ROMNIA

MINISTERUL EDUCAIEI NAIONALE

UNIVERSITATEA NAIONAL DE EDUCAIE FIZIC I SPORT
BUCURETI
060057 Bucureti, Str. Constantin Noica nr. 140, sector 6,
Tel. centrala: (00.40.21) 316.41.07, Rectorat: (00.40.21) 316.41.08, fax: (00.40.21) 312.04.00,
http://www.unefs.ro

Anexa nr. 2

Regulamentul de organizare i funcionare a

Comisiei de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a implementrii i
dezvoltrii sistemului de control intern/managerial al UNEFS Bucureti

Capitolul I. Dispoziii generale

Art.1 Scopul Comisiei de monitorizare, coordonare i ndrumare metodologic a implementrii/
dezvoltrii sistemului de control intern/ managerial, denumit n continuare Comisie, l constituie
crearea i implementarea unui sistem de control intern/ managerial integrat n cadrul Universitii
Naionale de Educaie Fizic i Sport, denumit n continuare Universitate, care s asigure atingerea
obiectivelor generale i specifice ale instituiei ntr-un mod eficient, eficace i economic.
Art. 2 Activitatea Comisiei se desfoar n conformitate cu prevederile Ordinului ministrului
finanelor publice nr. 946/2005, republicat i modificat, pentru aprobarea Codului controlului
intern/managerial, cuprinznd standardele de control intern/managerial la entitile publice i pentru
dezvoltarea sistemelor de control intern/managerial, republicat i modificat, i prezentului Regulament.
Art. 3 Obiectul prezentului Regulament l constituie modul de organizare i funcionare a
Comisiei cu atribuii de monitorizare, coordonare i
dezvoltrii sistemului propriu de control intern/managerial.
1

ndrumare metodologic a implementrii i

Capitolul II. Structura organizatoric a Comisiei

Art.4 (1) Componena Comisiei este urmtoarea:
- preedinte membru al Senatului U.N.E.F.S., desemnat de Preedintele Senatului i validat
prin vot de ctre Senat;
- membri persoane cu funcii de conducere n structurile departamentale i eful Direciei
Generale Administrative (D.G.A.).
(2) (1) La lucrrile Comisiei au statut de invitai permaneni auditorul intern i consilierul
juridic.
(2) n cadrul edinei, auditorul intern poate aduce la cunotin membrilor comisiei
recomandrile sale neimplementate , care pot constitui poteniale riscuri.
(3) Secretariatul tehnic al Comisiei este asigurat de Biroul pentru Sistemul de Control Intern/
Managerial (S.C.I.M.), microstructur de specialitate a Universitii. Biroul S.C.I.M. contribuie efectiv
la organizarea i implementarea/dezvoltarea sistemului integrat de control i se afl n subordinea
direct a Rectorului U.N.E.F.S.. Specificul activitii biroului presupune interaciuni profesionale cu toi
conductorii structurilor/ microstructurilor U.N.E.F.S. i implicarea n ntocmirea i transmiterea
Raportului anual, aprobat de rector, asupra sistemului de control intern/ managerial al
Universitii care se transmite la serviciul Politici Publice din cadrul Ministerului Educaiei
Naionale.
Capitolul III. Organizarea edinelor i mecanismul de luare a deciziilor
Art.5 (1) Comisia se ntrunete, la convocarea preedintelui, transmis cu cel puin 5 zile nainte de
data edinei, o dat pe lun sau ori de cte ori se consider necesar pentru atingerea scopului pentru care a luat
fiin, n urma transmiterii invitaiei scrise/ convocrii de ctre secretarul administrativ Comisiei.
(2) Lucrrile Comisiei sunt conduse de ctre preedintele Comisiei.
(3) Absena membrilor Comisiei i /sau a persoanelor invitate ori convocate de la edina
Comisiei se motiveaz n scris ctre preedintele Comisiei.

(4) n situaiile prevzute la alin.(3), membrul Comisiei are obligaia de a delega, n scris, un
nlocuitor din departamentul/ direcia sa.
Art. 6 (1) Comisia i desfoar activitatea n prezena tuturor membrilor si.
(2) Hotrrile Comisiei se iau prin consens.
(3) n situaia n care consensul nu poate fi obinut, hotrrea se ia prin votul a jumtate plus
unu din numrul membrilor comisiei.
(4) n cazul n care se constat egalitate de voturi, votul preedintelui este hotrtor.
(5) Desfurarea edinei se consemneaz n minuta/ procesul verbal care este redactat de ctre
secretarul administrativ al Comisiei i transmis n scris membrilor acesteia n termen de maximum 5 zile
lucrtoare de la data edinei.
Art.7 Prezentul Regulament poate fi modificat la propunerea a cel puin jumtate plus unu dintre
membri Comisiei. Orice modificare a Regulamentului se aprob prin Hotrre a Senatului U.N.E.F.S.
Capitolul IV Comisia
Comisia este structura de specialitate a Senatului U.N.E.F.S. i are ca responsabilitate principal
monitorizarea, coordonarea i ndrumarea metodologic a implementrii i dezvoltrii sistemului propriu
de control intern/managerial, la nivel central.
Art. 8 Comisia are urmtoarele atribuii:
a) coordoneaz elaborarea obiectivelor i a indicatorilor de performan ai U.N.E.F.S.;
b) coordoneaz inventarierea activitilor din cadrul U.N.E.F.S., pe domenii de activitate;
c) analizeaz, avizeaz i supune aprobrii Senatului procedurile de sistem ale U.N.E.F.S i
revizuiete aceste proceduri atunci cnd hotrte acest lucru;
d) analizeaz, avizeaz i prezint Rectorului, spre aprobare, Inventarul funciilor sensibile, Lista
cu salariaii care ocup funcii sensibile i Planul pentru asigurarea rotaiei salariailor din funcii
sensibile;
e) analizeaz, avizeaz i supune spre aprobare Rectorului Registrul general de riscuri i Planul
general privind implementarea msurilor de management al riscurilor;
f) coordoneaz activitatea de stabilire a msurilor de management al riscurilor i hotarte msurile
3

adecvate de management al riscurilor;

g) monitorizeaz i coordoneaz permanent activitile de punere n aplicare a msurilor de
management al riscurilor;
h) avizeaz, la solicitarea conductorilor structurilor/ microstructurilor, noi aciuni sau revizuiri de
termene, atunci cnd apar disfuncii n implementarea msurilor de management al riscurilor;
i) hotrte asupra modului de gestionare a riscurilor ce au fost raportate de conductorii structurilor/
microstructurilor ca fiind imposibil de controlat prin msuri interne la nivelul fiecrui departament
sau direcie, stabilind mecanismele de gestionare a acestora pe cale ierarhic, pn la nivelul
ierarhic care poate asigura managementul acestora;
j) avizeaz i supune spre aprobare presedintelui Comisiei

Situaia sintetic a rezultatelor

autoevalurii (denumit n continuare Situaia sintetic), prevzuta n Ordin;

k) coordoneaz elaborarea Programului de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al
Universitii Naionale de Educaie Fizic i Sport Bucureti;
l) analizeaz, avizeaz i supune spre aprobare Rectorului Programul de dezvoltare a sistemului de
control intern/managerial;
m) la solicitarea auditorului U.N.E.F.S., analizeaz situaiile semnalate de acesta, n edinele de
lucru, ca reprezentnd posibile riscuri, datorit neimplementrii msurilor propuse de acesta i
hotrte msurile adecvate;
n) coordoneaz sistemul de pregtire profesional a personalului din cadrul Universitii n
domeniul controlului intern/managerial.
Capitolul V - Preedintele Comisiei
Art. 9. Atribuiile Preedintelui Comisiei
Preedintele are urmtoarele atribuii:
(1) conduce edinele Comisiei ;
(2) asigur buna pregtire i funcionare a lucrrilor Comisiei;
(3) coordoneaz activitatea Comisiei i a Secretariatului tehnic al acesteia;
(4) urmrete respectarea termenelor decise de ctre Comisie i decide asupra msurilor care se impun
pentru respectarea lor;
(5) propune odinea de zi i acord cuvntul n edine, n vederea asigurrii disciplinei i bunei
desfurri a edinelor;
4

(6) decide asupra participrii la edinele Comisiei i a altor reprezentani ai Universitii, care au
calitatea de invitai permaneni, a cror participare este necesar pentru clarificarea i soluionarea problemelor
din domeniul de referin;
(7) poate face propuneri asupra constituirii de subcomisii sau grupuri de lucru;
(8) acord avizul de conformitate pentru hotrrile Comisiei, informrile, evalurile i raportrile
ntocmite de Comisie pentru informarea Senatului;
(9) asigur transmiterea, n termenele stabilite, a informrilor/ raportrilor ntocmite n cadrul Comisiei
ctre prile interesate;
(10) reprezint Comisia n relaia cu organisme similare din ministerul de resort sau alte organisme de
specialitate, n vederea ndeplinirii scopului pentru care a fost nfiinat Comisia;
(11) n lipsa preedintelui, din motive ntemeiate, atribuiile acestuia sunt asigurate de ctre un alt
membru al Comisiei, numit i mandatat n scris n acest sens de ctre preedintele Comisiei.

Capitolul VI - Secretariatul tehnic

Art. 10. Atribuiile Secretariatului tehnic
Secretariatul tehnic al Comisiei este asigurat de Biroul pentru Sistemul de Control Intern/ Managerial
(S.C.I.M.), microstructur de specialitate a Universitii, care contribuie efectiv la organizarea i
implementarea/dezvoltarea sistemului i se afl n subordinea direct a Rectorului U.N.E.F.S..
Secretariatul tehnic are urmtoarele atribuii:
a) asigur, la nivelul Comisiei i la nivelul U.N.E.F.S., asisten i consultan profesional n domeniul
sistemului de control intern/ managerial i servete drept punct de legtur n vederea bunei comunicri
ntre structurile/ microstructurile Universitii i Comisie;
b) elaboreaz metodologic politica managerial a Universitii n domeniul sistemului de control
intern/managerial, cu accent pe Procedurile de sistem privind managementul riscurilor i
managementul sistemului integrat de control intern/ managerial i revizuiete aceste proceduri atunci
cnd Comisia hotrte acest lucru;
c) verific, din punct de vedere tehnic, conformitatea procedurilor operaionale (PO);
d) centralizeaz, la nivel de Universitate, PO, Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii
care ocup funcii sensibile i Planul pentru asigurarea rotaiei salariailor din funcii sensibile;
e) ntocmete Situaia sintetic a rezultatelor autoevalurii la data de 31 decembrie 20...,
5

conform

prevederilor Ordinului, prin centralizarea informaiilor din Chestionarele de

autoevaluare, semnate i transmise de conductorii structurilor/ microstructurilor, la

dispoziia dat n acest sens, de Rectorul U.N.E.F.S.;
f) elaboreaz, n calitate de responsabil, Registrul general de riscuri al Universitii Naionale
de

Educaie Fizic i Sport Bucureti, potrivit procedurii de sistem Managementul

riscurilor, adoptat de Senat ;

g) ntocmete ,,Planul general privind implementarea msurilor de management al riscurilor;
h) ntocmete Programul de dezvoltare a sistemului de control intern/managerial al
Universitii Naionale de Educaie Fizic i Sport Bucureti;
i) ntocmete i supune aprobrii Rectorului ,,Raportul asupra sistemului de control intern/
managerial la data de 31 decembrie 20 . . ;
j) transmite documentele Comisiei, prevzute in Ordinul 946 / 2005, republicat, cu modificrile i
completrile ulterioare, solicitate de Serviciul Politici Publice, din cadrul Ministerului Educaiei
Naionale, la datele stabilite de acesta;
k) semnaleaz Comisiei ori de cte ori ntlnete situaii de nerespectare a hotrrilor acesteia,
care pot ncetini sau ntrerupe procesul de implementare/ dezvoltare a sistemului integrat de
control intern/ managerial;
l) elaboreaz note sau alte lucrri, destinate informrii Comisiei i / sau Rectorului, la cererea
acestora;
m) pstreaz pe o perioad de cel puin 5 (cinci) ani documentaia relevant cu privire la
organizarea i funcionarea sistemului de control intern/ managerial propriu (al Universitii) i
cea referitoare la operaiunea de autoevaluare a acestuia, dup care transmite aceste documente
departamentului Arhiv al U.N.E.F.S., conform legislaiei i normativelor de arhiv n vigoare.

Capitolul VII - Subcomisia / grupul de lucru

Art. 11. Atribuiile subcomisiei / grupului de lucru
1) Subcomisia / grupul de lucru se constituie la nivel de structur i la nivel de
microstructur, adic la nivel de departament, direcie, serviciu, birou, compartiment i la nivelul
magaziei centrale i este condus de nlocuitorul conductorului departamentului sau direciei i,
respectiv, de ctre conductorii microstructurilor, adic ai serviciului, biroului, compartimentului
i magaziei centrale, dup caz.
6

(2) Fiecare subcomisie are un responsabil tehnic pe linia controlului intern / managerial,
care intocmete, elaboreaz, centralizeaz i transmite Secretariatului tehnic toate documentele
privind activitatea subcomisiei respective, n vederea centralizrii generale a acestor documente,
la nivel de Universitate.
(3) Analizeaz i verific proiectul Registrului de riscuri al structurii/ microstructurii n
vederea supunerii acestuia avizrii de ctre Comisie i, ulterior, aprobrii de ctre Rector.
Capitolul VIII - Conductorii structurilor i microstructurilor
Art. 12. Atribuiile conductorilor structurilor i microstructurilor
Pe linia implementrii i dezvoltrii sistemului de control intern/managerial, efii structurilor
U.N.E.F.S. (adic directorii departamentelor i directorul D.G.A., care au i calitatea de membri ai
Comisiei) i conductorii microstructurilor (servicii, birouri, compartimente, magazie central) au, n
principal, urmtoarele atribuii, la nivelul ierarhic pe care l coordoneaz:
- aplic principiile controlului intern/ managerial n actul de conducere;
- propun membrii subcomisiei / grupului de lucru i desemneaz un responsabil tehnic pe linia
controlului intern / managerial;
- conductorii structurilor i microstructurilor au obligaia de a i delega, n scris, un nlocuitor, care
ocup funcia de conductor al subcomisiei / microstructurii n cauz;
- stabilesc obiectivele specifice i indicatorii de performan ai structurii/ microstructurii;
- coordoneaz inventarierea activitilor din cadrul structurii/microstructurii i dispun stabilirea /
inventarierea de ctre fiecare salariat a activitilor necesare ndeplinirii obiectivelor specifice;
- efii microstructurilor (servicii, birouri, compartimente, magazie central) stabilesc activitile
procedurabile, adic acelea ce pot face obiectul unei proceduri operaionale (PO) la nivel de
microstructur, iniiaz elaborarea procedurilor de ctre responsabilul tehnic i verific procedurile
elaborate de acesta;
- efii stucturilor (directorii de departamente si directorul DGA) verific i avizeaz lista activitilor

procedurabile, adic acele activiti care pot fi transpuse n proceduri operaionale (PO) la nivelul
fiecrei structuri funcionale pe care o reprezint;
- identific, analizeaz, evalueaz i prioritizeaz riscurile care pot afecta atingerea obiectivelor
specifice ale structurii/ microstructurii i formuleaz Comisiei propuneri privind msurile de
management al riscurilor;
7

- dispun elaborarea proiectului privind Registrul de riscuri i Planul privind implementarea

msurilor de management al riscurilor;
- avizeaz proiectul privind Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de
management al riscurilor;
- stabilesc i aplic msurile adecvate de management al riscurilor n calitate de responsabili de riscuri
- reevalueaz riscurile anual, sau ori de cte ori situaia o impune, semnaleaz apariia unor noi riscuri
i fac propuneri Comisiei n sensul eliminrii sau diminurii acestora;
- propun Comisiei noi aciuni sau revizuiri de termene, atunci cnd apar disfuncii n implementarea
msurilor de management al riscurilor;
- raporteaz Comisiei riscurile pe care le consider ca fiind imposibil de controlat prin msuri interne la
nivelul fiecrui departament sau direcie, stabilind mecanismele de gestionare a acestora, pe cale
ierarhic, pn la nivelul ierarhic care poate asigura managementul acestora;
- prezint Comisiei spre avizare Inventarul funciilor sensibile, Lista cu salariaii care ocup funcii
sensibile i Planul pentru asigurarea rotaiei salariailor care ocup funcii sensibile;
- supun spre aprobare Rectorului proiectele procedurilor operaionale, dup obinerea vizei de
legalitate de la Oficiul juridic i a vizei de conformitate de la Secretariatul tehnic;
- avizeaz, n cadrul autoevalurii anuale a structurii proprii, stadiul implementrii i dezvoltrii
sistemului propriu de control intern / managerial i i asum realitatea datelor, informaiilor i a
constatrilor nscrise n Chestionarul de autoevaluare;
- pun n aplicare msurile stabilite de Comisie.

Capitolul IX - Responsabilul tehnic al subcomisiei (RT)

Art. 13. Responsabilul tehnic al subcomisiei pe linia controlului intern/managerial are
urmtoarele atribuii:
a) respect msurile stabilite pentru implementarea i dezvoltarea sistemului de control/ managerial;
b) elaboreaz proiectele de proceduri operaionale (PO) la nivelul de competen ce i revine;
c) supune PO verificrii i/sau avizrii efului structurii/ microstructurii n vederea aprobrii de ctre
Rector;
d) transmite Secretariatului tehnic al Comisiei, n vederea centralizrii, procedurile operaionale aprobate
de Rector;
e) centralizeaz i ine evidena procedurilor operaionale, n format electronic, dup aprobarea lor de
8

ctre Rector;
f) elaboreaz Registrul pentru evidena procedurilor operaionale, n format electronic;
g) elaboreaz Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de management al
riscurilor, pe baza propunerilor conductorului subcomisiei, care este nlocuitorul conductorului structurii
sau al conductorului microstructurii, dup caz, astfel cum este prevzut la art. 10 liniua a treia;
h) transmite la Secretariatul tehnic Registrul de riscuri i Planul privind implementarea msurilor de
management al riscurilor;
i) completeaz Chestionarul de autoevaluare a stadiului de implementare a standardelor de control
intern managerial i, dup avizarea acestuia de ctre eful structurii/ microstructurii, transmite acest
chestionar la Secretariatul tehnic, pentru centralizarea acestora i ntocmirea Situaiei sintetice;
j) ntocmete i transmite Secretariatului tehnic al Comisiei, tabelul cu datele de identificare ale
preedintelui subcomisiei i ale responsabilului tehnic pe linia controlului intern/ managerial;
k) pregtete documentele de lucru pentru edinele subcomisiei.
Capitolul X Dispoziii finale
(1) Comisia coordoneaz att activitile funcionale ale structurilorsi microstructurilor
implicate n procesul de implementare i dezvoltare a sistemului de control intern / managerial din
cadrul Universitii, ct i ale subcomisiilor/ grupurilor de lucru constituite n vederea armonizrii i
uniformizrii reglementrilor i practicilor de specialitate, pentru a se asigura caracterul unitar i integrat
al sistemului de control intern/managerial n U.N.E.F.S..
(2) ntregul personal al Universitii pune n aplicare msurile stabilite pentru implementarea
i dezvoltarea sistemului integrat de control intern/managerial.
(3) Calitatea de membru al Comisiei nceteaz n urmtoarele situaii:
- ncetarea raporturilor de serviciu n condiiile legii;
- revocare, prin hotrre a Senatului U.N.E.F.S., atunci cnd persoana n cauz ncalc
prevederile legii sau ale prezentului Regulament, ori se afl n imposibilitatea de a-i ndeplini
atribuiile;
- n situaia n care un membru al Comisiei absenteaz nemotivat de la trei edine
consecutive, Comisia supune la vot revocarea sa i declanarea procedurii pentru desemnarea unui alt
membru, n condiiile legii i ale regulamentelor interne ale U.N.E.F.S..
(4) Prezentul regulament se adopt de ctre Senatul U.N.F.F. dup dezbaterea sa.
9

(5) Orice revizuire sau completare ulterioar a prezentului regulament intern de funcionare va
trebui s aib n vedere eventualele modificri aprute n legislaia specific de specialitate.
(6) Prezentul regulament de funcionare intr n vigoare la data aprobrii n sedina Senatului
universitar din data de 12.02.2013, prin vot deschis.

ELABORAT,
Biroul S.C.I.M.
Ec. MIRA Antoneta

10