Regulamentul nr.

4 din 12 mai 2009

privind Registrul public al Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
-Forma consolidat1-

Not: Text actualizat n baza actelor normative modificatoare, publicate n Monitorul

Oficial al Romniei, Partea I, pn la 31 decembrie 2013.

Act de baz
B: Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2009

Acte modificatoare
M1: Regulamentul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 4/2012
M2: Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 5/2013

B
Art. 1
Prezentul regulament stabilete modul de constituire i funcionare a Registrului public al
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, denumit n continuare Registrul C.N.V.M.,
conform prevederilor Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i
completrile ulterioare, Legii nr. 31/2006 privind securitizarea creanelor, precum i ale Legii
nr. 32/2006 privind obligaiunile ipotecare, denumite fiecare, n continuare, Legea nr.
297/2004, Legea nr. 31/2006, respectiv Legea nr. 32/2006.

B
Art. 2
(1) n Registrul C.N.V.M. sunt nscrise entiti prevzute n Legea nr. 297/2004, Legea nr.
31/2006 i n Legea nr. 32/2006, menionate la art. 5.
(2) nscrierea entitilor n Registrul C.N.V.M. se face cronologic, dup achitarea tarifului
aferent.
(3) Atestarea nscrierii n Registrul C.N.V.M. se menioneaz n cuprinsul actului individual
de autorizare/avizare/validare.
(4) n cazul entitilor care nu se autorizeaz/avizeaz de ctre Comisia Naional a Valorilor
Mobiliare (C.N.V.M.), precum i n cazul entitilor autorizate/avizate de ctre C.N.V.M.
anterior datei de 9 septembrie 2005, nscrierea n Registrul C.N.V.M. se face n baza
atestatului eliberat de C.N.V.M., care certific respectarea cerinelor de nscriere n Registrul
C.N.V.M., respectiv a condiiilor de autorizare/avizare prevzute de reglementrile n vigoare.
(5) Emiterea atestatului prevzut la alin. (4) se face, dup caz, n baza:

1
Textul nu a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei sub form consolidat i are un caracter
informativ. A.S.F. nu-i asum rspunderea pentru consecinele juridice generate de folosirea acestui
text.

1
a) actelor individuale emise de C.N.V.M.;
b) notificrilor transmise de autoritile competente;
c) solicitrii entitii n cauz.

B
Art. 3
(1) Registrul C.N.V.M. are caracter public.
(2) Registrul C.N.V.M. se ine n sistem computerizat.
(3) Registrul C.N.V.M. este pus la dispoziia publicului pe pagina de internet a C.N.V.M. i,
la cerere, pe suport hrtie, dup achitarea tarifului prevzut n Regulamentul C.N.V.M.
privind veniturile Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare.

B
Art. 4
(1) Registrul C.N.V.M. este mprit n seciuni numerotate. Seciunile se pot divide n
subseciuni.
(2) n Registrul C.N.V.M. sunt nscrise entitile active corespunztoare fiecrei seciuni.
(3) Registrul C.N.V.M. se actualizeaz ori de cte ori este necesar.

B
Art. 5
(1) Seciunile Registrului C.N.V.M. sunt:
1. Seciunea 1 - Intermediari care presteaz servicii de investiii financiare n Romnia:
a) Subseciunea 1 - Societi de servicii de investiii financiare (S.S.I.F.);
b) Subseciunea 2 - Instituii de credit din Romnia (INCR);
c) Subseciunea 3 - Firme de investiii din alte state membre (FISM);
d) Subseciunea 4 - Sucursale ale firmelor de investiii din alte state membre (SFIM);
e) Subseciunea 5 - Sucursale ale firmelor de investiii din statele nemembre (SFIN);
f) Subseciunea 6 - Instituii de credit din alte state membre (INCM):
g) Subseciunea 7 - Instituii de credit din alte state membre care i desfoar activitatea n
Romnia n mod direct (ICSM);
h) Subseciunea 8 - Sucursale ale instituiilor de credit din alte state membre care i
desfoar activitatea n Romnia prin sucursale (SICM);
i) Subseciunea 9 - Sucursale ale instituiilor de credit din state nemembre (SICN).

B
2. Seciunea 2 - Ageni:
a) Subseciunea 1 - Ageni pentru servicii de investiii financiare (ASIF);
b) Subseciunea 2 - Ageni delegai (ADEL);
c) Subseciunea 3 - Ageni autorizai/validai care reprezint interesele deintorilor de
obligaiuni ipotecare/instrumente financiare securitizate (AOIS);
d) Subseciunea 4 - Ageni de distribuie ai S.A.I. (ADIS).

B
3. Seciunea 3 - Traderi (TRAD).

B
4. Seciunea 4 - Consultani de investiii:
a) Subseciunea 1 - Consultani de investiii persoane fizice (CIPF);
2
b) Subseciunea 2 - Consultani de investiii persoane juridice (CIPJ).

B
5. Seciunea 5 - Societi de administrare a investiiilor:
a) Subseciunea 1 - Societi de administrare a investiiilor din Romnia (SAIR);
b) Subseciunea 2 - Societi de administrare a investiiilor din alte state membre (SAIM);
c) Subseciunea 3 - Sucursale ale societilor de administrare a investiiilor din alte state
membre (SSAM);
d) Subseciunea 4 - Sucursale ale societilor de administrare a investiiilor din state
nemembre (SSAN).

M2
6. Seciunea 6 - Fonduri deschise de investiii:
a) Subseciunea 1 - Fonduri deschise de investiii din Romnia (FDIR);
b) Subseciunea 2 - Fonduri deschise de investiii din alte state membre armonizate cu
directivele europene (FDIA);
c) Subseciunea 3 - Fonduri deschise de investiii din alte state membre nearmonizate cu
directivele europene (FDNA);
d) Subseciunea 4 - Fonduri deschise de investiii din state nemembre (FDIN).

M2
7. Seciunea 7 - Societi de investiii:
a) Subseciunea 1 - Societi de investiii din Romnia (SINR);
b) Subseciunea 2 - Societi de investiii din alte state membre armonizate cu directivele
europene (SISA);
c) Subseciunea 3 - Societi de investiii din alte state membre nearmonizate cu directivele
europene (SISM);
d) Subseciunea 4 - Societi de investiii din state nemembre (SISN).

M2
7^1. Seciunea 7^1 - Administratori de fonduri de investiii alternative din alte state membre:
a) Subseciunea 1 - Administratori de fonduri de investiii alternative din alte state membre
care i desfoar activitatea n Romnia n mod direct (AFIASMD);
b) Subseciunea 2 - Sucursale ale administratorilor de fonduri de investiii alternative din alte
state membre care i desfoar activitatea n Romnia prin sucursale (AFIASMS).

M2
8. Seciunea 8 - Fonduri nchise de investiii/Fonduri de investiii alternative:
a) Subseciunea 1 - Fonduri nchise de investiii din Romnia supravegheate de A.S.F.
(FIIRS);
b) Subseciunea 2 - Fonduri nchise de investiii din Romnia nesupravegheate de A.S.F.
(FIIRN);
c) Subseciunea 3 - Fonduri de investiii alternative din alte state membre (FIAM);
d) Subseciunea 4 - Fonduri de investiii alternative din state nemembre (FIAN).

M2
9. Seciunea 9 - Societi de investiii de tip alternativ/nchis:
a) Subseciunea 1 - Societi de investiii de tip nchis din Romnia supravegheate de A.S.F.
(SIIRS);
3
b) Subseciunea 2 - Societi de investiii de tip nchis din Romnia nesupravegheate de
A.S.F. (SIIRN);
c) Subseciunea 3 - Societi de investiii de tip alternativ din alte state membre (SIAM);
d) Subseciunea 4 - Societi de investiii de tip alternativ din state nemembre (SIAN).

B
10. Seciunea 10 - Depozitari:
a) Subseciunea 1 - Depozitari din Romnia (DEPR);
b) Subseciunea 2 - Sucursale ale instituiilor de credit din alte state membre avizate de
CNVM ca depozitari (SICD).

B
11. Seciunea 11 - Operatori de pia (OPPR):
a) Subseciunea 1 - Operatori de pia din Romnia (OPRO);
b) Subseciunea 2 - Operatori de pia din alte state membre/entiti asimilate acestora
(OPSM);
c) Subseciunea 3 - Operatori de pia din state nemembre/entiti asimilate acestora (OPSN).

B
12. Seciunea 12 - Operatori de sistem (OSAT):
a) Subseciunea 1 - Operatori de sistem din Romnia (OSRO);
b) Subseciunea 2 - Operatori de sistem din alte state membre/entiti asimilate acestora
(OSSM);
c) Subseciunea 3 - Operatori de sistem din state nemembre/entiti asimilate acestora
(OSSN).

B
13. Seciunea 13 - Reprezentani ai compartimentului de control intern (RCCI).

M2
13^1. Seciunea 13^1 - Reprezentani ai compartimentului de conformitate (RCCO).

B
14. Seciunea 14 - Administratori speciali:
a) Subseciunea 1 - Administratori speciali persoane fizice (ASPF);
b) Subseciunea 2 - Administratori speciali persoane juridice (ASPJ).

B
15. Seciunea 15 - Lichidatori:
a) Subseciunea 1 - Lichidatori persoane fizice (LIPF);
b) Subseciunea 2 - Lichidatori persoane juridice (LIPJ).

M2
16. Seciunea 16 - Evaluatori:
a) Subseciunea 1 - Evaluatori persoane fizice (specializare Evaluare ntreprinderi) (EVPF);
b) Subseciunea 2 - Evaluatori persoane juridice (specializare Evaluare ntreprinderi) (EVPJ);
c) Subseciunea 3 - Evaluatori independeni persoane fizice (specializare Proprieti
imobiliare) (EIPF);

4
d) Subseciunea 4 - Evaluatori independeni persoane juridice (specializare Proprieti
imobiliare) (EIPJ).

B
17. Seciunea 17 - Investitori calificai:
a) Subseciunea 1 - Investitori calificai persoane fizice (ICPF);
b) Subseciunea 2 - Investitori calificai persoane juridice (ICPJ).

B
18. Seciunea 18 - Entiti care efectueaz operaiuni posttranzacionare:
a) Subseciunea 1 - Case de compensare/Contrapri centrale (CCCC);
b) Subseciunea 2 - Depozitari centrali (DPCN).

B
19. Seciunea 19 - Operatori independeni:
a) Subseciunea 1 - Operatori independeni (SSIF) din Romnia (OINR);
b) Subseciunea 2 - Operatori independeni (INCR) din alte state membre (OISM).

M1
20. *** Abrogat

B
21. Seciunea 21 - Vehicule investiionale:
a) Subseciunea 1 - societi de securitizare (VISS)
b) Subseciunea 2 - fonduri de securitizare (VIFS)

B
22. Seciunea 22 - Societi de administrare de vehicule investiionale (SAVI).

M2
23. Seciunea 23 - Auditori IT (Auditori ai sistemului informatic certificai de Asociaia de
Audit i Control al Sistemelor Informatice - ISACA - Information Systems Audit and Control
Association):
a) Subseciunea 1 - Auditori IT, persoane fizice din Romnia (AITR);
b) Subseciunea 2 - Auditori IT, persoane fizice din alte state membre (AITS).
(2) C.N.V.M. poate decide adugarea unor noi seciuni i/sau subseciuni.

M2
Art. 6
(1) n cazul n care uneia dintre entitile nscrise n Registrul public i se retrage
autorizaia/avizul/atestatul/validarea, actul individual emis n acest sens va meniona i
radierea numrului de nscriere al acesteia, numr care nu va mai fi atribuit altei entiti.

B
(2) Date sumare despre entitile radiate din Registrul C.N.V.M. se pot vizualiza consultnd
rubrica "Entiti radiate din Registrul C.N.V.M."

5
(3) n cazul n care o entitate este radiat din Registrul C.N.V.M. i ulterior este renscris,
aceasta primete un numr de nregistrare diferit de cel iniial.

B
Art. 7
(1) Registrul C.N.V.M. publicat pe pagina de internet a C.N.V.M. cuprinde urmtoarele
rubrici:

B
1. Pentru persoanele juridice, dup caz:
a) numrul i data nscrierii n Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea entitii;
c) forma juridic a entitii;
d) subseciunea la care este nscris entitatea;
e) coduri (codul unic de nregistrare i numrul de nmatriculare n registrul comerului sau
echivalentul acestora pentru persoanele strine);
f) adresa sediului social;
g) numele, prenumele i funcia reprezentantului legal;
h) consiliul de administraie/administratorul unic;
i) conductori;
j) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
k) numrul i data actului individual emis de C.N.V.M.;
l) seria, numrul i data autorizaiei de funcionare emise de Banca Naional a Romniei
i/sau numrul i data autorizaiei referitoare la obiectul de activitate;
m) numrul i data actului de autorizare emis de autoritatea competent dintr-un alt stat
membru i denumirea autoritii competente;
n) numrul i data actului de autorizare emis de autoritatea competent dintr-un stat
nemembru i denumirea autoritii competente;
o) obiectul de activitate/activitile autorizate;
p) observaii;
q) capitalul social;
r) numrul de aciuni emise;
s) acionarii sau acionarii semnificativi, dup caz;
t) sediile secundare;
u) societatea de administrare a investiiilor;
M2
u^1) administratori de fonduri de investiii alternative;
B
v) depozitarul;
w) prospectul de emisiune;
x) prospectul de consultan;
y) O.P.C.V.M. administrate;
M2
z) A.O.P.C. sau fonduri/societi de investiii alternative administrate;
B
6
aa) ASIF;
bb) ADEL;
cc) AOIS;
dd) ADIS;
ee) reprezentani compartiment control intern;
ff) consultani autorizai;
gg) numrul i data certificatului CISA;
hh) data radierii.

B
2. Pentru persoanele fizice, dup caz:
a) numrul i data nscrierii n Registrul C.N.V.M.;
b) numele i prenumele persoanei;
c) numrul i data actului individual;
d) subseciunea la care este nscris;
e) adresa sediului unde i desfoar activitatea;
f) adresa de domiciliu/coresponden, dup caz;
g) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
h) angajatorul;
i) prospectul de consultan;
j) observaii;
k) data radierii;
l) numrul i data certificatului CISA.

M2
3. Pentru fondurile deschise/nchise de investiii, respectiv fondurile de investiii alternative,
dup caz:
B
a) numrul i data nscrierii n Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea;
c) societatea de administrare;
d) reprezentantul legal al societii de administrare;
e) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
f) numrul i data actului individual;
g) numrul i data actului de autorizare emis de autoritatea competent dintr-un alt stat
membru i denumirea autoritii competente;
h) numrul i data actului de autorizare emis de autoritatea competent dintr-un stat
nemembru i denumirea autoritii competente;
i) regulile fondului;
j) prospectul de emisiune;
k) depozitarul;
l) distribuitorii;
m) observaii;
n) data radierii.

B
4. Pentru societile de securitizare/societile de administrare de vehicule investiionale, dup
caz:
a) numrul i data nscrierii n Registrul C.N.V.M;
7
b) denumirea entitii;
c) forma juridic a entitii;
d) subseciunea la care este nscris entitatea;
e) coduri (codul unic de nregistrare i numrul de nmatriculare n registrul comerului sau
echivalentul acestora pentru persoanele strine);
f) adresa sediului social;
g) numele, prenumele i funcia reprezentantului legal;
h) consiliul de administraie/administratorul;
i) conductorii;
j) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
k) numrul i data actului individual emis de C.N.V.M.;
l) obiectul de activitate/activitile autorizate;
m) capitalul social;
n) numrul de aciuni emise;
o) prospectul de emisiune;
p) AOIS;
q) data radierii;
r) observaii.

B
5. Pentru fondurile de securitizare, dup caz:
a) numrul i data nscrierii n Registrul C.N.V.M.;
b) denumirea;
c) societatea de administrare;
d) reprezentantul legal al societii de administrare;
e) societatea de management de portofoliu;
f) telefon/fax, e-mail, adresa paginii de internet;
g) numrul i data actului individual;
h) prospectul de emisiune;
i) AOIS;
j) data radierii;
k) observaii.

B
(2) Rubrica "Observaii" este activ n cazul n care despre entitatea n cauz exist informaii
cu privire la sanciuni aplicate acesteia de C.N.V.M., reorganizare, lichidare, faliment al
entitii, fuziune, schimbare de denumire, precum i alte situaii similare.

B
Art. 8
(1) Numrul de nscriere*) al entitilor n Registrul C.N.V.M. are urmtoarea structur
alfanumeric:
a) tipul persoanei:
PJR - persoan juridic romn;
PJM - persoan juridic din alt stat membru;
PJN - persoan juridic din stat nemembru;
PFR - persoan fizic romn;
PFM - persoan fizic strin din alt stat membru;
PFN - persoan fizic strin din stat nemembru;
8
CSC - contract de societate civil;
b) numrul seciunii;
c) numele seciunii sau, n cazul n care seciunea este mprit n subseciuni, numele
subseciunii. n situaia n care o seciune nu este mprit iniial n subseciuni, iar pe parcurs
aceasta se mparte n subseciuni, entitilor care se nscriu n subseciuni li se va trece numele
subseciunii, iar pentru cele deja nscrise se pstreaz numele seciunii;
d) pentru persoanele din Romnia i sucursalele persoanelor juridice din strintate, caracterul
"/" urmat de codul statistic al judeului n care:
- persoana juridic i are sediul social; sau
- sucursala este nregistrat; sau
- persoana fizic i are domiciliul; sau
- s-a nregistrat contractul de societate civil al fondului de investiii;
e) pentru persoanele din strintate, cu excepia sucursalelor, codul statului n care:
- persoana juridic i are sediul social; sau
- persoana fizic i are domiciliul; sau
- s-a nregistrat contractul de societate civil al fondului de investiii;
f) numrul de ordine n Registrul C.N.V.M.
(2) n cadrul fiecrei seciuni numrul de ordine precizat la alin. (1) lit. f) se aloc ncepnd de
la 1.
n cazul n care seciunea este mprit n subseciuni, numrul de ordine se aloc n cadrul
fiecrei subseciuni ncepnd de la 1.
(3) Numrul de ordine din Registrul C.N.V.M., precizat la alin. (1) lit. f), este format din 4
caractere numerice.

*) Exemplu:
Tip - Nr. seciune - Nume seciune/subseciune - Cod statistic ar/jude - Nr. de ordine din
Registrul C.N.V.M./n situaia unei persoane fizice romne autorizate ca agent pentru servicii
de investiii financiare, numrul de nscriere n registru va fi:

PFR*1)02*2)ASIF*3)/43*4)0027*5),

unde:
*1) PFR - persoan fizic romn;
*2) 02 - numrul seciunii;
*3) ASIF - numele subseciunii;
*4) /43 - codul statistic al judeului;
*5) 0027 - numrul de ordine.

B
Art. 9
(1) Entitile autorizate/avizate de C.N.V.M. nainte de intrarea n vigoare a Legii nr.
297/2004 se nscriu n Registrul C.N.V.M. la data ndeplinirii cerinelor prevzute de Legea
nr. 297/2004 i a reglementrilor adoptate n aplicarea acesteia, dar nu mai trziu de termenul-
limit prevzut n acestea.
(2) Prin excepie de la prevederile alin. (1), n cazul societilor de administrare a investiiilor,
a fondurilor deschise de investiii i a depozitarilor, autorizate/avizate nainte de data de 24
iunie 2005, numrul de ordine este numrul alocat entitii la momentul autorizrii/avizrii
iniiale, iar data nscrierii n Registrul C.N.V.M. este data autorizrii/avizrii.

9
(3) nscrierea entitilor n Registrul C.N.V.M. se realizeaz prin grija Direciei tehnologia
informaiei i a:
a) Direciei autorizare, n cazul entitilor prevzute la seciunile 1 - 13, 16 i 18 - 22;
b) Direciei emiteni n cazul entitilor prevzute la seciunea 17;
c) Direciei juridice n cazul entitilor prevzute la seciunile 14 i 15.

B
Art.10
Numrul i data nscrierii n Registrul C.N.V.M. se precizeaz de entitatea nscris n
Registrul C.N.V.M. n toate actele oficiale i n coresponden, alturi de datele de
identificare.

B
Art. 11
(1) Prezentul regulament intr n vigoare la data publicrii acestuia i a ordinului de aprobare
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i va fi publicat n Buletinul C.N.V.M. i pe site-ul
C.N.V.M. (www.cnvmr.ro).
(2) La data intrrii n vigoare a prezentului regulament se abrog Regulamentul nr. 5/2006
privind Registrul public al Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr. 14/2006, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 157 din 20 februarie 2006, precum i orice dispoziie contrar.

10