1

Director
Prof. univ. dr. Costic Voicu

Consiliul tiinific :
Prof. univ. dr. Luca Iamandi Chestor de poliie Petre Toba
Maurice Petit Prof. Dr. Ligia Negier Dormont
"Colegiul de Poliie Bruxeles" Universit Panton, Paris
Acad. prof. univ. dr. Ion Dogaru Prof. univ. dr. Vlad Barbu
Prof. univ. dr. Ioan Dasclu Prof. univ. dr. Alexandru Boroi
Dr. ing. Iulian Medrea Prof. univ. dr. Damian Miclea

Comitetul de redacie:
Redactori efi:
Prof. univ. dr. tefan Prun
Dr. Ion Gherghi
Redactor ef Adjunct:
Conf. Univ. dr. Laureniu Giurea
Secretar General de Redacie:
Lector univ. dr. Marius Pantea

Redactori:
Oancea Ioan
Marcoci Mihai
tefan Cristian
Ghinea Nicolae
Marian Claudiu upulan
Machetare i tehnoredactare:
Dan Rusu - RIC 2008

Revista a aparut cu sprijinul Catedrei de Investigaii Criminale din

cadrul Academiei de Poliie A.I.Cuza

Publicaie semestrial care apare sub egida IPA Romnia

Adresa: Bucureti, os. Olteniei, 158 160, Sector 4, 041323
Tel: 0213321754, 0213321756
E-mail: ipa_revista@yahoo.com

ISSN 1844 7449

2
 1. ACTIVITATEA DE COOPERARE JUDICIAR N MATERIE PENAL
I COOPERARE POLIIENEASC N REGLEMENTAREA TRATATULUI
DE LA LISABONA
Costic Voicu ............................................................................................................... 11

2. REPERE ALE ISTORIEI CRIMINALISTICII ROMNETI - FONDATORII

Lazr Crjan ................................................................................................................ 16

3. PRINCIPALELE TENDINE I FORME CONCRETE DE MANIFESTARE

A FENOMENELOR DE EVAZIUNE / FRAUD FISCAL REZULTATE DIN
ACTIVITATEA CURENT A GRZII FINANCIARE
Adrian Cucu ................................................................................................................... 30

4. DESPRE DISTINCIA NTRE INFRACIUNILE DE CORPORAIE I

CRIMA ORGANIZAT
Neculaie Onanu ........................................................................................................... 36

5. PROTECIA DREPTULUI DE AUTOR N ROMNIA. ASPECTE

PRACTICE PRIVIND INVESTIGAREA CRIMINALITII N DOMENIUL
DREPTULUI DE AUTOR
Adrian Ghimpu ............................................................................................................. 43

6. REFLECII CU PRIVIRE LA DISTINCIA NTRE DREPTUL PENAL

CLASIC I DREPTUL PENAL AL AFACERILOR
Ketty Guiu, Adriana Voicu ........................................................................................... 53

7. CRIMINALITATEA I GLOBALIZAREA AFACERILOR

Costic Voicu ............................................................................................................... 61

8. ECONOMIA SUBTERAN
Mihail David ......................................................................................................... 71
9. LEGALITATEA CHELTUIRII FONDURILOR PUBLICE
Marcoci Petric-Mihail ................................................................................................ 87

10. EVAZIUNEA FISCAL I CONTRABANDA N DOMENIUL

PROPRIETII INTELECTUALE
Marius Pantea .............................................................................................................. 96

11. SPLAREA BANILOR I FINANAREA ACTELOR DE TERORISM

Nicolae Ghinea ........................................................................................................... 106

3
12. FRAUDA N DOMENIUL FINANCIAR BANCAR -STUDIU DE CAZ :
BANCA SOCIETE GENERALE FRANA
Adriana Camelia Voicu ............................................................................................ 113

13. FACTORII CARE FAVORIZEAZ APARIIA I PROLIFERAREA

CRIMINALITII ORGANIZATE
Ion Gherghi ............................................................................................................. 121

14. ABORDAREA CONCEPTUAL A FENOMENULUI CRIMEI

ORGANIZATE
Popescu Gheorghe, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 131

15. UNELE CONSIDERAII PRIVIND PROCEDURILE DE NEGOCIERE

N CAZURILE LURII DE OSTATICI
Giurea Laureniu ........................................................................................................ 140

16. MODURILE DE OPERARE UTILIZATE DE CTRE INFRACTORI LA

SVRIREA NELCIUNILOR. PORTRETUL ROBOT AL
ESCROCULUI
Ion Ghini ................................................................................................................. 157

17. MSURI DE PROTECIE INFORMATIC CONSIDERAII

GENERALE
Panciu Corin .............................................................................................................. 168

18. ROLUL COMUNICRII N PREVENIREA CRIMINALITII

Ion Gherghi ............................................................................................................. 179

19. CONSIDERAII PRIVIND PREVENIREA CRIMINALITII

Mihail Nizam .............................................................................................................. 184

20. TRAFICUL CU FIINTE UMANE, FACTORI GENERATORI SI

FAVORIZANTI
Pun Constantin ......................................................................................................... 192

21. CARACTERIZAREA GENERAL A FENOMENULUI DISPARIIILOR

MINORILOR
Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 196

22. ABUZUL I EXPLOATAREA SEXUAL A COPIILOR

Pu Gabriel Ctlin .................................................................................................... 207

23. REALITILE PSIHOSOCIALE ALE ACTULUI DECIZIONAL

MANAGERIAL
tefan Prun ............................................................................................................... 215

4
24. SISTEME DE PREGTIRE MANAGERIAL DUP MODELUL
AUSTRIAC I GERMAN
Iana Aurelia ................................................................................................................ 229

25. ACTIVITI MANAGERIALE DESFURATE PENTRU

PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII ORGANIZATE
Marian Puiu ............................................................................................................... 234

26. MANAGEMENTUL PREVENIRII I COMBATERII VIOLENEI N

FAMILIE
Petre Doru .................................................................................................................. 239

27. SPAIUL SCHENGEN - UN SPAIU AL LIBERTII, SECURITII

I JUSTIIEI
Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 247

28. IMPLEMENTAREA NOILOR APLICAII DE EVIDEN SPECIAL

I GESTIONAREA EFICIENT A ACESTORA
Vasile Sergiu Adrian................................................................................................... 255

29. REGLEMENTRI PRIVIND VIZELE SCHENGEN

Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 265

30. CRIMINALITATEA FEMININ CAUZE I EFECTE SOCIALE.

STRATEGII DE PREVENIRE I CONTROL. Tez de doctorat - RECENZIE
Lazr Teofil ................................................................................................................ 275

5
 1. THE JUDICIARY COOPERATION IN CRIMINAL LAW AND
COOPERATION BETWEEN POLICEMAN IN SETTLING THE LISBOA
TREATY
Costic Voicu ............................................................................................................... 11

2. REFERENCES POINTS IN THE HISTORY OF ROMANIAN

CRIMINALITY - FOUNDERS
Lazr Crjan ................................................................................................................ 16

3. MAIN TENDENCIES AND CONCRETE FORMS OF MANIFESTATION

OF THE FISCAL DODGE RESULTING FROM THE CURRENT ACTIVITY
OF THE FINANCIAL GUARD
Adrian Cucu ................................................................................................................... 30

4. ABOUT THE DISTINCTION BETWEEN THE CORPORATION FRAUDS

AND ORGANIZED CRIME
Neculaie Onanu ........................................................................................................... 36

5. THE PROTECTION OF COPYWRITING IN ROMANIA. PRACTICAL

ASPECTS REGARDING THE INVESTIGATION OF CRIMINALITY IN
THE COPYWRITING FIELD
Adrian Ghimpu ............................................................................................................. 43

6. REFLECTIONS REGARDING THE DISTINCTION BETWEEN THE

CLASSIS CRIMINAL LAW AND THE BUSINESS CRIMINAL LAW
Ketty Guiu, Adriana Voicu ........................................................................................... 53

7. CRIMINALITY AND BUSINESS OVERALL

Costic Voicu ............................................................................................................... 61

8. THE UNDERGROUND ECONOMY

Mihail David................................................................................................................. 71

9. THE LEGALITY OF PUBLIC FUNDS EXPENSES

Marcoci Petric-Mihail ................................................................................................ 87

10. THE FISCAL DODGE AND SMUGGLING IN THE FIELD OF

INTELLECTUAL PROPERTY
Marius Pantea .............................................................................................................. 96

11. COUNTERFEITING MONEY AND FINANCING ACTS OF TERRORISM

Nicolae Ghinea ........................................................................................................... 106
6
12. FRAUD IN THE FINANCIAL-BANKING FIELD: SOCIETE GENERAL
BANK OF FRANCE
Adriana Camelia Voicu ............................................................................................ 113

13. FACTORS THAT ENABLE THE APPEARANCE AND THE

DEVELOPMENT OF THE ORGANIZED CRIME.
Ion Gherghi ............................................................................................................. 121

14. THE CONCEPTUAL LANDING OF THE ORGANIZED CRIME

PHENOMENON
Popescu Gheorghe, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 131

15. SOME CONSIDERATIONS REGARDING THE PROCEDURES OF

NEGOTIATION IN THE CASE OF HOSTAGES.
Giurea Laureniu ........................................................................................................ 140

16. WAYS OF OPERATING USED BY DELINQUENTS IN COMMITTING

BREAKING OF THE LAW "THE ROBOT PORTRAIT"
Ion Ghini ................................................................................................................. 157

17. MEASURES OF INFORMATICS PROTECTION - GENERAL

CONSIDERATIONS
Panciu Corin .............................................................................................................. 168

18. THE ROLE OF COMMUNICATION IN PREVENTING CRIMINALITY

Ion Gherghi ............................................................................................................. 179

19. CONSIDERATIONS REGARDING THE PREVENTION OF

CRIMINALITY
Mihail Nizam .............................................................................................................. 184

20. TRAFFICKING WITH HUMAN BEINGS, CAUSATIVE AND

FAVORABLE FACTORS
Pun Constantin ......................................................................................................... 192

21. THE GENERAL CHARACTERIZATION OF THE MINOR'S

DISAPPEARANCE PHENOMENON
Adrian Dumitrescu, Cristian-Eduard tefan .............................................................. 196

22. THE ABUSE AND SEXUAL EXPLOITATION OF CHILDREN

Pu Gabriel Ctlin .................................................................................................... 207

23. PSYCHOSOCIAL REALITIES OF THE MANAGERIAL

DECISIVE ACT
tefan Prun ............................................................................................................... 215

7
24. SYSTEMS OF MANAGERIAL TRAINING CONFORMING WITH THE
AUSTRIAN AND GERMAN MODEL
Iana Aurelia ................................................................................................................ 229

25. MANAGERIAL ACTIVITIES FOR THE PREVENTION AND

FIGHTING AGAINST ORGANIZED CRIMINALITY.
Marian Puiu ............................................................................................................... 234

26. THE MANAGEMENT OF PREVENTING AND FIGHTING AGAINST

VIOLENCE IN FAMILIES.
Petre Doru .................................................................................................................. 239

27. SCHENGEN - A SPACE FOR FREEDOM, SECURITY AND JUSTICE

Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 247

28. INTRODUCING NEW APPLICATIONS OF SPECIAL EVIDENCE

AND THEIR EFFICIENT CONTROL
Vasile Sergiu Adrian................................................................................................... 255

29. REGULATIONS REGARDING SCHENGEN VISA

Dumitrana Marian, Sprinu Lucian, Trofil Cristian................................................... 265

30. THE FEMININE CRIMINALITY - CAUSES AND SOCIAL EFFECTS -

STRATEGIES OF PREVENTION AND CONTROL
Lazr Teofil ................................................................................................................ 275

8
9
10
 INVESTIGAREA FRAUDELOR BURSIERE
Prof. univ. dr .COSTIC VOICU
c.voicu@iparomania.ro

European regulations in exchange find the legal principles of free

movement of capital and persons, the stock imposing itself as a key
element in achieving a single market for financial instruments. It can be
said that the current European regulatory framework has achieved a link
between the two "models" of organization of the investment services
represented by the London and Frankfurt markets, characterized as a free
market, which ignores any monopoly bargaining, and the Paris market,
which, as the Italian and Spanish markets, proposes a highly organized
and transparent market, based on the highly regulated bargaining
monopoly for exchanges.

Importana problemei piaa de capital, prin care au

n momentul redactrii acestui
material, presa financiar comenteaz
dou cazuri penale referitoare la
fraude svrite pe piaa de capital din
Romnia.
Primul caz vizeaz frauda de la
agenia din municipiul Deva, judeul
Hunedoara, a Broker Cluj, svrit
de directorul acestei agenii, care a
delapidat suma de 950.000 de euro
ncasat de la 80 de persoane (clieni),
crora le-a eliberat documente fictive
pentru sumele de bani corespun-
ztoare aciunilor cumprate.
Al doilea caz se refer la 12
persoane, printre care i 4 foti
angajai ai Depozitarului Central
(instituie a pieei de capital care
gestioneaz registrele acionarilor
companiilor listate pe burs), cercetate
pentru svrirea infraciunilor de
nelciune, fals i tranzacii ilegale pe
prejudiciat circa 300 de persoane cu
suma de peste 480.000 euro. Cei 4
foti angajai ai Depozitarului Central
au furnizat reelei criminale, formate
din 8 persoane, datele personale
despre deintori de aciuni, pe baza
crora membrii grupului au realizat
acte de identitate false, cu ajutorul
crora au vndut aciunile prin
intermediul unor societi de brokeraj.
Aceste exemple, precum cele
investigate n S.U.A. i alte ri
europene, pun n eviden faptul c
piaa bursier reprezint un domeniu
extrem de exploatat de ctre infractori
care pot s beneficieze de impresio-
nante sume de bani prin utilizarea
unor tehnici care se ncadreaz att n
tipologia primitiv, ct i n cea
sofisticat de aciune ilegal.
Efectele extrem de dure pe care le
pot genera aciunile ilegale asupra
pieei de capital i, implicit, asupra
11
sectorului financiar al unei ri, impun
msuri de reglementare strict, de
supraveghere i control din partea
autoritilor abilitate s acioneze n
acest domeniu.
n zilele noastre, piaa financiar
nu poate fi neleas dect n mod
global.
ntreptrunderea pieelor bursiere
genereaz o puternic concuren la
nivel internaional, mprejurare care
reclam realizarea unei anumite
convergene a normelor care guver-
neaz diferitele piee naionale,
precum i necesitatea unor forme de
cooperare ntre autoritile de control
a acestor piee.
n cadrul Uniunii Europene,
autoritile sunt chemate, prin tratate,
s pun n practic toate instrumentele
de armonizare normativ i de
cooperare operaional necesare
pentru eliminarea obstacolelor n
procesul de integrare european.
Reglementrile europene n cadru normativ european a realizat
materie bursier i gsesc baza
juridic n principiile liberei circulaii
a capitalurilor i persoanelor, bursa
impunndu-se ca un element cheie n
realizarea unei piee unice a
instrumentelor financiare.
Adevrata piatr de temelie a
interveniei comunitare n acest
domeniu vizeaz punerea n practic a
paaportului european al serviciilor
de intervenie potrivit Directivei din
01.10.1989 relativ la organismele de
plasament colectiv n valori mobiliare
coordonate (OPCVM), a Directivei
din 01.01.1990 asupra pieelor de
capital, a celei n materie bancar din
01.01.1993 i a celei din 01.07.1994
n materie de asigurri.
Aceste acte normative au fost
completate cu Directiva Parlamentului
European i a Consiliului nr.
2003/6/CE din 28.01.2003, numit i
directiva abuz de pia, precum i
cu Directiva Comisiei nr. 2003/
124/CE din 22.12.2003 care privete
definirea i publicarea unor informaii
privilegiate i conceptul de
manipulare a pieei. Cadrul normativ
european n aceast materie este
completat de Directiva 2004/72/CE cu
privire la practicile de pia admise, la
declararea operaiunilor de ctre
manageri i la notificarea asupra
operaiunilor suspecte.
Legislaia european permite
realizarea unui echilibru ntre libera-
lizarea profesiilor de intermediere
financiar, pe de o parte (prin
recunoaterea dreptului de a deschide
sucursale n alte ri) i protecia
investitorilor, pe de alt parte.
Se poate afirma faptul c actualul
unificarea celor dou mari modele
de organizare a serviciilor de investiii
reprezentate prin piaa de la Londra i
Frankfurt, caracterizat ca o pia
liber, care ignor orice monopol de
negociere, i piaa de la Paris, care
propune, ca i piaa italian i
spaniol, o pia foarte organizat i
transparent, fondat pe monopolul de
negociere al agenilor de schimb i
foarte reglementat.
Nevoia de reglementare la nivel
european a fost determinat de:
@ transformarea n instrumente
financiare a unor produse, cum ar
fi contractele de asigurare,
@ dezvoltarea de instrumente
financiare de integrare sau de
12
 substituire a regimurilor
tradiionale de pensie,
@ multiplicarea produselor
financiare de mas, cum ar fi
fondurile comune de plasament
care rspund exigenelor
crescnde de capital din partea
ntreprinderilor,
@ deschiderea pieelor ctre
particulari, astfel nct piaa
bursier nu mai reprezint un loc
de ntlnire aproape exclusiv al
unor anumite categorii sociale i
economice,
@ necesitatea unei gestiuni corecte i
transparente a pieelor bursiere
(primare i secundare).
Impunerea unor reglementri
detaliate i riguroase asupra pieei de
capital a generat multiple controverse
ntre cele dou curente: cel al
autoreglementrii i cel al
reglementrii, cea mai important
fiind cea referitoare la intrarea pe
scena bursier a autoritii judiciare,
chiar penale, judectorul devenind,
astfel, o autoritate de pia
(Genevive Guidicelli Delage
2006).
Se susine, pe bun dreptate,
necesitatea crerii unui drept penal al
bursei care trebuie s se dezvolte i s
se articuleze tot mai mult, rspunznd
nevoii de protejare a economiei
mpotriva criminalitii care ar putea
s duc la eecul fundamentelor
economiei liberale (Delage 2006).
Piaa financiar reprezint, n
ultim instan, un loc juridic n
care converg o pluralitate de interese
juridice eterogene i potenial
conflictuale, ncepnd cu interesele
individuale ale investitorilor, ale
13
intermediarilor, ale anteprenorilor i
terminnd cu interesele colective ce
decurg din rolul fundamental al
economiei.
Legislaia european n domeniul
pieelor financiare consacr
urmtoarele principii directoare:
1.Principiul securitii guver-
neaz pieele reglementate datorit
riscurilor inerente pe care le
presupune piaa, n general. Exist
riscuri individuale i riscuri sistemice.
Riscurile individuale sunt asumate de
ctre investitori i profesioniti care
intervin n calitate de intermediari
financiari. Aceti profesioniti se
preocup de evoluiile preurilor,
preurile instrumentelor financiare,
modificarea dobnzilor de interes, n
interesul clienilor lor.
Riscul sistemic, asumat de
sistemele financiare, nseamn riscul
unui dezechilibru de mare amploare
ce rezult din apariia disfunci-
onalitilor n sistemele bancare sau
financiare. Acest risc exist atunci
cnd eecul unei instituii importante
sau unui grup de instituii poate
provoca eecul altor instituii,
genernd, astfel, rupturi grave n
cadrul sistemului bancar i financiar.
Securitatea pieelor reprezint un
obiectiv prioritar al autoritilor care
sunt preocupate pentru:
@ componena preventiv, care
vizeaz acoperirea prealabil a
operaiunilor de pia (garanii i
marje) i instituirea de norme
prudeniale impuse intermediarilor
financiari;
@ componena de protecie, care
vizeaz protecia operaiunilor de
pia a intermediarilor financiari
 pentru eliminarea sau limitarea
riscurilor.
Securitatea trebuie neleas de
ctre investitor nu numai ca o situaie
de absen a riscului, ci i ca o situaie
de vizibilitate ce permite s msori a
priori rezultatele asociate diferitelor
eventualiti ce corespund unei decizii
riscante.
2.Principiul transparenei, presu-
pune existena de informaii financiare
i contabile exacte i sincere,
accesibile tuturor cu privire la
emitenii instrumentelor financiare i
la operaiunile financiare care se
deruleaz pe pia.
3.Principiul integritii. Integri-
tatea pieelor este condiionat de
calitatea informaiilor i modalitile
concrete n care acestea sunt gestionate
de actorii de pe pia. Acest principiu
oblig la integritatea acestora, motiv
pentru care legislaia sancioneaz,
penal sau administrativ, comporta-
mentele privitoare la difuzarea de
informaii false, lipsa unei bune
informri i delictul de iniiere.
4.Principiul egalitii presupune
egalitatea de tratament pentru toi
actorii care acioneaz pe pia.
Egalitatea fa de pre reprezint
dreptul tuturor investitorilor de a avea
acces la un pre just, definit ca un pre
de echilibru pentru c el rezult din
confruntarea ofertelor i cererilor.
Acest principiu garanteaz nelegerea
regulilor de organizare i funcionare
a pieelor financiare: dac instrument-
ele financiare admise la negocieri pe o
pia reglementate trebuie s fie
negociate prin intermediul unor
prestatori de servicii de investiii,
atunci suntem n situaia unei obligaii
14
de intermediere sau de monopol
financiar care conduce la intervenia
pieei reglementate. Acest principiu
mai presupune i egalitatea de
tratament a tuturor participanilor la
operaiunile de pe piaa financiar.
5. Principiul echitii presupune
echitatea tranzaciilor i a negocierilor
ce au ca obiectiv protejarea
acionarilor.
n Romnia, piaa de capital este
reglementat de Legea nr. 297/2004,
modificat i completat prin legea nr.
208/2005, O.G. nr. 41/2005 i Legea
nr. 97/2006, care reprezint cadrul
juridic privind organizarea i
funcionarea unei piee specializate,
numit pia de capital.
Autoritatea autonom n acest
domeniu este Comisia Naional a
Valorilor Mobiliare (C.N.V.M.), ale
crei competene sunt stabilite prin
O.U.G. nr. 25/2002, principala
obligaie a acesteia fiind reglemen-
tarea i supravegherea pieei de
capital, pieele reglementate de
mrfuri i instrumente financiare
derivate.
n conformitate cu prevederile
Statutului C.N.V.M., aceast autori-
tate realizeaz urmtoarele obiective:
@ stabilirea i meninerea cadrului
necesar dezvoltrii pieelor
reglementate n scopul promovrii
ncrederii n piaa de capital;
@ asigurarea proteciei operatorilor
i investitorilor mpotriva
practicilor neloiale, abuzive i
frauduloase;
@ prevenirea fraudei, a manipulrii
pieei i asigurarea integritii
pieelor reglementate;
@ prevenirea apariiei riscului
sistemic pe pieele reglementate;
@ asigurarea egalitii de informare
i de tratament al investitorilor sau
al intereselor acestora.
INFRACIUNI PRIVIND PIAA
DE CAPITAL REGLEMENTATE
DE Legea nr. 297/20041
1.Domeniul pieei de capital este
unul foarte controversat datorit
noutii sale n ara noastr, a
tehnicitii deosebite pe care o
prezint, dar i a gravitii unor
infraciuni deja comise n cadrul su.
Din acest motiv, urmeaz s oferim
unele explicaii necesare nelegerii
domeniului, explicaii care au rolul de
a construi i situaia premis a
infraciunilor reglementate de Legea
nr. 297/2004.
Toate aceste aspecte, dar i
necesitatea alinierii la cerinele
Uniunii Europene, au determinat
modificri legislative multiple i cu o
mare celeritate n acest domeniu. n
cadrul su au activat, pe rnd, Legea
nr. 52/1994 privind valorile mobiliare
i bursele de valori, prima cu acest
specific n Romnia contemporan,
O.U.G. nr. 28/2002 privind valorile
mobiliare, serviciile de investiii
financiare i pieele reglementate,
aprobat cu modificri i completri
prin Legea nr. 525/2002, i, n
prezent, Legea nr. 297 din 29 iunie
2004. Acest act normativ este unul
1
Legea privind piaa de capital, publicat n M.Of.
nr. 571/2004, cu modificrile i completrile aduse
de: Legea nr. 208 din 29 iunie 2005; Ordonanta nr.
41 din 14 iulie 2005; LEGEA nr. 97 din 25 aprilie
2006.
amplu, complex, cuprinznd i
reglementri virtuale care au intrat n
vigoare la un moment ulterior celui
stabilit pentru intrarea n vigoare a
Legii nr. 297/20042, momentul
integrrii Romniei n Uniunea
European, 1 ianuarie 2007.
2. Ca i n cazul actelor normative
anterioare, i Legea nr. 297/2004
include norme juridice incriminatorii,
deci norme care definesc infraciuni,
n cazul nostru prin tehnica trimiterii.
Astfel, n art. 279 din lege se
stabilete c Svrirea cu intenie a
faptelor prevzute la art. 237 alin. (3),
art. 245-248 constituie infraciune i
se pedepsete cu nchisoarea de la 6
luni la 5 ani sau cu amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c), i cu
pedeapsa accesorie a interdiciei
prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c)
pct. 3.
(2) Constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 5 ani sau cu amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c), accesarea
cu intenie de ctre persoane
neautorizate a sistemelor electronice
de tranzacionare, de depozitare sau
de compensare-decontare.
Legea nr. 297/2004 reglementeaz
nfiinarea i funcionarea pieelor de
instrumente financiare, cu instituiile
i operaiunile specifice acestora,
precum i a organismelor de
plasament colectiv, n scopul
mobilizrii disponibilitilor financi-
are prin intermediul investiiilor n
instrumente financiare. Aceast lege
2
n baza art. 290 din corpul Legii nr. 297, ea a
intrat n vigoare la 30 de zile de la data publicrii
n Monitorul Oficial.
15
se aplic activitilor i operaiunilor
prevzute mai sus desfurate pe
teritoriul Romniei. Comisia
Nationala a Valorilor Mobiliare, este
autoritatea competenta care aplica
prevederile prezentei legi, prin
exercitarea prerogativelor stabilite n
statutul sau. Prevederile prezentei legi
nu se aplica instrumentelor pieei
monetare, care sunt reglementate de
Banca Nationala a Romniei, i
titlurilor de stat care sunt emise de
Ministerul Finanelor Publice, dac
emitentul alege pentru tranzacionarea
acestora o alta piata dect cea
reglementat, definit conform art.
125.
O pia reglementat este un sistem
pentru tranzacionarea instrumentelor
financiare care:
a) funcioneaz regulat;
b) este caracterizat de faptul ca
reglementrile emise i supuse
aprobrii C.N.V.M. definesc condiiile
de funcionare, de acces pe pia,
condiiile de admitere la
tranzacionare a unui instrument
financiar;
c) respect cerinele de raportare i
transparen n vederea asigurrii
proteciei investitorilor stabilite de
lege, precum i reglementrile emise
de C.N.V.M., n conformitate cu
legislaia comunitar.
Prevederile Legii nr. 297/2004 nu
se aplic n cazul administrrii
datoriei publice n care sunt implicate
Banca Naional a Romniei, bncile
centrale ale statelor membre i alte
entiti naionale din statele membre
cu funcii similare acestora, Ministerul
Finanelor Publice, precum i alte
entiti publice.
16
3. Vom proceda la identificarea
coninutului constitutiv al
infraciunilor pe care legea le
definete i la caracterizarea acestora,
dar nu nainte de a prezenta situaia
premis obligatoriu de ndeplinit
pentru existena lor. Astfel, toate
infraciunile presupun ca acele
comportamente descrise prin normele
de incriminare s fie adoptate n
cadrul sau n legtur cu unele
operaiuni derulate pe piaa de capital.
Organismul cu atribuiuni specializate
n acest domeniu este Comisia
Naional a Valorilor Mobiliare.
La origine, piaa era locul public
din ora n care proviziile sau alte
obiecte erau supuse spre vnzare, dar,
pe cale de generalizare, n prezent,
piaa este un corpus de persoane care
sunt n relaii strnse de afaceri i care
efectueaz pe o scar larg tranzacii
n legtur cu o marf oarecare3.
Economia de pia presupune chiar
o interdependen ntre patru piee:
piaa bunurilor i serviciilor, piaa
muncii, piaa informaiilor i piaa
financiar.
Cea care intereseaz din punctul de
vedere al analizei de fa este cea din
urm ca fiind piaa n cadrul creia se
tranzacioneaz activele financiare.
Activele financiare sunt nscrisuri
care consacr drepturi bneti ale
deintorului, curente sau viitoare,
rezultate din valorificarea lor (dobn-
zi, dividende, etc.). Ele sunt deosebite
de activele reale care sunt bunuri
tangibile sau netangibile aductoare
3
V. Stoica, E. Ionescu, Piee de capital i burse
de valori, ediia a II-a, Editura Economic
Bucureti, 2002, pag. 14.
de venituri n viitor sub form de
chirii, rente, profituri, dar sunt
corespondentul monetar al activelor
reale, relevnd n acest fel caracterul
dual al economiei de pia, format
dintr-o economie real (procese
materiale de producere a bunurilor i
serviciilor necesare pentru consumul
individual i pentru reluarea
produciei) i economia simbolic sau
financiar, (procese de tip informa-
ional, reprezentate de micarea
banilor i a hrtiilor de valoare)4.
Activul financiar poate reprezenta:
valoare de schimb, atunci cnd bunul
(privit ca marf) ajut la obinerea
altui bun; valoare de investiie
(capital) atunci cnd bunul este folosit
pentru producerea de venituri n
viitor.
Activele financiare se clasific n
patru categorii5:
@ active bancare - rezultate din
operaiunile specifice bncilor i
instituiilor asimilate (produc
dobnzi, nu au caracter negociabil,
dar prezint un grad redus de risc);
@ active financiare nebancare - sunt
rezultate din operaiuni de
investiii (de plasament) i se
concretizeaz n titluri de valoare
cu caracter negociabil;
@ active de capital sunt rezultate
din plasamente pe termen lung i
dau dreptul la obinerea unor
venituri viitoare, n condiiile
implicrii deintorului la riscul
afacerii (sunt negociabile pe piaa
4
I. Popa, Bursa, Ediia a II-a, vol. I, Editura
Adevrul, Bucureti, 1995, pag. 28.
5
http://facultate.regielive.ro/cursuri/burse/sistemul_f
inanciar_si_rolul_sau-12384.html
17
de capital);
@ active monetare - rezultate din
plasamente pe termen scurt,
negociabile pe piaa monetar (au
grad ridicat de lichiditate).
La acestea se adaug activele
hibride (certificatele de depozit etc).
Piaa financiar este alctuit din
trei componente, n funcie tocmai de
tipul de active financiare care se
tranzacioneaz n cadrul su6:
@ piaa bancar se caracterizeaz
prin tranzacii cu active bancare
rezultate din operaiuni bancare
purttoare de dobnzi cu grad
ridicat de siguran.
@ piaa monetar prin ea se
efectueaz tranzacii monetare
ntre rezidenii unei ri, n
moneda naional.
@ piaa de capital specializat n
intermedierea de tranzacii cu
active financiare care au scadene
pe termene medii (1-5 ani) i lungi
(peste 5 ani). Prin intermediul
acestei piee se satisface nevoia de
capital a solicitanilor prin
disponibilitile de capital ale
ofertanilor.
Piaa de capital exercit
urmtoarele funcii:
a) emisiunea i vnzarea pentru
prima dat de titluri financiare ale
emitenilor sau debitorilor ctre
posesorii de capitaluri financiare care
doresc s cumpere active financiare;
b) negocierea de valori mobiliare,
cu condiia ca acestea s fie vndute i
transformate n lichiditi de primii lor
posesori i mai nainte de scaden.
6
V. Stoica, E.Ionescu, op. cit.,pag. 16.
 Componentele pieei de capital7
sunt: piaa primar (pe care are loc
prima plasare a emisiunii de valori
mobiliare) i piaa secundar (pe care
valorile mobiliare absorbite de piaa
prim ar sunt cumprate de bnci,
investitori i particulari).
Art. 1 alin. 1 din Legea nr.
297/2004, Legea privind piaa de
capital, reglementeaz nfiinarea i
funcionarea pieelor de instrumente
financiare, cu instituiile i opera-
iunile specifice acestora, precum i a
organismelor de plasament colectiv n
scopul mobilizrii disponibilitilor
financiare prin intermediul investi-
iilor n instrumente financiare.
Potrivit art. 2 pct. 11 din acelai act
normativ, instrumentele financiare8
sunt: valori mobiliare.
Acestea sunt definite n doctrina de
specialitate ca fiind acele instrumente
negociabile care sunt emise n form
material sau sub form de nscrisuri
n cont i ai cror deintori
dobndesc drepturi patrimoniale
asupra emitentului, potrivit legii i n
conformitate cu prevederile specifi-
cate la emisiunea acestora9. Ele
reprezint elementul central al pieei
de capital10.
Potrivit art. 2 punctul 33 din Legea
nr. 297/2004 prin valori mobiliare
nelegem:
7 instrumentele pieei monetare sunt
O. Stoica, Mecanisme i instituii ale pieei de
capital, Editura Economic, Bucureti, 2002, pag.
20.
8
A se vedea R. B. Bobei, Principalele titluri de
capital, n Revista de Drept al afacerilor, nr.
2/2005, p. 71
9
10
V. Stoica, E. Ionescu, op. cit., pag. 39.
Gh. Piperea, Societi comerciale, pia de
capital Aquis comunitar, Editura All Beck,
Bucureti, 2005, pag. 239.
18
@ aciuni emise de societi
comerciale i alte valori mobiliare
echivalente ale acestora, negociate
pe piaa de capital; Aciunea este o
hrtie de valoare, valoare care este
o parte din capitalul social al
societii pe aciuni emitente.
@ obligaiuni i alte titluri de
crean, inclusiv titlurile de stat cu
scaden mai mare de 12 luni,
negociabile pe piaa de capital;
Obligaiunea este un titlu de credit
fix care ndeplinete funcia de
mobilizare de capitaluri pe termen
lung pentru sprijinirea realizrii
unor obiective
@ orice alte titluri negociate n mod
obinuit, care dau dreptul de a
achiziiona respectivele valori
mobiliare prin subscriere sau
schimb, dnd loc la o decontare n
bani, cu excepia instrumentelor
de plat;
@ titluri de participare la
organismele de plasament
colectiv. Potrivit art. 2 pct. 32,
titlurile de participare sunt uniti
de fond sau aciuni emise de
organisme de plasament colectiv,
n funcie de modul de constituire
al acestora.
@ instrumente ale pieei monetare,
inclusiv titluri de stat cu scaden
mai mic de un an i certificate de
depozit. n temeiul art. 2 pct. 13,
instrumentele financiare care se
tranzacioneaz pe piaa monetar.
@ contracte futures financiare,
inclusiv contracte similare cu
decontare final n fonduri.
Contractul futures reprezint
nelegerea dintre dou pri de a
 vinde sau de a cumpra un anumit
activ (marf, titlu financiar sau
instrument monetar) la un pre i
la o dat prestabilite. Este o
valoare mobiliar derivat, aa
cum indic, de altfel i art. 2 pct.
12 din Legea nr. 297/2004.
Reprezint o varietate de contract
ferm, prile fiind obligate s i
respecte promisiunea de vnzare i
de cumprare, spre deosebire de
contractele de opiuni, care dau
dreptul, dar nu obligaia de a
cumpra sau de a vinde la
termenul stabilit11.
@ contracte forward pe rata dobnzii.
Contractul forward este
nelegere ntre dou pri, emitent
i deintor, convenit la un
moment iniial prin care
deintorul se angajeaz s
cumpere un activ de baz la o dat
viitoare, data expirrii (denumit
i dat de livrare), la preul stabilit
iniial (pre de livrare). Se
negociaz pe o pia extrabursier.
Ex. contractul FRA (Forward Rate
Agreement) permite fixarea ratei
dobnzii care va fi aplicat la un
credit viitor. O societate care
urmeaz s contracteze n trei luni
o cheltuial care se va ealona pe
6 luni poate s fixeze imediat rata
dobnzii cumprnd un FRA 3/6
(nceperea executrii contractului
n 3 luni, scadena n 6 luni).
@ swap-uri de rata dobnzii, pe curs
de schimb i pe aciuni
instrumente financiare derivate
bazate pe credite ncruciate.
Tipuri de swap-uri: interest rate
11
F. Teulon, Pieele de capital, Institutul
European, 2001, pag. 95.
swap (schimbul ratelor sau a plii
dobnzilor pentru o sum teoretic
de referin) permite firmelor s-
i modifice structura ndatorrii
schimbnd, de exemplu, o datorie
cu dobnd fix ntr-o datorie cu
dobnd variabil; currency swap
(schimbul de devize) dou pri
pot schimba datoriile existente n
devize diferite. Aceste operaiuni
permit, n particular, bncilor
centrale s obin pe moment
rezerve de schimb ce lipsesc.
@ opiuni pe orice instrument
financiar dintre cele enumerate de
la a la d, inclusiv contracte cu
decontare final de fonduri.
o Opiunile sunt contracte care se
ncheie ntre un vnztor (writer)
i un cumprtor (holder) n baza
cruia cumprtorul are dreptul,
dar nu i obligaia, de a vinde sau
de a cumpra un activ (marf, titlu
financiar sau instrument monetar)
la o dat prestabilit, n schimbul
plii unei prime ctre vnztor.
Au caracterul unui titlu financiar
derivat care rezult din caracte-
risticile lor: sunt cotate zilnic la
burs, valoarea lor de pia se
stabilete zilnic n funcie de
raportul cerere/ofert i de activul
la care se refer opiunea.
@ instrumente financiare derivate din
mrfuri.
@ orice alt instrument admis la
tranzacionare pe o pia
reglementat ntr-un stat membru
sau pentru care s-a fcut o cerere
de tranzacionare pentru o astfel
de pia. Acest punct al legii i
confer acesteia un nivel european
ntruct statul membru, la care se
refer este, n baza art. 2 pct. 28
19
 orice stat membru al Uniunii
Europene sau orice stat aparinnd
Spaiului Economic European.
4. Infraciunea prevzut de art.
279 alin. 1 i art. 237 alin. 3
Coninutul legal: nclcarea cu
intenie de ctre administratorul,
directorul i/sau directorul executiv al
unei societi comerciale a obligaiei
de a prezenta acionarilor situaii
financiare exacte i informaii reale
privind condiiile economice ale
societii constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoarea de la 6 luni
la 5 ani sau cu amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c) - ntre
jumtate i totalitatea valorii
tranzaciei realizate cu svrirea
faptelor prevzute la art. 245-248 din
Legea nr. 297/2004, i cu pedeapsa
accesorie a interdiciei prevzute la
art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 -
interzicerea temporar a desfurrii
unor activiti i servicii ce cad sub
incidena Legii nr. 297/2004.
n cazul de fa este vorba despre o
variant de specie a infraciunii
prevzute de art. 271pct. 2 din Legea
nr. 31/1990, Legea societilor
comerciale care prevede c se
pedepsete cu nchisoare de la 1 la 5
ani fondatorul, administratorul,
directorul executiv sau reprezentantul
legal al societii care prezint, cu rea-
credin, acionarilor/asociailor o
situaie financiar inexact sau cu date
inexacte asupra condiiilor economice
ale societii, n vederea ascunderii
situaiei ei reale.
Concursul dintre cele dou norme
de incriminare se rezolv prin
recunoaterea caracterului special al
reglementrii din Legea nr. 297/2004,
20
caracter care n mod firesc confer
prioritate n aplicare. n consecin, de
fiecare dat cnd fapta va fi comis n
cadrul unei societi comerciale
admis la tranzacionare pe piaa de
capital prin autorizare de C.N.V.M. se
va aplica art. 279 alin. 1 din Legea nr.
279/2004. Autorizaia se acord n
urma constatrii ndeplinirii
condiiilor legale pentru aceasta. n
cazul n care o astfel de autorizaie
exist nu se vor mai aplica prevederile
art. 271 pct. 2 din Legea nr. 31/1990,
ci cele din Legea nr. 297/2004.
Obiectul juridic generic al
infraciunilor din acest act normativ,
i, implicit, al infraciunii de fa este
reprezentat de relaiile sociale care au
n vedere asigurarea desfurrii
corecte a activitii din domeniul
pieei de capital.
Obiectul juridic specific al
infraciunii are n vedere
corectitudinea informaiilor prezentate
n situaiile financiare a societilor
comerciale care emit titluri de valoare
admise la tranzacionare pe piaa de
capital.
Obiectul material este reprezentat
de situaiile financiare ale societii
comerciale, situaii n care sunt
inserate datele i informaiile inexacte.
Subiectul activ al infraciunii
primete o calificare expres
alternativ.
Astfel, se poate afla n aceast
poziie persoana fizic ce ndeplinete
condiiile generale pentru a rspunde
din punct de vedere penal i ocup n
cadrul societii comerciale una dintre
funciile indicate de norma de
incriminare: administrator, director
i/sau director executiv.
 Administratorul societii comer-
ciale este persoana investit pentru a
realiza voina social a societii. Pot
exista unul sau mai muli
administratori, iar n acest din urm
caz, ei formeaz un consiliu de
administraie. Directorul sau directo-
rul general al societii comerciale
este preedintele consiliului de
administraie, iar directorul executiv
este persoana prin intermediul creia
se execut n concret operaiunile
societii.
Participaia penal este posibil sub
toate formele sale. Coautoratul va fi
ntlnit atunci cnd societatea
comercial are, spre exemplu, doi
directori executivi, iar datele i
informaiile false sunt prezentate de
amndoi. De asemenea, apreciem c
se poate ntlni i participaia
improprie, atunci cnd, n exemplul
anterior, caracterul fals al datelor
prezentate n situaiile financiare este
cunoscut numai de ctre unul dintre
cei doi directori executivi.
Subiectul pasiv al infraciunii este
i el circumstaniat de norma de
incriminare acesta fiind un acionar al
societii comerciale. Acionari sunt
deintorii aciunilor societii, ca
titluri de valoare ce reprezint o
fraciune din capitalul social12.
Elementul material al laturii
obiective const n prezentarea unor
situaii financiare inexacte i a unor
informaii nereale privind condiiile
economice ale societii. Prin condiii
economice ale societii se neleg
mprejurrile de natur economic
12
S. Crpenaru, Drept comercial romn, Editura
All Beck, Bucureti, 2002, pag. 318.
21
(baza material, organizarea activi-
tii, solvabilitatea) n care n context
se desfoar activitatea societii
comerciale. Prezentarea de date inexa-
cte asupra condiiilor economice ale
societii se poate face n adunarea
general, n consiliul de administraie
sau cu orice alt prilej cnd se pune
problema lurii unei decizii.
Prezentarea se mai poate face i la
solicitarea individual a fiecrui
acionar sau asociat, esenial pentru
existena infraciunii fiind inserarea
unor date inexacte care s ascund
situaia real a societii comerciale.
Situaia financiar reprezint situa-
ia patrimonial a unui comerciant n
orice moment, dar i documentul care
o reflect. n temeiul art. 181 din
Legea nr. 31/1990, legea societilor
comerciale, Consiliul de administraie,
respectiv directoratul, trebuie s
prezinte cenzorilor, respectiv audito-
rilor interni i auditorilor financiari,
cu cel puin 30 de zile nainte de ziua
stabilit pentru edina adunrii
generale situaia financiar anual
pentru exerciiul financiar precedent,
nsoit de raportul lor si de
documentele justificative.
Dac situaia financiar depus n
vederea informrii acionarilor n
cadrul adunrii generale prezint date
i informaii inexacte, va fi comis
infraciunea n analiz. Aceast
infraciune absoarbe infraciunea de
fals (art. 288, 289 C. pen., art. 43 din
Legea nr. 82/1991) dar se poate reine
n concurs cu cea de evaziune
fiscal13.
Sub aspectul urmrii infraciunii,
13
N. Grofu, op. cit., p. 198
apreciem c ne aflm n faa unei
infraciuni de simplu pericol.
Infraciunea se consum cnd situaia
financiar inexact este prezentat
acionarilor. n modalitile faptice
concrete este posibil ca acionarii s
sufere i un prejudiciu material (ex.
valoarea contabil a aciunilor pe care
le dein s fie micorat n mod
artificial), dar producerea unei astfel
de consecine nu este obligatorie
pentru consumarea infraciunii.
Este interesant de analizat relaia
acestei infraciuni cu cea de
nelciune din art. 215 C.pen. Pentru
modalitatea nscris n art. 271 pct. 2
din Legea nr. 31/1990 am acceptat c
infraciunea este una de pericol care
se poate reine numai n situaia n
care prin comiterea sa nu se produce
un prejudiciu material acionarilor
crora le este prezentat situaia
financiar fals. Dac prin comiterea
faptei se produce, totui, o astfel de
consecin material, comportamentul
trebuie ncadrat n prevederile art. 215
C.pen, constituind nelciune. Soluia
se fundamenteaz pe principiul
subsidiaritii consacrat n art. 281 din
Legea nr. 31/199014.
Rezolvarea este mai dificil n ceea
ce privete infraciunea din Legea nr.
297/2004, deoarece acest act normativ
nu cuprinde o prevedere
asemntoare. n aceste condiii,
apreciem c situaia trebuie rezolvat
n baza regulii specialitii. Legea
privind piaa de capital are caracter
special fa de partea special a
14
Faptele prevzute n prezentul titlu, cnd
constituie - potrivit Codului penal sau unor legi
speciale - infraciuni mai grave, se pedepsesc n
condiiile i cu sanciunile prevzute acolo.
Codului penal, drept pentru care
considerm c fapta va constitui n
continuare infraciunea din Legea nr.
297/2004 i dac produce un
prejudiciu material concret.
Sub aspectul formei de vinovie
cu care se comite infraciunea, norma
de incriminare indic n mod expres
c aceasta este intenia. Apreciem c
modalitatea inteniei poate fi doar cea
direct, fiind dificil de admis c
subiectul activ poate prezenta situaia
financiar fals cu intenie indirect.
Mobilul i scopul sunt relevante
doar n procesul de individualizare
judiciar a pedepsei aplicate.
Infraciunea este una intenionat
i, din acest motiv, ea poate cunoate
i modalitile atipice ale actelor de
pregtire i ale tentativei. Nici
primele, nici cele din urm nu sunt,
ns, incriminate de legea penal.
Pedepsele principale care se pot
aplica pentru comiterea acestei
infraciuni sunt nchisoarea de la 6
luni la 5 ani sau amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c) din Legea
nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate
i totalitatea valorii tranzaciei
realizate cu svrirea faptelor
prevzute la art. 245-248 din Legea
nr. 297/2004.
Legea special face referire i la o
pedeaps numit accesorie care const
n aplicarea interdiciei prevzute la
art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 -
interzicerea temporar a desfurrii
unor activiti i servicii ce cad sub
incidena Legii nr. 297/2004.
Apreciem c natura juridic a
acestei sanciuni este greit indicat de
norma de incriminare. Ca pedeaps
accesorie, sanciunea nsoete n mod
22
obligatoriu executarea pedepsei
principale, drept pentru care nu mai
era necesar referirea expres la o
pedeaps de aceast natur.
Considerm c ceea ce s-a dorit prin
norma din Legea nr. 297/2004 a fost
aceea de a se indica o pedeaps
complementar, a crei executare
ncepe dup ncheierea executrii
pedepsei principale15. Aceast
pedeaps se refer doar la persoanele
juridice.
5. Infraciunea prevzut de art.
279 alin. 1 i art. 245
Coninut legal: Constituie
infraciune i se pedepsete cu
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu
amend, n limitele prevzute la art.
276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea
valorii tranzaciei realizate cu
svrirea faptelor prevzute la art.
245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu
pedeapsa accesorie a interdiciei
prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c)
pct. 3 - interzicerea temporar a
desfurrii unor activiti i servicii
ce cad sub incidena Legii nr.
297/2004 - nclcarea cu intenie a
prevederilor art. 245 (1): Se interzice
oricrei persoane care deine
informaii privilegiate s utilizeze
respectivele informaii pentru
dobndirea sau nstrinarea ori pentru
intenia de dobndire sau nstrinare,
pe cont propriu sau pe contul unei
tere persoane, direct ori indirect, de
instrumente financiare la care aceste
15
Mirela Gorunescu, Infractiuni privind piata de
capital reglementate de Legea nr. 297/2004, n
Revista "Dreptul", nr. 11/2005, p. 197; N. Grofu,
Infraciunile prevzute de legea privind piaa de
capital, Revista "Dreptul", nr. 4/2005, p. 189.
informaii se refer.
Obiectul juridic specific al
infraciunii vizeaz protejarea pieei
de capital mpotriva activitilor
neloiale. Este important s se asigure
respectarea acestei valori, deoarece
mecanismele pieei nu vor funciona
corect, ansele celor care se implic n
activiti de tranzacionare nemaifiind
egale.
Apreciem c infraciunea nu are
obiect material, deoarece utilizarea la
care se refer norma de incriminare
const n concret n tranzacionarea
sau intenia de tranzacionare a
titlurilor de valoare pe piaa de capital,
iar aceast activitate nu se rsfrnge
asupra informaiei, ci asupra titlurilor
de valoare.
Subiectul activ al infraciunii este
unul calificat. Se poate afla n aceast
postur oricare persoan care deine
informaii privilegiate:
a) n calitatea sa de membru al
consiliului de administraie sau al
structurilor manageriale sau de
supraveghere ale emitentului;
b) ca urmare a deinerilor acesteia
la capitalul social al emitentului;
c) prin exercitarea funciei,
profesiei sau a sarcinilor de serviciu;
d) n mod ilegal sau fraudulos,
urmare a activitilor infracionale.
Mai mult, art. 247 din Legea nr.
297/2004 lrgete sfera subiecilor
activi ai infraciunii pe care o studiem,
i a celei care urmeaz. Acest text
precizeaz c prevederile art. 245 i
art. 246 se aplic oricror altor
persoane care dein informaii
privilegiate, n condiiile n care
respectivele persoane cunosc sau ar fi
trebuit s cunoasc faptul c acele
23
informaii sunt privilegiate.
O alt categorie de persoane care
pot deveni subieci activi ai
infraciunilor este cea format din
persoanele rspunztoare de execu-
tarea ordinelor privind tranzacionarea
instrumentelor financiare, cnd
informaia se refer la ordine date de
clieni i neexecutate nc.
Subiectul pasiv este statul, ca
titular al obligaiei de asigurare, prin
intermediul C.N.V.M. a funcionrii
n condiii de legalitate a activitii n
domeniul pieei de capital. Exist
posibilitatea ca n postura unui subiect
pasiv secundar s se afle o persoan
fizic sau juridic care a fost pgubit
prin abuzarea pieei.
Elementul material const ntr-un
comportament comisiv de folosire a
informaiei privilegiate n alte condiii
dect cele legal admise. n acest fel,
infraciunea const n utilizarea n
modurile nepermise indicate prin
norma de incriminare a informaiei
privilegiate, care datorit specificului
su, poate duce la un abuz asupra
pieei de capital. Pentru realizarea
coninutului obiectiv al infraciunii,
apreciem, totui, c este necesar s fie
ndeplinite urmtoarele cerine
eseniale:
a. s existe o activitate de folosire a
informaiei privilegiate. Folosirea
poate mbrca forma unor activiti de
tranzacionare a unor titluri pe piaa
de capital (ex. se cunoate o
informaie referitoare la iminena
strii de insolven a patrimoniului
unei societi comerciale ale crei
aciuni sunt deinute de ctre cel care
are acces la aceast informaie.
Aciunile sunt imediat vndute la
preul de tranzacionare obinuit i se
evit pierderea financiar determinat
de publicarea informaiei).
n interpretarea legal oferit de
art. 244 din Legea nr. 297/2004, prin
informaie privilegiat se nelege o
informaie de natur precis care nu a
fost fcut public, i care se refer n
mod direct sau indirect la unul sau
mai muli emiteni ori la unul sau mai
multe instrumente financiare, i care,
dac ar fi transmis public, ar putea
avea un impact semnificativ asupra
preului acelor instrumente financiare,
sau asupra preului instrumentelor
financiare derivate cu care se afl n
legtur.
Atunci cnd se refer la
instrumente financiare derivate pe
mrfuri, informaia privilegiat
nseamn informaia de natur precis
care nu a fost fcut public i care se
refer direct sau indirect la
instrumentele financiare derivate i pe
care participanii pe pieele pe care se
tranzacioneaz respectivele instru-
mente financiare derivate se ateapt
s o primeasc, n conformitate cu
practicile de pia acceptate.
Pentru persoanele rspunztoare de
executarea ordinelor privind tranzaci-
onarea instrumentelor financiare,
informaia privilegiat nseamn,
totodat, informaia de natur precis,
transmis de un client, n legtur cu
ordinele sale care nu au fost nc
executate, referitoare n mod direct
sau indirect la unul sau mai muli
emiteni ori la unul sau mai multe
instrumente financiare, informaie
care, dac ar fi fcut public, ar putea
avea efecte semnificative asupra
preului respectivelor instrumente
24
financiare sau asupra preului
instrumentelor financiare derivate cu
care se afl n legtur.
b. activitatea s fie comis de ctre
cel care cunoate o astfel de
informaie. Cerina are n vedere
mprejurarea n care atunci cnd
utilizarea este fcut de ctre o alt
persoan, chiar la ndemnul celui care
cunoate informaia privilegiat, fapta
comis va fi cea prevzut de art. 279
alin. 1 i 246 din Legea nr. 297/2004.
c. a treia cerin esenial const n
aceea c este obligatoriu ca
tranzaciile s nu fie efectuate, n
condiiile n care persoana angajat n
astfel de operaiuni avea o obligaie
contractual de a dobndi sau
nstrina instrumente financiare, iar
acest contract a fost ncheiat nainte ca
persoana respectiv s dein
informaii privilegiate. n cazul n care
cerina nu este realizat, ne vom afla
n faa unei situaii speciale de
nlturare a caracterului penal al
faptei.
Potrivit art. 12 din Legea nr.
78/2000 pentru prevenirea
sancionarea faptelor de corupie, sunt
pedepsite cu nchisoare de la unu la 5
ani urmtoarele fapte, dac sunt
svrite n scopul obinerii pentru
sine sau pentru altul de bani, bunuri
ori alte foloase necuvenite:
a) efectuarea de operaiuni
financiare, ca acte de comer,
incompatibile cu funcia, atribuia sau
nsrcinarea pe care o ndeplinete o
persoan ori ncheierea de tranzacii
financiare, utiliznd informaiile
obinute n virtutea funciei, atribuiei
sau nsrcinrii sale;
b) folosirea n orice mod, direct sau
indirect, de informaii ce nu sunt
destinate publicitii ori permiterea
accesului unor persoane neautorizate
la aceste informaii.
Pe de alt parte, prin art. 245 din
Legea nr. 279/2004 se interzice
oricrei persoane care deine
informaii privilegiate s utilizeze
respectivele informaii pentru
dobndirea sau nstrinarea ori n
vederea dobndirii sau nstrinrii pe
cont propriu sau pe contul unei tere
persoane, direct ori indirect, de
instrumente financiare la care aceste
informaii se refer.
Prin compararea celor dou texte
legale se poate lesne observa c
diferena dintre ele este dat de
existena unei condiii n plus n art.
12 din Legea nr. 78/200016. Aparent,
cele dou norme penale (art. 279 din
Legea nr. 297/2004 i art. 12 lit. b) din
Legea nr. 78/2000) sunt identice, se
refer la aceleai situaii i, prin
urmare, sunt concurente. Aceast
analiz simpl ns nu rezist fcnd o
interpretare legal, literar, raional
i i sistematic cu respectarea strictei
interpretri a legilor penale, dar fr
extinderea acestora.
Astfel, infraciunea din legea care
reglementeaz piaa de capital, face
referire la avantajul propriu sau al
unor tere persoane", noiune cu mult
mai restrns n coninut dect
formularea Legii nr. 78/2000 n
scopul obinerii pentru sine sau pentru
altul de bani, bunuri ori alte foloase
necuvenite. n primul caz ne aflm n
16
D. Ciuncan, Infraciuni de corupie.
Reglementari aparent paralele, n Revista de drept
penal, nr. 3/2005, p. 78
25
ipoteza unei faciliti, ntieti,
favorizare i prevalare asupra ceva, n
raport de ceilali participani la
operaiunile pieei de capital. Este o
speculare neloial i lipsit de fair
play n regula jocului pieei, arbitrat
de lege, ns lsat la libera iniiativ a
juctorilor. Condiia privitoare la scop
din reglementarea art. 12 al Legii nr.
78/2000 excede cu mult cazului
anterior, deoarece presupune un
proces afectiv volitiv foarte elaborat,
care intete la mai mult dect
avantajul propriu sau al terului,
deoarece se dorete i urmrete ceva
imoral i ilegal, n detrimentul altora,
cu nstpnirea necuvenit asupra
unui folos cert, bun ori bani, care nu
se cuvin n mod legal i nu pot fi
procurate altfel dect cu nclcarea
legii17.
Aceast prevedere penal, aduce
completare legii comune de drept
penal, instituind o infraciune nou,
care prin voina legiuitorului este
considerat i asimilat faptelor de
corupie, aa cum n mod expres sunt
definite aceste infraciuni n Seciunea
a III-a din Legea nr. 78/2000.
Aadar fapta oricrui deintor de
informaii privilegiate care achizi-
ioneaz sau vinde pentru sine ori
pentru altul, direct sau indirect, valori
mobiliare sau alte drepturi legate de
acestea ale emitentului, cu privire la
care deine informaiile privilegiate
respective sau valorific informaiile n
17
A se vedea P. Naria, Urmrirea penal n
cauze de competena parchetului naional
anticorupie privind infraciuni svrite n cadrul
pieelor de instrumente financiare (piaa de
capital), publicat n Buletin Documentar nr. 3/2004
al P.N.A./D.N.A.; http://www.pna.ro.
orice alt mod i le transmite ori
faciliteaz publicarea lor n avantajul
propriu sau al unor teri se sancioneaz
potrivit legii pieei de capital.
Urmarea imediat a infraciunii
const n punerea n pericol a
desfurrii corecte a activitii n
domeniul pieei de capital. Legtura
de cauzalitate rezult din comiterea
elementului material.
Forma de vinovie cu care se
comite infraciunea este indicat
expres de norma de incriminare.
Apreciem c de fiecare dat
modalitatea inteniei va fi cea direct.
Discuii interesante poate ocaziona
prevederea art. 247 din Legea nr.
297/2004 care are n vedere situaia de
comitere a infraciunii de la art. 279
alin. 1, art. 245 de ctre o alt
persoan care a intrat n posesia
informaiei privilegiate. Se meni-
oneaz c implicarea ntr-o activitate
de tranzacionare pe piaa de capital
nainte ca informaia s fie fcut
public realizeaz coninutul infrac-
iunii numai dac respectivele
persoane cunosc sau ar fi trebuit s
cunoasc faptul c acele informaii
sunt privilegiate. Aceast ultim
formul, ar fi trebuit s cunoasc
este caracteristic din punct de vedere
intelectiv culpei fr prevedere. n
concret, se poate ntmpla ca persoana
s afle despre informaia privilegiat
nainte da a fi dat publicitii i s
desfoare o activitate de tranzaci-
onare, aflndu-se n culp relativ la
specificul informaiei pe care o
folosete n acest fel. Se constat n
acest fel o contradicie ntre
meniunea referitoare la caracterul
intenionat al nerespectrii obligaiilor
26
impuse de lege i atitudinea specific
formei culpei. Interpretm totui
textul n sensul n care fapta va fi de
fiecare dat comis cu intenie direct,
informaia fiind folosit cu
reprezentarea clar a caracterului su
privilegiat.
Mobilul i scopul sunt elemente de
individualizare a pedepsei.
Infraciunea este una intenionat
i, din acest motiv, ea poate cunoate
i modalitile atipice ale actelor de
pregtire i ale tentativei. Nici
primele, nici cele din urm nu sunt,
ns, sancionate de legea penal.
Pedepsele principale care se pot
aplica pentru comiterea acestei
infraciuni sunt nchisoarea de la 6
luni la 5 ani sau amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c) din Legea
nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate
i totalitatea valorii tranzaciei
realizate cu svrirea faptelor
prevzute la art. 245-248 din Legea
nr. 297/2004.
Legea special face referire i la o
pedeaps numit accesorie care const
n aplicarea interdiciei prevzute la
art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 -
interzicerea temporar a desfurrii
unor activiti i servicii ce cad sub
incidena Legii nr. 297/2004.
Ca i n cazul infraciunii anteri-
oare, apreciem c natura juridic a
acestei sanciuni este greit indicat de
norma de incriminare, interdicia
avnd caracterul unei pedepse
complementare.
n condiiile n care informaia
privilegiat este utilizat de ctre o
persoan juridic, interdicia se va
aplica i persoanei fizice care a luat
parte la decizia de executare a
27
tranzaciei pe contul respectivei
persoane juridice.
6. Infraciunea prevzut de art.
279 alin. 1 i 246
Coninutul legal: Constituie
infraciune i se pedepsete cu
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu
amend, n limitele prevzute la art.
276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea
valorii tranzaciei realizate cu
svrirea faptelor prevzute la art.
245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu
pedeapsa accesorie a interdiciei
prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c)
pct. 3 - interzicerea temporar a
desfurrii unor activiti i servicii
ce cad sub incidena Legii nr.
297/2004 - nclcarea cu intenie a
prevederilor art. 246: Se interzice
oricrei persoane, subiect al
interdiciei prevzute la art. 245 s:
a) dezvluie informaii privilegiate
oricror altor persoane, exceptnd
situaia n care dezvluirea a fost
fcut n exercitarea normal a
activitii, profesiei sau sarcinilor de
serviciu;
b) recomande unei persoane, pe
baza unor informaii privilegiate, s
dobndeasc sau s nstrineze
instrumentele financiare la care se
refer acele informaii.
Obiectul juridic specific infrac-
iunii vizeaz pstrarea secretului n
ceea ce privete informaia privile-
giat, aa cum aceasta a fost definit
anterior.
Ca i n cazul infraciunii
precedente, apreciem c infraciunea
n analiz nu prezint un obiect
material.
Subiectul activ are aceeai
calificare ca n cazul infraciunii
anterioare fiind o persoan care deine
informaia privilegiat, dup caz:
a) n calitatea sa de membru al
consiliului de administraie sau al
structurilor manageriale sau de
supraveghere ale emitentului;
b) ca urmare a deinerilor acesteia
la capitalul social al emitentului;
c) prin exercitarea funciei,
profesiei sau a sarcinilor de serviciu;
d) n mod ilegal sau fraudulos,
urmare a activitilor infracionale;
e) orice persoane care dein
informaii privilegiate, n condiiile n
care respectivele persoane cunosc sau
ar fi trebuit s cunoasc faptul c
acele informaii sunt privilegiate;
f) persoanele rspunztoare de
executarea ordinelor privind tranzaci-
onarea instrumentelor financiare, cnd
informaia se refer la ordine date de
clieni i neexecutate nc.
Subiectul pasiv este statul, ca
titular al obligaiei de asigurare, prin
intermediul C.N.V.M. a funcionrii
n condiii de legalitate a activitii n
domeniul pieei de capital. Exist
posibilitatea ca n postura unui subiect
pasiv secundar s se afle o persoan
fizic sau juridic care a fost pgubit
prin abuzarea pieei.
Elementul material al laturii
obiective a infraciunii const n
comiterea oricreia dintre compor-
tamentele descrise de norma de
incriminare:
a) dezvluirea de informaii
privilegiate oricror altor persoane.
Infraciunea, n aceast modalitate, se
realizeaz prin divulgarea informaiei
care prezint caracterul privilegiat
unor persoane care nu au acces
normal la o astfel de informaie.
Exist i o cauz special de
excludere a caracterul de infraciune
al acestui comportament. Fapta de
dezvluire nu va mai constitui
infraciune dac este comis n
exercitarea normal a activitii,
profesiei sau sarcinilor de serviciu.
Spre exemplu, dac informaia
referitoare la preluarea societii de
ctre o corporaie este divulgat unui
angajat al societii, angajat care are
atribuii n efectuarea actelor necesare
n astfel de situaii, fapta nu va
constitui infraciune.
b) recomandarea fcut unei
persoane, pe baza unor informaii
privilegiate, s dobndeasc sau s
nstrineze instrumentele financiare la
care se refer acele informaii. n
aceast modalitate, infraciunea
completeaz din punct de vedere
obiectiv infraciunea anterioar. Dac
n cazul celei dinti este vorba despre
o utilizare n interes personal a
informaiei privilegiate, n acest caz
informaia este pus n poziie spre a
fi utilizat de o alt persoan.
n cazul n care persoana creia i se
face recomandarea cunoate faptul c
aceast recomandare s-a fcut n baza
unei informaii privilegiate, i se
implic ntr-o activitate de
tranzacionare n astfel de situaie, va
rspunde i ea pentru comiterea
infraciunii anterioare, prevzute de
art. 279 alin. 1 i art. 245 din Legea
nr. 297/2004.
Forma de vinovie cu care se
comite infraciunea este indicat
expres de norma de incriminare.
Infraciunea este una intenionat i,
din acest motiv, ea poate cunoate i
28
modalitile atipice ale actelor de
pregtire i ale tentativei. Nici
primele, nici cele din urm nu sunt,
ns, sancionate de legea penal.
Pedepsele principale care se pot
aplica pentru comiterea acestei
infraciuni sunt nchisoarea de la 6
luni la 5 ani sau amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c) din Legea
nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate
i totalitatea valorii tranzaciei
realizate cu svrirea faptelor
prevzute la art. 245-248 din Legea
nr. 297/2004.
Legea special face referire i la o
pedeaps numit accesorie care const
n aplicarea interdiciei prevzute la
art. 273 alin. (1) lit. c) pct. 3 -
interzicerea temporar a desfurrii
unor activiti i servicii ce cad sub
incidena Legii nr. 297/2004.
Apreciem c natura juridic a
acestei sanciuni este greit indicat de
norma de incriminare, sanciunea
fiind, n realitate o pedeaps
complementar, cu toate efectele care
decurg din aceasta.
7. Infraciunea prevzut de art.
279 alin. 1 i art. 248
Coninutul legal: Constituie
infraciune i se pedepsete cu
nchisoarea de la 6 luni la 5 ani sau cu
amend, n limitele prevzute la art.
276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea
valorii tranzaciei realizate cu
svrirea faptelor prevzute la art.
245-248 din Legea nr. 297/2004, i cu
pedeapsa accesorie a interdiciei
prevzute la art. 273 alin. (1) lit. c)
pct. 3 - interzicerea temporar a
desfurrii unor activiti i servicii
ce cad sub incidena Legii nr.
297/2004 - nclcarea cu intenie a
prevederilor art. 248: Este interzis
oricrei persoane fizice sau juridice s
se angajeze n activiti de manipulare
a pieei.
O infraciune asemntoare este
prevzut n Legea nr. 31/1990.
Potrivit art. 272 pct. 1 constituie
infraciune fapta fondatorului,
administratorului, directorului sau
reprezentantului legal al societii,
care rspndete tiri false sau
ntrebuineaz alte mijloace fraudu-
loase care au ca efect mrirea sau
scderea valorii aciunilor sau a
obligaiunilor societii ori a altor
titluri ce i aparin, n scopul obinerii,
pentru el sau pentru alte persoane, a
unui folos n paguba societii.
Obiectul juridic specific acestei
infraciuni vizeaz protejarea
activitii din domeniul pieei de
capital mpotriva aciunilor de
manipulare.
n cele mai multe dintre
modalitile normative ale infraciunii,
aceasta nu are element material. n
situaie de excepie, apreciem c un
astfel de obiect poate exista n cazul
diseminrii de informaii n mass
media, dac aceste informaii sunt
imprimate pe un suport de orice
natur (clasic sau electronic). n
aceste situaii suportul informaiilor
va constitui obiectul material al
infraciunii.
Subiectul activ nu este circum-
staniat expres de norma de
incriminare. n concret, ns, dat fiind
specificul elementului material,
subiectul activ al infraciunii va fi o
persoan care desfoar activiti n
domeniul pieei de capital. Participaia
29
este posibil n toate modalitile sale.
Subiectul pasiv este statul, ca
titular al obligaiei de asigurare, prin
intermediul C.N.V.M. a funcionrii
n condiii de legalitate a activitii n
domeniul pieei de capital. Exist
posibilitatea ca n postura unui subiect
pasiv secundar s se afle o persoan
fizic sau juridic care a fost pgubit
prin manipularea pieei.
Elementul material const n
activitatea de manipulare a pieei
reglementate, dar, datorit faptului c
norma de incriminare este una
incomplet, pentru identificarea
coninutului elementului material al
infraciunii, este necesar apelarea la
norma de complinire a dispoziiei
penale. ns, chiar i dup apelarea la
trimiterea ctre art. 248 pe care o
opereaz art. 279 alin. 1, coninutul
obiectiv al infraciunii nu este relevat.
Aceasta deoarece manipularea n
concret a pieei reglementate nu poate
fi neleas fr luarea n considerare
i a art. 244 din Legea nr. 297/2004.
Textul indicat anterior, n alin. 5,
precizeaz c manipularea pieei
nseamn:
a) tranzacii sau ordine de
tranzacionare:
1. care dau sau ar putea da semnale
false sau care induc n eroare n
legtur cu cererea, oferta sau preul
instrumentelor financiare;
2. care menin, prin aciunea uneia
sau a mai multor persoane acionnd
mpreun, preul unuia sau al mai
multor instrumente financiare, la un
nivel anormal ori artificial.
Exemple de comitere a infraciunii
n aceast modalitate sunt date chiar
de ctre Legea nr. 297/2004, n alin. 5
al art. 244. Aceast prim modalitate
se comite, de exemplu, prin aciunea
unei persoane sau a unor persoane,
care acioneaz n mod concertat
pentru a-i asigura o poziie
dominant asupra cererii de
instrumente financiare, avnd ca efect
fixarea, direct sau indirect, a
preului de vnzare sau cumprare ori
crearea altor condiii incorecte de
tranzacionare;
Dac, ns, persoanele care execut
tranzacii sau emit ordine de
tranzacionare dintre cele enumerate
dovedesc c motivele sunt legitime i,
totodat, se constat c tranzaciile
sau ordinele de tranzacionare sunt n
conformitate cu practicile de pia
acceptate pe respectiva pia
reglementat, fapta nu constituie
infraciune.
b) tranzacii sau ordine de
tranzacionare care presupun procedee
fictive sau orice alt form de
nelciune. Se comite aceast
infraciune, de exemplu, prin vnzarea
sau cumprarea de instrumente
financiare la momentul nchiderii
pieei, cu scopul inducerii n eroare a
investitorilor care acioneaz pe baza
preurilor de nchidere.
c) diseminarea18 de informaii
prin mass-media, inclusiv internet sau
prin orice alt modalitate, care d sau
ar putea s dea semnale false sau care
induc n eroare asupra instrumentelor
financiare, inclusiv diseminarea
zvonurilor i tirilor false sau care
induc n eroare, n condiiile n care
persoana care a diseminat informaia
18
Diseminarea constituie o activitate de rspndire
(DEX).
30
tia sau trebuia s tie c informaia
este fals sau induce n eroare.
Modalitatea este ntlnit, spre
exemplu, n cazul beneficierii de
accesul regulat sau ocazional la
mijloacele media, electronice sau
tradiionale, prin exprimarea unei
opinii n legtur cu instrumentul
financiar sau indirect, n legtur cu
emitentul acestuia.
Pentru ca fapta s constituie
infraciune n aceast modalitate, este
necesar ndeplinirea unor cerine
eseniale.
n primul rnd, este obligatoriu ca
instrumentul financiar s fi fost deja
deinut la momentul exprimrii
opiniei.
n al doilea rnd, este obligatoriu
s se fi profitat ulterior de impactul
opiniilor exprimate cu privire la acel
instrument financiar.
n al treilea rnd, este obligatoriu
s se constate c persoana nu a fcut
n acelai timp public conflictul de
interese n care se afl, ntr-o manier
corect i eficient.
Referitor la jurnaliti, n exerci-
tarea profesiunii lor, diseminarea
informaiilor va fi luat n considerare
inndu-se cont de regulile care
reglementeaz activitatea acestora. n
toate cazurile n care jurnalitii au
acionat n scopul obinerii, directe
sau indirecte, de avantaje sau
profituri, fapta va constitui infraci-
unea de manipulare a pieei
reglementate.
La nivel european a fost elaborat
un ghid n care sunt definite tipurile
de manipulri ale pieei de capital19.
19
http://www.amosnews.ro
31
Conform Directivei europene elabo-
rate privind abuzul pe pia, mani-
pularea pieei nseamn tranzacii sau
ordine de tranzacionare de tipul celor
false sau neltoare i cele care
menin prin aciunea uneia sau a mai
multor persoane acionnd mpreun,
preul unuia sau al mai multor
instrumente financiare, la un nivel
anormal ori artificial - manipularea
preurilor.
De asemenea, se consider
manipulri ale pieei tranzacii sau
ordine de tranzacionare care
presupun procedee fictive sau orice
alt form de nelciune precum i
diseminarea de informaii prin mass-
media, inclusiv internet sau prin orice
alt modalitate, care dau sau ar putea
da semnale false sau care induc n
eroare asupra instrumentelor
financiare.
Tipuri de practici
Tranzacii false sau
care induc n eroare
a) Wash trades. Efectuarea de
tranzacii ce vizeaz achiziionarea
sau vnzarea unui instrument
financiar n condiiile n care nu
survin modificri relativ la beneficiar
sau riscul de pia ori tranzacii n care
transferul riscului sau al beneficiului
se realizeaz ntre pri care
acioneaz concertat n mod deschis
sau pe ascuns;
b) Painting the tape. Iniierea de
aciuni prin care se realizeaz
tranzacii vizibile n cadrul sistemului
de tranzacionare doar pentru a se crea
impresia unei activiti sau a unei
modificri de pre n ceea ce privete
un instrument financiar;
c) Ordine puse necorespunztor n
coresponden. Efectuarea de
tranzacii pentru care att ordinele de
cumprare ct i cele de vnzare sunt
introduse aproximativ la acelai
moment, la acelai pre i cantitate de
ctre pri diferite, dar care acioneaz
mpreun, cu excepia cazului n care
respectivele tranzacii sunt derulate n
conformitate cu regulile sistemului de
tranzacionare (tranzaciile cross);
d) Plasarea ordinelor fr intenia
de execuie a acestora. Introducerea
de ordine de tranzacionare de valoare
mai mare sau mai mic fa de cele
anterioare cu intenia de crea o
impresie fals n ceea ce privete
cererea sau oferta pentru un anumit
instrument financiar, urmat de
retragerea lor nainte de executare.
Manipularea preului
a) Marcarea la nchidere. Aceast
practic implic achiziionarea sau
vnzarea deliberat a unor valori
mobiliare sau instrumente financiare
derivate la nchiderea pieei pentru a
distorsiona preul de nchidere.
Aceast practic poate avea loc n
oricare zi de tranzacionare, dar este n
special asociat cu anumite date cum ar
fi date de expirare ale contractelor
derivate, date de referin privind
portofoliile trimestriale/anuale sau
indici de referin/evaluare;
b) Aciuni concertate n perioada
ulterioar unei Oferte Publice Iniiale.
Un grup de persoane acioneaz n
mod concertat ulterior unei emisiuni
primare de aciuni i nceperii
tranzacionrii acestora cu scopul de a
duce la creterea artificial a preului
respectivelor aciuni moment n care
respectivele persoane procedeaz la
vnzarea aciunilor;
c) Abusive squeeze. Una sau mai
multe persoane exploateaz poziia
dominant pe care o dein n legtur
cu oferta, cererea sau mecanismele de
livrare pentru un anumit instrument
financiar si/sau activul suport al unui
instrument derivat cu scopul de a
distorsiona preul la care alte pri
trebuie s livreze, s primeasc sau s
amne livrarea respectivului
instrument n scopul satisfacerii
avantajoase a propriilor angajamente
(Trebuie menionat faptul c
interaciunea corect a cererii cu
oferta poate conduce la aglomerarea
pieei, dar acest lucru nu trebuie
considerat n sine ca reprezentnd
manipulare a pieei. De asemenea, nici
deinerea unei poziii dominante
relativ la oferta, cererea sau
mecanismele de livrare pentru un
produs/investiie nu trebuie
considerat n sine ca reprezentnd
manipulare a pieei);
d) Crearea unui plafon minim n
ceea ce privete preul. Un emitent sau
o entitate care controleaz un emitent
efectueaz tranzacii sau nregistreaz
ordine de tranzacionare cu scopul de
a menine preul unei aciuni peste un
anumit prag i a evita astfel eventuale
consecine negative pentru
respectivele aciuni sau rating-ul de
credit; fac excepie tranzaciile legale
de tipul buy-back sau cele viznd
stabilizarea preului;
e) Un ecart cerere-ofert excesiv.
Un intermediar care deine o poziie
dominant pe o pia acioneaz astfel
nct s modifice diferena dintre
preul de vnzare i cel de cumprare
sau s menin aceast diferen la un
32
nivel artificial diferit de valoarea sa
real, fcnd abuz de poziia sa pe
pia sau de lipsa competitorilor;
f) Tranzacionarea pe o anumit
pia pentru a influena n mod
nepotrivit preul unui instrument
financiar de pe alt pia. Efectuarea
de tranzacii pe o pia cu un anumit
instrument financiar cu scopul de a
influena tranzacionarea aceluiai
instrument, sau a unuia legat de
acesta, pe o alt pia. De exemplu,
tranzacionarea unei aciuni n scopul
manipulrii preului unui instrument
financiar derivat de pe alt pia sau
tranzacionarea unui activ suport n
scopul influenrii preului
contractului derivat. (Tranzaciile
efectuate pentru a beneficia de
diferena de pre ntre instrumente
financiare sau active suport
tranzacionate n locaii diferite nu
constituie manipulare.)
Tranzacii implicnd
procedee fictive
a) Ascunderea identitii. Iniierea
unor tranzacii menite s ascund
identitatea deintorului unui anumit
instrument financiar prin deinerea
acestuia n numele unei persoane cu
care acesta are legturi nedezvluite
conform cu reglementrile respectivei
piee. Dezvluirile pot fi neltoare n
legtur cu adevrata deinere a
activului suport al unui instrument.
(Aceast practic nu acoper cazurile
n care exist motive ntemeiate
pentru ca o parte s dein instrumente
financiare n numele altei pri dect
deintorul beneficiilor. Nu orice
situaie n care nu sunt fcute
dezvluirile necesare este una de
manipulare a pieei.).
b) Diseminarea, prin media, de
informaii referitoare la pia false sau
care induc n eroare. Diseminarea prin
intermediul mass-media de informaii
false sau care induc n eroare cu
intenia de a modifica preul unui
instrument financiar sau al unui activ
suport al unui instrument financiar
astfel nct persoana care a iniiat
diseminarea s beneficieze de pe urma
acestei modificri.
c) Pump and dump. Aciunea
prin care un investitor adopt o poziie
long pe o anumit valoare mobiliar
urmat de o nou aciune de
cumprare i/sau diseminare de
informaii care induc n eroare n
legtur cu respectiva aciune cu
scopul de a ridica preul acesteia. Ali
participani pe pia sunt atrai de
efectul asupra preului i cumpr
respectiva aciune. Manipulatorul
vinde ulterior deinerile la un pre
ridicat.
d) Trash and cash. Reprezint
opusul practicii de la punctul c). Un
investitor adopt o poziie short pe o
anumit valoare mobiliar urmat de o
nou aciune de vnzare i/sau
diseminare de informaii care induc n
eroare n legtur cu respectiva
aciune cu scopul de a micora preul
acesteia. Manipulatorul i nchide
ulterior poziia la un pre sczut.
e) Deschiderea unei poziii urmat
de nchiderea acesteia dup ce a fost
fcut public. Aceast practic este
urmat de obicei de ctre un
administrator de portofoliu sau un
investitor important, ale cror decizii
de investire sunt privite de ctre
ceilali participani ca i semnale
33
relevante privind evoluia viitoare a
preului. Aciunea incorect se refer
la nchiderea pe o anumit pia a unei
poziii imediat ce aceasta este fcut
public, dup ce anterior crease
impresia unei deineri de lung durat,
cu excepia cazurilor n care poziia
este fcut public n conformitate cu
reglementrile legale aplicabile.
Diseminarea de informaii false sau
care induc n eroare
a) Diseminarea prin intermediul
mass-media de informaii false sau
care induc n eroare. Aciunea de a
posta informaii ntr-un buletin on-line
sau de a emite un comunicat de pres
coninnd informaii false sau
neltoare cu privire la o anumit
companie ale crei aciuni sunt admise
la tranzacionare pe o pia
reglementat. Persoana care
desemneaz informaiile cunoate
faptul c acestea sunt false sau
neltoare i face acest lucru pentru a
crea o impresie fals sau neltoare.
Diseminarea unor asemenea
informaii prin intermediul unui canal
recunoscut de diseminare de
informaii ctre utilizatori reprezint o
practic ce poate avea serioase efecte
negative deoarece este important ca
participanii la pia s se poat baza
pe informaii diseminate prin inter-
mediul unor asemenea canale oficiale.
b) Orice activitate menit a
disemina informaii false/neltoare.
Acest tip de manipulare a pieei se
refer la orice comportament menit a
crea o impresie fals sau neltoare
prin intermediul altor mijloace dect
media. De exemplu, deplasarea unor
cantiti de marf pentru a crea o
impresie fals cu privire la
cererea/oferta n legtur cu aceast
marf sau n legtur cu activul suport
al unui instrument financiar.
Urmarea imediat a infraciunii
const n punerea n pericol a
desfurrii normale a activitii n
domeniul pieei de capital dar i n
producerea unor urmri materiale (ex.
prin disimularea informaiei false
valoarea de tranzacionare a titlurilor
de valoare deinute de o persoan ar
scdea considerabil i, n acest fel,
persoana ar putea suferi un
prejudiciu).
Legtura de cauzalitate dintre
elementul material i rezultatul
infraciunii rezult din simpla
comitere a comportamentului interzis.
Forma de vinovie cu care se
comite infraciunea este intenia.
Infraciunea poate avea i
modalitile atipice ale actelor de
pregtire i ale tentativei. Nici
primele, nici cele din urm nu sunt,
ns, sancionate de legea penal.
Pedepsele principale care se pot
aplica pentru comiterea acestei
infraciuni sunt nchisoarea de la 6
luni la 5 ani sau amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c) din Legea
nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate
i totalitatea valorii tranzaciei
realizate cu svrirea faptelor
prevzute la art. 245-248 din Legea
nr. 297/2004.
8. Infraciunea prevzut de art.
279 alin. 2
Coninut legal: (2) Constituie
infraciune i se pedepsete cu
nchisoare de la 6 luni la 5 ani sau cu
amend, n limitele prevzute la art.
34
276 lit. c) - ntre jumtate i totalitatea
valorii tranzaciei realizate cu
svrirea faptelor prevzute la art.
245-248 din Legea nr. 297/2004,
accesarea cu intenie de ctre persoane
neautorizate a sistemelor electronice
de tranzacionare, de depozitare sau
de compensare-decontare.
Obiectul juridic specific acestei
infraciuni este unul complex. n
principal infraciunea vizeaz
desfurarea normal a activitii de
tranzacionare pe piaa de capital prin
intermediul sistemelor electronice de
tranzacionare. n secundar, sunt avute
n vedere relaiile sociale cu privire la
respectarea regimului de utilizare a
instrumentelor electronice.
Obiectul material este reprezentat
de sistemul electronic de
tranzacionare, de depozitare sau de
compensare-decontare accesat fr
autorizaie. Art. 2 pct. 26 din Legea
nr. 297/2004 menioneaz c prin
sistem alternativ de tranzacionare se
nelege sistem care pune n prezenta
mai multe pri care cumpr i vnd
instrumente financiare, ntr-un mod
care conduce la ncheierea de
contracte, denumit i sistem
multilateral de tranzacionare. Acest
gen de instrument de tranzacionare
este folosit n cazul ncheierii
contractelor la distan.
Acest gen de contract are n vedere
servicii de investiii financiare, este
ncheiat ntre un intermediar, n
calitate de ofertant, i un investitor, n
calitate de beneficiar de servicii de
investiii financiare, n cadrul unui
sistem de vnzri sau prestri de
servicii de investiii financiare la
distanta, organizat de ctre ofertant,
care, pentru derularea contractului,
folosete exclusiv unul sau mai multe
mijloace de comunicare la distan,
ncepnd cu momentul ncheierii
contractului, pn la expirarea
acestuia.
Subiectul activ nu este calificat de
norma de incriminare n mod expres.
Totui, dat fiind caracterul aciunii
care constituie element material, n
aceast postur se poate afla doar o
persoan care are cunotine n
domeniul utilizrii sistemelor
informatice, n general.
Subiectul pasiv este statul, ca
titular al obligaiei de asigurare, prin
intermediul C.N.V.M. a funcionrii
n condiii de legalitate a activitii n
domeniul pieei de capital. Exist
posibilitatea ca n postura unui subiect
pasiv secundar s se afle o persoan
fizic sau juridic care a fost pgubit
prin manipulare pieei.
Elementul material este realizat de
simpla accesare neautorizat a
sistemului electronic de tranzaci-
onare. Infraciunea este o variant de
specie a accesrii neautorizate a unui
sistem informatic, aa cum este
aceasta definit de Legea nr.
161/200320, dar prevederea din Legea
nr. 297/2004 are un caracter special i,
n consecin, prioritate n aplicare.
Astfel, de fiecare dat cnd sistemul
informatic accesat neautorizat este un
sistem de tranzacionare al unei piee
reglementate, nu se vor aplica
dispoziiile din Legea nr. 161/2003, ci
cele din Legea nr. 297/2004.
20
Art. 42 alin. 1 din acest act normativ prevede :
Accesul, fr drept, la un sistem informatic
constituie infraciune i se pedepsete cu nchisoare
de la 3 luni la 3 ani sau cu amend.
35
 Pentru ca fapta s constituie
infraciune trebuie ca accesarea s se
fac n lipsa unei autorizaii eliberate
n condiiile legii de C.N.V.M.
Aceast condiie va fi ndeplinit i
dac o astfel de autorizaie nu a existat
niciodat, dar i n cazul n care o
astfel de autorizaie a existat dar a fost
anulat.
Se pune ntrebarea n ce fel se va
rezolva situaia n care dup accesarea
neautorizat se produce i o alterare a
unei sau unor date pe care sistemul de
tranzacionare le cuprinde. Apreciem
c n acest caz, se va reine
infraciunea de accesare neautorizat
din Legea nr. 297/2004 i alterarea
datelor din art. 44 al Legii nr.
161/2003: Fapta de a modifica,
terge sau deteriora date informatice
ori de a restriciona accesul la aceste
date, fr drept, constituie infraciune
i de pedepsete cu nchisoare de la 2
la 7 ani. Cnd prin aceast fapt se
produce o perturbare grav
funcionrii sistemului, incidente sunt
prevederile art. 45 din aceeai Legea
nr. 161/2003: Fapta de a perturba
grav, fr drept, funcionarea unui
sistem informatic, prin introducerea,
transmiterea, modificarea, tergerea
sau deteriorarea datelor informatice
sau prin restricionarea accesului la
aceste date constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15
ani..
Urmarea imediat a infraciunii
const n producerea unei stri de
pericol pentru valoarea social care
constituie obiectul juridic al
infraciunii desfurarea n condiii
de normalitate a activitii n
domeniul pieei de capital. Legtura
de cauzalitate rezult din simpla
comitere a elementului material.
Forma de vinovie cu care se
comite infraciunea este intenia.
Mobilul i scopul nu sunt elemente de
care s depind ncadrarea juridic a
faptei, ci ele sunt avute n vedere la
dozarea pedepsei.
Infraciunea fiind intenionat, sunt
posibile forme atipice ale acesteia, dar
nici actele pregtitoare, i nici
tentativa nu sunt incriminate de lege.
Apreciem c infraciunea poate
mbrca forma continuat atunci cnd,
n baza aceleiai rezoluii
infracionale, se produce accesarea
repetat a sistemului electronic de
tranzacionare, de depozitare sau de
compensare-decontare.
Pedepsele principale care se pot
aplica pentru comiterea acestei
infraciuni sunt nchisoarea de la 6
luni la 5 ani sau amend, n limitele
prevzute la art. 276 lit. c) din Legea
nr. 297/2004 - cuprins ntre jumtate
i totalitatea valorii tranzaciei
realizate cu svrirea faptelor
prevzute la art. 245-248 din Legea
nr. 297/2004.
9. Practic judiciar
I. n vara anului 2000, Fondul
Naional de Investiii (F.N.I.)
considerat una dintre cele mai
puternice societi de intermediere de
valori mobiliare, s-a prbuit, fiind
afectate plasamentele a peste 300.000
persoane fizice i juridice, cu o
valoare de peste 3.400 miliarde lei.
Din cuprinsul referatului de
terminare a urmririi penale redactat
la 30 noiembrie 2000 de ctre Direcia
36
Cercetri Penale din Inspectoratul
general al Poliiei, rezult urmtoarele
aspecte mai importante:
A. n anul 1995 s-a constituit, n
conformitate cu prevederile legale n
materie, Societatea Comercial SOV
INVEST S.A. al crui obiect de
activitate consta n management i
administrare, consulting pentru
afaceri, management de investiii i
plasamente, precum i activiti de
studiere a pieei i sondaj. Structura
acionarului a suferit modificri pe
parcursul anilor, astfel c la 21 iunie
1999 acesta era format din:
Centrocoop 51% din aciuni, CEC
20%, Banca Agricol S.A. 20% i,
restul de aciuni fiind deinute de
apte persoane fizice.
B. n aceeai perioad a anului
1995 s-a constituit i Fondul Naional
de Investiii (F.N.I.), ca societate
civil, fr personalitate juridic,
autorizat de Comisia Naional a
Valorilor Mobiliare s funcioneze ca
fond deschis de investiii. Obiectul de
activitate al F.N.I. consta n
mobilizarea economiilor bneti ale
membrilor si i plasarea comun a
acestora n condiii de profitabilitate
superioar.
C. Prin Decizia nr. 157/15 sept.
1995, Comisia Naional a Valorilor
Mobiliare (C.N.V.M.), n n aceast situaie, SOV INVEST a
conformitate cu prevederile Legii nr.
52/1994 i a Ordonanei guvernului
nr. 24/1993, autorizeaz Societatea
Comercial SOV INVEST S.A. ca
societate de administrare a fondurilor
deschise de investiii, respectiv de
administrare a activelor deinute de
F.N.I.
nc de la nceputul derulrii
37
contractului de administrare ncheiat
ntre S.C. SOV INVEST S.A. i
F.N.I. s-au nclcat dispoziiile legale
n materie de ctre ambele pri
contractante n sensul c au fost
incluse n sarcina societii de
administrare (SOV INVEST) i
atribuii prevzute de lege numai
pentru societile de depozitare
(conform art. 42 din Ordonana
Guvernului nr. 24/1993 funciile unei
societi de depozitare i ale unei
societi de administrare a investiiilor
nu pot fi exercitate de aceeai
persoan juridic.
La 3 noiembrie 1995 SOV
INVEST a ncheiat un contract de
depozitare a activelor FNI cu Banca
Agricol S.A., contract ce a fost avizat
de C.N.V.M. i care stipula clauza
potrivit creia Banca Agricol (ca
societate depozitar) se obliga s
pstreze pe timp de 3 ani activele FNI
ntr-un cont colector, s efectueze
decontarea tranzaciilor cu valori
mobiliare i transferuri de fonduri, s
efectueze plata unitilor de fond
rscumprate.
Din actele de urmrire penal
efectuate n acest caz s-a stabilit faptul
c, activitatea depozitare nu a fost
realizat n fapt de ctre Banca
Agricol, ci de ctre SOV INVEST.
executat n realitate activiti specifice
unei societi de depozitare, calculnd
i publicnd zilnic valoarea activului
net al F.N.I., numrul unitilor de
fond, astfel nct valoarea zilnic a
unei uniti de fond era stabilit
arbitrar, n direcia dorit de
conducerea SOV INVEST.
Astfel, valoarea unei uniti de
fond a ajuns la sfritul anului 1993,
la suma de 84.681 lei, ceea ce
reprezint o cretere de 746,8% fa
de valoarea iniial de 10.000 lei,
situaie vdit nereal i mincinoas.
Unitile de fond n circulaie la 31
decembrie 1997, rapoartele de SOV
INVEST la C N V M au fost n
numr de 14.801.200, n realitate
numrul acestora fiind de 32.766.320,
aa cum rezult din actul de control
ncheiat de Ministerul Finanelor. Prin
raportarea unui numr mai mic de
uniti de fond, la care se mparte
valoarea activelor nete, s-a ajuns la o
valoare mai mare a unitii de fond,
sporit artificial.
Scopul mririi artificiale a valorii
unitii de fond l-a constituit sporirea
atractivitii sferei ctre investitori i a
numrului acestora, situaiile fiind
ntocmite periodic i publicate la
sediile societii de administrare i n
pres.
Persoanele fizice i juridice care au
cumprat uniti de fond au avut
astfel convingerea c investiia
realizat este rentabil i sigur.
Urmare a acestor practici ilegale,
materializate n folosirea tuturor
documentelor contabile i statistice ce
erau raportate la C.N.V.M., s-a ajuns
ca la 30 iunie 1998 ponderea
aciunilor necotate s fie de 84,48%
din activul net, dei pragul maxim
admis de lege era de 10%, iar
lichiditile s reprezinte doar 21,33%
din activul net, sub limita de 30%
prevzut de lege.
D. Urmtorul moment
construcia infracional a cazului l-a
reprezentat contractul de cesiune
ncheiat la 22 noiembrie 1997 ntre
SOV INVEST i CENTROCOOP,
prin care acesta din urm devine
acionarul principal al SOV INVEST
(51% din capitalul social).
La 24 august 1998 este desemnat
preedinte al SOV INVEST numita
I.M.V., care desvrete imensa
fraud prin utilizarea acelorai
procedee: falsificarea numrului
unitilor de fond i a valorii activului
net i mrirea artificial a valorii
unitii de fond, precum i falsificarea
tuturor documentelor financiar-
contabile.
Astfel, la 31 decembrie 1998 au
fost raportate disponibiliti n conturi
bancare de 209,2 miliarde lei, n
realitate existnd doar 13,3 miliarde
lei. Peste un an de zile, respectiv la 31
decembrie 1999, s-au raportat
disponibiliti de 1057 miliarde lei,
fa de 38,6 miliarde lei valoarea
real, faptic a acestora.
Un alt element ce completeaz
latura obiectiv a infraciunii de
nelciune svrit de I.M.V. i alte
trei persoane cu funcii de conducere
la SOV INVEST, l reprezint
prezentarea mincinoas, n chip
neadevrat, a plasamentelor n aciuni
necotate pe piaa de capital efectuate
de SOV INVEST. Astfel, la 31
decembrie 1998 s-a raportat un
cuantum total de 506 miliarde lei al
plasamentelor respective, cifra real
fiind doar de 16 miliarde lei, pentru
ca, un an mai trziu, s se raporteze o
valoare de 1059 miliarde lei, fa de
70 miliarde lei, valoarea real a
n plasamentelor.
Ce nsemna n realitate aceste
plasamente? Exemplu: SOV INVEST
a cumprat, n numele FNI, la 28
38
octombrie 1997, un numr de 4.538
aciuni la purttor Industrial Export
la preul de 145.ooo lei/aciune, n
valoare total de 658 milioane lei. La
20 octombrie 1999, SOV INVEST
achiziioneaz direct, prin preedintele
su I.M.V., un numr de 7.760 aciuni
de acelai tip (pre 800.000
lei/aciune) n valoare de 6,2 miliarde
lei, sum pltit n numerar prin
casieria SOV INVEST, iar la 1 aprilie
2000 (cu 40 de zile naintea prbuirii
FNI) acelai personaj scoate din
casierie nc 6,3 miliarde lei
reprezentnd contravaloarea a 7.400
de aciuni identice (860.000
lei/aciune). Din actele existente la
dosarul cazului rezult faptul c, prin
casieria SOV INVEST s-a pltit, n
cursul anului 1999, suma de 170
miliarde lei cu destinaia cumprri
aciuni, sum nsuit de persoanele
nvinuite n cauz.
Vasta activitate infracional
desfurat de grupul de persoane
cercetate cu acest caz, precum i
caracterul organizat al aciunilor
ntreprinse, sunt puse n eviden,
printre altele, de sumele mari de bani
care au fost pltite de SOV INVEST
pentru publicitatea mincinoas fcut.
Astfel, n anul 1998 plile pentru
publicitate au fost de 12 miliarde lei i
98.000 dolari SUA, iar n perioada
1999-2000 de 126 miliarde lei.
E. Referitor la infraciunile
svrite n relaia C.E.C.-F.N.I.-
SOV INVEST
La nceputul anului 1999, C.P.
preedinte al Consiliului de
administraie al CEC, a fost contactat
de I.M.V. (preedinta Consiliului de
administraie al SOV INVEST), care
i-a propus ca CEC-ul s investeasc o
anumit sum de bani, neprecizat la
acea dat, n uniti de fond F.N.I.
ntruct C.P. a fost, n principiu, de
acord cu ideea investirii la F.N.I.,
I.M.V. i-a transmis acestuia o for
concret.
Direcia Trezorerie din cadrul CEC
s-a opus, iniial, realizrii unei
investiii la F.N.I. Ulterior, la 1 aprilie
1999, preedintele CEC i ali membri
ai Consiliului de administraie al CEC
au aprobat participarea CEC ca
investitor la FNI cu suma de 40
miliarde lei, iar la 8 iulie 1999 cu o
alt sum de 250 miliarde lei. Dup
ncheierea celor dou contracte, s-a
semnat,ntre CEC, SOV INVEST i
FNI, un contract de cauiune, al crui
obiect l constituia garantarea de
ctre CEC a valorii plii de
rscumprare a titlurilor de participare
din ziua depunerii cererii de
rscumprare, atunci cnd se constat
imposibilitatea de plat datorat
riscurilor la care sunt supuse fondurile
deschise de investiii.
Prin acest contract de cauiune i,
mai ales, prin publicitatea fcut din
care rezulta faptul c CEC-ul
garanteaz investitorii, s-a creat
acestora convingerea c sumele de
bani depuse la FNI sunt garantate de
ctre stat.
Contractul de cauiune a fost
semnat din partea CEC-ului numai de
ctre C.P. preedinte al Consiliului
de administraie, contrar dispoziiilor
legale.
n luna mai 2000, FNI a intrat n
incapacitate de plat, ntreaga
construcie infracional conducnd la
pgubirea depuntorilor i la crearea
39
unei situaii de tulburare grav a
activitii CEC-ului.
Prin referatul de terminare a
urmririi penale s-a propus trimiterea
n judecat a zece nvinuii i inculpai
pentru svrirea infraciunilor de:
- nelciune cu consecine
deosebit de grave, n form continuat
i n concurs real cu infraciunea de
fals intelectual prevzute i pedepsite
de art.215 alin.3 i 5 din Codul penal
i art.40 (n vigoare la data comiterii
infraciunii) din Legea nr.82/1991
(legea contabilitii), cu aplicaiunea
art.41 alin.2 din Codul penal i art.33
lit.a. din Codul penal, constnd n
aceea c inculpaii, n calitate de
directori i membri ai Consiliului de
administraie al SOV INVEST au
raportat la C.N.V.M. date eronate
privind situaia financiar real a FNI,
inducnd i meninnd n eroare
investitorii fondului, cauznd prin
aceasta un prejudiciu de 3.415
miliarde lei;
- abuz n serviciu contra intereselor
persoanelor, n forma calificat i
continuat, prevzut i pedepsit de
art.246 C.pen., raportat la art.2481, cu
aplicaiunea art.41 alin.2 C.pen.,
constnd n aceea c inculpaii, n
calitate de conductori ai C.N.V.M.,
dei aveau cunotin despre existena
nclcrii dispoziiunilor legale
privind organizarea i funcionarea
SOV INVEST, nu au dispus msurile
corespunztoare atribuiilor de
serviciu ce le reveneau, cauznd prin
aceasta un prejudiciu n valoare de
3.415 miliarde lei;
- abuz n serviciu contra intereselor
publice, n forma calificat i a
infraciunilor de fals intelectual i uz
de fals, precum i a infraciunilor de
instigare la sustragere sau distrugere
de nscrisuri, prevzute de art.248
C.pen. raportat la art.2481 C.pen.,
art.289 C.pen. i art.291 C.pen., art.25
C.pen., raportat la art.242 C.pen., n
concurs real, cu aplicaiunea art.33
lit.a C.pen., svrite de C.P., care, n
calitate de preedinte al Consiliului de
administraie al CEC, dei a fost
avizat de personalul tehnic din
subordine despre riscul crescut al unui
plasament la FNI, a aprobat realizarea
acestuia n sum de 290 miliarde lei,
n dou trane. Totodat, acesta a
instigat alte persoane s distrug unele
acte oficiale privitoare la contractul de
cauiune ncheiat.
II. ntr-o alt situaie, s-a reinut c
A.V., n cursul anului 2003, a
ndeplinit funcia de ef serviciu n
cadrul Direciei Portofoliu Acionariat
a Autoritii pentru Privatizarea i
Administrarea Participaiilor
Statului21 (APAPS), cu atribuii,
printre altele, de primire a
documentelor transmise de societile
comerciale, referitor la divizri,
fuziuni, majorri de capital, conversia
creanelor, analiza documentelor
primite, ntocmirea notelor de sintez
referitor la aceste documente, cu
naintarea lor conducerii APAPS
pentru decizie, ntocmirea de
informri, studii i alte materiale
asupra acestor probleme ct i
ndeplinirea atribuiilor directorului
direciei n perioada de concediu ori
delegaie, n limita mandatului
acordat.
21
P. Naria, op. cit. www. pna.ro
40
 n aceast perioad, APAPS era i
acionar majoritar la unele societi
comerciale, unde statul era deintor a
unei pri din capitalul social al
acestora, printre care i S.C. "O" S.A..
Aceast calitate conferea instituiei
publice respective, ca atribuii,
administrarea societilor comerciale
aflate n portofoliu, n calitate de
acionar semnificativ, restructurarea
lor, acordarea asistenei financiare
necesar retehnologizrii i acesteia s primeasc gratuit nc 8
modernizrii acestora, vnzarea ctre
sectorul privat a pachetelor de aciuni
deinute de stat, controlul cu privire la
modul n care sunt respectate clauzele
din contractele de privatizare i
realizarea performanelor economico-
financiare asumate prin contractul de
privatizare.
Este de precizat c S.C. "O" S.A.
era listat la Bursa de Valori
Bucureti i, astfel, pe aceast pia de
capital, aciunile societii erau
negociate n mod curent, vnzarea ori
cumprarea acestora situndu-se la un
trend acceptabil, n raport de alte
societi comerciale care efectuau
operaiuni similare pe piaa organizat
a bursei.
n acest context, la data de 27
martie 2003 Consiliul de
Administraie al S.C. "O" S.A. a luat
n discuie posibilitatea majorrii
capitalului social, prin reevaluarea
mijloacelor imobilizate i a stabilit ca
obiectivul respectiv s fie inclus pe
ordinea de zi a Adunrii Generale a
Acionarilor, singura n msur a
putea lua o decizie n acest sens, ce
trebuia s aib loc la 24 aprilie 2003.
Majorarea capitalului social,
presupunea emiterea de noi aciuni
pentru o valoare de peste 2.000
miliarde lei, care n mod firesc urmau
a fi negociate prin Bursa de Valori,
unde deja societatea era listat i
totodat, o parte din aciuni, se
acordau gratuit posesorilor de aciuni
ale societii, pn n momentul lurii
deciziei de majorare de capital de
ctre Adunarea General a
Acionarilor. S-a preconizat ca pentru
fiecare aciune deinut, posesorul
aciuni, deci se obinea o valoare de
opt ori mai mare n momentul n care
operaiunea financiar se realiza.
Aceste informaii la momentul
respectiv aveau caracter confidenial,
nu erau destinate publicitii, dect
dup publicarea n Monitorul Oficial a
convocrii Adunrii Generale a
Acionarilor ca ordine de zi, iar dup
edin urmau a fi publicate detaliile
financiare (numr aciuni, distribuia
acestora etc.). Abia acel ultim moment
ddea caracter public informaiei la
care ne referim, ns pn atunci,
aceasta i pstra caracterul de
confidenialitate, referitor la existena
ei i al coninutului.
ntruct APAPS era la acea vreme
acionar majoritar al societii
comerciale cu atribuii de
administrare, restructurare, vnzare
ctre sectorul privat etc., informaia
referitor la majorarea capitalului
social discutat n Consiliul de
Administraie i de convocare a
Adunrii Generale a Acionarilor, a
fost naintat acesteia cu toat
documentaia de fundamentare, n
scopul analizrii i avizrii ei.
Deoarece societatea comercial opera
cu instrumente financiare pe piaa
41
bursier, documentele precizate mai
sus, au fost trimise i Bursei de Valori
Bucureti, ct i C.N.V.M., autoritate
competent a coordona piaa de
capital, tot n scopul analizei i
exprimrii unei opinii de oportunitate.
Trimiterea documentelor de
majorare a capitalului social, S.C. "O"
S.A. a fcut-o la data de 31 martie
2003, acestea fiind nregistrate ca
intrri la 31 martie 2003, dup ora
13.00, n cazul APAPS i 01 aprilie
2003, tot dup ora 13.00, la Bursa de
Valori Bucureti i C.N.V.M.
nvinuitul A.V., n virtutea
atribuiilor de serviciu, a intrat n
posesia documentelor societii
comerciale, care conineau datele
nedestinate publicitii, n dup-
amiaza zilei de 31 martie 2003,
informaia fiind cunoscut de nc 5
persoane din cadrul instituiei care, de
asemenea, aveau abilitarea de a le
cunoate n baza sarcinilor de
serviciu.
n desconsiderarea legii, care
impunea pstrarea caracterului
confidenial al documentelor, cu
obligaia de a nu fi furnizate altor
persoane i de a nu fi folosite n scop
personal sau pentru altul, nvinuitul
A.V. a comunicat soiei sale,
coninutul acestor documente n
scopul de a obine un folos necuvenit,
altul dect speculaia normal n burs
i anume acela de a obine nc 8
aciuni n mod gratuit pentru cele
anterior deinute.
n realizarea acestui scop, nvinuita
A.D., la data de 01 aprilie 2003, a
efectuat operaiuni la Bursa de Valori
Bucureti, n sensul cumprrii de
aciuni "O", n aproape majoritatea lor
(90%), ceea ce a condus la creterea
valorii de aproape 15% raportat la
ziua precedent.
n primele ore ale zilei de 02
aprilie 2003, nvinuita A.D. a
continuat operaiunea, astfel c,
aceasta a dobndit n cele 2 zile un
numr de 53.000 aciuni, cu o valoare
de 40.500.000 lei.
Dat fiind acest context,
operaiunile bursei pe relaia "O" au
crescut brusc, la limita admisibil,
ceea ce a determinat suspendarea
negocierii acestor aciuni, n data de
03 aprilie 2003, cu efectuarea
verificrii administrative de ctre
autoritatea competent, anume
C.N.V.M., autoritate care a stabilit
neconformitatea legal a activitii
nvinuitei A.D., n cadrul Bursei de
Valori pe relaia "O", sesiznd
totodat, Parchetul de pe lng
Tribunalul Vlcea, pentru efectuarea
urmririi penale.
Parchetul de pe lng Tribunalul
Vlcea i-a declinat competena de
efectuare a urmririi penale referitor
la tranzacionarea aciunilor "O" pe
piaa Bursei de Valori Bucureti, n
favoarea Parchetului Naional
Anticorupie - structura central,
considerndu-se c a fost svrit
infraciunea prevzut de art. 12 lit. b)
din Legea nr. 78/2000 de ctre o
persoan deintoare a unei nalte
funcii n cadrul Administraiei
publice centrale.
n concluzie fapta celor doi
nvinuii din spea amintit, fiind
definit clar prin scopul situaiei
premise, cerut de lege (Seciunea III),
se calific i se ncadreaz ca
infraciunea prevzut de art. 12 din
42
Legea nr. 78/2000 i nu ca
infraciunea prevzut de Legea nr.
297/2004 ori O.U.G. nr. 28/2002.
Elementul material, ca stare de fapt,
excede ariei de cuprindere a
coninutului legal al faptei penale
prevzut de Legea nr. 297/2004 i se
ncadreaz perfect n cel al art. 12 din
Legea nr. 78/2000. De altfel i
obiectul ocrotirii penale al acestui
43
ultim text de lege este mai cuprinztor
i nglobeaz pe cel vizat de Legea nr.
297/2004 (sau O.U.G. nr. 28/2002),
astfel asigurndu-se combaterea mai
eficient a fenomenului de escaladare
periculoas a faptelor de corupie ori
asimilate acestora.
Urmare in numarul viitor
 IMPACTUL GLOBALIZRII N MATERIA DREPTULUI
INTERNAIONAL PRIVAT
Prof. univ. dr. NICOLETA DIACONU

The phenomenon of globalization is artificially identified with the

interdependences that mankind experienced. Globalization has accelerated
the internationalization of capital investment and production system, with
direct or indirect implications in all areas. The main factor in the evolution
of globalization is the current development in information technology and
communications and scientific and technical revolution as well.
Globalization has now a clear impact on both international relations and
on current regional and global regulations.

1. Impactul globalizrii asupra cu interdependenele pe care le

soluionrii conflictelor de legi
Globalizarea reprezint un
fenomen al realitii actuale interna-
ionale, prezentnd tendine de
universalizare. Globalizarea a fost
definit n mod diferit n literatura de
specialitate, prin noiuni mai mult sau
mai puin controversate, n raport de
interesele structurilor internaionale
implicate, principalele accepiuni
viznd urmtoarele forme de
manifestare a acestui fenomen:
- Expresia concentrrii puterii
economice i financiare;
- Dominarea de noi oligarhii;
- Un colonialism modern 22
n literatura de specialitate s-a
artat c, uneori, fenomenul globa-
lizrii este identificat n mod simplist
22
D.Mazilu, Globalizarea, dreptul i relaiile
internaionale , publicat n volumul de studii
juridice Drept i relaii internaionale curs
postuniversitar, Ed. VIS Print, Bucureti,
2002, p.13 i urm.
44
cunoate societatea omeneasc23.
Mondializarea capitalului a accelerat
internaionalizarea investiiilor i a
sistemului productiv, cu implicaii
directe sau indirecte asupra tuturor
domeniilor.
Factorul predominant n evoluia
globalizrii l reprezint actuala
revoluie n informatic i comuni-
caii, concomitent i interdependent cu
revoluia tehnico-tiinific. Globali-
zarea are n prezent un impact evident
att asupra relaiilor internaionale, ct
i asupra reglementrilor regionale i
mondiale actuale.
Globalizarea reprezint un
fenomen mondial cu implicaii n
toate domeniile, dobndind n prezent
noi valene definitorii, specifice
intereselor structurilor internaionale
23
C.Vlad, Spre o nou ordine internaional
sub zodia globalizrii, publicat n Revista
romn de drept umanitar, nr.1(44)/2003,
p.13.
care promoveaz acest fenomen24.
Astfel, s-a trecut de la utilizarea
noiunii de internaionalism (apre-
ciat ca fiind promovat de structuri
totalitare), la utilizarea noiunii de
mondialism (privit ca fiind promo-
vat de structuri democratice). n
literatura de specialitate s-a artat c
n pofida diferenelor viznd stru-
cturile care le promoveaz, se constat
asemnri evidente ntre interna-
ionalism i mondialism25
Se apreciaz c noua form de
prezentare a globalizrii este cu att
mai primejdioas, cu ct este mai greu
de identificat impactul direct al
acesteia asupra evoluiei economico-
sociale a unor naiuni. n faa
ofensivei noilor imperii coloniale,
statele naionale sunt n imposibilitate
de a aciona. Astfel, dac n faa unor
regimuri totalitare calificate n mod
direct n acest mod, sistemul de
protecie naional poate avea mcar
parial efectele ateptate, n faa
regimurilor aa zise democratice,
promovate de mondialismul actual
prin intermediul societilor transna-
ionale - este mai greu, dac nu chiar
imposibil de aprat. Regimurile
totalitare au lovit cu pumnul, n
timp ce regimurile democratice,
24
n lucrarea anterior citat, prof.univ.dr.
Constantin Vlad meniona c procesul de
globalizare poart pecetea modului de gndire
i intereselor statelor dezvoltate, n realitate,
promotorii principali ai globalizrii fiind
companiile transnaionale, cele dou instituii
financiare internaionale Fondul Moneter
Internaional i Banca Mondial Organizaia
Mondial a Comerului, Grupul celor 7(8) ri
puternic industrializate, n cadrul crora SUA
i ntrete poziiile i rolul. ( op.cit., p 14)
25
D.Mazilu, op. cit, p34.
nainte de a lovi, mbrac pumnul
nt-o mnu de catifea26
Pentru cea mai mare parte a
populaiei globului, globalizarea
nseamn globalizarea ndoielii n
privina binefacerilor acesteia, globa-
lizarea strii de nelinite generat de
incoeren, de exacerbarea egoi-
smului, a rolului pieii i a banului.27
Impactul direct al fenomenului
globalizrii vizeaz, n primul rnd,
domeniul economic, ns nu se
reduce la acest domeniu Avnd n
vedere ns c toate domeniile
interfereaz att la nivel naional, ct
i la nivel internaional, apreciem, cu
referire la subiectul prezentului studiu
c, dei conflictele de legi n materie
civil nu reprezint un scop al
globalizrii nici mcar pe un plan
secundar al acestui fenomen, totui,
modul de soluionare a conflictelor de
legi n materie civil este influenat de
tendinele trendului globalizrii.
Transformrile constatate la nivel
mondial pe plan economic au efecte,
directe sau indirecte, asupra relaiilor
internaionale n ansamblu.
Dei normele conflictuale prin care
sunt soluionate conflictele de legi n
materie civil au un pronunat caracter
naional, fiecare stat fiind interesat n
mod direct de soluionarea acestor
conflicte n mod specific, totui,
fiecare naiune se afl n
interdependen cu celelalte naiuni,
fenomenul globalizrii dirijnd i
influennd n mod indirect activitatea
26
D.Mazilu, op.cit, p.24.
27
C. Voicu, Nelinitea dreptului, n vol.
Tendine contemporane ale dreptului
european, Editura Cermaprint, 2007, p.13,
45
legislativ intern a statelor mici n
special.
Privind lucrurile din aceast
perspectiv, rezult c, n prezent
asistm la o nou tendin de
soluionare a conflictelor de legi n
materie civil. Apreciem c aceast
tendin const n utilizarea normelor
materiale uniforme n reglementarea
raporturilor juridice cu element strin.
n prezent constatm existena unor
preocupri tot mai susinute din partea
organizaiilor internaionale de a oferi
o reglementare comun, aplicabil mai
multor state, n domenii specifice ale
dreptului internaional privat. O astfel
de preocupare are efecte practice
pozitive atta timp ct sunt respectate
principiile dreptului internaional
public, n primul rnd principiul
suveranitii naionale a statelor.
Globalizarea genereaz modificri
complexe n cmpul de aplicare a
dreptului, deformnd capacitatea
sistemelor naionale de drept de a
realiza un ansamblu normativ adecvat
cerinelor specifice, naionale.
n acest sens, apreciem c
reglementrile comune adoptate pe
calea conveniilor internaionale, au
efect pozitiv n msura n care fiecare
stat implicat se poate pronuna cu
privire la aplicarea pe teritoriul su a
unor norme juridice cu caracter
internaional.
2. Tendinele actuale de
soluionare a conflictelor
de legi la nivel internaional
La nivel internaional se constat o
tendin de elaborare a unor regle-
46
mentri comune pe calea conveniilor,
n cadrul unor organizaii interna-
ionale, care s faciliteze soluionarea
conflictelor de legi n materia
dreptului internaional privat.
Organizaiile internaionale n
cadrul crora au fost adoptate
reglementri specifice dreptului
internaional privat pot fi specializate
n domeniu (ca de exemplu,
Conferina de drept privat de la Haga),
sau pot avea alte domenii de
activitate, adoptnd, printre altele i
reglementri aplicabile n domeniul
dreptului internaional privat. Astfel
de reglementri au fost adoptate n
cadrul O.N.U., Consiliului Europei,
Uniunii Europene, etc.
Codificarea dreptului interna-
ional privat n cadrul Conferinei de
la Haga
n sensul ncercrilor de codificare
a dreptului privat la nivel interna-
ional, menionm preocuprile
manifestate n cadrul Conferinei de
drept internaional privat de la Haga,
care s-a reunit pentru prima dat n
anul 1893. n anul 1951, n cadrul
celei de-a 7-a Sesiuni a fost adoptat
Statutul Conferinei, intrat n vigoare
la 15 iulie 1955, Conferina devenind
organizaie permanent28. Statutul
Conferinei de la Haga cuprinde
28
Statele semnatare ale Statutului Conferinei de
drept internaional privat de la Haga au fost:
Austria, Belgia, Danemarca, Elveia, Finlanda,
Frana, R.F.Germania, Italia, Japonia,
Luxemburg, Norvegia, Olanda, Portugalia,
Regatul Unit al Marii Britanii i Irlandei de
Nord, Spania i Suedia. Romnia a acceptat
Statutul Conferinei de la Haga de drept
internaional privat prin Legea nr. 25/1991.
dispoziii grupate n 15 articole,
viznd: scopul Conferinei, calitatea
de membru, organizarea
funcionarea, bugetul, intrarea n
vigoare a reglementrilor.
a) - Scopul Conferinei, enunat
prin dispoziiile art. 1 din Statut
const n unificarea progresiv a
dreptului internaional privat.
b) - Statele membre ale Confe-
rinei sunt cele care au participat deja
la una sau mai multe sesiuni ale
conferinei i care accept statutul
acesteia. De asemenea, pot deveni
membre orice alte state a cror
participare prezint interes de natur
juridic pentru lucrrile conferinei.
Admiterea de noi membrii se
hotrte de guvernele statelor
participante, la propunerea unuia sau
mai multora dintre ele, cu majoritatea
voturilor exprimate ntr-un termen de
6 luni, socotit din ziua n care
guvernele au fost sesizate cu aceast
propunere. Admiterea devine defini-
tiv prin faptul acceptrii statutului de
ctre statul interesat.
c) - Funcionarea Conferinei este
asigurat de:
- Comisia de stat olandez,
- Biroul permanent,
- cte un organ naional desemnat
de guvernul fiecrui stat
membru;
- comisii speciale.
Comisia de stat olandez a fost
instituit prin Decretul Regal din 20
febr. 1987, n vederea promovrii
codificrii dreptului internaional privat.
Comisia asigur funcionarea
Conferinei prin intermediul unui
birou permanent ale crui activiti le
conduce. Atribuiile acestei comisii au
fost stabilite prin dispoziiile art. 3 din
Statut. Acestea sunt urmtoarele:
i - examineaz toate propunerile
destinate a fi incluse pe ordinea
de zi a conferinei;
- apreciaz prioritatea ce urmeaz
s se dea acestor propuneri;
- vizeaz, dup consultarea mem-
brilor conferinei, data i ordinea
de zi a sesiunilor;
- se adreseaz Guvernului Olandei
pentru convocarea membrilor.
Sesiunile ordinare ale conferinei
au loc la interval de 4 ani. n caz de
nevoie, Comisia de stat poate, cu
avizul favorabil al membrilor, s
solicite Guvernului Olandei s
reuneasc conferina n sesiune
extraordinar.
Biroul permanent are sediul la
Haga. El este format dintr-un secretar
general i doi secretari, de
naionaliti diferite, care sunt numii
de Guvernul Olandei, la recomandarea
Comisiei de stat. Secretarul general i
secretarii trebuie s aib cunotine
juridice i o experien practic
corespunztoare. Numrul secretarilor
poate fi mrit dup consultarea
membrilor conferinei.
Atribuiile Biroului permanent,
exercitate sub direcia Comisiei de
stat, sunt urmtoarele:
- s pregteasc i s organizeze
sesiunile Conferinei de la Haga
i reuniunile comisiilor speciale;
- s efectueze lucrrile de secre-
tariat ale sesiunilor i ale
reuniunilor Conferinei;
- s exercite alte atribuii specifice
activitii de secretariat.
n vederea facilitrii comunicrilor
ntre membrii conferinei i Biroul
47
permanent, guvernul fiecrui stat
membru va desemna un organ
naional. Biroul permanent poate
coresponda cu toate organele
naionale astfel desemnate i cu
organizaiile internaionale competente.
n intervalul dintre sesiuni,
Comisia de stat poate institui comisii
speciale, n vederea elaborrii de
proiecte de convenii sau a studierii
tuturor programelor de drept
internaional privat care intr n
obiectivele conferinei.
d) - Bugetul Biroului permanent
i al comisiilor speciale este supus, n
fiecare an, aprobrii reprezentanilor
diplomatici ai membrilor de la Haga.
Indemnizaiile de deplasare i de
edere a delegaiilor la comisiile
speciale cad n sarcina guvernelor
reprezentate. Cheltuielile rezultate din
sesiunile ordinare ale conferinei sunt
suportate de Guvernul Olandei. n
cazul sesiunilor extraordinare,
cheltuielile sunt repartizate ntre
membrii reprezentai la sesiune.
e) - Dintre conveniile interna-
ionale adoptate n cadrul acestei
Conferine n domeniul dreptului
internaional privat, menionm::
- Conveniile de la Haga din 30
mai 1902 (Convenia privind
reglementarea conflictului de lege
n materie de cstorie;
Convenia privind reglementarea
conflictului de lege i de
jurisdicie n materie de
desprenie i separaiune de
corp; Convenia privind
reglementarea tutelei minorilor),
ratificate de Romnia prin
Decretul-Lege nr. 873/2 iulie
1904;
48
- Conveniile de la Haga din 4 iulie
1905 ( Convenia privind
conflictele de legi relative la
efectele cstoriei asupra
drepturilor i datoriilor soilor n
raporturile personale i asupra
averilor soilor; Convenia
referitoare la interdicie i la alte
msuri de protecie analoage)
ratificate de Romnia prin
Decretul-Lege 1007/1912;
- Convenia de la Haga din 29 mai
1993 asupra proteciei copiilor i
cooperrii n materia adopiei
internaionale ratificat de
Romnia prin Legea nr. 84/1994;
- Convenia de la Haga din 1
martie 1954 privind procedura
civil - ratificat de Romnia
prin D.nr.81/1971;
- Conveniile de la Haga din 1964
(Convenia privind legea
uniform aplicabil transferului
proprietii n caz de vnzare cu
caracter internaional de obiecte
mobiliare corporale; Convenia
privind legea uniform asupra
formrii contractelor de vnzare
internaional a obiectelor mobile
corporale)29
- Convenia de la Haga din 5
oct.1961 cu privire la suprimarea
cerinei supralegalizrii actelor
oficiale strine ratificat de
Romnia prin O.G. nr. 66/1999 ;
n cadrul sesiunilor Conferinei au
fost adoptate convenii n numeroase
domenii ale dreptului internaional
privat, cum ar fi: protecia minorilor,
adopie, recunoaterea hotrrilor
pronunate n strintate, procedura
civil, ncheierea cstoriei, regimul
29
Romnia nu ia parte la aceste convenii
juridic al bunurilor soilor, vnzarea
mobiliar, forma actelor juridice etc.
Preocuprile Consiliului Euro-
pei, privind codificarea dreptului
internaional privat
n cadrul Consiliului Europei au
fost adoptate mai multe convenii
privind codificarea principalelor
instituii ale dreptului internaional
privat, dintre care menionm:
- Convenia european n domeniul
informrii asupra dreptului strin,
semnat la Londra la 7 iunie 1968
i Protocolul adiional semnat la
Strasbourg la 15 martie 1978 (la
care Romnia a aderat prin HG
nr.153/1991);
- Convenia european n materia
adopiei de copii de la Strasbourg
din 24 aprilie 1967 (Romnia a
aderat prin Legea nr. 15/1993);
- Convenia european asupra
statutului juridic al copiilor
nscui n afara cstoriei de la
Strasbourg din 15 oct. 1975
(Romnia a aderat prin Legea
nr.101/92);
- Convenia european pentru
aprarea drepturilor i libertilor
fundamentale ale omului Roma,
4 noiembrie 1950 (ratif. de
Romnia prin Legea nr.30/1994;
- Acordul european privind persoanele
participante la proceduri n faa
Curii Europene a Drepturilor
Omului Strasbourg, 5 martie 1996
(ratificat de Romnia prin Legea nr.
33/1999).
Convenii adoptate n cadrul
ONU, cu aplicabilitate n domeniul
dreptului internaional privat:
- Convenia asupra ceteniei
femeii cstorite, New York 29
49
ianuarie 1957 (Romnia a aderat
prin Decretul nr.339/1960);
- Convenia privind drepturile
copilului 20 noiembrie 1989
(ratificat de Romnia prin Legea
nr. 18/1990);
- Convenia privind
consimmntul la cstorie,
vrsta minim pentru cstorie i
nregistrarea cstoriilor
adoptat la New York la 7
noiembrie 1972 (ratif. de
Romnia prin Legea nr. 116 la
15 dec.1992);
Convenii adoptate n cadrul
Uniunii Europene aplicabile n
domeniul dreptului internaional privat:
- Convenia de la Bruxelles din 27
sept. 1968 asupra competenei i
executrii hotrrilor n materie
civil i comercial;
3. Metodele utilizate n dreptul
internaional privat romn
n dreptul internaional privat
romn se utilizeaz n mod
preponderent metoda normelor
conflictuale.
Normele conflictuale pot fi
cuprinse fie n dreptul intern, fie n
conveniile internaionale la care
Romnia este parte.
Adoptarea normelor conflictuale n
scopul soluionrii conflictelor de legi
n materie civil a fost subordonat
de-a lungul timpului unor interese
naionale de ordin economic, politic,
social i istoric ale statului respectiv.30
30
Bianca Maria Carmen Predescu,
Fundamentele normelor conflictuale, Buc.
2001, p.66;
 Modul de soluionare a conflictelor
de legi a fost corespunztor intereselor
naionale fundamentale predominante
ntr-o anumit epoc istoric.
Analiznd evoluia soluiilor
oferite de dreptul internaional privat
n materia soluionrii conflictelor de
legi, constatm c acestea au fost
corespunztoare intereselor generale
ale unei societi, permind
schimburile de produse avantajoase,
recunoaterea anumitor drepturi
membrilor societii respective,
protecia unor categorii de bunuri,
protecia propriilor ceteni aflai n
strintate, sancionarea unor
comportamente prejudiciabile, etc.
Totui, aceste reglementri, dei se
caracterizeaz prin caracterul
preponderent naional, au avut n
vedere i meninerea unei ordini de
drept internaionale i a unui climat
internaional favorabil promovrii
relaiilor internaionale.
Evoluia reglementrilor adoptate
n domeniul dreptului internaional
privat a avut permanent la baz un
raport echilibrat ntre particular-
general, naional-universal, deoarece
prin soluionarea unui raport juridic cu
element strin nu se putea aplica
propria lege prin ignorarea legii
strine cu care raportul juridic
respectiv avea legtur.
Localizarea metodelor de
soluionare a conflictelor de legi n
materie civil n exclusivitate la
nivelul normelor juridice specifice
dreptului intern apare ca ineficient n
raport de complexitatea dreptului
internaional privat n epoca
contemporan. Satisfacerea n aplicrii tratatelor internaionale privind
exclusivitate a intereselor naionale ar
putea conduce la afectarea relaiilor
internaionale. Soluionarea
conflictului de legi privit ca un
conflict de interese, ci nu de
suveraniti, se realizeaz pe baza
mpletirii intereselor naionale i
internaionale ale unui stat, un rol
preponderent ocupndu-l interesele
naionale.
n literatura de specialitate, s-a
precizat c fundamentele determinrii
punctelor de legtur n vederea
stabilirii normelor conflictuale, ar
putea avea la baz urmtoarele
categorii de factori:31
- factori politico-sociali;
- factori economici;
- factori de ordin etic.
n dreptul romn, n domeniul
dreptului internaional privat, se
aplic principiul prioritii tratatelor
internaionale n raport de izvoarele
interne. Acest principiu este nscris
att n Constituie32, ct i n Legea nr.
105/1992. Astfel, conform dispoz.
cuprinse n art.11 din Constituie,
statul romn se oblig s ndepli-
neasc cu bun-credin obligaiile
ce-i revin din tratatele la care este
parte. Tratatele ratificate de
Parlament, fac parte, potrivit legii, din
dreptul intern. De asemenea, n art. 10
din Legea nr. 105/1992 este prevzut
c dispoziiile acestei legi sunt
31
B.M.C.Predescu, op.cit., p.66 i urm.
32
Dispoziii relevante n acest sens, sunt
coninute n art.11 i art 20 din Constituie.
Prin dispoz. art 11 este reglementat cadrul
constituional al raportului dintre dreptul
internaional i dreptul intern, iar prin dispoz.
art.20 se stabilete cadrul constituional al
drepturile omului.
50
aplicabile n msura n care
conveniile internaionale la care
Romnia este parte nu stabilesc alt
reglementare.
Principala surs de norme
conflictuale din dreptul internaional
privat romn o constituie Legea nr.
105/1992 cu privire la reglementarea
raporturilor de drept internaional
privat (art. 11-147).
n dreptul internaional privat
romn sunt utilizate i normele
materiale care crmuiesc n mod
direct unele raporturi juridice cu
element strin.
n contextul aderrii Romniei la
Uniunea European se impune ca
armonizarea legislativ s vizeze nu
numai domeniile ce intr n sfera
acquis-ul comunitar, ci i aspectele
privind dreptul privat n sens larg, n
domeniile de competen comunitar
de coordonare sau de sprijinire, n
scopul recunoaterii drepturilor
dobndite n strintate fr cenzura
proprie, specific fiecrui sistem de
drept. Normele materiale pot fi norme
de drept substanial (civil, comercial,
familiei) sau norme de drept
procesual.
De asemenea, n sistemul romn de
drept sunt aplicabile i normele de
aplicaie imediat, n domenii strict
reglementate de astfel de norme.
Folosirea normelor de aplicaie
imediat constituie n dreptul nostru o
excepie de la regula aplicrii
normelor conflictuale. Dreptul
internaional privat romn nu tinde s
exclud de la aplicare legea strin, de
aceea, se constat n ultima vreme
tendina de restrngere a numrului
normelor juridice de aplicaie
imediat.
Justificarea folosirii normelor de
aplicaie imediat o reprezint faptul
c aceste norme sunt de ordine
public n dreptul internaional privat
(fr s se confunde cu aceasta
instituie juridic), ceea ce duce la
neaplicarea unei legi strine n cauz,
dei prin elementul de extraneitate al
raportului juridic ar putea fi aplicabil
o lege strin.
51
 O ABORDARE MODERNA A INVESTIGARII
LOCULUI FAPTEI
Prof. univ.dr. LAZR CRJAN

For any inquirer the crime scene has a magic nature, not because some
peoples faith that the victims soul (when we are dealing with a crime, of
course) would still be there and follow up what is going on, but because
the inquirer knows that there are the hidden traces waiting quietly to be
discovered and to unmask the criminal. And any inquirer trembles
thinking one wrong step, only one rush or uninspired move could destroy
or discredit the crime scenes deciphering and, implicitly, the delinquents
identification. There are not perfect crimes, but there are serious mistakes,
most of the times, done at the crime scene in this initial and prior action
that suppose for any criminologist, most of the times, a real exam of
scientific probity.

1. Noiunea, scopul i importana activitate infracional ori locul unde

cercetrii locului faptei
1.1. Noiunea i clasificarea locu-
lui faptei
Locul faptei este locul cel mai
important pentru ancheta penal,
fiind, de cele mai multe ori, punctul
de plecare al investigaiei crimi-
nalistice. Aici se gsesc urmele
infractorilor i ale victimelor, vizibile
ori n stare latent, lsate intenionat,
din neglijen ori din ignoran.
Urmele ateapt s fie descoperite i
interpretate dup criterii tiinifice,
consacrate de practica i teoria
criminalisticii, pentru a servi la aflarea
adevrului.
Locul faptei constituie locul unde
s-a consumat, n total sau n parte, o
52
s-a produs rezultatul acesteia, i unde
se gsesc probele care vor servi la
incriminarea celor care au nfptuit
actul criminal.
Aceast definiie are n vedere
precizrile fcute n Codul nostru de
procedur penal (art. 30), astfel c o
prim clasificare a locului faptei se
deduce de la sine: principal (n total)
si secundar (n parte).
De regul, sintagma loc principal
se refer la locul unde s-a consumat
primul act criminal, iar locuri
secundare sunt considerate celelalte
locuri unde s-au desfurat alte
activiti infracionale. *(* A se
vadea, n acest sens, Henry C. Lee,
Timothy M. Palmbach, Marilyn T.
Miller, Henry LeeS Crime Scene
Handbook, Elsevier Academic Press,
California, USA, 2005, p.2-3)
ntr-adevr, n investigarea unui
omor, locul comiterii infraciunii nu
coincide ntotdeauna cu locul unde s-a
gsit cadavrul, astfel c, vom
considera ca loc primar sau principal
acea locaie unde s-a consumat actul
criminal, iar ca locuri secundare,
locaiile n care suspectul a ascuns ori
a aruncat arma corp delict sau alte
instrumente de care s-a folosit n
activitile infracionale; autoturismul
suspectului, al victimei ori un alt
autoturism care a servit la svrrea
faptei sau la transportul cadavrului;
locuinele suspectului sau ale
victimei; garajul sau alte locaii unde
au fost ascunse bunurile jefuite;
locaiile unde au fost ngropate
cadavrul ori fragmente ale acestuia;
cile de acces folosite de suspect i
victim; locuinele complicilor .a.
Distincia ntre locul principal i
locurile secundare se poate face n
faza iniial, pe parcursul sau abia la
finalizarea anchetei, n raport cu
particularitile fiecrui caz. Este de
preferat ca aceast distincie s se
fac, totui, n faza incipient.
Locul comiterii infraciunii poate fi
n interiorul unui imobil sau n aer
liber (cmp, pdure, ru, lac).
n literature de specialitate anglo-
saxon, locul faptei este definit i ca
macroscopic, cnd include mai multe
locaii, inclusive corpul victimei i al
suspectului i microscopic, cnd locul
faptei este considerat un obiect sau
urme care au o legtur esenial n
investigarea infraciunii, cum ar fi:
urme biologice, mucturi gsite pe
corpul victimei sau al suspectului,
amprente digitele, fire de pr, mucuri
de igar etc.
Un caz poate s conin mai multe
locuri macro i microscopice care
trebuie investigate ntr-o legtur
cauzal deoarece fiecare poate furniza
informaii care, mpreun, pot
conduce la identificarea fptuitorului.
Cadavrul trebuie s fie considerat el
nsui un loc al faptei, deoarece poate
conine o multitudine de tipuri de
probe. *(*Henry C. Lee, Timothy
M. Palmbach, Marilyn T.
Miller,op.cit., p.4-6).
Autorii citai consider c locul
faptei poate fi clasificat i n raport cu
infraciunea comis: locul unui omor,
al unui viol, al unui jaf etc. sau n
funcie de locaia faptei: banc, tren,
autoturism, vapor, cas de locuit. De
asemenea, o alt clasificare privete
caracterul organizat sau dezorganizat
al locului faptei, care este tot mai des
ntlnit n practic n contextul
utilizrii psihologiei judiciare n
anchetele penale: locul faptei poate fi
activ-pasiv, organizat sau
dezorganizat.
n ce privete speculaiile care s-au
fcut la noi despre distincia dintre
locul faptei i faa locului, subiectul
nu are rost s fie dezvoltat deoarece
majoritatea specialitilor consider,
astzi, c cele dou noiuni sunt
sinonime.
n literatura de specialitate se
subliniaz importana deosebit pe
care o are cercetarea locului faptei
pentru identificarea fptuitorilor i
deferirea lor justiiei, pentru a se face
dreptate fie n scop reparator, fie,
atunci cnd acest lucru este imposibil,
pentru mplinirea rolului coercitiv i
53
preventiv al pedepsei penale. Ca atare,
insistm s se acorde o atenie
deosebit, n fiecare caz, att pentru
delimitarea corect a locului faptei n
regim de maxim urgen, ct i
pentru o cercetare riguroas, lipsit de
prejudeci.
Rutina este favorabil anchetei
numai dac nu se face nici un rabat de
la regulile tactice statornicite de teorie
i practic i dac nu se ncalc
principiul potrivit cruia fiecare
participant al echipei de cercetare
trebuie s-i fac treaba n limitele
competenei profesionale, cu
respectarea opiniilor celorlali i mai
ales cu excluderea infaturii i a
dorinei de a-i impune cu orice pre
punctul de vedere. Asemenea
supermeni trebuie s nu beneficieze
de menajamente pentru c pot juca un
rol nociv care se rsfrnge asupra
soluionrii cazului.
i ar mai fi ceva extrem de
important: apelarea la prezictori,
clar-vztori sau cum vrem s-i
definim pe cei cu puteri paranormale,
nu poate i nu trebuie s nlocuiasc
cercetarea riguros-tiinific a fiecrei
poriuni a locului faptei, chiar i
atunci cnd suspectul a recunoscut
fapta cu lux de amnunte. Ca s-l
parafrazm pe Einstein, inspiraia, de
natur uman sau divin, nu poate
nlocui transpiraia! Orice informaie
este bine-venit, dar trebuie verificat
mpreun cu celelalte informaii i n
contextul ntregului, fr s se
abandoneze nici o pist!
Potrivit art. 129 alin. 1 din C. pr.
pen., cercetarea locului faptei poate fi
dispus cnd este necesar:
s se efectueze constatri cu privire
la situaia locului svririi
infraciunii;
s se descopere i s se fixeze
urmele infraciunii;
s se stabileasc poziia i starea
mijloacelor materiale de prob i
mprejurrile n care a fost svrit
infraciunea.
Cercetarea locului faptei se impune
i n scopul percepiei nemijlocite a
scenei infraciunii, chiar dac a trecut
un anumit timp de la comiterea
acesteia, iar cmpul infracional a
suferit modificri. Este o regul pe
care trebuie s o respecte cu sfinenie
eful echipei de cercetare care are
dificila misiune de de a clarifica un
caz n care, cel puin n aparen, toate
cile au fost blocate.
1.2. Caracteristicile cercetrii lo-
cului faptei
Constituie o activitate iniial a
investigrii unei infraciuni. Este
obligatorie n cazul infraciunilor n
care au avut loc moartea victimei,
vtmri corporale grave, furturi din
locuine, furturi de i din autoturisme,
tlharii i violuri urmate de moartea
victimei, tlharii, accidente de
circulaie cu moartea victimei i fuga
de la locul faptei, incendii, explozii,
calamiti, precum i n cazul unor
fraude. Cercetarea locului faptei este
posibila i obligatorie chiar i n situaiile
n care evenimentul a fost reclamat cu
ntrziere (de exemplu, tlhria
reclamata dup externarea victimei).
Este o activitate imediat, care
trebuie s se efectueze ntr-un termen
ct mai apropiat de comiterea
infraciunii.
54
 Constituie, n principal, o
activitate irepetabil, datorita
modificrilor la care este supus
cmpul infracional, astfel c de
fiecare dat cnd se reia sau se repet
cercetarea, locul faptei nu mai este
acelai.
1.3. Importana cercetrii locu-
lui faptei:
constituie, de cele mai multe ori,
singura modalitate de obinere a
probelor n faza iniial;
este un element probator deosebit
de relevant pentru aflarea
adevrului;
contribuie la identificarea
fptuitorului, stabilirea datelor
necesare privind personalitatea
acestuia i modul de operare folosit.
1.4. Sarcinile cercetrii locului
faptei deriv att din prevederile art. 129
Cod procedur penal, ct i din
experiena acumulat n practica i
literatura de specialitate:
investigarea locului n care a
fost svrit infraciunea
pentru stabilirea naturii acesteia
i a mprejurrilor n care a fost
comis;
descoperirea, fixarea, ridicarea
i examinarea urmelor i a altor
mijloace de prob;
determinarea drumului parcurs
de infractor (iter criminis);
stabilirea modului de operare al
fptuitorului (fptuitorilor);
precizarea timpului svririi
infraciunii;
Identificarea persoanelor care
au tangen cu cauza cercetat:
fptuitori, martori, victime,
persoane responsabile
civilmente;
55
elaborarea primelor versiuni
pentru orientarea investigaiilor
ulterioare.
1.5. Aspecte de ordin procesual
n faza de urmrire penal,
cercetarea locului faptei se efectueaz
dup nceperea urmririi penale, care
se poate dispune imediat sau pe
parcursul investigrii criminalistice.
De regul se efectueaz n
prezena martorilor asisteni, afar
de cazul cnd acest lucru nu mai este
posibil.
Cercetarea se poate efectua n
prezena prilor, dar neprezentarea
prilor ncunotinate nu mpiedic
efectuarea cercetrii.
nvinuitul sau inculpatul reinut
ori arestat poate fi adus la cercetare.
Dac acest lucru nu este posibil,
organul de urmrire penal i pune n
vedere c are dreptul s fie reprezentat
i i asigur, la cerere, reprezentarea.
Potrivit art. 172 C. pr. pen.,
modificat prin Legea nr. 32/1990,
aprtorul nvinuitului sau inculpa-
tului are dreptul s asiste la efectuarea
oricrui act de urmrire penal; deci, i
la cercetarea locului faptei.
n faza de judecat, instana poate
s efectueze cercetarea locului faptei
n condiii de contradictorialitate, cu
citarea prilor i n prezena
procurorului cnd participarea acestuia
la judecat este obligatorie.
Persoanele care se afl sau vin la
locul faptei pot fi mpiedicate, potrivit
art. 129 alin. ultim. C. pr. pen., s
comunice ntre ele sau cu alte persoa-
ne ori s plece nainte de terminarea
cercetrii.
 Cercetarea locului faptei se mprejurrile negative
consemneaz ntr-un proces-verbal (controversate) constatate i
care trebuie s cuprind: msurile luate pentru clarificarea
a) datele menionate n art. 91 C. lor;
pr. pen: starea timpului: ploaie, ninsoare,
data i locul unde este ncheiat; cldur, ger, vnt etc;
numele, prenumele, calitatea celui msurile luate fa de victime,
care l ncheie i unitatea din care fptuitori, obiecte implicate n
face parte; eveniment;
numele, prenumele, ocupaia i fotografiile judiciare efectuate:
adresa martorilor asisteni; fotografia de orientare, fotografia
descrierea amnunit a celor schi, fotografia obiectelor
constatate, precum i a msurilor principale, fotografiile de detaliu i
luate; modificrile survenite; msurtorile fotografice,
persoanele care le-au fcut; n ce precizndu-se marca aparatului
scop; persoanele gsite la locul folosit i a filmului;
faptei; meniuni cu privire la
numele, prenumele, ocupaia i nregistrrile efectuate:
adresa persoanelor la care se refer nregistrarea pe band
procesul-verbal, obieciile i videomagnetic ori nregistrri foto
explicaiile acestora; i video-digitale;
meniunile prevzute de lege tehnica de iluminare utilizat;
pentru cazurile speciale; meniuni despre ntocmirea
planului-schi, cu precizarea
b) alte date cerute de art. 131 C. pr. scrii la care s-a ntocmit ori despre
desenul schi realizat;
pen.:
rezultatul folosirii cinelui de
descrierea amnunit a situaiei urmrire;
locului; observaiile persoanelor
urmele gsite, fixate i ridicate; s participante, mijloacele materiale
se precizeze locul n care au fost de prob ridicate de la locul
descoperite, distanele fa de faptei i cele lsate n custodie,
anumite repere (fereastr, u, precum i obieciile fptuitorului;
copac, axul oselei etc); ora nceperii i ora terminrii
obiectele examinate i cele ridicate, cercetrii locului faptei, cu
cu descrierea caracteristicilor de precizarea condiiilor
identificare (model, marc, lip, serie), meteorologice i de vizibilitate pe
dimensiuni, culoare, form, calitate; parcursul cercetrii;
starea urmei sau a obiectului numrul de exemplare i
(curat, murdar, calda, fierbinte, destinaia acestora.
rece, ngheat, topit, cu miros, n Procesul-verbal trebuie s fie
putrefacie, fr miros etc);
condiiile n care au fost ntocmit ntr-un stil clar, precis i
descoperite; concis, s prezinte n mod obiectiv
descrierea metodelor folosite pentru situaia constatat la locul faptei.
ambalare, etichetare i sigilare; Procesul-verbal se semneaz de ctre
cantitile ridicate; organul judiciar, martori asisteni i de
56
alte persoane, pe fiecare pagin, iar
locurile rmase libere se bareaz.
n procesul-verbal nu se consem-
neaz opiniile experilor sau ale
martorilor asisteni cu privire la
modul n care s-a comis fapta i
persoana fptuitorului.
Este preferabil ca procesul-verbal
s fie redactat la locul faptei, pentru a
nu se omite amnunte relevante pentru
cercetare.
Calitatea procesului-verbal face
dovada competenei, miestriei i
obiectivittii celui care l ntocmete.
Hans Gross consemna n Manuel
practique d'instruction judiciare, Ed.
Marchal et Biliard, voi. I, Paris, 1899,
p. 148: Procesul-verbal de
cercetare la faa locului este, de
asemenea, o piatra de ncercare a
judectorului de instrucie. Nicieri
nu se dezvluie cu mai mult claritate
priceperea, sigurana spiritului de
observaie, logica raionamentului,
perseverena metodic i contient n
realizarea scopului su, dar, de
asemenea, nicieri nu se manifest
mai bine nepriceperea, slbiciunea
spiritului de observaie, dezordinea,
incertitudinea, ezitarea judectorului
de instrucie.
2. Reguli tactice privind pregtirea
cercetrii locului faptei
2.1. Organul de urmrire pe-
nal, la primirea sesizrii (plngere,
denun sau sesizare din oficiu,
conform art. 221 din C. pr. pen.)r
trebuie s ia de ndat, urmtoarele
msuri, indiferent dac este sau nu
competent (art. 213 din C. pr. pen.):
57
identificarea persoanei care a
fcut plngerea sau denunul;
stabilirea unor date de prim
sesizare despre infraciunea
comis, locul i timpul svririi,
numrul victimelor i starea
acestora, dac se cunoate
fptuitorul, natura i ntinderea
pagubelor cauzate;
raportarea telefonic a
evenimentului la ealonul superior;
dispunerea unor msuri urgente pe
care trebuie s le ia organele locale
de poliie pn la sosirea echipei de
cercetare: pentru salvarea victime-
lor, paza i conservarea locului
faptei, interzicerea ptrunderii
curioilor, identificarea i audierea
sumar a martorilor oculari,
identificarea i reinerea
fptuitorilor;
constituirea echipei de cercetare,
din care fac parte: procurorul
criminalist, care este eful echipei,
ofieri de judiciar i cercetri
penale, ofierul criminalist, medicul
legist, subofierul care conduce
cinele de urmrire i ali
specialiti, dup caz;
asigurarea participrii prilor
civile, civilmente responsabile, a
victimelor, fptuitorilor ori a
aprtorilor acestora;
pregtirea mijloacelor tehnico-
tiinifice crimina-listice adecvate;
trusa criminalistic universal;
trusa foto i trusele specializate;
laboratoare criminalistice mobile;
aparatura de detecie;
mijloace tehnice de identificare
dup semnalmentele exterioare;
deplasarea cu maxim urgen la
locul faptei.
 2.2. Reguli tactice specifice cerce-
trii locului faptei
A. Primul sosit la locul faptei
(poliist, pompier, personal medical)
este, firete, i primul intervenient. El
are un rol decisiv pentru derularea
anchetei, astfel c paii pe care i va
face trebuie s fie n strict
concordan cu ambiana locului
faptei.
n principiu, primul sosit va lua
urmtoarele msuri:
Acordarea primului ajutor
victimelor, chiar cu riscul
modificrii locului faptei. Primul
intervenient trebuie s aib
cunotine medicale minimale
pentru evaluarea funciilor vitale la
locul faptei i luarea primelor
msuri: respiraie gur la gur,
masaj cardiac extern, oprirea
hemoragiei, aplicarea unei atele,
anunarea personalului medical de
specialitate.*(*Recomandm
excelenta lucrare coordonat de
Chestor medic doctor Mihai
Marius Dan, Manual de prim
ajutor, Ediia a II-a, Editura
Ministerului Administraiei i
Internelor, Bucureti, 2004. A se
vedea, n acest sens, i Lazr
Crjan, Tratat de criminalistic,
Editura Pinguin Book, Bucureti,
2005, p. 480-487).Va face
tot ceea ce este posibil s modifice
ct mai puin locul faptei, dar cel
mai important lucru l constituie
salvarea vicimei aflate n pericol i
ngrijirea rniilor.
Marcarea aspectului iniial al
locului faptei i stabilirea
modificrilor survenite. Este
important ca primul intervenient s
noteze, s deseneze, s fotografieze
si s filmeze poziia iniial a
victimei i a obiectelor corp delict,
58
i s noteze modificrile survenite,
fr s se fac nicio intervenie..
De asemenea, este indicat s
marcheze i s protejeze scena
infraciunii cu band metric sau
alte mijloace pe care le are la
ndemn.
nlturarea curioilor. Se va
proceda cu tact, fotografiindu-se,
discret, toate persoanele gsite la
locul faptei, care prsesc sau care
sosesc pe parcurs: printre ele este
posibil s fie chiar suspectul pe
care l cutm. Se vor nota, n
aceeai manier, i autoturismele
gsite n apropierea locului faptei,
precum i orice comportament
suspect.
nlturarea unor pericole
iminente: incendii, explozii,
inundaii etc., cu respectarea
msurilor de protecie necesare. S
fie avertizai i ndeprtai i
ziaritii, care pot plti cu viaa, aa
cum s-a ntmplat la Mihileti-
Buzu n anul 2005.
Protejarea i conservarea
urmelor fa de condiiile
meteorologice sau alte pericole de
distrugere ori contaminare. Aceste
urme vor fi fotografiate i filmate,
prelevate i conservate, notndu-se
poziia lor i modificrile
intervenite.
Consemnarea unor mprejurri
care pot s dispar: prezena unor
mirosuri (parfum, medicamente,
transpiraie, tutun), funcionarea
unor aparate electro-casnice
(radio, televizor, telefon, aragaz,
sobe, calorifere, frigidere), starea
ncuietorilor i dispoziiilor de
siguran (dac uile au fost gsite
nchise sau deschise, dac s-a
folosit zvorul sau lanul de
siguran), starea ferestrelor
(nchise, deschise, storuri sau
draperii trase), condiiile
 atmosferice, dac lumina era
aprins etc.
Se interzice folosirea oricrui
obiect aflat la locul faptei, inclusiv
baia i W.C.-ul (nu se va trage
apa), i nu se va goli coul cu
gunoi. Este de preferat s se ridice
probe de miros. De asemenea, la
faa locului nu se fumeaz, nu se
bea (nici mcar ap de la robinet),
nu se mnnc, nu se cur
hainele!. Primul sosit trebuie s nu
distrug urmele vizibile sau latente
dect pentru salvarea victimei i s
nu creeze altele noi (mucuri de
igri, fire de pr, saliv,
impresiuni papilare, urme de
nclminte) care pot deruta
ancheta.
Cutarea i reinerea suspectului
la locul faptei sau n mprejurimi.
Nu trebuie s subestimm
inteligena infractorului dar, n
egal msur, nici prostia lui! E
posibil ca suspectul s fie printre
curioi, dar este la fel de posibil s
fie cel care a anunat evenimentul
sau care pretinde c a fost martor
ocular. i este la fel de posibil s se
ntoarc la locul faptei pentru a
terge urmele ori pentru a urmri
demersul criminalistic. Odat
identificat, s nu i se permit
distrugerea unor probe relevante:
microurme aflate pe corp sau pe
haine, impresiuni digitale, depozit
subunghial (nu i se va permite
splarea minilor). Aceste precauii
se vor lua i n situaia n care
recunoate fapta comis! Suspectul
va fi percheziionat, cutndu-se
arme albe i de foc, obiecte
aparinnd victimei, bilete de
cltorie, fotografii i orice alte
notie de interes operativ. Toate
obiectele gsite asupra lui vor fi
fotografiate n prezena martorilor
59
oculari, nregistrndu-i-se i
reaciile. Nu i se va permite
ptrunderea n locul faptei i va fi
supravegheat, chiar i la toalet,
fr menajamente.
Identificarea i audierea
martorilor oculari. Informaiile
obinute vor fi exploatate pentru
identificarea i reinerea
suspectului. Martorii nu vor fi
influenai prin ntrebri sugestive,
i nici nu trebuie s surprind
discuiile poliitilor. Vor fi notate
precizrile martorilor oculari
privind evenimentul la care au
asistat i eventualele modificri ale
locului faptei, dar nu se va face
nicio intervenie pn la sosirea
echipei de cercetare.
Raportarea evenimentului la
ealonul superior sub forma
rspunsurilor la ntrebrile clasice:
ce s-a ntmplat, unde, cnd, cum,
cine este autorul, cine este victima.
Paza i asigurarea locului faptei.
Se vor folosi benzi, sfori,
semnalizatoare sau chiar
autoturisme inscripionate. Unul
sau mai muli poliiti vor pzi
locul faptei i vor restriciona
accesul personelor care nu au acest
drept (curioi, jurnaliti, inclusiv
poliiti i alte oficialiti). Nu este
o sarcin uoar, mai ales c, n
multe situaii, se gsesc destui
vntori de imagine, dar
protejarea scenei infraciunii este o
misiune extrem de important
pentru derularea anchetei. Folosind
un joc de cuvinte, anglo-saxonii
spun c locul faptei (scene of
crime) nu este pentru nimeni,
inclusiv pentru efi, o scen de
spectacol sau de parad. Se
recomand tact i diplomaie, dar
tim bine c nu este nici pe departe
o sarcin uoar.
 n aer liber se va bloca un spaiu
ct mai larg, dac este posibil pe
trei nivele: primul nivel, de
protecie general, pentru a
mpiedica accesul persoanelor
neautorizate. Se recomand ca la
acest nivel s se amenajeze un
spaiu destinat presei. n felul
acesta se va asigura o cooperare
benefic n folosul anchetei. Al
doilea nivel, situat n apropierea
locului faptei, va fi destinat
personalului poliiei, oficialilor,
personalului medical i Investigarea
autoturismelor acestora. Aici se va
organiza punctul de comand care
va coordona toate activitile
pentru buna desfurare a anchetei.
Ultimul nivel, cel mai important,
privete zona int, cu acces foarte
limitat, rezervat, ca regul
obligatorie, doar criminalitilor i
experilor. (* A se vedea, pentru
primele msuri luate la locul faptei,
Henry C. Lee, Timothy
Palmbach, Marilyn T. Miller, op.
cit., p.49-60; Vernon J. Geberth,
Practical Homicide Investigation.
Tactics, Procedures, and Forensic
Techniques, Fourth Edition, 2006
by Taylor & Francis Group, p.2-20,
65-68).
. i stabileasc, periodic, ca obiectiv
B. n faza de pregtire, n cmpul
infracional ptrunde doar eful
echipei mpreun cu criminalistul
pentru a dispune:
Fixarea cilor de acces pentru
ceilali membri ai echipei i a
prioritilor: medic legist, ofier
criminalist, cine de urmrire;
Interzicerea oricror activiti
care pot deruta cercetarea: fumat,
but, mncat, curirea hainelor,
crearea altor urme;
60
Alegerea martorilor
asisteni dintre persoanele care nu au
legturi de rudenie cu fptuitorul ori
cu prile vtmate;
Obinerea unor informaii
utile privind stabilirea cercului de
suspeci dintre persoanele aflate n
anturajul victimei ori bnuite de
ctre aceasta. Informaiile vor fi
completate cu datele furnizate de
fptuitor, rude, vecini, martori
oculari;
persoanelor
gsite la locul faptei pentru a se
stabili date concludente privind
situaia iniial a cmpului infra-
cional.
2.3. Efectuarea cercetrii pro-
priu-zise se va desfura n dou
faze: faza static i faza dinamic,
stabilite convenional, dup urm-
toarele reguli tactice generale:
a. Cercetarea locului faptei se va
face de ndat, evitndu-se ns
graba i superficialitatea.
Deplasarea la locul faptei, de la
anunarea evenimentului, trebuie s
se fac n cel mai scurt timp
posibil. Orice manager trebuie s
prioritar, obinerea unui timp optim.
b. Cercetarea locului faptei tre-
buie s se fac sistematic.
Experiena demonstreaz c nici
un caz nu seamn cu altul, dar
abordarea oricrui eveniment trebuie
s se fac n baza unui plan, n care
se stabilesc activitile care trebuie
executate i succesiunea acestora.
eful echipei va stabili sarcini
precise pentru fiecare participant,
imprimnd reguli stricte inclusiv
pentru cei care sunt condui de
orgolii i se cred atottiutori.
Criminalistul trebuie, din start,
s fie lsat s-i fac treaba sa,
fr s fie ddcit" i supervizat.
eful echipei i va cere ns
criminalistului s cerceteze fiecare
poriune de teren, dup o succesiune
stabilit de comun acord.
c. Cercetarea locului faptei tre-
buie s fie obiectiv.
Trebuie impus regula c toate
urmele de la locul faptei au iniial
aceeai valoare, chiar dac,
aparent, se contrazic sau par lipsite
de importan.
d. Cercetarea locului faptei tre-
buie s fie complet.
Criminalistul trebuie s fie
narmat cu mult rbdare i s
cerceteze fiecare poriune a locului
faptei, insistnd s descopere urme n
locuri n care un vizitator obinuit n-
ar avea ce cuta (n dulapuri de
haine, sub pat, pe vitrine, n spatele
unor piese de mobilier etc). Aceste
urme pot fi relevante pentru cauz,
asigurnd succesul cercetrii i,
ulterior, al probaiunii.
La fiecare camer vor fi investigate
cele ase elemente (patru perei, tavan
i podea), desfurate n plan orizontal
pentru ntocmirea schiei.
Trebuie s se evite excesul de
fotografii, dar s nu rmn nici un
detaliu nefixat de obiectivul
aparatului de fotografiat. Nici nu tii
cnd i poate dezlega enigma! ntr-
un caz de omor, un bolnav mintal,
care era un obinuit al locuinei
victimei, a recunoscut c a ptruns
prin balcon, pe o scar gsit la
cercetarea locului faptei. Suspectul a
devenit credibil doar cnd a
demonstrat c a fixat scara cu un
banal pietroi, care fusese surprins"
ntr-o singur fotografie, n
apropierea scrii. Nimeni nu i-a dat
nicio importan, dei s-a dovedit
indispensabil pentru cauz.
e. Echipa de cercetare va fi
condus de un ef care va
coordona toate activitile i va
direciona investigarea. n cazul
investigrii omorului, eful echipei
va fi un procuror, de regul,
criminalist. eful echipei va fi atent
s se respecte normele tactice i
metodologice, de la descoperirea
urmelor pn la ridicarea, ambalarea
i transportul lor n condiii de sigu-
ran.
eful va distribui sarcinile i tot
el va corobora toate datele i
informaiile obinute, direcionndu-
le ntr-un singur sens: identificarea
fptuitorului. De tactul su vor
depinde motivaia i
profesionalismul ntregii echipe.
f. Respectarea strict a nor-
melor procedurale
Normele legale trebuie
respectate fr nici o abatere,
indiferent ct de tentante ar fi unele
procedee"' care au asigurat succesul
unei operaiuni cu care se mpuneaz
unii. Rutina trebuie acceptat doar cu
nelesul de experien profesional
ncadrat strict n litera i spiritul legii
g. Relaia cu mass-media
Relaia cu mass-media trebuie
s fie corect, bazat pe ncredere
reciproc.
Experiena arat c ziaritii trebuie
s fie lsai suficient de aproape, pentru
a percepe ambiana locului faptei i a
obine imagini pentru informarea
61
publicului, dar suficient de departe i
niciodat n cmpul infracional, de
regul n nivelul de protecie general.
Trebuie, de asemenea, s se
manifeste o grij deosebit pentru
protejarea unor date de intimitate ale
cauzei, care l-ar pune n gard pe
fptuitor. n acelai timp, s se aib n
vedere c presa poate ajunge i singur
la datele fierbini ale cazului, iar
ignorarea ori desconsiderarea ziaritilor
ar putea fi extrem de pgubitoare pentru
anchet.
Iat de ce, jurnalitilor trebuie s li se
dea un os de ros" suficient de tare"
pentru senzaional, i s se asigure o
cooperare diplomatic pentru
secretizarea datelor de maxim
importan pentru caz
Legtura cu jurnalitii trebuie inut
prin purttorul de cuvnt al poliiei sau
al parchetului, prin conferine de pres.
Dac relaia cu presa nu este gestionat
corespunztor, se poate declana o criz
mediatic din care se va iei cu greu
pentru c acioneaz ca un tvlug i
produce o adevrat catastrof pentru
oficialii implicai, dar, n acelai timp,
poate prejudicia i buna desfurare a
anchetei. Relaia cu mass-media este o
component principal al manage-
mentului anchetei i, n general, al
oricrui act managerial, astfel c se
impune o cunoatere temeinic a
regulilor care guverneaz cea de a patra
putere.*(*Pentru detalii, a se vedea
Gheorghe Boblea, Comunicare i
ordine public, Editura Scriitorilor
Militari, 2008, p.444-448; Lazr
Crjan, Criminalistica i Mass-Media,
n Tratat de criminalistic, Pinguin
Book, Bucureti, 2005, p.151-176).
h. Analiza rezultatelor obinute
Procesul-verbal de cercetare a
locului faptei trebuie s fie analizat
imediat de eful competent. Se mai
pot umple unele lacune sau se pot
nltura scpri ori erori care, altfel, ar
putea s conduc, inevitabil, doar la un
nou caz cu autor neidentificat.
3. Fazele cercetrii locului faptei
n teorie i practic se face distincie
ntre dou faze: static i dinamic, dar
stabilirea lor are un caracter
convenional-didactic, deoarece ele
formeaz un tot unitar.
Echipa de cercetare a locului
faptei ntr-un caz complex va fi
compus din : procuror (n mod
obligatoriu dac fapta este n
competena sa) ori un oficial al
poliiei, care va fi eful echipei;
primul sosit (primul intervenient);
ofieri de investigaii criminale;
criminaliti; tehnician foto-video;
medic legist, antropolog (dac situaia
impune); pompieri, pirotehniti (dac
este cazul); conductor cine de
urmrire etc.
3.1. n faza static se vor desfura
urmtoarele activiti:
Reluarea, dac este nevoie, a
msurilor de salvare a victimei sau
a victimelor. Este o msur
prioritar, i niciun efort nu este
inutil dac inem cont de surprizele
pe care le poate oferi aa-numita
moarte aparent. Dac n-a ajuns
personalul medical, regulile de prim-
ajutor pot face adevrate minuni!
Primul intervenient va prezenta
constatrile i msurile pe care le-a
62
 luat, precum i modificrile
survenite n cmpul infracional.
Orientarea locului faptei din punct
de vedere topografic.
Fotografierea de ansamblu a
persoanelor care au fost gsite la
locul faptei. Nici nu-i poi da seama ct
de util poate deveni pe parcursul
investigrii!
Se discut mult despre posibila
ntoarcere a fptuitorului la locul
infraciunii datorat fenomenului de
amnezie postinfracional: Infracto-
rul nu se simte n siguran, nu-i
poate aminti dac totul a fost pus la
punct, dac nu cumva a comis
greeala fatal trdtoare. Din acest
motiv, cu greu poate rezista
impulsului imperativ de a se
rentoarce la locul infraciunii,
ntoarcere care i este fatal n cele
mai multe cazuri" (Tiberiu Bogdan).
Delimitarea teritorial a zonei
cercetate.
Parcurgerea locului faptei pentru
cunoaterea ambianei i identificarea
unor repere pentru investigare.
Orientarea locului faptei din
punct de vedere topografic i
criminalistic.
Determinarea metodei de
cercetare *(* Henry Lee i colab,
op.cit., p.122-130) a locului faptei:
- Metoda legturii ntre locul
faptei, victim, suspect i probe
Punctul de plecare l poate
constitui centrul scenei infraciunii,
dup care se examineaz zonele
adiacente pn la periferie
(cercetare excentric), dar punctul
de iniiere l poate constitui i
periferia, cu deplasarea, spre centru,
n spiral (cercetare concentric).
63
eful echipei este suveran n
alegerea procedeului de investigare
a locului faptei.
Locul faptei poate fi mprit n
sectoare, stabilindu-se succesiunea
examinrii acestora sau poate fi
cercetat numai ntr-o anumit
direcie (n sens liniar).
Marcarea drumului de acces
n cmpul infracional.
Stabilirea strii i poziiei
obiectelor care au legtur cu cauza
i sunt purttoare de urme.
Executarea fotografiilor de
orientare dup regulile
criminalisticii tehnice; realizarea
nregistrrilor video i audio,
precum i a schiei locului faptei.
Niciunul din aceste mijloace nu-l
poate nlocui pe cellat, fiecare se
completeaz pentru o descriere
obiectiv a locului faptei.
Folosirea cinelui de urmrire
pentru prelucrarea urmei de miros
uman (dac permit condiiile
atmosferice). Simul mirosului,
deosebit de fin, se datoreaz celulelor
senzoriale din mucoasa olfactiv, care
pot fi de 300-600 de ori mai multe
dect la om (150-300 milioane fa de
aproximativ 500.000).*(*A se vedea
excelentele lucrri Chinotehnie, Vol.I-
V,de Dr.Gheorghe-Puiu Isac, Ion
Asan, Ioan Mlescu, Drd.ing.
Sergiu-Clin Ttruc, Editura
Alma Mater, Sibiu, 2004 i
Criminalistica. Identificarea
persoanelor prin metodele odorologiei
judiciare, de Dr. Isac Gheorghe-
Puiu, Editura Alma Mater, Sibiu,
2004, p.75 i urm.)
n aceast faz pot fi obinute
date i informaii care s conduc
la identificarea fptuitorului.
 Se iau msuri pentru
urmrirea fptuitorului cunoscut
sau prezumtiv (consemn la
frontier).
Se dau n urmrire, n msura n
care se cunosc elemente precise de
identificare, obiectele care au servit
la comiterea infraciunii sau
bunurile
sustrase.
Nu se permite atingerea sau
schimbarea poziiei obiectelor din
cmpul infracional!
3.2. n faza dinamic, cea mai
important etap a cercetrii locului
faptei, se vor executa urmtoarele
activiti:
Examinarea minuioas a portretului robot ale fptuitoruluii;
cadavrului. Dup cum am mai
subliniat, cadavrul poate
considerat el nsui un loc al faptei,
fiind purttor al unor urme multiple
i relevante pentru soluionarea
cazului, astfel c trebuie cercetat cu
cea mai mare atenie: rni, snge,
sperm, urin, fire de pr, depozit
subunghial, impresiuni ale degetelor
i palmelor, mbrcminte,
nclminte, urme de sol etc.
Cercetarea amnunit a zonelor
deranjate sau rscolite. Se va acorda
atenie dulapurilor cu haine,
vitrinelor, birourilor, seifurilor,
cutiilor cu bijuterii, care sunt
purttoare de urme, precum i cilor
vizibile sau probabile folosite de
infractor pentru prsirea locului
faptei. Se vor cuta i obiecte care nu
se gsesc dar n mod normal ar fi
trebuit s existe ntr-o locuin,
apelndu-se la o rud a victimei
pentru a face un inventar al acestor
Fotografierea obiectelor
principale i a cadavrului.
Executarea msurtorilor
fotografice bidimensionale.
Efectuarea nregistrrilor video
i audio.
Descoperirea, fixarea i
ridicarea urmelor.
Descoperirea i examinarea
instrumentelor (obiectelor) folosite
la comiterea infraciunii.
Definitivarea schielor locului
faptei (schia de orientare, schia de
ansamblu, schia unei poriuni a
locului faptei, schia obiectelor
principale, schia/schiele urmelor
sau schia/schiele de detaliu).
Ambalarea, etichetarea i
sigilarea urmelor.
Audierea persoanelor
suspecte, a martorilor i a victimei,
cu respectarea regulilor tactice ale
ascultrii. Dac este posibil,
declaraiile vor fi nregistrate pe
band magnetic i videomagnetic.
Stabilirea semnalmentelor i
declanarea, dup caz, a urmririi
fi generale.
Clarificarea mprejurrilor
negative sau controversate. Este
necesar s se
fac o cercetare sistematic i
amnunit a locului faptei, pentru a
se da un rspuns corect ntrebrilor
care s-au pus pe parcursul cercetrii
privind existena sau inexistena unor
urme specifice, sau s se clarifice
mprejurri care nu pot fi explicate
(ua ncuiat cu cheia pe dinuntru,
ferestre nchise, lipsa sngelui scurs
dintr-un cadavru cioprit,
inexistena scaunului sau a altor
obiecte folosite pentru spnzurare).
Clarificarea acestor mprejurri se
impune mai ales n cazul
infraciunilor svrite cu arme de
foc, cnd un omor comis prin
mpucare poate fi disimulat n
sinucidere, dar i invers, cnd
sinucigaul i-a disimulat fapta n
omor.
Fixarea rezultatelor n pro-
cesul-verbal de cercetare a locului
faptei.
64
 Reluarea i repetarea cercetrii
locului faptei.
Reluarea cercetrii locului faptei
se impune atunci cnd, datorit unor
fenomene naturale (ntuneric, furtun,
ploaie), cercetarea a fost ntrerupt,
sau au survenit alte cauze care pun n
pericol pentru viaa i sntatea
membrilor echipei sau ale altor
persoane. Repetarea cercetrii se
dispune atunci cnd se apreciaz c a
fost efectuat n mod superficial, ori
cnd, pe parcursul anchetei penale sau
n faza de judecat, au aprut indicii
despre alte urme sau corpuri delicte.
Reguli tactice
eful echipei va cere fiecrui
component al echipei s-i noteze
cronologic toate activitile i
constatrile: data i ora nceperii
investigaiei; condiii meteorologice
(temperatur, precipitaii, vnt);
descrierea locului faptei (localizare
n raport cu puncte de reper);
persistena unor mirosuri sau sunete
(atenie, probe temporare!);
funcionarea luminii i a aparatelor
electro-casnice (telefon televizor,
aparat de radio, frigider, aragaz,
veioze-probe poziionale); persoanele
gsite (poliiti, pompieri, jurnaliti,
personal medical); vehicule observate
la locul faptei i n mprejurimi;
persoanele identificate: suspeci,
victime, martori; descrierea victimei
(poziie, semne cadaverice precoce
sau tardive, rni, mbrcminte,
nclminte; acte de identitate,
fotografii, documente, carduri, bani,
bijuterii-gsite sau lips); corpuri
delicte (arme albe, arme de foc,
substane chimice, medicamente,
droguri); informaii obinute;
comportamentul i reaciile
suspecilor i, n general, orice date
65
de interes operativ, care pot deveni
o adevrat comoar" pe parcursul
investigaiei penale; data i ora
terminrii cercetrii.
eful echipei va analiza metoda
cea mai bun pentru cercetarea
locului faptei (metoda legturii ntre
locul faptei, victim, suspect i
probe; metoda liniar; metoda gril;
metoda radiar; metoda spiral;
metoda zonal etc.), precum i
succesiunea activitilor, cu sau fr
respectarea unei bariere ntre cele
dou faze, static sau dinamic, dar
cu o justificare logic, n funcie de
specificul fiecrui caz.
n locuri nchise intereseaz:
- cile de acces, de intrare i de
ieire: ui, ferestre, podele, trape,
sisteme de aerisire. Se noteaz dac
sunt nchise, deschise, ncuiate sau
descuiate; urme de forare; urme de
mini i de picioare, vizibile sau
invizibile; urme de sol, de vopsea, de
sticl; fire de pr;
- locuri neglijate: couri de gunoi,
scrumiere (hrtii, notie, mucuri de
igri, scrum); vasul de toalet
(vomismente, fire de pr, excremente,
notie sau acte rupte); cmar de
alimente, couri pentru rufe murdare
(bani, bijuterii, arme); frigider (urme
de dini, de saliv, dar i arme i
obiecte de pre); articole de
mbrcminte (bani, bijuterii); aragaz
(arme, bijuterii, droguri); sobe
(cenu, documente arse, fire de pr,
snge, fragmente ale cadavrului); ui,
ferestre, perdele, draperii (fire de pr,
pete de snge); tavan (pete sau stropi
de snge); garaj, box ori cmar
aflate la subsol sau n apropierea
locuinei (arme, droguri, bunuri
aparinnd victimei, unelte,
instrumente i obiecte corp-delict,
cadavru sau fragmente umane);
tomberoane aflate n apropiere.
- funcionarea aparatelor electro-
casnice: radio, televizor, frigider,
telefon, sisteme de ventilae;
- notie gsite pe mas, lng
telefon, agende;
- descrierea amnunit a fiecrei
camere: perei, tavan, podea,
desfurarea fiecrei componente n
plan orizontal (schia de ansamblu sau
de detaliu);
- locuri rvite sau deranjate:
dulapuri cu haine, scrinuri, sertare;
- descrierea persoanelor gsite la
locul faptei: suspeci, victime, martori
oculari;
- mijloace de prob: fotografii,
nscrisuri, declaraiile suspecilor i
ale martorilor, nregistrrile fcute;
- arme albe, arme de foc, gloane
i cartue gsite; armele vor fi
manevrate cu grij pentru a nu se
terge urmele (amprente, snge) sau a
nu se produce accidente (nu se
introduce nimicic n eava armei
pentru a nu se distruge ghinturile;
nainte de ridicare se verific dac
armele sunt ncrcate; se noteaz
locurile unde au fost gsite cartuele
i gloanele).
- verificarea suspectului: arme de
foc (se nregistreaz i se descarc);
hainele: prezena urmelor de snge,
sperm, sol, fire de pr; rni; minile:
prezena unor urme de reziduuri,
funingine, vopsea, snge; depozitul
subunghial; comportament: transpi-
raie abundent, dereglri n respiraie
i fonaie, vasodilataie sau
vasoconstricie etc.).
Msuri de protejare, i chiar
de paz dac situaia impune, a
principalelor probe ori a locului
faptei n ntregul su. eful echipei
va solicita respectarea regulilor de
prevenire a contaminrii probelor
ori a crerii a noi urme potrivit
principiului transferului formulat de
Locard. Este de preferat ca n locul
int criminalitii i ceilali experi s
poarte echipament adecvat i s
schimbe mnuile dup fiecare
prob.
Toate persoanele care
particip la cercetarea locului
faptei vor fi instruite pentru a se
proteja mpotriva riscurilor
biologice sau a pericolelor chimice.
Patogenii cei mai periculoi sunt
SIDA, hepatita B sau tuberculoza.
Iat cteva reguli eseniale:
- Minile se spal ct mai des
cu ap i spun, iar dup
terminarea cercetrii se vor
cura cu o soluie dezinfectant.
- Orice ran trebuie bandajat
cu atenie.
- Se vor evita obiectele ascuite
sau cioburile de sticl.
Instrumentele ascuite, seringile,
acele, lamele sau orice alt obiect
ascuit vor fi manipulate cu mare
precauie.
- Cnd se lucreaz cu cadavre,
cu probe de snge, fluide sau
obiecte care pot fi contaminate, se
vor folosi mnui de latex care
ulterior vor fi aruncate.
- S se evite contactul minilor
cu faa sau cu ochii.
- n medii nocive s se
foloseasc mti chirurgicale cu
filtre de aer, mnui de latex i
costume care acoper complet.
- Se vor aplica etichete de
avertizare pe sticluele sau
eprubetele n care s-au recoltat
probe de snge sau alte fluide,
precum i pe sacii n care au fost
ambalate haine ptate de snge
66
 sau de alte substane.
- Hainele i nclmintea
contaminate vor fi distruse.
- La recoltarea sngelui
infectat este preferabil s se
foloseasc seingi de unic
folosin. Instrumentele care nu
sunt de unic folosin vor fi
sterilizate dup folosire.
- La locul faptei nu se fumeaz,
nu se bea i nu se mnnc!
Cercetarea trebuie continuat
de ctre aceeai echip. De
asemenea, se recomand ca aceeai
echip s investigheze att locul
principal ct i cele secundare,
firete dac numrul acestora este
rezonabil i dac se afl n locaii
apropiate.
n procesul-verbal de cercetare
a locului faptei se vor meniona
perioada de ntrerupere i cauzele
care au generat-o.
S reinem: cercetarea locului
faptei este, n principiu, irepetabil,
de aceea criminalitii trebuie s fie
ptruni de acest adevr i s nu fac
o treab de mntuial ori s se lase
influenai de cei care i-au pierdut
rbdarea.
Repetm: la locul faptei nimeni
nu are voie s fumeze, s bea ori s
mnnce!
n situaiile n care sunt
implicai poliiti care au folosit
armamentul, se recomand
inventarierea ncrctoarelor
poliitilor sosii la faa locului,
indiferent dac au tras sau nu. *(*
Henry C. Lee, Timothy Palmbach,
Marilyn T. Miller, op.cit.p. 118-
119).
67
 CRIZA GLOBAL I IMPLICAIILE ASUPRA
PROTECIEI DREPTURILOR DE PROPRIETATE
INTELECTUAL

Lect.Univ.Dr.MARIUS PANTEA
ACADEMIA DE POLIIE A.I.CUZA
pantea_cezar@yahoo.com
Dezvoltarea satelitului i a computerului, fuzionnd n tehnicile de comunicare internaional,
conduc spre o explozie a comunicaiilor i mobilitii

Alvin Tofler Al treilea val

Globalization offers significant opportunities for the modern society

development, trade, new information technologies and foreign investments,
expanding the media and the Internet. It entails an unprecedented
economic development and eliminates the ability of Member nations to
isolate the surrounding world. The transition from "industrial era" to
"information era", the globalization of markets and technology, the use of
global ideas and global solidarity can enrich private companies and
individuals, offering the opportunity of making advantageous choices.

Globalizarea ofer oportuniti lidarea Societii informaionale,

nsemnate pentru evoluia societii
moderne, comerul intens, noile
tehnologii informaionale, investiiile
strine, extinderea mass-mediei i a
reelei Internet atrag dup sine o
dezvoltarea economic fr precedent
i elimin capacitatea statelor naiune
de a se izola de lumea nconjurtoare.
Trecerea de la era industrial la era
informaional, globalizarea pieelor
i a tehnologiei, utilizarea ideilor
globale i solidaritatea global pot
mbogi companiile private dar i
viaa indivizilor de pretutindeni,
lrgindu-le posibilitatea de a face o
alegere avantajoas.
Strategia Uniunii Europene, n ceea
ce privete promovarea i conso-
68
are ca principale obiective:
t Acces la Internet mai rapid, mai
ieftin i mai sigur pentru cetenii
comunitari, prin dezvoltarea
reelelor de computere i prin
reducerea semnificativ a tarifelor
de conectare, dar i prin dez-
voltarea infrastructurii infor-
maionale. Internet mai rapid
pentru cercettori i studeni, prin
asigurarea unor conexiuni de mare
vitez la reelele intranet i
internet din universiti, dar i
dezvoltarea reelelor naionale de
cercetare. Securizarea reelelor i
promovarea cartelelor inteligente,
care s asigure o cretere a
ncrederii comunitarilor n
utilizarea serviciilor electronice.
t Investiii n resurse umane i
competene prin adaptarea
sistemelor educaionale la
cerinele societii digitalizate i
adoptarea msurilor concepute
pentru a oferi tuturor elevilor
posibilitatea de a stpni
tehnologia digital la finalizarea
studiilor. Eliminarea barierelor de
acces la informaie i participarea
tuturor la munca n economia
bazat pe cunoatere.
t Stimularea utilizrii Internet-ului
prin accelerarea reglementrii
comerului electronic, prin
guvernarea on-line, materializat
n accesul electronic la serviciile
oferite de autoritile publice i
ngrijirea sntii on-line. Pentru
ca societatea informaional s se
dezvolte cu succes, este vital
necesar o schimbare cultural n
tot spaiul european, materializat
prin asigurarea unui proces de
nvare continu i pe formarea
unei mentaliti europene unice.
Romnia se situeaz pe locul 39 la
nivel mondial n clasamentul din 2008
privind Competitivitatea IT, situndu-
se un loc mai sus fa de poziia 40 pe
care a ocupat-o n clasamentul din
2007. Romnia ocup poziia a 9-a n
Europa de Est, naintea Bulgariei i a
Rusiei, dar dup rile Baltice, Cehia,
Ungaria sau Polonia33. Capacitatea
guvernului i a industriei IT de a crea
33
Acestea sunt o parte dintre rezultatele unui nou
studiu realizat de ctre the Economist Intelligence
Unit i comandat de Business Software Alliance
(BSA). Studiul, realizat acum pentru cel de-al
doilea an, evalueaz i compar nivelul IT
(tehnologia informaiei) i mediul de afaceri din 66
de state, pentru a stabili n ce msur acestea
stimuleaz competitivitatea sectorului IT
locuri de munc i de a mbunti
calitatea vieii prin tehnologia
informaiei este puternic influenat
de modul n care gestioneaz cele ase
domenii ce genereaz competitivitate
IT mediul de afaceri, infrastructura
IT, capitalul uman, mediul juridic i
legal, cercetarea-dezvoltarea i
sprijinul acordat industriei IT.
Conform studiului, Romnia are
performane bune n ce privete
mediul de afaceri i mediul juridic i
legal, dar este nevoie de eforturi
susinute n materie de cercetare-
dezvoltare i infrastructur IT.
n viziunea The Economist
Intelligence Unit, ase domenii
concur la crearea unui mediu solid
pentru sectorul IT, incluznd: resurse
ample de abiliti profesionale; o
cultur orientat ctre inovaie;
infrastructur tehnologic de clas
mondial; un regim juridic solid care
s protejeze drepturile de proprietate
intelectual, inclusiv inveniile i
dreptul de autor; o economie deschis
i competitiv; i o conducere
guvernamental capabil s gseasc
echilibrul perfect ntre a promova
tehnologia i a lsa forele pieei s
acioneze. Acele state care
performeaz n aceste ase domenii
sunt n general gazdele unor industrii
IT de nalt nivel. Sectoarele IT de
nalt performan contribuie direct cu
mai mult de 5% la produsul intern
brut al majoritii naiunilor avansate.
De asemenea, au un rol catalizator n
economie n general, ajutnd
organizaiile i angajaii s fie mai
eficieni i mai productivi34.
34
EMBARGOED FOR RELEASE: Tuesday, 16
September 2008
69
 Dezvoltarea fr precedent a
tehnologiei, i mai ales
posibilitilor de manevrare a operelor
i a informaiilor, face posibil
transferul proprietii intelectuale la
nivel global fr a se ine seama de
barierele tradiionale naionale. Odat
cu strategiile de implementarea a
computerului n viaa cotidian, au
aprut probleme legate de protecia
drepturilor de proprietate intelectual
a operelor manipulate prin Internet.
De cele mai multe ori acest transfer al
proprietii intelectuale digitale nu
este perceput n mediul Internet ca o
infraciune, ci ca o activitate
normal ca un mprumut temporar
a unor opere de creaie intelectual,
care nu afecteaz pe nimeni.
Protecia proprietii intelectuale a
devenit o problem global, ca urmare
a dezvoltrii comerului mondial cu
produse care nglobeaz dreptul de
autor sau drepturile de proprietate
industrial. Protecia i promovarea
mondial a proprietii intelectuale,
reprezint un element de o importan
vital, a dezvoltrii economice,
pirateria i contrafacerea fiind o
problem transfrontalier, a crei
abordare trebuie s aib sprijinul
clasei politice dar i a societii civile.
Cooperarea i coordonarea ntre
sectorul public i cel privat n
domeniul contracarrii fenomenului,
construirea unor capaciti de lupt
mpotriva fraudelor care vizeaz
proprietatea intelectual, promovarea
unor reglementri naionale i
internaionale care s previn i s
reprime pirateria i contrafacerea i nu
n ultimul rnd contientizarea
fenomenului, sunt principalele
modaliti de diminuare a riscurilor
a globale n domeniul proteciei
proprietii intelectuale.
Proprietatea intelectual cuprinde
drepturile legale ce rezult din
activitatea de creaie intelectual n
domeniile: industrial, tiinific, literar
i artistic. Imposibilitatea proteciei
prin simpla posesie asupra obiectului
proprietii intelectuale, reprezint
baza ntregului concept al
reglementrilor normative privind
acest gen de proprietate, care are drept
scop aprarea creatorilor i a altor
productori de bunuri i servicii
intelectuale prin cesionarea, pe durat
limitat, a dreptului de utilizare a
acestor opere sau servicii.
Suntem de prere c, din punct de
vedere a reglementrilor cu vocaie
internaional, n domeniul drepturilor
de proprietate intelectual, primul pas
spre globalizare a fost fcut odat cu
adoptarea Declaraiei Universale a
Drepturilor Omului35. n acest sens,
art. 19 stipuleaz faptul c orice
persoan are dreptul la libertatea de
opinie i de exprimare, ceea ce
implic dreptul de a nu fi tulburat
pentru opiniile sale i acela de a
cuta, a primi i de a rspndi, fr a
ine seama de granie, informaii i
idei, prin orice mijloc de exprimare.
Drepturile de proprietate intele-
ctual sunt evideniate expres n
articolul 27 din Declaraia
Universal a Drepturilor Omului,
care stipuleaz faptul c fiecare om
trebuie sa beneficieze de protecia
drepturilor morale i materiale care
decurg din orice lucrare tiinific,
35
Rezoluia O.N.U. nr. 217 din 10 decembrie 1948
70
literar sau artistic al crui autor
este.
De asemenea, reglementrile
internaionale de genul Conveniei de
la Paris i Uniunii de la Berna, au
fcut obiectul mai multor revizuiri
succesive, urmrindu-se n principal
extinderea proteciei asupra altor
categorii de drepturi de proprietate
intelectual, create n diverse domenii,
dar i o armonizare la nivel mondial a
prevederilor legislative n domeniul
de referin, prin aderarea ct mai
multor state la sistemul unic de
protecie a creaiei minii umane.
Noile cerine privind globalizarea
drepturilor de proprietate intelectual
au condus la nevoia introducerii unui
instrument eficient care s protejeze la
nivel economic global, acesta
concretizndu-se n Acordul privind
aspectele legate de comer ale
drepturilor de proprietate intele-
ctual36. Oficial, scopul Acordului
TRIPs, const n reducerea
distorsiunilor i a barierelor din
calea comerului internaional,
recunoaterea valorii incomensurabile
a creaiilor intelectuale i necesitate
promovrii unei protecii eficiente i
adecvate a drepturilor de proprietate
intelectual37.
Perioada globalizrii proteciei
proprietii intelectuale este carac-
terizat de contientizarea legturilor
dintre comer i proprietatea
industrial, dreptul de autor i
36
World Trade Organisation, The legal text The
Results of the Uruguay Round of Multilateral
Trade Negotiations, Cambridge University Press,
1999
37
n limba englez Agreement on Trade Related
Aspects of Intellectual Property Rights TRIPs
71
drepturile conexe, i de semnarea
Acordurilor referitoare la comer i la
protecia proprietii intelectuale.
Pentru o mai bun gestionare a
problemelor din domeniul proprietii
intelectuale, la nivel mondial au fost
nfiinate i au fost cooptate mai multe
organisme cu vocaie mondial. n
spe putem enumera:
Organizaia Mondial a Proprietii
Intelectuale WIPO
Organizaia Mondial a
Consumatorilor WCO
Aliana Mondial a Conductorilor
de Afaceri mpotriva Contrafacerii
GBLAAC
Asociaia Internaional a Mrcilor
nregistrate INTA
Organizaia Mondial a Vmilor
WCO
INTERPOL
Organizaia Mondial a Comerului
OMC
Acordul general asupra tarifelor i
comerului GATT
Acordul asupra proprietii intele-
ctuale TRIPS
Camera Internaional de Comer
ICC
Asociaia Internaional a Manage-
mentului Securitii ISMA
Organizaia pentru Cooperare
Economic i Dezvoltare OECD
Autoritatea Internaional mpo-
triva Contrafacerii Produselor Medi-
cale IMPACT
Toate aceste organisme interna-
ionale, au ca obiectiv, reducerea
pirateriei i a contrafacerilor, stabi-
lirea unei mai bune cooperri i
coordonri ntre rile care sunt
interesate ntr-o aplicare efectiv i
eficient a drepturilor de proprietate
intelectual n scopul armonizrilor
legilor i procedurilor, i promovarea
schimbului de informaie la nivel
internaional i regional pentru a
rspunde reelelor din ce n ce mai
sofisticate care conduc contrafacerea
i pirateria.
ncepnd cu anul 1988, Comisia
European este preocupat de
programul de armonizare a actelor
normative care protejeaz proprietatea
intelectual, n cadrul Uniunii
Europene, constatndu-se faptul c
legile din domeniu, din statele
membre nu sunt identice, ele avnd
totui prevederi asemntoare. Fiecare
naiune, care face parte din Uniunea
European, are tradiii proprii n ceea
ce privete protecia proprietii
intelectuale. Digitalizarea face
posibil rspndirea larg, uoar i
rapid a informaiei, ceea ce
reprezint un beneficiu n lumea
cercettorilor tiinifici i nu numai.
n acest sens, putem remarca
interesul manifestat de U.E., care a
emis o serie de directive n perioada
1991-2005, dup cum urmeaz:
1. Directiva Consiliului 91/250/
CEE din 14 mai 199138, privind
protecia juridic a programelor
pentru calculator, care, printre altele
precizeaz la art.11, faptul c statele
membre vor proteja programele
pentru calculator ca i opere literare i
artistice, protecia fiind asigurat
orcrei forme de exprimare a
programului.
38
Cod CELEX - 391L0250, publicat n Jurnalul
Oficial al Comunitilor Europene nr. L 122 din 17
mai 1991
2. Directiva Consiliului 92/100/
CEE din 19 noiembrie 199239,
privind dreptul de nchiriere i de
mprumut i anumite drepturi conexe
dreptului de autor n domeniul
proprietii intelectuale, care definete
noiunile de locaie i de
mprumut al unei opere, stabilind
totodat persoana creia i aparine
dreptul exclusiv de a autoriza sau
interzice locaia sau mprumutul. De
asemenea directiva definete noiunea
de film, stabilete cazurile de
transmitere sau cesiune a dreptului de
locaiune, precum i drepturile
pecuniare care se cuvin titularilor de
drepturi.
3. Directiva Consiliului 93/83/
CEE din 27 septembrie 199340,
privind coordonarea anumitor
dispoziii referitoare la drepturile de
autor i drepturile conexe aplicabile
difuzrii de programe prin satelit i
retransmisiei prin cablu.
4. Directiva Consiliului 93/98/
CEE din 29 octombrie 199341,
privind armonizarea duratei de
protecie a dreptului de autor i a
anumitor drepturi conexe. Directiva a
fost necesar deoarece n legislaiile
naionale ale statelor membre existau
mari diferene cu privire la durata de
protecie a dreptului de autor i a
drepturilor conexe, fapt care a creat
obstacole serioase n libera circulaie a
39
Cod CELEX - 392L0100, publicat n Jurnalul
Oficial al Comunitilor Europene nr. L 346 din 24
noiembrie 1992
40
Cod CELEX - 393L0083, publicat n Jurnalul
Oficial al Comunitilor Europene nr. L 248 din 6
octombrie 1993
41
Cod CELEX - 393L0098, publicat n Jurnalul
Oficial al Comunitilor Europene nr. L 290 din 24
noiembrie 1993
72
operelor. Directiva a instituit termene
de protecie a dreptului de autor i a
drepturilor conexe pe ntreg teritoriul
comunitii europene.
1. Directiva Parlamentului Euro-
pean i a Consiliului 96/9/CEE din
11 martie 199642, privind protecia
juridic a bazelor de date.
2. Directiva Parlamentului Euro-
pean i a Consiliului 2001/29/CE
din 22 mai 2001, privind armonizarea
anumitor aspecte ale dreptului de
autor i a drepturilor conexe n
societatea informaional43.
3. Directiva Parlamentului Euro-
pean i a Consiliului 2001/84/CE
din 27 septembrie 2001, privind
dreptul de suit n beneficiul autorului
unei opere de art originale44.
4. Directiva Parlamentului Euro-
pean i a Consiliului 2004/48/CE
din 29 aprilie 2004, privind
respectarea drepturilor de proprietate
intelectual45.
Evoluia proprietii intelectuale a
determinat eliminarea unor bariere
tradiionale de natur economic, sau
financiar i a evideniat posibilitatea
funcionrii unor noi ci, a unor noi
principii i reguli. Avnd n vedere
impunerea, de ctre creaia
intelectual, a unei noi forme de
circulaie care nu respect legile
cunoscute (Internet-ul este exemplul
concludent) este evident capacitatea
42
Cod CELEX - 396L0009, publicat n Jurnalul
Oficial al Comunitilor Europene nr. L 077 din 27
martie 1996
43
publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor
Europene nr. L 006 din 10 ianuarie 2002
44
publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor
Europene nr. L 272 din 13 octombrie 2001
45
publicat n Jurnalul Oficial al Comunitilor
Europene nr. L 157 din 30 aprilie 2004
73
sa de a lansa o nou formul pentru
civilizaia actual.
Pieele concureniale ar putea fi
garantul optim al eficienei, dar nu i
al echitaii. Liberalizarea i
privatizarea pot fi un pas spre piee
concureniale, dar nu i un garant al
lor. Multe activiti i bunuri care
mpiedic dezvoltarea uman sunt
realizate n afara pieei, dar acestea
sunt limitate de presiunile exercitate
de competiia global. Exista o limit
fiscal asupra bunurilor publice, o
limit de timp asupra activitilor de
ngrijire medical i o limit de interes
asupra mediului. Cnd piaa merge
prea departe, dominnd rezultatele
sociale i politice, ansele i
recompensele globalizrii se
rspndesc n mod inegal i
inechitabil, concentrnd puterea i
ctigul ntr-un grup bine definit de
oameni, de naiuni sau corporaii,
marginalizndu-le pe altele. Cnd
piaa i depete atribuiile,
instabilitile apar n boom-ul
economic i faliment, ca de pild
crizele financiare.
ntrebarea care este azi pe buzele
tuturor este: n ce fel prezenta criz
financiar mondial va afecta
proprietatea intelectual ?
Criza global pe care o traversm
i are nceputul n anul 2007, cnd
societatea american a dat primele
semne de slbiciune, prin declinul
pieei imobiliare. Dup o perioad de
cretere economic de aproape un
deceniu i dup un maxim istoric atins
n anul 2006, preurile locuinelor de
pe ntreg teritoriu american au sczut
dramatic ca urmare a creditelor
imobiliare acordate cu foarte mare
uurin de instituiile financiare din
SUA. La nivelul anilor 2000-2006
orice american, putea obine un credit
pentru construirea sau achiziionarea
unui imobil punnd ca garanie o
sticl de Coca-Cola, atras fiind de
creditele ipotecare cu dobnd redus,
i convins de faptul c trendul
ascendent al preurilor imobilelor le
va garanta o investiie profitabil.
Cauza principal a declinului pieei
imobiliare americane a fost majorarea
dobnzilor de referin pentru
creditele ipotecare, fapt ce a condus la
intrarea n incapacitate de plat a celor
care au contractat astfel de credite,
datorit veniturilor insuficiente, i
implicit la cderea pieei imobiliare.
Dobnda de referin a sczut de la
6,5% n noiembrie 2000 la 1% n iulie
2003, nivel la care a rmas timp de un
an.
Bncile de investiii, fondurile
speculative i companiile de
reasigurare au transformat creditele
oferite de bncile locale, prin
intermediul pieei ipotecare secun-
dare, n pachete de obligaiuni
garantate de corporaiile ipotecare ale
guvernului SUA (Fannie Mae, Freddie
Mac, Ginnie Mae etc.) pe care apoi le-
au vndut la burs. Cum preul
locuinelor continua s scad, iar rata
de insolvabilitate a ipotecilor s
creasc, valoarea de lichidare a
deintorilor instituionali de obliga-
iuni garantate de credite ipotecare s-a
diminuat, n timp ce valoarea
pasivelor acestora a rmas constant
sau a crescut. n acelai timp, nivelul
de ndatorare al deintorilor de astfel
de titluri era extrem de ridicat, iar
rezervele de capital erau minime. n
74
efortul lor de a rmne solvabile,
bncile expuse au apelat la
mprumuturi pe piaa financiar
pentru a-i acoperi pierderile. Acest
fapt a provocat o presiune de cretere
a dobnzilor care, mpreun cu
incertitudinea legat de soliditatea
instituiilor ce deineau un volum
mare de obligaiuni ipotecare, a
generat, n cele din urm, o criz de
lichiditate pe pia. Urmarea a fost
intrarea n faliment a unor bnci
considerate odinioar de neclintit, i
naionalizarea, mai mult sau mai puin
oficial, n cel mai pur stil socialist, de
aceleai guverne care au creat
condiiile haosului din prezent i ale
degringoladei economice din viitor.
n contextul n care, Fondul
Monetar Internaional i-a redus
previziunile referitoare la creterea
economiei globale, estimnd un ritm
de 3% n 2009, fa de 3,9% anul
2008 i 5% n 2007, experii susin c
actuala criz global este rezultatul
lcomiei i a capitalismului
slbatic, iar pentru a rezolva
problemele este nevoie de un rspuns
global dac nu cel puin regional,
economiti i oamenii politici din
SUA i din europa, ncearc prin
naionalizarea unor importante
instituii bancare, prin garantarea
depozitelor populaiei la bnci n
proporie de cel puin 50% i prin
acordarea de ajutoare bneti
instituiilor financiare aflate n
dificultate s gseasc o rezolvare ct
mai urgent a situaiei de criz
actuale.
Veniturile marilor corporaii, aduse
de vnzrile de produse purttoare de
drepturi de proprietate intelectual, au
sczut cu 10% (pn n luna iulie a.c.,
comparativ cu aceeai perioada a
anului 2007) n sectorul produselor IT
(software), dar conform previziunilor
economitilor, vor urma scderi
importante n toate domeniile. Vor fi
afectate toate ramurile industriale,
sectorul serviciilor i nu n ultimul
rnd piaa muncii. Ca i rezultat se
prefigureaz o cretere alarmant a
pirateriei i contrafacerilor, dar i o
diversificare substanial a activi-
tilor ilegale. n prezent Comisia
European, mpreun cu organismele
abilitate, au constat c bunurile
contrafcute sunt responsabile pentru
pierderea a 100.000 de locuri de
munc anual. n domeniul bunurilor
de consum, s-a constatat faptul c
pierderile anuale cauzate de contra-
facerea cosmeticelor produse de firme
europene este de aproximativ 3
bilioane de dolari, i se estimeaz, c
firmele de mbrcminte i ncl-
minte din Europa pierd anual 7,5
bilioane de euro din aceast cauz, iar
companiile de software pierd anual
aproximativ 3,8 bilioane de euro doar
n Europa de Vest. n domeniul
industriei auto i aviaiei, agenia
francez anti-contrafacere a estimat c
mai mult de una din zece piese auto
vndute n Europa este fals, industria
auto pierznd 12 bilioane de dolari
anual din cauza contrafacerii iar n
consecin se pierd i 750.000 de
locuri de munc, autoritatea aviatic
federal estima c 2% din cele 26
milioane de componente instalate n
fiecare an sunt falsuri.
Un aspect ngrijortor l constituie
falsificarea produselor farmaceutice.
Astfel, este de remarcat faptul c
Organizaia mondial a sntii
estimeaz o cretere a medicamentelor
contrafcute cu 10% la nivel global,
iar n rile n curs de dezvoltare,
procentul va ajunge pn la 60%,
elocvent fiind n acest sens, faptul c
n Nigeria 80% din medicamentele
distribuite n farmaciile mari din
capitala Lagos sunt contrafcute, iar
n India, medicamentele contrafcute
sunt n procent de 15-20% i sunt
evaluate la 1 bilion de dolari, anual.
Un caz de excepie l constituie China,
unde n anul 2001 au murit 192.000
oameni din cauza medicamentelor
contrafcute, iar consumul de lapte
praf falsificat a provocat moartea a
zeci de copii i peste 6.000 de
bebelui s-au mbolnvit din cauza
laptelui praf infectat cu melamin n
perioada august-septembrie 2008.
n domeniul dreptului de autor i a
drepturilor conexe, s-a constatat c
pierderile generate industriei muzicale
la nivel global se cifreaz la 4,6
bilioane de dolari anual, iar n
domeniul software-lui pierderile
anuale sunt de aproximativ 12
bilioane de dolari n fiecare an, n
timp ce pirateria provoac industriei
mondiale a filmului pierderi de 11
miliarde dolari pe an, fr a include
aici i descrcrile ilegale de filme de
pe Internet care provoac la rndul lor
pierderi de 7 miliarde de dolari pe an.
Pieele globale, tehnologia global,
ideile globale i solidaritatea global
pot mbogi viaa indivizilor de
pretutindeni, lrgindu-le posibilitatea
de a face o alegere. Creterea
interdependentei dintre viaa oame-
nilor necesit mprtirea acelorai
valori i acceptarea unui proiect
75
comun de dezvoltare a tuturor
naiunilor.
Nimeni nu se mai ndoiete de
faptul c acest nou ciclu al istoriei pe
care l reprezint globalizarea, va fi
unul al profundelor schimbri i
mutaii pe toate planurile vieii, dar n
mod special n domeniul produselor
creativitii spiritului uman, al
comerului mondial de mrfuri sau
produse purttoare de drepturi de
proprietate intelectual. Ritmul
accelerat al vieii, potenialul imens al
Internetul-ui de a elibera creaia
individual, oportunitatea oferit de
sistemele de comunicaii moderne de
a schimba informaii ntr-o economie
a cunoaterii, dar i combustia
formidabil pe care o genereaz
interesele marilor companii
multinaionale fa de provocrile
noului mileniu, sunt principalele
76
cauze care ne conduc la concluzia c
tendina de globalizare n domeniul
proteciei proprietii intelectuale se
va accentua n perioada imediat
urmtoare.
Azi, globalizarea este determinat
de lrgirea pieei, de deschiderea
frontierelor naionale spre comer,
capital, informaie i de urmrirea
ndeaproape a administraiei acestor
piee i a consecinelor lor asupra
populaiei. S-a nregistrat un progres
mai important n normele,
standardele, politicile i instituiile
legate de pieele deschise globale,
dect fa de cele legate de populaie
i drepturile sale. Este necesar un nou
acord n ceea ce privete etica
universal prevzut n Declaraia
Universal a Drepturilor Omului.
 DELIMITAREA CONCEPTELOR DE
INVESTIGAIE I INVESTIGARE
Prof.univ.dr. TEFAN PRUN
Asist.univ.drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN

Police investigation is an activity which is limited to sending a police

officer in charge with a certain case to some places having operational
value, to obtain data that are necessary during the stage of gathering
evidence for the file, concerning the involvement of certain persons in
commiting some crimes. Judicial investigation is a much broader concept,
including the informative-operative activities carried out by judicial police
in the preceding file phase, and research activities carried out in order to
prove the criminal activity and the perpetrators criminal liability.

Punctul de plecare n redactarea Cuvntul investigare, n nelesul

prezentului articol a fost constituit de
unele ambiguiti existente n teoria i
practica judiciar i poliieneasc,
referitoare la distincia dintre investi-
gaia poliieneasc i investigarea
judiciar.
Dicionarul explicativ al limbii
romne prezint urmtoarele definiii
ale cuvntului investigaie46:
9 cercetare, studiere minuioas,
efectuat sistematic, cu scopul de a
descoperi ceva;
9 analiz, investigare;
9 studiu amnunit efectuat n mod
sistematic cu scopul de a cunoate
ceva; cercetare;
9 cercetare minuioas, fcut siste-
matic, cu scopul de a descoperi ceva;
9 cercetare minuioas i sistematic
fcut cu scopul de a descoperi ceva.
46
http://dexonline.ro/search.php?cuv=investiga
tie
77
Dicionarului explicativ al limbii
romne, are un sens asemntor, i
anume aciunea de a investiga i
rezultatul ei; investigaie.
Aceste definiii reprezint
nelesurile din limbajul curent,
comun. n limbajul judiciar-
poliienesc, sunt fcute confuzii ntre
cele dou sintagme, chiar i de ctre
practicienii cu experien n
activitatea de documentare a cauzelor
penale. Adugm la aceste aspecte i
pe acela, c mass-media, atunci cnd
se refer la orice activitate de
cercetare a poliiei judiciare, afirm
faptul c aceasta efectueaz
investigaii, chiar dac de exemplu n
acel moment se efectueaz alte
activiti de cercetare, respectiv
percheziii domiciliare, ascultarea
unor martori, dispunerea unor
constatri tehnico-tiinifice, etc.
Astfel, am putut constata faptul c,
dei cele dou sintagme par a fi
sinonime i echivalente att ca neles,
ct i prin finalitatea urmrit de
organele judiciare, ele nu sunt
identice, ntruct n opinia noastr
investigaia poliieneasc reprezint o
activitate investigativ a poliistului,
realizat de acesta n mod direct, prin
verificarea informaiilor de prim
sesizare i prin contactarea de ctre
acesta a unor categorii de surse n faza
actelor premergtoare nceperii
urmririi penale, n timp ce conceptul
de investigare judiciar este unul mult
mai complex, incluznd practic att
investigaia poliieneasc, ct i
celelalte activiti efectuate de orga-
nele de cercetare ale poliiei judiciare,
sub coordonarea procurorului, att n
faza actelor premergtoare, ct i n
faza urmririi penale.
n faza actelor premergtoare,
investigaia, alturi de cercetarea
penal, are un rol esenial n
documentarea faptelor infracionale i
identificarea autorilor acestora. Ea
este prezent i se desfoar n mod
susinut nc din momentul sesizrii
cu privire la comiterea unei
infraciuni, n special atunci cnd nu
se dein date referitoare la autori. De
regul, investigaia este o activitate
care precede urmrirea penal, la baza
acesteia stnd probele i indiciile
obinute n secret pe baza unor planuri
adecvate fiecrui caz n parte47.
n opinia noastr, investigaia
poliieneasc este o activitate care se
limiteaz la deplasarea poliistului
care instrumenteaz un anumit caz n
47
Bujor Florescu Curs de investigaii
criminale, Editura Concordia, Arad, 2007,
pag.8
locurile i mediile de interes operativ,
pentru a obine datele care-i sunt
necesare n faza actelor
premergtoare, referitoare la
implicarea unei anumite persoane n
comiterea de infraciuni. Tot n cadrul
investigaiei putem include i
verificrile ulterioare efectuate de
poliiti n cadrul evidenelor i
bazelor de date ale poliiei (evidena
public comunitar a persoanelor,
evidena cazierului judiciar, evidene
ale altor instituii ale statului, etc.).
Investigaia poliieneasc, datorit
naturii sale informativ-operative, este
o activitate secret sau conspirat,
efectuat de organele de cercetare ale
poliiei judiciare atunci cnd se
dorete aflarea sau verificarea unor
informaii de prim sesizare cu privire
la implicarea anumitor persoane n
comiterea de infraciuni. n alte
situaii ns, aceast activitate nu mai
este la fel de secret, ntruct de
exemplu odat cu comiterea unei
infraciuni rmase cu autori
neidentificai, poliia judiciar este
obligat s intervin n temeiul
sesizrii i s se deplaseze la locul
comiterii faptei, pentru a efectua
cercetarea la faa locului. Odat
ajunse acolo, organele poliiei
judiciare trebuie s efectueze
investigaii poliieneti n zon, pentru
a stabili mprejurrile comiterii faptei,
existena unor eventuali martori
oculari care s fi vzut anumite
persoane suspecte, modul de operare
folosit n comiterea faptei, etc. Pentru
a identifica n aceste cazuri autorii
infraciunilor, organele de poliie
trebuie s aduc la cunotina
persoanelor cu care intr n contact
78
informaiile referitoare la fapta comis
i ce anume date ar putea interesa
organele de anchet.
Investigaia poliieneasc se
desfoar de ctre Poliia Romn n
temeiul legii. Astfel, potrivit art.26,
pct.6 din Legea nr.218/2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei
Romne, aceasta culege informaii n
vederea cunoaterii, prevenirii i
combaterii infraciunilor, precum i a
altor fapte ilicite. Sursele de
informare, metodele i mijloacele
activitii de culegere a informaiilor
au caracter confidenial i nu pot fi
dezvluite de nimeni n nici o
mprejurare. Excepie fac cazurile n
care ndatoririle funciei, nevoile
justiiei sau legea impune dezvluirea
lor. n aceste situaii dezvluirea se va
face, dup caz, cu asigurarea
proteciei necesare. Prin activitatea de
culegere, verificare i valorificare a
datelor i informaiilor poliitii nu
trebuie n nici un fel s lezeze sau s
ngrdeasc n mod ilegal drepturile i
libertile fundamentale ale cete-
nilor, viaa privat, onoarea sau
reputaia acestora.
Un rol important n calitatea
informaiilor obinute n urma
efecturii investigaiei poliieneti l
au i sursele de informaii48 contactate
48
n cuprinsul proiectului de lege a
informaiilor i contrainformaiilor (art.10,
lit.g-i), au fost definite sursele de informaii
deschise, sursele de informaii secrete i
sursele secrete. Astfel, surse de informaii
deschise sunt acele persoane, organizaii,
locuri, medii, sisteme ori alte mijloace
specializate sau ntmpltoare, care pot fi
utilizate pentru obinerea unor informaii de
interes pentru securitatea Romniei, potrivit
de ctre poliiti. Astfel, esenial este
i folosirea informatorilor n
activitatea poliiei judiciare. Legea
nr.39/2003 definete pentru prima
dat n legislaia romn noiunea de
informator, artnd faptul c
informator este persoana care are
cunotin despre un grup infracional
organizat i furnizeaz organelor
judiciare informaii sau date relevante
pentru prevenirea, descoperirea i
sancionarea svririi unor infraciuni
grave de unul sau mai muli membri ai
acestui grup49.
n ara noastr, reglementarea
activitii de culegere a informaiilor
prin folosirea informatorilor este
realizat prin intermediul ordinelor de
linie interne, care au caracter secret.
n schimb, n alte ri, aceast
activitate nu este att de secretizat,
fiind reglementat chiar i prin lege.
Dovad n acest sens este i Decizia
Comitetului Executiv Schengen din
28 aprilie 1999 privind principiile
generale de reglementare a plii
informatorilor. n preambulul acesteia
se arat faptul c metodele speciale de
investigaie i pierd tot mai mult din
legii. Sursele de informaii secrete sunt acele
surse umane i surse tehnice utilizate n mod
secret de ofierii de informaii pentru
obinerea unor date din domeniul securitii
Romniei, potrivit legii. Sursele secrete sunt
persoane aflate n legtur direct, liber
consimit i secret cu un ofier de
informaii, cruia i furnizeaz informaii ce
prezint interes pentru securitatea Romniei,
garantndu-i-se protecia identitii i a
secretului relaiei astfel stabilite.
49
Art.2, lit.d din Legea nr.39/2003 privind
prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, publicat n Monitorul Oficial
nr.50 din 29 ianuarie 2003.
79
eficacitate. n consecin, tehnica
culegerii active de informaii sub
acoperire i a utilizrii metodelor
investigative operaionale, cum este
evaluarea sistematic, a dobndit o
importan din ce n ce mai mare n
domeniul identificrii i combaterii
criminalitii organizate. n aceast
privin, o atenie deosebit trebuie
acordat utilizrii sistematice, coor-
donate i focalizate a informatorilor.
Pentru a putea dezvlui alctuirea
organizaiilor i structurilor criminale,
informatorii trebuie s ctige
ncrederea infractorilor. Motivele
pentru care informatorii coopereaz
cu autoritile poliieneti sunt, n mod
frecvent, de ordin financiar. n
consecin, informatorilor trebuie s li
se ofere stimulente financiare care s
in cont de realitile pieei i de
situaia lor personal, de aptitudinile
necesare desfurrii operaiunii,
precum i de riscurile implicate i de
rezultatul anchetei. De asemenea,
trebuie luat n calcul i factorul
economic, ntruct utilizarea infor-
matorilor se dovedete, deseori, mai
convenabil50.
Putem conchide faptul c ar fi livrarea supravegheat, investi-
informaiile obinute cu ocazia
investigaiilor poliieneti intr n
categoria actelor premergtoare nce-
perii urmririi penale, deci pot fi
efectuate i nainte de declanarea
procesului penal.
Investigarea judiciar reprezint n
opinia noastr un concept mult mai
50
Decizia se afl publicat la adresa
http://eur-
lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do?uri
=DD:19:03:41999D0008:RO:PDF
larg, incluznd aici pe lng
activitile informativ-operative desf-
urate de poliia judiciar n faza
actelor premergtoare, i activitile
de cercetare, efectuate n vederea
probrii activitii infracionale i
tragerii la rspundere penal a
fptuitorilor. Astfel, n aceast
categorie intr metodele i mijloacele
de probaiune folosite pe parcursul
procesului penal, respectiv cercetarea
la faa locului, ascultarea prii
vtmate, dispunerea constatrilor
tehnico-tiinifice sau a expertizelor,
identificarea i ascultarea martorilor,
percheziia, constatarea infraciunii
flagrante, ascultarea fptuitorului,
efectuarea de reconstituiri. Totodat,
datorit diversificrii modalitilor de
comitere a infraciunilor, n special a
celor din categoria criminalitii
organizate, a fost necesar intro-
ducerea n legislaia naional a unor
noi instituii, menite s sporeasc i
posibilitile organelor judiciare n
descoperirea, cercetarea i combaterea
infraciunilor. Astfel, au fost
reglementate unele metode i tehnici
speciale de investigare judiciar, cum
gatorul sub acoperire, procurarea de
droguri, substane chimice eseniale i
precursori de ctre investigatorul i
colaboratorul sub acoperire, inter-
ceptarea i nregistrarea convorbirilor
sau reinerea datelor generate sau
prelucrate de ctre furnizorii de reele
i servicii de comunicaii electronice
destinate publicului.
Aceste metode i mijloace
reprezint n opinia noastr conceptul
de investigare judiciar, respectiv
sistemul prin care organele de
80
urmrire penal (procuror i organele
de cercetare ale poliiei judiciare)
administreaz probatoriul n cauzele
penale. Este un concept mult mai
extins dect investigaia poliieneasc,
distincia fiind i n planul instituiilor
chemate s realizeze activitile la
care ne referim. Dac n cazul
investigaiei poliieneti, activitatea
este numai a poliistului, care poate
solicita sprijinul altor instituii publice
sau private n anumite situaii, sau
apeleaz la contactarea unor categorii
de surse n scopul confirmrii unor
anumite informaii, n cazul
investigrii judiciare, rolul principal
este al procurorului, care conduce i
supravegheaz activitatea de urmrire
penal a organelor de cercetare ale
poliiei judiciare. Acesta stabilete ce
anume activiti trebuie s desfoare
poliia judiciar, delegndu-le n scris
cu efectuarea lor, propunnd totodat
autorizarea anumitor activiti de ctre
instana de judecat (interceptarea sau
nregistrarea convorbirilor telefonice,
percheziia domiciliar, etc.).
Sub aspect normativ, diferena
ntre cele dou concepte const n
aceea c activitatea de investigaie
poliieneasc este reglementat prin
ordine i dispoziii cu caracter intern,
intrnd n categoria informaiilor
clasificate (motiv pentru care nu am
putut insista n redactarea prezentului
studiu n prezentarea unor aspecte
specifice ale investigaiei), n timp ce
activitile realizate n cadrul
investigrii judiciare a unor diferite
tipuri de infraciuni sunt reglementate
att n cuprinsul Codului de Procedur
Penal, ct i al unor legi speciale.
n alte state, activitatea de
investigaii este reglementat prin
lege. Este i cazul Republicii
Moldova, care a adoptat n acest sens
Legea privind activitatea operativ de
investigaii. Aceasta prevede faptul
c activitatea operativ de investigaii
se bazeaz pe principiile legalitii,
respectrii drepturilor i libertilor
persoanei, oportunitii i ofensivitii,
mbinrii metodelor publice i secrete,
cooperrii cu alte organe de stat,
deideologizrii i nepartinitii.
Totodat, n scopul soluionrii
sarcinilor indicate, organele care
exercit activitate operativ de
investigaii, respectnd regulile de
conspiraie, sunt n drept51: s
chestioneze cetenii, s culeag
informaii, s urmreasc vizual, s
urmreasc i s documenteze cu
ajutorul metodelor i mijloacelor
tehnice moderne, s colecteze achiziii
de control i livrri controlate ale
mrfurilor i produciei aflate n
circulaiei liber sau limitat, s
cerceteze obiectele i actele, s
identifice persoana, s cerceteze
ncperi, cldiri, poriuni de teren i
mijloace de transport, s controleze
coletele potale, s cerceteze
corespondena condamnailor, s
intercepteze convorbirile telefonice i
alte convorbiri, s culeag informaii
de pe canalele tehnice de comunicaii,
s in convorbiri cu bnuitul cu
aplicarea detectorului comportrii
simulate, s marcheze cu substane
chimice i alte substane speciale, s
infiltreze operativ n organizaiile
51
Art.6, pct.2 din Legea Republicii Moldova
privind activitatea operativ de investigaii.
81
criminale colaboratori titulari din
subdiviziunile operative i persoane
care colaboreaz n mod confidenial
cu organele care exercit activitatea
operativ de investigaii.
Concluzionnd, considerm faptul
c n prezent exist unele diferene
conceptuale ntre investigaia poli-
ieneasc i investigarea judiciar.
Suntem de prere c ar fi necesar o
modificare a legislaiei interne, n
special n privina declasificrii
pariale a informaiilor referitoare la
anumite activiti informativ-
operative, cum este i cazul
investigaiei.

82
 CONSTATRILE TEHNICO TIINIFICE
EFECTUATE DE OFICIULUI ROMN PENTRU
DREPTURILE DE AUTOR

ADRIAN GHIMPU
PUNESCU GEORGE

Romanian Office for Copyright ensures the enforcement of the laws

concerning the intellectual property and the development of technical and
scientific findings, so as the control procedures they carry out throughout
the country by the competent authorities. In criminal cases of copyright
and related rights in order to clear out some major relevant issues in
solving the cases, namely the establishment of the original characteristics
of copyright or related rights, it requires the prosecution to seek specialist
support.The Romanian Office for Copyright is the sole authority in
Romania that has the competence and authority to make technical and
scientific findings on the original character of the copyright or related
rights, the specialists being the only authority empowered to carry out such
technical and scientific findings.

Oficiul Romn pentru Drepturile asigurrii unui mediu cultural i

de Autor funcioneaz ca organ de
specialitate n subordinea Guvernului,
cu autoritate unic pe teritoriul
Romniei n ceea ce privete
efectuarea constatrilor tehnico-
tiinifice cu privire la caracterul
original al produselor purttoare de
drepturi de autor sau de drepturi
conexe.
n activitatea sa, Oficiul are ca
obiectiv principal respectarea i
promovarea drepturilor de autor i a
drepturilor conexe, potrivit legii, ca
parte a drepturilor de proprietate
intelectual, dezvoltarea i conso-
lidarea sistemului proprietii intele-
ctuale n domeniul drepturilor de autor
i drepturilor conexe, n vederea
83
economic care s stimuleze creati-
vitatea i s garanteze protejarea i
valorificarea rezultatelor acesteia.
Protecia dreptului de autor i a
drepturilor conexe este reglementat
de Legea nr. 8/1996 privind dreptul
de autor i drepturile conexe, care
reprezint legea-cadru n domeniu,
precum i de alte acte normative
complementare.
n Romnia, n domeniul
proprietii intelectuale a fost
aprobat, prin Hotrrea de Guvern
nr. 1424/2003, o Strategie Naional
i a fost nfiinat Grupul de Lucru
pentru Dreptul de Proprietate
Intelectual, din care face parte i
Oficiul Romn pentru Drepturile de
Autor.
 n calitatea sa de autoritate unic
pe teritoriul Romniei privind dreptul
de autor i drepturile conexe, Oficiul
Romn pentru Drepturile de Autor
asigur aplicarea legislaiei din
domeniul proprietii intelectuale i
prin realizarea de constatri tehnico-
tiinifice, precum i prin participarea
la aciunile de control desfurate pe
ntreg teritoriul rii de ctre organele
competente.
Pentru exercitarea atribuiilor sale,
Oficiul colaboreaz, n condiiile legii,
cu autoritile i instituiile publice cu
competene n aplicarea legislaiei din
domeniu, cu organismele de gestiune
colectiv, cu organizaiile neguver-
namentale implicate n combaterea
pirateriei specifice, precum i cu
structurile asociative ale operatorilor
economici din domeniu, din ara i din
strintate.
n cauzele penale din domeniul
drepturilor de autor i drepturilor
conexe, n vederea lmuririi unor
aspecte cu importan major n
aflarea adevrului, anume stabilirea
caracterului original al produselor
purtatoare de drepturi de autor sau de
drepturi conexe, se impune ca
organele de urmrire penal s cear
sprijinul i concursul unor specialiti.
O regul dominant, impus de
necesiti practice, a activitii de
investigare a infraciunilor
constituie urgena cercetrii. Aceast
regula face parte din ansamblul
regulilor care se supun principiului
operativitaii investigaiei penale,
principiu caracteristic ntregii activi-
ti consacrate rezolvrii cauzelor
penale, el servind scopului procesului
penal, n sensul constatrii n mod
complet i la timp a faptelor prevzute
de legea penal, precum i la
identificarea infractorilor. (N.
VOLONCIU, Drept procesual
penal, T.U.B., 1988, p.71-72).
Urgena se impune n condiiile
efecturii de constatri tehnico-
tiinifice destinate identificrii unor
bunuri/produse (CD, DVD, hard disc
etc.) care conin diverse nregistrri
(materiale, programe pentru calculator
etc.) ale cror caracteristici se pot
modifica datorit uzurii, magnetizrii,
degradrii n timp sau a altor factori
fizico-chimici externi.
n asemenea cazuri, fiind necesar
lmurirea urgent a unor fapte sau
mprejurri ale cauzei, organul de
urmrire penal poate folosi
cunotinele unui specialist sau
tehnician, dispunnd, din oficiu sau la
cerere, efectuarea unei constatri
tehnico-tiinifice.
Astfel, una din principalele
atribuii ale Oficiului, conform
prevederilor art. 138, alin. 1, lit. j, din
Legea nr. 8/1996 - privind dreptul de
autor i drepturile conexe, cu
modificarile ulterioare, dar i a
prevederilor art. 3. alin. 2, lit. k, din
H.G. nr. 401/2006 privind
organizarea, funcionarea i structura
Oficiului Roman pentru Drepturile de
Autor, const n efectuarea
o constatrilor tehnico-tiinifice cu
privire la caracterul original al
produselor purtatoare de drepturi
de autor sau de drepturi conexe, la
solicitarea organelor de cercetare
penal.
Potrivit dispoziiilor art. 112,
alin.2, Cod Procedur Penal,
constatarea tehnico-tiinifica se
84
efectueaz, de regul, de catre
specialiti care functioneaza n cadrul
sau pe lnga instituia de care aparine
organul de urmrire penal. Aceasta
situaie nu este obligatorie,
constatarea tehnico-tiinific putnd
fi efectuat i de catre specialiti sau
tehnicieni care funcioneaz n cadrul
altor organe.
n acest context, se poate
concluziona faptul c Oficiul Romn
pentru Drepturile de Autor este
singura autoritate din Romnia care
deine competena i calitatea
material de a efectua constatri
tehnico-tiinifice cu privire la
caracterul original al produselor
purttoare de drepturi de autor sau
de drepturi conexe, specialitii
acestei autoriti fiind singurii
abilitai s efectueze asemenea
constatri tehnico-tiinifice.
n cadrul Oficiului Romn pentru
Drepturile de Autor, constatrile
tehnico-tiinifice sunt efectuate de
ctre specialitii din cadrul Direciei
de Expertize i Constatri cu
atribuii specifice n acest sens, n
condiiile impuse de Codul de
Procedur Penal, numai n cazurile n
care acestea sunt dispuse de organul
de urmrire penal.
Avnd n vedere cele de mai sus,
constatarea tehnico-tiinific efectu-
at de ctre specialitii din cadrul
Direciei de Expertize i Constatri, n
exercitarea atribuiilor de serviciu,
ndeplinete toate condiiile necesare
si obligatorii pentru a avea valoare de
mijloc de prob, prin prisma
prevederilor art. 62-64 Cod
Procedur Penal.
Astfel, innd seama de
85
argumentele expuse, valoarea de
mijloc de proba a constatrilor
tehnico-tiinifice realizate de catre
specialitii din cadrul Oficiului
Romn pentru Drepturile de Autor
nu poate fi pus la ndoial.
Acetia pot efectua constatri
tehnico-tiinifice cu privire la
caracterul original al produselor
purttoare de drepturi de autor sau de
drepturi conexe numai n urma unei
solicitari (dispozitii) scrise si motivate
a organului de urmrire penal,
efectuat n condiiile legii.
Cu ocazia efecturii constatrilor
tehnico-tiinifice, specialitii Oficiu-
lui Romn pentru Drepturile de Autor
nu pot propune sau stabili ncadrri
juridice cu privire la cele constatate,
acestea fiind atributul exclusiv al
organelor de urmrire penal.
Condiii cumulative necesare
pentru efectuarea constatrilor
tehnico-tiinifice.
1. Constatarea tehnico-tiinific
este efectuat n situatia n care
exist pericol de dispariie a unor
mijloace de prob sau de
schimbare a unor fapte sau
mprejurri ale cauzei;
2. Organul de urmrire penal
constat necesitatea utilizarii
unui specialist n domeniu;
3. Organul de urmrire penal
dispune, din oficiu sau la cerere,
efectuarea unei constatri
tehnico-tiinifice.
4. Organul de urmrire penal a
stabilit obiectul constatrii
tehnico-tiinifice, a formulat
ntrebarile la care trebuie sa
raspunda specialistul din cadrul
 Oficiului Romn pentru
Drepturile de Autor, precum i
termenul recomandat n care
trebuie efectuat respectiva
constatare.
Cine poate efectua constatarea
tehnico-tiinific.
innd seama de faptul c Oficiul
Romn pentru Drepturile de Autor
este autoritate unic n ceea ce
privete efectuarea constatrilor
tehnico-tiinifice n domeniu, rezult
ca specialitii acestei autoritai sunt
singurii abilitai sa efectueze
asemenea constatari cu privire la
caracterul original al produselor
purttoare de drepturi de autor sau
de drepturi conexe.
Specialitii din cadrul Direciei de
Expertize i Constatri a Oficiului
Romn pentru Drepturile de Autor
care efectueaz constatri tehnico-
tiinifice nu pot primi si nu-i pot
nsui/delega atribuii de organ de
control, nici prin fia postului i nici
prin dispoziie a efilor ierarhici.
ns, n calitate de specialisti, la
solicitarea expres a organelor de
urmrire penal, (n virtutea
excelentei colaborri existente ntre
Oficiul Romn pentru Drepturile de
Autor i organele specializate ale
Ministerului Administraiei i acestor constatri tehnico-tiinifice
Internelor, colaborare care depaete
un deceniu) acetia pot participa la
aciuni de verificare, cercetare i
control desfaurate de catre
reprezentanii organelor de urmrire
penal, sprijinind aceste organe, n
limita competenelor ce le revin
conform legii, la prelevarea
bunurilor/produselor susceptibile de a
86
fi purttoare de drepturi de autor sau de
drepturi conexe, ce pot constitui
mijloace de prob, asupra crora,
ulterior, se va efectua o constatare
tehnico-tiinific.
n acest caz respectivele bunuri/
produse nu se indisponibilizeaz de
ctre specialitii Oficiului ci de ctre
reprezentanii organelor de urmrire
penal.
Reprezentanii Oficiului nu
desfoar activiti care pot avea
natura unor acte de control i nu iau
nici o msura cu privire la
bunurile/produsele n cauz.
Ei acord numai sprijin de
specialitate organelor de urmrire
penal, cnd este cazul, n vederea
prelevrii bunurilor/produselor ce au
relevan din punct de vedere al
reglementrilor legale privind
drepturile de autor i drepturile
conexe.
Obiectul constatrii tehnico-
tiinifice.
Obiectul unei asemenea constatri
este stabilit de ctre organul de
urmarire penal care o dispune,
formulnd ntrebrile la care trebuie
s se rspund precum i termenul n
care urmeaz a fi efectuat. Trebuie
precizat ns i faptul c, obiectul
nu poate excede, prin cerinele impuse
de ctre organul de urmarire penal,
obiectului general impus, la nivel de
competen a Oficiului, de art. 138,
alin. 1, lit. j, din Legea nr. 8/1996 -
privind dreptul de autor i drepturile
conexe, cu modificarile ulterioare
anume c Oficiul efectueaz
constatri tehnico-tiinifice cu
privire la caracterul original al
produselor purttoare de drepturi
de autor sau de drepturi conexe.
n acest sens, ntrebrile formulate
de ctre organul de urmarire penal
trebuie s se nscrie n aceast sfer a
domeniului, chiar dac acestea se pot
referi la diverse aspecte i elemente ce
pot fi pertinente, necesare i utile
pentru stabilirea caracterului de
original sau pirat al produselor
purttoare de drepturi de autor sau de
drepturi conexe.
Este recomandabil ca ntrebrile la
care trebuie s se rspund prin
constatare s fie strict n legtur cu
obiectul acesteia, deoarece
circumstaniaz direct, s fie
formulate cu claritate, concis i precis,
evitndu-se exprimrile generale.
Prin respectarea acestei
recomandri se vor evita posibilele
neconcordane ce pot apare ntre
cerinele formulate de organul de
urmrire penal i rspunsurile oferite
de cel care efectueaz constatarea.
innd seama de faptul ca
specialitii Oficiului Romn pentru
Drepturile de Autor sunt singurii
abilitai, conform legii, s efectueze
asemenea constatri tehnico-
tiinifice, dar i de operativitatea
necesara pentru efectuarea lor, acestea
vor conine, n principal, referiri cu
privire la urmtoarele aspecte:
- identificarea bunurilor/produselor
asupra crora se va efectua
constatarea tehnico-tiinific;
- identificarea coninutului respecti-
velor bunuri/produse, din punct de
vedere al categoriilor de opere
coninute;
- identificarea tipului de opere
nregistrate, stocate, reproduse pe
respectivele bunuri/produse;
- identificarea, n msura posibili-
tilor, a titlurilor (denumirii)
operelor coninute de
bunurile/produsele n cauz;
- detalii privind forma, structura,
formatul operelor i numrul
operelor;
- orice alte date relevante, n
legtur cu obiectul constatrii,
care pot fi identificate cu metodele
i mijloacele tehnice din dotare;
- stabilirea caracterului (original/
pirat) al bunurilor/produselor
supuse constatrii tehnico-
l tiinifice;
- concluziile specialistului.
Bunurile/produsele asupra
crora se efectueaz constatarea
tehnico-tiinific.
n cazul constatrilor tehnico-
tiinifice efectuate de ctre
specialitii din cadrul Oficiului
Romn pentru Drepturile de Autor,
bunurile/produsele asupra crora se
efectueaz constatarea sunt cele
indicate i puse la dispozitie de ctre
organul de urmrire penal.
Categoria acestor bunuri/produse
este alctuit din totalitatea
suporturilor pe care exist
posibilitatea stocrii de opere (casete
audio i video, compact discuri, DVD-
uri, hard disc-uri, memorii flash,
hrtie, vinil, etc.). Tot n aceast
categorie pot fi incluse i serverele
reelelor de calculatoare, conectate sau
nu la internet, pe care se pot stoca
opere n cazul unor site-uri sau n
cazul reelelor peer-to-peer, deoarece
i aceste servere utilizeaz pentru
87
stocarea informaiei tot uniti hard
disc.
n scopul unei bune desfaurri a
constatrii, precum i pentru
realizarea acesteia n condiii de
maxim operativitate, bunurile/
produsele supuse constatrii se pun la
dispoziia Oficiului Romn pentru
Drepturile de Autor n form brut,
far a se interveni asupra acestora i
far a fi sigiliate, chiar dac
respectivele bunuri, la momentul
ridicrii n vederea continurii
cercetrilor, au fost sigilate n
condiiile legii.
n situaia n care aceste
bunuri/produse au fost asigurate prin
diferite metode/mijloace n scopul
protejrii i pastrrii lor n siguran,
vor fi puse la dispoziia Oficiului n
forma brut, dup ce au fost
ndeprtate n prealabil mijloacele de
asigurare.
n cazul n care se constat c
bunurile/produsele puse la dispoziie
de ctre organele de urmrire penal
pentru efectuarea constatrii tehnico-
tiinifice sunt insuficiente pentru
realizarea practic a acesteia, se
comunic aceast situaie
respectivelor organe, n vederea
completrii acestora, ns constatarea
nu se va efectua pn la completarea
lor.
Mijloace tehnice cu care se
efectueaz constatarea tehnico-
tiinific.
Pentru efectuarea constatrilor
tehnico-tiinifice, n scopul
identificrii tipurilor de bunuri/
produse care conin opere purttoare
de drepturi de autor sau de drepturi
conexe, a coninutului acestora, a
titlurilor operelor (nregistrrilor)
coninute, a stabilirii caracterului
original sau pirat al acestora, precum
i a tuturor elementelor relevante, se
utilizeaz mijloacele tehnice din
dotarea Oficiului Romn pentru
Drepturile de Autor, inclusiv
laboratorului fixe i laboratoarele
mobile.
Aceste mijloace tehnice cuprind i
softurile necesare pentru funcionarea
n condiii optime a aparatelor ce fac
parte din dotare. Avnd n vedere
competena de autoritate unic privind
efectuarea constatrilor tehnico-
tiinifice n domeniul dreptului de
autor i drepturilor conexe, precum i
a faptului c acestea constituie
mijloace materiale de prob n
accepiunea Codului de procedur
penal, trebuie precizat faptul c
Oficiul Romn pentru Drepturile de
Autor, deine n dotare mijloace
tehnice necesare i suficiente, chiar n
condiiile de bugetare existente,
pentru a ndeplini aceast competen.
Se poate aprecia c aceast dotare
corespunde cerinelor internaionale,
recunoscute, privind validitatea
constatrilor tehnico-tiinifice
efectuate.
Raportul de constatare tehnico-
tiinific.
Rezultatele constatrilor tehnico-
tiinifice sunt consemnate ntr-un
Raport de constatare tehnico-
tiinifica ce are obligatoriu forma
scris i este ntocmit n condiiile
impuse de Codul de Procedur Penal.
n acest raport sunt consemnate
toate operaiunile prin care se
88
realizeaz constatarea tehnico-
tiinific, precum i concluziile
respectivei constatri.
n cazul n care constatarea este
efectuat de mai muli specialiti, se
ntocmete un singur raport. Dac
exist deosebiri de preri ale
respectivilor specialiti, opiniile
separate se consemneaz n cuprinsul
raportului.
Raportul de constatare tehnico-
tiinific se transmite la organul de
urmrire penal care a dispus
efectuarea constatrii mpreun cu
bunurile/produsele puse la dispozitia
Oficiului pentru efectuatrea
constatrii.
Raportul de constatare tehnico-
tiinific trebuie s conin, n mod
obligatoriu, urmtoarele:
- partea introductiv, n care se arat
organul de urmarire penal care a
dispus efectuarea constatrii tehnico-
tiinifice, data cnd s-a dispus
efectuarea acesteia, numele i efectuate de Oficiul Romn pentru
prenumele specialistului, data/perioada
i locul unde a fost efectuat, obiectul
acesteia i ntrebrile la care
specialistul urma s raspund,
bunurile/produsele pe baza crora
constatarea a fost efectuat, dac
prile au participat la aceasta, iar dac
au participat, explicaiile date n cursul
constatrii;
- descrierea operaiilor de efectuare
a constatrii, obieciile sau explicaiile
parilor (dac au participat), precum i
analiza acestor obiecii ori explicaii n
lumina celor constatate de specialist;
- rspunsurile la ntrebrile puse,
precum i concluziile specialistului
asupra obiectului constatrii;
- referiri la numrul de pagini, de
exemplare i de anexe ale raportului;
- costurile constatrii tehnico-
tiinifice, stabilite conform tarifelor;
- semnatura
specialistului/specialitilor care au
ntocmit raportul.
Tarifele pentru constatrile
tehnico-tiinifice
Conform prevederilor art. 138,
alin. 1, lit. j) i alin. 2 din Legea nr.
8/1996 - privind dreptul de autor i
drepturile conexe, cu modificarile
ulterioare Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor efectueaz contra
cost, pe cheltuiala inculpailor, n
cazul n care s-a dovedit vinovia,
constatri tehnico-tiinifice cu privire
la caracterul original al produselor
purttoare de drepturi de autor sau de
drepturi conexe, la solicitarea
organelor de cercetare penal, iar prin
hotrre a guvernului se stabilesc
tarifele operaiunilor ce pot fi
Drepturile de Autor contra cost.
Contravaloarea operaiunilor
prevzute la alin. (1) lit. j): se va
include n cheltuielile de judecat.
Respectiva hotrre de guvern
menionat n textul anterior este H.G.
nr. 1086/2008 - privind stabilirea
tarifelor pentru operaiunile
efectuate de Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor contra cost []
- care stabilete tarifele practicate de
Oficiul Romn pentru Drepturile de
Autor pentru operaiunile de
constatare tehnico-tiinific.
Astfel, n art. 17, alin. 1, din HG
nr. 1086/2008, sunt precizate tarifele
n cauz, care sunt urmtoarele:
a) disc optic (CD, DVD i alte
89
suporturi similare) - 2,5 lei/bucat;
b) caset audio - 1,5 lei/bucat;
c) caset video - 2 lei/bucat;
d) copert (fonogram, videogram
sau program pentru calculator) - 1
leu/bucat;
e) hard disc - 500 lei/bucat;
f) mediu de stocare date portabil
(flash drive, carduri memorie i alte
produse similare) - 300 lei/bucat;
g) programe pentru calculator - 1.000
lei/bucat;
h) produse coninnd opere fixate pe
suport hrtie sau asemntor (cu
excepia programelor pentru
calculator) - 2 lei/pagin;
i) ziare, reviste i alte periodice,
interfa pagini web - 100 lei/pagin;
j) produse coninnd opere
fotografice, precum i orice alte opere
exprimate printr-un procedeu analog
fotografiei, indiferent de suport - 150
lei/fotografie;
k) planele, lucrrile grafice i
machetele ce formeaz proiecte de
arhitectur - 200 lei/pagin, respectiv
bucat;
l) hrile i desenele din domeniul
topografiei, geografiei i tiinei n
general, indiferent de suport - 300
lei/bucat;
m) dispozitive de control al accesului
- 250 lei/bucat.
n alineatul 2 al actului normativ
menionat se precizeaz faptul c,
orice alte produse purttoare de
drepturi de autor nespecificate la alin.
(1) se asimileaz cu una dintre
categoriile prevzute la alin. (1), n
funcie de caracteristicile asem-
ntoare, iar la alineatul 3 se prevede
c operaiunile de constatri tehnico-
tiinifice se efectueaz la sediul
90
Oficiului Romn pentru Drepturile de
Autor. La solicitarea organelor de
urmrire penal ori a instanelor de
judecat constatrile tehnico-
tiinifice pot fi efectuate i n alte
locaii dect sediul Oficiului Romn
pentru Drepturile de Autor, n orice
localitate din ar, iar tarifele sunt cele
prevzute la alin. (1).
Din analiza celor menionate
anterior se pot desprinde urmtoarele
aspecte:
1. Oficiul Romn pentru Drepturile
de Autor efectueaz contra cost
constatri tehnico-tiinifice, la
solicitarea organelor de cercetare
penal;
2. Obiectul constatrilor tehnico-
tiinifice este cel general, anume
c acestea se refer la caracterul
original al produselor purttoare
de drepturi de autor sau de
drepturi conexe;
3. Efectuarea constatrilor tehnico-
tiinifice de ctre Oficiu
presupune anumite costuri care
cad n sarcina inculpailor, n cazul
n care s-a dovedit vinovia;
4. Costurile operaiunilor de
efectuare a constatrilor tehnico-
tiinifice se includ n cheltuielile
de judecata, constituind venit la
bugetul de stat;
5. Tarifele n temeiul crora se
calculeaz costurile sunt stabilite
prin hotarre de guvern, fiind n
mod expres prevzute n art.17,
alin. 1, din H.G. nr. 1086/2008;
6. De regul, constatrile tehnico-
tiinifice se efectueaz la sediul
Oficiului Romn pentru Drepturile
de Autor, ns este prevzut i
posibilitatea, atunci cnd situaia o
 impune, de efectuare a acestora n
teritoriu;
7. n art.17, alin. 1, din HG nr.
1086/2008, sunt enumerate
posibilele bunuri/produse
purttoare de drepturi de autor sau
de drepturi conexe asupra crora
se efectueaz constatarea tehnico-
tiinific, ns aceast enumerare
nu este limitativ. Categoria
acestor bunuri va fi actualizat, n
funcie de situaiile practice ivite,
de evoluia fenomenului pirateriei
n domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe, dar i de
dezvoltarea tehnicii aferente
domeniului.
Aceste tarife se aplic de la apariia
i intrarea n vigoare a normelor
metodologice de aplicare a HG nr.
1086/2008, norme metodologice
aprobate prin Ordin al Ministrului
Culturii, Cultelor i Patrimoniului
Naional nr. 2029/2009, publicat n
Monitorul Oficial, Partea I nr. 93 din
17/02/2009, intrat n vigoare de la
data de 17/02/2009.
De la data intrrii n vigoare a
tarifelor menionate, Oficiul Romn
pentru Drepturile de Autor a nceput
aplicarea acestora, astfel c n
cuprinsul tuturor rapoartelor de
constatare tehnico-tiinific se
precizeaz contravaloarea opera-
iunilor de efectuare a constatrilor
tehnico-tiinifice, modalitatea de
calcul a acesteia, precum i temeiul
juridic.
Deoarece, nc de la apariia
acestor norme legale au existat mai
multe opinii contrare acestor
reglementri, majoritatea susinute de
ctre organizaiile neguvernamentale
implicate n combaterea pirateriei
specifice domeniului, care au fost
incluse chiar i n Raportul 301
special pe anul 2009 privind
drepturile de autor i aplicarea lor
al ALIANEI INTERNAIONALE
PENTRU PROPRIETATE
INTELECTUAL, sub aspectul c
normele n cauz (tarifele, mai exact)
ar constitui un impediment n
aplicarea drepturilor de autor prin
creterea costurilor pentru titularii de
drepturi, se impun anumite precizri:
1. n cazul constatrilor tehnico-
tiinifice efectuate de ctre
Oficiul Romn pentru Drepturile
de Autor, conform normelor legale
n vigoare, costurile acestora cad
n sarcina inculpailor, dac s-a
dovedit vinovia, constituind
cheltuieli de judecat, astfel c
nici o ter persoan, chiar dac
este parte vtmat, nu trebuie s
suporte aceste costuri.
2. Deoarece constatrile tehnico-
tiinifice sunt efectuate n
condiiile impuse de Codul de
Procedur Penal, rezult c
acestea se dispun numai de ctre
organele de urmrire penal, astfel
nct alte persoane fizice sau
juridice nu pot dispune efectuarea
unei asemenea constatri, ceea ce
nseamn c nici nu exist temei
juridic pentru ca alte persoane,
chiar dac sunt pri vtmate, s
suporte respectivele costuri.
n aceste condiii, impuse de
legislaia din domeniu n vigoare n
acest moment, costurile efecturii
constatrilor tehnico-tiinifice consti-
tuie cheltuieli de judecat care
trebuiesc recuperate de la inculpat, n
91
cazul n care s-a dovedit vinovia
acestuia.
n loc de ncheiere.
Aspectele expuse constituie o
prezentare succint a activitii de
constatare tehnico-tiinific desfu-
rat de ctre Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor, activitate cu o
importan deosebit n combaterea
fenomenului de nclcare a drepturilor
de autor i a drepturilor conexe,
fenomen ce capt o amploare
deosebit n era digital n care trim
n prezent, fiind recunoscut n mod
oficial la nivel mondial.
Din acest punct de vedere, se
constat o cretere la nivel global a
fenomenului pirateriei prin utili-
zarea internetului ca plac turnant n
reproducerea i schimbul de opere
fr a deine acordul titularilor de
drepturi n acest sens, internetul
facilitnd n mod determinant larga
circulaie mondial a diverselor opere
piratate, n acelai timp provocnd o
ntreag gam de probleme
autoritilor care ncearc diminuarea
fenomenului, deoarece de stopare nu
considerm c se poate pune
problema.
Important pentru ara noastr este
faptul c nivelul ridicat al pirateriei pe
internet n domeniul dreptului de autor
i drepturilor conexe constituie un
efect, consecin a intensificrii
pirateriei pe internet la nivel global.
Pentru Romnia, sursa de provenien
a reproducerilor neautorizate ale
operelor (soft, muzic, film) este
constituit de serverele, reelele, site-
urile din exteriorul Romniei, ce
stocheaz i pun la dispoziie acest tip
reproduceri. Astfel, Romnia nu este o
surs a pirateriei pe internet n
domeniul dreptului de autor i
drepturilor conexe ci un consumator.
Pe de alt parte, trebuie n mod
expres precizat faptul c autoritile
romne, printre care i Oficiul Romn
pentru Drepturile de Autor, implicate
n combaterea fenomenului de
piraterie pe internet au sesizat
importana acestuia i impactul pe
plan socio-economic, au intensificat n
mod deosebit activitile specifice de
combatere a acestuia, aspecte probate
de creterea semnificativ a cazurilor
depistate, instrumentate i finalizate.
n consecin, autoritile romne au
procedat la adaptarea i mbuntirea
metodelor de identificare, depistare,
control i constatare tehnico-tiinific
n asemenea cazuri.
Ca parte a ansamblului autoritilor
implicate n combaterea fenomenului
pirateriei, Oficiul Romn pentru
Drepturile de Autor prin Direcia
Expertize i Constatri, a ajuns la un
nivel ridicat de detaliere a rezultatelor
constatrilor tehnico-tiinifice, astfel
nct evoluia calitii i concludenei
acestor activitai a crescut simitor fa
de anii precedeni, elemente care au
fcut ca aceast direcie s soluioneze
cazuri cu un grad ridicat de dificultate
i complexitate, de o mare finee, iar
uneori chiar de noutate.
Astfel, unul din domeniile de
noutate n care s-a implicat Direcia
Expertize i Constatri n anii 2007-
2008 este i domeniul pirateriei
realizat pe internet prin intermediul
metodei peer-to-peer i prin
intermediul modalitilor de acces tip
Bittorrent i DC++, aa nct, cum
92
rezult din datele oficiale ale ORDA,
dac n anul 2007, an de nceput al
acestei noi activiti, dup mai multe
activiti pregtitoare, s-a efectuat o
singur constatare tehnico-tiinific
n acest domeniu, n anul 2008, ca
urmare a pregtirii specialitilor i
chiar a pregtirii anumitor lucrtori
din cadrul autoritilor cu competen
n domeniu, Direcia Expertize i
Constatri a ajuns s finalizeze un
numr de 36 asemenea constatri
tehnico-tiinifice, toate aceste
activiti presupunnd un mare grad
de complexitate i acuratee.
Ca instituie public, Oficiul
Romn pentru Drepturile de Autor
urmrete n permanen ntrirea
capacitii sale administrative i
instituionale, asigurarea unui serviciu
de administraie public eficient i
nebirocratizat, precum i specializarea
funcionarilor publici, angajaii
Oficiului, n domeniul proprietii
intelectuale.
Prin nsi atribuiile sale, Oficiul
Romn pentru Drepturile de Autor se
implic activ n promovarea
creativitii i protejarea drepturilor
creatorilor, contientizarea impor-
tanei respectrii legislaiei din
domeniu, precum i a eficientei
aplicri a acesteia, sprijinind
realizarea echilibrului dintre interesul
moral i material al creatorilor i
accesul la beneficiile socio-economice
i culturale ale creativiti.
93
 CONCEPTUL DE PROTECIE A PATRIMONIULUI
CULTURAL NATIONAL
Drd. ANDU ION

The protection of cultural heritage as a conscious human activity

results from the interest in culture which man, as an individual and later
on in a group or team proved. The interest wore the signs of institutional,
legislative or judiciary measures. The idea of protecting the cultural
heritage on the current Romanian territory has appeared since ancient
times. Some forms of protection are found in the old customary law, which
proves the individual and collective interests in the cultural goods,
traditions, customs, ornaments and forms of worship.

1. Introducere ceea ce demonstreaz interesul

Ocrotirea patrimoniului cultural ca
activitate contient a omului rezult
din interesul pe care omul ca individ
i apoi n grup sau colectiv l-a
manifestat fa de cultur,fa de
actul de cultur. Interesul a purtat
ampreta msurilor de ordin
instituional,legislativ sau justiial.
Pe msura dezvoltrii economico-
sociale ,societatea uman i-a creat
norme i sisteme juridice potrivite
sau specifice. Practic,fiecare epoc
din istoria umanitii i-a creat,inovat
sau reinovat ideile trecndu-le cu
repeziciune din sfera politicului ori a
economicului n cel cultural unde,
sedimentndu-se au luminat mai bine
valorile spirituale ale timpului.
Ideea de ocrotire a patrimoniului
cultural a prins contur pe teritoriul
actual al Romniei din cele mai vechi
timpuri.Unele forme de ocrotire fiind
ntlnite n vechiul drept cutumiar,
individual i colectiv fa de bunurile
culturale, tradiii, obiceiuri, podoabe
sau forme de cult.
Procesul de contientizare a
rspunderii fa de patrimoniul
cultural ca i ideea de ocrotire a
acestuia, au avut o evoluie
ndelungat i dificil.Pe msura
dezvoltrii i a progresului social, a
operelor sau scrierilor unor nvai, a
apariiei unor acte normative s-a
conturat n istoria umanitii ideea de
protejare a patrimoniului cultural.
Modalitiile, formele sau
mijloacele de ocrotire a valorilor
culturale s-au adaptat realitii
respective,nivelului de dezvoltare a
societii,evolund n strns legtur
cu aceasta.
Izvoarele istorice l nfieaz pe
mpratul roman Vespasian ca fiind
drept un restaurator i conservator al
edificiilor publice,iar un edict papal
din anul 1162 declara Columna lui
94
Traian monument al eternitii care
nu trebuie s fie distrus sau mutilat
niciodat, ci, trebuie s rmn aa
cum este spre cinstea poporului
roman,pn la sfritul lumii 52.
Ulterior ,n anul 1534, din iniiativa
Papei Paul al III-lea a fost nfiinat
primul organism avnd ca scop
identificarea i protejarea vestigiilor
antice, denumit Comisariatul Anti-
chitilor.
n ceea ce privete Europa de Est,
se pare c primele preocupri n
materie, aparin arului rus Petru cel
Mare.Acesta a dispus s fie strnse
toate obiectele antice de pe ntregul
teritoriu al Rusiei, ca urmare a
descoperirilor ntmpltoare,alctuirea
unui chestionar i a unei hri
arheologice.
Mult mai trziu,odat cu
dezvoltarea i evoluia uman,
dezvoltrii justiiei, a jurisdiciei n
general, aciunile de protecie a
patrimoniului cultural au cunoscut un
avans major odat cu intrarea omenirii
n epoca modern,epoc caracterizat
printr-o preocupare intens de
integrare a culturii n procesul
instruciei i al educaiei.
n prezent datorit dezvoltrii fr
precedent a omenirii, a fenomenului
de globalizare a tuturor domenilor,
protejarea valorilor culturale ale
popoarelor reprezint o necesitate de
care statele au devenit contiente.
1-Augustin Lazar i Aurel Condruz :Corpus
Juris Patrimoni,Protecia Patrimoniului
Cultural Naional,Ed.Lumina Lex,Bucureti
2007,pag.13
2. Noiunea de patrimoniu.
Patrimoniu cultural
Noiunea sau termeneul de
patrimoniu presupune totalitatea
drepturilor i obligaiilor cu valoare
economic, precum i bunurile
materiale la care se refer aceste
drepturi ce aparin unei persoane.
ntr-o prim accepiune, noiunea
de patrimoniu presupune totalitatea
drepturilor i obligaiilor cu valoare
economic, precum i bunurile
materiale la care se refer aceste
drepturi ce aparin unei persoane, fie
ca persoan fizic ori persoan
juridic.
Privit n sens larg ns, termenul de
patrimoniu desemnez totalitatea
bunurilor care aparin colectivitii i
sunt administrate de ctre organele de
stat: bun public.53
Termenul ns poate fi privit i sub
aspectul de motenire,de transmitere a
bunurilor care au aparinut unei
persoane ,colectivitti sau chiar unui
sau unui popor.
Abordat din aceast perspectiv
de motenire, transmitere catre
generaiile urmatoare n coninutul
termenului de patrimoniu trebuie
cuprinse nu numai bunurile
materiale,ci i bunurile spirituale care
aparin ntregului popor.
Terminologia contemporan a
extins nelesul iniial al cuvntului,n
situaia n care se face referire la
bunurile culturale,la sfera culturii
fiind consacrat expresia de motenite
53
Dictionarul Explicativ al limbii romne Ed.
a-II-a, Universul Enciclopedic Buc. 1996,
pag. 759
95
cultural.Aadar, pentru ceea ce se
motenete de la naintai n domeniul
bunurilor cu valoare cultural, s-a
folosit termenul de patrimoniu,iar
ulterior a fost consacrat expresia de
patrinoniu cultural .
Noiunea de patrimoniu este de
origine latin patimonium- i se
referea la bunurile care proveneau de
la tat- pater-, termen preluat i n
limba francez si completat(privitor la
bunurile care provin i de la mam)
patrimoine- ,fiind vorba despre
...bien qui vient du pere et de la
mere54.
n limbajul juridic latin,
patrimonium desemna totalitatea
drepturilor,sarcinilor i datoriilor unei
persoane.
Aceste drepturi sunt susceptibile de
o valoare pecuniar, ceea ce nseamn
c n cuprinsul termenului de
patrionium intrau pe de o parte
drepturile,iar pe de alt parte toate
datoriile i sarcinile care grevau acele
bunuri sau drepturi.Iniial termenul se
referea, exclusiv la bunuri
corporale.Ulterior n dreptul lui
Justinian acesta era desemnat
prinsubstantia.
n cele ce urmeaza vom aborda
problema patrimoniului sub aspectul
motenirii bunurilor i valorilor
spirituale, adica motenirea culturala,
respectiv patrimoniul cultural nati-
onal.
54
Petit Larousse Ilustre, Ed. 1988, pag. 737
96
3. Bunuri. Bunuri i
valori culturale.
De foarte multe ori s-a afirmat c
naiunea nu exist dect n i prin
cultur,pentru c numai cultura unui
popor poate asigura identitatea
acestuia,fapt care i confer
posibilitatea de a se delimita de alte
popoare sau naiuni.
O naiune dac vrea s se nscrie
pe drumul gloriei,al progresului i
civilizaiei are nevoie s creeze
valori.Ea trebuie s promoveze
tiina,literatura,
artele,meteugurile,industria,agricult
ura, comerul55afirma Ion Ghica.
Evident c bunuri i valori sunt
creeate nu numai n domeniul culturii,
ns acestea devin culturale n urma
unui profund proces de valorizare.
Cu prilejul comunicrii susinute
de ctre A.D.Xenopol la Academia
Romn n 1905 intitulat Noiunea
valorii n Istoriereputatul istoric
preciza cistoricul nu va lua n
consideraie,din marea mas a
faptelor,dect pe acelea care,prin
particularitile lor individuale,fie
nglobeaz valori culturale, fie se
gsesc n relaie cu ele.56 Concluzia
care se desprinde este aceea c se
impune o selecie a valorilor, a
bunurilor care reprezint cu adevrat
importan pentru cultura unui popor.
55
Mircea Mciu,Studiu Introductiv, n
Axiologia Romneasc.Antologie, ediie,
studiu introductiv, note i comentarii de
Mircea Mciu, Editura Eminescu, Bucureti,
1982, pp 5-48,pag. 11
56
A.D. Xenopol, Caracterul tiinei. Lege i
valoare n Axiologia romneasc. Antologie,
pp117-134, pag.119
 Omul ca fiin spiritual i
creatoare de valori, inclusiv de valori
culturale, prin modul su de a fi,
transfigureaz, umanizeaz i spiritu-
alizeaz existena, o interpreteaz
valoric din perspectiva nevoilor
proprii i aspiraiilor, a idealurilor sale
spirituale.57
Referitor la bunurile culturale,
calificarea lor ca atare presupune
rspuns la o ntrebare deosebit de
acut. Ce caracteristici speciale sau
specifice ale unui obiect pot determina
valorizarea lui ntr-o asemenea
msur nct s-l fac pe deintor sau
proprietar s l pstreze sau, i mai
mult dect att s-l transmit
urmailor?
Rspunsul este desigur unul
complex,dar n esen este cu
siguran vorba de obiecte ori bunuri
de valoare.Poate fi o valoare n
sinedeterminat de faptul c pentru
producerea lui a fost nevoie de un
volum mare de munc, pricepere,
creativitate sau inteligen sau pentru
c la achiziionarea lui a fost investit
o sum mare de bani,ori materialele
din care a fost creat au nsemnat un
efort deosebit.
De asemenea un obiect poate fi
apreciat din punct de vedere artistic ca
fiind frumos sau deosebit i datorit
faptului c cel care l evalueaz l
consider ca atare,alteori simpla
trecere a timpului poate duce la
creterea ori scderea interesului
pentru un obiect sau altul.
Criteriile de apreciere sunt de
57
D.D. Roca, tiin i filosofie, n Ce este
filosofia? Confruntri de opinii.Editura
tiinific, Bucureti 1970, pp. 7-20, pag. 18.
regul att de natur subiectiv ct i
de natur obiectiv,astfel nct este
greu de stabilit criterii universal
valabile cu ajutorul crora s se poat
stabili valoarea de obiect sau bun
cultural.
n dreptul roman,termenul de bun
se referea la ceva ce produce
utilitate.Terminologia actual a extins
nelesul termenului la sfera culturii.
Un alt termen ce se impune a fi
clarificat este cel de monument.
Apreciem c acest lucru se datoreaz
faptului c termenul este utilizat n
mod curent cu semnificaii
diferite,lucru ce poate da natere la o
serie de confuzii.
Etimologic cuvntul vine din
latinescul monumentum derivat din
verbul monere care avea semnificaia
de avertizare, de amintire.Aceasta era
de fapt semnificaia dat n trecut de
ctre cercettori a ceea ce numim
astzi patrimoniu cultural.n fond,ceea
ce au dorit i fcut aceti gnditori,
oameni de art i cultur, a fost s
confere trecutului istoric adic
patrimoniului - valoarea de monu-
ment, respectiv de instrument care s
ne ajute s ne amintim de trecutul pe
care l valorizm.n demersurile lor a
fost utilizat n mod frecvent termenul
de monument, referindu-se n realitate
att la ceea ce numim astzi
monumente istorice,ct i la ceea se
cuprinde n sfera patrimoniului
cultural mobil, adic bunurile
culturale mobile.
O delimitare terminologic, precis
asemntoare celei prezente nu exista
n trecut nici n cultura i nici n
istoriografia european. Astfel
preedintele Comisiei Monumentelor
97
din Imperiul Austro-Ungar,Alois
Riegel arta cprin monument ,n
sensul cel mai vechi i n mod
veritabil originar al cuvntului,
nelegem o oper creat de mna
omului i edificat n scopul precis de
a conserva pentru totdeauna prezent i
viu n contiina generaiilor viitoare
memoria unei anumite aciuni sau a
unui anume destin.Poate s fie vorba
de un monment de art sau de o
scriere,dup cum evenimentul care
trebuie imortalizat este adus la
cunotiina spectatoruului cu mijloace
de xpresie al artelor plastice sau cu
ajutorul unei inscripii;de cele mai
multe ori,cele dou genuri sunt
asociate.58
n ceea ce privete intelectualii
romni din secolul trecut termenii
utilizai pentru a desemna bunurile
culturale sunt destul de vagi.Cu toate
acestea,n general se discuta despre
art sau despre opere,despre
monumente de art n care se
oglindesc tradiia i mndria neamului
romnesc59, sau despre urme
palpabile i obiecte n legtur cu
trecutul nostru i cu ndeltnicirile
artistice ale poporului romnesc60.
Cert este faptul c att oamenii de
art,cultur i istorci romni sau
58
Alois Riegl, Cultul modern al
monumentelor Esena i Geneza sa, Bucureti
1999,pag.1.Traducere Sergiu Nistor.
59
Alexandru Tzigara-Samurca, Din
efemeridele Muzeului de art naional,n
Convorbiri Literare,nr.1, vol.II, martie 1910,
anul XLIV, pp.116-119, pag. 119
60
Alexandru Tzigara-Samurca,Muzeul
nostru naional,n Viaa Romneasc, iunie
1906 ,republicat n Muzeografie romneasc,
Monitorul Oficial i Imprimeriile Statului,
Bucureti 1936,pp. 3-20, pag.19
strini nu aveau o terminologie
precis pentru a desemna bunurile
culturale sau mai corect spus foloseau
o terminologie diferit,alta dect
suntem obinuii astzi s utilizm
atunci cnd ne referim la bunuri
culturale.
Cu toate c n literatura juridic
este foarte frecvent utilizat(cu
precdere de literatura juridic
specific Dreptului Civil, dar nu
numai) noiunea sau termenul de
bunnu este definit.
n general prin bun se nelege un
element, o entitate material ce
aparine unui patrimoniu (patrimoine),
element al patrimoniului unei
persoane care poate consta dintr-un
lucru (bun corporal) sau dintr-un drept
(bun incorporal).
Dac bunurile nu au fost definite
de ctre literatura juridic,bunurile
culturale au fost ns definite de ctre
Consiliul Internaional al Muzelor.
Astfel prin bun cultural trebuie
nelese toate obiectele materiale
asociate cu tradiii culturale61
,indiferent de locul i starea n care
acestea se afl, sau conform
Conferinei UNESCO din 1956 de la
New Delhi sintagma bun cultural
defineteorice bun care constituie o
mrturie material avnd valoare
pentru civilizaie.
n funcie de locul,modul i starea
n care se pot afla,bunurile culturale
pot fi clasificate dup mai multe
criterii.
Din punct de vedere al micrii lor
61
Instruciuni privind monumentele istorice i
de art religioas-Editura Mitropoliei
Moldovei i Bucovinei,Iasi 1996.
98
bunurile culturale se mpart n dou
mari categorii:
- bunuri culturale mobile
- bunuri culturale imobile.
n categoria bunurilor materiale
mobile identificm: bunuri culturale
arheologice i istorico-documentare,
bunuri de importa tiinific, bunuri
de importan tehnic.62
n categoria bunurilor imobile sunt
cuprinse monumentele de arhitectur
de art, sau istorice, monumente ale
naturii, construciile de interes istoric
sau artistic, aezrile arheologice.
Criteriile de clasificare pot
continua, ns considerm c cele
dou criterii enumerate sunt eseniale
si totodat suficiente n abordarea
temei de fa.
4. Patrimoniul cultural
naional romn
Cu toate c preocupri au existat
referitor la bunrile culturale
cercettorii,oamenii de art i istoricii
foloseau aa cum am mai artat
diferite expresii atunci cnd n studiile
lor aveau n vedere aceste bunuri.Cele
mai utilizate expresii erau cele de
motenire cultural,monumente sau
valori culturale.
Pe plan european se pare c pentru
prima dat noiunea de patrimoniu, cu
referire la bunurile culturale a fost
utilizat n 1791 cnd se arta c,
monumentele importante sunt
62
Art. 3 din Legea 182/2000 modificat prin
art.I, pct.3 din L.488/28 decembrie
2006,publicat n Monitorul Oficial al
Romniei,Partea I,nr.10 din 8 ianuarie 2007.
patrimoniul tuturor i ele trebuie
ntreinute, mrite, nfrumuseate pe
cheltuiala tuturor.63 Observm c
dei de folosete temenul de
patrimoniu, n contextul artat, se
avea n vedere sensul juridic, acela de
avere i nu de patrimoniu cultural.
O prim definiie a patrimoniului
cultural naional - dar fr s-l
numeasc astfel- a fost dat de ctre
Vasile Prvan cnd se referea Un
ora,o cetate.o cldire,direct unde se
afl,o oper de art ,o arm,o hain,un
obiect de cult64nota 73/a Desigur c
aceast definiie nu este suficient de
exact i de natur s satisfac din
punct de vedere cultural-juridic
preteniile privind complexitatea a
ceea ce numim n prezent patrimoniul
cultural naional.De altfel, definiia
dat de marele istoric, trdeaz pe de
o parte vocaia sa de arheolog,iar pe
de alt parte surprinde dou aspecte
componente ale patrimoniului cultural
naional i anume patrimoniul cultural
arheologic,precum i patrimoniul
cultural naional mobil.
Terminologia contemporan a
extins nelesul iniial al cuvntului n
cazul n care se face referire la
bunurile culturale,la sfera culturii,n
sensul utilizat pn atunci n sintagma
motenire cultural.Altfel spus ceea ce
se motenete de la naintai cu privire
63
Francoise Choay, Alegoria patrimoniului
urmat de apte propoziii despre conceptul
de autenticitate i folosirea acestuia n
practica patrimoniului istoric.Traducere de
Kazmer Kovacs, Editura Simetria,
Bucureti,1998, pag. 232
64
Vasile Prvan, Albumuri de istorie cultural,
n Scrieri, Editura tiinific i Enciclopedic,
Bucureti,1981, pag 138
99
la bunuri culturale a fost consacrat
ntr-un singur cuvnt-patrimoniu.
Din nelegerea noiunilor de
patrimoniu i bunuri culturale ,
patimoniul cultural romn poate fi
definit n sens larg ca fiind alctuit
din: bunuri cu valoare deosebit sau
excepional, istoric, arheologic,
documentar, etnografic, artistic,
tiinific i tehnic, literar, cinema-
tografic, numismatic, heraldic,
bibliofil, cartografic si epigrafic
reprezentnd mrturii materiale ale
evoluiei mediului natural i al
relaiilor omului cu acesta, ale
potenialului creator uman i ale
contribuiei romneti la civilizaia
universal.Este compus din bunuri
corporale,precum i din bunuri
incorporale
Pornind de la acest definiie,
patrimoniul cultural naional se
prezint sub forma:
- Patrimoniul cultural naional
mobil alctuit din bunurile
identificate ca atare ce reprezinta
mrturie si expresie a valorilor ,
credinelor , cunotinelor i
tradiiilor aflate n continu evoluie.
- Patrimoniul cultural imaterial
- Monumentele istorice bunuri
imobile sub forma construciilor i
terenurilor
- Patrimoniului arheologic
alctuit din siturile arheologice ,
bunurile mobile , obiectele sau
urmele manifestrilor umane ,
impreuna cu terenul in care acestea
au fost descoperite.
- Muzee i colecii publice.
Din considerente de ordin juridic
au fost elaborate conceptele de
patrimoniu real i virtual i patrimoniu
naional65.
Patrimoniul real presupune tota-
litatea bunurilor culturale muzeale
existente intr-un anumit loc la un
moment dat. Prin patrimoniu virtual
se nelege un ansamblu de bunuri
(culturale) care pot deveni pari ale
patrimoniului muzeal real pe un
anumit teritoriu existent dat.
Clasificarea nu trebuie ns privit
n mod rigid. Aceasta deoarece
anumite bunuri care pot face parte din
categoria bunurilor imobile pot deveni
pri ale patrimoniului cultural mobil.
Astfel, categoria bunurilor
culturale mobile este alcatuit din
obiecte de interes istoric sau
arheologic, artistic, cari, manuscrise,
icoane, colecii tiinifice sau alte
obiecte de aceeai natur.
n categoria bunurilor culturale
imobile sunt cuprinse monumentele
de arhitectur, de art ori istorice,
construciile de interes istoric sau
artistic, monumente ale naturii precum
i aezrile arheologice.
Definiia patrimoniului cultural
naional, chiar n sensul larg enunat
nu este suficient de cuprinztoare.
Astfel nu sunt evideniate n ntregime
elementele de cultur i civilizaie
care compun patrimoniul cultural
naional i de asemenea nu se face
- referire la ceea ce numim patrimoniul
cultural imaterial.
De aceea considerm c se impune
definirea noiunilor de cultura i
civilizaie i a elementelor care
65
Costic Voicu . drd. Ioan Geamanu :
Criminalitatea n domeniul patrimoniului
cultural naional- Curs de masterat .Edit.
Naional, pag. 9
100
compun aceste dou categorii.
Prin cultur se nelege totalitatea
valorilor materiale i spirituale create
de omenire i a instituiilor necesare
pentru comunicarea acestor valori 66.
n sfera sa se cuprind atitudini, acte
si opere care se refera la domeniul
spiritului i intelectului uman.
Culturii i aparin datinile i
obiceiurile, credinele i practicile
religioase, ornamentele i divertis-
mentele, operele de tiin i
filosofice, literatur i muzic,
arhitectur, pictur , sculptur i artele
decorative ori aplicate67.
Opera i actul de cultur sunt
produsul direct al creaiei i
inteligenei spiritului uman, produs
care datorit valorii va fi integrat n
sfera valorilor care compun patrimo-
niul cultural naional.
Prin civilizaie se nelege nivelul
de dezvoltare material i spiritual a
societii dintr-o epoc dat , a unui
popor, a unui stat, nivel nalt de
dezvoltarea al unei societai68;
ansamblul caracterelor proprii ale
vieii intelectuale, artistice, morale i
materiale dintr-o ar sau unei
societi69.
ntr-o anumit msur cele dou sale materiale i spirituale, bunurile
categorii se suprapun ns nu se pot
confunda. Distincia ntre cele dou
66
Dicionarul Explicativ al limbii romne .Ed
a II a Universul Enciclopedic Buc 1996 , pag.
248.
67
Ovidiu Drimba : Istoria Culturii i
Civilizaiei .Ed. tiinific i Enciclopedic . a constituit un pericol permanent
Buc 1985, pag 7.
68
Dictionarul Explicativ al limbii romne .Ed
a II a Universul Enciclopedic Buc 1996 , pag
183
69 Pettit Larousse Ilustre, Ed 1988, pag 209
categorii poate fi fcut prin prisma
elementelor pe care le compun. Astfel,
n sfera categoriei de civilizaie sunt
cuprinse elemente de natur utilitar
precum: alimentaia, locuina,
mbrcmintea, construciile publice
i mijloacele de comunicaie,
tehnologia, politic, militar i
juridic, educaia i nvmntul70 iar
culturii i sunt specifice atitudinile,
actele i operele raportate
spiritualitii i intelectului uman.
Pornind de la nelesul noiunilor
de cultur i civilizaie i a sferelor de
cuprindere a celor dou categorii
considerm c din patrimoniul
cultural naional romn fac parte
bunurile cu valoare excepional i
deosebit, spirituale, intelectuale i
materiale din cele mai diverse
domenii.
Desigur c nu toate bunurile sunt
incluse n patrimoniul cultural
naional, ci doar acelea care reprezint
cu adevrat valori spirituale,
intelectuale sau materiale deosebite
sau excepionale indiferent de
domeniul n care au fost realizate sau
create de om.
Fiind produs al omului, al creaiei
culturale patrimoniul cultural n
general, a fost supus n decursul
trecerii timpului aciunii factorilor
umani i naturali. Factorul uman a
constituit permanent un real pericol la
adresa patrimoniului cultural. Prin
aciuni colective sau individuale omul
pentru integritatea patrimoniului
cultural, producnd pagube nsemnate
70 Ovidiu Drimba: Op.cit pag. 7
101
i de foarte multe ori chiar ireparabile.
Conflictele armate, crizele social
politice precum i instabilitatea
politico-economic au condus la
distrugerea sau pierderea pentru
totdeauna a unor importante bunuri
culturale.
Patrimoniul cultural al umanittii a
fost deosebit de greu ncercat pe
parcursul secolului al- XX-lea.Cele
dou rzboaie mondiale au produs pe
lng pierderile de vieti omeneti,
uriae distrugeri71.
Chiar dac interesul fa de
obiectul sau bunul cultural a existat
permanent, fiind o realitate
incontestabil, procesul de contien-
tizare privind protejarea i conser-
varea patrimoniului cultural, al
bunurilor care l compun nu a fost
permanent. Conflictele armate au
contribuit n mod deosebit la
distrugerea unor creaii de valoare
inestimabil. Astfel, dei comunitatea
internaional a neles s-i protejeze valoare, respectiv, acestea au o
valorile culturale, conflictele armate,
chiar i cele din epoca contemporan
continu s aduc prejudicii deosebite
patrimoniului cultural naional i
universal (avem n vedere conflictele
armate din fosta Iugoslavie, precum i
rzboiul din Irak).
Nu numai conflictele armate, ca
aciuni distructive la adresa
patrimoniului cultural reprezint o
ameninare asupra bunurilor culturale,
ci i omul a constituit i constituie un
factor de pericol continuu prin actele
de distrugere voite sau neglijen, dar
mai ales prin acte contiente
reprezentate de distrugeri, comer-
71 A.Lazar si A Condruz,op.cit. pag.14
102
cializare ilegal i contraband cu
bunuri care fac parte din patrimoniul
cultural.
n epoca contemporan bunurile
culturale sunt inta actelor ilegale din
partea grupurilor organizate. Crima
organizat acioneaz cu maxim
eficien n acest domeniu select,
aciuni materializate prin furturi la
comand, organizarea de structuri
solide de comercializare ilegal a
bunurilor culturale, intermedierea
profesionist, contraband bine
ochestrat i finanat72.
Patrimoniul cultural naional nu
este supus doar actelor distructive ale
omului luate individual sau colectiv,
ci este supus de multe ori i aciunii
factorilor naturali (dezastre,
cataclisme, inundaii etc), cu urmri
de cele mai multe ori ireparabile.
Bunurile care fac parte din
patrimoniul cultural naional au
dobndit i dobndesc o deosebit
valoare cultural spiritual precum i
o valoare material rezultat al muncii
creatorului, costul acestuia i
materialul incorporat. Desigur c
valoarea cultural spiritual a bunului
are o importan semnificativ
ntruct n bunul cultural respectiv
sunt incorporate ideile, concepiile,
tririle spirituale ale creatorului su
individual sau colectiv (artistului,
pictorului, etc).
Pe lng elementele de ordin
lingvistic, arheologic, religios,
folcloric sau etnologic,patrimoniul
cultural naional cuprinde i creaiile
literar artistice, inveniile
72 C.Voicu si I. Geamanu,op.cit,pag.5
individuale sau de grup, operele
tiinifice, compoziiile muzicale de
valoare, creaiile arhitectonice. Toate
aceste creaii individuale sau colective
reprezint la rndul lor expresii ale
concepiilor despre via , despre
gndirea filosofic, ori sunt expresie a
valorilor morale ale unui popor (n
cazul nostru al poporului romn).
Dei valorile i creaiile culturale
sunt incluse n categoria bunurilor
culturale ca fiind componente ale
patrimoniului cultural naional romn,
o problem care se ridic este aceea a
proprietii.
Cine este proprietarul creaiei
artistice, literare a unei opere de
valoare sau creaii muzicale avnd n
vedere c sunt rezultat al creaiei i
efortului unei persoane sau grup?
Asemenea bunuri i valori de excepie
rmn n proprietatea exclusiv a
creatorului su i a familiei sale sau
ele devin ex lege n proprietatea
statului?
Ca urmare a modificrilor aduse
legii fundamentale ale Romniei
dreptul de proprietate privat i
dreptul la transmitere succesoral
motenire este garantat. Legea
fundamental garanteaz i ocrotete
proprietatea privat n mod egal
indiferent de titular, fiind interzis
naionalizarea sau alt msur de
trecere silit n proprietatea public pe
criterii sociale, etnice, religioase,
politice sau de alt natur
discriminatorie a titularilor73.
Pe de alt parte Constituia
Romniei garanteaz accesul la
cultur, instituind obligaia statului de
73
Constitutia Romaniei art.41
a asigura pstrarea identitii
spirituale, sprijinirea culturii
naionale, stimularea artelor,
protejarea i conservarea motenirii
culturale, dezvoltarea creativitii
contemporane, promovarea valorilor
culturale i artistice ale Romniei n
lume74.
Normele constituionale amintite
prevd, aadar obligaii ce revin
statului romn: respectiv de a garanta
proprietatea i de a permite accesul
liber la cultur i de a nu ngrdi
dezvoltarea spiritual, dar i de a
asigura pstrarea identitii spirituale,
a culturii naionale i protejarea i
conservarea motenirii culturale
(patrimoniul cultural naional romn).
Rspunsul la aceste ntrebri este
desigur unul complex. Pe de o parte
statul nu poate fi indiferent cu privire
la valorile deosebite sau excepionale
create pe teritoriul su iar pe de alt
parte nu poate ngrdi dreptul de
proprietate al propriilor ceteni.
n alt ordine de idei, chestiunile
legate de proprietate asupra bunurilor
care fac parte din patrimoniul cultural
naional trebuiesc abordate n mod
difereniat, n funcie de natura
bunului cultural.
Astfel bunurile culturale care fac
parte din categoria bunurilor culturale
mobile au un anumit regim juridic, iar
bunurile care fac parte din categoria
bunurilor culturale imobile au un
regim separat de reglementare.
ntruct problematica categoriilor
de bunuri care fac parte din
patrimoniul cultural naional va face
obiectul unei abordri separate n
74
Idem art. 32
103
capitolele urmtoare, nu vom trata n
prezentul capitol chestiunea legat de
proprietate asupra acestor bunuri. O
precizare ns se impune innd cont
de prevederile constituionale, n
sensul c bunurile care fac parte din
patrimoniul cultural naional pot face
obiectul proprietii publice i private,
cu respectarea normelor prevzute de
actele normative care reglementeaz
situaia juridic a bunurilor care fac
parte din patrimoniul arheologic,
patrimoniul cultural naional mobil, a
muzeelor i coleciilor publice, a
monumentelor istorice, etc.
Dat fiind importana bunurilor
care fac parte din patrimoniul cultural
naional, acest patrimoniu naional
este o form peren de proprietate.
Patrimoniul cultural naional romn
trebuie privit n ansmablul su ca pe o
form de proprietate comunitar, o
proprietate a poporului care l-a creat,
conservat, pstrat i transmis din
generaie n generaie. Astfel dreptul
unui popor asupra propriului su
patrimoniu format i constituit n
decursul timpului nu poate fi anulat
de nicio fora si de nicio lege75.
Patrimoniul cultural naional romn
trebuie privit i neles ca un drept
colectiv i o form de proprietate
comun a ntregii naiuni.
75
C. Voicu i I. Geamnu.op.cit pag.10
104
105
106
 PROIECTAREA STRATEGIILOR MANAGERIALE DE
GESTIONARE A DREPTULUI DE AUTOR I A
DREPTURILOR CONEXE

Cms. ef drd. IONEL GEORGESCU, Director adj. DGA

DALIA TEFANIA GEORGESCU,

The article analyzes, from the point of view of the concepts and
strategic notions, the manner in which a coherent strategy may be
projected, in the field of copyright. By using the structural approach, the
authors identity the main general aspects which appear while building a
strategy. By using this general framework, the main theoretical and
methodological particularities are analyzed, which usually occur while
building a strategy in the field of copyright and connected rights. In the
final part of the article several mentions are made, as they are necessary
for creating a model for projecting such strategy, to comprise both
elements of a strategy by judiciary authorities and elements of the strategy
by common property companies or commercial companies depending on
copyright.

Scopul acestui articol este acela de nivelul proiectrii unei strategii

a cerceta i analiza modul n care, prin
planificarea strategic, se construiete
o strategie n domeniul dreptului de
autor i a drepturilor conexe, plecnd
de la nelegerea coninutului unei
strategii, a rolului acesteia i a
oportunitilor pe care ea le deschide.
Vom insista pe analiza unor strategii
existente n plan organizaional,
naional sau internaional, scopul
nostru fiind acela de a nelege
valoarea strategiilor organizaionale i
a vedea ce conine un model de
strategie n domeniul dreptului de
autor i a drepturilor conexe.
Primul element ntr-un demers
tiinific de fundamentare a unei
strategii este acela de a nelege c la
107
trebuie puse trei ntrebri eseniale. n
primul rnd, care este dinamica,
realitatea i structura problemei n
raport cu strategia?. n al doilea rnd,
ce se urmrete prin strategie?. n al
treilea rnd, care este interesul prilor
n aceast problem?. Referitor la
rspunsul la aceste ntrebri apar
diferene de concepie ntre strategiile
naionale i cele organizaionale, n
special la a doua i la a treia ntrebare.
La prima ntrebare lucrurile sunt
simple: trebuie realizat o analiz
diagnostic pentru a vedea clar care
sunt datele problemei. Referitor la cea
de-a doua ntrebare, poziiile sunt
diferite. Pe de o parte, prin strategiile
naionale se urmrete gestionarea
problemei prin prisma realizrii
echilibrului social i a interesului
naional promovat de guvern la un
moment dat. Pe de alt parte, la nivel
de organizaie se urmrete gestio-
narea problemei din perspectiva
interesului organizaional, aa cum
reiese el din obiectivele strategice ale
acesteia, obiective care pot fi diferite
de cele naionale.
Rspunsul la a treia ntrebare este
i el diferit. Structurile guverna-
mentale urmresc asigurarea ordini
sociale prin promovarea libertilor
individului, organizaiile urmresc
realizarea unui profit, care s justifice
investiiile fcute.
Care strategie primeaz? Un
rspuns greu de dat. n logica acestui
articol considerm c cel care
investete, care creeaz nu conteaz
dac este individ sau asociaie
trebuie ajutat n limite rezonabile s
continue acest efort s-i acopere
investiiile i s obin un profit.
Analiza i cercetrile trebuie s plece
de la problema ca atare. Dreptul de
autor i drepturile conexe, n msura
n care sunt recunoscute trebuie
protejate. Nu n detrimentul societii,
prin crearea unei rupturi ntre creator
i utilizator, ci n favoarea ei, prin
ncurajarea creatorului de a continua o
activitate de care beneficiaz
societatea, adic indivizii care o
compun. Cteva aspecte legate de
coordonatele acestei probleme merit
reiterate.
Cteva precizri folositoare
privind fundamentarea strategiilor
n general
Ideea de for a unei strategii este
aceea c ea permite organizaiei s
dirijeze i s coordoneze activitatea pe
termen lung. Plecnd de la aceast
idee G. Wohe apreciaz c strategia
folosete, n afara considerentelor
raional-economice, determinate de
abordarea intern, i mediul
nconjurtor, sociologic i social.76 Cu
alte cuvinte strategia folosete i o
abordare exterioar organizaiei.
Autorul consider acest aspect ca fiind
a doua idee de for esenial n
definirea unei strategii. Este foarte
important s stabilim cteva linii
directoare n definirea operaional a
unei strategii n spiritul observaiei,
pertinent de altfel, a lui J. Hunt77,
care susine c nu exist o definiie
agreat, de tip academic n lumea
managerial. Aceast realitate ne va
permite s analizm comparativ
cteva definiii ale strategiei i s
concepem una care s nu intre n
contradicie cu fundamentele teoretice
ale specialitii i, n acelai timp, s
ne permit o deschidere ctre analiza
i cercetarea pe care o facem n acest
capitol. Aadar, ce este strategia? Sau,
mai bine zis, ce nu este strategia?
Cteva definiii pe care le-am
selectat considerm c acoper
ntreaga arie de construcie i de
76
Gunter Wohe, Einfuhrung in die
Allgemein Betriebswirtschaftslehre, Verlag
Franz GmbH, Mnchen, 1990, p.140.
77
Hunt, John, Managing People at Work,
Institute of Personnel Management, London,
1986.
108
cuprindere a conceptului. Potrivit lui
Grant strategia nu este un plan sau
program detaliat de instruciuni; este
catalizatorul care confer unitate i
coeren aciunilor sau deciziilor unei
persoane sau ale unei organizaii. Pe
de alt parte strategia poate fi:
determinarea obiectivelor i
scopurilor pe termen lung ale
ntreprinderii, urmat de
adoptarea aciunilor i alocarea
resurselor necesare pentru
realizarea acestor obiective
(Alfred Chandler,1962);
mulimea obiectivelor sau
scopurilor mpreun cu politicile
sau planurile elaborate pentru
atingerea acestor obiective,
formulate astfel nct s a realitii ce se reflect n
defineasc domeniul de activitate
al firmei, prezent sau viitor,
precum i tipul de firm
(Andrews, 1971);
corelaia pe care o face firma
ntre resursele i abilitile sale
interne, pe de o parte, i
oportunitile i riscurile create
de mediul extern pe de alt parte
(Hofer i Schendel, 1978);
ghidul sau planul care
integreaz obiectivele majore ale
organizaiei, politicile i aciunile
ntr-un ansamblu solid (Quinn,
1980).
ntr-un efort teoretic documenta-
ristic i integrator, Henry Mintzberg
arat c cele mai vehiculate definiii
ale strategiilor n organizaiile
moderne dincolo de particularitile
acestora vizeaz:
- strategia ca o percepie, prin care
desemneaz un curs prestabilit de
109
aciune, pentru a soluiona o
situaie;
- strategia ca o schi sau un proiect
ce const ntr-o manevr menit
s asigure depit s asigure
depirea unui contracurent sau
oponent;
- strategia ca un model ce stabilete
o structur de aciuni consistente
n plan comportamental;
- strategia ca o poziionare a firmei
ce rezid n mijloacele de
identificare a locului pe care
organizaia l are n mediu su, cel
mai frecvent pe pia;
- strategia ca o perspectiv ce
implic nu numai stabilirea unei
poziii, dar i o anumit percepere
aciunile sale, viznd piaa,
tehnologia etc.;
- ansamblul obiectivelor majore ale
organizaiei pe termen lung,
principalele modaliti de
realizare, mpreun cu resursele
alocate, n vederea obinerii
avantajului competitiv potrivit
misiunii organizaiei.
Simpla analiz comparativ a
acestor definiii este suficient pentru
a fi de acord cu John Hunt pe care l-
am citat anterior. Dincolo de aceast
diversitate, ideile de for pe care le-
am enunat se pot regsi n grade
diferite. n special, raportarea la
mediul extern este esenial, deoarece
noua societate informaional oblig
organizaiile s funcioneze ca i
sisteme deschise. Sistemele
organizaionale deschise sunt sisteme
care i iau intrrile din mediul
extern, transform o parte din ele i le
trimit napoi n mediu ca ieiri de
sistem78. Pentru aceste sisteme este
important s in cont de mediul
extern atunci cnd elaboreaz
strategii, deoarece baza intrrilor n
sistem, indiferent dac este vorba
despre capital, resurse, produse
tehnologice, se face din exterior.
Dou probleme stau pe agenda
organizaiilor moderne i au legtur
cu mediul extern:
n primul rnd, dependena de
resurse, pe care autorul citat
anterior o rezum la faptul c
organizaiile depind de mediu n
ce privete capitalul, material
prim i resursa uman;
n al doilea rnd, este vorba
despre incertitudinile de mediu,
situaie care apare atunci cnd
mediul extern este vag, dificil de
diagnosticat i imprevizibil. Din
acest punct de vedere, orice
strategie n acest domeniu trebuie
s in cont de faptul c exist o ceea ce este important, aceste
mare incertitudine de mediu, de la
lipsa unei legislaii armonioase, la
contientizarea opiniei publice cu
privire la dreptul de autor i
drepturile conexe.
Din punct de vedere teoretic un
mediu cu incertitudine intens este
caracterizat n opinia lui G. Johns79
prin:
- numr ridicat de componente i
factori n mediu;
- componentele i factorii din
mediul extern nu seamn ntre
ele;
78
Gary Johns, Comportamentul Androniceanu, M. Miles, Managementul
organizaional, Ed. Economic, Bucureti, schimbrii organizaionale, Ediia a II-a,
1998, p. 491.
79
Ibidem, p. 496.
- componentele i factorii din
mediu sunt ntr-un continuu
proces de schimbare.
O simpl analiz a acestor trei
direcii ne arat c ele sunt prezente n
totalitate n mediu, iar un management
al activitilor n domeniul dreptului
de autor i al drepturilor conexe la
nivel de strategie nu poate face
abstracie de ele. ntr-un astfel de
mediu strategia nu poate fi altceva
dect un rspuns calificat, bazat pe
fundamentele managementului. n
practic strategia este, conform
majoritii teoreticienilor i
practicienilor, instrumentul prin care
managementul caut s fac fa
ameninrilor i oportunitilor care
apar n mediul organizaiei.
Ali autori80, consider c este
nevoie de instrumente tiinifice
edificatoare pentru a realiza analiza
impactul incertitudinii de mediu i,
instrumente trebuie folosite constant.
n opinia acestora un instrument
tiinific este Matricea de Evaluare a
Oportunitilor i Pericolelor
(MEOP). La baza structurrii
instrumentului st identificarea
principalilor factori ce pot compune
mediul i acordarea unui coeficient de
importan fiecruia. Coeficientul are
o valoare care pleac de la 0,01 pn
la 0,99, suma coeficienilor trebuind
s fie 1.00. O a doua activitate const
n acordarea unui coeficient al
80
E. Burdu, G. Cprrescu, A.
Ed. Economic, Bucureti , 2003, pp. 107-
109.
110
capacitii de rspuns a organizaiei ce
poate fi ntre 1 i 4. A treia activitate
vizeaz stabilirea unui punctaj
ponderat pentru fiecare factor, obinut
prin nmulirea coeficientului
factorului respectiv cu coeficientul de
rspuns. n final, a patra activitate
vizeaz punctajul moderat total.
Acesta poate avea o valoare de la 1 la
4. Minimul reprezint posibilitile
reduse ale organizaiei de a face fa
mediului extern iar maximum
reprezint valorificarea superioar a
oportunitilor oferite de mediu.
Eficiena acestui instrument st n
posibilitatea de a alege factori de
mediu complementari, care se sprijin
unii pe alii sau care nu intr n
contradicie unul cu altul, rezultatul
fiind o strategie eficace i eficient.
Ca un element de construcie
interesant al strategiei este
promovarea sistematic a oportuni-
tilor n detrimentul pericolelor.
Altfel spus, accentul nu este pus pe
evitarea pericolelor, ci pe fructificarea
oportunitilor. Trebuie neles c
exist o analiz clar a pericolelor, dar
filosofia de construcie a unei strategii
nu vizeaz direct pericolul, ci
oportunitatea. n acest sens, poziia lui
J. Massie81, care consider c
strategia const n firul conductor
al gndirii, pentru a face fa
riscurilor i incertitudinii, sesiznd (i
folosind) oportunitile oferite de
mediu i utiliznd competenele
specifice n ceea ce privete resursele
organizaiei, este edificatoare.
Aceast idee este important pentru
81
J. Massie, Essentials of Management, 82 Apud. C. Romanovschi, Management,
Prentice Hall, New Jersey, 1987, p. 89.
111
construcia noastr teoretic deoarece,
pstrndu-ne pe aceste coordonate,
elementele definitorii ale strategiilor
n domeniul nostru de interes se vor
baza, mai degrab, pe msuri de
prevenire dect pe combatere, pe
elemente de contientizare a opiniei
publice sau de perfecionare a
resurselor umane.
Dac realizm o scal a
modalitilor de fundamentare a
strategiilor, la polul opus vom gsi
aa-numitele modaliti morale de
fundamentare specifice spaiului
cultural nipon. n organizaiile
japoneze strategiile trebuie s fie n
primul rnd morale. Este suficient s
analizm msurile i obiectivele
strategice ale corporaiei Matsushita
Electric Company82 pentru a accepta
acest lucru:
s contribuie la bunstarea
societii;
s realizeze armonie i cooperare
n cadrul societii;
s mbunteasc activitile n
mod continuu;
s se manifeste curtoazie i
umilin de ctre personal;
s aduc un serviciu naiunii prin
activitatea industrial realizat;
s se manifeste onestitate n
aciuni i n comportament;
s se lupte pentru rezultate din ce
n ce mai bune;
s realizeze corecii i asimilri de
noi elemente;
s exprime gratitudine ori de cte
ori este cazul.
Ed. INI, Bucureti, pp. 106-107.
 Acest limbaj simplu i concis ar
trebui folosit, mai degrab, ntr-o
organizaie sau instituie educaional,
dect n una productiv, industrial.
Cu siguran a fost ales cu grij i
fundamentat pe o analiz a mediului
extern i intern. ntr-o strategie sunt
cuprinse filosofia organizaiei,
capacitatea ei de a afia i promova o
cultur organizaional profund,
capabil s identifice oportuniti, s
capaciteze i s menin ridicat
moralul resurselor umane, s creeze
un spirit de corp, s dezvolte o
responsabilitate social. Suntem de
acord cu autorii83 care promoveaz
ideea c scopul unei strategii este de
transpune n via raiunea de a fi a
organizaiei, sintetizat n misiunea
acesteia, chintesen a filosofiei pe
care se fundamenteaz o organizaie
eficient i eficace.
Aceast definire ne oblig s
introducem n analiz, printre indica-
torii de fundamentare a strategiei,
problema responsabilitii sociale a
organizaiei. Considerm c ntr-o
societate informaional, ntr-o lume a
culturii corporatiste, problema
responsabilitii sociale a organi-
zaiilor nu trebuie s fie un element de
conduit lsat la latitudinea acestora,
ci o strategie a guvernrii, responsa-
bil de soarta unor oamenii. Criza care
afecteaz lumea i care nu are la baz
calcule economice greite, ci atitudini
i comportamente iresponsabile,
determinate de lcomie, ar trebui s
constituie un semnal edificator.
Referindu-se la aceast responsa-
83
Ibidem, pp.107.
bilitate Keith Davis84 a elaborat un
model general acceptat de
responsabilitate social a organizaiei,
bazat pe cinci principii:
a) responsabilitatea social apare
datorit puterii sociale. Acest
principiu stipuleaz c organizaia
are o influen sau putere
semnificative asupra unor
probleme sociale cum ar fi
angajarea minoritilor, poluarea
mediului, discriminrile bazate pe
sex, respectarea drepturilor i
libertilor individuale, din aceste
motive organizaiile nu mai pot
sta deoparte. Ele nu mai trebuie s
acioneze ca i entiti bazate pe
profit, ci ca elemente ale istmul
social n care acioneaz i fa de
care trebuie s existe o datorie
moral i social.
b) organizaiile trebuie s opereze ca
un sistem deschis n ambele
direcii, fiind deschise la
comunicarea cu societatea i
dezvluind ctre public
operaiunile lor. Conform acestui
principiu, organizaiile trebuie s
fie dispuse s asculte ce trebuie
ntreprins pentru a sprijini i a
spori bunstarea societii. n
acelai timp, societatea trebuie s
fie dispus s asculte rapoartele
organizaiilor legate de aciunile
pe care acestea le ntreprind
pentru ndeplinirea obligaiilor lor
privind responsabilitatea social.
Am analizat importana mediului
extern n cadrul sistemelor
84
Keith Davis, Five Propositions for Social
Responsability, Business Horizons, iulie
1975, pp.9-24.
112
 deschise, cu precdere n cazul
apariiei unor incertitudini.
Raportat la problema responsa-
bilitii sociale, ideea este c toate
sistemele deschise trebuie s
manifeste o responsabilitate soci-
al n exterior i o respon-
sabilizare a indivizilor n interior.
Diada responsabilitate social -
responsabilizare individual
merit a atenie deosebit.
c) costurile i avantajele sociale ale
unei activiti sau serviciu trebuie
calculate amnunit i luate n
considerare atunci cnd se iau
decizii cu privire la realizarea lor.
Acest principiu stipuleaz c la
luarea deciziilor trebuie s se in
seama nu numai de implicaiile
economice i tehnice ci trebuie
avute n vedere i consecinele pe
termen lung, ct i cele pe termen
scurt ale tuturor activitilor
nainte de a se ntreprinde.
d) costurile sociale ale fiecrei
activiti sau serviciu trebuie
trecute asupra consumatorului.
Acest principiu susine c nu se
poate atepta ca organizaiile s
finaneze complet activiti care
pot fi avantajoase din punct de
vedere social, dar care sunt
dezavantajoase din punct de
vedere economic.
e) organizaiile, datorit sprijinului
civic, au responsabilitatea de a se
implica n anumite probleme
sociale care depesc domeniul
obinuit al operaiunilor lor. Acest
principiu spune c dac o
organizaie dispune de
cunotinele necesare pentru a
rezolva o problem social care ar
putea s nu o priveasc direct, ar
trebui s fie responsabil de
ajutarea societii pentru
rezolvarea problemei respective
Trebuie s se implice organizaiile
n activiti de responsabilitate
social? Trebuie s aeze organizaiile
responsabilitatea la baza construirii
procesului de management? Este o
problem complicat. Organizaiile
economice, dup prerea lui Milton
Friedman85, nu ar trebui s fac acest
lucru deoarece pot apare conflicte de
interese. Pe de alt parte, prin
argumentele invocate de noi, este
imperios necesar acest lucru. n
aceast lucrare promovm ideea c
organizaiile la nivel strategic ar trebui
s-i reconsidere n profunzime
mesajul i prioritile.
Ca o concluzie a acestui subcapitol,
considerm c strategiile trebu-
ie construite astfel nct:
- s se fundamenteze pe un
principiu general, fie c este de
natur economic sau social,
cultural sau juridic. n domeniul
proprietii dreptului de autor i a
drepturilor conexe principiul
echilibrului de interese, specific
european, sau principiul justei
folosiri, specific american, pot fi
folosite n mod eficient;
- s aib o direcionare principal
spre mediul extern, fr a nesocoti
mediul intern. n societatea
informaional i n contextul
definirii organizaiilor ca sisteme
deschise mediul extern devine i
mai important;
85
Friedman Milton, Capitalism and
Freedom, University of Chicago Press,
Chicago, 1962.
113
- s aib n vedere mediul extern n
funcie de axa certitudine-
incertitudine. Un mediu extern
stabilizat, care nu creeaz surprize
din perspectiva certitudinilor este
diferit de un mediu incert, greu de
controlat i stabilizat. Gradul de
certitudine sau incertitudine al
unui mediu este analizat ca avnd
la baz o anumit dinamic, ca
atare certitudinea i incertitudinea
sunt calculate pe baza acestei
dinamici previzionate;
- s se concentreze n mod direct pe
gestionarea oportunitilor i nu
pe gestionarea ameninrilor, s
aib n vedere cu prioritate
maximizarea oportunitilor i nu
minimalizarea pericolelor;
- s aib la baz un fundament
moral echilibrat bazat pe diada
responsabilitate social n exterior
i responsabilizarea angajailor
din interior.
Particulariti teoretico-metodo-
logice n construirea unei strategii
n domeniul dreptului de autor i a
drepturilor conexe
ntr-o expunere86 fcut n urm
cu aproape 20 de ani, n cadrul unui
colocviu al Societii Internaionale de
Drept de Autor87 INTERGU, cu
tema Un drept de autor fr autor,
un reputat specialist n domeniu, A.
86
A. Kerever, Le droit dauteur, un acquis et autor aciunea conjugat a patru
une condition pour la developpement et la
culture juridique europeenne.
87
A se vedea lucrrile Congresului de la
Bruxelles, Proceedings of the international
Colloquium Authors Rights without author,
publicate de INTERGU, Bruxelles, 1993,
p.25.
Kerever, a ncercat s traseze cadrul
evoluiei dreptului de autor i a
drepturilor conexe, raportat la
revoluia tehnologic. Ne raportm la
acest articol n ideea de a nelege c
anumite cadre de analiz teoretic i
metodologic specifice unui domeniu,
altminteri dinamic, concret, al
dreptului de autor, pot prezenta
aspecte constante care permit
elaborarea unor strategii eficiente.
Expunerea a fost vizionar i analiza
ei tiinific ne arat ct este de
important s folosim instrumentele
tiinei atunci cnd operm cu
previziuni pe termen lung.
Referindu-ne la coninut, ideea de
baz a expunerii pleac de la faptul c
tehnologia informaiei va juca un rol
important n gndirea strategic i
proiectarea unui drept european de
autor. Ca atare, orice strategie n
domeniu trebuie s in cont de patru
factori:
mediul ambiant creat de revoluia
tehnologic;
consecinele acesteia;
necesitatea adaptrii dreptului de
autor la aceste consecine i
analiza potenialelor obstacole
care pot apare n calea acestei
adaptri.
Pentru a da o for i mai mare
expunerii sale, autorul pleac de la un
cadru de referin i mai general,
aeznd la baza naterii dreptului de
revoluii, cum le numete autorul,
respectiv:
- revoluia tehnologic, apariia
tiparului care, ntre timp este
nlocuit cu revoluia tehnologiei
114
 informaiei, apariia calculatorului
i a internetului;
- revoluia cultural, apariia
publicului consumator de cultur;
- revoluia filosofico-politic, con-
tiina drepturilor individului,
ideologia libertii i a egalitii
juridice;
- revoluia economic, apariia
capitalismului i a economiei de
pia.
Toate aceste revoluii acioneaz
i n prezent n maniere diferite fa de
acum 20 de ani, dar presiunile pe care
le fac trebuie analizate i cercetate.
Impactul cel mai mare, trebuie s
admitem acest lucru, l reprezint
tehnologia informaiei digitale. Ea a
deschis calea folosirii ilegale a
creaiilor, ntr-o manier cotidian,
aproape de necontrolat. Msurile de
aprare luate de cei n drept sunt
contrabalansate de faptul c folosine). Este adevrat c aceste
utilizatorii le pot eluda acum mult mai
uor, ceea ce conduce la noi msuri
care vor supradimensiona securizarea
i care pot avea afecte nedorite. Cele
mai importante, i care ne intereseaz
i pe noi, sunt:
limitarea autonomiei i liberei
exprimri a utilizatorilor;
inhibarea dialogului;
restricionarea utilizrii corecte;
limitarea accesului la lucrri din
domeniul public.
Trebuie s admitem c digitalizarea
nseamn n primul rnd distribuirea
rapid i larg a informaiei. Din acest
punct de vedere, managementul
drepturilor digitale va trebui s se
poziioneze strategic pe o scal care
pleac de la ideea c orice creaie
trebuie s treac direct n domeniul
public, pn la ideea c cel care
creeaz poate s fac ce vrea cu
aceast creaie i el trebuie protejat n
acest drept al lui. Ambele variante
sunt extreme i este clar c trebuie
gsit un echilibru prin care s nu
apar, n primul rnd, efectele
nedorite pe care le-am expus anterior.
Strategiile care se vor construi trebuie
s plece de la ideea fundamental a
noii societi informaionale, care este
aceea c ea permite indivizilor un
acces direct i liber la informaie.
Diada privat-public trebuie
analizat n noul context. Trebuie
delimitat clar ce este permis n zona
privat a consumului de cultur
(paradigma uzului privat, familial) i
ce este permis n zona public a
consumului de cultur (paradigma
bunei folosine, a ndreptitei
permisiuni trebuie s fie suficient de
largi pentru a ndeplini logica erei
digitale. Pe de alt parte, trebuie
neles c totul se reduce n ultim
instan la raiuni economice.
Aa cum era digital a deschis larg
porile pentru ca indivizii s poat
avea acces liber, nengrdit, la
informaie, tot aa strategiile trebuie
s fie construite avnd la baz
interesele creatorilor direci sau a
intermediarilor (case producie,
edituri, etc.). Creatorul trebuie
stimulat pentru a crea n continuare
lucruri de calitate sau pentru a
ntreine ceea ce a creat. De acest
lucru trebuie s se ngrijeasc att
individul, prin contientizare i
respect fa de munca creatorului, ct
i cei care guverneaz, printr-o
115
legislaie adecvat i prin mecanisme
instituionale eficiente. Paradigma
stimulentului sau paradigma
prelungirii termenului de protecie
este de natur s trezeasc interesul
creatorilor pentru a face lucruri de
calitate, care s respecte cultura i
valorile unei societi i s ajute
indivizii s neleag lumea n care cntrite i interpretate prin logica
triesc i s se neleag pe ei, s dreptului. Normarea utilizrilor
promoveze inovaia i noul.
Propunem n aceast tez o
Directiv european pentru manage-
mentul drepturilor colective, ideea pe
care o vom analiza ntr-un alt capitol
al lucrrii.
O strategie trebuie s neleag
bine dinamica i logica creatorului i
utilizatorului. Societatea modern nu
promoveaz dreptul absolut al
creatorului, ci i limiteaz acest drept
tocmai pentru binele public. Accesul
la informaie i promovarea intere-
sului public pentru educaie, cercetare,
cultur n general sunt motivaii
puternice ale societii.
Paradigma echilibrrii intereselor
la nivel social pleac de la premisa c
un echilibru social este indispensabil
crerii ordinii publice prin calcularea
conflictelor i meninerea n limite de
ordine a ciocnirilor de interese, n
cazul nostru a creatorilor i a
utilizatorilor. Strategia de gestionare a
dreptului de autor i a celor conexe
trebuie s in cont de acest lucru.
Greesc cei care spun c tehnologia
ncurajeaz cetenii s fure, cum poat continua activitatea. Strategiile
declarau reprezentanii Asociaiei
Americane a Industriei de nregistrare,
greesc i cei care spun c internetul
este o ar a nimnui n care fiecare 89
face ce vrea.
Calcularea utilizrilor permise
pentru consumatori sau a limitrilor
dreptului pentru creator este foarte
important deoarece ea va sta la baza
dreptului utilizatorului. Profesorul
David Vaver88 are dreptate cnd spune
c drepturile utilizatorului nu sunt
doar fisuri legislative, ci ele trebuie
permise prin prevederile corespun-
ztoare excepiilor i limitrilor
dreptului de autor reprezint baza
strategiei n domeniu. Datorit
digitalizrii, aceast normare trebuie
redimensionat n raport cu filosofia
erei digitale. Asta nseamn
permisivitate mai mare dat
utilizatorului care are, din nou, acces
direct la oper.
O ideea interesant exprimat bine
de specialiti89 este c dreptul de autor
a trecut ncet de la creatorul direct la
intermediarul comercial, fie c este
vorba de edituri sau case de producie.
Digitalizarea creeaz premisele ca
intermediarul s fie ocolit. Marile
probleme astzi n domeniul dreptului
de autor i a drepturilor conexe nu l
au autorii direcii, ci intermediarii. Ca
atare strategiile care se concep sunt
ale intermediarilor, cu cteva excepii,
organismelor guvernamentale i
asociaiilor de gestiune colectiv.
Investiiile fcute de intermediar
trebuie recuperate, n special profitul
de rigoare pentru ca acesta s-i
88
Apud. Monica Banu, Dreptul utilizatorului
la internet, 2007.
Yolanda Eminescu, Dreptul de autor, Ed.
Lumina Lex, Bucureti, 1997.
116
trebuie s se adapteze pentru a
rspunde noilor provocri tehnologice.
B. Hugenholtz arat c n aceste
condiii trebuie s ne ateptm la
limitri ale dreptului de autor mai
pronunate, din raiuni sociale, iar
celor trei motive clasice care stau la
baza compromisului dintre autor i
utilizator respectul pentru libertile
fundamentale, interesul public (n
funcie de nevoile societii) i copia
privat le putem aduga facilitile
oferite de internet care creeaz
posibilitatea de a copia, recompune,
nirui, restructura diferite materiale,
crend ceva nou n cteva minute.
Aceast posibilitate ar trebui permis
fr restricie, inclus n categoria
cercetrii aplicative, a preocuprilor
intelectuale. Chiar dac este pus spre
comercializare, nu exist multe anse
de a pedepsi vinovai i pare un fel de
lupt cu morile de vnt.
Un aspect interesant este i
interesul public la care am fcut
referire. Integrarea n UE a accentuat
procesul de preluare sau armonizare
total sau parial a legislaiei n
domeniu. Uitm ns c aceast
legislaie se transpune ntr-o realitate
social i cultural particular. Este
important s ncepi de undeva, dar n
cazul reglementrii unor fenomene
greu de control, permisivitatea i
flexibilitatea pot deveni importante.
ntr-un fel construieti o strategie
atunci cnd domeniul este uor
controlabil i uor de urmrit n
realitatea social i ntr-un fel
construieti o strategie atunci cnd
domeniu este greu de controlat sau de
urmrit. Dreptul de autor i drepturile
conexe sunt un domeniu greu de
controlat i de urmrit, iar n era
digital lucrurile se complic i mai
mult. n aceste condiii interesul
public trebuie s in cont de realitatea
social i nu de politici de guvernare.
n cadrul ntlnirii anuale a
Asociaiei Internaionale a Editorilor,
inut la Frankfurt, n anul 2004, dr.
Rede Gunter90 sistematiza principalele
atacuri la adresa proprietii
intelectuale, reducndu-le la trei teze
importante:
proprietatea intelectual este mai
degrab o dezvoltare recent,
conceptul este nc strin de
societatea noastr i de lege;
mult mai muli oameni ar avea
acces la idei, dac protecia
dreptului de autor ar fi diminuat;
a termina cu proprietatea
intelectual ca drept individual ar
nsemna mai mult coninut i mai
mult creativitatea eliberat.
Cu toate c aceste teze au fost
elaborate de Gunter pentru a le
combate, nu putem s nu observm c
ele ascund adevruri dureroase i se
constituie n stimulente evidente
pentru cei care lupt mpotriva
dreptului de autor. Strategiile, din
acest punct de vedere, trebuie s fie
nu numai realizabile, ci i realiste, ele
trebuie s exprime o nevoie a realitii
sociale pentru a avea succesul scontat.
Un alt argument mpotriva celor care
consider problema destul de simpl
i o reduc la coordonatele legislative,
90
Se face referire la prelegerea Societatea
deschis i nevoia ei de proprietate
intelectual inut de dr. Rede Gunter, n
cadrul ntlnirii Asociaiei Internaionale a
Editorilor, Frankfurt, Germania, 2004.
117
se refer la ce s-a ntmplat n UE n
ultimi 15 ani pe aceast tem.
Putem spune c o adevrat
unificare n domeniul dreptului de
autor i drepturilor conexe se poate
realiza numai prin adoptarea unei legi
europene a dreptului de autor, adic o
reglementare european. Aceast
reglementare ar avea avantajul c ar
unifica piaa european n domeniu,
lucru care ar duce la dispariia
numeroaselor dezavantaje ale aplicrii
legii naionale adaptate.
Pentru a avea efectul scontat, o lege
european a dreptului de autor ar trebui
s se aplice cu prioritate atunci cnd
este n conflict cu cele naionale. n
ciuda acestui lucru este greu s mpaci
pe toat lumea. Ideea celei mai bune
reguli este una eficient i este copiat
dup principiul bunelor practici de
management. Aceast agend a celei
mai bune practici ar putea simplifica
procesele legislative i ar uura
trecerea de la naional la european. Pe
de alt parte, este clar faptul c
dinamica pieii dreptului de autor
precum i noua realitate european cer
imperativ o armonizare, chiar dac
acest lucru ar mai dura civa ani91.
Deintorii de drepturi vor trebui s
aleag ntre o protecie ieftin i organizaii mai degrab dect pe
limitat, oferit de legislaia naional naiuni sau la nivel european. Marea
sau o protecie mai scump, dar mai
extins, oferit de legea european.
Aceast variant ar rezolva i
problema teritorialitii, deoarece legea
s-ar aplica ntregii piee europene.
91
COM(2003)71, Updating And Simplifying
The Community Acquis, Brussels,
11.02.2003.
118
Este evident c o lege unic,
capabil s nlocuiasc apte directive
i dispoziiile legale din 27 de state
membre, ar avea multiple avantaje
pentru titularii de drepturi i alte
persoane interesate. Ar respecta
principiile transparenei i ar uura
munca tuturor persoanelor interesate,
deoarece acestea s-ar supune unei
singure legi i nu ar mai pierde timp
preios ncercnd s se adapteze la
toate prevederile legale.
Totui, mai este nc un drum lung
de parcurs pn la adoptarea unor
astfel de legi sau reglementri, dac
adoptarea celor 7 directive a durat mai
mult de 15 ani, este posibil ca o
reglementare de o asemenea amploare
s dureze nc i mai mult. Avnd ns
n vedere avantajele i dezavantajele
pe care le presupune, noi nu o
recomandm din cauza sensibilitilor
culturale naionale, tiparelor compor-
tamentale legate de accesul la
informaie, nenelegerea conceptelor
de baz precum i din cauza avntului
i dinamicii erei digitale.
Din acest punct de vedere,
construcia teoretic i metodologic a
unei strategii, indiferent de
beneficiari, se va concentra pe
problem a strategiilor va ine de
contientizarea opiniei publice, de
puterea lor de a trezi responsabilitatea
oamenilor. Raiunea economic va
juca i ea un rol important n
construirea strategiilor, deschiderea
spre folosirea necomercial a
creaiilor trebuie s fie promovat de
organizaii. Manifestarea responsa-
bilitii sociale a organizaiilor va
avea cu siguran valoarea ei.
Strategiile trebuie s se concentreze
pe oportuniti i nu pe ameninri, s
permit proiecte i programe
proactive, s identifice parteneri i nu
s caute dumani.
Pilonii fundamentali ai strategiei,
rezultai din unele considerente pe
care le-am expus sunt:
reglementarea (legislaia),
instituionalul (construirea
structurilor) i
acionalul (programele i Dreptul de autor este dreptul
proiectele).
Pentru a ntri aceast idee vom
face o analiz structural-funcional a
strategiei n domeniul proprietii
intelectuale 2003-2007, ncercnd s
surprindem aceste elemente de
construcie teoretico-metodologic.
Cteva observaii asupra
complexitii dreptului de autor i a
drepturilor complexe din perspec-
tiva elaborrii strategiei
Prin definiie, oamenii sunt
reflexivi, gnditori i creatori. Aceast
creaie cere timp i efort, fiind
asimilat produsului fizic, material.
Aceast dualitate a creaiei material-
imaterial a creat i creeaz probleme.
Ideile originale sunt creaii i ele
trebuie protejate, astfel nct se ne
asigurm c cel care le-a creat este
remunerat ca i cel care creeaz un
scaun i pe care l poate vinde ulterior.
Este i n interesul societii s fac SUA a nlocuit i a reinut n mare msur
toate operele ct mai accesibile cu
putin, s creeze ct mai puine
bariere pentru crearea de noi opere.
Dar cum poate societatea s motiveze
oamenii s creeze? Dac un autor nu-
i poate ctiga existena din munca
proprie, ar trebui s o schimbe pentru
a supravieui. Pe de alt parte, mai
exist puine lucruri noi sub soare sau,
aa cum le place unor specialiti s
spun, tot ce a fost de creat a fost
creat deja, astfel nct, creaia de
astzi devine o copie imperfect (deci
ceva diferit, ca atare nou) a ceea ce s-a
creat deja.
acordat autorilor de lucrri
originale, precum crile, articolele,
filmele i programele pentru
calculator. Dreptul de autor d dreptul
exclusiv de a reproduce lucrarea, de a
pregti lucrri derivate, sau de a
realiza sau de a prezenta n mod
public lucrarea92. Drepturile de autor
protejeaz numai forma sau expresia
ideilor, nu i ideile subliniate93.
n timp ce dreptul de autor poate s
fie nregistrat pentru a obine avantaje,
acesta nu este nevoie s fie nregistrat
pentru a exista. Dreptul de autor mai
degrab intr n existen n mod
automat la momentul respectiv, i
lucrarea este fixat ntr-un mediu
tangibil de expresie, i dureaz pe
parcursul vieii autorului plus
aptezeci de ani, sau pentru un total de
nouzeci i cinci de ani n cazurile n
92
Legea dreptului de autor n SUA, 17 USC
101,106.
93
Legea modern a dreptului de autor n
Legea comun a dreptului de autor care se
ataeaz n mod automat din momentul
creaiei lucrrii i care confer n mod esenial
numai dreptul de prima publicare. Golstein,
Dreptul de autor, 15.4.
119
care angajatorul deine dreptul de
autor94.
Dreptul de autor a fost creat iniial
pentru a asigura controlul asupra
rspndirii scrierilor i ideilor, fiind n
acelai timp un rspuns la ntrebarea
cum se poate motiva un creator.
Soluia gsit, aceea de a acorda
monopol temporal, aa cum am
subliniat cu titlul de exemplificare n
paragraful anterior, a fost i este
supus unor critici din ce n ce mai
evidente.
Tehnologia digital deschide noi
oportuniti n criticarea acestor
soluii deoarece o oper poate fi
copiat n cteva secunde i poate fi
fcut de aproape oricine folosete un
calculator cu internet. n anii trecui,
legiuitorul a rspuns acestei probleme
prin introducerea de legi mult mai
restrictive, astfel nct, cea mai mic
nclcare poate constitui infraciune.
Acest lucru nu a creat dect un decalaj
ntre realitate i lege, ntruct publicul
nelege c la nivelul nclcrilor
individuale, dreptul de autor este
neaplicabil. n plus, muli specialiti
consider c multe creaii sunt meta-
idei derivate din alte idei. Tehnologia
digital ne permite nou s crem
rapid o oper nou. Aceast
oportunitate deprteaz i mai mult
realitatea social de legea actual
crend premisele pentru o reform
94
Datorit legislaiei recente, aceti termeni
au cu 20 de ani mai mult dect cei de sub
incidenta legii anterioare. A se vedea
Declaraia Drepturilor Omului
Documentul Sonny al Extinderii pro Bono a
Termenului Dreptului de Autor/ Documentul
Corectitudinii in Licenierea Muzical din
1998.
constructiv. Nu este subiectul tezei
s analizeze oportunitatea schimbrii
cadrului legislativ, dar este n logica
tezei s plecm de la premisa c
strategia se construiete pe fondul
unor deficiene la nivelul coordonatei
normative, legislative. Plecnd de la
doctrinele folosirii corecte fair use
i de la cea a interesului public, prin
meninerea echilibrului de interese,
dorim s punctm cteva aspecte
legate de dreptul de autor i drepturile
conexe prin prisma proiectrii
strategiei.
Problema folosirii juste a operei cu
drept de autor ntr-o societate pentru
scopuri diverse: precum critica,
comentarii, tiri, predare (inclusiv
copii pentru uzul n slile de clas),
burse sau cercetare este posibil i
garantat. Pentru a determina dac
folosina este una just vor fi luai n
considerare indicatori de folosin
diveri printre care amintim:
- scopul i caracterul folosinei,
inclusiv dac acest uz este de o
natur comercial sau este pentru
scop educaional;
- natura operei - dac opera are o
aplicabilitate, un impact minor n
viaa societii, atunci protecia
poate fi una mai restrictiv, dac
opera are un impact social major
atunci limitarea proteciei i
conferirea unor drepturi
consumatorilor este foarte
important pentru eficiena i
eficacitatea strategiei;
- cantitatea folosit n raport cu
i ntreaga oper cu drept de autor,
este problema cea mai sensibil,
deoarece plagiatul, de exemplu se
definete n funcie de acest
120
 raport. Este greu de fcut
diferenierea ntre relatarea
diferit i plagiat. Operele
derivate, spre exemplu, cele care
au la baz alte opere sunt i mai
greu de catalogat. Ideea general
a unei opere de genul acesta este,
de regul, o meta-idee, cu alte
cuvinte cineva a mai scris despre
ea nainte;
- efectul folosinei asupra pieii
poteniale sau valoarea dreptului
de autor. n ce msur limitarea
proteciei poate duce la limitarea
creaiilor ulterioare, prin scderea
valorii dreptului de autor sub o
limit care s permit efortul
creativ. (Ce rost are s mai creez
ceva, dac nu ctig nimic ca
autor?)
De vreme ce unii indicatori sunt
destul de vagi, Curtea a stabilit o
jurispruden, care pleac de la
premisa general c dreptul de autor
nu poate permite deintorilor de
drepturi controlul absolut asupra
muncii lor, dar nici nu se pune
problema ca o creaie s fie declarat
n mod automat de interes public. Cel
puin la nivelul reglementativ/
normativ o strategie poate pleca de
aici. Ct din creaia original sau
derivat trebuie expus interesului
public i ct poate fi protejat prin lege.
Aceste procente justific efortul sau
nu. ntr-o lume a globalizrii i a
economiilor transnaionale i dreptul
de autor este armonizat prin
intermediul unor tratate globale
precum Acordul TRIPS din 1994 i
Tratatele OMPI. Legea Dreptului de
Autor n Mileniul Digital (LDAMD)
i Directiva UE n domeniul Dreptului
121
de Autor (EUCD) au introdus
conceptul de controlul accesului la
opere i d deintorilor de drepturi de
autor un nou drept exclusiv pentru a
controla accesul la opera lor, fr
limite de timp. Acest lucru nseamn
mijloace tehnice de mpiedicare a
accesului la opere de genul
instrumentelor de codare i
retransmisie.
Nici LDAMD i nici EUCD nu
conin excepii pentru arhivare n
biblioteci publice sau n cercetarea
tiinific. Astzi, computerele ne
permit s inem tot coninutul unei
cri ntr-un file pe calculator.
Aceste copii digitale pot fi mutate cu
uurin de pe computer pe un CD
prin simpla lor copiere, fr a fi
afectat calitatea lor. Acelai lucru e
valabil pentru fotografii, muzic etc.
Faptul c operele pot fi copiate acum
cu atta uurin i la o calitate
perfect, nseamn c aceste opere se
reduc la exprimarea informaiei. De
vreme ce aceste opere sunt protejate
de dreptul de autor, acesta din urm
controleaz ce facem noi efectiv cu
informaia. Dreptul de autor nu
acoper fapte, date sau informaii.
Acoper doar o form concret de
exprimare a unei opere originale.
Bineneles, acestea conin fapte, date
i informaii, dar care nu sunt
protejate, doar exprimarea operei este.
Informaia este n general privit ca
un bun public. Bunurile publice au
dou caracteristici principale:
nu sunt rivale. Asta presupune c
nu exist costuri pentru ca o
persoan s foloseasc un bun,
atta timp ct este public.
 nu sunt exclusive. Odat
informaia fcut public nimeni
nu poate fi exclus de la folosina
ei.
Pe de alt parte, Art. 27 al
Declaraiei Drepturilor Omului
prevede dou lucruri care la prima
vedere sunt opuse i anume: pe de o
parte, fiecare are dreptul s participe
la viaa cultural a comunitii, s se
bucure de art i s mprteasc intermediarului comercial a fost o alt
beneficiile evoluiei tiinifice, iar, pe
de alt parte, fiecare are dreptul la
protecia materialelor rezultate din
producia tiinific, literar sau
artistic al cror autor este.
Acest lucru este important pentru
strategie. Orice soluie, chiar i la
nivel strategic, la problema dreptului
de autor care nu permite un grad
rezonabil de libertate pentru public
este sortit eecului. Puini
consumatori cred c informaia ar
trebui s fie gratis. Oamenii vor plti
atta timp ct vor fi convini c
informaia merit banii dai. ns,
odat informaia cumprat, clientul
vrea s aib libertatea de face ce vrea
cu ea aa ca i cum ar cumpra o
main. Proiectarea strategiilor n
domeniul drepturilor de autor trebuie
s in seama de acest lucru.
Se presupune, chiar i din punct de
vedere legal, c oricine creeaz o
oper controleaz drepturile exclusive
asupra operei. n realitate, muli autori
dau aceste drepturi editorilor, fie
permanent, fie temporar. Nu ar face
asta dac ar avea de ales dar se
bazeaz pe edituri pentru promovarea
i distribuia operelor. n cazul
muzicii, situaia este mai complicat
pentru c are dou componente: una
care se aplic operei muzicale i alta
care se aplic nregistrrii ei. n
esen, drepturile cele mai valoroase
sunt deinute de edituri, cu cteva
excepii. Autorii i artitii beneficiaz
relativ puin de pe urma operelor lor.
Din acest punct de vedere legea a
reglementat apariia organismelor de
gestiune colectiv sub forma
asociaiilor sindicale. Apariia
cauz i necesitate, n acelai timp,
privind protecia real a creatorilor.
Intermediarul comercial lucreaz dup
legile pieei investiie, profit.
Este de presupus c toi editorii i
distribuitorii au scopuri comune i n
consecin au aceeai poziie privind
legislaia n domeniul dreptului de
autor. De vreme ce ei controleaz
multe drepturi de autor, este n
interesul lor s le fac ct mai
valoroase cu putin printr-o legislaie,
obinut n urma activitilor de lobby
i de influenare a legislativului, mult
mai strict n domeniu i s le menin
ct mai mult cu putin. Vom mai
reveni asupra drepturilor conexe cnd
vom analiza managementul organi-
smelor de gestiune colectiv.
Precizri privind crearea unui
model de proiectare a strategiilor n
domeniul dreptului de autor i a
drepturilor conexe
Problema proiectrii strategiilor
este, n primul rnd, o problem de
nelegere a coninutului strategiilor, a
aspectelor tehnice a acestora i care
constau n cea mai mare parte n
gestionarea planificrii obiectivelor
122
strategice. Legtura dintre obiective i
strategie este direct, totalitatea unor
obiective pe termen lung nu nseamn
altceva dect strategia. D. Chandler
Jr.95 arat c strategia vizeaz
determinarea obiectivelor de baz, pe
termen lung, adoptarea cursului
aciunii (dup radiografierea mediului
intern i extern), precum i alocarea
resurselor necesare pentru ca
obiectivele s fie atinse.
Printre alii, R. Antony96 se refer
la strategie ca la un proces de decizie
privind obiectivele organizaiei. Pe de
alt parte, conceptul de planificare
strategic (n fapt, o planificare pe
termen lung) este considerat
inseparabil de strategie. n ultim
instan, strategia este un plan de
aciune, o proiectare n viitor, a unor
aciuni capabile s reduc
incertitudinea din mediu i s aduc
profit. n strategie planul are o
conotaie aparte, el nu vizeaz etape
concrete ci elaborarea unor opiuni
fundamentale. n sensul acesta l vom
promova n acest subcapitol. Din
aceste considerente managementul
strategic are particulariti i aptitudinea de monitorizare
metodologii specifice att pentru
conceperea strategiei, ct i pentru
implementarea ei (elemente ce se
regsesc n planificarea strategic).
n primul rnd, conceperea
strategiei este procesul de stabilire a
unor modaliti adecvate de aciune
pentru ndeplinirea obiectivelor
95
Jr. D. Chandler, Strategy and Structure,
The MIT Press, Chambridge, 1962.
96
R. N. Antony, Planning control system, 97 Thomas Bonoma, Making Your Marketing
Div. of Reserch, Harvard Business School, Strategy Work, Harvard Business Rewiew,
Boston, 1965.
strategice ale organizaiei i, prin
urmare, pentru atingerea scopului
organizaiei. Instrumentele pentru
conceperea strategiei cuprind: analiza
ntrebrilor eseniale, analiza SWOT,
analiza portofoliului de activiti i
modelul lui Porter pentru analiza
sectorial.
n al doilea rnd, implementarea
strategiei presupune transpunerea n
aciune a strategiei concepute.
Implementarea cu succes a strategiei
necesit din partea managerului patru
aptitudini de baz:97
aptitudinea de interaciune
capacitatea de a nelege temerile
i frustrrile pe care le resimt
oamenii pe parcursul implemen-
trii unei noi strategii, precum i
abilitatea de a consilia, cutnd
cel mai bun mod de a transpune
strategia n aciune;
aptitudinea de alocare
capacitatea de a oferi resursele
necesare pentru implementarea
strategiei, talent n programarea
sarcinilor, planificarea timpului i
a banilor;
capacitatea de a folosi informa-
iile pentru a stabili dac a aprut
vreo problem care blocheaz
implementarea, abilitatea de a
crea un sistem de feedback care s
le dezvluie stadiul n care se
gsete implementarea strategiei;
aptitudinea de organizare capa-
citatea de a crea n organizaie o
reea de oameni care poate
1984.
123
 contribui la rezolvarea proble-
melor generate de implementare,
gsirea unor oameni care pot
gestiona anumite tipuri de
probleme.
Toate aceste aspecte sunt unificate
ntr-un document de lucru al
managementului numit planificare
strategic. Principalul ei rol este acela
de a identifica cteva opiuni
fundamentale pentru atingerea obie-
ctivelor strategice. n cmpul de
cercetare al dreptului de autor i al
drepturilor conexe exist mai muli
actori: organizaiile intermediarilor
comerciali, creatorii sau asociaiile
reprezentative ale acestora, reprezen-
tantul statului pentru reglementare,
reprezentanii statului pentru asigu-
rarea proteciei i pentru combatere.
Aceti actori dezvolt strategii
organizaionale proprii i ajut la
fundamentarea unei strategii
naionale.
Dup ce am artat modalitile de
fundamentare i reperele metodo-
logice ale unei strategii, ne vom
concentra atenia asupra elaborrii
unor opiuni de lucru strategice menite
s stea la baza tuturor strategiilor
organizaionale corespunztoare
actorilor implicai. Elaborarea acestor
opiuni mbrac forme diverse, de la
analize i modaliti concrete de
fundamentare a opiunilor pn la
liste, mai mult sau mai puin
exhaustive, ce pot fi puse la dispoziia
managementului strategic. Avnd n
vedere complexitatea, diversitatea,
dinamica i mediul imposibil de inut
sub control, am optat pentru prezen-
tarea unor liste de opiuni, grupate
evident n funcie de indicatori de
structurare importani pentru propri-
etatea intelectual a dreptului de autor
i pe care i-am identificat pe parcursul
acestei lucrri.
Pentru aceasta vom analiza un
model de strategie promovat de
OMPI. Modelul strategic a fost
structurat pentru IMM-uri, considerate
cele mai vulnerabile n ceea ce
privete protecia dreptului de autor i
a drepturilor conexe.
Mai trebuie spus c, dei se face o
distincie clar ntre autoritile
publice responsabile de punerea n
aplicare a drepturilor de autor i
drepturilor conexe i operatori sau
asociai98, care acioneaz n con-
formitate cu dispoziiile n vigoare, la
nivelul strategiilor organizaionale sau
la nivelul strategiei naionale nu ar
trebui fcut nici o diferen, deoarece
este absolut necesar ca strategiile
elaborate s fie complementare, s
gseasc soluii comune la problema
n cauz pentru ca ea s poat fi
gestionat n folosul tuturor acto-
rilor, ncepnd cu creatorii,
intermediarii comerciali, publicul larg
i statul.
Modelul promovat de OMPI
vizeaz cteva aspecte importante prin
care orice IMM, care dorete s se
protejeze n domeniul proprietii
intelectuale, s o poat face. Infor-
maiile promovate sunt postate pe un
site special pentru a fi folosit de ci
mai muli utilizatori. Nevoia de
informaii n domeniul strategiilor
98
Propunere de rezoluie a Parlamentului
European referitoare la perspectivele n
domeniul dreptului de autor n Uniunea
European (2008/2121INI), www.Europarl.eu
124
organizaionale a determinat OMPI s
recurg la aceast metod. Promo-
varea acestor msuri strategice este
important deoarece prin folosirea lor
de ct mai multe organizaii se
creeaz un trend, un model de aciune
i nelegere a principalelor demersuri
manageriale la nivel strategic.
n ansamblu, scopurile urmrite de
OMPI sunt legate de:
motivele principale de ordin
managerial pentru care IMM-
urile, indiferent de natura
activitii lor, ar trebui s ia n
considerare problemele legate de
proprietatea intelectual
domeniul dreptului de autor
atunci cnd pregtesc planurile de
afaceri i strategiile;
prezentarea unor informaii
practice despre cum s protejeze,
administreze, licenieze i s
aplice bunurile de proprietate
intelectual ale unei societi i
cum s fac fa problemelor
legate de proprietatea intelectual
n comerul electronic;
rspndirea informaiilor despre
cele mai bune practici avute n
vedere la asistarea IMM-urilor
pentru a utiliza sistemul de
proprietate intelectual i studii
de caz, la societile care au
beneficiat de o strategie n
domeniul proprietii intelectuale;
s ofere informaii relaionate cu
activitile IMM-urilor de la
OMPI, n general, i ale
Diviziunii IMM-urilor,
particular.
Avnd n vedere natura
internaional a informaiilor oferite,
exist un scop bine fundamentat
pentru personalizarea naional sau
adaptarea coninutului relevant n
baza sistemului instituional i legal
naional. OMPI ncurajeaz birourile
naionale privind proprietatea
intelectual i alte instituii de
finanare i susinere a IMM-urilor s
utilizeze materialul i s l adapteze n
conformitate cu nevoile antrepre-
norilor naionali i este dispus s
ofere consiliere, ndrumare i/sau
susinere n aceast privin.
Perspectiva este interesant, chiar i n
condiiile armonizrii legislaiei
n naionale cu cea a Uniunii, este bine
ca strategiile s in cont i de anumite
aspecte naionale, anumite nevoi
interne legate de gestionarea dreptului
de autor i a drepturilor conexe, spre
exemplu.
O idee din care OMPI a fcut o
strategie n sine este aceea de a
promova cele mai bune practici n
domeniul strategiilor manageriale, n
special n ceea ce nseamn
administrarea, gestionarea ct mai
eficient a proprietii, inclusiv n
dreptul de autor i drepturile conexe.
Au fost strnse informaii despre
politici, programe i activiti ale
instituiilor naionale, care s asiste
IMM-urile n utilizarea efectiv a
sistemului de proprietate intelectual,
au fost administrate chestionare la
birourile de proprietate intelectual, la
punctele focale ale IMM-urilor din
cadrul guvernelor, camerelor de
n comer, precum i altor instituii (n
primul rnd asociaiilor de IMM-uri i
incubatoarelor), solicitnd informaii
despre activitile conduse de fiecare
instituie, n legtur cu iniiativele
125
care trebuie ntreprinse n baza
Planului de Aciune de la Milano.
Informaiile au fost adunate n vederea
alctuirii unei compilaii de bune
practici, precum i pentru a da
posibilitatea ca aceste informaii vaste
s fie mprite i s se practice
schimbul de experiene ntre i n
cadrul rilor.
Rspunsurile la chestionare reflect
o serie larg de iniiative n aceast
zon, fiind ndreptate direct spre
comunitatea IMM-urilor sau care au
un impact asupra aducerii sistemului
de proprietate intelectual mai
aproape de IMM-uri. Direciile de
aciune strategice au fost grupate n
ase categorii principale. Lista cu
activitile care se pot constitui n
bune practici i care pot sta la baza
unor strategii sunt:
1. Contientizare i perfecionare
n domeniul proprietii
intelectuale:
- Seminarii, conferine i campanii
de contientizare pentru antrepre-
nori, cercettori, inventatori i
studeni n domeniile proprietii
intelectuale;
- Ghiduri privind proprietatea
intelectual i alte materiale
informaionale despre diferitele
aspecte ale proprietii
intelectuale pentru IMM-uri;
- Website-uri cu informaii practice
despre problemele din domeniul
proprietii intelectuale pentru
antreprenori;
- Strngerea i diseminarea studi-
ilor de caz, care ilustreaz
relatrile de succes ale IMM-
urilor utiliznd proprietatea
intelectual;
126
- Construirea coninutului propri-
etii intelectuale n manuale de
perfecionare adaptate la cerinele
individuale, pentru companii care
activeaz n sectoare specifice (de
exemplu biotehnologie, software,
agricultur, multimedia etc.);
- Sfaturi generale pentru solicitani
cu privire la problemele admini-
strative referitoare la procesul de
cerere de nscriere (de exemplu
birouri de consiliere n cadrul
birourilor de proprietate intelectu-
al);
- Produse multimedia (ex. CD-
ROM-uri) cu informaii i sfaturi
despre managementul bunurilor
de proprietate intelectual;
- Participarea la trguri de afaceri
ale IMM-urilor, contribuia la
articolele despre problemele de
proprietate intelectual din ziarele
economice care se adreseaz
IMM-urilor, precum i la alte
activiti promoionale n
beneficiul IMM-urilor;
- Programe de radio i/sau televi-
ziune lunare despre problemele
referitoare la proprietatea intelec-
tual i inovaie;
- Integrarea problemelor de
proprietate intelectual n cadrul
programei de predare i perfec-
ionare naional/ instituional,
precum i n materialele de curs
pentru antreprenori.
-
2. Servicii de informare tehnolo-
gic:
- Seminarii regulate pentru
antreprenori, despre felul n care
pot folosi serviciile despre
informaiile din brevete;
- Acces gratuit la bazele de date - Taxe ncurajatoare pentru
din domeniul proprietii cheltuieli din domeniul cercetrii
intelectuale; i dezvoltrii, brevetrii, transfe-
- Punerea la dispoziie, la un pre rului de tehnologie etc.
redus, a unei serii de servicii de
informaii tehnologice pentru 4. Servicii de consiliere adaptate
IMM-uri; cerinelor individuale din
- nfiinarea bibliotecilor de brevete domeniul proprietii
cu personal specializat n cadrul intelectuale:
universitilor, parcurilor tehno- - Asisten legal i managerial
logice, incubatoarelor economice, pentru companii, despre cum s
centrelor de cercetare i i administreze bunurile de
camerelor de comer; proprietate intelectual i cum s
- Punerea la dispoziie cu dezvolte o strategie n domeniul
regularitate a informaiilor despre proprietii intelectuale, ca o parte
brevetele recente dintr-un a strategiei lor economice;
domeniu tehnic dat; - Promovare i asisten legal
- Dezvoltarea bazelor de date n referitoare la utilizarea mrcilor
mai multe limbi; i colective, mrcilor de certificare
- Stabilirea de centre pentru i indicaiilor geografice, de ctre
informaiile tehnologice sau agenii economici la scar redus;
sucursale descentralizate ale biro- - Proiecte pilot despre
urilor de proprietate intelectual managementul proprietii
pentru oferirea informaiilor intelectuale, cu un grup selectat
tehnologice. de companii sau asociaii;
- Asisten n crearea mrcilor
3. Asisten financiar: nregistrate sau a semnelor
- Asisten financiar pentru IMM- distinctive;
uri, fie sub forma unor subvenii
sau mprumuturi favorabile, 5. Asisten pentru transferul de
brevetndu-i inveniile; tehnologie:
- Reduceri de taxe pentru IMM- - Crearea de baze de date n baza
urile care cer nscrierea la tehnologiilor care pot fi brevetate
drepturile de proprietate (de exemplu piee de desfacere
intelectual; virtuale pentru proprietatea
- Parteneriate ntre birourile de intelectual);
proprietate intelectual i - Instrumente pentru evaluarea
asociaiile de avocai ai bunurilor de proprietate
brevetelor, pentru oferirea de intelectual;
consiliere legal IMM-urilor, fie - Trguri de afaceri n baza
gratuit sau la un pre pe care s i- tehnologiilor care pot fi brevetate
l poat permite (mai sczut); i unde licenele i liceniatorii
poteniali se pot ntlni;
127
- Consiliere pentru negocierile n
ceea ce privete obinerea
licenelor;
- Programe care s faciliteze i s
creeze stimulente pentru
transferul de tehnologie;
- nfiinarea unor Birouri pentru
obinerea licenelor n tehnologie
(TLO) n cadrul universitilor i
n centrele de cercetare din
sectorul public, care s consilieze
cercettorii s i breveteze
inveniile, s conduc cercetri de
art, s i obin licena pentru
inveniile lor sau s i alctuiasc
propriile companii.
Aceste direcii de aciune pe care
OMPI le promoveaz la scar
internaional i care pot ajuta
organizaiile s-i eficientizeze
aciunile n domeniul proteciei i
gestionrii proprietii intelectuale, n
general, i a dreptului de autor i a
drepturilor conexe, n mod special, pot
fi analizate i ca serii de planificri
strategice complementare. Tehnica
listrilor sau a bunelor practici nu
trebuie minimalizat sau neleas n
mod absolut. n ultim instan ea
reprezint un reper pentru un anumit
model de aciune strategic.
Ca o concluzie, dorim s ncheiem
acest articol prezentnd sinteza
posibilitilor i modalitilor de
planificare strategic pe care literatura
de specialitate o pune la dispoziie:
evaluarea stadiului proprietii
intelectuale: se refer la o
inventariere a resurselor de care
dispune o ar/o firm n materie
de proprietate intelectual.
Aceast activitate este supus ns
unor numeroase dispute privind
128
principiile i metodele adecvate
pentru o astfel de aciune;
stabilirea unui plan strategic
privind proprietatea intelectual:
permite o mai bun gestionare i
valorificare a drepturilor de
proprietate intelectual identifi-
cate. Acesta trebuie s fie n
concordan cu planul de
dezvoltare al sectorului privat i
s propun politici de urmat la
nivel naional i regional pentru o
mai bun utilizare a capitalului
uman i o exploatare eficient a
creaiilor intelectuale;
identificarea domeniilor de
activitate int, n care se pot
obine avantaje competitive sau
care rspund unor nevoi specifice:
sunt o caracteristic pentru acele
ri care reuesc s implementeze
cu succes programe de valori-
ficare i gestionare a activelor
drepturilor de proprietate
intelectual;
valorificarea resurselor umane:
este o caracteristic ce subliniaz
interdependena dintre politicile
privind proprietatea intelectual i
cele ale sistemului educaional, al
formrii de resurse umane. Fr a
avea capacitatea de a forma
echipe de cercettori, tehnicieni,
creatori n diverse domenii de
interes, n care s se valorifice
rezultate ale creaiei, nici o
autoritate nu va reui s concre-
tizeze un plan strategic al
proprietii intelectuale;
activitatea de stimulare a gestio-
narii optime i a valorificrii
comerciale a proprietii intelec-
 tuale: reprezint o alt provocare
pentru autoritile guvernamen-
tale. Msurile pot viza reduceri de
taxe i impozite, ajutor financiar,
finanri pentru nregistrarea unor
drepturi de proprietate intelec-
tual, pentru nfiinarea unor
ntreprinderi inovante;
stoparea fenomenului de fug a
creierelor: se nscrie pe lista
eforturilor depuse de atragere i
meninere a forei de munc n
sectoare ce presupun activiti de
creaie. Subveniile pentru
institutele de cercetare, finanarea
de reele, de centre de cercetare i
dezvoltare, de incubatoare pentru
afaceri inovante, programe
financiare privind valorificarea
activitii culturale sunt doar
cteva din instrumentele utilizate
n acest sens;
sprijinirea ntreprinderilor mici i
mijlocii n utilizarea sistemului
proprietii intelectuale pentru
exploatarea la maxim a activelor
sub form de drepturi de
proprietate intelectual pe care le
dein i obinerea beneficiilor
corespunztoare. Rolul jucat de
ntreprinderi este esenial n
realizarea unui sistem eficient al
proprietii intelectuale, deoarece
ele sunt, de cele mai multe ori,
sursa creativitii i a unei
tehnologii noi (modelul strategic
dezvoltat de OMPI rspunde n
mod direct acestei nevoi de
planificare strategic);
cooperarea la nivel regional: are
ca efecte o mai bun orientare a
titularilor de drepturi de
proprietate intelectual asupra
pieelor/regiunilor/rilor n care
doresc protejarea activelor lor i
realizarea unor venituri adiionale
valorificrii proprietii intelec-
tuale pe o anumit pia.

NOTE BIBLIOGRAFICE
1
Gunter Wohe, Einfuhrung in die Allgemein Betriebswirtschaftslehre,
Verlag Franz GmbH, Mnchen, 1990, p.140.
2
Hunt, John, Managing People at Work, Institute of Personnel
Management, London, 1986.
3
Gary Johns, Comportamentul organizaional, Ed. Economic, Bucureti,
1998, p. 491.
4
E. Burdu, G. Cprrescu, A. Androniceanu, M. Miles, Managementul
schimbrii organizaionale, Ediia a II-a, Ed. Economic, Bucureti , 2003,
pp. 107-109.
5
J. Massie, Essentials of Management, Prentice Hall, New Jersey, 1987, p.
89.
6
Keith Davis, Five Propositions for Social Responsability, Business
Horizons, iulie 1975, pp.9-24.

129
8
Friedman Milton, Capitalism and Freedom, University of Chicago Press,
Chicago, 1962.
9
A. Kerever, Le droit dauteur, un acquis et une condition pour la
developpement et la culture juridique europeenne.
10
A se vedea lucrrile Congresului de la Bruxelles, Proceedings of the
international Colloquium Authors Rights without author, publicate de
INTERGU, Bruxelles, 1993, p.25.
11
Apud. Monica Banu, Dreptul utilizatorului la internet, 2007.
12
Yolanda Eminescu, Dreptul de autor, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 1997.
13
Se face referire la prelegerea Societatea deschis i nevoia ei de proprietate
intelectual inut de dr. Rede Gunter, n cadrul ntlnirii Asociaiei
Internaionale a Editorilor, Frankfurt, Germania, 2004.
14
COM(2003)71, Updating And Simplifying The Community Acquis,
Brussels, 11.02.2003.
15
Legea dreptului de autor n SUA, 17 USC 101,106.
16
Legea modern a dreptului de autor n SUA a nlocuit i a reinut n mare
msur Legea comun a dreptului de autor care se ataeaz n mod automat
din momentul creaiei lucrrii i care confer n mod esenial numai dreptul de
prima publicare. Golstein, Dreptul de autor, 15.4.
17
Datorit legislaiei recente, aceti termeni au cu 20 de ani mai mult dect cei
de sub incidenta legii anterioare. A se vedea Declaraia Drepturilor Omului i
Documentul Sonny al Extinderii pro Bono a Termenului Dreptului de Autor/
Documentul Corectitudinii in Licenierea Muzical din 1998.
18
Jr. D. Chandler, Strategy and Structure, The MIT Press, Chambridge,
1962.
19
R. N. Antony, Planning control system, Div. of Reserch, Harvard Business
School, Boston, 1965.
20
Thomas Bonoma, Making Your Marketing Strategy Work, Harvard
Business Rewiew, 1984.
21
Propunere de rezoluie a Parlamentului European referitoare la
perspectivele n domeniul dreptului de autor n Uniunea European
(2008/2121INI), www.Europarl.eu

130
 INTERNAIONALIZAREA FENOMENULUI
INFRACIONAL, N ROMNIA
- PERIODA INTERBELIC
- studiu de caz-

Insp.pr. drd. POPA DIANA, IGPR

The article shows the efforts made by the Romanian Police in fighting
against crime, in co-operation with foreign law enforcement agencies,
between the Two World Wars. Since Romania was one of the founders of
what we call today the INTERPOL, the concrete cases, presented in the
article, demonstrate the readiness and willingness of Romanian Police in
terms of international police cooperation, since the beginning of the
20th century.

Viaa ntr-o comunitate i mijlocul crora i desfoar

dezvoltarea armonioas a unei
colectiviti, lipsit de incidente
nefaste, implic, n mod automat,
existena unor reguli de convieuire i
a unor instrumente de aplicare a
acestor reguli. Aa se explic evoluia
continu, permanent i general a
sistemelor de aprare, meninere i
restabilire a ordinii i linitii publice, a
siguranei i securitii statului.
Ideile despre cum ar trebui s arate
instituia poliiei sunt extrem de
variate, iar prerile privind maniera n
care poliia ar trebui s intervin par
s nu ajung la un final comun.
Oricum ar fi vzut aceast autoritate
a statului, aceast instituie i, pn la
urm, aceast meserie, poliia a fost i
este o parte important a societii,
purtnd ntotdeauna amprenta
acesteia, comportndu-se ca atare, cu
bune i rele, altfel spus, poliia este o
oglind a comunitii, a oamenilor n
activitatea.
Chiar dac, dintotdeauna, poliia a
fcut parte din structura ministerului
de interne, ocupndu-se de treburile
din luntru, de administrarea
problemelor din interior i de buna
stare a cetenilor rii, pericolul
internaionalizrii fenomenului
infracional a cptat dimensiuni din
ce n ce mai serioase, odat cu
evoluia tehnic ce a caracterizat toate
domeniile tiinei, dar, cu precdere,
domeniul transporturilor. Libertatea
de micare, sau, mai bine spus,
reversul acestei liberti i-a
manifestat prezena n mod elocvent
prin ngreunarea fr precedent a
sarcinilor poliieneti de combatere a
infraciunilor i prindere a
infractorilor. n condiiile n care
poliia unui stat are atribuii limitate i
competene teritoriale foarte bine
stabilite, infractorul internaional se
131
profileaz ca o figur a individului voii s inspirm ncredere Europei i
invizibil care poate trece frontierele, s ne impunem chiar acelora care au
se poate folosi de lacunele legislative un interes s nu existm ca stat
ale oricrui stat, cunoate romn?99. Viziunea plin de realism
nsemntatea drepturilor pe care le are a minitrilor de interne romni a
i se poate profila pe mentalitatea reprezentat un factor de maxim
locului, transformndu-se instantaneu importan pentru atitudinea deschis
i poznd, tot timpul, n ceteanul pe care Poliia Romn a avut-o n
onorabil, turist i pltitor de taxe, secolul trecut, privind cooperarea
pentru care, de cele mai multe ori, nici poliieneasc cu poliiile altor state.
mcar bariera lingvistic nu reprezint La Genova, declara, n 1922, I.I.C.
un impediment. Pe de alt parte, Brtianu, s-au exprimat principii
poliia trebuie s i ndeplineasc generale care, aplicate cu nelepciune
sarcinile n limitele legilor aflate n (...) pot s aib o influen fericit n
vigoare, element extrem de important opera de restaurare a Europei.
al muncii de poliie i care guverneaz Restaurarea Europei, ins, nu se poate
absolut toate operaiunile poliieneti face dect prin munca i restaurarea
din orice arie de activitate. Pentru a intern a fiecrui stat. Mai mult dect
nregistra reuite n combaterea oricnd, astzi, pentru noi, ca s fim
infracionalitii i pentru a avea buni europeni trebuie s fim buni
prghiile necesare de aciune, poliia a romni. Din puterile care vom ti s le
trecut rapid la transformarea de care dezvoltm, din ordinea i munca care
era atta nevoie, acordnd o mare vom ti s o asigurm acestei ri,
atenie aspectului internaional. vom constitui, desigur, factorul cel
Cooperarea poliieneasc mai vrednic cu care Romnia poate s
internaional a avut i are n contribuie la restaurarea Europei.100
continuare nevoie de un cadru Iuliu Maniu, n anul 1934, vorbea
legislativ armonios i compatibil al despre o perspectiv care a devenit
tuturor statelor implicate n acest realitate dup mai bine de o jumtate
proces. Acest lucru nu se putea realiza de secol: Viitorul este al unitilor
fr ca structurile guvernamentale s mari sociale i economice, fie c ele
contientizeze importana unui astfel se numesc state, confederaiuni n
de proces. n urm cu un secol i chiar materie politic, cooperative sau
mai mult, minitrii de interne romni tovrii n materie economic.
erau pe deplin convini de apartenena Statul romn, mai curnd sau mai
lor, a naiunii romne i a valorilor ei trziu, va trebui s fac parte din o
la marea familie european. Noi nu astfel de unitate mare i rolul lui, n
ne putem ctiga o poziiune astzi n aceast perspectiv, va depinde de
Europa, spunea Ion C. Brtianu, n
1879, dect artndu-ne c suntem
99
un popor cu via, unul i nedesprit, Constantin GHEORGHE, Minitrii de interne
n Parlamentul Romniei, Editura MAI,
cu aceeai hotrre. Dar dac ne vom Bucureti, 2004, p. 8
nfia cu discuiuni i vrajbe, cum 100
Ibidem
132
modul cum a tiut s se organizeze i
s se conduc pn n momentul
acelor noi i mari prefaceri. De la
destoinicia sa de azi i de la msura n
care va putea s-i ctige autoritatea
i prestigiul, ncrederea i respectul
vecinilor si i a lumii civilizate n
viitor, va depinde dac statul romn
va fi un obiect de trguial, ori un
factor hotrtor, dac va fi un centru
al formaiunii grandioase ce va veni,
ori se va tr umilit (...), de pe o zi pe
alta, din graia altora i servind pe
alii101.
Dorina mai-marilor Ministerului
de Interne de a face din instituiile sale
adevrate modele, care s rspund
nevoilor i cerinelor europene i
internaionale, s-a fcut adeseori
auzit. Astfel, Vasile Lascr le cerea
tuturor s facem toate sacrificiile
pentru a scoate poliia din luptele
politice102, iar Alexandru Vaida-
Voevod era convins c jandarmeria
va lucra n spiritul statelor
occidentale103.
A ine pasul cu lumea occidental
era o prioritate pentru poliia romn a
perioadei interbelice i pentru
celelalte structuri ale ministerului de
interne pentru c, n condiiile unui
fenomen infracional n plin
expansiune teritorial i tehnic, nu
exista posibilitatea de a lupta de unul
singur. Dr. N. Lupu, ministru de
interne al perioadei interbelice, afirma
n Expunerea de motive la Legea
pentru modificarea Jandarmeriei
rurale, prezentat n edina Senatului
101
Ibidem, p.9
102
Ibidem
103
Ibidem
din 8 martie 1920, c cel mai
puternic argument n favoarea unei
reorganizri a jandarmeriei, naintea
reformei administrative, este c
atribuiile poliiei rurale nici la noi nu
pot fi altele dect n oricare stat
apusean. Evoluia spre Occident se
remarc i din denumirea unor
structuri, cum ar fi sptria i agia
care sunt nlocuite de poliie,
precum i numeroase norme i acte
legislative inspirate din modelul
legislativ francez.
Atenia acordat de Poliia Romn
elementului strin de pe teritoriul
Romniei, care reprezenta un factor
de risc criminogen, a dus la elaborarea
unor rapoarte detaliate, extrem de bine
structurate, stabilite pe criterii de o
mare diversitate (vezi, anexat,
Raportul de Activitatea Serviciului de
Siguran de la 1 ianuarie 1906 pn
la 1 ianuarie 1907), nc de la
nceputul secolului al XX-lea. Astfel,
Biroul Arhivei face cunoscut, n
raportul amintit, faptul c, n perioada
1906 1907, a primit 844 de
delegaii i comisii rogatorii104, ceea
ce reprezint o cifr destul de mare de
ceteni strini anchetai pe teritoriul
Romniei pentru care a fost nevoie de
deplasarea colegilor poliiti din alte
state care s participe la cercetri. De
asemenea, au fost primite, spre
soluionare, 298105 de adrese de la
autoritile strine, fcnd referire la
diverse probleme, cele mai multe fiind
legate de comiterea unor infraciuni
104
Biblioteca Academiei Romne (II6897),
Raport de activitatea serviciului de siguran,
Imprimeria Statului, Bucureti, 1907, p. 1.
105
Ibidem, pag. 4
133
sau pentru schimb de informaii. Mai mult dect att, Biroul
Acelai document prezint o Controlul strinilor raporteaz c a
statistic important referitoare la eliberat 9360 de bilete de liber
indivizii dai n urmrire, elaborat pe trecere pentru cetenii strini,
trei capitole: Capital/ Provincie/ efectund clasificri n funcie de
Strintate. Astfel, n perioada naionalitate, sex i profesie: 7
amintit, erau dai n urmrire, n americani din care 6 brbai i 1
strintate, 72106 de autori cunoscui, femeie, cu urmtoarele profesii: 1
pentru comiterea de crime i delicte. curelar, 3 funcionari comerciali, 1
Serviciul Antropometric, n ale pstor, 1 vopsitor de trsuri i 1
crui atribuii intrau clasificrile profesoar; 435 austrieci (251 brbai
infractorilor n funcie de diverse i 184 femei, din care 1 agricultor, 2
criterii (vrst, grad de cultur/ antreprenori, 2 arhiteci, 1 armurier,
educaie, tipul de infraciune svrit, 22 artiti, 1 brbier, 2 cafegii, 6
profesie etc.), se ocupa i de clugri, 2 crnari, 7 cazangii, 3
statisticile privind naionalitatea cizmari, 1 colportor de biblie, 21
infractorilor. Pentru perioada amintit, comerciani, 4 contabili, 1 corist, 2
avem: 5 infractori albanezi, 3 armeni, coari, 12 croitori, 3 curelari, 4
6 austrieci, 1 bohem, 46 bulgari, 113 desemnatori, 1 director de fabric, 1
evrei, 11 francezi, 26 germani, 37 dogar, 3 fabricani, 1 farmacist, 4
greci, 3 italieni, 6 macedoneni, 4 fierari, 4 fotografi, 10 franzelari, 1
polonezi, 3 rui, 14 srbi, 1 suedez, 6 frizer, 2 funcionari, 16 funcionari
turci, 280 igani i 81 unguri107. comerciali, 2 grdinari, 1 gravor, 1
De asemenea, supravegherea horticultor, 6 ingineri, 1 institutor, 9
cetenilor strini aflai n tranzit, n lctui, 8 liberi, 2 litografi, 2
scop turistic sau de afaceri n lucrtori de tricotaj, 1 morar, 15
Romnia era efectuat cu maxim mecanici, 3 muncitori, 1 optician, 2
seriozitate, dup cum arat statisticile pantofari, 1 pensionar, 3 pianiti, 3
Biroului Controlul hotelurilor care pictori, 4 poleitori, 1 proprietar, 1
nregistreaz, pe anul 1906, 147354 rotar, 22 servitori, 2 sobari, 3
pasageri n 35 de hoteluri din strungari, 1 student, 2 tmplari, 3
Capital, din care: 91 americani, 1464 turntori, 1 vnztor, 3 vizitii, 1
austrieci, 133 belgieni, 2210 bulgari, voiajor, 4 vopsitori, 1 zaraf, 1 ziarist,
71 elveieni, 231 englezi, 475 1 zidar, 1 zugrav, 18 artiste, 10
francezi, 1520 germani, 132 greci, clugrie, 1 cntrea, 2 croitorese, 2
252 italieni, 5 norvegieni, 80 olandezi, guvernante, 2 libere, 1 lucrtoare, 46
420 otomani, 205 rui, 110 srbi, 23 menajere, 1 muncitoare, 2 muzicante,
spanioli, 11 suedezi, 1481 unguri i 68 19 profesoare, 1 rentier i 79
ceteni de alte naionaliti108. servitoare; 6 bohemi (supui
austrieci), 28 israelii (supui
106
austrieci), 6 polonezi (supui
Ibidem, p. 5
107
Ibidem, p. 6
austrieci), 1 srb (supus austriac), 3
108
Ibidem, p. 13 slavoni (supui austrieci), 10 belgieni,
134
459 bulgari, 4 israelii (supui
bulgari), 8 armeni (supui bulgari), 2
cretani, 4 danezi, 51 elveieni, 32
englezi, 1 israelit (supus englez), 79
francezi, 232 germani, 230 greci, 153
italieni, 14 olandezi, 123 otomani, 146
albanezi (supui otomani), 91 armeni
(supui otomani), 168 bulgari (supui
otomani), 780 greci (supui otomani)
etc.109
Aceast mare varietate de
naionaliti, de profesii i de
mentaliti crora poliia le acorda o
atenie deosebit denot complexitatea
cazurilor i a infraciunilor ce aveau
loc pe teritoriul Romniei. ntr-o mare
msur, pentru soluionarea diverselor
infraciuni comise, era nevoie de
sprijinul i de cooperarea colegilor
poliiti de peste grani. n acelai Dobrici, Bazargic, de meserie spoitor,
timp, internaionalizarea infraciunilor
prezenta aspecte dificile, att n plan
operativ, de strngere de informaii,
identificri, comparri de date, ct i
n plan lingvistic, dat fiind bariera de
limb care trebuia trecut n vederea
purtrii unui dialog concret i corect
cu cetenii strini suspectai de
comiterea diverselor infraciuni.
Imediat dup terminarea primei
conflagraii mondiale, cazuistica
infracional se diversific. Arhivele
Naionale nregistreaz o multitudine
de dosare care scot la iveal legturi
foarte strnse ale Poliiei Romne cu
poliiile altor state, n efortul comun
de a atinge acelai obiectiv: comba-
terea infraciunilor i identificarea i
arestarea infractorilor, indiferent de
naionalitatea acestora. Voi supune
ateniei cteva cazuri relevante pentru
109
Ibidem, pp. 14-20
cooperarea judiciar internaional a
Poliiei Romne, care privesc aciuni
ale cetenilor bulgari ndreptate
mpotriva Statului romn i cetenilor
romni. Documente relevante privind
aciunile poliiei n acest sens se
regsesc n dosarele Arhivelor
Naionale Istorice Centrale.
Astfel, Raportul referitor la
aciunile unor comitagii bulgari n
Cadrilater ndreptate mpotriva
Romniei110. Printr-o Not a Servi-
ciului de informaii francez de la
Varna, cu care poliia romn coopera
strns, n mod direct, dar i prin
intermediul Legaiei franceze de la
Bucureti, se face cunoscut declaraia
ceteanului Stavro Constantin Papa-
dopulo, supus grec, domiciliat n
referitoare la arestarea lui i a
birjarului su, de ctre comitagiii care
l-au legat i l-au btut i care i-au
furat 6000 de leva. Serviciul de
informaii francez roag, prin
documentele transmise, Direcia
General a Poliiei din Romnia s ia
msuri n acest caz. Cooperarea dintre
autoritile romne i franceze s-a
desfurat n cele mai bune condiii,
iar cazul, fiind unul care a implicat
folosirea violenei, a fost rezolvat.
n aceeai perioad, Brigada de
Siguran Turtucaia face o Not111
referitoare la numele pescarilor, n
numr de 32 de persoane, care au
trecut n Bulgaria i care nu s-au
napoiat n localitate, not adresat
Direciei Poliiei i Siguranei
110
A.N.I.C., Fond Direcia General a Poliiei,
dosar 46/ 1919, f. 1- 9
111
Ibidem, f.11
135
Generale. Pentru soluionarea acestui
caz era nevoie de un schimb de
informaii fluent cu structurile strine
de informaii aflate pe teritoriul
Bulgariei, care aveau o atitudine pro
romn i care furnizau informaii
solide i reale.
Alt not112 existent n acelai Justiiei s retrag celor de mai sus
dosar face referire la o band de
bulgari care a atacat un grup de
oameni aflai la secere, n comuna
Chiosi Abdi, n ziua de 15 august
1919. Informaiile culese de poliia
romn i datele transmise de Brigada
de siguran Silistra au artat c
aceeai band atacase o patrul de
jandarmi din postul Atchici, omornd
jandarmul de gard i rnind grav 2
soldai.
Aceste cazuri demonstreaz
varietatea larg de infraciuni n care
erau, de exemplu, implicai ceteni
bulgari, respectiv tlhrii, furturi,
trecerea ilegal a frontierei de stat i
staionarea ilegal pe teritoriul altui
stat, infraciuni de ultraj mpotriva
autoritilor statului romn, omoruri i
alte infraciuni grave pentru
soluionarea crora era nevoie de
cooperare cu autoriti strine, mai
ales n vederea strngerii de
informaii.
O alt serie de cazuri l are ca
personaj central pe cetaeanul bulgar
Iani Abagief cruia i s-a luat
interogatoriu n vederea stabilirii
identitii, pentru fapte ce lezau Statul
romn. Ca urmare a unei scrisori
argumentate transmis de Poliia
Oraului Cavarna ctre Ministerul
Justiiei i a informaiilor i
112
Ibidem, f.14
cercetrilor efectuate, ceteanul
bulgar amintit a fost expulzat. Un caz
similar i avea drept subieci pe
cetenii Slate Stancof, Constantin
Casabaf i Boris Nicuef, pentru care
Prefectura Judeului Caliacra i Poliia
Oraului Cavarna solicit Ministerului
calitatea de ceteni romni i s
remit actele de expulzare, dat fiind c
acetia, la zvonul venirii autoritilor
bulgare, s-au manifestat dispreuind
toate ordonanele i sfidnd
autoritile romne.113
Aciunile violente de hruial a
romnilor din partea comitagiilor (
insurgeni bulgari care, invocnd
raiuni patriotice, organizau diverse
aciuni cu caracter paramilitar
mpotriva acelora pe care ei i
considerau dumani ai naiunii
bulgare) sunt multiple, regiunea fiind
considerat de risc maxim. O alt
Not a Brigzii de Siguran prezint
informaii furnizate de mcelarul
bucuretean Ioan Marinescu, venit la
Turtucaia s cumpere vite, cum c,
din pdurea Asfatchioi, n drum spre
Turtucaia, au fost trase focuri de arm
asupra lui i c mai muli turci din
comuna Chiosc-Abdi l-au avertizat c
acolo, n fiecare noapte, veneau
comitagiii bulgari, n cutare de
funcionari sau ceteni romni.
Nota din 27 august 1919 a Brigzii
de Siguran Silistra, transmis ctre
Direciunea General a Poliiei,
prezint, de asemenea, atacuri
repetate, n comuna Atchioi, Ciosc
Abdi, ale bandelor bulgare asupra
113
A.N.I.C., Fond Direcia General a Poliiei,
dosar 46/ 1919, f. 15 - 20
136
locuitorilor, acetia dormind pe cmp
de teama tlharilor. n aceeai cauz,
perceptorul Postelnicu informeaz
poliia c fostul administrator al Plii
Turtucaia, cetean bulgar, este
nsrcinat cu transportul indivizilor
care trec din Bulgaria, pe care i aduce
la Kemanlar i i organizeaz n
bande114.
Informaiile care ajungeau la
poliie aveau diverse surse. Serviciul
de informaii romn avea un rol
deosebit n transmiterea de informaii
ctre poliie. Astfel, acelai dosar
prezint o Not115 semnat de Mihail
Moruzov i destinat directorului
Siguranei Generale, privind
instruciunile date de Serviciul de
siguran francez agenilor si din
Judeul Caliacra.
Serviciile franceze au jucat foarte
important n gestionarea situaiei din
regiune, fiind un partener important
pentru poliia romn. Astfel,
telegrama adresat lui Eduard Ghica,
director al Siguranei Generale, de
ctre poliistul C. Apostolescu din
cadrul Poliiei Balcic, se refer la
executarea de percheziii i descinderi
n ora pentru gsirea de arme, aciune
efectuat n cooperare cu comandantul
francez. Un alt raport116 al Brigzii
Speciale de siguran Silistra, transmis
directorului Direciei Poliiei i
Siguranei Generale, prezint detaliat
aciunile de cooperare dintre unitile
armate romne i franceze, n vederea
dezarmrii armatei bulgare.
Strngerea i schimbul de
114
Ibidem, f.28.
115
Ibidem, f. 39
116
Ibidem, f. 44
informaii necesare poliiei romne se
realiza i prin intermediul Marelui
Cartier General al Ministerului
Aprrii, prin Biroul de Contra-
Informaii. Astfel, ca urmare a
informrii transmise de ctre Marele
Cartier General ctre Preedinia
Consiliului de Minitri, privind
raportul nr. 487 al ofierului romn de
legtur de pe lng Comandamentul
francez de la Varna, din care rezulta
c sufletul organizaiunilor i
aciunei de propagand pentru
realipirea Dobrogei i n special a
Cadrilaterului la Bulgaria e
reprezentat printr-un comitet compus
din urmtoarele persoane: doctor P.
Vischeff preedintele comitetului,
din Silistra, D. Paceff din Tulcea, A.
Stoianoff din Turtucaia, D.R.
Spissarewski din Dobrici i D. Niceff
din Constana.117 Poliia era, astfel,
nsrcinat s ia msurile legale
pentru ca aceste persoane s fie puse
n neputin de a mai face ru, fie prin
expulzare, fie prin internare118, pn
la clarificarea situaiei lor, cu scopul
de a li se interzice s mai fie admii s
revin i s locuiasc pe teritoriul
Romniei. Au fost transmise, n acest
sens, telegrame cifrate ctre toate
prefecturile implicate (Judeele
Caliacra, Constana, Durostor i
Tulcea) de a transmite rapoarte
referitoare la activitatea cetenilor
amintii.
Interesante sunt i documentele
privind cercetarea ceteanului bulgar
Boris Diamandieff119, ntocmite de
117
Ibidem, f.56
118
Ibidem, f.58
119
Ibidem, dosar nr. 58, f. 2
137
ctre poliia romn, precum i
ntreaga coresponden purtat ntre
Direciunea General a Poliiei i
Ministerul Afacerilor Strine. Astfel,
printr-o adres120 a Ministerului
Afacerilor Strine, Direcia
Personalului i Protocolului, din data
de 15 februarie 1919, adresat
Direciei de Siguran General, la
solicitarea Legaiunii Elveiei, se cere
verificarea de ctre poliie a
ceteanului Vasile G. Ivanoff, fost
funcionar al Legaiunii bulgare, n
vederea angajrii lui pe lng
Legaiunea Elveiei. Rspunsul iniial
al poliiei a fost unul pozitiv, dat fiind
faptul c Legaiunea Elveiei
reprezenta i interesele Bulgariei la
Bucureti, ns ulterior, pe baza
informaiile strnse de ctre poliie i
nu numai, privind ali doi ceteni
bulgari i anume: N. Vasoff, secretar
II al Legaiei bulgare, i Boris
Diamandieff, contabil, cu domiciliul
n sediul Legaiei bulgare, din Strada
Vasile Lascr nr. 34, la data de 12
martie 1919, se dispune expulzarea de
urgen a celor trei, Ivanoff, Vasoff i
Diamandieff. n mod oficial,
Ministerul Afacerilor Strine solicit
ministrului de interne, la data de 27
martie 1919, expulzarea i izgonirea
lui Vasoff i Diamandieff din ar. La
29 martie 1919, Prefectul Poliiei
Bucureti prezint Direciunii Poliiei
i Siguranei Generale dovada
eliberat de Poliia Giurgiu din care
reiese c supuii bulgari N. Vasoff i
Boris Diamandieff au fost trimii
peste frontier. Ministerul Afacerilor
Streine este informat cu privire la
120
Ibidem, f. 4
aceasta, la data de 29 martie 1919.
Ulterior, n vara aceluiai an, Boris
Diamandieff intr din nou n vizorul
poliiei romne pentru nedeclararea, la
vam, a sumei de 3000 lei, n moned
romneasc furat de la Moscova,
bani ce au fost gsii ntmpltor de
vameii romni la trecerea frontierei.
Pentru a face fa ameninrilor
din interiorul rii, poliia punea
accent i considera extrem de
important de tiut, n vederea
analizrii i dispunerii de msuri
preventive, a situaiei internaionale
care era monitorizat n mod
permanent. Semnalele din presa
strin i informaiile strategice
despre situaiile critice n care se aflau
celelalte state erau colectate de Biroul
Presei i Interpreilor din cadrul
Direciei Poliiei i Siguranei
Generale. Arhivele consemneaz, de
exemplu, maniera de procesare a
informaiilor din pres privind
evenimentelor din Spania anului
1920121. Astfel, Biroul Presei i
Interpreilor din cadrul D.P.S.G.
traduce i analizeaz informaiile
referitoare la micarea politic
socialist din Spania, precum i o
serie de alte articole care priveau
legturile deosebite ale Romniei cu
Frana.
Tot aici se regsete o Not
informativ122 transmis de Legai-
unea spaniol la Bucureti, privind
ceteanul Abdallach Vally, membru
n comitetul Interislamic de la Berlin,
i reprezentanii naionalitilor sirieni
121
A.N.I.C., Fond Direciunea General a
Poliiei, dosar 25/ 1920, f. 11 - 16
122
Ibidem, f.23
138
care se aflau n Belgia. n baza Notei,
D.P.S.G. ntocmete un raport ctre
ministrul de interne cruia i se solicit
s dispun Legaiei romne de la
Bruxelles s cerceteze i s comunice
rezultatele cercetrii cu privire la
Abdallach Vally i dac respectivul
individ este aceeai persoan cu
Abdallah Vallah care era
reprezentantul lui Ab-del-Krim123 n
Turcia i prezidentul comitetului
special, nsrcinat s stabileasc
legturi cu Rif-ul (rzboiul Rif de la
1920, purtat ntre Spania, asistat de
Frana mai trziu, pe de o parte, i
Rif-ul marocan i triburile Jbala, pe
de alt parte). n cazul n care
verificrile s-ar fi dovedit pozitive,
D.P.S.G. a solicitat Legaiei romne
de la Bruxelles s cear ajutoare124.
Rspunsul Ministerului Afacerilor
Strine informeaz prompt poliia cu
privire la aciunile ntreprinse de
Legaiunea romn de la Bruxelles,
specificnd c att rspunsul primit de
la ministrul belgian al afacerilor
strine, ct i verificrile proprii
123
Abd el-Krim: lider recunoscut al triburilor
Rif din Maroc, figur important n lupta
mpotriva ocupanilor spanioli i francezi, care,
n 1921, a condus o mic armat nregistrnd un
succes deosebit prin nfrngerea armatei
spaniole ce se caracteriza prin dezorganizare i
echipament necorespunztor. n 1926, se pred
francezilor i spaniolilor i este deportat la
Reunion de unde scap n 1947 i ajunge n
Egipt. Regele Muhammad al V-lea al Marocului
l numete erou naional n 1958, iar n 1962
este anunat revenirea lui Abd el-Krim n
Maroc. Moare un an mai trziu, nainte de a
ajunge la destinaie. Vezi Istoria universal.
Epoca contemporan. 1918-1939, vol 1, autori:
Alexandru VIANU i Constantin BUE, Editura
Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1975.
124
A.N.I.C., Fond Direciunea General a
Poliiei, dosar nr. 25/ 1920, f. 38
efectuate i informaiile primite din
partea Legaiunilor franceze i
spaniole nu au dus la un rezultat care
s confirme suspiciunea privind
activitatea lui Abdallach Vally.
n ceea ce privete buna
desfurare a circulaiei cetenilor n
strintate, poliia avea un rol foarte
important n identificarea acelor
indivizi care ar fi putut reprezenta un
pericol pentru statul n care
intenionau s ajung. Din acest punct
de vedere, consulatele i legaiile
strine de la Bucureti cereau, n mod
permanent, verificarea cetenilor care
solicitau vize, dar i a celor care nu
aveau nevoie de viz. De exemplu,
Consulatul Spaniei solicit o
informare din partea Poliiei Romne
cu privire la cetenii romni care vor
s cltoreasc n Spania pentru
studii, cu specificarea faptului c, n
lipsa efecturii acestor verificri i
informrii asupra rezultatelor
acestora, nu vor fi eliberate vizele
necesare. Poliia Romn transmite
prompt ctre Consulat rspunsul
privind cetenii romni Alexandru
Rozenberg, student, Isidor Schmidt,
doctor chimist, precum i Maier
Bernstein, comerciant125.
Cazul Anastasia Volklova126.
Anastasia Volklova, cetean
cehoslovac, a fcut subiectul unui
dosar de trafic cu paapoarte false, n
1920. Referitor la aciunile ntreprinse
de Volklova au fost ntocmite cel
puin cinci note informative, iar
cercetrile i supravegherile au fost
efectuate de ctre poliie n colaborare
125
Ibidem, f. 42
126
Ibidem, dosar nr.33/ 1919, f. 1-12
139
cu Biroul de Contrainformaii al
Marelui Stat Major al Armatei.
La data de 8 iunie 1920, legaia
Cehoslovaciei la Bucureti trimite o
Not directorului general al Siguranei
Statului, prin care se solicit ca artista
Anastia Volklova s fie expulzat din
Regatul Romn, motivndu-se c
Volklova lucreaz pe ascuns
mpotriva intereselor legaiei cehoslo-
vace i n detrimentul Regatului
Romn. n acelai timp, eful misiunii
militare din cadrul legaiei cehoslo-
vace solicit ca Direcia de Siguran
General s i remit un rezumat al
tuturor faptelor pentru care Anastasia
Volklova a fost reinut n perioada
ianuarie mai 1919, n vederea
nceperii urmririi acesteia n
Republica Cehoslovac.
Dup dou zile, la 10 iunie 1920,
Direciunea Poliiei i Siguranei
Generale rspunde legaiei cehoslo-
vace cum c Anastasia Volklova a
fost internat n aprilie 1919, odat cu
mai muli supui ai puterilor cu care
Romnia a fost n stare de rzboi, i
care, rmnnd n Romnia dup
retragerea trupelor urmau s fie
repatriai, conform unei dispoziii
generale a guvernului romn.
Direciunea Poliiei mai informeaz c
Volklova, n acest rstimp, a fost
artist de variet i a intrat n contact
cu diverse persoane. A fost semnalat
de Marele Stat Major c se ocup cu
eliberarea de paapoarte pentru
strintate, cu preul de 5000
fiecare127. Cercetrile ns nu au dus
la un rezultat concret i incontestabil.
127
Ibidem, f.13 - 22
Ulterior, Direciunea Poliiei i
Siguranei Generale informeaz
Marele Stat Major Biroul de
Contrainformaii, privind punerea n
vedere a prsirii n termen a rii de
ctre Anastasia Volklova.
Legaia Cehoslovaciei la Bucureti
insist asupra efecturii unor cercetri
mai aprofundate i transmite o not
ctre Direciunea Poliiei prin care
face cunoscut faptul c legaia
cehoslovac nu se altur
susintorilor Anastasiei Volklova. Pe
de alt parte, dosarul mai prezint i
declaraia Anastasiei Volklova care
neag absolut toate acuzele i care i
exprim dorina de a nu prsi
Romnia. Acelai dosar cuprinde
anumite note informative foarte
interesante privind rezultatele supra-
vegherilor zilnice asupra Anastasiei
Volklova, precum i o declaraie a
directorului hotelului unde aceasta
locuia, care a afirmat c nu a putut s
o dea afar din cauza unei
recomendaiuni nalte128.
Legaia cehoslovac insist asupra
vinoviei Anastasiei Volklova,
trimind note referitoare la afacerea
cu paapoarte false n care era
implicat ceteana cehoslovac i
multe alte persoane cu greutate.
Exist, de asemenea, un document
semnat de directorul politic al
Ministerului Afacerilor Strine care se
refer la o not a legaiei cehoslovace
n care se vorbete chiar despre un
antaj la adresa legaiei din partea
unor ceteni romni foarte influeni.
Din nefericire, dosarul nu prezint
vreun document care s cuprind
128
Ibidem
140
finalizarea cazului, dar traficul cu
documente de cltorie false i
falsificate pare s aib rdcini destul
de vechi, acest tip de infraciune fiind,
de asemenea, dificil de instrumentat i
rezolvat. Resursele necesare pentru
buna gestionare a unui astfel de caz
sunt incredibil de mari i costisitoare,
iar aspectele tehnice implicate n
comiterea unor astfel de infraciuni
impun o pregtire pe msur a
poliitilor specialiti n aceast arie, o
practic i o continu nelegere a
fenomenului.
Strnsa colaborare dintre Poliia
Romn i legaiile strine
demonstreaz contientizarea riscuri-
lor i ameninrilor poteniale comune
la adresa Romniei i a statelor
partenere, dar i nevoia de schimb de
informaii n vederea soluionrii
cauzelor existente. Documentele
amintite denot importana unei bune
colaborri ntre autoritile diverselor
state, angrenate n lupta comun de
combatere a infracionalitii de orice
natur.
Din acest punct de vedere, Poliia
Romn a gsit ntotdeauna sprijin din
partea conducerii Ministerului de
Interne, a Ministerului Afacerilor
Strine i a ntregului nivel
guvernator. Deschiderea ctre coope-
rare a fost dintotdeauna o caracte-
ristic a Poliiei Romne, Romnia
fiind membru fondator al celei mai
importante organizaii poliieneti
internaionale (INTERPOL) i
participant permanent i activ la
majoritatea reuniunilor i ntrunirilor
poliieneti internaionale.
141
CONEXIUNI CRIMINOLOGICE INTRE CRIMINALITATEA
GULERELOR ALBE I CRIMINALITATEA
COMPANIILOR TRANSNAIONALE.
As.univ.drd. MARCOCI PETRIC-MIHAIL
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza

"White collar" criminality can be defined as that deviant form in which

social elements are involved with a high level of education or a privileged
status in society and which shows a particular tropism to financial and
banking spheres, property and high-technology . The fundamental
characteristic of this type of crime is its developed system of personal and
institutional protection existing and multidisciplinary implications of those
who commit such crimes.

Globalizarea, privit ca proces Din aceast cauz, a devenit foarte

general, presupune o multitudine de
componente printre care putem
enumera, fr a emite pretenia
exhaustivitii, pe cele economice,
socio-politice, culturale i, nu n
ultimul rind, cele de natur criminal.
Evoluia general a societii,
determinat de necesitatea satisfacerii
nevoilor economice, a impus o
dinamic difereniat a diverilor
factori moderni de configurare a
dreptului, rolul actorilor de pe scena
economic crescnd permanent n
detrimentul atribuiilor tradiionale ale
statului i instituiilor acestuia.
In aceast situaie, statul s-a vzut
pus n situatia n care n-a mai putut
controla anumite tendine care s-au
manifestat n plan economic i,
implicit, nu a putut adecva modali-
tile de raspuns n cazul fraudelor
majore care au avut loc n cadrul unor
corporaii multinaionale sau ageni
economici mari cu capital autohton.
importanta relevarea cauzelor care
conduc la acest gen de devian
social, pentru a putea gsi, pe cale de
consecin, cile optime de prevenire,
control i combatere a acestui
fenomen.
Astfel, privind din perspectiv
diacronic, putem remarca faptul c
prima forma de organizare a
criminalitii cu element
transnaional a fost realizat n
Statele Unite ale Americii, n
deceniile trei si patru ale secolului
XX, cnd instituirea regimului de
prohibiie pentru producerea,
comercializarea i consumul
alcoolului a generat formarea unor
veritabile reele de contraband, care
n perioada respectiv au reuit
obinerea unor profituri fabuloase.
Criminalitatea gulerelor albe
poate fi definit ca acea form de
devian n care sunt implicate
elemente sociale cu un nivel ridicat de
142
educaie sau cu un statut privilegiat n
societate i care manifest un tropism
deosebit ctre sferele financiar-
bancare, imobiliare i ale tehnologiei
de vrf.
Caracteristica fundamental a
acestui tip de criminalitate este
caracterul ei elaborat, sistemul de
protecie personal i instituional
existent n jurul ei i implicrile
multidisciplinare ale celor care comit
acest gen de infraciuni129.
In teoria i practica mecanismelor
de prevenire, descoperire i sancti-
onare a faptelor criminale se impune
abordarea conexat a criminalitii
gulerelor albe si corupiei la nivel
nalt, ntruct s-a observat, n mod
apodictic, implicarea i influenarea
de ctre aceasta a proceselor de
legiferare sau a emiterii actelor cu
caracter administrativ.
In baza acestor considerente,
putem aprecia c acest tip de
criminalitate prezint un ridicat
pericol social, ntruct aria sa de
manifestare interfereaz cu zona
formrii i execuiei bugetelor publice
sau de asigurri sociale ori cu
asigurarea cadrului concurenial n
economie.
Pe de alt parte, nu trebuie admis
congruena intre criminalitatea
economico-financiar i criminalitatea
gulerelor albe, cele 2 noiuni avind
zone comune dar i arii de divergen.
In mod categoric, ns, cele dou
forme de criminalitate interfereaz i
se intercondiioneaz, n sensul c, n
129
J. Kelly Strader Understanding White
Collar Crime LexisNexis/Matthew Bender; 2
edition New York- 2006 pg 27
143
mod determinant, gulerele albe sunt
deschiztoarele de drum pentru
criminalitatea economico-financiar
cu element transnaional.
Factorii criminogeni determinan-
130
i ai criminalitii gulerelor albe
sunt :
- supraspecializarea n domeniul
economic, juridic i tehnologic,
conjuncia permanent realizata
cu societile de consultan,
avocatur i brokeraj;
- lipsa unei legislaii exhaustive i
clare n domeniile de manifestare
a criminalitii economico-
financiare;
- ineficiena procedurilor de apli-
care strict a legii;
- multidudinea de instituii ale
statului implicate n aplicarea
punctual sau general a legii;
- gruparea gulerelor albe n grupuri
de interese plurisectoriale capa-
bile s influeneze piaa i,
implicit, decizia economic i
politic;
- posibilitatea cumprrii influenei
factorilor sociali i politici prin
cooptarea acestora, rudelor
acestora sau a unor teri apropiati
n consiliile de administraie,
adunrile generale ale acionarilor
sau alte organe de conducere ale
agenilor economici;
- existena unor oportuniti de
mituire, sub diverse forme, a
nalilor funcionari publici sau
magistrai implicai n procedurile
de control sau de urmrire penal;
130
J. Kelly Strader Understanding White
Collar Crime LexisNexis/Matthew Bender; 2
edition New York- 2006 pg 49
- oportunitile generate de situia
dificil economic a unui stat sau
sector de activitate i care
constrng la ncheierea de
tranzactii economice asimetrice,
profitul fiind transferat n sectorul
privat.;
- interventia excesiv a politicului
n economie;
Concursul acestor factori
vulnerabilizeaz mediul de afaceri n
sensul c denatureaz sensul
concurenei i creeaz premisele ca
profiturile ilicite obinute s finaneze
alte sfere ale criminalitii cum sunt:
corupia, splarea de bani, etc.
In Romania, criminalitatea
gulerelor albe s-a manifestat n mod
accentuat n domeniile: energetic (
achiziiile de combustibili de ctre
marii operatori cu capital de stat),
petrolier, privatizrii si postpriva-
tizrii, lucrrilor publice, achiziiilor
publice de bunuri si servicii, bancar,
piaa de capital, asigurri, exploatarea
lemnului, fiscal-vamal etc.
Dup cum lesne se poate observa,
domeniile predilecte ale criminalitii
gulerelor albe coincid cu cele ce
prezint vulnerabiliti majore privind
predispoziia la comiterea actelor de
corupie i la formarea i executarea
defectuoas a bugetului de stat.
Pe de alt parte, propensiunea
gulerelor albe ctre aceste sectoare a
fost determinat n cvasigeneralitatea
situaiilor de rspunsul primit
postfactum din partea autoritilor de
stat.
Din perspectiv criminologic,
trebuie s menionm c n cele mai
multe cazuri, criminalitatea de acest
gen rmne n sfera criminalitii
negre, existnd puine situaii n care
persoane fizice sau juridice s denune
organelor statului ilegalitile constatate.
Tot astfel, o serie de acte ilicite ale
gulerelor albe sunt tratate la un
standard diferit de organele de
anchet, acestea achiesnd n diferite
rnduri la teza comiterii acestora din
neglijen sau ca rezultat al unor
practici comerciale nencorporate.
Agregarea gulerelor albe n
grupuri de interese economice se
repercuteaz n mod negativ i asupra
exerciiului democratic, imanent unei
societi deschise, prin aciuni de
influenare a opiniei publice realizate
prin intermediul mass-media, menite a
dezvolta o presiune psihologic
crescut asupra factorului decizional.
Abordnd ciminologic dimensi-
unea criminalitii gulerelor albe n
statele n tranziie vom remarca
influena bilateral a acesteia cu
managementul defectuos al activelor
industriale, comerciale i financiar-
bancare ale statului. Acest transfer de
cauzalitate a fost, eufemistic vorbind,
acceptat de factorul politic. La
nivel naional nu se cunoate nc, nici
un caz, de angajare a rspunderii
managerilor instituiilor publice
pentru gestionarea defectuoas (nu
frauduloas) a activelor statului.
In lumea occidental, se remarc,
n prezent, o expansiune a marilor
corporaii transnaionale care i
subordoneaz ntreaga activitate
obiectivelor de maximizare a
profitului concomitent cu obinerea
unor poziii dominante pe pieele pe
care activeaz.
In doctrina economic se apreciaz
c o ntreprindere devine transnai-
144
onala n momentul n care aceasta are
cel puin 2 filiale sau sucursale
operaionale pe teritoriul altor state n
afara statului de reedin131. Dar
trebuie remarcat, faptul c ,n realitate
o companie obine cu adevrat statutul
de transnaional n momentul n care
deine cel puin 5 filiale active n afara
statului unde i are sediul social.
Din aceasta perspectiv, putem
vorbi despre companii transnaionale
care opereaz la nivel regional,
continental i global, n funcie de aria
de rspndire a filialelor/sucursalelor
n raport cu statul unde i are sediul
principal.
n mare, putem identifica patru
tipuri de activiti ale companiilor
multinaionale. Acestea sunt:
cutarea de resurse
cutarea de piee
cutarea de eficien
cutarea de active strategice
sau de abiliti.
Fiecare tip de activitate poate fi
agresiv, n sensul c societatea
investitoare caut s acioneze pro-
activ pentru a-i atinge i depi
obiectivele strategice, sau poate fi
defensiv, n sensul c ea i modific
aciunile n funcie de cele ntreprinse
de rivali sau de guvernele strine care
i amenin poziia ei pe pia.
ntreprinderile care au c activitate
principal cutarea de resurse
investesc n strintate pentru a obine
resurse (particulare i specifice) la
131
Ludo Cuyvers; Filip De Beule-
Transnational Corporations and Economic
Development: From Internationalisation to
Globalisation- Palgrave Macmillan Publishing
New York 2007
costuri mai sczute dect le-ar putea
obine n ara lor de origine (evident,
dac acest deziderat este realizabil).
Motivaia pentru investire e de a face
ntreprinderea investitoare mai
profitabil i competitiv n cadrul
pieelor pe care le aprovizioneaz (sau
intenioneaz s le aprovizioneze).
Majoritatea sau uneori totalitatea
produciei filialelor cuttorilor de
resurse este exportat, n principal,
dei nu exclusiv, n rile
industrializate dezvoltate.
In cazul companiilor multinai-
onale cuttoare de piee este vorba de
ntreprinderi ce investesc intr-o
anumit ar sau regiune pentru a
furniza bunuri i servicii pe pieele
acestor ri sau din ri vecine. n
multe cazuri, unele sau chiar toate
aceste piee au fost aprovizionate mai
nti prin export de ctre compania
investitoare care, fie datorit tarifelor
sau altor bariere de natur vamal
(impuse de rile gazd) care duc la
creterea preului, fie datorit mrimii
pieelor care justific acum producia
local, nu le mai oferteaz acum pe
aceasta cale.
Investiiile cuttorilor de piee por
fi generate pentru a susine sau a
proteja pieele existente sau pentru a
exploata noi piee.
Motivaia investiiilor strine
directe (ISD) ale cuttorilor de
eficien este de a raionaliza
investiiile existente bazate pe resurse
sau n cutare de piee n aa fel nct
compania investitoare s poat ctiga
din guvernarea comun a activitilor
dispersate din punct de vedere
geografic. Astfel de beneficii sunt mai
ales cele rezultate din economiile de
145
scar i de ntindere i din
diversificarea riscurilor132.
Ele apar din specializarea peste
frontiere pe proces sau pe produs, din
experiena ctigat ca rezultat al
activitii desfurate n medii
culturale diferite i din oportuniti de
arbitraj asupra costului i preului n
cadrul schimburilor efectuate. Intenia
corporaiilor cuttoare de eficien
este de a obine un avantaj din
diferenele de dotri factoriale,
cultur, aranjamente instituionale,
sisteme i politici economice, structuri
de pia (configuraii de sistem
economic i politici aferente specifice
pentru fiecare ar) prin concentrarea
produciei ntr-un numr limitat de
localizri pentru a aproviziona
multiple piee.
Al patrulea grup de companii
transnaionale cuprinde pe acelea care
se angajeaz n investiii strine directe
(ISD) de regul prin obinerea activelor
unei corporaii strine, pentru a-i
atinge obiectivul lor pe termen lung
n special de a-i menine sau depi
competitivitatea lor internaional.
Firmele investitoare implicate pot fi
att companii multinaionale deja
nfiinate care urmeaz o strategie de
integrare global sau regional, ct i
investitori strini direci aflai la
nceput care caut s cumpere o putere
competiional ntr-o pia nefamiliar.
Motivul pentru investiiile n
cutare de active strategice e mai
puin s exploateze costul specific sau
132
Fiona Moore- Transnational Business
Cultures: Life And Work In A Multinational
Corporation (Cross-Cultural Management)
Ashgate Publishing Aldershot UK-2005 pg
62
avantajele de marketing fa de rivalii
lor (dei uneori acestea pot fi
importante) ct mai ales s adauge la
portofoliul de active existent al firmei
investitoare alte active pe care le
percep fie ca susinnd sau ntrind
poziia lor concurenial, fie ca
slbind-o pe cea a concurenilor.
Investiiile strine directe strategice i
cele raionalizate merg mn n mn
deoarece firmele i restructureaz
activele lor pentru a-i atinge
obiectivele.
Prin urmare, putem constata c, la
ora actual, economia global a
devenit apanajul companiilor
transnaionale, datorit numeroaselor
faciliti oferite de caracterul
multinaional, din care enumerm:
accesul la pieele internaionale de
capital, accesul la bursele de mrfuri,
posibilitatea transferului de capitaluri
ntre societatea mam i sucursale,
posibilitatea realizrii auditrii
contabile i managementului prin
societi specializate independente sau
controlate133.
Analiznd prin prisma
instrumentelor criminologice, putem
considera c facilitile menionate
prezint un potenial nalt de
metamorfozare n factori criminogeni,
al cror control proactiv, este aproape
imposibil de realizat.
In statisticile Comisiei i Centrului
ONU pentru corporaiile transnai-
onale se apreciaz c peste 600 de
companii realizeaz o cifr de afaceri
133
Grazia Ietto-Gillies- Transnational
Corporations And International Production:
Concepts, Theories And Effects- Columbia
Univeristy Press- New York 2006 pg 121
146
de peste 1 miliard de dolari, iar gradul
de extrateritorialitate al activitii lor
(calculat fie ca raport ntre vnzrile
filialelor externe i totalul vnzrilor,
fie ca raport ntre activele deinute n
strintate i totalul activelor) este
pentru larga majoritate a acestora n
palierul de 25%-50%. Dar, n rndul
corporaiilor transnaionale se detaea-
z un grup de aproximativ 15 %, care
au gradul de extrateritorialitate
cuprins ntre 90% i peste 100%. Un
exemplu elocvent l constituie firma
olandez Philips care i desfoara legem. In cadrul acestor practici se
activitatea productiv n totalitate n
afara teritoriului Regatului Olandei.
Aceast diseminare mondial
permite acionariatelor sau administra-
torilor s poat efectua, uneori n
conditii de semiconspirativitate, o serie
de aciuni ilicite de mare anvergur.
Din sfera criminalitii revelante a
companiilor transnaionale134, putem
aminti:
- fraudele la regimul fiscal;
- ilegaliti i practici incorecte n
domeniul concurenei;
- deturnri de fonduri;
- infraciuni la regimul vamal;
- implicarea n practici de obinere sau
acordare de finanri ilegale;
- transferuri ilicite de active ntre
filiale;
- ilegaliti privitoare la regimul
special al unor produse care
necesit testri i avizri anterior
lansrii pe pia (medicamente,
produse alimentare, produse
biotehnologice modificate genetic);
134
Michael J. Comer Investigating
Corporate Fraud Gower Publishing Company
- Los Angeles 2003 pg 33
- practicarea politicilor preului de
transfer, n vederea obinerii de
poziii dominante
- implicri n acte de mare corupie la
nivelul oficialilor naionali sau ai
unor organisme internaionale.
De altfel, acest ultim punct a
suscitat vii controverse att n
literatura juridic ct i n cea
economic, ntruct s-a constatat ca
reprezentanii companiilor transnai-
onale se implic, din ce in ce mai
mult, n practici corupte aflate para
afl sponsorizrile ilegale acordate n
campaniile electorale, organizarea
unor campanii de imagine pentru
oficialii de rang nalt ( cum ar fi
organizarea de vizite ale acestora n
rile de origine ale societilor,
cooptarea acestora n grupuri
parlamentare de prietenie etc),
direcionarea unor contracte
avantajoase de distribuie, consultan
, etc ctre societi in care respectivii
oficiali au interese directe, mascarea
unor comisioane n preturile
contractuale, utilizarea unor societi
off-shore pentru plata unor
comisioane ilegale, acordarea de
aciuni prefereniale unor persoane
apropiate respectivilor oficiali.
Practica preului de transfer
constituie un exemplu de manevr
frauduloas pentru fixarea preturilor
mrfurilor ntre o companie
transnaional i una din filialele sale.
Intr-un astfel de caz, filiala
subevalueaz preurile n scopul
reducerii nivelului taxelor de pltit (
presupunnd c taxele ar fi mai
ridicate n ara importatoare). In alte
cazuri, companiile transnaionale,
147
dimpotriv, mresc preturile
importurilor filialelor lor, cnd
considerentul obinerii de profit
impune o asemenea soluie. O astfel
de practic atrage o diminuare a
veniturilor fiscale ale statelor n care
aceste companii i desfoar
activitatea135.
Dar, factorul criminogen cel mai
important n generarea criminalitii
companiilor transnaionale este lipsa
controalelor de natur fiscal execu-
tate de organele competente ale
statelor i imposibilitatea aplicrii
legislaiei din domeniul concurenei.
In acest context, se poate aprecia
c acest tip de criminalitate devine o
adevarat ameninare pentru sistemul
economic i politic, att al statelor
unde opereaz ct i al statelor de
origine, care nu pot controla
complexele raporturi ale companiilor
transnaionale al caror grad de
extrateritorialitate crete permanent.
Tot astfel, se poate aprecia c
asocierile, chiar neoficiale, ale
companiilor transnaionale ncep s
genereze un adevrat monopolism
transnaional care ncepe s
amenine suveranitatea economic a
statelor136.
In mod paradoxal, primele sisteme
economice amenintate sunt chiar cele
ale statelor de origine ale companiilor
135
Ludo Cuyvers; Filip De Beule-
Transnational Corporations and Economic
Development: From Internationalisation to
Globalisation- Palgrave Macmillan Publishing
New York 2007 pg 109
136
Prospects for Foreign Direct Investment and
the Strategies of Transnational Corporations
2005-2008 - United Nations Conference on
Trade and Development United Nations
Publication- Geneva 2005 pg 247
transnaionale, in care capabilitatile de
influentare politica ale companiilor
transnaionale au crescut intr-un mod
malign.
Astfel, ct vreme nu exist o
legislaie internaional care s
mpiedice criminalitatea companiilor
transnaionale, iar acordurile interna-
ionale ncorporate n legislaiile
naionale nu prezint o eficien real,
practicile ilicite ale corporaiilor
internaionale nu pot fi stopate.
De altfel, foarte multe state
occidentale au de rezolvat un binom
extrem de dificil: fie s stopeze
practicile frauduloase ale acestora,
renunnd i la beneficiile aduse de
acestea, fie s tolereze aceast
criminalitate cu riscul alterrii
mediului economic i crerii unor
monopoluri private globale extrem de
periculoase.
Dar, criminalitatea n cadrul
companiilor transnaionale poate fi
clasificat din punctul de vedere al
entitii care sufer prejudiciul
infracional n:
Fraude care afecteaz bugetul de
stat. Aceste forme de fraud se
manifest n sfera evaziunii
fiscale, fie prin nedeclararea
ntregii producii realizate sau a
tuturor veniturilor obinute i
implicit prin plata unor impozite
directe sau indirecte mai mici
dect cele datorate n realitate.
Fraude care afecteaa acionarii/
investitorii. Acest gen de fraude
provin n urma exercitrii unor
mecanisme care presupun decla-
rarea fals a unor performane
economice cum ar fi profitul,
cifra de afaceri sau cota de pia,
148
 aspecte care sunt menite s
confere o imagine atractiv din
perspectiv bursier sau investi-
ional.
Fraude care afecteaz mediul de
afaceri. Corporaiile multinaio-
nale au fost suspectate n gulerelor albe . In mod obligatoriu,
nenumrate rnduri c au ncheiat
diferite nelegeri ntre ele
referitoare la preurile de vnzare
a produselor pe care le realizau
sau de achiziie a materiilor prime
n detrimentul agentilor econo-
mici din statele n care i
desfoar activitatea
Fraude care afecteaz creditorii
bancari sau nonbancari. Sunt
relativ rare i vizeaz imposibi-
litatea returnrii creditelor ban-
care sau pe cele contractate la
instituiile financiare nebancare,
n special, n cazul declarrii
falimentului. Trebuie menionat
c, n aceste cazuri, creditele sunt
obinute pe baza unor
documentaii false care relev
performane economico-finan-
ciare sau studii de marketing
nereale ale respectivei firme.
Fraude care afecteaz chiar
corporaia multinaional (cele
comise de manageri, directori,
adminstratori etc). In acest caz
vorbim de delapidrile masive
comise de categoriile de persoane
menionate sau de direcionarea
produciei realizate ctre anumite
firme n care acetia au interese
directe (societile cpu) desfoar
Din cele prezentate anterior, se
poate desprinde concluzia c cele
dou fenomene sunt n strns
conexiune, fr a se suprapune;
asemnrile fiind mult mai pregnante
n raport cu deosebirile.
Astfel, putem considera
criminalitatea corporaiilor transnai-
onale drept o specie a criminalitii
criminalitatea companiilor transnai-
onale este realizat prin persoane care
se circumscriu sferei gulerelor albe.
Cele dou tipuri de criminalitate se
manifest aproximativ n aceleai
domenii de activitate economic,
influennd n acelai mod mediul
economico-social, dar cu amplitudini
diferite.
Ambele tipuri de criminalitate se
repercuteaz n mod direct asupra
bugetelor publice ale statelor n care
se produc, aici predominnd compo-
nenta indus de criminalitatea gulere-
lor albe, care este mai intens
diseminat, aspect relevat prin analiza
la nivel naional i i incumb un grad
mai mare de interferen cu reelele de
crim organizat local.
Atit criminalitatea gulerelor albe,
ct i criminalitatea corporaiilor
transnaionale presupun subiacena
svririi faptelor de corupie sub
diverse moduri i forme.
Astfel, criminalitatea gulerelor albe
beneficiaz de protecia ilegal a unor
funcionari sau demnitari naionali, n
timp ce criminalitatea societilor
transnaionale se bazeaz att pe
sprijinul unor demnitari din ara de
origine, ct i din statele unde
activiti economice,
crendu-se astfel premisele unei
infraciuni extrem de grave traficul
de influent internaional, care
presupune intervenia unor demnitari
149
strini pe lng cei locali n scopul
asigurrii proteciei unor interese
economice gestionate i realizate de
corporaiile transnaionale.
Aceast protecie rezid fie n
pseudo-imunitatea fa de organele de
control financiar-fiscal i vamal ale
statului respectiv, fie n deturnarea
finalitii unor proceduri judiciare i
comerciale sau, dup caz, n
impunerea n legislaia naional a
unor acte normative care s faciliteze
operaiunile financiar-comerciale ale
corporaiilor transnaionale.
Globalizarea i efectele sale,
imediate sau pe termen mediu i lung,
a impus o reorientare n ceea ce
privete stabilirea sediilor sociale ale
persoanelor juridice, actorii celor doua
genuri de criminalitate.
In acest mod, cei implicai n
criminalitatea gulerelor albe de mai
mic anvergur utilizeaz compa-
niile off-shore, n special, pentru
crearea unor sisteme de transfer legal
a fondurilor financiare utilizate
fraudulos, care ulterior reintr n
circuitele financiare legale.
Corporaiile implicate n sunt operaiunile de trafic de materiale
criminalitatea transnaional i nucleare, tehnologii cu dubl utilizare
criminalitatea nalt a gulerelor
albe utilizeaz societile din
paradisurile fiscale pentru a avea
posibilitatea transferurilor
necontrolate de fonduri, fie pentru a le
utiliza n circuitele economice, fie
pentru a dispune de sume mari de bani
n scopul coruperii unor funcionari
sau demnitari.
In raporturile existente ntre cele
dou tipuri de criminalitate i
criminalitatea organizat, trebuie
remarcat propensiunea spre apropiere
ntre infracionalitatea gulerelor albe
i reelele de crim organizat
naional, n sensul c o parte din
circuitele financiare derulate ntre
gulerele albe sunt utilizate n
vederea splrii banilor generai de
reelele de prostituie, contraband,
trafic de droguri, jocuri ilegale de
noroc, etc.
O component spectral nou a
criminalitii gulerelor albe o
constituie interferena cu reelele
private de finanare a terorismului,
prin procedurile insidioase, de
transferuri de valori mobiliare, titluri
de participare la fonduri mari de
investitii, mijloace de plat la purttor
utilizate n comertul international,
operaiunile pe bursele de valori sau
de mrfuri prin utilizarea tranzaciilor
la termen i la disponibil, deschiderea
de acreditive prin bncile interna-
tionale.
In schimb, ns, criminalitatea
corporaiilor transnaionale se poate
implica n zonele cele mai periculoase
ale reelelor internaionale de
paracriminalitate organizat cum
(civil i militar), arme, metale rare
i preioase, material biotehnologic,
micro si nanotehnologii,etc.
Este evident c n
paracriminalitatea organizata nu pot
fi implicate dect companiille speci-
alizate n producerea, comercializarea
i transportul acestor tipuri de
materiale i tehnologii, accentul
cznd pe corporaiile transnaionale
din sectorul energetic, industrial i al
tehnologiilor de vrf.
Referitor la abordarea proactiv a
150
celor dou tipuri de criminalitate,
trebuie remarcat c acestea sunt
absolut imune n raport cu orice tip de
activitate preventiv ori educaional.
Singura modalitate potenial de
aciune este ntrirea capacitii de
control a organelor financiar-fiscal,
vamal, prin adaptarea prevederilor
legislative i crearea unui cadru
adecvat de colaborare internaional
ntre ageniile de aplicare a legii.
De asemenea, este necesar i
implementarea unui sistem unitar
internaional de proceduri de aciune
n domeniul supravegherii tranzac-
iilor bancare i ale pieei de capital,
care s prevad msuri reale i
eficiente de descoperire i sancionare
a operaiunilor circumscrise acestor
tipuri de criminalitate, concomitent cu
luarea altor msuri cum ar fi blocarea
conturilor bancare i nonbancare,
anularea tranzaciilor, interdicia
participrii la alte tranzacii, .a..
Pe de alt parte, trebuie s
remarcm, n mod realist, c aceste
demersuri nu se vor bucura niciodat
de un tratament egal la nivelul
comunitii internaionale, ntruct
profiturile ilicite generate de aceste
tipuri de criminalitate, nu sunt
distribuite n mod egal i nu afecteaz
n acelai grad suveranitatea statelor.
Dar, n mod indubitabil,
suveranitatea tuturor statelor, cadrul
legal si concurenial naional i
internaional au de suferit. De
asemenea, orice ntrziere n
implementarea i derularea acestor
tipuri de msuri creeaz posibilitatea
apariiei monopolurilor economice
transnaionale care vor putea adopta
oricnd o poziie de for pe scena
politic internaional.

BIBLIOGRAFIE
1. J. Kelly Strader Understanding White Collar Crime LexisNexis/Matthew
Bender; 2 edition New York- 2006
2. Michael J. Comer Investigating Corporate Fraud Gower Publishing Company -
Los Angeles 2003
3. Michael R. Young and Jack H. Nusbaum Accounting Irregularities and Financial
Fraud (Third Edition) CCH Inc. Cleveland 2006
4. Grazia Ietto-Gillies- Transnational Corporations And International Production:
Concepts, Theories And Effects- Columbia Univeristy Press- New York 2006
5. Prospects for Foreign Direct Investment and the Strategies of Transnational
Corporations 2005-2008 - United Nations Conference on Trade and Development
United Nations Publication- Geneva 2005
6. Ludo Cuyvers; Filip De Beule- Transnational Corporations and Economic
Development: From Internationalisation to Globalisation- Palgrave Macmillan
Publishing New York 2007
7. Fiona Moore- Transnational Business Cultures: Life And Work In A Multinational
Corporation (Cross-Cultural Management) Ashgate Publishing Aldershot UK-2005
151
 COOPERAREA INTERNAIONAL
PRIVIND PREVENIREA I COMBATEREA
TRAFICULUI DE PERSOANE
Cms. FLORIN GRIGORE,
Director Direcie Protecie Intern
Drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN,
Asist. univ. Academia de Poliie A.I.Cuza

Within the article, the authors present the importance of international

co-operation by the responsible institutions, with the aim to prevent and
counter the human trafficking. In this sense, the authors describe the legal
framework by presenting the main legal documents adopted at
international level, as well as the institutional framework, constituted by
the organizations actively involved in the field of preventing and
countering the human trafficking.

Traficul de persoane este un diferite forme de rele tratamente fizice

fenomen complex, multistadial, care
poate fi relaionat cu numeroase alte
fenomene infracionale, inclusiv
criminalitatea organizat
transnaional i terorismul mondial.
Traficul de persoane este generat i
ntreinut de diverse alte fenomene
sociale, precum srcia, corupia,
marginalizarea social i materie de imigraie sau a dreptului la
discriminarea, sub toate formele.
Traficul de persoane este o form
de criminalitate organizat interna-
ional similar sclaviei moderne, care
aduce miliarde de dolari. Victimele
sale sunt recrutate i transportate
dintr-o ar sau o regiune n alta de
ctre traficani, care utilizeaz
constrngerea, ameninarea sau
frauda. Ele sunt private de autonomia
lor, de libertatea de micare i de
liberul lor arbitru, fiind supuse la
i psihologice. Traficul de persoane
este o infraciune reglementat n
dreptul internaional i n numeroase
sisteme juridice naionale i regionale.
n afara faptului c aduce atingere n
mod grav drepturilor fundamentale ale
persoanei, acest tip de trafic poate
nclca de asemenea legislaia n
munc.
Traficul de persoane se situeaz
printre infraciunile care se extind cel
mai rapid, fiind o exemplificare a
globalizrii, ce reflect schimbrile
economice, culturale i sociale. Rutele
de tranzit i tendinele fenomenului
sunt n permanent schimbare.
Traficul de femei n scopul
exploatrii sexuale este o form de
trafic foarte rspndit, care afecteaz
toate regiunile lumii, ca i rile n

152
cauz, fie ele de origine, de tranzit sau Central i de Sud. Fenomenul este
de destinaie a victimelor. Femeile i ntreinut de riscul sczut de a fi
copiii din rile n curs de dezvoltare, arestat i urmrit penal pentru
precum i segmentele vulnerabile ale desfurarea de relaii sexuale cu
societii din rile dezvoltate, sunt minori n aceste regiuni.
incitate s-i prseasc mediul n Traficul de persoane n scopul
care triesc prin promisiunea utilizrii organelor, n special rinichi,
mincinoas a unui nivel de trai mai este un domeniu de criminalitate n
bun. Victimelor li se procur n mod plin expansiune. n numeroase ri,
constant documente false de cltorie, listele de ateptare pentru transplan-
iar reelele organizate le transport turi sunt foarte lungi, iar traficanii
pn n ara de destinaie, n care se profit de acest lucru pentru a
vor gsi ntr-o stare de sclavie exploata disperarea pacienilor ca
sexual, fiind inute n condiii donatori poteniali. Victimele sunt
inumane i ntr-un climat constant de adesea informate greit cu privire la
ameninare. aspectele medicale ale transplantului
Victimele traficului n scopul de organe, fiind ademenite cu sumele
muncii forate, form larg rspndit, de bani pe care le vor primi n
sunt n general originare din rile n schimbul transplantului. Sntatea lor,
curs de dezvoltare. Ele sunt recrutate i chiar viaa le este pus n pericol,
i transportate de traficani care ntruct operaiile pot fi efectuate n
utilizeaz frauda i ameninarea, fiind stare de clandestinitate i fr
apoi inute n sclavie pentru a supraveghere medical. Medicii i ali
ndeplini diferite tipuri de munc. membri ai personalului medical fac
Brbai, femei i copii sunt folosii n adesea parte din reelele criminale
agricultur sau n sectorul implicate n acest gen de activiti
construciilor, triesc n stare de ilicite.
sclavie domestic sau sunt destinai Avnd n vedere periculozitatea
desfurrii altor activiti. Munca social a traficanilor, organizai n
forat este o problem global, care reele foarte greu de penetrat,
privete aproape toate rile lumii. n apreciem c traficul de persoane
prezent, se estimeaz la 12,3 milioane reprezint mai ales n statele cu
numrul minim al persoanelor care democraie incipient, n special cele
muncesc forat. Majoritatea victimelor din Europa de Est, o ameninare
sunt persoanele srace din Asia, serioas la adresa securitii i
Africa i America Latin, a cror siguranei lor137.
vulnerabilitate este exploatat n Specializarea gruprilor de crim
scopuri lucrative. organizat, n special a celor de trafic
Exploatarea sexual a copiilor n
scopuri comerciale n turism, form 137
de exploatare ntlnit n Asia de mai Dima M. Marian Traficul ilegal de
persoane n Romnia. Tendine i perspective
muli ani, i-a fcut n prezent apariia (tez de doctorat), Academia de Poliie
n Africa, precum i n America A.I.Cuza, Bucureti, 2009
153
de persoane, att la nivel de recrutare,
ct i la nivel de exploatare, a
determinat ntrirea cooperrii
regionale i internaionale, pentru a
putea destrma conexiunile interne i
internaionale ale gruprilor.
Este unanim recunoscut faptul c,
dei trim n epoca modern a
comunicaiilor sofisticate, nici un
guvern nu este capabil s rezolve, de
unul singur, problema traficului de
persoane. Ca urmare a unor acorduri
internaionale, guvernele fac eforturi
de armonizare a legislaiilor interne i
a mecanismelor interne de aplicare a
legii, dar i n sensul lrgirii colabo-
rrii internaionale pentru a aresta
traficanii de persoane i a salva
victimele acestora. Sarcina nu este
una uoar. rile au sisteme
legislative diferite, diverse structuri
poliieneti, diverse nivele de resurse,
i vorbesc limbi diferite. Toate
guvernele ncearc s deconspire
reelele criminale care se ntind
dincolo de graniele unei ri i care
dispun de resurse vaste, avnd n
vedere c traficul de persoane este o
infraciune aductoare de mari
profituri138.
O caracteristic important a
fenomenului traficului de persoane o
constituie participarea unor fptuitori
din mai multe ri, constituii de multe
ori n reele organizate transnaionale
specializate n traficul de persoane. n
aceste condiii, o reacie rapid i
138
Muireann OBriann, Anke van den
Borne, Theo Noten Combaterea traficului
de copii n scopul exploatrii sexuale. Ghid de
formare a profesionitilor (Traducere de
Raluca Nicolae), pag.31
eficient a autoritilor naionale nu
este posibil dect n cadrul unui efort
conjugat al tuturor statelor afectate i
al organizaiilor interguvernamentale
regionale i internaionale.
Adoptarea de msuri de cooperare
i coordonare este direcionat ctre
intensificarea schimbului de infor-
maii ntre toate organismele guverna-
mentale i internaionale, implicate n
activitatea de prevenire i lupt
mpotriva traficului de persoane,
pentru a actualiza un rspuns mai bine
coordonat fenomenului.
Caracterul transnaional al
criminalitii organizate n general i
al traficului de persoane n special a
impus permanentizarea ca mod de
lucru a cooperrii internaionale. n
acest sens, cooperarea mbrac mai
multe forme, de la contacte directe n
operaiuni specifice la operaiuni
regionale i proiecte dezvoltate cu mai
muli parteneri ce atrag fonduri ce pot
permite dezvoltarea capacitii de
aciune pe linia combaterii crimei
organizate n general, i a traficului de
persoane n mod special.
Datorit caracterului transfrontalier
al traficului de persoane, cooperarea
internaional este esenial. Mecanis-
mele de cooperare internaional,
aplicate eficient i operativ, pot
conduce la descoperirea reelelor de
trafic de persoane, tragerea la
rspundere a traficanilor, precum i la
protecia victimelor. Pentru consoli-
darea cooperrii internaionale, statele
au elaborat i ratificat o serie de
instrumente juridice. Chiar dac
modalitile de manifestare ale
traficului de persoane sunt diferite i
n permanent schimbare, elementele
154
de baz rmn aceleai, ajungndu-se
la un acord comun n ceea ce privete
definirea traficului de persoane.
Traficul de persoane a constituit
obiect de preocupare la nivel mondial
nc de la nceputul secolului trecut,
prima materializare fiind Acordul
internaional de la Paris din 18 mai
1904 cu privire la reprimarea
traficului cu femei, semnat de 18
state, urmat de Convenia
internaional din 4 mai 1910 cu
privire la reprimarea traficului cu
femei, semnat tot la Paris, la care au
aderat 34 de state.
Sub egida Naiunilor Unite au fost
ncheiate dou convenii: cea de la
Geneva, din 30 septembrie 1921, cu
privire la reprimarea traficului cu
femei i copii i cea din 11 octombrie
1933, cu privire la traficul de femei
majore, la care Romnia a aderat la
data de 28 mai 1935.
La data de 21 septembrie 1922,
Liga Naiunilor a hotrt ca problema
sclaviei s fie nscris pe ordinea de zi
a celei de a patra sesiuni. n intenia
ferm de a se pune capt traficului cu
sclavi, n special sclavi africani,
considernd c se impune prevenirea
dezvoltrii muncii forate n condiiile
analogice sclaviei, la data de 25
septembrie 1926 s-a semnat la Geneva
Convenia privind sclavia, aceasta
intrnd n vigoare la 9 martie 1927. n
vederea ndeplinirii scopurilor Con-
veniei, statele semnatare au definit
sclavia i comerul cu sclavi, ca fiind
practici ce includ toate actele
implicate n capturarea, procurarea
sau cedarea unei persoane, cu intenia
de a o reduce la sclavie, precum i
toate actele implicate n procurarea
unui sclav n vederea vnzrii sau
schimbului139.
La data de 10.12.1948, Adunarea
General a ONU a adoptat Declaraia
Universal a Drepturilor Omului,
aceasta reprezentnd temelia juridic
a sistemelor de drept contemporane i
a actualei ordini juridice interna-
ionale. ntreaga filozofie a Declaraiei
se axeaz n jurul conceptelor de
demnitate uman inerent i natura
inalienabil a drepturilor omului140.
Dei n cuprinsul Declaraiei nu se
regsesc referiri exprese cu privire la
traficul de persoane, din economia
ntregului coninut deducem c sunt
recunoscute drepturi a cror
nerespectare are ca efect victimizarea
titularilor acestora, cum ar fi: dreptul
la via, dreptul la libertatea
persoanei, dreptul la securitatea
persoanei, interdicia sclaviei, torturii
i tratamentelor crude, inumane sau
degradante, etc.
Adunarea General a ONU a
aprobat la data de 2 decembrie 1949,
Convenia pentru reprimarea
traficului cu fiine umane i a
exploatrii prostituirii altuia141.
Potrivit prevederilor acestei convenii,
statele pri decid pedepsirea oricrei
persoane, care, pentru a satisface
pasiunile altuia, recruteaz, atrage sau
ndeamn, n vederea prostiturii, o
alt persoan, chiar cu consim-
139
Dima M. Marian op.cit., pag.57
140
Costic Voicu, Adrian Filip, Adriana
Voicu Drept internaional public, Editura
Alma Mater, Sibiu, 2006, pag.35
141
Convenia a intrat n vigoare la data de 25
iulie 1951, fiind ratificat de Romnia prin
Decretul nr.482/1954, publicat n Buletinul
Oficial nr.46 din 10 decembrie 1954.
155
mntul acesteia, exploateaz prostitu-
ia unei alte persoane, chiar cu
consimmntul acesteia, ine,
conduce sau cu bun tiin finaneaz
sau contribuie la finanarea unei case
de toleran, d sau ia n folosin, cu
bun tiin, n totalitate sau n parte,
un imobil sau un alt loc n scopul
prostiturii altei persoane. Totodat,
Convenia prevede faptul c statele
pri trebuie s ia toate msurile
necesare pentru abrogarea sau
abolirea oricror legi, reglementri
sau practici administrative conform
crora persoanele ce se dedau la acte
de prostituie sunt obligate s se
nscrie n registre speciale, s posede
permise speciale sau s se conformeze
unor condiii speciale de supraveghere
i declarare.
n anul 1956, ONU a convocat la
Geneva Conferina pentru lupta
mpotriva sclavajului. n acelai an a
fost adoptat i Convenia
suplimentar cu privire la abolirea
sclaviei, a traficului cu sclavi i a
instituiilor i practicilor analoage
sclaviei142, adoptat de Adunarea
General a ONU la 7 septembrie
1956, la care este parte i Romnia143,
prin care sclavia, traficul cu sclavi,
instituiile i practicile similare
sclaviei au fost desfiinate. Potrivit
art.3 din Convenie, constituie
infraciune faptul de a transporta sau
de a ncerca s se transporte sclavi
dintr-o ar n alta, prin intermediul
oricrui mijloc de transport sau faptul
142
Adoptat de Adunarea General a ONU la
7 septembrie 1956.
143
Ca parte la aceast convenie, ara noastr nr.18/1990, publicat n Monitorul Oficial
a incriminat infraciunea n art.190 Cod Penal. nr.314 din 13 iunie 2001.
de a fi complice al unor astfel de acte.
Totodat, Convenia prevede faptul c
statele pri vor lua toate msurile
eficace pentru a mpiedica navele i
aeronavele autorizate purtnd
pavilionul lor s transporte sclavi i
pentru a pedepsi persoanele vinovate
de aceste acte sau vinovate de
utilizarea pavilionului naional n
acest scop.
La data de 20 noiembrie 1989,
Adunarea General a ONU a adoptat
Convenia cu privire la drepturile
copilului144. Prin ncheierea Con-
veniei, statele pri s-au angajat s
protejeze copilul contra oricrei forme
de exploatare sexual i de violen
sexual. n acest scop, statele vor lua,
n special, toate msurile corespun-
ztoare pe plan naional, bilateral i
multilateral, pentru a mpiedica:
incitarea sau constrngerea copiilor s
se dedea la activiti sexuale ilegale,
exploatarea copiilor n scopul
prostituiei sau al altor practici sexuale
ilegale, exploatarea copiilor n scopul
produciei de spectacole sau de
materiale cu caracter pornografic.
Totodat, statele pri vor lua toate
msurile necesare, pe plan naional,
bilateral i multilateral, pentru a
preveni rpirea, vnzarea i traficul de
copii n orice scop i sub orice form.
La data de 29 mai 1993, a fost
ncheiat la Haga, Convenia asupra
proteciei copiilor i cooperrii n
materia adopiei internaionale. n
preambulul Conveniei, se prevede
necesitatea lurii de msuri care s
144
Ratificat de Romnia prin Legea
156
garanteze faptul c adopiile interna-
ionale se nfptuiesc n interesul
superior al copilului i respectarea
drepturilor sale fundamentale, precum
i pentru prevenirea rpirii, vnzrii
sau traficului de copii. Totodat,
Convenia prevede necesitatea
instaurrii unui sistem de cooperare n
statele contractante pentru a asigura
respectul acestor garanii, prevenind
astfel rpirea, vnzarea sau traficul de
copii.
Considernd necesitatea de a
adopta noi instrumente n privinta
interzicerii i eliminrii celor mai
grave forme ale muncii copiilor, ca
prioritate major a aciunii naionale i
internaionale, mai ales a cooperrii i
asistenei internaionale, la data de 17
iunie 1999, cu ocazia Conferinei
Generale a Organizaiei Internaionale
a Muncii, a fost adoptat Convenia
Organizaiei Internaionale a Muncii
nr.182/1999 privind interzicerea celor
mai grave forme ale muncii copiilor i
aciunea imediat n vederea
eliminrii lor. n cuprinsul Conveniei
este prevzut faptul c orice stat
membru trebuie, innd seama de
importana educaiei pentru eliminarea
muncii copiilor, s ia msuri eficiente
ntr-o perioad determinat, pentru:
a) a preveni angajarea copiilor n
cele mai grave forme ale muncii
copiilor;
b) a prevedea ajutorul direct
necesar i adecvat pentru a-i sustrage
pe copii de la cele mai grave forme
ale muncii copiilor i a asigura
readaptarea lor i integrarea lor
social;
c) a asigura accesul lor la educaia
de baz gratuit i, ori de cte ori este 2002.
posibil i potrivit, la formarea
profesional a tuturor copiilor sustrai
de la cele mai grave forme ale muncii
copiilor;
d) a identifica copii expui n mod
particular riscurilor i a intra n
contact direct cu ei;
e) a ine seama de situaia
particular a fetelor.
Avnd n vedere c o aciune
eficace viznd prevenirea i
combaterea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor, cere din
partea rilor de origine, de tranzit i
de destinaie o abordare global i
internaional cuprinznd msuri
destinate prevenirii traficului,
pedepsirii traficanilor i proteciei
victimelor acestui trafic, n special
prin respectarea drepturilor lor
fundamentale internaionale recuno-
scute, la data de 15 noiembrie 2000 a
fost adoptat Protocolul ONU privind
prevenirea, reprimarea i pedepsirea
traficului de persoane, n special al
femeilor i copiilor, adiional la
Convenia ONU mpotriva crimina-
litii transnaionale organizate145.
Documentul are ca obiect prevenirea
i combaterea traficului de persoane,
acordnd o atenie special femeilor i
copiilor, protecia i ajutorarea
victimelor unui astfel de trafic,
respectnd pe deplin drepturile lor
fundamentale i promovarea
cooperrii ntre statele pri n vederea
atingerii acestor obiective.
145
Protocolul a fost deschis spre semnare de
ctre toate statele din 12 pn la 15 decembrie
2000 la Palermo (Italia) i apoi la sediul
ONU, la New York, pn la 12 decembrie
157
 n cuprinsul art.9 se prevede faptul
c statele pri stabilesc politici,
programe i alte masuri cuprinztoare
pentru prevenirea i combaterea
traficului cu persoane i protecia
victimelor traficului cu persoane, n
special a femeilor i copiilor,
mpotriva unei noi aciuni ale crei
victime ar putea fi.
n scopul prevenirii i combaterii
traficului de persoane, statele pri
depun eforturi pentru a lua msuri,
precum cercetri, campanii de
informare i campanii prin mass-
media, precum i iniiative sociale i
economice. Totodat, statele pri
ntreprind msuri, pe calea unei
cooperri bilaterale sau multilaterale,
pentru remedierea factorilor care fac
persoanele, n special femeile si
copiii, vulnerabile n faa traficului,
precum srcia, subdezvoltarea i
inegalitatea anselor.
Protocolul reglementeaz
cuprinsul articolului 10 i procedura
cooperrii i a schimbului de
informaii dintre instituiile de
aplicare a legii, emigrare sau alte
servicii competente ale statelor pri,
pentru a se stabili:
a) dac persoanele care trec sau
ncearc s treac o frontier
internaional cu documente de
cltorie aparinnd unor alte
persoane ori fr documente de
cltorie sunt autori sau victime ale
traficului de persoane;
b) tipurile de documente de
cltorie pe care persoanele le-au
folosit sau au ncercat s le foloseasc
pentru trecerea unei frontiere
internaionale n scopul traficului de
persoane; i
c) mijloacele i metodele folosite
de grupurile infracionale organizate
pentru traficul de persoane, inclusiv
recrutarea i transportul victimelor,
itinerariile i legturile ntre
persoanele i grupurile care se ocup
de acest trafic, precum i msurile
care permit descoperirea acestora.
Art. 11 din Protocol prevede
ntrirea controalelor la frontier n
scopul prevenirii i descoperirii
traficului de persoane, fiecare stat
parte urmnd s adopte msurile
legislative sau altele corespunztoare
pentru prevenirea, pe ct este posibil,
a folosirii mijloacelor de transport
exploatate de transportatorii comer-
ciali pentru comiterea infraciunilor
stabilite n cuprinsul Protocolului.
Rspunsul mpotriva traficului de
persoane necesit eforturi concertate
ale tuturor statelor, afectate de acest
fenomen grav. Avnd n vedere
n caracterul transnaional al traficului,
msurile de contracare ntreprinse n
mod izolat nu vor avea sori de
izbnd. Adeseori, aciuni cum ar fi
cooperarea, schimbul de experien i
de bune practici ntre ageniile de
combatere a traficului de persoane,
precum i ntre actorii sociali activi n
domeniu din diverse state au fost
recunoscute drept expresia dorinei de
a preveni, de a descoperi, de a trage la
rspundere traficanii i de a acorda
victimelor cele mai bune servicii, n
vederea unei reintegrri eficiente n
societate.
Organizaia Internaional pentru
Migraie (OIM), creat n decembrie
1951, i-a nceput activitatea ca i
Comitet interguvernamental pentru
migraiile europene. Actul su
158
constitutiv a fost adoptat la 19
octombrie 1953 i a intrat n vigoare
la 30 noiembrie 1954. OIM are
deplin personalitate juridic, sediul
su se afl la Geneva (Elveia), n
prezent organizaia numrnd 125 de
state membre. Organismele OIM sunt
Consiliul, Comitetul Executiv i
Administraia.
Misiunea din Romnia a OIM
acoper, prin proiectele i activitile
desfurate, toate ariile de politici
anti-trafic. Asistena i reabilitarea
victimelor traficului de persoane sunt
activiti concrete n care OIM se
implic n mod direct, la scar
naional, repatriind n Romnia
victime ceteni romni recuperai din
trafic n strintate i referii
misiunilor sale din rile respective.
Pentru ca victimele repatriate s poat
fi asistate i protejate, OIM a
structurat o reea de 20 de organizaii
neguvernamentale care ofer victi-
melor traficului adpost, asisten
medical, consiliere, recuperare i
reintegrare socio-profesional. La
intrarea n ar, victima este preluat
de asistentul social al OIM i referit
ctre organizaia cu cea mai mare
apropiere de domiciliu146.
OIM colaboreaz cu Centrul SECI
pentru recuperarea victimelor trafi-
cului extern de fiine umane. Pe baza
unor sesizri primite de OIM i
retransmise la Centrul SECI, poliia
rilor membre SECI a reuit
recuperarea unor victime din trafic n
mai puin de 24 de ore.
146
Raport Evaluarea politicilor privind
traficul de fiine umane n Romnia,
Bucureti, 2006, pag.23
O alt contribuie major a OIM se
regsete n dezvoltarea capacitii
instituiilor statului de a reaciona
pentru combaterea traficului. Cel
puin ntr-o prim etap, dezvoltarea
acestei capaciti este consecina
mbuntirii cadrului de aplicare a
legii. Reeaua judectorilor specia-
lizai n cauze de trafic de persoane a
fost format i cu ajutorul OIM. Nu n
ultimul rnd, reprezentanii OIM sunt
preocupai de definirea termenului de
victim, astfel nct o persoan
prejudiciat n infraciuni de trafic, s
devin mai vizibil pentru sistemul de
asisten.
Principala activitate a Organizaiei
Internaionale a Muncii (ILO) n
domeniul combaterii traficului de
persoane este circumscris obiecti-
vului IPEC (Programul Internaional
de Eliminare a muncii copiilor) de a
reduce, restrnge i interzice munca
unui copil, n acord cu standardele
internaionale ale muncii, privitoare la
cele mai grele forme de munc
(Convenia nr.182) i vrsta minim la
care se poate lucra (Convenia
nr.138).
Primele etape parcurse pentru
atingerea acestui obiectiv au fost
stimularea interesului privitor la
consecinele i la modalitile de a
soluiona problema muncii copiilor i
implicarea actorilor sociali cu
inciden n domeniu la dezvoltarea i
implementarea programelor de aciune
mpotriva muncii copiilor.
Biroul ONU privind Drogurile i
Criminalitatea (United Nations
Office for Drugs and Crime
UNODC) a lansat n luna februarie
2009 Raportul Global pe problematica
159
traficului de persoane, avnd la baz
informaii colectate din 155 de ri.
Raportul include o prezentare
general a fenomenului traficului de
persoane, paii legali care trebuie
urmai i informaii specifice pe
cazurile de traficani i victime
semnalate n anumite ri. n
deschiderea raportului, Directorul
Executiv al UNODC, Antonio Maria
Costa, a atras atenia asupra faptului
c multe dintre guverne evit s
semnaleze cazurile de persoane
traficate. Potrivit documentului,
victimele exploatrii sexuale sunt n
majoritate femei n rile analizate.
Surprinztor, n 30% din rile care au
oferit informaii, traficanii sunt n
majoritate femei. Conform Raportului,
cea mai comun form de trafic este
exploatarea prin munc. Raportul a
relevat totodat faptul c n lume,
aproape 20% din victimele traficului
sunt copii. Mai mult, n unele pri din
Africa, copii reprezint o majoritate a
acestor cazuri (pn la 100% n vestul
Africii)147.
Conform UNODC, 63% din rile
incluse n Raport au dezvoltat
legislaia mpotriva traficului de
persoane din momentul intrrii in
vigoare a Protocolului ONU pe
problematica traficului de persoane.
Multe altele, n special din Africa, nu
au un cadru legal i nu sunt angajate
n lupta mpotriva traficului.
Printre altele, Antonio Maria Costa
a invitat guvernele s se implice n
combaterea traficului de persoane i n
147
http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Bu
letin%2044/?t_id=0p18p36
creterea contientizrii fenomenului
n rndul populaiei.
Iniiativa Global pentru
Combaterea Traficului de Persoane
(Global Initiative to Fight Human
Trafficking UN.GIFT) a fost
conceput pentru a promova
combaterea global a traficului de
persoane, avnd la baz acordurile
internaionale ncheiate la nivelul
Organizaiei Naiunilor Unite (ONU).
Peste 117 state au semnat Protocolul
pentru prevenirea, reprimarea i
sancionarea traficului de persoane, n
special femei i copii, adiional la
Convenia de la Palermo mpotriva
criminalitii organizate transnaionale.
UN.GIFT a fost lansat n martie
2007 de Biroul ONU privind
Drogurile i Criminalitatea
(UNODC). Este condus n cooperare
cu Organizaia Internaional a
Muncii, Organizaia Internaional
pentru Migraie, UNICEF, Oficiul
naltului Comisariat pentru drepturile
omului i Organizaia pentru
Securitate i Cooperare n Europa.
Organizaia Internaional de
Poliie Criminal Interpol organi-
zeaz reuniuni regionale i interna-
ionale, ofer asisten tehnic i
profesional, faciliteaz schimbul de
informaii i furnizeaz alte servicii pe
parcursul anchetelor desfurate
mpotriva persoanelor implicate n
acest gen de activiti ilegale.
Grupul de lucru Interpol privind
traficul de persoane se reunete o dat
pe an, pentru a lua la cunotin
despre problemele nou aprute, pentru
a promova programe de prevenire i a
pune bazele unei pregtiri profesi-
onale specializate. Manualul de bune
160
practici pentru uzul anchetatorilor
conine informaii referitoare la
instrumentele de cercetare a traficului
de persoane n scopul exploatrii
sexuale, a traficului n scopul
exploatrii muncii sau a prelevrii de
organe.
Recent, Interpol a pus n practic o
iniiativ, Proiectul Childhood, pentru
a lupta mpotriva turismului sexual i
a stabili parteneriate cu autoritile
poliieneti i alte pri implicate, n detectarea cazurilor de trafic de
scopul de a facilita urmrirea autorilor
acestor abuzuri sexuale i asistena
oferit victimelor.
Interpol gestioneaz de asemenea
un sistem de notie i de difuzri
favoriznd cooperarea internaional
ntre statele membre, n vederea
urmririi fptuitorilor i a suspecilor,
ct i n scopul localizrii persoanelor
disprute sau a culegerii de informaii.
Un instrument particular util n scopul
luptei mpotriva exploatrii sexuale a
copiilor este notia verde, care permite
avertizarea celorlalte state membre
atunci cnd un delincvent pedosexual
cunoscut se gsete pe teritoriul lor
sau ntr-o regiune anume.
Interpol a creat i alte instrumente
proprii n scopul facilitrii schimbului
de informaii ntre serviciile nsrci-
nate cu aplicarea legii din statele
membre. Astfel, mesajul Traficul de
fiine umane i de migrani (HST)
permite semnalarea cazurilor de trafic
ntre rile membre i nregistrarea i Heregovina, Canada, Cipru,
acestora n baza de date a Organizaiei
ntr-un format standardizat. Soluiile
tehnice MIND/FIND permit la rndul
lor serviciilor din prima linie,
nsrcinate cu aplicarea legii n
cazurile de trafic de migrani (cum ar
fi poliia de frontier sau serviciile de
imigraie) s primeasc instantaneu
rspuns la solicitrile lor privind
documentele de cltorie furate sau
pierdute, ca i asupra vehiculelor
furate i a infractorilor urmrii.
Aceste baze de date, accesibile
utilizatorilor autorizai s aib acces la
sistemul mondial de comunicaie
poliieneasc Interpol I-24/7, sunt un
instrument important pentru
persoane n primele momente de la
sosirea n ara respectiv148.
Centrul Internaional pentru
Dezvoltarea Politicilor de Migraie
(International Centre for Migration
Policy Development ICMPD) este o
organizaie interguvernamental cu
statut de observator al ONU, creat n
anul 1993 la initiaiva Elveiei i
Austriei. Scopul Centrului este s
promoveze politici inovative,
multilaterale i durabile n domeniul
migraiei i s funcioneze ca un
mecanism de schimb al serviciilor
pentru state i organizaii n Europa.
Mai mult de 30 de state sprijin n
prezent ICMPD n diferite moduri.
Cei 11 membrii ai ICMPD sunt:
Austria, Bulgaria, Croaia, Cehia,
Ungaria, Polonia, Portugalia,
Slovacia, Slovenia, Suedia i Elveia.
Au fost ncheiate acorduri de
cooperare bilaterale i Memoran-
dumul nelegerii cu Albania, Bosnia
Estonia, Georgia, Letonia, Lituania,
Liban, Macedonia, Rusia, Sri Lanka,
148
http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSh
eets/THB02FR.pdf
161
Turcia, Ucraina. Centrul coopereaz i
cu Comisia European, organizaii
internaionale precum Europol,
Frontex, Organizaia Internaional
pentru Migraie, naltul Comisariat
ONU pentru Refugiai, Organizatia
pentru Securitate i Cooperare n
Europa, Consiliul Europei, Biroul
ONU privind Drogurile i managementul frontierelor i traficul
Criminalitatea, OIPC-Interpol, etc.
Infrastructura principal este
finanat de statele membre, precum i
prin diverse proiecte. n plus
Australia, Belgia, Danemarca,
Finlanda, Olanda, Norvegia i Marea
Britanie ofera n mod regulat
contribuii financiare. Comisia
European este principalul debitor
privind finanarea proiectelor, urmat
de Austria, Elveia, Marea Britanie i
Suedia.
ICMPD este activ n diferite
domenii care au legtur cu
organizarea migraiei n state care se
confrunt n prezent cu probleme
precum politica acordrii vizelor i
organizarea frontierelor la azil i
reintegrarea victimelor traficului de
persoane. Dou departamente sunt
specializate n politica migraiei,
cercetare i servicii de consultan.
Obiectivul Departamentului de
Dezvoltare a Politicii este de a
elabora, implementa i contribui la
strategiile pe termen lung, s fac fa
presiunilor migraiei ilegale, inclusiv
facilitarea prevenirii, combaterea
cauzelor principale, armonizarea
acceptrii i coordonrii strinilor,
azilul, refugiaii i politica de acordare
a vizelor pentru a face organizarea
migraiei mai eficient. Un alt
obiectiv este de a contribui la
consolidarea cooperrii internaionale
privind migraia pentru a facilita
dezvoltarea anumitor concepte
regionale sau globale despre migraie.
Scopul Departamentului Serviciilor
de Consultan este s contribuie la o
mai bun administrare a migraiei n
diferite domenii, precum
de persoane.
Asistena tehnic, modulele de
pregtire i programele de dezvoltare
a strategiilor naionale, precum
monitorizarea i refacerea organizrii
sunt n curs de derulare n zonele
eseniale.
nc de la nfiinare, ICMPD s-a
implicat n crearea i dezvoltarea
structurilor consultative libere i
flexibile ce implic faptul c oficialii
pentru migraie s trimit i s
primeasc situaii cu privire la
prevenirea migraiei ilegale.
ICMPD a organizat numeroase
ntlniri interguvernamentale din
1994 pn n prezent. Din 2002
ICMPD este activ i n stabilirea unei
retele neprotocolare pentru prevenirea
migraiei ilegale din bazinul
mediteranean, numit Tranzitul i
Migraia Mediteranean (MTM).
Dei traficul de persoane s-a situat
pe un trend descendent ncepnd cu
anul 2006 n ceea ce privete impactul
asupra victimelor, specialitii n
combaterea acestui fenomen se
ateapt ca, pe fondul adncirii
srciei ca urmare a perioadei de criz
economic pe care i ara noastr o
traverseaz, s creasc riscul
victimizrii, avnd n vedere faptul c
racolatorii i ndreapt atenia, n
primul rnd, ctre persoanele care
162
provin din familii srace, categoriile deja defavorizate. Astfel,
dezorganizate, dispuse s fac orice se vor nregistra din ce n ce mai
pentru a ctiga bani, profitnd astfel multe victime ale traficului de
de situaia precar a acestora. persoane, din dorina de a ctiga
n ultima perioad de timp s-au bani, de a avea un loc de munc,
nregistrat mutaii n ceea ce privete ajungndu-se chiar i la tentaia
modul de racolare a victimelor, astfel procurrii mijloacelor de trai prin
c se diminueaz numrul persoanelor comiterea de infraciuni, inclusiv
sechestrate sau agresate fizic, practicarea prostituiei. De extinderea
victimele fiind convinse s lucreze ofertei de for de munc la negru vor
pentru traficani n schimbul oferirii profita gruprile de crim organizat,
de sume de bani contra serviciilor care i vor recruta victimele mai ales
prestate, fiind ntocmite adevrate din mediul rural, unde persoanele sunt
contracte ntre pri. mai puin informate, mai naive, mai
Totodat, trebuie menionat faptul uor de manipulat, mai puin precaute.
c specialitii avertizeaz asupra Membrii grupurilor i-au dezvoltat un
riscului de sporire a numrului stil de via foarte luxos, acest aspect
victimelor traficate odat cu adncirea fiindu-le foarte util n racolarea
srciei, ns nu numai pe plan persoanelor cu posibiliti financiare
internaional, ci i pe plan intern. foarte reduse149.
Criza economic va afecta n principal

149
Evoluia criminalitii n actualul context
socio-economic, Institutul de Prevenire i
Psihologie, Bucureti, 2009
163
 CONSUMUL DE DROGURI N ROMNIA*
* Materialul a fost prezentat n cadrul unui referat susinut n programul doctoral

sociolog drd. AURORA LEFTER

Agenia Naional Antidrog/Centrul de Studii

This study is dedicated to the problem of drug consumption in Romania.

The author analyses evolution of drug trafficking and consumption in our
country since 90, causes, risk factors, social context and measures taken
to diminish this phenomena. It is remarkable the effort made to show drug
consumption in different categories of persons, as far as education and
age are concerned.

Pentru o parte din rile europene adulilor pe plan social,

ex-comuniste, ri cu un context
politic, economic i social similar,
fenomenul consumului de droguri a
nceput s devin o problem abia
odat cu schimbrile socio-politice
din anii 90, deschiderea granielor
contribuind semnificativ n acest sens.
Romnia, iniial, ar de tranzit pentru
droguri a devenit, n scurt timp, i ar
de consumatori.
Principala categorie de populaie
vulnerabil la consumul de droguri
este, fr ndoial, cea a tinerilor.
Asupra populaiei mature, expus i
ea aceluiai risc, acioneaz anumii
factori de protecie care reduc
vulnerabilitatea indivizilor n faa
problemelor relaionate cu drogurile :
vrsta prin maturitatea pe care o
presupune,
o anumit rigiditate n asimilarea
de noi comportamente i/sau
stiluri de via, conservatorismul,
teama de necunoscut;
responsabilitile multiple ale
Impactul a fost foarte mare n
profesional, dar mai ales familial;
ndoctrinarea ideologic speci-
fic perioadei comuniste i n care
erau accentuate n mod evident
consecinele consumului de
droguri i violena cotidian pe
care o implic, determin adulii
de peste 30-35 de ani care reuesc
sau nu s ntmpine ideea
consumului de droguri cu
repulsie, respingere, dezaprobare
i anxietate.
Spre deosebire de populaia
matur, populaia tnr este mult mai
deschis la nou, mai predispus la noi
experiene, la risc. n plus, n locul
unei mass-media septice, riguros
cenzurate, din perioada comunist,
asistm la o explozie nediscri-
minativ, mai ales pe internet, de
informaii despre droguri n care
consumul de droguri este deseori
prezentat ca o alternativ (ce-i drept
recunoscut ca indezirabil social) de
a face fa vieii.
rndul tinerilor, care din curiozitate,
164
teribilism sau solidaritate fa de
anturaj au nceput s consume
droguri, iar din 1995150 aceti tineri au
nceput s bat la porile spitalului de
psihiatrie fiind primii pacieni
dependeni care solicitau tratament.
Societatea romneasc a fost luat
1.893 admiteri la tratament152 ca
urmare a consumului de substane
psihoactive. Comparativ cu anul 2006,
n anul de referin sunt 19 cazuri mai
puin dar se observ o meninere a
creterii numrului de persoane care
solicit tratament pentru prima dat.

prin surprindere de acest flagel al Att n 2006, ct i n 2007 drogul

drogurilor i, cu toate eforturile principal pentru care a fost solicitat
depuse, unele probleme persist. tratament a fost heroina: 2006- 48%,
Astfel, dei medicii reuesc s 2007-49%. Din totalul celor 915
ndeprteze dependena fizic, persoane admise la tratament, n anul
deoarece lanul terapeutic este 2006, ca urmare a consumului de
incomplet, neexistnd ultima verig i heroin, 70,38% au fost nregistrate
n acelai timp cea mai important - pentru grupa de vrsta 20 - 29 de ani
veriga comunitilor terapeutice, (347 de cazuri pentru grupa de vrsta
pentru tratarea dependenei psihice, ei 20 - 24 de ani i 297 de cazuri pentru
se rentorc n acelai mediu, acelai grupa de vrsta 25 - 29 de ani).
anturaj i pn la renceperea Distribuia n funcie de vrst a
consumului nu exist dect un pas. celor 1893 de persoane admise la
Absena, pn acum 4-5 ani, a tratament, n anul 2007153, a fost
instrumentelor de cuantificare i urmtoarea: 0-14 ani - 3%; 15-19 ani
evaluare a situaiei drogurilor a 13%; 20-29 ani 43%; 30-39 ani
influenat aceast evoluie, deoarece 16%; 40-49 ani 7%; peste 50 de ani
pentru fundamentarea strategiilor i 18%.
politicilor de rspuns n domeniul
drogurilor sunt necesare date realiste, naional a fost de 20 de uniti medicale din
relevante i comparabile. judeele: Arad, Arge - 2 uniti, Botoani,
Braov- 2 uniti, Cluj - 2 uniti, Dmbovia,
A. Date statistice Gorj, Hunedoara, Iai, Ilfov, Mure, Neam,
1. Admiterea la tratament ca Sibiu, Suceava, Timi - 2 uniti, Mun.
urmare a consumului de droguri Bucureti - 2 uniti; n anul 2006 a sczut la
n anul 2007, n unitile sanitare 18 uniti medicale, iar n anul 2007 la 14
uniti medicale.
care aparin Ministerului Sntii 152 Date agregate (nu se pot evidenia cazurile
151
Publice , a fost nregistrat un total de unice de admitere la tratament)
153
raportarea Ministerului Sntii Publice
150
Monitorizarea cazurilor a nceput n 2001. (Centrul Naional pentru Organizarea i
151
n perioada 2001-2005, numrul unitilor Asigurarea Sistemului Informaional i
medicale incluse n sistemul de raportare Informatic din Domeniul Sntii)
165
166
 Referitor la distribuia teritorial
se remarc concentrarea acestora cu
predilecie n Municipiul Bucureti: n
anul 2006 - 46% din totalul
admiterilor la tratament, iar n 2007
48%154.
n anul 2007, n 2 uniti medicale
din Bucureti155 au fost admii la
tratament, ca urmare a consumului de
heroin, 1587 de consumatori:
769- program de dezintoxicare:
Spitalul Clinic de Psihiatrie
Prof. Dr. Alexandru Obregia
(Secia 16 -118 i Secia 17 -
132) i Spitalul Sf. Stelian
(519);
818 - administrare tratament de
substituie cu agonist de
opiacee: Centrul de Sntate
Mintal nr. 4 al Spitalului Clinic
de Psihiatrie Prof. Dr.
Alexandru Obregia (117) i
Spitalul Sf. Stelian (701).
Distribuia acestora n funcie de
vrst indic c majoritatea
persoanelor au vrsta pn n 30 de
ani:
81,6% - Spitalul Prof. Dr.
A.Obregia (program de
dezintoxicare),
86,5%- Spitalul Sf. Stelian
(program de dezintoxicare),
72% - Spitalul Prof. Dr.
A.Obregia (administrare
tratament de substituie),
154
Spit. Psih. Titan Dr. C-tin Gorgos 37 anterior celui de raportare
i Spitalul Clinic de Psihiatrie Prof. Dr. 158 urmat de canabis - 15%, pentru consum de
Alexandru Obregia- 871
155
nu sunt disponibile datele de la Spit. Psih. ecstasy-1%, substane volatile -1%, nicotin -
Titan Dr. C-tin Gorgos (Centru de 1%, 1%- substane hipnotice i sedative, 1%-
Sntate Mintal- CSM 3)
87%, respectiv 86,2%- Spitalul
Sf. Stelian (administrare
tratament de substituie).
n Centrele de Prevenire,
Evaluare i Consiliere Antidrog156
n cursul anului 2007 au intrat n
tratament i au beneficiat exclusiv de
servicii de asisten un numr de 527
consumatori de substane ilicite i
licite (31 - alcool i tutun i 496 -
droguri ilicite)157. i n acest caz,
drogul principal pentru care s-a
solicitat tratament este heroina (74%
din cazuri158), iar dintre cei care au
primit asisten 77,7% au vrsta
cuprins ntre 15-29 de ani.
2. Vrsta de debut
Distribuia n funcie de vrsta de
debut a celor 250 consumatori de
heroin, internai pentru dezintoxicare
n Spitalul Clinic de Psihiatrie Prof.
Dr. Alexandru Obregia indic faptul
c:
156
CPECA reprezint reeaua naional a
Ageniei Naionale Antidrog; exist 47 de
centre: cte unul n fiecare jude i sector al
Municipiului Bucureti; furnizarea de servicii
de asisten, n regim ambulatoriu, pentru
consumatorii de droguri prin reeaua
teritorial a ANA CPECA a nceput n
septembrie 2006
157
Raportarea s-a realizat pentru
consumatorii care au solicitat tratament n
cursul anului 2007, fr a include pe cei care
au continuat tratamentul nceput n anul
alcool - 5% din cazuri, cocain 1%,
alte opiacee i alte substane stimulante
167
 50% au nceput consumul de
heroin ntre 15-19 ani,
mai mult de (26,5%) ntre
20-24 de ani,
iar 10,4% pn la 15 ani.
i n cazul beneficiarilor care au
primit asisten n Centrele de
Prevenire, Evaluare i Consiliere
Antidrog distribuia n funcie de
vrsta de debut este asemntoare:
41,7% au nceput consumul
ntre 15-19 ani,
aproximativ (24,2%) ntre
20-24 de ani,
iar 10,8% pn la 15 ani.
n cazul consumatorilor de heroin
care au beneficiat de servicii de
asisten n Centrele de Prevenire,
Evaluare i Consiliere Antidrog
distribuia n funcie de vrsta de
debut este:
42% au nceput consumul de
heroin ntre 15-19 ani,
mai mult de (27%) ntre 20-
24 de ani,
iar 11% sub 14 ani.
B. Studii n populaia general
(GPS 2004, 2007)
Unul dintre indicatorii prin care
Agenia Naional Antidrog
monitorizeaz consumul de droguri
din Romnia este Prevalena i
stabilirea modelelor de consum n
rndul populaiei generale. n anul
2004 a fost realizat primul studiu
naional privind cunotinele,
atitudinile, practicile legate de
consumul de droguri n populaia
general (persoane n vrst de 15-64
ani)159. n vederea analizrii
tendinelor, n anul 2008 s-a finalizat
al doilea studiu de acest tip160.
159
http://www.ana.gov.ro/rom/Interior%20carte
%20ROM.pdf; finanarea a fost asigurat
prin intermediul Fondului Global de
Combatere a HIV/SIDA, Tuberculozei i
Malarie; N= 3500- populaie
neinstituionalizat cu vrsta cuprins ntre 15
i 64 de ani, culegerea datelor s-a realizat n
2004;
160
http://www.ana.gov.ro/rom/upl/rezultate_stud
iu_populatia_generala.doc; finanarea a fost
asigurat prin intermediul Fondului Global
de Combatere a HIV/SIDA, Tuberculozei i
Malarie i Acordul de Grant semnat ntre
Agenia Naional Antidrog i Centrul
European de Monitorizare a Drogurilor i
Dependenei de Droguri
(GA.07.RTX.022.1.0.); N= 7497- populaie
neinstituionalizat cu vrsta cuprins ntre 15
i 64 de ani (marj maxim de eroare de +/-
1,2% la un nivel de ncredere de 95%),
culegerea datelor s-a realizat n 2007
168
 Studiile realizate n rndul
populaiei generale au artat c:
pentru populaia de toate vrstele
drogul cel mai experimentat este
cannabisul, nregistrndu-se o
scdere de 0,2% (1,7%-2004,
1,5%-2007);
n 2004 urmtorul drog
consumat este cocaina (0,4%),
urmat de ecstasy (0,3%), iar n
2007 consumul de cocain este
n scdere (de la 0,4% la 0,1%),
fiind devansat de ecstasy care
nregistreaz o cretere de la
0,3% la 0,4%;
n funcie de grupa de vrst
drogul care este experimentat de
populaia de toate vrstele este
cannabisul, celelalte droguri
(cocain, heroin, ecstasy,
amfetamine, inhalante) sunt
ncercate cu precdere de
populaia tnr, 15-34 ani;
deasemenea, pentru populaia
n vrst de peste 55 ani, pentru
care n 2004 prevalena a fost 0,
n 2007 se nregistreaz o
prevalen de 0,1% pentru
cannabis;
n anul 2004, prevalena
consumului diferitelor droguri
de-a lungul vieii nregistreaz
cele mai ridicate procente n
rndul populaiei cu vrsta
cuprins ntre 25 i 34 ani, cu
excepia prevalenei consumului
de ecstasy, raportat cu precdere
de ctre tinerii de 15-24 ani;
n anul 2007, comparativ cu
anul 2004:
169
cea mai mare prevalen se
nregistreaz tot pentru
cannabis dar pentru grupa de
vrst 15-24 de ani (pentru
care se nregistreaz o cretere
de 1% ajungnd la 3,7%),
pentru tinerii de 25-34 de ani
prevalena scade de la 3% la
2,2%;
ecstasy, dei scade prevalena
de la 0,8% la 0,7%, rmne un
drog consumat mai mult de
tinerii de 15-24 de ani
comparativ cu cei de 25-34 de
ani, pentru care se
nregistreaz o cretere de la
0,3% la 0,6%;
dup cannabis i ecstasy,
consumul de inhalante are o
prevalen mai mare la tinerii
de 15-24 de ani
(0,2%)comparativ cu cei de
25-34 de ani (0,1%);
dei se nregistreaz o scdere
pentru consumul de cocain
pentru toate grupele de vrst
(de la 1% la 0,1% pentru
tinerii de 25-34 de ani, de la
0,4% la 0,1% pentru subiecii
de 15-24 de ani i de la 0,2%
la 0% pentru cei de 35-44 de
ani), iar pentru cel de heroin
pentru primele 2 grupe de
vrst (de la 0,5% la 0,2%
pentru tinerii de 25-34 de ani,
de la 0,3% la 0,1% pentru
subiecii de 15-24 de ani), n
anul 2007 apare un consum de
0,1% pentru heroin pentru
subiecii de 35-44 de ani i un
consum de cocain sau
heroin pe cale injectabil:
 0,2% pentru tinerii de 25-34 de
ani i 0,1% att pentru tinerii
de 15-24 de ani ct i pentru
adulii de 35-44 de ani;
consumul de amfetamine
scade n 2007 la 0,1% att
pentru subiecii de 25-34 de
ani (2004- 0,6%), ct i cei de
15-24 de ani (2004- 0,3%);
pentru consumul de LSD s-a
nregistrat doar n anul 2004 o
prevalen de 0,6% pentru
tinerii de 25-34 de ani.
Conform studiului din 2007 se mai
pot face urmtoarele precizri:
vrsta de debut n consum:
cannabis - cea mai mic vrst
declarat a fost de 11 ani; 76,6%
dintre consumatorii de cannabis
menionnd o vrst de debut
pn n 24 ani;
ecstasy - cea mai mic vrst de
debut declarat a fost 14 ani, iar
cea mai mare vrst de debut
fiind de 30 ani.
diferene de gen
brbaii, spre deosebire de
femei, au ncercat, cel puin o
dat n via, toate tipurile de
droguri ilegale: 2,3% cannabis,
0,5% ecstasy, 0,2% heroin i
0,1% celelalte categorii de
droguri;
pentru femei s-a nregistrat un
consum experimental pentru:
cannabis 0,7%, ecstasy
0,2%, inhalante i halucinogene
0,1%.
prevalena consumului de droguri
ilegale n Bucureti
170
pentru toi indicatorii
epidemiologici cheie datele
nregistrate au valori mai mari
n Bucureti fa de restul rii:
6,8% de-a lungul vieii, 2,3% n
ultimul an i 0,5% n ultima
lun;
spre deosebire de restul rii, n
Bucureti respondenii au
declarat c au consumat toate
tipurile de droguri ilegale
menionate n chestionar;
prevalena consumului de
cannabis de-a lungul vieii
5,6%, cea n ultimul an 2%,
iar cea n ultima lun 0,5%;
prevalena consumului de
cannabis de-a lungul vieii, n
funcie de vrst, indic c acest
tip de comportament apare cel
mai frecvent la grupa 25-34 ani
10,7%, urmat de grupa cea
mai mic, 15-24 ani 9,7% i
35-44 ani cu 3,8%;
comparativ cu femeile, brbaii
au declarat un consum mai mare
de cannabis: prevalena de-a
lungul vieii brbai-9,4%,
femei-2,2%; pentru consumul
recent161 brbai 3,5%
comparativ cu 0,6% dintre
femei, iar pentru consumul
actual162 1%brbai i doar 0,1%
pentru femei;
cea mai mic vrst de debut n
consumul de cannabis a fost de
11 ani, iar cea mai mare a fost
de 34 ani.
161
prevalena consumului n ultimele 12 luni
162
prevalena consumului n ultimele 30 de
zile
 disponibilitatea drogurilor pe
pia C. Consumul de droguri n rndul
la nivel naional, un procent mai tinerilor din Romnia164
mare 20% din populaia Studiu a fost realizat n perioada
general cu vrst cuprins ntre 2004-2005 de organizaia Salvai
15 i 64 ani au declarat c este Copiii165. Populaia int a fost
uor s i procuri diferite reprezentat de tinerii cu vrsta
droguri n termen de 24 de cuprins ntre 11 i 22 ani, mrimea
ore163; eantionului la nivel naional fiind de
n cazul tinerilor n vrst de 15- 2.500 respondeni. Rezultatele au
24 ani, aceste procente ajung indicat faptul c la nivelul ntregului
pn la 30%, ceea ce nseamn eantion, cei care au consumat
c aproximativ 1/3 din populaia vreodat un drog ilegal reprezint 4%.
tnr consider c poate Pe categorii de vrst166, prevalena
procura uor drogurile consumului de droguri de-a lungul
menionate mai sus n termen de vieii era de 1,1% pentru copiii n
24 de ore. vrst de 11-14 ani, 3,3% pentru
cel mai facil acces a fost tinerii n vrst de 15-18 ani i 10,8%
declarat de ctre bucureteni pentru tinerii n vrst de 19-22 ani. n
(procente pentru rspunsul uor cazul consumului experimental,
de obinut n 24 ore n funcie marijuana a fost drogul cel mai des
de drog - ntre 30% i 40%), menionat (2,5% dintre respondeni),
comparativ cu celelalte regiuni urmat de calmante (0,5%) i heroin
n care procentele s-au situat (0,4%).
ntre 20-30%:
aceste percepii referitoare la
disponibilitatea diferitelor
droguri pe pia au la baz ntr-o
oarecare msur i
contientizarea de ctre
populaie a problemei
consumului de droguri, peste
jumtate (55%) dintre cei 164
Salvai Copiii. (2005) - Consumul de
intervievai declarnd c droguri n rndul tinerilor din Romnia -
problema drogurilor n zona n Raport de cercetare. Speed Promotion,
care locuiesc este Bucureti
165
finanarea fiind asigurat prin Programul
important/foarte important. Fondului Global de Combatere a HIV/SIDA,
Tuberculozei i Malariei
163
Hai/Marijuana: dificil - 73,3%, uor- 166 Autorii au selectat aceste categorii de
26,7%; Cocain: dificil - 77,4%, uor - vrst n funcie de diferitele cicluri de
22,6%; Heroin: dificil - 77,1%, uor- nvmnt din Romnia: 11-14 ani
22,9%; Ecstasy sau alte droguri de substan: gimnaziu, 15-18 ani liceu, 19-22 ani
dificil - 75,2%, uor- 24,8%; LSD, acizi: studeni sau tineri care nu i-au continuat
dificil - 77,4%, uor-22,6%. studiile
171
D. Studii n populaia colar
(nvmntul preuniversitar)
D1. Cercetri la nivel naional -
ESPAD167 (1999,2003,2007168)
Studiul naional privind consumul
de tutun, alcool i droguri ilicite
(ESPAD) se desfoar n peste 30 de
ri europene, la intervale de 4 ani i
se refer la adolescenii de 16 ani care
frecventeaz cursurile de zi n
instituiile de nvmnt postgim-
nazial. Proiectul este iniiat de
Consiliul Suedez de Informaii privind
Alcoolul i alte Droguri (CAN169) i
are ca scop (la nivel european)
obinerea de date comparabile privind
cunotinele, atitudinile, practicile
elevilor de liceu (15-16 ani) privind
consumul de droguri din ct mai
multe ri, fcnd n acest fel posibil
conturarea unor tendine privind
caracteristicile consumului la acest
segment de vrst, n diferite state.
Instrumentul folosit la colectarea
datelor este chestionarul auto-
administrat. Tipurile de drog studiate
sunt: tutun, alcool, tranchilizante/
sedative, heroin, cocain, marihuana/
hai, inhalante, amfetamine, steroizi
anabolizani, LSD, ciuperci halucino-
gene, ecstasy.
Primul studiul ESPAD, n 2307 elevilor nscui n 1991,
Romnia, a fost derulat n anul 1999,
iar urmtoarele n 2003 i 2007.
Primele dou studii au fost realizate
de Institutul de Management al
Serviciilor de Sntate170, finanarea
fiind asigurat din fondurile bugetare
ale Ministerului Sntii, iar cel din
2007 n parteneriat de coala
Naional de Sntate Public i
Management Sanitar (eantionarea),
Ministerul Educaiei i Cercetrii (a
facilitat accesul n coli i a furnizat
baza de date a colilor pentru
eantionare) i Agenia Naional
Antidrog (aplicarea chestionarelor
prin Centrele de Prevenire, Evaluare
i Consiliere Antidrog).
n anul 2003 eantionul a fost de
209 coli, numrul de elevi din baza
de date fiind de 4.371 elevi (nscui n
anul 1987). n 2007, studiul este
reprezentativ la nivel naional i
regional pentru elevii nscui n anul
1991 (grupul int); au fost selectate
un numr de 116 coli i la nivelul
fiecrei coli un numr de 2 clase (o
clas a IX-a din care au fost invitai s
participe la completarea chestiona-
rului toi elevii prezeni, indiferent de
anul naterii i o clas a X-a din care
au fost invitai s participe doar elevii
nscui n anul 1991). n cadrul acestei
cercetri au fost aplicate efectiv un
numr de 2719 chestionare dintre care
diferena fiind reprezentat de elevii
nscui n ali ani.

167
ESPAD - European School Survey Project
on Alcohol and Other Drugs - Proiectul
colar european privind consumul de alcool
i alte droguri
168 170
Nu au fost publicate rezultatele numele instituiei, n anul 2003, fiind
169
CAN (Swedish Council for Information on Institutul Naional de Cercetare-Dezvoltare n
Alcohol and other Drugs, Stockholm/Suedia) Sntate
172
Rezultate prevalena debutului precoce, n
Prevalena consumului de timp ce ecstasy, substanele
droguri de-a lungul vieii n inhalante, steroizii anabolizani
rndul elevilor de 16 ani (2003): sau alcoolul mpreun cu
3,4% - oricare tip de drog ilegal medicamentele nregistreaz
(4,8% n cazul bieilor i 2,4% sporuri de cretere ale prevalenei
n cazul fetelor); debutului precoce pn la vrsta
5,6% - tranchilizante sau de 16 ani.
sedative, procurate fr
prescripie medical
3,1% - consumul combinat de D2. Cercetri la nivel judeean171
alcool cu cannabis (biei: 2,3%, - n perioada 2005-2007 au fost
fete: 3,8%); realizate un numr de 11 studii172,173
2,6% - marijuana/hai (3,9% - la nivel judeean, studii utile att
biei i 1,6% - fete); specialitilor i publicului larg dar,
1,5% - solveni, inhalani; mai ales, personalului din structurile
0,6% - ecstasy; teritoriale ale Ageniei Naionale
0,7% - cocain (1,1% biei i Antidrog pentru elaborarea
0,6% fete). Strategiilor locale i a Planurilor de
Aciune pentru implementarea acestor
Comparativ 2003 cu 1999 - strategii.
exceptnd cocaina i alcoolul
combinat cu medicamente la care
prevalena a sczut, s- au
nregistrat diferite sporuri de
cretere n 2003 fa de 1999:
consumul de marihuana/hai s-a
dublat n anul 2003 (2,6%) fa de 171
1999 (1,3%); Mai multe detalii despre studii se gsesc n
Pavel Abraham (coord) Repere tiinifice ale
consumul de ecstasy s-a triplat nconsumului de droguri n societatea
2003 (0,6%) fa de 1999(0,2%); romneasc, Cluj- Napoca, Edit. Napoca
consumul de amphetamine s-a Star, 2008
dublat n 2003 (0,4%) fa de (http://www.ana.gov.ro/rom/studii.htm);
172
1999 (0,2%); n afar de studiile prezentate, volumul
mai conine i studiul privind consumul de
drogurile injectabile (heroina) sedroguri ilicite realizat, n 2005, n liceele i
consum n proporie de 0,3% n universitile bihorene de ctre catedra de
anul 2003 fa de 0,2% n 1999. Sociologie i Asisten Social, Facultatea de
tiine Socio-Umane, Universitatea din
Vrsta de debut n consumul Oradea n cadrul proiectului de grant
drogurilor- comparativ cu anul CNCSIS
173
de tip A nr. 273
1999, n 2003 cocaina, heroina, n prezent sunt n diferite etape nc 11
studii derulate de ctre CPECA cu/fr ali
amfetaminele, marijuana/hai parteneri (jud. Alba, Buzu, Bihor, Brila,
prezint o descretere n Dolj, Galai, Olt, Slaj,Vaslui, Vlcea,
Vrancea).
173
 Tabel 6.Studii realizate la nivel judeean privind consumul de alcool, tutun i droguri ilicite
Populaia Tip de
Nr. Jude Anul Autorii Rezultate
investigat drog
eantion aleatoriu Consum de
(o marj de droguri:
eroare de 6%) de
- 2,6% -clasa a
1107 elevi din
CPECA Arad n clasa a VIII-a i
colaborare cu: a XII-a din
- Direcia de municipiul Arad -tutun
Sntate Public -alcool
1 Arad 2005174
a Jud. Arad
-droguri
- Inspectoratul ilicite - 9,1% - clasa a
colar al Jud.
Arad

prevalena
CPECA Iai n consumului de-a
eantion de 934
parteneriat cu -tutun lungul vieii:
de elevi
- Fundaia reprezentativ - cafea - 13,9% droguri,
Alturi de Voi pentru populaia - 9,7% canabis;
2 Iai 2005 - alcool
Romnia, colar din
nvmnt liceal - 0,7% ecstasy;
- Inspectoratul -droguri
din municipiul ilicite - 0,2% cocain;
colar Judeean
Iai - 0,2% heroin
Iai
-0,1% opiu
prevalena
CPECA Timi n
consumului de-a
parteneriat cu Un eantion
lungul vieii:
aleatoriu, de
-Autoritatea de -60,1% tutun;
1243 de elevi, -tutun
Sn-tate Public
reprezentativ -69,4% alcool;
Timi -alcool
3. Timi 2005175 pentru elevii din - 4,3% droguri
- Universitatea de nvmntul -droguri ilicite (marijuana,
Medicin i preuniversitar ilicite hai, cocain,
Farmacie Victor din mun. heroin, ecstasy)
Babe Timioara
Timioara

174
Studiul a mai fost realizat de Direcia de Sntate Public a Jud. Arad n fiecare an n
perioada 2000-2004 utilizndu-se acelai chestionar.
175
Studiul a mai fost realizat de Autoritatea de Sntate Public Timi i Universitatea de
Medicin i Farmacie Victor Babe, Timioara n 2001, 2002 i 2003
174
 CPECA Cluj n
colaborare cu:
eantion Droguri (altele
- Universitatea dect tutun):
stratificat pe
de Medicin i
cote (criterii: - 6% - au
Farmacie Cluj- -
anul de studiu i consumat sau au
Napoca substan
mediu ncercat s
4. Cluj 2006 e
- Inspectoratul urban/rural) de consume cel
psihoacti
de poliie Cluj 1208 elevi puin un drog de-
ve
(clasele VIII- a lungul vieii;
- Inspectoratul
XII) din jud. - 2% - consum
colar al
Cluj n prezent
Jud.Cluj
- voluntari
eantionare prevalena
multistadial i consumului de-a
CPECA stratificat, -tutun lungul vieii:
Harghita i eantion - cafea -55% tutun;
Centrul Judeean reprezentativ -61% cafea;
5. Harghita 2006 - alcool
de Asisten pentru populaia
Psihopedagogic colar, din -62% alcool;
-droguri
Harghita mediul urban, cu ilicite - 3% inhalani;
vrsta ntre 13- - 3% marijuana
19 ani - 1% ecstasy
prevalena
consumului de-a
lungul vieii:
-53,2% tutun;

eantionare -45,7% alcool;

multi-stadial, - 4,3% marijuana;
stratificat;
- 3,4%
eantion de
tranchil./sedative
CPECA Satu 1.696 elevi (
-tutun - 1,1 % ecstasy
Mare n 1.001 - urban i
Satu parteneriat cu 695 rural), -alcool - 1% heroin;
6 2006
Mare Organizaia reprezentativ la
-droguri -1% cocain;
Caritas Satu nivel judeean
ilicite
Mare pentru populaia - 0,9% LSD
colar, cu vrsta
cuprins ntre 15 - 0,7%
i 20 de ani amphetamine
(clasele IX-XIII) - 0,7% crack;
-0,4% GHB
-0,6% ciuperci
halucinogene

175
 CPECA N= 300 de copii
Botoani cu i tineri (pe
sprijinul: baz de
voluntariat)din Consum de tutun:
7. Botoani 2007 - Asociaiei -tutun
mun. Botoani, 61%
pentru Sntate,
cu vrste
Educaie i
cuprinse ntre
Familie i al
10 i 25 de ani
- voluntarilor
CPECA Cluj i eantion pe cote
Universitatea de 704 studeni ,
Babe-Bolyai, re-prezentativ pt
-alcool - 9% au consumat
Facultatea de po-pulaia
i sau au
Socio-logie i studenilor
substan experimentat cel
8. Cluj 2007 Asisten (nivel licen)
e puin o dat n
Social i de la
psihotro via un drog
Facultatea universitile de
pe ilicit
stat i private
de Psihologie i
din municipiul
tiine ale
Cluj-Napoca,
Educaiei
Agenia eantion prevalena
Naional reprezen-tativ consumului de-a
Antidrog pentru popu- lungul vieii:
Centru de Studii laia colar din -51,5% tutun;
i CPECA n-vmntul -81,4% alcool;
Constana n preuni-versitar -tutun -5,1%
parte-neriat cu din jud. tranchilizante sau
-alcool
9. Constana 2007 Constana, bista- sedative fr
-Asociaia
dial, pe cote de -droguri sfatul medicului;
Psihologi-lor i
1039 de elevi ilicite - 3,2%
Psihopedago-
(95%- nivel de marijuana/hai
gilor PRO
ncredere a - 1,3% ecstasy
CIVITAS
rezultatelor i -47,8% -au ajuns,
Constana i
3%- eroare de de-a lungul vieii
- voluntari la starea de beie;
reprezentativitate)
eantion de 570 prevalena
consumului de-a
de subieci,
lungul vieii:
reprezen-tativ
-57,7% tutun;
(cu o rat de -61,9% alcool;
Agenia eroare a - 7,4% marijuana;
-tutun
Naional eantionrii de - 3% tranchil. sau
Antidrog 4%) pentru -alcool sedative;
10 Mure 2007
Centru de Studii populaia - 2 % ecstasy
-droguri
i CPECA colar, cu vrsta - 1,1% LSD
ilicite
Mure cuprins ntre 15 - ketamin 0,5%,
i 20 de ani - metadona, ,
(clasele IX-XIII) cocain i
din municipiul amfetaminele
Trgu Mure fiecare cu cte
0,2%)
176
 prevalena
eantionare consumului de-a
multi-stadial, pe lungul vieii:
cote; un eantion
de 1155 de - 4,5% marijuana;
persoane (95%- - 2,3%
nivel de tranchilizante sau
ncredere a sedative;
Agenia
rezultatelor i
Naional -1,1% cocain;
2,8%- eroare de
Antidrog -droguri
11 Neam 2007 reprezentativitate -0,8% ketamin;
Centru de Studii ilicite
a eantionului)
i CPECA - 0,8 % ecstasy;
reprezentativ
Neam
pentru populaia - 0,2% heroin;
colar din
nvmntul - 0,1% crack;
preuniversitar - 0,1% ciuperci
din mediul halucinogene;
urban, din
judeul Neam - 0,1%
amphetamine.

n concluzie, avnd n vedere c: prin folosirea n comun a

prevalena consumului de seringilor, a HIV, hepatita B i C,
ecstasy, cocain i heroin este intoxicaii cu substanele folosite
statistic semnificativ la pentru diluarea heroinei ori a altor
categoria de vrst 15-34 ani, droguri, deces cauzat de
dei nc cu valori mici, exist supradoz);
consum de droguri injectabile, programe de formare de
debutul n consumul de droguri abiliti cu rol de protecie n
se face la vrste fragede (11 ani scopul ntrzierii debutului n
pentru cel de cannabis), consum.
apare evident nevoia iniierii i
Identificarea nivelului de cunotine
implementrii n rndul populaiei
cu privire la droguri i efectele
colare din nvmntul gimnazial i
acestora, atitudinea fa de consumul i
chiar primar, i nu numai (deci i
consumatorii de droguri, precum i
pentru cei care au abandonat coala)
practicile de consum, trebuie s
de:
reprezinte punctul de plecare n
programe/strategii preventive
construirea i punerea n practic a
de informare n legtur cu
proiectelor i programelor de prevenire
riscurile pe termen scurt, mediu i
a consumului de droguri, astfel nct
lung ale uzului, abuzului i
msurile respective s vin n
dependenei de aceste 3 categorii
ntmpinarea problemelor cu care se
de substane, precum i cu
confrunt acest segment de populaie,
riscurile asociate consumului de
s rspund nevoilor reale ale acesteia.
droguri injectabile (contractarea,
177
 BIBLIOGRAFIE:

ANA (Agenia Naional Antidrog). (2007). Raport de evaluare privind

stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n Planul de
aciune n vederea implementrii Strategiei naionale antidrog, n perioada
2005-2008, Editura MAI. Bucureti.
ABRAHAM, Pavel Prevalena consumului de Droguri n Romnia,
Studiu n populaia general Agenia Naional Antidrog, Romnia,
2004, 2007
ABRAHAM, Pavel Info Drog. Buletin de informare i documentare
Agenia Naional Antidrog, Romnia, 2004-2007
Organizaia Salvai Copiii Consumul de droguri n rndul tinerilor
din Romnia: Raport de cercetare, Bucureti, Speed Promotion, 2005
RDULESCU, M. Sorin; DMBOEANU, Cristina, -Sociologia
consumului i abuzului de droguri, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2006
Surse electronice: http://www.ana.gov.ro - Raport naional privind situaia
drogurilor n Romnia, ANA (2006, 2007) - Noi evoluii, tendine i informaii
detaliate cu privire la temele de interes european

178
 GLOBALIZAREA I RISCURILE LA ADRESA
SIGURANEI PUBLICE

DRGHICI ION
PASCA FLOREA

Globalization leads to the externalizing of the areas dealing with the

national flow of people, goods, capital, technology, information, causing
certain links in economic and political fields at different levels (horizontal
and vertical) of the organizing society. For example, comparing the
statistics of the last few decades demonstrates eloquently enough its
impact: from the foreign capital invested, the number of multinational
corporations, the density of commercial networks, the governmental
organizations or international NGOs, the extent of migration, the limits of
democratic governance, up to the military expenditure, the multi-stage
military-industrial plans, and the diversification of the suspects roles
involved in arms trade.

1. Repere introductive urmtoarele posibile definiii:

1.1. Definirea noiunii de
globalizare
Globalizarea reprezint un proces
multicauzal, omniprezent i Ea devine astfel sinonim cu
instrumentalizat, creat pentru a
rspunde unor interese variate, avnd
drept rezultat faptul c unele
evenimente ce se succed la un anumit
moment dat ntr-o anumit zon a
globului au repercusiuni, uneori din ce
n ce mai ample, asupra societilor
ori problemelor din celelalte zone ale
lumii.
n acelai timp, globalizarea este
un subiect controversat, pn n
prezent oamenii de tiin i opinia
public neajungnd la un consens n
ceea ce privete atribuirea unei
definiii universal valabile, existnd
Globalizarea este ...
... procesul de surmontare a
granielor aprute de-a lungul istoriei.
eroziunea (dar nu i cu dispariia)
suveranitii statelor naionale i se
nfieaz ca o detaare a economiei
de pia fa de normele morale i
legturile instituionalizate dintre
societi ... Elmar Altvater
... intensificarea cantitativ i
calitativ a tranzaciilor ce dep-
esc limitarea impus de granie,
concomitent cu expansiunea
spaial a acestora ... Ulrich Menzel
... o interdependen sporit i
integrarea diferitelor economii din
lume ... Meghnad Desai
... prin globalizare se intensific

179
concurena pe piee ... C. Christian Din punct de vedere al
von Weizscker caracteristicilor, ea se aseamn cu
... a devenit un termen la mod, internaionalizarea i este deseori
folosit de ceva timp n dezbaterile interschimbabil.
politice, publicistice i tiinifice n a) Globalizarea economic:
mod inflaionist, i care este privit, pe Funcie de tipologia fluxurilor de
de o parte, ca o ameninare i, pe de bunuri i servicii exterior granielor
cealalt, ca o oportunitate ... statale, globalizarea economic este
Johannes Varwick definit de patru aspecte majore :
... intensificarea relaiilor sociale comerul internaional (import i
de pretutindeni, prin care locuri aflate export), investiiile strine directe,
la mare distan unele de celelalte vnzrile de aciuni i titluri de
ajung s se interconecteze astfel nct valoare.
evenimentele dintr-un loc sunt Ca o consecin, are loc
marcate de procese care au loc ntr-un mbuntirea relaiilor ntre
loc de la muli kilometri deprtare i dezvoltatorii aceleiai industriaii din
viceversa ... Anthony Giddens diferite zone ale lumii (globalizarea
... cea mai mare schimbare unei industrii), dar i o erodare, n
economic i social de la Revoluia acelai timp, a suveranitii naionale
Industrial ncoace... Dirk Messner / asupra sferei economice.176
Franz Nuscheler b) Globalizarea politic atribut al
... desctuarea puterilor pieii sistemelor naionale, guvernul fiecrei
mondiale i slbirea puterii economice ri fiind, n mod indubitabil,
a statului ... Schumann/Martin responsabil de meninerea securitii
,,...un proces al creterii i prosperitii economice a
numrului legturilor dintre societi cetenilor statului, aprarea
i domenii-problem... Johannes drepturilor omului i protejarea
Varwick mediului ambiant din interiorul
granielor naionale, prin strategia i
Dinamica globalizrii este programul de guvernare aplicate.
controlat de puterile economice, i Astzi, n epoca globalizrii,
totui consecinele sale cele mai politica i conducerea politic pot fi
importante aparin domeniului politic
Klaus Mller. 176
FMI definete globalizarea prin
creterea interdependenei economice a
1.2. Tipuri de globalizare rilor din ntreaga lume prin creterea
volumului i varietii tranzaciilor de bunuri
i servicii peste granie, fluxul de capital
Reducerea la conceptul pur internaional mult mai liber i mai rapid, dar
economic, ar putea acredita ideea c i o difuziune mai larg a tehnologiei.(FMI,
globalizarea contrasteaz cu nai- World Economic Outlook, mai 1997).
onalismul economic i proteci- Banca Mondial definete globalizarea ca
libertatea i capacitatea indivizilor i a
onismul, fiind nrudit cu economia firmelor de a iniia tranzacii economice
de pia liber i neo-liberalismul. voluntare cu rezideni ai altor ri.
180
situate pe anumite paliere supra-
statale, prin scheme de integrare
politic (precum NATO, UE) ori
aranjamente interguvernamentale
(FMI, Banca Mondial).
c) Globalizarea militar exprim
procese i modele de conectare n
domeniul militar, transcendente unor
regiuni importante ale globului, astfel
cum este relevat de caracteristicile
spaio-temporale i organizaionale ale
legturilor, reelelor i interaciunilor
militare. Altfel enunat, este procesul
ce ncorporeaz la nivel superior
legturi militare extinse i intense
ntre unitile politice (entitile circulaia bunurilor de la productor la
statale) ale sistemului mondial.
d) Globalizarea managementului
este un termen de strategie, referitor la
apariia unor piee internaionale
pentru bunuri de consum caracterizate
de necesiti/preferine similare ale
clienilor, prin contrast cu
internaionalizarea, care descrie
activitile companiilor multinaionale
n instrumente financiare, mrfuri ori
produse destinate exclusiv pieelor
locale.
e) n software - globalizarea este
un termen tehnic ce combin
procesele de internaionalizare i
localizare.
Acestea au ns i unele efecte
negative asupra companiilor
multinaionale axate pe profit, prin
folosirea unor metode legale i
financiare sofisticate de atingere a
limitelor legilor i standardelor locale
pentru a controla balana dintre munc
i servicii ale unor regiuni inegal
dezvoltate i a le ntoarce mpotriva
lor (rspndirea capitalismului din
rile dezvoltate ctre rile n curs de Ed. Humanitas, Bucureti, 1994
dezvoltare).177
Modele ale economiei de pia
contemporane178
Modelul neoamerican
- se ntlnete n SUA, Marea
Britanie, Australia, Noua Zeeland,
micii dragoni asiatici;- sectorul
public este neglijabil i are tendina de
reducere;
- implicarea direct a statului n
economie este neglijabil;
- piaa are rolul determinant n
consumator;
- baza politicii economice o
constituie stimularea ofertei;
- prevaleaz reuita individual i
maximizarea profitului pe termen
scurt;
- fiscalitate redus;
- implicarea direct a statului n
economie este neglijabil;
- ntreprinderea este considerat
bun comercial ca oricare altul;
- bursa are rolul decisiv de
barometru la activitii economice;
- mobilitate social ridicat;
- clas mijlocie relativ redus (50-
60 % din populaie);
- sistem de nvmnt elitist;
- protecie social mai redus
177
Conceptul de globalizare se refer la
micorarea lumii i la mrirea gradului de
contientizare a lumii ca un ntreg Roland
Robertson.
178
M. Albert Capitalism contra capitalism,
181
 Modelul renan
- se ntlnete n Germania,
Elveia, Olanda, Suedia, Austria,
Japonia;
- mecanismul pieei nu poate
determina singur ansamblul vieii
sociale i trebuie echilibrat prin
intervenia statului ca aprtor al
proteciei sociale i al liberei negocieri
ntre partenerii sociali;
- egalitatea i echitatea social sunt
corelate cu eficiena economic;
- bunurile economice necomerciale
au o pondere semnificativ;
- politica economic ncurajeaz
economisirea i redistribuirea de
venituri;
- ampl redistribuire a veniturilor
printr-o fiscalitate mai ridicat;
- sistemul bancar este puternic
articulat cu firmele, asigurnd
finanarea acestora pe termen lung;
- cogestiunea ntreprinderii reali-
zat de acionari, sindicate i
conducere;
- firma, salariaii i statul sunt
coresponsabili de perfecionarea
profesional;
- micare sindical puternic;
- clas mijlocie numeroas (75-85
% din populaie);
- grad ridicat de protecie social
1.3. Cauzele globalizrii
GLOBALIZARE
Tehnologie- internet
Cheltuielile i viteza de
transport
Sfritul rzboiului rece
Problemele globale legate de
clim, migraie etc.
Liberalizarea pieelor i
capitalurilor
Internetul este, din multe puncte
de vedere, emblema globalizrii.
Globalizarea pieelor financiare,
transferul unor sume inimaginabile n
cteva secunde n jurul globului nu ar
fi posibile fr acesta.
Intensificarea fr precedent a
relaiilor comerciale, alt element
definitoriu al globalizrii economice,
este datorat reducerii cheltuielilor de
transport, fiind observat n special n
sectorul serviciilor (de ex. produsele
tip software sau bazele de date pot fi
transmise n cteva secunde dintr-un
capt al lumii n cellalt).
Sfritul Rzboiului Rece este
deseori indicat ca una dintre cauze.
Dac n conflictul dintre est i vest
lumea era scindat n dou tabere,
ntre care exista un numr insignifiant
de relaii, aceast delimitare (Cortina
de Fier) a czut n 1989/90, statele
care au aparinut blocului estic
orientndu-se n direcia pieii
mondiale. Tot mai multe state se
ncred n democraie i economie de
pia ca principii fundamentale.
Perioada liberalizrii (n care aurul
definea standardul economic) este
deseori numit Prima er a
Globalizrii.179 Baza teoretic a fost
munca lui Ricardo n Avantajul
comparativ i Legea general a
echilibrului a lui Say.180
179
Bazat pe Pax Britannica i pe schimbul de
bunuri n numerar, aceast er a crescut odat
cu industrializarea.
180
Cei doi susineau c rile vor face comer
eficient i orice neajunsuri temporare n
cerere sau ofert se vor corecta automat.
182
 Prima er a Globalizrii a fost
compus din mai multe etape n
timpul primului rzboi mondial,
pentru ca la nceputul anilor 30, s
genereze criza aurului. rile181 care
mbriau fenomenul globalizrii
prosperau, inegalitile dintre acestea
estompndu-se, n timp ce bunurile,
capitalul i fora de munc formau
fluxuri libere.
Dup al doilea rzboi mondial,
globalizarea a fost determinat de
existena unor runde de negocieri, n
prima faz sub auspiciile GATT, fapt
ce a condus la mai multe nelegeri de
ndeprtare a restriciilor asupra
liberului schimb. Runda Uruguay a
dus la semnarea unui tratat prin care
se creeaz Organizaia Mondial a
Comerului (WTO) cu rolul de a
media eventualele dispute comer-
ciale.182
2. Consecinele globalizrii
Globalizarea ne afecteaz pe toi n
mod direct, context n care un rol
important l are o evaluare chibzuit a
oportunitilor i riscurilor pe care le
presupune aceasta, distanndu-ne de
tendinele actuale de demonizare, sau,
dimpotriv, de preamrire a internaionale, amploarea migraiei,
consecinelor acestui fenomen.
Instituirea standardului n aur s-a realizat
treptat n rile intens industrializate ntre anii eafodajelor militar-industriale i
1850 i 1880.
181
Nucleul European, reprezentat de cteva
state marginale i unele ri din Americi i
Oceania
182
Alte acorduri comerciale bilaterale inclusiv
seciuni ale Tratatului de la Maastricht i
NAFTA au fost de asemenea semnate cu
scopul de a reduce tarifele vamale i barierele
comerciale.
GLOBALIZARE
Eroziunea statului naional
Dumping social
Clivaj ntre bogai i sraci
Sociati multinaionale
necontrolabile
Degradarea mediului
Dinamica globalizrii este contro-
lat de forele economice, totui
consecinele sale cele mai importante
in de domeniul politic (Klaus
Mller)
Globalizarea determin externa-
lizarea spaiului naional pentru fluxul
de persoane, bunuri, capital,
tehnologie, informaie, determinnd
stabilirea anumitor legturi sub
auspicii politice i economice la
nivelul unor paliere diferite
(orizontale, dar i verticale) de
organizare a societii. Spre
exemplificare, compararea datelor
statistice din ultimele cteva decenii
demonstreaz suficient de elocvent
dimensiunile acesteia : de la valoarea
capitalului strin investit, numrul
corporaiilor multinaionale, densi-
tatea reelelor comerciale, organi-
zaiile guvernamentale sau ONG
aria de cuprindere a guvernrii
democratice, pn la cheltuielile n
domeniul militar, multinaionalitatea
diversificarea actorilor implicai n
comerul cu armament.
183
 2.1. Fenomenul globalizrii prin prioritate pentru dezvoltarea durabil
prisma geopoliticului i echilibrat la nivel mondial.
Formarea satului global184
Reprezint o etap a procesului reprezint o mai mare apropiere ntre
general de dezvoltare politico- diferite zone ale lumii, odat cu
economic i cultural a unui stat. creterea posibilitii unor schimburi
Abordarea predictiv a efectelor pe inter-personale, ntelegere mutual
termen lung ale globalizrii asupra ntre cetenii internaionali i
comunitii internaionale este dificil, crearea unei civilizaii globale.
dac nu chiar imposibil, ns
deopotriv este suficient de clar c
procesul de globalizare are att impact 3. Principalii factori de risc la
pozitiv, ct i negativ183. adresa ordinii i linitii publice
Din alt punct de vedere globa-
lizarea comport i noi provocri. 3.1. Conflictele etnice, rasiale i
Multe ameninri au un caracter religioase
regional sau chiar planetar: Noile tendine de apariie, afirmare,
catastrofele ecologice i tehnologice, restructurare i regrupare a entitilor
criminalitatea transnaional i statale se constat a fi , n opinia unor
terorismul internaional. autori, expresii ale ,,redescoperirii
Interdependena relaiilor internaionale etnicului185, care genereaz peste tot
generate de globalizare, amplificarea n lume rbufniri nefericite ale
acesteia n ultima perioad, contribuie naionalismului fundamentalist. n
cu noi aspecte ale noiunii de accepiunea noastr fragmentarea unor
"securitate naional i interna- sisteme multinaionale federative ca
ional", determinnd creterea num- U.R.S.S., Cehoslovacia, Jugoslavia,
rului factorilor externi care influen- au readus n actualitate principiul
eaz funcionarea stabil a societii. autoderminrii accentund tendinele
Astfel, starea securitii internaionale integratoare n structurile europene i
influeneaz tot mai pregnant premisa euroatlantice, care au impus cesiunea
de garantare a securitii naionale. De de suveranitate.
aceea, meninerea stabilitii la nivel Aplicarea, n numele suveranitii a
global prin dezvoltarea unor
mecanisme internaionale rmne o
184
Expresia sat global are ceva absurd. Este
o contradicie a termenilor. E ca i cum ai
183
Pozitiv - escaladarea schimburilor inter- spune: "o oaz deert" sau un "deert
statale, deschiztoare de noi orizonturi ale inverzit". Adevrul este c globalizarea (...)
dezvoltrii civilizaiei umane, ndeosebi n nu duce nicidecum la un sat, ci la o pia. O
domeniul economic. Intensificarea pia globalizatoare, care ocup ntreg
schimburilor comerciale, n ceea ce privete spaiul din aa-zisul "sat". Aceasta este
investiiile i tehnologia ntre regiuni diferite, tendina fundamental a globalizrii
facilitarea contactelor interumane, 185 Ralf Dahrendorf --,,Conflictul social
familiarizarea cu culturile altor popoare sunt, modern , Editura Humanitas, Bucuresti,
cu siguran, benefice pentru omenire. 1966.
184
principiului autodeterminrii i globalizarea pieii mondiale dar se
invocarea dreptului la autonomie, n manifest o puternic rezisten prin
temeiul acestui principiu, a determinat ideologia laic foarte rspndit n
att tensiuni etnice, conflicte i Europa.
rzboaie civile n fosta Jugoslavie, Confruntrile religioase, etnice i
Moldova, Cecenia sau Kosovo, dar i rasiale au crescut fiind rezultatul
premisele unor alte confruntri. migrrilor interne i internaionale,
,,Dac fiecare grup etnic, religios lupelor armate, ca efect secundar,
sau lingvistic ar nelege s uzeze de precum i ale divergenelor
principiul autodeterminrii, ideologice.
fragmentarea statal ar putea deveni Dup Revoluia din decembrie
extrem de periculoas pentru 1989, n Romnia i-au fcut apariia
186
securitatea tuturor. stri conflictuale pe criterii etnice i
Statul-naiune este i va continua religioase rezultatul preteniilor legate
s rmn nivelul de organizare de autonomie, despgubiri materiale
macro-social fundamental al zilelor solicitate de reprezentanii religiilor
noastre dar organizarea regional nu catolice, greco-catolice fa de
va substitui suveranitatea statului , ci biserica ortodox , totodat au aprut
va fi un element de nuanare a i secte religioase ce propvduiesc
exercitrii atributului existenial al canoane contradictorii cu religia
statului. populaiei majoritare de natur a
Din calculele geopolitice bazate produce stri conflictuale.
voit pe confuzii ntre teritorii, Ca exemplu de reinut sunt
populaii i minoriti n mod conflictele interetnice de la Trgu
intenionat promotorii Mure, din martie 1990, cnd, prin
neorevizionismului depun eforturi s propagarea unor aciuni de diversiune,
argumenteze c stabilirea frontierelor au fost provocate lupte de strad ntre
ar constitui un obstacol n calea cetenii de etnie maghiar i romni,
proteciei minoritilor. soldate cu victime iar pentru aplanarea
n Europa sectele religioase au conflictului a fost necesar intervenia
evoluat de la stadiul unui fenomen forelor de ordine sprijinite de uniti
social la,, o important chestiune de ale armatei.
securitate public187 aprnd n ultima perioad, se promoveaz
totodat i organisme nsrcinate cu tot mai mult, solicitarea de ctre unele
supravegherea acestui fenomen. Lupta organizaii autonomia teritorial pe
dus prin intermediul sectelor criterii etnice sub acoperirea
religioase ar trebui s desvreasc multiculturalismului. Uniunea Civic
a Secuilor insist n mod radical
186
Adrian Nstase --,,ONU contra ONU, aplicnd politica pailor mruni,
Drept internaional confiscat Editura pentru enclavizarea inutului secuiesc
CNICoresi, Bucureti,1999. n care sunt cuprinse judeele
187
Bruno Fouchereau Sectele religioase,
calul trioan al s.u.a. n Europa, Le Monde Harghita, Covasna i Mure, aceste
diplomatique. aciuni au un caracter vdit
185
anticonstituional, ce pot crea stri
conflictuale, constitindu-se ca factor
de risc intern, cu efecte asupra
securitii naionale. Situaiile de
criz, conflictele etnice, latente sau
violente, din anumite zone apar ntre
populaia majoritar i etnia romm.
Aa a fost cazul conflictelor de la
Hdreni jud. Mure, Joia jud.
Giurgiu, Ploietii de Sus jud.
Harghita, Turulung jud.Satu Mare. n
perioada 1990-2006 au avut loc peste
43 conflicte intracomunitare i etnice
la care se adaug situaiile de criz
cauzate de rzbunri ntre grupuri sau
clanuri,, mafiote cu preocupri n
domeniul migraiei, traficului de
persoane, traficului de droguri,
situaii care pot degenera n acte grave
de violen, crize ce trebuie gestionate
pentru a se preveni transformarea n
acte destabilizatoare.
3.2. Instabilitatea economic i
conflictele sociale
Securitatea economic st la baza
asigurrii stabilitii organizrii
statale, a ordinii constituionale i de
drept, a securitii naionale , a ordinii
i linitii publice.
Principalele componente
securitii economice a Romniei
sunt;
Industria
Materiile prime i energia
tiina, tehnologia i informatica
Securitatea alimentar
Legtura dintre economie i
ecologie
Conflictul presupune nenelegere,
ciocnire de interese, dezacord,
antagonism, o ceart, diferend,
discuie (violent)188.
ntro alt accepie ,,Conflict
nseamn a intra n coliziune sau
dezacord, a fi n contradictoriu, n
disput sau n opoziie, ciocnire. A se
ciocni , a duce o lupt, controvers,
ceart, incompatibilitate sau
interferen ntre idei, aciuni, dorine,
evenimente etc.189
Dintre toate categoriile de conflicte
( Interpersonale, intergrupuri,
interclanuri ) , cele cu impact asupra
ordinii i linitii publice sunt
conflictele sociale deoarece;
Antreneaz mari grupuri de
oameni aparinnd unei categorii
sociale, ramuri economice sau
uniti administrative-teritoriale,
Gruprile de protestatari sunt bine
organizate, dispun de o platform
de revendicri justificate,
Au lideri desemnai, de regul ai
organizaiilor sindicale, care
dispun de o bun comunicare i
reprezentare a protestatarilor,
Protestatarii, prin liderii lor,
organizeaz i desfoar nego-
cieri pentru soluionarea conflic-
tului prin dezbaterea revendi-
crilor cu reprezentanii guver-
nului sau ai patronatului dup
ale caz,
Conflictul poate lua forme
violente, destabilizatoare, dege-
neratoare n lupte cu forele de
ordine, devastri i distrugeri de
bunuri materiale, vtmri
188
Dicionarul explicativ Ediia 1984,
pag.184
189
Webster Encyclopedic Unabridged
Dicionary of the Englich Language, 1994,
pag .308.
186
 corporale sau pierderea de viei
omeneti atunci cnd negocierile
au euat prin nerezolvarea
cererilor protestatarilor,
Conflictele sociale , nerezolvate
prin negocieri , aflate n stare
latent ori n plin desfurare pe
termen scurt sau de lung durat,
se transform n manifestri cu
caracter politic,
antiguvernamental, antistatal cu
efecte destabilizatoare asupra
ordinii de drept punnd n pericol
ordinea i linitea public.
Cauza principal a conflictelor
sociale o constituie elementele ce in
de calitatea vieii, a condiiilor de
munc, strile dezastruoase din
domeniul nvmntului, sntii i
asistenei medicale, creterea oma-
jului, nesatisfacerea unor nevoi
colective, accentuarea gradului de
srcie, salarizarea necorespunz-
toare, n concluzie lipsa unei politici
sociale coerente. n acest context dup
1989 n Romnia se nscriu
mineriadele, care au degenerat n acte
de dezordine cu conotaii politice,
precum i grevele de scurt durat sau
lung durat din transporturi, sntate,
nvmnt etc.
3.3. Migraia i traficul de
persoane
Migraia poate fi definit ca
deplasarea voluntar a unor populaii,
ndeosebi a grupurilor omogene, din
locul de origine (regiune sau ar) spre
un altul n scopul obinerii unor
profituri prin instalarea permanent
sau temporar n noul habitat.
Cauzele generatoare de migraiune
pot fi clasificate n funcie de:
Conflictele locale sau regionale
de medie sau mic intensitate
motivate politic, economic, etnic
sau religios, aici putem
exemplifica situaii din spaiul
balcanic ( Bosnia-Heregovina,
Kosovo ), din spaiul african (
Sudan, Zair, Rwanda ),din spaiul
Orientului Mijlociu, conflictele
etnice din Afganistan, Pakistan,
Irak.
Discrepanele economice i mai
ales polarizarea statelor n bogate
i srace.
Calamitile naturale i dezastrele
ecologice produse n zon sau
existena unor ameninri n
aceast direcie.
Srcia i o ans minim de a
obine un loc de munc n ara de
origine.
Creterea rapid a numrului
populaiei ca urmare a sporului
ridicat al natalitii.
Nerespectarea drepturilor omului
i al minoritilor.
Crizele economice prelungite.
Calamiti naturale i modificri
geoclimatice cum ar fi
deertificarea, eroziunea solului,
activitate vulcanic, seisme
catastrofale repetate.
Persecuiile politice sau
religioase, ndeosebi atunci cnd
mbrac forma aciunilor tero-
riste.
Suprapopularea unor centre urba-
ne ca urmare a migraiei interne.
Existena discrepanelor ntre
sistemele democratice ale diferi-
telor state i opiunile cetenilor
din rile de origine.
187
 Promovarea unei politici care
ncurajeaz efectuarea controa-
lelor formale al plecarea din ar.
Inexistena obligativitii vizelor
pentru deplasarea imigranilor n
diferite ri de tranzit sau uurina
cu care ambasadele i consulatele
acestor ri emit vize solicitate de
emigrani.
n gestionarea acestui fenomen al
migraiei trebuie luat n calcul
consecinele pro i post criz inclusiv
a faptului c pot determina chiar
intenii de revizuire a frontierelor.
Traficul de persoane ar putea fi
definit ca recrutarea, transportarea,
transferarea, cazarea sau primirea unei
persoane, prin ameninare, violen
sau prin alte forme de constrngere,
prin rpire, fraud ori nelciune,
abuz de autoritate sau profitnd de
imposibilitatea acelei persoane de a se
apra sau de a-i exprima voina, ori
prin oferirea, darea, acceptarea sau
primirea de bani ori de alte foloase
pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra
altei persoane, n scopul exploatrii
acestei persoane.
Traficul de persoane a devenit o
problem stringent pentru toate rile
lumii , indiferent dac sunt ri de
origine , de tranzit sau de destinaie.
n afar de faptul c reprezint o
form de nclcare a drepturilor
omului, a legislaiei muncii i a
migraiei constituie o problem de
ordine i securitate public naional
i internaional.
Autorii i participanii la comiterea
acestui gen de infraciuni ncaseaz
sume mari de bani care de regul sunt
splate prin intermediul unor firme i
agenii particulare din ar.
Creterea criminalitii sub toate
formele de manifestare, dezvoltarea
economiei subterane cu efecte
dezastruoase asupra securitii
financiare impune ca ara noastr s
elaboreze modaliti , forme i
structuri adecvate pentru identificarea,
evaluarea, analiza, clasificarea,
inventarierea, schimbul de informaii,
prevenirea i combaterea
consecinelor acestui vector de
insecuritate n concordan cu
interesele organismelor comunitare i
naionale.
n ultimii ani cel mai ngrijortor
fenomen este traficul cu copii, abuzul
sexual asupra acestora sau sunt
folosii pe post de cobai i donatori de
organe, dar i faptul c prostituia s-a
internaionalizat prin intermediul
reelelor de proxenei.
3.4.Crima organizat
n prezent, Romnia are o mare
nevoie de un set coerent de politici de
securitate, orientate spre reale puncte
de insecuritate. Ctigarea libertii de
aciune intern i extern ne-a dus
ntrun mediu de sporit insecuritate cu
o substan diferit de cea clasic,
specific rzboiului rece, s-a
accentuat.190
Strategia de Securitate a Romniei
vizeaz cerina unei mai mari
capaciti de percepie, evaluare i
abordare a fenomenelor i mutaiilor
n permanen subordonate intereselor
190
Constantin ManacParlamentul i
securitatea naional, Editura Regia Naional
M. Of. Bucureti, 2006.
188
fundamentale ale rii dar prezint
principalii factori de risc care ar putea
afecta securitatea naional respectiv;
Economia subteran ce duce la
diminuarea resurselor
Marile costuri sociale generate de
trecerea la economia de pia
Tendina de discreditare sau de
nlocuire a unor valori autohtone
autentice
Exercitarea unor aciuni manipu-
latorii de ctre grupurile de
interese ce acioneaz n rndul
mijloacelor de informare n mas
Gestionarea defectuoas
comunicrii n situaii de criz
sau de urgen
Alimentarea imaginii nefavora-
bil i deformat a Romniei
Aciunile segregaioniste, separa-
tiste, de enclavizare a unor zone
Existena unor ncercri de
aservire i de punere sub control
strin a unor sectoare economice
strategice
Folosirea minoritilor etnice ca
vector n promovarea unor
politici revizioniste sau avansarea
unor revendicri teritoriale
Existena unor structuri subterane
organizate dup principii mafiote
i racolarea acestora n reelele
internaionale ale crimei organi-
zate
Aciuni de subminare , degradare
sau aducere n stare de
nentrebuinare a unor capaciti
de producie i instalaii de
importan naional
Extinderea corupiei combinat
cu dezvoltarea unor activiti
a financiare paralele.
Putem concluziona c n accepi-
unea noastr crima organizat a
devenit principalul inamic al
securitii interne, fapt care a dus ca
unii experi n domeniu s elaboreze
previziuni pertinente privind nr-
utirea situaiei mai ales n Europa ,
unde criminalitatea va avea noi
dimensiuni i componente rezultat din
procesul de globalizare la care
asistm.
189
,,MIGRAIA ILEGAL I TRAFICUL CU FIINE UMANE,
MANIFESTARI TRANSFRONTALIERE PREDOMINANTE
ALE CRIMINALITATII INTERNATIONALE
ORGANIZATE

ANGHEL STOICA
Ministerul Internelor i Reformei Administrative
Direcia general management resurse umane

In the international context of the moment, Romania a South-East

European country, situated at the confluence of the roads that link the
East to the West of the continent, and the Asian South to the North and
European West is included on the Balcanic Route of illegal migration,
fact that influences all main domains of the society, including the state
security and the one of its own citizens.
One of the major problem of the last decade, at the national and
international level, is the trafficking in human beings which is often linked
with the illegal immigration, and is constantly growing. Trafficking in
human beings it is serious crime which harms the human rights, with deep
economical and social immixtures, due to the obscurity mobility and gains
of this phenomenon.

I. CRIMINALITATEA n America, aceasta este modul n

TRANSFRONTALIER
Crima organizat, un fenomen
extins la nivel global
Criminalitatea, surs de nalt
profit pentru organizaiile criminale
Crima organizat, n multiplele ei
forme de manifestare, poate fi
perceput ca un proces ptruns n viaa
noastr social i politic, ce izvorte
din tendina diferitelor grupuri de a
folosi criminalitatea ca mijloc de
mobilitate social i chiar de acaparare
a puterii, la baza crimei organizate
aflndu-se un proces social.
care grupurile de emigrani, grupuri
srcite, se ridic deasupra condiiei
de ghetou i acioneaz pentru
evitarea opresiunii i a discriminrilor,
a oportunitilor refulate, fenomene n
mijlocul crora triesc att de muli
imigrani. Este una din explicaiile ce
se dau existenei Mafiei italiene sau
altor modele de crim organizat, cum
sunt Mafia neagr, grupurile
columbiene, corporaiile cubaneze,
organizaiile tong, triadele, yakuza,
crima organizat vietnamez,
grupurile israelite, grupurile ruseti
(sovietele), noua mafie sicilian, iar
pe continent gruprile de rromi,
190
grupurile africane, curde, arabe.
Internaionalizarea fenomenului
crimei organizate a fost favorizat i
este nc favorizat de caracterul
geografic limitat a legilor elaborate n
scopul combaterii acestuia, precum i
datorit disfuncionalitilor dintre
legile naionale i procedurile
internaionale privind strngerea
probelor, reinerea i condamnarea
infractorilor din acest domeniu.
Crima organizat modern este
prezent pretutindeni, sub diverse
forme, n funcie de tradiii, condiii
economice i politice specifice i de
tipul de activitate i afaceri implicat,
angajndu-se n toate tipurile de
tranzacii sau trafic, legale sau ilegale,
cu meniunea s fie profitabile i s
ofere posibilitatea investirii banilor
ctigai pe ci ilegale.
Organizaiile criminale constituite
pe teritoriul unei ri i formeaz, de
regul, legturi cu indivizi afaceriti
sau chiar grupri din alte ri, dispuse
ntr-o anumit zon geografic, i indirect, un beneficiu financiar sau alt
internaionalizeaz aciunile criminale
dup anumite strategii bine conturate.
Infracionalitatea este hrnit de
anumite medii, zone care au devenit
terenuri propice pentru bande i
structuri ale crimei organizate.
Bunstarea traficanilor i a altora
implicai n activiti criminale
constituie modele demne de urmat
pentru tineri, acolo unde nu exist
alternativ. Sursa crimei organizate i
gsete astfel locul n destrmarea i
proasta funcionare a sistemului.
Comportamentul criminal este un
comportament deprins, nvat, fapt ce
implic ceva mai mult dect simpla
imitare. Cei ce devin criminali cunosc
o asemenea evoluie att datorit
contactului lor permanent cu cei care
ncalc legea, ct i datorit relativei
lor izolri de cei care respect legea.
Organizaiile criminale de pe glob
(din S.U.A., Asia, din Europa) au
abordat criminalitatea aductoare de
nalt profit, n epoc, implicnd n
cele mai multe situaii prostituia,
traficul de orice fel (migranti, carne
vie, arme, stupefiante produse de
contraband), jocurile de noroc etc.
Definirea conceptului de
organizaie criminal
n accepiunea Legii nr. 39/2003
privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate, grupului
criminal organizat ,,este format din
trei sau mai multe persoane, care
exist pentru o perioad i acioneaz
n mod coordonat, n scopul comiterii
uneia sau mai multor infraciuni
grave, pentru a obine, direct sau
beneficiu material. Iar, ,, per a
contrario, nu constituie grup
infracional organizat, grupul format
ocazional n scopul comiterii imediate
a unora sau mai multor infraciuni i
care nu are o continuitate sau o
structur determinat ori roluri
prestabilite pentru membrii si n
cadrul grupului.
Avnd n vedere definiia dat n
cuprinsul Legii nr. 39/2003 grupului
criminal organizat, probabil cea mai
exact definiie nvestit cu puterea
unei legi, pot fi extrase principalele
trsturi ale fenomenului de grup
criminal organizat. Acestea sunt
pluralitate de persoane cu o structur
191
bine cristalizat, continuitate n timp,
existena unui program criminal.
Procednd la analiza fiecreia din
aceste caracteristici vor fi relevate
urmtoarele aspecte:
a) cu privire la numrul minim de
membri, din studiul cazuisticii n
domeniu, un grup criminal nu ar putea
fi constituit cu mai puin de trei
persoane. Din punct de vedere al
doctrinei penale interne, se arat c
subiecii activi care au calitatea de
coautori, trebuie s fie cel puin n
numr de trei. Dac ar fi fost
suficiente dou persoane, legea ar fi
artat-o aa cum s-a procedat prin
specificarea expres n cuprinsul unor
texte de lege, unde se stabilete
situaia n care ,,fapta este svrit de
dou sau mai multe persoane.
De menionat c n setul de Criterii
pentru definirea asociaiilor criminale
elaborat de Grupul de Experi asupra
Crimei Organizate din cadrul
Consiliului Europei, primul criteriu
este colaborarea a trei sau mai multe
persoane. Ca o meniune util trebuie
tiut faptul c n unele legislaii
penale, numrul minim de asociai nu
figureaz ca o condiie necesar
pentru existena infraciunii.
Din punct de vedere al existenei
unei structuri determinate, cu roluri
prestabilite, aceste grupri sunt
cunoscute cu o diviziune a muncii
foarte bine definit, n care membrii
ei, sub comanda unui ef recunoscut
i folosesc diferitele ,,cunotine
ntr-un efort coordonat de a realiza
sarcini dificile i ct mai profitabile.
Este interesant traiectoria care se
dezvolt n plan socio-psihologic al
,,bandei, unde se tind a se realiza
ataamente de loialitate i emoionale
fa de ali membri ai grupului,
asemenea camaraderiei ntre soldaii
angajai ntr-o lupt.
Infractorii care fac parte din
categoria celor ce comit infraciuni n
mod organizat, au ca cel mai nalt
nivel de organizare aa-zisul
,,sindicat care, de fapt, este o
asociaie cu caracter permanent, n
care infractorii opereaz ntr-un mod
asemntor unei organizaii de afaceri.
b) a doua condiie important
pentru definirea asociaiei criminale
privete stabilitatea grupului,
respectiv existena organizaiei o
perioad ndelungat sau nedefinit n
timp.
Aceast condiie deriv din
necesitatea diferenierii grupurilor de
pluralitate constituit de infractori, de
cele de pluralitate ocazional.
Din perspectiva criteriilor propuse
de Grupul de Experi asupra Crimei
Organizate din cadrul Consiliului
Europei, se consider obligatorie
existena organizaiei o perioad
ndelungat sau nedefinit n timp i
numai facultativ, diviziunea muncii
n cadrul asociaiei, respectiv
stabilirea rolului i sarcinilor pentru
fiecare participant.
c) O alt trstur definitorie
pentru asociaiile criminale presupune
ca obiectivele lor s fie exclusiv sau
preponderent criminale. Cu alte
cuvinte, este nevoie ca grupul s
dispun de un program criminal, care
s vizeze svrirea uneia sau mai
multor infraciuni.
n acelai timp, programul criminal
trebuie nsuit cu voin liber de
ctre membri, fie chiar n momentul
192
,,adoptrii sale, fie ulterior, prin
aderare contient.
nsemnul de organizaie criminal
semnific activitile infracionale ale
unor grupuri constituite pe principii
conspirative, n scopul obinerii unor
importante venituri ilicite la cote
deosebit de ridicate.
Criminalitatea la frontierele Romniei
Poziia geostrategic a Romniei,
la confluena dintre Orient i
Occident, intrarea rii noastre, la
01.01.2007 n rndul rilor membre
ale Uniunii Europene, peste 2.070 km.
din frontiera romn, respectiv cea de
nord i est, fiind frontier extern a
U.E., determin reelele de tip mafiot,
care acioneaz la nivel internaional,
s includ ara noastr n categoria
,,rilor de tranzit i chiar de
destinaie pentru majoritatea
fenomenelor infracionale transfron-
taliere i creeaz ,,premisele pentru
intensificarea acestor fenomene la
frontierele Romniei, instituiile
statului cu atribuii n combaterea
criminalitii transfrontaliere
confruntndu-se cu o problematic
vast a actelor ilegale, care afecteaz,
dac nu sunt contracarate, att
sigurana statului nostru ct i
interesele Europei unite.
n prezent, una dintre manifestrile
transfrontaliere predominante ale
criminalitii internaionale organizate
o reprezint migraia ilegal, care este
generat de situaia politic, social i
economic din rile de origine a
migranilor i care se poate dezvolta,
de la caz la caz, n rile de tranzit,
putnd produce efecte grave n rile
de destinaie (int). n mod
asemntor se propag i celelalte
aciuni ilegale transfrontaliere (traficul
cu arme, muniii, materiale explozive
i radioactive, produse periculoase,
stupefiante i precursori, autoturisme
de lux furate, traficul de persoane,
contrabanda cu mrfuri, obiecte de
patrimoniu etc.), acest fapt exprimnd
tendina creterii nivelului de
implicare a unor reele internaionale
i de structurare ca o veritabil afacere
deosebit de profitabil.
Analiza caracteristicilor crimina-
litii transfrontaliere indic faptul c
Romnia tinde s devin o ar int
pentru migraia ilegal, traficul cu
autoturisme furate, traficul ilegal cu
arme, muniii, materiale explozive,
deeuri periculoase etc., dar i pentru
alte forme de manifestare a
infracionalitii internaionale organi-
zate, cum ar fi traficul de fiine
umane, proliferarea consumului i
comercializrii pe piaa intern a
stupefiantelor i posibil chiar a
aciunilor teroriste. Devine tot mai
evident faptul c aceast nou
extindere a faptelor ilicite se afl n
strns legtur cu orientarea socio-
politic a rii noastre, aflat n
structurile euro-atlantice, dar i cu
,,terenul fertil existent n mediile
infractoare autohtone, ceea ce
reprezint noi provocri la adresa
ordinii, linitii i siguranei publice.
193
Traficul ilegal de droguri, traficul cu
bunuri din patrimoniul cultural
naional, prezena unor membrii ai
organizaiilor teroriste internaionale
pe teritoriul Romniei, realiti ale
zilelor noastre
Romnia, ca parte integrant a
comunitii internaionale i membr a
Uniunii Europene se confrunt cu
dezvoltarea alarmant a fenomenului
traficului i consumului de droguri n
strns legtur cu celelalte
componente al crimei organizate:
migraia ilegal, traficul de fiine
umane, terorismul, traficul de arme i
substane radioactive, contrabanda,
splarea banilor etc.
ara noastr este considerat de
ctre reelele de traficani, ar de
tranzit, n sfera traficului de droguri,
precum i o pia de desfacere n
cretere.
Astfel, ruta n care Romnia este
folosit pentru tranzitare i respectiv
de stocare a stupefiantelor pe diverse
perioade de timp o constituie traseul
nordic al ,,rutei Balcanice:
Iran/Afganistan/ Pakistan Turcia
Bulgaria Romnia Ungaria
Slovacia Cehia Germania/Olanda
sau Iran/ Afganistan/Pakistan Turcia
Bulgaria Romnia Austria
Vestul Europei.
n luna septembrie 2005, la nivelul
Inspectoratului General al Poliiei de
Frontier a fost iniiat, n cooperare
cu structura specializat din Serviciul
de Informaii Externe, o investigaie
complex privind o reea
transfrontalier de trafic de droguri
(opium i heroin), condus i
coordonat de un cetean iranian,
considerat de autoritile
internaionale drept cel mai mare
traficant de heroin din lume.
Acesta coordona, chiar din
Romnia, o ampl filier
internaional care aciona pe
teritoriul mai multor state din Europa,
Asia i America (Olanda, Germania,
Marea Britanie, Turcia, Afganistan,
Iran, Canada, SUA).
Reeaua era format din sute de
persoane, de diferite naionaliti, i
structurat pe mai multe celule
specializate: de la celula cultivatorilor
de mac opiaceu pn la cea a
distributorilor finali.
Dat fiind amploarea reelei,
operaiunea a fost extins, fiind
instrumentat n cooperare, de ctre:
Drug Enforcement Administration
(D.E.A.) Biroul Atena, sub directa
supraveghere a reprezentantului
procurorului general al S.U.A., Poliia
naional olandez, S.O.C.A. (Serious
Organised Crime Agency- Agenia
pentru Combaterea Crimei Organizate
Majore) Marea Britanie, Poliia
naional german, Poliia naional
turc, Serviciul de Informaii Externe
Romnia, I.G.P.F.R. M.I.R.A. i
un procuror D.I.I.C.O.T. Parchet
General.
Cooperarea ntre toate aceste
instituii, pe marginea acestui caz, a
nceput n luna noiembrie 2005, cnd,
s-a constatat c toate instituiile sus
menionate instrumenteaz fragmente
ale acestei operaiuni, fiecare, pe
domenii specifice. Elementul de
legatur al tuturor l reprezenta
ceteanul iranian H. Karimi, liderul
absolut al reelei de traficani de
heroin.
194
 Imediat dup aceea, autoritile
implicate au format un comitet
strategic de lucru, care i-a mprit
atribuiunile n mod precis i au
demarat procedurile specifice
anihilarii acestei filiere. Acest comitet
s-a reunit, n mod constant,
operaiunea fiind planificat pn la
cele mai mici detalii.
Ceteanul iranian H. Karimi, n
vrst de 59 de ani, liderul gruparii
criminale, conducea aceast afacere
de la distant, organiznd i conexnd
celulele organizaiei din diferite state
i controlnd toate micrile
locotenenilor i acoliilor si, fr a concubinaj cu o tnar din judeul
se implica direct n aceast activitate.
H. Karimi era stabilit n Bucureti,
de 15 ani, mpreun cu soia, G.E., i
cei trei copii ai lor.
nc din momentul stabilirii n
Romnia, H. Karimi i-a asigurat
drept paravan pentru aciunile ilegale
pe care le derula, comerul
internaional, printr-o societate
comercial nfiinat n anul 1992, n
Bucureti. Activitile desfurate prin
firm erau perfect legale, el nedorind
s apar sub nici o form n atenia
autoritilor. Cu toate acestea, la o
analiz mai atent s-a putut constata
c societatea comercial nu avea o
activitate profitabil, ntrindu-se
astfel convingerea c era folosit doar
ca un scut al activitilor ilicite.
De menionat este c, de 15 ani de
cnd funciona aceast firm
paravan, H. Karimi a derulat doar
cteva transporturi de igri, orez i
stafide, nevandabile.
H. Karimi coordona ntreaga
activitate infracional chiar de pe
teritoriul Bucuretiului. Astfel, pentru
c nu pleca din Romnia dect de
cteva ori pe an, acesta ii chema la
ordin ,,subalternii rspndii pe
ntreg mapamondul, cel puin o dat
pe lun, ntr-o cas de oaspei modest
un apartament de trei camere din
Bucureti pentru stabilirea tuturor
detaliilor necesare derulrii unor astfel
de operaiuni.
Potrivit anchetatorilor, brbatul
prea un individ aezat, extrem de
sociabil, despre care toi cei care l
cunoteau vecini, prieteni de familie
etc. au declarat c l respect.
Tot n Romnia, Karimi tria n
Teleorman, mpreun cu care avea un
copil, fa de care i-a recunoscut
oficial paternitatea.
n realitate, H. Karimi era un
mafiot veritabil, care a plecat ,,de
jos, prin eliminarea, treptat, prin
metode specifice, a superiorilor
ierarhici. Acesta era recunoscut n
interiorul organizaiei criminale ca
fiind un lider care-i rspltea oamenii
loiali, dar i pedepsea cu asprime pe
cei care ndrzneau s i nele
ateptrile.
De exemplu, pentru un apropiat al
su care nu i achitase la timp o
datorie, H. Karimi a dat ordin sa fie
maltratat, n public, cu cruzime,
provocndu-i infirmitate i a solicitat
executanilor s i trimit imagini
video cu ntregul ,,episod.
Reeaua de traficani era foarte
bine organizat, pe celule specializate,
astfel:
- celule specifice pentru cultivarea
cmpurilor de mac opiaceu
(Afganistan);
- celule de transport a opiumului
195
din Afganistan n Iran;
- celule laborator pentru
transformarea opiumului n heroin
(Iran);
- celule de transport a heroinei pe
teritoriul Turciei;
- celule de organizare a
transportului heroinei n S.U.A. i
Europa;
- celule de recepie i distribuie a
mrfii ctre dealerii finali Canada,
S.U.A., Olanda, Germania, Marea
Britanie.
Filiera era format din cteva sute
de membri, ealonai n funcie de
importana rolului avut n interiorul
gruprii.
Aceast reea a reprezentat una din
cele mai prolifice organizaii
infracionale transcontinentale, fiind
responsabil de transportul i autoritile
comercializarea anual a unor cantiti
de heroin de ordinul tonelor, iar
sumele de bani obinute, n urma
acestora, se ridicau la multe milioane
de dolari.
Totodat, organizaia criminal
asigura i circuitul ilicit, via Dubai i
splarea banilor provenii din
comercializarea drogurilor, la nivel
internaional.
Aciunea de monitorizare pe
teritoriul Romniei a celor implicai a
nceput cnd, n noiembrie 2005,
ofierii Serviciului Antidrog din
cadrul Inspectoratului General al
Poliiei de Frontier au intrat n
posesia unor date potrivit crora
Karimi ar coordona, din Bucureti, o
filier important de traficani de
droguri.
Cooperarea permanent ntre
D.E.A. Biroul Atena, sub directa
supraveghere a procurorului general al
S.U.A., Poliia naional olandez,
S.O.C.A. Marea Britanie, Poliia
naional german, Poliia naional
turc, Serviciul de Informaii Externe
Romnia i I.G.P.F.R., au dus la
crearea, n scurt timp, a unei imagini
de ansamblu, referitoare la organizaia
internaional de traficani, fiecare
autoritate susmenionat avea rolul
su specific n documentarea i
probarea activitii infracionale a
celor implicai.
Rezultatul investigaiei a fost
concretizat ntr-un dosar penal deschis
la Parchetul de pe lang nalta Curte
de Casaie i Justiie, care a coordonat
activitatea organelor de anchet, pe
teritoriul Romniei.
Timp de aproximativ 18 luni,
au monitorizat,
ndeaproape, zeci de persoane, cu
atribuiuni clare sau conexe n cadrul
filierei, ajungndu-se ca, n timp
aproape real, ofierii din toate rile
implicate n derularea anchetei s
cunoasc rezultatele omologilor lor
din celelalte state.
Pas cu pas, H. Karimi era urmrit
de cei autorizai, astfel nct, fiecare
micare a sa reprezenta un plus de
informaie pentru cei care
instrumentau cazul.
Dificulti majore ntmpinate n
operaiune au constat n nelegerea
dialectului i a limbajului codificat
folosit n comunicarea dintre membrii
reelei, lipsa activitilor infracionale
directe pe teritoriul Romniei.
Probele acumulate n cele 18 luni
de cooperare pe marginea acestui caz
au condus la identificarea mai multor
transporturi de droguri, cel mai
196
important fiind de 167 kg heroin,
capturat de ctre poliia turc.
Acesta a reprezentat, pentru
autoriti, momentul declanrii, n
for, a unei ample aciuni de arestare
a membrilor importani ai reelei din
Turcia, Olanda i Germania.
Autoritile au reinut majoritatea
membrilor importani ai gruprii de
traficani, opt dintre acetia fiind
arestai n Turcia, ase n Olanda i
unul n Germania.
Reinerile efectuate de ctre
poliiti din toate statele menionate au
culminat cu capturarea lui H. Karimi,
n Austria.
n luna martie 2007, H. Karimi se
afla pe teritoriul Olandei, unde se
ntlnise cu celula reprezentativ ce-i
derula activitatea pe teritoriul statului
respectiv.
Timp de 2 sptmni, H. Karimi i-
a desfurat activitatea, n mod firesc,
fr a bnui nicio secund c imperiul
infracional pe care l-a creat, urma s
se prabueasc. Chiar dac zeci de
acolii ai si fuseser arestai n
intreaga lume, acesta s-a decis s
mearg mai departe, avnd numeroase
ntlniri cu membrii organizaiei din
Olanda i Germania.
n final, H. Karimi a realizat c
lucrurile scpaser de sub control i,
astfel, a ncercat s i se fac pierdut
urma i s mearg n Afganistan, via
VienaAzerdbaijan, spernd c va
scpa de sub tirul de for al
autoritilor.
H. Karimi a fost arestat pe
aeroportul din Viena, n baza unui
mandat de arestare internaional emis
de autoritile americane, efectundu-
se demersurile necesare extrdrii lui
n Statele Unite ale Americii.
Practica ne arat c n ultimii ani
au luat o amploare fr precedent
ncercrile de scoatere din ar a
bunurilor din patrimoniu.
Aprarea patrimoniului cultural
naional este o datorie sfnt a ntregii
naiuni, creia, de fapt i aparine acest
patrimoniu.
Prima braar dacic recuperat pe
teritoriul Romniei, a fost fcut de
poliitii de frontier maramureeni,
mpreun cu ofierii din cadrul Direc-
iei de Combatere a Infracionalitii
Transfrontaliere i Serviciului de
Aciuni Speciale i Intervenie din
I.G.P.F., sub coordonarea procurorilor
D.I.I.C.O.T.Biroul Teritorial
Maramure.
Totul a nceput n luna februarie
2006, cnd poliitii de frontier au
luat la cunotin despre preocuprile
unui cetean romn, cunoscut
membru al lumii interlope, i despre
faptul c fcea parte dintr-un grup
axat pe traficul cu obiecte din
patrimoniul cultural naional provenite
din situl arheologic Sarmisegetusa
Regia. Din datele deinute la acel
moment, rezulta faptul c brbatul
Clin C., n vrst de 40 ani,
domiciliat n judeul Hunedoara
cuta, n Ucraina, un potenial
cumprtor care s plteasc peste
100.000 euro pentru o brar dacic
din aur.
Sub coordonarea procurorilor
D.I.I.C.O.T.-Biroul Teritorial
Maramure, poliitii de frontier au
demarat cercetrile n acest caz,
folosind toate mijloacele specifice
legale pentru depistarea celui n cauz
infiltrarea unor investigatori sub
197
acoperire (poliiti de frontier care
cunoteau limba ucrainean),
interceptri telefonice, supravegheri
operative.
Pentru a ctiga ncrederea celui n
cauz, poliitii de frontier sub
acoperire au realizat mai multe
ntlniri n diferite locaii din
Romnia. Prima prezentare a brrii
de ctre infractor s-a realizat n Arad,
n februarie 2007, cnd, dup mai
multe discuii telefonice, poliitii de
frontier au primit fotografia brrii,
aezat pe un ziar. Tot atunci, Clin
le-a prezentat detalii despre brar,
fiind stabilit i preul acesteia, n jurul
sumei de 110.000 euro.
Operaiunea s-a derulat
dificultate, din cauza faptului c
ofierii sub acoperire au fost supui,
de infractori, la numeroase verificri,
acetia ncercnd s depisteze dac
potenialii cumprtori nu fac parte
din rndul autoritilor .
Au urmat numeroase alte discuii
telefonice, cel n cauz schimbnd n
permanen numerele de telefon i
lsnd, de fiecare dat, impresia c se
afla n alt loc dect cel real.
n data de 11.06.2007, s-a czut de
acord asupra tranzaciei i, dup
negocierea mai multor locaii, s-a
realizat o prim ntlnire la o
benzinarie din Hunedoara, unde Clin
C. a vrut s vad suma de bani cerut
pentru obiectul de patrimoniu. Dup
ce a verificat cu atenie banii, Clin a
solicitat o nou ntalnire, n aceeai zi,
pentru a face schimbul.
Investigatorii sub acoperire,
supravegheai atent de aproximativ 20
poliiti de frontier, s-au deplasat
spre domiciliului suspectului, iar n
momentul n care le-a fost prezentat
braara, poliitii de frontier i-au
declinat identitatea.
n acel moment, brbatul l-a lovit
pe unul din poliitii de frontier i a
ncercat s fug, ns, dupa o urmrire
realizat de lucrtorii Serviciului de
Aciuni Speciale i Intervenie din
cadrul I.G.P.F., acesta a fost
imobilizat n scurt timp.
Clin C. a fost predat procurorilor
D.I.I.C.O.T., care au dispus reinerea
celui n cauz i cercetarea pentru
svrirea infraciunilor de iniiere sau
constituire a unui grup organizat i
furt calificat de obiecte de patrimoniu
din situri arheologice, identificarea
cu tuturor membrilor reelei. Braara din
aur, cu nsemnele dacice, n greutate
de aproximativ 1.100 grame, a fost
ridicat n vederea expertizrii.
O problem aparte n spectrul
transfrontalier o constituie proliferarea
terorismului.
n scopul infiltrrii n zonele de
interes organizaiile teroriste
internaionale coopereaz cu reelele
criminale care au ca domeniu de
activitate, printre altele, i imigraia
clandestin.
n cursul lunii mai 2007, Birourile
Drug Enforcement Administration
(D.E.A.) din Washington i Atena,
coordonate de asistentul procurorului
general al S.U.A., au solicitat sprijinul
ofierilor Seviciului de Combatere a
Traficului cu Substane Interzise din
D.C.I.T. I.G.P.F. i procurorilor
D.I.I.C.O.T., n vederea depistrii a
dou persoane pe numele crora
fusesera emise mandate de arestare
pentru svrirea unor fapte de
terorism i despre care se deineau
198
informaii c se vor afla pe teritoriul
Romniei, n perioada imediat
urmtoare.
Sub coordonarea procurorilor
D.I.I.C.O.T., poliitii de frontier au
demarat aciuni specifice, n urma
crora, au fost identificai, n
Bucureti, ceteanul spaniol, de
origine chilian, Luis Felipe Moreno
Godoy, n vrst de 59 ani i
ceteanul polonez, de origine
palestinian, Al Ghazi Tareq Mousa,
n vrst de 61 ani. Localizarea celor
doi a fost extrem de dificil din cauza
faptului c cei doi nu comunicau ntre
ei i schimbau frecvent locaiile de
cazare.
Activitile au fost coordonate de
autoritile americane, care au
declanat, n ziua de 07.06.2007, o
aciune la nivel internaional de
reinere a unor persoane suspectate de
terorism. Dup reinerea, n Spania, a
ceteanului argentinian de origine
irakian, Monzer Al Kassar, capul
reelei de terorism din care fceau
parte i cele dou persoane reinute pe
teritoriul Romniei, n jurul orei
22.00, poliitii de frontier au
declanat, n for, dou aciuni cultural att de bogat al poporului
simultane, n dou locaii diferite din
Bucureti, n urma crora au fost
reinui cei doi barbai i prezentati
procurorilor din cadrul Parchetului de
pe lng Curtea de Apel Bucureti.
Conform autoritilor americane,
pe numele celor doi erau emise
mandate de arestare pentru comiterea
infraciunilor de asociere n vederea
furnizrii de resurse unei organizaii
teroriste, splare de bani, asociere n
vederea obinerii i folosirii de rachete
antiaeriene i asociere n vederea
uciderii unor ceteni ai Statelor Unite
ale Americii i fuseser condamnai la
detenie pe via.
II. MIGRAIA ILEGAL I
TRAFICUL DE PERSOANE
COMPONENTE ALE
CRIMINALITATII
INTERNATIONALE
ORGANIZATE
Migraia ilegal la confluena cu
traficul de persoane
Cauzele fenomenului migraionist
n societate
Migraia uman este un fenomen
cunoscut din cele mai vechi timpuri.
El se manifest i n prezent i, cu
siguran, se va manifesta i n viitor,
evoluia societilor umane avnd la
baz i mobilitatea.
Romnia are tradiii ndelungate de
gazd a celor de alte naii care, dintr-
un motiv sau altul, au fost nevoii s
se refugieze din inuturile natale,
ntregind, dac mai era cazul, istoria
att de frmntat i patrimoniul
romn. ara noastr a reprezentat,
chiar din faza incipient de
manifestare a fenomenului migraiei,
un spaiu prielnic, o zon de tranzit
benefic pentru marile fluxuri
migratorii.
La o succint analiz asupra
fenomenului, putem constata c
migraia nu este ceva ntmpltor sau
specific unei anumite perioade ori
spaiu geografic. Desigur, cauzele,
formele, sfera i intensitatea de
manifestare a fenomenului au fost
199
foarte diferite att ca timp, perioad
(antichitate epoca modern), ct i
n raport cu zona de manifestare
(regional sau global).
Sub aspect cauzal, fenomenul
migraiei are la origine factori
economici, diferenele, uneori
discrepante ale dezvoltrii dintre state,
factorii demografici deosebii (rile
dezvoltate nregistreaz o tendin de
stagnare a natalitii, pe cnd n rile Lanka, Irak etc. ctre rile dezvoltate.
slab dezvoltate, natalitatea este foarte
ridicat), conflictele interetnice
armate, catastrofe naturale, cutremure,
inundaii, secete prelungite, precum i
o serie de condiii cu caracter obiectiv
sau subiectiv: nclcri flagrante ale
drepturilor omului, aciunile
traficanilor de migrani .a.
Cauzele dintre cele mai diverse i
complexe fac ca micrile de
populaie s capete n prezent o
amploare fr precedent. Migranii,
din nevoia disperat de a supravieui,
mai recurg i la serviciile unor reele
de traficani de migrani, de data
aceasta migraia devenind ilegal.
Gruprile criminale au preluat
controlul acestui fenomen, profitnd
de disperarea n care se afl
persoanele care doresc s migreze n
cutarea unui trai mai bun.
Migraia, de la legal la ilegal
Mutaiile globale a sferelor de
interese n plan politic i economic,
care s-au succedat cu rapiditate n
ultimele decenii, au generat
insecuritate n toate planurile, local,
regional i mondial, care a afectat
mediul economico-social i politic al
statelor n curs de dezvoltare i n mod
special a celor subdezvoltate, conjugat
cu perpetuarea unor tensiuni i
conflicte de ordin etnic, rasial sau
religios, n final au condus, inevitabil,
la amplificarea fenomenului migraiei
din zonele cu probleme, cum sunt
rile subdezvoltate din Africa, Asia,
America de Sud i alte zone, precum
i din teritorii ca Afganistan, Algeria,
Bangladesh, China, Iordania, Iran,
India, Liban, Pakistan, Somalia, Sri-
Nu de puine ori aceast migraie
mbrac forma migraiei ilegale.
Fiind una din formele migraiei,
cea ilegal genereaz o serie de
pericole att pentru statele Uniunii
Europene, ct i pentru sigurana
statului romn, mai ales n contextul
actual de dup aderare, prin efectele
perturbatoare asupra principalelor
domenii ale societii romneti:
domeniul demografic, piaa locurilor
de munc, ntrirea economiei
subterane, proliferarea criminalitii i
chiar infiltrarea unor persoane ce se
ocup cu aciuni extremist-teroriste
ori racolarea migranilor (datorit
situaiei financiare critice) n activiti
de acest gen.
Migraia clandestin este un
fenomen de proporii mult prea mari
ca s scape ateniei i controlului
organizaiilor mafiote, ncepnd de la
recrutarea candidailor, pregtirea
traseelor i a mijloacelor de transport.
Migraia ilegal este o afacere
comparabil cu traficul de droguri i,
de multe ori nsoete acest trafic.
Amploarea traficului cu fiine umane
n scopul obinerii de mari profituri
deschide i o problem juridic, ce
preocup, n prezent, organismele
internaionale. Desigur, nu este just
200
din punct de vedere legal i moral s
fie pus semnul de egalitate ntre
terorism, crima organizat
migraionism, ns un lan de
cauzaliti i interese ilicite le leag i
le amplific.
Migraia (legal i ilegal)
constituie un prilej nesperat pentru
organizaiile teroriste de a-i plasa
membrii n punctele strategice unde
urmeaz a organiza atacuri teroriste,
precum i de a-i crea puncte logistice
n rile de tranzit apropiate rilor-
int.
Organizaiile criminale care se
ocup de zona migraiei ilegale
opereaz cu sume mari de bani,
sumele obinute din acest gen de
activitate ilicit fiind nsemnate, ce
permite membrilor acestor organizaii
criminale lux i opulen.
Modalitatatile de baz ale migraiei
implic, n principal, abuzul de
faciliti ilegale a frontierei, tranzitul
neautorizat, procurarea, ntocmirea i
folosirea documentelor falsificate,
abuzul de documente vamale, oferirea
de sfaturi i mijloace pentru a face
cereri false ctre autoriti, asigurarea
transportului, mbarcrii i debarcrii
n porturi, angajarea ilegal n munc.
Traficul ilegal de persoane este
deosebit de avantajos, pentru fiecare
persoan se percep de la 1.000 la
10.000 dolari, n funcie de distante i
complexitatea frontierelor.
n ultimii ani, Romnia se
confrunt n egal msur, att cu
emigrarea propriilor ceteni, ct i cu
afluxul imigraionist provenit din
rile subdezvoltate, pentru care
spectrul srciei i instabilitatea,
constituie principalele cauze ale
fenomenului.
ntr-unul din foarte multele cazuri
i de trafic de migrani investigate pe
parcursul anului 2007, poliitii de
frontier din cadrul Direciei de
Combatere a Migraiei Ilegale din
Inspectoratul General al Poliiei de
Frontier au luat la cunotin despre
faptul c n zona de est i nord a rii
acioneaz o grupare infracional,
specializat n traficul de migrani din
Republica Moldova, ctre state din
Uniunea European.
Aceste date au fost evaluate i
transmise operativ structurii
specializate a I.J.P.F. Iai, care, n
cooperare cu ofieri din cadrul
Biroului de Combatere a Crimei
Organizate Iai (B.C.C.O.), au
monitorizat, n perioada 14 -
22.06.2007, douzeciiunu cetateni
moldoveni i opt romni.
Din datele obinute s-a stabilit
faptul c romnii se ocupau cu traficul
de migrani, iar cetenii moldovenii
urmau s fie ,,scoi peste granie, n
schimbul unor sume importante de
bani.
La data de 14.06.2007, n jurul orei
15.00, treisprezece persoane din
Republica Moldova, au intrat legal n
Romnia, declarnd poliitilor de
frontier din P.T.F. Sculeni, c merg
la Braov, n scop turistic.
Acetia au ajuns n Iai, unde au
fost cazai de ceteanul romn Aurel
P., membru al reelei, cu rol de
preluare, cazare i transport al
migranilor, n propria lui locuin.
Migranii au stat acolo, pn la
data de 18 iunie, cnd Ioan S., unul
din liderii gruprii, i-a mbarcat pe
cei treisprezece n doua microbuze i
201
i-a dus pn n localitatea Rdeni,
judeul Suceava.
De aici, moldovenii au fost preluai
de Corneliu I., cel de-al doilea lider al
reelei, i fratele acestuia Sorin I. i au
fost transportai pn n localitatea
Dej judeul Cluj, unde grupului
initial l-i s-au mai alturat nca 7
migrani moldoveni.
n noaptea de 19/20 iunie 2007,
Ioan S. i Corneliu I. au ncercat s-i
scoat ilegal din ar pe cei douzeci
de moldoveni, printr-un punct de
trecere a frontierei din vestul rii.
Acetia erau ascuni ntr-un
autocamion, cu o remorc acoperit
cu prelat. Liderii filierei nu s-au
nteles cu oferul mainii n ceea ce
privete preul operaiunii, iar
migranii au fost cobori din
autocamion i dui la o pensiune din
localitatea Dorna Arini, judeul
Suceava.
La numai o zi, patru ceteni dintre
cei douzeci, au fost urcai ntr-un
autocar, condus de Sevastian I., care
avea ca destinaie final Italia. n jurul
orei 01.00, autocarul a ajuns n
Oradea, unde a oprit ntr-o benzinarie.
Aici, oferul, mpreun cu ali doi
barbai, Traian P. i Adrian C., au
ascuns trei migrani ntr-un loca
special amenajat n partea din fa a
autocarului, apoi s-au ndreptat spre
P.T.F. Bor pentru efectuarea
formalitilor de ieire din ar.
La controlul efectuat de poliitii
de frontier, au fost depistai, ascuni
n cala autocarului i sub scaunul
oferului, trei persoane, doi barbai i
o femeie. Poliitii de frontier au
legitimat toate persoanele aflate n
vehicul i au identificat un barbat care
a prezentat pentru control o carte de
identitate romneasc fals, el fiind
cetean moldovean.
Dup ce au fost reinui de poliitii
de frontier din cadrul I.J.P.F. Iai i
Bihor i de ofierii B.C.C.O. Iai,
cetenii moldoveni au fost condui la
sediul I.J.P.F. Iai pentru audieri.
Concomitent, lucrtori ai I.J.P.F.
Iai i B.C.C.O. Iai au realizat
percheziii la pensiunile n care erau
cazai migranii moldoveni pn n
momentul scoaterii lor din ar.
Astfel, ntr-o pensiune din
localitatea Dorna Arini, a fost
identificat Sorin I., mpreun cu
doisprezece migrani, la o pensiune
din Bistria, ali patru moldoveni, iar
n Iai a fost reinut unul din membri
ai reelei Aurel P. care era nsoit
de ali cinci ceteni moldoveni, cazai
de el ncepnd cu data de 20 iunie
2007.
n municipiile Suceava i Flticeni,
au fost depistai i reinui, n urma
unor aciuni desfurate de echipe
mixte formate din lucrtori ai I.J.P.F.
Iai i B.C.C.O. Iai, liderii filierei -
Ioan S. i Corneliu I..
Cetenilor romni Corneliu I.,
Ioan S., Aurel P., Sorin I., Sevastian I.
i Traian P., membri ai reelei,
implicati n acest caz, li s-au ntocmit
dosare penale sub aspectul svririi
infraciunilor de trafic de migrani i
asociere la o grupare infracional
organizat, iar pe numele a
douzeciiunu de ceteni moldoveni,
pentru tentativ de trecere ilegal a
frontierei de stat, fals privind
identitatea i uz de fals.
202
 Traficul de fiine umane
Traficul de fiine umane a cunoscut
o cretere constant n ultimii ani,
devenind o problem naional i
internaional. Fenomenul nu este
unul episodic, implicnd un numr
mare de persoane, cunoscnd
profunde conotaii de ordin social i
economic, demonstrnd nclcarea
profund a drepturilor fundamentale
ale omului i devenind o problem ce
se agraveaz constant, fiind
recunoscut ca una dintre cele mai
grave forme ale criminalitii
organizate, cu factori multipli care o
ncurajeaz i, de asemenea, cu efecte
negative la nivelul individului sau al
societii, fiind strns legat de situaia
socio-economic complex a rilor
de origine, dar i de existena unei
,,piee (cereri) n rile de destinaie.
Femeile, categoria de persoane cel
mai des afectat de acest fenomen,
sunt recrutate printr-o varietate de
modaliti i exploatate pe piaa
prostituiei sau a muncii la negru.
Chiar dac unele femei cunosc i
accept c urmeaz s se prostitueze,
ele trebuie totui considerate victime
ale traficului ntruct n toate cazurile
sunt victime ale nelciunii din partea
proxeneilor care le induc n eroare cu
privire la condiiile activitii pe care
o vor desfura. Odat recrutate,
victimele sunt controlate prin diverse
mijloace de coerciie de la violene
fizice i psihice pn la crearea
dependenei de droguri. Sunt i alte
categorii de persoane poteniale
victime ale traficului de persoane i
aici se numr copii i/sau persoanele
cu handicap locomotor ce sunt
exploatai n furturi mrunte i cerit,
ntruct legislaiile europene sunt nc
extrem de permisive n ce ceea
privete copiii.
Traficul de persoane nu se mai
cantoneaz de mult vreme n zona
prostituiei organizate, care
presupunea un acord de principiu al
persoanelor traficate, bazat pe un
discernmnt minim, chiar dac acesta
nu nseamn i o reprezentare realist
a consecinelor acestui acord. Din ce
n ce mai frecvent ns victimele
aciunilor de trafic sunt minori, fr
aprare, fr discernmnt, racolai pe
strad, ncredinai uneori traficanilor
de proprii prini sau de alte categorii
de ocrotitori, transportai n ri unde
sunt determinai s cereasc sau s
comit infraciunii, s se prostitueze
sau s pozeze pentru amatorii de
pornografie infantil etc.
Orict de crud ar prea alturarea
celor doi termeni ,,trafic i ,, fiine
umane, ea este real: fiinele umane
sunt reduse la condiia de ,,marf,
vndute i revndute din ce n ce mai
scump, ca simple obiecte i
exploatate.
Cunoscut i sub numele de sclavie
modern, acest gen de trafic
reprezint o ameninare pentru
libertatea, integritatea fizic, psihic i
viaa celor care i cad prad. Acest
fenomen cunoate n decursul
evoluiei sale mai multe faze.
Prima verig o reprezint
recrutarea. Acesta este momentul n
care o persoan ,,binevoitoare
neal victima cu promisiuni
mincinoase i o determin pe aceasta
s-i dea acordul. Activitatea se
realizeaz fie direct de ctre recrutor,
fie prin intermediul anunurilor din
203
ziare, sub pretextul unor slujbe
onorabile n strintate, cum ar fi
baby-sitter, osptri, menajer,
chelner, dansatoare n schimbul unor
venituri importante ntr-o ar vest
european (de obicei Italia, Grecia,
Frana, Spania).
Urmeaz apoi transportul, care
este organizat de ctre recrutor.
Acesta are loc la scurt timp dup
obinerea acordului, astfel nct
victima s nu aib timp s se
rzgndeasc.
A treia faz o reprezint trecerea
ilegal a frontierei, victima i
recrutorul fiind nsoite de ctre o
cluz.
Vnzarea este etapa n care
victimele sunt transformate forat n
marf, acestea contientiznd abia
acum pericolul.
Exploatarea victimelor este faza n
care acestea sunt supuse unor
tratamente inumane i exploatate
sexual n regim de sclavie.
Traficantul este, n general, o
persoan tnr, mbrcat ngrijit, localiti din judeul Galai, s mearg
fr a afia neaprat bogie. Face n Spania, promindu-le c le va gsi
impresie bun, avnd main, telefon
mobil etc. Nu i lipsete puterea de
convingere i povestete despre
propria lui reuit sau a altora care au
plecat la munc n strintate. Poate fi
brbat sau femeie.
Victima provine mai ales din orae
mari, n care lipsete sentimentul
comunitii, localizate n regiunile
srace ale rii. Este foarte probabil s
fi suferit abuzuri n mediul n care
triete. Comunic foarte puin cu
familia i are un sentiment sczut de
apartenen social. Nivelul ei de
educaie nu depete, de regul,
studiile liceale.
n cadrul investigaiilor au fost
semnalate i cazuri n care copiii
implicai deja n prostituie reprezint
o int a recrutorilor. n cazul
acestora, recrutarea const n
promisiunea unor slujbe care implic
activiti sexuale inocente n cluburi
private sau saloane de masaj, ori n
prezentarea unor posibiliti de ctig
mai mari prin practicarea prostituiei
n afara rii, ori chiar prin
cumprarea acestora de la proxenei
locali.
n cursul anului 2007 poliitii de
frontier gleni, sub coordonarea
unui procuror din cadrul D.I.I.C.O.T.
Biroul Teritorial Galai, au depistat
i au reinut pe organizatorul unei
reele de trafic de persoane, care
reuise, n aproximativ un an i
jumtate, s obin un profit de peste
130.000 euro.
ntre 2004 2006, M.E., de 30 de
ani din judeul Galai, a reuit s
conving 8 fete, care locuiau n
locuri de munc. Principala condiie
pe care o urmrea M.E. era ca fetele
s provin din familii foarte srace,
acesta oferindu-le bani pentru a-i
obine documente de cltorie ct i
pentru transport i cazare n Spania.
Dup ce ajungeau legal n Spania,
fetele, care aveau vrste cuprinse ntre
17 i 30 de ani, erau plasate la diferite
cluburi de noapte unde, cu
complicitatea patronilor cluburilor,
erau forate prin violene i ameninri
s se prostitueze. Profitul obinut de
tinere era mprit ntre patronii
cluburilor (1/3) i M.E. (2/3), fetele
204
neprimind niciun ban.
Dup o documentare minuioas,
procurorii din cadrul D.I.I.C.O.T. i
poliitii de frontier gleni au
obinut un mandat de arestare pentru
M.E..
Pe baza declaraiilor persoanelor
traficate i din verificarea tranzaciilor
i conturilor bancare, s-a reuit
condamnarea lui M.E. pentru
svrirea infraciunilor de trafic de
persoane i de trafic de minori,
prevzute i pedepside prin Legea nr.
678/2001 privind prevenirea i
combaterea traficului de persoane.
O bogat activitate de investigare
a criminalitii au poliitii de
frontier din cadrul Direciei Poliiei
de Frontier Iai i lucrtorii din
cadrul Brigzii de Combatere a
Crimei Organizate Iai, care, ntr-unul
din cazuri, sub coordonarea unui
procuror din cadrul D.I.I.C.O.T.
Biroul Teritorial Iai, au documentat
i probat activitatea infracional a
unei reele de trafic de persoane,
format din cinci ceteni romni, care
acionau pe relaia RomniaGrecia.
Activitatea poliitilor de frontier
i a lucrtorilor B.C.C.O.A. a fost
demarat nc de la jumtatea anului
2006, n urma identificrii unei
persoane de sex feminin care a fost
racolat n vederea exploatrii
sexuale, de ctre autori necunoscui.
n perioada urmtoare au fost
identificate cinci persoane, cu vrste
cuprinse ntre 19 i 34 de ani, cu
domiciliul pe raza judeelor Iai i
Botoani, care au racolat i traficat, n
vederea practicrii prostituiei n
Grecia, mai multe tinere din judeele
Iai i Botoani.
Activitatea infracional a acestora
consta n racolarea, sub pretextul
oferirii unor locuri de munc n
Grecia, a unor tinere cu stare
material precar sau cu probleme
psihice, care erau ,,transferate n
Grecia, de ctre eful gruprii din
Romnia, Marian V., n vrst de 30
de ani, din localitatea Dorohoi, judeul
Botoani. Acesta se ocupa de cazarea,
obinerea documentelor de cltorie i
transportul legal al tinerelor ctre
Grecia, via Italia, unde erau preluate
de fratele su vitreg, Cristinel G., i
exploatate n scopul obinerii de
profituri ilicite. Astfel, fetele erau
duse n diverse cluburi de noapte,
unde erau obligate s ntrein relaii
sexuale cu clienii, iar eful gruprii
din Romnia primea, n schimbul unei
fete, suma de 2.000 euro.
n urma activitilor desfurate,
constnd n investigaii, audieri
victime i martori precum i
percheziii domiciliare, eful gruprii
din Romnia, Marian V., a fost
arestat, ulterior fiind identificate toate
persoanele implicate, stabilindu-se
ntreaga activitate infracional,
membrii reelei primind pedepse
privative de libertate n funcie de
participaia lor la svrirea
infraciunilor.
Poliitii de frontier din cadrul
I.J.P.F. Mehedini, n cooperare cu
S.I.P.I. Mehedini i sub coordonarea
procurorului din cadrul D.I.I.C.O.T.
Biroul Teritorial Mehedini, au
anihilat un grup de traficani de
persoane, format din 4 ceteni cu
domiciliul n judeul Mehedini, care
au racolat i traficat, n vederea
practicrii prostituiei n Italia, peste
205
20 de tinere din Mehedini, n
perioada 20042006.
Cei 4 membrii ai grupului au
iniiat i organizat, ncepnd cu luna
noiembrie a anului 2004, o reea de
trafic de persoane, pe relaia Romnia
- Italia, tinerele racolate fiind
exploatate sexual, dup ajungerea n
oraul Verona Italia.
Tinerele, care erau n cutarea
unui loc de munc bine pltit,
acceptau promisiunile fcute de
membrii reelei i erau transportate
legal n Ungaria, cu autocarul, fiind
nvate s declare, la ieirea din ar, atenia M.I.R.A., nregistrndu-se
c se deplaseaz n interes turistic. De
aici erau preluate de un alt membru al
reelei, care se ocupa de cazarea
tinerelelor n Verona, iar dup
ajungerea la noile locaii, fetele erau
ameninate i btute, fiind obligate s
se prostitueze.
Conform propriilor declaraii,
victimele se aflau permanent sub
supravegherea traficanilor, care le
ineau n condiii inumane, iar n urma
activitii prestate, toi banii
(aproximativ 140 euro/or) intrau n
buzunarele proxeneilor.
ncepnd cu anul 2001, pe raza
judeelor Satu Mare i Maramure s-a
conturat o grupare infracional care
se ocupa cu plasarea forei de munc
romne n diverse state europene.
n perioada 20012007 membrii
gruprii au recrutat, transportat i
exploatat n Cehia, aproximativ 900
ceteni romni, originari din judeele
Maramure, Satu Mare, Botoani,
Arge, Bacu, Vaslui, Galai,
Hunedoara, Mure, Sibiu,
ademenindu-i c vor obine contracte
de munc legale i salarii tentante.
n realitate, n momentul n care
cetenii romni ajungeau n ara de
destinaie, acetia erau repartizai la
munci grele, prestate n condiii
precare i fr forme legale, iar atunci
cnd lucrtorii romni doreau s
revin n Romnia, dndu-i seama c
au fost nelai i exploatai, nu o
puteau face, deoarece acestora li se
reineau documentele de cltorie i
nu li se ddeau bani pentru munca
prestat.
Activitatea ilicit a acestei grupri
de traficani de fiine umane a intrat n
numeroase sesizri i semnalri
referitoare la exploatarea prin munc a
unor ceteni romni n Republica
Cehia, n interesul respectivei grupri
de traficani.
Victimele proveneau, n general,
din mediul rural, iar legtura cu
reeaua, condus de un anume Iura
din judeului Maramure, se realiza
prin diverse forme, cele mai dese
uzitate fiind anunurile publicitare din
diferite ziare locale.
Astfel, numitul Iura, prin
anunurile publicitare, fcea cunoscut
faptul c ofer posibilitatea obinerii
unui loc de munc n Cehia, cu salariu
de 700 de euro lunar, iar cei interesai
urmau s lucreze n domeniul silvic,
apicultur i n construcii.
Cetenii romni dornici de a lucra
n afara rii, erau ademenii de
racolatorii din anturajul lui ,,Iura. De
fiecare dat racolatorii stabileau ca
persoanele interesate s se prezinte n
grile sau autogrile din municipiul
Baia Mare sau Satu Mare, unde erau
mbarcate n microbuze i transportate
de alte persoane, care fceau parte din
206
aceast filier, n diferite locaii din
Cehia, adesea n micile fabrici sau
gatere situate n apropierea oraului
Praga.
De cele mai multe ori, dup
efectuarea controlului la punctele de
trecere a frontierei, oferii
respectivelor microbuze nu le
napoiau documentele de cltorie,
motivnd c le vor transmite
angajatorilor cehi pentru perfectarea
actelor de munc.
Odat ajuni la destinaie, cetenii
romni erau vndui unor grupri
criminale ucrainene sau chiar direct
unor ceteni cehi, interesai de for
de munc ieftin, moment n care
acetia intrau n posesia actelor de
identitate i a documentelor de
cltorie a cetenilor romni.
Victimele erau nevoite s lucreze
pentru exploatatori, fiind obligate s
presteze diferite munci grele n
condiii inumane i contra unor sume
infime de bani, care le asigurau doar
hrana de zi cu zi. Avnd n vedere
tratamentul la care au fost supuse
victimele, multe dintre ele au hotrt
s evadeze din spaiile unde munceau,
unele chiar reuind acest lucru.
Neavnd documente de cltorie,
acestea se prezentau la Ambasada
Romniei din Praga, obinnd
sprijinul necesar revenirii n ar.
ncepnd cu anul 2005 s-a
documentat activitatea infracional a
reelei de traficani, specializate pe
relaia Romnia Republica Cehia,
fiind identificate i audiate un numr
mare de persoane, reuindu-se
documentarea i probarea faptelor
ilicite a 7 dintre membrii gruprii
transfrontaliere, pentru svrirea
infraciunilor de constituire ntr-un
grup infracional organizat i trafic de
persoane, fapte prev. i ped. de art.7
din Legea nr. 39/2001 i art. 12 din
Legea nr. 678/2001.
Migraia ilegal avnd ca scop
traficul de persoane
Migranii i prsesc ara proprie
n mod liber i intr ntr-o alt ar, fie
legal sau, de cele mai multe ori ilegal,
apoi, traficanii preiau controlul
asupra lor. Acetia sunt de cele mai
multe ori traficai fie n ara n care
tocmai au ajuns, fie ntr-o alt ar.
Migrani ajung ntr-o alt ar i i
gsesc un loc de munc i doar dup
ce au intrat la acest loc de munc sunt
supui muncii forate, existnd opinia
potrivit creia aceast situaie ar trebui
s fie subsumat traficului.191
Toate aceste scenarii presupun
nclcri ale drepturilor omului i ale
dreptului la munc n grade diferite.
Conceptul de munc forat necesit
investigatori care s se concentreze pe
constrngerea pe care traficanii o
folosesc pentru a nfrnge voina unei
persoane. Gradele de constrngere
variaz mult de la caz la caz, cu unele
victime supuse vtmrii fizice, n
timp ce altele sunt practic incontiente
de faptul c sunt supuse muncii forate
pn ce realizeaz faptul c se profit
de statutul lor de migrant pentru a nu
fi pltii.
Traficanii transport victimele
departe de locul lor de origine (fie
191
A se vedea OIM: Traficul de fiine umane
si exploatarea muncii forate. ndrumar pentru
legiuitori si instituiile de aplicare a legii,
Geneva 2005
207
intern, fie dincolo de frontiere) pentru
a le scoate din comunitile lor, de
lng familiile si prietenii lor, pentru a
le izola i a le ine mai uor sub
control. Pe parcursul tranzitrii,
victimele pot fi vndute de la un
traficant la altul, fr ca acestea sa tie
acest lucru i transportate pe parcursul
unor cltorii lungi fr o direcie
precis. Pe parcursul cltoriei,
victimele fie nu sunt contiente de
ceea ce le ateapt la locul de
destinaie sau deja au fost exploatate
de traficant i tocmai au fost mutate
ntr-un alt loc. Aceasta reprezint una
dintre provocrile ofierilor nsrcinai
cu aplicarea legii de a identifica fie
victimele poteniale pentru
mpiedica o posibila infraciune fie de
a descoperi o infraciune care se
svrete.
Statisticile arat c muli copii din
diferite ri din Europa de sud-est au
fost ,,vndui sau au fost dui n mod
ilegal dincolo de frontiere n alte ri
i forai sa fie ceretori sau hoi.
Brbaii sunt traficai pentru munc n
regim de sclavie n diferite ri prin
firme de plasare de for de munc
care le ofer locuri de munc decente.
Rutele de trafic nu sunt niciodat fixe,
ci acestea se schimb i urmeaz
cererea din rile i regiunile
respective.
n cursul anului 2006, n contextul
intensificrii activitilor specifice pe
linia prevenirii i combaterii traficului
de migrani i minori, lucrtorii din
cadrul I.J.P.F. Mehedini, mpreun cu
cadre specializate ale D.P.F.
Timioara, sub coordonarea
procurorului D.I.I.C.O.T.- Biroul
Teritorial Mehedini, au obinut date
certe privind existena n zona de
competen a unui grup infracional
organizat care se ocupau cu traficul de
minori pe relaia Romnia Italia.
Reeaua, format din 15 membri,
era condus, n Romnia, de Valentin
C., n vrsta de 36 de ani i Dumitru
C., n vrst de 33 de ani, ambii din
municipiul Turnu Severin, iar, n
Italia, de Mugurel B. i Dumitru I.,
ambii n vrst de 33 de ani. Acetia
au iniiat i organizat filiera
infracional care avea ca scop
recrutarea de minori i transportul
acestora n oraul Verona din Italia,
inclusiv folosindu-se de documente
false.
a Verificarile autoritilor au scos la
iveal faptul c, n perioada ianuarie
noiembrie 2006, membrii retelei au
racolat, transportat, gazduit i
exploatat un numar de 8 minori, cu
vrste cuprinse ntre 10 i 17 ani, pe
care i-au folosit la comiterea de
spargeri i furturi din magazine i
autoturisme, pe teritoriul Italiei,
urmnd ca bunurile sustrase s fie
valorificate pe piaa neagr din
Romnia.
Poliitii de frontier romni au
fost informai de poliitii italieni de la
Chestura din Verona c Marius M.,
omul de ncredere al efilor
traficanilor aflai n Italia, mpreun
cu trei minori, au fost prini n timp ce
sprgeau un magazin de telefoane
mobile.
Din documentele trimise ancheta-
torilor romni de catre Poliia
Naional Italian, a rezultat ca
sprgtorii erau foarte bine organizai,
dotai cu unelte speciale folosite la
intrarea prin efracie n incinta
208
magazinului, n timp ce, n afara
acestuia, erau asteptai de un
autoturism cu motorul pornit, la
volanul cruia se afla unul dintre
minori. Totodat, poliitii italieni au
stabilit c maina respectiv era furat
i c bunurile sustrase urmau s fie
transportate n locuina folosit de
Dumitru I., liderul traficanilor din
Italia, pentru gzduirea grupului
infracional.
Poliitii de frontier care
documentau activitatea infracional a
filierei de pe teritoriul Romniei au
stabilit c traficanii i recrutau pe
minori din familii dezorganizate, le
ntocmeau procuri din care rezulta
consimmntul prinilor pentru
deplasarea n strintate i i
transportau la Verona unde, sub
supravegherea lui Mugurel B. i
Marius M., tinerii erau silii s fure
din autoturisme i magazine.
Bunurile furate erau preluate de un
alt membru din familia traficanilor,
Valentin C., care le pltea minorilor
sume ce reprezentau aproximativ 15%
din valoarea de magazin a acestora,
iar apoi erau transportate i
valorificate, la suprapre, n Romnia,
n special pe piaa neagr de desfacere
din Turnu Severin.
Minorii au declarat anchetatorilor
c erau obligai prin ameninri i
violen s participe la comiterea de
furturi din autoturisme i spargeri de
magazine de Dumitru C., cunoscut
printre cei exploatai ca fiind o
persoan extrem de violent i
periculoas. Victimele traficanilor au
mai relatat, la audieri, c Dumitru C.
i amenda pe minori cu sume mari
de bani (pn la 3.000 de euro), n
momentele n care adolescenii nu
reueau s pun pe masa mafioilor
suficiente produse furate. Mai mult,
n timpul cercetrilor, acelai Dumitru
C., mpreun cu Valentin C., miznd
pe faptul c victimelor le era teama de
el, a ncercat s-i influeneze, prin
intimidarea repetat a familiilor
prilor vtmate, ajungnd chiar pn
la a amenina cu moartea a unora
dintre ei.
Documentarea sistematic i
schimbul de informaii permanent
dintre autoritile romne i cele
italiene au dus la realizarea unui plan
de aciune comun, pentru
dezmembrarea filierei de traficani. n
acest sens, dupa ce s-a stabilit c toi
membrii reelei se aflau pe teritoriul
Romniei, poliiti de frontier din
cadrul detaamentelor de Intervenie
Rapid ale I.J.P.F. Mehedini i D.P.F.
Timioara, lucrtori ai I.J.P.
Mehedini, sub coordonarea
procurorului D.I.I.C.O.T. Biroul
Teritorial Mehedini, au descins n trei
locaii unde au derulat percheziii
domiciliare.
n urma descinderilor, s-a gsit
aparatur electronic performant
folosit la ntocmirea de acte false,
specimene de tampil a unor birouri
notariale, documente i nscrisuri ce
aveau legtur cu activitatea
infracional a grupului, 1.969
suporturi DVD i CD, haine i
ncalminte. A fost, de asemenea,
instituit sechestru pe un numar de 4
autoturisme (Opel Astra, Fiat Ducato,
Opel Zafira, Volswagen Passat), pe
care grupul infracional le folosea la
transportul minorilor i bunurilor
furate.
209
 Prezentai de ctre poliitii de
frontier procurorilor din cadrul
D.I.I.C.O.T. Mehedini Biroul
Teritorial Mehedini, acetia au pus n
micare aciunea penal faa de
Valentin C. i Dumitru C.
(coordonatorii din Romnia ai reelei),
instana competent emind mandate
de arestare preventiv pentru acetia,
iar n final obinndu-se condamnarea
acestora..
Migraia i traficul de persoane, la
timpul prezent
Globalizarea i internaionali-
zarea pieelor determin noi
comportamente migratorii, o fluiditate
sporit a deplasrilor teritoriale,
fenomenele migratorii temporare
avnd o semnificaie aparte.
Construcia Europei nu se poate
realiza fr a obine un consens n
ceea ce privete migraia interna-
ional, fr a elabora o politic bani sau urmnd a presta n statul de
migratorie comun. Cunoaterea
fluxurilor migratorii efective, a
atributelor i dinamicii acestora,
permite definirea i ajustarea
echilibrelor n mediul economic i
social. Migraia nu (mai) poate fi
apreciat ca un fenomen instantaneu,
imprevizibil, circulaia persoanelor
avnd determinri multiple, istorice,
comportamentale, economico-sociale
etc..
n Romnia, unul dintre
instrumentele de baz avut la
ndemn n controlul migraiei pe membrilor gruprilor criminale are la
teritoriul naional l reprezint cadrul
legislativ n domeniu. Acest instru-
ment ofer autoritilor suficiente
prghii care s acioneze asupra
anumitor factori generatori de
migraie sau dimpotriv, care pot
stopa migraia pe anumite segmente.
n acest sens, a fost elaborat Strategia
Naional privind Migraia, conceput
ca mijloc de grupare a tuturor
instrumentelor existente la ndemna
autoritilor romne ce pot fi utilizate
n creionarea unei politici naionale
eficiente pentru controlarea
fenomenului migraionist pe teritoriul
Romniei, aceasta fiind permanent
adaptat la realitile prezentului
Migraia ilegal a devenit, la nivel
mondial, o afacere de miliarde de
dolari, gruprile criminale din
domeniu ctignd sume de bani
foarte mari. Migranii, datorit unor
situaii deosebite, foamete, srcie,
omaj, sunt racolai de ctre membrii
acestor grupri pentru a-i trece ilegal
peste frontiera unor state i ajungerea
ntr-un stat int unde sunt condiii de
trai mai bune, percepndu-se sume de
destinaie munc n folosul trafican-
ilor pn la acoperirea cheltuielilor.
n acest din urm situaie, intenia
de exploatare a persoanei de ctre
traficant nu poate fi dect direct,
deoarece aciunile care compun
elementul material al laturii obiective
pentru infraciunea de trecere ilegal
peste frontiera de stat prin ndrumare
sau cluzire a migrantului, au ca
finalitate subiectiv scopul exploatrii
persoanei, urmrit de traficant.
n aceste cauze mbogairea
baz starea de nevoie, situaia
dramatic n care se afl migranii.
Se poate evidenia rolul primordial
ce trebuie s i se recunoasc
clarificrii statutului migranilor, n
210
mod special acelora care datorit unei
stri de necesitate, cum ar fi starea de
foamete, srcie, omaj, etc. din
propria ar au apelat la serviciile unor
grupri criminale specializate n
migraia ilegal, grupri care profit
de disperarea persoanelor n cauz, n
scop de ctig material.
Starea de necesitate n care se afl
migrantul, dublat de sprijinul pe
care-l acord acesta n probarea
activitilor ilicite ale gruprilor
criminale specializate n migraia
ilegal i care s conduc la
destructurarea reelei de trafic de
migrani respectiv tragerea la
rspundere penal a membrilor
acesteia ar putea deveni, ntr-o lege
viitoare, cauz care s-i nlture
migrantului rspunderea penal.
Soluiile date de ctre instanele de
judecat n cauzele privind trecerea
ilegal peste frontiera de stat, fapt
prevzut i pedepsit de art. 70 al. 1
din Ordonana de Urgen nr. 105 din
27 iunie 2001 privind frontiera de stat
a Romniei, au fost, de cele mai multe
ori, de scoatere de sub urmrire penal
cu aplicarea art. 18 ind. 1 din Codul
Penal.
Adevratul pericol social l
constituie infraciunea de trafic de
migrani i anume racolarea,
ndrumarea sau cluzirea uneia sau
mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, pre-
cum si organizarea acestor activiti,
uneori acestea fiind de natur a pune
n pericol viaa sau securitatea
migranilor ori a-i supune pe acestia
unui tratament inuman sau degradant,
existnd posibilitatea, inserat de
legiuitor n cuprinsul Ordonanei de
Urgen nr. 105 din 27 iunie 2001
privind frontiera de stat a Romniei,
prin art. 71 al. 3, s aibe ca urmare
moartea sau sinuciderea victimei.
Este de observat c atunci cnd
legiuitorul prevede i varianta morii
sau sinuciderii acesta nu mai folosete
termenul de migrant ci pe acela de
victim.
La art. 70 al 4 din acelai act
normativ amintit este exonerat de
rspunderea penal pentru svrirea
faptei de trecere ilegal peste frontiera
de stat o anumit categorie de
persoane, i anume victimele
traficului de persoane.
Elementul material al infraci-
unilor de trafic de persoane, prev. de
art. 12 din Legea nr. 678/2001 i trafic
de minori, prev. de art. 13 din Legea nr.
678/2001 se realizeaz printr-una sau
mai multe dintre aciunile prevzute
ca modaliti alternative n normele
incriminatoare, respectiv recrutarea,
transportarea, transferarea, cazarea,
gzduirea sau primirea unei persoane,
aciuni care trebuie s fie efectuate n
scopul exploatrii victimei.
Transportarea presupune depla-
sarea victimei dintr-un loc n altul, fie n
interiorul granielor statului su de
origine, fie din statul de origine a
victimei n statul de destinaie, ceea ce
presupune cel mai adesea trecerea
ilegal a uneia sau mai multor linii de
frontier.
Cluzirea, care se poate realiza i
prin transportare, este una din
formele principale ale industriei
ilegale de trafic de migrani, care este
organizat la nivel international,
pentru migrarea ilegal n special a
cetenilor din lumea a treia. O mare
211
parte a migratorilor, oameni tineri api
de munc, cu un nivel mai scazut de
pregtire, care nu cunosc limbi strine
i nu au legturi de rudenie, pleac din
ara de origine datorit unei situaii
dramatice, fiind total lipsii de ajutor,
stare de care profit cluzele,
cerndu-le n schimbul serviciilor
sume mari de bani..
Pe baza acestor considerente, n
lumina principiului oportunitii
urmririi penale, apreciez c ar fi
necesar i eficient pentru munca de
combatere a migraiei ilegale
respectiv gestionare a fenomenului
migraionist ca atunci cnd datorit
unor drame prin care trec unele
persoane n ara lor de origine i
212
anume foamete, srcie, lipsa unor
surse necesare traiului etc. i se vd
nevoite s migreze n alt stat, acestea
fiind racolate, ndrumate sau cluzite
n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat pentru a ajunge n
statul int de ctre membrii unor
reele criminale organizate, n scopul
obinerii de profit, migranii s
beneficieze de prevederile art. 70 al 4
din Ordonana de Urgen nr. 105 din
27 iunie 2001 privind frontiera de stat
a Romniei, ca i victimele traficului
de persoane, de protecie din partea
statului, n schimb ajutnd la
obinerea de probe necesare
destrmrii gruprii infracionale i
pedepsirea membrilor acesteia.
213
214
 ASPECTE METODOLOGICE PRIVIND PREVENIREA I
COMBATEREA INFRACIUNILOR DE PROSTITUIE I
PROXENETISM
Comisar ef de poliie drd. ION GHERGHI
Director al Centrului de Studii Postuniversitare
Membru al I.P.A Regiunea 17

Violating the social values concerning the existence and the physical
security of the person represents the main danger of prostitution and
pimping. This violation may lead to serious injuries of the body or health.
All persons shall enjoy the protection of the criminal law with no
differences between them in terms of physical condition or their state.

Ceea ce caracterizeaz n prejudicii personalitii umane.

principal pericolul social al acestor
infraciuni l constituie lezarea
valorilor sociale care privesc
existena i securitatea fizic a
persoanei. Aceast atingere poate
avea ca urmare consecine grave
privind vtmarea corporal sau a
sntii.
Toate persoanele se bucur de
protecia legii penale neexistnd
diferene ntre ele din punct de
vedere al strii fizice sau a
constituiei lor.
Abordarea problematicii prostitu-
iei i a proxenetismului, trebuie s
vizeze faptul c autorul principal
este femeia care pe lng alte
categorii de persoane (copii, btrni,
bolnavi, etc.), prezint gradul cel mai
mare de vulnerabilitate victimal.
Ambele infraciuni ncalc n mod
flagrant un drept constituional ce
const n libertatea sexual i aduc
Prostituia i proxenetismul repre-
zint forme de parazitism social care
lezeaz cel mai grav normele morale
i de convieuire n societate.
Gradul de pericol social al acestor
fapte a determinat legiuitorul pentru
ncriminarea i pedepsirea lor n
Codul Penal Titlul IX Infraciuni
care aduc atingere unor relaii privind
convieuirea social.
Specific acestor infraciuni este
faptul c subiect poate fi orice
persoan fizic indiferent de sex.
Studiile i analizele de specialitate
au evideniat gradul crescut al
fenomenului, proliferarea determinnd
elaborarea unor strategii, metodologii
de prevenire, precum i stabilirea unui
cadru unitar de aciune.
Metodologiile vor fi structurate pe:
prevenire, descoperire, cercetare n
conformitate cu prevederile Legii
218/2002 privind organizarea i
funcionarea poliiei.
215

1. ACTIVITI DE PREVENIRE
Din coninutul actului normativ
menionat, constatm c n art. 26 pct.
23, se prevede n mod expres poliia
efectueaz studii i cercetri privind
dinamica infracionalitii n Romnia
i propune msuri de prevenire a
acestora.
innd cont de aceast
reglementare juridic, putem afirma
c organizarea activitilor pentru
prevenirea infraciunilor de
prostituie i proxenetism, reprezint o
sarcin cu implicaii directe pentru
poliie n general dar i pentru
lucrtorii structurilor de investigare a
criminalitii, n special. Nu lipsite de
importan n stabilirea de msuri
concrete pentru prevenire, sunt
concluziile desprinse de analiza
situaiei operative din aceast linie de
munc, precum i mutaiile survenite
n planul comiterii (loc, timp, moduri
de operare, caracterul organizat, etc.).
Dintre msurile ce trebuie
ntreprinse n acest domeniu, se impun
a fi menionate:
a. stabilirea, identificarea
cunoaterea zonelor, locurilor i
mediilor favorizante n comiterea
acestui gen de infraciuni;
b. luarea unor msuri preventive i
de identificare a persoanelor
pretabile la comiterea
infraciunilor de prostituie sau
proxenetism prin aciuni
specifice: razii, controale, aciuni
poliieneti, prezena elementului
poliienesc n mediile frecventate;
c. iniierea unor parteneriate de
colaborare cu alte instituii ce au
atribuii n domeniu: instituii de
nvmnt, statale sau
nonguvernamentale, accentul
fiind pe programe de educare i
de prevenie, precum i cu
instituii sanitare, avnd n vedere
pericolul i implicaii pe care le
genereaz infraciunile de
prostituie i proxenetism cu
privire la sntatea public
(contaminri venerice, infestri
cu virusul HIV, etc.);
d. desfurarea de campanii pentru
mediatizarea fenomenului generat
de prostituie i proxenetism cu
evidenierea msurilor
profilaxice, dar i a efectelor
nocive, rol important revenind
mijloacelor de informare n mas.
2. ACTIVITI DE
DESCOPERIRE
Ansamblul complex i unitar al
activitilor de descoperire, ntregete
msurile concrete de prevenire ce se
ntreprind de ctre ofierii i
formaiunile de investigaii criminale
i i aduce o contribuie substanial
i la reducerea fenomenului infracional
generat de fapte de prostituie sau
proxenetism.
Activitile de descoperire
urmresc n principal:
a. identificarea i monitorizarea
persoanelor care comit sau sunt
predispuse a comite fapte de
prostituie sau proxenetism;
b. cunoaterea micrii i a
aciunilor acestora n locurile pe
care le frecventeaz;
c. culegerea de informaii ce privesc
aceste categorii de persoane, cu
216
 respectarea ntocmai a Se poate meniona c spectrul
prevederilor legale;
d. iniierea i desfurarea unor
activiti ample de cercetare, n
urma unor aciuni, razii, controale
sau prinderi n flagrant;
e. organizarea i desfurarea unor
activiti specifice muncii de
poliie conferite de lege.
Activitile desfurate pentru
descoperirea infraciunilor de
prostituie sau proxenetism trebuie s
aib n vedere faptul c elementele
pretabile la comiterea de asemenea
fapte provin din rndul urmtoarelor
categorii de persoane:
- condamnaii (femei, brbai)
pentru comiterea unor asemenea
fapte;
- angajai din baruri, discoteci,
localuri,agenii matrimoniale,
etc.;
- femei de moravuri uoare ce
frecventeaz locuri unde
permanent sau temporar se afl
ceteni strini;
- minore fugite din centre de
plasament sau reeducare ori cele
scpate de sub supravegherea
prinilor;
- tinere (eleve, studente) atrase de
mirajul luxului i al vieii uoare;
- tinere venite din alte localiti
pentru calificare sau ncadrare n
munc i care au abandonat
scopul pentru care au venit;
- persoane omere;
- elemente care duc un mod de
via parazitar i dei nu au o
slujb stabil reuesc s i
asigure o existen mai mult dect
ndestultoare.
persoanelor pretabile la svrirea
infraciunilor de prostituie i
proxenetism este foarte vast, ceea ce
presupune organizarea i desfurarea
de activiti menite a duce la
descurajare, prin folosirea tuturor
metodelor i mijloacelor de care
poliia dispune.
3. ACTIVITI DE CERCETARE
Volumul de munc investit n
organizarea i desfurarea
activitilor de prevenire i
descoperire trebuie concretizat i
finalizat de activitile de cercetare,
acestea din urm avnd drept scop
dovedirea vinoviei infractorilor prin
transformarea datelor i informaiilor
deinute n probe, mijloace de prob
acte procedurale.
Strngerea probelor i ncheierea
actelor corespunztoare se realizeaz
dup regulile obinuite.
Exist ns i anumite particu-
lariti rezultate din dificultatea
probrii prostituiei, mai ales n
cazurile n care brbaii cu care au
ntreinut relaii sexuale sunt ceteni
strini.
n cadrul acestor activiti, se vor
executa urmtoarele:
a. Ascultarea de martori.
Pentru dovedirea faptelor vor fi
audiate:
- persoanele n prezena crora s-a
perfectat nelegerea ntre
prostituat i partener sau ntre
proxenet i partener, asupra
raporturilor sexuale i a plii;
217
- alte femei n prezena crora
prostituata a avut raport sexual i
a obinut profitul material de la
partener;
- personalul de serviciu
restaurantelor, barurilor de zi,
cluburilor de noapte, discotecilor,
etc. ce pot da relaii despre
frecvena prostituatelor n aceste
locuri brbai acostai,
consumaiile fcute i pltite de
parteneri, banii ori obiectele
pretinse n cadrul nelegerii i
uneori primite chiar nainte de a
avea raporturi sexuale;
- personalul hotelurilor,
motelurilor, campingurilor, etc.,
ce poate furniza date despre
venirea prostituatelor n aceste
locuri, camerele n care au avut
raporturile sexuale, obiectele
pretinse i primite;
- vnztorii magazinelor cu
mrfuri, de regul de provenien
strin, ce pot indica femeile care
au venit cu brbai pentru a le
cumpra diferite bunuri;
- soi, prini, frai sau alte rude, n
msura n care sunt dispui s dea
declaraii, care au cunotin
despre activitatea desfurat de
prostituat sau proxenet;
- vecinii de la domiciliile
prostituatelor i proxeneilor, ce
pot furniza date despre persoanele
care i viziteaz, numerele de
nmatriculare ale autoturismelor,
organizarea de petreceri,
cheltuieli ce le fac, obiectele de
mbrcminte sau tehnice de
provenien strin pe care le au
etc.
b. Audierea autorilor.
Fptuitorii vor fi audiai cu privire
la infraciunea comis. n cazul
al negrii faptei, se va proceda la
prezentarea probelor existente n
cauz, efectuarea de confruntri i
recunoateri din grup de persoane.
c. Efectuarea de constatri directe.
Acestea se execut n cazul
prinderilor n flagrant i cu ocazia
depistrii prostituatelor i proxeneilor
n locurile pe care le frecventeaz,
chiar dac nu au comis faptele
respective.
n aceast situaie de fiecare dat
cnd este depistat o asemenea
persoan, pentru a se putea dovedi
frecvena venirii n locurile propice
svririi infraciunilor de prostituie
ori proxenetism se ntocmesc procese-
verbale de depistare i se efectueaz
percheziii corporale, pentru gsirea
de bani, valut, bijuterii, scrisori
diferite bunuri trimise de ceteni
strini, fotografii ale acestora sau
bilete cu diferite nsemnri, adrese,
numere de telefon, etc. cu privire la
care trebuie s dea explicaii.
d. Efectuarea de percheziii
domiciliare.
Cu ocazia efecturii percheziiilor
domiciliare se pot gsi:
- obiecte de mbrcminte sau
tehnice de provenien strin;
- nscrisuri ca: scrisori, ilustrate,
cri de vizit, carnete ori agende
cu diferite nsemnri;
- valut, obiecte din aur i alte
bunuri de valoare;
218
- fotografii ale prostituatei mpreun
cu ali brbai, fotografii porno-
grafice, etc.
Se va ntocmi proces verbal, iar
asemenea obiecte precum i altele, ce
prezint interes probatoriu se vor
ridica i fotografia n vederea
ntocmirii de plane foto.
e. Obinerea de caracterizri.
La solicitarea caracterizrilor de la
locurile de munc n cazul celor care
au serviciu se va avea n vedere:
- veniturile realizate pentru a se
putea dovedi c principalele
mijloace de existen sunt
obinute prin practicarea
prostituiei;
- absenele de la locul de munc;
- randamentul sczut n munc n
cazul prezentrii la serviciu
datorat nopilor pierdute prin
baruri, restaurante, hoteluri ori n
alte locuri.
f. Procurarea de documente de la
oficiul de repartizare a forelor de
munc.
n cazul n care persoanele sunt
nscrise la oficiile de repartizare a
forelor de munc, se vor solicita
documentele din care s rezulte c li
s-au oferit servicii, dar au refuzat ori
nu s-au prezentat la post.
De asemenea n cadrul activitii
de cercetare, n funcie de fiecare caz
n parte, se mai pot executa i alte acte
de urmrire penal necesare la
probarea infraciunii.
La administrarea probatoriului n
cazul infraciunii de proxenetism,
respectiv cnd fapta s-a svrit fa
de un minor sau cnd prezint un alt
219
caracter grav, este necesar ca actele
procedurale ce se ntocmesc s le
evidenieze ca atare.
Caracterul grav al acestor
infraciuni, atunci cnd exist, poate fi
constituit de urmtoarele mprejurri
datorate modului sau mijloacelor de
svrire a aciunii, numrul
persoanelor care au czut victime
proxenetului i modului deosebit n
care s-au tulburat relaiile de
convieuire social, prin:
- folosirea de violene fizice;
- rpirea i sechestrarea de
persoane ntr-un imobil, unde
sunt obligate la practicarea
prostituiei;
- folosirea de substane narcotice
sau arme;
- faptul c proxenetul este printe,
tutore, profesor sau educator al
persoanei pe care o ndemn,
constrnge sau i nlesnete
practicarea prostituiei.
La probarea tentativei la
interaciunea de proxenetism, actele
procedurale ntocmite, trebuie s
dovedeasc modalitile prin care
aceasta s-a produs, respectiv:
- scris la ndemnul prostituiei;
- sugerarea unor ameninri sau
nceperea unor acte de violen n
cazul constrngerii la practicarea
prostituiei;
- ncercarea de procurare a unui
spaiu locativ n care s se
practice prostituia ori ncercarea
de a nchiria casa n acest scop,
iar executarea aciunii a fost
ntrerupt din cauze independente
de voina fptuitorului (n cazul
nlesnirii practicrii prostituiei);
 - ncercarea de a atrage clieni
pentru cineva care practic
prostituia sau prin nelegerea cu
o persoan din aceast categorie
ca n schimbul unor avantaje
materiale s-i acorde acesteia
asisten (n cazul tragerii de
foloase de pe urma practicrii
prostituiei de ctre o persoan);
- ncercarea de a convinge o
persoan s mearg ntr-un
anumit loc unde se practic
prostituia (n cazul recrutrii unei
persoane n acest scop);
- ncercarea de a preda sau
transporta una sau mai multe
persoane ntr-un anumit loc, n
vederea practicrii prostituiei, fie
n ar fie n strintate, n acest
caz fiind comise i infraciuni de
trafic de persoane.
Articolul de fa trateaz unele
aspecte ale prevenirii i combaterii
criminalitii, pe linie de prostituie i
proxenetism, ncercnd s evidenieze
pericolul social pe care l prezint
abuzul i exploatarea sexual a
persoanelor.
n prezent, Romnia, dei se
confrunt cu acest gen de infraciuni
care nu au aprut peste noapte, nu
dispune de un cadru juridic articulat
care s intervin n mod eficient
pentru diminuarea sa i pentru
asigurarea proteciei celor expui la
aceast form de exploatare sexual.
Astfel, pe lng soluionarea
problemelor n domeniul legislativ, se
impune elaborarea de ctre organele i
instituiile abilitate, a unor strategii de
prevenire i combatere cu
aplicabilitate concret n practic.
Cele menionate mai sus, pot fi
considerate ca fiind condiii minime
pentru inerea sub control a
criminalitii sexuale i implicit
pentru garantarea libertii i
integritii sexuale.
220
 ABORDAREA CRIMINOLOGIC A FRAUDEI
CARE AFECTEAZ INTERESELE FINANCIARE
ALE UNIUNII EUROPENE
Lector univ. dr. NICOLAE GHINEA
Academia de Poliie ,, A.I. Cuza

The criminologist aproach of fraud that affects the financial interests of

the European Union reflects the legal, economical, psychological and
social parameters of the European Union as a specific region.
Europe is in the same time extremely diverse in national systems and
community institutions. The states use the national suzerainty reserve with
the purpose of justifying the exclusion of the penal law from the area of
applicability of the treaties of the European Union.
The fraud that affects the community budget has different shapes. We
are talking about the fraud in incomes, in particular in custom rights, the
fraud in expenses in the Common Agriculture Policy, or in giving
structural capital.
It is regularly signaled as a major weakness of the community
construction not only because of the financial damage that it represents,
but also because of the extreme difficulty in fighting against the fraudsters
strategies, that seem to profit from all the omissions of the law and control
systems.
The European financial system remains a source of criminal acts due to
the caused temptations and the complexity of the community laws.

face jocul fraudatorilor, bucurandu-se

I. Analiza criminlogic la nivelul
Uniunii Europene
Uniunea European este un spaiu
regional particular. Europa este n
acelai timp extrem de diversificat
de sistemele naionale i de
complexitatea de instituii comunitare.
Diversitatea se conjug cu
incertitudinea. Incertitudine n ceea ce
privete combaterea infraciunilor n
detrimentul bugetului comunitar, ce
221
de libera circulaie i de o mobilitate
mult superioar autoritailor de
control. Incertitudine n ceea ce
privete diversitatea reglementrilor
judiciare interne, ce favorizeaz
constituirea ,,paradisurilor penale,
chiar n interiorul Uniunii Europene.
192
n consecint, exist un risc
specific de a vedea delincveni
192
M. Delmas-Marty, Le meilleur ou le pire,
Le monde, octombrie 1993
profitnd de descentralizarea
structurilor Comunitilor Europene i
distorsionarea n sistemele juridice din
statele membre. Pe de alt parte,
savrirea fraudelor n majoritatea
tranzaciilor comerciale necesit
punerea n aplicare din ce n ce mai
mult a practicilor de corupie.
Din acel moment, operaiunile de
comer antreneaz aparitia
intermediarilor n statele de import si
export la fel ca n arile tere unde are
loc tranzacia, ceea ce face s creasc
opacitatea operaiunii de
tranzacionare.
Corupia este elementul care poate
determina savrirea fraudei
comunitare, complicitatea dein-
torilor de autoritate public fiind
indispensabil.
Reelele care alimenteaz frauda
prejudiciind bugetul comunitar se
adapteaz la complexitatea proprie
reglementrilor comunitare. Pe de alt
parte, construcia european este un
amestec omogen de structuri
internaionale i de competene
normative naionale si comunitare.
Aceast dedublare de competene nu
este definit foarte clar n Tratatele
constitutive ale Comunitilor
Europene i Uniunii Europene i nici
n Tratatul de Reform de la
Lisabona( decembrie 2007).
1. Specificul organizational al
Uniunii Europene
n Uniunea European, ordinea
juridic autonom, nu are dect
competena conferit de ctre tratate.
Este vorba, mai presus de orice, de o
competen cu caracter economic care
222
nu acoper nici mcar o atitudine a
ordinii publice sau sociale.
1.1. Existena unei ordini juridice
integraioniste
Dup exemplul organizaiilor
internaionale, Uniunea European,
nscut din angajamentele
internaionale, profit de competene
atribuionale ce corespund
obiectivelor limitative enumerate prin
tratatele constitutive. Aadar, este
vorba de un dialectic de integrare ,,sui
generis din moment ce constructia
comunitar beneficiaz n plus de
atribute ca o organizaie internaionala
clasic, recunoscute recent de Tratatul
de la Lisabona.
Dreptul comunitar, ansamblu de
reguli juridice ale tratatelor, este n
egal msur rezultatul unei
interpretri nu doar economice, ci
juridice a statelor membre i trebuie
s in seama de principiile i
conceptele comune drepturilor acestor
state 193.
Nimic nu se opune ca aceste
resurse s fie cutate n cazul de faa
n dreptul internaional dar cel mai
adesea ele vor fi gsite n dreptul
statelor membre.
Dialectica integrrii este garantat
prin autonomia instituional i
procedural a statelor membre la fel
ca i obligaia de cooperare. Aplicarea
dreptului comunitar se bazeaz pe
recunoaterea competenelor proprii
ale statelor membre sub forma
principiului autonomiei instituionale
i procedurale a drepturilor naionale.
Recunoaterea unui monopol de
193
CJCE, 18 mai 1982, AMS, p 1575
execuie a statelor membre risc s
pun n pericol uniformitatea
aplicrii dreptului comunitar.
Divergenele n exerciiul
competenelor naionale de execuie
pot afecta bazele competenei
normative comunitare i paraliza
efectele normelor adoptate de instituii
n cadrul acestei competene. Dar
principiul cooperrii impune obligaii
negative i pozitive n care ineria
statelor membre poate fi sancionat
ca violare a acestui principiu inerent
articolului 10 TCE 194.
Specificitatea ordinii juridice a
Comunitilor Europene este astfel
marcat prin importana dat
principiului egalitii ntre operatorii
economici, piatra de temelie a
dreptului comunitar, principiului
obligaiei de loialitate i reciprocitate
intre statele membre i instituiile
comunitare, enunate de Curtea de
Justiie a CE, graie unei interpretri
teleologice a art. 10 TCE i a
principiului comunitar de
proporionalitate. Acest principiu
afirmat nc din 1956 este un
principiu inerent noiunii de piaa
comun 195. Curtea a dedus din tratate,
principii care reproduc prin
sistematizare raporturile acestui drept
cu dreptul intern: este vorba de
principiile de prioritate i de
aplicabilitate.
Astfel, tratatele recomand
prioritatea, i anume obligaia oricrui
194
CJCE, 6 iunie 1972, SCHULTER, CJCE
21 septembrie 1983, Deutsche Milchkontor,
p.205 la 215
195
CJCE, 15 iulie 1956, Federaia carbunelui Uniune i statele membre, acest
din Belgia, 8/55
stat membru de a se abine de la orice
msur susceptibil s pun n pericol
realizarea scopurilor lor i instituie o
procedur de constatare n lips:
aplicarea principiului executrii de
bun credin i imposibilitatea
invocrii dreptului intern pentru
justificarea neexecutrii tratatului. n
plus, aplicabilitatea direct este
menionat ca atribut doar al
reglementrilor comunitare.
1.2. Principiul de specialitate
exclude cmpul penal al sferei
comunitare
Principiul care guverneaz
Comunitile este cel al competenelor
de atribuire. Astfel, articolul 5 TCE,
consacr competena naional ca
regul i competena comunitar ca
excepie. El stabilete c instituiile
Uniunii acioneaza n limitele
competenelor care le sunt ncredin-
ate i a obiectivelor care le sunt
atribuite. Totui, oricare ar fi atribuia,
aceste competene sunt uneori foarte
ntinse. n acest mod tratatele au o
vocaie general i fixeaz ca misiune
stabilirea unei piee comune, a unei
Uniuni economice i monetare i prin
aplicarea politicilor comune promo-
varea unei dezvoltri armonioase i
echilibrate a activitilor economice n
ansamblul Uniunii, o dezvoltare
durabil.
Politicile comune, innd prin
esen de aciunea comunitar pot s
prevad intervenii naionale prin
intermediul Politicii Agricole Comune.
n absena unei repartizri clare i
exhaustive a competenelor ntre
principiu servete la definirea unei
223
veritabile linii de partajare ntre sfera
comunitar i sfera national, astfel
nct s limiteze tentaiile de
intervenionism din partea Comisiei.
Subsidiaritatea, exprimat n art.5,
din Tratatul de la Maastricht, este un
principiu regulator al exerciiului
competenelor, i nu atribuirii acestor
competene. Singurul criteriu reinut
aici este cel al eficacitii. El nelege
s examineze mijloacelor disponibile
pentru statele membre, pentru
atingerea obiectivelor, astfel ca
evaluare a necesitii aciunii
comunitare, pentru a determina dac
instituiile Uniunii intervin sau dac
statele membre rmn competente.
Principiul specialitii consacr
absena clauzei generale de
competene spre deosebire de statele
federate. Astfel, competenele
exclusive ale statelor membre nu sunt
afectate de semnarea tratatelor i
continu s fie exercitate conform
regulilor constituionale naionale n
afara oricrei ingerine comunitare.
Aa este cazul dreptului penal. Dar
ordonanarea juridic comunitar
cunoate egal competene concurente
sau competene opuse ntre statele
membre i Uniune n cadrul crora
coexist doi titulari egal abilitai s
acioneze fie succesiv, fie simultan.
Principiul director al repartizrii
competenelor este atunci principiul
subsidiaritaii. Domeniul penal,
nucleu dur al suveranitii, rmne n suveranitate naional cu scopul de a
competena naional.
Totui, este esenial s existe
principii directoare comune n materie
penal n ansamblul statelor membre
pentru o combatere eficace a fraudei
n dauna bugetului comunitar. Cei mai
muli europeni ezit s admit
principiul unei competene penale
comunitare care s ating drepturile
fundamentale ale individului.
Or, n cadrul ordinii juridice
actuale, revine statelor membre
sarcina s combat frauda n dauna
bugetului comunitar, ceea ce atrage
disproporii manifeste n rspunsurile
represive, n nsui interiorul unei
piee comunitare unificate. n starea
actual, prelucrarea combaterii fraudei
la bugetul comunitar favorizeaz un
tratament discriminatoriu de acces la
piaa unic pentru operatorii
economici. Integrrile economice
presupun nu numai eliminarea
barierelor vamale, pe plan intern, dar
i armonizarea condiiilor de
producie i de schimburi ntre statele
membre.
Fora executorie a dreptului
comunitar nu ar ti s varieze de la un
stat la altul, n favoarea legislaiilor
interne ulterioare, far a pune n
pericol realizarea scopurilor tratatului
i s provoace o discriminare
interzis. Rezultatul unei surse
autonome, dreptul nscut din tratat nu
ar putea deci, conform naturii sale
specifice s-i opun un text intern,
oricare ar fi, far a-i pierde caracterul
comunitar i far sa fie pus n
discuie nsi baza juridic a
Uniunii196 .
Statele valorific rezerva de
justifica excluderea dreptului penal
din cmpul aplicrii tratatelor
Uniunii Europene.
196
CJCE, 15 iulie 1964, Costa c/Enel, aff.
6/64, p. 1141
224
 Dreptul penal atinge foarte aproape surs imediat de drepturi, dar i de
securitatea statului, ordinea public i obligaii. n plus, judectorul naional
libertile fundamentale i se bazeaz este judector comunitar de drept
pe doua tradiii foarte diferite. Este comun. El are astfel ca misiune
vorba pe de o parte de dreptul protejarea drepturilor conferite de
continental influenat de dreptul dreptul comunitar statelor membre i
roman, i pe de alt parte, de dreptul persoanelor198.
common law, drept cutumiar. Pentru n virtutea acestor principii, de
refractari, se pare c dreptul penal e o prioritate a dreptului comunitar, al
reflecie a unei concepii particulare a efectului direct i de colaborare loial
societii i c ar fi inoportun ntre statele membre i instituiile
nchipuirea unei armonizri a comunitare, dreptul comunitar are o
legislaiilor statelor membre n inciden direct asupra normei penale
materie. interne de incriminare.
Totui, dreptul comunitar nu are Este vorba de un efect de
decat o inciden limitat asupra neutralizare sau de paralizie a
dreptului penal intern din statele dreptului penal intern, sau, chiar
membre. contrariul, de incitare a dreptului
Problematica ce guverneaz penal intern. La fel, conform
raporturile ntre dreptul comunitar i principiilor egalitii ntre operatorii
dreptul penal este de dou grade: pe economici i principiului unitii de
de o parte, respectarea principiului de pia, dreptul comunitar ar avea o
prioritate a dreptului comunitar asupra inciden indirect, dar sensibil
drepturilor interne i, pe de alt parte, cresctoare, asupra normei penale
cel al aplicabilitii directe a dreptului interne de sanciune.
comunitar 197.
Astfel, regulile comunitare trebuie 2. Natura criminogen a buge-
s-i desfoare plenitudinea efectelor tului comunitar
ntr-o manier uniform n toate
statele membre, n virtutea matricei Frauda care afecteaz bugetul
comunitare. comunitar mbrac diverse forme, este
Dispoziiile aplicabile direct sunt o vorba de frauda n ncasri, n
particular a drepturilor de vam, de
fraud la cheltuieli n cadrul Politicii
197
CJCE, 9 martie 1978, Simmenthal, pag. Agricole Comune, sau de atribuire a
629 : Judecatorul national nsrcinat cu fondurilor structurale.
aplicarea, n cadrul competenei sale, a
dispoziiilor dreptului comunitar, are obligaia Ea este n mod regulat semnalat
de a asigura efectul deplin al acestor norme, ca o slbiciune major a construciei
lsnd neaplicabil la nevoie, conform comunitare, att prin prejudiciul
propriei sale competene, orice dispoziie
contrar legislaiei naionale, chiar i ulterior,
fr s cear sau s atepte eliminarea 198 A. Baraav, ,,Functia comunitar a
prealabil a acesteia pe calea legislativ sau judectorului naional, teza, Strasbourg,
prin alt procedeu constituional. 1983
225
financiar pe care l reprezint, ct prin msur un factor criminogen .
extrema dificultate de a contracara
strategiile fraudatorilor, care par s 2.1. Statutul ambiguu al resurse-
profite de toate lacunele lor proprii factor al fraudei n
reglementrilor i sistemelor de dauna bugetului comunitar
control. Fondatorii tratatelor constitutive au
Sistemul financiar european organizat un mod de finanare a unei
rmane surs de infraciuni prin instituii supranaionale sui generis.
tentaiile cauzate i complexitatea Or, dreptul bugetar comunitar rmne
reglementrii comunitare. tehnic i nainte de toate procedural.
Regimului financiar al Uniunii El contribuie la opacitatea sistemului
Europene i lipsete omogenitatea: comunitar ca i la incivismul fiscal n
principiile i procedura bugetar dauna bugetului comunitar prin nsui
rmn la jumatatea drumului ntre statutul resurselor proprii 200. Noiunea
compromisul diplomatic i de buget este complex. n sensul
organizaia de tip statal. Aceasta clasic de finane publice, este vorba de
favorizeaz ambiguitatea naturii ansamblul cheltuielilor i ncasrilor
resurselor proprii bugetului comunitar Comunitii care fac obiectul
atunci cnd execuia dedus a previziunilor pentru fiecare exerciiu
bugetului reflect un caracter bugetar i sunt nscrise n buget 201.
deopotriv supranaional i Spre deosebire de Comunitatea
199
multinaional al Comunitilor . European a Crbunelui i a Oelului,
Trebuie s avem n vedere c care se inspira larg din gestiunea
instrumentul financiar european s-a privat, Comunitatea European a
construit prin sedimentri succesive. trebuit s elaboreze un veritabil buget
La data de 8 aprilie 1965, data care a fost progresiv supus principiilor
semnrii Tratatului de la Bruxelles, a clasice de drept financiar, crora se
fost posibil fuziunea executivelor cuvine s adugm regula de bun
celor trei comuniti pentru a vedea gestiune financiar. n plus, nscrierea
statutul previzionat, general bugetului de cheltuieli al Uniunii, care
transformat n buget al Comunitilor nu are buget propriu, n cadrul
Europene. n plus, doar n 1971 statele bugetului general al Comunitilor
membre au acceptat primul buget conduce la o comunitarizare a
finanat prin resurse proprii - care are cadrului financiar al Uniunii mult mai
ntotdeauna un statut ambiguu cu radical dect cea a cadrului
privire la ncasrile unui buget definit instituional.
n sensul finanelor publice Trebuie s reamintim c interesele
traditionale
Gestiunea deconcentrat a
200
execuiei bugetului este n egal E. Neveu, ,,Jaloane pentru o sociologie
politic a discursului anti-fiscal, ,,Regards
sur la fraude fiscale, L. Cadiet si E. Neveu,
199
L. Saidj, ,,Finances publiques, Dalloz, pp.87-113
201
pag. 275 Articolul 268 TCE, fostul art. 199
226
financiare de protejat ale
Comunitilor cuprind bugetul
general, bugetele girate de Comuniti
sau prin ele nsele i anumite fonduri
nonbugetare girate prin ele nsele, prin
organisme comunitare care nu au
statut de instituie 202.
Protecia intereselor financiare nu
privete doar gestiunea creditelor
bugetare, dar se ntinde pe msur
fiind susceptibil de a afecta
patrimoniul Comunitilor .
Pe partea cheltuielilor, este vorba,
n primul rnd, de cele care sunt girate
de statele membre: subvenii
dispensate n cadrul garaniilor
agricole, Fonduri Europene de
Orientare i de Garantie Agricola-
seciunea garanie, i de aciuni
structurale, Fondul Social European,
Fondul European de Dezvoltare
Regional, Fondul European de
Orientare si de Garanie Agricol,
seciunea orientare, Instrumentul
Financiar de Orientare a Pescuitului,
Fondul de Coeziune. Este vorba, n al
doilea rnd, de cheltuielile girate
direct de Comuniti, adic politicile
privind domenii diverse precum
formarea, tineretul, cultura,
informaia, energia, mediul, piaa
intern, reelele transeuropene.
Autonomia financiar a 203
Comunitilor este rezultatul
colaborrii instituiilor comunitare
ntre ele, la fel ca ntre nstituiile
comunitare i statele membre, nu
202
Raportul explicativ al Conveniei art. 268 echilibrul bugetar, art. 269 finanarea
referitoare la protecia intereselor financiare prin resurse proprii, art.270 disciplina
ale Uniunii Europene, CJCE 2 martie 1994, bugetar, art. 271 specialitatea, art.272
aprobat n Consiliul din 26.5.1997, partea a 3- procedura bugetar, art. 273 controlul ,
a, JOCE C 191, 23.6.1997
numai n cadrul elaborrii, dar i n
exerciiul bugetar 203. Bugetul
comunitar este un buget de cheltuieli
la care trebuie s se ajusteze
ncasrile. Acest principiu specific al
echilibrului bugetar rezult din
dispoziiile combinate ale articolelor
268 paragraf 3 i 269 TCE . Primul
dispune c bugetul trebuie s fie
echilibrat n ncasri i cheltuieli.
Consacrat de la inceput, acest
regul este n continuu amintit n
fiecare dintre deciziile privind
resursele proprii.Al doilea, privind
finanarea ntegral prin resurse
proprii, interzice n consecin
recurgerea la un mprumut pentru a
finana aceste cheltuieli, astfel nct
toate statele membre s poat
echilibra cheltuielile i ncasrile prin
mprumut.
Acest principiu este ntarit prin cel
al disciplinei bugetare, consacrat n
articolul 270 TCE204, care vizeaz
asigurarea stpnirii cheltuielilor care
trebuie s fie incluse n limita
plafonurilor de resurse proprii 205.
Izvoarele dreptului bugetar sunt
tratatele constitutive206 i Regula-
mentul financiar aplicabil bugetului
JOCE L 94, 28 aprilie 1970, p. 19
204
Fostul art. 201 Tratatul de la Maastricht
205
Art. 270 TCE : n vederea asigurrii
disciplinei bugetare a Comisiei, a nu se face
propuneri de acte comunitare sau adoptri de
msuri de executare fr a da asigurri c ele
pot fi finanate n limita resurselor proprii;
206
Tratatul enun regulile bugetare de baz:
bilanul financiar, art.280 lupta contra fraudei
227
general al Comunitilor Europene 207. acesteia trei resurse distincte: dou
Tratatul de la Maastricht aduce n resurse proprii, tradiionale,
Constituia Uniunii Europene i corespunznd politicilor comune,
recent n Tratatul de la Lisabona, constituite prin prelevri agricole i
noiunile de disciplin bugetar, drepturile de vam, precum i o a treia
definit n art 270 TCE, de lupta resurs, bazat pe TVA, obtinut prin
antifrauda, art TCE 280 i de buna aplicarea unei taxe care nu poate
gestiune financiara, art 274 TCE. depi 1 % dintr-o valoare
Regulamentul financiar precizeaz determinat uniform de statele
utilizarea concret a regulilor bugetare membre.
ale tratatului conform art 279 TCE. Or, reglementarea comunitar
Regulamentul financiar este completat marginalizeaz de la acest moment
de reglementrile privind modalitile TVA-ul ca surs de finanare a
de execuie cu caracter tehnic. Comunitilor.
Regulamentul financiar din 25 iunie Noiunea de resurse proprii este n
2002 vizeaz s reafirme principiile mod eronat considerat clar. Statele
bugetare i mai ales s limiteze membre le preleveaz i le pun la
excepiile. dispoziia Comunitilor Europene. Or
Aadar, principiul de bun ele nu formeaz un ansamblu omogen,
gestiune financiar este definit prin nu exista definiie comunitar a
referin la principiile de economie, resurselor proprii. Daniel Strasser
eficien i eficacitate i permite consider ca o resurs proprie
asigurarea respectului prin atingerea Comunitailor Europene, constituie un
indicatorilor de performan stabilii impozit sau o tax suportat de un
prin activiti i msurabili, de contribuabil european care e nscris la
manier a-i aprecia rezultatele ncasri n bugetul general al
obinute n cadrul unei evaluri ex Comunitilor Europene i nu mai
ante i ex post. Decizia din 21 aprilie apare n bugetul statelor membre ce
1970 privind nlocuirea contribuiilor au constituit Comunitatea. Art. 269
financiare ale statelor membre cu TCE se limiteaz la enumerarea cu
resurse proprii ale Comunitilor titlul de exemplu a ncasrilor
Europene marcheaz o evoluie n provenite din tariful vamal comun.
istoria bugetar a Uniunii, atribuindu-i Doctrina dominant a propus un
criteriu fiscal pentru noiunea
207
resurselor proprii208. Este vorba de un
Regulamentul Financiar din 21 decembrie impozit suportat de contribuabili a
1977 nu mai are aplicare din 1 ianuarie 2003.
Este nlocuit de Regulamentul EURATCOM cror surs a fost atribuit Comunitii
1605/2002 al Consiliului din 25 iunie 2002,definitiv. Concepia comunitar
purtnd denumirea de Regulamentul Finaciar definete o resurs proprie dup un
aplicabil bugetului general al UE. Acesta nu
criteriu alternativ al partajului
vizeaz dect definirea marilor principii
bugetare, dispoziiile de aplicare fac trimitere
la un regulament ulterior cuprinzand 208 D. Strasser, ,,Les Finances de L`
modalitatile de executare. Europeop . cit
228
definitiv i al produsului din
ncasrile comune create la un nivel
unic. Oricare ar fi criteriul folosit,
resursele proprii se definesc prin
opoziie cu contribuiile financiare ale
statelor membre caracterizate prin
faptul c acestea trebuie sa fie
consfinite n fiecare an de
parlamentele naionale cu titlul de
cheltuieli nscrise n bugetele
naionale.
Acestea antreneaz dependena
financiar a Comunitii Europene
legate de statele membre chiar dac
juridic acestea sunt inute la vrsarea
contribuiilor lor, n aplicarea art 10
TCE. S-a admis c perceperea
ncasrilor de o administraie
naional n numele Comunitilor
Europene este compatibil cu
noiunea de resurse proprii dup cum
e prevzut n art. 269 TCE. Bugetul,
act de autorizare al ncasrilor si al
cheltuielilor provizionale nscrise
definete un echilibru. Natura
cheltuielilor rezult dintr-o distincie
operat prin art 272 , al 2, din Tratatul
TCE.
Reprezint cheltuieli facultative (
DNO ), pentru care puterea decisiv a
fost atribuit Parlamentului European
i cheltuieli obligatorii ( DO ) care
decurg obligatoriu din Tratat i din
alte acte ncheiate n virtutea acestuia.
Natura resurselor proprii variaz.
Se poate vorbi de resurse de natur
fiscal i de resurse de ajustare. 209
n opinia noastr, resursele proprii
tradiionale decurg din politicile
comune, politicile agricole
209
G. Olmi, Resursele proprii ale Uniunii, 210 G. Isaac, Resursele financiare ale Europei,
CDE, 1971, p. 379
comerciale, existnd asadar transfer
de suveranitate fiscal. Drepturile de
vam sunt taxe, astzi determinate de
Comunitate, dar de origine naional,
cu o structur complex i clasic,
fixe. Cotizaiile de zahr au fost
create de Comunitate, dar se nrudesc
cu taxe parafiscale prelevate dintr-un
sector i afectate acestuia. n fine,
prelevrile agricole sunt taxe de
natur fiscal. n orice caz, exist o
legtur direct ntre contribuabil,
intreprindere, producator sau
importator i Comunitate.
Statul nu mai apare dect ca
mandatar al acestuia, nsrcinat cu
operaiunile de reacoperire. n
privina resurselor TVA si PNB,
acestea se nscriu ntr-o logic
bugetar. Legtura comunitar
inclus n noiunea de resurs proprie
ar fi un hibrid ntre un prim tandem
ncasri fiscale/transfer de
competene i un al doilea tandem
ncasri prelevate din avutul naional/
afectarea ncasrilor.
Acestea nu sunt ncasri de natur
fiscal210. Stuctura lor nu este nicio
operaiune, nicio imobilizare sau
patrimoniu, ci o dat statistic
reconstituit pentru acest scop,
calcularea TVA sau calcularea altor
taxe , PNB. De altfel, TVA este
variabil n funcie de stat iar resursa
PNB nu fixeaz o tax, ci un produs al
altor resurse. Ea rmne ajustabil
pe parcursul anului. Dar nainte de
orice, aceste resurse nu antreneaz
nicio obligaie pentru contribuabilul
i european.
Spete CEDECE, p. 70
229
 Uniunea European are doar un
drept asupra statelor membre de a
obine resurse, deinnd asupra
acestora din urm un drept de
crean. Statele membre nu mai
acioneaz ca mandatare ale Uniunii,
ci ca debitori. n acest caz, nu mai
exist un tranfer de putere, ci doar
afectarea unor ncasri cu sarcin
pentru autoritatea bugetara naionala
de a le finana, dup buna ei
nelegere prin prelevarea altor
ncasri fiscale.
Aceast prelevare asupra TVA
naional este n ntregime
ndependent de resursa TVA
atribuit Uniunii. Absena unei
legturi comunitare care s rezulte
din nsi natura acesteia i din
modul de calcul a TVA i resursa
PNB se afl n inima problematicii
criminogene. Este vorba de gestiunea
deconcentrata a bugetului comunitar.
2.2. Gestiunea deconcentrat a
bugetului comunitar
Strucura supranaional a Uniuniii
Europene conduce la executarea
operaiunilor financiare de ctre
autoritile comunitare i statele
membre, chiar dac principiul se
relev a fi acela de competen a
Comisiei211. Aceast competen nu
exclude totui o execuie
descentralizat. Cea mai mare parte a
cheltuielilor se execut sub forma unei
delegri sau abilitri date
organismelor economice sau
211
Art. 274 TCE : Comisia iniiaz bugetul
conform dispoziiilor Regulamentului
Financiar, sub propria sa responsabilitate i n trebuie sa fie avantajoase, dar de
limitele creditelor alocate.
administraiilor naionale. n materie
de ncasri, descentralizarea este mai
important, innd cont c peste 99 %
din ncasri sunt prelevate de
administraiile naionale. Aceast
execuie trebuie s fie efectuat n
limita creditelor alocate i conform
principiului de bun gestiune
financiar.
Buna gestiune financiar este
consacrat n Tratatul Comunitilor
Europene. Art 274 TCE impune
Comisiei s execute bugetul, conform
principiului de bun gestiune
financiar. Or, art. 188 TCE nu
permite definirea acestui principiu.
Permite doar deducia ca buna
gestiune depete simplul respect al
legalitii i conformitii dreptului
bugetar pentru a impune obligaii de
ordin calitativ. Criteriul cost /
eficacitate nscris n Regulamentul
Financiar din 1990 asigur
concretizarea real a controlului bunei
gestiuni financiare. Acest control e
unul de performan, identic celui
atribuit Curii de Conturi a Romniei,
privind profitul creditelor publice.
Astfel, obiectivele calificate prin
performan trebuie s fie determinate
i trebuie s fie asigurat realizarea
lor. Comisia trebuie s justifice
politicile, necesitnd cereri de credite
iar instituiile iau msurile necesare
pentru realizarea obiectivelor care le
sunt atribuite. Curtea de Conturi
European aplica trei criterii pentru a
determina dac buna gestiune
financiar este realizat. Este vorba de
economie, eficien i eficacitate.
Nu doar c soluiile obinute
asemenea o gestiune este eficace dac
230
finalitatea fixat iniial de autoritatea
politic este atins. Examenul de
eficien trebuie, de asemenea, s
realizeze randamentul unei operaii
financiare. Curtea propune soluii
destinate s mbunateasc preteaz unor confuzii. Din partea
randamentul unui instrument deja
eficient. Execuia de ctre statele
membre este consecina consacrat a
faptului ca Uniunea nu are
administraie teritorial i trebuie,
pentru realizarea operatiunilor
materiale, s recurg la
administraiile naionale. ncasarea
este, far excepie, reacoperit de
state, conform legislaiei lor i trebuie
pus la dispoziia Comisiei n fiecare
lun, prin 1/12 din contribuia
prevzut la bugetul comunitar sau n
funcie de creanele constatate cu doua
luni nainte.
Dreptul bugetar a prevzut o
examinare a sarcinilor de execuie
prin trei controale succesive: control
de legalitate operat prin control
financiar, control bugetar extern la
iniiativa Curtii de Conturi Europene
i control politic, revenind
Parlamentului European.
Totusi, care poate fi nivelul
pertinent al controalelor cnd
competena atribuit Uniunii
Europene prin Tratat presupune,
pentru punerea sa n practic,
intervenia statelor membre?
Competena principal ar trebui s
ncumbe statelor membre. ntruct
acestea sunt colectori ai resurselor i
ntruct marea parte a cheltuielilor
este executat de statele membre.
Totui, determinarea variabil a
statelor nu garanteaz o eficacitate
total. Pe lng controalele directe ale
Comisiei, au fost introduse i cele
dou competene: comunitar i
naional, care vor coexista pe viitor
n acest domeniu.
Termenul de subsidiaritate se
Comisiei, este o metod de a-i
descrca responsabilitaile de executiv
asupra statelor membre i din partea
controalelor externe, subsidiaritatea
implic dificultatea particular de a sti
cui trebuie sa i se adreseze criticile.212
Unei prime dificulti n privina
controlului i se adaug o a doua n
privina sanciunilor. Eficacitatea
primei depinde de efectivitatea
secundei. Competenele n materie de
control i n materie represiv sunt
eseniale pentru statele membre. n
privina controalelor, competena
naional a fost fundamentat cu mult
timp n urm, prin articolul 10 TCE,
n virtutea cruia statele membre iau
toate msurile pentru a asigura
execuia tratatului i actele instituiilor
Uniunii Europene. Statele membre
trebuie s controleze aplicarea corect
a dreptului i a politicilor comunitare
i s garanteze interesele Uniunii i s
asigure regularitatea cheltuielilor. Art.
280 TCE impune principiul asimilrii
i fundamenteaz explicit
competenele statelor membre, att n
materie de control ct i n materie de
combatere a fraudei.
n privina controlului, Comisia are
o competen general, fondat pe
articolul 211 TCE. Acesta vegheaz la
aplicarea dispoziiilor tratatului i a
dispoziiilor luate de instituii pe
212
P. Van /Buitenen, Fraude la Comisia
Europeana, R Castells Labor, La Noria 2000
231
fundamentul acestuia, ceea ce include
deciziile financiare. Controalele la
faa locului au putut fi puse n practic
n statele membre. Paralel cu evoluia
controalelor, itroducerea sistematic a
sanciunilor administrative n buna credint a statelor membre ce o
reglementrile diferitelor politici
comunitare s-a dovedit necesar.213
Totui, sanciunile comunitare sunt
executate de administraiile naionale.
Prin urmare, intervenia comunitar
rmne totui limitat sanciunilor de naionalitatea autorilor, care sunt
administrative i doar statele sunt
competente n materie de sanciuni
penale.
Influiena Curii de Jusiei a fost
aadar detereminant att pentru a
sublinia importana pe care statele
trebuie s o acorde ct i pentru
remprospatarea puterilor Comisiei n
cadrul controalelor i sanciunilor214.
Uniunea a adoptat totui o definiie
comunitar timid care nu rspunde
unei temeri dovedite de represiune
eficace i coerent.
3. Caracterul multinaional al
combaterii fraudei
Inegalitile de combatere a fraudei
au incident asupra localizrii
practicilor frauduloase. ntr-adevr, n
anumite state membre frauda poate fi
213
n msura n care statele membre percep
taxe proprii, trebuie s asigure un serviciu de
calitate pentru protecia intereselor financiare delictelor vamale. n Frana, tranzacia
ale Uniunii
214
Statele membre iau aceleai msuri pentru
combaterea fraudei care aduce atingere
intereselor financiare ale Uniunii Europene
precum cele luate pentru combaterea fraudei
aducatoare de prejudicii propriilor interese.
o infraciune vamal, ns
uniformizarea procedurilor de
combatere este departe de a fi
identic.
Europa este victima i depinde de
compun. Comisia nu poate declana o
aciune politic oarecare n statele
membre, mai ales dac statele i
atribuie posibilitatea de a negocia.
Sanciunile variaz aadar n funcie
retrimii la discreia tribunalelor lor
naionale. Problema cooperrii
judiciare ramne elementul de for n
ceea ce privete taxele actuale,
ntruct victima nu este un particular
sau un stat membru, ci Uniunea
European nsi. Fragmentarea
raspunsului represiv favorizeaz
aadar forum shopping-ul, alegerea
legii forumului cea mai favorabil.
Este indispensabil ca fiecare stat
membru s prevad n Codul su
penal incriminri specifice fraudelor
privind ncasrile i cheltuielile
comunitare. Germania sancioneaz
mai ales fraudele privind cheltuielile
comunitare, i n anumite cazuri i
Italia. Alte state membre, precum
Italia i Marea Britanie, asimileaz
fraudele comunitare n materie de
cheltuieli fraudelor naionale.
n ceea ce privete Franta, a ales,
pentru mult timp, s le incrimineze
precum nelciuni sau s asimileze,
fraudele privind subveniile,
vamal este deseori privit ca un
drept. Se permite fraudatorului s
scape printr-o procedur judiciar
eliberndu-se n schimul unei amenzi
negociate. Este vorba de o particula-
232
ritate juridic care contribuie la domeniul vamal comunitar legat de
creterea numrului de fraude i la transferul n bugetul comunitar de
stingerea aciunii publice. produse de la vam percepute la
Mai mult, tranzacia liberatoare frontierele exterioare ale Uniunii
este deseori inferioar totalitii de Europene este edificator.
subvenii deturnate. Dac nu exist Raportul Comisiei din 2002 d o
tranzacii, sanciunile, atunci cand aplicare acestor practici referitoare la
sunt aplicate, sunt pronunate dup frauda privind avantaje legate de
mai muli ani, acompaniate de amenzi preferinele comerciale comunitare.
derizorii. Tehnica falsei origini este utilizat n
n absena uniformitii n ceea ce sectorul industriei textile. Raportul
privete rspunsul represiv, definiia Comisiei din 2001 menioneaz n
comunitar a fraudei las loc unei aceast privin exemplul unor
pluraliti de incriminri. n afar de exportatori din Bangladesh ce au
anumite noiuni legate de colaborat cu autoritile pentru
terminologie, rapoartele comunitare realizarea fraudei.
i naionale ramn discrete n faa Trimiterea n acel loc a unei
realitii. misiuni de cooperare administrativ
unind eforturile Comisiei i ale
4. Caracterul proteiform al statelor membre a condus la
cazurilor de fraud care prejudi- recunoaterea de ctre autoritile
ciaz bugetul comunitar locale a falsificrii certificatelor.
Acest exemplu relev presiunea
n cadrul fraudelor la resursele exercitat asupra Uniunii de ctre
proprii ale bugetului comunitar, productori i comerciani. Cea mai
analiza a trei exemple va permite mic bre n sistemul de protecie ar
aducerea la lumin a mecanismelor de putea fi exploatat din exterior, cu
incriminat. Frauda n regimul vamal consecinte grave.
comunitar i contrabanda la regimul Un alt exemplu este acela al
de tranzit vamal sunt cele mai fraudelor n domeniul tranzitului
curente. Pe lng acestea, frauda n vamal. n Uniunea Europeana exista
domeniul ajutoarelor constituie un trei regimuri de tranzit vamal al
exemplu pedagogic215. De asemenea, mrfurilor: regimul tranzitului
comunitar, regimul tranzitului comun
215
i regimul specific din Convenia TIR
Diferitele cazuri de fraud se pot analiza n (Transporturi Internaionale Rutiere)
stilul teoretic cu referire la tipologia tripartit
dat de F. Bultot. n primul rnd este vorba de din 1975.
cazurile de falsificare de produse. Aceasta
const n a face un produs, a deghiza o marf. tranzit). n sfrit, poate fi vorba de specii din
Apoi, poate fi vorba de fraudele n domeniul domeniul contrabandei sau caruselului. A se
dreptului de subvenie, fie n domeniul vedea F Boultot, J. Messine, ,,Les instruments
politicii agricole comune ct i n cadrul juridiques belges de la lutte contre la fraude
circulaiei mrfurilor( politica comercial a aux interets financiers des Communautes
importului, politicile de dumping, regimul de europeennes, Bruylant, pp 55
233
 Regimul tranzitului comunitar
constituie o oportunitate pentru
fraudele importante. Acest regim
implic suspendarea plii de taxe
exigibile n mod normal pentru
mrfurile de origine non-EU care nu
fac dect s trec pe teritoriul Uniunii.
n mod concret, mrfurile ale caror
circulaie n tranzit este cerut, sunt
prezentate la biroul vamal competent
de la intrarea lor pe teritoriul
comunitar. Biroul vamal examineaz
marfa i valideaz documentele de
tranzit care i sunt furnizate, pstrnd
i o copie.
Transportatorul este obligat s
prseasc cu aceste mrfuri teritoriul
Uniunii Europene n timpul care i s-a
alocat de la birou. Ieirea se face cu
prezentarea documentelor validate de
la intrare, unui birou competent, care
purcede la verificarea actelor.
Executarea acestor obligaii este
protejat prin instituirea unor garanii.
Pentru evitarea taxelor indirecte
asupra mrfurilor, fraudatorii recurg
fie la contraband216 fie la utilizarea
frauduloas a procedurilor de tranzit
vamal. Fraudatorii vor ncerca s
obin suspendarea plii taxelor i
conservarea acestui beneficiu, totul
216
Caruselul este un mecanism de fraudare
legat de fluctuaiile unor mrfuri. Produsul
trece frontiera fr a fi pus n consum n ara subliniaz
gazd i se ntoarce n ara de origine ntr-o
manier ilegal pentru a trece din nou
frontiera i a fi grevat pentru a doua oar de
sume compensatorii. Acelai circuit exist
atunci cnd produsul este nsoit de o cerere
de plat a despgubirilor. Contrabanda este
introducerea ilegal a unei mrfuri ntr-o ar parte component din majoritatea
sau regiune fr tirea autoritilor. Noiunea
de trafic ilicit este inclus n cea de
contraband.
producndu-se cu introducerea
mrfurilor pe teritoriul Uniunii. Ei pot
s se abin s le mai prezinte la
ieiere la biroul vamal competent de
ieire. n acelai timp, ei pot prezenta
documente false. De asemenea, sunt
ntlnite i fraude privind garania,
comportnd folosina unor documente
false.
Afacerile cu trafic de alcool i de
igarete revin n atenia rapoartelor
Comisiei, existnd reele criminale de
mare anvergur n acest domeniu. De
asemenea, sunt vndute pe teritoriul
statelor membre igarete originare din
alt stat membru i ale cror
documente vamale conin o alt
destinaie, exterioar teritoriului
comunitar.
Operaiunea se poate complica prin
declaraii fasle privind natura
mrfurilor. n mod sistematic, autorii
fraudelor recurg la aceste manevre
pentru a putea intra pe pia
clandestin, cu un pre mult mai
avantajos. Aceste exemple preluate
din documente oficiale demonstreaz
c n zona european combaterea
fraudei este o lupt foarte complex i
care oblig permanent autoritile
competente la o adaptare continu
pentru a poseda mijloace potrivite.
Pentru fondurile structurale,
prezentarea cazului este pertinent i
problematica luptei
antifrauda pentru protejarea bugetului
comunitar. Frauda la ajutoarele
acordate n cadrul aciunilor
structurale merit o atenie deosebit.
Ajutoarele europene au devenit o
proiectelor structurale, beneficiarii
acestor ajutoare i administraiile
234
naionale avnd tendina s uite c ele agricole219.
nu se supun acelorai reguli de
atribuire, de vrsmnt i de control
ca subveniile naionale. De II. ANALIZA LA NIVEL NAIONAL
asemenea, este vorba de un domeniu
n care distingerea ntre fraud i n Romnia, dupa o lunga perioada
neregul trebuie foarte clar stabilit. de timp de tranziie la economia de
Raportul Comisiei pentru exercitiul pia i aderarea la Uniunea
financiar din 1997 citeaz o vast Europena, simbioza mediul economic
reea de fraude privind ajutoarele cu cel politic, genereaz condiiile
FEOGA-Orientare n cadrul finanrii favorabile infracionalitii
proiectelor-pilot de dezvoltare rural, economico-financiare. Dup aceast
prin procedee clasice de supraevaluare perioad constatm profesionalizarea
i suprafacturare, ori de constiture de infractorilor n domeniul criminalitii
societi-fantom i de societi off- economico-finaciare, care dispun de
shore.217 resurse intelectuale, logistice i
Dezvoltarea n practica criminal a economice pentru atingerea scopurilor
aciunilor de crim organizat apare i infracionale.
ea ca o problem important n Laboratorul experimental al
rapoartele anuale ale Comisiei n lupta acestora l-a constituit economia
pentru combaterea fraudei. naional a Romniei din care nc se
Raportul Comisiei Europene din mai alimenteaz conturile grupurilor
1997 stabilete pentru prima dat n infractionale, sub privirile dezamgite
mod oficial c organizaiile criminale att ale organelor judiciare ct i ale
au luat n atenie bugetul european.218. cetteanului contribuabil onest la
Anumite structuri din crim bugetul de stat.
organizat nu sunt direct Pentru fraudatorul romn care
prejudiciatoare pentru aceste interese afecteaz interesele financiare ale
i nu toate atingerile reprezint faptul Uniunii Europene, accesarea
asocierilor criminale structurate la fondurilor de preaderare au constituit
scar internaional. Raportul OLAF un moment de cunoatere a
precizeaz, n aceast privin, c, mecanismelor europene de dirijare a
criminalitatea organizat i fondurilor comunitare ctre zonele
transnaional vizeaz n special mai puin dezvoltate ale Europei.
activitile de transformare agricol i Acestui moment i urmeaz etapele
restituirile pentru export, i nu fireti ale managementului infrac-
ansamblul mijloacelor financiare ional, inta fixat constituind-o
fondurile structurale i de coeziune
217
Raportul anual privind protejarea consistente de care urmeaz s
intereselor financiare ale Comunitii i lupta
contra fraudei. 1997
218
P. Moreau-Defarges, Criminalitatea fara 219 Mai mult de 50 de organizaii criminale au
frontiere, n M .LECLERE, ,,La criminalite fost identificate n cursul anchetelor de mare
organisee, pp136-139 anvergura, Raportul din 1997, op. cit. , p. 17
235
beneficieze Romnia pn n anul
2013. Mai mult, acest moment este
prielnic splrii sumelor de bani
obinute din activittile infracionale
din perioada anterioar, prin
stratificarea banilor murdari celor
licii n cofinanrile pentru proiectele
europene.
Fraudarea intereselor financiare al
Uniunii este favorizat de urmtorii
factori:
1. Sistemul economic i politic.
Investigarea i cercetarea cazurilor
de criminalitate economico-financiar
n perioada ultimilor zece ani,
evideniaz repulsia reprezentanilor
sistemului economic i politic din
Romnia fa de aciunile pozitive de
construcie normativ n scopul
eficientizrii organelor judiciare.
Aceast stare de fapt este evident
atunci cnd sunt anchetai demnitari
sau ali exponenti ai sistemului
economic sau politic. Att construcia
sistemului economic ct i cel politic
din Romnia au aceiai temelie
relaional, girat de grupurile de
interese economice. Problema
incompatibilitilor este formal dei
cuprins ntr-un tipar legal, dar numai
pentru a corespunde ablonului
scriptic european.
Pentru susinerea celor prezentate,
vrem numai s amintim multiplele
modificri i completri ale Codului
penal i de procedur penal,
invocndu-se respectarea drepturilor
omului. Suntem n prezent n postura
de a fi criticai de oficialii europeni c
avem cel mai permisiv regim penal.
Postura penibil n care organele
judiciare sunt puse de imposibilitatea
tehnica de a proba activitatea
infracional n domeniul economico-
financiar, se va resfrnge tot asupra
contribuabilului prin generarea de
taxe i impozite care s acopere
prejudicile produse de acest gen de
criminalitate.
Acest sistem relaional economico-
politic creeaz posibiliti de
redirecionare a fondurilor europene
ctre zona criminalitii financiare.
2. Mediul economic al afacerilor
Mediul economic al afacerilor
nglobeaz o mare diversitate de
tipologii umane, iniiatorii afacerilor
urmresc obinerea profitului personal
sau de grup n detrimentul unor
categorii defavorizate.
Mediul afacerilor este guvernat de
principii i reguli agreate doar de cei
puternici din punct de vedere
economico-financiar.
Gestionarea riscului n aceste
cazuri se fundementeaz pe o
puternic dorin de catig imediat,
dublat de o teribil for de a corupe,
de a cumpra orice i pe oricine.
Fiind contiente de existena
infracionalitii n sfera afacerilor,
guvernele i instituiile internaionale
se preocup de cunoaterea acestui
fenomen i de gsirea unor mijloace
de contracarare a lui, aspecte care ar
contribui la o dezvoltare durabil a
tuturor statelor.
Criminalitatea n sfera afacerilor
produce pagube extrem de ridicate ca
valoare, pagube cauzate statelor, care
sunt lipsite de sume importante care s-
ar cuveni bugetului. Aceste prejudicii
236
pot fi cauzate, n acelai timp, mai
multor state n situaia unor fraude
privitoare la fondurile Uniunii
Europene. Pagubele cauzate de
criminalitatea afacerilor afecteaz i
administraia public, iar indiferent
dac vorbim de sectorul public sau
privat, pagubele vor fi suportate de
ceteni.
Mediul de afaceri are, att n
Romnia, ct i la nivel internaional,
o component devenit clasic:
corupia. Prin natura sa, acest mediu
are capacitatea de a corupe, de a
influena uneori decisiv puterea
politic, factorii decizionali din
economie i chiar justiia.
Mediul economic al afacerilor n
contextul sistemului economic i politic
actual din Romnia este favorabil
comiterii fraudelor care afecteaz
interesele financiare ale Uniunii.
3. Controlul intern si extern
Controlul financiar reprezint att
un instrument de prevenire i
combatere a surselor socio-umane
susceptibile a ocaziona infraciona-
litatea atunci cnd i sunt respectate
destinaiile legale, ct i un factor care
poate favoriza ntr-o anumit msur,
infracionalitatea n domeniu atunci
cnd este efectuat cu nclcarea
scopului instituit de lege sau atunci
cnd lipsete cu desvrire.
n prezent, sistemul de control
financiar - fiscal si de audit intern din
tara noastr, este structurat pe trei
componente, si anume :
Controlul financiar propriu si de
audit intern al entitilor publice si al
agenilor economici;
Controlul financiar - fiscal si
auditul statului (control al executi-
vului);
Controlul financiar suprem
(control al legislativului)
Ministerul Finanelor Publice i
Curtea de Conturi a Romniei sunt
instituiile abilitate de lege sa
efectueze controale financiare de
specialitate n domeniul finanrilor
de la bugetul naional i european.
Autoritatea Naional de Amini-
strare Fiscal respectiv Garda
Financiar exercit controlul operativ
i inopinat n legtur cu aplicarea i
executarea legilor fiscale i
regulamentelor vamale, mpiedicarea
oricrei sustrageri de la plata
impozitelor, respectarea normelor de
comer, prevenirea activitii de
contraband sau oricror alte procedee
interzise de lege. O cerin a
controlului financiar, indiferent de
forma sa, control preventiv,
concomitent, ulterior i indiferent de
metodele, tehnicile i procedeele
folosite n exercitarea acestei
activiti, o constituie prevenirea
fenomenelor de abatere, neajunsuri,
neglijene care genereaz pagube,
irosesc bunuri materiale i financiare
ale societii n ansamblul ei.
Eficiena controlului financiar
comport o serie de limite i riscuri
care mpiedic realizarea finalitii
pozitive a acestuia, motiv pentru care
a fost introdus n categoria factorilor
favorizani n domeniul analizat.
Aceste limite i riscuri se pot nfia
sub urmtoarele aspecte: lipsa de
periodicitate i operativitate,
formalismul, n sensul c nu sunt
semnalate la timp i complet unele
237
abateri sau neajunsuri din activitatea
economico-financiar care, ulterior,
dup amplificarea lor, sunt descope-
rite pe alte ci, evaluarea necorespun-
ztoare a gravitii faptelor i a naturii
i ntinderii rspunderii juridice (ma-
teriale, administrative, disciplinare sau
penale), slbirea triei morale, a fer-
mitii unora dintre cei care efectu-
eaz controlul, mprejurare care poate
deschide poarta favorizrii infractorilor.
n acest context, practica organelor
Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, Ministerului Public i
a instanelor judectoreti constituie o
surs de perfecionare a activitii de
control financiar, de sporire a
eficienei preventive a acestuia n
realizarea cerinelor actuale ce se
impun n activitatea economic.
Finanrile de la bugetul european
i ajutoarele de stat n cadrul
proiectelor europene de finanare se
fac sub autoritatea i controlul
Ministerului Finanelor Publice, Curii
de Conturi, Autoritilor de
Management (ministerele de resort) i
a Ageniilor de Dezvoltare Regional.
n cadrul acestui proces complex
persoanele cu atribuii de control n
administrarea i gestionarea acestui
gen de fonduri, prin svrirea de acte
frauduloase i corupie, creeaz
oportuniti n deturnarea acestor
sume de bani.
n acest domeniu al finanarilor
europene controlul legalitii ntoc-
mirii corecte a prioectelor de finanare
i ulterior la decontarea cheltuielior
eligibile este executat de un numr
mic de specialiti, iar dintre acetia
foarte puini pregtii pentru a asigura
expertiza necesar.
4. Mediul judiciar
Mediul judiciar este cel ce ofer
terenul ideal pentru iniierea, deru-
larea i finalizarea unor afaceri
ilegale, soldate cu prejudicii materiale
i de imagine imense. Emiterea de legi
imperfecte i proceduri incomplicate
care incurajeaz i susin crimi-
nalitatea n acest domeniu, n
dinamica fenomenului criminogen
mediul judiciar fiind depit de
dezvoltarea mediului afacerilor.
5.Alte cauze.
Cazuistica instrumentat de
organele judiciare n domeniul
investigarii fraudei care afecteaz
interesele financiare ale U.E., reflect
existena i a altor factori criminogeni:
transferarea, n continuare, n
mod ilegal, a proprietii de stat n
domeniul privat, folosindu-se n acest
scop, inclusiv, fondurile alocate de
organismele financiare internaionale;
meninerea la un nivel ridicat a
corupiei ndeosebi n rndul factorilor
de decizie i control din economie,
administraia de stat, instituiile
bugetare, a celor implicai n procesul
de privatizare i reform institu-
ional, ceea ce a fcut posibil
nclcarea regulamentelor legale cu
privire la activiti economice
deosebit de importante, cum sunt
obtinerea si utilizarea frauduloasa a
fondurilor nerambursabile de la U.E.,
transferurile ilegale de capital i n
final svrirea de fraude cu prejudicii
deosebit de grave n toate sectoarele
economiei;
238
 creterea gradului de organizare a
grupurilor de infractori ce cuprind
ntreg sistemul economico-social, cu
verigi ce ating cele mai nalte sfere de
influen, fenomenul infracional din
aceast domeniu conturnd pe zi ce
trece, caracteristicile specifice crimi-
nalitii organizate;
amplificarea gravitii fenome-
nului infracional ce vizeaz interesele
financiare ale Uniunii Europene;
utilizarea n alte scopuri sau
nsuirea unor nsemnate sume
destinate unor proiecte de dezvoltare,
a cror finanare provine de la
fondurile financiare ale Comunitii
Europene.
Protecia intereselor financiare ale
Uniunii Europene a constituit i
constituie o problem de actualitate n
discuiile ntre statele membre i
instituiile comunitare, suscitnd un
interes enorm reflectat n abordrile
din doctrin. Adoptarea Conveniei
privind protecia intereselor financiare
ale Comunitilor Europene i a
Protocoalelor adiionale, precum i
elaborarea Corpus Juris i semnarea
239
Tratatului de Reform de la Lisabona
n decembrie 2007, au orientat
discuia asupra proteciei intereselor
financiare comunitare spre noi
orizonturi, propunandu-se noi direcii
de aciune i crearea de noi instituii.
Analizele statistice i cele
referitoare la aspectele operaionale,
scot n eviden c direcia n care se
ndreapt politica Uniunii n domeniul
proteciei intereselor financiare
comunitare este dat de principiul
verticalizrii. i n domeniul proteciei
penale organele comunitare par s se
implice din ce n ce mai mult.
Principiul cooperrii orizontale, nca
aplicabil, pierde din ce n ce mai mult
teren. Ca o necesitate obiectiv a
existenei spaiului judiciar european
unit, statele membre par s renune
treptat la suveranitate n privina
aplicrii dispoziiilor penale n
domenii care intereseaz dreptul
comunitar i care au caracter
transfrontalier. i n plan investigativ,
cooperarea poliieneasc i judiciar,
urmeaz acelai trend, cu perspective
pozitive n urma virtualizrilor
punctate prin Tratatul de la Lisabona.
 ELEMENTE DE DREPT COMPARAT PRIVIND
METODELE I TEHNICILE DE INVESTIGARE A
CRIMINALITII ORGANIZATE N LEGISLAIA
UNOR STATE MEMBRE ALE UNIUNII EUROPENE
Lector univ. dr. PINTILIE LIGIA TEODORA

This study focuses on analysis of special methods and techniques for

investigation organized crimes and the way they are regulated in
legislation of some European Union member states. There are presented
procedures for surveillance, wire-tapping and the necessary authorisations
for them.

Activitatea organelor judiciare de Urmrirea aciunilor private ale

combatere a criminalitii organizate unei persoane care este anunat de
reprezint o tem de interes ce desfurarea unei asemenea operaiuni
necesit i o analiz comparativ n se poate cere dac se consider c este
raport de legislaiile statelor. necesar pentru evitarea unei
Prezentarea unor elemente de drept infraciuni n mod intenionat i care
comparat n aceast materie este de se pedepsete cu mai mult de 3 ani
natur a completa tabloul instituional nchisoare.
al metodelor i tehnicilor de Supravegherea persoanelor n
investigaie n domeniul combaterii spaiul privat i interceptarea
criminalitii organizate n diferite comunicaiilor prin intermediul
ri. mijloacelor tehnice ( sisteme
Astfel, n Austria, supravegherea electronice de supraveghere), fr
electronic i video este reglementat anunarea persoanei urmrite, sunt
n Capitolul 149 d din Codul de permise doar dac se consider de
procedur penal. ctre tribunal c aceasta e singura
Supravegherea este definit ca modalitate de identificare a unor
urmrire a comportamentului persoane care au comis infraciuni
comunicaiilor private prin grave sau care au legturi cu reele
intermediul mijloacelor tehnice teroriste, ori exist informaii c
(electronice), fr tirea persoanei persoana n cauz intenioneaz s ia
supravegheate". legtura cu astfel de grupri.
Legea reglementeaz dou situaii Supravegherea secret este
de urmrire a aciunilor private ale recomandat doar dac scopul
unei persoane, cu i fr ntiinarea urmririi se justific. n acest caz, se
acesteia. ia n considerare limitarea anumitor
240
drepturi i liberti ale unei tere pri,
analizndu-se dac aplicarea unor
msuri mai puin invazive ar putea
avea acelai efect.
Supravegherea video n spaii
private, folosit pentru dovedirea unor
infraciuni grave, este permis doar
dac se face din locuri situate n afara
casei sau dac un vecin este de acord
s gzduiasc aparatura de urmrire,
n cazul infraciunilor a cror
pedeaps depete 1 an de detenie.
Conform seciunii 149d, paragraful
1 din Codul de procedur penal,
supravegherea electronic a spaiilor
private i a comunicaiilor fr tirea
persoanei vizate este permis n cazul
verificrii unei persoane suspecte de
implicare n activiti teroriste (
Seciunea 278b, Codul Penal
Austriac), i dac orice alt form de
investigare ar periclita desfurarea
anchetei sau dac exist informaii
clare c suspectul intenioneaz s ia
legtura cu infractori cunoscui.
Supravegherea electronic poate fi
ordonat doar pentru perioada de timp
necesar pentru obinerea rezultatului
urmrit, dar nu mai mult de 1 lun.
Mandatul trebuie s conin data
punerii n aplicare i data ncheierii
urmririi. Pentru prelungirea
mandatului sunt necesare argumente
solide.
Interceptarea telecomunicaiilor se
definete ca identificare a zonei unde
se afl localizat utilizatorul (
Seciunea 149a, paragraful 1, lit.a,
Codul de procedur penal),
identificarea liniei pe care s-a iniiat
un anumit apel sau care este
receptorul apelului urmrit ( Seciunea
149a, paragraful 1, lit.b, Codul de
procedur penal) i ascultarea,
interceptarea, controlul i orice alt
form de monitorizare care are drept
obiect informaiile transmise sau
primite (Seciunea 149a, paragraful
1,nr.1,lit.c, Codul de procedur
penal).
Reglementrile acestor operaiuni
sunt cuprinse n Seciunea 149a din
Codul de procedur penal ( fr
excepie, se solicit un mandat).
Interceptarea comunicaiilor care nu
sunt transmise prin mijloace
electronice, se face dup aceleai
reguli prezentate mai sus.
Procurorul general ( la cererea
ageniilor de aplicare a legii) poate
solicita Curii, mandat de folosire a
interceptrii i supravegherii
electronice. n general, Camera
Consiliului, Camera Celor 3
Judectori ( Ratskammer), trebuie s
autorizeze folosirea tehnicilor speciale
de investigare, iar n cazul pericolului
iminent se poate dispune interceptarea
comunicaiilor ( i supravegherea
electronic), urmnd ca apoi s fie
informat Camera Consiliului.
Dup ncetarea urmririi, poliia va
ntocmi un raport complet asupra
activitilor desfurate, a numrului
de persoane implicate i a rezultatelor
anchetei.
Dup terminarea monitorizrii,
ordinele de executare vor fi prezentate
gazdei i operatorului de telefonie,
precum i celui urmrit. Dar aceast
activitate se suspend dac se
consider c poate pune n pericol
desfurarea anchetei.
Birourile consilierilor pe probleme
de aprare, ale avocailor, notarilor,
psihiatrilor, psihologilor i
241
psihoterapeuilor, ale ofierilor sau
jurnalitilor nu pot fi supravegheate
dect cu un mandat special din partea
unei persoane oficiale nsrcinate cu
asigurarea legalitii i echilibrului
(Rechtsschutzbeauftragter).
Aceasta are drept de apel n faa
ordinului judectoresc i poate cere
tergerea de date, nregistrri i casete
video rezultate n urma supravegherii
electronice.
Belgia, reglementeaz supraveghe-
rea n art.47-1 din Codul de procedur
penal.
Supravegherea, n sensul
prezentului cod, reprezint
supravegherea sistematic, de ctre un
funcionar de poliie, a uneia sau mai
multor persoane, a prezenei i
comportamentului acestora, sau a unor
lucruri, locuri sau evenimente bine
determinate.
Supravegherea sistematic, n
sensul prezentului cod, reprezint
supravegherea cu o durat de mai
mult de 5 zile consecutive, repartizate
pe o perioad de o lun,
supravegherea n cadrul creia sunt
utilizate mijloace tehnice, suprave-
gherea cu caracter internaional, sau
supravegherea executat de uniti
specializate ale poliiei federale.
Supraveghere electronic repre-
zint o form de supraveghere
reglementat prin dispoziiile Codului
de procedur penal referitoare la
supraveghere.
Mijlocul tehnic, n sensul preze-
ntului cod, reprezint o configuraie
de componente care detecteaz
semnalele, le transmite, activeaz
nregistrarea lor i nregistreaz
semnalele, cu excepia mijloacelor
tehnice utilizate n vederea executrii
unei msuri.
Supravegherea poate fi utilizat de
Procurorul Regal n cadrul unei
informri, dac necesitile anchetei o
impun i dac celelalte mijloace de
investigaii nu sunt suficiente pentru
stabilirea adevrului (principiul
subsidiaritii).
Supravegherea efectuat cu
ajutorul mijloacelor tehnice nu poate
fi autorizat dect dac exist indicii
serioase c infraciunile sunt de natur
s antreneze pedeapsa cu nchisoarea
corecional principal de un an sau o
pedeaps mai mare (principiul
proporionalitii).
Numai judectorul de instrucie
poate autoriza, n cadrul unei
proceduri, supravegherea efectuat cu
ajutorul mijloacelor tehnice, n scopul
de a avea vizibilitate asupra unei
incinte, n cazul n care exist indicii
serioase c faptele ilegale constituie
sau vor constitui o infraciune, sunt
sau vor fi comise n cadrul unei
organizaii criminale, prevzut n
Codul Penal.
Referitor la interceptarea i
deschiderea corespondenei (art.46 i
88 din Codul de procedur penal) n
cadrul investigrii crimelor i
delictelor, Procurorul Regal poate
intercepta corespondena ncredinat
unui operator potal, destinat,
provenit de la sau referitoare la un
suspect, dac exist indicii serioase c
infraciunile se pot solda cu o
pedeaps cu nchisoarea corecional
principal de un an sau cu o pedeaps
mai mare.
n cadrul executrii msurii
prevzute la art.46, numai judectorul
242
de instrucie este abilitat s deschid
corespondena interceptat i s ia
cunotin de coninutul acesteia.
n caz de flagrant delict, Procurorul
Regal, poate de asemenea exercita
aceast competen.
n privina ascultrii i interceptrii
comunicaiilor ( telefon, telecopiator,
pot electronic, coresponden,
reele publice sau
private),interceptarea comunicaiilor
nu este considerat metod special de
interceptare n legislaia belgian.
Articolul 90 din Codul de
procedur penal prevede:
n cazul n care necesitile de
procedur o impun, judectorul de
instrucie poate, cu titlu excepional,
s asculte, s ia la cunotin i s a proprietarului sau a mputerniciilor
nregistreze, n timpul transmiterii
acestora, comunicaiile private, dac
exist indicii serioase c fapta pentru
care este reinut constituie infraciune
prevzut printr-una din dispoziiile
enumerate i dac celelalte mijloace
de investigaii nu sunt suficiente
pentru stabilirea adevrului."
Msura de supraveghere nu poate
fi autorizat dect fie pentru
persoanele suspectate, n baza unor
indicii precise, de a fi comis
infraciunea, fie pentru mijloacele de
comunicaii sau telecomunicaii
utilizate n mod regulat de ctre un
suspect, fie pentru o incint presupus
a fi frecventat de acesta.
Ea poate fi n aceeai msur
autorizat pentru persoanele
presupuse, n baza unor fapte precise,
de a comunica n mod regulat cu
suspectul.
Legea din 6 ianuarie 2003 a
modificat acest articol prin inserarea
unui aliniat referitor la ascultarea
direct, care prevede:
n scopul realizrii ascultrii,
lurii la cunotin sau nregistrrii
directe a comunicaiilor sau
telecomunicaiilor private cu ajutorul
mijloacelor tehnice, judectorul de
instrucie poate de asemenea, cu sau
fr consimmntul ocupantului,
proprietarului, sau mputerniciilor
acestuia, s autorizeze penetrarea
domiciliului sau a unei incinte
private."
Prin adugarea acestei reglementri
i ca urmare a prevederilor Codului de
procedur penal, este posibil n
prezent penetrarea unui domiciliu, cu
sau fr consimmntul ocupantului,
acestuia, pentru disimularea unui
microfon, sau penetrarea legal a unui
domiciliu cu un microfon ascuns pe
corp sau n haine pentru interceptarea
discuiilor purtate.
n Bulgaria, folosirea tehnicilor de
investigare este reglementat de ctre
Legea tehnicilor speciale de
investigare" (S.I.T.A) precum i de
Codul de procedur penal.
Astfel, tehnicile de investigare sunt
mijloacele tehnice i tehnicile
operative de aplicare a acestora,
folosite n scopul obinerii de dovezi
materiale - nregistrri video,
nregistrri audio, fotografii i obiecte
marcate.
Prin supraveghere se stabilesc i se
documenteaz att vizual ct i prin
intermediul mijloacelor tehnice,
diferitele aspecte ale activitii i
comportamentului persoanelor, ede-
rea lor n diferite locuri sau cnd apar
schimbri ale situaiei concrete.
243
 Interceptarea presupune folosirea cu alin.1 i nu trebuie s ncalce
mijloacelor tehnice de interceptare drepturile i libertile cetenilor.
sau, cu alte cuvinte, interceptarea n art.10, autorizaia de utilizare a
convorbirilor sau comunicaiilor echipamentului de cercetare cu
electronice ale persoanelor suspecte. mijloace tehnice este eliberat de
Supravegherea const n judector pe baza cererii scrise
stabilitatea, vizual i prin intermediul specificnd:
mijloacelor tehnice, a deplasrilor a) tipul de echipament ce urmeaz
persoanelor int, ne-secret i a fi utilizat, perioada de timp a
documentat. utilizrii, informaii de baz privind
Prin ptrundere, cu ajutorul identificarea, despre obiectul de
mijloacelor tehnice se pot gsi obiecte interes pentru care va fi utilizat
la sediile sau printre bunurile folosite echipamentul, numrul de telefon; n
de persoanele suspecte n cauze. cazul n care echipamentul urmeaz a
Prin marcare, cu ajutorul fi utilizat mpotriva unei persona-
mijloacelor tehnice i al substanelor, liti publice sau utilizarea sa ca
obiectele sau bunurile sunt marcate n constitui o nclcare a dreptului de
scopul stabilirii deplasrii, achiziiei inviolabilitate a domiciliului aceast
sau locului de depozitare al acestora. informaie trebuie menionat n
Prin controlul corespondenei, cu cerere;
ajutorul substanelor chimice i al b) motivele pentru utilizarea
mijloacelor tehnice, sunt stabilite echipamentului;
coninutul i adresele corespondenei c) informaii cu privire la orice
persoanelor i obiectelor. cerere anterioar de utilizare, inclusiv
n Cehia, n conformitate cu art.9 informaii despre msura luat n
din Legea privind Serviciul Secret de legtur cu cererea.
Informaii din iulie 1994, Serviciul de Judectorul soluioneaz fr
Informaii Secret poate utiliza ntrziere cererile de autorizaie
echipament de cercetare cu mijloace pentru utilizarea echipamentului de
tehnice numai cu obinerea unei cercetare cu mijloace tehnice.
autorizaii scrise din partea Utilizarea echipamentului poate fi
Preedintelui naltei Curi de Justiie permis doar pentru o perioad de
cu jurisdicie pentru tribunal, cu timp absolut necesar care nu va
condiia ca detectarea sau depi trei luni.
documentaia activitilor, pentru care n cazul n care judectorul decide
un astfel de echipament urmeaz a fi autorizarea utilizrii echipamentului,
folosit s nu fie utilizat n alt mod sau el va ntocmi totodat un extras din
mpiedicate n mod substanial sau s acea decizie care va conine informaii
devin imposibile n situaiile date. de baz privind identificarea, care s
Utilizarea echipamentului de precizeze dac utilizarea echipamen-
cercetare cu mijloace tehnice nu tului menionat poate implica nclca-
trebuie s depesc sfera autorizaiei rea dreptului la inviolabilitatea domi-
acordate de judector n conformitate ciliului; extrasul nu conine motivele.
244
 Art.11 din actul normativ
menionat, prevede faptul c i nu permite nclcarea acestuia,
judectorul este autorizat s solicite
informaii n scopul stabilirii
motivelor care au stat la baza utilitrii
echipamentului de cercetare i ce
mijloace tehnice mai pot fi folosite.
n cazul n care judectorul
constat c motivele nu mai exist el
va retrage autorizaia de utilizare.
Art.12 din acelai act normativ
prevede faptul c Serviciul de
Informaii Secret are obligaia de a
ntiina n scris pe judector, fr scopul meninerii ordinii publice.
ntrziere, atunci cnd utilizarea
echipamentului de cercetare cu
mijloace tehnice a ncetat.
n Cipru, interceptarea
comunicaiilor este reglementat de
prevederile Legii pstrrii
confidenialitii comunicaiilor
personale, din 1996 (Legea nr.92
(1)796).
Interceptarea nseamn culegerea
de informaii provenite din
exploatarea comunicaiilor personale,
prin intermediul oricror metode
mecanice, electronice sau de alt
natur. Legea interzice interceptarea
comunicaiilor personale.
Orice aciune care contravine
prevederilor prohibitive ale Legii, se
constituie n infraciune.
Astfel, este ilegal pentru orice
autoritate a statului s desfoare
aciuni de interceptare a 3. obinerea de informaii referi-
comunicaiilor personale. ( Legea face
obiectul unor excepii specifice , care
sunt extrem de limitative).
Trebuie menionat c Legea
92(1)796 se fundamenteaz pe
principiile constituionale. Constituia
garanteaz dreptul la confiden-
ialitatea comunicaiilor unei persoane
chiar dac o astfel de aciune se
justific n scopul prevenirii i
identificrii unei infraciuni.
Plasarea microfoanelor (n locuri
publice sau private) este privit ca
violare a dreptului la intimitate a
persoanei n cauz.
Acest drept este garantat de
Constituie i orice nclcare a
acestuia trebuie s fie autorizat
printr-o lege care s fie elaborat n
Deoarece nu a fost promulgat nici
o lege care s reglementeze plasarea
de microfoane n locuri publice sau
private, n contextul prevenirii i
identificrii infraciunilor, orice astfel
de activitate va nsemna o nclcare a
prevederilor constituionale.
n Danemarca, interceptarea
comunicaiilor, supravegherea electro-
nic i instalarea de microfoane este
realizat n conformitate cu prevede-
rile capitolului 71 din Legea de
Funcionare a Ministerului Justiiei,
iar poliia poate interveni n secretul
comunicaiilor prin:
1. interceptarea convorbirilor tele-
fonice sau telecomunicaiilor similare
(interceptarea telefonic);
2. interceptarea altor conversaii
sau declaraii prin intermediul unui
dispozitiv ( alte interceptri);
toare la ce telefoane sau alte
dispozitive similare sunt conectate cu
un anumit telefon sau alt dispozitiv de
comunicaie, dei proprietarului nu i
s-a dat aprobarea pentru utilizarea lor
(tele-informare);
4. obinerea de informaii referi-
245
toare la ce telefoane sau alte
dispozitive de comunicaii similare
dintr-o anumit zon sunt conectate cu
alte telefoane sau dispozitive de
comunicaie (tele-informare extins);
5. reinerea, deschiderea i infor-
marea cu privire la coninutul unor
scrisori, telegrame i alte trimiteri
potale (deschiderea scrisorilor).
Secretul comunicaiilor poate fi
nclcat doar dac sunt motive
ntemeiate care determin
presupunerea c mesajele sau
scrisorile sunt livrate prin mijloace n
chestiune ctre sau de la un suspect.
Secretul comunicaiilor poate fi
nclcat numai pe baza unui mandat
obinut de la tribunal. Mandatul emis
de instan va stabili numerele de
telefon, locaiile, adresele sau
trimiterile potale, pe care le are n
vedere msura utilizat.
Mandatul emis de instan
menioneaz perioada de timp de
implementare a msurii. Aceast
perioad de timp trebuie s fie ct se
poate de scurt i nu trebuie s
depeasc patru sptmni. echipamente (stocarea de date) fr s
Perioada poate fi extins, cu cel
mult patru sptmni.
Dac mandatul emis de instan nu
poate fi obinut n timp util, poliia
poate lua decizia de implementare a
msurii. n acest caz poliia trebuie s
aduc cazul n faa completului de
judecat ct se poate de repede i nu
mai trziu de 24 de ore de la iniierea
msurii.
Furnizorii de servicii potale i de
reele de comunicaii sau servicii vor
ajuta poliia s implementeze msurile
dispuse de instan.
Furnizorii de reele de comunicaii
sau de servicii vor nregistra i stoca
datele din trafic (log") timp de un an
n scopul investigrii i urmririi
infraciunilor. nregistrarea i stocarea
se refer numai la datele de trafic nu
i la coninutul comunicaiilor.
n plus legislaia include
reglementri de acces pentru poliie la
Biroul de Informaii al Registrului
Naional, care conine nume i date
referitoare la adrese cu privire la toi
abonaii telefonici listai dup nume
din Danemarca, inclusiv numerele de
telefon de la secret, indiferent de
furnizorul de telecomunicaii al
abonatului.
n iunie 2002 ( Legea referitoare la
antiterorism) a fost inserat o nou
prevedere n Legea de Funcionare a
Ministerului Justiiei.
n conformitate cu seciunea 791b,
n cazul unor infraciuni foarte grave,
poliia poate obine un mandat emis
de instan, care s i permit s
stocheze date ntr-un sistem de
informaii care nu este disponibil
publicului prin software sau alte
necesite prezena la locaia sistemului
de informaii ( adic, un computer sau
alte sisteme de date) unde este folosit.
Aceast prevedere d posibilitatea
poliiei s foloseasc aa numitele
programe sniffer" care furnizeaz o
copie cu toate datele introduse de
utilizatorul sistemului.
n Estonia, n domeniul penal, sunt
permise urmtoarele activiti de
supraveghere pentru obinerea de
probe:
1. Supravegherea sub acoperire,
utilizarea microfoanelor, ptrunderea
sub acoperire ntr-o locuin, n alte
246
cldiri i construcii sau n alte locaii,
bnci de date, locuri de munc sau
mijloace de transport n scopul
instalrii sau dezinstalrii
dispozitivelor tehnice;
2. Interceptarea secret a trimite-
rilor potale;
3. Culegerea de informaii privind
coninutul mesajelor transmise prin
intermediul unui canal tehnic de
comunicaii, durata i modalitatea
de comunicare precum i datele
personale i localizarea
expeditorilor i destinatarilor unor
astfel de mesaje la furnizorii de
servicii tehnice de comunicaii;
4. Culegerea i consemnarea
informaiilor ca urmare a interceptrii
comunicaiilor telefonice, telegrafice
sau prin intermediul altor canale
tehnice de comunicaii;
5. Observarea sub acoperire i
consemnarea informaiilor (obinute
altfel dect prin interceptarea
comunicaiilor realizate prin
intermediul unor canale tehnice de
comunicaii, utilizarea microfoanelor,
dac se impune);
6. nscenarea unei infraciuni,
(utilizarea microfoanelor, dac se
impune).
Este necesar autorizarea instanei
pentru realizarea unei interceptri
secrete, a trimiterilor potale i a
comunicaiilor telefonice, precum i
pentru consemnarea informaiilor i
pentru nscenarea unei infraciuni.
De asemenea, este necesar o alt
autorizaie a instanei, dac se impune
realizarea unei operaiuni de
ptrundere sub acoperire ntr-o
locuin, n alte cldiri i construcii Constituiei sau lociitorul su, n
sau n alte locaii, bnci de date, locuri
de munc sau mijloace de transport, n
scopul instalrii sau dezinstalrii
dispozitivelor tehnice.
eful departamentului responsabil
trebuie s nainteze instanei o
solicitare scris, bine motivat.
Judectorul va autoriza operaiunea pe
termen de maximum dou luni.
Autorizaia poate fi prelungit.
Demararea altor activiti de
supraveghere se face pe baza unui
ordin emis de directorul ageniei de
supraveghere, responsabil cu
procedurile de supraveghere.
n Finlanda, serviciul de
securitate, Biroul Naional de
Investigaii ( N.B.I.) i poliia local
sunt abilitate s utilizeze tehnicile de
investigare, precum observarea
tehnic, supravegherea, supravegherea
tehnic, utilizarea agenilor sub
acoperire i dreptul de a avea acces la
date privind apelurile telefonice.
Noua Lege privind organizarea i
funcionarea poliiei conine prevederi
referitoare la: interceptarea
telecomunicaiilor, supravegherea
tehnic, verificarea de securitate n
cazul unor procese i a altor
evenimente n care se impune
protecie special, utilizarea agenilor
sub acoperire i tranzacia simulat.
Biroul Naional de Investigaii i
poliia local utilizeaz tehnicile de
investigare si le aplic n mod
corespunztor, pentru obinerea de
nregistrri video i fotografice.
Msurile din noua Lege privind
organizarea i funcionarea poliiei
sunt dispuse de ctre preedintele
Serviciului Federal pentru Aprarea
cazul n care nu poate fi luat o
247
decizie judectoreasc n timp util. De
aceasta este responsabil tribunalul n a
crui circumscripie i are sediul
Serviciului pentru Aprarea
Constituiei. Pentru procedur sunt
aplicate corespunztor prevederile
Legii Situaiilor Jurisdiciei
Voluntare.
Informaiile culese nu pot fi
utilizate dect conform msurii din
art.4 alin.4 din Legea Articolul 10.
Mijloacele tehnice pot fi folosite
pentru protecia persoanelor care au
participat la instalarea mijloacelor
tehnice n locuine, n msura n care
acest lucru este necesar pentru
contracararea ameninrilor la adresa
vieii sntii i libertii acestora. de Supraveghere a Teritoriului220.
n Frana, activitatea judiciar-
informativ este realizat prin
intermediul a trei componente
instituionale, respectiv Ministerul de
Interne, Ministerul Aprrii i
comunitatea informativ.
Ministrul de Interne al Franei are
n componen dou uniti
specializate n culegere de informaii
i de aprarea ordinii publice. Prima
este Unitatea de lupt antiterorist
(UCLAT), iar cea de-a doua este
Unitatea de investigaii i de
combatere a crimei organizate, anti-
mafie (UCRAM).
De asemenea, are n componen o
Direcie general a poliiei naionale
cu o Direcie a poliiei urbane i
Biroul naional central -INTERPOL,
dar i o direcie Central a poliiei
judiciare, cu competen n derularea
de anchete penale la solicitarea sau
supravegherea magistratului.
Totodat, n Ministerul de Interne
opereaz i o Direcie de informaii
generale.
O component informativ -
judiciar n cadrul Ministerului
Aprrii Naionale este Jandarmeria
Naional, care are competene att pe
lima restabilirii ordinii publice, a
interveniilor antiteroriste, dar i n
zona culegerii de informaii.
De asemenea, jandarmeria are
competene de cercetare penal n
zonele rurale ale Franei.
Comunitatea informativ a Franei
este format din urmtoarele servicii
de informaii: Direcia General
pentru Securitate Extern, Direcia de
Informaii Militare, Grupul de
Securitate a Preedintelui i Direcia
Direcia General pentru Securitate
Extern (D.G.S.E.) este subordonat
Ministerului Aprrii avnd atribuii
pe linia aprrii securitii naionale,
de contraspionaj n domeniul
informaiilor militare i de culegere de
informaii n afara frontierelor rii.
Direcia de Informaii Militare
(D.R.M.) a fost nfiinat n 1992,
dup conflictul din Golful Persic,
avnd ca principal misiune
planificarea, organizarea i
gestionarea activitii de informaii
militare.
Grupul de Securitate a
Preedintelui (G.S.P.R.) creat n anul
1983 are ca principal sarcin
asigurarea proteciei preedintelui.
Grupul este format din componente
220
Troncot Cristian, Bidu Ioan, Blidaru
Horaiu - Serviciile secrete ale Franei,
Germaniei, Italiei, Spaniei i Portugaliei
nainte i Jupa Rzboiul Rece, Editura Elian,
Bucureti, 2004, pag. 21.
248
operative i informative din
Ministerul de Interne i Ministerul
Aprrii, respectiv Jandarmerie.
Direcia de Supraveghere a
Teritoriului (D.S.T.) are atribuii n
contrainformaii, combaterea
terorismului, protejarea patrimoniului
economic i tiinific, identificarea
ameninrilor la adresa securitii
naionale.
Practica judiciar francez n
materia folosirii mijloacelor de
interceptare exclude nregistrrile
clandestine obinute fr autorizaie
legal, deoarece nu sunt prevzute ca
mijloace de prob.
n acest sens, art. 81, 151 i 152
din Codul de procedur penal francez
stabilete competena judectorului de
instrucie s ordone astfel de
msuri221.
Legislaia francez reglementeaz
procedura interceptrilor de convor-
biri n cadrul art. 100-100-7 din Codul
de procedur francez. Aceste msuri
sunt dispuse de judectorul de
instrucie n cursul unei anchete
penale sau corecionale cnd
necesitatea culegerii de informaii este
stringent, iar pedeapsa prevzut de
lege pentru fapta svrit este
nchisoarea de minim 2 ani.
Interceptarea se efectueaz sub
autoritatea i controlul judectorului
de instrucie care a ordonat-o. Msura
221
Dorin Ciuncan, op. cit, pag. 9, cu
precizarea c Legea nr.91 - 646 din 10 iulie
1991 privind secretul corespondenei
transmise pe ci de telecomunicaii, publicat
n Jurnalul oficial al Franei din 13 martie
1992, a completat art. 100 din Codul de 222 Vezi "Interceptation et enregistrement des
procedur penal n sensul ordonrii numai de Communications"
autoritate judiciar a interceptrii.
este dispus de judector pentru o
perioad iniial de cel mult 4 luni.
Ulterior aceast msur poate fi
prelungit n aceleai condiii de
form i durat.
Judectorul de instrucie sau
ofierul de poliie judiciar delegat de
acesta poate cere, n numele legii,
agenilor calificai s procedeze la
instalarea dispozitivului de inter-
ceptare. n urma realizrii operaiunii
de nregistrare, organul judiciar
ntocmete un proces-verbal n
cuprinsul cruia menioneaz
informaiile utile pentru aflarea
adevrului, data i ora nceperii i
ncheierii activitii.
Interceptrile realizate ntr-o limb
strin sunt traduse i transmise n
limba francez, apelndu-se la un
expert autorizat.
nregistrrile sunt pstrate sub
sigiliu i distruse la expirarea duratei
aciunii publice, n urma dispoziiei
procurorului iar aceast activitate
trebuie consemnat ntr-un proces-
verbal.
Interceptrile convorbirilor i
supravegherea comunicaiilor n
cadrul investigaiilor sau operaiunilor
de culegere de informaii privind
aciunile extremiste i teroriste sau
cele care privesc securitatea naional
a Franei, pot fi autorizate n baza
legii 91-646 din 10 iulie 1991 de ctre
autoritatea judiciar.
nregistrrile neautorizate sunt
interzise, ele nefiind prevzute ca
mijloace de prob222.
(Interceptrile i
nregistrrile de comunicaii), Institut de
249
 n Germania, comunitatea servi- asemenea, realizeaz activiti infor-
ciilor de informaii este condus de un mative i de combatere a gruprilor i
secretar de stat din cadrul Cancelariei manifestrilor rasiste i xenofobe, a
federale, avnd n componen: riscurilor extremismului politic i
Oficiul Federal de Informaii, Oficiul fundamentalismului religios i a
Federal pentru Aprarea Constituiei oricror forme anticonstituionale.
i Serviciul de Contrainformaii Serviciul de Contrainformaii
Militare223. Militare (M.A.D.) este o structur
Oficiul Federal de Informaii informativ, dar i o component
(B.N.D.) este subordonat n mod militar din cadrul Ministerului
direct cancelarului, avnd ca Federal al Aprrii, rspunznd de
principal atribuie cunoaterea i activitatea de informaii militare i de
combaterea principalelor riscuri i securitate a forelor armate.
ameninri la adresa politicii interne i Practica i doctrina judiciar din
externe a Germaniei. Germania a suferit influene majore n
De asemenea, are competene i n urma unei hotrri a Curii Federale
materia documentrii informative Constituionale, dar i a unei hotrri
referitoare la terorismul internaional, CEDO deoarece n legislaia acestei
criminalitatea organizat internai- ri sunt permise restricii la secretul
onal, proliferarea armelor de distru- corespondenei, a trimiterilor potale
gere n mas, comerul ilegal cu i a telecomunicaiilor fr a informa
armament i migraia ilegal, care persoana supus unei astfel de msuri
sunt considerate ca pericole la adresa sub controlul a dou organisme: un
securitii statului. comitet de cinci parlamentari
Oficiul Federal pentru Aprarea desemnai de Bundestag n mod
Constituiei (BFV) are n competen proporional i o comisie de trei
culegerea i valorificarea informaiilor membri numii de acest comitet224.
necesare aprrii siguranei federaiei
sau landului, privind acte de spionaj i
224
alte fapte care pot aduce atingere Dorin Ciuncan (op. cit, pag. 10) precizeaz
intereselor externe ale Germaniei. De c "la 15 decembrie 1970, Curtea Federal
Constituional a hotrt c Legea din 13
august 1968 este nul ntruct exclude
Recherche Criminellc de la Gendarmerie informarea ceteanului. (Legea se prezenta
Naionale, unde se precizeaz c msura nu ca un amendament la art. 10/2 din Legea
poate fi aplicat liniilor telefonice ale fundamentali) Legea poate stipula c
senatorului sau deputatului care nu pot fi persoana interesat s nu fie informat i c n
interceptai nainte ca judectorul de instrucie loc s fie urmat calea judiciar, acest control
s informeze preedintele camerei de care al corespondenei i telecomunicaiilor s fie
aparine. De asemenea, linia aparinnd efectuat de ctre (alte) organe principale sau
cabinetului unui avocat sau de la domiciliul auxiliare desemnate de parlament - art 10/2
acestuia nu poate fi ascultat fr ca din Constituia din 23 mai 1949, cu o nou
judectorul de instrucie s informeze decanul redactare dup unificarea noilor landuri, dac
baroului. restricia vizeaz regimul liberal i
223
Troncot Cristian, Bidu Ioan, Blidaru democratic, existente, sau securitatea
Horaiu, op. cit. pag. 20 - 24. federal".
250
 C.E.D.O. fiind sesizat n legtur
cu hotrrea Curii Federale
Constituionale, a decis c faptul de a
nu informa persoana interceptat nu
contravine Conveniei Europene
deoarece n combaterea spionajului i
terorismului este posibil suprave-
gherea convorbirilor i comunicaiilor
dac magistratul are garanii c aceste
misiuni nu reprezint abuzuri225.
n vederea ntririi capacitii de
reacie a Uniunii Europene la
fenomenele crimei organizate i
terorismului, Comisia European a
naintat Parlamentului European o
propunere prin care traficul pe
Internet i convorbirile telefonice s
fie stocate mai mult timp n bazele de
date i informaii ale statelor i
operatorilor de telefonie n vederea
prelucrrii lor de structurile
poliieneti naionale sau europene
(EUROPOL). O astfel de msur ar
avea menirea de a uura activitatea de
evaluare a informaiilor legate de
prevenirea i combaterea terorismului
i criminalitii organizate.
n acelai timp, accesul la aceste
date, stocarea i folosirea lor n
activitile informativ-operative gene-
reaz noi discuii n opinia public.
225
Hotrrea din 6 septembrie 1978 dat de
plenul Curii, Seria A nr. 28 n cazul Klass i cerere."
alii contra Germaniei reine c: "societile
democratice sunt ameninate n zilele noastre
de forme foarte complexe de spionaj i de
ctre terorism, aa c statul trebuie s fie
capabil, pentru a combate eficient aceste
ameninri, s supravegheze n secret
elementele subversive care opereaz pe
teritoriul su." (Vinccnt Bcrgcr, Jurisprudena datelor poate fi iluzorie, n condiiile n care
Curii Europene a drepturilor Omului,
Institutul Romn pentru Drepturile Omului,
1997, pag. 389).
Proiectul privind pstrarea datelor de
trafic de telefonie i Internet din
interiorul Uniunii Europene a fost
lansat i susinut de minitrii de
justiie din Marea Britanie, Irlanda,
Frana i Suedia226.
nc de la iniiere, acest proiect a
declanat proteste ale unor organizaii
non-guvernamentale care invoc
disproporionalitatea dintre msurile
de ngrdire a unor drepturi i liberti
ceteneti i atingerea scopurilor
urmrite, lupta mpotriva terorismului
i a crimei organizate227.
Punerea n practic a acestei
hotrri pe lng protestele deja
nregistrate va ridica i probleme
tehnice i financiare deoarece volumul
de date, informaii i nregistrri se
estimeaz a fi deosebit de mare, iar
226
n publicaia Jurnalul Naional din data de
26 septembrie 2005, Alexandru Rdescu
prezint declaraia dat de Franco Fratini,
comisarul european pe probleme de justiie i
securitate cu privire la acest proiect: "Sperm
ca aceast propunere s fie aprobat de
guvernele membre U.E. i de ctre membrii
Parlamentului European pn la sfritul lunii
decembrie. Dac se voteaz acest raport,
operatorii de telefonie sunt obligai s strng
i s stocheze traficul de voce timp de 1 an, n
li mp ce pentru ISP-iti termenul este de 6
luni. Aceste informaii pot fi accesate de
organele abilitate din alte state membre la
227
Asociaia Pentru Tehnologie i Internet
(APTI) critic acest proiect deoarece : "Chiar
dac scopul anunat de oficialii europeni este
cel de lupt mpotriva terorismului, n actuala
sa form, aceast iniiativ este
disproporional i ilegal n acelai timp. De
asemenea, securitatea ctigat prin pstrarea
potenialii teroriti vor putea ocoli uor aceste
interpretri." (vezi www.apti.ro)
251
costurile de stocare i prelucrare sunt
pe msur.
n Irlanda, interceptarea
comunicaiilor este strict reglementat
de Legea privind interceptarea trimite-
rilor potale i a telecomunicaiilor din
anul 1993.
Interceptarea este definit ca (a), o
aciune care const n deschiderea ori
tentativa de deschidere a unei trimiteri
potale adresate oricrei persoane,
ntrzierea ori reinerea unei asemenea
trimiteri, ntreprinderea oricror
msuri menite s mpiedice livrarea ei
cuvenit sau acordarea permisiunii de
a face acest lucru unei alte persoane
care nu este destinatarul trimiterii, i
(b), o aciune care const n ascultarea
sau tentativei de ascultare,
nregistrarea sau tentativa de
nregistrare, prin orice mijloace, n
cursul transmiterii sale, a unei
telecomunicaii, n alte situaii dect
atunci cnd fie persoana n numele
cruia este transmis mesajul, fie cea
creia i este destinat i-a dat acordul
pentru ascultare sau nregistrare.
Mandatul prin care se permite
interceptarea comunicaiile este emis
de ministrul Justiiei, dup primirea
unei solicitri din partea Comisarului
de la Garda Siochana (poliia
naional).
Mandatul este valabil pentru o
perioad de cel mult trei luni, moment
n care Comisarul trebuie s adreseze
o nou cerere de continuare a
interceptrii, n lipsa unei astfel de
cereri, interceptarea va nceta.
Un judector de la Curtea de
Justiie este numit pentru a verifica n
mod regulat maniera de aplicare a
legii i a prezenta rapoarte ministrului
Justiiei ori de cte ori este cazul.
n Italia, potrivit Legii nr.98 din 8
aprilie 1974 libertile corespondenei
i comunicaiilor pot fi limitate numai
prin acte motivate, de ctre autoritatea
judiciar i cu toate garaniile fixate
prin lege ( art.15 alin.2 din Constituia
Republicii italiene din 27 decembrie
1947 cu actualizrile din 1987;
cf.art.266 urm. Cod procedur penal;
Legea nr.98 din 8 aprilie 1974).
Interceptarea comunicaiilor prin
telefon, fax, e-mail i nregistrrile
ambientale, reprezint instrumentele
de investigaie i sunt impuse de
Codul de procedur penal i de
seciunea 3 din Legea nr.438/2001.
Acesta se refer la supravegherea prin
mijloace electronice efectuat pe
parcursul investigaiilor, cu autori-
zarea judectorului, dac procedurile
de investigaie o cer i atunci cnd
exist dovezi suficiente pentru
punerea sub urmrire.
Coninutul acestor conversaii
poate fi folosit n justiie.
Se pot realiza interceptri ale
comunicaiilor cu scop preventiv,
dndu-se posibilitatea interceptrilor
conversaiilor telefonice, a discuiilor
purtate prin intermediul calculatorului
i a celor dintre mai multe persoane
ntr-un interior n vederea combaterii
terorismului - ca i n cazul crimei
organizate - este menionat n
seciunea 5 din Legea nr.438/2001,
unde se stipuleaz c aceast msur
este necesar pentru culegerea de
informaii privind prevenirea
delictelor comise n scopuri teroriste.
Dei aceast msur ine de la
latura administrativ, ea presupune
supervizarea din partea unei autoriti
252
judiciare competente.
Adoptarea acestei msuri are ca
scop culegerea de informaii (care nu
pot fi folosite, ns, n instan)
necesare unei bune desfurri a
activitilor informative i operative.
Instituiile care elibereaz mandate
autorizeaz urmtoarele activiti:
- interceptarea comunicaiilor - se
poate efectua dup emiterea unui
mandat de ctre procuror i dup
autorizarea de ctre judectorul care
conduce investigaia.
Numai n caz de urgen, cnd
amnarea eliberrii mandatului poate
avea consecine negative asupra
investigaiilor, procurorul poate
autoriza interceptrile fr o de stat;
autorizaie eliberat n prealabil de
judector, care va trebui s ratifice
acest act n 48 de ore de la emitere.
- interceptarea n scop preventiv -
solicitat de Ministerul de Interne sau,
prin intermediul acesteia, de chestor
sau de oficiali din Ministerul
Direciilor Centrale, este autorizat de
procurorul local din regiunea n care a
fost adoptat aceast msur.
n Marea Britanie, opereaz o
comunitate informativ ce are la baz
Legea Serviciului de Securitate
(Security Service Act) adoptat n
anul 1989, fiind format din organe de
stat de natur judiciar i informativ,
sub coordonarea premierului Marii
Britanii.
Aceste structuri sunt: Special
Branch, Serviciul de Securitate,
Serviciul de Informaii Secrete i
Centrul guvernamental de comuni-
caii228.
228
Troncot Cristian, Blidaru Horaiu -
Special Branch a fost nfiinat n
1883 ca diviziune special a Scotland
Yard-ului avnd ca principale misiuni:
protecia membrilor guvernului
i a altor demnitari, inclusiv
cei strini aflai n misiune
oficial;
monitorizarea strinilor aflai sub
orice form n Marea Britanie, ct
i a organizaiilor teroriste;
asigurarea securitii porturilor,
aeroportului i paza sediilor misi-
unilor strine i a personalului
diplomatic;
asigurarea contrainformativ a
ambasadelor;
sarcini pe linia aprrii secretului
atribuii de cercetare penal a
cazurilor de spionaj.
Serviciul de Securitate (Security
Service) a fost creat n 1909, avnd ca
titulatur Military Intelligence 5 - M.I.
5. Este o structur militarizat, fr
atribuii de cercetare sau investigare
judiciar, iar principalele sale atribuii
sunt: supravegherea I.R.A., a
loialitilor din Ulster, a gruprilor
extremiste, a separatitilor islamiti
sau a separatitilor kurzi.
Centrul Guvernamental de
Comunicaii (Government
Communications Headquarters) este
un organism specializat n
supravegherea comumcaiilor. Are pe
de o parte competene n a realiza
activiti de interpretare a comuni-
caiilor, iar pe de alt parte de
"Careul de ai. Serviciile secrete al Marii
Britanii, S.U.A., Rusiei, Israelului", Editura
Elian, Bucureti, 2003, pag. 14-21.
253
protecie a comunicaiilor militare i
oficiale britanice.
Serviciul de Informaii Secrete
(Secret Intelligence Service) a fost
creat n 1919 i reprezint principalul
serviciu de informaii externe al Marii
Britanii.
Principalele sarcini ale acestui
organism informativ constau n
culegerea de informaii din exterior,
desfurarea de aciuni sub acoperire
n afara teritoriului rii, realizarea de
activiti de contraspionaj
contrainformaii externe.
Toate aceste organisme de
informaii sunt subordonate unor
secretariate de stat care la rndul lor
sunt coordonate de primul ministru.
Astfel, secretarul de stat pentru afaceri
strine i Commonwealth are n
subordine Serviciul de Informaii
Secrete i Centrul Guvernamental de
Comunicaii. Secretarul aprrii l are
n subordine pe eful Serviciului de
informaii de la aprare i Grupul
informaiilor de aprare. Secretarul
pentru afaceri interne are n subordine
Biroul directorului general
internelor i serviciul de securitate.
Secretarul de stat al cancelariei
primului-ministru are n subordine
Oficiul de coordonare al informaiilor
i secretariatul de evaluare a
informaiilor interne.
n activitatea operativ-judiciar
aceste servicii trebuie s in seama de
exigenele practicii i doctrinei
common low unde este obligatorie
obinerea unui mandat al judectorului
sau al ministrului de interne pentru
interceptarea comunicaiilor i con-
vorbirilor.
n acest sens, art. 178: 16 (1) cp.
din Legea englez asupra interceptrii
comunicaiilor prevede c este
inadmisibil orice prob obinut
direct sau indirect printr-o interceptare
ilegal, obinut fr consimmnt
sau dac ilegalitatea privete o
iregularitate de fond prin (ne)emiterea
autorizaiei229.
n Polonia, Legea privind
Serviciile de securitate naional",
prevede c n timpul desfurrii
activitii de informaii ntreprinse de
i Serviciul de Informaii Interne n
scopul ndeplinirii funciilor expres
determinate de lege (articolul 5,
paragraful 1, sub-paragraf 2), atunci
cnd alte mijloace se dovedesc
ineficiente sau cnd curtea decide c
aceste mijloace sunt ineficiente i
insuficiente, instana poate decide
nceperea urmririi informative.
Aceast decizie este aprobat, n scris,
de ctre procurorul general, pe baza
unei cereri naintate de directorul
Serviciului.
Decizia menionat este luat de
Curtea Penal din Varovia.
al n caz de urgen, care poate
aprea dac exist pericolul scurgerii
de informaii, al ascunderii de
informaii sau chiar distrugerea de
dovezi, directorul Serviciului de
Informaii Interne poate ordona
nceperea urmririi informative, pe
baza unei aprobri scrise din partea
229
Dorin Ciuncan - Autorizarea judiciar a
nregistrrilor audio-video n Buletinul de
informare juridic, nr. 1/1998, al Parchetului
de pe lng Curtea de Apel Bucureti, pg. 8-9,
n care se arat c Legea englez asupra
interceptrii comunicaiilor a intrat n vigoare
la 10 aprilie 1986, fiind aprobat de Regina
Marii Britanii la 25 iulie 1985.
254
procurorului general, naintnd n
acelai timp o cerere ctre Curtea
Penal. Dac aceasta nu ia o decizie
favorabil n timp de 5 zile, directorul
va nceta urmrirea informativ i va
ordona distrugerea de ctre o comisie
special a materialului rezultat din
urma cercetrilor.
Dac materialele reprezint dovezi
sau indic intenia comiterii unei
infraciuni pentru evitarea creia
Serviciul este abilitat s acioneze,
atunci aceste materiale nu vor fi
distruse, iar directorul va nainta o
cerere scris ctre Curtea Penal
solicitnd, n acelai timp, aprobarea
scris a procurorului general.
n Portugalia, potrivit Legii
securitii interne" orice ingerin a
puterilor publice n coresponden i
telecomunicaii este interzis n afara
cazurilor prevzute de lege n materie
de procedur penal230.
La rndul su, Legea securitii
interne" i atribuie Poliiei Judiciare
competena exclusiv pentru
efectuarea interceptrilor231.
n cazul Sloveniei, Codul de
Procedur Penal, stipuleaz c
supravegherea legturilor de
telecomunicaii prin interceptare i
nregistrare, verificarea corespon-
denei i a celorlalte trimiteri potale,
verificarea sistemelor computerizate
ale bncilor sau ale altor instituii care
desfoar activiti financiare sau
comerciale, interceptarea i nregis-
trarea discuiilor cu acceptul a cel
230
Constituia Republicii Portugalia, 2 aprilie
1976, revizuit n 1982, art.344.
231
Legea securitii interne
Portugaliei", art. 18.
puin uneia dintre persoanele
participante la discuii, supravegherea
mesajelor transmise prin pota
electronic i alte metode care in de
tehnologia informaiilor pot fi folosite
dac se consider c alte msuri nu
permit culegerea de informaii sau c
prin culegerea de informaii este
periclitat viaa sau sntatea unei
persoane.
Plasarea microfoanelor i a altor
dispozitive de supraveghere n
locuina altei persoane sau n alte
locaii prin folosirea mijloacelor
tehnice de documentare i ptrunderea
n secret n locuina sau n zona
menionat pot fi autorizate dac se
consider c adoptarea unor msuri
mai puin drastice, inclusiv tehnicile
de investigaie mai sus menionate, nu
permit culegerea de informaii sau c
prin culegerea de informaii este
periclitat viaa sau sntatea unor
persoane.
n Spania, prin Legea Organic
621/1995, n care se reglementeaz
Controlul Judiciar Prealabil al
Centrului Naional de Informaii
prevede c: directorul Centrului
Naional de Informaii va trebui s
solicite Magistratului Tribunalului
Suprem, competent conform Legii
Organice a Autoritii Judiciare,
autorizaia pentru adoptarea msurilor
care prejudiciaz inviolabilitatea
domiciliului i secretul comuni-
caiilor, ori de cte ori astfel de msuri
rezult a fi necesare pentru ndepli-
nirea atribuiilor conferite Centrului.
Autoritatea, funcionarul
public sau un agent al acestora care,
a fr autorizarea corespunztoare
judiciar ( cu excepia aplicrii art.55
255
alin2 din Constituie) intercepteaz
comunicaii telefonice sau folosete
diverse artificii tehnice de ascultare,
transmitere, imprimare sau
reproducere a sunetului, se
232
pedepsete .
n cazul Suediei, interceptarea
comunicaiilor este reglementat de
Codul de Procedur Penal ( Capitolul
27). Interceptarea se realizeaz sub
dou forme: interceptarea secret a
convorbirilor telefonice (sau a
coninutului mesajelor) i temeinice de a nclca dreptul la
supravegherea secret a intimitate al persoanei suspecte sau
telecomunicaiilor ( date cum ar fi
numere, or, etc).Supravegherea cu
camere video ascunse este
reglementat de o lege specific
(1506/1995).
Utilizarea microfoanelor nu este
permis n Suedia.
Interceptarea comunicaiilor este
permis numai n faza preliminar a
anchetei.
Utilizarea interceptrii comuni-
caiilor presupune existena unor
probe temeinice privind implicarea
persoanei n svrirea unei
infraciuni i necesitatea utilizrii
acestui mijloc n cadrul anchetei.
Acest mijloc poate fi utilizat numai
n cazul unui telefon de la care este
probabil ca suspectul s vorbeasc.
Interceptarea convorbirilor telefonice
poate fi utilizat n fazele preliminare
ale anchetrii infraciunilor pedepsite
cu nchisoare de minimum 2 ani, ale
tentativei, premeditrii i conspiraiei
n vederea svririi unor astfel de
232
Codul Penal al Spaniei, art.l92 bis.
infraciuni.
Supravegherea telecomunicaiilor
poate fi utilizat n fazele preliminare
ale anchetrii infraciunilor pedepsite
cu nchisoare de minimum ase luni, a
unor delicte privind traficul de
droguri, i ale tentativei, premeditrii
sau conspiraiei n vederea svririi
unor infraciuni pedepsite cu
nchisoare de minimum doi ani.
Aceste mijloace pot fi utilizate
numai n cazul n care exist motive
alte drepturi.
Instana decide utilizarea
interceptrii comunicaiilor. n
deciziile emise specific durata
interceptrii stabilit n funcie de
necesitate, durat care nu va depi o
lun de zile. Decizia poate fi
prelungit.
Potrivit Codului de Procedur
Penal, aceast decizie poate fi luat
numai n cazul n care exist motive
temeinice de a nclca dreptul la
intimitate al persoanei suspecte sau
alte drepturi.
Percheziiile se realizeaz potrivit
acelorai reglementri.
Dac se impune utilizarea
interceptrii comunicaiilor n cadrul
unei anchete preliminare, poliia va
contacta procurorul.
Procurorul va prezenta cazul
instanei care va lua o decizie. Dac
instana va autoriza interceptarea,
poliia va pune n aplicare respectiva
decizie.
Ungaria, prin Legea privind
Serviciile de securitate naional" din
1995 prevede c Serviciul de
securitate naional poate aplica
256
mijloacele i metodele secrete de
culegere de informaii care necesit o
autorizaie extern, conform art.56,
aprobat de judectorii care
autorizeaz culegerea de informaii cu
mijloace secrete.
n scopul ndeplinirii misiunilor
serviciului de securitate, n baza
prevederilor legii, pot fi limitate
drepturile n legtur cu: libertatea
individual, inviolabilitatea domiciliu-
lui personal i al trimiterilor potale,
protecia datelor personale, confiden-
ialitatea unor date publice de interes
comun, respectiv protecia posesi-
unilor/proprieti.
Legea siguranei naionale"
prevede c pentru realizarea msurilor
de culegere secret de informaii, prin
limitarea drepturilor , aprobarea este
de competena judectorului desemnat
de preedintele Tribunalului Capitalei
sau a ministrului justiiei, dup caz.
Fiecare solicitare de culegere secret
de informaii poate fi aprobat pe o
perioad de maximum 90 de zile.
257
Acest termen se poate prelungi, la
cererea justificat a directorului
general, cu nc 90 de zile.
Referitor la supravegherea electro-
nic i instalarea de dispozitive, dac
aceast supraveghere tehnic vizeaz
locuine particulare, operaiunea
necesit autorizarea unui judector. (
Legea Poliiei art.69(1)b; Legea
Securitii Naionale art.56.b.)
n privina interceptrii comuni-
caiilor, aceast operaiune acoperit
necesit autorizarea unui judector i
poate fi ntreprins numai n cazul
unor infraciuni grave sau al altor
infraciuni menionate n Lege,
inclusiv n cazurile de terorism.
Pot fi interceptate corespondena,
telecomunicaiile fixe i mobile,
comunicaiile prin e-mail i computer
de ex. prin Internet ( Legea Poliiei
art.69(1)c, d.; Legea Securitii
Naionale art.56 c, d.).Nu se face
distincie ntre reelele publice sau
private.
 TRAFICUL ILICIT DE ORGANE, ESUTURI I
CELULE DE ORIGINE UMAN MODALITATE DE
SVRIRE A TRAFICULUI DE PERSOANE

dr.VOINIC MARIA CRISTINA

Despite the attention recently shown by governments and

nongovernmental organizations of the world to trafficking of organs,
tissues and cells of human origin, there is not detailed information related
to the removal of organs and programs combating organ trafficking. There
is very little evidence of trafficking in human organs and tissue, the
official sources being almost nonexistent. Clearly a more important issue
is that of organ trafficking luring persons and obliging them to sell their
organs.

n conformitate cu prevederile acesteia, aservirea ori prelevarea de

Conveniei Consiliului Europei
privind lupta mpotriva traficului de
fiine umane, adoptat la 3 mai 2005,
deschis spre semnare i semnat de
Romnia la Varovia la 16 mai 2005
i ratificat prin Legea 300 din 11
iulie 2006, prin trafic de fiinte umane
nelegem recrutarea, transportul,
transferul, cazarea sau primirea
persoanelor, prin ameninarea cu ori
prin utilizarea forei sau a altor forme
de constrngere, prin rpire, fraud,
nelciune, abuz de autoritate ori de
o situaie de vulnerabilitate sau prin
oferirea ori acceptarea de pli sau de
avantaje pentru obinerea consim-
mntului unei persoane avnd autori-
tate asupra altei persoane, n scopul
exploatrii. Exploatarea cuprinde cel
puin exploatarea prostituiei celor-
lali sau alte forme de exploatare
sexual, munca ori serviciile forate,
sclavia sau practicile similare
258
organe.
Legislaia naional poate astfel s
se concentreze i pe alte forme de
exploatare, dar trebuie mcar s
acopere tipurile de exploatare
menionate ca fiind pri componente
ale traficului de persoane.
Convenia Consiliului Europei se
aplic att traficului naional, ct i
celui internaional, fie c are legtur
cu crima organizat sau nu. Convenia
are un scop mai larg dect Protocolul
de la Palermo i, dup cum este
precizat n articolul 39, intenioneaz
s sporeasc protecia pe care
Protocolul de la Palermo o acord.
Articolul 1 (2) al Protocolului de la
Palermo stipuleaz c prevederile
Conveniei Naiunilor Unite mpotriva
Criminalitii Organizate Transna-
ionale se aplic mutatis mutandis
protocolului, doar dac acesta nu
prevede altfel i articolul 3 (1) al
Conveniei Naiunilor Unite prevede
c se aplic la anumite nclcri ale
legii, de natur transnaional i care
implic un grup criminal organizat.
Astfel, potrivit articolului 2 al
Conveniei, Capitolele II-VI se aplic
indiferent dac traficul se desfoar
doar la nivel naional i nu implic
nici un grup de criminalitate
organizat.
Totodat, legislaia romneasc
definete traficul de persoane n art.
12 alin.1 din Legea nr. 678 din 21
noiembrie 2001 privind prevenirea i
combaterea traficului de persoane,
modificat de Legea nr. 287/2005 i
de Ordonana de Urgen a
Guvernului nr.79 din 2005. astfel,
potrivit legii sus-menionate,
constituie infraciunea de trafic de
persoane recrutarea, transportarea,
transferarea, cazarea sau primirea
unei persoane, prin ameninare,
violen sau prin alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori
nelciune, abuz de autoritate sau
profitnd de imposibilitatea acelei
persoane de a se apra sau de a-i
exprima voina, ori prin oferirea,
darea, acceptarea sau primirea de
bani ori de alte foloase pentru
obinerea consimmntului persoanei
care are autoritate asupra altei
persoane, n scopul exploatrii acestei
persoane, i se pedepseste cu
nchisoare de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi.
Potrivit art.2 din lege prin
exploatarea unei persoane se nelege:
a) executarea unei munci sau
ndeplinirea de servicii, n mod forat,
cu nclcarea normelor legale privind
condiiile de munc, salarizare, sn-
tate i securitate;
b) inerea n stare de sclavie sau
alte procedee asemntoare de lipsire
de libertate ori de aservire;
c) obligarea la practicarea prostitu-
iei, la reprezentri pornografice n
vederea producerii i difuzrii de
materiale pornografice sau alte forme
de exploatare sexual;
d) prelevarea de organe;
e) efectuarea unor alte asemenea
activiti prin care se ncalc drepturi
i liberti fundamentale ale omului.
Aspectul care ne intereseaz n
acest studiu este cel legat de
prelevarea de organe. n conformitate
cu definiia legal, infraciunea de
trafic de persoane este constituit n
momentul realizrii aciunii speci-
ficate de legiuitor, respectiv de recru-
tare, transportare, transferare, cazare
sau primire a unei persoane, prin
mijloacele de ameninare, violen
etc., nefiind necesar ca persoana s fi
fost exploatat. Este suficient s fi fost
supus unuia dintre actele din definiie
printr-unul dintre mijloacele din
definiie, cu intenia de a exploata
persoana. Prin urmare traficul de
fiine umane exist naintea oricrei
exploatri reale a individului.
Exploatarea unei persoane include,
aadar, i prelevarea de organe.
Principiul conform cruia este
interzis obinerea de ctiguri
financiare pe baza corpului uman sau
a prilor sale este stabilit de acquis-ul
Consiliului Europei. Este stipulat n
Rezoluia 29 a Comitetului Minitrilor
(78) i a fost confirmat, n particular,
de declaraia final a celei de a 3-a
Conferin European a Ministerelor
de Sntate (Paris 1987), nainte de a
259
fi stabilit definitiv de art. 21 al
Conveniei asupra Drepturilor Omului
i Biomedicin (ETS No.164).
Principiul a fost apoi reafirmat n
protocolul acelei convenii privind
transplantul de organe i esuturi de
origine uman (ETS No.186), ce a
fost deschis semnrii n ianuarie 2002.
Articolul 22 interzice n mod explicit
traficul cu organe i esuturi. Trebuie,
de asemenea amintit faptul c
Adunarea Parlamentar a Consiliului
Europei a adoptat raportul Traficul
cu organe n Europa (Doc. 9822, 3
iunie 2003, Comitetul de afaceri
Sociale, de Sntate i Familie,
Elveia, SOC) i Recomandarea 1611
(2003) privind traficul cu organe n
Europa.
n Recomandarea 1611 (2003)
privind traficul de organe n Europa,
Adunarea Parlamentar a sugerat
dezvoltarea, n cooperare cu organi-
zaiile relevante, unei strategii euro-
pene pentru combaterea traficului de
organe i, de asemenea, a sugerat
schiarea unei viitoare Convenii a
Consiliului Europei privind aciunea
mpotriva traficului de persoane, cu
un protocol adiional pe traficul de
organe i de esuturi de origine
uman.
De asemenea, Legea nr.95/2006
privind reforma n domeniul sntii,
stabilete n Titlul VI, condiiile n
care se poate efectua legal prelevarea
i transplantul de esuturi, organe i
celule de origine uman, precum i
infraciunile aferente n art.154-159.
Mai mult, exist o chiar o definiie a
traficului de organe, la art.158. Astfel, Columbia, New York, 1997, (Bellagio Task
potrivit legii, organizarea i/sau
efectuarea prelevrii de organe i/sau
esuturi i/sau celule de origine
uman pentru transplant, n scopul
obinerii unui profit material pentru
donator sau organizator, precum i
cumprarea de organe, esuturi i/sau
celule de origine uman, n scopul
revnzrii, n vederea obinerii unui
profit, constituie infraciunea de trafic
de organe i/sau esuturi i/sau
celule de origine uman i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani.
Trebuie precizat faptul c, n opinia
noastr, toate infraciunile prevzute
de Legea nr.95/2006 pot intra n sfera
generic a infraciunilor de trafic de
persoane, i n special de trafic de
organe, ntruct ele se refer ntr-o
form sau alta la nclcarea
dispoziiilor legale referitoare la
prelevarea i transplantul de organe.
Astfel, ori de cte ori, se va realiza
una din aciunile prevzute de Legea
nr.678/2001, n scopul exploatrii
unei persoane, iar exploatarea se va
face n scopul prelevrii de organe, n
modalitile prevzute de Legea
95/2006, se vor ntruni elementele
constitutive ale infraciunii de trafic
de persoane.
n privina transplantului de
organe, ne propunem s abordm mai
multe aspecte. Astfel, n primul rnd,
la nivel mondial, cererea de organe
este mai mare dect oferta. n
Raportul Bellagio233, se precizeaz c,
233
Sursa: Raportul Bellagio privind
transplantul, integritatea corporal i traficul
internaional de organe, Universitatea
Force Report on Transplantation, Bodily
Integrity, and the International Traffic in
Organs, Report reprinted from
260
exceptnd Belgia, Austria i Spania,
nici o ar nu are suficiente organe
pentru nevoile cetenilor si. n
Statele Unite ale Americii, n ciuda
sistemului naional de distribuie bine
organizat, a unor campanii de pres
succesive i a legii care solicit
spitalelor s efectueze donarea de
organe de la persoane nrudite, totui
aproximativ 40.000 de oameni se afl
pe listele de ateptare. De asemenea,
anual, aproape 10% dintre pacienii
care ateapt un transplant de inim
mor datorit lipsei de organe
disponibile.
Un alt aspect care trebuie subliniat
este de ordin etic i anume
considerentele culturale i religioase
care interzic donarea. Potrivit
aceleiai surse, n Orientul Mijlociu,
exist considerente religioase care
descurajeaz i chiar care interzic
donarea de organe de la cadavre.
Potrivit nvturilor islamice,
integritatea corpului la nmormntare
trebuie respectat. Exist ns unii
lideri religioi care au acceptat
donarea de organe ca o druire de
via. n schimb alii nu accept
principiul morii cerebrale, egal n
viziunea lor cu ideea de crim, fapt
care mpiedic recuperarea organelor
de la persoanele decedate. n Japonia,
spre exemplu, nu se poate vorbi
despre donarea de organe de la
cadavre datorit principiilor absolute
de integritate corporal, de respect
fa de persoanele n vrst i de
respingere a standardelor specifice
Transplantation Proceedings,
disponibil la adresa http://www.irc.org
morii cerebrale234. Exist bariere de
natur cultural i n rile din vest,
precum Statele Unite ale Americii,
unde mai mult de jumtate dintre
familiile celor decedai refuz ca
rudele lor s devin donatori de
organe.
n al treilea rnd, deficitul de
organe disponibile pentru operaiile de
transplant se accentueaz din ce n ce
mai mult, fapt care i determin pe cei
care sunt n cutare de organe s se
deplaseze n zonele lumii unde exist
persoane care doresc s i vnd un
organ pentru a putea supravieui,
fenomen denumit turism de
transplant.
De asemenea, exist numeroase
cadre medicale, instituii de profil,
persoane fizice sau juridice care
exploateaz aceast lips de pe piaa
mondial de organe pentru transplant,
mai puin motivai de dorina de a
ajuta oamenii, ci de a obine sume de
bani considerabile pentru mijlocirea
acestor operaii ntre donator i
primitor. n aceste cazuri vorbim
despre trafic de organe.
Asociaia Internaional a
Medicilor (A.I.M.) a statuat faptul c
vnzarea de organe umane este o
violare a Declaraiei Universale a
Drepturilor Omului i a propriului
Statut prin care se stipuleaz c:
corpul uman i prile sale nu pot
face obiectul nici unei tranzacii
comerciale. n consecin, oferirea i
primirea de bani pentru organe ar
trebui interzise. De asemenea, ea a
recomandat medicilor s nu efectueze
un transplant dac au motive s cread
1997),
234
Ibidem
261
c organele respective au fost obiectul donatorului?; de ce sngele, sperma
unor tranzacii comerciale. Asociaia sau ovulele pot fi vndute, n unele
recomand statelor s ia toate situaii, spre deosebire de organele
msurile necesare pentru a preveni solide ale corpului?. De asemenea,
folosirea n scop comercial a unii cercettori afirm c vnzarea de
organelor umane, lsnd la latitudinea organe i dezavantajeaz pe cei sraci,
lor s stabileasc metoda de care nu sunt capabili s i permit
incriminare i sanciunile aplicabile. cumprarea de organe la preul pieei.
Consiliul Europei a stabilit, n anul Problema traficului de persoane n
1987, c : un organ uman nu trebuie scopul prelevrii de organe este parte
s fie oferit pentru bani de ctre orice integrant a Protocolului Naiunilor
organizaie de schimb de organe, Unite pentru Prevenirea, Suprimarea
centre de bnci de organe ori de ctre i Pedepsirea Traficului de Persoane,
orice alt organizaie ori individ. n n special femei i copii, anexat la
acelai sens, Consiliul Internaional al Convenia Naiunilor Unite mpotriva
Societii de Transplant susine c: Crimei Organizate Transnaionale,
Nici un chirurg ori echip de adoptat la New York n anul 2000,
transplant nu va fi direct sau indirect ns n literatura de specialitate nu s-a
implicat n cumprarea sau vnzarea publicat foarte mult pe acest subiect.
de organe, esuturi ori n orice n ciuda ateniei acordate n ultimul
activitate de transplant care urmrete timp de ctre guvernele i
un scop comercial. organizaiile nonguvernamentale ale
Dei este unanim acceptat faptul c statelor lumii traficului de organe,
vnzarea de organe nu este etic, acest esuturi i celule de origine uman, nu
lucru nu poate fi justificat n exist informaii detaliate legate de
ntregime. Se pot nate mai multe prelevarea de organe i nici programe
ntrebri, spre exemplu, de ce este de combatere a traficului de organe236.
permis o mic recompens n cazul Exist foarte puine probe ale
donaiilor efectuate ntre persoane traficului de organe i esuturi umane,
care aparin aceleiai familii sau sursele oficiale fiind aproape
pentru membrii familiei unei persoane inexistente. n mod cert o problem
decedate care accept procedura de mult mai important o reprezint cea a
transplant235?; de ce este interzis traficului de organe n sensul nelrii
plata pentru un organ prelevat de la o persoanelor i constrngerii acestora
persoan din afara familiei pentru a-i vinde organele. Majori-
tatea persoanelor consimt s i vnd
235
Este cazul recompenselor oferite de un rinichi, dar dezamgirea lor vine n
momentul n care primesc o sum de
spitale, fundaii i persoane private n S.U.A.
pentru familiile care sunt de acord cu donarea
de organe ale rudelor decedate, sub forma
compensaiilor pentru cheltuieli de 236 Cristian Eduard TEFAN, Traficul de
nmormntare. n Pennsilvania s-a stabilit un organe i esuturi umane. Form de
fond pentru plata familiilor de donatori de manifestare a criminalitii organizate,
organe cu 1000$ pentru aceste cheltuieli. Revista Poliia Capitalei nr. 303/2006
262
bani foarte mic sau cnd nu mai fcut. Argumentele morale
primesc bani deloc. Consimmntul condamn folosirea corpului n acest
poate fi obinut prin variate modaliti scop, de exemplu, prostituie sau
de constrngere. Spre exemplu, vnzare de organe. Cauzele ambelor
victimele traficului cu rinichi se tipuri de trafic le constituie srcia i
confrunt nu numai cu criza discriminarea pe motive de sex, care
economic care i-a determinat s i poate fi mai puin semnificativ n
vnd rinichiul, dar i cu starea de privina traficului de organe din
sntate precar generat de lipsa de anumite ri. n ciuda acestor
informare i lipsa de asisten asemnri, argumentele pro i contra
medical adecvat. Cei care i vnd legalizrii comerului sexual ori a
organele nu sunt obligai s ia msuri comerului cu organe pentru a
legale mpotriva traficanilor, n combate traficul ilegal nu pot fi
sensul c muli dintre cei implicai nu susinute. Din cercetrile efectuate n
pot nainta o plngere penal ctre rile n care traficul cu organe
organele competente, datorit faptului constituie o problem, se pare c
c au semnat false declaraii prin care vnzarea unui organ nu mbuntete
au acceptat s i doneze rinichiul. situaia economic a persoanei n
La ora actual, nu exist statistici cauz, iar pentru cei care triesc n
cu privire la amploarea traficului cu srcie, fr a avea acces la ngrijiri
organe. Experii estimeaz c n medicale, acest lucru poate determina
fiecare an au loc cel puin cteva mii mari probleme de sntate. Toate
de transplanturi ilegale de rinichi de aceste aspecte medicale trebuie
donatori vii nenrudii, iar o mare prevzute n orice sistem de reguli
parte dintre aceste cazuri sunt privind vnzarea de organe.
traficate237. Potrivit Recomandrii Consiliului
Legtura dintre traficul de persoane Europei nr.1611 din anul 2003 privind
i cel de organe nu a fost stabilit cu traficul de organe n Europa, legea
precizie. Totui, atunci cnd se penal ar trebui modificat astfel nct
compar traficul cu organe, n sensul intermediarii i personalul medical
constrngerii pentru vnzarea de implicat n procedurile de
organe, cu traficul de femei pentru transplanturi ilegale s rspund
servicii sexuale, se pot observa penal, n timp ce vnztorii donatori
anumite asemnri. s fie exonerai de rspundere penal,
n ambele situaii supravieuitorii cu condiia s nu fie n mod direct
se confrunt adesea cu discriminarea implicai n activiti ilicite de trafic
n comunitate din cauza a ceea ce au de organe238. Cei care i-au vndut un
rinichi, spre exemplu, ar trebui s aib
acces la informare, la asisten legal,
237
Elaine PEARSON, Coercion in the
Kidney Trade?, Deutsche Gesellschaft fr
Technische Zusammenarbeit (GTZ) GmbH, 238 Council of Europe, Trafficking in organs
Eschborn, Germania, aprilie 2004, pag.5; in Europe: Recommendation 1611 (2003),
http://www.gtz.de Parliamentary Assembly.
263
medical i social, inclusiv consi-
liere.
Convenia European asupra
Drepturilor Omului i Biomedicinii
din 1997 stipuleaz n art.21 c nu
trebuie obinute ctiguri materiale
prin exploatarea organismului uman
sau a esuturilor i organelor sale.
Convenia menioneaz n continuare
c prelevarea de organe i esuturi
umane poate avea loc cu o informare
corespunztoare i cu consimmntul furnizarea de stimulente financiare
donatorului. ara noastr a ratificat
aceast Convenie prin Legea nr. 17
din 22.02.2001.
Traficul cu organe rmne un
sector invizibil al traficului n privina
iniiativelor anti-trafic. Nu ar trebui s
fie dificil s se extind cu succes
activitile mpotriva traficului de
persoane i n acest domeniu nou i
asupra noilor grupuri int, n rile n clinici. Aceste spitale au recunoscut
care traficul cu organe este o
problem semnificativ.
Se poate afirma c traficul de
organe i esuturi umane constituie o
form de manifestare a criminalitii
organizate. Unii experi estimeaz c
vnzarea ilegal de organe se ridic la
cel puin cteva mii de transplanturi
pe an. Nu se poate stabili ns ci
dintre aceti vnztori de organe au
fost traficai i ci au fcut o vulnerabilitate, n scopul prelevrii de
tranzacie ilegal de vnzare a
propriilor organe, n mod voluntar.
Exist de asemenea, o evidenta
cretere a turismului pentru
transplant, n care diferite persoane
cltoresc, deseori mpreun cu
chirurgii lor, n vederea achiziionrii
de organe, n timp ce donatorii pltii
aparin segmentelor sociale
defavorizate.
Traficul de organe umane
constituie un teren de lucru pentru
gruprile de crim organizat, care,
uneori, au n structura lor membrii ai
lumii medicale. Organizaia Mondial
a Sntii i Organizai Mondial a
Drepturilor Omului i-au exprimat n
repetate rnduri dezaprobarea fa de
vnzarea corpului uman i a prilor
sale, n special procurarea de organe i
esuturi de la persoane n via sau
rudelor donatorilor decedai.
Fenomenul traficului de organe,
esuturi i celule de origine uman nu
atinge doar rile n curs de
dezvoltare, dar i rile industrializate.
n Irlanda, 32 spitale publice i private
au fost nchise pentru desfurarea
unor activiti ilicite de trafic de
organe de la copiii internai n acele
c au prelevat organele de la copiii
decedai, pentru a fi vndute
laboratoarelor farmaceutice.
Protocolul Naiunilor Unite asupra
traficului de persoane definete
traficul de organe ca fiind recrutarea,
transportarea, transferarea, cazarea
sau primirea unei persoane, utiliznd
ameninri sau constrngeri sau
profitnd de o poziie de
organe de la aceasta239. Statele care
ratific Protocolul au obligaia de a
incrimina n legile penale infraciunile
privind traficul de organe i trebuie s
ia n considerare luarea de msuri
pentru recuperarea fizic, psihologic
i social a victimelor, incluznd, n
239
Art. 3 din Protocolul Naiunilor Unite
asupra traficului de persoane
264
cooperare cu organizaiile acuzaiilor privitoare la prelevarea de
nonguvernamentale consilierea i organe i esuturi de la copii i aduli
informarea victimelor, asistena n scopuri comerciale244. Comisia a
psihologic, medical i material240. solicitat statelor membre s ntreasc
Protocolul opional asupra vnzrii legislaia existent sau s adopte legi
de copii, prostituiei i pornografiei noi, care s-i pedepseasc aspru pe cei
infantile din 2000241 specific c care n mod contient particip la
vnzarea de copii n scopul traficul de organe, n mod special
transferrii organelor lor pentru organe aparinnd copiilor245.
obinerea de profit ar trebui considerat Traficul de organe, esuturi i
act criminal. celule de origine uman, form de
n 1991 Grupul de Lucru asupra manifestare a traficului de persoane,
Formelor Contemporane de Sclavie constituie, aadar, o violare grav a
i-a exprimat preocuparea asupra drepturilor fundamentale ale omului,
informaiilor privitoare la copii, ca n mod special a demnitii umane,
fiind victime ale traficului de organe, integritii fizice i psihice. Aceast
n scopul realizrii de transplanturi form de trafic este cmpul de aciune
ilegale242. Grupul de Lucru a al reelelor de crim organizat care
observat ulterior c probe evidente ale adesea recurg la practici inadmisibile,
incidenei implicrii i ale extinderii precum exploatarea persoanelor
acestui fenomen sunt dificil de obinut vulnerabile, prin folosirea de
246
i a cerut Secretariatului General s ameninri i violene .
invite ageniile Naiunilor Unite i pe Un raport al Consiliului Europei,
alii s-i continue investigaiile prezentat la Reuniunea Parlamentar
pentru a strnge probe cu privire la din iunie 2003, considera c traficul
traficul de organe umane243. de organe n Ucraina, Rusia, Bulgaria,
n 1996 Comisia pentru Drepturile Romnia i Georgia este foarte mobil
Omului a solicitat Secretariatului i bine organizat de reelele de
General s examineze, n cooperare cu intermediari, de medici calificai i
ageniile Naiunilor Unite de profil (n
special Organizaia Mondial a 244
Rezoluia Comisiei pentru Drepturile
Sntii i Interpolul) reconsiderarea Omului nr. 6/ 1996; Raportul Grupului de
Lucru asupra Formelor Contemporane de
240
Art. 6 din Protocolul Naiunilor Unite Sclavie la a 21-a sesiune, Documente ale
asupra traficului de persoane Naiunilor Unite
241
Art. 3 din Protocolul opional asupra 245 Rezoluia Comisiei pentru Drepturile
vnzrii de copii, prostituiei i pornografiei Omului nr. 61/ 1996; Program de aciune
infantile din 2000 asupra traficului de persoane i exploatrii
242
Raportul Grupului de Lucru asupra prin prostituie i altele, Documente ale
Formelor Contemporane de Sclavie la a 16-a Naiunilor Unite
sesiune, Documente ale Naiunilor Unite, 246 Raportul Parlamentului European asupra
1991 iniiativei Greciei privind adoptarea unei
243
Raportul Grupului de Lucru asupra decizii cadru pentru prevenirea traficului de
Formelor Contemporane de Sclavie la a 19-a organe i esuturi umane i lupta contra
sesiune, Documente ale Naiunilor Unite acestui fenomen, 3 octombrie 2003
265
asisteni medicali specializai.
Traficul de organe a devenit o
afacere internaional, n care sunt
implicai doctori din India, Thailanda,
Philipine, Brazilia, Turcia i Israel,
care caut n Balcani sau n alte
regiuni srace astfel de resurse.
Potrivit rapoartelor existente n
mass-media, furtul de organe i
rpirile, n special de copii, au
cunoscut o intensificare ncepnd din
anul 1991, iar cumprtorii se pare c,
n majoritatea cazurilor, sunt arabii
bogai. Nancy Scheper-Hughes,
antropolog n cadrul Universitii
Berkley (California) i cofondatorul
Organs Watch (un centru de
documentare i cercetare), remarca,
ntr-un raport dat publicitii n
ianuarie 2001, c a identificat
naionalitatea presupuilor
cumprtori. Astfel n cazul
locuitorilor rilor din Golf, e de
remarcat c ani de zile acetia au
cltorit n India, Filipine i Europa de
Est pentru a cumpra rinichi, deoarece
conform credinei islamice,
transplantul de organe este permis,
pentru a salva viaa, dar este interzis
schimbul de organe de la persoane
declarate n moarte clinic. ntre timp,
sute de pacieni care ateapt un
transplant de rinichi n Israel, ar care
are propria reea de transplanturi bine
dezvoltat, cltoresc ca turiti de
transplant n Turcia, Republica
Moldova, Romnia, unde gsesc
persoane disperate s i vnd un
rinichi.
Traficul de organe poate mbrca
forme dintre cele mai grave. Copiii,
cteodat chiar nou-nscuii sunt
vndui n acest scop. Poliia italian a
arestat patru ucrainieni nvinuii c
fceau parte dintr-o reea
internaional de trafic de organe
provenite de la nou-nscui. Un brbat
i trei femei au fost arestai, una dintre
femei dnd natere cu cteva zile mai
devreme unui copil destinat vnzrii
ilegale. Traficanii au fost reinui n
momentul n care se pregteau s
vnd copiii poliitilor sub acoperire
infiltrai pentru suma de 50.000 dolari.
n mai 2004, un raport transmis de
Ambasada Greciei la Tirana poliiei
din Salonic a dezvluit existena unui
trafic de organe de la copii din
Albania, cu destinaia Grecia i Italia.
Potrivit raportului, copiii din Tirana
au fost asasinai i organele lor au fost
transportate n Italia i Grecia de ctre
funcionari albanezi, prin valizele
diplomatice, pentru a se evita
controlul la frontier. Acest comer a
debutat la nceputul anilor 1994.
n multe ri, din Brazilia i
Argentina pn n India, Rusia,
Romnia, Turcia i Africa de Sud, dar
i n anumite zone din SUA, poate fi
distins un soi de medicin de
apartheid, care mparte lumea n dou
populaii diferite: partea donatorilor
de organe i cea beneficiarilor. Rusia,
alturi de Estonia, China i Irak sunt
de departe centre de trafic i de
transplant de organe. Pus de Uniunea
European n faa acestei probleme,
Rusia a rspuns c nu are resursele
necesare pentru a monitoriza donaiile
de organe.
Traficul de organe este rezultatul
interdiciei internaionale impuse
vnzrii de organe, fie de la indivizi
aflai n moarte clinic, fie de la
donatori. Dar pe pia, cererea exist,
266
iar ofertele, pentru cei care au nevoie, multe ori, cltoresc n alte ri pentru
sunt adesea irezistibile. De aceea, a face prelevarea, i, n multe cazuri,
medicii i autoritile de pretutindeni sunt forate s rmn n acele zone
ar face mai bine s reglementeze acest din cauza lipsei mijloacelor necesare
gen de comer, n loc s l transforme pentru a ajunge acas i a lipsei unei
ntr-o form de crim organizat. ngrijiri medicale adecvate.
Traficul cu organe umane a devenit Organizaia Organs Watch a adunat
n prezent o pia organizat i informaii despre traficul de organe n
eficient, care alimenteaz i ntrete diferite regiuni ale lumii i acestea
reelele crimei organizate specializate constituie principalele surse de
pe acest sector. Este adevrat c un informaii privind traficul de organe n
transplant nu se poate face fr un afara relatrilor existente n pres.
chirurg. Dup numeroase anchete i Problematica traficului de organe
procese, s-a stabilit c reelele se raporteaz cel mai adesea la
transplanturilor ilicite au devenit mai demersurile voluntare ale persoanelor
numeroase i mai bine organizate, srace care doresc s obin un
incluznd personaje n afara oricrei avantaj economic prin operaia de
suspiciuni, multe cznd n plasa transplant.
traficanilor. Concluzia fireasc a acestui studiu
Ca n toate formele de trafic, rutele relev faptul c un element esenial n
par s cuprind Globul, cu o orientare gestionarea mai bun a traficului de
general a organelor dinspre rile organe, esuturi i celule de origine
srace spre cele bogate. Majoritatea uman l constituie politica european
primitorilor din rile srace n domeniu, msurile comune de
cltoresc n rile mai puin prevenire i combatere a fenomenului,
dezvoltate cu legi medicale mai puin crearea i utilizarea unui cadru juridic
restrictive pentru a putea efectua adecvat i unitar n demeniul traficului
transplantul. Persoanele nelate i de fiine umane.
constrnse s-i vnd organele, de

267
 ROLUL POLIIEI N SOCIETILE MULTIETNICE

TELU FRUNZULIC

The multiethnic / multicultural community can be defined as a group of

individuals belonging to different cultural religious or ethnic collectivities,
sharing the same geographical area and having the opportunity to share
resources, interests and common problems. Including police activity in the
Romanian public services establishes another kind of relationship between
the cop, as service provider and citizen, as a beneficiary. This
interdependence can lead to the policemans increased responsibility for
improving his relationship with the public, and increased accountability of
the public who support police.

Comunitatea multietnic/multicul- marcheaz i determin prezena

tural poate fi definit ca un grup de
indivizi aparinnd unor colectiviti
etnice, culturale sau religioase
diferite, care triesc n acelai spaiu
geografic i care mpart sau au
posibilitatea de a mpri resurse,
interese i probleme comune.
Dou cazuri generale pot fi
difereniate n acest context:
1.Comunitile
multietnice/multiculturale, unde dou
sau mai multe grupuri etnice, culturale
sau religioase triesc n interiorul
aceleiai comuniti;
2.Comunitile nvecinate, caracte-
rizate printr-un grad oarecare de
segregare din punct de vedere etnic,
cultural sau religios.
Cel mai important indicator al
caracterului multietnic/multicultural al
unei comuniti este prezena
instituional a unor tradiii
particularizante pentru fiecare
component a comunitii, adic
existena instituiilor culturale care
diferitelor culturi n spaiul respectiv.
Aceste instituii pot varia de la
aezminte culturale, cum ar fi
bisericile sau colile, pn la existena
unor modele comportamentale sau
manifestri tradiionale.
La nivelul comunitii multietnice/
multiculturale pot exista urmtoarele
situaii:
1.Minoriti n majoritate:
comuniti n cazul crora minoritatea
reprezint populaia majoritar, n
termeni relativi. n aceste situaii
problemele specifice ale minoritii i
coexistena multietnic se rezum la
cooperarea cu autoritile locale i
judeene, unde minoritile sunt
subreprezentate.
2.Comunitile echilibrate din
punct de vedere etnic: n acest caz
numrul/proporia celor dou sau mai
multe grupuri etnice, culturale sau
religioase este aproximativ egal(), n
principiu existnd posibilitatea
apariiei unor comuniti paralele.
268
 3.Minoriti dispersate:
comuniti n care minoritatea
reprezint mai puin de 25 30% din
totalul populaiei. n aceste cazuri
problema cu care se confrunt
minoritile etnice, culturale sau
religioase este identificarea acelor
soluii instituionale care permit
pstrarea limbii i a identitii
culturale i care previn asimilarea
forat.
n Romnia triesc 20 minoriti legislativ care permite reprezentarea
albanezi, armeni, bulgari, cehi, croai,
evrei, germani, greci, italieni,
macedoneni, maghiari, polonezi,
rromi, rui-lipoveni, ruteni, srbi,
slovaci, ttari, turci, ucraineni care,
n conformitate cu Recensmntul din
2002, reprezint aproape 10% din
totalul populaiei.
Considernd att premisele istorice
ct i dimensiunile comunitilor
respective, n abordrile privind
situaia i problemele specifice cu care
se confrunt aceste comuniti se
poate stabili urmtoarea tipologie:
Maghiarii (1.434.377
reprezentnd 6,6% din populaie) i
germanii (60.088 reprezentnd 0,3%
din totalul populaiei), minoriti cu o
contiin puternic a propriei sale
identiti.
Minoritatea rromilor (535.250
reprezentnd 2,5% din totalul
populaiei, dar ntr-un numr mult mai
mare n realitate), care se lovete de
probleme sociale i educaionale,
luptnd att mpotriva prejudiciilor ct
i a discriminrii.
Alte minoriti, minoriti care tural (CRDE) are iniiative menite s
se confrunt cu nevoia prezervrii
valorilor culturale i a tradiiilor.
Numrul acestora variaz ntre cteva
mii i 5-60.000.
Obiectivul urmrit att de
instituiile statului ct i de
comunitile vizate este acela dea
elabora politici sectoriale care s
reflecte o abordare nuanat i
difereniat a problematicii, i care s
in cont de problemele specifice ale
celor trei categorii de comuniti.
Aceste politici au la baz un cadru
n Parlament a minoritilor etnice,
accesul la nvmnt n limba
matern, precum i faciliti privind
utilizarea limbii materne n instituiile
administraiei publice locale.
n contextul de construcie politic
la nivel european, se pune accent
deosebit pe idea de bun guvernare,
n sensul administrrii eficiente a
comunitilor multietnice i/sau
diverse din punct de vedere
etnocultural, precum i n sensul
apropierii relaiilor dintre autoritile
statului i comuniti locale.
Aceste preocupri reflect
importana problematicii
comunitilor multietnice i
multiculturale n Romnia.
Folosindu-se de acest cadru
instituional i legislativ, n perioada
ultimilor 18 ani, cele 20 minoriti
care triesc n Romnia au avut
preocupri menite s asigure pstrarea
diversitii culturale, lingvistice i
sociale.
n acest context, Centrul de
Resurse pentru Diversitate Etnocul-
identifice i s evalueze exact nevoile
din cadrul comunitilor multietnice/
multiculturale, i s ofere soluii
269
bazate pe aceste evaluri.
Cele mai importante probleme
identificate sunt, dup cum urmeaz:
Lipsa culturii i a iniiativelor
civice, a responsabilitii i
cooperrii.
Lipsa cooperrii n ciuda
situaiilor de coexisten.
Frica de asimilare, nevoia de
prezervare a identitii culturale i
lingvistice.
Individualizarea etnic
(etnocentrismul), n contextul
problemelor comunitare.
Discriminarea i marginalizarea,
ntlnit n special n cazul
populaiei de rromi.
Subreprezentarea minoritilor la
nivelul autoritilor locale i
centrale, incluznd aici i
populaia.
Segregarea sau auto segregarea la
nivelul comunitii locale.
Lipsa grupurilor de suport
comunitar la nivelul comunitii
locale.
Lipsa cooperrii n interiorul
anumitor grupuri etnice, ntre
elite (aa numiii reprezentani) i
comunitate.
Prin programele sale CRDE
urmrete facilitarea parteneriatelor
ntre comuniti i instituii, ofer
forme diverse de formare pentru
funcionari publici i cadre didactice
care activeaz n medii multietnice,
iniiaz cercetri i activiti de
documentare care permit o abordare
obiectiv i echilibrat a problema-
ticii.
Misiunea CRDE este de a contribui
la construcia democratic din
Romnia prin ameliorarea climatului
interetnic i promovarea principiilor
echitii etnoculturale, bazndu-se pe
soluii instituionale acceptate att de
majoritate ct i de minoriti.
CRDE vizeaz att valorificarea
diversitii etnice, culturale sau
religioase, ct i prevenirea situaiilor
n care aceast diversitate poate
deveni generatoare a unor situaii de
conflict.
TEHNICI DE COMUNICARE N
RELAIA POLIIE
COMUNITATE
MULTICULTURAL.
Raporturile sociale i lurile de
decizii determin apariia unor
multiple riscuri, constnd n
divergene de opinii, opoziii sau
nfruntri ntre indivizi i grupuri.
Printre cele mai frecvente motive
ale apariiei acestor situaii sunt
ciocnirile de interese contradictorii,
disonane lingvistice sau culturale n
general ce implic nelegerea
reciproc, aprecieri diferite ale unei
situaii date.
Problemele ce rezult din
conflictele dintre persoane sau grupuri
pot fi rezolvate mai mult sau mai
puin corect, conform unor consensuri
obinute n mod neateptat sau n
virtutea unor concesii mai mult sau
mai puin pertinente.
Se consider c este foarte
important ca abandonarea punctelor
de vedere s nu se fac n lipsa unei
argumentaii convenabile i a unei
consultri prudente a fiecrei pri,
sens n care este necesar ca n faa
situaiilor conflictuale persoanele
270
implicate s fie antrenate, printr-o
anumit varietate de exerciii, s-i
dezvolte capacitatea de a sesiza unele
disfuncionaliti, dar i de a intra n
raporturi de comunicare menite s nu
sacrifice nici un punct de vedere.
Dac n orice comunitate
comunicarea mijlocete cunoaterea i
apropierea indivizilor i grupurilor
sociale, n comunitile multiculturale
poate fi considerat o adevrat
resurs strategic n depirea
situaiilor tensionate sau
conflictelor. Punctul de plecare n a
vedea astfel lucrurile rezid n faptul
c n primul rnd comunicarea este o
percepie. Dei implic transmiterea,
intenionat sau nu de informaii
destinate s lmureasc sau s
influeneze o persoan sau un grup n
calitate de receptori, comunicarea nu
se reduce la aceasta. n acelai timp n
care o informaie este transmis, se
produce o aciune asupra subiectului
receptor i un efect retroactiv(feed -
back) asupra persoanei emitoare
care, la rndul ei, este influenat.
De asemenea, limbajul nu este
singurul mijloc de comunicare, un rol
esenial avndu-l i mimica, gesturile.
Pe dea alt parte, nu toate
comunicrile se exprim n mod
raional; se percepe mai mult dect se
comunic o claritate se poate vorbi
de comunicare de la incontient la
incontient, prin perceperea unor
indici subtili, necontientizai. Putem
comunica uneori mai mult dect prin
limbaj, prin atitudine, prin expresia
feei, prin modul n care ne deplasm,
prin vestimentaie, etc.
O alt premis a unei bune
comunicri necesare poliitilor care
lucreaz n comunitile multiculturale
este educaia intercultural,
neleas ca educaie pentru
deschiderea cultural, pentru
acceptarea diferenelor culturale i
pentru depirea prejudecilor socio
culturale i etnocentrismului.
De asemenea, educaia
intercultural nseamn i a deveni
contient de nenelegerile inevitabile.
Nu putem pretinde c aceast
coexisten a unor grupuri etnice
a diferite este ntotdeauna panic, fr
probleme. Mai curnd trebuie avut n
vedere dezvoltarea unui proces de
comunicare de natur a preveni
violena i a depi nenelegerile
atunci cnd ating nivelul
insuportabilitii. Prin educaie
intercultural se realizeaz tocmai
depirea conflictelor ntr-o manier
nonviolent.
n scopul formrii perfecionrii
deprinderilor de a asculta eficient ceea
ce ni se comunic, cele mai
importante reguli sunt:
Atitudinea de interes pentru
vorbitori prin intermediul limba-
jului nonverbal;
ncurajarea vorbitorului prin
ntrebri menite s conduc la
dezvoltarea procesului de comu-
nicare
Verificarea nelegerii corecte a
mesajului, solicitarea clarifi-
crilor, folosirea adecvat a
feedback-ului;
Neanticiparea cuvintelor vorbito-
rului
271

CADRUL NORMATIV DE
REGLEMENTAREA
INTERVENIEI POLIIEI N
CAZ DE CONFLICT.
Ca autoritate public, chemat s
asigure aplicarea i respectarea legii,
poliia este un instrument de control,
dar i de represiune, n situaiile n
care fora fizic devine necesar
pentru impunerea ordinii de drept.
Cnd i cum se poate recurge la
for pentru meninerea sau
restabilirea ordinii de drept, aceasta
este nc o ntrebare deschis, dei
exist n orice stat democratic
regulamente care stabilesc situaiile n
care Poliia poate sau chiar trebuie s
recurg la aceste msuri limit. Din
acest considerent, poliia are o
responsabilitate major nu doar n
aplicarea legii, dar i n aplicarea
msurilor preventive care s reduc
incidena situaiilor limit, n care
singura alternativ pentru meninerea
ordinii de drept rmne fora.
Ordinea public este strns legat
de ordine a de drept sau
constituional presupune
desfurarea relaiilor sociale n
conformitate cu prevederile legale.
Ea reprezint o cerin esenial a
stabilitii interne, o dorin a
majoritii membrilor comunitii,
care simte nevoia protejrii vieii,
sntii i bunurilor materiale proprii.
ntruct atribuiile i scopul
principal al aciunilor pentru
asigurarea ordinii publice l constituie
protejarea persoanelor i bunurilor
acestora, actul de ripost este legitim
chiar dac el se desfoar cu
fermitate crescut, iar alte ori n for.
Legislaia n vigoare ca suport al
interveniei poliiei n caz de conflict
A. Cadrul legislativ general
Constituia; Codul Penal; Legea nr.
218/2002; Legea 550/2004; Legea nr.
60/1991; Legea nr. 17/1996.
B. Ordine MAI i dispoziii interne
Constituia, n Titlul II chiar dac
nu face referire expres la noiunea de
ordine i linite public, nu ar fi
aplicabile dac acest climat de
normalitate, de stabilitate social nu ar
fi asigurat.
Restabilirea ordinii i linitii
publice, aciunile necesare, nu pot fi
abordate izolat de cele de meninere a
ei, cele dou completndu-se reciproc.
Legea nr. 218/2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei
Romne
Potrivit dispoziiilor acestei legi,
Poliia romn este instituia
specializat a statului care face parte
din Ministerul de Interne i exercit
pe teritoriul rii, n condiiile legii,
atribuiile privind aprarea drepturilor
i libertilor fundamentale ale
persoanelor, a avutului privat i
public, prevenirea i descoperirea
infraciunilor, respectarea ordinii i
linitii publice.
Din coninutul capitolului III care
stabilete atribuiile Poliiei Romne
i capitolul V drepturile i
obligaiile poliistului n realizarea
atribuiilor ce-i revin potrivit legii,
rezult competena pentru intervenia
n restabilirea ordinii i linitii
publice, respectiv n intervenia n
cazul de conflict, prevzute de art.31,
mai ales de art.34.
272
 Legea 550/2004 privind organi-
zarea i funcionarea Jandarmeriei
Romne
Art. 19, lit. b i c -Jandarmeria
Romn, prin structurile sale
specializate, are urmtoarele atribuii:
b) execut misiuni de asigurare a
ordinii publice cu ocazia mitingurilor,
marurilor, demonstraiilor,
procesiunilor, aciunilor de pichetare,
aciunilor promoionale, comerciale,
manifestrilor cultural-artistice,
sportive, religioase, comemorative,
precum i a altor asemenea activiti
care se desfoar n spaiul public i dreptate n cutarea creia se afl
care implic aglomerri de persoane;
c) execut misiuni de restabilire a
ordinii publice cnd aceasta a fost
tulburat prin orice fel de aciuni sau
fapte care contravin legilor n vigoare.
Legea nr. 60/1991 (republi-
cat) privind organizarea i
desfurarea adunrilor publice
Art. 4 - Primriile municipale,
oreneti sau comunale i organele
locale ale poliiei sunt obligate s
asigure condiiile necesare n vederea
desfurrii normale a adunrilor
publice, iar organizatorii au obligaia
s ntreprind aciunile ce se impun
pentru ca acestea s se desfoare n
conformitate cu prevederile art. 2.
Art. 16 - Comandanii organelor
locale de poliie i jandarmerie sau
persoanele desemnate de acetia au
obligaia de a asigura protecia
participanilor i de a stabili mpreun
cu organizatorii msurile ce trebuie
luate pentru desfurarea adunrilor
publice declarate, n condiii de
deplin ordine.
ROLUL POLISTULUI N
PREVENIREA VIOLENELOR.
n principiu, n cadrul conflictelor
care se manifest la nivelul unei
comuniti, Poliia are o poziie
imparial fa de pri, dar i de
neutralitate fa de obiectul disputei
dintre ele; ea aplic prevederile legii
atunci cnd aceasta este nclcat,
inclusiv n cazul violenelor care se
pot manifesta n conflicte.
Dar aplicarea legii nu este
perceput ca egal cu noiunea de
prile n conflict. Rezult deci c
intervenia Poliiei poate fi perceput
ca prtinitoare sau arbitrar n
deciziile pe care le adopt,
diminundu-i astfel rolul de autoritate.
Apare astfel necesitatea de nsuire a
principiilor folosite n rezolvarea
conflictelor, a practicilor i
procedurilor privind construirea unei
relaii de ncredere ntre Poliie i
membrii comunitii pentru a putea
interveni eficient n conflictele
existente n comuniti.
Cunoaterea dinamicii conflictului,
a etapelor acestuia, a tehnicilor de
intervenie i a strategiilor optime
pentru fiecare din acestea, pot reduce
escaladarea violenei n conflict i/sau
reducerea potenialului de violen
ntre grupurile din comuniti sau ntre
acestea i Poliie n orice situaie
conflictual.
De asemenea, este necesar
determinarea rolului i locului pe care
poliistul poate i trebuie s-l joace n
diferite stadii ale conflictului din
interiorul comunitilor, dar i cel pe
care l are dup terminarea
273
violenelor, acolo unde acestea s-au
produs deja.
ntr-o democraie, poliia, este
obligat s organizeze activitatea
structurilor sale ca pe servicii ctre
public i comunitate.
n acest scop au fost elaborate
Legea nr. 218/2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei
Romne i legea nr. 360/2002 privind
Statutul ofierului de poliie. Prin
aceste legi se stabilete c activitatea
Poliiei Romne constituie un serviciu
public specializat i este ndeplinit n
interesul persoanei, al comunitii, dar
i pentru a sprijini instituiile statului,
exclusiv pe baze legale.
n concepia tradiional, interven-
ia Poliiei se face numai atunci cnd
legea a fost nclcat sau potenialul
violenei interpersonale sau
intergrupuri crete rapid. Acionnd
astfel, Poliia este determinat s
joace un rol reactiv i adesea un rol
represiv, putnd s fie perceput ca
trecnd de partea primului cu care a
ncercat s intre n contact.
Provocarea adus de necesitatea
schimbrii const n exploatarea
rolului Poliiei concentrat ctre
reducerea cauzelor i a condiiilor care
duc la escaladarea fenomenului
infracional i/sau reducerea
potenialului de violen ntre grupuri-
le din comuniti sau ntre acestea i
Poliie n orice situaie conflictual,
adic, prevenire.
Rolul Poliiei n orice comunitate
este deosebit de important, dar
niciodat nu sunt domenii n care s
dein monopolul. Ea nu-i poate
atribui singur ,meritele rezolvrii
problemelor legate de sigurana
ceteanului, dup cum nu este
singura responsabil de existena i
gravitatea acestora.
- ntotdeauna va avea datoria de
meninere a legalitii i ordinii i s
protejeze viaa i proprietatea
membrilor comunitii.
- poliia va reaciona ori de cte ori
cineva a comis o infraciune sau pune
n pericol viaa sa ori a celorlali.
- rolul poliiei este i de a
ntreprinde consultri i interaciuni,
de a sftui actorii implicai pentru
aprarea legalitii, integrrii i
coeziunii sociale i gestionarea
situaiilor de criz.
Noiunea de management
modern al relaiilor Poliie
comunitate presupune c Poliia nu
poate impune ordine n comunitate ca
pe ceva care vine din afara ei.
Pentru aceasta Poliia trebuie s
stabileasc un anumit gen de relaii cu
comunitatea, care s permit mem-
brilor acesteia s participe din timp n
timp la negocierea prioritilor Poli-
iei. Toate acestea nu fac parte din
tradiia Poliiei dar ele pot constitui
obiective n procesul de modernizare a
acesteia.
Obiectivele i prioritile Poliiei
pot s fie diferite de ale celorlali
actori sociali implicai n asigurarea
siguranei comunitii. Ajungerea la
un consens reprezint provocarea din
relaiile Poliie Comunitate.
Activitatea Poliiei, privit doar ca
for coercitiv a statului, realizeaz o
ruptur ntre Poliie i public,
percepute ca dou entiti separate.
Gravitatea folosirii acestui caracter al
activitii const n inducerea unei
anumite mentaliti n rndul
274
angajailor Poliiei, potrivit creia
unele lucruri sunt posibile ca urmare a
invocrii raiunilor supreme, legea
fiind doar instrumentul de coerciie.
Prin includerea activitii poliiei
Romne n categoria serviciilor
publice, se urmrete stabilirea altui
gen de relaii ntre Poliist, ca
prestator de servicii i cetean, ca
beneficiar al acestora. Aceast
interdependen poate duce ctre
creterea responsabilitii poliistului
pentru mbuntirea permanent a
prestaiilor sale n relaia cu publicul,
dar i creterea responsabilitii
publicului n sprijinirea Poliiei.
Att la nivel teoretic, ct i practic,
nu putem discuta despre Poliie fr s
o privim i ca pe o for care posed
monopolul violenei legitime, care se
opune, pe principiul aciunii i
reaciunii, violenei private sau
regionale Max Weber, considerate ca
legitime.
Rezult c activitatea unei Poliii
moderne pe lng laturile reactive i
active, cuprinse n poliia tradiional,
mai pare i o a treia latur a activitii,
cea interactiv.
Reactiv (de combatere)
reprezint totalitatea aciunilor pe
care poliia le desfoar ca
urmare a comiterii unei nclcri
a legii, n scopul aplicrii
msurilor prevzute de lege.
Obiectul acestei activiti l
reprezint persoana care a comis
o fapt antisocial.
Activ (de descurajare)
aciunile cuprinse n aceast
activitate au rolul de a determina
potenialii infractori s renune la
intenia comiterii de fapte ilicite.
Obiectul acestei activiti l
constituie potenialii infractori
aflai n locurile i mediile
pretabile la comiterea de
infraciuni.
Interactiv (de prevenire) n
cadrul acestei activiti Poliia, n
parteneriat cu toate structurile
sociale i comuniti, va aciona
pentru identificarea i
ndeprtarea cauzelor i
condiiilor care genereaz sau
favorizeaz comiterea de fapte
antisociale. Obiectul acestei
activiti l constituie poteniala
victim sau potenialul autor ca
individ sau constituent al unei
organizaii cu caracter social,
economic, etc.
Dac la nivelul uneia sau alteia
dintre formaiunile Poliiei o compo-
nent sau alta este predominant, la
nivelul activitii, n general, trebuie
pstrat un raport optim ntre aceste
componente.
Componenta interactiv constituie
principala activitate pentru formai-
unile de prevenire, care au ca scop
intervenia, n parteneriat cu organi-
zaii ale societii civile, pentru preve-
nirea creterii fenomenului infraci-
onal i Poliia care, mpreun cu
cetenii, individual sau ca fiind
componeni ai unor asociaii au ca
obiectiv reducerea vulnerabilitii
acestora n faa pericolelor de a fi
victim sau autor.
275
 MEDIEREA I NEGOCIEREA N
CAZ CONFLICT.
Medierea.
n cadrul programului de reform
n justiie, Ministerul Justiiei a iniiat
n urm cu civa ani un proiect de
lege privind introducerea medierii ca
metod de rezolvare a confruntrilor
dintre pri aflate n conflict, care a
fost precedat de un program ce i-a
propus promovarea acestei instituii
att n rndul persoanelor cu pregtire
juridic, ct i a justiiabililor. Dei
legislaia romneasc nu cuprinde
dispoziii generale privind aplicarea
medierii ca proces, legea conflictelor
de munc face referire la mediere ca
metod de rezolvare a disputelor.
Comitetul de Minitrii
Consiliului Europei a adoptat la 21
ianuarie 1998 Recomandarea nr. 98
privind medierea familial, prin care,
pornind de la realitatea c numrul
litigiilor este n continu cretere,
inclusiv cele cu elemente de
extraneitate, iar medierea familial
este n multe state un mijloc eficient
de rezolvarea acestora, recomand
statelor membre ale Consiliului
Europei s constituie sau, dup caz, s
dezvolte mecanismele medierii
familiale i s se asigure c sunt
respectate principiile acestora.
Avnd n vedere toate acestea,
poliiile europene se preocup tot mai
mult s introduc medierea ca metod
alternativ sau complementar de
intervenie a poliiei n situaiile n
care stricta aplicare a legii nu asigur
n totalitate repararea traumelor
produse prin comiterea unei fapte.
Constatndu-se c, n marea lor
majoritate, faptele grave sunt comise
ca urmare a nerezolvrii unor dispute
generate de cauze civile, domeniu n
care poliia nu are competene,
accesul la justiie a devenit limitat
datorit situaiei socio-economice,
transformnd justiiabilii n justiiari,
iar dup aplicarea legii se constat, n
unele cazuri, o escaladare a
tensiunilor dintre pri, care pot duce
la confruntri violente. De aceea,
folosirea medierii n aceste situaii, de
ctre Poliie, constituie o aciune
preventiv.
Prin demersurile fcute de
societatea civil, n Codul
Ocupaional Romn este prevzut
profesia de mediator. Aceasta se poate
desfura numai n conformitate cu
al Standardul profesiei de mediator.
Medierea este un proces structurat
prin care prile aflate n conflict sunt
ajutate de o parte neutr i imparial,
mediator, s negocieze problema care
face obiectul litigiului dintre ele,
astfel nct s ajung la un acord.
Regulile medierii.
Mediatorul este imparial conduce
procesul de mediere realiznd
pstrarea echilibrului dintre pri,
veghind ca nicio parte s nu fie
dezavantajat sau s nu se simt
dezavantajat, s evite orice form de
manipulare, intimidare sau ameninare.
Este foarte important ca mediatorul
s nu fie perceput ca fiind n relaii
preexistente (personale) cu niciuna
dintre pri.
Mediatorul este neutru
mediatorul nu poate impune sau
sugera o soluie prilor i nu trebuie
s le incite pentru ca acestea s ajung
la soluia pe care o dorete el.
276
 Mediatorul acioneaz n baza eficacitatea strategiilor adoptate i
unui cod deontologic acesta l oblig rezultatele obinute n procesul de
s ajute prile s gseasc soluiile negociere. Strategia iniial se poate
cele mai echitabile pentru ambele modifica, n urma discuiilor cu
pri. comandantul operaiunilor, cruia i
sunt prezentate i argumentele care
Negocierea. stau la baza schimbrii de concepii.
O rezolvare negociat, fr pierderi Activitatea negociatorului const
de viei omeneti, este soluia cea mai n preluarea doleanelor i ofertelor
bun pentru o situaie de criz cu luare celui ce deine ostatecii, pe care le
de ostateci. Cu toate acestea, procesul prezint comandantului. Pe de alt
de negociere nu este izolat, ci parte, el transmite infractorului
opereaz ntr-un anumit context. deciziile comandantului. Negociatorul
Situaiile tactice imaginate de poliie nu are putere de decizie dect asupra
prevd soluii pentru aciunea n caz procesului. n cazul devierii de la
de predare necondiionat sau n urma procedura normal a negocierii, acesta
negocierilor, ori, cuprind planuri de va informa comandantul cerndu-i
aciune n for, toate menite s sprijinul tactic pentru aceasta.
asigure preluarea ostatecilor fr Regula procesului de negociere este:
victime. Atenia principal este s fie inut deintorul de ostateci
ndreptat ctre procesul de negociere, permanent sub tensiune, legat de
dar nu vor fi omise din calcul i ndeplinirea sau nu a cerinelor
alternativele existente, inclusiv formulate.
intervenia forelor speciale. Limitele negocierii.
Procesul de negociere. Negocierile au reprezentat cea mai
Este greit percepia prin care o de succes i atractiv metod de
negociere, n cazul lurii de ostateci, rezolvare a unui spectru larg de
reprezint un trg n care se schimb situaii de criz, dar ele nu pot fi
ostateci contra acordrii unor concesii. privite ca un panaceu pentru
Negociatorul. confruntrile cu risc ridicat. Sunt i
Este un element de contact ntre situaii n care rezolvarea crizei nu se
infractor sau terorist i autoritile ce poate face dect pe calea interveniei
ncearc s menin controlul asupra directe. Decizia de a aciona n for
situaiei. Negociatorul iniiaz discuii nu poate fi luat dect n urma
pentru a ctiga timp sau pentru a crea analizei situaiei de ctre comandantul
o situaie tactic ce-i va permite o interveniei.
manevr ulterioar. Pentru a controla n orice caz, negociatorii trebuie s
situaia, negociatorul recurge la tactici ncerce a-l contacta pe infractor,
pasive sau active, dup caz. Strategia urmnd s-l manipuleze pentru a i
adoptat de negociator, n funcie de distrage atenia de la manevrele
situaia din teren, poate fi schimbat tactice ale forelor de ordine. De
n dinamica evenimentelor. obicei, se consider c negocierea nu
Echipa de negociere analizeaz a fost fructuoas cnd s-au nregistrat
277
victime dup nceperea negocierii.
Este foarte important ca n timpul
negocierii cei desemnai cu salvarea
ostatecilor s fie susinui moral,
pentru a elimina sentimentul
vinoviei ce poate s apar ca urmare
a producerii de victime i care ar duce
la luarea unor decizii pripite.

278
 INVESTIGAREA ATACURILOR ON-LINE
Asist.univ.drd.ing. IOAN-COSMIN MIHAI
Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza
cosmin.mihai@academiadepolitie.ro

The Internet is the world's largest collection of networks that reaches

universities, government labs, commercial enterprises, and military
installations in many countries. Nowadays, along with the convenience
and easy access to information come new risks. The number of the attacks
and the frauds on the Internet is increasing fast. Like in the case of the
real fraud, the investigator must consider the potential risk of the
verifications such as: the alteration of the crime scene, the destruction of
the important evidences or leaving behind remains which could alert the
criminal.
In this paper I presented different type of attacks on Internet and I
made the analysis of the procedure on-line made by the investigator, the
information acquisition from the informatics domain and the
technological methods for the localization and identification of the
investigate subject.

1. Tipuri de atacuri la ncetinirea traficului prin reea.

Atacul este ndreptat n unele cazuri
Exist numeroase tipuri de atacuri ctre mai multe adrese de pe acelai
care pot fi efectuate asupra sistemului. server, astfel impactul su crescnd.
Acestea pot proveni de la distan sau De multe ori, este combinat cu atacuri
chiar de pe sistem n sine. n cele ce de falsificare a adresei (E-mail
urmeaz vom prezenta modalitile spoofing), fcnd dificil sau chiar
principale de atac asupra imposibil aflarea identitii
calculatoarelor legate la Internet i a expeditorului. Poate fi stopat prin
utilizatorilor. configurarea serverului de e-mail
pentru a refuza mesajele primite de la
1.1. Bomb e-mail (E-mail bombing) maina sau de la utilizatorul respectiv.
Un asemenea atac const n Aceast soluie nu rezolv problema
trimiterea repetat a unui mesaj (de traficului suplimentar prin reea.
ordinul a sute de KBytes), ctre o
anumit adres de pe un anumit 1.2. Spam (E-mail spamming)
server. Bomba e-mail duce la Acesta nu este un atac, ci o
enervarea destinatarului i la umplerea modalitate de a trimite mesaje
spaiului disponibil pe disc, precum i nesolicitate n general coninnd
279
reclame. De obicei adresa
expeditorului este fals, astfel c acest
tip de atac poate fi prevenit prin
configurarea serverului de mail n
vederea refuzrii mesajelor provenite
de pe domenii sau calculatoare
inexistente. Efectul spam-ului poate fi
mai accentuat dac mesajul este trimis
pe liste de discuii, putnd astfel
ajunge la sute sau chiar mii de adrese
e-mail. Poate fi continuat dac unul
dintre membrii listei rspunde la e-
mail, fcnd astfel ca toi ceilali
membrii s primeasc i ei mesajul de
rspuns, sau n cazul programelor de
rspuns automat incorect configurate.
Dac adresa expeditorului este
corect, poate fi ncercat contactarea
administratorului mainii de pe care a
fost trimis mesajul sau refuzarea
mesajelor provenite de pe respectivul
server. De cele mai multe ori acest
atac este combinat cu falsificarea
adresei expeditorului.
1.3. Falsificarea adresei expedito-
rului (E-mail spoofing)
Efectul acestui atac este
recepionarea de ctre un utilizator a
unui e-mail avnd adresa expedi-
torului diferit de cea original, de
multe ori fiind inexistent. Este folosit
fie pentru a ascunde identitatea
persoanei care a expediat e-mail-ul,
fie pentru a pcli utilizatorul i a-l
determina s rspund la atac sau s
divulge informaii importante
(parole).
1.4. Atacul pentru refuzul servi-
ciilor (Denial of Service)
Aceste atacuri sunt reprezentate de
aa-numitele DoS (Denial of Service),
care degradeaz calitatea funcionrii
anumitor servicii oferite de un server
sau duce chiar la dezafectarea
acestora. Cel mai cunoscut atac de
refuz al serviciilor este atacul de tip
packet flood (bombardament de
pachete), care afecteaz n general
stiva de protocoale TCP/IP i care
desemneaz trimiterea ctre un
calculator int a unui numr foarte
mare de pachete de date, avnd ca
rezultat blocarea temporar a
celorlalte conexiuni deschise pe
calculatorul int i ncrcarea
traficului prin reea. n cele mai multe
cazuri avem de-a face cu atacuri
provenite de la o singur surs, dar
exist i multe situaii cnd aceste
atacuri provin de la mai multe surse
pe care le vom numi atacuri distribuite
(DDoS, Disributed Denial of Service).
Cazurile n care atacul este
ndreptat ctre mai multe inte sunt
foarte rare. Se pot distinge trei tipuri
de bombardamente cu pachete:
cu pachete TCP un flux de
pachete TCP sunt trimise ctre
inte. Cel mai des sunt utilizate
atributele SYN, ACK i RST;
cu pachetele ICMP (cunoscute i
sub numele de ping flood) se
utilizeaz trenuri de pachete
ICMP;
cu pachete UDP. Multe dintre
atacuri, n special cele realizate
cu ajutorul programelor specia-
lizate, modific atributele pache-
telor trimise, dup cum urmeaz
adresa IP surs. n multe cazuri
este utilizat o adres IP fals,
metod numit falsificarea
adresei IP (IP spoofing), pentru a
280
 ascunde identitatea real a
pachetelor; portul surs sau
destinaie. De multe ori, n cazul
atacurilor cu pachete TCP sau
UDP, este modificat portul surs
sau cel destinaie cu scopul de a
face filtrarea pachetelor mai
dificil.
1.5. Interceptoarele reelei
(IP sniffing)
Atacul const n monitorizarea
informaiilor care circul printr-o
interfa de reea pentru a detecta
eventualele parole transmise n mod
necriptat prin reea. Programele ce
efectueaz interceptarea traficului din
reea se numesc sniffer-e. Modul de
funcionare a unui program de
interceptare se bazeaz n principal pe
comutarea interfeei de reea n mod
neselectiv (promiscuu), iar apoi
capturarea traficului de reea ntr-un
fiier. Acest mod neselectiv este
modalitatea prin care un calculator
poate recepiona tot traficul care trece
prin reea, nu doar pe cel adresat lui.
Conectarea prin serviciul telnet, este
nesigur deoarece parolele nu sunt
criptate, putnd fi determinate cu
uurin i de pe alt main legat n
aceeai reea.
1.6. Cai troieni (Trojan Horses)
Acetia sunt programe ru
intenionate, care se deghizeaz sub
forma unor fiiere executabile
obinuite. Un cal troian este un
program care
apeleaz un program
neautorizat, acesta efectund
operaii nedorite;
a fost modificat i conine un
fragment de cod care realizeaz
operaii nedorite.
Numele lor provine din epopeea
Iliada lui Homer, de la calul de
lemn care a reuit s intre pe
poarta cetii Troia sub forma
unui cadou n timpul btliei.
Troienii pot efectua orice fel de
operaiune necunoscut i
nedorit, cum ar fi:
determin diferite informaii
despre sistem sau reea i le
transmite unei tere persoane sau
le stocheaz ntr-un fiier
ascuns; cu ct cresc privilegiile
utilizatorului care a lansat n
execuie calul troian, cu att
informaiile dezvluite pot fi de
importan mai mare;
distruge informaii; dac
privilegiile utilizatorului sub
care se exercit programul sunt
mari, distrugerile pot fi pe
msur;
lanseaz atacuri asupra altor
calculatoare cum ar fi cele din
reeaua intern cu scopul de a
ascunde adevrata identitate a
atacatorului.
1.7. Ui ascunse
(backdoors i traps)
Uile ascunse sunt cazuri
particulare de cai troieni. Un
asemenea program creeaz o poart
(un utilizator nou) care s permit
accesul ulterior la calculatorul n
cauz sau s acorde unui anumit
utilizator privilegii speciale.
281
 1.8. Virui
Viruii sunt programe care pot
efectua operaiuni nedorite, de obicei
distructive, i care au capacitatea de a
se multiplica, adic de a infecta i
alte programe. Viruii rezid n cadrul
fiierelor executabile. Conform RFC
1135 (The Helminthiasis of the
Internet), un virus este o secven de
cod care se auto-insereaz ntr-o
gazd inclusiv n sistemul de operare,
pentru a se propaga. Nu poate rula
independent. Necesit execuia
programului-gazd pentru a se putea
activa. Sistemele UNIX nu sunt
vulnerabile la virui datorit gestiunii
stricte a memoriei i a proceselor care
se execut. Este recomandat n orice
caz s nu se execute ca root nici un
fiier executabil despre care nu se
cunoate ce face. Au existat virui sub
Linux, un exemplu n acest sens fiind
Bliss, care avea efect doar dac se
executa ca root. Posibilitatea s de
replicare era extrem de redus. Cu
toate c sub Linux nu exist virui,
exist programe antivirus. Acestea
sunt utile pentru verificarea fiierelor
stocate pe servere de fiiere Linux,
care urmeaz a fi accesate de clienii
Windows sau pentru a verifica i filtra
e-mail-urile transmise. Exist o larg
rspndire a viruilor pe sistemele
Windows, n special a celor numii
macro virus. Acestea au forma unor
scripturi de comenzi i se execut n
momentul n care utilizatorii
efectueaz anumite aciuni.
1.9. Viermi (Worms)
Viermii sunt programe de sine
stttoare, capabile s se multiplice, s
se transfere pe alte calculatoare i
eventual s efectueze operaiuni
distructive. Sunt aadar asemntori
cu viruii ns nu se reproduc local, ci
pe alte calculatoare. Conform RFC
1135, un vierme este un program
care poate rula independent, care
consum resursele gazdei pentru a se
executa i care poate propaga o
versiune funcional a s ctre alte
calculatoare. Ei funcioneaz dup
principiul caut i distruge (search
and destroy). Dac viruii se propag
bazndu-se n special pe neatenia sau
ignorana utilizatorilor care deschid i
lanseaz n execuie programe gsite
pe Internet sau fiiere dubioase ataate
mesajelor, viermii se rspndesc n
mod automat. Ei caut calculatoare
care prezint vulnerabiliti, se
instaleaz pe respectivele sisteme, le
penetreaz, realizeaz anumite aciuni
distructive, iar apoi ncearc s se
rspndeasc mai departe. Factorul de
multiplicare a viermilor este de ordin
exponenial. Faptul c un calculator
este mai cunoscut (un site Web) sau
mai puin cunoscut (un calculator de
cas) tinde s devin tot mai puin
important, pentru c viermii nu fac
nici o diferen. Viermii pot avea
aciuni distructive, cum ar fi tergerea
de informaii, crearea unor ui ascunse
pentru a permite accesul ulterior al
autorilor lor sau lansarea unor atacuri
de refuz al serviciilor. De multe ori,
viermii informeaz n mod automat
autorul lor despre fiecare sistem
penetrat, astfel nct acesta poate
accesa sistemele afectate sau efectua
alte aciuni distructive. Pe lng
aciunile distructive ndreptate
mpotriva calculatoarelor-int, un
mare impact al viermilor este faptul c
282
propagarea efectiv a acestora creeaz
un refuz al serviciilor ca urmare al
traficului uria generat pe Internet.
1.10. Ghicirea parolelor
(Password Guessing)
Acest tip de atac se refer la
folosirea unui program pentru a
determina parolele prost alese,
denumit n genere sprgtor de parole
(cracker). Un astfel de program poate
determina printr-o analiz
comparativ, o coresponden ntre
variante presupuse de parole criptate.
Multe dintre aceste programe folosesc
chiar o metod prea puin inteligent
i anume aceea de a ncerca cuvnt
dup cuvnt, pn cnd va fi gsit trebuie s o ndeplineasc. n acest
unul care s se potriveasc. Cuvintele
sunt generate fie prin permutri ale
caracterelor componente, fie utiliznd
cuvinte dintr-un dicionar. Desigur,
aceste tehnici sunt limitate fiindc pot
dura foarte mult timp. Ele se bazeaz
pe comoditatea utilizatorilor de a-i
alege parole ct mai scurte i ct mai
simplu de memorat. Programele
pentru spargerea parolelor utilizeaz
aceeai algoritmi folosii pentru
criptare, pornind de la nite cuvinte
stabilite i cutnd o coresponden
sau o potrivire ntre cuvntul criptat i
parola criptat original.
1.11. Sustragerea parolei
(Password phishing)
Un cracker fura parole, nume de
conturi i/sau informaii referitoare la
cri de credit. Adesea, pentru a putea
nfptui aceast infraciune, un
cracker se va prezenta sub un nume
fals pentru a putea obine informaiile
dorite. De ndat ce informaiile
referitoare la un cont de utilizator
parvin cracker-ului, acesta poate
ptrunde n folderele utilizatorului pe
care le poate utiliza ca spaiu de
stocare pentru fiiere furate de el.
2. Procedura desfurrii
investigaiilor on-line
Toat procedura const n adunarea
probelor i mijloacelor de prob care
s conduc n final la identificarea
fptuitorului.
O reea de calculatoare este
alctuit din computere, unele mai
complexe i mai sofisticate dect
altele, n funcie de sarcina pe care
context, probele trebuie cutate innd
cont de funcia pe care o ndeplinete
computerul investigat n reea i de
modul cum acesta este configurat. n
toate situaiile, ns, comportamentul
utilizatorilor este nregistrat n fiiere
care poart numele de log (jurnal).
Aceste fiiere reprezint principala
resurs pentru identificarea indiciilor
i probelor n investigaiile on-line.
Fiier LOG generat de un server atacat prin
incercarea diferitelor username-uri si parole.
Se observ ca ncercrile provin de la acelai
IP (218.28.166.71)
283
 n funcie de anumii factori i
setri, mrimea acestor fiiere tinde s
creasc foarte repede, putnd ajunge
la civa Gigabytes pe zi, n situaia
unui Internet Server Provider (ISP).
De aceea, n general, administratorii
unor asemenea sisteme i operatopilor de servicii de Internet sau
configureaz computerele astfel nct
fiierele jurnal s fie pstrate doar
pentru cteva zile dup care sunt n
mod automat terse. Acesta este
principalul motiv pentru care
investigatorul trebuie s acioneze cu
rapiditate. Un alt motiv este
securizarea probei respective nainte
ca suspectul s o distrug prin diferite
mijloace.
Un alt aspect important n
desfurarea investigaiilor informa-
tice este cooperarea anchetatorilor cu
furnizorii de servicii Internet, cu
operatorii de telecomunicaii i cu alte
organisme private din domeniul
tehnologiei informaiei i nu numai.
Infrastructura, organizarea
multitudinea de reele implicate in
cadrul Internetului fac ca investigaiile
desfurate n acest mediu s fie
foarte dificile. De exemplu, pentru a
supraveghea comportamentul on-line
al unui suspect, de cele mai multe ori
este necesar cooperarea ntre mai
multe organizaii cu activiti i
responsabiliti n acest domeniu.
Caracterul transfrontalier
Internetului i al infracionaliti
informatice necesit un rspuns pe
msur prin realizarea unei cooperri
internaionale ntre jurisdiciile i
instituiile naionale cu atribuii n
combaterea infraciunilor informatice.
De aceea este esenial ca investigatorii
din diferite ri s conlucreze n
pofida diferenelor legislative i
procedurale, prin formarea unor
puncte de contact n rndul forelor de
poliie competente n domeniu.
n cazul n care nu exist
posibiliti imediate pentru a solicita
telecomunicaii sau forelor de poliie
din afara granielor punerea la
dispoziie a probelor i mijloacelor de
prob, se poate solicita securizarea
acestora i pstrarea lor pn la
ndeplinirea condiiilor de form. n
acest mod se vor nltura
inconvenienele procedurale n
anchetele cu implicaii internaionale
iar n investigaiile cu caracter
naional, se va asigura respectarea
angajamentelor de confidenialitate
fcute de operatorii de servicii
Internet i de telecomunicaii fa de
clieni.
n investigarea fraudelor informa-
tice trebuie avut n vedere elementul
i timp, prin acesta nelegndu-se
diferenele de fus orar i cele generate
de sincronizarea setrilor unui sistem
cu timpul real.
3. Culegerea informaiilor din
mediul informatic
Culegerea datelor n mediul
al informatic i transformarea acestora n
probe se va face n funcie de indiciile
existente n cazul investigat,
caracteristicile acestora determinnd
procedura ce trebuie urmat.
Astfel, dac se pornete de la o
adres de e-mail (nume@mail.ro), n
mod normal, primul lucru care va fi
avut n vedere este identificarea
284
posesorului acestei adrese.
In aceast situaie se pot identifica
mai multe posibiliti :
- adresa de e-mail este gestionat de
un operator naional de servicii
Internet, situaie n care acesta
trebuie contactat imediat, cu
respectarea condiiilor legale, n
vederea aflrii identitii persoanei
care utilizaz adresa n cauz ;
- adresa de e-mail nu este
gestionat de un operator
naional de servicii Internet,
situaie n care, prin cooperare
internaional i cu respectarea
procedurilor legale, se pot
solicita datele de identitate
furnizate de titularul adresei de
e-mail la constituirea acesteia.
In acest caz se pot identifica
adrese de e-mail aparinnd unor
locaii care ofer serviciul de e-
mail gratuit (www.Yahoo.com;
www.hotmail.com; etc.). Este
motivul pentru care,
constituirea acestor adrese,
utilizatorii furnizeaz date
nereale cu privire la identitate,
dat fiind faptul c aceste
informaii nu sunt verificate.
Ins, n majoritatea cazurilor
serverul va pstra suficiente
informaii referitoare la tipul de
conectare i la adresa de IP a
utilizatorului.
De asemenea, cu ajutorul bazelor
de date aparinnd unor site-uri
dedicate acestui scop, se pot face
cutri n vederea identificrii
eventualelor mesaje postate de
titularul adresei respective de e-mail
n cadrul unor forumuri sau grupuri de
discuii.
Dac indiciul existent face referire
la o adres Web (exemplu :
http ://numeweb.ro/paginaweb), cu
ajutorul unui browser trebuie
vizualizat site-ul n cauz, sau cu
ajutorul unor aplicaii acesta se poate
copia n totalitate. Nu trebuie uitat
faptul c adresa IP a calculatorului
folosit pentru vizualizarea sau
download-ul site-ului poate fi
colectat de serverul web investigat.
4. Mijloace tehnice de localizare i
identificare a subiectului investigat
Majoritatea mijloacelor i
instrumentelor de localizare i
identificare sunt dezvoltate sub
platforme UNIX dar pot fi folosite i
n cazul sistemelor MS Windows sau
MAC.
Instrumentele ce vor fi prezentate
funcioneaz pe principiile unor
la aplicaii client care comunic cu
serverele fcnd schimb de informaii.
Traceroute stabilete ruta pn
la o anumit adres IP,
identificnd porile de acces (prin
numele i adresa IP a serverului
n cauz) de-a lungul traseului
parcurs. Acest instrument se
poate folosi pentru a identifica
locaia unui calculator identificat
prin IP;
Host face convertirea ntre
adresa de Internet i numele
serverului gazd;
Dig poate fi folosit pentru a
culege informaii de pe serverele
ce conin date referitoare la
285
 domenii (Domain Name Servers) Internetului i ale reelelor locale
despre un anumit server sau reea. (conceptul client-server, modul de
Ping verific dac serverul realizare a comunicaiilor, etc.). Este
poate fi accesat prin trimiterea foarte simplu pentru administratorul
unei solicitri. Calculatorul unui web-site s obin informaii de
verificat va rspunde confirmnd la fiecare utilizator al locaiei
starea sa de funcionare i faptul respective(de exemplu adresa IP, tipul
c o conexiune se poate stabili i versiunea browser-ului utilizat,
sau nu. paginile web vizitate).
Whois aceast aplicaie ofer
informaii detaliate referitoare la
aproape orice site web (numele
domeniului, adresa de IP i
numele serverului, locaia
geografic, persoane i informaii
de contact).
Telnet - va realiza conectarea la
un anume port, reprezentnd o
alternativ la comanda finger.
Comanda telnet remotehost 25 Aceast posibilitate tehnic, i
va realiza conectarea la serviciul multe altele, dac sunt cunoscute de
SMTP (Simple Mail Transfer ctre poliist, pot fi exploatate cu
Protocol) care va accepta anumite rezultate pozitive pe parcursul
comenzi precum VRFY investigaiilor on-line sau cu ocazia
username prezentnd numele culegerii i analizei datelor.
complet al unui utilizator.

5. Investigarea propriu-zis a
fraudelor informatice

n cazul anchetelor desfurate n

lumea virtual a reelelor,
investigatorul trebuie s se cunoasc
foarte bine software-ul, instrumentele
i aplicaiile folosite prin testarea Figura ilustreaz informaiile stocate in
acestora ntr-un mediu sigur, nainte Registrul APNIC, referitoare la o anumit
adresa IP
de nceperea cercetrii propriu-zise.
De asemenea, trebuie studiate
conceptele de baz ale funcionrii

286
 BIBLIOGRAFIE

1. Tanenbaum Andrew, Reele de calculatoare, Editura Byblos, ediia a IV-a,

2003;
2. Peterson Larry, Reele de calculatoare: O abordare sistematic, Editura
All, 2001;
3. Peter Norton, Retele de calculatoare, Editura Teora, 2001;
4. Preston Gralla, Cum funcioneaz Internetul, Editura All, 2003;
5. Bird Linda, Internet. Ghid complet de utilizare, Editura Corint, 2004;
6. McClure Stuart, Securitatea reelelor, Editura Teora, 2002;
7. Parker Tim, TCP/IP, Editura Teora, 2002;
8. Vasiu Ioana, Hackerii: Cybercriminali, sau rebeli cu o cauz?, Editura
Nemira, 2001;
9. DISA, Department of Defence of United State of America, Security
Technical Implementation Guide about Virtual Machine, 2005.;
10. Bernaschi M., Grabrielli E., Mancini L., Operating System
Enhancements to Prevent the Misuse of System Calls, Proceedings of the
ACM Conference on Computer and Communications Security, 2004;
11. Bernaschi, M., Grabrielli, E., Mancini, L., REMUS: A Security-
Enhanced Operating System, ACM Transactions on Information and
System Security, Vol 5, 2001;

287
 VIOLENA N MEDIUL RURAL. ATITUDINI,
CONVINGERI I MODALITI DE CONTROL SOCIAL

Comisar de poliie AMALIA CONSTANTINESCU

Subcomisar de poliie MUGUREL GHI
Inspector principal de poliie CORINA CHIRVASIU
Inspector principal de poliie SIMONA STOICA
Inspector de poliie PRLEA STANCU NICOLETA
Subinspector de poliie ANCA CUMIR

This study presents the results of a sociological survey that was carried
out in the period June 23th and July18th 2008 regarding a 1186
reprezentative sample of the adult population in Romanian villages. Its
goal was to identify individual attitudes and convictions/ beliefs about
violence, conflict resolution and the values and norms that regulate
personal conduct.

Mediul rural romnesc este atitudinile i convingerile populaiei

caracterizat, potrivit statisticilor din mediul rural n legtur cu
oficiale, de valori crescute ale manifestrile violente, modalitile de
infracionalitii cu violen, iar abordare a conflictelor i normele de
climatul i calitatea vieii din mediul relaionare. Apreciem c un model
rural sunt puternic afectate de eficient de prevenire a conflictelor i
impactul mediatic al acestor tipuri de infraciunilor violente nu se poate
evenimente. ntruct abordrile construi dect pe baza acestor
tradiionale ale fenomenului, de tip informaii, care explic mecanismele
infraciune sanciune penal ca psiho-sociale ce stau la baza
modalitate de rspuns nu au o declanrii actelor de violen.
eficacitate ridicat, iar fenomenul
continu s se desfoare pe Obiectivele de cercetare ale
coordonate cantitative asemantoare, studiului au vizat:
se resimte nevoia unei intervenii de
alt tip, bazat pe nelegerea descrierea mediului rural din
modelelor atitudinale i comporta- perspectiva acelor caracteristici
mentale incidente n evenimentele cu care au un impact direct asupra
violen, care s poat destructura violenei
asemenea modele de risc. identificarea valorilor i
n concordan cu aceste aspecte atitudinilor populaiei n legtur
studiul de fa i-a propus s identifice cu comportamentele violente
288
 descrierea frecvenei i precaritatea nivelului de trai,
intensitii comportamentelor
violente n mediul rural
percepia factorilor favorizani,
efectelor i a msurilor de
reducere a violenei
Volumul eantionului: 1186
persoane de 18 ani i peste din
mediul rural
Tipul eantionului: eantion
stratificat, probabilist, bistadial
Criterii de stratificare: 7 regiuni
istorice i gradul de dezvoltare a
comunelor (3 categorii)
Eantionare: selecia
probabilist a comunelor i a
persoanelor. Pentru selecia
persoanelor s-a aplicat metoda
rutei stradale
Reprezentativitate: eantionul
este reprezentativ pentru
populaia adult neinstituiona-
lizat din mediul rural, cu o
eroare tolerat de 2,85 % la un
nivel de ncredere de 95%.
Mod de aplicare a chestio-
narelor: Interviurile s-au
desfurat fa n fa, la pentru c oamenii au puine informaii
domiciliul subiecilor
Validare: eantionul a fost
validat pe baza datelor Institutului
Naional de Statistic
Ancheta de teren s-a desfurat
n perioada 23.06 18.07.2008.
CONCLUZIILE
CERCETRII:
Cetenii din mediul rural par s
realizeze amploarea unor
fenomene care le afecteaz
comunitile, precum consumul
de alcool, lipsa de educaie,
lipsa locurilor de munc i
depopularea satelor de fora de
munc tnr, alturi de
ndeprtarea de educaia
religioas. Astfel, n opinia
subiecilor intervievai cele mai
grave probleme din mediul rural
sunt cele de natur economic, cu
impact direct asupra nivelului de
trai. Peste 70% dintre subieci
consider lipsa locurilor de
munc, plecarea tinerilor din sat
i nivelul de trai sczut ca
probleme grave sau foarte grave
n sat, n timp ce consumul de
alcool, nivelul sczut de educaie
i ndeprtarea oamenilor de
credin sunt apreciate ca
probleme grave de peste 50%
dintre respondeni.
n acelai timp ns, comparativ cu
alte probleme sociale, criminalitatea
este perceput de un procent mai
redus dintre respondeni (36,1%) ca
fiind o problem n comunitate, fie
despre nivelul infracionalitii din
satul lor, fie pentru c s-au obinuit cu
un gen de criminalitate mrunt, chiar
dac destul de rspndit (cum ar fi
furturi diverse, certuri i violene
intrafamiliale, altercaii) i i
raporteaz rspunsurile doar la
formele de criminalitate grav, care
sunt mai puin frecvente.
Aceast ultim ipotez pare a fi
ntrit i de faptul c, dei nu
apreciaz criminalitatea ca o problem
grav la nivelul comunitii lor, 46%
dintre cetenii din mediul rural
consider c actele de violen
289
reprezint o problem grav n
comunitatea lor, iar 39,3% indic
printre alte probleme grave existena
unor grupuri sau familii cunoscute
cu comportament violent.
Existena limbajului violent este
recunoscut de aproape jumtate
dintre subieci, ca fenomen ce
afecteaz comunitile rurale.
Aceast lucru reiese i din faptul
c aproximativ 20% dintre
respondeni au afirmat c au
adresat cuvinte urte unuia
dintre copii/ nepoi anul acesta (o
dat sau de mai multe ori), n
timp ce 23,1% au insultat sau au
avut o altercaie verbal cu unul
din membrii aduli ai familiei.
n sprijinul afirmaiei conform
creia violena verbal este un
fenomen rspndit n mediul rural vin
i rspunsurile la ntrebrile asupra
victimizrii pe care au experimentat-o
n ultimul an. Astfel, 14% dintre
subiecii intervievai au declarat c n
ultimul an li s-au adresat injurii, iar
8,7% au fost victimele unor
ameninri din partea altor persoane,
violena verbal fiind, conform
rspunsurilor subiecilor, cea mai
rspndit form de violen din satul ar lovi copilul/ soul/ soia.
lor.
ns, n acelai timp, se constat un
grad relativ ridicat de toleran
pentru comportamentele violente, fie
ele de natur verbal sau fizic.
Astfel, injuriile adresate unei
persoane, agresarea fizic a copiilor
sau a altor persoane sunt considerate
ca justificate n anumite situaii de o
proporie semnificativ dintre
subieci. De asemenea, violena
verbal n cuplu este vzut ca ca un
fapt normal, aproape jumtate dintre
subieci apreciind c insultele ntre
partenerii de via constituie o
problem minor sau chiar nu
reprezint o problem.
Anumite nclcri ale regulilor de
convieuire social sau unele
comportamente indezirabile ale
partenerului de via (consumul de
alcool, infidelitatea, lipsa de respect
fa de prini, nendeplinirea
responsablitilor casnice, precum
lipsa de preocupare fa de copii sau
faptul c nu aduce bani n cas)
constituie n opinia unei proporii
semnificative a locuitorilor din mediul
rural (peste 20%) un motiv de ceart
n familie. Nu trebuie ns omis faptul
c exist riscul ca aceste dispute
verbale s duc la declanarea unor
conflicte fizice i la svrirea unor
infraciuni grave.
i n cazul unor probleme
provocate de rude, vecini sau alte
persoane, cei mai muli subieci ar
rspunde printr-o ceart. Se observ
ns c un procent semnificativ (11%)
ar recurge la violena fizic n cazul n
care o rud, vecin sau o alt persoan
i-ar face avansuri partenerului sau i-
Cu toate c procentele sunt destul
de mici, innd cont de gravitatea
faptelor, este surprinztor faptul c
exist i cteva zeci de respondeni
care justific n anumite situaii
vtmarea corporal (8,3%), tlhria
(8,5%), omorul (4,4%) sau agresarea
sexual a copiilor (4,6%).
Dei mai puin rspndit dect
violena n limbaj, violena fizic este
la rndul su o realitate prezent n
290
satul romnesc. Aproximativ 20%
dintre respondeni consider c
btile/ scandalurile sunt fenomene
ce se produc des/ foarte des n satul
lor, 8,3% declar acelai lucru despre
infraciunile de lovire i vtmare
corporal, iar 13,8% apreciaz c
btile ntre copii/ violena n coal
sunt des sau foarte des ntlnite n sat.
Aceste aprecieri subiective asupra
incidenei actelor de violen sunt
confirmate i de rspunsurile
subiecilor cu privire la experiena
proprie. Astfel, conform rspunsurilor
subiecilor, 2 din 100 locuitori din
mediul rural au fost n ultimul an
victimele unor infraciuni de lovire,
iar 1 din 100 locuitori a fost victima
unei infraciuni de tlhrie. Alte
fenomene mai grave, precum
agresiunile sexuale sau tentativele de
omor au fost amintite de un procent
mai mic dintre respondeni (0,3%).
Familia este cea mai important
valoare declarat de ctre
respondeni (99%).
Familia ns este privit mai
degrab ca o form de gospodrire
comun i ca sprijin material pentru
copii, fiind destul de puin
contientizat necesitatea unei relaii
armonioase, care s ofere un cadru de
dezvoltare pentru toi membrii ei.
Aa se explic i faptul c aproape
jumtate dintre cei chestionai
pledeaz pentru meninerea unitii
familiei, chiar dac partenerii au un
comportament violent care afecteaz
dezvoltarea copiilor. n acelai timp,
16% dintre respondeni apreciaz c
este mai bine s nduri btile dect s impune autoritatea asupra acestora,
ajungi de rsul lumii desprindu-te.
De asemenea, aprarea
gospodriei reprezint o situaie care,
n opinia unora dintre respondeni,
justific recurgerea la violen.
Astfel, 42,5% cred c au dreptul s
recurg la orice mijloace mpotriva
celor ce le-ar nclca proprietatea.
Existena unui cumul de
convingeri care susin amploa-
rea fenomenului violenei
intrafamiliale este demon-
strat de unele dintre rspun-
surile subiecilor.
Astfel, cum am precizat anterior,
aproape jumtate dintre subieci
consider c, pentru un copil, este mai
bun o familie unit, chiar dac este
violent, dect situaia prinilor
desprii, un sfert dintre ei cred c o
palm din cnd n cnd nu afecteaz
relaia de cuplu, iar lovirea soiei de
ctre so este uneori justificat n
opinia a aproximativ 20% dintre
respondeni.
Violena fizic mpotriva
partenerului de via este un fenomen
tolerat de o mare proporie dintre
locuitorii din mediul rural, aproxi-
mativ 30% dintre subiecii
intervievai declarnd c lovirea
partenerei/ partenerului reprezint
o problem minor/ nu reprezint o
problem, n timp ce mai mult de
10% dintre respondeni consider
acelai lucru despre btaia aplicat
partenerei/ partenerului.
Astfel de convingeri considerm c
sunt tributare ideii c soia i copii
reprezint o form de posesie a
brbatului, care are datoria de a-i
apelnd la diverse forme de
291
constrngere. Astfel, 40% dintre
subieci declar c soia i copiii
trebuie s asculte n orice situaie de
brbat.
Totui, analiznd distribuia
rspunsurilor n funcie de vrsta
respondenilor se observ o schimbare
de valori la generaia mai tnr: doar
28,4% dintre persoanele cu vrsta
cuprins ntre 18 i 30 ani au fost de
acord cu aceast afirmaie comparativ
cu 49,7% dintre persoanele cu vrsta
ntre 61-70 ani i 54% dintre
persoanele peste 70 ani. Nu trebuie
ns trecut cu vederea faptul c c
procentul persoanelor tinere care
susin aceast poziie autoritar a
brbatului fa de femei i copii este
nc foarte mare (mai mult de un sfert
dintre respondenii pn n 30 ani).
Mai mult, una dintre trei femei este
de acord cu acest afirmaie, procentul
fiind ns mult mai mare n cazul
brbailor (47,3%).
Acest set de atitudini se traduce n
plan comportamental printr-o
inciden ridicat a conflictelor din
mediul familial, astfel c 23,6%
dintre respondeni au declarat c
scandalurile n familie reprezint un
fenomen ce se produce des sau foarte
des n satul lor.
n acelai timp, familia este vzut
ca o unitate nchis, capabil s se
autogestioneze i care trebuie ferit de
influene exterioare, lucru confirmat
de faptul c 29,2% dintre respondeni
ar reaciona printr-o ceart n
condiiile n care o alt persoan s-ar
amesteca n treburile familiei sale.
Aceast atitudine nu poate dect s
ntrein fenomenul violenei
intrafamiliale i s ngreuneze
eforturile de a-l combate.
Educarea i disciplinarea
copiilor n mediul rural
include frecvent lovirea
acestora, chiar dac acest fapt
este cu greu recunoscut.
De exemplu, doar 5,5% au admis
c n satul lor sunt cazuri de
maltratare fizic a copiilor, dei o
treime dintre subieci cred c pentru
educaia unui copil este necesar i
btaia, iar 42% dintre respondeni
consider c btaia administrat unui
copil se justific uneori.
Totui, respondenii par s opereze
distincia ntre diferite grade de
intensitate a coreciei fizice: dac
numai 34,6% sunt de acord c o
palm dat unui copil reprezint o
problem grav, cnd este vorba de
btaie aproape 70% dintre subieci au
admis c aceasta este o problem
grav.
Dei doar 7,6% dintre respondeni
au admis c au aplicat cel puin o
dat anul acesta o pedeaps fizic
unuia dintre copii/ nepoi, chestionai
asupra modului n care ar reaciona n
diverse situaii, o pondere
semnificativ dintre acetia a declarat
c ar apela la violena fizic mpotriva
copilului. Astfel, 15,4% dintre
subieci ar aplica corecii fizice (i-ar
da o palm sau o btaie bun)
copilului dac ar pleca de acas fr
s anune, 27% ar proceda n acelai
mod dac copilul ar consuma buturi
alcoolice, iar 34,8% ar reaciona
astfel dac copilul ar fura.
Mai mult dect att, faptul c 78%
dintre subieci consider c fiecare
printe trebuie s-i disciplineze
292
copiii dup cum crede de cuviin
demonstreaz o rezisten puternic la
schimbare din parte cetenilor din
mediul rural, acetia fiind puin
dispui s-i pun sub semnul
ntrebrii setul de valori i convingeri
i s accepte s nvee forme
alternative de educare a copiilor,
perpetund astfel modelele receptate
n propria familie.
Una dintre convingerile ce susin
n general comportamentele
violente este aceea c individul
nu i poate asuma
responsabilitatea n toate situaiile
pentru reaciile sale violente,
responsabilitatea fiind disipat
ctre ceilali sau ctre natura
situaiei. Din acest motiv,
anumite comportamente violente
sunt considerate, de ctre
respondeni, ca justificate n
anumite situaii.
Astfel, dei 79,5% dintre subieci
susin c un om nu ar trebui s apeleze
la violen pentru a rezolva o situaie,
48,1% consider c orice om i mai
pierde cumptul i devine violent.
Totodat, 70,4% cred c este de
datoria lor s-i apere onoarea cu
orice pre.
Cum, de cele mai multe ori, a-i
apra onoarea este neleas ca
pedepsirea celui care a jignit sau a
umilit pe cineva, existena n proporii
att de mari a acestor atitudini explic
frecvena conflictelor violente pe
fondul ncercrii de rzbunare a unor
ofense reale sau aprute n imaginaia
deformat de consumul de alcool a
agresorilor. De altfel, 76% dintre
respondeni au admis c actele de
violen din mediul rural sunt comise
de oameni pentru a se rzbuna.
De asemenea, pstrarea unei
imagini favorabile n ochii celorlali
este un motiv frecvent al conflictelor
i derapajelor comportamentale n
mediul rural. Aa cum am artat,
rzbunarea unei ofense este un motiv
suficient pentru o mare parte dintre
subieci pentru a declana conflicte
violente. Mai mult de jumtate dintre
cei 16,9% care au declarat c au
avut conflicte n ultimul an cu alte
persoane au admis c acestea au
aprut pe fondul violenelor de
limbaj. Cele mai multe dintre
persoanele care au declarat c au fost
victimele unei forme de violen n
ultimul an s-au referit tot la injurii sau
ameninri verbale.
Un alt aspect ce trebuie luat n
considerare n vederea construirii unei
abordri coerente din partea
autoritilor a fenomenului violenei
se refer la percepia c violena este
un fenomen ce trebuie gestionat n
particular, de ctre cei implicai direct,
mai ales n cazul n care se produce
ntre persoane cunoscute. Acest lucru
este demonstrat de faptul c 35%
dintre subieci au apreciat c este mai
bine s nu intervii dac vezi c o
persoan este lovit.
Totodat, datele rezultate n urma
anchetei au artat ca mai mult de
jumtate (52,1%) dintre respondenii
care au avut n ultimul an un conflict
cu alte persoane au decis s nu
sesizeze autoritile legale datorit
faptului c au ncercat s rezolve
singure problema.
n acelai timp, n cazul n care ar
293
fi martori la comiterea unei violene afecteaz sentimentul de siguran al
fizice, 10,5% dintre respondeni locuitorilor din mediul rural. Astfel,
declar c nu s-ar implica n nici un 1 din 10 respondeni a declarat c se
fel, n timp ce 51,3% c ar solicita teme n mare sau foarte mare
sprijinul poliiei. O uoar diferen msur c ar putea fi victima unor
se constat dac se ia n considerare acte de violen n propria cas.
genul repondenilor, aproximativ 9% Sentimentul de insecuritate este ns
dintre brbai declarnd c nu s-ar mai ridicat n spaiul public, 13,1%
implica comparativ cu 12% dintre dintre respondeni declarnd c se tem
femei. c ar putea fi victima unor acte de
De asemenea, dac ne raportm la violen n timp ce se afl la muncile
vrsta respondenilor, se constat c agricole (pe cmp, pdure etc.),
aproximativ 8% dintre cei cu vrsta 16,7% cnd se deplaseaz pe cmp,
ntre 18 i 40 de ani nu s-ar implica n ntre localiti, iar 22,2% pe strzile
nici un fel, comparativ cu doar 4% satului, singur/, n timpul nopii.
dintre persoanele cu vrsta ntre 40-50
ani i 9,5% dintre cei cu vrsta ntre Rolul pe care consumul de
51-60 ani. n ceea ce privete alcool l are n declanarea
persoanele vrstnice, acestea par a da infraciunilor violente, i care este
dovad de un spirit civic mai sczut relevat de statisticile oficiale, pare a fi
astfel c 16,4% dintre persoanele de contientizat de marea majoritate a
61-70 ani i 26% dintre persoanele de locuitorilor din mediul rural (86,2%).
peste 70 ani ar alege s nu se implice Chestionai cu privire la situaiile care
n nici un fel n cazul n care ar fi determin apariia actelor de violen
martori la comiterea unei violene n comunitatea lor, subiecii au
fizice. Dei caracteristicile biologice identificat ca principal factor care
specifice acestei categorii a populaiei declaneaz actele de violen
par a explica decizia de a nu se consumul de alcool n exces, urmat
implica (persoanele n vrst sunt mai de disfunciile legislaiei n vigoare i
puin capabile s fac fa unei carenele educaionale. Devine astfel
eventuale confruntri sau reacii necesar orientarea demersurilor
negative din partea agresorului), totui preventive ctre reducerea
diferenele nregistrate n cazul consumului de alcool i educarea
persoanelor cu vrsta pn la 60 ani, tinerilor, att n coal ct i prin
ca i diferena mic nregistrat ntre intermediul bisericii, precum i
femei i brbai par a confirma ipoteza modificarea cadrului legislativ.
c alegerea de a nu interveni este
motivat mai degrab de sistemul n concordan cu percepia
valoric al individului i nu de asupra factorilor favorizani ai
caracteristicile fizice ale acestuia. violenei, locuitorii din mediul rural
consider c msurile care ar trebui
Incidena crescut a luate pentru a reduce violena trebuie
diverselor forme de violen s vizeze domeniul educaiei, att n
294
forma ei instituionalizat, ct i
informarea n cadrul unor campanii
sau programe, dar i pe cel legislativ,
att ca norme, ct i ca mod de
aplicare.
Informaiile obinute n urma
prelucrrii statistice a datelor indic
existena unui set de valori i norme
care, pe de o parte, justific i ntrein
utilizarea violenei n anumite situaii,
mai ales n sopul disciplinrii
copilului sau ca rspuns la agresiuni
de divers natur din partea altor
persoane (jigniri adresate fie
persoanei nsi, fie apropiailor
acesteia, agresiuni fizice etc.) i care
afecteaz sentimentul de stim al
individului, iar pe de alt parte,
ngreuneaz eforturile autoritilor de
diminuare a actelor de violen.
innd seama de aceste aspecte,
considerm c formele de prevenire a
infracionalitii violente n mediul
rural trebuie s se concentreze pe
urmtoarele direcii de aciune:
restructurarea setului de convin-
geri referitor la relaia de cuplu i
relaia cu copiii (ateptri de la
membrii familiei, forme alterna-
tive de educare i disciplinare) i
suportul pentru copiii din
familiile afectate de srcie care
prezint risc ridicat de abandon
colar, vagabondaj, fug de acas.
msuri pentru restructurarea
setului de convingeri referitoare
la limbajul violent i reacia fa
de limbajul violent, dat fiind
faptul c de cele mai multe ori
violena verbal conduce i la
acte de violen fizic, cu
consecine grave (loviri,
vrtmri corporale grave etc.)
identificarea i sprijinirea
continu a familiilor aflate n
situaii de risc ridicat pentru
securitatea unuia sau mai multora
dintre membrii familiei.
identificarea unor soluii pentru
diminuarea consumului de alcool,
care este perceput i de ctre
populaie ca reprezentnd un
factor de risc n declanarea i
escaladarea violenei
supravegherea operativ a
locurilor publice n care se
constat consum frecvent de
alcool i sunt ntrunite condiiile
declanrii disputelor i inciden-
telor conflictuale (baruri, discoteci).
Un prim pas n acest sens a fost
realizat prin intermediul activitilor
implementate la nivel local n cadrului
Programului de prevenire n sistem
integrat a criminalitii din mediul
rural Sate fr criminalitate,
demarat de Institutul pentru Cercetarea
i Prevenirea Criminalitii n 2007.
Schimbarea atitudinal este ns un
proces de durat, astfel c este necesar
ca aceste eforturi s fie continuate n
anii viitori i s fie ndreptate mai ales
ctre categoriile cele mai receptive
(copiii i tinerii), fiind dublate de
activiti desfurate de celelalte
instituii de control social, n special
coala. Aceste demersuri pot fi puse n
aplicare cel mai eficient n aplicare
prin intermediul parteneriatelor
poliie autoriti locale coal
asisten social, reprezentani ai
acestor instituii fiind constituii la
nivelul comunelor n Grupuri
Comunitare de Aciune, conform
programului de prevenire amintit.
295
 SONDAJ DE OPINIE ASUPRA ATITUDINILOR SOCIALE
PRIVIND RISCUL N TRAFIC
- Sintez -
Comisar de poliie CONSTANTINESCU AMALIA
Subcomisar de poliie GHI MUGUREL
Inspector principal de poliie CHIRVASIU CORINA
Inspector principal de poliie GAVRIL IOANA
Inspector principal de poliie STOICA SIMONA
Subinspector de poliie CUMIR ANCA

In 2007, most road accidents in Romania were determined by drivers

conduct (5701 of 8415 serious accidents). The goal of the present study
was to scientifically explain risky driving attitudes which directly increase
accident risks.

Motivaie
n ultimii ani, n Romnia a crescut
numrul accidentelor de circulaie,
mai ales a celor grave, soldate cu
mori i rnii, principala cauz a
producerii accidentelor fiind
comportamentul oferilor n trafic.
Astfel, n anul 2007, 5701 din cele
8415 (67,8%) de accidente grave s-au
produs din vina conductorilor auto.
n acelai timp, din vina
conductorilor auto au decedat 1906
persoane (numrul total al persoanelor
decedate n urma accidentelor rutiere
fiind de 2782) i au fost rnite 7640
persoane (dintre care 5141 grav).
n vederea creterii gradului de
siguran n trafic i a reducerii
numrului de accidente de circulaie
este necesar s fie identificate cauzele,
comportamentele i atitudinile care
favorizeaz nclcarea regulilor de
circulaie de ctre conductorii auto i
implicit producerea accidentelor.
ntrucat prevenirea accidentelor
rutiere este una dintre prioritile
naionale asumate de Poliia Romn,
iar programele i proiectele de
prevenire n acest domeniu necesit o
mare varietate de infomaii care s le
fundamenteze direciile de aciune,
Institutul pentru Cercetarea i
Prevenirea Criminalitii i-a propus
s realizeze un studiu asupra
atitudinilor n trafic ale conductorilor
auto, studiu ce s-a desfurat n
perioada 1-15 februarie 2008. Acest
studiu completeaz informaiile din
baza de date a poliiei referitoare la
dinamica statistic a accidentelor, a
condiiilor favorizante i
comportamentelor de risc ale oferilor
i pietonilor care au produs acele
accidente.
296
 Obiective
Studiul i-a propus s identifice:
msura n care sunt respectate
regulile de circulaie de ctre
oferi;
atitudinea conductorilor auto
fa de msurile de siguran i
reglementrile de circulaie;
factorii sociali i culturali care
influeneaz comportamentul n
trafic.
Instrumente utilizate
Metoda folosit a fost ancheta pe
baz de chestionar. Chestionarul
utilizat este o variant modificat i
completat a chestionarului SARTRE
(Social Attitudes to Road Traffic Risk
in Europe), chestionar aplicat pn n
prezent n mai multe state europene.
Studiul a fost realizat pe un
eantion de 1207 conductori auto
activi (care au condus n ultimele 6
luni), reprezentativ la nivel naional
pentru conductorii auto cu vrsta
pn n 70 de ani.
Eantionarea a fost realizat prin
metoda cotelor legate, criteriile luate
n considerare fiind vrsta, sexul,
mediul de reziden, regiunea de
dezvoltare i categoria de permis de
conducere deinut.
n prezent nu exist date asupra
oferilor activi, drept urmare cotele de
eantionare au fost constituite pornind
de la structura populaiei ce deine
permis de conducere. Din acest motiv,
generalizrile ce vor fi realizate
trebuie privite cu pruden.
REZULTATELE SONDAJULUI
Marea majoritatea a respondenilor
apreciaz c infrastructura (starea
drumurilor i situaia parcrilor)
reprezint o problem/o problem
foarte serioas la nivelul judeului
n care locuiesc. Alte aspecte
apreciate ca problematice de peste
trei sferturi dintre respondeni
sunt respectarea regulilor de
circulaie i aglomeraia din
trafic.
n acelai timp, o proporie mai
mic dintre subieci consider c
modul de aplicare a legii de ctre
Poliia rutier (38,2%) i numrul
de echipaje de poliie n trafic
(34,8%) constituie o problem.
Mai mult de jumtate dintre
oferi au declarat c au fost
victimele unor agresiuni verbale
i manevre auto riscante din
partea celorlali participani la
trafic.
Majoritatea rspunsurilor
conductorilor auto chestionai
indic faptul c acetia
realizeaz, teoretic, nivelul actual
de risc de accident n traficul
rutier:
consider problematica
accidentelor rutiere ca fiind mai
ngrijortoare dect
criminalitatea, precaritatea
serviciilor medicale sau
distrugerea mediului
nconjurtor
297
 sunt contieni c majoritatea
factorilor de risc propui
pentru evaluare au un potenial
de risc ridicat ( att cei care in
de comportamentul oferului,
precum viteza excesiv,
consumul de alcool, conducerea
n stare de oboseal, lipsa de
verificare a eventualelor
defeciuni tehnice ale
autovehiculului, nerespectarea
regulilor de circulaie, ct i
condiiile exterioare: prezena
cruelor pe drumurile naionale,
starea precar a drumurilor,
condiiile meteo nefavorabile,
semnalizarea necorespunztoare
a drumurilor.
reclam nerespectarea
regulilor de circulaie de ctre
ali conductori auto
Practic ns, atitudinile i
comportamentele de risc n trafic
sunt asumate doar de o parte a
respondenilor sau doar n cazul
unora dintre ele. Subiecii par s
opereze o difereniere a naionale, ntre localiti. n plus,
potenialului de risc al mai multor
manevre sau comportamente
neregulamentare, n funcie de
gradul de risc apreciat de ei pentru
acestea.
Marea majoritate a conduc-
torilor auto se autopercep ca avnd
un comportament prudent i destul
de prudent (96,3%). Dar, chestionai
asupra nclcrii unor reglementri
rutiere, un procent semnificativ
dintre acetia au declarat c ncalc
frecvent regulile de circulaie.
Aceasta demonstreaz c pentru
participanii la trafic respectarea
regulilor de circulaie nu
echivaleaz ntotdeauna cu
conducerea prudent, oferii fiind
mai dispui s conduc nclcnd n
anumite condiii regulile, dac
apreciaz c fac acest lucru cu
pruden.
Astfel, admit faptul c a fi un ofer
bun nu nseamn c poi circula cu
vitez mare, dar totodat sunt dispui
frecvent s depeasc limitele legale
de vitez cu 10-20km/h pentru c
anumite condiii de trafic permit sau
necesit acest lucru, pentru c i
ceilali oferi fac asta sau pentru c se
grbesc. Cu alte cuvinte, din
perspectiva acestor respondeni,
conducerea preventiv este reali-
zat dac nclcarea regulilor
referitoare la vitez nu este
exagerat.
De exemplu, o cincime dintre
respondeni afirm c depesc
frecvent limita legal de vitez pe
autostrzi sau pe drumurile
aproximativ o treime dintre oferi
declar c depesc uneori viteza
legal, att n localiti, ct i n afara
acestora.
Acelai tip de atitudine se vede i
n aprecierea riscului conducerii
sub influena alcoolului:
consumul de alcool a fost cotat de
cei mai muli dintre subieci ca cel
mai important factor de risc n
traficul rutier.
Totui, unii respondeni au declarat
c exist cantiti de alcool pe care le
pot ingera fr ca aceasta s le
298
afecteze performana la volan sau c
au condus sub influena alcoolului n
situaii considerate de risc minim:
cantitate de alcool moderat, care nu i
afecta, drum scurt de parcurs, o
situaie de urgen. Astfel, o treime
dintre conductorii auto au declarat c
pot consuma 1-2 sticle de bere, 25,5%
1-2 pahare de vin, iar 17,7% - 50 ml
de spirtoase fr ca aceasta s le
afecteze capacitatea de a conduce n
siguran.
Totodat, n cea mai mare parte
respondenii au demonstrat c nu
cunosc prevederile legale
referitoare la consumul de alcool,
declarnd fie c nu cunosc limita
legal a concentraiei de alcool n
snge, fie indicnd diverse valori ale
acesteia. Doar 16,7% dintre cei
chestionai au indicat valoarea 0.
Practic, se observ acelai tip de
atitudine n aprecierea riscului
nclcrii regulilor: riscul este
perceput ca minim dac nclcarea
regulii se face cu pruden sau cu
moderaie.
n funcie de anumite
caracteristici, conductorii
auto chestionai se grupeaz n
categorii definite de atitudini
i comportamente n trafic
diferite.
Astfel, tinerii, mai ales sub 25 de
ani, demonstreaz o abordare mai
puin prudent a conducerii
autovehiculului:
aproximativ 40% consider c
traficul aglomerat necesit
efectuarea unor manevre
riscante, iar mai mult de un
sfert dintre oferii din aceast
299
categorie sunt de acord c,
pentru a ajunge la timp, poi s
ncalci unele reguli de
circulaie;
au tendina de a subaprecia
periculozitatea anumitor
factori de risc, precum
comportamentul agresiv al
oferilor, depirea
neregulamentar, viteza
excesiv sau neverificarea
periodic a strii tehnice a
autovehiculului.
procentul celor care apreciaz c
au un stil de conducere
prudent crete odat cu vrsta,
de la 29% (sub 25 ani) la 65,6%
(peste 55 ani);
procentul celor care afirm c
respect viteza legal
indiferent de viteza celorlalte
maini este mai redus n cazul
grupei de vrst 18-35 ani
comparativ cu restul oferilor
(52% fa de 60-65%);
procentul celor sub 25 de ani
care admit c depesc uneori
viteza legal (att n localitate
ct i ntre localiti) este mai
mare cu 10-20% comparativ cu
celelalte categorii de vrst.
Tinerii au tendina de a
subaprecia periculozitatea
pentru trafic a
comportamentelor agresive, a
vitezei excesive i a depirilor
neregulamentare deoarece ei
nii etaleaz frecvent
asemenea comportamente de
risc.
O alt diferen semnificativ de
percepie a riscurilor unor atitudini i
comportamente se observ la oferii
care au fost implicai n accidente
rutiere n ultimii trei ani, comparativ
cu cei care nu au fost implicai.
Astfel, cei implicai n accidente
declar mai frecvent un
comportament de risc n trafic, ceea
ce arat c experiena accidentului
nu a contribuit semnificativ la
modificarea pozitiv a atitudinii n
trafic, deoarece un stil de conducere,
odat ce a fost internalizat n perioada
formrii de conductor auto, nu mai
este uor de modificat de experiene
ulterioare.
Astfel:
60% dintre oferii implicai n
accidente sunt de acord c depirea
cu 10-20 km/h a limitei de vitez este
acceptabil deoarece toi oferii o fac
(comparativ cu 45% dintre oferii
care nu au fost implicai n accidente);
50,2% consider c este mai
important s menii un trafic fluent
dect s respeci toate regulile de
circulaie (fa de 39,2%);
25% sunt de acord c pentru a
ajunge la timp poi s ncalci unele
reguli de circulaie (comparativ cu
13,2%);
persoanele implicate n -
accidente rutiere n ultimii 3 ani,
declar ntr-un procent mult mai redus
(57,4%) c nu trec niciodat sau
foarte rar pe culoarea galben a
semaforului, comparativ cu oferii
care nu au fost implicai n accidente
(75%).
situaia este similar i n ceea ce
privete depirile la limit (72,5%
comparativ cu 82,4%), apropierea
prea mare de vehiculul din fa
(64,6% comparativ cu 75%) i
manifestrile agresive fa de ceilali
oferi (53,8% comparativ cu 73,6%)
32% consider c traficul
aglomerat necesit s faci manevre
ndrznee (fa de 21%).
o treime dintre oferii implicai
n accidente declar c le place s
conduc cu vitez fa de 22% dintre
cei care nu au fost implicai n
accidente;
procentul oferilor implicai n
accidente de circulaie care declar c
au condus dup ce au consumat
buturi alcoolice este mult mai
mare comparativ cu cel al oferilor
care nu au fost implicai n accidente
(44,5 % fa de doar 24,5%);
se constat c oferii care au fost
implicai n accidente sunt ntr-o mai
mic msur de acord cu nsprirea
sanciunilor pentru depirea
vitezei (60,4% comparativ cu
70,9%).
O concluzie important a acestui
sondaj este aceea c unii oferi
au o percepie eronat asupra
riscului comportamentelor
neregulamentare n trafic,
caracterizat prin:
supraestimarea rolului
experienei de conductor auto,
indiferent de dificultatea condiiilor de
trafic;
- subestimarea efectelor alcoolului
asupra neurofiziologiei umane,
indiferent de cantitatea ingerat,
- necunoaterea sau convingeri
eronate referitoare la dinamica
autovehiculului la viteze mari,
- supraaprecierea capacitii de
anticipare a modificrii rapide a
circumstanelor din trafic, astfel nct
300
i permit s se lanseze n manevre
riscante sau s nu se asigure suficient.
O alt concluzie, n strns
legtur cu aceasta, este c o
mare parte a conductorilor
auto nu recunosc ntotdeauna
relaia ntre regulile de
circulaie i securitatea
traficului rutier, fiind dispui
s ncalce regulile dac
apreciaz c acest lucru nu le
pericliteaz sigurana la acel
moment.
De asemenea, o parte dintre ei cred
c anumite reguli, ndeosebi cele
referitoare la limitele de vitez sau la
cantitatea de alcool permis, sunt
neadecvate i consider c ar trebui
modificate.
Astfel, dei cea mai mare parte a
respondenilor sunt de acord c se
confrunt cu o stare precar a
drumurilor i cu comportamente
frecvente riscante ale altor oferi, o
parte dintre ei solicit ridicarea
limitelor de vitez sau chiar
eliminarea limitelor pe autostrzi.
Considerm c incapacitatea de a
corela condiiile dificile de trafic cu
potenialul de risc al unor manevre,
atitudini sau comportamente n
aceste condiii reprezint unul dintre
principalii factori de risc pentru
conductorii auto, dificil ns de
contientizat de ctre acetia.
Prin urmare, putem conchide c
oferii romni nu au o
problem deosebit cu
reprezentarea consecinelor
asociate unor comportamente
riscante sau nclcrii regulilor
301
de circulaie, ns subestimeaz
probabilitatea de producere a
acestor consecine.
Activitatea Poliiei Rutiere
este vizibil la nivelul
populaiei.
peste 50% dintre cei care declar
c se simt n siguran n trafic
pun acest sentiment pe seama
prezenei poliitilor n traficul
rutier;
mai mult de jumtate dintre
conductori apreciaz c este
foarte probabil s li se verifice
viteza cu radarul n deplasrile
cotidiene, n timp ce o treime a
apreciat c este posibil doar uneori
s li se verifice viteza;
40% dintre conductorii auto au
fost verificai cu etilotestul cel
puin o dat n ultimii trei ani;
un sfert dintre conductorii auto
au fost amendai pentru
depirea limitei de vitez cel
puin o dat n ultimii trei ani.
Astfel, putem aprecia c Poliia
Rutier este privit ca factor reglator
al comportamentului n trafic, mai
ales prin prezena n strad pentru
a fluidiza circulaia i prin
echipajele mobile. Astfel, n
momentul n care factorul inhibitor
pentru comportamentul neregulamen-
tar (prezena poliistului) lipsete, o
parte a conductorilor auto au tendina
de a nu respecta normele i de a avea
comportamente riscante n trafic.
 Recomandri
Ca urmare a acestor concluzii,
putem emite urmtoarele recoman-
dri:
1. Recomandri pentru
structurile de poliie rutier
asigurarea prezenei echipajelor de
poliie n trafic i a mobilitii
acestora, astfel nct s fie vizibili
pe ct mai multe sectoare de drum;
creterea numrului de aparate
radar, fixe i mobile, pe sectoarele
de drum care permit circulaia cu
vitez mare sau care au fost
frecvent zone de producere a
accidentelor pe fondul vitezei
neadecvate;
extinderea reelei de sisteme video
de supraveghere a traficului rutier;
concentrarea sanciunilor pe acele
abateri de la regimul circulaiei pe
drumurile publice care sunt cel mai
frecvent cauze ale accidentelor
rutiere;
de asemenea, concentrarea
sanciunilor pentru oprirea sau
staionarea autovehiculelor ntr-o
manier care mpiedic vizibi-
litatea sau oblig ceilali partici-
pani la trafic la manevre de evitare
riscante, cum sunt opririle i
staionrile la mai puin de 5 metri
de colul interseciei, pe segmente
de drum nguste, la mai puin de 25
de metri de trecerea de pietoni etc.;
formarea unui grup de lucru,
mpreun cu parteneri externi,
pentru modificarea programei din
colile de oferi, astfel nct s drum care genereaz riscuri de
302
conin noiuni de conducere
preventiv, teorie i aplicaii
practice. De asemenea, este
necesar modificarea examinrii
cursanilor, prin includerea acestor
noiuni n testarea teoretic a
acestora;
realizarea unor documentaii
permanente la nivelul fiecrui jude
cu punctele negre i segmentele de
drum pe care s-au produs cel mai
frecvent accidentele rutiere, cu
situaia semnalizrilor rutiere n
acele zone i cu soluii pentru
remedierea acestor situaii;
recomandm ca, ori de cte ori
printre factorii care au contribuit la
un accident rutier s-au nregistrat i
deficiene n starea sau ntreinerea
drumului public (gropi, lipsa
amenajrilor, zone cu vizibilitate
redus, amplasare incorect a
semnalizrii rutiere etc.), poliia
rutier s trimit adrese ctre
instituia responsabil de ntreine-
rea drumului public, prin care s
descrie tipul de problem, modul n
care a provocat sau contribuit la
producerea accidentului, consecin-
ele accidentului i s solicite
intervenia pentru remedierea pro-
blemei constatate.
Rolul acestor adrese este dublu:
pe de o parte, demonstreaz c Poliia
face tot ce ine de atribuiile ei pentru
a menine condiii de securitate pentru
traficul rutier, iar pe de alt parte,
acumularea n timp a acestor adrese
creeaz o presiune asupra instituiilor
responsabile pentru a interveni
prioritar n remedierea segmentelor de
accident;

2. Recomandri pentru structu-
rile de prevenire
concentrarea aciunilor informativ-
preventive n colile de oferi,
ntruct cursanii sunt la momentul
acela la un maxim de receptivitate
n ceea ce privete nsuirea
deprinderilor de a conduce corect
i atunci se formeaz stilul de
conducere a autovehiculului;
elaborarea materialelor cu coninut
informativ-preventiv, difuzate
cursanilor din colile de oferi sau
altor grupuri-int, avnd n vedere
concluziile privind tipurile de
convingeri i atitudini care
afecteaz mentalitatea oferilor
romni prezentate n acest studiu,
pentru contracararea acestor tipuri
de mentaliti;
atragerea de voluntari n aciunile
educativ-preventive, care s-i
concentreze eforturile
supravegherea i ndrumarea
copiilor, la trecerile de pietoni din
apropierea colilor sau n diferite
zone cu trafic intens din localiti,
la intrarea i ieirea de la cursuri;
3. Recomandri pentru partene-
rii n proiecte i programe
prezentarea documentaiei realizat
de structurile de poliie rutier
recomandat mai sus n edinele
ATOP i solicitarea partenerilor
din proiecte i programe s
contribuie la implementarea
soluiilor identificate, fie prin
realizarea propriilor atribuii n
domeniu, fie prin contribuii
financiare pentru finalizarea
proiectelor de remediere a
deficienelor constatate;
innd seama de faptul c
majoritatea respondenilor reclam
starea drumurilor i a amenajrilor
rutiere, iar acestea contribuie fie
direct la producerea accidentelor,
fie indirect prin creterea nivelului
de nervozitate al participanilor la
trafic, recomandm implicarea
prioritar a partenerilor n
implementarea de msuri de
remediere a acestor probleme;
4. Recomandare de iniiativ
legislativ
transformarea Consiliului
Interministerial pentru Sigurana
Rutier din organ consultativ n for
coordonator al tuturor instituiilor
pe i programelor de msuri luate de
acestea pentru mbuntirea
condiiilor de trafic. Consiliul
trebuie s poat emite decizii cu
caracter obligatoriu, prevzute cu
responsabiliti i sanciuni, reunite
ntr-o Strategie naional de
siguran rutier.
Aceste decizii vor prioritiza
tipurile de msuri, alocarea de fonduri
din bugetele instituiilor reprezentate
n Consiliu i termene de realizare
pentru acestea, n funcie de analizele
privind traficul, starea drumurilor i
amenajrilor rutiere, ntocmite de
poliie i ceilali reprezentani n
Consiliu.
303
304
305
 UNELE CONSIDERAII PRIVIND FUNDAMENTAREA
MANAGERIAL A EVALURII PERFORMANELOR

Chestor de poliie CRISTIAN FINII

The article analyzes the modalities in which the management system

founds the evaluation process of performance within organizations. The
author x-rays the main benchmarks of the performance management, with
stress on the main actual concerns in the field. In a structural manner, the
main aspects of the evaluation process are investigated and to effective
models used in this process are proposed to be analyzed.

Legtura direct ntre management subsistemelor din cadrul organi-

i performan se face prin
managementul performanei, definit
ca o abordare strategic i integrat a
asigurrii succesului pe termen lung n
cadrul organizaiilor, prin
mbuntirea performanei oamenilor
care lucreaz n ele i prin dezvoltarea
competenelor i abilitilor echipelor
i participanilor individuali.247
Caracterul integrat al managementului
performanei se bazeaz pe patru
valene:
- integrarea vertical, care vizeaz
corelarea sau alinierea obiecti-
velor organizaiei cu cele colecti-
ve sau individuale, fapt ce
permite construirea unei concepii
unitare privind atingerea obiecti-
velor;
- integrarea funcional, vizeaz
corelarea strategiilor funcionale
la nivelul departamentelor sau
247
Amstrong, M., Baron, A.,, 1998, Relating care
competencies to pay: The UK experience,
Compensation&Benefits Review, May/June,
pp 28-39
306
zaiei, ceea ce permite construirea
unei strategii sau unei politici
care s acopere interesele i
preocuprile tuturor membrilor
organizaiei;
- integrarea n planul Resurselor
Umane, vizeaz corelarea
diverselor aspecte ale MRU, n
special dezvoltarea organizai-
onal, dezvoltarea i recompen-
sarea resurselor umane, cariera
profesional, pentru a asigura o
dezvoltare unitar a personalului;
- integrarea necesitilor indivi-
duale cu cele ale organizaiei ct
mai eficient posibil, astfel nct
satisfacerea intereselor organiza-
iei s determine i satisfacerea
intereselor membrilor acesteia.
Aceste 4 valene au rolul de a
asigura o baz de aciune care s
acopere toate palierele organizaiei i
s corespund tuturor
demersurilor pe care le face
organizaia pentru a asigura succesul
pe termen lung. Pe de alt parte,
faptul c managementul performanei
este strategic, permite dezvoltarea
problematicilor sale n jurul unor
aspecte generale cu care se confrunt
organizaia pentru a obine eficacitate
i permite creionarea unei direcii
generale pe care aceasta dorete s o
promoveze pentru a-i ndeplini
obiectivele pe termen lung. Din acest
considerent am optat s aezm la
baza fundamentrii evalurii
performantelor aceast abordare. Un
aspect necesar nainte de a analiza
modul cum este promovat de
sistemul de management evaluarea
performanelor este s definim
conceptul de performan i s
analizm principiile i principalele
preocupri n cadrul managementului
performanei.
Conceptul de performan
Performana este un termen
complex i ea poate fi definit, ntr-o
manier general, ca reprezentnd
gradul de ndeplinire a sarcinilor care
definesc postul ocupat de un angajat,
contribuia pe care o aduce angajatul
la ndeplinirea obiectivelor organiza-
iei. Sistemul de management este
interesat s cunoasc n detaliu
aceast contribuie, n orice moment,
pentru a o compara cu preteniile care
exist la nivelul angajailor i care
sunt stipulate n contracte.
La nivel individual, performana
poate fi definit n dou modaliti. n and implementation, in Handbook of Human
primul rnd ea vizeaz efectele
performanei, ceea ce a realizat
persoana respectiv, iar n al doilea
rnd vizeaz comportamentul
performant, modul cum este realizat
demersul. Kane248, 1996, arat c
performana este un lucru pe care
persoana l las n urm i care exist
n afara scopului intenionat iar
Bernadin249, 1995, subliniaz c:
Performana ar trebui definit ca sum
a efectelor muncii, deoarece ele
asigur cea mai puternic legtur cu
obiectivele strategice ale organizaiei,
satisfacia clientului i contribuiile
economice. Pe de alt parte, unii
autori arat c performana este un
comportament i ar trebui deosebit
de rezultate sau efecte, fiindc acestea
pot fi afectate de factorii ce in de
sistem. O definiie mai cuprinztoare
a performanei se poate da, dac o
legm, att de efecte, ct i de
comportamente. Brumbach250, 1988,
consider c performana nseamn i
rezultate i comportamente. Compor-
tamentul eman de la cel care face
performan i transform perfor-
mana dintr-o noiune abstract n
aciune concret. Comportamentele
sunt, prin ele nsele, i rezulatate
produsul efortului fizic i cerebral
depus pentru realizarea sarcinilor.
248
Kane, J.,S., 1996, The conceptualisation
and repreyentation of total performance
effectiveness, Human Resource Management
Review, Summer, pag. 123-145.
249
Bernadin, H.K., Kane, J.S., Ross, S.,
Spina, J.D., Johnson, D.L., 1995,
Performance appraisal design, development
Resource Management, ed. G.R. Ferris,
Blackwell, Cambridge, Mass.
250
Brumbach, G.B., 1988, Some ideas, issues
and predictions about performance
management, Public Personnel Management,
Winter, pp 387-402.
307
 Ideea lui Brumbach, i a altora
care mbrieaz modelul mixt, vezi
Hartle, 1995, este aceea c atunci
cnd se gestioneaz performana
trebuie luate n considerare, att
intrrile comportamentul, ct i
ieirile rezultatele. Astzi, un sistem
complet de gestionare a performanei
ine cont, att de nivelurile de
competen i de realizri, ct i de
stabilirea obiectivelor i analiza
rezultatelor. Conceptul de
performan, promovat n acest
articol, ine cont de acest aspect .
Principiile i preocuprile
managementului performanei
Principiile managementului
performanei sintetizeaz viziunea de
ansamblu i politicile n acest
domeniu. Le redm pentru a nelege
mai bine ntreaga problematic i
demersurile la nivel strategic care sunt
promovate. Acestea sunt251:
- traduce obiectivele corporative n
termenii unor obiective indivi-
duale, de echip, de departament
i de divizie;
- ajut la clarificarea obiectivelor
corporative;
- este un proces continuu i
evolutiv, n care performana se
mbuntete cu timpul;
- se bazeaz pe consens i
cooperare, nu pe control sau
coerciie;
251
IRS, 1996, Using human resources to
achieve strategic objectives, IRS Management
Review, 1(2), July.
- ncurajeaz autogestionarea
performanei individuale;
- impune adoptarea unui stil
managerial deschis i onest i
ncurajeaz comunicarea biuni-
voc ntre superiori i subor-
donai ;
- impune un feedback continuu ;
- buclele de feedback permit ca
experiena i cunotinele dobn-
dite de angajai n cadrul activi-
tii pe post s modifoce
obiectivele corporatiste ;
- msoar i evalueaz toate
performanele n comparaie cu
obiectivele convenite de comun
acord ;
- se aplic n mod unitar pentru toi
angajai i nu are ca scop
primordial s coreleze
recompensa financiar cu
performana.
Respectarea acestor principii
asigur dezvoltarea strategic a
managementului performanei,
realizarea unei concepii comune n
privina lucrurilor care se cer realizate
i o abordare metodic a gestionrii i
dezvoltrii personalului n aa fel
nct s creasc probabilitatea ca
aceste lucruri s fie realizate. Aceste
deziderate conduc la dezvoltarea unor
preocupri constante n gestionarea
performanei organizaionale, care
direcioneaz aciunile, focalizeaz
demersurile i preocuprile
managementului pe aceast linie, le
sedimenteaz i creeaz adevrate
arii de investigare i cercetare. Cele
308
mai importante se refer la252 :
- mbuntirea performanei
managementul performanei nu
vizeaz simpla evaluare, ci crearea
unor mecanisme pentru a obine
rezultate mai bune prin sprijinirea
indivizilor s nvee din propriile
lor experiene, s trag nvminte
din problemele, dificultile i
succesele cu care se confrunt n
viaa profesional de zi cu zi;
- dezvoltarea angajailor prin
crearea i fundamentarea planurilor
de dezvoltare personal sau
colectiv, care au la baz
competenele i abilitile necesare
specializrii i perfecionrii;
- satisfacerea necesitilor i relaii se materializeaz i prin
ateptrilor tuturor grupurilor de
persoane interesate de buna
funcionare a organizaiei
proprietari, manageri, angajai,
publicul larg;
- comunicare i implicare prin
crearea unui climat, n special ntre
manageri i personalul de execuie,
pentru definirea ateptrilor
reciproce i pentru folosirea n
comun a informaiilor despre
misiunea, valorile i obiectivele
organizaiei, instituindu-se
nelegere comun a lucrurilor.
Performana la locul de munc este
rezultatul nemijlocit al efortului
angajatului, influenat de abilitile
sale i de nelegerea sarcinilor ce-i
revin. Efortul pe care l depune
individul este n strns legtur cu
252
Armstrong, Michael, 2003, Managementul Motivation, vol 38, The University of
resurselor umane, ed. CODECS, pp 423-424
motivaia sa. n special la individul
adult relaia munc-motivaie este
important pentru viaa sa de zi cu zi.
Doi autori americani afirmau
urmtoarele253: majoritatea adulilor
i organizeaz viaa n jurul muncii.
Aceasta le structureaz zilele i le
restrnge mobilitatea, le determin
standardele de via i le afecteaz
patternurile relaiilor de prietenie.
Munca nu numai c le influeneaz
comportamentul, ci joac i un rol n
geneza eului. Munca streseaz
oamenii, dar le ofer i satisfacii.
Afecteaz stima de sine i are impact
asupra sntii. In extenso, oamenii
se definesc prin munc.
Caracterul complex al acestei
abilitile de care dispune individul. n
general abilitile se refer la
caracteristicile personale ale
angajatului folosite pentru
ndeplinirea sarcinilor. Abilitile
joac un rol esenial n formarea
excelenei profesionale i au o
constan n timp. Ele sunt rezultatul
alegerilor noastre i a modului n care
ne-am ales meseria. Abilitile i
competenele joac un rol important n
construirea stimei de sine i a
o ncrederii n propria persoan, care
ulterior l ajut pe individ s exceleze
i s obin performan ntr-un
domeniu de activitate. Martin Luther
King jr. spunea c dac un om are
menirea s fie mturtor, el trebuie s
253
Deci, E.L., Rzan, R.M., 1990, A
motivational Approach to Self: Integration in
Personality, in Nebraska Symposium on
Nebraska Press, Lincoln
309
mture strzile la fel cum picta
Michelangelo, cum compunea
Beethoven i cum scria Shakespeare.
El trebuie s mture strzile att de
bine nct Dumnezeu s se opreasc i
s spun: aici este un mare
mturtor, care i-a fcut bine
treaba.254
Efortul i abilitile ajut individul
s neleag rolul su n organizaie i
care se refer la direcia pe care
angajatul crede c ar trebui s-i
canalizeze eforturile n munc.
Aceast autoconsiliere profesional
este important n angrenajul
performanei fiind o prghie
motivaional intrinsec eficient.
Dinamica gestionrii performan-
elor este la fel de important i n
sistemul de ordine i siguran
public, vzut, n principal ca un
serviciu public la dispoziia
comunitii. Organizaiile care asigur
servicii cuantific mai greu propriile
performane deoarece accentul cade
mai mult pe calitate dect pe cantitate.
Prevenirea criminalitii, educarea i
contientizarea membrilor comunitii
asupra pericolelor i asupra producerii
infraciunilor sunt activiti unde
performana este mai greu de
cuantificat. Asta nu scade cu nimic
din importana pe care o are
performana n acest domeniu. n
lucrarea, Managementul Poliienesc,
realizat pentru Colegiul Canadian de
Poliie, Ed Scissons analizeaz cteva
principii ale gestionrii perfor-
manelor (randamentului). Acestea
254
Harrington, James, H., Harrington, James,
S., 2001, Management Total, Ed. Teora,
Bucureti
sunt:
- gestionarea performanelor se
adreseaz efilor i ea trebuie s
vizeze n mare dezvoltarea
aptitudinilor acestora. Planificarea
i repartizarea muncii, ncurajarea
subordonailor i gestionarea
performanelor fac parte integrant
din munca de ef, fie c exist sau
nu un program structurat de
gestionare a performanelor;
- gestionarea performanelor nu
trebuie s se traduc printr-o
formalitate impus. Orice proces
efectuat n cadrul gestionrii
performanelor trebuie s se
integreze n ansamblul muncii unui
ef eficient, trebuie s fac parte
din practicile sale i s nu
constituie un motiv de nfruntare
ntre conducere i angajai;
- gestionarea randamentului trebuie
considerat de ctre angajai ca un
exerciiu eficace. E trebuie s
faciliteze o supervizare i o
retroaciune echitabile. Trebuie,
deci, s fie motivant pentru
personal, pentru c un feed-back
bine structurat constituie unul din
mijloacele cele mai eficace(i cel
mai puin costisitor) de mrire a
motivaiei angajailor;
- eficacitatea metodelor de
gestionare a performanelor se
regsete n utilizarea lor. De
aceea, orice msur luat trebuie s
rspund n acelai timp nevoilor
subordonailor i celor ale efilor.
Ea trebuie s fie n acelai timp
eficient, adic s nu solicite mai
310
 mult timp i eforturi dect
avantajele obinute;
- orice bun gestionare a
performanelor nu trebuie s se lase
ngropat sub greutatea
hrogriei administrative;
- pentru a fi eficace, un program de
gestionare a performanelor trebuie
s vizeze rezultate pozitive, adic
s aib drept prim scop controlul i
ncurajarea bunei performane. El
trebuie s furnizeze efilor un
mecanism pentru a recunoate
performana ridicat sau lipsa
performanei angajatului, suficient
de repede pentru a se permite
luarea celor mai bune msuri
motivante sau corective;
- pentru a fi primit bine de angajai,
programul de gestionare a dezvolta
performanelor trebuie s prevad
participarea lor. Chiar dac
responsabilitatea oficial a acestui deziderat sunt, n esen,
controlrii mediului de munc
aparine efului, toi angajai
trebuie s aib impresia c au un
cuvnt de spus asupra programului
de gestionare a randamentului i nu
c acesta li se impune;
- pentru c este, de ce mai multe ori,
dificil de msurat performana,
programul trebuie s profite de
procesul de evaluare, astfel nct s
aprecieze ct mai precis factorii
msurabili ai performanei n
munc. Astfel, rezultatele obinute
se vor putea transfera la factorii
mai dificil de msurat. Gestionarea
performanelor caut s determine
aspectele performante care se pot
msura i s pun la punct
modaliti rezonabile de a le
aprecia. Pn la un anume punct, se
presupune c tendinele constatate
se aplic i aspectelor muncii mai
puin msurabile pentru care este
dificil s foloseti o retroaciune.
Ca o concluzie legat de
managementul performanei, putem
spune c acesta se bazeaz pe
convingerea c tot ceea ce fac oamenii
la locul lor de munc, indiferent de
nivelul organizatoric sau ierarhic,
contribuie la realizarea scopului de
ansamblu al organizaiei. Prin urmare
se ocup de ce fac oamenii(munca
lor), cum o fac(comportamentul lor) i
ce realizeaz(rezultatele lor) i
circumscrie toate msurile formale i
informale adoptate de o organizaie
pentru a-i spori eficacitatea i a-i
continuu bagajul de
cunotine, aptitudini i competene.255
Principalele activiti circumscrise
urmtoarele256:
- definirea rolului, n care se convin
de comun acord principalele
domenii de rezultat i cerine de
competen;
- acordul sau contractul de
performan care definete
ateptrile ce trebuie s realizeze
angajatul n forma obiectivelor,
cum va fi msurat performana i
de ce competene are nevoie pentru
a obine rezultatele cerute;
- planul de dezvoltare personal care
stabilete aciunile pe care
255
Armstrong, M., op. cit., 2003, pag. 425
256
ibidem, op. cit., pag. 431
311
 intenioneaz oamenii s le ndeplinesc eficient sarcinile sau
ntreprind n vederea propriei responsabilitile ce le revin257. Ea
dezvoltri, pentru a putea s-i conduce la o apreciere a rezultatelor
extind bagajul de cunotine i activitii angajailor, la identificarea
aptitudini, s-i sporeasc obiectivelor lor pentru perioada
nivelurile de competen i s-i urmtoare i la stabilirea unui plan de
mbunteasc performana n mbuntire a rezultatelor viitoare ale
domeniile specificate; acestora. Raportat la post, evaluarea
- gestionarea performanei pe performanelor se concentreaz asupra
ndeplinirii obiectivelor, sarcinilor,
parcursul anului este etapa n care
se ntreprind aciuni pentru responsabilitilor sau cerinelor
implementarea acordului de postului de ctre cel care l ocup.
performan i a planului de Dup ali autori258evaluarea
dezvoltare personal, pe msur ce performanelor este procesul prin care
angajaii i desfoar munca de zi este evaluat contribuia unui angajat
cu zi i activitile planificate de al organizaiei pe durata unei perioade
nvare. Include un proces de timp determinate. Lematre, citat
continuu de feedback asupra de Mathis259 consider aceast
activitate ca fiind operaiunea de
performanei (pe care l vom
elaborare periodic a bilanului
analiza n acest articol), analize
muncii depuse de colaboratori, n
informale de evaluare a progreselor
scopul discutrii cu acetia a
realizate, aducerea la zi a
progreselor nregistrate i a msurilor
obiectivelor i, acolo unde este
necesare a fi luate n viitor. Ali
cazul, rezolvarea problemelor de
autori260 folosesc termenul de
performan i consiliere;
apreciere a performanelor (perfor-
- examinarea performanei, este mance appraisal) care descrie o serie
etapa formal de evaluare, cnd are de procese n care managerul i
loc o analiz a performanei subordonaii se ntlnesc cu o anumit
realizate de-a lungul unei perioade regularitate pentru a evalua munca
de timp( sarcini ndeplinite,
progrese i probleme rezolvate, ca
baz pentru revizuirea acordului de 257
J.M. Ivancevich, W.F.Glueck, Foundation
performan i a planului de of Personnel/Human resource Management,
dezvoltare personal. Business publications, Inc., Texas, 1986, p.
286
Procesul de evaluare a 258 D.C. Fisher & alii, Human Resource
performanelor Management, Houghton Mifflin Company,
Boston, 1996
Simplu spus, evaluarea performan- 259 R.L.Mathis & alii, managementul
elor este o activitate de baz a resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti,
sistemului de management desfurat 1997, p.160
260
n vederea determinrii gradului n Bogathy, Zoltan(coordonator), 2004,
Manual de psihologia muncii i
care angajaii unei organizaii
organizaional, ed. Polirom, Iai, pag. 136
312
acestora din urm i pentru a gsi ci - exist o politic organizaional
de mbuntire a performanelor privind evaluarea performanelor?
- este ncurajat, sprijinit sau
O analiz comparativ a acestor
susinut activitatea de evaluare a
definiii, scoate n eviden princi-
performanelor?
palele caracteristici ale procesului de
- de ce trebuie evaluate
evaluare:
performanele?
-este o operaiune periodic scris
- care sunt principalele obiective ale
evaluarea se repet la anumite
evalurii performanelor?
intervale de timp;
- sistemele de evaluare asigur
- fiind sub form scris, ea constituie
condiiile unei comunicri n ambele
o form de angajament;
sensuri?
- este un bilan al muncii depuse,
Aceste consideraii practice i
elaborarea realizndu-se prin raportare
filozofice privind evaluarea perfor-
la obiectivele stabilite de eful ierarhic;
manelor trebuie tratate ntr-o strns
- permite o evaluare a anselor de
interdependen, deoarece orice
evoluie viitoare;
disfuncionalitate a procesului de
- presupune discuii personale
evaluare influeneaz nefavorabil
evaluarea ofer prilejul unui schimb de
realizarea obiectivelor de baz ale
opinii ntre evaluator i evaluat, ambii
acestei activiti. Aceasta cu att mai
avnd posibilitatea de a se exprima
mult cu ct evaluarea performanelor
liber asupra principalelor puncte
este o activitate managerial justi-
cuprinse n formularul de evaluare.
ficat, mereu actual i foarte
important, cu multiple implicaii
Rolul i semnificaia evalurii
individuale i organizaionale. De
performanelor
aceea, atunci cnd este efectuat n
mod corespunztor, evaluarea perfor-
Problematica privind evaluarea
manei poate fi benefic att pentru
performanelor implic att
organizaie, ct i pentru membrii
consideraii practice referitoare la
acesteia.
modul n care aceasta trebuie
Pentru individ, evaluarea perfor-
realizat, ct i consideraii filozofice
manei are i o component
n legtur cu raiunile sau motivele
emoional sau psihologic deosebit,
pentru care trebuie efectuat.
Cercetrile specialitilor n acest deoarece n procesul de evaluare
individul trebuie s se raporteze att la
domeniu au fost orientate spre cele
el nsui, ct i la ceilali membrii ai
mai importante aspecte ale acestei
activiti, sugernd necesitatea de a da organizaiei n care i desfoar
activitatea. Totodat, aceast ncrc-
rspuns la cteva ntrebri261. Acestea
sunt: tur emoional a procesului de
evaluare poate afecta, uneori,
261 semnificativ comportamentul angaja-
Aurel Manolescu, Managementul
Resurselor Umane, Ed. Economic, ilor fa de organizaie i fa de ei
Bucureti, 2001, p.381 nii. Principalele avantaje pe care le
313
ofer evaluarea performanelor sunt:
- furnizeaz informaii preioase
despre angajai i despre natura exact
a sarcinilor acestora;
- pot fi descoperite competene i
abiliti necunoscute pn atunci;
- cumulnd datele obinute n
urma evalurii se pot identifica
nevoile generale de instruire pentru
personalul organizaiei;
- mbuntete relaiile dintre
manager i angajai. Acetia discut
mpreun problemele de munc,
angajatul afl cu exactitate ce se
ateapt de la el i i nelege statutul
aa cum este vzut de superiorii si;
- asigur aplicarea corect i
consecvent a politicilor
promovare i salarizare n organizaie
prin stabilirea unor criterii ferme de
evaluare;
- crete performana angajailor,
rezultatele evalurii afecteaz factorii
ce influeneaz direct performana i
ne referim aici la efort i la nelegerea
sarcinilor ce-i revin angajatului (prin
stabilirea standardelor
performan)
J.T. Austin i P. Villanova,
apreciaz c evaluarea performanei
este o activitate central
managementului resurselor umane,
deoarece afecteaz numeroase decizii
ale sistemului managementului
resurselor umane ca : recrutarea i
selecia; distribuirea plilor pe merit;
identificarea nevoilor de pregtire;
promovri; evaluarea eficacitii
pregtirii, etc. Dup opinia altor
specialiti n domeniul resurselor
umane, prin abordarea strategic a
performanei individuale
organizaionale, evaluarea acesteia
trebuie considerat un element central
al conceptului de "management al
performanei" 262 idee pe care o
apreciem ca fiind extrem de
important i pe care o promovm n
totalitate.
n acelai timp, Milan Kuhr afirm
c evaluarea performanei a fost i
este una dintre verigile cele mai slabe
din sistemul de management al
personalului. Edward Deming
consider c evaluarea performanelor
este una din maladiile de nenlturat
ale practicii manageriale actuale.
Punctul su de vedere exprim faptul
c majoritatea oamenilor acioneaz n
limitele sistemului. Teza lui Edgar
de Deming este n concordan cu
argumentul lui Fletcher (1993),
potrivit cruia, tradiional, abordarea
orientat spre evaluare cu accent
asupra comparrii oamenilor i spre
legtura evalurii cu recompensele nu
se justific sau nu este relevant n
toate situaiile.
C.D. Fischer263 subliniaz c un
de nou element de importan strategic a
evalurii performanei l constituie
concordana evalurii cu cultura
organizaional. De exemplu, n
a organizaiile n care se adopt un
sistem mai mult spre munca n echip,
evaluarea tradiional a performanei,
care are n vedere compararea
angajailor ntre ei, poate fi
neproductiv, deoarece un astfel de
sistem de evaluare ncurajeaz sau
262
N. Anderson, P. Herriot Assessment and
Selection in organizations, John Wiley, New
York, 1994, p.42.
263
C.D. Fisher & alii, Human resource
i Management, Houghton Mifflin Company,
Boston, 1996
314
stimuleaz, n primul rnd, competiia
ntre angajai i mai puin munca n
echip.
Este deosebit de important ca
orice sistem de evaluare
performanelor s fie introdus numai
dup o analiz atent a gradului n
care este asigurat sprijinul tuturor
membrilor organizaiei. n acest
context, Haward Hudson recomanda :
"Nu svrii o simpl apreciere a
muncii. Acoper sau relateaz
ntreaga lume a muncii".264
Avnd n vedere c evaluarea
performanei constituie totodat o
component de baz a relaiei de
angajare, literatura de specialitate se
refer nu numai la procesul propriu -
zis de evaluare, numai la evaluatori i
evaluai, ci i la strategiile de
evaluare, la raportul dintre procesul
evalurii performanelor i aceste rezultate, a domeniilor care
particularitile tipologice ale
organizaiilor, la metodele i tehnicile
specifice sau la sistemele de evaluare
a performanei, la dinamica
dezvoltrii acestora, precum i la
calitatea evaluatorilor.
Cu toate c este necesar,
evaluarea performanelor constituie o
activitate destul de dificil i uneori,
controversat sau chiar detestat, cu
att mai mult cu ct, adesea,
preocuprile n acest domeniu sunt
surse de nemulumiri, fiind asociate
cu reducerea de personal, iar unii
angajai se tem c evalurile pot fi
folosite n mod abuziv, ca o
ameninare, ceea ce duce la o stare de
nesiguran. Referitor la acest punct
264
H. Hudson The perfect Appraisal, Ovidiu, 2005, Managementul resurselor
Century Business, London, 1992, p.28.
315
de vedere, H. Hudson recomand :
"Nu-i lsa pe ceilali oameni s-i fac
o impresie greit. Accentueaz de la
nceput ce este evaluarea i la ce se
a pot atepta".
Funciile procesului de evaluare
a performanelor
Ca activitate managerial,
evaluarea performanelor ndeplinete
anumite funcii n cadrul sistemului de
management, asigurnd
complementaritatea cu alte activiti
manageriale. Principalele funcii
sunt265 :
- funcia de diagnoz, prin care se
ncearc s se realizeze o reflectare
obiectiv a rezultatelor, a activitii
i proceselor care au condus la
sunt afectate. Prin aceast funcie
evaluarea este direcionat spre
constatarea unei stri de fapt i
asupra explicrii cauzelor, a
condiiilor care au generat aceast
situaie;
- funcia de monitorizare, prin care
cunoaterea parametrilor muncii
angajatului este pus la dispoziia
acestuia precum i la dispoziia
managerului su. Aceast funcie
trebuie corelat cu
confidenialitatea rezultatelor.
Parametrii sunt pui la dispoziia
anumitor persoane care au legtur
cu anagajatul efii si, specialiti
n psihologie organizaional etc;
265
Pnioar, Georgeta, Pnioar, Ion-
umane, ed. Polirom, Iai, pp 149-150
- funcia de monitorizare vizeaz
mai degrab procesul dect
rezultatele evalurii, ndeplinind i
un rol de feedback. Monitorizarea
trebuie realizat n aa fel nct
angajatul s nu o considere un
proces de cutare a greelilor sale;
- funcia de prognoz, se bazeaz pe
funciile amintite i se refer la
formularea unor judeci
anticipative asupra modului n care
procesul va decurge n viitor.
Funcia poate sprijini
managementul n conturarea unor
programe prin care elementele
pozitive sunt stabilizate
ncurajate, iar nemplinirile sunt
prevenite ori nlturate;
- funcia de ameliorare se refer la
prelungirea evalurii n cutarea
unor msuri ameliorative care s
conduc n mod concret la
mbuntirea activitii viitoare a accentueaz rolul variabilelor contex-
angajatului;
- funcia de autoevaluare pleac de
la ideea c angajatul trebuie s
cunoasc nu doar rezultatul
evalurii ci i procedurile de
evaluare care au condus la acest
rezultat, caz n care va putea s-i
interiorizeze mecanismele
respective i va putea fi propriul
su evaluator.
Modele de evaluare a perfor-
manelor
Modele se refer la opiuni valorice
largi pe care se fundamenteaz ntreg
procesul de evaluare i care genereaz
ulterior metode concrete de evaluare.
Am optat s analizm dou modele,
cel al lui Murphy-Cleveland i
modelul feedback-ului circular.
Murphy i Cleveland, 1995, apud
Pitariu 2000, au dezvoltat un model
conceptual al performanelor care
merit detaliat puin. Ipoteza de lucru
a modelului este c rezultatele
aprecierii sunt rezultatele comporta-
mentului persoanei evaluate marcate
de obiectivele urmrite de-a lungul
procesului de munc i care sunt
modelate n funcie de contextul
organizaional n care are loc
evaluarea. Patru mari componente
explic procesul aprocierii
i performanelor: contextul evalurii,
judecarea performanei, notarea
performanei i evaluarea sistmului de
apreciere. Fiecare din aceste
componente are un rol bine determinat
n ansamblul evalurii. Trebuie
remarcat faptul c acest model
tuale n detrimentul celor individuale
n aprecierea performanelor
Evaluarea sistematic, formal a
angajailor, este prevzut s se
realizeze la intervale de timp bine
precizate. Ea presupune un contact
oficial ntre manager i angajat,
consemnarea impresiilor i a
observaiilor privind performana
salariailor efectundu-se n scris.
Datele obinute n cadrul procesului
de evaluare trebuie s fie obiective
(nedistorsionate n favoarea sau
defavoarea celor evaluai) i s
asigure feedback - ul prin
comunicarea rezultatelor membrilor
organizaiei la momentul potrivit i
ntr-o manier corespunztoare.
Evaluarea angajailor presupune 3
activiti distincte :
316
- evaluarea comportamentului;
- evaluarea potenialului i a capaci-
tii de dezvoltare;
- evaluarea performanelor obinute.
Uneori aceast ultim activitate e una
dintre cele mai detestate, mai ales
cnd sunt realizate pentru
disciplinarea personalului, acordarea
de gratificaii, concediere sau omaj.
Evaluarea comportamentului are
n vedere evaluarea acelor manifestri
de comportament care sunt legate sau
se ncadreaz n caracteristicile de
performan. Aceast evaluare
evideniaz conduita angajailor, ce
fac angajaii n exercitarea atribuiilor
comparativ cu ceea ce ar trebui s
fac.
Evaluarea comportamentului esti-
meaz, de fapt, gradul n care un
angajat se integreaz n specificul
unui post, comportndu-se n modul
cerut de acesta.
Evaluarea potenialului i a
capacitii de evoluie sau de
dezvoltare a unei persoane se
realizeaz pe baza unor trsturi, sau
caracteristici personale ale acesteia,
precum i pe baza unor date i
informaii despre ceea ce este
persoana respectiv. Dei punctul de
plecare l constituie, totui, aprecierile
sau realizrile anterioare, evaluarea
este orientat spre viitor.
Aceast activitate aduce n prim
plan o serie de alte probleme,
deoarece unele incertitudini ale
viitorului pot constitui cauza
reconsiderrii multor aspecte ale
evalurilor i promovrilor viitoare.
Evaluarea performanelor are n
vedere, n primul rnd, evaluarea
rezultatelor obinute, formulate sau
317
exprimate difereniat pe posturi n
funcie de specificul acestora. Din
punctul de vedere al multor specialiti
aceast evaluare este preponderent.
Cu toate acestea, n cadrul anumitor
categorii profesionale, acest tip de
evaluare se efectueaz cu dificultate.
Evaluarea performanelor profesionale
ale subordonailor poate fi definit ca
fiind un ansamblu de proceduri
standardizate ce sunt utilizate pentru a
obine informaii ntr-un sistem de
conducere ierarhic, iar performanele
subordonailor reprezint gradul n
care acetia ndeplinesc sarcinile de
munc ncredinate.
Procedurile sunt standardizate
pentru a evita efectele negative
generate de cei care evalueaz.
Standardizarea poate fi asigurat prin
formarea evaluatorilor, utilizarea unor
formulare clare, elaborarea i
controlul procedurilor de ctre un
compartiment specializat. Trebuie s
se utilizeze proceduri suficient de
fiabile pentru a se evita distorsionarea
rezultatelor ca urmare a influenei
relaiilor afective dintre evaluator i
evaluat. Corectitudinea procedurilor
de evaluare a performanelor depinde
n mare msur de calitatea metodelor
folosite, ceea ce presupune :
- validitatea rezultatelor (reflectarea
adevrului);
- fidelitatea determinrilor (reproduc-
tibilitatea determinrilor);
- echivalena rezultatelor (convergena
evalurilor realizate de evaluatori);
- omogenitatea intern (constana
estimrilor pariale);
-sensibilitatea instrumentelor folosite
(gradul de difereniere a rezultatelor).
 Modelul feedback-ului circular a
fost definit de Ward266 ca fiind
culegerea sistematic i comunicarea
datelor despre performana unui
individ sau grup, din partea unor
persoane interesate efi, colegi,
clieni etc - n performana individului
sau grupului respectiv. Principalul
argument n favoarea feedback-ului
circular a fost avansat de Turnow267
care spunea c activitile din acest
model se bazeaz, pe dou premise
fundamentale. n primul rnd,
sesizarea discrepanelor ntre cum ne
vedem pe noi nine i cum ne vd
ceilali sporete cunoaterea de sine.
n al doilea rnd, cunoaterea de sine
sporit este o condiie esenial a
performanei maxime n calitate de
conductor, devenind astfel o piatr
de temelie pentru programele de
dezvoltare managerial i a capacitii
de conducere. Pe de alt parte London
i Beatty268 se concentreaz pe
urmtoarele argumente;
- fedback-ul circular poate s
devin un demers eficace de
intervenie organizaional destinat s
determine importana pe care o are
armonizarea comportamentului de
conducere cu rezultatele unitii de
munc i cu ateptrile clienilor,
precum i s sporeasc gradul de
266
Ward, P., A 360-degree turn for the better, n general se opteaz pentru anonimat,
PleopleManagement, February, pag 20-22
267
Turnow, W.W., 1993, Introduction to
special issue on 360- degree feedback,
Human Resource Management, Spring, pp
311-316
268
London, M. and Beatty, R.W., 1993, 360-
degree feedback as competitive advantage,
Human Resource Management, Summer-Fall,
pp. 353-372
participare a angajailor la eforturile
de dezvoltare managerial i de
cretere a eficacitii unitii de
munc;
- feedback-ul circular recunoate
complexitatea managementului i
importana utilizrii mai multor surse
diferite de informaii;
- feedback-ul circular atrage atenia
asupra unor dimensiuni importante ale
performanei, care pn atunci s-ar
putea s fi fost neglijate de
organizaie.
Pentru conceperea i implemen-
tarea unui proces de feedback circular
trebuie parcurse, n principal, urm-
toarele etape (Armstrong, 2003,
Bogathy (coord) 2004:
- definirea obiectivelor este
important s se cunoasc exact ce
anume se urmrete prin procesul de
feedback circular. Este important de
precizat dac se urmrete dezvoltarea
personal, evaluarea performanelor
sau renumerarea angajatului;
- alegerea receptorilor din procesul
de feedback stabilirea angajailor
care vor fi inclui n procesul de
feedback;
- alegerea celor care ofer
feedback managerul individului,
subalternii angajatului, colegii de
echip, clieni interni sau externi. O
decizie important trebuie luat vizavi
de caracterul anonim al feedback-ului.
dar n organizaii cu o cultur deschis
este probabil ca sursa feedback-ului s
fie dezvluit;
- alegerea domeniilor de activitate
i comportament n privina crora se
ofer feedback poate viza un mod de
competen care exist deja sau poate
318
viza o list de competene care se cer
dezvoltate. Alegerile trebuie s fie n
concordan cu sistemul cultural i de
valori al organizaiei precum i cu
tipul activitilor desfurate;
- alegerea metodei de culegere a
datelor metoda chestionarelor este
cea mai uzual dar se poate folosi i
ghidul de interviu;
- alegerea modului de analizare i
prezentare a datelor organizaiile
care i instaleaz un sistem de
feedback circular cumpr un pachet
de programe special concepute n
acest scop. Se obin mai multe tipuri
de rapoarte, care pot include
evalurile fiecrui comportament.
Regula este ca acesta s fie ct mai
simplu posibil;
- planificarea programului iniial
de implementare este necesar ca
procesul s fie testat sub form pilot,
de preferin la nivelul cel mai nalt al
organizaiei. Sistemul pilot trebuie
lansat n paralel cu ncunotinarea
tuturor celor implicai despre scopul
procesului de feedback, cum
funcioneaz i ce rol are fiecare n
derularea activitii. Scopul acestor
comunicri vizeaz explicarea
avantajelor sistemului i eliminarea
motivelor de ngrijorare;
- planificarea i implementarea
programului integral cuprinde
aciuni de punere n tem,
comunicare, instruire i susinere din
partea specialitilor implicai;
- redactarea raportului
monitorizarea raportul general este
trimis fiecrui beneficiar al feedback-
ului. De obicei, se organizeaz sesiuni
de discuii n grup unde se discut
semnificaia rezultatelor i posibilele
aciuni viitoare. Beneficiarii trebuie
s-i precizeze ariile de dezvoltare i
abilitile de mbuntit, iar
organizaia s furnizeze programe de
training, coaching, mentoring sau alte
programe de dezvoltare.
n ultimii ani sistemele de evaluare
a performanelor n cadrul
organizaiilor au nceput s ia forme
noi, determinate de ineficiena
programelor tradiionale de a da
rezultatele ateptate. Sistemul de
management ncearc s
fundamenteze noile sisteme de
evaluare n contextul introducerii unor
programe de dezvoltare personal sau
de responsabilizare a angajailor.
Sistemele promovate astzi sunt
generalizate la toate nivelurile
manageriale, sunt simplificate,
funcioneaz ntr-un mediu tot mai
competitiv i internaionalizat.
Sistemul de management a reuit s
structureze activitatea de evaluare a
performanelor pe componentele
planificrii performanelor, a
dezvoltrii bazat pe competene i
abiliti i pe evaluarea potenialului
angajatului, transformnd evaluarea
formal i monolitic ntr-una bazat
pe dezvoltare, pe sesizarea
oportunitilor, flexibil i adaptat la
cultura organizaional local,
i naional sau internaional.
319
 NOTE BIBLIOGRAFICE

1
Amstrong, M., Baron, A.,, 1998, Relating competencies to pay: The UK experience,
Compensation&Benefits Review, May/June, pp 28-39
2
Kane, J.,S., 1996, The conceptualisation and repreyentation of total performance
effectiveness, Human Resource Management Review, Summer, pag. 123-145.
3
Bernadin, H.K., Kane, J.S., Ross, S., Spina, J.D., Johnson, D.L., 1995,
Performance appraisal design, development and implementation, in Handbook of
Human Resource Management, ed. G.R. Ferris, Blackwell, Cambridge, Mass.
4
Brumbach, G.B., 1988, Some ideas, issues and predictions about performance
management, Public Personnel Management, Winter, pp 387-402.
5
IRS, 1996, Using human resources to achieve strategic objectives, IRS Management
Review, 1(2), July.
6
Armstrong, Michael, 2003, Managementul resurselor umane, ed. CODECS, pp 423-
424
7
Deci, E.L., Rzan, R.M., 1990, A motivational Approach to Self: Integration in
Personality, in Nebraska Symposium on Motivation, vol 38, The University of
Nebraska Press, Lincoln
8
Harrington, James, H., Harrington, James, S., 2001, Management Total, Ed.
Teora, Bucureti
9
J.M. Ivancevich, W.F.Glueck, Foundation of Personnel/Human resource
Management, Business publications, Inc., Texas, 1986, p. 286
10
D.C. Fisher & alii, Human Resource Management, Houghton Mifflin Company,
Boston, 1996
11
R.L.Mathis & alii, managementul resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti,
1997, p.160
12
Bogathy, Zoltan(coordonator), 2004, Manual de psihologia muncii i
organizaional, ed. Polirom, Iai, pag. 136
13
Aurel Manolescu, Managementul Resurselor Umane, Ed. Economic, Bucureti,
2001, p.381
14
N. Anderson, P. Herriot Assessment and Selection in organizations, John Wiley,
New York, 1994, p.42.
15
C.D. Fisher & alii, Human resource Management, Houghton Mifflin Company,
Boston, 1996
16
H. Hudson The perfect Appraisal, Century Business, London, 1992, p.28.
17
Pnioar, Georgeta, Pnioar, Ion-Ovidiu, 2005, Managementul resurselor
umane, ed. Polirom, Iai, pp 149-150
18
Ward, P., A 360-degree turn for the better, PleopleManagement, February, pag 20-
22
19
Turnow, W.W., 1993, Introduction to special issue on 360- degree feedback,
Human Resource Management, Spring, pp 311-316
20
London, M. and Beatty, R.W., 1993, 360-degree feedback as competitive
advantage, Human Resource Management, Summer-Fall, pp. 353-372

320
 COOPERAREA INTERNAIONAL PRIVIND
PREVENIREA I COMBATEREA TRAFICULUI DE
PERSOANE

Cms. FLORIN GRIGORE

Drd. CRISTIAN-EDUARD TEFAN
Asist. univ. Academia de Poliie A.I.Cuza

Within the article, the authors present the importance of international

co-operation by the responsible institutions, with the aim to prevent and
counter the human trafficking. In this sense, the authors describe the legal
framework by presenting the main legal documents adopted at
international level, as well as the institutional framework, constituted by
the organizations actively involved in the field of preventing and
countering the human trafficking.

Traficul de persoane este un i psihologice. Traficul de persoane

fenomen complex, multistadial, care
poate fi relaionat cu numeroase alte
fenomene infracionale, inclusiv
criminalitatea organizat transnai-
onal i terorismul mondial. Traficul
de persoane este generat i ntreinut
de diverse alte fenomene sociale,
precum srcia, corupia, marginali-
zarea social i discriminarea, sub
toate formele.
Traficul de persoane este o form
de criminalitate organizat interna-
ional similar sclaviei moderne, care
aduce miliarde de dolari. Victimele
sale sunt recrutate i transportate
dintr-o ar sau o regiune n alta de
ctre traficani, care utilizeaz
constrngerea, ameninarea sau
frauda. Ele sunt private de autonomia
lor, de libertatea de micare i de
liberul lor arbitru, fiind supuse la
diferite forme de rele tratamente fizice
321
este o infraciune reglementat n
dreptul internaional i n numeroase
sisteme juridice naionale i regionale.
n afara faptului c aduce atingere n
mod grav drepturilor fundamentale ale
persoanei, acest tip de trafic poate
nclca de asemenea legislaia n
materie de imigraie sau a dreptului la
munc.
Traficul de persoane se situeaz
printre infraciunile care se extind cel
mai rapid, fiind o exemplificare a
globalizrii, ce reflect schimbrile
economice, culturale i sociale. Rutele
de tranzit i tendinele fenomenului
sunt n permanent schimbare.
Traficul de femei n scopul
exploatrii sexuale este o form de
trafic foarte rspndit, care afecteaz
toate regiunile lumii, ca i rile n
cauz, fie ele de origine, de tranzit sau
de destinaie a victimelor. Femeile i
copiii din rile n curs de dezvoltare,
precum i segmentele vulnerabile ale
societii din rile dezvoltate, sunt
incitate s-i prseasc mediul n
care triesc prin promisiunea
mincinoas a unui nivel de trai mai
bun. Victimelor li se procur n mod
constant documente false de cltorie,
iar reelele organizate le transport
pn n ara de destinaie, n care se profit de acest lucru pentru a
vor gsi ntr-o stare de sclavie
sexual, fiind inute n condiii
inumane i ntr-un climat constant de
ameninare.
Victimele traficului n scopul
muncii forate, form larg rspndit,
sunt n general originare din rile n
curs de dezvoltare. Ele sunt recrutate
i transportate de traficani care
utilizeaz frauda i ameninarea, fiind
apoi inute n sclavie pentru a
ndeplini diferite tipuri de munc.
Brbai, femei i copii sunt folosii n
agricultur sau n sectorul
construciilor, triesc n stare de
sclavie domestic sau sunt destinai
desfurrii altor activiti. Munca
forat este o problem global, care
privete aproape toate rile lumii. n
prezent, se estimeaz la 12,3 milioane
numrul minim al persoanelor care
muncesc forat. Majoritatea victimelor
sunt persoanele srace din Asia,
Africa i America Latin, a cror
vulnerabilitate este exploatat n
scopuri lucrative.
Exploatarea sexual a copiilor n
scopuri comerciale n turism, form
de exploatare ntlnit n Asia de mai
muli ani, i-a fcut n prezent apariia
n Africa, precum i n America
Central i de Sud. Fenomenul este
ntreinut de riscul sczut de a fi
arestat i urmrit penal pentru
desfurarea de relaii sexuale cu
minori n aceste regiuni.
Traficul de persoane n scopul
utilizrii organelor, n special rinichi,
este un domeniu de criminalitate n
plin expansiune. n numeroase ri,
listele de ateptare pentru transplan-
turi sunt foarte lungi, iar traficanii
exploata disperarea pacienilor ca
donatori poteniali. Victimele sunt
adesea informate greit cu privire la
aspectele medicale ale transplantului
de organe, fiind ademenite cu sumele
de bani pe care le vor primi n
schimbul transplantului. Sntatea lor,
i chiar viaa le este pus n pericol,
ntruct operaiile pot fi efectuate n
stare de clandestinitate i fr
supraveghere medical. Medicii i ali
membri ai personalului medical fac
adesea parte din reelele criminale
implicate n acest gen de activiti
ilicite.
Avnd n vedere periculozitatea
social a traficanilor, organizai n
reele foarte greu de penetrat,
apreciem c traficul de persoane
reprezint mai ales n statele cu
democraie incipient, n special cele
din Europa de Est, o ameninare
serioas la adresa securitii i
siguranei lor269.
Specializarea gruprilor de crim
organizat, n special a celor de trafic
de persoane, att la nivel de recrutare,
ct i la nivel de exploatare, a
269
Dima M. Marian Traficul ilegal de
persoane n Romnia. Tendine i perspective
(tez de doctorat), Academia de Poliie
A.I.Cuza, Bucureti, 2009
322
determinat ntrirea cooperrii
regionale i internaionale, pentru a
putea destrma conexiunile interne i
internaionale ale gruprilor.
Este unanim recunoscut faptul c,
dei trim n epoca modern a
comunicaiilor sofisticate, nici un
guvern nu este capabil s rezolve, de
unul singur, problema traficului de
persoane. Ca urmare a unor acorduri
internaionale, guvernele fac eforturi
de armonizare a legislaiilor interne i
a mecanismelor interne de aplicare a
legii, dar i n sensul lrgirii
colaborrii internaionale pentru a
aresta traficanii de persoane i a salva
victimele acestora. Sarcina nu este
una uoar. rile au sisteme
legislative diferite, diverse structuri
poliieneti, diverse nivele de resurse,
i vorbesc limbi diferite. Toate
guvernele ncearc s deconspire
reelele criminale care se ntind
dincolo de graniele unei ri i care
dispun de resurse vaste, avnd n
vedere c traficul de persoane este o
infraciune aductoare de mari
profituri270.
O caracteristic important a
fenomenului traficului de persoane o
constituie participarea unor fptuitori
din mai multe ri, constituii de multe
ori n reele organizate transnaionale
specializate n traficul de persoane. n
aceste condiii, o reacie rapid i
eficient a autoritilor naionale nu
este posibil dect n cadrul unui efort
270
Muireann OBriann, Anke van den
Borne, Theo Noten Combaterea traficului
de copii n scopul exploatrii sexuale. Ghid de
formare a profesionitilor (Traducere de
Raluca Nicolae), pag.31
conjugat al tuturor statelor afectate i
al organizaiilor interguvernamentale
regionale i internaionale.
Adoptarea de msuri de cooperare
i coordonare este direcionat ctre
intensificarea schimbului de
informaii ntre toate organismele
guvernamentale i internaionale,
implicate n activitatea de prevenire i
lupt mpotriva traficului de persoane,
pentru a actualiza un rspuns mai bine
coordonat fenomenului.
Caracterul transnaional al
criminalitii organizate n general i
al traficului de persoane n special a
impus permanentizarea ca mod de
lucru a cooperrii internaionale. n
acest sens, cooperarea mbrac mai
multe forme, de la contacte directe n
operaiuni specifice la operaiuni
regionale i proiecte dezvoltate cu mai
muli parteneri ce atrag fonduri ce pot
permite dezvoltarea capacitii de
aciune pe linia combaterii crimei
organizate n general, i a traficului de
persoane n mod special.
Datorit caracterului transfrontalier
al traficului de persoane, cooperarea
internaional este esenial.
Mecanismele de cooperare
internaional, aplicate eficient i
operativ, pot conduce la descoperirea
reelelor de trafic de persoane,
tragerea la rspundere a traficanilor,
precum i la protecia victimelor.
Pentru consolidarea cooperrii
internaionale, statele au elaborat i
ratificat o serie de instrumente
juridice. Chiar dac modalitile de
manifestare ale traficului de persoane
sunt diferite i n permanent
schimbare, elementele de baz rmn
aceleai, ajungndu-se la un acord
323
comun n ceea ce privete definirea
traficului de persoane.
Traficul de persoane a constituit
obiect de preocupare la nivel mondial
nc de la nceputul secolului trecut,
prima materializare fiind Acordul
internaional de la Paris din 18 mai
1904 cu privire la reprimarea
traficului cu femei, semnat de 18
state, urmat de Convenia
internaional din 4 mai 1910 cu
privire la reprimarea traficului cu
femei, semnat tot la Paris, la care au
aderat 34 de state.
Sub egida Naiunilor Unite au fost
ncheiate dou convenii: cea de la
Geneva, din 30 septembrie 1921, cu
privire la reprimarea traficului cu
femei i copii i cea din 11 octombrie
1933, cu privire la traficul de femei
majore, la care Romnia a aderat la
data de 28 mai 1935.
La data de 21 septembrie 1922,
Liga Naiunilor a hotrt ca problema
sclaviei s fie nscris pe ordinea de zi
a celei de a patra sesiuni. n intenia
ferm de a se pune capt traficului cu
sclavi, n special sclavi africani,
considernd c se impune prevenirea
dezvoltrii muncii forate n condiiile
analogice sclaviei, la data de 25
septembrie 1926 s-a semnat la Geneva
Convenia privind sclavia, aceasta
intrnd n vigoare la 9 martie 1927. n
vederea ndeplinirii scopurilor
Conveniei, statele semnatare au
definit sclavia i comerul cu sclavi,
ca fiind practici ce includ toate actele
implicate n capturarea, procurarea
sau cedarea unei persoane, cu intenia
de a o reduce la sclavie, precum i
toate actele implicate n procurarea
unui sclav n vederea vnzrii sau
schimbului271.
La data de 10.12.1948, Adunarea
General a ONU a adoptat Declaraia
Universal a Drepturilor Omului,
aceasta reprezentnd temelia juridic
a sistemelor de drept contemporane i
a actualei ordini juridice
internaionale. ntreaga filozofie a
Declaraiei se axeaz n jurul
conceptelor de demnitate uman
inerent i natura inalienabil a
drepturilor omului272.
Dei n cuprinsul Declaraiei nu se
regsesc referiri exprese cu privire la
traficul de persoane, din economia
ntregului coninut deducem c sunt
recunoscute drepturi a cror
nerespectare are ca efect victimizarea
titularilor acestora, cum ar fi: dreptul
la via, dreptul la libertatea
persoanei, dreptul la securitatea
persoanei, interdicia sclaviei, torturii
i tratamentelor crude, inumane sau
degradante, etc.
Adunarea General a ONU a
aprobat la data de 2 decembrie 1949,
Convenia pentru reprimarea
traficului cu fiine umane i a
exploatrii prostituirii altuia273.
Potrivit prevederilor acestei convenii,
statele pri decid pedepsirea oricrei
persoane, care, pentru a satisface
pasiunile altuia, recruteaz, atrage sau
ndeamn, n vederea prostiturii, o
alt persoan, chiar cu consim-
271
Dima M. Marian op.cit., pag.57
272
Costic Voicu, Adrian Filip, Adriana
Voicu Drept internaional public, Editura
Alma Mater, Sibiu, 2006, pag.35
273
Convenia a intrat n vigoare la data de 25
iulie 1951, fiind ratificat de Romnia prin
Decretul nr.482/1954, publicat n Buletinul
Oficial nr.46 din 10 decembrie 1954.
324
mntul acesteia, exploateaz prostit-
uia unei alte persoane, chiar cu
consimmntul acesteia, ine,
conduce sau cu bun tiin finaneaz
sau contribuie la finanarea unei case
de toleran, d sau ia n folosin, cu
bun tiin, n totalitate sau n parte,
un imobil sau un alt loc n scopul
prostiturii altei persoane. Totodat,
Convenia prevede faptul c statele
pri trebuie s ia toate msurile
necesare pentru abrogarea sau
abolirea oricror legi, reglementri
sau practici administrative conform
crora persoanele ce se dedau la acte
de prostituie sunt obligate s se
nscrie n registre speciale, s posede
permise speciale sau s se conformeze
unor condiii speciale de supraveghere
i declarare.
n anul 1956, ONU a convocat la
Geneva Conferina pentru lupta
mpotriva sclavajului. n acelai an a
fost adoptat i Convenia
suplimentar cu privire la abolirea
sclaviei, a traficului cu sclavi i a
instituiilor i practicilor analoage
sclaviei274, adoptat de Adunarea
General a ONU la 7 septembrie
1956, la care este parte i Romnia275,
prin care sclavia, traficul cu sclavi,
instituiile i practicile similare
sclaviei au fost desfiinate. Potrivit
art.3 din Convenie, constituie
infraciune faptul de a transporta sau
de a ncerca s se transporte sclavi
dintr-o ar n alta, prin intermediul
oricrui mijloc de transport sau faptul
274
Adoptat de Adunarea General a ONU la
7 septembrie 1956.
275
Ca parte la aceast convenie, ara noastr nr.18/1990, publicat n Monitorul Oficial
a incriminat infraciunea n art.190 Cod Penal. nr.314 din 13 iunie 2001.
de a fi complice al unor astfel de acte.
Totodat, Convenia prevede faptul c
statele pri vor lua toate msurile
eficace pentru a mpiedica navele i
aeronavele autorizate purtnd
pavilionul lor s transporte sclavi i
pentru a pedepsi persoanele vinovate
de aceste acte sau vinovate de
utilizarea pavilionului naional n
acest scop.
La data de 20 noiembrie 1989,
Adunarea General a ONU a adoptat
Convenia cu privire la drepturile
copilului276. Prin ncheierea
Conveniei, statele pri s-au angajat
s protejeze copilul contra oricrei
forme de exploatare sexual i de
violen sexual. n acest scop, statele
vor lua, n special, toate msurile
corespunztoare pe plan naional,
bilateral i multilateral, pentru a
mpiedica: incitarea sau constrngerea
copiilor s se dedea la activiti
sexuale ilegale, exploatarea copiilor n
scopul prostituiei sau al altor practici
sexuale ilegale, exploatarea copiilor n
scopul produciei de spectacole sau de
materiale cu caracter pornografic.
Totodat, statele pri vor lua toate
msurile necesare, pe plan naional,
bilateral i multilateral, pentru a
preveni rpirea, vnzarea i traficul de
copii n orice scop i sub orice form.
La data de 29 mai 1993, a fost
ncheiat la Haga, Convenia asupra
proteciei copiilor i cooperrii n
materia adopiei internaionale. n
preambulul Conveniei, se prevede
necesitatea lurii de msuri care s
276
Ratificat de Romnia prin Legea
325
garanteze faptul c adopiile interna-
ionale se nfptuiesc n interesul
superior al copilului i respectarea
drepturilor sale fundamentale, precum
i pentru prevenirea rpirii, vnzrii
sau traficului de copii. Totodat,
Convenia prevede necesitatea instau-
rrii unui sistem de cooperare n
statele contractante pentru a asigura
respectul acestor garanii, prevenind
astfel rpirea, vnzarea sau traficul de
copii.
Considernd necesitatea de a
adopta noi instrumente n privinta
interzicerii i eliminrii celor mai
grave forme ale muncii copiilor, ca
prioritate major a aciunii naionale i
internaionale, mai ales a cooperrii i
asistenei internaionale, la data de 17
iunie 1999, cu ocazia Conferinei
Generale a Organizaiei Internaionale
a Muncii, a fost adoptat Convenia
Organizaiei Internaionale a Muncii
nr.182/1999 privind interzicerea celor
mai grave forme ale muncii copiilor i
aciunea imediat n vederea
eliminrii lor. n cuprinsul Conveniei
este prevzut faptul c orice stat
membru trebuie, innd seama de
importana educaiei pentru eliminarea
muncii copiilor, s ia msuri eficiente
ntr-o perioad determinat, pentru:
a) a preveni angajarea copiilor n
cele mai grave forme ale muncii
copiilor;
b) a prevedea ajutorul direct
necesar i adecvat pentru a-i sustrage
pe copii de la cele mai grave forme
ale muncii copiilor i a asigura
readaptarea lor i integrarea lor
social;
c) a asigura accesul lor la educaia
de baz gratuit i, ori de cte ori este 2002.
posibil i potrivit, la formarea
profesional a tuturor copiilor sustrai
de la cele mai grave forme ale muncii
copiilor;
d) a identifica copii expui n mod
particular riscurilor i a intra n
contact direct cu ei;
e) a ine seama de situaia
particular a fetelor.
Avnd n vedere c o aciune
eficace viznd prevenirea i
combaterea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor, cere din
partea rilor de origine, de tranzit i
de destinaie o abordare global i
internaional cuprinznd msuri
destinate prevenirii traficului,
pedepsirii traficanilor i proteciei
victimelor acestui trafic, n special
prin respectarea drepturilor lor
fundamentale internaionale
recunoscute, la data de 15 noiembrie
2000 a fost adoptat Protocolul ONU
privind prevenirea, reprimarea i
pedepsirea traficului de persoane, n
special al femeilor i copiilor,
adiional la Convenia ONU
mpotriva criminalitii transna-
ionale organizate277. Documentul are
ca obiect prevenirea i combaterea
traficului de persoane, acordnd o
atenie special femeilor i copiilor,
protecia i ajutorarea victimelor unui
astfel de trafic, respectnd pe deplin
drepturile lor fundamentale i promo-
varea cooperrii ntre statele pri n
vederea atingerii acestor obiective.
277
Protocolul a fost deschis spre semnare de
ctre toate statele din 12 pn la 15 decembrie
2000 la Palermo (Italia) i apoi la sediul
ONU, la New York, pn la 12 decembrie
326
 n cuprinsul art.9 se prevede faptul
c statele pri stabilesc politici,
programe i alte masuri cuprinztoare
pentru prevenirea i combaterea
traficului cu persoane i protecia
victimelor traficului cu persoane, n
special a femeilor i copiilor,
mpotriva unei noi aciuni ale crei
victime ar putea fi.
n scopul prevenirii i combaterii
traficului de persoane, statele pri
depun eforturi pentru a lua msuri,
precum cercetri, campanii de
informare i campanii prin mass-
media, precum i iniiative sociale i
economice. Totodat, statele pri
ntreprind msuri, pe calea unei
cooperri bilaterale sau multilaterale,
pentru remedierea factorilor care fac
persoanele, n special femeile si
copiii, vulnerabile n faa traficului,
precum srcia, subdezvoltarea i
inegalitatea anselor.
Protocolul reglementeaz
cuprinsul articolului 10 i procedura
cooperrii i a schimbului de
informaii dintre instituiile de
aplicare a legii, emigrare sau alte
servicii competente ale statelor pri,
pentru a se stabili:
a) dac persoanele care trec sau
ncearc s treac o frontier
internaional cu documente de
cltorie aparinnd unor alte
persoane ori fr documente de
cltorie sunt autori sau victime ale
traficului de persoane;
b) tipurile de documente de
cltorie pe care persoanele le-au
folosit sau au ncercat s le foloseasc
pentru trecerea unei frontiere
internaionale n scopul traficului de
persoane; i
c) mijloacele i metodele folosite
de grupurile infracionale organizate
pentru traficul de persoane, inclusiv
recrutarea i transportul victimelor,
itinerariile i legturile ntre
persoanele i grupurile care se ocup
de acest trafic, precum i msurile
care permit descoperirea acestora.
Art.11 din Protocol prevede
ntrirea controalelor la frontier n
scopul prevenirii i descoperirii
traficului de persoane, fiecare stat
parte urmnd s adopte msurile
legislative sau altele corespunztoare
pentru prevenirea, pe ct este posibil,
a folosirii mijloacelor de transport
exploatate de transportatorii comer-
ciali pentru comiterea infraciunilor
stabilite n cuprinsul Protocolului.
Rspunsul mpotriva traficului de
persoane necesit eforturi concertate
ale tuturor statelor, afectate de acest
fenomen grav. Avnd n vedere
n caracterul transnaional al traficului,
msurile de contracare ntreprinse n
mod izolat nu vor avea sori de
izbnd. Adeseori, aciuni cum ar fi
cooperarea, schimbul de experien i
de bune practici ntre ageniile de
combatere a traficului de persoane,
precum i ntre actorii sociali activi n
domeniu din diverse state au fost
recunoscute drept expresia dorinei de
a preveni, de a descoperi, de a trage la
rspundere traficanii i de a acorda
victimelor cele mai bune servicii, n
vederea unei reintegrri eficiente n
societate.
Organizaia Internaional pentru
Migraie (OIM), creat n decembrie
1951, i-a nceput activitatea ca i
Comitet interguvernamental pentru
migraiile europene. Actul su
327
constitutiv a fost adoptat la 19
octombrie 1953 i a intrat n vigoare
la 30 noiembrie 1954. OIM are
deplin personalitate juridic, sediul
su se afl la Geneva (Elveia), n
prezent organizaia numrnd 125 de
state membre. Organismele OIM sunt
Consiliul, Comitetul Executiv i
Administraia.
Misiunea din Romnia a OIM
acoper, prin proiectele i activitile
desfurate, toate ariile de politici
anti-trafic. Asistena i reabilitarea
victimelor traficului de persoane sunt
activiti concrete n care OIM se
implic n mod direct, la scar
naional, repatriind n Romnia
victime ceteni romni recuperai din
trafic n strintate i referii
misiunilor sale din rile respective.
Pentru ca victimele repatriate s poat
fi asistate i protejate, OIM a
structurat o reea de 20 de organizaii
neguvernamentale care ofer
victimelor traficului adpost, asisten
medical, consiliere, recuperare i
reintegrare socio-profesional. La
intrarea n ar, victima este preluat
de asistentul social al OIM i referit
ctre organizaia cu cea mai mare
apropiere de domiciliu278.
OIM colaboreaz cu Centrul SECI
pentru recuperarea victimelor traficu-
lui extern de fiine umane. Pe baza
unor sesizri primite de OIM i
retransmise la Centrul SECI, poliia
rilor membre SECI a reuit recupe-
rarea unor victime din trafic n mai
puin de 24 de ore.
278
Raport Evaluarea politicilor privind
traficul de fiine umane n Romnia,
Bucureti, 2006, pag.23
O alt contribuie major a OIM se
regsete n dezvoltarea capacitii
instituiilor statului de a reaciona
pentru combaterea traficului. Cel
puin ntr-o prim etap, dezvoltarea
acestei capaciti este consecina
mbuntirii cadrului de aplicare a
legii. Reeaua judectorilor speciali-
zai n cauze de trafic de persoane a
fost format i cu ajutorul OIM. Nu n
ultimul rnd, reprezentanii OIM sunt
preocupai de definirea termenului de
victim, astfel nct o persoan
prejudiciat n infraciuni de trafic, s
devin mai vizibil pentru sistemul de
asisten.
Principala activitate a Organizaiei
Internaionale a Muncii (ILO) n
domeniul combaterii traficului de
persoane este circumscris
obiectivului IPEC (Programul
Internaional de Eliminare a muncii
copiilor) de a reduce, restrnge i
interzice munca unui copil, n acord
cu standardele internaionale ale
muncii, privitoare la cele mai grele
forme de munc (Convenia nr.182) i
vrsta minim la care se poate lucra
(Convenia nr.138).
Primele etape parcurse pentru
atingerea acestui obiectiv au fost
stimularea interesului privitor la
consecinele i la modalitile de a
soluiona problema muncii copiilor i
implicarea actorilor sociali cu
inciden n domeniu la dezvoltarea i
implementarea programelor de aciune
mpotriva muncii copiilor.
Biroul ONU privind Drogurile i
Criminalitatea (United Nations
Office for Drugs and Crime
UNODC) a lansat n luna februarie
2009 Raportul Global pe problematica
328
traficului de persoane, avnd la baz
informaii colectate din 155 de ri.
Raportul include o prezentare
general a fenomenului traficului de
persoane, paii legali care trebuie
urmai i informaii specifice pe
cazurile de traficani i victime
semnalate n anumite ri. n
deschiderea raportului, Directorul
Executiv al UNODC, Antonio Maria
Costa, a atras atenia asupra faptului
c multe dintre guverne evit s
semnaleze cazurile de persoane
traficate. Potrivit documentului,
victimele exploatrii sexuale sunt n
majoritate femei n rile analizate.
Surprinztor, n 30% din rile care au
oferit informaii, traficanii sunt n
majoritate femei. Conform Raportului,
cea mai comun form de trafic este
exploatarea prin munc. Raportul a
relevat totodat faptul c n lume,
aproape 20% din victimele traficului
sunt copii. Mai mult, n unele pri din
Africa, copii reprezint o majoritate a
acestor cazuri (pn la 100% n vestul
Africii)279.
Conform UNODC, 63% din rile
incluse n Raport au dezvoltat
legislaia mpotriva traficului de
persoane din momentul intrrii in
vigoare a Protocolului ONU pe
problematica traficului de persoane.
Multe altele, n special din Africa, nu
au un cadru legal i nu sunt angajate
n lupta mpotriva traficului.
Printre altele, Antonio Maria Costa
a invitat guvernele s se implice n
combaterea traficului de persoane i n
279
http://www.antitrafic.ro/sections/hjfkgjfg/Bu
letin%2044/?t_id=0p18p36
creterea contientizrii fenomenului
n rndul populaiei.
Iniiativa Global pentru
Combaterea Traficului de Persoane
(Global Initiative to Fight Human
Trafficking UN.GIFT) a fost
conceput pentru a promova
combaterea global a traficului de
persoane, avnd la baz acordurile
internaionale ncheiate la nivelul
Organizaiei Naiunilor Unite (ONU).
Peste 117 state au semnat Protocolul
pentru prevenirea, reprimarea i
sancionarea traficului de persoane, n
special femei i copii, adiional la
Convenia de la Palermo mpotriva
criminalitii organizate
transnaionale.
UN.GIFT a fost lansat n martie
2007 de Biroul ONU privind
Drogurile i Criminalitatea
(UNODC). Este condus n cooperare
cu Organizaia Internaional a
Muncii, Organizaia Internaional
pentru Migraie, UNICEF, Oficiul
naltului Comisariat pentru drepturile
omului i Organizaia pentru
Securitate i Cooperare n Europa.
Organizaia Internaional de
Poliie Criminal Interpol organi-
zeaz reuniuni regionale i
internaionale, ofer asisten tehnic
i profesional, faciliteaz schimbul
de informaii i furnizeaz alte servicii
pe parcursul anchetelor desfurate
mpotriva persoanelor implicate n
acest gen de activiti ilegale.
Grupul de lucru Interpol privind
traficul de persoane se reunete o dat
pe an, pentru a lua la cunotin
despre problemele nou aprute, pentru
a promova programe de prevenire i a
pune bazele unei pregtiri
329
profesionale specializate. Manualul de
bune practici pentru uzul
anchetatorilor conine informaii
referitoare la instrumentele de
cercetare a traficului de persoane n
scopul exploatrii sexuale, a traficului
n scopul exploatrii muncii sau a
prelevrii de organe.
Recent, Interpol a pus n practic o
iniiativ, Proiectul Childhood, pentru
a lupta mpotriva turismului sexual i
a stabili parteneriate cu autoritile
poliieneti i alte pri implicate, n pentru detectarea cazurilor de trafic de
scopul de a facilita urmrirea autorilor
acestor abuzuri sexuale i asistena
oferit victimelor.
Interpol gestioneaz de asemenea
un sistem de notie i de difuzri
favoriznd cooperarea internaional
ntre statele membre, n vederea
urmririi fptuitorilor i a suspecilor,
ct i n scopul localizrii persoanelor
disprute sau a culegerii de informaii.
Un instrument particular util n scopul
luptei mpotriva exploatrii sexuale a
copiilor este notia verde, care permite
avertizarea celorlalte state membre
atunci cnd un delincvent pedosexual
cunoscut se gsete pe teritoriul lor
sau ntr-o regiune anume.
Interpol a creat i alte instrumente
proprii n scopul facilitrii schimbului
de informaii ntre serviciile
nsrcinate cu aplicarea legii din
statele membre. Astfel, mesajul
Traficul de fiine umane i de migrani
(HST) permite semnalarea cazurilor
de trafic ntre rile membre i
nregistrarea acestora n baza de date a
Organizaiei ntr-un format
standardizat. Soluiile tehnice
MIND/FIND permit la rndul lor
serviciilor din prima linie, nsrcinate
cu aplicarea legii n cazurile de trafic
de migrani (cum ar fi poliia de
frontier sau serviciile de imigraie) s
primeasc instantaneu rspuns la
solicitrile lor privind documentele de
cltorie furate sau pierdute, ca i
asupra vehiculelor furate i a
infractorilor urmrii. Aceste baze de
date, accesibile utilizatorilor autorizai
s aib acces la sistemul mondial de
comunicaie poliieneasc Interpol I-
24/7, sunt un instrument important
persoane n primele momente de la
sosirea n ara respectiv280.
Centrul Internaional pentru
Dezvoltarea Politicilor de Migraie
(International Centre for Migration
Policy Development ICMPD) este o
organizaie interguvernamental cu
statut de observator al ONU, creat n
anul 1993 la initiaiva Elveiei i
Austriei. Scopul Centrului este s
promoveze politici inovative,
multilaterale i durabile n domeniul
migraiei i s funcioneze ca un
mecanism de schimb al serviciilor
pentru state i organizaii n Europa.
Mai mult de 30 de state sprijin n
prezent ICMPD n diferite moduri.
Cei 11 membrii ai ICMPD sunt:
Austria, Bulgaria, Croaia, Cehia,
Ungaria, Polonia, Portugalia,
Slovacia, Slovenia, Suedia i Elveia.
Au fost ncheiate acorduri de
cooperare bilaterale i
Memorandumul nelegerii cu
Albania, Bosnia i Heregovina,
Canada, Cipru, Estonia, Georgia,
280
http://www.interpol.int/Public/ICPO/FactSh
eets/THB02FR.pdf
330
Letonia, Lituania, Liban, Macedonia,
Rusia, Sri Lanka, Turcia, Ucraina.
Centrul coopereaz i cu Comisia
European, organizaii internaionale
precum Europol, Frontex, Organizaia
Internaional pentru Migraie, naltul
Comisariat ONU pentru Refugiai,
Organizatia pentru Securitate i
Cooperare n Europa, Consiliul
Europei, Biroul ONU privind
Drogurile i Criminalitatea, OIPC-
Interpol, etc.
Infrastructura principal este
finanat de statele membre, precum i
prin diverse proiecte. n plus
Australia, Belgia, Danemarca,
Finlanda, Olanda, Norvegia i Marea
Britanie ofera n mod regulat
contribuii financiare. Comisia
European este principalul debitor
privind finanarea proiectelor, urmat
de Austria, Elveia, Marea Britanie i
Suedia.
ICMPD este activ n diferite
domenii care au legtur cu
organizarea migraiei n state care se
confrunt n prezent cu probleme
precum politica acordrii vizelor i
organizarea frontierelor la azil i
reintegrarea victimelor traficului de
persoane. Dou departamente sunt
specializate n politica migraiei,
cercetare i servicii de consultan.
Obiectivul Departamentului de
Dezvoltare a Politicii este de a
elabora, implementa i contribui la
strategiile pe termen lung, s fac fa
presiunilor migraiei ilegale, inclusiv
facilitarea prevenirii, combaterea
cauzelor principale, armonizarea
acceptrii i coordonrii strinilor,
azilul, refugiaii i politica de acordare
a vizelor pentru a face organizarea
migraiei mai eficient. Un alt
obiectiv este de a contribui la
consolidarea cooperrii internaionale
privind migraia pentru a facilita
dezvoltarea anumitor concepte
regionale sau globale despre migraie.
Scopul Departamentului Serviciilor
de Consultan este s contribuie la o
mai bun administrare a migraiei n
diferite domenii, precum
managementul frontierelor i traficul
de persoane.
Asistena tehnic, modulele de
pregtire i programele de dezvoltare
a strategiilor naionale, precum
monitorizarea i refacerea organizrii
sunt n curs de derulare n zonele
eseniale.
nc de la nfiinare, ICMPD s-a
implicat n crearea i dezvoltarea
structurilor consultative libere i
flexibile ce implic faptul c oficialii
pentru migraie s trimit i s
primeasc situaii cu privire la
prevenirea migraiei ilegale.
ICMPD a organizat numeroase
ntlniri interguvernamentale din
1994 pn n prezent. Din 2002
ICMPD este activ i n stabilirea unei
retele neprotocolare pentru prevenirea
migraiei ilegale din bazinul
mediteranean, numit Tranzitul i
Migraia Mediteranean (MTM).
Dei traficul de persoane s-a situat
pe un trend descendent ncepnd cu
anul 2006 n ceea ce privete impactul
asupra victimelor, specialitii n
combaterea acestui fenomen se
ateapt ca, pe fondul adncirii
srciei ca urmare a perioadei de criz
economic pe care i ara noastr o
traverseaz, s creasc riscul
victimizrii, avnd n vedere faptul c
331
racolatorii i ndreapt atenia, n
primul rnd, ctre persoanele care
provin din familii srace,
dezorganizate, dispuse s fac orice
pentru a ctiga bani, profitnd astfel
de situaia precar a acestora.
n ultima perioad de timp s-au
nregistrat mutaii n ceea ce privete
modul de racolare a victimelor, astfel
c se diminueaz numrul persoanelor
sechestrate sau agresate fizic,
victimele fiind convinse s lucreze
pentru traficani n schimbul oferirii
de sume de bani contra serviciilor
prestate, fiind ntocmite adevrate
contracte ntre pri.
Totodat, trebuie menionat faptul
c specialitii avertizeaz asupra
riscului de sporire a numrului
victimelor traficate odat cu
adncirea srciei, ns nu numai
pe plan internaional, ci i pe plan
intern. Criza economic va afecta
n principal categoriile deja
defavorizate. Astfel, se vor
nregistra din ce n ce mai multe
victime ale traficului de persoane,
din dorina de a ctiga bani, de a
avea un loc de munc, ajungndu-
se chiar i la tentaia procurrii
mijloacelor de trai prin comiterea
de infraciuni, inclusiv practicarea
prostituiei. De extinderea ofertei
de for de munc la negru vor
profita gruprile de crim
organizat, care i vor recruta
victimele mai ales din mediul
rural, unde persoanele sunt mai
puin informate, mai naive, mai
uor de manipulat, mai puin
precaute. Membrii grupurilor i-au
dezvoltat un stil de via foarte
luxos, acest aspect fiindu-le foarte
util n racolarea persoanelor cu
posibiliti financiare foarte
reduse281.

281
Evoluia criminalitii n actualul context
socio-economic, Institutul de Prevenire i
Psihologie, Bucureti, 2009
332
 COLABORAREA INTER-INSTITUIONAL N
MANAGEMENTUL ACTIVITILOR DE PREVENIRE I
COMBATERE A VIOLENEI N FAMILIE

Drd. IONU VENTURA

The need for an interdisciplinary approach to the issue of domestic

violence is recognized and supported by the ministries with responsibilities
in this area: the Ministry of Labor, Family and Equal Opportunities,
Ministry of Interior and Administrative Reform and the Ministry of Public
Health. The three ministries have issued an order which approved the
procedure for cooperation in preventing and monitoring cases of domestic
violence.

Nevoia de abordare interdisci- ratele colare, serviciile medico-

plinar a problematicii violenei n legale, unitile pentru prevenirea i
familie este recunoscut i susinut combaterea violenei n familie i
de ministerele cu responsabiliti n altele.
domeniu: Ministerul Muncii, Familiei n anul 2006, la nivelul fiecrui
i Egalitii de anse, Ministerul jude, precum i la nivelul munici-
Internelor i Reformei Administrative piului Bucureti s-au constituit
i Ministerul Sntii Publice. Cele Grupuri de Lucru Consultative n
trei ministere au emis un ordin282 prin domeniul prevenirii i combaterii
care au aprobat procedura de conlu- violenei n familie, care funcioneaz
crare n prevenirea i monitorizarea n baza unui Regulament de
cazurilor de violen n familie. n Organizare i Funcionare propriu i
baza ordinului comun menionat, s-a care au elaborat i adoptat Planuri
stabilit procedura concret de Judeene de Aciune.
conlucrare, ncheiat la nivel judeean, Constituit n baza Legii nr.
respectiv al municipiului Bucureti 217/2003 pentru prevenirea i
ntre: inspectoratele de poliie, combaterea violenei n familie,
comandamentele de jandarmi, direc- modificat prin OG nr. 95/2003,
iile de sntate public, comparti- Agenia Naional pentru Protecia
mentele combaterea violenei n Familiei este organizat i
familie din cadrul DMPS, serviciile de funcioneaz ca organ de specialitate
probaiune, DGASPC-urile, inspecto- al administraiei publice centrale, cu
personalitate juridic, n subordinea
282
Ordinul comun nr. 384/306/993 din 12
Ministerului Muncii, Familiei i
iulie 2004 Egalitii de anse.
333
 Conform legii, obiectul principal
de activitate al Ageniei l reprezint
prevenirea i combaterea violenei n
familie. ANPF coordoneaz imple-
mentarea politicilor publice stabilite
prin HG nr. 686/2005 pentru
aprobarea Strategiei naionale n
domeniul prevenirii i combaterii
fenomenului violenei n familie.
Conform prevederilor art. 8 din
lege, Agenia Naional pentru
Protecia Familiei are ca obiective:
- promovarea valorilor familiale, a
nelegerii i ntrajutorrii n familie,
prevenirea i combaterea violenei n
relaiile dintre membri;
- sprijinirea membrilor de familie
aflai n dificultate ca urmare a actelor
de violen n familie;
- sprijinirea victimelor prin
programe de recuperare a sntii i
de reinserie social;
- asistarea agresorilor prin
tratamente de dezalcoolizare, dezinto-
xicare, psihologice i psihiatrice;
- protejarea victimelor i, n
special, a copiilor, prin msuri de
pstrare a confidenialiti identitii
lor, precum i prin msuri de protecie
psihologic a acestora, n timpul
instrumentrii cazului;
- iniierea i coordonarea
parteneriatelor sociale, n scopul
prevenirii i combaterii violenei n
familie283.
Pe lng preedintele Ageniei
funcioneaz un Consiliu Consultativ
format din 7 membri, care are n
componena sa cte un reprezentant al
283
HG nr. 686/2005 pentru aprobarea http://www.anpf.ro/hartaserviciilor/?limba=R
Strategiei naionale n domeniul prevenirii i o
combaterii fenomenului violenei n familie
MMFE, MSP, MECT, MIRA, MJ,
ANPDC i ANPH. La lucrrile
Consiliului Consultativ pot fi invitai
s participe reprezentanii altor
instituii ale administraiei publice
centrale i locale, precum i
reprezentani ai societii civile
implicai n prevenirea i combaterea
violenei n familie.
Agenia are n coordonare
metodologic, la nivelul fiecrui jude
i al municipiului Bucureti, un
compartiment cu atribuii privind
combaterea violenei n familie
nfiinat n cadrul DMSSF judeene284.
Agenia Naional pentru Protecia
Familiei a iniiat la sfritul anului
2007 un proiect de act normativ, care
prevede transferarea atribuiilor
compartimentului privind violena n
familie de la Direcia de Munc i
Prortecie Social la Direcia General
de Asisten i Protecie a Copilului
de la nivelul fiecrui jude, respectiv
de la nivelul municipiului Bucureti,
conform dispoziiilor Legii-cadru nr.
195/2006 a descentralizrii. n virtutea
acestei modificri, receptorii
prezentului Ghid vor considera ca
element central al activitilor de
prevenire i combatere, comparti-
mentul cu atribuii n prevenirea i
combaterea violenei n familie, care
se va regsi n structura organizatoric
a D.G.A.S.P.C285.
Victima violenei n familie se
poate adresa urmtoarelor instituii:
284
285
http://www.anpf.ro/informatii/?limba=Ro
334
 - Poliiei pentru a depune o
plngere;
- Unitii de Primiri Urgene din
cadrul Spitalului / Medicului de
familie pentru a obine ngrijiri
medicale;
- prevenirea i combaterea violenei n
Institutului/Serviciului/Laboratorului
de Medicin Legal pentru a obine
un certificat medico-legal;
- Direciei Generale de Asisten
Social i Protecia Copilului pentru
a beneficia de servicii sociale
complexe, mai ales n cazul n care
sunt implicai i copiii victimei;
- Centrului de Violen n Familie
(adpost sau centru de recuperare
pentru victimele violenei n familie)
pentru a beneficia de gzduire
temporar, asisten social, consiliere
psihologic i juridic, reinserie
social i profesional, informare,
ndrumare ctre alte instituii;
- Unui ONG care ofer servicii
sociale specializate pentru victimele
violenei n familie;
- Direciei de Munc i Protecie
Social Compartimentului
combaterea violenei n familie
pentru a obine informare, consiliere
i ndrumare ctre instituiile
competente.
Punctul focal judeean asigur
coordonarea interveniei diferitelor
instituii la care apeleaz victima i
managementul de caz, evalund
situaia victimei pentru a identifica
serviciile de care are nevoie aceasta i
referind cazurile ctre instituiile
competente. Rolul de punct focal
judeean l joac Centrul de Violen
n Familie n judeele n care acesta
exist, iar n judeele n care nu
funcioneaz un Centru de Violen n
Familie, acest rol l asigur Direcia
de Munc i Protecie Social prin
Compartimentul de Violen n
Familie din cadrul su.
Instituiile responsabile de
familie de pe raza unui jude formeaz
o reea de tip cibernetic, instituiile
reprezentnd puncte nodale, Centrul
de Violen n Familie/DMPS
reprezentnd punctul focal, iar
legturile dintre nodurile reelei i
punctul focal sunt absolut necesare,
asigurnd o intervenie complet,
complex i de calitate n cazurile de
violen n familie. Comunicarea
inter-instituional asigur schimbul
de informaii, care poate facilita i
mbunti intervenia specific a
fiecrei instituii implicate n
soluionarea unui caz de violen n
familie i efectul global asupra
cazului.
Se recomand instituiilor care se
confrunt cu victime ale violenei n
familie ca, dup furnizarea serviciilor
specifice ariei lor de intervenie, s
refere cazul ctre cel mai apropiat
Centru de Violen n Familie, pentru
a sprijini victima n a gsi cele mai
bune soluii de ieire din situaia de
violen.
Poliia Romn.
Poliia Romn exercit atribuii
privind aprarea drepturilor i
libertilor fundamentale ale
persoanei, a proprietii private i
publice, prevenirea i descoperirea
infraciunilor, respectarea ordinii i
linitii publice.
Conform prevederilor articolului
335
nr.14 din Legea nr. 217/2003 pentru
prevenirea i combaterea violenei n
familie, asistenii familiali
instrumenteaz cazul mpreun cu
persoana desemnat de Ministerul
Internelor i Reformei Administrative,
n condiiile prevzute la art. 5, care
stipuleaz faptul c ministerele i
celelalte organe centrale
specialitate ale administraiei publice,
prin structurile lor teritoriale, vor
desemna personalul specializat s
instrumenteze cu celeritate cazurile de
violen n familie.
n cuprinsul art. 16 alin. (2) din
Legea nr. 217/2003 sunt prevzute
modalitile prin care poliia intervine
n cazul comiterii actelor de violen
n familie, i anume la sesizarea
victimei, a altui membru de familie, a
unei autoriti sau din oficiu, n alin.
(3) al aceluiai articol stipulndu-se c
lucrtorul de poliie va anuna
imediat autoritatea competent la
nivel local, n legtur cu situaia
victimei.
Poliitilor le revin urmtoarele
atribuii286:
- monitorizarea cazurilor de
violen n familie din sectorul sau
unitatea teritorial deservit i
culegerea de informaii despre
acestea;
- ntocmirea unei evidene separate
privind cazurile de violen n familie
i sesizarea compartimentelor cu
atribuii privind combaterea violenei
n familie din cadrul Direciilor
286
Conform Ordinului nr. 384/2004 pentru
aprobarea Procedurii de conlucrare n 287
prevenirea i monitorizarea cazurilor de http://www.politiaromana.ro/Ordine_publica/
violen n familie
judeene de munc i protecie social;
- colaborarea cu medici, persoane
din compartimentul pentru
combaterea violenei n familie i
asisteni sociali n vederea
instrumentrii propriu-zise a cazurilor;
- ndrumarea prilor implicate n
conflict, respectiv a agresorului i a
de victimei spre servicii sociale i
medicale de specialitate;
- colaborarea cu serviciile
specializate pentru protecia copilului.
Uniti centrale de poliie cu
atribuii n domeniul violenei n
familie:
Direcia Poliiei de Ordine Public,
cu structurile componente:
Poliia de Proximitate
- Sigurana Public
- Criminalitate Judiciar
Atribuiile Poliiei de Proximitate:
Promovarea unui sistem de relaii cu
cetenii, bazate pe ncredere i
confidenialitate, acordnd o atenie
deosebit persoanelor vulnerabile,
care pot deveni victime ale unor
infraciuni (copii, persoane n vrst,
femei)287;
Atribuiile agenilor de siguran
public i patrulare: Meninerea
ordinii i linitii publice pe teritoriul
localitilor urbane pentru prevenirea
i combaterea faptelor antisociale
stradale i intervenia la solicitrile
dispeceratului sau ofierului de
serviciu pe unitate la apelurile de
urgen 112, pe principiul cel mai
proximitate.htm
336
apropiat poliist de locul
evenimentului intervine, indiferent de
natura evenimentului i competena
teritorial288.
Atribuiile Compartimentului de
Criminalitate Judiciar: Soluionarea
sesizrilor cu privire la comiterea
faptelor penale, date n competena
structurilor de ordine public (cele cu
un grad sczut de pericol social),
supravegherea i documentarea
activitii persoanelor din cercurile de
bnuii sau despre care exist indicii
c svresc infraciuni, activiti de
identificare i cercetare a autorilor289.
Direcia de Investigaii Criminale
Atribuii n domeniul violenei n
familie: Constatarea infraciunilor,
strngerea datelor n vederea nceperii
urmririi penale i cercetrii penale.
Organele de cercetare ale poliiei
judiciare i desfoar activitatea sub
conducerea, supravegherea i Atribuiile Poliiei Comunitare:
controlul procurorului, fiind obligate
s duc la ndeplinire dispoziiile
acestuia290.
Institutul pentru Cercetarea i
Prevenirea Criminalitii
Atribuii n domeniul violenei n
familie :
- elaborarea de studii i cercetri
privind formele de manifestare a
288
http://www.politiaromana.ro/Ordine_publica/
siguranta_publica.htm
289
http://www.politiaromana.ro/Ordine_publica/
criminalitate_judiciara.htm
290
http://www.politiaromana.ro/directia_investig
atii_criminale.htm
violenei n familie, cauzele i
dimensiunea fenomenului, categorii
de persoane vulnerabile;
- organizarea de campanii de
informare, educare i contientizare a
populaiei cu privire la dimensiunile
fenomenului i a consecinelor
asociate acestuia;
- elaborarea i distribuirea de
materiale cu caracter educativ i de
promovare a valorilor familiale, a
comportamentelor i atitudinilor non-
violente;
- organizarea unor evenimente
destinate prevenirii violenei n
familie (forumuri i concursuri de
creaie);
- dezvoltarea de module de training
pentru poliitii care i desfoar
activitatea n domeniul prevenirii i
combaterii violenei n familie291.
Poliia Comunitar
intervine, mpreun cu organele
abilitate, la solicitarea cetenilor,
pentru aplanarea strilor conflictuale,
prinderea unor fptuitori, rezolvarea
unor cazuri sociale, stabilirea
situaiilor de fapt sesizate i
rezolvarea acestora.
Jandarmeria Romn
Jandarmeria Romn exercit n
condiiile legii, atribuiile ce i revin
cu privire la aprarea ordinii i linitii
publice, a drepturilor i libertilor
fundamentale ale cetenilor, a
proprietii publice i private, la
291
http://www.politiaromana.ro/Prevenire/obiecti
ve_generale.htm
337
prevenirea i descoperirea infraci-
unilor i a altor nclcri ale legilor n
vigoare, precum i la protecia
instituiilor fundamentale ale sta-
tului292.
n cazul conflictelor familiale,
poliia poate aciona n urma depunerii
unei sesizri scrise la sediul unitii de
poliie de pe raza de domiciliu a
victimei, n urma unui apel telefonic
la ofierul de serviciu al seciei/unitii
de poliie locale, a unei solicitri la
Serviciul Unic de Apel de Urgen
112 (care poate fi fcut de oricine are
cunotin de astfel de evenimente
negative), a unei sesizri verbale
fcut direct la agentul de poliie din
dispozitivul de siguran public i
patrulare sau se poate sesiza din
oficiu.
ntruct acest gen de evenimente
au loc la domiciliul persoanelor fizice,
cu ocazia interveniei, poliitii vor
respecta urmtoarele reguli:
intervenia se va face de ctre 2-3
poliiti, de preferin cu abiliti de
comunicare i experien n domeniu;
n apropierea imobilului unde s-a
semnalat conflictul nu se vor folosi
avertizoarele sonore sau luminoase;
se va respecta principiul
inviolabilitii domiciliului i poliitii
nu vor intra n locuin dect n
condiiile legii, respectiv la solicitarea
sau cu consimmntul scris al uneia
din persoanele implicate n conflict.
Excepia o constituie cazul cnd din
interiorul locuinei se aud strigte de
ajutor care indic un pericol iminent
292
http://www.jandarmeriaromana.ro/pagini/atrib
_op.html
pentru sntatea i chiar viaa unei
persoane, poliitii avnd dreptul i
datoria s intervin, chiar folosind
fora, dac nu li se permite intrarea n
locuin. Pentru a se asigura c nu vor
fi acuzai ulterior de agresor pentru
violare de domiciliu, poliitii vor
ptrunde n locuin n prezena unor
martori asisteni;
dup deschiderea uii, poliistul va
saluta, se va prezenta i va explica
motivul prezenei sale acolo. nainte de
a aciona, va cere n timp operativ ct
mai multe informaii de la persoanele
aflate la faa locului: repetabilitatea
conflictului, modul de via al familiei
respective, numrul locatarilor din
imobil, eventuala prezen a unor
minori. Nu va dezvlui numele
persoanei care a fcut plngerea i,
pentru a pstra confidenialitatea
acesteia, nu va ncerca s o contacteze
pe timpul interveniei.
se vor asculta mai nti prile,
fr a se interveni, pentru a face s
scad tensiunea conflictului, precum i
pentru a crea un climat de ncredere. n
cazul unui cuplu, cei doi trebuie
intervievai separat. Apoi, progresiv,
se va ncerca s se discute deschis
problemele ce au generat conflictul,
pentru a permite o anumit descrcare
nervoas, dar nu se va comenta nimic
i nu se vor emite judeci sau aprecieri
ce ar putea fi greit interpretate,
cutndu-se obinerea angajamentului
c persoanele se vor liniti i nu vor
produce acte violente sau de tulburare
a linitii publice;
dup ce s-a aplanat conflictul,
prile vor fi invitate, n scris, la sediul
338
poliiei pentru declaraii cu privire la
evenimentul n cauz;
victima va fi informat asupra
procedurilor penale aplicabile i asupra
demersurilor pe care trebuie s le fac
n continuare. i este explicat dreptul
de a introduce plngere mpotriva
agresorului i posibilitatea de a-i
retragerea plngerea pentru
infraciunea de loviri sau alte
violene293 sau pentru vtmare
corporal294. n funcie de starea de
sntate i leziunile produse de
agresor, victima va fi sftuit s se
prezinte la medicul legist pentru
eliberarea unui certificat de constatare
a agresiunii( cu aceleai haine pe care
le purta atunci cnd s-a produs
agresiunea i fr s se spele) sau va fi
condus la o unitate spitaliceasc
pentru acordarea de ngrijiri medicale;
n cazul n care sunt de fa minori
a cror via i sntate este n pericol, imparialitate cunotinele sale.
se va anuna Direcia pentru Protecia
Copilului;
dac se consider c victima nu se
afl n siguran n locuina comun, ea vtmrile (leziunile) suferite de
va fi ndrumat ctre un adpost
special, locuina unei rude sau prieten
sau o organizaie neguvernamental;
dac agresorul este ntr-o vdit
stare de ebrietate, dac a ameninat
victima sau a utilizat mpotriva
acesteia o arm sau chiar atunci cnd
se consider c prezena acestuia n
locuina familiei constituie un grav
pericol pentru ceilali membrii,
poliistul poate cere pentru agresor
msura arestrii preventive.
293
art.180 Cod penal
294
idem 12
discuiile vor fi purtate pe un ton
corespunztor, fr ameninri sau
insulte, cu calm.
Institutele/Serviciile de Medicin
Legal
Medicina legal este o specialitate
medical care aplic principiile i
metodologia tiinelor medicale la
domeniul juridic (se afl la grania
dintre medicin i tiinele juridice).
Ea urmrete, n interesul justiiei, s
obiectiveze i s evalueze la
solicitarea organelor de justiie sau a
prilor implicate aspectele medicale
coninute n speele juridice cu privire
la omul n via sau cel decedat
oferind un suport probatoriu tiinific
expertal (probaiune biologic)295.
Medicul legist trebuie s aplice cu
corectitudine, obiectivitate i
Medicina legal vine n sprijinul
victimelor violenei n familie, n
primul rnd prin a confirma
acestea i a oferi suportul expertal
necesar derulrii celorlalte proceduri
judiciare, dar i n a oferi sprijinul
pentru soluionarea problemelor de
sntate care pot aprea dup
consumarea agresiunii (consult i
trimitere spre uniti medicale cu scop
diagnostic i curativ spitale de
urgen, etc.)
Serviciile oferite victimelor
violenei n familie se refer la
consultaii medico-legale (certificate
medico-legale la cererea victimelor)
sau constatri i expertize medico-
295
http://www.legmed.ro/despre-definitie.php
339
legale (la cererea organelor de justiie sociale specializate (centre de
n cazul n care victima s-a adresat adpostire sau de recuperare, dac
mai nti organului de justiie unde a exist);
depus plngere) n conformitate cu s colaboreze cu reprezentantul
Legea nr. 217/2003296. Direciei de Munc i Protecie
n Romnia exist 6 institute de Social n vederea monitorizrii
medicin legal (INML Mina cazurilor de violen n familie.
Minovici Bucureti, Institutul de
Medicin Legal (IML) Craiova, IML Furnizorii de servicii de sntate
Iai, IML Timioara, IML Trgu Prevenirea i combaterea violenei
Mure, IML Cluj-Napoca) precum i n familie fac parte din politica
tot attea servicii judeene de integrat de ocrotire i sprijinire a
medicin legal n cadrul Spitalelor familiei i reprezint o important
Judeene, cte judee exist n ar. problem de sntate public298.
Victimele violenei n familie au acces A fi victim a violenei n familie
la consultaia medico-legal n oricare reprezint un risc major pentru
dintre aceste institute/servicii, n sntatea persoanei n cauz. Pe lng
cadrul unui program non-stop efectele imediate asupra sntii
(serviciu de gard permanent)297. fizice i mintale, violena crete riscul
n unele orae precum Lugoj, de mbolnviri n viitor. Studiile arat
Cmpulung-Arge, Comneti, c femeile care au fost victime ale
Fgra, Petroani, Sighetul Marma- violenei fizice sau sexuale, n
iei, Media, Cmpulung Moldove- copilrie sau mai trziu, prezint risc
nesc, Rdui, Brlad, Oneti, exist i crescut pentru problemele de sntate
cabinete de medicin legal, dar n ulterioare.
aceste locuri nu se asigur serviciu de Violena este strns legat de
gard permanent, n schimb, pe timpul diverse probleme severe de sntate,
zilei se pot efectua consultaii medico- imediate sau pe termen lung. Acestea
legale. includ afeciuni fizice cum ar fi rniri,
ndatoririle medicului legist sunt: sindroame algice cronice, tulburri
s intervieveze persoanele care se gastro-intestinale i o ntreag palet
prezint pentru eliberarea unui de afeciuni psihice, inclusiv anxietate
certificat medico-legal cu privire la i depresie. De asemenea, violena
cauzele care au provocat leziunile; submineaz sntatea victimei i prin
s ntocmeasc o eviden adoptarea unor comportamente
separat a cazurilor de violen n negative, cum ar fi fumatul sau abuzul
familie; de alcool sau droguri.
s ndrume victimele violenei n Furnizorii de servicii de sntate au
familie ctre Poliie i ctre serviciile posibilitatea de a detecta i interveni

296 298
http://www.legmed.ro/servicii-daca.php Conform art. 1 alin. din Legea nr.
297
http://www.legmed.ro/despre- 217/2003 pentru prevenirea i combaterea
organizare.php violenei n familie,
340
n cazurile de violen n familie.
Multe victime se simt confortabil s
vorbeasc despre ceea ce li se
ntmpl cu medicul lor de familie sau
cu alt specialist. Persoanele care
sufer abuzuri n familie reprezint un
procent substanial al celor care se
adreseaz serviciilor medicale.
Probleme de sntate cronic pot fi
rezultatul violenei n familie, ceea ce
se asociaz cu prezena mai frecvent
a acestor persoane n serviciile
medicale.
Dei puini medici i asistente
medicale au fost instruii n domeniul
violenei n familie, s-a demonstrat c
medicii, ca orice alt personal medical
specializat, pot avea un impact pozitiv
substanial asupra victimelor.
Violena fizic este cea mai
frecvent ntlnit form de abuz.
Violena asupra femeii gravide este
des ntlnit n teritoriul relaiilor de
familie. Din nefericire, aceast
practic are consecine negative att
asupra femeii, ct i asupra ftului
(este una dintre principalele cauze de
avort) i, ulterior, asupra dezvoltrii
normale fizice i psihice a copilului.
Consecinele medicale i psiho-
sociale
Efecte ale abuzului fizic: rniri,
dizabiliti, probleme cronice de
sntate, probleme de sntate sexual
i a reproducerii. n cele mai grave
situaii, abuzul fizic poate provoca
moartea victimei.
Rni /traumatisme:
Acestea pot include contuzii,
zgrieturi, fracturi sau luxaii, rni
sngernde, n cazul victimelor
agresate sexual pot aprea rupturi
vaginale sau anale care s necesite
sutur, leziuni interne, lovituri,
perforaie de timpan, ruptur de splin
sau rinichi, plmn perforat, contuzii
severe, urme de strangulare pe gt,
fracturi sau fisuri ale mandibulei,
braelor, oaselor pelvine, coastelor,
claviculei sau picioarelor, pr smuls,
arsuri cu igara, la maina de gtit sau
cu lichid fierbinte sunt frecvente.
Simptome diverse:
- simptome fizice
- simptome psihiatrice /de sntate
mental
Dificulti de relaionare
Prezena urmtoarelor probleme
crete ngrijorarea asupra riscului
existenei unei forme de violen:
dezacordul cu privire la tratament,
neprezentarea la o consultaie
programat, imposibilitatea de a-i
procura sau utiliza medicaia
prescris, lipsa posibilitilor de a se
deplasa independent, lipsa banilor sau
a accesului la telefon, eec n
utilizarea prezervativului sau a altei
metode contraceptive.
Indicatori comportamentali
n timpul anamnezei i a
examinrii, urmtorii indicatori
comportamentali pot ridica suspiciuni:
partenerul nsoete pacienta i
insist s fie de fa i s rspund la
ntrebri n locul ei;
pacienta nu dorete s vorbeasc
cu nsoitorul sau este n dezacord cu
el;
negarea sau minimizarea rnilor
de ctre pacient sau nsoitor;
sentimentul de vinovie al
pacientei fa de violena nsoitorului;
341
 gelozie sau posesivitate
exagerate mrturisite de pacient sau
nsoitor;
discrepane ntre explicaiile
date de pacient i natura rnilor pe
care le prezint;
teama sau nencrederea
pacientei; aceasta poate evita
contactul vizual (nu uitai, acest lucru
poate fi i o problem cultural), se
ndeprteaz de persoana cu care
vorbete sau respinge examinarea
fizic;
prezentarea cu ntrziere la
serviciile de specialitate pentru a
primi ngrijiri medicale;
Etapele interveniei personalului
medical
1. Screening-ul victimelor
violenei n familie
Violena este o cauz major a
afeciunilor negative care variaz de la
tieturi minore sau zgrieturi pn la
handicap permanent sau chiar deces.
Date fiind potenialele consecine
severe ale violenei n familie, ar fi
necesar depistarea de rutin a
victimelor n serviciile de urgen,
cabinetele medicilor de familie,
seciile de chirurgie, obstretic-
ginecologie, pediatrie i psihiatrie.
Scopul screening-ului este identi-
ficarea problemei. Sunt mai multe
anse ca pacienta s recunoasc
abuzul dac aceasta este reasigurat c
nu va fi judecat sau pus n pericol n
momentul n care dezvluie situaia n
care se afl i sunt ncepute
demersurile de sprijinire.
2. Diagnostic i constatri clinice
Dup ce s-au completat
antecedentele personale, heredo-
colaterale i anamneza, i sunt
prezente urme fizice de violen sau
exist suspiciuni, examinarea fizic
este urmtorul pas n evaluarea
pacientei.
3. Intervenia
Exist cteva informaii importante
pe care pacienta trebuie s le afle
atunci cnd violena n familie este
identificat:
situaia este privit de ctre
personalul medical cu seriozitate i
compasiune.
trebuie s-i fie fcute cunoscute
resursele disponibile unde poate
beneficia de suport, informaii i
consiliere de specialitate n siguran
i deplin confidenialitate.
pacienta victim a violenei n
familie trebuie s neleag c nevoia
imediat este sigurana ei i a copiilor,
nu terapia de cuplu.
Victimele trebuie s beneficieze de
informaii de baz despre violena n
familie. Faptul c violena n familie
este un fenomen prezent n societatea
noastr, c are caracter continuu,
ciclic i crete n timp ca frecven i
severitate, c are efecte devastatoare
pe termen lung asupra copiilor care
sunt victime sau martori ai violenei n
familie, c violena este o infraciune
i c exist resurse unde poate primi
ajutor. nainte ca victima s
prseasc unitatea medical trebuie
evaluat sigurana pacientei victim a
violenei i ntocmirea planului de
siguran.
Pentru pacienii suspeci sau
342
cunoscui ca victime, este
recomandat urmtoarea conduit:
ntrebai despre posibile
incidente de la ultima vizit;
ntrebai despre probleme de
sntate mintal;
ntrebai dac a apelat la
serviciile specializate, dac a solicitat
consiliere, a dat un telefon, dac a
vorbit despre ceea ce se ntmpl cu
familia sau prietenii, dac
intenioneaz s plece din relaie;
ntrebai despre abuzuri asupra
copiilor de la ultima vizit;
exprimai faptul c poate gsi n dezvolta abilitatea de a pune capt
cabinetul vostru suport i nelegere;
reamintii-i opiunile pe care le
are (servicii specializate, adpost,
grupuri de suport, servicii medicale de
urgen etc);
Pentru fiecare pacient suspect
sau cunoscut ca fiind victim a
violenei n familie, este recomandat
ca fia de observaie s fie completat,
pe ct posibil, cu urmtoarele
informaii:
istoricul de violen n familie,
inclusiv acuzele i rnile actuale
descrierea rnilor prezente
(tipul, localizarea, mrimea, culoarea
i vechimea)
scriei numele agresorului,
adresa i relaia cu victima (i pentru
copii, dac exist)
descrierea altor probleme
medicale, fizice sau psihologice, care
pot avea legtur cu violena
n caz de viol/agresiune sexual,
urmai protocoalele pentru examinarea
medico-legal
documentai detaliat toate
interveniile fcute.
Pentru pacientele care nu au avut
un istoric de violen n familie la
ultima vizit, este indicat s fie
reevaluat situaia.
Indiferent dac pacienta alege s
fie ajutat de serviciile disponibile sau
s-i prseasc partenerul, intervenia
personalului medical este foarte
important.
O ntrebare adresat victimei poate
s scad izolarea i s aduc speran.
Discutnd cu o victim despre
opiunile ei ntr-un loc unde se simte
n siguran o putem ajuta n a-i
violenei din viaa personal.
Prin interveniile pe care furnizorii
de servicii medicale le pot face,
acetia joac un rol semnificativ n
reducerea i prevenirea violenei n
familie.
Direcia General de Asisten
Social i Protecia Copilului.
Serviciul de Asisten Social
Direcia General de Asisten
Social i Protecia Copilului este
instituia public cu personalitate
juridic, nfiinat n subordinea
consiliului judeean, respectiv a
consiliului local al sectorului
municipiului Bucureti, prin
comasarea serviciului public de
asisten social i a serviciului public
specializat pentru protecia copilului
de la nivelul judeului, respectiv al
sectorului municipiului Bucureti,
prin preluarea, n mod corespunztor,
a atribuiilor i funciilor acestora.
Direcia general realizeaz la
nivel judeean, respectiv la nivelul
local al sectoarelor municipiului
Bucureti, msurile de asisten
343
social n domeniul proteciei
copilului, familiei, persoanelor
singure, persoanelor vrstnice,
persoanelor cu handicap, precum i a
oricror persoane aflate n nevoie.
Direcia General de Asisten
Social i Protecia Copilului are
responsabilitatea dezvoltrii i adecvate n vederea refacerii i
diversificrii serviciilor sociale
specializate, n funcie de nevoile
sociale identificate, cu scopul prioritar
de a menine funcionalitatea social a
persoanei, urmrind reintegrarea n
mediul propriu de via, familial i
comunitar al celor n dificultate.
Funcii:
de coordonare a activitilor de
asisten social i protecie a
copilului;
de strategie -asigur elaborarea
strategiei de asisten social;
de administrare a fondurilor pe
care le are la dispoziie;
de colaborare cu serviciile
publice deconcentrate ale ministerelor
si instituiilor care au responsabiliti
n domeniul asistenei sociale, cu
serviciile publice locale de asisten
social, precum i cu reprezentanii
societii civile care desfoar
activiti n domeniu;
de execuie, prin asigurarea
mijloacelor umane, materiale si
financiare necesare pentru implemen-
tarea strategiilor;
de reprezentare pe plan intern i
extern, n domeniul asistenei sociale
si proteciei copilului299.
299
http://www.copii.ro/content.aspx?id=111
Atribuii:
a. n domeniul proteciei persoanei
adulte:
completeaz evaluarea situaiei
socio-economice a victimei, a
nevoilor i resurselor acesteia; asigur
furnizarea de informaii i servicii
dezvoltrii capacitilor individuale i
ale celor familiale necesare pentru a
depi cu fore proprii situaiile de
dificultate;
acord victimei asisten i
sprijin pentru exercitarea dreptului su
la exprimarea liber a opiniei;
depune diligene pentru
clarificarea situaiei juridice a
victimei;
asigur msurile necesare pentru
protecia n regim de urgen a
victimei, inclusiv prin organizarea i
asigurarea funcionrii n structura
proprie a unor centre specializate;
depune diligenele necesare
pentru reabilitarea victimei conform
planului individualizat privind
msurile de asisten social.
b. n domeniul proteciei dreptu-
rilor copilului:
ntocmete raportul de evaluare
iniial a copilului, victim a violenei
n familie, i familiei acestuia i
propune stabilirea unei msuri de
protecie special;
monitorizeaz trimestrial
activitile de aplicare a hotrrilor de
instituire a msurilor de protecie
special a copilului;
reevalueaz, cel puin o dat la 3
luni i ori de cte ori este cazul,
mprejurrile care au stat la baza
344
stabilirii msurilor de protecie
special i propune, dup caz,
meninerea, modificarea sau ncetarea
acestora.
n vederea asigurrii proteciei
speciale a copilului abuzat sau
neglijat, Direcia General de
Asisten Social i Protecia
Copilului este obligat:
s verifice i s soluioneze
toate sesizrile privind cazurile de
abuz i neglijare, inclusiv cele venite
din partea asistenilor familiali;
s asigure prestarea serviciilor
specializate pentru nevoile copiilor
victime ale abuzului sau neglijrii i
ale familiilor acestora300.
n cadrul Direcia General de
Asisten Social i Protecia
Copilului (componenta pentru
protecia copilului) exist Telefonul
copilului care dezvolt activiti de
informare i promovare a serviciilor
oferite n interesul superior al copiilor
expui la abuz, neglijare si exploatare
(victime ale violenei n familie)301.
Telefonul copilului dispune de:
materiale promoionale (pliante,
brouri);
asistare telefonic - pentru
depirea situaiilor de criz;
consiliere telefonic pentru
evaluarea nevoilor imediate i a
potenialului de risc;
intervenia n situaii de urgen
prin echipa operativ i efectuarea
evalurii riscului imediat;
300
Potrivit Legii 272/2004 privind protecia
i promovarea drepturilor copilului (art.
92),
301
http://www.copii.ro/content.aspx?id=65
alctuirea i gestionarea bazei
de date cu informaii din domeniile
proteciei copilului, social i juridic,
etc;
organizarea i actualizarea bazei
de date cu situaiile de abuz, neglijare,
exploatare etc. sesizate la Telefonul
Copilului.
Serviciul Public de Asisten
Social
Serviciile publice de asisten
social sunt organizate la nivelul
municipiilor i oraelor de ctre
consiliile municipale i oreneti, n
exercitarea atribuiilor ce le revin
potrivit prevederilor Hotrrii de
Guvern nr. 90 din 23 ianuarie 2003
pentru aprobarea Regulamentului-
cadru de organizare i funcionare a
serviciului public de asisten
social.
Potrivit Legii 217/2003, art.16
autoritile publice locale trebuie s
desemneze asisteni sociali
specializai n domeniu din cadrul
Serviciului Public de Asisten
Social pentru a instrumenta cazurile
de violen n familie. Atribuiile
asistenilor sociali, potrivit art. 16,
sunt:
monitorizarea cazurilor de
violen n familie din sectorul sau
unitatea teritorial deservit;
culegerea informaiilor asupra
acestora; ntocmirea unei evidene
separate; asigurarea accesului la
informaii la cererea organelor
judiciare i a prilor sau
reprezentanilor acestora;
informarea i sprijinirea
lucrtorilor poliiei care n cadrul
345
activitii lor specifice ntlnesc
situaii de violen n familie;
identificarea situaiilor de risc
pentru prile implicate n conflict i
ndrumarea acestora spre servicii de
specialitate;
colaborarea cu instituii locale
de protecie a copilului i raportarea
cazurilor, n conformitate cu legislaia
n vigoare;
ndrumarea prilor aflate n
conflict n vederea medierii;
solicitarea de informaii cu
privire la rezultatul medierii;
instrumentarea cazului mpreun
cu asistentul social specializat n
problemele familiei.
Direcia de Munc i Protecie
Social
La nivelul fiecrei Direcii de
Munc i Protecie Social judeene,
respectiv a municipiului Bucureti,
funcioneaz compartimentul Comba-
terea privind combaterea violenei n
familie, nfiinat n anul 2004 n baza
art. 8 din Legea 217/2003302.
Principalele atribuii ale
compartimentului privind combaterea
violenei n familie (conform art. 7 din
H.G. 1624/2003):
realizeaz baza de date pentru
gestionarea cazurilor de violen n
familie;
iniiaz i coordoneaz
parteneriate sociale, n scopul
prevenirii i combaterii violenei n
familie;
302
http://www.mmssf.ro/website/ro/teritoriale.js
p
asigur consilierea membrilor
de familie aflai n dificultate;
sprijin victimele, inclusiv prin
programe de recuperare a sntii i
de reinserie social;
asist agresorii prin nlesnirea
accesului la tratamente psihologice,
respectiv psihiatrice, de
dezalcoolizare, de dezintoxicare, dup
caz;
asigur protecia victimelor i,
n special, a minorilor, prin msuri de
pstrare a confidenialitii asupra
identitii i dificultilor lor, precum
i prin msuri de protecie psihologic
a acestora, n timpul instrumentrii
cazului;
monitorizeaz, prin raportri
trimestriale ctre conducerea
Ageniei, activitatea specific din
centrele pentru adpostirea victimelor
violenei n familie, din centrele de
recuperare pentru victimele violenei
n familie i din centrele de asisten a
agresorilor;
instruiesc i coordoneaz
activitile profesionale ale asistenilor
familiali;
organizeaz cursuri de
cunoatere a formelor de violen n
familie, precum i a mijloacelor de
prevenire i combatere a acestora;
colaboreaz cu mijloacele locale
de informare n mas pentru campanii
de informare i educare a
comunitilor int, precum i pentru
elaborarea materialelor promoionale
specifice;
promoveaz, n colaborare cu
inspectoratul colar judeean i
inspectoratul judeean poliie,
cunotine, atitudini i comportamente
346
favorabile rezolvrii conflictualitii
intrafamiliale prin mediere
negociere;
colaboreaz cu agentul de
poliie de proximitate n cazul
declanrii unei violene n familie;
colaboreaz cu instituiile
partenere (Inspectoratul Judeean de
Poliie, Comandamentul de Jandarmi,
Inspectoratul colar Judeean,
Direcia General de Asisten Social
i Protecia Copilului, Autoritatea de
Sntate Public, Institutul de
medicin legal) pentru rezolvarea
conflictelor intrafamiliale;
ntocmete rapoarte de activitate
trimestriale pe care le nainteaz
Ageniei Naionale pentru Protecia
Familiei;
colecteaz i centralizeaz
datele statistice privind cazurile de
violen n familie din jude de la
instituiile partenere pe care le
raporteaz trimestrial Ageniei
Naionale pentru Protecia Familiei;
coordoneaz toate aciunile de
prevenire i combatere a violenei n
familie desfurate la nivel local;
adapteaz modelul general de
reea judeean de instituii cu atribuii
n prevenirea i combaterea violenei
la situaia real a judeului respectiv i
o pune la dispoziia instituiilor
partenere.
Direcia de Munc i Protecie
Social colaboreaz cu celelalte
instituii responsabile de la nivel
judeean i de la nivelul municipiului
Bucureti303, precum i n baza
303
Ordinul comun al ministrului muncii, sntii nr.384/306/993 din 12 iulie 2004
solidaritii sociale i familiei, al ministrului 304 http://www.mpublic.ro/principii.htm
grupurilor de lucru consultative
i constituite n cursul anului 2006 la
nivelul ntregii ri. Grupurile de lucru
consultative funcioneaz n baza unui
Regulament de organizare i
funcionare propriu, urmrind
atingerea obiectivelor propuse n
cadrul Planului de aciune judeean al
municipiului Bucureti.
Parchet, instane
Ministerul Public
Ministerul Public acord o
importan deosebit tuturor
demersurilor ntreprinse de autoritile
romne pentru prevenirea i
combaterea violenei n familie304.
Multe dintre cazurile viznd fapte
de natur contravenional sau penal
sunt reclamate serviciilor specializate
de asisten social n domeniu, care
funcioneaz n subordinea autori-
tilor locale, serviciilor de probaiune
care i desfoar activitatea pe lng
tribunale, poliiei comunitare, poliiei
de proximitate, medicului de familie,
medicului legist, etc.
Tocmai de aceea, se impune o
colaborare strns ntre aceste
organisme, autoriti i instituii, pe de
o parte i Ministerul Public pe de alt
parte, n scopul identificrii tuturor
cauzelor care sunt de competena
parchetului, sau a acelora n care
procurorul se poate sesiza din oficiu
n legtur cu fapte ce intr n
competena sa, la urmrire penal i
anchet proprie.
administraiei i internelor i al ministrului
347
 Ministerul Public exercit, prin
procurori, urmtoarele atribuii
relevante n domeniul prevenirii i
combaterii violenei n familie305:
- apr drepturile i interesele
legitime ale minorilor, ale persoanelor
puse sub interdicie, ale dispruilor i
ale altor persoane, n condiiile legii;
- acioneaz pentru prevenirea i
combaterea criminalitii, sub coordo-
narea ministrului justiiei, pentru
realizarea unitar a politicii penale a
statului;
- studiaz cauzele care genereaz
sau favorizeaz criminalitatea, elabo-
reaz i prezint ministrului justiiei
propuneri n vederea eliminrii
acestora, precum i pentru
perfecionarea legislaiei n n cadrul Ministerului Justiiei
domeniu306.
Organul de cercetare penal,
procurorii, ofierii i agenii de poliie
au obligaia de a aduce la cunotin
victimelor infraciunilor informaii
privind:
serviciile i organizaiile care
asigur consiliere psihologic sau
orice alte forme de asisten a
victimei, n funcie de necesitile
acesteia;
organul de urmrire penal la
care pot face plngere;
dreptul la asisten juridic;
drepturile procesuale ale
persoanei vtmate;
305
art. 63 din Legea nr. 304/2004 privind
organizarea judiciar, republicat, cu
modificrile i completrile ulterioare,
306
http://www.mpublic.ro/minori_violenta.htm
condiiile i procedura pentru
acordarea de compensaii financiare
de ctre stat.
Informaiile de mai sus sunt aduse
la cunotin victimei n scris sau
verbal de ctre judectorul,
procurorul, ofierul sau agentul de
poliie la care victima se prezint, ntr-
un limbaj pe care aceasta l nelege.
De asemenea, dispoziiile din
Legea nr. 211/2004 privind unele
msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor infraciunilor se adreseaz
n egal msur judectorilor,
procurorilor, poliitilor i altor
specialiti n domeniu.
Serviciul de Probaiune
funcioneaz Direcia de Probaiune.
Direcia de Probaiune este
compartimentul prin care se asigur
ndeplinirea atribuiilor ce revin
ministerului justiiei n legtur cu
conducerea, coordonarea i controlul
activitii serviciilor de probaiune.
La nivel judeean funcioneaz 41
de servicii de probaiune, organizate
pe lng tribunale. Obiectivele
urmrite de serviciile de probaiune
n exercitarea atribuiilor legale sunt
urmtoarele:
a) creterea gradului de solidaritate
i siguran n comunitate;
b) diminuarea riscului de svrire
a unor noi fapte penale;
c) adoptarea unui comportament
conform normelor legale i sociale de
ctre persoanele crora li s-a impus
ndeplinirea unor msuri i obligaii
care nsoesc o sanciune penal care
se execut n comunitate.
Pornind de la aceste obiective, se
348
poate afirma cu certitudine c rolul
serviciilor de probaiune este unul
complex, aceste organisme fiind
competente a interveni n toate cele
trei faze ale procesului penal.
1) n faza urmririi penale:
ntocmesc, la solicitarea organelor
judiciare referate de evaluare cu
privire la nvinuii i inculpai.
2) n faza de judecat: ntocmesc,
la cererea instanei, referate de
evaluare cu privire la inculpai,
oferind informaii despre persoana
inculpatului i despre perspectivele de
reintegrare n societate ale acestuia,
sprijinind instana n procesul de
individualizare a pedepsei; ntocmesc,
la cererea instanei, un raport pentru
minorul care a svrit o fapt penal
i nu rspunde penal, n toate cauzele
care privesc stabilirea, nlocuirea ori
ncetarea msurilor de protecie
special prevzute de Legea nr.
272/2004 privind promovarea i
protecia drepturilor copilului;
particip la judecarea cauzelor cu
minori, avnd dreptul i ndatorirea s
dea lmuriri, s formuleze cereri, s
formuleze propuneri n privina
msurilor ce ar urma s fie luate.
3) n faza executrii penale:
supravegheaz modul n care
persoanele care au comis infraciuni,
sancionate cu suspendare a executrii
pedepsei sub supraveghere sau
libertate supravegheat, respect
msurile de supraveghere sau execut
una sau mai multe dintre obligaiile ce
le-au fost impuse de instan; acord
asisten i consiliere persoanelor
aflate n eviden; iniiaz i
deruleaz programe de resocializare
a persoanelor condamnate meninute
n stare de libertate, precum i
programe speciale de reinserie
social i, dup caz, de identificare a
locurilor de munc disponibile, a
locuinelor, precum i a unor cursuri
de calificare sau recalificare
profesional pentru persoanele aflate
n eviden; deruleaz, n colaborare
cu personalul specializat n asisten
i consiliere din unitile
penitenciare, programe de reinserie
social pentru deinui, o atenie
deosebit fiind acordat minorilor i
tinerilor.
ncepnd cu data de 1 ianuarie
2005, atribuiile serviciilor de
probaiune au fost extinse i n
domeniul victimelor infraciunilor
fiind responsabile s acorde
consiliere i asisten307. Aceste
servicii se acord gratuit, la cerere i
numai dac organele judiciare au
fost sesizate n legtur cu comiterea
faptei, victimelor urmtoarelor
categorii de infraciuni: tentativ la
infraciunile contra vieii; anumite
infraciuni contra integritii
corporale sau sntii; anumite
infraciuni privitoare la viaa
sexual; infraciune de rele
tratamente aplicate minorului;
infraciunile prevzute de Legea nr.
678/2001 pentru prevenirea i
combaterea traficului de persoane.
Consilierea asigurat de serviciile de
probaiune se acord pe o perioad de
cel mult 3 luni, iar n cazul victimelor
care nu au mplinit vrsta de 18 ani,
pe o perioad de cel mult 6 luni.
307
art. 8 din Legea nr. 211/2004 privind
unele msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor
349
 Ong-uri
Organizaiile neguvernamentale
sunt prin definiie organizaii
colaborative, transparente opiniei
publice, dornice de prezentare i
informare. Un ONG lucreaz public,
de multe ori cu bani publici (programe
Phare, fonduri guvernamentale) i din
acest motiv, ca un plus de seriozitate,
trebuie s-i fac publice i pe Internet
activitile desfurate.
Asociaia, fundaia sau federaia
trebuie s fac dovada unei bune
comunicri i colaborri cu cetenii,
beneficiarii serviciilor, alte organizaii
neguvernamentale i instituii publice.
Colaboreaz cu alte organizaii
neguvernamentale, instituii publice n
vederea dezvoltrii de activiti
comune i /sau a finanrii acestor
activiti. De la bugetele locale se pot
aloca subvenii asociaiilor i Femeii (Coaliia VIF), o structur
fundaiilor romne cu personalitate
juridic i care au ncheiat convenii
cu consiliile locale n cauz.
La nivelul societii romneti,
preocuparea fa de problematica
violenei n familie a aparinut
exclusiv societii civile pn n anul
2004, anul nfiinrii Ageniei
Naionale pentru Protecia Familiei,
ONG-urile avnd o experien
anterioar de 10 ani, acumulat prin
furnizarea de servicii sociale
specializate pentru victimele violenei
n familie. Societatea civil s-a
numrat printre iniiatorii Legii nr.
217/2003, accentund necesitatea
apariiei unui cadru legal care s
protejeze victimele violenei n
familie308.
308
http://www.anpf.ro/ong/?limba=Ro
A.N.P.F. a consultat societatea
civil nc de la nfiinare avnd anual
ntlniri consultative cu reprezentani
ai ONG-urilor i ai instituiilor i
autoritilor centrale i locale
implicate n domeniul prevenirii i
combaterii violenei n familie.
Societatea civil i-a adus aportul prin
sprijin n conturarea obiectivelor i
aciunilor Strategiei Naionale, prin
observaii aduse n cadrul dezbaterilor
publice organizate n vederea
adoptrii de acte normative din
domeniu i prin formularea de
observaii la Ghidul de intervenie n
cazurile de violen n familie,
coordonat de Agenie.
Principalul partener al ANPF din
partea societii civile este Coaliia
Naional a ONG-urilor implicate n
Programe privind Violena mpotriva
formal, cu personalitate juridic.
Agenia a ncheiat un parteneriat
distinct cu Fundaia Sensiblu din
Bucureti pentru derularea campaniei
V-Days 16 Zile de Activism
mpotriva Violenei asupra Femeii,
campanie care se desfoar n
perioada 25 noiembrie 10 decembrie
a fiecrui an, fiind organizat n jurul
zilei de 25 Noiembrie Ziua
internaional de lupt mpotriva
violenei asupra femeii. O alt
organizaie avnd o contribuie
important n domeniu este Institutul
Est European de Sntate a
Reproducerii din Trgu Mure, care a
dezvoltat i implementat n faz pilot
Sistemul Informaional Integrat de
nregistrare i Raportare a Cazurilor
de Violen n Familie, sistem pe care
Agenia l-a agreat i intenioneaz s
350
l implementeze la nivel naional.
Agenia a fcut demersuri n vederea
adaptrii acestuia la nevoile
identificate la nivel naional, sistemul
fiind prezentat i membrilor
Consiliului Consultativ pentru a putea
fi implementat cu ajutorul acestora n
toat ara. Astfel s-a ncercat
coalizarea i responsabilizarea
principalelor instituii publice centrale
i locale care se confrunt cu un
numr ridicat de victime ale violenei
n familie (Poliia, sistemul medical,
institutele/serviciile de medicin
legal, Serviciile de Probaiune,
Parchetele, Instanele, centrele de
asisten victimelor violenei n
familie i agresorilor familiali,
direciile generale de asisten social
i protecia copilului).
Biserica
Biserica joac un rol foarte
important n comunitate prin sprijinul
oferit categoriilor sociale vulnerabile
i prin promovarea valorilor familiale.
Prin aezmintele constituite pe lng
biserici i mnstiri, Biserica s-a
adresat tuturor persoanelor n
dificultate, inclusiv victimelor
violenei n familie. Eforturile
Bisericii sunt att de natur material
punerea la dispoziie a locaiilor i a
banilor necesari, ct i de natur
socio-uman, prin implicarea preoilor
n rezolvarea problemelor victimelor
i prin efortul continuu de formare
profesional a asistenilor sociali
proprii.
Tipurile de activiti benefice pe
care le poate desfura Biserica sunt:
- educarea comunitii cu privire la
valorile familiei i la dreptul fiecrui
om la via, sntate i demnitate;
- informarea i orientarea
persoanelor victime ale violenei n
familie cu privire la serviciile de care
pot beneficia n comunitate;
- identificarea familiilor care se
confrunt cu violena n familie i
sesizarea instituiilor competente;
- medierea conflictului n vederea
reconcilierii membrilor de familie
implicai n acte de violen;
- promovarea nelegerii i
ntrajutorrii n cadrul familiei i al
comunitii;
- implicarea n activiti specifice
prevenirii i combaterii violenei n
familie la nivel local;
- crearea/sprijinirea unei reele
locale de suport pentru victime;
- dezvoltarea de servicii, nfiinarea
de centre pentru victimele violenei n
familie i pentru agresorii familiali;
- derularea de campanii n coli
mpotriva violenei n familie i a
violenei n general.
Preoii pot contribui la formarea
unei atitudini de toleran zero fa de
violena n familie, de respect fa de
copil, femeie, btrn, persoan cu
dizabiliti i fa de drepturile
acestora. Preoii au rolul de a ndruma
familiile n direcia crerii i
meninerii unui climat pozitiv,
afectuos, dndu-le exemple de familii
fericite, lipsite de violen.
Totodat, preoii intervin n
situaiile de confuzie i dezorientare
pe care le experimenteaz att
victimele, ct i agresorii, restabilind
n viaa acestora reperele unei
conduite normale, cretineti. Preotul
poate ateniona familiile care se
confrunt cu violena n familie asupra
351
repercursiunilor acestui fenomen n
ceea ce privete dezvoltarea psihic i
fizic a copiilor implicai, n
meninerea stabilitii mentale i
emoionale a victimelor i n pstrarea
echilibrului familiei309. Preoii pot
contribui la reintegrarea social a
309
http://www.crestinortodox.ro/Sa_spunem_nu_
violentei_in_familie-135-11391.html
victimelor violenei n familie prin
promovarea unei atitudini
nediscriminatorii fa de acestea i
prin implicarea celorlali actori ai
comunitii n rezolvarea problemelor
cu care se confrunt victimele i
agresorii.
352
 SISTEMELE COMPLEXE IN MANAGEMENTUL
INTEGRAT AL POLITIEI DE FRONTIERA

Lect. univ. dr. MATEA FLORIAN

Romanias security policy, relating to the expansion of the migration

phenomenon, connected with the organized criminality and the
informational explosion, all more and more difficult to be kept under
control, represents an up-to-date matter of maximum importance and
preoccupation. The prospective approach and the elaboration of an
integrated conception of fighting against these phenomena take into
account the changes that followed immediately after a crisis in an over-
populated Asia and intend to capitalize and consolidate Romanias position
as a stability factor in her area of existence and action1.
The measures taken are of optimization, reorganization, flexibility and
mobility so as to assure the efficient carrying out of all types of missions.
Under these conditions, we consider that one of the main ways to
modernize the General Inspectorate of Border Police is the optimization of
the present structure of the great units of Border Police in order to assure
the carrying out of their missions2.
1
Politica de securitate a statului romn, relativ la riscurile pe care le prezint escaladarea
fenomenului migraiei, relaionat cu crima organizat i explozia informaional, toate din ce n ce
mai greu de gestionat, reprezint o problem i o preocupare de maxim i permanent actualitate.
Abordarea prospectiv i elaborarea concepiei integrate privind combaterea acestor fenomene in
cont de mutaiile din perioada imediat urmtoare unei crize de suprapopulare n Asia i urmresc
valorificarea i consolidarea poziiei de factor de stabilitate pe care Romnia o are n zona ei de
existen i aciune.
2
Msurile de perfecionare i optimizare a structurlor vizeaz de asemenea msuri de reorganizare,
optimizare, flexibilitate sau mobilitate astfel nct s se asigure ndeplinirea n condiii eficiente a
tuturor tipurilor de misiuni. |n aceste condiii considerm c una din modalitile concrete de a
participa la modernizarea Inspectoratului General al Poliiei de Frontier este optimizarea actualelor
structuri ale marilor uniti ale poliiei de frontier care sub aspectul dotrii tehnice ct i a
circulaiei informaiilor ntre diferite niveluri de conducere s asigure ndeplinirea misiunilor ce le
revin.

Dezvoltarea i evoluia poliiei de Uniunii Europene.

frontier are loc ntr-un context Aadar, se poate spune ca trim n
naional i mondial pe care nu-l poate prezent ntr-o "er informaional i o
evita, mai ales cnd una din cele mai societate informaional", caracte-
importante misiuni ale Romniei n rizat printr-o nevoie acut de
urmtoarea perioad se refer la informare i comunicare.
securizarea frontierelor externe ale Conceptul de societate informa-
353
ional presupune o societate n care
informaia joac rolul pe care altdat,
n societatea industrial, l aveau
bunurile materiale adic putem vorbi
despre o societate n care cele mai
importante avantaje sociale,
economice i de producie se leag de
prelucrarea informaiilor i de
comunicaii.
Sub raport etimologic, cuvntul
informaie provine din latinescul
informeo, informare al crui sens
initial era acela de a instrui, a face, a
plnui, a-i nchipui, a da coninut
unei idei. Informaia reprezint
formula scris sau verbal capabil de
a aduce cunotine noi i poate fi
perceput ca o msur a ordinii. Cu
alte cuvinte informaia este invers
proporional cu incertitudinea, cnd
avem informaie puin,
incertitudinea este mare.
n ultima perioad se discut pe
scar larg de un management al
informaiei care se ocup de definirea,
descrierea, transmiterea, receptarea,
stocarea, prelucrarea, regsirea i
utilizarea eficient a informaiei n
scopul creterii eficacitaii,
economicitaii i eficienei aciunilor
umane de diverse tipuri.
Informaia apare ca o punere n
form comunicabil a realitii.
Shannon, autorul teoriei cantitative a
informaiei susinea c a cpta
informaie nseamn a afla ceva ce nu
se tia nainte sau a afla ceva mai
mult despre ceea ce se stia mai puin.
Este interesant punctul de vedere
potrivit cruia informaia este o marf
special care are cost de producere, o
anumit calitate, utilitate, valoare i
pre. Utilitatea este dat de existena
unor cereri sociale de informare i de
capacitatea de a satisface acea nevoie.
Prin informaie se poate produce o
nlocuire eficient a factorului munc
i a factorului tehnico-material, avnd
loc o diversificare a activitailor
umane.
Producerea informaiei e un proces
continuu i nelimitat, informaia este
practic inepuizabil i are caracter de
unicat. Dar ceea ce este pretios,
important n acest moment, poate
deveni mine lipsit de valoare, deci
practic informaiei i dispare calitatea
de a fi informaie.
Trebuie facut diferenierea ntre
conceptul de date i acela de
informaii. Datele necesit o
prelucrare ulterioar pentru a se
transforma n informaii iar informaia
presupune contientizare uman.
Pentru ca anumite elemente sa fie
considerate informaii, ele trebuie sa
prezinte interes pentru primitor i
s-i sporeasc acestuia gradul de
cunoastere. n epoca actual,
informaia ca rezultat al creaiei
intelectuale a omului este una din
principalele surse care asigur
desfurarea eficient a activitilor n
orice domeniu.
Orice ipostaz a realitaii poate fi
transpus n informaie. Realitatea e
informaional n msura n care este
perceptibil, inteligibil sau devine
receptoare ca suport al sensurilor
existentiale umane.
Realitatea nu constituie surs a
informaiei doar n sensul de izvor din
care ea curge, ci poate fi ea nsi
convertibil n informaie de ctre om.
Producerea informaiei se realize-
az prin activiti de cercetare
354
stiinific, de cunoastere sau de
specializare pe culegerea i produce-
rea de informaii. Societatea actual se
caracterizeaz prin creterea competi-
tivitii prin informaie n toate
domeniile de activitate.
Sintetiznd, se poate afirma c
informaiile au urmtoarele
caracteristici:
reprezint o resurs vital,
nu se consum prin utilizare, ci se
multiplic,
informaia poate fi privit ca o
marf special, volatil i
ecologic,
informaia este concentrare de
valoare maxim n volum minim.
Analiza informaiilor permite
clasificarea acestora n informaii
simple i informaii compuse (com-
plexe). Informaia simpl este un fapt
unic, referitor la starea unui sistem.
De regul, informaia simpl necore-
lat cu alte informaii are o
semnificatie srac. Compunerea
informaiilor se realizeaz prin proce-
deele de coordonare i subordonare.
Informaia compus prin coordonare
este aceea care rezult prin mbinarea
ntr-o ordine oarecare a informaiilor
elementare pe componente.
Informaia compus prin subordo-
nare poate sa mbine elementele legate
intre ele ntr-un mod precizat de
limbaj sau n ordinea n care sunt
enuntate. Fiecare element joaca un rol
n ansamblu, iar permutarea a dou
elemente sau suprimarea unuia
denatureaz informaia.
Afirmm c informaia poare fi
definit cao marf special i n contemporane evideniaz faptul c, n
consecin se poate vorbi de o pia a
informaiilor. Aceasta se detaeaz la
ora actual ca fiind una dintre cele
mai importante i mai dinamice piee.
n acest context, se impune cu
necesitate ideea de protecie a
proprietii intelectuale prin legi i
regulamente specifice.
Informaiile circul, se transmit i
aceast circulaie este asigurat prin:
Internet, sesiuni de comunicri
tiinifice, trguri i expoziii,
publicaii de specialitate, documente
tehnice, bnci de date.
Dezvoltarea pieei informaionale
depinde n mare msur de mediul
informaional alctuit din: presa scrisa
i audio-vizual, reviste de
specialitate, brevete de invenii sau
inovaii, expoziii, trguri i reuniuni
stiinifice, Internet, comunicri
directe, afie, anunuri.
Informaia nseamna putere iar
manipularea acesteia trebuie facuta n
scopul realizarii plusvalorii.
A combate (a lupta) prin
investigarea criminalitii transfronta-
liere nseamn n primul rnd a avea
informaie putere.
Informaia trebuie protejat i
securizat. n acest sens, un moment
foarte dificil n realizarea articolului l-
a reprezentat gsirea acelor prevederi
ce pot fi prezentate public, protejnd
acele informaii cu caracter clasificat
pe baza crora poliia de frontier i
desfoar activitatea de culegere a
datelor i informaiilor necesare
combaterii criminalitii transfron-
taliere.
De altfel, evoluia societii
pofida interveniilor organelor
abilitate ale statului n aciunea de
355
prevenire i combatere a criminalitii,
suntem martorii dezvoltrii unor
aciuni violente i agresive ndreptate
mpotriva unor valori universal
recunoscute i ocrotite de legislaia n
vigoare, aciuni care de multe ori
depesc limitele teritoriilor naionale
i dnd astfel criminalitii o
dimensiune internaional.
Criminalitatea, n general, este
ndreptat att mpotriva persoanelor
fizice, ct i a patrimoniului public
sau privat, afectnd deopotriv
sectoarele vieii economice, sociale i
politice.
Analiza activitii poliiei de
frontier impune descrierea
secvenial (descompus) a unui stop-
cadru : aciune (a infractorilor)
reaciune (combaterea activitii
infracionale dup modelul : tentativ
> prevenire, infraciune > flagrant),
ecuaie ce include o trecere n revist
a metodologiei fenomenului
infracional, a principiilor de
anchetare, a vitezei de reacie i
cunotinelor, strngerea de informaii
i cooperarea local (n funcie de
ealon - chiar internaional), a
procedurilor legale de aciune, a
tratamentului victimelor rezultate i,
n final, a diferitelor tehnici speciale
de anchetare ce pot fi folosite n
procesul investigativ.
Studierea temei referitoare la
formele i metodele de combatere a
infracionalitii transfrontaliere n
zona de responsabilitate a poliiei de
frontier la ntreaga sa amplitudine, ar
necesita coninutul unui manual
cuprinztor care s includ sfaturi
fundamentale privind activitatea de
strngere a informaiilor, a modului de
desfurarea a aciunilor de
descoperirea, urmrirea i reinerea
infractorilor relevante pentru rolul
personalului din prima linie, a altor
activiti. Poliitii de frontier ce
acioneaz n prima linie i
anchetatorii sunt adesea cei mai buni
oameni ai notri, care adun
informaii vitale pentru combaterea
infracionalitii transfrontaliere, fiind
n mod frecvent primii reprezentani ai
legii, iar demersul prezent se vrea de
fapt un eseu pentru generarea unei
lucrri cu scopul de a mbunti n
mod radical capacitatea de depistare a
infraciunilor transfrontaliere.
Pentru cine se consider
profesionist prezentul studiu solicit
cunoaterea mai multor dimensiuni i
provocri referitoare la relaiile: spaio
temporale, psiho - sociale, logico
matematice, pronostic legislativ, tactici
- operaiuni i strategii de evoluie,
autoreglarea sistemelor, etc. (chiar
infractor poliist); comprimarea
acestora ntr-un tot unitar (sistem
social evolutiv global), iar rezultatul
final, prin aplicarea teoriilor ateptrii
i sistemologiei s fie o formul
miraculoas care s rezolve toate
necazurile.
Elemente din teoria general a
sistemelor
Folosind informaia ca baz a
managementului, riguros prelucrat i
verificat, fiecare ef i poliist trebuie
s aib ca punct de plecare n
organizarea activitilor specifice
poliieneti, cunoaterea i analiza
situaiei operative din zona de
competen.
356
 Ca noiune, teoria sistemelor are
astzi o accepiune suficient de larg
i n parte nedeterminat, nglobnd n etc. i ca atare ea studiaz
ea aproape ntregul domeniu al
tiinelor naturii. Mai concret pare s
se cristalizeze domeniul teoriei
sistemelor, care n forma actual
reprezint nu numai o simpl ramur a
cercetrii aplicate, ci un domeniu de
investigaie asupra sistemelor.
Sistemele mari cum sunt cele de
siguran naional sunt definite ca
nite structuri n care la momente
determinate se introduce n acestea
ceva (substan, energie sau
informaie) i din care rezult n
anumite momente altceva. Cu alte
cuvinte sistemul este alctuit dintr-o
mulime de elemente legate ntre ele i
care funcioneaz potrivit unor reguli
de comportare bine definite.
Teoria sistemelor are un nalt grad
de abstractizare i caut s nlture
limitrile celorlalte tiine, s dezvolte
viziunea cibernetic, care de fapt
prezenta primul pas pe acest drum.
Capacitatea de dezvoltare potenial a
acestei noi teorii a fost semnalat de
diferii cercettori, printre care este
frecvent citat Ludwig von Bertalanffy,
care afirm c "teoria general a
sistemelor are un caracter
interdisciplinar, servind
investigarea fenomenelor din diferite
discipline. Ea nu este limitat la
sistemele materiale, ci se aplic
oricrui ntreg alctuit din
componente aflate n interaciune" i
prin aceasta este capabil s scoat
tiina din impasul concepiei
mecaniciste.
n sfera de cuprindere a teoriei
generale a sistemelor sunt incluse:
biologia, tiinele tehnice, sistemele
de conducere, elaborarea prognozelor,
proprietile, principiile i legile
caracteristice sistemelor n general,
indiferent de varietatea lor, de natura
elementelor componente i de relaiile
dintre ele avnd o mare capacitate de
a explica n mod adecvat procesele de
maxim dinamicitate i complexitate,
a cror esen poate fi descoperit cu
greu folosind alte mijloace de
investigaie tiinifice sau a celei
poliieneti.
Noiunea de sistem este o noiune
abstract, care a luat n cadrul
diferitelor aplicaii aspecte particulare
n funcie de specificul domeniului,
ns dat fiind diversitatea sistemelor,
n literatur se ntlnesc multe
ncercri de definiii, dar se consider
c, dei s-au fcut progrese importante
pe linia construirii unei teorii
matematice a sistemelor, o definiie
cuprinztoare are nc un caracter
limitat.
Pentru nevoile informrii asupra
problemei i ndeosebi a aplicaiilor ei
n domeniul poliienesc putem s ne
oprim la dou definiii:
- Sistemul este un complex de
elemente aflate n interaciune, n
la relaii i legturi multiple310;
- Sistemul este o unitate complex,
format din mai multe pri deseori
diverse, supuse unor reguli comune
sau servind unui scop comun.
310
Se afirm chiar c un sistem se constituie
atunci cnd o serie de elemente ncep s
interacioneze puternic i multiplu ntre ele -
M. Drgnescu, tiina conducerii societii
- studiu, Bucureti, Ed. pol., 1971, p. 14.
357
 Din aceste definiii rezult c
sistemul nu poate fi neles doar ca o
cumulare, o alturare simpl a
elementelor sale componente, ci
trebuie s avem n vedere o unitate
intern care s dea finalitate
ansamblului.
Tendina tot mai bine marcat, cu
toate dificultile ntmpinate, de a
cerceta sistemele ca un ntreg i nu ca
un conglomerat de pri, corespunde
dup prerea unor cercettori (R.L.
Akoff) tendinei tiinei contemporane
de a nu analiza izolat n mod metafizic
fenomenele studiate ntr-un context
limitat, ci de a le studia nainte de
toate n interdependena lor.
Pentru a aprecia dac o mulime de
elemente alctuiesc un sistem, sunt
necesare o serie de caracteristici care
l determin i anume:
- coninutul sistemului, dat de
elementele ce alctuiesc ntregul
studiat;
- structura sistemului, definit prin
aspectul invariant al acestuia; o
ierarhizare precis a elementelor care
alctuiesc ansamblul studiat; natura ei
este condiionat de repartizarea
rolurilor, a funciilor ntre elementele
i prile sistemului i de ndeplinirea
acestor funcii pentru atingerea
scopului general al sistemului;
- relaiile interne, adic ceea ce
unete elementele i prile sistemului
n procesul funcionrii lui i chiar
ntreg sistemul cu mediul
nconjurtor. Mircea Malia consider
c relaia st la baza conceptului de
sistem, subliniind c importana ei
este adeseori att de amplificat, nct
se pierd din vedere obiectele nsei
care o constituie, elementele care fac
posibil aceast relaie311;
- conducerea (managementul),
definit prin capacitatea de apreciere a
comportrii sistemului, condiiile
pentru influenarea ei i de
determinare a schimbrilor n
coninut, structur i relaii, pentru
asigurarea realizrii scopului general
al sistemului (asigurarea comportrii
celei mai juste), ea explic autonomia
comportrii sistemului, caracterul lui
de direcionare, deci de orientare spre
un anumit scop.
Orice sistem trebuie neles c
alctuind un ntreg, o entitate care se
dezvolt ntr-un mediu ce alctuiete
super-sistemul, iar prile sale
componente, interne, formeaz
subsistemele sale. O astfel de
abordare este admis pentru
considerente de cercetare tiinific,
de analiz i sintez, n realitate fiind
foarte greu s stabilim cu precizie
frontierele ntre "super sistem",
"sistem" i "subsistem", existnd o
mulime de puncte, chiar domenii n
care acestea se interfereaz.
Exemplele cu privire la definirea
noiunii de sistem312 ar putea fi
desigur nmulite fr ns a ajunge la
o definiie general i nesusceptibil
de obieciuni sau de muntiri,
pentru c, ntr-adevr, n diverse
domenii ale tiinei noiunea de
"sistem" se nelege n mod diferit i,
deci, ni se pare mai fecund
preocuparea pentru a contura sensul
311
M. Malia, Aurul cenuiu, Cluj, Ed. Dacia,
1971.
312
Iudin B.G., Problemele metodologice ale
cercetrii sistemelor cu autoorganizare, n
"Metoda cercetrii sistemice", p. 282.
358
comun al termenului de sistem. O - echilibrul sistemelor;
asemenea ncercare, ntemeiat pe un - stabilitatea;
plurilimbaj teoretic, pentru - autoreglarea sistemelor.
dezvluirea structurii interne a A treia grup se refer la noiunile
concepiilor sistemice s-a procedat la preluate din algebra vectorial i care
analiza concret a conceptelor servesc scopurilor descrierii riguroase
fundamentale, pentru a se trece apoi la a realitii specifice la celelalte dou
generalizri. Noiunile principale la niveluri. Eseniale n aceast grup
care ne referim, adic cele abordate, sunt noiunile de vector i matrice314.
pot fi mprite n trei grupe, crora le Alteori pentru definrea n sensul
corespund trei planuri de analiz. comun al noiunii de "sistem", sunt
Prima grup o formeaz noiunile a consemnate urmtoarele trsturi
cror totalitate caracterizeaz i planul definitorii ale acestuia, i anume:
obiectelor analizate, dintre care - sistemul reprezint un ansamblu
subliniem: unitar de elemente care se afl n
-elementul activ, adic obiectul interaciune reciproc;
material care depinde ntr-un anume - sistemul formeaz o unitate
mod de alte obiecte materiale i care specific mpreun cu mediul;
influeneaz ntr-un anumit fel asupra - de regul, orice sistem reprezint
altor obiecte materiale; un element al unui alt sistem de ordin
-legturile elementelor sunt superior;
interaciunile care se determin ca - la rndul lor, elementele oricrui
transformri sau modificri ale sistem sunt de obicei sisteme de ordin
vectorilor313 ce descriu diferitele stri inferior.
ale elementelor; Toate aceste trsturi ar putea fi
-sistemul care reprezint totalitatea reduse la concluzia c sistemul
elementelor active aflate n reprezint un ansamblu unitar de
interaciune;
-structura sau reeaua de legturi 314
Matrice este tabelul reprezentnd valoarea
dintre elementele sistemului. de adevr a unui enun pe baza valorii de
A doua grup este constituit de adevr a elementelor sale componente. (Vezi,
cu exemplificri, Mic dicionar filozofic,
noiunile preluate din cibernetic i Editura Politic, Bucureti, 1989, p. 239). n
care servesc pentru delimitarea i legtur cu schema conceptual prezentat s-
descrierea strilor elementelor au formulat cteva rezerva, din care reinem:
prezentate n plan i se refer la: a)modul de definire a elementului las s se
-intrrile i ieirile elementelor i neleag c el nu este divizibil n continuare;
dar, dac el este capabil de aciune, atunci n
sistemelor; mod necesar trebuie s posede o anumit
surs de aciune i, prin urmare, n mod
313
Uneori "starea" ntregului este dat de obligatoriu trebuie s fie el nsui privit ca
ansamblul strilor din acel moment al obiect complex i supus decompunerii;
fiecreia dintre pri. O asemenea mrime b)neclariti serioase aduce dup sine
este un vector, care este definit ca o entitate noiunea de legtur n definiia creia exist
compus, avnd un anumit numr de i elemente, i intrri, i ieiri, i vectori.
componente. (Iudin E.G., Op. cit., p. 296).
359
elemente care se afl ntr-o legtur
reciproc i care este "cufundat" ntr-
un mediu.
Managementul informaiilor
Intensificarea activitii infraci-
onale subscrise crimei organizate
transfrontaliere reprezint una dintre
principalele ameninri cu care se
confrunt toate rile n acest nceput
de mileniu. Astfel, comunitile
internaionale, contiente de acest
pericol, au adoptat o serie de msuri,
msuri care de-a lungul timpului au
devenit instrumente de lucru pentru a
face fa acestei ameninri. Pentru a
continua demersul tiinific al acestei
lucrri, am ales modelul cel mai
reprezentativ din Uniunea European,
mai ales c poliia de frontier este
prima chemat la modernizare, iar
restructurarea fr introducerea celui
mai performant instrument de
management respectiv munca cu
informaia nu s-ar ncadra n
tipologia structurilor complexe
existente n rile dezvoltate.
La baza funcionrii sistemului de
management stau datele i informa-
iile despre evenimente, mediu,
grupurile de infractori i forele
poliieneti, care influeneaz sau
determin aciunile noastre i care, n
urma proceselor de prelucrare,
analiz, stocare i valorificare,
fundamenteaz decizia i contribuie
substanial la obinerea superioritii
informaionale. Subsistemul de
informaii, ca parte integrant a
sistemului C4I, reprezint ansamblul
procedurilor, mijloacelor, personalului
i tehnicilor, ce rspunde nevoilor
efilor de la toate ealoanele. El
cuprinde structuri, sisteme i
proceduri menite s produc
informaii i s le pun la dispoziia
factorilor de decizie. Procesul de
culegere a informaiilor asupra
infractorilori a cmpului tactic, se
desfoar n cadrul unui ciclu ce
cuprinde patru etape de baz:
direcionarea, culegerea, procesarea i
distribuirea
Direcionarea reprezint etapa n
care sunt centralizate cererile de
informaii i presupune o planificare a
misiunilor de culegere de informaii n
raport cu posibilitile la dispoziie i
cu nevoile critice de informaii ale
efilor pentru luarea deciziei; aceasta
etap implic, de asemenea, o
sincronizare ntre aciunile de
culegere a informaiilor i planurile de
culegere a informaiilor; ea mai
presupune i crearea unei arhitecturi
de informaii ct mai potrivite n
raport cu misiunea, forele i
mijloacele la dispoziie.
Culegerea este etapa n care
sursele, senzorii din teren i celelalte
fore i mijloace la dispoziie
furnizeaz, pe baza planului de
culegere a informaiilor, i care sunt
puse la dispoziia elementelor de
analiz i exploatare; n acest sens
sursele de informaii sunt mijloacele
sau sistemele folosite pentru a
observa, detecta, nregistra sau
transmite date despre condiii, situaii
i evenimente.
Procesarea, reprezint etapa n
care datele brute culese sunt
transformate n informaii prelucrate
(intelligence n limba englez) prin
procesul de colaionare, analiz,
360
evaluare, integrare, interpretare,
producie, stocare i verificare a
acestora. Evaluarea i verificarea
datelor i informaiilor ocup un loc
deosebit de important pe ntreaga
durat a ciclului informaiilor. n
cadrul Europol, s-a adoptat de mult
vreme un sistem care vizeaz, pe de o
parte, gradul de ncredere n surs iar,
pe de alt parte, credibilitatea
informaiei i diseminarea acesteia.
Diseminarea, constituie etapa n
care informaiile obinute sunt
transmise ntr-o form adecvat celor
care au nevoie de ele. n funcie de
sensul de circulaie a informaiilor,
distribuirea poate fi vertical
(ascendent sau descendent) sau pe
orizontal. Diseminarea se face
permanent, n toate etapele ciclului
informaiilor.
n ultim instan, se poate afirma
c ciclul informaiilor reprezint
procesul prin care datele brute sunt
transformate n informaii prelucrate
i puse la dispoziia celor interesai.
Dintre acestea din motive de spaiu
editorial voi dezvolta doar culegerea.
Culegerea informaiilor
Modelul prezentat mai sus nu ar
avea finalitate dac proiecia lui nu s-
ar regsi n real. Tocmai de aceea, n
continuare, voi prezenta furnicile
sau crmizile sistemului I.G.P.F.
care dup ce a primit bugetul,
misiunile naionale i cele de
securizare a frontierei externe a U.E.,
chiar trebuie s treac la treab, adic
s rein infractori i s demanteleze
structurile de crim organizate peste
frontiere.
Organizarea i desfurarea
activitilor informative de ctre Poliia
de Frontier Romn, prin informaie
se nelege orice comunicare, veste,
tire prin care poliia ia cunotin de
pregtirea sau svrirea unei
infraciuni sau alte nclcri de lege,
despre persoana(ele) care o pregtesc
ori au svrit-o sau despre alte fapte,
mprejurri ori condiii generatoare sau
care favorizeaz comiterea de fapte
ilegale i prezint interes pentru munca
de poliie".
Informaia mai poate fi definit ca
o semnalare cu caracter de noutate
obinut prin mijloace specifice ori
alte posibiliti privind fapte, aciuni
sau inaciuni, mprejurri sau premise
ale unor evenimente actuale sau de
perspectiv a cror cunoatere este de
competena poliiei.
La specificul poliiei de frontier,
aceste semnalri se pot referi la:
- pregtirea unor treceri
frauduloase individuale sau n grup;
- organizatori, cluze, gazde,
transportatori de grupuri;
- paapoarte i vize false,
falsificatori, intermediari;
- traficul de maini furate,
contraband, trafic de droguri,
armament, muniie, obiecte de
patrimoniu;
- fapte sau mprejurri care pot leza
sigurana naional a Romniei,
ordinea i linitea public, viaa,
integritatea i sntatea persoanei,
precum i proprietatea public sau
privat;
- persoane care sunt urmrite n
temeiul legii n cauzele penale aflate
n lucru ori care fac obiectul
consemnelor de profil;
361
 - alte domenii de interes pentru
structurile statului.
Informaiile furnizate de informa-
tori i alte surse de informare se
preiau n scris, verbal sau pot fi
nregistrate pe band magnetic.
Informaiile obinute verbal sau
nregistrate se consemneaz ntr-un
raport informativ, iar cele obinute
prin alte mijloace ale muncii
informative se materializeaz n
procese-verbale de consemnare a
actelor premergtoare, care constituie
mijloace de prob.
Informaia trebuie s cuprind, n
principal, urmtoarele:
- data, ora i locul unde s-a produs
faptul, precum i persoanele care erau
prezente;
- obiectul informrii - actele
preparatorii pentru svrirea
infraciunii sau infraciunea svrit; specializate
- mprejurrile n care s-a produs
faptul sesizat;
- metode folosite pentru svrirea
infraciunii i valorificarea produsului
infraciunii;
- date ct mai complete despre
persoane i comportamentul
infractorilor, respectiv al complicilor;
- mijloace de probaiune, forma,
coninutul i locul n care se gsesc;
- posibiliti de prindere n flagrant
a infractorilor, precum i orice alte
date care ajut la prevenirea faptelor
ilicite i prinderea infractorilor.
Dup rafinarea informaiilor brute,
aa cum s-a artat anterior, acestea vor
fi consemnate n mod sintetic ntr-un
document.
Procedee i tehnici de culegere a
informaiilor
Sistemele de informaii sunt cele
care colecteaz i prelucreaz
informaiile primare i le transform
n produse informatice conform
cerinelor impuse. Ele se caracteri-
zeaz prin utilizarea calculatoarelor cu
programe expert, echipamente
periferice i dispozitive automate de
stocare i extragere a documentelor i
imaginilor.
Sistemele de comunicaii au n
acest caz misiunea de a asigura
interfeele de comutare a tuturor
categoriilor de senzori la canalele de
comunicaii numerice pentru ca
informaiile captate din mediu s
ajung n timp real i cu un nivel de
precizie ridicat la organele
pentru analiz,
interpretare, sintez i utilizare
oportun i eficient n procesele
decizionale.
Conceptul de interconectare a
sistemelor de informaii
Schimbul de date i informaii se
poate structura pe dou componente
majore:
Componenta operativ - cu referire
direct i imediat la cooperarea
practic n schimbul de informaii
operative, necesare combaterii
diferitelor forme de manifestare a
crimei organizate internaionale -
trafic de droguri, de autovehicule
furate, traficul de persoane, splarea
produselor obinute din activiti
ilicite etc.;
Componenta informaional-structu-
ral - cu referire la dezvoltarea siste-
mului relaional i de informare
362
reciproc asupra politicilor
msurilor ce urmeaz a fi adoptate n
domeniul afacerilor interne, precum i
n acela privind structurile de dialog
dintre statele membre i cele asociate.
Dei accesul la informaii
reprezint un factor de baz pentru
obinerea performanelor n stpnirea
fenomenului infracional, accesul
deplin la informaiilor nu poate fi
realizat eficient dac att informaiile
prelucrate ct i datele brute din care
provin nu sunt partajate ntre cei
interesai.
i Acest centru de lucru are tocmai
rolul de a interconecta sistemele de
informaii, supraveghere, reperare a
persoanelor i recunoatere precum i
a locurlor, cu accent pe transferul n
timp real a informaiilor de valoare. El
presupune colectarea, coordonarea i
managementul informaiilor. nele-
gerea situaiei operative, asigurat de
alte capaciti adecvate, este funda-
mental pentru un management
performant.
363
 n acest centru de lucru se nchide
i ciclul informaiilor. Scopul ciclului
informaiilor la ealoanele operative i
tactice este acela de a produce
informaii pentru nelegerea situaiei,
alegerea persoanlor i luarea
msurilor poliieneti specifice.
Sistemele de comunicaii
informatice aferente reprezint o parte
integrant a centrului de lucru315
(operativ), ele permind inter-
conectarea elementelor componente
pentru transferul oportun al datelor i
informaiilor ctre cei interesai.
Sprijinul de informaii n cadrul
operaiilor poliieneti reclam
proceduri stricte de integrare a
proceselor, partajare a informaiilor i
utilizare a sistemelor de colectare n
folosul acestui centru operativ.
complet, ceea ce permite circulaia
unui flux continuu de date i
informaii precum i existena unei
sinergii n privina utilizrii
mijloacelor de colectare. Totodat, se
reduce duplicarea datelor i se
simplific procesul de diseminare.
i b. Partajarea informaiilor n
paralel sistemele funcioneaz
separat i adesea n paralel, existnd
totui unele legturi integrate pentru
schimbul de date i informaii. Soluia
genereaz o duplicare a efortului i un
control exagerat din partea fiecrei
pri participante.
n concluzie, putem afirma c
centrul de lucru reprezint o
coordonare a culegerii, procesrii i
diseminrii de date i informaii
oportune, relevante i caracterizate

prin acuratee, pentru planificarea i

Procedurile ar fi ideal s fie ducerea aciunilor, reperarea
stabilite naintea desfurrii acestor persoanelor (grupurilor) infractoare i
operaii. integrarea acelor efecte care s asigure
Diferenele lingvistice vor accentua performana. Centru de lucru este
disparitile operaionale i pn la urm un sistem de sisteme
procedurale. Exist n principiu dou care conduce la integrarea sistemelor
abordri de baz pentru rezolvarea de informaii, supraveghere, reperarea
acestor probleme, n funcie de natura infractorilor i recunoatere n cadrul
operaiei i de participani: procesului de generare a informaiilor,
a. Partajarea integrat a prin intermediul unei metodologii
informaiilor sistemele de colectare, bazat pe coordonarea centralizat.
procesare i diseminare sunt integrate Informaiile de valoare, n cadrul
CENTRULUI (operativ), vizeaz
315
A nu se confunda cu dispeceratul. produsele, procesele i structurile
364
care-i permit efului s controleze despre grupul suspicionat de activiti
ameninrile i s acioneze n limita infracionale.
constrngerilor impuse de cmpul n principiu, centrul de lucru are la
tactic, prin reducerea riscurilor pentru baz trei elemente principale:
poliiti. - informaia, aflat fie sub form de
Supravegherea total poate fi date brute sau informaii procesate;
definit ca fiind observarea - procesul care permite colectarea
sistematic a spaiului (aerian, terestru datelor, analiza i transformarea lor n
i maritim), locurilor, persoanelor sau informaii iar mai apoi diseminarea lor
lucrurilor prin mijloace vizuale, la destinatari;
fotografice, de ascultare sau alte - arhitectura fizic care leag
mijloace. Supravegherea este sistemele de colectare, structurile
completat i completeaz la rndul ei organizatorice care le controleaz,
resursele de recunoatere i reperare a elementele de management care
infractorilor pentru a investiga unele stabilesc nevoile de informaii pe care
activiti specifice sau pentru a obine apoi le proceseaz i n cele din urm
informaii mai detaliate n legtur cu utilizatorii informaiilor prelucrate.
o anume observare. Prin natura sa Trebuie acordat o atenie egal
supravegherea este pasiv, ceea ce planificrii i managementului
presupune c grupul infracional fiecrui element n parte, deoarece,
trebuie s desfoare diferite activiti neglijarea oricruia dintre ele
sau s radieze anumite semnale pentru determin o reducere pe ansamblu a
a fi detectat. eficienei centrului de lucru.
Descoperire infractorilor se Integrarea efectiv a ciclului
realizeaz prin identificarea i informaiilor i a capacitilor
localizarea acestora suficient de centrului de lucru permite efului s
detaliat pentru a permite reinerea identifice punctele slabe ale grupului
(mai ales n flagrant). Prin intermediul infracional i s scurteze procesul de
acestui centru se urmrete localizarea luare a deciziilor, devansndu-l pe
infractorilor cu acuratee pentru a infractori. Principiile de baz care
permite poliiei s le angajeze prin guverneaz aceste activiti sunt
procedee i tehnici, inclusiv cele urmtoarele:
aciunile informaionale. Accesibilitatea: datele i
Recunoaterea constituie aciunea informaiile trebuie s fie nregistrate
ntreprins pentru a obine prin ntr-o form i s aib un grad de
observare vizual sau prin alte metode detaliere care s rspund cerinelor
de detectare, informaii despre informaiei i s permit controlul
activitile i fora grupului accesibilitii. Acest fapt reclam
infracional sau zona specific existena interconectrii la fiecare
acestuia. Recunoaterea reprezint n nivel de strategic i operativ (I.G.P.F.
general o metod utilizat pe durat primete este servit cu infotmaii
scurt i focalizat pe un obiectiv de la evidena populaiei, R.A.R,
pentru culegerea de date i informaii S.R.I., S.I.E., etc) ntre celule,
365
structuri i sisteme de colectare care
opereaz n cadrul comunitii de
informaii.
Acurateea: datele trebuie filtrate i
analizate pentru obinerea de
informaii caracterizate prin acuratee
i realism. Este necesar ca informaiile
s fie efectiv corecte i s reflecte
gradul de ncredere (cel puin peste
66%) n evalurile i judecile de Este necesar s existe un echilibru
informaii. Eforturile pentru
meninerea unui tempo ridicat va
afecta aceast cerin, fiind necesare
eforturi semnificative pentru
echilibrarea acestor nevoi concurente
i pentru a face n aa fel nct culegere poate fi un indiciu pentru
acurateea s nu fie sacrificat n
favoarea vitezei.
Dirijarea pe linie management:
dirijarea eforturilor lucrtorilor
centrului de lucru i stabilirea
prioritilor trebuie decise de efi de la
toate nivelurile. Dac eful nu depune
eforturi suficiente pentru ndeplinirea
cerinelor referitoare la activitatea pe
linie de informaii, el nu poate garanta
c va primii informaiile necesare
pentru luarea deciziei i conducerea
aciunilor.
Coordonarea: asigur cea mai
eficient utilizare a mijloacelor i
poliitilor la dispoziie n raport cu
nevpole efului. Coordonarea trebuie
realizat fr a sacrifica principiul
execuiei descentralizate. Principalul
avantaj al aplicrii acestui princiu este
evitarea duplicrii efortului i
existena unor spaii neacoperite pe
timpul colectrii datelor i informaiile trebuie s fie puse la
informaiilor.
Completarea: acest principiu
presupune c datele obinute de la un
senzor determin angajarea unui alt
senzor pentru culegerea de date
suplimentare care s clarifice un
anumit detaliu.
Securitatea i riscul: presupune
faptul c sistemele de culegere trebuie
s fie protejate adecvat pe timpul
angajrii lor. Se presupune c va
exista ntotdeauna un numit risc pe
timpul utilizrii unui anumit sistem.
ntre riscurile la care sunt expuse
sistemele de culegere i nevoile de
informaii pe care acestea trebuie s le
satisfac. Pe de alt parte,
compromiterea unui sistem de
grupul infracional n privina
interesului nostru n culegerea unui
anumit tip de informaii, ceea ce l
poate determina pe liderul grupului
infracional s-i modifice planurile
iniiale.
- Interconectivitatea: este
necesar existena unei reele
accesibile, flexibile i integrate care s
interconecteze sistemele de
culegere/senzori, sistemele tehnice i
bazele de date referitoare la situaia
operativ, pentru ca managerii de la
toate nivelurile s dispun de o
cunoatere a situaiei ct mai aproape
de realitate i ct mai aproape de
timpul real.
- Adaptabilitate: elementele
centrului de lucru trebuie s fie
suficient de modulare pentru a fi
adaptate misiunii i tipului de conflict.
- Promptitudine: datele i
dispoziia efului n aa fel nct
acesta s poat devansa ciclul decizie
- aciune al infractorului. n acest fel,
iniiativa va rmne de partea poliiei.
366
 Din cele prezentate mai sus rezult
complexitatea activitii de
investigaie a infraciunilor
transfrontaliere, respectiv
documentarea unei fapte n Romnia
i cel puin un alt stat, fiind mult
diferit de activitatea poliiei. Aceast
concluzie ne oblig s afirmm c
poliia de frontier este o poliie
special, cu sarcini i misiuni speciale
fa de alte structuri ale M.I.R.A.
De exemplu, acum civa ani s-a
primit din Turcia informaia c apte
pescadoare vor veni n marea noastr
teritorial la pecuit calcan. Deci a
existat o informaie de la un cetean
turc, a fost declanat aciunea, s-a
cooperat cu marina militar i
fptuitorii au fost reinui.
Dreptul de a avea surse de
informaii din rndul cetenilor
strini (cu aprobarea inspectorului
general al I.G.P.F.) este unul dintre
cele mai importante realizri n
materie de culegere, exploatare i
valorificare a informaiei.
Evident mai sunt i alte ci de
obinere a informaiei i enumerm
doar cooperarea poliieneasc
internaional i comisia rogatorie.
Intensificarea activitii
infracionale subscrise crimei
organizate transfrontaliere reprezint
una dintre principalele ameninri cu
care se confrunt toate rile n acest
nceput de mileniu. Astfel,
comunitile internaionale, contiente
de acest pericol, au adoptat o serie de
msuri, msuri care de-a lungul
timpului au devenit instrumente de
lucru pentru a face fa acestei
ameninri. Pentru a continua
demersul tiinific al acestei lucrri,
am ales modelul cel mai reprezentativ
din Uniunea European, mai ales c
poliia de frontier este prima chemat
la modernizare, iar restructurarea fr
introducerea celui mai performant
instrument de management respectiv
munca cu informaia nu s-ar ncadra
n tipologia structurilor complexe
existente n rile dezvoltate.
Modelul german
Pentru a nelege modernitatea,
investiiile i caracterul de model pe
care eu l confer poliiei de frontier
germane, prezint structura
departamentului IT din cadrul
direciei din Koblenz care cuprinde 40
de persoane dintre care 20 la centrul
de calcul.
Strategia adoptat pentru
comunicaii a fost determinat de
necesitatea ca n urm cu 3 ani s se
opteze ntre crearea unei reele proprii
de comunicaii i contractarea unui
furnizor de servicii de comunicaii.
Avnd n vedere c nu au putut
defini dimensionarea optim a
sistemului au optat pentru organizarea
unei licitaii pentru contractarea unui
furnizor de servicii de comunicaii
care s ndeplineasc cerinele
definite:
- infrastructura de linii de
comunicaie, rutere i administrarea
lor;
- protocol de comunicaie numai
TCP/IP;
- lrgime de band alocat difereniat
ntre 64Kbps i 34Mbps;
- asigurarea redundanei soluiei de
comunicaii.
n derulare se afl un proiect pentru
realizarea unui nou sistem cu rol de
367
analiz i prelucrarea informailor din
bazele de date proprii BGS.
Structura de concepie i proiecte
deruleaz n prezent un numr de
cinci proiecte IT dintre care proiectul
Pavos i proiectul migrrii la alt
sistem de operare. n faz de pilot se
afl i proiectul LAKIS care
implementeaz un sistem de gestiune
a activitii grupelor operative.
Se dorete optimizarea sistemului
de management al documentelor
existent n scopul migrrii pe suport
web i implementarea unei evidene a
persoanelor napoiate, returnate i
expulzate.
Poliitii din toat structura BGS-
ului consult folosind reeaua de
cooperare la toate nivelele ierarhice
urmtoarele evidene informatizate:
Inpol, AZR, Zevis, NSIS, EuroDac,
Afis.
Inpol, administrat de BKA, este o
baz de date de eviden nominal a
persoanelor urmrite sau luate n
atenie i evidena bunurilor urmrite.
AZR, administrat de autoritatea
pentru strini, este registrul naional
de strini care ine evidena tuturor
strinilor care locuiesc n Germania pe
o perioad mai mare de 3 luni i
furnizeaz informaii despre cererile
de azil. Are ca produs secundar o
eviden a vizelor acordate de ctre
ambasade, consulate i BGS (vize cu
titlul de excepie acordate la nivelul
inspeciilor).
Zevis este o baz de date pentru
evidena mainilor nmatriculate care
are ca produs secundar o eviden a
persoanelor cu premise de conducere
suspendate sau anulate.
NSIS, administrat de BKA, este o
baz de date de eviden nominal a
persoanelor i bunurilor date n
consemn n spaiul Schenghen.
EuroDac este o baz de date de
eviden dup amprente a
solicitanilor de azil.
Afis, administrat de BKA, este o
baz de date de eviden dup
amprente.
Infrastructura sistemului de
comunicaii
Infrastructura de comunicaii de
date se mparte n trei subsisteme:
- reeaua privat a poliiei de
frontier;
- reeaua de cooperare la nivelul
Ministerului de Interne;
- accesul la reeaua Internet.
Reeaua privat a BGS-ului are la
baz infrastructura de comunicaii
date a furnizorului de servicii de
comunicaii contractat. Legtura ntre
punctele de acces i site-urile BGS se
realizeaz folosind linii proprii ale
furnizorului sau linii nchiriate de
ctre acesta de la alt furnizor, n spe,
Deutsche Telecom.
Astfel BGS, utiliznd un singur
provider de servicii de comunicaii,
are asigurat legtura ntre site-urile
sale din diferite locaii. Infrastructura
de comunicaii contractat asigur
redundana cerut a sistemului de
comunicaii.
368
 Administrarea infrastructurii de criptobox-uri. Criptobox-ul este un
comunicaii prezentat, inclusiv a sistem linux peste care ruleaz un
ruterelor folosite ca puncte de acces la algoritm de criptare utiliznd
backbone revine furnizorului de infrastructuri de chei publice.
servicii prin contractul ncheiat. Criptobox-urile sunt
Fiecare site, locaie a BGS se configurate numai de ctre
conecteaz la acesta reea de departamentul IT din cadrul Direciei

Criptobox Ruter Furnizor comunicaie Ruter Criptobox

Staie Lucru
Server LDAP
comunicaii date contractat folosind din Koblenz. Maniera de implementare
dou rutere cu conexiuni la dou a acestui sistem de securitate este ca n
puncte de acces diferite ale backbone- figura de mai sus.
ului.
Treptat BGS a trecut la
implementarea unei politici proprii de
securitate i avnd suportul Oficiului
Federal de Securitate a realizat un
mecanism de securitate folosind
369
 Cheile de sesiune pentru algoritmul Aa cum reiese din figura
de criptare/decriptare sunt schimbate prezentat anterior, reeaua privat a
periodic i sunt ncrcate dup BGS-ului se interconecteaz cu
serverul LDAP. reeaua de cooperare a Ministerului de
Mecanismul de securitate Interne German printr-un gateway
implementat este n permanen protejat de firewall aflat la sediul
supravegheat de Oficiul Federal de Direciei din Koblenz i acceseaz
Securitate. reeaua Internet prin intermediul unui
BGS are n vedere faptul c atunci gateway protejat de firewall aflat la
cnd vor fi implementate toate sediul Prezidiului din Berlin.
echipamentele de tip Criptobox s se ntreaga infrastructur de
renune la tunelele IPSec oferite n comunicaii, organizat pe cele trei
acest moment de providerul de subsisteme, aflat la dispoziia BGS-
servicii de comunicaii i deci s-i ului este reprezentat n figura
asigure singur protecia datelor urmtoare:
vehiculate n cadrul VPN-ului folosit.

ASCII-Terminale
Server de comunicatii
SCO ODT 3.0 Server Baze Date
9750-Emulation Windows NT 4.0 Server
Informix 7.3

PDC IT-BGS APC

Windows NT 4.0 Server Windows NT 4.0
Exchange Server 5.5

BDC
Windows NT 4.0 Server
VPN-BGS
Switch Criptobox CISCO
Router

IVB01
FreeBSD
smail / squid / proxy
Serviciul de Comunicaii
Serviciul Comunicatii
IVB02 Firewall
Special
FreeBSD
smail
10.128.17
193.7.85

IVB03
Windows 2000
Mailsweeper

Internet
IVB04
Windows 2000
Webwasher / proxy

370
 Special care este accesat prin
gateway-ul din Berlin este folosit ca
provider de servicii Internet pentru
toate instituiile guvernamentale
germane i asigur, de asemenea,
securitatea accesului specific acestui
tip de servicii.
Arhitectura hardware i
reeaua local specific site-ului BGS
din Berlin este prezentat n figura
urmtoare:
Comunicarea cu alte autoriti
din cadrul Ministerului de Interne se
realizeaz accesnd reeaua de
cooperare printr-un singur punct de
acces localizat la sediul Direciei din
Koblenz aa cum reiese i din schema
infrastructurii sistemului
comunicaii a BGS.
Ca infrastructur fizic reeaua
de cooperare este structurat sub forma
unui mash complet pentru asigurarea
legturilor de tip voce / date pentru MI,
precum este prezentat n schema de mai
jos.
ntr-o schem comprimat
reeaua de cooperare
a Ministerului de
Interne german ar arta
ca n modelul prezentat
alturat
Reeaua de cooperare a
Ministerului de Interne
Tehnologia de comunicaie de
date GPRS are avantajul major c plata
serviciilor de comunicaie se face
pentru numrul de pachete transferate
n reea. Astfel nu mai trebuie pltit
canalul de comunicaie tot timpul ct
de este on-line deoarece canalul poate
rmne on-line la dispoziia clientului
i se pltesc numai pachetele
transferate, preurile fiind raportate la
numrul de Kb transferai.
n urma analizei specialitilor
de la departamentul IT asupra a trei
tipuri de terminale, s-a ajuns la
concluzia c terminalul care
ndeplinete condiiile cerute este cel
produs de firma Itronics, Husky Fex
21prezentat n figura urmtoare:
371

Terminalul suport conectarea
unui cititor mobil de paapoarte pe
portul serial i integrarea unui cititor de
carduri criptografice.
Suportul de comunicaie mobil
este asigurat de serviciul Data
Corporate Acces al firmei furnizoare de
servicii de telefonie Vodafone.
Direcia Koblenz
Voi prezenta Sistemul direciei
Koblenz care se afl n faza de pilot
urmnd ca la sfritul acestei etape s
se organizeze o licitaie pentru
achiziionarea de terminale i servicii
de comunicaii corespunztoare. El este
cel mai nou i mai reprezentativ pentru
modelul U.E.
n acelai context al sistemului
de comunicaii mobile, BGS-ul
gestioneaz i un alt sistem pilot de
comunicaii proiectul Tetra, sistem
pilot care are drept scop testarea n
vederea adoptrii unui sistem de
comunicaii digitale n tehnologie
TETRA. Tema de baz a acestui
proiect pilot o constituie trecerea de la
sistemul analogic la cel digital de
comunicaii.
Cteva dintre considerentele
care stau la baza necesitii trecerii la
un sistem digital sunt urmtoarele:
- la sistemul analogic alegerea
canalului de comunicare se face
manual iar la cel digital se pot
stabili grupe de comunicare;
372
- sistemul analogic nu asigur
sigurana convorbirilor iar la
sistemul digital se face criptare
punct la punct;
- sistemul analogic faciliteaz
folosirea unui numr restrns de
frecvene iar sistemul digital
permite o gestionare optim a
spaiului de frecvene;
- sistemul digital asigur nu doar
comunicaie de voce, asigura
comunicaie voce-date;
- sistemul digital asigur
posibilitatea de efectua convorbiri
i n alte reele de telefonie;
- sistemul analogic permite
codificare pe evenimente iar
sistemul digital permite trimiterea
de mesaje de atenionare.
Sistemul digital de comunicaii
pe plan European ETSI-TETRA a fost
definit de autoritile poliieneti pe
plan European i a fost conceput ca un
sistem economic din punct de vedere al
frecvenelor, cu finanare pentru
acoperire teritorial i respectarea
cadrului standardelor deschise care s
permit folosirea de echipamente
furnizate de diferii productori.
n anul 2007 s-a decis
realizarea proiectului pilot de la
Aachen pentru comunicaii digitale iar
firma Motorola a ctigat aceast
licitaie. n competiie pentru ctigarea
realizrii unui astfel de sistem la nivel
european sunt sistemele TETRA 25,
TETRA Pol i GSM. Din punct de
vedere al tehnologiilor folosite
sistemele TETRA 25 i TETRA Pol
sunt foarte asemntoare, diferena
constnd n faptul c TETRA 25
permite utilizarea unei diversiti mai
mare pentru echipamentele folosite.
 Din punct de vedere al lrgimii
de band pentru transmisii de date, mai
avantajoas este tehnologia GPRS
oferit de GSM dar care are
dezavantajul c reeaua GSM este
deschis (expus) i nu are acoperire n
zona de frontier. Aceste dezavantaje
ar putea fi nlturate dar s-ar folosi o
soluie de criptare peste infrastructura
reelei GSM (exemplu pilotul cu
Vodafone) i dac s-ar apela la servicii
furnizate de un satelit geostaionar
(cazul forelor aeropurtate).
Probleme au aprut n cazul
proiectului pilot la trenurile n micare
din cauza ecranrii. Cile ferate
germane lucreaz la un proiect de
comunicaii pe tehnologie GSM care s
ofere servicii de comunicaii pentru
nevoile proprii precum i cele ale
cltorilor i care pn n anul 2008 va acestui sistem de comunicaii digitale.
fi pus n funciune. Poliia de frontier
poart discuii cu cei de la cile ferate
pentru a utiliza aceast reea care va fi
implementat i n prezent stadiul
colaborrii este n faza n care poliia
de frontier testeaz terminale oferite
de cile ferate.
Avantaje ale sistemului
TETRA:
- comunicare optim;
- accesarea direct a bazelor de date;
- terminale uor de utilizat
(comparabile cu un telefon GSM).
Dezavantaje ale sistemului
TETRA:
- pregtire special pentru utilizarea
echipamentelor, inclusiv a celor din
dispecerate;
- posibiliti sczute de transmitere a
datelor;
- ntre infrastructurile de comunicaie
digital ale sistemelor Tetra
implementate de cele trei ri
comunicaia este deocamdat tot
analogic.
Costul estimat al proiectului
pilot este de peste 16 milioane de euro
att pentru dotare ct i pentru
ntreinerea acestuia. Belgia i Olanda
au trecut la extinderea pe scar larg a
Sigur proiectul derulat cu firma
EADS de realizare a sistemului integrat
de management al frontierei pentru
securizarea frontierei externe va fi mai
performant cu condiia de a fi bine
manageriat i calitatea resusrselor
umane s se ridice la costul i tehnica
investit.
373
374
375
376
 STRATEGIA DE SECURIZARE A FRONTIERELOR
N CONTEXTUL ADERRII
LA SPAIUL SCHENGEN
Asist.univ.drd. VASILE SERGIU ADRIAN

In a world in which insecurity, uncertainty and instability touch many

aspects of daily life (social, economic, political, military), the practical
actions to achieve the normal operating status for a system of any kind
were associated with sustained theoretical efforts to define and
implementation of new concepts in the field. As a defining element proving
the quality of a system, the security system is the ability to preserve the
characteristics and functional features under the action of destructive
factors, which can transform it into a danger for the environment affecting
people's lives in the area of risk or cause material or non-patrimonial
damage.

1.Consideraii introductive s provoace pagube materiale,

ntr-o lume n care insecuritatea,
nesigurana i instabilitatea ating
numeroase aspecte ale vieii cotidiene
(sociale, economice, politice,
militare), aciunile practice pentru
obinerea regimului normal de
funcionare pentru un sistem de orice
natur au fost asociate cu susinute
eforturi teoretice pentru definirea i
implementarea unor noi concepte n
materie.
Ca element de caracterizare a
calitii unui sistem, securitatea
reprezint capacitatea sistemului de
a-i conserva caracteristicile
funcionale sub aciunea unor
factori distructivi, care pot s-l
transforme n pericol pentru mediul
nconjurtor, s afecteze viaa
oamenilor aflai n zona de risc ori
patrimoniale sau nepatrimoniale.316
Sunt de utilitate curent
sintagmele: securitate oportun,
suficient, total, maximal, absolut,
optim, durabil, minimal sau vital.
Cu argumentul experienei, specialitii
n domeniu opteaz pentru conceptul
de securitate deplin care reunete
atributele de complexitate i
responsabilitate, aduce rezolvri
echilibrate la atacuri i accidente,
realizeaz condiiile de absolut
necesitate impuse prin legi, norme
i standarde.317
Semantic, securitatea deplin este
calitatea definitorie de cuprindere
conceptual a tuturor aspectelor
316
V.Melnic, Sisteme de supraveghere avansate pentru
paza obiectivelor importante, Academia de Poliie, 1999
317
Coman Florian, Popescu Cristian, Vasile Sergiu
Adrian Sisteme tehnice de supraveghere i control la
frontier, Bucureti: Editura MIRA 2006
377
juridice, organizatorice, informai-
onale, fizice i de personal ale
securitii, n medii calitativ supe-
rioare, cu mecanisme oportune,
viabile, adaptive i perfecionabile,
capabile s fac fa unei game largi
de atacuri, ncercri i accidente
tratate previzionar, n timpul
desfurrii sau dup ncetarea
acestora, cu asumarea contient a
unui risc operaional, n limita unor
costuri necesare suportabile.318
La nivel european (1980), s-a
demarat o discuie n legtur cu
importana termenului libertate de
micare.
n anul 1984, fostul cancelar
german Helmut Kohl s-a ntlnit cu
preedintele de atunci al Franei,
Franois Mitterand, la trecerea
frontierei
Goldene Brenn din apropiere
de Saarbrcken. Aici au luat decizia
de a elimina controalele la frontiera
dintre Germania i Frana. Nici unul
din ei nu bnuise atunci ce
nsemntate vizionar va avea pe
viitor acest gest pentru o Europa fr
granie interne i fr controale la
frontiera dintre state.
Viziunea lor a condus intr-o prima
faz la un acord ntre Germania,
Frana, rile de Jos, Belgia i
Luxemburg, ncheiat n 1985 pe nava
Astrid pe rul Mosel, n dreptul
micii localiti de frontier Schengen
din Luxemburg.
A urmat semnarea Conveniei de
Implementare a Acordului Schengen,
n data de 19 iunie 1990. n momentul
318
Gheorghe, Toma, colectiv- Managementul
instabilitii, Ed. AISM, Bucureti, 2003
intrrii n vigoare, n anul 1995,
aceasta a eliminat controalele la
frontierele interne ale statelor
semnatare i a creat o singur
frontier extern unde controalele se
desfoar conform unui set de reguli
foarte bine stabilite.
De asemenea, au fost stabilite
reguli comune n materie de vize,
migraie, azil, precum i msuri
referitoare la cooperarea
poliieneasc, judiciar i vamal.
Toate aceste msuri, mpreun cu
Acordul Schengen, Convenia de
Implementare a Acordului Schengen,
deciziile i declaraiile adoptate de
ctre Comitetul Executiv Schengen
stabilit n 1990, precum i
protocoalele i acordurile de aderare
care au urmat constituie acquis-ul
Schengen.
Iniial, acquis-ul Schengen nu a
fcut parte din cadrul legislativ
comunitar. Acest lucru s-a schimbat
ns odat cu semnarea Tratatului de
la Amsterdam, n data de 2 octombrie
1997, intrat n vigoare la data de 1 mai
1999. Un Protocol ataat Tratatului de
la Amsterdam incorporeaz acquis-ul
Schengen n cadrul legislativ i
instituional al Uniunii Europene.
ncepnd cu acest moment, acquis-ul
Schengen face parte din legislaia
comunitar i a fost transferat n noul
Titlu IV- Vize, azil, imigraie i alte
politici legate de libera circulaie a
persoanelor, al TUE.
Poliia de Frontier Romn, n
vederea accelerrii msurilor de
aliniere la standardele Uniunii
Europene, depune eforturi susinute
pentru ndeplinirea angajamentelor
asumate de Romnia n faa Uniunii
378
Europene, scopul final fiind aderarea
la Acordul Schengen i asigurarea
unui regim de via sigur pentru
cetenii romni.319
Calitatea Romniei de stat membru
al Uniunii Europene de la 01.01.2007
deschide o nou etap i anume
implementarea la nivelul Poliiei de
Frontier Romne a bunelor practici
din statele membre Schengen.
Poliia de Frontier Romn i va
reorienta competenele n principal
pentru supravegherea i controlul
frontierelor i va cerceta n condiiile
legii urmtoarele fapte:
intrarea sau ieirea n/din ar prin
trecerea ilegal a frontierei;
racolarea, ndrumarea sau
cluzirea persoanelor n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de
stat, precum i cele referitoare la
organizarea acestor activiti;
folosirea documentelor false i
falsificate;
asocierea sau iniierea constituirii
unei asocieri n scopul svririi
unor infraciuni referitoare la
frontiera de stat;
protecia mediului n zona de
competen;
problematica privind
infracionalitatea din domeniul
traficului de droguri i precursori,
traficul de persoane, cele
referitoare la braconajul piscicol i
cinegetic, la dreptul de proprietate
intelectuala, la traficul cu arme,
319
Regulamentul Nr. 562/2006 din data de 15
martie 2006 a Parlamentului si Consiliului
European, de nfiinare a unui Cod Comunitar cu
privire la regulile care guverneaz circulaia
persoanelor dincolo peste frontiere (Codul
Frontierelor Schengen), J.O. L 105, 13.4.2006, p.1
muniii i substane interzise,
contraband, maini furate,
terorism, piraterie, tentativa la
aceste infraciuni i alte infraciuni
care sunt reglementate prin legi
speciale date n competenta Poliiei
de Frontier Romane.
Obiectivele optimizrii structurii
Poliiei de Frontier Romne sunt:
perfecionarea structurii
Poliiei de Frontier Romne pentru
realizarea compatibilitii cu Poliia
Romn i cu structuri similare din
ri ale Uniunii Europene;
dezvoltarea unei structuri
fiabile i suple i eliminarea
paralelismelor cu Poliia Romn, n
materie de constatare i combatere a
unor fapte de natura penal, pe linie
de transporturi, poliie rutier i
poliie judiciar;
mbuntirea relaionrii
ntre structuri i compartimente pe
vertical i pe orizontal;
ntrirea managementului la
nivelul inspectoratelor judeene i
sectoarelor P.F. / grupuri de nave;
descentralizarea unor atribuii
i responsabiliti pe diverse linii de
activitate.320
n actualul context general,
problema legat de securitatea
frontierelor a devenit una dintre cele
mai importante. Pe de o parte
globalizarea relaiilor interumane,
nelimitata comunicare dintre indivizii
de pe mapamond, relaiile comerciale,
cooperarea n producie, schimburile
de valori materiale i spirituale,
turismul practicat la scar industrial
320
Manual practic comun pentru poliiti de
frontier (Manualul Schengen)"
379
i altele impun deschiderea barierelor
dintre statele lumii. Pe de alt parte n
acest furnicar transfrontalier se
strecoar i rufctorii, de la micii
contrabanditi, la marile reele de
crim organizat i la mult temutele
reele teroriste.
Opiunea fcut de Romnia este
ndreptat spre deschiderea drumului
de liber circulaie, ceea ce presupune
conceperea, proiectarea i implemen-
tarea unui instrument de mare
eficien i eficacitate pentru
prevenirea i combaterea faptelor
ilegale transfontaliere denumit Sistem
Integrat pentru Securitatea Frontierei
(SISF)321.
Sistemul integrat pentru
securitatea frontierei este un sistem
complex caracterizat de
multitudinea elementelor compo-
nente interconectate prin nume-
roase canale informationale (in
interiorul i exteriorul sau) capabil
de interaciuni i conexiuni inverse,
de meninere a echilibrului i
autoreglare destinat combaterii
infracionalitii transfrontaliere.
Este nevoie de implementarea
fizic a unui astfel de instrument
ntruct, aa cum bine este cunoscut,
la securizarea frontierei particip o
seam de instituii ale statului, dar i
alte organisme neguvernamentale care
pe principiul complementaritii i
aduc contribuia ntr-o form sau alta
la ndeplinirea acestui deziderat. n
plus, la toate acestea se adaug organe
specializate i organisme din rile
vecine i din ntreaga lume. Iat de ce
321
Dumitru Popescu - Managementul
Poliiei de Frontier, Ed. M.I.R.A., 2005
este nevoie de un astfel de sistem bine
articulat care s integreze sub o form
unitar aceste fore i mijloace sub o
umbrel de securitate, menit s
protejeze cetenii Romniei i ai
Uniunii Europene, dar i o parte
nsemnat a flancului estic al NATO,
alian din care face parte i
Romnia.322
2. Securizarea frontierelor cu
ajutorul sistemelor de supraveghere
i control
2.1. Definirea sistemului de
supraveghere i control la frontier
Supravegherea frontierei de stat
const n ansamblul de msuri i
aciuni sistematice i permanente prin
care structurile teritoriale ale poliiei
de frontier asigur respectarea
regimului juridic al frontierei de stat a
Romniei, coopernd n acest sens cu
celelalte componente ale Ministerului
Internelor i Reformei Administrative,
cu alte autoriti cu atribuii din dome-
niul ordinii publice i siguranei
naionale, cu reprezentani ai Ministe-
rului de Finane, cu autoritile
administraiei publice centrale i lo-
cale, folosindu-se de serviciile
organizate de paz precum i de alte
persoane care locuiesc sau desfoar
activiti n zona de competen a
poliiei de frontier, cu acordul
acestora.323
322
Dumitru Popescu, Sistemul Integrat pentru
Securitatea Frontierei de Stat,Editura Univers
tiinific,Bucureti 2006
323
structurilor Strategia Naional de Management Integrat al
Frontierei de Stat a Romniei n perioada 2004
380
 Importana acestui concept este
conferit de lege prin stabilirea
drepturilor i obligaiilor poliitilor
de frontier n concordan cu
normele conveniilor internaionale i
practicilor europene.
Controlul i supravegherea la
frontier se va realiza prin intermediul
a nou subsisteme324:
1. Subsistemul de comunicaii fixe
2. Subsistemul de comunicaii mobile
3. Subsistemul IT
4. Subsistemul de control
5. Subsistemul de supraveghere la Marea
Neagr (SCOMAR)
6. Infrastructura
7. Subsistemul de mobilitate naval
8. Subsistemul de mobilitate terestr
9. Subsistemul de resurse umane
Supravegherea i controlul
frontierei de stat a Romniei presu-
pune:
meninerea ordinii publice n
zona de responsabilitate prin
asigurarea respectrii regulilor
regimului juridic al frontierei de
stat;
supravegherea vamal n zona de
competen din cadrul punctelor de
trecere a frontierei, apele maritime
interioare, apele de frontier, marea
teritorial, zona contigu, zona
economic exclusiv i obiective
construite la frontier n comun cu
statele vecine;
riposta prin mijloace legale
mpotriva persoanelor ce
desfoar aciuni ostile statului
romn.325
2007/Specificul criminalitii transfrontaliere/Securizarea
frontierelor/ www.poliiadefrontier.ro
324
Extras din Agenda european a Ministerului
Administraiei i Internelor, www.MIRA.gov.ro, 2007
325
V.Melnic, Sisteme de supraveghere avansate pentru
paza obiectivelor importante, Academia de Poliie,
1999; Mijloace tehnice de supraveghere i sesizare,
Privit din punct de vedere pur
matematic, problematica supraveghe-
rii frontierei se poate constitui ntr-o
funcie cu multiple variabile pe care
managerii cu atribuii n securizarea
frontierelor i doresc s le transforme
n constantele simple ale situaiilor
clare i mai ales rezolvabile. Pentru
ndeplinirea acestor scopuri sunt
necesare adoptarea unor tehnici i a
unor tehnologii avansate, dedicate
misiunilor de observare a frontierei i
a sectoarelor conexe.
Pentru rezolvarea acestei probleme
managementul integrat al frontierei
opereaz cu noiunea de subsistem de
mobilitate, supraveghere, control i
infrastructur. La rndul su acest
subsistem poate fi privit ca fiind un
sistem de sine stttor, format din alte
dou subsisteme: de infrastructur i
acional.
Subsistemele sunt formate din
forele i mijloacele destinate
executrii misiunilor nemijlocite de
supraveghere i control. Din punctul
de vedere al mijloacelor, subsistemule
solicit asigurarea unui suport logistic
adecvat ndeplinirii cu eficacitate i
eficien a misiunilor specifice de
supraveghere i control al trecerii
frontierei. n momentul de fa
preocuprile actuale vizeaz:
finalizarea, testarea i darea n
funciune a sistemului integrat de
comunicaii voce-date pentru
judeele Iai, Vaslui i Galai;
Editura MI, Bucureti, 1999; Sisteme electronice de
supraveghere, Editura Teora, Bucureti, 1999; Sisteme
electronice de supraveghere i control, editura Teora,
Bucureti, 1999; Dicionar de fizic, Editura
Enciclopedic Romn, 1972.
381
 efectuarea studiului de acoperire
radio pentru extinderea sistemului
integrat de comunicaii voce - date
i realizarea sistemului de
radiocomunicaii mobile digitale
trunking;
extinderea etapizat a sistemului
integrat de comunicaii voce-date
la nivelul ntregii frontiere;
realizarea etapizat a sistemului de
comunicaii digitale mobile
trunking, folosind infrastructura de
comunicaii date-voce existent,
completat cu infrastructura de
transport suplimentar, conform
cerinelor de proiectare ale
sistemului de radiocomunicaii
mobile, n scopul asigurrii
comunicaiilor mobile i a
suportului pentru aplicaiile de tip
AVL (G.P.S.)326, interfaate cu
sistemul de hari digitale
(G.I.S.)327;
dezvoltarea, modernizarea i camere de vedere pe timp de
securizarea reelelor telefonice,
realizarea de cablri structurate,
hari digitale, achiziia de tehnic
de calcul i radiotelefoane
analogice pentru asigurarea bunei
funcionari a comunicaiilor ntre
structurile Poliiei de Frontier;
realizarea sistemului informatic on-
line al Poliiei de Frontier,
interfaarea acestuia cu sistemele
informatice ale instituiilor
naionale cu atribuii la frontiera de
stat, cu respectarea condiiilor de
compatibilitate necesare conectrii
ulterioare la sistemul informatic
326
GPS - Global Positioning System (Sistem de
Poziionare Global)
327
GIS - Geographic Information System (Sistem de
Informaii Geografice)
382
Schengen, prin componenta
328
N.S.I.S. II ;
realizarea de laboratoare pentru
pregtirea personalului Poliiei de
Frontier n domeniul IT;
realizarea sistemului de planificare
a resurselor (E.R.P.)329;
asigurarea accesului la sistemele
informatice CIREFI, AFIS,
EURODAC330, VISION i
SIRENE;
realizarea unei infrastructuri
tehnice de testare, dezvoltare i
mentenan a aplicaiilor
informatice implementate n cadrul
Poliiei de Frontier;
mbuntirea dotrii
autospecialelor de supraveghere pe
principiul termoviziunii i a
autovehiculelor de intervenie cu:
computere cu hari digitale,
telemetre laser, sisteme G.P.S.,
sisteme de indicare a nordului,
noapte; integrarea acestor
autovehicule n sisteme mobile de
supraveghere a frontierei;
finalizarea studiului de fezabilitate,
proiectarea i realizarea Sistemului
de observare, supraveghere i
328
N.S.I.S. II - un sistem informatic naional n fiecare
din statele membre Schengen, care const n sistemele
naionale de date care comunic cu SIS II central. Un
sistem N.SIS II poate conine un fiier de date (o
copie naional) care conine o copie complet sau
parial a bazei de date SIS II;
329
ERP - Enterprise Resource Planning
330
A fost realizat conectarea ONR la reele de date
externe prin implementarea proiectului PHARE
Sistemul EURODAC n Romnia. La data actual,
implementarea sistemului EURODAC a fost finalizat, a
fost semnat Acceptana provizorie a sistemului, urmnd
ca dup perioada de garanie (respectiv 2 ani) s se
semneze Acceptana final. Prin intermediul Sistemului
EURODAC au fost conectate n reea toate locaiile ONR
i ApS
 control al traficului la Marea
Neagr (SCOMAR);
efectuarea studiilor de fezabilitate
i realizarea, n baza acestora, a
Sistemului de observare i securizarea mrii teritoriale, a
supraveghere pe Dunre (pe
poriunea de frontier fluvial) i
Delta Dunrii (SOSD), precum i a
Sistemului de observare i Romniei, precum i la frontiera
supraveghere pe cursul rului Prut
(SOSP)
efectuarea studiilor de fezabilitate
i realizarea, n raport cu
concluziile desprinse, a Sistemului
de observare i supraveghere n
zona montan la frontiera cu
Ucraina (SOSM) i la frontiera cu
Republica Serbia Muntenegru;
finalizarea studiului de fezabilitate
i realizarea, n baza acestuia, a
unei reele de laboratoare
criminalistice care s corespund
necesitailor de combatere a
criminalitii transfrontaliere;
achiziia echipamentelor necesare
controlului trecerii frontierei
(detectarea documentelor de
cltorie false i falsificate,
depistarea persoanelor ascunse n
mijloacele de transport marf
nchise i sigilate, controlul
autovehiculelor, detectarea
stupefiantelor, substanelor
explozive etc.)
efectuarea studiilor de fezabilitate,
n cadrul programelor twinning
derulate cu ri ale Uniunii
Europene, pentru dezvoltarea
expertizei necesare identificrii
nevoilor de mijloace destinate
creterii capacitii de mobilitate
terestr i naval necesare
ndeplinirii misiunilor specifice -
383
stabilirea prioritilor, elaborarea
specificaiilor tehnice i achiziia
acestor mijloace (autovehicule,
nave i ambarcaii pentru
zonei contigue, zonei economice
exclusive, a Deltei Dunrii, a
cursului Dunrii de pe teritoriul
aferent rului Prut);
finalizarea studiului de fezabilitate
i achiziia mijloacelor de
mobilitate aerian - elicoptere
pentru misiuni de supraveghere,
salvare, i transport la intervenie,
integrate n structura Unitii
Speciale de Aviaie a Ministerului
Internelor i Reformei
331
Administrative.
Aa dup cum reiese din cadrul
preocuprilor prezentate, realizarea
subsistemului de supraveghere i
control presupune:
Implementarea subsistemului de
supraveghere i integrarea
echipamentelor existente prin:
- Elaborarea cerinelor
operaionale/termenilor de
referin;
- Proiectarea subsistemului de
supraveghere;
- Avizarea proiectului de ctre
beneficiar;
- Implementarea i validarea
proiectului pilot;
- Implementarea proiectului;
Realizarea i integrarea
subsistemului de control solicit:
331
Coman Florian, Popescu Cristian, Vasile Sergiu
Adrian - Sisteme tehnice de supraveghere i control la
frontierBucureti: Editura M.I.R.A. 2006
 -Elaborarea cerinelor 1. Subsistemul de supraveghere la
operaionale frontiera verde;
- Proiectarea subsistemului de autospeciale de supraveghere
control prin termoviziune;
Integrarea conceptual a mijloace de comunicaii;
subsistemului de supraveghere pe echipamente specifice bazate pe
cile de comunicaii din interiorul senzori;
teritoriului naional; echipamente de supraveghere
Integrarea subsistemului de portabile;
mobilitate terestr; mijloace pentru mobilitate:
Integrarea subsistemului de maini, ambarcaii.
mobilitate naval; 2. Subsistemul de control pentru
Cooperarea n supravegherea zonei trecerea frontierei care cuprinde
de frontier din mediul aerian prin: echipamente pentru:
- utilizarea mijloacelor Unitii descoperirea persoanelor
Speciale de Aviaie a M.I.R.A. ascunse, a drogurilor;
conform planului de predeterminarea unor mrfuri;
cooperare. efectuarea controlului
Aciunile enumerate au drept scop mijloacelor de transport;
asigurarea unei dotri performante, la descoperire documentelor false,
nivelul structurilor similare din cadrul falsificate;
U.E., pentru efectuarea supravegherii mijloace de informatizare,
i controlului la frontierele Romniei comunicaii radio i telefonie;
n condiii de eficien sporit. control acces i de supraveghere
Implementarea noii concepii de n P.T.F.
supraveghere i control al trecerii 3. Sistemul Complex de
frontierei asigur cadrul general supraveghere la Marea Neagr
necesar abordrii unitare, coerente i (SCOMAR).
euroconforme a conceptelor de mijloacele de detecie i
securizare i asigurarea unui nalt supraveghere radar ( sistemul
nivel de control la frontier. SCOMAR);
echipamentele de detecie,
2.2. Clasificri ale sistemului de supraveghere i interceptare de
supraveghere i control la frontier pe navele i ambarcaiile poliiei
Din punct de vedere tehnic de frontier.
sistemul de supraveghere i control La rndul lor, mijloacele utilizate
este format din trei mari n cadrul fiecrui subsistem pot fi
subsisteme332: clasificate dup destinaie, modul de
utilizare, performane etc.
332
Surs documentar: Elicopterele acioneaz n sprijinul
www.politiadefrontiera.ro/Strategia Naional de
Management Integrat al Frontierei de Stat a poliitilor de frontier ndeplinind
Romniei n perioada 2004 2007 / Specificul urmtoarele misiuni:
criminalitii transfrontaliere

384
 cercetarea i supravegherea unor controlul aplicrii regulilor
zone sau direcii pentru regimului juridic al frontierei;
descoperirea fptuitorilor de transportul P(Pt) de frontier n
frontier; serviciul i a efectivelor n
dirijarea navelor n cadrul cadrul aciunilor operative de
aciunilor maritime de frontier; frontier;
executarea unor aciuni directe deplasarea poliitilor pentru
pentru reinerea fptuitorilor de activitatea de control, sprijin,
frontier; ndrumare, cooperare i pentru
transportul efectivelor i cercetarea unor evenimente de
materialelor n cadrul misiunilor frontier;
i aciunilor operative de transportul fptuitorilor de
frontier; frontier;
executarea recunoaterilor sau supravegherea unor raioane sau
controlul fiei de protecie n direcii, precum i a unor
anumite sectoare de frontier; comunicaii ce conduc spre
asigurarea legturilor cu forele frontier.
ce acioneaz n sectoarele La folosirea autovehiculelor se va
ndeprtate i cu navele aflate n ine cont de:
misiune; misiunile pentru a cror
evacuarea (salvarea) unor ndeplinire este necesar
formaiuni (poliiti) i a folosirea autovehiculelor;
materialelor ameninate de particularitile zonei de
calamiti naturale. responsabilitate;
Autovehiculele sunt mijloace care anotimpul, timpul i starea
asigur o mai mare mobilitate a vremii;
dispozitivelor prin materializarea starea tehnic a autovehiculelor;
msurilor cuprinse n planurile de nivelul de pregtire al
aciune, precum i posibilitatea conductorilor auto i a
adaptrii n mod operativ a operatorilor de pe autospecialele
dispozitivelor n raport cu schimbrile cu echipamente de
survenite333. termoviziune;
Autovehiculele se folosesc n motokilometrii afectai i
serviciul de supraveghere i control repartiia lor pe misiuni;
pentru: reglementrile de specialitate.334
cercetarea terenului n n scopul utilizrii economice i
adncimea sectoarelor de eficiente a autovehiculelor, prin
responsabilitate; planificare, se va urmri stabilirea mai
verificarea mijloacelor de multor misiuni care s se execute n
control; mod succesiv.

333 334
Surs documentar: Prezentrile i materialele Dumitru, Popescu - Logistica, secretul succesului
IGPFR, Bucureti, 2007 managerial, Ed. Luceafrul, Bucureti, 2000
385
 2.3. Dispunerea forelor
mijloacelor tehnice utilizate n 3. Supravegherea i controlul de-a
supravegherea frontierei
Pentru supravegherea frontierei
terestre, dispunerea forelor i
mijloacelor tehnice se face, ntre
punctele de trecere a frontierei, pe
principiul celor 3 aliniamente:
Aliniamentul 1 - este situat la o
distan de cel mult 50 - 100 metrii
spre interior fa de linia de frontier;
Aliniamentul 2 - situat de regul
de-a lungul primei comunicaii
paralel cufrontiera, sau dup caz, la o
distan de 5 -10 km. spre interior fa
de linia de frontier;
Aliniamentul 3 - este dispus la o
distan de 10 -30 km. spre interior
fa de linia de frontier.
Principalele misiuni ale Poliiei de
Frontier pentru supravegherea si
controlul frontierei maritime se
desfoar pe trei direcii:
1. Supravegherea i controlul n
apele maritime interioare, marea
teritorial, zona contigu i zona
economic exclusiv. Navele
vor fi monitorizate nc de la
intrarea n marea teritorial,
acestea fiind direcionate, pe
baza analizei de risc, pentru a
acosta la dane, unde vor fi
supravegheate prin patrule,
posturi de observare fixe i alte
mijloace specifice, att dinspre
ap ct i dinspre uscat, pentru
prevenirea i combaterea
nclcrilor regimului juridic al
frontierei de stat, inclusiv n
abordaj.
2. Controlul pentru trecerea
frontierei n punctele deschise
i traficului naval internaional;
lungul litoralului, ntre punctele
de trecere a frontierei.
Cele trei direcii de aciune sunt
completate de executarea
supravegherii i controlului pe
adncimea zonei de competen.
Supravegherea si controlul se
execut pe patru nivele:
Nivelul 1 - n zona contigu i
zona economic exclusiv (24 - 180
km.);
Nivelul 2 - n zona apelor maritime
interioare i a mrii teritoriale (pn la
24 km. de la rm);
Nivelul 3 - n zona portuar i de
litoral (pn la o distan de 10 - 15
km. spre interior);
Nivelul 4 - n zona adiacent
litoralului (15 - 30 km. n adncime).
n vederea realizrii acestor sarcini
n condiii de maxim eficacitate, s-a
introdus un concept nou care s
reuneasc toate coordonatele necesare
unui management eficient, fiind
introdus sub denumirea de Sistemul
Integrat pentru Securitatea Frontierei
(SISF).335
3. Sistem Integrat pentru
Securitatea Frontierei
3.1. Definirea conceptului de
sistem integrat pentru securitatea
frontierei
Sistemul integrat pentru securitatea
frontierei face parte din categoria
sistemelor complexe i reprezint
335
Dumitru Popescu, Sistemul Integrat pentru
Securitatea Frontierei de Stat,Editura Univers
tiinific,Bucureti 2006
386
ansamblul ordonat de procese i realizat prin:
elemente caracterizat prin numeroase Completarea deficitului de
interconexiuni i interaciuni capabil personal pe frontiera extern a
s ndeplineasc obiectivul Romniei, care s-a ndeplinit cu 6
fundamental - securitatea frontierei de luni n avans;
stat a Romniei.336

Deoarece pe linia securizrii Implementarea subsistemului IT

frontierelor externe ale Uniunii back-up, realizat n decembrie
Europene, Romnia joaca un rol 2006, prin care se asigura:
crucial, se urmrete realizarea unui instalarea la toate Punctele de
"nivel nalt de supraveghere i control Trecere a Frontierei a
la frontierele externe".337 echipamentelor i aplicaiilor
Acest "concept" reprezint necesare acordrii vizelor, n
totalitatea msurilor asumate de condiiile prevzute n OUG
Romnia n domeniul controlului i 194/2002 republicat;
supravegherii frontierei de stat, bazat echiparea tuturor locaiilor
pe analiza de risc, n vederea operaionale ale Poliiei de
asigurrii unui spaiu de justiie, Frontier cu o serie de
libertate i securitate i care s-a echipamente de IT i
comunicaii n vederea
336
Dumitru Popescu, Sistemul Integrat pentru modernizrii suportului tehnic
Securitatea Frontierei de Stat, Editura Univers tiinific, pentru schimbul de informaii
Bucureti 2006
(date i voce) ntre structurile
337
Dumitru, Popescu, colectiv - Integrarea european, Poliiei de Frontier, prin
infrastructura teritorial i logistica aprrii naionale,
Centrul Tehnic Editorial al Armatei, Bucureti, 2003 asigurarea urmtoarelor servicii:
387
 voce;
posta electronic;
transfer de fiiere prin reea;
asigurarea liniilor de
comunicaii care s permit
accesul on-line la aplicaiile
WEB disponibile n reeaua
M.I.R.A. privind consultarea
bazelor de date centrale de
interes operativ:
verificarea bazelor de date
privind evidena persoanelor;
verificarea paapoartelor;
verificarea numerelor nscrise pe
plcutele de nmatriculare ale
vehiculelor;
instalarea sau actualizarea unor
aplicaii n sistem on-line, de la
IGPF, simultan, n toate
structurile PFR sau numai n
anumite locaii selectate;
managementul centralizat al
reelei de comunicaii i IT;
implementarea msurilor de
securitate INFOSEC338.
Pregtirea personalului.
Subsistemul IT Backup este primul
subsistem care se realizeaz pentru
asigurarea unui nalt nivel de
securitatea frontierei de stat prin
realizarea infrastructurii minime
necesare pentru schimbul de
informaii (date i voce) ntre
structurile Poliiei de Frontier, pn
la implementarea total a celorlalte
subsisteme.
n anul 2007, Inspectorul General
al Poliiei de Frontier, alturi de
celelalte structuri implicate n
securizarea frontierei de stat i cu
338
INFOSEC - Information Society of the European
Commission
388
sprijinul direct al conducerii
Ministerului Internelor i Reformei
Administrative, a acordat o atenie
deosebit implementrii Sistemului
Integrat de Securizare a Frontierei
Romniei care este destinat pentru
supravegherea i controlul frontierelor
.
3.2. Componentele sistemului
integrat pentru securitatea
frontierei
Sistemului Integrat de
Securizare a Frontierei Romniei
este structurat pe 4 filtre i 9
subsisteme, dup cum urmeaz :
I. Primul filtru l constituie
operaiunile desfurate n alte ri,
prin intermediul ataailor de afaceri
interne, ofierilor de legtur i prin
colaborarea cu diferite instituii
internaionale.
II. Al doilea filtru l constituie
punctele de contact infinitate n
cadrul activitilor de cooperare cu
statele vecine i cooperare
internaional.339
III. Al treilea filtru este
reprezentat de frontiera propriu-
zis. Controlul i supravegherea la
frontier se va realiza prin intermediul
a 9 subsisteme:
Subsistemul de control la trecerea
frontierei;
Subsistemul de supraveghere a
frontierei;
Subsistemul IT;
Subsistemul de comunicaii fixe;
339
n anul 2006 a fost semnat Protocolul cu
partea ucrainiana privind nfiinarea punctului de contact
Porubne.
 Subsistemul de comunicaii de
voce i date;
Subsistemul de comunicaii
mobile;
Subsistemul de infrastructur;
Subsistemul de mobilitate
(terestr i naval);
Subsistemul de suport logistic
integrat (pregtire resurse umane
i mentenan).
IV. Filtrul patru este reprezentat
de activiti derulate pe teritoriul
naional pentru prevenirea migraiei
ilegale i criminalitii transfron-
taliere.
Poliia de Frontier Romn a
beneficiat n perioada 1998 2003 de
fonduri n valoare de 62,04 MEuro
(47,99 MEuro Phare i 14,04
MEuro cofinanare), resurse folosite
n cadrul:
proiectelor de nfrire
instituional340
proiectelor de furnizare
servicii i a proiectelor de
sprijin investitii341
340
Au fost elaborate Legea P.F.R. i Legea Frontierei, a
fost proiectat noua structura a P.F.R., a fost elaborat
noua program de nvmnt i noua procedur de
recrutare pentru personalul P.F.R., au fost ntreprinse
primele aciuni de implementare a Strategiei de
Management Integrat a Frontierei, a fost nfiinat Centrul
Trilateral de Contact de la Galai, a fost elaborat
Manualul Poliiei de Frontier - Aplicaia Naional implementarea proiectului pilot al Sistemului de
Schengen i au fost instruite un numr de 1.581 cadre
P.F.R. n domeniile operative, crearea cadrului de
cooperare internaional i cu instituiile naionale n intervenie, echipamente specifice de control i verificare
domeniul combaterii traficului de droguri i fiine umane,
elaborarea procedurilor i regulamentelor interne n acest
domeniu, elaborarea documentelor de cooperare cu
instituiile similare din statele vecine i statele membre
U.E., mbuntirea cadrului i structurilor de schimb de
informaii, proiectarea legislaiei i a structurilor de
gestionare a informaiilor din cadrul Sistemului Integrat
de Observare Supraveghere la Marea Neagra
341
Prin care au fost achiziionate autovehicule teren,
ambarcaiuni, echipamente IT, autospeciale de
supraveghere, echipamente de vedere pe timp de noapte,
echipamente de control a documentelor i a fost reabilitat
Centrul de Instruire i Perfecionare de la Iai,
Contientiznd necesitatea reali-
zrii unui sistem integrat de securizare
a frontierei s-au fcut demersurile
necesare pentru finalizarea fazei de
proiectare, contractare i implemen-
tare a programului Phare multi-
anual 2004 - 2006 "ntrirea
Managementul i controlului la
frontier", care va permite
dezvoltarea capacitii instituionale
de aplicare a acquis-ului Uniunii
Europene n domeniul
managementului i controlului
frontierei.
Sumele propuse i derulate prin
programul multianual Phare 2004 -
2006 pentru implementarea proie-
ctelor sunt: 163.511.700 EURO
buget total din care 123.219.875
EURO - finanare ne-rambursabila
Phare.
Romnia va investi pentru
securizarea frontierei, pn n 2010,
aproximativ 1.200 mil. euro din care:
524.5 mil Euro contractul cu
EADS;
180 mil. Euro PHARE342;
450 mil. Euro contribuii
bugetare.
Comunicaii voce / date al P.F.R., autovehicule de
patrulare i munca operativa, ambarcaiuni de patrulare i
a documentelor, extinderea sistemului integrat de
comunicaii voce / date a P.F.R., echipamente pentru
implementarea primei faze a Sistemului Integrat de
Observare Supraveghere la Marea Neagra.
342
PHARE (Pologne et Hongrie - Aide Restructuration
Economique) este un program lansat de Comunitatea
European n 1990, avnd ca destinaie Polonia si
Ungaria. Ulterior el s-a extins si la celelalte state din
Europa Central si de Est candidate la aderarea la UE,
devenind principalul instrument de asistent financiar si
tehnic oferit de UE pentru restructurarea economiilor
acestor tri si crearea infrastructurii necesare aderrii la
Uniunea European.
389
 Pentru ndeplinirea obligaiilor
Romniei referitoare la controlul
frontierelor externe i punerea n
aplicare a acquis-ului Schengen,
suplimentar fa de fondurile
enumerate mai sus, se vor utiliza cel
puin 50% din fondurile
nerambursabile de care va beneficia
Romnia prin instrumentul de
finanare Schengen Facility, n
valoare total de aproximativ 560
milioane Euro.
n Romnia, preocuprile n acest
domeniu au fost iniiate n a doua
jumtate a anului 2001 cnd, n mod
practic, a fost legiferat nfiinarea
Grupului Interministerial Roman
pentru Managementul Integrat al
Frontierei de Stat, care reunete
instituiile naionale cu atribuii la
frontier, sau cu legtur cu frontiera.
n cadrul Poliiei de Frontier,
instituia direct responsabil cu
securizarea frontierei (supravegherea
i controlul frontierei), au fost iniiate
clarificri conceptuale care au
determinat msuri concrete de
asigurare a unei integrri legislative,
organizaionale, operaionale, de
suport logistic, management al
resurselor umane, att endogen (in
interior) cat i exogen (in exterior), cu
instituiile naionale cu atribuii la
frontiera, cu rile vecine, ri
europene i alte ri, sitund pe primul
plan specificitatea naionala, dar
mbinnd armonios i realizrile pe
plan european i mondial.
Trebuie evideniat, totodat,
specificul supravegherii zonelor de
litoral i maritime a Deltei i
Dunrii343, generat de particularitile
acestora, fapt ce a impus abordarea
conceptual unitar a aspectelor
relevante, la niveluri superioare de
management, prin prefigurarea unui
Sistem de control, observare i
supraveghere la Marea Neagr a unui
alt Sistem de supraveghere a Deltei
Dunrii i a traficului pe Dunre
(VTMIS)344.
Subsistemul informatic respectiv
trebuie s gestioneze un volum mare
de date i de utilizatori. O cerin
esenial este ncrederea reciproc
dintre instituiile cu atribuii la
frontier, rezultatele s prezinte cu
acuratee realitatea i s fie asigurat
confidenialitatea i securitatea datelor
i a transmisiilor efectuate.
Din acest considerent este necesar
o soluie complet, bazat pe
tehnologie adecvat, care s permit
nregistrarea utilizatorilor,
autentificarea acestora, accesul
ierarhizat n reea, administrarea
bazelor de date care s aib nivelul de
securitate ridicat i bine definit.
Interfaarea cu sisteme similare ale
343
Tomi Dogaru, Noi dotri pentru mobilitatea naval
a PFR R1120, Revista Frontiera nr.7/2005;
344
In anul 2004 a nceput proiectul la sistemul RO-RIS
pe sectorul romnesc al Dunrii. In portul Constana este
n funciune din 2003 un sistem de management al
traficului utiliznd un sistem radar. Pe Canalul Dunre -
Marea Neagr si Canalul Poarta Alb - Midia, Nvodari
este in funciune din anul 2002 un sistem VTMIS ce
utilizeaz sistemul de transpondere. Aceste sisteme
trebuie interconectate cu alte sisteme de pe apele
interioare europene. Pentru acest motiv cele trei sisteme
trebuie interconectate la un centru naional pentru
monitorizarea traficului naval. De asemenea acest sistem
poate fi utilizat de operatori privai (armatori, ageni,
operatori de terminale, conductori de flota), clieni
publici (autoriti navigabile, porturi publice) ce pot
primi informaii despre nava si marfa cu cheltuieli
minime. Pentru integrare in acest sistem Administraia
Canalelor Navigabile trebuie sa-si procure echipamente
compatibile cu sistemul AIS folosit pe mare si o harta
electronica la standardele Uniunii Europene.
390
instituiilor cu atribuii la frontier, dispoziia echipelor manageriale
confidenialitatea, securitatea, i pentru fundamentarea deciziilor,
consultarea on-line a datelor sunt transmiterea dispoziiunilor, a
elemente critice n acest sistem, toate rapoartelor de jos n sus, dar i n
bazndu-se pe calitatea, fiabilitatea i multe alte momente ale procesului
securitatea canalelor de comunicaie. decizional i de execuie.
Un aspect deosebit de important l
reprezint pregtirea personalului, ABREVIERI
care vizeaz, pe de o parte, pregtirea
specialitilor n tehnologia informaiei AFIS - Automated Fingerprint Identification
System - sistem automat de codificare,
i pe de alt parte, a utilizatorilor. stocare i comparare a urmelor i
Formele de pregtire sunt raportate la impresiunilor papilare.
situaia real i pot fi cursuri ATM - Asynchronous Transfer Mode
modulare, formarea formatorilor, BLNI Interfa naional local de rezerv
nvmntul la distan fr scoaterea (Backup Local National Interface)
CEP - Punct final central (Central End
din activitatea operativ, prin Point)
programe pe calculator difuzate pn CIREFI - Centre for Information,
la cele mai mici formaiuni. Pregtirea Discussion and Exchange on the Crossing of
personalului este esenial n Frontiers and Immigration - sistem
utilizarea efectiv i prelungirea complementar al SIS, prin care sunt
gestionate datele referitoare la fenomenul
duratei de folosin a echipamentelor criminalitatii transfrontaliere (rute, migratii
respective. Nu trebuie omis munca etc.).
ce trebuie desfurat pentru scurtarea CNI - Interfa naional central (Central
perioadei de schimbare a mentalitii National Interface)
fa de aceste bunuri, de mbinare a CS - Sistem central (Central System)
CSAT - Consiliului Suprem de
intereselor om-main. Trebuie
Aprare a rii
implementat, n contiina oamenilor, CS-SIS - Funcie de suport tehnic care
convingerea c fr existena acestor conine baza de date SIS II
dotri, omul nu mai poate face fa, DNS - Server nume de domeniu (Domain
provocrilor actuale. Oricum, cei care Name Server)
DPF - Direcie a poliiei de frontier
nu au voina, dorina i abilitile
EADS - European Aeronautic Defence
necesare, ca i deprinderile practice And Surveillance
conforme cerinelor vor fi trecui n ERP - Enterprise Resource Planning-
alte funcii, ori ndeprtai din reprezint o infrastructura software ce ofer
structurile respective. suport de gestiune i coordonare a diferitelor
structuri i procese , n vederea realizrii
n concluzie, procesul decizional n
obiectivelor propuse.
actualele condiii nu poate atinge EURODAC - System For The Comparison
performanele scontate fr aportul Of Fingerprints Of Asylum Applicants And
subsistemului informatic. Datele i Illegal Immigrants And Facilitate The
informaiile de interes operativ se Application Of The Dublin Convention
FCIP - Canal de fibre pe IP (Fibre Channel
vehiculeaz cu repeziciune, spre a fi
over IP)
apoi analizate, cizelate, nmagazinate, FTP - Protocol de transfer de fiiere (File
corelate, ierarhizate i puse la Transport Protocol)
391
GIS - Geographic Information System
(Sistem de Informaii Geografice)
GPS - Global Positioning System (Sistem de
Poziionare Global)
HTTP - Protocol de transfer hipertext (Hyper
Text Transfer Protocol)
IJPF - Inspectorat Judeean al poliiei de
frontier
INFOSEC - Information Society of the
European Commission
IP - Protocol Internet (Internet Protocol)
IT - Information Technology (Tehnologie
Informatic)
IT Backup - Information Technology
Backup (Tehnologie Informatic de rezerv)
JSA - Joint Supervisory Authority este
Autoritatea Comun de Control responsabil
de controlul serviciului de asisten tehnic al
Sistemului de Informaii Schengen (SIS)
LAN - Reea local (Local Area Network)
LNI - Interfa naional local (Local
National Interface)
Mbps - Megabiti pe secund
MDC - Main Developer Contractor
MIRA - Ministerul Internelor i Reformei
Administrative
N.SIS II - Seciunea naional n fiecare
stat membru
NATO - Nord Atlantic Treaty Organization
NI-SIS - Interfa naional uniform
NSIS II - Sistemul de informaii Schengen
National de generaia a II-a
NTP - Protocol de sincronizare n reea
(Network Time Protocol)
PCTF - Punct de control al trecerii frontierei
PFR - Poliia de frontier romn
PHARE - Pologne et Hongrie - Aide
Restructuration Economique - este un
program lansat de Comunitatea
European n 1990, avnd ca destinaie
Polonia i Ungaria. Ulterior el s-a extins i
la celelalte state din Europa Central i
de Est candidate la aderarea la UE,
devenind principalul instrument de
asistent financiar i tehnic oferit de
UE pentru restructurarea economiilor
acestor tri i crearea infrastructurii
necesare aderrii la Uniunea European
SAN - Reea de stocare (Storage Area
Network)
SDH - Ierarhie digital sincron
(Synchronous Digital Hierarchy)
SECI - Southeast European Cooperative
Initiative - Iniiativa de Cooperare n Sud-
Estul Europei a fost lansat n decembrie
1996, dup semnarea acordurilor de pace de
la Dayton, la propunerea comun a Uniunii
Europene i Statelor Unite ale Americii, cu
scopul dezvoltrii unei strategii economice i
de mediu viabile n regiune. Reuniunea
inaugural a avut loc la Geneva, n perioada
5-6 decembrie 1996, la 6 decembrie 1996
fiind adoptat Declaraia de Intenie privind
cooperarea n cadrul SECI.
SIRENE - Suplimentary Informations
Request on National Entry - Biroul
naional operativ i traductori, care
gestioneaz informaiile suplimentare
referitoare la semnalrile de la N.SIS
SIS II - Sistem de informaii Schengen din a
doua generaie (Schengen Information
System - second generation)
SIS II - Sistemul de informaii Schengen de
generaia a II-a
SISF - Sistemul Integrat pentru Securitatea
Frontierei
SMTP - Protocol simplu de transfer de curier
(Simple Mail Transport Protocol)
SNMP - Protocol simplu de gestiune de reea
(Simple Network Management Protocol)
s-TESTA - Servicii telematice transeuropene
securizate ntre administratori (Secure Trans-
European Services for Telematics between
Administrations), o msur a programului
IDABC(Programul pentru furnizarea
interoperabil a serviciilor europene e-
guvernare pentru administraiile publice,
ntreprinderi i ceteni. Decizia 2004/387/CE
a Parlamentului European i a Consiliului din
21.4.2004).
TCP - Protocol de control al transmisiei
(Transmission Control Protocol)
UE - Uniunea European
VIS - Sistem de informaii privind vizele
(Visa Information System)
VPN - Reea privat virtual (Virtual Private
Network)
VTMIS - Vessel Traffic Management and
Information System
392
- n anul 1998 C.N.A.C.N. SA a dezvoltat un
proiect de reabilitare a traficului naval pe
canalele navigabile finanat de guvernul
Olandez avnd ca furnizor firma olandez
HITT i ca subfurnizor pentru sistemul de
transpondere i reeaua de comunicaii firma
UTI Systems Inc. din Romnia. Sistemul
VTMIS a fost construit pe urmtoarele locaii:
- 5 staii de baza: Agigea, Cernavoda,
Medgidia, Basarabi, Ovidiu; - 1 dispecerat
central la Agigea; - 4 dispecerate zonale la
ecluzele Agigea, Cernavoda, Ovidiu i portul
Medgidia; - 2 puncte operaionale locale la
Basarabi i Nvodari. Ulterior dispeceratul
zonal de la Agigea a devenit punct
operaional. Legtura ntre cele 11
transpondere i staiile de baza se face printr-
un canal radio 161.975 MHz i banda de
12,5kHz i un protocol FATDMA. n
condiiile n care acest canal radio se va
standardiza, sistemul VTMIS de pe canalele
navigabile va suferi modificri majore fiind
necesare transpondere, staii de baza i soft de
management al comunicaiilor cu noi
caracteristici i performante.
- n anul 2004 a nceput proiectul la sistemul
RO-RIS pe sectorul romnesc al Dunrii. In
portul Constana este n funciune din 2003 un
sistem de management al traficului utiliznd
un sistem radar. Pe Canalul Dunre - Marea
Neagr i Canalul Poarta Alb - Midia,
Nvodari este n funciune din anul 2002 un
sistem VTMIS ce utilizeaz sistemul de
transpondere. Aceste sisteme trebuie
interconectate cu alte sisteme de pe apele
interioare europene. Pentru acest motiv cele
trei sisteme trebuie interconectate la un centru
naional pentru monitorizarea traficului naval.
De asemenea acest sistem poate fi utilizat de
operatori privai (armatori, ageni, operatori
de terminale, conductori de flota), clieni
publici (autoriti navigabile, porturi publice)
ce pot primi informaii despre nava i marfa
cu cheltuieli minime. Pentru integrare n acest
sistem Administraia Canalelor Navigabile
trebuie s-i procure echipamente compatibile
cu sistemul AIS folosit pe mare i o hart
electronic la standardele Uniunii Europene.
WAN - Reea de arie larg (Wide Area
Network)
393
MIC DICIONAR TERMENI DE
SPECIALITATE345
Acord de frontier - instrument juridic
ncheiat ntre state ce au granie comune,
care reglementeaz drepturile i
obligaiile fiecrei pri privitoare la
ntreinerea frontierei, la modul de
utilizare a drumurilor de frontier, la
posibilitile de trecere a frontierei de
ctre diferite categorii de persoane -
vamei, lucrtori ai cilor ferate, ceteni
care posed gospodrii pe teritoriul
celuilalt stat etc. Acordurile de frontier,
denumite uneori tratat de frontier,
convenie de frontier etc. au la baz
criteriul interesului reciproc al prilor de
a-i apra suveranitatea de stat i
teritorial. Romnia a ncheiat acorduri
de frontier cu toate statele vecine, plus o
serie de alte acorduri privind diferite
aspecte ale regimului de frontier, cum ar
fi: n probleme hidrotehnice, feroviare,
ale pescuitului n apele de frontier etc.
Acquis comunitar - document juridic
internaional care cuprinde drepturile i
obligaiile care leag ansamblul statelor
membre ale UE. El cuprinde: coninutul,
principiile i obiectivele politice ale
tratatelor; legislaia adoptat n aplicarea
tratatelor i jurisprudena Curii de
Justiie; declaraiile i rezoluiile adoptate
n cadrul Uniunii; actele referitoare la
politica de stat i de securitate comun;
actele convenite n cadrul justiiei i
afacerilor interne; acorduri internaionale
ncheiate de Comunitate i cele ncheiate
de ctre state membre ntre ele privind
activitile Uniunii. Pe lng dreptul
comunitar propriu-zis, acquis-ul se
constituie aadar, din toate actele
adoptate n cadrul celui de-al doilea i
treilea pilon al UE i, mai ales, din
obiectivele comune stabilite de tratate.
345
Coman Florian , colectiv, Mic dicionar
explicativ pentru poliia de frontier Ed. PRO
UNIVERSITARIA,
Bucureti, 2006
 rile candidate trebuie s accepte acest
acquis nainte de a adera la UE.
Obiectivul Uniunii este de a menine
integral acquis-ul i de a-l dezvolta. n
perspectiva aderrii noilor state membre
Comisia i rile candidate studiaz
modalitile de armonizare a legislaiei
lor cu acquis-ul.
Alert nseamn o serie de date introduse
n SIS II care le permit autoritilor
competente s identifice o persoan sau
un obiect n vederea lurii unor msuri
specifice n ceea o/l privete;
Ameninare la adresa sntii publice
se refer la orice boal cu potenial
epidemic, aa cum a fost aceasta definita
de Regulamentul Internaional al
Sntii al Organizaiei Mondiale a
Sntii, i la orice alte boli infecioase
sau contagioase parazitare, dac acestea
fac obiectul dispoziiilor n materie de
protecie aplicabile cetenilor Statelor
Membre. a) frontierele terestre comune,
incluznd frontierele fluviale i pe lacuri,
ale Statelor Schengen; b) aeroporturile
Statelor Schengen pentru zboruri interne;
c) porturile maritime, fluviale i pe lacuri
ale Statelor Schengen pentru conexiunile
regulate cu feribotul.
Ceteanul UE se refer la orice
persoan care posed naionalitatea unui
Stat Membru al Uniunii Europene.
Ceteanul unui stat ter se refer la
orice persoan care nu este o persoan
care se bucur de dreptul comunitar al
liberei circulaii.
Controalele din a doua linie sunt
controalele suplimentare care pot fi
desfurate ntr-o locaie special,
ndeprtat de locul n care toate
persoanele sunt controlate (prima
linie).
Control de frontier sunt controalele
desfurate la punctele de trecere a
frontierelor, pentru asigurarea autorizrii
persoanelor, mijloacelor lor de transport
i a obiectelor aflate n posesia acestora,
de a ptrunde sau prsi teritoriul Statelor
Schengen.
Controlul amnunit este controlul ce se
desfoar asupra cetenilor statelor
394
tere, n opozitei cu controlul minimal
desfurat asupra persoanelor care se
bucura de dreptul comunitar al liberei
circulaii. Acesta consta n verificarea de
ctre poliitii de frontier a faptului dc
ceteanul statului ter ndeplinete toate
condiiile pentru a intra (si iei) pe (de
pe) teritoriul unui Stat Schengen.
Controlul frontierelor este activitatea
desfurat la o frontier ca rspuns
exclusiv la intenia de a trece, sau la actul
de a trece frontiera, fr nicio alta
consideraie, care const n activitate de
control i de supraveghere a frontierei.
Controlul minim reprezint controlul
desfurat, de regul, asupra persoanelor
care se bucur de dreptul comunitar al
liberei circulaii, pentru a verifica
identitatea acestora i naionalitatea
pentru cetenii UE/EEA/CH, sau
identitatea acestora i legturile de
familie cu un cetean UE/EEA/CH,
pentru membrii de familie ai acestora
care nu sunt ei inii ceteni
UE/EEA/CH. Acesta const intr-o
verificare rapid i la obiect a
documentului de cltorie, cu scopul de a
verifica valabilitatea acestuia i de a
detecta prezena oricror semne de
falsificare sau contrafacere. Acest control
poate implica consultarea, n bazele de
date relevante, a informaiilor cu privire
la documentele furate, deturnate, pierdute
sau invalidate.
Date anonime - date care, datorit
originii sau modalitii specifice de
prelucrare, nu pot fi asociate cu o
persoana identificat sau identificabil.
Date cu caracter personal - orice
informaii referitoare la o persoan fizic
identificat sau identificabil; o persoan
identificabil este acea persoana care
poate fi identificat, direct sau indirect, n
mod particular prin referire la un numr
de identificare ori la unul sau la mai
muli factori specifici identitii sale
fizice, fiziologice, psihice, economice,
culturale sau sociale;
Date cu caracter personal nseamn
orice informaii privind o persoan fizic
identificat sau identificabil (persoana
 vizat); o persoan identificabil este o
persoan care poate fi identificat, n
mod direct sau indirect;
Date Suplimentare nseamn datele
stocate n SIS II i care sunt n legtur
cu alertele din SIS II, date care urmeaz
s fie puse, fr ntrziere, la dispoziia
autoritilor competente, n cazul n care
o persoan cu privire la care s-au introdus
date n SIS II este gsit ca urmare a
cutrilor efectuate n acest sistem;
Destinatar - orice persoan fizic sau
juridic, de drept privat ori de drept
public, inclusiv autoritile publice,
instituiile i structurile teritoriale ale
acestora, creia i sunt dezvluite date,
indiferent dac este sau nu ter;
autoritile publice crora li se comunic
date n cadrul unei competene speciale
de ancheta nu vor fi considerate
destinatari;
Frontierele externe sunt frontierele
terestre ale Statelor Schengen, inclusiv
frontierele fluviale i pe lacuri,
frontierele marine i aeroporturile
acestora, porturile fluviale, porturile
maritime i pe lacuri, cu condiia ca
acestea sa nu fie frontierele interne.
Frontierele interne sunt:
Imprimare offset - metod de
imprimare, variant a tiparului plan,
ntlnit n documentele de cltorie prin
care imaginea este transferat de pe o
form pe un cilindru de cauciuc, apoi pe
hrtie;imaginile tiprite au un aspect
uniform atunci cnd sunt analizate cu
ajutorul lupei.
Informaii Suplimentare nseamn
acele informaii care nu sunt stocate n
SIS II, dar care sunt n legtur cu
alertele introduse n SIS II i care
urmeaz a fi transmise n cadrul
schimbului de informaii:n cazul n care
msura necesar nu poate fi luat;n cazul
n care se ia n considerare calitatea
datelor din SIS II;n cazul n care se ia n
considerare compatibilitatea alertelor
unele cu altele i prioritatea acestora;n
cazul n care se iau n considerare
drepturile de acces;n urma obinerii unui
rezultat, pentru a permite luarea unei
395
msuri adecvate;pentru a permite statelor
membre s se consulte sau s se
informeze reciproc n cazul n care
introduc o alert;
Membrii familiilor cetenilor rilor
UE/EEA/CH sunt, indiferent de
naionalitatea acestora:
soul/soia si, daca acest lucru este
prevzut, n baza legislaiei unui Stat
Membru i recunoscut de legislaia
Statului Membru gazda, drept
echivalentul unei cstorii, partenerul cu
care ceteanul UE/EEA/CH a contractat
un parteneriat legal nregistrat;
descendenii direci mai tineri de 21 de
ani, sau persoanele aflate n grija,
inclusiv aceia ai sotului/sotiei sau
partenerului legal nregistrat;
rudele directe ale persoanei aflate n
ngrijire pe linie ascendenta, inclusiv
acelea ale soului/soiei sau partenerului
legal nregistrat.
Operator - orice persoan fizic sau
juridic, de drept privat ori de drept
public, inclusiv autoritile publice,
instituiile i structurile teritoriale ale
acestora, care stabilete scopul i
mijloacele de prelucrare a datelor cu
caracter personal; dac scopul i
mijloacele de prelucrare a datelor cu
caracter personal sunt determinate printr-
un act normativ sau n baza unui act
normativ, operator este persoan fizic
sau juridic, de drept public ori de drept
privat, care este desemnat ca operator
prin acel act normativ sau n baza acelui
act normative;
Persoana apatrid se refer la o
persoan care nu este considerat
cetean de nici un Stat n baza
funcionarii legii acestuia.
Persoana eligibil pentru protecie
subsidiara se refer la ceteanul unui
stat ter sau la o persoan apatrid care nu
ndeplinete condiiile necesare pentru a
deveni refugiat, ns n legtur cu care
au fost indicate motive substaniale
pentru a considera ca persoana
respectiv, dac s-ar ntoarce n ara sa de
origine, sau n cazul persoanelor apatride,
n ara unde acestea domiciliaz n mod
 obinuit, s-ar confrunta cu un risc real de
a suferi un ru grav, aa cum este acesta
definit n Articolul 15 al Directivei
Consiliului 2004/83/CE, i nu poate, sau,
datorit unui astfel de risc, nu dorete s
se prevaleze de protecia acelei ri.
Persoana mputernicit de ctre
operator - o persoan fizic sau juridic,
de drept privat ori de drept public,
inclusiv autoritile publice, instituiile i
structurile teritoriale ale acestora, care
prelucreaz date cu caracter personal pe
seama operatorului;
Persoanele care se bucura de dreptul
comunitar al liberei circulaii sunt
cetenii Statelor Membre ale Uniunii
Europene, rilor EEA i Elveiei, precum
i membrii familiilor acestora, indiferent
de naionalitatea acestora, care-i nsoesc
sau li se altura.
Poliist de frontier se refer la orice
oficial public desemnat, n conformitate
cu legislaia naional, la un punct de
trecere a frontierei, sau de-a lungul
frontierelor, sau n imediata vecintate a
acelei frontiere, i care ndeplinete
sarcini de control a frontierelor, n
conformitate cu legislaia comunitar i
naional.
Prelucrarea datelor cu caracter
personal (prelucrarea): orice
operaiune sau set de operaiuni efectuate
cu privire la datele cu caracter personal,
indiferent dac se realizeaz prin
mijloace automate sau nu, precum
colectarea, nregistrarea, organizarea,
stocarea, adaptarea sau modificarea,
recuperarea, consultarea, utilizarea,
divulgarea prin transmitere, diseminare
sau punerea la dispoziie n alt mod,
alinierea sau combinarea, blocarea,
tergerea sau distrugerea datelor.
Refugiat se refer la ceteanul unui stat
ter sau la o persoan apatrid care,
datorit unei temeri bine fondate de a fi
persecutat pe motive de ras, religie,
naionalitate, opinie politic sau
apartenena la un anumit grup social, se
afl n afara statului de naionalitate i nu
poate, sau, datorit acestei frici, nu
dorete s se prevaleze de protecia acelei
396
ri, sau o persoana apatrid, care,
aflndu-se n afara rii fostei reedine
obinuite din aceleai motive ca cele
menionate mai sus, nu poate, sau,
datorit acelei frici, nu dorete s se
ntoarc n aceast ar.
sistem de evidenta a datelor cu caracter
personal - orice structura organizata de
date cu caracter personal, accesibila
potrivit unor criterii determinate,
indiferent daca aceasta structura este
organizata n mod centralizat ori
descentralizat sau este repartizat dup
criterii funcionale ori geografice;
Solicitantul de azil se refer la
ceteanul unui stat ter sau la o persoan
apatrid care a depus o cerere de azil n
legtur cu care nu a fost luat nc o
decizie final.
Solicitarea de protecie internaional
se refer la o solicitare formulat de
ceteanul unui stat ter sau de o persoana
apatrid n vederea obinerii de protecie
din partea unui Stat Membru, care poate
fi neleas ca solicitnd statut de refugiat
sau statut de protecie subsidiara.
Statele EEA: Norvegia (NO), Islanda
(IS) i Liechtenstein (LI).
Stocarea - pstrarea pe orice fel de
suport a datelor cu caracter personal
culese;
Supravegherea frontierei reprezint
supravegherea granielor ntre punctele
de trecere a frontierei n afara orelor lor
fixe de deschidere, pentru a mpiedica
persoanele s evite controalele de
frontier.
Ter - orice persoan fizic sau juridic,
de drept privat ori de drept public,
inclusiv autoritile publice, instituiile i
structurile teritoriale ale acestora, alta
dect persoana vizat, operatorul ori
persoana mputernicit sau persoanele
care, sub autoritatea directa a
operatorului sau a persoanei
mputernicite, sunt autorizate sa
prelucreze date;
Viza nseamn o autorizaie emis de un
Stat Membru sau o hotrre luata de un
astfel de Stat, care este necesar n
vederea intrrii pentru o edere prevzuta
 n acel Stat Membru sau n cteva State
Membre, sau pentru tranzitul pe teritoriul
acelui Stat Membru sau al ctorva State
Membre.
Zon contigu - fia de mare care se
ntinde dincolo de limita exterioar a
mrii teritoriale pn la 24 de mile
marine msurate de la liniile de baz spre
larg. Statul riveran i exercit n aceast
zon jurisdicia i controlul, dispunnd de
o serie de drepturi speciale : dreptul de
control vamal, fiscal, sanitar i al trecerii
frontierei, dreptul de a preveni i reprima
n zon infraciunile comise pe teritoriul
su sau n marea sa teritorial, exercitnd
n acest scop dreptul de urmrire
mpotriva navei respective.
Zon contigu a Romniei - fie de
mare adiacenta marii teritoriale care se
ntinde spre largul mrii pn la distana de
24 mile marine, msurat de la liniile de baza.
n zona sa contigua, Romnia exercita
controlul pentru prevenirea i reprimarea
nclcrilor, pe teritoriul sau, ale legilor i
reglementarilor sale din domeniul vamal,
fiscal, sanitar i al trecerii frontierei de stat.
397
 INDICII VERBALE I NON-VERBALE
ALE TENTATIVEI DE FRAUD N CAZUL
CLTORILOR CARE TREC PRIN P.T.F.
Asist.univ.drd. PERE GABRIEL

The border policeman who analyses the behaviour of the passenger

takes into consideration both, the physiological and psychological
reactions of the passenger.
The premise from which he starts when analysing this type of is the
appearance of a cumulative stress state and tension whenever a person is
lying.
This fact activates the nervous system, preparing the body for the
action, which release the so called, "mechanism of fight-confuse". The
border policemen often says that a sixth sense is unleash for them, while
the persons are trying to mislead or to pass through the custom point
objects/goods in a fraudulent manner.
Actually, the border policemen are refferring to their capacity to notice
those clues - verbal or non-verbal which suggest fraud attempt; this
capacity is based on experience and socio-professional training.

ndeplinirea atribuiilor legale ale surprinderea i s determine o

poliistului n timpul investigrilor se
poate realiza numai nelegnd
comportamentul infracional i Din categoria infractorilor, n sens
cunoscnd trsturile psihosociale ale
conduitei infractorului. Bineneles c
aspectele psihologice ntlnite n
practica cercetrii infractorilor sunt de
o varietate infinit, varietate
determinat de diversitatea cauzelor
penale dar i de diversitatea
personalitii i comportamentul celor
implicai.
Important este s manifestm
preocupri susinute pentru a realiza o
cunoatere aprofundat personalitii
infractorului n vederea stabilirii unei
tactici de cercetare adecvat n msur
s exploateze slbiciunile, s asigure
recunoatere ct mai complet a
faptelor i astfel stabilirea adevrului.
larg, fac parte persoanele care nu se
integreaz deplin procesului
socializrii, deci nu-i pot nsui
normele, valorile i regulile grupului
social din care fac parte, cptnd un
comportament deviant care duce la
svrirea de fapte cu grad mai mic
sau mai mare de pericol social.
Infracionalitatea, ca stare de fapt
obiectiv, este un fenomen psihosocial
care are la origine fapte antisociale
svrite de indivizi reali, cu dorine,
triri emoionale, temperamente,
aptitudini i nsuiri caracteriale,
oameni cu trsturi psihofizice bine
398
conturate.
Cercettorii implicai n analizarea
desfurrii fenomenului infracional
sunt interesai n primul rnd de
explicarea cauzelor acestuia, de
evideniere, factorilor determinani,
deoarece concepiile i teoriile
elaborate au un puternic rol reglator
asupra diferitelor componente ale
sistemului legal, dar mai ales, asupra
tipurilor de activiti corecionale (de
sancionare a faptelor) i a celor
profilactice (de prevenire).
Chiar dac ponderile nu sunt
aceleai, n cadrul diferitelor statistici,
infractorii aparin tuturor categoriilor,
privind ntreaga palet a variabilelor:
vrsta, sex, pregtire socio-
profesional, pregtire cultural,
aptitudini intelectuale, bogai sau
sraci. Aceast situaie face practic
imposibil susinerea exclusiv a unui
punct de vedere n ceea ce privete
conturarea factorilor determinani ai
comportamentului infracional.
Teoriile psihologice pun accent n
special pe caracteristicile persoanei,
pe structura i factorii componeni ai
personalitii, pe rezultatele nvrii
i interaciunii sociale, ca fiind drept
principal cauz a comportamentului
infracional. Dac teoriile sociologice
sunt orientate predominant ctre
mediul ambiental i social-economic,
teoriile psihologice pun mai mult
accentul pe individ, pe factorii
psihologici i psiho-sociali.
Infractorul n sens larg, este
persoana care a comis o infraciune,
iar n desfurarea procesului penal
persoana care a comis o infraciune
poate avea, pe rnd, calitatea de
fptuitor, nvinuit sau inculpat, iar
399
dup rmnerea definitiv a hotrrii
judectoreti condamnat.
Infraciunea este fapta care prezint
pericol social, svrit cu vinovie i
prevzut de legea penal i :
- are drept autor prezumtiv pe cel
care este cel mai interesat n
comiterea ei;
- poate avea mobiluri extrem de
diverse, dar ntotdeauna se urmresc
interese imediate sau ndeprtate,
materiale sau morale.
La svrirea faptei infractorul
particip cu ntreaga sa fiin i i
mobilizeaz, pentru reuit, ntregul
su potenial fizic, cognitiv, afectiv i
volitiv.
Etapele svririi unei infraciuni
sunt determinate de hotrrea sau
decizia de a comite fapta i n funcie
de aceast decizie etapele infraciunii
vizeaz comportamentul infractorilor:
nainte de comiterea faptei, n timpul
comiterii faptei i dup comiterea
faptei.
Constatri de natur psihologic
care se manifest pe timpul
desfurrii cercetrilor:
# La primul contact cu organelle de
anchet, nvinuitul :
- se prezint temtor, uor
nfrigurat i curios s aud primele
ntrebri;
- se orienteaz greu n faa
ntrebrilor iar rspunsurile nu sunt
convingtoare;
- n coninutul rspunsurilor
alterneaz datele reale cu datele
mincinoase;
- gradul de mpotrivire depinde de
factorii care l-au influenat n
svrirea faptei (materiali, morali,
vicii, perversiuni);
# La infractorul primar :
- dup svrirea faptei este
cuprins de nelinite, n viaa sa apar
manifestri de team i nesigurana
care pot fi remarcate de cei din jur;
- lipsit de experiena confruntrii
cu organele de cercetare penal sub
presiunea mustrrilor de contiin
poate mrturisi faptele svrite chiar
la prima ntlnire;
# La infractorul recidivist :
- avnd experien penal, poate
afia diferite atitudini n funcie de
caracterul i personalitatea sa;
- majoritatea recidivitilor i
recunosc faptele dup ce sunt convini
c organul de cercetare deine probele
vinoviei lor (sunt siguri n
rspunsuri, ncearc s ia totul asupra
lor protejnd complicii);
- exist i recidiviti care i neag
cu ncpnare faptele n pofida
tuturor probelor evidente ce li se pun
n faa.
# Infractorul prins n flagrant sau la
foarte puin timp dup svrirea
infraciunii:
- este net inferior ca potenial
psihologic de aprare fa de cel
cercetat dup trecerea unei mari
perioade de timp de la svrirea
faptei;
- este mai puin rezistent i este
dispus s-i recunoasc vinovia
tiind c a fost prins datorit unor
greeli evidente.
# Infractorul care struie n negare
sau care prezint deformat faptele:
- n urma insistenelor organelor de
cercetare i pierd treptat sigurana
afiat iniial bnuind c cineva i
trdeaz;
- odat cu prezentarea unor probe
de vinovie infractorul revine treptat
asupra rspunsurilor manifestnd n
acelai timp o pronunat nesiguran:
- faa i exprim team;
- ochii vor juca neastmprai n
orbit;
- buzele vor fi mereu umezite;
- are senzaie de sufocare, lips de
aer;
- clipete des i nghite n sec;
- acesta este momentul
psihologic favorabil anchetei care
datorit tenacitii i rezistenei celui
ce efectueaz cercetarea poate grbi
nfrngerea rezistenei celui cercetat.
Ritmul inimii i al respiraiei
crete, fluxul sanguin este
redirecionat, declanndu-se i alte
activiti interne (ex.: crete numrul
celulelor roii, crete cantitatea de
adrenalin).
Concomitent au loc o serie de
aciuni externe i apar indicii artnd
c individul este sub tensiune.
Interpretarea acestor indicii d
posibilitatea poliistului de frontier
s identifice starea de tensiune a
cltorului.
Un element important de reinut
este faptul c aceste aspecte ale
comportamentului non-verbal pot
apare din diverse motive. Atunci cnd
aceste aspecte apar concomitent cu
alte cteva indicii, i poi da seama c
pasagerul este ntr-o stare de ncordare
i tensiune i c minte.
400
 Factorul cheie n analiza
comportamental nu este doar
observarea unui anumit fel de
comportament ci sesizarea cazului
cnd acesta constituie o abatere de la
normal. Abaterea poate fi o
supralicitare, un comportament
reinut, sau ceva incompatibil cu
situaia dat, ns abaterea n sine
semnaleaz frauda. Aceste simptome
pot apare atunci cnd poliistul de
frontier trece de la ntrebri
nevinovate, la care persoana poate
rspunde cinstit, la ntrebri dintr-un
domeniu n care persoana trebuie s
mint.
Pe lng diverse tipuri de indicii
non-verbale privind expresia facial i
micrile diverselor pri ale corpului,
exist de asemenea cteva indicii care
trdeaz o stare de stres i/sau
ncercri de a nela care ar putea fi
considerate verbale. Acestea se refer
la ceea ce se spune i la modul n care
sunt rostite cuvintele.
Intensitatea i tonul vocii:
Intensitatea vocii i tonul sunt
indicii mai sigure dect expresiile
faciale i limbajul corporal. Aceasta
se explic prin faptul c oamenii nu i
aud propria lor voce la felul cum o
aud cei din jur, aa nct nu i pot
controla vocea i nu i dau seama de
schimbarea ei.
Sub stare de stres vocea devine de
obicei mai ridicat, n special dac
persoana respectiv ncearc s
acioneze agresiv pentru a se prezint
poliistului de frontier ntr-o postur
credibil. Atunci cnd o persoan este
sub tensiune, de exemplu cnd
ncearc s fac contraband,
intensitatea vocii va crete.
De asemenea, tonul vocii se va
schimba. Frica poate face ca tonul
vocii s fie dur, sau s devin mai
blnd pe msur ce persoana ncearc
s nele poliistul de frontier. Pe de
alt parte, pentru c se teme s nu se
trdeze, persoana ar putea scdea
tonul vocii n aa msur nct
rspunsurile date poliistului de
frontier s fie greu de auzit Multe
descoperiri consemneaz faptul c
suspiciunea poliistului de frontier a
fost provocat de faptul c
rspunsurile persoanei n cauz erau
date cu o voce foarte sczut sau
blbite.
n toate cazurile, schimbarea
tonului vocii devine un indiciu.
Volumul i viteza vorbirii:
Volumul i viteza vorbirii sunt de
asemenea indicii care pot trda
stresul.
Dei este mai uor de controlat
dect intensitatea vocii, volumul este
totui afectat de faptul c persoana nu
i aude propria voce la fel cum o aud
ceilali Viteza vorbiri poate fi de
asemenea afectat. n efortul de a
scurta ct mai mult contactul cu
poliistul de frontier persoana poate
vorbi foarte repede. Acest fapt poate fi
provocat de nervozitate i fric i este
de regul dublat de efortul persoanei
de a furniza date nesolicitate.
n alte cazuri, viteza vorbirii este
ncetinit, persoana n cauz fcnd
multe pauze sau avnd ezitri n
rspunsuri. Aceasta se poate datora
faptului c individul, ntruct nu poate
spune adevrul, trebuie s se
401
gndeasc la coninutul rspunsurilor
pe care le d
Att n ceea ce privete volumul
ct i viteza vorbirii, indiciul poate fi
ascendent sau descendent. Acest
lucrul poate prea contradictoriu, ns
semnificativ este faptul c persoana
deviaz de la ritmul normal de
vorbire. Pentru a discerne tentativele
de neltorie, s asculi o persoan
vorbind este adesea mai important
dect s reii ceia ce spune.
Indicii verbale/cuvintele:
ncercrile de fraud pot fi trdate
i de cuvintele rostite de ctre
participanii la trafic (cinstit, corect,
adevrat, sincer, etc.). Acestea sunt
folosite pentru a indica ct de corect
i deschis este persoana cu poliistul
de frontier, dar de fapt sunt folosite
n ncercarea de a influena opiniile i
aciunile acestuia.
Un alt procedeu legat de folosirea
expresiilor verbale este aa-numitul
procedeu de mascare. Acesta apare
atunci cnd participantul la trafic
prezint informaii suplimentare
necorelate i foarte adesea exagereaz
afirmaiile/rspunsurile.
Dei
aparen coopereaz cu poliistul de
frontier, persoana ncearc s-l pun
pe acesta ntr-o poziie defensiv,
minimaliznd importana controlului,
inducndu-l n eroare i/sau
distrgndu-i atenia.
Un alt indiciu potenial de fraud
se manifest atunci cnd persoana
ncepe s-i schimbe rspunsurile n
timpul procedurilor de control. S
presupunem c un poliist de frontier
i exprim interesul pentru laturile
sau fundul unei valizei. Rspunsul
iniial pozitiv dat ntrebrii Este
valiza dv ? este schimbat ntr-o
afirmaie ca: Am mprumutat-o de la
un prieten sau Cineva m-a rugat s
o transport.
O alt form de schimbare are loc
atunci cnd persoana ncepe s aib
accese de amnezie selectiv pe msur
ce ntrebrile poliistului de frontier
se apropie de obiectul contrabandei.
De la calitatea de a fi foarte exacte i
prompte, rspunsurile individului se
schimb n Nu tiu sau Nu-mi
amintesc i devin vagi i generale.
Expresiile faciale:
Contactul vizual:
n multe ri, exist tradiia ca
oamenii s se uite n jos atunci cnd
vorbesc cu o autoritate oficial; n alte
cazuri, este ncurajat contactul vizual
direct, n special la brbai.
Indiciul n aceste cazuri ar fi
ntreruperea contactului vizual, care
are loc atunci cnd sunt puse ntrebri
incomode sau ntrebri care duc la
rspunsuri false sau neltoare.
Modificri n contactul vizual au loc
n
i atunci cnd atenia cltorului este
ndreptat ctre un obiect specific, de
exemplu o valiz, - astfel de situaii
nu trebuiesc considerate suspicioase.
Sub tensiunea minciunii, pupilele
ochilor se dilateaz ca parte a reaciei
corpului la situaia de lupt/derut.
Acest indiciu excelent, dei greu de
observat, este mai vizibil la
persoanele cu ochi albatri dect la
persoanele cu ochi cprui. Alte
micri ale ochilor care sunt indici de
tensiune/stres includ, clipirea rapid
402
sau micarea rapid a ochilor dintr-o
parte n alta.
Faa i capul
Faa, dei este cea mai expresiv
parte a persoanei, este cel mai uor de
controlat. Modificrile pot avea loc
foarte repede i sunt greu de descifrat
datorit:
Complexitii structurii musculare
a feii,
Faptului c faa poate exprima mai
mult dect o singur emoie n acelai
timp,
Vitezei de schimbare a expresiei i
capacitii de a exprima emoii false.
De exemplu, un zmbet poate fi
adevrat sau fals, i trebuie plasat n
contextul situaiei respective,
observnd n acelai timp i alte
indicii (aceasta expresie a emoiilor
false este o alt form de mascare).
Aceste indicii pot fi detectate
deoarece sunt exprimate ntr-un
moment nepotrivit, exprimate prea
des, sau sunt exagerate excesiv.
Alte indicii faciale ale stresului sau
tensiunii sunt:
- ncordarea sau umezirea buzelor;
- culoarea feei este de asemenea
important paliditatea sau pierderea
culorii indic o situaie de
lupt/derut;
- ridicarea sprncenelor poate arta
stres dar i surpriz;
- vibraia intens a arterei carotide
precum i micarea rapid a mrului
lui Adam pot fi observate n cazuri
de stres extrem;
- micarea i poziia capului n
special cnd persoana nu i d seama
de acest lucru, poate de asemenea
sugera tentative de fraud;
- capul aplecat ntr-o parte, indic
de obicei cooperare i ncredere,
- micarea capului dintr-o parte n
alta este o exprimare a negrii; o
micare de sus n jos indic aprobare;
- aplecarea capului prin tragerea de
brbie indic retragerea dintr-o
situaie considerat a fi periculoas;
- cscatul poate fi provocat nu
numai de plictiseal i oboseal, ci i
de stres i de tensiune;
- transpiraia vizibil pe sprncene
i pe fa este de asemenea un indiciu
de nervozitate i stres.
Micrile corpului:
Un studiu privind indiciile care
sugereaz frauda se bazeaz pe faptul
c corpul uman este n general ntr-o
situaie de echilibru. Atunci cnd o
persoan ncearc s nele, are loc o
cretere a tensiunii care face ca
persoana s fie mai puin stabil.
Apare necesitatea reducerii tensiunii
i folosirii energiei generate de
mecanismul lupt/derut. Cea mai
bun modalitate de realizare a acestui
lucru este micarea fizic. Aceasta se
poate face prin micri faciale minore,
aa cum au fost descrise anterior, sau
prin micri fizice mai evidente a
minilor, braelor, picioarelor i
corpului. n unele cazuri, stresul poate
provoca i o anumit pierdere a
coordonrii sau o scdere a preciziei
n micri.
Poziia corpului:
Poziia corpului unei persoane
poate fi uneori un indiciu:
- dac este aplecat nainte,
persoana este tensionat i i
403
pregtete corpul pentru aciune,
- dac persoana i ine corpul
ntors ntr-o parte fa de poliistul de
frontier, acesta indic dorina sa de a
nceta contactul dintre ei.(frica c se
descoper ceva ), o anumit rigiditate
a corpului, n afar de faptul c poate
indica o problem de sntate poate fi
de asemenea un semn de tensiune sau
fric.
Folosire minilor/braelor:
Poziia minilor i a braelor poate
oferi indicii bune privind starea de
tensiune i ncercrile fraud:
- gesticulnd larg n timp ce
vorbete pasagerul ncearc de fapt s
distrag atenia de la persoana lui i de
la subiectul n discuie,
- ducerea minii la gur poate fi un
semn c i este fric s spun
adevrul, ca i cum mna ar putea opri
cuvintele,
- atingndu-i sau frecndu-i nasul
n timp ce vorbete vorbitorul arat c
nu crede n ceea ce spune i ncearc
s nele poliistul de frontier,
- persoana care se joac cu ceva, o
bijuterie de exemplu, sau se trage de
haine, minte de fapt i este sub
tensiune,
- ncletarea minilor indic att
tensiune ct i antagonism, pe de alt
parte, dac palmele rmn deschise, la
vedere, nseamn c persoana
respectiv spune adevrul.
Alte micri care nu sunt frecvente
n timpul unui contact scurt, dar care
ar putea apare, n timpul unui
interviu/chestionri includ netezirea
prului, scrpinatul, tragerea de
ureche sau micarea nervoas a
degetului. Toate acestea pot fi
rezultatul declanrii mecanismului
lupt/derut i sunt indicii de
tensiune i probabil nelciune.
Poliistul de frontier poate observa
i analiza cel mai bine
comportamentul cltorului atunci
cnd are contact direct cu pasagerul
respectiv. Punnd ntrebri, reinnd
rspunsurile i observnd reaciile,
poliistul de frontier are posibilitatea
s detecteze indicii ca cei menionai
mai sus. Cu toate acestea, observarea
atent se poate face i n alte ocazii: n
timp ce persoana ateapt la rnd,
atunci cnd persoana i selecioneaz
valiza i i alege rndul la care s stea
pentru controlul trecerii frontierei de
stat etc.
Conceptul ntmplrii att la
aeroporturi ct i la celelalte puncte de
trecere se bazeaz foarte mult pe ideea
analizei comportamentale care ajut la
selecionarea persoanelor care trebuie
investigate i de un al doilea poliist
de frontier.
Este esenial de reinut c trebuie
observate cu atenie reaciile
persoanelor care trec prin procedurile
controlului la frontier. Observarea
trebuie s fie fcut att atunci cnd se
pune o ntrebare ct i atunci cnd este
ascultat rspunsul. Dac poliistul de
frontier observ ceva n timpul
verificrii vizuale a vehiculului, a
bagajelor cltorului sau n timpul
verificrii documentelor, trebuie s-l
priveasc pe cltor nainte de a pune
ntrebri. Reaciile iniiale, nainte ca
persoana s se poat controla, pot fi
mai relevante dect acelea observate
atunci cnd persoana respectiv are
timp de gndire.
Concluzionnd, persoana aflat n
404
trafic trebuie supravegheat continuu selectiv.
att pe timpul adresrii ntrebrilor ct Persoana suspect ncearc s :
i atunci cnd rspunde. Privirile - exagereze importana profesiei,
frecvente spre bagaje i alte efecte poziiei, ocupaiei declarate;
personale pot foarte bine s permit - pretind a fi unul dintre membrii
sesizarea unor reacii sau unei profesiuni respectate;
comportamente de natur s sugereze - micoreze importana controlului
o tensiune, o ncercare de fraud .n folosind diferite expresii (putei
acest sens trebuie avute n vedere o cuta peste tot nu am nimic de
serie de indicii, cu caracter general, ascuns);
referitoare la aspectul fizic,
comportament, micri, exprimare
nfiarea :
verbal, mbrcminte, etc.
# Subiectul este mbrcat
neadecvat temperaturii mediului
Indicii cu caracter general:
ambiant sau scopului cltoriei;
Subiectul are dificulti evidente cu
# Poart ochelari de soare att n
vederea, auzul i coordonarea
exterior ct i n interiorul cldirilor
reflexelor, fapt ce ar putea duce la
(chiar dac nu este cazul);
concluzia c este un consumator de
# Subiectul merge nefiresc, posibil
droguri, sau c are droguri ascunse n
datorit unor ascunderi interne sau
mijlocul de transport, bagaje sau pe
corporale;
corp;
# Transpira mult cnd mediul sau
Subiectul pretinde c se simte ru
hainele nu o justific.
sau c are nevoie de ngrijire
# Aspectul feei, mimica, gesturile
medical, acest fapt ar putea constitui
# nroire, mbujorare, albire la
o manevr pentru a deturna cursul
fa, plire;
controlului sau din contra al
# ncruntare, consternare;
impulsiona;
# Refuz s priveasc direct n ochi
Comportamentul subiectului se
sau ntoarce privirea (mai ales pe
modific n timpul controlului:
timpul unor ntrebri);
- din calm devine nervos;
# Priviri evazive sau n jos, clipete
- din sensibil devine rece;
des, are o privire fix i acoper
- din precis devine foarte vag;
ochii;
- din linitit devine indignat,
# i umezete, muc ori mic
revoltat;
buzele;
Subiectul ncearc prin orice mijloc
# Zmbete cnd nu este cazul,
s atrag atenia echipei de control
nghite n sec n mod repetat;
- vorbete continuu;
# Are minile agitate sau nervoase,
- pune prea multe ntrebri;
i strnge pumnii, i terge minile;
- face afirmaii fr nici o legtur
# Se scarpin n mod repetat;
cu tema;
# i ia scame imaginare de pe
- subiectul afieaz o amnezie
haine;
405
 # Se mut de pe un picior pe altul;
# Face zgomot cu picioarele;
# n timp ce subiectul vorbete pot
fi observate o serie de aspecte cum ar
fi:
- neputina de a rspunde la unele
ntrebri;
- ovial n rspuns;
- pauz nainte de a rspunde;
- rspunde la o ntrebare printr-o
alt ntrebare;
- rspunde prea ncet sau cu prea
multa precizie;
- voce ovitoare, blbial, ezitare
n vorbire, modificarea tonului vocii.
Toate aceste aspecte cu caracter
general trebuie avute n vedere cu
ocazia controlului de frontier, n
multe situaii putnd fi de un real
folos n stabilirea persoanelor
suspecte asupra crora urmnd s fie
executat un control riguros.
Tipuri de ntrebri care pot fi
utilizate pe parcursul controlului la
frontier, atunci cnd este cazul :
ntrebri relevante sau pertinente
(sunt ntrebrile directe care se
folosesc pentru a se verifica reaciile
cltorilor - pentru a obine o reacie
psihologic nsoit de gesturi)
- Avei ceva de declarat ?
- Avei mai mult de 10.000
dolari?
- Avei articole interzise ?
- Avei cu dumneavoastr
armament sau muniie ?
- Avei cocain ?
Experiena a demonstrat c s-au
reinut persoane participante la trafic
datorit faptului c atunci cnd
poliistul de frontier a menionat
cuvntul cocaina traficantul a intrat
n panic. Acest lucru nu se ntmpl
ntotdeauna, dar s-au obinut reacii
care i-au dat de gol pe muli infractori.
ntrebri de control (sunt ntrebri
care au ca rspuns o minciun i sunt
puse cu scopul de a controla
similitudinile sau diferenele de
reacii)
- Ai minit vreodat un
funcionar al guvernului?
- Ai pclit fiscul n momentul
declaraiei veniturilor?
- Ai sustras vreodat ceva?
Majoritatea persoanelor vor da un
rspuns negativ i cu sigurana n
majoritatea cazurilor rspunsul este o
minciun. Reacia acestora la ntrebri
va fi un punct de comparaie pentru a
evalua rspunsurile la ntrebrile
relevante (pertinente).
ntrebri simptomatice (se folosesc
pentru a determina dac cltorul are
o anumit problem deosebit ce
provoac reacii de tensiune)
- S-a ntmplat ceva?
- V simii bine?
- Este vreo ntrebare la care v
este team s rspundei?
- Avei cu dumneavoastr
medicamente?
Comparnd rspunsul dat la o
ntrebare relevant cu rspunsul la una
de acest tip se poate constata dac
exist o reacie diferit la ntrebri
asemntoare.
ntrebri neutre (o ntrebare neutr
este o ntrebare care determin
cltorul s se relaxeze i permite
poliistului de frontier s observe
acest lucru. Se amestec cu celelalte
ntrebri i trebuie fcut n aa fel
nct rspunsurile la ntrebrile
relevante s fie mai uor de
difereniat.
406
 Dac pasagerul se nroete cnd Important :
s-a menionat cuvntul cocaina, este 9 Privii persoana.
bine ca poliistul de frontier s i 9 Ascultai persoana.
pun una sau dou ntrebri neutre 9 Folosii-v simurile pe
nainte s foloseasc din nou cuvntul parcursul interviului.
care l-a fcut s se nroeasc . 9 Avei ncredere n intuiia
- A fost plcut cltoria ? dumneavoastr, fii
- V-a plcut Bucuretiul ? observatori.
- Ai avut timp bun pe durata 9 Ascultai nu doar ce spune
sejurului? persoana ci i cum o spune.
ntrebrile trebuie puse n mod 9 Un infractor experimentat
sistematic cu scopul de a obine o folosete mecanismul de
reacie din partea cltorului. Este nvluire pentru distragerea
bine s se repete anumite ntrebri ateniei: d rspunsuri
ntr-o etap posterioar interviului exagerate, fr legtur,
pentru a compara reaciile. zmbete, exprim prietenie
i cooperare excesiv sau
nesolicitat.
Amintii-v ntotdeauna c
mincinoii sunt actori. Ei
ncearc s evite interviul sau s
foloseasc fraze pregtite din timp.

BIBLIOGRAFIE :

1. Mitrofan, N., Zdrenghea,V., Butoi, T. Psihologie Judiciar, Casa de

editur i pres ANSA S.R.L., Bucureti, 1992.
2. Pruna, T. Psihologie Judiciar, Editura FUNDAIEI CHEMAREA,
Iai, 1994.
3. Pease, Alan Limbajul trupului Editura POLIMARK, Bucureti,
1995.
4. Stanton, Nicki Comunicarea Societatea t. i Tehnic, Bucureti,
1996.
5. Rdulescu, Sorin Sociologia devianei, Editura VICTOR, Bucureti,
1998.
6. Bus, I., David, D. Intervenie psihologic n practica judiciar,
Editura PRESA UNIVERSITAR CLUJEAN, Cluj-Napoca, 1999.
7. Mihil, Marius Psihologie judiciar- curs, Tipografia
UNIVERSITII DE VEST, Timioara, 2002.

407
 ADERAREA ROMNIEI LA SPAIUL SCHENGEN
NECESITATE STRINGENT N ETAPA ACTUAL.
CERINE

ANDRONIC OANA
Ministerul Administraiei i Internelor

Romania is one of the ex-communist states which wants to join Europe

from the political, economic and social point of view. Therefore, after a
sum of specific mesures were taken and many constructive joint efforts
were made by the competent romanian authorities and institutions in the
target fields, our country joined the European Union on the first of
January 2007. The following step for Romania is to accede to the
Schengen Union.

Cuvinte cheie: recomandri, ndemnuri, dar i de

Europa, multe sincope, Romnia s-a apropiat
Schengen, de Europa Occidental, n urma
uniune, aderrii la Uniunea European (U.E.)
evaluare, la 1 ianuarie 2007347.
aderare 347
ncercri de stabilire a unor relaii cu
Comunitile Europene dateaz nc din 1980,
Dup cderea regimului comunist cnd Romnia a ncheiat un Acord comercial
n decembrie 1989, Romnia s-a cu acestea, dar care a fost suspendat datorit
angajat, alturi de rile din Europa situaiei precare a drepturilor omului i n
Central i de Est, n procesul de general, a inexistenei statului de drept n
integrare i armonizare a legislaiei Romnia. Dup schimbarea regimului juridic
n decembrie 1989, Romnia s-a apropiat de
interne cu legislaia Uniunii Europene. Comunitile Europene nc din primii ani.
Transformrile politice, economice i Astfel, n anul 1991 a intrat n vigoare
sociale care au avut loc pe plan intern Acordul de comer i cooperare.
au condus la abandonarea vechiului Evenimentele au evoluat rapid i a aprut
sistem de drept socialist i revenirea ideea asocierii Romniei la Comunitile
Europene. La 1 februarie 1993, s-a semnat la
rii la sistemul de origine, romano- Bruxelles Acordul european de asociere a
germanic346. Astfel, dup lungi i Romniei la Comunitile Europene, care a
importante negocieri marcate de intrat n vigoare la 1 februarie 1995. Acordul
constituie cadrul juridic- instituional al
raporturilor dintre Romnia i Comunitile
346
Petre Catrinciuc Regimul juridic al Europene, avnd ca scop pregtirea aderrii
strinilor - Ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Romniei la Uniunea European. Ulterior, la
Bucureti 2008, p. 311. 22 iunie 1995, Romnia a naintat Cererea de
408
 Odat cu dobndirea calitii de Schengen348, adic acceptarea Acquis-
membru cu drepturi depline al U.E., ului Schengen349. Astfel la 30
Romnia a intrat ntr-o nou etap, noimbrie 2001, Guvernul Romniei a
care presupune pregtirea i adoptarea transmis Conferinei pentru aderare
msurilor necesare eliminrii Romnia - Uniunea European
controalelor la frontierele interne n Documentul de poziie pe Capitolul 24
vederea aderrii la Spaiul - Justiie i Afaceri interne, care a
avut ca anex Planul de aciune
Schengen. Prin Documentul de poziie
a fost acceptat n totalitate acquis-ul
Schengen i totodat au fost
aderare la Uniunea European mpreun cu
Strategia naional de pregtire a aderrii. prezentate stadiul la acea dat i
Dup un an, la 25 iulie, Romnia a naintat msurile avute n vedere a fi adoptate
Comisiei Europene rspunsurile la pentru implementarea acquis-ului
chestionarul privind ndeplinirea condiiilor Schengen n urmtoarele domenii:
de aderare n scopul obinerii avizului supravegherea i controlul frontierelor
favorabil la Cererea anterior depus.
Negocierile propriu- zise pentru aderarea la externe, politica de vize, droguri,
Uniunea European au nceput n anul 2000 i arme de foc i muniii, cooperarea
s-au ncheiat la 14 decembrie 2004, cnd, n poliieneasc, cooperarea judiciar n
cadrul celei de-a XII a reuniuni la nivel materie penal, extrdare, Sistemul
ministerial a Conferinei de Aderare a informatic Schengen i protecia
Romniei la U.E., s-a evideniat faptul c ara
noastr i-a ndeplinit cu succes prima etap a datelor cu caracter personal.
calendarului de aderare. Pe baza rezultatului Aadar, activitile de aderare a
acestei Conferine, la data de 17 decembrie, Romniei la Spaiul Schengen au fost
Consiliul European a confirmat politic demarate n paralel cu desfurarea
nchiderea negocierilor de aderare a procedurilor care au vizat integrarea
Romniei, trecndu-se la etapa urmtoare:
adoptarea i semnarea Tratatului de aderare. n U.E.. Toate aceste activiti se
La 13 aprilie 2005, Romnia a primit avizul
conform al Parlamentului European, iar 348 Spaiul Schengen este o zon de circulaie
semnarea Tratatului de aderare la Uniunea liber n Europa, pe teritoriul creia, statele
European a avut loc la 25 aprilie 2005 la membre au eliminat controalele la frontierele
Luxemburg. Conform calendarului stabilit, interne, astfel nct este posibil trecerea n
Romnia a aderat la Uniunea European la 1 oricare asemenea state, fr documente de
ianuarie 2007. Stelian Scuna Drept trecere a frontierei i fr opriri pentru
european: Uniunea European control. n schimb frontiera extern poate fi
Construcie,Reform, Instituii, Drept, Editura trecut numai ntr-un anumit interval orar i
C.H. Beck, Bucureti 2008, p. 295-300; numai cu respectarea unor condiii stricte.
Augustin Fuerea Manualul Uniunii www.schengen.mai.gov.ro .
Europene, Ediia a III-a, Editura Universul 349 Aquis-ul Schengen cuprinde totalitatea
Juridic, Bucureti 2006, p. 232- 237; regulilor i msurilor implementate de statele
Hotrrea Guvernului nr. 1314 din 24 semnatare, deciziile, declaraiile adoptate de
octombrie 2007 pentru aprobarea Strategiei ctre Comitetul Executiv Schengen stabilit n
naionale privind aderarea la spaiul 1990, protocoalele i acordurile de aderare ale
Schengen , publicat n Monitorul Oficial al statelor, Acordul Schengen i Convenia de
Romniei nr. 756 din 7 noiembrie 2007, Aplicare a Acordului Schengen.
Anexa I, p. 3. www.schengen.mai.gov.ro .
409
desfoar sistematic, ntr-un cadru U.E. i se situeaz naintea
organizat prevzut n Planul de momentului ridicrii controalelor la
aciune Schengen( P.A.S.)350. frontierelor interne, cnd Romnia va
P.A.S. marcheaz clar distincia dobndi calitatea de membru al
dintre momentul aderrii Romniei la Conveniei Schengen.
U.E. i momentul aderrii la Analizarea concomitent a celor
Convenia Schengen. Planificarea dou evenimente: aderarea la U.E. i
procesului de implementare a viitoarea aderare la Spaiul Schengen,
Conveniei Schengen este realizat prezint importan sub aspectul
printr-o abordare n dou etape, care implementrii prevederilor acquis-ului
acoper att perioada de preaderare la Schengen. Astfel, ncepnd cu data
U.E, ct i perioada de post aderare la aderrii Romniei la U.E., se
implementeaz prevederile din
categoria I, care nu vizeaz ridicarea
350
Structura P.A.S. urmrete modelul controalelor la frontierele interne, i
recomandat de Comisia European, astfel: marcheaz etapa de preaderare la
fiecare seciune a Planului indic acquis-ul
Schengen relevant, descrie situaia actual, Spaiul Schengen, acestea fcnd
precum i msurile legislative, instituionale, totodat obiectul implementrii i
administrative i tehnice prevzute pentru monitorizrii n procesul de pregtire
adoptarea i implementarea acquis-ului a Romniei pentru aderarea la U.E.
relevant; sunt prevzute att instituiile Implementarea i aplicarea
responsabile pentru implementarea msurilor
de aderare, ct i un calendar cu termene prevederilor din categoria a II-a, care
precise pentru derularea activitilor care sunt direct legate de ridicarea
vizeaz punerea n practic a acestor msuri. controalelor la frontierele interne i
Scopul P.A.S. este identificarea i care marcheaz etapa de postaderare
prioritizarea aciunilor care urmeaz a fi la Spaiul Schengen, presupun ca toate
adoptate pentru ndeplinirea precondiiilor
pentru implementarea gradual i cu celeritate precondiiile: legislative, operative i
a acquis-ului Schengen, n funcie de tehnice s fie ndeplinite, n special
calendarul de aderare la Spaiul Schengen. cerinele referitoare la accesul la
Anual se prezint Guvernului Romniei i Sistemul Informatic Schengen de
Comisiei Europene un raport referitor la generaia a II-a ( S.I.S. One 4 all) i la
stadiul ndeplinirii angajamentelor asumate n
P.A.S., astfel nct, Romnia s ndeplineasc un control eficient la frontierele
criteriile pentru aderarea la Convenia de externe. n acest context, Romnia
punere n aplicare a Acordului Schengen trebuie s in cont inclusiv de
ncheiat la 14 iunie 1985 de ctre guvernele recomandrile i de cele mai bune
statelor Uniunii Economice Benelux, practici reliefate n cadrul evalurilor
Republicii Federale Germania i Republicii
Franceze, privind eliminarea gradual a Schengen351 care se deruleaz n alte
controalelor la frontierele comune, adoptat la
Schengen la 19 iunie 1990. Hotrrea 351 Procesul de evaluare const n verificarea
Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 ndeplinirii tuturor condiiilor necesare
pentru aprobarea Strategiei naionale privind implementrii acquis-ului Schengen. Acest
aderarea la spaiul Schengen , publicat n aspect presupune ca Romnia sa-i
Monitorul Oficial al Romniei nr. 756 din 7 demonstreze capacitatea de a ndeplini
noiembrie 2007, Anexa I, p. 8-9. cerinele acquis-ului Schengen ntr-o manier
410
 state membre ale U.E.
uniform, corect, consistent i eficient. Prin urmare, n scopul eliminrii
Evaluarea Schengen este n responsabilitatea controalelor la frontierele interne i a
Grupului de evaluare Schengen din cadrul aderrii la Spaiul Schengen, sunt
Consiliului U.E. . Prima parte a procesului de puse n aplicare urmtoarele msuri:
evaluare const n completarea unui 1) adoptarea i implementarea acquis-
chestionar extins, care va fi remis Romniei.
Acest chestionar va conine ntrebri detaliate ului Schengen; 2) construcia
referitoare la aspectele relevante pentru instituional, dezvoltarea
implementarea i aplicarea prevederilor componentei de investiii, achiziii de
categoriei a II-a. Rspunsurile la acest mijloace tehnice, echipamente i
chestionar vor fi analizate de ctre echipa de sisteme specializate; 3) pregtirea
evaluare, pentru a permite Consiliului U.E. s
decid dac Romnia are capacitatea de a adecvat a personalului care va fi
aplica prevederile categoriei a II-a. n implicat n acest demers.
momentul n care se vor obine suficiente 1) Adoptarea i implementarea
informaii, vor fi demarate vizite de evaluare acquis-ului Schengen vizeaz msuri
pentru verificarea n teren a pregtirilor. legate de modificarea i completarea
Dup finalizarea acestor vizite, se va redacta
un raport n care va fi prezentat stadiul de legislaiei n vigoare, cu inciden n
pregtire a Romniei pentru aplicarea urmtoarele domenii: politica de vize,
prevederilor din categoria a II-a. Acest raport migraia, cooperarea poliieneasc,
poate include recomandri pentru corectarea lupta mpotriva drogurilor, S.I.S. i
sau mbuntairea aspectelor mai puin protecia datelor cu caracter personal.
satisfctoare. De asemenea, se pot efectua
vizite suplimentare, dup trecerea unei 2) Construcia instituional,
perioade de timp, pentru a se verifica dezvoltarea componentei de investiii,
remedierea eventualelor aspecte negative. achiziii de mijloace tehnice,
Raportul final al Grupului de evaluare echipamente i sisteme specializate au
Schengen va fi prezentat Consiliului U.E. , drept fundament iniierea i punerea n
care va adopta decizia ce autorizeaz
aplicarea prevederilor categoriei aII-a la practic a msurilor privitoare la:
data/datele pe care o/le consider a) Controlul frontierelor, care
adecvat/adecvate. La nivelul rii noastre, presupune: implementarea procedu-
coordonarea aciunilor pentru implementarea rilor de control i de fluidizare a
acquis-ului Schengen se realizeaz de ctre traficului rutier, asigurarea condiiilor
Comisia Naional de Autoevaluare
Schengen. Atribuiile de implementare a tehnice n vederea funcionrii
sistemului de informaii despre
acestor prevederi revin instituiilor cu atribuii
n domeniu, potrivit competenelor fiecreia. pasageri n aeroporturi, separarea
La nivelul acestor instituii pot fi create fluxurilor de pasageri intra i extra
structuri proprii de autoeveluare. La Schengen n porturile i aeroporturile
ndeplinirea acestor obiective pot participa i
alte instituii ale statului, precum i
organizaii neguvernamentale, care Relaii Internaionale din cadrul Ministerului
coopereaz potrivit competenelor i n Administraiei i Internelor. Hotrrea
condiiile legii. Evaluarea i monitorizarea Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007
stadiului ndeplinirii msurilor asumate de pentru aprobarea Strategiei naionale privind
autoritile romne n vederea aderrii la aderarea la spaiul Schengen , publicat n
Spaiul Schengen se realizeaz prin Monitorul Oficial al Romniei nr. 756 din 7
intermediul Direciei Afaceri Europene i noiembrie 2007, Anexa I, p. 5-7 i p. 20-21.
411
internaionale, implementarea Siste- implementarea Sistemului informatic
mului integrat de supraveghere i integrat privind managementul
control la Marea Neagr; migraiei, azilului i vizelor, realizarea
b)Politica de vize, care presupune: i integrarea n sistemul informatic al
punerea n circulaie a colantului Oficiului Romn pentru Imigrri, a
uniform de viz i a colantului unei biblioteci virtuale care s
Schengen, dotarea consulatelor cuprind specimene ale documentelor
clasificate de risc nalt, cu de identitate, cltorie i stare civil
echipamente de detectare a folosite de strini pe teritoriul
documentelor false i falsificate, Romniei, inclusiv cu o descriere a
corespunztoare diferitelor niveluri de elementelor de siguran a acestora,
risc, implementarea componentei implementarea unui sistem pentru
naionale a Sistemului informatic emiterea i gestionarea paapoartelor
privind vizele ( V.I.S. Visa cu date biometrice, precum i
Informatic System)352, precum i introducerea datelor biometrice n
amenajarea i dotarea oficiilor documentele de cltorie eliberate
consulare cu echipamentele necesare azilanilor;
pentru funcionarea n bune condiii a d)Arme de foc i muniii i lupta
acestui sistem; mpotriva drogurilor, presupune
c) Migraia353i azilul, care vizeaz nfiinarea unui registru central de
investigaii i cercetare n domeniul
352
V.I.S. permite conectarea, stocarea i drogurilor i al infraciunilor conexe,
transmiterea identificatorilor biometrici n care vor fi incluse toate operaiunile
stabilii prin normele europene(amprente
digitale, imagine facial). Hotrrea
Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 activiti infracionale se desfoar conform
pentru aprobarea Strategiei naionale privind unor planuri strategice bine ntocmite. Florin
aderarea la spaiul Schengen , publicat n Matea Afaceri interne n Spaiul Schengen.
Monitorul Oficial al Romniei nr. 756 din 7 Prognoz privind migraia forei de munc n
noiembrie 2007, Anexa I, p. 12-16. Uninunea European i n Romnia, Revista
353
La nivelul Uniunii Europene, migraia este Studii i cercetri privind afacerile interne
determinat de: lipsa locurilor de munc, nr. 2/noiembrie 2008, p. 136.
precum i perspectiva obinerii unui loc de Pe fondul unei astfel de situaii, spaiul de
munc mai bine remunerat dect n rile de interes strategic n care se afl Romnia poate
origine, dorina de afirmare profesional, de fi: surs, zon de tranzit i destinaie a unor
specializare sau de continuare a studiilor, activiti infracionale, constnd n: migraie
dorina emigrantului de a-i schimba ara, i ilegal i trafic de fiine umane, trafic ilegal
n final naionalitatea, persoanele expulzate, de armament, muniie, materii explozive i
repatriate, transferate, alungate din ara lor de radioactive, trafic de stupefiante i precursori,
origine, refugiaii care au optat pentru trafic de produse contrafcute, activiti de
prsirea rii lor. Avnd n vedere cauzele splare a banilor i alte infraciuni de natur
care genereaz migraia, aceasta poate fi: economico financiar. Hotrrea
legal i ilegal. Migraia ilegal este la Guvernului nr. 324/2007 pentru aprobarea
rndul ei accidental sau organizat. Cele Strategiei naionale de management integrat
dou forme de migraie se deosebesc prin al frontierei de stat a Romniei n perioada
faptul c migraia organizat se fundeaz pe 2007- 2010, publicat n Monitorul Oficial al
protecia unor grupuri criminale, ale caror Romniei nr. 249 din 13 aprilie 2007.
412
derulate de orice instituie cu atribuii respectarea unor condiii stricte;
de aplicare a legii i care s permit - art.41 prevede c ofierii care
evidenierea operaiunilor aflate n efectueaz urmrirea unei persoane
derulare astfel nct s se stabileasc pot continua aceast urmrire i pe
corect prioritile i s se asigure teritoriul unui alt stat Schengen cu
coeren i eficien n aplicarea legii, care statul lor are o frontier comun,
modernizarea i/sau relocarea fr autorizaie prealabil, numai n
echipamentului operativ de control al cazuri urgente;
birourilor vamale de la frontiera -art.46 prevede necesitatea
extern a U.E., n conformitate cu cooperrii poliieneti n vederea
evoluiile fenomenului traficului de meninerii ordinii i siguranei publice
droguri n termeni de i a prevenirii pericolelor care pot
calitate/cantitate/rute; nfiinarea afecta unul sau mai multe state pentru
laboratorului teritorial de analiz a care nu exist nelegeri
drogurilor la Constana; dezvoltarea bi/multilaterale.
unui sistem informatic i de f) Implementarea Sistemul
355
comunicaii necesar funcionrii informatic Schengen(S.I.S ) care
Rgistrului Naional al Armelor.
e) Cooperarea poliieneasc se 355
Art. 92 alin.(1) din Convenia Schengen
realizeaz n cadrul Centrului de dispune: Prile contractante creeaz i
Cooperare Poliieneasc Interna- administraz un sistem de informare comun,
denumit Sistemul de Informare Schengen,
ional i se desfoar potrivit compus dintr-o seciune naional existent n
dispoziiilor art. 39-46 din Convenia cadrul fiecrei Pri Contractante i un
Schengen354, care reglementeaz serviciu de asisten tehnic. Sistemul
procedurile privind asistena Informatic Schengen permite autoritilor
reciproc, supravegherea, urmrirea i desemnate de Prile Contractante ca, prin
intermediul unei proceduri de cutare
meninerea ordinii i siguranei automat s aib acces la semnalrile cu
publice, astfel: privire la persoane i obiecte pentru controale
- art. 39 alin. (1) (3) stabilete la frontirer i verificri , precum i pentru
principiul asistenei reciproce ntre alte controale ale poliiei i ale autoritilor
autoritile de poliie n scopul vamale, exercitate n interiorul rii conform
dreptului intern, precum i n cazul categoriei
prevenirii i descoperirii de semnalri prevzute la art. 96, pentru
infraciunilor; acordarea vizelor, a permiselor de edere i
- art. 40 dispune c, autoritile pentru supravegherea strinilor n cadrul
poliieneti i cele vamale pot aplicrii dispoziiilor privind circulaia
continua o operaiune de supraveghere persoanelor din prezenta Convenie. Avnd
n vedere c prin S.I.S. statele membre
iniiat n propria ar i pe teritoriul transfer date referitoare la persoane i
altui stat Schengen, numai cu acordul obiecte, Convenia Schengen instituie la art.
statului pe teritoriul cruia se 102 obligaia Prilor Contractante de a
desfoar supravegherea i numai cu asigura protecia datelor personale, alin. (5) al
aceluiai articol dispunnd c orice utilizare
necorespunztoare a datelor este considerat
354
Manualul Schengen de cooperare o utilizare abuziv din perspectiva dreptului
poliieneasc transfrontalier, p. 2-10. intern a fiecrei Pri Contractante.
413
presupune nfiinarea Centrului apel n vederea aplicrii dispoziiilor
Naional S.I.S.; operaionalizarea referitoare la efectuarea audierilor
biroului S.I.R.E.N.E.(Supplementary prin videoconferin; pregtirea
Information Request at the National magistrailor n cadrul seminariilor i
Entries)356; modernizarea sistemelor cursurilor care au ca obiect de studiu
informatice existente n cadrul cooperarea judiciar.
Ministerului Administraiei i 3) Pregtirea adecvat a
Internelor. personalului care este implicat n
e) Cooperarea judiciar presupune: procesul de aderare, vizeaz:
achiziionarea aparaturii necesare cunoaterea prevederilor
pentru Curtea de Apel Bucureti, documentelor strategice i formarea
precum i pentru celelalte curi de deprinderilor necesare pentru
dezvoltarea capacitii personalului de
356
n vederea simplificrii activitii ofierilorcooperare n domeniul Schengen;
din teren, fiecare Parte Contractant are un transmiterea informaiilor referitoare
Birou S.I.R.E.N.E., pentru schimbul unor la acquis-ul Schengen; cunoaterea
informaii suplimentare. Aceste Birouri
acioneaz ca un punct intermediar pentru procesului de evaluare Schengen;
orice transfer de informatii, n afara pregtirea personalului pentru
informaiilor transmise prin S.I.S., solicitate aplicarea procedurilor de lucru
de autoritile de poliie pentru soluionarea specifice; asigurarea cunotinelor i
oricror chestiuni legate de S.I.S. Aceste formarea deprinderilor de operare a
informaii sunt schimbate prin telefon, fax i
e-mail. Acest sistem permite Birourilor tehnicii i a materialelor destinate
S.I.R.E.N.E. s schimbe informaii, asigurnd ndeplinirii atribuiilor i misiunilor n
conformitatea i cu legislaia naional n ceea domeniul Schengen.
ce privete motivul alertei i aciunea care n vederea ducerii la ndeplinire,
trebuie ntreprins, aspecte ce nu pot fi pn n 2010 ( anul stabilit pentru
stabilite numai din coninutul informaiei
succinte din S.I.S., sau, n cazul unei cutri, aderarea la Spaiul Schengen), a
s stabileasc n mod sigur identitatea msurilor anterior enunate i
persoanei n cauz. Prin urmare, Biroul prezentate, Romnia beneficiaz de
S.I.R.E.N.E. are rolul de furniza informaii n urmtoarele sisteme de finanare357:
timp real utilizatorului final, cu posibilitatea 1. Planul unic multianual de
completrii informaiei cu date suplimentare,
n cel mai scurt timp. Convenia de aplicare a investiii prin care se asigur resursele
Acordului Schengen din 14 iunie 1985 - financiare necesare pentru finalizarea
Manual de prezentare, Direcia Schengen, obiectivelor legate de aderarea la
Serviciul autoevaluare Schengen, p. 34-42; Spaiul Schengen, document de
Manualul Schengen de cooperare implementare a Strategiei Naionale
poliieneasc transfrontalier, p. 11;
Ministerul Administraiei i Internelor, de Management Integrat al Frontierei
Departamentul Schengen, Directia Schengen, de Stat. Planul unic este revizuit anual
Serviciul autoevaluare Schengen, Sistemul i permite autoritilor romne s
informatic Schengen, Editura Ministerului monitorizeze progresele nregistrate n
Administraiei i Internelor, p. 9-11; vederea aderrii la Spaiul Schengen.
Inspectoratul General al Poliiei Romne,
Direcia Management Resurse Umane,
357
Document de Suport nr. 2, p. 5-7. www.schengen.mai.gov.ro
414
Acest document conine investiiile
destinate echipamentului
infrastructurii, precum i investiiile
complementare/corelate controlului
frontierelor;
2. Facilitatea Schengen este un
instrument temporar pentru sprijinirea
Romaniei n perioada dintre data
aderrii la Uniunea European i
sfritul anului 2009 n vederea
finanrii aciunilor la noile frontiere
externe ale Uniunii, pentru punerea n
aplicare a acquis-ului Schengen i
pentru controlul frontierelor;
* Programul general Solidaritatea
i gestionarea fluxurilor migratorii
pentru perioada 2007 -2013, a fost
aprobat la nivel european, ns numai
pentru statele care nu beneficiaz de
alt finanare pentru frontiera extern.
Prin urmare, Romania nu poate
i beneficia de finanare din aceste
fonduri att timp ct pentru frontiera
extern sunt utilizate fonduri
provenite prin Facilitatea Schengen.
Odat cu terminarea finanrii
acordate prin Facilitatea Schengen,
respectiv n anul 2009, Romnia va
deveni eligibil pentru aceste fonduri,
adic n anul 2010.
n concluzie, pregtirea Romniei
pentru aderarea la Spaiul Schengen,
trebuie s aib un parcurs pozitiv, care
s asigure obinerea unui rezultat
avantajos la finele procedurilor de
evaluare Schengen, care s se
concretizeze prin obinerea unei
decizii favorabile a Consiliului
Uniunii Europene privind eliminarea
controalelor la frontierele interne.

BIBLIOGRAFIE SELECTIV:

1. Augustin Fuerea Manualul Uniunii Europene, ediia a III-a revzut i adugit, Editura
Universul Juridic, Bucureti 2006
2. Convenia Schengen din 14 iunie 1990
3. Direcia General Schengen, Serviciul de Autoevaluare Schengen Convenia de Aplicare a
Acordului Schengen din 14 iunie 1985 Manual de prezentare;
4. Hotrre a Guvernului nr. 1314 din 24 octombrie 2007 pentru aprobarea Strategiei naionale
privind aderarea la spaiul Schengen
5. Hotrre a Guvernului nr. 324 din 28 martie 2007 privind aprobarea Strategiei naionale de
management integrat al frontierei de stat a Romniei n perioada 2007 2010
6. Inspectoratul General al Poliiei Romne, Direcia Management Resurse Umane i D. A. E.
P. C. I. , Document de Suport II
7.Manualul Schengen de cooperare poliieneasc transfrontalier
8. Ministerul Administraiei i Internelor, Departamentul Schengen, Direcia General
Schengen, Serviciul de autoevaluare Schengen Sistemul Informatic Schengen ( S.I.S. ).
9.Ministerul Administraiei i Internelor, Academia de Poliie Alexandru Ioan Cuza, Studii
i cercetri privind Afacerile interne, nr.2/2008
10.Petre Catrinciuc Regimul juridic al strinilor, ediia a II-a, Editura C.H. Beck, Bucureti
2008
11. Stelian Scuna Uniunea European - Construcie, reform, instituii, drept, Editura C.H.
Beck, Bucureti 2008
12. www. schengen.mai.gov.ro

415
416
417
 ICIDENA LEGISLAIEI
COMUNITARE ASUPRA
LEGISLAIEI PENALE ROMNE
N DOMENIUL AFACERILOR
lucrare scris de conf.univ.dr Mioara
Ketty Guiu i lect. univ. dr. Adriana
Camelia Voicu, aprut n Colecia
Biblioteca Juridic Universitar a
editurii Sitech, reprezint o cercetare
aprofundat a legislaiei comunitare
cu implicaii n domeniul prevenirii i
combaterii infraciunilor economice
pe teritoriul comunitar. Lucrarea
prezint aspecte concrete care vizeaz
dreptul penal al afacerilor, precum i
cele mai noi reglementrii n
domeniul splrii banilor i a
finanrii terorismului.

MANAGEMENT POLIIENESC
Curs universitar pentru studenii
Facultii de Drept a Academiei de
Poliie A.I.Cuza, scris de dl. Prof.
univ. dr. tefan Prun, se evideniaz
prin faptul c este singura din
literatura de specialitate care este
axat pe problematica
managementului la nivelul
organizaiei poliiei punnd n lumin
particularitile organizrii
manageriale comunicrii sau
gestionrii conflictelor n unitile de
poliie. Cursul este util studenilor n
procesul de formare iniial ct i
managerilor pentru desfurarea
activitilor n unitile pe care le
conduc.

418
 PROTECIA PROPRIETAII
INTELECTUALE Curs universitar
pentru masterul de Investigarea
Fraudelor, din cadrul Facultii de
Drept a Academiei de Poliie
A.I.Cuza, scris de dl. Lect. univ. dr.
Marius Pantea, reprezint o
monografie elaborat la un nivel
tiinific deosebit, aprut ca urmare a
unei investigaii aprofundate, ce
denot calitile certe de cercettor
tiinific ale autorului. Cursul
universitar este o lucrare tiinific de
referin, deosebit de semnificativ i
util pentru masteranzii si doctoranzii
Academiei de Poliie, prezentnd o
cercetare asupra unei chestiuni de
mare actualitate n dreptul romnesc,
aceea a proteciei prin mijloace
poliieneti a drepturilor de
proprietate intelectual.

ORGANIZAIA CRIMINAL A
DROGURILOR este o monografie
coordonat de dl. Prof. univ. dr. Ioan
Dasclu coautorii fiind Prof.univ. dr.
tefan Prun, Lect. univ. dr. Giurea
Laureniu, Lect. univ. dr. Claudiu
Marian upulan i Asist. univ. drd.
Cristian Eduard tefan, conceput i
realizat dup criterii tiinifice, care
prezint nu doar o analiz a
principalelor categorii de droguri i a
infraciunilor privind traficul i
consumul ilicit al acestora, dar i o
important contribuie la elucidarea
problemelor pe care le ridic teoria i
practica judiciar n domeniu.

419
 Revista de investigare a criminalitii",
publicaie trimestrial ce va contribui la
documentarea i perfecionarea pregtirii
specialitilor care i desfoar activitatea att
n cadrul Poliiei Naionale, ct i n cadrul
sistemului organelor judiciare. Din consiliul
tiinific al publicaiei fac parte membrii
marcani din cadrul Ministerului Internelor i
Reformei Administrative, ai Asociaiei
Internaionale a Poliitilor (IPA) - Secia
Romn, dar i colaboratori externi, profesori
n cadrul Academiilor de Poliie din Germania,
Austria i Belgia.
Revista este structurat n cinci seciuni,
dup cum urmeaz:
studii, analize i sinteze ale
fenomenului criminalitii:
evoluia i tendinele criminalitii;
cercetarea i prevenirea criminalitii;
managementul investigrii
criminalitii;
problematica Schcngcn n domeniul
criminalitii.
Persoanele care doresc s publice n cadrul
revistei materiale care se ncadreaz n
problematica seciunilor susmenionate sunt
rugate s le nainteze prin e-mail, la adresa
ipa_revisla@yahoo.com,
d.rusu@iparomania.ro,
webmaster@iparomania.ro
cu urmtoarele precizri:
- materialele naintate nu vor conine
informaii clasificate potrivit dispoziiilor Legii
nr.182/2002 privind protecia informaiilor
clasificate si a ordinelor i dispoziiilor cu
caracter intern;
- materialele nu vor depi 10-12 pagini i
vor fi tehnoredactate n formatul Times New
Roman(Ro), font 14 pe o singur coloan, iar
notele de subsol vor fi scrise n acelai format,
font 10 (notele de subsol vor conine
prenumele i numele autorului, denumirea
Tiprit n Romnia
lucrrii-italic, localitatea, editura, anul, pagina);
- n text i n notele de subsol nu sunt
admise prescurtri, precum: prev., disp., H.G.,
O.U.G., ci se scrie denumirea complet, adic
prevzut, dispoziiile, Hotrrea Guvernului
nr., Ordonana de Urgen a Guvernului nr..
etc.;
- att n text, ct i n notele de subsol, se
pot prescurta numai art.(articol), alin. (alineat),
urm. (urmtorii), sau denumirile C.pen.,
C.pr.pen.;
- denumirile oricror instituii se scriu n
ntregime, fiind interzise prescurtrile:
- materialele trimise redaciei spre
publicare nu pot face obiectul ofertei ctre alte
publicaii dect dup primirea rspunsului, n
sensul c materialul nu poate fi publicat;
- colaboratorii sunt rugai s respecte
legislaia privind drepturile de autor, evitnd
total orice form de plagiat, n cazul prelurii
unor idei din alte lucrri, colaboratorii sunt
obligai s le citeze i, cnd este cazul, s treac
ntre ghilimele unele pasaje din lucrrile citate;
- manuscrisele nepublicate nu se restituite;
n caz de plagiat, ntreaga rspundere, att
juridic, ct i deontologic revine n
exclusivitate autorului care a svrit plagiatul
respectiv;
- este obligatorie respectarea normelor
ortografice ale limbii romne impuse de
Academia Romn (spre exemplu, scrierea cu
i sunt), DIACRITICE;
- colaboratorii sunt rugai s precizeze
numele i prenumele lor complet, funcia ori
titlul universitar, instituia unde profeseaz,
adresa de e-mail i telefonul la care pot fi
contactai;
- pentru orice alte informaii suplimentare,
putei contacta colegiul de redacie al publicaie
la tel.021.317.55.23., int. 17127,17231 i
17239.
420