Sunteți pe pagina 1din 40

CAPITOLUL 1: Introducere

Codul internaional de management pentru exploatarea n siguran a


navelor i pentru prevenirea polurii (Codul I.S.M.) traseaz responsabilitile
persoanelor care se ocup de operarea navelor i prevede un standard
internaional pentru operarea i managementul navelor n
siguran i a
prevenirii polurii. Aplicarea codului I.S.M. trebuie s ncurajeze dezvoltarea unei
culturi a siguranei n shipping. Factorii de succes pentru dezvoltarea unei culturi
a siguranei pot include ncerdere, valori i convingere. Codul stabilete obiectivele
managementului de siguran i solicit ca un sistem de management s fie
stabilit de ctre companie, care i asum responsabilitatea operrii navei. De
aceeia, companiei i este cerut s-i stabileasc i s-i implementeze o politic
prin care s-i ating obiectivele, aceasta incluznd furnizarea resurselor i
suportului de la uscat necesare.
Codul ISM a fost dezvoltat i introdus ca reacie la o cretere alarmant a
accidentelor i revendicrilor aprute n decursul anilor 80, majoritatea acestora
fiind grave cu implicaii att n industria maritim ct i pe piaa asigurrilor.
Obiectivul principal al apariiei codului a fost i este creterea siguranei navelor
i pstrarea curat a mediului marin. Ca problem major n apariia acestor
evenimente s-a constatat a fi factorul uman astfel, aproape toate navele i
companiile care le dein i opereaz au trebuit s se asigure c sunt certificate n
conformitate cu prevederile codului ISM altfel neputnd efectua activiti
comerciale de transport maritim.
Data de 1 iulie 2002 este o dat critic n aplicarea codului I.S.M. deoarece
codul ca parte a conveniei internaionale SOLAS a devenit obligatoriu pentru
toate tipurile de nave mai mare de 500 GRT care efectueaz voiaje internaionale
n scop comercial.
Codul internaional de management pentru exploatarea n siguran a
navelor i pentru prevenirea polurii (Codul internaional de management al
siguranei-Codul I.S.M.) a fost adoptat de ctre Organizaia Maritim
Internaional (IMO) prin Rezoluia A 741 (18) din 4 noiembrie 1993, si reprezint
capitolul 9 din Convenia internaional SOLAS (Safety of Life at Sea). Organizaia

Maritim Intenaional a adoptat i amendamentele la Codul ISM prin Rezoluia


M.S.C. 104(73) din 5 decembrie 2000. Codul ISM a fost acceptat de ctre Romnia
n anul 1997 i ulterior n 2002 a acceptat i amendamentele la acest cod.

CAPITOLUL 2: Prezentarea Codului ISM


CODUL INTERNAIONAL DE MANAGEMENT
pentru exploatarea n siguran a navelor i prevenirea polurii
(Codul internaional de management al siguranei Codul I.S.M.)
Preambul
1. Scopul acestui cod este de a prevedea o norm internaional de
management pentru exploatarea n siguran a navelor i pentru prevenirea
polurii.
2. Adunarea a adoptat Rezoluia A 443 (XI), prin care a invitat toate
guvernele s ia msurile necesare pentru protecia comandantului navei n
exercitarea corespunztoare a responsabilitilor sale referitoare la sigurana
maritim i protecia mediului marin.
3. Adunarea a adoptat, de asemenea, Rezoluia A 680 (17), prin care a
recunoscut din nou necesitatea unei organizri corespunztoare a
managementului, care s permit satisfacerea necesitii ca personalul navigant
s poat asigura i menine un nivel ridicat al siguranei i proteciei mediului
ambiant.
4. Recunoscnd c nu exist companii de navigaie sau armatori identici i
faptul c navele sunt exploatate n condiii foarte diverse, codul se bazeaz pe
principii i obiective generale.
5. Codul este formulat n termeni generali, n scopul de a avea o aplicare
larg. Este evident c nivelurile diferite de management, fie c sunt aplicate la
bordul navei, fie la rm, vor cere niveluri diferite de cunoatere a elementelor
specificate n cod.
6. Condiia fundamental a unui bun management al siguranei este
angajarea de cel mai nalt nivel. n problemele de siguran i de prevenire a
polurii, rezultatul final este determinat de angajarea, competena, atitudinea i
motivaia indivizilor de la toate nivelurile.

Partea A Implementare
1. Dispoziii generale
1.1. Definiii
1.1.1 Codul internaional de management al siguranei (Codul I.S.M.)
nseamn Codul internaional de management pentru exploatarea n siguran a
navelor i pentru prevenirea polurii, sub forma adoptat de ctre Adunare, aa
cum ar putea fi modificat de ctre Organizaie.
1.1.2 Companie nseamn proprietarul navei sau oricare alt organizaie
sau persoan, cum ar fi managerul sau agentul de nchiriere n regim de
bareboat, care i-a asumat rspunderea pentru operarea navei de la proprietar i
a acceptat s se achite de toate sarcinile i responsabilitile impuse prin cod.
1.1.3 Administraie nseamn guvernul statului al crui pavilion nava a
fost autorizat s-l arboreze
1.1.4 Sistemul de management al siguranei nseamn un sistem
structurat i documentat care permite personalului companiei s pun efectiv n
practic politica companiei n domeniul siguranei i n domeniul proteciei
mediului nconjurtor.
1.1.5 Documentul de conformitate nseamn un document eliberat unei
companii care respect cerinele acestui cod.
1.1.6 Certificatul de management al siguranei nseamn un document
eliberat unei nave, care semnific faptul c managementul companiei i cel de la
bordul navei sunt n concordan cu sistemul de management al siguranei
aprobat.
1.1.7 Dovada obiectiv nseamn informaiile, nregistrrile sau expunerile
asupra unui fapt, cantitative ori calitative, referitoare la sigurana sau la existena
i punerea n aplicare a unui element al sistemului de management al siguranei,
care se bazeaz pe observaie, msurare sau ncercare i care pot fi verificate.
1.1.8. Observaie nseamn o specificare de fapt fcut n timpul unui
audit al managementului siguranei i confirmat de dovada obiectiv.
1.1.9 Nonconformitate nseamn o situaie observat, unde dovada
obiectiv indic nendeplinirea unei cerine specificate.
1.1.10 Nonconformitate major nseamn o abatere identificabil, care
constituie o ameninare serioas la adresa personalului sau a siguranei navei ori
un pericol serios la adresa mediului ambiant i care necesit o aciune corectiv

imediat i include lipsa unei implementri efective i sistematice a unei cerine a


acestui cod.
1.1.11 Data aniversar nseamn ziua i luna fiecrui an, care corespunde
datei expirrii documentelor sau certificatelor relevante.
1.1.12 Convenie nseamn Convenia internaional pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost amendat.

1.2. Obiective
1.2.1 Obiectivele codului sunt garantarea siguranei pe mare, prevenirea
vtmrilor corporale sau pierderea de viei omeneti i evitarea deteriorrii
mediului, n mod deosebit a mediului marin i a proprietii.
1.2.2 Obiectivele companiei n domeniul managementului siguranei trebuie
s fie, ntre altele, urmtoarele :
1. asigurarea unor practici sigure n exploatarea navei i a unei
ambiane de lucru fr pericole ;
2. stabilirea de msuri de siguran mpotriva tuturor riscurilor
identificate ; i
3. mbuntirea continu a competenei personalului de la rm i de
la bordul navelor n ceea ce privete managementul siguranei,
inclusiv pregtirea acestui personal pentru situaii de urgen, cu
referire att la siguran, ct i la protecia mediului marin.
1.2.3 Sistemul de management trebuie s asigure :
1. respectarea regulilor i reglementrilor obligatorii ; i
2. luarea n considerare a codurilor aplicabile, a liniilor directoare i a
standardelor recomandate de Organizaie, administraii, societi de
clasificare i de organizaii din sectorul maritim.

1.3. Aplicare
Prevederile acestui cod pot fi aplicate tuturor navelor.

1.4. Prevederi funcionale pentru sistemul de management al


siguranei

Fiecare companie trebuie s elaboreze, s pun n aplicare i s menin un


sistem de management al siguranei care s includ urmtoarele cerine
funcionale :
1. politic n domeniul siguranei i proteciei mediului ;
2. instruciuni i proceduri pentru asigurarea exploatrii n siguran
a navelor i a proteciei mediului marin n conformitate cu
reglementrile internaionale relevante i cu legislaia statului de
pavilion ;
3. niveluri de autoritate definite i linii de comunicaie care s permit
comunicarea ntre membrii personalului de la bord i ntre acetia
i personalul de la rm ;
4. proceduri pentru raportarea accidentelor i a non-conformitilor
fa de prevederile acestui cod ;
5. proceduri de pregtire i de intervenie pentru a face fa situaiilor
de urgen ;
6. proceduri pentru audituri interne i de control al managementului.

2. Politica n domeniul siguranei i proteciei mediului


2.1 Compania trebuie s stabileasc o politic n domeniul siguranei i al
proteciei mediului care s prezinte modul de realizare a obiectivelor menionate n
paragraful 1.2.
2.2 Compania trebuie s asigure punerea n aplicare i meninerea acestei
politici la toate nivelurile organizatorice, att la bordul navelor, ct i la rm.

3. Responsabilitile i autoritatea companiei


3.1 n cazul n care entitatea responsabil pentru exploatarea navei este
diferit de armator, armatorul trebuie s transmit administraiei numele complet
i detaliile acestei entiti.
3.2 Compania trebuie s defineasc i s stabileasc, n scris,
responsabilitatea, autoritatea i relaiile reciproce dintre toate persoanele
nsrcinate cu conducerea, executarea i verificarea activitilor legate de
siguran i de prevenirea polurii sau avnd inciden asupra lor.
3.3 Compania rspunde de asigurarea resurselor adecvate i a suportului
corespunztor de la rm, n scopul de a permite persoanei sau persoanelor
desemnate s-i ndeplineasc funciile lor.

4. Persoana desemnat (persoanele desemnate)


Pentru garantarea exploatrii n siguran a fiecrei nave i pentru
asigurarea legturii dintre companie i persoanele de la bord, fiecare companie
trebuie s desemneze, dup caz, o persoan sau mai multe persoane de la rm,
care s aib acces direct la nivelul cel mai nalt al conducerii. Responsabilitatea i
autoritatea persoanei sau a persoanelor desemnate trebuie s includ
supravegherea aspectelor de exploatare a fiecrei nave, legate de siguran i de
prevenirea polurii i s asigure alocarea resurselor adecvate i a suportului
corespunztor de la rm, n funcie de necesiti.

5. Responsabilitile i autoritatea comandantului


5.1 Compania trebuie s defineasc n mod clar i s stabileasc, n scris,
responsabilitatea comandantului cu privire la :
1. punerea n aplicare a politicii companiei n domeniul siguranei i al
proteciei mediului ;
2. motivarea echipajului pentru aplicarea acestei politici ;
3. ntocmirea ordinelor i instruciunilor corespunztoare n mod clar
i simplu;
4. verificarea respectrii cerinelor specifice; i
5. analizarea sistemului de management al siguranei i raportarea
deficienelor acestuia direciunii de la rm.
5.2 Compania trebuie s se asigure c sistemul de management al
siguranei, n vigoare la bordul navei, subliniaz n mod expres autoritatea
comandantului. Compania trebuie s precizeze n sistemul de management al
siguranei c autoritatea suprem aparine comandantului i c el are
responsabilitatea de a lua decizii referitoare la siguran i la prevenirea polurii
i de a cere asisten companiei, dac aceasta este necesar.

6. Resurse i personal
6.1 Compania trebuie s se asigure, n privina comandantului, c acesta :
1. deine calificarea necesar pentru comanda navei ;

2. cunoate perfect sistemul de management al siguranei companiei ;


i
3. beneficiaz de sprijinul necesar pentru executarea n siguran a
sarcinilor sale.
6.2 Compania trebuie s se asigure c fiecare nav dispune de un personal
navigant calificat i brevetat, avnd aptitudinile, din punct de vedere medical,
cerute de prescripiile internaionale i naionale relevante.
6.3 Compania trebuie s stabileasc proceduri, cu scopul de a se asigura c
personalul nou i personalul transferat n funcii noi, legate de siguran i de
protecia mediului, primesc instructajul necesar pentru executarea sarcinilor lor.
Instruciunile care sunt esenial a fi date nainte de mbarcare trebuie
identificate, stabilite n scris i transmise.
6.4 Compania trebuie s se asigure c ntreg personalul care este implicat
n cadrul sistemului de management al siguranei companiei are un nivel adecvat
de nelegere a regulilor, reglementrilor, codurilor i liniilor directoare pertinente.
6.5 Compania trebuie s stabileasc i s menin proceduri care s
permit identificarea oricrei instruiri ce poate fi necesar pentru punerea n
aplicare a sistemului de management al siguranei i s se asigure c aceast
instruire este efectuat de ntreg personalul implicat.
6.6 Compania trebuie s stabileasc proceduri care s asigure c
personalul navei primete informaiile relevante privind sistemul de management
al siguranei n limba de lucru sau n limbile nelese de acesta.
6.7 Compania trebuie s se asigure c membrii personalului navei sunt
capabili s comunice eficient ntre ei la executarea sarcinilor legate de sistemul de
management al siguranei.

7. Elaborarea planurilor pentru operaiunile de la bordul navei


Compania trebuie s stabileasc proceduri pentru ntocmirea planurilor i
instruciunilor, incluznd liste de verificare, dup caz, pentru operaiunile
principale la bordul navei privind sigurana navei i prevenirea polurii. Diferitele
sarcini implicate de aceasta trebuie s fie explicate i repartizate personalului
calificat.

8. Pregtirea pentru situaii de urgen

8.1 Compania trebuie s stabileasc proceduri pentru identificarea i


descrierea situaiilor de urgen ce pot surveni la bordul navelor, precum i
msurile ce trebuie luate pentru a face fa acestora.
8.2 Compania trebuie s stabileasc programe de exerciii de pregtire a
msurilor ce trebuie luate n caz de urgen.
8.3 Sistemul de management al siguranei trebuie s prevad msuri
adecvate care s asigure c prin modul su de organizare compania este capabil
s fac fa, n orice moment, la pericolele, accidentele i situaiile de urgen ce
ar putea surveni la navele sale.

9. Raportarea i analiza nonconformitilor, a accidentelor i a


situaiilor potenial periculoase
9.1 Sistemul de management al siguranei trebuie s includ proceduri care
s asigure c nonconformitile, accidentele i situaiile potenial periculoase sunt
raportate companiei i c sunt cercetate i analizate n scopul mbuntirii
siguranei i prevenirii polurii.
9.2 Compania trebuie s stabileasc proceduri pentru punerea n aplicare a
msurilor corective.

10. ntreinerea navei i a echipamentelor sale


10.1 Compania trebuie s stabileasc proceduri care s asigure c nava
este meninut ntr-o stare conform cu prevederile regulilor i reglementrilor
pertinente, precum i cu cerinele suplimentare care pot fi stabilite de ctre
companie.
10.2 Pentru ndeplinirea acestor cerine, compania trebuie s se asigure c:
1. inspeciile sunt efectuate la intervale corespunztoare;
2. orice nonconformitate este raportat mpreun cu indicarea cauzei
posibile, dac aceasta este cunoscut;
3. sunt luate msurile corective corespunztoare; i
4. aceste activiti sunt consemnate ntr-un registru.
10.3 Compania trebuie s stabileasc, n cadrul sistemului de management
al siguranei, proceduri pentru identificarea echipamentelor i a instalaiilor
tehnice a cror defectare brusc n exploatare poate cauza situaii periculoase.
Sistemul de management al siguranei trebuie s prevad msuri specifice, n

scopul creterii fiabilitii echipamentelor sau a instalaiilor respective. Aceste


msuri trebuie s includ ncercarea, la intervale regulate, a dispozitivelor i a
echipamentelor de rezerv sau a instalaiilor tehnice care nu sunt folosite n
permanen.
10.4 Inspeciile menionate la paragraful 10.2, precum i msurile la care
se refer paragraful 10.3 trebuie s fie integrate n programul de ntreinere
curent a navei.
11. Documentaii
11.1 Compania trebuie s stabileasc i s menin proceduri pentru
controlul tuturor documentelor i al datelor care se refer la sistemul de
management al siguranei.
11.2 Compania trebuie s se asigure c:
1. documentele valabile sunt disponibile n toate locurile relevante;
2. modificrile aduse acestor documente sunt examinate i aprobate
de ctre personalul autorizat; i
3. documentele expirate sunt retrase prompt.
11.3 Documentele folosite la descrierea i la punerea n aplicare a
sistemului de management al siguranei pot constitui obiectul Manualului de
management al siguranei.
Aceste documente trebuie pstrate n forma considerat de companie ca
fiind cea mai eficient. Fiecare nav trebuie s aib la bord toate documentele
relevante privind nava.

12. Verificarea, examinarea i evaluarea, efectuate de ctre companie


12.1 Compania trebuie s efectueze audituri interne, pentru a verifica dac
activitile legate de siguran i de prevenirea polurii sunt n conformitate cu
sistemul de management al siguranei.
12.2 Compania trebuie s evalueze periodic eficiena sistemului de
management al siguranei i, dac este necesar, va revizui sistemul n
conformitate cu procedurile pe care ea le-a stabilit.
12.3 Auditurile i eventualele aciuni corective trebuie efectuate n
conformitate cu procedurile stabilite.

12.4 Personalul care efectueaz auditul nu trebuie s fac parte din


sectoarele auditate, cu excepia cazului n care aceasta nu este posibil din
considerente ce in de mrimea i natura companiei.
12.5 Rezultatele auditurilor i ale revizuirilor trebuie aduse la cunotin
ntregului personal care are responsabiliti n sectorul respectiv.
12.6 Personalul de conducere responsabil al sectorului respectiv trebuie s
ia imediat msurile corective necesare pentru remedierea deficienelor constatate.

PARTEA B CERTIFICAREA I VERIFICAREA


13. CERTIFICAREA I VERIFICAREA PERIODIC

13.1 Nava trebuie s fie exploatat de o companie creia i s-a eliberat un


document de conformitate sau un document de conformitate interimar n
conformitate cu paragraful 14.1, pentru tipul respectiv de nav.
13.2 Documentul de conformitate trebuie s fie eliberat de ctre
Administraie, de ctre o organizaie recunoscut de Administraie sau, la cererea
Administraiei, de ctre un alt guvern contractant al Conveniei, oricrei companii
care ndeplinete cerinele acestui cod, pentru o perioad specificat de
Administraie care nu trebuie s depeasc 5 ani. Un astfel de document trebuie
s fie acceptat ca o dovad c acea companie este capabil s satisfac cerinele
acestui cod.
13.3 Documentul de conformitate este valabil numai pentru tipurile de
nav indicate explicit n document. O astfel de indicaie trebuie s se bazeze pe
tipurile de nave care au stat la baza verificrii iniiale. Alte tipuri de nave pot fi
adugate numai dup verificarea capacitii companiei de a se conforma
cerinelor acestui cod aplicabile la astfel de tipuri de nave. In acest context tipurile
de nave sunt cele la care se face referire n Regula IX/1 din Convenie.
13.4 Valabilitatea unui document de conformitate trebuie s fie supus
verificrii anuale de ctre Administraie ori de ctre o organizaie recunoscut de
Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre un alt guvern contractant n
intervalul de 3 luni nainte sau dup data aniversar.
13.5 Documentul de conformitate va fi retras de ctre Administraie sau, la
cererea sa, de ctre guvernul contractant care a eliberat documentul, atunci cnd

nu se solicit verificarea anual prevzut n paragraful 13.4 sau cnd se


dovedete existena unor nonconformiti majore fa de acest cod.
13.5.1 Toate certificatele de management al siguranei i/sau
certificatele de management al siguranei interimare asociate trebuie, de
asemenea, s fie retrase dac documentul de conformitate este retras.
13.6 O copie a documentului de conformitate trebuie s fie pstrat la bord
pentru ca, la cerere, comandantul navei s o poat prezenta n vederea verificrii
de ctre Administraie sau de ctre organizaia recunoscut de Administraie ori
pentru scopurile controlului la care se face referire n Regula IX/6.2 din
Convenie. Copia acestui document nu este obligatoriu s fie autentificat sau
certificat.
13.7 Certificatul de management al siguranei trebuie s fie eliberat unei
nave pentru o perioad care nu trebuie s depeasc 5 ani, de ctre
Administraie ori o organizaie recunoscut de Administraie sau, la cererea
Administraiei, de ctre un alt guvern contractant. Certificatul de management al
siguranei trebuie s fie eliberat dup ce se verific dac compania i
managementul su la bordul navelor funcioneaz n conformitate cu sistemul de
management al siguranei aprobat. Un astfel de certificat trebuie s fie acceptat ca
dovad a faptului c nava satisface cerinele acestui cod.
13.8 Valabilitatea certificatului de management al siguranei trebuie s fie
supus cel puin unei verificri intermediare de ctre Administraie ori de ctre o
organizaie recunoscut de Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre
un alt guvern contractant. Dac urmeaz s se efectueze doar o verificare
intermediar i perioada de valabilitate a certificatului de management al
siguranei este de 5 ani, aceast verificare trebuie s aib loc ntre a doua i a
treia dat aniversar a certificatului de management al siguranei.
13.9 Pe lng cerinele paragrafului 13.5.1, atunci cnd nu se solicit
verificarea intermediar impus n paragraful 13.8 sau cnd exist dovada unei
nonconformiti majore fa de acest cod, certificatul de management al siguranei
trebuie s fie retras de ctre Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre
guvernul contractant care l-a eliberat.
13.10 Fr a aduce atingere cerinelor paragrafelor 13.2 i 13.7, atunci
cnd verificarea de rennoire este ncheiat n intervalul de 3 luni nainte de data
expirrii documentului de conformitate sau a certificatului de management al
siguranei, noul document de conformitate sau noul certificat de management al
siguranei trebuie s fie valabil de la data ncheierii verificrii de rennoire pentru
o perioad care s nu depeasc 5 ani de la data expirrii documentului de
conformitate sau a certificatului de management al siguranei existent.

13.11 Atunci cnd verificarea de rennoire este terminat cu mai mult de 3


luni nainte de data expirrii documentului de conformitate sau a certificatului de
management al siguranei existent, noul document de conformitate sau noul
certificat de management al siguranei trebuie s fie valabil de la data ncheierii
verificrii de rennoire pentru o perioad care s nu depeasc 5 ani de la data
ncheierii verificrii de rennoire.

14. CERTIFICAREA INTERIMAR


14.1 Un document de conformitate interimar poate fi eliberat pentru a
facilita implementarea iniial a acestui cod, atunci cnd:
1. o companie este nou-nfiinat; sau
2. urmeaz s fie adugate noi tipuri de nave la un document de
conformitate existent.
n urma verificrii acea companie are un sistem de management al
siguranei care ndeplinete obiectivele din paragraful 1.2.3 din acest cod,
demonstreaz c are planuri de implementare a sistemului de management al
siguranei care s satisfac cerinele complete ale acestui cod n perioada de
valabilitate a documentului de conformitate interimar. Un astfel de document de
conformitate interimar trebuie s fie emis de ctre Administraie ori de o
organizaie recunoscut de Administraie sau, la cererea Administraiei, de ctre
un alt guvern contractant pentru o perioad care s nu depeasc 12 luni. O
copie a documentului de conformitate interimar trebuie s fie pstrat la bord
pentru ca, la cerere, comandantul navei s o poat prezenta n vederea verificrii
de ctre Administraie sau de ctre organizaia recunoscut de Administraie ori
pentru scopurile controlului la care se face referire n Regula IX/6.2 din
Convenie. Copia acestui document nu este obligatoriu s fie autentificat sau
certificat.
14.2 Un certificat de management al siguranei interimar poate fi emis :
1. noilor nave, la livrare;
2. cnd o companie preia responsabilitile pentru operarea unei nave
care este nou pentru companie; sau
3. cnd o nav i schimb pavilionul.
Un astfel de certificat de management al siguranei interimar trebuie s fie
emis pentru o perioad care s nu depeasc 6 luni, de ctre Administraie ori
de o organizaie recunoscut de Administraie, sau, la cererea Administraiei, de
ctre un alt guvern contractant.

14.3 n cazuri speciale, o Administraie sau, la cererea Administraiei, un


alt guvern contractant poate extinde valabilitatea unui certificat de management
al siguranei interimar pentru o perioad suplimentar care nu trebuie s
depeasc 6 luni de la data expirrii.
14.4 Un certificat de management al siguranei interimar poate fi emis n
urma verificrii dac:
1. documentul de conformitate sau documentul de conformitate
interimar este relevant pentru nava respectiv;
2. sistemul de management al siguranei prevzut de companie pentru
nava respectiv include elementele-cheie ale acestui cod i a fost
evaluat n timpul auditului pentru emiterea documentului de
conformitate ori a fost demonstrat pentru emiterea documentului de
conformitate interimar;
3. compania a planificat auditul navei n termen de 3 luni;
4. comandantul i ofierii sunt familiarizai cu sistemul de
management al siguranei i cu planurile pentru implementarea
acestuia;
5. nainte ca nava s navigheze sunt date instruciunile care au fost
identificate ca fiind eseniale; i
6. informaiile principale privind sistemul de management al
siguranei sunt date ntr-o limb sau limbi de lucru nelese de
ctre personalul navei.

15. VERIFICAREA
15.1 Toate verificrile cerute de prevederile acestui cod trebuie s fie
efectuate n conformitate cu procedurile acceptate de Administraie, inndu-se
seama de Liniile directoare elaborate de Organizaie.

16. FORMA CERTIFICATELOR


16.1 Documentul de conformitate, certificatul de management al siguranei,
documentul de conformitate interimar i certificatul de management al siguranei
interimar trebuie s fie realizate ntr-o form corespunztoare modelelor date n
anexa la acest cod. Dac limba utilizat nu este nici engleza nici franceza, textul
trebuie s includ o traducere n una dintre aceste limbi.

16.2 Pe lng cerinele din paragraful 13.3 tipurile de nav indicate pe


documentul de conformitate i pe documentul de conformitate interimar pot fi
andosate pentru a reflecta orice limitri n operarea navelor descrise n sistemul
de management al siguranei.

CAPITOLUL 3: Aplicarea Codului ISM n Romnia


Ministerul Transporturilor Constructiilor si Turismului este imputernicit de
catre Guvernul Romniei, s duc la ndeplinire prevederile Codului internaional
de management al siguranei Codul I.S.M. amendat.
Ministerul Transporturilor, Construciilor i Turismului prin Autoritatea
Naval Romn ndeplinete rolul de administraie pentru eliberarea
documentului de conformitate-DOC companiilor de navigaie i a certificatului de
management al siguranei-SMC navelor.
Toate companiile de navigaie care opereaz nave care arboreaz pavilionul
romn i toate navele care arboreaz pavilionul romn sunt obligate s obin de
la Autoritatea Naval Romn documentele de conformitate i certificatele de
management al siguranei, potrivit prevederilor Codului internaional de
management al siguranei Codul I.S.M. amendat.
Documentele de conformitate i certificatele de management al siguranei se
elibereaz de Autoritatea Naval Romn n baza prezentrii unei documentaii
stabilite, precum i n baza rapoartelor de audit favorabile ntocmite de auditori.
Potrivit Codului I.S.M. amendat, fiecare companie de navigaie are obligaia
s stabileasc obiectivele n domeniul managementului siguranei, prevzute n

seciunea 1.2 a Codului, precum i s dezvolte, s implementeze i s menin un


sistem de management al siguranei (SMS) care include cerinele funcionale
prevzute n seciunea 1.4 din Codul I.S.M. amendat.
Pentru o mai bun nelegere a modului de aplicare a acestui Cod se vor
folosi i urmtoarele expresii:
a. document de conformitate interimar un document eliberat, n
condiiile legii, unei companii care corespunde Codului I.S.M. i a crui
valabilitate este de maximum 12 luni;
b. certificatul de management al siguranei interimar un document
eliberat, n condiiile legii, unei nave care corespunde Codului I.S.M. i a crui
valabilitate este de maximum 6 luni;
c. auditul managementului siguranei o examinare sistematic i
independent pentru a determina dac activitile efectuate n cadrul sistemului
de management al siguranei(SMS) i rezultatele legate de acestea sunt n
concordan cu reglementrile planificate i dac aceste reglementri sunt puse
efectiv n practic i permit realizarea obiectivelor;
d. supraveghere inspecia periodic i obligatorie pentru verificarea
conformitii cu prevederile conveniilor internaionale la care Romnia este parte;
e. Organizaie Organizaia Maritim Internaional.

3.1 Verificarea conformitii cu Codul I.S.M.


Pentru a fi n conformitate cu cerinele Codului I.S.M., companiile trebuie
s elaboreze, s implementeze i s menin un sistem de management al
siguranei(SMS) care s asigure sigurana navelor i protecia mediului. Politica
companiei trebuie s includ obiectivele definite de Codul I.S.M.
Criteriile principale care vor sta la baza interpretrilor necesare pentru
evaluarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M., a unui sistem de management
al siguranei(S.M.S) vor fi determinate de eficiena acestuia n realizarea obiectivelor
specificate n Codul I.S.M.
De asemenea, va fi avut n vedere gradul de satisfacere a cerinelor Codului
I.S.M. n termeni de standard specifici siguranei navelor i proteciei mediului.
Autoritatea Naval Romn va verifica conformitatea cu cerinele Codului
I.S.M. prin determinarea:
a) conformitii SMS realizat de companie cu cerinele Codului I.S.M.;
b) modului n care SMS asigur ndeplinirea obiectivelor prevzute n
paragraful 1.2.3 din Codul I.S.M.

Determinarea conformitii elementelor SMS, implementat de companie, cu


cerinele specificate de Codul I.S.M. se va face ctre Autoritatea Naval Romn
pe baza rapoartelor de audit extern, ntocmite de auditori mandatai de ctre
Ministerul de resort, potrivit legii.

3.2 Concordana SMS cu obiectivele generale ale managementului


siguranei
Codul I.S.M. identific obiectivele generale ale managementului siguranei
navelor, care urmresc:
a) asigurarea siguranei exploatrii navei i a mediului de lucru;
b) stabilirea de practici mpotriva tuturor riscurilor identificate;
c) mbuntirea continu a abilitilor personalului de la rm i de la
bordul navei privind managementul siguranei, inclusiv pregtirea situaiilor de
urgen att n ceea ce privete sigurana navelor, ct i protecia mediului
nconjurtor.

3.3 Concordana SMS cu cerinele specifice de siguran i


prevenirea polurii
Criteriul de baz pentru efectuarea evalurii conformitii cu cerinele
Codului I.S.M. trebuie s fie n concordan cu SMS, cu cerinele specifice definite
de Codul I.S.M. ca standarde specifice de siguran i protecie a mediului.
Standardele specifice privind sigurana navelor i protecia mediului
prevzute de Codul I.S.M. sunt:
a) conformitatea cu regulile i reglementrile obligatorii prevzute n:
- Convenia internaional din 1974 pentru ocrotirea vieii omeneti pe
mare, ncheiat la Londra - (SOLAS 1974);
- Convenia internaional din 1973 pentru prevenirea polurii de ctre
nave, ncheiat la Londra, modificat prin Protocolul ncheiat la Londra la 17
februarie 1978 - (Marpol 73/78);
- Convenia internaional privind standardele de pregtire a navigatorilor,
brevetare/atestare i efectuare a serviciului de cart, adoptat la Londra la 7 iulie
1978 - (STCW/1978);
- Convenia internaional asupra liniilor de ncrcare, ncheiat la Londra
la 5 aprilie 1966, i Protocolul din anul 1978 (LOAD LINE);

b) luarea n considerare, n conformitate cu prevederile pct. 1.2.3 alin. (2)


din Codul I.S.M., a codurilor aplicabile, a liniilor directoare i a standardelor
recomandate de Organizaie, administraii, societi de clasificare i de organizaii
din sectorul maritim:
- Rezoluia A. 913 (22) privind liniile directoare revizuite pentru
implementarea Codului internaional de management al siguranei (Codul I.S.M.)
de ctre administraii, adoptat de ctre Organizaia Maritim Internaional la
29 noiembrie 2001;
- Rezoluia A. 739 (18) privind liniile directoare pentru autorizarea
organizaiilor care acioneaz n numele administraiei, adoptat de ctre
Organizaia Maritim Internaional la 4 noiembrie 1993;
- Rezoluia A. 789 (19) privind activitile de supraveghere i certificare
specifice ale unei organizaii recunoscute care acioneaz n numele
administraiei, adoptat de ctre Organizaia Maritim Internaional la 23
noiembrie 1995.
Evaluarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M. se face de ctre auditori
mandatai de ctre Ministerul de resort n condiiile legii.
Toate dovezile care pot facilita verificarea conformitii cu Codul I.S.M.
trebuie s fie accesibile examinrii. n acest sens compania pune la dispoziie
auditorilor toate documentele privind certificatele statutare i de clas care s
scoat n eviden aciunile ntreprinse de companie pentru meninerea
conformitii cu regulile i reglementrile obligatorii. Auditorii vor verifica n mod
deosebit autenticitatea i veridicitatea respectivelor documente.
Pe timpul evalurii, pentru cerinele obligatorii care nu fac obiectul
supravegherilor, cum ar fi modul de ntreinere a navei i a echipamentului sau
anumite cerine operaionale, se vor solicita urmtoarele documente care s
asigure conformitatea i dovezi obiective i necesare pentru verificare:
a) documentele referitoare la procedurile i instruciunile prevzute n
seciunea 1.4 a Codului I.S.M.;
b) documentele privind verificrile efectuate de ofierii superiori n timpul
operaiunilor zilnice avnd ca obiectiv asigurarea conformitii.
Verificarea conformitii cu regulile i reglementrile obligatorii, care
reprezint o parte a certificrii conform Codului I.S.M., nu dubleaz i nici nu
nlocuiete supravegherea pentru obinerea altor certificate maritime.
Verificarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M. nu absolv compania,
comandantul sau orice alt persoan fizic ori juridic, implicat n
managementul sau n operarea navelor, de responsabilitile lor n acest sens.

Autoritatea Naval Romn trebuie s se asigure c respectiva companie:


a) i-a stabilit sistemul de management al siguranei (SMS) n conformitate
cu prevederile pct. 1.2.3 alin. (2) din Codul I.S.M.; i
b) a stabilit proceduri prin care s asigure c prevederile prevzute la art.
11 lit. a) sunt implementate la rm i la bordul navei.
n cadrul SMS, implementarea altor coduri, a liniilor directoare i a
standardelor recomandate de Organizaie, de societile de clasificare i de alte
organizaii din sectorul maritim nu sunt obligatorii n conformitate cu cerinele
Codului I.S.M. Totui auditorii trebuie s ncurajeze ca acestea s fie adoptate
atunci cnd sunt aplicabile activitii companiei.

3.4 Eliberarea certificatelor de management al siguranei n


conformitate cu cerinele Codului I.S.M. amendat
Toate companiile, persoane juridice romne sau filiale n Romnia ale unor
persoane juridice strine, care sunt proprietare de nave sau care administreaz
nave purtnd pavilionul romn, trebuie s obin de la Autoritatea Naval
Romn, documentul de conformitate-DOC pentru companie i certificatul de
management al siguranei-SMC pentru fiecare nav.
Compania trebuie s pun n funciune, cu fore proprii sau cu ajutorul
unei companii de consultan, un Sistem de management al Siguranei(SMS)
propriu, conform prevederilor Codului I.S.M.
Autoritatea Naval Romn va emite DOC i SMC n baza unui raport de
audit executat de un auditor din lista auditorilor mandatai de Ministerul de
resort.
Pentru certificare fiecare companie va prezenta Autoritatii Navale Romne
urmtoarea documentaie:
a) cererea de certificare-tip, conform modelului prezentat n anexa nr.1;
b) setul de acte doveditoare privind legalitatea funcionrii companiei;
c) lista cu tipurile de nave, caracteristicile acestora, situaia certificatelor i
inspeciilor statutare;
d) manualul managementului companiei;
e) manualul procedurilor conforme managementului companiei;
f) manualul managementului la bordul navelor;
g) manualul procedurilor conforme managementului la bordul navelor;

h) raportul auditului intern;


i) chitana privind achitarea tarifelor.
Pe baza cererii primite, Autoritatea Naval Romn mpreun cu compania
vor stabili auditorul din lista auditorilor autorizai i care va fi independent fa de
companie i fa de compania de consultan care a contribuit la implementarea
sistemului.

3.5 Procesul de certificare


Procesul de certificare pentru emiterea unui document de conformitate-DOC
pentru o companie i a unui certificat de management al siguranei-SMC pentru o
nav va cuprinde n mod normal urmtoarele etape:
a) verificarea iniial;
b) verificarea anual(se face pe baza unor audituri anuale pentru
confirmarea certificatului DOC) sau intermediar(se face la nave);
c) verificarea pentru rennoire(se
aniversare a DOC sau a SMC);

realizeaz

naintea

expirrii

datei

d) verificarea suplimentar: Aceasta se poate efectua att la companie ct i


la bordul navelor, ori de cte ori Autoritatea Naval Romn consider necesar,
pentru verificarea nivelului de implementare i funcionare a Sistemului de
Management al Siguranei dezvoltat de ctre compania de navigaie. Verificarea
suplimentar se poate efectua punctual, n scopul urmririi rezolvrii unor non
conformiti, sau la nivel de audit anual, n cazurile n care una sau mai multe
nave ale companiei de navigaie au fost reinute n urma controalelor PSC/FSC, sau
dac exist alte probleme ISM.
Aceste verificri se efectueaz de auditorii mandatai de Ministerul de resort
n condiiile legii, la cererea pe care compania interesat o formuleaz ctre
Administraie.
Verificarea iniial a companiei i a navelor se face prin parcurgerea
urmtoarelor etape:
a) analiza documentaiei;
b) evaluarea SMS al companiei;
c) evaluarea SMS al navelor.
Evaluarea sistemului de management al siguranei-SMS de la rm
presupune evaluarea departamentelor unde se efectueaz managementul i a
celorlalte compartimente existente n concordan cu organizarea companiei i cu
funciile acestor structuri.

n cazul n care compania are mai multe sedii, nu este obligatoriu ca toate
sediile s fie inspectate cu ocazia verificrii iniiale.
Dup finalizarea evalurii SMS de la rm i n cazul n care rezultatele au
fost satisfctoare, poate ncepe organizarea i planificarea evalurii navelor
aparinnd respectivei companii.
Dup finalizarea evalurii navelor i dac rezultatele sunt satisfctoare,
Autoritatea Naval Romn va elibera DOC pentru companie i SMC pentru navele
acesteia.

3.6 Eliberarea i valabilitatea documentului de conformitate-DOC


Documentul de conformitate (DOC) se elibereaz unei companii, ca urmare
a unei verificri iniiale a conformitii cu cerinele Codului I.S.M.
Documentul de conformitate (DOC) se elibereaz ca urmare a verificrii
faptului c sistemul de management al siguranei (S.M.S.), pus la punct de
companie, concord cu cerinele Codului I.S.M. i cu determinarea dovezii
obiective, demonstrnd c acesta este efectiv pus n aplicare. Verificarea trebuie
s includ dovada obiectiv care demonstreaz c sistemul de management al
siguranei (S.M.S.), pus la punct de companie, a funcionat cel puin 3 luni i c
un sistem de management al siguranei (S.M.S.) a funcionat la bordul navei
pentru cel puin o nav, de fiecare tip, exploatat de ctre companie timp de cel
puin 3 luni. Dovada obiectiv trebuie, printre altele, s includ rapoarte de la
auditul intern anual realizat de companie la bordul navei i la rm.
O copie de pe DOC prevzut va fi transmis fiecrei filiale i fiecrei nave a
companiei, iar cte o copie de pe SMC al fiecrei nave va fi transmis la sediul
central al companiei.
Documentul de conformitate (DOC) este valabil pentru tipurile de nave pe
care se bazeaz verificarea iniial. Pentru navele noi, introduse de companie n
exploatare dup data eliberrii documentului de conformitate (DOC), se va
proceda astfel:
-

dac navele sunt de acelai tip, documentul de conformitate (DOC) rmne


neschimbat, iar auditul va fi fcut numai la nava nou-introdus, care va primi
un certificat de management al siguranei (S.M.C.) dup finalizarea cu rezultate
satisfctoare a auditului;

dac navele sunt de alte tipuri dect cele pentru care este eliberat documentul
de conformitate (DOC), se va elibera un document de conformitate interimar,
valabil 6 luni, timp n care compania face auditul extern.

Valabilitatea unui document de conformitate (DOC) poate fi extins pentru a


cuprinde tipurile de nave suplimentare, dup verificarea capacitii companiei de
a fi n concordan cu cerinele Codului I.S.M. pentru aceste tipuri de nave. n
acest context, tipurile de nave sunt acelea la care se refer cap. IX al Conveniei
SOLAS 74.
Extinderea valabilitii documentului de conformitate (DOC) pentru alte
tipuri de nave nu este motiv de prelungire a termenului de valabilitate a
documentului de conformitate (DOC) iniial.

Documentul de conformitate (DOC) este valabil pentru o perioad de 5 ani.


Valabilitatea documentului de conformitate (DOC) este supus verificrii
anuale, n perioada de 3 luni nainte sau dup data aniversar (anual), pentru a
confirma funcionarea efectiv a sistemului de management al siguranei (S.M.S.).
Aceasta trebuie s includ examinarea i verificarea corectitudinii documentelor
statutare i de clasificare prezentate pentru cel puin o nav de fiecare tip la care
se aplic documentul de conformitate (DOC). Aciunile corective i modificrile
aduse sistemului de management al siguranei (S.M.S.), efectuate dup verificarea
anterioar, trebuie, de asemenea, verificate.
Pentru verificarea anual, compania trebuie s depun o cerere la
Administraie la o dat care s permit efectuarea auditului n termenul precizat
n paragraful anterior.
Ca i la verificarea iniial, administraia va nominaliza auditorul.
Raportul de audit, ca urmare a verificrii anuale, va fi prezentat de
companie Administraiei, nsoit de documentul de conformitate (DOC) i de fia
de consemnare a verificrilor anuale.
Consemnarea verificrii anuale se va face, dup caz, cu precizarea
termenelor de soluionare a nonconformitilor majore nscrise n raportul de
audit.
Termenele de soluionare a nonconformitilor nu trebuie s depeasc 3
luni de la data mplinirii termenului de verificare anual.
n cazul n care compania are mai multe sedii i acestea nu au fost vizitate
la evaluarea iniial, n cadrul verificrii anuale se va urmri ca acestea s fie
vizitate n perioada de valabilitate a DOC.

Rennoirea documentului de conformitate (DOC) pentru perioada ulterioar


de 5 ani trebuie s includ evaluarea tuturor elementelor sistemului de
management al siguranei (S.M.S.) privind eficiena sa n satisfacerea obiectivelor
specificate n Codul I.S.M.
Pentru o companie care s-a nfiinat dup data de 1 iulie 1998, dac
aceasta are un sistem de management al siguranei (S.M.S.) care satisface
cerinele paragrafului 1.2.3. din Codul I.S.M., aceasta va putea cere administraiei
emiterea unui document de conformitate interimar. Administraia poate emite un
document de conformitate interimar, valabil cel mult 12 luni. n cadrul
termenului de valabilitate, compania trebuie s demonstreze c planurile de
implementare a sistemului de management al siguranei (S.M.S.) satisfac n
totalitate cerinele Codului I.S.M., astfel nct Administraia s poat emite un
document de conformitate (DOC) pentru un termen de 5 ani.
Un document de conformitate interimar se va putea elibera i n cazul n
care o companie care deine un document de conformitate (DOC) preia n
exploatare un nou tip de nav.
Documentul de conformitate interimar se elibereaz i n acest caz tot de
ctre Administraie, dup prezentarea raportului de audit favorabil, care va
consemna c sistemul de management al siguranei (S.M.S.) a fost adaptat astfel
nct s satisfac i cerinele specifice noului tip de nav.
n anumite cazuri, n timpul perioadei iniiale de operare conform SMS,
Autoritatea Naval Romn poate constata necesitatea creterii frecvenei
verificrilor intermediare. Frecvena acestor verificri se stabilete innd cont de
nonconformitile gsite. Numrul i termenele verificrilor intermediare se
stabilesc de ctre Autoritatea Naval Romn la eliberarea SMC
n cazul n care se efectueaz doar o verificare intermediar, aceasta trebuie
s aib loc ntre a 2-a i a 3-a dat aniversar a emiterii SMC.
Verificrile pentru rennoire urmeaz s fie realizate naintea expirrii datei
aniversare a DOC sau a SMC.
Verificarea pentru rennoire va avea n vedere toate elementele SMS i
activitile la care se aplic cerinele Codului I.S.M.
Verificarea de rennoire poate fi realizat cu 6 luni nainte de data de
expirare a DOC sau a SMC i trebuie finalizat nainte de data de expirare a
acestora.

+/- 3 luni
anual

Iniial

Maxim 6 luni
nainte de data expirrii

Anul 1

Anul 2

Anul 3

Anul 4

Anul 5

Documentul de conformitate (DOC) poate fi retras numai de ctre


Administraia care l-a eliberat. Administraia poate s retrag documentul de
conformitate (DOC), dac nu se solicit confirmarea anual sau dac exist
nonconformiti majore fa de Codul I.S.M. n acest caz, i certificatele de
management al siguranei (S.M.C.), asociate cu documentul de conformitate
(DOC), vor fi invalidate i retrase.

3.7 Eliberarea i valabilitatea certificatului de management al


siguranei-SMC
Certificatul de management al siguranei (S.M.C.) se va elibera unei nave n
urma verificrii iniiale a conformitii cu cerinele Codului I.S.M. Aceasta include
verificarea c documentul de conformitate (DOC) pentru compania responsabil
cu exploatarea navei este aplicabil acestui tip specific de nav i verificarea c
sistemul de management al siguranei (S.M.S.) corespunde Codului I.S.M. i c
este pus n aplicare. Dovezile obiective care s demonstreze c sistemul a
funcionat efectiv pentru cel puin 3 luni la bordul navei trebuie s fie disponibile,
inclusiv rapoartele auditului intern realizat de companie.
Certificatul de management al siguranei (S.M.C.) este valabil pentru o
perioad de 5 ani.
Valabilitatea certificatului de management al siguranei (S.M.C.) este
supus la cel puin o verificare intermediar, care s confirme funcionarea
eficient a sistemului de management al siguranei (S.M.S.) i c orice modificri

efectuate de la verificarea anterioar sunt n conformitate cu Codul I.S.M. n


anumite cazuri, mai ales n timpul perioadei iniiale de exploatare a sistemului de
management al siguranei (S.M.S.), Administraia poate s sporeasc frecvena
verificrilor intermediare, dac consider necesar.
Verificare intermediar
30 luni

Iniial

Anul 1

Anul 2

Anul 3

Anul 4

Anul 5

Rennoirea certificatului de management al siguranei (S.M.C.) pentru o


nou perioad de 5 ani va include o evaluare a tuturor elementelor sistemului de
management al siguranei (S.M.S.), care aparin acelei nave, n satisfacerea
obiectivelor specificate n Codul I.S.M.
Certificatul de management al siguranei (S.M.C.) poate fi retras doar de
Administraia care l-a eliberat. Administraia poate s retrag certificatul de
management al siguranei (S.M.C.), dac nu se cere verificarea intermediar sau
dac exist dovada unei nonconformiti majore fa de Codul I.S.M., sau dac
documentul de conformitate (DOC) al companiei care exploateaz nava nu mai
este valid.

3.8 Documentul de conformitate interimar i certificatul de


management al siguranei interimar
Documentul de conformitate interimar poate fi emis pentru a facilita
implementarea iniial a Codului I.S.M. i aplicarea, acolo unde o companie este
nou-stabilit sau unde noile tipuri de nave sunt adugate, la un document de
conformitate-DOC existent.
O companie nou-nfiinat va putea solicita Administraiei, dac aceasta are
un SMS care satisface obiectivele paragrafului 1.2.3 din Codul I.S.M., emiterea
unui document de conformitate interimar. Administraia poate emite un document
de conformitate interimar, valabil cel mult 12 luni. n aceast perioad de
valabilitate compania trebuie s demonstreze c planurile de implementare a SMS

satisfac n totalitate cerinele Codului I.S.M., astfel nct Autoritatea Naval


Romn s poat emite un document de conformitate-DOC pentru un termen de 5
ani.
Un document de conformitate interimar se va putea elibera i n cazul n
care o companie care deine un document de conformitate-DOC preia n
exploatare un nou tip de nav. Documentul de conformitate interimar se
elibereaz i n acest caz tot de ctre Autoritatea Naval Romn dup prezentarea
raportului de audit favorabil, care va consemna c sistemul de management al
siguranei-SMS a fost adaptat astfel nct s satisfac i cerinele specifice noului
tip de nav.
Administraia poate emite un document de conformitate interimar, valabil
nu mai mult de 12 luni, unei companii, ca urmare a demonstrrii c respectiva
companie are un sistem de management al siguranei (S.M.S.) care satisface
obiectivele menionate n paragraful 1.2.3. din Codul I.S.M. Administraia va cere
companiei s prezinte planurile de implementare a sistemului de management al
siguranei (S.M.S.) care s satisfac cerinele complete ale Codului I.S.M. n
termenul de valabilitate al documentului de conformitate interimar.
Un certificat de management al siguranei interimar, valabil pentru nu mai
mult de 6 luni, poate fi emis noilor nave, la livrare sau cnd o companie preia
responsabilitile pentru managementul unei nave care este nou pentru
companie. n cazuri speciale, Administraia poate extinde valabilitatea
certificatului de management al siguranei interimar pentru nc alte 6 luni.
nainte de a emite un certificat de management al siguranei interimar,
Administraia va verifica dac:
1. documentul de conformitate (DOC) sau documentul de conformitate
interimar este relevant pentru acea nav;
2. sistemul de management al siguranei (S.M.S.), prevzut de companie
pentru nav, include elementele cheie ale Codului I.S.M. i a fost evaluat n timpul
auditului pentru emiterea documentului de conformitate (DOC) sau a fost
demonstrat prin emiterea documentului de conformitate interimar;
3. comandantul i ofierii superiori sunt familiarizai cu sistemul de
management al siguranei (S.M.S.) i cu planurile pentru implementarea acestuia;
4. au fost date instruciunile identificate ca fiind eseniale, nainte ca nava
s navigheze;
5. exist planuri pentru auditul navei n termen de 3 luni;
6. informaiile relevante privind sistemul de management al siguranei
(S.M.S.) sunt date n limba romn i n limba englez.

3.9 Proceduri cu privire la nonconformitile majore observate,


relative la Codul I.S.M.
n cazul n care se constat nonconformiti majore n cadrul auditurilor
referitoare la Codul I.S.M., Autoritatea Naval Romn trebuie s se asigure c
acestea sunt cunoscute, n vederea remedierii, de ctre companie.
O nonconformitate major gsit poate fi retrogradat la nonconformitate
dac Autoritatea Naval Romn este satisfcut de remedierile fcute. O
nonconformitate major aprut la o nav trebuie s fie retrogradat la
nonconformitate
nainte
de
plecarea
navei.
Soluionarea/remedierea
nonconformitilor se va face ntr-o perioad care s nu depeasc 3 luni de la
data constatrii.
n cazul n care Autoritatea Naval Romn permite ca o nonconformitate
major s fie retrogradat n nonconformitate, trebuie s fie efectuat cel puin un
audit n perioada de timp agreat pentru aciunile de remediere, n vederea
observrii dac aceste remedieri au fost efectiv realizate.
La solicitarea statului portului, Autoritatea Naval Romn trebuie s
furnizeze informaiile relevante disponibile cu privire la valabilitatea DOC
prezentat de o nav care arboreaz pavilionul romn.
n cazul n care unei companii i-a fost retras DOC, respectivei companii nu i
se mai emite un document de conformitate interimar sau un nou DOC pn cnd
nu a fost efectuat o verificare iniial sau o verificare suplimentar similar unei
verificri iniiale i care a avut rezultate satisfctoare.
n cazul retragerii DOC, din cauza unei nonconformiti majore, se retrag i
SMC care au fost eliberate n baza DOC. Autoritatea Naval Romn trebuie s ia
msurile necesare pentru ca navele crora li s-a retras SMC s nu mai opereze.
Aceste msuri pot include reinerea navei sau stoparea operaiunilor de
ncrcare/descrcare a navei, n conformitate cu legislaia n vigoare.
Msurile ntreprinse n acest sens nceteaz dup emiterea unor noi SMC.
Emiterea unor noi SMC se va face numai dup eliberarea unui nou DOC i
numai dup ce se va face o verificare echivalent cu o verificare iniial la bordul
navelor respectivei companii.
Verificarea prevzut la alineatul anterior se va efectua pentru cel puin o
nav din fiecare tip.
n cazul n care unei nave i-a fost retras SMC, chiar dac DOC al companiei
este valabil, Autoritatea Naval Romn va lua msuri pentru reinerea navei sau

stoparea operaiunilor de ncrcare/descrcare a navei, n conformitate cu


legislaia n vigoare. Msurile ntreprinse nceteaz dup emiterea unui nou SMC.
Unei nave creia i-a fost retras SMC din cauza unei nonconformiti majore
nu i se va elibera un certificat de siguran a managementului interimar. Un nou
SMC poate fi eliberat numai dup efectuarea unei verificri iniiale sau a unei
verificri suplimentare echivalente unei verificri iniiale la bordul navei.
n funcie de natura nonconformitii majore a SMS implementat la bordul
navei, valabilitatea DOC trebuie verificat printr-un audit, echivalent cu un audit
anual, naintea eliberrii SMC. Noul SMC emis trebuie s aib aceeai dat de
expirare cu a celui retras.

CAPITOLUL 4: Audit. Auditori

4.1 Mandatarea auditorilor


Auditorii sunt persoane fizice sau juridice autorizate, romne ori strine,
mandatate de Ministerul Transporturilor Constructiilor si Turismului printr-un
contract de mandat special, s efectueze auditri, verificri i control, finalizate
printr-un raport de audit, la companiile de navigaie care opereaz nave care
arboreaz pavilionul romn i la navele care arboreaz pavilionul romn.

Mandatarea se face pe baz de contract de mandat special, ncheiat ntre


respectivele persoane fizice sau juridice i Ministerul de resort.
Auditul se efectueaz pe baz de contract ncheiat ntre auditor/echipa de
auditori i compania care a solicitat auditarea.
n contractul ncheiat ntre companie i echipa de audit se va stipula
persoana conductoare a echipei. Acestei persoane trebuie s i se confere prin
contractul ncheiat competen n luarea hotrrilor finale privind executarea
auditului,
formularea
observaiilor
i
redactarea
textului
privind
nonconformitile constatate.
n cazul n care, pentru efectuarea auditului, este necesar o echip
format din mai muli auditori, acetia rspund solidar pentru asigurarea
derulrii procesului de auditare n conformitate cu Codul I.S.M., cu conveniile
internaionale aplicabile i cu normele metodologice emise de Ministerul de resort.
Conductorului echipei de audit i revin i responsabilitile privind:
a) stabilirea planului auditului;
b) prezentarea raportului de audit.
n cazul n care compania angajeaz o persoan juridic mandatat de
Ministerul de resort pentru efectuarea auditului, echipa de audit desemnat de
aceasta va trebui s aib nominalizat conductorul, precum i membrii acesteia.
Auditorii sunt rspunztori pentru conformarea cu cerinele necesare
efecturii auditului, pentru asigurarea secretului privind documentele referitoare
la certificare i pentru asigurarea confidenialitii informaiilor.
Persoanele fizice sau juridice, romne i strine, care efectueaz activitatea
de consultan pentru organizarea sistemului de management al siguranei-SMS
n cadrul companiei, nu pot efectua auditul respectivei companii.
Auditorii independeni, persoane fizice sau juridice mandatate de Ministerul
de resort pentru efectuarea auditurilor, trebuie s corespund cerinelor specifice
prevzute n legislaia n vigoare.
Auditul va fi efectuat numai de auditori independeni, persoane fizice sau
persoane juridice specializate i autorizate, care au fost mandatate pe baza cererii
acestora i a ndeplinirii condiiilor prevzute n legislaia n vigoare.
Ministerul de resort trebuie s se asigure, pe baza actelor doveditoare, c
exist independen ntre auditorii mandatai i personalul care furnizeaz
serviciile de consultan pentru companie sau cei care sunt implicai n
managementul companiei ori sunt acionari la aceasta.

4.2 Cerine privind competena de baz a auditorilor independeni


care efectueaz audit pentru verificrile anuale ale DOC sau
pentru verificrile intermediare/suplimentare ale SMC
Personalul care particip la verificarea conformitii cu cerinele Codului
I.S.M. trebuie s aib o pregtire minim, astfel:
a) s fie absolveni de studii superioare cu o vechime n munc de minimum
doi ani; sau
b) s aib o calificare ntr-o instituie maritim i experiena relevant ca
ofier maritim la bordul navelor.
Pe lng pregtirea minim trebuie s fi urmat i un curs de perfecionare
aprobat sau recunoscut de ctre Autoritatea Naval Romn, cu respectarea
reglementrilor specifice n vigoare, care s le asigure competena i deprinderile
necesare pentru verificarea conformitii cu cerinele Codului I.S.M. i, n special,
privind:
a) cunoaterea i nelegerea Codului I.S.M.;
b) regulile i reglementrile obligatorii;
c) termenii de referin pe care companiile trebuie s le aib n vedere, aa
cum este prevzut n Codul I.S.M.;
d) tehnici de efectuare a examinrilor, a sondajelor, a evalurilor i a
raportrilor;
e) aspecte tehnice i operaionale privind SMS;
f) cunotine de baz privind transportul naval;
g) participarea la cel puin un audit privind SMS.
Aceste cunotine se dovedesc cu diplome sau certificate obinute n urma
unor examene scrise sau orale.

4.3 Cerine privind competena auditorilor pentru verificarea


iniial i verificarea pentru rennoire
Pentru o evaluare corect a ndeplinirii de ctre o companie sau de o nav a
cerinelor Codului I.S.M. persoanele care urmeaz s efectueze verificarea iniial
sau verificrile pentru rennoirea DOC i SMC trebuie s aib calitatea de auditoref i s fac dovada urmtoarelor competene suplimentare necesare pentru:
a) a determina dac elementele SMS se conformeaz sau nu cerinelor
Codului I.S.M.;

b) a determina eficiena SMS al companiei sau al navei, pentru a verifica


conformitatea cu regulile i reglementrile aplicabile, aa cum au fost evideniate
de documentele inspeciilor statutare i de clasificare;
c) a estima eficiena SMS n asigurarea conformitii cu alte reguli i
reglementri tehnice care nu sunt cuprinse n inspeciile statutare i de
clasificare i de a avea posibilitatea verificrii conformitii cu aceste reguli i
reglementri;
d) a evalua dac au fost luate n considerare practicile recomandate de
Organizaie, Ministerul de resort, societile de clasificare i de alte organizaii
maritime.

4.4 Cerine privind competena auditorilor-efi (lead auditor)


Pentru a li se recunoate calitatea de auditor-ef, auditorii trebuie s
demonstreze participarea, n calitate de asisteni sau membri ai echipei de audit,
la cel puin 5 audituri, efectuate conform cerinelor Codului I.S.M., dintre care 3
trebuie s fie audituri iniiale sau pentru rennoirea certificatelor, complete att la
companie, ct i la bordul navelor.
n cazul n care auditorul a efectuat 3 sau mai multe audituri conform
standardelor internaionale de asigurare a calitii ISO, acestea pot fi echivalate
cu un numr de maximum 3 audituri conform Codului I.S.M.

4.5 Cerine privind competena auditorilor pentru verificarea


anual, intermediar i interimar
Persoanele care urmeaz s efectueze verificarea anual, intermediar i
interimar trebuie s satisfac cerinele de baz pentru personalul care
efectueaz verificri i s fac dovada c a participat la minimum dou verificri
anuale sau verificri iniiale. Aceste persoane trebuie s primeasc instruciuni
speciale necesare care s le asigure competena cerut pentru determinarea
eficienei SMS al companiei.

4.6 Condiii minime pentru mandatarea auditorilor


Pentru ncheierea contractului de mandat special persoanele fizice sau
juridice vor depune o cerere scris la Ministerul de resort, nsoit de
documentele, certificatele i de alte materiale relevante n susinerea cererii. n
cerere se va meniona n mod expres tipul de activitate pentru care se solicit
mandatarea, respectiv:

a) evaluarea SMS, implementat de companiile de navigaie romneti;


b) evaluarea SMS, organizat la bordul navelor care arboreaz pavilionul
romn;
c) emiterea certificatului de management al siguranei interimar pentru
navele care arboreaz pavilionul romn, aflate la momentul auditrii n afara
granielor rii, n baza mandatului acordat de ctre Autoritatea Naval Romn.
Auditorii mandatai sunt obligai s efectueze procesul de auditare conform
cerinelor Codului I.S.M., conveniilor internaionale aplicabile i ale legislaiei n
vigoare.
Aceast obligaie va fi nscris n contractul de mandat special care se
ncheie ntre MTCT i auditori. n contractul de mandat special va fi stipulat i
dreptul de control al MTCT, exercitat prin Autoritatea Naval Romn, asupra
activitii auditorilor.
Contractul de mandat special ncheiat ntre MTCT i auditor, la solicitarea
auditorului, este valabil timp de 5 ani de la data ncheierii, cu posibilitatea
prelungirii acestuia, la cererea auditorului, depus cu 30 de zile nainte de data
expirrii.
Contractul de mandat special se va ncheia cu respectarea legislaiei n
vigoare i lundu-se n considerare cerinele prevzute n Rezoluia IMO A.739
(18) i va conine cel puin prevederi referitoare la:
a) tipurile de activiti pentru care este valabil auditul n conformitate cu
cerinele Codului I.S.M.;
b) angajamentul de a nu se implica n managementul sau n administrarea
companiilor de navigaie ori a navelor;
c) respectarea condiiilor prevzute la art. 15 alin. (2);
d) efectuarea auditului cu personal propriu sau cu ali auditori, n funcie
de situaiile concrete.
Auditorii mandatai i vor desfura activitatea n conformitate cu legislaia
n vigoare, lund n considerare prevederile anexei la Rezoluia Organizaiei A.789
(19) privind activitile de supraveghere i certificare specifice ale unei organizaii
recunoscute care acioneaz n numele administraiei.
Pentru efectuarea auditurilor auditorii mandatai vor putea utiliza personal
propriu, precum i ali auditori, n funcie de fiecare situaie concret. Pentru
efectuarea auditului iniial al companiilor i al navelor vor fi folosii numai
auditori proprii avnd statut de angajat permanent. Pentru efectuarea celorlalte
tipuri de audit se vor putea folosi i auditori care nu au statut de angajat
permanent, dar se va avea ntotdeauna n vedere respectarea cerinelor.

Contractul de mandat special poate fi revocat de MTCT n cazul n care se


constat abateri grave ale auditorului de la prevederile contractului sau de la
procedurile de auditare. Revocarea se face pe baza rapoartelor naintate de
Autoritatea Naval Romn.

ANEXE
Anexa nr.1:Cerere tip pentru certificare
Compania.......................
Nr. ...............din ................

CERERE DE CERTIFICARE
Ctre Autoritatea Navala Romana
Referitor la Codul internaional de mangement pentru exploatarea n siguran a navelor i pentru
prevenirea polurii (Codul internaional de management al siguranei - Codul I.S.M.)

V rugm s eliberai [s confirmai*), s rennoii*)] documentul(ele) de conformitate (DOC) i certificatele


de management al siguranei (S.M.C.), conform cerinelor Codului I.S.M., pentru compania i navele listate mai jos.
Denumirea i sediul companiei .....................
Tipuri de nave aflate n management (tergei, dup cum este cazul)

Nav de pasageri
Proprietarul .......................
Nav de mare vitez pentru pasageri
Proprietarul ..................
Nav de mare vitez pentru marf
Proprietarul ...........................
Nav de mrfuri n vrac
Proprietarul ..........................
Tanc petrolier
Proprietarul ..........................
Tanc pentru transport gaze lichefiate
Proprietarul ..........................
Unitatea mobil de foraj maritim n larg
Proprietarul ..........................
Alte nave de marf
Proprietarul ..........................

Anexm la prezenta cerere urmtoarea documentaie:


- setul de acte care dovedesc legalitatea funcionrii companiei;
- copii de pe certificatele de clasificare i statutare ale navelor aflate n management;
- manualul managementului companiei;
- manualul procedurilor conforme managementului companiei;
- manualul(ele) managementului la bordul navelor;
- manualul(ele) procedurilor conforme managementului la bordul navelor;
- raportul auditului intern;
- chitana nr. ................../............, cu care au fost achitate n contul Bncii Comerciale Romne - S.A.
Menionm c auditul intern, efectuat de ............, a dus la concluzia c sistemul nostru corespunde cerinelor
Codului I.S.M. i funcioneaz normal.
Dup ncheierea auditului extern, ne angajm s prezentm raportul final de audit.

Director general,

Persoana desemnat,

...........................

..................................

*) Pentru confirmarea sau pentru rennoirea certificatelor, la cererea prezentat Autoritatii Navale Romane, se vor
ataa numai modificrile la documentaia iniial (dac este cazul).

Anexa nr.2:DOCUMENT DE CONFORMITATE


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. ..................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ......................... (numele statului)
de ctre ...................... (persoana sau organizaia autorizat)

Denumirea i adresa companiei ................................. (vezi paragraful 1.1.2 din codul I.S.M.)
Se certific prin prezenta c sistemul companiei pentru managementul siguranei a
fost auditat i acesta este conform cerinelor Codului internaional de management pentru
operarea n siguran a navelor i pentru prevenirea polurii (Codul I.S.M.) pentru tipurile
de nave de mai jos (se va tia ce nu corespunde) :
Pasager
Pasager de mare vitez
Cargou de mare vitez
Vrachier
Petrolier
Tanc pentru produse chimice
Nav de transport gaze lichefiate
Unitate mobil de foraj marin
Alte tipuri de nave de transport de mrfuri
Acest document de conformitate este valabil pn la ........ , cu condiia verificrii periodice.
Eliberat la .................... (locul eliberrii)
Data eliberrii ..............
............... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest document)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz)
Certificat nr. ................
CONFIRMRI PENTRU VERIFICRI ANUALE
Se certific prin prezenta c, la verificarea periodic efectuat n conformitate cu
Regula IX/6.1 din Convenie i cu paragraful 13.4 din Codul I.S.M., sistemul de
management al siguranei a fost gsit n conformitate cu cerinele Codului I.S.M.
Prima verificare anual : Semnat ....................... (semntura persoanei oficiale
autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
A doua verificare anual : Semnat ..................... (semntura persoanei oficiale
autorizate)
Locul ..........................

Data ...........................
A treia verificare anual: Semnat ...................... (semntura persoanei oficiale
autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
A patra verificare anual: Semnat ..................... (semntura persoanei oficiale
autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................

Anexa nr.3:CERTIFICAT DE MANAGEMENT AL SIGURANEI


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. ................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ......................... (numele statului)
de ctre ...................... (persoana sau organizaia autorizat)
Numele navei ......................................................................

Indicativul navei ...................................................................


Portul de nregistrare ............................................................
Tipul navei**) ......................................................................
Tonajul brut .........................................................................
Numrul IMO ......................................................................
Denumirea i adresa companiei ............................................. (vezi paragraful
1.1.2 din Codul I.S.M.)
Se certific prin prezenta c sistemul de management al siguranei navei a fost
auditat i acesta corespunde cerinelor Codului internaional de management pentru
operarea n siguran a navelor i pentru prevenirea polurii (Codul I.S.M.) i c s-a
verificat c Documentul de conformitate pentru companie este aplicabil acestui tip de nav.
Acest certificat de management al siguranei este valabil pn la . , cu condiia
verificrilor periodice i valabilitii Documentului de conformitate al companiei.
Eliberat la .................. (locul eliberrii actului)
Data eliberrii ............
........... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest certificat)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz)
Certificat nr. ..............
CONFIRMRI PENTRU VERIFICAREA INTERMEDIAR
SUPLIMENTAR (DAC SUNT CERUTE)

VERIFICAREA

Se certific prin prezenta c, la verificarea periodic efectuat n conformitate cu


Regula IX/6.1 din Convenie i cu paragraful 13.8 din Codul I.S.M., sistemul de
management al siguranei a fost gsit n conformitate cu cerinele Codului I.S.M.
Verificarea intermediar (a se completa ntre a doua i a treia dat aniversar) :
Semnat .............. (semntura persoanei oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
Verificarea suplimentar***) Semnat .......................... (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................
Verificarea suplimentar Semnat ................................. (semntura persoanei
oficiale autorizate)

Locul ..........................
Data ...........................
Verificarea suplimentar Semnat ................................. (semntura persoanei
oficiale autorizate)
Locul ..........................
Data ...........................

_______
**) nscriei tipul navei dintre urmtoarele: pasager, pasager de mare vitez, cargou
de mare vitez, vrachier, petrolier, tanc pentru produse chimice, nav de transport gaze
lichefiate, unitate mobil de foraj marin, cargouri i alte tipuri de nave.
***) Dac este cazul. Se face referire la paragraful 3.2.3 din Liniile directoare privind
implementarea Codului internaional de management al siguranei (Codul I.S.M.) de ctre
Administraii, adoptate prin Rezoluia A.788(19) a Organizaiei.

Anexa nr.4:DOCUMENT DE CONFORMITATE INTERIMAR


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. ................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ....................... (numele statului)
de ctre .................... (persoana sau organizaia autorizat)

Denumirea i adresa companiei ...................... (vezi paragraful 1.1.2 din Codul


I.S.M.)
Se certific prin prezenta c sistemul companiei pentru managementul siguranei a
fost recunoscut c ntrunete obiectivele paragrafului 1.2.3 din Codul internaional de
management pentru operarea n siguran a navelor i pentru prevenirea polurii (Codul
I.S.M.) pentru tipurile de nave de mai jos (se va tia ce nu corespunde) :
Pasager
Pasager de mare vitez
Cargou de mare vitez
Vrachjer
Petrolier
Tanc pentru produse chimice
Nav de transport gaze lichefiate
Unitate mobil de foraj marin
Alte tipuri de nave de transport mrfuri
Acest document de conformitate interimar este valabil pn la ...
Eliberat la ................. (locul eliberrii)
Data eliberrii ...........
............... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest document)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz.)

Anexa nr.5:CERTIFICAT DE MANAGEMENT al siguranei interimar


(Statul)
(Sigiliul oficial)
Certificat nr. .................
Eliberat conform prevederilor Conveniei internaionale pentru ocrotirea vieii
omeneti pe mare, 1974, aa cum a fost modificat.
Sub autoritatea Guvernului ........................ (numele statului)
de ctre ..................... (persoana sau organizaia autorizat)

Numele navei .....................................................................


Indicativul navei ..................................................................
Portul de nregistrare ...........................................................
Tipul navei****) .................................................................
Tonajul brut ........................................................................
Numrul IMO .....................................................................
Denumirea i adresa companiei ................................... (vezi paragraful 1.1.2 din
Codul I.S.M.)
Se certific prin prezenta c cerinele paragrafului 14.4 din Codul I.S.M. au fost
satisfcute i c Documentul de conformitate/Documentul de conformitate interimar*****) al
companiei este relevant pentru aceast nav.
Acest certificat de management al siguranei interimar este valabil pn la ......... ,
cu condiia ca Documentul de conformitate/Documentul de conformitate interimar s
rmn valabil.
Eliberat la ............... (locul eliberrii actului)
Data eliberrii .........
............... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest certificat)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz.)
Certificat nr. .................
Valabilitatea acestui certificat de management al siguranei interimar se prelungete
pn la ............
Data prelungirii .............
.......... (semntura persoanei oficiale autorizate s elibereze acest certificat)
(Sigiliul sau tampila autoritii emitente, dup caz)
_____
****) nscriei tipul navei dintre urmtoarele : pasager, pasager de mare vitez, cargou de
mare vitez, vrachier, petrolier, tanc pentru produse chimice, nav de transport gaze lichefiate,
unitate mobil de foraj marin, cargouri i alte tipuri de nave.
*****) Se va tia ce nu corespunde.