1

Director Prof. univ. dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific : Prof. univ. dr. Luca Iamandi Chestor de poliie Petre Toba Maurice Petit Prof. Dr. Ligia Negier Dormont "Colegiul de Poliie Bruxeles" Universit Panton, Paris Acad. prof. univ. dr. Ion Dogaru Prof. univ. dr. Vlad Barbu Prof. univ. dr. Ioan Dasclu Prof. univ. dr. Alexandru Boroi Dr. ing. Iulian Medrea Prof. univ. dr. Damian Miclea Comitetul de redacie: Redactori efi: Prof. univ. dr. tefan Prun Dr. Ion Gherghi Redactor ef Adjunct: Conf. Univ. dr. Laureniu Giurea Secretar General de Redacie: Lector univ. dr. Marius Pantea Redactori: Oancea Ioan Marcoci Mihai tefan Cristian Ghinea Nicolae Marian Claudiu upulan Machetare i tehnoredactare: Dan Rusu - RIC 2008 Revista a aparut cu sprijinul Catedrei de Investigaii Criminale din cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323 Tel: 0213321754, 0213321756 E-mail: ipa_revista@yahoo.com
ISSN 1844 7449
2

1. ACTIVITATEA DE COOPERARE JUDICIAR N MATERIE PENAL I COOPERARE POLIIENEASC N REGLEMENTAREA TRATATULUI DE LA LISABONA Costic Voicu ............................................................................................................... 11 2. REPERE ALE ISTORIEI CRIMINALISTICII ROMNETI - FONDATORII Lazr Crjan ................................................................................................................ 16 3. PRINCIPALELE TENDINE I FORME CONCRETE DE MANIFESTARE A FENOMENELOR DE EVAZIUNE / FRAUD FISCAL REZULTATE DIN ACTIVITATEA CURENT A GRZII FINANCIARE Adrian Cucu ................................................................................................................... 30 4. DESPRE DISTINCIA NTRE INFRACIUNILE DE CORPORAIE I CRIMA ORGANIZAT Neculaie Onanu ........................................................................................................... 36 5. PROTECIA DREPTULUI DE AUTOR N ROMNIA. ASPECTE PRACTICE PRIVIND INVESTIGAREA CRIMINALITII N DOMENIUL DREPTULUI DE AUTOR Adrian Ghimpu ............................................................................................................. 43 6. REFLECII CU PRIVIRE LA DISTINCIA NTRE DREPTUL PENAL CLASIC I DREPTUL PENAL AL AFACERILOR Ketty Guiu, Adriana Voicu ........................................................................................... 53 7. CRIMINALITATEA I GLOBALIZAREA AFACERILOR Costic Voicu ............................................................................................................... 61 8. ECONOMIA SUBTERAN Mihail David ......................................................................................................... 71

9. LEGALITATEA CHELTUIRII FONDURILOR PUBLICE

Marcoci Petric-Mihail ................................................................................................ 87 10. EVAZIUNEA FISCAL I CONTRABANDA N DOMENIUL PROPRIETII INTELECTUALE Marius Pantea .............................................................................................................. 96 11. SPLAREA BANILOR I FINANAREA ACTELOR DE TERORISM Nicolae Ghinea ........................................................................................................... 106
3

12. FRAUDA N DOMENIUL FINANCIAR BANCAR -STUDIU DE CAZ : BANCA SOCIETE GENERALE FRANA Adriana Camelia Voicu ............................................................................................ 113 13. FACTORII CARE FAVORIZEAZ APARIIA I PROLIFERAREA CRIMINALITII ORGANIZATE Ion Gherghi ............................................................................................................. 121 14. ABORDAREA CONCEPTUAL A FENOMENULUI CRIMEI ORGANIZATE Popescu Gheorghe, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 131 15. UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURILE DE NEGOCIERE N CAZURILE LURII DE OSTATICI Giurea Laureniu ........................................................................................................ 140 16. MODURILE DE OPERARE UTILIZATE DE CTRE INFRACTORI LA SVRIREA NELCIUNILOR. PORTRETUL ROBOT AL ESCROCULUI Ion Ghini ................................................................................................................. 157 17. MSURI DE PROTECIE INFORMATIC CONSIDERAII GENERALE Panciu Corin .............................................................................................................. 168 18. ROLUL COMUNICRII N PREVENIREA CRIMINALITII Ion Gherghi ............................................................................................................. 179 19. CONSIDERAII PRIVIND PREVENIREA CRIMINALITII Mihail Nizam .............................................................................................................. 184 20. TRAFICUL CU FIINTE UMANE, FACTORI GENERATORI SI FAVORIZANTI Pun Constantin ......................................................................................................... 192 21. CARACTERIZAREA GENERAL A FENOMENULUI DISPARIIILOR MINORILOR Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 196 22. ABUZUL I EXPLOATAREA SEXUAL A COPIILOR Pu Gabriel Ctlin .................................................................................................... 207 23. REALITILE PSIHOSOCIALE ALE ACTULUI DECIZIONAL MANAGERIAL tefan Prun ............................................................................................................... 215
4

24. SISTEME DE PREGTIRE MANAGERIAL DUP MODELUL AUSTRIAC I GERMAN Iana Aurelia ................................................................................................................ 229 25. ACTIVITI MANAGERIALE DESFURATE PENTRU PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII ORGANIZATE Marian Puiu ............................................................................................................... 234 26. MANAGEMENTUL PREVENIRII I COMBATERII VIOLENEI N FAMILIE Petre Doru .................................................................................................................. 239 27. SPAIUL SCHENGEN - UN SPAIU AL LIBERTII, SECURITII I JUSTIIEI Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 247 28. IMPLEMENTAREA NOILOR APLICAII DE EVIDEN SPECIAL I GESTIONAREA EFICIENT A ACESTORA Vasile Sergiu Adrian................................................................................................... 255 29. REGLEMENTRI PRIVIND VIZELE SCHENGEN Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 265 30. CRIMINALITATEA FEMININ CAUZE I EFECTE SOCIALE. STRATEGII DE PREVENIRE I CONTROL. Tez de doctorat - RECENZIE Lazr Teofil ................................................................................................................ 275

1. THE JUDICIARY COOPERATION IN CRIMINAL LAW AND COOPERATION BETWEEN POLICEMAN IN SETTLING THE LISBOA TREATY Costic Voicu ............................................................................................................... 11 2. REFERENCES POINTS IN THE HISTORY OF ROMANIAN CRIMINALITY - FOUNDERS Lazr Crjan ................................................................................................................ 16 3. MAIN TENDENCIES AND CONCRETE FORMS OF MANIFESTATION OF THE FISCAL DODGE RESULTING FROM THE CURRENT ACTIVITY OF THE FINANCIAL GUARD Adrian Cucu ................................................................................................................... 30 4. ABOUT THE DISTINCTION BETWEEN THE CORPORATION FRAUDS AND ORGANIZED CRIME Neculaie Onanu ........................................................................................................... 36 5. THE PROTECTION OF COPYWRITING IN ROMANIA. PRACTICAL ASPECTS REGARDING THE INVESTIGATION OF CRIMINALITY IN THE COPYWRITING FIELD Adrian Ghimpu ............................................................................................................. 43 6. REFLECTIONS REGARDING THE DISTINCTION BETWEEN THE CLASSIS CRIMINAL LAW AND THE BUSINESS CRIMINAL LAW Ketty Guiu, Adriana Voicu ........................................................................................... 53 7. CRIMINALITY AND BUSINESS OVERALL Costic Voicu ............................................................................................................... 61 8. THE UNDERGROUND ECONOMY Mihail David................................................................................................................. 71

9. THE LEGALITY OF PUBLIC FUNDS EXPENSES

Marcoci Petric-Mihail ................................................................................................ 87 10. THE FISCAL DODGE AND SMUGGLING IN THE FIELD OF INTELLECTUAL PROPERTY Marius Pantea .............................................................................................................. 96 11. COUNTERFEITING MONEY AND FINANCING ACTS OF TERRORISM Nicolae Ghinea ........................................................................................................... 106
6

12. FRAUD IN THE FINANCIAL-BANKING FIELD: SOCIETE GENERAL BANK OF FRANCE Adriana Camelia Voicu ............................................................................................ 113 13. FACTORS THAT ENABLE THE APPEARANCE AND THE DEVELOPMENT OF THE ORGANIZED CRIME. Ion Gherghi ............................................................................................................. 121 14. THE CONCEPTUAL LANDING OF THE ORGANIZED CRIME PHENOMENON Popescu Gheorghe, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 131 15. SOME CONSIDERATIONS REGARDING THE PROCEDURES OF NEGOTIATION IN THE CASE OF HOSTAGES. Giurea Laureniu ........................................................................................................ 140 16. WAYS OF OPERATING USED BY DELINQUENTS IN COMMITTING BREAKING OF THE LAW "THE ROBOT PORTRAIT" Ion Ghini ................................................................................................................. 157 17. MEASURES OF INFORMATICS PROTECTION - GENERAL CONSIDERATIONS Panciu Corin .............................................................................................................. 168 18. THE ROLE OF COMMUNICATION IN PREVENTING CRIMINALITY Ion Gherghi ............................................................................................................. 179 19. CONSIDERATIONS REGARDING THE PREVENTION OF CRIMINALITY Mihail Nizam .............................................................................................................. 184 20. TRAFFICKING WITH HUMAN BEINGS, CAUSATIVE AND FAVORABLE FACTORS Pun Constantin ......................................................................................................... 192 21. THE GENERAL CHARACTERIZATION OF THE MINOR'S DISAPPEARANCE PHENOMENON Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 196 22. THE ABUSE AND SEXUAL EXPLOITATION OF CHILDREN Pu Gabriel Ctlin .................................................................................................... 207 23. PSYCHOSOCIAL REALITIES OF THE MANAGERIAL DECISIVE ACT tefan Prun ............................................................................................................... 215
7

24. SYSTEMS OF MANAGERIAL TRAINING CONFORMING WITH THE AUSTRIAN AND GERMAN MODEL Iana Aurelia ................................................................................................................ 229 25. MANAGERIAL ACTIVITIES FOR THE PREVENTION AND FIGHTING AGAINST ORGANIZED CRIMINALITY. Marian Puiu ............................................................................................................... 234 26. THE MANAGEMENT OF PREVENTING AND FIGHTING AGAINST VIOLENCE IN FAMILIES. Petre Doru .................................................................................................................. 239 27. SCHENGEN - A SPACE FOR FREEDOM, SECURITY AND JUSTICE Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 247 28. INTRODUCING NEW APPLICATIONS OF SPECIAL EVIDENCE AND THEIR EFFICIENT CONTROL Vasile Sergiu Adrian................................................................................................... 255 29. REGULATIONS REGARDING SCHENGEN VISA Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 265 30. THE FEMININE CRIMINALITY - CAUSES AND SOCIAL EFFECTS STRATEGIES OF PREVENTION AND CONTROL Lazr Teofil ................................................................................................................ 275

10

INVESTIGAREA FRAUDELOR BURSIERE

Prof. univ. dr .COSTIC VOICU c.voicu@iparomania.ro European regulations in exchange find the legal principles of free movement of capital and persons, the stock imposing itself as a key element in achieving a single market for financial instruments. It can be said that the current European regulatory framework has achieved a link between the two "models" of organization of the investment services represented by the London and Frankfurt markets, characterized as a free market, which ignores any monopoly bargaining, and the Paris market, which, as the Italian and Spanish markets, proposes a highly organized and transparent market, based on the highly regulated bargaining monopoly for exchanges. Importana problemei n momentul redactrii acestui material, presa financiar comenteaz dou cazuri penale referitoare la fraude svrite pe piaa de capital din Romnia. Primul caz vizeaz frauda de la agenia din municipiul Deva, judeul Hunedoara, a Broker Cluj, svrit de directorul acestei agenii, care a delapidat suma de 950.000 de euro ncasat de la 80 de persoane (clieni), crora le-a eliberat documente fictive pentru sumele de bani corespunztoare aciunilor cumprate. Al doilea caz se refer la 12 persoane, printre care i 4 foti angajai ai Depozitarului Central (instituie a pieei de capital care gestioneaz registrele acionarilor companiilor listate pe burs), cercetate pentru svrirea infraciunilor de nelciune, fals i tranzacii ilegale pe
11

piaa de capital, prin care au prejudiciat circa 300 de persoane cu suma de peste 480.000 euro. Cei 4 foti angajai ai Depozitarului Central au furnizat reelei criminale, formate din 8 persoane, datele personale despre deintori de aciuni, pe baza crora membrii grupului au realizat acte de identitate false, cu ajutorul crora au vndut aciunile prin intermediul unor societi de brokeraj. Aceste exemple, precum cele investigate n S.U.A. i alte ri europene, pun n eviden faptul c piaa bursier reprezint un domeniu extrem de exploatat de ctre infractori care pot s beneficieze de impresionante sume de bani prin utilizarea unor tehnici care se ncadreaz att n tipologia primitiv, ct i n cea sofisticat de aciune ilegal. Efectele extrem de dure pe care le pot genera aciunile ilegale asupra pieei de capital i, implicit, asupra

sectorului financiar al unei ri, impun msuri de reglementare strict, de supraveghere i control din partea autoritilor abilitate s acioneze n acest domeniu. n zilele noastre, piaa financiar nu poate fi neleas dect n mod global. ntreptrunderea pieelor bursiere genereaz o puternic concuren la nivel internaional, mprejurare care reclam realizarea unei anumite convergene a normelor care guverneaz diferitele piee naionale, precum i necesitatea unor forme de cooperare ntre autoritile de control a acestor piee. n cadrul Uniunii Europene, autoritile sunt chemate, prin tratate, s pun n practic toate instrumentele de armonizare normativ i de cooperare operaional necesare pentru eliminarea obstacolelor n procesul de integrare european. Reglementrile europene n materie bursier i gsesc baza juridic n principiile liberei circulaii a capitalurilor i persoanelor, bursa impunndu-se ca un element cheie n realizarea unei piee unice a instrumentelor financiare. Adevrata piatr de temelie a interveniei comunitare n acest domeniu vizeaz punerea n practic a paaportului european al serviciilor de intervenie potrivit Directivei din 01.10.1989 relativ la organismele de plasament colectiv n valori mobiliare coordonate (OPCVM), a Directivei din 01.01.1990 asupra pieelor de capital, a celei n materie bancar din 01.01.1993 i a celei din 01.07.1994 n materie de asigurri.
12

Aceste acte normative au fost completate cu Directiva Parlamentului European i a Consiliului nr. 2003/6/CE din 28.01.2003, numit i directiva abuz de pia, precum i cu Directiva Comisiei nr. 2003/ 124/CE din 22.12.2003 care privete definirea i publicarea unor informaii privilegiate i conceptul de manipulare a pieei. Cadrul normativ european n aceast materie este completat de Directiva 2004/72/CE cu privire la practicile de pia admise, la declararea operaiunilor de ctre manageri i la notificarea asupra operaiunilor suspecte. Legislaia european permite realizarea unui echilibru ntre liberalizarea profesiilor de intermediere financiar, pe de o parte (prin recunoaterea dreptului de a deschide sucursale n alte ri) i protecia investitorilor, pe de alt parte. Se poate afirma faptul c actualul cadru normativ european a realizat unificarea celor dou mari modele de organizare a serviciilor de investiii reprezentate prin piaa de la Londra i Frankfurt, caracterizat ca o pia liber, care ignor orice monopol de negociere, i piaa de la Paris, care propune, ca i piaa italian i spaniol, o pia foarte organizat i transparent, fondat pe monopolul de negociere al agenilor de schimb i foarte reglementat. Nevoia de reglementare la nivel european a fost determinat de: transformarea n instrumente financiare a unor produse, cum ar fi contractele de asigurare, dezvoltarea de instrumente financiare de integrare sau de

substituire a regimurilor tradiionale de pensie, multiplicarea produselor financiare de mas, cum ar fi fondurile comune de plasament care rspund exigenelor crescnde de capital din partea ntreprinderilor, deschiderea pieelor ctre particulari, astfel nct piaa bursier nu mai reprezint un loc de ntlnire aproape exclusiv al unor anumite categorii sociale i economice, necesitatea unei gestiuni corecte i transparente a pieelor bursiere (primare i secundare). Impunerea unor reglementri detaliate i riguroase asupra pieei de capital a generat multiple controverse ntre cele dou curente: cel al autoreglementrii i cel al reglementrii, cea mai important fiind cea referitoare la intrarea pe scena bursier a autoritii judiciare, chiar penale, judectorul devenind, astfel, o autoritate de pia (Genevive Guidicelli Delage 2006). Se susine, pe bun dreptate, necesitatea crerii unui drept penal al bursei care trebuie s se dezvolte i s se articuleze tot mai mult, rspunznd nevoii de protejare a economiei mpotriva criminalitii care ar putea s duc la eecul fundamentelor economiei liberale (Delage 2006). Piaa financiar reprezint, n ultim instan, un loc juridic n care converg o pluralitate de interese juridice eterogene i potenial conflictuale, ncepnd cu interesele individuale ale investitorilor, ale
13

intermediarilor, ale anteprenorilor i terminnd cu interesele colective ce decurg din rolul fundamental al economiei. Legislaia european n domeniul pieelor financiare consacr urmtoarele principii directoare: 1.Principiul securitii guverneaz pieele reglementate datorit riscurilor inerente pe care le presupune piaa, n general. Exist riscuri individuale i riscuri sistemice. Riscurile individuale sunt asumate de ctre investitori i profesioniti care intervin n calitate de intermediari financiari. Aceti profesioniti se preocup de evoluiile preurilor, preurile instrumentelor financiare, modificarea dobnzilor de interes, n interesul clienilor lor. Riscul sistemic, asumat de sistemele financiare, nseamn riscul unui dezechilibru de mare amploare ce rezult din apariia disfuncionalitilor n sistemele bancare sau financiare. Acest risc exist atunci cnd eecul unei instituii importante sau unui grup de instituii poate provoca eecul altor instituii, genernd, astfel, rupturi grave n cadrul sistemului bancar i financiar. Securitatea pieelor reprezint un obiectiv prioritar al autoritilor care sunt preocupate pentru: componena preventiv, care vizeaz acoperirea prealabil a operaiunilor de pia (garanii i marje) i instituirea de norme prudeniale impuse intermediarilor financiari; componena de protecie, care vizeaz protecia operaiunilor de pia a intermediarilor financiari

pentru eliminarea sau limitarea riscurilor. Securitatea trebuie neleas de ctre investitor nu numai ca o situaie de absen a riscului, ci i ca o situaie de vizibilitate ce permite s msori a priori rezultatele asociate diferitelor eventualiti ce corespund unei decizii riscante. 2.Principiul transparenei, presupune existena de informaii financiare i contabile exacte i sincere, accesibile tuturor cu privire la emitenii instrumentelor financiare i la operaiunile financiare care se deruleaz pe pia. 3.Principiul integritii. Integritatea pieelor este condiionat de calitatea informaiilor i modalitile concrete n care acestea sunt gestionate de actorii de pe pia. Acest principiu oblig la integritatea acestora, motiv pentru care legislaia sancioneaz, penal sau administrativ, comportamentele privitoare la difuzarea de informaii false, lipsa unei bune informri i delictul de iniiere. 4.Principiul egalitii presupune egalitatea de tratament pentru toi actorii care acioneaz pe pia. Egalitatea fa de pre reprezint dreptul tuturor investitorilor de a avea acces la un pre just, definit ca un pre de echilibru pentru c el rezult din confruntarea ofertelor i cererilor. Acest principiu garanteaz nelegerea regulilor de organizare i funcionare a pieelor financiare: dac instrumentele financiare admise la negocieri pe o pia reglementate trebuie s fie negociate prin intermediul unor prestatori de servicii de investiii, atunci suntem n situaia unei obligaii
14

de intermediere sau de monopol financiar care conduce la intervenia pieei reglementate. Acest principiu mai presupune i egalitatea de tratament a tuturor participanilor la operaiunile de pe piaa financiar. 5. Principiul echitii presupune echitatea tranzaciilor i a negocierilor ce au ca obiectiv protejarea acionarilor. n Romnia, piaa de capital este reglementat de Legea nr. 297/2004, modificat i completat prin legea nr. 208/2005, O.G. nr. 41/2005 i Legea nr. 97/2006, care reprezint cadrul juridic privind organizarea i funcionarea unei piee specializate, numit pia de capital. Autoritatea autonom n acest domeniu este Comisia Naional a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), ale crei competene sunt stabilite prin O.U.G. nr. 25/2002, principala obligaie a acesteia fiind reglementarea i supravegherea pieei de capital, pieele reglementate de mrfuri i instrumente financiare derivate. n conformitate cu prevederile Statutului C.N.V.M., aceast autoritate realizeaz urmtoarele obiective: stabilirea i meninerea cadrului necesar dezvoltrii pieelor reglementate n scopul promovrii ncrederii n piaa de capital; asigurarea proteciei operatorilor i investitorilor mpotriva practicilor neloiale, abuzive i frauduloase; prevenirea fraudei, a manipulrii pieei i asigurarea integritii pieelor reglementate;

prevenirea apariiei riscului sistemic pe pieele reglementate; asigurarea egalitii de informare i de tratament al investitorilor sau al intereselor acestora. INFRACIUNI PRIVIND PIAA DE CAPITAL REGLEMENTATE DE Legea nr. 297/20041 1.Domeniul pieei de capital este unul foarte controversat datorit noutii sale n ara noastr, a tehnicitii deosebite pe care o prezint, dar i a gravitii unor infraciuni deja comise n cadrul su. Din acest motiv, urmeaz s oferim unele explicaii necesare nelegerii domeniului, explicaii care au rolul de a construi i situaia premis a infraciunilor reglementate de Legea nr. 297/2004. Toate aceste aspecte, dar i necesitatea alinierii la cerinele Uniunii Europene, au determinat modificri legislative multiple i cu o mare celeritate n acest domeniu. n cadrul su au activat, pe rnd, Legea nr. 52/1994 privind valorile mobiliare i bursele de valori, prima cu acest specific n Romnia contemporan, O.U.G. nr. 28/2002 privind valorile mobiliare, serviciile de investiii financiare i pieele reglementate, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr. 525/2002, i, n prezent, Legea nr. 297 din 29 iunie 2004. Acest act normativ este unul
1 Legea privind piaa de capital, publicat n M.Of. nr. 571/2004, cu modificrile i completrile aduse de: Legea nr. 208 din 29 iunie 2005; Ordonanta nr. 41 din 14 iulie 2005; LEGEA nr. 97 din 25 aprilie 2006.

amplu, complex, cuprinznd i reglementri virtuale care au intrat n vigoare la un moment ulterior celui stabilit pentru intrarea n vigoare a Legii nr. 297/20042, momentul integrrii Romniei n Uniunea European, 1 ianuarie 2007. 2. Ca i n cazul actelor normative anterioare, i Legea nr. 297/2004 include norme juridice incriminatorii, deci norme care definesc infraciuni, n cazul nostru prin tehnica trimiterii. Astfel, n art. 279 din lege se stabilete c Svrirea cu intenie a faptelor prevzute la art. 237 alin. (3), art. 245-248 constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c), i cu pedeapsa accesorie a interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3. (2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c), accesarea cu intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare. Legea nr. 297/2004 reglementeaz nfiinarea i funcionarea pieelor de instrumente financiare, cu instituiile i operaiunile specifice acestora, precum i a organismelor de plasament colectiv, n scopul mobilizrii disponibilitilor financiare prin intermediul investiiilor n instrumente financiare. Aceast lege
2

n baza art. 290 din corpul Legii nr. 297, ea a intrat n vigoare la 30 de zile de la data publicrii n Monitorul Oficial.

15

se aplic activitilor i operaiunilor prevzute mai sus desfurate pe teritoriul Romniei. Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, este autoritatea competenta care aplica prevederile prezentei legi, prin exercitarea prerogativelor stabilite n statutul sau. Prevederile prezentei legi nu se aplica instrumentelor pieei monetare, care sunt reglementate de Banca Nationala a Romniei, i titlurilor de stat care sunt emise de Ministerul Finanelor Publice, dac emitentul alege pentru tranzacionarea acestora o alta piata dect cea reglementat, definit conform art. 125. O pia reglementat este un sistem pentru tranzacionarea instrumentelor financiare care: a) funcioneaz regulat; b) este caracterizat de faptul ca reglementrile emise i supuse aprobrii C.N.V.M. definesc condiiile de funcionare, de acces pe pia, condiiile de admitere la tranzacionare a unui instrument financiar; c) respect cerinele de raportare i transparen n vederea asigurrii proteciei investitorilor stabilite de lege, precum i reglementrile emise de C.N.V.M., n conformitate cu legislaia comunitar. Prevederile Legii nr. 297/2004 nu se aplic n cazul administrrii datoriei publice n care sunt implicate Banca Naional a Romniei, bncile centrale ale statelor membre i alte entiti naionale din statele membre cu funcii similare acestora, Ministerul Finanelor Publice, precum i alte entiti publice.
16

3. Vom proceda la identificarea coninutului constitutiv al infraciunilor pe care legea le definete i la caracterizarea acestora, dar nu nainte de a prezenta situaia premis obligatoriu de ndeplinit pentru existena lor. Astfel, toate infraciunile presupun ca acele comportamente descrise prin normele de incriminare s fie adoptate n cadrul sau n legtur cu unele operaiuni derulate pe piaa de capital. Organismul cu atribuiuni specializate n acest domeniu este Comisia Naional a Valorilor Mobiliare. La origine, piaa era locul public din ora n care proviziile sau alte obiecte erau supuse spre vnzare, dar, pe cale de generalizare, n prezent, piaa este un corpus de persoane care sunt n relaii strnse de afaceri i care efectueaz pe o scar larg tranzacii n legtur cu o marf oarecare3. Economia de pia presupune chiar o interdependen ntre patru piee: piaa bunurilor i serviciilor, piaa muncii, piaa informaiilor i piaa financiar. Cea care intereseaz din punctul de vedere al analizei de fa este cea din urm ca fiind piaa n cadrul creia se tranzacioneaz activele financiare. Activele financiare sunt nscrisuri care consacr drepturi bneti ale deintorului, curente sau viitoare, rezultate din valorificarea lor (dobnzi, dividende, etc.). Ele sunt deosebite de activele reale care sunt bunuri tangibile sau netangibile aductoare
V. Stoica, E. Ionescu, Piee de capital i burse de valori, ediia a II-a, Editura Economic Bucureti, 2002, pag. 14.
3

de venituri n viitor sub form de chirii, rente, profituri, dar sunt corespondentul monetar al activelor reale, relevnd n acest fel caracterul dual al economiei de pia, format dintr-o economie real (procese materiale de producere a bunurilor i serviciilor necesare pentru consumul individual i pentru reluarea produciei) i economia simbolic sau financiar, (procese de tip informaional, reprezentate de micarea banilor i a hrtiilor de valoare)4. Activul financiar poate reprezenta: valoare de schimb, atunci cnd bunul (privit ca marf) ajut la obinerea altui bun; valoare de investiie (capital) atunci cnd bunul este folosit pentru producerea de venituri n viitor. Activele financiare se clasific n patru categorii5: active bancare - rezultate din operaiunile specifice bncilor i instituiilor asimilate (produc dobnzi, nu au caracter negociabil, dar prezint un grad redus de risc); active financiare nebancare - sunt rezultate din operaiuni de investiii (de plasament) i se concretizeaz n titluri de valoare cu caracter negociabil; active de capital sunt rezultate din plasamente pe termen lung i dau dreptul la obinerea unor venituri viitoare, n condiiile implicrii deintorului la riscul afacerii (sunt negociabile pe piaa
4 5

I. Popa, Bursa, Ediia a II-a, vol. I, Editura Adevrul, Bucureti, 1995, pag. 28.

de capital); active monetare - rezultate din plasamente pe termen scurt, negociabile pe piaa monetar (au grad ridicat de lichiditate). La acestea se adaug activele hibride (certificatele de depozit etc). Piaa financiar este alctuit din trei componente, n funcie tocmai de tipul de active financiare care se tranzacioneaz n cadrul su6: piaa bancar se caracterizeaz prin tranzacii cu active bancare rezultate din operaiuni bancare purttoare de dobnzi cu grad ridicat de siguran. piaa monetar prin ea se efectueaz tranzacii monetare ntre rezidenii unei ri, n moneda naional. piaa de capital specializat n intermedierea de tranzacii cu active financiare care au scadene pe termene medii (1-5 ani) i lungi (peste 5 ani). Prin intermediul acestei piee se satisface nevoia de capital a solicitanilor prin disponibilitile de capital ale ofertanilor. Piaa de capital exercit urmtoarele funcii: a) emisiunea i vnzarea pentru prima dat de titluri financiare ale emitenilor sau debitorilor ctre posesorii de capitaluri financiare care doresc s cumpere active financiare; b) negocierea de valori mobiliare, cu condiia ca acestea s fie vndute i transformate n lichiditi de primii lor posesori i mai nainte de scaden.

http://facultate.regielive.ro/cursuri/burse/sistemul_f inanciar_si_rolul_sau-12384.html

V. Stoica, E.Ionescu, op. cit.,pag. 16.

17

Componentele pieei de capital7 sunt: piaa primar (pe care are loc prima plasare a emisiunii de valori mobiliare) i piaa secundar (pe care valorile mobiliare absorbite de piaa prim ar sunt cumprate de bnci, investitori i particulari). Art. 1 alin. 1 din Legea nr. 297/2004, Legea privind piaa de capital, reglementeaz nfiinarea i funcionarea pieelor de instrumente financiare, cu instituiile i operaiunile specifice acestora, precum i a organismelor de plasament colectiv n scopul mobilizrii disponibilitilor financiare prin intermediul investiiilor n instrumente financiare. Potrivit art. 2 pct. 11 din acelai act normativ, instrumentele financiare8 sunt: valori mobiliare. Acestea sunt definite n doctrina de specialitate ca fiind acele instrumente negociabile care sunt emise n form material sau sub form de nscrisuri n cont i ai cror deintori dobndesc drepturi patrimoniale asupra emitentului, potrivit legii i n conformitate cu prevederile specificate la emisiunea acestora9. Ele reprezint elementul central al pieei de capital10. Potrivit art. 2 punctul 33 din Legea nr. 297/2004 prin valori mobiliare nelegem:
O. Stoica, Mecanisme i instituii ale pieei de capital, Editura Economic, Bucureti, 2002, pag. 20. 8 A se vedea R. B. Bobei, Principalele titluri de capital, n Revista de Drept al afacerilor, nr. 2/2005, p. 71 9 V. Stoica, E. Ionescu, op. cit., pag. 39. 10 Gh. Piperea, Societi comerciale, pia de capital Aquis comunitar, Editura All Beck, Bucureti, 2005, pag. 239.
7

aciuni emise de societi comerciale i alte valori mobiliare echivalente ale acestora, negociate pe piaa de capital; Aciunea este o hrtie de valoare, valoare care este o parte din capitalul social al societii pe aciuni emitente. obligaiuni i alte titluri de crean, inclusiv titlurile de stat cu scaden mai mare de 12 luni, negociabile pe piaa de capital; Obligaiunea este un titlu de credit fix care ndeplinete funcia de mobilizare de capitaluri pe termen lung pentru sprijinirea realizrii unor obiective orice alte titluri negociate n mod obinuit, care dau dreptul de a achiziiona respectivele valori mobiliare prin subscriere sau schimb, dnd loc la o decontare n bani, cu excepia instrumentelor de plat; titluri de participare la organismele de plasament colectiv. Potrivit art. 2 pct. 32, titlurile de participare sunt uniti de fond sau aciuni emise de organisme de plasament colectiv, n funcie de modul de constituire al acestora. instrumente ale pieei monetare, inclusiv titluri de stat cu scaden mai mic de un an i certificate de depozit. n temeiul art. 2 pct. 13, instrumentele pieei monetare sunt instrumentele financiare care se tranzacioneaz pe piaa monetar. contracte futures financiare, inclusiv contracte similare cu decontare final n fonduri. Contractul futures reprezint nelegerea dintre dou pri de a
18

vinde sau de a cumpra un anumit activ (marf, titlu financiar sau instrument monetar) la un pre i la o dat prestabilite. Este o valoare mobiliar derivat, aa cum indic, de altfel i art. 2 pct. 12 din Legea nr. 297/2004. Reprezint o varietate de contract ferm, prile fiind obligate s i respecte promisiunea de vnzare i de cumprare, spre deosebire de contractele de opiuni, care dau dreptul, dar nu obligaia de a cumpra sau de a vinde la termenul stabilit11. contracte forward pe rata dobnzii. Contractul forward este o nelegere ntre dou pri, emitent i deintor, convenit la un moment iniial prin care deintorul se angajeaz s cumpere un activ de baz la o dat viitoare, data expirrii (denumit i dat de livrare), la preul stabilit iniial (pre de livrare). Se negociaz pe o pia extrabursier. Ex. contractul FRA (Forward Rate Agreement) permite fixarea ratei dobnzii care va fi aplicat la un credit viitor. O societate care urmeaz s contracteze n trei luni o cheltuial care se va ealona pe 6 luni poate s fixeze imediat rata dobnzii cumprnd un FRA 3/6 (nceperea executrii contractului n 3 luni, scadena n 6 luni). swap-uri de rata dobnzii, pe curs de schimb i pe aciuni instrumente financiare derivate bazate pe credite ncruciate. Tipuri de swap-uri: interest rate
F. Teulon, Pieele de capital, Institutul European, 2001, pag. 95.
11

swap (schimbul ratelor sau a plii dobnzilor pentru o sum teoretic de referin) permite firmelor si modifice structura ndatorrii schimbnd, de exemplu, o datorie cu dobnd fix ntr-o datorie cu dobnd variabil; currency swap (schimbul de devize) dou pri pot schimba datoriile existente n devize diferite. Aceste operaiuni permit, n particular, bncilor centrale s obin pe moment rezerve de schimb ce lipsesc. opiuni pe orice instrument financiar dintre cele enumerate de la a la d, inclusiv contracte cu decontare final de fonduri. Opiunile sunt contracte care se ncheie ntre un vnztor (writer) i un cumprtor (holder) n baza cruia cumprtorul are dreptul, dar nu i obligaia, de a vinde sau de a cumpra un activ (marf, titlu financiar sau instrument monetar) la o dat prestabilit, n schimbul plii unei prime ctre vnztor. Au caracterul unui titlu financiar derivat care rezult din caracteristicile lor: sunt cotate zilnic la burs, valoarea lor de pia se stabilete zilnic n funcie de raportul cerere/ofert i de activul la care se refer opiunea. instrumente financiare derivate din mrfuri. orice alt instrument admis la tranzacionare pe o pia reglementat ntr-un stat membru sau pentru care s-a fcut o cerere de tranzacionare pentru o astfel de pia. Acest punct al legii i confer acesteia un nivel european ntruct statul membru, la care se refer este, n baza art. 2 pct. 28
19

orice stat membru al Uniunii Europene sau orice stat aparinnd Spaiului Economic European. 4. Infraciunea prevzut de art. 279 alin. 1 i art. 237 alin. 3 Coninutul legal: nclcarea cu intenie de ctre administratorul, directorul i/sau directorul executiv al unei societi comerciale a obligaiei de a prezenta acionarilor situaii financiare exacte i informaii reale privind condiiile economice ale societii constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu pedeapsa accesorie a interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr. 297/2004. n cazul de fa este vorba despre o variant de specie a infraciunii prevzute de art. 271pct. 2 din Legea nr. 31/1990, Legea societilor comerciale care prevede c se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5 ani fondatorul, administratorul, directorul executiv sau reprezentantul legal al societii care prezint, cu reacredin, acionarilor/asociailor o situaie financiar inexact sau cu date inexacte asupra condiiilor economice ale societii, n vederea ascunderii situaiei ei reale. Concursul dintre cele dou norme de incriminare se rezolv prin recunoaterea caracterului special al reglementrii din Legea nr. 297/2004,
20

caracter care n mod firesc confer prioritate n aplicare. n consecin, de fiecare dat cnd fapta va fi comis n cadrul unei societi comerciale admis la tranzacionare pe piaa de capital prin autorizare de C.N.V.M. se va aplica art. 279 alin. 1 din Legea nr. 279/2004. Autorizaia se acord n urma constatrii ndeplinirii condiiilor legale pentru aceasta. n cazul n care o astfel de autorizaie exist nu se vor mai aplica prevederile art. 271 pct. 2 din Legea nr. 31/1990, ci cele din Legea nr. 297/2004. Obiectul juridic generic al infraciunilor din acest act normativ, i, implicit, al infraciunii de fa este reprezentat de relaiile sociale care au n vedere asigurarea desfurrii corecte a activitii din domeniul pieei de capital. Obiectul juridic specific al infraciunii are n vedere corectitudinea informaiilor prezentate n situaiile financiare a societilor comerciale care emit titluri de valoare admise la tranzacionare pe piaa de capital. Obiectul material este reprezentat de situaiile financiare ale societii comerciale, situaii n care sunt inserate datele i informaiile inexacte. Subiectul activ al infraciunii primete o calificare expres alternativ. Astfel, se poate afla n aceast poziie persoana fizic ce ndeplinete condiiile generale pentru a rspunde din punct de vedere penal i ocup n cadrul societii comerciale una dintre funciile indicate de norma de incriminare: administrator, director i/sau director executiv.

Administratorul societii comerciale este persoana investit pentru a realiza voina social a societii. Pot exista unul sau mai muli administratori, iar n acest din urm caz, ei formeaz un consiliu de administraie. Directorul sau directorul general al societii comerciale este preedintele consiliului de administraie, iar directorul executiv este persoana prin intermediul creia se execut n concret operaiunile societii. Participaia penal este posibil sub toate formele sale. Coautoratul va fi ntlnit atunci cnd societatea comercial are, spre exemplu, doi directori executivi, iar datele i informaiile false sunt prezentate de amndoi. De asemenea, apreciem c se poate ntlni i participaia improprie, atunci cnd, n exemplul anterior, caracterul fals al datelor prezentate n situaiile financiare este cunoscut numai de ctre unul dintre cei doi directori executivi. Subiectul pasiv al infraciunii este i el circumstaniat de norma de incriminare acesta fiind un acionar al societii comerciale. Acionari sunt deintorii aciunilor societii, ca titluri de valoare ce reprezint o fraciune din capitalul social12. Elementul material al laturii obiective const n prezentarea unor situaii financiare inexacte i a unor informaii nereale privind condiiile economice ale societii. Prin condiii economice ale societii se neleg mprejurrile de natur economic
S. Crpenaru, Drept comercial romn, Editura All Beck, Bucureti, 2002, pag. 318.
12

(baza material, organizarea activitii, solvabilitatea) n care n context se desfoar activitatea societii comerciale. Prezentarea de date inexacte asupra condiiilor economice ale societii se poate face n adunarea general, n consiliul de administraie sau cu orice alt prilej cnd se pune problema lurii unei decizii. Prezentarea se mai poate face i la solicitarea individual a fiecrui acionar sau asociat, esenial pentru existena infraciunii fiind inserarea unor date inexacte care s ascund situaia real a societii comerciale. Situaia financiar reprezint situaia patrimonial a unui comerciant n orice moment, dar i documentul care o reflect. n temeiul art. 181 din Legea nr. 31/1990, legea societilor comerciale, Consiliul de administraie, respectiv directoratul, trebuie s prezinte cenzorilor, respectiv auditorilor interni i auditorilor financiari, cu cel puin 30 de zile nainte de ziua stabilit pentru edina adunrii generale situaia financiar anual pentru exerciiul financiar precedent, nsoit de raportul lor si de documentele justificative. Dac situaia financiar depus n vederea informrii acionarilor n cadrul adunrii generale prezint date i informaii inexacte, va fi comis infraciunea n analiz. Aceast infraciune absoarbe infraciunea de fals (art. 288, 289 C. pen., art. 43 din Legea nr. 82/1991) dar se poate reine n concurs cu cea de evaziune fiscal13. Sub aspectul urmrii infraciunii,
13

N. Grofu, op. cit., p. 198

21

apreciem c ne aflm n faa unei infraciuni de simplu pericol. Infraciunea se consum cnd situaia financiar inexact este prezentat acionarilor. n modalitile faptice concrete este posibil ca acionarii s sufere i un prejudiciu material (ex. valoarea contabil a aciunilor pe care le dein s fie micorat n mod artificial), dar producerea unei astfel de consecine nu este obligatorie pentru consumarea infraciunii. Este interesant de analizat relaia acestei infraciuni cu cea de nelciune din art. 215 C.pen. Pentru modalitatea nscris n art. 271 pct. 2 din Legea nr. 31/1990 am acceptat c infraciunea este una de pericol care se poate reine numai n situaia n care prin comiterea sa nu se produce un prejudiciu material acionarilor crora le este prezentat situaia financiar fals. Dac prin comiterea faptei se produce, totui, o astfel de consecin material, comportamentul trebuie ncadrat n prevederile art. 215 C.pen, constituind nelciune. Soluia se fundamenteaz pe principiul subsidiaritii consacrat n art. 281 din Legea nr. 31/199014. Rezolvarea este mai dificil n ceea ce privete infraciunea din Legea nr. 297/2004, deoarece acest act normativ nu cuprinde o prevedere asemntoare. n aceste condiii, apreciem c situaia trebuie rezolvat n baza regulii specialitii. Legea privind piaa de capital are caracter special fa de partea special a
14

Faptele prevzute n prezentul titlu, cnd constituie - potrivit Codului penal sau unor legi speciale - infraciuni mai grave, se pedepsesc n condiiile i cu sanciunile prevzute acolo.

Codului penal, drept pentru care considerm c fapta va constitui n continuare infraciunea din Legea nr. 297/2004 i dac produce un prejudiciu material concret. Sub aspectul formei de vinovie cu care se comite infraciunea, norma de incriminare indic n mod expres c aceasta este intenia. Apreciem c modalitatea inteniei poate fi doar cea direct, fiind dificil de admis c subiectul activ poate prezenta situaia financiar fals cu intenie indirect. Mobilul i scopul sunt relevante doar n procesul de individualizare judiciar a pedepsei aplicate. Infraciunea este una intenionat i, din acest motiv, ea poate cunoate i modalitile atipice ale actelor de pregtire i ale tentativei. Nici primele, nici cele din urm nu sunt, ns, incriminate de legea penal. Pedepsele principale care se pot aplica pentru comiterea acestei infraciuni sunt nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) din Legea nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004. Legea special face referire i la o pedeaps numit accesorie care const n aplicarea interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr. 297/2004. Apreciem c natura juridic a acestei sanciuni este greit indicat de norma de incriminare. Ca pedeaps accesorie, sanciunea nsoete n mod
22

obligatoriu executarea pedepsei principale, drept pentru care nu mai era necesar referirea expres la o pedeaps de aceast natur. Considerm c ceea ce s-a dorit prin norma din Legea nr. 297/2004 a fost aceea de a se indica o pedeaps complementar, a crei executare ncepe dup ncheierea executrii pedepsei principale15. Aceast pedeaps se refer doar la persoanele juridice. 5. Infraciunea prevzut de art. 279 alin. 1 i art. 245 Coninut legal: Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu pedeapsa accesorie a interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 - interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr. 297/2004 - nclcarea cu intenie a prevederilor art. 245 (1): Se interzice oricrei persoane care deine informaii privilegiate s utilizeze respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori pentru intenia de dobndire sau nstrinare, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care aceste
15

Mirela Gorunescu, Infractiuni privind piata de capital reglementate de Legea nr. 297/2004, n Revista "Dreptul", nr. 11/2005, p. 197; N. Grofu, Infraciunile prevzute de legea privind piaa de capital, Revista "Dreptul", nr. 4/2005, p. 189.

informaii se refer. Obiectul juridic specific al infraciunii vizeaz protejarea pieei de capital mpotriva activitilor neloiale. Este important s se asigure respectarea acestei valori, deoarece mecanismele pieei nu vor funciona corect, ansele celor care se implic n activiti de tranzacionare nemaifiind egale. Apreciem c infraciunea nu are obiect material, deoarece utilizarea la care se refer norma de incriminare const n concret n tranzacionarea sau intenia de tranzacionare a titlurilor de valoare pe piaa de capital, iar aceast activitate nu se rsfrnge asupra informaiei, ci asupra titlurilor de valoare. Subiectul activ al infraciunii este unul calificat. Se poate afla n aceast postur oricare persoan care deine informaii privilegiate: a) n calitatea sa de membru al consiliului de administraie sau al structurilor manageriale sau de supraveghere ale emitentului; b) ca urmare a deinerilor acesteia la capitalul social al emitentului; c) prin exercitarea funciei, profesiei sau a sarcinilor de serviciu; d) n mod ilegal sau fraudulos, urmare a activitilor infracionale. Mai mult, art. 247 din Legea nr. 297/2004 lrgete sfera subiecilor activi ai infraciunii pe care o studiem, i a celei care urmeaz. Acest text precizeaz c prevederile art. 245 i art. 246 se aplic oricror altor persoane care dein informaii privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoasc faptul c acele
23

informaii sunt privilegiate. O alt categorie de persoane care pot deveni subieci activi ai infraciunilor este cea format din persoanele rspunztoare de executarea ordinelor privind tranzacionarea instrumentelor financiare, cnd informaia se refer la ordine date de clieni i neexecutate nc. Subiectul pasiv este statul, ca titular al obligaiei de asigurare, prin intermediul C.N.V.M. a funcionrii n condiii de legalitate a activitii n domeniul pieei de capital. Exist posibilitatea ca n postura unui subiect pasiv secundar s se afle o persoan fizic sau juridic care a fost pgubit prin abuzarea pieei. Elementul material const ntr-un comportament comisiv de folosire a informaiei privilegiate n alte condiii dect cele legal admise. n acest fel, infraciunea const n utilizarea n modurile nepermise indicate prin norma de incriminare a informaiei privilegiate, care datorit specificului su, poate duce la un abuz asupra pieei de capital. Pentru realizarea coninutului obiectiv al infraciunii, apreciem, totui, c este necesar s fie ndeplinite urmtoarele cerine eseniale: a. s existe o activitate de folosire a informaiei privilegiate. Folosirea poate mbrca forma unor activiti de tranzacionare a unor titluri pe piaa de capital (ex. se cunoate o informaie referitoare la iminena strii de insolven a patrimoniului unei societi comerciale ale crei aciuni sunt deinute de ctre cel care are acces la aceast informaie. Aciunile sunt imediat vndute la
24

preul de tranzacionare obinuit i se evit pierderea financiar determinat de publicarea informaiei). n interpretarea legal oferit de art. 244 din Legea nr. 297/2004, prin informaie privilegiat se nelege o informaie de natur precis care nu a fost fcut public, i care se refer n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la unul sau mai multe instrumente financiare, i care, dac ar fi transmis public, ar putea avea un impact semnificativ asupra preului acelor instrumente financiare, sau asupra preului instrumentelor financiare derivate cu care se afl n legtur. Atunci cnd se refer la instrumente financiare derivate pe mrfuri, informaia privilegiat nseamn informaia de natur precis care nu a fost fcut public i care se refer direct sau indirect la instrumentele financiare derivate i pe care participanii pe pieele pe care se tranzacioneaz respectivele instrumente financiare derivate se ateapt s o primeasc, n conformitate cu practicile de pia acceptate. Pentru persoanele rspunztoare de executarea ordinelor privind tranzacionarea instrumentelor financiare, informaia privilegiat nseamn, totodat, informaia de natur precis, transmis de un client, n legtur cu ordinele sale care nu au fost nc executate, referitoare n mod direct sau indirect la unul sau mai muli emiteni ori la unul sau mai multe instrumente financiare, informaie care, dac ar fi fcut public, ar putea avea efecte semnificative asupra preului respectivelor instrumente

financiare sau asupra preului instrumentelor financiare derivate cu care se afl n legtur. b. activitatea s fie comis de ctre cel care cunoate o astfel de informaie. Cerina are n vedere mprejurarea n care atunci cnd utilizarea este fcut de ctre o alt persoan, chiar la ndemnul celui care cunoate informaia privilegiat, fapta comis va fi cea prevzut de art. 279 alin. 1 i 246 din Legea nr. 297/2004. c. a treia cerin esenial const n aceea c este obligatoriu ca tranzaciile s nu fie efectuate, n condiiile n care persoana angajat n astfel de operaiuni avea o obligaie contractual de a dobndi sau nstrina instrumente financiare, iar acest contract a fost ncheiat nainte ca persoana respectiv s dein informaii privilegiate. n cazul n care cerina nu este realizat, ne vom afla n faa unei situaii speciale de nlturare a caracterului penal al faptei. Potrivit art. 12 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea i sancionarea faptelor de corupie, sunt pedepsite cu nchisoare de la unu la 5 ani urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite: a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale; b) folosirea n orice mod, direct sau
25

indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii. Pe de alt parte, prin art. 245 din Legea nr. 279/2004 se interzice oricrei persoane care deine informaii privilegiate s utilizeze respectivele informaii pentru dobndirea sau nstrinarea ori n vederea dobndirii sau nstrinrii pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, de instrumente financiare la care aceste informaii se refer. Prin compararea celor dou texte legale se poate lesne observa c diferena dintre ele este dat de existena unei condiii n plus n art. 12 din Legea nr. 78/200016. Aparent, cele dou norme penale (art. 279 din Legea nr. 297/2004 i art. 12 lit. b) din Legea nr. 78/2000) sunt identice, se refer la aceleai situaii i, prin urmare, sunt concurente. Aceast analiz simpl ns nu rezist fcnd o interpretare legal, literar, raional i sistematic cu respectarea strictei interpretri a legilor penale, dar fr extinderea acestora. Astfel, infraciunea din legea care reglementeaz piaa de capital, face referire la avantajul propriu sau al unor tere persoane", noiune cu mult mai restrns n coninut dect formularea Legii nr. 78/2000 n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite. n primul caz ne aflm n
16

D. Ciuncan, Infraciuni de corupie. Reglementari aparent paralele, n Revista de drept penal, nr. 3/2005, p. 78

ipoteza unei faciliti, ntieti, favorizare i prevalare asupra ceva, n raport de ceilali participani la operaiunile pieei de capital. Este o speculare neloial i lipsit de fair play n regula jocului pieei, arbitrat de lege, ns lsat la libera iniiativ a juctorilor. Condiia privitoare la scop din reglementarea art. 12 al Legii nr. 78/2000 excede cu mult cazului anterior, deoarece presupune un proces afectiv volitiv foarte elaborat, care intete la mai mult dect avantajul propriu sau al terului, deoarece se dorete i urmrete ceva imoral i ilegal, n detrimentul altora, cu nstpnirea necuvenit asupra unui folos cert, bun ori bani, care nu se cuvin n mod legal i nu pot fi procurate altfel dect cu nclcarea legii17. Aceast prevedere penal, aduce completare legii comune de drept penal, instituind o infraciune nou, care prin voina legiuitorului este considerat i asimilat faptelor de corupie, aa cum n mod expres sunt definite aceste infraciuni n Seciunea a III-a din Legea nr. 78/2000. Aadar fapta oricrui deintor de informaii privilegiate care achiziioneaz sau vinde pentru sine ori pentru altul, direct sau indirect, valori mobiliare sau alte drepturi legate de acestea ale emitentului, cu privire la care deine informaiile privilegiate respective sau valorific informaiile n
A se vedea P. Naria, Urmrirea penal n cauze de competena parchetului naional anticorupie privind infraciuni svrite n cadrul pieelor de instrumente financiare (piaa de capital), publicat n Buletin Documentar nr. 3/2004 al P.N.A./D.N.A.; http://www.pna.ro.
17

orice alt mod i le transmite ori faciliteaz publicarea lor n avantajul propriu sau al unor teri se sancioneaz potrivit legii pieei de capital. Urmarea imediat a infraciunii const n punerea n pericol a desfurrii corecte a activitii n domeniul pieei de capital. Legtura de cauzalitate rezult din comiterea elementului material. Forma de vinovie cu care se comite infraciunea este indicat expres de norma de incriminare. Apreciem c de fiecare dat modalitatea inteniei va fi cea direct. Discuii interesante poate ocaziona prevederea art. 247 din Legea nr. 297/2004 care are n vedere situaia de comitere a infraciunii de la art. 279 alin. 1, art. 245 de ctre o alt persoan care a intrat n posesia informaiei privilegiate. Se menioneaz c implicarea ntr-o activitate de tranzacionare pe piaa de capital nainte ca informaia s fie fcut public realizeaz coninutul infraciunii numai dac respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoasc faptul c acele informaii sunt privilegiate. Aceast ultim formul, ar fi trebuit s cunoasc este caracteristic din punct de vedere intelectiv culpei fr prevedere. n concret, se poate ntmpla ca persoana s afle despre informaia privilegiat nainte da a fi dat publicitii i s desfoare o activitate de tranzacionare, aflndu-se n culp relativ la specificul informaiei pe care o folosete n acest fel. Se constat n acest fel o contradicie ntre meniunea referitoare la caracterul intenionat al nerespectrii obligaiilor
26

impuse de lege i atitudinea specific formei culpei. Interpretm totui textul n sensul n care fapta va fi de fiecare dat comis cu intenie direct, informaia fiind folosit cu reprezentarea clar a caracterului su privilegiat. Mobilul i scopul sunt elemente de individualizare a pedepsei. Infraciunea este una intenionat i, din acest motiv, ea poate cunoate i modalitile atipice ale actelor de pregtire i ale tentativei. Nici primele, nici cele din urm nu sunt, ns, sancionate de legea penal. Pedepsele principale care se pot aplica pentru comiterea acestei infraciuni sunt nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) din Legea nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004. Legea special face referire i la o pedeaps numit accesorie care const n aplicarea interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr. 297/2004. Ca i n cazul infraciunii anterioare, apreciem c natura juridic a acestei sanciuni este greit indicat de norma de incriminare, interdicia avnd caracterul unei pedepse complementare. n condiiile n care informaia privilegiat este utilizat de ctre o persoan juridic, interdicia se va aplica i persoanei fizice care a luat parte la decizia de executare a
27

tranzaciei pe contul persoane juridice.

respectivei

6. Infraciunea prevzut de art. 279 alin. 1 i 246 Coninutul legal: Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu pedeapsa accesorie a interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 - interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr. 297/2004 - nclcarea cu intenie a prevederilor art. 246: Se interzice oricrei persoane, subiect al interdiciei prevzute la art. 245 s: a) dezvluie informaii privilegiate oricror altor persoane, exceptnd situaia n care dezvluirea a fost fcut n exercitarea normal a activitii, profesiei sau sarcinilor de serviciu; b) recomande unei persoane, pe baza unor informaii privilegiate, s dobndeasc sau s nstrineze instrumentele financiare la care se refer acele informaii. Obiectul juridic specific infraciunii vizeaz pstrarea secretului n ceea ce privete informaia privilegiat, aa cum aceasta a fost definit anterior. Ca i n cazul infraciunii precedente, apreciem c infraciunea n analiz nu prezint un obiect material. Subiectul activ are aceeai

calificare ca n cazul infraciunii anterioare fiind o persoan care deine informaia privilegiat, dup caz: a) n calitatea sa de membru al consiliului de administraie sau al structurilor manageriale sau de supraveghere ale emitentului; b) ca urmare a deinerilor acesteia la capitalul social al emitentului; c) prin exercitarea funciei, profesiei sau a sarcinilor de serviciu; d) n mod ilegal sau fraudulos, urmare a activitilor infracionale; e) orice persoane care dein informaii privilegiate, n condiiile n care respectivele persoane cunosc sau ar fi trebuit s cunoasc faptul c acele informaii sunt privilegiate; f) persoanele rspunztoare de executarea ordinelor privind tranzacionarea instrumentelor financiare, cnd informaia se refer la ordine date de clieni i neexecutate nc. Subiectul pasiv este statul, ca titular al obligaiei de asigurare, prin intermediul C.N.V.M. a funcionrii n condiii de legalitate a activitii n domeniul pieei de capital. Exist posibilitatea ca n postura unui subiect pasiv secundar s se afle o persoan fizic sau juridic care a fost pgubit prin abuzarea pieei. Elementul material al laturii obiective a infraciunii const n comiterea oricreia dintre comportamentele descrise de norma de incriminare: a) dezvluirea de informaii privilegiate oricror altor persoane. Infraciunea, n aceast modalitate, se realizeaz prin divulgarea informaiei care prezint caracterul privilegiat unor persoane care nu au acces
28

normal la o astfel de informaie. Exist i o cauz special de excludere a caracterul de infraciune al acestui comportament. Fapta de dezvluire nu va mai constitui infraciune dac este comis n exercitarea normal a activitii, profesiei sau sarcinilor de serviciu. Spre exemplu, dac informaia referitoare la preluarea societii de ctre o corporaie este divulgat unui angajat al societii, angajat care are atribuii n efectuarea actelor necesare n astfel de situaii, fapta nu va constitui infraciune. b) recomandarea fcut unei persoane, pe baza unor informaii privilegiate, s dobndeasc sau s nstrineze instrumentele financiare la care se refer acele informaii. n aceast modalitate, infraciunea completeaz din punct de vedere obiectiv infraciunea anterioar. Dac n cazul celei dinti este vorba despre o utilizare n interes personal a informaiei privilegiate, n acest caz informaia este pus n poziie spre a fi utilizat de o alt persoan. n cazul n care persoana creia i se face recomandarea cunoate faptul c aceast recomandare s-a fcut n baza unei informaii privilegiate, i se implic ntr-o activitate de tranzacionare n astfel de situaie, va rspunde i ea pentru comiterea infraciunii anterioare, prevzute de art. 279 alin. 1 i art. 245 din Legea nr. 297/2004. Forma de vinovie cu care se comite infraciunea este indicat expres de norma de incriminare. Infraciunea este una intenionat i, din acest motiv, ea poate cunoate i

modalitile atipice ale actelor de pregtire i ale tentativei. Nici primele, nici cele din urm nu sunt, ns, sancionate de legea penal. Pedepsele principale care se pot aplica pentru comiterea acestei infraciuni sunt nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) din Legea nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004. Legea special face referire i la o pedeaps numit accesorie care const n aplicarea interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr. 297/2004. Apreciem c natura juridic a acestei sanciuni este greit indicat de norma de incriminare, sanciunea fiind, n realitate o pedeaps complementar, cu toate efectele care decurg din aceasta. 7. Infraciunea prevzut de art. 279 alin. 1 i art. 248 Coninutul legal: Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu pedeapsa accesorie a interdiciei prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 - interzicerea temporar a desfurrii unor activiti i servicii ce cad sub incidena Legii nr.
29

297/2004 - nclcarea cu intenie a prevederilor art. 248: Este interzis oricrei persoane fizice sau juridice s se angajeze n activiti de manipulare a pieei. O infraciune asemntoare este prevzut n Legea nr. 31/1990. Potrivit art. 272 pct. 1 constituie infraciune fapta fondatorului, administratorului, directorului sau reprezentantului legal al societii, care rspndete tiri false sau ntrebuineaz alte mijloace frauduloase care au ca efect mrirea sau scderea valorii aciunilor sau a obligaiunilor societii ori a altor titluri ce i aparin, n scopul obinerii, pentru el sau pentru alte persoane, a unui folos n paguba societii. Obiectul juridic specific acestei infraciuni vizeaz protejarea activitii din domeniul pieei de capital mpotriva aciunilor de manipulare. n cele mai multe dintre modalitile normative ale infraciunii, aceasta nu are element material. n situaie de excepie, apreciem c un astfel de obiect poate exista n cazul diseminrii de informaii n mass media, dac aceste informaii sunt imprimate pe un suport de orice natur (clasic sau electronic). n aceste situaii suportul informaiilor va constitui obiectul material al infraciunii. Subiectul activ nu este circumstaniat expres de norma de incriminare. n concret, ns, dat fiind specificul elementului material, subiectul activ al infraciunii va fi o persoan care desfoar activiti n domeniul pieei de capital. Participaia

este posibil n toate modalitile sale. Subiectul pasiv este statul, ca titular al obligaiei de asigurare, prin intermediul C.N.V.M. a funcionrii n condiii de legalitate a activitii n domeniul pieei de capital. Exist posibilitatea ca n postura unui subiect pasiv secundar s se afle o persoan fizic sau juridic care a fost pgubit prin manipularea pieei. Elementul material const n activitatea de manipulare a pieei reglementate, dar, datorit faptului c norma de incriminare este una incomplet, pentru identificarea coninutului elementului material al infraciunii, este necesar apelarea la norma de complinire a dispoziiei penale. ns, chiar i dup apelarea la trimiterea ctre art. 248 pe care o opereaz art. 279 alin. 1, coninutul obiectiv al infraciunii nu este relevat. Aceasta deoarece manipularea n concret a pieei reglementate nu poate fi neleas fr luarea n considerare i a art. 244 din Legea nr. 297/2004. Textul indicat anterior, n alin. 5, precizeaz c manipularea pieei nseamn: a) tranzacii sau ordine de tranzacionare: 1. care dau sau ar putea da semnale false sau care induc n eroare n legtur cu cererea, oferta sau preul instrumentelor financiare; 2. care menin, prin aciunea uneia sau a mai multor persoane acionnd mpreun, preul unuia sau al mai multor instrumente financiare, la un nivel anormal ori artificial. Exemple de comitere a infraciunii n aceast modalitate sunt date chiar de ctre Legea nr. 297/2004, n alin. 5
30

al art. 244. Aceast prim modalitate se comite, de exemplu, prin aciunea unei persoane sau a unor persoane, care acioneaz n mod concertat pentru a-i asigura o poziie dominant asupra cererii de instrumente financiare, avnd ca efect fixarea, direct sau indirect, a preului de vnzare sau cumprare ori crearea altor condiii incorecte de tranzacionare; Dac, ns, persoanele care execut tranzacii sau emit ordine de tranzacionare dintre cele enumerate dovedesc c motivele sunt legitime i, totodat, se constat c tranzaciile sau ordinele de tranzacionare sunt n conformitate cu practicile de pia acceptate pe respectiva pia reglementat, fapta nu constituie infraciune. b) tranzacii sau ordine de tranzacionare care presupun procedee fictive sau orice alt form de nelciune. Se comite aceast infraciune, de exemplu, prin vnzarea sau cumprarea de instrumente financiare la momentul nchiderii pieei, cu scopul inducerii n eroare a investitorilor care acioneaz pe baza preurilor de nchidere. c) diseminarea18 de informaii prin mass-media, inclusiv internet sau prin orice alt modalitate, care d sau ar putea s dea semnale false sau care induc n eroare asupra instrumentelor financiare, inclusiv diseminarea zvonurilor i tirilor false sau care induc n eroare, n condiiile n care persoana care a diseminat informaia
Diseminarea constituie o activitate de rspndire (DEX).
18

tia sau trebuia s tie c informaia este fals sau induce n eroare. Modalitatea este ntlnit, spre exemplu, n cazul beneficierii de accesul regulat sau ocazional la mijloacele media, electronice sau tradiionale, prin exprimarea unei opinii n legtur cu instrumentul financiar sau indirect, n legtur cu emitentul acestuia. Pentru ca fapta s constituie infraciune n aceast modalitate, este necesar ndeplinirea unor cerine eseniale. n primul rnd, este obligatoriu ca instrumentul financiar s fi fost deja deinut la momentul exprimrii opiniei. n al doilea rnd, este obligatoriu s se fi profitat ulterior de impactul opiniilor exprimate cu privire la acel instrument financiar. n al treilea rnd, este obligatoriu s se constate c persoana nu a fcut n acelai timp public conflictul de interese n care se afl, ntr-o manier corect i eficient. Referitor la jurnaliti, n exercitarea profesiunii lor, diseminarea informaiilor va fi luat n considerare inndu-se cont de regulile care reglementeaz activitatea acestora. n toate cazurile n care jurnalitii au acionat n scopul obinerii, directe sau indirecte, de avantaje sau profituri, fapta va constitui infraciunea de manipulare a pieei reglementate. La nivel european a fost elaborat un ghid n care sunt definite tipurile de manipulri ale pieei de capital19.
19

http://www.amosnews.ro

Conform Directivei europene elaborate privind abuzul pe pia, manipularea pieei nseamn tranzacii sau ordine de tranzacionare de tipul celor false sau neltoare i cele care menin prin aciunea uneia sau a mai multor persoane acionnd mpreun, preul unuia sau al mai multor instrumente financiare, la un nivel anormal ori artificial - manipularea preurilor. De asemenea, se consider manipulri ale pieei tranzacii sau ordine de tranzacionare care presupun procedee fictive sau orice alt form de nelciune precum i diseminarea de informaii prin massmedia, inclusiv internet sau prin orice alt modalitate, care dau sau ar putea da semnale false sau care induc n eroare asupra instrumentelor financiare. Tipuri de practici Tranzacii false sau care induc n eroare a) Wash trades. Efectuarea de tranzacii ce vizeaz achiziionarea sau vnzarea unui instrument financiar n condiiile n care nu survin modificri relativ la beneficiar sau riscul de pia ori tranzacii n care transferul riscului sau al beneficiului se realizeaz ntre pri care acioneaz concertat n mod deschis sau pe ascuns; b) Painting the tape. Iniierea de aciuni prin care se realizeaz tranzacii vizibile n cadrul sistemului de tranzacionare doar pentru a se crea impresia unei activiti sau a unei modificri de pre n ceea ce privete un instrument financiar; c) Ordine puse necorespunztor n
31

coresponden. Efectuarea de tranzacii pentru care att ordinele de cumprare ct i cele de vnzare sunt introduse aproximativ la acelai moment, la acelai pre i cantitate de ctre pri diferite, dar care acioneaz mpreun, cu excepia cazului n care respectivele tranzacii sunt derulate n conformitate cu regulile sistemului de tranzacionare (tranzaciile cross); d) Plasarea ordinelor fr intenia de execuie a acestora. Introducerea de ordine de tranzacionare de valoare mai mare sau mai mic fa de cele anterioare cu intenia de crea o impresie fals n ceea ce privete cererea sau oferta pentru un anumit instrument financiar, urmat de retragerea lor nainte de executare. Manipularea preului a) Marcarea la nchidere. Aceast practic implic achiziionarea sau vnzarea deliberat a unor valori mobiliare sau instrumente financiare derivate la nchiderea pieei pentru a distorsiona preul de nchidere. Aceast practic poate avea loc n oricare zi de tranzacionare, dar este n special asociat cu anumite date cum ar fi date de expirare ale contractelor derivate, date de referin privind portofoliile trimestriale/anuale sau indici de referin/evaluare; b) Aciuni concertate n perioada ulterioar unei Oferte Publice Iniiale. Un grup de persoane acioneaz n mod concertat ulterior unei emisiuni primare de aciuni i nceperii tranzacionrii acestora cu scopul de a duce la creterea artificial a preului respectivelor aciuni moment n care respectivele persoane procedeaz la
32

vnzarea aciunilor; c) Abusive squeeze. Una sau mai multe persoane exploateaz poziia dominant pe care o dein n legtur cu oferta, cererea sau mecanismele de livrare pentru un anumit instrument financiar si/sau activul suport al unui instrument derivat cu scopul de a distorsiona preul la care alte pri trebuie s livreze, s primeasc sau s amne livrarea respectivului instrument n scopul satisfacerii avantajoase a propriilor angajamente (Trebuie menionat faptul c interaciunea corect a cererii cu oferta poate conduce la aglomerarea pieei, dar acest lucru nu trebuie considerat n sine ca reprezentnd manipulare a pieei. De asemenea, nici deinerea unei poziii dominante relativ la oferta, cererea sau mecanismele de livrare pentru un produs/investiie nu trebuie considerat n sine ca reprezentnd manipulare a pieei); d) Crearea unui plafon minim n ceea ce privete preul. Un emitent sau o entitate care controleaz un emitent efectueaz tranzacii sau nregistreaz ordine de tranzacionare cu scopul de a menine preul unei aciuni peste un anumit prag i a evita astfel eventuale consecine negative pentru respectivele aciuni sau rating-ul de credit; fac excepie tranzaciile legale de tipul buy-back sau cele viznd stabilizarea preului; e) Un ecart cerere-ofert excesiv. Un intermediar care deine o poziie dominant pe o pia acioneaz astfel nct s modifice diferena dintre preul de vnzare i cel de cumprare sau s menin aceast diferen la un

nivel artificial diferit de valoarea sa real, fcnd abuz de poziia sa pe pia sau de lipsa competitorilor; f) Tranzacionarea pe o anumit pia pentru a influena n mod nepotrivit preul unui instrument financiar de pe alt pia. Efectuarea de tranzacii pe o pia cu un anumit instrument financiar cu scopul de a influena tranzacionarea aceluiai instrument, sau a unuia legat de acesta, pe o alt pia. De exemplu, tranzacionarea unei aciuni n scopul manipulrii preului unui instrument financiar derivat de pe alt pia sau tranzacionarea unui activ suport n scopul influenrii preului contractului derivat. (Tranzaciile efectuate pentru a beneficia de diferena de pre ntre instrumente financiare sau active suport tranzacionate n locaii diferite nu constituie manipulare.) Tranzacii implicnd procedee fictive a) Ascunderea identitii. Iniierea unor tranzacii menite s ascund identitatea deintorului unui anumit instrument financiar prin deinerea acestuia n numele unei persoane cu care acesta are legturi nedezvluite conform cu reglementrile respectivei piee. Dezvluirile pot fi neltoare n legtur cu adevrata deinere a activului suport al unui instrument. (Aceast practic nu acoper cazurile n care exist motive ntemeiate pentru ca o parte s dein instrumente financiare n numele altei pri dect deintorul beneficiilor. Nu orice situaie n care nu sunt fcute dezvluirile necesare este una de
33

manipulare a pieei.). b) Diseminarea, prin media, de informaii referitoare la pia false sau care induc n eroare. Diseminarea prin intermediul mass-media de informaii false sau care induc n eroare cu intenia de a modifica preul unui instrument financiar sau al unui activ suport al unui instrument financiar astfel nct persoana care a iniiat diseminarea s beneficieze de pe urma acestei modificri. c) Pump and dump. Aciunea prin care un investitor adopt o poziie long pe o anumit valoare mobiliar urmat de o nou aciune de cumprare i/sau diseminare de informaii care induc n eroare n legtur cu respectiva aciune cu scopul de a ridica preul acesteia. Ali participani pe pia sunt atrai de efectul asupra preului i cumpr respectiva aciune. Manipulatorul vinde ulterior deinerile la un pre ridicat. d) Trash and cash. Reprezint opusul practicii de la punctul c). Un investitor adopt o poziie short pe o anumit valoare mobiliar urmat de o nou aciune de vnzare i/sau diseminare de informaii care induc n eroare n legtur cu respectiva aciune cu scopul de a micora preul acesteia. Manipulatorul i nchide ulterior poziia la un pre sczut. e) Deschiderea unei poziii urmat de nchiderea acesteia dup ce a fost fcut public. Aceast practic este urmat de obicei de ctre un administrator de portofoliu sau un investitor important, ale cror decizii de investire sunt privite de ctre ceilali participani ca i semnale

relevante privind evoluia viitoare a preului. Aciunea incorect se refer la nchiderea pe o anumit pia a unei poziii imediat ce aceasta este fcut public, dup ce anterior crease impresia unei deineri de lung durat, cu excepia cazurilor n care poziia este fcut public n conformitate cu reglementrile legale aplicabile. Diseminarea de informaii false sau care induc n eroare a) Diseminarea prin intermediul mass-media de informaii false sau care induc n eroare. Aciunea de a posta informaii ntr-un buletin on-line sau de a emite un comunicat de pres coninnd informaii false sau neltoare cu privire la o anumit companie ale crei aciuni sunt admise la tranzacionare pe o pia reglementat. Persoana care desemneaz informaiile cunoate faptul c acestea sunt false sau neltoare i face acest lucru pentru a crea o impresie fals sau neltoare. Diseminarea unor asemenea informaii prin intermediul unui canal recunoscut de diseminare de informaii ctre utilizatori reprezint o practic ce poate avea serioase efecte negative deoarece este important ca participanii la pia s se poat baza pe informaii diseminate prin intermediul unor asemenea canale oficiale. b) Orice activitate menit a disemina informaii false/neltoare. Acest tip de manipulare a pieei se refer la orice comportament menit a crea o impresie fals sau neltoare prin intermediul altor mijloace dect media. De exemplu, deplasarea unor cantiti de marf pentru a crea o
34

impresie fals cu privire la cererea/oferta n legtur cu aceast marf sau n legtur cu activul suport al unui instrument financiar. Urmarea imediat a infraciunii const n punerea n pericol a desfurrii normale a activitii n domeniul pieei de capital dar i n producerea unor urmri materiale (ex. prin disimularea informaiei false valoarea de tranzacionare a titlurilor de valoare deinute de o persoan ar scdea considerabil i, n acest fel, persoana ar putea suferi un prejudiciu). Legtura de cauzalitate dintre elementul material i rezultatul infraciunii rezult din simpla comitere a comportamentului interzis. Forma de vinovie cu care se comite infraciunea este intenia. Infraciunea poate avea i modalitile atipice ale actelor de pregtire i ale tentativei. Nici primele, nici cele din urm nu sunt, ns, sancionate de legea penal. Pedepsele principale care se pot aplica pentru comiterea acestei infraciuni sunt nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) din Legea nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004. 8. Infraciunea prevzut de art. 279 alin. 2 Coninut legal: (2) Constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu amend, n limitele prevzute la art.

276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004, accesarea cu intenie de ctre persoane neautorizate a sistemelor electronice de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare. Obiectul juridic specific acestei infraciuni este unul complex. n principal infraciunea vizeaz desfurarea normal a activitii de tranzacionare pe piaa de capital prin intermediul sistemelor electronice de tranzacionare. n secundar, sunt avute n vedere relaiile sociale cu privire la respectarea regimului de utilizare a instrumentelor electronice. Obiectul material este reprezentat de sistemul electronic de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare accesat fr autorizaie. Art. 2 pct. 26 din Legea nr. 297/2004 menioneaz c prin sistem alternativ de tranzacionare se nelege sistem care pune n prezenta mai multe pri care cumpr i vnd instrumente financiare, ntr-un mod care conduce la ncheierea de contracte, denumit i sistem multilateral de tranzacionare. Acest gen de instrument de tranzacionare este folosit n cazul ncheierii contractelor la distan. Acest gen de contract are n vedere servicii de investiii financiare, este ncheiat ntre un intermediar, n calitate de ofertant, i un investitor, n calitate de beneficiar de servicii de investiii financiare, n cadrul unui sistem de vnzri sau prestri de servicii de investiii financiare la distanta, organizat de ctre ofertant,
35

care, pentru derularea contractului, folosete exclusiv unul sau mai multe mijloace de comunicare la distan, ncepnd cu momentul ncheierii contractului, pn la expirarea acestuia. Subiectul activ nu este calificat de norma de incriminare n mod expres. Totui, dat fiind caracterul aciunii care constituie element material, n aceast postur se poate afla doar o persoan care are cunotine n domeniul utilizrii sistemelor informatice, n general. Subiectul pasiv este statul, ca titular al obligaiei de asigurare, prin intermediul C.N.V.M. a funcionrii n condiii de legalitate a activitii n domeniul pieei de capital. Exist posibilitatea ca n postura unui subiect pasiv secundar s se afle o persoan fizic sau juridic care a fost pgubit prin manipulare pieei. Elementul material este realizat de simpla accesare neautorizat a sistemului electronic de tranzacionare. Infraciunea este o variant de specie a accesrii neautorizate a unui sistem informatic, aa cum este aceasta definit de Legea nr. 161/200320, dar prevederea din Legea nr. 297/2004 are un caracter special i, n consecin, prioritate n aplicare. Astfel, de fiecare dat cnd sistemul informatic accesat neautorizat este un sistem de tranzacionare al unei piee reglementate, nu se vor aplica dispoziiile din Legea nr. 161/2003, ci cele din Legea nr. 297/2004.
Art. 42 alin. 1 din acest act normativ prevede : Accesul, fr drept, la un sistem informatic constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.
20

Pentru ca fapta s constituie infraciune trebuie ca accesarea s se fac n lipsa unei autorizaii eliberate n condiiile legii de C.N.V.M. Aceast condiie va fi ndeplinit i dac o astfel de autorizaie nu a existat niciodat, dar i n cazul n care o astfel de autorizaie a existat dar a fost anulat. Se pune ntrebarea n ce fel se va rezolva situaia n care dup accesarea neautorizat se produce i o alterare a unei sau unor date pe care sistemul de tranzacionare le cuprinde. Apreciem c n acest caz, se va reine infraciunea de accesare neautorizat din Legea nr. 297/2004 i alterarea datelor din art. 44 al Legii nr. 161/2003: Fapta de a modifica, terge sau deteriora date informatice ori de a restriciona accesul la aceste date, fr drept, constituie infraciune i de pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani. Cnd prin aceast fapt se produce o perturbare grav funcionrii sistemului, incidente sunt prevederile art. 45 din aceeai Legea nr. 161/2003: Fapta de a perturba grav, fr drept, funcionarea unui sistem informatic, prin introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau prin restricionarea accesului la aceste date constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani.. Urmarea imediat a infraciunii const n producerea unei stri de pericol pentru valoarea social care constituie obiectul juridic al infraciunii desfurarea n condiii de normalitate a activitii n domeniul pieei de capital. Legtura
36

de cauzalitate rezult din simpla comitere a elementului material. Forma de vinovie cu care se comite infraciunea este intenia. Mobilul i scopul nu sunt elemente de care s depind ncadrarea juridic a faptei, ci ele sunt avute n vedere la dozarea pedepsei. Infraciunea fiind intenionat, sunt posibile forme atipice ale acesteia, dar nici actele pregtitoare, i nici tentativa nu sunt incriminate de lege. Apreciem c infraciunea poate mbrca forma continuat atunci cnd, n baza aceleiai rezoluii infracionale, se produce accesarea repetat a sistemului electronic de tranzacionare, de depozitare sau de compensare-decontare. Pedepsele principale care se pot aplica pentru comiterea acestei infraciuni sunt nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau amend, n limitele prevzute la art. 276 lit. c) din Legea nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate i totalitatea valorii tranzaciei realizate cu svrirea faptelor prevzute la art. 245-248 din Legea nr. 297/2004. 9. Practic judiciar I. n vara anului 2000, Fondul Naional de Investiii (F.N.I.) considerat una dintre cele mai puternice societi de intermediere de valori mobiliare, s-a prbuit, fiind afectate plasamentele a peste 300.000 persoane fizice i juridice, cu o valoare de peste 3.400 miliarde lei. Din cuprinsul referatului de terminare a urmririi penale redactat la 30 noiembrie 2000 de ctre Direcia

Cercetri Penale din Inspectoratul general al Poliiei, rezult urmtoarele aspecte mai importante: A. n anul 1995 s-a constituit, n conformitate cu prevederile legale n materie, Societatea Comercial SOV INVEST S.A. al crui obiect de activitate consta n management i administrare, consulting pentru afaceri, management de investiii i plasamente, precum i activiti de studiere a pieei i sondaj. Structura acionarului a suferit modificri pe parcursul anilor, astfel c la 21 iunie 1999 acesta era format din: Centrocoop 51% din aciuni, CEC 20%, Banca Agricol S.A. 20% i, restul de aciuni fiind deinute de apte persoane fizice. B. n aceeai perioad a anului 1995 s-a constituit i Fondul Naional de Investiii (F.N.I.), ca societate civil, fr personalitate juridic, autorizat de Comisia Naional a Valorilor Mobiliare s funcioneze ca fond deschis de investiii. Obiectul de activitate al F.N.I. consta n mobilizarea economiilor bneti ale membrilor si i plasarea comun a acestora n condiii de profitabilitate superioar. C. Prin Decizia nr. 157/15 sept. 1995, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), n conformitate cu prevederile Legii nr. 52/1994 i a Ordonanei guvernului nr. 24/1993, autorizeaz Societatea Comercial SOV INVEST S.A. ca societate de administrare a fondurilor deschise de investiii, respectiv de administrare a activelor deinute de F.N.I. nc de la nceputul derulrii
37

contractului de administrare ncheiat ntre S.C. SOV INVEST S.A. i F.N.I. s-au nclcat dispoziiile legale n materie de ctre ambele pri contractante n sensul c au fost incluse n sarcina societii de administrare (SOV INVEST) i atribuii prevzute de lege numai pentru societile de depozitare (conform art. 42 din Ordonana Guvernului nr. 24/1993 funciile unei societi de depozitare i ale unei societi de administrare a investiiilor nu pot fi exercitate de aceeai persoan juridic. La 3 noiembrie 1995 SOV INVEST a ncheiat un contract de depozitare a activelor FNI cu Banca Agricol S.A., contract ce a fost avizat de C.N.V.M. i care stipula clauza potrivit creia Banca Agricol (ca societate depozitar) se obliga s pstreze pe timp de 3 ani activele FNI ntr-un cont colector, s efectueze decontarea tranzaciilor cu valori mobiliare i transferuri de fonduri, s efectueze plata unitilor de fond rscumprate. Din actele de urmrire penal efectuate n acest caz s-a stabilit faptul c, activitatea depozitare nu a fost realizat n fapt de ctre Banca Agricol, ci de ctre SOV INVEST. n aceast situaie, SOV INVEST a executat n realitate activiti specifice unei societi de depozitare, calculnd i publicnd zilnic valoarea activului net al F.N.I., numrul unitilor de fond, astfel nct valoarea zilnic a unei uniti de fond era stabilit arbitrar, n direcia dorit de conducerea SOV INVEST. Astfel, valoarea unei uniti de

fond a ajuns la sfritul anului 1993, la suma de 84.681 lei, ceea ce reprezint o cretere de 746,8% fa de valoarea iniial de 10.000 lei, situaie vdit nereal i mincinoas. Unitile de fond n circulaie la 31 decembrie 1997, rapoartele de SOV INVEST la C N V M au fost n numr de 14.801.200, n realitate numrul acestora fiind de 32.766.320, aa cum rezult din actul de control ncheiat de Ministerul Finanelor. Prin raportarea unui numr mai mic de uniti de fond, la care se mparte valoarea activelor nete, s-a ajuns la o valoare mai mare a unitii de fond, sporit artificial. Scopul mririi artificiale a valorii unitii de fond l-a constituit sporirea atractivitii sferei ctre investitori i a numrului acestora, situaiile fiind ntocmite periodic i publicate la sediile societii de administrare i n pres. Persoanele fizice i juridice care au cumprat uniti de fond au avut astfel convingerea c investiia realizat este rentabil i sigur. Urmare a acestor practici ilegale, materializate n folosirea tuturor documentelor contabile i statistice ce erau raportate la C.N.V.M., s-a ajuns ca la 30 iunie 1998 ponderea aciunilor necotate s fie de 84,48% din activul net, dei pragul maxim admis de lege era de 10%, iar lichiditile s reprezinte doar 21,33% din activul net, sub limita de 30% prevzut de lege. D. Urmtorul moment n construcia infracional a cazului l-a reprezentat contractul de cesiune ncheiat la 22 noiembrie 1997 ntre
38

SOV INVEST i CENTROCOOP, prin care acesta din urm devine acionarul principal al SOV INVEST (51% din capitalul social). La 24 august 1998 este desemnat preedinte al SOV INVEST numita I.M.V., care desvrete imensa fraud prin utilizarea acelorai procedee: falsificarea numrului unitilor de fond i a valorii activului net i mrirea artificial a valorii unitii de fond, precum i falsificarea tuturor documentelor financiarcontabile. Astfel, la 31 decembrie 1998 au fost raportate disponibiliti n conturi bancare de 209,2 miliarde lei, n realitate existnd doar 13,3 miliarde lei. Peste un an de zile, respectiv la 31 decembrie 1999, s-au raportat disponibiliti de 1057 miliarde lei, fa de 38,6 miliarde lei valoarea real, faptic a acestora. Un alt element ce completeaz latura obiectiv a infraciunii de nelciune svrit de I.M.V. i alte trei persoane cu funcii de conducere la SOV INVEST, l reprezint prezentarea mincinoas, n chip neadevrat, a plasamentelor n aciuni necotate pe piaa de capital efectuate de SOV INVEST. Astfel, la 31 decembrie 1998 s-a raportat un cuantum total de 506 miliarde lei al plasamentelor respective, cifra real fiind doar de 16 miliarde lei, pentru ca, un an mai trziu, s se raporteze o valoare de 1059 miliarde lei, fa de 70 miliarde lei, valoarea real a plasamentelor. Ce nsemna n realitate aceste plasamente? Exemplu: SOV INVEST a cumprat, n numele FNI, la 28

octombrie 1997, un numr de 4.538 aciuni la purttor Industrial Export la preul de 145.ooo lei/aciune, n valoare total de 658 milioane lei. La 20 octombrie 1999, SOV INVEST achiziioneaz direct, prin preedintele su I.M.V., un numr de 7.760 aciuni de acelai tip (pre 800.000 lei/aciune) n valoare de 6,2 miliarde lei, sum pltit n numerar prin casieria SOV INVEST, iar la 1 aprilie 2000 (cu 40 de zile naintea prbuirii FNI) acelai personaj scoate din casierie nc 6,3 miliarde lei reprezentnd contravaloarea a 7.400 de aciuni identice (860.000 lei/aciune). Din actele existente la dosarul cazului rezult faptul c, prin casieria SOV INVEST s-a pltit, n cursul anului 1999, suma de 170 miliarde lei cu destinaia cumprri aciuni, sum nsuit de persoanele nvinuite n cauz. Vasta activitate infracional desfurat de grupul de persoane cercetate cu acest caz, precum i caracterul organizat al aciunilor ntreprinse, sunt puse n eviden, printre altele, de sumele mari de bani care au fost pltite de SOV INVEST pentru publicitatea mincinoas fcut. Astfel, n anul 1998 plile pentru publicitate au fost de 12 miliarde lei i 98.000 dolari SUA, iar n perioada 1999-2000 de 126 miliarde lei. E. Referitor la infraciunile svrite n relaia C.E.C.-F.N.I.SOV INVEST La nceputul anului 1999, C.P. preedinte al Consiliului de administraie al CEC, a fost contactat de I.M.V. (preedinta Consiliului de administraie al SOV INVEST), care
39

i-a propus ca CEC-ul s investeasc o anumit sum de bani, neprecizat la acea dat, n uniti de fond F.N.I. ntruct C.P. a fost, n principiu, de acord cu ideea investirii la F.N.I., I.M.V. i-a transmis acestuia o for concret. Direcia Trezorerie din cadrul CEC s-a opus, iniial, realizrii unei investiii la F.N.I. Ulterior, la 1 aprilie 1999, preedintele CEC i ali membri ai Consiliului de administraie al CEC au aprobat participarea CEC ca investitor la FNI cu suma de 40 miliarde lei, iar la 8 iulie 1999 cu o alt sum de 250 miliarde lei. Dup ncheierea celor dou contracte, s-a semnat,ntre CEC, SOV INVEST i FNI, un contract de cauiune, al crui obiect l constituia garantarea de ctre CEC a valorii plii de rscumprare a titlurilor de participare din ziua depunerii cererii de rscumprare, atunci cnd se constat imposibilitatea de plat datorat riscurilor la care sunt supuse fondurile deschise de investiii. Prin acest contract de cauiune i, mai ales, prin publicitatea fcut din care rezulta faptul c CEC-ul garanteaz investitorii, s-a creat acestora convingerea c sumele de bani depuse la FNI sunt garantate de ctre stat. Contractul de cauiune a fost semnat din partea CEC-ului numai de ctre C.P. preedinte al Consiliului de administraie, contrar dispoziiilor legale. n luna mai 2000, FNI a intrat n incapacitate de plat, ntreaga construcie infracional conducnd la pgubirea depuntorilor i la crearea

unei situaii de tulburare grav a activitii CEC-ului. Prin referatul de terminare a urmririi penale s-a propus trimiterea n judecat a zece nvinuii i inculpai pentru svrirea infraciunilor de: - nelciune cu consecine deosebit de grave, n form continuat i n concurs real cu infraciunea de fals intelectual prevzute i pedepsite de art.215 alin.3 i 5 din Codul penal i art.40 (n vigoare la data comiterii infraciunii) din Legea nr.82/1991 (legea contabilitii), cu aplicaiunea art.41 alin.2 din Codul penal i art.33 lit.a. din Codul penal, constnd n aceea c inculpaii, n calitate de directori i membri ai Consiliului de administraie al SOV INVEST au raportat la C.N.V.M. date eronate privind situaia financiar real a FNI, inducnd i meninnd n eroare investitorii fondului, cauznd prin aceasta un prejudiciu de 3.415 miliarde lei; - abuz n serviciu contra intereselor persoanelor, n forma calificat i continuat, prevzut i pedepsit de art.246 C.pen., raportat la art.2481, cu aplicaiunea art.41 alin.2 C.pen., constnd n aceea c inculpaii, n calitate de conductori ai C.N.V.M., dei aveau cunotin despre existena nclcrii dispoziiunilor legale privind organizarea i funcionarea SOV INVEST, nu au dispus msurile corespunztoare atribuiilor de serviciu ce le reveneau, cauznd prin aceasta un prejudiciu n valoare de 3.415 miliarde lei; - abuz n serviciu contra intereselor publice, n forma calificat i a infraciunilor de fals intelectual i uz
40

de fals, precum i a infraciunilor de instigare la sustragere sau distrugere de nscrisuri, prevzute de art.248 C.pen. raportat la art.2481 C.pen., art.289 C.pen. i art.291 C.pen., art.25 C.pen., raportat la art.242 C.pen., n concurs real, cu aplicaiunea art.33 lit.a C.pen., svrite de C.P., care, n calitate de preedinte al Consiliului de administraie al CEC, dei a fost avizat de personalul tehnic din subordine despre riscul crescut al unui plasament la FNI, a aprobat realizarea acestuia n sum de 290 miliarde lei, n dou trane. Totodat, acesta a instigat alte persoane s distrug unele acte oficiale privitoare la contractul de cauiune ncheiat. II. ntr-o alt situaie, s-a reinut c A.V., n cursul anului 2003, a ndeplinit funcia de ef serviciu n cadrul Direciei Portofoliu Acionariat a Autoritii pentru Privatizarea i Administrarea Participaiilor Statului21 (APAPS), cu atribuii, printre altele, de primire a documentelor transmise de societile comerciale, referitor la divizri, fuziuni, majorri de capital, conversia creanelor, analiza documentelor primite, ntocmirea notelor de sintez referitor la aceste documente, cu naintarea lor conducerii APAPS pentru decizie, ntocmirea de informri, studii i alte materiale asupra acestor probleme ct i ndeplinirea atribuiilor directorului direciei n perioada de concediu ori delegaie, n limita mandatului acordat.
21

P. Naria, op. cit. www. pna.ro

n aceast perioad, APAPS era i acionar majoritar la unele societi comerciale, unde statul era deintor a unei pri din capitalul social al acestora, printre care i S.C. "O" S.A.. Aceast calitate conferea instituiei publice respective, ca atribuii, administrarea societilor comerciale aflate n portofoliu, n calitate de acionar semnificativ, restructurarea lor, acordarea asistenei financiare necesar retehnologizrii i modernizrii acestora, vnzarea ctre sectorul privat a pachetelor de aciuni deinute de stat, controlul cu privire la modul n care sunt respectate clauzele din contractele de privatizare i realizarea performanelor economicofinanciare asumate prin contractul de privatizare. Este de precizat c S.C. "O" S.A. era listat la Bursa de Valori Bucureti i, astfel, pe aceast pia de capital, aciunile societii erau negociate n mod curent, vnzarea ori cumprarea acestora situndu-se la un trend acceptabil, n raport de alte societi comerciale care efectuau operaiuni similare pe piaa organizat a bursei. n acest context, la data de 27 martie 2003 Consiliul de Administraie al S.C. "O" S.A. a luat n discuie posibilitatea majorrii capitalului social, prin reevaluarea mijloacelor imobilizate i a stabilit ca obiectivul respectiv s fie inclus pe ordinea de zi a Adunrii Generale a Acionarilor, singura n msur a putea lua o decizie n acest sens, ce trebuia s aib loc la 24 aprilie 2003. Majorarea capitalului social, presupunea emiterea de noi aciuni
41

pentru o valoare de peste 2.000 miliarde lei, care n mod firesc urmau a fi negociate prin Bursa de Valori, unde deja societatea era listat i totodat, o parte din aciuni, se acordau gratuit posesorilor de aciuni ale societii, pn n momentul lurii deciziei de majorare de capital de ctre Adunarea General a Acionarilor. S-a preconizat ca pentru fiecare aciune deinut, posesorul acesteia s primeasc gratuit nc 8 aciuni, deci se obinea o valoare de opt ori mai mare n momentul n care operaiunea financiar se realiza. Aceste informaii la momentul respectiv aveau caracter confidenial, nu erau destinate publicitii, dect dup publicarea n Monitorul Oficial a convocrii Adunrii Generale a Acionarilor ca ordine de zi, iar dup edin urmau a fi publicate detaliile financiare (numr aciuni, distribuia acestora etc.). Abia acel ultim moment ddea caracter public informaiei la care ne referim, ns pn atunci, aceasta i pstra caracterul de confidenialitate, referitor la existena ei i al coninutului. ntruct APAPS era la acea vreme acionar majoritar al societii comerciale cu atribuii de administrare, restructurare, vnzare ctre sectorul privat etc., informaia referitor la majorarea capitalului social discutat n Consiliul de Administraie i de convocare a Adunrii Generale a Acionarilor, a fost naintat acesteia cu toat documentaia de fundamentare, n scopul analizrii i avizrii ei. Deoarece societatea comercial opera cu instrumente financiare pe piaa

bursier, documentele precizate mai sus, au fost trimise i Bursei de Valori Bucureti, ct i C.N.V.M., autoritate competent a coordona piaa de capital, tot n scopul analizei i exprimrii unei opinii de oportunitate. Trimiterea documentelor de majorare a capitalului social, S.C. "O" S.A. a fcut-o la data de 31 martie 2003, acestea fiind nregistrate ca intrri la 31 martie 2003, dup ora 13.00, n cazul APAPS i 01 aprilie 2003, tot dup ora 13.00, la Bursa de Valori Bucureti i C.N.V.M. nvinuitul A.V., n virtutea atribuiilor de serviciu, a intrat n posesia documentelor societii comerciale, care conineau datele nedestinate publicitii, n dupamiaza zilei de 31 martie 2003, informaia fiind cunoscut de nc 5 persoane din cadrul instituiei care, de asemenea, aveau abilitarea de a le cunoate n baza sarcinilor de serviciu. n desconsiderarea legii, care impunea pstrarea caracterului confidenial al documentelor, cu obligaia de a nu fi furnizate altor persoane i de a nu fi folosite n scop personal sau pentru altul, nvinuitul A.V. a comunicat soiei sale, coninutul acestor documente n scopul de a obine un folos necuvenit, altul dect speculaia normal n burs i anume acela de a obine nc 8 aciuni n mod gratuit pentru cele anterior deinute. n realizarea acestui scop, nvinuita A.D., la data de 01 aprilie 2003, a efectuat operaiuni la Bursa de Valori Bucureti, n sensul cumprrii de aciuni "O", n aproape majoritatea lor
42

(90%), ceea ce a condus la creterea valorii de aproape 15% raportat la ziua precedent. n primele ore ale zilei de 02 aprilie 2003, nvinuita A.D. a continuat operaiunea, astfel c, aceasta a dobndit n cele 2 zile un numr de 53.000 aciuni, cu o valoare de 40.500.000 lei. Dat fiind acest context, operaiunile bursei pe relaia "O" au crescut brusc, la limita admisibil, ceea ce a determinat suspendarea negocierii acestor aciuni, n data de 03 aprilie 2003, cu efectuarea verificrii administrative de ctre autoritatea competent, anume C.N.V.M., autoritate care a stabilit neconformitatea legal a activitii nvinuitei A.D., n cadrul Bursei de Valori pe relaia "O", sesiznd totodat, Parchetul de pe lng Tribunalul Vlcea, pentru efectuarea urmririi penale. Parchetul de pe lng Tribunalul Vlcea i-a declinat competena de efectuare a urmririi penale referitor la tranzacionarea aciunilor "O" pe piaa Bursei de Valori Bucureti, n favoarea Parchetului Naional Anticorupie - structura central, considerndu-se c a fost svrit infraciunea prevzut de art. 12 lit. b) din Legea nr. 78/2000 de ctre o persoan deintoare a unei nalte funcii n cadrul Administraiei publice centrale. n concluzie fapta celor doi nvinuii din spea amintit, fiind definit clar prin scopul situaiei premise, cerut de lege (Seciunea III), se calific i se ncadreaz ca infraciunea prevzut de art. 12 din

Legea nr. 78/2000 i nu ca infraciunea prevzut de Legea nr. 297/2004 ori O.U.G. nr. 28/2002. Elementul material, ca stare de fapt, excede ariei de cuprindere a coninutului legal al faptei penale prevzut de Legea nr. 297/2004 i se ncadreaz perfect n cel al art. 12 din Legea nr. 78/2000. De altfel i obiectul ocrotirii penale al acestui

ultim text de lege este mai cuprinztor i nglobeaz pe cel vizat de Legea nr. 297/2004 (sau O.U.G. nr. 28/2002), astfel asigurndu-se combaterea mai eficient a fenomenului de escaladare periculoas a faptelor de corupie ori asimilate acestora. Urmare in numarul viitor

43

IMPACTUL GLOBALIZRII N MATERIA DREPTULUI INTERNAIONAL PRIVAT

Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU The phenomenon of globalization is artificially identified with the interdependences that mankind experienced. Globalization has accelerated the internationalization of capital investment and production system, with direct or indirect implications in all areas. The main factor in the evolution of globalization is the current development in information technology and communications and scientific and technical revolution as well. Globalization has now a clear impact on both international relations and on current regional and global regulations. 1. Impactul globalizrii asupra soluionrii conflictelor de legi Globalizarea reprezint un fenomen al realitii actuale internaionale, prezentnd tendine de universalizare. Globalizarea a fost definit n mod diferit n literatura de specialitate, prin noiuni mai mult sau mai puin controversate, n raport de interesele structurilor internaionale implicate, principalele accepiuni viznd urmtoarele forme de manifestare a acestui fenomen: - Expresia concentrrii puterii economice i financiare; - Dominarea de noi oligarhii; - Un colonialism modern 22 n literatura de specialitate s-a artat c, uneori, fenomenul globalizrii este identificat n mod simplist
22

cu interdependenele pe care le cunoate societatea omeneasc23. Mondializarea capitalului a accelerat internaionalizarea investiiilor i a sistemului productiv, cu implicaii directe sau indirecte asupra tuturor domeniilor. Factorul predominant n evoluia globalizrii l reprezint actuala revoluie n informatic i comunicaii, concomitent i interdependent cu revoluia tehnico-tiinific. Globalizarea are n prezent un impact evident att asupra relaiilor internaionale, ct i asupra reglementrilor regionale i mondiale actuale. Globalizarea reprezint un fenomen mondial cu implicaii n toate domeniile, dobndind n prezent noi valene definitorii, specifice intereselor structurilor internaionale
23

D.Mazilu, Globalizarea, dreptul i relaiile internaionale , publicat n volumul de studii juridice Drept i relaii internaionale curs postuniversitar, Ed. VIS Print, Bucureti, 2002, p.13 i urm.

C.Vlad, Spre o nou ordine internaional sub zodia globalizrii, publicat n Revista romn de drept umanitar, nr.1(44)/2003, p.13.

44

care promoveaz acest fenomen24. Astfel, s-a trecut de la utilizarea noiunii de internaionalism (apreciat ca fiind promovat de structuri totalitare), la utilizarea noiunii de mondialism (privit ca fiind promovat de structuri democratice). n literatura de specialitate s-a artat c n pofida diferenelor viznd structurile care le promoveaz, se constat asemnri evidente ntre internaionalism i mondialism25 Se apreciaz c noua form de prezentare a globalizrii este cu att mai primejdioas, cu ct este mai greu de identificat impactul direct al acesteia asupra evoluiei economicosociale a unor naiuni. n faa ofensivei noilor imperii coloniale, statele naionale sunt n imposibilitate de a aciona. Astfel, dac n faa unor regimuri totalitare calificate n mod direct n acest mod, sistemul de protecie naional poate avea mcar parial efectele ateptate, n faa regimurilor aa zise democratice, promovate de mondialismul actual prin intermediul societilor transnaionale - este mai greu, dac nu chiar imposibil de aprat. Regimurile totalitare au lovit cu pumnul, n timp ce regimurile democratice,
24

n lucrarea anterior citat, prof.univ.dr. Constantin Vlad meniona c procesul de globalizare poart pecetea modului de gndire i intereselor statelor dezvoltate, n realitate, promotorii principali ai globalizrii fiind companiile transnaionale, cele dou instituii financiare internaionale Fondul Moneter Internaional i Banca Mondial Organizaia Mondial a Comerului, Grupul celor 7(8) ri puternic industrializate, n cadrul crora SUA i ntrete poziiile i rolul. ( op.cit., p 14) 25 D.Mazilu, op. cit, p34.

nainte de a lovi, mbrac pumnul nt-o mnu de catifea26 Pentru cea mai mare parte a populaiei globului, globalizarea nseamn globalizarea ndoielii n privina binefacerilor acesteia, globalizarea strii de nelinite generat de incoeren, de exacerbarea egoismului, a rolului pieii i a banului.27 Impactul direct al fenomenului globalizrii vizeaz, n primul rnd, domeniul economic, ns nu se reduce la acest domeniu Avnd n vedere ns c toate domeniile interfereaz att la nivel naional, ct i la nivel internaional, apreciem, cu referire la subiectul prezentului studiu c, dei conflictele de legi n materie civil nu reprezint un scop al globalizrii nici mcar pe un plan secundar al acestui fenomen, totui, modul de soluionare a conflictelor de legi n materie civil este influenat de tendinele trendului globalizrii. Transformrile constatate la nivel mondial pe plan economic au efecte, directe sau indirecte, asupra relaiilor internaionale n ansamblu. Dei normele conflictuale prin care sunt soluionate conflictele de legi n materie civil au un pronunat caracter naional, fiecare stat fiind interesat n mod direct de soluionarea acestor conflicte n mod specific, totui, fiecare naiune se afl n interdependen cu celelalte naiuni, fenomenul globalizrii dirijnd i influennd n mod indirect activitatea
26

C. Voicu, Nelinitea dreptului, n vol. Tendine contemporane ale dreptului european, Editura Cermaprint, 2007, p.13, 45

27

D.Mazilu, op.cit, p.24.

legislativ intern a statelor mici n special. Privind lucrurile din aceast perspectiv, rezult c, n prezent asistm la o nou tendin de soluionare a conflictelor de legi n materie civil. Apreciem c aceast tendin const n utilizarea normelor materiale uniforme n reglementarea raporturilor juridice cu element strin. n prezent constatm existena unor preocupri tot mai susinute din partea organizaiilor internaionale de a oferi o reglementare comun, aplicabil mai multor state, n domenii specifice ale dreptului internaional privat. O astfel de preocupare are efecte practice pozitive atta timp ct sunt respectate principiile dreptului internaional public, n primul rnd principiul suveranitii naionale a statelor. Globalizarea genereaz modificri complexe n cmpul de aplicare a dreptului, deformnd capacitatea sistemelor naionale de drept de a realiza un ansamblu normativ adecvat cerinelor specifice, naionale. n acest sens, apreciem c reglementrile comune adoptate pe calea conveniilor internaionale, au efect pozitiv n msura n care fiecare stat implicat se poate pronuna cu privire la aplicarea pe teritoriul su a unor norme juridice cu caracter internaional. 2. Tendinele actuale de soluionare a conflictelor de legi la nivel internaional La nivel internaional se constat o tendin de elaborare a unor regle46

mentri comune pe calea conveniilor, n cadrul unor organizaii internaionale, care s faciliteze soluionarea conflictelor de legi n materia dreptului internaional privat. Organizaiile internaionale n cadrul crora au fost adoptate reglementri specifice dreptului internaional privat pot fi specializate n domeniu (ca de exemplu, Conferina de drept privat de la Haga), sau pot avea alte domenii de activitate, adoptnd, printre altele i reglementri aplicabile n domeniul dreptului internaional privat. Astfel de reglementri au fost adoptate n cadrul O.N.U., Consiliului Europei, Uniunii Europene, etc. Codificarea dreptului internaional privat n cadrul Conferinei de la Haga n sensul ncercrilor de codificare a dreptului privat la nivel internaional, menionm preocuprile manifestate n cadrul Conferinei de drept internaional privat de la Haga, care s-a reunit pentru prima dat n anul 1893. n anul 1951, n cadrul celei de-a 7-a Sesiuni a fost adoptat Statutul Conferinei, intrat n vigoare la 15 iulie 1955, Conferina devenind Statutul organizaie permanent28. Conferinei de la Haga cuprinde
28

Statele semnatare ale Statutului Conferinei de drept internaional privat de la Haga au fost: Austria, Belgia, Danemarca, Elveia, Finlanda, Frana, R.F.Germania, Italia, Japonia, Luxemburg, Norvegia, Olanda, Portugalia, Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de Nord, Spania i Suedia. Romnia a acceptat Statutul Conferinei de la Haga de drept internaional privat prin Legea nr. 25/1991.

dispoziii grupate n 15 articole, viznd: scopul Conferinei, calitatea de membru, organizarea i funcionarea, bugetul, intrarea n vigoare a reglementrilor. a) - Scopul Conferinei, enunat prin dispoziiile art. 1 din Statut const n unificarea progresiv a dreptului internaional privat. b) - Statele membre ale Conferinei sunt cele care au participat deja la una sau mai multe sesiuni ale conferinei i care accept statutul acesteia. De asemenea, pot deveni membre orice alte state a cror participare prezint interes de natur juridic pentru lucrrile conferinei. Admiterea de noi membrii se hotrte de guvernele statelor participante, la propunerea unuia sau mai multora dintre ele, cu majoritatea voturilor exprimate ntr-un termen de 6 luni, socotit din ziua n care guvernele au fost sesizate cu aceast propunere. Admiterea devine definitiv prin faptul acceptrii statutului de ctre statul interesat. c) - Funcionarea Conferinei este asigurat de: - Comisia de stat olandez, - Biroul permanent, - cte un organ naional desemnat de guvernul fiecrui stat membru; - comisii speciale. Comisia de stat olandez a fost instituit prin Decretul Regal din 20 febr. 1987, n vederea promovrii codificrii dreptului internaional privat. Comisia asigur funcionarea Conferinei prin intermediul unui birou permanent ale crui activiti le conduce. Atribuiile acestei comisii au
47

fost stabilite prin dispoziiile art. 3 din Statut. Acestea sunt urmtoarele: - examineaz toate propunerile destinate a fi incluse pe ordinea de zi a conferinei; - apreciaz prioritatea ce urmeaz s se dea acestor propuneri; - vizeaz, dup consultarea membrilor conferinei, data i ordinea de zi a sesiunilor; - se adreseaz Guvernului Olandei pentru convocarea membrilor. Sesiunile ordinare ale conferinei au loc la interval de 4 ani. n caz de nevoie, Comisia de stat poate, cu avizul favorabil al membrilor, s solicite Guvernului Olandei s reuneasc conferina n sesiune extraordinar. Biroul permanent are sediul la Haga. El este format dintr-un secretar general i doi secretari, de naionaliti diferite, care sunt numii de Guvernul Olandei, la recomandarea Comisiei de stat. Secretarul general i secretarii trebuie s aib cunotine juridice i o experien practic corespunztoare. Numrul secretarilor poate fi mrit dup consultarea membrilor conferinei. Atribuiile Biroului permanent, exercitate sub direcia Comisiei de stat, sunt urmtoarele: - s pregteasc i s organizeze sesiunile Conferinei de la Haga i reuniunile comisiilor speciale; - s efectueze lucrrile de secretariat ale sesiunilor i ale reuniunilor Conferinei; - s exercite alte atribuii specifice activitii de secretariat. n vederea facilitrii comunicrilor ntre membrii conferinei i Biroul

permanent, guvernul fiecrui stat membru va desemna un organ naional. Biroul permanent poate coresponda cu toate organele naionale astfel desemnate i cu organizaiile internaionale competente. n intervalul dintre sesiuni, Comisia de stat poate institui comisii speciale, n vederea elaborrii de proiecte de convenii sau a studierii tuturor programelor de drept internaional privat care intr n obiectivele conferinei. d) - Bugetul Biroului permanent i al comisiilor speciale este supus, n fiecare an, aprobrii reprezentanilor diplomatici ai membrilor de la Haga. Indemnizaiile de deplasare i de edere a delegaiilor la comisiile speciale cad n sarcina guvernelor reprezentate. Cheltuielile rezultate din sesiunile ordinare ale conferinei sunt suportate de Guvernul Olandei. n cazul sesiunilor extraordinare, cheltuielile sunt repartizate ntre membrii reprezentai la sesiune. e) - Dintre conveniile internaionale adoptate n cadrul acestei Conferine n domeniul dreptului internaional privat, menionm:: - Conveniile de la Haga din 30 mai 1902 (Convenia privind reglementarea conflictului de lege n materie de cstorie; Convenia privind reglementarea conflictului de lege i de jurisdicie n materie de desprenie i separaiune de corp; Convenia privind reglementarea tutelei minorilor), ratificate de Romnia prin Decretul-Lege nr. 873/2 iulie 1904;
48

Conveniile de la Haga din 4 iulie 1905 ( Convenia privind conflictele de legi relative la efectele cstoriei asupra drepturilor i datoriilor soilor n raporturile personale i asupra averilor soilor; Convenia referitoare la interdicie i la alte msuri de protecie analoage) ratificate de Romnia prin Decretul-Lege 1007/1912; - Convenia de la Haga din 29 mai 1993 asupra proteciei copiilor i cooperrii n materia adopiei internaionale ratificat de Romnia prin Legea nr. 84/1994; - Convenia de la Haga din 1 martie 1954 privind procedura civil - ratificat de Romnia prin D.nr.81/1971; - Conveniile de la Haga din 1964 (Convenia privind legea uniform aplicabil transferului proprietii n caz de vnzare cu caracter internaional de obiecte mobiliare corporale; Convenia privind legea uniform asupra formrii contractelor de vnzare internaional a obiectelor mobile corporale)29 - Convenia de la Haga din 5 oct.1961 cu privire la suprimarea cerinei supralegalizrii actelor oficiale strine ratificat de Romnia prin O.G. nr. 66/1999 ; n cadrul sesiunilor Conferinei au fost adoptate convenii n numeroase domenii ale dreptului internaional privat, cum ar fi: protecia minorilor, adopie, recunoaterea hotrrilor pronunate n strintate, procedura civil, ncheierea cstoriei, regimul
29

Romnia nu ia parte la aceste convenii

juridic al bunurilor soilor, vnzarea mobiliar, forma actelor juridice etc. Preocuprile Consiliului Europei, privind codificarea dreptului internaional privat n cadrul Consiliului Europei au fost adoptate mai multe convenii privind codificarea principalelor instituii ale dreptului internaional privat, dintre care menionm: - Convenia european n domeniul informrii asupra dreptului strin, semnat la Londra la 7 iunie 1968 i Protocolul adiional semnat la Strasbourg la 15 martie 1978 (la care Romnia a aderat prin HG nr.153/1991); - Convenia european n materia adopiei de copii de la Strasbourg din 24 aprilie 1967 (Romnia a aderat prin Legea nr. 15/1993); - Convenia european asupra statutului juridic al copiilor nscui n afara cstoriei de la Strasbourg din 15 oct. 1975 (Romnia a aderat prin Legea nr.101/92); - Convenia european pentru aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului Roma, 4 noiembrie 1950 (ratif. de Romnia prin Legea nr.30/1994; - Acordul european privind persoanele
participante la proceduri n faa Curii Europene a Drepturilor Omului Strasbourg, 5 martie 1996 (ratificat de Romnia prin Legea nr. 33/1999).

ianuarie 1957 (Romnia a aderat prin Decretul nr.339/1960); - Convenia privind drepturile copilului 20 noiembrie 1989 (ratificat de Romnia prin Legea nr. 18/1990); - Convenia privind consimmntul la cstorie, vrsta minim pentru cstorie i nregistrarea cstoriilor adoptat la New York la 7 noiembrie 1972 (ratif. de Romnia prin Legea nr. 116 la 15 dec.1992); Convenii adoptate n cadrul Uniunii Europene aplicabile n domeniul dreptului internaional privat: - Convenia de la Bruxelles din 27 sept. 1968 asupra competenei i executrii hotrrilor n materie civil i comercial; 3. Metodele utilizate n dreptul internaional privat romn n dreptul internaional privat romn se utilizeaz n mod preponderent metoda normelor conflictuale. Normele conflictuale pot fi cuprinse fie n dreptul intern, fie n conveniile internaionale la care Romnia este parte. Adoptarea normelor conflictuale n scopul soluionrii conflictelor de legi n materie civil a fost subordonat de-a lungul timpului unor interese naionale de ordin economic, politic, social i istoric ale statului respectiv.30
30

Convenii adoptate n cadrul ONU, cu aplicabilitate n domeniul dreptului internaional privat: - Convenia asupra ceteniei femeii cstorite, New York 29
49

Bianca Maria Carmen Predescu, Fundamentele normelor conflictuale, Buc. 2001, p.66;

Modul de soluionare a conflictelor de legi a fost corespunztor intereselor naionale fundamentale predominante ntr-o anumit epoc istoric. Analiznd evoluia soluiilor oferite de dreptul internaional privat n materia soluionrii conflictelor de legi, constatm c acestea au fost corespunztoare intereselor generale ale unei societi, permind schimburile de produse avantajoase, recunoaterea anumitor drepturi membrilor societii respective, protecia unor categorii de bunuri, protecia propriilor ceteni aflai n strintate, sancionarea unor comportamente prejudiciabile, etc. Totui, aceste reglementri, dei se caracterizeaz prin caracterul preponderent naional, au avut n vedere i meninerea unei ordini de drept internaionale i a unui climat internaional favorabil promovrii relaiilor internaionale. Evoluia reglementrilor adoptate n domeniul dreptului internaional privat a avut permanent la baz un raport echilibrat ntre particulargeneral, naional-universal, deoarece prin soluionarea unui raport juridic cu element strin nu se putea aplica propria lege prin ignorarea legii strine cu care raportul juridic respectiv avea legtur. Localizarea metodelor de soluionare a conflictelor de legi n materie civil n exclusivitate la nivelul normelor juridice specifice dreptului intern apare ca ineficient n raport de complexitatea dreptului internaional privat n epoca contemporan. Satisfacerea n exclusivitate a intereselor naionale ar
50

putea conduce la afectarea relaiilor internaionale. Soluionarea conflictului de legi privit ca un conflict de interese, ci nu de suveraniti, se realizeaz pe baza mpletirii intereselor naionale i internaionale ale unui stat, un rol preponderent ocupndu-l interesele naionale. n literatura de specialitate, s-a precizat c fundamentele determinrii punctelor de legtur n vederea stabilirii normelor conflictuale, ar putea avea la baz urmtoarele categorii de factori:31 - factori politico-sociali; - factori economici; - factori de ordin etic. n dreptul romn, n domeniul dreptului internaional privat, se aplic principiul prioritii tratatelor internaionale n raport de izvoarele interne. Acest principiu este nscris att n Constituie32, ct i n Legea nr. 105/1992. Astfel, conform dispoz. cuprinse n art.11 din Constituie, statul romn se oblig s ndeplineasc cu bun-credin obligaiile ce-i revin din tratatele la care este parte. Tratatele ratificate de Parlament, fac parte, potrivit legii, din dreptul intern. De asemenea, n art. 10 din Legea nr. 105/1992 este prevzut c dispoziiile acestei legi sunt
31
32

B.M.C.Predescu, op.cit., p.66 i urm.

Dispoziii relevante n acest sens, sunt coninute n art.11 i art 20 din Constituie. Prin dispoz. art 11 este reglementat cadrul constituional al raportului dintre dreptul internaional i dreptul intern, iar prin dispoz. art.20 se stabilete cadrul constituional al aplicrii tratatelor internaionale privind drepturile omului.

aplicabile n msura n care conveniile internaionale la care Romnia este parte nu stabilesc alt reglementare. Principala surs de norme conflictuale din dreptul internaional privat romn o constituie Legea nr. 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat (art. 11-147). n dreptul internaional privat romn sunt utilizate i normele materiale care crmuiesc n mod direct unele raporturi juridice cu element strin. n contextul aderrii Romniei la Uniunea European se impune ca armonizarea legislativ s vizeze nu numai domeniile ce intr n sfera acquis-ul comunitar, ci i aspectele privind dreptul privat n sens larg, n domeniile de competen comunitar de coordonare sau de sprijinire, n scopul recunoaterii drepturilor dobndite n strintate fr cenzura proprie, specific fiecrui sistem de drept. Normele materiale pot fi norme

de drept substanial (civil, comercial, familiei) sau norme de drept procesual. De asemenea, n sistemul romn de drept sunt aplicabile i normele de aplicaie imediat, n domenii strict reglementate de astfel de norme. Folosirea normelor de aplicaie imediat constituie n dreptul nostru o excepie de la regula aplicrii normelor conflictuale. Dreptul internaional privat romn nu tinde s exclud de la aplicare legea strin, de aceea, se constat n ultima vreme tendina de restrngere a numrului normelor juridice de aplicaie imediat. Justificarea folosirii normelor de aplicaie imediat o reprezint faptul c aceste norme sunt de ordine public n dreptul internaional privat (fr s se confunde cu aceasta instituie juridic), ceea ce duce la neaplicarea unei legi strine n cauz, dei prin elementul de extraneitate al raportului juridic ar putea fi aplicabil o lege strin.

51

O ABORDARE MODERNA A INVESTIGARII LOCULUI FAPTEI

Prof. univ.dr. LAZR CRJAN For any inquirer the crime scene has a magic nature, not because some peoples faith that the victims soul (when we are dealing with a crime, of course) would still be there and follow up what is going on, but because the inquirer knows that there are the hidden traces waiting quietly to be discovered and to unmask the criminal. And any inquirer trembles thinking one wrong step, only one rush or uninspired move could destroy or discredit the crime scenes deciphering and, implicitly, the delinquents identification. There are not perfect crimes, but there are serious mistakes, most of the times, done at the crime scene in this initial and prior action that suppose for any criminologist, most of the times, a real exam of scientific probity.

1. Noiunea, scopul i importana cercetrii locului faptei

1.1. Noiunea i clasificarea locului faptei Locul faptei este locul cel mai important pentru ancheta penal, fiind, de cele mai multe ori, punctul de plecare al investigaiei criminalistice. Aici se gsesc urmele infractorilor i ale victimelor, vizibile ori n stare latent, lsate intenionat, din neglijen ori din ignoran. Urmele ateapt s fie descoperite i interpretate dup criterii tiinifice, consacrate de practica i teoria criminalisticii, pentru a servi la aflarea adevrului. Locul faptei constituie locul unde s-a consumat, n total sau n parte, o
52

activitate infracional ori locul unde s-a produs rezultatul acesteia, i unde se gsesc probele care vor servi la incriminarea celor care au nfptuit actul criminal. Aceast definiie are n vedere precizrile fcute n Codul nostru de procedur penal (art. 30), astfel c o prim clasificare a locului faptei se deduce de la sine: principal (n total) si secundar (n parte). De regul, sintagma loc principal se refer la locul unde s-a consumat primul act criminal, iar locuri secundare sunt considerate celelalte locuri unde s-au desfurat alte activiti infracionale. *(* A se vadea, n acest sens, Henry C. Lee, Timothy M. Palmbach, Marilyn T. Miller, Henry LeeS Crime Scene

Handbook, Elsevier Academic Press, California, USA, 2005, p.2-3) ntr-adevr, n investigarea unui omor, locul comiterii infraciunii nu coincide ntotdeauna cu locul unde s-a gsit cadavrul, astfel c, vom considera ca loc primar sau principal acea locaie unde s-a consumat actul criminal, iar ca locuri secundare, locaiile n care suspectul a ascuns ori a aruncat arma corp delict sau alte instrumente de care s-a folosit n activitile infracionale; autoturismul suspectului, al victimei ori un alt autoturism care a servit la svrrea faptei sau la transportul cadavrului; locuinele suspectului sau ale victimei; garajul sau alte locaii unde au fost ascunse bunurile jefuite; locaiile unde au fost ngropate cadavrul ori fragmente ale acestuia; cile de acces folosite de suspect i victim; locuinele complicilor .a. Distincia ntre locul principal i locurile secundare se poate face n faza iniial, pe parcursul sau abia la finalizarea anchetei, n raport cu particularitile fiecrui caz. Este de preferat ca aceast distincie s se fac, totui, n faza incipient. Locul comiterii infraciunii poate fi n interiorul unui imobil sau n aer liber (cmp, pdure, ru, lac). n literature de specialitate anglosaxon, locul faptei este definit i ca macroscopic, cnd include mai multe locaii, inclusive corpul victimei i al suspectului i microscopic, cnd locul faptei este considerat un obiect sau urme care au o legtur esenial n investigarea infraciunii, cum ar fi: urme biologice, mucturi gsite pe corpul victimei sau al suspectului,
53

amprente digitele, fire de pr, mucuri de igar etc. Un caz poate s conin mai multe locuri macro i microscopice care trebuie investigate ntr-o legtur cauzal deoarece fiecare poate furniza informaii care, mpreun, pot conduce la identificarea fptuitorului. Cadavrul trebuie s fie considerat el nsui un loc al faptei, deoarece poate conine o multitudine de tipuri de probe. *(*Henry C. Lee, Timothy M. Palmbach, Marilyn T. Miller,op.cit., p.4-6). Autorii citai consider c locul faptei poate fi clasificat i n raport cu infraciunea comis: locul unui omor, al unui viol, al unui jaf etc. sau n funcie de locaia faptei: banc, tren, autoturism, vapor, cas de locuit. De asemenea, o alt clasificare privete caracterul organizat sau dezorganizat al locului faptei, care este tot mai des ntlnit n practic n contextul utilizrii psihologiei judiciare n anchetele penale: locul faptei poate fi activ-pasiv, organizat sau dezorganizat. n ce privete speculaiile care s-au fcut la noi despre distincia dintre locul faptei i faa locului, subiectul nu are rost s fie dezvoltat deoarece majoritatea specialitilor consider, astzi, c cele dou noiuni sunt sinonime. n literatura de specialitate se subliniaz importana deosebit pe care o are cercetarea locului faptei pentru identificarea fptuitorilor i deferirea lor justiiei, pentru a se face dreptate fie n scop reparator, fie, atunci cnd acest lucru este imposibil, pentru mplinirea rolului coercitiv i

preventiv al pedepsei penale. Ca atare, insistm s se acorde o atenie deosebit, n fiecare caz, att pentru delimitarea corect a locului faptei n regim de maxim urgen, ct i pentru o cercetare riguroas, lipsit de prejudeci. Rutina este favorabil anchetei numai dac nu se face nici un rabat de la regulile tactice statornicite de teorie i practic i dac nu se ncalc principiul potrivit cruia fiecare participant al echipei de cercetare trebuie s-i fac treaba n limitele competenei profesionale, cu respectarea opiniilor celorlali i mai ales cu excluderea infaturii i a dorinei de a-i impune cu orice pre punctul de vedere. Asemenea supermeni trebuie s nu beneficieze de menajamente pentru c pot juca un rol nociv care se rsfrnge asupra soluionrii cazului. i ar mai fi ceva extrem de important: apelarea la prezictori, clar-vztori sau cum vrem s-i definim pe cei cu puteri paranormale, nu poate i nu trebuie s nlocuiasc cercetarea riguros-tiinific a fiecrei poriuni a locului faptei, chiar i atunci cnd suspectul a recunoscut fapta cu lux de amnunte. Ca s-l parafrazm pe Einstein, inspiraia, de natur uman sau divin, nu poate nlocui transpiraia! Orice informaie este bine-venit, dar trebuie verificat mpreun cu celelalte informaii i n contextul ntregului, fr s se abandoneze nici o pist! Potrivit art. 129 alin. 1 din C. pr. pen., cercetarea locului faptei poate fi dispus cnd este necesar:
54

s se efectueze constatri cu privire la situaia locului svririi infraciunii; s se descopere i s se fixeze urmele infraciunii; s se stabileasc poziia i starea mijloacelor materiale de prob i mprejurrile n care a fost svrit infraciunea. Cercetarea locului faptei se impune i n scopul percepiei nemijlocite a scenei infraciunii, chiar dac a trecut un anumit timp de la comiterea acesteia, iar cmpul infracional a suferit modificri. Este o regul pe care trebuie s o respecte cu sfinenie eful echipei de cercetare care are dificila misiune de de a clarifica un caz n care, cel puin n aparen, toate cile au fost blocate. 1.2. Caracteristicile cercetrii locului faptei Constituie o activitate iniial a investigrii unei infraciuni. Este obligatorie n cazul infraciunilor n care au avut loc moartea victimei, vtmri corporale grave, furturi din locuine, furturi de i din autoturisme, tlharii i violuri urmate de moartea victimei, tlharii, accidente de circulaie cu moartea victimei i fuga de la locul faptei, incendii, explozii, calamiti, precum i n cazul unor fraude. Cercetarea locului faptei este posibila i obligatorie chiar i n situaiile n care evenimentul a fost reclamat cu ntrziere (de exemplu, tlhria reclamata dup externarea victimei). Este o activitate imediat, care trebuie s se efectueze ntr-un termen ct mai apropiat de comiterea infraciunii.

Constituie, n principal, o activitate irepetabil, datorita modificrilor la care este supus cmpul infracional, astfel c de fiecare dat cnd se reia sau se repet cercetarea, locul faptei nu mai este acelai. 1.3. Importana cercetrii locului faptei: constituie, de cele mai multe ori, singura modalitate de obinere a probelor n faza iniial; este un element probator deosebit de relevant pentru aflarea adevrului; contribuie la identificarea fptuitorului, stabilirea datelor necesare privind personalitatea acestuia i modul de operare folosit.

elaborarea primelor versiuni pentru orientarea investigaiilor ulterioare.

1.5. Aspecte de ordin procesual n faza de urmrire penal, cercetarea locului faptei se efectueaz dup nceperea urmririi penale, care se poate dispune imediat sau pe parcursul investigrii criminalistice. De regul se efectueaz n prezena martorilor asisteni, afar de cazul cnd acest lucru nu mai este posibil. Cercetarea se poate efectua n prezena prilor, dar neprezentarea prilor ncunotinate nu mpiedic efectuarea cercetrii. nvinuitul sau inculpatul reinut ori arestat poate fi adus la cercetare. Dac acest lucru nu este posibil, organul de urmrire penal i pune n vedere c are dreptul s fie reprezentat i i asigur, la cerere, reprezentarea. Potrivit art. 172 C. pr. pen., modificat prin Legea nr. 32/1990, aprtorul nvinuitului sau inculpatului are dreptul s asiste la efectuarea oricrui act de urmrire penal; deci, i la cercetarea locului faptei. n faza de judecat, instana poate s efectueze cercetarea locului faptei n condiii de contradictorialitate, cu citarea prilor i n prezena procurorului cnd participarea acestuia la judecat este obligatorie. Persoanele care se afl sau vin la locul faptei pot fi mpiedicate, potrivit art. 129 alin. ultim. C. pr. pen., s comunice ntre ele sau cu alte persoane ori s plece nainte de terminarea cercetrii.
55

1.4. Sarcinile cercetrii locului faptei deriv att din prevederile art. 129 Cod procedur penal, ct i din experiena acumulat n practica i literatura de specialitate: investigarea locului n care a fost svrit infraciunea pentru stabilirea naturii acesteia i a mprejurrilor n care a fost comis; descoperirea, fixarea, ridicarea i examinarea urmelor i a altor mijloace de prob; determinarea drumului parcurs de infractor (iter criminis); stabilirea modului de operare al fptuitorului (fptuitorilor); precizarea timpului svririi infraciunii; Identificarea persoanelor care au tangen cu cauza cercetat: fptuitori, martori, victime, persoane responsabile civilmente;

locului faptei se consemneaz ntr-un proces-verbal care trebuie s cuprind:

Cercetarea

a) datele menionate n art. 91 C. pr. pen: data i locul unde este ncheiat; numele, prenumele, calitatea celui care l ncheie i unitatea din care face parte; numele, prenumele, ocupaia i adresa martorilor asisteni; descrierea amnunit a celor constatate, precum i a msurilor luate; modificrile survenite; persoanele care le-au fcut; n ce scop; persoanele gsite la locul faptei; numele, prenumele, ocupaia i adresa persoanelor la care se refer procesul-verbal, obieciile i explicaiile acestora; meniunile prevzute de lege pentru cazurile speciale; b) alte date cerute de art. 131 C. pr. pen.: descrierea amnunit a situaiei locului; urmele gsite, fixate i ridicate; s se precizeze locul n care au fost descoperite, distanele fa de anumite repere (fereastr, u, copac, axul oselei etc); obiectele examinate i cele ridicate, cu descrierea caracteristicilor de identificare (model, marc, lip, serie), dimensiuni, culoare, form, calitate; starea urmei sau a obiectului (curat, murdar, calda, fierbinte, rece, ngheat, topit, cu miros, n putrefacie, fr miros etc); condiiile n care au fost descoperite; descrierea metodelor folosite pentru ambalare, etichetare i sigilare; cantitile ridicate;
56

mprejurrile negative (controversate) constatate i msurile luate pentru clarificarea lor; starea timpului: ploaie, ninsoare, cldur, ger, vnt etc; msurile luate fa de victime, fptuitori, obiecte implicate n eveniment; fotografiile judiciare efectuate: fotografia de orientare, fotografia schi, fotografia obiectelor principale, fotografiile de detaliu i msurtorile fotografice, precizndu-se marca aparatului folosit i a filmului; meniuni cu privire la nregistrrile efectuate: nregistrarea pe band videomagnetic ori nregistrri foto i video-digitale; tehnica de iluminare utilizat; meniuni despre ntocmirea planului-schi, cu precizarea scrii la care s-a ntocmit ori despre desenul schi realizat; rezultatul folosirii cinelui de urmrire; observaiile persoanelor participante, mijloacele materiale de prob ridicate de la locul faptei i cele lsate n custodie, precum i obieciile fptuitorului; ora nceperii i ora terminrii cercetrii locului faptei, cu precizarea condiiilor meteorologice i de vizibilitate pe parcursul cercetrii; numrul de exemplare i destinaia acestora. Procesul-verbal trebuie s fie ntocmit ntr-un stil clar, precis i concis, s prezinte n mod obiectiv situaia constatat la locul faptei. Procesul-verbal se semneaz de ctre organul judiciar, martori asisteni i de

alte persoane, pe fiecare pagin, iar locurile rmase libere se bareaz. n procesul-verbal nu se consemneaz opiniile experilor sau ale martorilor asisteni cu privire la modul n care s-a comis fapta i persoana fptuitorului. Este preferabil ca procesul-verbal s fie redactat la locul faptei, pentru a nu se omite amnunte relevante pentru cercetare. Calitatea procesului-verbal face dovada competenei, miestriei i obiectivittii celui care l ntocmete. Hans Gross consemna n Manuel practique d'instruction judiciare, Ed. Marchal et Biliard, voi. I, Paris, 1899, p. 148: Procesul-verbal de cercetare la faa locului este, de asemenea, o piatra de ncercare a judectorului de instrucie. Nicieri nu se dezvluie cu mai mult claritate priceperea, sigurana spiritului de observaie, logica raionamentului, perseverena metodic i contient n realizarea scopului su, dar, de asemenea, nicieri nu se manifest mai bine nepriceperea, slbiciunea spiritului de observaie, dezordinea, incertitudinea, ezitarea judectorului de instrucie.
2. Reguli tactice privind pregtirea cercetrii locului faptei

2.1. Organul de urmrire penal, la primirea sesizrii (plngere, denun sau sesizare din oficiu, conform art. 221 din C. pr. pen.)r trebuie s ia de ndat, urmtoarele msuri, indiferent dac este sau nu competent (art. 213 din C. pr. pen.):
57

identificarea persoanei care a fcut plngerea sau denunul; stabilirea unor date de prim sesizare despre infraciunea comis, locul i timpul svririi, numrul victimelor i starea acestora, dac se cunoate fptuitorul, natura i ntinderea pagubelor cauzate; raportarea telefonic a evenimentului la ealonul superior; dispunerea unor msuri urgente pe care trebuie s le ia organele locale de poliie pn la sosirea echipei de cercetare: pentru salvarea victimelor, paza i conservarea locului faptei, interzicerea ptrunderii curioilor, identificarea i audierea sumar a martorilor oculari, identificarea i reinerea fptuitorilor; constituirea echipei de cercetare, din care fac parte: procurorul criminalist, care este eful echipei, ofieri de judiciar i cercetri penale, ofierul criminalist, medicul legist, subofierul care conduce cinele de urmrire i ali specialiti, dup caz; asigurarea participrii prilor civile, civilmente responsabile, a victimelor, fptuitorilor ori a aprtorilor acestora; pregtirea mijloacelor tehnicotiinifice crimina-listice adecvate; trusa criminalistic universal; trusa foto i trusele specializate; laboratoare criminalistice mobile; aparatura de detecie; mijloace tehnice de identificare dup semnalmentele exterioare; deplasarea cu maxim urgen la locul faptei.

2.2. Reguli tactice specifice cercetrii locului faptei A. Primul sosit la locul faptei (poliist, pompier, personal medical) este, firete, i primul intervenient. El are un rol decisiv pentru derularea anchetei, astfel c paii pe care i va face trebuie s fie n strict concordan cu ambiana locului faptei. n principiu, primul sosit va lua urmtoarele msuri: Acordarea primului ajutor victimelor, chiar cu riscul modificrii locului faptei. Primul intervenient trebuie s aib cunotine medicale minimale pentru evaluarea funciilor vitale la locul faptei i luarea primelor msuri: respiraie gur la gur, masaj cardiac extern, oprirea hemoragiei, aplicarea unei atele, anunarea personalului medical de specialitate.*(*Recomandm excelenta lucrare coordonat de Chestor medic doctor Mihai Marius Dan, Manual de prim ajutor, Ediia a II-a, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, Bucureti, 2004. A se vedea, n acest sens, i Lazr Crjan, Tratat de criminalistic, Editura Pinguin Book, Bucureti, 2005, p. 480-487).Va face tot ceea ce este posibil s modifice ct mai puin locul faptei, dar cel mai important lucru l constituie salvarea vicimei aflate n pericol i ngrijirea rniilor. Marcarea aspectului iniial al locului faptei i stabilirea modificrilor survenite. Este important ca primul intervenient s noteze, s deseneze, s fotografieze si s filmeze poziia iniial a victimei i a obiectelor corp delict,
58

i s noteze modificrile survenite, fr s se fac nicio intervenie.. De asemenea, este indicat s marcheze i s protejeze scena infraciunii cu band metric sau alte mijloace pe care le are la ndemn. nlturarea curioilor. Se va proceda cu tact, fotografiindu-se, discret, toate persoanele gsite la locul faptei, care prsesc sau care sosesc pe parcurs: printre ele este posibil s fie chiar suspectul pe care l cutm. Se vor nota, n aceeai manier, i autoturismele gsite n apropierea locului faptei, precum i orice comportament suspect. nlturarea unor pericole iminente: incendii, explozii, inundaii etc., cu respectarea msurilor de protecie necesare. S fie avertizai i ndeprtai i ziaritii, care pot plti cu viaa, aa cum s-a ntmplat la MihiletiBuzu n anul 2005. Protejarea i conservarea urmelor fa de condiiile meteorologice sau alte pericole de distrugere ori contaminare. Aceste urme vor fi fotografiate i filmate, prelevate i conservate, notndu-se poziia lor i modificrile intervenite. Consemnarea unor mprejurri care pot s dispar: prezena unor mirosuri (parfum, medicamente, transpiraie, tutun), funcionarea unor aparate electro-casnice (radio, televizor, telefon, aragaz, sobe, calorifere, frigidere), starea ncuietorilor i dispoziiilor de siguran (dac uile au fost gsite nchise sau deschise, dac s-a folosit zvorul sau lanul de siguran), starea ferestrelor (nchise, deschise, storuri sau draperii trase), condiiile

atmosferice, dac lumina era aprins etc. Se interzice folosirea oricrui obiect aflat la locul faptei, inclusiv baia i W.C.-ul (nu se va trage apa), i nu se va goli coul cu gunoi. Este de preferat s se ridice probe de miros. De asemenea, la faa locului nu se fumeaz, nu se bea (nici mcar ap de la robinet), nu se mnnc, nu se cur hainele!. Primul sosit trebuie s nu distrug urmele vizibile sau latente dect pentru salvarea victimei i s nu creeze altele noi (mucuri de igri, fire de pr, saliv, impresiuni papilare, urme de nclminte) care pot deruta ancheta. Cutarea i reinerea suspectului la locul faptei sau n mprejurimi. Nu trebuie s subestimm inteligena infractorului dar, n egal msur, nici prostia lui! E posibil ca suspectul s fie printre curioi, dar este la fel de posibil s fie cel care a anunat evenimentul sau care pretinde c a fost martor ocular. i este la fel de posibil s se ntoarc la locul faptei pentru a terge urmele ori pentru a urmri demersul criminalistic. Odat identificat, s nu i se permit distrugerea unor probe relevante: microurme aflate pe corp sau pe haine, impresiuni digitale, depozit subunghial (nu i se va permite splarea minilor). Aceste precauii se vor lua i n situaia n care recunoate fapta comis! Suspectul va fi percheziionat, cutndu-se arme albe i de foc, obiecte aparinnd victimei, bilete de cltorie, fotografii i orice alte notie de interes operativ. Toate obiectele gsite asupra lui vor fi fotografiate n prezena martorilor
59

oculari, nregistrndu-i-se i reaciile. Nu i se va permite ptrunderea n locul faptei i va fi supravegheat, chiar i la toalet, fr menajamente. Identificarea i audierea martorilor oculari. Informaiile obinute vor fi exploatate pentru identificarea i reinerea suspectului. Martorii nu vor fi influenai prin ntrebri sugestive, i nici nu trebuie s surprind discuiile poliitilor. Vor fi notate precizrile martorilor oculari privind evenimentul la care au asistat i eventualele modificri ale locului faptei, dar nu se va face nicio intervenie pn la sosirea echipei de cercetare. Raportarea evenimentului la ealonul superior sub forma rspunsurilor la ntrebrile clasice: ce s-a ntmplat, unde, cnd, cum, cine este autorul, cine este victima. Paza i asigurarea locului faptei. Se vor folosi benzi, sfori, semnalizatoare sau chiar autoturisme inscripionate. Unul sau mai muli poliiti vor pzi locul faptei i vor restriciona accesul personelor care nu au acest drept (curioi, jurnaliti, inclusiv poliiti i alte oficialiti). Nu este o sarcin uoar, mai ales c, n multe situaii, se gsesc destui vntori de imagine, dar protejarea scenei infraciunii este o misiune extrem de important pentru derularea anchetei. Folosind un joc de cuvinte, anglo-saxonii spun c locul faptei (scene of crime) nu este pentru nimeni, inclusiv pentru efi, o scen de spectacol sau de parad. Se recomand tact i diplomaie, dar tim bine c nu este nici pe departe o sarcin uoar.

n aer liber se va bloca un spaiu ct mai larg, dac este posibil pe trei nivele: primul nivel, de protecie general, pentru a mpiedica accesul persoanelor neautorizate. Se recomand ca la acest nivel s se amenajeze un spaiu destinat presei. n felul acesta se va asigura o cooperare benefic n folosul anchetei. Al doilea nivel, situat n apropierea locului faptei, va fi destinat personalului poliiei, oficialilor, personalului medical i autoturismelor acestora. Aici se va organiza punctul de comand care va coordona toate activitile pentru buna desfurare a anchetei. Ultimul nivel, cel mai important, privete zona int, cu acces foarte limitat, rezervat, ca regul obligatorie, doar criminalitilor i experilor. (* A se vedea, pentru primele msuri luate la locul faptei, Henry C. Lee, Timothy Palmbach, Marilyn T. Miller, op. cit., p.49-60; Vernon J. Geberth, Practical Homicide Investigation. Tactics, Procedures, and Forensic Techniques, Fourth Edition, 2006 by Taylor & Francis Group, p.2-20, 65-68).
.

Alegerea martorilor asisteni dintre persoanele care nu au legturi de rudenie cu fptuitorul ori cu prile vtmate; Obinerea unor informaii utile privind stabilirea cercului de suspeci dintre persoanele aflate n anturajul victimei ori bnuite de ctre aceasta. Informaiile vor fi completate cu datele furnizate de fptuitor, rude, vecini, martori oculari; Investigarea persoanelor gsite la locul faptei pentru a se stabili date concludente privind situaia iniial a cmpului infracional. 2.3. Efectuarea cercetrii propriu-zise se va desfura n dou faze: faza static i faza dinamic, stabilite convenional, dup urmtoarele reguli tactice generale:
a. Cercetarea locului faptei se va face de ndat, evitndu-se ns graba i superficialitatea. Deplasarea la locul faptei, de la anunarea evenimentului, trebuie s se fac n cel mai scurt timp posibil. Orice manager trebuie s i stabileasc, periodic, ca obiectiv prioritar, obinerea unui timp optim.

B. n faza de pregtire, n cmpul infracional ptrunde doar eful echipei mpreun cu criminalistul pentru a dispune: Fixarea cilor de acces pentru ceilali membri ai echipei i a prioritilor: medic legist, ofier criminalist, cine de urmrire; Interzicerea oricror activiti care pot deruta cercetarea: fumat, but, mncat, curirea hainelor, crearea altor urme;
60

b. Cercetarea locului faptei trebuie s se fac sistematic. Experiena demonstreaz c nici un caz nu seamn cu altul, dar abordarea oricrui eveniment trebuie s se fac n baza unui plan, n care se stabilesc activitile care trebuie executate i succesiunea acestora. eful echipei va stabili sarcini precise pentru fiecare participant, imprimnd reguli stricte inclusiv

pentru cei care sunt condui de orgolii i se cred atottiutori. Criminalistul trebuie, din start, s fie lsat s-i fac treaba sa, fr s fie ddcit" i supervizat. eful echipei i va cere ns criminalistului s cerceteze fiecare poriune de teren, dup o succesiune stabilit de comun acord. c. Cercetarea locului faptei trebuie s fie obiectiv. Trebuie impus regula c toate urmele de la locul faptei au iniial aceeai valoare, chiar dac, aparent, se contrazic sau par lipsite de importan. d. Cercetarea locului faptei trebuie s fie complet. Criminalistul trebuie s fie narmat cu mult rbdare i s cerceteze fiecare poriune a locului faptei, insistnd s descopere urme n locuri n care un vizitator obinuit nar avea ce cuta (n dulapuri de haine, sub pat, pe vitrine, n spatele unor piese de mobilier etc). Aceste urme pot fi relevante pentru cauz, asigurnd succesul cercetrii i, ulterior, al probaiunii. La fiecare camer vor fi investigate cele ase elemente (patru perei, tavan i podea), desfurate n plan orizontal pentru ntocmirea schiei. Trebuie s se evite excesul de fotografii, dar s nu rmn nici un detaliu nefixat de obiectivul aparatului de fotografiat. Nici nu tii cnd i poate dezlega enigma! ntrun caz de omor, un bolnav mintal, care era un obinuit al locuinei victimei, a recunoscut c a ptruns prin balcon, pe o scar gsit la cercetarea locului faptei. Suspectul a devenit credibil doar cnd a
61

demonstrat c a fixat scara cu un banal pietroi, care fusese surprins" ntr-o singur fotografie, n apropierea scrii. Nimeni nu i-a dat nicio importan, dei s-a dovedit indispensabil pentru cauz. e. Echipa de cercetare va fi condus de un ef care va coordona toate activitile i va direciona investigarea. n cazul investigrii omorului, eful echipei va fi un procuror, de regul, criminalist. eful echipei va fi atent s se respecte normele tactice i metodologice, de la descoperirea urmelor pn la ridicarea, ambalarea i transportul lor n condiii de siguran. eful va distribui sarcinile i tot el va corobora toate datele i informaiile obinute, direcionndule ntr-un singur sens: identificarea fptuitorului. De tactul su vor depinde motivaia i profesionalismul ntregii echipe. f. Respectarea strict a normelor procedurale Normele legale trebuie respectate fr nici o abatere, indiferent ct de tentante ar fi unele procedee"' care au asigurat succesul unei operaiuni cu care se mpuneaz unii. Rutina trebuie acceptat doar cu nelesul de experien profesional ncadrat strict n litera i spiritul legii g. Relaia cu mass-media Relaia cu mass-media trebuie s fie corect, bazat pe ncredere reciproc. Experiena arat c ziaritii trebuie s fie lsai suficient de aproape, pentru a percepe ambiana locului faptei i a obine imagini pentru informarea

publicului, dar suficient de departe i niciodat n cmpul infracional, de regul n nivelul de protecie general. Trebuie, de asemenea, s se manifeste o grij deosebit pentru protejarea unor date de intimitate ale cauzei, care l-ar pune n gard pe fptuitor. n acelai timp, s se aib n vedere c presa poate ajunge i singur la datele fierbini ale cazului, iar ignorarea ori desconsiderarea ziaritilor ar putea fi extrem de pgubitoare pentru anchet. Iat de ce, jurnalitilor trebuie s li se dea un os de ros" suficient de tare" pentru senzaional, i s se asigure o cooperare diplomatic pentru secretizarea datelor de maxim importan pentru caz Legtura cu jurnalitii trebuie inut prin purttorul de cuvnt al poliiei sau al parchetului, prin conferine de pres. Dac relaia cu presa nu este gestionat corespunztor, se poate declana o criz mediatic din care se va iei cu greu pentru c acioneaz ca un tvlug i produce o adevrat catastrof pentru oficialii implicai, dar, n acelai timp, poate prejudicia i buna desfurare a anchetei. Relaia cu mass-media este o component principal al managementului anchetei i, n general, al oricrui act managerial, astfel c se impune o cunoatere temeinic a regulilor care guverneaz cea de a patra putere.*(*Pentru detalii, a se vedea Gheorghe Boblea, Comunicare i ordine public, Editura Scriitorilor Militari, 2008, p.444-448; Lazr Crjan, Criminalistica i Mass-Media, n Tratat de criminalistic, Pinguin Book, Bucureti, 2005, p.151-176).
62

h. Analiza rezultatelor obinute Procesul-verbal de cercetare a locului faptei trebuie s fie analizat imediat de eful competent. Se mai pot umple unele lacune sau se pot nltura scpri ori erori care, altfel, ar putea s conduc, inevitabil, doar la un nou caz cu autor neidentificat. 3. Fazele cercetrii locului faptei n teorie i practic se face distincie ntre dou faze: static i dinamic, dar stabilirea lor are un caracter convenional-didactic, deoarece ele formeaz un tot unitar. Echipa de cercetare a locului faptei ntr-un caz complex va fi compus din : procuror (n mod obligatoriu dac fapta este n competena sa) ori un oficial al poliiei, care va fi eful echipei; primul sosit (primul intervenient); ofieri de investigaii criminale; criminaliti; tehnician foto-video; medic legist, antropolog (dac situaia impune); pompieri, pirotehniti (dac este cazul); conductor cine de urmrire etc. 3.1. n faza static se vor desfura urmtoarele activiti: Reluarea, dac este nevoie, a msurilor de salvare a victimei sau a victimelor. Este o msur prioritar, i niciun efort nu este inutil dac inem cont de surprizele pe care le poate oferi aa-numita moarte aparent. Dac n-a ajuns personalul medical, regulile de primajutor pot face adevrate minuni! Primul intervenient va prezenta constatrile i msurile pe care le-a

luat, precum i modificrile survenite n cmpul infracional. Orientarea locului faptei din punct de vedere topografic. Fotografierea de ansamblu a persoanelor care au fost gsite la locul faptei. Nici nu-i poi da seama ct de util poate deveni pe parcursul investigrii! Se discut mult despre posibila ntoarcere a fptuitorului la locul infraciunii datorat fenomenului de amnezie postinfracional: Infractorul nu se simte n siguran, nu-i poate aminti dac totul a fost pus la punct, dac nu cumva a comis greeala fatal trdtoare. Din acest motiv, cu greu poate rezista impulsului imperativ de a se rentoarce la locul infraciunii, ntoarcere care i este fatal n cele mai multe cazuri" (Tiberiu Bogdan). Delimitarea teritorial a zonei cercetate. Parcurgerea locului faptei pentru cunoaterea ambianei i identificarea unor repere pentru investigare. Orientarea locului faptei din punct de vedere topografic i criminalistic. Determinarea metodei de cercetare *(* Henry Lee i colab, op.cit., p.122-130) a locului faptei: - Metoda legturii ntre locul faptei, victim, suspect i probe Punctul de plecare l poate constitui centrul scenei infraciunii, dup care se examineaz zonele adiacente pn la periferie (cercetare excentric), dar punctul de iniiere l poate constitui i periferia, cu deplasarea, spre centru, n spiral (cercetare concentric).
63

eful echipei este suveran n alegerea procedeului de investigare a locului faptei. Locul faptei poate fi mprit n sectoare, stabilindu-se succesiunea examinrii acestora sau poate fi cercetat numai ntr-o anumit direcie (n sens liniar). Marcarea drumului de acces n cmpul infracional. Stabilirea strii i poziiei obiectelor care au legtur cu cauza i sunt purttoare de urme. Executarea fotografiilor de orientare dup regulile criminalisticii tehnice; realizarea nregistrrilor video i audio, precum i a schiei locului faptei. Niciunul din aceste mijloace nu-l poate nlocui pe cellat, fiecare se completeaz pentru o descriere obiectiv a locului faptei. Folosirea cinelui de urmrire pentru prelucrarea urmei de miros uman (dac permit condiiile atmosferice). Simul mirosului, deosebit de fin, se datoreaz celulelor senzoriale din mucoasa olfactiv, care pot fi de 300-600 de ori mai multe dect la om (150-300 milioane fa de aproximativ 500.000).*(*A se vedea excelentele lucrri Chinotehnie, Vol.IV,de Dr.Gheorghe-Puiu Isac, Ion Asan, Ioan Mlescu, Drd.ing. Sergiu-Clin Ttruc, Editura Alma Mater, Sibiu, 2004 i Criminalistica. Identificarea persoanelor prin metodele odorologiei judiciare, de Dr. Isac GheorghePuiu, Editura Alma Mater, Sibiu, 2004, p.75 i urm.) n aceast faz pot fi obinute date i informaii care s conduc la identificarea fptuitorului.

 Se iau msuri pentru urmrirea fptuitorului cunoscut sau prezumtiv (consemn la frontier). Se dau n urmrire, n msura n care se cunosc elemente precise de identificare, obiectele care au servit la comiterea infraciunii sau bunurile sustrase. Nu se permite atingerea sau schimbarea poziiei obiectelor din cmpul infracional! 3.2. n faza dinamic, cea mai important etap a cercetrii locului faptei, se vor executa urmtoarele activiti: Examinarea minuioas a cadavrului. Dup cum am mai subliniat, cadavrul poate fi considerat el nsui un loc al faptei, fiind purttor al unor urme multiple i relevante pentru soluionarea cazului, astfel c trebuie cercetat cu cea mai mare atenie: rni, snge, sperm, urin, fire de pr, depozit subunghial, impresiuni ale degetelor i palmelor, mbrcminte, nclminte, urme de sol etc. Cercetarea amnunit a zonelor deranjate sau rscolite. Se va acorda atenie dulapurilor cu haine, vitrinelor, birourilor, seifurilor, cutiilor cu bijuterii, care sunt purttoare de urme, precum i cilor vizibile sau probabile folosite de infractor pentru prsirea locului faptei. Se vor cuta i obiecte care nu se gsesc dar n mod normal ar fi trebuit s existe ntr-o locuin, apelndu-se la o rud a victimei pentru a face un inventar al acestor Fotografierea obiectelor principale i a cadavrului. Executarea msurtorilor fotografice bidimensionale. Efectuarea nregistrrilor video
64

i audio. Descoperirea, fixarea i ridicarea urmelor. Descoperirea i examinarea instrumentelor (obiectelor) folosite la comiterea infraciunii. Definitivarea schielor locului faptei (schia de orientare, schia de ansamblu, schia unei poriuni a locului faptei, schia obiectelor principale, schia/schiele urmelor sau schia/schiele de detaliu). Ambalarea, etichetarea i sigilarea urmelor. Audierea persoanelor suspecte, a martorilor i a victimei, cu respectarea regulilor tactice ale ascultrii. Dac este posibil, declaraiile vor fi nregistrate pe band magnetic i videomagnetic. Stabilirea semnalmentelor i portretului robot ale fptuitoruluii; declanarea, dup caz, a urmririi generale. Clarificarea mprejurrilor negative sau controversate. Este necesar s se fac o cercetare sistematic i amnunit a locului faptei, pentru a se da un rspuns corect ntrebrilor care s-au pus pe parcursul cercetrii privind existena sau inexistena unor urme specifice, sau s se clarifice mprejurri care nu pot fi explicate (ua ncuiat cu cheia pe dinuntru, ferestre nchise, lipsa sngelui scurs dintr-un cadavru cioprit, inexistena scaunului sau a altor obiecte folosite pentru spnzurare). Clarificarea acestor mprejurri se impune mai ales n cazul infraciunilor svrite cu arme de foc, cnd un omor comis prin mpucare poate fi disimulat n sinucidere, dar i invers, cnd sinucigaul i-a disimulat fapta n omor. Fixarea rezultatelor n procesul-verbal de cercetare a locului faptei.

 Reluarea i repetarea cercetrii locului faptei. Reluarea cercetrii locului faptei se impune atunci cnd, datorit unor fenomene naturale (ntuneric, furtun, ploaie), cercetarea a fost ntrerupt, sau au survenit alte cauze care pun n pericol pentru viaa i sntatea membrilor echipei sau ale altor persoane. Repetarea cercetrii se dispune atunci cnd se apreciaz c a fost efectuat n mod superficial, ori cnd, pe parcursul anchetei penale sau n faza de judecat, au aprut indicii despre alte urme sau corpuri delicte. Reguli tactice eful echipei va cere fiecrui component al echipei s-i noteze cronologic toate activitile i constatrile: data i ora nceperii investigaiei; condiii meteorologice (temperatur, precipitaii, vnt); descrierea locului faptei (localizare n raport cu puncte de reper); persistena unor mirosuri sau sunete (atenie, probe temporare!); funcionarea luminii i a aparatelor electro-casnice (telefon televizor, aparat de radio, frigider, aragaz, veioze-probe poziionale); persoanele gsite (poliiti, pompieri, jurnaliti, personal medical); vehicule observate la locul faptei i n mprejurimi; persoanele identificate: suspeci, victime, martori; descrierea victimei (poziie, semne cadaverice precoce sau tardive, rni, mbrcminte, nclminte; acte de identitate, fotografii, documente, carduri, bani, bijuterii-gsite sau lips); corpuri delicte (arme albe, arme de foc, substane chimice, medicamente, droguri); informaii obinute; comportamentul i reaciile suspecilor i, n general, orice date
65

de interes operativ, care pot deveni o adevrat comoar" pe parcursul investigaiei penale; data i ora terminrii cercetrii. eful echipei va analiza metoda cea mai bun pentru cercetarea locului faptei (metoda legturii ntre locul faptei, victim, suspect i probe; metoda liniar; metoda gril; metoda radiar; metoda spiral; metoda zonal etc.), precum i succesiunea activitilor, cu sau fr respectarea unei bariere ntre cele dou faze, static sau dinamic, dar cu o justificare logic, n funcie de specificul fiecrui caz. n locuri nchise intereseaz: - cile de acces, de intrare i de ieire: ui, ferestre, podele, trape, sisteme de aerisire. Se noteaz dac sunt nchise, deschise, ncuiate sau descuiate; urme de forare; urme de mini i de picioare, vizibile sau invizibile; urme de sol, de vopsea, de sticl; fire de pr; - locuri neglijate: couri de gunoi, scrumiere (hrtii, notie, mucuri de igri, scrum); vasul de toalet (vomismente, fire de pr, excremente, notie sau acte rupte); cmar de alimente, couri pentru rufe murdare (bani, bijuterii, arme); frigider (urme de dini, de saliv, dar i arme i obiecte de pre); articole de mbrcminte (bani, bijuterii); aragaz (arme, bijuterii, droguri); sobe (cenu, documente arse, fire de pr, snge, fragmente ale cadavrului); ui, ferestre, perdele, draperii (fire de pr, pete de snge); tavan (pete sau stropi de snge); garaj, box ori cmar aflate la subsol sau n apropierea locuinei (arme, droguri, bunuri aparinnd victimei, unelte, instrumente i obiecte corp-delict,

cadavru sau fragmente umane); tomberoane aflate n apropiere. - funcionarea aparatelor electrocasnice: radio, televizor, frigider, telefon, sisteme de ventilae; - notie gsite pe mas, lng telefon, agende; - descrierea amnunit a fiecrei camere: perei, tavan, podea, desfurarea fiecrei componente n plan orizontal (schia de ansamblu sau de detaliu); - locuri rvite sau deranjate: dulapuri cu haine, scrinuri, sertare; - descrierea persoanelor gsite la locul faptei: suspeci, victime, martori oculari; - mijloace de prob: fotografii, nscrisuri, declaraiile suspecilor i ale martorilor, nregistrrile fcute; - arme albe, arme de foc, gloane i cartue gsite; armele vor fi manevrate cu grij pentru a nu se terge urmele (amprente, snge) sau a nu se produce accidente (nu se introduce nimicic n eava armei pentru a nu se distruge ghinturile; nainte de ridicare se verific dac armele sunt ncrcate; se noteaz locurile unde au fost gsite cartuele i gloanele). - verificarea suspectului: arme de foc (se nregistreaz i se descarc); hainele: prezena urmelor de snge, sperm, sol, fire de pr; rni; minile: prezena unor urme de reziduuri, funingine, vopsea, snge; depozitul subunghial; comportament: transpiraie abundent, dereglri n respiraie i fonaie, vasodilataie sau vasoconstricie etc.). Msuri de protejare, i chiar de paz dac situaia impune, a principalelor probe ori a locului
66

faptei n ntregul su. eful echipei va solicita respectarea regulilor de prevenire a contaminrii probelor ori a crerii a noi urme potrivit principiului transferului formulat de Locard. Este de preferat ca n locul int criminalitii i ceilali experi s poarte echipament adecvat i s schimbe mnuile dup fiecare prob. Toate persoanele care particip la cercetarea locului faptei vor fi instruite pentru a se proteja mpotriva riscurilor biologice sau a pericolelor chimice. Patogenii cei mai periculoi sunt SIDA, hepatita B sau tuberculoza. Iat cteva reguli eseniale: - Minile se spal ct mai des cu ap i spun, iar dup terminarea cercetrii se vor cura cu o soluie dezinfectant. - Orice ran trebuie bandajat cu atenie. - Se vor evita obiectele ascuite sau cioburile de sticl. Instrumentele ascuite, seringile, acele, lamele sau orice alt obiect ascuit vor fi manipulate cu mare precauie. - Cnd se lucreaz cu cadavre, cu probe de snge, fluide sau obiecte care pot fi contaminate, se vor folosi mnui de latex care ulterior vor fi aruncate. - S se evite contactul minilor cu faa sau cu ochii. - n medii nocive s se foloseasc mti chirurgicale cu filtre de aer, mnui de latex i costume care acoper complet. - Se vor aplica etichete de avertizare pe sticluele sau eprubetele n care s-au recoltat probe de snge sau alte fluide, precum i pe sacii n care au fost ambalate haine ptate de snge

sau de alte substane. - Hainele i nclmintea contaminate vor fi distruse. - La recoltarea sngelui infectat este preferabil s se foloseasc seingi de unic folosin. Instrumentele care nu sunt de unic folosin vor fi sterilizate dup folosire. - La locul faptei nu se fumeaz, nu se bea i nu se mnnc! Cercetarea trebuie continuat de ctre aceeai echip. De asemenea, se recomand ca aceeai echip s investigheze att locul principal ct i cele secundare, firete dac numrul acestora este rezonabil i dac se afl n locaii apropiate. n procesul-verbal de cercetare a locului faptei se vor meniona perioada de ntrerupere i cauzele

care au generat-o. S reinem: cercetarea locului faptei este, n principiu, irepetabil, de aceea criminalitii trebuie s fie ptruni de acest adevr i s nu fac o treab de mntuial ori s se lase influenai de cei care i-au pierdut rbdarea. Repetm: la locul faptei nimeni nu are voie s fumeze, s bea ori s mnnce! n situaiile n care sunt implicai poliiti care au folosit armamentul, se recomand inventarierea ncrctoarelor poliitilor sosii la faa locului, indiferent dac au tras sau nu. *(* Henry C. Lee, Timothy Palmbach, Marilyn T. Miller, op.cit.p. 118119).

67

CRIZA GLOBAL I IMPLICAIILE ASUPRA PROTECIEI DREPTURILOR DE PROPRIETATE INTELECTUAL

Lect.Univ.Dr.MARIUS PANTEA ACADEMIA DE POLIIE A.I.CUZA pantea_cezar@yahoo.com
Dezvoltarea satelitului i a computerului, fuzionnd n tehnicile de comunicare internaional, conduc spre o explozie a comunicaiilor i mobilitii Alvin Tofler Al treilea val

Globalization offers significant opportunities for the modern society development, trade, new information technologies and foreign investments, expanding the media and the Internet. It entails an unprecedented economic development and eliminates the ability of Member nations to isolate the surrounding world. The transition from "industrial era" to "information era", the globalization of markets and technology, the use of global ideas and global solidarity can enrich private companies and individuals, offering the opportunity of making advantageous choices. Globalizarea ofer oportuniti nsemnate pentru evoluia societii moderne, comerul intens, noile tehnologii informaionale, investiiile strine, extinderea mass-mediei i a reelei Internet atrag dup sine o dezvoltarea economic fr precedent i elimin capacitatea statelor naiune de a se izola de lumea nconjurtoare. Trecerea de la era industrial la era informaional, globalizarea pieelor i a tehnologiei, utilizarea ideilor globale i solidaritatea global pot mbogi companiile private dar i viaa indivizilor de pretutindeni, lrgindu-le posibilitatea de a face o alegere avantajoas. Strategia Uniunii Europene, n ceea ce privete promovarea i conso68

lidarea Societii informaionale, are ca principale obiective: Acces la Internet mai rapid, mai ieftin i mai sigur pentru cetenii comunitari, prin dezvoltarea reelelor de computere i prin reducerea semnificativ a tarifelor de conectare, dar i prin dezvoltarea infrastructurii informaionale. Internet mai rapid pentru cercettori i studeni, prin asigurarea unor conexiuni de mare vitez la reelele intranet i internet din universiti, dar i dezvoltarea reelelor naionale de cercetare. Securizarea reelelor i promovarea cartelelor inteligente, care s asigure o cretere a ncrederii comunitarilor n utilizarea serviciilor electronice.

Investiii n resurse umane i competene prin adaptarea sistemelor educaionale la cerinele societii digitalizate i adoptarea msurilor concepute pentru a oferi tuturor elevilor posibilitatea de a stpni tehnologia digital la finalizarea studiilor. Eliminarea barierelor de acces la informaie i participarea tuturor la munca n economia bazat pe cunoatere. Stimularea utilizrii Internet-ului prin accelerarea reglementrii comerului electronic, prin guvernarea on-line, materializat n accesul electronic la serviciile oferite de autoritile publice i ngrijirea sntii on-line. Pentru ca societatea informaional s se dezvolte cu succes, este vital necesar o schimbare cultural n tot spaiul european, materializat prin asigurarea unui proces de nvare continu i pe formarea unei mentaliti europene unice. Romnia se situeaz pe locul 39 la nivel mondial n clasamentul din 2008 privind Competitivitatea IT, situnduse un loc mai sus fa de poziia 40 pe care a ocupat-o n clasamentul din 2007. Romnia ocup poziia a 9-a n Europa de Est, naintea Bulgariei i a Rusiei, dar dup rile Baltice, Cehia, Ungaria sau Polonia33. Capacitatea guvernului i a industriei IT de a crea
33 Acestea sunt o parte dintre rezultatele unui nou studiu realizat de ctre the Economist Intelligence Unit i comandat de Business Software Alliance (BSA). Studiul, realizat acum pentru cel de-al doilea an, evalueaz i compar nivelul IT (tehnologia informaiei) i mediul de afaceri din 66 de state, pentru a stabili n ce msur acestea stimuleaz competitivitatea sectorului IT

locuri de munc i de a mbunti calitatea vieii prin tehnologia informaiei este puternic influenat de modul n care gestioneaz cele ase domenii ce genereaz competitivitate IT mediul de afaceri, infrastructura IT, capitalul uman, mediul juridic i legal, cercetarea-dezvoltarea i sprijinul acordat industriei IT. Conform studiului, Romnia are performane bune n ce privete mediul de afaceri i mediul juridic i legal, dar este nevoie de eforturi susinute n materie de cercetaredezvoltare i infrastructur IT. n viziunea The Economist Intelligence Unit, ase domenii concur la crearea unui mediu solid pentru sectorul IT, incluznd: resurse ample de abiliti profesionale; o cultur orientat ctre inovaie; infrastructur tehnologic de clas mondial; un regim juridic solid care s protejeze drepturile de proprietate intelectual, inclusiv inveniile i dreptul de autor; o economie deschis i competitiv; i o conducere guvernamental capabil s gseasc echilibrul perfect ntre a promova tehnologia i a lsa forele pieei s acioneze. Acele state care performeaz n aceste ase domenii sunt n general gazdele unor industrii IT de nalt nivel. Sectoarele IT de nalt performan contribuie direct cu mai mult de 5% la produsul intern brut al majoritii naiunilor avansate. De asemenea, au un rol catalizator n economie n general, ajutnd organizaiile i angajaii s fie mai eficieni i mai productivi34.
EMBARGOED FOR RELEASE: Tuesday, 16 September 2008
34

69

Dezvoltarea fr precedent a tehnologiei, i mai ales a posibilitilor de manevrare a operelor i a informaiilor, face posibil transferul proprietii intelectuale la nivel global fr a se ine seama de barierele tradiionale naionale. Odat cu strategiile de implementarea a computerului n viaa cotidian, au aprut probleme legate de protecia drepturilor de proprietate intelectual a operelor manipulate prin Internet. De cele mai multe ori acest transfer al proprietii intelectuale digitale nu este perceput n mediul Internet ca o infraciune, ci ca o activitate normal ca un mprumut temporar a unor opere de creaie intelectual, care nu afecteaz pe nimeni. Protecia proprietii intelectuale a devenit o problem global, ca urmare a dezvoltrii comerului mondial cu produse care nglobeaz dreptul de autor sau drepturile de proprietate industrial. Protecia i promovarea mondial a proprietii intelectuale, reprezint un element de o importan vital, a dezvoltrii economice, pirateria i contrafacerea fiind o problem transfrontalier, a crei abordare trebuie s aib sprijinul clasei politice dar i a societii civile. Cooperarea i coordonarea ntre sectorul public i cel privat n domeniul contracarrii fenomenului, construirea unor capaciti de lupt mpotriva fraudelor care vizeaz proprietatea intelectual, promovarea unor reglementri naionale i internaionale care s previn i s reprime pirateria i contrafacerea i nu n ultimul rnd contientizarea fenomenului, sunt principalele
70

modaliti de diminuare a riscurilor globale n domeniul proteciei proprietii intelectuale. Proprietatea intelectual cuprinde drepturile legale ce rezult din activitatea de creaie intelectual n domeniile: industrial, tiinific, literar i artistic. Imposibilitatea proteciei prin simpla posesie asupra obiectului proprietii intelectuale, reprezint baza ntregului concept al reglementrilor normative privind acest gen de proprietate, care are drept scop aprarea creatorilor i a altor productori de bunuri i servicii intelectuale prin cesionarea, pe durat limitat, a dreptului de utilizare a acestor opere sau servicii. Suntem de prere c, din punct de vedere a reglementrilor cu vocaie internaional, n domeniul drepturilor de proprietate intelectual, primul pas spre globalizare a fost fcut odat cu adoptarea Declaraiei Universale a Drepturilor Omului35. n acest sens, art. 19 stipuleaz faptul c orice persoan are dreptul la libertatea de opinie i de exprimare, ceea ce implic dreptul de a nu fi tulburat pentru opiniile sale i acela de a cuta, a primi i de a rspndi, fr a ine seama de granie, informaii i idei, prin orice mijloc de exprimare. Drepturile de proprietate intelectual sunt evideniate expres n articolul 27 din Declaraia Universal a Drepturilor Omului, care stipuleaz faptul c fiecare om trebuie sa beneficieze de protecia drepturilor morale i materiale care decurg din orice lucrare tiinific,
35

Rezoluia O.N.U. nr. 217 din 10 decembrie 1948

literar sau artistic al crui autor este. De asemenea, reglementrile internaionale de genul Conveniei de la Paris i Uniunii de la Berna, au fcut obiectul mai multor revizuiri succesive, urmrindu-se n principal extinderea proteciei asupra altor categorii de drepturi de proprietate intelectual, create n diverse domenii, dar i o armonizare la nivel mondial a prevederilor legislative n domeniul de referin, prin aderarea ct mai multor state la sistemul unic de protecie a creaiei minii umane. Noile cerine privind globalizarea drepturilor de proprietate intelectual au condus la nevoia introducerii unui instrument eficient care s protejeze la nivel economic global, acesta concretizndu-se n Acordul privind aspectele legate de comer ale drepturilor de proprietate intelectual36. Oficial, scopul Acordului TRIPs, const n reducerea distorsiunilor i a barierelor din calea comerului internaional, recunoaterea valorii incomensurabile a creaiilor intelectuale i necesitate promovrii unei protecii eficiente i adecvate a drepturilor de proprietate intelectual37. Perioada globalizrii proteciei proprietii intelectuale este caracterizat de contientizarea legturilor dintre comer i proprietatea industrial, dreptul de autor i
World Trade Organisation, The legal text The Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations, Cambridge University Press, 1999 37 n limba englez Agreement on Trade Related Aspects of Intellectual Property Rights TRIPs
36

drepturile conexe, i de semnarea Acordurilor referitoare la comer i la protecia proprietii intelectuale. Pentru o mai bun gestionare a problemelor din domeniul proprietii intelectuale, la nivel mondial au fost nfiinate i au fost cooptate mai multe organisme cu vocaie mondial. n spe putem enumera: Organizaia Mondial a Proprietii Intelectuale WIPO Organizaia Mondial a Consumatorilor WCO Aliana Mondial a Conductorilor de Afaceri mpotriva Contrafacerii GBLAAC Asociaia Internaional a Mrcilor nregistrate INTA Organizaia Mondial a Vmilor WCO INTERPOL Organizaia Mondial a Comerului OMC Acordul general asupra tarifelor i comerului GATT Acordul asupra proprietii intelectuale TRIPS Camera Internaional de Comer ICC Asociaia Internaional a Managementului Securitii ISMA Organizaia pentru Cooperare Economic i Dezvoltare OECD Autoritatea Internaional mpotriva Contrafacerii Produselor Medicale IMPACT Toate aceste organisme internaionale, au ca obiectiv, reducerea pirateriei i a contrafacerilor, stabilirea unei mai bune cooperri i coordonri ntre rile care sunt interesate ntr-o aplicare efectiv i
71

eficient a drepturilor de proprietate intelectual n scopul armonizrilor legilor i procedurilor, i promovarea schimbului de informaie la nivel internaional i regional pentru a rspunde reelelor din ce n ce mai sofisticate care conduc contrafacerea i pirateria. ncepnd cu anul 1988, Comisia European este preocupat de programul de armonizare a actelor normative care protejeaz proprietatea intelectual, n cadrul Uniunii Europene, constatndu-se faptul c legile din domeniu, din statele membre nu sunt identice, ele avnd totui prevederi asemntoare. Fiecare naiune, care face parte din Uniunea European, are tradiii proprii n ceea ce privete protecia proprietii intelectuale. Digitalizarea face posibil rspndirea larg, uoar i rapid a informaiei, ceea ce reprezint un beneficiu n lumea cercettorilor tiinifici i nu numai. n acest sens, putem remarca interesul manifestat de U.E., care a emis o serie de directive n perioada 1991-2005, dup cum urmeaz: 1. Directiva Consiliului 91/250/ CEE din 14 mai 199138, privind protecia juridic a programelor pentru calculator, care, printre altele precizeaz la art.11, faptul c statele membre vor proteja programele pentru calculator ca i opere literare i artistice, protecia fiind asigurat orcrei forme de exprimare a programului.
38

2. Directiva Consiliului 92/100/ CEE din 19 noiembrie 199239, privind dreptul de nchiriere i de mprumut i anumite drepturi conexe dreptului de autor n domeniul proprietii intelectuale, care definete noiunile de locaie i de mprumut al unei opere, stabilind totodat persoana creia i aparine dreptul exclusiv de a autoriza sau interzice locaia sau mprumutul. De asemenea directiva definete noiunea de film, stabilete cazurile de transmitere sau cesiune a dreptului de locaiune, precum i drepturile pecuniare care se cuvin titularilor de drepturi. 3. Directiva Consiliului 93/83/ CEE din 27 septembrie 199340, privind coordonarea anumitor dispoziii referitoare la drepturile de autor i drepturile conexe aplicabile difuzrii de programe prin satelit i retransmisiei prin cablu. 4. Directiva Consiliului 93/98/ CEE din 29 octombrie 199341, privind armonizarea duratei de protecie a dreptului de autor i a anumitor drepturi conexe. Directiva a fost necesar deoarece n legislaiile naionale ale statelor membre existau mari diferene cu privire la durata de protecie a dreptului de autor i a drepturilor conexe, fapt care a creat obstacole serioase n libera circulaie a
39

Cod CELEX - 391L0250, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 122 din 17 mai 1991

Cod CELEX - 392L0100, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 346 din 24 noiembrie 1992 40 Cod CELEX - 393L0083, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 248 din 6 octombrie 1993 41 Cod CELEX - 393L0098, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 290 din 24 noiembrie 1993

72

operelor. Directiva a instituit termene de protecie a dreptului de autor i a drepturilor conexe pe ntreg teritoriul comunitii europene. 1. Directiva Parlamentului European i a Consiliului 96/9/CEE din 11 martie 199642, privind protecia juridic a bazelor de date. 2. Directiva Parlamentului European i a Consiliului 2001/29/CE din 22 mai 2001, privind armonizarea anumitor aspecte ale dreptului de autor i a drepturilor conexe n societatea informaional43. 3. Directiva Parlamentului European i a Consiliului 2001/84/CE din 27 septembrie 2001, privind dreptul de suit n beneficiul autorului unei opere de art originale44. 4. Directiva Parlamentului European i a Consiliului 2004/48/CE din 29 aprilie 2004, privind respectarea drepturilor de proprietate intelectual45. Evoluia proprietii intelectuale a determinat eliminarea unor bariere tradiionale de natur economic, sau financiar i a evideniat posibilitatea funcionrii unor noi ci, a unor noi principii i reguli. Avnd n vedere impunerea, de ctre creaia intelectual, a unei noi forme de circulaie care nu respect legile cunoscute (Internet-ul este exemplul concludent) este evident capacitatea
Cod CELEX - 396L0009, publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 077 din 27 martie 1996 43 publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 006 din 10 ianuarie 2002 44 publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 272 din 13 octombrie 2001 45 publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor Europene nr. L 157 din 30 aprilie 2004
42

sa de a lansa o nou formul pentru civilizaia actual. Pieele concureniale ar putea fi garantul optim al eficienei, dar nu i al echitaii. Liberalizarea i privatizarea pot fi un pas spre piee concureniale, dar nu i un garant al lor. Multe activiti i bunuri care mpiedic dezvoltarea uman sunt realizate n afara pieei, dar acestea sunt limitate de presiunile exercitate de competiia global. Exista o limit fiscal asupra bunurilor publice, o limit de timp asupra activitilor de ngrijire medical i o limit de interes asupra mediului. Cnd piaa merge prea departe, dominnd rezultatele sociale i politice, ansele i recompensele globalizrii se rspndesc n mod inegal i inechitabil, concentrnd puterea i ctigul ntr-un grup bine definit de oameni, de naiuni sau corporaii, marginalizndu-le pe altele. Cnd piaa i depete atribuiile, instabilitile apar n boom-ul economic i faliment, ca de pild crizele financiare. ntrebarea care este azi pe buzele tuturor este: n ce fel prezenta criz financiar mondial va afecta proprietatea intelectual ? Criza global pe care o traversm i are nceputul n anul 2007, cnd societatea american a dat primele semne de slbiciune, prin declinul pieei imobiliare. Dup o perioad de cretere economic de aproape un deceniu i dup un maxim istoric atins n anul 2006, preurile locuinelor de pe ntreg teritoriu american au sczut dramatic ca urmare a creditelor imobiliare acordate cu foarte mare
73

uurin de instituiile financiare din SUA. La nivelul anilor 2000-2006 orice american, putea obine un credit pentru construirea sau achiziionarea unui imobil punnd ca garanie o sticl de Coca-Cola, atras fiind de creditele ipotecare cu dobnd redus, i convins de faptul c trendul ascendent al preurilor imobilelor le va garanta o investiie profitabil. Cauza principal a declinului pieei imobiliare americane a fost majorarea dobnzilor de referin pentru creditele ipotecare, fapt ce a condus la intrarea n incapacitate de plat a celor care au contractat astfel de credite, datorit veniturilor insuficiente, i implicit la cderea pieei imobiliare. Dobnda de referin a sczut de la 6,5% n noiembrie 2000 la 1% n iulie 2003, nivel la care a rmas timp de un an. Bncile de investiii, fondurile speculative i companiile de reasigurare au transformat creditele oferite de bncile locale, prin intermediul pieei ipotecare secundare, n pachete de obligaiuni garantate de corporaiile ipotecare ale guvernului SUA (Fannie Mae, Freddie Mac, Ginnie Mae etc.) pe care apoi leau vndut la burs. Cum preul locuinelor continua s scad, iar rata de insolvabilitate a ipotecilor s creasc, valoarea de lichidare a deintorilor instituionali de obligaiuni garantate de credite ipotecare s-a diminuat, n timp ce valoarea pasivelor acestora a rmas constant sau a crescut. n acelai timp, nivelul de ndatorare al deintorilor de astfel de titluri era extrem de ridicat, iar rezervele de capital erau minime. n
74

efortul lor de a rmne solvabile, bncile expuse au apelat la mprumuturi pe piaa financiar pentru a-i acoperi pierderile. Acest fapt a provocat o presiune de cretere a dobnzilor care, mpreun cu incertitudinea legat de soliditatea instituiilor ce deineau un volum mare de obligaiuni ipotecare, a generat, n cele din urm, o criz de lichiditate pe pia. Urmarea a fost intrarea n faliment a unor bnci considerate odinioar de neclintit, i naionalizarea, mai mult sau mai puin oficial, n cel mai pur stil socialist, de aceleai guverne care au creat condiiile haosului din prezent i ale degringoladei economice din viitor. n contextul n care, Fondul Monetar Internaional i-a redus previziunile referitoare la creterea economiei globale, estimnd un ritm de 3% n 2009, fa de 3,9% anul 2008 i 5% n 2007, experii susin c actuala criz global este rezultatul lcomiei i a capitalismului slbatic, iar pentru a rezolva problemele este nevoie de un rspuns global dac nu cel puin regional, economiti i oamenii politici din SUA i din europa, ncearc prin naionalizarea unor importante instituii bancare, prin garantarea depozitelor populaiei la bnci n proporie de cel puin 50% i prin acordarea de ajutoare bneti instituiilor financiare aflate n dificultate s gseasc o rezolvare ct mai urgent a situaiei de criz actuale. Veniturile marilor corporaii, aduse de vnzrile de produse purttoare de drepturi de proprietate intelectual, au

sczut cu 10% (pn n luna iulie a.c., comparativ cu aceeai perioada a anului 2007) n sectorul produselor IT (software), dar conform previziunilor economitilor, vor urma scderi importante n toate domeniile. Vor fi afectate toate ramurile industriale, sectorul serviciilor i nu n ultimul rnd piaa muncii. Ca i rezultat se prefigureaz o cretere alarmant a pirateriei i contrafacerilor, dar i o diversificare substanial a activitilor ilegale. n prezent Comisia European, mpreun cu organismele abilitate, au constat c bunurile contrafcute sunt responsabile pentru pierderea a 100.000 de locuri de munc anual. n domeniul bunurilor de consum, s-a constatat faptul c pierderile anuale cauzate de contrafacerea cosmeticelor produse de firme europene este de aproximativ 3 bilioane de dolari, i se estimeaz, c firmele de mbrcminte i nclminte din Europa pierd anual 7,5 bilioane de euro din aceast cauz, iar companiile de software pierd anual aproximativ 3,8 bilioane de euro doar n Europa de Vest. n domeniul industriei auto i aviaiei, agenia francez anti-contrafacere a estimat c mai mult de una din zece piese auto vndute n Europa este fals, industria auto pierznd 12 bilioane de dolari anual din cauza contrafacerii iar n consecin se pierd i 750.000 de locuri de munc, autoritatea aviatic federal estima c 2% din cele 26 milioane de componente instalate n fiecare an sunt falsuri. Un aspect ngrijortor l constituie falsificarea produselor farmaceutice. Astfel, este de remarcat faptul c
75

Organizaia mondial a sntii estimeaz o cretere a medicamentelor contrafcute cu 10% la nivel global, iar n rile n curs de dezvoltare, procentul va ajunge pn la 60%, elocvent fiind n acest sens, faptul c n Nigeria 80% din medicamentele distribuite n farmaciile mari din capitala Lagos sunt contrafcute, iar n India, medicamentele contrafcute sunt n procent de 15-20% i sunt evaluate la 1 bilion de dolari, anual. Un caz de excepie l constituie China, unde n anul 2001 au murit 192.000 oameni din cauza medicamentelor contrafcute, iar consumul de lapte praf falsificat a provocat moartea a zeci de copii i peste 6.000 de bebelui s-au mbolnvit din cauza laptelui praf infectat cu melamin n perioada august-septembrie 2008. n domeniul dreptului de autor i a drepturilor conexe, s-a constatat c pierderile generate industriei muzicale la nivel global se cifreaz la 4,6 bilioane de dolari anual, iar n domeniul software-lui pierderile anuale sunt de aproximativ 12 bilioane de dolari n fiecare an, n timp ce pirateria provoac industriei mondiale a filmului pierderi de 11 miliarde dolari pe an, fr a include aici i descrcrile ilegale de filme de pe Internet care provoac la rndul lor pierderi de 7 miliarde de dolari pe an. Pieele globale, tehnologia global, ideile globale i solidaritatea global pot mbogi viaa indivizilor de pretutindeni, lrgindu-le posibilitatea de a face o alegere. Creterea interdependentei dintre viaa oamenilor necesit mprtirea acelorai valori i acceptarea unui proiect

comun de dezvoltare a tuturor naiunilor. Nimeni nu se mai ndoiete de faptul c acest nou ciclu al istoriei pe care l reprezint globalizarea, va fi unul al profundelor schimbri i mutaii pe toate planurile vieii, dar n mod special n domeniul produselor creativitii spiritului uman, al comerului mondial de mrfuri sau produse purttoare de drepturi de proprietate intelectual. Ritmul accelerat al vieii, potenialul imens al Internetul-ui de a elibera creaia individual, oportunitatea oferit de sistemele de comunicaii moderne de a schimba informaii ntr-o economie a cunoaterii, dar i combustia formidabil pe care o genereaz interesele marilor companii multinaionale fa de provocrile noului mileniu, sunt principalele

cauze care ne conduc la concluzia c tendina de globalizare n domeniul proteciei proprietii intelectuale se va accentua n perioada imediat urmtoare. Azi, globalizarea este determinat de lrgirea pieei, de deschiderea frontierelor naionale spre comer, capital, informaie i de urmrirea ndeaproape a administraiei acestor piee i a consecinelor lor asupra populaiei. S-a nregistrat un progres mai important n normele, standardele, politicile i instituiile legate de pieele deschise globale, dect fa de cele legate de populaie i drepturile sale. Este necesar un nou acord n ceea ce privete etica universal prevzut n Declaraia Universal a Drepturilor Omului.

76

DELIMITAREA CONCEPTELOR DE INVESTIGAIE I INVESTIGARE

Prof.univ.dr. TEFAN PRUN Asist.univ.drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN Police investigation is an activity which is limited to sending a police officer in charge with a certain case to some places having operational value, to obtain data that are necessary during the stage of gathering evidence for the file, concerning the involvement of certain persons in commiting some crimes. Judicial investigation is a much broader concept, including the informative-operative activities carried out by judicial police in the preceding file phase, and research activities carried out in order to prove the criminal activity and the perpetrators criminal liability. Punctul de plecare n redactarea prezentului articol a fost constituit de unele ambiguiti existente n teoria i practica judiciar i poliieneasc, referitoare la distincia dintre investigaia poliieneasc i investigarea judiciar. Dicionarul explicativ al limbii romne prezint urmtoarele definiii ale cuvntului investigaie46: cercetare, studiere minuioas, efectuat sistematic, cu scopul de a descoperi ceva; analiz, investigare; studiu amnunit efectuat n mod sistematic cu scopul de a cunoate ceva; cercetare; cercetare minuioas, fcut sistematic, cu scopul de a descoperi ceva; cercetare minuioas i sistematic fcut cu scopul de a descoperi ceva.
46

http://dexonline.ro/search.php?cuv=investiga tie 77

Cuvntul investigare, n nelesul Dicionarului explicativ al limbii romne, are un sens asemntor, i anume aciunea de a investiga i rezultatul ei; investigaie. Aceste definiii reprezint nelesurile din limbajul curent, comun. n limbajul judiciarpoliienesc, sunt fcute confuzii ntre cele dou sintagme, chiar i de ctre practicienii cu experien n activitatea de documentare a cauzelor penale. Adugm la aceste aspecte i pe acela, c mass-media, atunci cnd se refer la orice activitate de cercetare a poliiei judiciare, afirm faptul c aceasta efectueaz investigaii, chiar dac de exemplu n acel moment se efectueaz alte activiti de cercetare, respectiv percheziii domiciliare, ascultarea unor martori, dispunerea unor constatri tehnico-tiinifice, etc. Astfel, am putut constata faptul c, dei cele dou sintagme par a fi

sinonime i echivalente att ca neles, ct i prin finalitatea urmrit de organele judiciare, ele nu sunt identice, ntruct n opinia noastr investigaia poliieneasc reprezint o activitate investigativ a poliistului, realizat de acesta n mod direct, prin verificarea informaiilor de prim sesizare i prin contactarea de ctre acesta a unor categorii de surse n faza actelor premergtoare nceperii urmririi penale, n timp ce conceptul de investigare judiciar este unul mult mai complex, incluznd practic att investigaia poliieneasc, ct i celelalte activiti efectuate de organele de cercetare ale poliiei judiciare, sub coordonarea procurorului, att n faza actelor premergtoare, ct i n faza urmririi penale. n faza actelor premergtoare, investigaia, alturi de cercetarea penal, are un rol esenial n documentarea faptelor infracionale i identificarea autorilor acestora. Ea este prezent i se desfoar n mod susinut nc din momentul sesizrii cu privire la comiterea unei infraciuni, n special atunci cnd nu se dein date referitoare la autori. De regul, investigaia este o activitate care precede urmrirea penal, la baza acesteia stnd probele i indiciile obinute n secret pe baza unor planuri adecvate fiecrui caz n parte47. n opinia noastr, investigaia poliieneasc este o activitate care se limiteaz la deplasarea poliistului care instrumenteaz un anumit caz n
47

Bujor Florescu Curs de investigaii criminale, Editura Concordia, Arad, 2007, pag.8 78

locurile i mediile de interes operativ, pentru a obine datele care-i sunt necesare n faza actelor premergtoare, referitoare la implicarea unei anumite persoane n comiterea de infraciuni. Tot n cadrul investigaiei putem include i verificrile ulterioare efectuate de poliiti n cadrul evidenelor i bazelor de date ale poliiei (evidena public comunitar a persoanelor, evidena cazierului judiciar, evidene ale altor instituii ale statului, etc.). Investigaia poliieneasc, datorit naturii sale informativ-operative, este o activitate secret sau conspirat, efectuat de organele de cercetare ale poliiei judiciare atunci cnd se dorete aflarea sau verificarea unor informaii de prim sesizare cu privire la implicarea anumitor persoane n comiterea de infraciuni. n alte situaii ns, aceast activitate nu mai este la fel de secret, ntruct de exemplu odat cu comiterea unei infraciuni rmase cu autori neidentificai, poliia judiciar este obligat s intervin n temeiul sesizrii i s se deplaseze la locul comiterii faptei, pentru a efectua cercetarea la faa locului. Odat ajunse acolo, organele poliiei judiciare trebuie s efectueze investigaii poliieneti n zon, pentru a stabili mprejurrile comiterii faptei, existena unor eventuali martori oculari care s fi vzut anumite persoane suspecte, modul de operare folosit n comiterea faptei, etc. Pentru a identifica n aceste cazuri autorii infraciunilor, organele de poliie trebuie s aduc la cunotina persoanelor cu care intr n contact

informaiile referitoare la fapta comis i ce anume date ar putea interesa organele de anchet. Investigaia poliieneasc se desfoar de ctre Poliia Romn n temeiul legii. Astfel, potrivit art.26, pct.6 din Legea nr.218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne, aceasta culege informaii n vederea cunoaterii, prevenirii i combaterii infraciunilor, precum i a altor fapte ilicite. Sursele de informare, metodele i mijloacele activitii de culegere a informaiilor au caracter confidenial i nu pot fi dezvluite de nimeni n nici o mprejurare. Excepie fac cazurile n care ndatoririle funciei, nevoile justiiei sau legea impune dezvluirea lor. n aceste situaii dezvluirea se va face, dup caz, cu asigurarea proteciei necesare. Prin activitatea de culegere, verificare i valorificare a datelor i informaiilor poliitii nu trebuie n nici un fel s lezeze sau s ngrdeasc n mod ilegal drepturile i libertile fundamentale ale cetenilor, viaa privat, onoarea sau reputaia acestora. Un rol important n calitatea informaiilor obinute n urma efecturii investigaiei poliieneti l au i sursele de informaii48 contactate
n cuprinsul proiectului de lege a informaiilor i contrainformaiilor (art.10, lit.g-i), au fost definite sursele de informaii deschise, sursele de informaii secrete i sursele secrete. Astfel, surse de informaii deschise sunt acele persoane, organizaii, locuri, medii, sisteme ori alte mijloace specializate sau ntmpltoare, care pot fi utilizate pentru obinerea unor informaii de interes pentru securitatea Romniei, potrivit 79
48

de ctre poliiti. Astfel, esenial este i folosirea informatorilor n activitatea poliiei judiciare. Legea nr.39/2003 definete pentru prima dat n legislaia romn noiunea de informator, artnd faptul c informator este persoana care are cunotin despre un grup infracional organizat i furnizeaz organelor judiciare informaii sau date relevante pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea svririi unor infraciuni grave de unul sau mai muli membri ai acestui grup49. n ara noastr, reglementarea activitii de culegere a informaiilor prin folosirea informatorilor este realizat prin intermediul ordinelor de linie interne, care au caracter secret. n schimb, n alte ri, aceast activitate nu este att de secretizat, fiind reglementat chiar i prin lege. Dovad n acest sens este i Decizia Comitetului Executiv Schengen din 28 aprilie 1999 privind principiile generale de reglementare a plii informatorilor. n preambulul acesteia se arat faptul c metodele speciale de investigaie i pierd tot mai mult din
legii. Sursele de informaii secrete sunt acele surse umane i surse tehnice utilizate n mod secret de ofierii de informaii pentru obinerea unor date din domeniul securitii Romniei, potrivit legii. Sursele secrete sunt persoane aflate n legtur direct, liber consimit i secret cu un ofier de informaii, cruia i furnizeaz informaii ce prezint interes pentru securitatea Romniei, garantndu-i-se protecia identitii i a secretului relaiei astfel stabilite. 49 Art.2, lit.d din Legea nr.39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n Monitorul Oficial nr.50 din 29 ianuarie 2003.

eficacitate. n consecin, tehnica culegerii active de informaii sub acoperire i a utilizrii metodelor investigative operaionale, cum este evaluarea sistematic, a dobndit o importan din ce n ce mai mare n domeniul identificrii i combaterii criminalitii organizate. n aceast privin, o atenie deosebit trebuie acordat utilizrii sistematice, coordonate i focalizate a informatorilor. Pentru a putea dezvlui alctuirea organizaiilor i structurilor criminale, informatorii trebuie s ctige ncrederea infractorilor. Motivele pentru care informatorii coopereaz cu autoritile poliieneti sunt, n mod frecvent, de ordin financiar. n consecin, informatorilor trebuie s li se ofere stimulente financiare care s in cont de realitile pieei i de situaia lor personal, de aptitudinile necesare desfurrii operaiunii, precum i de riscurile implicate i de rezultatul anchetei. De asemenea, trebuie luat n calcul i factorul economic, ntruct utilizarea informatorilor se dovedete, deseori, mai convenabil50. Putem conchide faptul c informaiile obinute cu ocazia investigaiilor poliieneti intr n categoria actelor premergtoare nceperii urmririi penale, deci pot fi efectuate i nainte de declanarea procesului penal. Investigarea judiciar reprezint n opinia noastr un concept mult mai
50

Decizia se afl publicat la adresa http://eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri =DD:19:03:41999D0008:RO:PDF 80

larg, incluznd aici pe lng activitile informativ-operative desfurate de poliia judiciar n faza actelor premergtoare, i activitile de cercetare, efectuate n vederea probrii activitii infracionale i tragerii la rspundere penal a fptuitorilor. Astfel, n aceast categorie intr metodele i mijloacele de probaiune folosite pe parcursul procesului penal, respectiv cercetarea la faa locului, ascultarea prii vtmate, dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice sau a expertizelor, identificarea i ascultarea martorilor, percheziia, constatarea infraciunii flagrante, ascultarea fptuitorului, efectuarea de reconstituiri. Totodat, datorit diversificrii modalitilor de comitere a infraciunilor, n special a celor din categoria criminalitii organizate, a fost necesar introducerea n legislaia naional a unor noi instituii, menite s sporeasc i posibilitile organelor judiciare n descoperirea, cercetarea i combaterea infraciunilor. Astfel, au fost reglementate unele metode i tehnici speciale de investigare judiciar, cum ar fi livrarea supravegheat, investigatorul sub acoperire, procurarea de droguri, substane chimice eseniale i precursori de ctre investigatorul i colaboratorul sub acoperire, interceptarea i nregistrarea convorbirilor sau reinerea datelor generate sau prelucrate de ctre furnizorii de reele i servicii de comunicaii electronice destinate publicului. Aceste metode i mijloace reprezint n opinia noastr conceptul de investigare judiciar, respectiv sistemul prin care organele de

urmrire penal (procuror i organele de cercetare ale poliiei judiciare) administreaz probatoriul n cauzele penale. Este un concept mult mai extins dect investigaia poliieneasc, distincia fiind i n planul instituiilor chemate s realizeze activitile la care ne referim. Dac n cazul investigaiei poliieneti, activitatea este numai a poliistului, care poate solicita sprijinul altor instituii publice sau private n anumite situaii, sau apeleaz la contactarea unor categorii de surse n scopul confirmrii unor anumite informaii, n cazul investigrii judiciare, rolul principal este al procurorului, care conduce i supravegheaz activitatea de urmrire penal a organelor de cercetare ale poliiei judiciare. Acesta stabilete ce anume activiti trebuie s desfoare poliia judiciar, delegndu-le n scris cu efectuarea lor, propunnd totodat autorizarea anumitor activiti de ctre instana de judecat (interceptarea sau nregistrarea convorbirilor telefonice, percheziia domiciliar, etc.). Sub aspect normativ, diferena ntre cele dou concepte const n aceea c activitatea de investigaie poliieneasc este reglementat prin ordine i dispoziii cu caracter intern, intrnd n categoria informaiilor clasificate (motiv pentru care nu am putut insista n redactarea prezentului studiu n prezentarea unor aspecte specifice ale investigaiei), n timp ce activitile realizate n cadrul investigrii judiciare a unor diferite tipuri de infraciuni sunt reglementate att n cuprinsul Codului de Procedur Penal, ct i al unor legi speciale.
81

n alte state, activitatea de investigaii este reglementat prin lege. Este i cazul Republicii Moldova, care a adoptat n acest sens Legea privind activitatea operativ de investigaii. Aceasta prevede faptul c activitatea operativ de investigaii se bazeaz pe principiile legalitii, respectrii drepturilor i libertilor persoanei, oportunitii i ofensivitii, mbinrii metodelor publice i secrete, cooperrii cu alte organe de stat, deideologizrii i nepartinitii. Totodat, n scopul soluionrii sarcinilor indicate, organele care exercit activitate operativ de investigaii, respectnd regulile de conspiraie, sunt n drept51: s chestioneze cetenii, s culeag informaii, s urmreasc vizual, s urmreasc i s documenteze cu ajutorul metodelor i mijloacelor tehnice moderne, s colecteze achiziii de control i livrri controlate ale mrfurilor i produciei aflate n circulaiei liber sau limitat, s cerceteze obiectele i actele, s identifice persoana, s cerceteze ncperi, cldiri, poriuni de teren i mijloace de transport, s controleze coletele potale, s cerceteze corespondena condamnailor, s intercepteze convorbirile telefonice i alte convorbiri, s culeag informaii de pe canalele tehnice de comunicaii, s in convorbiri cu bnuitul cu aplicarea detectorului comportrii simulate, s marcheze cu substane chimice i alte substane speciale, s infiltreze operativ n organizaiile
51

Art.6, pct.2 din Legea Republicii Moldova privind activitatea operativ de investigaii.

criminale colaboratori titulari din subdiviziunile operative i persoane care colaboreaz n mod confidenial cu organele care exercit activitatea operativ de investigaii. Concluzionnd, considerm faptul c n prezent exist unele diferene conceptuale ntre investigaia poli-

ieneasc i investigarea judiciar. Suntem de prere c ar fi necesar o modificare a legislaiei interne, n special n privina declasificrii pariale a informaiilor referitoare la anumite activiti informativoperative, cum este i cazul investigaiei.

82

CONSTATRILE TEHNICO TIINIFICE EFECTUATE DE OFICIULUI ROMN PENTRU DREPTURILE DE AUTOR

ADRIAN GHIMPU PUNESCU GEORGE Romanian Office for Copyright ensures the enforcement of the laws concerning the intellectual property and the development of technical and scientific findings, so as the control procedures they carry out throughout the country by the competent authorities. In criminal cases of copyright and related rights in order to clear out some major relevant issues in solving the cases, namely the establishment of the original characteristics of copyright or related rights, it requires the prosecution to seek specialist support.The Romanian Office for Copyright is the sole authority in Romania that has the competence and authority to make technical and scientific findings on the original character of the copyright or related rights, the specialists being the only authority empowered to carry out such technical and scientific findings. Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor funcioneaz ca organ de specialitate n subordinea Guvernului, cu autoritate unic pe teritoriul Romniei n ceea ce privete efectuarea constatrilor tehnicotiinifice cu privire la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe. n activitatea sa, Oficiul are ca obiectiv principal respectarea i promovarea drepturilor de autor i a drepturilor conexe, potrivit legii, ca parte a drepturilor de proprietate intelectual, dezvoltarea i consolidarea sistemului proprietii intelectuale n domeniul drepturilor de autor i drepturilor conexe, n vederea
83

asigurrii unui mediu cultural i economic care s stimuleze creativitatea i s garanteze protejarea i valorificarea rezultatelor acesteia. Protecia dreptului de autor i a drepturilor conexe este reglementat de Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, care reprezint legea-cadru n domeniu, precum i de alte acte normative complementare. n Romnia, n domeniul proprietii intelectuale a fost aprobat, prin Hotrrea de Guvern nr. 1424/2003, o Strategie Naional i a fost nfiinat Grupul de Lucru pentru Dreptul de Proprietate Intelectual, din care face parte i Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor.

n calitatea sa de autoritate unic pe teritoriul Romniei privind dreptul de autor i drepturile conexe, Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor asigur aplicarea legislaiei din domeniul proprietii intelectuale i prin realizarea de constatri tehnicotiinifice, precum i prin participarea la aciunile de control desfurate pe ntreg teritoriul rii de ctre organele competente. Pentru exercitarea atribuiilor sale, Oficiul colaboreaz, n condiiile legii, cu autoritile i instituiile publice cu competene n aplicarea legislaiei din domeniu, cu organismele de gestiune colectiv, cu organizaiile neguvernamentale implicate n combaterea pirateriei specifice, precum i cu structurile asociative ale operatorilor economici din domeniu, din ara i din strintate. n cauzele penale din domeniul drepturilor de autor i drepturilor conexe, n vederea lmuririi unor aspecte cu importan major n aflarea adevrului, anume stabilirea caracterului original al produselor purtatoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe, se impune ca organele de urmrire penal s cear sprijinul i concursul unor specialiti. O regul dominant, impus de necesiti practice, a activitii de investigare a infraciunilor o constituie urgena cercetrii. Aceast regula face parte din ansamblul regulilor care se supun principiului operativitaii investigaiei penale, principiu caracteristic ntregii activiti consacrate rezolvrii cauzelor penale, el servind scopului procesului penal, n sensul constatrii n mod
84

complet i la timp a faptelor prevzute de legea penal, precum i la identificarea infractorilor. (N. VOLONCIU, Drept procesual penal, T.U.B., 1988, p.71-72). Urgena se impune n condiiile efecturii de constatri tehnicotiinifice destinate identificrii unor bunuri/produse (CD, DVD, hard disc etc.) care conin diverse nregistrri (materiale, programe pentru calculator etc.) ale cror caracteristici se pot modifica datorit uzurii, magnetizrii, degradrii n timp sau a altor factori fizico-chimici externi. n asemenea cazuri, fiind necesar lmurirea urgent a unor fapte sau mprejurri ale cauzei, organul de urmrire penal poate folosi cunotinele unui specialist sau tehnician, dispunnd, din oficiu sau la cerere, efectuarea unei constatri tehnico-tiinifice. Astfel, una din principalele atribuii ale Oficiului, conform prevederilor art. 138, alin. 1, lit. j, din Legea nr. 8/1996 - privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificarile ulterioare, dar i a prevederilor art. 3. alin. 2, lit. k, din H.G. nr. 401/2006 privind organizarea, funcionarea i structura Oficiului Roman pentru Drepturile de Autor, const n efectuarea constatrilor tehnico-tiinifice cu privire la caracterul original al produselor purtatoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe, la solicitarea organelor de cercetare penal. Potrivit dispoziiilor art. 112, alin.2, Cod Procedur Penal, constatarea tehnico-tiinifica se

efectueaz, de regul, de catre specialiti care functioneaza n cadrul sau pe lnga instituia de care aparine organul de urmrire penal. Aceasta situaie nu este obligatorie, constatarea tehnico-tiinific putnd fi efectuat i de catre specialiti sau tehnicieni care funcioneaz n cadrul altor organe. n acest context, se poate concluziona faptul c Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor este singura autoritate din Romnia care deine competena i calitatea material de a efectua constatri tehnico-tiinifice cu privire la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe, specialitii acestei autoriti fiind singurii abilitai s efectueze asemenea constatri tehnico-tiinifice. n cadrul Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor, constatrile tehnico-tiinifice sunt efectuate de ctre specialitii din cadrul Direciei de Expertize i Constatri cu atribuii specifice n acest sens, n condiiile impuse de Codul de Procedur Penal, numai n cazurile n care acestea sunt dispuse de organul de urmrire penal. Avnd n vedere cele de mai sus, constatarea tehnico-tiinific efectuat de ctre specialitii din cadrul Direciei de Expertize i Constatri, n exercitarea atribuiilor de serviciu, ndeplinete toate condiiile necesare si obligatorii pentru a avea valoare de mijloc de prob, prin prisma prevederilor art. 62-64 Cod Procedur Penal. Astfel, innd seama de
85

argumentele expuse, valoarea de mijloc de proba a constatrilor tehnico-tiinifice realizate de catre specialitii din cadrul Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor nu poate fi pus la ndoial. Acetia pot efectua constatri tehnico-tiinifice cu privire la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe numai n urma unei solicitari (dispozitii) scrise si motivate a organului de urmrire penal, efectuat n condiiile legii. Cu ocazia efecturii constatrilor tehnico-tiinifice, specialitii Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor nu pot propune sau stabili ncadrri juridice cu privire la cele constatate, acestea fiind atributul exclusiv al organelor de urmrire penal. Condiii cumulative necesare pentru efectuarea constatrilor tehnico-tiinifice. 1. Constatarea tehnico-tiinific este efectuat n situatia n care exist pericol de dispariie a unor mijloace de prob sau de schimbare a unor fapte sau mprejurri ale cauzei; 2. Organul de urmrire penal constat necesitatea utilizarii unui specialist n domeniu; 3. Organul de urmrire penal dispune, din oficiu sau la cerere, efectuarea unei constatri tehnico-tiinifice. 4. Organul de urmrire penal a stabilit obiectul constatrii tehnico-tiinifice, a formulat ntrebarile la care trebuie sa raspunda specialistul din cadrul

Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor, precum i termenul recomandat n care trebuie efectuat respectiva constatare. Cine poate efectua constatarea tehnico-tiinific. innd seama de faptul c Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor este autoritate unic n ceea ce privete efectuarea constatrilor tehnico-tiinifice n domeniu, rezult ca specialitii acestei autoritai sunt singurii abilitai sa efectueze asemenea constatari cu privire la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe. Specialitii din cadrul Direciei de Expertize i Constatri a Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor care efectueaz constatri tehnicotiinifice nu pot primi si nu-i pot nsui/delega atribuii de organ de control, nici prin fia postului i nici prin dispoziie a efilor ierarhici. ns, n calitate de specialisti, la solicitarea expres a organelor de urmrire penal, (n virtutea excelentei colaborri existente ntre Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor i organele specializate ale Ministerului Administraiei i Internelor, colaborare care depaete un deceniu) acetia pot participa la aciuni de verificare, cercetare i control desfaurate de catre reprezentanii organelor de urmrire penal, sprijinind aceste organe, n limita competenelor ce le revin conform legii, la prelevarea bunurilor/produselor susceptibile de a
86

fi purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe, ce pot constitui mijloace de prob, asupra crora, ulterior, se va efectua o constatare tehnico-tiinific. n acest caz respectivele bunuri/ produse nu se indisponibilizeaz de ctre specialitii Oficiului ci de ctre reprezentanii organelor de urmrire penal. Reprezentanii Oficiului nu desfoar activiti care pot avea natura unor acte de control i nu iau nici o msura cu privire la bunurile/produsele n cauz. Ei acord numai sprijin de specialitate organelor de urmrire penal, cnd este cazul, n vederea prelevrii bunurilor/produselor ce au relevan din punct de vedere al reglementrilor legale privind drepturile de autor i drepturile conexe. Obiectul constatrii tehnicotiinifice. Obiectul unei asemenea constatri este stabilit de ctre organul de urmarire penal care o dispune, formulnd ntrebrile la care trebuie s se rspund precum i termenul n care urmeaz a fi efectuat. Trebuie precizat ns i faptul c, obiectul acestor constatri tehnico-tiinifice nu poate excede, prin cerinele impuse de ctre organul de urmarire penal, obiectului general impus, la nivel de competen a Oficiului, de art. 138, alin. 1, lit. j, din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificarile ulterioare anume c Oficiul efectueaz constatri tehnico-tiinifice cu

privire la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe. n acest sens, ntrebrile formulate de ctre organul de urmarire penal trebuie s se nscrie n aceast sfer a domeniului, chiar dac acestea se pot referi la diverse aspecte i elemente ce pot fi pertinente, necesare i utile pentru stabilirea caracterului de original sau pirat al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe. Este recomandabil ca ntrebrile la care trebuie s se rspund prin constatare s fie strict n legtur cu obiectul acesteia, deoarece l circumstaniaz direct, s fie formulate cu claritate, concis i precis, evitndu-se exprimrile generale. Prin respectarea acestei recomandri se vor evita posibilele neconcordane ce pot apare ntre cerinele formulate de organul de urmrire penal i rspunsurile oferite de cel care efectueaz constatarea. innd seama de faptul ca specialitii Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor sunt singurii abilitai, conform legii, s efectueze asemenea constatri tehnicotiinifice, dar i de operativitatea necesara pentru efectuarea lor, acestea vor conine, n principal, referiri cu privire la urmtoarele aspecte: - identificarea bunurilor/produselor asupra crora se va efectua constatarea tehnico-tiinific; - identificarea coninutului respectivelor bunuri/produse, din punct de vedere al categoriilor de opere coninute; - identificarea tipului de opere
87

nregistrate, stocate, reproduse pe respectivele bunuri/produse; identificarea, n msura posibilitilor, a titlurilor (denumirii) operelor coninute de bunurile/produsele n cauz; detalii privind forma, structura, formatul operelor i numrul operelor; orice alte date relevante, n legtur cu obiectul constatrii, care pot fi identificate cu metodele i mijloacele tehnice din dotare; stabilirea caracterului (original/ pirat) al bunurilor/produselor supuse constatrii tehnicotiinifice; concluziile specialistului.

Bunurile/produsele asupra crora se efectueaz constatarea tehnico-tiinific. n cazul constatrilor tehnicotiinifice efectuate de ctre specialitii din cadrul Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor, bunurile/produsele asupra crora se efectueaz constatarea sunt cele indicate i puse la dispozitie de ctre organul de urmrire penal. Categoria acestor bunuri/produse este alctuit din totalitatea suporturilor pe care exist posibilitatea stocrii de opere (casete audio i video, compact discuri, DVDuri, hard disc-uri, memorii flash, hrtie, vinil, etc.). Tot n aceast categorie pot fi incluse i serverele reelelor de calculatoare, conectate sau nu la internet, pe care se pot stoca opere n cazul unor site-uri sau n cazul reelelor peer-to-peer, deoarece i aceste servere utilizeaz pentru

stocarea informaiei tot uniti hard disc. n scopul unei bune desfaurri a constatrii, precum i pentru realizarea acesteia n condiii de maxim operativitate, bunurile/ produsele supuse constatrii se pun la dispoziia Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor n form brut, far a se interveni asupra acestora i far a fi sigiliate, chiar dac respectivele bunuri, la momentul ridicrii n vederea continurii cercetrilor, au fost sigilate n condiiile legii. n situaia n care aceste bunuri/produse au fost asigurate prin diferite metode/mijloace n scopul protejrii i pastrrii lor n siguran, vor fi puse la dispoziia Oficiului n forma brut, dup ce au fost ndeprtate n prealabil mijloacele de asigurare. n cazul n care se constat c bunurile/produsele puse la dispoziie de ctre organele de urmrire penal pentru efectuarea constatrii tehnicotiinifice sunt insuficiente pentru realizarea practic a acesteia, se comunic aceast situaie respectivelor organe, n vederea completrii acestora, ns constatarea nu se va efectua pn la completarea lor. Mijloace tehnice cu care se efectueaz constatarea tehnicotiinific. Pentru efectuarea constatrilor tehnico-tiinifice, n scopul identificrii tipurilor de bunuri/ produse care conin opere purttoare de drepturi de autor sau de drepturi
88

conexe, a coninutului acestora, a titlurilor operelor (nregistrrilor) coninute, a stabilirii caracterului original sau pirat al acestora, precum i a tuturor elementelor relevante, se utilizeaz mijloacele tehnice din dotarea Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor, inclusiv laboratorului fixe i laboratoarele mobile. Aceste mijloace tehnice cuprind i softurile necesare pentru funcionarea n condiii optime a aparatelor ce fac parte din dotare. Avnd n vedere competena de autoritate unic privind efectuarea constatrilor tehnicotiinifice n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe, precum i a faptului c acestea constituie mijloace materiale de prob n accepiunea Codului de procedur penal, trebuie precizat faptul c Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor, deine n dotare mijloace tehnice necesare i suficiente, chiar n condiiile de bugetare existente, pentru a ndeplini aceast competen. Se poate aprecia c aceast dotare corespunde cerinelor internaionale, recunoscute, privind validitatea constatrilor tehnico-tiinifice efectuate. Raportul de constatare tehnicotiinific. Rezultatele constatrilor tehnicotiinifice sunt consemnate ntr-un Raport de constatare tehnicotiinifica ce are obligatoriu forma scris i este ntocmit n condiiile impuse de Codul de Procedur Penal. n acest raport sunt consemnate toate operaiunile prin care se

realizeaz constatarea tehnicotiinific, precum i concluziile respectivei constatri. n cazul n care constatarea este efectuat de mai muli specialiti, se ntocmete un singur raport. Dac exist deosebiri de preri ale respectivilor specialiti, opiniile separate se consemneaz n cuprinsul raportului. Raportul de constatare tehnicotiinific se transmite la organul de urmrire penal care a dispus efectuarea constatrii mpreun cu bunurile/produsele puse la dispozitia Oficiului pentru efectuatrea constatrii. Raportul de constatare tehnicotiinific trebuie s conin, n mod obligatoriu, urmtoarele: - partea introductiv, n care se arat organul de urmarire penal care a dispus efectuarea constatrii tehnicotiinifice, data cnd s-a dispus efectuarea acesteia, numele i prenumele specialistului, data/perioada i locul unde a fost efectuat, obiectul acesteia i ntrebrile la care specialistul urma s raspund, bunurile/produsele pe baza crora constatarea a fost efectuat, dac prile au participat la aceasta, iar dac au participat, explicaiile date n cursul constatrii; - descrierea operaiilor de efectuare a constatrii, obieciile sau explicaiile parilor (dac au participat), precum i analiza acestor obiecii ori explicaii n lumina celor constatate de specialist; - rspunsurile la ntrebrile puse, precum i concluziile specialistului asupra obiectului constatrii; - referiri la numrul de pagini, de
89

exemplare i de anexe ale raportului; - costurile constatrii tehnicotiinifice, stabilite conform tarifelor; semnatura specialistului/specialitilor care au ntocmit raportul. Tarifele pentru constatrile tehnico-tiinifice Conform prevederilor art. 138, alin. 1, lit. j) i alin. 2 din Legea nr. 8/1996 - privind dreptul de autor i drepturile conexe, cu modificarile ulterioare Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor efectueaz contra cost, pe cheltuiala inculpailor, n cazul n care s-a dovedit vinovia, constatri tehnico-tiinifice cu privire la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe, la solicitarea organelor de cercetare penal, iar prin hotrre a guvernului se stabilesc tarifele operaiunilor ce pot fi efectuate de Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor contra cost. Contravaloarea operaiunilor prevzute la alin. (1) lit. j): se va include n cheltuielile de judecat. Respectiva hotrre de guvern menionat n textul anterior este H.G. nr. 1086/2008 - privind stabilirea tarifelor pentru operaiunile efectuate de Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor contra cost [] - care stabilete tarifele practicate de Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor pentru operaiunile de constatare tehnico-tiinific. Astfel, n art. 17, alin. 1, din HG nr. 1086/2008, sunt precizate tarifele n cauz, care sunt urmtoarele: a) disc optic (CD, DVD i alte

suporturi similare) - 2,5 lei/bucat; b) caset audio - 1,5 lei/bucat; c) caset video - 2 lei/bucat; d) copert (fonogram, videogram sau program pentru calculator) - 1 leu/bucat; e) hard disc - 500 lei/bucat; f) mediu de stocare date portabil (flash drive, carduri memorie i alte produse similare) - 300 lei/bucat; g) programe pentru calculator - 1.000 lei/bucat; h) produse coninnd opere fixate pe suport hrtie sau asemntor (cu excepia programelor pentru calculator) - 2 lei/pagin; i) ziare, reviste i alte periodice, interfa pagini web - 100 lei/pagin; j) produse coninnd opere fotografice, precum i orice alte opere exprimate printr-un procedeu analog fotografiei, indiferent de suport - 150 lei/fotografie; k) planele, lucrrile grafice i machetele ce formeaz proiecte de arhitectur - 200 lei/pagin, respectiv bucat; l) hrile i desenele din domeniul topografiei, geografiei i tiinei n general, indiferent de suport - 300 lei/bucat; m) dispozitive de control al accesului - 250 lei/bucat. n alineatul 2 al actului normativ menionat se precizeaz faptul c, orice alte produse purttoare de drepturi de autor nespecificate la alin. (1) se asimileaz cu una dintre categoriile prevzute la alin. (1), n funcie de caracteristicile asemntoare, iar la alineatul 3 se prevede c operaiunile de constatri tehnicotiinifice se efectueaz la sediul
90

Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor. La solicitarea organelor de urmrire penal ori a instanelor de judecat constatrile tehnicotiinifice pot fi efectuate i n alte locaii dect sediul Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor, n orice localitate din ar, iar tarifele sunt cele prevzute la alin. (1). Din analiza celor menionate anterior se pot desprinde urmtoarele aspecte: 1. Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor efectueaz contra cost constatri tehnico-tiinifice, la solicitarea organelor de cercetare penal; 2. Obiectul constatrilor tehnicotiinifice este cel general, anume c acestea se refer la caracterul original al produselor purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe; 3. Efectuarea constatrilor tehnicotiinifice de ctre Oficiu presupune anumite costuri care cad n sarcina inculpailor, n cazul n care s-a dovedit vinovia; 4. Costurile operaiunilor de efectuare a constatrilor tehnicotiinifice se includ n cheltuielile de judecata, constituind venit la bugetul de stat; 5. Tarifele n temeiul crora se calculeaz costurile sunt stabilite prin hotarre de guvern, fiind n mod expres prevzute n art.17, alin. 1, din H.G. nr. 1086/2008; 6. De regul, constatrile tehnicotiinifice se efectueaz la sediul Oficiului Romn pentru Drepturile de Autor, ns este prevzut i posibilitatea, atunci cnd situaia o

impune, de efectuare a acestora n teritoriu; 7. n art.17, alin. 1, din HG nr. 1086/2008, sunt enumerate posibilele bunuri/produse purttoare de drepturi de autor sau de drepturi conexe asupra crora se efectueaz constatarea tehnicotiinific, ns aceast enumerare nu este limitativ. Categoria acestor bunuri va fi actualizat, n funcie de situaiile practice ivite, de evoluia fenomenului pirateriei n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe, dar i de dezvoltarea tehnicii aferente domeniului. Aceste tarife se aplic de la apariia i intrarea n vigoare a normelor metodologice de aplicare a HG nr. 1086/2008, norme metodologice aprobate prin Ordin al Ministrului Culturii, Cultelor i Patrimoniului Naional nr. 2029/2009, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 93 din 17/02/2009, intrat n vigoare de la data de 17/02/2009. De la data intrrii n vigoare a tarifelor menionate, Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor a nceput aplicarea acestora, astfel c n cuprinsul tuturor rapoartelor de constatare tehnico-tiinific se precizeaz contravaloarea operaiunilor de efectuare a constatrilor tehnico-tiinifice, modalitatea de calcul a acesteia, precum i temeiul juridic. Deoarece, nc de la apariia acestor norme legale au existat mai multe opinii contrare acestor reglementri, majoritatea susinute de ctre organizaiile neguvernamentale
91

implicate n combaterea pirateriei specifice domeniului, care au fost incluse chiar i n Raportul 301 special pe anul 2009 privind drepturile de autor i aplicarea lor al ALIANEI INTERNAIONALE PENTRU PROPRIETATE INTELECTUAL, sub aspectul c normele n cauz (tarifele, mai exact) ar constitui un impediment n aplicarea drepturilor de autor prin creterea costurilor pentru titularii de drepturi, se impun anumite precizri: 1. n cazul constatrilor tehnicotiinifice efectuate de ctre Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor, conform normelor legale n vigoare, costurile acestora cad n sarcina inculpailor, dac s-a dovedit vinovia, constituind cheltuieli de judecat, astfel c nici o ter persoan, chiar dac este parte vtmat, nu trebuie s suporte aceste costuri. 2. Deoarece constatrile tehnicotiinifice sunt efectuate n condiiile impuse de Codul de Procedur Penal, rezult c acestea se dispun numai de ctre organele de urmrire penal, astfel nct alte persoane fizice sau juridice nu pot dispune efectuarea unei asemenea constatri, ceea ce nseamn c nici nu exist temei juridic pentru ca alte persoane, chiar dac sunt pri vtmate, s suporte respectivele costuri. n aceste condiii, impuse de legislaia din domeniu n vigoare n acest moment, costurile efecturii constatrilor tehnico-tiinifice constituie cheltuieli de judecat care trebuiesc recuperate de la inculpat, n

cazul n care s-a dovedit vinovia acestuia. n loc de ncheiere. Aspectele expuse constituie o prezentare succint a activitii de constatare tehnico-tiinific desfurat de ctre Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor, activitate cu o importan deosebit n combaterea fenomenului de nclcare a drepturilor de autor i a drepturilor conexe, fenomen ce capt o amploare deosebit n era digital n care trim n prezent, fiind recunoscut n mod oficial la nivel mondial. Din acest punct de vedere, se constat o cretere la nivel global a fenomenului pirateriei prin utilizarea internetului ca plac turnant n reproducerea i schimbul de opere fr a deine acordul titularilor de drepturi n acest sens, internetul facilitnd n mod determinant larga circulaie mondial a diverselor opere piratate, n acelai timp provocnd o ntreag gam de probleme autoritilor care ncearc diminuarea fenomenului, deoarece de stopare nu considerm c se poate pune problema. Important pentru ara noastr este faptul c nivelul ridicat al pirateriei pe internet n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe constituie un efect, consecin a intensificrii pirateriei pe internet la nivel global. Pentru Romnia, sursa de provenien a reproducerilor neautorizate ale operelor (soft, muzic, film) este constituit de serverele, reelele, siteurile din exteriorul Romniei, ce stocheaz i pun la dispoziie acest tip
92

reproduceri. Astfel, Romnia nu este o surs a pirateriei pe internet n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe ci un consumator. Pe de alt parte, trebuie n mod expres precizat faptul c autoritile romne, printre care i Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor, implicate n combaterea fenomenului de piraterie pe internet au sesizat importana acestuia i impactul pe plan socio-economic, au intensificat n mod deosebit activitile specifice de combatere a acestuia, aspecte probate de creterea semnificativ a cazurilor depistate, instrumentate i finalizate. n consecin, autoritile romne au procedat la adaptarea i mbuntirea metodelor de identificare, depistare, control i constatare tehnico-tiinific n asemenea cazuri. Ca parte a ansamblului autoritilor implicate n combaterea fenomenului pirateriei, Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor prin Direcia Expertize i Constatri, a ajuns la un nivel ridicat de detaliere a rezultatelor constatrilor tehnico-tiinifice, astfel nct evoluia calitii i concludenei acestor activitai a crescut simitor fa de anii precedeni, elemente care au fcut ca aceast direcie s soluioneze cazuri cu un grad ridicat de dificultate i complexitate, de o mare finee, iar uneori chiar de noutate. Astfel, unul din domeniile de noutate n care s-a implicat Direcia Expertize i Constatri n anii 20072008 este i domeniul pirateriei realizat pe internet prin intermediul metodei peer-to-peer i prin intermediul modalitilor de acces tip Bittorrent i DC++, aa nct, cum

rezult din datele oficiale ale ORDA, dac n anul 2007, an de nceput al acestei noi activiti, dup mai multe activiti pregtitoare, s-a efectuat o singur constatare tehnico-tiinific n acest domeniu, n anul 2008, ca urmare a pregtirii specialitilor i chiar a pregtirii anumitor lucrtori din cadrul autoritilor cu competen n domeniu, Direcia Expertize i Constatri a ajuns s finalizeze un numr de 36 asemenea constatri tehnico-tiinifice, toate aceste activiti presupunnd un mare grad de complexitate i acuratee. Ca instituie public, Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor urmrete n permanen ntrirea capacitii sale administrative i

instituionale, asigurarea unui serviciu de administraie public eficient i nebirocratizat, precum i specializarea funcionarilor publici, angajaii Oficiului, n domeniul proprietii intelectuale. Prin nsi atribuiile sale, Oficiul Romn pentru Drepturile de Autor se implic activ n promovarea creativitii i protejarea drepturilor creatorilor, contientizarea importanei respectrii legislaiei din domeniu, precum i a eficientei aplicri a acesteia, sprijinind realizarea echilibrului dintre interesul moral i material al creatorilor i accesul la beneficiile socio-economice i culturale ale creativiti.

93

CONCEPTUL DE PROTECIE A PATRIMONIULUI CULTURAL NATIONAL

Drd. ANDU ION The protection of cultural heritage as a conscious human activity results from the interest in culture which man, as an individual and later on in a group or team proved. The interest wore the signs of institutional, legislative or judiciary measures. The idea of protecting the cultural heritage on the current Romanian territory has appeared since ancient times. Some forms of protection are found in the old customary law, which proves the individual and collective interests in the cultural goods, traditions, customs, ornaments and forms of worship. 1. Introducere Ocrotirea patrimoniului cultural ca activitate contient a omului rezult din interesul pe care omul ca individ i apoi n grup sau colectiv l-a manifestat fa de cultur,fa de actul de cultur. Interesul a purtat ampreta msurilor de ordin instituional,legislativ sau justiial. Pe msura dezvoltrii economicosociale ,societatea uman i-a creat norme i sisteme juridice potrivite sau specifice. Practic,fiecare epoc din istoria umanitii i-a creat,inovat sau reinovat ideile trecndu-le cu repeziciune din sfera politicului ori a economicului n cel cultural unde, sedimentndu-se au luminat mai bine valorile spirituale ale timpului. Ideea de ocrotire a patrimoniului cultural a prins contur pe teritoriul actual al Romniei din cele mai vechi timpuri.Unele forme de ocrotire fiind ntlnite n vechiul drept cutumiar,
94

ceea ce demonstreaz interesul individual i colectiv fa de bunurile culturale, tradiii, obiceiuri, podoabe sau forme de cult. Procesul de contientizare a rspunderii fa de patrimoniul cultural ca i ideea de ocrotire a acestuia, au avut o evoluie ndelungat i dificil.Pe msura dezvoltrii i a progresului social, a operelor sau scrierilor unor nvai, a apariiei unor acte normative s-a conturat n istoria umanitii ideea de protejare a patrimoniului cultural. Modalitiile, formele sau mijloacele de ocrotire a valorilor culturale s-au adaptat realitii respective,nivelului de dezvoltare a societii,evolund n strns legtur cu aceasta. Izvoarele istorice l nfieaz pe mpratul roman Vespasian ca fiind drept un restaurator i conservator al edificiilor publice,iar un edict papal din anul 1162 declara Columna lui

Traian monument al eternitii care nu trebuie s fie distrus sau mutilat niciodat, ci, trebuie s rmn aa cum este spre cinstea poporului roman,pn la sfritul lumii 52. Ulterior ,n anul 1534, din iniiativa Papei Paul al III-lea a fost nfiinat primul organism avnd ca scop identificarea i protejarea vestigiilor antice, denumit Comisariatul Antichitilor. n ceea ce privete Europa de Est, se pare c primele preocupri n materie, aparin arului rus Petru cel Mare.Acesta a dispus s fie strnse toate obiectele antice de pe ntregul teritoriu al Rusiei, ca urmare a descoperirilor ntmpltoare,alctuirea unui chestionar i a unei hri arheologice. Mult mai trziu,odat cu dezvoltarea i evoluia uman, dezvoltrii justiiei, a jurisdiciei n general, aciunile de protecie a patrimoniului cultural au cunoscut un avans major odat cu intrarea omenirii n epoca modern,epoc caracterizat printr-o preocupare intens de integrare a culturii n procesul instruciei i al educaiei. n prezent datorit dezvoltrii fr precedent a omenirii, a fenomenului de globalizare a tuturor domenilor, protejarea valorilor culturale ale popoarelor reprezint o necesitate de care statele au devenit contiente.

2. Noiunea de patrimoniu. Patrimoniu cultural Noiunea sau termeneul de patrimoniu presupune totalitatea drepturilor i obligaiilor cu valoare economic, precum i bunurile materiale la care se refer aceste drepturi ce aparin unei persoane. ntr-o prim accepiune, noiunea de patrimoniu presupune totalitatea drepturilor i obligaiilor cu valoare economic, precum i bunurile materiale la care se refer aceste drepturi ce aparin unei persoane, fie ca persoan fizic ori persoan juridic. Privit n sens larg ns, termenul de patrimoniu desemnez totalitatea bunurilor care aparin colectivitii i sunt administrate de ctre organele de stat: bun public.53 Termenul ns poate fi privit i sub aspectul de motenire,de transmitere a bunurilor care au aparinut unei persoane ,colectivitti sau chiar unui sau unui popor. Abordat din aceast perspectiv de motenire, transmitere catre generaiile urmatoare n coninutul termenului de patrimoniu trebuie cuprinse nu numai bunurile materiale,ci i bunurile spirituale care aparin ntregului popor. Terminologia contemporan a extins nelesul iniial al cuvntului,n situaia n care se face referire la bunurile culturale,la sfera culturii fiind consacrat expresia de motenite
53

1-Augustin Lazar i Aurel Condruz :Corpus Juris Patrimoni,Protecia Patrimoniului Cultural Naional,Ed.Lumina Lex,Bucureti 2007,pag.13 95

Dictionarul Explicativ al limbii romne Ed. a-II-a, Universul Enciclopedic Buc. 1996, pag. 759

cultural.Aadar, pentru ceea ce se motenete de la naintai n domeniul bunurilor cu valoare cultural, s-a folosit termenul de patrimoniu,iar ulterior a fost consacrat expresia de patrinoniu cultural . Noiunea de patrimoniu este de origine latin patimonium- i se referea la bunurile care proveneau de la tat- pater-, termen preluat i n limba francez si completat(privitor la bunurile care provin i de la mam) patrimoine- ,fiind vorba despre ...bien qui vient du pere et de la mere54. n limbajul juridic latin, patrimonium desemna totalitatea drepturilor,sarcinilor i datoriilor unei persoane. Aceste drepturi sunt susceptibile de o valoare pecuniar, ceea ce nseamn c n cuprinsul termenului de patrionium intrau pe de o parte drepturile,iar pe de alt parte toate datoriile i sarcinile care grevau acele bunuri sau drepturi.Iniial termenul se referea, exclusiv la bunuri corporale.Ulterior n dreptul lui Justinian acesta era desemnat prinsubstantia. n cele ce urmeaza vom aborda problema patrimoniului sub aspectul motenirii bunurilor i valorilor spirituale, adica motenirea culturala, respectiv patrimoniul cultural national.

3. Bunuri. Bunuri i valori culturale. De foarte multe ori s-a afirmat c naiunea nu exist dect n i prin cultur,pentru c numai cultura unui popor poate asigura identitatea acestuia,fapt care i confer posibilitatea de a se delimita de alte popoare sau naiuni. O naiune dac vrea s se nscrie pe drumul gloriei,al progresului i civilizaiei are nevoie s creeze valori.Ea trebuie s promoveze tiina,literatura, artele,meteugurile,industria,agricult ura, comerul55afirma Ion Ghica. Evident c bunuri i valori sunt creeate nu numai n domeniul culturii, ns acestea devin culturale n urma unui profund proces de valorizare. Cu prilejul comunicrii susinute de ctre A.D.Xenopol la Academia Romn n 1905 intitulat Noiunea valorii n Istoriereputatul istoric preciza cistoricul nu va lua n consideraie,din marea mas a faptelor,dect pe acelea care,prin particularitile lor individuale,fie nglobeaz valori culturale, fie se gsesc n relaie cu ele.56 Concluzia care se desprinde este aceea c se impune o selecie a valorilor, a bunurilor care reprezint cu adevrat importan pentru cultura unui popor.
Mircea Mciu,Studiu Introductiv, n Axiologia Romneasc.Antologie, ediie, studiu introductiv, note i comentarii de Mircea Mciu, Editura Eminescu, Bucureti, 1982, pp 5-48,pag. 11 56 A.D. Xenopol, Caracterul tiinei. Lege i valoare n Axiologia romneasc. Antologie, pp117-134, pag.119 96
55

54

Petit Larousse Ilustre, Ed. 1988, pag. 737

Omul ca fiin spiritual i creatoare de valori, inclusiv de valori culturale, prin modul su de a fi, transfigureaz, umanizeaz i spiritualizeaz existena, o interpreteaz valoric din perspectiva nevoilor proprii i aspiraiilor, a idealurilor sale spirituale.57 Referitor la bunurile culturale, calificarea lor ca atare presupune rspuns la o ntrebare deosebit de acut. Ce caracteristici speciale sau specifice ale unui obiect pot determina valorizarea lui ntr-o asemenea msur nct s-l fac pe deintor sau proprietar s l pstreze sau, i mai mult dect att s-l transmit urmailor? Rspunsul este desigur unul complex,dar n esen este cu siguran vorba de obiecte ori bunuri de valoare.Poate fi o valoare n sinedeterminat de faptul c pentru producerea lui a fost nevoie de un volum mare de munc, pricepere, creativitate sau inteligen sau pentru c la achiziionarea lui a fost investit o sum mare de bani,ori materialele din care a fost creat au nsemnat un efort deosebit. De asemenea un obiect poate fi apreciat din punct de vedere artistic ca fiind frumos sau deosebit i datorit faptului c cel care l evalueaz l consider ca atare,alteori simpla trecere a timpului poate duce la creterea ori scderea interesului pentru un obiect sau altul. Criteriile de apreciere sunt de
57

D.D. Roca, tiin i filosofie, n Ce este filosofia? Confruntri de opinii.Editura tiinific, Bucureti 1970, pp. 7-20, pag. 18. 97

regul att de natur subiectiv ct i de natur obiectiv,astfel nct este greu de stabilit criterii universal valabile cu ajutorul crora s se poat stabili valoarea de obiect sau bun cultural. n dreptul roman,termenul de bun se referea la ceva ce produce utilitate.Terminologia actual a extins nelesul termenului la sfera culturii. Un alt termen ce se impune a fi clarificat este cel de monument. Apreciem c acest lucru se datoreaz faptului c termenul este utilizat n mod curent cu semnificaii diferite,lucru ce poate da natere la o serie de confuzii. Etimologic cuvntul vine din latinescul monumentum derivat din verbul monere care avea semnificaia de avertizare, de amintire.Aceasta era de fapt semnificaia dat n trecut de ctre cercettori a ceea ce numim astzi patrimoniu cultural.n fond,ceea ce au dorit i fcut aceti gnditori, oameni de art i cultur, a fost s confere trecutului istoric adic patrimoniului - valoarea de monument, respectiv de instrument care s ne ajute s ne amintim de trecutul pe care l valorizm.n demersurile lor a fost utilizat n mod frecvent termenul de monument, referindu-se n realitate att la ceea ce numim astzi monumente istorice,ct i la ceea se cuprinde n sfera patrimoniului cultural mobil, adic bunurile culturale mobile. O delimitare terminologic, precis asemntoare celei prezente nu exista n trecut nici n cultura i nici n istoriografia european. Astfel preedintele Comisiei Monumentelor

din Imperiul Austro-Ungar,Alois Riegel arta cprin monument ,n sensul cel mai vechi i n mod veritabil originar al cuvntului, nelegem o oper creat de mna omului i edificat n scopul precis de a conserva pentru totdeauna prezent i viu n contiina generaiilor viitoare memoria unei anumite aciuni sau a unui anume destin.Poate s fie vorba de un monment de art sau de o scriere,dup cum evenimentul care trebuie imortalizat este adus la cunotiina spectatoruului cu mijloace de xpresie al artelor plastice sau cu ajutorul unei inscripii;de cele mai multe ori,cele dou genuri sunt asociate.58 n ceea ce privete intelectualii romni din secolul trecut termenii utilizai pentru a desemna bunurile culturale sunt destul de vagi.Cu toate acestea,n general se discuta despre art sau despre opere,despre monumente de art n care se oglindesc tradiia i mndria neamului romnesc59, sau despre urme palpabile i obiecte n legtur cu trecutul nostru i cu ndeltnicirile artistice ale poporului romnesc60. Cert este faptul c att oamenii de art,cultur i istorci romni sau
Alois Riegl, Cultul modern al monumentelor Esena i Geneza sa, Bucureti 1999,pag.1.Traducere Sergiu Nistor. 59 Alexandru Tzigara-Samurca, Din efemeridele Muzeului de art naional,n Convorbiri Literare,nr.1, vol.II, martie 1910, anul XLIV, pp.116-119, pag. 119 60 Alexandru Tzigara-Samurca,Muzeul nostru naional,n Viaa Romneasc, iunie 1906 ,republicat n Muzeografie romneasc, Monitorul Oficial i Imprimeriile Statului, Bucureti 1936,pp. 3-20, pag.19 98
58

strini nu aveau o terminologie precis pentru a desemna bunurile culturale sau mai corect spus foloseau o terminologie diferit,alta dect suntem obinuii astzi s utilizm atunci cnd ne referim la bunuri culturale. Cu toate c n literatura juridic este foarte frecvent utilizat(cu precdere de literatura juridic specific Dreptului Civil, dar nu numai) noiunea sau termenul de bunnu este definit. n general prin bun se nelege un element, o entitate material ce aparine unui patrimoniu (patrimoine), element al patrimoniului unei persoane care poate consta dintr-un lucru (bun corporal) sau dintr-un drept (bun incorporal). Dac bunurile nu au fost definite de ctre literatura juridic,bunurile culturale au fost ns definite de ctre Consiliul Internaional al Muzelor. Astfel prin bun cultural trebuie nelese toate obiectele materiale asociate cu tradiii culturale61 ,indiferent de locul i starea n care acestea se afl, sau conform Conferinei UNESCO din 1956 de la New Delhi sintagma bun cultural defineteorice bun care constituie o mrturie material avnd valoare pentru civilizaie. n funcie de locul,modul i starea n care se pot afla,bunurile culturale pot fi clasificate dup mai multe criterii. Din punct de vedere al micrii lor
Instruciuni privind monumentele istorice i de art religioas-Editura Mitropoliei Moldovei i Bucovinei,Iasi 1996.
61

bunurile culturale se mpart n dou mari categorii: - bunuri culturale mobile - bunuri culturale imobile. n categoria bunurilor materiale mobile identificm: bunuri culturale arheologice i istorico-documentare, bunuri de importa tiinific, bunuri de importan tehnic.62 n categoria bunurilor imobile sunt cuprinse monumentele de arhitectur de art, sau istorice, monumente ale naturii, construciile de interes istoric sau artistic, aezrile arheologice. Criteriile de clasificare pot continua, ns considerm c cele dou criterii enumerate sunt eseniale si totodat suficiente n abordarea temei de fa. 4. Patrimoniul cultural naional romn Cu toate c preocupri au existat referitor la bunrile culturale cercettorii,oamenii de art i istoricii foloseau aa cum am mai artat diferite expresii atunci cnd n studiile lor aveau n vedere aceste bunuri.Cele mai utilizate expresii erau cele de motenire cultural,monumente sau valori culturale. Pe plan european se pare c pentru prima dat noiunea de patrimoniu, cu referire la bunurile culturale a fost utilizat n 1791 cnd se arta c, monumentele importante sunt
62

patrimoniul tuturor i ele trebuie ntreinute, mrite, nfrumuseate pe cheltuiala tuturor.63 Observm c dei de folosete temenul de patrimoniu, n contextul artat, se avea n vedere sensul juridic, acela de avere i nu de patrimoniu cultural. O prim definiie a patrimoniului cultural naional - dar fr s-l numeasc astfel- a fost dat de ctre Vasile Prvan cnd se referea Un ora,o cetate.o cldire,direct unde se afl,o oper de art ,o arm,o hain,un obiect de cult64nota 73/a Desigur c aceast definiie nu este suficient de exact i de natur s satisfac din punct de vedere cultural-juridic preteniile privind complexitatea a ceea ce numim n prezent patrimoniul cultural naional.De altfel, definiia dat de marele istoric, trdeaz pe de o parte vocaia sa de arheolog,iar pe de alt parte surprinde dou aspecte componente ale patrimoniului cultural naional i anume patrimoniul cultural arheologic,precum i patrimoniul cultural naional mobil. Terminologia contemporan a extins nelesul iniial al cuvntului n cazul n care se face referire la bunurile culturale,la sfera culturii,n sensul utilizat pn atunci n sintagma motenire cultural.Altfel spus ceea ce se motenete de la naintai cu privire
63

Art. 3 din Legea 182/2000 modificat prin art.I, pct.3 din L.488/28 decembrie 2006,publicat n Monitorul Oficial al Romniei,Partea I,nr.10 din 8 ianuarie 2007. 99

Francoise Choay, Alegoria patrimoniului urmat de apte propoziii despre conceptul de autenticitate i folosirea acestuia n practica patrimoniului istoric.Traducere de Kazmer Kovacs, Editura Simetria, Bucureti,1998, pag. 232 64 Vasile Prvan, Albumuri de istorie cultural, n Scrieri, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti,1981, pag 138

la bunuri culturale a fost consacrat ntr-un singur cuvnt-patrimoniu. Din nelegerea noiunilor de patrimoniu i bunuri culturale , patimoniul cultural romn poate fi definit n sens larg ca fiind alctuit din: bunuri cu valoare deosebit sau excepional, istoric, arheologic, documentar, etnografic, artistic, tiinific i tehnic, literar, cinematografic, numismatic, heraldic, bibliofil, cartografic si epigrafic reprezentnd mrturii materiale ale evoluiei mediului natural i al relaiilor omului cu acesta, ale potenialului creator uman i ale contribuiei romneti la civilizaia universal.Este compus din bunuri corporale,precum i din bunuri incorporale Pornind de la acest definiie, patrimoniul cultural naional se prezint sub forma: - Patrimoniul cultural naional mobil alctuit din bunurile identificate ca atare ce reprezinta mrturie si expresie a valorilor , credinelor , cunotinelor i tradiiilor aflate n continu evoluie. - Patrimoniul cultural imaterial - Monumentele istorice bunuri imobile sub forma construciilor i terenurilor - Patrimoniului arheologic alctuit din siturile arheologice , bunurile mobile , obiectele sau urmele manifestrilor umane , impreuna cu terenul in care acestea au fost descoperite. - Muzee i colecii publice. Din considerente de ordin juridic au fost elaborate conceptele de patrimoniu real i virtual i patrimoniu

naional65. Patrimoniul real presupune totalitatea bunurilor culturale muzeale existente intr-un anumit loc la un moment dat. Prin patrimoniu virtual se nelege un ansamblu de bunuri (culturale) care pot deveni pari ale patrimoniului muzeal real pe un anumit teritoriu existent dat. Clasificarea nu trebuie ns privit n mod rigid. Aceasta deoarece anumite bunuri care pot face parte din categoria bunurilor imobile pot deveni pri ale patrimoniului cultural mobil. Astfel, categoria bunurilor culturale mobile este alcatuit din obiecte de interes istoric sau arheologic, artistic, cari, manuscrise, icoane, colecii tiinifice sau alte obiecte de aceeai natur. n categoria bunurilor culturale imobile sunt cuprinse monumentele de arhitectur, de art ori istorice, construciile de interes istoric sau artistic, monumente ale naturii precum i aezrile arheologice. Definiia patrimoniului cultural naional, chiar n sensul larg enunat nu este suficient de cuprinztoare. Astfel nu sunt evideniate n ntregime elementele de cultur i civilizaie care compun patrimoniul cultural naional i de asemenea nu se face referire la ceea ce numim patrimoniul cultural imaterial. De aceea considerm c se impune definirea noiunilor de cultura i civilizaie i a elementelor care
65

Costic Voicu . drd. Ioan Geamanu : Criminalitatea n domeniul patrimoniului cultural naional- Curs de masterat .Edit. Naional, pag. 9 100

compun aceste dou categorii. Prin cultur se nelege totalitatea valorilor materiale i spirituale create de omenire i a instituiilor necesare pentru comunicarea acestor valori 66. n sfera sa se cuprind atitudini, acte si opere care se refera la domeniul spiritului i intelectului uman. Culturii i aparin datinile i obiceiurile, credinele i practicile religioase, ornamentele i divertismentele, operele de tiin i filosofice, literatur i muzic, arhitectur, pictur , sculptur i artele decorative ori aplicate67. Opera i actul de cultur sunt produsul direct al creaiei i inteligenei spiritului uman, produs care datorit valorii va fi integrat n sfera valorilor care compun patrimoniul cultural naional. Prin civilizaie se nelege nivelul de dezvoltare material i spiritual a societii dintr-o epoc dat , a unui popor, a unui stat, nivel nalt de dezvoltarea al unei societai68; ansamblul caracterelor proprii ale vieii intelectuale, artistice, morale i materiale dintr-o ar sau unei societi69. ntr-o anumit msur cele dou categorii se suprapun ns nu se pot confunda. Distincia ntre cele dou
66

Dicionarul Explicativ al limbii romne .Ed a II a Universul Enciclopedic Buc 1996 , pag. 248. 67 Ovidiu Drimba : Istoria Culturii i Civilizaiei .Ed. tiinific i Enciclopedic . Buc 1985, pag 7. 68 Dictionarul Explicativ al limbii romne .Ed a II a Universul Enciclopedic Buc 1996 , pag 183 69 Pettit Larousse Ilustre, Ed 1988, pag 209 70 Ovidiu Drimba: Op.cit pag. 7 101

categorii poate fi fcut prin prisma elementelor pe care le compun. Astfel, n sfera categoriei de civilizaie sunt cuprinse elemente de natur utilitar precum: alimentaia, locuina, mbrcmintea, construciile publice i mijloacele de comunicaie, tehnologia, politic, militar i juridic, educaia i nvmntul70 iar culturii i sunt specifice atitudinile, actele i operele raportate spiritualitii i intelectului uman. Pornind de la nelesul noiunilor de cultur i civilizaie i a sferelor de cuprindere a celor dou categorii considerm c din patrimoniul cultural naional romn fac parte bunurile cu valoare excepional i deosebit, spirituale, intelectuale i materiale din cele mai diverse domenii. Desigur c nu toate bunurile sunt incluse n patrimoniul cultural naional, ci doar acelea care reprezint cu adevrat valori spirituale, intelectuale sau materiale deosebite sau excepionale indiferent de domeniul n care au fost realizate sau create de om. Fiind produs al omului, al creaiei sale materiale i spirituale, bunurile culturale patrimoniul cultural n general, a fost supus n decursul trecerii timpului aciunii factorilor umani i naturali. Factorul uman a constituit permanent un real pericol la adresa patrimoniului cultural. Prin aciuni colective sau individuale omul a constituit un pericol permanent pentru integritatea patrimoniului cultural, producnd pagube nsemnate

i de foarte multe ori chiar ireparabile. Conflictele armate, crizele social politice precum i instabilitatea politico-economic au condus la distrugerea sau pierderea pentru totdeauna a unor importante bunuri culturale. Patrimoniul cultural al umanittii a fost deosebit de greu ncercat pe parcursul secolului al- XX-lea.Cele dou rzboaie mondiale au produs pe lng pierderile de vieti omeneti, uriae distrugeri71. Chiar dac interesul fa de obiectul sau bunul cultural a existat permanent, fiind o realitate incontestabil, procesul de contientizare privind protejarea i conservarea patrimoniului cultural, al bunurilor care l compun nu a fost permanent. Conflictele armate au contribuit n mod deosebit la distrugerea unor creaii de valoare inestimabil. Astfel, dei comunitatea internaional a neles s-i protejeze valorile culturale, conflictele armate, chiar i cele din epoca contemporan continu s aduc prejudicii deosebite patrimoniului cultural naional i universal (avem n vedere conflictele armate din fosta Iugoslavie, precum i rzboiul din Irak). Nu numai conflictele armate, ca aciuni distructive la adresa patrimoniului cultural reprezint o ameninare asupra bunurilor culturale, ci i omul a constituit i constituie un factor de pericol continuu prin actele de distrugere voite sau neglijen, dar mai ales prin acte contiente reprezentate de distrugeri, comer71 A.Lazar si A Condruz,op.cit. pag.14

cializare ilegal i contraband cu bunuri care fac parte din patrimoniul cultural. n epoca contemporan bunurile culturale sunt inta actelor ilegale din partea grupurilor organizate. Crima organizat acioneaz cu maxim eficien n acest domeniu select, aciuni materializate prin furturi la comand, organizarea de structuri solide de comercializare ilegal a bunurilor culturale, intermedierea profesionist, contraband bine ochestrat i finanat72. Patrimoniul cultural naional nu este supus doar actelor distructive ale omului luate individual sau colectiv, ci este supus de multe ori i aciunii factorilor naturali (dezastre, cataclisme, inundaii etc), cu urmri de cele mai multe ori ireparabile. Bunurile care fac parte din patrimoniul cultural naional au dobndit i dobndesc o deosebit valoare, respectiv, acestea au o valoare cultural spiritual precum i o valoare material rezultat al muncii creatorului, costul acestuia i materialul incorporat. Desigur c valoarea cultural spiritual a bunului are o importan semnificativ ntruct n bunul cultural respectiv sunt incorporate ideile, concepiile, tririle spirituale ale creatorului su individual sau colectiv (artistului, pictorului, etc). Pe lng elementele de ordin lingvistic, arheologic, religios, folcloric sau etnologic,patrimoniul cultural naional cuprinde i creaiile literar artistice, inveniile

72 C.Voicu si I. Geamanu,op.cit,pag.5 102

individuale sau de grup, operele tiinifice, compoziiile muzicale de valoare, creaiile arhitectonice. Toate aceste creaii individuale sau colective reprezint la rndul lor expresii ale concepiilor despre via , despre gndirea filosofic, ori sunt expresie a valorilor morale ale unui popor (n cazul nostru al poporului romn). Dei valorile i creaiile culturale sunt incluse n categoria bunurilor culturale ca fiind componente ale patrimoniului cultural naional romn, o problem care se ridic este aceea a proprietii. Cine este proprietarul creaiei artistice, literare a unei opere de valoare sau creaii muzicale avnd n vedere c sunt rezultat al creaiei i efortului unei persoane sau grup? Asemenea bunuri i valori de excepie rmn n proprietatea exclusiv a creatorului su i a familiei sale sau ele devin ex lege n proprietatea statului? Ca urmare a modificrilor aduse legii fundamentale ale Romniei dreptul de proprietate privat i dreptul la transmitere succesoral motenire este garantat. Legea fundamental garanteaz i ocrotete proprietatea privat n mod egal indiferent de titular, fiind interzis naionalizarea sau alt msur de trecere silit n proprietatea public pe criterii sociale, etnice, religioase, politice sau de alt natur discriminatorie a titularilor73. Pe de alt parte Constituia Romniei garanteaz accesul la cultur, instituind obligaia statului de
73

a asigura pstrarea identitii spirituale, sprijinirea culturii naionale, stimularea artelor, protejarea i conservarea motenirii culturale, dezvoltarea creativitii contemporane, promovarea valorilor culturale i artistice ale Romniei n lume74. Normele constituionale amintite prevd, aadar obligaii ce revin statului romn: respectiv de a garanta proprietatea i de a permite accesul liber la cultur i de a nu ngrdi dezvoltarea spiritual, dar i de a asigura pstrarea identitii spirituale, a culturii naionale i protejarea i conservarea motenirii culturale (patrimoniul cultural naional romn). Rspunsul la aceste ntrebri este desigur unul complex. Pe de o parte statul nu poate fi indiferent cu privire la valorile deosebite sau excepionale create pe teritoriul su iar pe de alt parte nu poate ngrdi dreptul de proprietate al propriilor ceteni. n alt ordine de idei, chestiunile legate de proprietate asupra bunurilor care fac parte din patrimoniul cultural naional trebuiesc abordate n mod difereniat, n funcie de natura bunului cultural. Astfel bunurile culturale care fac parte din categoria bunurilor culturale mobile au un anumit regim juridic, iar bunurile care fac parte din categoria bunurilor culturale imobile au un regim separat de reglementare. ntruct problematica categoriilor de bunuri care fac parte din patrimoniul cultural naional va face obiectul unei abordri separate n
74

Constitutia Romaniei art.41

Idem art. 32

103

capitolele urmtoare, nu vom trata n prezentul capitol chestiunea legat de proprietate asupra acestor bunuri. O precizare ns se impune innd cont de prevederile constituionale, n sensul c bunurile care fac parte din patrimoniul cultural naional pot face obiectul proprietii publice i private, cu respectarea normelor prevzute de actele normative care reglementeaz situaia juridic a bunurilor care fac parte din patrimoniul arheologic, patrimoniul cultural naional mobil, a muzeelor i coleciilor publice, a monumentelor istorice, etc. Dat fiind importana bunurilor care fac parte din patrimoniul cultural

naional, acest patrimoniu naional este o form peren de proprietate. Patrimoniul cultural naional romn trebuie privit n ansmablul su ca pe o form de proprietate comunitar, o proprietate a poporului care l-a creat, conservat, pstrat i transmis din generaie n generaie. Astfel dreptul unui popor asupra propriului su patrimoniu format i constituit n decursul timpului nu poate fi anulat de nicio fora si de nicio lege75. Patrimoniul cultural naional romn trebuie privit i neles ca un drept colectiv i o form de proprietate comun a ntregii naiuni.

75

C. Voicu i I. Geamnu.op.cit pag.10

104

105

106

PROIECTAREA STRATEGIILOR MANAGERIALE DE GESTIONARE A DREPTULUI DE AUTOR I A DREPTURILOR CONEXE

Cms. ef drd. IONEL GEORGESCU, Director adj. DGA DALIA TEFANIA GEORGESCU, The article analyzes, from the point of view of the concepts and strategic notions, the manner in which a coherent strategy may be projected, in the field of copyright. By using the structural approach, the authors identity the main general aspects which appear while building a strategy. By using this general framework, the main theoretical and methodological particularities are analyzed, which usually occur while building a strategy in the field of copyright and connected rights. In the final part of the article several mentions are made, as they are necessary for creating a model for projecting such strategy, to comprise both elements of a strategy by judiciary authorities and elements of the strategy by common property companies or commercial companies depending on copyright. Scopul acestui articol este acela de a cerceta i analiza modul n care, prin planificarea strategic, se construiete o strategie n domeniul dreptului de autor i a drepturilor conexe, plecnd de la nelegerea coninutului unei strategii, a rolului acesteia i a oportunitilor pe care ea le deschide. Vom insista pe analiza unor strategii existente n plan organizaional, naional sau internaional, scopul nostru fiind acela de a nelege valoarea strategiilor organizaionale i a vedea ce conine un model de strategie n domeniul dreptului de autor i a drepturilor conexe. Primul element ntr-un demers tiinific de fundamentare a unei strategii este acela de a nelege c la nivelul proiectrii unei strategii trebuie puse trei ntrebri eseniale. n primul rnd, care este dinamica, realitatea i structura problemei n raport cu strategia?. n al doilea rnd, ce se urmrete prin strategie?. n al treilea rnd, care este interesul prilor n aceast problem?. Referitor la rspunsul la aceste ntrebri apar diferene de concepie ntre strategiile naionale i cele organizaionale, n special la a doua i la a treia ntrebare. La prima ntrebare lucrurile sunt simple: trebuie realizat o analiz diagnostic pentru a vedea clar care sunt datele problemei. Referitor la cea de-a doua ntrebare, poziiile sunt diferite. Pe de o parte, prin strategiile naionale se urmrete gestionarea

107

problemei prin prisma realizrii echilibrului social i a interesului naional promovat de guvern la un moment dat. Pe de alt parte, la nivel de organizaie se urmrete gestionarea problemei din perspectiva interesului organizaional, aa cum reiese el din obiectivele strategice ale acesteia, obiective care pot fi diferite de cele naionale. Rspunsul la a treia ntrebare este i el diferit. Structurile guvernamentale urmresc asigurarea ordini sociale prin promovarea libertilor individului, organizaiile urmresc realizarea unui profit, care s justifice investiiile fcute. Care strategie primeaz? Un rspuns greu de dat. n logica acestui articol considerm c cel care investete, care creeaz nu conteaz dac este individ sau asociaie trebuie ajutat n limite rezonabile s continue acest efort s-i acopere investiiile i s obin un profit. Analiza i cercetrile trebuie s plece de la problema ca atare. Dreptul de autor i drepturile conexe, n msura n care sunt recunoscute trebuie protejate. Nu n detrimentul societii, prin crearea unei rupturi ntre creator i utilizator, ci n favoarea ei, prin ncurajarea creatorului de a continua o activitate de care beneficiaz societatea, adic indivizii care o compun. Cteva aspecte legate de coordonatele acestei probleme merit reiterate.

Cteva precizri folositoare privind fundamentarea strategiilor n general Ideea de for a unei strategii este aceea c ea permite organizaiei s dirijeze i s coordoneze activitatea pe termen lung. Plecnd de la aceast idee G. Wohe apreciaz c strategia folosete, n afara considerentelor raional-economice, determinate de abordarea intern, i mediul nconjurtor, sociologic i social.76 Cu alte cuvinte strategia folosete i o abordare exterioar organizaiei. Autorul consider acest aspect ca fiind a doua idee de for esenial n definirea unei strategii. Este foarte important s stabilim cteva linii directoare n definirea operaional a unei strategii n spiritul observaiei, pertinent de altfel, a lui J. Hunt77, care susine c nu exist o definiie agreat, de tip academic n lumea managerial. Aceast realitate ne va permite s analizm comparativ cteva definiii ale strategiei i s concepem una care s nu intre n contradicie cu fundamentele teoretice ale specialitii i, n acelai timp, s ne permit o deschidere ctre analiza i cercetarea pe care o facem n acest capitol. Aadar, ce este strategia? Sau, mai bine zis, ce nu este strategia? Cteva definiii pe care le-am selectat considerm c acoper ntreaga arie de construcie i de
76

Gunter Wohe, Einfuhrung in die Allgemein Betriebswirtschaftslehre, Verlag Franz GmbH, Mnchen, 1990, p.140. 77 Hunt, John, Managing People at Work, Institute of Personnel Management, London, 1986. 108

cuprindere a conceptului. Potrivit lui Grant strategia nu este un plan sau program detaliat de instruciuni; este catalizatorul care confer unitate i coeren aciunilor sau deciziilor unei persoane sau ale unei organizaii. Pe de alt parte strategia poate fi: determinarea obiectivelor i scopurilor pe termen lung ale ntreprinderii, urmat de adoptarea aciunilor i alocarea resurselor necesare pentru realizarea acestor obiective (Alfred Chandler,1962); mulimea obiectivelor sau scopurilor mpreun cu politicile sau planurile elaborate pentru atingerea acestor obiective, formulate astfel nct s defineasc domeniul de activitate al firmei, prezent sau viitor, precum i tipul de firm (Andrews, 1971); corelaia pe care o face firma ntre resursele i abilitile sale interne, pe de o parte, i oportunitile i riscurile create de mediul extern pe de alt parte (Hofer i Schendel, 1978); ghidul sau planul care integreaz obiectivele majore ale organizaiei, politicile i aciunile ntr-un ansamblu solid (Quinn, 1980). ntr-un efort teoretic documentaristic i integrator, Henry Mintzberg arat c cele mai vehiculate definiii ale strategiilor n organizaiile moderne dincolo de particularitile acestora vizeaz: - strategia ca o percepie, prin care desemneaz un curs prestabilit de

aciune, pentru a soluiona o situaie; - strategia ca o schi sau un proiect ce const ntr-o manevr menit s asigure depit s asigure depirea unui contracurent sau oponent; - strategia ca un model ce stabilete o structur de aciuni consistente n plan comportamental; - strategia ca o poziionare a firmei ce rezid n mijloacele de identificare a locului pe care organizaia l are n mediu su, cel mai frecvent pe pia; - strategia ca o perspectiv ce implic nu numai stabilirea unei poziii, dar i o anumit percepere a realitii ce se reflect n aciunile sale, viznd piaa, tehnologia etc.; - ansamblul obiectivelor majore ale organizaiei pe termen lung, principalele modaliti de realizare, mpreun cu resursele alocate, n vederea obinerii avantajului competitiv potrivit misiunii organizaiei. Simpla analiz comparativ a acestor definiii este suficient pentru a fi de acord cu John Hunt pe care lam citat anterior. Dincolo de aceast diversitate, ideile de for pe care leam enunat se pot regsi n grade diferite. n special, raportarea la mediul extern este esenial, deoarece noua societate informaional oblig organizaiile s funcioneze ca i sisteme deschise. Sistemele organizaionale deschise sunt sisteme care i iau intrrile din mediul extern, transform o parte din ele i le trimit napoi n mediu ca ieiri de

109

sistem78. Pentru aceste sisteme este important s in cont de mediul extern atunci cnd elaboreaz strategii, deoarece baza intrrilor n sistem, indiferent dac este vorba despre capital, resurse, produse tehnologice, se face din exterior. Dou probleme stau pe agenda organizaiilor moderne i au legtur cu mediul extern: n primul rnd, dependena de resurse, pe care autorul citat anterior o rezum la faptul c organizaiile depind de mediu n ce privete capitalul, material prim i resursa uman; n al doilea rnd, este vorba despre incertitudinile de mediu, situaie care apare atunci cnd mediul extern este vag, dificil de diagnosticat i imprevizibil. Din acest punct de vedere, orice strategie n acest domeniu trebuie s in cont de faptul c exist o mare incertitudine de mediu, de la lipsa unei legislaii armonioase, la contientizarea opiniei publice cu privire la dreptul de autor i drepturile conexe. Din punct de vedere teoretic un mediu cu incertitudine intens este caracterizat n opinia lui G. Johns79 prin: - numr ridicat de componente i factori n mediu; - componentele i factorii din mediul extern nu seamn ntre ele;
78

componentele i factorii din mediu sunt ntr-un continuu proces de schimbare. O simpl analiz a acestor trei direcii ne arat c ele sunt prezente n totalitate n mediu, iar un management al activitilor n domeniul dreptului de autor i al drepturilor conexe la nivel de strategie nu poate face abstracie de ele. ntr-un astfel de mediu strategia nu poate fi altceva dect un rspuns calificat, bazat pe fundamentele managementului. n practic strategia este, conform majoritii teoreticienilor i practicienilor, instrumentul prin care managementul caut s fac fa ameninrilor i oportunitilor care apar n mediul organizaiei. Ali autori80, consider c este nevoie de instrumente tiinifice edificatoare pentru a realiza analiza impactul incertitudinii de mediu i, ceea ce este important, aceste instrumente trebuie folosite constant. n opinia acestora un instrument tiinific este Matricea de Evaluare a Oportunitilor i Pericolelor (MEOP). La baza structurrii instrumentului st identificarea principalilor factori ce pot compune mediul i acordarea unui coeficient de importan fiecruia. Coeficientul are o valoare care pleac de la 0,01 pn la 0,99, suma coeficienilor trebuind s fie 1.00. O a doua activitate const n acordarea unui coeficient al
80

E. Burdu, G. Cprrescu, A. Gary Johns, Comportamentul Androniceanu, M. Miles, Managementul organizaional, Ed. Economic, Bucureti, schimbrii organizaionale, Ediia a II-a, Ed. Economic, Bucureti , 2003, pp. 1071998, p. 491. 79 109. Ibidem, p. 496. 110

capacitii de rspuns a organizaiei ce poate fi ntre 1 i 4. A treia activitate vizeaz stabilirea unui punctaj ponderat pentru fiecare factor, obinut prin nmulirea coeficientului factorului respectiv cu coeficientul de rspuns. n final, a patra activitate vizeaz punctajul moderat total. Acesta poate avea o valoare de la 1 la 4. Minimul reprezint posibilitile reduse ale organizaiei de a face fa mediului extern iar maximum reprezint valorificarea superioar a oportunitilor oferite de mediu. Eficiena acestui instrument st n posibilitatea de a alege factori de mediu complementari, care se sprijin unii pe alii sau care nu intr n contradicie unul cu altul, rezultatul fiind o strategie eficace i eficient. Ca un element de construcie interesant al strategiei este promovarea sistematic a oportunitilor n detrimentul pericolelor. Altfel spus, accentul nu este pus pe evitarea pericolelor, ci pe fructificarea oportunitilor. Trebuie neles c exist o analiz clar a pericolelor, dar filosofia de construcie a unei strategii nu vizeaz direct pericolul, ci oportunitatea. n acest sens, poziia lui J. Massie81, care consider c strategia const n firul conductor al gndirii, pentru a face fa riscurilor i incertitudinii, sesiznd (i folosind) oportunitile oferite de mediu i utiliznd competenele specifice n ceea ce privete resursele organizaiei, este edificatoare. Aceast idee este important pentru
81

construcia noastr teoretic deoarece, pstrndu-ne pe aceste coordonate, elementele definitorii ale strategiilor n domeniul nostru de interes se vor baza, mai degrab, pe msuri de prevenire dect pe combatere, pe elemente de contientizare a opiniei publice sau de perfecionare a resurselor umane. Dac realizm o scal a modalitilor de fundamentare a strategiilor, la polul opus vom gsi aa-numitele modaliti morale de fundamentare specifice spaiului cultural nipon. n organizaiile japoneze strategiile trebuie s fie n primul rnd morale. Este suficient s analizm msurile i obiectivele strategice ale corporaiei Matsushita Electric Company82 pentru a accepta acest lucru: s contribuie la bunstarea societii; s realizeze armonie i cooperare n cadrul societii; s mbunteasc activitile n mod continuu; s se manifeste curtoazie i umilin de ctre personal; s aduc un serviciu naiunii prin activitatea industrial realizat; s se manifeste onestitate n aciuni i n comportament; s se lupte pentru rezultate din ce n ce mai bune; s realizeze corecii i asimilri de noi elemente; s exprime gratitudine ori de cte ori este cazul.

J. Massie, Essentials of Management, 82 Apud. C. Romanovschi, Management, Prentice Hall, New Jersey, 1987, p. 89. Ed. INI, Bucureti, pp. 106-107. 111

Acest limbaj simplu i concis ar trebui folosit, mai degrab, ntr-o organizaie sau instituie educaional, dect n una productiv, industrial. Cu siguran a fost ales cu grij i fundamentat pe o analiz a mediului extern i intern. ntr-o strategie sunt cuprinse filosofia organizaiei, capacitatea ei de a afia i promova o cultur organizaional profund, capabil s identifice oportuniti, s capaciteze i s menin ridicat moralul resurselor umane, s creeze un spirit de corp, s dezvolte o responsabilitate social. Suntem de acord cu autorii83 care promoveaz ideea c scopul unei strategii este de transpune n via raiunea de a fi a organizaiei, sintetizat n misiunea acesteia, chintesen a filosofiei pe care se fundamenteaz o organizaie eficient i eficace. Aceast definire ne oblig s introducem n analiz, printre indicatorii de fundamentare a strategiei, problema responsabilitii sociale a organizaiei. Considerm c ntr-o societate informaional, ntr-o lume a culturii corporatiste, problema responsabilitii sociale a organizaiilor nu trebuie s fie un element de conduit lsat la latitudinea acestora, ci o strategie a guvernrii, responsabil de soarta unor oamenii. Criza care afecteaz lumea i care nu are la baz calcule economice greite, ci atitudini i comportamente iresponsabile, determinate de lcomie, ar trebui s constituie un semnal edificator. Referindu-se la aceast responsa-

bilitate Keith Davis84 a elaborat un model general acceptat de responsabilitate social a organizaiei, bazat pe cinci principii: a) responsabilitatea social apare datorit puterii sociale. Acest principiu stipuleaz c organizaia are o influen sau putere semnificative asupra unor probleme sociale cum ar fi angajarea minoritilor, poluarea mediului, discriminrile bazate pe sex, respectarea drepturilor i libertilor individuale, din aceste motive organizaiile nu mai pot sta deoparte. Ele nu mai trebuie s acioneze ca i entiti bazate pe profit, ci ca elemente ale istmul social n care acioneaz i fa de care trebuie s existe o datorie moral i social. b) organizaiile trebuie s opereze ca un sistem deschis n ambele direcii, fiind deschise la comunicarea cu societatea i dezvluind ctre public operaiunile lor. Conform acestui principiu, organizaiile trebuie s fie dispuse s asculte ce trebuie ntreprins pentru a sprijini i a spori bunstarea societii. n acelai timp, societatea trebuie s fie dispus s asculte rapoartele organizaiilor legate de aciunile pe care acestea le ntreprind pentru ndeplinirea obligaiilor lor privind responsabilitatea social. Am analizat importana mediului extern n cadrul sistemelor
84

83

Ibidem, pp.107.

Keith Davis, Five Propositions for Social Responsability, Business Horizons, iulie 1975, pp.9-24. 112

deschise, cu precdere n cazul apariiei unor incertitudini. Raportat la problema responsabilitii sociale, ideea este c toate sistemele deschise trebuie s manifeste o responsabilitate social n exterior i o responsabilizare a indivizilor n interior. Diada responsabilitate social responsabilizare individual merit a atenie deosebit. c) costurile i avantajele sociale ale unei activiti sau serviciu trebuie calculate amnunit i luate n considerare atunci cnd se iau decizii cu privire la realizarea lor. Acest principiu stipuleaz c la luarea deciziilor trebuie s se in seama nu numai de implicaiile economice i tehnice ci trebuie avute n vedere i consecinele pe termen lung, ct i cele pe termen scurt ale tuturor activitilor nainte de a se ntreprinde. d) costurile sociale ale fiecrei activiti sau serviciu trebuie trecute asupra consumatorului. Acest principiu susine c nu se poate atepta ca organizaiile s finaneze complet activiti care pot fi avantajoase din punct de vedere social, dar care sunt dezavantajoase din punct de vedere economic. e) organizaiile, datorit sprijinului civic, au responsabilitatea de a se implica n anumite probleme sociale care depesc domeniul obinuit al operaiunilor lor. Acest principiu spune c dac o organizaie dispune de cunotinele necesare pentru a rezolva o problem social care ar

putea s nu o priveasc direct, ar trebui s fie responsabil de ajutarea societii pentru rezolvarea problemei respective Trebuie s se implice organizaiile n activiti de responsabilitate social? Trebuie s aeze organizaiile responsabilitatea la baza construirii procesului de management? Este o problem complicat. Organizaiile economice, dup prerea lui Milton Friedman85, nu ar trebui s fac acest lucru deoarece pot apare conflicte de interese. Pe de alt parte, prin argumentele invocate de noi, este imperios necesar acest lucru. n aceast lucrare promovm ideea c organizaiile la nivel strategic ar trebui s-i reconsidere n profunzime mesajul i prioritile. Ca o concluzie a acestui subcapitol, considerm c strategiile trebuie construite astfel nct: - s se fundamenteze pe un principiu general, fie c este de natur economic sau social, cultural sau juridic. n domeniul proprietii dreptului de autor i a drepturilor conexe principiul echilibrului de interese, specific european, sau principiul justei folosiri, specific american, pot fi folosite n mod eficient; - s aib o direcionare principal spre mediul extern, fr a nesocoti mediul intern. n societatea informaional i n contextul definirii organizaiilor ca sisteme deschise mediul extern devine i mai important;
85

Friedman Milton, Capitalism and Freedom, University of Chicago Press, Chicago, 1962. 113

s aib n vedere mediul extern n funcie de axa certitudineincertitudine. Un mediu extern stabilizat, care nu creeaz surprize din perspectiva certitudinilor este diferit de un mediu incert, greu de controlat i stabilizat. Gradul de certitudine sau incertitudine al unui mediu este analizat ca avnd la baz o anumit dinamic, ca atare certitudinea i incertitudinea sunt calculate pe baza acestei dinamici previzionate; s se concentreze n mod direct pe gestionarea oportunitilor i nu pe gestionarea ameninrilor, s aib n vedere cu prioritate maximizarea oportunitilor i nu minimalizarea pericolelor; s aib la baz un fundament moral echilibrat bazat pe diada responsabilitate social n exterior i responsabilizarea angajailor din interior.

Particulariti teoretico-metodologice n construirea unei strategii n domeniul dreptului de autor i a drepturilor conexe ntr-o expunere86 fcut n urm cu aproape 20 de ani, n cadrul unui colocviu al Societii Internaionale de Drept de Autor87 INTERGU, cu tema Un drept de autor fr autor, un reputat specialist n domeniu, A.
86

A. Kerever, Le droit dauteur, un acquis et une condition pour la developpement et la culture juridique europeenne. 87 A se vedea lucrrile Congresului de la Bruxelles, Proceedings of the international Colloquium Authors Rights without author, publicate de INTERGU, Bruxelles, 1993, p.25. 114

Kerever, a ncercat s traseze cadrul evoluiei dreptului de autor i a drepturilor conexe, raportat la revoluia tehnologic. Ne raportm la acest articol n ideea de a nelege c anumite cadre de analiz teoretic i metodologic specifice unui domeniu, altminteri dinamic, concret, al dreptului de autor, pot prezenta aspecte constante care permit elaborarea unor strategii eficiente. Expunerea a fost vizionar i analiza ei tiinific ne arat ct este de important s folosim instrumentele tiinei atunci cnd operm cu previziuni pe termen lung. Referindu-ne la coninut, ideea de baz a expunerii pleac de la faptul c tehnologia informaiei va juca un rol important n gndirea strategic i proiectarea unui drept european de autor. Ca atare, orice strategie n domeniu trebuie s in cont de patru factori: mediul ambiant creat de revoluia tehnologic; consecinele acesteia; necesitatea adaptrii dreptului de autor la aceste consecine i analiza potenialelor obstacole care pot apare n calea acestei adaptri. Pentru a da o for i mai mare expunerii sale, autorul pleac de la un cadru de referin i mai general, aeznd la baza naterii dreptului de autor aciunea conjugat a patru revoluii, cum le numete autorul, respectiv: - revoluia tehnologic, apariia tiparului care, ntre timp este nlocuit cu revoluia tehnologiei

informaiei, apariia calculatorului i a internetului; - revoluia cultural, apariia publicului consumator de cultur; - revoluia filosofico-politic, contiina drepturilor individului, ideologia libertii i a egalitii juridice; - revoluia economic, apariia capitalismului i a economiei de pia. Toate aceste revoluii acioneaz i n prezent n maniere diferite fa de acum 20 de ani, dar presiunile pe care le fac trebuie analizate i cercetate. Impactul cel mai mare, trebuie s admitem acest lucru, l reprezint tehnologia informaiei digitale. Ea a deschis calea folosirii ilegale a creaiilor, ntr-o manier cotidian, aproape de necontrolat. Msurile de aprare luate de cei n drept sunt contrabalansate de faptul c utilizatorii le pot eluda acum mult mai uor, ceea ce conduce la noi msuri care vor supradimensiona securizarea i care pot avea afecte nedorite. Cele mai importante, i care ne intereseaz i pe noi, sunt: limitarea autonomiei i liberei exprimri a utilizatorilor; inhibarea dialogului; restricionarea utilizrii corecte; limitarea accesului la lucrri din domeniul public. Trebuie s admitem c digitalizarea nseamn n primul rnd distribuirea rapid i larg a informaiei. Din acest punct de vedere, managementul drepturilor digitale va trebui s se poziioneze strategic pe o scal care pleac de la ideea c orice creaie

trebuie s treac direct n domeniul public, pn la ideea c cel care creeaz poate s fac ce vrea cu aceast creaie i el trebuie protejat n acest drept al lui. Ambele variante sunt extreme i este clar c trebuie gsit un echilibru prin care s nu apar, n primul rnd, efectele nedorite pe care le-am expus anterior. Strategiile care se vor construi trebuie s plece de la ideea fundamental a noii societi informaionale, care este aceea c ea permite indivizilor un acces direct i liber la informaie. Diada privat-public trebuie analizat n noul context. Trebuie delimitat clar ce este permis n zona privat a consumului de cultur (paradigma uzului privat, familial) i ce este permis n zona public a consumului de cultur (paradigma bunei folosine, a ndreptitei folosine). Este adevrat c aceste permisiuni trebuie s fie suficient de largi pentru a ndeplini logica erei digitale. Pe de alt parte, trebuie neles c totul se reduce n ultim instan la raiuni economice. Aa cum era digital a deschis larg porile pentru ca indivizii s poat avea acces liber, nengrdit, la informaie, tot aa strategiile trebuie s fie construite avnd la baz interesele creatorilor direci sau a intermediarilor (case producie, edituri, etc.). Creatorul trebuie stimulat pentru a crea n continuare lucruri de calitate sau pentru a ntreine ceea ce a creat. De acest lucru trebuie s se ngrijeasc att individul, prin contientizare i respect fa de munca creatorului, ct i cei care guverneaz, printr-o

115

legislaie adecvat i prin mecanisme instituionale eficiente. Paradigma stimulentului sau paradigma prelungirii termenului de protecie este de natur s trezeasc interesul creatorilor pentru a face lucruri de calitate, care s respecte cultura i valorile unei societi i s ajute indivizii s neleag lumea n care triesc i s se neleag pe ei, s promoveze inovaia i noul. Propunem n aceast tez o Directiv european pentru managementul drepturilor colective, ideea pe care o vom analiza ntr-un alt capitol al lucrrii. O strategie trebuie s neleag bine dinamica i logica creatorului i utilizatorului. Societatea modern nu promoveaz dreptul absolut al creatorului, ci i limiteaz acest drept tocmai pentru binele public. Accesul la informaie i promovarea interesului public pentru educaie, cercetare, cultur n general sunt motivaii puternice ale societii. Paradigma echilibrrii intereselor la nivel social pleac de la premisa c un echilibru social este indispensabil crerii ordinii publice prin calcularea conflictelor i meninerea n limite de ordine a ciocnirilor de interese, n cazul nostru a creatorilor i a utilizatorilor. Strategia de gestionare a dreptului de autor i a celor conexe trebuie s in cont de acest lucru. Greesc cei care spun c tehnologia ncurajeaz cetenii s fure, cum declarau reprezentanii Asociaiei Americane a Industriei de nregistrare, greesc i cei care spun c internetul este o ar a nimnui n care fiecare face ce vrea.

Calcularea utilizrilor permise pentru consumatori sau a limitrilor dreptului pentru creator este foarte important deoarece ea va sta la baza dreptului utilizatorului. Profesorul David Vaver88 are dreptate cnd spune c drepturile utilizatorului nu sunt doar fisuri legislative, ci ele trebuie cntrite i interpretate prin logica dreptului. Normarea utilizrilor permise prin prevederile corespunztoare excepiilor i limitrilor dreptului de autor reprezint baza strategiei n domeniu. Datorit digitalizrii, aceast normare trebuie redimensionat n raport cu filosofia erei digitale. Asta nseamn permisivitate mai mare dat utilizatorului care are, din nou, acces direct la oper. O ideea interesant exprimat bine de specialiti89 este c dreptul de autor a trecut ncet de la creatorul direct la intermediarul comercial, fie c este vorba de edituri sau case de producie. Digitalizarea creeaz premisele ca intermediarul s fie ocolit. Marile probleme astzi n domeniul dreptului de autor i a drepturilor conexe nu l au autorii direcii, ci intermediarii. Ca atare strategiile care se concep sunt ale intermediarilor, cu cteva excepii, organismelor guvernamentale i asociaiilor de gestiune colectiv. Investiiile fcute de intermediar trebuie recuperate, n special profitul de rigoare pentru ca acesta s-i poat continua activitatea. Strategiile
88

Apud. Monica Banu, Dreptul utilizatorului la internet, 2007. 89 Yolanda Eminescu, Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997. 116

trebuie s se adapteze pentru a rspunde noilor provocri tehnologice. B. Hugenholtz arat c n aceste condiii trebuie s ne ateptm la limitri ale dreptului de autor mai pronunate, din raiuni sociale, iar celor trei motive clasice care stau la baza compromisului dintre autor i utilizator respectul pentru libertile fundamentale, interesul public (n funcie de nevoile societii) i copia privat le putem aduga facilitile oferite de internet care creeaz posibilitatea de a copia, recompune, nirui, restructura diferite materiale, crend ceva nou n cteva minute. Aceast posibilitate ar trebui permis fr restricie, inclus n categoria cercetrii aplicative, a preocuprilor intelectuale. Chiar dac este pus spre comercializare, nu exist multe anse de a pedepsi vinovai i pare un fel de lupt cu morile de vnt. Un aspect interesant este i interesul public la care am fcut referire. Integrarea n UE a accentuat procesul de preluare sau armonizare total sau parial a legislaiei n domeniu. Uitm ns c aceast legislaie se transpune ntr-o realitate social i cultural particular. Este important s ncepi de undeva, dar n cazul reglementrii unor fenomene greu de control, permisivitatea i flexibilitatea pot deveni importante. ntr-un fel construieti o strategie atunci cnd domeniul este uor controlabil i uor de urmrit n realitatea social i ntr-un fel construieti o strategie atunci cnd domeniu este greu de controlat sau de urmrit. Dreptul de autor i drepturile conexe sunt un domeniu greu de

controlat i de urmrit, iar n era digital lucrurile se complic i mai mult. n aceste condiii interesul public trebuie s in cont de realitatea social i nu de politici de guvernare. n cadrul ntlnirii anuale a Asociaiei Internaionale a Editorilor, inut la Frankfurt, n anul 2004, dr. Rede Gunter90 sistematiza principalele atacuri la adresa proprietii intelectuale, reducndu-le la trei teze importante: proprietatea intelectual este mai degrab o dezvoltare recent, conceptul este nc strin de societatea noastr i de lege; mult mai muli oameni ar avea acces la idei, dac protecia dreptului de autor ar fi diminuat; a termina cu proprietatea intelectual ca drept individual ar nsemna mai mult coninut i mai mult creativitatea eliberat. Cu toate c aceste teze au fost elaborate de Gunter pentru a le combate, nu putem s nu observm c ele ascund adevruri dureroase i se constituie n stimulente evidente pentru cei care lupt mpotriva dreptului de autor. Strategiile, din acest punct de vedere, trebuie s fie nu numai realizabile, ci i realiste, ele trebuie s exprime o nevoie a realitii sociale pentru a avea succesul scontat. Un alt argument mpotriva celor care consider problema destul de simpl i o reduc la coordonatele legislative,
90

Se face referire la prelegerea Societatea deschis i nevoia ei de proprietate intelectual inut de dr. Rede Gunter, n cadrul ntlnirii Asociaiei Internaionale a Editorilor, Frankfurt, Germania, 2004. 117

se refer la ce s-a ntmplat n UE n ultimi 15 ani pe aceast tem. Putem spune c o adevrat unificare n domeniul dreptului de autor i drepturilor conexe se poate realiza numai prin adoptarea unei legi europene a dreptului de autor, adic o reglementare european. Aceast reglementare ar avea avantajul c ar unifica piaa european n domeniu, lucru care ar duce la dispariia numeroaselor dezavantaje ale aplicrii legii naionale adaptate. Pentru a avea efectul scontat, o lege european a dreptului de autor ar trebui s se aplice cu prioritate atunci cnd este n conflict cu cele naionale. n ciuda acestui lucru este greu s mpaci pe toat lumea. Ideea celei mai bune reguli este una eficient i este copiat dup principiul bunelor practici de management. Aceast agend a celei mai bune practici ar putea simplifica procesele legislative i ar uura trecerea de la naional la european. Pe de alt parte, este clar faptul c dinamica pieii dreptului de autor precum i noua realitate european cer imperativ o armonizare, chiar dac acest lucru ar mai dura civa ani91. Deintorii de drepturi vor trebui s aleag ntre o protecie ieftin i limitat, oferit de legislaia naional sau o protecie mai scump, dar mai extins, oferit de legea european. Aceast variant ar rezolva i problema teritorialitii, deoarece legea s-ar aplica ntregii piee europene.
91

COM(2003)71, Updating And Simplifying The Community Acquis, Brussels, 11.02.2003.

Este evident c o lege unic, capabil s nlocuiasc apte directive i dispoziiile legale din 27 de state membre, ar avea multiple avantaje pentru titularii de drepturi i alte persoane interesate. Ar respecta principiile transparenei i ar uura munca tuturor persoanelor interesate, deoarece acestea s-ar supune unei singure legi i nu ar mai pierde timp preios ncercnd s se adapteze la toate prevederile legale. Totui, mai este nc un drum lung de parcurs pn la adoptarea unor astfel de legi sau reglementri, dac adoptarea celor 7 directive a durat mai mult de 15 ani, este posibil ca o reglementare de o asemenea amploare s dureze nc i mai mult. Avnd ns n vedere avantajele i dezavantajele pe care le presupune, noi nu o recomandm din cauza sensibilitilor culturale naionale, tiparelor comportamentale legate de accesul la informaie, nenelegerea conceptelor de baz precum i din cauza avntului i dinamicii erei digitale. Din acest punct de vedere, construcia teoretic i metodologic a unei strategii, indiferent de beneficiari, se va concentra pe organizaii mai degrab dect pe naiuni sau la nivel european. Marea problem a strategiilor va ine de contientizarea opiniei publice, de puterea lor de a trezi responsabilitatea oamenilor. Raiunea economic va juca i ea un rol important n construirea strategiilor, deschiderea spre folosirea necomercial a creaiilor trebuie s fie promovat de organizaii. Manifestarea responsabilitii sociale a organizaiilor va

118

avea cu siguran valoarea ei. Strategiile trebuie s se concentreze pe oportuniti i nu pe ameninri, s permit proiecte i programe proactive, s identifice parteneri i nu s caute dumani. Pilonii fundamentali ai strategiei, rezultai din unele considerente pe care le-am expus sunt: reglementarea (legislaia), instituionalul (construirea structurilor) i acionalul (programele i proiectele). Pentru a ntri aceast idee vom face o analiz structural-funcional a strategiei n domeniul proprietii intelectuale 2003-2007, ncercnd s surprindem aceste elemente de construcie teoretico-metodologic.

Cteva observaii asupra complexitii dreptului de autor i a drepturilor complexe din perspectiva elaborrii strategiei Prin definiie, oamenii sunt reflexivi, gnditori i creatori. Aceast creaie cere timp i efort, fiind asimilat produsului fizic, material. Aceast dualitate a creaiei materialimaterial a creat i creeaz probleme. Ideile originale sunt creaii i ele trebuie protejate, astfel nct se ne asigurm c cel care le-a creat este remunerat ca i cel care creeaz un scaun i pe care l poate vinde ulterior. Este i n interesul societii s fac toate operele ct mai accesibile cu putin, s creeze ct mai puine bariere pentru crearea de noi opere.

Dar cum poate societatea s motiveze oamenii s creeze? Dac un autor nui poate ctiga existena din munca proprie, ar trebui s o schimbe pentru a supravieui. Pe de alt parte, mai exist puine lucruri noi sub soare sau, aa cum le place unor specialiti s spun, tot ce a fost de creat a fost creat deja, astfel nct, creaia de astzi devine o copie imperfect (deci ceva diferit, ca atare nou) a ceea ce s-a creat deja. Dreptul de autor este dreptul acordat autorilor de lucrri originale, precum crile, articolele, filmele i programele pentru calculator. Dreptul de autor d dreptul exclusiv de a reproduce lucrarea, de a pregti lucrri derivate, sau de a realiza sau de a prezenta n mod public lucrarea92. Drepturile de autor protejeaz numai forma sau expresia ideilor, nu i ideile subliniate93. n timp ce dreptul de autor poate s fie nregistrat pentru a obine avantaje, acesta nu este nevoie s fie nregistrat pentru a exista. Dreptul de autor mai degrab intr n existen n mod automat la momentul respectiv, i lucrarea este fixat ntr-un mediu tangibil de expresie, i dureaz pe parcursul vieii autorului plus aptezeci de ani, sau pentru un total de nouzeci i cinci de ani n cazurile n
92

Legea dreptului de autor n SUA, 17 USC 101,106. 93 Legea modern a dreptului de autor n SUA a nlocuit i a reinut n mare msur Legea comun a dreptului de autor care se ataeaz n mod automat din momentul creaiei lucrrii i care confer n mod esenial numai dreptul de prima publicare. Golstein, Dreptul de autor, 15.4. 119

care angajatorul deine dreptul de autor94. Dreptul de autor a fost creat iniial pentru a asigura controlul asupra rspndirii scrierilor i ideilor, fiind n acelai timp un rspuns la ntrebarea cum se poate motiva un creator. Soluia gsit, aceea de a acorda monopol temporal, aa cum am subliniat cu titlul de exemplificare n paragraful anterior, a fost i este supus unor critici din ce n ce mai evidente. Tehnologia digital deschide noi oportuniti n criticarea acestor soluii deoarece o oper poate fi copiat n cteva secunde i poate fi fcut de aproape oricine folosete un calculator cu internet. n anii trecui, legiuitorul a rspuns acestei probleme prin introducerea de legi mult mai restrictive, astfel nct, cea mai mic nclcare poate constitui infraciune. Acest lucru nu a creat dect un decalaj ntre realitate i lege, ntruct publicul nelege c la nivelul nclcrilor individuale, dreptul de autor este neaplicabil. n plus, muli specialiti consider c multe creaii sunt metaidei derivate din alte idei. Tehnologia digital ne permite nou s crem rapid o oper nou. Aceast oportunitate deprteaz i mai mult realitatea social de legea actual crend premisele pentru o reform
94

Datorit legislaiei recente, aceti termeni au cu 20 de ani mai mult dect cei de sub incidenta legii anterioare. A se vedea Declaraia Drepturilor Omului i Documentul Sonny al Extinderii pro Bono a Termenului Dreptului de Autor/ Documentul Corectitudinii in Licenierea Muzical din 1998. 120

constructiv. Nu este subiectul tezei s analizeze oportunitatea schimbrii cadrului legislativ, dar este n logica tezei s plecm de la premisa c strategia se construiete pe fondul unor deficiene la nivelul coordonatei normative, legislative. Plecnd de la doctrinele folosirii corecte fair use i de la cea a interesului public, prin meninerea echilibrului de interese, dorim s punctm cteva aspecte legate de dreptul de autor i drepturile conexe prin prisma proiectrii strategiei. Problema folosirii juste a operei cu drept de autor ntr-o societate pentru scopuri diverse: precum critica, comentarii, tiri, predare (inclusiv copii pentru uzul n slile de clas), burse sau cercetare este posibil i garantat. Pentru a determina dac folosina este una just vor fi luai n considerare indicatori de folosin diveri printre care amintim: - scopul i caracterul folosinei, inclusiv dac acest uz este de o natur comercial sau este pentru scop educaional; - natura operei - dac opera are o aplicabilitate, un impact minor n viaa societii, atunci protecia poate fi una mai restrictiv, dac opera are un impact social major atunci limitarea proteciei i conferirea unor drepturi consumatorilor este foarte important pentru eficiena i eficacitatea strategiei; - cantitatea folosit n raport cu ntreaga oper cu drept de autor, este problema cea mai sensibil, deoarece plagiatul, de exemplu se definete n funcie de acest

raport. Este greu de fcut diferenierea ntre relatarea diferit i plagiat. Operele derivate, spre exemplu, cele care au la baz alte opere sunt i mai greu de catalogat. Ideea general a unei opere de genul acesta este, de regul, o meta-idee, cu alte cuvinte cineva a mai scris despre ea nainte; - efectul folosinei asupra pieii poteniale sau valoarea dreptului de autor. n ce msur limitarea proteciei poate duce la limitarea creaiilor ulterioare, prin scderea valorii dreptului de autor sub o limit care s permit efortul creativ. (Ce rost are s mai creez ceva, dac nu ctig nimic ca autor?) De vreme ce unii indicatori sunt destul de vagi, Curtea a stabilit o jurispruden, care pleac de la premisa general c dreptul de autor nu poate permite deintorilor de drepturi controlul absolut asupra muncii lor, dar nici nu se pune problema ca o creaie s fie declarat n mod automat de interes public. Cel puin la nivelul reglementativ/ normativ o strategie poate pleca de aici. Ct din creaia original sau derivat trebuie expus interesului public i ct poate fi protejat prin lege. Aceste procente justific efortul sau nu. ntr-o lume a globalizrii i a economiilor transnaionale i dreptul de autor este armonizat prin intermediul unor tratate globale precum Acordul TRIPS din 1994 i Tratatele OMPI. Legea Dreptului de Autor n Mileniul Digital (LDAMD) i Directiva UE n domeniul Dreptului

de Autor (EUCD) au introdus conceptul de controlul accesului la opere i d deintorilor de drepturi de autor un nou drept exclusiv pentru a controla accesul la opera lor, fr limite de timp. Acest lucru nseamn mijloace tehnice de mpiedicare a accesului la opere de genul instrumentelor de codare i retransmisie. Nici LDAMD i nici EUCD nu conin excepii pentru arhivare n biblioteci publice sau n cercetarea tiinific. Astzi, computerele ne permit s inem tot coninutul unei cri ntr-un file pe calculator. Aceste copii digitale pot fi mutate cu uurin de pe computer pe un CD prin simpla lor copiere, fr a fi afectat calitatea lor. Acelai lucru e valabil pentru fotografii, muzic etc. Faptul c operele pot fi copiate acum cu atta uurin i la o calitate perfect, nseamn c aceste opere se reduc la exprimarea informaiei. De vreme ce aceste opere sunt protejate de dreptul de autor, acesta din urm controleaz ce facem noi efectiv cu informaia. Dreptul de autor nu acoper fapte, date sau informaii. Acoper doar o form concret de exprimare a unei opere originale. Bineneles, acestea conin fapte, date i informaii, dar care nu sunt protejate, doar exprimarea operei este. Informaia este n general privit ca un bun public. Bunurile publice au dou caracteristici principale: nu sunt rivale. Asta presupune c nu exist costuri pentru ca o persoan s foloseasc un bun, atta timp ct este public.

121

nu sunt exclusive. Odat informaia fcut public nimeni nu poate fi exclus de la folosina ei. Pe de alt parte, Art. 27 al Declaraiei Drepturilor Omului prevede dou lucruri care la prima vedere sunt opuse i anume: pe de o parte, fiecare are dreptul s participe la viaa cultural a comunitii, s se bucure de art i s mprteasc beneficiile evoluiei tiinifice, iar, pe de alt parte, fiecare are dreptul la protecia materialelor rezultate din producia tiinific, literar sau artistic al cror autor este. Acest lucru este important pentru strategie. Orice soluie, chiar i la nivel strategic, la problema dreptului de autor care nu permite un grad rezonabil de libertate pentru public este sortit eecului. Puini consumatori cred c informaia ar trebui s fie gratis. Oamenii vor plti atta timp ct vor fi convini c informaia merit banii dai. ns, odat informaia cumprat, clientul vrea s aib libertatea de face ce vrea cu ea aa ca i cum ar cumpra o main. Proiectarea strategiilor n domeniul drepturilor de autor trebuie s in seama de acest lucru. Se presupune, chiar i din punct de vedere legal, c oricine creeaz o oper controleaz drepturile exclusive asupra operei. n realitate, muli autori dau aceste drepturi editorilor, fie permanent, fie temporar. Nu ar face asta dac ar avea de ales dar se bazeaz pe edituri pentru promovarea i distribuia operelor. n cazul muzicii, situaia este mai complicat pentru c are dou componente: una

care se aplic operei muzicale i alta care se aplic nregistrrii ei. n esen, drepturile cele mai valoroase sunt deinute de edituri, cu cteva excepii. Autorii i artitii beneficiaz relativ puin de pe urma operelor lor. Din acest punct de vedere legea a reglementat apariia organismelor de gestiune colectiv sub forma asociaiilor sindicale. Apariia intermediarului comercial a fost o alt cauz i necesitate, n acelai timp, privind protecia real a creatorilor. Intermediarul comercial lucreaz dup legile pieei investiie, profit. Este de presupus c toi editorii i distribuitorii au scopuri comune i n consecin au aceeai poziie privind legislaia n domeniul dreptului de autor. De vreme ce ei controleaz multe drepturi de autor, este n interesul lor s le fac ct mai valoroase cu putin printr-o legislaie, obinut n urma activitilor de lobby i de influenare a legislativului, mult mai strict n domeniu i s le menin ct mai mult cu putin. Vom mai reveni asupra drepturilor conexe cnd vom analiza managementul organismelor de gestiune colectiv. Precizri privind crearea unui model de proiectare a strategiilor n domeniul dreptului de autor i a drepturilor conexe Problema proiectrii strategiilor este, n primul rnd, o problem de nelegere a coninutului strategiilor, a aspectelor tehnice a acestora i care constau n cea mai mare parte n gestionarea planificrii obiectivelor

122

strategice. Legtura dintre obiective i strategie este direct, totalitatea unor obiective pe termen lung nu nseamn altceva dect strategia. D. Chandler Jr.95 arat c strategia vizeaz determinarea obiectivelor de baz, pe termen lung, adoptarea cursului aciunii (dup radiografierea mediului intern i extern), precum i alocarea resurselor necesare pentru ca obiectivele s fie atinse. Printre alii, R. Antony96 se refer la strategie ca la un proces de decizie privind obiectivele organizaiei. Pe de alt parte, conceptul de planificare strategic (n fapt, o planificare pe termen lung) este considerat inseparabil de strategie. n ultim instan, strategia este un plan de aciune, o proiectare n viitor, a unor aciuni capabile s reduc incertitudinea din mediu i s aduc profit. n strategie planul are o conotaie aparte, el nu vizeaz etape concrete ci elaborarea unor opiuni fundamentale. n sensul acesta l vom promova n acest subcapitol. Din aceste considerente managementul strategic are particulariti i metodologii specifice att pentru conceperea strategiei, ct i pentru implementarea ei (elemente ce se regsesc n planificarea strategic). n primul rnd, conceperea strategiei este procesul de stabilire a unor modaliti adecvate de aciune pentru ndeplinirea obiectivelor
95

Jr. D. Chandler, Strategy and Structure, The MIT Press, Chambridge, 1962. 96 R. N. Antony, Planning control system, 97 Thomas Bonoma, Making Your Marketing Div. of Reserch, Harvard Business School, Strategy Work, Harvard Business Rewiew, Boston, 1965. 1984. 123

strategice ale organizaiei i, prin urmare, pentru atingerea scopului organizaiei. Instrumentele pentru conceperea strategiei cuprind: analiza ntrebrilor eseniale, analiza SWOT, analiza portofoliului de activiti i modelul lui Porter pentru analiza sectorial. n al doilea rnd, implementarea strategiei presupune transpunerea n aciune a strategiei concepute. Implementarea cu succes a strategiei necesit din partea managerului patru aptitudini de baz:97 aptitudinea de interaciune capacitatea de a nelege temerile i frustrrile pe care le resimt oamenii pe parcursul implementrii unei noi strategii, precum i abilitatea de a consilia, cutnd cel mai bun mod de a transpune strategia n aciune; aptitudinea de alocare capacitatea de a oferi resursele necesare pentru implementarea strategiei, talent n programarea sarcinilor, planificarea timpului i a banilor; aptitudinea de monitorizare capacitatea de a folosi informaiile pentru a stabili dac a aprut vreo problem care blocheaz implementarea, abilitatea de a crea un sistem de feedback care s le dezvluie stadiul n care se gsete implementarea strategiei; aptitudinea de organizare capacitatea de a crea n organizaie o reea de oameni care poate

contribui la rezolvarea problemelor generate de implementare, gsirea unor oameni care pot gestiona anumite tipuri de probleme. Toate aceste aspecte sunt unificate ntr-un document de lucru al managementului numit planificare strategic. Principalul ei rol este acela de a identifica cteva opiuni fundamentale pentru atingerea obiectivelor strategice. n cmpul de cercetare al dreptului de autor i al drepturilor conexe exist mai muli actori: organizaiile intermediarilor comerciali, creatorii sau asociaiile reprezentative ale acestora, reprezentantul statului pentru reglementare, reprezentanii statului pentru asigurarea proteciei i pentru combatere. Aceti actori dezvolt strategii organizaionale proprii i ajut la fundamentarea unei strategii naionale. Dup ce am artat modalitile de fundamentare i reperele metodologice ale unei strategii, ne vom concentra atenia asupra elaborrii unor opiuni de lucru strategice menite s stea la baza tuturor strategiilor organizaionale corespunztoare actorilor implicai. Elaborarea acestor opiuni mbrac forme diverse, de la analize i modaliti concrete de fundamentare a opiunilor pn la liste, mai mult sau mai puin exhaustive, ce pot fi puse la dispoziia managementului strategic. Avnd n vedere complexitatea, diversitatea, dinamica i mediul imposibil de inut sub control, am optat pentru prezentarea unor liste de opiuni, grupate evident n funcie de indicatori de

structurare importani pentru proprietatea intelectual a dreptului de autor i pe care i-am identificat pe parcursul acestei lucrri. Pentru aceasta vom analiza un model de strategie promovat de OMPI. Modelul strategic a fost structurat pentru IMM-uri, considerate cele mai vulnerabile n ceea ce privete protecia dreptului de autor i a drepturilor conexe. Mai trebuie spus c, dei se face o distincie clar ntre autoritile publice responsabile de punerea n aplicare a drepturilor de autor i drepturilor conexe i operatori sau asociai98, care acioneaz n conformitate cu dispoziiile n vigoare, la nivelul strategiilor organizaionale sau la nivelul strategiei naionale nu ar trebui fcut nici o diferen, deoarece este absolut necesar ca strategiile elaborate s fie complementare, s gseasc soluii comune la problema n cauz pentru ca ea s poat fi gestionat n folosul tuturor actorilor, ncepnd cu creatorii, intermediarii comerciali, publicul larg i statul. Modelul promovat de OMPI vizeaz cteva aspecte importante prin care orice IMM, care dorete s se protejeze n domeniul proprietii intelectuale, s o poat face. Informaiile promovate sunt postate pe un site special pentru a fi folosit de ci mai muli utilizatori. Nevoia de informaii n domeniul strategiilor
98

Propunere de rezoluie a Parlamentului European referitoare la perspectivele n domeniul dreptului de autor n Uniunea European (2008/2121INI), www.Europarl.eu 124

organizaionale a determinat OMPI s recurg la aceast metod. Promovarea acestor msuri strategice este important deoarece prin folosirea lor de ct mai multe organizaii se creeaz un trend, un model de aciune i nelegere a principalelor demersuri manageriale la nivel strategic. n ansamblu, scopurile urmrite de OMPI sunt legate de: motivele principale de ordin managerial pentru care IMMurile, indiferent de natura activitii lor, ar trebui s ia n considerare problemele legate de proprietatea intelectual n domeniul dreptului de autor atunci cnd pregtesc planurile de afaceri i strategiile; prezentarea unor informaii practice despre cum s protejeze, administreze, licenieze i s aplice bunurile de proprietate intelectual ale unei societi i cum s fac fa problemelor legate de proprietatea intelectual n comerul electronic; rspndirea informaiilor despre cele mai bune practici avute n vedere la asistarea IMM-urilor pentru a utiliza sistemul de proprietate intelectual i studii de caz, la societile care au beneficiat de o strategie n domeniul proprietii intelectuale; s ofere informaii relaionate cu activitile IMM-urilor de la OMPI, n general, i ale Diviziunii IMM-urilor, n particular. Avnd n vedere natura internaional a informaiilor oferite,

exist un scop bine fundamentat pentru personalizarea naional sau adaptarea coninutului relevant n baza sistemului instituional i legal naional. OMPI ncurajeaz birourile naionale privind proprietatea intelectual i alte instituii de finanare i susinere a IMM-urilor s utilizeze materialul i s l adapteze n conformitate cu nevoile antreprenorilor naionali i este dispus s ofere consiliere, ndrumare i/sau susinere n aceast privin. Perspectiva este interesant, chiar i n condiiile armonizrii legislaiei naionale cu cea a Uniunii, este bine ca strategiile s in cont i de anumite aspecte naionale, anumite nevoi interne legate de gestionarea dreptului de autor i a drepturilor conexe, spre exemplu. O idee din care OMPI a fcut o strategie n sine este aceea de a promova cele mai bune practici n domeniul strategiilor manageriale, n special n ceea ce nseamn administrarea, gestionarea ct mai eficient a proprietii, inclusiv n dreptul de autor i drepturile conexe. Au fost strnse informaii despre politici, programe i activiti ale instituiilor naionale, care s asiste IMM-urile n utilizarea efectiv a sistemului de proprietate intelectual, au fost administrate chestionare la birourile de proprietate intelectual, la punctele focale ale IMM-urilor din cadrul guvernelor, camerelor de comer, precum i altor instituii (n primul rnd asociaiilor de IMM-uri i incubatoarelor), solicitnd informaii despre activitile conduse de fiecare instituie, n legtur cu iniiativele

125

care trebuie ntreprinse n baza Planului de Aciune de la Milano. Informaiile au fost adunate n vederea alctuirii unei compilaii de bune practici, precum i pentru a da posibilitatea ca aceste informaii vaste s fie mprite i s se practice schimbul de experiene ntre i n cadrul rilor. Rspunsurile la chestionare reflect o serie larg de iniiative n aceast zon, fiind ndreptate direct spre comunitatea IMM-urilor sau care au un impact asupra aducerii sistemului de proprietate intelectual mai aproape de IMM-uri. Direciile de aciune strategice au fost grupate n ase categorii principale. Lista cu activitile care se pot constitui n bune practici i care pot sta la baza unor strategii sunt: 1. Contientizare i perfecionare n domeniul proprietii intelectuale: - Seminarii, conferine i campanii de contientizare pentru antreprenori, cercettori, inventatori i studeni n domeniile proprietii intelectuale; - Ghiduri privind proprietatea intelectual i alte materiale informaionale despre diferitele aspecte ale proprietii intelectuale pentru IMM-uri; - Website-uri cu informaii practice despre problemele din domeniul proprietii intelectuale pentru antreprenori; - Strngerea i diseminarea studiilor de caz, care ilustreaz relatrile de succes ale IMMurilor utiliznd proprietatea intelectual;

Construirea coninutului proprietii intelectuale n manuale de perfecionare adaptate la cerinele individuale, pentru companii care activeaz n sectoare specifice (de exemplu biotehnologie, software, agricultur, multimedia etc.); Sfaturi generale pentru solicitani cu privire la problemele administrative referitoare la procesul de cerere de nscriere (de exemplu birouri de consiliere n cadrul birourilor de proprietate intelectual); Produse multimedia (ex. CDROM-uri) cu informaii i sfaturi despre managementul bunurilor de proprietate intelectual; Participarea la trguri de afaceri ale IMM-urilor, contribuia la articolele despre problemele de proprietate intelectual din ziarele economice care se adreseaz IMM-urilor, precum i la alte activiti promoionale n beneficiul IMM-urilor; Programe de radio i/sau televiziune lunare despre problemele referitoare la proprietatea intelectual i inovaie; Integrarea problemelor de proprietate intelectual n cadrul programei de predare i perfecionare naional/ instituional, precum i n materialele de curs pentru antreprenori.

2. Servicii de informare tehnologic: - Seminarii regulate pentru antreprenori, despre felul n care pot folosi serviciile despre informaiile din brevete;

126

Acces gratuit la bazele de date din domeniul proprietii intelectuale; Punerea la dispoziie, la un pre redus, a unei serii de servicii de informaii tehnologice pentru IMM-uri; nfiinarea bibliotecilor de brevete cu personal specializat n cadrul universitilor, parcurilor tehnologice, incubatoarelor economice, centrelor de cercetare i camerelor de comer; Punerea la dispoziie cu regularitate a informaiilor despre brevetele recente dintr-un domeniu tehnic dat; Dezvoltarea bazelor de date n mai multe limbi; i Stabilirea de centre pentru informaiile tehnologice sau sucursale descentralizate ale birourilor de proprietate intelectual pentru oferirea informaiilor tehnologice.

Taxe ncurajatoare pentru cheltuieli din domeniul cercetrii i dezvoltrii, brevetrii, transferului de tehnologie etc.

3. Asisten financiar: - Asisten financiar pentru IMMuri, fie sub forma unor subvenii sau mprumuturi favorabile, brevetndu-i inveniile; - Reduceri de taxe pentru IMMurile care cer nscrierea la drepturile de proprietate intelectual; - Parteneriate ntre birourile de proprietate intelectual i de avocai ai asociaiile brevetelor, pentru oferirea de consiliere legal IMM-urilor, fie gratuit sau la un pre pe care s il poat permite (mai sczut);

4. Servicii de consiliere adaptate cerinelor individuale din domeniul proprietii intelectuale: - Asisten legal i managerial pentru companii, despre cum s i administreze bunurile de proprietate intelectual i cum s dezvolte o strategie n domeniul proprietii intelectuale, ca o parte a strategiei lor economice; - Promovare i asisten legal referitoare la utilizarea mrcilor colective, mrcilor de certificare i indicaiilor geografice, de ctre agenii economici la scar redus; - Proiecte pilot despre managementul proprietii intelectuale, cu un grup selectat de companii sau asociaii; - Asisten n crearea mrcilor nregistrate sau a semnelor distinctive; 5. Asisten pentru transferul de tehnologie: - Crearea de baze de date n baza tehnologiilor care pot fi brevetate (de exemplu piee de desfacere virtuale pentru proprietatea intelectual); - Instrumente pentru evaluarea bunurilor de proprietate intelectual; - Trguri de afaceri n baza tehnologiilor care pot fi brevetate i unde licenele i liceniatorii poteniali se pot ntlni;

127

Consiliere pentru negocierile n ceea ce privete obinerea licenelor; - Programe care s faciliteze i s creeze stimulente pentru transferul de tehnologie; - nfiinarea unor Birouri pentru obinerea licenelor n tehnologie (TLO) n cadrul universitilor i n centrele de cercetare din sectorul public, care s consilieze cercettorii s i breveteze inveniile, s conduc cercetri de art, s i obin licena pentru inveniile lor sau s i alctuiasc propriile companii. Aceste direcii de aciune pe care OMPI le promoveaz la scar internaional i care pot ajuta organizaiile s-i eficientizeze aciunile n domeniul proteciei i gestionrii proprietii intelectuale, n general, i a dreptului de autor i a drepturilor conexe, n mod special, pot fi analizate i ca serii de planificri strategice complementare. Tehnica listrilor sau a bunelor practici nu trebuie minimalizat sau neleas n mod absolut. n ultim instan ea reprezint un reper pentru un anumit model de aciune strategic. Ca o concluzie, dorim s ncheiem acest articol prezentnd sinteza posibilitilor i modalitilor de planificare strategic pe care literatura de specialitate o pune la dispoziie: evaluarea stadiului proprietii intelectuale: se refer la o inventariere a resurselor de care dispune o ar/o firm n materie de proprietate intelectual. Aceast activitate este supus ns unor numeroase dispute privind

principiile i metodele adecvate pentru o astfel de aciune; stabilirea unui plan strategic privind proprietatea intelectual: permite o mai bun gestionare i valorificare a drepturilor de proprietate intelectual identificate. Acesta trebuie s fie n concordan cu planul de dezvoltare al sectorului privat i s propun politici de urmat la nivel naional i regional pentru o mai bun utilizare a capitalului uman i o exploatare eficient a creaiilor intelectuale; identificarea domeniilor de activitate int, n care se pot obine avantaje competitive sau care rspund unor nevoi specifice: sunt o caracteristic pentru acele ri care reuesc s implementeze cu succes programe de valorificare i gestionare a activelor drepturilor de proprietate intelectual; valorificarea resurselor umane: este o caracteristic ce subliniaz interdependena dintre politicile privind proprietatea intelectual i cele ale sistemului educaional, al formrii de resurse umane. Fr a avea capacitatea de a forma echipe de cercettori, tehnicieni, creatori n diverse domenii de interes, n care s se valorifice rezultate ale creaiei, nici o autoritate nu va reui s concretizeze un plan strategic al proprietii intelectuale; activitatea de stimulare a gestionarii optime i a valorificrii comerciale a proprietii intelec-

128

tuale: reprezint o alt provocare pentru autoritile guvernamentale. Msurile pot viza reduceri de taxe i impozite, ajutor financiar, finanri pentru nregistrarea unor drepturi de proprietate intelectual, pentru nfiinarea unor ntreprinderi inovante; stoparea fenomenului de fug a creierelor: se nscrie pe lista eforturilor depuse de atragere i meninere a forei de munc n sectoare ce presupun activiti de creaie. Subveniile pentru institutele de cercetare, finanarea de reele, de centre de cercetare i dezvoltare, de incubatoare pentru afaceri inovante, programe financiare privind valorificarea activitii culturale sunt doar cteva din instrumentele utilizate n acest sens; sprijinirea ntreprinderilor mici i mijlocii n utilizarea sistemului proprietii intelectuale pentru

exploatarea la maxim a activelor sub form de drepturi de proprietate intelectual pe care le dein i obinerea beneficiilor corespunztoare. Rolul jucat de ntreprinderi este esenial n realizarea unui sistem eficient al proprietii intelectuale, deoarece ele sunt, de cele mai multe ori, sursa creativitii i a unei tehnologii noi (modelul strategic dezvoltat de OMPI rspunde n mod direct acestei nevoi de planificare strategic); cooperarea la nivel regional: are ca efecte o mai bun orientare a titularilor de drepturi de proprietate intelectual asupra pieelor/regiunilor/rilor n care doresc protejarea activelor lor i realizarea unor venituri adiionale valorificrii proprietii intelectuale pe o anumit pia.

NOTE BIBLIOGRAFICE Gunter Wohe, Einfuhrung in die Allgemein Betriebswirtschaftslehre, Verlag Franz GmbH, Mnchen, 1990, p.140. 2 Hunt, John, Managing People at Work, Institute of Personnel Management, London, 1986. 3 Gary Johns, Comportamentul organizaional, Ed. Economic, Bucureti, 1998, p. 491. 4 E. Burdu, G. Cprrescu, A. Androniceanu, M. Miles, Managementul schimbrii organizaionale, Ediia a II-a, Ed. Economic, Bucureti , 2003, pp. 107-109. 5 J. Massie, Essentials of Management, Prentice Hall, New Jersey, 1987, p. 89. 6 Keith Davis, Five Propositions for Social Responsability, Business Horizons, iulie 1975, pp.9-24.
129
1

Friedman Milton, Capitalism and Freedom, University of Chicago Press, Chicago, 1962. 9 A. Kerever, Le droit dauteur, un acquis et une condition pour la developpement et la culture juridique europeenne. 10 A se vedea lucrrile Congresului de la Bruxelles, Proceedings of the international Colloquium Authors Rights without author, publicate de INTERGU, Bruxelles, 1993, p.25. 11 Apud. Monica Banu, Dreptul utilizatorului la internet, 2007. 12 Yolanda Eminescu, Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997. 13 Se face referire la prelegerea Societatea deschis i nevoia ei de proprietate intelectual inut de dr. Rede Gunter, n cadrul ntlnirii Asociaiei Internaionale a Editorilor, Frankfurt, Germania, 2004. 14 COM(2003)71, Updating And Simplifying The Community Acquis, Brussels, 11.02.2003. 15 Legea dreptului de autor n SUA, 17 USC 101,106. 16 Legea modern a dreptului de autor n SUA a nlocuit i a reinut n mare msur Legea comun a dreptului de autor care se ataeaz n mod automat din momentul creaiei lucrrii i care confer n mod esenial numai dreptul de prima publicare. Golstein, Dreptul de autor, 15.4. 17 Datorit legislaiei recente, aceti termeni au cu 20 de ani mai mult dect cei de sub incidenta legii anterioare. A se vedea Declaraia Drepturilor Omului i Documentul Sonny al Extinderii pro Bono a Termenului Dreptului de Autor/ Documentul Corectitudinii in Licenierea Muzical din 1998. 18 Jr. D. Chandler, Strategy and Structure, The MIT Press, Chambridge, 1962. 19 R. N. Antony, Planning control system, Div. of Reserch, Harvard Business School, Boston, 1965. 20 Thomas Bonoma, Making Your Marketing Strategy Work, Harvard Business Rewiew, 1984. 21 Propunere de rezoluie a Parlamentului European referitoare la perspectivele n domeniul dreptului de autor n Uniunea European (2008/2121INI), www.Europarl.eu

130

INTERNAIONALIZAREA FENOMENULUI INFRACIONAL, N ROMNIA - PERIODA INTERBELIC

- studiu de cazInsp.pr. drd. POPA DIANA, IGPR The article shows the efforts made by the Romanian Police in fighting against crime, in co-operation with foreign law enforcement agencies, between the Two World Wars. Since Romania was one of the founders of what we call today the INTERPOL, the concrete cases, presented in the article, demonstrate the readiness and willingness of Romanian Police in terms of international police cooperation, since the beginning of the 20th century.

Viaa ntr-o comunitate i dezvoltarea armonioas a unei colectiviti, lipsit de incidente nefaste, implic, n mod automat, existena unor reguli de convieuire i a unor instrumente de aplicare a acestor reguli. Aa se explic evoluia continu, permanent i general a sistemelor de aprare, meninere i restabilire a ordinii i linitii publice, a siguranei i securitii statului. Ideile despre cum ar trebui s arate instituia poliiei sunt extrem de variate, iar prerile privind maniera n care poliia ar trebui s intervin par s nu ajung la un final comun. Oricum ar fi vzut aceast autoritate a statului, aceast instituie i, pn la urm, aceast meserie, poliia a fost i este o parte important a societii, purtnd ntotdeauna amprenta acesteia, comportndu-se ca atare, cu bune i rele, altfel spus, poliia este o oglind a comunitii, a oamenilor n

mijlocul crora i desfoar activitatea. Chiar dac, dintotdeauna, poliia a fcut parte din structura ministerului de interne, ocupndu-se de treburile din luntru, de administrarea problemelor din interior i de buna stare a cetenilor rii, pericolul internaionalizrii fenomenului infracional a cptat dimensiuni din ce n ce mai serioase, odat cu evoluia tehnic ce a caracterizat toate domeniile tiinei, dar, cu precdere, domeniul transporturilor. Libertatea de micare, sau, mai bine spus, reversul acestei liberti i-a manifestat prezena n mod elocvent prin ngreunarea fr precedent a sarcinilor poliieneti de combatere a infraciunilor i prindere a infractorilor. n condiiile n care poliia unui stat are atribuii limitate i competene teritoriale foarte bine stabilite, infractorul internaional se

131

profileaz ca o figur a individului invizibil care poate trece frontierele, se poate folosi de lacunele legislative ale oricrui stat, cunoate nsemntatea drepturilor pe care le are i se poate profila pe mentalitatea locului, transformndu-se instantaneu i poznd, tot timpul, n ceteanul onorabil, turist i pltitor de taxe, pentru care, de cele mai multe ori, nici mcar bariera lingvistic nu reprezint un impediment. Pe de alt parte, poliia trebuie s i ndeplineasc sarcinile n limitele legilor aflate n vigoare, element extrem de important al muncii de poliie i care guverneaz absolut toate operaiunile poliieneti din orice arie de activitate. Pentru a nregistra reuite n combaterea infracionalitii i pentru a avea prghiile necesare de aciune, poliia a trecut rapid la transformarea de care era atta nevoie, acordnd o mare atenie aspectului internaional. Cooperarea poliieneasc internaional a avut i are n continuare nevoie de un cadru legislativ armonios i compatibil al tuturor statelor implicate n acest proces. Acest lucru nu se putea realiza fr ca structurile guvernamentale s contientizeze importana unui astfel de proces. n urm cu un secol i chiar mai mult, minitrii de interne romni erau pe deplin convini de apartenena lor, a naiunii romne i a valorilor ei la marea familie european. Noi nu ne putem ctiga o poziiune astzi n Europa, spunea Ion C. Brtianu, n 1879, dect artndu-ne c suntem un popor cu via, unul i nedesprit, cu aceeai hotrre. Dar dac ne vom nfia cu discuiuni i vrajbe, cum

voii s inspirm ncredere Europei i s ne impunem chiar acelora care au un interes s nu existm ca stat romn?99. Viziunea plin de realism a minitrilor de interne romni a reprezentat un factor de maxim importan pentru atitudinea deschis pe care Poliia Romn a avut-o n secolul trecut, privind cooperarea poliieneasc cu poliiile altor state. La Genova, declara, n 1922, I.I.C. Brtianu, s-au exprimat principii generale care, aplicate cu nelepciune (...) pot s aib o influen fericit n opera de restaurare a Europei. Restaurarea Europei, ins, nu se poate face dect prin munca i restaurarea intern a fiecrui stat. Mai mult dect oricnd, astzi, pentru noi, ca s fim buni europeni trebuie s fim buni romni. Din puterile care vom ti s le dezvoltm, din ordinea i munca care vom ti s o asigurm acestei ri, vom constitui, desigur, factorul cel mai vrednic cu care Romnia poate s contribuie la restaurarea Europei.100 Iuliu Maniu, n anul 1934, vorbea despre o perspectiv care a devenit realitate dup mai bine de o jumtate de secol: Viitorul este al unitilor mari sociale i economice, fie c ele se numesc state, confederaiuni n materie politic, cooperative sau tovrii n materie economic. Statul romn, mai curnd sau mai trziu, va trebui s fac parte din o astfel de unitate mare i rolul lui, n aceast perspectiv, va depinde de
Constantin GHEORGHE, Minitrii de interne n Parlamentul Romniei, Editura MAI, Bucureti, 2004, p. 8 100 Ibidem
99

132

modul cum a tiut s se organizeze i s se conduc pn n momentul acelor noi i mari prefaceri. De la destoinicia sa de azi i de la msura n care va putea s-i ctige autoritatea i prestigiul, ncrederea i respectul vecinilor si i a lumii civilizate n viitor, va depinde dac statul romn va fi un obiect de trguial, ori un factor hotrtor, dac va fi un centru al formaiunii grandioase ce va veni, ori se va tr umilit (...), de pe o zi pe alta, din graia altora i servind pe alii101. Dorina mai-marilor Ministerului de Interne de a face din instituiile sale adevrate modele, care s rspund nevoilor i cerinelor europene i internaionale, s-a fcut adeseori auzit. Astfel, Vasile Lascr le cerea tuturor s facem toate sacrificiile pentru a scoate poliia din luptele politice102, iar Alexandru VaidaVoevod era convins c jandarmeria va lucra n spiritul statelor occidentale103. A ine pasul cu lumea occidental era o prioritate pentru poliia romn a perioadei interbelice i pentru celelalte structuri ale ministerului de interne pentru c, n condiiile unui fenomen infracional n plin expansiune teritorial i tehnic, nu exista posibilitatea de a lupta de unul singur. Dr. N. Lupu, ministru de interne al perioadei interbelice, afirma n Expunerea de motive la Legea pentru modificarea Jandarmeriei rurale, prezentat n edina Senatului
101

din 8 martie 1920, c cel mai puternic argument n favoarea unei reorganizri a jandarmeriei, naintea reformei administrative, este c atribuiile poliiei rurale nici la noi nu pot fi altele dect n oricare stat apusean. Evoluia spre Occident se remarc i din denumirea unor structuri, cum ar fi sptria i agia care sunt nlocuite de poliie, precum i numeroase norme i acte legislative inspirate din modelul legislativ francez. Atenia acordat de Poliia Romn elementului strin de pe teritoriul Romniei, care reprezenta un factor de risc criminogen, a dus la elaborarea unor rapoarte detaliate, extrem de bine structurate, stabilite pe criterii de o mare diversitate (vezi, anexat, Raportul de Activitatea Serviciului de Siguran de la 1 ianuarie 1906 pn la 1 ianuarie 1907), nc de la nceputul secolului al XX-lea. Astfel, Biroul Arhivei face cunoscut, n raportul amintit, faptul c, n perioada 1906 1907, a primit 844 de delegaii i comisii rogatorii104, ceea ce reprezint o cifr destul de mare de ceteni strini anchetai pe teritoriul Romniei pentru care a fost nevoie de deplasarea colegilor poliiti din alte state care s participe la cercetri. De asemenea, au fost primite, spre soluionare, 298105 de adrese de la autoritile strine, fcnd referire la diverse probleme, cele mai multe fiind legate de comiterea unor infraciuni
Biblioteca Academiei Romne (II6897), Raport de activitatea serviciului de siguran, Imprimeria Statului, Bucureti, 1907, p. 1. 105 Ibidem, pag. 4
104

Ibidem, p.9 102 Ibidem 103 Ibidem

133

sau pentru schimb de informaii. Acelai document prezint o statistic important referitoare la indivizii dai n urmrire, elaborat pe trei capitole: Capital/ Provincie/ Strintate. Astfel, n perioada amintit, erau dai n urmrire, n strintate, 72106 de autori cunoscui, pentru comiterea de crime i delicte. Serviciul Antropometric, n ale crui atribuii intrau clasificrile infractorilor n funcie de diverse criterii (vrst, grad de cultur/ educaie, tipul de infraciune svrit, profesie etc.), se ocupa i de statisticile privind naionalitatea infractorilor. Pentru perioada amintit, avem: 5 infractori albanezi, 3 armeni, 6 austrieci, 1 bohem, 46 bulgari, 113 evrei, 11 francezi, 26 germani, 37 greci, 3 italieni, 6 macedoneni, 4 polonezi, 3 rui, 14 srbi, 1 suedez, 6 turci, 280 igani i 81 unguri107. De asemenea, supravegherea cetenilor strini aflai n tranzit, n scop turistic sau de afaceri n Romnia era efectuat cu maxim seriozitate, dup cum arat statisticile Biroului Controlul hotelurilor care nregistreaz, pe anul 1906, 147354 pasageri n 35 de hoteluri din Capital, din care: 91 americani, 1464 austrieci, 133 belgieni, 2210 bulgari, 71 elveieni, 231 englezi, 475 francezi, 1520 germani, 132 greci, 252 italieni, 5 norvegieni, 80 olandezi, 420 otomani, 205 rui, 110 srbi, 23 spanioli, 11 suedezi, 1481 unguri i 68 ceteni de alte naionaliti108.
106 107

Ibidem, p. 5 Ibidem, p. 6 108 Ibidem, p. 13

Mai mult dect att, Biroul Controlul strinilor raporteaz c a eliberat 9360 de bilete de liber trecere pentru cetenii strini, efectund clasificri n funcie de naionalitate, sex i profesie: 7 americani din care 6 brbai i 1 femeie, cu urmtoarele profesii: 1 curelar, 3 funcionari comerciali, 1 pstor, 1 vopsitor de trsuri i 1 profesoar; 435 austrieci (251 brbai i 184 femei, din care 1 agricultor, 2 antreprenori, 2 arhiteci, 1 armurier, 22 artiti, 1 brbier, 2 cafegii, 6 clugri, 2 crnari, 7 cazangii, 3 cizmari, 1 colportor de biblie, 21 comerciani, 4 contabili, 1 corist, 2 coari, 12 croitori, 3 curelari, 4 desemnatori, 1 director de fabric, 1 dogar, 3 fabricani, 1 farmacist, 4 fierari, 4 fotografi, 10 franzelari, 1 frizer, 2 funcionari, 16 funcionari comerciali, 2 grdinari, 1 gravor, 1 horticultor, 6 ingineri, 1 institutor, 9 lctui, 8 liberi, 2 litografi, 2 lucrtori de tricotaj, 1 morar, 15 mecanici, 3 muncitori, 1 optician, 2 pantofari, 1 pensionar, 3 pianiti, 3 pictori, 4 poleitori, 1 proprietar, 1 rotar, 22 servitori, 2 sobari, 3 strungari, 1 student, 2 tmplari, 3 turntori, 1 vnztor, 3 vizitii, 1 voiajor, 4 vopsitori, 1 zaraf, 1 ziarist, 1 zidar, 1 zugrav, 18 artiste, 10 clugrie, 1 cntrea, 2 croitorese, 2 guvernante, 2 libere, 1 lucrtoare, 46 menajere, 1 muncitoare, 2 muzicante, 19 profesoare, 1 rentier i 79 servitoare; 6 bohemi (supui austrieci), 28 israelii (supui austrieci), 6 polonezi (supui austrieci), 1 srb (supus austriac), 3 slavoni (supui austrieci), 10 belgieni,

134

459 bulgari, 4 israelii (supui bulgari), 8 armeni (supui bulgari), 2 cretani, 4 danezi, 51 elveieni, 32 englezi, 1 israelit (supus englez), 79 francezi, 232 germani, 230 greci, 153 italieni, 14 olandezi, 123 otomani, 146 albanezi (supui otomani), 91 armeni (supui otomani), 168 bulgari (supui otomani), 780 greci (supui otomani) etc.109 Aceast mare varietate de naionaliti, de profesii i de mentaliti crora poliia le acorda o atenie deosebit denot complexitatea cazurilor i a infraciunilor ce aveau loc pe teritoriul Romniei. ntr-o mare msur, pentru soluionarea diverselor infraciuni comise, era nevoie de sprijinul i de cooperarea colegilor poliiti de peste grani. n acelai timp, internaionalizarea infraciunilor prezenta aspecte dificile, att n plan operativ, de strngere de informaii, identificri, comparri de date, ct i n plan lingvistic, dat fiind bariera de limb care trebuia trecut n vederea purtrii unui dialog concret i corect cu cetenii strini suspectai de comiterea diverselor infraciuni. Imediat dup terminarea primei conflagraii mondiale, cazuistica infracional se diversific. Arhivele Naionale nregistreaz o multitudine de dosare care scot la iveal legturi foarte strnse ale Poliiei Romne cu poliiile altor state, n efortul comun de a atinge acelai obiectiv: combaterea infraciunilor i identificarea i arestarea infractorilor, indiferent de naionalitatea acestora. Voi supune ateniei cteva cazuri relevante pentru
109

cooperarea judiciar internaional a Poliiei Romne, care privesc aciuni ale cetenilor bulgari ndreptate mpotriva Statului romn i cetenilor romni. Documente relevante privind aciunile poliiei n acest sens se regsesc n dosarele Arhivelor Naionale Istorice Centrale. Astfel, Raportul referitor la aciunile unor comitagii bulgari n Cadrilater ndreptate mpotriva Romniei110. Printr-o Not a Serviciului de informaii francez de la Varna, cu care poliia romn coopera strns, n mod direct, dar i prin intermediul Legaiei franceze de la Bucureti, se face cunoscut declaraia ceteanului Stavro Constantin Papadopulo, supus grec, domiciliat n Dobrici, Bazargic, de meserie spoitor, referitoare la arestarea lui i a birjarului su, de ctre comitagiii care l-au legat i l-au btut i care i-au furat 6000 de leva. Serviciul de informaii francez roag, prin documentele transmise, Direcia General a Poliiei din Romnia s ia msuri n acest caz. Cooperarea dintre autoritile romne i franceze s-a desfurat n cele mai bune condiii, iar cazul, fiind unul care a implicat folosirea violenei, a fost rezolvat. n aceeai perioad, Brigada de Siguran Turtucaia face o Not111 referitoare la numele pescarilor, n numr de 32 de persoane, care au trecut n Bulgaria i care nu s-au napoiat n localitate, not adresat Direciei Poliiei i Siguranei
A.N.I.C., Fond Direcia General a Poliiei, dosar 46/ 1919, f. 1- 9
111
110

Ibidem, pp. 14-20

Ibidem, f.11

135

Generale. Pentru soluionarea acestui caz era nevoie de un schimb de informaii fluent cu structurile strine de informaii aflate pe teritoriul Bulgariei, care aveau o atitudine pro romn i care furnizau informaii solide i reale. Alt not112 existent n acelai dosar face referire la o band de bulgari care a atacat un grup de oameni aflai la secere, n comuna Chiosi Abdi, n ziua de 15 august 1919. Informaiile culese de poliia romn i datele transmise de Brigada de siguran Silistra au artat c aceeai band atacase o patrul de jandarmi din postul Atchici, omornd jandarmul de gard i rnind grav 2 soldai. Aceste cazuri demonstreaz varietatea larg de infraciuni n care erau, de exemplu, implicai ceteni bulgari, respectiv tlhrii, furturi, trecerea ilegal a frontierei de stat i staionarea ilegal pe teritoriul altui stat, infraciuni de ultraj mpotriva autoritilor statului romn, omoruri i alte infraciuni grave pentru soluionarea crora era nevoie de cooperare cu autoriti strine, mai ales n vederea strngerii de informaii. O alt serie de cazuri l are ca personaj central pe cetaeanul bulgar Iani Abagief cruia i s-a luat interogatoriu n vederea stabilirii identitii, pentru fapte ce lezau Statul romn. Ca urmare a unei scrisori argumentate transmis de Poliia Oraului Cavarna ctre Ministerul Justiiei i a informaiilor i
112

cercetrilor efectuate, ceteanul bulgar amintit a fost expulzat. Un caz similar i avea drept subieci pe cetenii Slate Stancof, Constantin Casabaf i Boris Nicuef, pentru care Prefectura Judeului Caliacra i Poliia Oraului Cavarna solicit Ministerului Justiiei s retrag celor de mai sus calitatea de ceteni romni i s remit actele de expulzare, dat fiind c acetia, la zvonul venirii autoritilor bulgare, s-au manifestat dispreuind toate ordonanele i sfidnd autoritile romne.113 Aciunile violente de hruial a romnilor din partea comitagiilor ( insurgeni bulgari care, invocnd raiuni patriotice, organizau diverse aciuni cu caracter paramilitar mpotriva acelora pe care ei i considerau dumani ai naiunii bulgare) sunt multiple, regiunea fiind considerat de risc maxim. O alt Not a Brigzii de Siguran prezint informaii furnizate de mcelarul bucuretean Ioan Marinescu, venit la Turtucaia s cumpere vite, cum c, din pdurea Asfatchioi, n drum spre Turtucaia, au fost trase focuri de arm asupra lui i c mai muli turci din comuna Chiosc-Abdi l-au avertizat c acolo, n fiecare noapte, veneau comitagiii bulgari, n cutare de funcionari sau ceteni romni. Nota din 27 august 1919 a Brigzii de Siguran Silistra, transmis ctre Direciunea General a Poliiei, prezint, de asemenea, atacuri repetate, n comuna Atchioi, Ciosc Abdi, ale bandelor bulgare asupra
A.N.I.C., Fond Direcia General a Poliiei, dosar 46/ 1919, f. 15 - 20
113

Ibidem, f.14

136

locuitorilor, acetia dormind pe cmp de teama tlharilor. n aceeai cauz, perceptorul Postelnicu informeaz poliia c fostul administrator al Plii Turtucaia, cetean bulgar, este nsrcinat cu transportul indivizilor care trec din Bulgaria, pe care i aduce la Kemanlar i i organizeaz n bande114. Informaiile care ajungeau la poliie aveau diverse surse. Serviciul de informaii romn avea un rol deosebit n transmiterea de informaii ctre poliie. Astfel, acelai dosar prezint o Not115 semnat de Mihail Moruzov i destinat directorului Siguranei Generale, privind instruciunile date de Serviciul de siguran francez agenilor si din Judeul Caliacra. Serviciile franceze au jucat foarte important n gestionarea situaiei din regiune, fiind un partener important pentru poliia romn. Astfel, telegrama adresat lui Eduard Ghica, director al Siguranei Generale, de ctre poliistul C. Apostolescu din cadrul Poliiei Balcic, se refer la executarea de percheziii i descinderi n ora pentru gsirea de arme, aciune efectuat n cooperare cu comandantul francez. Un alt raport116 al Brigzii Speciale de siguran Silistra, transmis directorului Direciei Poliiei i Siguranei Generale, prezint detaliat aciunile de cooperare dintre unitile armate romne i franceze, n vederea dezarmrii armatei bulgare. Strngerea i schimbul de
114 115

informaii necesare poliiei romne se realiza i prin intermediul Marelui Cartier General al Ministerului Aprrii, prin Biroul de ContraInformaii. Astfel, ca urmare a informrii transmise de ctre Marele Cartier General ctre Preedinia Consiliului de Minitri, privind raportul nr. 487 al ofierului romn de legtur de pe lng Comandamentul francez de la Varna, din care rezulta c sufletul organizaiunilor i aciunei de propagand pentru realipirea Dobrogei i n special a Cadrilaterului la Bulgaria e reprezentat printr-un comitet compus din urmtoarele persoane: doctor P. Vischeff preedintele comitetului, din Silistra, D. Paceff din Tulcea, A. Stoianoff din Turtucaia, D.R. Spissarewski din Dobrici i D. Niceff din Constana.117 Poliia era, astfel, nsrcinat s ia msurile legale pentru ca aceste persoane s fie puse n neputin de a mai face ru, fie prin expulzare, fie prin internare118, pn la clarificarea situaiei lor, cu scopul de a li se interzice s mai fie admii s revin i s locuiasc pe teritoriul Romniei. Au fost transmise, n acest sens, telegrame cifrate ctre toate prefecturile implicate (Judeele Caliacra, Constana, Durostor i Tulcea) de a transmite rapoarte referitoare la activitatea cetenilor amintii. Interesante sunt i documentele privind cercetarea ceteanului bulgar Boris Diamandieff119, ntocmite de
117 118

Ibidem, f.28. Ibidem, f. 39 116 Ibidem, f. 44

Ibidem, f.56 Ibidem, f.58 119 Ibidem, dosar nr. 58, f. 2

137

ctre poliia romn, precum i ntreaga coresponden purtat ntre Direciunea General a Poliiei i Ministerul Afacerilor Strine. Astfel, printr-o adres120 a Ministerului Afacerilor Strine, Direcia Personalului i Protocolului, din data de 15 februarie 1919, adresat Direciei de Siguran General, la solicitarea Legaiunii Elveiei, se cere verificarea de ctre poliie a ceteanului Vasile G. Ivanoff, fost funcionar al Legaiunii bulgare, n vederea angajrii lui pe lng Legaiunea Elveiei. Rspunsul iniial al poliiei a fost unul pozitiv, dat fiind faptul c Legaiunea Elveiei reprezenta i interesele Bulgariei la Bucureti, ns ulterior, pe baza informaiile strnse de ctre poliie i nu numai, privind ali doi ceteni bulgari i anume: N. Vasoff, secretar II al Legaiei bulgare, i Boris Diamandieff, contabil, cu domiciliul n sediul Legaiei bulgare, din Strada Vasile Lascr nr. 34, la data de 12 martie 1919, se dispune expulzarea de urgen a celor trei, Ivanoff, Vasoff i Diamandieff. n mod oficial, Ministerul Afacerilor Strine solicit ministrului de interne, la data de 27 martie 1919, expulzarea i izgonirea lui Vasoff i Diamandieff din ar. La 29 martie 1919, Prefectul Poliiei Bucureti prezint Direciunii Poliiei i Siguranei Generale dovada eliberat de Poliia Giurgiu din care reiese c supuii bulgari N. Vasoff i Boris Diamandieff au fost trimii peste frontier. Ministerul Afacerilor Streine este informat cu privire la
120

aceasta, la data de 29 martie 1919. Ulterior, n vara aceluiai an, Boris Diamandieff intr din nou n vizorul poliiei romne pentru nedeclararea, la vam, a sumei de 3000 lei, n moned romneasc furat de la Moscova, bani ce au fost gsii ntmpltor de vameii romni la trecerea frontierei. Pentru a face fa ameninrilor din interiorul rii, poliia punea accent i considera extrem de important de tiut, n vederea analizrii i dispunerii de msuri preventive, a situaiei internaionale care era monitorizat n mod permanent. Semnalele din presa strin i informaiile strategice despre situaiile critice n care se aflau celelalte state erau colectate de Biroul Presei i Interpreilor din cadrul Direciei Poliiei i Siguranei Generale. Arhivele consemneaz, de exemplu, maniera de procesare a informaiilor din pres privind evenimentelor din Spania anului 1920121. Astfel, Biroul Presei i Interpreilor din cadrul D.P.S.G. traduce i analizeaz informaiile referitoare la micarea politic socialist din Spania, precum i o serie de alte articole care priveau legturile deosebite ale Romniei cu Frana. Tot aici se regsete o Not informativ122 transmis de Legaiunea spaniol la Bucureti, privind ceteanul Abdallach Vally, membru n comitetul Interislamic de la Berlin, i reprezentanii naionalitilor sirieni
121

Ibidem, f. 4

A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei, dosar 25/ 1920, f. 11 - 16 122 Ibidem, f.23

138

care se aflau n Belgia. n baza Notei, D.P.S.G. ntocmete un raport ctre ministrul de interne cruia i se solicit s dispun Legaiei romne de la Bruxelles s cerceteze i s comunice rezultatele cercetrii cu privire la Abdallach Vally i dac respectivul individ este aceeai persoan cu Abdallah Vallah care era reprezentantul lui Ab-del-Krim123 n Turcia i prezidentul comitetului special, nsrcinat s stabileasc legturi cu Rif-ul (rzboiul Rif de la 1920, purtat ntre Spania, asistat de Frana mai trziu, pe de o parte, i Rif-ul marocan i triburile Jbala, pe de alt parte). n cazul n care verificrile s-ar fi dovedit pozitive, D.P.S.G. a solicitat Legaiei romne de la Bruxelles s cear ajutoare124. Rspunsul Ministerului Afacerilor Strine informeaz prompt poliia cu privire la aciunile ntreprinse de Legaiunea romn de la Bruxelles, specificnd c att rspunsul primit de la ministrul belgian al afacerilor strine, ct i verificrile proprii
Abd el-Krim: lider recunoscut al triburilor Rif din Maroc, figur important n lupta mpotriva ocupanilor spanioli i francezi, care, n 1921, a condus o mic armat nregistrnd un succes deosebit prin nfrngerea armatei spaniole ce se caracteriza prin dezorganizare i echipament necorespunztor. n 1926, se pred francezilor i spaniolilor i este deportat la Reunion de unde scap n 1947 i ajunge n Egipt. Regele Muhammad al V-lea al Marocului l numete erou naional n 1958, iar n 1962 este anunat revenirea lui Abd el-Krim n Maroc. Moare un an mai trziu, nainte de a ajunge la destinaie. Vezi Istoria universal. Epoca contemporan. 1918-1939, vol 1, autori: Alexandru VIANU i Constantin BUE, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1975. 124 A.N.I.C., Fond Direciunea General a Poliiei, dosar nr. 25/ 1920, f. 38
123

efectuate i informaiile primite din partea Legaiunilor franceze i spaniole nu au dus la un rezultat care s confirme suspiciunea privind activitatea lui Abdallach Vally. n ceea ce privete buna desfurare a circulaiei cetenilor n strintate, poliia avea un rol foarte important n identificarea acelor indivizi care ar fi putut reprezenta un pericol pentru statul n care intenionau s ajung. Din acest punct de vedere, consulatele i legaiile strine de la Bucureti cereau, n mod permanent, verificarea cetenilor care solicitau vize, dar i a celor care nu aveau nevoie de viz. De exemplu, Consulatul Spaniei solicit o informare din partea Poliiei Romne cu privire la cetenii romni care vor s cltoreasc n Spania pentru studii, cu specificarea faptului c, n lipsa efecturii acestor verificri i informrii asupra rezultatelor acestora, nu vor fi eliberate vizele necesare. Poliia Romn transmite prompt ctre Consulat rspunsul privind cetenii romni Alexandru Rozenberg, student, Isidor Schmidt, doctor chimist, precum i Maier Bernstein, comerciant125. Cazul Anastasia Volklova126. Anastasia Volklova, cetean cehoslovac, a fcut subiectul unui dosar de trafic cu paapoarte false, n 1920. Referitor la aciunile ntreprinse de Volklova au fost ntocmite cel puin cinci note informative, iar cercetrile i supravegherile au fost efectuate de ctre poliie n colaborare
125 126

Ibidem, f. 42 Ibidem, dosar nr.33/ 1919, f. 1-12

139

cu Biroul de Contrainformaii al Marelui Stat Major al Armatei. La data de 8 iunie 1920, legaia Cehoslovaciei la Bucureti trimite o Not directorului general al Siguranei Statului, prin care se solicit ca artista Anastia Volklova s fie expulzat din Regatul Romn, motivndu-se c Volklova lucreaz pe ascuns mpotriva intereselor legaiei cehoslovace i n detrimentul Regatului Romn. n acelai timp, eful misiunii militare din cadrul legaiei cehoslovace solicit ca Direcia de Siguran General s i remit un rezumat al tuturor faptelor pentru care Anastasia Volklova a fost reinut n perioada ianuarie mai 1919, n vederea nceperii urmririi acesteia n Republica Cehoslovac. Dup dou zile, la 10 iunie 1920, Direciunea Poliiei i Siguranei Generale rspunde legaiei cehoslovace cum c Anastasia Volklova a fost internat n aprilie 1919, odat cu mai muli supui ai puterilor cu care Romnia a fost n stare de rzboi, i care, rmnnd n Romnia dup retragerea trupelor urmau s fie repatriai, conform unei dispoziii generale a guvernului romn. Direciunea Poliiei mai informeaz c Volklova, n acest rstimp, a fost artist de variet i a intrat n contact cu diverse persoane. A fost semnalat de Marele Stat Major c se ocup cu eliberarea de paapoarte pentru strintate, cu preul de 5000 fiecare127. Cercetrile ns nu au dus la un rezultat concret i incontestabil.

Ulterior, Direciunea Poliiei i Siguranei Generale informeaz Marele Stat Major Biroul de Contrainformaii, privind punerea n vedere a prsirii n termen a rii de ctre Anastasia Volklova. Legaia Cehoslovaciei la Bucureti insist asupra efecturii unor cercetri mai aprofundate i transmite o not ctre Direciunea Poliiei prin care face cunoscut faptul c legaia cehoslovac nu se altur susintorilor Anastasiei Volklova. Pe de alt parte, dosarul mai prezint i declaraia Anastasiei Volklova care neag absolut toate acuzele i care i exprim dorina de a nu prsi Romnia. Acelai dosar cuprinde anumite note informative foarte interesante privind rezultatele supravegherilor zilnice asupra Anastasiei Volklova, precum i o declaraie a directorului hotelului unde aceasta locuia, care a afirmat c nu a putut s o dea afar din cauza unei recomendaiuni nalte128. Legaia cehoslovac insist asupra vinoviei Anastasiei Volklova, trimind note referitoare la afacerea cu paapoarte false n care era implicat ceteana cehoslovac i multe alte persoane cu greutate. Exist, de asemenea, un document semnat de directorul politic al Ministerului Afacerilor Strine care se refer la o not a legaiei cehoslovace n care se vorbete chiar despre un antaj la adresa legaiei din partea unor ceteni romni foarte influeni. Din nefericire, dosarul nu prezint vreun document care s cuprind
128

127

Ibidem, f.13 - 22

Ibidem

140

finalizarea cazului, dar traficul cu documente de cltorie false i falsificate pare s aib rdcini destul de vechi, acest tip de infraciune fiind, de asemenea, dificil de instrumentat i rezolvat. Resursele necesare pentru buna gestionare a unui astfel de caz sunt incredibil de mari i costisitoare, iar aspectele tehnice implicate n comiterea unor astfel de infraciuni impun o pregtire pe msur a poliitilor specialiti n aceast arie, o practic i o continu nelegere a fenomenului. Strnsa colaborare dintre Poliia Romn i legaiile strine demonstreaz contientizarea riscurilor i ameninrilor poteniale comune la adresa Romniei i a statelor partenere, dar i nevoia de schimb de informaii n vederea soluionrii

cauzelor existente. Documentele amintite denot importana unei bune colaborri ntre autoritile diverselor state, angrenate n lupta comun de combatere a infracionalitii de orice natur. Din acest punct de vedere, Poliia Romn a gsit ntotdeauna sprijin din partea conducerii Ministerului de Interne, a Ministerului Afacerilor Strine i a ntregului nivel guvernator. Deschiderea ctre cooperare a fost dintotdeauna o caracteristic a Poliiei Romne, Romnia fiind membru fondator al celei mai importante organizaii poliieneti internaionale (INTERPOL) i participant permanent i activ la majoritatea reuniunilor i ntrunirilor poliieneti internaionale.

141

CONEXIUNI CRIMINOLOGICE INTRE CRIMINALITATEA GULERELOR ALBE I CRIMINALITATEA COMPANIILOR TRANSNAIONALE.

As.univ.drd. MARCOCI PETRIC-MIHAIL Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza "White collar" criminality can be defined as that deviant form in which social elements are involved with a high level of education or a privileged status in society and which shows a particular tropism to financial and banking spheres, property and high-technology . The fundamental characteristic of this type of crime is its developed system of personal and institutional protection existing and multidisciplinary implications of those who commit such crimes. Globalizarea, privit ca proces general, presupune o multitudine de componente printre care putem enumera, fr a emite pretenia exhaustivitii, pe cele economice, socio-politice, culturale i, nu n ultimul rind, cele de natur criminal. Evoluia general a societii, determinat de necesitatea satisfacerii nevoilor economice, a impus o dinamic difereniat a diverilor factori moderni de configurare a dreptului, rolul actorilor de pe scena economic crescnd permanent n detrimentul atribuiilor tradiionale ale statului i instituiilor acestuia. In aceast situaie, statul s-a vzut pus n situatia n care n-a mai putut controla anumite tendine care s-au manifestat n plan economic i, implicit, nu a putut adecva modalitile de raspuns n cazul fraudelor majore care au avut loc n cadrul unor corporaii multinaionale sau ageni economici mari cu capital autohton. Din aceast cauz, a devenit foarte importanta relevarea cauzelor care conduc la acest gen de devian social, pentru a putea gsi, pe cale de consecin, cile optime de prevenire, control i combatere a acestui fenomen. Astfel, privind din perspectiv diacronic, putem remarca faptul c prima forma de organizare a criminalitii cu element transnaional a fost realizat n Statele Unite ale Americii, n deceniile trei si patru ale secolului XX, cnd instituirea regimului de prohibiie pentru producerea, comercializarea i consumul alcoolului a generat formarea unor veritabile reele de contraband, care n perioada respectiv au reuit obinerea unor profituri fabuloase. Criminalitatea gulerelor albe poate fi definit ca acea form de devian n care sunt implicate elemente sociale cu un nivel ridicat de

142

educaie sau cu un statut privilegiat n societate i care manifest un tropism deosebit ctre sferele financiarbancare, imobiliare i ale tehnologiei de vrf. Caracteristica fundamental a acestui tip de criminalitate este caracterul ei elaborat, sistemul de protecie personal i instituional existent n jurul ei i implicrile multidisciplinare ale celor care comit acest gen de infraciuni129. In teoria i practica mecanismelor de prevenire, descoperire i sanctionare a faptelor criminale se impune abordarea conexat a criminalitii gulerelor albe si corupiei la nivel nalt, ntruct s-a observat, n mod apodictic, implicarea i influenarea de ctre aceasta a proceselor de legiferare sau a emiterii actelor cu caracter administrativ. In baza acestor considerente, putem aprecia c acest tip de criminalitate prezint un ridicat pericol social, ntruct aria sa de manifestare interfereaz cu zona formrii i execuiei bugetelor publice sau de asigurri sociale ori cu asigurarea cadrului concurenial n economie. Pe de alt parte, nu trebuie admis congruena intre criminalitatea economico-financiar i criminalitatea gulerelor albe, cele 2 noiuni avind zone comune dar i arii de divergen. In mod categoric, ns, cele dou forme de criminalitate interfereaz i se intercondiioneaz, n sensul c, n
J. Kelly Strader Understanding White Collar Crime LexisNexis/Matthew Bender; 2 edition New York- 2006 pg 27
129

mod determinant, gulerele albe sunt deschiztoarele de drum pentru criminalitatea economico-financiar cu element transnaional. Factorii criminogeni determinan130 i ai criminalitii gulerelor albe sunt : - supraspecializarea n domeniul economic, juridic i tehnologic, conjuncia permanent realizata cu societile de consultan, avocatur i brokeraj; - lipsa unei legislaii exhaustive i clare n domeniile de manifestare a criminalitii economicofinanciare; - ineficiena procedurilor de aplicare strict a legii; - multidudinea de instituii ale statului implicate n aplicarea punctual sau general a legii; - gruparea gulerelor albe n grupuri de interese plurisectoriale capabile s influeneze piaa i, implicit, decizia economic i politic; - posibilitatea cumprrii influenei factorilor sociali i politici prin cooptarea acestora, rudelor acestora sau a unor teri apropiati n consiliile de administraie, adunrile generale ale acionarilor sau alte organe de conducere ale agenilor economici; - existena unor oportuniti de mituire, sub diverse forme, a nalilor funcionari publici sau magistrai implicai n procedurile de control sau de urmrire penal;
J. Kelly Strader Understanding White Collar Crime LexisNexis/Matthew Bender; 2 edition New York- 2006 pg 49
130

143

oportunitile generate de situia dificil economic a unui stat sau sector de activitate i care constrng la ncheierea de tranzactii economice asimetrice, profitul fiind transferat n sectorul privat.; - interventia excesiv a politicului n economie; Concursul acestor factori vulnerabilizeaz mediul de afaceri n sensul c denatureaz sensul concurenei i creeaz premisele ca profiturile ilicite obinute s finaneze alte sfere ale criminalitii cum sunt: corupia, splarea de bani, etc. In Romania, criminalitatea gulerelor albe s-a manifestat n mod accentuat n domeniile: energetic ( achiziiile de combustibili de ctre marii operatori cu capital de stat), petrolier, privatizrii si postprivatizrii, lucrrilor publice, achiziiilor publice de bunuri si servicii, bancar, piaa de capital, asigurri, exploatarea lemnului, fiscal-vamal etc. Dup cum lesne se poate observa, domeniile predilecte ale criminalitii gulerelor albe coincid cu cele ce prezint vulnerabiliti majore privind predispoziia la comiterea actelor de corupie i la formarea i executarea defectuoas a bugetului de stat. Pe de alt parte, propensiunea gulerelor albe ctre aceste sectoare a fost determinat n cvasigeneralitatea situaiilor de rspunsul primit postfactum din partea autoritilor de stat. Din perspectiv criminologic, trebuie s menionm c n cele mai multe cazuri, criminalitatea de acest gen rmne n sfera criminalitii

negre, existnd puine situaii n care persoane fizice sau juridice s denune organelor statului ilegalitile constatate. Tot astfel, o serie de acte ilicite ale gulerelor albe sunt tratate la un standard diferit de organele de anchet, acestea achiesnd n diferite rnduri la teza comiterii acestora din neglijen sau ca rezultat al unor practici comerciale nencorporate. Agregarea gulerelor albe n grupuri de interese economice se repercuteaz n mod negativ i asupra exerciiului democratic, imanent unei societi deschise, prin aciuni de influenare a opiniei publice realizate prin intermediul mass-media, menite a dezvolta o presiune psihologic crescut asupra factorului decizional. Abordnd ciminologic dimensiunea criminalitii gulerelor albe n statele n tranziie vom remarca influena bilateral a acesteia cu managementul defectuos al activelor industriale, comerciale i financiarbancare ale statului. Acest transfer de cauzalitate a fost, eufemistic vorbind, acceptat de factorul politic. La nivel naional nu se cunoate nc, nici un caz, de angajare a rspunderii managerilor instituiilor publice pentru gestionarea defectuoas (nu frauduloas) a activelor statului. In lumea occidental, se remarc, n prezent, o expansiune a marilor corporaii transnaionale care i subordoneaz ntreaga activitate obiectivelor de maximizare a profitului concomitent cu obinerea unor poziii dominante pe pieele pe care activeaz. In doctrina economic se apreciaz c o ntreprindere devine transnai-

144

onala n momentul n care aceasta are cel puin 2 filiale sau sucursale operaionale pe teritoriul altor state n afara statului de reedin131. Dar trebuie remarcat, faptul c ,n realitate o companie obine cu adevrat statutul de transnaional n momentul n care deine cel puin 5 filiale active n afara statului unde i are sediul social. Din aceasta perspectiv, putem vorbi despre companii transnaionale care opereaz la nivel regional, continental i global, n funcie de aria de rspndire a filialelor/sucursalelor n raport cu statul unde i are sediul principal. n mare, putem identifica patru tipuri de activiti ale companiilor multinaionale. Acestea sunt: cutarea de resurse cutarea de piee cutarea de eficien cutarea de active strategice sau de abiliti. Fiecare tip de activitate poate fi agresiv, n sensul c societatea investitoare caut s acioneze proactiv pentru a-i atinge i depi obiectivele strategice, sau poate fi defensiv, n sensul c ea i modific aciunile n funcie de cele ntreprinse de rivali sau de guvernele strine care i amenin poziia ei pe pia. ntreprinderile care au c activitate principal cutarea de resurse investesc n strintate pentru a obine resurse (particulare i specifice) la
Ludo Cuyvers; Filip De BeuleTransnational Corporations and Economic Development: From Internationalisation to Globalisation- Palgrave Macmillan Publishing New York 2007
131

costuri mai sczute dect le-ar putea obine n ara lor de origine (evident, dac acest deziderat este realizabil). Motivaia pentru investire e de a face ntreprinderea investitoare mai profitabil i competitiv n cadrul pieelor pe care le aprovizioneaz (sau intenioneaz s le aprovizioneze). Majoritatea sau uneori totalitatea produciei filialelor cuttorilor de resurse este exportat, n principal, dei nu exclusiv, n rile industrializate dezvoltate. In cazul companiilor multinaionale cuttoare de piee este vorba de ntreprinderi ce investesc intr-o anumit ar sau regiune pentru a furniza bunuri i servicii pe pieele acestor ri sau din ri vecine. n multe cazuri, unele sau chiar toate aceste piee au fost aprovizionate mai nti prin export de ctre compania investitoare care, fie datorit tarifelor sau altor bariere de natur vamal (impuse de rile gazd) care duc la creterea preului, fie datorit mrimii pieelor care justific acum producia local, nu le mai oferteaz acum pe aceasta cale. Investiiile cuttorilor de piee por fi generate pentru a susine sau a proteja pieele existente sau pentru a exploata noi piee. Motivaia investiiilor strine directe (ISD) ale cuttorilor de eficien este de a raionaliza investiiile existente bazate pe resurse sau n cutare de piee n aa fel nct compania investitoare s poat ctiga din guvernarea comun a activitilor dispersate din punct de vedere geografic. Astfel de beneficii sunt mai ales cele rezultate din economiile de

145

scar i de ntindere i din diversificarea riscurilor132. Ele apar din specializarea peste frontiere pe proces sau pe produs, din experiena ctigat ca rezultat al activitii desfurate n medii culturale diferite i din oportuniti de arbitraj asupra costului i preului n cadrul schimburilor efectuate. Intenia corporaiilor cuttoare de eficien este de a obine un avantaj din diferenele de dotri factoriale, cultur, aranjamente instituionale, sisteme i politici economice, structuri de pia (configuraii de sistem economic i politici aferente specifice pentru fiecare ar) prin concentrarea produciei ntr-un numr limitat de localizri pentru a aproviziona multiple piee. Al patrulea grup de companii transnaionale cuprinde pe acelea care se angajeaz n investiii strine directe (ISD) de regul prin obinerea activelor unei corporaii strine, pentru a-i atinge obiectivul lor pe termen lung n special de a-i menine sau depi competitivitatea lor internaional. Firmele investitoare implicate pot fi att companii multinaionale deja nfiinate care urmeaz o strategie de integrare global sau regional, ct i investitori strini direci aflai la nceput care caut s cumpere o putere competiional ntr-o pia nefamiliar. Motivul pentru investiiile n cutare de active strategice e mai puin s exploateze costul specific sau
Fiona Moore- Transnational Business Cultures: Life And Work In A Multinational Corporation (Cross-Cultural Management) Ashgate Publishing Aldershot UK-2005 pg 62
132

avantajele de marketing fa de rivalii lor (dei uneori acestea pot fi importante) ct mai ales s adauge la portofoliul de active existent al firmei investitoare alte active pe care le percep fie ca susinnd sau ntrind poziia lor concurenial, fie ca slbind-o pe cea a concurenilor. Investiiile strine directe strategice i cele raionalizate merg mn n mn deoarece firmele i restructureaz activele lor pentru a-i atinge obiectivele. Prin urmare, putem constata c, la ora actual, economia global a devenit apanajul companiilor transnaionale, datorit numeroaselor faciliti oferite de caracterul multinaional, din care enumerm: accesul la pieele internaionale de capital, accesul la bursele de mrfuri, posibilitatea transferului de capitaluri ntre societatea mam i sucursale, posibilitatea realizrii auditrii contabile i managementului prin societi specializate independente sau controlate133. Analiznd prin prisma instrumentelor criminologice, putem considera c facilitile menionate prezint un potenial nalt de metamorfozare n factori criminogeni, al cror control proactiv, este aproape imposibil de realizat. In statisticile Comisiei i Centrului ONU pentru corporaiile transnaionale se apreciaz c peste 600 de companii realizeaz o cifr de afaceri
Grazia Ietto-GilliesTransnational Corporations And International Production: Concepts, Theories And Effects- Columbia Univeristy Press- New York 2006 pg 121
133

146

de peste 1 miliard de dolari, iar gradul de extrateritorialitate al activitii lor (calculat fie ca raport ntre vnzrile filialelor externe i totalul vnzrilor, fie ca raport ntre activele deinute n strintate i totalul activelor) este pentru larga majoritate a acestora n palierul de 25%-50%. Dar, n rndul corporaiilor transnaionale se detaeaz un grup de aproximativ 15 %, care au gradul de extrateritorialitate cuprins ntre 90% i peste 100%. Un exemplu elocvent l constituie firma olandez Philips care i desfoara activitatea productiv n totalitate n afara teritoriului Regatului Olandei. Aceast diseminare mondial permite acionariatelor sau administratorilor s poat efectua, uneori n conditii de semiconspirativitate, o serie de aciuni ilicite de mare anvergur. Din sfera criminalitii revelante a companiilor transnaionale134, putem aminti: - fraudele la regimul fiscal; - ilegaliti i practici incorecte n domeniul concurenei; - deturnri de fonduri; - infraciuni la regimul vamal; - implicarea n practici de obinere sau acordare de finanri ilegale; - transferuri ilicite de active ntre filiale; - ilegaliti privitoare la regimul special al unor produse care necesit testri i avizri anterior lansrii pe pia (medicamente, produse alimentare, produse biotehnologice modificate genetic);
Michael J. Comer Investigating Corporate Fraud Gower Publishing Company - Los Angeles 2003 pg 33
134

- practicarea politicilor preului de transfer, n vederea obinerii de poziii dominante - implicri n acte de mare corupie la nivelul oficialilor naionali sau ai unor organisme internaionale. De altfel, acest ultim punct a suscitat vii controverse att n literatura juridic ct i n cea economic, ntruct s-a constatat ca reprezentanii companiilor transnaionale se implic, din ce in ce mai mult, n practici corupte aflate para legem. In cadrul acestor practici se afl sponsorizrile ilegale acordate n campaniile electorale, organizarea unor campanii de imagine pentru oficialii de rang nalt ( cum ar fi organizarea de vizite ale acestora n rile de origine ale societilor, cooptarea acestora n grupuri parlamentare de prietenie etc), direcionarea unor contracte avantajoase de distribuie, consultan , etc ctre societi in care respectivii oficiali au interese directe, mascarea unor comisioane n preturile contractuale, utilizarea unor societi off-shore pentru plata unor comisioane ilegale, acordarea de aciuni prefereniale unor persoane apropiate respectivilor oficiali. Practica preului de transfer constituie un exemplu de manevr frauduloas pentru fixarea preturilor mrfurilor ntre o companie transnaional i una din filialele sale. Intr-un astfel de caz, filiala subevalueaz preurile n scopul reducerii nivelului taxelor de pltit ( presupunnd c taxele ar fi mai ridicate n ara importatoare). In alte cazuri, companiile transnaionale,

147

dimpotriv, mresc preturile importurilor filialelor lor, cnd considerentul obinerii de profit impune o asemenea soluie. O astfel de practic atrage o diminuare a veniturilor fiscale ale statelor n care aceste companii i desfoar activitatea135. Dar, factorul criminogen cel mai important n generarea criminalitii companiilor transnaionale este lipsa controalelor de natur fiscal executate de organele competente ale statelor i imposibilitatea aplicrii legislaiei din domeniul concurenei. In acest context, se poate aprecia c acest tip de criminalitate devine o adevarat ameninare pentru sistemul economic i politic, att al statelor unde opereaz ct i al statelor de origine, care nu pot controla complexele raporturi ale companiilor transnaionale al caror grad de extrateritorialitate crete permanent. Tot astfel, se poate aprecia c asocierile, chiar neoficiale, ale companiilor transnaionale ncep s genereze un adevrat monopolism transnaional care ncepe s amenine suveranitatea economic a statelor136. In mod paradoxal, primele sisteme economice amenintate sunt chiar cele ale statelor de origine ale companiilor
Ludo Cuyvers; Filip De BeuleTransnational Corporations and Economic Development: From Internationalisation to Globalisation- Palgrave Macmillan Publishing New York 2007 pg 109 136 Prospects for Foreign Direct Investment and the Strategies of Transnational Corporations 2005-2008 - United Nations Conference on Trade and Development United Nations Publication- Geneva 2005 pg 247
135

transnaionale, in care capabilitatile de influentare politica ale companiilor transnaionale au crescut intr-un mod malign. Astfel, ct vreme nu exist o legislaie internaional care s mpiedice criminalitatea companiilor transnaionale, iar acordurile internaionale ncorporate n legislaiile naionale nu prezint o eficien real, practicile ilicite ale corporaiilor internaionale nu pot fi stopate. De altfel, foarte multe state occidentale au de rezolvat un binom extrem de dificil: fie s stopeze practicile frauduloase ale acestora, renunnd i la beneficiile aduse de acestea, fie s tolereze aceast criminalitate cu riscul alterrii mediului economic i crerii unor monopoluri private globale extrem de periculoase. Dar, criminalitatea n cadrul companiilor transnaionale poate fi clasificat din punctul de vedere al entitii care sufer prejudiciul infracional n: Fraude care afecteaz bugetul de stat. Aceste forme de fraud se manifest n sfera evaziunii fiscale, fie prin nedeclararea ntregii producii realizate sau a tuturor veniturilor obinute i implicit prin plata unor impozite directe sau indirecte mai mici dect cele datorate n realitate. Fraude care afecteaa acionarii/ investitorii. Acest gen de fraude provin n urma exercitrii unor mecanisme care presupun declararea fals a unor performane economice cum ar fi profitul, cifra de afaceri sau cota de pia,

148

aspecte care sunt menite s confere o imagine atractiv din perspectiv bursier sau investiional. Fraude care afecteaz mediul de afaceri. Corporaiile multinaionale au fost suspectate n nenumrate rnduri c au ncheiat diferite nelegeri ntre ele referitoare la preurile de vnzare a produselor pe care le realizau sau de achiziie a materiilor prime n detrimentul agentilor economici din statele n care i desfoar activitatea Fraude care afecteaz creditorii bancari sau nonbancari. Sunt relativ rare i vizeaz imposibilitatea returnrii creditelor bancare sau pe cele contractate la instituiile financiare nebancare, n special, n cazul declarrii falimentului. Trebuie menionat c, n aceste cazuri, creditele sunt obinute pe baza unor documentaii false care relev performane economico-financiare sau studii de marketing nereale ale respectivei firme. Fraude care afecteaz chiar corporaia multinaional (cele comise de manageri, directori, adminstratori etc). In acest caz vorbim de delapidrile masive comise de categoriile de persoane menionate sau de direcionarea produciei realizate ctre anumite firme n care acetia au interese directe (societile cpu) Din cele prezentate anterior, se poate desprinde concluzia c cele dou fenomene sunt n strns

conexiune, fr a se suprapune; asemnrile fiind mult mai pregnante n raport cu deosebirile. Astfel, putem considera criminalitatea corporaiilor transnaionale drept o specie a criminalitii gulerelor albe . In mod obligatoriu, criminalitatea companiilor transnaionale este realizat prin persoane care se circumscriu sferei gulerelor albe. Cele dou tipuri de criminalitate se manifest aproximativ n aceleai domenii de activitate economic, influennd n acelai mod mediul economico-social, dar cu amplitudini diferite. Ambele tipuri de criminalitate se repercuteaz n mod direct asupra bugetelor publice ale statelor n care se produc, aici predominnd componenta indus de criminalitatea gulerelor albe, care este mai intens diseminat, aspect relevat prin analiza la nivel naional i i incumb un grad mai mare de interferen cu reelele de crim organizat local. Atit criminalitatea gulerelor albe, ct i criminalitatea corporaiilor transnaionale presupun subiacena svririi faptelor de corupie sub diverse moduri i forme. Astfel, criminalitatea gulerelor albe beneficiaz de protecia ilegal a unor funcionari sau demnitari naionali, n timp ce criminalitatea societilor transnaionale se bazeaz att pe sprijinul unor demnitari din ara de origine, ct i din statele unde desfoar activiti economice, crendu-se astfel premisele unei infraciuni extrem de grave traficul de influent internaional, care presupune intervenia unor demnitari

149

strini pe lng cei locali n scopul asigurrii proteciei unor interese economice gestionate i realizate de corporaiile transnaionale. Aceast protecie rezid fie n pseudo-imunitatea fa de organele de control financiar-fiscal i vamal ale statului respectiv, fie n deturnarea finalitii unor proceduri judiciare i comerciale sau, dup caz, n impunerea n legislaia naional a unor acte normative care s faciliteze operaiunile financiar-comerciale ale corporaiilor transnaionale. Globalizarea i efectele sale, imediate sau pe termen mediu i lung, a impus o reorientare n ceea ce privete stabilirea sediilor sociale ale persoanelor juridice, actorii celor doua genuri de criminalitate. In acest mod, cei implicai n criminalitatea gulerelor albe de mai mic anvergur utilizeaz companiile off-shore, n special, pentru crearea unor sisteme de transfer legal a fondurilor financiare utilizate fraudulos, care ulterior reintr n circuitele financiare legale. Corporaiile implicate n criminalitatea transnaional i criminalitatea nalt a gulerelor utilizeaz societile din albe paradisurile fiscale pentru a avea posibilitatea transferurilor necontrolate de fonduri, fie pentru a le utiliza n circuitele economice, fie pentru a dispune de sume mari de bani n scopul coruperii unor funcionari sau demnitari. In raporturile existente ntre cele dou tipuri de criminalitate i criminalitatea organizat, trebuie remarcat propensiunea spre apropiere

ntre infracionalitatea gulerelor albe i reelele de crim organizat naional, n sensul c o parte din circuitele financiare derulate ntre gulerele albe sunt utilizate n vederea splrii banilor generai de reelele de prostituie, contraband, trafic de droguri, jocuri ilegale de noroc, etc. O component spectral nou a criminalitii gulerelor albe o constituie interferena cu reelele private de finanare a terorismului, prin procedurile insidioase, de transferuri de valori mobiliare, titluri de participare la fonduri mari de investitii, mijloace de plat la purttor utilizate n comertul international, operaiunile pe bursele de valori sau de mrfuri prin utilizarea tranzaciilor la termen i la disponibil, deschiderea de acreditive prin bncile internationale. In schimb, ns, criminalitatea corporaiilor transnaionale se poate implica n zonele cele mai periculoase ale reelelor internaionale de paracriminalitate organizat cum sunt operaiunile de trafic de materiale nucleare, tehnologii cu dubl utilizare (civil i militar), arme, metale rare i preioase, material biotehnologic, micro si nanotehnologii,etc. Este evident c n paracriminalitatea organizata nu pot fi implicate dect companiille specializate n producerea, comercializarea i transportul acestor tipuri de materiale i tehnologii, accentul cznd pe corporaiile transnaionale din sectorul energetic, industrial i al tehnologiilor de vrf. Referitor la abordarea proactiv a

150

celor dou tipuri de criminalitate, trebuie remarcat c acestea sunt absolut imune n raport cu orice tip de activitate preventiv ori educaional. Singura modalitate potenial de aciune este ntrirea capacitii de control a organelor financiar-fiscal, vamal, prin adaptarea prevederilor legislative i crearea unui cadru adecvat de colaborare internaional ntre ageniile de aplicare a legii. De asemenea, este necesar i implementarea unui sistem unitar internaional de proceduri de aciune n domeniul supravegherii tranzaciilor bancare i ale pieei de capital, care s prevad msuri reale i eficiente de descoperire i sancionare a operaiunilor circumscrise acestor tipuri de criminalitate, concomitent cu luarea altor msuri cum ar fi blocarea conturilor bancare i nonbancare, anularea tranzaciilor, interdicia

participrii la alte tranzacii, .a.. Pe de alt parte, trebuie s remarcm, n mod realist, c aceste demersuri nu se vor bucura niciodat de un tratament egal la nivelul comunitii internaionale, ntruct profiturile ilicite generate de aceste tipuri de criminalitate, nu sunt distribuite n mod egal i nu afecteaz n acelai grad suveranitatea statelor. Dar, n mod indubitabil, suveranitatea tuturor statelor, cadrul legal si concurenial naional i internaional au de suferit. De asemenea, orice ntrziere n implementarea i derularea acestor tipuri de msuri creeaz posibilitatea apariiei monopolurilor economice transnaionale care vor putea adopta oricnd o poziie de for pe scena politic internaional.

BIBLIOGRAFIE
1. J. Kelly Strader Understanding White Collar Crime LexisNexis/Matthew Bender; 2 edition New York- 2006 2. Michael J. Comer Investigating Corporate Fraud Gower Publishing Company Los Angeles 2003 3. Michael R. Young and Jack H. Nusbaum Accounting Irregularities and Financial Fraud (Third Edition) CCH Inc. Cleveland 2006 4. Grazia Ietto-Gillies- Transnational Corporations And International Production: Concepts, Theories And Effects- Columbia Univeristy Press- New York 2006 5. Prospects for Foreign Direct Investment and the Strategies of Transnational Corporations 2005-2008 - United Nations Conference on Trade and Development United Nations Publication- Geneva 2005 6. Ludo Cuyvers; Filip De Beule- Transnational Corporations and Economic Development: From Internationalisation to Globalisation- Palgrave Macmillan Publishing New York 2007 7. Fiona Moore- Transnational Business Cultures: Life And Work In A Multinational Corporation (Cross-Cultural Management) Ashgate Publishing Aldershot UK-2005
151

COOPERAREA INTERNAIONAL PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE

Cms. FLORIN GRIGORE, Director Direcie Protecie Intern Drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN, Asist. univ. Academia de Poliie A.I.Cuza Within the article, the authors present the importance of international co-operation by the responsible institutions, with the aim to prevent and counter the human trafficking. In this sense, the authors describe the legal framework by presenting the main legal documents adopted at international level, as well as the institutional framework, constituted by the organizations actively involved in the field of preventing and countering the human trafficking. Traficul de persoane este un fenomen complex, multistadial, care poate fi relaionat cu numeroase alte fenomene infracionale, inclusiv criminalitatea organizat transnaional i terorismul mondial. Traficul de persoane este generat i ntreinut de diverse alte fenomene sociale, precum srcia, corupia, marginalizarea social i discriminarea, sub toate formele. Traficul de persoane este o form de criminalitate organizat internaional similar sclaviei moderne, care aduce miliarde de dolari. Victimele sale sunt recrutate i transportate dintr-o ar sau o regiune n alta de ctre traficani, care utilizeaz constrngerea, ameninarea sau frauda. Ele sunt private de autonomia lor, de libertatea de micare i de liberul lor arbitru, fiind supuse la diferite forme de rele tratamente fizice i psihologice. Traficul de persoane este o infraciune reglementat n dreptul internaional i n numeroase sisteme juridice naionale i regionale. n afara faptului c aduce atingere n mod grav drepturilor fundamentale ale persoanei, acest tip de trafic poate nclca de asemenea legislaia n materie de imigraie sau a dreptului la munc. Traficul de persoane se situeaz printre infraciunile care se extind cel mai rapid, fiind o exemplificare a globalizrii, ce reflect schimbrile economice, culturale i sociale. Rutele de tranzit i tendinele fenomenului sunt n permanent schimbare. Traficul de femei n scopul exploatrii sexuale este o form de trafic foarte rspndit, care afecteaz toate regiunile lumii, ca i rile n

152

cauz, fie ele de origine, de tranzit sau de destinaie a victimelor. Femeile i copiii din rile n curs de dezvoltare, precum i segmentele vulnerabile ale societii din rile dezvoltate, sunt incitate s-i prseasc mediul n care triesc prin promisiunea mincinoas a unui nivel de trai mai bun. Victimelor li se procur n mod constant documente false de cltorie, iar reelele organizate le transport pn n ara de destinaie, n care se vor gsi ntr-o stare de sclavie sexual, fiind inute n condiii inumane i ntr-un climat constant de ameninare. Victimele traficului n scopul muncii forate, form larg rspndit, sunt n general originare din rile n curs de dezvoltare. Ele sunt recrutate i transportate de traficani care utilizeaz frauda i ameninarea, fiind apoi inute n sclavie pentru a ndeplini diferite tipuri de munc. Brbai, femei i copii sunt folosii n agricultur sau n sectorul construciilor, triesc n stare de sclavie domestic sau sunt destinai desfurrii altor activiti. Munca forat este o problem global, care privete aproape toate rile lumii. n prezent, se estimeaz la 12,3 milioane numrul minim al persoanelor care muncesc forat. Majoritatea victimelor sunt persoanele srace din Asia, Africa i America Latin, a cror vulnerabilitate este exploatat n scopuri lucrative. Exploatarea sexual a copiilor n scopuri comerciale n turism, form de exploatare ntlnit n Asia de mai muli ani, i-a fcut n prezent apariia n Africa, precum i n America

Central i de Sud. Fenomenul este ntreinut de riscul sczut de a fi arestat i urmrit penal pentru desfurarea de relaii sexuale cu minori n aceste regiuni. Traficul de persoane n scopul utilizrii organelor, n special rinichi, este un domeniu de criminalitate n plin expansiune. n numeroase ri, listele de ateptare pentru transplanturi sunt foarte lungi, iar traficanii profit de acest lucru pentru a exploata disperarea pacienilor ca donatori poteniali. Victimele sunt adesea informate greit cu privire la aspectele medicale ale transplantului de organe, fiind ademenite cu sumele de bani pe care le vor primi n schimbul transplantului. Sntatea lor, i chiar viaa le este pus n pericol, ntruct operaiile pot fi efectuate n stare de clandestinitate i fr supraveghere medical. Medicii i ali membri ai personalului medical fac adesea parte din reelele criminale implicate n acest gen de activiti ilicite. Avnd n vedere periculozitatea social a traficanilor, organizai n reele foarte greu de penetrat, apreciem c traficul de persoane reprezint mai ales n statele cu democraie incipient, n special cele din Europa de Est, o ameninare serioas la adresa securitii i siguranei lor137. Specializarea gruprilor de crim organizat, n special a celor de trafic
137

Dima M. Marian Traficul ilegal de persoane n Romnia. Tendine i perspective (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I.Cuza, Bucureti, 2009 153

de persoane, att la nivel de recrutare, ct i la nivel de exploatare, a determinat ntrirea cooperrii regionale i internaionale, pentru a putea destrma conexiunile interne i internaionale ale gruprilor. Este unanim recunoscut faptul c, dei trim n epoca modern a comunicaiilor sofisticate, nici un guvern nu este capabil s rezolve, de unul singur, problema traficului de persoane. Ca urmare a unor acorduri internaionale, guvernele fac eforturi de armonizare a legislaiilor interne i a mecanismelor interne de aplicare a legii, dar i n sensul lrgirii colaborrii internaionale pentru a aresta traficanii de persoane i a salva victimele acestora. Sarcina nu este una uoar. rile au sisteme legislative diferite, diverse structuri poliieneti, diverse nivele de resurse, i vorbesc limbi diferite. Toate guvernele ncearc s deconspire reelele criminale care se ntind dincolo de graniele unei ri i care dispun de resurse vaste, avnd n vedere c traficul de persoane este o infraciune aductoare de mari profituri138. O caracteristic important a fenomenului traficului de persoane o constituie participarea unor fptuitori din mai multe ri, constituii de multe ori n reele organizate transnaionale specializate n traficul de persoane. n aceste condiii, o reacie rapid i
138

Muireann OBriann, Anke van den Borne, Theo Noten Combaterea traficului de copii n scopul exploatrii sexuale. Ghid de formare a profesionitilor (Traducere de Raluca Nicolae), pag.31 154

eficient a autoritilor naionale nu este posibil dect n cadrul unui efort conjugat al tuturor statelor afectate i al organizaiilor interguvernamentale regionale i internaionale. Adoptarea de msuri de cooperare i coordonare este direcionat ctre intensificarea schimbului de informaii ntre toate organismele guvernamentale i internaionale, implicate n activitatea de prevenire i lupt mpotriva traficului de persoane, pentru a actualiza un rspuns mai bine coordonat fenomenului. Caracterul transnaional al criminalitii organizate n general i al traficului de persoane n special a impus permanentizarea ca mod de lucru a cooperrii internaionale. n acest sens, cooperarea mbrac mai multe forme, de la contacte directe n operaiuni specifice la operaiuni regionale i proiecte dezvoltate cu mai muli parteneri ce atrag fonduri ce pot permite dezvoltarea capacitii de aciune pe linia combaterii crimei organizate n general, i a traficului de persoane n mod special. Datorit caracterului transfrontalier al traficului de persoane, cooperarea internaional este esenial. Mecanismele de cooperare internaional, aplicate eficient i operativ, pot conduce la descoperirea reelelor de trafic de persoane, tragerea la rspundere a traficanilor, precum i la protecia victimelor. Pentru consolidarea cooperrii internaionale, statele au elaborat i ratificat o serie de instrumente juridice. Chiar dac modalitile de manifestare ale traficului de persoane sunt diferite i n permanent schimbare, elementele

de baz rmn aceleai, ajungndu-se la un acord comun n ceea ce privete definirea traficului de persoane. Traficul de persoane a constituit obiect de preocupare la nivel mondial nc de la nceputul secolului trecut, prima materializare fiind Acordul internaional de la Paris din 18 mai 1904 cu privire la reprimarea traficului cu femei, semnat de 18 state, urmat de Convenia internaional din 4 mai 1910 cu privire la reprimarea traficului cu femei, semnat tot la Paris, la care au aderat 34 de state. Sub egida Naiunilor Unite au fost ncheiate dou convenii: cea de la Geneva, din 30 septembrie 1921, cu privire la reprimarea traficului cu femei i copii i cea din 11 octombrie 1933, cu privire la traficul de femei majore, la care Romnia a aderat la data de 28 mai 1935. La data de 21 septembrie 1922, Liga Naiunilor a hotrt ca problema sclaviei s fie nscris pe ordinea de zi a celei de a patra sesiuni. n intenia ferm de a se pune capt traficului cu sclavi, n special sclavi africani, considernd c se impune prevenirea dezvoltrii muncii forate n condiiile analogice sclaviei, la data de 25 septembrie 1926 s-a semnat la Geneva Convenia privind sclavia, aceasta intrnd n vigoare la 9 martie 1927. n vederea ndeplinirii scopurilor Conveniei, statele semnatare au definit sclavia i comerul cu sclavi, ca fiind practici ce includ toate actele implicate n capturarea, procurarea sau cedarea unei persoane, cu intenia de a o reduce la sclavie, precum i toate actele implicate n procurarea

unui sclav n vederea vnzrii sau schimbului139. La data de 10.12.1948, Adunarea General a ONU a adoptat Declaraia Universal a Drepturilor Omului, aceasta reprezentnd temelia juridic a sistemelor de drept contemporane i a actualei ordini juridice internaionale. ntreaga filozofie a Declaraiei se axeaz n jurul conceptelor de demnitate uman inerent i natura inalienabil a drepturilor omului140. Dei n cuprinsul Declaraiei nu se regsesc referiri exprese cu privire la traficul de persoane, din economia ntregului coninut deducem c sunt recunoscute drepturi a cror nerespectare are ca efect victimizarea titularilor acestora, cum ar fi: dreptul la via, dreptul la libertatea persoanei, dreptul la securitatea persoanei, interdicia sclaviei, torturii i tratamentelor crude, inumane sau degradante, etc. Adunarea General a ONU a aprobat la data de 2 decembrie 1949, Convenia pentru reprimarea traficului cu fiine umane i a exploatrii prostituirii altuia141. Potrivit prevederilor acestei convenii, statele pri decid pedepsirea oricrei persoane, care, pentru a satisface pasiunile altuia, recruteaz, atrage sau ndeamn, n vederea prostiturii, o alt persoan, chiar cu consim139 140

Dima M. Marian op.cit., pag.57 Costic Voicu, Adrian Filip, Adriana Voicu Drept internaional public, Editura Alma Mater, Sibiu, 2006, pag.35 141 Convenia a intrat n vigoare la data de 25 iulie 1951, fiind ratificat de Romnia prin Decretul nr.482/1954, publicat n Buletinul Oficial nr.46 din 10 decembrie 1954. 155

mntul acesteia, exploateaz prostituia unei alte persoane, chiar cu consimmntul acesteia, ine, conduce sau cu bun tiin finaneaz sau contribuie la finanarea unei case de toleran, d sau ia n folosin, cu bun tiin, n totalitate sau n parte, un imobil sau un alt loc n scopul prostiturii altei persoane. Totodat, Convenia prevede faptul c statele pri trebuie s ia toate msurile necesare pentru abrogarea sau abolirea oricror legi, reglementri sau practici administrative conform crora persoanele ce se dedau la acte de prostituie sunt obligate s se nscrie n registre speciale, s posede permise speciale sau s se conformeze unor condiii speciale de supraveghere i declarare. n anul 1956, ONU a convocat la Geneva Conferina pentru lupta mpotriva sclavajului. n acelai an a fost adoptat i Convenia suplimentar cu privire la abolirea sclaviei, a traficului cu sclavi i a instituiilor i practicilor analoage sclaviei142, adoptat de Adunarea General a ONU la 7 septembrie 1956, la care este parte i Romnia143, prin care sclavia, traficul cu sclavi, instituiile i practicile similare sclaviei au fost desfiinate. Potrivit art.3 din Convenie, constituie infraciune faptul de a transporta sau de a ncerca s se transporte sclavi dintr-o ar n alta, prin intermediul oricrui mijloc de transport sau faptul
142

de a fi complice al unor astfel de acte. Totodat, Convenia prevede faptul c statele pri vor lua toate msurile eficace pentru a mpiedica navele i aeronavele autorizate purtnd pavilionul lor s transporte sclavi i pentru a pedepsi persoanele vinovate de aceste acte sau vinovate de utilizarea pavilionului naional n acest scop. La data de 20 noiembrie 1989, Adunarea General a ONU a adoptat Convenia cu privire la drepturile copilului144. Prin ncheierea Conveniei, statele pri s-au angajat s protejeze copilul contra oricrei forme de exploatare sexual i de violen sexual. n acest scop, statele vor lua, n special, toate msurile corespunztoare pe plan naional, bilateral i multilateral, pentru a mpiedica: incitarea sau constrngerea copiilor s se dedea la activiti sexuale ilegale, exploatarea copiilor n scopul prostituiei sau al altor practici sexuale ilegale, exploatarea copiilor n scopul produciei de spectacole sau de materiale cu caracter pornografic. Totodat, statele pri vor lua toate msurile necesare, pe plan naional, bilateral i multilateral, pentru a preveni rpirea, vnzarea i traficul de copii n orice scop i sub orice form. La data de 29 mai 1993, a fost ncheiat la Haga, Convenia asupra proteciei copiilor i cooperrii n materia adopiei internaionale. n preambulul Conveniei, se prevede necesitatea lurii de msuri care s

Adoptat de Adunarea General a ONU la 144 7 septembrie 1956. Ratificat de Romnia prin Legea 143 Ca parte la aceast convenie, ara noastr nr.18/1990, publicat n Monitorul Oficial a incriminat infraciunea n art.190 Cod Penal. nr.314 din 13 iunie 2001. 156

garanteze faptul c adopiile internaionale se nfptuiesc n interesul superior al copilului i respectarea drepturilor sale fundamentale, precum i pentru prevenirea rpirii, vnzrii sau traficului de copii. Totodat, Convenia prevede necesitatea instaurrii unui sistem de cooperare n statele contractante pentru a asigura respectul acestor garanii, prevenind astfel rpirea, vnzarea sau traficul de copii. Considernd necesitatea de a adopta noi instrumente n privinta interzicerii i eliminrii celor mai grave forme ale muncii copiilor, ca prioritate major a aciunii naionale i internaionale, mai ales a cooperrii i asistenei internaionale, la data de 17 iunie 1999, cu ocazia Conferinei Generale a Organizaiei Internaionale a Muncii, a fost adoptat Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii nr.182/1999 privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor. n cuprinsul Conveniei este prevzut faptul c orice stat membru trebuie, innd seama de importana educaiei pentru eliminarea muncii copiilor, s ia msuri eficiente ntr-o perioad determinat, pentru: a) a preveni angajarea copiilor n cele mai grave forme ale muncii copiilor; b) a prevedea ajutorul direct necesar i adecvat pentru a-i sustrage pe copii de la cele mai grave forme ale muncii copiilor i a asigura readaptarea lor i integrarea lor social; c) a asigura accesul lor la educaia de baz gratuit i, ori de cte ori este

posibil i potrivit, la formarea profesional a tuturor copiilor sustrai de la cele mai grave forme ale muncii copiilor; d) a identifica copii expui n mod particular riscurilor i a intra n contact direct cu ei; e) a ine seama de situaia particular a fetelor. Avnd n vedere c o aciune eficace viznd prevenirea i combaterea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, cere din partea rilor de origine, de tranzit i de destinaie o abordare global i internaional cuprinznd msuri destinate prevenirii traficului, pedepsirii traficanilor i proteciei victimelor acestui trafic, n special prin respectarea drepturilor lor fundamentale internaionale recunoscute, la data de 15 noiembrie 2000 a fost adoptat Protocolul ONU privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate145. Documentul are ca obiect prevenirea i combaterea traficului de persoane, acordnd o atenie special femeilor i copiilor, protecia i ajutorarea victimelor unui astfel de trafic, respectnd pe deplin drepturile lor fundamentale i promovarea cooperrii ntre statele pri n vederea atingerii acestor obiective.
145

Protocolul a fost deschis spre semnare de ctre toate statele din 12 pn la 15 decembrie 2000 la Palermo (Italia) i apoi la sediul ONU, la New York, pn la 12 decembrie 2002. 157

n cuprinsul art.9 se prevede faptul c statele pri stabilesc politici, programe i alte masuri cuprinztoare pentru prevenirea i combaterea traficului cu persoane i protecia victimelor traficului cu persoane, n special a femeilor i copiilor, mpotriva unei noi aciuni ale crei victime ar putea fi. n scopul prevenirii i combaterii traficului de persoane, statele pri depun eforturi pentru a lua msuri, precum cercetri, campanii de informare i campanii prin massmedia, precum i iniiative sociale i economice. Totodat, statele pri ntreprind msuri, pe calea unei cooperri bilaterale sau multilaterale, pentru remedierea factorilor care fac persoanele, n special femeile si copiii, vulnerabile n faa traficului, precum srcia, subdezvoltarea i inegalitatea anselor. Protocolul reglementeaz n cuprinsul articolului 10 i procedura cooperrii i a schimbului de informaii dintre instituiile de aplicare a legii, emigrare sau alte servicii competente ale statelor pri, pentru a se stabili: a) dac persoanele care trec sau ncearc s treac o frontier internaional cu documente de cltorie aparinnd unor alte persoane ori fr documente de cltorie sunt autori sau victime ale traficului de persoane; b) tipurile de documente de cltorie pe care persoanele le-au folosit sau au ncercat s le foloseasc pentru trecerea unei frontiere internaionale n scopul traficului de persoane; i

c) mijloacele i metodele folosite de grupurile infracionale organizate pentru traficul de persoane, inclusiv recrutarea i transportul victimelor, itinerariile i legturile ntre persoanele i grupurile care se ocup de acest trafic, precum i msurile care permit descoperirea acestora. Art. 11 din Protocol prevede ntrirea controalelor la frontier n scopul prevenirii i descoperirii traficului de persoane, fiecare stat parte urmnd s adopte msurile legislative sau altele corespunztoare pentru prevenirea, pe ct este posibil, a folosirii mijloacelor de transport exploatate de transportatorii comerciali pentru comiterea infraciunilor stabilite n cuprinsul Protocolului. Rspunsul mpotriva traficului de persoane necesit eforturi concertate ale tuturor statelor, afectate de acest fenomen grav. Avnd n vedere caracterul transnaional al traficului, msurile de contracare ntreprinse n mod izolat nu vor avea sori de izbnd. Adeseori, aciuni cum ar fi cooperarea, schimbul de experien i de bune practici ntre ageniile de combatere a traficului de persoane, precum i ntre actorii sociali activi n domeniu din diverse state au fost recunoscute drept expresia dorinei de a preveni, de a descoperi, de a trage la rspundere traficanii i de a acorda victimelor cele mai bune servicii, n vederea unei reintegrri eficiente n societate. Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM), creat n decembrie 1951, i-a nceput activitatea ca i Comitet interguvernamental pentru migraiile europene. Actul su

158

constitutiv a fost adoptat la 19 octombrie 1953 i a intrat n vigoare la 30 noiembrie 1954. OIM are deplin personalitate juridic, sediul su se afl la Geneva (Elveia), n prezent organizaia numrnd 125 de state membre. Organismele OIM sunt Consiliul, Comitetul Executiv i Administraia. Misiunea din Romnia a OIM acoper, prin proiectele i activitile desfurate, toate ariile de politici anti-trafic. Asistena i reabilitarea victimelor traficului de persoane sunt activiti concrete n care OIM se implic n mod direct, la scar naional, repatriind n Romnia victime ceteni romni recuperai din trafic n strintate i referii misiunilor sale din rile respective. Pentru ca victimele repatriate s poat fi asistate i protejate, OIM a structurat o reea de 20 de organizaii neguvernamentale care ofer victimelor traficului adpost, asisten medical, consiliere, recuperare i reintegrare socio-profesional. La intrarea n ar, victima este preluat de asistentul social al OIM i referit ctre organizaia cu cea mai mare apropiere de domiciliu146. OIM colaboreaz cu Centrul SECI pentru recuperarea victimelor traficului extern de fiine umane. Pe baza unor sesizri primite de OIM i retransmise la Centrul SECI, poliia rilor membre SECI a reuit recuperarea unor victime din trafic n mai puin de 24 de ore.
146

Raport Evaluarea politicilor privind traficul de fiine umane n Romnia, Bucureti, 2006, pag.23 159

O alt contribuie major a OIM se regsete n dezvoltarea capacitii instituiilor statului de a reaciona pentru combaterea traficului. Cel puin ntr-o prim etap, dezvoltarea acestei capaciti este consecina mbuntirii cadrului de aplicare a legii. Reeaua judectorilor specializai n cauze de trafic de persoane a fost format i cu ajutorul OIM. Nu n ultimul rnd, reprezentanii OIM sunt preocupai de definirea termenului de victim, astfel nct o persoan prejudiciat n infraciuni de trafic, s devin mai vizibil pentru sistemul de asisten. Principala activitate a Organizaiei Internaionale a Muncii (ILO) n domeniul combaterii traficului de persoane este circumscris obiectivului IPEC (Programul Internaional de Eliminare a muncii copiilor) de a reduce, restrnge i interzice munca unui copil, n acord cu standardele internaionale ale muncii, privitoare la cele mai grele forme de munc (Convenia nr.182) i vrsta minim la care se poate lucra (Convenia nr.138). Primele etape parcurse pentru atingerea acestui obiectiv au fost stimularea interesului privitor la consecinele i la modalitile de a soluiona problema muncii copiilor i implicarea actorilor sociali cu inciden n domeniu la dezvoltarea i implementarea programelor de aciune mpotriva muncii copiilor. Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea (United Nations Office for Drugs and Crime UNODC) a lansat n luna februarie 2009 Raportul Global pe problematica

traficului de persoane, avnd la baz informaii colectate din 155 de ri. Raportul include o prezentare general a fenomenului traficului de persoane, paii legali care trebuie urmai i informaii specifice pe cazurile de traficani i victime semnalate n anumite ri. n deschiderea raportului, Directorul Executiv al UNODC, Antonio Maria Costa, a atras atenia asupra faptului c multe dintre guverne evit s semnaleze cazurile de persoane traficate. Potrivit documentului, victimele exploatrii sexuale sunt n majoritate femei n rile analizate. Surprinztor, n 30% din rile care au oferit informaii, traficanii sunt n majoritate femei. Conform Raportului, cea mai comun form de trafic este exploatarea prin munc. Raportul a relevat totodat faptul c n lume, aproape 20% din victimele traficului sunt copii. Mai mult, n unele pri din Africa, copii reprezint o majoritate a acestor cazuri (pn la 100% n vestul Africii)147. Conform UNODC, 63% din rile incluse n Raport au dezvoltat legislaia mpotriva traficului de persoane din momentul intrrii in vigoare a Protocolului ONU pe problematica traficului de persoane. Multe altele, n special din Africa, nu au un cadru legal i nu sunt angajate n lupta mpotriva traficului. Printre altele, Antonio Maria Costa a invitat guvernele s se implice n combaterea traficului de persoane i n
147

http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Bu letin%2044/?t_id=0p18p36

creterea contientizrii fenomenului n rndul populaiei. Iniiativa Global pentru Combaterea Traficului de Persoane (Global Initiative to Fight Human Trafficking UN.GIFT) a fost conceput pentru a promova combaterea global a traficului de persoane, avnd la baz acordurile internaionale ncheiate la nivelul Organizaiei Naiunilor Unite (ONU). Peste 117 state au semnat Protocolul pentru prevenirea, reprimarea i sancionarea traficului de persoane, n special femei i copii, adiional la Convenia de la Palermo mpotriva criminalitii organizate transnaionale. UN.GIFT a fost lansat n martie 2007 de Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC). Este condus n cooperare cu Organizaia Internaional a Muncii, Organizaia Internaional pentru Migraie, UNICEF, Oficiul naltului Comisariat pentru drepturile omului i Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa. Organizaia Internaional de Poliie Criminal Interpol organizeaz reuniuni regionale i internaionale, ofer asisten tehnic i profesional, faciliteaz schimbul de informaii i furnizeaz alte servicii pe parcursul anchetelor desfurate mpotriva persoanelor implicate n acest gen de activiti ilegale. Grupul de lucru Interpol privind traficul de persoane se reunete o dat pe an, pentru a lua la cunotin despre problemele nou aprute, pentru a promova programe de prevenire i a pune bazele unei pregtiri profesionale specializate. Manualul de bune

160

practici pentru uzul anchetatorilor conine informaii referitoare la instrumentele de cercetare a traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale, a traficului n scopul exploatrii muncii sau a prelevrii de organe. Recent, Interpol a pus n practic o iniiativ, Proiectul Childhood, pentru a lupta mpotriva turismului sexual i a stabili parteneriate cu autoritile poliieneti i alte pri implicate, n scopul de a facilita urmrirea autorilor acestor abuzuri sexuale i asistena oferit victimelor. Interpol gestioneaz de asemenea un sistem de notie i de difuzri favoriznd cooperarea internaional ntre statele membre, n vederea urmririi fptuitorilor i a suspecilor, ct i n scopul localizrii persoanelor disprute sau a culegerii de informaii. Un instrument particular util n scopul luptei mpotriva exploatrii sexuale a copiilor este notia verde, care permite avertizarea celorlalte state membre atunci cnd un delincvent pedosexual cunoscut se gsete pe teritoriul lor sau ntr-o regiune anume. Interpol a creat i alte instrumente proprii n scopul facilitrii schimbului de informaii ntre serviciile nsrcinate cu aplicarea legii din statele membre. Astfel, mesajul Traficul de fiine umane i de migrani (HST) permite semnalarea cazurilor de trafic ntre rile membre i nregistrarea acestora n baza de date a Organizaiei ntr-un format standardizat. Soluiile tehnice MIND/FIND permit la rndul lor serviciilor din prima linie, nsrcinate cu aplicarea legii n cazurile de trafic de migrani (cum ar

fi poliia de frontier sau serviciile de imigraie) s primeasc instantaneu rspuns la solicitrile lor privind documentele de cltorie furate sau pierdute, ca i asupra vehiculelor furate i a infractorilor urmrii. Aceste baze de date, accesibile utilizatorilor autorizai s aib acces la sistemul mondial de comunicaie poliieneasc Interpol I-24/7, sunt un instrument important pentru detectarea cazurilor de trafic de persoane n primele momente de la sosirea n ara respectiv148. Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicilor de Migraie (International Centre for Migration Policy Development ICMPD) este o organizaie interguvernamental cu statut de observator al ONU, creat n anul 1993 la initiaiva Elveiei i Austriei. Scopul Centrului este s promoveze politici inovative, multilaterale i durabile n domeniul migraiei i s funcioneze ca un mecanism de schimb al serviciilor pentru state i organizaii n Europa. Mai mult de 30 de state sprijin n prezent ICMPD n diferite moduri. Cei 11 membrii ai ICMPD sunt: Austria, Bulgaria, Croaia, Cehia, Ungaria, Polonia, Portugalia, Slovacia, Slovenia, Suedia i Elveia. Au fost ncheiate acorduri de cooperare bilaterale i Memorandumul nelegerii cu Albania, Bosnia i Heregovina, Canada, Cipru, Estonia, Georgia, Letonia, Lituania, Liban, Macedonia, Rusia, Sri Lanka,
148

http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSh eets/THB02FR.pdf 161

Turcia, Ucraina. Centrul coopereaz i cu Comisia European, organizaii internaionale precum Europol, Frontex, Organizaia Internaional pentru Migraie, naltul Comisariat ONU pentru Refugiai, Organizatia pentru Securitate i Cooperare n Europa, Consiliul Europei, Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea, OIPC-Interpol, etc. Infrastructura principal este finanat de statele membre, precum i prin diverse proiecte. n plus Australia, Belgia, Danemarca, Finlanda, Olanda, Norvegia i Marea Britanie ofera n mod regulat contribuii financiare. Comisia European este principalul debitor privind finanarea proiectelor, urmat de Austria, Elveia, Marea Britanie i Suedia. ICMPD este activ n diferite domenii care au legtur cu organizarea migraiei n state care se confrunt n prezent cu probleme precum politica acordrii vizelor i organizarea frontierelor la azil i reintegrarea victimelor traficului de persoane. Dou departamente sunt specializate n politica migraiei, cercetare i servicii de consultan. Obiectivul Departamentului de Dezvoltare a Politicii este de a elabora, implementa i contribui la strategiile pe termen lung, s fac fa presiunilor migraiei ilegale, inclusiv facilitarea prevenirii, combaterea cauzelor principale, armonizarea acceptrii i coordonrii strinilor, azilul, refugiaii i politica de acordare a vizelor pentru a face organizarea migraiei mai eficient. Un alt obiectiv este de a contribui la

consolidarea cooperrii internaionale privind migraia pentru a facilita dezvoltarea anumitor concepte regionale sau globale despre migraie. Scopul Departamentului Serviciilor de Consultan este s contribuie la o mai bun administrare a migraiei n diferite domenii, precum managementul frontierelor i traficul de persoane. Asistena tehnic, modulele de pregtire i programele de dezvoltare a strategiilor naionale, precum monitorizarea i refacerea organizrii sunt n curs de derulare n zonele eseniale. nc de la nfiinare, ICMPD s-a implicat n crearea i dezvoltarea structurilor consultative libere i flexibile ce implic faptul c oficialii pentru migraie s trimit i s primeasc situaii cu privire la prevenirea migraiei ilegale. ICMPD a organizat numeroase ntlniri interguvernamentale din 1994 pn n prezent. Din 2002 ICMPD este activ i n stabilirea unei retele neprotocolare pentru prevenirea migraiei ilegale din bazinul mediteranean, numit Tranzitul i Migraia Mediteranean (MTM). Dei traficul de persoane s-a situat pe un trend descendent ncepnd cu anul 2006 n ceea ce privete impactul asupra victimelor, specialitii n combaterea acestui fenomen se ateapt ca, pe fondul adncirii srciei ca urmare a perioadei de criz economic pe care i ara noastr o traverseaz, s creasc riscul victimizrii, avnd n vedere faptul c racolatorii i ndreapt atenia, n primul rnd, ctre persoanele care

162

provin din familii srace, dezorganizate, dispuse s fac orice pentru a ctiga bani, profitnd astfel de situaia precar a acestora. n ultima perioad de timp s-au nregistrat mutaii n ceea ce privete modul de racolare a victimelor, astfel c se diminueaz numrul persoanelor sechestrate sau agresate fizic, victimele fiind convinse s lucreze pentru traficani n schimbul oferirii de sume de bani contra serviciilor prestate, fiind ntocmite adevrate contracte ntre pri. Totodat, trebuie menionat faptul c specialitii avertizeaz asupra riscului de sporire a numrului victimelor traficate odat cu adncirea srciei, ns nu numai pe plan internaional, ci i pe plan intern. Criza economic va afecta n principal

categoriile deja defavorizate. Astfel, se vor nregistra din ce n ce mai multe victime ale traficului de persoane, din dorina de a ctiga bani, de a avea un loc de munc, ajungndu-se chiar i la tentaia procurrii mijloacelor de trai prin comiterea de infraciuni, inclusiv practicarea prostituiei. De extinderea ofertei de for de munc la negru vor profita gruprile de crim organizat, care i vor recruta victimele mai ales din mediul rural, unde persoanele sunt mai puin informate, mai naive, mai uor de manipulat, mai puin precaute. Membrii grupurilor i-au dezvoltat un stil de via foarte luxos, acest aspect fiindu-le foarte util n racolarea persoanelor cu posibiliti financiare foarte reduse149.

Evoluia criminalitii n actualul context socio-economic, Institutul de Prevenire i Psihologie, Bucureti, 2009 163

149

CONSUMUL DE DROGURI N ROMNIA*

* Materialul a fost prezentat n cadrul unui referat susinut n programul doctoral

sociolog drd. AURORA LEFTER Agenia Naional Antidrog/Centrul de Studii This study is dedicated to the problem of drug consumption in Romania. The author analyses evolution of drug trafficking and consumption in our country since 90, causes, risk factors, social context and measures taken to diminish this phenomena. It is remarkable the effort made to show drug consumption in different categories of persons, as far as education and age are concerned. Pentru o parte din rile europene ex-comuniste, ri cu un context politic, economic i social similar, fenomenul consumului de droguri a nceput s devin o problem abia odat cu schimbrile socio-politice din anii 90, deschiderea granielor contribuind semnificativ n acest sens. Romnia, iniial, ar de tranzit pentru droguri a devenit, n scurt timp, i ar de consumatori. Principala categorie de populaie vulnerabil la consumul de droguri este, fr ndoial, cea a tinerilor. Asupra populaiei mature, expus i ea aceluiai risc, acioneaz anumii factori de protecie care reduc vulnerabilitatea indivizilor n faa problemelor relaionate cu drogurile : vrsta prin maturitatea pe care o presupune, o anumit rigiditate n asimilarea de noi comportamente i/sau stiluri de via, conservatorismul, teama de necunoscut; responsabilitile multiple ale Impactul a fost foarte mare n adulilor pe plan social, profesional, dar mai ales familial; ndoctrinarea ideologic specific perioadei comuniste i n care erau accentuate n mod evident consecinele consumului de droguri i violena cotidian pe care o implic, determin adulii de peste 30-35 de ani care reuesc sau nu s ntmpine ideea consumului de droguri cu repulsie, respingere, dezaprobare i anxietate. Spre deosebire de populaia matur, populaia tnr este mult mai deschis la nou, mai predispus la noi experiene, la risc. n plus, n locul unei mass-media septice, riguros cenzurate, din perioada comunist, asistm la o explozie nediscriminativ, mai ales pe internet, de informaii despre droguri n care consumul de droguri este deseori prezentat ca o alternativ (ce-i drept recunoscut ca indezirabil social) de a face fa vieii. rndul tinerilor, care din curiozitate,

164

teribilism sau solidaritate fa de anturaj au nceput s consume droguri, iar din 1995150 aceti tineri au nceput s bat la porile spitalului de psihiatrie fiind primii pacieni dependeni care solicitau tratament. Societatea romneasc a fost luat

1.893 admiteri la tratament152 ca urmare a consumului de substane psihoactive. Comparativ cu anul 2006, n anul de referin sunt 19 cazuri mai puin dar se observ o meninere a creterii numrului de persoane care solicit tratament pentru prima dat.

prin surprindere de acest flagel al drogurilor i, cu toate eforturile depuse, unele probleme persist. Astfel, dei medicii reuesc s ndeprteze dependena fizic, deoarece lanul terapeutic este incomplet, neexistnd ultima verig i n acelai timp cea mai important veriga comunitilor terapeutice, pentru tratarea dependenei psihice, ei se rentorc n acelai mediu, acelai anturaj i pn la renceperea consumului nu exist dect un pas. Absena, pn acum 4-5 ani, a instrumentelor de cuantificare i evaluare a situaiei drogurilor a influenat aceast evoluie, deoarece pentru fundamentarea strategiilor i politicilor de rspuns n domeniul drogurilor sunt necesare date realiste, relevante i comparabile.

Att n 2006, ct i n 2007 drogul principal pentru care a fost solicitat tratament a fost heroina: 2006- 48%, 2007-49%. Din totalul celor 915 persoane admise la tratament, n anul 2006, ca urmare a consumului de heroin, 70,38% au fost nregistrate pentru grupa de vrsta 20 - 29 de ani (347 de cazuri pentru grupa de vrsta 20 - 24 de ani i 297 de cazuri pentru grupa de vrsta 25 - 29 de ani). Distribuia n funcie de vrst a celor 1893 de persoane admise la tratament, n anul 2007153, a fost urmtoarea: 0-14 ani - 3%; 15-19 ani 13%; 20-29 ani 43%; 30-39 ani 16%; 40-49 ani 7%; peste 50 de ani 18%.

naional a fost de 20 de uniti medicale din judeele: Arad, Arge - 2 uniti, Botoani, Braov- 2 uniti, Cluj - 2 uniti, Dmbovia, A. Date statistice Gorj, Hunedoara, Iai, Ilfov, Mure, Neam, 1. Admiterea la tratament ca Sibiu, Suceava, Timi - 2 uniti, Mun. urmare a consumului de droguri Bucureti - 2 uniti; n anul 2006 a sczut la n anul 2007, n unitile sanitare 18 uniti medicale, iar n anul 2007 la 14 uniti medicale. care aparin Ministerului Sntii 152 Date agregate (nu se pot evidenia cazurile 151 Publice , a fost nregistrat un total de unice de admitere la tratament) 153 raportarea Ministerului Sntii Publice 150 (Centrul Naional pentru Organizarea i Monitorizarea cazurilor a nceput n 2001. 151 n perioada 2001-2005, numrul unitilor Asigurarea Sistemului Informaional i medicale incluse n sistemul de raportare Informatic din Domeniul Sntii) 165

166

CPECA reprezint reeaua naional a Ageniei Naionale Antidrog; exist 47 de centre: cte unul n fiecare jude i sector al Municipiului Bucureti; furnizarea de servicii de asisten, n regim ambulatoriu, pentru consumatorii de droguri prin reeaua teritorial a ANA CPECA a nceput n septembrie 2006 157 Raportarea s-a realizat pentru consumatorii care au solicitat tratament n cursul anului 2007, fr a include pe cei care au continuat tratamentul nceput n anul 154 Spit. Psih. Titan Dr. C-tin Gorgos 37 anterior celui de raportare i Spitalul Clinic de Psihiatrie Prof. Dr. 158 urmat de canabis - 15%, pentru consum de Alexandru Obregia- 871 alcool - 5% din cazuri, cocain 1%, 155 nu sunt disponibile datele de la Spit. Psih. ecstasy-1%, substane volatile -1%, nicotin Titan Dr. C-tin Gorgos (Centru de 1%, 1%- substane hipnotice i sedative, 1%alte opiacee i alte substane stimulante Sntate Mintal- CSM 3) 167

Referitor la distribuia teritorial se remarc concentrarea acestora cu predilecie n Municipiul Bucureti: n anul 2006 - 46% din totalul admiterilor la tratament, iar n 2007 48%154. n anul 2007, n 2 uniti medicale din Bucureti155 au fost admii la tratament, ca urmare a consumului de heroin, 1587 de consumatori: 769- program de dezintoxicare: Spitalul Clinic de Psihiatrie Prof. Dr. Alexandru Obregia (Secia 16 -118 i Secia 17 132) i Spitalul Sf. Stelian (519); 818 - administrare tratament de substituie cu agonist de opiacee: Centrul de Sntate Mintal nr. 4 al Spitalului Clinic de Psihiatrie Prof. Dr. Alexandru Obregia (117) i Spitalul Sf. Stelian (701). Distribuia acestora n funcie de vrst indic c majoritatea persoanelor au vrsta pn n 30 de ani: 81,6% - Spitalul Prof. Dr. A.Obregia (program de dezintoxicare), 86,5%- Spitalul Sf. Stelian (program de dezintoxicare), 72% - Spitalul Prof. Dr. A.Obregia (administrare tratament de substituie),

87%, respectiv 86,2%- Spitalul Sf. Stelian (administrare tratament de substituie). n Centrele de Prevenire, Evaluare i Consiliere Antidrog156 n cursul anului 2007 au intrat n tratament i au beneficiat exclusiv de servicii de asisten un numr de 527 consumatori de substane ilicite i licite (31 - alcool i tutun i 496 droguri ilicite)157. i n acest caz, drogul principal pentru care s-a solicitat tratament este heroina (74% din cazuri158), iar dintre cei care au primit asisten 77,7% au vrsta cuprins ntre 15-29 de ani. 2. Vrsta de debut Distribuia n funcie de vrsta de debut a celor 250 consumatori de heroin, internai pentru dezintoxicare n Spitalul Clinic de Psihiatrie Prof. Dr. Alexandru Obregia indic faptul c:

156

50% au nceput consumul de heroin ntre 15-19 ani, mai mult de (26,5%) ntre 20-24 de ani, iar 10,4% pn la 15 ani. i n cazul beneficiarilor care au primit asisten n Centrele de Prevenire, Evaluare i Consiliere Antidrog distribuia n funcie de vrsta de debut este asemntoare: 41,7% au nceput consumul ntre 15-19 ani, aproximativ (24,2%) ntre 20-24 de ani, iar 10,8% pn la 15 ani.

B. Studii n populaia general (GPS 2004, 2007) Unul dintre indicatorii prin care Agenia Naional Antidrog monitorizeaz consumul de droguri din Romnia este Prevalena i stabilirea modelelor de consum n rndul populaiei generale. n anul 2004 a fost realizat primul studiu naional privind cunotinele, atitudinile, practicile legate de consumul de droguri n populaia general (persoane n vrst de 15-64 ani)159. n vederea analizrii tendinelor, n anul 2008 s-a finalizat al doilea studiu de acest tip160.

159

n cazul consumatorilor de heroin care au beneficiat de servicii de asisten n Centrele de Prevenire, Evaluare i Consiliere Antidrog distribuia n funcie de vrsta de debut este: 42% au nceput consumul de heroin ntre 15-19 ani, mai mult de (27%) ntre 2024 de ani, iar 11% sub 14 ani.

http://www.ana.gov.ro/rom/Interior%20carte %20ROM.pdf; finanarea a fost asigurat prin intermediul Fondului Global de Combatere a HIV/SIDA, Tuberculozei i Malarie; N= 3500populaie neinstituionalizat cu vrsta cuprins ntre 15 i 64 de ani, culegerea datelor s-a realizat n 2004;
160

http://www.ana.gov.ro/rom/upl/rezultate_stud iu_populatia_generala.doc; finanarea a fost asigurat prin intermediul Fondului Global de Combatere a HIV/SIDA, Tuberculozei i Malarie i Acordul de Grant semnat ntre Agenia Naional Antidrog i Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i Dependenei de Droguri (GA.07.RTX.022.1.0.); N= 7497- populaie neinstituionalizat cu vrsta cuprins ntre 15 i 64 de ani (marj maxim de eroare de +/1,2% la un nivel de ncredere de 95%), culegerea datelor s-a realizat n 2007 168

Studiile realizate n rndul populaiei generale au artat c: pentru populaia de toate vrstele drogul cel mai experimentat este cannabisul, nregistrndu-se o scdere de 0,2% (1,7%-2004, 1,5%-2007); n 2004 urmtorul drog consumat este cocaina (0,4%), urmat de ecstasy (0,3%), iar n 2007 consumul de cocain este n scdere (de la 0,4% la 0,1%), fiind devansat de ecstasy care nregistreaz o cretere de la 0,3% la 0,4%; n funcie de grupa de vrst drogul care este experimentat de populaia de toate vrstele este cannabisul, celelalte droguri (cocain, heroin, ecstasy, amfetamine, inhalante) sunt ncercate cu precdere de populaia tnr, 15-34 ani; deasemenea, pentru populaia n vrst de peste 55 ani, pentru care n 2004 prevalena a fost 0, n 2007 se nregistreaz o prevalen de 0,1% pentru cannabis; n anul 2004, prevalena consumului diferitelor droguri de-a lungul vieii nregistreaz cele mai ridicate procente n rndul populaiei cu vrsta cuprins ntre 25 i 34 ani, cu excepia prevalenei consumului de ecstasy, raportat cu precdere de ctre tinerii de 15-24 ani; n anul 2007, comparativ cu anul 2004:
169

cea mai mare prevalen se nregistreaz tot pentru cannabis dar pentru grupa de vrst 15-24 de ani (pentru care se nregistreaz o cretere de 1% ajungnd la 3,7%), pentru tinerii de 25-34 de ani prevalena scade de la 3% la 2,2%; ecstasy, dei scade prevalena de la 0,8% la 0,7%, rmne un drog consumat mai mult de tinerii de 15-24 de ani comparativ cu cei de 25-34 de ani, pentru care se nregistreaz o cretere de la 0,3% la 0,6%; dup cannabis i ecstasy, consumul de inhalante are o prevalen mai mare la tinerii de 15-24 de ani (0,2%)comparativ cu cei de 25-34 de ani (0,1%); dei se nregistreaz o scdere pentru consumul de cocain pentru toate grupele de vrst (de la 1% la 0,1% pentru tinerii de 25-34 de ani, de la 0,4% la 0,1% pentru subiecii de 15-24 de ani i de la 0,2% la 0% pentru cei de 35-44 de ani), iar pentru cel de heroin pentru primele 2 grupe de vrst (de la 0,5% la 0,2% pentru tinerii de 25-34 de ani, de la 0,3% la 0,1% pentru subiecii de 15-24 de ani), n anul 2007 apare un consum de 0,1% pentru heroin pentru subiecii de 35-44 de ani i un consum de cocain sau heroin pe cale injectabil:

0,2% pentru tinerii de 25-34 de ani i 0,1% att pentru tinerii de 15-24 de ani ct i pentru adulii de 35-44 de ani; consumul de amfetamine scade n 2007 la 0,1% att pentru subiecii de 25-34 de ani (2004- 0,6%), ct i cei de 15-24 de ani (2004- 0,3%); pentru consumul de LSD s-a nregistrat doar n anul 2004 o prevalen de 0,6% pentru tinerii de 25-34 de ani.

Conform studiului din 2007 se mai pot face urmtoarele precizri: vrsta de debut n consum: cannabis - cea mai mic vrst declarat a fost de 11 ani; 76,6% dintre consumatorii de cannabis menionnd o vrst de debut pn n 24 ani; ecstasy - cea mai mic vrst de debut declarat a fost 14 ani, iar cea mai mare vrst de debut fiind de 30 ani. diferene de gen brbaii, spre deosebire de femei, au ncercat, cel puin o dat n via, toate tipurile de droguri ilegale: 2,3% cannabis, 0,5% ecstasy, 0,2% heroin i 0,1% celelalte categorii de droguri; pentru femei s-a nregistrat un consum experimental pentru: cannabis 0,7%, ecstasy 0,2%, inhalante i halucinogene 0,1%. prevalena consumului de droguri ilegale n Bucureti
161 162

pentru toi indicatorii epidemiologici cheie datele nregistrate au valori mai mari n Bucureti fa de restul rii: 6,8% de-a lungul vieii, 2,3% n ultimul an i 0,5% n ultima lun; spre deosebire de restul rii, n Bucureti respondenii au declarat c au consumat toate tipurile de droguri ilegale menionate n chestionar; prevalena consumului de cannabis de-a lungul vieii 5,6%, cea n ultimul an 2%, iar cea n ultima lun 0,5%; prevalena consumului de cannabis de-a lungul vieii, n funcie de vrst, indic c acest tip de comportament apare cel mai frecvent la grupa 25-34 ani 10,7%, urmat de grupa cea mai mic, 15-24 ani 9,7% i 35-44 ani cu 3,8%; comparativ cu femeile, brbaii au declarat un consum mai mare de cannabis: prevalena de-a lungul vieii brbai-9,4%, femei-2,2%; pentru consumul recent161 brbai 3,5% comparativ cu 0,6% dintre femei, iar pentru consumul actual162 1%brbai i doar 0,1% pentru femei; cea mai mic vrst de debut n consumul de cannabis a fost de 11 ani, iar cea mai mare a fost de 34 ani.

prevalena consumului n ultimele 12 luni prevalena consumului n ultimele 30 de zile 170

Salvai Copiii. (2005) - Consumul de droguri n rndul tinerilor din Romnia Raport de cercetare. Speed Promotion, Bucureti 165 finanarea fiind asigurat prin Programul Fondului Global de Combatere a HIV/SIDA, Tuberculozei i Malariei 163 Hai/Marijuana: dificil - 73,3%, uor- 166 Autorii au selectat aceste categorii de 26,7%; Cocain: dificil - 77,4%, uor - vrst n funcie de diferitele cicluri de 22,6%; Heroin: dificil - 77,1%, uor- nvmnt din Romnia: 11-14 ani 22,9%; Ecstasy sau alte droguri de substan: gimnaziu, 15-18 ani liceu, 19-22 ani dificil - 75,2%, uor- 24,8%; LSD, acizi: studeni sau tineri care nu i-au continuat dificil - 77,4%, uor-22,6%. studiile 171

disponibilitatea drogurilor pe pia la nivel naional, un procent mai mare 20% din populaia general cu vrst cuprins ntre 15 i 64 ani au declarat c este uor s i procuri diferite droguri n termen de 24 de ore163; n cazul tinerilor n vrst de 1524 ani, aceste procente ajung pn la 30%, ceea ce nseamn c aproximativ 1/3 din populaia tnr consider c poate procura uor drogurile menionate mai sus n termen de 24 de ore. cel mai facil acces a fost declarat de ctre bucureteni (procente pentru rspunsul uor de obinut n 24 ore n funcie de drog - ntre 30% i 40%), comparativ cu celelalte regiuni n care procentele s-au situat ntre 20-30%: aceste percepii referitoare la disponibilitatea diferitelor droguri pe pia au la baz ntr-o oarecare msur i contientizarea de ctre populaie a problemei consumului de droguri, peste jumtate (55%) dintre cei intervievai declarnd c problema drogurilor n zona n care locuiesc este important/foarte important.

C. Consumul de droguri n rndul tinerilor din Romnia164 Studiu a fost realizat n perioada 2004-2005 de organizaia Salvai Copiii165. Populaia int a fost reprezentat de tinerii cu vrsta cuprins ntre 11 i 22 ani, mrimea eantionului la nivel naional fiind de 2.500 respondeni. Rezultatele au indicat faptul c la nivelul ntregului eantion, cei care au consumat vreodat un drog ilegal reprezint 4%. Pe categorii de vrst166, prevalena consumului de droguri de-a lungul vieii era de 1,1% pentru copiii n vrst de 11-14 ani, 3,3% pentru tinerii n vrst de 15-18 ani i 10,8% pentru tinerii n vrst de 19-22 ani. n cazul consumului experimental, marijuana a fost drogul cel mai des menionat (2,5% dintre respondeni), urmat de calmante (0,5%) i heroin (0,4%).

164

D. Studii n populaia colar (nvmntul preuniversitar) D1. Cercetri la nivel naional ESPAD167 (1999,2003,2007168) Studiul naional privind consumul de tutun, alcool i droguri ilicite (ESPAD) se desfoar n peste 30 de ri europene, la intervale de 4 ani i se refer la adolescenii de 16 ani care frecventeaz cursurile de zi n instituiile de nvmnt postgimnazial. Proiectul este iniiat de Consiliul Suedez de Informaii privind Alcoolul i alte Droguri (CAN169) i are ca scop (la nivel european) obinerea de date comparabile privind cunotinele, atitudinile, practicile elevilor de liceu (15-16 ani) privind consumul de droguri din ct mai multe ri, fcnd n acest fel posibil conturarea unor tendine privind caracteristicile consumului la acest segment de vrst, n diferite state. Instrumentul folosit la colectarea datelor este chestionarul autoadministrat. Tipurile de drog studiate sunt: tutun, alcool, tranchilizante/ sedative, heroin, cocain, marihuana/ hai, inhalante, amfetamine, steroizi anabolizani, LSD, ciuperci halucinogene, ecstasy. Primul studiul ESPAD, n Romnia, a fost derulat n anul 1999, iar urmtoarele n 2003 i 2007.
167

Primele dou studii au fost realizate de Institutul de Management al Serviciilor de Sntate170, finanarea fiind asigurat din fondurile bugetare ale Ministerului Sntii, iar cel din 2007 n parteneriat de coala Naional de Sntate Public i Management Sanitar (eantionarea), Ministerul Educaiei i Cercetrii (a facilitat accesul n coli i a furnizat baza de date a colilor pentru eantionare) i Agenia Naional Antidrog (aplicarea chestionarelor prin Centrele de Prevenire, Evaluare i Consiliere Antidrog). n anul 2003 eantionul a fost de 209 coli, numrul de elevi din baza de date fiind de 4.371 elevi (nscui n anul 1987). n 2007, studiul este reprezentativ la nivel naional i regional pentru elevii nscui n anul 1991 (grupul int); au fost selectate un numr de 116 coli i la nivelul fiecrei coli un numr de 2 clase (o clas a IX-a din care au fost invitai s participe la completarea chestionarului toi elevii prezeni, indiferent de anul naterii i o clas a X-a din care au fost invitai s participe doar elevii nscui n anul 1991). n cadrul acestei cercetri au fost aplicate efectiv un numr de 2719 chestionare dintre care 2307 elevilor nscui n 1991, diferena fiind reprezentat de elevii nscui n ali ani.

ESPAD - European School Survey Project on Alcohol and Other Drugs - Proiectul colar european privind consumul de alcool i alte droguri 168 170 Nu au fost publicate rezultatele numele instituiei, n anul 2003, fiind 169 CAN (Swedish Council for Information on Institutul Naional de Cercetare-Dezvoltare n Sntate Alcohol and other Drugs, Stockholm/Suedia) 172

Rezultate

Prevalena consumului de droguri de-a lungul vieii n rndul elevilor de 16 ani (2003): 3,4% - oricare tip de drog ilegal (4,8% n cazul bieilor i 2,4% n cazul fetelor); 5,6% - tranchilizante sau sedative, procurate fr prescripie medical 3,1% - consumul combinat de alcool cu cannabis (biei: 2,3%, fete: 3,8%); 2,6% - marijuana/hai (3,9% biei i 1,6% - fete); 1,5% - solveni, inhalani; 0,6% - ecstasy; 0,7% - cocain (1,1% biei i 0,6% fete). Comparativ 2003 cu 1999 exceptnd cocaina i alcoolul combinat cu medicamente la care prevalena a sczut, s- au nregistrat diferite sporuri de cretere n 2003 fa de 1999: consumul de marihuana/hai s-a dublat n anul 2003 (2,6%) fa de 1999 (1,3%); consumul de ecstasy s-a triplat n 2003 (0,6%) fa de 1999(0,2%); consumul de amphetamine s-a dublat n 2003 (0,4%) fa de 1999 (0,2%); drogurile injectabile (heroina) se consum n proporie de 0,3% n anul 2003 fa de 0,2% n 1999.

prevalena debutului precoce, n timp ce ecstasy, substanele inhalante, steroizii anabolizani sau alcoolul mpreun cu medicamentele nregistreaz sporuri de cretere ale prevalenei debutului precoce pn la vrsta de 16 ani. D2. Cercetri la nivel judeean171 - n perioada 2005-2007 au fost realizate un numr de 11 studii172,173 la nivel judeean, studii utile att specialitilor i publicului larg dar, mai ales, personalului din structurile teritoriale ale Ageniei Naionale Antidrog pentru elaborarea Strategiilor locale i a Planurilor de Aciune pentru implementarea acestor strategii.

Mai multe detalii despre studii se gsesc n Pavel Abraham (coord) Repere tiinifice ale consumului de droguri n societatea romneasc, Cluj- Napoca, Edit. Napoca Star, 2008 (http://www.ana.gov.ro/rom/studii.htm); 172 n afar de studiile prezentate, volumul mai conine i studiul privind consumul de droguri ilicite realizat, n 2005, n liceele i universitile bihorene de ctre catedra de Sociologie i Asisten Social, Facultatea de tiine Socio-Umane, Universitatea din Vrsta de debut n consumul Oradea n cadrul proiectului de grant drogurilor- comparativ cu anul CNCSIS de tip A nr. 273 173 n prezent sunt n diferite etape nc 11 1999, n 2003 cocaina, heroina, studii derulate de ctre CPECA cu/fr ali amfetaminele, marijuana/hai parteneri (jud. Alba, Buzu, Bihor, Brila, prezint o descretere n Dolj, Galai, Olt, Slaj,Vaslui, Vlcea, Vrancea). 173

171

Tabel 6.Studii realizate la nivel judeean privind consumul de alcool, tutun i droguri ilicite Populaia Tip de Rezultate Nr. Jude Anul Autorii investigat drog eantion aleatoriu (o marj de eroare de 6%) de 1107 elevi din clasa a VIII-a i a XII-a din municipiul Arad -tutun -alcool -droguri ilicite Consum de droguri: - 2,6% -clasa a

CPECA Arad n colaborare cu: 1 Arad 2005174 - Direcia de Sntate Public a Jud. Arad - Inspectoratul colar al Jud. Arad

- 9,1% - clasa a

CPECA Iai n parteneriat cu 2 Iai 2005 - Fundaia Alturi de Voi Romnia, - Inspectoratul colar Judeean Iai

eantion de 934 de elevi reprezentativ pentru populaia colar din nvmnt liceal din municipiul Iai

-tutun - cafea - alcool -droguri ilicite

3.

Timi

2005175

CPECA Timi n parteneriat cu Un eantion aleatoriu, de -Autoritatea de 1243 de elevi, Sn-tate Public reprezentativ Timi pentru elevii din - Universitatea de nvmntul preuniversitar Medicin i Farmacie Victor din mun. Timioara Babe Timioara

-tutun -alcool -droguri ilicite

prevalena consumului de-a lungul vieii: - 13,9% droguri, - 9,7% canabis; - 0,7% ecstasy; - 0,2% cocain; - 0,2% heroin -0,1% opiu prevalena consumului de-a lungul vieii: -60,1% tutun; -69,4% alcool; - 4,3% droguri ilicite (marijuana, hai, cocain, heroin, ecstasy)

174

Studiul a mai fost realizat de Direcia de Sntate Public a Jud. Arad n fiecare an n perioada 2000-2004 utilizndu-se acelai chestionar. 175 Studiul a mai fost realizat de Autoritatea de Sntate Public Timi i Universitatea de Medicin i Farmacie Victor Babe, Timioara n 2001, 2002 i 2003 174

CPECA Cluj n colaborare cu: - Universitatea de Medicin i Farmacie ClujNapoca 4. Cluj 2006 - Inspectoratul de poliie Cluj - Inspectoratul colar al Jud.Cluj - voluntari eantionare multistadial i CPECA stratificat, Harghita i eantion Centrul Judeean reprezentativ de Asisten pentru populaia Psihopedagogic colar, din Harghita mediul urban, cu vrsta ntre 1319 ani eantion stratificat pe cote (criterii: anul de studiu i mediu urban/rural) de 1208 elevi (clasele VIIIXII) din jud. Cluj

substan e psihoacti ve

Droguri (altele dect tutun): - 6% - au consumat sau au ncercat s consume cel puin un drog dea lungul vieii; - 2% - consum n prezent

-tutun - cafea - alcool -droguri ilicite

5.

Harghita

2006

prevalena consumului de-a lungul vieii: -55% tutun; -61% cafea; -62% alcool; - 3% inhalani; - 3% marijuana - 1% ecstasy prevalena consumului de-a lungul vieii: -53,2% tutun; -45,7% alcool; - 4,3% marijuana; - 3,4% tranchil./sedative

Satu Mare

2006

CPECA Satu Mare n parteneriat cu Organizaia Caritas Satu Mare

eantionare multi-stadial, stratificat; eantion de 1.696 elevi ( 1.001 - urban i 695 rural), reprezentativ la nivel judeean pentru populaia colar, cu vrsta cuprins ntre 15 i 20 de ani (clasele IX-XIII)

-tutun -alcool -droguri ilicite

- 1,1 % ecstasy - 1% heroin; -1% cocain; - 0,9% LSD - 0,7% amphetamine - 0,7% crack; -0,4% GHB -0,6% ciuperci halucinogene

175

CPECA Botoani cu sprijinul: 7. Botoani 2007 - Asociaiei pentru Sntate, Educaie i Familie i al - voluntarilor CPECA Cluj i Universitatea Babe-Bolyai, Facultatea de Socio-logie i Asisten Social i Facultatea de Psihologie i tiine ale Educaiei Agenia Naional Antidrog Centru de Studii i CPECA Constana n parte-neriat cu 9. Constana 2007 -Asociaia Psihologi-lor i Psihopedagogilor PRO CIVITAS Constana i - voluntari

N= 300 de copii i tineri (pe baz de voluntariat)din mun. Botoani, cu vrste cuprinse ntre 10 i 25 de ani eantion pe cote de 704 studeni , re-prezentativ pt po-pulaia studenilor (nivel licen) de la universitile de stat i private din municipiul Cluj-Napoca, eantion reprezen-tativ pentru populaia colar din n-vmntul preuni-versitar din jud. Constana, bistadial, pe cote de 1039 de elevi (95%- nivel de ncredere a rezultatelor i 3%- eroare de reprezentativitate)

-tutun

Consum de tutun: 61%

8.

Cluj

2007

-alcool i substan e psihotro pe

- 9% au consumat sau au experimentat cel puin o dat n via un drog ilicit

-tutun -alcool -droguri ilicite

prevalena consumului de-a lungul vieii: -51,5% tutun; -81,4% alcool; -5,1% tranchilizante sau sedative fr sfatul medicului; - 3,2% marijuana/hai - 1,3% ecstasy -47,8% -au ajuns, de-a lungul vieii la starea de beie;
prevalena consumului de-a lungul vieii: -57,7% tutun; -61,9% alcool; - 7,4% marijuana; - 3% tranchil. sau sedative; - 2 % ecstasy - 1,1% LSD - ketamin 0,5%, - metadona, , cocain i amfetaminele fiecare cu cte 0,2%)

10

Mure

2007

Agenia Naional Antidrog Centru de Studii i CPECA Mure

eantion de 570 de subieci, reprezen-tativ (cu o rat de eroare a -tutun eantionrii de 4%) pentru -alcool populaia -droguri colar, cu vrsta ilicite cuprins ntre 15 i 20 de ani (clasele IX-XIII) din municipiul Trgu Mure 176

11

Neam

2007

Agenia Naional Antidrog Centru de Studii i CPECA Neam

eantionare multi-stadial, pe cote; un eantion de 1155 de persoane (95%nivel de ncredere a rezultatelor i 2,8%- eroare de -droguri reprezentativitate ilicite a eantionului) reprezentativ pentru populaia colar din nvmntul preuniversitar din mediul urban, din judeul Neam

prevalena consumului de-a lungul vieii: - 4,5% marijuana; - 2,3% tranchilizante sau sedative; -1,1% cocain; -0,8% ketamin; - 0,8 % ecstasy; - 0,2% heroin; - 0,1% crack; - 0,1% ciuperci halucinogene; - 0,1% amphetamine.

n concluzie, avnd n vedere c: prevalena consumului de ecstasy, cocain i heroin este statistic semnificativ la categoria de vrst 15-34 ani, dei nc cu valori mici, exist consum de droguri injectabile, debutul n consumul de droguri se face la vrste fragede (11 ani pentru cel de cannabis), apare evident nevoia iniierii i implementrii n rndul populaiei colare din nvmntul gimnazial i chiar primar, i nu numai (deci i pentru cei care au abandonat coala) de: programe/strategii preventive de informare n legtur cu riscurile pe termen scurt, mediu i lung ale uzului, abuzului i dependenei de aceste 3 categorii de substane, precum i cu riscurile asociate consumului de droguri injectabile (contractarea,

prin folosirea n comun a seringilor, a HIV, hepatita B i C, intoxicaii cu substanele folosite pentru diluarea heroinei ori a altor droguri, deces cauzat de supradoz); programe de formare de abiliti cu rol de protecie n scopul ntrzierii debutului n consum. Identificarea nivelului de cunotine cu privire la droguri i efectele acestora, atitudinea fa de consumul i consumatorii de droguri, precum i practicile de consum, trebuie s reprezinte punctul de plecare n construirea i punerea n practic a proiectelor i programelor de prevenire a consumului de droguri, astfel nct msurile respective s vin n ntmpinarea problemelor cu care se confrunt acest segment de populaie, s rspund nevoilor reale ale acesteia.

177

BIBLIOGRAFIE:

ANA (Agenia Naional Antidrog). (2007). Raport de evaluare privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei naionale antidrog, n perioada 2005-2008, Editura MAI. Bucureti. ABRAHAM, Pavel Prevalena consumului de Droguri n Romnia, Studiu n populaia general Agenia Naional Antidrog, Romnia, 2004, 2007 ABRAHAM, Pavel Info Drog. Buletin de informare i documentare Agenia Naional Antidrog, Romnia, 2004-2007 Organizaia Salvai Copiii Consumul de droguri n rndul tinerilor din Romnia: Raport de cercetare, Bucureti, Speed Promotion, 2005 RDULESCU, M. Sorin; DMBOEANU, Cristina, -Sociologia consumului i abuzului de droguri, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006

Surse electronice: http://www.ana.gov.ro - Raport naional privind situaia drogurilor n Romnia, ANA (2006, 2007) - Noi evoluii, tendine i informaii detaliate cu privire la temele de interes european

178

GLOBALIZAREA I RISCURILE LA ADRESA SIGURANEI PUBLICE

DRGHICI ION PASCA FLOREA Globalization leads to the externalizing of the areas dealing with the national flow of people, goods, capital, technology, information, causing certain links in economic and political fields at different levels (horizontal and vertical) of the organizing society. For example, comparing the statistics of the last few decades demonstrates eloquently enough its impact: from the foreign capital invested, the number of multinational corporations, the density of commercial networks, the governmental organizations or international NGOs, the extent of migration, the limits of democratic governance, up to the military expenditure, the multi-stage military-industrial plans, and the diversification of the suspects roles involved in arms trade. 1. Repere introductive 1.1. Definirea noiunii de globalizare Globalizarea reprezint un proces multicauzal, omniprezent i instrumentalizat, creat pentru a rspunde unor interese variate, avnd drept rezultat faptul c unele evenimente ce se succed la un anumit moment dat ntr-o anumit zon a globului au repercusiuni, uneori din ce n ce mai ample, asupra societilor ori problemelor din celelalte zone ale lumii. n acelai timp, globalizarea este un subiect controversat, pn n prezent oamenii de tiin i opinia public neajungnd la un consens n ceea ce privete atribuirea unei definiii universal valabile, existnd urmtoarele posibile definiii: Globalizarea este ... ... procesul de surmontare a granielor aprute de-a lungul istoriei. Ea devine astfel sinonim cu eroziunea (dar nu i cu dispariia) suveranitii statelor naionale i se nfieaz ca o detaare a economiei de pia fa de normele morale i legturile instituionalizate dintre societi ... Elmar Altvater ... intensificarea cantitativ i calitativ a tranzaciilor ce depesc limitarea impus de granie, concomitent cu expansiunea spaial a acestora ... Ulrich Menzel ... o interdependen sporit i integrarea diferitelor economii din lume ... Meghnad Desai ... prin globalizare se intensific

179

concurena pe piee ... C. Christian von Weizscker ... a devenit un termen la mod, folosit de ceva timp n dezbaterile politice, publicistice i tiinifice n mod inflaionist, i care este privit, pe de o parte, ca o ameninare i, pe de cealalt, ca o oportunitate ... Johannes Varwick ... intensificarea relaiilor sociale de pretutindeni, prin care locuri aflate la mare distan unele de celelalte ajung s se interconecteze astfel nct evenimentele dintr-un loc sunt marcate de procese care au loc ntr-un loc de la muli kilometri deprtare i viceversa ... Anthony Giddens ... cea mai mare schimbare economic i social de la Revoluia Industrial ncoace... Dirk Messner / Franz Nuscheler ... desctuarea puterilor pieii mondiale i slbirea puterii economice a statului ... Schumann/Martin ,,...un proces al creterii numrului legturilor dintre societi i domenii-problem... Johannes Varwick Dinamica globalizrii este controlat de puterile economice, i totui consecinele sale cele mai importante aparin domeniului politic Klaus Mller.

Din punct de vedere al caracteristicilor, ea se aseamn cu internaionalizarea i este deseori interschimbabil. a) Globalizarea economic: Funcie de tipologia fluxurilor de bunuri i servicii exterior granielor statale, globalizarea economic este definit de patru aspecte majore : comerul internaional (import i export), investiiile strine directe, vnzrile de aciuni i titluri de valoare. Ca o consecin, are loc mbuntirea relaiilor ntre dezvoltatorii aceleiai industriaii din diferite zone ale lumii (globalizarea unei industrii), dar i o erodare, n acelai timp, a suveranitii naionale asupra sferei economice.176 b) Globalizarea politic atribut al sistemelor naionale, guvernul fiecrei ri fiind, n mod indubitabil, responsabil de meninerea securitii i prosperitii economice a cetenilor statului, aprarea drepturilor omului i protejarea mediului ambiant din interiorul granielor naionale, prin strategia i programul de guvernare aplicate. Astzi, n epoca globalizrii, politica i conducerea politic pot fi
176

FMI definete globalizarea prin creterea interdependenei economice a rilor din ntreaga lume prin creterea 1.2. Tipuri de globalizare volumului i varietii tranzaciilor de bunuri i servicii peste granie, fluxul de capital Reducerea la conceptul pur internaional mult mai liber i mai rapid, dar economic, ar putea acredita ideea c i o difuziune mai larg a tehnologiei.(FMI, globalizarea contrasteaz cu nai- World Economic Outlook, mai 1997). onalismul economic i proteci- Banca Mondial definete globalizarea ca libertatea i capacitatea indivizilor i a onismul, fiind nrudit cu economia firmelor de a iniia tranzacii economice de pia liber i neo-liberalismul. voluntare cu rezideni ai altor ri. 180

situate pe anumite paliere suprastatale, prin scheme de integrare politic (precum NATO, UE) ori aranjamente interguvernamentale (FMI, Banca Mondial). c) Globalizarea militar exprim procese i modele de conectare n domeniul militar, transcendente unor regiuni importante ale globului, astfel cum este relevat de caracteristicile spaio-temporale i organizaionale ale legturilor, reelelor i interaciunilor militare. Altfel enunat, este procesul ce ncorporeaz la nivel superior legturi militare extinse i intense ntre unitile politice (entitile statale) ale sistemului mondial. d) Globalizarea managementului este un termen de strategie, referitor la apariia unor piee internaionale pentru bunuri de consum caracterizate de necesiti/preferine similare ale clienilor, prin contrast cu internaionalizarea, care descrie activitile companiilor multinaionale n instrumente financiare, mrfuri ori produse destinate exclusiv pieelor locale. e) n software - globalizarea este un termen tehnic ce combin procesele de internaionalizare i localizare. Acestea au ns i unele efecte negative asupra companiilor multinaionale axate pe profit, prin folosirea unor metode legale i financiare sofisticate de atingere a limitelor legilor i standardelor locale pentru a controla balana dintre munc i servicii ale unor regiuni inegal dezvoltate i a le ntoarce mpotriva lor (rspndirea capitalismului din rile dezvoltate ctre rile n curs de

dezvoltare).177 Modele ale economiei de pia contemporane178 Modelul neoamerican - se ntlnete n SUA, Marea Britanie, Australia, Noua Zeeland, micii dragoni asiatici;- sectorul public este neglijabil i are tendina de reducere; - implicarea direct a statului n economie este neglijabil; - piaa are rolul determinant n circulaia bunurilor de la productor la consumator; - baza politicii economice o constituie stimularea ofertei; - prevaleaz reuita individual i maximizarea profitului pe termen scurt; - fiscalitate redus; - implicarea direct a statului n economie este neglijabil; - ntreprinderea este considerat bun comercial ca oricare altul; - bursa are rolul decisiv de barometru la activitii economice; - mobilitate social ridicat; - clas mijlocie relativ redus (5060 % din populaie); - sistem de nvmnt elitist; - protecie social mai redus

Conceptul de globalizare se refer la micorarea lumii i la mrirea gradului de contientizare a lumii ca un ntreg Roland Robertson. 178 M. Albert Capitalism contra capitalism, Ed. Humanitas, Bucureti, 1994 181

177

Modelul renan - se ntlnete n Germania, Elveia, Olanda, Suedia, Austria, Japonia; - mecanismul pieei nu poate determina singur ansamblul vieii sociale i trebuie echilibrat prin intervenia statului ca aprtor al proteciei sociale i al liberei negocieri ntre partenerii sociali; - egalitatea i echitatea social sunt corelate cu eficiena economic; - bunurile economice necomerciale au o pondere semnificativ; - politica economic ncurajeaz economisirea i redistribuirea de venituri; - ampl redistribuire a veniturilor printr-o fiscalitate mai ridicat; - sistemul bancar este puternic articulat cu firmele, asigurnd finanarea acestora pe termen lung; - cogestiunea ntreprinderii realizat de acionari, sindicate i conducere; - firma, salariaii i statul sunt coresponsabili de perfecionarea profesional; - micare sindical puternic; - clas mijlocie numeroas (75-85 % din populaie); - grad ridicat de protecie social 1.3. Cauzele globalizrii GLOBALIZARE Tehnologie- internet Cheltuielile i viteza de transport Sfritul rzboiului rece Problemele globale legate de clim, migraie etc.

Liberalizarea capitalurilor

pieelor

Internetul este, din multe puncte de vedere, emblema globalizrii. Globalizarea pieelor financiare, transferul unor sume inimaginabile n cteva secunde n jurul globului nu ar fi posibile fr acesta. Intensificarea fr precedent a relaiilor comerciale, alt element definitoriu al globalizrii economice, este datorat reducerii cheltuielilor de transport, fiind observat n special n sectorul serviciilor (de ex. produsele tip software sau bazele de date pot fi transmise n cteva secunde dintr-un capt al lumii n cellalt). Sfritul Rzboiului Rece este deseori indicat ca una dintre cauze. Dac n conflictul dintre est i vest lumea era scindat n dou tabere, ntre care exista un numr insignifiant de relaii, aceast delimitare (Cortina de Fier) a czut n 1989/90, statele care au aparinut blocului estic orientndu-se n direcia pieii mondiale. Tot mai multe state se ncred n democraie i economie de pia ca principii fundamentale. Perioada liberalizrii (n care aurul definea standardul economic) este deseori numit Prima er a Globalizrii.179 Baza teoretic a fost munca lui Ricardo n Avantajul comparativ i Legea general a echilibrului a lui Say.180
179

Bazat pe Pax Britannica i pe schimbul de bunuri n numerar, aceast er a crescut odat cu industrializarea. 180 Cei doi susineau c rile vor face comer eficient i orice neajunsuri temporare n cerere sau ofert se vor corecta automat. 182

Prima er a Globalizrii a fost compus din mai multe etape n timpul primului rzboi mondial, pentru ca la nceputul anilor 30, s genereze criza aurului. rile181 care mbriau fenomenul globalizrii prosperau, inegalitile dintre acestea estompndu-se, n timp ce bunurile, capitalul i fora de munc formau fluxuri libere. Dup al doilea rzboi mondial, globalizarea a fost determinat de existena unor runde de negocieri, n prima faz sub auspiciile GATT, fapt ce a condus la mai multe nelegeri de ndeprtare a restriciilor asupra liberului schimb. Runda Uruguay a dus la semnarea unui tratat prin care se creeaz Organizaia Mondial a Comerului (WTO) cu rolul de a media eventualele dispute comerciale.182 2. Consecinele globalizrii Globalizarea ne afecteaz pe toi n mod direct, context n care un rol important l are o evaluare chibzuit a oportunitilor i riscurilor pe care le presupune aceasta, distanndu-ne de tendinele actuale de demonizare, sau, dimpotriv, de preamrire a consecinelor acestui fenomen.

GLOBALIZARE Eroziunea statului naional Dumping social Clivaj ntre bogai i sraci Sociati multinaionale necontrolabile Degradarea mediului Dinamica globalizrii este controlat de forele economice, totui consecinele sale cele mai importante in de domeniul politic (Klaus Mller) Globalizarea determin externalizarea spaiului naional pentru fluxul de persoane, bunuri, capital, tehnologie, informaie, determinnd stabilirea anumitor legturi sub auspicii politice i economice la nivelul unor paliere diferite (orizontale, dar i verticale) de organizare a societii. Spre exemplificare, compararea datelor statistice din ultimele cteva decenii demonstreaz suficient de elocvent dimensiunile acesteia : de la valoarea capitalului strin investit, numrul corporaiilor multinaionale, densitatea reelelor comerciale, organizaiile guvernamentale sau ONG internaionale, amploarea migraiei, aria de cuprindere a guvernrii democratice, pn la cheltuielile n domeniul militar, multinaionalitatea eafodajelor militar-industriale i diversificarea actorilor implicai n comerul cu armament.

Instituirea standardului n aur s-a realizat treptat n rile intens industrializate ntre anii 1850 i 1880. 181 Nucleul European, reprezentat de cteva state marginale i unele ri din Americi i Oceania 182 Alte acorduri comerciale bilaterale inclusiv seciuni ale Tratatului de la Maastricht i NAFTA au fost de asemenea semnate cu scopul de a reduce tarifele vamale i barierele comerciale. 183

2.1. Fenomenul globalizrii prin prisma geopoliticului Reprezint o etap a procesului general de dezvoltare politicoeconomic i cultural a unui stat. Abordarea predictiv a efectelor pe termen lung ale globalizrii asupra comunitii internaionale este dificil, dac nu chiar imposibil, ns deopotriv este suficient de clar c procesul de globalizare are att impact pozitiv, ct i negativ183. Din alt punct de vedere globalizarea comport i noi provocri. Multe ameninri au un caracter regional sau chiar planetar: catastrofele ecologice i tehnologice, criminalitatea transnaional i terorismul internaional. Interdependena relaiilor internaionale generate de globalizare, amplificarea acesteia n ultima perioad, contribuie cu noi aspecte ale noiunii de "securitate naional i internaional", determinnd creterea numrului factorilor externi care influeneaz funcionarea stabil a societii. Astfel, starea securitii internaionale influeneaz tot mai pregnant premisa de garantare a securitii naionale. De aceea, meninerea stabilitii la nivel global prin dezvoltarea unor mecanisme internaionale rmne o

prioritate pentru dezvoltarea durabil i echilibrat la nivel mondial. Formarea satului global184 reprezint o mai mare apropiere ntre diferite zone ale lumii, odat cu creterea posibilitii unor schimburi inter-personale, ntelegere mutual ntre cetenii internaionali i crearea unei civilizaii globale. 3. Principalii factori de risc la adresa ordinii i linitii publice 3.1. Conflictele etnice, rasiale i religioase Noile tendine de apariie, afirmare, restructurare i regrupare a entitilor statale se constat a fi , n opinia unor autori, expresii ale ,,redescoperirii etnicului185, care genereaz peste tot n lume rbufniri nefericite ale naionalismului fundamentalist. n accepiunea noastr fragmentarea unor sisteme multinaionale federative ca U.R.S.S., Cehoslovacia, Jugoslavia, au readus n actualitate principiul autoderminrii accentund tendinele integratoare n structurile europene i euroatlantice, care au impus cesiunea de suveranitate. Aplicarea, n numele suveranitii a
184

Expresia sat global are ceva absurd. Este o contradicie a termenilor. E ca i cum ai 183 Pozitiv - escaladarea schimburilor inter- spune: "o oaz deert" sau un "deert statale, deschiztoare de noi orizonturi ale inverzit". Adevrul este c globalizarea (...) dezvoltrii civilizaiei umane, ndeosebi n nu duce nicidecum la un sat, ci la o pia. O domeniul economic. Intensificarea pia globalizatoare, care ocup ntreg schimburilor comerciale, n ceea ce privete spaiul din aa-zisul "sat". Aceasta este investiiile i tehnologia ntre regiuni diferite, tendina fundamental a globalizrii facilitarea contactelor interumane, 185 Ralf Dahrendorf --,,Conflictul social familiarizarea cu culturile altor popoare sunt, modern , Editura Humanitas, Bucuresti, cu siguran, benefice pentru omenire. 1966. 184

principiului autodeterminrii i invocarea dreptului la autonomie, n temeiul acestui principiu, a determinat att tensiuni etnice, conflicte i rzboaie civile n fosta Jugoslavie, Moldova, Cecenia sau Kosovo, dar i premisele unor alte confruntri. ,,Dac fiecare grup etnic, religios sau lingvistic ar nelege s uzeze de principiul autodeterminrii, fragmentarea statal ar putea deveni extrem de periculoas pentru 186 securitatea tuturor. Statul-naiune este i va continua s rmn nivelul de organizare macro-social fundamental al zilelor noastre dar organizarea regional nu va substitui suveranitatea statului , ci va fi un element de nuanare a exercitrii atributului existenial al statului. Din calculele geopolitice bazate voit pe confuzii ntre teritorii, populaii i minoriti n mod intenionat promotorii neorevizionismului depun eforturi s argumenteze c stabilirea frontierelor ar constitui un obstacol n calea proteciei minoritilor. n Europa sectele religioase au evoluat de la stadiul unui fenomen social la,, o important chestiune de aprnd securitate public187 totodat i organisme nsrcinate cu supravegherea acestui fenomen. Lupta dus prin intermediul sectelor religioase ar trebui s desvreasc
186

Adrian Nstase --,,ONU contra ONU, Drept internaional confiscat Editura CNICoresi, Bucureti,1999. 187 Bruno Fouchereau Sectele religioase, calul trioan al s.u.a. n Europa, Le Monde diplomatique. 185

globalizarea pieii mondiale dar se manifest o puternic rezisten prin ideologia laic foarte rspndit n Europa. Confruntrile religioase, etnice i rasiale au crescut fiind rezultatul migrrilor interne i internaionale, lupelor armate, ca efect secundar, precum i ale divergenelor ideologice. Dup Revoluia din decembrie 1989, n Romnia i-au fcut apariia stri conflictuale pe criterii etnice i religioase rezultatul preteniilor legate de autonomie, despgubiri materiale solicitate de reprezentanii religiilor catolice, greco-catolice fa de biserica ortodox , totodat au aprut i secte religioase ce propvduiesc canoane contradictorii cu religia populaiei majoritare de natur a produce stri conflictuale. Ca exemplu de reinut sunt conflictele interetnice de la Trgu Mure, din martie 1990, cnd, prin propagarea unor aciuni de diversiune, au fost provocate lupte de strad ntre cetenii de etnie maghiar i romni, soldate cu victime iar pentru aplanarea conflictului a fost necesar intervenia forelor de ordine sprijinite de uniti ale armatei. n ultima perioad, se promoveaz tot mai mult, solicitarea de ctre unele organizaii autonomia teritorial pe criterii etnice sub acoperirea multiculturalismului. Uniunea Civic a Secuilor insist n mod radical aplicnd politica pailor mruni, pentru enclavizarea inutului secuiesc n care sunt cuprinse judeele Harghita, Covasna i Mure, aceste aciuni au un caracter vdit

anticonstituional, ce pot crea stri conflictuale, constitindu-se ca factor de risc intern, cu efecte asupra securitii naionale. Situaiile de criz, conflictele etnice, latente sau violente, din anumite zone apar ntre populaia majoritar i etnia romm. Aa a fost cazul conflictelor de la Hdreni jud. Mure, Joia jud. Giurgiu, Ploietii de Sus jud. Harghita, Turulung jud.Satu Mare. n perioada 1990-2006 au avut loc peste 43 conflicte intracomunitare i etnice la care se adaug situaiile de criz cauzate de rzbunri ntre grupuri sau clanuri,, mafiote cu preocupri n domeniul migraiei, traficului de persoane, traficului de droguri, situaii care pot degenera n acte grave de violen, crize ce trebuie gestionate pentru a se preveni transformarea n acte destabilizatoare. 3.2. Instabilitatea economic i conflictele sociale Securitatea economic st la baza asigurrii stabilitii organizrii statale, a ordinii constituionale i de drept, a securitii naionale , a ordinii i linitii publice. Principalele componente ale securitii economice a Romniei sunt; Industria Materiile prime i energia tiina, tehnologia i informatica Securitatea alimentar Legtura dintre economie i ecologie Conflictul presupune nenelegere, ciocnire de interese, dezacord, antagonism, o ceart, diferend,

discuie (violent)188. ntro alt accepie ,,Conflict nseamn a intra n coliziune sau dezacord, a fi n contradictoriu, n disput sau n opoziie, ciocnire. A se ciocni , a duce o lupt, controvers, ceart, incompatibilitate sau interferen ntre idei, aciuni, dorine, evenimente etc.189 Dintre toate categoriile de conflicte ( Interpersonale, intergrupuri, interclanuri ) , cele cu impact asupra ordinii i linitii publice sunt conflictele sociale deoarece; Antreneaz mari grupuri de oameni aparinnd unei categorii sociale, ramuri economice sau uniti administrative-teritoriale, Gruprile de protestatari sunt bine organizate, dispun de o platform de revendicri justificate, Au lideri desemnai, de regul ai organizaiilor sindicale, care dispun de o bun comunicare i reprezentare a protestatarilor, Protestatarii, prin liderii lor, organizeaz i desfoar negocieri pentru soluionarea conflictului prin dezbaterea revendicrilor cu reprezentanii guvernului sau ai patronatului dup caz, Conflictul poate lua forme violente, destabilizatoare, degeneratoare n lupte cu forele de ordine, devastri i distrugeri de bunuri materiale, vtmri
188

Dicionarul explicativ Ediia 1984, pag.184 189 Webster Encyclopedic Unabridged Dicionary of the Englich Language, 1994, pag .308. 186

corporale sau pierderea de viei omeneti atunci cnd negocierile au euat prin nerezolvarea cererilor protestatarilor, Conflictele sociale , nerezolvate prin negocieri , aflate n stare latent ori n plin desfurare pe termen scurt sau de lung durat, se transform n manifestri cu caracter politic, antiguvernamental, antistatal cu efecte destabilizatoare asupra ordinii de drept punnd n pericol ordinea i linitea public. Cauza principal a conflictelor sociale o constituie elementele ce in de calitatea vieii, a condiiilor de munc, strile dezastruoase din domeniul nvmntului, sntii i asistenei medicale, creterea omajului, nesatisfacerea unor nevoi colective, accentuarea gradului de srcie, salarizarea necorespunztoare, n concluzie lipsa unei politici sociale coerente. n acest context dup 1989 n Romnia se nscriu mineriadele, care au degenerat n acte de dezordine cu conotaii politice, precum i grevele de scurt durat sau lung durat din transporturi, sntate, nvmnt etc. 3.3. Migraia i traficul de persoane Migraia poate fi definit ca deplasarea voluntar a unor populaii, ndeosebi a grupurilor omogene, din locul de origine (regiune sau ar) spre un altul n scopul obinerii unor profituri prin instalarea permanent sau temporar n noul habitat. Cauzele generatoare de migraiune

pot fi clasificate n funcie de: Conflictele locale sau regionale de medie sau mic intensitate motivate politic, economic, etnic sau religios, aici putem exemplifica situaii din spaiul balcanic ( Bosnia-Heregovina, Kosovo ), din spaiul african ( Sudan, Zair, Rwanda ),din spaiul Orientului Mijlociu, conflictele etnice din Afganistan, Pakistan, Irak. Discrepanele economice i mai ales polarizarea statelor n bogate i srace. Calamitile naturale i dezastrele ecologice produse n zon sau existena unor ameninri n aceast direcie. Srcia i o ans minim de a obine un loc de munc n ara de origine. Creterea rapid a numrului populaiei ca urmare a sporului ridicat al natalitii. Nerespectarea drepturilor omului i al minoritilor. Crizele economice prelungite. Calamiti naturale i modificri geoclimatice cum ar fi deertificarea, eroziunea solului, activitate vulcanic, seisme catastrofale repetate. Persecuiile politice sau religioase, ndeosebi atunci cnd mbrac forma aciunilor teroriste. Suprapopularea unor centre urbane ca urmare a migraiei interne. Existena discrepanelor ntre sistemele democratice ale diferitelor state i opiunile cetenilor din rile de origine.

187

Promovarea unei politici care ncurajeaz efectuarea controalelor formale al plecarea din ar. Inexistena obligativitii vizelor pentru deplasarea imigranilor n diferite ri de tranzit sau uurina cu care ambasadele i consulatele acestor ri emit vize solicitate de emigrani. n gestionarea acestui fenomen al migraiei trebuie luat n calcul consecinele pro i post criz inclusiv a faptului c pot determina chiar intenii de revizuire a frontierelor. Traficul de persoane ar putea fi definit ca recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane. Traficul de persoane a devenit o problem stringent pentru toate rile lumii , indiferent dac sunt ri de origine , de tranzit sau de destinaie. n afar de faptul c reprezint o form de nclcare a drepturilor omului, a legislaiei muncii i a migraiei constituie o problem de ordine i securitate public naional i internaional. Autorii i participanii la comiterea acestui gen de infraciuni ncaseaz sume mari de bani care de regul sunt splate prin intermediul unor firme i

agenii particulare din ar. Creterea criminalitii sub toate formele de manifestare, dezvoltarea economiei subterane cu efecte dezastruoase asupra securitii financiare impune ca ara noastr s elaboreze modaliti , forme i structuri adecvate pentru identificarea, evaluarea, analiza, clasificarea, inventarierea, schimbul de informaii, prevenirea i combaterea consecinelor acestui vector de insecuritate n concordan cu interesele organismelor comunitare i naionale. n ultimii ani cel mai ngrijortor fenomen este traficul cu copii, abuzul sexual asupra acestora sau sunt folosii pe post de cobai i donatori de organe, dar i faptul c prostituia s-a internaionalizat prin intermediul reelelor de proxenei. 3.4.Crima organizat n prezent, Romnia are o mare nevoie de un set coerent de politici de securitate, orientate spre reale puncte de insecuritate. Ctigarea libertii de aciune intern i extern ne-a dus ntrun mediu de sporit insecuritate cu o substan diferit de cea clasic, specific rzboiului rece, s-a accentuat.190 Strategia de Securitate a Romniei vizeaz cerina unei mai mari capaciti de percepie, evaluare i abordare a fenomenelor i mutaiilor n permanen subordonate intereselor
190

Constantin ManacParlamentul i securitatea naional, Editura Regia Naional M. Of. Bucureti, 2006. 188

fundamentale ale rii dar prezint principalii factori de risc care ar putea afecta securitatea naional respectiv; Economia subteran ce duce la diminuarea resurselor Marile costuri sociale generate de trecerea la economia de pia Tendina de discreditare sau de nlocuire a unor valori autohtone autentice Exercitarea unor aciuni manipulatorii de ctre grupurile de interese ce acioneaz n rndul mijloacelor de informare n mas Gestionarea defectuoas a comunicrii n situaii de criz sau de urgen Alimentarea imaginii nefavorabil i deformat a Romniei Aciunile segregaioniste, separatiste, de enclavizare a unor zone Existena unor ncercri de aservire i de punere sub control strin a unor sectoare economice strategice Folosirea minoritilor etnice ca vector n promovarea unor

politici revizioniste sau avansarea unor revendicri teritoriale Existena unor structuri subterane organizate dup principii mafiote i racolarea acestora n reelele internaionale ale crimei organizate Aciuni de subminare , degradare sau aducere n stare de nentrebuinare a unor capaciti de producie i instalaii de importan naional Extinderea corupiei combinat cu dezvoltarea unor activiti financiare paralele. Putem concluziona c n accepiunea noastr crima organizat a devenit principalul inamic al securitii interne, fapt care a dus ca unii experi n domeniu s elaboreze previziuni pertinente privind nrutirea situaiei mai ales n Europa , unde criminalitatea va avea noi dimensiuni i componente rezultat din procesul de globalizare la care asistm.

189

,,MIGRAIA ILEGAL I TRAFICUL CU FIINE UMANE, MANIFESTARI TRANSFRONTALIERE PREDOMINANTE ALE CRIMINALITATII INTERNATIONALE ORGANIZATE
ANGHEL STOICA Ministerul Internelor i Reformei Administrative Direcia general management resurse umane In the international context of the moment, Romania a South-East European country, situated at the confluence of the roads that link the East to the West of the continent, and the Asian South to the North and European West is included on the Balcanic Route of illegal migration, fact that influences all main domains of the society, including the state security and the one of its own citizens. One of the major problem of the last decade, at the national and international level, is the trafficking in human beings which is often linked with the illegal immigration, and is constantly growing. Trafficking in human beings it is serious crime which harms the human rights, with deep economical and social immixtures, due to the obscurity mobility and gains of this phenomenon. I. CRIMINALITATEA TRANSFRONTALIER Crima organizat, un fenomen extins la nivel global Criminalitatea, surs de nalt profit pentru organizaiile criminale Crima organizat, n multiplele ei forme de manifestare, poate fi perceput ca un proces ptruns n viaa noastr social i politic, ce izvorte din tendina diferitelor grupuri de a folosi criminalitatea ca mijloc de mobilitate social i chiar de acaparare a puterii, la baza crimei organizate aflndu-se un proces social. n America, aceasta este modul n care grupurile de emigrani, grupuri srcite, se ridic deasupra condiiei de ghetou i acioneaz pentru evitarea opresiunii i a discriminrilor, a oportunitilor refulate, fenomene n mijlocul crora triesc att de muli imigrani. Este una din explicaiile ce se dau existenei Mafiei italiene sau altor modele de crim organizat, cum sunt Mafia neagr, grupurile columbiene, corporaiile cubaneze, organizaiile tong, triadele, yakuza, crima organizat vietnamez, grupurile israelite, grupurile ruseti (sovietele), noua mafie sicilian, iar pe continent gruprile de rromi,

190

grupurile africane, curde, arabe. Internaionalizarea fenomenului crimei organizate a fost favorizat i este nc favorizat de caracterul geografic limitat a legilor elaborate n scopul combaterii acestuia, precum i datorit disfuncionalitilor dintre legile naionale i procedurile internaionale privind strngerea probelor, reinerea i condamnarea infractorilor din acest domeniu. Crima organizat modern este prezent pretutindeni, sub diverse forme, n funcie de tradiii, condiii economice i politice specifice i de tipul de activitate i afaceri implicat, angajndu-se n toate tipurile de tranzacii sau trafic, legale sau ilegale, cu meniunea s fie profitabile i s ofere posibilitatea investirii banilor ctigai pe ci ilegale. Organizaiile criminale constituite pe teritoriul unei ri i formeaz, de regul, legturi cu indivizi afaceriti sau chiar grupri din alte ri, dispuse ntr-o anumit zon geografic, i internaionalizeaz aciunile criminale dup anumite strategii bine conturate. Infracionalitatea este hrnit de anumite medii, zone care au devenit terenuri propice pentru bande i structuri ale crimei organizate. Bunstarea traficanilor i a altora implicai n activiti criminale constituie modele demne de urmat pentru tineri, acolo unde nu exist alternativ. Sursa crimei organizate i gsete astfel locul n destrmarea i proasta funcionare a sistemului. Comportamentul criminal este un comportament deprins, nvat, fapt ce implic ceva mai mult dect simpla imitare. Cei ce devin criminali cunosc

o asemenea evoluie att datorit contactului lor permanent cu cei care ncalc legea, ct i datorit relativei lor izolri de cei care respect legea. Organizaiile criminale de pe glob (din S.U.A., Asia, din Europa) au abordat criminalitatea aductoare de nalt profit, n epoc, implicnd n cele mai multe situaii prostituia, traficul de orice fel (migranti, carne vie, arme, stupefiante produse de contraband), jocurile de noroc etc. Definirea conceptului de organizaie criminal n accepiunea Legii nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, grupului criminal organizat ,,este format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat, n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu financiar sau alt beneficiu material. Iar, ,, per a contrario, nu constituie grup infracional organizat, grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a unora sau mai multor infraciuni i care nu are o continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului. Avnd n vedere definiia dat n cuprinsul Legii nr. 39/2003 grupului criminal organizat, probabil cea mai exact definiie nvestit cu puterea unei legi, pot fi extrase principalele trsturi ale fenomenului de grup criminal organizat. Acestea sunt pluralitate de persoane cu o structur

191

bine cristalizat, continuitate n timp, existena unui program criminal. Procednd la analiza fiecreia din aceste caracteristici vor fi relevate urmtoarele aspecte: a) cu privire la numrul minim de membri, din studiul cazuisticii n domeniu, un grup criminal nu ar putea fi constituit cu mai puin de trei persoane. Din punct de vedere al doctrinei penale interne, se arat c subiecii activi care au calitatea de coautori, trebuie s fie cel puin n numr de trei. Dac ar fi fost suficiente dou persoane, legea ar fi artat-o aa cum s-a procedat prin specificarea expres n cuprinsul unor texte de lege, unde se stabilete situaia n care ,,fapta este svrit de dou sau mai multe persoane. De menionat c n setul de Criterii pentru definirea asociaiilor criminale elaborat de Grupul de Experi asupra Crimei Organizate din cadrul Consiliului Europei, primul criteriu este colaborarea a trei sau mai multe persoane. Ca o meniune util trebuie tiut faptul c n unele legislaii penale, numrul minim de asociai nu figureaz ca o condiie necesar pentru existena infraciunii. Din punct de vedere al existenei unei structuri determinate, cu roluri prestabilite, aceste grupri sunt cunoscute cu o diviziune a muncii foarte bine definit, n care membrii ei, sub comanda unui ef recunoscut i folosesc diferitele ,,cunotine ntr-un efort coordonat de a realiza sarcini dificile i ct mai profitabile. Este interesant traiectoria care se dezvolt n plan socio-psihologic al ,,bandei, unde se tind a se realiza

ataamente de loialitate i emoionale fa de ali membri ai grupului, asemenea camaraderiei ntre soldaii angajai ntr-o lupt. Infractorii care fac parte din categoria celor ce comit infraciuni n mod organizat, au ca cel mai nalt nivel de organizare aa-zisul ,,sindicat care, de fapt, este o asociaie cu caracter permanent, n care infractorii opereaz ntr-un mod asemntor unei organizaii de afaceri. b) a doua condiie important pentru definirea asociaiei criminale privete stabilitatea grupului, respectiv existena organizaiei o perioad ndelungat sau nedefinit n timp. Aceast condiie deriv din necesitatea diferenierii grupurilor de pluralitate constituit de infractori, de cele de pluralitate ocazional. Din perspectiva criteriilor propuse de Grupul de Experi asupra Crimei Organizate din cadrul Consiliului Europei, se consider obligatorie existena organizaiei o perioad ndelungat sau nedefinit n timp i numai facultativ, diviziunea muncii n cadrul asociaiei, respectiv stabilirea rolului i sarcinilor pentru fiecare participant. c) O alt trstur definitorie pentru asociaiile criminale presupune ca obiectivele lor s fie exclusiv sau preponderent criminale. Cu alte cuvinte, este nevoie ca grupul s dispun de un program criminal, care s vizeze svrirea uneia sau mai multor infraciuni. n acelai timp, programul criminal trebuie nsuit cu voin liber de ctre membri, fie chiar n momentul

192

,,adoptrii sale, fie ulterior, prin aderare contient. nsemnul de organizaie criminal semnific activitile infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n scopul obinerii unor importante venituri ilicite la cote deosebit de ridicate. Criminalitatea la frontierele Romniei Poziia geostrategic a Romniei, la confluena dintre Orient i Occident, intrarea rii noastre, la 01.01.2007 n rndul rilor membre ale Uniunii Europene, peste 2.070 km. din frontiera romn, respectiv cea de nord i est, fiind frontier extern a U.E., determin reelele de tip mafiot, care acioneaz la nivel internaional, s includ ara noastr n categoria ,,rilor de tranzit i chiar de destinaie pentru majoritatea fenomenelor infracionale transfrontaliere i creeaz ,,premisele pentru intensificarea acestor fenomene la frontierele Romniei, instituiile statului cu atribuii n combaterea criminalitii transfrontaliere confruntndu-se cu o problematic vast a actelor ilegale, care afecteaz, dac nu sunt contracarate, att sigurana statului nostru ct i interesele Europei unite. n prezent, una dintre manifestrile transfrontaliere predominante ale criminalitii internaionale organizate o reprezint migraia ilegal, care este generat de situaia politic, social i economic din rile de origine a migranilor i care se poate dezvolta, de la caz la caz, n rile de tranzit, putnd produce efecte grave n rile

de destinaie (int). n mod asemntor se propag i celelalte aciuni ilegale transfrontaliere (traficul cu arme, muniii, materiale explozive i radioactive, produse periculoase, stupefiante i precursori, autoturisme de lux furate, traficul de persoane, contrabanda cu mrfuri, obiecte de patrimoniu etc.), acest fapt exprimnd tendina creterii nivelului de implicare a unor reele internaionale i de structurare ca o veritabil afacere deosebit de profitabil. Analiza caracteristicilor criminalitii transfrontaliere indic faptul c Romnia tinde s devin o ar int pentru migraia ilegal, traficul cu autoturisme furate, traficul ilegal cu arme, muniii, materiale explozive, deeuri periculoase etc., dar i pentru alte forme de manifestare a infracionalitii internaionale organizate, cum ar fi traficul de fiine umane, proliferarea consumului i comercializrii pe piaa intern a stupefiantelor i posibil chiar a aciunilor teroriste. Devine tot mai evident faptul c aceast nou extindere a faptelor ilicite se afl n strns legtur cu orientarea sociopolitic a rii noastre, aflat n structurile euro-atlantice, dar i cu ,,terenul fertil existent n mediile infractoare autohtone, ceea ce reprezint noi provocri la adresa ordinii, linitii i siguranei publice.

193

Traficul ilegal de droguri, traficul cu bunuri din patrimoniul cultural naional, prezena unor membrii ai organizaiilor teroriste internaionale pe teritoriul Romniei, realiti ale zilelor noastre Romnia, ca parte integrant a comunitii internaionale i membr a Uniunii Europene se confrunt cu dezvoltarea alarmant a fenomenului traficului i consumului de droguri n strns legtur cu celelalte componente al crimei organizate: migraia ilegal, traficul de fiine umane, terorismul, traficul de arme i substane radioactive, contrabanda, splarea banilor etc. ara noastr este considerat de ctre reelele de traficani, ar de tranzit, n sfera traficului de droguri, precum i o pia de desfacere n cretere. Astfel, ruta n care Romnia este folosit pentru tranzitare i respectiv de stocare a stupefiantelor pe diverse perioade de timp o constituie traseul nordic al ,,rutei Balcanice: Iran/Afganistan/ Pakistan Turcia Bulgaria Romnia Ungaria Slovacia Cehia Germania/Olanda sau Iran/ Afganistan/Pakistan Turcia Bulgaria Romnia Austria Vestul Europei. n luna septembrie 2005, la nivelul Inspectoratului General al Poliiei de Frontier a fost iniiat, n cooperare cu structura specializat din Serviciul de Informaii Externe, o investigaie complex privind o reea transfrontalier de trafic de droguri (opium i heroin), condus i coordonat de un cetean iranian,

considerat de autoritile internaionale drept cel mai mare traficant de heroin din lume. Acesta coordona, chiar din Romnia, o ampl filier internaional care aciona pe teritoriul mai multor state din Europa, Asia i America (Olanda, Germania, Marea Britanie, Turcia, Afganistan, Iran, Canada, SUA). Reeaua era format din sute de persoane, de diferite naionaliti, i structurat pe mai multe celule specializate: de la celula cultivatorilor de mac opiaceu pn la cea a distributorilor finali. Dat fiind amploarea reelei, operaiunea a fost extins, fiind instrumentat n cooperare, de ctre: Drug Enforcement Administration (D.E.A.) Biroul Atena, sub directa supraveghere a reprezentantului procurorului general al S.U.A., Poliia naional olandez, S.O.C.A. (Serious Organised Crime Agency- Agenia pentru Combaterea Crimei Organizate Majore) Marea Britanie, Poliia naional german, Poliia naional turc, Serviciul de Informaii Externe Romnia, I.G.P.F.R. M.I.R.A. i un procuror D.I.I.C.O.T. Parchet General. Cooperarea ntre toate aceste instituii, pe marginea acestui caz, a nceput n luna noiembrie 2005, cnd, s-a constatat c toate instituiile sus menionate instrumenteaz fragmente ale acestei operaiuni, fiecare, pe domenii specifice. Elementul de legatur al tuturor l reprezenta ceteanul iranian H. Karimi, liderul absolut al reelei de traficani de heroin.

194

Imediat dup aceea, autoritile implicate au format un comitet strategic de lucru, care i-a mprit atribuiunile n mod precis i au demarat procedurile specifice anihilarii acestei filiere. Acest comitet s-a reunit, n mod constant, operaiunea fiind planificat pn la cele mai mici detalii. Ceteanul iranian H. Karimi, n vrst de 59 de ani, liderul gruparii criminale, conducea aceast afacere de la distant, organiznd i conexnd celulele organizaiei din diferite state i controlnd toate micrile locotenenilor i acoliilor si, fr a se implica direct n aceast activitate. H. Karimi era stabilit n Bucureti, de 15 ani, mpreun cu soia, G.E., i cei trei copii ai lor. nc din momentul stabilirii n Romnia, H. Karimi i-a asigurat drept paravan pentru aciunile ilegale pe care le derula, comerul internaional, printr-o societate comercial nfiinat n anul 1992, n Bucureti. Activitile desfurate prin firm erau perfect legale, el nedorind s apar sub nici o form n atenia autoritilor. Cu toate acestea, la o analiz mai atent s-a putut constata c societatea comercial nu avea o activitate profitabil, ntrindu-se astfel convingerea c era folosit doar ca un scut al activitilor ilicite. De menionat este c, de 15 ani de cnd funciona aceast firm paravan, H. Karimi a derulat doar cteva transporturi de igri, orez i stafide, nevandabile. H. Karimi coordona ntreaga activitate infracional chiar de pe teritoriul Bucuretiului. Astfel, pentru

c nu pleca din Romnia dect de cteva ori pe an, acesta ii chema la ordin ,,subalternii rspndii pe ntreg mapamondul, cel puin o dat pe lun, ntr-o cas de oaspei modest un apartament de trei camere din Bucureti pentru stabilirea tuturor detaliilor necesare derulrii unor astfel de operaiuni. Potrivit anchetatorilor, brbatul prea un individ aezat, extrem de sociabil, despre care toi cei care l cunoteau vecini, prieteni de familie etc. au declarat c l respect. Tot n Romnia, Karimi tria n concubinaj cu o tnar din judeul Teleorman, mpreun cu care avea un copil, fa de care i-a recunoscut oficial paternitatea. n realitate, H. Karimi era un mafiot veritabil, care a plecat ,,de jos, prin eliminarea, treptat, prin metode specifice, a superiorilor ierarhici. Acesta era recunoscut n interiorul organizaiei criminale ca fiind un lider care-i rspltea oamenii loiali, dar i pedepsea cu asprime pe cei care ndrzneau s i nele ateptrile. De exemplu, pentru un apropiat al su care nu i achitase la timp o datorie, H. Karimi a dat ordin sa fie maltratat, n public, cu cruzime, provocndu-i infirmitate i a solicitat executanilor s i trimit imagini video cu ntregul ,,episod. Reeaua de traficani era foarte bine organizat, pe celule specializate, astfel: - celule specifice pentru cultivarea cmpurilor de mac opiaceu (Afganistan); - celule de transport a opiumului

195

din Afganistan n Iran; celule laborator pentru transformarea opiumului n heroin (Iran); - celule de transport a heroinei pe teritoriul Turciei; - celule de organizare a transportului heroinei n S.U.A. i Europa; - celule de recepie i distribuie a mrfii ctre dealerii finali Canada, S.U.A., Olanda, Germania, Marea Britanie. Filiera era format din cteva sute de membri, ealonai n funcie de importana rolului avut n interiorul gruprii. Aceast reea a reprezentat una din cele mai prolifice organizaii infracionale transcontinentale, fiind responsabil de transportul i comercializarea anual a unor cantiti de heroin de ordinul tonelor, iar sumele de bani obinute, n urma acestora, se ridicau la multe milioane de dolari. Totodat, organizaia criminal asigura i circuitul ilicit, via Dubai i splarea banilor provenii din comercializarea drogurilor, la nivel internaional. Aciunea de monitorizare pe teritoriul Romniei a celor implicai a nceput cnd, n noiembrie 2005, ofierii Serviciului Antidrog din cadrul Inspectoratului General al Poliiei de Frontier au intrat n posesia unor date potrivit crora Karimi ar coordona, din Bucureti, o filier important de traficani de droguri. Cooperarea permanent ntre D.E.A. Biroul Atena, sub directa

supraveghere a procurorului general al S.U.A., Poliia naional olandez, S.O.C.A. Marea Britanie, Poliia naional german, Poliia naional turc, Serviciul de Informaii Externe Romnia i I.G.P.F.R., au dus la crearea, n scurt timp, a unei imagini de ansamblu, referitoare la organizaia internaional de traficani, fiecare autoritate susmenionat avea rolul su specific n documentarea i probarea activitii infracionale a celor implicai. Rezultatul investigaiei a fost concretizat ntr-un dosar penal deschis la Parchetul de pe lang nalta Curte de Casaie i Justiie, care a coordonat activitatea organelor de anchet, pe teritoriul Romniei. Timp de aproximativ 18 luni, autoritile au monitorizat, ndeaproape, zeci de persoane, cu atribuiuni clare sau conexe n cadrul filierei, ajungndu-se ca, n timp aproape real, ofierii din toate rile implicate n derularea anchetei s cunoasc rezultatele omologilor lor din celelalte state. Pas cu pas, H. Karimi era urmrit de cei autorizai, astfel nct, fiecare micare a sa reprezenta un plus de informaie pentru cei care instrumentau cazul. Dificulti majore ntmpinate n operaiune au constat n nelegerea dialectului i a limbajului codificat folosit n comunicarea dintre membrii reelei, lipsa activitilor infracionale directe pe teritoriul Romniei. Probele acumulate n cele 18 luni de cooperare pe marginea acestui caz au condus la identificarea mai multor transporturi de droguri, cel mai

196

important fiind de 167 kg heroin, capturat de ctre poliia turc. Acesta a reprezentat, pentru autoriti, momentul declanrii, n for, a unei ample aciuni de arestare a membrilor importani ai reelei din Turcia, Olanda i Germania. Autoritile au reinut majoritatea membrilor importani ai gruprii de traficani, opt dintre acetia fiind arestai n Turcia, ase n Olanda i unul n Germania. Reinerile efectuate de ctre poliiti din toate statele menionate au culminat cu capturarea lui H. Karimi, n Austria. n luna martie 2007, H. Karimi se afla pe teritoriul Olandei, unde se ntlnise cu celula reprezentativ ce-i derula activitatea pe teritoriul statului respectiv. Timp de 2 sptmni, H. Karimi ia desfurat activitatea, n mod firesc, fr a bnui nicio secund c imperiul infracional pe care l-a creat, urma s se prabueasc. Chiar dac zeci de acolii ai si fuseser arestai n intreaga lume, acesta s-a decis s mearg mai departe, avnd numeroase ntlniri cu membrii organizaiei din Olanda i Germania. n final, H. Karimi a realizat c lucrurile scpaser de sub control i, astfel, a ncercat s i se fac pierdut urma i s mearg n Afganistan, via VienaAzerdbaijan, spernd c va scpa de sub tirul de for al autoritilor. H. Karimi a fost arestat pe aeroportul din Viena, n baza unui mandat de arestare internaional emis de autoritile americane, efectunduse demersurile necesare extrdrii lui

n Statele Unite ale Americii. Practica ne arat c n ultimii ani au luat o amploare fr precedent ncercrile de scoatere din ar a bunurilor din patrimoniu. Aprarea patrimoniului cultural naional este o datorie sfnt a ntregii naiuni, creia, de fapt i aparine acest patrimoniu. Prima braar dacic recuperat pe teritoriul Romniei, a fost fcut de poliitii de frontier maramureeni, mpreun cu ofierii din cadrul Direciei de Combatere a Infracionalitii Transfrontaliere i Serviciului de Aciuni Speciale i Intervenie din I.G.P.F., sub coordonarea procurorilor D.I.I.C.O.T.Biroul Teritorial Maramure. Totul a nceput n luna februarie 2006, cnd poliitii de frontier au luat la cunotin despre preocuprile unui cetean romn, cunoscut membru al lumii interlope, i despre faptul c fcea parte dintr-un grup axat pe traficul cu obiecte din patrimoniul cultural naional provenite din situl arheologic Sarmisegetusa Regia. Din datele deinute la acel moment, rezulta faptul c brbatul Clin C., n vrst de 40 ani, domiciliat n judeul Hunedoara cuta, n Ucraina, un potenial cumprtor care s plteasc peste 100.000 euro pentru o brar dacic din aur. Sub coordonarea procurorilor D.I.I.C.O.T.-Biroul Teritorial Maramure, poliitii de frontier au demarat cercetrile n acest caz, folosind toate mijloacele specifice legale pentru depistarea celui n cauz infiltrarea unor investigatori sub

197

acoperire (poliiti de frontier care cunoteau limba ucrainean), interceptri telefonice, supravegheri operative. Pentru a ctiga ncrederea celui n cauz, poliitii de frontier sub acoperire au realizat mai multe ntlniri n diferite locaii din Romnia. Prima prezentare a brrii de ctre infractor s-a realizat n Arad, n februarie 2007, cnd, dup mai multe discuii telefonice, poliitii de frontier au primit fotografia brrii, aezat pe un ziar. Tot atunci, Clin le-a prezentat detalii despre brar, fiind stabilit i preul acesteia, n jurul sumei de 110.000 euro. Operaiunea s-a derulat cu dificultate, din cauza faptului c ofierii sub acoperire au fost supui, de infractori, la numeroase verificri, acetia ncercnd s depisteze dac potenialii cumprtori nu fac parte din rndul autoritilor . Au urmat numeroase alte discuii telefonice, cel n cauz schimbnd n permanen numerele de telefon i lsnd, de fiecare dat, impresia c se afla n alt loc dect cel real. n data de 11.06.2007, s-a czut de acord asupra tranzaciei i, dup negocierea mai multor locaii, s-a realizat o prim ntlnire la o benzinarie din Hunedoara, unde Clin C. a vrut s vad suma de bani cerut pentru obiectul de patrimoniu. Dup ce a verificat cu atenie banii, Clin a solicitat o nou ntalnire, n aceeai zi, pentru a face schimbul. Investigatorii sub acoperire, supravegheai atent de aproximativ 20 poliiti de frontier, s-au deplasat spre domiciliului suspectului, iar n

momentul n care le-a fost prezentat braara, poliitii de frontier i-au declinat identitatea. n acel moment, brbatul l-a lovit pe unul din poliitii de frontier i a ncercat s fug, ns, dupa o urmrire realizat de lucrtorii Serviciului de Aciuni Speciale i Intervenie din cadrul I.G.P.F., acesta a fost imobilizat n scurt timp. Clin C. a fost predat procurorilor D.I.I.C.O.T., care au dispus reinerea celui n cauz i cercetarea pentru svrirea infraciunilor de iniiere sau constituire a unui grup organizat i furt calificat de obiecte de patrimoniu din situri arheologice, identificarea tuturor membrilor reelei. Braara din aur, cu nsemnele dacice, n greutate de aproximativ 1.100 grame, a fost ridicat n vederea expertizrii. O problem aparte n spectrul transfrontalier o constituie proliferarea terorismului. n scopul infiltrrii n zonele de interes organizaiile teroriste internaionale coopereaz cu reelele criminale care au ca domeniu de activitate, printre altele, i imigraia clandestin. n cursul lunii mai 2007, Birourile Drug Enforcement Administration (D.E.A.) din Washington i Atena, coordonate de asistentul procurorului general al S.U.A., au solicitat sprijinul ofierilor Seviciului de Combatere a Traficului cu Substane Interzise din D.C.I.T. I.G.P.F. i procurorilor D.I.I.C.O.T., n vederea depistrii a dou persoane pe numele crora fusesera emise mandate de arestare pentru svrirea unor fapte de terorism i despre care se deineau

198

informaii c se vor afla pe teritoriul Romniei, n perioada imediat urmtoare. Sub coordonarea procurorilor D.I.I.C.O.T., poliitii de frontier au demarat aciuni specifice, n urma crora, au fost identificai, n Bucureti, ceteanul spaniol, de origine chilian, Luis Felipe Moreno Godoy, n vrst de 59 ani i ceteanul polonez, de origine palestinian, Al Ghazi Tareq Mousa, n vrst de 61 ani. Localizarea celor doi a fost extrem de dificil din cauza faptului c cei doi nu comunicau ntre ei i schimbau frecvent locaiile de cazare. Activitile au fost coordonate de autoritile americane, care au declanat, n ziua de 07.06.2007, o aciune la nivel internaional de reinere a unor persoane suspectate de terorism. Dup reinerea, n Spania, a ceteanului argentinian de origine irakian, Monzer Al Kassar, capul reelei de terorism din care fceau parte i cele dou persoane reinute pe teritoriul Romniei, n jurul orei 22.00, poliitii de frontier au declanat, n for, dou aciuni simultane, n dou locaii diferite din Bucureti, n urma crora au fost reinui cei doi barbai i prezentati procurorilor din cadrul Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti. Conform autoritilor americane, pe numele celor doi erau emise mandate de arestare pentru comiterea infraciunilor de asociere n vederea furnizrii de resurse unei organizaii teroriste, splare de bani, asociere n vederea obinerii i folosirii de rachete antiaeriene i asociere n vederea

uciderii unor ceteni ai Statelor Unite ale Americii i fuseser condamnai la detenie pe via. II. MIGRAIA ILEGAL I TRAFICUL DE PERSOANE COMPONENTE ALE CRIMINALITATII INTERNATIONALE ORGANIZATE Migraia ilegal la confluena cu traficul de persoane Cauzele fenomenului migraionist n societate Migraia uman este un fenomen cunoscut din cele mai vechi timpuri. El se manifest i n prezent i, cu siguran, se va manifesta i n viitor, evoluia societilor umane avnd la baz i mobilitatea. Romnia are tradiii ndelungate de gazd a celor de alte naii care, dintrun motiv sau altul, au fost nevoii s se refugieze din inuturile natale, ntregind, dac mai era cazul, istoria att de frmntat i patrimoniul cultural att de bogat al poporului romn. ara noastr a reprezentat, chiar din faza incipient de manifestare a fenomenului migraiei, un spaiu prielnic, o zon de tranzit benefic pentru marile fluxuri migratorii. La o succint analiz asupra fenomenului, putem constata c migraia nu este ceva ntmpltor sau specific unei anumite perioade ori spaiu geografic. Desigur, cauzele, formele, sfera i intensitatea de manifestare a fenomenului au fost

199

foarte diferite att ca timp, perioad (antichitate epoca modern), ct i n raport cu zona de manifestare (regional sau global). Sub aspect cauzal, fenomenul migraiei are la origine factori economici, diferenele, uneori discrepante ale dezvoltrii dintre state, factorii demografici deosebii (rile dezvoltate nregistreaz o tendin de stagnare a natalitii, pe cnd n rile slab dezvoltate, natalitatea este foarte ridicat), conflictele interetnice armate, catastrofe naturale, cutremure, inundaii, secete prelungite, precum i o serie de condiii cu caracter obiectiv sau subiectiv: nclcri flagrante ale drepturilor omului, aciunile traficanilor de migrani .a. Cauzele dintre cele mai diverse i complexe fac ca micrile de populaie s capete n prezent o amploare fr precedent. Migranii, din nevoia disperat de a supravieui, mai recurg i la serviciile unor reele de traficani de migrani, de data aceasta migraia devenind ilegal. Gruprile criminale au preluat controlul acestui fenomen, profitnd de disperarea n care se afl persoanele care doresc s migreze n cutarea unui trai mai bun. Migraia, de la legal la ilegal Mutaiile globale a sferelor de interese n plan politic i economic, care s-au succedat cu rapiditate n ultimele decenii, au generat insecuritate n toate planurile, local, regional i mondial, care a afectat mediul economico-social i politic al statelor n curs de dezvoltare i n mod special a celor subdezvoltate, conjugat

cu perpetuarea unor tensiuni i conflicte de ordin etnic, rasial sau religios, n final au condus, inevitabil, la amplificarea fenomenului migraiei din zonele cu probleme, cum sunt rile subdezvoltate din Africa, Asia, America de Sud i alte zone, precum i din teritorii ca Afganistan, Algeria, Bangladesh, China, Iordania, Iran, India, Liban, Pakistan, Somalia, SriLanka, Irak etc. ctre rile dezvoltate. Nu de puine ori aceast migraie mbrac forma migraiei ilegale. Fiind una din formele migraiei, cea ilegal genereaz o serie de pericole att pentru statele Uniunii Europene, ct i pentru sigurana statului romn, mai ales n contextul actual de dup aderare, prin efectele perturbatoare asupra principalelor domenii ale societii romneti: domeniul demografic, piaa locurilor de munc, ntrirea economiei subterane, proliferarea criminalitii i chiar infiltrarea unor persoane ce se ocup cu aciuni extremist-teroriste ori racolarea migranilor (datorit situaiei financiare critice) n activiti de acest gen. Migraia clandestin este un fenomen de proporii mult prea mari ca s scape ateniei i controlului organizaiilor mafiote, ncepnd de la recrutarea candidailor, pregtirea traseelor i a mijloacelor de transport. Migraia ilegal este o afacere comparabil cu traficul de droguri i, de multe ori nsoete acest trafic. Amploarea traficului cu fiine umane n scopul obinerii de mari profituri deschide i o problem juridic, ce preocup, n prezent, organismele internaionale. Desigur, nu este just

200

din punct de vedere legal i moral s fie pus semnul de egalitate ntre terorism, crima organizat i migraionism, ns un lan de cauzaliti i interese ilicite le leag i le amplific. Migraia (legal i ilegal) constituie un prilej nesperat pentru organizaiile teroriste de a-i plasa membrii n punctele strategice unde urmeaz a organiza atacuri teroriste, precum i de a-i crea puncte logistice n rile de tranzit apropiate rilorint. Organizaiile criminale care se ocup de zona migraiei ilegale opereaz cu sume mari de bani, sumele obinute din acest gen de activitate ilicit fiind nsemnate, ce permite membrilor acestor organizaii criminale lux i opulen. Modalitatatile de baz ale migraiei implic, n principal, abuzul de faciliti ilegale a frontierei, tranzitul neautorizat, procurarea, ntocmirea i folosirea documentelor falsificate, abuzul de documente vamale, oferirea de sfaturi i mijloace pentru a face cereri false ctre autoriti, asigurarea transportului, mbarcrii i debarcrii n porturi, angajarea ilegal n munc. Traficul ilegal de persoane este deosebit de avantajos, pentru fiecare persoan se percep de la 1.000 la 10.000 dolari, n funcie de distante i complexitatea frontierelor. n ultimii ani, Romnia se confrunt n egal msur, att cu emigrarea propriilor ceteni, ct i cu afluxul imigraionist provenit din rile subdezvoltate, pentru care spectrul srciei i instabilitatea, constituie principalele cauze ale

fenomenului. ntr-unul din foarte multele cazuri de trafic de migrani investigate pe parcursul anului 2007, poliitii de frontier din cadrul Direciei de Combatere a Migraiei Ilegale din Inspectoratul General al Poliiei de Frontier au luat la cunotin despre faptul c n zona de est i nord a rii acioneaz o grupare infracional, specializat n traficul de migrani din Republica Moldova, ctre state din Uniunea European. Aceste date au fost evaluate i transmise operativ structurii specializate a I.J.P.F. Iai, care, n cooperare cu ofieri din cadrul Biroului de Combatere a Crimei Organizate Iai (B.C.C.O.), au monitorizat, n perioada 14 22.06.2007, douzeciiunu cetateni moldoveni i opt romni. Din datele obinute s-a stabilit faptul c romnii se ocupau cu traficul de migrani, iar cetenii moldovenii urmau s fie ,,scoi peste granie, n schimbul unor sume importante de bani. La data de 14.06.2007, n jurul orei 15.00, treisprezece persoane din Republica Moldova, au intrat legal n Romnia, declarnd poliitilor de frontier din P.T.F. Sculeni, c merg la Braov, n scop turistic. Acetia au ajuns n Iai, unde au fost cazai de ceteanul romn Aurel P., membru al reelei, cu rol de preluare, cazare i transport al migranilor, n propria lui locuin. Migranii au stat acolo, pn la data de 18 iunie, cnd Ioan S., unul din liderii gruprii, i-a mbarcat pe cei treisprezece n doua microbuze i

201

i-a dus pn n localitatea Rdeni, judeul Suceava. De aici, moldovenii au fost preluai de Corneliu I., cel de-al doilea lider al reelei, i fratele acestuia Sorin I. i au fost transportai pn n localitatea Dej judeul Cluj, unde grupului initial l-i s-au mai alturat nca 7 migrani moldoveni. n noaptea de 19/20 iunie 2007, Ioan S. i Corneliu I. au ncercat s-i scoat ilegal din ar pe cei douzeci de moldoveni, printr-un punct de trecere a frontierei din vestul rii. Acetia erau ascuni ntr-un autocamion, cu o remorc acoperit cu prelat. Liderii filierei nu s-au nteles cu oferul mainii n ceea ce privete preul operaiunii, iar migranii au fost cobori din autocamion i dui la o pensiune din localitatea Dorna Arini, judeul Suceava. La numai o zi, patru ceteni dintre cei douzeci, au fost urcai ntr-un autocar, condus de Sevastian I., care avea ca destinaie final Italia. n jurul orei 01.00, autocarul a ajuns n Oradea, unde a oprit ntr-o benzinarie. Aici, oferul, mpreun cu ali doi barbai, Traian P. i Adrian C., au ascuns trei migrani ntr-un loca special amenajat n partea din fa a autocarului, apoi s-au ndreptat spre P.T.F. Bor pentru efectuarea formalitilor de ieire din ar. La controlul efectuat de poliitii de frontier, au fost depistai, ascuni n cala autocarului i sub scaunul oferului, trei persoane, doi barbai i o femeie. Poliitii de frontier au legitimat toate persoanele aflate n vehicul i au identificat un barbat care

a prezentat pentru control o carte de identitate romneasc fals, el fiind cetean moldovean. Dup ce au fost reinui de poliitii de frontier din cadrul I.J.P.F. Iai i Bihor i de ofierii B.C.C.O. Iai, cetenii moldoveni au fost condui la sediul I.J.P.F. Iai pentru audieri. Concomitent, lucrtori ai I.J.P.F. Iai i B.C.C.O. Iai au realizat percheziii la pensiunile n care erau cazai migranii moldoveni pn n momentul scoaterii lor din ar. Astfel, ntr-o pensiune din localitatea Dorna Arini, a fost identificat Sorin I., mpreun cu doisprezece migrani, la o pensiune din Bistria, ali patru moldoveni, iar n Iai a fost reinut unul din membri ai reelei Aurel P. care era nsoit de ali cinci ceteni moldoveni, cazai de el ncepnd cu data de 20 iunie 2007. n municipiile Suceava i Flticeni, au fost depistai i reinui, n urma unor aciuni desfurate de echipe mixte formate din lucrtori ai I.J.P.F. Iai i B.C.C.O. Iai, liderii filierei Ioan S. i Corneliu I.. Cetenilor romni Corneliu I., Ioan S., Aurel P., Sorin I., Sevastian I. i Traian P., membri ai reelei, implicati n acest caz, li s-au ntocmit dosare penale sub aspectul svririi infraciunilor de trafic de migrani i asociere la o grupare infracional organizat, iar pe numele a douzeciiunu de ceteni moldoveni, pentru tentativ de trecere ilegal a frontierei de stat, fals privind identitatea i uz de fals.

202

Traficul de fiine umane Traficul de fiine umane a cunoscut o cretere constant n ultimii ani, devenind o problem naional i internaional. Fenomenul nu este unul episodic, implicnd un numr mare de persoane, cunoscnd profunde conotaii de ordin social i economic, demonstrnd nclcarea profund a drepturilor fundamentale ale omului i devenind o problem ce se agraveaz constant, fiind recunoscut ca una dintre cele mai grave forme ale criminalitii organizate, cu factori multipli care o ncurajeaz i, de asemenea, cu efecte negative la nivelul individului sau al societii, fiind strns legat de situaia socio-economic complex a rilor de origine, dar i de existena unei ,,piee (cereri) n rile de destinaie. Femeile, categoria de persoane cel mai des afectat de acest fenomen, sunt recrutate printr-o varietate de modaliti i exploatate pe piaa prostituiei sau a muncii la negru. Chiar dac unele femei cunosc i accept c urmeaz s se prostitueze, ele trebuie totui considerate victime ale traficului ntruct n toate cazurile sunt victime ale nelciunii din partea proxeneilor care le induc n eroare cu privire la condiiile activitii pe care o vor desfura. Odat recrutate, victimele sunt controlate prin diverse mijloace de coerciie de la violene fizice i psihice pn la crearea dependenei de droguri. Sunt i alte categorii de persoane poteniale victime ale traficului de persoane i aici se numr copii i/sau persoanele cu handicap locomotor ce sunt exploatai n furturi mrunte i cerit,

ntruct legislaiile europene sunt nc extrem de permisive n ce ceea privete copiii. Traficul de persoane nu se mai cantoneaz de mult vreme n zona prostituiei organizate, care presupunea un acord de principiu al persoanelor traficate, bazat pe un discernmnt minim, chiar dac acesta nu nseamn i o reprezentare realist a consecinelor acestui acord. Din ce n ce mai frecvent ns victimele aciunilor de trafic sunt minori, fr aprare, fr discernmnt, racolai pe strad, ncredinai uneori traficanilor de proprii prini sau de alte categorii de ocrotitori, transportai n ri unde sunt determinai s cereasc sau s comit infraciunii, s se prostitueze sau s pozeze pentru amatorii de pornografie infantil etc. Orict de crud ar prea alturarea celor doi termeni ,,trafic i ,, fiine umane, ea este real: fiinele umane sunt reduse la condiia de ,,marf, vndute i revndute din ce n ce mai scump, ca simple obiecte i exploatate. Cunoscut i sub numele de sclavie modern, acest gen de trafic reprezint o ameninare pentru libertatea, integritatea fizic, psihic i viaa celor care i cad prad. Acest fenomen cunoate n decursul evoluiei sale mai multe faze. Prima verig o reprezint recrutarea. Acesta este momentul n care o persoan ,,binevoitoare neal victima cu promisiuni mincinoase i o determin pe aceasta s-i dea acordul. Activitatea se realizeaz fie direct de ctre recrutor, fie prin intermediul anunurilor din

203

ziare, sub pretextul unor slujbe onorabile n strintate, cum ar fi baby-sitter, osptri, menajer, chelner, dansatoare n schimbul unor venituri importante ntr-o ar vest european (de obicei Italia, Grecia, Frana, Spania). Urmeaz apoi transportul, care este organizat de ctre recrutor. Acesta are loc la scurt timp dup obinerea acordului, astfel nct victima s nu aib timp s se rzgndeasc. A treia faz o reprezint trecerea ilegal a frontierei, victima i recrutorul fiind nsoite de ctre o cluz. Vnzarea este etapa n care victimele sunt transformate forat n marf, acestea contientiznd abia acum pericolul. Exploatarea victimelor este faza n care acestea sunt supuse unor tratamente inumane i exploatate sexual n regim de sclavie. Traficantul este, n general, o persoan tnr, mbrcat ngrijit, fr a afia neaprat bogie. Face impresie bun, avnd main, telefon mobil etc. Nu i lipsete puterea de convingere i povestete despre propria lui reuit sau a altora care au plecat la munc n strintate. Poate fi brbat sau femeie. Victima provine mai ales din orae mari, n care lipsete sentimentul comunitii, localizate n regiunile srace ale rii. Este foarte probabil s fi suferit abuzuri n mediul n care triete. Comunic foarte puin cu familia i are un sentiment sczut de apartenen social. Nivelul ei de educaie nu depete, de regul,

studiile liceale. n cadrul investigaiilor au fost semnalate i cazuri n care copiii implicai deja n prostituie reprezint o int a recrutorilor. n cazul acestora, recrutarea const n promisiunea unor slujbe care implic activiti sexuale inocente n cluburi private sau saloane de masaj, ori n prezentarea unor posibiliti de ctig mai mari prin practicarea prostituiei n afara rii, ori chiar prin cumprarea acestora de la proxenei locali. n cursul anului 2007 poliitii de frontier gleni, sub coordonarea unui procuror din cadrul D.I.I.C.O.T. Biroul Teritorial Galai, au depistat i au reinut pe organizatorul unei reele de trafic de persoane, care reuise, n aproximativ un an i jumtate, s obin un profit de peste 130.000 euro. ntre 2004 2006, M.E., de 30 de ani din judeul Galai, a reuit s conving 8 fete, care locuiau n localiti din judeul Galai, s mearg n Spania, promindu-le c le va gsi locuri de munc. Principala condiie pe care o urmrea M.E. era ca fetele s provin din familii foarte srace, acesta oferindu-le bani pentru a-i obine documente de cltorie ct i pentru transport i cazare n Spania. Dup ce ajungeau legal n Spania, fetele, care aveau vrste cuprinse ntre 17 i 30 de ani, erau plasate la diferite cluburi de noapte unde, cu complicitatea patronilor cluburilor, erau forate prin violene i ameninri s se prostitueze. Profitul obinut de tinere era mprit ntre patronii cluburilor (1/3) i M.E. (2/3), fetele

204

neprimind niciun ban. Dup o documentare minuioas, procurorii din cadrul D.I.I.C.O.T. i poliitii de frontier gleni au obinut un mandat de arestare pentru M.E.. Pe baza declaraiilor persoanelor traficate i din verificarea tranzaciilor i conturilor bancare, s-a reuit condamnarea lui M.E. pentru svrirea infraciunilor de trafic de persoane i de trafic de minori, prevzute i pedepside prin Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane. O bogat activitate de investigare a criminalitii au poliitii de frontier din cadrul Direciei Poliiei de Frontier Iai i lucrtorii din cadrul Brigzii de Combatere a Crimei Organizate Iai, care, ntr-unul din cazuri, sub coordonarea unui procuror din cadrul D.I.I.C.O.T. Biroul Teritorial Iai, au documentat i probat activitatea infracional a unei reele de trafic de persoane, format din cinci ceteni romni, care acionau pe relaia RomniaGrecia. Activitatea poliitilor de frontier i a lucrtorilor B.C.C.O.A. a fost demarat nc de la jumtatea anului 2006, n urma identificrii unei persoane de sex feminin care a fost racolat n vederea exploatrii sexuale, de ctre autori necunoscui. n perioada urmtoare au fost identificate cinci persoane, cu vrste cuprinse ntre 19 i 34 de ani, cu domiciliul pe raza judeelor Iai i Botoani, care au racolat i traficat, n vederea practicrii prostituiei n Grecia, mai multe tinere din judeele Iai i Botoani.

Activitatea infracional a acestora consta n racolarea, sub pretextul oferirii unor locuri de munc n Grecia, a unor tinere cu stare material precar sau cu probleme psihice, care erau ,,transferate n Grecia, de ctre eful gruprii din Romnia, Marian V., n vrst de 30 de ani, din localitatea Dorohoi, judeul Botoani. Acesta se ocupa de cazarea, obinerea documentelor de cltorie i transportul legal al tinerelor ctre Grecia, via Italia, unde erau preluate de fratele su vitreg, Cristinel G., i exploatate n scopul obinerii de profituri ilicite. Astfel, fetele erau duse n diverse cluburi de noapte, unde erau obligate s ntrein relaii sexuale cu clienii, iar eful gruprii din Romnia primea, n schimbul unei fete, suma de 2.000 euro. n urma activitilor desfurate, constnd n investigaii, audieri victime i martori precum i percheziii domiciliare, eful gruprii din Romnia, Marian V., a fost arestat, ulterior fiind identificate toate persoanele implicate, stabilindu-se ntreaga activitate infracional, membrii reelei primind pedepse privative de libertate n funcie de participaia lor la svrirea infraciunilor. Poliitii de frontier din cadrul I.J.P.F. Mehedini, n cooperare cu S.I.P.I. Mehedini i sub coordonarea procurorului din cadrul D.I.I.C.O.T. Biroul Teritorial Mehedini, au anihilat un grup de traficani de persoane, format din 4 ceteni cu domiciliul n judeul Mehedini, care au racolat i traficat, n vederea practicrii prostituiei n Italia, peste

205

20 de tinere din Mehedini, n perioada 20042006. Cei 4 membrii ai grupului au iniiat i organizat, ncepnd cu luna noiembrie a anului 2004, o reea de trafic de persoane, pe relaia Romnia - Italia, tinerele racolate fiind exploatate sexual, dup ajungerea n oraul Verona Italia. Tinerele, care erau n cutarea unui loc de munc bine pltit, acceptau promisiunile fcute de membrii reelei i erau transportate legal n Ungaria, cu autocarul, fiind nvate s declare, la ieirea din ar, c se deplaseaz n interes turistic. De aici erau preluate de un alt membru al reelei, care se ocupa de cazarea tinerelelor n Verona, iar dup ajungerea la noile locaii, fetele erau ameninate i btute, fiind obligate s se prostitueze. Conform propriilor declaraii, victimele se aflau permanent sub supravegherea traficanilor, care le ineau n condiii inumane, iar n urma activitii prestate, toi banii (aproximativ 140 euro/or) intrau n buzunarele proxeneilor. ncepnd cu anul 2001, pe raza judeelor Satu Mare i Maramure s-a conturat o grupare infracional care se ocupa cu plasarea forei de munc romne n diverse state europene. n perioada 20012007 membrii gruprii au recrutat, transportat i exploatat n Cehia, aproximativ 900 ceteni romni, originari din judeele Maramure, Satu Mare, Botoani, Arge, Bacu, Vaslui, Galai, Hunedoara, Mure, Sibiu, ademenindu-i c vor obine contracte de munc legale i salarii tentante.

n realitate, n momentul n care cetenii romni ajungeau n ara de destinaie, acetia erau repartizai la munci grele, prestate n condiii precare i fr forme legale, iar atunci cnd lucrtorii romni doreau s revin n Romnia, dndu-i seama c au fost nelai i exploatai, nu o puteau face, deoarece acestora li se reineau documentele de cltorie i nu li se ddeau bani pentru munca prestat. Activitatea ilicit a acestei grupri de traficani de fiine umane a intrat n atenia M.I.R.A., nregistrndu-se numeroase sesizri i semnalri referitoare la exploatarea prin munc a unor ceteni romni n Republica Cehia, n interesul respectivei grupri de traficani. Victimele proveneau, n general, din mediul rural, iar legtura cu reeaua, condus de un anume Iura din judeului Maramure, se realiza prin diverse forme, cele mai dese uzitate fiind anunurile publicitare din diferite ziare locale. Astfel, numitul Iura, prin anunurile publicitare, fcea cunoscut faptul c ofer posibilitatea obinerii unui loc de munc n Cehia, cu salariu de 700 de euro lunar, iar cei interesai urmau s lucreze n domeniul silvic, apicultur i n construcii. Cetenii romni dornici de a lucra n afara rii, erau ademenii de racolatorii din anturajul lui ,,Iura. De fiecare dat racolatorii stabileau ca persoanele interesate s se prezinte n grile sau autogrile din municipiul Baia Mare sau Satu Mare, unde erau mbarcate n microbuze i transportate de alte persoane, care fceau parte din

206

aceast filier, n diferite locaii din Cehia, adesea n micile fabrici sau gatere situate n apropierea oraului Praga. De cele mai multe ori, dup efectuarea controlului la punctele de trecere a frontierei, oferii respectivelor microbuze nu le napoiau documentele de cltorie, motivnd c le vor transmite angajatorilor cehi pentru perfectarea actelor de munc. Odat ajuni la destinaie, cetenii romni erau vndui unor grupri criminale ucrainene sau chiar direct unor ceteni cehi, interesai de for de munc ieftin, moment n care acetia intrau n posesia actelor de identitate i a documentelor de cltorie a cetenilor romni. Victimele erau nevoite s lucreze pentru exploatatori, fiind obligate s presteze diferite munci grele n condiii inumane i contra unor sume infime de bani, care le asigurau doar hrana de zi cu zi. Avnd n vedere tratamentul la care au fost supuse victimele, multe dintre ele au hotrt s evadeze din spaiile unde munceau, unele chiar reuind acest lucru. Neavnd documente de cltorie, acestea se prezentau la Ambasada Romniei din Praga, obinnd sprijinul necesar revenirii n ar. ncepnd cu anul 2005 s-a documentat activitatea infracional a reelei de traficani, specializate pe relaia Romnia Republica Cehia, fiind identificate i audiate un numr mare de persoane, reuindu-se documentarea i probarea faptelor ilicite a 7 dintre membrii gruprii transfrontaliere, pentru svrirea

infraciunilor de constituire ntr-un grup infracional organizat i trafic de persoane, fapte prev. i ped. de art.7 din Legea nr. 39/2001 i art. 12 din Legea nr. 678/2001. Migraia ilegal avnd ca scop traficul de persoane Migranii i prsesc ara proprie n mod liber i intr ntr-o alt ar, fie legal sau, de cele mai multe ori ilegal, apoi, traficanii preiau controlul asupra lor. Acetia sunt de cele mai multe ori traficai fie n ara n care tocmai au ajuns, fie ntr-o alt ar. Migrani ajung ntr-o alt ar i i gsesc un loc de munc i doar dup ce au intrat la acest loc de munc sunt supui muncii forate, existnd opinia potrivit creia aceast situaie ar trebui s fie subsumat traficului.191 Toate aceste scenarii presupun nclcri ale drepturilor omului i ale dreptului la munc n grade diferite. Conceptul de munc forat necesit investigatori care s se concentreze pe constrngerea pe care traficanii o folosesc pentru a nfrnge voina unei persoane. Gradele de constrngere variaz mult de la caz la caz, cu unele victime supuse vtmrii fizice, n timp ce altele sunt practic incontiente de faptul c sunt supuse muncii forate pn ce realizeaz faptul c se profit de statutul lor de migrant pentru a nu fi pltii. Traficanii transport victimele departe de locul lor de origine (fie
191

A se vedea OIM: Traficul de fiine umane si exploatarea muncii forate. ndrumar pentru legiuitori si instituiile de aplicare a legii, Geneva 2005 207

intern, fie dincolo de frontiere) pentru a le scoate din comunitile lor, de lng familiile si prietenii lor, pentru a le izola i a le ine mai uor sub control. Pe parcursul tranzitrii, victimele pot fi vndute de la un traficant la altul, fr ca acestea sa tie acest lucru i transportate pe parcursul unor cltorii lungi fr o direcie precis. Pe parcursul cltoriei, victimele fie nu sunt contiente de ceea ce le ateapt la locul de destinaie sau deja au fost exploatate de traficant i tocmai au fost mutate ntr-un alt loc. Aceasta reprezint una dintre provocrile ofierilor nsrcinai cu aplicarea legii de a identifica fie victimele poteniale pentru a mpiedica o posibila infraciune fie de a descoperi o infraciune care se svrete. Statisticile arat c muli copii din diferite ri din Europa de sud-est au fost ,,vndui sau au fost dui n mod ilegal dincolo de frontiere n alte ri i forai sa fie ceretori sau hoi. Brbaii sunt traficai pentru munc n regim de sclavie n diferite ri prin firme de plasare de for de munc care le ofer locuri de munc decente. Rutele de trafic nu sunt niciodat fixe, ci acestea se schimb i urmeaz cererea din rile i regiunile respective. n cursul anului 2006, n contextul intensificrii activitilor specifice pe linia prevenirii i combaterii traficului de migrani i minori, lucrtorii din cadrul I.J.P.F. Mehedini, mpreun cu cadre specializate ale D.P.F. Timioara, sub coordonarea procurorului D.I.I.C.O.T.- Biroul Teritorial Mehedini, au obinut date

certe privind existena n zona de competen a unui grup infracional organizat care se ocupau cu traficul de minori pe relaia Romnia Italia. Reeaua, format din 15 membri, era condus, n Romnia, de Valentin C., n vrsta de 36 de ani i Dumitru C., n vrst de 33 de ani, ambii din municipiul Turnu Severin, iar, n Italia, de Mugurel B. i Dumitru I., ambii n vrst de 33 de ani. Acetia au iniiat i organizat filiera infracional care avea ca scop recrutarea de minori i transportul acestora n oraul Verona din Italia, inclusiv folosindu-se de documente false. Verificarile autoritilor au scos la iveal faptul c, n perioada ianuarie noiembrie 2006, membrii retelei au racolat, transportat, gazduit i exploatat un numar de 8 minori, cu vrste cuprinse ntre 10 i 17 ani, pe care i-au folosit la comiterea de spargeri i furturi din magazine i autoturisme, pe teritoriul Italiei, urmnd ca bunurile sustrase s fie valorificate pe piaa neagr din Romnia. Poliitii de frontier romni au fost informai de poliitii italieni de la Chestura din Verona c Marius M., omul de ncredere al efilor traficanilor aflai n Italia, mpreun cu trei minori, au fost prini n timp ce sprgeau un magazin de telefoane mobile. Din documentele trimise anchetatorilor romni de catre Poliia Naional Italian, a rezultat ca sprgtorii erau foarte bine organizai, dotai cu unelte speciale folosite la intrarea prin efracie n incinta

208

magazinului, n timp ce, n afara acestuia, erau asteptai de un autoturism cu motorul pornit, la volanul cruia se afla unul dintre minori. Totodat, poliitii italieni au stabilit c maina respectiv era furat i c bunurile sustrase urmau s fie transportate n locuina folosit de Dumitru I., liderul traficanilor din Italia, pentru gzduirea grupului infracional. Poliitii de frontier care documentau activitatea infracional a filierei de pe teritoriul Romniei au stabilit c traficanii i recrutau pe minori din familii dezorganizate, le ntocmeau procuri din care rezulta consimmntul prinilor pentru deplasarea n strintate i i transportau la Verona unde, sub supravegherea lui Mugurel B. i Marius M., tinerii erau silii s fure din autoturisme i magazine. Bunurile furate erau preluate de un alt membru din familia traficanilor, Valentin C., care le pltea minorilor sume ce reprezentau aproximativ 15% din valoarea de magazin a acestora, iar apoi erau transportate i valorificate, la suprapre, n Romnia, n special pe piaa neagr de desfacere din Turnu Severin. Minorii au declarat anchetatorilor c erau obligai prin ameninri i violen s participe la comiterea de furturi din autoturisme i spargeri de magazine de Dumitru C., cunoscut printre cei exploatai ca fiind o persoan extrem de violent i periculoas. Victimele traficanilor au mai relatat, la audieri, c Dumitru C. i amenda pe minori cu sume mari de bani (pn la 3.000 de euro), n

momentele n care adolescenii nu reueau s pun pe masa mafioilor suficiente produse furate. Mai mult, n timpul cercetrilor, acelai Dumitru C., mpreun cu Valentin C., miznd pe faptul c victimelor le era teama de el, a ncercat s-i influeneze, prin intimidarea repetat a familiilor prilor vtmate, ajungnd chiar pn la a amenina cu moartea a unora dintre ei. Documentarea sistematic i schimbul de informaii permanent dintre autoritile romne i cele italiene au dus la realizarea unui plan de aciune comun, pentru dezmembrarea filierei de traficani. n acest sens, dupa ce s-a stabilit c toi membrii reelei se aflau pe teritoriul Romniei, poliiti de frontier din cadrul detaamentelor de Intervenie Rapid ale I.J.P.F. Mehedini i D.P.F. Timioara, lucrtori ai I.J.P. Mehedini, sub coordonarea procurorului D.I.I.C.O.T. Biroul Teritorial Mehedini, au descins n trei locaii unde au derulat percheziii domiciliare. n urma descinderilor, s-a gsit aparatur electronic performant folosit la ntocmirea de acte false, specimene de tampil a unor birouri notariale, documente i nscrisuri ce aveau legtur cu activitatea infracional a grupului, 1.969 suporturi DVD i CD, haine i ncalminte. A fost, de asemenea, instituit sechestru pe un numar de 4 autoturisme (Opel Astra, Fiat Ducato, Opel Zafira, Volswagen Passat), pe care grupul infracional le folosea la transportul minorilor i bunurilor furate.

209

Prezentai de ctre poliitii de frontier procurorilor din cadrul D.I.I.C.O.T. Mehedini Biroul Teritorial Mehedini, acetia au pus n micare aciunea penal faa de Valentin C. i Dumitru C. (coordonatorii din Romnia ai reelei), instana competent emind mandate de arestare preventiv pentru acetia, iar n final obinndu-se condamnarea acestora.. Migraia i traficul de persoane, la timpul prezent Globalizarea i internaionalizarea pieelor determin noi comportamente migratorii, o fluiditate sporit a deplasrilor teritoriale, fenomenele migratorii temporare avnd o semnificaie aparte. Construcia Europei nu se poate realiza fr a obine un consens n ceea ce privete migraia internaional, fr a elabora o politic migratorie comun. Cunoaterea fluxurilor migratorii efective, a atributelor i dinamicii acestora, permite definirea i ajustarea echilibrelor n mediul economic i social. Migraia nu (mai) poate fi apreciat ca un fenomen instantaneu, imprevizibil, circulaia persoanelor avnd determinri multiple, istorice, comportamentale, economico-sociale etc.. n Romnia, unul dintre instrumentele de baz avut la ndemn n controlul migraiei pe teritoriul naional l reprezint cadrul legislativ n domeniu. Acest instrument ofer autoritilor suficiente prghii care s acioneze asupra anumitor factori generatori de

migraie sau dimpotriv, care pot stopa migraia pe anumite segmente. n acest sens, a fost elaborat Strategia Naional privind Migraia, conceput ca mijloc de grupare a tuturor instrumentelor existente la ndemna autoritilor romne ce pot fi utilizate n creionarea unei politici naionale eficiente pentru controlarea fenomenului migraionist pe teritoriul Romniei, aceasta fiind permanent adaptat la realitile prezentului Migraia ilegal a devenit, la nivel mondial, o afacere de miliarde de dolari, gruprile criminale din domeniu ctignd sume de bani foarte mari. Migranii, datorit unor situaii deosebite, foamete, srcie, omaj, sunt racolai de ctre membrii acestor grupri pentru a-i trece ilegal peste frontiera unor state i ajungerea ntr-un stat int unde sunt condiii de trai mai bune, percepndu-se sume de bani sau urmnd a presta n statul de destinaie munc n folosul traficanilor pn la acoperirea cheltuielilor. n acest din urm situaie, intenia de exploatare a persoanei de ctre traficant nu poate fi dect direct, deoarece aciunile care compun elementul material al laturii obiective pentru infraciunea de trecere ilegal peste frontiera de stat prin ndrumare sau cluzire a migrantului, au ca finalitate subiectiv scopul exploatrii persoanei, urmrit de traficant. n aceste cauze mbogairea membrilor gruprilor criminale are la baz starea de nevoie, situaia dramatic n care se afl migranii. Se poate evidenia rolul primordial ce trebuie s i se recunoasc clarificrii statutului migranilor, n

210

mod special acelora care datorit unei stri de necesitate, cum ar fi starea de foamete, srcie, omaj, etc. din propria ar au apelat la serviciile unor grupri criminale specializate n migraia ilegal, grupri care profit de disperarea persoanelor n cauz, n scop de ctig material. Starea de necesitate n care se afl migrantul, dublat de sprijinul pe care-l acord acesta n probarea activitilor ilicite ale gruprilor criminale specializate n migraia ilegal i care s conduc la destructurarea reelei de trafic de migrani respectiv tragerea la rspundere penal a membrilor acesteia ar putea deveni, ntr-o lege viitoare, cauz care s-i nlture migrantului rspunderea penal. Soluiile date de ctre instanele de judecat n cauzele privind trecerea ilegal peste frontiera de stat, fapt prevzut i pedepsit de art. 70 al. 1 din Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, au fost, de cele mai multe ori, de scoatere de sub urmrire penal cu aplicarea art. 18 ind. 1 din Codul Penal. Adevratul pericol social l constituie infraciunea de trafic de migrani i anume racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum si organizarea acestor activiti, uneori acestea fiind de natur a pune n pericol viaa sau securitatea migranilor ori a-i supune pe acestia unui tratament inuman sau degradant, existnd posibilitatea, inserat de legiuitor n cuprinsul Ordonanei de

Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, prin art. 71 al. 3, s aibe ca urmare moartea sau sinuciderea victimei. Este de observat c atunci cnd legiuitorul prevede i varianta morii sau sinuciderii acesta nu mai folosete termenul de migrant ci pe acela de victim. La art. 70 al 4 din acelai act normativ amintit este exonerat de rspunderea penal pentru svrirea faptei de trecere ilegal peste frontiera de stat o anumit categorie de persoane, i anume victimele traficului de persoane. Elementul material al infraciunilor de trafic de persoane, prev. de art. 12 din Legea nr. 678/2001 i trafic de minori, prev. de art. 13 din Legea nr. 678/2001 se realizeaz printr-una sau mai multe dintre aciunile prevzute ca modaliti alternative n normele incriminatoare, respectiv recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea, gzduirea sau primirea unei persoane, aciuni care trebuie s fie efectuate n scopul exploatrii victimei. Transportarea presupune deplasarea victimei dintr-un loc n altul, fie n interiorul granielor statului su de origine, fie din statul de origine a victimei n statul de destinaie, ceea ce presupune cel mai adesea trecerea ilegal a uneia sau mai multor linii de frontier. Cluzirea, care se poate realiza i prin transportare, este una din formele principale ale industriei ilegale de trafic de migrani, care este organizat la nivel international, pentru migrarea ilegal n special a cetenilor din lumea a treia. O mare

211

parte a migratorilor, oameni tineri api de munc, cu un nivel mai scazut de pregtire, care nu cunosc limbi strine i nu au legturi de rudenie, pleac din ara de origine datorit unei situaii dramatice, fiind total lipsii de ajutor, stare de care profit cluzele, cerndu-le n schimbul serviciilor sume mari de bani.. Pe baza acestor considerente, n lumina principiului oportunitii urmririi penale, apreciez c ar fi necesar i eficient pentru munca de combatere a migraiei ilegale respectiv gestionare a fenomenului migraionist ca atunci cnd datorit unor drame prin care trec unele persoane n ara lor de origine i

anume foamete, srcie, lipsa unor surse necesare traiului etc. i se vd nevoite s migreze n alt stat, acestea fiind racolate, ndrumate sau cluzite n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat pentru a ajunge n statul int de ctre membrii unor reele criminale organizate, n scopul obinerii de profit, migranii s beneficieze de prevederile art. 70 al 4 din Ordonana de Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001 privind frontiera de stat a Romniei, ca i victimele traficului de persoane, de protecie din partea statului, n schimb ajutnd la obinerea de probe necesare destrmrii gruprii infracionale i pedepsirea membrilor acesteia.

212

213

214

ASPECTE METODOLOGICE PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA INFRACIUNILOR DE PROSTITUIE I PROXENETISM

Comisar ef de poliie drd. ION GHERGHI Director al Centrului de Studii Postuniversitare Membru al I.P.A Regiunea 17 Violating the social values concerning the existence and the physical security of the person represents the main danger of prostitution and pimping. This violation may lead to serious injuries of the body or health. All persons shall enjoy the protection of the criminal law with no differences between them in terms of physical condition or their state. Ceea ce caracterizeaz n principal pericolul social al acestor infraciuni l constituie lezarea valorilor sociale care privesc existena i securitatea fizic a persoanei. Aceast atingere poate avea ca urmare consecine grave privind vtmarea corporal sau a sntii. Toate persoanele se bucur de protecia legii penale neexistnd diferene ntre ele din punct de vedere al strii fizice sau a constituiei lor. Abordarea problematicii prostituiei i a proxenetismului, trebuie s vizeze faptul c autorul principal este femeia care pe lng alte categorii de persoane (copii, btrni, bolnavi, etc.), prezint gradul cel mai mare de vulnerabilitate victimal. Ambele infraciuni ncalc n mod flagrant un drept constituional ce const n libertatea sexual i aduc prejudicii personalitii umane. Prostituia i proxenetismul reprezint forme de parazitism social care lezeaz cel mai grav normele morale i de convieuire n societate. Gradul de pericol social al acestor fapte a determinat legiuitorul pentru ncriminarea i pedepsirea lor n Codul Penal Titlul IX Infraciuni care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social. Specific acestor infraciuni este faptul c subiect poate fi orice persoan fizic indiferent de sex. Studiile i analizele de specialitate au evideniat gradul crescut al fenomenului, proliferarea determinnd elaborarea unor strategii, metodologii de prevenire, precum i stabilirea unui cadru unitar de aciune. Metodologiile vor fi structurate pe: prevenire, descoperire, cercetare n conformitate cu prevederile Legii 218/2002 privind organizarea i funcionarea poliiei.

215

1. ACTIVITI DE PREVENIRE Din coninutul actului normativ menionat, constatm c n art. 26 pct. 23, se prevede n mod expres poliia efectueaz studii i cercetri privind dinamica infracionalitii n Romnia i propune msuri de prevenire a acestora. innd cont de aceast reglementare juridic, putem afirma c organizarea activitilor pentru prevenirea infraciunilor de prostituie i proxenetism, reprezint o sarcin cu implicaii directe pentru poliie n general dar i pentru lucrtorii structurilor de investigare a criminalitii, n special. Nu lipsite de importan n stabilirea de msuri concrete pentru prevenire, sunt concluziile desprinse de analiza situaiei operative din aceast linie de munc, precum i mutaiile survenite n planul comiterii (loc, timp, moduri de operare, caracterul organizat, etc.). Dintre msurile ce trebuie ntreprinse n acest domeniu, se impun a fi menionate: a. stabilirea, identificarea i cunoaterea zonelor, locurilor i mediilor favorizante n comiterea acestui gen de infraciuni; b. luarea unor msuri preventive i de identificare a persoanelor pretabile la comiterea infraciunilor de prostituie sau proxenetism prin aciuni specifice: razii, controale, aciuni poliieneti, prezena elementului poliienesc n mediile frecventate; c. iniierea unor parteneriate de colaborare cu alte instituii ce au

atribuii n domeniu: instituii de nvmnt, statale sau nonguvernamentale, accentul fiind pe programe de educare i de prevenie, precum i cu instituii sanitare, avnd n vedere pericolul i implicaii pe care le genereaz infraciunile de prostituie i proxenetism cu privire la sntatea public (contaminri venerice, infestri cu virusul HIV, etc.); d. desfurarea de campanii pentru mediatizarea fenomenului generat de prostituie i proxenetism cu evidenierea msurilor profilaxice, dar i a efectelor nocive, rol important revenind mijloacelor de informare n mas. 2. ACTIVITI DE DESCOPERIRE Ansamblul complex i unitar al activitilor de descoperire, ntregete msurile concrete de prevenire ce se ntreprind de ctre ofierii i formaiunile de investigaii criminale i i aduce o contribuie substanial la reducerea fenomenului infracional generat de fapte de prostituie sau proxenetism. Activitile de descoperire urmresc n principal: a. identificarea i monitorizarea persoanelor care comit sau sunt predispuse a comite fapte de prostituie sau proxenetism; b. cunoaterea micrii i a aciunilor acestora n locurile pe care le frecventeaz; c. culegerea de informaii ce privesc aceste categorii de persoane, cu

216

respectarea ntocmai a prevederilor legale; d. iniierea i desfurarea unor activiti ample de cercetare, n urma unor aciuni, razii, controale sau prinderi n flagrant; e. organizarea i desfurarea unor activiti specifice muncii de poliie conferite de lege. Activitile desfurate pentru descoperirea infraciunilor de prostituie sau proxenetism trebuie s aib n vedere faptul c elementele pretabile la comiterea de asemenea fapte provin din rndul urmtoarelor categorii de persoane: - condamnaii (femei, brbai) pentru comiterea unor asemenea fapte; - angajai din baruri, discoteci, localuri,agenii matrimoniale, etc.; - femei de moravuri uoare ce frecventeaz locuri unde permanent sau temporar se afl ceteni strini; - minore fugite din centre de plasament sau reeducare ori cele scpate de sub supravegherea prinilor; - tinere (eleve, studente) atrase de mirajul luxului i al vieii uoare; - tinere venite din alte localiti pentru calificare sau ncadrare n munc i care au abandonat scopul pentru care au venit; - persoane omere; - elemente care duc un mod de via parazitar i dei nu au o slujb stabil reuesc s i asigure o existen mai mult dect ndestultoare.

Se poate meniona c spectrul persoanelor pretabile la svrirea infraciunilor de prostituie i proxenetism este foarte vast, ceea ce presupune organizarea i desfurarea de activiti menite a duce la descurajare, prin folosirea tuturor metodelor i mijloacelor de care poliia dispune. 3. ACTIVITI DE CERCETARE Volumul de munc investit n organizarea i desfurarea activitilor de prevenire i descoperire trebuie concretizat i finalizat de activitile de cercetare, acestea din urm avnd drept scop dovedirea vinoviei infractorilor prin transformarea datelor i informaiilor deinute n probe, mijloace de prob acte procedurale. Strngerea probelor i ncheierea actelor corespunztoare se realizeaz dup regulile obinuite. Exist ns i anumite particulariti rezultate din dificultatea probrii prostituiei, mai ales n cazurile n care brbaii cu care au ntreinut relaii sexuale sunt ceteni strini. n cadrul acestor activiti, se vor executa urmtoarele: a. Ascultarea de martori. Pentru dovedirea faptelor vor fi audiate: - persoanele n prezena crora s-a perfectat nelegerea ntre prostituat i partener sau ntre proxenet i partener, asupra raporturilor sexuale i a plii;

217

alte femei n prezena crora prostituata a avut raport sexual i a obinut profitul material de la partener; personalul de serviciu al restaurantelor, barurilor de zi, cluburilor de noapte, discotecilor, etc. ce pot da relaii despre frecvena prostituatelor n aceste locuri brbai acostai, consumaiile fcute i pltite de parteneri, banii ori obiectele pretinse n cadrul nelegerii i uneori primite chiar nainte de a avea raporturi sexuale; personalul hotelurilor, motelurilor, campingurilor, etc., ce poate furniza date despre venirea prostituatelor n aceste locuri, camerele n care au avut raporturile sexuale, obiectele pretinse i primite; vnztorii magazinelor cu mrfuri, de regul de provenien strin, ce pot indica femeile care au venit cu brbai pentru a le cumpra diferite bunuri; soi, prini, frai sau alte rude, n msura n care sunt dispui s dea declaraii, care au cunotin despre activitatea desfurat de prostituat sau proxenet; vecinii de la domiciliile prostituatelor i proxeneilor, ce pot furniza date despre persoanele care i viziteaz, numerele de nmatriculare ale autoturismelor, organizarea de petreceri, cheltuieli ce le fac, obiectele de mbrcminte sau tehnice de provenien strin pe care le au etc.

b. Audierea autorilor. Fptuitorii vor fi audiai cu privire la infraciunea comis. n cazul negrii faptei, se va proceda la prezentarea probelor existente n cauz, efectuarea de confruntri i recunoateri din grup de persoane. c. Efectuarea de constatri directe. Acestea se execut n cazul prinderilor n flagrant i cu ocazia depistrii prostituatelor i proxeneilor n locurile pe care le frecventeaz, chiar dac nu au comis faptele respective. n aceast situaie de fiecare dat cnd este depistat o asemenea persoan, pentru a se putea dovedi frecvena venirii n locurile propice svririi infraciunilor de prostituie ori proxenetism se ntocmesc proceseverbale de depistare i se efectueaz percheziii corporale, pentru gsirea de bani, valut, bijuterii, scrisori diferite bunuri trimise de ceteni strini, fotografii ale acestora sau bilete cu diferite nsemnri, adrese, numere de telefon, etc. cu privire la care trebuie s dea explicaii. d. Efectuarea de percheziii domiciliare. Cu ocazia efecturii percheziiilor domiciliare se pot gsi: - obiecte de mbrcminte sau tehnice de provenien strin; - nscrisuri ca: scrisori, ilustrate, cri de vizit, carnete ori agende cu diferite nsemnri; - valut, obiecte din aur i alte bunuri de valoare;

218

fotografii ale prostituatei mpreun cu ali brbai, fotografii pornografice, etc. Se va ntocmi proces verbal, iar asemenea obiecte precum i altele, ce prezint interes probatoriu se vor ridica i fotografia n vederea ntocmirii de plane foto. e. Obinerea de caracterizri. La solicitarea caracterizrilor de la locurile de munc n cazul celor care au serviciu se va avea n vedere: - veniturile realizate pentru a se putea dovedi c principalele mijloace de existen sunt obinute prin practicarea prostituiei; - absenele de la locul de munc; - randamentul sczut n munc n cazul prezentrii la serviciu datorat nopilor pierdute prin baruri, restaurante, hoteluri ori n alte locuri. f. Procurarea de documente de la oficiul de repartizare a forelor de munc. n cazul n care persoanele sunt nscrise la oficiile de repartizare a forelor de munc, se vor solicita documentele din care s rezulte c li s-au oferit servicii, dar au refuzat ori nu s-au prezentat la post. De asemenea n cadrul activitii de cercetare, n funcie de fiecare caz n parte, se mai pot executa i alte acte de urmrire penal necesare la probarea infraciunii. La administrarea probatoriului n cazul infraciunii de proxenetism, respectiv cnd fapta s-a svrit fa de un minor sau cnd prezint un alt

caracter grav, este necesar ca actele procedurale ce se ntocmesc s le evidenieze ca atare. Caracterul grav al acestor infraciuni, atunci cnd exist, poate fi constituit de urmtoarele mprejurri datorate modului sau mijloacelor de svrire a aciunii, numrul persoanelor care au czut victime proxenetului i modului deosebit n care s-au tulburat relaiile de convieuire social, prin: - folosirea de violene fizice; - rpirea i sechestrarea de persoane ntr-un imobil, unde sunt obligate la practicarea prostituiei; - folosirea de substane narcotice sau arme; - faptul c proxenetul este printe, tutore, profesor sau educator al persoanei pe care o ndemn, constrnge sau i nlesnete practicarea prostituiei. La probarea tentativei la interaciunea de proxenetism, actele procedurale ntocmite, trebuie s dovedeasc modalitile prin care aceasta s-a produs, respectiv: - scris la ndemnul prostituiei; - sugerarea unor ameninri sau nceperea unor acte de violen n cazul constrngerii la practicarea prostituiei; - ncercarea de procurare a unui spaiu locativ n care s se practice prostituia ori ncercarea de a nchiria casa n acest scop, iar executarea aciunii a fost ntrerupt din cauze independente de voina fptuitorului (n cazul nlesnirii practicrii prostituiei);

219

ncercarea de a atrage clieni pentru cineva care practic prostituia sau prin nelegerea cu o persoan din aceast categorie ca n schimbul unor avantaje materiale s-i acorde acesteia asisten (n cazul tragerii de foloase de pe urma practicrii prostituiei de ctre o persoan); ncercarea de a convinge o persoan s mearg ntr-un anumit loc unde se practic prostituia (n cazul recrutrii unei persoane n acest scop); ncercarea de a preda sau transporta una sau mai multe persoane ntr-un anumit loc, n vederea practicrii prostituiei, fie n ar fie n strintate, n acest caz fiind comise i infraciuni de trafic de persoane.

Articolul de fa trateaz unele aspecte ale prevenirii i combaterii criminalitii, pe linie de prostituie i

proxenetism, ncercnd s evidenieze pericolul social pe care l prezint abuzul i exploatarea sexual a persoanelor. n prezent, Romnia, dei se confrunt cu acest gen de infraciuni care nu au aprut peste noapte, nu dispune de un cadru juridic articulat care s intervin n mod eficient pentru diminuarea sa i pentru asigurarea proteciei celor expui la aceast form de exploatare sexual. Astfel, pe lng soluionarea problemelor n domeniul legislativ, se impune elaborarea de ctre organele i instituiile abilitate, a unor strategii de prevenire i combatere cu aplicabilitate concret n practic. Cele menionate mai sus, pot fi considerate ca fiind condiii minime pentru inerea sub control a criminalitii sexuale i implicit pentru garantarea libertii i integritii sexuale.

220

ABORDAREA CRIMINOLOGIC A FRAUDEI CARE AFECTEAZ INTERESELE FINANCIARE ALE UNIUNII EUROPENE
Lector univ. dr. NICOLAE GHINEA Academia de Poliie ,, A.I. Cuza The criminologist aproach of fraud that affects the financial interests of the European Union reflects the legal, economical, psychological and social parameters of the European Union as a specific region. Europe is in the same time extremely diverse in national systems and community institutions. The states use the national suzerainty reserve with the purpose of justifying the exclusion of the penal law from the area of applicability of the treaties of the European Union. The fraud that affects the community budget has different shapes. We are talking about the fraud in incomes, in particular in custom rights, the fraud in expenses in the Common Agriculture Policy, or in giving structural capital. It is regularly signaled as a major weakness of the community construction not only because of the financial damage that it represents, but also because of the extreme difficulty in fighting against the fraudsters strategies, that seem to profit from all the omissions of the law and control systems. The European financial system remains a source of criminal acts due to the caused temptations and the complexity of the community laws. face jocul fraudatorilor, bucurandu-se de libera circulaie i de o mobilitate mult superioar autoritailor de control. Incertitudine n ceea ce privete diversitatea reglementrilor judiciare interne, ce favorizeaz constituirea ,,paradisurilor penale, chiar n interiorul Uniunii Europene.

I. Analiza criminlogic la nivelul Uniunii Europene Uniunea European este un spaiu regional particular. Europa este n acelai timp extrem de diversificat de sistemele naionale i de complexitatea de instituii comunitare. Diversitatea se conjug cu incertitudinea. Incertitudine n ceea ce privete combaterea infraciunilor n detrimentul bugetului comunitar, ce

192

n consecint, exist un risc specific de a vedea delincveni

192

M. Delmas-Marty, Le meilleur ou le pire, Le monde, octombrie 1993 221

profitnd de descentralizarea structurilor Comunitilor Europene i distorsionarea n sistemele juridice din statele membre. Pe de alt parte, savrirea fraudelor n majoritatea tranzaciilor comerciale necesit punerea n aplicare din ce n ce mai mult a practicilor de corupie. Din acel moment, operaiunile de comer antreneaz aparitia intermediarilor n statele de import si export la fel ca n arile tere unde are loc tranzacia, ceea ce face s creasc opacitatea operaiunii de tranzacionare. Corupia este elementul care poate determina savrirea fraudei comunitare, complicitatea deintorilor de autoritate public fiind indispensabil. Reelele care alimenteaz frauda prejudiciind bugetul comunitar se adapteaz la complexitatea proprie reglementrilor comunitare. Pe de alt parte, construcia european este un amestec omogen de structuri internaionale i de competene normative naionale si comunitare. Aceast dedublare de competene nu este definit foarte clar n Tratatele constitutive ale Comunitilor Europene i Uniunii Europene i nici n Tratatul de Reform de la Lisabona( decembrie 2007). 1. Specificul organizational al Uniunii Europene n Uniunea European, ordinea juridic autonom, nu are dect competena conferit de ctre tratate. Este vorba, mai presus de orice, de o competen cu caracter economic care

nu acoper nici mcar o atitudine a ordinii publice sau sociale. 1.1. Existena unei ordini juridice integraioniste Dup exemplul organizaiilor internaionale, Uniunea European, nscut din angajamentele internaionale, profit de competene atribuionale ce corespund obiectivelor limitative enumerate prin tratatele constitutive. Aadar, este vorba de un dialectic de integrare ,,sui generis din moment ce constructia comunitar beneficiaz n plus de atribute ca o organizaie internaionala clasic, recunoscute recent de Tratatul de la Lisabona. Dreptul comunitar, ansamblu de reguli juridice ale tratatelor, este n egal msur rezultatul unei interpretri nu doar economice, ci juridice a statelor membre i trebuie s in seama de principiile i conceptele comune drepturilor acestor state 193. Nimic nu se opune ca aceste resurse s fie cutate n cazul de faa n dreptul internaional dar cel mai adesea ele vor fi gsite n dreptul statelor membre. Dialectica integrrii este garantat prin autonomia instituional i procedural a statelor membre la fel ca i obligaia de cooperare. Aplicarea dreptului comunitar se bazeaz pe recunoaterea competenelor proprii ale statelor membre sub forma principiului autonomiei instituionale i procedurale a drepturilor naionale. Recunoaterea unui monopol de
193

CJCE, 18 mai 1982, AMS, p 1575

222

execuie a statelor membre risc s pun n pericol uniformitatea aplicrii dreptului comunitar. Divergenele n exerciiul competenelor naionale de execuie pot afecta bazele competenei normative comunitare i paraliza efectele normelor adoptate de instituii n cadrul acestei competene. Dar principiul cooperrii impune obligaii negative i pozitive n care ineria statelor membre poate fi sancionat ca violare a acestui principiu inerent articolului 10 TCE 194. Specificitatea ordinii juridice a Comunitilor Europene este astfel marcat prin importana dat principiului egalitii ntre operatorii economici, piatra de temelie a dreptului comunitar, principiului obligaiei de loialitate i reciprocitate intre statele membre i instituiile comunitare, enunate de Curtea de Justiie a CE, graie unei interpretri teleologice a art. 10 TCE i a principiului comunitar de proporionalitate. Acest principiu afirmat nc din 1956 este un principiu inerent noiunii de piaa comun 195. Curtea a dedus din tratate, principii care reproduc prin sistematizare raporturile acestui drept cu dreptul intern: este vorba de principiile de prioritate i de aplicabilitate. Astfel, tratatele recomand prioritatea, i anume obligaia oricrui
194

stat membru de a se abine de la orice msur susceptibil s pun n pericol realizarea scopurilor lor i instituie o procedur de constatare n lips: aplicarea principiului executrii de bun credin i imposibilitatea invocrii dreptului intern pentru justificarea neexecutrii tratatului. n plus, aplicabilitatea direct este menionat ca atribut doar al reglementrilor comunitare. 1.2. Principiul de specialitate exclude cmpul penal al sferei comunitare Principiul care guverneaz Comunitile este cel al competenelor de atribuire. Astfel, articolul 5 TCE, consacr competena naional ca regul i competena comunitar ca excepie. El stabilete c instituiile Uniunii acioneaza n limitele competenelor care le sunt ncredinate i a obiectivelor care le sunt atribuite. Totui, oricare ar fi atribuia, aceste competene sunt uneori foarte ntinse. n acest mod tratatele au o vocaie general i fixeaz ca misiune stabilirea unei piee comune, a unei Uniuni economice i monetare i prin aplicarea politicilor comune promovarea unei dezvoltri armonioase i echilibrate a activitilor economice n ansamblul Uniunii, o dezvoltare durabil. Politicile comune, innd prin esen de aciunea comunitar pot s prevad intervenii naionale prin intermediul Politicii Agricole Comune. n absena unei repartizri clare i exhaustive a competenelor ntre Uniune i statele membre, acest principiu servete la definirea unei

CJCE, 6 iunie 1972, SCHULTER, CJCE 21 septembrie 1983, Deutsche Milchkontor, p.205 la 215 195 CJCE, 15 iulie 1956, Federaia carbunelui din Belgia, 8/55 223

veritabile linii de partajare ntre sfera comunitar i sfera national, astfel nct s limiteze tentaiile de intervenionism din partea Comisiei. Subsidiaritatea, exprimat n art.5, din Tratatul de la Maastricht, este un principiu regulator al exerciiului competenelor, i nu atribuirii acestor competene. Singurul criteriu reinut aici este cel al eficacitii. El nelege s examineze mijloacelor disponibile pentru statele membre, pentru atingerea obiectivelor, astfel ca evaluare a necesitii aciunii comunitare, pentru a determina dac instituiile Uniunii intervin sau dac statele membre rmn competente. Principiul specialitii consacr absena clauzei generale de competene spre deosebire de statele federate. Astfel, competenele exclusive ale statelor membre nu sunt afectate de semnarea tratatelor i continu s fie exercitate conform regulilor constituionale naionale n afara oricrei ingerine comunitare. Aa este cazul dreptului penal. Dar ordonanarea juridic comunitar cunoate egal competene concurente sau competene opuse ntre statele membre i Uniune n cadrul crora coexist doi titulari egal abilitai s acioneze fie succesiv, fie simultan. Principiul director al repartizrii competenelor este atunci principiul subsidiaritaii. Domeniul penal, nucleu dur al suveranitii, rmne n competena naional. Totui, este esenial s existe principii directoare comune n materie penal n ansamblul statelor membre pentru o combatere eficace a fraudei n dauna bugetului comunitar. Cei mai

muli europeni ezit s admit principiul unei competene penale comunitare care s ating drepturile fundamentale ale individului. Or, n cadrul ordinii juridice actuale, revine statelor membre sarcina s combat frauda n dauna bugetului comunitar, ceea ce atrage disproporii manifeste n rspunsurile represive, n nsui interiorul unei piee comunitare unificate. n starea actual, prelucrarea combaterii fraudei la bugetul comunitar favorizeaz un tratament discriminatoriu de acces la piaa unic pentru operatorii economici. Integrrile economice presupun nu numai eliminarea barierelor vamale, pe plan intern, dar i armonizarea condiiilor de producie i de schimburi ntre statele membre. Fora executorie a dreptului comunitar nu ar ti s varieze de la un stat la altul, n favoarea legislaiilor interne ulterioare, far a pune n pericol realizarea scopurilor tratatului i s provoace o discriminare interzis. Rezultatul unei surse autonome, dreptul nscut din tratat nu ar putea deci, conform naturii sale specifice s-i opun un text intern, oricare ar fi, far a-i pierde caracterul comunitar i far sa fie pus n discuie nsi baza juridic a Uniunii196 . Statele valorific rezerva de suveranitate naional cu scopul de a justifica excluderea dreptului penal din cmpul aplicrii tratatelor Uniunii Europene.
196

CJCE, 15 iulie 1964, Costa c/Enel, aff. 6/64, p. 1141 224

Dreptul penal atinge foarte aproape securitatea statului, ordinea public i libertile fundamentale i se bazeaz pe doua tradiii foarte diferite. Este vorba pe de o parte de dreptul continental influenat de dreptul roman, i pe de alt parte, de dreptul common law, drept cutumiar. Pentru refractari, se pare c dreptul penal e o reflecie a unei concepii particulare a societii i c ar fi inoportun nchipuirea unei armonizri a legislaiilor statelor membre n materie. Totui, dreptul comunitar nu are decat o inciden limitat asupra dreptului penal intern din statele membre. Problematica ce guverneaz raporturile ntre dreptul comunitar i dreptul penal este de dou grade: pe de o parte, respectarea principiului de prioritate a dreptului comunitar asupra drepturilor interne i, pe de alt parte, cel al aplicabilitii directe a dreptului comunitar 197. Astfel, regulile comunitare trebuie s-i desfoare plenitudinea efectelor ntr-o manier uniform n toate statele membre, n virtutea matricei comunitare. Dispoziiile aplicabile direct sunt o
197

surs imediat de drepturi, dar i de obligaii. n plus, judectorul naional este judector comunitar de drept comun. El are astfel ca misiune protejarea drepturilor conferite de dreptul comunitar statelor membre i persoanelor198. n virtutea acestor principii, de prioritate a dreptului comunitar, al efectului direct i de colaborare loial ntre statele membre i instituiile comunitare, dreptul comunitar are o inciden direct asupra normei penale interne de incriminare. Este vorba de un efect de neutralizare sau de paralizie a dreptului penal intern, sau, chiar contrariul, de incitare a dreptului penal intern. La fel, conform principiilor egalitii ntre operatorii economici i principiului unitii de pia, dreptul comunitar ar avea o inciden indirect, dar sensibil cresctoare, asupra normei penale interne de sanciune. 2. Natura criminogen a bugetului comunitar Frauda care afecteaz bugetul comunitar mbrac diverse forme, este vorba de frauda n ncasri, n particular a drepturilor de vam, de fraud la cheltuieli n cadrul Politicii Agricole Comune, sau de atribuire a fondurilor structurale. Ea este n mod regulat semnalat ca o slbiciune major a construciei comunitare, att prin prejudiciul

CJCE, 9 martie 1978, Simmenthal, pag. 629 : Judecatorul national nsrcinat cu aplicarea, n cadrul competenei sale, a dispoziiilor dreptului comunitar, are obligaia de a asigura efectul deplin al acestor norme, lsnd neaplicabil la nevoie, conform propriei sale competene, orice dispoziie contrar legislaiei naionale, chiar i ulterior, fr s cear sau s atepte eliminarea 198 A. Baraav, ,,Functia comunitar a prealabil a acesteia pe calea legislativ sau judectorului naional, teza, Strasbourg, prin alt procedeu constituional. 1983 225

financiar pe care l reprezint, ct prin extrema dificultate de a contracara strategiile fraudatorilor, care par s profite de toate lacunele reglementrilor i sistemelor de control. Sistemul financiar european rmane surs de infraciuni prin tentaiile cauzate i complexitatea reglementrii comunitare. Regimului financiar al Uniunii Europene i lipsete omogenitatea: principiile i procedura bugetar rmn la jumatatea drumului ntre compromisul diplomatic i organizaia de tip statal. Aceasta favorizeaz ambiguitatea naturii resurselor proprii bugetului comunitar atunci cnd execuia dedus a bugetului reflect un caracter deopotriv supranaional i 199 multinaional al Comunitilor . Trebuie s avem n vedere c instrumentul financiar european s-a construit prin sedimentri succesive. La data de 8 aprilie 1965, data semnrii Tratatului de la Bruxelles, a fost posibil fuziunea executivelor celor trei comuniti pentru a vedea statutul previzionat, general transformat n buget al Comunitilor Europene. n plus, doar n 1971 statele membre au acceptat primul buget finanat prin resurse proprii - care are ntotdeauna un statut ambiguu cu privire la ncasrile unui buget definit n sensul finanelor publice traditionale Gestiunea deconcentrat a execuiei bugetului este n egal

msur un factor criminogen . 2.1. Statutul ambiguu al resurselor proprii factor al fraudei n dauna bugetului comunitar Fondatorii tratatelor constitutive au organizat un mod de finanare a unei instituii supranaionale sui generis. Or, dreptul bugetar comunitar rmne tehnic i nainte de toate procedural. El contribuie la opacitatea sistemului comunitar ca i la incivismul fiscal n dauna bugetului comunitar prin nsui statutul resurselor proprii 200. Noiunea de buget este complex. n sensul clasic de finane publice, este vorba de ansamblul cheltuielilor i ncasrilor Comunitii care fac obiectul previziunilor pentru fiecare exerciiu bugetar i sunt nscrise n buget 201. Spre deosebire de Comunitatea European a Crbunelui i a Oelului, care se inspira larg din gestiunea privat, Comunitatea European a trebuit s elaboreze un veritabil buget care a fost progresiv supus principiilor clasice de drept financiar, crora se cuvine s adugm regula de bun gestiune financiar. n plus, nscrierea bugetului de cheltuieli al Uniunii, care nu are buget propriu, n cadrul bugetului general al Comunitilor conduce la o comunitarizare a cadrului financiar al Uniunii mult mai radical dect cea a cadrului instituional. Trebuie s reamintim c interesele
200

E. Neveu, ,,Jaloane pentru o sociologie politic a discursului anti-fiscal, ,,Regards sur la fraude fiscale, L. Cadiet si E. Neveu, 199 L. Saidj, ,,Finances publiques, Dalloz, pp.87-113 201 Articolul 268 TCE, fostul art. 199 pag. 275 226

JOCE L 94, 28 aprilie 1970, p. 19 Fostul art. 201 Tratatul de la Maastricht 205 Art. 270 TCE : n vederea asigurrii disciplinei bugetare a Comisiei, a nu se face propuneri de acte comunitare sau adoptri de msuri de executare fr a da asigurri c ele pot fi finanate n limita resurselor proprii; 206 Tratatul enun regulile bugetare de baz: 202 Raportul explicativ al Conveniei art. 268 echilibrul bugetar, art. 269 finanarea referitoare la protecia intereselor financiare prin resurse proprii, art.270 disciplina ale Uniunii Europene, CJCE 2 martie 1994, bugetar, art. 271 specialitatea, art.272 aprobat n Consiliul din 26.5.1997, partea a 3- procedura bugetar, art. 273 controlul , bilanul financiar, art.280 lupta contra fraudei a, JOCE C 191, 23.6.1997 227
204

financiare de protejat ale Comunitilor cuprind bugetul general, bugetele girate de Comuniti sau prin ele nsele i anumite fonduri nonbugetare girate prin ele nsele, prin organisme comunitare care nu au statut de instituie 202. Protecia intereselor financiare nu privete doar gestiunea creditelor bugetare, dar se ntinde pe msur fiind susceptibil de a afecta patrimoniul Comunitilor . Pe partea cheltuielilor, este vorba, n primul rnd, de cele care sunt girate de statele membre: subvenii dispensate n cadrul garaniilor agricole, Fonduri Europene de Orientare i de Garantie Agricolaseciunea garanie, i de aciuni structurale, Fondul Social European, Fondul European de Dezvoltare Regional, Fondul European de Orientare si de Garanie Agricol, seciunea orientare, Instrumentul Financiar de Orientare a Pescuitului, Fondul de Coeziune. Este vorba, n al doilea rnd, de cheltuielile girate direct de Comuniti, adic politicile privind domenii diverse precum formarea, tineretul, cultura, informaia, energia, mediul, piaa intern, reelele transeuropene. Autonomia financiar a Comunitilor este rezultatul colaborrii instituiilor comunitare ntre ele, la fel ca ntre nstituiile comunitare i statele membre, nu

numai n cadrul elaborrii, dar i n exerciiul bugetar 203. Bugetul comunitar este un buget de cheltuieli la care trebuie s se ajusteze ncasrile. Acest principiu specific al echilibrului bugetar rezult din dispoziiile combinate ale articolelor 268 paragraf 3 i 269 TCE . Primul dispune c bugetul trebuie s fie echilibrat n ncasri i cheltuieli. Consacrat de la inceput, acest regul este n continuu amintit n fiecare dintre deciziile privind resursele proprii.Al doilea, privind finanarea ntegral prin resurse proprii, interzice n consecin recurgerea la un mprumut pentru a finana aceste cheltuieli, astfel nct toate statele membre s poat echilibra cheltuielile i ncasrile prin mprumut. Acest principiu este ntarit prin cel al disciplinei bugetare, consacrat n articolul 270 TCE204, care vizeaz asigurarea stpnirii cheltuielilor care trebuie s fie incluse n limita plafonurilor de resurse proprii 205. Izvoarele dreptului bugetar sunt tratatele constitutive206 i Regulamentul financiar aplicabil bugetului

203

general al Comunitilor Europene 207. Tratatul de la Maastricht aduce n Constituia Uniunii Europene i recent n Tratatul de la Lisabona, noiunile de disciplin bugetar, definit n art 270 TCE, de lupta antifrauda, art TCE 280 i de buna gestiune financiara, art 274 TCE. Regulamentul financiar precizeaz utilizarea concret a regulilor bugetare ale tratatului conform art 279 TCE. Regulamentul financiar este completat de reglementrile privind modalitile de execuie cu caracter tehnic. Regulamentul financiar din 25 iunie 2002 vizeaz s reafirme principiile bugetare i mai ales s limiteze excepiile. Aadar, principiul de bun gestiune financiar este definit prin referin la principiile de economie, eficien i eficacitate i permite asigurarea respectului prin atingerea indicatorilor de performan stabilii prin activiti i msurabili, de manier a-i aprecia rezultatele obinute n cadrul unei evaluri ex ante i ex post. Decizia din 21 aprilie 1970 privind nlocuirea contribuiilor financiare ale statelor membre cu resurse proprii ale Comunitilor Europene marcheaz o evoluie n istoria bugetar a Uniunii, atribuindu-i
207

Regulamentul Financiar din 21 decembrie 1977 nu mai are aplicare din 1 ianuarie 2003. Este nlocuit de Regulamentul EURATCOM 1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002, purtnd denumirea de Regulamentul Finaciar aplicabil bugetului general al UE. Acesta nu vizeaz dect definirea marilor principii bugetare, dispoziiile de aplicare fac trimitere la un regulament ulterior cuprinzand 208 D. Strasser, ,,Les Finances de L` modalitatile de executare. Europeop . cit 228

acesteia trei resurse distincte: dou resurse proprii, tradiionale, corespunznd politicilor comune, constituite prin prelevri agricole i drepturile de vam, precum i o a treia resurs, bazat pe TVA, obtinut prin aplicarea unei taxe care nu poate depi 1 % dintr-o valoare determinat uniform de statele membre. Or, reglementarea comunitar marginalizeaz de la acest moment TVA-ul ca surs de finanare a Comunitilor. Noiunea de resurse proprii este n mod eronat considerat clar. Statele membre le preleveaz i le pun la dispoziia Comunitilor Europene. Or ele nu formeaz un ansamblu omogen, nu exista definiie comunitar a resurselor proprii. Daniel Strasser consider ca o resurs proprie Comunitailor Europene, constituie un impozit sau o tax suportat de un contribuabil european care e nscris la ncasri n bugetul general al Comunitilor Europene i nu mai apare n bugetul statelor membre ce au constituit Comunitatea. Art. 269 TCE se limiteaz la enumerarea cu titlul de exemplu a ncasrilor provenite din tariful vamal comun. Doctrina dominant a propus un criteriu fiscal pentru noiunea resurselor proprii208. Este vorba de un impozit suportat de contribuabili a cror surs a fost atribuit Comunitii definitiv. Concepia comunitar definete o resurs proprie dup un criteriu alternativ al partajului

definitiv i al produsului din ncasrile comune create la un nivel unic. Oricare ar fi criteriul folosit, resursele proprii se definesc prin opoziie cu contribuiile financiare ale statelor membre caracterizate prin faptul c acestea trebuie sa fie consfinite n fiecare an de parlamentele naionale cu titlul de cheltuieli nscrise n bugetele naionale. Acestea antreneaz dependena financiar a Comunitii Europene legate de statele membre chiar dac juridic acestea sunt inute la vrsarea contribuiilor lor, n aplicarea art 10 TCE. S-a admis c perceperea ncasrilor de o administraie naional n numele Comunitilor Europene este compatibil cu noiunea de resurse proprii dup cum e prevzut n art. 269 TCE. Bugetul, act de autorizare al ncasrilor si al cheltuielilor provizionale nscrise definete un echilibru. Natura cheltuielilor rezult dintr-o distincie operat prin art 272 , al 2, din Tratatul TCE. Reprezint cheltuieli facultative ( DNO ), pentru care puterea decisiv a fost atribuit Parlamentului European i cheltuieli obligatorii ( DO ) care decurg obligatoriu din Tratat i din alte acte ncheiate n virtutea acestuia. Natura resurselor proprii variaz. Se poate vorbi de resurse de natur fiscal i de resurse de ajustare. 209 n opinia noastr, resursele proprii tradiionale decurg din politicile comune, politicile agricole i
209

comerciale, existnd asadar transfer de suveranitate fiscal. Drepturile de vam sunt taxe, astzi determinate de Comunitate, dar de origine naional, cu o structur complex i clasic, fixe. Cotizaiile de zahr au fost create de Comunitate, dar se nrudesc cu taxe parafiscale prelevate dintr-un sector i afectate acestuia. n fine, prelevrile agricole sunt taxe de natur fiscal. n orice caz, exist o legtur direct ntre contribuabil, intreprindere, producator sau importator i Comunitate. Statul nu mai apare dect ca mandatar al acestuia, nsrcinat cu operaiunile de reacoperire. n privina resurselor TVA si PNB, acestea se nscriu ntr-o logic bugetar. Legtura comunitar inclus n noiunea de resurs proprie ar fi un hibrid ntre un prim tandem ncasri fiscale/transfer de competene i un al doilea tandem ncasri prelevate din avutul naional/ afectarea ncasrilor. Acestea nu sunt ncasri de natur fiscal210. Stuctura lor nu este nicio operaiune, nicio imobilizare sau patrimoniu, ci o dat statistic reconstituit pentru acest scop, calcularea TVA sau calcularea altor taxe , PNB. De altfel, TVA este variabil n funcie de stat iar resursa PNB nu fixeaz o tax, ci un produs al altor resurse. Ea rmne ajustabil pe parcursul anului. Dar nainte de orice, aceste resurse nu antreneaz nicio obligaie pentru contribuabilul european.

G. Olmi, Resursele proprii ale Uniunii, 210 G. Isaac, Resursele financiare ale Europei, CDE, 1971, p. 379 Spete CEDECE, p. 70 229

Uniunea European are doar un drept asupra statelor membre de a obine resurse, deinnd asupra acestora din urm un drept de crean. Statele membre nu mai acioneaz ca mandatare ale Uniunii, ci ca debitori. n acest caz, nu mai exist un tranfer de putere, ci doar afectarea unor ncasri cu sarcin pentru autoritatea bugetara naionala de a le finana, dup buna ei nelegere prin prelevarea altor ncasri fiscale. Aceast prelevare asupra TVA naional este n ntregime ndependent de resursa TVA atribuit Uniunii. Absena unei legturi comunitare care s rezulte din nsi natura acesteia i din modul de calcul a TVA i resursa PNB se afl n inima problematicii criminogene. Este vorba de gestiunea deconcentrata a bugetului comunitar. 2.2. Gestiunea deconcentrat a bugetului comunitar Strucura supranaional a Uniuniii Europene conduce la executarea operaiunilor financiare de ctre autoritile comunitare i statele membre, chiar dac principiul se relev a fi acela de competen a Comisiei211. Aceast competen nu exclude totui o execuie descentralizat. Cea mai mare parte a cheltuielilor se execut sub forma unei delegri sau abilitri date organismelor economice sau
211

Art. 274 TCE : Comisia iniiaz bugetul conform dispoziiilor Regulamentului Financiar, sub propria sa responsabilitate i n limitele creditelor alocate. 230

administraiilor naionale. n materie de ncasri, descentralizarea este mai important, innd cont c peste 99 % din ncasri sunt prelevate de administraiile naionale. Aceast execuie trebuie s fie efectuat n limita creditelor alocate i conform principiului de bun gestiune financiar. Buna gestiune financiar este consacrat n Tratatul Comunitilor Europene. Art 274 TCE impune Comisiei s execute bugetul, conform principiului de bun gestiune financiar. Or, art. 188 TCE nu permite definirea acestui principiu. Permite doar deducia ca buna gestiune depete simplul respect al legalitii i conformitii dreptului bugetar pentru a impune obligaii de ordin calitativ. Criteriul cost / eficacitate nscris n Regulamentul Financiar din 1990 asigur concretizarea real a controlului bunei gestiuni financiare. Acest control e unul de performan, identic celui atribuit Curii de Conturi a Romniei, privind profitul creditelor publice. Astfel, obiectivele calificate prin performan trebuie s fie determinate i trebuie s fie asigurat realizarea lor. Comisia trebuie s justifice politicile, necesitnd cereri de credite iar instituiile iau msurile necesare pentru realizarea obiectivelor care le sunt atribuite. Curtea de Conturi European aplica trei criterii pentru a determina dac buna gestiune financiar este realizat. Este vorba de economie, eficien i eficacitate. Nu doar c soluiile obinute trebuie sa fie avantajoase, dar de asemenea o gestiune este eficace dac

finalitatea fixat iniial de autoritatea politic este atins. Examenul de eficien trebuie, de asemenea, s realizeze randamentul unei operaii financiare. Curtea propune soluii destinate s mbunateasc randamentul unui instrument deja eficient. Execuia de ctre statele membre este consecina consacrat a faptului ca Uniunea nu are administraie teritorial i trebuie, pentru realizarea operatiunilor materiale, s recurg la administraiile naionale. ncasarea este, far excepie, reacoperit de state, conform legislaiei lor i trebuie pus la dispoziia Comisiei n fiecare lun, prin 1/12 din contribuia prevzut la bugetul comunitar sau n funcie de creanele constatate cu doua luni nainte. Dreptul bugetar a prevzut o examinare a sarcinilor de execuie prin trei controale succesive: control de legalitate operat prin control financiar, control bugetar extern la iniiativa Curtii de Conturi Europene i control politic, revenind Parlamentului European. Totusi, care poate fi nivelul pertinent al controalelor cnd competena atribuit Uniunii Europene prin Tratat presupune, pentru punerea sa n practic, intervenia statelor membre? Competena principal ar trebui s ncumbe statelor membre. ntruct acestea sunt colectori ai resurselor i ntruct marea parte a cheltuielilor este executat de statele membre. Totui, determinarea variabil a statelor nu garanteaz o eficacitate total. Pe lng controalele directe ale

Comisiei, au fost introduse i cele dou competene: comunitar i naional, care vor coexista pe viitor n acest domeniu. Termenul de subsidiaritate se preteaz unor confuzii. Din partea Comisiei, este o metod de a-i descrca responsabilitaile de executiv asupra statelor membre i din partea controalelor externe, subsidiaritatea implic dificultatea particular de a sti cui trebuie sa i se adreseze criticile.212 Unei prime dificulti n privina controlului i se adaug o a doua n privina sanciunilor. Eficacitatea primei depinde de efectivitatea secundei. Competenele n materie de control i n materie represiv sunt eseniale pentru statele membre. n privina controalelor, competena naional a fost fundamentat cu mult timp n urm, prin articolul 10 TCE, n virtutea cruia statele membre iau toate msurile pentru a asigura execuia tratatului i actele instituiilor Uniunii Europene. Statele membre trebuie s controleze aplicarea corect a dreptului i a politicilor comunitare i s garanteze interesele Uniunii i s asigure regularitatea cheltuielilor. Art. 280 TCE impune principiul asimilrii i fundamenteaz explicit competenele statelor membre, att n materie de control ct i n materie de combatere a fraudei. n privina controlului, Comisia are o competen general, fondat pe articolul 211 TCE. Acesta vegheaz la aplicarea dispoziiilor tratatului i a dispoziiilor luate de instituii pe
212

P. Van /Buitenen, Fraude la Comisia Europeana, R Castells Labor, La Noria 2000 231

fundamentul acestuia, ceea ce include deciziile financiare. Controalele la faa locului au putut fi puse n practic n statele membre. Paralel cu evoluia controalelor, itroducerea sistematic a sanciunilor administrative n reglementrile diferitelor politici comunitare s-a dovedit necesar.213 Totui, sanciunile comunitare sunt executate de administraiile naionale. Prin urmare, intervenia comunitar rmne totui limitat sanciunilor administrative i doar statele sunt competente n materie de sanciuni penale. Influiena Curii de Jusiei a fost aadar detereminant att pentru a sublinia importana pe care statele trebuie s o acorde ct i pentru remprospatarea puterilor Comisiei n cadrul controalelor i sanciunilor214. Uniunea a adoptat totui o definiie comunitar timid care nu rspunde unei temeri dovedite de represiune eficace i coerent. 3. Caracterul multinaional al combaterii fraudei Inegalitile de combatere a fraudei au incident asupra localizrii practicilor frauduloase. ntr-adevr, n anumite state membre frauda poate fi
213

n msura n care statele membre percep taxe proprii, trebuie s asigure un serviciu de calitate pentru protecia intereselor financiare ale Uniunii 214 Statele membre iau aceleai msuri pentru combaterea fraudei care aduce atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene precum cele luate pentru combaterea fraudei aducatoare de prejudicii propriilor interese. 232

o infraciune vamal, ns uniformizarea procedurilor de combatere este departe de a fi identic. Europa este victima i depinde de buna credint a statelor membre ce o compun. Comisia nu poate declana o aciune politic oarecare n statele membre, mai ales dac statele i atribuie posibilitatea de a negocia. Sanciunile variaz aadar n funcie de naionalitatea autorilor, care sunt retrimii la discreia tribunalelor lor naionale. Problema cooperrii judiciare ramne elementul de for n ceea ce privete taxele actuale, ntruct victima nu este un particular sau un stat membru, ci Uniunea European nsi. Fragmentarea raspunsului represiv favorizeaz aadar forum shopping-ul, alegerea legii forumului cea mai favorabil. Este indispensabil ca fiecare stat membru s prevad n Codul su penal incriminri specifice fraudelor privind ncasrile i cheltuielile comunitare. Germania sancioneaz mai ales fraudele privind cheltuielile comunitare, i n anumite cazuri i Italia. Alte state membre, precum Italia i Marea Britanie, asimileaz fraudele comunitare n materie de cheltuieli fraudelor naionale. n ceea ce privete Franta, a ales, pentru mult timp, s le incrimineze precum nelciuni sau s asimileze, fraudele privind subveniile, delictelor vamale. n Frana, tranzacia vamal este deseori privit ca un drept. Se permite fraudatorului s scape printr-o procedur judiciar eliberndu-se n schimul unei amenzi negociate. Este vorba de o particula-

ritate juridic care contribuie la creterea numrului de fraude i la stingerea aciunii publice. Mai mult, tranzacia liberatoare este deseori inferioar totalitii de subvenii deturnate. Dac nu exist tranzacii, sanciunile, atunci cand sunt aplicate, sunt pronunate dup mai muli ani, acompaniate de amenzi derizorii. n absena uniformitii n ceea ce privete rspunsul represiv, definiia comunitar a fraudei las loc unei pluraliti de incriminri. n afar de anumite noiuni legate de terminologie, rapoartele comunitare i naionale ramn discrete n faa realitii. 4. Caracterul proteiform al cazurilor de fraud care prejudiciaz bugetul comunitar n cadrul fraudelor la resursele proprii ale bugetului comunitar, analiza a trei exemple va permite aducerea la lumin a mecanismelor de incriminat. Frauda n regimul vamal comunitar i contrabanda la regimul de tranzit vamal sunt cele mai curente. Pe lng acestea, frauda n domeniul ajutoarelor constituie un exemplu pedagogic215. De asemenea,
215

Diferitele cazuri de fraud se pot analiza n stilul teoretic cu referire la tipologia tripartit dat de F. Bultot. n primul rnd este vorba de cazurile de falsificare de produse. Aceasta const n a face un produs, a deghiza o marf. tranzit). n sfrit, poate fi vorba de specii din Apoi, poate fi vorba de fraudele n domeniul domeniul contrabandei sau caruselului. A se dreptului de subvenie, fie n domeniul vedea F Boultot, J. Messine, ,,Les instruments politicii agricole comune ct i n cadrul juridiques belges de la lutte contre la fraude circulaiei mrfurilor( politica comercial a aux interets financiers des Communautes importului, politicile de dumping, regimul de europeennes, Bruylant, pp 55 233

domeniul vamal comunitar legat de transferul n bugetul comunitar de produse de la vam percepute la frontierele exterioare ale Uniunii Europene este edificator. Raportul Comisiei din 2002 d o aplicare acestor practici referitoare la frauda privind avantaje legate de preferinele comerciale comunitare. Tehnica falsei origini este utilizat n sectorul industriei textile. Raportul Comisiei din 2001 menioneaz n aceast privin exemplul unor exportatori din Bangladesh ce au colaborat cu autoritile pentru realizarea fraudei. Trimiterea n acel loc a unei misiuni de cooperare administrativ unind eforturile Comisiei i ale statelor membre a condus la recunoaterea de ctre autoritile locale a falsificrii certificatelor. Acest exemplu relev presiunea exercitat asupra Uniunii de ctre productori i comerciani. Cea mai mic bre n sistemul de protecie ar putea fi exploatat din exterior, cu consecinte grave. Un alt exemplu este acela al fraudelor n domeniul tranzitului vamal. n Uniunea Europeana exista trei regimuri de tranzit vamal al mrfurilor: regimul tranzitului comunitar, regimul tranzitului comun i regimul specific din Convenia TIR (Transporturi Internaionale Rutiere) din 1975.

Regimul tranzitului comunitar constituie o oportunitate pentru fraudele importante. Acest regim implic suspendarea plii de taxe exigibile n mod normal pentru mrfurile de origine non-EU care nu fac dect s trec pe teritoriul Uniunii. n mod concret, mrfurile ale caror circulaie n tranzit este cerut, sunt prezentate la biroul vamal competent de la intrarea lor pe teritoriul comunitar. Biroul vamal examineaz marfa i valideaz documentele de tranzit care i sunt furnizate, pstrnd i o copie. Transportatorul este obligat s prseasc cu aceste mrfuri teritoriul Uniunii Europene n timpul care i s-a alocat de la birou. Ieirea se face cu prezentarea documentelor validate de la intrare, unui birou competent, care purcede la verificarea actelor. Executarea acestor obligaii este protejat prin instituirea unor garanii. Pentru evitarea taxelor indirecte asupra mrfurilor, fraudatorii recurg fie la contraband216 fie la utilizarea frauduloas a procedurilor de tranzit vamal. Fraudatorii vor ncerca s obin suspendarea plii taxelor i conservarea acestui beneficiu, totul
216

Caruselul este un mecanism de fraudare legat de fluctuaiile unor mrfuri. Produsul trece frontiera fr a fi pus n consum n ara gazd i se ntoarce n ara de origine ntr-o manier ilegal pentru a trece din nou frontiera i a fi grevat pentru a doua oar de sume compensatorii. Acelai circuit exist atunci cnd produsul este nsoit de o cerere de plat a despgubirilor. Contrabanda este introducerea ilegal a unei mrfuri ntr-o ar sau regiune fr tirea autoritilor. Noiunea de trafic ilicit este inclus n cea de contraband. 234

producndu-se cu introducerea mrfurilor pe teritoriul Uniunii. Ei pot s se abin s le mai prezinte la ieiere la biroul vamal competent de ieire. n acelai timp, ei pot prezenta documente false. De asemenea, sunt ntlnite i fraude privind garania, comportnd folosina unor documente false. Afacerile cu trafic de alcool i de igarete revin n atenia rapoartelor Comisiei, existnd reele criminale de mare anvergur n acest domeniu. De asemenea, sunt vndute pe teritoriul statelor membre igarete originare din alt stat membru i ale cror documente vamale conin o alt destinaie, exterioar teritoriului comunitar. Operaiunea se poate complica prin declaraii fasle privind natura mrfurilor. n mod sistematic, autorii fraudelor recurg la aceste manevre pentru a putea intra pe pia clandestin, cu un pre mult mai avantajos. Aceste exemple preluate din documente oficiale demonstreaz c n zona european combaterea fraudei este o lupt foarte complex i care oblig permanent autoritile competente la o adaptare continu pentru a poseda mijloace potrivite. Pentru fondurile structurale, prezentarea cazului este pertinent i subliniaz problematica luptei antifrauda pentru protejarea bugetului comunitar. Frauda la ajutoarele acordate n cadrul aciunilor structurale merit o atenie deosebit. Ajutoarele europene au devenit o parte component din majoritatea proiectelor structurale, beneficiarii acestor ajutoare i administraiile

naionale avnd tendina s uite c ele nu se supun acelorai reguli de atribuire, de vrsmnt i de control ca subveniile naionale. De asemenea, este vorba de un domeniu n care distingerea ntre fraud i neregul trebuie foarte clar stabilit. Raportul Comisiei pentru exercitiul financiar din 1997 citeaz o vast reea de fraude privind ajutoarele FEOGA-Orientare n cadrul finanrii proiectelor-pilot de dezvoltare rural, prin procedee clasice de supraevaluare i suprafacturare, ori de constiture de societi-fantom i de societi offshore.217 Dezvoltarea n practica criminal a aciunilor de crim organizat apare i ea ca o problem important n rapoartele anuale ale Comisiei n lupta pentru combaterea fraudei. Raportul Comisiei Europene din 1997 stabilete pentru prima dat n mod oficial c organizaiile criminale au luat n atenie bugetul european.218. Anumite structuri din crim organizat nu sunt direct prejudiciatoare pentru aceste interese i nu toate atingerile reprezint faptul asocierilor criminale structurate la scar internaional. Raportul OLAF precizeaz, n aceast privin, c, criminalitatea organizat i transnaional vizeaz n special activitile de transformare agricol i restituirile pentru export, i nu ansamblul mijloacelor financiare
217

agricole219.
II. ANALIZA LA NIVEL NAIONAL

Raportul anual privind protejarea intereselor financiare ale Comunitii i lupta contra fraudei. 1997 218 P. Moreau-Defarges, Criminalitatea fara 219 Mai mult de 50 de organizaii criminale au frontiere, n M .LECLERE, ,,La criminalite fost identificate n cursul anchetelor de mare organisee, pp136-139 anvergura, Raportul din 1997, op. cit. , p. 17 235

n Romnia, dupa o lunga perioada de timp de tranziie la economia de pia i aderarea la Uniunea Europena, simbioza mediul economic cu cel politic, genereaz condiiile favorabile infracionalitii economico-financiare. Dup aceast perioad constatm profesionalizarea infractorilor n domeniul criminalitii economico-finaciare, care dispun de resurse intelectuale, logistice i economice pentru atingerea scopurilor infracionale. Laboratorul experimental al acestora l-a constituit economia naional a Romniei din care nc se mai alimenteaz conturile grupurilor infractionale, sub privirile dezamgite att ale organelor judiciare ct i ale cetteanului contribuabil onest la bugetul de stat. Pentru fraudatorul romn care afecteaz interesele financiare ale Uniunii Europene, accesarea fondurilor de preaderare au constituit un moment de cunoatere a mecanismelor europene de dirijare a fondurilor comunitare ctre zonele mai puin dezvoltate ale Europei. Acestui moment i urmeaz etapele fireti ale managementului infracional, inta fixat constituind-o fondurile structurale i de coeziune consistente de care urmeaz s

beneficieze Romnia pn n anul 2013. Mai mult, acest moment este prielnic splrii sumelor de bani obinute din activittile infracionale din perioada anterioar, prin stratificarea banilor murdari celor licii n cofinanrile pentru proiectele europene. Fraudarea intereselor financiare al Uniunii este favorizat de urmtorii factori: 1. Sistemul economic i politic.

judiciare sunt puse de imposibilitatea tehnica de a proba activitatea infracional n domeniul economicofinanciar, se va resfrnge tot asupra contribuabilului prin generarea de taxe i impozite care s acopere prejudicile produse de acest gen de criminalitate. Acest sistem relaional economicopolitic creeaz posibiliti de redirecionare a fondurilor europene ctre zona criminalitii financiare. 2. Mediul economic al afacerilor

Investigarea i cercetarea cazurilor de criminalitate economico-financiar n perioada ultimilor zece ani, evideniaz repulsia reprezentanilor sistemului economic i politic din Romnia fa de aciunile pozitive de construcie normativ n scopul eficientizrii organelor judiciare. Aceast stare de fapt este evident atunci cnd sunt anchetai demnitari sau ali exponenti ai sistemului economic sau politic. Att construcia sistemului economic ct i cel politic din Romnia au aceiai temelie relaional, girat de grupurile de interese economice. Problema incompatibilitilor este formal dei cuprins ntr-un tipar legal, dar numai pentru a corespunde ablonului scriptic european. Pentru susinerea celor prezentate, vrem numai s amintim multiplele modificri i completri ale Codului penal i de procedur penal, invocndu-se respectarea drepturilor omului. Suntem n prezent n postura de a fi criticai de oficialii europeni c avem cel mai permisiv regim penal. Postura penibil n care organele

Mediul economic al afacerilor nglobeaz o mare diversitate de tipologii umane, iniiatorii afacerilor urmresc obinerea profitului personal sau de grup n detrimentul unor categorii defavorizate. Mediul afacerilor este guvernat de principii i reguli agreate doar de cei puternici din punct de vedere economico-financiar. Gestionarea riscului n aceste cazuri se fundementeaz pe o puternic dorin de catig imediat, dublat de o teribil for de a corupe, de a cumpra orice i pe oricine. Fiind contiente de existena infracionalitii n sfera afacerilor, guvernele i instituiile internaionale se preocup de cunoaterea acestui fenomen i de gsirea unor mijloace de contracarare a lui, aspecte care ar contribui la o dezvoltare durabil a tuturor statelor. Criminalitatea n sfera afacerilor produce pagube extrem de ridicate ca valoare, pagube cauzate statelor, care sunt lipsite de sume importante care sar cuveni bugetului. Aceste prejudicii

236

pot fi cauzate, n acelai timp, mai multor state n situaia unor fraude privitoare la fondurile Uniunii Europene. Pagubele cauzate de criminalitatea afacerilor afecteaz i administraia public, iar indiferent dac vorbim de sectorul public sau privat, pagubele vor fi suportate de ceteni. Mediul de afaceri are, att n Romnia, ct i la nivel internaional, o component devenit clasic: corupia. Prin natura sa, acest mediu are capacitatea de a corupe, de a influena uneori decisiv puterea politic, factorii decizionali din economie i chiar justiia. Mediul economic al afacerilor n contextul sistemului economic i politic actual din Romnia este favorabil comiterii fraudelor care afecteaz interesele financiare ale Uniunii. 3. Controlul intern si extern Controlul financiar reprezint att un instrument de prevenire i combatere a surselor socio-umane susceptibile a ocaziona infracionalitatea atunci cnd i sunt respectate destinaiile legale, ct i un factor care poate favoriza ntr-o anumit msur, infracionalitatea n domeniu atunci cnd este efectuat cu nclcarea scopului instituit de lege sau atunci cnd lipsete cu desvrire. n prezent, sistemul de control financiar - fiscal si de audit intern din tara noastr, este structurat pe trei componente, si anume : Controlul financiar propriu si de audit intern al entitilor publice si al agenilor economici;

Controlul financiar - fiscal si auditul statului (control al executivului); Controlul financiar suprem (control al legislativului) Ministerul Finanelor Publice i Curtea de Conturi a Romniei sunt instituiile abilitate de lege sa efectueze controale financiare de specialitate n domeniul finanrilor de la bugetul naional i european. Autoritatea Naional de Aministrare Fiscal respectiv Garda Financiar exercit controlul operativ i inopinat n legtur cu aplicarea i executarea legilor fiscale i regulamentelor vamale, mpiedicarea oricrei sustrageri de la plata impozitelor, respectarea normelor de comer, prevenirea activitii de contraband sau oricror alte procedee interzise de lege. O cerin a controlului financiar, indiferent de forma sa, control preventiv, concomitent, ulterior i indiferent de metodele, tehnicile i procedeele folosite n exercitarea acestei activiti, o constituie prevenirea fenomenelor de abatere, neajunsuri, neglijene care genereaz pagube, irosesc bunuri materiale i financiare ale societii n ansamblul ei. Eficiena controlului financiar comport o serie de limite i riscuri care mpiedic realizarea finalitii pozitive a acestuia, motiv pentru care a fost introdus n categoria factorilor favorizani n domeniul analizat. Aceste limite i riscuri se pot nfia sub urmtoarele aspecte: lipsa de periodicitate i operativitate, formalismul, n sensul c nu sunt semnalate la timp i complet unele

237

abateri sau neajunsuri din activitatea economico-financiar care, ulterior, dup amplificarea lor, sunt descoperite pe alte ci, evaluarea necorespunztoare a gravitii faptelor i a naturii i ntinderii rspunderii juridice (materiale, administrative, disciplinare sau penale), slbirea triei morale, a fermitii unora dintre cei care efectueaz controlul, mprejurare care poate deschide poarta favorizrii infractorilor. n acest context, practica organelor Ministerului Internelor i Reformei Administrative, Ministerului Public i a instanelor judectoreti constituie o surs de perfecionare a activitii de control financiar, de sporire a eficienei preventive a acestuia n realizarea cerinelor actuale ce se impun n activitatea economic. Finanrile de la bugetul european i ajutoarele de stat n cadrul proiectelor europene de finanare se fac sub autoritatea i controlul Ministerului Finanelor Publice, Curii de Conturi, Autoritilor de Management (ministerele de resort) i a Ageniilor de Dezvoltare Regional. n cadrul acestui proces complex persoanele cu atribuii de control n administrarea i gestionarea acestui gen de fonduri, prin svrirea de acte frauduloase i corupie, creeaz oportuniti n deturnarea acestor sume de bani. n acest domeniu al finanarilor europene controlul legalitii ntocmirii corecte a prioectelor de finanare i ulterior la decontarea cheltuielior eligibile este executat de un numr mic de specialiti, iar dintre acetia foarte puini pregtii pentru a asigura expertiza necesar.

4. Mediul judiciar Mediul judiciar este cel ce ofer terenul ideal pentru iniierea, derularea i finalizarea unor afaceri ilegale, soldate cu prejudicii materiale i de imagine imense. Emiterea de legi imperfecte i proceduri incomplicate care incurajeaz i susin criminalitatea n acest domeniu, n dinamica fenomenului criminogen mediul judiciar fiind depit de dezvoltarea mediului afacerilor. 5.Alte cauze. Cazuistica instrumentat de organele judiciare n domeniul investigarii fraudei care afecteaz interesele financiare ale U.E., reflect existena i a altor factori criminogeni: transferarea, n continuare, n mod ilegal, a proprietii de stat n domeniul privat, folosindu-se n acest scop, inclusiv, fondurile alocate de organismele financiare internaionale; meninerea la un nivel ridicat a corupiei ndeosebi n rndul factorilor de decizie i control din economie, administraia de stat, instituiile bugetare, a celor implicai n procesul de privatizare i reform instituional, ceea ce a fcut posibil nclcarea regulamentelor legale cu privire la activiti economice deosebit de importante, cum sunt obtinerea si utilizarea frauduloasa a fondurilor nerambursabile de la U.E., transferurile ilegale de capital i n final svrirea de fraude cu prejudicii deosebit de grave n toate sectoarele economiei;

238

 creterea gradului de organizare a grupurilor de infractori ce cuprind ntreg sistemul economico-social, cu verigi ce ating cele mai nalte sfere de influen, fenomenul infracional din aceast domeniu conturnd pe zi ce trece, caracteristicile specifice criminalitii organizate; amplificarea gravitii fenomenului infracional ce vizeaz interesele financiare ale Uniunii Europene; utilizarea n alte scopuri sau nsuirea unor nsemnate sume destinate unor proiecte de dezvoltare, a cror finanare provine de la fondurile financiare ale Comunitii Europene. Protecia intereselor financiare ale Uniunii Europene a constituit i constituie o problem de actualitate n discuiile ntre statele membre i instituiile comunitare, suscitnd un interes enorm reflectat n abordrile din doctrin. Adoptarea Conveniei privind protecia intereselor financiare ale Comunitilor Europene i a Protocoalelor adiionale, precum i elaborarea Corpus Juris i semnarea

Tratatului de Reform de la Lisabona n decembrie 2007, au orientat discuia asupra proteciei intereselor financiare comunitare spre noi orizonturi, propunandu-se noi direcii de aciune i crearea de noi instituii. Analizele statistice i cele referitoare la aspectele operaionale, scot n eviden c direcia n care se ndreapt politica Uniunii n domeniul proteciei intereselor financiare comunitare este dat de principiul verticalizrii. i n domeniul proteciei penale organele comunitare par s se implice din ce n ce mai mult. Principiul cooperrii orizontale, nca aplicabil, pierde din ce n ce mai mult teren. Ca o necesitate obiectiv a existenei spaiului judiciar european unit, statele membre par s renune treptat la suveranitate n privina aplicrii dispoziiilor penale n domenii care intereseaz dreptul comunitar i care au caracter transfrontalier. i n plan investigativ, cooperarea poliieneasc i judiciar, urmeaz acelai trend, cu perspective pozitive n urma virtualizrilor punctate prin Tratatul de la Lisabona.

239

ELEMENTE DE DREPT COMPARAT PRIVIND METODELE I TEHNICILE DE INVESTIGARE A CRIMINALITII ORGANIZATE N LEGISLAIA UNOR STATE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE
Lector univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA This study focuses on analysis of special methods and techniques for investigation organized crimes and the way they are regulated in legislation of some European Union member states. There are presented procedures for surveillance, wire-tapping and the necessary authorisations for them. Activitatea organelor judiciare de combatere a criminalitii organizate reprezint o tem de interes ce necesit i o analiz comparativ n raport de legislaiile statelor. Prezentarea unor elemente de drept comparat n aceast materie este de natur a completa tabloul instituional al metodelor i tehnicilor de investigaie n domeniul combaterii criminalitii organizate n diferite ri. Astfel, n Austria, supravegherea electronic i video este reglementat n Capitolul 149 d din Codul de procedur penal. Supravegherea este definit ca urmrire a comportamentului comunicaiilor private prin intermediul mijloacelor tehnice (electronice), fr tirea persoanei supravegheate". Legea reglementeaz dou situaii de urmrire a aciunilor private ale unei persoane, cu i fr ntiinarea acesteia. Urmrirea aciunilor private ale unei persoane care este anunat de desfurarea unei asemenea operaiuni se poate cere dac se consider c este necesar pentru evitarea unei infraciuni n mod intenionat i care se pedepsete cu mai mult de 3 ani nchisoare. Supravegherea persoanelor n spaiul privat i interceptarea comunicaiilor prin intermediul mijloacelor tehnice ( sisteme electronice de supraveghere), fr anunarea persoanei urmrite, sunt permise doar dac se consider de ctre tribunal c aceasta e singura modalitate de identificare a unor persoane care au comis infraciuni grave sau care au legturi cu reele teroriste, ori exist informaii c persoana n cauz intenioneaz s ia legtura cu astfel de grupri. Supravegherea secret este recomandat doar dac scopul urmririi se justific. n acest caz, se ia n considerare limitarea anumitor

240

drepturi i liberti ale unei tere pri, analizndu-se dac aplicarea unor msuri mai puin invazive ar putea avea acelai efect. Supravegherea video n spaii private, folosit pentru dovedirea unor infraciuni grave, este permis doar dac se face din locuri situate n afara casei sau dac un vecin este de acord s gzduiasc aparatura de urmrire, n cazul infraciunilor a cror pedeaps depete 1 an de detenie. Conform seciunii 149d, paragraful 1 din Codul de procedur penal, supravegherea electronic a spaiilor private i a comunicaiilor fr tirea persoanei vizate este permis n cazul verificrii unei persoane suspecte de implicare n activiti teroriste ( Seciunea 278b, Codul Penal Austriac), i dac orice alt form de investigare ar periclita desfurarea anchetei sau dac exist informaii clare c suspectul intenioneaz s ia legtura cu infractori cunoscui. Supravegherea electronic poate fi ordonat doar pentru perioada de timp necesar pentru obinerea rezultatului urmrit, dar nu mai mult de 1 lun. Mandatul trebuie s conin data punerii n aplicare i data ncheierii urmririi. Pentru prelungirea mandatului sunt necesare argumente solide. Interceptarea telecomunicaiilor se definete ca identificare a zonei unde se afl localizat utilizatorul ( Seciunea 149a, paragraful 1, lit.a, Codul de procedur penal), identificarea liniei pe care s-a iniiat un anumit apel sau care este receptorul apelului urmrit ( Seciunea 149a, paragraful 1, lit.b, Codul de

procedur penal) i ascultarea, interceptarea, controlul i orice alt form de monitorizare care are drept obiect informaiile transmise sau primite (Seciunea 149a, paragraful 1,nr.1,lit.c, Codul de procedur penal). Reglementrile acestor operaiuni sunt cuprinse n Seciunea 149a din Codul de procedur penal ( fr excepie, se solicit un mandat). Interceptarea comunicaiilor care nu sunt transmise prin mijloace electronice, se face dup aceleai reguli prezentate mai sus. Procurorul general ( la cererea ageniilor de aplicare a legii) poate solicita Curii, mandat de folosire a interceptrii i supravegherii electronice. n general, Camera Consiliului, Camera Celor 3 Judectori ( Ratskammer), trebuie s autorizeze folosirea tehnicilor speciale de investigare, iar n cazul pericolului iminent se poate dispune interceptarea comunicaiilor ( i supravegherea electronic), urmnd ca apoi s fie informat Camera Consiliului. Dup ncetarea urmririi, poliia va ntocmi un raport complet asupra activitilor desfurate, a numrului de persoane implicate i a rezultatelor anchetei. Dup terminarea monitorizrii, ordinele de executare vor fi prezentate gazdei i operatorului de telefonie, precum i celui urmrit. Dar aceast activitate se suspend dac se consider c poate pune n pericol desfurarea anchetei. Birourile consilierilor pe probleme de aprare, ale avocailor, notarilor, psihiatrilor, psihologilor i

241

psihoterapeuilor, ale ofierilor sau jurnalitilor nu pot fi supravegheate dect cu un mandat special din partea unei persoane oficiale nsrcinate cu asigurarea legalitii i echilibrului (Rechtsschutzbeauftragter). Aceasta are drept de apel n faa ordinului judectoresc i poate cere tergerea de date, nregistrri i casete video rezultate n urma supravegherii electronice. Belgia, reglementeaz supravegherea n art.47-1 din Codul de procedur penal. Supravegherea, n sensul prezentului cod, reprezint supravegherea sistematic, de ctre un funcionar de poliie, a uneia sau mai multor persoane, a prezenei i comportamentului acestora, sau a unor lucruri, locuri sau evenimente bine determinate. Supravegherea sistematic, n sensul prezentului cod, reprezint supravegherea cu o durat de mai mult de 5 zile consecutive, repartizate pe o perioad de o lun, supravegherea n cadrul creia sunt utilizate mijloace tehnice, supravegherea cu caracter internaional, sau supravegherea executat de uniti specializate ale poliiei federale. Supraveghere electronic reprezint o form de supraveghere reglementat prin dispoziiile Codului de procedur penal referitoare la supraveghere. Mijlocul tehnic, n sensul prezentului cod, reprezint o configuraie de componente care detecteaz semnalele, le transmite, activeaz nregistrarea lor i nregistreaz semnalele, cu excepia mijloacelor

tehnice utilizate n vederea executrii unei msuri. Supravegherea poate fi utilizat de Procurorul Regal n cadrul unei informri, dac necesitile anchetei o impun i dac celelalte mijloace de investigaii nu sunt suficiente pentru stabilirea adevrului (principiul subsidiaritii). Supravegherea efectuat cu ajutorul mijloacelor tehnice nu poate fi autorizat dect dac exist indicii serioase c infraciunile sunt de natur s antreneze pedeapsa cu nchisoarea corecional principal de un an sau o pedeaps mai mare (principiul proporionalitii). Numai judectorul de instrucie poate autoriza, n cadrul unei proceduri, supravegherea efectuat cu ajutorul mijloacelor tehnice, n scopul de a avea vizibilitate asupra unei incinte, n cazul n care exist indicii serioase c faptele ilegale constituie sau vor constitui o infraciune, sunt sau vor fi comise n cadrul unei organizaii criminale, prevzut n Codul Penal. Referitor la interceptarea i deschiderea corespondenei (art.46 i 88 din Codul de procedur penal) n cadrul investigrii crimelor i delictelor, Procurorul Regal poate intercepta corespondena ncredinat unui operator potal, destinat, provenit de la sau referitoare la un suspect, dac exist indicii serioase c infraciunile se pot solda cu o pedeaps cu nchisoarea corecional principal de un an sau cu o pedeaps mai mare. n cadrul executrii msurii prevzute la art.46, numai judectorul

242

de instrucie este abilitat s deschid corespondena interceptat i s ia cunotin de coninutul acesteia. n caz de flagrant delict, Procurorul Regal, poate de asemenea exercita aceast competen. n privina ascultrii i interceptrii comunicaiilor ( telefon, telecopiator, pot electronic, coresponden, reele publice sau private),interceptarea comunicaiilor nu este considerat metod special de interceptare n legislaia belgian. Articolul 90 din Codul de procedur penal prevede: n cazul n care necesitile de procedur o impun, judectorul de instrucie poate, cu titlu excepional, s asculte, s ia la cunotin i s nregistreze, n timpul transmiterii acestora, comunicaiile private, dac exist indicii serioase c fapta pentru care este reinut constituie infraciune prevzut printr-una din dispoziiile enumerate i dac celelalte mijloace de investigaii nu sunt suficiente pentru stabilirea adevrului." Msura de supraveghere nu poate fi autorizat dect fie pentru persoanele suspectate, n baza unor indicii precise, de a fi comis infraciunea, fie pentru mijloacele de comunicaii sau telecomunicaii utilizate n mod regulat de ctre un suspect, fie pentru o incint presupus a fi frecventat de acesta. Ea poate fi n aceeai msur autorizat pentru persoanele presupuse, n baza unor fapte precise, de a comunica n mod regulat cu suspectul. Legea din 6 ianuarie 2003 a modificat acest articol prin inserarea

unui aliniat referitor la ascultarea direct, care prevede: n scopul realizrii ascultrii, lurii la cunotin sau nregistrrii directe a comunicaiilor sau telecomunicaiilor private cu ajutorul mijloacelor tehnice, judectorul de instrucie poate de asemenea, cu sau fr consimmntul ocupantului, proprietarului, sau mputerniciilor acestuia, s autorizeze penetrarea domiciliului sau a unei incinte private." Prin adugarea acestei reglementri i ca urmare a prevederilor Codului de procedur penal, este posibil n prezent penetrarea unui domiciliu, cu sau fr consimmntul ocupantului, a proprietarului sau a mputerniciilor acestuia, pentru disimularea unui microfon, sau penetrarea legal a unui domiciliu cu un microfon ascuns pe corp sau n haine pentru interceptarea discuiilor purtate. n Bulgaria, folosirea tehnicilor de investigare este reglementat de ctre Legea tehnicilor speciale de investigare" (S.I.T.A) precum i de Codul de procedur penal. Astfel, tehnicile de investigare sunt mijloacele tehnice i tehnicile operative de aplicare a acestora, folosite n scopul obinerii de dovezi materiale nregistrri video, nregistrri audio, fotografii i obiecte marcate. Prin supraveghere se stabilesc i se documenteaz att vizual ct i prin intermediul mijloacelor tehnice, diferitele aspecte ale activitii i comportamentului persoanelor, ederea lor n diferite locuri sau cnd apar schimbri ale situaiei concrete.

243

Interceptarea presupune folosirea mijloacelor tehnice de interceptare sau, cu alte cuvinte, interceptarea convorbirilor sau comunicaiilor electronice ale persoanelor suspecte. Supravegherea const n stabilitatea, vizual i prin intermediul mijloacelor tehnice, a deplasrilor persoanelor int, ne-secret i documentat. Prin ptrundere, cu ajutorul mijloacelor tehnice se pot gsi obiecte la sediile sau printre bunurile folosite de persoanele suspecte n cauze. Prin marcare, cu ajutorul mijloacelor tehnice i al substanelor, obiectele sau bunurile sunt marcate n scopul stabilirii deplasrii, achiziiei sau locului de depozitare al acestora. Prin controlul corespondenei, cu ajutorul substanelor chimice i al mijloacelor tehnice, sunt stabilite coninutul i adresele corespondenei persoanelor i obiectelor. n Cehia, n conformitate cu art.9 din Legea privind Serviciul Secret de Informaii din iulie 1994, Serviciul de Informaii Secret poate utiliza echipament de cercetare cu mijloace tehnice numai cu obinerea unei autorizaii scrise din partea Preedintelui naltei Curi de Justiie cu jurisdicie pentru tribunal, cu condiia ca detectarea sau documentaia activitilor, pentru care un astfel de echipament urmeaz a fi folosit s nu fie utilizat n alt mod sau mpiedicate n mod substanial sau s devin imposibile n situaiile date. Utilizarea echipamentului de cercetare cu mijloace tehnice nu trebuie s depesc sfera autorizaiei acordate de judector n conformitate

cu alin.1 i nu trebuie s ncalce drepturile i libertile cetenilor. n art.10, autorizaia de utilizare a echipamentului de cercetare cu mijloace tehnice este eliberat de judector pe baza cererii scrise specificnd: a) tipul de echipament ce urmeaz a fi utilizat, perioada de timp a utilizrii, informaii de baz privind identificarea, despre obiectul de interes pentru care va fi utilizat echipamentul, numrul de telefon; n cazul n care echipamentul urmeaz a fi utilizat mpotriva unei personaliti publice sau utilizarea sa ca constitui o nclcare a dreptului de inviolabilitate a domiciliului aceast informaie trebuie menionat n cerere; b) motivele pentru utilizarea echipamentului; c) informaii cu privire la orice cerere anterioar de utilizare, inclusiv informaii despre msura luat n legtur cu cererea. Judectorul soluioneaz fr ntrziere cererile de autorizaie pentru utilizarea echipamentului de cercetare cu mijloace tehnice. Utilizarea echipamentului poate fi permis doar pentru o perioad de timp absolut necesar care nu va depi trei luni. n cazul n care judectorul decide autorizarea utilizrii echipamentului, el va ntocmi totodat un extras din acea decizie care va conine informaii de baz privind identificarea, care s precizeze dac utilizarea echipamentului menionat poate implica nclcarea dreptului la inviolabilitatea domiciliului; extrasul nu conine motivele.

244

Art.11 din actul normativ menionat, prevede faptul c judectorul este autorizat s solicite informaii n scopul stabilirii motivelor care au stat la baza utilitrii echipamentului de cercetare i ce mijloace tehnice mai pot fi folosite. n cazul n care judectorul constat c motivele nu mai exist el va retrage autorizaia de utilizare. Art.12 din acelai act normativ prevede faptul c Serviciul de Informaii Secret are obligaia de a ntiina n scris pe judector, fr ntrziere, atunci cnd utilizarea echipamentului de cercetare cu mijloace tehnice a ncetat. n Cipru, interceptarea comunicaiilor este reglementat de prevederile Legii pstrrii confidenialitii comunicaiilor personale, din 1996 (Legea nr.92 (1)796). Interceptarea nseamn culegerea de informaii provenite din exploatarea comunicaiilor personale, prin intermediul oricror metode mecanice, electronice sau de alt natur. Legea interzice interceptarea comunicaiilor personale. Orice aciune care contravine prevederilor prohibitive ale Legii, se constituie n infraciune. Astfel, este ilegal pentru orice autoritate a statului s desfoare aciuni de interceptare a comunicaiilor personale. ( Legea face obiectul unor excepii specifice , care sunt extrem de limitative). Trebuie menionat c Legea 92(1)796 se fundamenteaz pe principiile constituionale. Constituia garanteaz dreptul la confiden-

ialitatea comunicaiilor unei persoane i nu permite nclcarea acestuia, chiar dac o astfel de aciune se justific n scopul prevenirii i identificrii unei infraciuni. Plasarea microfoanelor (n locuri publice sau private) este privit ca violare a dreptului la intimitate a persoanei n cauz. Acest drept este garantat de Constituie i orice nclcare a acestuia trebuie s fie autorizat printr-o lege care s fie elaborat n scopul meninerii ordinii publice. Deoarece nu a fost promulgat nici o lege care s reglementeze plasarea de microfoane n locuri publice sau private, n contextul prevenirii i identificrii infraciunilor, orice astfel de activitate va nsemna o nclcare a prevederilor constituionale. n Danemarca, interceptarea comunicaiilor, supravegherea electronic i instalarea de microfoane este realizat n conformitate cu prevederile capitolului 71 din Legea de Funcionare a Ministerului Justiiei, iar poliia poate interveni n secretul comunicaiilor prin: 1. interceptarea convorbirilor telefonice sau telecomunicaiilor similare (interceptarea telefonic); 2. interceptarea altor conversaii sau declaraii prin intermediul unui dispozitiv ( alte interceptri); 3. obinerea de informaii referitoare la ce telefoane sau alte dispozitive similare sunt conectate cu un anumit telefon sau alt dispozitiv de comunicaie, dei proprietarului nu i s-a dat aprobarea pentru utilizarea lor (tele-informare); 4. obinerea de informaii referi-

245

toare la ce telefoane sau alte dispozitive de comunicaii similare dintr-o anumit zon sunt conectate cu alte telefoane sau dispozitive de comunicaie (tele-informare extins); 5. reinerea, deschiderea i informarea cu privire la coninutul unor scrisori, telegrame i alte trimiteri potale (deschiderea scrisorilor). Secretul comunicaiilor poate fi nclcat doar dac sunt motive ntemeiate care determin presupunerea c mesajele sau scrisorile sunt livrate prin mijloace n chestiune ctre sau de la un suspect. Secretul comunicaiilor poate fi nclcat numai pe baza unui mandat obinut de la tribunal. Mandatul emis de instan va stabili numerele de telefon, locaiile, adresele sau trimiterile potale, pe care le are n vedere msura utilizat. Mandatul emis de instan menioneaz perioada de timp de implementare a msurii. Aceast perioad de timp trebuie s fie ct se poate de scurt i nu trebuie s depeasc patru sptmni. Perioada poate fi extins, cu cel mult patru sptmni. Dac mandatul emis de instan nu poate fi obinut n timp util, poliia poate lua decizia de implementare a msurii. n acest caz poliia trebuie s aduc cazul n faa completului de judecat ct se poate de repede i nu mai trziu de 24 de ore de la iniierea msurii. Furnizorii de servicii potale i de reele de comunicaii sau servicii vor ajuta poliia s implementeze msurile dispuse de instan. Furnizorii de reele de comunicaii

sau de servicii vor nregistra i stoca datele din trafic (log") timp de un an n scopul investigrii i urmririi infraciunilor. nregistrarea i stocarea se refer numai la datele de trafic nu i la coninutul comunicaiilor. n plus legislaia include reglementri de acces pentru poliie la Biroul de Informaii al Registrului Naional, care conine nume i date referitoare la adrese cu privire la toi abonaii telefonici listai dup nume din Danemarca, inclusiv numerele de telefon de la secret, indiferent de furnizorul de telecomunicaii al abonatului. n iunie 2002 ( Legea referitoare la antiterorism) a fost inserat o nou prevedere n Legea de Funcionare a Ministerului Justiiei. n conformitate cu seciunea 791b, n cazul unor infraciuni foarte grave, poliia poate obine un mandat emis de instan, care s i permit s stocheze date ntr-un sistem de informaii care nu este disponibil publicului prin software sau alte echipamente (stocarea de date) fr s necesite prezena la locaia sistemului de informaii ( adic, un computer sau alte sisteme de date) unde este folosit. Aceast prevedere d posibilitatea poliiei s foloseasc aa numitele programe sniffer" care furnizeaz o copie cu toate datele introduse de utilizatorul sistemului. n Estonia, n domeniul penal, sunt permise urmtoarele activiti de supraveghere pentru obinerea de probe: 1. Supravegherea sub acoperire, utilizarea microfoanelor, ptrunderea sub acoperire ntr-o locuin, n alte

246

cldiri i construcii sau n alte locaii, bnci de date, locuri de munc sau mijloace de transport n scopul instalrii sau dezinstalrii dispozitivelor tehnice; 2. Interceptarea secret a trimiterilor potale; 3. Culegerea de informaii privind coninutul mesajelor transmise prin intermediul unui canal tehnic de comunicaii, durata i modalitatea de comunicare precum i datele personale i localizarea expeditorilor i destinatarilor unor astfel de mesaje la furnizorii de servicii tehnice de comunicaii; 4. Culegerea i consemnarea informaiilor ca urmare a interceptrii comunicaiilor telefonice, telegrafice sau prin intermediul altor canale tehnice de comunicaii; 5. Observarea sub acoperire i consemnarea informaiilor (obinute altfel dect prin interceptarea comunicaiilor realizate prin intermediul unor canale tehnice de comunicaii, utilizarea microfoanelor, dac se impune); 6. nscenarea unei infraciuni, (utilizarea microfoanelor, dac se impune). Este necesar autorizarea instanei pentru realizarea unei interceptri secrete, a trimiterilor potale i a comunicaiilor telefonice, precum i pentru consemnarea informaiilor i pentru nscenarea unei infraciuni. De asemenea, este necesar o alt autorizaie a instanei, dac se impune realizarea unei operaiuni de ptrundere sub acoperire ntr-o locuin, n alte cldiri i construcii sau n alte locaii, bnci de date, locuri

de munc sau mijloace de transport, n scopul instalrii sau dezinstalrii dispozitivelor tehnice. eful departamentului responsabil trebuie s nainteze instanei o solicitare scris, bine motivat. Judectorul va autoriza operaiunea pe termen de maximum dou luni. Autorizaia poate fi prelungit. Demararea altor activiti de supraveghere se face pe baza unui ordin emis de directorul ageniei de supraveghere, responsabil cu procedurile de supraveghere. n Finlanda, serviciul de securitate, Biroul Naional de Investigaii ( N.B.I.) i poliia local sunt abilitate s utilizeze tehnicile de investigare, precum observarea tehnic, supravegherea, supravegherea tehnic, utilizarea agenilor sub acoperire i dreptul de a avea acces la date privind apelurile telefonice. Noua Lege privind organizarea i funcionarea poliiei conine prevederi referitoare la: interceptarea telecomunicaiilor, supravegherea tehnic, verificarea de securitate n cazul unor procese i a altor evenimente n care se impune protecie special, utilizarea agenilor sub acoperire i tranzacia simulat. Biroul Naional de Investigaii i poliia local utilizeaz tehnicile de investigare si le aplic n mod corespunztor, pentru obinerea de nregistrri video i fotografice. Msurile din noua Lege privind organizarea i funcionarea poliiei sunt dispuse de ctre preedintele Serviciului Federal pentru Aprarea Constituiei sau lociitorul su, n cazul n care nu poate fi luat o

247

decizie judectoreasc n timp util. De aceasta este responsabil tribunalul n a crui circumscripie i are sediul Serviciului pentru Aprarea Constituiei. Pentru procedur sunt aplicate corespunztor prevederile Legii Situaiilor Jurisdiciei Voluntare. Informaiile culese nu pot fi utilizate dect conform msurii din art.4 alin.4 din Legea Articolul 10. Mijloacele tehnice pot fi folosite pentru protecia persoanelor care au participat la instalarea mijloacelor tehnice n locuine, n msura n care acest lucru este necesar pentru contracararea ameninrilor la adresa vieii sntii i libertii acestora. n Frana, activitatea judiciarinformativ este realizat prin intermediul a trei componente instituionale, respectiv Ministerul de Interne, Ministerul Aprrii i comunitatea informativ. Ministrul de Interne al Franei are n componen dou uniti specializate n culegere de informaii i de aprarea ordinii publice. Prima este Unitatea de lupt antiterorist (UCLAT), iar cea de-a doua este Unitatea de investigaii i de combatere a crimei organizate, antimafie (UCRAM). De asemenea, are n componen o Direcie general a poliiei naionale cu o Direcie a poliiei urbane i Biroul naional central -INTERPOL, dar i o direcie Central a poliiei judiciare, cu competen n derularea de anchete penale la solicitarea sau supravegherea magistratului. Totodat, n Ministerul de Interne opereaz i o Direcie de informaii

generale. O component informativ judiciar n cadrul Ministerului Aprrii Naionale este Jandarmeria Naional, care are competene att pe lima restabilirii ordinii publice, a interveniilor antiteroriste, dar i n zona culegerii de informaii. De asemenea, jandarmeria are competene de cercetare penal n zonele rurale ale Franei. Comunitatea informativ a Franei este format din urmtoarele servicii de informaii: Direcia General pentru Securitate Extern, Direcia de Informaii Militare, Grupul de Securitate a Preedintelui i Direcia de Supraveghere a Teritoriului220. Direcia General pentru Securitate Extern (D.G.S.E.) este subordonat Ministerului Aprrii avnd atribuii pe linia aprrii securitii naionale, de contraspionaj n domeniul informaiilor militare i de culegere de informaii n afara frontierelor rii. Direcia de Informaii Militare (D.R.M.) a fost nfiinat n 1992, dup conflictul din Golful Persic, avnd ca principal misiune planificarea, organizarea i gestionarea activitii de informaii militare. Grupul de Securitate a Preedintelui (G.S.P.R.) creat n anul 1983 are ca principal sarcin asigurarea proteciei preedintelui. Grupul este format din componente
220

Troncot Cristian, Bidu Ioan, Blidaru Horaiu - Serviciile secrete ale Franei, Germaniei, Italiei, Spaniei i Portugaliei nainte i Jupa Rzboiul Rece, Editura Elian, Bucureti, 2004, pag. 21. 248

operative i informative din Ministerul de Interne i Ministerul Aprrii, respectiv Jandarmerie. Direcia de Supraveghere a Teritoriului (D.S.T.) are atribuii n contrainformaii, combaterea terorismului, protejarea patrimoniului economic i tiinific, identificarea ameninrilor la adresa securitii naionale. Practica judiciar francez n materia folosirii mijloacelor de interceptare exclude nregistrrile clandestine obinute fr autorizaie legal, deoarece nu sunt prevzute ca mijloace de prob. n acest sens, art. 81, 151 i 152 din Codul de procedur penal francez stabilete competena judectorului de instrucie s ordone astfel de msuri221. Legislaia francez reglementeaz procedura interceptrilor de convorbiri n cadrul art. 100-100-7 din Codul de procedur francez. Aceste msuri sunt dispuse de judectorul de instrucie n cursul unei anchete penale sau corecionale cnd necesitatea culegerii de informaii este stringent, iar pedeapsa prevzut de lege pentru fapta svrit este nchisoarea de minim 2 ani. Interceptarea se efectueaz sub autoritatea i controlul judectorului de instrucie care a ordonat-o. Msura
221

Dorin Ciuncan, op. cit, pag. 9, cu precizarea c Legea nr.91 - 646 din 10 iulie 1991 privind secretul corespondenei transmise pe ci de telecomunicaii, publicat n Jurnalul oficial al Franei din 13 martie 1992, a completat art. 100 din Codul de 222 Vezi "Interceptation et enregistrement des procedur penal n sensul ordonrii numai de Communications" (Interceptrile i autoritate judiciar a interceptrii. nregistrrile de comunicaii), Institut de 249

este dispus de judector pentru o perioad iniial de cel mult 4 luni. Ulterior aceast msur poate fi prelungit n aceleai condiii de form i durat. Judectorul de instrucie sau ofierul de poliie judiciar delegat de acesta poate cere, n numele legii, agenilor calificai s procedeze la instalarea dispozitivului de interceptare. n urma realizrii operaiunii de nregistrare, organul judiciar ntocmete un proces-verbal n cuprinsul cruia menioneaz informaiile utile pentru aflarea adevrului, data i ora nceperii i ncheierii activitii. Interceptrile realizate ntr-o limb strin sunt traduse i transmise n limba francez, apelndu-se la un expert autorizat. nregistrrile sunt pstrate sub sigiliu i distruse la expirarea duratei aciunii publice, n urma dispoziiei procurorului iar aceast activitate trebuie consemnat ntr-un procesverbal. Interceptrile convorbirilor i supravegherea comunicaiilor n cadrul investigaiilor sau operaiunilor de culegere de informaii privind aciunile extremiste i teroriste sau cele care privesc securitatea naional a Franei, pot fi autorizate n baza legii 91-646 din 10 iulie 1991 de ctre autoritatea judiciar. nregistrrile neautorizate sunt interzise, ele nefiind prevzute ca mijloace de prob222.

Dorin Ciuncan (op. cit, pag. 10) precizeaz c "la 15 decembrie 1970, Curtea Federal Constituional a hotrt c Legea din 13 august 1968 este nul ntruct exclude Recherche Criminellc de la Gendarmerie informarea ceteanului. (Legea se prezenta Naionale, unde se precizeaz c msura nu ca un amendament la art. 10/2 din Legea poate fi aplicat liniilor telefonice ale fundamentali) Legea poate stipula c senatorului sau deputatului care nu pot fi persoana interesat s nu fie informat i c n interceptai nainte ca judectorul de instrucie loc s fie urmat calea judiciar, acest control s informeze preedintele camerei de care al corespondenei i telecomunicaiilor s fie aparine. De asemenea, linia aparinnd efectuat de ctre (alte) organe principale sau cabinetului unui avocat sau de la domiciliul auxiliare desemnate de parlament - art 10/2 acestuia nu poate fi ascultat fr ca din Constituia din 23 mai 1949, cu o nou judectorul de instrucie s informeze decanul redactare dup unificarea noilor landuri, dac restricia vizeaz regimul liberal i baroului. 223 Troncot Cristian, Bidu Ioan, Blidaru democratic, existente, sau securitatea federal". Horaiu, op. cit. pag. 20 - 24. 250

n Germania, comunitatea serviciilor de informaii este condus de un secretar de stat din cadrul Cancelariei federale, avnd n componen: Oficiul Federal de Informaii, Oficiul Federal pentru Aprarea Constituiei i Serviciul de Contrainformaii Militare223. Oficiul Federal de Informaii (B.N.D.) este subordonat n mod direct cancelarului, avnd ca principal atribuie cunoaterea i combaterea principalelor riscuri i ameninri la adresa politicii interne i externe a Germaniei. De asemenea, are competene i n materia documentrii informative referitoare la terorismul internaional, criminalitatea organizat internaional, proliferarea armelor de distrugere n mas, comerul ilegal cu armament i migraia ilegal, care sunt considerate ca pericole la adresa securitii statului. Oficiul Federal pentru Aprarea Constituiei (BFV) are n competen culegerea i valorificarea informaiilor necesare aprrii siguranei federaiei sau landului, privind acte de spionaj i alte fapte care pot aduce atingere intereselor externe ale Germaniei. De

asemenea, realizeaz activiti informative i de combatere a gruprilor i manifestrilor rasiste i xenofobe, a riscurilor extremismului politic i fundamentalismului religios i a oricror forme anticonstituionale. Serviciul de Contrainformaii Militare (M.A.D.) este o structur informativ, dar i o component militar din cadrul Ministerului Federal al Aprrii, rspunznd de activitatea de informaii militare i de securitate a forelor armate. Practica i doctrina judiciar din Germania a suferit influene majore n urma unei hotrri a Curii Federale Constituionale, dar i a unei hotrri CEDO deoarece n legislaia acestei ri sunt permise restricii la secretul corespondenei, a trimiterilor potale i a telecomunicaiilor fr a informa persoana supus unei astfel de msuri sub controlul a dou organisme: un comitet de cinci parlamentari desemnai de Bundestag n mod proporional i o comisie de trei membri numii de acest comitet224.
224

C.E.D.O. fiind sesizat n legtur cu hotrrea Curii Federale Constituionale, a decis c faptul de a nu informa persoana interceptat nu contravine Conveniei Europene deoarece n combaterea spionajului i terorismului este posibil supravegherea convorbirilor i comunicaiilor dac magistratul are garanii c aceste misiuni nu reprezint abuzuri225. n vederea ntririi capacitii de reacie a Uniunii Europene la fenomenele crimei organizate i terorismului, Comisia European a naintat Parlamentului European o propunere prin care traficul pe Internet i convorbirile telefonice s fie stocate mai mult timp n bazele de date i informaii ale statelor i operatorilor de telefonie n vederea prelucrrii lor de structurile poliieneti naionale sau europene (EUROPOL). O astfel de msur ar avea menirea de a uura activitatea de evaluare a informaiilor legate de prevenirea i combaterea terorismului i criminalitii organizate. n acelai timp, accesul la aceste date, stocarea i folosirea lor n activitile informativ-operative genereaz noi discuii n opinia public.
225

Proiectul privind pstrarea datelor de trafic de telefonie i Internet din interiorul Uniunii Europene a fost lansat i susinut de minitrii de justiie din Marea Britanie, Irlanda, Frana i Suedia226. nc de la iniiere, acest proiect a declanat proteste ale unor organizaii non-guvernamentale care invoc disproporionalitatea dintre msurile de ngrdire a unor drepturi i liberti ceteneti i atingerea scopurilor urmrite, lupta mpotriva terorismului i a crimei organizate227. Punerea n practic a acestei hotrri pe lng protestele deja nregistrate va ridica i probleme tehnice i financiare deoarece volumul de date, informaii i nregistrri se estimeaz a fi deosebit de mare, iar
n publicaia Jurnalul Naional din data de 26 septembrie 2005, Alexandru Rdescu prezint declaraia dat de Franco Fratini, comisarul european pe probleme de justiie i securitate cu privire la acest proiect: "Sperm ca aceast propunere s fie aprobat de guvernele membre U.E. i de ctre membrii Parlamentului European pn la sfritul lunii decembrie. Dac se voteaz acest raport, operatorii de telefonie sunt obligai s strng i s stocheze traficul de voce timp de 1 an, n li mp ce pentru ISP-iti termenul este de 6 luni. Aceste informaii pot fi accesate de organele abilitate din alte state membre la cerere." 227 Asociaia Pentru Tehnologie i Internet (APTI) critic acest proiect deoarece : "Chiar dac scopul anunat de oficialii europeni este cel de lupt mpotriva terorismului, n actuala sa form, aceast iniiativ este disproporional i ilegal n acelai timp. De asemenea, securitatea ctigat prin pstrarea datelor poate fi iluzorie, n condiiile n care potenialii teroriti vor putea ocoli uor aceste interpretri." (vezi www.apti.ro)
226

Hotrrea din 6 septembrie 1978 dat de plenul Curii, Seria A nr. 28 n cazul Klass i alii contra Germaniei reine c: "societile democratice sunt ameninate n zilele noastre de forme foarte complexe de spionaj i de ctre terorism, aa c statul trebuie s fie capabil, pentru a combate eficient aceste ameninri, s supravegheze n secret elementele subversive care opereaz pe teritoriul su." (Vinccnt Bcrgcr, Jurisprudena Curii Europene a drepturilor Omului, Institutul Romn pentru Drepturile Omului, 1997, pag. 389). 251

costurile de stocare i prelucrare sunt pe msur. n Irlanda, interceptarea comunicaiilor este strict reglementat de Legea privind interceptarea trimiterilor potale i a telecomunicaiilor din anul 1993. Interceptarea este definit ca (a), o aciune care const n deschiderea ori tentativa de deschidere a unei trimiteri potale adresate oricrei persoane, ntrzierea ori reinerea unei asemenea trimiteri, ntreprinderea oricror msuri menite s mpiedice livrarea ei cuvenit sau acordarea permisiunii de a face acest lucru unei alte persoane care nu este destinatarul trimiterii, i (b), o aciune care const n ascultarea sau tentativei de ascultare, nregistrarea sau tentativa de nregistrare, prin orice mijloace, n cursul transmiterii sale, a unei telecomunicaii, n alte situaii dect atunci cnd fie persoana n numele cruia este transmis mesajul, fie cea creia i este destinat i-a dat acordul pentru ascultare sau nregistrare. Mandatul prin care se permite interceptarea comunicaiile este emis de ministrul Justiiei, dup primirea unei solicitri din partea Comisarului de la Garda Siochana (poliia naional). Mandatul este valabil pentru o perioad de cel mult trei luni, moment n care Comisarul trebuie s adreseze o nou cerere de continuare a interceptrii, n lipsa unei astfel de cereri, interceptarea va nceta. Un judector de la Curtea de Justiie este numit pentru a verifica n mod regulat maniera de aplicare a legii i a prezenta rapoarte ministrului

Justiiei ori de cte ori este cazul. n Italia, potrivit Legii nr.98 din 8 aprilie 1974 libertile corespondenei i comunicaiilor pot fi limitate numai prin acte motivate, de ctre autoritatea judiciar i cu toate garaniile fixate prin lege ( art.15 alin.2 din Constituia Republicii italiene din 27 decembrie 1947 cu actualizrile din 1987; cf.art.266 urm. Cod procedur penal; Legea nr.98 din 8 aprilie 1974). Interceptarea comunicaiilor prin telefon, fax, e-mail i nregistrrile ambientale, reprezint instrumentele de investigaie i sunt impuse de Codul de procedur penal i de seciunea 3 din Legea nr.438/2001. Acesta se refer la supravegherea prin mijloace electronice efectuat pe parcursul investigaiilor, cu autorizarea judectorului, dac procedurile de investigaie o cer i atunci cnd exist dovezi suficiente pentru punerea sub urmrire. Coninutul acestor conversaii poate fi folosit n justiie. Se pot realiza interceptri ale comunicaiilor cu scop preventiv, dndu-se posibilitatea interceptrilor conversaiilor telefonice, a discuiilor purtate prin intermediul calculatorului i a celor dintre mai multe persoane ntr-un interior n vederea combaterii terorismului - ca i n cazul crimei organizate - este menionat n seciunea 5 din Legea nr.438/2001, unde se stipuleaz c aceast msur este necesar pentru culegerea de informaii privind prevenirea delictelor comise n scopuri teroriste. Dei aceast msur ine de la latura administrativ, ea presupune supervizarea din partea unei autoriti

252

judiciare competente. Adoptarea acestei msuri are ca scop culegerea de informaii (care nu pot fi folosite, ns, n instan) necesare unei bune desfurri a activitilor informative i operative. Instituiile care elibereaz mandate autorizeaz urmtoarele activiti: - interceptarea comunicaiilor - se poate efectua dup emiterea unui mandat de ctre procuror i dup autorizarea de ctre judectorul care conduce investigaia. Numai n caz de urgen, cnd amnarea eliberrii mandatului poate avea consecine negative asupra investigaiilor, procurorul poate autoriza interceptrile fr o autorizaie eliberat n prealabil de judector, care va trebui s ratifice acest act n 48 de ore de la emitere. - interceptarea n scop preventiv solicitat de Ministerul de Interne sau, prin intermediul acesteia, de chestor sau de oficiali din Ministerul Direciilor Centrale, este autorizat de procurorul local din regiunea n care a fost adoptat aceast msur. n Marea Britanie, opereaz o comunitate informativ ce are la baz Legea Serviciului de Securitate (Security Service Act) adoptat n anul 1989, fiind format din organe de stat de natur judiciar i informativ, sub coordonarea premierului Marii Britanii. Aceste structuri sunt: Special Branch, Serviciul de Securitate, Serviciul de Informaii Secrete i Centrul guvernamental de comunicaii228.
228

Special Branch a fost nfiinat n 1883 ca diviziune special a Scotland Yard-ului avnd ca principale misiuni: protecia membrilor guvernului i a altor demnitari, inclusiv cei strini aflai n misiune oficial; monitorizarea strinilor aflai sub orice form n Marea Britanie, ct i a organizaiilor teroriste; asigurarea securitii porturilor, aeroportului i paza sediilor misiunilor strine i a personalului diplomatic; asigurarea contrainformativ a ambasadelor; sarcini pe linia aprrii secretului de stat; atribuii de cercetare penal a cazurilor de spionaj. Serviciul de Securitate (Security Service) a fost creat n 1909, avnd ca titulatur Military Intelligence 5 - M.I. 5. Este o structur militarizat, fr atribuii de cercetare sau investigare judiciar, iar principalele sale atribuii sunt: supravegherea I.R.A., a loialitilor din Ulster, a gruprilor extremiste, a separatitilor islamiti sau a separatitilor kurzi. Centrul Guvernamental de Comunicaii (Government Communications Headquarters) este un organism specializat n supravegherea comumcaiilor. Are pe de o parte competene n a realiza activiti de interpretare a comunicaiilor, iar pe de alt parte de
"Careul de ai. Serviciile secrete al Marii Britanii, S.U.A., Rusiei, Israelului", Editura Elian, Bucureti, 2003, pag. 14-21.

Troncot Cristian, Blidaru Horaiu 253

protecie a comunicaiilor militare i oficiale britanice. Serviciul de Informaii Secrete (Secret Intelligence Service) a fost creat n 1919 i reprezint principalul serviciu de informaii externe al Marii Britanii. Principalele sarcini ale acestui organism informativ constau n culegerea de informaii din exterior, desfurarea de aciuni sub acoperire n afara teritoriului rii, realizarea de activiti de contraspionaj i contrainformaii externe. Toate aceste organisme de informaii sunt subordonate unor secretariate de stat care la rndul lor sunt coordonate de primul ministru. Astfel, secretarul de stat pentru afaceri strine i Commonwealth are n subordine Serviciul de Informaii Secrete i Centrul Guvernamental de Comunicaii. Secretarul aprrii l are n subordine pe eful Serviciului de informaii de la aprare i Grupul informaiilor de aprare. Secretarul pentru afaceri interne are n subordine Biroul directorului general al internelor i serviciul de securitate. Secretarul de stat al cancelariei primului-ministru are n subordine Oficiul de coordonare al informaiilor i secretariatul de evaluare a informaiilor interne. n activitatea operativ-judiciar aceste servicii trebuie s in seama de exigenele practicii i doctrinei common low unde este obligatorie obinerea unui mandat al judectorului sau al ministrului de interne pentru interceptarea comunicaiilor i convorbirilor. n acest sens, art. 178: 16 (1) cp.

din Legea englez asupra interceptrii comunicaiilor prevede c este inadmisibil orice prob obinut direct sau indirect printr-o interceptare ilegal, obinut fr consimmnt sau dac ilegalitatea privete o iregularitate de fond prin (ne)emiterea autorizaiei229. n Polonia, Legea privind Serviciile de securitate naional", prevede c n timpul desfurrii activitii de informaii ntreprinse de Serviciul de Informaii Interne n scopul ndeplinirii funciilor expres determinate de lege (articolul 5, paragraful 1, sub-paragraf 2), atunci cnd alte mijloace se dovedesc ineficiente sau cnd curtea decide c aceste mijloace sunt ineficiente i insuficiente, instana poate decide nceperea urmririi informative. Aceast decizie este aprobat, n scris, de ctre procurorul general, pe baza unei cereri naintate de directorul Serviciului. Decizia menionat este luat de Curtea Penal din Varovia. n caz de urgen, care poate aprea dac exist pericolul scurgerii de informaii, al ascunderii de informaii sau chiar distrugerea de dovezi, directorul Serviciului de Informaii Interne poate ordona nceperea urmririi informative, pe baza unei aprobri scrise din partea
229

Dorin Ciuncan - Autorizarea judiciar a nregistrrilor audio-video n Buletinul de informare juridic, nr. 1/1998, al Parchetului de pe lng Curtea de Apel Bucureti, pg. 8-9, n care se arat c Legea englez asupra interceptrii comunicaiilor a intrat n vigoare la 10 aprilie 1986, fiind aprobat de Regina Marii Britanii la 25 iulie 1985. 254

procurorului general, naintnd n acelai timp o cerere ctre Curtea Penal. Dac aceasta nu ia o decizie favorabil n timp de 5 zile, directorul va nceta urmrirea informativ i va ordona distrugerea de ctre o comisie special a materialului rezultat din urma cercetrilor. Dac materialele reprezint dovezi sau indic intenia comiterii unei infraciuni pentru evitarea creia Serviciul este abilitat s acioneze, atunci aceste materiale nu vor fi distruse, iar directorul va nainta o cerere scris ctre Curtea Penal solicitnd, n acelai timp, aprobarea scris a procurorului general. n Portugalia, potrivit Legii securitii interne" orice ingerin a puterilor publice n coresponden i telecomunicaii este interzis n afara cazurilor prevzute de lege n materie de procedur penal230. La rndul su, Legea securitii interne" i atribuie Poliiei Judiciare competena exclusiv pentru efectuarea interceptrilor231. n cazul Sloveniei, Codul de Procedur Penal, stipuleaz c supravegherea legturilor de telecomunicaii prin interceptare i nregistrare, verificarea corespondenei i a celorlalte trimiteri potale, verificarea sistemelor computerizate ale bncilor sau ale altor instituii care desfoar activiti financiare sau comerciale, interceptarea i nregistrarea discuiilor cu acceptul a cel
Constituia Republicii Portugalia, 2 aprilie 1976, revizuit n 1982, art.344.
230

Legea securitii Portugaliei", art. 18.

231

interne

puin uneia dintre persoanele participante la discuii, supravegherea mesajelor transmise prin pota electronic i alte metode care in de tehnologia informaiilor pot fi folosite dac se consider c alte msuri nu permit culegerea de informaii sau c prin culegerea de informaii este periclitat viaa sau sntatea unei persoane. Plasarea microfoanelor i a altor dispozitive de supraveghere n locuina altei persoane sau n alte locaii prin folosirea mijloacelor tehnice de documentare i ptrunderea n secret n locuina sau n zona menionat pot fi autorizate dac se consider c adoptarea unor msuri mai puin drastice, inclusiv tehnicile de investigaie mai sus menionate, nu permit culegerea de informaii sau c prin culegerea de informaii este periclitat viaa sau sntatea unor persoane. n Spania, prin Legea Organic 621/1995, n care se reglementeaz Controlul Judiciar Prealabil al Centrului Naional de Informaii prevede c: directorul Centrului Naional de Informaii va trebui s solicite Magistratului Tribunalului Suprem, competent conform Legii Organice a Autoritii Judiciare, autorizaia pentru adoptarea msurilor care prejudiciaz inviolabilitatea domiciliului i secretul comunicaiilor, ori de cte ori astfel de msuri rezult a fi necesare pentru ndeplinirea atribuiilor conferite Centrului. Autoritatea, funcionarul public sau un agent al acestora care, fr autorizarea corespunztoare judiciar ( cu excepia aplicrii art.55

255

alin2 din Constituie) intercepteaz comunicaii telefonice sau folosete diverse artificii tehnice de ascultare, transmitere, imprimare sau reproducere a sunetului, se 232 pedepsete . n cazul Suediei, interceptarea comunicaiilor este reglementat de Codul de Procedur Penal ( Capitolul 27). Interceptarea se realizeaz sub dou forme: interceptarea secret a convorbirilor telefonice (sau a coninutului mesajelor) i supravegherea secret a telecomunicaiilor ( date cum ar fi numere, or, etc).Supravegherea cu camere video ascunse este reglementat de o lege specific (1506/1995). Utilizarea microfoanelor nu este permis n Suedia. Interceptarea comunicaiilor este permis numai n faza preliminar a anchetei. Utilizarea interceptrii comunicaiilor presupune existena unor probe temeinice privind implicarea persoanei n svrirea unei infraciuni i necesitatea utilizrii acestui mijloc n cadrul anchetei. Acest mijloc poate fi utilizat numai n cazul unui telefon de la care este probabil ca suspectul s vorbeasc. Interceptarea convorbirilor telefonice poate fi utilizat n fazele preliminare ale anchetrii infraciunilor pedepsite cu nchisoare de minimum 2 ani, ale tentativei, premeditrii i conspiraiei n vederea svririi unor astfel de
232

Codul Penal al Spaniei, art.l92 bis.

infraciuni. Supravegherea telecomunicaiilor poate fi utilizat n fazele preliminare ale anchetrii infraciunilor pedepsite cu nchisoare de minimum ase luni, a unor delicte privind traficul de droguri, i ale tentativei, premeditrii sau conspiraiei n vederea svririi unor infraciuni pedepsite cu nchisoare de minimum doi ani. Aceste mijloace pot fi utilizate numai n cazul n care exist motive temeinice de a nclca dreptul la intimitate al persoanei suspecte sau alte drepturi. Instana decide utilizarea interceptrii comunicaiilor. n deciziile emise specific durata interceptrii stabilit n funcie de necesitate, durat care nu va depi o lun de zile. Decizia poate fi prelungit. Potrivit Codului de Procedur Penal, aceast decizie poate fi luat numai n cazul n care exist motive temeinice de a nclca dreptul la intimitate al persoanei suspecte sau alte drepturi. Percheziiile se realizeaz potrivit acelorai reglementri. Dac se impune utilizarea interceptrii comunicaiilor n cadrul unei anchete preliminare, poliia va contacta procurorul. Procurorul va prezenta cazul instanei care va lua o decizie. Dac instana va autoriza interceptarea, poliia va pune n aplicare respectiva decizie. Ungaria, prin Legea privind Serviciile de securitate naional" din 1995 prevede c Serviciul de securitate naional poate aplica

256

mijloacele i metodele secrete de culegere de informaii care necesit o autorizaie extern, conform art.56, aprobat de judectorii care autorizeaz culegerea de informaii cu mijloace secrete. n scopul ndeplinirii misiunilor serviciului de securitate, n baza prevederilor legii, pot fi limitate drepturile n legtur cu: libertatea individual, inviolabilitatea domiciliului personal i al trimiterilor potale, protecia datelor personale, confidenialitatea unor date publice de interes comun, respectiv protecia posesiunilor/proprieti. Legea siguranei naionale" prevede c pentru realizarea msurilor de culegere secret de informaii, prin limitarea drepturilor , aprobarea este de competena judectorului desemnat de preedintele Tribunalului Capitalei sau a ministrului justiiei, dup caz. Fiecare solicitare de culegere secret de informaii poate fi aprobat pe o perioad de maximum 90 de zile.

Acest termen se poate prelungi, la cererea justificat a directorului general, cu nc 90 de zile. Referitor la supravegherea electronic i instalarea de dispozitive, dac aceast supraveghere tehnic vizeaz locuine particulare, operaiunea necesit autorizarea unui judector. ( Legea Poliiei art.69(1)b; Legea Securitii Naionale art.56.b.) n privina interceptrii comunicaiilor, aceast operaiune acoperit necesit autorizarea unui judector i poate fi ntreprins numai n cazul unor infraciuni grave sau al altor infraciuni menionate n Lege, inclusiv n cazurile de terorism. Pot fi interceptate corespondena, telecomunicaiile fixe i mobile, comunicaiile prin e-mail i computer de ex. prin Internet ( Legea Poliiei art.69(1)c, d.; Legea Securitii Naionale art.56 c, d.).Nu se face distincie ntre reelele publice sau private.

257

TRAFICUL ILICIT DE ORGANE, ESUTURI I CELULE DE ORIGINE UMAN MODALITATE DE SVRIRE A TRAFICULUI DE PERSOANE
dr.VOINIC MARIA CRISTINA Despite the attention recently shown by governments and nongovernmental organizations of the world to trafficking of organs, tissues and cells of human origin, there is not detailed information related to the removal of organs and programs combating organ trafficking. There is very little evidence of trafficking in human organs and tissue, the official sources being almost nonexistent. Clearly a more important issue is that of organ trafficking luring persons and obliging them to sell their organs. n conformitate cu prevederile Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine umane, adoptat la 3 mai 2005, deschis spre semnare i semnat de Romnia la Varovia la 16 mai 2005 i ratificat prin Legea 300 din 11 iulie 2006, prin trafic de fiinte umane nelegem recrutarea, transportul, transferul, cazarea sau primirea persoanelor, prin ameninarea cu ori prin utilizarea forei sau a altor forme de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de autoritate ori de o situaie de vulnerabilitate sau prin oferirea ori acceptarea de pli sau de avantaje pentru obinerea consimmntului unei persoane avnd autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii. Exploatarea cuprinde cel puin exploatarea prostituiei celorlali sau alte forme de exploatare sexual, munca ori serviciile forate, sclavia sau practicile similare acesteia, aservirea ori prelevarea de organe. Legislaia naional poate astfel s se concentreze i pe alte forme de exploatare, dar trebuie mcar s acopere tipurile de exploatare menionate ca fiind pri componente ale traficului de persoane. Convenia Consiliului Europei se aplic att traficului naional, ct i celui internaional, fie c are legtur cu crima organizat sau nu. Convenia are un scop mai larg dect Protocolul de la Palermo i, dup cum este precizat n articolul 39, intenioneaz s sporeasc protecia pe care Protocolul de la Palermo o acord. Articolul 1 (2) al Protocolului de la Palermo stipuleaz c prevederile Conveniei Naiunilor Unite mpotriva Criminalitii Organizate Transnaionale se aplic mutatis mutandis protocolului, doar dac acesta nu prevede altfel i articolul 3 (1) al

258

Conveniei Naiunilor Unite prevede c se aplic la anumite nclcri ale legii, de natur transnaional i care implic un grup criminal organizat. Astfel, potrivit articolului 2 al Conveniei, Capitolele II-VI se aplic indiferent dac traficul se desfoar doar la nivel naional i nu implic nici un grup de criminalitate organizat. Totodat, legislaia romneasc definete traficul de persoane n art. 12 alin.1 din Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, modificat de Legea nr. 287/2005 i de Ordonana de Urgen a Guvernului nr.79 din 2005. astfel, potrivit legii sus-menionate, constituie infraciunea de trafic de persoane recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane, prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii acestei persoane, i se pedepseste cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. Potrivit art.2 din lege prin exploatarea unei persoane se nelege: a) executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sn-

tate i securitate; b) inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de aservire; c) obligarea la practicarea prostituiei, la reprezentri pornografice n vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau alte forme de exploatare sexual; d) prelevarea de organe; e) efectuarea unor alte asemenea activiti prin care se ncalc drepturi i liberti fundamentale ale omului. Aspectul care ne intereseaz n acest studiu este cel legat de prelevarea de organe. n conformitate cu definiia legal, infraciunea de trafic de persoane este constituit n momentul realizrii aciunii specificate de legiuitor, respectiv de recrutare, transportare, transferare, cazare sau primire a unei persoane, prin mijloacele de ameninare, violen etc., nefiind necesar ca persoana s fi fost exploatat. Este suficient s fi fost supus unuia dintre actele din definiie printr-unul dintre mijloacele din definiie, cu intenia de a exploata persoana. Prin urmare traficul de fiine umane exist naintea oricrei exploatri reale a individului. Exploatarea unei persoane include, aadar, i prelevarea de organe. Principiul conform cruia este interzis obinerea de ctiguri financiare pe baza corpului uman sau a prilor sale este stabilit de acquis-ul Consiliului Europei. Este stipulat n Rezoluia 29 a Comitetului Minitrilor (78) i a fost confirmat, n particular, de declaraia final a celei de a 3-a Conferin European a Ministerelor de Sntate (Paris 1987), nainte de a

259

fi stabilit definitiv de art. 21 al Conveniei asupra Drepturilor Omului i Biomedicin (ETS No.164). Principiul a fost apoi reafirmat n protocolul acelei convenii privind transplantul de organe i esuturi de origine uman (ETS No.186), ce a fost deschis semnrii n ianuarie 2002. Articolul 22 interzice n mod explicit traficul cu organe i esuturi. Trebuie, de asemenea amintit faptul c Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei a adoptat raportul Traficul cu organe n Europa (Doc. 9822, 3 iunie 2003, Comitetul de afaceri Sociale, de Sntate i Familie, Elveia, SOC) i Recomandarea 1611 (2003) privind traficul cu organe n Europa. n Recomandarea 1611 (2003) privind traficul de organe n Europa, Adunarea Parlamentar a sugerat dezvoltarea, n cooperare cu organizaiile relevante, unei strategii europene pentru combaterea traficului de organe i, de asemenea, a sugerat schiarea unei viitoare Convenii a Consiliului Europei privind aciunea mpotriva traficului de persoane, cu un protocol adiional pe traficul de organe i de esuturi de origine uman. De asemenea, Legea nr.95/2006 privind reforma n domeniul sntii, stabilete n Titlul VI, condiiile n care se poate efectua legal prelevarea i transplantul de esuturi, organe i celule de origine uman, precum i infraciunile aferente n art.154-159. Mai mult, exist o chiar o definiie a traficului de organe, la art.158. Astfel, potrivit legii, organizarea i/sau efectuarea prelevrii de organe i/sau

esuturi i/sau celule de origine uman pentru transplant, n scopul obinerii unui profit material pentru donator sau organizator, precum i cumprarea de organe, esuturi i/sau celule de origine uman, n scopul revnzrii, n vederea obinerii unui profit, constituie infraciunea de trafic de organe i/sau esuturi i/sau celule de origine uman i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani. Trebuie precizat faptul c, n opinia noastr, toate infraciunile prevzute de Legea nr.95/2006 pot intra n sfera generic a infraciunilor de trafic de persoane, i n special de trafic de organe, ntruct ele se refer ntr-o form sau alta la nclcarea dispoziiilor legale referitoare la prelevarea i transplantul de organe. Astfel, ori de cte ori, se va realiza una din aciunile prevzute de Legea nr.678/2001, n scopul exploatrii unei persoane, iar exploatarea se va face n scopul prelevrii de organe, n modalitile prevzute de Legea 95/2006, se vor ntruni elementele constitutive ale infraciunii de trafic de persoane. n privina transplantului de organe, ne propunem s abordm mai multe aspecte. Astfel, n primul rnd, la nivel mondial, cererea de organe este mai mare dect oferta. n Raportul Bellagio233, se precizeaz c,
233

Sursa: Raportul Bellagio privind transplantul, integritatea corporal i traficul internaional de organe, Universitatea Columbia, New York, 1997, (Bellagio Task Force Report on Transplantation, Bodily Integrity, and the International Traffic in Organs, Report reprinted from 260

exceptnd Belgia, Austria i Spania, nici o ar nu are suficiente organe pentru nevoile cetenilor si. n Statele Unite ale Americii, n ciuda sistemului naional de distribuie bine organizat, a unor campanii de pres succesive i a legii care solicit spitalelor s efectueze donarea de organe de la persoane nrudite, totui aproximativ 40.000 de oameni se afl pe listele de ateptare. De asemenea, anual, aproape 10% dintre pacienii care ateapt un transplant de inim mor datorit lipsei de organe disponibile. Un alt aspect care trebuie subliniat este de ordin etic i anume considerentele culturale i religioase care interzic donarea. Potrivit aceleiai surse, n Orientul Mijlociu, exist considerente religioase care descurajeaz i chiar care interzic donarea de organe de la cadavre. Potrivit nvturilor islamice, integritatea corpului la nmormntare trebuie respectat. Exist ns unii lideri religioi care au acceptat donarea de organe ca o druire de via. n schimb alii nu accept principiul morii cerebrale, egal n viziunea lor cu ideea de crim, fapt care mpiedic recuperarea organelor de la persoanele decedate. n Japonia, spre exemplu, nu se poate vorbi despre donarea de organe de la cadavre datorit principiilor absolute de integritate corporal, de respect fa de persoanele n vrst i de respingere a standardelor specifice

morii cerebrale234. Exist bariere de natur cultural i n rile din vest, precum Statele Unite ale Americii, unde mai mult de jumtate dintre familiile celor decedai refuz ca rudele lor s devin donatori de organe. n al treilea rnd, deficitul de organe disponibile pentru operaiile de transplant se accentueaz din ce n ce mai mult, fapt care i determin pe cei care sunt n cutare de organe s se deplaseze n zonele lumii unde exist persoane care doresc s i vnd un organ pentru a putea supravieui, fenomen denumit turism de transplant. De asemenea, exist numeroase cadre medicale, instituii de profil, persoane fizice sau juridice care exploateaz aceast lips de pe piaa mondial de organe pentru transplant, mai puin motivai de dorina de a ajuta oamenii, ci de a obine sume de bani considerabile pentru mijlocirea acestor operaii ntre donator i primitor. n aceste cazuri vorbim despre trafic de organe. Asociaia Internaional a Medicilor (A.I.M.) a statuat faptul c vnzarea de organe umane este o violare a Declaraiei Universale a Drepturilor Omului i a propriului Statut prin care se stipuleaz c: corpul uman i prile sale nu pot face obiectul nici unei tranzacii comerciale. n consecin, oferirea i primirea de bani pentru organe ar trebui interzise. De asemenea, ea a recomandat medicilor s nu efectueze un transplant dac au motive s cread

Transplantation Proceedings, 1997), 234 Ibidem disponibil la adresa http://www.irc.org 261

c organele respective au fost obiectul unor tranzacii comerciale. Asociaia recomand statelor s ia toate msurile necesare pentru a preveni folosirea n scop comercial a organelor umane, lsnd la latitudinea lor s stabileasc metoda de incriminare i sanciunile aplicabile. Consiliul Europei a stabilit, n anul 1987, c : un organ uman nu trebuie s fie oferit pentru bani de ctre orice organizaie de schimb de organe, centre de bnci de organe ori de ctre orice alt organizaie ori individ. n acelai sens, Consiliul Internaional al Societii de Transplant susine c: Nici un chirurg ori echip de transplant nu va fi direct sau indirect implicat n cumprarea sau vnzarea de organe, esuturi ori n orice activitate de transplant care urmrete un scop comercial. Dei este unanim acceptat faptul c vnzarea de organe nu este etic, acest lucru nu poate fi justificat n ntregime. Se pot nate mai multe ntrebri, spre exemplu, de ce este permis o mic recompens n cazul donaiilor efectuate ntre persoane care aparin aceleiai familii sau pentru membrii familiei unei persoane decedate care accept procedura de transplant235?; de ce este interzis plata pentru un organ prelevat de la o persoan din afara familiei
235

Este cazul recompenselor oferite de spitale, fundaii i persoane private n S.U.A. pentru familiile care sunt de acord cu donarea de organe ale rudelor decedate, sub forma compensaiilor pentru cheltuieli de 236 Cristian Eduard TEFAN, Traficul de nmormntare. n Pennsilvania s-a stabilit un organe i esuturi umane. Form de fond pentru plata familiilor de donatori de manifestare a criminalitii organizate, organe cu 1000$ pentru aceste cheltuieli. Revista Poliia Capitalei nr. 303/2006 262

donatorului?; de ce sngele, sperma sau ovulele pot fi vndute, n unele situaii, spre deosebire de organele solide ale corpului?. De asemenea, unii cercettori afirm c vnzarea de organe i dezavantajeaz pe cei sraci, care nu sunt capabili s i permit cumprarea de organe la preul pieei. Problema traficului de persoane n scopul prelevrii de organe este parte integrant a Protocolului Naiunilor Unite pentru Prevenirea, Suprimarea i Pedepsirea Traficului de Persoane, n special femei i copii, anexat la Convenia Naiunilor Unite mpotriva Crimei Organizate Transnaionale, adoptat la New York n anul 2000, ns n literatura de specialitate nu s-a publicat foarte mult pe acest subiect. n ciuda ateniei acordate n ultimul timp de ctre guvernele i organizaiile nonguvernamentale ale statelor lumii traficului de organe, esuturi i celule de origine uman, nu exist informaii detaliate legate de prelevarea de organe i nici programe de combatere a traficului de organe236. Exist foarte puine probe ale traficului de organe i esuturi umane, sursele oficiale fiind aproape inexistente. n mod cert o problem mult mai important o reprezint cea a traficului de organe n sensul nelrii persoanelor i constrngerii acestora pentru a-i vinde organele. Majoritatea persoanelor consimt s i vnd un rinichi, dar dezamgirea lor vine n momentul n care primesc o sum de

bani foarte mic sau cnd nu mai primesc bani deloc. Consimmntul poate fi obinut prin variate modaliti de constrngere. Spre exemplu, victimele traficului cu rinichi se confrunt nu numai cu criza economic care i-a determinat s i vnd rinichiul, dar i cu starea de sntate precar generat de lipsa de informare i lipsa de asisten medical adecvat. Cei care i vnd organele nu sunt obligai s ia msuri legale mpotriva traficanilor, n sensul c muli dintre cei implicai nu pot nainta o plngere penal ctre organele competente, datorit faptului c au semnat false declaraii prin care au acceptat s i doneze rinichiul. La ora actual, nu exist statistici cu privire la amploarea traficului cu organe. Experii estimeaz c n fiecare an au loc cel puin cteva mii de transplanturi ilegale de rinichi de donatori vii nenrudii, iar o mare parte dintre aceste cazuri sunt traficate237. Legtura dintre traficul de persoane i cel de organe nu a fost stabilit cu precizie. Totui, atunci cnd se compar traficul cu organe, n sensul constrngerii pentru vnzarea de organe, cu traficul de femei pentru servicii sexuale, se pot observa anumite asemnri. n ambele situaii supravieuitorii se confrunt adesea cu discriminarea n comunitate din cauza a ceea ce au
237

fcut. Argumentele morale condamn folosirea corpului n acest scop, de exemplu, prostituie sau vnzare de organe. Cauzele ambelor tipuri de trafic le constituie srcia i discriminarea pe motive de sex, care poate fi mai puin semnificativ n privina traficului de organe din anumite ri. n ciuda acestor asemnri, argumentele pro i contra legalizrii comerului sexual ori a comerului cu organe pentru a combate traficul ilegal nu pot fi susinute. Din cercetrile efectuate n rile n care traficul cu organe constituie o problem, se pare c vnzarea unui organ nu mbuntete situaia economic a persoanei n cauz, iar pentru cei care triesc n srcie, fr a avea acces la ngrijiri medicale, acest lucru poate determina mari probleme de sntate. Toate aceste aspecte medicale trebuie prevzute n orice sistem de reguli privind vnzarea de organe. Potrivit Recomandrii Consiliului Europei nr.1611 din anul 2003 privind traficul de organe n Europa, legea penal ar trebui modificat astfel nct intermediarii i personalul medical implicat n procedurile de transplanturi ilegale s rspund penal, n timp ce vnztorii donatori s fie exonerai de rspundere penal, cu condiia s nu fie n mod direct implicai n activiti ilicite de trafic de organe238. Cei care i-au vndut un rinichi, spre exemplu, ar trebui s aib acces la informare, la asisten legal,

Elaine PEARSON, Coercion in the Kidney Trade?, Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH, 238 Council of Europe, Trafficking in organs Eschborn, Germania, aprilie 2004, pag.5; in Europe: Recommendation 1611 (2003), http://www.gtz.de Parliamentary Assembly. 263

medical i social, inclusiv consiliere. Convenia European asupra Drepturilor Omului i Biomedicinii din 1997 stipuleaz n art.21 c nu trebuie obinute ctiguri materiale prin exploatarea organismului uman sau a esuturilor i organelor sale. Convenia menioneaz n continuare c prelevarea de organe i esuturi umane poate avea loc cu o informare corespunztoare i cu consimmntul donatorului. ara noastr a ratificat aceast Convenie prin Legea nr. 17 din 22.02.2001. Traficul cu organe rmne un sector invizibil al traficului n privina iniiativelor anti-trafic. Nu ar trebui s fie dificil s se extind cu succes activitile mpotriva traficului de persoane i n acest domeniu nou i asupra noilor grupuri int, n rile n care traficul cu organe este o problem semnificativ. Se poate afirma c traficul de organe i esuturi umane constituie o form de manifestare a criminalitii organizate. Unii experi estimeaz c vnzarea ilegal de organe se ridic la cel puin cteva mii de transplanturi pe an. Nu se poate stabili ns ci dintre aceti vnztori de organe au fost traficai i ci au fcut o tranzacie ilegal de vnzare a propriilor organe, n mod voluntar. Exist de asemenea, o evidenta cretere a turismului pentru transplant, n care diferite persoane cltoresc, deseori mpreun cu chirurgii lor, n vederea achiziionrii de organe, n timp ce donatorii pltii aparin segmentelor sociale defavorizate.

Traficul de organe umane constituie un teren de lucru pentru gruprile de crim organizat, care, uneori, au n structura lor membrii ai lumii medicale. Organizaia Mondial a Sntii i Organizai Mondial a Drepturilor Omului i-au exprimat n repetate rnduri dezaprobarea fa de vnzarea corpului uman i a prilor sale, n special procurarea de organe i esuturi de la persoane n via sau furnizarea de stimulente financiare rudelor donatorilor decedai. Fenomenul traficului de organe, esuturi i celule de origine uman nu atinge doar rile n curs de dezvoltare, dar i rile industrializate. n Irlanda, 32 spitale publice i private au fost nchise pentru desfurarea unor activiti ilicite de trafic de organe de la copiii internai n acele clinici. Aceste spitale au recunoscut c au prelevat organele de la copiii decedai, pentru a fi vndute laboratoarelor farmaceutice. Protocolul Naiunilor Unite asupra traficului de persoane definete traficul de organe ca fiind recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane, utiliznd ameninri sau constrngeri sau profitnd de o poziie de vulnerabilitate, n scopul prelevrii de organe de la aceasta239. Statele care ratific Protocolul au obligaia de a incrimina n legile penale infraciunile privind traficul de organe i trebuie s ia n considerare luarea de msuri pentru recuperarea fizic, psihologic i social a victimelor, incluznd, n
239

Art. 3 din Protocolul Naiunilor Unite asupra traficului de persoane 264

Rezoluia Comisiei pentru Drepturile Omului nr. 6/ 1996; Raportul Grupului de Lucru asupra Formelor Contemporane de 240 Art. 6 din Protocolul Naiunilor Unite Sclavie la a 21-a sesiune, Documente ale Naiunilor Unite asupra traficului de persoane 241 Art. 3 din Protocolul opional asupra 245 Rezoluia Comisiei pentru Drepturile vnzrii de copii, prostituiei i pornografiei Omului nr. 61/ 1996; Program de aciune infantile din 2000 asupra traficului de persoane i exploatrii 242 Raportul Grupului de Lucru asupra prin prostituie i altele, Documente ale Formelor Contemporane de Sclavie la a 16-a Naiunilor Unite sesiune, Documente ale Naiunilor Unite, 246 Raportul Parlamentului European asupra 1991 iniiativei Greciei privind adoptarea unei 243 Raportul Grupului de Lucru asupra decizii cadru pentru prevenirea traficului de Formelor Contemporane de Sclavie la a 19-a organe i esuturi umane i lupta contra acestui fenomen, 3 octombrie 2003 sesiune, Documente ale Naiunilor Unite 265

cooperare cu organizaiile nonguvernamentale consilierea i informarea victimelor, asistena psihologic, medical i material240. Protocolul opional asupra vnzrii de copii, prostituiei i pornografiei infantile din 2000241 specific c vnzarea de copii n scopul transferrii organelor lor pentru obinerea de profit ar trebui considerat act criminal. n 1991 Grupul de Lucru asupra Formelor Contemporane de Sclavie i-a exprimat preocuparea asupra informaiilor privitoare la copii, ca fiind victime ale traficului de organe, n scopul realizrii de transplanturi ilegale242. Grupul de Lucru a observat ulterior c probe evidente ale incidenei implicrii i ale extinderii acestui fenomen sunt dificil de obinut i a cerut Secretariatului General s invite ageniile Naiunilor Unite i pe alii s-i continue investigaiile pentru a strnge probe cu privire la traficul de organe umane243. n 1996 Comisia pentru Drepturile Omului a solicitat Secretariatului General s examineze, n cooperare cu ageniile Naiunilor Unite de profil (n special Organizaia Mondial a Sntii i Interpolul) reconsiderarea

acuzaiilor privitoare la prelevarea de organe i esuturi de la copii i aduli n scopuri comerciale244. Comisia a solicitat statelor membre s ntreasc legislaia existent sau s adopte legi noi, care s-i pedepseasc aspru pe cei care n mod contient particip la traficul de organe, n mod special organe aparinnd copiilor245. Traficul de organe, esuturi i celule de origine uman, form de manifestare a traficului de persoane, constituie, aadar, o violare grav a drepturilor fundamentale ale omului, n mod special a demnitii umane, integritii fizice i psihice. Aceast form de trafic este cmpul de aciune al reelelor de crim organizat care adesea recurg la practici inadmisibile, precum exploatarea persoanelor vulnerabile, prin folosirea de 246 ameninri i violene . Un raport al Consiliului Europei, prezentat la Reuniunea Parlamentar din iunie 2003, considera c traficul de organe n Ucraina, Rusia, Bulgaria, Romnia i Georgia este foarte mobil i bine organizat de reelele de intermediari, de medici calificai i
244

asisteni medicali specializai. Traficul de organe a devenit o afacere internaional, n care sunt implicai doctori din India, Thailanda, Philipine, Brazilia, Turcia i Israel, care caut n Balcani sau n alte regiuni srace astfel de resurse. Potrivit rapoartelor existente n mass-media, furtul de organe i rpirile, n special de copii, au cunoscut o intensificare ncepnd din anul 1991, iar cumprtorii se pare c, n majoritatea cazurilor, sunt arabii bogai. Nancy Scheper-Hughes, antropolog n cadrul Universitii Berkley (California) i cofondatorul Organs Watch (un centru de documentare i cercetare), remarca, ntr-un raport dat publicitii n ianuarie 2001, c a identificat naionalitatea presupuilor cumprtori. Astfel n cazul locuitorilor rilor din Golf, e de remarcat c ani de zile acetia au cltorit n India, Filipine i Europa de Est pentru a cumpra rinichi, deoarece conform credinei islamice, transplantul de organe este permis, pentru a salva viaa, dar este interzis schimbul de organe de la persoane declarate n moarte clinic. ntre timp, sute de pacieni care ateapt un transplant de rinichi n Israel, ar care are propria reea de transplanturi bine dezvoltat, cltoresc ca turiti de transplant n Turcia, Republica Moldova, Romnia, unde gsesc persoane disperate s i vnd un rinichi. Traficul de organe poate mbrca forme dintre cele mai grave. Copiii, cteodat chiar nou-nscuii sunt vndui n acest scop. Poliia italian a

arestat patru ucrainieni nvinuii c fceau parte dintr-o reea internaional de trafic de organe provenite de la nou-nscui. Un brbat i trei femei au fost arestai, una dintre femei dnd natere cu cteva zile mai devreme unui copil destinat vnzrii ilegale. Traficanii au fost reinui n momentul n care se pregteau s vnd copiii poliitilor sub acoperire infiltrai pentru suma de 50.000 dolari. n mai 2004, un raport transmis de Ambasada Greciei la Tirana poliiei din Salonic a dezvluit existena unui trafic de organe de la copii din Albania, cu destinaia Grecia i Italia. Potrivit raportului, copiii din Tirana au fost asasinai i organele lor au fost transportate n Italia i Grecia de ctre funcionari albanezi, prin valizele diplomatice, pentru a se evita controlul la frontier. Acest comer a debutat la nceputul anilor 1994. n multe ri, din Brazilia i Argentina pn n India, Rusia, Romnia, Turcia i Africa de Sud, dar i n anumite zone din SUA, poate fi distins un soi de medicin de apartheid, care mparte lumea n dou populaii diferite: partea donatorilor de organe i cea beneficiarilor. Rusia, alturi de Estonia, China i Irak sunt de departe centre de trafic i de transplant de organe. Pus de Uniunea European n faa acestei probleme, Rusia a rspuns c nu are resursele necesare pentru a monitoriza donaiile de organe. Traficul de organe este rezultatul interdiciei internaionale impuse vnzrii de organe, fie de la indivizi aflai n moarte clinic, fie de la donatori. Dar pe pia, cererea exist,

266

iar ofertele, pentru cei care au nevoie, sunt adesea irezistibile. De aceea, medicii i autoritile de pretutindeni ar face mai bine s reglementeze acest gen de comer, n loc s l transforme ntr-o form de crim organizat. Traficul cu organe umane a devenit n prezent o pia organizat i eficient, care alimenteaz i ntrete reelele crimei organizate specializate pe acest sector. Este adevrat c un transplant nu se poate face fr un chirurg. Dup numeroase anchete i procese, s-a stabilit c reelele transplanturilor ilicite au devenit mai numeroase i mai bine organizate, incluznd personaje n afara oricrei suspiciuni, multe cznd n plasa traficanilor. Ca n toate formele de trafic, rutele par s cuprind Globul, cu o orientare general a organelor dinspre rile srace spre cele bogate. Majoritatea primitorilor din rile srace cltoresc n rile mai puin dezvoltate cu legi medicale mai puin restrictive pentru a putea efectua transplantul. Persoanele nelate i constrnse s-i vnd organele, de

multe ori, cltoresc n alte ri pentru a face prelevarea, i, n multe cazuri, sunt forate s rmn n acele zone din cauza lipsei mijloacelor necesare pentru a ajunge acas i a lipsei unei ngrijiri medicale adecvate. Organizaia Organs Watch a adunat informaii despre traficul de organe n diferite regiuni ale lumii i acestea constituie principalele surse de informaii privind traficul de organe n afara relatrilor existente n pres. Problematica traficului de organe se raporteaz cel mai adesea la demersurile voluntare ale persoanelor srace care doresc s obin un avantaj economic prin operaia de transplant. Concluzia fireasc a acestui studiu relev faptul c un element esenial n gestionarea mai bun a traficului de organe, esuturi i celule de origine uman l constituie politica european n domeniu, msurile comune de prevenire i combatere a fenomenului, crearea i utilizarea unui cadru juridic adecvat i unitar n demeniul traficului de fiine umane.

267

ROLUL POLIIEI N SOCIETILE MULTIETNICE

TELU FRUNZULIC The multiethnic / multicultural community can be defined as a group of individuals belonging to different cultural religious or ethnic collectivities, sharing the same geographical area and having the opportunity to share resources, interests and common problems. Including police activity in the Romanian public services establishes another kind of relationship between the cop, as service provider and citizen, as a beneficiary. This interdependence can lead to the policemans increased responsibility for improving his relationship with the public, and increased accountability of the public who support police. Comunitatea multietnic/multicultural poate fi definit ca un grup de indivizi aparinnd unor colectiviti etnice, culturale sau religioase diferite, care triesc n acelai spaiu geografic i care mpart sau au posibilitatea de a mpri resurse, interese i probleme comune. Dou cazuri generale pot fi difereniate n acest context: 1.Comunitile multietnice/multiculturale, unde dou sau mai multe grupuri etnice, culturale sau religioase triesc n interiorul aceleiai comuniti; 2.Comunitile nvecinate, caracterizate printr-un grad oarecare de segregare din punct de vedere etnic, cultural sau religios. Cel mai important indicator al caracterului multietnic/multicultural al unei comuniti este prezena instituional a unor tradiii particularizante pentru fiecare component a comunitii, adic existena instituiilor culturale care marcheaz i determin prezena diferitelor culturi n spaiul respectiv. Aceste instituii pot varia de la aezminte culturale, cum ar fi bisericile sau colile, pn la existena unor modele comportamentale sau manifestri tradiionale. La nivelul comunitii multietnice/ multiculturale pot exista urmtoarele situaii: 1.Minoriti n majoritate: comuniti n cazul crora minoritatea reprezint populaia majoritar, n termeni relativi. n aceste situaii problemele specifice ale minoritii i coexistena multietnic se rezum la cooperarea cu autoritile locale i judeene, unde minoritile sunt subreprezentate. 2.Comunitile echilibrate din punct de vedere etnic: n acest caz numrul/proporia celor dou sau mai multe grupuri etnice, culturale sau religioase este aproximativ egal(), n principiu existnd posibilitatea apariiei unor comuniti paralele.

268

3.Minoriti dispersate: comuniti n care minoritatea reprezint mai puin de 25 30% din totalul populaiei. n aceste cazuri problema cu care se confrunt minoritile etnice, culturale sau religioase este identificarea acelor soluii instituionale care permit pstrarea limbii i a identitii culturale i care previn asimilarea forat. n Romnia triesc 20 minoriti albanezi, armeni, bulgari, cehi, croai, evrei, germani, greci, italieni, macedoneni, maghiari, polonezi, rromi, rui-lipoveni, ruteni, srbi, slovaci, ttari, turci, ucraineni care, n conformitate cu Recensmntul din 2002, reprezint aproape 10% din totalul populaiei. Considernd att premisele istorice ct i dimensiunile comunitilor respective, n abordrile privind situaia i problemele specifice cu care se confrunt aceste comuniti se poate stabili urmtoarea tipologie: Maghiarii (1.434.377 reprezentnd 6,6% din populaie) i germanii (60.088 reprezentnd 0,3% din totalul populaiei), minoriti cu o contiin puternic a propriei sale identiti. Minoritatea rromilor (535.250 reprezentnd 2,5% din totalul populaiei, dar ntr-un numr mult mai mare n realitate), care se lovete de probleme sociale i educaionale, luptnd att mpotriva prejudiciilor ct i a discriminrii. Alte minoriti, minoriti care se confrunt cu nevoia prezervrii valorilor culturale i a tradiiilor.

Numrul acestora variaz ntre cteva mii i 5-60.000. Obiectivul urmrit att de instituiile statului ct i de comunitile vizate este acela dea elabora politici sectoriale care s reflecte o abordare nuanat i difereniat a problematicii, i care s in cont de problemele specifice ale celor trei categorii de comuniti. Aceste politici au la baz un cadru legislativ care permite reprezentarea n Parlament a minoritilor etnice, accesul la nvmnt n limba matern, precum i faciliti privind utilizarea limbii materne n instituiile administraiei publice locale. n contextul de construcie politic la nivel european, se pune accent deosebit pe idea de bun guvernare, n sensul administrrii eficiente a comunitilor multietnice i/sau diverse din punct de vedere etnocultural, precum i n sensul apropierii relaiilor dintre autoritile statului i comuniti locale. Aceste preocupri reflect importana problematicii comunitilor multietnice i multiculturale n Romnia. Folosindu-se de acest cadru instituional i legislativ, n perioada ultimilor 18 ani, cele 20 minoriti care triesc n Romnia au avut preocupri menite s asigure pstrarea diversitii culturale, lingvistice i sociale. n acest context, Centrul de Resurse pentru Diversitate Etnocultural (CRDE) are iniiative menite s identifice i s evalueze exact nevoile din cadrul comunitilor multietnice/ multiculturale, i s ofere soluii

269

bazate pe aceste evaluri. Cele mai importante probleme identificate sunt, dup cum urmeaz: Lipsa culturii i a iniiativelor civice, a responsabilitii i cooperrii. Lipsa cooperrii n ciuda situaiilor de coexisten. Frica de asimilare, nevoia de prezervare a identitii culturale i lingvistice. Individualizarea etnic (etnocentrismul), n contextul problemelor comunitare. Discriminarea i marginalizarea, ntlnit n special n cazul populaiei de rromi. Subreprezentarea minoritilor la nivelul autoritilor locale i centrale, incluznd aici i populaia. Segregarea sau auto segregarea la nivelul comunitii locale. Lipsa grupurilor de suport comunitar la nivelul comunitii locale. Lipsa cooperrii n interiorul anumitor grupuri etnice, ntre elite (aa numiii reprezentani) i comunitate. Prin programele sale CRDE urmrete facilitarea parteneriatelor ntre comuniti i instituii, ofer forme diverse de formare pentru funcionari publici i cadre didactice care activeaz n medii multietnice, iniiaz cercetri i activiti de documentare care permit o abordare obiectiv i echilibrat a problematicii. Misiunea CRDE este de a contribui la construcia democratic din

Romnia prin ameliorarea climatului interetnic i promovarea principiilor echitii etnoculturale, bazndu-se pe soluii instituionale acceptate att de majoritate ct i de minoriti. CRDE vizeaz att valorificarea diversitii etnice, culturale sau religioase, ct i prevenirea situaiilor n care aceast diversitate poate deveni generatoare a unor situaii de conflict. TEHNICI DE COMUNICARE N RELAIA POLIIE COMUNITATE MULTICULTURAL. Raporturile sociale i lurile de decizii determin apariia unor multiple riscuri, constnd n divergene de opinii, opoziii sau nfruntri ntre indivizi i grupuri. Printre cele mai frecvente motive ale apariiei acestor situaii sunt ciocnirile de interese contradictorii, disonane lingvistice sau culturale n general ce implic nelegerea reciproc, aprecieri diferite ale unei situaii date. Problemele ce rezult din conflictele dintre persoane sau grupuri pot fi rezolvate mai mult sau mai puin corect, conform unor consensuri obinute n mod neateptat sau n virtutea unor concesii mai mult sau mai puin pertinente. Se consider c este foarte important ca abandonarea punctelor de vedere s nu se fac n lipsa unei argumentaii convenabile i a unei consultri prudente a fiecrei pri, sens n care este necesar ca n faa situaiilor conflictuale persoanele

270

implicate s fie antrenate, printr-o anumit varietate de exerciii, s-i dezvolte capacitatea de a sesiza unele disfuncionaliti, dar i de a intra n raporturi de comunicare menite s nu sacrifice nici un punct de vedere. Dac n orice comunitate comunicarea mijlocete cunoaterea i apropierea indivizilor i grupurilor sociale, n comunitile multiculturale poate fi considerat o adevrat resurs strategic n depirea situaiilor tensionate sau a conflictelor. Punctul de plecare n a vedea astfel lucrurile rezid n faptul c n primul rnd comunicarea este o percepie. Dei implic transmiterea, intenionat sau nu de informaii destinate s lmureasc sau s influeneze o persoan sau un grup n calitate de receptori, comunicarea nu se reduce la aceasta. n acelai timp n care o informaie este transmis, se produce o aciune asupra subiectului receptor i un efect retroactiv(feed back) asupra persoanei emitoare care, la rndul ei, este influenat. De asemenea, limbajul nu este singurul mijloc de comunicare, un rol esenial avndu-l i mimica, gesturile. Pe dea alt parte, nu toate comunicrile se exprim n mod raional; se percepe mai mult dect se comunic o claritate se poate vorbi de comunicare de la incontient la incontient, prin perceperea unor indici subtili, necontientizai. Putem comunica uneori mai mult dect prin limbaj, prin atitudine, prin expresia feei, prin modul n care ne deplasm, prin vestimentaie, etc. O alt premis a unei bune comunicri necesare poliitilor care

lucreaz n comunitile multiculturale este educaia intercultural, neleas ca educaie pentru deschiderea cultural, pentru acceptarea diferenelor culturale i pentru depirea prejudecilor socio culturale i etnocentrismului. De asemenea, educaia intercultural nseamn i a deveni contient de nenelegerile inevitabile. Nu putem pretinde c aceast coexisten a unor grupuri etnice diferite este ntotdeauna panic, fr probleme. Mai curnd trebuie avut n vedere dezvoltarea unui proces de comunicare de natur a preveni violena i a depi nenelegerile atunci cnd ating nivelul insuportabilitii. Prin educaie intercultural se realizeaz tocmai depirea conflictelor ntr-o manier nonviolent. n scopul formrii perfecionrii deprinderilor de a asculta eficient ceea ce ni se comunic, cele mai importante reguli sunt: Atitudinea de interes pentru vorbitori prin intermediul limbajului nonverbal; ncurajarea vorbitorului prin ntrebri menite s conduc la dezvoltarea procesului de comunicare Verificarea nelegerii corecte a mesajului, solicitarea clarificrilor, folosirea adecvat a feedback-ului; Neanticiparea cuvintelor vorbitorului

271

CADRUL NORMATIV DE REGLEMENTAREA INTERVENIEI POLIIEI N CAZ DE CONFLICT. Ca autoritate public, chemat s asigure aplicarea i respectarea legii, poliia este un instrument de control, dar i de represiune, n situaiile n care fora fizic devine necesar pentru impunerea ordinii de drept. Cnd i cum se poate recurge la for pentru meninerea sau restabilirea ordinii de drept, aceasta este nc o ntrebare deschis, dei exist n orice stat democratic regulamente care stabilesc situaiile n care Poliia poate sau chiar trebuie s recurg la aceste msuri limit. Din acest considerent, poliia are o responsabilitate major nu doar n aplicarea legii, dar i n aplicarea msurilor preventive care s reduc incidena situaiilor limit, n care singura alternativ pentru meninerea ordinii de drept rmne fora. Ordinea public este strns legat de ordine a de drept sau constituional presupune desfurarea relaiilor sociale n conformitate cu prevederile legale. Ea reprezint o cerin esenial a stabilitii interne, o dorin a majoritii membrilor comunitii, care simte nevoia protejrii vieii, sntii i bunurilor materiale proprii. ntruct atribuiile i scopul principal al aciunilor pentru asigurarea ordinii publice l constituie protejarea persoanelor i bunurilor acestora, actul de ripost este legitim chiar dac el se desfoar cu

fermitate crescut, iar alte ori n for. Legislaia n vigoare ca suport al interveniei poliiei n caz de conflict A. Cadrul legislativ general Constituia; Codul Penal; Legea nr. 218/2002; Legea 550/2004; Legea nr. 60/1991; Legea nr. 17/1996. B. Ordine MAI i dispoziii interne Constituia, n Titlul II chiar dac nu face referire expres la noiunea de ordine i linite public, nu ar fi aplicabile dac acest climat de normalitate, de stabilitate social nu ar fi asigurat. Restabilirea ordinii i linitii publice, aciunile necesare, nu pot fi abordate izolat de cele de meninere a ei, cele dou completndu-se reciproc. Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne Potrivit dispoziiilor acestei legi, Poliia romn este instituia specializat a statului care face parte din Ministerul de Interne i exercit pe teritoriul rii, n condiiile legii, atribuiile privind aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanelor, a avutului privat i public, prevenirea i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice. Din coninutul capitolului III care stabilete atribuiile Poliiei Romne i capitolul V drepturile i obligaiile poliistului n realizarea atribuiilor ce-i revin potrivit legii, rezult competena pentru intervenia n restabilirea ordinii i linitii publice, respectiv n intervenia n cazul de conflict, prevzute de art.31, mai ales de art.34.

272

Legea 550/2004 privind organizarea i funcionarea Jandarmeriei Romne Art. 19, lit. b i c -Jandarmeria Romn, prin structurile sale specializate, are urmtoarele atribuii: b) execut misiuni de asigurare a ordinii publice cu ocazia mitingurilor, marurilor, demonstraiilor, procesiunilor, aciunilor de pichetare, aciunilor promoionale, comerciale, manifestrilor cultural-artistice, sportive, religioase, comemorative, precum i a altor asemenea activiti care se desfoar n spaiul public i care implic aglomerri de persoane; c) execut misiuni de restabilire a ordinii publice cnd aceasta a fost tulburat prin orice fel de aciuni sau fapte care contravin legilor n vigoare. Legea nr. 60/1991 (republicat) privind organizarea i desfurarea adunrilor publice Art. 4 - Primriile municipale, oreneti sau comunale i organele locale ale poliiei sunt obligate s asigure condiiile necesare n vederea desfurrii normale a adunrilor publice, iar organizatorii au obligaia s ntreprind aciunile ce se impun pentru ca acestea s se desfoare n conformitate cu prevederile art. 2. Art. 16 - Comandanii organelor locale de poliie i jandarmerie sau persoanele desemnate de acetia au obligaia de a asigura protecia participanilor i de a stabili mpreun cu organizatorii msurile ce trebuie luate pentru desfurarea adunrilor publice declarate, n condiii de deplin ordine.

ROLUL POLISTULUI N PREVENIREA VIOLENELOR. n principiu, n cadrul conflictelor care se manifest la nivelul unei comuniti, Poliia are o poziie imparial fa de pri, dar i de neutralitate fa de obiectul disputei dintre ele; ea aplic prevederile legii atunci cnd aceasta este nclcat, inclusiv n cazul violenelor care se pot manifesta n conflicte. Dar aplicarea legii nu este perceput ca egal cu noiunea de dreptate n cutarea creia se afl prile n conflict. Rezult deci c intervenia Poliiei poate fi perceput ca prtinitoare sau arbitrar n deciziile pe care le adopt, diminundu-i astfel rolul de autoritate. Apare astfel necesitatea de nsuire a principiilor folosite n rezolvarea conflictelor, a practicilor i procedurilor privind construirea unei relaii de ncredere ntre Poliie i membrii comunitii pentru a putea interveni eficient n conflictele existente n comuniti. Cunoaterea dinamicii conflictului, a etapelor acestuia, a tehnicilor de intervenie i a strategiilor optime pentru fiecare din acestea, pot reduce escaladarea violenei n conflict i/sau reducerea potenialului de violen ntre grupurile din comuniti sau ntre acestea i Poliie n orice situaie conflictual. De asemenea, este necesar determinarea rolului i locului pe care poliistul poate i trebuie s-l joace n diferite stadii ale conflictului din interiorul comunitilor, dar i cel pe care l are dup terminarea

273

violenelor, acolo unde acestea s-au produs deja. ntr-o democraie, poliia, este obligat s organizeze activitatea structurilor sale ca pe servicii ctre public i comunitate. n acest scop au fost elaborate Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne i legea nr. 360/2002 privind Statutul ofierului de poliie. Prin aceste legi se stabilete c activitatea Poliiei Romne constituie un serviciu public specializat i este ndeplinit n interesul persoanei, al comunitii, dar i pentru a sprijini instituiile statului, exclusiv pe baze legale. n concepia tradiional, intervenia Poliiei se face numai atunci cnd legea a fost nclcat sau potenialul violenei interpersonale sau intergrupuri crete rapid. Acionnd astfel, Poliia este determinat s joace un rol reactiv i adesea un rol represiv, putnd s fie perceput ca trecnd de partea primului cu care a ncercat s intre n contact. Provocarea adus de necesitatea schimbrii const n exploatarea rolului Poliiei concentrat ctre reducerea cauzelor i a condiiilor care duc la escaladarea fenomenului infracional i/sau reducerea potenialului de violen ntre grupurile din comuniti sau ntre acestea i Poliie n orice situaie conflictual, adic, prevenire. Rolul Poliiei n orice comunitate este deosebit de important, dar niciodat nu sunt domenii n care s dein monopolul. Ea nu-i poate atribui singur ,meritele rezolvrii problemelor legate de sigurana

ceteanului, dup cum nu este singura responsabil de existena i gravitatea acestora. - ntotdeauna va avea datoria de meninere a legalitii i ordinii i s protejeze viaa i proprietatea membrilor comunitii. - poliia va reaciona ori de cte ori cineva a comis o infraciune sau pune n pericol viaa sa ori a celorlali. - rolul poliiei este i de a ntreprinde consultri i interaciuni, de a sftui actorii implicai pentru aprarea legalitii, integrrii i coeziunii sociale i gestionarea situaiilor de criz. Noiunea de management modern al relaiilor Poliie comunitate presupune c Poliia nu poate impune ordine n comunitate ca pe ceva care vine din afara ei. Pentru aceasta Poliia trebuie s stabileasc un anumit gen de relaii cu comunitatea, care s permit membrilor acesteia s participe din timp n timp la negocierea prioritilor Poliiei. Toate acestea nu fac parte din tradiia Poliiei dar ele pot constitui obiective n procesul de modernizare a acesteia. Obiectivele i prioritile Poliiei pot s fie diferite de ale celorlali actori sociali implicai n asigurarea siguranei comunitii. Ajungerea la un consens reprezint provocarea din relaiile Poliie Comunitate. Activitatea Poliiei, privit doar ca for coercitiv a statului, realizeaz o ruptur ntre Poliie i public, percepute ca dou entiti separate. Gravitatea folosirii acestui caracter al activitii const n inducerea unei anumite mentaliti n rndul

274

angajailor Poliiei, potrivit creia unele lucruri sunt posibile ca urmare a invocrii raiunilor supreme, legea fiind doar instrumentul de coerciie. Prin includerea activitii poliiei Romne n categoria serviciilor publice, se urmrete stabilirea altui gen de relaii ntre Poliist, ca prestator de servicii i cetean, ca beneficiar al acestora. Aceast interdependen poate duce ctre creterea responsabilitii poliistului pentru mbuntirea permanent a prestaiilor sale n relaia cu publicul, dar i creterea responsabilitii publicului n sprijinirea Poliiei. Att la nivel teoretic, ct i practic, nu putem discuta despre Poliie fr s o privim i ca pe o for care posed monopolul violenei legitime, care se opune, pe principiul aciunii i reaciunii, violenei private sau regionale Max Weber, considerate ca legitime. Rezult c activitatea unei Poliii moderne pe lng laturile reactive i active, cuprinse n poliia tradiional, mai pare i o a treia latur a activitii, cea interactiv. Reactiv (de combatere) reprezint totalitatea aciunilor pe care poliia le desfoar ca urmare a comiterii unei nclcri a legii, n scopul aplicrii msurilor prevzute de lege. Obiectul acestei activiti l reprezint persoana care a comis o fapt antisocial. Activ (de descurajare) aciunile cuprinse n aceast activitate au rolul de a determina potenialii infractori s renune la intenia comiterii de fapte ilicite.

Obiectul acestei activiti l constituie potenialii infractori aflai n locurile i mediile pretabile la comiterea de infraciuni. Interactiv (de prevenire) n cadrul acestei activiti Poliia, n parteneriat cu toate structurile sociale i comuniti, va aciona pentru identificarea i ndeprtarea cauzelor i condiiilor care genereaz sau favorizeaz comiterea de fapte antisociale. Obiectul acestei activiti l constituie poteniala victim sau potenialul autor ca individ sau constituent al unei organizaii cu caracter social, economic, etc. Dac la nivelul uneia sau alteia dintre formaiunile Poliiei o component sau alta este predominant, la nivelul activitii, n general, trebuie pstrat un raport optim ntre aceste componente. Componenta interactiv constituie principala activitate pentru formaiunile de prevenire, care au ca scop intervenia, n parteneriat cu organizaii ale societii civile, pentru prevenirea creterii fenomenului infracional i Poliia care, mpreun cu cetenii, individual sau ca fiind componeni ai unor asociaii au ca obiectiv reducerea vulnerabilitii acestora n faa pericolelor de a fi victim sau autor.

275

MEDIEREA I NEGOCIEREA N CAZ CONFLICT. Medierea. n cadrul programului de reform n justiie, Ministerul Justiiei a iniiat n urm cu civa ani un proiect de lege privind introducerea medierii ca metod de rezolvare a confruntrilor dintre pri aflate n conflict, care a fost precedat de un program ce i-a propus promovarea acestei instituii att n rndul persoanelor cu pregtire juridic, ct i a justiiabililor. Dei legislaia romneasc nu cuprinde dispoziii generale privind aplicarea medierii ca proces, legea conflictelor de munc face referire la mediere ca metod de rezolvare a disputelor. Comitetul de Minitrii al Consiliului Europei a adoptat la 21 ianuarie 1998 Recomandarea nr. 98 privind medierea familial, prin care, pornind de la realitatea c numrul litigiilor este n continu cretere, inclusiv cele cu elemente de extraneitate, iar medierea familial este n multe state un mijloc eficient de rezolvarea acestora, recomand statelor membre ale Consiliului Europei s constituie sau, dup caz, s dezvolte mecanismele medierii familiale i s se asigure c sunt respectate principiile acestora. Avnd n vedere toate acestea, poliiile europene se preocup tot mai mult s introduc medierea ca metod alternativ sau complementar de intervenie a poliiei n situaiile n care stricta aplicare a legii nu asigur n totalitate repararea traumelor produse prin comiterea unei fapte. Constatndu-se c, n marea lor majoritate, faptele grave sunt comise

ca urmare a nerezolvrii unor dispute generate de cauze civile, domeniu n care poliia nu are competene, accesul la justiie a devenit limitat datorit situaiei socio-economice, transformnd justiiabilii n justiiari, iar dup aplicarea legii se constat, n unele cazuri, o escaladare a tensiunilor dintre pri, care pot duce la confruntri violente. De aceea, folosirea medierii n aceste situaii, de ctre Poliie, constituie o aciune preventiv. Prin demersurile fcute de societatea civil, n Codul Ocupaional Romn este prevzut profesia de mediator. Aceasta se poate desfura numai n conformitate cu Standardul profesiei de mediator. Medierea este un proces structurat prin care prile aflate n conflict sunt ajutate de o parte neutr i imparial, mediator, s negocieze problema care face obiectul litigiului dintre ele, astfel nct s ajung la un acord. Regulile medierii. Mediatorul este imparial conduce procesul de mediere realiznd pstrarea echilibrului dintre pri, veghind ca nicio parte s nu fie dezavantajat sau s nu se simt dezavantajat, s evite orice form de manipulare, intimidare sau ameninare. Este foarte important ca mediatorul s nu fie perceput ca fiind n relaii preexistente (personale) cu niciuna dintre pri. Mediatorul este neutru mediatorul nu poate impune sau sugera o soluie prilor i nu trebuie s le incite pentru ca acestea s ajung la soluia pe care o dorete el.

276

Mediatorul acioneaz n baza unui cod deontologic acesta l oblig s ajute prile s gseasc soluiile cele mai echitabile pentru ambele pri. Negocierea. O rezolvare negociat, fr pierderi de viei omeneti, este soluia cea mai bun pentru o situaie de criz cu luare de ostateci. Cu toate acestea, procesul de negociere nu este izolat, ci opereaz ntr-un anumit context. Situaiile tactice imaginate de poliie prevd soluii pentru aciunea n caz de predare necondiionat sau n urma negocierilor, ori, cuprind planuri de aciune n for, toate menite s asigure preluarea ostatecilor fr victime. Atenia principal este ndreptat ctre procesul de negociere, dar nu vor fi omise din calcul i alternativele existente, inclusiv intervenia forelor speciale. Procesul de negociere. Este greit percepia prin care o negociere, n cazul lurii de ostateci, reprezint un trg n care se schimb ostateci contra acordrii unor concesii. Negociatorul. Este un element de contact ntre infractor sau terorist i autoritile ce ncearc s menin controlul asupra situaiei. Negociatorul iniiaz discuii pentru a ctiga timp sau pentru a crea o situaie tactic ce-i va permite o manevr ulterioar. Pentru a controla situaia, negociatorul recurge la tactici pasive sau active, dup caz. Strategia adoptat de negociator, n funcie de situaia din teren, poate fi schimbat n dinamica evenimentelor. Echipa de negociere analizeaz

eficacitatea strategiilor adoptate i rezultatele obinute n procesul de negociere. Strategia iniial se poate modifica, n urma discuiilor cu comandantul operaiunilor, cruia i sunt prezentate i argumentele care stau la baza schimbrii de concepii. Activitatea negociatorului const n preluarea doleanelor i ofertelor celui ce deine ostatecii, pe care le prezint comandantului. Pe de alt parte, el transmite infractorului deciziile comandantului. Negociatorul nu are putere de decizie dect asupra procesului. n cazul devierii de la procedura normal a negocierii, acesta va informa comandantul cerndu-i sprijinul tactic pentru aceasta. Regula procesului de negociere este: s fie inut deintorul de ostateci permanent sub tensiune, legat de ndeplinirea sau nu a cerinelor formulate. Limitele negocierii. Negocierile au reprezentat cea mai de succes i atractiv metod de rezolvare a unui spectru larg de situaii de criz, dar ele nu pot fi privite ca un panaceu pentru confruntrile cu risc ridicat. Sunt i situaii n care rezolvarea crizei nu se poate face dect pe calea interveniei directe. Decizia de a aciona n for nu poate fi luat dect n urma analizei situaiei de ctre comandantul interveniei. n orice caz, negociatorii trebuie s ncerce a-l contacta pe infractor, urmnd s-l manipuleze pentru a i distrage atenia de la manevrele tactice ale forelor de ordine. De obicei, se consider c negocierea nu a fost fructuoas cnd s-au nregistrat

277

victime dup nceperea negocierii. Este foarte important ca n timpul negocierii cei desemnai cu salvarea ostatecilor s fie susinui moral, pentru a elimina sentimentul

vinoviei ce poate s apar ca urmare a producerii de victime i care ar duce la luarea unor decizii pripite.

278

INVESTIGAREA ATACURILOR ON-LINE

Asist.univ.drd.ing. IOAN-COSMIN MIHAI Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza cosmin.mihai@academiadepolitie.ro The Internet is the world's largest collection of networks that reaches universities, government labs, commercial enterprises, and military installations in many countries. Nowadays, along with the convenience and easy access to information come new risks. The number of the attacks and the frauds on the Internet is increasing fast. Like in the case of the real fraud, the investigator must consider the potential risk of the verifications such as: the alteration of the crime scene, the destruction of the important evidences or leaving behind remains which could alert the criminal. In this paper I presented different type of attacks on Internet and I made the analysis of the procedure on-line made by the investigator, the information acquisition from the informatics domain and the technological methods for the localization and identification of the investigate subject. 1. Tipuri de atacuri Exist numeroase tipuri de atacuri care pot fi efectuate asupra sistemului. Acestea pot proveni de la distan sau chiar de pe sistem n sine. n cele ce urmeaz vom prezenta modalitile principale de atac asupra calculatoarelor legate la Internet i a utilizatorilor. 1.1. Bomb e-mail (E-mail bombing) Un asemenea atac const n trimiterea repetat a unui mesaj (de ordinul a sute de KBytes), ctre o anumit adres de pe un anumit server. Bomba e-mail duce la enervarea destinatarului i la umplerea spaiului disponibil pe disc, precum i la ncetinirea traficului prin reea. Atacul este ndreptat n unele cazuri ctre mai multe adrese de pe acelai server, astfel impactul su crescnd. De multe ori, este combinat cu atacuri de falsificare a adresei (E-mail spoofing), fcnd dificil sau chiar imposibil aflarea identitii expeditorului. Poate fi stopat prin configurarea serverului de e-mail pentru a refuza mesajele primite de la maina sau de la utilizatorul respectiv. Aceast soluie nu rezolv problema traficului suplimentar prin reea. 1.2. Spam (E-mail spamming) Acesta nu este un atac, ci o modalitate de a trimite mesaje nesolicitate n general coninnd

279

reclame. De obicei adresa expeditorului este fals, astfel c acest tip de atac poate fi prevenit prin configurarea serverului de mail n vederea refuzrii mesajelor provenite de pe domenii sau calculatoare inexistente. Efectul spam-ului poate fi mai accentuat dac mesajul este trimis pe liste de discuii, putnd astfel ajunge la sute sau chiar mii de adrese e-mail. Poate fi continuat dac unul dintre membrii listei rspunde la email, fcnd astfel ca toi ceilali membrii s primeasc i ei mesajul de rspuns, sau n cazul programelor de rspuns automat incorect configurate. Dac adresa expeditorului este corect, poate fi ncercat contactarea administratorului mainii de pe care a fost trimis mesajul sau refuzarea mesajelor provenite de pe respectivul server. De cele mai multe ori acest atac este combinat cu falsificarea adresei expeditorului. 1.3. Falsificarea adresei expeditorului (E-mail spoofing) Efectul acestui atac este recepionarea de ctre un utilizator a unui e-mail avnd adresa expeditorului diferit de cea original, de multe ori fiind inexistent. Este folosit fie pentru a ascunde identitatea persoanei care a expediat e-mail-ul, fie pentru a pcli utilizatorul i a-l determina s rspund la atac sau s divulge informaii importante (parole). 1.4. Atacul pentru refuzul serviciilor (Denial of Service) Aceste atacuri sunt reprezentate de aa-numitele DoS (Denial of Service),

care degradeaz calitatea funcionrii anumitor servicii oferite de un server sau duce chiar la dezafectarea acestora. Cel mai cunoscut atac de refuz al serviciilor este atacul de tip packet flood (bombardament de pachete), care afecteaz n general stiva de protocoale TCP/IP i care desemneaz trimiterea ctre un calculator int a unui numr foarte mare de pachete de date, avnd ca rezultat blocarea temporar a celorlalte conexiuni deschise pe calculatorul int i ncrcarea traficului prin reea. n cele mai multe cazuri avem de-a face cu atacuri provenite de la o singur surs, dar exist i multe situaii cnd aceste atacuri provin de la mai multe surse pe care le vom numi atacuri distribuite (DDoS, Disributed Denial of Service). Cazurile n care atacul este ndreptat ctre mai multe inte sunt foarte rare. Se pot distinge trei tipuri de bombardamente cu pachete: cu pachete TCP un flux de pachete TCP sunt trimise ctre inte. Cel mai des sunt utilizate atributele SYN, ACK i RST; cu pachetele ICMP (cunoscute i sub numele de ping flood) se utilizeaz trenuri de pachete ICMP; cu pachete UDP. Multe dintre atacuri, n special cele realizate cu ajutorul programelor specializate, modific atributele pachetelor trimise, dup cum urmeaz adresa IP surs. n multe cazuri este utilizat o adres IP fals, metod numit falsificarea adresei IP (IP spoofing), pentru a

280

ascunde identitatea real a pachetelor; portul surs sau destinaie. De multe ori, n cazul atacurilor cu pachete TCP sau UDP, este modificat portul surs sau cel destinaie cu scopul de a face filtrarea pachetelor mai dificil. 1.5. Interceptoarele reelei (IP sniffing) Atacul const n monitorizarea informaiilor care circul printr-o interfa de reea pentru a detecta eventualele parole transmise n mod necriptat prin reea. Programele ce efectueaz interceptarea traficului din reea se numesc sniffer-e. Modul de funcionare a unui program de interceptare se bazeaz n principal pe comutarea interfeei de reea n mod neselectiv (promiscuu), iar apoi capturarea traficului de reea ntr-un fiier. Acest mod neselectiv este modalitatea prin care un calculator poate recepiona tot traficul care trece prin reea, nu doar pe cel adresat lui. Conectarea prin serviciul telnet, este nesigur deoarece parolele nu sunt criptate, putnd fi determinate cu uurin i de pe alt main legat n aceeai reea. 1.6. Cai troieni (Trojan Horses) Acetia sunt programe ru intenionate, care se deghizeaz sub forma unor fiiere executabile obinuite. Un cal troian este un program care apeleaz un program neautorizat, acesta efectund operaii nedorite;

a fost modificat i conine un fragment de cod care realizeaz operaii nedorite. Numele lor provine din epopeea Iliada lui Homer, de la calul de lemn care a reuit s intre pe poarta cetii Troia sub forma unui cadou n timpul btliei. Troienii pot efectua orice fel de operaiune necunoscut i nedorit, cum ar fi: determin diferite informaii despre sistem sau reea i le transmite unei tere persoane sau le stocheaz ntr-un fiier ascuns; cu ct cresc privilegiile utilizatorului care a lansat n execuie calul troian, cu att informaiile dezvluite pot fi de importan mai mare; distruge informaii; dac privilegiile utilizatorului sub care se exercit programul sunt mari, distrugerile pot fi pe msur; lanseaz atacuri asupra altor calculatoare cum ar fi cele din reeaua intern cu scopul de a ascunde adevrata identitate a atacatorului.

1.7. Ui ascunse (backdoors i traps) Uile ascunse sunt cazuri particulare de cai troieni. Un asemenea program creeaz o poart (un utilizator nou) care s permit accesul ulterior la calculatorul n cauz sau s acorde unui anumit utilizator privilegii speciale.

281

1.8. Virui Viruii sunt programe care pot efectua operaiuni nedorite, de obicei distructive, i care au capacitatea de a se multiplica, adic de a infecta i alte programe. Viruii rezid n cadrul fiierelor executabile. Conform RFC 1135 (The Helminthiasis of the Internet), un virus este o secven de cod care se auto-insereaz ntr-o gazd inclusiv n sistemul de operare, pentru a se propaga. Nu poate rula independent. Necesit execuia programului-gazd pentru a se putea activa. Sistemele UNIX nu sunt vulnerabile la virui datorit gestiunii stricte a memoriei i a proceselor care se execut. Este recomandat n orice caz s nu se execute ca root nici un fiier executabil despre care nu se cunoate ce face. Au existat virui sub Linux, un exemplu n acest sens fiind Bliss, care avea efect doar dac se executa ca root. Posibilitatea s de replicare era extrem de redus. Cu toate c sub Linux nu exist virui, exist programe antivirus. Acestea sunt utile pentru verificarea fiierelor stocate pe servere de fiiere Linux, care urmeaz a fi accesate de clienii Windows sau pentru a verifica i filtra e-mail-urile transmise. Exist o larg rspndire a viruilor pe sistemele Windows, n special a celor numii macro virus. Acestea au forma unor scripturi de comenzi i se execut n momentul n care utilizatorii efectueaz anumite aciuni. 1.9. Viermi (Worms) Viermii sunt programe de sine stttoare, capabile s se multiplice, s se transfere pe alte calculatoare i

eventual s efectueze operaiuni distructive. Sunt aadar asemntori cu viruii ns nu se reproduc local, ci pe alte calculatoare. Conform RFC 1135, un vierme este un program care poate rula independent, care consum resursele gazdei pentru a se executa i care poate propaga o versiune funcional a s ctre alte calculatoare. Ei funcioneaz dup principiul caut i distruge (search and destroy). Dac viruii se propag bazndu-se n special pe neatenia sau ignorana utilizatorilor care deschid i lanseaz n execuie programe gsite pe Internet sau fiiere dubioase ataate mesajelor, viermii se rspndesc n mod automat. Ei caut calculatoare care prezint vulnerabiliti, se instaleaz pe respectivele sisteme, le penetreaz, realizeaz anumite aciuni distructive, iar apoi ncearc s se rspndeasc mai departe. Factorul de multiplicare a viermilor este de ordin exponenial. Faptul c un calculator este mai cunoscut (un site Web) sau mai puin cunoscut (un calculator de cas) tinde s devin tot mai puin important, pentru c viermii nu fac nici o diferen. Viermii pot avea aciuni distructive, cum ar fi tergerea de informaii, crearea unor ui ascunse pentru a permite accesul ulterior al autorilor lor sau lansarea unor atacuri de refuz al serviciilor. De multe ori, viermii informeaz n mod automat autorul lor despre fiecare sistem penetrat, astfel nct acesta poate accesa sistemele afectate sau efectua alte aciuni distructive. Pe lng aciunile distructive ndreptate mpotriva calculatoarelor-int, un mare impact al viermilor este faptul c

282

propagarea efectiv a acestora creeaz un refuz al serviciilor ca urmare al traficului uria generat pe Internet. 1.10. Ghicirea parolelor (Password Guessing) Acest tip de atac se refer la folosirea unui program pentru a determina parolele prost alese, denumit n genere sprgtor de parole (cracker). Un astfel de program poate determina printr-o analiz comparativ, o coresponden ntre variante presupuse de parole criptate. Multe dintre aceste programe folosesc chiar o metod prea puin inteligent i anume aceea de a ncerca cuvnt dup cuvnt, pn cnd va fi gsit unul care s se potriveasc. Cuvintele sunt generate fie prin permutri ale caracterelor componente, fie utiliznd cuvinte dintr-un dicionar. Desigur, aceste tehnici sunt limitate fiindc pot dura foarte mult timp. Ele se bazeaz pe comoditatea utilizatorilor de a-i alege parole ct mai scurte i ct mai simplu de memorat. Programele pentru spargerea parolelor utilizeaz aceeai algoritmi folosii pentru criptare, pornind de la nite cuvinte stabilite i cutnd o coresponden sau o potrivire ntre cuvntul criptat i parola criptat original. 1.11. Sustragerea parolei (Password phishing) Un cracker fura parole, nume de conturi i/sau informaii referitoare la cri de credit. Adesea, pentru a putea nfptui aceast infraciune, un cracker se va prezenta sub un nume fals pentru a putea obine informaiile dorite. De ndat ce informaiile

referitoare la un cont de utilizator parvin cracker-ului, acesta poate ptrunde n folderele utilizatorului pe care le poate utiliza ca spaiu de stocare pentru fiiere furate de el. 2. Procedura desfurrii investigaiilor on-line Toat procedura const n adunarea probelor i mijloacelor de prob care s conduc n final la identificarea fptuitorului. O reea de calculatoare este alctuit din computere, unele mai complexe i mai sofisticate dect altele, n funcie de sarcina pe care trebuie s o ndeplineasc. n acest context, probele trebuie cutate innd cont de funcia pe care o ndeplinete computerul investigat n reea i de modul cum acesta este configurat. n toate situaiile, ns, comportamentul utilizatorilor este nregistrat n fiiere care poart numele de log (jurnal). Aceste fiiere reprezint principala resurs pentru identificarea indiciilor i probelor n investigaiile on-line.

Fiier LOG generat de un server atacat prin incercarea diferitelor username-uri si parole. Se observ ca ncercrile provin de la acelai IP (218.28.166.71)

283

n funcie de anumii factori i setri, mrimea acestor fiiere tinde s creasc foarte repede, putnd ajunge la civa Gigabytes pe zi, n situaia unui Internet Server Provider (ISP). De aceea, n general, administratorii unor asemenea sisteme i configureaz computerele astfel nct fiierele jurnal s fie pstrate doar pentru cteva zile dup care sunt n mod automat terse. Acesta este principalul motiv pentru care investigatorul trebuie s acioneze cu rapiditate. Un alt motiv este securizarea probei respective nainte ca suspectul s o distrug prin diferite mijloace. Un alt aspect important n desfurarea investigaiilor informatice este cooperarea anchetatorilor cu furnizorii de servicii Internet, cu operatorii de telecomunicaii i cu alte organisme private din domeniul tehnologiei informaiei i nu numai. Infrastructura, organizarea i multitudinea de reele implicate in cadrul Internetului fac ca investigaiile desfurate n acest mediu s fie foarte dificile. De exemplu, pentru a supraveghea comportamentul on-line al unui suspect, de cele mai multe ori este necesar cooperarea ntre mai multe organizaii cu activiti i responsabiliti n acest domeniu. Caracterul transfrontalier al Internetului i al infracionaliti informatice necesit un rspuns pe msur prin realizarea unei cooperri internaionale ntre jurisdiciile i instituiile naionale cu atribuii n combaterea infraciunilor informatice. De aceea este esenial ca investigatorii din diferite ri s conlucreze n

pofida diferenelor legislative i procedurale, prin formarea unor puncte de contact n rndul forelor de poliie competente n domeniu. n cazul n care nu exist posibiliti imediate pentru a solicita operatopilor de servicii de Internet sau telecomunicaii sau forelor de poliie din afara granielor punerea la dispoziie a probelor i mijloacelor de prob, se poate solicita securizarea acestora i pstrarea lor pn la ndeplinirea condiiilor de form. n acest mod se vor nltura inconvenienele procedurale n anchetele cu implicaii internaionale iar n investigaiile cu caracter naional, se va asigura respectarea angajamentelor de confidenialitate fcute de operatorii de servicii Internet i de telecomunicaii fa de clieni. n investigarea fraudelor informatice trebuie avut n vedere elementul timp, prin acesta nelegndu-se diferenele de fus orar i cele generate de sincronizarea setrilor unui sistem cu timpul real. 3. Culegerea informaiilor din mediul informatic Culegerea datelor n mediul informatic i transformarea acestora n probe se va face n funcie de indiciile existente n cazul investigat, caracteristicile acestora determinnd procedura ce trebuie urmat. Astfel, dac se pornete de la o adres de e-mail (nume@mail.ro), n mod normal, primul lucru care va fi avut n vedere este identificarea

284

posesorului acestei adrese. In aceast situaie se pot identifica mai multe posibiliti : - adresa de e-mail este gestionat de un operator naional de servicii Internet, situaie n care acesta trebuie contactat imediat, cu respectarea condiiilor legale, n vederea aflrii identitii persoanei care utilizaz adresa n cauz ; adresa de e-mail nu este gestionat de un operator naional de servicii Internet, situaie n care, prin cooperare internaional i cu respectarea procedurilor legale, se pot solicita datele de identitate furnizate de titularul adresei de e-mail la constituirea acesteia. In acest caz se pot identifica adrese de e-mail aparinnd unor locaii care ofer serviciul de email gratuit (www.Yahoo.com; www.hotmail.com; etc.). Este motivul pentru care, la constituirea acestor adrese, utilizatorii furnizeaz date nereale cu privire la identitate, dat fiind faptul c aceste informaii nu sunt verificate. Ins, n majoritatea cazurilor serverul va pstra suficiente informaii referitoare la tipul de conectare i la adresa de IP a utilizatorului. De asemenea, cu ajutorul bazelor de date aparinnd unor site-uri dedicate acestui scop, se pot face cutri n vederea identificrii eventualelor mesaje postate de titularul adresei respective de e-mail n cadrul unor forumuri sau grupuri de discuii.

Dac indiciul existent face referire la o adres Web (exemplu : http ://numeweb.ro/paginaweb), cu ajutorul unui browser trebuie vizualizat site-ul n cauz, sau cu ajutorul unor aplicaii acesta se poate copia n totalitate. Nu trebuie uitat faptul c adresa IP a calculatorului folosit pentru vizualizarea sau download-ul site-ului poate fi colectat de serverul web investigat. 4. Mijloace tehnice de localizare i identificare a subiectului investigat Majoritatea mijloacelor i instrumentelor de localizare i identificare sunt dezvoltate sub platforme UNIX dar pot fi folosite i n cazul sistemelor MS Windows sau MAC. Instrumentele ce vor fi prezentate funcioneaz pe principiile unor aplicaii client care comunic cu serverele fcnd schimb de informaii. Traceroute stabilete ruta pn la o anumit adres IP, identificnd porile de acces (prin numele i adresa IP a serverului n cauz) de-a lungul traseului parcurs. Acest instrument se poate folosi pentru a identifica locaia unui calculator identificat prin IP; Host face convertirea ntre adresa de Internet i numele serverului gazd; Dig poate fi folosit pentru a culege informaii de pe serverele ce conin date referitoare la

285

domenii (Domain Name Servers) despre un anumit server sau reea. Ping verific dac serverul poate fi accesat prin trimiterea unei solicitri. Calculatorul verificat va rspunde confirmnd starea sa de funcionare i faptul c o conexiune se poate stabili sau nu. Whois aceast aplicaie ofer informaii detaliate referitoare la aproape orice site web (numele domeniului, adresa de IP i numele serverului, locaia geografic, persoane i informaii de contact). Telnet - va realiza conectarea la un anume port, reprezentnd o alternativ la comanda finger. Comanda telnet remotehost 25 va realiza conectarea la serviciul SMTP (Simple Mail Transfer Protocol) care va accepta anumite comenzi precum VRFY username prezentnd numele complet al unui utilizator. 5. Investigarea propriu-zis a fraudelor informatice n cazul anchetelor desfurate n lumea virtual a reelelor, investigatorul trebuie s se cunoasc foarte bine software-ul, instrumentele i aplicaiile folosite prin testarea acestora ntr-un mediu sigur, nainte de nceperea cercetrii propriu-zise. De asemenea, trebuie studiate conceptele de baz ale funcionrii

Internetului i ale reelelor locale (conceptul client-server, modul de realizare a comunicaiilor, etc.). Este foarte simplu pentru administratorul unui web-site s obin informaii de la fiecare utilizator al locaiei respective(de exemplu adresa IP, tipul i versiunea browser-ului utilizat, paginile web vizitate).

Aceast posibilitate tehnic, i multe altele, dac sunt cunoscute de ctre poliist, pot fi exploatate cu rezultate pozitive pe parcursul investigaiilor on-line sau cu ocazia culegerii i analizei datelor.

Figura ilustreaz informaiile stocate in Registrul APNIC, referitoare la o anumit adresa IP

286

BIBLIOGRAFIE 1. Tanenbaum Andrew, Reele de calculatoare, Editura Byblos, ediia a IV-a, 2003; 2. Peterson Larry, Reele de calculatoare: O abordare sistematic, Editura All, 2001; 3. Peter Norton, Retele de calculatoare, Editura Teora, 2001; 4. Preston Gralla, Cum funcioneaz Internetul, Editura All, 2003; 5. Bird Linda, Internet. Ghid complet de utilizare, Editura Corint, 2004; 6. McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002; 7. Parker Tim, TCP/IP, Editura Teora, 2002; 8. Vasiu Ioana, Hackerii: Cybercriminali, sau rebeli cu o cauz?, Editura Nemira, 2001; 9. DISA, Department of Defence of United State of America, Security Technical Implementation Guide about Virtual Machine, 2005.; 10. Bernaschi M., Grabrielli E., Mancini L., Operating System Enhancements to Prevent the Misuse of System Calls, Proceedings of the ACM Conference on Computer and Communications Security, 2004; 11. Bernaschi, M., Grabrielli, E., Mancini, L., REMUS: A SecurityEnhanced Operating System, ACM Transactions on Information and System Security, Vol 5, 2001;

287

VIOLENA N MEDIUL RURAL. ATITUDINI, CONVINGERI I MODALITI DE CONTROL SOCIAL

Comisar de poliie AMALIA CONSTANTINESCU Subcomisar de poliie MUGUREL GHI Inspector principal de poliie CORINA CHIRVASIU Inspector principal de poliie SIMONA STOICA Inspector de poliie PRLEA STANCU NICOLETA Subinspector de poliie ANCA CUMIR

This study presents the results of a sociological survey that was carried out in the period June 23th and July18th 2008 regarding a 1186 reprezentative sample of the adult population in Romanian villages. Its goal was to identify individual attitudes and convictions/ beliefs about violence, conflict resolution and the values and norms that regulate personal conduct. Mediul rural romnesc este caracterizat, potrivit statisticilor oficiale, de valori crescute ale infracionalitii cu violen, iar climatul i calitatea vieii din mediul rural sunt puternic afectate de impactul mediatic al acestor tipuri de evenimente. ntruct abordrile tradiionale ale fenomenului, de tip infraciune sanciune penal ca modalitate de rspuns nu au o eficacitate ridicat, iar fenomenul continu s se desfoare pe coordonate cantitative asemantoare, se resimte nevoia unei intervenii de alt tip, bazat pe nelegerea modelelor atitudinale i comportamentale incidente n evenimentele cu violen, care s poat destructura asemenea modele de risc. n concordan cu aceste aspecte studiul de fa i-a propus s identifice atitudinile i convingerile populaiei din mediul rural n legtur cu manifestrile violente, modalitile de abordare a conflictelor i normele de relaionare. Apreciem c un model eficient de prevenire a conflictelor i infraciunilor violente nu se poate construi dect pe baza acestor informaii, care explic mecanismele psiho-sociale ce stau la baza declanrii actelor de violen. Obiectivele de cercetare studiului au vizat: ale

descrierea mediului rural din perspectiva acelor caracteristici care au un impact direct asupra violenei identificarea valorilor i atitudinilor populaiei n legtur cu comportamentele violente

288

descrierea frecvenei i intensitii comportamentelor violente n mediul rural percepia factorilor favorizani, efectelor i a msurilor de reducere a violenei Volumul eantionului: 1186 persoane de 18 ani i peste din mediul rural Tipul eantionului: eantion stratificat, probabilist, bistadial Criterii de stratificare: 7 regiuni istorice i gradul de dezvoltare a comunelor (3 categorii) Eantionare: selecia probabilist a comunelor i a persoanelor. Pentru selecia persoanelor s-a aplicat metoda rutei stradale Reprezentativitate: eantionul este reprezentativ pentru populaia adult neinstituionalizat din mediul rural, cu o eroare tolerat de 2,85 % la un nivel de ncredere de 95%. Mod de aplicare a chestionarelor: Interviurile s-au desfurat fa n fa, la domiciliul subiecilor Validare: eantionul a fost validat pe baza datelor Institutului Naional de Statistic Ancheta de teren s-a desfurat n perioada 23.06 18.07.2008. CONCLUZIILE CERCETRII: Cetenii din mediul rural par s realizeze amploarea unor fenomene care le afecteaz comunitile, precum consumul de alcool, lipsa de educaie,

precaritatea nivelului de trai, lipsa locurilor de munc i depopularea satelor de fora de munc tnr, alturi de ndeprtarea de educaia religioas. Astfel, n opinia subiecilor intervievai cele mai grave probleme din mediul rural sunt cele de natur economic, cu impact direct asupra nivelului de trai. Peste 70% dintre subieci consider lipsa locurilor de munc, plecarea tinerilor din sat i nivelul de trai sczut ca probleme grave sau foarte grave n sat, n timp ce consumul de alcool, nivelul sczut de educaie i ndeprtarea oamenilor de credin sunt apreciate ca probleme grave de peste 50% dintre respondeni. n acelai timp ns, comparativ cu alte probleme sociale, criminalitatea este perceput de un procent mai redus dintre respondeni (36,1%) ca fiind o problem n comunitate, fie pentru c oamenii au puine informaii despre nivelul infracionalitii din satul lor, fie pentru c s-au obinuit cu un gen de criminalitate mrunt, chiar dac destul de rspndit (cum ar fi furturi diverse, certuri i violene intrafamiliale, altercaii) i i raporteaz rspunsurile doar la formele de criminalitate grav, care sunt mai puin frecvente. Aceast ultim ipotez pare a fi ntrit i de faptul c, dei nu apreciaz criminalitatea ca o problem grav la nivelul comunitii lor, 46% dintre cetenii din mediul rural consider c actele de violen

289

reprezint o problem grav n comunitatea lor, iar 39,3% indic printre alte probleme grave existena unor grupuri sau familii cunoscute cu comportament violent. Existena limbajului violent este recunoscut de aproape jumtate dintre subieci, ca fenomen ce afecteaz comunitile rurale. Aceast lucru reiese i din faptul c aproximativ 20% dintre respondeni au afirmat c au adresat cuvinte urte unuia dintre copii/ nepoi anul acesta (o dat sau de mai multe ori), n timp ce 23,1% au insultat sau au avut o altercaie verbal cu unul din membrii aduli ai familiei. n sprijinul afirmaiei conform creia violena verbal este un fenomen rspndit n mediul rural vin i rspunsurile la ntrebrile asupra victimizrii pe care au experimentat-o n ultimul an. Astfel, 14% dintre subiecii intervievai au declarat c n ultimul an li s-au adresat injurii, iar 8,7% au fost victimele unor ameninri din partea altor persoane, violena verbal fiind, conform rspunsurilor subiecilor, cea mai rspndit form de violen din satul lor. ns, n acelai timp, se constat un grad relativ ridicat de toleran pentru comportamentele violente, fie ele de natur verbal sau fizic. Astfel, injuriile adresate unei persoane, agresarea fizic a copiilor sau a altor persoane sunt considerate ca justificate n anumite situaii de o proporie semnificativ dintre subieci. De asemenea, violena verbal n cuplu este vzut ca ca un

fapt normal, aproape jumtate dintre subieci apreciind c insultele ntre partenerii de via constituie o problem minor sau chiar nu reprezint o problem. Anumite nclcri ale regulilor de convieuire social sau unele comportamente indezirabile ale partenerului de via (consumul de alcool, infidelitatea, lipsa de respect fa de prini, nendeplinirea responsablitilor casnice, precum lipsa de preocupare fa de copii sau faptul c nu aduce bani n cas) constituie n opinia unei proporii semnificative a locuitorilor din mediul rural (peste 20%) un motiv de ceart n familie. Nu trebuie ns omis faptul c exist riscul ca aceste dispute verbale s duc la declanarea unor conflicte fizice i la svrirea unor infraciuni grave. i n cazul unor probleme provocate de rude, vecini sau alte persoane, cei mai muli subieci ar rspunde printr-o ceart. Se observ ns c un procent semnificativ (11%) ar recurge la violena fizic n cazul n care o rud, vecin sau o alt persoan i-ar face avansuri partenerului sau iar lovi copilul/ soul/ soia. Cu toate c procentele sunt destul de mici, innd cont de gravitatea faptelor, este surprinztor faptul c exist i cteva zeci de respondeni care justific n anumite situaii vtmarea corporal (8,3%), tlhria (8,5%), omorul (4,4%) sau agresarea sexual a copiilor (4,6%). Dei mai puin rspndit dect violena n limbaj, violena fizic este la rndul su o realitate prezent n

290

satul romnesc. Aproximativ 20% dintre respondeni consider c btile/ scandalurile sunt fenomene ce se produc des/ foarte des n satul lor, 8,3% declar acelai lucru despre infraciunile de lovire i vtmare corporal, iar 13,8% apreciaz c btile ntre copii/ violena n coal sunt des sau foarte des ntlnite n sat. Aceste aprecieri subiective asupra incidenei actelor de violen sunt confirmate i de rspunsurile subiecilor cu privire la experiena proprie. Astfel, conform rspunsurilor subiecilor, 2 din 100 locuitori din mediul rural au fost n ultimul an victimele unor infraciuni de lovire, iar 1 din 100 locuitori a fost victima unei infraciuni de tlhrie. Alte fenomene mai grave, precum agresiunile sexuale sau tentativele de omor au fost amintite de un procent mai mic dintre respondeni (0,3%). Familia este cea mai important valoare declarat de ctre respondeni (99%). Familia ns este privit mai degrab ca o form de gospodrire comun i ca sprijin material pentru copii, fiind destul de puin contientizat necesitatea unei relaii armonioase, care s ofere un cadru de dezvoltare pentru toi membrii ei. Aa se explic i faptul c aproape jumtate dintre cei chestionai pledeaz pentru meninerea unitii familiei, chiar dac partenerii au un comportament violent care afecteaz dezvoltarea copiilor. n acelai timp, 16% dintre respondeni apreciaz c este mai bine s nduri btile dect s ajungi de rsul lumii desprindu-te.

De asemenea, aprarea gospodriei reprezint o situaie care, n opinia unora dintre respondeni, justific recurgerea la violen. Astfel, 42,5% cred c au dreptul s recurg la orice mijloace mpotriva celor ce le-ar nclca proprietatea. Existena unui cumul de convingeri care susin amploarea fenomenului violenei intrafamiliale este demonstrat de unele dintre rspunsurile subiecilor. Astfel, cum am precizat anterior, aproape jumtate dintre subieci consider c, pentru un copil, este mai bun o familie unit, chiar dac este violent, dect situaia prinilor desprii, un sfert dintre ei cred c o palm din cnd n cnd nu afecteaz relaia de cuplu, iar lovirea soiei de ctre so este uneori justificat n opinia a aproximativ 20% dintre respondeni. Violena fizic mpotriva partenerului de via este un fenomen tolerat de o mare proporie dintre locuitorii din mediul rural, aproximativ 30% dintre subiecii intervievai declarnd c lovirea partenerei/ partenerului reprezint o problem minor/ nu reprezint o problem, n timp ce mai mult de 10% dintre respondeni consider acelai lucru despre btaia aplicat partenerei/ partenerului. Astfel de convingeri considerm c sunt tributare ideii c soia i copii reprezint o form de posesie a brbatului, care are datoria de a-i impune autoritatea asupra acestora, apelnd la diverse forme de

291

constrngere. Astfel, 40% dintre subieci declar c soia i copiii trebuie s asculte n orice situaie de brbat. Totui, analiznd distribuia rspunsurilor n funcie de vrsta respondenilor se observ o schimbare de valori la generaia mai tnr: doar 28,4% dintre persoanele cu vrsta cuprins ntre 18 i 30 ani au fost de acord cu aceast afirmaie comparativ cu 49,7% dintre persoanele cu vrsta ntre 61-70 ani i 54% dintre persoanele peste 70 ani. Nu trebuie ns trecut cu vederea faptul c c procentul persoanelor tinere care susin aceast poziie autoritar a brbatului fa de femei i copii este nc foarte mare (mai mult de un sfert dintre respondenii pn n 30 ani). Mai mult, una dintre trei femei este de acord cu acest afirmaie, procentul fiind ns mult mai mare n cazul brbailor (47,3%). Acest set de atitudini se traduce n plan comportamental printr-o inciden ridicat a conflictelor din mediul familial, astfel c 23,6% dintre respondeni au declarat c scandalurile n familie reprezint un fenomen ce se produce des sau foarte des n satul lor. n acelai timp, familia este vzut ca o unitate nchis, capabil s se autogestioneze i care trebuie ferit de influene exterioare, lucru confirmat de faptul c 29,2% dintre respondeni ar reaciona printr-o ceart n condiiile n care o alt persoan s-ar amesteca n treburile familiei sale. Aceast atitudine nu poate dect s fenomenul violenei ntrein intrafamiliale i s ngreuneze

eforturile de a-l combate. Educarea i disciplinarea copiilor n mediul rural include frecvent lovirea acestora, chiar dac acest fapt este cu greu recunoscut. De exemplu, doar 5,5% au admis c n satul lor sunt cazuri de maltratare fizic a copiilor, dei o treime dintre subieci cred c pentru educaia unui copil este necesar i btaia, iar 42% dintre respondeni consider c btaia administrat unui copil se justific uneori. Totui, respondenii par s opereze distincia ntre diferite grade de intensitate a coreciei fizice: dac numai 34,6% sunt de acord c o palm dat unui copil reprezint o problem grav, cnd este vorba de btaie aproape 70% dintre subieci au admis c aceasta este o problem grav. Dei doar 7,6% dintre respondeni au admis c au aplicat cel puin o dat anul acesta o pedeaps fizic unuia dintre copii/ nepoi, chestionai asupra modului n care ar reaciona n diverse situaii, o pondere semnificativ dintre acetia a declarat c ar apela la violena fizic mpotriva copilului. Astfel, 15,4% dintre subieci ar aplica corecii fizice (i-ar da o palm sau o btaie bun) copilului dac ar pleca de acas fr s anune, 27% ar proceda n acelai mod dac copilul ar consuma buturi alcoolice, iar 34,8% ar reaciona astfel dac copilul ar fura. Mai mult dect att, faptul c 78% dintre subieci consider c fiecare printe trebuie s-i disciplineze

292

copiii dup cum crede de cuviin demonstreaz o rezisten puternic la schimbare din parte cetenilor din mediul rural, acetia fiind puin dispui s-i pun sub semnul ntrebrii setul de valori i convingeri i s accepte s nvee forme alternative de educare a copiilor, perpetund astfel modelele receptate n propria familie. Una dintre convingerile ce susin n general comportamentele violente este aceea c individul nu i poate asuma responsabilitatea n toate situaiile pentru reaciile sale violente, responsabilitatea fiind disipat ctre ceilali sau ctre natura situaiei. Din acest motiv, anumite comportamente violente sunt considerate, de ctre respondeni, ca justificate n anumite situaii. Astfel, dei 79,5% dintre subieci susin c un om nu ar trebui s apeleze la violen pentru a rezolva o situaie, 48,1% consider c orice om i mai pierde cumptul i devine violent. Totodat, 70,4% cred c este de datoria lor s-i apere onoarea cu orice pre. Cum, de cele mai multe ori, a-i apra onoarea este neleas ca pedepsirea celui care a jignit sau a umilit pe cineva, existena n proporii att de mari a acestor atitudini explic frecvena conflictelor violente pe fondul ncercrii de rzbunare a unor ofense reale sau aprute n imaginaia deformat de consumul de alcool a agresorilor. De altfel, 76% dintre respondeni au admis c actele de

violen din mediul rural sunt comise de oameni pentru a se rzbuna. De asemenea, pstrarea unei imagini favorabile n ochii celorlali este un motiv frecvent al conflictelor i derapajelor comportamentale n mediul rural. Aa cum am artat, rzbunarea unei ofense este un motiv suficient pentru o mare parte dintre subieci pentru a declana conflicte violente. Mai mult de jumtate dintre cei 16,9% care au declarat c au avut conflicte n ultimul an cu alte persoane au admis c acestea au aprut pe fondul violenelor de limbaj. Cele mai multe dintre persoanele care au declarat c au fost victimele unei forme de violen n ultimul an s-au referit tot la injurii sau ameninri verbale. Un alt aspect ce trebuie luat n considerare n vederea construirii unei abordri coerente din partea autoritilor a fenomenului violenei se refer la percepia c violena este un fenomen ce trebuie gestionat n particular, de ctre cei implicai direct, mai ales n cazul n care se produce ntre persoane cunoscute. Acest lucru este demonstrat de faptul c 35% dintre subieci au apreciat c este mai bine s nu intervii dac vezi c o persoan este lovit. Totodat, datele rezultate n urma anchetei au artat ca mai mult de jumtate (52,1%) dintre respondenii care au avut n ultimul an un conflict cu alte persoane au decis s nu sesizeze autoritile legale datorit faptului c au ncercat s rezolve singure problema. n acelai timp, n cazul n care ar

293

fi martori la comiterea unei violene fizice, 10,5% dintre respondeni declar c nu s-ar implica n nici un fel, n timp ce 51,3% c ar solicita sprijinul poliiei. O uoar diferen se constat dac se ia n considerare genul repondenilor, aproximativ 9% dintre brbai declarnd c nu s-ar implica comparativ cu 12% dintre femei. De asemenea, dac ne raportm la vrsta respondenilor, se constat c aproximativ 8% dintre cei cu vrsta ntre 18 i 40 de ani nu s-ar implica n nici un fel, comparativ cu doar 4% dintre persoanele cu vrsta ntre 40-50 ani i 9,5% dintre cei cu vrsta ntre 51-60 ani. n ceea ce privete persoanele vrstnice, acestea par a da dovad de un spirit civic mai sczut astfel c 16,4% dintre persoanele de 61-70 ani i 26% dintre persoanele de peste 70 ani ar alege s nu se implice n nici un fel n cazul n care ar fi martori la comiterea unei violene fizice. Dei caracteristicile biologice specifice acestei categorii a populaiei par a explica decizia de a nu se implica (persoanele n vrst sunt mai puin capabile s fac fa unei eventuale confruntri sau reacii negative din partea agresorului), totui diferenele nregistrate n cazul persoanelor cu vrsta pn la 60 ani, ca i diferena mic nregistrat ntre femei i brbai par a confirma ipoteza c alegerea de a nu interveni este motivat mai degrab de sistemul valoric al individului i nu de caracteristicile fizice ale acestuia. Incidena diverselor forme crescut a de violen

afecteaz sentimentul de siguran al locuitorilor din mediul rural. Astfel, 1 din 10 respondeni a declarat c se teme n mare sau foarte mare msur c ar putea fi victima unor acte de violen n propria cas. Sentimentul de insecuritate este ns mai ridicat n spaiul public, 13,1% dintre respondeni declarnd c se tem c ar putea fi victima unor acte de violen n timp ce se afl la muncile agricole (pe cmp, pdure etc.), 16,7% cnd se deplaseaz pe cmp, ntre localiti, iar 22,2% pe strzile satului, singur/, n timpul nopii. Rolul pe care consumul de alcool l are n declanarea infraciunilor violente, i care este relevat de statisticile oficiale, pare a fi contientizat de marea majoritate a locuitorilor din mediul rural (86,2%). Chestionai cu privire la situaiile care determin apariia actelor de violen n comunitatea lor, subiecii au identificat ca principal factor care declaneaz actele de violen consumul de alcool n exces, urmat de disfunciile legislaiei n vigoare i carenele educaionale. Devine astfel necesar orientarea demersurilor preventive ctre reducerea consumului de alcool i educarea tinerilor, att n coal ct i prin intermediul bisericii, precum i modificarea cadrului legislativ. n concordan cu percepia asupra factorilor favorizani ai violenei, locuitorii din mediul rural consider c msurile care ar trebui luate pentru a reduce violena trebuie s vizeze domeniul educaiei, att n

294

forma ei instituionalizat, ct i informarea n cadrul unor campanii sau programe, dar i pe cel legislativ, att ca norme, ct i ca mod de aplicare. Informaiile obinute n urma prelucrrii statistice a datelor indic existena unui set de valori i norme care, pe de o parte, justific i ntrein utilizarea violenei n anumite situaii, mai ales n sopul disciplinrii copilului sau ca rspuns la agresiuni de divers natur din partea altor persoane (jigniri adresate fie persoanei nsi, fie apropiailor acesteia, agresiuni fizice etc.) i care afecteaz sentimentul de stim al individului, iar pe de alt parte, ngreuneaz eforturile autoritilor de diminuare a actelor de violen. innd seama de aceste aspecte, considerm c formele de prevenire a infracionalitii violente n mediul rural trebuie s se concentreze pe urmtoarele direcii de aciune: restructurarea setului de convingeri referitor la relaia de cuplu i relaia cu copiii (ateptri de la membrii familiei, forme alternative de educare i disciplinare) i suportul pentru copiii din familiile afectate de srcie care prezint risc ridicat de abandon colar, vagabondaj, fug de acas. msuri pentru restructurarea setului de convingeri referitoare la limbajul violent i reacia fa de limbajul violent, dat fiind faptul c de cele mai multe ori violena verbal conduce i la acte de violen fizic, cu consecine grave (loviri, vrtmri corporale grave etc.)

identificarea i sprijinirea continu a familiilor aflate n situaii de risc ridicat pentru securitatea unuia sau mai multora dintre membrii familiei. identificarea unor soluii pentru diminuarea consumului de alcool, care este perceput i de ctre populaie ca reprezentnd un factor de risc n declanarea i escaladarea violenei supravegherea operativ a locurilor publice n care se constat consum frecvent de alcool i sunt ntrunite condiiile declanrii disputelor i incidentelor conflictuale (baruri, discoteci). Un prim pas n acest sens a fost realizat prin intermediul activitilor implementate la nivel local n cadrului Programului de prevenire n sistem integrat a criminalitii din mediul rural Sate fr criminalitate, demarat de Institutul pentru Cercetarea i Prevenirea Criminalitii n 2007. Schimbarea atitudinal este ns un proces de durat, astfel c este necesar ca aceste eforturi s fie continuate n anii viitori i s fie ndreptate mai ales ctre categoriile cele mai receptive (copiii i tinerii), fiind dublate de activiti desfurate de celelalte instituii de control social, n special coala. Aceste demersuri pot fi puse n aplicare cel mai eficient n aplicare prin intermediul parteneriatelor poliie autoriti locale coal asisten social, reprezentani ai acestor instituii fiind constituii la nivelul comunelor n Grupuri Comunitare de Aciune, conform programului de prevenire amintit.

295

SONDAJ DE OPINIE ASUPRA ATITUDINILOR SOCIALE PRIVIND RISCUL N TRAFIC - Sintez Comisar de poliie CONSTANTINESCU AMALIA Subcomisar de poliie GHI MUGUREL Inspector principal de poliie CHIRVASIU CORINA Inspector principal de poliie GAVRIL IOANA Inspector principal de poliie STOICA SIMONA Subinspector de poliie CUMIR ANCA In 2007, most road accidents in Romania were determined by drivers conduct (5701 of 8415 serious accidents). The goal of the present study was to scientifically explain risky driving attitudes which directly increase accident risks. Motivaie n ultimii ani, n Romnia a crescut numrul accidentelor de circulaie, mai ales a celor grave, soldate cu mori i rnii, principala cauz a producerii accidentelor fiind comportamentul oferilor n trafic. Astfel, n anul 2007, 5701 din cele 8415 (67,8%) de accidente grave s-au produs din vina conductorilor auto. n acelai timp, din vina conductorilor auto au decedat 1906 persoane (numrul total al persoanelor decedate n urma accidentelor rutiere fiind de 2782) i au fost rnite 7640 persoane (dintre care 5141 grav). n vederea creterii gradului de siguran n trafic i a reducerii numrului de accidente de circulaie este necesar s fie identificate cauzele, comportamentele i atitudinile care favorizeaz nclcarea regulilor de circulaie de ctre conductorii auto i implicit producerea accidentelor.

ntrucat prevenirea accidentelor rutiere este una dintre prioritile naionale asumate de Poliia Romn, iar programele i proiectele de prevenire n acest domeniu necesit o mare varietate de infomaii care s le fundamenteze direciile de aciune, Institutul pentru Cercetarea i Prevenirea Criminalitii i-a propus s realizeze un studiu asupra atitudinilor n trafic ale conductorilor auto, studiu ce s-a desfurat n perioada 1-15 februarie 2008. Acest studiu completeaz informaiile din baza de date a poliiei referitoare la dinamica statistic a accidentelor, a condiiilor favorizante i comportamentelor de risc ale oferilor i pietonilor care au produs acele accidente.

296

Obiective Studiul i-a propus s identifice: msura n care sunt respectate regulile de circulaie de ctre oferi; atitudinea conductorilor auto fa de msurile de siguran i reglementrile de circulaie; factorii sociali i culturali care influeneaz comportamentul n trafic. Instrumente utilizate Metoda folosit a fost ancheta pe baz de chestionar. Chestionarul utilizat este o variant modificat i completat a chestionarului SARTRE (Social Attitudes to Road Traffic Risk in Europe), chestionar aplicat pn n prezent n mai multe state europene. Studiul a fost realizat pe un eantion de 1207 conductori auto activi (care au condus n ultimele 6 luni), reprezentativ la nivel naional pentru conductorii auto cu vrsta pn n 70 de ani. Eantionarea a fost realizat prin metoda cotelor legate, criteriile luate n considerare fiind vrsta, sexul, mediul de reziden, regiunea de dezvoltare i categoria de permis de conducere deinut. n prezent nu exist date asupra oferilor activi, drept urmare cotele de eantionare au fost constituite pornind de la structura populaiei ce deine permis de conducere. Din acest motiv, generalizrile ce vor fi realizate trebuie privite cu pruden. REZULTATELE SONDAJULUI Marea majoritatea a respondenilor apreciaz c infrastructura (starea drumurilor i situaia parcrilor) reprezint o problem/o problem foarte serioas la nivelul judeului n care locuiesc. Alte aspecte apreciate ca problematice de peste trei sferturi dintre respondeni sunt respectarea regulilor de circulaie i aglomeraia din trafic. n acelai timp, o proporie mai mic dintre subieci consider c modul de aplicare a legii de ctre Poliia rutier (38,2%) i numrul de echipaje de poliie n trafic (34,8%) constituie o problem. Mai mult de jumtate dintre oferi au declarat c au fost victimele unor agresiuni verbale i manevre auto riscante din partea celorlali participani la trafic. Majoritatea rspunsurilor conductorilor auto chestionai indic faptul c acetia realizeaz, teoretic, nivelul actual de risc de accident n traficul rutier: consider problematica accidentelor rutiere ca fiind mai ngrijortoare dect criminalitatea, precaritatea serviciilor medicale sau distrugerea mediului nconjurtor

297

sunt contieni c majoritatea factorilor de risc propui pentru evaluare au un potenial de risc ridicat ( att cei care in de comportamentul oferului, precum viteza excesiv, consumul de alcool, conducerea n stare de oboseal, lipsa de verificare a eventualelor defeciuni tehnice ale autovehiculului, nerespectarea regulilor de circulaie, ct i condiiile exterioare: prezena cruelor pe drumurile naionale, starea precar a drumurilor, condiiile meteo nefavorabile, semnalizarea necorespunztoare a drumurilor. reclam nerespectarea regulilor de circulaie de ctre ali conductori auto

Practic ns, atitudinile i comportamentele de risc n trafic sunt asumate doar de o parte a respondenilor sau doar n cazul unora dintre ele. Subiecii par s opereze o difereniere a potenialului de risc al mai multor manevre sau comportamente neregulamentare, n funcie de gradul de risc apreciat de ei pentru acestea. Marea majoritate a conductorilor auto se autopercep ca avnd un comportament prudent i destul de prudent (96,3%). Dar, chestionai asupra nclcrii unor reglementri rutiere, un procent semnificativ dintre acetia au declarat c ncalc frecvent regulile de circulaie.

Aceasta demonstreaz c pentru participanii la trafic respectarea regulilor de circulaie nu echivaleaz ntotdeauna cu conducerea prudent, oferii fiind mai dispui s conduc nclcnd n anumite condiii regulile, dac apreciaz c fac acest lucru cu pruden. Astfel, admit faptul c a fi un ofer bun nu nseamn c poi circula cu vitez mare, dar totodat sunt dispui frecvent s depeasc limitele legale de vitez cu 10-20km/h pentru c anumite condiii de trafic permit sau necesit acest lucru, pentru c i ceilali oferi fac asta sau pentru c se grbesc. Cu alte cuvinte, din perspectiva acestor respondeni, conducerea preventiv este realizat dac nclcarea regulilor referitoare la vitez nu este exagerat. De exemplu, o cincime dintre respondeni afirm c depesc frecvent limita legal de vitez pe autostrzi sau pe drumurile naionale, ntre localiti. n plus, aproximativ o treime dintre oferi declar c depesc uneori viteza legal, att n localiti, ct i n afara acestora. Acelai tip de atitudine se vede i n aprecierea riscului conducerii sub influena alcoolului: consumul de alcool a fost cotat de cei mai muli dintre subieci ca cel mai important factor de risc n traficul rutier. Totui, unii respondeni au declarat c exist cantiti de alcool pe care le pot ingera fr ca aceasta s le

298

afecteze performana la volan sau c au condus sub influena alcoolului n situaii considerate de risc minim: cantitate de alcool moderat, care nu i afecta, drum scurt de parcurs, o situaie de urgen. Astfel, o treime dintre conductorii auto au declarat c pot consuma 1-2 sticle de bere, 25,5% 1-2 pahare de vin, iar 17,7% - 50 ml de spirtoase fr ca aceasta s le afecteze capacitatea de a conduce n siguran. Totodat, n cea mai mare parte respondenii au demonstrat c nu cunosc prevederile legale referitoare la consumul de alcool, declarnd fie c nu cunosc limita legal a concentraiei de alcool n snge, fie indicnd diverse valori ale acesteia. Doar 16,7% dintre cei chestionai au indicat valoarea 0. Practic, se observ acelai tip de atitudine n aprecierea riscului nclcrii regulilor: riscul este perceput ca minim dac nclcarea regulii se face cu pruden sau cu moderaie. n funcie de anumite caracteristici, conductorii auto chestionai se grupeaz n categorii definite de atitudini i comportamente n trafic diferite. Astfel, tinerii, mai ales sub 25 de ani, demonstreaz o abordare mai puin prudent a conducerii autovehiculului: aproximativ 40% consider c traficul aglomerat necesit efectuarea unor manevre riscante, iar mai mult de un sfert dintre oferii din aceast

categorie sunt de acord c, pentru a ajunge la timp, poi s ncalci unele reguli de circulaie; au tendina de a subaprecia periculozitatea anumitor factori de risc, precum comportamentul agresiv al oferilor, depirea neregulamentar, viteza excesiv sau neverificarea periodic a strii tehnice a autovehiculului. procentul celor care apreciaz c au un stil de conducere prudent crete odat cu vrsta, de la 29% (sub 25 ani) la 65,6% (peste 55 ani); procentul celor care afirm c respect viteza legal indiferent de viteza celorlalte maini este mai redus n cazul grupei de vrst 18-35 ani comparativ cu restul oferilor (52% fa de 60-65%); procentul celor sub 25 de ani care admit c depesc uneori viteza legal (att n localitate ct i ntre localiti) este mai mare cu 10-20% comparativ cu celelalte categorii de vrst. Tinerii au tendina de a subaprecia periculozitatea pentru trafic a comportamentelor agresive, a vitezei excesive i a depirilor neregulamentare deoarece ei nii etaleaz frecvent asemenea comportamente de risc. O alt diferen semnificativ de percepie a riscurilor unor atitudini i

299

comportamente se observ la oferii care au fost implicai n accidente rutiere n ultimii trei ani, comparativ cu cei care nu au fost implicai. Astfel, cei implicai n accidente declar mai frecvent un comportament de risc n trafic, ceea ce arat c experiena accidentului nu a contribuit semnificativ la modificarea pozitiv a atitudinii n trafic, deoarece un stil de conducere, odat ce a fost internalizat n perioada formrii de conductor auto, nu mai este uor de modificat de experiene ulterioare. Astfel: 60% dintre oferii implicai n accidente sunt de acord c depirea cu 10-20 km/h a limitei de vitez este acceptabil deoarece toi oferii o fac (comparativ cu 45% dintre oferii care nu au fost implicai n accidente); 50,2% consider c este mai important s menii un trafic fluent dect s respeci toate regulile de circulaie (fa de 39,2%); 25% sunt de acord c pentru a ajunge la timp poi s ncalci unele reguli de circulaie (comparativ cu 13,2%); persoanele implicate n accidente rutiere n ultimii 3 ani, declar ntr-un procent mult mai redus (57,4%) c nu trec niciodat sau foarte rar pe culoarea galben a semaforului, comparativ cu oferii care nu au fost implicai n accidente (75%). situaia este similar i n ceea ce privete depirile la limit (72,5% comparativ cu 82,4%), apropierea prea mare de vehiculul din fa (64,6% comparativ cu 75%) i

manifestrile agresive fa de ceilali oferi (53,8% comparativ cu 73,6%) 32% consider c traficul aglomerat necesit s faci manevre ndrznee (fa de 21%). o treime dintre oferii implicai n accidente declar c le place s conduc cu vitez fa de 22% dintre cei care nu au fost implicai n accidente; procentul oferilor implicai n accidente de circulaie care declar c au condus dup ce au consumat buturi alcoolice este mult mai mare comparativ cu cel al oferilor care nu au fost implicai n accidente (44,5 % fa de doar 24,5%); se constat c oferii care au fost implicai n accidente sunt ntr-o mai mic msur de acord cu nsprirea sanciunilor pentru depirea vitezei (60,4% comparativ cu 70,9%). O concluzie important a acestui sondaj este aceea c unii oferi au o percepie eronat asupra riscului comportamentelor neregulamentare n trafic, caracterizat prin: supraestimarea rolului experienei de conductor auto, indiferent de dificultatea condiiilor de trafic; - subestimarea efectelor alcoolului asupra neurofiziologiei umane, indiferent de cantitatea ingerat, - necunoaterea sau convingeri eronate referitoare la dinamica autovehiculului la viteze mari, - supraaprecierea capacitii de anticipare a modificrii rapide a circumstanelor din trafic, astfel nct

300

i permit s se lanseze n manevre riscante sau s nu se asigure suficient. O alt concluzie, n strns legtur cu aceasta, este c o mare parte a conductorilor auto nu recunosc ntotdeauna relaia ntre regulile de circulaie i securitatea traficului rutier, fiind dispui s ncalce regulile dac apreciaz c acest lucru nu le pericliteaz sigurana la acel moment. De asemenea, o parte dintre ei cred c anumite reguli, ndeosebi cele referitoare la limitele de vitez sau la cantitatea de alcool permis, sunt neadecvate i consider c ar trebui modificate. Astfel, dei cea mai mare parte a respondenilor sunt de acord c se confrunt cu o stare precar a drumurilor i cu comportamente frecvente riscante ale altor oferi, o parte dintre ei solicit ridicarea limitelor de vitez sau chiar eliminarea limitelor pe autostrzi. Considerm c incapacitatea de a corela condiiile dificile de trafic cu potenialul de risc al unor manevre, atitudini sau comportamente n aceste condiii reprezint unul dintre principalii factori de risc pentru conductorii auto, dificil ns de contientizat de ctre acetia. Prin urmare, putem conchide c oferii romni nu au o problem deosebit cu reprezentarea consecinelor asociate unor comportamente riscante sau nclcrii regulilor

de circulaie, ns subestimeaz probabilitatea de producere a acestor consecine. Activitatea Poliiei Rutiere este vizibil la nivelul populaiei. peste 50% dintre cei care declar c se simt n siguran n trafic pun acest sentiment pe seama prezenei poliitilor n traficul rutier; mai mult de jumtate dintre conductori apreciaz c este foarte probabil s li se verifice viteza cu radarul n deplasrile cotidiene, n timp ce o treime a apreciat c este posibil doar uneori s li se verifice viteza; 40% dintre conductorii auto au fost verificai cu etilotestul cel puin o dat n ultimii trei ani; un sfert dintre conductorii auto au fost amendai pentru depirea limitei de vitez cel puin o dat n ultimii trei ani. Astfel, putem aprecia c Poliia Rutier este privit ca factor reglator al comportamentului n trafic, mai ales prin prezena n strad pentru a fluidiza circulaia i prin echipajele mobile. Astfel, n momentul n care factorul inhibitor pentru comportamentul neregulamentar (prezena poliistului) lipsete, o parte a conductorilor auto au tendina de a nu respecta normele i de a avea comportamente riscante n trafic.

301

Recomandri Ca urmare a acestor concluzii, putem emite urmtoarele recomandri: 1. Recomandri pentru structurile de poliie rutier asigurarea prezenei echipajelor de poliie n trafic i a mobilitii acestora, astfel nct s fie vizibili pe ct mai multe sectoare de drum; creterea numrului de aparate radar, fixe i mobile, pe sectoarele de drum care permit circulaia cu vitez mare sau care au fost frecvent zone de producere a accidentelor pe fondul vitezei neadecvate; extinderea reelei de sisteme video de supraveghere a traficului rutier; concentrarea sanciunilor pe acele abateri de la regimul circulaiei pe drumurile publice care sunt cel mai frecvent cauze ale accidentelor rutiere; de asemenea, concentrarea sanciunilor pentru oprirea sau staionarea autovehiculelor ntr-o manier care mpiedic vizibilitatea sau oblig ceilali participani la trafic la manevre de evitare riscante, cum sunt opririle i staionrile la mai puin de 5 metri de colul interseciei, pe segmente de drum nguste, la mai puin de 25 de metri de trecerea de pietoni etc.; formarea unui grup de lucru, mpreun cu parteneri externi, pentru modificarea programei din colile de oferi, astfel nct s

conin noiuni de conducere preventiv, teorie i aplicaii practice. De asemenea, este necesar modificarea examinrii cursanilor, prin includerea acestor noiuni n testarea teoretic a acestora; realizarea unor documentaii permanente la nivelul fiecrui jude cu punctele negre i segmentele de drum pe care s-au produs cel mai frecvent accidentele rutiere, cu situaia semnalizrilor rutiere n acele zone i cu soluii pentru remedierea acestor situaii; recomandm ca, ori de cte ori printre factorii care au contribuit la un accident rutier s-au nregistrat i deficiene n starea sau ntreinerea drumului public (gropi, lipsa amenajrilor, zone cu vizibilitate redus, amplasare incorect a semnalizrii rutiere etc.), poliia rutier s trimit adrese ctre instituia responsabil de ntreinerea drumului public, prin care s descrie tipul de problem, modul n care a provocat sau contribuit la producerea accidentului, consecinele accidentului i s solicite intervenia pentru remedierea problemei constatate. Rolul acestor adrese este dublu: pe de o parte, demonstreaz c Poliia face tot ce ine de atribuiile ei pentru a menine condiii de securitate pentru traficul rutier, iar pe de alt parte, acumularea n timp a acestor adrese creeaz o presiune asupra instituiilor responsabile pentru a interveni prioritar n remedierea segmentelor de drum care genereaz riscuri de accident;

302

2. Recomandri pentru structurile de prevenire concentrarea aciunilor informativpreventive n colile de oferi, ntruct cursanii sunt la momentul acela la un maxim de receptivitate n ceea ce privete nsuirea deprinderilor de a conduce corect i atunci se formeaz stilul de conducere a autovehiculului; elaborarea materialelor cu coninut informativ-preventiv, difuzate cursanilor din colile de oferi sau altor grupuri-int, avnd n vedere concluziile privind tipurile de convingeri i atitudini care afecteaz mentalitatea oferilor romni prezentate n acest studiu, pentru contracararea acestor tipuri de mentaliti; atragerea de voluntari n aciunile educativ-preventive, care s-i concentreze eforturile pe supravegherea i ndrumarea copiilor, la trecerile de pietoni din apropierea colilor sau n diferite zone cu trafic intens din localiti, la intrarea i ieirea de la cursuri; 3. Recomandri pentru partenerii n proiecte i programe prezentarea documentaiei realizat de structurile de poliie rutier recomandat mai sus n edinele ATOP i solicitarea partenerilor din proiecte i programe s contribuie la implementarea soluiilor identificate, fie prin

realizarea propriilor atribuii n domeniu, fie prin contribuii financiare pentru finalizarea proiectelor de remediere a deficienelor constatate; innd seama de faptul c majoritatea respondenilor reclam starea drumurilor i a amenajrilor rutiere, iar acestea contribuie fie direct la producerea accidentelor, fie indirect prin creterea nivelului de nervozitate al participanilor la trafic, recomandm implicarea prioritar a partenerilor n implementarea de msuri de remediere a acestor probleme; 4. Recomandare de iniiativ legislativ transformarea Consiliului Interministerial pentru Sigurana Rutier din organ consultativ n for coordonator al tuturor instituiilor i programelor de msuri luate de acestea pentru mbuntirea condiiilor de trafic. Consiliul trebuie s poat emite decizii cu caracter obligatoriu, prevzute cu responsabiliti i sanciuni, reunite ntr-o Strategie naional de siguran rutier. Aceste decizii vor prioritiza tipurile de msuri, alocarea de fonduri din bugetele instituiilor reprezentate n Consiliu i termene de realizare pentru acestea, n funcie de analizele privind traficul, starea drumurilor i amenajrilor rutiere, ntocmite de poliie i ceilali reprezentani n Consiliu.

303

304

305

UNELE CONSIDERAII PRIVIND FUNDAMENTAREA MANAGERIAL A EVALURII PERFORMANELOR

Chestor de poliie CRISTIAN FINII The article analyzes the modalities in which the management system founds the evaluation process of performance within organizations. The author x-rays the main benchmarks of the performance management, with stress on the main actual concerns in the field. In a structural manner, the main aspects of the evaluation process are investigated and to effective models used in this process are proposed to be analyzed. Legtura direct ntre management i performan se face prin managementul performanei, definit ca o abordare strategic i integrat a asigurrii succesului pe termen lung n cadrul organizaiilor, prin mbuntirea performanei oamenilor care lucreaz n ele i prin dezvoltarea competenelor i abilitilor echipelor i participanilor individuali.247 Caracterul integrat al managementului performanei se bazeaz pe patru valene: - integrarea vertical, care vizeaz corelarea sau alinierea obiectivelor organizaiei cu cele colective sau individuale, fapt ce permite construirea unei concepii unitare privind atingerea obiectivelor; - integrarea funcional, vizeaz corelarea strategiilor funcionale la nivelul departamentelor sau
247

subsistemelor din cadrul organizaiei, ceea ce permite construirea unei strategii sau unei politici care s acopere interesele i preocuprile tuturor membrilor organizaiei; - integrarea n planul Resurselor Umane, vizeaz corelarea diverselor aspecte ale MRU, n special dezvoltarea organizaional, dezvoltarea i recompensarea resurselor umane, cariera profesional, pentru a asigura o dezvoltare unitar a personalului; - integrarea necesitilor individuale cu cele ale organizaiei ct mai eficient posibil, astfel nct satisfacerea intereselor organizaiei s determine i satisfacerea intereselor membrilor acesteia. Aceste 4 valene au rolul de a asigura o baz de aciune care s acopere toate palierele organizaiei i care s corespund tuturor demersurilor pe care le face organizaia pentru a asigura succesul

Amstrong, M., Baron, A.,, 1998, Relating competencies to pay: The UK experience, Compensation&Benefits Review, May/June, pp 28-39 306

pe termen lung. Pe de alt parte, faptul c managementul performanei este strategic, permite dezvoltarea problematicilor sale n jurul unor aspecte generale cu care se confrunt organizaia pentru a obine eficacitate i permite creionarea unei direcii generale pe care aceasta dorete s o promoveze pentru a-i ndeplini obiectivele pe termen lung. Din acest considerent am optat s aezm la baza fundamentrii evalurii performantelor aceast abordare. Un aspect necesar nainte de a analiza modul cum este promovat de sistemul de management evaluarea performanelor este s definim conceptul de performan i s analizm principiile i principalele preocupri n cadrul managementului performanei. Conceptul de performan Performana este un termen complex i ea poate fi definit, ntr-o manier general, ca reprezentnd gradul de ndeplinire a sarcinilor care definesc postul ocupat de un angajat, contribuia pe care o aduce angajatul la ndeplinirea obiectivelor organizaiei. Sistemul de management este interesat s cunoasc n detaliu aceast contribuie, n orice moment, pentru a o compara cu preteniile care exist la nivelul angajailor i care sunt stipulate n contracte. La nivel individual, performana poate fi definit n dou modaliti. n primul rnd ea vizeaz efectele performanei, ceea ce a realizat persoana respectiv, iar n al doilea rnd vizeaz comportamentul

performant, modul cum este realizat demersul. Kane248, 1996, arat c performana este un lucru pe care persoana l las n urm i care exist n afara scopului intenionat iar Bernadin249, 1995, subliniaz c: Performana ar trebui definit ca sum a efectelor muncii, deoarece ele asigur cea mai puternic legtur cu obiectivele strategice ale organizaiei, satisfacia clientului i contribuiile economice. Pe de alt parte, unii autori arat c performana este un comportament i ar trebui deosebit de rezultate sau efecte, fiindc acestea pot fi afectate de factorii ce in de sistem. O definiie mai cuprinztoare a performanei se poate da, dac o legm, att de efecte, ct i de comportamente. Brumbach250, 1988, consider c performana nseamn i rezultate i comportamente. Comportamentul eman de la cel care face performan i transform performana dintr-o noiune abstract n aciune concret. Comportamentele sunt, prin ele nsele, i rezulatate produsul efortului fizic i cerebral depus pentru realizarea sarcinilor.

Kane, J.,S., 1996, The conceptualisation and repreyentation of total performance effectiveness, Human Resource Management Review, Summer, pag. 123-145. 249 Bernadin, H.K., Kane, J.S., Ross, S., Spina, J.D., Johnson, D.L., 1995, Performance appraisal design, development and implementation, in Handbook of Human Resource Management, ed. G.R. Ferris, Blackwell, Cambridge, Mass. 250 Brumbach, G.B., 1988, Some ideas, issues and predictions about performance management, Public Personnel Management, Winter, pp 387-402. 307

248

Ideea lui Brumbach, i a altora care mbrieaz modelul mixt, vezi Hartle, 1995, este aceea c atunci cnd se gestioneaz performana trebuie luate n considerare, att intrrile comportamentul, ct i ieirile rezultatele. Astzi, un sistem complet de gestionare a performanei ine cont, att de nivelurile de competen i de realizri, ct i de stabilirea obiectivelor i analiza rezultatelor. Conceptul de performan, promovat n acest articol, ine cont de acest aspect . Principiile i preocuprile managementului performanei Principiile managementului performanei sintetizeaz viziunea de ansamblu i politicile n acest domeniu. Le redm pentru a nelege mai bine ntreaga problematic i demersurile la nivel strategic care sunt promovate. Acestea sunt251: - traduce obiectivele corporative n termenii unor obiective individuale, de echip, de departament i de divizie; - ajut la clarificarea obiectivelor corporative; - este un proces continuu i evolutiv, n care performana se mbuntete cu timpul; - se bazeaz pe consens i cooperare, nu pe control sau coerciie;

- ncurajeaz autogestionarea performanei individuale; - impune adoptarea unui stil managerial deschis i onest i ncurajeaz comunicarea biunivoc ntre superiori i subordonai ; - impune un feedback continuu ; - buclele de feedback permit ca experiena i cunotinele dobndite de angajai n cadrul activitii pe post s modifoce obiectivele corporatiste ; - msoar i evalueaz toate performanele n comparaie cu obiectivele convenite de comun acord ; - se aplic n mod unitar pentru toi angajai i nu are ca scop primordial s coreleze recompensa financiar cu performana. Respectarea acestor principii asigur dezvoltarea strategic a managementului performanei, realizarea unei concepii comune n privina lucrurilor care se cer realizate i o abordare metodic a gestionrii i dezvoltrii personalului n aa fel nct s creasc probabilitatea ca aceste lucruri s fie realizate. Aceste deziderate conduc la dezvoltarea unor preocupri constante n gestionarea performanei organizaionale, care direcioneaz aciunile, focalizeaz demersurile i preocuprile managementului pe aceast linie, le sedimenteaz i creeaz adevrate arii de investigare i cercetare. Cele

IRS, 1996, Using human resources to achieve strategic objectives, IRS Management Review, 1(2), July. 308

251

mai importante se refer la252 : - mbuntirea performanei managementul performanei nu vizeaz simpla evaluare, ci crearea unor mecanisme pentru a obine rezultate mai bune prin sprijinirea indivizilor s nvee din propriile lor experiene, s trag nvminte din problemele, dificultile i succesele cu care se confrunt n viaa profesional de zi cu zi; - dezvoltarea angajailor prin crearea i fundamentarea planurilor de dezvoltare personal sau colectiv, care au la baz competenele i abilitile necesare specializrii i perfecionrii; - satisfacerea necesitilor i ateptrilor tuturor grupurilor de persoane interesate de buna funcionare a organizaiei proprietari, manageri, angajai, publicul larg; - comunicare i implicare prin crearea unui climat, n special ntre manageri i personalul de execuie, pentru definirea ateptrilor reciproce i pentru folosirea n comun a informaiilor despre misiunea, valorile i obiectivele organizaiei, instituindu-se o nelegere comun a lucrurilor. Performana la locul de munc este rezultatul nemijlocit al efortului angajatului, influenat de abilitile sale i de nelegerea sarcinilor ce-i revin. Efortul pe care l depune individul este n strns legtur cu

motivaia sa. n special la individul adult relaia munc-motivaie este important pentru viaa sa de zi cu zi. Doi autori americani afirmau urmtoarele253: majoritatea adulilor i organizeaz viaa n jurul muncii. Aceasta le structureaz zilele i le restrnge mobilitatea, le determin standardele de via i le afecteaz patternurile relaiilor de prietenie. Munca nu numai c le influeneaz comportamentul, ci joac i un rol n geneza eului. Munca streseaz oamenii, dar le ofer i satisfacii. Afecteaz stima de sine i are impact asupra sntii. In extenso, oamenii se definesc prin munc. Caracterul complex al acestei relaii se materializeaz i prin abilitile de care dispune individul. n general abilitile se refer la caracteristicile personale ale angajatului folosite pentru ndeplinirea sarcinilor. Abilitile joac un rol esenial n formarea excelenei profesionale i au o constan n timp. Ele sunt rezultatul alegerilor noastre i a modului n care ne-am ales meseria. Abilitile i competenele joac un rol important n construirea stimei de sine i a ncrederii n propria persoan, care ulterior l ajut pe individ s exceleze i s obin performan ntr-un domeniu de activitate. Martin Luther King jr. spunea c dac un om are menirea s fie mturtor, el trebuie s
253

Deci, E.L., Rzan, R.M., 1990, A motivational Approach to Self: Integration in Personality, in Nebraska Symposium on 252 Armstrong, Michael, 2003, Managementul Motivation, vol 38, The University of Nebraska Press, Lincoln resurselor umane, ed. CODECS, pp 423-424 309

mture strzile la fel cum picta Michelangelo, cum compunea Beethoven i cum scria Shakespeare. El trebuie s mture strzile att de bine nct Dumnezeu s se opreasc i s spun: aici este un mare mturtor, care i-a fcut bine treaba.254 Efortul i abilitile ajut individul s neleag rolul su n organizaie i care se refer la direcia pe care angajatul crede c ar trebui s-i canalizeze eforturile n munc. Aceast autoconsiliere profesional este important n angrenajul performanei fiind o prghie motivaional intrinsec eficient. Dinamica gestionrii performanelor este la fel de important i n sistemul de ordine i siguran public, vzut, n principal ca un serviciu public la dispoziia comunitii. Organizaiile care asigur servicii cuantific mai greu propriile performane deoarece accentul cade mai mult pe calitate dect pe cantitate. Prevenirea criminalitii, educarea i contientizarea membrilor comunitii asupra pericolelor i asupra producerii infraciunilor sunt activiti unde performana este mai greu de cuantificat. Asta nu scade cu nimic din importana pe care o are performana n acest domeniu. n lucrarea, Managementul Poliienesc, realizat pentru Colegiul Canadian de Poliie, Ed Scissons analizeaz cteva principii ale gestionrii performanelor (randamentului). Acestea
254

sunt: - gestionarea performanelor se adreseaz efilor i ea trebuie s vizeze n mare dezvoltarea aptitudinilor acestora. Planificarea i repartizarea muncii, ncurajarea subordonailor i gestionarea performanelor fac parte integrant din munca de ef, fie c exist sau nu un program structurat de gestionare a performanelor; - gestionarea performanelor nu trebuie s se traduc printr-o formalitate impus. Orice proces efectuat n cadrul gestionrii performanelor trebuie s se integreze n ansamblul muncii unui ef eficient, trebuie s fac parte din practicile sale i s nu constituie un motiv de nfruntare ntre conducere i angajai; - gestionarea randamentului trebuie considerat de ctre angajai ca un exerciiu eficace. E trebuie s faciliteze o supervizare i o retroaciune echitabile. Trebuie, deci, s fie motivant pentru personal, pentru c un feed-back bine structurat constituie unul din mijloacele cele mai eficace(i cel mai puin costisitor) de mrire a motivaiei angajailor; - eficacitatea metodelor de gestionare a performanelor se regsete n utilizarea lor. De aceea, orice msur luat trebuie s rspund n acelai timp nevoilor subordonailor i celor ale efilor. Ea trebuie s fie n acelai timp eficient, adic s nu solicite mai

Harrington, James, H., Harrington, James, S., 2001, Management Total, Ed. Teora, Bucureti 310

mult timp i eforturi avantajele obinute;

dect

- orice bun gestionare a performanelor nu trebuie s se lase ngropat sub greutatea hrogriei administrative; - pentru a fi eficace, un program de gestionare a performanelor trebuie s vizeze rezultate pozitive, adic s aib drept prim scop controlul i ncurajarea bunei performane. El trebuie s furnizeze efilor un mecanism pentru a recunoate performana ridicat sau lipsa performanei angajatului, suficient de repede pentru a se permite luarea celor mai bune msuri motivante sau corective; - pentru a fi primit bine de angajai, programul de gestionare a performanelor trebuie s prevad participarea lor. Chiar dac responsabilitatea oficial a controlrii mediului de munc aparine efului, toi angajai trebuie s aib impresia c au un cuvnt de spus asupra programului de gestionare a randamentului i nu c acesta li se impune; - pentru c este, de ce mai multe ori, dificil de msurat performana, programul trebuie s profite de procesul de evaluare, astfel nct s aprecieze ct mai precis factorii msurabili ai performanei n munc. Astfel, rezultatele obinute se vor putea transfera la factorii mai dificil de msurat. Gestionarea performanelor caut s determine aspectele performante care se pot msura i s pun la punct

modaliti rezonabile de a le aprecia. Pn la un anume punct, se presupune c tendinele constatate se aplic i aspectelor muncii mai puin msurabile pentru care este dificil s foloseti o retroaciune. Ca o concluzie legat de managementul performanei, putem spune c acesta se bazeaz pe convingerea c tot ceea ce fac oamenii la locul lor de munc, indiferent de nivelul organizatoric sau ierarhic, contribuie la realizarea scopului de ansamblu al organizaiei. Prin urmare se ocup de ce fac oamenii(munca lor), cum o fac(comportamentul lor) i ce realizeaz(rezultatele lor) i circumscrie toate msurile formale i informale adoptate de o organizaie pentru a-i spori eficacitatea i a-i dezvolta continuu bagajul de cunotine, aptitudini i competene.255 Principalele activiti circumscrise acestui deziderat sunt, n esen, urmtoarele256: - definirea rolului, n care se convin de comun acord principalele domenii de rezultat i cerine de competen; - acordul sau contractul de performan care definete ateptrile ce trebuie s realizeze angajatul n forma obiectivelor, cum va fi msurat performana i de ce competene are nevoie pentru a obine rezultatele cerute; - planul de dezvoltare personal care stabilete aciunile pe care
255 256

Armstrong, M., op. cit., 2003, pag. 425 ibidem, op. cit., pag. 431

311

intenioneaz oamenii s le ntreprind n vederea propriei dezvoltri, pentru a putea s-i extind bagajul de cunotine i aptitudini, s-i sporeasc nivelurile de competen i s-i mbunteasc performana n domeniile specificate; - gestionarea performanei pe parcursul anului este etapa n care se ntreprind aciuni pentru implementarea acordului de performan i a planului de dezvoltare personal, pe msur ce angajaii i desfoar munca de zi cu zi i activitile planificate de nvare. Include un proces continuu de feedback asupra performanei (pe care l vom analiza n acest articol), analize informale de evaluare a progreselor realizate, aducerea la zi a obiectivelor i, acolo unde este cazul, rezolvarea problemelor de performan i consiliere; - examinarea performanei, este etapa formal de evaluare, cnd are loc o analiz a performanei realizate de-a lungul unei perioade de timp( sarcini ndeplinite, progrese i probleme rezolvate, ca baz pentru revizuirea acordului de performan i a planului de dezvoltare personal.

ndeplinesc eficient sarcinile sau responsabilitile ce le revin257. Ea conduce la o apreciere a rezultatelor activitii angajailor, la identificarea obiectivelor lor pentru perioada urmtoare i la stabilirea unui plan de mbuntire a rezultatelor viitoare ale acestora. Raportat la post, evaluarea performanelor se concentreaz asupra ndeplinirii obiectivelor, sarcinilor, responsabilitilor sau cerinelor postului de ctre cel care l ocup. Dup ali autori258evaluarea performanelor este procesul prin care este evaluat contribuia unui angajat al organizaiei pe durata unei perioade de timp determinate. Lematre, citat de Mathis259 consider aceast activitate ca fiind operaiunea de elaborare periodic a bilanului muncii depuse de colaboratori, n scopul discutrii cu acetia a progreselor nregistrate i a msurilor necesare a fi luate n viitor. Ali autori260 folosesc termenul de apreciere a performanelor (performance appraisal) care descrie o serie de procese n care managerul i subordonaii se ntlnesc cu o anumit regularitate pentru a evalua munca

J.M. Ivancevich, W.F.Glueck, Foundation of Personnel/Human resource Management, Business publications, Inc., Texas, 1986, p. 286 Procesul de evaluare a 258 D.C. Fisher & alii, Human Resource performanelor Management, Houghton Mifflin Company, Boston, 1996 Simplu spus, evaluarea performan- 259 R.L.Mathis & alii, managementul elor este o activitate de baz a resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti, sistemului de management desfurat 1997, p.160 260 Bogathy, Zoltan(coordonator), 2004, n vederea determinrii gradului n Manual de psihologia muncii i care angajaii unei organizaii organizaional, ed. Polirom, Iai, pag. 136 312

257

acestora din urm i pentru a gsi ci de mbuntire a performanelor O analiz comparativ a acestor definiii, scoate n eviden principalele caracteristici ale procesului de evaluare: -este o operaiune periodic scris evaluarea se repet la anumite intervale de timp; - fiind sub form scris, ea constituie o form de angajament; - este un bilan al muncii depuse, elaborarea realizndu-se prin raportare la obiectivele stabilite de eful ierarhic; - permite o evaluare a anselor de evoluie viitoare; - presupune discuii personale evaluarea ofer prilejul unui schimb de opinii ntre evaluator i evaluat, ambii avnd posibilitatea de a se exprima liber asupra principalelor puncte cuprinse n formularul de evaluare. Rolul i semnificaia evalurii performanelor Problematica privind evaluarea performanelor implic att consideraii practice referitoare la modul n care aceasta trebuie realizat, ct i consideraii filozofice n legtur cu raiunile sau motivele pentru care trebuie efectuat. Cercetrile specialitilor n acest domeniu au fost orientate spre cele mai importante aspecte ale acestei activiti, sugernd necesitatea de a da rspuns la cteva ntrebri261. Acestea sunt:
261

Aurel Manolescu, Managementul Resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti, 2001, p.381 313

- exist o politic organizaional privind evaluarea performanelor? - este ncurajat, sprijinit sau susinut activitatea de evaluare a performanelor? de ce trebuie evaluate performanele? - care sunt principalele obiective ale evalurii performanelor? - sistemele de evaluare asigur condiiile unei comunicri n ambele sensuri? Aceste consideraii practice i filozofice privind evaluarea performanelor trebuie tratate ntr-o strns interdependen, deoarece orice disfuncionalitate a procesului de evaluare influeneaz nefavorabil realizarea obiectivelor de baz ale acestei activiti. Aceasta cu att mai mult cu ct evaluarea performanelor este o activitate managerial justificat, mereu actual i foarte important, cu multiple implicaii individuale i organizaionale. De aceea, atunci cnd este efectuat n mod corespunztor, evaluarea performanei poate fi benefic att pentru organizaie, ct i pentru membrii acesteia. Pentru individ, evaluarea performanei are i o component emoional sau psihologic deosebit, deoarece n procesul de evaluare individul trebuie s se raporteze att la el nsui, ct i la ceilali membrii ai organizaiei n care i desfoar activitatea. Totodat, aceast ncrctur emoional a procesului de evaluare poate afecta, uneori, semnificativ comportamentul angajailor fa de organizaie i fa de ei nii. Principalele avantaje pe care le

ofer evaluarea performanelor sunt: - furnizeaz informaii preioase despre angajai i despre natura exact a sarcinilor acestora; - pot fi descoperite competene i abiliti necunoscute pn atunci; - cumulnd datele obinute n urma evalurii se pot identifica nevoile generale de instruire pentru personalul organizaiei; - mbuntete relaiile dintre manager i angajai. Acetia discut mpreun problemele de munc, angajatul afl cu exactitate ce se ateapt de la el i i nelege statutul aa cum este vzut de superiorii si; - asigur aplicarea corect i consecvent a politicilor de promovare i salarizare n organizaie prin stabilirea unor criterii ferme de evaluare; - crete performana angajailor, rezultatele evalurii afecteaz factorii ce influeneaz direct performana i ne referim aici la efort i la nelegerea sarcinilor ce-i revin angajatului (prin stabilirea standardelor de performan) J.T. Austin i P. Villanova, apreciaz c evaluarea performanei este o activitate central a managementului resurselor umane, deoarece afecteaz numeroase decizii ale sistemului managementului resurselor umane ca : recrutarea i selecia; distribuirea plilor pe merit; identificarea nevoilor de pregtire; promovri; evaluarea eficacitii pregtirii, etc. Dup opinia altor specialiti n domeniul resurselor umane, prin abordarea strategic a performanei individuale i organizaionale, evaluarea acesteia

trebuie considerat un element central al conceptului de "management al performanei" 262 idee pe care o apreciem ca fiind extrem de important i pe care o promovm n totalitate. n acelai timp, Milan Kuhr afirm c evaluarea performanei a fost i este una dintre verigile cele mai slabe din sistemul de management al personalului. Edward Deming consider c evaluarea performanelor este una din maladiile de nenlturat ale practicii manageriale actuale. Punctul su de vedere exprim faptul c majoritatea oamenilor acioneaz n limitele sistemului. Teza lui Edgar Deming este n concordan cu argumentul lui Fletcher (1993), potrivit cruia, tradiional, abordarea orientat spre evaluare cu accent asupra comparrii oamenilor i spre legtura evalurii cu recompensele nu se justific sau nu este relevant n toate situaiile. C.D. Fischer263 subliniaz c un nou element de importan strategic a evalurii performanei l constituie concordana evalurii cu cultura organizaional. De exemplu, n organizaiile n care se adopt un sistem mai mult spre munca n echip, evaluarea tradiional a performanei, care are n vedere compararea angajailor ntre ei, poate fi neproductiv, deoarece un astfel de sistem de evaluare ncurajeaz sau
262

N. Anderson, P. Herriot Assessment and Selection in organizations, John Wiley, New York, 1994, p.42. 263 C.D. Fisher & alii, Human resource Management, Houghton Mifflin Company, Boston, 1996 314

stimuleaz, n primul rnd, competiia ntre angajai i mai puin munca n echip. Este deosebit de important ca orice sistem de evaluare a performanelor s fie introdus numai dup o analiz atent a gradului n care este asigurat sprijinul tuturor membrilor organizaiei. n acest context, Haward Hudson recomanda : "Nu svrii o simpl apreciere a muncii. Acoper sau relateaz ntreaga lume a muncii".264 Avnd n vedere c evaluarea performanei constituie totodat o component de baz a relaiei de angajare, literatura de specialitate se refer nu numai la procesul propriu zis de evaluare, numai la evaluatori i evaluai, ci i la strategiile de evaluare, la raportul dintre procesul evalurii performanelor i particularitile tipologice ale organizaiilor, la metodele i tehnicile specifice sau la sistemele de evaluare a performanei, la dinamica dezvoltrii acestora, precum i la calitatea evaluatorilor. Cu toate c este necesar, evaluarea performanelor constituie o activitate destul de dificil i uneori, controversat sau chiar detestat, cu att mai mult cu ct, adesea, preocuprile n acest domeniu sunt surse de nemulumiri, fiind asociate cu reducerea de personal, iar unii angajai se tem c evalurile pot fi folosite n mod abuziv, ca o ameninare, ceea ce duce la o stare de nesiguran. Referitor la acest punct
264

de vedere, H. Hudson recomand : "Nu-i lsa pe ceilali oameni s-i fac o impresie greit. Accentueaz de la nceput ce este evaluarea i la ce se pot atepta". Funciile procesului de evaluare a performanelor Ca activitate managerial, evaluarea performanelor ndeplinete anumite funcii n cadrul sistemului de management, asigurnd complementaritatea cu alte activiti manageriale. Principalele funcii sunt265 : - funcia de diagnoz, prin care se ncearc s se realizeze o reflectare obiectiv a rezultatelor, a activitii i proceselor care au condus la aceste rezultate, a domeniilor care sunt afectate. Prin aceast funcie evaluarea este direcionat spre constatarea unei stri de fapt i asupra explicrii cauzelor, a condiiilor care au generat aceast situaie; - funcia de monitorizare, prin care cunoaterea parametrilor muncii angajatului este pus la dispoziia acestuia precum i la dispoziia managerului su. Aceast funcie trebuie corelat cu confidenialitatea rezultatelor. Parametrii sunt pui la dispoziia anumitor persoane care au legtur cu anagajatul efii si, specialiti n psihologie organizaional etc;
265

Pnioar, Georgeta, Pnioar, IonH. Hudson The perfect Appraisal, Ovidiu, 2005, Managementul resurselor umane, ed. Polirom, Iai, pp 149-150 Century Business, London, 1992, p.28. 315

- funcia de monitorizare vizeaz mai degrab procesul dect rezultatele evalurii, ndeplinind i un rol de feedback. Monitorizarea trebuie realizat n aa fel nct angajatul s nu o considere un proces de cutare a greelilor sale; - funcia de prognoz, se bazeaz pe funciile amintite i se refer la formularea unor judeci anticipative asupra modului n care procesul va decurge n viitor. Funcia poate sprijini managementul n conturarea unor programe prin care elementele pozitive sunt stabilizate i ncurajate, iar nemplinirile sunt prevenite ori nlturate; - funcia de ameliorare se refer la prelungirea evalurii n cutarea unor msuri ameliorative care s conduc n mod concret la mbuntirea activitii viitoare a angajatului; - funcia de autoevaluare pleac de la ideea c angajatul trebuie s cunoasc nu doar rezultatul evalurii ci i procedurile de evaluare care au condus la acest rezultat, caz n care va putea s-i interiorizeze mecanismele respective i va putea fi propriul su evaluator. Modele de evaluare a performanelor Modele se refer la opiuni valorice largi pe care se fundamenteaz ntreg procesul de evaluare i care genereaz ulterior metode concrete de evaluare. Am optat s analizm dou modele,

cel al lui Murphy-Cleveland i modelul feedback-ului circular. Murphy i Cleveland, 1995, apud Pitariu 2000, au dezvoltat un model conceptual al performanelor care merit detaliat puin. Ipoteza de lucru a modelului este c rezultatele aprecierii sunt rezultatele comportamentului persoanei evaluate marcate de obiectivele urmrite de-a lungul procesului de munc i care sunt modelate n funcie de contextul organizaional n care are loc evaluarea. Patru mari componente explic procesul aprocierii performanelor: contextul evalurii, judecarea performanei, notarea performanei i evaluarea sistmului de apreciere. Fiecare din aceste componente are un rol bine determinat n ansamblul evalurii. Trebuie remarcat faptul c acest model accentueaz rolul variabilelor contextuale n detrimentul celor individuale n aprecierea performanelor Evaluarea sistematic, formal a angajailor, este prevzut s se realizeze la intervale de timp bine precizate. Ea presupune un contact oficial ntre manager i angajat, consemnarea impresiilor i a observaiilor privind performana salariailor efectundu-se n scris. Datele obinute n cadrul procesului de evaluare trebuie s fie obiective (nedistorsionate n favoarea sau defavoarea celor evaluai) i s asigure feedback ul prin comunicarea rezultatelor membrilor organizaiei la momentul potrivit i ntr-o manier corespunztoare. Evaluarea angajailor presupune 3 activiti distincte :

316

- evaluarea comportamentului; - evaluarea potenialului i a capacitii de dezvoltare; - evaluarea performanelor obinute. Uneori aceast ultim activitate e una dintre cele mai detestate, mai ales cnd sunt realizate pentru disciplinarea personalului, acordarea de gratificaii, concediere sau omaj. Evaluarea comportamentului are n vedere evaluarea acelor manifestri de comportament care sunt legate sau se ncadreaz n caracteristicile de performan. Aceast evaluare evideniaz conduita angajailor, ce fac angajaii n exercitarea atribuiilor comparativ cu ceea ce ar trebui s fac. Evaluarea comportamentului estimeaz, de fapt, gradul n care un angajat se integreaz n specificul unui post, comportndu-se n modul cerut de acesta. Evaluarea potenialului i a capacitii de evoluie sau de dezvoltare a unei persoane se realizeaz pe baza unor trsturi, sau caracteristici personale ale acesteia, precum i pe baza unor date i informaii despre ceea ce este persoana respectiv. Dei punctul de plecare l constituie, totui, aprecierile sau realizrile anterioare, evaluarea este orientat spre viitor. Aceast activitate aduce n prim plan o serie de alte probleme, deoarece unele incertitudini ale viitorului pot constitui cauza reconsiderrii multor aspecte ale evalurilor i promovrilor viitoare. Evaluarea performanelor are n vedere, n primul rnd, evaluarea rezultatelor obinute, formulate sau

exprimate difereniat pe posturi n funcie de specificul acestora. Din punctul de vedere al multor specialiti aceast evaluare este preponderent. Cu toate acestea, n cadrul anumitor categorii profesionale, acest tip de evaluare se efectueaz cu dificultate. Evaluarea performanelor profesionale ale subordonailor poate fi definit ca fiind un ansamblu de proceduri standardizate ce sunt utilizate pentru a obine informaii ntr-un sistem de conducere ierarhic, iar performanele subordonailor reprezint gradul n care acetia ndeplinesc sarcinile de munc ncredinate. Procedurile sunt standardizate pentru a evita efectele negative generate de cei care evalueaz. Standardizarea poate fi asigurat prin formarea evaluatorilor, utilizarea unor formulare clare, elaborarea i controlul procedurilor de ctre un compartiment specializat. Trebuie s se utilizeze proceduri suficient de fiabile pentru a se evita distorsionarea rezultatelor ca urmare a influenei relaiilor afective dintre evaluator i evaluat. Corectitudinea procedurilor de evaluare a performanelor depinde n mare msur de calitatea metodelor folosite, ceea ce presupune : - validitatea rezultatelor (reflectarea adevrului); - fidelitatea determinrilor (reproductibilitatea determinrilor); - echivalena rezultatelor (convergena evalurilor realizate de evaluatori); - omogenitatea intern (constana estimrilor pariale); -sensibilitatea instrumentelor folosite (gradul de difereniere a rezultatelor).

317

Modelul feedback-ului circular a fost definit de Ward266 ca fiind culegerea sistematic i comunicarea datelor despre performana unui individ sau grup, din partea unor persoane interesate efi, colegi, clieni etc - n performana individului sau grupului respectiv. Principalul argument n favoarea feedback-ului circular a fost avansat de Turnow267 care spunea c activitile din acest model se bazeaz, pe dou premise fundamentale. n primul rnd, sesizarea discrepanelor ntre cum ne vedem pe noi nine i cum ne vd ceilali sporete cunoaterea de sine. n al doilea rnd, cunoaterea de sine sporit este o condiie esenial a performanei maxime n calitate de conductor, devenind astfel o piatr de temelie pentru programele de dezvoltare managerial i a capacitii de conducere. Pe de alt parte London i Beatty268 se concentreaz pe urmtoarele argumente; - fedback-ul circular poate s devin un demers eficace de intervenie organizaional destinat s determine importana pe care o are armonizarea comportamentului de conducere cu rezultatele unitii de munc i cu ateptrile clienilor, precum i s sporeasc gradul de
266

Ward, P., A 360-degree turn for the better, PleopleManagement, February, pag 20-22 267 Turnow, W.W., 1993, Introduction to special issue on 360- degree feedback, Human Resource Management, Spring, pp 311-316 268 London, M. and Beatty, R.W., 1993, 360degree feedback as competitive advantage, Human Resource Management, Summer-Fall, pp. 353-372 318

participare a angajailor la eforturile de dezvoltare managerial i de cretere a eficacitii unitii de munc; - feedback-ul circular recunoate complexitatea managementului i importana utilizrii mai multor surse diferite de informaii; - feedback-ul circular atrage atenia asupra unor dimensiuni importante ale performanei, care pn atunci s-ar putea s fi fost neglijate de organizaie. Pentru conceperea i implementarea unui proces de feedback circular trebuie parcurse, n principal, urmtoarele etape (Armstrong, 2003, Bogathy (coord) 2004: - definirea obiectivelor este important s se cunoasc exact ce anume se urmrete prin procesul de feedback circular. Este important de precizat dac se urmrete dezvoltarea personal, evaluarea performanelor sau renumerarea angajatului; - alegerea receptorilor din procesul de feedback stabilirea angajailor care vor fi inclui n procesul de feedback; - alegerea celor care ofer feedback managerul individului, subalternii angajatului, colegii de echip, clieni interni sau externi. O decizie important trebuie luat vizavi de caracterul anonim al feedback-ului. n general se opteaz pentru anonimat, dar n organizaii cu o cultur deschis este probabil ca sursa feedback-ului s fie dezvluit; - alegerea domeniilor de activitate i comportament n privina crora se ofer feedback poate viza un mod de competen care exist deja sau poate

viza o list de competene care se cer dezvoltate. Alegerile trebuie s fie n concordan cu sistemul cultural i de valori al organizaiei precum i cu tipul activitilor desfurate; - alegerea metodei de culegere a datelor metoda chestionarelor este cea mai uzual dar se poate folosi i ghidul de interviu; - alegerea modului de analizare i prezentare a datelor organizaiile care i instaleaz un sistem de feedback circular cumpr un pachet de programe special concepute n acest scop. Se obin mai multe tipuri de rapoarte, care pot include evalurile fiecrui comportament. Regula este ca acesta s fie ct mai simplu posibil; - planificarea programului iniial de implementare este necesar ca procesul s fie testat sub form pilot, de preferin la nivelul cel mai nalt al organizaiei. Sistemul pilot trebuie lansat n paralel cu ncunotinarea tuturor celor implicai despre scopul procesului de feedback, cum funcioneaz i ce rol are fiecare n derularea activitii. Scopul acestor comunicri vizeaz explicarea avantajelor sistemului i eliminarea motivelor de ngrijorare; - planificarea i implementarea programului integral cuprinde aciuni de punere n tem, comunicare, instruire i susinere din partea specialitilor implicai; - redactarea raportului i monitorizarea raportul general este

trimis fiecrui beneficiar al feedbackului. De obicei, se organizeaz sesiuni de discuii n grup unde se discut semnificaia rezultatelor i posibilele aciuni viitoare. Beneficiarii trebuie s-i precizeze ariile de dezvoltare i abilitile de mbuntit, iar organizaia s furnizeze programe de training, coaching, mentoring sau alte programe de dezvoltare. n ultimii ani sistemele de evaluare a performanelor n cadrul organizaiilor au nceput s ia forme noi, determinate de ineficiena programelor tradiionale de a da rezultatele ateptate. Sistemul de management ncearc s fundamenteze noile sisteme de evaluare n contextul introducerii unor programe de dezvoltare personal sau de responsabilizare a angajailor. Sistemele promovate astzi sunt generalizate la toate nivelurile manageriale, sunt simplificate, funcioneaz ntr-un mediu tot mai competitiv i internaionalizat. Sistemul de management a reuit s structureze activitatea de evaluare a performanelor pe componentele planificrii performanelor, a dezvoltrii bazat pe competene i abiliti i pe evaluarea potenialului angajatului, transformnd evaluarea formal i monolitic ntr-una bazat pe dezvoltare, pe sesizarea oportunitilor, flexibil i adaptat la cultura organizaional local, naional sau internaional.

319

NOTE BIBLIOGRAFICE
1

Amstrong, M., Baron, A.,, 1998, Relating competencies to pay: The UK experience, Compensation&Benefits Review, May/June, pp 28-39 2 Kane, J.,S., 1996, The conceptualisation and repreyentation of total performance effectiveness, Human Resource Management Review, Summer, pag. 123-145. 3 Bernadin, H.K., Kane, J.S., Ross, S., Spina, J.D., Johnson, D.L., 1995, Performance appraisal design, development and implementation, in Handbook of Human Resource Management, ed. G.R. Ferris, Blackwell, Cambridge, Mass. 4 Brumbach, G.B., 1988, Some ideas, issues and predictions about performance management, Public Personnel Management, Winter, pp 387-402. 5 IRS, 1996, Using human resources to achieve strategic objectives, IRS Management Review, 1(2), July. 6 Armstrong, Michael, 2003, Managementul resurselor umane, ed. CODECS, pp 423424 7 Deci, E.L., Rzan, R.M., 1990, A motivational Approach to Self: Integration in Personality, in Nebraska Symposium on Motivation, vol 38, The University of Nebraska Press, Lincoln 8 Harrington, James, H., Harrington, James, S., 2001, Management Total, Ed. Teora, Bucureti 9 J.M. Ivancevich, W.F.Glueck, Foundation of Personnel/Human resource Management, Business publications, Inc., Texas, 1986, p. 286 10 D.C. Fisher & alii, Human Resource Management, Houghton Mifflin Company, Boston, 1996 11 R.L.Mathis & alii, managementul resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti, 1997, p.160 12 Bogathy, Zoltan(coordonator), 2004, Manual de psihologia muncii i organizaional, ed. Polirom, Iai, pag. 136 13 Aurel Manolescu, Managementul Resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti, 2001, p.381 14 N. Anderson, P. Herriot Assessment and Selection in organizations, John Wiley, New York, 1994, p.42. 15 C.D. Fisher & alii, Human resource Management, Houghton Mifflin Company, Boston, 1996 16 H. Hudson The perfect Appraisal, Century Business, London, 1992, p.28. 17 Pnioar, Georgeta, Pnioar, Ion-Ovidiu, 2005, Managementul resurselor umane, ed. Polirom, Iai, pp 149-150 18 Ward, P., A 360-degree turn for the better, PleopleManagement, February, pag 2022 19 Turnow, W.W., 1993, Introduction to special issue on 360- degree feedback, Human Resource Management, Spring, pp 311-316 20 London, M. and Beatty, R.W., 1993, 360-degree feedback as competitive advantage, Human Resource Management, Summer-Fall, pp. 353-372
320

COOPERAREA INTERNAIONAL PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE PERSOANE

Cms. FLORIN GRIGORE Drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN Asist. univ. Academia de Poliie A.I.Cuza Within the article, the authors present the importance of international co-operation by the responsible institutions, with the aim to prevent and counter the human trafficking. In this sense, the authors describe the legal framework by presenting the main legal documents adopted at international level, as well as the institutional framework, constituted by the organizations actively involved in the field of preventing and countering the human trafficking. Traficul de persoane este un fenomen complex, multistadial, care poate fi relaionat cu numeroase alte fenomene infracionale, inclusiv criminalitatea organizat transnaional i terorismul mondial. Traficul de persoane este generat i ntreinut de diverse alte fenomene sociale, precum srcia, corupia, marginalizarea social i discriminarea, sub toate formele. Traficul de persoane este o form de criminalitate organizat internaional similar sclaviei moderne, care aduce miliarde de dolari. Victimele sale sunt recrutate i transportate dintr-o ar sau o regiune n alta de ctre traficani, care utilizeaz constrngerea, ameninarea sau frauda. Ele sunt private de autonomia lor, de libertatea de micare i de liberul lor arbitru, fiind supuse la diferite forme de rele tratamente fizice i psihologice. Traficul de persoane este o infraciune reglementat n dreptul internaional i n numeroase sisteme juridice naionale i regionale. n afara faptului c aduce atingere n mod grav drepturilor fundamentale ale persoanei, acest tip de trafic poate nclca de asemenea legislaia n materie de imigraie sau a dreptului la munc. Traficul de persoane se situeaz printre infraciunile care se extind cel mai rapid, fiind o exemplificare a globalizrii, ce reflect schimbrile economice, culturale i sociale. Rutele de tranzit i tendinele fenomenului sunt n permanent schimbare. Traficul de femei n scopul exploatrii sexuale este o form de trafic foarte rspndit, care afecteaz toate regiunile lumii, ca i rile n cauz, fie ele de origine, de tranzit sau de destinaie a victimelor. Femeile i

321

copiii din rile n curs de dezvoltare, precum i segmentele vulnerabile ale societii din rile dezvoltate, sunt incitate s-i prseasc mediul n care triesc prin promisiunea mincinoas a unui nivel de trai mai bun. Victimelor li se procur n mod constant documente false de cltorie, iar reelele organizate le transport pn n ara de destinaie, n care se vor gsi ntr-o stare de sclavie sexual, fiind inute n condiii inumane i ntr-un climat constant de ameninare. Victimele traficului n scopul muncii forate, form larg rspndit, sunt n general originare din rile n curs de dezvoltare. Ele sunt recrutate i transportate de traficani care utilizeaz frauda i ameninarea, fiind apoi inute n sclavie pentru a ndeplini diferite tipuri de munc. Brbai, femei i copii sunt folosii n agricultur sau n sectorul construciilor, triesc n stare de sclavie domestic sau sunt destinai desfurrii altor activiti. Munca forat este o problem global, care privete aproape toate rile lumii. n prezent, se estimeaz la 12,3 milioane numrul minim al persoanelor care muncesc forat. Majoritatea victimelor sunt persoanele srace din Asia, Africa i America Latin, a cror vulnerabilitate este exploatat n scopuri lucrative. Exploatarea sexual a copiilor n scopuri comerciale n turism, form de exploatare ntlnit n Asia de mai muli ani, i-a fcut n prezent apariia n Africa, precum i n America Central i de Sud. Fenomenul este ntreinut de riscul sczut de a fi

arestat i urmrit penal pentru desfurarea de relaii sexuale cu minori n aceste regiuni. Traficul de persoane n scopul utilizrii organelor, n special rinichi, este un domeniu de criminalitate n plin expansiune. n numeroase ri, listele de ateptare pentru transplanturi sunt foarte lungi, iar traficanii profit de acest lucru pentru a exploata disperarea pacienilor ca donatori poteniali. Victimele sunt adesea informate greit cu privire la aspectele medicale ale transplantului de organe, fiind ademenite cu sumele de bani pe care le vor primi n schimbul transplantului. Sntatea lor, i chiar viaa le este pus n pericol, ntruct operaiile pot fi efectuate n stare de clandestinitate i fr supraveghere medical. Medicii i ali membri ai personalului medical fac adesea parte din reelele criminale implicate n acest gen de activiti ilicite. Avnd n vedere periculozitatea social a traficanilor, organizai n reele foarte greu de penetrat, apreciem c traficul de persoane reprezint mai ales n statele cu democraie incipient, n special cele din Europa de Est, o ameninare serioas la adresa securitii i siguranei lor269. Specializarea gruprilor de crim organizat, n special a celor de trafic de persoane, att la nivel de recrutare, ct i la nivel de exploatare, a
269

Dima M. Marian Traficul ilegal de persoane n Romnia. Tendine i perspective (tez de doctorat), Academia de Poliie A.I.Cuza, Bucureti, 2009 322

determinat ntrirea cooperrii regionale i internaionale, pentru a putea destrma conexiunile interne i internaionale ale gruprilor. Este unanim recunoscut faptul c, dei trim n epoca modern a comunicaiilor sofisticate, nici un guvern nu este capabil s rezolve, de unul singur, problema traficului de persoane. Ca urmare a unor acorduri internaionale, guvernele fac eforturi de armonizare a legislaiilor interne i a mecanismelor interne de aplicare a legii, dar i n sensul lrgirii colaborrii internaionale pentru a aresta traficanii de persoane i a salva victimele acestora. Sarcina nu este una uoar. rile au sisteme legislative diferite, diverse structuri poliieneti, diverse nivele de resurse, i vorbesc limbi diferite. Toate guvernele ncearc s deconspire reelele criminale care se ntind dincolo de graniele unei ri i care dispun de resurse vaste, avnd n vedere c traficul de persoane este o infraciune aductoare de mari profituri270. O caracteristic important a fenomenului traficului de persoane o constituie participarea unor fptuitori din mai multe ri, constituii de multe ori n reele organizate transnaionale specializate n traficul de persoane. n aceste condiii, o reacie rapid i eficient a autoritilor naionale nu este posibil dect n cadrul unui efort
270

Muireann OBriann, Anke van den Borne, Theo Noten Combaterea traficului de copii n scopul exploatrii sexuale. Ghid de formare a profesionitilor (Traducere de Raluca Nicolae), pag.31 323

conjugat al tuturor statelor afectate i al organizaiilor interguvernamentale regionale i internaionale. Adoptarea de msuri de cooperare i coordonare este direcionat ctre intensificarea schimbului de informaii ntre toate organismele guvernamentale i internaionale, implicate n activitatea de prevenire i lupt mpotriva traficului de persoane, pentru a actualiza un rspuns mai bine coordonat fenomenului. Caracterul transnaional al criminalitii organizate n general i al traficului de persoane n special a impus permanentizarea ca mod de lucru a cooperrii internaionale. n acest sens, cooperarea mbrac mai multe forme, de la contacte directe n operaiuni specifice la operaiuni regionale i proiecte dezvoltate cu mai muli parteneri ce atrag fonduri ce pot permite dezvoltarea capacitii de aciune pe linia combaterii crimei organizate n general, i a traficului de persoane n mod special. Datorit caracterului transfrontalier al traficului de persoane, cooperarea internaional este esenial. Mecanismele de cooperare internaional, aplicate eficient i operativ, pot conduce la descoperirea reelelor de trafic de persoane, tragerea la rspundere a traficanilor, precum i la protecia victimelor. Pentru consolidarea cooperrii internaionale, statele au elaborat i ratificat o serie de instrumente juridice. Chiar dac modalitile de manifestare ale traficului de persoane sunt diferite i n permanent schimbare, elementele de baz rmn aceleai, ajungndu-se la un acord

comun n ceea ce privete definirea traficului de persoane. Traficul de persoane a constituit obiect de preocupare la nivel mondial nc de la nceputul secolului trecut, prima materializare fiind Acordul internaional de la Paris din 18 mai 1904 cu privire la reprimarea traficului cu femei, semnat de 18 state, urmat de Convenia internaional din 4 mai 1910 cu privire la reprimarea traficului cu femei, semnat tot la Paris, la care au aderat 34 de state. Sub egida Naiunilor Unite au fost ncheiate dou convenii: cea de la Geneva, din 30 septembrie 1921, cu privire la reprimarea traficului cu femei i copii i cea din 11 octombrie 1933, cu privire la traficul de femei majore, la care Romnia a aderat la data de 28 mai 1935. La data de 21 septembrie 1922, Liga Naiunilor a hotrt ca problema sclaviei s fie nscris pe ordinea de zi a celei de a patra sesiuni. n intenia ferm de a se pune capt traficului cu sclavi, n special sclavi africani, considernd c se impune prevenirea dezvoltrii muncii forate n condiiile analogice sclaviei, la data de 25 septembrie 1926 s-a semnat la Geneva Convenia privind sclavia, aceasta intrnd n vigoare la 9 martie 1927. n vederea ndeplinirii scopurilor Conveniei, statele semnatare au definit sclavia i comerul cu sclavi, ca fiind practici ce includ toate actele implicate n capturarea, procurarea sau cedarea unei persoane, cu intenia de a o reduce la sclavie, precum i toate actele implicate n procurarea unui sclav n vederea vnzrii sau

schimbului271. La data de 10.12.1948, Adunarea General a ONU a adoptat Declaraia Universal a Drepturilor Omului, aceasta reprezentnd temelia juridic a sistemelor de drept contemporane i a actualei ordini juridice internaionale. ntreaga filozofie a Declaraiei se axeaz n jurul conceptelor de demnitate uman inerent i natura inalienabil a drepturilor omului272. Dei n cuprinsul Declaraiei nu se regsesc referiri exprese cu privire la traficul de persoane, din economia ntregului coninut deducem c sunt recunoscute drepturi a cror nerespectare are ca efect victimizarea titularilor acestora, cum ar fi: dreptul la via, dreptul la libertatea persoanei, dreptul la securitatea persoanei, interdicia sclaviei, torturii i tratamentelor crude, inumane sau degradante, etc. Adunarea General a ONU a aprobat la data de 2 decembrie 1949, Convenia pentru reprimarea traficului cu fiine umane i a exploatrii prostituirii altuia273. Potrivit prevederilor acestei convenii, statele pri decid pedepsirea oricrei persoane, care, pentru a satisface pasiunile altuia, recruteaz, atrage sau ndeamn, n vederea prostiturii, o alt persoan, chiar cu consim271 272

Dima M. Marian op.cit., pag.57 Costic Voicu, Adrian Filip, Adriana Voicu Drept internaional public, Editura Alma Mater, Sibiu, 2006, pag.35 273 Convenia a intrat n vigoare la data de 25 iulie 1951, fiind ratificat de Romnia prin Decretul nr.482/1954, publicat n Buletinul Oficial nr.46 din 10 decembrie 1954. 324

mntul acesteia, exploateaz prostituia unei alte persoane, chiar cu consimmntul acesteia, ine, conduce sau cu bun tiin finaneaz sau contribuie la finanarea unei case de toleran, d sau ia n folosin, cu bun tiin, n totalitate sau n parte, un imobil sau un alt loc n scopul prostiturii altei persoane. Totodat, Convenia prevede faptul c statele pri trebuie s ia toate msurile necesare pentru abrogarea sau abolirea oricror legi, reglementri sau practici administrative conform crora persoanele ce se dedau la acte de prostituie sunt obligate s se nscrie n registre speciale, s posede permise speciale sau s se conformeze unor condiii speciale de supraveghere i declarare. n anul 1956, ONU a convocat la Geneva Conferina pentru lupta mpotriva sclavajului. n acelai an a fost adoptat i Convenia suplimentar cu privire la abolirea sclaviei, a traficului cu sclavi i a instituiilor i practicilor analoage sclaviei274, adoptat de Adunarea General a ONU la 7 septembrie 1956, la care este parte i Romnia275, prin care sclavia, traficul cu sclavi, instituiile i practicile similare sclaviei au fost desfiinate. Potrivit art.3 din Convenie, constituie infraciune faptul de a transporta sau de a ncerca s se transporte sclavi dintr-o ar n alta, prin intermediul oricrui mijloc de transport sau faptul
274

de a fi complice al unor astfel de acte. Totodat, Convenia prevede faptul c statele pri vor lua toate msurile eficace pentru a mpiedica navele i aeronavele autorizate purtnd pavilionul lor s transporte sclavi i pentru a pedepsi persoanele vinovate de aceste acte sau vinovate de utilizarea pavilionului naional n acest scop. La data de 20 noiembrie 1989, Adunarea General a ONU a adoptat Convenia cu privire la drepturile copilului276. Prin ncheierea Conveniei, statele pri s-au angajat s protejeze copilul contra oricrei forme de exploatare sexual i de violen sexual. n acest scop, statele vor lua, n special, toate msurile corespunztoare pe plan naional, bilateral i multilateral, pentru a mpiedica: incitarea sau constrngerea copiilor s se dedea la activiti sexuale ilegale, exploatarea copiilor n scopul prostituiei sau al altor practici sexuale ilegale, exploatarea copiilor n scopul produciei de spectacole sau de materiale cu caracter pornografic. Totodat, statele pri vor lua toate msurile necesare, pe plan naional, bilateral i multilateral, pentru a preveni rpirea, vnzarea i traficul de copii n orice scop i sub orice form. La data de 29 mai 1993, a fost ncheiat la Haga, Convenia asupra proteciei copiilor i cooperrii n materia adopiei internaionale. n preambulul Conveniei, se prevede necesitatea lurii de msuri care s

Adoptat de Adunarea General a ONU la 276 7 septembrie 1956. Ratificat de Romnia prin Legea 275 Ca parte la aceast convenie, ara noastr nr.18/1990, publicat n Monitorul Oficial a incriminat infraciunea n art.190 Cod Penal. nr.314 din 13 iunie 2001. 325

garanteze faptul c adopiile internaionale se nfptuiesc n interesul superior al copilului i respectarea drepturilor sale fundamentale, precum i pentru prevenirea rpirii, vnzrii sau traficului de copii. Totodat, Convenia prevede necesitatea instaurrii unui sistem de cooperare n statele contractante pentru a asigura respectul acestor garanii, prevenind astfel rpirea, vnzarea sau traficul de copii. Considernd necesitatea de a adopta noi instrumente n privinta interzicerii i eliminrii celor mai grave forme ale muncii copiilor, ca prioritate major a aciunii naionale i internaionale, mai ales a cooperrii i asistenei internaionale, la data de 17 iunie 1999, cu ocazia Conferinei Generale a Organizaiei Internaionale a Muncii, a fost adoptat Convenia Organizaiei Internaionale a Muncii nr.182/1999 privind interzicerea celor mai grave forme ale muncii copiilor i aciunea imediat n vederea eliminrii lor. n cuprinsul Conveniei este prevzut faptul c orice stat membru trebuie, innd seama de importana educaiei pentru eliminarea muncii copiilor, s ia msuri eficiente ntr-o perioad determinat, pentru: a) a preveni angajarea copiilor n cele mai grave forme ale muncii copiilor; b) a prevedea ajutorul direct necesar i adecvat pentru a-i sustrage pe copii de la cele mai grave forme ale muncii copiilor i a asigura readaptarea lor i integrarea lor social; c) a asigura accesul lor la educaia de baz gratuit i, ori de cte ori este

posibil i potrivit, la formarea profesional a tuturor copiilor sustrai de la cele mai grave forme ale muncii copiilor; d) a identifica copii expui n mod particular riscurilor i a intra n contact direct cu ei; e) a ine seama de situaia particular a fetelor. Avnd n vedere c o aciune eficace viznd prevenirea i combaterea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, cere din partea rilor de origine, de tranzit i de destinaie o abordare global i internaional cuprinznd msuri destinate prevenirii traficului, pedepsirii traficanilor i proteciei victimelor acestui trafic, n special prin respectarea drepturilor lor fundamentale internaionale recunoscute, la data de 15 noiembrie 2000 a fost adoptat Protocolul ONU privind prevenirea, reprimarea i pedepsirea traficului de persoane, n special al femeilor i copiilor, adiional la Convenia ONU mpotriva criminalitii transnaionale organizate277. Documentul are ca obiect prevenirea i combaterea traficului de persoane, acordnd o atenie special femeilor i copiilor, protecia i ajutorarea victimelor unui astfel de trafic, respectnd pe deplin drepturile lor fundamentale i promovarea cooperrii ntre statele pri n vederea atingerii acestor obiective.
277

Protocolul a fost deschis spre semnare de ctre toate statele din 12 pn la 15 decembrie 2000 la Palermo (Italia) i apoi la sediul ONU, la New York, pn la 12 decembrie 2002. 326

n cuprinsul art.9 se prevede faptul c statele pri stabilesc politici, programe i alte masuri cuprinztoare pentru prevenirea i combaterea traficului cu persoane i protecia victimelor traficului cu persoane, n special a femeilor i copiilor, mpotriva unei noi aciuni ale crei victime ar putea fi. n scopul prevenirii i combaterii traficului de persoane, statele pri depun eforturi pentru a lua msuri, precum cercetri, campanii de informare i campanii prin massmedia, precum i iniiative sociale i economice. Totodat, statele pri ntreprind msuri, pe calea unei cooperri bilaterale sau multilaterale, pentru remedierea factorilor care fac persoanele, n special femeile si copiii, vulnerabile n faa traficului, precum srcia, subdezvoltarea i inegalitatea anselor. Protocolul reglementeaz n cuprinsul articolului 10 i procedura cooperrii i a schimbului de informaii dintre instituiile de aplicare a legii, emigrare sau alte servicii competente ale statelor pri, pentru a se stabili: a) dac persoanele care trec sau ncearc s treac o frontier internaional cu documente de cltorie aparinnd unor alte persoane ori fr documente de cltorie sunt autori sau victime ale traficului de persoane; b) tipurile de documente de cltorie pe care persoanele le-au folosit sau au ncercat s le foloseasc pentru trecerea unei frontiere internaionale n scopul traficului de persoane; i

c) mijloacele i metodele folosite de grupurile infracionale organizate pentru traficul de persoane, inclusiv recrutarea i transportul victimelor, itinerariile i legturile ntre persoanele i grupurile care se ocup de acest trafic, precum i msurile care permit descoperirea acestora. Art.11 din Protocol prevede ntrirea controalelor la frontier n scopul prevenirii i descoperirii traficului de persoane, fiecare stat parte urmnd s adopte msurile legislative sau altele corespunztoare pentru prevenirea, pe ct este posibil, a folosirii mijloacelor de transport exploatate de transportatorii comerciali pentru comiterea infraciunilor stabilite n cuprinsul Protocolului. Rspunsul mpotriva traficului de persoane necesit eforturi concertate ale tuturor statelor, afectate de acest fenomen grav. Avnd n vedere caracterul transnaional al traficului, msurile de contracare ntreprinse n mod izolat nu vor avea sori de izbnd. Adeseori, aciuni cum ar fi cooperarea, schimbul de experien i de bune practici ntre ageniile de combatere a traficului de persoane, precum i ntre actorii sociali activi n domeniu din diverse state au fost recunoscute drept expresia dorinei de a preveni, de a descoperi, de a trage la rspundere traficanii i de a acorda victimelor cele mai bune servicii, n vederea unei reintegrri eficiente n societate. Organizaia Internaional pentru Migraie (OIM), creat n decembrie 1951, i-a nceput activitatea ca i Comitet interguvernamental pentru migraiile europene. Actul su

327

constitutiv a fost adoptat la 19 octombrie 1953 i a intrat n vigoare la 30 noiembrie 1954. OIM are deplin personalitate juridic, sediul su se afl la Geneva (Elveia), n prezent organizaia numrnd 125 de state membre. Organismele OIM sunt Consiliul, Comitetul Executiv i Administraia. Misiunea din Romnia a OIM acoper, prin proiectele i activitile desfurate, toate ariile de politici anti-trafic. Asistena i reabilitarea victimelor traficului de persoane sunt activiti concrete n care OIM se implic n mod direct, la scar naional, repatriind n Romnia victime ceteni romni recuperai din trafic n strintate i referii misiunilor sale din rile respective. Pentru ca victimele repatriate s poat fi asistate i protejate, OIM a structurat o reea de 20 de organizaii neguvernamentale care ofer victimelor traficului adpost, asisten medical, consiliere, recuperare i reintegrare socio-profesional. La intrarea n ar, victima este preluat de asistentul social al OIM i referit ctre organizaia cu cea mai mare apropiere de domiciliu278. OIM colaboreaz cu Centrul SECI pentru recuperarea victimelor traficului extern de fiine umane. Pe baza unor sesizri primite de OIM i retransmise la Centrul SECI, poliia rilor membre SECI a reuit recuperarea unor victime din trafic n mai puin de 24 de ore.
278

Raport Evaluarea politicilor privind traficul de fiine umane n Romnia, Bucureti, 2006, pag.23 328

O alt contribuie major a OIM se regsete n dezvoltarea capacitii instituiilor statului de a reaciona pentru combaterea traficului. Cel puin ntr-o prim etap, dezvoltarea acestei capaciti este consecina mbuntirii cadrului de aplicare a legii. Reeaua judectorilor specializai n cauze de trafic de persoane a fost format i cu ajutorul OIM. Nu n ultimul rnd, reprezentanii OIM sunt preocupai de definirea termenului de victim, astfel nct o persoan prejudiciat n infraciuni de trafic, s devin mai vizibil pentru sistemul de asisten. Principala activitate a Organizaiei Internaionale a Muncii (ILO) n domeniul combaterii traficului de persoane este circumscris obiectivului IPEC (Programul Internaional de Eliminare a muncii copiilor) de a reduce, restrnge i interzice munca unui copil, n acord cu standardele internaionale ale muncii, privitoare la cele mai grele forme de munc (Convenia nr.182) i vrsta minim la care se poate lucra (Convenia nr.138). Primele etape parcurse pentru atingerea acestui obiectiv au fost stimularea interesului privitor la consecinele i la modalitile de a soluiona problema muncii copiilor i implicarea actorilor sociali cu inciden n domeniu la dezvoltarea i implementarea programelor de aciune mpotriva muncii copiilor. Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea (United Nations Office for Drugs and Crime UNODC) a lansat n luna februarie 2009 Raportul Global pe problematica

traficului de persoane, avnd la baz informaii colectate din 155 de ri. Raportul include o prezentare general a fenomenului traficului de persoane, paii legali care trebuie urmai i informaii specifice pe cazurile de traficani i victime semnalate n anumite ri. n deschiderea raportului, Directorul Executiv al UNODC, Antonio Maria Costa, a atras atenia asupra faptului c multe dintre guverne evit s semnaleze cazurile de persoane traficate. Potrivit documentului, victimele exploatrii sexuale sunt n majoritate femei n rile analizate. Surprinztor, n 30% din rile care au oferit informaii, traficanii sunt n majoritate femei. Conform Raportului, cea mai comun form de trafic este exploatarea prin munc. Raportul a relevat totodat faptul c n lume, aproape 20% din victimele traficului sunt copii. Mai mult, n unele pri din Africa, copii reprezint o majoritate a acestor cazuri (pn la 100% n vestul Africii)279. Conform UNODC, 63% din rile incluse n Raport au dezvoltat legislaia mpotriva traficului de persoane din momentul intrrii in vigoare a Protocolului ONU pe problematica traficului de persoane. Multe altele, n special din Africa, nu au un cadru legal i nu sunt angajate n lupta mpotriva traficului. Printre altele, Antonio Maria Costa a invitat guvernele s se implice n combaterea traficului de persoane i n
279

http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Bu letin%2044/?t_id=0p18p36

creterea contientizrii fenomenului n rndul populaiei. Iniiativa Global pentru Combaterea Traficului de Persoane (Global Initiative to Fight Human Trafficking UN.GIFT) a fost conceput pentru a promova combaterea global a traficului de persoane, avnd la baz acordurile internaionale ncheiate la nivelul Organizaiei Naiunilor Unite (ONU). Peste 117 state au semnat Protocolul pentru prevenirea, reprimarea i sancionarea traficului de persoane, n special femei i copii, adiional la Convenia de la Palermo mpotriva criminalitii organizate transnaionale. UN.GIFT a fost lansat n martie 2007 de Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC). Este condus n cooperare cu Organizaia Internaional a Muncii, Organizaia Internaional pentru Migraie, UNICEF, Oficiul naltului Comisariat pentru drepturile omului i Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa. Organizaia Internaional de Poliie Criminal Interpol organizeaz reuniuni regionale i internaionale, ofer asisten tehnic i profesional, faciliteaz schimbul de informaii i furnizeaz alte servicii pe parcursul anchetelor desfurate mpotriva persoanelor implicate n acest gen de activiti ilegale. Grupul de lucru Interpol privind traficul de persoane se reunete o dat pe an, pentru a lua la cunotin despre problemele nou aprute, pentru a promova programe de prevenire i a pune bazele unei pregtiri

329

profesionale specializate. Manualul de bune practici pentru uzul anchetatorilor conine informaii referitoare la instrumentele de cercetare a traficului de persoane n scopul exploatrii sexuale, a traficului n scopul exploatrii muncii sau a prelevrii de organe. Recent, Interpol a pus n practic o iniiativ, Proiectul Childhood, pentru a lupta mpotriva turismului sexual i a stabili parteneriate cu autoritile poliieneti i alte pri implicate, n scopul de a facilita urmrirea autorilor acestor abuzuri sexuale i asistena oferit victimelor. Interpol gestioneaz de asemenea un sistem de notie i de difuzri favoriznd cooperarea internaional ntre statele membre, n vederea urmririi fptuitorilor i a suspecilor, ct i n scopul localizrii persoanelor disprute sau a culegerii de informaii. Un instrument particular util n scopul luptei mpotriva exploatrii sexuale a copiilor este notia verde, care permite avertizarea celorlalte state membre atunci cnd un delincvent pedosexual cunoscut se gsete pe teritoriul lor sau ntr-o regiune anume. Interpol a creat i alte instrumente proprii n scopul facilitrii schimbului de informaii ntre serviciile nsrcinate cu aplicarea legii din statele membre. Astfel, mesajul Traficul de fiine umane i de migrani (HST) permite semnalarea cazurilor de trafic ntre rile membre i nregistrarea acestora n baza de date a Organizaiei ntr-un format standardizat. Soluiile tehnice MIND/FIND permit la rndul lor serviciilor din prima linie, nsrcinate

cu aplicarea legii n cazurile de trafic de migrani (cum ar fi poliia de frontier sau serviciile de imigraie) s primeasc instantaneu rspuns la solicitrile lor privind documentele de cltorie furate sau pierdute, ca i asupra vehiculelor furate i a infractorilor urmrii. Aceste baze de date, accesibile utilizatorilor autorizai s aib acces la sistemul mondial de comunicaie poliieneasc Interpol I24/7, sunt un instrument important pentru detectarea cazurilor de trafic de persoane n primele momente de la sosirea n ara respectiv280. Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicilor de Migraie (International Centre for Migration Policy Development ICMPD) este o organizaie interguvernamental cu statut de observator al ONU, creat n anul 1993 la initiaiva Elveiei i Austriei. Scopul Centrului este s promoveze politici inovative, multilaterale i durabile n domeniul migraiei i s funcioneze ca un mecanism de schimb al serviciilor pentru state i organizaii n Europa. Mai mult de 30 de state sprijin n prezent ICMPD n diferite moduri. Cei 11 membrii ai ICMPD sunt: Austria, Bulgaria, Croaia, Cehia, Ungaria, Polonia, Portugalia, Slovacia, Slovenia, Suedia i Elveia. Au fost ncheiate acorduri de cooperare bilaterale i Memorandumul nelegerii cu Albania, Bosnia i Heregovina, Canada, Cipru, Estonia, Georgia,
280

http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSh eets/THB02FR.pdf 330

Letonia, Lituania, Liban, Macedonia, Rusia, Sri Lanka, Turcia, Ucraina. Centrul coopereaz i cu Comisia European, organizaii internaionale precum Europol, Frontex, Organizaia Internaional pentru Migraie, naltul Comisariat ONU pentru Refugiai, Organizatia pentru Securitate i Cooperare n Europa, Consiliul Europei, Biroul ONU privind Drogurile i Criminalitatea, OIPCInterpol, etc. Infrastructura principal este finanat de statele membre, precum i prin diverse proiecte. n plus Australia, Belgia, Danemarca, Finlanda, Olanda, Norvegia i Marea Britanie ofera n mod regulat contribuii financiare. Comisia European este principalul debitor privind finanarea proiectelor, urmat de Austria, Elveia, Marea Britanie i Suedia. ICMPD este activ n diferite domenii care au legtur cu organizarea migraiei n state care se confrunt n prezent cu probleme precum politica acordrii vizelor i organizarea frontierelor la azil i reintegrarea victimelor traficului de persoane. Dou departamente sunt specializate n politica migraiei, cercetare i servicii de consultan. Obiectivul Departamentului de Dezvoltare a Politicii este de a elabora, implementa i contribui la strategiile pe termen lung, s fac fa presiunilor migraiei ilegale, inclusiv facilitarea prevenirii, combaterea cauzelor principale, armonizarea acceptrii i coordonrii strinilor, azilul, refugiaii i politica de acordare a vizelor pentru a face organizarea

migraiei mai eficient. Un alt obiectiv este de a contribui la consolidarea cooperrii internaionale privind migraia pentru a facilita dezvoltarea anumitor concepte regionale sau globale despre migraie. Scopul Departamentului Serviciilor de Consultan este s contribuie la o mai bun administrare a migraiei n diferite domenii, precum managementul frontierelor i traficul de persoane. Asistena tehnic, modulele de pregtire i programele de dezvoltare a strategiilor naionale, precum monitorizarea i refacerea organizrii sunt n curs de derulare n zonele eseniale. nc de la nfiinare, ICMPD s-a implicat n crearea i dezvoltarea structurilor consultative libere i flexibile ce implic faptul c oficialii pentru migraie s trimit i s primeasc situaii cu privire la prevenirea migraiei ilegale. ICMPD a organizat numeroase ntlniri interguvernamentale din 1994 pn n prezent. Din 2002 ICMPD este activ i n stabilirea unei retele neprotocolare pentru prevenirea migraiei ilegale din bazinul mediteranean, numit Tranzitul i Migraia Mediteranean (MTM). Dei traficul de persoane s-a situat pe un trend descendent ncepnd cu anul 2006 n ceea ce privete impactul asupra victimelor, specialitii n combaterea acestui fenomen se ateapt ca, pe fondul adncirii srciei ca urmare a perioadei de criz economic pe care i ara noastr o traverseaz, s creasc riscul victimizrii, avnd n vedere faptul c

331

racolatorii i ndreapt atenia, n primul rnd, ctre persoanele care provin din familii srace, dezorganizate, dispuse s fac orice pentru a ctiga bani, profitnd astfel de situaia precar a acestora. n ultima perioad de timp s-au nregistrat mutaii n ceea ce privete modul de racolare a victimelor, astfel c se diminueaz numrul persoanelor sechestrate sau agresate fizic, victimele fiind convinse s lucreze pentru traficani n schimbul oferirii de sume de bani contra serviciilor prestate, fiind ntocmite adevrate contracte ntre pri. Totodat, trebuie menionat faptul c specialitii avertizeaz asupra riscului de sporire a numrului victimelor traficate odat cu adncirea srciei, ns nu numai pe plan internaional, ci i pe plan intern. Criza economic va afecta

n principal categoriile deja defavorizate. Astfel, se vor nregistra din ce n ce mai multe victime ale traficului de persoane, din dorina de a ctiga bani, de a avea un loc de munc, ajungnduse chiar i la tentaia procurrii mijloacelor de trai prin comiterea de infraciuni, inclusiv practicarea prostituiei. De extinderea ofertei de for de munc la negru vor profita gruprile de crim organizat, care i vor recruta victimele mai ales din mediul rural, unde persoanele sunt mai puin informate, mai naive, mai uor de manipulat, mai puin precaute. Membrii grupurilor i-au dezvoltat un stil de via foarte luxos, acest aspect fiindu-le foarte util n racolarea persoanelor cu posibiliti financiare foarte reduse281.

Evoluia criminalitii n actualul context socio-economic, Institutul de Prevenire i Psihologie, Bucureti, 2009 332

281

COLABORAREA INTER-INSTITUIONAL N MANAGEMENTUL ACTIVITILOR DE PREVENIRE I COMBATERE A VIOLENEI N FAMILIE

Drd. IONU VENTURA The need for an interdisciplinary approach to the issue of domestic violence is recognized and supported by the ministries with responsibilities in this area: the Ministry of Labor, Family and Equal Opportunities, Ministry of Interior and Administrative Reform and the Ministry of Public Health. The three ministries have issued an order which approved the procedure for cooperation in preventing and monitoring cases of domestic violence. Nevoia de abordare interdisciplinar a problematicii violenei n familie este recunoscut i susinut de ministerele cu responsabiliti n domeniu: Ministerul Muncii, Familiei i Egalitii de anse, Ministerul Internelor i Reformei Administrative i Ministerul Sntii Publice. Cele trei ministere au emis un ordin282 prin care au aprobat procedura de conlucrare n prevenirea i monitorizarea cazurilor de violen n familie. n baza ordinului comun menionat, s-a stabilit procedura concret de conlucrare, ncheiat la nivel judeean, respectiv al municipiului Bucureti ntre: inspectoratele de poliie, comandamentele de jandarmi, direciile de sntate public, compartimentele combaterea violenei n familie din cadrul DMPS, serviciile de probaiune, DGASPC-urile, inspecto282

Ordinul comun nr. 384/306/993 din 12 iulie 2004 333

ratele colare, serviciile medicolegale, unitile pentru prevenirea i combaterea violenei n familie i altele. n anul 2006, la nivelul fiecrui jude, precum i la nivelul municipiului Bucureti s-au constituit Grupuri de Lucru Consultative n domeniul prevenirii i combaterii violenei n familie, care funcioneaz n baza unui Regulament de Organizare i Funcionare propriu i care au elaborat i adoptat Planuri Judeene de Aciune. Constituit n baza Legii nr. 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n familie, modificat prin OG nr. 95/2003, Agenia Naional pentru Protecia Familiei este organizat i funcioneaz ca organ de specialitate al administraiei publice centrale, cu personalitate juridic, n subordinea Ministerului Muncii, Familiei i Egalitii de anse.

Conform legii, obiectul principal de activitate al Ageniei l reprezint prevenirea i combaterea violenei n familie. ANPF coordoneaz implementarea politicilor publice stabilite prin HG nr. 686/2005 pentru aprobarea Strategiei naionale n domeniul prevenirii i combaterii fenomenului violenei n familie. Conform prevederilor art. 8 din lege, Agenia Naional pentru Protecia Familiei are ca obiective: - promovarea valorilor familiale, a nelegerii i ntrajutorrii n familie, prevenirea i combaterea violenei n relaiile dintre membri; - sprijinirea membrilor de familie aflai n dificultate ca urmare a actelor de violen n familie; - sprijinirea victimelor prin programe de recuperare a sntii i de reinserie social; asistarea agresorilor prin tratamente de dezalcoolizare, dezintoxicare, psihologice i psihiatrice; - protejarea victimelor i, n special, a copiilor, prin msuri de pstrare a confidenialiti identitii lor, precum i prin msuri de protecie psihologic a acestora, n timpul instrumentrii cazului; iniierea i coordonarea parteneriatelor sociale, n scopul prevenirii i combaterii violenei n familie283. Pe lng preedintele Ageniei funcioneaz un Consiliu Consultativ format din 7 membri, care are n componena sa cte un reprezentant al
283

MMFE, MSP, MECT, MIRA, MJ, ANPDC i ANPH. La lucrrile Consiliului Consultativ pot fi invitai s participe reprezentanii altor instituii ale administraiei publice centrale i locale, precum i reprezentani ai societii civile implicai n prevenirea i combaterea violenei n familie. Agenia are n coordonare metodologic, la nivelul fiecrui jude i al municipiului Bucureti, un compartiment cu atribuii privind combaterea violenei n familie nfiinat n cadrul DMSSF judeene284. Agenia Naional pentru Protecia Familiei a iniiat la sfritul anului 2007 un proiect de act normativ, care prevede transferarea atribuiilor compartimentului privind violena n familie de la Direcia de Munc i Prortecie Social la Direcia General de Asisten i Protecie a Copilului de la nivelul fiecrui jude, respectiv de la nivelul municipiului Bucureti, conform dispoziiilor Legii-cadru nr. 195/2006 a descentralizrii. n virtutea acestei modificri, receptorii prezentului Ghid vor considera ca element central al activitilor de prevenire i combatere, compartimentul cu atribuii n prevenirea i combaterea violenei n familie, care se va regsi n structura organizatoric a D.G.A.S.P.C285. Victima violenei n familie se poate adresa urmtoarelor instituii:

284

HG nr. 686/2005 pentru aprobarea http://www.anpf.ro/hartaserviciilor/?limba=R Strategiei naionale n domeniul prevenirii i o 285 combaterii fenomenului violenei n familie http://www.anpf.ro/informatii/?limba=Ro 334

- Poliiei pentru a depune o plngere; - Unitii de Primiri Urgene din cadrul Spitalului / Medicului de familie pentru a obine ngrijiri medicale; Institutului/Serviciului/Laboratorului de Medicin Legal pentru a obine un certificat medico-legal; - Direciei Generale de Asisten Social i Protecia Copilului pentru a beneficia de servicii sociale complexe, mai ales n cazul n care sunt implicai i copiii victimei; - Centrului de Violen n Familie (adpost sau centru de recuperare pentru victimele violenei n familie) pentru a beneficia de gzduire temporar, asisten social, consiliere psihologic i juridic, reinserie social i profesional, informare, ndrumare ctre alte instituii; - Unui ONG care ofer servicii sociale specializate pentru victimele violenei n familie; - Direciei de Munc i Protecie Social Compartimentului combaterea violenei n familie pentru a obine informare, consiliere i ndrumare ctre instituiile competente. Punctul focal judeean asigur coordonarea interveniei diferitelor instituii la care apeleaz victima i managementul de caz, evalund situaia victimei pentru a identifica serviciile de care are nevoie aceasta i referind cazurile ctre instituiile competente. Rolul de punct focal judeean l joac Centrul de Violen n Familie n judeele n care acesta exist, iar n judeele n care nu

funcioneaz un Centru de Violen n Familie, acest rol l asigur Direcia de Munc i Protecie Social prin Compartimentul de Violen n Familie din cadrul su. Instituiile responsabile de prevenirea i combaterea violenei n familie de pe raza unui jude formeaz o reea de tip cibernetic, instituiile reprezentnd puncte nodale, Centrul de Violen n Familie/DMPS reprezentnd punctul focal, iar legturile dintre nodurile reelei i punctul focal sunt absolut necesare, asigurnd o intervenie complet, complex i de calitate n cazurile de violen n familie. Comunicarea inter-instituional asigur schimbul de informaii, care poate facilita i mbunti intervenia specific a fiecrei instituii implicate n soluionarea unui caz de violen n familie i efectul global asupra cazului. Se recomand instituiilor care se confrunt cu victime ale violenei n familie ca, dup furnizarea serviciilor specifice ariei lor de intervenie, s refere cazul ctre cel mai apropiat Centru de Violen n Familie, pentru a sprijini victima n a gsi cele mai bune soluii de ieire din situaia de violen. Poliia Romn. Poliia Romn exercit atribuii privind aprarea drepturilor i libertilor fundamentale ale persoanei, a proprietii private i publice, prevenirea i descoperirea infraciunilor, respectarea ordinii i linitii publice. Conform prevederilor articolului

335

nr.14 din Legea nr. 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n familie, asistenii familiali instrumenteaz cazul mpreun cu persoana desemnat de Ministerul Internelor i Reformei Administrative, n condiiile prevzute la art. 5, care stipuleaz faptul c ministerele i celelalte organe centrale de specialitate ale administraiei publice, prin structurile lor teritoriale, vor desemna personalul specializat s instrumenteze cu celeritate cazurile de violen n familie. n cuprinsul art. 16 alin. (2) din Legea nr. 217/2003 sunt prevzute modalitile prin care poliia intervine n cazul comiterii actelor de violen n familie, i anume la sesizarea victimei, a altui membru de familie, a unei autoriti sau din oficiu, n alin. (3) al aceluiai articol stipulndu-se c lucrtorul de poliie va anuna imediat autoritatea competent la nivel local, n legtur cu situaia victimei. Poliitilor le revin urmtoarele atribuii286: - monitorizarea cazurilor de violen n familie din sectorul sau unitatea teritorial deservit i culegerea de informaii despre acestea; - ntocmirea unei evidene separate privind cazurile de violen n familie i sesizarea compartimentelor cu atribuii privind combaterea violenei n familie din cadrul Direciilor
286

judeene de munc i protecie social; - colaborarea cu medici, persoane din compartimentul pentru combaterea violenei n familie i asisteni sociali n vederea instrumentrii propriu-zise a cazurilor; - ndrumarea prilor implicate n conflict, respectiv a agresorului i a victimei spre servicii sociale i medicale de specialitate; colaborarea cu serviciile specializate pentru protecia copilului. Uniti centrale de poliie cu atribuii n domeniul violenei n familie: Direcia Poliiei de Ordine Public, cu structurile componente: Poliia de Proximitate - Sigurana Public - Criminalitate Judiciar Atribuiile Poliiei de Proximitate: Promovarea unui sistem de relaii cu cetenii, bazate pe ncredere i confidenialitate, acordnd o atenie deosebit persoanelor vulnerabile, care pot deveni victime ale unor infraciuni (copii, persoane n vrst, femei)287; Atribuiile agenilor de siguran public i patrulare: Meninerea ordinii i linitii publice pe teritoriul localitilor urbane pentru prevenirea i combaterea faptelor antisociale stradale i intervenia la solicitrile dispeceratului sau ofierului de serviciu pe unitate la apelurile de urgen 112, pe principiul cel mai

Conform Ordinului nr. 384/2004 pentru aprobarea Procedurii de conlucrare n 287 prevenirea i monitorizarea cazurilor de http://www.politiaromana.ro/Ordine_publica/ violen n familie proximitate.htm 336

apropiat poliist de locul evenimentului intervine, indiferent de natura evenimentului i competena teritorial288. Atribuiile Compartimentului de Criminalitate Judiciar: Soluionarea sesizrilor cu privire la comiterea faptelor penale, date n competena structurilor de ordine public (cele cu un grad sczut de pericol social), supravegherea i documentarea activitii persoanelor din cercurile de bnuii sau despre care exist indicii c svresc infraciuni, activiti de identificare i cercetare a autorilor289. Direcia de Investigaii Criminale Atribuii n domeniul violenei n familie: Constatarea infraciunilor, strngerea datelor n vederea nceperii urmririi penale i cercetrii penale. Organele de cercetare ale poliiei judiciare i desfoar activitatea sub conducerea, supravegherea i controlul procurorului, fiind obligate s duc la ndeplinire dispoziiile acestuia290. Institutul pentru Cercetarea i Prevenirea Criminalitii Atribuii n domeniul violenei n familie : - elaborarea de studii i cercetri privind formele de manifestare a
288

violenei n familie, cauzele i dimensiunea fenomenului, categorii de persoane vulnerabile; - organizarea de campanii de informare, educare i contientizare a populaiei cu privire la dimensiunile fenomenului i a consecinelor asociate acestuia; - elaborarea i distribuirea de materiale cu caracter educativ i de promovare a valorilor familiale, a comportamentelor i atitudinilor nonviolente; - organizarea unor evenimente destinate prevenirii violenei n familie (forumuri i concursuri de creaie); - dezvoltarea de module de training pentru poliitii care i desfoar activitatea n domeniul prevenirii i combaterii violenei n familie291. Poliia Comunitar Atribuiile Poliiei Comunitare: intervine, mpreun cu organele abilitate, la solicitarea cetenilor, pentru aplanarea strilor conflictuale, prinderea unor fptuitori, rezolvarea unor cazuri sociale, stabilirea situaiilor de fapt sesizate i rezolvarea acestora. Jandarmeria Romn Jandarmeria Romn exercit n condiiile legii, atribuiile ce i revin cu privire la aprarea ordinii i linitii publice, a drepturilor i libertilor fundamentale ale cetenilor, a proprietii publice i private, la
291

http://www.politiaromana.ro/Ordine_publica/ siguranta_publica.htm
289

http://www.politiaromana.ro/Ordine_publica/ criminalitate_judiciara.htm
290

http://www.politiaromana.ro/directia_investig atii_criminale.htm

http://www.politiaromana.ro/Prevenire/obiecti ve_generale.htm 337

prevenirea i descoperirea infraciunilor i a altor nclcri ale legilor n vigoare, precum i la protecia instituiilor fundamentale ale statului292. n cazul conflictelor familiale, poliia poate aciona n urma depunerii unei sesizri scrise la sediul unitii de poliie de pe raza de domiciliu a victimei, n urma unui apel telefonic la ofierul de serviciu al seciei/unitii de poliie locale, a unei solicitri la Serviciul Unic de Apel de Urgen 112 (care poate fi fcut de oricine are cunotin de astfel de evenimente negative), a unei sesizri verbale fcut direct la agentul de poliie din dispozitivul de siguran public i patrulare sau se poate sesiza din oficiu. ntruct acest gen de evenimente au loc la domiciliul persoanelor fizice, cu ocazia interveniei, poliitii vor respecta urmtoarele reguli: intervenia se va face de ctre 2-3 poliiti, de preferin cu abiliti de comunicare i experien n domeniu; n apropierea imobilului unde s-a semnalat conflictul nu se vor folosi avertizoarele sonore sau luminoase; se va respecta principiul inviolabilitii domiciliului i poliitii nu vor intra n locuin dect n condiiile legii, respectiv la solicitarea sau cu consimmntul scris al uneia din persoanele implicate n conflict. Excepia o constituie cazul cnd din interiorul locuinei se aud strigte de ajutor care indic un pericol iminent
292

pentru sntatea i chiar viaa unei persoane, poliitii avnd dreptul i datoria s intervin, chiar folosind fora, dac nu li se permite intrarea n locuin. Pentru a se asigura c nu vor fi acuzai ulterior de agresor pentru violare de domiciliu, poliitii vor ptrunde n locuin n prezena unor martori asisteni; dup deschiderea uii, poliistul va saluta, se va prezenta i va explica motivul prezenei sale acolo. nainte de a aciona, va cere n timp operativ ct mai multe informaii de la persoanele aflate la faa locului: repetabilitatea conflictului, modul de via al familiei respective, numrul locatarilor din imobil, eventuala prezen a unor minori. Nu va dezvlui numele persoanei care a fcut plngerea i, pentru a pstra confidenialitatea acesteia, nu va ncerca s o contacteze pe timpul interveniei. se vor asculta mai nti prile, fr a se interveni, pentru a face s scad tensiunea conflictului, precum i pentru a crea un climat de ncredere. n cazul unui cuplu, cei doi trebuie intervievai separat. Apoi, progresiv, se va ncerca s se discute deschis problemele ce au generat conflictul, pentru a permite o anumit descrcare nervoas, dar nu se va comenta nimic i nu se vor emite judeci sau aprecieri ce ar putea fi greit interpretate, cutndu-se obinerea angajamentului c persoanele se vor liniti i nu vor produce acte violente sau de tulburare a linitii publice; dup ce s-a aplanat conflictul, prile vor fi invitate, n scris, la sediul

http://www.jandarmeriaromana.ro/pagini/atrib _op.html 338

poliiei pentru declaraii cu privire la evenimentul n cauz; victima va fi informat asupra procedurilor penale aplicabile i asupra demersurilor pe care trebuie s le fac n continuare. i este explicat dreptul de a introduce plngere mpotriva agresorului i posibilitatea de a-i retragerea plngerea pentru infraciunea de loviri sau alte violene293 sau pentru vtmare corporal294. n funcie de starea de sntate i leziunile produse de agresor, victima va fi sftuit s se prezinte la medicul legist pentru eliberarea unui certificat de constatare a agresiunii( cu aceleai haine pe care le purta atunci cnd s-a produs agresiunea i fr s se spele) sau va fi condus la o unitate spitaliceasc pentru acordarea de ngrijiri medicale; n cazul n care sunt de fa minori a cror via i sntate este n pericol, se va anuna Direcia pentru Protecia Copilului; dac se consider c victima nu se afl n siguran n locuina comun, ea va fi ndrumat ctre un adpost special, locuina unei rude sau prieten sau o organizaie neguvernamental; dac agresorul este ntr-o vdit stare de ebrietate, dac a ameninat victima sau a utilizat mpotriva acesteia o arm sau chiar atunci cnd se consider c prezena acestuia n locuina familiei constituie un grav pericol pentru ceilali membrii, poliistul poate cere pentru agresor msura arestrii preventive.
293 294

discuiile vor fi purtate pe un ton corespunztor, fr ameninri sau insulte, cu calm. Institutele/Serviciile de Medicin Legal Medicina legal este o specialitate medical care aplic principiile i metodologia tiinelor medicale la domeniul juridic (se afl la grania dintre medicin i tiinele juridice). Ea urmrete, n interesul justiiei, s obiectiveze i s evalueze la solicitarea organelor de justiie sau a prilor implicate aspectele medicale coninute n speele juridice cu privire la omul n via sau cel decedat oferind un suport probatoriu tiinific expertal (probaiune biologic)295. Medicul legist trebuie s aplice cu corectitudine, obiectivitate i imparialitate cunotinele sale. Medicina legal vine n sprijinul victimelor violenei n familie, n primul rnd prin a confirma vtmrile (leziunile) suferite de acestea i a oferi suportul expertal necesar derulrii celorlalte proceduri judiciare, dar i n a oferi sprijinul pentru soluionarea problemelor de sntate care pot aprea dup consumarea agresiunii (consult i trimitere spre uniti medicale cu scop diagnostic i curativ spitale de urgen, etc.) Serviciile oferite victimelor violenei n familie se refer la consultaii medico-legale (certificate medico-legale la cererea victimelor) sau constatri i expertize medico295

art.180 Cod penal idem 12

http://www.legmed.ro/despre-definitie.php

339

legale (la cererea organelor de justiie n cazul n care victima s-a adresat mai nti organului de justiie unde a depus plngere) n conformitate cu Legea nr. 217/2003296. n Romnia exist 6 institute de medicin legal (INML Mina Minovici Bucureti, Institutul de Medicin Legal (IML) Craiova, IML Iai, IML Timioara, IML Trgu Mure, IML Cluj-Napoca) precum i tot attea servicii judeene de medicin legal n cadrul Spitalelor Judeene, cte judee exist n ar. Victimele violenei n familie au acces la consultaia medico-legal n oricare dintre aceste institute/servicii, n cadrul unui program non-stop (serviciu de gard permanent)297. n unele orae precum Lugoj, Cmpulung-Arge, Comneti, Fgra, Petroani, Sighetul Marmaiei, Media, Cmpulung Moldovenesc, Rdui, Brlad, Oneti, exist i cabinete de medicin legal, dar n aceste locuri nu se asigur serviciu de gard permanent, n schimb, pe timpul zilei se pot efectua consultaii medicolegale. ndatoririle medicului legist sunt: s intervieveze persoanele care se prezint pentru eliberarea unui certificat medico-legal cu privire la cauzele care au provocat leziunile; s ntocmeasc o eviden separat a cazurilor de violen n familie; s ndrume victimele violenei n familie ctre Poliie i ctre serviciile
296 297

sociale specializate (centre de adpostire sau de recuperare, dac exist); s colaboreze cu reprezentantul Direciei de Munc i Protecie Social n vederea monitorizrii cazurilor de violen n familie. Furnizorii de servicii de sntate Prevenirea i combaterea violenei n familie fac parte din politica integrat de ocrotire i sprijinire a familiei i reprezint o important problem de sntate public298. A fi victim a violenei n familie reprezint un risc major pentru sntatea persoanei n cauz. Pe lng efectele imediate asupra sntii fizice i mintale, violena crete riscul de mbolnviri n viitor. Studiile arat c femeile care au fost victime ale violenei fizice sau sexuale, n copilrie sau mai trziu, prezint risc crescut pentru problemele de sntate ulterioare. Violena este strns legat de diverse probleme severe de sntate, imediate sau pe termen lung. Acestea includ afeciuni fizice cum ar fi rniri, sindroame algice cronice, tulburri gastro-intestinale i o ntreag palet de afeciuni psihice, inclusiv anxietate i depresie. De asemenea, violena submineaz sntatea victimei i prin adoptarea unor comportamente negative, cum ar fi fumatul sau abuzul de alcool sau droguri. Furnizorii de servicii de sntate au posibilitatea de a detecta i interveni

298 http://www.legmed.ro/servicii-daca.php Conform art. 1 alin. din Legea nr. http://www.legmed.ro/despre- 217/2003 pentru prevenirea i combaterea violenei n familie, organizare.php 340

n cazurile de violen n familie. Multe victime se simt confortabil s vorbeasc despre ceea ce li se ntmpl cu medicul lor de familie sau cu alt specialist. Persoanele care sufer abuzuri n familie reprezint un procent substanial al celor care se adreseaz serviciilor medicale. Probleme de sntate cronic pot fi rezultatul violenei n familie, ceea ce se asociaz cu prezena mai frecvent a acestor persoane n serviciile medicale. Dei puini medici i asistente medicale au fost instruii n domeniul violenei n familie, s-a demonstrat c medicii, ca orice alt personal medical specializat, pot avea un impact pozitiv substanial asupra victimelor. Violena fizic este cea mai frecvent ntlnit form de abuz. Violena asupra femeii gravide este des ntlnit n teritoriul relaiilor de familie. Din nefericire, aceast practic are consecine negative att asupra femeii, ct i asupra ftului (este una dintre principalele cauze de avort) i, ulterior, asupra dezvoltrii normale fizice i psihice a copilului. Consecinele medicale i psihosociale Efecte ale abuzului fizic: rniri, dizabiliti, probleme cronice de sntate, probleme de sntate sexual i a reproducerii. n cele mai grave situaii, abuzul fizic poate provoca moartea victimei. Rni /traumatisme: Acestea pot include contuzii, zgrieturi, fracturi sau luxaii, rni sngernde, n cazul victimelor agresate sexual pot aprea rupturi

vaginale sau anale care s necesite sutur, leziuni interne, lovituri, perforaie de timpan, ruptur de splin sau rinichi, plmn perforat, contuzii severe, urme de strangulare pe gt, fracturi sau fisuri ale mandibulei, braelor, oaselor pelvine, coastelor, claviculei sau picioarelor, pr smuls, arsuri cu igara, la maina de gtit sau cu lichid fierbinte sunt frecvente. Simptome diverse: - simptome fizice - simptome psihiatrice /de sntate mental Dificulti de relaionare Prezena urmtoarelor probleme crete ngrijorarea asupra riscului existenei unei forme de violen: dezacordul cu privire la tratament, neprezentarea la o consultaie programat, imposibilitatea de a-i procura sau utiliza medicaia prescris, lipsa posibilitilor de a se deplasa independent, lipsa banilor sau a accesului la telefon, eec n utilizarea prezervativului sau a altei metode contraceptive. Indicatori comportamentali n timpul anamnezei i a examinrii, urmtorii indicatori comportamentali pot ridica suspiciuni: partenerul nsoete pacienta i insist s fie de fa i s rspund la ntrebri n locul ei; pacienta nu dorete s vorbeasc cu nsoitorul sau este n dezacord cu el; negarea sau minimizarea rnilor de ctre pacient sau nsoitor; sentimentul de vinovie al pacientei fa de violena nsoitorului;

341

 gelozie sau posesivitate exagerate mrturisite de pacient sau nsoitor; discrepane ntre explicaiile date de pacient i natura rnilor pe care le prezint; teama sau nencrederea pacientei; aceasta poate evita contactul vizual (nu uitai, acest lucru poate fi i o problem cultural), se ndeprteaz de persoana cu care vorbete sau respinge examinarea fizic; prezentarea cu ntrziere la serviciile de specialitate pentru a primi ngrijiri medicale; Etapele interveniei personalului medical 1. Screening-ul victimelor violenei n familie Violena este o cauz major a afeciunilor negative care variaz de la tieturi minore sau zgrieturi pn la handicap permanent sau chiar deces. Date fiind potenialele consecine severe ale violenei n familie, ar fi necesar depistarea de rutin a victimelor n serviciile de urgen, cabinetele medicilor de familie, seciile de chirurgie, obstreticginecologie, pediatrie i psihiatrie. Scopul screening-ului este identificarea problemei. Sunt mai multe anse ca pacienta s recunoasc abuzul dac aceasta este reasigurat c nu va fi judecat sau pus n pericol n momentul n care dezvluie situaia n care se afl i sunt ncepute demersurile de sprijinire.

2. Diagnostic i constatri clinice Dup ce s-au completat antecedentele personale, heredocolaterale i anamneza, i sunt prezente urme fizice de violen sau exist suspiciuni, examinarea fizic este urmtorul pas n evaluarea pacientei. 3. Intervenia Exist cteva informaii importante pe care pacienta trebuie s le afle atunci cnd violena n familie este identificat: situaia este privit de ctre personalul medical cu seriozitate i compasiune. trebuie s-i fie fcute cunoscute resursele disponibile unde poate beneficia de suport, informaii i consiliere de specialitate n siguran i deplin confidenialitate. pacienta victim a violenei n familie trebuie s neleag c nevoia imediat este sigurana ei i a copiilor, nu terapia de cuplu. Victimele trebuie s beneficieze de informaii de baz despre violena n familie. Faptul c violena n familie este un fenomen prezent n societatea noastr, c are caracter continuu, ciclic i crete n timp ca frecven i severitate, c are efecte devastatoare pe termen lung asupra copiilor care sunt victime sau martori ai violenei n familie, c violena este o infraciune i c exist resurse unde poate primi ajutor. nainte ca victima s prseasc unitatea medical trebuie evaluat sigurana pacientei victim a violenei i ntocmirea planului de siguran. Pentru pacienii suspeci sau

342

cunoscui ca victime, este recomandat urmtoarea conduit: ntrebai despre posibile incidente de la ultima vizit; ntrebai despre probleme de sntate mintal; ntrebai dac a apelat la serviciile specializate, dac a solicitat consiliere, a dat un telefon, dac a vorbit despre ceea ce se ntmpl cu familia sau prietenii, dac intenioneaz s plece din relaie; ntrebai despre abuzuri asupra copiilor de la ultima vizit; exprimai faptul c poate gsi n cabinetul vostru suport i nelegere; reamintii-i opiunile pe care le are (servicii specializate, adpost, grupuri de suport, servicii medicale de urgen etc); Pentru fiecare pacient suspect sau cunoscut ca fiind victim a violenei n familie, este recomandat ca fia de observaie s fie completat, pe ct posibil, cu urmtoarele informaii: istoricul de violen n familie, inclusiv acuzele i rnile actuale descrierea rnilor prezente (tipul, localizarea, mrimea, culoarea i vechimea) scriei numele agresorului, adresa i relaia cu victima (i pentru copii, dac exist) descrierea altor probleme medicale, fizice sau psihologice, care pot avea legtur cu violena n caz de viol/agresiune sexual, urmai protocoalele pentru examinarea medico-legal documentai detaliat toate interveniile fcute.

Pentru pacientele care nu au avut un istoric de violen n familie la ultima vizit, este indicat s fie reevaluat situaia. Indiferent dac pacienta alege s fie ajutat de serviciile disponibile sau s-i prseasc partenerul, intervenia personalului medical este foarte important. O ntrebare adresat victimei poate s scad izolarea i s aduc speran. Discutnd cu o victim despre opiunile ei ntr-un loc unde se simte n siguran o putem ajuta n a-i dezvolta abilitatea de a pune capt violenei din viaa personal. Prin interveniile pe care furnizorii de servicii medicale le pot face, acetia joac un rol semnificativ n reducerea i prevenirea violenei n familie. Direcia General de Asisten Social i Protecia Copilului. Serviciul de Asisten Social Direcia General de Asisten Social i Protecia Copilului este instituia public cu personalitate juridic, nfiinat n subordinea consiliului judeean, respectiv a consiliului local al sectorului municipiului Bucureti, prin comasarea serviciului public de asisten social i a serviciului public specializat pentru protecia copilului de la nivelul judeului, respectiv al sectorului municipiului Bucureti, prin preluarea, n mod corespunztor, a atribuiilor i funciilor acestora. Direcia general realizeaz la nivel judeean, respectiv la nivelul local al sectoarelor municipiului Bucureti, msurile de asisten

343

social n domeniul proteciei copilului, familiei, persoanelor singure, persoanelor vrstnice, persoanelor cu handicap, precum i a oricror persoane aflate n nevoie. Direcia General de Asisten Social i Protecia Copilului are responsabilitatea dezvoltrii i diversificrii serviciilor sociale specializate, n funcie de nevoile sociale identificate, cu scopul prioritar de a menine funcionalitatea social a persoanei, urmrind reintegrarea n mediul propriu de via, familial i comunitar al celor n dificultate. Funcii: de coordonare a activitilor de asisten social i protecie a copilului; de strategie -asigur elaborarea strategiei de asisten social; de administrare a fondurilor pe care le are la dispoziie; de colaborare cu serviciile publice deconcentrate ale ministerelor si instituiilor care au responsabiliti n domeniul asistenei sociale, cu serviciile publice locale de asisten social, precum i cu reprezentanii societii civile care desfoar activiti n domeniu; de execuie, prin asigurarea mijloacelor umane, materiale si financiare necesare pentru implementarea strategiilor; de reprezentare pe plan intern i extern, n domeniul asistenei sociale si proteciei copilului299.

Atribuii: a. n domeniul proteciei persoanei adulte: completeaz evaluarea situaiei socio-economice a victimei, a nevoilor i resurselor acesteia; asigur furnizarea de informaii i servicii adecvate n vederea refacerii i dezvoltrii capacitilor individuale i ale celor familiale necesare pentru a depi cu fore proprii situaiile de dificultate; acord victimei asisten i sprijin pentru exercitarea dreptului su la exprimarea liber a opiniei; depune diligene pentru clarificarea situaiei juridice a victimei; asigur msurile necesare pentru protecia n regim de urgen a victimei, inclusiv prin organizarea i asigurarea funcionrii n structura proprie a unor centre specializate; depune diligenele necesare pentru reabilitarea victimei conform planului individualizat privind msurile de asisten social. b. n domeniul proteciei drepturilor copilului: ntocmete raportul de evaluare iniial a copilului, victim a violenei n familie, i familiei acestuia i propune stabilirea unei msuri de protecie special; monitorizeaz trimestrial activitile de aplicare a hotrrilor de instituire a msurilor de protecie special a copilului; reevalueaz, cel puin o dat la 3 luni i ori de cte ori este cazul, mprejurrile care au stat la baza

299

http://www.copii.ro/content.aspx?id=111

344

stabilirii msurilor de protecie special i propune, dup caz, meninerea, modificarea sau ncetarea acestora. n vederea asigurrii proteciei speciale a copilului abuzat sau neglijat, Direcia General de Asisten Social i Protecia Copilului este obligat: s verifice i s soluioneze toate sesizrile privind cazurile de abuz i neglijare, inclusiv cele venite din partea asistenilor familiali; s asigure prestarea serviciilor specializate pentru nevoile copiilor victime ale abuzului sau neglijrii i ale familiilor acestora300. n cadrul Direcia General de Asisten Social i Protecia Copilului (componenta pentru protecia copilului) exist Telefonul copilului care dezvolt activiti de informare i promovare a serviciilor oferite n interesul superior al copiilor expui la abuz, neglijare si exploatare (victime ale violenei n familie)301. Telefonul copilului dispune de: materiale promoionale (pliante, brouri); asistare telefonic - pentru depirea situaiilor de criz; consiliere telefonic pentru evaluarea nevoilor imediate i a potenialului de risc; intervenia n situaii de urgen prin echipa operativ i efectuarea evalurii riscului imediat;

alctuirea i gestionarea bazei de date cu informaii din domeniile proteciei copilului, social i juridic, etc; organizarea i actualizarea bazei de date cu situaiile de abuz, neglijare, exploatare etc. sesizate la Telefonul Copilului. Serviciul Public de Asisten Social Serviciile publice de asisten social sunt organizate la nivelul municipiilor i oraelor de ctre consiliile municipale i oreneti, n exercitarea atribuiilor ce le revin potrivit prevederilor Hotrrii de Guvern nr. 90 din 23 ianuarie 2003 pentru aprobarea Regulamentuluicadru de organizare i funcionare a serviciului public de asisten social. Potrivit Legii 217/2003, art.16 autoritile publice locale trebuie s desemneze asisteni sociali specializai n domeniu din cadrul Serviciului Public de Asisten Social pentru a instrumenta cazurile de violen n familie. Atribuiile asistenilor sociali, potrivit art. 16, sunt: monitorizarea cazurilor de violen n familie din sectorul sau unitatea teritorial deservit; culegerea informaiilor asupra acestora; ntocmirea unei evidene separate; asigurarea accesului la informaii la cererea organelor judiciare i a prilor sau reprezentanilor acestora; informarea i sprijinirea lucrtorilor poliiei care n cadrul

Potrivit Legii 272/2004 privind protecia i promovarea drepturilor copilului (art. 92), 301 http://www.copii.ro/content.aspx?id=65 345

300

activitii lor specifice ntlnesc situaii de violen n familie; identificarea situaiilor de risc pentru prile implicate n conflict i ndrumarea acestora spre servicii de specialitate; colaborarea cu instituii locale de protecie a copilului i raportarea cazurilor, n conformitate cu legislaia n vigoare; ndrumarea prilor aflate n conflict n vederea medierii; solicitarea de informaii cu privire la rezultatul medierii; instrumentarea cazului mpreun cu asistentul social specializat n problemele familiei. Direcia de Munc i Protecie Social La nivelul fiecrei Direcii de Munc i Protecie Social judeene, respectiv a municipiului Bucureti, funcioneaz compartimentul Combaterea privind combaterea violenei n familie, nfiinat n anul 2004 n baza art. 8 din Legea 217/2003302. Principalele atribuii ale compartimentului privind combaterea violenei n familie (conform art. 7 din H.G. 1624/2003): realizeaz baza de date pentru gestionarea cazurilor de violen n familie; iniiaz i coordoneaz parteneriate sociale, n scopul prevenirii i combaterii violenei n familie;
302

http://www.mmssf.ro/website/ro/teritoriale.js p

asigur consilierea membrilor de familie aflai n dificultate; sprijin victimele, inclusiv prin programe de recuperare a sntii i de reinserie social; asist agresorii prin nlesnirea accesului la tratamente psihologice, respectiv psihiatrice, de dezalcoolizare, de dezintoxicare, dup caz; asigur protecia victimelor i, n special, a minorilor, prin msuri de pstrare a confidenialitii asupra identitii i dificultilor lor, precum i prin msuri de protecie psihologic a acestora, n timpul instrumentrii cazului; monitorizeaz, prin raportri trimestriale ctre conducerea Ageniei, activitatea specific din centrele pentru adpostirea victimelor violenei n familie, din centrele de recuperare pentru victimele violenei n familie i din centrele de asisten a agresorilor; instruiesc i coordoneaz activitile profesionale ale asistenilor familiali; organizeaz cursuri de cunoatere a formelor de violen n familie, precum i a mijloacelor de prevenire i combatere a acestora; colaboreaz cu mijloacele locale de informare n mas pentru campanii de informare i educare a comunitilor int, precum i pentru elaborarea materialelor promoionale specifice; promoveaz, n colaborare cu inspectoratul colar judeean i inspectoratul judeean poliie, cunotine, atitudini i comportamente

346

favorabile rezolvrii conflictualitii intrafamiliale prin mediere i negociere; colaboreaz cu agentul de poliie de proximitate n cazul declanrii unei violene n familie; colaboreaz cu instituiile partenere (Inspectoratul Judeean de Poliie, Comandamentul de Jandarmi, Inspectoratul colar Judeean, Direcia General de Asisten Social i Protecia Copilului, Autoritatea de Sntate Public, Institutul de medicin legal) pentru rezolvarea conflictelor intrafamiliale; ntocmete rapoarte de activitate trimestriale pe care le nainteaz Ageniei Naionale pentru Protecia Familiei; colecteaz i centralizeaz datele statistice privind cazurile de violen n familie din jude de la instituiile partenere pe care le raporteaz trimestrial Ageniei Naionale pentru Protecia Familiei; coordoneaz toate aciunile de prevenire i combatere a violenei n familie desfurate la nivel local; adapteaz modelul general de reea judeean de instituii cu atribuii n prevenirea i combaterea violenei la situaia real a judeului respectiv i o pune la dispoziia instituiilor partenere. Direcia de Munc i Protecie Social colaboreaz cu celelalte instituii responsabile de la nivel judeean i de la nivelul municipiului Bucureti303, precum i n baza
303

grupurilor de lucru consultative constituite n cursul anului 2006 la nivelul ntregii ri. Grupurile de lucru consultative funcioneaz n baza unui Regulament de organizare i funcionare propriu, urmrind atingerea obiectivelor propuse n cadrul Planului de aciune judeean al municipiului Bucureti. Parchet, instane Ministerul Public Ministerul Public acord o importan deosebit tuturor demersurilor ntreprinse de autoritile romne pentru prevenirea i combaterea violenei n familie304. Multe dintre cazurile viznd fapte de natur contravenional sau penal sunt reclamate serviciilor specializate de asisten social n domeniu, care funcioneaz n subordinea autoritilor locale, serviciilor de probaiune care i desfoar activitatea pe lng tribunale, poliiei comunitare, poliiei de proximitate, medicului de familie, medicului legist, etc. Tocmai de aceea, se impune o colaborare strns ntre aceste organisme, autoriti i instituii, pe de o parte i Ministerul Public pe de alt parte, n scopul identificrii tuturor cauzelor care sunt de competena parchetului, sau a acelora n care procurorul se poate sesiza din oficiu n legtur cu fapte ce intr n competena sa, la urmrire penal i anchet proprie.

administraiei i internelor i al ministrului Ordinul comun al ministrului muncii, sntii nr.384/306/993 din 12 iulie 2004 solidaritii sociale i familiei, al ministrului 304 http://www.mpublic.ro/principii.htm 347

Ministerul Public exercit, prin procurori, urmtoarele atribuii relevante n domeniul prevenirii i combaterii violenei n familie305: - apr drepturile i interesele legitime ale minorilor, ale persoanelor puse sub interdicie, ale dispruilor i ale altor persoane, n condiiile legii; - acioneaz pentru prevenirea i combaterea criminalitii, sub coordonarea ministrului justiiei, pentru realizarea unitar a politicii penale a statului; - studiaz cauzele care genereaz sau favorizeaz criminalitatea, elaboreaz i prezint ministrului justiiei propuneri n vederea eliminrii acestora, precum i pentru perfecionarea legislaiei n domeniu306. Organul de cercetare penal, procurorii, ofierii i agenii de poliie au obligaia de a aduce la cunotin victimelor infraciunilor informaii privind: serviciile i organizaiile care asigur consiliere psihologic sau orice alte forme de asisten a victimei, n funcie de necesitile acesteia; organul de urmrire penal la care pot face plngere; dreptul la asisten juridic; drepturile procesuale ale persoanei vtmate;

condiiile i procedura pentru acordarea de compensaii financiare de ctre stat. Informaiile de mai sus sunt aduse la cunotin victimei n scris sau verbal de ctre judectorul, procurorul, ofierul sau agentul de poliie la care victima se prezint, ntrun limbaj pe care aceasta l nelege. De asemenea, dispoziiile din Legea nr. 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor infraciunilor se adreseaz n egal msur judectorilor, procurorilor, poliitilor i altor specialiti n domeniu. Serviciul de Probaiune n cadrul Ministerului Justiiei funcioneaz Direcia de Probaiune. Direcia de Probaiune este compartimentul prin care se asigur ndeplinirea atribuiilor ce revin ministerului justiiei n legtur cu conducerea, coordonarea i controlul activitii serviciilor de probaiune. La nivel judeean funcioneaz 41 de servicii de probaiune, organizate pe lng tribunale. Obiectivele urmrite de serviciile de probaiune n exercitarea atribuiilor legale sunt urmtoarele: a) creterea gradului de solidaritate i siguran n comunitate; b) diminuarea riscului de svrire a unor noi fapte penale; c) adoptarea unui comportament conform normelor legale i sociale de ctre persoanele crora li s-a impus ndeplinirea unor msuri i obligaii care nsoesc o sanciune penal care se execut n comunitate. Pornind de la aceste obiective, se

art. 63 din Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare,
306

305

http://www.mpublic.ro/minori_violenta.htm

348

poate afirma cu certitudine c rolul serviciilor de probaiune este unul complex, aceste organisme fiind competente a interveni n toate cele trei faze ale procesului penal. 1) n faza urmririi penale: ntocmesc, la solicitarea organelor judiciare referate de evaluare cu privire la nvinuii i inculpai. 2) n faza de judecat: ntocmesc, la cererea instanei, referate de evaluare cu privire la inculpai, oferind informaii despre persoana inculpatului i despre perspectivele de reintegrare n societate ale acestuia, sprijinind instana n procesul de individualizare a pedepsei; ntocmesc, la cererea instanei, un raport pentru minorul care a svrit o fapt penal i nu rspunde penal, n toate cauzele care privesc stabilirea, nlocuirea ori ncetarea msurilor de protecie special prevzute de Legea nr. 272/2004 privind promovarea i protecia drepturilor copilului; particip la judecarea cauzelor cu minori, avnd dreptul i ndatorirea s dea lmuriri, s formuleze cereri, s formuleze propuneri n privina msurilor ce ar urma s fie luate. 3) n faza executrii penale: supravegheaz modul n care persoanele care au comis infraciuni, sancionate cu suspendare a executrii pedepsei sub supraveghere sau libertate supravegheat, respect msurile de supraveghere sau execut una sau mai multe dintre obligaiile ce le-au fost impuse de instan; acord asisten i consiliere persoanelor aflate n eviden; iniiaz i deruleaz programe de resocializare a persoanelor condamnate meninute

n stare de libertate, precum i programe speciale de reinserie social i, dup caz, de identificare a locurilor de munc disponibile, a locuinelor, precum i a unor cursuri de calificare sau recalificare profesional pentru persoanele aflate n eviden; deruleaz, n colaborare cu personalul specializat n asisten i consiliere din unitile penitenciare, programe de reinserie social pentru deinui, o atenie deosebit fiind acordat minorilor i tinerilor. ncepnd cu data de 1 ianuarie 2005, atribuiile serviciilor de probaiune au fost extinse i n domeniul victimelor infraciunilor fiind responsabile s acorde consiliere i asisten307. Aceste servicii se acord gratuit, la cerere i numai dac organele judiciare au fost sesizate n legtur cu comiterea faptei, victimelor urmtoarelor categorii de infraciuni: tentativ la infraciunile contra vieii; anumite infraciuni contra integritii corporale sau sntii; anumite infraciuni privitoare la viaa sexual; infraciune de rele tratamente aplicate minorului; infraciunile prevzute de Legea nr. 678/2001 pentru prevenirea i combaterea traficului de persoane. Consilierea asigurat de serviciile de probaiune se acord pe o perioad de cel mult 3 luni, iar n cazul victimelor care nu au mplinit vrsta de 18 ani, pe o perioad de cel mult 6 luni.
307

art. 8 din Legea nr. 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei victimelor 349

Ong-uri Organizaiile neguvernamentale sunt prin definiie organizaii colaborative, transparente opiniei publice, dornice de prezentare i informare. Un ONG lucreaz public, de multe ori cu bani publici (programe Phare, fonduri guvernamentale) i din acest motiv, ca un plus de seriozitate, trebuie s-i fac publice i pe Internet activitile desfurate. Asociaia, fundaia sau federaia trebuie s fac dovada unei bune comunicri i colaborri cu cetenii, beneficiarii serviciilor, alte organizaii neguvernamentale i instituii publice. Colaboreaz cu alte organizaii neguvernamentale, instituii publice n vederea dezvoltrii de activiti comune i /sau a finanrii acestor activiti. De la bugetele locale se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu personalitate juridic i care au ncheiat convenii cu consiliile locale n cauz. La nivelul societii romneti, preocuparea fa de problematica violenei n familie a aparinut exclusiv societii civile pn n anul 2004, anul nfiinrii Ageniei Naionale pentru Protecia Familiei, ONG-urile avnd o experien anterioar de 10 ani, acumulat prin furnizarea de servicii sociale specializate pentru victimele violenei n familie. Societatea civil s-a numrat printre iniiatorii Legii nr. 217/2003, accentund necesitatea apariiei unui cadru legal care s protejeze victimele violenei n familie308.
308

http://www.anpf.ro/ong/?limba=Ro

A.N.P.F. a consultat societatea civil nc de la nfiinare avnd anual ntlniri consultative cu reprezentani ai ONG-urilor i ai instituiilor i autoritilor centrale i locale implicate n domeniul prevenirii i combaterii violenei n familie. Societatea civil i-a adus aportul prin sprijin n conturarea obiectivelor i aciunilor Strategiei Naionale, prin observaii aduse n cadrul dezbaterilor publice organizate n vederea adoptrii de acte normative din domeniu i prin formularea de observaii la Ghidul de intervenie n cazurile de violen n familie, coordonat de Agenie. Principalul partener al ANPF din partea societii civile este Coaliia Naional a ONG-urilor implicate n Programe privind Violena mpotriva Femeii (Coaliia VIF), o structur formal, cu personalitate juridic. Agenia a ncheiat un parteneriat distinct cu Fundaia Sensiblu din Bucureti pentru derularea campaniei V-Days 16 Zile de Activism mpotriva Violenei asupra Femeii, campanie care se desfoar n perioada 25 noiembrie 10 decembrie a fiecrui an, fiind organizat n jurul zilei de 25 Noiembrie Ziua internaional de lupt mpotriva violenei asupra femeii. O alt organizaie avnd o contribuie important n domeniu este Institutul Est European de Sntate a Reproducerii din Trgu Mure, care a dezvoltat i implementat n faz pilot Sistemul Informaional Integrat de nregistrare i Raportare a Cazurilor de Violen n Familie, sistem pe care Agenia l-a agreat i intenioneaz s

350

l implementeze la nivel naional. Agenia a fcut demersuri n vederea adaptrii acestuia la nevoile identificate la nivel naional, sistemul fiind prezentat i membrilor Consiliului Consultativ pentru a putea fi implementat cu ajutorul acestora n toat ara. Astfel s-a ncercat coalizarea i responsabilizarea principalelor instituii publice centrale i locale care se confrunt cu un numr ridicat de victime ale violenei n familie (Poliia, sistemul medical, institutele/serviciile de medicin legal, Serviciile de Probaiune, Parchetele, Instanele, centrele de asisten victimelor violenei n familie i agresorilor familiali, direciile generale de asisten social i protecia copilului). Biserica Biserica joac un rol foarte important n comunitate prin sprijinul oferit categoriilor sociale vulnerabile i prin promovarea valorilor familiale. Prin aezmintele constituite pe lng biserici i mnstiri, Biserica s-a adresat tuturor persoanelor n dificultate, inclusiv victimelor violenei n familie. Eforturile Bisericii sunt att de natur material punerea la dispoziie a locaiilor i a banilor necesari, ct i de natur socio-uman, prin implicarea preoilor n rezolvarea problemelor victimelor i prin efortul continuu de formare profesional a asistenilor sociali proprii. Tipurile de activiti benefice pe care le poate desfura Biserica sunt: - educarea comunitii cu privire la valorile familiei i la dreptul fiecrui

om la via, sntate i demnitate; informarea i orientarea persoanelor victime ale violenei n familie cu privire la serviciile de care pot beneficia n comunitate; - identificarea familiilor care se confrunt cu violena n familie i sesizarea instituiilor competente; - medierea conflictului n vederea reconcilierii membrilor de familie implicai n acte de violen; - promovarea nelegerii i ntrajutorrii n cadrul familiei i al comunitii; - implicarea n activiti specifice prevenirii i combaterii violenei n familie la nivel local; - crearea/sprijinirea unei reele locale de suport pentru victime; - dezvoltarea de servicii, nfiinarea de centre pentru victimele violenei n familie i pentru agresorii familiali; - derularea de campanii n coli mpotriva violenei n familie i a violenei n general. Preoii pot contribui la formarea unei atitudini de toleran zero fa de violena n familie, de respect fa de copil, femeie, btrn, persoan cu dizabiliti i fa de drepturile acestora. Preoii au rolul de a ndruma familiile n direcia crerii i meninerii unui climat pozitiv, afectuos, dndu-le exemple de familii fericite, lipsite de violen. Totodat, preoii intervin n situaiile de confuzie i dezorientare pe care le experimenteaz att victimele, ct i agresorii, restabilind n viaa acestora reperele unei conduite normale, cretineti. Preotul poate ateniona familiile care se confrunt cu violena n familie asupra

351

repercursiunilor acestui fenomen n ceea ce privete dezvoltarea psihic i fizic a copiilor implicai, n meninerea stabilitii mentale i emoionale a victimelor i n pstrarea echilibrului familiei309. Preoii pot contribui la reintegrarea social a

victimelor violenei n familie prin promovarea unei atitudini nediscriminatorii fa de acestea i prin implicarea celorlali actori ai comunitii n rezolvarea problemelor cu care se confrunt victimele i agresorii.

309

http://www.crestinortodox.ro/Sa_spunem_nu_ violentei_in_familie-135-11391.html 352

SISTEMELE COMPLEXE IN MANAGEMENTUL INTEGRAT AL POLITIEI DE FRONTIERA

Lect. univ. dr. MATEA FLORIAN Romanias security policy, relating to the expansion of the migration phenomenon, connected with the organized criminality and the informational explosion, all more and more difficult to be kept under control, represents an up-to-date matter of maximum importance and preoccupation. The prospective approach and the elaboration of an integrated conception of fighting against these phenomena take into account the changes that followed immediately after a crisis in an overpopulated Asia and intend to capitalize and consolidate Romanias position as a stability factor in her area of existence and action1. The measures taken are of optimization, reorganization, flexibility and mobility so as to assure the efficient carrying out of all types of missions. Under these conditions, we consider that one of the main ways to modernize the General Inspectorate of Border Police is the optimization of the present structure of the great units of Border Police in order to assure the carrying out of their missions2.
Politica de securitate a statului romn, relativ la riscurile pe care le prezint escaladarea fenomenului migraiei, relaionat cu crima organizat i explozia informaional, toate din ce n ce mai greu de gestionat, reprezint o problem i o preocupare de maxim i permanent actualitate. Abordarea prospectiv i elaborarea concepiei integrate privind combaterea acestor fenomene in cont de mutaiile din perioada imediat urmtoare unei crize de suprapopulare n Asia i urmresc valorificarea i consolidarea poziiei de factor de stabilitate pe care Romnia o are n zona ei de existen i aciune. 2 Msurile de perfecionare i optimizare a structurlor vizeaz de asemenea msuri de reorganizare, optimizare, flexibilitate sau mobilitate astfel nct s se asigure ndeplinirea n condiii eficiente a tuturor tipurilor de misiuni. |n aceste condiii considerm c una din modalitile concrete de a participa la modernizarea Inspectoratului General al Poliiei de Frontier este optimizarea actualelor structuri ale marilor uniti ale poliiei de frontier care sub aspectul dotrii tehnice ct i a circulaiei informaiilor ntre diferite niveluri de conducere s asigure ndeplinirea misiunilor ce le revin.
1

Dezvoltarea i evoluia poliiei de frontier are loc ntr-un context naional i mondial pe care nu-l poate evita, mai ales cnd una din cele mai importante misiuni ale Romniei n urmtoarea perioad se refer la securizarea frontierelor externe ale

Uniunii Europene. Aadar, se poate spune ca trim n prezent ntr-o "er informaional i o societate informaional", caracterizat printr-o nevoie acut de informare i comunicare. Conceptul de societate informa-

353

ional presupune o societate n care informaia joac rolul pe care altdat, n societatea industrial, l aveau bunurile materiale adic putem vorbi despre o societate n care cele mai importante avantaje sociale, economice i de producie se leag de prelucrarea informaiilor i de comunicaii. Sub raport etimologic, cuvntul informaie provine din latinescul informeo, informare al crui sens initial era acela de a instrui, a face, a plnui, a-i nchipui, a da coninut unei idei. Informaia reprezint formula scris sau verbal capabil de a aduce cunotine noi i poate fi perceput ca o msur a ordinii. Cu alte cuvinte informaia este invers proporional cu incertitudinea, cnd avem informaie puin, incertitudinea este mare. n ultima perioad se discut pe scar larg de un management al informaiei care se ocup de definirea, descrierea, transmiterea, receptarea, stocarea, prelucrarea, regsirea i utilizarea eficient a informaiei n scopul creterii eficacitaii, economicitaii i eficienei aciunilor umane de diverse tipuri. Informaia apare ca o punere n form comunicabil a realitii. Shannon, autorul teoriei cantitative a informaiei susinea c a cpta informaie nseamn a afla ceva ce nu se tia nainte sau a afla ceva mai mult despre ceea ce se stia mai puin. Este interesant punctul de vedere potrivit cruia informaia este o marf special care are cost de producere, o anumit calitate, utilitate, valoare i pre. Utilitatea este dat de existena

unor cereri sociale de informare i de capacitatea de a satisface acea nevoie. Prin informaie se poate produce o nlocuire eficient a factorului munc i a factorului tehnico-material, avnd loc o diversificare a activitailor umane. Producerea informaiei e un proces continuu i nelimitat, informaia este practic inepuizabil i are caracter de unicat. Dar ceea ce este pretios, important n acest moment, poate deveni mine lipsit de valoare, deci practic informaiei i dispare calitatea de a fi informaie. Trebuie facut diferenierea ntre conceptul de date i acela de informaii. Datele necesit o prelucrare ulterioar pentru a se transforma n informaii iar informaia presupune contientizare uman. Pentru ca anumite elemente sa fie considerate informaii, ele trebuie sa prezinte interes pentru primitor i s-i sporeasc acestuia gradul de cunoastere. n epoca actual, informaia ca rezultat al creaiei intelectuale a omului este una din principalele surse care asigur desfurarea eficient a activitilor n orice domeniu. Orice ipostaz a realitaii poate fi transpus n informaie. Realitatea e informaional n msura n care este perceptibil, inteligibil sau devine receptoare ca suport al sensurilor existentiale umane. Realitatea nu constituie surs a informaiei doar n sensul de izvor din care ea curge, ci poate fi ea nsi convertibil n informaie de ctre om. Producerea informaiei se realizeaz prin activiti de cercetare

354

stiinific, de cunoastere sau de specializare pe culegerea i producerea de informaii. Societatea actual se caracterizeaz prin creterea competitivitii prin informaie n toate domeniile de activitate. Sintetiznd, se poate afirma c informaiile au urmtoarele caracteristici: reprezint o resurs vital, nu se consum prin utilizare, ci se multiplic, informaia poate fi privit ca o marf special, volatil i ecologic, informaia este concentrare de valoare maxim n volum minim. Analiza informaiilor permite clasificarea acestora n informaii simple i informaii compuse (complexe). Informaia simpl este un fapt unic, referitor la starea unui sistem. De regul, informaia simpl necorelat cu alte informaii are o semnificatie srac. Compunerea informaiilor se realizeaz prin procedeele de coordonare i subordonare. Informaia compus prin coordonare este aceea care rezult prin mbinarea ntr-o ordine oarecare a informaiilor elementare pe componente. Informaia compus prin subordonare poate sa mbine elementele legate intre ele ntr-un mod precizat de limbaj sau n ordinea n care sunt enuntate. Fiecare element joaca un rol n ansamblu, iar permutarea a dou elemente sau suprimarea unuia denatureaz informaia. Afirmm c informaia poare fi definit cao marf special i n consecin se poate vorbi de o pia a

informaiilor. Aceasta se detaeaz la ora actual ca fiind una dintre cele mai importante i mai dinamice piee. n acest context, se impune cu necesitate ideea de protecie a proprietii intelectuale prin legi i regulamente specifice. Informaiile circul, se transmit i aceast circulaie este asigurat prin: Internet, sesiuni de comunicri tiinifice, trguri i expoziii, publicaii de specialitate, documente tehnice, bnci de date. Dezvoltarea pieei informaionale depinde n mare msur de mediul informaional alctuit din: presa scrisa i audio-vizual, reviste de specialitate, brevete de invenii sau inovaii, expoziii, trguri i reuniuni stiinifice, Internet, comunicri directe, afie, anunuri. Informaia nseamna putere iar manipularea acesteia trebuie facuta n scopul realizarii plusvalorii. A combate (a lupta) prin investigarea criminalitii transfrontaliere nseamn n primul rnd a avea informaie putere. Informaia trebuie protejat i securizat. n acest sens, un moment foarte dificil n realizarea articolului la reprezentat gsirea acelor prevederi ce pot fi prezentate public, protejnd acele informaii cu caracter clasificat pe baza crora poliia de frontier i desfoar activitatea de culegere a datelor i informaiilor necesare combaterii criminalitii transfrontaliere. De altfel, evoluia societii contemporane evideniaz faptul c, n pofida interveniilor organelor abilitate ale statului n aciunea de

355

prevenire i combatere a criminalitii, suntem martorii dezvoltrii unor aciuni violente i agresive ndreptate mpotriva unor valori universal recunoscute i ocrotite de legislaia n vigoare, aciuni care de multe ori depesc limitele teritoriilor naionale i dnd astfel criminalitii o dimensiune internaional. Criminalitatea, n general, este ndreptat att mpotriva persoanelor fizice, ct i a patrimoniului public sau privat, afectnd deopotriv sectoarele vieii economice, sociale i politice. Analiza activitii poliiei de frontier impune descrierea secvenial (descompus) a unui stopcadru : aciune (a infractorilor) reaciune (combaterea activitii infracionale dup modelul : tentativ > prevenire, infraciune > flagrant), ecuaie ce include o trecere n revist a metodologiei fenomenului infracional, a principiilor de anchetare, a vitezei de reacie i cunotinelor, strngerea de informaii i cooperarea local (n funcie de ealon - chiar internaional), a procedurilor legale de aciune, a tratamentului victimelor rezultate i, n final, a diferitelor tehnici speciale de anchetare ce pot fi folosite n procesul investigativ. Studierea temei referitoare la formele i metodele de combatere a infracionalitii transfrontaliere n zona de responsabilitate a poliiei de frontier la ntreaga sa amplitudine, ar necesita coninutul unui manual cuprinztor care s includ sfaturi fundamentale privind activitatea de strngere a informaiilor, a modului de

desfurarea a aciunilor de descoperirea, urmrirea i reinerea infractorilor relevante pentru rolul personalului din prima linie, a altor activiti. Poliitii de frontier ce acioneaz n prima linie i anchetatorii sunt adesea cei mai buni oameni ai notri, care adun informaii vitale pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere, fiind n mod frecvent primii reprezentani ai legii, iar demersul prezent se vrea de fapt un eseu pentru generarea unei lucrri cu scopul de a mbunti n mod radical capacitatea de depistare a infraciunilor transfrontaliere. Pentru cine se consider profesionist prezentul studiu solicit cunoaterea mai multor dimensiuni i provocri referitoare la relaiile: spaio temporale, psiho - sociale, logico matematice, pronostic legislativ, tactici - operaiuni i strategii de evoluie, autoreglarea sistemelor, etc. (chiar infractor poliist); comprimarea acestora ntr-un tot unitar (sistem social evolutiv global), iar rezultatul final, prin aplicarea teoriilor ateptrii i sistemologiei s fie o formul miraculoas care s rezolve toate necazurile. Elemente din teoria general a sistemelor Folosind informaia ca baz a managementului, riguros prelucrat i verificat, fiecare ef i poliist trebuie s aib ca punct de plecare n organizarea activitilor specifice poliieneti, cunoaterea i analiza situaiei operative din zona de competen.

356

Ca noiune, teoria sistemelor are astzi o accepiune suficient de larg i n parte nedeterminat, nglobnd n ea aproape ntregul domeniu al tiinelor naturii. Mai concret pare s se cristalizeze domeniul teoriei sistemelor, care n forma actual reprezint nu numai o simpl ramur a cercetrii aplicate, ci un domeniu de investigaie asupra sistemelor. Sistemele mari cum sunt cele de siguran naional sunt definite ca nite structuri n care la momente determinate se introduce n acestea ceva (substan, energie sau informaie) i din care rezult n anumite momente altceva. Cu alte cuvinte sistemul este alctuit dintr-o mulime de elemente legate ntre ele i care funcioneaz potrivit unor reguli de comportare bine definite. Teoria sistemelor are un nalt grad de abstractizare i caut s nlture limitrile celorlalte tiine, s dezvolte viziunea cibernetic, care de fapt prezenta primul pas pe acest drum. Capacitatea de dezvoltare potenial a acestei noi teorii a fost semnalat de diferii cercettori, printre care este frecvent citat Ludwig von Bertalanffy, care afirm c "teoria general a sistemelor are un caracter interdisciplinar, servind la investigarea fenomenelor din diferite discipline. Ea nu este limitat la sistemele materiale, ci se aplic oricrui ntreg alctuit din componente aflate n interaciune" i prin aceasta este capabil s scoat tiina din impasul concepiei mecaniciste. n sfera de cuprindere a teoriei generale a sistemelor sunt incluse:

biologia, tiinele tehnice, sistemele de conducere, elaborarea prognozelor, etc. i ca atare ea studiaz proprietile, principiile i legile caracteristice sistemelor n general, indiferent de varietatea lor, de natura elementelor componente i de relaiile dintre ele avnd o mare capacitate de a explica n mod adecvat procesele de maxim dinamicitate i complexitate, a cror esen poate fi descoperit cu greu folosind alte mijloace de investigaie tiinifice sau a celei poliieneti. Noiunea de sistem este o noiune abstract, care a luat n cadrul diferitelor aplicaii aspecte particulare n funcie de specificul domeniului, ns dat fiind diversitatea sistemelor, n literatur se ntlnesc multe ncercri de definiii, dar se consider c, dei s-au fcut progrese importante pe linia construirii unei teorii matematice a sistemelor, o definiie cuprinztoare are nc un caracter limitat. Pentru nevoile informrii asupra problemei i ndeosebi a aplicaiilor ei n domeniul poliienesc putem s ne oprim la dou definiii: - Sistemul este un complex de elemente aflate n interaciune, n relaii i legturi multiple310; - Sistemul este o unitate complex, format din mai multe pri deseori diverse, supuse unor reguli comune sau servind unui scop comun.
310

Se afirm chiar c un sistem se constituie atunci cnd o serie de elemente ncep s interacioneze puternic i multiplu ntre ele M. Drgnescu, tiina conducerii societii - studiu, Bucureti, Ed. pol., 1971, p. 14. 357

Din aceste definiii rezult c sistemul nu poate fi neles doar ca o cumulare, o alturare simpl a elementelor sale componente, ci trebuie s avem n vedere o unitate intern care s dea finalitate ansamblului. Tendina tot mai bine marcat, cu toate dificultile ntmpinate, de a cerceta sistemele ca un ntreg i nu ca un conglomerat de pri, corespunde dup prerea unor cercettori (R.L. Akoff) tendinei tiinei contemporane de a nu analiza izolat n mod metafizic fenomenele studiate ntr-un context limitat, ci de a le studia nainte de toate n interdependena lor. Pentru a aprecia dac o mulime de elemente alctuiesc un sistem, sunt necesare o serie de caracteristici care l determin i anume: - coninutul sistemului, dat de elementele ce alctuiesc ntregul studiat; - structura sistemului, definit prin aspectul invariant al acestuia; o ierarhizare precis a elementelor care alctuiesc ansamblul studiat; natura ei este condiionat de repartizarea rolurilor, a funciilor ntre elementele i prile sistemului i de ndeplinirea acestor funcii pentru atingerea scopului general al sistemului; - relaiile interne, adic ceea ce unete elementele i prile sistemului n procesul funcionrii lui i chiar ntreg sistemul cu mediul nconjurtor. Mircea Malia consider c relaia st la baza conceptului de sistem, subliniind c importana ei este adeseori att de amplificat, nct se pierd din vedere obiectele nsei care o constituie, elementele care fac

posibil aceast relaie311; - conducerea (managementul), definit prin capacitatea de apreciere a comportrii sistemului, condiiile pentru influenarea ei i de determinare a schimbrilor n coninut, structur i relaii, pentru asigurarea realizrii scopului general al sistemului (asigurarea comportrii celei mai juste), ea explic autonomia comportrii sistemului, caracterul lui de direcionare, deci de orientare spre un anumit scop. Orice sistem trebuie neles c alctuind un ntreg, o entitate care se dezvolt ntr-un mediu ce alctuiete super-sistemul, iar prile sale componente, interne, formeaz subsistemele sale. O astfel de abordare este admis pentru considerente de cercetare tiinific, de analiz i sintez, n realitate fiind foarte greu s stabilim cu precizie frontierele ntre "super sistem", "sistem" i "subsistem", existnd o mulime de puncte, chiar domenii n care acestea se interfereaz. Exemplele cu privire la definirea noiunii de sistem312 ar putea fi desigur nmulite fr ns a ajunge la o definiie general i nesusceptibil de obieciuni sau de muntiri, pentru c, ntr-adevr, n diverse domenii ale tiinei noiunea de "sistem" se nelege n mod diferit i, deci, ni se pare mai fecund preocuparea pentru a contura sensul
311

M. Malia, Aurul cenuiu, Cluj, Ed. Dacia, 1971. 312 Iudin B.G., Problemele metodologice ale cercetrii sistemelor cu autoorganizare, n "Metoda cercetrii sistemice", p. 282. 358

Matrice este tabelul reprezentnd valoarea de adevr a unui enun pe baza valorii de adevr a elementelor sale componente. (Vezi, cu exemplificri, Mic dicionar filozofic, Editura Politic, Bucureti, 1989, p. 239). n legtur cu schema conceptual prezentat sau formulat cteva rezerva, din care reinem: a)modul de definire a elementului las s se neleag c el nu este divizibil n continuare; dar, dac el este capabil de aciune, atunci n mod necesar trebuie s posede o anumit surs de aciune i, prin urmare, n mod 313 Uneori "starea" ntregului este dat de obligatoriu trebuie s fie el nsui privit ca ansamblul strilor din acel moment al obiect complex i supus decompunerii; fiecreia dintre pri. O asemenea mrime b)neclariti serioase aduce dup sine este un vector, care este definit ca o entitate noiunea de legtur n definiia creia exist compus, avnd un anumit numr de i elemente, i intrri, i ieiri, i vectori. (Iudin E.G., Op. cit., p. 296). componente. 359

comun al termenului de sistem. O asemenea ncercare, ntemeiat pe un plurilimbaj teoretic, pentru dezvluirea structurii interne a concepiilor sistemice s-a procedat la analiza concret a conceptelor fundamentale, pentru a se trece apoi la generalizri. Noiunile principale la care ne referim, adic cele abordate, pot fi mprite n trei grupe, crora le corespund trei planuri de analiz. Prima grup o formeaz noiunile a cror totalitate caracterizeaz i planul obiectelor analizate, dintre care subliniem: -elementul activ, adic obiectul material care depinde ntr-un anume mod de alte obiecte materiale i care influeneaz ntr-un anumit fel asupra altor obiecte materiale; -legturile elementelor sunt interaciunile care se determin ca transformri sau modificri ale vectorilor313 ce descriu diferitele stri ale elementelor; -sistemul care reprezint totalitatea elementelor active aflate n interaciune; -structura sau reeaua de legturi dintre elementele sistemului. A doua grup este constituit de noiunile preluate din cibernetic i care servesc pentru delimitarea i descrierea strilor elementelor prezentate n plan i se refer la: -intrrile i ieirile elementelor i sistemelor;

- echilibrul sistemelor; - stabilitatea; - autoreglarea sistemelor. A treia grup se refer la noiunile preluate din algebra vectorial i care servesc scopurilor descrierii riguroase a realitii specifice la celelalte dou niveluri. Eseniale n aceast grup sunt noiunile de vector i matrice314. Alteori pentru definrea n sensul comun al noiunii de "sistem", sunt consemnate urmtoarele trsturi definitorii ale acestuia, i anume: - sistemul reprezint un ansamblu unitar de elemente care se afl n interaciune reciproc; - sistemul formeaz o unitate specific mpreun cu mediul; - de regul, orice sistem reprezint un element al unui alt sistem de ordin superior; - la rndul lor, elementele oricrui sistem sunt de obicei sisteme de ordin inferior. Toate aceste trsturi ar putea fi reduse la concluzia c sistemul reprezint un ansamblu unitar de
314

elemente care se afl ntr-o legtur reciproc i care este "cufundat" ntrun mediu. Managementul informaiilor Intensificarea activitii infracionale subscrise crimei organizate transfrontaliere reprezint una dintre principalele ameninri cu care se confrunt toate rile n acest nceput de mileniu. Astfel, comunitile internaionale, contiente de acest pericol, au adoptat o serie de msuri, msuri care de-a lungul timpului au devenit instrumente de lucru pentru a face fa acestei ameninri. Pentru a continua demersul tiinific al acestei lucrri, am ales modelul cel mai reprezentativ din Uniunea European, mai ales c poliia de frontier este prima chemat la modernizare, iar restructurarea fr introducerea celui mai performant instrument de management respectiv munca cu informaia nu s-ar ncadra n tipologia structurilor complexe existente n rile dezvoltate. La baza funcionrii sistemului de management stau datele i informaiile despre evenimente, mediu, grupurile de infractori i forele poliieneti, care influeneaz sau determin aciunile noastre i care, n urma proceselor de prelucrare, analiz, stocare i valorificare, fundamenteaz decizia i contribuie substanial la obinerea superioritii informaionale. Subsistemul de informaii, ca parte integrant a sistemului C4I, reprezint ansamblul procedurilor, mijloacelor, personalului i tehnicilor, ce rspunde nevoilor

efilor de la toate ealoanele. El cuprinde structuri, sisteme i proceduri menite s produc informaii i s le pun la dispoziia factorilor de decizie. Procesul de culegere a informaiilor asupra infractorilori a cmpului tactic, se desfoar n cadrul unui ciclu ce cuprinde patru etape de baz: direcionarea, culegerea, procesarea i distribuirea Direcionarea reprezint etapa n care sunt centralizate cererile de informaii i presupune o planificare a misiunilor de culegere de informaii n raport cu posibilitile la dispoziie i cu nevoile critice de informaii ale efilor pentru luarea deciziei; aceasta etap implic, de asemenea, o sincronizare ntre aciunile de culegere a informaiilor i planurile de culegere a informaiilor; ea mai presupune i crearea unei arhitecturi de informaii ct mai potrivite n raport cu misiunea, forele i mijloacele la dispoziie. Culegerea este etapa n care sursele, senzorii din teren i celelalte fore i mijloace la dispoziie furnizeaz, pe baza planului de culegere a informaiilor, i care sunt puse la dispoziia elementelor de analiz i exploatare; n acest sens sursele de informaii sunt mijloacele sau sistemele folosite pentru a observa, detecta, nregistra sau transmite date despre condiii, situaii i evenimente. Procesarea, reprezint etapa n care datele brute culese sunt transformate n informaii prelucrate (intelligence n limba englez) prin procesul de colaionare, analiz,

360

evaluare, integrare, interpretare, producie, stocare i verificare a acestora. Evaluarea i verificarea datelor i informaiilor ocup un loc deosebit de important pe ntreaga durat a ciclului informaiilor. n cadrul Europol, s-a adoptat de mult vreme un sistem care vizeaz, pe de o parte, gradul de ncredere n surs iar, pe de alt parte, credibilitatea informaiei i diseminarea acesteia. Diseminarea, constituie etapa n care informaiile obinute sunt transmise ntr-o form adecvat celor care au nevoie de ele. n funcie de sensul de circulaie a informaiilor, distribuirea poate fi vertical (ascendent sau descendent) sau pe orizontal. Diseminarea se face permanent, n toate etapele ciclului informaiilor. n ultim instan, se poate afirma c ciclul informaiilor reprezint procesul prin care datele brute sunt transformate n informaii prelucrate i puse la dispoziia celor interesai. Dintre acestea din motive de spaiu editorial voi dezvolta doar culegerea. Culegerea informaiilor Modelul prezentat mai sus nu ar avea finalitate dac proiecia lui nu sar regsi n real. Tocmai de aceea, n continuare, voi prezenta furnicile sau crmizile sistemului I.G.P.F. care dup ce a primit bugetul, misiunile naionale i cele de securizare a frontierei externe a U.E., chiar trebuie s treac la treab, adic s rein infractori i s demanteleze structurile de crim organizate peste frontiere.

Organizarea i desfurarea activitilor informative de ctre Poliia de Frontier Romn, prin informaie se nelege orice comunicare, veste, tire prin care poliia ia cunotin de pregtirea sau svrirea unei infraciuni sau alte nclcri de lege, despre persoana(ele) care o pregtesc ori au svrit-o sau despre alte fapte, mprejurri ori condiii generatoare sau care favorizeaz comiterea de fapte ilegale i prezint interes pentru munca de poliie". Informaia mai poate fi definit ca o semnalare cu caracter de noutate obinut prin mijloace specifice ori alte posibiliti privind fapte, aciuni sau inaciuni, mprejurri sau premise ale unor evenimente actuale sau de perspectiv a cror cunoatere este de competena poliiei. La specificul poliiei de frontier, aceste semnalri se pot referi la: pregtirea unor treceri frauduloase individuale sau n grup; - organizatori, cluze, gazde, transportatori de grupuri; - paapoarte i vize false, falsificatori, intermediari; - traficul de maini furate, contraband, trafic de droguri, armament, muniie, obiecte de patrimoniu; - fapte sau mprejurri care pot leza sigurana naional a Romniei, ordinea i linitea public, viaa, integritatea i sntatea persoanei, precum i proprietatea public sau privat; - persoane care sunt urmrite n temeiul legii n cauzele penale aflate n lucru ori care fac obiectul consemnelor de profil;

361

- alte domenii de interes pentru structurile statului. Informaiile furnizate de informatori i alte surse de informare se preiau n scris, verbal sau pot fi nregistrate pe band magnetic. Informaiile obinute verbal sau nregistrate se consemneaz ntr-un raport informativ, iar cele obinute prin alte mijloace ale muncii informative se materializeaz n procese-verbale de consemnare a actelor premergtoare, care constituie mijloace de prob. Informaia trebuie s cuprind, n principal, urmtoarele: - data, ora i locul unde s-a produs faptul, precum i persoanele care erau prezente; - obiectul informrii - actele preparatorii pentru svrirea infraciunii sau infraciunea svrit; - mprejurrile n care s-a produs faptul sesizat; - metode folosite pentru svrirea infraciunii i valorificarea produsului infraciunii; - date ct mai complete despre persoane i comportamentul infractorilor, respectiv al complicilor; - mijloace de probaiune, forma, coninutul i locul n care se gsesc; - posibiliti de prindere n flagrant a infractorilor, precum i orice alte date care ajut la prevenirea faptelor ilicite i prinderea infractorilor. Dup rafinarea informaiilor brute, aa cum s-a artat anterior, acestea vor fi consemnate n mod sintetic ntr-un document.

Procedee i tehnici de culegere a informaiilor Sistemele de informaii sunt cele care colecteaz i prelucreaz informaiile primare i le transform n produse informatice conform cerinelor impuse. Ele se caracterizeaz prin utilizarea calculatoarelor cu programe expert, echipamente periferice i dispozitive automate de stocare i extragere a documentelor i imaginilor. Sistemele de comunicaii au n acest caz misiunea de a asigura interfeele de comutare a tuturor categoriilor de senzori la canalele de comunicaii numerice pentru ca informaiile captate din mediu s ajung n timp real i cu un nivel de precizie ridicat la organele specializate pentru analiz, interpretare, sintez i utilizare oportun i eficient n procesele decizionale. Conceptul de interconectare a sistemelor de informaii Schimbul de date i informaii se poate structura pe dou componente majore: Componenta operativ - cu referire direct i imediat la cooperarea practic n schimbul de informaii operative, necesare combaterii diferitelor forme de manifestare a crimei organizate internaionale trafic de droguri, de autovehicule furate, traficul de persoane, splarea produselor obinute din activiti ilicite etc.; Componenta informaional-structural - cu referire la dezvoltarea sistemului relaional i de informare

362

reciproc asupra politicilor i msurilor ce urmeaz a fi adoptate n domeniul afacerilor interne, precum i n acela privind structurile de dialog dintre statele membre i cele asociate. Dei accesul la informaii reprezint un factor de baz pentru obinerea performanelor n stpnirea fenomenului infracional, accesul deplin la informaiilor nu poate fi realizat eficient dac att informaiile prelucrate ct i datele brute din care provin nu sunt partajate ntre cei interesai.

Acest centru de lucru are tocmai rolul de a interconecta sistemele de informaii, supraveghere, reperare a persoanelor i recunoatere precum i a locurlor, cu accent pe transferul n timp real a informaiilor de valoare. El presupune colectarea, coordonarea i managementul informaiilor. nelegerea situaiei operative, asigurat de alte capaciti adecvate, este fundamental pentru un management performant.

363

n acest centru de lucru se nchide i ciclul informaiilor. Scopul ciclului informaiilor la ealoanele operative i tactice este acela de a produce informaii pentru nelegerea situaiei, alegerea persoanlor i luarea msurilor poliieneti specifice. Sistemele de comunicaii i informatice aferente reprezint o parte integrant a centrului de lucru315 (operativ), ele permind interconectarea elementelor componente pentru transferul oportun al datelor i informaiilor ctre cei interesai. Sprijinul de informaii n cadrul operaiilor poliieneti reclam proceduri stricte de integrare a proceselor, partajare a informaiilor i utilizare a sistemelor de colectare n folosul acestui centru operativ.

complet, ceea ce permite circulaia unui flux continuu de date i informaii precum i existena unei sinergii n privina utilizrii mijloacelor de colectare. Totodat, se reduce duplicarea datelor i se simplific procesul de diseminare. b. Partajarea informaiilor n paralel sistemele funcioneaz separat i adesea n paralel, existnd totui unele legturi integrate pentru schimbul de date i informaii. Soluia genereaz o duplicare a efortului i un control exagerat din partea fiecrei pri participante. n concluzie, putem afirma c centrul de lucru reprezint o coordonare a culegerii, procesrii i diseminrii de date i informaii oportune, relevante i caracterizate

Procedurile ar fi ideal s fie stabilite naintea desfurrii acestor operaii. Diferenele lingvistice vor accentua disparitile operaionale i procedurale. Exist n principiu dou abordri de baz pentru rezolvarea acestor probleme, n funcie de natura operaiei i de participani: a. Partajarea integrat a informaiilor sistemele de colectare, procesare i diseminare sunt integrate
315

A nu se confunda cu dispeceratul.

prin acuratee, pentru planificarea i ducerea aciunilor, reperarea persoanelor (grupurilor) infractoare i integrarea acelor efecte care s asigure performana. Centru de lucru este pn la urm un sistem de sisteme care conduce la integrarea sistemelor de informaii, supraveghere, reperarea infractorilor i recunoatere n cadrul procesului de generare a informaiilor, prin intermediul unei metodologii bazat pe coordonarea centralizat. Informaiile de valoare, n cadrul CENTRULUI (operativ), vizeaz produsele, procesele i structurile

364

care-i permit efului s controleze ameninrile i s acioneze n limita constrngerilor impuse de cmpul tactic, prin reducerea riscurilor pentru poliiti. Supravegherea total poate fi definit ca fiind observarea sistematic a spaiului (aerian, terestru i maritim), locurilor, persoanelor sau lucrurilor prin mijloace vizuale, fotografice, de ascultare sau alte mijloace. Supravegherea este completat i completeaz la rndul ei resursele de recunoatere i reperare a infractorilor pentru a investiga unele activiti specifice sau pentru a obine informaii mai detaliate n legtur cu o anume observare. Prin natura sa supravegherea este pasiv, ceea ce presupune c grupul infracional trebuie s desfoare diferite activiti sau s radieze anumite semnale pentru a fi detectat. Descoperire infractorilor se realizeaz prin identificarea i localizarea acestora suficient de detaliat pentru a permite reinerea (mai ales n flagrant). Prin intermediul acestui centru se urmrete localizarea infractorilor cu acuratee pentru a permite poliiei s le angajeze prin procedee i tehnici, inclusiv cele aciunile informaionale. Recunoaterea constituie aciunea ntreprins pentru a obine prin observare vizual sau prin alte metode de detectare, informaii despre activitile i fora grupului infracional sau zona specific acestuia. Recunoaterea reprezint n general o metod utilizat pe durat scurt i focalizat pe un obiectiv pentru culegerea de date i informaii

despre grupul suspicionat de activiti infracionale. n principiu, centrul de lucru are la baz trei elemente principale: - informaia, aflat fie sub form de date brute sau informaii procesate; - procesul care permite colectarea datelor, analiza i transformarea lor n informaii iar mai apoi diseminarea lor la destinatari; - arhitectura fizic care leag sistemele de colectare, structurile organizatorice care le controleaz, elementele de management care stabilesc nevoile de informaii pe care apoi le proceseaz i n cele din urm utilizatorii informaiilor prelucrate. Trebuie acordat o atenie egal planificrii i managementului fiecrui element n parte, deoarece, neglijarea oricruia dintre ele determin o reducere pe ansamblu a eficienei centrului de lucru. Integrarea efectiv a ciclului informaiilor i a capacitilor centrului de lucru permite efului s identifice punctele slabe ale grupului infracional i s scurteze procesul de luare a deciziilor, devansndu-l pe infractori. Principiile de baz care guverneaz aceste activiti sunt urmtoarele: Accesibilitatea: datele i informaiile trebuie s fie nregistrate ntr-o form i s aib un grad de detaliere care s rspund cerinelor informaiei i s permit controlul accesibilitii. Acest fapt reclam existena interconectrii la fiecare nivel de strategic i operativ (I.G.P.F. primete este servit cu infotmaii de la evidena populaiei, R.A.R, S.R.I., S.I.E., etc) ntre celule,

365

structuri i sisteme de colectare care opereaz n cadrul comunitii de informaii. Acurateea: datele trebuie filtrate i analizate pentru obinerea de informaii caracterizate prin acuratee i realism. Este necesar ca informaiile s fie efectiv corecte i s reflecte gradul de ncredere (cel puin peste 66%) n evalurile i judecile de informaii. Eforturile pentru meninerea unui tempo ridicat va afecta aceast cerin, fiind necesare eforturi semnificative pentru echilibrarea acestor nevoi concurente i pentru a face n aa fel nct acurateea s nu fie sacrificat n favoarea vitezei. Dirijarea pe linie management: dirijarea eforturilor lucrtorilor centrului de lucru i stabilirea prioritilor trebuie decise de efi de la toate nivelurile. Dac eful nu depune eforturi suficiente pentru ndeplinirea cerinelor referitoare la activitatea pe linie de informaii, el nu poate garanta c va primii informaiile necesare pentru luarea deciziei i conducerea aciunilor. Coordonarea: asigur cea mai eficient utilizare a mijloacelor i poliitilor la dispoziie n raport cu nevpole efului. Coordonarea trebuie realizat fr a sacrifica principiul execuiei descentralizate. Principalul avantaj al aplicrii acestui princiu este evitarea duplicrii efortului i existena unor spaii neacoperite pe timpul colectrii datelor i informaiilor. Completarea: acest principiu presupune c datele obinute de la un senzor determin angajarea unui alt

senzor pentru culegerea de date suplimentare care s clarifice un anumit detaliu. Securitatea i riscul: presupune faptul c sistemele de culegere trebuie s fie protejate adecvat pe timpul angajrii lor. Se presupune c va exista ntotdeauna un numit risc pe timpul utilizrii unui anumit sistem. Este necesar s existe un echilibru ntre riscurile la care sunt expuse sistemele de culegere i nevoile de informaii pe care acestea trebuie s le satisfac. Pe de alt parte, compromiterea unui sistem de culegere poate fi un indiciu pentru grupul infracional n privina interesului nostru n culegerea unui anumit tip de informaii, ceea ce l poate determina pe liderul grupului infracional s-i modifice planurile iniiale. - Interconectivitatea: este necesar existena unei reele accesibile, flexibile i integrate care s interconecteze sistemele de culegere/senzori, sistemele tehnice i bazele de date referitoare la situaia operativ, pentru ca managerii de la toate nivelurile s dispun de o cunoatere a situaiei ct mai aproape de realitate i ct mai aproape de timpul real. - Adaptabilitate: elementele centrului de lucru trebuie s fie suficient de modulare pentru a fi adaptate misiunii i tipului de conflict. - Promptitudine: datele i informaiile trebuie s fie puse la dispoziia efului n aa fel nct acesta s poat devansa ciclul decizie - aciune al infractorului. n acest fel, iniiativa va rmne de partea poliiei.

366

Din cele prezentate mai sus rezult complexitatea activitii de investigaie a infraciunilor transfrontaliere, respectiv documentarea unei fapte n Romnia i cel puin un alt stat, fiind mult diferit de activitatea poliiei. Aceast concluzie ne oblig s afirmm c poliia de frontier este o poliie special, cu sarcini i misiuni speciale fa de alte structuri ale M.I.R.A. De exemplu, acum civa ani s-a primit din Turcia informaia c apte pescadoare vor veni n marea noastr teritorial la pecuit calcan. Deci a existat o informaie de la un cetean turc, a fost declanat aciunea, s-a cooperat cu marina militar i fptuitorii au fost reinui. Dreptul de a avea surse de informaii din rndul cetenilor strini (cu aprobarea inspectorului general al I.G.P.F.) este unul dintre cele mai importante realizri n materie de culegere, exploatare i valorificare a informaiei. Evident mai sunt i alte ci de obinere a informaiei i enumerm doar cooperarea poliieneasc internaional i comisia rogatorie. Intensificarea activitii infracionale subscrise crimei organizate transfrontaliere reprezint una dintre principalele ameninri cu care se confrunt toate rile n acest nceput de mileniu. Astfel, comunitile internaionale, contiente de acest pericol, au adoptat o serie de msuri, msuri care de-a lungul timpului au devenit instrumente de lucru pentru a face fa acestei ameninri. Pentru a continua demersul tiinific al acestei lucrri,

am ales modelul cel mai reprezentativ din Uniunea European, mai ales c poliia de frontier este prima chemat la modernizare, iar restructurarea fr introducerea celui mai performant instrument de management respectiv munca cu informaia nu s-ar ncadra n tipologia structurilor complexe existente n rile dezvoltate. Modelul german Pentru a nelege modernitatea, investiiile i caracterul de model pe care eu l confer poliiei de frontier germane, prezint structura departamentului IT din cadrul direciei din Koblenz care cuprinde 40 de persoane dintre care 20 la centrul de calcul. Strategia adoptat pentru comunicaii a fost determinat de necesitatea ca n urm cu 3 ani s se opteze ntre crearea unei reele proprii de comunicaii i contractarea unui furnizor de servicii de comunicaii. Avnd n vedere c nu au putut defini dimensionarea optim a sistemului au optat pentru organizarea unei licitaii pentru contractarea unui furnizor de servicii de comunicaii care s ndeplineasc cerinele definite: - infrastructura de linii de comunicaie, rutere i administrarea lor; - protocol de comunicaie numai TCP/IP; - lrgime de band alocat difereniat ntre 64Kbps i 34Mbps; - asigurarea redundanei soluiei de comunicaii. n derulare se afl un proiect pentru realizarea unui nou sistem cu rol de

367

analiz i prelucrarea informailor din bazele de date proprii BGS. Structura de concepie i proiecte deruleaz n prezent un numr de cinci proiecte IT dintre care proiectul Pavos i proiectul migrrii la alt sistem de operare. n faz de pilot se afl i proiectul LAKIS care implementeaz un sistem de gestiune a activitii grupelor operative. Se dorete optimizarea sistemului de management al documentelor existent n scopul migrrii pe suport web i implementarea unei evidene a persoanelor napoiate, returnate i expulzate. Poliitii din toat structura BGSului consult folosind reeaua de cooperare la toate nivelele ierarhice urmtoarele evidene informatizate: Inpol, AZR, Zevis, NSIS, EuroDac, Afis. Inpol, administrat de BKA, este o baz de date de eviden nominal a persoanelor urmrite sau luate n atenie i evidena bunurilor urmrite. AZR, administrat de autoritatea pentru strini, este registrul naional de strini care ine evidena tuturor strinilor care locuiesc n Germania pe o perioad mai mare de 3 luni i furnizeaz informaii despre cererile de azil. Are ca produs secundar o eviden a vizelor acordate de ctre ambasade, consulate i BGS (vize cu titlul de excepie acordate la nivelul inspeciilor). Zevis este o baz de date pentru evidena mainilor nmatriculate care are ca produs secundar o eviden a persoanelor cu premise de conducere suspendate sau anulate. NSIS, administrat de BKA, este o

baz de date de eviden nominal a persoanelor i bunurilor date n consemn n spaiul Schenghen. EuroDac este o baz de date de eviden dup amprente a solicitanilor de azil. Afis, administrat de BKA, este o baz de date de eviden dup amprente. Infrastructura sistemului de comunicaii Infrastructura de comunicaii de date se mparte n trei subsisteme: - reeaua privat a poliiei de frontier; - reeaua de cooperare la nivelul Ministerului de Interne; - accesul la reeaua Internet. Reeaua privat a BGS-ului are la baz infrastructura de comunicaii date a furnizorului de servicii de comunicaii contractat. Legtura ntre punctele de acces i site-urile BGS se realizeaz folosind linii proprii ale furnizorului sau linii nchiriate de ctre acesta de la alt furnizor, n spe, Deutsche Telecom.

Astfel BGS, utiliznd un singur provider de servicii de comunicaii, are asigurat legtura ntre site-urile sale din diferite locaii. Infrastructura de comunicaii contractat asigur redundana cerut a sistemului de comunicaii.

368

Administrarea infrastructurii de comunicaii prezentat, inclusiv a ruterelor folosite ca puncte de acces la backbone revine furnizorului de servicii prin contractul ncheiat. Fiecare site, locaie a BGS se conecteaz la acesta reea de

criptobox-uri. Criptobox-ul este un sistem linux peste care ruleaz un algoritm de criptare utiliznd infrastructuri de chei publice. Criptobox-urile sunt configurate numai de ctre departamentul IT din cadrul Direciei

Criptobox

Ruter

Furnizor comunicaie

Ruter

Criptobox

Server LDAP comunicaii date contractat folosind dou rutere cu conexiuni la dou puncte de acces diferite ale backboneului. Treptat BGS a trecut la implementarea unei politici proprii de securitate i avnd suportul Oficiului Federal de Securitate a realizat un mecanism de securitate folosind

Staie Lucru din Koblenz. Maniera de implementare a acestui sistem de securitate este ca n figura de mai sus.

369

Cheile de sesiune pentru algoritmul de criptare/decriptare sunt schimbate periodic i sunt ncrcate dup serverul LDAP. Mecanismul de securitate implementat este n permanen supravegheat de Oficiul Federal de Securitate. BGS are n vedere faptul c atunci cnd vor fi implementate toate echipamentele de tip Criptobox s se renune la tunelele IPSec oferite n acest moment de providerul de servicii de comunicaii i deci s-i asigure singur protecia datelor vehiculate n cadrul VPN-ului folosit.

Aa cum reiese din figura prezentat anterior, reeaua privat a BGS-ului se interconecteaz cu reeaua de cooperare a Ministerului de Interne German printr-un gateway protejat de firewall aflat la sediul Direciei din Koblenz i acceseaz reeaua Internet prin intermediul unui gateway protejat de firewall aflat la sediul Prezidiului din Berlin. ntreaga infrastructur de comunicaii, organizat pe cele trei subsisteme, aflat la dispoziia BGSului este reprezentat n figura urmtoare:

ASCII-Terminale

Server de comunicatii SCO ODT 3.0 9750-Emulation

Server Baze Date Windows NT 4.0 Server Informix 7.3

PDC Windows NT 4.0 Server Exchange Server 5.5

IT-BGS APC Windows NT 4.0

BDC Windows NT 4.0 Server Switch Criptobox CISCO Router

VPN-BGS

IVB01 FreeBSD smail / squid / proxy

Serviciul de Comunicaii
IVB02 FreeBSD smail Firewall

Serviciul Comunicatii Special

193.7.85

IVB03 Windows 2000 Mailsweeper

10.128.17

Internet
IVB04 Windows 2000 Webwasher / proxy

370

Special care este accesat prin gateway-ul din Berlin este folosit ca provider de servicii Internet pentru toate instituiile guvernamentale germane i asigur, de asemenea, securitatea accesului specific acestui tip de servicii. Arhitectura hardware i reeaua local specific site-ului BGS din Berlin este prezentat n figura urmtoare:

reeaua de cooperare a Ministerului de Interne german ar arta ca n modelul prezentat alturat

Comunicarea cu alte autoriti din cadrul Ministerului de Interne se realizeaz accesnd reeaua de cooperare printr-un singur punct de acces localizat la sediul Direciei din Koblenz aa cum reiese i din schema infrastructurii sistemului de comunicaii a BGS. Ca infrastructur fizic reeaua de cooperare este structurat sub forma unui mash complet pentru asigurarea legturilor de tip voce / date pentru MI, precum este prezentat n schema de mai jos.

Reeaua de cooperare a Ministerului de Interne Tehnologia de comunicaie de date GPRS are avantajul major c plata serviciilor de comunicaie se face pentru numrul de pachete transferate n reea. Astfel nu mai trebuie pltit canalul de comunicaie tot timpul ct este on-line deoarece canalul poate rmne on-line la dispoziia clientului i se pltesc numai pachetele transferate, preurile fiind raportate la numrul de Kb transferai. n urma analizei specialitilor de la departamentul IT asupra a trei tipuri de terminale, s-a ajuns la concluzia c terminalul care ndeplinete condiiile cerute este cel produs de firma Itronics, Husky Fex 21prezentat n figura urmtoare:

ntr-o schem comprimat

371

Terminalul suport conectarea unui cititor mobil de paapoarte pe portul serial i integrarea unui cititor de carduri criptografice. Suportul de comunicaie mobil este asigurat de serviciul Data Corporate Acces al firmei furnizoare de servicii de telefonie Vodafone. Direcia Koblenz Voi prezenta Sistemul direciei Koblenz care se afl n faza de pilot urmnd ca la sfritul acestei etape s se organizeze o licitaie pentru achiziionarea de terminale i servicii de comunicaii corespunztoare. El este cel mai nou i mai reprezentativ pentru modelul U.E. n acelai context al sistemului de comunicaii mobile, BGS-ul gestioneaz i un alt sistem pilot de comunicaii proiectul Tetra, sistem pilot care are drept scop testarea n vederea adoptrii unui sistem de comunicaii digitale n tehnologie TETRA. Tema de baz a acestui proiect pilot o constituie trecerea de la sistemul analogic la cel digital de comunicaii. Cteva dintre considerentele care stau la baza necesitii trecerii la un sistem digital sunt urmtoarele: - la sistemul analogic alegerea canalului de comunicare se face manual iar la cel digital se pot stabili grupe de comunicare;

sistemul analogic nu asigur sigurana convorbirilor iar la sistemul digital se face criptare punct la punct; - sistemul analogic faciliteaz folosirea unui numr restrns de frecvene iar sistemul digital permite o gestionare optim a spaiului de frecvene; - sistemul digital asigur nu doar comunicaie de voce, asigura comunicaie voce-date; - sistemul digital asigur posibilitatea de efectua convorbiri i n alte reele de telefonie; - sistemul analogic permite codificare pe evenimente iar sistemul digital permite trimiterea de mesaje de atenionare. Sistemul digital de comunicaii pe plan European ETSI-TETRA a fost definit de autoritile poliieneti pe plan European i a fost conceput ca un sistem economic din punct de vedere al frecvenelor, cu finanare pentru acoperire teritorial i respectarea cadrului standardelor deschise care s permit folosirea de echipamente furnizate de diferii productori. n anul 2007 s-a decis realizarea proiectului pilot de la Aachen pentru comunicaii digitale iar firma Motorola a ctigat aceast licitaie. n competiie pentru ctigarea realizrii unui astfel de sistem la nivel european sunt sistemele TETRA 25, TETRA Pol i GSM. Din punct de vedere al tehnologiilor folosite sistemele TETRA 25 i TETRA Pol sunt foarte asemntoare, diferena constnd n faptul c TETRA 25 permite utilizarea unei diversiti mai mare pentru echipamentele folosite.

372

Din punct de vedere al lrgimii de band pentru transmisii de date, mai avantajoas este tehnologia GPRS oferit de GSM dar care are dezavantajul c reeaua GSM este deschis (expus) i nu are acoperire n zona de frontier. Aceste dezavantaje ar putea fi nlturate dar s-ar folosi o soluie de criptare peste infrastructura reelei GSM (exemplu pilotul cu Vodafone) i dac s-ar apela la servicii furnizate de un satelit geostaionar (cazul forelor aeropurtate). Probleme au aprut n cazul proiectului pilot la trenurile n micare din cauza ecranrii. Cile ferate germane lucreaz la un proiect de comunicaii pe tehnologie GSM care s ofere servicii de comunicaii pentru nevoile proprii precum i cele ale cltorilor i care pn n anul 2008 va fi pus n funciune. Poliia de frontier poart discuii cu cei de la cile ferate pentru a utiliza aceast reea care va fi implementat i n prezent stadiul colaborrii este n faza n care poliia de frontier testeaz terminale oferite de cile ferate. Avantaje ale sistemului TETRA: - comunicare optim;

accesarea direct a bazelor de date; terminale uor de utilizat (comparabile cu un telefon GSM). Dezavantaje ale sistemului TETRA: - pregtire special pentru utilizarea echipamentelor, inclusiv a celor din dispecerate; - posibiliti sczute de transmitere a datelor; - ntre infrastructurile de comunicaie digital ale sistemelor Tetra implementate de cele trei ri comunicaia este deocamdat tot analogic. Costul estimat al proiectului pilot este de peste 16 milioane de euro att pentru dotare ct i pentru ntreinerea acestuia. Belgia i Olanda au trecut la extinderea pe scar larg a acestui sistem de comunicaii digitale. Sigur proiectul derulat cu firma EADS de realizare a sistemului integrat de management al frontierei pentru securizarea frontierei externe va fi mai performant cu condiia de a fi bine manageriat i calitatea resusrselor umane s se ridice la costul i tehnica investit.

373

374

375

376

STRATEGIA DE SECURIZARE A FRONTIERELOR N CONTEXTUL ADERRII LA SPAIUL SCHENGEN

Asist.univ.drd. VASILE SERGIU ADRIAN In a world in which insecurity, uncertainty and instability touch many aspects of daily life (social, economic, political, military), the practical actions to achieve the normal operating status for a system of any kind were associated with sustained theoretical efforts to define and implementation of new concepts in the field. As a defining element proving the quality of a system, the security system is the ability to preserve the characteristics and functional features under the action of destructive factors, which can transform it into a danger for the environment affecting people's lives in the area of risk or cause material or non-patrimonial damage. 1.Consideraii introductive ntr-o lume n care insecuritatea, nesigurana i instabilitatea ating numeroase aspecte ale vieii cotidiene (sociale, economice, politice, militare), aciunile practice pentru obinerea regimului normal de funcionare pentru un sistem de orice natur au fost asociate cu susinute eforturi teoretice pentru definirea i implementarea unor noi concepte n materie. Ca element de caracterizare a calitii unui sistem, securitatea reprezint capacitatea sistemului de a-i conserva caracteristicile funcionale sub aciunea unor factori distructivi, care pot s-l transforme n pericol pentru mediul nconjurtor, s afecteze viaa oamenilor aflai n zona de risc ori s provoace pagube materiale, patrimoniale sau nepatrimoniale.316 Sunt de utilitate curent sintagmele: securitate oportun, suficient, total, maximal, absolut, optim, durabil, minimal sau vital. Cu argumentul experienei, specialitii n domeniu opteaz pentru conceptul de securitate deplin care reunete atributele de complexitate i responsabilitate, aduce rezolvri echilibrate la atacuri i accidente, realizeaz condiiile de absolut necesitate impuse prin legi, norme i standarde.317 Semantic, securitatea deplin este calitatea definitorie de cuprindere conceptual a tuturor aspectelor
316 V.Melnic, Sisteme de supraveghere avansate pentru paza obiectivelor importante, Academia de Poliie, 1999 317 Coman Florian, Popescu Cristian, Vasile Sergiu Adrian Sisteme tehnice de supraveghere i control la frontier, Bucureti: Editura MIRA 2006

377

juridice, organizatorice, informaionale, fizice i de personal ale securitii, n medii calitativ superioare, cu mecanisme oportune, viabile, adaptive i perfecionabile, capabile s fac fa unei game largi de atacuri, ncercri i accidente tratate previzionar, n timpul desfurrii sau dup ncetarea acestora, cu asumarea contient a unui risc operaional, n limita unor costuri necesare suportabile.318 La nivel european (1980), s-a demarat o discuie n legtur cu importana termenului libertate de micare. n anul 1984, fostul cancelar german Helmut Kohl s-a ntlnit cu preedintele de atunci al Franei, Franois Mitterand, la trecerea frontierei Goldene Brenn din apropiere de Saarbrcken. Aici au luat decizia de a elimina controalele la frontiera dintre Germania i Frana. Nici unul din ei nu bnuise atunci ce nsemntate vizionar va avea pe viitor acest gest pentru o Europa fr granie interne i fr controale la frontiera dintre state. Viziunea lor a condus intr-o prima faz la un acord ntre Germania, Frana, rile de Jos, Belgia i Luxemburg, ncheiat n 1985 pe nava Astrid pe rul Mosel, n dreptul micii localiti de frontier Schengen din Luxemburg. A urmat semnarea Conveniei de Implementare a Acordului Schengen, n data de 19 iunie 1990. n momentul
318 Gheorghe, Toma, colectiv- Managementul instabilitii, Ed. AISM, Bucureti, 2003

intrrii n vigoare, n anul 1995, aceasta a eliminat controalele la frontierele interne ale statelor semnatare i a creat o singur frontier extern unde controalele se desfoar conform unui set de reguli foarte bine stabilite. De asemenea, au fost stabilite reguli comune n materie de vize, migraie, azil, precum i msuri referitoare la cooperarea poliieneasc, judiciar i vamal. Toate aceste msuri, mpreun cu Acordul Schengen, Convenia de Implementare a Acordului Schengen, deciziile i declaraiile adoptate de ctre Comitetul Executiv Schengen stabilit n 1990, precum i protocoalele i acordurile de aderare care au urmat constituie acquis-ul Schengen. Iniial, acquis-ul Schengen nu a fcut parte din cadrul legislativ comunitar. Acest lucru s-a schimbat ns odat cu semnarea Tratatului de la Amsterdam, n data de 2 octombrie 1997, intrat n vigoare la data de 1 mai 1999. Un Protocol ataat Tratatului de la Amsterdam incorporeaz acquis-ul Schengen n cadrul legislativ i instituional al Uniunii Europene. ncepnd cu acest moment, acquis-ul Schengen face parte din legislaia comunitar i a fost transferat n noul Titlu IV- Vize, azil, imigraie i alte politici legate de libera circulaie a persoanelor, al TUE. Poliia de Frontier Romn, n vederea accelerrii msurilor de aliniere la standardele Uniunii Europene, depune eforturi susinute pentru ndeplinirea angajamentelor asumate de Romnia n faa Uniunii

378

Europene, scopul final fiind aderarea la Acordul Schengen i asigurarea unui regim de via sigur pentru cetenii romni.319 Calitatea Romniei de stat membru al Uniunii Europene de la 01.01.2007 deschide o nou etap i anume implementarea la nivelul Poliiei de Frontier Romne a bunelor practici din statele membre Schengen. Poliia de Frontier Romn i va reorienta competenele n principal pentru supravegherea i controlul frontierelor i va cerceta n condiiile legii urmtoarele fapte: intrarea sau ieirea n/din ar prin trecerea ilegal a frontierei; racolarea, ndrumarea sau cluzirea persoanelor n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i cele referitoare la organizarea acestor activiti; folosirea documentelor false i falsificate; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul svririi unor infraciuni referitoare la frontiera de stat; protecia mediului n zona de competen; problematica privind infracionalitatea din domeniul traficului de droguri i precursori, traficul de persoane, cele referitoare la braconajul piscicol i cinegetic, la dreptul de proprietate intelectuala, la traficul cu arme,
319

Regulamentul Nr. 562/2006 din data de 15 martie 2006 a Parlamentului si Consiliului European, de nfiinare a unui Cod Comunitar cu privire la regulile care guverneaz circulaia persoanelor dincolo peste frontiere (Codul Frontierelor Schengen), J.O. L 105, 13.4.2006, p.1

muniii i substane interzise, contraband, maini furate, terorism, piraterie, tentativa la aceste infraciuni i alte infraciuni care sunt reglementate prin legi speciale date n competenta Poliiei de Frontier Romane. Obiectivele optimizrii structurii Poliiei de Frontier Romne sunt: perfecionarea structurii Poliiei de Frontier Romne pentru realizarea compatibilitii cu Poliia Romn i cu structuri similare din ri ale Uniunii Europene; dezvoltarea unei structuri fiabile i suple i eliminarea paralelismelor cu Poliia Romn, n materie de constatare i combatere a unor fapte de natura penal, pe linie de transporturi, poliie rutier i poliie judiciar; mbuntirea relaionrii ntre structuri i compartimente pe vertical i pe orizontal; ntrirea managementului la nivelul inspectoratelor judeene i sectoarelor P.F. / grupuri de nave; descentralizarea unor atribuii i responsabiliti pe diverse linii de activitate.320 n actualul context general, problema legat de securitatea frontierelor a devenit una dintre cele mai importante. Pe de o parte globalizarea relaiilor interumane, nelimitata comunicare dintre indivizii de pe mapamond, relaiile comerciale, cooperarea n producie, schimburile de valori materiale i spirituale, turismul practicat la scar industrial
320 Manual practic comun pentru poliiti de frontier (Manualul Schengen)"

379

i altele impun deschiderea barierelor dintre statele lumii. Pe de alt parte n acest furnicar transfrontalier se strecoar i rufctorii, de la micii contrabanditi, la marile reele de crim organizat i la mult temutele reele teroriste. Opiunea fcut de Romnia este ndreptat spre deschiderea drumului de liber circulaie, ceea ce presupune conceperea, proiectarea i implementarea unui instrument de mare eficien i eficacitate pentru prevenirea i combaterea faptelor ilegale transfontaliere denumit Sistem Integrat pentru Securitatea Frontierei (SISF)321. Sistemul integrat pentru securitatea frontierei este un sistem complex caracterizat de multitudinea elementelor componente interconectate prin numeroase canale informationale (in interiorul i exteriorul sau) capabil de interaciuni i conexiuni inverse, de meninere a echilibrului i autoreglare destinat combaterii infracionalitii transfrontaliere. Este nevoie de implementarea fizic a unui astfel de instrument ntruct, aa cum bine este cunoscut, la securizarea frontierei particip o seam de instituii ale statului, dar i alte organisme neguvernamentale care pe principiul complementaritii i aduc contribuia ntr-o form sau alta la ndeplinirea acestui deziderat. n plus, la toate acestea se adaug organe specializate i organisme din rile vecine i din ntreaga lume. Iat de ce
321 Dumitru Popescu - Managementul Poliiei de Frontier, Ed. M.I.R.A., 2005

este nevoie de un astfel de sistem bine articulat care s integreze sub o form unitar aceste fore i mijloace sub o umbrel de securitate, menit s protejeze cetenii Romniei i ai Uniunii Europene, dar i o parte nsemnat a flancului estic al NATO, alian din care face parte i Romnia.322 2. Securizarea frontierelor cu ajutorul sistemelor de supraveghere i control 2.1. Definirea sistemului de supraveghere i control la frontier Supravegherea frontierei de stat const n ansamblul de msuri i aciuni sistematice i permanente prin care structurile teritoriale ale poliiei de frontier asigur respectarea regimului juridic al frontierei de stat a Romniei, coopernd n acest sens cu celelalte componente ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative, cu alte autoriti cu atribuii din domeniul ordinii publice i siguranei naionale, cu reprezentani ai Ministerului de Finane, cu autoritile administraiei publice centrale i locale, folosindu-se de serviciile organizate de paz precum i de alte persoane care locuiesc sau desfoar activiti n zona de competen a poliiei de frontier, cu acordul acestora.323
322 Dumitru Popescu, Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei de Stat,Editura Univers tiinific,Bucureti 2006 323

structurilor

Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de Stat a Romniei n perioada 2004

380

Importana acestui concept este conferit de lege prin stabilirea drepturilor i obligaiilor poliitilor de frontier n concordan cu normele conveniilor internaionale i practicilor europene. Controlul i supravegherea la frontier se va realiza prin intermediul a nou subsisteme324:
1. Subsistemul de comunicaii fixe 2. Subsistemul de comunicaii mobile 3. Subsistemul IT 4. Subsistemul de control 5. Subsistemul de supraveghere la Marea Neagr (SCOMAR) 6. Infrastructura 7. Subsistemul de mobilitate naval 8. Subsistemul de mobilitate terestr 9. Subsistemul de resurse umane

Supravegherea i controlul frontierei de stat a Romniei presupune: meninerea ordinii publice n zona de responsabilitate prin asigurarea respectrii regulilor regimului juridic al frontierei de stat; supravegherea vamal n zona de competen din cadrul punctelor de trecere a frontierei, apele maritime interioare, apele de frontier, marea teritorial, zona contigu, zona economic exclusiv i obiective construite la frontier n comun cu statele vecine; riposta prin mijloace legale mpotriva persoanelor ce desfoar aciuni ostile statului romn.325
2007/Specificul criminalitii transfrontaliere/Securizarea frontierelor/ www.poliiadefrontier.ro 324 Extras din Agenda european a Ministerului Administraiei i Internelor, www.MIRA.gov.ro, 2007 325 V.Melnic, Sisteme de supraveghere avansate pentru paza obiectivelor importante, Academia de Poliie, 1999; Mijloace tehnice de supraveghere i sesizare,

Privit din punct de vedere pur matematic, problematica supravegherii frontierei se poate constitui ntr-o funcie cu multiple variabile pe care managerii cu atribuii n securizarea frontierelor i doresc s le transforme n constantele simple ale situaiilor clare i mai ales rezolvabile. Pentru ndeplinirea acestor scopuri sunt necesare adoptarea unor tehnici i a unor tehnologii avansate, dedicate misiunilor de observare a frontierei i a sectoarelor conexe. Pentru rezolvarea acestei probleme managementul integrat al frontierei opereaz cu noiunea de subsistem de mobilitate, supraveghere, control i infrastructur. La rndul su acest subsistem poate fi privit ca fiind un sistem de sine stttor, format din alte dou subsisteme: de infrastructur i acional. Subsistemele sunt formate din forele i mijloacele destinate executrii misiunilor nemijlocite de supraveghere i control. Din punctul de vedere al mijloacelor, subsistemule solicit asigurarea unui suport logistic adecvat ndeplinirii cu eficacitate i eficien a misiunilor specifice de supraveghere i control al trecerii frontierei. n momentul de fa preocuprile actuale vizeaz: finalizarea, testarea i darea n funciune a sistemului integrat de comunicaii voce-date pentru judeele Iai, Vaslui i Galai;
Editura MI, Bucureti, 1999; Sisteme electronice de supraveghere, Editura Teora, Bucureti, 1999; Sisteme electronice de supraveghere i control, editura Teora, Bucureti, 1999; Dicionar de fizic, Editura Enciclopedic Romn, 1972.

381

efectuarea studiului de acoperire radio pentru extinderea sistemului integrat de comunicaii voce - date i realizarea sistemului de radiocomunicaii mobile digitale trunking; extinderea etapizat a sistemului integrat de comunicaii voce-date la nivelul ntregii frontiere; realizarea etapizat a sistemului de comunicaii digitale mobile trunking, folosind infrastructura de comunicaii date-voce existent, completat cu infrastructura de transport suplimentar, conform cerinelor de proiectare ale sistemului de radiocomunicaii mobile, n scopul asigurrii comunicaiilor mobile i a suportului pentru aplicaiile de tip AVL (G.P.S.)326, interfaate cu sistemul de hari digitale (G.I.S.)327; dezvoltarea, modernizarea i securizarea reelelor telefonice, realizarea de cablri structurate, hari digitale, achiziia de tehnic de calcul i radiotelefoane analogice pentru asigurarea bunei funcionari a comunicaiilor ntre structurile Poliiei de Frontier; realizarea sistemului informatic online al Poliiei de Frontier, interfaarea acestuia cu sistemele informatice ale instituiilor naionale cu atribuii la frontiera de stat, cu respectarea condiiilor de compatibilitate necesare conectrii ulterioare la sistemul informatic
326 GPS - Global Positioning System (Sistem de Poziionare Global) 327 GIS - Geographic Information System (Sistem de Informaii Geografice)

Schengen, prin componenta 328 N.S.I.S. II ; realizarea de laboratoare pentru pregtirea personalului Poliiei de Frontier n domeniul IT; realizarea sistemului de planificare a resurselor (E.R.P.)329; asigurarea accesului la sistemele informatice CIREFI, AFIS, EURODAC330, VISION i SIRENE; realizarea unei infrastructuri tehnice de testare, dezvoltare i mentenan a aplicaiilor informatice implementate n cadrul Poliiei de Frontier; mbuntirea dotrii autospecialelor de supraveghere pe principiul termoviziunii i a autovehiculelor de intervenie cu: computere cu hari digitale, telemetre laser, sisteme G.P.S., sisteme de indicare a nordului, camere de vedere pe timp de noapte; integrarea acestor autovehicule n sisteme mobile de supraveghere a frontierei; finalizarea studiului de fezabilitate, proiectarea i realizarea Sistemului de observare, supraveghere i

N.S.I.S. II - un sistem informatic naional n fiecare din statele membre Schengen, care const n sistemele naionale de date care comunic cu SIS II central. Un sistem N.SIS II poate conine un fiier de date (o copie naional) care conine o copie complet sau parial a bazei de date SIS II; 329 ERP - Enterprise Resource Planning 330 A fost realizat conectarea ONR la reele de date externe prin implementarea proiectului PHARE Sistemul EURODAC n Romnia. La data actual, implementarea sistemului EURODAC a fost finalizat, a fost semnat Acceptana provizorie a sistemului, urmnd ca dup perioada de garanie (respectiv 2 ani) s se semneze Acceptana final. Prin intermediul Sistemului EURODAC au fost conectate n reea toate locaiile ONR i ApS

328

382

control al traficului la Marea Neagr (SCOMAR); efectuarea studiilor de fezabilitate i realizarea, n baza acestora, a Sistemului de observare i supraveghere pe Dunre (pe poriunea de frontier fluvial) i Delta Dunrii (SOSD), precum i a Sistemului de observare i supraveghere pe cursul rului Prut (SOSP) efectuarea studiilor de fezabilitate i realizarea, n raport cu concluziile desprinse, a Sistemului de observare i supraveghere n zona montan la frontiera cu Ucraina (SOSM) i la frontiera cu Republica Serbia Muntenegru; finalizarea studiului de fezabilitate i realizarea, n baza acestuia, a unei reele de laboratoare criminalistice care s corespund necesitailor de combatere a criminalitii transfrontaliere; achiziia echipamentelor necesare controlului trecerii frontierei (detectarea documentelor de cltorie false i falsificate, depistarea persoanelor ascunse n mijloacele de transport marf nchise i sigilate, controlul autovehiculelor, detectarea stupefiantelor, substanelor explozive etc.) efectuarea studiilor de fezabilitate, n cadrul programelor twinning derulate cu ri ale Uniunii Europene, pentru dezvoltarea expertizei necesare identificrii nevoilor de mijloace destinate creterii capacitii de mobilitate terestr i naval necesare ndeplinirii misiunilor specifice -

stabilirea prioritilor, elaborarea specificaiilor tehnice i achiziia acestor mijloace (autovehicule, nave i ambarcaii pentru securizarea mrii teritoriale, a zonei contigue, zonei economice exclusive, a Deltei Dunrii, a cursului Dunrii de pe teritoriul Romniei, precum i la frontiera aferent rului Prut); finalizarea studiului de fezabilitate i achiziia mijloacelor de mobilitate aerian - elicoptere pentru misiuni de supraveghere, salvare, i transport la intervenie, integrate n structura Unitii Speciale de Aviaie a Ministerului Internelor i Reformei 331 Administrative. Aa dup cum reiese din cadrul preocuprilor prezentate, realizarea subsistemului de supraveghere i control presupune: Implementarea subsistemului de supraveghere i integrarea echipamentelor existente prin: - Elaborarea cerinelor operaionale/termenilor de referin; - Proiectarea subsistemului de supraveghere; - Avizarea proiectului de ctre beneficiar; - Implementarea i validarea proiectului pilot; - Implementarea proiectului; Realizarea i integrarea subsistemului de control solicit:
331 Coman Florian, Popescu Cristian, Vasile Sergiu Adrian - Sisteme tehnice de supraveghere i control la frontierBucureti: Editura M.I.R.A. 2006

383

Elaborarea cerinelor operaionale - Proiectarea subsistemului de control Integrarea conceptual a subsistemului de supraveghere pe cile de comunicaii din interiorul teritoriului naional; Integrarea subsistemului de mobilitate terestr; Integrarea subsistemului de mobilitate naval; Cooperarea n supravegherea zonei de frontier din mediul aerian prin: - utilizarea mijloacelor Unitii Speciale de Aviaie a M.I.R.A. conform planului de cooperare. Aciunile enumerate au drept scop asigurarea unei dotri performante, la nivelul structurilor similare din cadrul U.E., pentru efectuarea supravegherii i controlului la frontierele Romniei n condiii de eficien sporit. Implementarea noii concepii de supraveghere i control al trecerii frontierei asigur cadrul general necesar abordrii unitare, coerente i euroconforme a conceptelor de securizare i asigurarea unui nalt nivel de control la frontier. 2.2. Clasificri ale sistemului de supraveghere i control la frontier Din punct de vedere tehnic sistemul de supraveghere i control este format din trei mari subsisteme332:
332

Surs documentar: www.politiadefrontiera.ro/Strategia Naional de Management Integrat al Frontierei de Stat a Romniei n perioada 2004 2007 / Specificul criminalitii transfrontaliere

1. Subsistemul de supraveghere la frontiera verde; autospeciale de supraveghere prin termoviziune; mijloace de comunicaii; echipamente specifice bazate pe senzori; echipamente de supraveghere portabile; mijloace pentru mobilitate: maini, ambarcaii. 2. Subsistemul de control pentru trecerea frontierei care cuprinde echipamente pentru: descoperirea persoanelor ascunse, a drogurilor; predeterminarea unor mrfuri; efectuarea controlului mijloacelor de transport; descoperire documentelor false, falsificate; mijloace de informatizare, comunicaii radio i telefonie; control acces i de supraveghere n P.T.F. 3. Sistemul Complex de supraveghere la Marea Neagr (SCOMAR). mijloacele de detecie i supraveghere radar ( sistemul SCOMAR); echipamentele de detecie, supraveghere i interceptare de pe navele i ambarcaiile poliiei de frontier. La rndul lor, mijloacele utilizate n cadrul fiecrui subsistem pot fi clasificate dup destinaie, modul de utilizare, performane etc. Elicopterele acioneaz n sprijinul poliitilor de frontier ndeplinind urmtoarele misiuni:

384

cercetarea i supravegherea unor zone sau direcii pentru descoperirea fptuitorilor de frontier; dirijarea navelor n cadrul aciunilor maritime de frontier; executarea unor aciuni directe pentru reinerea fptuitorilor de frontier; transportul efectivelor i materialelor n cadrul misiunilor i aciunilor operative de frontier; executarea recunoaterilor sau controlul fiei de protecie n anumite sectoare de frontier; asigurarea legturilor cu forele ce acioneaz n sectoarele ndeprtate i cu navele aflate n misiune; evacuarea (salvarea) unor formaiuni (poliiti) i a materialelor ameninate de calamiti naturale. Autovehiculele sunt mijloace care asigur o mai mare mobilitate a dispozitivelor prin materializarea msurilor cuprinse n planurile de aciune, precum i posibilitatea adaptrii n mod operativ a dispozitivelor n raport cu schimbrile survenite333. Autovehiculele se folosesc n serviciul de supraveghere i control pentru: cercetarea terenului n adncimea sectoarelor de responsabilitate; verificarea mijloacelor de control;
333

controlul aplicrii regulilor regimului juridic al frontierei; transportul P(Pt) de frontier n serviciul i a efectivelor n cadrul aciunilor operative de frontier; deplasarea poliitilor pentru activitatea de control, sprijin, ndrumare, cooperare i pentru cercetarea unor evenimente de frontier; transportul fptuitorilor de frontier; supravegherea unor raioane sau direcii, precum i a unor comunicaii ce conduc spre frontier. La folosirea autovehiculelor se va ine cont de: misiunile pentru a cror ndeplinire este necesar folosirea autovehiculelor; particularitile zonei de responsabilitate; anotimpul, timpul i starea vremii; starea tehnic a autovehiculelor; nivelul de pregtire al conductorilor auto i a operatorilor de pe autospecialele cu echipamente de termoviziune; motokilometrii afectai i repartiia lor pe misiuni; reglementrile de specialitate.334 n scopul utilizrii economice i eficiente a autovehiculelor, prin planificare, se va urmri stabilirea mai multor misiuni care s se execute n mod succesiv.
334 Dumitru, Popescu - Logistica, secretul succesului managerial, Ed. Luceafrul, Bucureti, 2000

Surs documentar: Prezentrile i materialele IGPFR, Bucureti, 2007

385

2.3. Dispunerea forelor mijloacelor tehnice utilizate supravegherea frontierei

i n

Pentru supravegherea frontierei terestre, dispunerea forelor i mijloacelor tehnice se face, ntre punctele de trecere a frontierei, pe principiul celor 3 aliniamente: Aliniamentul 1 - este situat la o distan de cel mult 50 - 100 metrii spre interior fa de linia de frontier; Aliniamentul 2 - situat de regul de-a lungul primei comunicaii paralel cufrontiera, sau dup caz, la o distan de 5 -10 km. spre interior fa de linia de frontier; Aliniamentul 3 - este dispus la o distan de 10 -30 km. spre interior fa de linia de frontier. Principalele misiuni ale Poliiei de Frontier pentru supravegherea si controlul frontierei maritime se desfoar pe trei direcii: 1. Supravegherea i controlul n apele maritime interioare, marea teritorial, zona contigu i zona economic exclusiv. Navele vor fi monitorizate nc de la intrarea n marea teritorial, acestea fiind direcionate, pe baza analizei de risc, pentru a acosta la dane, unde vor fi supravegheate prin patrule, posturi de observare fixe i alte mijloace specifice, att dinspre ap ct i dinspre uscat, pentru prevenirea i combaterea nclcrilor regimului juridic al frontierei de stat, inclusiv n abordaj. 2. Controlul pentru trecerea frontierei n punctele deschise

traficului naval internaional; 3. Supravegherea i controlul de-a lungul litoralului, ntre punctele de trecere a frontierei. Cele trei direcii de aciune sunt completate de executarea supravegherii i controlului pe adncimea zonei de competen. Supravegherea si controlul se execut pe patru nivele: Nivelul 1 - n zona contigu i zona economic exclusiv (24 - 180 km.); Nivelul 2 - n zona apelor maritime interioare i a mrii teritoriale (pn la 24 km. de la rm); Nivelul 3 - n zona portuar i de litoral (pn la o distan de 10 - 15 km. spre interior); Nivelul 4 - n zona adiacent litoralului (15 - 30 km. n adncime). n vederea realizrii acestor sarcini n condiii de maxim eficacitate, s-a introdus un concept nou care s reuneasc toate coordonatele necesare unui management eficient, fiind introdus sub denumirea de Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei (SISF).335 3. Sistem Integrat pentru Securitatea Frontierei 3.1. Definirea conceptului de sistem integrat pentru securitatea frontierei Sistemul integrat pentru securitatea frontierei face parte din categoria sistemelor complexe i reprezint
335 Dumitru Popescu, Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei de Stat,Editura Univers tiinific,Bucureti 2006

386

ansamblul ordonat de procese i elemente caracterizat prin numeroase interconexiuni i interaciuni capabil s ndeplineasc obiectivul fundamental - securitatea frontierei de stat a Romniei.336

realizat prin: Completarea deficitului de personal pe frontiera extern a Romniei, care s-a ndeplinit cu 6 luni n avans;

Deoarece pe linia securizrii frontierelor externe ale Uniunii Europene, Romnia joaca un rol crucial, se urmrete realizarea unui "nivel nalt de supraveghere i control la frontierele externe".337 Acest "concept" reprezint totalitatea msurilor asumate de Romnia n domeniul controlului i supravegherii frontierei de stat, bazat pe analiza de risc, n vederea asigurrii unui spaiu de justiie, libertate i securitate i care s-a
Dumitru Popescu, Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei de Stat, Editura Univers tiinific, Bucureti 2006
337 336

Dumitru, Popescu, colectiv - Integrarea european, infrastructura teritorial i logistica aprrii naionale, Centrul Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2003

Implementarea subsistemului IT back-up, realizat n decembrie 2006, prin care se asigura: instalarea la toate Punctele de Trecere a Frontierei a echipamentelor i aplicaiilor necesare acordrii vizelor, n condiiile prevzute n OUG 194/2002 republicat; echiparea tuturor locaiilor operaionale ale Poliiei de Frontier cu o serie de echipamente de IT i comunicaii n vederea modernizrii suportului tehnic pentru schimbul de informaii (date i voce) ntre structurile Poliiei de Frontier, prin asigurarea urmtoarelor servicii:

387

voce; posta electronic; transfer de fiiere prin reea; asigurarea liniilor de comunicaii care s permit accesul on-line la aplicaiile WEB disponibile n reeaua M.I.R.A. privind consultarea bazelor de date centrale de interes operativ: verificarea bazelor de date privind evidena persoanelor; verificarea paapoartelor; verificarea numerelor nscrise pe plcutele de nmatriculare ale vehiculelor; instalarea sau actualizarea unor aplicaii n sistem on-line, de la IGPF, simultan, n toate structurile PFR sau numai n anumite locaii selectate; managementul centralizat al reelei de comunicaii i IT; implementarea msurilor de securitate INFOSEC338. Pregtirea personalului. Subsistemul IT Backup este primul subsistem care se realizeaz pentru asigurarea unui nalt nivel de securitatea frontierei de stat prin realizarea infrastructurii minime necesare pentru schimbul de informaii (date i voce) ntre structurile Poliiei de Frontier, pn la implementarea total a celorlalte subsisteme. n anul 2007, Inspectorul General al Poliiei de Frontier, alturi de celelalte structuri implicate n securizarea frontierei de stat i cu
338 INFOSEC - Information Society of the European Commission

sprijinul direct al conducerii Ministerului Internelor i Reformei Administrative, a acordat o atenie deosebit implementrii Sistemului Integrat de Securizare a Frontierei Romniei care este destinat pentru supravegherea i controlul frontierelor . 3.2. Componentele sistemului integrat pentru securitatea frontierei Sistemului Integrat de Securizare a Frontierei Romniei este structurat pe 4 filtre i 9 subsisteme, dup cum urmeaz : I. Primul filtru l constituie operaiunile desfurate n alte ri, prin intermediul ataailor de afaceri interne, ofierilor de legtur i prin colaborarea cu diferite instituii internaionale. II. Al doilea filtru l constituie punctele de contact infinitate n cadrul activitilor de cooperare cu statele vecine i cooperare internaional.339 III. Al treilea filtru este reprezentat de frontiera propriuzis. Controlul i supravegherea la frontier se va realiza prin intermediul a 9 subsisteme: Subsistemul de control la trecerea frontierei; Subsistemul de supraveghere a frontierei; Subsistemul IT; Subsistemul de comunicaii fixe;

339 n anul 2006 a fost semnat Protocolul cu partea ucrainiana privind nfiinarea punctului de contact Porubne.

388

Subsistemul de comunicaii de voce i date; Subsistemul de comunicaii mobile; Subsistemul de infrastructur; Subsistemul de mobilitate (terestr i naval); Subsistemul de suport logistic integrat (pregtire resurse umane i mentenan). IV. Filtrul patru este reprezentat de activiti derulate pe teritoriul naional pentru prevenirea migraiei ilegale i criminalitii transfrontaliere. Poliia de Frontier Romn a beneficiat n perioada 1998 2003 de fonduri n valoare de 62,04 MEuro (47,99 MEuro Phare i 14,04 MEuro cofinanare), resurse folosite n cadrul: proiectelor de nfrire instituional340 proiectelor de furnizare servicii i a proiectelor de sprijin investitii341
340 Au fost elaborate Legea P.F.R. i Legea Frontierei, a fost proiectat noua structura a P.F.R., a fost elaborat noua program de nvmnt i noua procedur de recrutare pentru personalul P.F.R., au fost ntreprinse primele aciuni de implementare a Strategiei de Management Integrat a Frontierei, a fost nfiinat Centrul Trilateral de Contact de la Galai, a fost elaborat Manualul Poliiei de Frontier - Aplicaia Naional Schengen i au fost instruite un numr de 1.581 cadre P.F.R. n domeniile operative, crearea cadrului de cooperare internaional i cu instituiile naionale n domeniul combaterii traficului de droguri i fiine umane, elaborarea procedurilor i regulamentelor interne n acest domeniu, elaborarea documentelor de cooperare cu instituiile similare din statele vecine i statele membre U.E., mbuntirea cadrului i structurilor de schimb de informaii, proiectarea legislaiei i a structurilor de gestionare a informaiilor din cadrul Sistemului Integrat de Observare Supraveghere la Marea Neagra 341 Prin care au fost achiziionate autovehicule teren, ambarcaiuni, echipamente IT, autospeciale de supraveghere, echipamente de vedere pe timp de noapte, echipamente de control a documentelor i a fost reabilitat Centrul de Instruire i Perfecionare de la Iai,

Contientiznd necesitatea realizrii unui sistem integrat de securizare a frontierei s-au fcut demersurile necesare pentru finalizarea fazei de proiectare, contractare i implementare a programului Phare multianual 2004 - 2006 "ntrirea Managementul i controlului la frontier", care va permite dezvoltarea capacitii instituionale de aplicare a acquis-ului Uniunii Europene n domeniul managementului i controlului frontierei. Sumele propuse i derulate prin programul multianual Phare 2004 2006 pentru implementarea proiectelor sunt: 163.511.700 EURO buget total din care 123.219.875 EURO - finanare ne-rambursabila Phare. Romnia va investi pentru securizarea frontierei, pn n 2010, aproximativ 1.200 mil. euro din care: 524.5 mil Euro contractul cu EADS; 180 mil. Euro PHARE342; 450 mil. Euro contribuii bugetare.

implementarea proiectului pilot al Sistemului de Comunicaii voce / date al P.F.R., autovehicule de patrulare i munca operativa, ambarcaiuni de patrulare i intervenie, echipamente specifice de control i verificare a documentelor, extinderea sistemului integrat de comunicaii voce / date a P.F.R., echipamente pentru implementarea primei faze a Sistemului Integrat de Observare Supraveghere la Marea Neagra. 342 PHARE (Pologne et Hongrie - Aide Restructuration Economique) este un program lansat de Comunitatea European n 1990, avnd ca destinaie Polonia si Ungaria. Ulterior el s-a extins si la celelalte state din Europa Central si de Est candidate la aderarea la UE, devenind principalul instrument de asistent financiar si tehnic oferit de UE pentru restructurarea economiilor acestor tri si crearea infrastructurii necesare aderrii la Uniunea European.

389

Pentru ndeplinirea obligaiilor Romniei referitoare la controlul frontierelor externe i punerea n aplicare a acquis-ului Schengen, suplimentar fa de fondurile enumerate mai sus, se vor utiliza cel puin 50% din fondurile nerambursabile de care va beneficia Romnia prin instrumentul de finanare Schengen Facility, n valoare total de aproximativ 560 milioane Euro. n Romnia, preocuprile n acest domeniu au fost iniiate n a doua jumtate a anului 2001 cnd, n mod practic, a fost legiferat nfiinarea Grupului Interministerial Roman pentru Managementul Integrat al Frontierei de Stat, care reunete instituiile naionale cu atribuii la frontier, sau cu legtur cu frontiera. n cadrul Poliiei de Frontier, instituia direct responsabil cu securizarea frontierei (supravegherea i controlul frontierei), au fost iniiate clarificri conceptuale care au determinat msuri concrete de asigurare a unei integrri legislative, organizaionale, operaionale, de suport logistic, management al resurselor umane, att endogen (in interior) cat i exogen (in exterior), cu instituiile naionale cu atribuii la frontiera, cu rile vecine, ri europene i alte ri, sitund pe primul plan specificitatea naionala, dar mbinnd armonios i realizrile pe plan european i mondial. Trebuie evideniat, totodat, specificul supravegherii zonelor de litoral i maritime a Deltei i

Dunrii343, generat de particularitile acestora, fapt ce a impus abordarea conceptual unitar a aspectelor relevante, la niveluri superioare de management, prin prefigurarea unui Sistem de control, observare i supraveghere la Marea Neagr a unui alt Sistem de supraveghere a Deltei Dunrii i a traficului pe Dunre (VTMIS)344. Subsistemul informatic respectiv trebuie s gestioneze un volum mare de date i de utilizatori. O cerin esenial este ncrederea reciproc dintre instituiile cu atribuii la frontier, rezultatele s prezinte cu acuratee realitatea i s fie asigurat confidenialitatea i securitatea datelor i a transmisiilor efectuate. Din acest considerent este necesar o soluie complet, bazat pe tehnologie adecvat, care s permit nregistrarea utilizatorilor, autentificarea acestora, accesul ierarhizat n reea, administrarea bazelor de date care s aib nivelul de securitate ridicat i bine definit. Interfaarea cu sisteme similare ale
343 Tomi Dogaru, Noi dotri pentru mobilitatea naval a PFR R1120, Revista Frontiera nr.7/2005; 344 In anul 2004 a nceput proiectul la sistemul RO-RIS pe sectorul romnesc al Dunrii. In portul Constana este n funciune din 2003 un sistem de management al traficului utiliznd un sistem radar. Pe Canalul Dunre Marea Neagr si Canalul Poarta Alb - Midia, Nvodari este in funciune din anul 2002 un sistem VTMIS ce utilizeaz sistemul de transpondere. Aceste sisteme trebuie interconectate cu alte sisteme de pe apele interioare europene. Pentru acest motiv cele trei sisteme trebuie interconectate la un centru naional pentru monitorizarea traficului naval. De asemenea acest sistem poate fi utilizat de operatori privai (armatori, ageni, operatori de terminale, conductori de flota), clieni publici (autoriti navigabile, porturi publice) ce pot primi informaii despre nava si marfa cu cheltuieli minime. Pentru integrare in acest sistem Administraia Canalelor Navigabile trebuie sa-si procure echipamente compatibile cu sistemul AIS folosit pe mare si o harta electronica la standardele Uniunii Europene.

390

instituiilor cu atribuii la frontier, confidenialitatea, securitatea, i consultarea on-line a datelor sunt elemente critice n acest sistem, toate bazndu-se pe calitatea, fiabilitatea i securitatea canalelor de comunicaie. Un aspect deosebit de important l reprezint pregtirea personalului, care vizeaz, pe de o parte, pregtirea specialitilor n tehnologia informaiei i pe de alt parte, a utilizatorilor. Formele de pregtire sunt raportate la situaia real i pot fi cursuri modulare, formarea formatorilor, nvmntul la distan fr scoaterea din activitatea operativ, prin programe pe calculator difuzate pn la cele mai mici formaiuni. Pregtirea personalului este esenial n utilizarea efectiv i prelungirea duratei de folosin a echipamentelor respective. Nu trebuie omis munca ce trebuie desfurat pentru scurtarea perioadei de schimbare a mentalitii fa de aceste bunuri, de mbinare a intereselor om-main. Trebuie implementat, n contiina oamenilor, convingerea c fr existena acestor dotri, omul nu mai poate face fa, provocrilor actuale. Oricum, cei care nu au voina, dorina i abilitile necesare, ca i deprinderile practice conforme cerinelor vor fi trecui n alte funcii, ori ndeprtai din structurile respective. n concluzie, procesul decizional n actualele condiii nu poate atinge performanele scontate fr aportul subsistemului informatic. Datele i informaiile de interes operativ se vehiculeaz cu repeziciune, spre a fi apoi analizate, cizelate, nmagazinate, corelate, ierarhizate i puse la

dispoziia echipelor manageriale pentru fundamentarea deciziilor, transmiterea dispoziiunilor, a rapoartelor de jos n sus, dar i n multe alte momente ale procesului decizional i de execuie. ABREVIERI

AFIS - Automated Fingerprint Identification System - sistem automat de codificare, stocare i comparare a urmelor i impresiunilor papilare. ATM - Asynchronous Transfer Mode BLNI Interfa naional local de rezerv (Backup Local National Interface) CEP - Punct final central (Central End Point) CIREFI - Centre for Information, Discussion and Exchange on the Crossing of Frontiers and Immigration - sistem complementar al SIS, prin care sunt gestionate datele referitoare la fenomenul criminalitatii transfrontaliere (rute, migratii etc.). CNI - Interfa naional central (Central National Interface) CS - Sistem central (Central System) CSAT - Consiliului Suprem de Aprare a rii CS-SIS - Funcie de suport tehnic care conine baza de date SIS II DNS - Server nume de domeniu (Domain Name Server) DPF - Direcie a poliiei de frontier EADS - European Aeronautic Defence And Surveillance ERP - Enterprise Resource Planningreprezint o infrastructura software ce ofer suport de gestiune i coordonare a diferitelor structuri i procese , n vederea realizrii obiectivelor propuse. EURODAC - System For The Comparison Of Fingerprints Of Asylum Applicants And Illegal Immigrants And Facilitate The Application Of The Dublin Convention FCIP - Canal de fibre pe IP (Fibre Channel over IP) FTP - Protocol de transfer de fiiere (File Transport Protocol) 391

GIS - Geographic Information System (Sistem de Informaii Geografice) GPS - Global Positioning System (Sistem de Poziionare Global) HTTP - Protocol de transfer hipertext (Hyper Text Transfer Protocol) IJPF - Inspectorat Judeean al poliiei de frontier INFOSEC - Information Society of the European Commission IP - Protocol Internet (Internet Protocol) IT - Information Technology (Tehnologie Informatic) IT Backup - Information Technology Backup (Tehnologie Informatic de rezerv) JSA - Joint Supervisory Authority este Autoritatea Comun de Control responsabil de controlul serviciului de asisten tehnic al Sistemului de Informaii Schengen (SIS) LAN - Reea local (Local Area Network) LNI - Interfa naional local (Local National Interface) Mbps - Megabiti pe secund MDC - Main Developer Contractor MIRA - Ministerul Internelor i Reformei Administrative N.SIS II - Seciunea naional n fiecare stat membru NATO - Nord Atlantic Treaty Organization NI-SIS - Interfa naional uniform NSIS II - Sistemul de informaii Schengen National de generaia a II-a NTP - Protocol de sincronizare n reea (Network Time Protocol) PCTF - Punct de control al trecerii frontierei PFR - Poliia de frontier romn PHARE - Pologne et Hongrie - Aide Restructuration Economique - este un program lansat de Comunitatea European n 1990, avnd ca destinaie Polonia i Ungaria. Ulterior el s-a extins i la celelalte state din Europa Central i de Est candidate la aderarea la UE, devenind principalul instrument de asistent financiar i tehnic oferit de UE pentru restructurarea economiilor acestor tri i crearea infrastructurii necesare aderrii la Uniunea European SAN - Reea de stocare (Storage Area Network)

SDH Ierarhie digital sincron (Synchronous Digital Hierarchy) SECI - Southeast European Cooperative Initiative - Iniiativa de Cooperare n SudEstul Europei a fost lansat n decembrie 1996, dup semnarea acordurilor de pace de la Dayton, la propunerea comun a Uniunii Europene i Statelor Unite ale Americii, cu scopul dezvoltrii unei strategii economice i de mediu viabile n regiune. Reuniunea inaugural a avut loc la Geneva, n perioada 5-6 decembrie 1996, la 6 decembrie 1996 fiind adoptat Declaraia de Intenie privind cooperarea n cadrul SECI. SIRENE - Suplimentary Informations Request on National Entry - Biroul naional operativ i traductori, care gestioneaz informaiile suplimentare referitoare la semnalrile de la N.SIS SIS II - Sistem de informaii Schengen din a doua generaie (Schengen Information System - second generation) SIS II - Sistemul de informaii Schengen de generaia a II-a SISF - Sistemul Integrat pentru Securitatea Frontierei SMTP - Protocol simplu de transfer de curier (Simple Mail Transport Protocol) SNMP - Protocol simplu de gestiune de reea (Simple Network Management Protocol) s-TESTA - Servicii telematice transeuropene securizate ntre administratori (Secure TransEuropean Services for Telematics between Administrations), o msur a programului IDABC(Programul pentru furnizarea interoperabil a serviciilor europene eguvernare pentru administraiile publice, ntreprinderi i ceteni. Decizia 2004/387/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 21.4.2004). TCP - Protocol de control al transmisiei (Transmission Control Protocol) UE - Uniunea European VIS - Sistem de informaii privind vizele (Visa Information System) VPN - Reea privat virtual (Virtual Private Network) VTMIS - Vessel Traffic Management and Information System

392

- n anul 1998 C.N.A.C.N. SA a dezvoltat un proiect de reabilitare a traficului naval pe canalele navigabile finanat de guvernul Olandez avnd ca furnizor firma olandez HITT i ca subfurnizor pentru sistemul de transpondere i reeaua de comunicaii firma UTI Systems Inc. din Romnia. Sistemul VTMIS a fost construit pe urmtoarele locaii: - 5 staii de baza: Agigea, Cernavoda, Medgidia, Basarabi, Ovidiu; - 1 dispecerat central la Agigea; - 4 dispecerate zonale la ecluzele Agigea, Cernavoda, Ovidiu i portul Medgidia; - 2 puncte operaionale locale la Basarabi i Nvodari. Ulterior dispeceratul zonal de la Agigea a devenit punct operaional. Legtura ntre cele 11 transpondere i staiile de baza se face printrun canal radio 161.975 MHz i banda de 12,5kHz i un protocol FATDMA. n condiiile n care acest canal radio se va standardiza, sistemul VTMIS de pe canalele navigabile va suferi modificri majore fiind necesare transpondere, staii de baza i soft de management al comunicaiilor cu noi caracteristici i performante. - n anul 2004 a nceput proiectul la sistemul RO-RIS pe sectorul romnesc al Dunrii. In portul Constana este n funciune din 2003 un sistem de management al traficului utiliznd un sistem radar. Pe Canalul Dunre - Marea Neagr i Canalul Poarta Alb - Midia, Nvodari este n funciune din anul 2002 un sistem VTMIS ce utilizeaz sistemul de transpondere. Aceste sisteme trebuie interconectate cu alte sisteme de pe apele interioare europene. Pentru acest motiv cele trei sisteme trebuie interconectate la un centru naional pentru monitorizarea traficului naval. De asemenea acest sistem poate fi utilizat de operatori privai (armatori, ageni, operatori de terminale, conductori de flota), clieni publici (autoriti navigabile, porturi publice) ce pot primi informaii despre nava i marfa cu cheltuieli minime. Pentru integrare n acest sistem Administraia Canalelor Navigabile trebuie s-i procure echipamente compatibile cu sistemul AIS folosit pe mare i o hart electronic la standardele Uniunii Europene. WAN - Reea de arie larg (Wide Area Network)

MIC DICIONAR TERMENI DE SPECIALITATE345

Acord de frontier - instrument juridic ncheiat ntre state ce au granie comune, care reglementeaz drepturile i obligaiile fiecrei pri privitoare la ntreinerea frontierei, la modul de utilizare a drumurilor de frontier, la posibilitile de trecere a frontierei de ctre diferite categorii de persoane vamei, lucrtori ai cilor ferate, ceteni care posed gospodrii pe teritoriul celuilalt stat etc. Acordurile de frontier, denumite uneori tratat de frontier, convenie de frontier etc. au la baz criteriul interesului reciproc al prilor de a-i apra suveranitatea de stat i teritorial. Romnia a ncheiat acorduri de frontier cu toate statele vecine, plus o serie de alte acorduri privind diferite aspecte ale regimului de frontier, cum ar fi: n probleme hidrotehnice, feroviare, ale pescuitului n apele de frontier etc. Acquis comunitar - document juridic internaional care cuprinde drepturile i obligaiile care leag ansamblul statelor membre ale UE. El cuprinde: coninutul, principiile i obiectivele politice ale tratatelor; legislaia adoptat n aplicarea tratatelor i jurisprudena Curii de Justiie; declaraiile i rezoluiile adoptate n cadrul Uniunii; actele referitoare la politica de stat i de securitate comun; actele convenite n cadrul justiiei i afacerilor interne; acorduri internaionale ncheiate de Comunitate i cele ncheiate de ctre state membre ntre ele privind activitile Uniunii. Pe lng dreptul comunitar propriu-zis, acquis-ul se constituie aadar, din toate actele adoptate n cadrul celui de-al doilea i treilea pilon al UE i, mai ales, din obiectivele comune stabilite de tratate.
345

Coman Florian , colectiv, Mic dicionar explicativ pentru poliia de frontier Ed. PRO UNIVERSITARIA, Bucureti, 2006

393

rile candidate trebuie s accepte acest acquis nainte de a adera la UE. Obiectivul Uniunii este de a menine integral acquis-ul i de a-l dezvolta. n perspectiva aderrii noilor state membre Comisia i rile candidate studiaz modalitile de armonizare a legislaiei lor cu acquis-ul. Alert nseamn o serie de date introduse n SIS II care le permit autoritilor competente s identifice o persoan sau un obiect n vederea lurii unor msuri specifice n ceea o/l privete; Ameninare la adresa sntii publice se refer la orice boal cu potenial epidemic, aa cum a fost aceasta definita de Regulamentul Internaional al Sntii al Organizaiei Mondiale a Sntii, i la orice alte boli infecioase sau contagioase parazitare, dac acestea fac obiectul dispoziiilor n materie de protecie aplicabile cetenilor Statelor Membre. a) frontierele terestre comune, incluznd frontierele fluviale i pe lacuri, ale Statelor Schengen; b) aeroporturile Statelor Schengen pentru zboruri interne; c) porturile maritime, fluviale i pe lacuri ale Statelor Schengen pentru conexiunile regulate cu feribotul. Ceteanul UE se refer la orice persoan care posed naionalitatea unui Stat Membru al Uniunii Europene. Ceteanul unui stat ter se refer la orice persoan care nu este o persoan care se bucur de dreptul comunitar al liberei circulaii. Controalele din a doua linie sunt controalele suplimentare care pot fi desfurate ntr-o locaie special, ndeprtat de locul n care toate persoanele sunt controlate (prima linie). Control de frontier sunt controalele desfurate la punctele de trecere a frontierelor, pentru asigurarea autorizrii persoanelor, mijloacelor lor de transport i a obiectelor aflate n posesia acestora, de a ptrunde sau prsi teritoriul Statelor Schengen. Controlul amnunit este controlul ce se desfoar asupra cetenilor statelor 394

tere, n opozitei cu controlul minimal desfurat asupra persoanelor care se bucura de dreptul comunitar al liberei circulaii. Acesta consta n verificarea de ctre poliitii de frontier a faptului dc ceteanul statului ter ndeplinete toate condiiile pentru a intra (si iei) pe (de pe) teritoriul unui Stat Schengen. Controlul frontierelor este activitatea desfurat la o frontier ca rspuns exclusiv la intenia de a trece, sau la actul de a trece frontiera, fr nicio alta consideraie, care const n activitate de control i de supraveghere a frontierei. Controlul minim reprezint controlul desfurat, de regul, asupra persoanelor care se bucur de dreptul comunitar al liberei circulaii, pentru a verifica identitatea acestora i naionalitatea pentru cetenii UE/EEA/CH, sau identitatea acestora i legturile de familie cu un cetean UE/EEA/CH, pentru membrii de familie ai acestora care nu sunt ei inii ceteni UE/EEA/CH. Acesta const intr-o verificare rapid i la obiect a documentului de cltorie, cu scopul de a verifica valabilitatea acestuia i de a detecta prezena oricror semne de falsificare sau contrafacere. Acest control poate implica consultarea, n bazele de date relevante, a informaiilor cu privire la documentele furate, deturnate, pierdute sau invalidate. Date anonime - date care, datorit originii sau modalitii specifice de prelucrare, nu pot fi asociate cu o persoana identificat sau identificabil. Date cu caracter personal - orice informaii referitoare la o persoan fizic identificat sau identificabil; o persoan identificabil este acea persoana care poate fi identificat, direct sau indirect, n mod particular prin referire la un numr de identificare ori la unul sau la mai muli factori specifici identitii sale fizice, fiziologice, psihice, economice, culturale sau sociale; Date cu caracter personal nseamn orice informaii privind o persoan fizic identificat sau identificabil (persoana

vizat); o persoan identificabil este o persoan care poate fi identificat, n mod direct sau indirect; Date Suplimentare nseamn datele stocate n SIS II i care sunt n legtur cu alertele din SIS II, date care urmeaz s fie puse, fr ntrziere, la dispoziia autoritilor competente, n cazul n care o persoan cu privire la care s-au introdus date n SIS II este gsit ca urmare a cutrilor efectuate n acest sistem; Destinatar - orice persoan fizic sau juridic, de drept privat ori de drept public, inclusiv autoritile publice, instituiile i structurile teritoriale ale acestora, creia i sunt dezvluite date, indiferent dac este sau nu ter; autoritile publice crora li se comunic date n cadrul unei competene speciale de ancheta nu vor fi considerate destinatari; Frontierele externe sunt frontierele terestre ale Statelor Schengen, inclusiv frontierele fluviale i pe lacuri, frontierele marine i aeroporturile acestora, porturile fluviale, porturile maritime i pe lacuri, cu condiia ca acestea sa nu fie frontierele interne. Frontierele interne sunt: Imprimare offset - metod de imprimare, variant a tiparului plan, ntlnit n documentele de cltorie prin care imaginea este transferat de pe o form pe un cilindru de cauciuc, apoi pe hrtie;imaginile tiprite au un aspect uniform atunci cnd sunt analizate cu ajutorul lupei. Informaii Suplimentare nseamn acele informaii care nu sunt stocate n SIS II, dar care sunt n legtur cu alertele introduse n SIS II i care urmeaz a fi transmise n cadrul schimbului de informaii:n cazul n care msura necesar nu poate fi luat;n cazul n care se ia n considerare calitatea datelor din SIS II;n cazul n care se ia n considerare compatibilitatea alertelor unele cu altele i prioritatea acestora;n cazul n care se iau n considerare drepturile de acces;n urma obinerii unui rezultat, pentru a permite luarea unei

msuri adecvate;pentru a permite statelor membre s se consulte sau s se informeze reciproc n cazul n care introduc o alert; Membrii familiilor cetenilor rilor UE/EEA/CH sunt, indiferent de naionalitatea acestora: soul/soia si, daca acest lucru este prevzut, n baza legislaiei unui Stat Membru i recunoscut de legislaia Statului Membru gazda, drept echivalentul unei cstorii, partenerul cu care ceteanul UE/EEA/CH a contractat un parteneriat legal nregistrat; descendenii direci mai tineri de 21 de ani, sau persoanele aflate n grija, inclusiv aceia ai sotului/sotiei sau partenerului legal nregistrat; rudele directe ale persoanei aflate n ngrijire pe linie ascendenta, inclusiv acelea ale soului/soiei sau partenerului legal nregistrat. Operator - orice persoan fizic sau juridic, de drept privat ori de drept public, inclusiv autoritile publice, instituiile i structurile teritoriale ale acestora, care stabilete scopul i mijloacele de prelucrare a datelor cu caracter personal; dac scopul i mijloacele de prelucrare a datelor cu caracter personal sunt determinate printrun act normativ sau n baza unui act normativ, operator este persoan fizic sau juridic, de drept public ori de drept privat, care este desemnat ca operator prin acel act normativ sau n baza acelui act normative; Persoana apatrid se refer la o persoan care nu este considerat cetean de nici un Stat n baza funcionarii legii acestuia. Persoana eligibil pentru protecie subsidiara se refer la ceteanul unui stat ter sau la o persoan apatrid care nu ndeplinete condiiile necesare pentru a deveni refugiat, ns n legtur cu care au fost indicate motive substaniale pentru a considera ca persoana respectiv, dac s-ar ntoarce n ara sa de origine, sau n cazul persoanelor apatride, n ara unde acestea domiciliaz n mod

395

obinuit, s-ar confrunta cu un risc real de a suferi un ru grav, aa cum este acesta definit n Articolul 15 al Directivei Consiliului 2004/83/CE, i nu poate, sau, datorit unui astfel de risc, nu dorete s se prevaleze de protecia acelei ri. Persoana mputernicit de ctre operator - o persoan fizic sau juridic, de drept privat ori de drept public, inclusiv autoritile publice, instituiile i structurile teritoriale ale acestora, care prelucreaz date cu caracter personal pe seama operatorului; Persoanele care se bucura de dreptul comunitar al liberei circulaii sunt cetenii Statelor Membre ale Uniunii Europene, rilor EEA i Elveiei, precum i membrii familiilor acestora, indiferent de naionalitatea acestora, care-i nsoesc sau li se altura. Poliist de frontier se refer la orice oficial public desemnat, n conformitate cu legislaia naional, la un punct de trecere a frontierei, sau de-a lungul frontierelor, sau n imediata vecintate a acelei frontiere, i care ndeplinete sarcini de control a frontierelor, n conformitate cu legislaia comunitar i naional. Prelucrarea datelor cu caracter personal (prelucrarea): orice operaiune sau set de operaiuni efectuate cu privire la datele cu caracter personal, indiferent dac se realizeaz prin mijloace automate sau nu, precum colectarea, nregistrarea, organizarea, stocarea, adaptarea sau modificarea, recuperarea, consultarea, utilizarea, divulgarea prin transmitere, diseminare sau punerea la dispoziie n alt mod, alinierea sau combinarea, blocarea, tergerea sau distrugerea datelor. Refugiat se refer la ceteanul unui stat ter sau la o persoan apatrid care, datorit unei temeri bine fondate de a fi persecutat pe motive de ras, religie, naionalitate, opinie politic sau apartenena la un anumit grup social, se afl n afara statului de naionalitate i nu poate, sau, datorit acestei frici, nu dorete s se prevaleze de protecia acelei 396

ri, sau o persoana apatrid, care, aflndu-se n afara rii fostei reedine obinuite din aceleai motive ca cele menionate mai sus, nu poate, sau, datorit acelei frici, nu dorete s se ntoarc n aceast ar. sistem de evidenta a datelor cu caracter personal - orice structura organizata de date cu caracter personal, accesibila potrivit unor criterii determinate, indiferent daca aceasta structura este organizata n mod centralizat ori descentralizat sau este repartizat dup criterii funcionale ori geografice; Solicitantul de azil se refer la ceteanul unui stat ter sau la o persoan apatrid care a depus o cerere de azil n legtur cu care nu a fost luat nc o decizie final. Solicitarea de protecie internaional se refer la o solicitare formulat de ceteanul unui stat ter sau de o persoana apatrid n vederea obinerii de protecie din partea unui Stat Membru, care poate fi neleas ca solicitnd statut de refugiat sau statut de protecie subsidiara. Statele EEA: Norvegia (NO), Islanda (IS) i Liechtenstein (LI). Stocarea - pstrarea pe orice fel de suport a datelor cu caracter personal culese; Supravegherea frontierei reprezint supravegherea granielor ntre punctele de trecere a frontierei n afara orelor lor fixe de deschidere, pentru a mpiedica persoanele s evite controalele de frontier. Ter - orice persoan fizic sau juridic, de drept privat ori de drept public, inclusiv autoritile publice, instituiile i structurile teritoriale ale acestora, alta dect persoana vizat, operatorul ori persoana mputernicit sau persoanele care, sub autoritatea directa a operatorului sau a persoanei mputernicite, sunt autorizate sa prelucreze date; Viza nseamn o autorizaie emis de un Stat Membru sau o hotrre luata de un astfel de Stat, care este necesar n vederea intrrii pentru o edere prevzuta

n acel Stat Membru sau n cteva State Membre, sau pentru tranzitul pe teritoriul acelui Stat Membru sau al ctorva State Membre. Zon contigu - fia de mare care se ntinde dincolo de limita exterioar a mrii teritoriale pn la 24 de mile marine msurate de la liniile de baz spre larg. Statul riveran i exercit n aceast zon jurisdicia i controlul, dispunnd de o serie de drepturi speciale : dreptul de control vamal, fiscal, sanitar i al trecerii frontierei, dreptul de a preveni i reprima

n zon infraciunile comise pe teritoriul su sau n marea sa teritorial, exercitnd n acest scop dreptul de urmrire mpotriva navei respective. Zon contigu a Romniei - fie de mare adiacenta marii teritoriale care se ntinde spre largul mrii pn la distana de 24 mile marine, msurat de la liniile de baza. n zona sa contigua, Romnia exercita controlul pentru prevenirea i reprimarea nclcrilor, pe teritoriul sau, ale legilor i reglementarilor sale din domeniul vamal, fiscal, sanitar i al trecerii frontierei de stat.

397

INDICII VERBALE I NON-VERBALE ALE TENTATIVEI DE FRAUD N CAZUL CLTORILOR CARE TREC PRIN P.T.F.
Asist.univ.drd. PERE GABRIEL The border policeman who analyses the behaviour of the passenger takes into consideration both, the physiological and psychological reactions of the passenger. The premise from which he starts when analysing this type of is the appearance of a cumulative stress state and tension whenever a person is lying. This fact activates the nervous system, preparing the body for the action, which release the so called, "mechanism of fight-confuse". The border policemen often says that a sixth sense is unleash for them, while the persons are trying to mislead or to pass through the custom point objects/goods in a fraudulent manner. Actually, the border policemen are refferring to their capacity to notice those clues - verbal or non-verbal which suggest fraud attempt; this capacity is based on experience and socio-professional training. ndeplinirea atribuiilor legale ale poliistului n timpul investigrilor se poate realiza numai nelegnd comportamentul infracional i cunoscnd trsturile psihosociale ale conduitei infractorului. Bineneles c aspectele psihologice ntlnite n practica cercetrii infractorilor sunt de o varietate infinit, varietate determinat de diversitatea cauzelor penale dar i de diversitatea personalitii i comportamentul celor implicai. Important este s manifestm preocupri susinute pentru a realiza o cunoatere aprofundat personalitii infractorului n vederea stabilirii unei tactici de cercetare adecvat n msur s exploateze slbiciunile, s asigure surprinderea i s determine o recunoatere ct mai complet a faptelor i astfel stabilirea adevrului. Din categoria infractorilor, n sens larg, fac parte persoanele care nu se integreaz deplin procesului socializrii, deci nu-i pot nsui normele, valorile i regulile grupului social din care fac parte, cptnd un comportament deviant care duce la svrirea de fapte cu grad mai mic sau mai mare de pericol social. Infracionalitatea, ca stare de fapt obiectiv, este un fenomen psihosocial care are la origine fapte antisociale svrite de indivizi reali, cu dorine, triri emoionale, temperamente, aptitudini i nsuiri caracteriale, oameni cu trsturi psihofizice bine

398

conturate. Cercettorii implicai n analizarea desfurrii fenomenului infracional sunt interesai n primul rnd de explicarea cauzelor acestuia, de evideniere, factorilor determinani, deoarece concepiile i teoriile elaborate au un puternic rol reglator asupra diferitelor componente ale sistemului legal, dar mai ales, asupra tipurilor de activiti corecionale (de sancionare a faptelor) i a celor profilactice (de prevenire). Chiar dac ponderile nu sunt aceleai, n cadrul diferitelor statistici, infractorii aparin tuturor categoriilor, privind ntreaga palet a variabilelor: vrsta, sex, pregtire socioprofesional, pregtire cultural, aptitudini intelectuale, bogai sau sraci. Aceast situaie face practic imposibil susinerea exclusiv a unui punct de vedere n ceea ce privete conturarea factorilor determinani ai comportamentului infracional. Teoriile psihologice pun accent n special pe caracteristicile persoanei, pe structura i factorii componeni ai personalitii, pe rezultatele nvrii i interaciunii sociale, ca fiind drept principal cauz a comportamentului infracional. Dac teoriile sociologice sunt orientate predominant ctre mediul ambiental i social-economic, teoriile psihologice pun mai mult accentul pe individ, pe factorii psihologici i psiho-sociali. Infractorul n sens larg, este persoana care a comis o infraciune, iar n desfurarea procesului penal persoana care a comis o infraciune poate avea, pe rnd, calitatea de fptuitor, nvinuit sau inculpat, iar

dup rmnerea definitiv a hotrrii judectoreti condamnat. Infraciunea este fapta care prezint pericol social, svrit cu vinovie i prevzut de legea penal i : - are drept autor prezumtiv pe cel care este cel mai interesat n comiterea ei; - poate avea mobiluri extrem de diverse, dar ntotdeauna se urmresc interese imediate sau ndeprtate, materiale sau morale. La svrirea faptei infractorul particip cu ntreaga sa fiin i i mobilizeaz, pentru reuit, ntregul su potenial fizic, cognitiv, afectiv i volitiv. Etapele svririi unei infraciuni sunt determinate de hotrrea sau decizia de a comite fapta i n funcie de aceast decizie etapele infraciunii vizeaz comportamentul infractorilor: nainte de comiterea faptei, n timpul comiterii faptei i dup comiterea faptei. Constatri de natur psihologic care se manifest pe timpul desfurrii cercetrilor: # La primul contact cu organelle de anchet, nvinuitul : - se prezint temtor, uor nfrigurat i curios s aud primele ntrebri; - se orienteaz greu n faa ntrebrilor iar rspunsurile nu sunt convingtoare; - n coninutul rspunsurilor alterneaz datele reale cu datele mincinoase; - gradul de mpotrivire depinde de

399

factorii care l-au influenat n svrirea faptei (materiali, morali, vicii, perversiuni); # La infractorul primar : dup svrirea faptei este cuprins de nelinite, n viaa sa apar manifestri de team i nesigurana care pot fi remarcate de cei din jur; - lipsit de experiena confruntrii cu organele de cercetare penal sub presiunea mustrrilor de contiin poate mrturisi faptele svrite chiar la prima ntlnire; # La infractorul recidivist : - avnd experien penal, poate afia diferite atitudini n funcie de caracterul i personalitatea sa; - majoritatea recidivitilor i recunosc faptele dup ce sunt convini c organul de cercetare deine probele vinoviei lor (sunt siguri n rspunsuri, ncearc s ia totul asupra lor protejnd complicii); - exist i recidiviti care i neag cu ncpnare faptele n pofida tuturor probelor evidente ce li se pun n faa. # Infractorul prins n flagrant sau la foarte puin timp dup svrirea infraciunii: - este net inferior ca potenial psihologic de aprare fa de cel cercetat dup trecerea unei mari perioade de timp de la svrirea faptei; - este mai puin rezistent i este dispus s-i recunoasc vinovia tiind c a fost prins datorit unor greeli evidente.

# Infractorul care struie n negare sau care prezint deformat faptele: - n urma insistenelor organelor de cercetare i pierd treptat sigurana afiat iniial bnuind c cineva i trdeaz; - odat cu prezentarea unor probe de vinovie infractorul revine treptat asupra rspunsurilor manifestnd n acelai timp o pronunat nesiguran: - faa i exprim team; - ochii vor juca neastmprai n orbit; - buzele vor fi mereu umezite; - are senzaie de sufocare, lips de aer; - clipete des i nghite n sec; acesta este momentul psihologic favorabil anchetei care datorit tenacitii i rezistenei celui ce efectueaz cercetarea poate grbi nfrngerea rezistenei celui cercetat. Ritmul inimii i al respiraiei crete, fluxul sanguin este redirecionat, declanndu-se i alte activiti interne (ex.: crete numrul celulelor roii, crete cantitatea de adrenalin). Concomitent au loc o serie de aciuni externe i apar indicii artnd c individul este sub tensiune. Interpretarea acestor indicii d posibilitatea poliistului de frontier s identifice starea de tensiune a cltorului. Un element important de reinut este faptul c aceste aspecte ale comportamentului non-verbal pot apare din diverse motive. Atunci cnd aceste aspecte apar concomitent cu alte cteva indicii, i poi da seama c pasagerul este ntr-o stare de ncordare i tensiune i c minte.

400

Factorul cheie n analiza comportamental nu este doar observarea unui anumit fel de comportament ci sesizarea cazului cnd acesta constituie o abatere de la normal. Abaterea poate fi o supralicitare, un comportament reinut, sau ceva incompatibil cu situaia dat, ns abaterea n sine semnaleaz frauda. Aceste simptome pot apare atunci cnd poliistul de frontier trece de la ntrebri nevinovate, la care persoana poate rspunde cinstit, la ntrebri dintr-un domeniu n care persoana trebuie s mint. Pe lng diverse tipuri de indicii non-verbale privind expresia facial i micrile diverselor pri ale corpului, exist de asemenea cteva indicii care trdeaz o stare de stres i/sau ncercri de a nela care ar putea fi considerate verbale. Acestea se refer la ceea ce se spune i la modul n care sunt rostite cuvintele. Intensitatea i tonul vocii: Intensitatea vocii i tonul sunt indicii mai sigure dect expresiile faciale i limbajul corporal. Aceasta se explic prin faptul c oamenii nu i aud propria lor voce la felul cum o aud cei din jur, aa nct nu i pot controla vocea i nu i dau seama de schimbarea ei. Sub stare de stres vocea devine de obicei mai ridicat, n special dac persoana respectiv ncearc s acioneze agresiv pentru a se prezint poliistului de frontier ntr-o postur credibil. Atunci cnd o persoan este sub tensiune, de exemplu cnd

ncearc s fac contraband, intensitatea vocii va crete. De asemenea, tonul vocii se va schimba. Frica poate face ca tonul vocii s fie dur, sau s devin mai blnd pe msur ce persoana ncearc s nele poliistul de frontier. Pe de alt parte, pentru c se teme s nu se trdeze, persoana ar putea scdea tonul vocii n aa msur nct rspunsurile date poliistului de frontier s fie greu de auzit Multe descoperiri consemneaz faptul c suspiciunea poliistului de frontier a fost provocat de faptul c rspunsurile persoanei n cauz erau date cu o voce foarte sczut sau blbite. n toate cazurile, schimbarea tonului vocii devine un indiciu. Volumul i viteza vorbirii: Volumul i viteza vorbirii sunt de asemenea indicii care pot trda stresul. Dei este mai uor de controlat dect intensitatea vocii, volumul este totui afectat de faptul c persoana nu i aude propria voce la fel cum o aud ceilali Viteza vorbiri poate fi de asemenea afectat. n efortul de a scurta ct mai mult contactul cu poliistul de frontier persoana poate vorbi foarte repede. Acest fapt poate fi provocat de nervozitate i fric i este de regul dublat de efortul persoanei de a furniza date nesolicitate. n alte cazuri, viteza vorbirii este ncetinit, persoana n cauz fcnd multe pauze sau avnd ezitri n rspunsuri. Aceasta se poate datora faptului c individul, ntruct nu poate spune adevrul, trebuie s se

401

gndeasc la coninutul rspunsurilor pe care le d Att n ceea ce privete volumul ct i viteza vorbirii, indiciul poate fi ascendent sau descendent. Acest lucrul poate prea contradictoriu, ns semnificativ este faptul c persoana deviaz de la ritmul normal de vorbire. Pentru a discerne tentativele de neltorie, s asculi o persoan vorbind este adesea mai important dect s reii ceia ce spune. Indicii verbale/cuvintele: ncercrile de fraud pot fi trdate i de cuvintele rostite de ctre participanii la trafic (cinstit, corect, adevrat, sincer, etc.). Acestea sunt folosite pentru a indica ct de corect i deschis este persoana cu poliistul de frontier, dar de fapt sunt folosite n ncercarea de a influena opiniile i aciunile acestuia. Un alt procedeu legat de folosirea expresiilor verbale este aa-numitul procedeu de mascare. Acesta apare atunci cnd participantul la trafic prezint informaii suplimentare necorelate i foarte adesea exagereaz afirmaiile/rspunsurile. Dei n aparen coopereaz cu poliistul de frontier, persoana ncearc s-l pun pe acesta ntr-o poziie defensiv, minimaliznd importana controlului, inducndu-l n eroare i/sau distrgndu-i atenia. Un alt indiciu potenial de fraud se manifest atunci cnd persoana ncepe s-i schimbe rspunsurile n timpul procedurilor de control. S presupunem c un poliist de frontier i exprim interesul pentru laturile

sau fundul unei valizei. Rspunsul iniial pozitiv dat ntrebrii Este valiza dv ? este schimbat ntr-o afirmaie ca: Am mprumutat-o de la un prieten sau Cineva m-a rugat s o transport. O alt form de schimbare are loc atunci cnd persoana ncepe s aib accese de amnezie selectiv pe msur ce ntrebrile poliistului de frontier se apropie de obiectul contrabandei. De la calitatea de a fi foarte exacte i prompte, rspunsurile individului se schimb n Nu tiu sau Nu-mi amintesc i devin vagi i generale. Expresiile faciale: Contactul vizual: n multe ri, exist tradiia ca oamenii s se uite n jos atunci cnd vorbesc cu o autoritate oficial; n alte cazuri, este ncurajat contactul vizual direct, n special la brbai. Indiciul n aceste cazuri ar fi ntreruperea contactului vizual, care are loc atunci cnd sunt puse ntrebri incomode sau ntrebri care duc la rspunsuri false sau neltoare. Modificri n contactul vizual au loc i atunci cnd atenia cltorului este ndreptat ctre un obiect specific, de exemplu o valiz, - astfel de situaii nu trebuiesc considerate suspicioase. Sub tensiunea minciunii, pupilele ochilor se dilateaz ca parte a reaciei corpului la situaia de lupt/derut. Acest indiciu excelent, dei greu de observat, este mai vizibil la persoanele cu ochi albatri dect la persoanele cu ochi cprui. Alte micri ale ochilor care sunt indici de tensiune/stres includ, clipirea rapid

402

sau micarea rapid a ochilor dintr-o parte n alta. Faa i capul Faa, dei este cea mai expresiv parte a persoanei, este cel mai uor de controlat. Modificrile pot avea loc foarte repede i sunt greu de descifrat datorit: Complexitii structurii musculare a feii, Faptului c faa poate exprima mai mult dect o singur emoie n acelai timp, Vitezei de schimbare a expresiei i capacitii de a exprima emoii false. De exemplu, un zmbet poate fi adevrat sau fals, i trebuie plasat n contextul situaiei respective, observnd n acelai timp i alte indicii (aceasta expresie a emoiilor false este o alt form de mascare). Aceste indicii pot fi detectate deoarece sunt exprimate ntr-un moment nepotrivit, exprimate prea des, sau sunt exagerate excesiv. Alte indicii faciale ale stresului sau tensiunii sunt: - ncordarea sau umezirea buzelor; - culoarea feei este de asemenea important paliditatea sau pierderea culorii indic o situaie de lupt/derut; - ridicarea sprncenelor poate arta stres dar i surpriz; - vibraia intens a arterei carotide precum i micarea rapid a mrului lui Adam pot fi observate n cazuri de stres extrem; - micarea i poziia capului n special cnd persoana nu i d seama de acest lucru, poate de asemenea

sugera tentative de fraud; - capul aplecat ntr-o parte, indic de obicei cooperare i ncredere, - micarea capului dintr-o parte n alta este o exprimare a negrii; o micare de sus n jos indic aprobare; - aplecarea capului prin tragerea de brbie indic retragerea dintr-o situaie considerat a fi periculoas; - cscatul poate fi provocat nu numai de plictiseal i oboseal, ci i de stres i de tensiune; - transpiraia vizibil pe sprncene i pe fa este de asemenea un indiciu de nervozitate i stres. Micrile corpului:

Un studiu privind indiciile care sugereaz frauda se bazeaz pe faptul c corpul uman este n general ntr-o situaie de echilibru. Atunci cnd o persoan ncearc s nele, are loc o cretere a tensiunii care face ca persoana s fie mai puin stabil. Apare necesitatea reducerii tensiunii i folosirii energiei generate de mecanismul lupt/derut. Cea mai bun modalitate de realizare a acestui lucru este micarea fizic. Aceasta se poate face prin micri faciale minore, aa cum au fost descrise anterior, sau prin micri fizice mai evidente a minilor, braelor, picioarelor i corpului. n unele cazuri, stresul poate provoca i o anumit pierdere a coordonrii sau o scdere a preciziei n micri. Poziia corpului: Poziia corpului unei persoane poate fi uneori un indiciu: dac este aplecat nainte, persoana este tensionat i i

403

pregtete corpul pentru aciune, dac persoana i ine corpul ntors ntr-o parte fa de poliistul de frontier, acesta indic dorina sa de a nceta contactul dintre ei.(frica c se descoper ceva ), o anumit rigiditate a corpului, n afar de faptul c poate indica o problem de sntate poate fi de asemenea un semn de tensiune sau fric. Folosire minilor/braelor: Poziia minilor i a braelor poate oferi indicii bune privind starea de tensiune i ncercrile fraud: - gesticulnd larg n timp ce vorbete pasagerul ncearc de fapt s distrag atenia de la persoana lui i de la subiectul n discuie, - ducerea minii la gur poate fi un semn c i este fric s spun adevrul, ca i cum mna ar putea opri cuvintele, - atingndu-i sau frecndu-i nasul n timp ce vorbete vorbitorul arat c nu crede n ceea ce spune i ncearc s nele poliistul de frontier, - persoana care se joac cu ceva, o bijuterie de exemplu, sau se trage de haine, minte de fapt i este sub tensiune, - ncletarea minilor indic att tensiune ct i antagonism, pe de alt parte, dac palmele rmn deschise, la vedere, nseamn c persoana respectiv spune adevrul. Alte micri care nu sunt frecvente n timpul unui contact scurt, dar care ar putea apare, n timpul unui interviu/chestionri includ netezirea prului, scrpinatul, tragerea de ureche sau micarea nervoas a degetului. Toate acestea pot fi

rezultatul declanrii mecanismului lupt/derut i sunt indicii de tensiune i probabil nelciune. Poliistul de frontier poate observa i analiza cel mai bine comportamentul cltorului atunci cnd are contact direct cu pasagerul respectiv. Punnd ntrebri, reinnd rspunsurile i observnd reaciile, poliistul de frontier are posibilitatea s detecteze indicii ca cei menionai mai sus. Cu toate acestea, observarea atent se poate face i n alte ocazii: n timp ce persoana ateapt la rnd, atunci cnd persoana i selecioneaz valiza i i alege rndul la care s stea pentru controlul trecerii frontierei de stat etc. Conceptul ntmplrii att la aeroporturi ct i la celelalte puncte de trecere se bazeaz foarte mult pe ideea analizei comportamentale care ajut la selecionarea persoanelor care trebuie investigate i de un al doilea poliist de frontier. Este esenial de reinut c trebuie observate cu atenie reaciile persoanelor care trec prin procedurile controlului la frontier. Observarea trebuie s fie fcut att atunci cnd se pune o ntrebare ct i atunci cnd este ascultat rspunsul. Dac poliistul de frontier observ ceva n timpul verificrii vizuale a vehiculului, a bagajelor cltorului sau n timpul verificrii documentelor, trebuie s-l priveasc pe cltor nainte de a pune ntrebri. Reaciile iniiale, nainte ca persoana s se poat controla, pot fi mai relevante dect acelea observate atunci cnd persoana respectiv are timp de gndire. Concluzionnd, persoana aflat n

404

trafic trebuie supravegheat continuu att pe timpul adresrii ntrebrilor ct i atunci cnd rspunde. Privirile frecvente spre bagaje i alte efecte personale pot foarte bine s permit sesizarea unor reacii sau comportamente de natur s sugereze o tensiune, o ncercare de fraud .n acest sens trebuie avute n vedere o serie de indicii, cu caracter general, referitoare la aspectul fizic, comportament, micri, exprimare verbal, mbrcminte, etc. Indicii cu caracter general: Subiectul are dificulti evidente cu vederea, auzul i coordonarea reflexelor, fapt ce ar putea duce la concluzia c este un consumator de droguri, sau c are droguri ascunse n mijlocul de transport, bagaje sau pe corp; Subiectul pretinde c se simte ru sau c are nevoie de ngrijire medical, acest fapt ar putea constitui o manevr pentru a deturna cursul controlului sau din contra al impulsiona; Comportamentul subiectului se modific n timpul controlului: - din calm devine nervos; - din sensibil devine rece; - din precis devine foarte vag; - din linitit devine indignat, revoltat; Subiectul ncearc prin orice mijloc s atrag atenia echipei de control - vorbete continuu; - pune prea multe ntrebri; - face afirmaii fr nici o legtur cu tema; - subiectul afieaz o amnezie

selectiv. Persoana suspect ncearc s : - exagereze importana profesiei, poziiei, ocupaiei declarate; - pretind a fi unul dintre membrii unei profesiuni respectate; - micoreze importana controlului folosind diferite expresii (putei cuta peste tot nu am nimic de ascuns); nfiarea : # Subiectul este mbrcat neadecvat temperaturii mediului ambiant sau scopului cltoriei; # Poart ochelari de soare att n exterior ct i n interiorul cldirilor (chiar dac nu este cazul); # Subiectul merge nefiresc, posibil datorit unor ascunderi interne sau corporale; # Transpira mult cnd mediul sau hainele nu o justific. # Aspectul feei, mimica, gesturile # nroire, mbujorare, albire la fa, plire; # ncruntare, consternare; # Refuz s priveasc direct n ochi sau ntoarce privirea (mai ales pe timpul unor ntrebri); # Priviri evazive sau n jos, clipete des, are o privire fix i acoper ochii; # i umezete, muc ori mic buzele; # Zmbete cnd nu este cazul, nghite n sec n mod repetat; # Are minile agitate sau nervoase, i strnge pumnii, i terge minile; # Se scarpin n mod repetat; # i ia scame imaginare de pe haine;

405

# Se mut de pe un picior pe altul; # Face zgomot cu picioarele; # n timp ce subiectul vorbete pot fi observate o serie de aspecte cum ar fi: - neputina de a rspunde la unele ntrebri; - ovial n rspuns; - pauz nainte de a rspunde; - rspunde la o ntrebare printr-o alt ntrebare; - rspunde prea ncet sau cu prea multa precizie; - voce ovitoare, blbial, ezitare n vorbire, modificarea tonului vocii. Toate aceste aspecte cu caracter general trebuie avute n vedere cu ocazia controlului de frontier, n multe situaii putnd fi de un real folos n stabilirea persoanelor suspecte asupra crora urmnd s fie executat un control riguros. Tipuri de ntrebri care pot fi utilizate pe parcursul controlului la frontier, atunci cnd este cazul : ntrebri relevante sau pertinente (sunt ntrebrile directe care se folosesc pentru a se verifica reaciile cltorilor - pentru a obine o reacie psihologic nsoit de gesturi) - Avei ceva de declarat ? - Avei mai mult de 10.000 dolari? - Avei articole interzise ? Avei cu dumneavoastr armament sau muniie ? - Avei cocain ? Experiena a demonstrat c s-au reinut persoane participante la trafic datorit faptului c atunci cnd poliistul de frontier a menionat cuvntul cocaina traficantul a intrat n panic. Acest lucru nu se ntmpl

ntotdeauna, dar s-au obinut reacii care i-au dat de gol pe muli infractori. ntrebri de control (sunt ntrebri care au ca rspuns o minciun i sunt puse cu scopul de a controla similitudinile sau diferenele de reacii) Ai minit vreodat un funcionar al guvernului? - Ai pclit fiscul n momentul declaraiei veniturilor? - Ai sustras vreodat ceva? Majoritatea persoanelor vor da un rspuns negativ i cu sigurana n majoritatea cazurilor rspunsul este o minciun. Reacia acestora la ntrebri va fi un punct de comparaie pentru a evalua rspunsurile la ntrebrile relevante (pertinente). ntrebri simptomatice (se folosesc pentru a determina dac cltorul are o anumit problem deosebit ce provoac reacii de tensiune) - S-a ntmplat ceva? - V simii bine? - Este vreo ntrebare la care v este team s rspundei? - Avei cu dumneavoastr medicamente? Comparnd rspunsul dat la o ntrebare relevant cu rspunsul la una de acest tip se poate constata dac exist o reacie diferit la ntrebri asemntoare. ntrebri neutre (o ntrebare neutr este o ntrebare care determin cltorul s se relaxeze i permite poliistului de frontier s observe acest lucru. Se amestec cu celelalte ntrebri i trebuie fcut n aa fel nct rspunsurile la ntrebrile relevante s fie mai uor de difereniat.

406

Dac pasagerul se nroete cnd s-a menionat cuvntul cocaina, este bine ca poliistul de frontier s i pun una sau dou ntrebri neutre nainte s foloseasc din nou cuvntul care l-a fcut s se nroeasc . - A fost plcut cltoria ? - V-a plcut Bucuretiul ? - Ai avut timp bun pe durata sejurului? ntrebrile trebuie puse n mod sistematic cu scopul de a obine o reacie din partea cltorului. Este bine s se repete anumite ntrebri ntr-o etap posterioar interviului pentru a compara reaciile.

Important : Privii persoana. Ascultai persoana. simurile pe Folosii-v parcursul interviului. Avei ncredere n intuiia dumneavoastr, fii observatori. Ascultai nu doar ce spune persoana ci i cum o spune. Un infractor experimentat folosete mecanismul de nvluire pentru distragerea ateniei: d rspunsuri exagerate, fr legtur, zmbete, exprim prietenie i cooperare excesiv sau nesolicitat. Amintii-v ntotdeauna c mincinoii sunt actori. Ei ncearc s evite interviul sau s foloseasc fraze pregtite din timp.

BIBLIOGRAFIE : 1. Mitrofan, N., Zdrenghea,V., Butoi, T. Psihologie Judiciar, Casa de editur i pres ANSA S.R.L., Bucureti, 1992. 2. Pruna, T. Psihologie Judiciar, Editura FUNDAIEI CHEMAREA, Iai, 1994. 3. Pease, Alan Limbajul trupului Editura POLIMARK, Bucureti, 1995. 4. Stanton, Nicki Comunicarea Societatea t. i Tehnic, Bucureti, 1996. 5. Rdulescu, Sorin Sociologia devianei, Editura VICTOR, Bucureti, 1998. 6. Bus, I., David, D. Intervenie psihologic n practica judiciar, Editura PRESA UNIVERSITAR CLUJEAN, Cluj-Napoca, 1999. 7. Mihil, Marius Psihologie judiciar- curs, Tipografia UNIVERSITII DE VEST, Timioara, 2002.

407

ADERAREA ROMNIEI LA SPAIUL SCHENGEN NECESITATE STRINGENT N ETAPA ACTUAL. CERINE

ANDRONIC OANA Ministerul Administraiei i Internelor Romania is one of the ex-communist states which wants to join Europe from the political, economic and social point of view. Therefore, after a sum of specific mesures were taken and many constructive joint efforts were made by the competent romanian authorities and institutions in the target fields, our country joined the European Union on the first of January 2007. The following step for Romania is to accede to the Schengen Union. Cuvinte cheie: Europa, Schengen, uniune, evaluare, aderare recomandri, ndemnuri, dar i de multe sincope, Romnia s-a apropiat de Europa Occidental, n urma aderrii la Uniunea European (U.E.) la 1 ianuarie 2007347.
347

ncercri de stabilire a unor relaii cu Comunitile Europene dateaz nc din 1980, Dup cderea regimului comunist cnd Romnia a ncheiat un Acord comercial n decembrie 1989, Romnia s-a cu acestea, dar care a fost suspendat datorit angajat, alturi de rile din Europa situaiei precare a drepturilor omului i n Central i de Est, n procesul de general, a inexistenei statului de drept n integrare i armonizare a legislaiei Romnia. Dup schimbarea regimului juridic n decembrie 1989, Romnia s-a apropiat de interne cu legislaia Uniunii Europene. Comunitile Europene nc din primii ani. Transformrile politice, economice i Astfel, n anul 1991 a intrat n vigoare sociale care au avut loc pe plan intern Acordul de comer i cooperare. au condus la abandonarea vechiului Evenimentele au evoluat rapid i a aprut sistem de drept socialist i revenirea ideea asocierii Romniei la Comunitile Europene. La 1 februarie 1993, s-a semnat la rii la sistemul de origine, romano- Bruxelles Acordul european de asociere a germanic346. Astfel, dup lungi i Romniei la Comunitile Europene, care a importante negocieri marcate de intrat n vigoare la 1 februarie 1995. Acordul constituie cadrul juridic- instituional al raporturilor dintre Romnia i Comunitile 346 Petre Catrinciuc Regimul juridic al Europene, avnd ca scop pregtirea aderrii strinilor - Ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Romniei la Uniunea European. Ulterior, la 22 iunie 1995, Romnia a naintat Cererea de Bucureti 2008, p. 311. 408

Odat cu dobndirea calitii de membru cu drepturi depline al U.E., Romnia a intrat ntr-o nou etap, care presupune pregtirea i adoptarea msurilor necesare eliminrii controalelor la frontierele interne n vederea aderrii la Spaiul

aderare la Uniunea European mpreun cu Strategia naional de pregtire a aderrii. Dup un an, la 25 iulie, Romnia a naintat Comisiei Europene rspunsurile la chestionarul privind ndeplinirea condiiilor de aderare n scopul obinerii avizului favorabil la Cererea anterior depus. Negocierile propriu- zise pentru aderarea la Uniunea European au nceput n anul 2000 i s-au ncheiat la 14 decembrie 2004, cnd, n cadrul celei de-a XII a reuniuni la nivel ministerial a Conferinei de Aderare a Romniei la U.E., s-a evideniat faptul c ara noastr i-a ndeplinit cu succes prima etap a calendarului de aderare. Pe baza rezultatului acestei Conferine, la data de 17 decembrie, Consiliul European a confirmat politic nchiderea negocierilor de aderare a Romniei, trecndu-se la etapa urmtoare: adoptarea i semnarea Tratatului de aderare. La 13 aprilie 2005, Romnia a primit avizul conform al Parlamentului European, iar 348 Spaiul Schengen este o zon de circulaie semnarea Tratatului de aderare la Uniunea liber n Europa, pe teritoriul creia, statele European a avut loc la 25 aprilie 2005 la membre au eliminat controalele la frontierele Luxemburg. Conform calendarului stabilit, interne, astfel nct este posibil trecerea n Romnia a aderat la Uniunea European la 1 oricare asemenea state, fr documente de ianuarie 2007. Stelian Scuna Drept trecere a frontierei i fr opriri pentru european: Uniunea European control. n schimb frontiera extern poate fi Construcie,Reform, Instituii, Drept, Editura trecut numai ntr-un anumit interval orar i C.H. Beck, Bucureti 2008, p. 295-300; numai cu respectarea unor condiii stricte. Augustin Fuerea Manualul Uniunii www.schengen.mai.gov.ro . Europene, Ediia a III-a, Editura Universul 349 Aquis-ul Schengen cuprinde totalitatea Juridic, Bucureti 2006, p. 232- 237; regulilor i msurilor implementate de statele Hotrrea Guvernului nr. 1314 din 24 semnatare, deciziile, declaraiile adoptate de octombrie 2007 pentru aprobarea Strategiei ctre Comitetul Executiv Schengen stabilit n naionale privind aderarea la spaiul 1990, protocoalele i acordurile de aderare ale Schengen , publicat n Monitorul Oficial al statelor, Acordul Schengen i Convenia de Romniei nr. 756 din 7 noiembrie 2007, Aplicare a Acordului Schengen. Anexa I, p. 3. www.schengen.mai.gov.ro . 409

Schengen348, adic acceptarea Acquisului Schengen349. Astfel la 30 noimbrie 2001, Guvernul Romniei a transmis Conferinei pentru aderare Romnia - Uniunea European Documentul de poziie pe Capitolul 24 - Justiie i Afaceri interne, care a avut ca anex Planul de aciune Schengen. Prin Documentul de poziie a fost acceptat n totalitate acquis-ul Schengen i totodat au fost prezentate stadiul la acea dat i msurile avute n vedere a fi adoptate pentru implementarea acquis-ului Schengen n urmtoarele domenii: supravegherea i controlul frontierelor externe, politica de vize, droguri, arme de foc i muniii, cooperarea poliieneasc, cooperarea judiciar n materie penal, extrdare, Sistemul informatic Schengen i protecia datelor cu caracter personal. Aadar, activitile de aderare a Romniei la Spaiul Schengen au fost demarate n paralel cu desfurarea procedurilor care au vizat integrarea n U.E.. Toate aceste activiti se

desfoar sistematic, ntr-un cadru organizat prevzut n Planul de aciune Schengen( P.A.S.)350. P.A.S. marcheaz clar distincia dintre momentul aderrii Romniei la U.E. i momentul aderrii la Convenia Schengen. Planificarea procesului de implementare a Conveniei Schengen este realizat printr-o abordare n dou etape, care acoper att perioada de preaderare la U.E, ct i perioada de post aderare la
350

Structura P.A.S. urmrete modelul recomandat de Comisia European, astfel: fiecare seciune a Planului indic acquis-ul Schengen relevant, descrie situaia actual, precum i msurile legislative, instituionale, administrative i tehnice prevzute pentru adoptarea i implementarea acquis-ului relevant; sunt prevzute att instituiile responsabile pentru implementarea msurilor de aderare, ct i un calendar cu termene precise pentru derularea activitilor care vizeaz punerea n practic a acestor msuri. Scopul P.A.S. este identificarea i prioritizarea aciunilor care urmeaz a fi adoptate pentru ndeplinirea precondiiilor pentru implementarea gradual i cu celeritate a acquis-ului Schengen, n funcie de calendarul de aderare la Spaiul Schengen. Anual se prezint Guvernului Romniei i Comisiei Europene un raport referitor la stadiul ndeplinirii angajamentelor asumate n P.A.S., astfel nct, Romnia s ndeplineasc criteriile pentru aderarea la Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen ncheiat la 14 iunie 1985 de ctre guvernele statelor Uniunii Economice Benelux, Republicii Federale Germania i Republicii Franceze, privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune, adoptat la Schengen la 19 iunie 1990. Hotrrea 351 Procesul de evaluare const n verificarea Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 ndeplinirii tuturor condiiilor necesare pentru aprobarea Strategiei naionale privind implementrii acquis-ului Schengen. Acest aderarea la spaiul Schengen , publicat n aspect presupune ca Romnia sa-i Monitorul Oficial al Romniei nr. 756 din 7 demonstreze capacitatea de a ndeplini noiembrie 2007, Anexa I, p. 8-9. cerinele acquis-ului Schengen ntr-o manier 410

U.E. i se situeaz naintea momentului ridicrii controalelor la frontierelor interne, cnd Romnia va dobndi calitatea de membru al Conveniei Schengen. Analizarea concomitent a celor dou evenimente: aderarea la U.E. i viitoarea aderare la Spaiul Schengen, prezint importan sub aspectul implementrii prevederilor acquis-ului Schengen. Astfel, ncepnd cu data aderrii Romniei la U.E., se implementeaz prevederile din categoria I, care nu vizeaz ridicarea controalelor la frontierele interne, i marcheaz etapa de preaderare la Spaiul Schengen, acestea fcnd totodat obiectul implementrii i monitorizrii n procesul de pregtire a Romniei pentru aderarea la U.E. Implementarea i aplicarea prevederilor din categoria a II-a, care sunt direct legate de ridicarea controalelor la frontierele interne i care marcheaz etapa de postaderare la Spaiul Schengen, presupun ca toate precondiiile: legislative, operative i tehnice s fie ndeplinite, n special cerinele referitoare la accesul la Sistemul Informatic Schengen de generaia a II-a ( S.I.S. One 4 all) i la un control eficient la frontierele externe. n acest context, Romnia trebuie s in cont inclusiv de recomandrile i de cele mai bune practici reliefate n cadrul evalurilor Schengen351 care se deruleaz n alte

uniform, corect, consistent i eficient. Evaluarea Schengen este n responsabilitatea Grupului de evaluare Schengen din cadrul Consiliului U.E. . Prima parte a procesului de evaluare const n completarea unui chestionar extins, care va fi remis Romniei. Acest chestionar va conine ntrebri detaliate referitoare la aspectele relevante pentru implementarea i aplicarea prevederilor categoriei a II-a. Rspunsurile la acest chestionar vor fi analizate de ctre echipa de evaluare, pentru a permite Consiliului U.E. s decid dac Romnia are capacitatea de a aplica prevederile categoriei a II-a. n momentul n care se vor obine suficiente informaii, vor fi demarate vizite de evaluare pentru verificarea n teren a pregtirilor. Dup finalizarea acestor vizite, se va redacta un raport n care va fi prezentat stadiul de pregtire a Romniei pentru aplicarea prevederilor din categoria a II-a. Acest raport poate include recomandri pentru corectarea sau mbuntairea aspectelor mai puin satisfctoare. De asemenea, se pot efectua vizite suplimentare, dup trecerea unei perioade de timp, pentru a se verifica remedierea eventualelor aspecte negative. Raportul final al Grupului de evaluare Schengen va fi prezentat Consiliului U.E. , care va adopta decizia ce autorizeaz aplicarea prevederilor categoriei aII-a la data/datele pe care o/le consider adecvat/adecvate. La nivelul rii noastre, coordonarea aciunilor pentru implementarea acquis-ului Schengen se realizeaz de ctre Comisia Naional de Autoevaluare Schengen. Atribuiile de implementare a acestor prevederi revin instituiilor cu atribuii n domeniu, potrivit competenelor fiecreia. La nivelul acestor instituii pot fi create structuri proprii de autoeveluare. La ndeplinirea acestor obiective pot participa i alte instituii ale statului, precum i organizaii neguvernamentale, care Relaii Internaionale din cadrul Ministerului coopereaz potrivit competenelor i n Administraiei i Internelor. Hotrrea condiiile legii. Evaluarea i monitorizarea Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 stadiului ndeplinirii msurilor asumate de pentru aprobarea Strategiei naionale privind autoritile romne n vederea aderrii la aderarea la spaiul Schengen , publicat n Spaiul Schengen se realizeaz prin Monitorul Oficial al Romniei nr. 756 din 7 intermediul Direciei Afaceri Europene i noiembrie 2007, Anexa I, p. 5-7 i p. 20-21. 411

state membre ale U.E. Prin urmare, n scopul eliminrii controalelor la frontierele interne i a aderrii la Spaiul Schengen, sunt puse n aplicare urmtoarele msuri: 1) adoptarea i implementarea acquisului Schengen; 2) construcia instituional, dezvoltarea componentei de investiii, achiziii de mijloace tehnice, echipamente i sisteme specializate; 3) pregtirea adecvat a personalului care va fi implicat n acest demers. 1) Adoptarea i implementarea acquis-ului Schengen vizeaz msuri legate de modificarea i completarea legislaiei n vigoare, cu inciden n urmtoarele domenii: politica de vize, migraia, cooperarea poliieneasc, lupta mpotriva drogurilor, S.I.S. i protecia datelor cu caracter personal. 2) Construcia instituional, dezvoltarea componentei de investiii, achiziii de mijloace tehnice, echipamente i sisteme specializate au drept fundament iniierea i punerea n practic a msurilor privitoare la: a) Controlul frontierelor, care presupune: implementarea procedurilor de control i de fluidizare a traficului rutier, asigurarea condiiilor tehnice n vederea funcionrii sistemului de informaii despre pasageri n aeroporturi, separarea fluxurilor de pasageri intra i extra Schengen n porturile i aeroporturile

internaionale, implementarea Sistemului integrat de supraveghere i control la Marea Neagr; b)Politica de vize, care presupune: punerea n circulaie a colantului uniform de viz i a colantului Schengen, dotarea consulatelor clasificate de risc nalt, cu echipamente de detectare a documentelor false i falsificate, corespunztoare diferitelor niveluri de risc, implementarea componentei naionale a Sistemului informatic privind vizele ( V.I.S. Visa Informatic System)352, precum i amenajarea i dotarea oficiilor consulare cu echipamentele necesare pentru funcionarea n bune condiii a acestui sistem; c) Migraia353i azilul, care vizeaz
352

V.I.S. permite conectarea, stocarea i transmiterea identificatorilor biometrici stabilii prin normele europene(amprente digitale, imagine facial). Hotrrea Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 activiti infracionale se desfoar conform pentru aprobarea Strategiei naionale privind unor planuri strategice bine ntocmite. Florin aderarea la spaiul Schengen , publicat n Matea Afaceri interne n Spaiul Schengen. Monitorul Oficial al Romniei nr. 756 din 7 Prognoz privind migraia forei de munc n noiembrie 2007, Anexa I, p. 12-16. Uninunea European i n Romnia, Revista 353 La nivelul Uniunii Europene, migraia este Studii i cercetri privind afacerile interne determinat de: lipsa locurilor de munc, nr. 2/noiembrie 2008, p. 136. precum i perspectiva obinerii unui loc de Pe fondul unei astfel de situaii, spaiul de munc mai bine remunerat dect n rile de interes strategic n care se afl Romnia poate origine, dorina de afirmare profesional, de fi: surs, zon de tranzit i destinaie a unor specializare sau de continuare a studiilor, activiti infracionale, constnd n: migraie dorina emigrantului de a-i schimba ara, i ilegal i trafic de fiine umane, trafic ilegal n final naionalitatea, persoanele expulzate, de armament, muniie, materii explozive i repatriate, transferate, alungate din ara lor de radioactive, trafic de stupefiante i precursori, origine, refugiaii care au optat pentru trafic de produse contrafcute, activiti de prsirea rii lor. Avnd n vedere cauzele splare a banilor i alte infraciuni de natur financiar. Hotrrea care genereaz migraia, aceasta poate fi: economico legal i ilegal. Migraia ilegal este la Guvernului nr. 324/2007 pentru aprobarea rndul ei accidental sau organizat. Cele Strategiei naionale de management integrat dou forme de migraie se deosebesc prin al frontierei de stat a Romniei n perioada faptul c migraia organizat se fundeaz pe 2007- 2010, publicat n Monitorul Oficial al protecia unor grupuri criminale, ale caror Romniei nr. 249 din 13 aprilie 2007. 412

implementarea Sistemului informatic integrat privind managementul migraiei, azilului i vizelor, realizarea i integrarea n sistemul informatic al Oficiului Romn pentru Imigrri, a unei biblioteci virtuale care s cuprind specimene ale documentelor de identitate, cltorie i stare civil folosite de strini pe teritoriul Romniei, inclusiv cu o descriere a elementelor de siguran a acestora, implementarea unui sistem pentru emiterea i gestionarea paapoartelor cu date biometrice, precum i introducerea datelor biometrice n documentele de cltorie eliberate azilanilor; d)Arme de foc i muniii i lupta mpotriva drogurilor, presupune nfiinarea unui registru central de investigaii i cercetare n domeniul drogurilor i al infraciunilor conexe, n care vor fi incluse toate operaiunile

Art. 92 alin.(1) din Convenia Schengen dispune: Prile contractante creeaz i administraz un sistem de informare comun, denumit Sistemul de Informare Schengen, compus dintr-o seciune naional existent n cadrul fiecrei Pri Contractante i un serviciu de asisten tehnic. Sistemul Informatic Schengen permite autoritilor desemnate de Prile Contractante ca, prin intermediul unei proceduri de cutare automat s aib acces la semnalrile cu privire la persoane i obiecte pentru controale la frontirer i verificri , precum i pentru alte controale ale poliiei i ale autoritilor vamale, exercitate n interiorul rii conform dreptului intern, precum i n cazul categoriei de semnalri prevzute la art. 96, pentru acordarea vizelor, a permiselor de edere i pentru supravegherea strinilor n cadrul aplicrii dispoziiilor privind circulaia persoanelor din prezenta Convenie. Avnd n vedere c prin S.I.S. statele membre transfer date referitoare la persoane i obiecte, Convenia Schengen instituie la art. 102 obligaia Prilor Contractante de a asigura protecia datelor personale, alin. (5) al aceluiai articol dispunnd c orice utilizare necorespunztoare a datelor este considerat 354 Manualul Schengen de cooperare o utilizare abuziv din perspectiva dreptului intern a fiecrei Pri Contractante. poliieneasc transfrontalier, p. 2-10. 413

derulate de orice instituie cu atribuii de aplicare a legii i care s permit evidenierea operaiunilor aflate n derulare astfel nct s se stabileasc corect prioritile i s se asigure coeren i eficien n aplicarea legii, modernizarea i/sau relocarea echipamentului operativ de control al birourilor vamale de la frontiera extern a U.E., n conformitate cu evoluiile fenomenului traficului de droguri n termeni de calitate/cantitate/rute; nfiinarea laboratorului teritorial de analiz a drogurilor la Constana; dezvoltarea unui sistem informatic i de comunicaii necesar funcionrii Rgistrului Naional al Armelor. e) Cooperarea poliieneasc se realizeaz n cadrul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional i se desfoar potrivit dispoziiilor art. 39-46 din Convenia Schengen354, care reglementeaz procedurile privind asistena reciproc, supravegherea, urmrirea i meninerea ordinii i siguranei publice, astfel: - art. 39 alin. (1) (3) stabilete principiul asistenei reciproce ntre autoritile de poliie n scopul prevenirii i descoperirii infraciunilor; - art. 40 dispune c, autoritile poliieneti i cele vamale pot continua o operaiune de supraveghere iniiat n propria ar i pe teritoriul altui stat Schengen, numai cu acordul statului pe teritoriul cruia se desfoar supravegherea i numai cu

respectarea unor condiii stricte; - art.41 prevede c ofierii care efectueaz urmrirea unei persoane pot continua aceast urmrire i pe teritoriul unui alt stat Schengen cu care statul lor are o frontier comun, fr autorizaie prealabil, numai n cazuri urgente; -art.46 prevede necesitatea cooperrii poliieneti n vederea meninerii ordinii i siguranei publice i a prevenirii pericolelor care pot afecta unul sau mai multe state pentru care nu exist nelegeri bi/multilaterale. f) Implementarea Sistemul 355 informatic Schengen(S.I.S ) care
355

presupune nfiinarea Centrului Naional S.I.S.; operaionalizarea biroului S.I.R.E.N.E.(Supplementary Information Request at the National Entries)356; modernizarea sistemelor informatice existente n cadrul Ministerului Administraiei i Internelor. e) Cooperarea judiciar presupune: achiziionarea aparaturii necesare pentru Curtea de Apel Bucureti, precum i pentru celelalte curi de
356

n vederea simplificrii activitii ofierilor din teren, fiecare Parte Contractant are un Birou S.I.R.E.N.E., pentru schimbul unor informaii suplimentare. Aceste Birouri acioneaz ca un punct intermediar pentru orice transfer de informatii, n afara informaiilor transmise prin S.I.S., solicitate de autoritile de poliie pentru soluionarea oricror chestiuni legate de S.I.S. Aceste informaii sunt schimbate prin telefon, fax i e-mail. Acest sistem permite Birourilor S.I.R.E.N.E. s schimbe informaii, asigurnd conformitatea i cu legislaia naional n ceea ce privete motivul alertei i aciunea care trebuie ntreprins, aspecte ce nu pot fi stabilite numai din coninutul informaiei succinte din S.I.S., sau, n cazul unei cutri, s stabileasc n mod sigur identitatea persoanei n cauz. Prin urmare, Biroul S.I.R.E.N.E. are rolul de furniza informaii n timp real utilizatorului final, cu posibilitatea completrii informaiei cu date suplimentare, n cel mai scurt timp. Convenia de aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 Manual de prezentare, Direcia Schengen, Serviciul autoevaluare Schengen, p. 34-42; Manualul Schengen de cooperare poliieneasc transfrontalier, p. 11; Ministerul Administraiei i Internelor, Departamentul Schengen, Directia Schengen, Serviciul autoevaluare Schengen, Sistemul informatic Schengen, Editura Ministerului Administraiei i Internelor, p. 9-11; Inspectoratul General al Poliiei Romne, Direcia Management Resurse Umane, 357 Document de Suport nr. 2, p. 5-7. www.schengen.mai.gov.ro 414

apel n vederea aplicrii dispoziiilor referitoare la efectuarea audierilor prin videoconferin; pregtirea magistrailor n cadrul seminariilor i cursurilor care au ca obiect de studiu cooperarea judiciar. 3) Pregtirea adecvat a personalului care este implicat n procesul de aderare, vizeaz: cunoaterea prevederilor documentelor strategice i formarea deprinderilor necesare pentru dezvoltarea capacitii personalului de cooperare n domeniul Schengen; transmiterea informaiilor referitoare la acquis-ul Schengen; cunoaterea procesului de evaluare Schengen; pregtirea personalului pentru aplicarea procedurilor de lucru specifice; asigurarea cunotinelor i formarea deprinderilor de operare a tehnicii i a materialelor destinate ndeplinirii atribuiilor i misiunilor n domeniul Schengen. n vederea ducerii la ndeplinire, pn n 2010 ( anul stabilit pentru aderarea la Spaiul Schengen), a msurilor anterior enunate i prezentate, Romnia beneficiaz de urmtoarele sisteme de finanare357: 1. Planul unic multianual de investiii prin care se asigur resursele financiare necesare pentru finalizarea obiectivelor legate de aderarea la Spaiul Schengen, document de implementare a Strategiei Naionale de Management Integrat al Frontierei de Stat. Planul unic este revizuit anual i permite autoritilor romne s monitorizeze progresele nregistrate n vederea aderrii la Spaiul Schengen.

Acest document conine investiiile destinate echipamentului i infrastructurii, precum i investiiile complementare/corelate controlului frontierelor; 2. Facilitatea Schengen este un instrument temporar pentru sprijinirea Romaniei n perioada dintre data aderrii la Uniunea European i sfritul anului 2009 n vederea finanrii aciunilor la noile frontiere externe ale Uniunii, pentru punerea n aplicare a acquis-ului Schengen i pentru controlul frontierelor; * Programul general Solidaritatea i gestionarea fluxurilor migratorii pentru perioada 2007 -2013, a fost aprobat la nivel european, ns numai pentru statele care nu beneficiaz de alt finanare pentru frontiera extern.

Prin urmare, Romania nu poate beneficia de finanare din aceste fonduri att timp ct pentru frontiera extern sunt utilizate fonduri provenite prin Facilitatea Schengen. Odat cu terminarea finanrii acordate prin Facilitatea Schengen, respectiv n anul 2009, Romnia va deveni eligibil pentru aceste fonduri, adic n anul 2010. n concluzie, pregtirea Romniei pentru aderarea la Spaiul Schengen, trebuie s aib un parcurs pozitiv, care s asigure obinerea unui rezultat avantajos la finele procedurilor de evaluare Schengen, care s se concretizeze prin obinerea unei decizii favorabile a Consiliului Uniunii Europene privind eliminarea controalelor la frontierele interne.

BIBLIOGRAFIE SELECTIV:
1. Augustin Fuerea Manualul Uniunii Europene, ediia a III-a revzut i adugit, Editura Universul Juridic, Bucureti 2006 2. Convenia Schengen din 14 iunie 1990 3. Direcia General Schengen, Serviciul de Autoevaluare Schengen Convenia de Aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 Manual de prezentare; 4. Hotrre a Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 pentru aprobarea Strategiei naionale privind aderarea la spaiul Schengen 5. Hotrre a Guvernului nr. 324 din 28 martie 2007 privind aprobarea Strategiei naionale de management integrat al frontierei de stat a Romniei n perioada 2007 2010 6. Inspectoratul General al Poliiei Romne, Direcia Management Resurse Umane i D. A. E. P. C. I. , Document de Suport II 7.Manualul Schengen de cooperare poliieneasc transfrontalier 8. Ministerul Administraiei i Internelor, Departamentul Schengen, Direcia General Schengen, Serviciul de autoevaluare Schengen Sistemul Informatic Schengen ( S.I.S. ). 9.Ministerul Administraiei i Internelor, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Studii i cercetri privind Afacerile interne, nr.2/2008 10.Petre Catrinciuc Regimul juridic al strinilor, ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Bucureti 2008 11. Stelian Scuna Uniunea European - Construcie, reform, instituii, drept, Editura C.H. Beck, Bucureti 2008 12. www. schengen.mai.gov.ro

415

416

417

ICIDENA LEGISLAIEI COMUNITARE ASUPRA LEGISLAIEI PENALE ROMNE N DOMENIUL AFACERILOR lucrare scris de conf.univ.dr Mioara Ketty Guiu i lect. univ. dr. Adriana Camelia Voicu, aprut n Colecia Biblioteca Juridic Universitar a editurii Sitech, reprezint o cercetare aprofundat a legislaiei comunitare cu implicaii n domeniul prevenirii i combaterii infraciunilor economice pe teritoriul comunitar. Lucrarea prezint aspecte concrete care vizeaz dreptul penal al afacerilor, precum i cele mai noi reglementrii n domeniul splrii banilor i a finanrii terorismului. MANAGEMENT POLIIENESC Curs universitar pentru studenii Facultii de Drept a Academiei de Poliie A.I.Cuza, scris de dl. Prof. univ. dr. tefan Prun, se evideniaz prin faptul c este singura din literatura de specialitate care este axat pe problematica managementului la nivelul organizaiei poliiei punnd n lumin particularitile organizrii manageriale comunicrii sau gestionrii conflictelor n unitile de poliie. Cursul este util studenilor n procesul de formare iniial ct i managerilor pentru desfurarea activitilor n unitile pe care le conduc.

418

PROTECIA PROPRIETAII INTELECTUALE Curs universitar pentru masterul de Investigarea Fraudelor, din cadrul Facultii de Drept a Academiei de Poliie A.I.Cuza, scris de dl. Lect. univ. dr. Marius Pantea, reprezint o monografie elaborat la un nivel tiinific deosebit, aprut ca urmare a unei investigaii aprofundate, ce denot calitile certe de cercettor tiinific ale autorului. Cursul universitar este o lucrare tiinific de referin, deosebit de semnificativ i util pentru masteranzii si doctoranzii Academiei de Poliie, prezentnd o cercetare asupra unei chestiuni de mare actualitate n dreptul romnesc, aceea a proteciei prin mijloace poliieneti a drepturilor de proprietate intelectual. ORGANIZAIA CRIMINAL A DROGURILOR este o monografie coordonat de dl. Prof. univ. dr. Ioan Dasclu coautorii fiind Prof.univ. dr. tefan Prun, Lect. univ. dr. Giurea Laureniu, Lect. univ. dr. Claudiu Marian upulan i Asist. univ. drd. Cristian Eduard tefan, conceput i realizat dup criterii tiinifice, care prezint nu doar o analiz a principalelor categorii de droguri i a infraciunilor privind traficul i consumul ilicit al acestora, dar i o important contribuie la elucidarea problemelor pe care le ridic teoria i practica judiciar n domeniu.

419

Revista de investigare a criminalitii", publicaie trimestrial ce va contribui la documentarea i perfecionarea pregtirii specialitilor care i desfoar activitatea att n cadrul Poliiei Naionale, ct i n cadrul sistemului organelor judiciare. Din consiliul tiinific al publicaiei fac parte membrii marcani din cadrul Ministerului Internelor i Reformei Administrative, ai Asociaiei Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia Romn, dar i colaboratori externi, profesori n cadrul Academiilor de Poliie din Germania, Austria i Belgia. Revista este structurat n cinci seciuni, dup cum urmeaz: studii, analize i sinteze ale fenomenului criminalitii: evoluia i tendinele criminalitii; cercetarea i prevenirea criminalitii; managementul investigrii criminalitii; problematica Schcngcn n domeniul criminalitii. Persoanele care doresc s publice n cadrul revistei materiale care se ncadreaz n problematica seciunilor susmenionate sunt rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa ipa_revisla@yahoo.com, d.rusu@iparomania.ro, webmaster@iparomania.ro cu urmtoarele precizri: - materialele naintate nu vor conine informaii clasificate potrivit dispoziiilor Legii nr.182/2002 privind protecia informaiilor clasificate si a ordinelor i dispoziiilor cu caracter intern; - materialele nu vor depi 10-12 pagini i vor fi tehnoredactate n formatul Times New Roman(Ro), font 14 pe o singur coloan, iar notele de subsol vor fi scrise n acelai format, font 10 (notele de subsol vor conine prenumele i numele autorului, denumirea

lucrrii-italic, localitatea, editura, anul, pagina); - n text i n notele de subsol nu sunt admise prescurtri, precum: prev., disp., H.G., O.U.G., ci se scrie denumirea complet, adic prevzut, dispoziiile, Hotrrea Guvernului nr., Ordonana de Urgen a Guvernului nr.. etc.; - att n text, ct i n notele de subsol, se pot prescurta numai art.(articol), alin. (alineat), urm. (urmtorii), sau denumirile C.pen., C.pr.pen.; - denumirile oricror instituii se scriu n ntregime, fiind interzise prescurtrile: - materialele trimise redaciei spre publicare nu pot face obiectul ofertei ctre alte publicaii dect dup primirea rspunsului, n sensul c materialul nu poate fi publicat; - colaboratorii sunt rugai s respecte legislaia privind drepturile de autor, evitnd total orice form de plagiat, n cazul prelurii unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt obligai s le citeze i, cnd este cazul, s treac ntre ghilimele unele pasaje din lucrrile citate; - manuscrisele nepublicate nu se restituite; n caz de plagiat, ntreaga rspundere, att juridic, ct i deontologic revine n exclusivitate autorului care a svrit plagiatul respectiv; - este obligatorie respectarea normelor ortografice ale limbii romne impuse de Academia Romn (spre exemplu, scrierea cu i sunt), DIACRITICE; - colaboratorii sunt rugai s precizeze numele i prenumele lor complet, funcia ori titlul universitar, instituia unde profeseaz, adresa de e-mail i telefonul la care pot fi contactai; - pentru orice alte informaii suplimentare, putei contacta colegiul de redacie al publicaie la tel.021.317.55.23., int. 17127,17231 i 17239.

Tiprit n Romnia

420