Procesele de la Nrnberg

Procesele de la Nrnberg au fost o serie de procese celebre pentru faptul c n cadrul lor au
fost inculpai importani membri ai conducerii politice, militare i economice a Germaniei
Naziste. Procesele au avut loc ntre 1945 i 1949 n oraul Nrnberg, Germania, n Palatul de
Justiie din Nrnberg. Primul i cel mai cunoscut dintre aceste procese a fost Procesul
Principalilor Criminali de Rzboi n faa Tribunalului Militar Internaional (TMI), n care au fost
judecai 24 dintre cei mai importani lideri ai Germaniei naziste, att capturai ct i n
contumacie. Dezbaterile proceslui s-au inut ntre 20 noiembrie 1945 i 1 octombrie 1946. Al
doilea set de procese ale unor criminali de rzboi mai puin importani a avut loc conform Legii
nr. 10 a Consiliului de Control la Tribunalele militare de la Nrnberg (TMN), printre care
Procesul medicilor i Procesul judectorilor. Acest articol trateaz n principal TMI; vezi
articolul separat despre TMN pentru detalii privind acele procese.

Originea
Documente publicate la Londra la 2 ianuarie 2006 de Ministerul de Rzboi britanic arat c
nc din decembrie 1942 guvernul britanic discutase politica de pedepsire a conductorilor
naziti n eventualitatea capturrii acestora. Prim-ministrul britanic Winston Churchill se
exprimase atunci n favoarea execuiilor sumare pentru evitarea obstacolelor juridice, dar a fost
determinat de conducerea Statelor Unite s renune la idee. La finele lui 1943, la summitul
tripartit inut la Teheran, conductorul sovietic, Stalin, a propus executarea a 50.000 - 100.000 de
ofieri superiori germani. Creznd c Stalin glumete, preedintele american Roosevelt a
glumit i el, spunnd c poate 49.000 ar fi suficieni. Churchill a denunat ideea execuiei cu
snge rece a soldailor care au luptat pentru ara lor. A adugat ns c criminalii de rzboi
trebuie s plteasc pentru crimele lor i c, n conformitate cu Documentul de la Moscova pe
care-l scrisese el nsui, acetia ar trebui s fie judecai n locul unde s-au comis crimele.
Churchill s-a opus ferm execuiilor n scopuri politice.
Ministrul american al finanelor, Henry Morgenthau Jr., a propus un plan pentru
denazificarea total a Germaniei, plan cunoscut ca planul Morgenthau. Acest plan prevedea
dezindustrializarea forat a Germaniei, nsoit de impunerea muncii forate, precum i a altor
msuri draconice, ca o ripost la cele plnuite de naziti pentru Europa de Est. Att Churchill ct
i Roosevelt au susinut planul Morgenthau i au ncercat obinerea autorizrii lui la Conferina
din Quebec din septembrie 1944. Uniunea Sovietic a anunat ns c prefer un proces juridic.
Detalii ale planului, date publicitii, au strnit proteste de amploare. Vznd dezaprobarea
public, Roosevelt a renunat la plan, dar nu a adoptat o poziie alternativ. Eecul planului
Morgenthau a fcut necesar un plan alternativ pentru a soluiona problema conductorilor naziti.
Planul pentru judecarea criminalilor de rzboi din Europa a fost elaborat de ministrul american
al aprrii Henry L. Stimson i de subalternii si din minister. Roosevelt a murit n aprilie 1945.
Noul preedinte, Harry S. Truman, a aprobat opiunea judiciar.
Dup negocieri ntre SUA, Regatul Unit, URSS i Frana au fost stabilite detaliile proceselor
penale, care urmau s nceap la 20 noiembrie 1945, n oraul Nrnberg.

nfiinarea Tribunalului de la Nrnberg

La ntlnirile de la Teheran (1943), Ialta (1945) i Potsdam (1945), cele trei mari puteri din
timpul rzboiului, Statele Unite, Uniunea Sovietic i Regatul Unit, au convenit asupra
pedepselor care urmau s fie aplicate celor vinovai de crime de rzboi i crime mpotriva
umanitii n timpul celui de al doilea rzboi mondial. Frana a primit i ea un loc n tribunale.
Carta de la Londra, emis la 8 august 1945, a constituit baza legal a Tribunalului de la
Nrnberg. Acest document a limitat procesul la pedepsirea principalilor criminali de rzboi din
rile europene ale Axei. Aproximativ 200 de inculpai germani au fost judecai la Nrnberg
pentru crime de rzboi i 1.600 de alte persoane au fost judecate prin modalitile tradiionale ale
justiiei militare. Jurisdicia tribunalelor a fost definit de Instrumentul de Capitulare a
Germaniei. Conform acestui document, autoritatea politic pentru Germania fusese transferat
Consiliului Aliat de Control, care, avnd putere suveran asupra Germaniei, putea decide
pedepsirea pentru nclcrea legislaiei internaionale i a legilor rzboiului. ntruct competena
i-a fost limitat la nclcarea legilor de rzboi, tribunalul de la Nrenberg nu a avut jurisdicie
asupra crimelor comise nainte de 1 septembrie 1939, data declanrii rzboiului mondial.
Limitarea judecrii i pedepsirii de ctre tribunalul internaional la personalul rilor Axei a
dus la acuzaii c ar fi fost vorba de aa-zisa justiie a nvingtorului i c crimele de rzboi
comise de Aliai nu au putut fi judecate la rndul lor. Este, ns, obinuit ca forele armate ale
unei ri civilizate s furnizeze soldailor ghiduri detaliate privind ceea ce este permis sau nu
potrivit codului militar respectiv. Acestea conin i obligaiile n baza tratatelor internaionale i
cutumele rzboiului. De exemplu, la procesul lui Otto Skorzeny, aprarea acestuia s-a bazat pe
manualul publicat de ministerul american al aprrii, din 1 octombrie 1940, i din manualul
soldatului american. Dac un membru al forelor armate ncalc propriul cod militar, acesta poate
comprea ca inculpat n faa unei curi mariale. n urma nclcrii unor prevederi ale codului
militar, membrii forelor armate aliate au putut fi i au i fost judecai, ca de exemplu, la procesul
Masacrului de la Biscari. Capitularea necondiionat a puterilor Axei a fost neobinuit i a dus
nemijlocit la constituirea tribunalelor internaionale. De regul, rzboaiele internaionale se
termin condiionat i tratamentul suspecilor de crime de rzboi este stipulat n tratatul de pace.
n majoritatea cazurilor, cei care nu sunt prizonieri de rzboi sunt judecai conform propriului
sistem judiciar dac sunt suspeci de crime de rzboi cum s-a ntmplat n Rzboiul de
continuare care a dus la Procesele de rzboi din Finlanda. Limitnd atribuiile tribunalului
internaional la judecarea suspecilor de crime de rzboi din rile Axei, Aliaii acionau n cadrul
normelor internaionale n vigoare.

Locul desfurrii proceselor

Uniunea Sovietic a dorit ca procesele s se desfoare la Berlin. n cele din urm s-a optat
pentru Nrnberg, din cteva motive:
Era localizat n zona american (n acel moment, Germania era mprit n patru zone de
ocupaie).
Palatul de justiie era spaios i neavariat (unul dintre puinele edificii rmase intacte dup
bombardamentele aliate intense asupra Germaniei). Complexul avea i o nchisoare mare.
ntruct fusese oraul congreselor partidului nazist (Reichsparteitag), alegerea oraului
Nrnberg avea i o valoare simbolic, prin transformarea lui n locul judecrii conducerii
Partidului Nazist.
S-a mai convenit ca Frana s gzduiasc sediul permanent al Tribunalului militar
internaional i ca primul proces (au fost planificate mai multe) s aib loc la Nrnberg. Din
cauza Rzboiului Rece, nu au mai avut loc alte procese n faa Tribunalului militar internaional.

Participani

Fiecare dintre cele patru ri a dat cte un judector principal i un lociitor, precum i
procurori. Judectorii au fost:

Colonelul Sir Geoffrey Lawrence, judector principal britanic i preedinte

Sir William Norman Birkett, judector britanic lociitor
Francis Biddle, judector principal american
John Parker, judector american lociitor
Henri Donnedieu de Vabres, judector principal francez
Robert Falco, judector francez lociitor
general-maior Iona Nikicenko, judector principal sovietic
locotenent-colonel Aleksandr Volcikov, judector sovietic lociitor

Principalii procurori au fost Robert H. Jackson pentru Statele Unite, Sir Hartley Shawcross
pentru Regatul Unit, general-locotenentul Roman A. Rudenko pentru Uniunea Sovietic,
Franois de Menthon i Auguste Champetier de Ribes pentru Frana. Jackson era asistat de
avocatul Telford Taylor, iar Shawcross era asistat de maiorul David Maxwell-Fyfe i de John
Wheeler-Bennett. Shawcross a recrutat i un tnr avocat pledant, Anthony Marreco, fiul unui
prieten, pentru a ajuta echipa britanic sa fac fa la volumul mare de munc ce a urmat. Robert
Falco era un judector cu experien, cu multe procese la activ n Frana.
3

Procesul principal
Tribunalul militar internaional a fost inaugurat la 18 octombrie 1945, n cldirea Curii
Supreme, la Berlin. Prima sesiune a fost prezidat de judectorul sovietic, Nikicenko. Procurorii
au iniiat inculparea a 24 de criminali de rzboi i ase organizaii criminale: conducerea
Partidului Nazist, a Schutzstaffel (SS) i Sicherheitsdienst (SD), a Gestapo-ului, a
Sturmabteilung (SA) i a naltului Comandament al Armatei Germane (OKW).
Capetele de acuzare au fost:
1. Participarea la un plan comun sau a unei conspiraii pentru comiterea de crime mpotriva
pcii
2. Plnuirea, iniierea i susinerea de rzboaie de agresiune i alte crime mpotriva pcii
3. Crime de rzboi
4. Crime mpotriva umanitii
Cei 24 de inculpai au fost:
"A" acuzat "V" acuzat i gsit vinovat

Nume

Cap de acuzare

"" Neacuzat

Sentin

Note

Successor al lui Hess ca secretar al Partidului

Nazist. Condamnat la moarte n absen,
rmiele sale au fost gsite n 1972.

Moarte

10 ani

Martin Bormann
Din 1943 al marinei de rzboi a Germaniei;
succesorul lui Raeder. Iniiator al operaiunilor
U-Boot, submarinele militare. A devenit
preedintele Germaniei dup sinuciderea lui
Hitler. Ca dovad prezentat la procesul lui
Karl Dnitz privind ordinele date flotelor de
submarine prin care era nclcat Tratatul naval
de la Londra, amiralul Chester Nimitz a
4

afirmat c rzboiul submarin nerestricionat a

fost executat i n Oceanul Pacific de Statele
Unite din prima zi a intrrii acestei ri n
rzboi. Dnitz a fost gsit vinovat de
nclcarea celui de-al doilea Tratat naval de la
Londra, din 1936, dar sentina nu a fost
pronunat n baza nclcrii normelor
internaionale privind rzboiul submarin.

Karl Dnitz

Moarte

Juristul-ef al Germaniei naziste ntre 19331945

i
guvernator
general
al
guvernmntului din Polonia ocupat de
Germania, ntre 1939-1945.

Moarte

Ministrul de Interne al lui Hitler ntre 19331943 i protector al Boemiei-Moraviei, 19431945. A scris legile rasiale de la Nrnberg.

Achitat

Comentator radio popular, ef al diviziei de

tiri din ministerul nazist al propagandei.
Judecat n locul lui Joseph Goebbels

Ministrul economiei n Germania nazist.

nchisoare Succesorul lui Hjalmar Schacht ca preedinte
pe via
al Reichsbank. Eliberat pe motiv de boal la
16 Mai 1957

Hans Frank

Wilhelm Frick

Hans Fritzsche

Walther Funk

Reichsmarschall,
Comandantul
aviaiei
militare, Luftwaffe 1935-1945; eful planului
pe 4 ani ntre 1936-1945 i al ctorva
departamente din SS. S-a sinucis n noaptea de
dinaintea execuiei.

Moarte

Adjunctul lui Hitler n ierarhia Partidului

Nazist; a zburat n Scoia n 1941 n ncercarea
nchisoare
de a face pace separat cu Marea Britanie.
pe via
nchis dup proces la nchisoarea Spandau; s-a
sinucis n 1987.

Moarte

Wehrmacht general-colonel, subordonatul lui

Keitel i ef al diviziei Operaiuni a OKW
(naltul comandament al armatei) ntre 19381945.

Hermann Gring

Rudolf Hess

Alfred Jodl

Moarte

Liderul SS cu cel mai nalt grad care a

supravieuit. ef al RSHA 1943-45,
organizaia-umbrel a poliiilor i serviciilor
de informaie din Germania nazist. I-au fost
subordonate organizaiile Einsatzgruppen i
cteva lagre de concentrare.

Moarte

ef al Oberkommando
(OKW), 1938-1945.

Ernst
Kaltenbrunner

Wilhelm Keitel

der

Wehrmacht

----

Mare industria nazist. Directorul general al

concernului Krupp AG (din industria oelului),
1912-45. A fost considerat inapt de participare
la proces din motive medicale. Procurorii au
ncercat inculparea fiului su, Alfried (care a
condus Krupp n numele tatlui su n timpul
rzboiului), dar judectorii au respins cererea,
deoarece era prea aproape de data procesului.
Alfried a fost judecat ntr-alt proces la
Nrnberg pentru folosirea muncii sclavilor.
Astfel, Alfried a evitat o posibil condamnare
la moarte.

----

ef al DAF, Frontul German al Muncii. S-a

sinucis la 25 octombrie 1945, nainte de
nceperea procesului

15 ani

Ministru de externe ntre 1932-1938,

predecesor al lui Ribbentrop. Ulterior,
protector al Boemiei i Moraviei ntre 193943. A demisionat n 1943 n urma unor dispute
cu Hitler. Eliberat pe motiv de boal la 6
noiembrie 1954

Achitat

Cancelar al Germaniei n 1932 i vicecancelar

sub Hitler, n 1933-1934. Ambasador n
Austria ntre 1934-38 i ambasador n Turcia
ntre 1939-1944. Dei a fost achitat la
Nrnberg, von Papen a fost reclasificat ca
criminal de rzboi n 1947 de un tribunal
german de denazificare i condamnat la opt
ani munc forat. A fost achitat n urma unui
recurs, dup ispirea a doi ani din pedeaps.

Gustav
Krupp
von Bohlen und
Halbach

Robert Ley

Baronul
Konstantin
Neurath

von

Franz von Papen

Comandant al marinei militare ntre 1928 i

nchisoare 1943, cnd s-a pensionat, lsndu-i locul lui
pe via
Dnitz. Eliberat pe motiv de boal la 26
septembrie 1955

Erich Raeder

Moarte

Ambasador
plenipoteniar,
1935-1936.
Ambasador n Regatul Unit ntre 1936-1938.
Ministru de externe al Germaniei ntre 19381945.

Moarte

Ideolog ef al Partidului Nazist i teoretician

al tezelor rasiste. Ulterior, ministrul
Teritoriilor de Est Ocupate, 1941-1945.

Moarte

Gauleiter al Turingiei ntre 1927-1945.

Plenipoteniar al programului nazist de munc
forat ntre 1942-1945.

Joachim
von
Ribbentrop

Alfred
Rosenberg

Fritz Sauckel

Achitat

Important bancher i economist. nainte de

rzboi, preedinte al bncii naionale,
Reichsbank, ntre 1923-1930 i 1933-1938, i
ministrul economiei, ntre 1934-1937. A
recunoscut c a nclcat Tratatul de la
Versailles.

20 de ani

ef al organizaiei naziste de tineret,

Hitlerjugend, ntre 1933 i 1940, Gauleiter al
Vienei ntre 1940-1943. Condamnat la 20 de
ani de nchisoare, pe care i-a executat n
ntregime.

Moarte

Arhitect al Anschlussului i pentru scurt timp,

n 1938, cancelar al Austriei. Adjunct al lui
Frank n Polonia, 1939-1940. Ulterior,
comisar al Reich-ului pentru Olanda ocupat,
ntre 1940-1945. i-a cerut iertare.

20 de ani

Arhitectul favorit al lui Hitler i prietenul

personal al lui; ministru al narmrii, din 1942.
n aceast funcie, avea responsabilitatea
suprem pentru folosirea sclavilor adui din
teritoriile ocupate n producia de armament.

Dr.
Hjalmar
Schacht

Baldur
Schirach

von

Arthur
Inquart

Seyss-

Albert Speer

Moarte

Gauleiter al Franconiei, 1922-1945. A instigat

la ur i omoruri mpotriva evreilor prin
sptmnalul su de propagand nazist, Der
Strmer.

Julius Streicher
De-a lungul proceselor, mai ales ntre ianuarie i iulie 1946, inculpaii i unii dintre martori
au fost examinai de psihiatrul american Leon Goldensohn. Notele sale privind atitudinea i
personalitatea inculpailor s-au pstrat. Sentinele capitale au fost executate la 16 octombrie 1946
prin spnzurare, prin metoda de cdere standard i nu prin cdere lung. [29] [30] Judectorii
francezi au propus folosirea unui pluton de execuie pentru condamnaii militari, potrivit cutumei
sentinelor pronunate de curile mariale, dar Biddle i judectorii sovietici s-au opus. Acetia au
susinut c ofierii i violaser etica militar i nu erau demni de moartea, considerat demn, n
faa plutonului de execuie. Prizonierii condamnai la nchisoare au fost transferai n 1947 la
nchisoarea Spandau.
Definiia a ceea ce constituie crim de rzboi este stipulat n Principiile Nrnberg, document
creat ca rezultat al procesului. Experimentele medicale efectuate de medicii germani au dus la
redactarea Codului Nrnberg pentru a controla viitoarele procese privind experimentele medicale
efectuate pe oameni, inclusiv Procesul medicilor.
Dintre organizaii, urmtoarele nu au fost gsite vinovate:
Reichsregierung (guvernul central),
Oberkommando (comandamentul militar suprem) und Generalstab der Wehrmacht (statul
major al armatei).

Influena asupra dezvoltrii legislaiei penale internaionale

Procesele de la Nrnberg au avut o mare influen asupra dezvoltrii legislaiei penale

internaionale. Comisia Juridic Internaional, acionnd la cererea Adunrii Generale a
Naiunilor Unite, a publicat n 1950 raportul Principii ale legii internaionale recunoscute n
Carta Tribunalului de la Nrnberg i n judecata tribunalului [6]. Influena tribunalului reiese i
din propunerile de nfiinare a unei instane penale internaionale i n elaborarea codurilor
penale internaionale, pregtite ulterior de Comisia Juridic Internaional.
O parte din argumentele aprrii au fost c unele tratate nu fuseser semnate de puterile Axei
i c, n consecin, nu erau obligate s le respecte. Aceast problem a fost tratat n judecarea
crimelor de rzboi i a crimelor mpotriva umanitii[7], care conine o extindere a cutumelor:
"Convenia de la Haga din 1907 stipula explicit c intenioneaz 's revizuiasc legile generale i
cutumele rzboiului,' crora astfel le recunotea existena, dar pn n 1939 aceste reguli trecute
n Convenie erau recunoscute de toate naiunile civilizate, i erau privite ca fiind o declaraie a

10

legilor i cutumelor rzboiului referite n Articolul 6 (b) al Chartei de la Londra."[8]. Pe planul

legislaiei internaionale, consecina este c, dac este semnat de un numr suficient de ri i este
n vigoare de suficient de mult timp, atunci tratatul poate fi interpretat ca obligatoriu pentru toate
statele, nu numai de statele care l-au semnat la nceput. Acesta este un aspect juridic foarte
controversat n dreptul internaional i nc viu dezbtut n publicaiile de specialitate.
Procesele de la Nrnberg au iniiat o micare pentru stabilirea imediat a unei instane penale
internaionale, conducnd n cele din urm dup peste cincizeci de ani la adoptarea Statutului
Tribunalului Penal Internaional.
Concluziile proceselor de la Nrnberg au servit la elaborarea urmtoarelor acte:
o
Convenia privind genocidul, 1948.
o
Declaraia Universal a Drepturilor Omului, 1948.
o
Convenia privind Abolirea Prescrierii Crimelor de Rzboi i Crimelor mpotriva
Umanitii, 1968.
o
Convenia de la Geneva asupra Legilor i Cutumelor de Rzboi, 1949 cu
protocoalele sale adiionale din 1977.

Valabilitatea instanei

Validitatea tribunalului a fost contestat n multiple rnduri, pe diverse considerente:

Inculpaii nu au avut drept la recurs i nu au putut afecta selecia judectorilor. S-a
argumentat c, ntruct judectorii au fost numii de nvingtori, tribunalul nu a fost imparial i
nu poate fi privit ca tribunal n adevratul sens al cuvntului. A. L. Goodhart, profesor la Oxford,
se opunea acestui punct de vedere, scriind:
Orict de atractiv ar prea n teorie, acest argument ignor faptul c se opune
practicii aplicrii legilor n orice ar. Dac ar fi fost aa, atunci niciun spion nu ar fi putut
fi judecat, deoarece cazul su este mereu analizat de judectorii care reprezint ara
inamic. Totui, nimeni nu a argumentat vreodat c n asemenea cazuri este necesar ca
judectorii s fie neutri. Prizonierul are dreptul s cear ca judectorii si s fie coreci,
dar nu ca ei s fie neutri. Acelai principiu este aplicabil i n legea penal obinuit,
ntruct 'un ho nu se poate plnge c este judecat de un juriu format din oameni cinstii.
Judectorul sovietic principal, Nikicenko, luase parte la procesele politice nscenate de
Stalin n 1936-1938.
Una dintre acuzaii, formulat mpotriva lui Keitel, Jodl i Ribbentrop, includea
conspiraia n vederea comiterii n 1939 a agresiunii mpotriva Poloniei. Protocoalele secrete ale
Pactului Molotov-Ribbentrop, din 23 August 1939, propuneau mprirea Poloniei ntre germani
i sovietici (ceea ce s-a i ntmplat n Septembrie 1939); totui, liderii sovietici nu au fost
judecai pentru aceeai conspiraie. n schimb, tribunalul a declarat c protocoalele secrete ale
Pactului de Neagresiune erau un fals.
n 1915, Puterile Aliate, Marea Britanie, Frana, i Rusia, au dat o declaraie n care,
pentru prima dat, un guvern strin (nalta Poart) a fost acuzat de comiterea unei crime
mpotriva umanitii. Se putea argumenta c abia cnd fraza a fost dezvoltat n Carta de la
Londra, aceasta a cptat sens. ntruct definiia Cartei de la Londra n ce privete definiia unei
crime mpotriva umanitii era necunoscut la data comiterii crimei, se putea argumenta c legea

11

era retroactiv i nclca principiile interzicerii legilor ex post facto i a principiului din legea
penal nullum crimen, nulla poena sine praevia lege poenali.
Procesele s-au desfurat sub propriile reguli ale dovezilor; rechizitoriile au fost elaborate
ex post facto i nu s-au bazat pe legea vreunei ri; aprarea tu quoque a fost interzis. Articolul
19 al Cartei Tribunalului Militar Internaional de la Nrnberg specifica:
Tribunalul nu va fi obligat s urmeze reguli tehnice pentru dovezi. Va adopta i va
aplica, att ct este posibil, o procedur expeditiv i nontehnic i va admite orice dovezi
va considera c au valoare probativ.
Un judector al Curii Supreme de Justiie a SUA, Harlan Fiske Stone, a afirmat c procesele
de la Nrnberg c au fost o nscenare. [Procurorul ef american] Jackson conduce la Nrnberg
un linaj la nivel nalt, scria Fiske Stone. Nu m deranjeaz ce le face nazitilor, dar nu-mi
place s vd c pretinde c ceea ce conduce el este o instan judectoreasc i c procedeaz
conform legii. Este o nscenare prea neruinat pentru ideile mele nvechite.
Alt judector al Curii Supreme de Justiie, William Douglas, a afirmat c Aliaii se fceau
vinovai de substituirea principiului cu fora. Am crezut la vremea respectiv i cred n
continuare c procesele de la Nrnberg s-au fcut fr principii, scria Douglas. Au fost fcute
legi ex post facto pentru a satisface pasiunile i dorinele vremii.

12