MARIANA-ELENA BALU

BAZELE STATISTICII

Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei

BALU, MARIANA-ELENA
Bazele statisticii. / Mariana-Elena Balu. Bucureti,
Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2007
Bibliografie
ISBN 978-973-725-762-8
311(075.8)

Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2007

Redactor: Roxana ENE

Cosmin COMARNESCU
Tehnoredactor: Marcela OLARU
Coperta: Cornelia PRODAN
Bun de tipar: 11.04.2007; Coli tipar: 23
Format: 16/6186
Editura Fundaiei Romnia de Mine
Bulevardul Timioara nr.58, Bucureti, Sector 6
Tel./Fax: 021/444.20.91; www.spiruharet.ro
e-mail: contact@edituraromaniademaine.ro

UNIVERSITATEA SPIRU HARET

MARIANA-ELENA BALU

BAZELE
STATISTICII

EDITURA FUNDAIEI ROMNIA DE MINE

Bucureti, 2007

CUPRINS

Cuvnt-nainte ..

11

1. STATISTICA TIIN METODOLOGIC

1.1. Conceptele sistemului informaional statistic al economiei
de pia ..
1.2. Obiectul i metoda statisticii ..
1.3. Concepte de baz ale statisticii ..
1.4. Tipuri de scale folosite n statistic ....
1.5. Observarea statistic ......
1.5.1. Planul unei observri statistice ....
1.5.2. Metode de culegere a datelor prin observarea statistic ...
1.5.3. Erorile observrii statistice ..
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare ....

13
16
19
25
30
31
31
33
36
36

2. PRELUCRAREA STATISTIC PRIMAR

2.1. Metode primare de sistematizare a datelor statistice ..
2.2. Tehnici de prelucrare ....
2.3. Metode de prezentare a datelor statistice ...
2.3.1. Tabele statistice ..
2.3.2. Serii statistice .
2.3.3. Grafice statistice ..
2.3.3.1. Prezentarea seriilor statistice unidimensionale ...
2.3.3.2. Prezentarea distribuiilor statistice bidimensionale ..
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare ....

38
39
45
46
47
49
53
63
66
67

3. INDICATORI STATISTICI
3.1. Noiunea de indicator statistic. Tipuri de indicatori ...
3.2. Indicatori relativi ...
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare ...

68
69
74
74
5

4. ANALIZA SERIILOR DE DISTRIBUIE UNIDIMENSIONALE

4.1. Indicatorii tendinei centrale ..
4.1.1. Indicatorii medii ..
4.1.2. Indicatorii de poziie sau de structur .
4.2. Indicatorii de variaie ...
4.2.1. Indicatorii simpli ai variaiei ...
4.2.2. Indicatorii sintetici ai variaiei ....
4.2.3. Regula adunrii dispersiilor ....
4.3. Verificarea semnificaiei factorului principal de grupare
prin metoda analizei dispersionale. Testul F .
4.4. Media i dispersia unei variabile alternative .
4.5. Asimetria .....
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare ....
5. SONDAJUL STATISTIC I TESTAREA IPOTEZELOR
PENTRU FUNDAMENTAREA DECIZIILOR ECONOMICE
5.1. Necesitatea folosirii sondajului statistic .
5.2. Erorile de sondaj ...
5.3. Procedee de selecie folosite n practica statistic .
5.3.1. Sondaje nealeatoare .
5.3.2. Sondaje aleatoare ...
5.4. Tipuri de sondaje ...
5.4.1. Sondajul aleator simplu ...
5.4.1.1. Indicatori ai sondajului aleator simplu ...
5.4.1.2. Indicatori ai sondajului n cazul caracteristicilor
alternative ....
5.4.2. Sondajul tipic (stratificat) .
5.4.3. Sondajul de serii .
5.5. Testarea ipotezelor statistice i fundamentarea deciziilor bazate
pe date de sondaj ...
5.5.1. Probleme ale testrii unei ipoteze statistice ..
5.5.2. Teste asupra ipotezelor statistice .
5.5.3. Teste pentru media caracteristicilor
5.5.3.1. Testul Z pentru verificarea conformitii
unei medii experimentale cu o valoare propus ...
5.5.3.2. Testul Z pentru verificarea egalitii a dou medii
5.5.3.3. Testul t (Student) ...
5.5.4. Verificarea normalitii unei distribuii cu testul 2
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare .
6

75
76
85
96
98
100
105
113
118
121
126
126

129
132
134
134
137
139
139
141
145
148
152
154
154
155
158
158
161
163
165
174
174

6. ANALIZA DE REGRESIE I CORELAIE

6.1. Tipuri de legturi ntre fenomenele social-economice.
Noiuni i clasificarea legturilor statistice .
6.2. Metode elementare de caracterizare a legturilor dintre variabile
6.3. Metode analitice (parametrice) de analiz a legturilor statistice
6.3.1. Regresia liniar simpl .....
6.3.2. Corelaia liniar simpl ....
6.4. Inferen statistic n cadrul modelului liniar .
6.4.1. Validarea modelului de regresie cu testul F .
6.4.2. Verificarea semnificaiei coeficientului corelaiei simple
cu testul t .
6.5. Regresia i corelaia curbilinie simpl
6.6. Regresia i corelaia multipl .
6.7. Metode neparametrice de msurare a intensitii legturilor
dintre fenomene .
6.7.1. Coeficientul de asociere ...
6.7.2. Coeficienii de corelaie ai rangurilor ...
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare .
7. ANALIZA STATISTIC A SERIILOR CRONOLOGICE
7.1. Noiuni. Particulariti ...
7.2. Sistemul de indicatori statistici ai seriilor cronologice ...
7.3. Analiza statistic a componentelor SCR ...
7.3.1. Componentele unei serii cronologice ...
7.3.2. Metode de determinare a trendului .
7.3.3. Metode mecanice de ajustare a SCR ...
7.3.4. Metode analitice de determinare a trendului
7.3.5. Analiza calitii estimrii tendinei generale de evoluie
a unui fenomen
7.4. Previzionarea indicatorilor economici prin extrapolare ..
Concepte-cheie .....
ntrebri de autoevaluare .
8. METODA INDICILOR N ANALIZELE ECONOMICE
8.1. Noiunea de indice. Coninutul i funciile indicilor ..
8.2. Indicii individuali ..
8.3. Indicii sintetici ...

176
180
182
183
185
189
189
190
190
192
194
194
196
197
197

200
202
210
211
213
213
219
225
228
230
230

233
235
235
7

8.3.1. Sisteme de ponderare folosite la construirea indicilor sintetici

8.3.2. Indicii agregai ...
8.3.3. Indicii calculai ca medie a indicilor individuali ...
8.3.4. Indicii calculai ca raport a dou medii
8.4. Descompunerea pe factori a variaiei unui fenomen complex
folosind metoda indicilor ...
8.5. Sisteme concrete de indici .
8.5.1. Indicii valorii, volumului fizic i ai preurilor ...
8.5.2. Indicii productivitii muncii ...
8.5.3. Indicii salariului mediu i ai fondului de salarii
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare .
9. ELEMENTE DE STATISTIC MACROECONOMIC
9.1. Eurostatica sistemul statisticii comunitare ..
9.2. Definirea Sistemului Conturilor Naionale (SCN) ..
9.3. Conturile macroeconomice
9.4. Principalii indicatori macroeconomici de rezultate
9.5. Indici de preuri utilizai n statistica macroeconomic ..
9.6. Comparaii n timp i comparaii internaionale
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare .
10. STATISTICA BALANEI DE PLI EXTERNE
10.1. Noiuni i concepte generale ...
10.2. Definirea Balanei de pli externe (BPE)
10.3. Indicatori statistici pentru analiza BPE
10.3.1. Indicatori statistici pentru analiza contului curent al BPE
10.3.2. Indicatori statistici pentru analiza contului de capital
i financiar n cadrul BPE .
10.4. Definirea poziiei investiionale internaionale a rii (PII)
sau balana de creane i angajamente externe
Concepte-cheie ....
ntrebri de autoevaluare .
11. STATISTICA DATORIEI EXTERNE
11.1. Noiuni utilizate n statistica datoriei externe ....
11.2. Analiza statistic a datoriei externe ..
Concepte-cheie .....
ntrebri de autoevaluare .
8

236
238
239
240
242
247
247
251
255
258
258

261
265
269
279
287
291
293
293

295
298
306
306
310
321
327
327

329
331
336
336

12. INDICATORII STATISTICI AI POTENIALULUI

ECONOMIC
12.1. Indicatorii statistici ai potenialului uman
12.2. Indicii statistici ai fondurilor fixe .
12.3. Indicatorii nivelului de trai al populaiei ...
12.3.1. Indicatorii veniturilor populaiei
12.3.2. Indicele preurilor de consum (IPC) ...
12.3.3. Indicatorii consumului populaiei ...
12.3.4. Indicii sintetici ai dezvoltrii umane ..
Concepte-cheie .....
ntrebri de autoevaluare .
Anexe ...
Bibliografie ...

337
342
344
345
351
353
356
359
359
361
365

10

CUVNT-NAINTE

Dac pornim de la unul din sensurile cuvntului statistic, definit de

Dicionarul Explicativ al Limbii Romne1 eviden numeric,
referitoare la diverse fenomene, observm faptul c, n general, cunoaterea empiric a oricrui domeniu de activitate impune necesitatea de a
apela la date numerice, care, prin prelucrare, conduce la desprinderea
legislaiilor specifice acelor domenii, sub imperiul legilor statisticii.
Statistica apare ca tiin de grani, o tiin metodologic, un
gen de omnibuz al cunoaterii empirice, care a devenit indispensabil
pentru cunoaterea fenomenelor din natur i societate.
Lucrarea prezent se ncadreaz noului plan de nvmnt de trei
ani, conform sistemului Bologna. Astfel, volumul va trata, n prima parte,
noiuni ale statisticii descriptive, dintre care amintim: indicatorii statistici,
indicatori ai tendinei centrale, indicatori de variaie, sondajul statistic,
regresia i corelaia, serii cronologice, indici statistici. Iar n a doua parte,
cteva noiuni de macroeconomie, dintre care: SNC, BPE, datoria extern,
potenialul economic. Toate aceste noiuni sunt considerate fundamentale
pentru formarea viitorilor economiti, care vor trebui s se ncadreze
exigenelor practicii economice ntr-un mediu concurenial.
Lucrarea urmrete s sprijine studenii n nelegerea i utilizarea
corect a metodelor i tehnicilor statistice de prelucrare a informaiei statistice, s formeze deprinderea unor raionamente bazate pe calcule statistice
riguroase, care dau o mai bun nelegere a vieii economico-sociale.
1

Academia Romn, Institutul de Lingvistic Iorgu Iordan, DEX,

Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, ediia a II-a, Editura Univers Enciclopedic,
Bucureti, 1998, p. 1015.
11

Mulumesc tuturor celor care vor consulta lucrarea i vor veni cu

sugestii i observaii pertinente, care vor contribui la mbuntirea ei,
pentru c orice material didactic este supus mbogirii i perfecionrii
informaionale.
martie 2007

12

Autoarea

1. STATISTICA TIIN METODOLOGIC

ntr-o zi, gndirea statistic va fi la fel

de necesar oricrui cetean folositor
societii ca scrisul i cititul
H. G. Wells

1.1. Conceptele sistemului informaional statistic

ale economiei de pia
Epoca noastr este marcat de multitudinea informaiilor statistice
prezentate n mass-media. Astfel c par normale ntrebri precum: Cum
trebuie neleas i utilizat informaia statistic? Cum se formeaz
informaia statistic? etc. Cea care rspunde la aceste ntrebri este
statistica o tiin interdisciplinar, un fel de tiin metodologic, un
gen de omnibus al cunoaterii empirice i care are metodele de analiz a datelor pentru multe domenii de activitate economice i nu numai.
Etimologia cuvntului statistic1 vine de la cuvntul latinesc
status, care desemna starea politic sau o tiin a descrierii statului.
ns, noiunea de statistic a fost folosit pentru prima dat n
Germania, 1746, de Gottfried Achenwall pentru a prezenta variabile
referitoare la producia i consumul de produse agricole. De-a lungul
timpului, statistica a avut mai multe semnificaii, i anume:

Statistica 1. tiina care studiaz fenomenele de mas, sub aspect

cantitativ, cu metode proprii de descriere i analiz; 2. culegere, prelucrare i
valorificare a unor date referitoare la fenomenele de mas; 3. prezentare a
unui situaii, a unui fenomen din natur sau din societate prin cifre; eviden
numeric .... [din fr. statistique, germ. statistik, statistisch] (Cf. Noul
Dicionar Universal al Limbii Romne, Oprea I., Pamfil Carmen-Gabriela,
Radu Rodica, Zstroiu Victoria, Editura Litera Internaional, Bucureti, 2006,
p. 1384).
13

 de activitate practic datorit necesitii de cunoatere n

expresie numeric a fenomenelor i proceselor social-economice;
de metod statistic sub aceast calitate este folosit de
celelalte discipline tiinifice pentru a-i descoperi legile ce funcioneaz
n propriile lor domenii de studiu.
Statistica ca tiin poate fi analizat ca o disciplin de sine
stttoare, fiind considerat:
obiect de studiu propriu;
metod proprie;
ca avnd un scop bine precizat.
Astfel, putem defini statistica ca disciplin tiinific i de
nvmnt i o putem privi prin prisma dezvoltrii tiinei, n general,
dar i a creterii rolului ei n procesul dezvoltrii societii romneti,
mai ales rolul ei n integrarea Romniei n Uniunea European.
Azi, informaia statistic, necesar cunoaterii procesului de dezvoltare al societii i economiei, se elaboreaz n cadrul sistemului
informaional statistic (S.I.S.). n ara noastr, S.I.S. este urmrit n
cadrul organului oficial de statistic naional Institutul Naional de
Statistic (I.N.S.).
Cu ajutorul sistemului S.I.S., se construiesc Bnci de date, care vor
permite obinerea mai multor baze de date necesare studiilor statistice n
diverse domenii de activitate. Pentru a putea obine aceste informaii,
banca de date este organizat din baze de date, alctuite pe baza unui
sistem de gestiune al bncii de date. Schema funcionrii unei bnci de
date sub forma unui raionament statistic este prezentat n figura 1.1.
Raionamentul statistic realizeaz trecerea de la masa amorf
de date individuale, culese prin observare statistic, la un sistem de
indicatori statistici, specifici ntregului ansamblu investigat.
Astfel, baza de date se poate compune dintr-un:
sistem de indicatori specifici;
ansamblu de metode, tehnici i procedee de calcul al indicatorilor;
ansamblul intrrilor (date primare, elementare), ieirilor (situaii
cu informaii statistice), informaii memorate n banca de date.
14

Definirea:
problemei
scopului
ariei de investigare

:
sistematizarea datelor primare
calculul indicatorilor statistici
prezentarea datelor:
tabelele
serii
grafice

compararea datelor
verificarea ipotezelor
concluzii asupra cercetrii
calcule de prognoz

Figura 1.1. Etapele raionamentului statistic

15

Informaiile necesare S.I.S. sunt culese prin diferite documente

statistice solicitate de I.N.S. din cele dou sectoare:
public furnizorii de informaii fiind unitile social-economice
de stat;
privat furnizorii de informaii sunt agenii economici privai, chiar
i instituiile financiar-bancare, care sunt purttoare de informaii fiscale;
ali furnizori de informaii pot fi: populaia, persoanele fizice,
familiile, menajele etc.
Azi, ns, vorbim i de un sistem statistic global, care folosete
datele statistice naionale, internaionale i transnaionale pentru a putea
formula decizii i politici de dezvoltare economic la toate nivelurile.
Comunitatea statistic internaional ncearc impunerea anumitor
metode de calcul a indicatorilor economici pentru a se asigura calitatea
statisticilor naionale i internaionale, calitate reflectat n indicatori
pertineni folosii n analizele i comparaiile internaionale.
De aceea, un Institut Naional de Statistic, pentru a-i ndeplini
rolul su democratic, trebuie s se bucure de credibilitate, proces ce se
construiete n timp. Dar o statistic este credibil atta timp ct poate
rmne imparial aceasta n msura n care nu se ine seama de
puncte de vedere partizane, care s favorizeze pe cineva sau ceva
anume. De multe ori, imparialitatea informaiei statistice este asigurat
dac Institutul Naional de Statistic utilizeaz metodele i standardele
recunoscute internaional. Astfel, n democraiile moderne se admite un
acces larg al cetenilor la informaiile statistice, fiind necesar unei bune
funcionri a democraiilor respective.
I.N.S. are drept obiectiv elaborarea informaiei statistice, ct i al
unor lucrrii tematice necesare pentru caracterizarea fenomenelor i
proceselor social-economice la nivel micro i macroeconomic.
1.2. Obiectul i metoda statisticii
Cercetarea fenomenelor i proceselor din natur, societate i
economie se realizeaz n mod diferit, n funcie de natura lor, de scopul
cercetrii i de modalitatea efecturii lui. Atributul principal cantitativ al
cunoaterii statistice i confer acestuia un rol important n investigarea
diferitelor fenomene i procese.
Statistica, ca disciplin tiinific, studiaz acele procese i
fenomene care se manifest ntr-un numr mare de cazuri i prezint
16

anumite regulariti n producerea lor, pe care le definete ca fiind

fenomene de mas sau fenomene de tip colectiv.
Fenomene tipice sunt cele care apar n societate, n tehnologie, n natur, fiind datorate unei singure cauze i pot fi analizate i verificate pe cale
experimental, n laborator acestea sunt considerate fenomene univoc
determinate, certe, care se prezint ca fenomene simple, identice ntre ele.
Fenomene atipice sunt acele fenomene care apar ca rezultat al
aciunii unui numr diversificat de factori de influen, obiectivi sau
subiectivi, comuni sau specifici sau ca urmare a manifestrii unor
raporturi de cauzalitate de tipul cauz-efect.
Fenomenele de mas se prezint ca fenomene atipice, fiind
rezultatul aciunii unui numr mare de cauze i condiii variabile,
cu grade i sensuri diferite de influen.
Exemple de fenomene de mas pot fi:
populaia unei ri stabilit printr-un recensmnt;
populaia cu drept de vot;
cifra de afaceri a firmelor, veniturile populaiei etc.
Statistica studiaz fenomenele de mas ce sunt definite ca ansambluri finite de elemente, cu trsturi eseniale comune, aceleai condiii
i legi de dezvoltare, fiind astfel statistic omogene. Aceste ansambluri
sunt cunoscute sub denumirea de populaii, colectiviti statistice.
Statistica social-economic are ca particularitate studierea fenomenelor social-economice de mas n cadrul crora acioneaz legi
statistice, legi care se manifest sub form de tendin predominant n
masa manifestrilor individuale, fr a putea fi identificate n fiecare caz
n parte, ele putnd fi cunoscute numai la nivelul ntregului ansamblu.
Legea statisticii apare ca rezultant medie a numeroase
aciuni individuale, bazat pe abstractizri succesive i generalizri
dintr-un numr mare de manifestri (aparent) ntmpltoare.
Datorit faptului c fenomenele de mas sunt influenate de o multitudine de factori (eseniali, aleatori), ele pot fi interpretate doar probabilist, fiind considerate ca fenomene de tip nedeterminist sau statistic.
17

Prin urmare, statistica studiaz fenomenele de mas din punct de

vedere cantitativ, dar le interpreteaz probabilist, n baza principiilor
teoriei probabilitilor i, n mod deosebit, a legii numerelor mari
(Bernoulli, 1713).
Potrivit acestei legi, variaiile ntmpltoare de la tendina general
se compenseaz reciproc la nivelul ansamblului pentru un numr suficient
de mare de cazuri individuale, ajungnd prin abstractizri succesive la
ceea ce este esenial, tipic n manifestarea fenomenelor de mas.
Alt particularitate a statisticii social-economice o reprezint
studierea laturii cantitativ-numerice a fenomenelor de mas, prin care
se precizeaz dimensiunea, intensitatea, structura etc., aspecte ce pot fi
caracterizate numeric n funcie de locul i timpul producerii lor, n
legtur cu latura lor calitativ.
Cercetarea statistic a fenomenelor social-economice pornete de
la studierea esenei i particularitilor calitative ale acestor fenomene,
ajungnd astfel la cunoaterea lor cantitativ, n vederea caracterizrii
lor numerice (cu ajutorul indicatorilor statistici). Prin abstractizri
succesive, statistica ajunge la generalizarea a tot ce este tipic, esenial
n manifestrile fenomenelor de mas, n condiiile respectrii integritii calitative a acestora.
Statistica reuete s evidenieze regularitile n producerea unor
fenomene de mas, prin interpretarea probabilistic a rezultatelor, ajutnd la cunoaterea legilor care determin fenomenele sociale, permind
efectuarea unor previziuni asupra nivelului i structurii viitoare a acestora.
Obiectul statisticii l constituie studiul aspectelor cantitative ale
determinrilor calitative ale fenomenelor de mas din orice
domeniu al vieii social-economice sau naturale, fenomene asupra
crora acioneaz legile statistice care se manifest n condiii
concrete, variabile n timp i spaiu.
Metoda statistic este definit ca totalitatea procedeelor, tehnicilor de observare, calcul i interpretare statistic, care produc informaia statistic.
Metoda statistic, fiind un ansamblu de principii metodologice,
poate fi urmrit prin folosirea unor noiuni proprii legate de obiectul
18

ei de studiu (colectivitate statistic etc.) sau de metodologia sa (date

statistice, indicatori, indici etc.)
Metoda statistic este definit n funcie de natura fenomenelor cercetate, ct i de scopul cercetrii i se bazeaz pe un raionament statistic.
Cercetarea statistic presupune aciuni de proiectare i organizare,
de culegere, prelucrare, analiz i interpretare a datelor statistice
specifice domeniului cercetat.
Pentru atingerea acestui obiectiv, statistica apeleaz att la metodologia general de cercetare, ct i la metodele specifice ei.
1.3. Concepte de baz ale statisticii
Cercetarea statistic a fenomenelor de mas n orice domeniu
investigat folosete o serie de noiuni (concepte) de baz, ce au caracter
general sau specific i care formeaz vocabularul de baz al statisticii2.
Noiunile de baz ale statisticii sunt prezentate schematic n figura 1.2.
1. Colectivitatea statistic (sau populaia statistic) desemneaz
totalitatea elementelor omogene (dup anumite criterii) care fac
obiectul cercetrii i care au o serie de trsturi eseniale comune,
fiind generate de aceleai cauze eseniale. Omogenitatea
elementelor fiind dat de calitatea lor de a fi de aceeai natur, de
a aparine aceluiai spaiu i timp3.
Colectivitile statistice au un caracter obiectiv i finit, ceea ce
face necesar delimitarea lor din punctul de vedere al coninutului,
timpului, spaiului i al formei de organizare.
Colectivitatea statistic poate fi alctuit din:
persoane (populaia Romniei la recensmntul din martie 2000);
obiecte (tablourile unui muzeu de art);
evenimente (copii nscui vii n luna septembrie 2000, n Bucureti);
idei sau opinii (opiniile consumatorilor unor produse nou
aprute pe pia).

Noiunile utilizate au la baz volumul Mic enciclopedie statistic,

Trebici V. (coord.), Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1985.
3
Jaba E., Statistic, Editura Economic, Bucureti, 2000.
19

20

UNITI
STATISTICE

(calitative)

Dup coninutul lor

Figura 1.2. Noiuni de baz ale statisticii

Sursa: Biji E., Wagner P., Lilea E., Vtui M., Petcu N.,
Statistic, Editura Didactic i Pedagogic,
Bucureti, 1999;
Isaic-Maniu A., Mitru, C., Voineagu, V.,
Statistica, Editura Universitar, Bucureti, 2003.

COLECTIVITATE
(Populaie) statistic

Variabile
atributive

(cantitative)

DATE
STATISTICE
INDICATORI
STATISTICI

Cercetarea statistic se poate face asupra ntregii colectiviti,

denumit colectivitate total, sau numai asupra unei pri reprezentative
a acesteia, extrase din colectivitatea total cu un procedeu garantat cu
o anumit probabilitate, care formeaz o colectivitate parial sau de
selecie (eantion, mostr).
Dac avem n vedere timpul la care se refer, colectivitile
statistice pot fi:
colectiviti statice, cnd exprim o stare i au o anumit
ntindere n spaiu, formnd un stoc la un moment dat (EXEMPLU:
ctigtorii la Loto-Prono la extragerea din data etc.);
colectiviti dinamice, cnd exprim un proces n devenire, un
flux, iar caracterizarea lor presupune nregistrarea elementelor
componente pe un interval de timp (EXEMPLU: cstoriile
nregistrate n luna octombrie 2003, n Bucureti).
2. Unitile statistice reprezint elementele componente ale
colectivitii statistice, asupra crora se efectueaz nemijlocit
observarea4, existente ntr-un moment dat sau n decursul unui
interval de timp.
n funcie de colectivitile statistice pe care le compun, pot fi:
uniti statice compun efectivul colectivitii respective
(persoane, produse etc.) la un moment dat;
uniti dinamice desemneaz evenimente, procese sau fluxuri
ce aparin aceleiai structuri organizatorice i se produc ntr-un
interval de timp.
n funcie de componena lor, ct i de gradul de complexitate,
unitile statistice pot fi:
uniti simple formate dintr-un singur element (studentul,
salariatul etc.) i arat modul de existen al colectivitii;
uniti complexe formate din mai multe uniti simple de acelai
tip i depind de forma de organizare social-economic a societii
(EXEMPLU: familia este alctuit din membrii ei; grupa este alctuit
din studeni; firma este format din secii, ateliere etc.).
4

Ibidem.
21

3. Caracteristica statistic este nsuirea sau trstura comun

unitilor unei populaii statistice cercetate, care primete
accepiuni sau valori diferite de la o unitate la alta, sau de la un
grup de uniti la altul.
EXEMPLE: vrsta, vechimea n munc, naionalitatea, religia, ocupaia
etc. Formele concrete de manifestare a caracteristicilor statistice, la nivelul
fiecrei uniti, se numesc valori sau variante. Numrul de apariii ale unei
variante ntr-o colectivitate se numete pondere sau frecven.
Caracteristicile statistice se mai numesc variabile statistice sau
variabile aleatoare (ntmpltoare).
Variabila statistic este caracteristica statistic, avnd proprietatea de a-i modifica n timp i n spaiu nivelul de dezvoltare.
Nivelul unei variabile statistice poate fi diferit de la o unitate la alta
a colectivitii, datorit multitudinii de factori ce acioneaz cu
intensiti i sensuri diferite, conferind variabilelor statistice caracterul
de variabil aleatoare. Valorile unei variabile aleatoare apar n situaii
ntmpltoare, cu probabiliti determinate. Astfel, variabila aleatoare
comport nu numai un ansamblu de valori posibile, ci i o funcie care
indic probabilitatea fiecrei valori posibile. Aceast funcie este
denumit funcie de probabilitate i reprezint frecvena relativ a
valorilor variabilei aleatoare.
Variabilele statistice corespunztoarea unitilor statistice ale unei
colectiviti obiective i finite compun distribuii sau repartiii statistice.
n funcie de modul de provenien a acestor tipuri, variabilele
statistice pot avea5:
valori reale (empirice) i alctuiesc distribuii de frecven sau
distribuii empirice;
valori abstracte (teoretice) i alctuiesc distribuii teoretice
sau distribuii probabilistice.
Dac cercetarea statistic se face asupra unei colectiviti pariale
(eantion), atunci variabilele sunt denumite variabile de selecie i
alctuiesc distribuii de selecie.
5

22

Ibidem.

Clasificarea variabilelor statistice:

a. Dup modul de exprimare exist:
variabile calitative (atributive) exprimate pentru fiecare
unitate a colectivitii statistice sub form de expresii lingvistice (EXEMPLU: profesia, funcia, sexul, coala absolvit etc.);
variabile cantitative (numerice) ale cror valori se stabilesc prin:
numrare, numrul de produse executate, vrsta, numrul de
copii ai unei familii;
msurare, greutate, nlime, suprafa, volum;
calcul, costurile, productivitatea muncii, rata rentabilitii.
Variabilele cantitative, n funcie de natura variaiei, pot fi:
variabile cantitative continue (cu variaie continu) variabile
numerice msurabile, ce pot lua valori ntr-un interval finit sau
infinit. EXEMPLU: cifra de afaceri, beneficiul unei firme, salariul
angajailor etc. n funcie de precizia dorit de cercettor i de
metoda de msurare utilizat (unitatea de msur), pentru fiecare
unitate statistic a colectivitii vom avea o valoare a variabilei numerice. EXEMPLU: vechimea se exprim n ani, salariul n lei etc.;
variabile cantitative discrete (variaie discontinu) variabile
care pot lua numai anumite valori (numere ntregi) ce pot fi
numrabile. EXEMPLU: numrul de copii ai unei familii,
numrul de globule roii dintr-un cm3 de snge etc.
b. Dup coninutul variabilelor, acestea pot fi:
variabilele de timp arat apartenena unitilor statistice la un
moment sau interval de timp;
variabile de spaiu arat apartenena unitilor statistice la un
anumit teritoriu;
variabile atributive arat natura, esena unitilor statistice i
servesc pentru definirea fenomenelor studiate.
c. Dup modul de manifestare (ca variante de rspuns nregistrate)
exist:
variabile alternative (caracteristici binare) se prezint sub
forma a dou valori individuale complementare. EXEMPLU:
sexul poate fi feminin (F) sau masculin (M); candidatul la un
examen poate fi admis (A) sau respins (R). Aceste variabile se
pot codifica, dnd valoarea 0 (zero) pentru rspunsurile cu NU
i valoarea 1 pentru cele cu DA;
23

 variabile

nealternative se prezint ca variante distincte numerice sau calitative. Exemplu: salariile etc.
d. Dup gradul de esenialitate, pot fi:
variabile eseniale diferite n funcie de scopul cercetrii
statistice, fiind prezente la toate unitile colectivitii;
variabile neeseniale variabile ntmpltoare, dar care pot
ajuta procesul de cunoatere.
e. Dup modul de obinere i folosire a datelor:
variabile primare datele obinute prin nregistrarea direct
(observarea statistic la nivelul fiecrei uniti statistice);
variabile derivate obinute n urma aplicrii unui model de
calcul statistic.
Analiza unei repartiii statistice necesit i utilizarea conceptului
de parametru statistic.
Parametrul statistic sau valoarea tipic a repartiiei, n forma sa
general, desemneaz valoarea reprezentativ obinut dintr-o operaie
numeric (calcul, agregare etc.) aplicat unei repartiii statistice.
n funcie de coninut, parametrii statistici pot fi:
parametri de nivel: media, mediana, valoarea modal;
parametri de variaie: dispersia;
parametrii de asimetrie: coeficientul lui Pearson, coeficientul lui
Fischer etc.
4. Datele statistice sunt obinute n statistic prin procesul de
observare i prelucrare, reprezentnd mrimile concrete numerice
ale unitilor colectivitii.
Data statistic conine urmtoarele elemente:
noiunea, care precizeaz coninutul calitativ al fenomenului studiat;
elemente de identificare (de timp, de spaiu etc.);
valoarea numeric.
Mesajul datelor l reprezint informaia statistic. Aceasta este
obinut continuu prin organul de statistic public i introdus ntr-o
banc de date sub form de date primare (stocat), de unde poate fi
consultat spre prelucrare sau se poate publica.
Astfel, n procesul de cercetare statistic se obin:
date primare (observate);
date derivate (prelucrate).
24

5. Indicatori statistici
Suportul datelor statistice l reprezint indicatorii statistici. Dac
datele statistice reprezint o expresie generalizatoare, atunci indicatorii
statistici sunt particularizai pe domenii.
Datele statistice, care caracterizeaz un fenomen sau proces
economic printr-o expresie numeric, obinut ntr-o cercetare statistic
efectuat n condiii specifice de timp, spaiu, organizatorice, se definesc
ca indicatori statistici.
Indicatorii statistici exprim numeric, de regul, o categorie
economic. Exprimarea numeric a unei categorii economice presupune
folosirea unei sistem de indicatori. Elaborarea indicatorilor statistici se
realizeaz de ctre organul oficial de statistic din fiecare ar.
1.4. Tipuri de scale folosite n statistic
Fenomenele social-economice exist sub forma unor mulimi, care,
pentru a fi msurate, nregistrate, analizate, necesit o exprimare
numeric, ce devine posibil prin cuantificare. Operaia de cuantificare
este un proces complex de izolare, msurare n forme comparabile i
nregistrare a elementelor unei colectiviti. Cuantificarea este o operaie
specific statisticii i presupune un set de reguli de atribuire a unei valori
unitilor statistice ce aparin colectivitii studiate, dup o caracteristic.
Valorile individuale, nregistrate pe fiecare unitate a colectivitii
statistice (cifre, simboluri), pot fi difereniate cu ajutorul unui
instrument de msurare, numit scal.
Scala poate fi reprezentat printr-un ir de numere, valori,
simboluri, care se succed progresiv, pentru a arta gradul n care un
fenomen posed o caracteristic sau proprietate.

25

26
Figura 1.3. Tipuri de scale

Scala6 poate fi un instrument fizic (EXEMPLU: pentru msurarea

greutii, nlimii) sau o construcie prezent n metoda de culegere a
datelor de natur calitativ (cnd msurm, de exemplu, preferinele,
atitudinea consumatorilor). Activitatea de formare a scalelor se numete
scalare. Metodele de scalare pot fi grupate dup nivelul de msurare
obinut de acea scal i dup proprietile statistico-matematice ale
acesteia. S.S. Stevens7 propune cea mai cunoscut modalitate de clasificare a scalelor, n patru tipuri: nominal, ordinal, de interval i
proporional. Fiecare scal are la baz anumite ipoteze referitoare la
relaia dintre proprietile fenomenului cercetat i sistemul lor de
msurare.
n funcie de volumul de informaii se poate trece succesiv de la
utilizarea unui tip de scal la alt tip, mbuntindu-se sistemul de
msurare.
n marketing, scalarea rspunsurilor este un proces de msurare a
preferinelor, percepiilor, atitudinilor consumatorului. Ceea ce se
msoar este intensitatea reaciilor psihologice a unor persoane fa de
produse, mrimi, culori, stiluri etc.
n practica statistic sunt folosite diferite scale (vezi figura 1.3):
scale de msur (nominale, ordinale, de interval, de raport);
scale de atitudine (de evaluare, de preferin, de intenie).
SCALE DE MSUR
1. Scala nominal este o scal elementar, ce stabilete o relaie
de identificare sau de apartenen la o clas neordinal. Toate
componentele unei clase de obiecte sau nsuiri, exprimate prin cuvinte,
vor fi codificate prin simboluri numerice. Unele variabile au dou stri
posibile (EXEMPLU: sexul poate fi feminin i masculin, codificate cu
numerele 0 i 1), altele pot avea mai multe stri (EXEMPLU: starea civil
poate fi necstorit(), cstorit() vduv(), codificate cu numerele
1, 2, 3). Variantele nominale (sau codurile numerice asociate), situate pe

Jugnaru M., Teorie i practic n cercetarea de marketing, Editura

Expert, Bucureti, 1998.
7
Stevens S.S., On the Theory of Scales of Measurement, n Science,
7 June 1946.
27

aceast scal, nu au nicio proprietate cantitativ i nu fac obiectul

operaiilor matematice.
Scala nominal poate folosi la stabilirea numrului unitilor ce
conin aceeai variant. Exemplu: sexul putem ti cte persoane sunt
de sex feminin i cte de sex masculin.
2. Scala ordinal este o scal de clasament sau de repartizare,
permind ordonarea variantelor cercetate, n raport cu un criteriu
predefinit, folosindu-se valori ordinale: primul, al doilea etc. Exemplu:
ordonarea unui produs (cafea: Jacobs, Elite, Columbia) n funcie de
preferine (codul 1 pentru marca cumprat cel mai des, codul 2
pentru marca cumprat cel mai rar).
Valorile de pe aceast scal indic doar poziia unitii, ntr-un ir
ordonat care exist ntre dou poziii succesive. Variantele de pe o scal
ordinal mai pot fi asociate unor expresii ca: mai bun dect, mai rapid
dect etc. i nu sunt supuse operaiilor matematice.
3. Scala de interval este utilizat n cazul variabilelor cantitative,
presupunnd atribuire de valori numerice unitilor colectivitii n
funcie de caracteristica observat. Variantele asociate acestui tip de
scal pot fi supuse unor operaii matematice.
n aceast scal, unitile de msur sunt constante, iar distanele
dintre niveluri sunt cunoscute, au semnificaie, ceea ce permite compararea diferenelor dintre 2 valori ale aceleiai variabile. Originea
scalei de interval este aleas arbitrar. Exemplul tipic este acela al
scalelor de temperatur dup gradaiile unui termometru. Originea scrii
va fi diferit de la un termometru medical, la unul de camer, ca i de la
scara Celsius la scara Farenheit. Valoarea zero pe aceast scal nu
semnific absena complet a caracteristicii, ci o valoare ca oricare alta.
EXEMPLU: temperatura pe cele 2 scri Celsius i Farenheit. Dac
schimbm originea i valorile temperaturii, raportul dintre dou
modificri de temperatur rmne acelai.
4. Scala de rapoarte (proporional) permite reprezentarea
numerelor cardinale. n aceste scale, ordinea de msurare are un sens,
ordinea posed un punct zero unic, iar unitatea de msur este
constant. Scala este mprit n intervale egale, fiecruia i corespunde
un anumit numr, astfel c raportul dintre oricare dou valori ale scalei
este independent de unitatea de msur folosit. Aceast scal este
28

folosit pentru msurarea valorilor celor mai multe variabile economice

numerice: cantitile de producie, preuri etc.
Compararea rapoartelor de pe aceast scal au sens i este
semnificativ. Exemplu: dac cafeaua Elite (E) este de dou ori mai
cutat dect cafeaua Columbia (C), raportul E/C = 2 se va pstra pe
oricare alt scar valoric.
SCALE DE ATITUDINE
Aceste scale transform informaiile calitative n date cantitative,
ce se vor prelucra statistic. Pentru acest tip de scale se folosesc
caracteristici ca: marca, conceptul de produs, intenia de cumprare etc.
Scala de atitudine este format de numrul nivelurilor unei
caracteristici calitative ntre care se pot face opiuni (minim 3, maxim
100). Cele mai folosite scale sunt cele cu 5 sau 7 poziii.
Dintre aceste tipuri de scale alegem doar o scal de evaluare
Scala lui Likert.
SCALA LUI LIKERT
Este o scal de tip ordinal, cu care se obin informaii de natur
neparametric.
Etapele acestei metode sunt urmtoarele:
se alctuiete un set de propoziii pozitive sau negative care
evalueaz un obiect;
propoziiile ce exprim gradul de acord/dezacord sau aprobare/dezaprobare se prezint subiectului intervievat, ale crei
opinii urmeaz s fie scalate.
Scala, de regul, conine 5 niveluri crora li se atribuie 5 valori
numerice de genul urmtor:

Scor
Valoare numeric

Acord total

Acord

Indiferent

Dezacord

5
+2

4
+1

3
0

2
-1

Dezacord
total
1
-2

Subiectul marcheaz una din poziii. Scorul realizat de un subiect

este egal cu suma algebric a valorilor relative, indicate de fiecare subiect.
Valorile relative se obin prin mprirea scorului la numrul de
subieci (metoda aritmetic) estimnd astfel intensitatea acordului sau
dezacordului.
29

1.5. Observarea statistic

Cunoaterea realitii i stpnirea fenomenelor social-economice
de mas, studiate de statistic, depind de informaiile de care dispunem.
Informaia corespunztoare ajut la fundamentarea deciziilor managerilor n orice domeniu de activitate.
Datele i informaiile statistice se realizeaz n cadrul Sistemului
Informaional Statistic (S.I.S.). Partea principal a S.I.S.-ului o formeaz ansamblul datelor statistice obinute din surse ca:
subsistemul rapoartelor statistice (dri de seam);
subsistemul cercetrilor statistice special organizate;
publicaii statistice;
bnci de date statistice etc.
n ara noastr, S.I.S.-ul este organizat n cadrul Institutului
Naional de Statistic (I.N.S.), care se ocup de perfecionarea acestuia.
n cadrul S.I.S., un rol important l joac bncile de date, care, cu
ajutorul unui sistem de gestiune al bazei de date, poate furniza datele
necesare oricrui studiu statistic.
La scar naional, de modul de funcionare a S.I.S. depinde cunoaterea fenomenelor social-economice, ce se realizeaz n cadrul cercetrii
statistice. Cercetarea statistic, ca orice cercetare tiinific, cuprinde
totalitatea operaiilor de culegere, sistematizare, prelucrare, stocare, analiz
i interpretare a informaiilor i se realizeaz n trei etape distincte.
Cercetarea statistic, parte a S.I.S., presupune parcurgerea unor
etape:
Observarea statistic, reprezentnd culegerea datelor primare, a
informaiilor, dup o metodologie unitar, pentru toate unitile
colectivitii.
Prelucrarea statistic:
sistematizarea datelor, prin gruparea statistic;
calculul indicatorilor statistici;
prezentarea datelor: tabele statistice, serii statistice, grafice
statistice.
Analiza i interpretarea statistic:
confruntarea, compararea datelor;
verificarea ipotezelor;
formularea concluziilor asupra cercetrilor;
fundamentarea calculelor de prognoz.
30

1.5.1. Planul unei observri statistice

Planul de observare trebuie s cuprind toate problemele ridicate
de o cercetare statistic.
Scopul observrii. Obiectivele stabilite prin cercetarea statistic, concretizate n obinerea de noi informaii, fixeaz scopul.
Scopul observrii este subordonat scopului general al cercetrii, iar stabilirea lui corect este important pentru delimitarea
colectivitii cercetate, a unitilor de observaie etc.
Colectivitatea statistic trebuie delimitat ca volum, n timp, n
spaiu, n funcie de scopul cercetrii statistice.
Unitile de observare trebuie s fie definite clar, ca s permit
nelegerea unitar a noiunii respective. Unitile pot fi simple
sau complexe n funcie de colectivitile statistice investigate.
Caracteristicile statistice exprim trsturile, aspectele unitilor colectivitii, care vor fi cuprinse n cercetare conform
scopului urmrit.
Timpul observrii vizeaz dou probleme eseniale:
timpul la care se refer datele;
timpul n care se face culegerea datelor.
Timpul la care se refer datele se numete moment critic i difer
de intervalul de timp (perioada) de culegere a datelor.
Locul observrii se precizeaz prin program i de obicei este
acela n care evolueaz fenomenul cercetat.
Msuri organizatorice sunt necesare pentru organizarea observrii statistice i vizeaz urmtoarele aspecte: recrutarea i pregtirea personalului pentru efectuarea nregistrrilor, tiprirea i
transmiterea formularelor, elaborarea hrilor localitilor,
realizarea publicitii.
1.5.2. Metode de culegere a datelor prin observarea statistic
Observarea statistic, ca prim etap a demersului statistic, const
n operaia de culegere a datelor, informaiilor, dup o metodologie
unitar, pentru toate unitile statistice i caracteristicile lor. Informaiile
nregistrate trebuie s respecte dou condiii:
31

 s fie n volum complet, ceea ce permite manifestarea legii

numerelor mari i descoperirea legitilor obiective;
s aib calitatea corespunztoare, adic s reflecte realitatea,
pentru c n caz contrar duce la erori de observare.
Observarea statistic se poate realiza, n practic, prin metode
diferite n funcie de natura fenomenelor observate, de posibilitile
tehnice de prelucrare de care se dispune, de modul de organizare al
activitii agenilor economici etc.
n funcie de metodele de culegere folosite, putem avea:
Observarea direct se face prin contactul direct cu unitile de
observat.
Observarea indirect se face pe baza prelucrrii datelor
obinute din diverse documente de eviden contabil, statistic etc.
Observri totale, prin care se culeg date de la toate unitile
care compun colectivitatea finit, supus cercetrii (recensmnt,
rapoarte statistice).
Observri pariale, prin care se nregistreaz numai o parte a
unitilor din colectivitatea general, dup anumite criterii (sondajul,
ancheta).
Observarea curent se face pe msura producerii evenimentului respectiv prin nregistrarea permanent a unitilor colectivitii i a caracteristicilor lor (fapte demografice, decese, nateri).
Observarea periodic este o nregistrare a unitilor colectivitii cercetate la intervale (momente) de timp precis stabilite
(recensmntul populaiei, animalelor).
Observri unice sunt efectuate ocazional pentru evenimente
nerepetabile.
n continuare, vom prezenta principalele metode de culegere a datelor:

Recensmntul este cea mai veche metod de observare
statistic, fiind o observare total prin care se nregistreaz toate
unitile colectivitii, cu caracter periodic, de obicei la nivel naional.
Efectuarea unui recensmnt, necesit mari cheltuieli materiale i de
timp, de aceea el are un caracter periodic (EXEMPLU: la 10 ani pentru
populaie, anual doar pentru populaia colar etc.).
Fiind una din cele mai ample observri statistice, trebuie pregtit
minuios pentru ca s rezolve probleme ca: sectorizarea teritoriului,
popularizarea evenimentului, instruirea personalului, timpul la care se
32

refer datele, sfera de cuprindere, elaborarea i tiprirea documentelor

de nregistrare etc.

Sondaje statistice. Sunt observri pariale ale unitilor
colectivitii generale (eantioane), obinute cu economie de timp i de
bani. Acestea presupun reprezentativitatea eantionului utilizat.

Ancheta statistic este o observare statistic parial, care
ntmpltor respect condiia de reprezentativitate ce se realizeaz pe
baza chestionarului completat direct sau prin pot (EXEMPLU: trguri,
expoziii). Rezultatele obinute prin anchet sunt doar orientative (se
folosete n sondajele de opinie public), unde opinia, atitudinea sunt
elemente concrete ale existenei sociale.

Observarea prii principiale este o metod de observare
parial, special organizat, pentru obinerea operativ a informaiilor
despre o colectivitate, mprit pe grupe calitative diferite. Se scot date
pentru grupele cele mai semnificative, neglijnd pe cele cu importan
redus i se pot estima destul de corect indicatorii necesari caracterizrii
ntregii colectiviti analizate.

Monografia este o metod statistic ce studiaz n mod
aprofundat elementele noi ce au aprut n activitatea societilor
economice analizate.
1.5.3. Erorile observrii statistice
Concordana dintre fenomenul real nregistrat i datele obinute
prin observarea statistic este necesar n vederea realizrii unui studiu
statistic valoros.
Practica ns a artat c datele obinute prin observare nu pot fi
considerate exacte n sens absolut, ceea ce determin apariia erorilor de
observare.
Erorile de observare pot fi:
erori de nregistrare;
erori de reprezentativitate ce sunt specifice sondajului statistic.
Erorile de nregistrare sunt erori ce se produc n toate formele de
nregistrare statistic i arat diferena dintre mrimea real, concret i
nivelul nregistrat al aceleiai caracteristici. Mrimea erorilor este direct
proporional cu volumul nregistrrilor i precizia mijloacelor de
nregistrare, ct i cu alte surse.
33

Alte surse de erori pot fi:

variaia n timp a unitii de observare (EXEMPLU: chestionarul,
care, datorit nelegerii greite a ntrebrii, memoriei chestionailor etc.,
poate duce la rspunsuri inexacte);
anchetatorul, datorit:
imperfeciunii organelor de sim (auz, vz);
interpretare greit sau necunoaterea instruciunilor de
nregistrare;
clasificarea greit a datele preluate sau transcrierea lor
greit.
definirea unitilor de observat i a variabilelor de nregistrat se
face neclar, n limite elastice n timp, astfel c delimitarea lor unitar
devine dificil;
factori subiectivi etc.
Tipuri de erori de nregistrare
Erorile de nregistrare, n funcie de sursa i modul lor de
producere, pot fi: erori ntmpltoare i sistematice.
Erorile sunt prezentate schematic n figura 1.4:
ERORI DE NREGISTRARE

Dup modul
de producere

Dup
sursa
de eroare

Erori ntmpltoare

Erori ale
unitii
observate

Erori ale
anchetatorului

Erori sistematice

Erori
de
metod

Erori datorate
factorilor
subiectivi

Figura 1.4. Tipuri de erori de nregistrare

Sursa: Jaba E., Statistic, Editura Economic, Bucureti, 2000

34

Erorile ntmpltoare ce se produc n demersul statistic al

observrii au un caracter nepremeditat i sunt produse de cele mai multe
ori din neatenie. Aceste erori produc abateri, n sensul mririi sau
micorrii nivelului real al fenomenului, dar pentru c se produc n
ambele sensuri, exist posibilitatea de-a se compensa reciproc i deci
vor influena n mic msur rezultatele cercetrii.
Cu ct nregistrarea are un numr mai mare de uniti, cu att
posibilitile de compensare cresc, pentru c distribuiile lor se
realizeaz dup legea normal de probabilitate a lui Gauss-Laplace.
Erorile sistematice produc abateri semnificative, pentru c, de
regul, se produc ntr-un singur sens, astfel c efectul lor se cumuleaz
i influeneaz rezultatele cercetrii statistice.
Producerea acestor erori se datoreaz nerespectrii sau nenelegerii instruciunilor de culegere a datelor. Pentru evitarea i minimalizarea lor trebuie s se efectueze observri de prob, s se stabileasc
chei de control, instruciuni clare etc.
Erorile de reprezentativitate se ntlnesc n cercetarea selectiv
(capitolul 4 Sondajul statistic) i sunt datorate metodei de formare a
eantionului, ce nu poate reproduce strict structura calitativ a colectivitii totale.
Controlul statistic al erorilor de nregistrare
Pentru asigurarea unor date de calitate, corespunztoare cercetrii
statistice, este necesar depistarea i corectarea erorilor de nregistrare
printr-un control riguros.
Controlul datelor se poate face n dou direcii:
1) control cantitativ (de volum), n care se verific dac s-au
strns toate formularele de la toate unitile observate, dac sau completat toate rubricile formularului;
2) control calitativ, n care se verific calitatea datelor, logic i
aritmetic:
controlul logic presupune, ca pe baza experienei i cunotinelor
din domeniul respectiv, s depistm erorile printr-o comparaie
vizual, sau prin concordane logice ntre valorile diferitelor
caracteristici la aceeai unitate de observare (EXEMPLU: vrsta,
profesia, starea civil etc.);
controlul aritmetic presupune efectuarea unor operaii simple
de calcul pentru verificarea calculelor efectuate de anchetatori, aplicarea unor chei de control.
35

Pentru asigurarea unor date de calitate corespunztoare, putem

preveni aceste erori prin aciuni suplimentare, cum ar fi:
testarea tehnicilor i formularelor de nregistrare;
selectarea optim i pregtirea profesional a persoanelor ce fac
nregistrarea;
inspectarea, pe teren, a nregistrrii datelor;
pregtirea psihologic a personalului (mai ales pentru anchetele
de sondaj);
popularizarea scopului nregistrrii.
CONCEPTE-CHEIE: metod statistic; informaie statistic;
sistem informaional statistic (S.I.S.); bnci de date; baze de date;
raionament statistic; fenomene de mas; legea statistic; colectivitate
sau populaie statistic; unitate statistic; caracteristic statistic; dat
statistic; indicator statistic; scal (nominal, ordinale, de interval, de
raport); cercetare statistic; observare statistic; eroare statistic.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.

36

Care sunt principalele sensuri ale termenului de statistic?

Ce este un fenomen de mas i care sunt particularitile sale?
Cum poate fi cunoscut o lege statistic?
Care sunt etapele unui raionament statistic?
Care sunt noiunile fundamentale ale statisticii?
Ce este o colectivitate statistic? Tipuri de colectiviti. Exemple.
Ce nelegei prin unitate statistic? Tipuri de uniti statistice. Exemple.
Cum definii caracteristica (variabila) statistic? De cte feluri este o
variabil statistic?
Ce nelegei prin variant?
Prin ce se deosebete varianta de variabila statistic?
Care sunt etapele cercetrii statistice?
Ce trebuie s cuprind programul unei observri statistice?
Precizai metodele de culegere a datelor prin observarea statistic.
Care sunt principalele metode de observare special organizate?
Stabilirea scopului unei observri statistice, total sau parial, nu
prezint importan pentru:
a) delimitarea obiectului de observare;
b) definirea unitilor de observare;
c) stabilirea scopului cercetrii statistice;
d) stabilirea programului propriu-zis al observrii;

16.
17.

18.

19.
20.

21.
22.
23.
24.

25.

e) delimitarea obiectivelor pariale ale cercetrii (se refer concret la

volumul i calitatea datelor necesare).
Care este deosebirea de fond ntre ancheta statistic i sondajul statistic?
Ancheta statistic:
a) este o metod de observare total;
b) este o metod de observare parial, care ntmpltor ndeplinete
condiia de reprezentativitate;
c) este o metod de observare parial, care obligatoriu trebuie s
ndeplineasc condiia de reprezentativitate;
d) este o metod de observare parial, care se bazeaz pe obligativitatea completrii chestionarului;
e) mai este denumit i sondaj statistic.
Recensmntul, ca metod de observare statistic:
a) are exclusiv un caracter demografic;
b) se ncadreaz n sfera observaiilor cu caracter permanent;
c) se organizeaz cu o anumit periodicitate;
d) presupune culegerea selectiv a datelor unei colectiviti statistice.
Precizai tipurile de scale de msurare folosite n statistic.
Scala de interval:
a) are toate caracteristicile scalelor ordinale i de raport;
b) este o scal numeric i, n plus, raportul dintre dou puncte ale
scalei este independent de unitatea de msur;
c) prezint multe dintre caracteristicile scalei ordinale;
d) mai este numit i scal de raport sau scal discret.
Care sunt erorile de observare i de cte feluri sunt?
Care este deosebirea de fond dintre erorile de observare ntmpltoare i cele sistematice?
Cum pot fi nlturate erorile de observare?
Erorile de reprezentativitate sunt specifice:
a) rapoartelor statistice;
b) sondajului;
c) recensmntului;
d) observrii prii principale;
e) monografiilor.
Pentru identificarea i diminuarea erorilor de observare este necesar
controlul datelor culese. Acest control presupune:
a) ca prin sondaj s se refac calculele de obinere a valorilor unor
indicatori nscrii n formulare;
b) ca la centrele de prelucrare s se verifice dac au sosit toate
formularele, cu toate rubricile completate;
c) efectuarea de comparri.
37

2. PRELUCRAREA STATISTIC PRIMAR

,,Dac un lucru exist, existena sa are o
anumit msur cantitativ.
E.L. Thorndike

2.1. Metode primare de sistematizare a datelor statistice

Datele statistice, obinute printr-o modalitate total sau parial, sunt
utile n procesul de cunoatere i pregtire a deciziilor numai dac sunt
supuse unor operaii de prelucrare.
Operaia de prelucrare are rolul de a ilustra relaiile de interdependen
a fenomenelor studiate cu factorii care influeneaz evoluia lor, de a
desprinde parametrii care dimensioneaz fiecare etap, ct i tendina de
manifestare a fenomenelor de acelai tip.
Prelucrarea, ca etap a cercetrii, este un proces complex cu care
se realizeaz trecerea de la date individuale la indicatori derivai,
sintetici, care reflect esena din manifestarea fenomenelor.
Prelucrarea primar presupune un ansamblu de operaii:
centralizarea datelor statistice;
gruparea sau clasificarea statistic;
prezentarea datelor statistice: serii statistice, tabele, grafice;
indicatori statistici.
Sintetizarea datelor individuale, la nivelul grupelor i apoi la nivelul
colectivitii, este nsoit de o pierdere inevitabil de informaii, deoarece se
elimin ceea ce este neesenial i ntmpltor. n acelai timp se ctig sub
aspectul obinerii unei noi informaii, sintetice, care nu poate fi obinut direct
din datele primare. Rezultatele operaiilor de prelucrare primar constituie
elementele de intrare pentru prelucrarea secundar, n urma creia se
estimeaz valori tipice, omogenitatea i asimetria distribuiilor, intensitatea
legturilor dintre fenomenul analizat i factorii si de influen etc.
38

2.2. Tehnici de prelucrare

Complexitatea problemelor impune stabilirea unui plan de prelucrri
statistice, n care sunt precizate aspectele metodologice, ct i organizatorice.
Planul prelucrrii statistice cuprinde:
programul prelucrrii;
metodele i procedeele de calcul statistic;
formele de prezentare ale rezultatului prelucrrii;
aspectele organizatorice ale prelucrrii.

Programul prelucrrii const n enumerarea caracteristicilor
primare i derivate, care se folosesc pentru calculul indicatorilor primari i
derivai:
dac este o cercetare special organizat, programul prelucrrii se
face nainte de nceperea cercetrii;
dac se face pentru o informaie deja existent n sistemul
informaional economic, atunci se stabilete ce caracteristici se
culeg (de obicei, cele ce se culeg n mod curent);
suplimentarea de informaii se face cu metoda sondajului.

Metodele i procedeele de calcul statistic se stabilesc n funcie de
fiecare prelucrare, de scopul cercetrii, de natura specific a fenomenelor i
a informaiei existente.

Formele de prezentare ale rezultatului prelucrrii statistice sunt:
seriile statistice;
tabele statistice;
graficele.

Problemele organizatorice se refer la locul i timpul cnd are loc
prelucrarea i transmiterea rezultatelor prelucrrii.
A. Centralizarea datelor statistice presupune ca datele utilizate s fie
comparabile i aditive, pentru a putea totaliza unitile statistice sau valorile
unei caracteristici, la nivelul grupelor tipice sau a colectivitilor observate.
Totalizarea valorilor unei caracteristici se face prin nsumarea direct
sau prin mijlocirea unor coeficieni de echivalen (preuri, timp de munc
etc.). n urma centralizrii se obin indicatori statistici de nivel (exemplu:
producia de antibiotice ntr-un interval dat). Aceast operaie poate fi
efectuat manual, mecanic sau automat, n funcie de mrimea colectivitii.
39

Centralizarea pe subcolectiviti omogene are ca scop o cunoatere

mai detaliat a fenomenului i permite analiza fenomenelor pe elemente
structurale.
B. Gruparea datelor statistice. Obiectivul principal al metodelor de
clasificare i/sau grupare l reprezint formarea de clase sau grupe omogene
din colectivitatea investigat. Prin grup sau clas omogen nelegem acea
grup sau clas n care sunt incluse acele uniti din colectivitate, la care
valorile individuale ale caracteristicii urmrite prezint variaii minime,
explicate prin influena factorilor ntmpltori.
Gruparea statistic este o centralizare pe grupe a unitilor
colectivitii, prin metoda gruprilor statistice i presupune separarea
unitilor unei colectiviti pe grupe omogene, dup una sau mai multe
caracteristici de grupare.
Tipuri de grupri statistice
Gruprile statistice se pot efectua n funcie de numrul variabilelor
de grupare i de natura lor:
1. Dup numrul caracteristicilor de grupare deosebim:
Grupri simple, cele ce separ unitile unei colectiviti n grupe
omogene dup variaia unei singure caracteristici. Rezultatul acestor
grupri l reprezint distribuiile unidimensionale.
Gruparea combinat presupune separarea unitilor unei
colectiviti dup variaia simultan a dou sau mai multor caracteristici de
grupare. Ordinea de grupare este dat de interdependena dintre factori.
Dintre caracteristicile de grupare se alege o caracteristic primar, dup
variaia creia se distribuie pe grupe unitile colectivitii. Apoi, fiecare
grup se separ n subgrupe dup variaia celei de-a doua caracteristici de
grupare, numit caracteristic secundar de grupare. Apoi, fiecare
subgrup se separ dup variaia celei de-a treia caracteristici de grupare.
De exemplu, grupm ntreprinderile dup numrul muncitorilor. Dar,
pentru a le structura dup mrime, folosim i alte caracteristici, printre
care: capitalul fix investit, cifra de afaceri, mijloacele fixe etc. Se
recomand a nu se folosi mai mult de 3-4 caracteristici de grupare, pentru
a nu frmia colectivitatea, cu toate c, mrind numrul caracteristicilor
de grupare, crete i gradul de omogenitate al unitilor cuprinse n grupe.
40

Gruprile combinate se pot realiza nu numai pentru variabilele

numerice, ci i pentru cele calitative. Astfel, clasificrile se folosesc de
obicei sub form de grupri combinate, ele incluznd pe lng o variabil
calitativ i o variabil numeric independent (de exemplu, gruparea
firmelor pe ramuri de activitate, iar n cadrul acestora pe forme de
proprietate i dup valoarea mijloacelor fixe).
2. Dup coninutul caracteristicilor de grupare deosebim:
Grupri cronologice, obinute prin folosirea unei variabile de
timp drept caracteristic de grupare. Pentru o astfel de grupare, timpul trebuie s determine o structurare calitativ a colectivitii, pentru a rspunde
principiilor gruprii statistice (de exemplu, gruparea firmelor din Bucureti
dup anul nfiinrii).
Grupri teritoriale separ unitile colectivitii dup o variabil de
spaiu. O astfel de grupare trebuie s se refere la toate unitile i s fie
asigurat omogenitatea datelor (de exemplu, grupri teritorial-administrative, grupri pe zone geografice etc.).
Grupri atributive, care se folosesc pentru toate caracteristicile ce
au constituit programul observrii (n afar de cele de timp i de spaiu). Ele
pot fi caracteristici cantitative (numerice) sau calitative (nenumerice):
Gruprile dup o caracteristic calitativ sunt cunoscute sub forma
clasificrilor, pentru ele fiind nevoie de un nomenclator. Clasificrile
statistice, de exemplu, clasificarea dup ramurile de activitate, se elaboreaz
pe baza unor nomenclatoare specifice statisticilor naionale i internaionale. Nomenclatoarele se revizuiesc periodic, eliminnd grupele ce-i pierd
din importan i desprind alte grupe, devenite mai cuprinztoare, n mai
multe grupe.
Clasificarea este o operaie de tip conceptual, reprezentnd o anumit
modalitate de a distinge unitile populaiei statistice, prin divizarea lor
dup caracteristici comune n clase sau grupe relativ omogene. Omogenitate n clase a unitilor, n raport cu variaia caracteristicii, se realizeaz
astfel:
se identific variantele sub care se manifest caracteristica
urmrit;
apoi se centralizeaz datele pe aceste forme.
Pentru caracteristicile calitative, ansamblul unitilor observate se
divide prin dihotomie n clasa unitilor care posed caracteristica i clasa
unitilor care nu posed caracteristica. Cele dou clase complementare pot
41

fi descompuse n clase omogene dup o caracteristic numeric .a.m.d.,

obinndu-se, n final, o clasificare ierarhic cu un anumit numr de
niveluri, ca n exemplul urmtor:
0

10
10

11

20

21

22

30

31

22

Gruprile dup o caracteristic numeric sunt cele mai folosite n

statistic pentru noiunea de grupare. Putem ntlni trei situaii:
a) dac amplitudinea variaiei este foarte mic i s-a nregistrat un
numr mic de valori, gruparea se face direct pe variante (de exemplu,
gruparea studenilor dup nota la examen);
b) dac amplitudinea variaiei este moderat, se folosete o grupare
pe intervale egale. Amplitudinea variaiei se calculeaz: A = Xmax Xmin,
unde: A = amplitudinea;
Xmax = valoarea variabilei maxime din interval;
Xmin = valoarea variabilei minime din interval;
c) dac amplitudinea variaiei este mare, se recomand gruparea pe
intervale de variaie inegale. De regul, se face, n prealabil, o grupare pe
intervale egale de variaie, folosind un numr mai mare de grupe. Apoi se
trece la restrngerea grupelor, ncercnd s imprimm un mod de variaie
sistematic, prin alegerea unui interval de baz cruia i se aplic
multiplicatori din ce n ce mai mari. Cu ct valoarea caracteristicii crete, cu
att este mai uor de asigurat omogenitatea. Acest tip de grupare urmrete
structurarea colectivitii pe tipuri calitative. De exemplu, gruparea firmelor
dup cifra de afaceri d posibilitatea structurrii colectivitii pe firme mici
i mijlocii i firme mari.
Gruprile pe intervale neegale se mai numesc i grupri tipologice.
Gruprile dup o variabil numeric pot fi grupri dup o variabil
discret i grupri dup o variabil continu.
Gruprile, indiferent de scopul i obiectul lor, trebuie s
ndeplineasc mai multe condiii:
42

 Completitudine: la grupare se folosesc toate unitile observate

sau un numr suficient de mare, care s asigure reprezentativitatea
colectivitii studiate.
Unicitatea: fiecare unitate aparine unei clase i numai una.
Aceast condiie trebuie respectat pentru gruprile cu variaie continu, n
special pentru unitile complexe, pentru ca o unitate s nu fie reprezentat
simultan n mai multe clase. Pentru a evita nregistrrile repetate, trebuie s
se stabileasc anumite convenii cu care s se trateze n mod unitar
repartizarea unitilor n grupe ale colectivitii.
Omogenitatea: unitile ce aparin aceleiai clase trebuie s fie
asemntoare. n acest sens, se aleg variabile eseniale de grupare, care s
asigure o variaie minim ntre valorile caracteristicilor numerice din
aceeai grup.
Continuitatea variaiei grupelor n cazul variabilelor numerice,
ceea ce nseamn c nu exist grupe cu frecvene nule, care ar duce la
ntreruperea gruprii.
Tehnica gruprii statistice necesit parcurgerea urmtoarelor etape:
1) precizarea scopului pentru care se face gruparea;
2) alegerea variabilei de grupare;
3) stabilirea numrului de grupe (r);
4) determinarea mrimii intervalului de grupare (h) pentru
variabilele numerice;
5) delimitarea grupelor de variaie i separarea unitilor pe
intervale de variaie.
1. Scopul gruprii statistice se stabilete n concordan cu obiectul
cercetrii. Astfel, gruparea poate fi folosit fie pentru sistematizarea
materialului faptic n vederea prelucrrii, fie pentru analiza direct n cadrul
grupelor tipice bine definite.
2. Alegerea variabilelor de grupare
Caracteristica (variabila) de grupare este acea nsuire care st
la baza mpririi colectivitii n grupe omogene.
Drept caracteristic de grupare se alege o caracteristic esenial, cu
un caracter stabil pentru unitile colectivitii, care exprim natura
fenomenului cercetat i corespunde scopului urmrit. EXEMPLU: ntr-o
grupare statistic s-au observat mai multe caracteristici: numrul
43

angajailor, mrimea mijloacelor fixe, productivitatea muncii, costurile de

producie. Gradul de esenialitate al caracteristicilor se poate schimba n
funcie de scopul cercetrii, astfel: dac se studiaz mrimea firmelor
cuprinse n analiz, se va folosi drept caracteristic esenial: numrul angajailor, mrimea mijloacelor fixe; dac se studiaz eficiena economic a firmelor se vor folosi caracteristicile: productivitatea muncii, costurile de producie.
3. Stabilirea numrului de grupe (r) se face innd seama de
scopul cercetrii. Numrul de grupe poate ajunge pn la 15-20, n funcie
de amplitudinea variaiei i numrul unitilor observate. Nu este
recomandat folosirea unui numr mai mare de grupe, datorit frmirii
excesive a colectivitii respective, dar, pentru o analiz, nu se folosesc mai
puin de 5 grupe. Astfel, dac gruparea este folosit pentru sistematizarea
datelor n vederea prelucrrii, obinerii de indicatori derivai, se ia un numr
mai mare de grupe, cu intervale egale de variaie de la o grup la alta. Cnd
gruparea se folosete ca mijloc de analiz n vederea stabilirii structurii pe
tipuri calitative i a mutaiilor intervenite n structura colectivitilor
comparate, se ia un numr mai mic de grupe i intervale de variaie neegale,
n funcie de dimensiunea grupelor conturate natural.
4. Alegerea intervalului de grupare (h)
Intervalul de grupare este un grup omogen de variante, desprit
de restul colectivitii prin cele dou limite (inferioar i superioar) ale
intervalului de grupare.
Se afl n funcie de amplitudinea de variaie a caracteristicii (A) i de
numrul de colectiviti studiate:
X
- X min
A = Xmax - Xmin , h = A = max
,
r
r
unde: A = amplitudinea;
Xmin, max = valoarea minim, maxim a caracteristicii de grupare;
h = mrimea intervalului; r = numrul de grupe.
Pentru colectivitile de volum mare, pentru o variabil cu tendin de
variaie sistematic, cu o amplitudine de variaie mare, mrimea
intervalului de grupare se determin cu formula lui H.D. Sturges:
A
, unde n = numrul unitilor colectivitii
h=
1 + 3,322 log n

44

5. Delimitarea grupelor de variaie i separarea unitilor pe

intervale de variaie.
Intervalele de grupare pot fi:
egale i neegale;
nchise i deschise;
cu variaie continu i cu variaie discret.
Intervalele pot fi nchise, cu ambele limite precizate, sau deschise,
cnd este dat numai o limit, fie cea superioar, fie cea inferioar. Pentru a
le folosi n prelucrare, limitele intervalelor trebuie nchise. nchiderea
intervalelor se face n funcie de mrimea intervalului de grupare alturat,
innd seama de tipul gruprii (cu intervale egale sau neegale). Mrimea
intervalului alturat se afl fcnd diferena dintre dou limite de acelai fel
(inferioare sau superioare) alturate.
Dac variabila este continu, atunci limita superioar a fiecrui interval se repet ca limit inferioar a intervalului urmtor. Pentru a evita includerea simultan a unor uniti n dou grupe alturate, se stabilete o convenie (de exemplu, limita superioar inclus n interval sau limita inferioar inclus n interval), prin care se precizeaz limita inclus n interval.
Pentru intervalele cu variaie discret, limita inferioar a intervalului
urmtor este deplasat cu o unitate de msur, fa de limit superioar a
intervalului precedent.
Dup delimitarea grupelor de variaie, unitile se separ pe intervale
de variaie i se afl frecvena de distribuie. Materialul sistematizat se
nscrie ntr-un tabel statistic (vezi exemplele urmtoare).
2.3. Metode de prezentare a datelor statistice
Datele statistice, obinute prin observarea statistic, se prezint n
forme specifice: tabele, serii, grafice, n care relaiile dintre fenomenele
studiate apar ntr-o succesiune logic, corespunztoare relaiilor obiective
existente. Aceast prezentare a informaiilor face posibil interpretarea
statistic a formelor de manifestare a fenomenelor i permite alegerea
corect a metodologiei de calcul a indicatorilor statistici.
Aceste metode sunt folosite ca mijloace auxiliare, dar eficiente, de
investigare a fenomenelor studiate, ct i pentru a lua decizii de prelucrare
ulterioar a fenomenului respectiv, ca i pentru popularizarea datelor.
45

2.3.1. Tabele statistice

Tabelul statistic este una dintre cele mai adecvate modaliti de
prezentare a datelor statistice ntr-o form tabelar i utilizat n toate
etapele cercetrii.
Tabelul statistic reprezint o form de sistematizare a unui
ansamblu de relaii cantitative despre fenomenul studiat, folosind o reea
de linii paralele, orizontale i verticale, n care se nscriu indicatorii
obinui prin prelucrare.
Tabelul statistic este elaborat cu dublu scop: pentru sistematizarea
datelor n vederea prelucrrii i obinerii indicatorilor statistici; pentru
prezentarea rezultatelor prelucrrii primare i secundare.
Tabelul statistic se elaboreaz dup anumite reguli de coninut i de
form i trebuie s conin anumite elemente obligatorii:
subiectul tabelului este reprezentat de colectivitatea sau eantionul
la care se refer datele;
predicatul tabelului se refer la sistemul de caracteristici primare
sau derivate, ale cror valori individuale sunt sistematizate;
macheta tabelului este format din reeaua de rnduri i coloane
n care se nscriu, n mod ordonat datele, titlul general, titlurile interioare (n
capetele rndurilor), note explicative i sursa.
n funcie de scopul analizei i prelucrrii putem meniona:
tabele simple, descriptive sunt elaborate pentru prezentarea
indicatorilor statistici ai unitilor complexe investigate, ordonate, din punct
de vedere cronologic, teritorial etc.;
Tabelul 2.1. Macheta tabelului
cronologic
Variabila
timp ti
t1
t2

46

Numrul unitilor
yi
y1
y2

...

tn
Total

yn
yn

Tabelul 2.2. Macheta tabelului

teritorial
Uniti
teritoriale
A
B

T
Total

Valoarea caracteristicii
y
YA
YB
...

yT
yT

 tabele utilizate n prelucrare sunt instrumente intermediare

utilizate pentru parcurgerea unor algoritmi de calcul;
tabele de prezentare a datelor statistice pe grupe de variaie;
tabele de contingen sunt tabele cu dubl intrare ce conin un
numr de r grupe, formate dup o caracteristic factorial (xi) i p
grupe formate dup o caracteristic rezultativ efect (yj). Forma general
a acestui tabel, utilizat pentru prima dat de K. Pearson pentru analiza
interdependenelor, este prezentat n tabelul 2.3.
Tabelul 2.3. Macheta distribuiilor unitilor unei colectiviti dup
dou caracteristici interdependente (xi, yj)

Valorile
variabilei
xi
x1

xi

xr
Total frecvene
dup y

Valorile variabilei yj
y1 yj yp
n11

ni1

nr1
n.1

n1j

nij

nrj
n.j

n11

ni1

nr1
n.p

Total frecvene
dup x
n1.

ni.

nr.
n.. = ni = nj = nij=N

Din tabel se observ:

nij = frecvenele comune ambelor variabile (xi yj);
ni. = numrul de uniti dup variabila xi ;
n.j = numrul de uniti dup variabila yj ;
n.. = numrul total de uniti ale colectivitii studiate.
2.3.2. Serii statistice
Seria statistic definete corespondena dintre dou iruri de date
statistice, n care primul reprezint variaia caracteristicii urmrite, iar al
doilea ir cuprinde frecvenele de apariie a variantelor caracteristicii.
Forma general a unei serii statistice cu o singur caracteristic se
prezint astfel:
47

x1 x2 --- xr
n1 n2 --- nr

unde: x1 --- xr sunt variantele caracteristicii x;

n1 --- nr sunt frecvenele de apariie ale caracteristicii x.
OBSERVAII!
Seria trebuie s ofere informaii cu privire la succesiunea, mrimea
valorilor nregistrate i a frecvenelor corespunztoare.
ntre cele dou iruri de date exist o legtur univoc, n sensul c
unei valori individuale i corespunde o anumit frecven.
Dup posibilitatea de caracterizare a fenomenului, seriile statistice pot fi:
serii statistice independente sau serii unidimensionale, rezultate
dintr-o grupare simpl;
serii statistice condiionate sau serii multidimensionale, obinute
dintr-o grupare combinat.
Dup coninutul caracteristicii de grupare, seriile statistice pot fi:
serii cronologice (de timp);
serii de spaiu (teritoriale);
serii de distribuie (de repartiie).
Seria cronologic prezint variaia unei caracteristici n funcie de
timp (yt = f(t)), unde: yt = variaia caracteristicii studiate; ti = variaia de timp.
Dup timpul la care se refer pot fi:
o Serii cronologice de fluxuri (intervale) sunt acele serii n care
valorile caracteristicii studiate se nregistreaz pe luni, trimestre, ani
etc. Valoarea centralizat se poate obine prin cumularea unitilor
nregistrate.
o Serii cronologice de stocuri sau de momente sunt valorile caracteristicii obinute la diferite momente de timp (vezi capitolul 7. Analiza
statistic a seriilor cronologice).
Seria teritorial prezint variaia teritorial a caracteristicii
analizate. n aceste serii, valorile caracteristicii se refer la unitile
teritoriale din care fac parte (vezi exemplul din tabelul 2.2). Aceste serii se
obin dup criterii administrativ-teritoriale, ceea ce nseamn c spaiul este
variabil, timpul i structura organizatoric fiind considerate constante. Aceste
serii se reprezint grafic cu ajutorul hrilor sau sub form de cartograme.
48

 Seria de repartiie (de distribuie) se folosete pentru gruparea

datelor dup o caracteristic atributiv (calitativ sau numeric).
Seriile obinute dup o caracteristic calitativ corespund clasificrilor ntlnite curent n statistica de stat.
Seriile formate dup variaia unei caracteristici numerice se mai
numesc serii de variaie, iar al doilea ir este format, de regul, din
frecvenele corespunztoare grupelor.
2.3.3. Grafice statistice
W. Plyfaif pune la punct construcia primelor grafice moderne n secolul
al XVIII-lea i afirm c, prin utilizarea graficelor, se pot imprima n
memorie, n cinci minute, informaii al cror studiu prin tabele ar necesita
zile ntregi. Graficul faciliteaz nelegerea i memorarea, invitnd la
elaborarea intuitiv a ipotezelor cu privire la legitile specifice obiectului
cercetrii, cu privire la conexiunile posibile cu alte fenomene etc.
Reprezentarea grafic este o imagine spaial, cu caracter
convenional, care, prin diferite mijloace plastice de reprezentare, reliefeaz
ceea ce este caracteristic, esenial pentru obiectul studiat.
Graficele statistice nu reprezint dect o parte a reprezentrilor grafice
ntlnite n literatura social-economic (organigrame, diagrame ergonomice, scheme logice etc.).
Graficele statistice pot fi folosite n urmtoarele scopuri:
interpretarea vizual a raportului de mrime dintre doi sau mai
muli indicatori statistici;
interpretarea structurii i a mutaiilor de structur;
interpretarea densitii de repartiie a frecvenelor;
interpretarea formelor de realizare a interdependenelor dintre dou
sau mai multe variabile;
interpretarea tendinelor de dezvoltare a fenomenelor pentru etapa
dat;
popularizarea datelor statistice.
Elementele constructive ale unui grafic sunt:
titlul graficului;
reeaua graficului;
scara de reprezentare;
graficul propriu-zis;
49

 note explicative, inclusiv legenda i sursa informaiilor utilizate la

construirea graficului.
Principiul de baz al reprezentrii grafice a unei distribuii statistice l
constituie proporionalitatea. Pentru a respecta acest principiu, graficele
trebuie s conin o serie de elemente precise care le definesc (prezentate
anterior ca elemente constructive).
Titlul graficului trebuie s fie scurt, clar, precis i complet, s
corespund, pe ct posibil, titlului tabelului statistic ale crui date le
reprezint. El cuprinde informaii despre obiectul reprezentat, timpul i
spaiul la care se refer datele i unitatea de msur. De regul, titlul se
trece deasupra figurii graficului.
Reeaua graficului este constituit din totalitatea liniilor ajuttoare
folosite la construirea graficului propriu-zis, fiind suportul acestuia.
Construirea reelei grafice presupune respectarea unor reguli:
liniile reelei trebuie s se profileze vizibil, dar nu prea accentuat,
astfel nct s faciliteze citirea graficului;
alegerea formei reelei se face n funcie de scopul n care se
folosete graficul etc. Este recomandat ca forma reelei s in seama de
sistemul axelor de referin fa de care se construiete graficul.
Majoritatea graficelor statistice au la baz sistemul de axe
rectangulare, cadranul I (figura 2.1). n practic, se folosesc reele
rectangulare, reele curbilinii, reele de cercuri concentrice, sectoare de
cerc.
Y+

II

Cadranul I

X-

X+

III

IV

Y-

Figura 2.1. Sistemul de axe rectangulare

Scara de reprezentare stabilete relaia dintre unitatea grafic de

msur i unitatea de msur a caracteristicii studiate. Cu ajutorul scrii se
gradeaz axele graficului i se msoar coordonatele punctelor. Scara se
50

construiete innd seama de ordinul de mrime al indicatorilor de

reprezentat, de gradul i forma de variaie dintre ei i de scopul urmrit.
Alegerea unitii de lungime a scrii se face n aa fel nct s surprind
forma real de variaie a indicatorilor de reprezentat. Dac se prezint
corelat mai multe caracteristici statistice, atunci scrile de reprezentare
trebuie stabilite, astfel nct s poat cuprinde toate valorile indicatorilor i
s redea, ntr-o form armonioas, proporia, dintre ele.
Scrile de reprezentare pot fi:
uniforme, cnd diviziunile cotate pe suportul scrii sunt
echidistante ntre ele (scara aritmetic);
neuniforme, cnd distanele variabile dintre punctele cotate sunt stabilite pe baza unei funcii curbilinii (scara logaritmic, scara binomial etc.).
Alegerea scrii se face astfel nct s asigure vizualizarea corect a
proporiilor reale dintre elementele care compun colectivitatea.
Scrile pot fi rectilinii sau curbilinii, dup cum suportul este o dreapt
sau o curb. Dintre reelele curbilinii, care folosesc sistemul coordonatelor
polare, mai important este diagrama polar, ce folosete n reprezentare
cercuri concentrice, fiind folosit, n special, pentru reprezentarea
sezonalitii unui fenomen economic.
Legenda graficului reprezint explicarea concis a semnelor
convenionale, msurilor i culorilor folosite. Unele explicaii sunt trecute
chiar n spaiul grafic sau exist i varianta cnd titlul graficului este
suficient de detaliat, astfel nct legenda poate s lipseasc.
Sursa datelor este obligatorie n toate cazurile cnd se folosesc date
reale. Ea se trece sub reeaua fiecrui grafic pentru a identifica proveniena
indicatorilor cuprini n grafic.
Notele explicative se folosesc pentru a interpreta corect graficul. Ele
pot fi trecute sub reeaua graficului sau n subsolul paginii, pentru a atrage
atenia asupra unui procedeu special de calcul statistic sau asupra modului
lor de prezentare n grafic.
Graficul propriu-zis este alctuit dintr-o mulime de puncte, linii
(drepte, curbe, frnte), figuri geometrice n plan sau n spaiu, simboluri
natural convenionale construite proporional.
Tipuri de reprezentri grafice. Se aleg, n principal, n funcie de
natura seriilor statistice.
Seriile de timp pot fi reprezentate prin cronograme sau diagrame
polare.
51

Seriile de spaiu se reprezint prin cartograme sau cartodiagrame.

Cele mai frecvente tipuri de grafice sunt: graficele prin coloane sau
benzi, grafice prin figuri geometrice de suprafa sau de volum. Ele permit
evidenierea rapid a relaiilor obiective dintre indicatorii prezentai. Ele se
folosesc n popularizarea unor aspecte din viaa socio-economic, pentru a
reda imaginea unui fenomen n evoluia lui n timp, cnd distanele dintre
perioade sunt mari i inegale.
Graficul prin coloane se recomand mai ales atunci cnd numrul
datelor reprezentate nu este prea mare i graficul este sugestiv. Se
reprezint n cadranul I din sistemul de axe rectangulare, unde OX va fi
baza coloanelor sub form de dreptunghi (bazele coloanelor vor fi egale),
iar pe OY se stabilete o scar a procentajului (%). ntre coloane se las un
spaiu liber, egal cu mrimea bazei coloanei (dac sunt puine coloane de
reprezentat) sau cu jumtate din baza coloanei n caz contrar. nlimea
coloanei este proporional cu valoarea indicatorilor de reprezentat.
EXEMPLU: La o firm cu 3 secii de producie se urmrete
ndeplinirea programului de producie. Astfel, n trimestrul I 2003 acesta a
fost ndeplinit de secia I n proporie de 80%, de secia II 100% i de
secia III 120%. Reprezentarea grafic este urmtoarea:
Titlu: Graficul ndeplinirii planului de
producie la firma X

Scara: pe OY 1 cm reprezint 20%.

Figura 2.2. Reprezentarea grafic prin coloane
52

OBSERVAIE! La construirea acestor grafice nu se admite ntreruperea scrii, coloanele trebuie s fie nentrerupte chiar de la linia de baz.
Dup modul de exprimare a caracteristicii, pot fi:
pentru serii unidimensionale exprimate cifric:
histograma;
poligonul frecvenelor;
curba frecvenelor (curbe de densitate);
pentru serii unidimensionale cu atribut calitativ:
diagrame de structur;
pentru serii bidimensionale:
corelograma (diagrama norului de puncte).
2.3.3.1. Prezentarea seriilor statistice unidimensionale
Distribuia statistic unidimensional prezint corespondena dintre
dou tipuri de date statistice, sistematizate ntr-o succesiune logic: primul
ir reprezint valorile caracteristicii de grupare, iar al doilea ir reprezint
frecvenele de apariie.
Pentru o colectivitate C, cu p elemente ordonate dup o variabil X
cu valorile (x1 x2 --- xp), fiecrei valori xi i corespunde o frecven absolut
ni . Seria statistic, definit de cuplul (xi ,ni ), apare astfel:

x1 x2 --- xp
n1 n2 --- np

cu i = (1, p )

Orice nivel (xi ) al caracteristicii de grupare cu frecvena ei de apariie

(ni) formeaz termenul distribuiei (xi , ni ), elementul de baz al seriei statistice.
Noiunea de frecven se refer la numrul unitilor statistice ce
corespund grupelor de uniti obinute ca rezultat al centralizrilor.
irurile de valori dintr-o serie pot fi exprimate fie sub forma
indicatorilor absolui, fie ca indicatori derivai.
Folosim notaiile:
ni = frecvena absolut (se exprim n uniti concrete);
ni = frecvene relative.
53

Frecvena relativ (ni ) se calculeaz ca un indicator relativ de

structur (ca raport ntre parte i ntreg):
n
n
ni* = i sau ni* = i *100
ni
ni
i

e:

=1

i%

= 100%

Poate fi exprimat sub form de coeficient (de cte ori) sau sub form
de procent (ct la sut), reprezentnd partea considerat ntr-un ntreg.
Frecvena cumulat. Frecvena poate fi cumulat att n form
absolut (Ni), ct i relativ (Ni*) i exprim numrul unitilor, respectiv
ponderile lor fa de total, centralizate cresctor sau descresctor nivelului
considerat al caracteristicii. Cumularea frecvenelor se face:
N1 = n1
N*1 = n*1
.
.
.
.
.
.
Ni = Ni-1 + ni
N*i = N*i-1 + n*i
.
.
.
.
.
.
N*p = N*p-1 + n*p
Np = Np-1 + np
Elementele unei distribuii statistice unidimensionale se pot prezenta
ntr-un tabel simplu (tabelul 2.4):
Tabelul 2.4
Intervale
de grupare
xi-1 - xi
Total

Frecvena
absolut
ni
n

Frecvena
relativ
n*i
1

Frecvena
absolut cumulat
Ni
-

Frecvena
relativ cumulat
N*i
-

A. Reprezentarea grafic a unei distribuii unidimensionale

Dintre graficele folosite n reprezentarea grafic a distribuiilor
unidimensionale amintim: histograma, poligonul frecvenelor, curba
cumulativ a frecvenelor, curba de concentrare (Lorentz).
Histograma se folosete pentru reprezentarea seriilor de distribuie de
frecvene. Se construiete n cadranul I din sistemul axelor rectangulare
astfel: pe OX se trec intervalele de valori, respectnd principiul ca
intervalele egale s fie reprezentate prin distane egale, iar pe OY se trec
frecvenele absolute corespunztoare.
54

Pe axe se va face n origine o ntrerupere de canal cu dou linii mici

paralele, pentru ca apoi s se plece de la valorile minime nregistrate att de
caracteristic, ct i de frecvene. Pe axa ordonatelor (OY) se construiete o
scar a frecvenelor n funcie de mrimea frecvenei maxime.
Histograma se construiete sub forma unor dreptunghiuri lipite, cu baza
pe OX, mrimea lor fiind egal la baz cu mrimea intervalului de variaie
respectiv. nlimea dreptunghiului va fi dat de frecvena corespunztoare
fiecrui interval de variaie. Histograma arat forma de repartiie, densitatea
de repartiie a frecvenelor, ct i gradul de asimetrie al seriei.
EXEMPLU: Prezentarea distribuiei salariailor dup vechime (ani):
Tabelul 2.5
Numr
salariai
ni
6
11
13
12
4
4
50

Gruparea
salariailor
dup vechime
2-8
8-14
14-20
20-26
26-32
32-38
Total

Frecvene
cumulate
6
17
30
42
46
50
-

Centrul de
interval
ci(xi)
5
11
17
23
29
35
-

50
44
33
20
8
4
-

Repartiia salariailor dup vechime

y
23

14
11

12

Scara:
Ox 1 cm = 6 ani
Oy 1 cm = 2
salariai

12

10
8

4 4

6
4

8 14

20

26 32 38

Figura 2.3.
Histograma

Figura 2.3. Histograma

OBSERVAIE! Graficul ne arat o serie uor asimetric.

55

Poligonul frecvenelor se folosete tot de cadranul I din sistemul de

axe rectangulare, unde: pe OX se trec intervalele de variaie sau centrele de
interval, iar pe OY se construiete scara frecvenelor. Fiecrui centru de
interval i corespunde o frecven, iar la intersecia lor se pune un punct.
Punctele se vor uni cu linii frnte, obinnd astfel poligonul frecvenelor.
Vom construi poligonul frecvenelor tot dup exemplul prezentat n
tabelul 2.5:
Repartiia muncitorilor dup vechime

y
14
12
10
7
8
6
4

5 11 17 23

29

35

Figura 2.4. Poligonul frecvenelor

OBSERVAIE! Semnificaia indicatorilor sintetici, calculai pentru o

astfel de distribuie, folosete la analiza gradului de omogenitate al seriei.
Curba cumulativ a frecvenelor se folosete cnd se determin pe
grafic valorile mediilor de poziie (mediana, cuartile, decile). Se
construiete pe baza frecvenelor cumulate. Operaia de cumulare
cresctoare a frecvenelor arat partea din colectivitate statistic pentru care
valoarea caracteristicii este mai mic dect x. n operaia de cumulare
descresctoare, frecvena cumulat indic numrul total al unitilor care au
nivelul caracteristicii superior lui x. Se construiete n cadranul I din
sistemul de axe rectangulare, unde: pe OX se vor lua centrele de interval
(sau intervalele de variaie), iar pe OY frecvenele cumulate. Pe grafic vor
aprea dou curbe care unesc punctele de coordonate dintre limitele
56

inferioare, respectiv superioare i frecvenele cumulate pentru curba

cresctoare i corespunztor similar pentru cea descresctoare. Punctul de
intersecie a celor dou curbe va marca tendina de asimetrie a seriei
prezentate grafic (vezi figura 2.5).
Repartiia muncitorilor dup vechime
Ascendent

Y
53

Scara:
Ox 1cm = 6 ani
Oy 1cm = 7 muncitori

46
39
32
25
18

Descendent

11
4
2

14

20

26

32

38

Figura 2.5. Curba cumulativ a frecvenelor

Curba cumulativ a frecvenelor se mai numete i ogiv, n cazul n

care seria prezint un pronunat accent de simetrie a distribuiei frecvenelor
n raport cu frecvena maxim, ce corespunde valorii centrale a caracteristicii.
Curba de concentrare (Lorentz) se numete astfel dup numele
celui care a utilizat-o prima dat. Se construiete pe baza frecvenelor
relative cumulate, ajutnd la studierea fenomenelor de concentrare sau de
difereniere. Pentru construirea ei se parcurg urmtorii pai:
se calculeaz frecvenele relative;
se cumuleaz cresctor frecvenele relative;
se calculeaz greutile specifice ale caracteristicii i se cumuleaz
cresctor.
Curba lui Lorentz se construiete n cadranul I. Pe axa OX se
reprezint frecvenele relative cumulate, iar pe OY greutile specifice
57

cumulate. Perechile de valori corespunztoare fiecrei grupe se marcheaz

prin puncte n grafic. Unind punctele alturate prin segmente de dreapt se
obine curba de concentrare i linia perfectei egaliti a frecvenelor se
numete aria de concentrare. Cu ct aria de concentrare este mai mare, cu
att concentrarea este mai puternic.
EXEMPLU: Folosim gruparea agenilor economici dup mrimea
profitului.
Tabelul 2.6. Gruparea agenilor economici dup mrimea profitului (mld. lei)
Gruparea agenilor
dup profit
5-10
10-15
15-20
20-25
25-30
30-35
35-40
Total

Numr ageni economici

ni
n*i%
n*i%
cumulat
5
2,5
2,5
30
15
17,5
40
20
37,5
50
25
62,5
30
15
77,5
25
12,5
90
20
10
100
200
100

Profitul estimat
gi%
gi%
cumulat
190
1,88
1,88
1260
12,47
14,35
1840
18,22
32,57
2500
24,75
57,32
1620
16,04
73,36
1450
14,36
87,72
1240
12,28
100
10100
100
xi

Graficul agenilor economici dup mrimea profitului

Figura 2.6. Curba de concentrare Lorentz

Din grafic, rezult c 77,5% din totalul agenilor economici

concentreaz 73,36 din profitul total, deci concentrarea este sczut.
58

Dac avem de comparat date pentru trei sau patru perioade, vom
construi un numr corespunztor de curbe de concentrare pe acelai grafic.
B. Reprezentarea grafic a diagramelor de structur
Diagramele de structur sunt folosite frecvent n prezentarea datelor
statistice pentru interpretarea mutaiilor intervenite n structura pe ramuri
sau pe plan teritorial. Aceste diagrame pot fi folosite pentru orice colectivitate mprit n grupe dup variaia uneia sau a mai multor caracteristici
statistice. Aceste diagrame presupun un raport de proporionalitate ntre
suprafaa figurii geometrice (ptrat, cerc, dreptunghi) i totalul structurii de
100%. Fiecare figur geometric se va mpri n attea pri cte are
colectivitatea cercetat, prile se vor distinge prin haurarea sau colorarea
diferit. Semnificaia haurilor sau culorilor utilizate se va prezenta n
legenda graficului.
Dreptunghiul de structur se poate construi n cadranul I, cu baza pe
OX de mrimea dorit, iar nlimea este dat de cele 100 procente marcate
pe axa OY. n interiorul dreptunghiului se construiesc dreptunghiuri mai
mici, suprapuse, cu suprafeele proporionale cu ponderea prilor n colectivitate.
EXEMPLU: Vrem s reprezentm structura pe sexe a populaiei
Romniei. Se consider c populaia masculin este de 49% i cea feminin
de 51% (figura 2.7).
Structura pe sexe a populaiei Romniei
Y
10
0

Legend:
51%

Feminin

80

Masculin

60
40

49%

20

Scara: OY 1cm = 20%

Figura 2.7. Dreptunghiul de structur

59

Structura pe sexe a populaiei Romniei

49%
brbai

51%
femei

Figura 2.8. Ptratul de structur

Cercul de structur const n reprezentarea prilor componente prin

sectoare de cerc. Suprafaa cercului se consider proporional cu volumul
colectivitii (3600 = 100%). Mrimea sectoarelor de cerc se calculeaz pe
baza relaiei de proporionalitate (3,00 = 1%), ele fiind proporionale cu
ponderea prilor n colectivitate.
Ptratul de structur. Se construiete un ptrat a crui suprafa,
conform cu relaia de proporionalitate, este echivalent cu 100%. Suprafaa
ptratului se mparte n 100 ptrate mai mici, fiecare avnd aria egal cu
1%. Se separ apoi prin hauri diferite, numrul de ptrate corespunztor
fiecrei pri a populaiei.
C. Reprezentarea grafic a seriilor de timp
Reprezentarea grafic a seriilor de timp (cronologice) se realizeaz cu
ajutorul cronogramei i a diagramelor polare.
Cronograma se folosete pentru a desprinde tendina de dezvoltare a
fenomenelor pe fiecare etap analizat. Se construiete n cadranul I; pe axa
absciselor (OX) se construiete scara timpului, iar pe axa ordonatelor (OY),
scara valorilor seriei cronologice. La stabilirea scrii timpului i nivelurilor
trebuie s se respecte proporionalitatea, pentru c raportul dintre scri are o
importan mare asupra formei curbei i poate da o imagine denaturat
asupra dezvoltrii fenomenului.
60

EXEMPLU: Producia unui produs n perioada 1995-2002.

Tabelul 2.7
Anii
Cantitatea
(mii tone)
mii tone

1995
31

1996
38

1997
40

1998
45

1999
49

2000
50

2001
56

2002
60

Evoluia produciei n perioada 1995-2002

61
58
55
52
49
46
43
40
37
34
31
28
1995

1996

1997

1998

1999

2000

2001

2002

Anii

Figura 2.9. Cronograma

OBSERVAIE! Graficul se marcheaz prin puncte n plan ce se unesc

prin segmente de dreapt n ordinea curgerii timpului.
Diagrama polar (radial) ajut la interpretarea gradului i formei
de variaie sezonier. n statistica social-economic se ntlnesc frecvent
fenomene care prezint variaii sezoniere sptmnale, trimestriale etc., ca
de exemplu, consumul casnic de gaze naturale, consumul de bere i buturi
rcoritoare .a. Fenomenele cu caracter sezonier sunt specifice ndeosebi
activitilor din turism, comer i agricultur.
La construirea graficului se folosete o reea de cercuri concentrice, iar
raza este proporional cu nivelul mediu al indicatorilor; cercul se mparte
n attea pri ci indicatori sunt. Drept abscis servete circumferina
cercului pe care se noteaz timpul, iar ca ordonat raza sau poziia razei, pe
care se noteaz cantitile.
La trasarea graficului se procedeaz astfel:
se calculeaz media lunar, trimestrial etc. a indicatorului de
reprezentat n funcie de variaia acestuia;
61

 lungimea razei se consider egal cu media indicatorului i se

traseaz cercul;
circumferina cercului se mparte n attea pri egale, ci indicatori
are perioada de timp respectiv (4 pentru trimestre, 12 pentru ani);
dac valoarea unui indicator depete media valorilor individuale,
atunci se vor prelungi cele dou raze n afara cercului, iar dac valoarea lor
este mai mic, atunci se vor ngroa razele numai pn la punctele
corespunztoare acesteia.
Dup ce s-au fixat toate punctele pe reeaua polar, se unesc aceste
puncte prin linii frnte sau curbe. Comparnd cu linia cercului de baz se
poate interpreta ct este de mare variaia fiecrei luni sau trimestru n raport
cu valoarea care ar fi trebuit s fie realizat dac fenomenul nu ar fi fost
influenat de nivelul sezonier.
EXEMPLU: Producia trimestrial a fabricii X.

Tabelul 2.8
Trimestrul
I
II
III
IV Media trimestrial
Producia (mii kg)
250 350 700 300
400
Scara: 1 cm = 100 mii kg (se folosete un cerc cu raza R = 4 cm).
Diagrama polar a produciei trimestriale la fabrica X

Tr.II

Tr.I
Tr.IV

Tr.III

Figura 2.10. Diagrama polar

62

D. Reprezentri grafice pentru seriile de spaiu

Seriile de spaiu (teritoriale) se pot reprezenta grafic prin cartogram i
cartodiagram.
Cartograma prezint distribuia n spaiu a intensitii de manifestare
a unui fenomen. Construirea graficului presupune:
gruparea unitilor teritoriale dup o variabil considerat;
construirea unei hri n care se delimiteaz unitile teritoriale;
haurarea suprafeelor unitilor teritoriale n funcie de intensitatea
de manifestare a fenomenului studiat.
Cartodiagramele reprezint un tip special de cartogram, care const
dintr-o combinaie a cartogramei cu diagramele (cerc, ptrat, coloane etc.)
care se aplic pe cartogram. Pe hart se vor construi figurile geometrice
amintite mai sus, pentru a reda volumul sau structura diferiilor indicatori
distribuii din punct de vedere teritorial. La ntocmirea graficului se va ine
seama de obiectivul urmrit.
La reprezentarea grafic a distribuiilor teritoriale ale diferiilor
indicatori se mai pot folosi i figuri naturale sau simbolice, care sunt
proporionale cu valoarea indicatorilor de reprezentat.
2.3.3.2. Prezentarea distribuiilor statistice bidimensionale
O distribuie bidimensional prezint variaia unitilor unei
colectiviti simultan dup dou caracteristici de grupare.
Fie o colectivitate C, cu n elemente i dou variabile: X cu valorile xi,
cu i = 1, n i Y cu valorile yj , cu j = 1, p . Notm cu nij frecvenele comune
ale celor dou variabile. n cadrul unei distribuii bidimensionale se disting
dou distribuii marginale, n X, respectiv n Y i (m+p) distribuii
condiionate.
Distribuiile marginale n X, respectiv n Y sunt definite de
ansamblul cuplurilor: (xi, ni.), i = 1, m i (yj, n.j), j = 1, p , unde ni.
reprezint frecvenele marginale corespunztoare valorii xi, iar n.j reprezint
frecvenele marginale corespunztoare valorii yp, definite astfel:
p

n i. = n ij ;
j=1

n . j = n ij
i =1

63

Relaiile dintre frecvenele marginale i pariale. Suma frecvenelor

marginale este egal cu suma frecvenelor pariale:
p

n = n = n
i =1

i.

j=1

.j

ij

n funcie de modul de exprimare a variabilelor x,y se pot trata

urmtoarele tipuri de distribuii bidimensionale:
distribuii cu ambele variabile exprimate cantitativ;
distribuii cu o variabil exprimat cantitativ i o variabil
exprimat atributiv;
distribuii cu ambele variabile exprimate atributiv.
Distribuia bidimensional exprimat cantitativ se prezint sub forma
tabelului cu dubl intrare (tabelul 2.9), numit tabel de corelaie.
Tabelul 2.9. Model al tabelului cu dubl intrare

xi

yj
x1

xi

xm
n.j

y1

yj

yp

ni.

n11

ni1

nm1
n.1

n1j

nij

nmj
n.j

n1p

nip

nmp
n.p

n1.

ni.

nm.
n.. = nij = ni. = n.j
i

Corelograma (Diagrama norului de puncte)

Reprezentarea grafic se realizeaz cu corelograma cunoscut sub
denumirea diagrama norului de puncte. Se construiete n cadranul I al
sistemului de axe rectangulare. Pe axa OX (axa absciselor) se ia o scar a
valorilor caracteristicii factoriale (x), iar pe OY (axa ordonatelor) valorile
caracteristicii rezultative. Pe fiecare ax se va face ntrerupere n origine cu
dou liniue paralele, pentru ca cele dou scri de reprezentare s nceap
cu valorile cele mai apropiate de limitele inferioare nregistrate pentru cele
dou caracteristici.
La stabilirea scrilor de reprezentare pe cele dou axe se recomand s
se asigure o anumit proporionalitate ntre ele n raport cu gradul de
variaie al celor dou caracteristici. Dac se asigur o proporie just ntre
64

cele dou scri de reprezentare, atunci graficul se va ntocmi corect, i cu

ajutorul lui se va putea prezenta forma obiectiv n care se produce
legtura, tipul de dependen dintre cele dou variabile. Fiecare unitate,
purttoare a celor dou caracteristici (xi, yj), se reprezint pe grafic printr-un
punct. Acest tip de grafic stabilete existena, direcia legturii, forma de
legtur dintre cele dou variabile. Pentru interpretarea legturii putem
folosi urmtoarele variante de grafice care se refer la funciile liniare:

Figura 2.11.
Legtur liniar direct

Figura 2.12.
Legtur liniar invers

Figura 2.13.
Lips de legtur

Cnd punctele sunt situate aproximativ pe diagonala principal

legtura este direct, iar concentrarea lor pe diagonala secundar ne arat o
legtur invers. Dac punctele sunt mprtiate pe ntreg cmpul de
corelaie fr nici o regularitate, variabilele sunt independente ntre ele.
Legtura direct ntre cele dou variabile poate fi i neliniar, n acest
caz, pe grafic, aprnd o linie curb. n legturile social-economice cel mai
frecvent apar hiperbole, parabole de gradul 2 sau ecuaii exponeniale.

Figura 2.14.
Hiperbol

Figura 2.15.
Parabol

Figura 2.16.
Funcie exponenial

OBSERVAIE! Graficul prezint avantajul c pe baza lui se poate

constata nu numai existena legturii i sensul ei, dar mai ales forma ctre
care tinde s se realizeze, deci se poate elabora o ipotez statistic care s
fie utilizat la aplicarea metodelor analitice de corelaie.
65

EXEMPLU: S se stabileasc legtura dintre volumul desfacerilor la

export (mil. lei) i cheltuielile de publicitate (mil. lei) pentru produsele
prezentate la export:
Volumul desfacerilor
de mrfuri la export
Cheltuieli de
publicitate

10

0,1

0,12

0,5

0,2

1,0

0,7

0,6

0,4

Din analiza fcut asupra variabilelor se stabilete c volumul

mrfurilor desfcute la export este influenat de cheltuielile de publicitate.
Y
10

Scara:
OX 1 cm = 0,2

9
8

OY 1 cm = 1
KOY = 5/5 = 1

6
5

X
0

0,2 0,4 0,6 0,8

Figura 2.17. Coxelograma (Diagrama norului de puncte)

OBSERVAIE! ntre cele dou variabile exist o legtur strns,

direct, liniar. n continuare se pot face estimaii cu ajutorul ecuaiei
dreptei.
CONCEPTE-CHEIE: prelucrarea statistic; centralizarea i gruparea datelor statistice; tabel statistic; serie statistic; grafic statistic.

66

NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Definii prelucrarea statistic, ca etap a cercetrii.
2. Ce tehnici de prelucrare statistic cunoatei? Enumerai-le.
3. Definii noiunea de centralizare a datelor statistice.
4. Definii gruparea statistic. Enumerai tipurile de grupri statistice.
5. Care sunt condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc o grupare
statistic indiferent de scopul i obiectul lor? Definii noiunile de:
completitudine, unicitate, omogenitate, continuitatea variaiei
grupelor.
6. Enumerai etapele necesare efecturii unei grupri statistice.
7. Ce este caracteristica de grupare?
8. Cum se stabilete numrul de grupe (r)?
9. Cum se procedeaz la alegerea intervalului de grupare (h)?
10. Enumerai posibilitile de prezentare a datelor statistice.
11. Ce este un tabel statistic?
12. Ce tipuri de tabele statistice cunoatei?
13. Ce este o serie statistic? Care sunt tipurile de serii statistice?
14. Cum definii noiunea de grafic statistic?
15. Enumerai i definii elementele constructive ale unui grafic.
16. Cte tipuri de grafice cunoatei?
17. Ce este o distribuie statistic unidimensional?
18. La ce se refer noiunea de frecven?
19. Definii noiunile de: frecven absolut, frecven cumulat,
frecven relativ. Formule de calcul.
20. Cum definii o distribuie bidimensional? Dar o distribuie marginal?
21. Care sunt tipurile de grafice adecvate reprezentrii unei distribuii
unidimensionale? Dar unei distribuii bidimensionale?

67

3. INDICATORI STATISTICI

3.1. Noiunea de indicator statistic. Tipuri de indicatori

Surprinderea variabilitii din forma de manifestare a fenomenelor de
mas necesit elaborarea de ctre statistic a unor metodologii i tehnici de
transformare i aplicare a unor operaii speciale de calcul, pentru obinerea
unor determinri cantitativ-numerice, denumite generic indicatori statistici.
Indicatorul statistic, n forma sa general, este expresia numeric a
manifestrilor unor fenomene, procese, activiti sau categorii economice i
sociale, delimitate n timp, spaiu i structur organizatoric.
Deci, indicatorul statistic cuprinde dou pri:
o parte noional, cu care se definete coninutul i pentru care se
stabilete o metodologie unic de calcul;
expresia numeric, concretizat ca timp, spaiu i delimitare
organizatoric.
Pentru cunoaterea fenomenelor de mas, indicatorii statistici ndeplinesc mai multe funcii: de msurare, de comparare, de analiz sau sintez,
de estimare, de verificare a ipotezelor i/sau de testare a semnificaiei parametrilor utilizai.
Simpla enumerare a principalelor funcii ale indicatorilor statistici
pune n eviden multitudinea de aspecte care trebuie avute n vedere la
elaborarea i folosirea acestora n analiz; inclusiv stabilirea condiiilor i
limitelor n care pot fi utilizai indicatorii statistici n raport cu coninutul
specific al fenomenelor, al surselor de informaie de care se dispune n
scopul cercetrii.
Dup etapa n care apar n procesul cercetrii statistice, indicatorii
statistici pot fi primari i derivai.
68

Indicatorii primari se obin n procesul prelucrrii primare prin

operaii de centralizare/agregare etc. a datelor, care provin dint-o
observare total sau parial.
Indicatori derivai se obin prin comparri, abstractizri,
generalizri, sintetizri, prin aplicarea unor procedee specifice de
prelucrare a mrimilor absolute sau relative a indicatorilor primari.
Indicatorii derivai au rolul de a pune n eviden aspectele calitative
ale fenomenelor analizate, ntruct: exprim relaia dintre prile colectivitii, dintre diferite caracteristici; legturile de interdependen dintre
fenomene sau valori tipice, care se formeaz n mod obiectiv; contribuia
diverilor factori la variaia unui fenomen complex etc. Indicatorii derivai
se obin frecvent din comparare, dar i din alte metode de calcul.
Comparaiile dintre date pot fi fcute prin diferen sau prin raportare.
Compararea prin diferen a datelor se refer la uniti de timp
diferite, pri diferite din colectivitate, rezultnd un indicator derivat:
modificare absolut sau diferen absolut. Acest indicator semnific
creterea sau reducerea absolut (economia sau pierderea absolut).
Compararea prin raportare conduce la obinerea unui indicator
derivat mrimi relative sau indicatori relativi.
3.2. Indicatori relativi
O prim etap n trecerea de la mrimi absolute primare la indicatorii
derivai (de la concret la abstract) o reprezint calculul i analiza
indicatorilor relativi.
Prin definiie, o mrime relativ exprim numeric proporiile
indicatorului primar n raport cu indicatorul baz de raportare.
Pentru calculul mrimilor relative trebuie respectate urmtoarele
cerine:
ntre termenii comparaiei s existe o coresponden logic, de
condiionare sau de cauzalitate;
termenii comparai s fie comparabili din punctul de vedere al
coninutului, sferei de cuprindere, metodologiei de calcul, unitilor de
msur, surselor de informaii etc.;
69

 baza de comparaie s aib o anumit semnificaie n evoluia

fenomenului studiat.
Asigurarea comparabilitii presupune efectuarea n prealabil a unei
analize calitative a datelor de care dispunem. Mrimile relative se exprim
fie n coeficieni, fie n uniti de msur concrete, n procente, promile etc.
n funcie de scopul analizei, a direciei n care se efectueaz
comparaia, mrimile relative sunt: de structur, de intensitate, de
dinamic, de coordonare i ale programrii (planificrii).
Asigurarea comparabilitii datelor este o cerin esenial care
trebuie satisfcut naintea calculrii mrimilor relative.
Mrimi relative de structur (M.R.S.) se mai numesc ponderi
sau greuti specifice i sunt utilizate pentru analiza structurii diferitelor
colectiviti statistice.
M.R.S. exprim raportul prilor fa de ntreg i ofer informaii
despre structurile calitativ distincte ale populaiei statistice.
ntr-o serie statistic, ponderea sau greutatea specific (gi) a unui
element n totalul colectivitii (xi) va fi:
r

gi =

xi
m

xi
i =1

100 sau g i =

j =1
m r

ij

x
i =1 j =1

100 , i = 1, m; j = 1, r

(3.1)

ij

Mrimile relative care arat n ce raport se afl numrul unitilor din

fiecare grup (ni) fa de unitile din ntreaga colectivitate (ni) se numesc
frecvene relative:

ni =
*

ni
*100, i = 1, m
ni

(3.2)

Proprieti:
suma mrimilor relative de structur (M.R.S.) este egal cu 1 (dac
sunt exprimate sub form de coeficieni);
suma M.R.S. este egal cu 100 (dac sunt exprimate sub n
procente).
70

Graficul mrimilor relative de structur se realizeaz prin diagrame

de structur.
Mrimi relative de coordonare (M.R.C.)
M.R.C. se folosesc pentru a compara dou grupe ale aceleiai
colectiviti sau dou colectiviti situate n spaii diferite, dar coexistente
n timp.
Notm cu XA i XB nivelurile pe grupe ale variabilei studiate pentru o
colectivitate mprit n dou grupe, astfel mrimea relativ de coordonare
va fi:

kA =
B

XA
XB

sau k B

=
A

XB
XA

(3.3)

Se poate observa c direcia de comparare nu este unic: oricare dintre

termenii comparaiei pot fi luai baz de comparare. De regul, aceste
mrimi se exprim sub form de coeficient.
M.R.C. se folosesc n studiul variaiei teritoriale, astfel au caracter de
indici teritoriali. Indicii teritoriali stau la baza comparaiilor pe plan naional
(ntre judeele rii), pe plan internaional (ntre ri) sau pe zone geografice
(continente).
Reprezentarea grafic a M.R.C. se poate face:
prin benzi i coloane, stabilind n acest fel relaiile existente ntre
diferite pri ale aceleiai colectiviti;
prin cartograme, cartodiagrame, n studiul variaiei teritoriale
(judee).
Mrimi relative de intensitate (M.R.I.)
M.R.I. se calculeaz ca raport ntre doi indicatori absolui, de
natur diferit, ntre care exist o relaie de interdependen.
M.R.I. se exprim n uniti concrete de msur i poate fi calculat
dup relaia:

xi =

yi
zi

(3.4)
71

unde: xi = mrimea relativ de intensitate;

yi = variabila fenomenului de raportat;
zi = variabila fenomenului ales baz de raportare.
Din relaie rezult c variabila depinde de doi factori: unul de natur
extensiv (cantitativ) zi, care poate fi asimilat frecvenelor absolute i astfel
este direct nsumabil; altul de natur intensiv (calitativ) xi, care nu poate fi
nsumat direct.
EXEMPLU. Nivelul productivitii muncii (W) se calculeaz ca raport
ntre nivelul produciei (q) i timpul de munc consumat pentru producerea
acesteia (T): W =

q
T

Nivelul total al caracteristicii (xi) se calculeaz prin raportarea

nivelului totalizat al caracteristicii (yi) la nivelul totalizat al caracteristicii,
conform relaiei: X =

y
z

(3.5)

Mrimile de intensitate au largi aplicaii n:

industrie (coeficientul mecanizrii, automatizrii, utilizrii intensive, integrale a utilajului);
agricultur (coeficientul chimizrii, irigaiilor, recolta medie la hectar);
turism (indicatorii eficienei activitii de turism etc.);
demografie (coeficienii micrii naturale i migratorii ai populaiei).
Calculul acestor indicatori permite aprofundarea analizei
fenomenelor studiate, dar se impune ca la interpretarea lor s avem n
vedere i nivelul indicatorilor absolui din care s-au calculat.
Ca reprezentare grafic se pot folosi: diagrama prin coloane,
diagrama prin figuri geometrice de suprafa (dreptunghi, ptrat etc.).
Mrimi relative ale programrii (planificrii) (M.R.PL.) se
calculeaz n economia de pia la nivelul unitilor economice, fiind
necesare elaborrii programului de aprovizionare, producie sau desfacere
pe termene scurte sau lungi. Calculul acestor mrimi presupune preluarea
din evidenele unitii economice analizate a informaiilor despre:
nivelul fenomenului analizat n perioada de baz (x0);
nivelul planificat al aceluiai fenomen ntr-o perioad curent (xpl);
nivelul realizat al acestuia n perioada curent (x1).
72

Din comparaia sub form de raport a celor trei nivele rezult:

mrimea relativ a sarcinii de plan

K pl / 0 =

X pl
X0

.100 , coeficientul sarcinii de plan

(3.6)

 mrimea relativ a ndeplinirii planului

K 1 / pl =

X1
. * 100 , coeficientul ndeplinirii planului
X pl

(3.7)

mrimea relativ a dinamicii

K1 / 0 =

X1
*100 , coeficientul dinamicii
X0

(3.8)

ntre cei trei coeficieni se stabilete relaia:

K1 / 0 = K pl / 0 * K1 / pl

(3.9)

Dac se dispune de date la nivel parial putem calcula M.R.PL. la

nivel de ansamblu:

X
X
X
=
X

K pl / 0 =
K1/ pl

pl

100

(3.10)

100

(3.11)

pl

M.R.PL. se exprim procentual. Adesea se reine numai valoarea ce

depete 100, artnd procentul de cretere programat. Coeficientul
sarcinii de plan poate fi supraunitar sau subunitar. Interpretarea lui se face
n funcie de coninutul indicatorului implicat n calcul i de corelaia cu
ceilali indicatori ai activitii economice.
M.R.PL. se reprezint grafic prin diagrame prin coloane.
Mrimile relative ale dinamicii (M.R.D.)
M.R.D. se folosesc n scopul caracterizrii statistice a evoluiei n
timp a fenomenului studiat. M.R.D. se calculeaz cnd avem dou valori
ale aceluiai indicator nregistrat n uniti de timp diferite.
73

n funcie de baza de comparaie aleas putem calcula:

mrimi relative ale dinamicii cu baz fix

Kt / 0 =

Xt
.100
X0

(3.12)

mrimi relative ale dinamicii cu baz mobil (variabil sau n lan)

K t / t 1 =

Xt
.100
X t 1

(3.13)

M.R.D. se exprim sub form de coeficient sau procentual.

Reprezentarea grafic se poate face prin cronogram. n activitile
economico-sociale, M.R.D. se numete indice.
CONCEPTE-CHEIE: indicator statistic (primar, derivat); mrime
relativ (M.R.S., M.R.C., M.R.I., M.R.Pl, M.R.D.).
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Ce nelegem printr-un indicator statistic?
2. Ce este un indicator primar?
3. Dar un indicator derivat?
4. Cum definim o mrime relativ?
5. Care sunt mrimile relative pe care le cunoatei?
6. Definii M.R.S.; formule de calcul; reprezentare grafic.
7. Definii M.R.C.; formule de calcul; reprezentare grafic.
8. Definii M.R.I.; formule de calcul; reprezentare grafic.
9. Definii M.R.P.L.; formule de calcul; reprezentare grafic.
10. Definii M.R.D.; formule de calcul; reprezentare grafic.

74

4. ANALIZA SERIILOR DE DISTRIBUIE UNIDIMENSIONALE

4.1. Indicatorii tendinei centrale

Riscul, n orice iniiativ a unei firme, este cu att mai mic cu ct se
cunosc mai bine manifestrile individuale ale fenomenelor de mas din
domeniul ei de activitate. Astfel, adoptarea unei decizii este precedat de
cunoaterea manifestrilor acestor fenomene social-economice de mas.
Fenomenele de mas se caracterizeaz, n principal, prin variabilitatea
formelor de manifestare, determinate de aciunea combinat, n sensuri
diferite, a unui complex de factori sistematici sau ntmpltori, eseniali sau
neeseniali, identificai direct sau indirect.
Fenomenele de mas social-economice intr sub incidena aleatorului
i sub incidena legilor statistice. Acestea se manifest nu la nivelul
fiecrei uniti din colectivitatea investigat, ci la nivelul colectivitii, ca
tendin. Abaterile de la tendin se compenseaz obiectiv reciproc. Prin
urmare, fundamentarea deciziilor presupune cunoaterea, la nivelul
colectivitii investigate, a tendinei, a ceea ce este esenial, comun i stabil
n formele individuale de manifestare a fenomenelor, n acest scop fiind
necesar s se determine indicatorii statistici adecvai. Indicatorii cu care se
caracterizeaz tendina central din forma de manifestare a fenomenelor de
mas au ca principal funcie aceea de a sintetiza valorile individuale
nregistrate ale caracteristicilor urmrite, astfel nct s fie posibil substituirea acestora fr s modifice esena i relaia obiectiv dintre date.
Indicatorii sintetici ai tendinei centrale trebuie s fie valori tipice, care
s fie reprezentative pentru ntreaga colectivitate.
Indicatorii tendinei centrale se determin, n general, ca indicatori
medii sau indicatori de poziie, n funcie de scopul urmrit n
colectivitatea investigat.
75

4.1.1. Indicatorii medii

Pentru caracterizarea tendinei centrale din manifestarea unui fenomen
de mas se calculeaz media valorilor individuale ale caracteristicii
urmrite.
Media este o msur a tendinei centrale, iar valoarea sa calculat
sintetizeaz ntr-un singur nivel reprezentativ tot ceea ce este tipic,
esenial, comun i obiectiv n apariia i manifestarea fenomenelor de
mas.
Media se exprim n uniti concrete de msur, dar are un caracter
abstract, pentru c valoarea ei calculat poate s coincid sau nu cu vreo
valoare individual nregistrat de variabila numeric urmrit. Ea are un
coninut cu att mai real, cu ct este mai reprezentativ i cu ct valorile
individuale din care se calculeaz sunt mai omogene, mai apropiate ca
mrime, ntre ele. Numai n aceste condiii, n vecintatea valorii medii se
concentreaz cele mai multe valori individuale nregistrate, iar sintetizarea
lor ntr-o singur valoare se efectueaz pe baza unei realiti obiective.
Calculul mediei trebuie s se bazeze pe folosirea unui numr mare de
cazuri individuale nregistrate, a cror variaie s poat fi considerat ca
ntmpltoare n raport cu ntreaga mas de fenomene studiate.
De asemenea, calculul mediei trebuie s fie precedat de verificarea
omogenitii colectivitii, dup caracteristica urmrit. Dac colectivitatea
este eterogen, chiar i dup eliminarea datelor aberante, atunci ea se
structureaz pe grupe omogene, iar apoi se calculeaz medii pariale pe
grupe. Astfel, media unei caracteristici pe ntreg ansamblul caracteristicii,
apare ca o sintez a mediilor pariale.
Dup natura caracteristicii urmrite, ct i dup scopul analizei, se
calculeaz: media aritmetic ( X ), media armonic ( X h ), media ptratic
( X p ), media geometric ( X g ).
Media se calculeaz n funcie de natura obiectiv dintre date, dar i n
funcie de forma de repartiie a frecvenelor, ca medie simpl sau ponderat.
Mediile simple se folosesc atunci cnd repartiiile au frecvene
singulare sau cnd frecvenele tuturor valorilor caracteristicii sunt legate
ntre ele i deci se pot simplifica.
76

Mediile ponderate se utilizeaz pentru repartiiile n care fiecrei

valori a caracteristicii i se poate ataa o frecven care difer de la caz la
caz.

Media aritmetic ( X )
Media aritmetic a valorilor individuale x1, x2,..., xn ale
caracteristicii numerice X reprezint acea valoare ( X ) care s-ar fi
nregistrat dac toi factorii de influen ar fi acionat constant (cu aceeai
intensitate) la nivelul fiecrei uniti nregistrate.
Astfel, dac media aritmetic ( X ) ar substitui fiecare valoare
individual xi, (cu i = 1, n ) valoarea totalizat obiectiv format a
caracteristicii nu s-ar modifica. Prin urmare, fiind obiectiv aditivitatea
valorilor individuale, avem:
(4.1)
xi = nx
n

X=

x
i =1

n
unde: i = 1, n ;

(4.2)

xi = nivelurile individuale ale variabilei;

n = numrul unitilor observate.
Proprieti ale mediei aritmetice utile n analiz:
1. Definiia mediei aritmetice este adevrat numai dac valorile
individuale nregistrate sunt numerice. Pentru o serie cu valori nenumerice
sau cu valori msurabile pe o scar nominal sau ordinal, nu se poate
calcula media aritmetic.
2. Mrimea calculat a mediei aritmetice este unic: o serie nu
posed mai multe medii aritmetice distincte.
3. Mrimea mediei aritmetice poate s coincid sau nu cu vreo
valoare individual nregistrat, dar precis se ncadreaz ntre valoarea
minim i cea maxim.
Xmin< X < xmax
77

Aceast proprietate are rolul unui semnal de alarm, artnd c dac

media se plaseaz peste aceste limite, rezultatul este n mod sigur eronat.
4. Prin definiie, media aritmetic este legat de toate valorile
numerice nregistrate i, n consecin, este sensibil la prezena valorilor
aberante. Astfel, seria (1,5,7,9,11,12,20,100) posed o singur valoare
aberant. Media calculat din primele 7 valori ale seriei este X = 9,29, iar
din toate valorile X = 20,63 ceea ce este nereprezentativ pentru serie.
5. ntr-o colectivitate statistic suficient de mare, unde de obicei
multe uniti prezint aceeai caracteristic (distribuie de frecvene), media
aritmetic se va calcula ca o medie ponderat. Formula de calcul este:

x n
i

= x 1n 1 + .... + x k n k = xn1 + ... + xn k = x n i

X=

x n
i

(4.3)

ni

unde: k = numrul variantelor distincte;

n = frecvena variantei.
Dac inem seama de frecvenele relative n *i =

x n
relaia devine: X =
n
i =1

ni
,
ni
i

*
i

(4.4)

*
i

dac

*
i

dac

n
i

= 1 X = x i n *i
i

*
i

= 100 X =

x n
i

*
i

100

6. Suma diferenelor dintre valorile individuale nregistrate i media

lor aritmetic este nul. Aceast proprietate arat c, n condiiile aciunii
factorilor ntmpltori, abaterile pozitive i negative fa de tendin, la
nivelul ansamblului, se compenseaz reciproc.
78

Deci,

(x

X) = x i n x = n x n x = 0

7. ntr-o serie statistic, dac se micoreaz sau se mresc toi

termenii cu o constant a, media calculat din termenii modificai va fi mai
mic sau mai mare dect media termenilor reali cu constanta a.

X =
'

(x

( x a )n
=
=
n
x n n
=
a
n
n
i

'

a)

na
= X a (pentru seriile simple)
a

= X a (pentru seriile de frecvene)

Deci, X ' = x a
unde: X = media termenilor iniiali;

X ' = media termenilor mrii sau micorai cu a.

8. ntr-o serie statistic, dac se mpart sau se nmulesc toi termenii seriei cu un factor constant h i se face media noilor termeni, media astfel obinut va fi de h ori mai mic, respectiv mai mare, dect media seriei iniiale.

xi

X =
''

h
i

xi
1
X
i
= *
= ; X = X '' * h (pentru seria simpl)
h
n
h

n
xi
ni
xini

1
X
''
i h
i
X =
= *
= ; X = X '' * h (pentru seria
de frecvene)
ni h ni h
i

Proprietile de la puntele 7) i 8) folosesc la calculul simplificat al

mediei aritmetice:
79

xi a
)
h
i
X=
* h + a (pentru seria de simpl)
n
x a
i ( i h )n i
X=
* h + a (pentru seria de frecvene)
ni

(4.5)

unde: a = mijlocul intervalului caracteristicii cu frecvena cea mai mare;

h = mrimea intervalului.
OBSERVAIE! Este recomandabil s se utilizeze calculul simplificat,
cnd seria se prezint pe intervale egale de variaie.
9. ntr-o colectivitate mprit n grupe omogene, media pe total se
poate calcula i pe baza mediilor de grup, folosind relaiile:

x n
=
n
i

X0

sau X 0 =

(4.6)

unde: r = numrul mediilor de grup.

n cazul n care caracteristica urmrit este alternativ, calculul
nivelului su mediu se face astfel:
unitile colectivitii se mpart n dou grupe: una, format din
unitile la care se nregistreaz forma direct de manifestare a
caracteristicii, i alta, format din acele uniti la care s-a nregistrat opusul
formei directe de manifestare;
convenional, aceast caracteristic se exprim numeric astfel: se
acord valoarea 1 pentru variantele cu rspuns afirmativ forma direct, i
valoarea 0 variantelor cu rspuns negativ (forma opus);
se elaboreaz distribuia.

80

Tabelul 4.1. Distribuia general a frecvenelor dup o caracteristic alternativ

Rspuns
nregistrat

Varianta
caracteristicii
xi

Frecvene
absolute

DA

X=1

NU

X=0

N-M

N M
M
= 1
= q = 1 p
N
N

p+q=1

Total

Frecvene relative

M
=P
N

M = uniti care posed caracteristica;

N = numrul total de uniti ale colectivitii.

Media aritmetic a caracteristicii alternative este o mrime relativ de

structur:
i x i n i (1* M) + [0 * ( N M)] M
'
(4.7)
X =
=
=
=p
N
N
ni
i

OBSERVAIE! Relaiile de calcul ale mediei aritmetice (cu frecvene

absolute, cu frecvene relative i prin calcul simplificat) se utilizeaz pentru
caracterizarea nivelului mediu al variabilelor de tip discret. n practic,
fenomenele social-economice supuse cercetrii statistice trebuie nregistrate
n condiiile concrete de spaiu i timp. n cazul variabilelor continue,
cunoaterea ntregii game posibile de valori individuale, cuprinse ntr-un
anumit interval, nefiind posibil, folosindu-se, indiferent de modul de
variaie al variabilei aleatoare, relaiile de calcul ale mediei recomandate
pentru valorile de tip discret. Pentru aceasta este necesar s se nregistreze
ca variabile discrete.

Media armonic ( X h )
Media armonic, ca msur a tendinelor centrale ntr-un
ansamblu de observaii cantitative, se definete ca fiind egal cu valoarea
invers a mediei aritmetice, calculat din valorile inverse ale termenilor
aceleai serii.
81

Dei deriv din media aritmetic ponderat, n practic se ntlnesc dou

variante ale mediei armonice, simpl i ponderat:

Xh =

Xh =

n
1
i x
i

pentru o serie simpl

(4.8.)

1
i x n i
i

pentru o serie de repartiie cu frecvene

(4.9)

EXEMPLU. O persoan cheltuiete 4 lei pentru aprovizionarea cu

3 tipuri de cafea: (tip I 5kg*0,8 lei/kg; tip II 4kg*1 lei/kg; tip III
2,5 kg*1,6 lei/kg). preul mediu al unui kg de cafea se obine:
pre mediu =

costul total
3* 4
12
=
=
= 1,044 lei / kg
cantitate total 5 + 4 + 2,5 11,5

Acelai rezultat s-ar fi obinut dac s-ar fi calculat media armonic a

celor 3 caliti de cafea:
pre mediu =

3
= 1,044 lei / kg
1 1 1
+ +
0,8 1 1,6

OBSERVAII!
1. Pentru aceleai valori pozitive, media armonic este mai mic
dect media aritmetic.
2. n cazul n care ntre dou variabile exist o relaie de invers
proporionalitate (y=1/x), aceasta se pstreaz i ntre mediile calculate
pentru fiecare variabil. Astfel, dac pentru calculul nivelului mediu al
uneia din cele dou variabile se folosete media aritmetic, pentru cealalt
se folosete obligatoriu media armonic.
3. Media armonic se utilizeaz pentru exprimarea tendinei centrale
n funcie de scopul cercetrii i, mai ales, n funcie de natura obiectiv
dintre valorile variabilei numerice observate. De cele mai multe ori se
folosete pentru calculul indicelui (sintetic) al preurilor mrfurilor i
tarifelor serviciilor (care sintetizeaz indicii individuali ai acestor preuri i
tarife). Relaia de calcul este:

82

P
1/ 0

p q

1 1

i
i

(4.10)

p1q1

p
1/ 0

unde: p1q1 = valoarea mrfii n perioada curent;

i1p/ 0 = indicele individual al preurilor mrfurilor de sortiment i.

4. n distribuiile de frecven, media armonic este indicat a se folosi
cnd predomin valorile mici ale seriei, seria prezentnd o asimetrie ctre
valorile minime ale caracteristicii.

Media ptratic ( Xp )
Media ptratic reprezint acea valoare a caracteristicii, care,
dac ar nlocui fiecare valoare individual din serie, suma ptratelor
termenilor seriei nu s-ar modifica.
Deci:

2
i

= x12 + .... + x 2n = x 2p + ... + x 2p = n x 2p

Astfel, media ptratic se calculeaz:

Xp =
Xp =

2
i

x n
n
2
i

pentru o serie simpl

(4.11)

(4.12)

pentru o serie de frecven

OBSERVAII!
1. Cu toate c media ptratic se poate calcula din valori individuale
pozitive, nule, negative, ea nu are sens din punct de vedere economic dect
dac se calculeaz din valori pozitive.
2. Valoarea mediei ptratice este mai mare dect a mediei
aritmetice, atunci cnd se calculeaz din aceleai date.
3. Frecvent, media ptratic se utilizeaz pentru a caracteriza
tendina central din ansamblul abaterilor valorilor individuale de la
valoarea medie. Se recomand media ptratic pentru calculul nivelului
83

mediu n seriile n care predomin valorile ridicate sau cnd se dorete s se

acorde o importan mai mare n nivelul mediu acelor uniti pentru care
caracteristica urmrit prezint cele mai mari valori absolute.

Media geometric ( Xg )
Spre deosebire de tipurile de medii prezentate anterior, care au la
baz o relaie de aditivitate ntre termenii unei serii statistice, media
geometric se calculeaz pe baza unei relaii obiective multiplicative ntre
termenii aceleiai serii.
Media geometric reprezint acea valoare a caracteristicii
observate, care, dac ar nlocui fiecare valoare individual din serie,
produsul acestora nu s-ar modifica.
n

Deci:

= x1 x 2 ... x n = x g + ... + x g = x gn , de unde:

i =1

Xg = n

pentru serii simple

(4.13)

i =1

Xg =

ni
i

ni

pentru serii de frecven

(4.14)

i =1

Media geometric se mai numete uneori i medie logaritmic, pentru

c se poate determina prin logaritmii valorilor individuale. Astfel:

log Xg =
log Xg =

log x
i

pentru serii simple

n
n i log x i
i

pentru seria de frecvene

(4.15)

(4.16)

Prin aplicarea logaritmilor, media geometric se transform ntr-o

medie aritmetic a logaritmilor factorilor, iar antilogaritmul ei este o
valoare mai mic dect media aritmetic, calculat din valorile reale ale
termenilor seriei:

Xg < X
84

OBSERVAII I PROPRIETI
1. Calculul nivelului mediu, ca medie geometric, are sens economic
numai atunci cnd relaia de multiplicare a termenilor seriei este real. n
calculul nivelului mediu ntr-o serie de distribuie, media geometric se
folosete mai rar, ndeosebi cnd termenii prezint o evident concentrare
ctre valorile cele mai mici sau cnd se urmrete s se acorde o importan
deosebit valorilor individuale reduse.
2. Dac cel puin o valoare individual este nul sau negativ,
calculul mediei geometrice este lipsit de sens.
3. n mod frecvent, media geometric se utilizeaz pentru calculul
indicelui mediu al dinamicii, pentru caracterizarea tendinei centrale din
seria indicilor de dinamic cu baz mobil.
4. Prin logaritmare, abaterile dintre termenii seriei se micoreaz i se
obine un grad mai mare de concentrare a frecvenelor.
ntre mediile prezentate exist urmtoarea relaie de ordine:

Xh < Xg < X < Xp

(4.17)

n concluzie, la calculul nivelului mediu al unei repartiii unidimensionale se folosete de preferin media aritmetic i complementar
celelalte tipuri de medii, dac seria prezint anumite particulariti sau n
scopul analizei aprofundate.
4.1.2. Indicatorii de poziie sau de structur
Caracterizarea tendinei centrale n seriile de repartiie presupune
luarea n considerare nu numai a valorilor individuale ale caracteristicii
urmrite, dar i a formei n care se repartizeaz unitile colectivitii dup
caracteristica respectiv. De multe ori, indicatorii de poziie furnizeaz
informaii mult mai utile n fundamentarea deciziilor dect cele oferite de
indicatorii medii.
Indicatorii de poziie, n ansamblul datelor culese, evideniaz
tendina de aglomerare, de concentrare a unitilor dup caracteristica
studiat.
Astfel, pentru completarea analizei seriilor de distribuie, este necesar
s se calculeze indicatorii de poziie, dintre care frecvent utilizai sunt:
modul (dominanta) i cuantilele.
85


Modul (dominanta) (Mo)

Modul (Mo) reprezint acea valoare a caracteristicii care
corespunde celui mai mare numr de uniti, sau aceea care are cea mai
mare frecven de apariie.
Pentru o repartiie discret n cazul unei serii X (xi,ni), cu i = 1, n ,
aflarea modului se face prin urmtoarele operaii:
1. se gsete frecvena maxim a seriei (ni = nmax);
2. se citete, n dreptul frecvenei maxime, valoarea caracteristicii
corespunztoare, valoare care este egal cu modul (xi = Mo);
3. grafic, prin diagrama n baloane i observarea valorii xi,
corespunztoare celui mai nalt balon (figura 4.1).

a) serie unimodal

b) serie bimodal
Figura 4.1

Pentru o serie de distribuie pe intervale egale, valoarea modului

trebuie calculat. Intervalul modal se consider intervalul care are frecvena
cea mai mare.
Calculul algebric al modului se bazeaz pe relaia:
1
(4.18)
M0 = X0 + h
1 + 2
unde: X0 = limita inferioar a intervalului modal;
h = mrimea intervalului modal;
1 = diferena dintre frecvena intervalului modal i a celui
precedent;
1 = diferena dintre frecvena intervalului modal i a celui
urmtor.
86

OBSERVAII!
1. M0 are o larg aplicabilitate practic n comer i st la baza
calculului i interpretrii gradului de asimetrie a repartiiilor.
2. M0 poate nlocui media atunci cnd ea nu poate fi calculat sau nu
are sens a fi calculat (EXEMPLU: numrul mediu la nclminte). n acest
caz se stabilesc valori modale (EXEMPLU: numrul de pantofi cel mai cutat).
3. M0 se exprim n aceleai uniti de msur ca i variabila studiat.

Cuantilele de ordinul K
Cuantilele sunt indicatorii care descriu anumite poziii localizate n
mod particular n cadrul seriilor de distribuie. Conceptul de cuantil indic
o divizare a distribuiei observaiilor ntr-un numr oarecare de pri. Astfel,
cuantilele de ordin k sunt valori ale caracteristicii studiate care mpart
distribuia ordonat a observaiilor n k pri egale. Fiecare parte are acelai
efectiv, adic 1/k din numrul total al unitilor. Frecvent se utilizeaz
urmtoarele cuantile:
mediana sau cuantila de ordinul 2 (k = 2);
quartilele sau cuantilele de ordin 4 (k = 4);
decilele sau cuantilele de ordin 10 (k = 10);
centilele sau cuantilele de ordin 100 (k = 100).
Cuantilele de ordin superior (k>4) se calculeaz n cazul distribuiilor
cu numr mare de grupe sau clase de valori individuale.
MEDIANA (Me)
Mediana (Me) reprezint acea valoare a caracteristicii localizat
n mijlocul seriei sau repartiiei statistice, cu valori individuale aranjate
cresctor sau descresctor. Mediana mparte numrul unitilor
investigate n dou pri egale: numrul valorilor individuale superioare
medianei este egal cu numrul valorilor individuale mai mici dect Me.
Din aceast cauz, Me se mai numete valoarea echiprobabil a caracteristicii:
P(xi Me) = P(xi Me) = 1/2
a. Cazul seriei simple
Determinarea medianei presupune ordonarea cresctoare sau
descresctoare a valorilor individuale ale caracteristicii. Apoi, identificarea
Me se face astfel:
87

 dac seria ordonat are un numr impar de termeni, Me

corespunde cu valoarea caracteristicii de rang (n+1)/2.
EXEMPLU: n seria 1,5,7,14,20,25,30, mediana are valoarea 14.
Me
dac seria ordonat are un numr par de termeni, Me se determin,
n mod convenional, ca medie aritmetic ntre valoarea individual de rang
n/2 i cea de rang (n+1)/2.
EXEMPLU: n seria 5,8,13,28,34,40,61,63, mediana va fi:
x4 x5 Me= (x4+x5)/2 = (28+34)/2=31
OBSERVAII!
n cazul seriei simple, mediana respect pe deplin definiia valorii
mediane;
n cazul seriei cu numr par de termeni, valoarea median se determin, n mod convenional, i nu este conform definiiei date.
b. Cazul seriei distribuiei de frecvene
 Pentru seria de distribuie de frecvene pe variante distincte,
semnificaia valorii mediane este afectat de metoda sa de calcul. n aceast
situaie este considerat valoare median acea valoare individual a
caracteristicii corespunztoare primei frecvene cumulate ascendent, care
k

depete valoarea

ni + 1
i =1

EXEMPLU: Se consider c, n urma unui control de calitate a 100

loturi de aparate electronice, s-au obinut urmtoarele date:
Tabelul 4.2. Determinarea Me pentru distribuia pe variante
Numrul de aparate
electronice cu defecte (xi)
0
1
2
3
4
5
Total
88

Numrul de loturi
de aparate (ni)
10
20
40
15
10
5
100

Numrul cumulat
cresctor de loturi
10
30
70
85
95
100
-

n
Astfel,

i =1

+1
=

100 + 1
= 50,5
2

deci prima frecven cumulat ce depete 50,5 este 70 i corespunde

numrului median de aparate Me=2. Valoarea determinat nu corespunde
definiiei date, pentru c valoarea 2 nu mparte seria n dou pri egale.
Astfel, numai 30% din loturi au un numr de rebuturi mai mic dect
numrul median i nu 50% cum cere definiia. n asemenea situaii se
recomand s se renune la median ca valoare tipic pentru caracterizarea
tendinei centrale i s se recurg la alte valori tipice.
 Pentru seria de distribuie de frecvene pe intervale, valoarea
median se determin n mod aproximativ printr-un procedeu de
interpolare liniar bazat pe ipoteza repartizrii uniforme a frecvenelor n
intervalul median. Mediana se determin n urmtoarele etape:
se determin intervalul median (locul Me). Acesta este intervalul
care corespunde primei frecvene cumulate cresctor care depete
k

valoarea

i =1

ni +1
2

n cadrul intervalului median, valoarea medianei se determin prin

interpolare cu relaia:
i n i + 1
n i 1Me
2
i
(4.19)
Me = X 0 + h
n jMe
unde: x0 = limita inferioar a intervalului median;
h = mrimea intervalului median;
njMe = frecvena absolut a intervalului median;
n i 1Me = suma frecvenelor precedente intervalului median.

EXEMPLU: Se cunosc urmtoarele date despre vechimea muncitorilor

unei firme:

89

Tabelul 4.3
Gruparea
muncitorilor
dup vechime xi
0-5
5-10
10-15
15-20
20-25
25-30
30-35
Total

Numr
muncitori
ni
5
7
10
12
18
15
7
ni74

Frecvene
cumulate
cresctor
5
12
22
34
52
67
74

Frecvene
cumulate
descresctor
74
69
62
52
40
22
7

Centre
de
interval
2,5
7,5
12,5
17,5
22,5
27,5
32,5

Astfel, se determin:
k

locul Me:

i =1

ni + 1

74 + 1
= 37 , 5 Me (20 , 25
2
37 , 5 34
20 + 5
= 20 , 97 ani.
18
2

calculul Me:

OBSERVAII!
Raionamentul de determinare al medianei, aplicat repartiiei valorilor globale (xini) ale caracteristicii analizate, conduce la obinerea indicatorului de poziie numit medial, utilizat frecvent n studiul concentrrii.
Valorile medianei nu sunt afectate de valorile extreme ale seriei.
Mediana este un indicator al tendinei centrale, mai independent
fa de intervalele de grupare i forma de repartiie comparativ cu media
aritmetic. Este mai util cnd informaiile sunt date ntr-o form n care
calculul mediei este imposibil sau este afectat de nchiderea convenional a
intervalelor deschise.
Determinarea medianei se mai poate face prin calcul grafic, care se
poate realiza astfel: se traseaz diagramele frecvenelor cumulate ascendent
i descendent; din punctul de intersecie al celor dou curbe se traseaz
perpendiculare pe axa absciselor i se citete valoarea Me pe OX.

90

EXEMPLU: Pe baza datelor din tabelul 4.3 construim curba cumulativ

a frecvenelor:
ni
Asc

75
65

Legend:
55

OX: 1cm = 5 uniti

OY: 1cm = 10 uniti
KOY = (74-5)/7 = 9,8 10

45
35
25

Desc

15
2,5

7,5 12,5 17,5 22,5 27,5 32,5

Me=20,97
Figura 4.2. Calculul grafic al Me

Din punct de vedere grafic, precizm c verticala corespunztoare Me

mparte histograma seriei n dou pri de aceeai suprafa, pentru c ariile
dreptunghiurilor adiacente, care constituie histograma, sunt, prin definiie,
proporionale cu frecvenele absolute corespunztoare.
QUARTILELE
Quartilele sunt valori ale caracteristicii ce mpart seria n patru
pri egale, fiecare diviziune coninnd 25% din valorile individuale
nregistrate pentru aceeai variabil numeric.
Procedeul de determinare al quartilelor este asemntor cu cel al
determinrii medianei:
quartila inferioar Q1 este mai mare dect 25% din termenii seriei
i mai mic dect 75% dintre ei;
quartila a doua Q2 coincide cu Me i separ seria n dou pri;
quartila superioar Q3 este mai mare dect 75% din termenii seriei
i mai mic dect 25% din numrul lor.
91

 Pentru seria simpl, determinarea quartilelor Q1, Q2 = Me, Q3

se face dup procedeul prezentat la median;
 Pentru seria de distribuie de frecvene pe variante:
Q1 este considerat ca fiind valoarea caracteristicii corespunztoare
primei frecvene cumulate ascendent care depete (ni+1);
Q2 = Me;
Q3 este acea valoare a caracteristicii corespunztoare primei
frecvene cumulate ascendent care depete 3/4(ni+1).
 Pentru seria de distribuie de frecvene pe intervale, unde
valorile individuale i pierd individualitatea, valorile aproximative ale quartilelor se determin prin procedeul de
interpolare liniar astfel:
se stabilesc intervalele n care se situeaz Q1, Q2, Q3. Acestea sunt
intervalele corespunztoare primelor frecvene cumulate ascendent care
depesc (ni+1), 2/4(ni+1), 3/4(ni+1);
n cadrul intervalelor identificate, quartilele se determin dup
urmtorul sistem de relaii:
Tabelul 4.4. Relaiile de calcul ale quartilelor Q1, Q2, Q3
Locul quartilei

Loc Q1 = (ni+1)

Valoarea quartilei

1
( ni + 1) n pQ1
Q1 = X 0 + h 4
n Q1

Q2 = Me

Loc Q3 = (ni+1)

3
( ni + 1) n pQ3
Q3 = X 0 + h 4
n Q3

unde:
n p Q1 , n pQ3 reprezint suma frecvenelor intervalelor
precedente locului pe care-l ocup Q1 i Q3;
92

nQ1 , nQ3 reprezint frecvenele absolute ale intervalelor ce conin

quartilele respective.
ntr-o distribuie normal, locul quartilelor se prezint astfel:

25%

25%

25%

Q1

Q2

25%

Q3

Me
Figura 4.3. Reprezentarea quartilelor n distribuia Gauss-Laplace

DECILELE (D)
Decilele, n numr de 9, reprezint acele valori ale caracteristicii
care mpart seria n zece pri egale, coninnd fiecare 10% din numrul
observaiilor.
 Cazul seriei simple: conform definiiei, cele 9 decile (D1, D2,...,
D5=Me,..., D9) se determin dup procedura prezentat n cazul
medianei;
 Cazul seriei de distribuie de frecven pe variante: decila m (Dm,

m = 1,9 ) va fi considerat acea valoare corespunztoare primei

frecvene cumulate ascendent care depete m/10 (ni+1), cu

m = 1,9 ;
93

 Cazul seriei de distribuie de frecven pe intervale:

se determin intervalele interdecilice reprezentnd valoarea
caracteristicii pentru care frecvenele cumulate cresctor depesc
m/10 (ni+1), cu m = 1,9 ;
apoi se determin decilele, cu relaiile obinute prin interpolare:
Tabelul 4.5. Relaiile de calcul ale decilelor
Locul decilei

Loc D1 = 1/10 (ni+1)

.
.
.

Valoarea decilei

1
( ni + 1) n pD1
D1 = X 0 + h 10
n D1

.
.
.
D5 = Me
.
.
.

.
.
.
Loc D9 = 9/10 (ni+1)

9
( ni + 1) n pD9
D9 = X 0 + h 10
n D9

unde: x0 reprezint limita inferioar a intervalului decilic;

h este mrimea intervalului;
m/10 (ni+1) este locul decilei;
n pDi reprezint suma frecvenelor precedente intervalului decilic;

nDi reprezint frecvena absolut a intervalului decilic.

OBSERVAIE! Calculul decilelor este justificat cnd variaia valorilor
individuale este foarte mare.
Dac se reprezint pe ax, cuantilele prezentate vor fi:

94

D1

D2

D3 D4 D5
Q1

D6 D7

Me

D8

D9

Q3

Q2
Figura 4.4. Cuantilele reprezentate pe ax

Cuantilele se folosesc pentru caracterizarea i msurarea variaiei i

asimetriei intercuantilice i interdecilice.
EXEMPLU: Relum datele din tabelul (4.3) pentru calculul cuantilelor
de ordin K=4 i K=10.
Quartilele:
1
( ni + 1) n pQ
18,75 12
Q1 = X 0 + h 4
= 10 + 5
= 13,38
nQ
10
1

Loc Q1 = (ni+1)=1/4 (74+1)=18,75 Q1 (10,15)

Q2 = Me
3
( ni + 1) n p Q3
56,25 52
Q3 = X 0 + h 4
= 25 + 5
= 26, 42
nQ3
15
Loc Q3 = (ni+1)=3/4(74+1)=56,25 Q3 (25,35)
Decilele:
Loc D1 = 1/10 (ni+1)=1/10(74+1)=7,5 D1 (5,10)
1
( ni + 1) n pD
7,5 5
D1 = X 0 + h 10
= 5+5
= 6,78
nD
7
..
.
D5 = Me=20,97
..
.
1

Loc D9 = 9/10 (ni+1)=9/10*75=67,5 D9 (30,35)

95

9
( ni + 1) n pD9
67 ,5 67
10
D9 = X 0 + h
= 30 + 5
= 30 ,36
n D9
7

Reprezentarea valorilor pe ax:

D1

6,78

D2

D3 D4 D5

D6 D7

Q1

Me

13,38

Q2=20,97

D8

D9

Q3
26,42 30,36

Figura 4.5. Reprezentarea cuantilelor de ordin K = 4 i K = 10

CENTILE
Dac avem o colectivitate statistic cu un numr mare de uniti i cu
o variabilitate foarte mare, este util pentru analiz calculul cuantilelor de
ordin mai mare ca 10. Astfel, cuantila de ordin 100 se numete centil.
Centilele, n numr de 99, sunt valorile caracteristicii ce mpart seria n 100
de pri egale (fiecare parte coninnd 1/100 din numrul observaiilor
efectuate).
Procedeul de determinare a centilelor este asemntor cu cel al
medianei (sau al tuturor cuantilelor de ordin mai mic dect 10).
Centilele de rang 10,20,30,40,... sunt decilele D1, D2,..., D9.
Centila de rang 25=Q1, cea de rang 50=Me, iar cea de rang 75= Q3.
4.2. Indicatorii de variaie
Formele individuale de manifestare ale fenomenelor de mas analizate
ntr-o colectivitate prezint o variabilitate (mprtiere) mai mare sau mai
mic, n funcie de numrul, natura, direcia i sensul aciunii factorilor
eseniali i ntmpltori. La nivelul colectivitii, legea tendinei comportamentului acestor fenomene este reflectat sintetic de indicatorii tendinei
centrale. Cu ct fenomenele au un grad de complexitate mai mare, cu att
mprtierea valorilor individuale este mai mare. Deci, utilizarea corect a
96

indicatorilor tendinei centrale n fundamentarea deciziilor necesit

verificarea stabilitii i reprezentativitii valorilor nregistrate de acetia.
Astfel, valoarea mediei este reprezentativ numai n msura n care ea
este calculat din date omogene. Aceasta nseamn c determinarea mediei
trebuie nsoit de verificarea omogenitii valorilor individuale din care s-a
calculat. Verificarea omogenitii necesit msurarea i analiza mprtierii
i concentrrii fa de valorile tipice calculate.
De exemplu, dac avem dou variabile statistice (x1) i (x2) simetrice,
ele pot avea aceeai medie, dar repartiiile lor sunt diferite, variabila (x1)
avnd o mprtiere mai mare dect variabila (x2), aa cum rezult din
figura 4.6.

f(x)
x2

x1

X
Figura 4.6. Reprezentarea variabilelor x1 i x2 n cadranul I

Astfel, noiunea de mprtiere, dispersare, completeaz informaiile

despre seriile statistice investigate.
Analiza variaiei sau mprtierii valorilor individuale fa de tendina
central ofer posibilitatea rezolvrii unor probleme de cunoatere
statistic. Dintre acestea se disting:
97

 analiza gradului de omogenitate a datelor din care s-au calculat

indicatorii tendinei centrale i verificarea reprezentativitii acestora;
compararea n timp i/sau spaiu a mai multor serii de repartiie,
dup caracteristici independente sau pentru aceeai caracteristic;
separarea aciunii factorilor eseniali de aciunea factorilor
ntmpltori, identificarea felului n care factorii eseniali i modific
aciunea de la o grup (clas) la alta;
concentrarea valorilor individuale ale caracteristicilor i deplasarea
ctre valorile tipice;
aplicarea diferitelor teste ale statisticii matematice.
Indicatorii mprtierii (variaiei), utilizai n analizele statistice, sunt
clasificai dup mai multe criterii:
Dup numrul variantelor luate n calcul (sau dup gradul lor de
sintez) exist:
indicatori simpli;
indicatori sintetici.
Dup modul de calcul i exprimare exist indicatori ai variaiei
calculai ca mrimi absolute i ca mrimi relative.
Dup modul de sistematizare a datelor primare exist:
indicatori ai variaiei calculai pentru serii de distribuie unidimensionale;
indicatori ai variaiei calculai pentru serii de distribuie multidimensionale.
Indiferent de natura lor, indicatorii de mprtiere calculai ofer
informaii necesare numai pentru cunoaterea variabilitii din seriile
statistice analizate, dar i pentru aprecierea calitii valorilor tipice
utilizate n procesul decizional.
4.2.1. Indicatorii simpli ai variaiei
Aceti indicatori prezint urmtoarele caracteristici generale:
se determin dintr-un numr redus de valori individuale;
se calculeaz n cifre absolute, folosind aceleai uniti de msur
ca i pentru caracteristica studiat, ct i n mrimi relative, prin compararea
sub form de diferen a valorilor individuale extreme, sau prin compararea
sub form de raport a fiecrei valori individuale cu valoarea lor medie;
98

 informaiile despre variabilitate oferite n urma determinrii i

analizei rezultatelor sunt extrem de reduse i nu vizeaz omogenitatea
ansamblului de date nregistrate etc.

Amplitudinea mprtierii sau variaiei (A)
Amplitudinea absolut se definete prin diferena dintre cea mai
mare i cea mai mic valoare individual nregistrat.
(4.20)
A= xmax xmin
Pentru seriile de distribuie de frecven, construite pe intervale de
grupare, amplitudinea variaiei se calculeaz ca diferen ntre limita superioar a ultimului interval (xL) i limita inferioar a primului interval (xl).
Astfel:
A = xL - xl
(4.21)
OBSERVAIE! Amplitudinea absolut se exprim n unitile de
msur ale variabilei respective, prin urmare nu poate fi folosit la
compararea a dou variabile exprimate n uniti de msur diferite.
Amplitudinea relativ a variaiei (A%) se exprim, de regul, n
procente i se calculeaz ca raport ntre amplitudinea absolut i nivelul
mediu al caracteristicii:
A
(4.22)
A% = 100
X
OBSERVAII!
Se folosete la controlul calitii produselor, caz n care se
interpreteaz n raport cu limitele de toleran admise.
Este utilizat la dirijarea statistic a procesului de fabricaie.
Din punct de vedere metodologic este folosit la stabilirea
numrului de grupe (r) i a mrimii intervalului de grupare (h).

Abaterile individuale, ca msuri ale mprtierii ntr-o serie
statistic, arat cu cte uniti de msur, sau de cte ori (sau ct la sut)
valoarea caracteristicii urmrite, la fiecare unitate a caracteristicii, se abate
de la mrimea calculat a unui indicator al tendinei centrale.
Abaterile individuale se exprim n cifre absolute sau relative.
Abaterile individuale absolute (di) se calculeaz ca diferen ntre
fiecare variant nregistrat i nivelul mediu al acestora (de obicei, media
aritmetic):
99

di = xi - X i=1,2,...,n

(4.23)

Abaterile individuale relative (di%) se calculeaz raportnd

abaterile absolute la nivelul mediu al caracteristicii:

d i% =

di
X

100 =

xi X
X

100 i=1,2,...,n

(4.24)

Abaterile maxime pozitive (dmax+) i negative (dmax-) se urmresc, n

mod deosebit, n analizele statistice i se pot calcula n cifre absolute i relative:

d max +
100
X
d
= max 100
X

dmax+ = xmax - X

sau d max + % =

dmax- = xmin - X

sau d max %

(4.25)

OBSERVAIE! n cazul unei distribuii simetrice d max + = d max , iar

n interiorul seriei, la abateri egale (dar de semne contrare) corespund
frecvene egale de apariie. Aceasta conduce la compensarea pe total (la
nivelul ntregului ansamblu) a abaterilor individuale.
4.2.2. Indicatorii sintetici ai variaiei
Indicatorii sintetici ai variaiei, spre deosebire de indicatorii
simpli, sintetizeaz ntr-o singur expresie numeric variaia valorilor
individuale fa de tendina central a caracteristicii urmrite ntr-o
populaie statistic.
Principalii indicatori statistici cu care se caracterizeaz variaia sunt:
abaterea medie absolut ( d ), dispersia ( 2 ), abaterea medie ptratic
( ), coeficientul de variaie (v).

Abaterea medie absolut
Abaterea medie absolut reprezint media aritmetic simpl sau
ponderat a abaterilor absolute ale termenilor seriei, de la tendina lor
central, caracterizat cu ajutorul mediei sau medianei.

100

Se determin astfel:
pentru seria simpl: d =

xi x
i

(4.26)

x x *n
pentru seria de distribuie de frecvene: d =
n
i

(4.27)

pentru seria de frecvene relative: d =

x * ni%

100

(4.28)

unde: i = 1,k.
OBSERVAII!

Abaterea medie absolut arat, n medie, cu ct se abat termenii

seriei de la media lor.

Ea se exprim n unitatea de msur a caracteristicii urmrite.
n cazul seriilor de distribuie pe intervale de grupare, pentru
calculul ei se iau n considerare centrele acestora.
Este concludent numai dac seria prezint un grad mare de
omogenitate.
Prezint dezavantajul c nu ine seama de semnul algebric i acord
aceeai importan att abaterilor mici, ct i celor mari, dei cele din urm
influeneaz n mai mare msur gradul de variaie al caracteristicii. Din
punct de vedere algebric nu este indicat s se renune n mod arbitrar la
semnul valorilor din care se calculeaz o valoare medie. Din aceste considerente, se folosete ca principal indicator sintetic al variaiei abaterea medie
ptratic.

Dispersia ( 2 )
Dispersia, ca msur sintetic a variaiei, reprezint media
aritmetic (simpl sau ponderat) a ptratelor abaterilor individuale de la
tendina lor central.
Formulele de calcul sunt:

(x
k

pentru seria simpl: 2 =

i =1

(4.29)

n
101

 (x
k

pentru seria de distribuie de frecvene: 2 =

pentru seria de frecvene relative: 2 =

(x

i =1

x ni
(4.30)

i =1

x * ni%

(4.31)

100

Dispersia se mai poate determina cu ajutorul formulei de calcul

simplificat. Aceasta se bazeaz pe combinarea a dou proprieti ale
dispersiei, care precizeaz c:
a. Dispersia calculat din abaterile valorilor caracteristicii fa de o
constant a este mai mare dect dispersia acelorai valori fa de media lor
cu ptratul diferenei dintre medie i constanta a.
Deoarece: xi a = xi a , atunci avem:

[(xi a ) (xi a )]

(xi a x + xi )

xi a

xi a

n
+ ( x a) 2

= 2x

[( x i x ) + ( x a )]

(x i a )

Astfel : 2 x i a =

=
=
n
n
( x i x ) 2 + 2( x a ) ( x i x ) + n ( x a ) 2
=
2
n
n
Deoarece
( xi x) = 0 (vezi proprietile mediei aritmetice),
i

relaia de mai sus devine: 2 xi a = 2 x + ( x a ) 2 .

b. ntr-o serie de variaie, dac se mpart sau se nmulesc toi termenii
cu un coeficient (h>1), dispersia noii serii ( 2 ) este de h2 ori mai mic,
respectiv de h2 ori mai mare dect dispersia seriei iniiale ( 2 ):

(
102

xi x 2
)
1
h
= 2
n
h

(x

x)2

2
= 2 ;
2
h

2 = 2 h 2

De regul, cele dou proprieti se combin i rezult formula de

calcul simplificat a dispersiei pentru o serie de distribuie de frecvene

xi a

ni

h
2
i
cu intervale egale: =
h 2 (x a)2
n
i
2

(4.32)

unde: h = mrimea intervalului;

a = valoarea caracteristicii cu frecven maxim.
OBSERVAII! Dispersia, ca i media calculat pe baza seriilor de
repartiie cu interval, este mai puin exact dect dac s-ar folosi date
individuale, negrupate. Cu ct intervalele de grupare sunt mai mari, cu att
media i dispersia sunt mai puin semnificative.
Dac avem dubii asupra veridicitii dispersiei calculate putem proceda
la corectarea acesteia, innd seama de recomandarea fcut de statisticianul
W.F. Sheppard. Sheppard consider c, n anumite condiii, dispersia se poate
corecta scznd 1/12 din ptratul intervalului de grupare. Dispersia corectat
va fi:
( 2 ) = 2 x

h 2 , h fiind mrimea intervalului de grupare

12

(4.33)

El consider posibil aplicarea acestei corecii numai pentru seriile

care prezint urmtoarele proprieti:
repartiia de frecven este continu, unimodal, relativ simetric;
frecvenele tind ctre zero n ambele extremiti ale intervalului de
variaie.
Aceste condiii presupun o repartiie normal sau uor asimetric a
frecvenelor, n care se asigur o compensare a abaterilor i n interior, nu
numai pe total. Rezult c aplicarea coreciei lui Sheppard trebuie s se fac
cu pruden, verificnd n prealabil dac sunt ndeplinite condiiile de
normalitate i volum.
Dispersia este un indicator abstract, nu are form concret de exprimare i arat modul n care valorile caracteristicii graviteaz n jurul mediei.
Dispersia msoar variaia total a caracteristicii studiate, datorat
cauzelor eseniale i ntmpltoare.
Dispersia este util n verificri de ipoteze statistice, n calculul
altor indicatori statistici etc.
103


Abaterea medie ptratic (sau abaterea standard sau abaterea

tip) ( )
Abaterea standard se definete ca medie ptratic simpl sau
ponderat a abaterilor valorilor individuale de la tendina central sau ca
rdcin ptrat a dispersiei.
Relaia de calcul este urmtoarea: =

(4.34)

unde = dispersia, calculat prin orice metod.

2

OBSERVAII!
se folosete n studiile de marketing, n studiul calitii
produselor, pentru elaborarea variantelor de prognoz.
Abaterea standard, fiind calculat din ptratul abaterilor, este mai
concludent dect abaterea medie liniar. Prin ridicarea la ptrat se d o mai
mare importan abaterilor mai mari n valoare absolut, acestea
influennd ntr-o mai mare msur gradul de variaie al variabilei analizate.
Calculnd pentru aceeai serie i d , ele vor fi ntotdeauna n
aceast relaie: > d .
n literatura de specialitate se apreciaz c pentru o serie de distribuie
cu tendin clar de normalitate, abaterea medie liniar este egal cu 4/5 din
valoarea abaterii medii ptratice: d x 4 .
5

Abaterea standard este un indicator de baz, care se folosete n

analiza variaiei la estimarea erorilor de selecie, n calculele de corelaie.
Dezavantajele abaterii standard se refer la faptul c se exprim n
aceleai uniti de msur ca i variantele caracteristicii. Astfel, ea nu se
poate folosi pentru compararea gradului de variaie a dou sau mai multe
variabile diferite i n aceast situaie se recurge la alt indicator de variaie
coeficientul de variaie.

Coeficientul de variaie (v) sau coeficientul de omogenitate
Coeficientul de variaie este o msur a dispersiei relative care
descrie abaterea medie ptratic ca procent din media aritmetic.
104

Acest coeficient permite compararea mprtierii valorilor care nu sunt

exprimate n aceeai unitate de msur (de exemplu, compararea variabilitii
salariilor din dou ri i n dou monede diferite). Coeficientul de variaie se
definete ca raport ntre abaterea medie ptratic ( ) i media aritmetic
( x ) a ansamblului de observaii:

V = *100
x

(4.35)

OBSERVAII!
Coeficientul de variaie este cel mai sintetic indicator al
mprtierii, nu numai pentru c permite comparaia variabilitii, dar i prin
faptul c valorile sale sunt localizate n intervalul {0,100}:
dac v = 0 nseamn lips de variaie, valorile sunt egale ntre ele i
egale cu media lor;
dac v 0, variaia caracteristicii este mic;
dac v 100, variaia caracteristicii este mare.
Practica utilizrii coeficientului de variaie a stabilit pragul de trecere
de la starea de omogenitate la cea de eterogenitate:

v 30-35%, variaia este mic i se concretizeaz n:
media, ca indicator al tendinei centrale este semnificativ;
colectivitatea este omogen, respectiv este format din uniti ce
aparin aceluiai tip calitativ;
gruparea, ca metod de sistematizare primar, este bine fcut.

v > 35%, colectivitatea este eterogen, gruparea trebuie refcut.
Coeficientul de variaie, n analizele financiar-bursiere, este o msur
a riscului relativ i permite o interpretare mai nuanat a dispersiei.
Pentru profunzimea analizei ntreprinse, aceste informaii trebuie
completate cu cele referitoare la concentrarea valorilor individuale, la
deplasarea acestora fa de anumite valori tipice. Astfel, analiza variaiei
trebuie urmat de analiza formelor n care se distribuie acestea.
4.2.3. Regula adunrii dispersiilor
Colectivitile cu care se opereaz n statistica social-economic, dei au
un caracter finit, sunt formate de cele mai multe ori dintr-un numr foarte mare
de uniti purttoare a unor variabile cu un grad mare de variaie.
105

Astfel, unitile la care s-a fcut observarea trebuie mprite n grupe,

n funcie de variaia factorilor determinani. Dac s-a folosit metoda
gruprii se pot calcula medii i dispersii pe grupe i pe total colectivitate.
ntre indicatorii de variaie, calculai la nivelul fiecrei grupe, i cei
pe ntreaga colectivitate exist anumite relaii bazate pe regula adunrii
dispersiilor.
Considerm o colectivitate C, n care s-au nregistrat cele dou
variabile x i y. Cele n uniti ale colectivitii C s-au structurat n k grupe
dup valorile caracteristicii x i n r grupe dup valorile caracteristicii y
(vezi tabelul 4.6).
Tabelul 4.6. Distribuiile condiionate ale variabilei y n funcie de un factor de
grupare x
Media pe
grupe (medii
Valorile
Valorile caracteristicii yj
Volumul
condiionate)
caracteristicii
grupelor

xi

y1

y2

...

yj

...

yr

ni

yi

x1

n11

n12

...

n1j

...

n1r

n1.

y1

x2

n21

n22

...

n2j

...

n2r

n2.

y2

...
xi

...
ni1

...
ni2

...
...

...
nij

...
...

...
nir

...
ni.

...

...
xk

...
nk1

...
nk2

...
...

...
nkj

...
...

...
nkr

...
nk.

Total

n.1

n.2

...

n.j

...

n.r

ni =
= nj= nij

yi
...

yk
y

Pe baza datelor prezentate n tabelul 4.6 se pot calcula urmtorii

indicatori statistici:
medii (pe fiecare grup i pe total);
dispersii (pe fiecare grup i pe total).
Mediile de grup ( yi ). Se pot calcula k medii de grup ale variabilei
y, cte una pentru fiecare grup x:
106

yi =

y n
j

j=1
r

n
j=1

ij

(4.36)
ij

Media general. Va fi notat cu y 0 , cnd datele provin dintr-o

observare total, sau cu y , cnd datele provin dintr-o observare parial.
Media general sintetizeaz att variaia valorilor individuale ale
colectivitii totale, ct i valorile mediilor de grup (mediile condiionate
de factorul de grupare). Astfel, se poate calcula n funcie de datele de care
dispunem, dup una din relaiile:
k

y jn j
y0 =

j=1

nj

yi ni

sau y = i =1k

j=1

(4.37)

ni
i =1

mprtierea valorilor individuale ale unitilor colectivitii C fa de

valoarea medie general ( y j y 0 ) se poate descompune:

y j y0 = ( y j yi ) + ( yi y0 )
Abateri
totale

Abateri
ntmpltoare

(4.38)

Abateri
sistematice

Pentru caracteristica y, nregistrat n colectivitatea C, se identific trei

feluri de variaii:
1) ( y j yi ) pentru orice i = 1, k ,

j = 1, r reprezentnd mpr-

tierea valorilor individuale n jurul fiecrei medii de grup, datorit aciunii

cauzelor ntmpltoare;
2) ( yi y0 ) pentru orice i = 1, k reprezentnd variaia valorilor
mediilor de grup n jurul mediei colectivitii totale, datorate aciunii
cauzelor eseniale (factorul principal de grupare);
107

3) y j y0 pentru orice j = 1, r reprezentnd variaia valorilor yj n jurul

mediei colectivitii totale, datorate influenei cauzelor eseniale i
ntmpltoare.
Msurarea aciunii separate i combinate a celor dou categorii de
factori variabili presupune descompunerea adecvat a dispersiei colectivitii totale C.
Pentru determinarea separat, att la nivelul fiecrei grupe, ct i la
nivelul colectivitii generale, a intensitii cu care au influenat asupra
variabilitii caracteristicii dependente cele dou grupe de factori
(ntmpltori i eseniali), se folosesc urmtoarele tipuri de dispersii:
dispersia de grup ( 2 i );
media dispersiilor de grup ( 2 );
dispersia dintre grupe ( 2 );
dispersia total ( 0 ).
2

Dispersia de grup (dispersie parial) se calculeaz ca o medie

aritmetic ponderat a ptratelor abaterilor variantelor caracteristicii, de la
media lor de grup:

(y

2i =

j =1

y i nij

(4.39)

n
j =1

ij

unde: y j = variantele caracteristicii dependente;

yi = media de grup, calculat din aceste variante;

nij = frecvenele corespunztoare fiecrui interval de valori din
cadrul grupei.
OBSERVAII!
Dispersia de grup evideniaz variaia caracteristicii dependente
( y j ) determinat de aciunea factorilor ntmpltori care acioneaz la
nivelul grupei respective.
108

 Numrul dispersiilor de grup este egal cu numrul grupelor ce

formeaz colectivitatea supus studiului;
Comparnd ntre ele dispersiile de grup, putem preciza care grup
este mai omogen. Dispersia cu nivelul cel mai sczut evideniaz gradul
nalt de omogenitate al grupei, aciunea redus a factorilor ntmpltori i
deci o variaie slab. Dispersia cu nivelul cel mai mare reflect o variaie
pronunat sub aciunea intens a factorilor ntmpltori.
Pentru a sintetiza aceast variaie ntr-un singur indicator calculat
pe ntreaga colectivitate, se calculeaz media dispersiilor de grup.

Media dispersiilor de grup ( 2 ) se calculeaz ca o medie
aritmetic ponderat a dispersiilor pariale astfel:
ca o medie aritmetic simpl pentru grupe cu un numr egal de
i 2
2
uniti: = i
k

n
=
n
2

pentru grupe cu un numr diferit de uniti:

(4.40)

OBSERVAIE! 2 sintetizeaz influena factorilor ntmpltori pe

ntreaga colectivitate, astfel msoar variaia rezidual sau ntmpltoare a
caracteristicii studiate.

Dispersia dintre grupe ( 2 ) reflect variaia caracteristicii
dependente, datorat aciunii cauzelor eseniale pe ntreaga colectivitate,
deci influena factorului de grupare asupra caracteristicii rezultative y. Se
calculeaz ca o medie aritmetic ponderat a ptratelor abaterilor mediilor
de grup fa de media colectivitii generale:

(y y ) n
=
n
2

(4.41)

Dispersia total ( 0 ). Msoar ntreaga mprtiere a valorilor

caracteristicii y, care este produs att de aciunea factorilor eseniali, ct i
a celor neeseniali, variabili de la o grup la alta sau n cadrul aceleiai
grupe:
2

109

0 =

(y

y0 n j

(4.42)
j

Pornind de la coninutul dispersiilor prezentate, dispersia total se

calculeaz cu relaia: 0 = + .
(4.43)
Aceast relaie este cunoscut n literatura de specialitate sub
denumirea de regula adunrii dispersiilor. Ea se utilizeaz pentru
verificarea exactitii calculelor i pentru cazul cnd nu se cunosc dect
dou din cele trei dispersii.
Pe baza ei se pot calcula ali doi indicatori statistici cu caracter de
mrime relativ de structur:

Coeficientul de determinaie ( R 2 ) arat care este ponderea
factorului principal de grupare n variaia total a caracteristicii.
2

2
R = 2 100
0
2

(4.44)

Coeficientul de nedeterminaie ( K 2 ) arat care este ponderea

factorilor ntmpltori n variaia total a caracteristicii.
2

K = 2 100
0
2

(4.45)

2
2
ntre cei doi coeficieni exist urmtoarea relaie: R + K = 1
Dac:

R > K , factorul de grupare acioneaz n mod hotrtor asupra

variaiei caracteristicii rezultative yj;
R 2 < K 2 variaia variabilei yj se datoreaz influenei exercitate de
alte cauze (factori nenregistrai), aceasta fiind independent de variaia
caracteristicii xi.
2

OBSERVAIE! Dispersiile calculate n regula de adunare a dispersiilor

se folosesc n sondaj pentru calculul erorii medii pe tipuri de sondaj.
Pentru prezentarea modului de calcul i a semnificaiei acestor
dispersii, vom considera distribuia unui eantion de studeni dup sex i
vrst (tabelul 4.7).
110

Tabelul 4.7
Grupe de studeni
dup sex
(xi)
Masculin
Feminin
Total

Subgrupe de studeni dup vrst (ani)

(yj)
18-20 20-22 22-24 24-26 26-28
2
7
7
4
1
1
3
3
2
3
8
10
7
2

Total
20
10
30

Tabelul 4.8. Grupa I Sex feminin

Grupe de
studeni
dup vrst
18-20
20-22
22-24
24-26
Total

Numr
studeni
nij
2
7
7
4
20
nij

Centru de
interval
yj
19
21
23
25

(y

yj nij
38
147
161
100
446
yj nij

(y

yi nij
21,78
11,83
3,43
29,16
66,2

yi n ij = 2y / z

446
= 22,3 ani.
20
66,2
= 3,31
Dispersia grupei I: 21 =
20

Media grupei I: y1 =

Tabelul 4.9. Grupa II Sex masculin

Grupe de
studeni
dup
vrst
18-20
20-22
22-24
24-26
26-28
Total

Numr
studeni
nij
1
1
3
3
2
10

nij

Centru
de
interval
yj
19
21
23
25
27

(y

yj nij

19
21
69
75
54
238

yj nij

(y

yi nij

23,04
7,84
1,92
4,32
20,48
57,6

yi n ij = 2y / z
111

238
= 23,8 ani.
10
57,6
Dispersia grupei II: 2 2 =
= 5,76
10

Media grupei II: y 2 =

Tabelul 4.10. Total eantion

Grupe de
studeni
dup vrst
18-20
20-22
22-24
24-26
26-28
Total

Numr
studeni
nj
3
8
10
7
2
30
nij

Centru de
interval
yj
19
21
23
25
27

(y

yj nj
57
168
230
175
54
684
yj nij

y0 n j

43,32
25,92
0,4
33,88
35,28
138,8

(y

y0 n j

684
= 22,8 ani sau
30
y i ni = 684 = 22,8 ani.
y=
ni 30

Media total: y 0 =

Dispersia total: 0 2 =

(y

y0 n j
=

138,8
= 4,63
30

Tabelul 4.11
Grupe de
studeni
dup sex
Feminin
Masculin
Total

112

Num
rul
grupelor (ni)
20
10
30

yi

yi ni

22,3
23,8

446
238
684

2i

2i

(y

y 0 ni

ni
3,31
5,76

66,2
57,6
123,8

(y

5
10
15

y 0 n i = 2y / z

 n
=
n
2

Media dispersiilor de grup:

123,8
= 4,13
30

(y y ) n
=
n
2

Dispersia dintre grupe: 2

15
= 0,5
30

Regula de adunare a dispersiilor:

0 2 = 2 + 2 = 4,13 + 0,5 = 4,63

Coeficientul de determinaie:
2
0,5
R 2 = 2 100 =
100 11%
4,63
0
Coeficientul de nedeterminaie:
2

4,13
K = 2 100 =
100 = 89%
4,63
0
2

R 2 + K 2 = 1 (100%)
1 - R2 = K2 K2 = 100 11% = 89%
11% + 89% = 100%
OBSERVAIE! R 2 < K 2 , ceea ce nseamn c sexul nu este un factor determinant pentru analiza vrstei, aceasta fiind influenat de ali
factori.
4.3. Verificarea semnificaiei factorului principal de grupare
prin metoda analizei dispersionale. Testul F
Analiza dispersional st la baza caracterizrii statistice a interdependenelor din economie. Prin analiza dispersional se urmrete:
depistarea i ordonarea factorilor care influeneaz fenomenul
analizat;
separarea influenei diferiilor factori, considernd cte un factor
sau mai muli variabili, iar ceilali cu aciune constant.
113

Analiza dispersional se folosete n urmtoarele cazuri:

la verificarea dependenei variaiei unei caracteristici statistice de
influena factorilor determinani;
la verificarea stabilitii mediei i dispersiei pentru mai multe
eantioane succesive.
Cazul 1. Analiza dispersional este o metod auxiliar a corelaiei i
regresiei statistice, aplicndu-se nainte i dup aplicarea acestora.
nainte ne ofer posibilitatea s verificm gradul de semnificaie al
factorului principal de grupare, confirmndu-se sau infirmndu-se existena
sau inexistena legturii.
Dup aplicarea metodelor de corelaie, analiza dispersional servete
la verificarea veridicitii funciei de regresie i a indicatorilor de corelaie.
Cazul 2. Analiza dispersional se folosete cnd fenomenul cercetat
se grupeaz dup criterii organizatorice (EXEMPLU: repartizarea angajailor
pe echipe, a mrfurilor pe loturi etc).
Cazul 3. Se verific gradul de reprezentativitate al eantionului; dac
se ndeplinete condiia reprezentativitii, media i dispersia nu difer
semnificativ de la un eantion la altul, aceti indicatori fiind estimaii ale
mediei i dispersiei colectivitii totale.
Analiza dispersional se bazeaz pe metoda gruprii, prin care se
separ influena factorilor eseniali (notai cu x) de aciunea factorilor
ntmpltori (notai cu z), asupra unei variabile rezultative y.
Indicatorii folosii frecvent n analiza dispersional sunt:
devianele sau varianele (2);
gradul de determinaie ( Rx2 ) i nedeterminaie ( K z2 );
numrul gradelor de libertate (n);
dispersiile corectate (S2);
testul F, raportul dintre dispersiile corectate.

Devianele (2)
 Deviana total (2y) arat gradul de mprtiere a tuturor valorilor
caracteristicii yj, ca urmare a influenei tuturor factorilor (eseniali i
ntmpltori):

2y = y j y0 n j
114

(4.46)

 Deviana sistematic ( 2y / x ), considerat devian ntre grupe, arat

gradul de mprtiere al mediilor condiionate ( yi ) ale variabilei yj
fa de media total:

2y / x =

(y

y0

(4.47)

 Deviana rezidual ( 2y / z ) msoar mprtierea valorilor variabilei

yj fa de media condiionat ( yi ) din fiecare grup, datorat
cauzelor ntmpltoare. Se mai numete deviana din interiorul
grupelor, numrul acestora fiind egal cu numrul grupelor:

k r

2
2y / z = y j yi nij
i =1 j =1

(4.48)

Gradul de determinaie i nedeterminaie se bazeaz pe raportul dintre

fiecare deviant i deviana total, i arat ponderea influenei cauzelor sistematice i, respectiv, a celor ntmpltoare, n variaia total a variabilei yj.
 Coeficientul de determinaie:

R =
2
x

2y / x
2y

(4.49)

 Coeficientul de nedeterminaie:

K =
2
z

2y / z
2y

(4.50)

Rezult c: R x2 + K z2 = 1 .
OBSERVAIE! Cu ct valoarea lui Rx2 este mai mare i se apropie de
1, cu att factorul principal de grupare are aciune mai pronunat i
semnificativ asupra variabilei yj.

Dispersii corectate (S2)
n tabelul 4.12 se prezint, pe etape, construcia acestor tipuri de
dispersii:
115

Felul
variaiei
ntre
grupe
n
interiorul
grupelor

Total

Tabelul 4.12
Numrul
gradelor
de
libertate

Suma ptratelor
abaterilor

(y

r-1

y0 ni = 2y / x

2
2
y j yi nij = y / z

i =1 j =1

n-r

2
y/x

2y / x
r 1

(y
=

n-1

y 0 n j = 2y

2
y/ z

S y2 =

2
y/z

nr

2y
n 1

y 0 ni

r 1

( y
k

(y

Dispersii corectate

i =1

(y

j =1

2
yi nij

nr
j

y0 n j

n 1

Numrul gradelor de libertate: r = numrul de grupe;

n = numrul de valori perechi.
 Dispersia total (S2) msoar variaia total a variabilei yj, datorat
tuturor categoriilor de cauze care o determin.

S =
2
y

2y

ny

(y
=

y0 n j

n 1

(4.51)

 Dispersia sistematic ( S y2/ x ) msoar acea parte din variaia caracteristicii yj, datorat factorului principal de grupare i se calculeaz
ca raport ntre deviana sistematic i numrul de grupe (r) formate
dup caracteristica xi, mai puin o unitate:

2
y/x

2y / x
nx

(y
=

y 0 ni

r 1

(4.52)

 Dispersia rezidual ( S y2 / z ) msoar acea parte din variaia

caracteristicii yj, datorat factorilor ntmpltori i se calculeaz ca
raport ntre deviana rezidual i numrul de uniti din care se
compune colectivitatea (n), mai puin numrul de grupe (r):
116

2
y j yi nij

2y / z i =1 j =1

=
=
=
nr
nr
k

S y2 / z

i2 ni
i

ni

(4.53)

rezult c S # S
2
y

2
y/x

+S

2
y/z

, dar relaia este valabil pentru deviane:

2y = 2y / x + 2y / z .

Testul F
Se aplic asupra dispersiilor corectate, fiind raportul dintre dispersia
sistematic i cea rezidual:
Fcalculat =

S y2 / x

(4.54)

S y2 / z
Fcalculat > 1, dac S y2 / x > S y2 / z

acest raport putnd fi:

Fcalculat < 1, dac S y2 / x < S y2 / z

Fcalculat = 1, dac S y2 / x = S y2 / z

Practic, acest Fcalculat se compar cu un Fteoretic, prezentat n tabele

speciale, depinznd de gradele de libertate respective nx i nz, luate n
consideraie la calculul dispersiilor i de probabilitatea cu care se
garanteaz apariia rezultatelor.
f1(v1) / nx = r 1
Fteoretic:
f2(v2) / nz = n - r
Valorile lui Fteoretic se vor lua din Anexa 3 pentru repartiia F
corespunztor unui nivel de semnificaie.
Dac Fcalculat > Fteoretic , caracteristica xi constituie un factor determinant
pentru caracteristica yj, adic ntre cele dou variabile exist o legtur
statistic semnificativ ce poate fi cuantificat.
117

Dac Fcalculat < Fteoretic, cele dou variabile sunt necorelate sau
independente.
EXEMPLU: Folosim distribuia studenilor dup sex i vrst din
tabelul 4.7. De asemenea, mai folosim tabelele 4.8 i 4.9, unde devianele
reziduale vor fi: 2y / z = 66,2 i 2y / z = 57,6. Din tabelul 4.11 vom lua
deviana sistematic 2y / x = 15.
Fcalculat =

(y
=

S y2 / x
S y2 / z

y 0 ni

r 1

r 1

2y / z
nr

( y

2y / x

2
yi nij
= 15 66,2 + 57,6 = 3,39
nr
2 1
30 2
j

f1 = r 1 = 1
, pentru = 0,05 rezult Fteoretic = 4,2.

Fteoretic:
f2 = n r = 28

Fcalculat < Fteoretic, 3,39 < 4,2 deci sexul nu influeneaz semnificativ
vrsta, acestea fiind independente din punct de vedere statistic.
4.4. Media i dispersia unei variabile alternative
n cercetarea statistic a fenomenelor social-economice se ntlnesc
caracteristici ale cror variante nu se exprim numeric (cantitativ), ci prin
cuvinte (calitativ) i nu admit dect una dintre alternative. n cazul n care
caracteristica urmrit este alternativ, unitile colectivitii se mpart n
dou grupe:
o grup care cuprinde acele uniti la care se nregistreaz forma
direct de manifestare a caracteristicii;
o alt grup la care se nregistreaz opusul formei de manifestare a
caracteristicii.
EXEMPLU: Starea unei piese poate fi bun sau rebut; situaia unui
student dup un examen poate fi promovat sau nepromovat. De menionat
c orice caracteristic numeric nealternativ se poate transforma ntr-o
118

caracteristic alternativ, prin raportarea la un anumit prag, care poate fi

media. Astfel, unitile colectivitii se vor separa n dou grupe:
uniti cu un nivel de dezvoltare mai mic dect media;
uniti cu un nivel de dezvoltare mai mare dect media.
Pentru caracterizarea statistic a variabilelor alternative este necesar o
cuantificare a valorilor. Pentru exprimarea lor cantitativ se folosesc
urmtoarele valori convenionale:
pentru DA, x1 = 1;
pentru NU, x2 = 0.
Numrul de uniti (frecvenele) din cele dou grupe este diferit, iar
distribuia lor este prezentat n tabelul 4.13.
Tabelul 4.13
Rspunsul
nregistrat
DA
NU
Total

Valorile
caracteristicii
x1 = 1
x2 = 0

Frecvene
absolute
M
NM
N = ni

Frecvene
relative
p=M/N
q = (N M)/N = 1 - p
p+q=1

unde: N = numrul total al unitilor colectivitii studiate;

M = numrul unitilor care posed caracteristica;
N M = numrul unitilor care nu posed caracteristica.

Media caracteristicii alternative (p) se va calcula aplicnd relaia
mediei aritmetice ponderate, astfel:

x=

xini
ni

1 M + 0 ( N M) M
M
=
=pp=
N
N
N

(4.55)

OBSERVAII!
Media caracteristicii alternative este chiar frecvena relativ
corespunztoare rspunsurilor afirmative.
Media caracteristicii alternative poate fi considerat mrime relativ
de structur, greutate specific sau pondere i probabilitate de apariie a cazurilor favorabile.
Aceste observaii sunt valabile i pentru q, media rspunsurilor
neafirmative.
119


Dispersia caracteristicii alternative ( p ) se obine pornind de la

2

relaia de calcul obinuit al dispersiei:

(x x ) n = (1 p )
=
n
2

(1 p )

M + (0 p ) 2 ( N M )
=
N

p (N M )
= p(1 p )(1 p + p ) = p (1 p ) = p q
N
2

p 2 = p(1 p ) = p q

(4.56)

OBSERVAIE! Dispersia caracteristicii alternative este egal cu

produsul celor dou frecvene relative.

Abaterea medie ptratic ( p ) se determin clasic, prin extragerea
rdcinii ptrate din dispersie:

p = p 2 = p(1 p ) = p q

(4.57)

Aceti indicatori sunt folosii pe scar larg n cercetri selective i n

controlul calitii produselor.
Dispersia i abaterea medie ptratic a caracteristicii alternative prezint
anumite particulariti:
dispersia poate lua valori numai n intervalul 0 p 0,25, iar
2

abaterea medie ptratic ia valori numai n intervalul 0 p 0,5;

cnd p < q i p crete uniform n cadrul intervalului 0 < p < 0,5, att
abaterea medie ptratic, ct i dispersia nregistreaz o cretere mai rapid
la nceput i mai lent ctre limita superioar;
cnd p = q dispersia i abaterea standard ating valori maxime

p 2 = 0,25 i p = 0,5;
dac p > q i p continu s creasc n cadrul intervalului 0,5 < p < 1
att abaterea standard, ct i dispersia nregistreaz o scdere n acelai ritm
n care a avut loc i creterea.
120

EXEMPLU: Pentru determinarea calitii produselor unei firme de

rulmeni, s-au examinat un numr de 300 de piese, din care 270 au fost
considerate bune. Se cere:
a. Procentul mediu de piese bune:
Dac N = 300 i M = 270
M 270
p=
=
100 = 90%
N 300
b. Procentul mediu de piese rebut:
N M 300 270
q=
=
100 = 10%
N
300
c. Variaia colectivitii:
p 2 = p q = 90% 10% = 900
d. Coeficientul de variaie:
p
900
v=
100 =
100 = 33,3% V < 35%
p
90
4.5. Asimetria
n analiza distribuiilor statistice unidimensionale i unimodale, un
interes deosebit l prezint cunoaterea formei distribuiei.
Seriile de repartiie de frecven empirice (cele obinute n urma
prelucrrii primare a informaiilor) se pot compara cu repartiiile teoretice,
pentru care s-au calculat parametrii (medie, dispersie etc.) i este cunoscut
forma lor de repartiie. Cea mai frecvent repartiie teoretic ctre care tind
seriile empirice este distribuia normal, sau funcia Gauss-Laplace, ale
crei frecvene se distribuie simetric de o parte i de alta a frecvenei
maxime plasat n centrul seriei, iar graficul are forma de clopot, n raport
cu ordonata maxim.
Asimetria, ca noiune, se refer la felul n care frecvenele unei
distribuii empirice se abat de la curba normal a frecvenelor.
Sunt cunoscute distribuii empirice:
uor asimetrice;
pronunat asimetrice.
Forma asimetriei se poate stabili grafic cu ajutorul histogramei sau
poligonul frecvenelor.
121

ntr-o distribuie simetric, cele 3 valori ale tendinei centrale: modul

(Mo), mediana (Me) i media ( x ) se confund, ca n figura 4.7.

nj

xj
Me = Mo =

Figura 4.7. Repartiia simetric a frecvenelor

O repartiie uor asimetric prezint o deplasare mai mare sau mai

mic ntr-o parte i alta fa de tendina central (exprimat prin Me,
Mo, x ) ca n figura 4.8 i 4.9:
nj

nj

Mo Me x
Mo < Me < x
(etalarea frecvenelor spre stnga)
Figura 4.8. Repartiia oblic
spre stnga
122

xj

x Me Mo

xj

x < Me < Mo
(etalarea frecvenelor spre dreapta)
Figura 4.9. Repartiia oblic
spre dreapta

Seriile pronunat asimetrice pot fi:

n form de J, atunci cnd frecvenele de grupare i ating
maximul la un capt sau altul al intervalului de variaie:
n form de U, atunci cnd frecvenele maxime sunt la captul
intervalului, iar cele minime n centrul intervalului;
sau repartiii complexe, formate din suprapunerea mai multor tipuri de
repartiii (una n form de J i dou repartiii moderat asimetrice).
Reprezentarea grafic ofer o imagine asupra asimetriei, dar gradul de
asimetrie se msoar cu ajutorul unor indicatori specifici:
indicatori de asimetrie ai lui Pearson;
coeficienii de asimetrie interquartilici i interdecilici.

Coeficientul de asimetrie Pearson (Cas) se bazeaz pe asimetria
absolut (As), calculat ca diferen ntre media aritmetic i modul:

As = X Mo
As arat ct de mare este abaterea dintre cei doi indicatori.
Coeficientul de asimetrie (Cas) se afl ca raport ntre asimetria
absolut (As) i abaterea medie ptratic ( ):

Cas =

As

X Mo

(4.58)

OBSERVAIE!
Cas are o valoare abstract i arat mrimea i felul asimetriei.
Cas ia valori n intervalul [-1; +1].
Dac: Cas = 0 : seria este simetric;
Cas 0 : asimetria seriei este mic;
Cas 1: asimetria este pronunat;
Cas > 0: asimetrie la stnga;
Cas < 0: asimetrie la dreapta;
Cas se folosete numai pentru distribuii uor asimetrice;
Pentru un Cas cuprins n intervalul (-0,3; +0,3) se poate calcula i
cel de-al doilea coeficient de asimetrie a lui Pearson:

C as =

3 X Me

(4.59)

Acest C as ia valori cuprinse ntre [-3; +3]; C as dac 0: asimetria

este mai redus.
123


Coeficieni de asimetrie interquartilici i interdecilici

Coeficientul Yule (Cas1) msoar asimetria n funcie de poziia
quartilelor. Se calculeaz cu relaia:

Cas1 =

(Q3 Me) (Me Q1 )

(Q3 Me) + (Me Q1 )

(4.60)

OBSERVAIE!
Cas1 ia valori n intervalul [-1; +1].
Interpretarea lui este identic cu cea a coeficientului de asimetrie
Pearson.
Coeficientul Bowley (Cas2) msoar asimetria n funcie de poziia
decilelor. Se calculeaz cu relaia:

Cas1 =

(D9 Me) (Me D1 )

(D9 Me ) + (Me D1 )

(4.61)

OBSERVAIE! Cas2 ia valori n intervalul [-1; +1], iar interpretarea lui

este similar cu cea a coeficientului de asimetrie Pearson.
EXEMPLU: Pe baza distribuiei agenilor economici, dup mrimea
profitului, analizai asimetria seriei statistice.
Tabelul 4.14. Distribuia agenilor economici dup profit
Ageni economici
dup mrimea
profitului
(mii lei)
20-30
30-40
40-50
50-60
60-70
70-80
80-90
TOTAL

Nr. ageni
economici
ni
5
14
18
30
15
12
6
100

xi

xi a
h

xi a

n i
h

xi a

n i
h

25
35
45
55
65
75
85

-3
-2
-1
0
1
2
3

-15
-28
-18
0
15
24
18
-4

45
56
18
0
15
48
54
236

unde: h = 10; a = 55

Reprezentarea grafic a asimetriei s-a efectuat cu poligonul

frecvenelor (conform figurii 4.10).
124

Distribuia agenilor economici dup mrimea profitului economic

Y

Ox: 1 cm = 10 u.m.
Oy: 1 cm = 4

33
29

Koy = (30-5)/7 4

25
21
17
13
9
5

25 35 45 55 65 75

Mo

Me

85

Figura 4.10. Poligonul frecvenelor

Din grafic se pate observa o uoar asimetrie pozitiv n funcie

de valorile medii ale seriei: x = 54,6; Me = 54,5; M0 = 54,44.
Atunci: M 0 M e x , ceea ce determin un coeficient de asimetrie
pozitiv Cas > 0.
Pe baza tabelului 4.14 vom determina coeficientul de asimetrie
Pearson, astfel:
x a
n
i
i
h
4

x=
h + a =
10 + 55 = 54,6
100
ni

xi a

ni
h

2
=
h2 x a
n
i
2

236
2
100 (54,6 55) = 235,84
100

= 2 = 235,84 = 15,35 ; M0 (50 60)

125

M0 = x0 + h

Cas =

1
(30 18)
= 50 + 10
= 54,44
(30 18) + (30 15)
1 + 2

x M 0 54,6 54,44
=
= 0,0104

15,35

OBSERVAIE! Ceea ce s-a constatat pe grafic, s-a obinut i prin

Cas = 0,0104, o uoar asimetrie pozitiv.
CONCEPTE-CHEIE: tendin central; indicatorii medii; media
distribuiei statistice; media aritmetic ( X ); media armonic ( X h ); media
ptratic ( X p ); media geometric ( X g ); indicatorii de poziie; modul
(Mo); cuantile de ordinul K: (mediana (Me), quartilele (Q), decilele (D);
indicatorii de variaie (simpli i sintetici); regula de adunare a dispersiilor;
testul F; caracteristica alternativ (media, dispersia); asimetria.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Cu ce indicatori caracterizm tendina central?
2. n ce situaii tendina central este mai corect generalizat de: media
aritmetic, media armonic, media ptratic, media geometric?
3. Care sunt dezavantajele mediei n caracterizarea tendinei centrale?
4. Cum se determin media variabilei alternative?
5. Care sunt proprietile mediei aritmetice?
6. Cnd nu are sens determinarea mediei aritmetice?
7. O medie calculat dintr-un ir de valori individuale este reprezentativ
dac:
a) s-au utilizat frecvenele absolute de apariie a valorilor individuale;
b) irul de valori individuale este omogen;
c) coeficientul de asimetrie ia valori n intervalul [-1];
d) irul de valori este structurat pe intervale de grupare egale;
e) s-a utilizat media aritmetic.
8. Media armonic se definete ca:
a) media aritmetic, calculat din inversele valorilor individuale
nregistrate;
b) valoarea invers a mediei aritmetice, calculat din inversele ptratelor
valorilor individuale nregistrate;
126

c) valoarea invers a mediei aritmetice, calculat din inversele valorilor

individuale;
d) valoarea care, dac ar nlocui termenii seriei, nu ar modifica suma lor.
9. Ce sunt cuantilele? Definiia i modul de calcul a cuantilelor de ordinul 2
i 4.
10. Care este semnificaia valorii modale? Cnd i cum se calculeaz
aceasta?
11. O serie de distribuie de frecvene poate avea mai multe moduri? Dac
da, cum se continu analiza?
12. Cnd se recomand folosirea medianei (Me) ca o alternativ la media
aritmetic?
13. Care din urmtoarele afirmaii nu este adevrat pentru o serie statistic:
a) ntre quartila 1 i quartila 3 se gsesc 50% din observaii, situate n
centrul distribuiei;
b) valoarea Q2 este egal cu mediana, doar pentru o serie simetric;
c) valoarea Me este ntotdeauna egal cu valoarea Q2;
d) pentru o serie simetric, abaterea interquartilic este nul;
e) pentru o serie simetric, abaterea interquartilic cuprinde 25% din
observaii.
14. Expresia sintetizrii valorilor individuale ale unei variabile statistice
ntr-un singur nivel reprezentativ, n apariia i manifestarea fenomenelor de mas este dat de:
a) median;
b) medial;
c) valoarea medie;
d) coeficientul de variaie;
e) mrimea relativ de intensitate.
15. Care este cel mai potrivit indicator pentru caracterizarea variaiei unei
caracteristici statistice?
16. Cnd se utilizeaz amplitudinea absolut a variaiei?
17. Cnd se recomand folosirea abaterii medii liniare?
18. Care sunt principalele caracteristici ale indicatorului abatere medie
absolut?
19. Ce probleme de cunoatere statistic rezolv analiza variaiei valorilor
individuale de la tendina central?
20. Care sunt avantajele diferitelor modaliti de calcul a dispersiei?
21. Care sunt proprietile dispersiei i utilizarea lor practic?
22. Ce relaie este ntre abaterea medie liniar i abaterea medie ptratic n
cazul unei distribuii normale?
23. Cnd se recomand folosirea abaterii medii ptratice?
127

24. Dispersia este invers proporional cu:

a) volumul eantionului;
b) abaterea standard;
c) coeficientul de asimetrie.
25. Coeficientul de variaie arat:
a) de cte ori este mai mare fa de x;
b) cu cte procente este depit limita de omogenitate admis;
c) cu ct este mai mare fa de x;
d) de cte ori se cuprinde n x;
e) cte procente din reprezint x.
26. Care sunt indicatorii ce analizeaz concentrarea valorilor individuale i
fac analiza formelor n care se distribuie aceste valori?
27. Care este regula de adunare a dispersiilor?
28. Ce semnificaie are dispersia dintre grupe?
29. Ce reprezint media dispersiilor de grup? Dar dispersia total?
30. Ce indicatori putem calcula pe baza regulii de adunare a dispersiilor?
31. Ce verificm cu ajutorul testului F?
32. Cum se calculeaz i ce semnificaie au media i dispersia
caracteristicii alternative?
33. Ce se nelege prin asimetrie?
34. Cnd este o serie perfect simetric? Dar asimetric?
35. Cum se calculeaz i se interpreteaz coeficienii de asimetrie propui
de Pearson?
36. Coeficientul de asimetrie Pearson se afl n relaie de invers
proporionalitate cu:
a) abaterea standard;
b) abaterea standard i valoarea modal;
c) dispersia i valoarea modal;
d) media aritmetic;
e) mediana.
37. Ce ali coeficieni de asimetrie mai cunoatei?
38. Ce verificri se pot face cu testul 2?
39. Ce indici numerici ai concentrrii putei enumera? Cum se calculeaz i
se interpreteaz aceti indici?
128

5. SONDAJUL STATISTIC I TESTAREA IPOTEZELOR

PENTRU FUNDAMENTAREA DECIZIILOR ECONOMICE

5.1. Necesitatea folosirii sondajului statistic

Sondajul statistic, ca metod de obinere a datelor statistice, alturi de
alte procedee (recensmnt, rapoarte statistice, anchete etc.), este o variant
aflat, n prezent, n plin expansiune. ntr-o economie de pia, sondajul
este o form preponderent de obinere a datelor statistice, datorit
operativitii i economicitii obinerii acestora.
Informaia obinut pe baza datelor rezultate dintr-o cercetare parial,
respectiv a unui eantion din colectivitatea total, face obiectul statisticii
infereniale.
Statistica inferenial se refer la cunoaterea statistic indirect a
unei colectiviti, se bazeaz pe inducia statistic procedeu al cunoaterii
ce pleac de la particular la general i este fundamentat pe legea
numerelor mari, principiile teoriei probabilitilor i statisticii matematice.
Sondajul statistic este o procedur prin care se caracterizeaz o
populaie, n baza cercetrii unei pri a acesteia, deci a unui eantion
prelevat din populaia de origine (colectivitatea total).
Rezultatele obinute pe baza sondajului se extrapoleaz la
dimensiunea ntregii populaii. Extinderea rezultatelor de la parte la ntreg
nu are caracter determinist, ci probabilist, fiind supuse unui risc de a fi
eronate.
Avantajele cercetrii prin sondaj pot fi urmtoarele:
cnd colectivitatea total este foarte mare, iar cercetarea ei
exhaustiv ar necesita un volum mare de cheltuieli materiale i de munc,
atunci este avantajos s se recurg la sondaj;

129

 programul observrilor prin sondaj cuprinde, de regul, un numr

mai mare de caracteristici dect programul observrii totale, ceea ce
permite o caracterizare mai aprofundat a fenomenelor studiate;
n cazul controlului de calitate executat prin distrugerea produsului
respectiv, sondajul este singura cercetare posibil;
evaluarea rezervelor subterane de petrol, gaze naturale, crbune etc.
nu este posibil dect pe baza unui sondaj statistic;
sondajul poate fi folosit cu bune rezultate n verificarea programului unei observri totale, ct i la verificarea ipotezelor statistice.
Prin sintetizarea avantajelor prezentate de sondaj putem obine urmtoarele elemente care ar recomanda sondajul:
COSTUL. Costul poate fi mai mic datorit faptului c sondajul
presupune cercetarea unei pri a colectivitii totale, numite eantion.
Datele obinute pot caracteriza suficient de bine populaia de referin.
RAPIDITATEA. Cercettorul are de-a face cu un eantion, ceea ce i va
reduce timpul necesar pregtirii observrii, timpul de culegere al datelor,
ct i timpul de prelucrare al datelor.
EXACTITATEA CERCETRII. Eantionul folosit este verificat dac este
reprezentativ (eroarea de sondaj 5%). De asemenea, utilizarea n procesul
de culegere a datelor a unor persoane pregtite, ct i organizarea unor
sondaje de prob i a unor controale n teren.
CERINE SPECIALE. Exist domenii n care sondajul nu poate fi folosit
(EXEMPLU = controlul calitii unui lot de produse, care presupune
distrugerea total sau parial a produselor).
Noiuni specifice sondajului statistic
Scopul sondajului statistic l constituie estimarea parametrilor colectivitii totale pe baza informaiilor culese i prelucrate statistic, folosind
principiile teoriei probabilitilor. Astfel, n cercetarea selectiv se parcurg
dou etape:
prima etap, denumit descrierea statistic, const n culegerea i
prelucrarea informaiilor referitoare la eantion, respectiv calculul
indicatorilor care-l definesc (media, dispersia etc.);
a doua etap este denumit inferen statistic sau extinderea
indicatorilor eantionului asupra colectivitii generale n scopul
caracterizrii complete a colectivitii totale.
130

Cercetarea prin sondaj necesit folosirea unor indicatori perechi, ca de

pild:

Colectivitatea total, denumit i colectivitate general sau
populaie, cuprinde totalitatea unitilor simple i complexe care formeaz
fenomenul supus cercetrii.
Ansamblul unitilor, ce formeaz colectivitatea total, formeaz
volumul colectivitii i se noteaz cu:
N n cazul unitilor simple;
R pentru unitile complexe;
M pentru unitile ce posed caracteristica, n cazul
variabilelor alternative.
Colectivitatea de selecie, numit i eantion (prob, mostr), este
colectivitatea parial extras din colectivitatea total n scopul observrii
i generalizrii rezultatelor obinute prin prelucrare asupra ntregului
ansamblu.
Volumul eantionului se noteaz cu:
n pentru uniti simple;
r pentru uniti complexe;
m pentru unitile ce posed caracteristica, n cazul
variabilelor alternative.
OBSERVAIE! Dintr-o colectivitate total pot fi extrase mai multe
eantioane, care s difere ntre ele att ca volum, ct i ca structur.
Astfel, indicatorii statistici cu care caracterizm eantionul pot fi
considerai de forma unor variabile aleatoare pentru care se pot stabili distribuii de frecvene corespunztoare, spre deosebire de media i dispersia
colectivitii totale studiate care nu pot lua dect o singur valoare.
Tabelul 5.1. Simboluri de baz folosite n sondaj
Media caracteristicii
NumeAlterric
nativ

Dispersia caracteristicii
NumeAlternativ
ric

Indicatori
din:

Nr. de
uniti

Populaia
general

X0

02

p 2 = p(1 p )

Eantion

x2

w 2 = w(1 w)
131

5.2. Erorile de sondaj

Folosirea cu succes a sondajului depinde de asigurarea reprezentativitii, de aceasta depinznd valoarea rezultatelor obinute n urma
cercetrii prin sondaj.
Un eantion este considerat reprezentativ atunci cnd reproduce, n
structura sa, aceeai structur pe care o prezint i colectivitatea general.
Asigurarea reprezentativitii presupune respectarea urmtoarelor
condiii:
includerea n eantion a unitilor, n mod obiectiv, fr
preferine, fiecare unitate fiind extras dup principiul hazardului, cu o
probabilitate calculabil i diferit de zero;
eantionul stabilit s fie suficient de mare nct s permit redarea trsturilor eseniale ale populaiei totale i obinerea unor indicatori cu
un grad mare de stabilitate;
includerea fiecrei uniti n eantion trebuie s se fac
independent de alte uniti.
Principala clas a erorilor de sondaj sunt erorile de reprezentativitate,
care pot fi:
Erori de reprezentativitate sistematice, ce pot fi evitate dac se
respect principiile teoriei seleciei prin nlturarea cauzelor ce duc la
producerea lor;
Erori ntmpltoare de reprezentativitate, care i au sursa n nsui
natura sondajului ca cercetare parial, erori ce nu pot fi eliminate, dar pot fi
predimensionate, astfel distorsiunile de apreciere realizate prin cercetarea unui
eantion pot fi prevzute statistic.
Msurarea erorii de reprezentativitate se poate efectua:
Absolut, ca dimensiune a deplasrii parametrului de sondaj ( x ) de
la mrirea adevrat a parametrului n populaia total ( x 0 ), respectiv:

d x = x x0

(5.1)

Relativ, caz n care se poate stabili coeficientul de

reprezentativitate ( d x % ) calculat ca raport ntre eroarea efectiv de
reprezentativitate d x i media colectivitii generale ( x 0 ):
132

d x% =

dx
x0

xi x0

x0

100 5%

(5.2)

Dac d x % 5% ne permite s apreciem c sondajul este reprezentativ

i ofer o imagine aproximativ fidel a realitii. Dimensionarea erorii de
sondaj este o problem a proiectrii unui sondaj i ine de stabilirea unui
compromis acceptabil ntre nivelul erorii i costul mririi eantionului.
EXEMPLU: Verificarea gradului de reprezentativitate a unui eantion,
pentru alegerea unei selecii corespunztoare.
Tabelul 5.2. Distribuia salariailor dup salariul mediu
Grupe
salariai
dup
salariul
mediu

Numr salariai
Colectivitate
general
ni

Selecia I
ni1

Selecia II
ni2

xi

xi ni

xi ni1

xi ni2

2-5
5-7
7-9
9-11
11-13

20
120
280
400
100

2
12
35
38
8

7
12
48
20
7

3,5
5,5
7,5
9,5
11,5

70
660
2100
3800
1150

7
66
262,5
361
92

24,5
66
360
190
80,5

13-15
Total

80
1000

5
100

6
100

13,5

1080
8,860

67,5
856

81
802

x n
n
x n
=
n
x n
=
n

x0 =

8860
= 8,86
1000

i1

856
= 8,56
100

802
= 8,02
100

x1

i1

x2

i2

i2

I. d x % =

x1 x0
x0

100 =

8,56 8,86
8,86

100 = 3,39%

133

II.

d x% =

x 2 x0
x0

100 =

8,02 8,86
8,86

100 = 9,48%

Din seleciile alese, numai selecia I corespunde condiiei de

reprezentativitate : d x % = 3,3% 5%.
5.3. Procedee de selecie folosite n practica statistic
Practica statistic, dup procedeul folosit n construirea eantionului,
accept dou categorii de sondaje:
sondaje nealeatoare;
sondaje aleatoare.
5.3.1. Sondaje nealeatoare
Metoda sondajului nealeator const n alegerea acelor uniti din
eantion, astfel nct s fie ct mai apropiate de caracteristicile eseniale
ale colectivitii generale din care s-au extras.
Astfel, eantionul se formeaz dup o manier arbitrar, care are ns
la baz alegerea raional a unitilor, dar nu se poate estima probabilitatea
ca un element s intre n eantion. De aceea, nu este posibil estimarea
variantei i nici intervalul de ncredere pentru colectivitatea general.
n acest tip de sondaj, singurul mod de a evalua calitatea datelor de
anchet este de a compara rezultatele metodei cu datele reale ale colectivitii observate. Cu ct rezultatele obinute sunt mai apropiate de datele
reale, cu att aceast metod va fi mai util n cercetarea statistic. Astfel,
dac populaia de referin este omogen atunci metodele neprobabiliste
pot oferi rezultate acceptabile.
OBSERVAII!
metodele nealeatoare sunt mai puin costisitoare i mult mai practice;
n comparaie cu metodele aleatoare sunt mai puin exacte.
Dintre metodele neprobabiliste putem aminti:
Eantionarea la ntmplare;
Eantioane de voluntari;
Eantioane dirijate;
Eantionarea prin metoda cotelor.
134

 Eantioane la ntmplare
Construcia eantionului este fcut la ntmplare, de aceea
asigurarea reprezentativitii eantionului este puternic afectat de intuiia
operatorilor de anchet. Dac operatorii de anchet respect cteva condiii
minime pentru asigurarea caracterului aleator n construcia eantionului
rezultatele obinute sunt suficient de reprezentative.
EXEMPLE:
Sondajul de opinie public pe o problem de actualitate.
Sondaje de opinie pe probleme ecologice.
OBSERVAII!
aceast metod este util atunci cnd colectivitatea general din
care se extrage eantionul este omogen.
n restul cazurilor metoda trebuie luat cu precauie ca fiind corect,
mai ales c este puternic influenat de operatorii ce culeg datele.
 Eantioane de voluntari
n cadrul acestei metode eantionul se formeaz pe baza opiunii
voluntare a persoanelor de a face parte din eantion. Din aceast cauz
trebuie s avem n vedere durata mare de formare a acestor eantioane care
necesit i o exigen deosebit.
REMARC!
Aceast form de eantionare este folosit cu succes n studiile de
marketing (lansarea unui anumit produs nou).
Cercetarea medical i psihologia folosesc acest tip de eantionare:
n tratarea unei boli;
n urmrirea efectelor introducerii unui nou medicament.
 Eantioane dirijate
Formarea eantionului se face de ctre persoanele care culeg datele
n funcie de anumite considerente asupra compoziiei colectivitii de
referin.
Deoarece alegerea unitilor ce vor intra n eantion este fcut de un
operator, el poate face i alegeri subiective, care pot provoca distorsiuni sau
deplasri semnificative ale indicatorilor calculai de la valorile colectivitii
studiate.
Atunci cnd acest tip de selecie trebuie folosit, se va face o analiz
amnunit din punct de vedere calitativ a colectivitii generale, iar n
formarea eantionului se vor avea n vedere aceste informaii cu precdere.
135

REMARC!
Acest tip de selecie se folosete n studiile preliminare asupra unui
fenomen.
Alegerea dirijat a unitilor eantionului determin costuri reduse,
precum i un mare grad de operativitate.
Nu se va folosi n practic n situaiile n care se cere o mare rigoare
tiinific.
 Eantionarea pe cote
Presupune formarea unui eantion care s respecte compoziia pe
straturi a colectivitii generale. Astfel, acest tip de sondaj se face atunci
cnd se cunosc proprietile indivizilor pe straturi, ntr-o colectivitate care a
fost stratificat dup un criteriu prestabilit. Anchetatorul va alege din
fiecare strat unitile pe care le consider reprezentative.
Apropierea acestui tip de sondaj de sondajul aleator se realizeaz n
msura n care frecvenele relative, definite n cadrul colectivitii generale
pentru anumite variabile, pot fi interpretate ca probabiliti. Acest lucru
poate fi realizat dac colectivitatea general este suficient de mare pentru a
da posibilitatea aplicrii legii numerelor mari.
REMARC!
Aceast metod, bazat pe o alegerea raional a unitilor n
eantion, d rezultate suficient de bune n studiile de pia, n sondajele de
opinie la nivel naional.
Metoda pe cote este, n general, mai puin costisitoare dect o
metod aleatoare, datorit desfurrii ei.
Este o metod practic i asigur o culegere rapid a informaiilor
necesare studiului.
n aceast metod ns calitatea datelor depinde decisiv de
priceperea anchetatorului. De aceea, nu se pot evalua erorile de eantionare,
neputnd calcula precizia estimrilor, plecnd de la rezultatele obinute
asupra eantionului. Anchetatorul, din dorina de a alege unitile cele mai
reprezentative, alege intenionat valori apropiate de medie, dar i scap
tocmai elementele externe care caracterizeaz dispersia colectivitii.
Astfel, acest eantion ales raional va spune ceva mai mult despre medie i
prea puin despre dispersia colectivitii.
Atunci aceast metod se poate folosi cu succes n cercetrile n care
se cere operativitate i nu o nalt precizie a rezultatelor obinute.
136

EXEMPLU: Se organizeaz o anchet statistic la nivel naional

privind introducerea pe pia a unor noi produse cosmetice. Pentru studiul
nostru vom lua un eantion format din 3000 de persoane. n analiz se pot
introduce mai multe variabile n funcie de scopul studiului: sexul, vrsta,
categoria socio-profesional etc. n exemplul nostru vom lua doar sexul ca
variabil (conform tabelului 5.3 i tabelului 5.4).
Tabelul 5.3. Repartizarea populaiei Romniei cu vrst peste 18 ani, dup sex
Populaia dup sex
Femei
Brbai
Total

Numr persoane
10.600.000
8.950.000
19.550.000

Structura populaiei %
54,22
45,78
100,00

Tabelul 5.4. Cote relative la populaia general pentru eantionul

de 3000 de persoane
Populaia dup sex
Femei
Brbai
Total

Numr de persoane
1.627
1.373
3000

5.3.2. Sondaje aleatoare

Principiul alegerii aleatoare (probabiliste) presupune extragerea
unitilor eantionului din colectivitatea general n mod aleator, cu o
probabilitate egal i nenul, cunoscut a priori.
Prin utilizarea acestei metode n generarea unui eantion, eroarea de
eantionare este, n general, mai mic dect n sondajele nealeatoare.
Procedee de eantionare
n eantionarea aleatoare, dup modul de extragere a unitilor
eantionului se disting urmtoarele procedee:
eantionarea aleatoare repetat;
eantionarea aleatoare nerepetat;
eantionarea aleatoare mecanic.
Eantionarea aleatoare repetat se realizeaz atunci cnd o unitate
extras se restituie colectivitii de origine. Volumul colectivitii generale
137

(N) va rmne neschimbat pe toat perioada iteraiei, astfel c fiecare

unitate extras va avea aceeai probabilitate de includere (1/N) n eantion.
Eantionarea aleatoare nerepetat se realizeaz atunci cnd unitile extrase din colectivitatea general nu mai sunt restituite acesteia. Astfel
c volumul colectivitii generale, la sfritul iteraiei, va fi (N-n), adic diferena dintre volumul colectivitii generale (N) i volumul eantionului (n).
REMARC!
Modelul teoretic al celor dou variante de prelucrare este schema
urnei lui Bernoulli cu bila revenit i cu bila nerevenit.
Eantionarea aleatoare mecanic presupune formarea eantionului
pe baza unei progresii aritmetice, prin alegerea unui numr de la care s
porneasc construirea progresiei i prin stabilirea unui pas de numrare
(raia progresiei) prin relaia K = N/n.
Atunci, construirea eantionului se face prin dou elemente:
pasul de numrare (K);
punctul de plecare ales (x) din colectivitatea general.
Practic, seleciile aleatoare se pot realiza prin mai multe procedee
dintre care amintim:
procedeul loteriei;
procedeul tabelului cu numere aleatoare;
procedeul mecanic.
Procedeul loteriei. Acesta presupune extragerea dintr-o urn a
unor bile, discuri, bilete, reprezentnd fiecare o unitate a colectivitii.
Extragerea din urn se face n dou variante:
a) procedeul bilei revenite, n care probabilitatea de includere n
eantion a fiecrei uniti este constant (p = 1/N) tot timpul ct dureaz
operaia de construire a eantionului. La sfrit, n urn rmn (N-1) uniti;
b) procedeul bilei nerevenite, n care bila, odat extras, nu se mai
ntoarce n urn, mrind astfel ansa fiecrei uniti rmase n urn de a intra
n eantion. Probabilitile sunt variabile i cresc pe msura formrii eantionului: p1=1/N, p2=1/N-1,...., pn=1/N-(n-1). La sfrit, n urn rmn (N-n)
uniti.
Pentru c, n acest caz, este exclus posibilitatea extragerii de mai
multe ori a aceleai uniti, erorile sunt mai mici, iar rezultatele obinute au
un grad de precizie mai ridicat.

138

OBSERVAIE! Procedeul Loteriei se folosete cnd colectivitatea

general cuprinde un numr mai mic de uniti, pentru care s se poat
asigura bile i s se poat include n urn.
Procedeul tabelului cu numere aleatoare. Acest procedeu poate
fi folosit numai pentru colectiviti restrnse. Tabelele cu numere aleatoare,
elaborate de Kendall Yates etc., au fost ntocmite cu ajutorul unui dispozitiv
de amestecat numere. Pentru folosirea tabelului cu numere aleatoare este
necesar numerotarea unitilor colectivitii generale de la 1 la N i apoi
extragerea celor n uniti ce formeaz eantionul. Pentru formarea
eantionului se va proceda astfel: se vor alege la ntmplare coloana i
rndul din coloana respectiv cu care se va ncepe selecia. Apoi, de la
numrul respectiv ncepe selectarea unitilor (dup anumite criterii) pn
la formarea complet a eantionului n.
Procedeul mecanic presupune ordonarea unitilor dup o
caracteristic oarecare (ordine alfabetic, denumirea strzii etc.) prin care s
se asigure includerea, pe ct posibil ntmpltoare, a unitilor n eantion.
Formarea eantionului este precedat de stabilirea unui pas de numrare,
dup care se va face includerea unitilor. Pasul de numrare, care trebuie
s fie un numr ntreg, se calculeaz ca raport ntre volumul colectivitii
generale i volumul colectivitii de selecie: k = N/n.
Prin calculul pasului de numrare se obine mprirea colectivitii
generale n grupe de volum egal.
Pentru constituirea eantionului se procedeaz astfel: se selecteaz la
ntmplare (prin tragere la sori) o unitate din prima grup, la care se adaug
succesiv pasul de numrare pn la obinerea celor n uniti ale
eantionului.
OBSERVAIE! Constituirea eantionului n selecia mecanic nu este
pe deplin aleatoare pentru c fiecare unitate selectat depinde de numrul
de ordine al celei precedente. De aceea, selecia mecanic este considerat
n literatura de specialitate o selecie cvasialeatoare. Totui ea este folosit
cu succes n statistica agricol i statistica nivelului de trai.
5.4. Tipuri de sondaje
5.4.1. Sondajul aleator simplu
Este varianta aleatoare elementar de sondaj, celelalte tipuri putnd fi
nelese ca soluii obinute prin particularizarea unor elemente ale acestui tip
de sondaj.
139

Sondajul aleator simplu se aplic numai unor colectiviti cu un

grad mare de omogenitate, formate din uniti simple de observare i n
care se urmrete variaia unei singure caracteristici de grupare.
n practic se opereaz asupra unor populaii finite, prelevnd cele n
uniti din cele N ale populaiei i nregistrnd pentru fiecare unitate din
eantion valoarea caracteristicii urmrite, pe baza crora se calculeaz
media:

x=

Aceast medie va fi diferit (mai mult sau mai puin) fa de media

adevrat, dar necunoscut din populaia general. Pentru o alt
eantionare, unitile prelevate vor fi altele, astfel nct tot alta ar fi fost
media de sondaj al acestor valori.
Faptul c indicatorii de sondaj difer de la un eantion la altul
nseamn c pot fi interpretai ca variabile aleatoare. Astfel, n prelucrarea
datelor de sondaj se pot folosi procedee de tratare a datelor specifice
disciplinei de probabiliti i statistic matematic.
Estimaiile obinute pe baza datelor de sondaj constituie evaluri
aproximative ale adevratelor valori ale parametrilor necunoscui din
populaia general.
Rezultatele obinute prin sondaj sunt afectate de erori. Ce se obine
prin sondaj nu reprezint valoarea exact a parametrului cutat, ci un
interval de ncredere care, cu o probabilitate fixat de cercettor, acoper
valoarea adevrat, dar necunoscut a parametrilor din populaia general.
Acest interval se numete interval de estimaie sau interval de ncredere,
iar cele dou limite ale intervalului inf i sup se calculeaz pe baza
datelor sondajului, astfel nct cu o probabilitate P = 1 s se
ndeplineasc relaia: P ( inf < < sup ) = 1 , unde:
intervalul ( inf , sup ) reprezint intervalul de ncredere i
definete precizia estimaiei;
probabilitatea P = 1 caracterizeaz sigurana afirmaiei i se
numete nivel de ncredere;
140

 , fiind valoarea complementar a nivelului de ncredere, se

numete prag sau nivel de semnificaie i se fixeaz prin
programul de cercetare.
5.4.1.1. Indicatori ai sondajului aleator simplu
1. Eroarea medie de sondaj
a. Cazul sondajului repetat. Datele nregistrate n eantion pot fi
considerate variabile aleatoare, iar folosind independena valorilor
variabile, se calculeaz media de sondaj:

x=

Media de sondaj poate fi un estimator al mediei x0 a colectivitii

generale, dac se ndeplinete condiia ca media de sondaj s fie egal cu

()

media general M x = x 0 . Se calculeaz dispersia mediei de sondaj:

()

Dx =

2
n

n practic, cercetarea prin sondaj se folosete fie pentru a completa o

observare total de mare amploare, fie ca singura posibilitate de caracterizare statistic a fenomenului respectiv. Astfel, cunoscnd, de regul,
numai media calculat pe baza datelor rezultate de la un singur eantion,
pentru determinarea erorii medii de sondaj trebuie s se recurg la relaia
care exist ntre dispersia colectivitii de selecie ( x2 ), eroarea medie de
sondaj ( x ) i volumul eantionului (n).

n teorie, se demonstreaz c, n cazul seleciei aleatoare repetate,

ntre cei doi indicatori exist relaia:

x2 = x * n ,

de unde:

x =

x2
n

(5.3)

b. Cazul sondajului nerepetat

n acest tip de sondaj, unitile sunt prelevate ntmpltor din
populaia general, o unitate astfel extras nu mai este restituit populaiei
de origine.
141

Dac N este volumul populaiei generale, atunci P(X1 = x1) = 1/N, iar
probabilitatea evenimentului X2 = x2 este condiionat de faptul c la prima
extragere a avut loc evenimentul X1 = x1, iar unitatea extras nu mai revine
n populaia general: P (X2 = x2 / X1 = x1) = 1/N-1. Astfel, abaterea
standard a mediei de sondaj ca msurtor al erorii medii de
reprezentativitate devine:

x =

x2

x2 N n
x2
N n
n

(1 ) (5.4)
n
N 1
n N 1
n
N

OBSERVAIE!
n practic, dac volumul colectivitii generale este foarte mare se
renun la (-1) de la numitorul formulei i coeficientul de corecie se
folosete astfel: (1

n
).
N

n
este subunitar. Dac n calculele
N
n
efective n/N < 0,2, de regul factorul 1
nu se mai ia n considerare.
N
Coeficientul de corecie

Dac volumul N al populaiei este ridicat, iar al sondajului n este

redus, atunci

N n
1, astfel rezultatul estimrii erorii medii de sondaj
N 1

coincide n ambele variante de sondaj.

Dac n = N, atunci

n
devine nul, cci cercetarea parial
N

s-a transformat ntr-o cercetare total.

Dac n, volumul sondajului, crete precizia sporete cu
aproximativ n ori, i n acelai raport se micoreaz i dispersia de
sondaj. Aceasta arat c sporirea volumului eantionului nu se regsete
proporional n ridicarea preciziei sondajului. De aceea, n practic se
folosesc sondaje de volum mic.
Eroarea medie de reprezentativitate pentru acest tip de sondaj este
mai mic dect n cazul celui cu revenire.
142

2. Eroarea limit (eroare maxim admis sau probabil x )

Eroarea limit maxim admis definete sigurana estimrii mediei x0
prin variabila de sondaj x i se msoar probabilist astfel:

x x0 < x
Mrimea x caracterizeaz precizia estimrii. Aprecierea satisfacerii
inegalitii se face ca o probabilitate de realizare:

P( x x0 < x ) = 1
Probabilitatea (1 ) se alege de ctre cercettor, n funcie de nivelul
de siguran urmrit n estimare.
Eroarea limit se determin pornind de la variabila:

Z=

x x0

n
Variabila Z are o repartiie normal, fiind valoarea tabelar care
satisface relaia 2(Z) = P = 1 . Astfel, eroarea limit este:

x = Z x = Z
x = Z x = Z

x2
n

pentru sondajul repetat

(5.5)

x2

n
1 pentru sondajul nerepetat (5.6)
n N

3. Determinarea volumului eantionului

Dimensionarea raional a volumului eantionului este o problem
important n cercetarea prin sondaj, mrimea eantionului n, n virtutea
legii numerelor mari, sporete precizia rezultatelor i reduce eroarea medie
probabil.
n teoria i practica sondajului se folosesc eantioane mari i
eantioane de volum redus, n funcie de gradul de omogenitate al
colectivitii generale.
Interpretarea erorii medii de reprezentativitate se face diferit:
143

 pentru ealoanele mari se folosete distribuia normal Laplace;

pentru cele de volum redus se folosete distribuia Student.
Calculul volumului de sondaj se realizeaz pornind de la eroarea
limit maxim admis:
pentru cazul sondajului repetat:

x = Z

x2
n

, de unde:

= Z
2

x2
n

n=

Z 2 2 x
2 x

(5.7)

pentru cazul sondajului nerepetat:

x2

n
1 , de unde: n =
n N

x = Z

Z 2 2 x
.
Z 2 2 x
2
x+
N

(5.8)

4. Intervalul de estimaie sau intervalul de ncredere

Intervalul de ncredere desemneaz zona probabil n interiorul creia
se va plasa media populaiei generale.
Intervalul se determin pornind de la media de sondaj corectat cu
nivelul erorii limit maxim admis: x x0 < x , relaie echivalent cu
dubla inegalitate:

x x < x0 < x + x
Satisfacerea inegalitii se face cu o probabilitate de realizare:
P( x x0 < x ) = P( x < x x0 < x ) =
= P( x x < x0 < x + x ) = 1
(5.9)
Lungimea intervalului de ncredere este direct proporional cu
mrimea mprtierii valorilor i invers proporional cu nivelul pragului de
semnificaie i mrirea eantionului.
n unele situaii prezint interes i calculul intervalului probabil de
plasare a nivelului totalizat al caracteristicii n populaia general:

N x ; de unde intervalul de ncredere:

N x x < xi < x + x N
144

(5.10)

5.4.1.2. Indicatori ai sondajului n cazul caracteristicilor alternative

Cnd variabila X poate arta doar o nsuire pe care o posed doar
unele dintre elementele populaiei, caracteristica se numete alternativ sau
binar.
EXEMPLU: ntr-un lot de piese, caracteristica poate fi: defect sau
bun, iar pentru o echip de muncitori caracteristica poate reprezenta
nivelul de calificare sau salarizare: peste medie sau sub medie etc.
Populaia cercetat este format din n elemente, dintre care un numr
m posed caracteristica, i un numr n-m nu o posed. Apoi se atribuie
valoarea 1 elementelor colectivitii care posed caracteristica i valoarea 0
celor ce nu o posed.
Tabelul 5.5
Unitile
eantionului
Uniti ce
posed
caracteristica
Uniti ce nu
posed
caracteristica
Total

Rspuns

Valoarea
caracteristicii

Frecvena
absolut ni

Frecvena relativ ni*

DA

X1=1

m
=w
n

NU

X2=0

n-m

nm
n
= 1 = 1 w
n
m

=n

=1

Media caracteristicii alternative:

x=

x n
n
i

1 m + 0 ( n m) m
= =w
n
n

(5.11)

Media w este chiar frecvena relativ a caracteristicii cercetate n

eantion.
Dispersia caracteristicii alternative:

(x x ) n
=
n
2

2
w

2
2
(
1 w) m (0 w) (n m)
=
+
=

= (1 w) w + w 2 (1 w) = w (1 w) (1 w + w) = w (1 w)
2

w2 = w(1 w)

(5.12)
145

Eroarea medie de sondaj:

w =

w =

w2
n

w (1 w)
pentru sondajul repetat
n

w2

n
1 =
n N

(5.13)

w (1 w)
n
1 pentru sondajul nerepetat
n
N
(5.14)

Eroarea limit maxim admisibil:

pentru sondaj repetat:

w = Z w = Z

w2
n

=Z

w(1 w)
n

(5.15)

pentru sondaj nerepetat:

w = Z w = Z

n
w(1 w)
n
1 = Z
1 (5.16)
n N
n
N

w2

Intervalul de ncredere pentru media caracteristicii alternative:

w w < p < w + w
(5.17)
Volumul eantionului m pentru caracteristica alternativ:
pentru sondajul repetat:

w(1 w)
Z 2 w(1 w)
2
2 w(1 w)
w = Z
w =Z
n=
n
n
2 w
(5.18)

pentru sondajul nerepetat:

2
n
2
2 w
1

=
Z

w
n N
n
2
2
Z w
n=
Z 2 w2
2
w+
N

w = Z

146

w2

1
N
(5.19)

 Intervalul de ncredere pentru nivelul totalizat al caracteristicii alternative:

N (w w ) < M i < N ( w + w )

Tabelul 5.6. Indicatorii sondajului aleator simplu

Indicatori

1. Eroarea
medie
de
sondaj

2. Eroarea
limit
3. Volumul
eantionului
(n)

Caracteristic numeric
Selecie
Selecie
repetat
nerepetat

2x
x =
n

x = Z x
2 2
Z
x
n=
2
x

2
n
x = x1
n N

x = Z x
n=

2 2
Z
x
2 2
Z

2
x
x+
N

Caracteristic alternativ
Selecie repetat
Selecie nerepetat

w =
=

x x < x 0 < x + x

2 n
w = w1 =
N

2w

( )

w 1 w
n

n
1
N

w = Z w

w = Z w

2 2
Z
w
n=
=
2
w

2 2
Z
w
n=
=
2 2
Z
2
w
w+
N
2
Z w 1w
=
2
2 Z w 1w
w+
N

4. Intervalul
de
ncredere
pt. media
general

w(1w)
=
n

2
Z w 1 w
2
w

( )
( )

w w < p < w + w

147

OBSERVAII!
n

1
N

devine nul i dispare, pentru c cercetarea parial s-a transformat

n cercetare total.
Dac N, volumul colectivitii, este ridicat, iar n al sondajului este

Dac se ajunge la situaia ca n = N, atunci factorul

redus, atunci

1 1, practic coincide n ambele tipuri de

N

sondaj.
Z este argumentul funciei de probabilitate Gauss-Laplace
(Z), care are o repartiie normal, fiind o valoare tabelar (vezi
Anexa 1).
Intervalul de ncredere delimiteaz zona probabil n care se va plasa
valoarea adevrat, dar necunoscut a mediei populaiei generale ( x 0 ) .
5.4.2. Sondajul tipic (stratificat)
Sondajul tipic este tipul de selecie ce se aplic cel mai frecvent n
cercetarea fenomenelor social-economice de mas.
Sondajul tipic se aplic colectivitilor neomogene, care au fost
mprite n grupe omogene (straturi sau tipuri de uniti) dup o
caracteristic esenial, notate cu N1, N2,..., Nr, i reprezentate n sondaj
prin volumul subeantioanelor n1, n2,..., nr.
Cu ct grupele n care a fost mprit colectivitatea sunt mai

( )

omogene, cu att mediile de grupe xi au valori apropiate de valorile

individuale din care s-au calculat i deci abaterile ntr-un sens sau altul sunt
mici, iar gradul de variaie este mic.
Variaia mediilor de selecie posibile va fi n funcie de variaia
fiecrei grupe msurat prin dispersiile de grup i2 i sintetizat prin

( )

( )

media dispersiilor pariale 2 . Din regula de adunare a dispersiilor tim

2

c < 02 , iar de aici rezult erori mai mici prin aplicarea seleciei
tipice. Dac nu dispunem de date dintr-o cercetare total anterioar, se va
148

folosi pentru calculul indicatorilor de selecie media dispersiilor pariale din

( )

colectivitatea de selecie 2 .

()

Media de selecie x se va calcula ca o medie aritmetic

ponderat a mediilor subeantioanelor respective:

x =

x n
n
i

(5.20)

unde: i = 1, r .
Media dispersiilor de grup x2 se calculeaz ca o medie

aritmetic ponderat a dispersiilor de grup astfel:

2 =
x

i2 ni
ni

(5.21)

OBSERVAIE! Dac caracteristica, ce a stat la baza separrii n grupe

omogene, joac un rol important n variaia caracteristicii cercetate, mediile
de grup sau pariale ( xi ) se vor diferenia ntre ele i se vor abate ntr-o
msur mai mare de la media colectivitii generale. Astfel, ponderea mediei
dispersiilor pariale n variaia total va fi mic, deci influena cauzelor
ntmpltoare va fi mai redus n raport cu cea a cauzelor eseniale.
Eantionul se obine prin extragerea de subeantioane din nivelurile
populaiei totale prin procedee de selecie aleatoare. Pentru repartizarea
eantionului pe subeantioane corespunztor tipurilor calitative, se pot
aplica trei procedee:
Selecia tipic simpl se face prin repartizarea n mod egal a
eantionului pe subeantioane, indiferent de numrul unitilor ce
compun straturile populaiei totale.
Relaia de calcul:

ni =

n
r

(5.22)

unde: ni = dimensiunea fiecrui subeantion;

r = numrul de straturi n populaia total.
149

 Selecia tipic proporional este acea selecie n care ponderea

pe subeantioane este n funcie de ponderea pe care o are fiecare grup
n colectivitatea general i se respect proporia de selecie n/N.
Volumul fiecrui subeantion va fi:

n ip = n

Ni
, unde i = 1, r
Ni

(5.23)

OBSERVAIE! Selecia tipic, proporional. Se folosete frecvent n

practic, datorit modului de formare a eantionului. Structura colectivitii
de selecie este identic cu cea a colectivitii generale, asigurndu-se astfel
erori mai mici.
Selecia tipic optim n care la formarea subeantioanelor se
are n vedere att ponderea fiecrei grupe n colectivitatea general, ct i
gradul de omogenitate al grupelor msurat prin abaterea standard.
Relaia de calcul:

nio = n

Ni
, unde i = 1, r
N i i

(5.24)

unde: Ni = numrul unitilor pe grupe din colectivitatea total;

i = abaterea standard pe grupe ale colectivitii totale.
OBSERVAIE! Selecia tipic d cele mai mici erori n activitatea
practic, dar este greu de aplicat.
Relaiile de calcul n cazul sondajului tipic se particularizeaz
pornind de la cele ale sondajului aleator simplu, nlocuind dispersia colectivitii generale sau dispersia eantionului cu media dispersiilor de grup.
Calculul indicatorilor de selecie pentru sondajul tipic va fi prezentat
sintetic n tabelul 5.7.

150

Tabelul 5.7
Indicatori
Eroarea
medie
de sondaj

Caracteristic numeric
Selecie
Selecie nerepetat
repetat
2
x
=
x
n

2 n
= x 1
x
n N

Caracteristic alternativ
Selecie
Selecie
repetat
nerepetat

w =

w2

=
Eroarea
limit

x = Z x

Volumul
eantionului

n=

Z 2 x2

n=

2 x

Z
2

x+
2

2
x

Z2 w2
n= 2 =
w
Z 2 w (1 w )
=
2 w

Intervalul
de ncredere pt.
media
colectivitii
generale
Intervalul
de ncredere pt.
nivelul
totali
zat al
caracteristicii

< x0 < x +

w2

n
1 =
n N

w(1w) n
1
n N

w = Z w
n=

Z2 w2

Z2 2
+ w
N

2
w

Z2 w(1 w)
Z2 w(1 w)
2w +
N

w w < Mi < w + w

N x x < xi < x + x N
i =1

w =
=

w = Z w

x = Z x

Z 2 x2

w (1 w)
=
n

N ww < Mi < N(w+w)

OBSERVAII!
Pentru a obine acelai grad de precizie a rezultatelor, eantionul
constituit prin stratificare este mai mic dect cel pentru sondajul aleator
simplu.
Eantionul trebuie dimensionat, astfel nct fiecare subeantion s
conin un numr suficient de uniti, pentru a permite calcularea dispersiilor
la nivelul subeantionului (ni > 35).
151

5.4.3. Sondajul de serii

Sondajul de serii este folosit pentru colectivitile compuse din
uniti complexe, numite i serii (echipe, brigzi, magazine etc.).
Unitile complexe sunt formate la rndul lor din uniti simple ce
posed caracteristici ce le deosebesc una de alta, au caracter eterogen.
EXEMPLU: Muncitorii care alctuiesc o echip au o vechime n munc
diferit, au un anumit nivel de pregtire i deci o anumit calificare. Ei au,
ca uniti simple, un caracter eterogen, dar mpreun alctuiesc o echip.
Formarea eantionului se face prin procedee cunoscute, selectnd
uniti complexe sau serii ntregi de uniti simple.
Caracteristic acestui tip de sondaj este faptul c, n locul variantelor
concrete ale caracteristicilor, se vor folosi indicatori de selecie, calculai la
nivelul seriei.
Reprezentativitatea se va asigura prin apropierea mediilor din seriile
de uniti selectate de mediile din seriile colectivitii generale.
Mediile seriilor ( xi ) servesc la estimarea mediei de sondaj:
x=

x i i w = wi (pentru caracteristica alternativ)

(5.25)

Abaterile dintre mediile seriilor selectate i media de sondaj se

msoar sintetic prin dispersia dintre serii ( 2 ):

(xi x )
=

x2

, unde i = 1, r , r = numrul seriilor selectate;

(wi w)

w2 =

(pentru caracteristica alternativ)

(5.26)

n sondajul de serii, dispersia dintre serii nlocuiete dispersia general

din sondajul simplu i astfel erorile de reprezentativitate vor fi mai mici sau
cel puin egale cu erorile de la sondajul simplu 2 02 .
Dispersia dintre serii are o valoare mic n eantioanele ce conin serii
care au aceeai structur ca i a colectivitii generale. Eantionarea
fcndu-se pe baz de serii, numrul acestora se va nota cu r n
colectivitatea de selecie i cu R n colectivitatea total.
Analog cu selecia simpl se vor elabora formele i pentru selecia de
serii cu deosebirea c:
152

 n locul dispersiilor colectivitii totale se va folosi dispersia dintre

serii ( 2 );
n locul volumului eantionului (n) se va folosi numrul de serii
din eantioane (r);
coeficientul de corecie al erorilor de sondaj va fi R r ; nu se mai
R 1

renun la 1 din numitor pentru c el reprezint o serie ca unitate

complex.
Calculul indicatorilor de selecie pentru sondajul de serii este prezentat
n tabelul 5.8.
Tabelul 5.8
Indicatori
Eroarea
medie
de
selecie
Eroarea
limit
Volumul
eantionului
r
Intervalul
de
ncredere
pt. x0

Caracteristic numeric
Selecie
Selecie
repetat
nerepetat
2 Rr
2
x
x = x

=
x
r R1
r

x = Z x
r=

Z2 2x
2 x

Caracteristic alternativ
Selecie
Selecie nerepetat
repetat

x =

w =Zw

x = Z x
r=

R Z2 2x

(R 1) x + Z

x x < x0 < x + x

2w
r

2
x

x=

Z2 2w
2 w

w =

2w R r

r R 1

w = Z w
r=

R Z2 2w

(R 1)2w + Z2 2w

w w < p < w+ w

OBSERVAIE! Datorit avantajelor organizatorice pe care le prezint

sondajul de serii chiar cu carenele sale de reprezentativitate se justific
utilizarea sa n numeroase domenii ale statisticii economice i sociale:
statistica preurilor pe piaa rneasc, statistica bugetelor de familie n
cadrul anchetelor integrate n gospodrii etc.

153

5.5. Testarea ipotezelor statistice i fundamentarea deciziilor

bazate pe date de sondaj
Prin cercetarea selectiv se urmrete extrapolarea sau extinderea
rezultatelor obinute pe baza eantionului la ntreaga populaie cercetat.
Prin prelucrarea datelor de sondaj se obine un estimator al parametrului urmrit n populaia de origine. Se pune problema n ce msur
parametrul estimat pe baza sondajului asigur credibilitatea aprecierilor
referitoare la ntreaga populaie. Rezultatul obinut pe baza sondajului este
un estimator al nivelului indicatorului n populaia general sau, altfel spus,
o ipotez statistic.
O ipotez statistic este o supoziie cu privire la repartiia uneia sau
a mai multor variabile la legea de probabilitate a populaiei studiate sau
asupra valorii unui parametru al unei distribuii date.
Ipoteza statistic nu privete statisticile de sondaj, ci valorile adevrate
ale parametrilor implicai sau formele caracteristice ale repartiiilor considerate.
Modul de operare asupra supoziiei se realizeaz prin datele
eantionului, care reprezint elementul de cunoatere, care, prin procedeele
oferite de teoria estimaiei, ne apropie mai mult sau mai puin de valoarea
adevrat a unui parametru.
Valoarea adevrat, dar necunoscut a parametrului din populaia
general, va fi estimat probabilist, ca o zon probabil de deplasare a
parametrului adevrat.
5.5.1. Probleme ale testrii unei ipoteze statistice
Testarea ipotezelor statistice este strns legat de teoria estimaiei. Este
un procedeu care, n funcie de anumite reguli de decizie, se poate respinge
sau nu o ipotez admis asupra unui parametru sau a unei distribuii.
Pentru testarea unei ipoteze se parcurg urmtoarele etape:
se formuleaz ipotezele de lucru (ipoteza nul i ipoteza alternativ);
se alege i se calculeaz un test statistic n funcie de distribuia de
selecie considerat;
se alege un prag de semnificaie pentru test;
se compar valoarea calculat a testului cu valoarea teoretic;
se stabilesc regulile de decizie;
154

 se ia decizia de acceptare sau respingere a ipotezei admise prin

compararea valorii calculate cu valoarea teoretic (tabelar) i adoptarea
deciziei de acceptare sau respingere a ipotezei nule.
Apare problema rezultatului unui experiment, dac valorile nregistrate se repartizeaz ntr-adevr dup legea teoretic propus. Ipoteza care
se formuleaz cu privire la parametrii unei repartiii sau la legea de repartiie pe care o urmeaz variabila statistic se numete ipotez statistic.
Pentru o ipotez statistic, ce urmeaz s fie verificat, se folosete
termenul de ipotez nul H0.
Ipoteza H0 exprim acea situaie pe care cercettorul ar vrea s o
discrediteze n urma testrii.
Ipoteza de la care pornete cercettorul i pe care dorete s o
confirme se numete ipotez alternativ, notat cu H1.
Ipoteza nul H0, este formulat n aa fel nct negarea ei s duc n
mod automat la acceptarea ipotezei alternative.
Ipoteza alternativ se exprim ntotdeauna sub forma unei inegaliti,
al crui sens poate fi cunoscut sau necunoscut.
Drept urmare, se poate vorbi de dou tipuri de teste: teste unilaterale i
teste bilaterale.
5.5.2. Teste asupra ipotezelor statistice
Verificarea ipotezei const n alegerea unor reguli care precizeaz
condiiile n care se consider c ipoteza nu concord cu realitatea i trebuie
respins. Procedeul de verificare se numete test sau criteriu.
Pentru a accepta sau a respinge o ipotez statistic se efectueaz un
experiment pentru definirea zonei de acceptare sau respingere a ipotezei,
problem care presupune alegerea testului unilateral sau bilateral i a
probabilitii asociate acestuia.
Zona de acceptare a unei ipoteze, numit i interval de ncredere,
este un interval n care se accept, printr-un test, ipoteza nul Ho, creia i
se asociaz probabilitatea 1 .

155

Zona de respingere este intervalul dintr-o distribuie de selecie a

unei statistici considerate, n care se respinge ipoteza nul H0, creia i se
asociaz o probabilitate .
Probabilitatea (alfa) este numit prag de semnificaie a testului. n
testarea ipotezelor, regiunea care se definete este regiunea de respingere a
ipotezei H0 pentru un prag de semnificaie acceptat.
Teste unilaterale
Sunt testele n care sensul inegalitii din ipoteza alternativ este
cunoscut. Dac n experimentarea acestei ipoteze apare una din expresiile
mai mare sau mai mic, avem de-a face cu un test unilateral. Un test
unilateral este la stnga dac n ipoteza alternativ apare semnul <(mai
mic) i la dreapta dac apare semnul > (mai mare).
Teste bilaterale
Este testul n care sensul ipotezei alternative este necunoscut
(H1: m1 m2). Vom ti c este vorba despre un test bilateral, atunci cnd
exprimarea ipotezei alternative este prin cuvintele diferit, inegal.
OBSERVAIE! Recunoaterea corect a unui test ca fiind bilateral sau
unilateral are mare importan n luarea deciziei de acceptare sau respingere
a ipotezei nule.
Majoritatea testelor de marketing sunt teste unilaterale. Dup
formularea ipotezelor se stabilete nivelul de semnificaie al testrii care
se noteaz cu adic probabilitatea de eroare pe care o admite
cercettorul (probabilitatea ca o ipotez nul adevrat s fie respins).
n cazul testrii unei ipoteze se pot produce erori de acceptare sau de
respingere pe nedrept a unei ipoteze, numite erori de prim spe sau erori
de tip I i de-a doua spe sau erori de tip II.
Eroarea este o diferen ntre o valoare adevrat i o valoare
observat.
Eroarea de tip I este eroarea n care se respinge pe nedrept ipoteza
nul H0, cnd n realitate ea este adevrat. Probabilitatea asociat este
notat cu , unde = P, respinge H0, cnd H0 este adevrat. n
practic, este cunoscut sub denumirea de risc al vnztorului.
156

Eroare de tip II este eroarea n care se accept ipoteza nul, atunci

cnd ea este fals. Probabilitatea asociat este notat cu , unde = P,
care accept H0, cnd H0 este fals.
Riscul este cunoscut sub denumirea de riscul cumprtorului.
Tabelul 5.9 reprezint tipurile de erori ce pot aprarea n analiza de
marketing.
Tabel 5.9. Tipuri de erori n testarea ipotezelor
Decizia
Realitatea
H0 este adevrat
H0 este fals
Acceptm H0
Decizie corect
Eroare de tip II
p=1
p=
Respingem H0
Eroare de tip I
Decizie corect
p=
p=1

n cercetrile de marketing se lucreaz, de regul, cu un nivel de

semnificaie 5% (adic un nivel de ncredere 95%).
Verificnd o ipotez, se calculeaz o anumit mrime, numit
statistic sau test. Procedeul verificrii ipotezelor, compararea statisticii
calculate cu valoarea teoretic const n fixarea unor reguli, dup care ipoteza se respinge pe baza testului.
Tabelul 5.10 prezint criteriile de decizie pentru cazul distribuiilor
normal i Student. n tabel s-au folosit indicele c pentru valorile calculate i indicele t pentru cele tabelare.
Tipul
testului
Test
unilateral
stnga
Test
unilateral
dreapta
Test
bilateral

Tabelul 5.10. Criterii de decizie1

Distribuia normal (z)
Distribuia Student (t)
Eantion (n < 30)
Eantion (n 30)
ZC > Zt() acceptm H0
tC > tt() acceptm H0
ZC Zt() respingem H0
tC tt() respingem H0
ZC < Zt() acceptm H0
ZC Zt() respingem H0

tC < tt() acceptm H0

tC tt() respingem H0

Zt(/2) < ZC < Zt(/2) acceptm H0

ZC Zt(/2) sau
ZC Zt()
respingem H0

tt(/2) < tC < tt(/2) acceptm H0

tC tt(/2) sau
tC tt()
respingem H0

Prutianu t., Anastasiei B., Jijie T., Cercetri de marketing. Studiul

pieei pur i simplu, Editura Polirom, Iai, 2002.
157

Zonele de acceptare sau respingere a ipotezei H0 se pot prezenta i

grafic ca n figura 5.1.

Accept
m

H0
-z

Accept
m

H0

Test unilateral
stnga

Test unilateral
dreapta

Accept
m

H0
-z
Test bilateral

Figura 5.1. Criterii de decizie n cazul distribuiei normale

OBSERVAIE! Ipoteza este acceptat sub beneficiu de inventar, pn la

apariia unor informaii noi, care, eventual, vor informa rezultatele testrii.
n testarea ipotezelor se disting dou tipuri de teste:
Teste parametrice, care presupun cunoaterea formei parametrice
a unei distribuii a populaiei considerate, adic a legii de distribuie. Aici
putem aminti testul Student, care vizeaz compararea mediilor a dou
populaii care urmeaz o distribuie normal. Alte teste: testul 2i testul F.
Teste neparametrice pot testa ipotezele statistice fr a fi
cunoscute formele de distribuie a populaiilor comparate. Dintre cele mai
cunoscute teste putem aminti: testul Wilcoxon (1945) folosete datele de
sondaj pentru a arta diferenele semnificative ntre dou populaii; testul
Mann-Whitney (1947), pentru verificarea existenei egalitii ntre dou
populaii; testul Kolmagatov-Smitnov (1933) vizeaz testarea identitii a
dou legi de distribuie.
5.5.3. Teste pentru media caracteristicilor
5.5.3.1. Testul Z pentru verificarea conformitii unei medii
experimentale cu o valoare propus
Testul Z2 se bazeaz pe o statistic a crei repartiie este normal, cu
parametrii m = 0 i 2 = 1. Formele testului Z, folosite n practic, sunt:
2

Isaic-Maniu Al., Mitru C., Voineagu V., Statistic, Editura

Independena Economic, Brila, 1998.
158

1. Testul unilateral, cnd se verific ipoteza H : m = m0, statistica Z

are forma:

ZC =

x m0

(5.27)

n
avnd o lege de repartiie normal N (Z,0,1), unde:
x = estimaia medie m;
m0 = media teoretic (respectiv media populaiei generale);
n = volumul eantionului;
x = abaterea standard teoretic a populaiei (presupus cunoscut).
Fiind un test unilateral, valoarea calculat ZC se va compara cu o
valoare tabelar Zt(). n funcie de probabilitate acceptat i felul testului, se
accept sau se respinge ipoteza H0 ca n tabelul 5.8.
2. Testul bilateral n care se pleac de la aceeai ipotez H0 : m = m0
i se construiesc dou limite Z1 i Z2, astfel nct, pentru un nivel de
semnificaie fixat, s avem:

x m0

P Z 1
Z2 = 1
x

Dac vom alege Z1 = Z2 = Z1 /2, obinem:

x m0

P Z
Z
1
1

x
2
2

= 1

(5.28)

EXEMPLU: Testul Z unilateral dreapta i Testul Z bilateral

Presupunem c pentru 100 de observri asupra unei variabile X s-a
obinut x = 110 i x = 60.

159

Atunci:
a) testai ipoteza nul c m = 100, cu alternativa m > 100, pentru
= 0,053;
b) testai ipoteza nul c m = 100, cu alternativa m # 100, pentru
= 0,05.
Rezolvare:
a) n = 100, x = 110, x = 60, = 0,05
ipoteza: H0 : m = 100
H1 : m > 100

x m0

P
Z1 = 1
x

x m0 + Z 1
Z 1 0, 05 = Z 0,95

m0 + Z 1

n
= 1,645

x
n

= 100 +

60
100

1,645 = 109,87

Astfel, x = 110 > 109,87 deci suntem n zona critic i se respinge H0.
b) ipoteza: H0 : m = 100
H1 : m 100

x m0
P Z
Z =1
x
1
1 2
2

Z 0, 05 = Z 0, 975 = 1,96
1

Limitele intervalului de ncredere sunt:

m0 Z x x m0 + Z x
1
1
n
n
2
2
160

x
n

60
100

1,96 = 11,76

100 11,76 < x < 100+11,76

88,24 < x < 111,76
Pentru c ne aflm n intervalul de ncredere, se accept H0.
5.5.3.2. Testul Z pentru verificarea egalitii a dou medii
Acest test este utilizat pentru compararea diferenelor dintre mediile a
dou variabile, fie pentru msurarea corelaiei dintre dou variabile. Fiecare
variabil va avea o medie proprie (notat cu x1 i x 2 ) i o abatere medie
ptratic proprie ( 1 i 2 ).
Acest test se folosete n practic, de pild, pentru testarea
performanelor produselor similare oferite de potenialii furnizori.
1. Cnd se verific ipoteza egalitii a dou medii m1 i m2, ce
corespund la dou populaii normal distribuite, care au aceeai dispersie
teoretic 2 , statistica Z are o repartiie normal N(Z,0,1) i se calculeaz:

Z=

x1 x 2

1
1

+
n1 n 2

(5.29)

unde: x1 i x 2 sunt estimaiile teoretice m1 i m2;

n1 i n2 sunt volumele eantioanelor efectuate asupra celor dou
populaii.
2. Cnd se verific ipoteza egalitii a dou medii m1 i m2,
corespunztoare celor dou populaii normal distribuite, care au dispersii
neegale 12 i 22 , statistica Z este normal repartizat N(Z,0,1):

Z=

x1 x 2

12
n1

22

(5.30)

n2

161

Regiunea critic a testului n toate aceste cazuri este x > Z t ( ) , unde

Z t ( ) se ia din tabelul valorilor funciei Gauss-Laplace (vezi Anexa 1).

O alt form de luare a deciziilor const n a considera diferena dintre
cele dou medii ca fiind nesemnificativ cnd mrimea:

x1 x 2 Z

12

n1

22

(5.31)

n2

EXEMPLU: Pentru a verifica dac ntre greutile medii ale tiuleilor

din dou soiuri de porumb exist o diferen semnificativ sau nu, s-au luat
cte 10 probe din fiecare soi:
Soiul I
Soiul
II

260
240

250
270

290
230

300
250

270
220

310
280

260
210

280
260

340
290

300
240

Total
2860
2490

Din cercetrile anterioare se cunoate: 12 =275 i 22 =260.

Testul Z bilateral:

2860
= 286
n
10
xi = 2490 = 249
x2 =
n
10

x1 =

Pragul de semnificaie = 0,05:

=Z

0 , 05
2

= Z 0,975 = 1,96

Intervalul de ncredere:

12 22
12 22

P Z
+
x1 x 2 Z
+
= 1
1 2
1
n1 n2
n1
n2
2

12
n1

22
n2

= 1,96

275 + 260
= 1,96 * 7,32 = 14,3472
10

Astfel: x1 x 2 = 37 > 14,3472 deci ne aflm n regiunea critic i se

respinge H0.
162

Deci, ntre greutile medii ale tiuleilor din cele dou soiuri de
porumb exist diferene semnificative.
5.5.3.3. Testul t (Student)
3

Testul t se folosete pentru verificarea ipotezelor referitoare la

mediile populaiei normal repartizate, cnd nu se cunosc dispersiile teoretice. Testul t se bazeaz pe statistica t care are o repartiie Student.
Forme de aplicare ale testului t:
1. Cnd se verific ipoteza H : m = m0 , statistica t este:

t=

x m0
x n

(5.32)

unde: x = estimaia teoretic m0;

x = estimaia abaterii standard necunoscute;

n = volumul sondajului.
Statistica t are t = n-1 grade de libertate.
2. Cnd se verific ipoteza egalitii a dou medii H : m1 = m2 pentru
dou colectiviti normal repartizate, care au aceeai dispersie teoretic
necunoscut, statistica t este:

t=

x1 x 2
S (n1 1) + S 22 (n2 1)
1
1

+
n1 + n2 1
n1 n2
2
1

(5.33)

unde: S1 i S2 sunt estimaii ale dispersiei teoretice necunoscute.

Rezultatul se compar cu valoarea tabelar a lui t pentru nivelul de
ncredere ales i n1 + n2 1 grade de libertate.
3. Cnd se verific ipoteza egalitii a dou medii m1 i m2, ce
corespund la dou populaii normal distribuite, care au dispersiile teoretice
neegale i necunoscute, statistica t este:

Prutianu t., Anastasiei B., Jijie T., op. cit.

163

x1 x 2

t=

S12 S 22
+
n1 n2

(5.34)

Regiunea critic a testului t este t > t t ( ) .

OBSERVAII!
Testul t nlocuiete testul Z cnd eantionul este mai mic de 30.
Testul t se folosete pentru verificarea egalitii a dou medii
teoretice numai dup ce s-a aplicat testul F n funcie de rezultatul
cruia se constat dac ne gsim n situaia 2 sau 3.
Testul F se folosete pentru verificarea ipotezei egalitii dispersiilor
teoretice 12 i 22 a dou populaii distribuite normal.
Dac s 12 i s 22 sunt estimaiile dispersiilor 12 i 22 obinute n
dou sondaje diferite, de volum n1 i n2 , atunci testul F se construiete pe
statistica:

F=

S 12

(5.35)

S 22

care are o repartiie Fischer cu n1 1 , n 2 1 grade de libertate.

Regiunea critic pentru testul F este:
Fcalc > Ft , f1 , f 2 , unde f 1 = n1 1 , f 2 = n2 1 i pragul de
semnificaie ales.
Numerotarea dispersiilor se face astfel nct F 1.
EXEMPLU: Asupra preului unui produs pentru anul viitor i exprim
prerea 5 experi. Rezultatul anchetei: x = 2,63 mil. lei, S = 0,72 mil. lei

S =

(x

x2
n 1

Dac se tie c anul acesta preul mediu a fost 2,01 mil. lei, se susine
ipoteza c anul viitor preul mediu va fi semnificativ mai mare? Se
utilizeaz o probabilitate de 95% de garantare a rezultatelor.
164

 Ipoteza: H0 : x 0 = 2,01
H1 : x 0 > 2,01
Testul t: t =

x1 x 2 2,63 2,01
=
= 1,96
S
0,72 5
n

S-a presupus c distribuia populaiei generale este aproximativ

normal.
Nivelul de ncredere: 1- = 0,95, pragul de semnificaie 0,05.

t ,n 1 = t 0,05; 4 = 2,132

Regiunea de respingere: t calc > t t , n 1.

Cnd t calc < t t , n 1 (1,96 < 2,132), nseamn c nu avem motive s
respingem ipoteza nul i acceptm ipoteza conform creia preul
produsului va fi anul viitor semnificativ mai mare.
5.5.4. Verificarea normalitii unei distribuii cu testul 2
Verificarea normalitii unei distribuii se poate face prin procedee
grafice: curba frecvenelor, histograma sau prin procedee numerice: testul 2.
Verificarea normalitii prin procedee grafice const n construirea
graficului pentru distribuia observat i compararea acestuia cu modelul
teoretic al clopotului Gauss-Laplace.
Testul 2 este testul cel mai folosit pentru verificarea normalitii unei
distribuii, att pe variabile discrete, ct i pentru cele continue. Testul face
compararea frecvenelor absolute ni, asociate valorilor xi ale variabilei
observate X, cu valorile teoretice pi.
Ipoteza nul H0 admite normalitatea unei distribuii, presupune c nu
exist diferene semnificative ntre valorile comparate ni i pi.
Testul 2 este definit de statistica 2:
k

(ni npi )2

i =1

np i

2 =

unde: ni = frecvena absolut a intervalului i, n =

(5.36)

n , i = 1, k ;
i

165

pi = probabilitatea ca valorile variabilei X s se ncadreze n

intervalulul i i este definit de pi = F(xi) F(xi-1), respectiv
pi = (zi) (zi-1), unde F(x) este funcia de repartiie, iar (z)
funcia Laplace.
Valoarea 2, determinat pe baza datelor din serie, se compar cu
valoarea tabelar 2,v.
Variaia 2 are v = k (l+1) grade de libertate n care:
l = numrul parametrilor estimai;
k = numrul de intervale de grupe;
= riscul asumat pentru rezultate.
Dac 2calc 2,v , atunci se accept ipoteza H0, adic ipoteza de
normalitate.
Dac 2calc > 2,v , atunci se respinge ipoteza de normalitate (vezi figura 5.2).

= 0,05

2,v
Acceptm H0

2v

Respingem H0

Figura 5.2. Curba densitii 2

Testul 2 neparametric
Testul univariat 2 (hi ptrat)
Testul compar o repartiie observat (real) cu o repartiie teoretic
cunoscut i stabilete dac exist diferene ntre ele.
Notm: Qi = frecvenele observate; Ti = frecvenele teoretice.
Ipoteze: H0 : Qi = Ti i H1 : Qi Ti.
166

REMARC! Testul 2 este ntotdeauna bilateral. Repartiia teoretic

Ti = n/k, unde: n = volumul eantionului; k = numrul de clase ale
k

repartiiei.

Atunci

=
2
c

(Qi Ti )2 se

compar

Ti

i =1

cu

2t , ,k 1 ,

k = numrul de grade de libertate.

Criterii de decizie
c2 > 2t respingem ipoteza nul (H0);

c2 2t acceptm ipoteza nul (H0).

Testul 2 bivariat
Ipotezele de cercetare: H0 : Qij = Tij i H1 : Qij # Tij
Frecvenele teoretice:

Q Q
Q
ij

Tij =

ij

ij

Remarc! Ipoteza nul va fi respins dac frecvenele teoretice Tij

difer semnificativ de frecvenele observate (reale) Qij.
(Qij Tij )2
Valoarea calculat a lui c2 va fi: 2 =
c

Valoarea tabelar a lui va fi:

2
t

Tij

2
t , ,( L 1)(c 1)

unde: L = numrul de linii; c = numrul de coloane ale tabelului de

contingen format.
Regula de decizie: c2 > 2t respingem ipoteza nul
c2 < 2t acceptm ipoteza nul.
Testul 2 poate fi folosit ca un test 2 univariat, care ne ajut
s rspundem la o ntrebare a utilizatorului. Testul compar o
repartiie real (observat) cu o repartiie teoretic cunoscut i
stabilete dac ntre cele dou repartiii exist diferene semnificative.
Ipotezele de cercetare ale testului 2 vor fi:
H0 : Qi = Ti
H1 : Qi Ti
unde, Qi = frecvenele observate;
Ti = frecvenele teoretice;
167

Testul 2 este ntotdeauna bilateral.

Dac repartiia teoretic este o echirepartiie (adic o repartiie
egal a frecvenelor ntre clase), atunci frecvenele teoretice:
Ti =

n
k

unde: n = volumul eantionului;

k = numrul de clase ale repartiiei.
Astfel, valoarea lui 2 se calculeaz:
k
(Q Ti )2
2
calc
= i
Ti
i =1
Aceast valoare se compar cu cea din tabelele distribuiei 2
pentru nivelul de ncredere ales i (k 1) grade de libertate. Criteriile
de decizie sunt urmtoarele:
2
calc
> 2t respingem ipoteza nul;
2
calc
2t acceptm ipoteza nul.
2t = hi ptrat, valoarea teoretic.

EXEMPLUL 1: Studiem un sondaj viznd piaa detergentului,

pe un eantion 200 persoane privind marca preferat:
Tabelul 5.11
Marca
Nr. de cumprtori

Tide
22

Omo
30

Ariel verde
70

Dero
28

Ariel albastru
50

Total
200

Studiul de marketing se face pentru a testa dac acest sondaj

arat preferinele reale ale consumatorilor de pe pia. Frecvenele
teoretice Ti ne arat cum va arta sondajul dac nu ar exista o preferin
deosebit pentru un anumit produs:
Tabelul 5.12
Marca
Nr. de
cumprtori

Ti =
168

Tide

Omo

Ariel verde

Dero

Ariel albastru

Total

40

40

40

40

40

200

n 200
=
= 40
k
5

Utiliznd testul 2 pentru a determina dac exist o diferen

semnificativ ntre frecvenele teoretice Ti i frecvenele observate Qi.
Ipotezele: H0 : Qi = Ti
H1 : Qi Ti
5

2
calc
=

(Qi Ti )2 = (22 40 )2 + (30 40)2 + (70 40)2 +

Ti

i =1

(28 40 )

40

40

(50 40)

40

40

40

= 39,2

2t , 0, 05, (5 1) = 9,488
Pentru calc > t (39,2 > 9,488) vom respinge ipoteza nul
i concluzionm c rezultatele sondajului arat preferinele reale ale
consumatorilor de pe pia.
Dac i alt societate de cercetare a pieei realizeaz acelai fel
de studiu asupra pieei detergentului, n care preferinele cumprtorilor
indic urmtorul clasament:
2

Tide
Omo
Ariel verde
Dero
Ariel albastru

preferat de
preferat de
preferat de
preferat de
preferat de

15%
18%
38%
9%
20%

din cumprtori
din cumprtori
din cumprtori
din cumprtori
din cumprtori

Atunci repartiia teoretic devine:

Tabelul 5.13
Marca

Tide

Omo

Ariel
verde

Dero

Ariel
albastru

Total

Nr. de
cumprtori

30(2000,15)

(2000,4)36

76

18

40

200

2t , 0,05, (5 1) = 9,488
2
calc
=

(22 30)2 + (30 36)2 + (70 76)2 + (28 18)2 + (50 40)2
30

36

76

18

40

= 11,66

169

2
calc
> 2t (11,66 > 9,488 ) vom respinge ipoteza nul, iar

rezultatele sondajului rmn n continuare s reflecte preferinele reale ale

consumatorilor.
OBSERVAIE! ntre cele dou studii nu exist diferene
semnificative.
EXEMPLUL 2: Testul 2 neparametric se poate utiliza ca un test
bivariat, care poate arta relaia de interdependen ntre dou variabile
nominale. Dac pn acum am studiat preferina consumatorilor pentru o
anumit marc de detergent, acum asociem o a doua variabil nominal
vrsta cumprtorilor.
Sondajul cu cele dou variabile va fi:
Tabelul 5.14
Grupa de
vrst
sub 35 ani
peste 35
ani
TOTAL

Tide

Omo

10
17

5
20

Ariel
verde
30
40

27

25

70

Detergent
Dero

Total

7
23

Ariel
albastru
23
25

30

48

200

75
125

Ipoteza nul afirm c nu e nicio diferen legat de vrst n ce

privete preferina pentru o anumit marc de detergent. Acestei ipoteze i
corespund frecvenele teoretice Tij, ce se calculeaz cu formula:

Q Q
Q
ij

Tij =

ij

ij

unde: i = 1,2 , reprezint variabila vrst;

j = 1,5 , reprezint marca de detergent.
Ipoteza nul va fi respins dac aceste frecvene teoretice
difer semnificativ de frecvenele observate Qij. Ipotezele de cercetare
n cazul testului 2 (hi ptrat) bivariat vor fi:
H0 : Qij = Tij
H1 : Qij Tij
Frecvenele teoretice Tij se vor calcula astfel:
170

Q Q
Q
1j

Tij =

i1

ij

25 75
27 75
= 9,375 .a.m.d.
= 10,125 ; T12 =
200
200

Tabelul 5.15. Frecvenele teoretice

Grupa de
vrst

Tide

Omo

sub 35 ani
peste 35 ani
Total

10,125
16,875
27

9,375
15, 625
25

Detergent
Ariel
Dero
verde
26,25
11,25
43,75
18,75
70
30

Ariel
albastru
18
30
48

Total
75
125
200

Valoarea testului 2 calculat se stabilete astfel:

2
calc
=
i

Testul

2
calc

(Q

Tij )
Tij

ij

se compar cu valoarea teoretic (existent n anexa 5:

valorile funciei de probabilitate n funcie de probabilitatea

2

( )

= P 2 i numrul gradelor de libertate f) notat cu t pentru un

2

nivel de ncredere ales i (l 1)(c 1) grade de libertate unde:

l = numrul de linii;
c = numrul de coloane ale tabelului.
Regula de decizie este aceeai.
2
2
calc
> 2t respingem ipoteza nul; calc
2t acceptm ipoteza nul.
Astfel, valoarea teoretic a lui

2t pentru un = 0,05 i

2
(2 1)(5 1) grade de libertate va fi: t , 0, 05, ( 2 1)(5 1) = 9,488 .

Valoarea testului va fi:

2calc =

(10 10,125)2 + (5 9,375)2 + (30 26,25)2 + (7 11,25)2

+
10,125
9,375
26,25
11,25
2
2
2
(23 18) + (17 16,875) + (20 15,625) + (40 43,75)2 +
+
18
16,875
15,625
43,75
2
2
(
(
23 18,75)
25 30)
+
+
18,75
30

2
calc
= 8,92

171

2
Deoarece se verific inegalitatea: calc
(pentru c
< 2t
8,92 < 9,488) vom accepta ipoteza nul. Astfel, putem observa pentru
un nivel de ncredere de 95% c frecvenele teoretice nu difer semnificativ de cele observate de unde rezult c nu exist diferene
semnificative ntre preferinele consumatorilor de o anumit vrst
pentru marca de detergent utilizat.
EXEMPLUL 3: Dac am vrea s studiem lansarea unui nou tip
de detergent Ariel, care scoate mult mai bine petele de pe lucrurile
colorate, trebuie s studiem preul la care l putem lansa, ct i vrsta
cumprtorilor care ar inteniona s-l cumpere.
Aceasta ar da posibilitatea unei firme s cunoasc anticipat
nivelul maxim al preurilor ce pot fi practicate fr s afecteze nivelul
vnzrilor.
Prin urmare, firma este nevoit s mreasc preul produsului
din cauza inflaiei. Astfel, se poate testa reacia cumprtorilor fr a
atepta cunoaterea vnzrilor de la sfritul perioadei.
Rezultatele cercetrii pe un eantion de 1.000 persoane au fost:

Tabelul 5.16
PRE 9
INTENIA
Cumpr
Nu cumpr
TOTAL

sub 35 ani

peste 35 ani

600
150
750

175
75
250

TOTAL
775
225
1.000

PRE 10
sub 35
peste
ani
35 ani
550
150
200
100
750
250

TOTAL
700
300
1.000

Se studiaz mai nti dac la preul de 9 lei apar diferene

semnificative legate de vrsta cumprtorilor. Astfel, pe baza datelor din
tabelul 5.16, referitoare la preul de 9 lei, se vor calcula frecvenele
teoretice pe grupe de vrst (tabelul 5.17):
Tabelul 5.17. Frecvenele observate Tij
INTENIA
cumpr
nu cumpr
TOTAL

PRE 9
sub 35 ani peste 35 ani
581,25
193,75
168,75
56,25
750
250

Unde: 2t , 0,05,( 2 1)( 2 1) = 3,841.

172

TOTAL
775
225
1000

Valoarea calculat a lui 2 va fi:

2
calc
=
i

(Q

ij

Tij )

Tij

(600 581,25)2 + (175 193,75)2 + (225 262,5)2

581,25

(150 168,75)2 + (75 56,25)2

+
168,75

56,25

737,5

193,75

= 10,75

2
Rezult: calc
> 2t (10,75 > 3,841) , ceea ce nseamn c vom
respinge ipoteza nul. Se poate afirma c exist diferene semnificative n atitudinea cumprtorilor n funcie de vrst. Analiznd
sondajul pe baza tabelului 5.16, dar pentru preul de 10 lei, vom avea
urmtoarea repartiie a frecvenelor teoretice (tabelul 5.18):

Tabelul 5.18. Frecvenele observate Tij

INTENIA
cumpr
nu cumpr
TOTAL

PRE 10
sub 38 ani peste 38 ani
525
175
225
75
750
250

TOTAL
700
300
1.000

Valoarea calculat a lui 2 va fi:

2
calc
=

(550 525)2 + (200 225)2 + (150 175)2 + (75 56,25)2

525

225

175

56,25

= 15,87

Se va compara cu : 2t , pentru un nivel de semnificaie 0,05 i

(2 1)(2 1) grade de libertate:
2t , 0, 05,(21)(51) = 3,841
2
Deoarece calc
> 2t (15,87 > 13,41) , aici apar diferene semnificative n atitudinea cumprtorilor fa de acest produs, n funcie
de vrst.
Se poate analiza i efectul inflaiei asupra vnzrilor prin
studiul diferenelor ce se vor crea n inteniile de cumprare a celor
testai n funcie de nivelurile de pre. Studiu de opinie pe un eantion
de 2000 de persoane.

173

Tabelul 5.19. Frecvenele observate Qij

INTENIA
Cumpr
Nu cumpr
TOTAL

PRE 9
775
225
1.000

PRE 10
700
300
1.000

TOTAL
1.475
525
2.000

Tabelul 5.20. Frecvenele teoretice Tij

INTENIA
Cumpr
Nu cumpr
TOTAL

PRE 9
737,5
262,5
1.000

PRE 10
737,5
262,5
1.000

TOTAL
1.475
525
2.000

2
Valoarea calculat a lui calc
va fi:

2
calc
=

(775 737,5)2 + (700 737,5)2 + (225 262,5)2 + (300 262,5)2

= 14,54

737,5

737,5

262,5

262,5

2t ,0, 05, (2 1)(2 1) = 3,841

Dac calc > t se respinge ipoteza nul, iar rezultatele
vnzrilor acestui produs vor fi influenate semnificativ de modificarea preurilor, ceea ce va determina o scdere a vnzrilor.
n analiza statistic trebuie s se in seama i de ceilali factori
economici care influeneaz volumul vnzrilor, doar la nivelul firmei,
testul 2 ne poate oferi informaiile necesare n anticiparea unei noi aprovizionri, ct i n lansarea deciziilor necesare continuitii activitii firmei.
2

CONCEPTE-CHEIE: sondaj; eroare medie; eroare limit;

volumul eantion; interval de ncredere; sondaj tipic; selecie tipic
optim; selecie tipic proporional; ipotez; test; test unilateral; test
bilateral; test parametric; test neparametric; ipotez nul; ipotez
alternativ; eroare de grad I; eroare de grad II.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. De ce este preferat sondajul statistic n locul unei observri totale?
2. Prin ce se deosebete sondajul statistic de celelalte cercetri pariale?
3. Care sunt modalitile de prelevare a unitilor din populaia general
pentru a construi un nou eantion?
174

4. Ce condiii trebuie respectate pentru a asigura reprezentativitatea

eantionului?
5. De cte feluri sunt erorile de reprezentativitate?
6. Ce procedee de selecie cunoatei?
7. Cum se realizeaz selecia aleatoare?
8. Care sunt explicaiile pentru diferenele de eroare ntre prelevarea
repetat i cea nerepetat a unitilor dintr-o populaie pentru constituirea
eantionului?
9. Ce tii despre modalitile de prelevare a unitilor pentru alctuirea
eantionului:
despre procedeul Loteriei?
despre procedeul tabelului cu numere aleatoare?
despre procedeul mecanic?
10. Ce indicatori ai sondajului aleator simplu cunoatei?
11. Intervalul de ncredere pentru media colectivitii n cazul sondajului
nerepetat este mai mare sau mai mic ca cel al sondajului repetat?
12. Cnd se utilizeaz sondajul aleator simplu?
13. Cnd se utilizeaz sondajul stratificat?
14. Ce tipuri de sondaj stratificat cunoatei?
15. Care sunt procedeele de repartizare a eantionului pe subeantioane?
16. Cum se formeaz eantionul n cazul sondajului tipic proporional? Dar
n cazul sondajului tipic optim?
17. Mulimea unitilor statistice extrase aleatoriu dintr-o colectivitate
statistic este denumit i:
a) prob;
b) eantionare;
c) schem probabilistic;
d) pas de numrare;
e) baz de sondaj.
18. Cum se calculeaz erorile n cazul sondajului tipic?
19. Cum este dimensiunea eantionului n cazul sondajului aleator simplu
fa de cazul sondajului stratificat, dac se dorete aceeai precizie a
rezultatelor?
20. Cnd se utilizeaz sondajul de serii?
21. Cum se calculeaz erorile n cazul sondajului de serii?
22. Ce este o ipotez statistic?
23. Care sunt problemele ce apar la testarea unei ipoteze statistice?
24. Ce teste se folosesc n verificarea ipotezelor statistice?
25. Cnd i cum se folosesc testele pentru media caracteristicilor?
26. Ce test folosii pentru verificarea normalitii unei distribuii statistice?
27. Ce teste se folosesc atunci cnd nu sunt cunoscute formele de
distribuie a populaiilor comparate?
28. Ce teste parametrice cunoatei? Cum le putei descrie?
175

6. ANALIZA DE REGRESIE I CORELAIE

6.1. Tipuri de legturi ntre fenomenele social-economice.

Noiuni i clasificarea legturilor statistice
Metoda corelaiei este tot mai frecvent utilizat n practic datorit
necesitii crescnde a reflectrii ntr-o form numeric adecvat a
interdependenei obiective dintre fenomenele social-economice.
Statistica studiaz fenomenele de mas n interdependen unele cu
altele. Astfel, datele sunt sintetizate sub form de serii de repartiie
multidimensionale.
Fenomenele social-economice sunt rezultatul conjugrii influenei
multor fenomene cauz, iar n sistemul acesta de legturi nu toate
raporturile de dependen sunt la fel de importante, aciunea unora dintre
ele compensndu-se reciproc.
Astfel, n analiza statistic a raporturilor de dependen dintre
fenomene, se pune problema msurrii relaiei care exist ntre dou sau
mai multe caracteristici, cuprinse n programul unei cercetri concrete. n
cadrul acesteia se studiaz dependena dintre o variabil (caracteristic)
X denumit caracteristic factorial, independent sau cauz i o
variabil (caracteristic) Y caracteristic rezultativ, dependent sau efect.
Dac aceast dependen exist, trebuie s se exprime printr-un
indicator simplu sau sintetic de corelaie, care ar arta influena variabilei X
asupra variabilei rezultative Y sub aspectul naturii, direciei, formei de
legtur ntre ele.
O cerin a legii numerelor mari presupune ca datele s se refere la un
numr mare de cazuri individuale concrete, diferite ca form de
manifestare, n care distribuia abaterilor este aproximativ normal. Dac
aceast condiie este nesatisfcut, cmpul de aciune al legii numerelor
mari este limitat i concluziile desprinse pot da interpretri eronate.
176

De asemenea, trebuie s se foloseasc metoda abstractizrii succesive

a factorilor, prin care s se poat studia att legturile simple, imediate
dintre dou fenomene legate printr-o relaie de cauzalitate, ct i legturile
pariale i multiple.
Sarcina statisticii este de a adopta modelele de calcul statistic la trsturile distincte ale fenomenelor cercetate, la baza de informaii folosite n
calcul i cu particularitile domeniului de cercetare. Formele de manifestare ale relaiilor de interdependen sunt extrem de variate i adesea greu
de sesizat.
ns, n cea mai mare parte, legturile dintre fenomene sunt legturi de
cauzalitate, bazate pe relaia cauz-efect. Astfel, putem avea:
legtur nul, cnd nu exist nicio influen ntre variabilele
considerate, sunt independente;
legtur funcional, cnd modificarea unei variabile cauz produce
variaia altei variabile efect ntr-o msur ce rmne constant, indiferent de
timpul i locul de referin. Aceast legtur se mai numete i legtur de
tip determinist. Relaia matematic dintre variabila cauz i variabila efect
pentru legturile de tip funcional este: y = f(x). Acest tip de legturi se
ntlnesc n natur, n tehnic, mai rar n domeniul social-economic;
legtur statistic sau stochastic, cnd modificarea unei variabile
efect este rezultatul combinrii mai multor cauze, care pot aciona n acelai
sens sau n sensuri opuse, genernd forme diferite de manifestare
individual. Astfel, pentru fiecare valoare a variabilei efect vom avea o
distribuie de valori a variabilei cauz.
Legtura statistic se poate prezenta matematic prin ecuaia:
y = f (x1, x2, ..., xn)
unde: x1, x2, ..., xn sunt valorile fenomenului cauz;
y este valoarea fenomenului efect.
n domeniul social-economic, legturile statistice sunt cele mai
frecvente, iar sarcina ce revine oricrei cercetri este de a depista i stabili
factorii cauz i de a msura statistic gradul de dependen a factorului efect
de factorii determinani, ct i de a msura intensitatea acestei dependene.
Multitudinea legturile statistice necesit o clasificare a lor dup mai
multe criterii.

177

Clasificarea legturilor statistice:

Dup numrul caracteristicilor independente luate n studiu:
Legturi simple cnd se studiaz dependena dintre o caracteristic
rezultativ (y) numai n funcie de o singur caracteristic
independent (x), considerat principal i variabil.
Relaia matematic este: y = f (x).
EXEMPLU: Legtura dintre suprafaa comercial util (x) i valoarea
vnztorilor (y).
Legturi multiple cnd se studiaz dependena dintre o
caracteristic rezultativ (y) i dou sau mai multe caracteristici
independente (x) pentru care se impune ierarhizarea lor n ordinea
influenei asupra caracteristicii rezultative. Relaia matematic este y =
f(x1, x2, ..., xn).
EXEMPLU: Legtura dintre capacitatea de cazare (x1), numrul de
nnoptri (x2) i valoarea ncasrilor (y).

Dup direcia legturilor:
Legturi directe cnd caracteristica dependent se modific n
acelai sens cu caracteristica independent: dac x crete i y crete,
dac x scade i y scade.
EXEMPLU: Creterea cumprrilor de maini de splat de ctre
populaie determin creterea vnzrii de detergeni.
Legturi inverse cnd caracteristica dependent (y) se modific n
sens invers modificrii caracteristicii independente (x). Dac x crete,
y scade, iar dac x scade, y crete.
EXEMPLU: Creterea gradului de calificare al muncitorilor, determin
scderea rebuturilor din producie.

Dup exprimarea analitic a legturilor:
Legturi liniare, acele dependene care pot fi exprimate cu ajutorul
funciei liniare.
Legturi neliniare (curbilinii) acele dependene care pot fi
exprimate cu ajutorul funciilor neliniare (parabol, hiperbol, funcie
exponeniali etc.). Identificarea formei de realizare a legturii se face
cu ajutorul unor metode simple (metoda grafic) i a unor metode
analitice (analiza dispersional).
178


Dup timpul n care se realizeaz:

Legturi sincrone (concomitente) se realizeaz n acelai timp, se
pot urmri n dinamic pentru aceeai perioad.
EXEMPLU: Corelaia dintre dinamica productivitii muncii i a
salariilor, astfel pe msura creterii productivitii muncii crete i
mrimea salariilor ncasate de muncitorii aceleai colectiviti statistice.
Legturile asincrone (cu decalaj) apar atunci cnd caracteristicile
factoriale (x) ncep s acioneze asupra variaiei caracteristicii
rezultative (y) dup scurgerea unei perioade de timp.
EXEMPLU: ntre dezvoltarea unei ramuri noi de producie i mrimea
exportului exist un decalaj corespunztor asigurrii competitivitii
produselor pe plan internaional.
Noiunile folosite n analiza de corelaie sunt:
 Regresia1 este o metod de cercetare a unei relaii predeterminate,
exprimnd legtura dintre variabila rezultativ (y) i una sau mai
multe variabile independente (x).
 Corelaia2 este o reflectare a legturilor cu caracter complex,
existente ntre fenomenele de mas, iar n sens mai restrns, este
msura gradului de legtur ntre variabilele cantitative.
 Covariana exprim variaia simultan a dou variabile ntre care
exist o dependen.
 Analiza de regresie este o metod statistic care, pe baza unui
eantion, ncearc s estimeze relaia matematic dintre dou sau
mai multe variabile, adic s estimeze valorile unei variabile n
funcie de valorile altei variabile.
 Analiza de corelaie este o metod statistic prin care se msoar
intensitatea legturilor dintre variabile.
Pentru aplicarea metodelor de analiz a legturilor dintre fenomene
este necesar rezolvarea urmtoarelor probleme:
identificarea i ierarhizarea factorilor de influen a caracteristicilor
rezultative;
identificarea existenei legturii prin analiza logic a posibilitii de
existen a legturii ntre variabilele studiate;
1

Trebici V. (coord.), Mic enciclopedie de statistic, Editura

tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1985.
2
Ibidem.
179

 stabilirea sensului i formei legturii n vederea aplicrii metodei

specifice a analizei de regresie;
determinarea gradului de intensitate a legturii cu ajutorul analizei
de corelaie;
testarea semnificaiei indicatorilor prin care am msurat legtura
statistic.
6.2. Metode elementare de caracterizare a legturilor dintre variabile
Metodele simple se folosesc pentru sistematizarea datelor, verificarea
existenei legturilor, stabilirea direciei legturilor precum i aprecierea
funciei analitice care exprim legturile studiate.
Principalele metode simple sunt:
1. Metoda seriilor paralele independente
Dei este un procedeu simplu, prezint o serie de avantaje i d
posibilitatea aplicrii n continuare a unor procedee analitice de calcul
statistic. Un avantaj al acestui procedeu este posibilitatea folosirii datelor
din diferite publicaii, constituite sub form de serii statistice.
Pentru utilizarea acestei metode se pornete de la un set de observaii
ale caracteristicilor studiate (x, y), urmrind raportul de dependen dintre
ele. Se ordoneaz cresctor sau descresctor mai nti valorile variabilei
independente, cauz (x), apoi n funcie de ele valorile variabilei rezultative,
efect (y). Prin acest procedeu se compar vizual cele dou variabile,
observndu-se legtura dintre ele i direcia ei.
Atunci cnd caracteristica independent x este ordonat cresctor,
exist mai multe situaii:
caracteristica y se ordoneaz aproximativ cresctor rezult c
putem aprecia c ntre cele dou variabile exist o legtur direct;
caracteristica y se ordoneaz aproximativ descresctor rezult c
putem aprecia c ntre cele dou variabile exist o legtur invers;
caracteristica y nu nregistreaz o tendin de ordonare rezult c
putem aprecia c, ntre cele dou variabile nu exist legtur.
2. Metoda gruprilor
Reprezint un model de analiz calitativ, capabil s surprind
aspectele eseniale dintre variabilele economice i sociale. Pentru analiza
legturilor dintre fenomene, metoda gruprii trebuie s se aplice cu mult
discernmnt, astfel nct s se obin grupe suficiente pentru a se desprinde
corect forma de interdependen dintre caracteristicile luate n studiu.
180

Pentru fenomenele social-economice se recomand ca, n general, s

se foloseasc intervale de grupare egale pentru fiecare din caracteristicile
implicate n studiu.
Aceast metod const n repartizarea unitilor n grupe omogene n
funcie de caracteristica independent. Pentru fiecare grup astfel
constituit se centralizeaz datele numerice referitoare la caracteristica
rezultativ i se calculeaz medii pe fiecare grup i mrimi relative. Prin
comparaia variaiei caracteristicii independente cu indicatorii calculai
pentru caracteristica rezultat se poate aprecia existena i forma legturilor
dintre cele dou variabile.
3. Metoda tabelului de corelaie
Tabelul de corelaie este un tabel ca dubl intrare i prezint o grupare a
unitilor unei colectiviti n funcie de dou caracteristici: una dependent
(y) i una independent (x). Se folosete, n general, n cadrul unui numr
mare de observaii. n funcie de modul de distribuie a frecvenelor n tabel
se apreciaz existena legturii. n unele cazuri, direcia legturii este dat de
poziia diagonal n jurul creia se grupeaz frecvenele.
Concentrarea intens a frecvenelor n jurul diagonalei indic existena
unei legturi strnse ntre caracteristici.
Dac frecvenele se mprtie n reeaua tabelului fr nicio regularitate, atunci nu exist legturi sau este foarte slab.
Dac grupele att pentru caracteristica x, ct i pentru y sunt
prezentate n ordine cresctoare, aprecierea legturii se face aa cum se
prezint n figura 6.1.
Grupe dup 1 2 . . . n
Grupe
y
dup x
1
2
.
.
.
n
ny
a) legtur direct

nx

Grupe dup 1 2 . . . n nx
Grupe
y
dup x
1
2
.
.
.
n
ny
b) legtur invers

Grupe dup 1 2 . . . n

Grupe
dup x
1
2
.
.
.
n
ny

nx

c) lipsa legturii
ntre cele dou variabile

Figura 6.1. Tipuri de legturi dintre variabilele statistice ntr-un tabel de corelaie
181

4. Metoda grafic
Este o metod elementar cu larg aplicabilitate n statistic datorit sugestivitii ei. Pentru a obine graficul de corelaie denumit corelogram
valorile caracteristicii factoriale (x) se trec pe abscis, iar pe ordonat se
trec valorile caracteristicii rezultative (y). Fiecare unitate observat
purttoare a celor dou caracteristici corelate se reprezint pe grafic printr-un
punct. Reprezentarea grafic n cmpul de corelaie are aspectul unui nor de
puncte de unde se numete i diagrama norului de puncte. Aceast metod
se folosete pentru alegerea funciei analitice care se va studia.
Dac punctele sunt dispersate la ntmplare (figura 6.2a)) rezult c
ntre cele dou variabile nu exist o legtur semnificativ. n acest caz,
putem considera c punctele se concentreaz n jurul unei drepte paralele cu
OX.
Dac punctele se concentreaz n jurul unei anumite linii care nu este
paralel cu axa OX, rezult c ntre cele dou variabile exist o anumit
legtur (direct sau invers) (figura 6.2 b) i c)).

x
x

x
x

x x x
x x x
x x x
x x x
x x x

x
x
x x

x
a)lips
lips legtur
legtur invers
a)
invers

x x xx
x x x x
x x x
x x x
x x
x
x

b)
b) legtur
legtur liniar
liniar direct
direct

c)
c) legtur
legtur liniar
liniar

Figura 6.2. Diverse tipuri de legturi

6.3. Metode analitice (parametrice) de analiz a legturilor statistice

Posibilitatea de aplicare a metodelor analitice depinde:
de natura specific a fenomenelor cercetate;
de volumul datelor de care se dispune;
de numrul caracteristicilor luate n studiu din colectivitatea
general sau dintr-un eantion reprezentativ.
n continuare, vom analiza prin mai multe metode parametrice legtura
dintre dou variabile, n scopul de a o exprima cu ajutorul unei funcii liniare.
182

6.3.1. Regresia liniar simpl

Metoda regresiei este o metod de cercetare a legturilor statistice cu
ajutorul unor funcii, denumite funcii de regresie. Aceast metod este o
generalizare a analizei dispersionale. Alegerea funciei de regresie se poate
face cu ajutorul corelogramei printr-o examinare atent i care va fi
confirmat de testul F de analiz dispersional.
Funcia de regresie exprim modificarea cantitativ a
caracteristicii rezultativ (y) ca urmare a influenei exercitate de
caracteristica factorial (x), ceilali factori fiind considerai neeseniali i
cu aciune constant asupra tuturor unitilor.
Legtura dintre variabile se manifest sub form de tendin deci
funcia de modelare este o ecuaie medie de tendin identificat prin grafic
i confirmat prin testul F.
Regresia ne arat cum o variabil este dependent de o alta.
n cazul regresiei simple liniare vom considera o funcie liniar pentru
exprimarea legturii dintre cele dou variabile:
y = a + bx
(6.1)
Ecuaia de regresie y are caracter de medie, pentru c mrimea sa
exprim tendina de realizare a corelaiei dintre cele dou variabile x i y.
Astfel, cei doi parametrii au i ei coninut de valori medii i trebuie s
fie reprezentativi pentru cele mai multe uniti observate.
Parametrul a arat la ce nivel ar fi ajuns variabila y dac toi
factorii de influen, exceptnd variabila x inclus n modelul de corelaie,
ar fi influenat n mod constant asupra formrii ei.
n sens geometric, parametrul a, exprim valoarea lui y cnd x = 0,
deci este intersecia dreptei cu axa OY de aceea se mai numete
ordonata la origine.
Interpretarea economic a lui a se realizeaz n legtur cu problema
analizat.
Parametrul b este panta dreptei, numit i coeficient unghiular de
regresie i are mare importan n analiza de regresie.
Dac b = 0 cele dou variabile sunt independente, iar variaia lui y
depinde de ali factori care iniial au fost considerai constani.
183

Dac b 0 , cele dou variabile sunt dependente astfel:

dac b > 0, legtura este direct, pozitiv;
dac b < 0, legtura este invers, negativ.
Mrimea coeficientului b, panta dreptei n sens geometric, arat cu
ct se modific y cnd variabila x se modific cu o unitate.
n practic, estimarea parametrilor a i b se realizeaz n mod obinuit
cu ajutorul metodei celor mai mici ptrate (MCMMP) pe baza valorilor
(x,y) observate ntr-un eantion de volum n.
MCMMP presupune ndeplinirea urmtoarelor ipoteze:
valorile x i y s-au obinut fr erori de observare sau msurare;
variabilele x sunt independente ntre ele.
Pentru a determina valorile ecuaiei de regresie, trebuie s se calculeze
parametrii a i b din sistemul de ecuaii normale, obinut prin metoda celor
mai mici ptrate.
Dac y depinde de x, atunci trebuie s se ndeplineasc i condiia ca
suma ptratelor abaterilor valorilor empirice de la valorile ecuaiei de
regresie s fie minim:
2
(6.2)
S = [ y i y xi ] = minim
Pentru tendina liniar aceast ecuaie este:

[ y (a + bx )]

(6.3)
= minim
Se ndeplinete condiia de minim cnd derivatele pariale n raport cu
a i b sunt nule:
S
(6.4)
= 2 ( yi a bxi )( 1) = 0
a
S
= 2 ( y i a bxi )( xi ) = 0
b
i

Sistemul se simplific cu 2 i separnd cunoscutele de necunoscute se

un obine sistem de ecuaii normale sub forma:
na + bxi = yi
(6.5)
axi + bxi2 = xi yi

184

Astfel, cu ajutorul determinanilor aflm valorile parametrilor a i b:

y i xi

a
a=
=
p

x y x
n
x
x x
n
y
x x y
n
x
x x
i

2
i

i
2
i

y x x x y
n x ( x )
2
i

2
i

(6.6)

b=

b
=
p

i
2
i

n xi y i xi

y
n x ( x )
2
i

(6.7)

Cu ajutorul coeficienilor a i b se calculeaz valorile ecuaiei de

regresie pentru fiecare mrime a lui x. Aceste valori ale ecuaiei de regresie
se mai numesc i valori teoretice ale caracteristicii y n funcie de x, iar
operaia de nlocuire a termenilor reali y cu valorile ecuaiei de regresie se
numete ajustare.
Ecuaia funciei de regresie devine: y = a + bxi.
OBSERVAII!
Funcia de regresie este numai o ipotez statistic, care exprim
regularitatea, tendina medie de manifestare a legturii dintre cele dou
variabile, considernd ca variabil numai factorul nregistrat.
Valorile ecuaiilor de regresie permit o apreciere a modului de
realizare a legturilor dintre cele dou variabile prin interpretarea mrimii
abaterilor lor fa de valorile empirice, ns ele nu reprezint dect un prim
pas pentru msurarea corelaiei dintre fenomene.
6.3.2. Corelaia liniar simpl
Corelaia ne arat gradul n care o variabil este dependent de alt
variabil.
Analiza de corelaie ne arat gradul de concentrare sau de mprtiere
a valorilor empirice (yi) n jurul liniei de regresie teoretic date de valorile
lui y. Astfel, intensitatea legturilor se poate msura cu ajutorul:
coeficientului de corelaie;
raportului de corelaie;
185

metodelor neparametrice care dau o apreciere aproximativ a

legturii dintre variabile.

Raportul de corelaie (R) msoar gradul de intensitate dintre

caracteristica factorial (x) i cea rezultativ (y) dup aplicarea metodei

regresiei. Calculul su pornete de la descompunerea dispersiei totale y2

pe factori de influen:
dispersia valorilor empirice fa de valorile teoretice:

2y / y = ( yi y x )2 ;

)2

dispersia valorilor teoretice fa de medie: 2y / y = y x y .

Relaia dintre dispersii va fi:

y2 = y2 / y + 2y / y ,

(6.8)

( y y ) 2 ( y y ) 2 ( y x y )2

=
+
sau
x

(6.9)

unde:
y2 = dispersia total, arat influena variaiei tuturor factorilor
asupra variabilei rezultative (y);
2y / y = dispersia rezidual, arat influena factorilor ce au fost
considerai constani;
y2 / y = dispersia sistematic, arat influena factorului (x) asupra
variabilei rezultative y. Cu ct aceast dispersie are o pondere mai mare n
dispersia total, cu att legtura dintre variabile este mai puternic.
Gradul de intensitate al corelaiei dintre fenomene se obine stabilind
greutatea specific a dispersiei format pe baza factorului nregistrat fa de
dispersia total. Indicatorii care se formeaz sunt:

Coeficientul de determinaie (R 2y / y ) se obine cu relaia:

R y2 / y
186

y2 / y
y2

(y x y )
=
2
(y y )

( y y x )
=1
2
(y y )

(6.10)


Coeficientul de nedeterminaie (K 2y / y ) se obine cu relaia:

K y2 / y =

y2 / y

( y y x )
2
(y y )

y2

(6.11)

Suma celor doi coeficieni este 1, ei fiind considerai ca mrimi

relative de structur.

R y2 / y + K y2 / y = 1

(6.12)

Coeficientul de determinaie se mai poate calcula:

2
y / y

= 1 K

2
y / y

2y / y

= 1

(6.13)

2y

Dac extragem rdcina ptrat din coeficientul de determinaie

pentru a se aduce la acelai grad valorile empirice i cele teoretice, se obine
raportul de corelaie.

Raportul de corelaie (R) care se obine cu formula:

R=

( y y )
1
(y y )

(6.14)

OBSERVAII!
R [0,1] , semnul lui R este dat de semnul coeficientului b din
funcia de regresie;
Cu ct R se apropie mai mult de +1 sau -1, cu att legtura este
mai puternic.

Coeficientul de corelaie (rxy). Este un indicator sintetic care
msoar intensitatea legturii dintre dou variabile xi i yi. Se calculeaz ca
o medie a produselor abaterilor normale normate. Notnd abaterile
normale normate zx i zy, obinem:

zx =

xi x

zy =

yi y

, relaia de calcul a coeficientului de

corelaie fiind:
187

rxy =

(x

)(

x yi y

n x y

(6.15)

n practic este mai folosit relaia:

rxy =

[n x

n x i y i xi y i

2
i

][

( xi ) n y i2 ( y i )
2

(6.16)

Alt relaie pentru calculul coeficientului de corelaie este cea care

utilizeaz covariana cov(x,y). Covariana este o metod ajuttoare pentru
msurarea legturilor statistice i se obine ca o medie aritmetic a
produselor abaterilor variabilelor fa de media lor:

cov( x, y ) =

)(

1 n
xx y y
n i =1

(6.17)

OBSERVAII!
Covarian nul: lipsete legtura de corelaie, variabilele sunt
independente.
Semnul covarianei arat direcia legturii:
plus pentru legtur direct;
minus pentru legtur invers.
Pe msur ce intensitatea crete, crete i covariana.
Folosind covariana, coeficientul de corelaie are expresia:

rxy =

cov( xi , y i )

xy
i

(6.18)

Proprietile coeficientului de corelaie:

ia valori n intervalul [-1,1] i indic sensul i intensitatea legturii;
dac rxy [0,1] legtura este direct;
dac rxy [ 1,0] legtura este indirect, invers;

dac rxy 0 variabilele sunt independente sau necorelate;

dac rxy 1 corelaia este puternic, iar valorile yi se grupeaz
n jurul dreptei de regresie;

188

 dac legtura este liniar rxy = R i se va calcula numai rxy pentru

exprimarea intensitii legturii;
dac rxy # R , atunci legtura este neliniar i se va calcula numai R;
dac ne intereseaz doar intensitatea ntr-o legtur liniar se poate
calcula doar rxy , fr a mai calcula funcia de regresie.
6.4. Inferen statistic n cadrul modelului liniar
Parametrii modelului, i deci modelul n ansamblu, sunt obinui pe
baza datelor dintr-un eantion de observaii. De aceea este necesar
verificarea rezultatelor obinute prin teste statistice.
6.4.1. Validarea modelului de regresie cu testul F
Pentru a verifica, din punct de vedere statistic, modalitatea n care
modelul specificat reuete s conduc la reconstituirea valorilor empirice
yi prin valorile teoretice y i se folosete testul F3.
Construirea testului se bazeaz pe descompunerea abaterii ( y i y ) .
Rezultatele sunt sintetizate n tabelul 6.1.
Tabelul 6.1
Variaia

Suma ptratelor

Explicat prin
model

(y

Neexplicat

( y y )

n-k

(y

n-1

Grade de
libertate
k-1

Total

Dispersia

S y2

(y x y )
=

S r2

( y y x )
=

k 1

nk

Isaic-Maniu A., Korka M., Voineagu V., Mitru C., Statistic, Editura
Independena Economic, Brila, 1998.
189

Testul F pentru regresia liniar:

K = numrul parametrilor modelului;
n = numrul de valori perechi.
Variabila F se definete ca raport de dispersii: Fcalc =

S y2

(6.19)

S r2

i urmeaz o distribuie F cu (k-1) i (n-k) grade de libertate.

Pentru un anumit nivel de semnificaie, corespunztor gradelor de
libertate se determin, din tabelul funciei F, valoarea teoretic F;k-1;n-k
(n tabel va fi F, f1,f2).
Dac:
Fcalc > F;k-1;n-k modelul este validat;
Fcalc < F;k-1;n-k modelul este invalidat.
6.4.2. Verificarea semnificaiei coeficientului corelaiei simple
cu testul t
Verificarea coeficientului de corelaie simpl, care s-a utilizat pentru
aflarea intensitii legturii, se face cel mai frecvent prin utilizarea testului t:

t calc =

rxy
1 rxy2

n2

(6.20)

unde: n = volumul eantionului;

rxy = coeficientul de corelaie liniar simpl.
Valoarea calculat se compar cu cea tabelar stabilit probabilistic
pentru un nivel de semnificaie i cu n-2 grade de libertate. Dac:
tcalc > ttabelar se verific ipoteza semnificaiei relaiei de corelaie;
tcalc < ttabelar legtura este nesemnificativ i trebuie cutat un alt
factor esenial cu care s se studieze corelaia.
6.5. Regresia i corelaia curbilinie simpl
n acest caz, legtura dintre o variabil dependent (y) i una
independent (x) se exprim printr-o funcie neliniar:

Parabol de gradul II: yx = a + bx + cx2
(6.21)

190

Pentru determinarea parametrilor funciei de regresie se utilizeaz

metoda celor mai mici ptrate:
(yi (a + bx + cx2)) 2 = minim
care conduce la sistemul de ecuaii normale:
na + bx + cx2 = y
ax + bx2 + cx3 = xy
ax2 +bx3 + cx4 = x2y

(6.22)

Se rezolv sistemul de ecuaii normale prin metoda determinanilor i

se calculeaz valoarea celor trei parametrii, iar n funcie de valoarea
individual a lui x se ajusteaz valorile caracteristicii rezultative.

Hiperbola: y x = a +

1
b
x

(6.23)

Prin aplicarea metodei celor mai mici ptrate se ajunge la sistemul de

ecuaii necesar aflrii parametrilor funciei:
na + b1/x = y
a1/x + b1/x2 =

1
y
x

(6.24)

Funcia exponenial: yx = a . bx
(6.25)
n acest caz, mai nti se logaritmeaz funcia:
log y = log a + x .log b
Astfel, s-a ajuns la o ecuaie de estimare de forma unei linii drepte,
calculat pe baza logaritmilor lor.
Utiliznd metoda celor mai mici ptrate, se obine sistemul:
n log a + logbx = log y
log ax + log bx2 = (xlog y)

(6.26)

Prin rezolvarea sistemului se obine log a i log b, iar prin

antilogaritmare, cei doi parametrii a i b.

191

Intensitatea legturii pentru corelaia neliniar se calculeaz cu

ajutorul raportului de corelaie:

( y y )
1
(y y )

R=

Reprezentarea grafic a acestor funcii neliniare se face n figura 6.4.

a) funcia
exponenial

b) funcia
hiperbolic

c) funcia
parabolic

Figura 6.3. Modelul matematic al funciilor de regresie neliniare

6.6. Regresia i corelaia multipl

Regresia multipl poate fi exprimat printr-o funcie liniar sau o
funcie curbilinie. n cazul regresiei liniare multiple se pornete de la
ipoteza dependenei variabilei y de variabilele factoriale x1, x2,, xn i
independena reciproc a acestora din urm. Stabilirea ecuaiei de regresie
multipl se face pe baza analizei existenei i a formei de legtur dintre
variabilele incluse n modelul de corelaie luate dou cte dou folosind
corelograma. Funcia de regresie are forma general:
y x1 ... xn = a 0 + a1 x1 + ... + a n x n
(6.27)
Semnificaia parametrilor:
a0 = termenul liber cu caracter de medie, exprim influena factorilor
nenregistrai considerai cu aciune constant cu excepia caracteristicilor
factoriale x1, x2,, xn, incluse n modelul de regresie.
192

a1 , a 2 ,..., a n = sunt denumii coeficieni de regresie; arat cu ct se

modific variabila y, cnd variabila factorial respectiv x1, x2,, xn se
modific cu o unitate.
Parametri se determin cu sistemul:

na 0 + a1 x1 + ... + a n x n = y
a0 x1 + a1 x 121 + ... + a n x1 x n = x1 y

(6.28)

a 0 x n + a1 x1 x n + ... + a n x = x n y
2
n

Intensitatea legturii se calculeaz cu ajutorul raportului (coeficientului)

de corelaie multipl.
Coeficientul de corelaie multipl se determin cu ajutorul
coeficienilor de corelaie simpl dintre variabilele perechi. Astfel, n cazul
corelaiei dintre o variabil rezultativ y i dou variabile independente x1 i
x2, coeficientul de corelaie multipl, notat cu ryx x , se poate calcula la
1 2

nivelul unui eantion dup relaia:

2 + r 2 2r r
ryx
yx
yx yx rx x
1
2
1 2 1 2
1 rx2 x
1 2

R yx x =
1 2

n x y x y
1
1

2
2
2
n x x n y ( y )

1 1

unde: r
yx =
1

ryx =
2

rx x =
1 2

n x y x y
2
2

2

2
2
n x x n y ( y )

2 2

n x x x x
1 2
1 2

2
2

2
2
n x x n x x
1 1
2 2

Dac ,

(6.28.a)

r yx x = 0
1 2

(6.28.b)

2 + r2
atunci R yx x = ryx
.
yx
1 2
1
2

193

Raportul de corelaie multipl se poate calcula cu relaia:

R yx x = 1
1 2

y i y x1 y x 2

yi y

(6.28.c)

Raportul de corelaie multipl se poate calcula pe baza estimaiilor

parametrilor ecuaiei de regresie multipl, formula stabilindu-se dup
modelul regresiei multiple aplicat.
Pentru o corelaie multipl liniar dintre y i x1 x2:

y x1 x2 = a + a1 x1 + a 2 x 2

raportul de corelaie devine:

R yx x =
1 2

a n y + a 1n x 1 y + a 2 n x 2 y
1
2
y ( y )
n

1
( y)2
n

(6.28.d)

6.7. Metode neparametrice de msurare a intensitii legturilor

dintre fenomene
Dac distribuiile caracteristicilor corelate nu sunt de tip normal sau
dac caracteristicile nu se exprim numeric, pentru msurarea intensitii
corelaiei se folosesc metode neparametrice.
Metodele neparametrice se folosesc:
dac variabilele se exprim prin cuvinte, sau o variabil este
calitativ i alta cantitativ, sau ambele sunt cantitative, dar nu exist
suficiente date pentru a se cunoate forma de distribuie;
sunt asimetrice;
nu au o distribuie normal sau asimptotic normal.
6.7.1. Coeficientul de asociere
Aceast metod se utilizeaz, n special, cnd unitile purttoare ale
caracteristicilor sunt separate n dou grupe sau sunt de forma unor
caracteristici alternative (de tipul da-nu).
Coeficientul se asociere se calculeaz pe baza tabelului de asociere,
care permite analiza nu numai a caracteristicilor exprimate numeric, dar i a
celor calitative.
194

Tabelul de asociere este format din 2 rnduri i 2 coloane. n capetele

rndurilor i coloanelor se trec variantele celor dou caracteristici care se
supun asociaiei, iar n interiorul tabelului se trec frecvenele corespunztoare (tabelul 6.2).
Tabelul 6.2
x\y
x1
x2
Total

y1
a
c
a+c

y2
b
d
b+d

Total
a+b
c+d
a+b+c+d

Produsul ad arat gradul de realizare a legturii directe dintre x i y.

Produsul bc arat gradul de legtur invers ntre aceste dou
caracteristici cercetate.
Coeficientul de asociere se calculeaz cu formula lui Yulle:

Q=

ad bc
,
ad + bc

[ 1,1]

(6.29)

OBSERVAII4!
Cnd ad-bc = 0, nseamn independen de asociere.
Asocierea complet poate aprea astfel:
1) asociere complet absolut (Q=1)
a 0
0 d
2) asociere complet cu sens pozitiv (Q=1)
a b
0 d
3) asociere complet absolut (Q= -1)
a b
c 0
4. asociere complet cu sens negativ (Q = -1)
0 b
c d
4

Interpretri ale coeficientului de asociere fundamentate din lucrarea

Statistic, Biji E., Wagner P., Lilea E., Vtui M., Petcu N., Editura Didactic
i Pedagogic, Bucureti, 1999.
195

 Interpretarea coeficientului Q, ce aparine intervalului [ 1,1] , este

la fel ca la coeficientul de corelaie rxy.
Avantajul coeficientului Q este c se poate calcula cu rapiditate,
chiar i cnd datele provin din uniti statistice cu forme diferite de
distribuie n interiorul lor.
6.7.2. Coeficienii de corelaie ai rangurilor
Aceti coeficieni nu se calculeaz pe baza valorilor individuale ale
variabilelor, ci pe baza numrului lor de ordine, numit rang. Rangurile se
obin dup ce s-au ordonat datele individuale (cresctor, descresctor),
astfel nct va trebui s vedem n ce msur exist, la nivelul fiecrei
uniti, concordan ntre rangurile caracteristicii factoriale de la 1 la n cu
rangurile caracteristicii rezultative tot de la l la n.
Pentru calculul coeficientului de corelaie a rangurilor se pot folosi
formulele lui Spearman i Kendall.

Coeficientul lui Spearman se determin cu relaia:
6 d i2
(6.30)
rs = 1
[ 1,1]
n n2 1
unde: di = este diferena de rang ntre variabilele corelate pentru
aceeai unitate de observare;
n = numrul perechilor de valori corelate.
Pentru calculul lui se parcurg dou etape:
se stabilesc rangurile pentru cele dou caracteristici Rx i Ry
se calculeaz diferenele de rang: di = Rx - Ry.
Interpretarea coeficientului lui Spearman ce aparine intervalului
[ 1,1] este la fel cu a coeficientului de corelaie rxy.

Coeficientul de corelaie Kendall se calculeaz n felul urmtor:

se ordoneaz perechile de valori (cresctor, descresctor) dup
caracteristica independent (x);
se stabilesc ranguri pentru cele dou caracteristici: Rx i Ry
pentru fiecare Ry se calculeaz 2 indicatori:
Pi numrul de ranguri superioare lui Ry
Qi numrul de ranguri inferioare lui Ry
se calculeaz scorul Si = Pi - Qi i S = Si .
196

Coeficientul de corelaie Kendall se calculeaz cu relaia:

2S
[ 1,1]
rk =
n(n 1)

(6.31)

OBSERVAIE!
Interpretarea intervalului de variaie al coeficientului Kendall
[ 1,1] este la fel ca a coeficientului de corelaie rxy;
Coeficientul lui Kendall este de obicei mai mic dect cel calculat
dup formula lui Sperman.
CONCEPTE-CHEIE: regresia; corelaia; corelogram; coeficient
de corelaie (rxy); raport de corelaie (Rxy); coeficient de asociere (Q);
coeficienii rangurilor Spearman i Kendall.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Care sunt tipurile de legturi statistice dintre variabilele ce descriu
fenomene economico-sociale?
2. Prin ce se caracterizeaz legturile statistice?
3. Ce legturi statistice avem dup numrul de caracteristici independente
luate n calcul? Descriei aceste legturi.
4. Ce legturi statistice cunoatei n funcie de direcia legturilor?
Exemple.
5. Cum definii legturile statistice dup exprimarea lor analitic? Definii
i exemplificai aceste legturi.
6. Ce noiuni de baz folosite n analiza de corelaie cunoatei? Definii
aceste noiuni.
7. Descriei metodele simple utilizate pentru verificarea existenei
legturii. Exemple.
8. Cum se reprezint grafic legtura dintre dou variabile statistice? Ce se
poate analiza cu ajutorul graficului?
9. Cnd utilizm metoda regresiei?
10. Care este semnificaia (statistic, geometric) a parametrilor modelului de regresie?
11. Cum se msoar intensitatea legturii:
cazul legturii liniare;
cazul legturii neliniare.
197

12. ntre ce limite ia valori coeficientul de corelaie? Ce semnificaie are

intervalul de variaie rxy?
13. Ce semnificaie are raportul de corelaie?
14. Cum se poate verifica ipoteza liniaritii legturii?
15. Cnd se utilizeaz metodele parametrice pentru analiza legturilor
dintre variabilele statistice?
16. Cum verificm validitatea modelului de regresie folosit?
17. Cu ce verificm semnificaia coeficientului corelaiei simple?
18. Cnd se utilizeaz metode neparametrice pentru analiza legturilor
dintre variabilele statistice?
19. Care sunt cele mai folosite metode neparametrice?
20. Cnd se utilizeaz coeficientul de asociere propus de Yulle?
21. Ce nelegei prin ranguri i care sunt cei mai folosii indicatori ai
rangurilor?
22. Ce nelegei prin elasticitate? Dar prin coeficientul de elasticitate?
23. Comentai situaiile rezultate din valorile limit ale coeficienilor de
elasticitate.
24. Coeficientul de corelaie liniar se afl n relaie de direct
proporionalitate cu:
a) covariana;
b) abaterea standard calculat pentru variabila factorial;
c) abaterea standard calculat pentru variabila rezultativ;
d) volumul datelor studiate ;
e) este un indicator independent.
25. Atunci cnd coeficientul de corelaie ia valoarea 1:
a) legtura este de tip funcional;
b) variabilele sunt independente;
c) corelaia este puternic;
d) legtura este liniar.
26. Coeficientul de corelaie, calculat pentru o legtur liniar, poate lua
valori n mulimea:
a) (-1,0);
b) (0,1);
c) mulimea numerelor ntregi pozitive;
d) mulimea numerelor reale pozitive.

198

27. Coeficientul i raportul de corelaie au valori egale atunci cnd:

a) legtura dintre variabile este direct;
b) legtura dintre variabile este invers;
c) colectivitatea este omogen.
28. Pentru analiza dependenelor statistice dintre variabile, metoda
grafic permite:
a) interpretarea intensitii legturii dintre variabile;
b) constatarea existenei legturii statistice;
c) identificarea existenei, direciei i formei legturii dintre dou
variabile;
d) estimarea parametrilor funciei de regresie;
e) estimarea raportului de corelaie.
29. Tendina legturii dintre dou variabile se exprim prin funcia:
y = a + bx + cx2. Intensitatea legturii dintre cele dou variabile se
caracterizeaz prin:
a) coeficientul de corelaie liniar;
b) coeficientul lui Spearman;
c) raportul de corelaie;
d) coeficientul lui Bowley.
30. Coeficientul de elasticitate se calculeaz astfel:
a) ritmul de modificare a variabilei factoriale raportat la ritmul de
modificare a variabilei rezultative;
b) ritmul de modificare a variabilei rezultative raportat la ritmul de
modificare a variabilei factoriale;
c) ritmul de modificare a variabilei rezultative nmulit cu ritmul de
modificare a variabilei factoriale;
d) modificarea absolut a variabilei rezultative raportat la modificarea absolut a variabilei factoriale.

199

7. ANALIZA STATISTIC A SERIILOR CRONOLOGICE

Analiza seriilor cronologice presupune studiul dinamicii unei

variabile statistice n scopul descrierii, modelrii i extrapolrii variaiei n
timp pe componente definitorii. Metoda pleac de la analiza trecutului i
vizeaz extrapolarea tendinelor manifestate n perioada studiat,
bazndu-se pe urmtoarele ipoteze:
tendinele manifestate n trecut se vor menine n viitor;
fluctuaiile unei variabile se reproduc la intervale regulate.
7.1. Noiuni. Particulariti
Seria cronologic este format din dou iruri de date paralele
n care primul ir arat variaia caracteristicii de timp, iar cel de-al
doilea ir, variaia caracteristicii cercetate, de la o unitate de timp la
alta. Seriile cronologice se mai numesc serii de timp sau serii ale
dinamicii.
Exemple de serii cronologice pot fi:
evoluia lunar a exporturilor sau a importurilor realizate de o
firm;
evoluia cifrei de afaceri;
evoluia lunar a stocurilor de mrfuri dintr-un depozit etc.
Definiia seriei cronologice (SCR) impune cteva observaii:
Curgerea timpului se msoar n succesiune cu ajutorul unei scale
de interval. Unitile de timp frecvent utilizate sunt: anul, trimestrul, luna, sptmna, ziua.
Seria cronologic poate fi privit ca o variabil aleatoare, pentru
c valorile individuale se formeaz ca urmare a aciunii unui
ansamblu diferit de factori comuni sau specifici, eseniali sau
neeseniali etc.
200

 Caracterizarea evoluiei n timp a unui fenomen, cu ajutorul SCR

specifice, presupune ca timpul s fie variabil, iar spaiul i
structura organizatoric s fie constante.
ntr-o SCR, variabila y este legat funcional de variabila timp.
Astfel, SCR poate fi scris: y = f(t) unde:
t este variabila timp;
variabila y ia valorile individuale yi.
La analiza SCR trebuie avute n vedere o serie de proprieti ale
acestora:
Variabilitatea termenilor unei SCR provine din faptul c fiecare
termen este format prin centralizarea unor date individuale. Astfel,
pot aprea diferene ntre termenii seriei, fie ca urmare a influenei
factorilor aleatori, fie a aciunii legilor ce se manifest ca tendin
general, imprimnd fenomenelor studiate forme diferite.
Omogenitatea termenilor este asigurat dac datele vin din
aceeai surs, au acelai grad de cuprindere a unitilor, aceleai
metode de culegere i prelucrare, ceea ce le asigur i
compatibilitatea. Datele sunt omogene dac sunt de acelai gen i
sunt efecte ale aceluiai tip de cauz.
Periodicitatea se refer la alegerea unitii de timp la care se
refer termenii unei serii cronologice.
Interdependena termenilor se explic prin aceea c termenii
seriei sunt valori succesive ale aceluiai fenomen ca urmare a
respectrii principiului unitii de timp, spaiu i a structurii
organizatorice. Datorit relaiilor de cauzalitate, valoarea fiecrui
termen depinde de valoarea termenului anterior. n funcie de
natura caracteristicilor (de stoc sau de flux), observarea statistic
se face continuu n decursul unui interval, sau la momente de timp
distincte. Astfel, n practic exist SCR de momente sau mrimi
de stoc i SCR de intervale sau mrimi de flux.
Deosebirea dintre cele dou serii este esenial i are implicaii
asupra metodologiei statistice de analiz, astfel:
o Termenii unei SCR de momente nu sunt nsumabili, ei conin
acele elemente ale stocului care coexist, n mod repetat, n
momente diferite de timp. Exemplu: stocul de produse finite din
depozitele unei firme la momente diferite de timp.
201

o Termenii unei serii de intervale sunt mrimi de flux. Ei sunt

nsumabili pentru c se formeaz prin cumulare continu, pe
msura curgerii timpului. Un flux este un eveniment produs
ntr-o perioad de timp. Exemplu: modificarea numrului
populaiei ntre dou recensminte.
n funcie de numrul termenilor, seriile cronologice au lungime
mic, medie sau mare. Seriile de lungime mic au mai mult caracter de
informare, de popularizare. Analiza statistic lucreaz cu SCR de lungime
medie sau mare. Pe baza acestor tipuri de SCR, legea numerelor mari,
avnd cmp de aciune, poate desprinde legitile de evoluie, poate
elabora variante de prognoz.
Grafice statistice ale SCR
Evoluia unui fenomen prezentat ntr-o SCR poate fi vizualizat i
analizat pe baza graficelor trasate acestor serii de timp. SCR poate fi
reprezentat grafic prin:
cronograme;
diagrame semilogaritmice;
diagrame polare radiale.
Aceste tipuri de grafice au fost prezentate mai pe larg n subcapitolul
2.3.3. Grafice statistice.
7.2. Sistemul de indicatori statistici ai seriilor cronologice
Caracterizarea evoluiei unui fenomen de mas, n complexitatea sa,
cu ajutorul termenilor unei SCR se face cu un sistem de indicatori
statistici, analitici i sintetici. n funcie de modul de exprimare i de
calcul, indicatorii sunt structurai n: indicatori absolui, indicatori relativi,
indicatori medii.
Analiza statistic a termenilor unei SCR impune alegerea unei baze
de comparare (y0) sau nivel de referin, care s fie tipic procesului
analizat. n cazul variabilelor economice se impune folosirea:
unei baze fixe un nivel de referin neschimbat pentru ntreaga
perioad analizat;
unei baze n lan un nivel de referin mobil, ce gliseaz n timp
simultan cu perioada la care se refer indicatorul. De regul, se
folosete perioada imediat anterioar (yt se compar cu yt-1).
202

1. Indicatori exprimai prin mrimi absolute

Indicatorii absolui exprim starea fenomenului investigat ntr-o
perioad de timp sau modificrile aprute succesiv n timp. n mrimi
absolute ce se exprim n uniti de timp concrete (lei, metri, kilograme
etc.) ale caracteristicilor studiate se calculeaz indicatori statistici ce redau
nivelul, volumul agregat, modificrile fa de diferite perioade de timp.

Indicatorii de nivel reprezint valorile individuale ale caracteristicii
corespunztoare condiiilor specifice de producere a fenomenului
urmrit. Acest indicator de nivel l vom nota cu yt.

Volumul agregat sau suma termenilor SCR de intervale ( yt )

t =1

este un indicator ce se calculeaz cu precauie pentru c nu toate

caracteristicile au variantele nsumabile.
Modificarea absolut (sporul sau scderea absolut) exprim cu cte
uniti de msur s-a modificat valoarea individual dintr-o perioad
fa de o perioad baz de comparaie (fix sau mobil). Astfel,
calculm:
Modificarea absolut cu baz fix:

yt / 0 = yt y0 , unde t = 1, T

(7.1)

Modificarea absolut cu baz mobil:

yt / t 1 = yt yt 1 , unde t = 1, T

(7.2)

OBSERVAII!
Baza fix de comparaie poate fi oricare termen al seriei.
Alegerea bazei fixe de comparaie nu trebuie s afecteze
comparabilitatea termenilor.
Relaii ntre sporuri:
suma sporurilor cu baz n lan este egal cu modificarea cu
baz fix a perioadei de analiz:
y

t / t 1 = ( y 2 y1 ) + ( y3 y 2 ) + ...( yT yt 1 ) = y T y1 = T /1 (7.3)
diferena dintre dou modificri absolute cu baz fix
succesive este egal cu modificarea absolut cu baz n lan a
perioadei curente, dup relaia:
203

 t / 1 t 1 / 1 = ( yt y1 ) ( yt 1 y1 ) = t / t 1

(7.4)

2. Indicatori exprimai prin mrimi relative

Indicatorii relativi se pot utiliza n analiza comparativ, prezentnd
dou aspecte:
arat de cte ori nivelul unei variabile este mai mare sau mai
mic dect cel ales baz de comparaie;
arat procentual modificarea valorii caracteristicii din perioada
raportat fa de cea din baza de raportare.
Indicele de dinamic. Se calculeaz ca o mrime relativ a
dinamicii, care arat de cte ori (de ct la sut) s-a modificat valoarea
caracteristicii fa de perioada baz de comparaie (fix sau mobil).
Relaiile sale de calcul sunt:

y
y
I = t 100; t, t = 1, T
t/t
yt
o

Indicele de dinamic cu baz fix:

y
y
I t/0 = t 100; t = 1, T
y0
o

(7.5)

Indicele de dinamic cu baz mobil:

y
y
I t/t 1 = t 100; t = 1, T
y t 1

(7.6)

OBSERVAIE! Aceti indici de dinamic, dac sunt supraunitari sau

subunitari desemneaz creteri sau descreteri.
Proprieti:
Produsul indicilor cu baz n lan este egal cu indicele cu baz
fix al perioadei analizate:
y
y
(7.7)
=I
I
t/t 1
y
I t/t 1 =

204

T/1
y 2 y3
y
y

... T = I
T/1
y1 y 2
y t 1

 Dac se raporteaz indicii dinamicii cu baz fix din dou

perioade succesive t i t-1, se obine indicele cu baz n lan al
perioadei curente:

y y
y y
y
I t/1 : I t 1/1 = t : t 1 = I t/t 1
y1 y1

(7.8)

Ritmul modificrilor relative sau ritmul (rata) sporului este un

alt indicator relativ. El exprim cu ct la sut s-a modificat nivelul
fenomenului analizat, ntr-o anumit perioad fa de nivelul din perioada
de baz. Ritmul modificrii relative se calculeaz:
y

y yt
y
y
t
(7.9)
R = / t 100 = t
100 = I 100 100
t /t
t
/t
yt
yt
ritmul cu baz fix:
y
t / 0
y
y
(7.10)
Rt / 0 =
100 = It / 0 100 100
y0
ritmul cu baz mobil:
y

y
y
(7.11)
R
= t / t 1 100 = I
100 100
t / t 1
t / t 1
yt 1
Valoarea absolut a unui procent de cretere (scdere) arat
cte uniti fizice sau valorice revin la 1% de cretere sau de scdere din
ritmul sporului i se determin comparnd modificrile absolute cu ritmul
modificrilor relative.
y
y


y
y
t
t
/
A = y
= yt / t 100 = t
t /t
100
R 100
t /t
t /t
yt

valoarea absolut cu baz fix:

y

y
t / 0 = y0
A
=
t / 0 R y 100 100
t /0

(7.12)

(7.13)

205

valoarea absolut cu baz mobil:

y

y
y
A
= y t / t 1 = t 1
t / t 1 R
100 100
t / t 1

(7.14)

OBSERVAIE!
Raionamentul determinrii valorii absolute a unui procent de
cretere are la baz repartizarea uniform a modificrii absolute pe
procentele ritmului de modificare relativ. Din aceast cauz, el exprim
cte uniti de msur revin unei creteri de un procent.
O problem important pentru calculul indicatorilor absolui i
relativi, reprezint alegerea bazei de comparaie. Cu ct baza de
comparaie este mai bine aleas, cu att se sesizeaz mai bine regularitatea micrii n timp a fenomenului analizat.
3. Indicatorii medii ai SCR
Indicatorii medii ai SCR se refer la aceleai aspecte ca i indicatorii
descrii anterior (nivel, spor, proporie), dar exprimarea sub form de medie,
presupune luarea n considerare a ntregului interval la care se refer SCR.
Nivelul mediu al termenilor dintr-o SCR. Calculul acestui
indicator se justific numai dac termenii SCR sunt omogeni n orizontul
de timp analizat.
Nivelul mediu se calculeaz difereniat pentru SCR de intervale
(flux) i pentru SCR de momente (de stoc):
o Pentru SCR de intervale (termenii fiind nsumabili) nivelul
mediu se calculeaz cu ajutorul mediei aritmetice simple:
yt , unde t = 1, T
(7.15)
y=
T
o Pentru SCR de momente (de stoc) nivelul mediu se
calculeaz diferit n funcie de felul momentelor:
1. Media cronologic simpl (dac momentele sunt echidistante):
y1
y
+ y 2 +... + y t 1 + T
2
(7.16)
y CR = 2
T 1

206

2. Media cronologic ponderat (dac momentele sunt inegal

distanate):

y CR =

y1

t
t1
t +t
+ y 2 1 2 + ... + y n n1
2
2
2
t
t1 t1 + t 2
+
+ .... + n1
2
2
2

(7.17)

unde: n = numrul termenilor analizai.

EXEMPLUL 1: Calculul mediei cronologice simple, cnd momentele
sunt echidistante. Presupunnd c stocul de marf existent n semestrul
I/2003 la o firm se prezint astfel:
Tabelul 7.1
Data
Stocul

1I
500

1 II
450

1 III
520

1 IV
490

1V
470

1 VI
540

1 VII
600

500
600
+ 450 + 520 + 490 + 470 + 540 +
2
2 = 503,3 lei/an
y CR =
7 1
EXEMPLUL 2: Calculul mediei cronologice ponderate cnd momentele sunt inegal distanate va fi:
Tabelul 7.2
Data
Stocul

1.01.03
500

28.02.03
520

15.04.03
480

01.06.03
540

01.07.03
600

Timpii vor fi: t1 = 58; t2 = 46; t3 = 47; t4 = 30.

yCR =

500

58
58 + 46
46 + 47
47 + 30
30
+ 520
+ 480
+ 540
+ 600
2
2
2
2
2 = 517,4 lei/an
58 58 + 46 46 + 47 47 + 30 30
+
+
+
+
2
2
2
2
2

Modificarea medie absolut ( ) este media aritmetic a

modificrilor absolute de la o perioad la alta n succesiunea lor de-a lungul
intervalului de timp analizat i se numete spor mediu sau scdere medie.
207

y
t / t 1
T 1

= T /1
T 1

(7.18)

unde: T-1 este numrul modificrilor absolute cu baz mobil.

OBSERVAIE! Reprezentativitatea modificrii medii absolute
este asigurat numai dac modificrile absolute au baz mobil, sunt
omogene (aproximativ egale). Condiia variaiei minime a modificrilor absolute cu baz mobil trebuie cu att mai mult respectat cu
ct modificarea medie absolut se calculeaz i pe baza relaiei dintre
primul i ultimul termen SCR, fr s se ia n consideraie termenii
intermediari.
Indicele mediu de dinamic ( I ) de cretere (scdere) arat de
cte ori s-ar modifica n medie fenomenul analizat pe toat perioada, dac
ar fi influenat numai de cauze sistematice. Se calculeaz ca o medie
geometric a indicilor de dinamic cu baz n lan:
T

y
I = T 1 I t/t
1 = T 1
t =2

y T T 1 y
=
I T/1
y1

(7.19)

unde: T-1 este numrul de indici de dinamic cu baz mobil.

OBSERVAIE! Nivelul indicelui mediu de dinamic calculat este
reprezentativ pentru evoluia fenomenului prezentat n cadrul SCR, numai
dac indicii de dinamic cu baz mobil sunt aproximativ egali.
Aceast cerin este important pentru c indicele mediu de
dinamic se poate calcula i n funcie de termenii extremi ai SCR, fr s
ia n considerare termenii intermediari.
Ritmul mediu al dinamicii ( R )sau rata medie de cretere sau
descretere exprim cu cte procente fenomenul analizat s-a modificat,
n medie, de la un interval de timp la altul. El se calculeaz pe baza
indicelui mediu al dinamicii, dup relaia:

R = I 100 100

(7.20)

OBSERVAIE! Sistemul de indicatori ai SCR ofer informaii

sintetice i analitice despre evoluia unui fenomen de mas ntr-un
orizont de timp.
208

Cu toate acestea ei nu permit evaluarea componentelor determinate

de influena factorilor specifici i generali care acioneaz n subperioadele orizontului de timp al SCR.
EXEMPLU: Producia de antibiotice a unei firme n perioada
1998-2002 se prezint astfel:
Tabelul 7.3

Anii

Indicatori absolui
Produc- Modificarea
ia
absolut

yt

Indicele de
dinamic

Indicatori relativi
Ritmul
sporului

Valoarea
absolut a
unui% de
cretere

yt / yt / t 1

I ty/ 1

I ty/ t 1

Rty/ 1

Rty/ t 1

At / t 1

-20

100
96

96

-4

-4

30

102

106,2
5
105,8
8
107,4

6,25

4,8

5,88

5,1

16

7,44

5,4

1998
1999

500
480

2000

510

20
10

2001

540

40

30

108

2002
Total

580
2610
yt

80

40
80

106

y
t / t1

Pentru valoarea absolut a unui% de cretere cu baz fix se

calculeaz indicatorul: At / 1 =

y1
500
=
=5
100 100

Indicatorii medii:
1. Valoarea medie a produciei n perioada 1998-2002 nivelul
mediu:
yt = 2610 = 522 lei /an
y=
T
5
209

2. Modificarea medie absolut:

yt / t 1 = yT /1 = yT y1 = 580 500 = 80 = 20 lei/an

T 1
T 1
T 1
3. Indicele mediu de dinamic:
T

I = T1 I ty/ t 1 = T1 I Ty /1 = T1
t =2

5 1

y T 4 580
=
= 1,0378 sau 103,78%,
y1
500

rezult c producia de antibiotice a crescut n medie de 1,0378 ori n

perioada 1998-2002.
OBSERVAIE!
Dac: I < 100% indicele semnalizeaz scderea sau reducerea
fenomenului analizat;
I = 100% indicele arat c fenomenul cercetat nu prezint
evoluie, ci staioneaz;
I > 100% indicele arat creterea fenomenului; cu ct este
mai mare fa de pragul de 100%, cu att
creterea este mai apreciabil.
4. Ritmul sporului (scderii):

R = I 100 100 = 103,78-100= 3,78%

Ritmul mediu ne arat c producia de antibiotice a crescut cu
3,78% pe an.
7.3. Analiza statistic a componentelor SCR
Studiul fenomenelor de mas, realizat cu ajutorul statisticii, ne arat c
ntr-o SCR de lungime suficient de mare pot fi identificate mai multe tipuri
de componente. Astfel, W. M. Pearson (1919) descompune SCR n patru
componente: tendenial, ciclic, sezonier i accidental (ca n figura 7.1).

210

Variaii sezoniere

Variaie
accidental

TREN

ciclu

Figura 7.1. Componentele unei serii cronologice

Sursa: Jaba E., Statistic, Editura Economic, Bucureti, 2000.

7.3.1. Componentele unei serii cronologice

1. Componenta Trend (tendenial) sintetizeaz variaiile sistematice, lente (10-15 ani), i semnific tendina general manifestat de
fenomenul analizat pe ntreg orizontul SCR. Mrimea componentei trend
este determinat de influena factorilor eseniali, care acioneaz n ntreaga
perioad, sintetiznd aspectul variaiei medii al fenomenului cercetat.
Estimarea tendinei centrale sau ajustarea trendului se efectueaz
prin diferite metode, corespunztoare formei manifestate de acesta: liniar,
parabolic, exponenial, hiperbolic etc.
2. Oscilaii sau variaii periodice sistematic repetabile. n funcie
de natura factorilor de influen care determin aceste oscilaii, de
mrimea perioadelor la care se manifest repetabilitatea acestora, putem
identifica variaii (oscilaii) ciclice sau sezoniere.
Oscilaiile ciclice sunt fluctuaii n jurul trendului (de tip sinusoidal)
ce au un caracter regulat, desfurndu-se pe perioade lungi de timp.
Un ciclu cuprinde patru faze: expansiune, criz, recesiune, relansare.
211

yt

Expansiune
Criz

Recesiune
Relansare
t
Figura 7.2. Fazele unui ciclu
Sursa: Jaba E., Statistic, Editura Economic, Bucureti, 2000.

Ciclicitatea este determinat de factori de natur divers care

acioneaz asupra fenomenului analizat. Oscilaiile ciclice se pot datora
unor cauze naturale, ca de exemplu oscilaiile produciei agricole determinate de ciclurile meteorologice.
Tot din aceast categorie fac parte i ciclurile economice
(conjuncturale), provocate de periodicitatea succesiunii diferitelor procese
economice (nnoirea aparatului de producie, revoluiile sociale, rzboaie
etc.). Aceti factori genereaz, alturi de ciclurile economice conjuncturale,
cicluri lungi, numite macrocicluri ale dezvoltrii economico-sociale.
Oscilaiile sezoniere se repet ritmic n termene scurte, fie n jurul
componentei ciclice, fie n jurul trendului. Ele sunt sesizabile numai dac
termenii SCR se refer la uniti de timp mai scurte dect anul (luna,
trimestrul etc.). Aceste oscilaii se pot produce:
sub influena unor factori natural-climaterici (producia agricol,
producia de construcii etc.);
sub influena unor factori cu caracter social (concedii, srbtori,
tradiii etc.);
i afecteaz volumul i structura circulaiei mrfurilor, activitatea de
turism etc.
Astfel, dac datele sunt:
trimestriale: St = St+4
(7.21)
lunare: St = St+12
(7.22)
n general, pentru o periodicitate p avem:
St = St+p = St+2p = ....
212

OBSERVAIE! Cunoaterea componentei sezoniere prezint

importan pentru planificare, pentru fundamentarea deciziilor.
3. Variaii reziduale, accidentele fa de trend. Ele sunt determinate de factori ntmpltori, neprevzui (crize internaionale, greve,
revoluii, cutremure, inundaii etc.). Variaiile accidentale se manifest
sub forma unor abateri mari, imprevizibile, de la ceea ce este sistematic n
evoluia fenomenului analizat.
OBSERVAII!
n cadrul aceleai SCR de lungime mare, componentele prezentate sunt combinate aditiv, multiplicativ sau mixt.
Pentru c influena tuturor factorilor se manifest simultan, n
formarea termenilor SCR separarea componentelor se face pe baza unor
ipoteze simplificatoare, a unor abstractizri. Nu exist o metod de
separare ideal a componentelor unei SCR.
7.3.2. Metode de determinare a trendului
Analiza SCR ncepe cu determinarea trendului, estimarea tendinei

generale n evoluia unui fenomen y t , t = 1, T . Pentru ca trendul s

reflecte dezvoltarea medie a unui fenomen trebuie eliminate oscilaiile

sezoniere, ciclice, accidentale i nlocuii termenii reali y t , t = 1, T cu

termenii teoretici y t , t = 1, T care exprim trendul. Estimarea tendinei

generale, aflarea termenilor y t se realizeaz prin operaii de ajustare a
SCR. Ajustarea se efectueaz prin metode mecanice i prin metode
analitice.
7.3.3. Metode mecanice de ajustare a SCR
1. Metoda mediilor mobile (MMM), ca metod de ajustare, se
folosete pentru SCR ce au un aspect de regularitate ciclic. Aceasta
presupune nlocuirea termenilor reali ai SCR cu mediile lor mobile
(glisante sau alunectoare), ceea ce nltur influena factorilor care
provoac oscilaii periodice (are loc compensarea abaterilor fa de
medie) i determin obinerea unei noi serii SCR care evideniaz
micarea larg, continu din evoluia fenomenului analizat.
213

Mediile mobile (MM) sunt medii aritmetice pariale calculate

dintr-un numr prestabilit de termeni succesivi ai SCR.
Numrul termenilor din care se calculeaz MM este stabilit n
funcie de periodicitatea oscilaiilor din SCR.
Cu ct este mai mare numrul de termeni din care se calculeaz
MM, cu att ajustarea este mai pronunat, cu att este mai lin graficul
obinut prin unirea mediilor mobile succesive.
Cazul cnd MM se calculeaz dintr-un numr impar de
termeni (exemplu p=3)
Procedura de aflare a termenilor care estimeaz trendul este
urmtoarea:
se calculeaz prima medie mobil din primii 3 termeni (y1, y2, y3)
care va nlocui termenul y2;
se calculeaz a 2-a medie mobil din (y2, y3, y4) care va nlocui
termenul y3 .a.m.d. (vezi tabelul 7.4).
Tabelul 7.4
ti
1
2

yi
y1
y2

y3

y4

y5

y6

Medii mobile (MM)

-

y1 = (y1 + y 2 + y3 ) / 3

y 2 = ( y 2 + y3 + y 4 ) / 3

y3 = ( y3 + y 4 + y5 ) / 3

y 4 = (y 4 + y5 + y 6 ) / 3

Valori ajustate

= y1
= y 2
= y 3

= y 4

OBSERVAII!
Pentru acest caz, numrul mediilor mobile calculate este T (p-1);
n exemplul dat 6(3-1)=4; astfel, fiecare medie mobil se va plasa n
dreptul termenului ce corespunde cu poziia termenului centrat.
Valorile ajustate coincid cu numrul mediilor mobile calculate.
Trendul obinut, reprezentat prin noul ir de valori y t , prezint o
evoluie lin, puin afectat de ocuri accidentale.
214

 Cazul cnd MM se calculeaz dintr-un numr par de

termeni (p=4)
Procedura de determinare a trendului este urmtoarea:
se calculeaz MM provizorii ( y t ), care se plaseaz ntre termenii
reali ai seriei;
se calculeaz MM finale sau centrate ( y t ), care se plaseaz n
dreptul termenilor reali ai seriei, pe care i vor nlocui i cu care se
face ajustarea termenilor seriei iniiale (vezi tabelul 7.5).
Tabelul 7.5
ti

yi

Medii mobile (MM)

1
2

y1
y2

y3

y 2 = ( y 2 + y3 + y 4 + y5 ) / 4

y4

y3 = ( y3 + y 4 + y5 + y 6 ) / 4

5
6

y5
y6

Valori ajustate

y1 = (y1 + y 2 + y3 + y 4 ) / 4

(
= (y

)
+ y ) = y

y 1 = y1 + y 2 = y1
y2

OBSERVAII!
n aceast ajustare se obin un numr de T (p 1) termeni
(EXEMPLU: T (p 1) = 6 (4 1) = 3) medii mobile provizorii i T p
(EXEMPLU: T p = 6 4 = 2) medii mobile finale; dar se pierd un numr
de p = 4 termeni de la nceputul i sfritul seriei, ceea ce ar fi un
dezavantaj.
prezint ns avantajul simplitii calculelor, precum i cel al
posibilitii de separare operativ a tendinei de fluctuaiile sezoniere sau
de abaterile accidentale de mic amploare.

215

EXEMPLU: Despre vnzarea de mrfuri de ctre o firm n perioada

2000-2002 se cunosc urmtoarele date:
Tabelul 7.6
Anul

2000

2001

2003

Trim.

Valoarea
vnzrilor
yt

I
II
III
IV
I
II
III
IV
I
II
III
IV

25
30
29
35
30
31
31
36
29
38
40
49

MM provizorii
p=4

yi
29,75
31
31,25
31,75
32
31,75
33,5
35,75
39
-

MM finale

yt = y t
30,375
31,125
31,5
31,875
31,875
32,625
34,625
37,375
-

Calculul MM provizorii:

25 + 30 + 29 + 35
= 29,75
4
30 + 29 + 35 + 30
y2 =
= 31
4
29 + 35 + 30 + 31
y3 =
= 31,25 .a.m.d.
4

y1 =

Calculul MM finale:

y1 + y 2 29,75 + 31
=
= 30,75 = y1
2
2
y + y 3 31 + 31,25
y2 = 2
=
= 31,125 = y 2 .a.m.d.
2
2
y1 =

216

Tabelul final va arta astfel:

Tabelul 7.7
Anul/Trim.
2000
2001
2002

I
31,5
34,625

II
31,875
37,375

III
30,375
31,875
-

IV
31,125
32,625
-

2. Metoda grafic de ajustare a trendului

Metoda grafic presupune reprezentarea grafic a seriei de date
empirice, urmat de trasarea vizual a dreptei sau curbei, astfel nct s
aib abateri minime fa de poziia valorilor reale n grafic.
Aceast ajustare vizual se bazeaz pe ipoteza c aciunea tuturor
cauzelor ar fi fost constant pe toat perioada, imprimnd tuturor
termenilor aceeai form de cretere absolut sau relativ i care poate fi
interpretat pe baza liniei (curbei) valorilor reale luate n funcie de timp.
Graficul folosit pentru reprezentarea unei SCR este cronograma, care
se bazeaz pe sistemul de axe rectangulare, n care timpul este reprezentat
pe Ox, iar yt pe Oy (grafic prezentat n paragraful 2.3.3. Grafice statistice).
Metoda grafic este o metod independent de ajustare, ct i un
instrument de identificare a funciei analitice care estimeaz tendina
general din evoluia fenomenului.
3. Metoda modificrii absolute medii (metoda sporului mediu MSM)
MSM este recomandat atunci cnd modificrile absolute cu baz
mobil sunt aproximativ egale sau cnd irul termenilor SCR se aseamn
cu o progresie aritmetic (cu raia egal, cu modificarea absolut medie).
Dac se consider timpul dintre cei doi termeni extremi ca o
variabil statistic (t1, t2,tn) i notm termenii ajustai y t , relaia care
st la baza ajustrii prin procedeul modificrii medii absolute va fi:

y t = y0 + t , unde t = 1, T

(7.23)

y0 reprezint termenul de luat ca baz de comparaie;

t reprezint variabila de timp (poziie pe care o are termenul
respectiv fa de cel ales baz de comparaie).
217

OBSERVAII!
Primul ( y1 ) i ultimul ( y T ) termen ajustat este identic cu primul
( y1 ) i ultimul ( yT ) termen real al seriei.
Baza de ajustare este, de regul, primul termen al seriei (t=1).
Dup natura, lungimea SCR, baza de ajustare poate fi oricare
termen din cadrul seriei, cu condiia ca el s fie cel mai apropiat
de linia care unete punctele extreme ale SCR.
EXEMPLU: Despre un fenomen yT se cunosc urmtoarele date (tabelul 7.8):
Tabelul 7.8
Anii

yt

1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
Total

40
42
44
46
47
50
52
57
60
438

Variabila
timp
t
0
1
2
3
4
5
6
7
8

MSM

MIM

y t = y0 + t

y t = y0 I

40+0*2,5=40
40+1*2,5=42,5
40+2*2,5=45
40+3*2,5=47,5
40+4*2,5=50
40+5*2,5=52,5
40+6*2,5=55
40+7*2,5=57,5
40+8*2,5=60

40*(1,052)0 =40
40*(1,052)1 =42,08
40*(1,052)2 =44,268
40*(1,052)3 =46,568
40*(1,052)4 =48,988
40*(1,052)5 =51,536
40*(1,052)6 =54,204
40*(1,052)7 =57,036
40*(1,052)8 =60

Sursa: date convenionale

Calculm sporul mediu absolut:

=

t / t 1

T 1

T / 1 yT y1 60 40
=
=
= 2,5
T 1
T 1
80

Baz de ajustare este ales primul termen y0 = 40.

4. Metoda indicelui mediu de dinamic (MIM)
MIM este recomandat pentru estimarea tendinei centrale din
evoluia fenomenului studiat dac indicii de dinamic cu baz mobil
sunt aproximativ egali, sau dac irul termenilor SCR au tendina de
cretere de forma unei progresii geometrice (cu raia egal cu indicele
mediu de dinamic).
218

Funcia de ajustare se bazeaz pe relaia dintre primul termen,

ultimul termen i indicii dinamici cu baza n lan. n virtutea proprietii
determinante a mediei, fiecare indice cu baza n lan se nlocuiete cu
indicele mediu i rezult:
t
(7.24)
y t = y 0 I
OBSERVAII!
Primul ( y1 ) i ultimul ( y T ) termen ajustai sunt egali cu primul
( y1 ) i ultimul ( yT ) termen real al SCR.
Observaia cu privire la baza de ajustare fcut MSM este
valabil i pentru MIM.
Dac pe grafic se traseaz linia care unete punctele extreme, prin
punctele care reprezint valorile ajustate se obine tendina
general de evoluie sub forma unei curbe exponeniale.
EXEMPLU: Pe baza datelor din tabelul 7.8, calculm indicele mediu
de dinamic ( I ):
T

I = T 1 I ty/ t 1 = T 1
t =2

yT 4 60
=
= 1,052
y1
40

unde: termenul baz de ajustare este y0=40.

OBSERVAIE! n afar de metoda mediilor mobile, celelalte metode,
metoda indicelui mediu de dinamic i metoda sporului mediu, se
bazeaz n determinarea trendului ajustat numai pe primul i ultimul
termen al SCR. Din aceast cauz, ele au un caracter mecanic, dar pot
oferi informaii utile despre tendina de evoluie a unui fenomen n
msura n care condiia de omogenitate a termenilor SCR este satisfcut.
7.3.4. Metode analitice de determinare a trendului
Metodele analitice sunt considerate, n general, de mare performan
n comparaie cu cele mecanice, pentru c determinarea tendinei generale
se bazeaz pe toi termenii seriei SCR.

219

Metodele analitice se bazeaz pe funcii matematice y t = f (t ) ,

numite i funcii de ajustare a trendului, de estimare a tendinei
centrale, unde t reprezint variabila de timp, iar y variaia n timp.
Evoluia unei SCR depinde de influena ansamblului de factori
generali i specifici ce acioneaz pe o scar de timp. n metodele
analitice, variabila timp este luat n considerare nu ca factor de
influen, ci este utilizat numai pentru ordonarea termenilor SCR.
Tendina de evoluie a fenomenelor social-economice se
aproximeaz pe baza reprezentrilor grafice ale SCR (cronograma) i a
altor criterii, printr-o funcie de ajustare, exprimat de funcii matematice
uzuale (parabol de gradul I sau II, hiperbola, exponenial, liniar etc.)
(vezi figura 7.3).
Trend liniar

Trend parabolic

Trend hiperbolic

1
y t = a + bt
y t = a + bt + ct 2
y = a + b t
1 t t
tt = ab t

yt = a + bt
yt = a + bt + ct 2
y
y t = a + b

Trend
exponenial

y t = ab t

Figura 7.3. Funcii de ajustare a termenilor unei SCR

OBSERVAII!
Funcia liniar y t = a + bt i gsete o larg aplicabilitate n
economie, datorit calculelor mai simple pe care le presupune,
dar i pentru faptul c n intervale scurte sau medii, evoluia
multor fenomene poate fi aproximat printr-o dreapt.
n domeniul comerului exterior, al turismului, ns evoluiile pot
fi de tip exponenial y t = ab t .
n comerul interior, procesul de saturare a pieei poate face ca
vnzrile pentru unele produse s nregistreze creteri din ce n ce
mai mici, ceea ce sugereaz alegerea funciei semilogaritmice
220

y t = a + b log t sau a parabolei y t = a + bt + ct 2 n vederea

descrierii tendinei.
Dup alegerea funciei de ajustare, n baza criteriilor prezentate, este
necesar estimarea parametrilor. Estimarea parametrilor funciei de
regresie se poate efectua prin mai multe metode, dar cea mai folosit este
metoda celor mai mici ptrate (MCMMP). Aceast metoda are ca funcie
obiectiv minimizarea sumei ptratelor abaterilor valorilor ajustate (de
trend) de la termenii reali:

min (y t y t ) unde: t = 1, T
2

Trendul liniar
n cazul funciei liniare, aceast condiie devine:

[y (a + bt )]

= min

n scopul determinrii celor doi parametrii a i b, scriem sistemul de

ecuaii normale, care msoar legtura liniar dintre variabila independent a i variabila dependent y (lucru prezentat n capitolul 6. Analiza
de regresie i corelaie). nlocuind pe x cu t, obinem:
Ta + bt = y
(7.25)
at + bt2 = ty
Deoarece timpul este o variabil care se msoar cu ajutorul scalei
de interval, punctul de origine (t=0) al scalei i unitatea de msur a
variabilei timp t se aleg n mod convenabil. Pentru rezolvarea sistemului
de ecuaii dedus prin MCMMP se poate apela la o simplificare
important: se stabilesc valorile variabilei t, astfel nct t = 0 (care
anihileaz influena timpului). Aceast simplificare poate fi efectuat n
felul urmtor:
dac SCR este format dintr-un numr impar de termeni, ca
origine (t = 0) se ia termenul median, restul termenilor sunt
plasai simetric fa de origine:
1999
-2

2000

2001

2002 2003

-1

t
221

 dac SCR este format dintr-un numr par de termeni, originea

(t = 0), se ia ntre termenii centrai (-1, 1), iar apoi restul
termenilor sunt plasai simetric fa de origine la distane egale (la
distan de 2 uniti pentru valori ntregi).
1998 1999
-5

2000

-3

2001 2002

-1

2003
5

Pentru t = 0, sistemul de ecuaii normale prezentat devine:

a = (y)/T
Ta = y
bt2 = ty de unde: b = (ty)/t2
unde: a = media variabilei yt, fiind chiar media aritmetic a termenilor y;
b = panta dreptei, care arat cu ct se modific n medie fenomenul
studiat, la modificarea cu o unitate de timp (an, trimestru etc.)
EXEMPLU: Relum exemplul prezentat n tabelul 7.8:
Anii

yt

t2

t .y

y t = a + bt

1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
Total

40
42
44
46
47
50
52
57
60
438

-4
-3
-2
-1
0
1
2
3
4

16
9
4
1
0
1
4
9
16
60

-160
-126
-88
-46
0
50
104
171
240
145

48,67+2,42 . (-4) =38,99

48,67+2,42 . (-3) =41,41
48,67+2,42 . (-2) =43,83
48,67+2,42 . (-1) =46,25
48,67+2,42 . (0) =48,67
48,67+2,42 . (1) =51,09
48,67+2,42 . (2) =53,51
48,67+2,42 . (3) =55,93
48,67+2,42 . (4) =58,35

Calcularea parametrilor:
Ta = y
bt2 = ty
de unde: a = y = 438 = 48,67 , b = t y = 145 = 2,42.
2
T

222

60

Am artat aplicarea acestei metode; interpretarea metodelor

mecanice MSM i MIM, ct i a metodei analitice le vom face n
paragraful 7.3.5. Analiza calitii estimrii tendinei generale de evoluie
a unui fenomen (tabelul 7.9).
Atunci, cnd modificrile cu baz n lan alctuiesc aproximativ o
linie dreapt i acceleraia evoluiei (diferenele absolute de ordinul 2)
sunt aproximativ constante, se recomand ca model de ajustare parabola
de gradul 2: y t = a + bt + ct 2 .
Astfel trendul parabolic va fi prezentat n urmtorul sistem de ecuaii:
Ta + bt + ct2 = yt
at + bt2 + ct3 = t . yt
at2 + bt3 + ct4 = t2 . yt , n care t i t3 =0
Sistemul devine:
Ta +ct2 = yt
bt2 = t . yt
a, b, c
at2 + ct4 = t2 . yt
Dac se poate admite c termenii seriei cresc n progresie
geometric, adic prezint creteri relative aproximativ constante, atunci
ca model de ajustare se utilizeaz curba exponenial: y t = ab t , n care
b este aproximativ egal cu indicele mediu ( I ).
Trendul exponenial se transform ntr-o funcie liniar de
logaritmi: lg yt =lg a+t.lg b
Sistemul de ecuaii va fi:
T.lg a + t.lg b = lg yt
t.lg a + t2.lg b = t.lg yt
dac considerm t = 0 sistemul devine:
T.lg a = lg yt
t2.lg b = t.lg yt lg a i lg b
Curba logistic
Prima form a acestei curbe a fost propus de matematicianul
P.F. Verhult (1845) pentru utilizarea n domeniul biologiei, demografiei
i, mai trziu, n economie.
223

Dup autor, acest model este specific fenomenelor cu evoluii

neuniforme ce au n prima faz un ritm accelerat, apoi ritmul se
ncetinete, n final tinznd spre zero. Forma clasic propus de el este
dat de relaia1:

yt =

k0
1 + e a bt

(7.26)

n practica economic se folosete o formul simplificat dat de

relaia2:

1
= a + bct
yt

(7.26.a)

Dac termenii seriei prezint n prima perioad de timp o cretere

lent, cretere ce se accelereaz apoi pn la un punct de inflexiune (punct
pn la care creterea este exponenial), de la care ritmul se ncetinete
tinznd spre o limit (nivel de saturaie) care nu mai este depit n
continuare, se utilizeaz ca model de ajustare curba logistic (funcia
logistic) folosit frecvent n studiile de pia.
Astfel, de exemplu, pentru studiul vnzrilor de produse de uz
ndelungat aceast curb urmeaz, n timp, o evoluie asemntoare literei
S, care pe etape decurge astfel:
vnzrile cresc lent n perioada imediat urmtoare lansrii
produsului pe pia;
produsul, odat acceptat, face ca vnzrile s creasc vertiginos;
dup un interval mai mult sau mai puin ndelungat, pe msur ce
apare fenomenul de saturare a pieei, vnzrile nregistreaz creteri tot
mai lente;
aceast stare poate fi vremelnic, pentru c n continuare putem
asista fie la un declin, fie la o evoluie imprevizibil, fie la o faz de
relansare, o evoluie datorat apariiei unor elemente noi (ridicarea
calitii produsului, promovarea vnzrilor) care determin ,,escaladarea
logisticii (figura 7.4).
OBSERVAIE! Funcia logistic face posibil nu numai obinerea
tendinei i extrapolarea acesteia, n plus ofer informaii cu privire la:
1

Jaba E., Statistic, Editura Economic, Bucureti, 2000.

Baron T., Bdi M., Korka M., Statistica pentru afaceri, Editura
Eficient, Bucureti, 1998.
224
2

 nivelul limit, exprimat de valoarea parametrului (a) la care are

loc sau va avea loc plafonarea evoluiei variabilei dac nu vor interveni
noi elemente de relansare a creterii;
perioada de timp la care a fost atins, sau va fi atins, punctul de
inflexiune al evoluiei n condiii normale de desfurare.
Estimarea parametrilor funciei logistice poate fi efectuat prin
metoda celor mai mici ptrate. Calculele sunt mult mai laborioase dect
n cazul funciei liniare, ceea ce face util programarea lor pentru
prelucrarea electronic.

yt

a/2

t
Lansare

Cretere Maturizare

Declin

Figura 7.4. Curba de cretere logistic

Sursa: Biji E. (coord.), Baron T., Statistic teoretic i economic, Editura
Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1991.

7.3.5. Analiza calitii estimrii tendinei generale

de evoluie a unui fenomen
Aprecierea calitii ajustrii prin anumite metode este o problem de
decizie statistic, care presupune utilizarea unor tehnici obiective.
Prezentm cteva din cele mai uzuale tehnici folosite.
1. Se reprezint n acelai grafic seria empiric, ct i valorile
ajustate prin diferite metode, mecanice i analitice, apoi se alege vizual
curba ajustat care se apropie cel mai mult de curba valorilor reale ale
225

seriei. Relum exemplu de la tabelul 7.8 i pentru cele 3 metode prezentate

(MSM, MIM, i metoda analitic) vom construi graficul (vezi figura 7.5.).

Figura 7.5. Cronograma comparrii grafice a metodelor de estimare a trendului

Din analiza graficului, putem observa c, dintre metodele mecanice,

cea mai corespunztoare este MIM, iar metoda liniar este o metod cu
termeni ajustai foarte apropiai de cei reali.
2. Calitatea ajustrii se poate aprecia comparnd suma valorilor
empirice (yt) cu suma valorilor ajustate ( y t ) i se va alege acea metod de estimare a tendinei centrale, care duce la cea mai mare apropiere a
sumei valorilor ajustate de suma valorilor empirice. Raionamentul utilizrii acestui criteriu are la baz faptul c suma abaterilor termenilor
ajustai fa de termenii reali trebuie s fie nul.
EXEMPLU: Din exemplul tabelului 7.8 vom avea:
pentru MSM: y t = 450;
pentru MIM: y t = 444,68;
226

 pentru metoda analitic: y t = 438,03;

suma valorilor empirice: yt= 438.
Concluzia ce rezult din aceast comparare este c MIM, ca metod
mecanic, este cea mai potrivit, dar cea mai bun metod de estimare a
trendului este metoda analitic.
3. Se poate folosi MCMMP cu respectarea principiului conform
cruia suma ptratelor abaterilor valorilor empirice (yt) de la cele teoretice
( y t ) este minim: min ( yt y t )2 .
t

Relum exemplu nostru din tabelul 7.8:

Tabelul 7.9. Analiza calitii estimrii trendului prin MSM, MIM i MA
MSM
Anii

yt

y t

( yt y t ) 2

y t

1994
1995
1996
1997
1998
1999
2000
2001
2002
Total

40
42
44
46
47
50
52
57
60
438

yt

40
42,5
45
47,5
50
52,5
55
57,5
60
450
y t

0
0,25
1
2,25
9
6,25
9
0,25
0
28

40
42,08
44,268
46,568
48,988
51,536
54,204
57,036
60
444,68
y t

( y t y t ) 2

MIM
( yt y t ) 2
0
0,0064
0,0718
0,3226
3,9521
2,3592
4,8576
0,0013
0
11,571
( yt y t ) 2

Metoda analitic
y t

( yt y t ) 2

38,99
41,41
43,83
46,25
48,67
51,09
53,51
55,93
58,35
438,03
y t

1,02
0,35
0,03
0,0625
2,789
1,188
2,28
1,145
2,722
11,5665
( yt y t ) 2

Concluzia este, la fel ca la punctul 2, c cea mai bun metod

mecanic este MIM (min = 11,571), iar metoda analitic rmne o
metod foarte bun (min = 11,5665).
4. Criteriul comparrii coeficienilor de variaie (V) calculai pe baza
abaterii medii ptratice ( 2yt / yt ) fa de medie ( y ). Cea mai bun metod
de trend este aceea pentru care V = minim.
227

 abaterea medie ptratic: 2yt / yt =

media: y =
T
MSM: 2yt / y t =

yt

(y

y t )

438
= 48,67
9

28
1,76
= 1,76 V =
100 = 3,62%
9
48,67

MIM: 2yt / yt = 11,571 = 1,134 V = 1,134 100 = 2,329%

9
48,67
Metoda analitic:
11,5665
1,135
2yt / yt =
= 1,135 V =
100 = 2,33%
9
48,67
Concluzia: Vmin = 2,329% pentru MIM
Vmin = 2,33% pentru metoda analitic.
7.4. Previzionarea indicatorilor economici prin extrapolare
SCR stau la baza cunoaterii fenomenelor social-economice pe
diferite perioade de timp, dar sunt utilizate i n calculele de prognoz.
Noiunea de prognoz este similar cu cea de extrapolare.
Extrapolarea (previzionarea) pe baza datelor SCR implic
operaia de stabilire a unor termeni viitori, situai n afara orizontului de
analiz. Astfel, extrapolarea presupune stabilirea unui model de analiz
yt = f(t) i introducerea n model a valorii convenionale a variabilei timp,
corespunztoare momentului pentru care se efectueaz extrapolarea.
O asemenea extrapolare se numete tendenial i presupune
urmtoarele:
1) condiiile de manifestare ale evoluiei fenomenului analizat n
orizontul SCR s se menin neschimbate i n orizontul de prognoz
adoptat t = T + 1, T + k , unde k = orizont de prognoz; k >1; k N;
2) lungimea SCR trebuie s fie suficient de mare, pentru a se sesiza
regularitatea micrii n timp a fenomenului analizat. Astfel, teoreticienii
recomand, pentru elaborarea unor variante de prognoz prin extrapolare,
ca lungimea SCR analizat s fie mai mare de 10 ani;
228

3) ciclicitatea variantei de prognoz elaborat prin extrapolare

depinde nu numai de orizontul SCR, ci i de orizontul de prognoz adoptat. Pentru a respecta condiia de la punctul 1), varianta de prognoz nu
trebuie s fie prea mare. Practicienii recomand s se utilizeze un orizont
de prognoz care s nu depeasc o treime din lungimea orizontului
pentru care s-a determinat tendina general. n funcie de modelul
adoptat i de lungimea orizontului de prognoz, extrapolarea este nsoit
de o eroare de estimaie. Astfel, spunem c prin extrapolare se efectueaz
o estimaie punctual.
Elaborarea variantelor de prognoz prin metoda extrapolrii
presupune prelungirea variabilei timp t cuprins n modelul de ajustare.
Extrapolarea prin metode mecanice. n acest caz, se pornete
de la ipoteza c se pstreaz aceeai baz de calcul, fenomenul va evolua
n aceleai condiii ca i n perioada expirat, pstrnd aceeai tendin de
apropiere ctre modificrile absolute cu baz n lan, metoda modificrii
medie absolute ( ) (pentru fenomene care au o cretere n progresie
aritmetic) i de apropiere ctre indicii cu baz n lan, metoda indicelui
mediu al dinamicii ( I ) (cnd tendina de cretere este n progresie
geometric).
o Pentru extrapolarea pe baza modificrii medie absolute ( ):

y t = y 0 + t
pentru t = T + 1, T + k (orizontul de prognoz)
o

(7.27)

Pentru extrapolarea pe baza indicelui mediu ( I ):

yt = y 0 I

(7.28)

pentru t = T + 1, T + k i y = valorile extrapolate (teoretice)

OBSERVAIE! Valorile de prognoz sunt valori probabile, ele se
apropie de valorile reale dac se ndeplinesc condiiile de extrapolare.
Extrapolarea prin metode analitice. Variaia timpului se
extinde n ambele sensuri n raport cu originea (ti = 0) care nu se
modific. n cazul metodelor analitice de prognoz, extrapolarea este o
continuare a ajustrii.
229

Funciile de extrapolare vor fi:

o Pentru funcia liniar: y
t = a + b t

(7.29)

yt = ab
t = a + b t + c t 2
o Pentru funcia parabolic: y
o Pentru funcia exponenial:

o Pentru funcia logistic:

yt =

a
1 + eb ct

(7.30)
(7.31)
(7.32)

Extrapolarea sezonier. Dac datele statistice se refer la

semestre, trimestre, luni, atunci valoarea extrapolat pentru al k-lea an i
al j-lea sezon (dup natura aditiv sau multiplicativ a nivelului de
evoluie) se determin astfel:
y kj = y kj + Sj sau ykj = y kj + S*j
(7.33)
OBSERVAIE! Gradul de complexitate al evoluiei fenomenului
prezentat n SCR necesit, pentru prognoz, elaborarea mai multor
variante de calcul fundamentate pe o riguroas analiz economic.
CONCEPTE-CHEIE: serie cronologic (SCR); SCR de intervale;
SCR de momente; cronogram; indicatori absolui, relativi, medii; trendul;
MSM metoda sporului mediu; MIM metoda indicelui mediu;
MA metoda analitic; extrapolarea.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Ce se nelege prin serie cronologic? Care sunt particularitile unei
SCR?
2. Care sunt implicaiile nerespectrii principiului omogenitii i
imposibilitatea construirii unei SCR?
3. Evoluia n timp a unui fenomen nu este ilustrat de o serie statistic:
a) cronologic;
b) de timp;
c) dinamic;
d) de distribuie.

230

4. Nu este o proprietate a termenilor unei SCR:

a) variabilitatea;
b) omogenitatea;
c) periodicitatea;
d) independena;
e) interdependena.
5. Care este diferena dintre indicatorii de stoc i indicatorii de flux?
6. Ce grafice se recomand pentru reprezentarea unei SCR?
7. Care este sistemul de indicatori folosii n caracterizarea unei SCR?
Cum se calculeaz aceti indicatori?
8. Problemele care trebuie rezolvate la analiza unei SCR sunt:
a) calcularea indicatorilor absolui, relativi i medii;
b) determinarea trendului;
c) analiza sezonalitii;
d) extrapolarea.
Alegei varianta corect: A (a,b,c,d); B (a,b,c); C (a,b).
9. Nu este posibil nsumarea termenilor SCR:
a) de momente;
b) de intervale;
c) de fluxuri;
d) exprimate n uniti fizice.
10. Care sunt componentele termenilor unei SCR?
11. Ce nelegei prin trend?
12. Ce reprezint oscilaiile sezoniere? Dar variaiile reziduale?
13. Ce metode cunoatei pentru determinarea trendului?
14. Descriei metodele mecanice cunoscute.
15. Ce metode analitice cunoatei? Descriei aceste metode.
16. Ce nelegei prin ajustarea termenilor unei SCR?
17. Ce criterii se pot utiliza pentru alegerea metodei analitice de ajustare?
18. Ce semnificaie au parametrii trendului liniar?
19. Recesiunea economic este o fluctuaie:
a) sezonier;
b) pe termen lung;
c) ntmpltoare;
d) ciclic.

231

20. Componenta ciclic apare ca urmare a aciunii:

a) factorilor sezonieri;
b) factorilor ce determin fazele de contracie i relaxare a
fenomenelor;
c) factorilor aleatori;
d) tendinei;
e) nu exist aceast component.
21. Trendul unei SCR se determin prin MSM, atunci cnd:
a) indicii cu baz n lan sunt apropiai;
b) graficul are un punct de minim;
c) modificrile absolute cu baz n lan sunt aproximativ egale;
d) graficul are un punct de maxim.
22. Cum analizai calitatea estimaiei trendului?
23. Ce reprezint sezonalitatea?
24. Ce metode de determinare a sezonalitii cunoatei? Descriei-le.
25. Ce exprim un indice de sezonalitate?
26. Componenta sezonier a unei serii de timp apare ca rezultat al
aciunii:
a) fluctuaiilor legate de anotimp, sau similar, n cursul unei zile,
sptmni, luni, trimestru;
b) fluctuaiilor ciclice;
c) factorilor aleatori;
d) tendinei;
e) componenta sezonier nu exist.
27. Valorile ajustate ale unei SCR pot fi, fa de cele nregistrate:
a) <;
b) >;
c) =;
d) <,=,>;
e) nu se pot compara.
28. Ce nelegei prin extrapolarea termenilor unei SCR?
29. Ce presupune o extrapolare tendenial?

232

8. METODA INDICILOR N ANALIZELE ECONOMICE

indicele este degetul arttor al

economiei, indicatorul progresului i al
insuccesului el este caracteristic
pentru ntreaga situaie.
Helmut Swoboda

8.1. Noiunea de indice. Coninutul i funciile indicilor

Metoda indicilor face parte din metodele de analiz factorial, prin
care se msoar variaia n timp i n spaiu a unui fenomen complex n
funcie de modificarea factorilor de influen.
Indicele statistic ndeplinete o serie de funcii cognitive:
1) reflect nivelul realizrii fenomenului n perioada anterioar, luat
ca baz de comparaie;
2) caracterizeaz gradul n care s-a realizat fenomenul n perioada
curent;
3) msoar variaia fenomenului n timp i spaiu;
4) permite descompunerea fenomenelor complexe pe factori de
influen.
Indicele sintetizeaz, ntr-o expresie numeric, nivelul relativ al
caracteristicii unui ansamblu de elemente care formeaz fenomenul
cercetat.
De exemplu, un manager poate fi interesat s tie ct din modificarea
volumului activitii ntr-o anumit perioad s-a realizat pe seama
productivitii muncii i ct pe seama modificrii timpului de munc
consumat; ct din modificarea fondului de salarii s-a datorat modificrii
numrul salariailor i ct modificrii salariului nominal etc.
233

Indicii se calculeaz sub form de raport, deci sunt mrimi relative

adimensionale, ca urmare a faptului c att la numrtor, ct i la numitor
figureaz dou valori ale aceluiai indicator.
Specific metodei indicilor este faptul c variaia fenomenului complex
se descompune integral pe factorii nregistrai, ceea ce nseamn c ntre
nivelul ansamblului i variaia factorilor de influen trebuie s existe o
relaia de produs. Astfel, folosim un model multiplicativ:
Y=x f
(8.1)
EXEMPLU: Valoarea vnzrilor unei firme (V) poate fi exprimat n
funcie de cantitatea vndut (q) i preul folosit (p): v = p q.
Fondul de salarii (Fs) poate fi exprimat n funcie de salariul nominal
(Sn) i numrul de salariai (T): Fs = Sn T.
n formula 8.1, unul din factori este factor calitativ (X) preul,
salariul nominal, iar cellalt factor cantitativ (f) cantitatea de produse,
numrul de muncitori.
OBSERVAII!
n funcie de natura i coninutul su, factorul cantitativ (f) poate fi
nsumabil direct dac, de exemplu, o firm desface un produs prin mai
multe magazine proprii, prin nsumarea cantitilor vndute n fiecare
magazin obinem cantitatea total vndut.
Factorul cantitativ poate fi nensumabil cazul n care o unitate
desface mai multe produse, cantitile vndute fiind nensumabile.
Factorul calitativ nu este nsumabil direct, pentru c nu are sens
nsumarea direct a preurilor unitare ale diferitelor produse.
Nivelul totalizator al acestor indicatori se obine ca medie a nivelurilor
individuale din care se calculeaz.
Indicii pot fi calculai:
la nivelul unor elemente individuale ale colectivitii studiate
formnd indicii individuali, notai cu i;
la nivelul unor grupe sau a ntregii colectiviti, sintetiznd astfel
variaia medie a fenomenului analizat. Acetia sunt indicii sintetici (de
grup), notai cu I.
Pentru o analiz economic complex trebuie utilizai indicii sintetici,
calculai ca:
indici agregai;
234

 medie a indicilor individuali;

raport a dou medii.
8.2. Indicii individuali
Indicele individual se calculeaz la nivelul unei uniti a
colectivitii studiate.
Indicele individual al indicatorului complex (Y = x f) exprim
modificarea acestuia la nivelul unei uniti a colectivitii studiate:

i1y/ 0 =

y1
x f
= 1 1
y 0 x0 f 0

(8.2)

Pentru cei doi factori n funcie de care se exprim y, indicii

individuali vor fi:

f1
f0
x
= 1
x0

Indicele individual al factorului cantitativ (f): i1f/ 0 =

(8.2.a)

Indicele individual al factorului calitativ (x): i1x/ 0

(8.2.b)

Relaia existent ntre indicii individuali:

i1y/ 0 = i1f/ 0 i1x/ 0

(8.2.c)
8.3. Indicii sintetici

Indicii sintetici se calculeaz la nivelul unor grupe sau al ntregii

colectiviti analizate, sintetiznd deci variaia medie a fenomenului
studiat.
Elaborarea indicilor de grup presupune:
alegerea bazei de raportare i a formulei de calcul;
stabilirea sistemului de ponderare;
cuprinderea fiecrui indice n sisteme coerente de informaii
statistice, care trebuie s arate corect variaia caracteristicilor
cuprinse n analiz.
Se consider rezolvate corect aceste probleme dac indicii sintetici
satisfac o serie de teste (reguli) de verificare:
235

1. Testul de reversibilitate n timp const n aceea c indicele calculat

ca raport ntre nivelul perioadei curente i cel al perioadei de baz, trebuie
s fie o mrime invers a indicelui obinut prin raportarea nivelului din
perioada de baz la cel din perioada curent.
2. Testul de reversibilitate al factorilor const n aceea c produsul
indicilor trebuie s conduc la indicele variabilei complexe.
3. Testul de tranzitivitate presupune obinerea indicelui cu baz fix
prin nmulirea unui ir complet de indici cu baz mobil pentru perioada
analizat.
4. Testul de circularitate verific indicii cu baz mobil prin prisma
posibilitii de trecere dintr-o baz de calcul n alta.
Baza de raportare este stabilit astfel nct indicele s reflecte
variaia real a fenomenului studiat. Aceast cerin este ndeplinit dac
mrimea luat n considerare este un nivel obinuit al caracteristicii, adic
nu reprezint o situaie de excepie pentru colectivitatea cercetat.
Formula de calcul se alege n funcie de datele disponibile i de
natura elementelor din colectivitatea care alctuiete fenomenul analizat.
8.3.1. Sisteme de ponderare folosite la construirea indicilor sintetici
De-a lungul timpului au fost concepute cteva sute de posibiliti de
ponderare a indicilor, dintre acestea, teoria i practica statistic a reinut
cteva propuneri.

Ponderea constant (fix), propus de E. Laspeyres n 1864, avea
n vedere calculul unui indice de grup al preurilor. n relaiile de calcul
propuse de el, variaia fiecrui factor era ponderat cu nivelurile de baz (fo)
i (xo) ale consumatorului. Factorul constant este numit pondere i are rol
de comsurtor general.
Pentru factorul intensiv:

I 1y/(0x ) =

x
x

1 0
0

f0

(8.3)

Pentru factorul extensiv:

I 1y/(0f ) =

x
x

0 1

f0

(8.4)

Ponderea variabil (curent), propus de H. Paasche n 1874 tot

pentru calculul unui indice de grup al preurilor (de fapt cotaii de burs),
236

are n vedere nivelurile curente ale comsurtorului. n acest caz, variaia

factorilor fiind ponderat cu (f1) i (x1) ale comsurtorului.
Pentru factorul intensiv:

I 1y/(0x ) =

x
x

1 1

(8.5)

0 1

Pentru factorul extensiv:

I 1y/(0f ) =

x f
x f

1 1

(8.6)

OBSERVAII!
Formulele Laspeyres, ct i formulele Paasche nu alctuiesc un
sistem compatibil de relaii de calcul, deoarece produsul variaiei factorilor
y ( x)

( I1 / 0

i I 1y/(0f ) ) nu conduc la obinerea nivelului relativ al variaiei

y

complexe ( I1 / 0 ).
n literatura de specialitate au fost elaborate o serie de formule de
compromis cele mai cunoscute fiind variantele: Mathall-Edgeworth,
Drobisch, Fisher. Dintre acestea, cea mai mare notorietate o au formulele
lui Fisher, pentru c stau la baza metodologiei oficiale de estimare a
indicilor n diferite ramuri de activitate dintr-o serie de ri ale lumii.

Indicii Fisher sunt medii geometrice ale variabilelor cu pondere
fix i variabil stabilite pentru fiecare factor.
Pentru factorul intensiv:

I 1x/(0F ) =

x
x

f0

f0

x
x

1 1

(8.7)

0 1

Pentru factorul extensiv:

I 1f/ (0F ) =

x
x

0 1

f0

x f
x f

1 1

(8.8)

Aceste relaii, (8.7) i (8.8), sunt cunoscute ca formule ideale pentru

c satisfac testele de verificare a indicilor sintetici.
237

OBSERVAII!
n practic, indicii factorului calitativ se calculeaz ca indici
Paasche (cel mai adesea) sau ca indici Laspeyres. Indicele
factorului cantitativ se calculeaz numai ca indice Laspeyres.
Ca regul general de ponderare: variaia factorului cantitativ
se pondereaz ntotdeauna cu nivelele de baz ale comsurtorului,
iar modificarea factorului calitativ se pondereaz cu nivelele
curente, ale comsurtorului (cel mai adesea).
8.3.2. Indicii agregai
Indicele agregat se calculeaz ca raport ntre suma mrimilor absolute
ale indicatorilor de la nivelul colectivitii studiate din perioada curent i
suma mrimilor absolute ale acelorai indicatori pentru perioada de baz:
Pentru indicatorul complex y:

I 1
/0 =
y

y
y

x
x

1 1

f0

(8.9)

Indicii factoriali derivai din acesta:

I 1
/0

y ( x)

x f
x f
x f
=
x f

1 1

(8.10)

0 1

I 1
/0

y( f )

0 1

(8.11)

Utiliznd indicii din aceste relaii, modificrile absolute vor fi:

Modificarea absolut a lui y:
y

1 / 0 = x1 f 1 x 0 f 0

(8.12)

Modificarea absolut a lui y, datorat modificrii factorului

calitativ (x):
y( x)

= x1 f 1 x0 f 1
1/ 0

238

(8.13)

 Modificarea absolut a lui y, datorat modificrii factorului

cantitativ (f):
y( f )

= x 0 f1 x 0 f 0
1/ 0

(8.14)

ntre cele trei modificri exist relaia:

y
y ( x ) + y ( f )

1 / 0 = 1 / 0
1/ 0

(8.15)

8.3.3. Indicii calculai ca medie a indicilor individuali

Calculul indicilor sintetici sub form agregat necesit cunoaterea
agregatelor
x0 f 0 , x1 f1 , x 0 f1 , x1 f 0 .

Agregatele

f0

=y

i x

f = y1 pot fi obinute

1 1

direct din evidenele agenilor economici, exprimnd nivelul indicatorului

complex Y n cele dou perioade.
Determinarea agregatelor
x0 f1 , x1 f 0 necesit eforturi i chel-

tuieli suplimentare i obinerea separat a lui x i y este imposibil.

De aceea, indicii sintetici se vor calcula ca medie a indicilor
individuali, egali cu indicii agregai pe care-i nlocuiesc.
Variante de calcul:
1) dac se cunoate

I 1
/0 =
y

f 0 = y 0 i i1y/ 0 =

y
y

y1
, atunci:
y0

1
0

Se cunoate: i1y/ 0 =
y0

y
I 1
/0 =

i y
y
y
1/ 0

y1
y
y1 = i1 / 0 y0
y0

i x
=
x f
y
1/ 0

f0

(8.16)

239

2) dac se cunoate:

x f = y
1 1

i1y/ 0 =
I1/ 0 =
y

y
y

1
0

y1
y0

y0 =

1
i

y
1/ 0

y = x f
1
1
i y i x f
1

y
1/ 0

1 1

y
1/ 0

y1
(8.17)

1 1

OBSERVAII!
Varianta 1 indicele sintetic al factorului complex (y) sau al
factorului cantitativ (f) este de tip Laspeyres i se calculeaz ca o
medie aritmetic ponderat (x0f0) a indicilor individuali (iy sau if).
Varianta 2 indicele sintetic al factorului calitativ este de tip
Paasche i se calculeaz ca o medie armonic ponderat (x1f1) a
indicilor individuali (ix).
8.3.4. Indicii calculai ca raport a dou medii
n practic, analizm deseori modificarea unor indicatori de natur
calitativ, calculai la nivelul unei colectiviti; la acest nivel, indicatorii
avnd caracter de medie. De exemplu: productivitatea unei firme se poate
exprima ca o medie a productivitii la nivel de secii componente ale firmei;
preul de vnzare al unui produs vndut n mai multe magazine se poate
exprima ca medie aritmetic a preurilor obinute n fiecare magazin etc.
Astfel, la nivelul unei uniti a colectivitii studiate: y = xf vom avea:

xi =

yi
fi

(8.18)

La nivelul colectivitii va deveni:

xi =

y = x f = x g

f f
i

i i

unde: g if =

f
i

(8.19)

fi
= structura factorului calitativ
f i

xi = factorul calitativ
OBSERVAIE! Nivelul mediu al factorului calitativ se poate calcula
numai n cazul n care factorul cantitativ este nsumabil. De exemplu:
240

 preul mediu al unui produs ( p ) vndut n mai multe magazine:

p=

p q = p g
q
i

q
i

unde: pi = preul n magazin;

qi = cantitatea vndut n magazinul i;
productivitatea medie a muncii ( w ):
w i Ti = w g T
w=
i i
Ti
unde: wi = productivitatea individual;
T
g Ti = i = structura salariailor (timpul de lucru consumat).
Ti
Caracterizarea dinamicii indicatorului mediu ( x ) se realizeaz cu un
indice sintetic ca raport a 2 medii ( I 1x/ 0 ) care, datorit faptului c surprinde
i modificarea structurii, se numete indice cu structur variabil
x
x1f1 : x 0f 0 = x1g1f
(8.20)
I1x/ 0 = 1 =
f
f
f
x
g
x0
1 0 0 0
Msurarea influenei celor doi factori care determin modificarea lui
( x ) se realizeaz cu ajutorul urmtorilor indici:
Indicele cu structur fix exprim influena factorului calitativ xi
asupra lui x , pstrnd ponderea constant n perioada curent:
x1f1 : x 0f1 = x1g1f
(8.21)
I1x/(0x ) =
f1 f1 x 0g1f
Indicele modificrilor structurale exprim influena factorului
cantitativ (f) asupra lui x , considernd factorul x constant, respectiv xo.
x 0 f1 x 0f 0 x 0g1f

x (gf )
(8.22)
I1 / 0 =
:
=
f1 f 0 x 0g f0
OBSERVAIE! ntre cele trei relaii (8.20), (8.21) i (8.22) exist
urmtoarea legtur:

I1x/ 0 = I1x/(0x ) = I1x/(0g

(8.23)
241

8.4. Descompunerea pe factori a variaiei unui fenomen complex

folosind metoda indicilor
Pentru fundamentarea deciziilor economice este important s se
cunoasc nu numai dinamica, ci i contribuia diferiilor factori la
modificarea n timp a unui fenomen complex.
n practica i teoria statistic, descompunerea indicelui general n
produsul indicilor factorilor se numete descompunere geometric, iar
separarea modificrii absolute totale n suma modificrilor absolute
datorate factorilor este denumit descompunere analitic.
Procedeele folosite cel mai frecvent n statistic n descompunerea
variaiei unui fenomen complex pe factori de influen sunt:
metoda substituirii n lan;
metoda influenelor izolate a factorilor, denumit i metoda restului
nedescompus.
La descompunerea variaiei pe factori de influen, fenomenul
complex se prezint sub forma unui agregat obinut ca produs al mai multor
factori (y=xf).

Metoda substituirii n lan (MSL) presupune anihilarea pe rnd a
influenei factorilor, meninndu-se numai variaia unui singur factor. n
funcie de succesiunea substituirii factorilor, pot fi dou variante de calcul.
Indiferent de varianta aplicat, substituirea n lan presupune aplicarea
urmtoarelor reguli:
indicele influenei primului factor, de regul cantitativ, se
construiete folosind drept pondere cealalt sau celelalte variabile
la nivelul perioadei de baz;
un factor, odat substituit, rmne drept pondere la nivelul
perioadei curente, pe tot parcursul descompunerii pentru ceilali
indici factoriali.
Indicii factoriali i modificrile absolute corespunztoare celor 2
variabile se calculeaz pe baza relaiilor:
Varianta I:

I1/ 0

y (f )

x f
x f

0 1

0 0

242

y (f )

= x 0f1 x 0 f 0 = x 0 f (8.24)
1/ 0

I1/ 0

y(x)

x f
x f

1 1

y( x)

= x1 f1 x 0 f1 = f 1 x (8.25)
1/ 0

0 1

Varianta II:

I1/ 0

x f
x f
x f
=
x f

y(f )

1 1

y(f )

= x1f1 x1f 0 = x1f (8.26)

1/ 0

1 0

I1/ 0

y(x)

1 0

y( x )

= x1f 0 x 0f 0 = f 0 x (8.27)
1/ 0

0 0

OBSERVAIE! La construirea indicilor de grup, alegerea uneia sau

alteia dintre cele 2 variante se realizeaz n funcie de concluziile desprinse
din analiza succesiunii schimbrilor factorilor i de datele disponibile. n
condiiile n care se cunosc valorile variabilelor pentru cele 2 perioade, se
opteaz, de regul, pentru varianta I.
Deosebirea privind mrimea cu care influeneaz cei doi factori
modificarea variabilei complexe, n cazul celor 2 variante, poate fi sesizat pe
baza graficelor (8.1) i (8.2) construite la nivelul unei uniti de observare.
Varianta I: se modific mai nti factorul cantitativ:
a) y0 = x0 . f0 y = x0 . f1
b) y y1 = x1 . f1
fi
Legend:

f1

y ( f )
f0

y (x)

x0

x1 xi
Figura 8.1
243

Varianta II: se modific mai nti factorul calitativ:

c) y0 = x0 . f0 y = x1 . f0
d) y y1 = x1 . f1
fi

Legend:

f1

y ( f )
y (x)

f0

x0

x1 xi
Figura 8.2

OBSERVAII!
O parte din sporul total al variabilei y se atribuie unuia din factori
n raport cu mrimea i sensul modificrii factorului luat ca pondere.
De obicei, aceast parte se atribuie influenei factorului x.
n practic, aceast metod se folosete pentru comparaiile n timp
pe perioade scurte.

Metoda influenelor izolate a factorilor
(Metoda restului nedescompus)
Aceast metod consider c influena factorilor se face n mod
uniform. Se pornete de la ipoteza c ponderile folosite pentru a evidenia
modificrile factorilor x i f sunt cele din perioada de baz. Aceast
ipotez presupune s se foloseasc pentru ambii factori acelai sistem de
pondere, ceea ce face s apar, pe lng influena explicit a factorilor, i o
component numit Rest nedescompus.
Dac considerm c y = x . f avem:

I1/ 0

y(f )

x f
x f
x f
=
x f

0 1

y(f )
i
=
1/ 0

x f x f

(8.28)

= x1f 0 x 0 f 0 .

(8.29)

0 1

0 0

0 0

I1/ 0

y(x)

1 0
0 0

244

i
1/ 0

y( x )

Dac facem verificrile relaiilor de legtur observm:

y
y(f )
y( x )
I1/ 0 I1/ 0 I1/ 0
y
y (f )
y(x)
iar
+

(8.30)

(8.31)
sunt diferite cu o mrime care am numit-o rest nedescompus. Aceasta
apare ca urmare a faptului c indicii individuali se construiesc folosind un
singur sistem de ponderare care nu reflect influena variaiei ponderilor.
Geometric, mrimea restului nedescompus poate fi prezent grafic ca n
figura 8.3, care vizualizeaz descompunerea pe factori a variaiei variabilei
y la nivelul unei uniti de observare.
1/ 0

1/ 0

1/ 0

fi
f1

xf

x0f

unde: xf = restul nedescompus

f0
f0x

x0

x1 xi
Figura 8.3

OBSERVAII!
Restul nedescompus trebuie interpretat ca fiind rezultatul influenei
concomitente a celor doi factori: (x1-x0).( (f1-f0) = x.f.
n aceast metod este necesar construirea unui indice care reflect interaciunea celor doi factori I y ( x f ) , ct i modificarea absolut aferent: y ( x f ). Indicele I y ( x f ) care reflect interaciunea
celor 2 factori se calculeaz ca raport ntre indicele factorului
calitativ (Paasche) i indicele aceleai variabile (Laspeyres):
y ( x f

I1 / 0

y1(/ x0 f

x f : x f , iar
x f x f
)
= ( x f x f ) ( x
=

1 1

1 0

0 1

1 1

0 1

(8.32)

f x0 f 0 ) .

1 0

(8.33)
245

Existnd 2 factori de influen, este obligatoriu ca restul nedescompus

s se separe pe cei 2 factori.
n literatura de specialitate exist mai multe propuneri pentru
repartizarea restului nedescompus:
1) s se atribuie integral unuia dintre factori, situaie care conduce la
procedeul substituiei n lan;
2) s se repartizeze n mod egal pe factori;
3) s se repartizeze proporional cu influenele independente ale
factorilor, i anume x0.f i f0.x.
n aceast ipostaz, aplicarea procedeului influenelor izolate n
descompunerea pe factori se realizeaz n dou faze:
a) se calculeaz influena izolat a fiecrui factor, folosind indici
factoriali cu ponderi din perioada de baz (indici Laspeyres) pentru
ambii factori plus restul nedescompus;
b) se calculeaz cota-parte care revine fiecrui factor din restul
nedescompus (kx i kf) ca raport ntre influena independent a
fiecrui factor i suma celor dou influene absolute independente.

f x
f x + x f
x f
=
x f + f x

kx =

kf

(8.34)

(8.35)

Pornind de la modificarea absolut a variabilei y:

y1 / 0 = x1 f1 x0 f 0
i tiind c : x1= x0 + x i f1= f0 + f
rezult c:

y1(/ x0 f ) = ( x0 + x )( f 0 + f ) x0 f 0 =

= x0 f 0 + x0 f + f 0 x + xf x0 f 0 =
= x0 f + f 0 x + xf

y ( x f ) = x0 f + f 0 x + xf
Sporul total al variabilei y, care revine factorului x:
y1(/ x0) = f 0 x + xf

f x
f x + x f
0

246

(8.36)

(8.37)

Sporul total al variabilei y, care revine factorului f:

y1(/ 0f ) = x0 f + xf

x f
x f + f x
0

(8.38)

Pornind de la influena absolut a fiecrui factor asupra modificrii

variabilei complexe, se calculeaz ponderea factorilor la formarea sporului
total:

y ( f )

y ( x , f )

100 respectiv

y ( x )

y ( x , f )

100

(8.39)

OBSERVAII!
Metoda restului nedescompus permite explicarea mai veridic a
cauzelor care au condiionat variaia variabilei complexe.
Folosirea acestei metode ntmpin dificulti n condiiile n care
crete numrul factorilor de influen. Aceasta pentru c se amplific numrul sporurilor care se datoreaz interaciunii factorilor i,
odat cu aceasta, sporete caracterul convenional privind atribuirea
restului nedescompus al factorilor de influen.
8.5. Sisteme concrete de indici
Indicii se folosesc sub form de sistem pentru caracterizarea evoluiei
n timp i spaiu a fenomenelor social-economice.
Printre cele mai uzuale sisteme de indici prezentm:
indicii valorii, volumului fizic i preurilor produselor sau mrfurilor;
indicii productivitii muncii;
indicii salariului mediu etc.
8.5.1. Indicii valorii, volumului fizic i ai preurilor
Cunoaterea modificrii preurilor, a cantitilor (produse vndute sau
consumate) i a valorii constituie o cerin principal a analizelor privind
modificarea produciei, a consumului, caracterizarea nivelului inflaiei.
Analiza se bazeaz pe faptul c valoarea, ca indicator complex, poate fi
exprimat n funcie de cantitatea de produse (q) i de pre (p): V = p q,
unde: p = preul, factor calitativ; q = cantitatea, factor cantitativ.
247

Indicii individuali:

v1
pq
= 1 1
v 0 p 0 q0
p
pq
Indicii preurilor: i1p/ 0 = 1 sau i1v/(0p ) = 1 1
p0
p0 q1
pq
q
Indicii volumului fizic: i1q/ 0 = 1 sau i1v/(0q ) = 0 1
q0
p 0 q0
Indicii valorii: i1v/ 0 =

(8.40)
(8.41)
(8.42)

Relaia dintre indicii individuali:

i1v/ 0 = i1v/(0p ) i1v/(0q )

(8.43)
La nivelul individual al unitilor ce compun colectivitatea se pot
calcula i modificrile absolute:
d1v/ 0 = v1 v0 = p1q1 p0 q 0
(8.44)

d1v/(0p ) = p1q1 p0 q1 = q1 ( p1 p0 )

v( q)
1/ 0

(8.45)

= p 0 q1 p0 q 0 = p 0 (q1 q 0 )

(8.46)

Relaia dintre modificrile absolute:

d1v/ 0 = d1v/(0p ) + d1v/(0q )

(8.47)
Pentru o analiz complex la nivel sintetic, evoluia general a valorii
cantitilor vndute, a preurilor pentru produsele vndute se analizeaz cu
ajutorul indicilor sintetici.
Indicele sintetic al valorii ( I1
/ 0 ) se poate calcula astfel:
v

I1
/0 =
v

v
v

pq
p q

1 1

(8.48)

v
cu modificarea absolut aferent:
1/ 0 =

p q p q
1 1

(8.49)

Indicele sintetic al valorii se poate calcula i ca medie aritmetic

ponderat a indicilor individuali ai valorii (iv), atunci cnd este
cunoscut numai valoarea total din perioada de baz:

I1
/0 =
v

i p q
p q
v
1/ 0

248

(8.50)

v
iar modificarea absolut aferent:
1/ 0 =

p0 q0 p0 q0 (8.51)

v
1/ 0

Preurile i cantitile sunt de obicei nensumabile. Pentru sintetizarea

modificrii la nivelul ntregii uniti, att a preurilor, ct i a cantitilor
vndute, se vor utiliza indicii valorii, considernd constant un factor i
variabil numai factorul a crui modificare ne intereseaz. Astfel, obinem
urmtorii indici sintetici:
v (q )

Indicele sintetic al volumului fizic ( I1

), care exprim
/0
modificarea medie a calitii vndute. n practic, indicele
volumului fizic se calculeaz numai ca indice de tip Laspeyres:

I1
/0

v (q )

p q
p q

0 1

(8.52)

v (q )
=
iar modificarea absolut aferent:
1/ 0

p q p q
0 1

(8.53)

Indicele sintetic al volumului fizic se mai poate calcula ca o medie

aritmetic ponderat a indicilor individuali ai volumului fizic (iq):
v (q )
I1
=
/0

i p q
p q
q
1/ 0

(8.54)

v (q )
iar modificarea absolut aferent:
=
1/ 0

q
1/ 0

p0 q0 p0 q0 (8.55)

v( p )

Indicele sintetic al preurilor ( I1

)
/0
Exprim modificarea medie a preurilor i se poate calcula ca indice
de tip Laspeyres:

I1
/0

v( p )

pq
p q

1 0
0

(8.56)

v( p )
cu modificarea absolut aferent:
=
1/ 0

p q p q
1 0

(8.57)

OBSERVAIE! Acest indice este utilizat pentru calculul indicelui

preurilor de consum.

249

Indicele sintetic al preurilor mai poate fi calculat ca un indice de tip

Paasche:

I1
/0

v( p )

pq
p q

1 1

(8.58)

0 1

v( p )
cu modificarea absolut aferent:
=
1/ 0

p q p q
1 1

0 1

(8.59)

OBSERVAIE! Acest indice este utilizat pentru calculul preurilor cu

ridicata ale produselor industriale sau pentru preurile produsului intern brut
(PIB).
Indicele sintetic al preurilor poate fi calculat ca o medie armonic
ponderat a indicilor individuali ai preurilor (ip):
v( p)
p1q1
(8.60)
=
I1
/0
1
i p p1q1
1/ 0
v( p )
cu modificarea absolut:
=
1/ 0

p q i
1 1

p
1/ 0

p1q1

(8.61)

Deoarece indicele valorii totale reprezint rezultatul variaiei

raportului de combinare a factorilor intensivi i extensivi ce determin un
ansamblu de manifestri, ntre cei trei indici exist relaia:
v
v ( p ) + I v (q )
I1
/ 0 = I1 / 0
1/ 0

(8.62)

i relaia dintre modificrile absolute:

v
v ( p ) + v (q )

1 / 0 = 1 / 0
1/ 0

(8.63)

Indicele preului mediu

Preul mediu se stabilete ca medie aritmetic ponderat a preurilor
individuale. Astfel, dac preul: pi =

p=

vi
, rezult c preul mediu va fi:
qi

vi = pi qi = p g q
i i
qi qi

(8.64)

OBSERVAIE! Nivelul i dinamica preului mediu sunt determinate de

q
preurile la nivel de unitate (pi) i structura valorii g iq = i .
qi
250

Dinamica preului mediu:

Indicele cu structur variabil (caracterizeaz modificarea preului
mediu):

I1p/ 0 =

p1
=
p0

pq :p q
q q
1 1

p g
p g

q
1
q
0 0

(8.65)

iar modificarea absolut va fi:

1p/ 0 = p1 g1q p0 g 0q

(8.66)

Indicele cu structur fix (caracterizeaz influena preului

individual asupra preului mediu):

I1p/ (0p ) =

pq :p q
q q
1 1

0 1

p g
p g

q
1
q
0 1

(8.67)

i modificarea absolut va fi:

1p/( 0p ) = p1 g1q p0 g1q

(8.68)

Indicele modificrilor structurale (caracterizeaz influena structurii

asupra preului mediu):

p
p0q1 : p0q 0 = p0g1
I ( )= 1 =
q
q

p gq
1/ 0

p0

p g

(8.69)

0 0

iar modificarea absolut va fi:

p gq
1 /0 = p 0 g 1q p 0 g q0

(8.70)

Relaia dintre cei trei indici:

p
p(p ) p (gq )
I1/ 0 = I1/ 0 I1/ 0

(8.71)

Relaia dintre modificrile absolute:

p
p(p ) p(gq )
1/ 0 = 1/ 0 + 1/ 0

(8.72)

8.5.2. Indicii productivitii muncii

Productivitatea muncii este o caracteristic derivat cu caracter de
mrime medie, care se caracterizeaz cu ajutorul indicilor calculai ca
raport a dou medii. n domeniul comerului i turismului, productivitatea
251

muncii se poate calcula ca raport ntre valoarea desfacerilor sau cea a

ncasrilor din activitatea turistic i numrul de salariai.
Vom nota cu: Q = valoarea vnzrilor cu amnuntul;
T = numrul mediu de muncitori;
W = productivitatea muncii;

W = productivitatea medie a muncii.

Productivitatea muncii se poate calcula cu relaia:

Wi =

Qi WiTi
=
Ti
Ti

(8.73)

unde: factorul complex este Qi = Wi Ti

factorul calitativ este Wi
factori cantitativi: Qi , Ti
Indicii individuali:
Indicele numrului de salariai: i1T/ 0 =

T1
T0

Indicele valorii desfacerii de mrfuri: i1Q/ 0 =

Indicele productivitii muncii: i1W/ 0 =

(8.74)

Q1
Q0

W1
W0

Relaia existent ntre cei trei indici: i1Q/ 0 = i1W/ 0 i1T/ 0

Modificrile absolute aferente unei uniti a colectivitii:
Modificarea absolut a valorii desfacerilor de mrfuri:

d1Q/ 0 = Q1 Q0 = W1T1 W0T0

(8.75)
(8.76)
(8.77)

(8.78)

Modificarea absolut a productivitii muncii:

d1W/ 0 = (W1 W0 )T1 = W1T1 W0T1

(8.79)

Modificarea absolut a numrului de salariai:

d1T/ 0 = (T1 T0 )W0 = T1W0 T0W0

(8.80)

Relaia existent ntre modificrile absolute:

d1Q/ 0 = d1W/ 0 + d1T/ 0

252

(8.81)

Indicii sintetici:
Indicele sintetic al valorii desfacerilor de mrfuri:

I1
/0 =
Q

Q
Q

W T
W T

1 1

(8.82)

0 0

cu modificarea absolut:
Q

1 / 0 = W1T1 W0T0

(8.83)

Indicele sintetic al numrului de salariai:

I1
/0 =
T

T
T

(8.84)

cu modificarea absolut:
T

1 / 0 = T1 T0

(8.85)

Productivitatea medie:

W=

Qi = WiTi
Ti Ti

(8.86)

Indicele productivitii medii:

I1W/ 0 =

W1
=
W0

W T : W T
T T
1 1

0 0

(8.87)

cu modificarea absolut:

W1 / 0 = W 1 W 0

(8.88)

Dinamica productivitii muncii cu descompunerea ei pe factori

de influen:
Indicele cu structur fix al factorului intensiv exprim variaia
pur a productivitii muncii prin meninerea constant a structurii
salariailor:

I1W/ 0(w ) =

W1T1 : W0 T1
T1
T1

W1
W0

(8.89)

253

cu modificarea absolut corespunztoare:

(w)
W
1 / 0 = W1 W0

Notm cu W0 =
*

(8.90)
W0T1

T1

, reprezentnd productivitatea muncii n

perioada de baz cu pstrarea structurii n perioada curent.

Indicele modificrilor structurale al factorului extensiv, exprim efectul modificrii structurii salariailor, pstrnd productivitatea constant n baz.

W0T1 : W0T0 = W0
I ( )=
W gT
1/ 0

W (g T )

cu modificarea absolut corespunztoare: 1 / 0

Relaiile existente ntre indici sunt:
W g T
W (w )
W

I1 / 0 = I1 / 0 I1 / 0

(8.91)

W0

= W0 W0

(8.92)

(8.93)

Cumulnd influenele n mrimea absolut ale celor 2 factori, rezult

modificarea absolut a nivelului mediu al caracteristicii:
W gT
W
W (w )
1/ 0 = 1/ 0 1/ 0

(8.94)

Dinamica valorii desfacerilor de mrfuri cu descompunerea ei pe

factori de influen
Se poate face o analiz separat a valorii desfacerilor de mrfuri, ca
fenomen complex (y = f.x), care este influenat de factorul intensiv
(calitativ), productivitatea muncii (W) i de factorul extensiv (cantitativ)
numrului de salariai (T).
Indicele sintetic al valorii desfacerilor de mrfuri:

I1
/0 =
Q

254

Q
Q

1
0

W T
W T

1 1

0 0

(8.95)

cu modificarea absolut:
Q

1 / 0 = W1T1 W0T0

(8.96)

Indicele sintetic cu structur fix arat influena factorului intensiv

productivitatea muncii, pstrnd structura salariailor constant n
perioada curent:
WT
Q(W )
(8.97)
I1/ 0
= 1 1
W0T1
cu modificarea absolut:
Q (W )
(8.98)

= WT W T
1/ 0

1 1

0 1

Indicele sintetic al modificrilor structurale arat influena

factorului extensiv structura salariailor, pstrnd productivitatea
constant n baz.
Q (T )
W 0 T1
(8.99)
I 1/ 0
=
W 0T0
cu modificarea absolut:
Q (T )

= W0 T1 W0 T0
1/ 0

(8.100)

Relaiile existente ntre indici i modificrile absolute vor fi:

Q
Q (W )
Q (T )
I1
= I1
I1
/0
/0
/0
Q
Q (W ) + Q (T )

1 / 0 = 1 / 0
1/ 0

(8.101)
(8.102)

8.5.3. Indicii salariului mediu i ai fondului de salarii

Angajaii unei firme au calificri diferite, capaciti i aptitudini de
munc diferite, deci aportul lor la producia material va fi diferit. De aici
rezult necesitatea msurrii precise i a controlului asupra muncii i
consumului, astfel nct, determinnd rezultatele muncii fiecruia, s i se
poat atribui partea ce i se cuvine.
Fondul de salarii al unei societi este format din totalitatea salariilor
cuvenite sau calculate dup cantitatea i calitatea muncii prestate. Statistic,
fondul de salarii este o variabil complex care se determin ca produs a
doi factori: salariul ncasat, ca factor calitativ i numrul de salariai, ca
factori cantitativ.
255

Salariul este remunerarea muncii depuse de fiecare angajat n funcie

de: rezultatul negocierii, vechimea n munc, categoria de ncadrare,
numrul de ore efectuate, de calitatea i cantitatea muncii depuse etc.
Salariul mediu este o variabil statistic, format n funcie de valorile
individuale ale salariilor i numrul de salariai pe categorii, pe grupe de
salariai.
Folosim urmtoarele notaii:
Si = salariu ncasat de o grup de salariai;
Ti = numrul de salariai corespunztor unei grupe de salariai;

S = salariul mediu;
Fs = fondul de salarii.
Calculul salariului se face n funcie de fondul de salarii i numrul de
salariai pe grupa respectiv:
Si =

Fsi
, de unde S = Fs i = SiTi
Ti
Ti Ti

(8.103)

Putem calcula indicii individuali ai:

S1
S0
Fs
Fondului de salarii: i1Fs/ 0 = 1
Fs0
T
Numrului de salariai: i1S/ 0 = 1
T0
Salariului ncasat: i1S/ 0 =

(8.104)
(8.105)
(8.106)

Relaia dintre indicii individuali:

i1Fs/ 0 = i1S/ 0 i1T/ 0

(8.107)

Analiza salariului mediu cu descompunerea ei pe factori:

Indicele sintetic al salariului mediu:
S
S1T1 : S 0T0
I 1S/ 0 = 1 =
S0
T1 T0
Modificarea absolut:

(8.108)

S1 / 0 = S1 S 0
256

(8.109)

 Indicele sintetic cu structura fix:

S1T1 : S0 T1 = S1
I1S/(S0) =
T1 T1 S*0
Notm cu S *0 =

(8.110)

S 0T1

T1

Modificarea absolut:

S1(/ s0) = S1 S 0
*

(8.111)

Indicele modificrilor structurale:

T
I1S/(g0 ) =

S T : S T
T T
0 1

0 0

S0

(8.112)

S0

Modificarea absolut:
T
*
S1 (/ g0 ) = S 0 S 0

(8.113)

Relaiile existente ntre indici:

T
I 1S/ 0 = I 1S/ (0S ) I1S/ (0g )

ntre modificrile absolute:

T
S1 / 0 = S1(/ S0 ) + S1 (/ g0 )

Se mai poate analiza i fondul de salarii dup relaia: Fs = S T

Fs1 = S1T1
(8.114)
I1Fs/ 0 =
Fs0 S 0T0

Fs
1 / 0 = S1T1 S 0 T0

(8.115)

Cei doi factori, ce influeneaz fondul de salarii, sunt:

Indicele sintetic al factorului intensiv:

S T
S T
( )
= S T S T

I1Fs/ 0(S ) =

1 1

(8.116)

0 1

S
Fs
1/ 0

1 1

0 1

(8.117)

257

 Indicele sintetic al factorului extensiv:

S T
S T
( )
= S T S T

I1Fs/ 0(T ) =

0 1

(8.118)

0 0

T
Fs
1/ 0

0 1

0 0

(8.119)

Relaiile dintre indici:

I1Fs/ 0 = I 1Fs/ 0( S ) I1Fs/ 0(T )

(8.120)

Relaiile dintre modificrile absolute:

Fs ( S )
Fs (T )
Fs
1 / 0 = 1 / 0 + 1 / 0

(8.121)

CONCEPTE-CHEIE: indicii; indici individuali; indici sintetici; indicii

valorii, volumului fizic i ai preurilor; indicii productivitii muncii; indicii
salariului mediu i ai fondului de salarii.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Definii noiunea de indice. Cte tipuri de indici cunoatei i cum
se calculeaz ei?
2. Ce sisteme de ponderare se pot utiliza la construirea indicilor
sintetici?
3. Ce sisteme de indici sintetici folosii n analizele economice
complexe? Descriei fiecare sistem de indici.
4. Cnd se verific relaia de sistem ntre indicii de grup?
5. Ce metode se pot folosi la descompunerea pe factori a variaiei unui
fenomen complex?
6. Ce reprezint restul nedescompus?
7. Cnd se folosete media armonic pentru calculul indicilor de grup?
Exemple.
8. Ce sisteme concrete de indici cunoatei?
9. Care sunt relaiile de calcul pentru indicii valorii, volumului fizic i
ai preurilor?
10. Descriei indicii productivitii muncii. Relaii de calcul.
11. Ce tii despre indicii salariului mediu i ai fondului de salarii?
12. Nu obinem un indice atunci cnd raportm:
a) nivelurile nregistrate de un fenomen n momente diferite de
timp;
258

b) nivelurile nregistrate de un fenomen n uniti diferite de

spaiu;
c) nivelul realizat al fenomenului la cel planificat;
d) o parte a colectivitii la total.
13. Nu reprezint o condiie obligatorie pentru indicii de grup:
a) reversibilitatea n timp;
b) reversibilitatea factorilor;
c) transferabilitatea;
d) circularitatea.
14. Indicii de grup nu se pot calcula ca:
a) medie a indicilor individuali;
b) sum a indicilor individuali;
c) raport a dou medii;
d) sub form de agregat.
15. Dac se cunosc indicii individuali i valorile din perioada
curent, calculm indicii de grup ca:
a) raport a dou medii;
b) agregat;
c) medie aritmetic;
d) medie armonic;
e) medie geometric.
16. Cine a propus un sistem de ponderare cu folosirea ponderilor din
perioada de baz:
a) Laspeyres;
b) Paasche;
c) Edgenworth;
d) Fischer.
17. Indicele preurilor de consum se poate calcula ca un indice de tip:
a) Paasche;
b) Laspeyres;
c) Fischer;
d) indice al valorii;
e) indice al volumului fizic.
18. n descompunerea unui fenomen complex, metoda restului
nedescompus, spre deosebire de metoda substituiei n lan:
a) este mai corect pentru c nu ine seama de natura calitativ
sau cantitativ a factorului izolat;
259

b) este mai corect pentru c izoleaz numai factorul calitativ la

nivelul perioadei de baz;
c) este mai corect pentru c ea opereaz att cu modificri
absolute ct i cu modificri relative.
19. Restul nedescompus exprim:
a) influena total a factorului calitativ;
b) influena total a factorului cantitativ;
c) influena combinat a celor doi factori;
d) influena izolat a factorului calitativ;
e) influena izolat a factorului cantitativ.
20. Restul nedescompus este:
a) mai mic dect modificarea absolut a fenomenului;
b) mai mare dect modificarea absolut a total;
c) mai mic dect modificarea absolut a factorului calitativ;
d) mai mic dect modificarea absolut a factorului cantitativ.

260

9. ELEMENTE DE STATISTIC MACROECONOMIC

contabilitatea naional este o

tehnic statistic ce asigur reprezentarea
cifric complet, dar suficient de
simplificat a economiei naionale.
J.E. Chapron i M. Seruzier*

9.1. Eurostatistica sistemul statisticii comunitare

Integrarea european a Romniei este un act complex, care a
impus adaptarea Instituiei Statistice la cerinele i normele
eurostatisticii, att la nivel microeconomic, ct i la nivel
macroeconomic. Aceast adaptare presupune o informaie statistic
oportun i de calitate, care poate fi obinut prin modernizarea
metodologiilor statistice de obinere i prelucrare a datelor statistice.
Ceea ce presupune o perfecionare i modernizare a tehnologiei (IT), o
pregtire a personalului n vederea utilizrii eficiente a echipamentului
i aplicaiilor cu caracter statistic.
Acquis-ul comunitar aferent capitolului 12 Statistica cuprinde ansamblul de reglementri, norme, practici ale statisticii comunitare, care trebuie adoptate n sistemul Statisticii Naionale. Astfel, pe
24 mai 2001 s-a adoptat o nou Lege a Statisticii care a stat la baza
organizrii Institutului Naional de Statistic (I.N.S.).
Un sistem statistic trebuie s aib o concepie funcional care,
la rndul ei, s determine o concepie structural general. Structura
general a statisticii comunitare trebuie s cuprind (schema 9.1):
infrastructura statistic;
statistica demografic i social;
statistica economic;
statistica regional.
* n Initiation Pratique la Comptabilit Nationale selon le nouveau systme.
261

EUROSTATISTICA
STATISTICA COMUNITAR

INFRASTRUCTURA
STATISTIC

STATISTICA
DEMOGRAFIC
I SOCIAL

STATISTICA
ECONOMIC

STATISTIC
REGIONAL

Schema 9.1. Structura general a statisticii comunitare

Statistica economic este una dintre cele mai importante componente ale statisticii comunitare. Astfel, ea cuprinde (schema 9.2):
statistica macroeconomic;
statistica afacerilor;
statistica monetar, financiar, comercial i a balanei de
pli;
statistica agriculturii, silviculturii, pescuitului.

STATISTICA
ECONOMIC

STATISTICA
MACROECONOMIC

STATISTICA
AFACERILOR

STATISTICA
MONETAR
FINANCIAR
COMERCIAL
I B.P.E.

STATISTICA
AGRICULTURII,
SILVICULTURII,
PESCUITULUI

Schema 9.2. Structura general a statisticii economice

262

Faptul c acest capitol prezint elementele macroeconomice,

statistica macroeconomic prezint un mai mare interes pentru noi. De
aceea, statistica macroeconomic prezint, ca statistic general,
(conform schemei 9.3) urmtoarele capitole:
conturile economiei anuale:
sistemul european de conturi (SEC);
conturile naionale agregate macroeconomice;
conturile sectorului guvernamental;
conturile sectoarelor instituionale;
conturile pe ramuri tabele/input-output;
balanele stocurilor de capital;
conturile trimestriale i de mediu:
conturile naionale trimestriale;
conturile de mediu;
conturile financiare curente:
conturile financiare curente;
balanele financiare;
monitorizarea resurselor proprii:
PNB din resurse proprii;
monitorizarea TVA pe resurse proprii;
preurile:
indicele preurilor consumatorilor armonizat;
PNB la paritatea puterii de cumprare;
remunerarea oficialilor UE.
STATISTICA
MACROECONOMIC

CONTURILE
ECONOMIEI
(ANUALE)

CONTURILE
TRIMESTRIALE
I DEMEDIU

CONTURILE
FINANCIARE
CURENTE

MONITORIZAREA
RESURSELOR
PROPRII

PREURILE

Schema 9.3. Structura general a statisticii macroeconomice

263

Macroeconomia studiaz comportamentul economic al unei ri,

avnd n vedere aspectele generale ce afecteaz ntreaga economie
naional, elimin aspectele particulare, astfel s se ia deciziile cele
mai corecte de politic economic.
Astfel, macroeconomia studiaz agregatele macroeconomice
(investiiile totale, exporturi, produs naional), venit naional, rezultate
din activitile diferitelor sectoare ale economiei (gospodrii, firme,
guvern).
Atunci, ca elemente specifice n studierea macroeconomiei pot
fi:
Ciclul economic viaa economic a unei ri cuprinde
cicluri economice care se desfoar ntr-un timp mai mare de un an i
cuprinde mai multe faze: expansiune, criz, recesiune, relansare.
Standardele generale de via se urmrete creterea
acestor standarde prin creterea produciei totale i individuale.
Aspectele calitative ale resurselor umane sunt caracterizate prin
Indicele dezvoltrii umane (IDU) care se compune din trei indicatori:
longevitatea, msurat prin sperana medie de via la natere;
nivelul educaional, msurat prin combinarea ratei alfabetizrii
cu rata de colarizare;
standardul de via, msurat prin PIB pe locuitor, calculat la
paritatea puterii de cumprare.
Inflaia i recesiunea inflaia este studiat att n rile ce
trec spre economia de pia, ct i n cele dezvoltate economic
deoarece ncercrile guvernelor de a controla inflaia pot duce la
recesiuni.
omajul numrul omerilor este alctuit din toate
persoanele care au declarat c n perioada de referin erau nscrise la
oficiile de for de munc i omaj, indiferent dac primeau sau nu
ajutor de omaj. Astfel, cnd o economie se afl n faza de recesiune,
rata omajului crete, iar cnd are loc o expansiune economic, rata
omajului scade.
Deficite bugetare guvernamentale deficitele bugetare sunt
nregistrate chiar i n rile dezvoltate, adic cheltuielile guvernamentale sunt mai mari dect veniturile obinute prin impozite.
Exist mai multe opinii legate de eficiena deficitelor bugetare:
264

 unii economiti consider c deficitul bugetar duce la o

scdere a omajului;
ali economiti consider c mpovrarea cu credite externe i
dobnzi este suportat, n final, de populaie creia i cresc impozitele
i taxele.
REMARC!
Pentru stabilirea unor politici economice adecvate fiecrei ri
este necesar studierea acestor componente macroeconomice, astfel
nct s poat fi limitate efectele recesiunii.
9.2. Definirea Sistemului Conturilor Naionale (SCN)
Sistemul Conturilor Naionale (SCN) este un sistem de
eviden macroeconomic, ce are ca obiectiv reprezentarea
cantitativ, agregat, simplificat, coerent i complet a activitii
economice desfurate ntr-o perioad determinat.
n 1993, organizaiile internaionale: FMI, Organizaia de
Dezvoltare ONU la CEE-Eurostat au elaborat SCN prin perfecionarea trsturilor de baz ale vechiului sistem din 1968.
Definiii ale SCN:
Institutul Naional de Statistic l definete ca un ansamblu
coerent i detaliat de conturi i tabele, ce ofer o imagine sistematic,
comparabil i complet a activitii economice a unei ri.
Jean-Paul Pirion n lucrarea La Comptabilit Nationale n 1990
definete SCN ca fiind o reprezentare global, detaliat i cifric a
economiei naionale folosind cadrele contabile.
n 1995 a fost elaborat Sistemul European de Conturi Naionale i
Regionale SEC 95, care unific statisticile sociale i economice ale UE.
De asemenea, SEC 95 va armoniza metodologia i va da rigoare
i precizie conceptelor, definiilor, clasificrilor, regulilor contabile
pe baza crora se obine o descriere cantitativ, fiabil i comparabil
a economiilor rilor cuprinse n UE.
Putem prezenta SCN ca fiind:
un document statistic complex, care permite prezentarea de
ansamblu a echilibrelor fundamentale (resurse utilizatori) la nivelul
economiei naionale;
265

 un document ce reflect la scar naional activitatea trecut,

pentru a putea cunoate fenomenele i procesele economice specifice;
face posibil extrapolarea spre viitor, prin previziuni de noi
politici economice, sociale i financiar-bancare;
prezint realitatea economic grupat dup caracteristici de
timp i spaiu:
dup caracteristica de spaiu se alctuiesc: conturi naionale n
profil teritorial, regional, plurinaional;
dup caracteristica de timp se alctuiesc: conturi trimestrial,
anual, pe mai muli ani, la un moment dat.
Reprezentarea circuitului economic dintr-o ar cu economie deschis (angajat n schimburi cu strintatea) se bazeaz pe cteva
premise metodologice:
definirea i clasificarea unitilor ce efectueaz tranzacii pe
plan intern i (sau) extern;
definirea i clasificarea fluxurilor dintre aceste uniti;
stabilirea surselor de date necesare caracterizrii metodologiilor pentru colectarea i agregarea datelor;
coordonarea i integrarea diferitelor sisteme de indicatori
ntr-un tablou unic, armonizat de informaii coerente despre
economia naional sistemul conturilor naionale;
asigurarea comparabilitii internaionale a indicatorilor
macro-economici fr de care nu ar fi posibil nici
aprecierea corect a conjuncturii economice de ar i nici
justa ierarhizare a participanilor la tranzaciile internaionale.
SCN prezint unele particulariti, sistematizate astfel:
SCN este o metod de nregistrare i prezentare cantitativ,
agregat, simplificat a realitii economice;
SCN reflect, prin coninutul su, mecanismele unei economii
de pia i folosete conceptele teoriei economice capitaliste a
factorilor de producie (potrivit creia, participanii la activitatea
economic sunt recompensai n funcie de contribuia adus).
SCN reflect ntreaga activitate uman, concretizat n mrfuri
i servicii, cu caracter marfar sau nemarfar, inclusiv cele legate de
asigurarea ordinii publice i securitii sociale.
266

 SCN este un sistem statistic de eviden ce utilizeaz tehnici

contabile, folosind principiul dublei nregistrri n conturi pentru alctuirea conturilor analitice care reflect activitatea agenilor economici.
Agregarea rezultatelor n indicatori economici folosete metodele statistice.
Noiuni, de baz necesare n analiza SCN sunt:

Activitile economice cuprind totalitatea activitilor care
urmresc direct sau indirect satisfacerea nevoilor cu bunuri i servicii.

Subiectele economice unitile ntre care se produc
tranzacii sunt persoane fizice sau juridice, care decid asupra efecturii
activitii economice. Dup funcia ndeplinit n cadrul economiei
naionale, pot fi cinci categorii de subiecte economice:
gospodriile private sau menajele acioneaz pe piaa factorilor de producie ca ofertante a forei de munc. Funcia dominant a acestui subiect este consumul, pentru c i utilizeaz
veniturile obinute din munc sau alte surse (pensii, burse,
ajutoare etc.) pentru satisfacerea necesitilor de consum;
firmele (societi comerciale, regii autonome) reprezint
subiectele economice ce produc bunuri i servicii destinate
pieei, avnd ca scop principal obinerea de profit;
statul (guvernul, administraia public sau sectorul public)
cuprinde subiectele economice care produc bunuri i servicii
cu destinaie colectiv, pe care le introduce n circuitul
economic fie gratuit, fie la preuri prefereniale (simbolice,
costurile lor fiind acoperite de taxe i impozite). Statul ofer,
prin instituii specializate, servicii de aprare naional,
securitate personal, ordine public, asisten pentru categorii
defavorizate ale populaiei, iluminat public etc.;
bncile reprezint o categorie aparte de subiecte economice, a
cror misiune este formarea capitalului bnesc pe care-l
mobilizeaz de la celelalte categorii de subiecte economice
(gospodrii, firme, stat) n vederea valorificrii de ctre alte
subiecte economice din ar i strintate;
strintatea (restul lumii) este un subiect economic complex,
care grupeaz totalitatea partenerilor externi care au tranzacii
cu persoane fizice sau juridice domiciliate ntr-o ar.
267


Obiectele activitii economice sunt bunurile materiale,

serviciile de consum, serviciile factorilor de producie i creanele.

Tranzaciile exprim trecerea obiectelor de la un subiect
economic la altul.

Evaluarea atribuie tranzaciei o anumit mrime n expresie
monetar.

Datarea reprezint data cnd are loc tranzacia.

Localizarea stabilete locul unde se efectueaz tranzacia.
Astfel, se stabilete dac tranzaciile se deruleaz n cadrul activitii
din economia naional sau poate fi atribuit altor economii naionale.
Tranzaciile ntre subiectele economice sunt prezentate
respectnd dou principii de baz:
1) fiecare tranzacie poate fi reprezentat prin dou fluxuri. Ele
pot fi bilaterale (furnizarea resurselor de munc de la gospodrii ctre
firme i ncasarea veniturilor de la firme ctre gospodrii) sau
unilaterale (donarea unor sume de bani);
2) plata unor dobnzi pentru eventualele credite primite.
Conturile macroeconomice constituie un sistem de conturi ce st
la baza calculrii indicatorilor sintetici i a analizelor macroeconomice. n calculele macroeconomice, delimitarea economiei se
realizeaz pe baza a 2 criterii, unul valabil pentru instituii, cellalt
referindu-se la persoanele care aparin rii respective:
a) economia naional reprezint totalitatea instituiilor ce au un
centru de interes n teritoriul economic;
b) economia naional reprezint totalitatea persoanelor ce au un
centru de interes pe teritoriul economic.
Calculelor macroeconomice efectuate pe baza criteriului a) le
corespunde conceptul de intern (suma activitilor desfurate de
agenii economici pe teritoriul rii), iar celor realizate pe baza
criteriului b) le corespunde conceptul de naional conform
schemei 9.4.

268

CRITERIUL
TERITORIULUI
ECONOMIC

CRITERIUL
APARTENEN
NAIONAL
ACTIVITATEA
AGENILOR ECONOMICI
NAIONALI N AR

PRODUS
INTERN

ACTIVITATEA
AGENILOR ECONOMICI
STRINI N AR

PRODUS
NAIONAL

ACTIVITATEA AGENILOR
CONAIONALI
N STRINTATE

Schema 9.4. Delimitarea produs intern produs naional

9.3. Conturile macroeconomice

Conturile macroeconomice sunt formate pe baza agregrii i
sintetizrii informailor cuprinse n conturile alctuite pe: subiecte
economice; sectoare economice; ramuri de activitate.
Conturile sectoarelor rezult din agregarea conturilor ce
caracterizeaz activitatea subiectelor economice care alctuiesc fiecare
sector, conturile naionale se obin prin agregarea i consolidarea
conturilor de activitate ale sectoarelor.
Agregarea presupune nsumarea tranzaciilor desfurate de
subiectele economice aparinnd unui sector n relaiile lor cu alte
sectoare.
Consolidare:
presupune compensarea tranzaciilor de acelai fel ntre
subiectele economice aparinnd aceluiai sector;
fluxurile reciproce intrasectoriale sunt eliminate din calcul,
pstrndu-se doar fluxurile intersectoriale;
269

 fluxurile intersectoriale pot fi i ele compensate i atunci se

ajunge la soldare, adic se nregistreaz doar fluxurile nete sau
soldurile relaiilor dintre sectoare, pentru a obine relaii la scara
economiei naionale.
SCN este structurat n dou conturi naionale, care se alctuiesc
la nivelul ntregii economii:
Contul 0 contul sintetic de bunuri;
Contul 8 contul strintatea.
REMARC!
La nivelul economiei naionale, conturile sintetice 0 i 8
sunt ntotdeauna echilibrate.
Forma contabil de cont arat n partea stng proveniena
(resurse), iar n partea dreapt utilizarea (destinaia).
Diferena dintre resurse i utilizri se numete sold.
SCN mai are 7 grupe de conturi, numerotate de la 1 la 7, care se
elaboreaz att la nivelul sectoarelor de activitate, ct i pe ntreaga
economie naional.
REMARC!
Grupele de conturi de la 1 la 7 alctuiesc un circuit logic
nchis.
n partea dreapt a fiecrui cont apare proveniena (RESURSE),
iar pe partea stng destinaia (UTILIZRI), astfel c diferena dintre
Resurse i Utilizri se numete Sold.
Soldul se creeaz pe partea stng i se preia n contul urmtor
pe partea dreapt.
Relaiile dintre cele 7 conturi pot fi interpretate ca dubl
nregistrare a relaiilor dintre subiectele economice rezidente (conform
schemei 9.5).

270

CONT 1
UTILIZRI

Producie
RESURSE

VABpp
PIBpp
SOLD
CONT 2

PB

Crearea veniturilor
VABpp
PIBpp

VANpf
PINpf
SOLD
CONT 3

Repartiia veniturilor
VANpf
PINpf

VN
SOLD
CONT 4

Redistribuirea veniturilor

VND
SOLD

VN

CONT 5

Utilizarea veniturilor
VND

EN (economiile NETE)
SOLD
CONT 6

Modificarea patrimoniului
EN

(soldul finanrii) SF
SOLD
CONT 7

Finanare
SF
Echilibrare prin diferen statistic

Schema 9.5. Schema relaiilor dintre conturile 1 7

271

Pentru analiza vieii economice din societate putem alctui urmtoarele grupe de conturi naionale:
Conturi care, prin coninutul lor, stau la baza calculrii
indicatorilor sintetici ai produciei de bunuri:
contul sintetic de bunuri (contul 0);
contul de producie (contul 1).
Conturi ce stau la baza calculrii indicatorilor ce permit analiza
formrii veniturilor, repartiiei i utilizrii acestora:
contul de creare a veniturilor (contul 2);
contul de repartiie a veniturilor (contul 3);
contul de redistribuire a veniturilor (contul 4);
contul de utilizare a veniturilor (contul 5).
Conturi ce stau la baza calculrii indicatorilor i analizei
modificrii patrimoniului:
contul de modificare a patrimoniului (contul 6);
contul de finanare (contul 7).
Conturi ce stau la baza analizei tranzaciilor cu strintatea (restul
lumii). Acesta este contul 8 (restul lumii), care are anexe ce cuprind
informaii detaliate referitoare la relaiile economice ale rii cu alte
state.
PREZENTAREA CONTURILOR SCN

Contul sintetic de bunuri (contul 0) este un cont elaborat numai la
nivelul economiei naionale. nregistreaz dimensiunea i proveniena
bunurilor materiale i serviciilor pe sectoare i ramuri de activitate, precum
i utilizarea acestora n scopuri productive, pentru consum i dezvoltare.
Contul sintetic de bunuri (contul 0)
RESURSE
Valoarea produciei (pe ramuri
i sectoare economice) PB
Import Imp
Impozite nete pe produse i
import IIN

UTILIZRI
Consum intermediar (pe ramuri i
sectoare economice) CI
Consum final CF
Investiii brute Inv.b

Export Exp.
Producia total de bunuri = Utilizarea total a bunurilor
272

Contul 0 nu prezint sold, este echilibrat prin relaia de egalitate ntre

resurse i utilizri:
PB +Imp + IIN = CI + CF +Inv.b + EXP
(9.1)
Contul trebuie corelat cu tabelul input-output care prezint detaliat
pe ramuri i subramuri producia de bunuri i utilizarea acesteia.

Contul de producie (contul 1) se construiete la nivelul sectoarelor
i pe ansamblul economiei naionale i sintetizeaz tranzaciile ce
caracterizeaz activitatea de producie a subiectelor economice interne.
Elementele contului de producie sunt evideniate detaliat prin tabelul
input-output. Soldul contului este valoarea adugat brut (VAB la
nivelul unui sector), respectiv produsul intern brut (PIB la nivelul
economiei naionale). Este construit dup conceptul intern.
Contul de producie (cont 1)
Consumul intermediar (pe sectoare)
CI
Valoarea adugat brut (pe
sectoare) VABpp
sau
Produsul intern brut (pe economia
naional) PIBpp

Valoarea produciei brute (pe

sectoare economice) PB

Pe baza datelor din acest cont se calculeaz indicatorii care stau la

baza aprecierii activitii firmei:
Valoarea adugat brut (VAB)
VAB = PB CI
(9.2)
unde: VAB se exprim la preurile pieei (cnd include impozitele
indirect nete);
st la baza calculrii la nivel macroeconomic a produsului
intern brut (PIB)
VAB = A +Rm +IIN + D+Pr
(9.3)
unde: A = amortizarea capitalului fix; Rm = salarii; IIN = impozite
indirecte nete; D = dobnzi, rente; Pr = profit.

273

 Excedentul brut de exploatare (EBE) evideniaz profitul (Pr) i

amortizarea capitalului fix (A):
EBE = VAB IIN Rm
(9.4)
Excedentul net de exploatare (ENE) exprim profitul
ntreprinztorului
ENE = EBE A
(9.5)
Produsul intern brut (PIB)
PIBpp = PB CI
unde: PIBpp produsul intern brut n preul pieei.

(9.6)

Contul de creare a veniturilor (contul 2) evideniaz, pentru fiecare

sector i pentru ntreaga economie, formarea veniturilor din activitatea
economic i din patrimoniu. Se exprim prin valoare adugat net
(VAN), cnd calculul se face la nivel de sectoare, sau prin produsul
intern net (PIN), cnd calculul se face la nivelul economiei naionale.
Contul de creare a veniturilor (cont 2)
Amortizarea A
Impozite indirecte pe produse i pe
import II

Valoarea adugat brut (pe

sectoare) VABpp
sau
Produsul intern brut (pe
economia naional) PIBpp
Subvenii Sv

Valoarea adugat net (pe

sectoare) VANpf
sau
Produsul intern net (pe economia
naional) PINpf

Elementele acestui cont servesc la calculul PINpf:

PINpf = PIBpp +Sv (A+II) = PIBpp A IIN

(9.7)

Contul de repartiie a veniturilor (contul 3) evideniaz repartiia

primar a veniturilor. Cuprinde veniturile factorilor create n interiorul
rii, veniturile factorilor ncasate n strintate i veniturile pltite
strintii. La alctuirea contului se realizeaz trecerea de la conceptul
intern la conceptul naional.
274

Contul de repartiie a veniturilor (cont 3)

Veniturile factorilor de producie
pltite n strintate VFPS

Produsul intern net (pe

economia naional) PINpf
Veniturile factorilor ncasate
din strintate VFIS

Produsul naional net (pe economia

naional) PNNpf
sau
Venitul naional VN

Venitul naional (VN), numit i produsul naional net (PNNpf), se

obine adugnd la PINpf soldul veniturilor factorilor de producie n
raport cu strintatea (SVFS):
VN sau PNNpf = PINpf + SVFS = PINpf + (VFIS VFPS) (9.8)

Contul de redistribuire a veniturilor (contul 4) evideniaz elementele care stau la baza caracterizrii i analizei trecerii de la indicatorul
venit naional (VN) (soldul contului 3) la venit naional disponibil (VND)
sau venitul disponibil (VD).
Contul de redistribuire a veniturilor (cont 4)
Transferuri curente pltite ctre Venitul naional VN
alte ri TCPS
sau
Produsul naional net la preurile
factorilor PNNpf
Transferuri curente ncasate de la
alte ri TCIS
Impozite indirecte nete IIN
Venitul disponibil VD
sau
Venitul naional disponibil VND

Venitul naional disponibil (VND) se obine dup relaia:

VD = VND = VN + (TCS TCPS) = VN + STCS
(9.9)
unde: STCS = soldul transferurilor curente n raport cu strintatea.
Venitul brut disponibil (VBD) se obine:
VBD = VND + A
(9.10)
275

unde: A = amortizarea capitalului fix.

Soldul contului este venitul disponibil (VD), numit i venitul
naional disponibil (VND).

Contul de utilizare a veniturilor (contul 5) arat utilizarea n interiorul
rii a veniturilor nete disponibile prin consumul final (consumul privat de
membrii societii i de consumul public de investiii).
Contul de utilizare a veniturilor (cont 5)
Consumul final (CF):
consum privat (CPV)
consum public (CPB)
Economii nete E

Venitul naional disponibil VND

Soldul contului l reprezint economiile nete (E):

E = VND CF = VND (Cpv + Cpb)
(9.11)
Economiile reprezint principala surs de finanare a investiiilor,
astfel n analiza economic se folosete frecvent conceptul de economie
net (E), ct i cel de economie brut (EB), diferena fiind dat de
amortizarea capitalului fix (A), potrivit relaiilor:
EB = E + A sau EB = VD + A CF
(9.12)

Contul de modificare a patrimoniului (contul 6) evideniaz
economiile brute i transferurile de patrimoniu din strintate (partea
dreapt) i componentele n care s-au concretizat aceste surse (partea
stng). Contul este numit i acumulare, pentru c reflect formarea
patrimoniului material datorit investiiilor i modificarea stocului
creanelor i angajamentelor, ct i finanarea acestuia. Transferurile de
patrimoniu sunt considerate transferuri de bani, care reprezint pentru cel
puin unul din sectoarele implicate n tranzacie o modificare nemijlocit
a patrimoniului.

276

Contul de modificare a patrimoniului (contul 6)

1. Cumprri de bunuri capitale)
2. Bunuri capitale din producie (Inv.c) (Inv.b)
proprie
3. Modificarea stocurilor S

6. Amotizarea (A)
7. Economii nete (EN)

(EB)

8. Transferuri de patrimoniu
din alte ri (TRS)

4. Transferuri de patrimoniu ctre alte ri

(subiecte economice) TPRS
5. Soldul finanrii (SF) (+ excedent,
deficit)

Venitul disponibil, obinut ntr-o perioad de timp, se poate utiliza

pentru consum productiv sau pentru investiii.
Soldul finanrii (SF) se calculeaz astfel:
SF = (EN + A + TRS) (Inv.c + S + TPRS) =
= (EB + TRS) (Inv.b + TPRS)
(9.13)
SF = (EB Inv.b) + (TRS TPRS)
(9.14)
unde: Inv.c = investiii curente;
Inv.b = investiii brute;
EB = economia brut.

Contul de finanare (contul 7) exprim, pe ansamblul rii, modificrile intervenite n nivelul i structura creanelor i angajamentelor financiare ale rii.
Contul de finanare a modificrii patrimoniului (cont 7)
Modificri la nivelul creanelor

Modificri la nivelul angajamentelor

Soldul finanrii SF
Diferen statistic (+ excedent
deficit)

Pe ansamblul economiei, acest cont ar trebui s fie echilibrat

(modificarea angajamentelor = modificarea creanelor din ntreaga
economie). Deoarece datele utilizate provin din surse diferite, contul
apare cu un anumit sold, care se echilibreaz prin diferen statistic.
Concluzie: Conturile prezentate (contul 1 pn la 7) prezint un sold
la utilizri, care este preluat n contul imediat urmtor la resurse ceea ce
277

poate fi interpretat ca dubl nregistrare a relaiilor dintre subiectele

economice rezidente. n schimb, relaiile cu nerezidenii apar doar simplu
nregistrate, ceea ce impune utilizarea unui cont oglind contul 8
strintatea.

Contul strintatea sau restul lumii (contul 8) arat tranzaciile
subiectelor economice interne cu alte ri. n debitul contului se
nregistreaz veniturile provenite din strintate, iar n creditul contului
plile fcute ctre strintate.
Contul se mai numete i cont oglind, pentru c nregistrrile se fac
din punct de vedere al strintii i nu din punct de vedere al economiei
rii. Exemplu: importul de mrfuri sau servicii apare ca o vnzare a
strintii ctre ar (dei ea constituie o resurs pentru agenii economici
din ar). Exportul se nregistreaz ca o cumprare de ctre strintate.
Contul strintatea sau restul lumii (contul 8)

Importuri de mrfuri i servicii

Venituri din activitatea economic i
din patrimoniu pltite strintii
Transferuri curente ctre strintate
Transferuri de capital ctre
strintate
Modificarea creanelor

Exporturi de mrfuri i servicii

ncasate
Venituri din activitatea economic i
din patrimoniu ncasate din strintate
Transferuri curente din strintate
Transferuri de capital din strintate
Modificarea angajamentelor

Contul 8 se echilibreaz prin modificarea creanelor/angajamentelor

externe sau influennd rezervele oficiale (+ sau ).
Contul sintetic 8 se defalc pe patru subconturi astfel:
Subcontul extern de bunuri i servicii evideniaz importul i
exportul. Soldul contului reflect soldul balanei externe de bunuri
i servicii.
Subcontul extern al veniturilor factorilor i al transferurilor
curente. Soldul contului este soldul curent al balanei externe.
Subcontul de capital arat influena transferurilor de capital
n/din strintate.
Subcontul financiar exprim modificrile intervenite n nivelul i
structura creanelor i angajamentelor fa de strintate.
278

9.4. Principalii indicatori macroeconomici de rezultate

Rolul indicatorilor macroeconomici este acela de a ilustra cantitativ
performanele economiei naionale.
Indicatorii propriu-zii de rezultate sunt:
produsul intern brut (PIB)/produsul naional brut (PNB);
produsul intern net (PIN)/produsul naional net (PNN);
venitul naional (V.N.);
iar agregatele macroeconomice de venituri:
venitul personal (VP);
venitul disponibil (VD), numit i venit naional disponibil (VND).
Metodele de estimare a indicatorilor macroeconomici sunt:
pe baza fluxurilor reale de bunuri i servicii:
n funcie de producerea lor metoda de producie;
n funcie de consumul lor metoda de consum;
pe baza fluxurilor financiare dintre subiectele economice:
n funcie de formarea veniturilor metoda veniturilor;
n funcie de folosirea venitorilor metoda cheltuielilor.
Pornind de la principiul c ceea ce pentru un subiect economic
reprezint venituri, constituie pentru alt subiect economic cheltuieli se
poate accepta c ele reflect aceeai realitate economic. Datorit acestui
principiu indicatorii macroeconomici pot fi calculai prin trei metode
diferite, n funcie de informaiile utilizate. Indicatorii macroeconomici
sintetizeaz tranzaciile efectuate ntre agenii economici ntr-o perioad
determinat (1 an). Aceste tranzacii sunt exprimate prin fluxuri monetare
(de venituri i cheltuieli). Astfel: producia final total = totalul veniturilor
realizate n activitatea economic totalul cheltuielilor pentru cumprarea
bunurilor i serviciilor.
Putem analiza indicatorii macroeconomici dup:

Natura lor:
de producie (PIB, PNB, PIN, PNN);
de venituri (VN, VND).

Elementele componente:
indicatori globali: PGB (au n componena lor consumul
intermediar i amortizarea);
indicatori brui: PIB; PNB (includ amortizarea);
indicatori nei: PIN; PNN.
279


Principiul intern sau naional:

interni: PIB; PIN;
naionali: PNB; PNN.

Preurile utilizate n evaluarea lor:
preurile pieei: PIBpp; PINpp; PNNpp.
preurile factorilor: PIBpf; PINpf; VN.
Se mai pot examina n preuri curente sau constante.

Produsul Intern Brut (PIB). Msoar valoarea brut a produciei finale
de bunuri i servicii, produse n decursul perioadei de calcul de subiectele
economice, care i desfoar activitatea economic n interiorul rii. Este
un indicator reprezentativ pentru rile n curs de dezvoltare.
PIB se determin prin 3 metode:
metoda de producie;
metoda utilizrii finale (metoda cheltuielilor);
metoda veniturilor.
1. Metoda de producie surprinde contribuia fiecrui agent economic la
producia de bunuri i servicii.
VABi = VPBi CIi
(9.15)
PIB = VABi = PGB CI
(9.16)
PIBpf = VPBi CIi ,
(9.17)
unde: VABi = valoarea adugat brut la nivelul sectorului i;
CIi = consumul intermediar al sectorului i;
PGB = produsul global brut nsumeaz totalitatea bunurilor i serviciilor produse i puse la dispoziia conaionalilor n vederea
folosirii;
CI = consumul intermediar.
PIB exprimat la preuri de pia nu ia n calcul consumul intern
(CI), ci doar producia destinat consumului final (CF).
PIBpp = VABi,pf + Inind = PIBpf + Inind
(9.18)
unde: PIBpp = produsul intern brut la preurile pieei;
Iind = impozite indirecte; Inind = impozite indirecte nete;
S = subvenii de exploatare.
ind
Iind
S
n =I

Iind
n = reprezint pli obligatorii ale unitilor productoare ctre stat;
impozite pe produs; taxe vamale; TVA; accize etc.
280

Impozitele indirecte nete trebuie pltite, indiferent de realizarea

profitului.
S = subveniile pe produs sunt sume repartizate de stat unor
uniti productoare, pentru a menine la nivel sczut preul de pia al
anumitor bunuri i servicii de consum.
EXEMPLU: Metoda de producie PIB pe ramuri de activitate
Categorii de resurse
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Agricultur, silvicultur
Industrie
Comer
Transport, pot, telecomunicaii
Activiti financiar-bancare
Alte servicii
Impozite indirecte
Subvenii pe produs
Sursa: date convenionale

Notaia

Iind
S

Valoarea
(preuri curente)
88.537
201.953
155.000
83.800
120.990
59.000
96.000
-4.600

I VABi

II IIN = II SV

I. PIB pf = VABi = 709.280

i =1

II. PIBpp = PIBpf + (Inind -S) = 709.280 + (96.000 + 4.600) = 809.880

2. Metoda utilizrii finale (metoda cheltuielilor) presupune nsumarea
componentelor care exprim utilizarea final a bunurilor i serviciilor,
evaluate la preul pieei, mai puin valoarea bunurilor i serviciilor utilizate.
PIBpp = CP + CG + FBC + EN
(9.19)
unde: CP = consum privat;
CF = consum final; CF = CP + CG
CG = consum guvernamental (consumul statului, consum public);
FBC = formarea brut a capitalului;
FBC = FBCF + S
FBC = inv.b + S
FBC = inv.n + A + S
unde: FBCF = formarea brut de capital fix;
S = modificarea stocurilor de producie;
Inv. b = investiie brut; Inv.n = investiie net;
281

EN = export net (diferena dintre valoarea bunurilor i serviciilor

exportate (E) i valoarea celor importate (I)).
Consumul privat (CP) reprezint valoarea bunurilor i serviciilor
de consum destinate satisfacerii nevoilor oamenilor i a celor din
producie proprie care au fost consumate (autoconsum).
Consumul guvernamental (CG consumul statului) include
producia statului (valoarea serviciilor nedestinate pieei, produse de
administraia public i privat n folosul colectivitii), din care se
elimin serviciile vndute i investiiile capitale.
Formarea brut a capitalului (FBC) reprezint valoarea bunurilor
durabile, destinate altor scopuri dect cele utilitare, cu o anumit valoare,
dobndite de unitile productoare rezidente, n scopul de a fi utilizate pe
o durat mai mare dect un an n procesele lor de producie, precum i
valoarea serviciilor ncorporate n bunurile de capital fix.
Variaia stocurilor reprezint diferena dintre intrrile i ieirile din
stocurile n cursul perioadei considerate.
Exportul net (EN = E I) sau soldul schimburilor comerciale cu strintatea, care majoreaz (E < I) sau restrnge (E > I) oferta pe piaa naional.
EXEMPLU: Metoda utilizrii finale PIB pe categorii de utilizatori
Categorii de utilizatori
1.
2.
3.
4.

Consumul final
Formarea brut de capital fix
Variaia stocurilor
Export net (E I)

Notaia
CF = CP + CG
FBCF
S
EN

Valoarea
(preuri curente)
687.880
161.060
6.190
-45.250

PIBpp = CF + FBCF + S + EN =
= 687.880 + 161.060 + 6.190 45.250 = 809.880
3. Metoda veniturilor presupune nsumarea elementelor care exprim
compensarea factorilor de producie, concretizate n veniturile primite de
proprietarii acestora (salarii, dobnzi rente, profituri), n alocaiile pentru
consumul de capital fix i n impozite indirecte.
PIBpf = VF + A
unde: A = amortizarea capitalului fix.
VF = suma veniturilor factorilor de producie.
282

PIBpp = CM + ENE + Inind + A

unde: A = amortizarea capitalului fix;
CM = compensarea factorului munc, ce include salariile
angajailor, contribuii pltite asigurrilor sociale;
ENE = excedentul net de exploatare ce cuprinde: dobnda net,
profitul brut.
EXEMPLU: Metoda veniturilor PIB pe ramuri de activitate
Nr. crt.
1
2
3
I
4
5
6
II. A.
II. B.
II. (II.A.+ II.B.)
7
8
III
IV.

Categorii de resurse
Salarii brute
Alte venituri din munc
Contribuii la asigurri sociale
Compensarea muncii
Impozit pe profit
Dividende
Profituri nedistribuite
Profitul nainte de impozitare
Dobnzi nete ncasate de firme
Excedentul net de exploatare
Impozite directe pe produs
Subvenii pe produs
Impozite indirecte nete

Simbol
Salb
Vmc
CAS
CM
Ipr
Dv
Prn
Pr
Db
ENE
Iind
Sv

Amortizarea capitalului fix

net
I ind
= Iind Sv

Valoarea
180.000
460.001
54.000
280.000
90.000
50.280
160.000
300.280
69.000
369.280
96.000
4.600
100.600
60.000

net
PIBpp = CM + ENE + I ind
+A
809.880 = 280.000 + 369.280 + 100.600 + 60.000

PRODUSUL INTERN NET (PIN) reprezint mrimea valorii adugate

a bunurilor i serviciilor produse de agenii economici interni, ntr-o
anumit perioad.
Dac se exprim n preurile factorilor PINpf, indic valoarea net
a bunurilor finale din punct de vedere al productorului:
PINpf = PIBpp A Inind = PIBpf A
(9.20)
unde: PIBpp,pf = preul intern brut n preurile pieei/preurile factorilor;
A = amortizarea capitalului fix;
Inind = impozite indirecte nete.
283

Dac se exprim n preul pieei (adic, inclusiv impozitele indirecte) arat aceeai producie final, dar din punct de vedere al consumatorului:
PINpp = PIB pp A
(9.21)
La nivelul sectoarelor, valoarea adugat net este:
VANi,pp = VAB i,pp Ai
(9.22)
i PINpp = VANi,pp
(9.23)
Prin metoda cheltuielilor:
PINpp = CP + CG + INVn + EN
(9.24)
unde: CP = consum privat;
CG = consum guvernamental (consumul statului, consum public);
INVn = investiiile nete (investiii brute amortizarea).
De regul, PIN se calculeaz ca diferen ntre produsul intern brut
(PIB) i amortizare (A):
PIN = PIB A
(9.25)

PRODUSUL NAIONAL BRUT (PNB) se definete ca fiind valoarea
curent de pia, a tuturor bunurilor i serviciilor finale produse de agenii
economici naionali, att n ar, ct i n exterior, ntr-o perioad de un
an. PNB mai este denumit:
venit naional brut dac se evalueaz n preurile factorilor;
cheltuial naional brut dac este exprimat n preurile pieei.
Calculul PNBpp se folosete de PIBpp, calculat la preul pieei i de
soldul valorii adugate brute, create de agenii economici strini n
interiorul rii (SVABpp):
PNBpp = PIBpp + SVABpp
(9.26)
unde: PNBpp = produsul naional brut n preurile pieei;
PIBpp = produs intern brut la preurile pieei;
SVABpp = soldul veniturilor n raport cu strintatea.
OBSERVAII!
n rile dezvoltate economic, este preferat ca indicator
reprezentativ PNB.
n rile n curs de dezvoltare, mai semnificativ este PIB.

284


PRODUSUL NAIONAL NET (PNN) exprim valoarea net a bunurilor

i serviciilor finale produse de agenii economici naionali, ntr-o perioad
de timp, indiferent dac este obinut n exteriorul rii.
Produsul naional net poate fi calculat:
pornind de la PNB i PIB
(9.27)
PNNpp = PNBpp A
sau
PNNpp = PIBpp + SVABpp A
(9.28)
pornind de la PIN, care este corectat cu soldul dintre veniturile
din activitatea economic i din patrimoniu ale agenilor
economici naionali care i desfoar activitatea n strintate i
cele ale agenilor economici strini de pe teritoriul rii (SVAS):
PNNpf = PINpf + SVAS
(9.29)
unde: SVAS = soldul veniturilor n raport cu strintatea.
Venitul naional (VN) exprim veniturile totale ale proprietarilor
factorilor de producie implicai n activitatea economic.
Cnd PNN este determinat la preurile factorilor, este denumit i
venit naional (VN):
PNNpf = VN
(9.30)
Venitul naional se mai poate determina:
(9.31)
VN = PNNpf = PIBpp + SVAS A Inind
VN = PNBpp A Inind
(9.32)
VN = PNNpp Inind
(9.33)
Venitul naional disponibil (VND) este venitul naional corectat cu
transferurile cu strintatea care nu au legtur cu procesul de producie
(cotizaii, ajutoare, taxe etc. pltite (primite n/din strintate).
VND = VN + STCS; unde: STCS = soldul transferurilor curente cu strintate)
REMARC! VND determin mrimea venitului personal, cererea
final de produse i servicii de consum i capacitatea de investiii.
Venitul personal al populaiei sau al menajelor (VPM)
n procesul repartiiei primare i redistribuirii veniturilor,
populaia primete venituri care se evideniaz prin:
Indicatorul venituri personale ale gospodriilor sau ale
menajelor (VPM).
Acest indicator se calculeaz scznd din venitul naional
disponibil (VND) elementele care nu revin populaiei (contribuia
285

pentru asigurri sociale CAS, profitul nedistribuit, impozitul pe

profit) i se adaug veniturile populaiei care provin din transferuri
(pensii, ajutoare, burse, alocaii etc.).
Veniturile disponibile ale menajelor (VDM):
se calculeaz prin scderea din veniturile personale ale
menajelor (VPM), impozitele i taxele pltite de populaie (Imp.p).
acest indicator ne arat posibilitile pentru consum (C) i
pentru economisire (E), artnd veniturile nominale ale populaiei.
Relaii de calcul:
Venituri personale ale menajelor (VPM)
VPM = VND VS + VT
unde: VND = venituri naional disponibil
VS = venituri care revin altor sectoare (CAS, profituri
nedistribuite, impozitul pe profit);
VT = venituri provenite din transferuri ctre populaie (pensii,
burse, ajutoare, alocaii etc.)
Venituri personale disponibile ale menajelor (VDM)
VDM = VPM Imp.p sau VDM = C + E
unde: Imp.p = impozite i taxe pltite de populaie;
C = consum; E = economie.
Pentru a analiza puterea de cumprare a populaiei, trebuie
calculate veniturile reale ale populaiei (VRP).
Astfel, VRP se calculeaz ca raport ntre veniturile nete (VDM)
i indicele preurilor de consum (IPC):

VRP =

VDM
, unde: VDM = veniturile disponibile ale menajelor.
IPC

Pe baza acestor relaii se pot determina:

veniturile nete i reale ale populaiei;
venitul mediu net i real pe o familie (acesta trebuie calculat
avnd n vedere anumite criterii: statutul capului de familie, categoria
socio-profesional, numrul i vrsta copiilor etc.);
venitul mediu net i real pe o persoan.
Venitul disponibil al menajelor (VDM) este folosit pentru
cumprarea de bunuri i servicii utilizate pentru satisfacerea direct a
nevoilor umane individuale (consum C), ct i pentru economisire (E)
sau investiii.
286

Consumul populaiei reprezint totalitatea produselor alimentare i

nealimentare consumate i a serviciilor folosite de populaie n scopuri
neproductive pentru o perioad de timp.
Consumul total al populaiei (CTP) de produselor alimentare,
nealimentare i servicii ntr-o perioad de timp este un indicator care
reprezint consumul final al populaiei (CF).
gp
Atunci, consumul total a populaiei (CTP): CTP =

unde: g = reprezint ntreg consumul populaiei;

p = preurile (de achiziie sau de producie) ale mrfurilor i
serviciilor achiziionate de populaie.
Pe baza indicelui preurilor de consum (IPC) se pot determina
consumurile reale ale populaiei (CRP): CRP =

CTP
.
IPC

Pentru analizele economice se pot folosi i ali indicatori:

ratele consumului exprim ponderea consumului final (CF) n
PIB;
rata veniturilor din munc ca procent din VN (venitul naional);
PIB pe locuitor exprim rezultatele ce revin n medie pe o
persoan.
9.5. Indici de preuri utilizai n statistica macroeconomic
O economie cu o rat mare a inflaiei presupune riscuri mari
economice i financiare. De aceea, n tranzaciile de import-export cu o
anumit ar, agenii economici de comer exterior trebuie s in seama
de msura n care preurile rmn relativ stabile ntr-o economie.
Statistica utilizeaz trei tipuri de indicatori:
indicele preurilor productorilor (IPP);
indicele preurilor consumatorilor (IPC);
indicele general al preurilor (deflatorul PIB sau PNB; Igp).

Indicele preurilor productorilor (IPP) are la baz nregistrarea
preurilor la prima tranzacie semnificativ (cnd se tranzacioneaz
loturi mari de produse) ntre agenii economici. Se calculeaz ca un
indice Laspeyres:
287

I1PP\ 0 =

p q
p q

1 0

(9.34)

0 0

sau pe baza indicilor individuali ai preurilor i1p/ 0 =

PP
1\ 0

i p q = i
=
p q
p
1/ 0

0 0

0 0

unde: g 0p =

* g 0p

p1
astfel:
p0
(9.35)

p 0q 0
reprezint structura valoric a livrrilor din perioada
p 0q 0

de baz.
OBSERVAII!
Se determin uor, baza de date trebuind actualizat numai pentru
noile preuri pi.
Datorit acestui avantaj este un indice relativ ieftin, necesitnd
costuri mici.
Dezavantaje:
structura fix a indicelui (dat de formula de calcul Laseyres)
supraestimeaz creterile de preuri;
indicele ia n considerare numai livrrile ntre agenii economici,
ignornd total consumul final.

Indicele preurilor consumatorilor (IPC) are la baz supravegherea
preurilor de vnzare ctre consumatorul final. Se calculeaz innd
seama de structura cheltuielilor efectuate pentru cumprarea mrfurilor i
serviciilor determinat pe baza bugetelor de familie. Se calculeaz tot ca
un indice Laspeyres:

I1PC\ 0 =

p q
p q

1 0

(9.36)

0 0

unde: pi = preurile mrfurilor i tarifele serviciilor cumprate n perioada

de baz (p0), respectiv perioada curent (p1);
q0 = cantitile cumprate n perioada de baz.

288

Se poate calcula i pe baza indicilor individuali ai preurilor i1p/ 0 =

p1
p0

astfel:

I1PC\ 0 =

i q p = i
q p
p
1/ 0

0 0

0 0

unde: g 0p =

* g 0p

(9.37)

q 0 p0
este ponderea cheltuielilor din perioada de baz, n
q 0 p0

totalitatea cheltuielilor efectuate pentru procurarea mrfurilor i

serviciilor din coul de consum.

Indicele general al preurilor (Igp) are n vedere micarea tuturor
categoriilor de preuri din economie, pornind de la destinaia rezultatelor
economice.
PIB = CP + CG + FBC + (E I) = Di
(9.38)
unde: CP = consum privat;
CG = consum guvernamental;
FBC = formarea brut a capitalului;
(E-I) = exportul net.
Pentru fiecare din cele patru destinaii se calculeaz cte un indice de
preuri de tip Paasche (pe baza indicilor individuali de preuri, ca medie
armonic ponderat a indicilor individuali ai preurilor):

I1p/ 0 =

q p
1
i q p
1 1

p
1/ 0

(9.39)

1 1

unde, deflatorul PIB se poate calcula: D =

PIB crt
PIBcomp

unde: PIBcrt este PIB n preuri curente;

PIBcomp este PIB n preuri comparabile.
D*j =

Dj

(9.40)

Ip
4

Deoarece PIB = Dj , iar PIB*=

D
j =1

*
j

(9.41)
289

rezult indicele general de preuri: I gp =

PIBcomp =

PIB
,
PIB comp

(9.42)

PIB crt
D

unde: PIB*= produs intern brut exprimat n preuri comparabile;

Igp = indicele general de preuri este numit i deflator PIB(D).

Rata anual a inflaiei (Rinf) se obine pe baza indicelui general al
preurilor (Igp):
(9.43)
Rinf = (Igp 1).100

Indicele costului vieii (Icv)1. Acest indice este utilizat n comparaii
internaionale. Se poate calcula ca o medie armonic a indicilor
individuali ai preurilor (

I1CV
/0 =

1
p
1/ 0

):

p q
1
i pq
1 1

p
1/ 0

(9.44)

1 1

Acest indice (Icv), ca i indicele preurilor consumatorilor (IPc), se

folosete pentru calculul veniturilor reale ale populaiei:

Vr =

Vn
Vn
sau Vr = CV
PC
I
I

(9.45)

unde: Vr = venituri reale exprimate n preuri comparabile (preurile unui

singur an);
Vn = venituri nominale n preuri curente (ale anului respectiv).
OBSERVAII!
Icv se utilizeaz n rile cu economie n tranziie, n general n
cazul rilor unde structura consumului cunoate modificri
semnificative la perioade foarte scurte.
IPC se utilizeaz n rile cu economie stabil.

290

Begu L.S., Statistic internaional, Editura All Beck, Bucureti, 1999.

9.6. Comparaii n timp i comparaii internaionale

Factorii de decizie, la orice nivel economic, sunt interesai de
performanele economice reale ale indicatorilor economici analizai.
n mod obinuit, indicatorii economici obinui sunt exprimai n
preuri curente ale perioadei de calcul i sunt numii indicatori nominali.
Astfel, pentru cunoaterea dinamicii reale a indicatorilor sintetici
macroeconomici trebuie nlturat variaia preurilor. De regul, se
utilizeaz indicii de timp Laspeyres i Paasche.
Indicele de preuri Laspeyres:

I PL =

p q
p q
1

unde: p1, 0 = preurile din perioada curent i de baz;

q0 = cantitatea din perioada de baz.
REMARC!
Se calculeaz cu rapiditate, datorit structurii din baz i faptului
c trebuie cunoscute doar preurile curente.
Pentru c nu ine seama de produsele nou aprute, ci numai de
cele din structura de baz care au fost parial nlocuite n consum
creeaz aparena unei creteri a preurilor mai mare dect n realitate.
Indicele de preuri de tip Paasche: I PP =

q p
q p

1 1

REMARC!
Este mai greu de calculat, datorit folosirii cantitilor din
perioada curent.
n comparaie cu indicele Laspeyres, el diminueaz creterea real
a preurilor, deoarece reflect produsele nlocuite n consum cu o pondere
mai mic dect n perioada anterioar.
De asemenea nu se ine seam de situaiile cnd creterea
preurilor este justificat datorit mbuntirii parametrilor tehnici i
calitativi ai bunurilor.
Comparaiile internaionale s-au intensificat odat cu procesul de
integrare a statelor europene. De aceea, s-a impus folosirea unei
metodologii comune att de organismele internaionale, ct i de
291

instituiile statistice naionale. Astfel, o problem esenial o constituie

exprimarea indicatorilor ntr-o valut unic. Una din metodele cele mai
folosite este evaluarea pe baza paritii puterii de cumprare. Pentru
aceste evaluri se folosesc indicii de preuri:

p q
p q
p q
=
p q

indicele Laspeyres: I PL =
indicele Paasche: I PP

1 1
0

,
.

REMARC!
Indicii de preuri folosesc n calcul:
preurile acelorai produse din cele dou ri comparate;
preurile produselor sunt ponderate fie cu cantitile unei ri
(exemplu ara A), fie cu cantitile celeilalte ri (ara B).
Relaiile de calcul:

I PP
AB =

p
p

qA

qA

sau I PL
BA =

p
p

qB

qB

Datorit aplicrii unor ponderi diferite ntre cei doi indici vor exista
diferene, astfel pentru nlturarea lor se va calcula indicele de pre de tip
Fischer ca medie geometric a celor doi indici Laspeyres i Paasche:

I PF = I PP I PL =

p
p

qA

qA

p
p

qB

qB

REMARC!
Calcularea unui astfel de indice general de preuri este dificil de
realizat. Calculul acestui indice este fcut numai de organismele naionale
i internaionale de statistic.
Indicii de preuri, astfel calculai, arat paritatea puterii de
cumprare a valutelor naionale ale rilor comparate. Adic ei exprim
raportul dintre necesarul de uniti monetare ale rii A i ale rii B
pentru cumprarea acelorai cantiti de produse. Indicii pot arta
raporturile existente ntre valutele rilor comparate.
292

Pe baza acestor indici de preuri se calculeaz indicatorii

macroeconomici de rezultate (produsul intern, produsul naional, venitul
naional, consumul populaiei etc.).
Apoi se pot efectua comparaii internaionale astfel:
produsul intern, venitul naional, consumul populaie pe locuitor
i indicii acestor indicatori (lund ca baz nivelurile nregistrate n alte
ri):

pib =

PIB
;
P

I pib
AB =

pib A
pib B

unde: PIB = produsul intern brut total;

p = numrul mediu al populaiei;
pibA,B = produsul intern brut pe locuitor n ara A, respectiv B.
structura pe ramuri i dinamica indicatorilor de rezultate,
comparativ cu cele nregistrate n alte ri.
eficiena factorilor de producie (productivitatea muncii,
eficiena capitalului fix etc.); compararea lor cu indicii de eficien
specifici altor ri.
CONCEPTE-CHEIE: Sistemul Conturilor Naionale (SCN); subiecte
economice; conturi macroeconomice, produsul intern brut (PIB);
produsul intern net (PIN); produsul naional brut (PNB); produsul
naional net (PNN); venitul naional (VN); indicele preurilor productorilor (IPp); indicele preurilor consumatorilor (IPC); indicele
general de preuri (Igp).
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Ce reprezint sistemul conturilor naionale (SCN) ca instrument

statistic?
2. Ce particulariti ale SCN cunoatei?
3. Ce nelegei prin noiunile de baz folosite n analiza SCN? Descriei

aceste noiuni.
conturile din care este alctuit SCN. Prezentai aceste
conturi.

4. Specificai

293

5. Cum calculai indicatorul valoare adugat brut (VAB)? Dar

excedentul de exploatare?
6. Prezentai formulele de calcul pentru:

produsul intern net (PIN);

venitul naional;
produsul naional net (PNN);
venitul naional disponibil (VND);
economiile nete (EN).
7. Care sunt principalii indicatori macroeconomici de rezultate?
8. Ce este i cum se poate calcula PIB?
9. Ce este i cum se poate calcula PIN?
10. Ce este i cum se poate calcula PNB? Dar PNN?
11. Enumerai principalii indicatori de preuri folosii n statistica
macroeconomic. Relaii de calcul i utilizri ale acestor indici.
12. Ce indici de preuri folosim pentru comparaiile n timp?
13. Cum putem realiza comparaiile internaionale?

294

10. STATISTICA BALANEI DE PLI EXTERNE

10.1. Noiuni i concepte generale

Poziia unei ri, n raporturile ei cu restul lumii, este reflectat n
dou documente, a cror elaborare a fost armonizat sub auspiciile
Fondului Monetar Internaional (FMI):
balana de pli externe (BPE), dac se au n vedere
fluxurile dintre rezideni i nerezideni;
poziia investiional internaional (PII), dac se are n
vedere stocul de creane i angajamentele financiare ale
economiei. Acest document este cunoscut i sub denumirea de
balana creanelor i angajamentelor externe.
n ara noastr, de elaborarea acestor documente se ocup Banca
Naional a Romniei. ncepnd cu 1994 au fost aplicate normele
metodologice actualizate privitoare la nregistrarea i raportarea
operaiunilor valutare ce reprezint tranzacii i fac obiectul BPE.
Aceste norme sunt cuprinse n Manualul balanei de pli, publicat de
Fondul Monetar Internaional n 1993.
Concluzii:
Datele cuprinse n aceste documente stau la baza alctuirii
diferitelor componente ale conturilor naionale (conturi de
producie, de venituri, de capital i financiare) i sunt utile la
msurarea produsului intern brut.
Raportul dintre ncasrile i plile externe, respectiv intrrile
i ieirile de investiii strine, joac un rol important n luarea
deciziilor politice cu caracter macroeconomic.
Aceste documente stau la baza unor studii analitice, cum
sunt:
295

 studiul dezechilibrelor dintre ncasri i pli i necesitatea

unor msuri de promovare sau de ajustare;
analiza problemelor legate de datoria extern;
studiul legturilor dintre cursul de schimb i fluxurile
contului curent i contul de capital i financiar etc.
Potrivit Manualului BPE, elaborat sub auspiciile FMI, BPE este
un document statistic care rezum tranzaciile unei economii cu restul
lumii, de-a lungul unei perioade de timp, de obicei un an.
La baza elaborrii BPE stau cteva concepte importante:
Tranzacie internaional, prin care se nelege transformarea, comercializarea, transferul sau stingerea unei valori
economice n relaiile unei economii cu restul lumii.
Rezideni sau nerezideni distincia dintre cele dou noiuni
se refer la centrul principal de interes sau activitate.
Rezidenii unei economii sunt alctuii din totalitatea persoanelor
fizice i juridice care au interes economic n teritoriul
economic al rii respective:
familiile i indivizii care i creeaz n cadrul economiei o
gospodrie;
firmele (societi comerciale sau regii autonome),
corporaiile sau cvasicorporaiile (sucursale ale investitorilor strini ce nu au dobndit personalitate juridic);
organizaii private nonprofit;
administraia public central (guvernul) i local.
Nerezidenii sunt:
persoane fizice i juridice strine care fiineaz n afara teritoriului economic al rii;
conaionalii care i-au mutat centrul de interes economic/activitate n strintate;
turitii strini;
oameni de afaceri i funcionari diplomatici aflai temporar
pe teritoriul altei ri dect cea de origine.
Centru de interes economic se afl ntr-o ar atunci cnd o
persoan fizic sau juridic are plasamente n economia acelei
ri. Astfel, se angajeaz sau intenioneaz s se angajeze n
tranzacii comerciale sau financiare pe o perioad de timp nu
mai mic de un an.
296

 Teritoriul economic al rii corespunde teritoriului geografic administrat de guvernul unei ri, unde persoanele, bunurile i capitalul circul liber. Teritoriul economic al unei ri
cuprinde spaiul aerian, apele teritoriale, teritorii din apele
internaionale asupra crora ara are drepturi exclusive, enclavele teritoriale din restul lumii, zonele libere, depozitele de
grani i/sau unitile operate de firme nerezidente sub
controlul vamal al rii respective.
Evaluarea tranzaciei se face la preul pieei, reprezentnd
suma de bani pentru care tranzacia se ncheie ntre parteneri,
pli independente, reunite din interese strict economice.
Momentul nregistrrii tranzaciei este momentul schimbului de proprietate. n practic este momentul n care se
nregistreaz n contabilitatea bncii n care partenerii au
deschise conturile lor.
Principiul dublei nregistrri n elaborarea BPE este acela
prin care fiecare tranzacie care se nregistreaz trebuie s fie
reprezentat prin dou intrri, care au aceeai valoare. O intrare
este pe credit cu semnul plus +, iar cealalt este pe debit cu
semnul minus . Astfel, suma intrrilor cu semnul + este
egal cu suma intrrilor cu semnul , iar soldul va fi zero.
n practic, datele pentru alctuirea BPE provin din surse diferite,
astfel, sistemul de nregistrare prin dubl partid nu este perfect,
conturile nu se echilibreaz, putnd aprea erori i omisiuni.
Majoritatea intrrilor din BPE se refer la tranzacii n care
valorile economice sunt date sau primite n schimbul altor valori
economice. Acestea constau din resurse reale (bunuri, servicii i
venituri) i poziii financiare.
Dac tranzacia d natere unei nregistrri unice, trebuie fcut o
nscriere (numit transfer), special conceput pentru a asigura compensarea necesar.
ara care alctuiete BPE nregistreaz pe:
Credit (activ):
resurse reale, indicnd exporturi de bunuri materiale i
servicii, ncasri de venituri aferente factorilor de producie
care au prsit ara;
297

 poziii financiare, reprezentnd reduceri ale activelor

externe sau creteri ale pasivelor externe ale economiei.
Debit (pasiv):
resurse reale, reprezentnd importuri de bunuri materiale i
servicii, pli cu titlu de venituri ale factorilor de producie
intrate n ar din strintate n vederea valorificrii;
poziii financiare, reprezentnd creterea activelor externe
ale rii sau reduceri ale pasivelor externe ale economiei.
Pentru activele reale sau financiare, o cifr pozitiv (credit) arat
o scdere, n timp ce o cifr negativ (debit) arat o cretere.
Pentru angajamente, o cifr pozitiv (credit) arat o cretere, n
timp ce o cifr negativ (debit) arat o diminuare.
Transferurile sunt trecute pe credit cnd nscrierile pe care le
compenseaz sunt fcute n debit i sunt trecute pe debit cnd
nscrierile sunt efectuate n credit.
BPE se ntocmete de autoritatea monetar central (BNR) pe
baza raportrilor lunare ale tuturor bncilor comerciale autorizate de
ea s intermedieze tranzacii comerciale i financiare internaionale.
Pentru a se asigura ntreaga gam de informaii necesare n
gestionarea echilibrului extern, BPE se elaboreaz:
global pentru a arta totalitatea tranzaciilor economiei
naionale cu restul lumii;
bilateral cu fiecare ar partener, pentru evidenierea
particularitilor tranzaciilor comerciale i financiare;
regional cu grupri de state, care adopt i respect reguli
comune n tranzaciile cu Romnia.
10.2. Definirea Balanei de pli externe (BPE)
Manualul FMI, elaborat n 1993 pentru armonizarea modului de
ntocmire a BPE i a poziiei investiionale a unei ri, recomand
rilor membre FMI s repartizeze n dou conturi totalitatea
tranzaciilor lor cu restul lumii:
contul curent sau BPE curente (Balanei de pli externe
curente);
contul de capital i financiar sau balana micrilor de
capital.
298

Fiecare dintre aceste conturi se detaliaz pe subconturi (capitole),

posturi i poziii, pentru a evidenia specializarea internaional a
economiei rii, precum i interesele economice i financiare pe care le
promoveaz.
Balana de pli este un document statistic n care sunt
rezumate tranzaciile economice ale unei ri cu restul lumii pentru
o perioad dat. Balana de pli nu se ocup de pli, ci de
tranzacii.
Tranzacia este un flux economic care reflect crearea,
transformarea, schimbul, transferul sau stingerea unei valori
economice i presupune transferul de proprietate asupra bunurilor
i/sau drepturilor financiare, prestarea de servicii sau
disponibilizarea de for de munc i capital.
Tranzaciile din BPE sunt operaiuni desfurate ntre rezideni i
nerezideni. n BPE se includ i tranzaciile cu creane financiare ntre
doi rezideni din sectoare diferite ale economiei (autoritatea monetar,
guvern, bnci, alte sectoare), precum i tranzaciile cu angajamente
financiare externe ntre doi nerezideni (dar rezideni n ri diferite).
Rezidena economic nu se bazeaz pe naionalitate sau alte
criterii legale, dei poate fi similar cu conceptul de rezident, utilizat
n multe ri prin stabilirea pltitorilor de taxe i impozite.
Particulariti ale BPE:
BPE lucreaz cu fluxuri (nu cu stocuri), astfel urmrete evenimentele economice pe parcursul unei perioade de timp de referin.
Exist o deosebire ntre BPE i reflectarea plilor externe,
pentru c un numr de tranzacii internaionale pot, sau nu pot,
s dea loc unei pli, iar unele nu comport niciun fel de plat.
Prezentarea BPE este fcut n tabelul 10.1.

299

Tabelul 10.1. Balana de pli externe

1. CONTUL CURENT (A+B+C)
A. Bunuri i servicii
a) bunuri fob (export/import);
b) servicii.
B. Venituri
din munc;
din investiii directe;
din investiii de portofoliu;
din alte investiii de capital (dobnzi).
C. Transferuri curente
sector oficial;
alte sectoare.
2. CONTURI DE CAPITAL I FINANCIAR (A+B)
A. Contul de capital
a) transferuri de capital;
b) achiziionare/vnzare active nemateriale/nefinanciare.
B. Contul financiar
a) investiii directe;
b) investiii de portofoliu;
c) alte investiii de capital;
d) conturi n tranzit;
e) conturi de cliring/barter;
f) active de rezerv.
3. ERORI I OMISIUNI (net)
TOTAL GENERAL

CONTUL CURENT AL BPE cuprinde trei capitole distincte:

A Bunuri i servicii; B Venituri; C Transferuri curente.
A. Bunuri i servicii cuprinde:
balana comercial, respectiv importul i exportul de bunuri
materiale (tangibile sau vizibile) evaluate la preuri francofrontier vamal a rii exportatoare sau preuri fob port de
mbarcare (fob-free on board = liber la bordul navei);
300

 balana serviciilor, care cuprinde ncasri i pli rezultate

din prestarea de servicii ntre rezideni i nerezideni
(prezentat i la capitolul de comer exterior i servicii).
Capitolul Bunuri1 cuprinde:
mrfuri de export (import);
bunuri pentru prelucrare;
reparaii de bunuri;
procurare de bunuri n porturi de ctre crui;
aur monetar.
Capitolul Servicii cuprinde:
servicii de transport;
turism-cltori;
alte servicii.
B. Venituri sau balana veniturilor cuprinde ncasri i pli
cauzate de faptul c factorii de producie trec frontiera rii
pentru valorificare, iar veniturile rezultate sunt (fie i parial)
repatriate. Astfel, se nregistreaz:
venituri din munc;
venituri din investiii directe i de portofoliu;
venituri acumulate de un investitor din deinerea de
active financiare (depozite bancare, mprumuturi acordate,
efecte de comer i servicii etc.).
C. Transferurile curente cuprind intrrile i/sau ieirile de resurse
reale (bunuri sau servicii) i financiare (cotizaii, burse, premii
etc.) fr compensare din partea beneficiarului. Transferurile
sunt fcute de instituiile administraiei publice (subvenii
acordate/primite pentru susinerea bugetului curent, contribuii
la bugetele administrative ale organizaiilor internaionale,
burse de stat, premii internaionale, cheltuieli pentru ntreinerea reprezentanelor diplomatice, consulare, culturale,
militare etc.), fie de persoane fizice, fie de organizaii private,
conform legislaiei n vigoare i n legtur cu interesele pe

Pentru detaliere vezi, Begu L.S., Statistic internaional, Editura All

Beck, Bucureti, 1999 capitolul Bunuri.
301

care le promoveaz (chirii, moteniri, premii, burse, donaii,

ajutoare nerambursabile operate ntre rezideni i nerezideni).
Capitolul Transferuri curente este format din:
Transferuri ale guvernului general;
Transferuri private.

CONTUL DE CAPITAL I FINANCIAR AL BPE sau BALANA DE
CAPITAL evideniaz micrile de capital n dou tipuri de tranzacii:
A. Contul de capital cuprinde toate operaiile cu achiziionarea
i vnzarea de active nefinanciare ce nu sunt rezultatul muncii
umane (terenurile, bogiile subsolului), precum i active
intangibile (brevete, mrci etc.), dar i operaiile de ncasare
sau pli n vederea transferului internaional al capitalului,
tranzacionate ntre rezideni i nerezideni.
B. Contul financiar reunete operaiile care au ca obiect activele
financiare:
schimbarea proprietii activelor financiare strine;
crearea i/sau lichidarea de creane n relaia cu restul
lumii, n cadrul activelor i pasivelor financiare externe
ale unei economii.
Operaiile sunt structurate pe tranzacii:
1. Investiii directe2, formate din:
investiii directe de capital ale rezidenilor n strintate;
investiii ale nerezidenilor n Romnia.
Investiiile directe presupun plasamente financiare ntr-o
ntreprindere situat n afara teritoriului economic al rii
investitorului, n condiiile influenrii n luarea deciziilor
pentru obinerea de profit.
2. Investiii de portofoliu3 tranzacii care au ca obiect aciuni i
obligaiuni negociate pe piaa bursier sau extrabursier:
valori mobiliare de natura aciunilor (pe activ);
valori mobiliare de natura obligaiunilor (pe activ);
valori mobiliare de natura aciunilor (pe pasiv);
valori mobiliare de natura obligaiunilor (pe pasiv).
2
3

302

Ibidem.
Ibidem.

n activ se nregistreaz creanele deinute de rezideni

asupra nerezidenilor, iar n pasiv angajamentele rezidenilor fa de nerezideni.
Investiiile de portofoliu sunt plasamente financiare ntr-o
societate comercial sau bancar situat n afara teritoriului
economic al rii investitorului, cu scopul de a asigura o
valorificare mai avantajoas a capitalului pe piaa extern
dect se poate obine pe propria pia financiar.
3. Alte investiii de capital4 se refer la creditele financiare,
mprumuturile de la FMI i folosirea acestora:
la activ:
mprumuturi i credite pe termen lung;
mprumuturi i credite pe termen scurt;
documente de export, pe termen lung, n curs de decontare;
documente de export, pe termen scurt, n curs de decontare;
numerar i cecuri;
depozite deinute de rezideni;
alte active;
la pasiv:
credite i mprumuturi de la FMI;
mprumuturi i credite pe termen lung;
mprumuturi i credite pe termen scurt;
documente de import, pe termen lung, n curs de decontare;
documente de import, pe termen scurt, n curs de decontare;
numerar i cecuri;
depozite deinute de nerezideni n Romnia;
alte pasive.
4. Conturi n tranzit conine conturi cu sume a cror provenien sau destinaie este n curs de stabilire.
5. Conturi de cliring/barter nregistreaz numai micarea
activelor i pasivelor nete.

Ibidem.
303

BARTER:

este o compensaie global, la nivel de grupe de ntreprinderi ce

pot aparine uneia sau a mai multor ramuri economice;
se face pe baza unor contracte, care nu prevd existena unui
suport financiar pentru stingerea datoriilor, de aceea devine necesar
existena unei scrisori de garanie bancar.
CLEARING:

este o compensaie global privind schimbul reciproc de mrfuri

i servicii ntre dou sau mai multe ri. Schimbul se efectueaz fr a fi
nsoit de schimb de devize;
se formeaz raportul: importatori banc de compensaie
exportatori;
calculul de compensaie se face n mod global la sfritul anului
(prin livrri de mrfuri, prestaii de serviciu, pli n valut etc. pentru
eventualele solduri debitoare).
6. Activele de rezerv sunt sub controlul i la dispoziia
autoritii monetare din fiecare ar (BNR) pentru a echilibra
BPE, pentru intervenii pe piaa valutar n vede-rea influenrii cursului de schimb al monedei naionale. Ele sunt constituite din aur monetar, drepturi speciale de tragere (DST),
poziia de rezerv la FMI, disponibiliti n valute strine i
alte creane.

Poziia ERORI I OMISIUNI apare n BPE cu o anumit ncrcare,
fie pe debit fie pe credit, ca urmare a faptului c tranzaciile financiare
i comerciale derulate de ctre bncile comerciale au o form
complex, ce nu permite identificarea uoar a structurii analitice
propuse de FMI prin Manualul Balanei de pli externe. Tranzaciile
derulate chiar n ziua prezentrii la BNR a rapoartelor lunare de ctre
bncile comerciale rmn a fi adugate abia la sfritul anului.
Pentru c datele necesare alctuirii balanei provin din surse
diferite, procesul de contabilizare prin dubl intrare nu este perfect.
Omisiunile i inadvertenele tind s se compenseze; mrimea
diferenei nete nu poate fi considerat ca indicator al acurateei unei
balane, iar analiza diferitelor poziii ale balanei rmne la nivelul
unei tentative de caracterizare. O diferen mare i persistent n timp
afecteaz credibilitatea ntregii balane, iar BPE n-ar mai putea fi
folosit ca instrument de analiz macroeconomic.
304

Echilibrarea BPE
Datorit dublei nregistrri a tranzaciilor cu restul lumii, BPE a
unei ri este, n mod necesar, echilibrat, n sensul c la nivel global
credit = debit sau ncasri = pli, iar soldul este nul.
Soldul BPE arat relaia n care se gsesc cele dou conturi
principale (contul curent i contul de capital i financiar) din punct de
vedere al intrrilor i ieirilor generate de tranzaciile internaionale.
Soldul se calculeaz ca diferen (sum net) ntre ncasrile
(creditul) i plile (debitul) aferente tranzaciilor nscrise n balan.
De obicei se constat un dezechilibru, fie ntr-un sens fie n
cellalt. Astfel, dac ncasrile sunt mai mari dect plile, soldul este
pozitiv sau excedentar (balan activ sau excedentar). Dac
ncasrile sunt mai mici dect plile, soldul este negativ sau deficitar
(balan pasiv sau deficitar).
Conceptele de dezechilibru activ/pasiv, excedent/deficit, se aplic
n cazul unei balane globale de pli externe numai conturilor,
capitolelor sau poziiilor din balan i nu ntregii balane.
Excedentul contului curent al BPE poate determina:
o reducere a propriei datorii externe fa de strintate prin
achitarea unor trane din mprumuturile acordate;
creterea rezervelor oficiale ale rii;
mprumuturi acordate nerezidenilor;
un export de capital sub form de investiie n strintate etc.
Deficitul contului curent al BPE genereaz n contul de capital
financiar urmtoarele operaii:
un import de capital;
o amnare a rambursrii datoriei externe;
cheltuirea unei pri din rezervele oficiale pentru a achita
plile scadente etc.
BPE se va mpri n dou conturi:
contul curent aflat peste linie;
contul de capital i financiar aflat sub linie.
Dezechilibrul constatat deasupra liniei n contul curent se
regleaz prin balana de sub linie.

305

Cnd soldurile posturilor contului curent nu se compenseaz,

diferena + sau este absorbit prin posturile aflate sub linie, iar
n ultim instan ea greveaz asupra activelor de rezerv ale statului.
La nivel regional sau bilateral, BPE sunt adeseori n dezechilibru.
Astfel, BNR, n calitate de autoritate monetar central, are misiunea
de a supraveghea aceste dezechilibre pariale i de a sugera guvernului
msuri de politic financiar, comercial i economic, menite s
corecteze n timp aceste dezechilibre, pentru ca ele s nu afecteze grav
schimburile rii cu restul lumii.
REMARC! Balana global a unei ri nu poate rmne
dezechilibrat, pentru c soldul exprim influena tranzaciilor efectuate de
o economie cu restul lumii, asupra rezervelor internaionale nete ale rii.
10.3. Indicatori statistici pentru analiza BPE
Pornind de la mecanismul de echilibrare al BPE, cele dou conturi
(contul curent i contul de capital i financiar) fac obiectul analizei
statistice. Dezechilibrul din fiecare cont se analizeaz prin:
mrimea absolut i relativ a dezechilibrului, pentru a cunoate
amploarea acestei stri;
evoluia n timp a dezechilibrului;
structura dezechilibrului pentru explicarea originilor sale.
10.3.1. Indicatori statistici pentru analiza contului curent al BPE
Dac asociem toate nregistrrile din creditul BPE cu ncasrile generate de exportul de mrfuri sau de servicii (xj), iar cele din debitul BPE cu
plile pentru import (mj), atunci soldul (Sj) al unei poziii j (j = 1, k ) va fi:
Sj = xj-mj
(10.1)
La nivelul balanei, soldul contului curent este dat de diferena
dintre ncasrile totale i plile totale:
k

S=

S = x m
j

j =1

unde:

= ncasrile totale;

m
j

306

= plile totale.

= X M,

Soldul poate fi:

S > 0: sold excedentar sau activ, cnd ncasrile depesc plile;
S = 0: sold echilibrat, sold zero, cnd ncasrile sunt egale cu plile;
S < 0: sold deficitar sau pasiv, cnd ncasrile sunt depite de pli.
OBSERVAIE! Mrimea absolut a soldului contului curent sau a
soldului uneia din componentele sale, ne folosete pentru a putea
continua analiza, dar ea nu permite emiterea unei constatri calitative.
De aceea, calculul mrimilor relative ale soldului ne va permite s
vedem ct este de grav dezechilibrul.

Ponderea soldului contului curent n PIB este o mrime derivat, care ne arat deficitul (excedentul) contului curent fa de PIB:

MRS =

S
100
PIB

(10.2)

unde: MRS = ponderea soldului contului curent n produsul intern brut;

S = X M este soldul contului curent; PIB = produsul intern brut.
OBSERVAII!
Un dezechilibru de 2% pn la 4% este firesc, cu condiia s
nu se permanentizeze.
Dac este cuprins ntre 5% i 10%, este un semnal de
alarm pentru factorii de decizie la nivel macroeconomic.
Dac dezechilibrul depete 10% fa de PIB, este semnul
unor disfuncii grave n economie.
Gradul de deschidere a economiei (GDE) unei ri sau
ventilarea internaional a produsului intern brut al rii respective
se poate obine prin:

GDE =

X+M
100
PIB

(10.3)

OBSERVAIE! Raportul poate fi mai mare sau mai mic de 100%,

artnd msura n care comerul exterior contribuie la realizarea PIB.

Mrimea relativ a soldului fa de volumul total al
tranzaciilor (MRSj) prezint avantajul c poate fi calculat la nivelul
fiecrui capitol, poziii, posturi etc. cu relaia:

307

MRS j =

Sj
100
x j + mj

(10.4)

OBSERVAII!
Comparaia dintre dezechilibrele relative ale componentelor
contului curent i acesta, ct i cu dezechilibrul general, relev
posturile ce sunt cel mai grav afectate.
Pot fi considerate praguri valorile 15%:
dac MRSj > +15%, intrrile de bani au fost numeroase i
ara respectiv nu i folosete;
dac MRSj < +15%, importurile rmn nepltite, fapt ce va
duce fie la scderea rezervelor valutare ale rii, fie la
creterea datoriei externe.
Analiza balanei prin solduri se poate efectua numai dac
semnul soldului rmne acelai.

Gradul de acoperire a plilor prin ncasri (GA) este o mrime

relativ care exprim gravitatea dezechilibrului prin abaterea fa de
poziia de echilibru (100%). Gradul de acoperire este expresia
procentual a soldului balanei contului curent:

X
100
M

GA =

(10.5)

iar la nivelul fiecrei componente:

GA j =

xj
mj

100

(10.6)

OBSERVAII! Utilizarea acestui indicator ofer avantajul de a

releva dimensiunea calitativ a dezechilibrului absolut. Astfel:
GA < 100% arat un sold deficitar;
GA > 100% arat un sold excedentar.

Indicele gradului de acoperire a plilor prin ncasri
GA
( I1/0

) arat evoluia n dinamic a raportului dintre pli i ncasri:

GA
I1/0
=

308

X
GA1 X1 X 0 X1 M1 I1/0
=
:
=
:
= M
GA 0 M1 M 0 X 0 M 0 I1/0

(10.7)

OBSERVAII!

GA
I1/0
= 100% arat o meninere n timp a (dez)echilibrului

dintre ncasri i pli.

GA
I1/0
> 100% poate semnifica:

creterea excedentului, caz n care GA1 > GA0, att n

perioada curent, ct i n baz; gradul de acoperire a
plilor prin ncasri a fost peste 100%, ns n perioada
curent a fost mai mare dect n perioada de baz;
trecerea de la starea deficitar sau echilibrat la o balan
excedentar;
reducerea pasivului, atunci cnd, n ambele perioade, gradul
de acoperire a plilor prin ncasri este sub 100%, ns
pasivul balanei s-a redus n perioada curent fa de cea
anterioar.

GA
Dac I1/0
< 100% situaia se deterioreaz de-a lungul anilor,
pentru c GA1 < GA0 i se observ urmtoarele efecte:
diminuarea excedentului;
degradarea balanei, de la un sold pozitiv la unul negativ;
sporirea dimensiunilor deficitului.

GA
Analiza I1/0
se face n colaborare cu mrimea absolut a
soldului n perioada curent.

Concluzii:
 Factorii care acioneaz asupra contului curent sunt: inflaia
intern, veniturile disponibile interne, cursul de schimb i constrngerile guvernamentale.
 Dac rata inflaiei interne crete ntr-o msur mai mare dect
la majoritatea partenerilor, soldul contului curent, n general, scade, ca
urmare a faptului c, consumatorii interni vor fi tentai s importe mai
multe bunuri i servicii i s exporte mai puin.
 Dac veniturile disponibile ale rii cresc ntr-un ritm mai
mare dect la majoritatea partenerilor de comer exterior, atunci soldul
contului curent al rii respective, n general, va scdea. Nivelul ridicat
309

al veniturilor duce la creterea consumului de bunuri i servicii,

inclusiv cele importate.
 Dac cursul de schimb al monedei rii respective tinde s se
aprecieze fa de cursurile partenerilor externi, atunci soldul contului
curent tinde s scad. Deci, exportul tinde s devin mai scump.
 Guvernul poate influena soldul contului curent prin
impunerea de bariere tarifare i netarifare la bunurile din import.
10.3.2. Indicatori statistici pentru analiza contului de capital
i financiar n cadrul BPE
Contul de capital i financiar prezint un anumit sold (S), obinut
ca diferen ntre vnzrile de active ctre nerezideni (X), ceea ce
presupune ncasri n valut nregistrate n creditul contului i
achiziionrile de active strine de ctre rezideni (M), determinnd
pli evideniate n debit:
S=XM
iar la nivelul fiecrui post se poate stabili un sold (sj):
sj = xj-mj
unde: S =
Sj ; X =
xj ; M =
m j.

Mrimea relativ a soldului arat gravitatea dezechilibrului prin

raportul ntre soldul contului (S) i totalul tranzaciilor cu active (X+M):

MRS =

S
100
X+M

(10.8)

i, respectiv, la nivelul postului:

MRS j =

sj
x j + mj

100

(10.9)

Gradul de acoperire a plilor prin ncasri (GA) arat

dezechilibrul din tranzaciile cu active financiare i nefinanciare:
la nivelul BPE: GA =

X
100
M

pentru fiecare component a contului: GA j =

310

xj
mj

100


Indicele gradului de acoperire a plilor prin ncasri

)
arat
evoluia n dinamic a dezechilibrului:
( I1GA
/0

I1GA
/0 =

GA1
GA 0

Rata de contribuie (RCj) a fiecrei componente la

dezechilibrul total al contului:

RC j =

sj
S

100

(10.10)

OBSERVAIE! Rata de contribuie se poate calcula n msura n

care soldurile (sub)conturilor componente au semnul soldului general
al contului de capital i financiar.
Pentru aprofundarea analizei este necesar s se porneasc de la
faptul c fiecare tranzacie cu active financiare i nefinanciare are ca
scop valorificarea capitalului investit. Structura rezumat a BPE
permite observarea relaiei dintre veniturile ncasate de Romnia din
investiii directe n restul lumii (creditul contului curent) i investiiile
directe ale Romniei n restul lumii (debitul contului de capital i
financiar), comparativ cu relaia dintre veniturile din investiii strine
directe pltite de Romnia ctre restul lumii i influxul de capital
strin n economia Romniei sub form de investiii directe. Analiza
poate fi extins i pentru investiiile de portofoliu, alte investiii
(mprumuturi contractate, respectiv acordate) etc.
Astfel, se pot calcula indicatori5 ca:
Ponderea diverselor venituri n veniturile totale (V):
 Ponderea veniturilor din investiii directe (VID):

PVID =

VID
100
V

(10.11)

Begu L.S., Statistic internaional, Editura All Beck, Bucureti,

1999.
311

 Ponderea veniturilor din investiii de portofoliu (VIP):

VIP
100
V

PVIP =

(10.12)

 Ponderea veniturilor din alte investiii (VAI):

PVAI =

VAI
100
V

(10.13)

 Raportul dintre veniturile din investiii directe (de pe credit),

notate VID i investiiile directe efectuate (de pe debit) notate
cu ID:

R1 =

VID
ID

(10.14)

OBSERVAII!
R1 > 1 numai n cazul rilor cu o migraie puternic a
capitalului pentru valorificarea pe piee externe.
R1 < 1 pentru rile beneficiare de investiii directe strine.
 n rile n curs de dezvoltare se calculeaz un R2 prin compararea plilor n contul veniturilor din investiiile directe noi
(VID debit) n total investiii directe (ID credit):

R2 =

VID (debit)
ID (credit)

(10.15)

OBSERVAIE! Raportul este favorabil rii respective cnd este

subunitar, caz n care investiiile directe noi sunt mai mari dect plile
n contul veniturilor din investiii directe acceptate n anii precedeni.

312

EXEMPLU:
Vom analiza evoluia Balanei de pli externe a Romniei n anul
2005 fa de 2004 cu ajutorul ctorva indicatori statistici (tabelul 10.2):
Tabelul 10.2. Balana de pli
u.m.

1. CONTUL CURENT
(A+B+C)
A. Bunuri i servicii
bunuri fob (export/import)
servicii
B. Venituri
C. Transferuri curente
2. Conturi de capital i
financiar (A+B)
A. Contul de capital
transferuri de capital;
B. Contul financiar
investiii directe
investiii de portofoliu
alte investiii de capital
conturi n tranzit, conturi de
cliring/barter
active de rezerv BNR
(cretere, +scdere)
3. ERORI I OMISIUNI (net)

Total general

Credit
A0

2004
Debit
P0

Credit
A1

17.513

Sold
(+/-)
S0
-2.223

2005
Debit
P1

18.444

19.969

Sold
(+/-)
S1
-1.525

15.290
13.418
10.385
2.033
455
1.417
6.739

16.502
14.356
2.148
737
274
5.240

-3.084
-2.969
-115
-282
1.143
1.499

16.223
13.876
2.347
413
1.808
8.245

18.825
16.487
2.338
872
272
5.863

-2.602
-2.611
+9
-459
1.536
2.382

108
108

13
13

95
95

100
100

7
7

93
93

1.303
1.155
4.150
23

129
580
3.025
9

1.174
575
1.125
14

1.366
905
5.821
43

238
523
3.259
24

1.128
382
2.562
19

1.484

-1,484

10

1.812

-1.802

724
22.753

0
22.753

724
0

0
26.686

857
26.689

-857
0

Sursa: date convenionale

Ponderea soldului curent n PIB (MRS) este o mrime

relativ ce consemneaz deficitul (excedentul) contului curent
fa de PIB:
MRS =

S
CREDIT DEBIT
100 =
100
PIB
PIB

2004

2005

-5,53%

-3,33%

313

PIB:

2004
40.145,5

2005
45.749,1

Dac interpretm valorile acestui indicator vom constata:

MRS ( 2% i 4% ) pentru aceste valori dezechilibrul este
firesc cu condiia s nu se permanetizeze, iar guvernul trebuie s ia
msuri de reechilibrare a contului curent al Balanei de pli externe
(situaia anului 2005);
MRS ( 5% i 10% ) prezint un semnal de alarm pentru
factorii de decizie la nivel macroeconomic (situaia anului 2004).
MSR cu valori mai mari de 10% fa de PIB arat un
dezechilibru care semnaleaz grave disfuncii n economia unei ri.
Din analiza soldului curent n PIB n anul 2005, s-a constatat c
acesta a avut cea mai redus pondere (3,33%) dup anul 1994.

Mrimea relativ a soldului contului curent (S) fa de
volumul total al tranzaciilor (MRST):
MRST =

S
100
CREDITT + DEBITT

unde pot fi considerate praguri valorice 10%:

2004
-6,78%

2005
-4,1%

Valorile acestui indicator, situate sub 10%, pot indica c importurile

au rmas nepltite, ceea ce va duce la scderea rezervelor i la creterea
datoriei externe. Dezechilibrul contului curent este ns considerat
acceptabil i nu implic msuri monetare sau fiscale imediate.
Dar o valoare a MRST, mai mare dect 10%, poate arta intrri
numeroase de bani pe care ara respectiv nu le folosete, acestea
producnd un dezechilibru, care va impune intervenia autoritii
monetare i, totodat, va corecta acest dezechilibru n timp.
Avantajele acestui indicator constau n faptul c poate fi calculat
i la nivelul capitolelor, poziiilor, posturilor etc. Comparaia care se
poate face ntre dezechilibrul general i dezechilibrele relative, ale
componentelor contului curent, poate arta posturile care sunt cele mai
grav afectate. Spre exemplificare vom lua:
314

 capitolul Bunuri (Balana comercial):

MRS j =

Sj

( )

( ) 100

2004

2005

-11,53%

-8,61%

credit A j + debit Pj

capitolul Servicii (Balana serviciilor):

2004
-2,75%

2005
-0,58%

Din aceast analiz, observm dificultatea capitolului Bunuri,

care n 2001 are o valoare mai mare de 10%, dar, ncepnd cu 2002, se
reduce pn la 8,61%.

Gradul de acoperire a plilor prin ncasri (GA):
Acest indicator arat gravitatea dezechilibrului prin abaterea sa
fa de poziia de echilibru (100%)
GA =

CREDIT(incasari )
100
DEBIT(plati)

2004

2005

87,31%

92,11%

Cu ajutorul acestui indicator GA putem vedea dimensiunea

calitativ a dezechilibrului absolut:
GA < 100% arat un sold deficitar;
GA > 100% arat un sold excedentar.
n 2002, indicatorul GA = 92,11% arat o situaie economic
care se apropie de o stare de echilibru.

Gradul de deschidere a unei economii (GDE) se obine:
GDE =

CREDIT (incasari) + DEBIT (plati)

100
PIB

2004

2005

81,67%

83,96%

arat msura n care comerul exterior al unei ri contribuie la

realizarea PIB-ului rii respective (n funcie de cum este indicatorul
mai mic sau mai mare de 100%).
Dinamica evoluiei dezechilibrelor Balanei de pli externe o
putem analiza cu urmtorii indicatori:
315


Indicele soldului contului curent IS2005 / 2004 se calculeaz n

condiiile n care semnul soldurilor au acelai semn:

IS2005 / 2004 =

S2005
1.525
100 =
100 = 68,6%
S2004
2.223

Dac valoarea indicelui este mai mare dect 100% i soldurile

sunt negative, atunci creterea deficitului contului curent se traduce
printr-o deteriorare a Balanei de pli externe curente. Valoarea
indicelui IS2005 / 2004 = 68,6%, ceea ce arat o mbuntire n 2005 a
Balanei de pli externe curente, printr-o uoar scdere a deficitului
cu 31,4% fa de 2004.
ns, o ameliorare a Balanei de pli externe curente s-ar
produce dac IS2005 / 2004 > 100%, atunci cnd el s-ar calcula din solduri
pozitive ale contului curent.

Indicele gradului de acoperire a plilor prin ncasri I1GA
/0 :

I GA
2005 / 2004 =

GA1
0,9211
100 =
100 = 105,56%
GA 0
0,8731

Dac I GA
2005 / 2004 = 105,5% , deci mai mare dect 100%, rezult o
ameliorare a situaiei contului curent a Balanei de pli externe (crete
acoperirea plilor prin ncasri).
Analiza poate continua de la balana comercial i la celelalte
balane. Astfel, balana serviciilor:
Tabelul 10.3. Balana serviciilor

ncasri
Pli
Sold

2004
2033
2148
-115

2005
2347
2338
9

Indici (%)
2005/2004
115,4
108,8
-

n 2005, Balana serviciilor are un excedent de 9 u.m. datorit

mbuntirii raportului dintre ncasri i pli la poziia transport:

316

Tabelul 10.4. Balana veniturilor

ncasri
Pli
Sold

2004
455
737
-282

2005
413
872
-459

Indici (%)
2005/2004
90,8
118,3
162,8

Balana veniturilor s-a ncheiat n 2005 cu un deficit de

459 u.m., ceea ce a reprezentat 30% din deficitul contului curent
datorit mririi ieirilor de capital sub forma profiturilor din investiii
directe i din investiii de portofoliu.
Tabelul 10.5. Balana transferurilor curente

ncasri
Pli
Sold

2004
1.417
274
1.143

2005
1.808
272
1.536

Indici (%)
2005/2004
127,6
99,3
134,4

Soldul acestei balane de 1.536 u.m. a nregistrat n 2005 cea

mai mare pondere n PIB din ultimii ani:
S
1.536
MRS =
100 =
100 = 3,4%
PIB
PIB45.749,1
Transferurile curente nete s-au majorat cu peste o treime fa de
2004, mai ales prin intensificarea fluxurilor bneti ctre rezideni.
n ce privete contul de capital i financiar, anul 2005 a artat o
mare deschidere a economiei romneti la mprumuturile i creditele
externe, care au fost orientate spre consolidarea rezervei oficiale, n
condiiile n care investiiile directe i de portofoliu au permis
finanarea integral a deficitului de cont curent.

317

Tabelul 10.6. Indicatori de analiz ai dezechilibrului din contul de capital

i financiar al Balanei de pli externe a Romniei
Sold
Contul de
capital i
financiar
contul de
capital
contul de
financiar

MRST
%
16,9

Sj

2.382

MRSj
%

GA
%
140,6

GAj
%

RCj
%
100

93

86,9

142,9

2.289

16,3

139,1

96

Analiza originii dezechilibrului n acest cont s-a fcut cu

indicatorul rata de contribuie a postului la formarea excedentului
(deficitului) total (RCj):
sj
RC j = 100
S
OBSERVAIE! Relaia nu este aplicabil dect dac diferenele
de la numrtor i numitor sunt de acelai semn (+ sau ).
Analiza tabelului 10.6 a contului de capital i financiar arat:
o depire a plilor prin ncasri cu 40,6% a tranzaciilor cu
active financiare i nefinanciare;
fa de totalul tranzaciilor, acest dezechilibru, de 16,9%,
arat gravitatea deficitului din contul curent, pe care acest excedent
trebuie s-l compenseze;
excedentul este n proporie de 4% pe seama contului de
capital a crui sold este de 93 u.m. Restul de 96% este dat de contul
financiar al crui sold este de 2.289 u.m., artnd o depire de 1,391
ori a debitului prin creditul specific operaiunilor cu active financiare
rezideni i nerezideni (ntre Romnia i restul lumii).
Dinamica evoluiei contului de capital i financiar o putem
observa n tabelul 10.7:

318

Tabelul 10.7. Dinamica contului de capital i financiar

ncasri
Pli
Sold

2004
6.739
5.240
1.499

2005
8.245
5.863
2.382

Indici (%)
2005/2004

I GA
2005 / 2004 = 109,3%
IS2005 / 2004 = 158,9%

Gradul de acoperire a plilor prin ncasri (GA) va fi:

GA =

CREDIT ( )
100
DEBIT(P )

2004

2005

128,6

140,6

Pentru anul 2005, cnd soldurile au fost excedentare

I
= 158,9% ne arat o cretere a excedentului balanei, ceea
ce semnific i indicele gradului de acoperire a plilor prin ncasri
I GA
2005 / 2004 = 109,3% , marcnd o ameliorare a situaiei (GA1 > GA0).
Concluzie: n 2005, Balana de pli a Romniei a artat o
ameliorare a deficitului de cont curent favorizat de:
reducerea importului net de bunuri i servicii;
intensificarea transferurilor curente nete;
pe fondul consolidrii creterii economice;
mbuntirea ratingului de ar.
S
2005 / 2004

Astfel, finanarea deficitului de cont curent s-a fcut aproape

70% din investiiile directe.
Una din problemele analizate poate fi i din ce se va finana
deficitul de cont curent. n 2005, finanarea deficitului de cont curent
s-a realizat integral din investiiile directe i de portofoliu (conform
tabelului 10.8):

319

Tabelul 10.8. Finanarea deficitului de cont curent

u.m.
2004
2005
Surse de finanare
2.223
1.525
a) transferuri de capital, net
95
93
b) investiii directe, net
1.174
1.128
c) investiii de portofoliu, net
575
382
d) alte investiii de capital*
1.863
1.724
e) active de rezerv BNR
-1.484
-1.802
( indic cretere)
* cuprinde credite pe termen scurt, mediu i lung; poziii nete pentru
numerar, cecuri, depozite, conturi de cliring i barter.

n 2005, Balana de pli a Romniei a artat o ameliorare de

cont curent fa de 2004, pentru c finanarea deficitului nu a creat
mari dificulti, fiindc 70% din deficit a fost acoperit de investiiile
directe, astfel cea mai mare parte a influxurilor financiare putnd fi
alocat creterii rezervei valutare.
Relaia de echilibru dintre economisire i soldul contului curent a
consemnat pentru anul 2005 cel mai redus nivel al deficitului de cont curent
n PIB (33%), datorit evoluiei pozitive a celor dou componente:
rata economisirii care s-a situat la 19,7% (cea mai mare dup
1994);
rata de investire care a atins 23% (exemplificare n tabelul 10.9).
Tabelul 10.9. Produsul intern brut
1. Absorbie (A = CF + I)
Consum final (CF)
Investiii1 (I)
2. Exportul de bunuri i servicii net (E)
3. Venituri externe net (V)
4. Transporturi curente externe net (TC)
PRODUS INTERN BRUT (PIB = A + E)
VENIT NAIONAL BRUT DISPONIBIL (VNBD)
(VNBD = A + E + V + TC)
SOLDUL CONTULUI CURENT AL BPE
(SCC = E + V + TC)
ECONOMISIREA BRUT (EB = I + SCC)
1

2004
43.249,5
34.211,2
9.038,3
-3.084,0
-282,0
1.143,0
40.165,5
41.026,5

mil. USD
2005
48.351
37.825,3
10.525,8
-2.602,0
-459,0
1.536,0
45.749,1
46.826,1

-2.223

-1.525

6.815,3

9.000,8

Investiiile cuprind formarea brut de capital fix, variaia stocurilor i

diferene statistice.
320

Pe baza tabelului 10.8, mai putem calcula:

2004
Rata economisirii: RE = EB PIB 100

2005

17%

19,7%

2004

2005

22,5%

23%

2004
-5,5%

2005
-3,3%

Rata investiiilor: RI = I PIB 100

Ponderea soldului contului curent
n PIB: RSCC = SCC PIB 100

Aceast relaie, n literatura de specialitate, este cunoscut ca

relaia de echilibru dintre economisire, investiii i soldul contului
curent:
SCC EB
I
=

sau RSCC = RE RI
PIB PIB PIB
ceea ce va fi: 2004 : 17,0 22,5 = -5,5%
2005 : 19,7 23 = -3,3%
Astfel, datorit celor dou rate RE (19,7) i RI (23%), relaia de
echilibru RSCC = -3,3% pentru anul 2005, a constituit cel mai redus
nivel din ultimii doi ani ai deficitului de cont curent n PIB (3,3%).
10.4. Definirea poziiei investiionale internaionale a rii (PII)
sau balana de creane i angajamente externe
Poziia investiional internaional a rii prezint, la un moment
dat, valoarea i structura stocului de active financiare ale unei economii (drepturi/creane asupra restului lumii, inclusiv aurul monetar),
ca i valoarea i structura stocului de pasive financiare (obligaii/angajamente fa de restul lumii).
Variaia stocului de creane i angajamente este determinat:
n primul rnd de rezultatul tranzaciilor derulate de-a
lungul anului cu nerezidenii (lucru consemnat i n BPE);
dar i de modificrile cursului de schimb al monedelor n
care se exprim creanele i/sau angajamentele externe;
ct i de modificrile preurilor folosite n evaluarea lor;
precum i a altor ajustri valorice.

321

Diferena dintre aceste dou valori este valoarea net a

patrimoniului atribuibil relaiilor economice internaionale. n funcie
de aceast valoare, PII poate fi net creditoare sau net debitoare.
Structura analitic, recomandat de FMI, are n vedere funciile
acestor angajamente i creane:
activele financiare externe ale unei ri:
investiii directe i de portofoliu efectuate de rezideni n
strintate;
mprumuturi acordate nerezidenilor (de stat, de bnci, de
societi comerciale);
activele de rezerv ale statului, gestionate de autoritatea
monetar a rii (BNR);
pasivele financiare externe ale rii sunt alctuite din:
investiii strine directe i de portofoliu intrate n economia
naional;
mprumuturi angajate de rezideni n strintate, pentru a
acoperi o nevoie intern de finanare.
Fiecare component a balanei de creane i angajamente este
reflectat prin urmtoarele caracteristici:
poziia la nceputul anului;
tranzaciile n timpul anului;
efectul schimbrilor de pre;
efectul modificrii cursului de schimb;
alte ajustri;
poziia la sfritul anului.
Soldul net al PII a unei ri este des utilizat n analiza performanelor
unei economii n raport cu restul lumii. Indicatorul arat ce deine
economia unei ri ca active, n raport cu ce datoreaz pe plan extern:
 pentru o economie de pia performant, PII este activ
(poziia net este pozitiv pentru c activele sunt mai mari dect
pasivele financiare externe ale rii);
 pentru economiile n curs de dezvoltare i rile puternic
ndatorate, PII se caracterizeaz prin angajamente masive ale guvernului
i ale autoritii monetare, iar creanele externe ale acestor dou sectoare
sunt modeste. ntreaga PII este pasiv (poziia net negativ, activele
externe fiind mult sub nivelul pasivelor financiare externe).
322

Aceste active i pasive sunt grupate pe 4 sectoare instituionale,

implicate n fluxurile financiare internaionale:

Tabelul 10.10. Poziia investiional internaional a Romniei

1. Administraie public
credite guvernamentale
cliringuri
active investite
alte active/pasive
2. Autoritate monetar (BNR)
plasamente pe termen lung/mprumuturi (din care FMI)
aur monetar
depozite valutare
active investite
alte active/pasive
3. Sector bancar
linii de finanare importuri
mprumuturi bancare
depozite valutare
active investite
4. Sector nebancar
credite i documente comerciale:
termen lung
termen scurt
active investite
alte active/pasive
TOTAL

323

EXEMPLU:
PII Poziia investiional internaional a Romniei
u.m.
SECTOARE INSTITUIONALE
2004
2005
1. Sector guvernamental
-1.271
-2.488
active
3.873
3.921
pasive
5.144
6.409
2. Autoritate monetar
4.384
6.890
active
4.871
7.316
pasive
487
426
3. Sector bancar
675
-119
active
1.645
1.202
pasive
970
1.321
4. Sector nebancar
-13.247
-16.399
active
1.029
852
pasive
14.276
17.251
Poziia net
-9.459
-12.116
active
10.418
13.291
pasive
20.877
25.407

Soldul (poziia net) a PII

Dac soldul este pozitiv (activele > pasivele), rezult o economie de pia performant.
Analiza poziiei nete ne arat un sold negativ n 2004 care se
majoreaz n 2005 (-12.116 u.m.). Economiile rilor n curs de dezvoltare sunt ri puternic ndatorate, cu angajamente masive ale guvernului i ale autoritilor monetare n timp ce creanele externe sunt mai
modeste. n 2005, singura poziie pozitiv activ este a BNR, mai ales
datorit rezervelor de aur monetar i depozitelor de valute convertibile.
Pasivele mari sunt reprezentate de:
sectorul guvernamental, tranzacia spre o economie de pia;
sectorul nebancar angajarea acestui sector n tranzacii cu
strintatea ce au ca efect constituirea de creane i angajamente n
afara economiei naionale.

324

Riscul de insolvabilitate:
Pentru a aprecia ACTIVELE DE REZERV ALE UNEI RI
REZERVA OFICIAL indicatorul folosit n presa de specialitate este
Rezerva oficial exprimat n luni calendaristice de import de mrfuri
i servicii.
Limita inferioar acceptabil al acestui indicator este de 2 luni.
Dac se depete aceast barier riscul de insolvabilitate al
acestei ri este foarte ridicat.
EXEMPLU:
PII Stocul de active i pasive financiare
INDICATORI
Active externe de rezerv din
sistemul bancar
aur monetar
deineri de DST-uri
devize convertibile
Creane pe termen mediu i lung
Datoria extern pe termen mediu i
lung (pe tipuri de creditori)
Multilaterale:
FMI
UE
BIRD
BERD
bilaterale
bnci private
obligaiuni
credite furnizor
ali creditori privai
Creane i angajamente pe termen
scurt
creane
angajamente
TOTAL

2004
6.380,6

2005
8.392

938,7
6,8
5.435,1
3.627
10.924,5

1.180,2
2,3
7.209,8
3.629
15.084

4.553,6
386,4
198,5
2.025,9
804,4
819,1
1.958,8
1.695
307,6
2.590,4
-49,7

5.483,1
425,6
177,2
2.256,3
968,0
841,3
2.458
2.390,1
387,9
3.523,6
-273,1

358,7
408,7
-1.966,6

193,4
466,5
-3.335,8

325

Stocul de active i pasive externe

Se poate structura n funcie de rolul acestor active i pasive n
cadrul economiei Romniei (ca n tabelul prezentat).
Angajamentele n aceast perioad analizat au crescut fa de
creane soldul sau PII net este negativ (n cretere fa de 2004),
specific rilor n curs de dezvoltare a cror economie de pia nu
este din categoria celor performante.
Analiza PII se poate face pe componente, urmrind:
stocul iniial;
tranzacii n timpul anului;
efectuat modificrii cursului de schimb;
alte ajustri;
stoc la sfritul anului.
Pentru o economie de pia performant, PII net este pozitiv, iar
ponderea sectorului privat bancar i nebancar devine predominant.
Tabelul 10.11. Structura pe sectoare instituionale a activelor
i pasivelor financiare externe a romniei la sfritul perioadei (2005)
Sectoare
instituionale

ACTIVE

PASIVE

1. Sector
guvernamental
2. BNR
3. Sector
bancar
4. Sector
nebancar
TOTAL

3.921

30

6.409

25

Puncte
procentuale
diferen
+5

7.316
1.202

55
9

426
1.321

2
5

+53
+4

652

17.251

68

-62

13.291

100,0

25.407

100.0

Sector guvernamental credite guvernamentale acordate > dect

cele primite (efectele politicii de finanare extern a regimului trecut
prelungite peste ani datorit imposibilitii de a recupera creanele
externe de la unele ri).
mprumuturile masive n strintate ale sectorului nebancar au
adus poziii nete pasive.

326

CONCEPTE-CHEIE: balana de pli externe (BPE); tranzacia;

cont curent; cont de capital i financiar; soldul BPE; balana global,
ponderea soldului contului curent n PIB (MRS); gradul de deschidere
al unei economii (GDE); gradul de acoperire a plilor prin ncasri
(GA); poziie investiional internaional (PII).
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Prin ce documente putem reflecta poziia unei ri n raporturile ei
cu restul lumii?
2. Cum definii BPE?
3. Ce concepte stau la baza elaborrii BPE?
4. Ce nelegei prin rezideni i nerezideni?
5. Cum definii noiunile de:
centru de interes economic,
teritoriul economic al rii,
evaluarea tranzaciei,
principiul dublei nregistrri?
6. Ce nregistreaz BPE pe debit i pe credit?
7. n ce conturi nregistreaz BPE totalitatea tranzaciilor cu restul
lumii?
8. Descriei cele trei capitole ale contului curent al BPE.
9. Ce nelegei prin balana de capital i din ce este alctuit?
10. Cum se face echilibrarea BPE?
11. Ce indicatori statistici folosii n analiza BPE cunoatei?
12. Ce nseamn i cum se definete balana de creane i
angajamente externe.
13. Care sunt funciile acestor angajamente i creane, conform FMI?
14. Ce ne arat soldul balanei de creane i angajamente externe?

327

11. STATISTICA DATORIEI EXTERNE

Atunci cnd economia unei ri nregistreaz un deficit de ofert

pentru c resursele materiale i financiare ale rii nu acoper cererea
intern, se recurge la importuri de mrfuri, servicii sau de capital.
n general, importurile se realizeaz pe baza creditelor (mprumuturilor) externe angajate de rezidenii unei ri. Insuficiena mijloacelor de plat pentru achitarea acestor importuri d natere obligaiilor
de plat ce vor duce la aa-zisa ndatorare.
Datoria extern cuprinde totalitatea mprumuturilor angajate
de guvern, persoane juridice sau fizice rezidente n raporturile lor
cu strintatea.
OBSERVAII!
Datoriile scadente, nainte de trecerea unui an calendaristic,
sunt considerate credite comerciale i nu sunt cuprinse n
datoria extern a rii respective.
mprumuturile sectorului privat (persoane fizice i/sau
juridice) angajate fr garania unei autoriti publice (guvern
sau BNR), nu sunt cuprinse n datoria extern.
Datoria extern nu cuprinde:
sumele datorate unor creditori nerezideni pentru care nu au
fost stabilite termene de restituire;
mprumuturile restituite n moneda naional a debitorului;
datoria rezultat din tranzaciile autoritii monetare FMI.

328

11.1. Noiuni utilizate n statistica datoriei externe

Persoanele juridice, reprezentate prin instituiile administraiei
publice, prin autoritatea monetar, prin bncile comerciale sau agenii
economice, ct i persoanele fizice rezidente, pot acorda mprumuturi
(credite) n relaiile lor cu strintatea.
Creditele se pot evidenia n funcie de mai multe criterii:

Cazul datoriei externe n funcie de destinaie:
Credite pe mrfuri, ce se acord pentru cumprarea de mrfuri
direct de la creditor sau din ara unde se afl creditorul.
Credite financiare, care sunt acordate de organisme financiare
internaionale n valut convertibil. Creditele sunt destinate:
sectorului productiv;
pentru echilibrarea contului curent;
pentru sporirea activelor de rezerv etc.
Aceste credite sunt utilizate de debitor fie pe piaa creditorului,
fie pe alte piee, n funcie de nevoile sale.

Cazul datoriei externe n funcie de durata acordrii creditelor:
credite pe termen scurt (1-2 ani);
credite pe termen mediu (3-5 ani);
credite pe termen lung (peste 5 ani).
Conform practicii internaionale, rambursarea creditelor se poate
face:
rambursare n cote egale;
rambursare n cote inegale;
rambursare ntr-o singur tran.

Datoria extern, privit din punct de vedere al creditorului, se
prezint astfel:
credite externe acordate de ntreprinderi furnizoare (credite
comerciale);
credite externe acordate de bnci i alte instituii financiare
(credite bancare);
credite externe acordate de organisme financiare internaionale
(credite financiare);
329

 credite externe acordate de rentieri i persoane fizice

(mprumuturi de stat).
n sens larg, datoria extern brut cuprinde sumele de bani i
alte valori pe care rezidenii unei ri le datoreaz strintii.
n sens restrns, datoria extern brut cuprinde obligaiile
bneti fa de strintate, mai puin: creditele sub un an, investiiile
strine directe, ajutoare nerambursabile, mprumuturile externe cu o
perioad de graie mai mare de 10-15 ani, credite efectuate de
persoane fizice sau juridice negarantate de autoritatea statului,
mprumuturile acordate filialelor sau sucursalelor lor de ctre firma
extern, n condiii mai avantajoase dect cele de pe piaa mondial.
Datoria extern net este specific rilor care apar n dubl
ipostaz n relaia cu restul lumii, creditoare i debitoare fa de
strintate.
Datoria extern net rezult din diferena dintre activele publice
i private, ale rezidenilor unei ri n strintate i activele deinute de
rezidenii strini n ara analizat.
n interpretarea Bncii Mondiale, datoria extern cuprinde:
sumele datorate unor creditori publici i privai, n valut
strin;
bunuri i servicii cu o perioad de rambursare mai mare de un
an;
sumele datorate de persoane private garantate de autoritatea
public.
Datoria extern pe termen lung cuprinde debitele externe care
au o perioad de rambursare mai mare de un an, achitabile n
moned strin curent.
Datoria extern pe termen lung are 3 componente:
1) datoria extern public include obligaiile externe ale
sectorului public, incluznd i datoriile externe ale agenilor
de stat;
330

2) datoria extern garantat public, reprezint o obligaie

extern a unui debitor privat care este garantat de o entitate
public;
3) datoria extern privat negarantat reprezint o obligaie
extern a unui debitor privat, ce nu este garantat de ctre o
entitate public.
Datoria extern pe termen scurt cuprinde debitele externe
care au o perioad de rambursare de cel mult un an.
Incapacitatea unor ri greu ndatorate fa de strintate de a
restitui tranele scadente din datorie i dobnda aferent (anuitatea sau
serviciul datoriei externe) a dat natere crizei datoriei externe. Ca
mijloc de atenuare a crizei a luat fiin piaa internaional a datoriei
externe, pe care se negociaz i nstrineaz titlurile de ndatorare,
asemntor cu ceea ce se petrece pe piaa obligatar.
11.2. Analiza statistic a datoriei externe
Indicatorii statistici, utilizai n analiza datoriei externe a unei
ri, se mpart n:
indicatori ai cuantumului datoriei externe;
indicatori ai structurii datoriei externe;
indicatori ai efectelor economice i financiare ale datoriei
externe.
Cuantumul datoriei externe reprezint mrimea datoriei
externe pe termen lung i mediu i se determin la sfritul anului
calendaristic sau anului financiar.
Datoria extern, indiferent care este moneda n care s-a
contractat, este contabilizat i publicat n dolari S.U.A. de fiecare
ar nscris la Banca Mondial. Banca Mondial public periodic o
lucrare referitoare la fluxurile financiare ale rilor n curs de
dezvoltare sub titlul World Debt Tables. Sunt publicate i aspecte
legate de datoria extern pe total, pe diverse grupri analitice de ri:
pe zone geografice, pe rile cele mai ndatorate, pe rile cele mai
slab dezvoltate etc.
331

Analiza cuantumului datoriei externe se poate face cu indicatori

derivai, care arat gravitatea ndatoririi n raport cu resursele interne
ale rii, exprimate prin: PIB, numrul populaiei(P), exportul de
mrfuri (X).

Ponderea datoriei externe n PIB (PD PIB ) :

PD PIB =

DE
* 100
PIB

(11.1)

unde: DE = datoria extern.

Indicatorul arat ct la sut din produsul brut al anului considerat
ar trebui s fie destinat rambursrii datoriei externe existente. El are o
valoare mai mult teoretic, pentru c datoria extern este rambursat
ealonat, iar din PIB numai o parte este utilizat pentru achitarea
angajamentelor sau debitelor n acel an.

Ponderea datoriei externe n exportul de mrfuri i servicii
(PDX ) :

PD X =

DE
X

(11.2)

OBSERVAII!
PDX arat cte exporturi anuale ar fi necesare pentru
acoperirea instantanee a datoriei externe.
Indicatorul se msoar n ani i cnd este mai mare de 2 ani,
este un semnal de alarm pentru factorii de decizie guvernamentali.

Datoria extern pe locuitor (PDP):

PD P =

DE
P

(11.3)

OBSERVAII!
Indicatorul este utilizat n comparaiile internaionale pentru a
arta suma datorat strintii la un moment dat pe locuitor.
Se exprim n dolari pe locuitor.

332


Analiza n dinamic a mrimii datoriei externe se poate face cu

indicele datoriei externe: I1DE
/0 =

DE1
* 100
DE 0

(11.4)

unde: DE1/0 = cuantumul datoriei externe n perioada de baz/curent.

Indicatori statistici ai structurii datoriei externe1 se pot analiza
pe mai multe criterii:
1. pe tipuri de rat a dobnzii: PD R i =

DER i
100
DE

(11.5)

unde: PDRi = ponderea datoriei externe cu rat ,,i de rambursare

n total datorie extern;
DERi = datoria extern cu rat i de rambursare.
2. pe perioada de scaden: PDSi =

DESi
100
DE

(11.6)

unde: PDSi = ponderea datoriei externe cu termenul ,,i de

scaden n total datorie extern;
DESi = datoria extern cu termenul ,,i de scaden
3. pe ramuri economice: PD E i =

DEE i
100
DE

(11.7)

unde: PDEi = ponderea datoriei externe a ramurii economice ,,i

n total datorie extern (DE);
DEEi = datoria extern a ramurii economice ,,i
4. pe tipuri de creditori: PD C i =

DECi
100
DE

(11.8)

unde: PDCi = ponderea datoriei externe de tip ,,i n totalul

datoriei externe
DECi = datorie extern pe tipul de creditor ,,i.

Efectele economice ale datoriei externe se analizeaz statistic pe
baza comparrii ratei profitului la capitalul investit, cu rata dobnzii
negociate cu creditorul nerezident. Dac fondurile mprumutate au fost
investite pentru dezvoltarea unor activiti profitabile, iar rata
1

Begu I. S., Statistic internaional, Editura All Beck, Bucureti,

1999.
333

profitului (RP) este cel puin egal cu rata dobnzii (RD), ndatorarea
extern are efecte economice bune pentru dezvoltarea economic
(RP RD).
Dac creditele externe sunt angajate de sectorul public pentru a
acoperi nevoia de consum neacoperit de oferta intern sau pentru
echilibrarea contului curent al BPE, ndatorarea extern rezolv un
dezechilibru momentan. Astfel, se produce o amnare a plii pentru
viitor, ceea ce este un semn negativ.

Efectele financiare ale datoriei externe sunt prezentate de efortul
valutar fcut de restituirea mprumuturilor ce sunt acoperite din
ncasrile rii pe seama exportului de bunuri i servicii.
Indicatorii folosii n analiza statistic a acestor efecte sunt:
Rata medie anual a dobnzii pentru mprumuturile contractate
este calculat ca medie aritmetic ponderat a dobnzilor negociate
ponderate cu rata scadent din anul respectiv.
Masa anual a dobnzii (MAD) este suma rezultat din aplicarea
ratelor de dobnd negociate la creditele nerambursate.
Rata anual scadent (RAS) se obine din nsumarea ratelor
scadente n anul respectiv pentru toate mprumuturile contractate.
Serviciul datoriei externe sau anuitatea (SDE) este suma
datorat creditorilor strini ntr-un an:
SDE = MAD + RAS
(11.9)
Gradul de ndatorare al unei ri fa de strintate (GDE) arat
ponderea datoriei externe (SDE) n PIB i se calculeaz cu relaia:

G DE =

SDE
100
PIB

(11.10)

Ponderea serviciului datoriei externe n export apreciaz

amploarea efortului financiar de restituire a datoriei externe:

PD X =

SDE
100
X

(11.11)

unde: PDX = ponderea serviciului datoriei externe n totalul

intrrilor de valut din export.
OBSERVAIE! Povara datoriei externe tinde s afecteze puterea
de cumprare a exporturilor rii dac PDX > 15%.
334

 Ponderea anuitilor achitate n suma noilor intrri de

capital (PAC) sub forma asistenei publice i/sau private pentru
dezvoltare:

AA
(11.12)
C
unde: AA = reprezint nsumarea anuitilor achitate pe o
PA C =

perioad de trei pn la zece ani consecutivi;

Ci = intrrile de capitaluri noi.

OBSERVAII!
Dac PAC < 1 arat c afluena de capital nou este mai mare
dect efortul de achitare a datoriei externe, existnd o diferen care
contribuie la creterea economic;
n terminologia Bncii Mondiale, se numete flux net de
resurse (FNR), cnd se calculeaz pe fiecare an calendaristic.
Indicele de vulnerabilitate financiar1 (IVF) arat
dimensiunea ndatorrii externe n condiiile n care n ultimii ani, pe
fondul crizei structurale a economiei mondiale, asistena internaional
public i privat pentru dezvoltare s-a redus semnificativ.
Astfel, fluxul net de resurse (FNR) ctre rile n curs de
dezvoltare este negativ, ceea ce arat o retragere de capital ce va
afecta rezervele oficiale n valut (RES) ale acestor ri. Formula de
calcul a indicelui este:

I VF =

FNR
100
RES

(11.13)

OBSERVAII!
Dac FNR < 0, vulnerabilitatea financiar a rii este cu att
mai mare cu ct indicele se ndeprteaz de zero (care nseamn c
micrile de capital pe termen mediu i lung nu afecteaz resursele).
1

Bdi M., Baron T., Korka M., Statistica pentru afaceri, Editura
Eficient, Bucureti, 1998.
335

 Dac FNR > 0, calculul indicelui IVF nu are rost pentru c

rezervele oficiale nu sunt afectate.
CONCEPTE-CHEIE: datoria extern (DE); datorie extern brut
i net; cuantumul datoriei externe; indicele datoriei externe; serviciul
datoriei externe (SD).
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Ce nelegei prin datorie extern?
2. Care sunt criteriile prin care putem evidenia creditele?
3. Cum definii datoria extern brut n sens larg, ct i n sens restrns?
4. Cte componente ale datoriei externe pe termen lung cunoatei?
Definii-le.
5. Ce reprezint cuantumul datoriei externe?
6. Cu ce indicatori statistici putem analiza cuantumul datoriei externe?
7. Ce indicatori statistici ai structurii datoriei externe cunoatei? Relaii de
calcul.
8. Ce nelegei prin efecte economice ale datoriei externe?
9. Care sunt indicatorii statistici folosii n analiza acestor efecte?

336

12. INDICATORII STATISTICI

AI POTENIALULUI ECONOMIC

12.1. Indicatorii statistici ai potenialului uman

Resursele de munc, existente la un moment dat n societate,
exprim numrul persoanelor capabile de munc, respectiv acea
parte a populaiei care posed ansamblul capacitilor fizice i
intelectuale, ce i permit s desfoare o activitate util.
Resursele de munc (RM): populaia n limitele vrstei apte de
munc (PAL) populaia n limitele vrstei apte de munc, dar
incapabil de munc (PI) + populaia n afara limitelor de vrst apt
de munc, dar care lucreaz (PVA).
Astfel: RM = PAL PI + PVA
n Romnia, limitele vrstei apte de munc:
16-55 ani pentru femei;
16-62 ani pentru brbai.
PAL (populaia n limitele vrstei apte de munc) determin, n mod
hotrtor, nivelul i structura resurselor de munc i cuprinde totalitatea
persoanelor a cror vrst este cuprins ntre vrsta de intrare (16 ani pentru
ambele sexe) i vrsta de ieire din activitate (55 ani pentru femei i 62 de
ani pentru brbai). Limitele de vrst ntre care o persoan poate participa
la activitatea social se stabilesc prin legislaia fiecrei ri.
PI (persoanele n limitele vrstei apte de munc, dar incapabile de
munc) i PVA (populaia n afara vrstei de munc, dar care lucreaz) se
determin pe baza datelor cuprinse n sistemul informaional statistic.
Caracterizarea resurselor de munc se face cu Balana resurselor de
munc.

337

Tabelul 12.1. Balana resurselor de munc

Resurse de munc
Utilizarea resurselor de munc
I. Resurse de munc
II. Populaia ocupat (PO) pe ramuri
PA
III. Rezervele de munc (RZM)
PI ()
elevi, studeni (n vrst de munc care nu lucreaz)
PV (+)
militari n termen
persoane casnice
omeri etc.
RM = PA PI + PV
RM = PO + RZM

n analizele economice, populaia activ este corelat cu populaia total sau cu anumite segmente ale acesteia, determinndu-se ratele de activitate:
Ponderea populaiei ocupate n resursele de munc: = Po 100
RM

unde: RM = resursele de munc; Po = populaia ocupat.

Rata general de activitate: Rga = PA 100
P
unde: PA = populaia activ (PA = PO + S);
PO = populaia ocupat; S = omerii; P = populaia total.
Rata de activitate a populaiei n vrst apt de munc:
RAM= PA 100
PAM

unde: PA = populaia activ; PAM = populaia apt de munc.

Rate specifice de activitate (RSA) pe grupe de vrst sau pe
sexe (i):
Populaia activ din grupa i
RSA =
Populaia total din grupa i
Rata de dependen economic raportul dintre populaia n
afara limitelor vrstei apte de munc (PIA) i populaia n vrst apt
de munc (PAV): RD = PIA 100
PAV
Rata de ntreinere raportul dintre populaia inactiv (PI) i
populaia activ (PA): RI = PI/PA.
Rata de ocupare a forei de munc raportul dintre
populaia care lucreaz i populaia apt de munc.
338

 Rata brut de ocupare raportul dintre populaia ocupat

(PO) i populaia total (P): RBO = PO/P.
Rata omajului raportul dintre numrul omerilor (S) i
populaia activ (PA): Rs =

S
100
PA

Indicatorii utilizrii timpului de lucru

Timpul efectiv de lucru reprezint totalitatea zilelor, respectiv
orelor lucrate de toi salariaii din unitatea economic sau ramura
pentru care se efectueaz calculul.
La nivel macroeconomic, timpul de munc se calculeaz prin
gruparea informaiilor cuprinse n Balana utilizrii timpului de
lucru, elaborat de unitile economice.
Tabelul 12.2. Balana utilizrii timpului de lucru
Resurse
1. Fondul de timp
calendaristic
2. Fondul de timp
corespunztor
srbtorilor legale i
zilelor de repaus
3. Fondul de timp
corespunztor
concediilor de odihn
4. Fond de timp
maxim disponibil
4 = 1 (2 + 3)

Zileom
FTC

Ore-om
FTC*8

FTSL

FTSL*8

FTCO

FTCO*8

FTMD

FTMD*8

INDICATORII MEDII AI PERSONALULUI:

Numr mediu de salariai: N =

Utilizare
FTMD
5. Timp
efectiv lucrat

Zileom
TZ

Oreom
TH

6. Timp
nelucrat:
n zile-ntregi
n ore

Tnz

Tnz*8

5+6=4

N
n

unde: Ni = numrul zilnic de muncitori ntr-o lun;

n = numrul zilelor dintr-o lun.

339

 Pentru personalul CAF (conducere i administraie):

N=

Ni + Ns
2

unde: Ni/s = numrul personalului la nceputul i la sfritul perioadei.

ANALIZA TIMPULUI DE MUNC:

Fondul de timp calendaristic (FTC):
FTC = N nzc
unde: N = numrul mediu de salariai;
nzc = numrul de zile calendaristice ale lunii respective.

Fondul de zile libere i srbtori legale (FTSL):
FTSL = N zls
unde: zls numrul de zile libere ale lunii (i de srbtori legale).

Fondul de concedii de odihn (FCO):
FCO = Nco zlr
unde: Nco = numrul de salariai n concediu de odihn;
zlr = numrul de zile lucrtoare ale lunii respective.

Fondul de timp maxim disponibil (FTMD):
FTMD = FTC (FTSL + FCO) sau FTMD = TEL + TNE
unde: TEL = timpul efectiv lucrat; TNE = timpul nelucrat.
Indicatorii derivai ai folosirii timpului de munc:
gradul de folosire a fondului de timp maxim disponibil (Gz)
GZ =

TZ
100 n zile-om;
FTMD Z

GH =

TH
100 n ore-om
FTMD H

Durata medie a zilei de lucru:

DZ =

TH total ore - om lucrate

=
TZ total zile - om lucrate

Durata medie a lunii de lucru:

Dl =

TZ
total ore-om lucrate
=
N numarul mediu al salariatilor

Coeficientul de utilizare a zilei de lucru:

Kz =

340

DZ
durata medie a zilei de lucru
=
DNZ durata legala a zilei de lucru

 Gradul de utilizare a lunii de lucru:

Kl =

Dl
durata medie a lunii de lucru
=
DNL durata legala a lunii de lucru

Durata normal a lunii de lucru (DNL) se va calcula cu relaia:

DNL =

FTMD Z ,
N

unde: FTMDZ = fond de timp maxim disponibil n zile;

N = numrul mediu de salariai.
Pierderea de timp datorat neutilizrii complete a zilei de lucru:
PTZ = (Dz DNZ) TZ
Pierderea de timp datorat neutilizrii complete a lunii de
lucru (zile-om): PTL = (Dl DNL) N
Pierderea total de timp (PTN) datorat neutilizrii complete
a zilei (PTZ) i a lunii de lucru (PTL): PTN = PTZ + PTL
Indicatorii eficienei folosirii potenialului uman (indicatorii
productivitii)
Q
Productivitatea orar a muncii n luna: Wh =
Th
Productivitatea zilnic a muncii:
Q
Q Nh
Wz =
=

= Wh * Dz
Nz Nh Nz
Productivitatea lunar a muncii:
Q Q Nz Q Nh Nz
Wl =
=

= Wh Dz Dl
N Nz N Nh Nz N
Productivitatea muncii la nivel de ramur (i) i de economie
naional:
PIB VABi Wi N i
VABi ;
W=
=
=
Wi =
N
Ni
Ni
Ni
unde: Wi = productivitatea muncii n ramura i;
VABi = valoarea adugat brut n ramura i;
Ni = consumul de timp de munc n ramura i;
W = productivitatea muncii la nivel de economie naional;
PIB = produsul intern brut;
N = consumul de timp de munc la nivel de economie naional.
341

Evaluarea pierderilor de producie, datorate neutilizrii complete

a timpului de lucru, se poate face cu relaiile:
Pierderea de producie pe seama utilizrii incomplete a zilei
de lucru (Ppz): Ppz = (D Z DNZ) TZ W h = PNZ Wh
Pierderea de producie pe seama utilizrii incomplete a lunii de
lucru (Ppl): Ppl = (D l DNL) N WZ = PNL Wh D Z
DINAMICA PRODUCTIVITII MUNCII
Indicele cu structur variabil:
I1W/ 0 =

W1
W0

PIB
W1T1 W0 T0 I1 / 0
:
=
T1
T0
I1T/ 0

Indicele productivitii pure, cu structur fix:

I1W/ 0( W ) =

T
W1T1 W0 T1 W1g1
,
:
=
T
T1
T1
W0 g1

unde: g1T = greutatea specific a numrului de muncitori n

perioada curent;
Indicele modificrilor structurale:
I1W/ 0(T ) =

T
W0 T1 W0 T0 W0 g1
:
=
T
T1
T0
W0 g 0

Relaia dintre indici: I1W/ 0 = I1W/ 0( W ) * I1W/ 0(T )

12.2. Indicii statistici ai fondurilor fixe
Mijloacele fixe (capitalul fix, fondurile fixe) sunt acele bunuri
materiale care au o durat de ntrebuinare mai mare de un an i o
valoare de inventar mai mare dect o anumit limit stabilit de lege.
Exprimarea statistic a fondurilor fixe se face cu urmtorii
indicatori:
Valoarea iniial complet (VIC), care reprezint valoarea de
inventar sau de nregistrare i cuprinde totalitatea cheltuielilor fcute
cu construirea sau achiziionarea, transportul i punerea n funciune a
mijlocului fix.
342

 Valoarea rmas (VR) reprezint partea din valoarea iniial

complet, care nu a fost nc transferat, prin amortizare, asupra produciei.
VR = VIC Am
Valoarea medie anual de inventar a fondurilor fixe:
VIC t
F= t
, t = 1,12 lunile anului
12
unde: VICt valoarea iniial complet a fondurilor fixe n luna t
VR i + VR sf
Valoarea medie anual rmas: VR =
*F,
VICi + VICsf
unde: VR i , VR sf = valoarea rmas la nceputul i la sfritul perioadei;
VIC i , VIC sf = valoarea iniial complet la nceputul i la sfritul
perioadei.
Structura fondurilor fixe: g iF =

Fi
Fi

, i = 1, n grupele supuse analizei

Indicatorii strii fizice a fondurilor fixe:

VR
VIC Am
Indicatorul strii de utilitate: Iut =
100 =
100
VIC
VIC
Indicatorul uzurii fondurilor fixe: Iuz = Am 100 = 100 Iut
VIC

Indicatorii statistici ai eficienei utilizrii fondurilor fixe:

Eficiena fondurilor fixe la nivel de ramur (i):
VABi
E Fi =
*100
Fi
Eficiena fondurilor fixe la nivelul economiei naionale:
PIB
VABi
EF =
=
F
Fi
unde: PIB = produsul intern brut

( VAB );
i

F = valoarea medie a fondurilor fixe la nivelul economiei naionale;

VABi = valoarea adugat brut la nivelul ramurii i;
Fi = valoarea medie a fondurilor fixe n ramura i.
343

 Modificarea n timp a eficienei folosirii fondurilor fixe:

VAB1 VAB0 PIB1 F1 I1PIB
:
=
:
= /0
PIB 0 F0 I1F/ 0
F1
F0
E F0
Eficiena fondurilor fixe noi, care arat influena fondurilor
fixe noi asupra eficienei generale a fondurilor fixe:
I1E/ 0 =

E F1

E FN =

PIB t / t 1
100 ,
FN t 1

unde: PIB t / t 1 = sporul de PIB n anul t fa de t-1;

FN t 1 = fondurile fixe noi puse n funciune n anul t-1.
12.3. Indicatorii nivelului de trai al populaiei
Nivelul de trai este o categorie economic complex, iar msurarea
ei n scopul cunoaterii i analizei detaliate este foarte important pentru
statistica unei ri. Datorit complexitii conceptului de nivel de trai,
analiza lui se va face cu ajutorul unui sistem de indicatori, ce se poate
structura n trei grupe:
1. Indicatori generali ai nivelului de trai
Aceti indicatori permit o apreciere a posibilitilor societii de a
asigura un anumit nivel de via populaiei rii, fr a putea face o
apreciere concludent a nivelului i evoluiei acestui indicator.
Dintre indicatorii folosii, amintim:
nivelul i evoluia produsului intern sau produsului naional pe
locuitor;
nivelul, structura i evoluia avuiei naionale.
2. Indicatori care caracterizeaz direct nivelul de trai al
populaiei:
indicatorii consumului de bunuri i servicii de ctre populaie;
indicatorii veniturilor i ai puterii de cumprare a acestora;
indicatorii calitii mediului nconjurtor;
indicatorii gradului de ocupare a populaiei;
indicatorii folosirii timpului liber etc.

344

3. Indicatorii efectelor nivelului de trai al populaiei

Aici se includ indicatori demografici ca:
rata mortalitii;
durata medie a vieii etc.
Calculul i analiza acestor indicatori se fac att pe plan naional, ct i
internaional, pentru a putea constitui o baz pentru comparaii ntre ri.
12.3.1. Indicatorii veniturilor populaiei
A. SALARIUL REAL I INDICELE SALARIULUI REAL
Numrul de salariai constituie o categorie a forei de munc.
Salariul este sursa cea mai important de venituri ale populaiei.
Salariul nominal reprezint remunerarea muncii depuse de fiecare
angajat n funcie de calitatea i cantitatea muncii depuse. Salariul nominal
sau ctigul salarial nominal se calculeaz ca salariu brut i salariul net:
Salariul nominal brut (SB) reprezint totalitatea sumelor i
avantajelor primite de angajat n contrapartida muncii depuse. Toate
drepturile se acord salariatului conform actelor normative n vigoare i
contractelor colective i individuale de munc.
Salariul nominal net (SN) este format prin diminuarea salariului
brut (SB) cu reinerile (R), formate din:
impozitul pe salariu;
contribuia pentru pensia suplimentar;
contribuia pentru fondul de omaj.
Salariul real (SR), pentru perioada curent, reprezint puterea de
cumprare a salariului nominal n raport cu o perioad de referin.
Salariul real din perioada curent este deflat (corectat) cu indicele preurilor de consum (IPC):
SN1
SR 1 =
100
IPC
Indicele salariului real (ISR1/0) reprezint puterea de cumprare a
salariului nominal i se poate calcula prin dou metode:
I1SR/ 0 = SR 1 100 , unde: SR0 = SN0
SR 0
SN
I1SR/ 0 = I1 / 0 100 , unde: I1SN/ 0 = SN 1 100

IPC

SN 0

345

Concluzie: Evoluia salariului real depinde de raportul (corelaia)

dintre indicele salariului nominal i indicele preurilor de consum:
SN IPC, evoluia salariului nominal este devansat de creterea
I1/0
preurilor, se va nregistra o reducere a puterii de cumprare, I1SR
/ 0 100%;
I1SN
/ 0 = IPC, salariul nominal crete n acelai ritm cu preurile, se
va menine puterea de cumprare, I1SR
/ 0 = 100%;
I1SN
/ 0 IPC, evoluia salariului nominal devanseaz creterea preurilor, va fi o cretere a puterii de cumprare, I1SR
/ 0 100%.
La nivelul firmei, ramurii sau la nivelul economiei naionale,
salariul (nominal sau real) se calculeaz ca salariu mediu lunar (SNl, SRl)
i anual (SNa, SRa) conform relaiilor:
SN l =

FSl ,
Tl

unde: FSl = fondul de salarii lunar; Tl = nr. mediu lunar al salariailor

FS a ,
SN =
a

Ta

unde: FSa= fondul de salarii anual; Ta = nr. mediu anual al salariailor

EXEMPLU:
Se cunosc urmtoarele date:
Indicatori
1. Salariul nominal
2. Modificarea preurilor n
perioada curent fa de
perioada de baz n %
mrfuri alimentare
mrfuri nealimentare
servicii
3. Structura cheltuielilor
familiilor %:
mrfuri alimentare
mrfuri nealimentare
servicii

346

Notaia
SN

Perioada baz
500

Perioada curent
1000

ralim
rnealim
rs

+ 40
+ 55
+ 25

galim
gnealim
gs

100
30
39
31

100
45
51
14

Se cere:
a) s se calculeze indicele preurilor bunurilor de consum (IPC);
b) s se calculeze salariul real i indicele salariului nominal i al
salariului real. S se interpreteze fenomenul.
Rezolvare:
P
a) IPC = i1 / 0 p 0 q 0 = i1P/ 0 g 0 v
p0q 0
alim
= r alim + 100 = + 40 + 100 = 140%
i1/0

nealim
i = r P + 100 i1/0 = r nealim + 100 = + 55 + 100 = 155%
i s = r s + 100 = + 25 + 100 = 125%
1/0
v
P
IPC = i g = (1,4 0,3) + (1,55 0,39) + (1,25 0,31) =
1/ 0 0
= 0,42 + 0,6045 + 0,3875 = 1,412
P
1/ 0

IPC = 1,412
b) SR0 = SN0 = 500 lei /salariat
SN 1 1000
=
= 2 sau 200%
IPC 500
SR 1 708
=
=
= 1,416 sau 141,6%
SR 0 500

SR 1 =
I1SR/ 0

I1SR/ 0 =

I1SN/ 0
2
=
= 1,416 sau 141,6%
IPC 1,412

Interpretare:
I1SN/ 0 IPC , ceea ce nseamn c salariul nominal devanseaz creterea preurilor, artnd o cretere a puterii de cumprare I1SR/ 0 = 141,6% .
Salariul mediu nominal i salariul real
Agenii economici calculeaz i transmit lunar trei indicatori:
fondul brut de salarii (FBS);
total reineri (R);
numr mediu de salariai (T).
Indicatorii sunt agregai pe subramuri conform principiului
activitii de baz (preponderent) a fiecrui agent economic.

347

Astfel, salariul mediu nominal brut i salariul mediu nominal

net la nivelul subramurii vor fi:
FBSi
(FBSi R i )
SB S =

SN S =

Ti
i

unde: s = subramura alctuit din agenii economici i.

Salariul mediu nominal brut i salariul mediu nominal net la
nivelul fiecrei ramuri:
SB r =

SBS TS
S

TS

SN S TS

SN S =

TS
S

unde:
TS = numrul mediu de salariai din ramura s;
T = numrul mediu de salariai din ramura r, obinut ca sum
S
a numrului mediu de salariai din toate subramurile s ce
fac parte din ramura r.
Salariul mediu nominal brut i salariul mediu nominal net la
nivelul economiei naionale se obin sub forma unei medii aritmetice
ponderate a salariilor medii de la nivelul ramurilor:
SB r Tr
SN r Tr
;
SB =
SN =
Tr
Tr
r

unde: Tr = numrul mediu al salariailor din ramura r;

Tr = numrul mediu al salariailor la nivelul economiei
r

naionale, obinut ca sum a numrului mediu de salariai din toate

ramurile r ale economiei naionale.
EXEMPLU:
Se cunosc urmtoarele date:
Indicatorul
1. Fondul brut de salarii (lei)
2. Ponderea impozitului pe salarii n FBS %
3. Ponderea cotizaiilor sociale (fond omaj,
pensie suplimentar etc.) n FBS %
4. Numrul mediu de salariai mii pers
348

Nota
ia
FBS
gimp

2005

2006

250000
19

720000
20

gCS
N

3,5
520

4,1
510

Se cere:
a) s se calculeze fondul net de salarii;
b) s se calculeze salariul mediu nominal anual i salariul mediu
nominal lunar;
c) s se analizeze dinamica salariului mediu nominal.
Rezolvare:
a. Fondul net de salarii (FNS):
FNS = FBS Iimpsal Csoc
unde: Iimp sal = impozitul pe salarii; Csoc = contribuiile la cotizaiile sociale;
Impozitul pe salarii (Iimp sal)
I impsal
g imp =
I impsal = g imp FBS
FBS
Iimpsal 05 = 250.000 0,19 = 47.500 lei;
Iimp sal 06 = 720.000 0,2 = 144.000 lei
Contribuiile la cotizaiile sociale:

g cs =

C soc
C soc = FBS g cs
FBS

Csoc 05 = 250.000 0,035 = 8.750 lei

Csoc 06 = 720.000 0,041 = 29.520 lei
Fondul net de salarii (FNS):
FNS05 = FBS05 Iimp sal 05 Csoc 05 =
= 250.000 47.500 8.750 = 193.750 lei
FNS06 = FBS06 Iimp sal 06 C soc 0,6 =
= 720.0 00 144.0 00 29.520 = 546.480 lei
b. Salariul mediu nominal anual (SNa):
FNS
; 2005: SN a = 193.750 = 373 lei / salariat
SN a =
N
520
546.480
2006: SN a =
= 1.072 lei / salariat
510
Salariul mediu nominal lunar (SNl):
SN l =

SN a ;
12

2005: SN l = 373 = 31 lei / salariat

12
2006: SN l = 1.072 = 89 lei / salariat
12
349

c. Dinamica salariului mediu nominal ( I1SN/ 0 ):

I1SN/ 0 =

SN1 89
=
= 2,87 sau 287 %
SN 0 31

Interpretare:
SN a crescut n 2006 fa de 2005 de aproape 3 ori ( I 1SN/ 0 = 2,87)
astfel putem spune c n 2006, populaia i-a procurat bunuri i
servicii cu o sum de bani de 3 ori mai mare dect n 2005.
B. VENITURILE REALE ALE POPULAIEI
Veniturile totale ale populaiei provin din mai multe surse, au
periodiciti i mrimi foarte diferite i sunt grupate astfel:
1. Venituri din munc i din patrimoniu
Acestea pot fi:
salariul din activitatea de baz;
venituri din activiti pe cont propriu;
venituri din activiti suplimentare;
venituri din vnzarea pe pia a produselor agro-alimentare;
autoconsum (contravaloarea produselor din producia proprie);
venituri din patrimoniu: chirii, dividende, dobnzi etc.
2. Venituri din transferuri sociale:
pensii;
ajutorul de omaj;
alocaii pentru copii;
burse colare;
venituri din asisten social.
3. Venituri personale ale menajelor (VM) veniturile brute
(nainte de impozitare), formate din:
veniturile din munc i din patrimoniu (VMP);
venituri din transferuri sociale primite de populaie (TP);
VM = VMP + TP
Veniturile disponibile ale menajelor (VDM) se obin prin
eliminarea din VM a:
impozitelor directe (pe salarii, pe venituri, pe patrimoniu etc.) ID;
cotizaiilor sociale (la pensia suplimentar, la fondul de omaj
etc.) CS.
VDM = VM ID CS
350

VDM sunt venituri nete i sunt folosite pentru cumprarea de

bunuri i servicii sau pentru economisire/investire.
Veniturile reale (VR) ale populaiei se calculeaz ca raport ntre
veniturile nete (V) i indicele preurilor de consum (IPC):
V
V = VDM = VM ID CS; VR =
IPC
Pe baza acestor venituri se pot calcula:
veniturile nete i reale totale ale populaiei;
venitul mediu net i real pe o familie;
venitul mediu net i real pe o persoan.
12.3.2. Indicele preurilor de consum (IPC)
IPC este un indicator de maxim sintez economic, care
msoar evoluia de ansamblu a preurilor mrfurilor cumprate i a
tarifelor serviciilor utilizate de populaie ntre dou perioade.
IPC este un indice cunoscut i utilizat n statistica internaional, unde
se calculeaz i se public lunar, ca o msur a inflaiei din ara respectiv.
Se calculeaz, n general, ca un indice Laspeyres, datorit uurinei
calculelor. IPC exprim evoluia medie a preurilor pentru meninerea
unei structuri a consumului constant n perioada de baz:
IPC =

p 1q 0
p0q 0

unde g 0p q = q 0 p 0
0 0

q 0p0

i1p/ 0 q 0 p 0
q0p0

= i1p/ 0 g 0p 0q 0

reprezint structura consumului pe categorii de

bunuri i servicii, determinat pe baza cheltuielilor de consum efectuate

n perioada de baz.
EXEMPLU:
Se cunosc urmtoarele date:

Mrfuri alimentare
Mrfuri nealimentare
Servicii

Indicii preurilor
de consum ip1/0
110,2
131,4
152,2

Structura cheltuielilor de
consum ale unei familii g0 %
38
35
27

351

Se cere:
a) IPC ?
Rezolvare:
IPC = i1p/ 0 g 0 = (1,102 0,38) + (1,314 0,35) + (1,522 0,27) =
= 0,42 + 0,46 + 0,41 = 1,29 sau 129%
Utilizarea statistic a IPC
IPC se folosete n analizele economice, iar domeniile de utilizare
putnd fi grupate n:
1. Utilizarea contabil
Consumul menajelor este exprimat valoric n preurile curente
(consum nominal). Variaia cheltuielilor pentru consum depinde de:
variaia preurilor;
variaia cantitilor de bunuri i servicii cumprate.
Evoluia real a consumului (consumul real) se poate face prin
determinarea consumului n preuri constante prin raportarea consumului
n preuri curente la IPC, adic deflaionarea acestuia:
consum nominal
consum real =
IPC
2. Utilizarea social
IPC este utilizat n negocierile sociale dintre guvern, patronat i
sindicate pentru stabilirea nivelului salariilor, pensiilor, alocaiilor.
IPC este important pentru c n contactele colective de munc este
prevzut clauza compensrii creterii preurilor, cretere evideniat de
acest indice.
3. Utilizarea conjunctural
IPC apreciaz creterea sau scderea preurilor n ara respectiv, iar
prin aceasta exprim cantitativ nivelul inflaiei.
Astfel, se pot determina:
Rata lunar a inflaiei reprezint creterea preurilor de consum
ntr-o lun fa de luna precedent.
Rata medie lunar a inflaiei arat media creterilor lunare ale
preurilor ca o medie geometric a indicilor lunari a preurilor de consum
cu baza mobil, din care se scade baza de comparare egal cu 100.

352

EXEMPLU:
S-au nregistrat valorile IPC cu baza mobil n: ianuarie: 107,2;
februarie: 103,8; martie: 102,7; aprilie: 102,3.
Indicele mediu lunar I l

()

I l = 1,072 1,038 1,027 1,023 = 1,0398

4

( )

Rata medie lunar R l a inflaiei:

R l = I l 100 100 = 1,0398 100 100 = 3,98%

OBSERVAIE!
IPC sub forma mediei anuale de cretere este utilizat n comparaii
internaionale privind evoluia inflaiei n diferite ri.
Modificrile IPC influeneaz politica fiscal i monetar a
autoritilor (stabilirea masei monetare, reglarea ratei dobnzii etc.).
12.3.3. Indicatorii consumului populaiei
Consumul populaiei reprezint totalitatea produselor alimentare,
nealimentare consumate i a serviciilor folosite de populaie, n scopuri
neproductive ntr-o anumit perioad de timp. Indicatorii consumului
populaiei pot fi exprimai n uniti naturale i valoric.
I. Indicatori n expresie valoric
Consumul total al populaiei (CT) de produse alimentare,
nealimentare i servicii reprezint consumul final al populaiei (consum
privat, consumul menajelor).
Consumul total se calculeaz cumulat:
CT = qp

unde: qp = valoarea consumului total al produselor alimentare, nealimentare i al serviciilor.

OBSERVAIE!
Acest agregat st la baza determinrii nivelului, structurii i
dinamicii consumului total al populaiei.

353

 Structura consumului populaiei

Se determin ca mrime relativ de structur (gcj) prin raportarea
consumului fiecrei grupe de bunuri i servicii (Cj) la totalul consumului
populaiei (CT):
gj =
c

Cj
CT

100

Gruparea sintetic a posturilor de cheltuieli arat astfel:

consum alimentar i buturi;
mrfuri nealimentare;
servicii.
Structura consumului populaiei are o principal surs de date prin
bugetele de familie.
Dinamica consumului populaiei se realizeaz cu ajutorul unui
sistem de indici i modificri absolute, care evideniaz:
modificarea volumului fizic al consumului populaiei;
modificarea preurilor/tarifelor produselor i serviciilor consumate.
Astfel, se pot calcula:
indicele valoric al consumului populaiei:
C
p1q1 , iar modificarea absolut:
I1C/ 0 = 1 =
C0

p 0q 0

= C1 C 0 = p 1 q 1 p 0 q 0
indicele volumului fizic al consumului populaiei:
C
1/ 0

q1 p 0 , cu modificarea absolut:
q0p0
C (q )
1 / 0 = q 1p 0 q 0 p 0

I1C/(0q ) =

C1
=
C0

indicele preurilor /tarifelor bunurilor i serviciilor aferente consumului populaiei:

q 1 p1 , iar modificarea absolut: C (q ) = q p q p
I1C/(0q ) =
1/ 0
1 1
1 0
q1p 0
Relaiile de legtur vor fi:
I1C/ 0 = I1C/(0g ) I1C/(0p ) ; C1 / 0 = C1 /(q0) + C1 /(p0)
II. Indicatori n uniti naturale
Sunt importani pentru:
caracterizarea nivelului de trai;
comparaii internaionale.
354

1. Consumul mediu anual de produse alimentare pe locuitor n

uniti naturale reprezint cantitatea de produse alimentare destinat
consumului uman, indiferent de forma n care se consum (brut sau
prelucrat), de sursa de aprovizionare sau de locul n care se consum.
Metodele de calcul folosite sunt:
a. Metoda de producie
n rile dezvoltate, se utilizeaz aceast metod, care se bazeaz pe
bilanurile alimentare. Consumul total dintr-un produs se determin cu relaia:
consum total =

Producia + Import + Stocuri1 [Producia nedestinat

consumului + Export + Pierderi + Stocuri2]

unde: stocuri1 = stocurile la productor i n comer la nceputul anului;

stocuri2 = stocuri la productor i n comer la sfritul anului.
b. Metoda de repartiie
Prin aceast metod, consumul total al populaiei se calculeaz prin
nsumarea cantitilor de produse care au fost destinate consumului
populaiei i provin din comer, piaa rneasc, consumul productorilor
agricoli din resurse proprii, alte consumuri.
Astfel, consumul mediu anual la un produs alimentar pe locuitor n
uniti naturale (c ) se calculeaz:
q , unde: P = numr mediu al populaiei
c=
P
Dinamica consumului mediu anual se calculeaz cu urmtorii indici:
c
I1C/ 0 = 1 100
c0
2. nzestrarea populaiei cu bunuri de folosin ndelungat
Se determin pentru principalele produse: televizoare, aparate de radio,
frigidere, maini de gtit cu gaze, maini de splat rufe, autoturisme etc.
nzestrarea populaiei cu bunuri de folosin ndelungat (Z) se
stabilete n expresie natural la sfritul anului, la 1.000 de locuitori i la
100 de familii cu relaia:
Z=

S
P

1000(I ),

Z=

S
F

100(II),

355

unde: P = numrul populaiei la sfritul anului;

F = numrul de familii la sfritul anului;
S = stocul de bunuri la populaie la sfritul anului.
S=

Stocul de bunuri
Vnzri ctre
Ieiri din uz
la populaie
+ populaie n + n cursul
la nceputul anului
cursul anului
anului

OBSERVAIE!
Cea de-a doua relaie (II) permite s se analizeze gradul de dotare a
unei familii cu bunuri de folosin ndelungat.
12.3.4. Indicii sintetici ai dezvoltrii umane
Organizaia Mondial a Sntii recomand rilor membre UE raportarea unui numr de 280 indicatori, grupai n 38 de obiective, ce caracterizeaz bunstarea fizic, psihic i social-economic a unei populaii.
n planul statisticii internaionale se urmresc dou tendine:
1. Cercetarea sectorial a unor domenii de mare actualitate, ca:
statutul femeilor, copiilor i persoanelor n vrst;
accesul la munc i condiiile de munc;
degradarea mediului nconjurtor;
drepturile omului i libertile civile.
2. Sistemul de indici sintetici de msurare a aspectelor calitative ale dezvoltrii
Indicele dezvoltrii umane (IDU), numit i human development
index HDI, este un indice de baz a trei indicatori:
longevitatea, msurat prin sperana medie de via la natere;
nivelul educaional, msurat prin combinarea ratei alfabetizrii i
a ratei de colarizare;
standardul de via, msurat prin PIB pe locuitor, calculat la
paritatea puterii de cumprare (echivalent n dolari SUA).
ncepnd din 1990, Programul Naiunilor Unite pentru Dezvoltare
(PNUD) public anual Raportul asupra dezvoltrii umane, n care rile
sunt grupate n funcie de un criteriu nou, denumit indicele dezvoltrii
umane (IDU) (tabelul 12.3).

356

Tabelul 12.3. Indicele dezvoltrii umane n unele ri membre ale UE

Nr.
crt.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

rile
Belgia
Suedia
Olanda
Marea Britanie
Frana
Finlanda
Germania

Valoarea
IDU
0,923
0,923
0,921
0,918
0,918
0,913
0,906

Locul rilor UE
n UE
n plan mondial
1
5
2
6
3
8
4
10
5
11
6
13
7
14

Sursa: Rapport mondial sur le dvloppement humain.

Pentru construirea IDU se parcurg mai multe etape:

A. Sperana medie de via la natere:
a) se fixeaz valorile minime i maxime ale fiecrui indicator, pornind
de la plaja de valori nregistrat n rile lumii (EXEMPLU):
sperana medie de via la natere: 25-85 ani;
rata alfabetizrii: 0-100%;
rata de colarizare: 0-100%;
PIB pe locuitor: 100-60.000 dolari;
b) se calculeaz pentru fiecare ar i i pentru fiecare indicator j al
indicelui individual (iij):

i ij =

x ij x min

x max x min

unde: xij = nivelul absolut al indicatorului j, n ara i;

xmin, max = nivelul minim i maxim al indicatorului j.
B. Pentru nivelul educaional, calculul se face n dou etape:
a) se determin indicii individuali pentru fiecare din cei 2 indicatori:
rata alfabetizrii ra;
rata de colarizare rs;
b) se determin indicele combinat al nivelului educaional, folosind
media aritmetic ponderat n care rata alfabetizrii are ponderea 2, iar

rata de colarizare are pondere 1: i ed = 2 ra + 1 rs

3

357

C. Calculul PIB pe locuitor se face n trei etape:

a. Media mondial a PIB pe locuitor este considerat ca prag limit
(y*). Orice nivel al PIB pe locuitor mai mare dect acest prag trebuie
diminuat, folosind formula lui Atkinson1:
y
pentru 0 < y < y*
w(y) = y + 2 y y *

y * + 2 y * + 33 y 2 y *

pentru y* y 2y*
pentru 2y* y 3y*

OBSERVAIE!
Valorile PIB pe locuitor inferioare nivelului mediu mondial (y*) nu
se recalculeaz.
b. Se recalculeaz nivelul maxim al PIB pe locuitor (60.000 dolari),
folosind formula lui Atkinson:
*
*
*
*
w(y) = y + 2 y + 33 y + L + n n 60000 ( n 1) y

Calculnd w(y), se va obine o v valoare maxim ajustat fa de

care se va recalcula PIB pe locuitor.
c. n final, se calculeaz indicele agregat IDU pentru fiecare ar,
folosind media aritmetic simpl a celor trei indici individuali. Apoi se
ierarhizeaz rile respective n ordinea descresctoare a acestui indice.
i +i +i
IDU = sv ed PIB
3
unde: isv = indicele individual al speranei medie de via la natere
Indicele de capacitate (IC), numit gender empowerment measure
GEM, utilizeaz variabile construite pentru a msura implicarea femeilor
i brbailor n:
activiti economice i politice;
activiti manageriale;
activiti tehnice i profesionale etc.
Indicele srciei (IS), numit i CPM capability poverty measure,
se construiete ca indice simplu din trei indicatori ce reflect procentul
populaiei cu cele mai slabe caracteristici de baz ale dezvoltrii umane:
1

Capanu I., Wagner P., Secreanu C., Statistic macroeconomic, Editura

Economic, Bucureti, 1997.
358

 nutriia i starea sntii (prin ponderea copiilor sub 5 ani care

sunt sub greutatea normal);
accesul la serviciile de sntate (prin ponderea naterilor nesupravegheate de personal medical);
nivelul educaional i inechitatea pe sexe (rata analfabetismului la
femei).
Dac evalum srcia, presupunem existena unui anumit nivel de
trai, considerat drept prag de srcie.
Persoana care nu poate fi considerat srac este persoana al crei
nivel de trai trebuie s ating cel puin acest prag. Pentru aceasta exist un
nivel al consumului la alimente, mbrcminte, locuin etc., care permite
supravieuirea individului pe termen scurt.
Astfel, putem vorbi de:
pragul de srcie absolut un nivel de referin constant al
nivelului de trai, unic pentru ntreg domeniul n care se efectueaz
comparaiile privind srcia;
pragul de srcie relativ variaz n acest domeniu i crete
odat cu nivelul de trai mediu;
sracii (definiia ONU) acei oameni care nu se bucur de
nivelul minim de trai comparabil cu demnitatea uman;
srcia (definiia Bncii Mondiale) incapacitatea de a avea un
standard de via adecvat.
CONCEPTE-CHEIE: resurse de munc (RM); Balana resurselor de
munc; Balana utilizrii timpului de munc; fonduri fixe, nivel de trai;
salariul real; salariul nominal; IPC indicele preurilor de consum;
consumul populaiei; IDU indicele dezvoltrii umane.
NTREBRI DE AUTOEVALUARE
1. Ce reprezint RM (resursele de munc)?
2. Care sunt ratele de activitate pe care le putei defini? Metode de calcul.
3. Definii Balana utilizrii timpului de lucru.
4. Care sunt indicatorii ce analizeaz folosirea timpului de munc?
5. Enumerai indicatorii eficienei folosirii potenialului uman: formule de
calcul.
6. Cu ce indicatori putem analiza fondurile fixe i eficiena acestora:
formule de calcul.
7. Analiza nivelului de trai al populaiei: indicele salariului real; veniturile
reale ale populaiei; IPC; indicatorii consumului populaiei; IDU.
359

360

ANEXE
Anexa 1
Valorile funciei Gauss-Laplace

361

Anexa 2
Valorile repartiiei Student n funcie de probabilitatea P(t t)
i numrulf al gradelor de libertate

362

Anexa 3
Valori critice pentru repartiia F corespunztor nivelului de semnificaie de 5%

363

Valorile funciei

n funcie de probabilitatea = P( >

2

gradelor de libertate

364

Anexa 4
i numrul

BIBLIOGRAFIE

Lucrri de specialitate
1. Andrei T., Stancu S., Statistic. Teorie i aplicaii, Editura ALL,
Bucureti, 1995.
2. Anghel L., Florescu C., Zaharia R., Marketing probleme, cazuri, teste,
Editura Expert, Bucureti, 1994.
3. Anghelache C., Capanu I., Statistic macroeconomic, Editura
Economic, Bucureti, 2004.
4. Anghelache C., Niculescu E., Statistic. Indicatori, formule de calcul i
sinteze, Editura Economic, Bucureti, 2001.
5. Balaure V. i colab., Marketing, Editura Uranus, Bucureti, 2000.
6. Balu Mariana-Elena, Statistic pentru marketing i comer exterior,
Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2004.
7. Balu Mariana-Elena, Statistic aplicat n economie. Studii de caz
Probleme, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2006.
8. Baron T., Bdi M., Korka M., Statistica pentru afaceri, Editura Eficient,
Bucureti, 1998.
9. Baron T., Biji E., Statistic teoretic i economic. Editura Didactic i
Pedagogic, Bucureti, 1996.
10. Bdi M., Cristache S.E., Dicionar statistico-economic explicativ,
Editura Luceafrul, Bucureti, 2001.
11. Begu L.S., Statistic internaional, Editura All Beck, Bucureti, 1999.
12. Biji M., Biji E.M., Lilea E., Anghelache C., Tratat de statistic, Editura
Economic, Bucureti, 2002.
13. Box GEP., Jenkins G.M., Time Series Analysis: Forecasting and
Control, 2-nd edition, Halden Day, San Francisco, 1998.
14. Calot G., Cours de statistique descriptive, Dumod, Paris, 1975.
15. Capanu I., Wagner P., Secteanu C., Statistic macroeconomic,
Editura Economic, Bucureti, 1997.
16. Ctoiu I., Blan C., Onete B., Popescu I.C., Veghe C., Metode i
tehnici utilizate n cercetrile de marketing. Aplicaii, Editura
Uranus, Bucureti, 1999.
365

17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
28.
29.
30.
31.
32.
33.

34.
35.
36.
37.
38.
39.
366

Clocotici V., Stan A., Statistic aplicat n psihologie, Editura Polirom,

Iai, 2001.
Craiu V., Bsc O., Teste de omogenitate, Editura Economic,
Bucureti, 1998.
Dadge, Y., Statistique, P.A.N., Neuchatel, 1990.
Denner A., Principes et pratique du marketing, Edition J. Delmas,
Paris, 1971.
Droesbeke, J.J. Fichet, B., Analyse statistique des donnes de survie,
ASU, Economica, Paris, 1989.
Droesbeke J.J., Fichet B., Modles pour lanalyse des donnes
multidimensionnelles, Economica, Paris, 1992.
Dubois J., Mthodologie conomique et tchnique statistique,
Montpellier, 1965.
Foucart T., Analyse factorielle, Masson, Paris, 1985.
Georgescu-Roegen N., Metod statistic, ediia a II-a, Editura Expert,
Bucureti, 1998.
Gourienoux C., Manfort A., Statistique et modles conometriques,
Economica, 1996.
Gourienoux C., Statistique de lassurance, Economica, Paris, 1999.
Gourienoux C., Thorie des sondages, Economica, Paris, 1995.
Granger C.W.J., Newhold P., Forecasting Economic Time Series: 2-nd
Edition, Academic Press, New York.
Guyon X., Statistique et conometrie, Ellipses, Paris, 2001.
Isaic-Maniu Al., Grdinaru A., Voineagu V., Mitru C., Statistic
teoretic i economic, Editura Tehnic, Chiinu, 1994.
Isaic-Maniu Al., Korka M., Voineagu V., Mitru C., Statistic, Editura
Independena Economic, Brila, 1998.
Isaic-Maniu Al., Voineagu V., Mitru C., Statistica pentru
managementul afacerilor, ediia a II-a, Editura Economic,
Bucureti, 1999.
Jaba E., Statistic, Editura Economic, Bucureti, 2000.
Jugnaru M., Teorie i practic n cercetarea de marketing, Editura
Expert, Bucureti, 1998.
Kotler P., Managementul marketingului, Editura Teora, Bucureti,
1997.
Lecaillon J., Labrouse C., Statistique descriptive, Editura Cajas, Paris,
1988.
Lessard S., Statistique. Concepts et mthodes, Masson, Montreal, 1993.
Malinvaud E., Mthodes statistique de lconometrie, Dunot, Paris,
1988.

40.
41.
42.
43.
44.
45.
46.
47.
48.
49.
50.
51.
52.
53.
54.
55.
56.
57.

58.

59.
60.

Marinescu I., Analiz factorial, Editura tiinific i Enciclopedic,

Bucureti, 1984.
Mihoc Gh., Urseanu V., Sondaje i estimaii statistice. Teorie i
aplicaii, Editura Tehnic, Bucureti, 1977.
Millis T.C., Time Series Techiques for Economists, Cambridge, 1990.
Negoescu Gh., Ciobanu R., Bonta, Bazele statisticii pentru afaceri,
Editura All Beck, Bucureti, 1999.
Pecican E.S., Econometrii, Editura ALL, Bucureti, 1994.
Popescu Th., Demetriu S., Practica modelrii i prediciei seriilor de
timp. Metodologia Box-Jenkins, Editura Tehnic, Bucureti, 1991.
Popescu Th., Serii de timp. Aplicaii n analiza sistemelor, Editura
Tehnic, Bucureti, 2000.
Prutianu t., Anastasiei B., Jijie T, Cercetarea de marketing. Studiul
pieei pur i simplu, Editura Polirom, Iai, 2001.
Saporta G., Probabilits et analyse des donnes statistiques, Technip,
Paris, 1990.
Svoiu G., Grigorescu P., Statistica financiar, Editura Independena
Economic, Piteti, 2003.
Scheffe H., The analysis of variance, J.Wiley, 1970.
tefnescu Daniela Elena, Statistic internaional, vol.I i II, Editura
Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2006.
Tassi P., Mthodes statistiques, Economica, Paris, 1997.
Tovissi L., Isaic-Maniu Al., Statistic, ASE, Bucureti, 1984.
Trebici V. (coord), Mic enciclopedie de statistic, Editura tiinific i
Enciclopedic, Bucureti, 1985.
Ungureanu Ivan C., Contabilitatea naional concepte, metodologii,
aplicaii, Casa de editur IRECSON, Bucureti, 2003.
Voineagu V., Colibaba D., Grdinaru G., Statistic. Noiuni
fundamentale i aplicaii, Editura ASE, Bucureti, 2002.
Voineagu V., Furtun F., Voineagu M.E., tefnescu C., Analiza
factorial a fenomenelor social-economice n profil regional,
Editura RAMIS SRL, Bucureti, 2002.
Voineagu V., Mitru C., Isaic-Maniu Al. i colab., Statistic teoretic i
economic. Lucrri practice, teste i studii de caz, Editura
Economic, Bucureti, 1998.
Voineagu V., Lilea E., Goschin Y, Vtui M., Statistic economic,
Editura Economic, Bucureti, 2003.
Voineagu M., Tigan E., Ghi S., Statistic aplicat n economie. Studii
de caz, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2000.
367

61.
62.
63.

Wagner P., tefnescu D.E., Compararea internaional a produsului

intern brut, Editura Economic, Bucureti, 1999.
Whittaker J., Graphical Models in Applied Multivariate Statistics,
J. Wiley, 1990.
Yulle G. M., Kendall M.G., Introducere n teoria statistic, ediia
a XIV-a, Editura tiinific, Bucureti, 1969.

Articole n reviste de specialitate

1. Bcescu Crbunaru A., Sistemul statisticii comunitare, n Revista
Romn de Statistic, nr.3/2003.
2. Pavelescu M., Proprieti ale indicelui Fischer, n Revista Romn de
Statistic, nr.2/2003.
3. Pivot D., Impactul inflaiei asupra vnzrilor, n Revista Romn de
Statistic, nr.2, Bucureti, 2001.
4. tefnescu D., Dumitrescu I., Este statistica pregtit a rspunde
cerinelor date de noii economii?, n Revista Romn de
Statistic, nr.2/2002.

368

SCALE

scala
dihotomic

scale
de msur

scala
nominal

scala
ordinal

scala
de interval

scale de
atitudine

scala
de raport

scale
de evaluare

scala
Likert

scala
Osgood

Fig. 1.3. Tipuri de scale

scale
de preferine

scala de
clasament
(scala
ordinal)

scala de
compatibil
prin perechi

scale
de intenie

scala
de
predispoziie

scale de
probabiliti
de
cumprare