Studiu Comparativ SMIS 40449

Studiu comparativ privind msurile anticorupie n state membre ale
Uniunii Europene (Danemarca, Spania, Letonia, Romnia)
Cuprins
1. Introducere....................................................................................................................................3
1.1. Descriere general a iniiativei..............................................................................................4
1.2. Metodologia analizei comparative........................................................................................5
1.3.1. Instituii internaionale cu activitate relevant mpotriva corupiei.............................10
1.3.2. Indici de msurare a corupiei i de evaluare a guvernrii.................................................15
1.3.3. Context naional privind strategiile, politicile i mecanismele de autoevaluare a nivelului

de rspuns la msurile anticorupie.............................................................................................43
2. Analiza mecanismelor de autoevaluare a msurilor anticorupie.............................................46
2.1. Analiza principalelor mecanisme existente la nivelul statelor comparate.........................46
Cadrul strategic anticorupie.......................................................................................................46
Conflictul de interese/ Declaraiile de avere..............................................................................56
3. Bune Practici..............................................................................................................................101
3.1. Lecii nvate....................................................................................................................101
3.2. Propuneri/ recomandri pentru Romnia.............................................................................118
Anex................................................................................................................................................120
Instrumente de lucru pentru prevenirea corupiei n administraia public...............................120
1. Registrul incidentelor de integritate...................................................................................120
2. Registrul abinerilor n caz de conflict de interese..............................................................121
3. Chestionarul de autoevaluare a angajailor privind cunotintele anticorupie...................123
4. Evaluarea anonim a integritii i calitii serviciilor publice...........................................127
Bibliografie........................................................................................................................................128
Lista de hri i figuri/ tabele

Harta 1. Distribuia statelor analizate n baza indicatorului stat de drept, 2012
Harta 2. Distribuia EU-28 n baza indicatorului stat de drept, 2012
Harta 3. Distribuia statelor analizate n baza indicatorului controlul corupiei, 2012
2
Harta 4. Distribuia UE-28 n baza indicatorului controlul corupiei, 2012
Harta 5. Distribuia UE-28 n baza indicatorului eficacitatea guvernrii 2012
Harta 6. Distribuia UE-28 n baza indicatorului calitatea reglementrilor, 2012
Harta 7. Distribuia UE-28 n baza indicatorului stabilitii politice i absenei violenei, 2012
Harta 8. Distribuia UE-28 n baza indicatorului exprimare i rspundere, 2012
Harta 9. Indicele european referitor la Calitatea Guvernrii (abordare regional)
Figura 1. Principale surse ale corupiei n UE

Figura 2. Indicele de percepie a corupiei, Letonia i Romnia, Spania, Danemarca
Figura 3. Evoluia statelor analizate n baza indicatorului controlul corupiei, 1996-
Figura 4. Firme care se ateapt s ofere cadouri pentru rezolvarea problemelor
Figura 5. Firme care se ateapt s ofere cadouri pentru rezolvarea problemelor
Figura 6. Firme care se ateapt s ofere cadouri pentru a obine contracte cu statul
Figura 7. Valoarea ateptat a cadourilor pentru a obine contracte cu statul
Figura 8. Valoarea ateptat a cadourilor pentru a obine contracte cu statul
Figura 9. Ateptarea cu privire la darea de mit pentru servicii publice, Letonia i Romnia
Figura 10. Comparaie GIP, Letonia i Romnia
Figura 11. Evoluia Romniei conform GIP, 2006-2010
Figura 12. Barometrul global al corupiei 2013 percepia asupra corupiei
Figura 13. Barometrul global al corupiei pentru 2013 rspunsuri pentru darea de mit
Figura 14. Barometrul global al corupiei pentru 2013 instituii considerate drept corupte
Figura 15. Barometrul global al corupiei pentru 2013 lupta anti-corupie n minile
cetenilor
Figura 16. Indexul Legatum Prosperity, 2013
Figura 17. Deturnarea fondurilor publice
Figura 18. Pli informale i mit
Figura 19. Favoritism n luarea deciziilor de ctre oficialii guvernamentali
Figura 20. Transparena procesului de luare a deciziilor
Tabel 1. Activitatea KNAB n urma celor 11 ani de la nfiinare
1. Introducere
1.1. Descriere general a iniiativei
Capacitatea administrativ redus acioneaz ca un stimulent pentru corupie, genernd costuri

imense pentru ceteni i societate n general. Corelaia ntre cele dou elemente a fost demonstrat
n mai multe analize de specialitate, printre care amintim i analiza lui Robert Putnam, realizat pe un
interval de 10 ani n sudul Italiei1. Acesta a reuit s evidenieze faptul c o calitate slab a
1
R Putnam, Cum funcioneaz democraia, Editura Polirom, 2000
3
administraiei publice i a politicienilor locali este puternic corelat cu gradul de dezvoltare
economic, de dezvoltare a infrastructurii i de coeziune a societii n general.
Coeziunea comunitii, msurat prin indicatorul de capital social numit ncredere, a condus n
Italia la dezvoltri diferite pentru Nord i Sud. Nordul, cu o administraie performant, mai coeziv i
cu un grad mai mare de ncredere la nivel de societate, s-a dezvoltat mult mai bine dect sudul,
corupt i lipsit de ncredere. Aceast corelaie se aplic oricrei administraii publice, indiferent de
statul european n care aceasta funcioneaz, ipoteza care se evideniaz aici fiind c, o capacitate
administrativ mai dezvoltat, bazat pe instituii i reglementri de calitate, poate genera o mai
mare ncredere a cetenilor i un cadru mai bun pentru dezvoltarea economic bazat pe
mecanismele pieei i nu pe capturarea resurselor publice.
n ultimii ani, combaterea corupiei a fost o prioritate pentru societatea romneasc i pentru
autoritile administraiei publice, care au fost constant preocupate de mbuntirea calitii actului
administrativ cu scopul introducerii unor msuri eficiente de reducere a corupiei. Dintre principalele
msurile ntreprinse n ultimii ani, menionm:
Elaborarea Strategiei Naionale Anticorupie privind sectoarele vulnerabile i administraia
public local pe perioada 2008-2010, aprobat prin Hotrrea de Guvern nr. 609/2008;
Elaborarea Strategiei Naionale Anticorupie pentru perioada 2012-2015, aprobat prin
Hotrrea de Guvern nr. 215/2012;
Implementarea de mecanisme i instrumente pentru reducerea birocraiei, creterea
transparenei activitii autoritilor locale i protecia integritii administraiei publice;
Elaborarea unui nou cadru legislativ privind funcionarea administraiei publice locale
(Legea-cadru a descentralizrii nr. 195/2006; Legea nr. 273/2006 privind finanele publice
locale; Legea administraiei publice locale nr. 215/2001 cu modificrile i completrile
ulterioare);
nfiinarea unor instituii de prevenire i combatere a corupiei.
Cele mai multe dintre aceste msuri au fost solicitate de Comisia European i susinute de
autoritile publice pentru a mbunti calitatea actului de guvernare i a managementului bunurilor
publice, mai ales ntr-o perioad de recesiune economic, cnd gestiunea corect a bugetelor
publice, n acord cu indicatori de eficien, eficacitate i transparen, reprezint condiii cheie pentru
buna funcionare a statului.
Administraia public joac un rol major n acest cadru, aceasta fiind facilitatorul principal pentru
creterea calitii managementului resurselor publice. O condiie important pentru ca administraia
s aib un rol cheie n dezvoltare este gradul de integritate i profesionalism de la nivelul acesteia,
elemente susinute de implementarea unor instituii i reglementri de bun calitate. De aceea, acest
studiu i propune s fac o analiz a percepiei privind corupia din sectorul public la nivelul UE i a
unui set de state alese pentru comparaie 2, s analizeze instituii i proceduri administrative i s
identifice o serie de bune practici i instituii care au dezvoltat mecanisme administrative
performante ce pot duce la reducerea corupiei.
2
Mai jos , fundamentarea alegerii statelor supuse analizei
4
1.2. Metodologia analizei comparative
Analiza mecanismelor de rspuns la msurile anticorupie n administraia public are rolul de a

identifica o serie de modele instituionale i de politici care funcioneaz n Europa i care pot fi
comparate n baza unor indicatori recunoscui la nivel internaional. Aceti indici i modele
instituionale vor fi aplicate la nivelul a 4 state membre ale Uniunii Europene (Danemarca, Spania,
Letonia i Romnia), propuse pentru analiz, n baza unor criterii recunoscute:
State cu o percepie public pozitiv referitoare la corupie: Danemarca (locul 1 n
clasamentul Transparency International privind Indicele de Percepie a Corupiei)3
State cu experiene privind crearea unor instituii de combatere a corupiei: Spania (cel mai
vechi Parchet Anticorupie: Fiscalia Anticorrupcion)
State fost comuniste cu experiene recente cu privire la combaterea corupiei: Letonia
(crearea unei instituii independente de prevenire i combatere a corupiei - Biroul de
prevenire i combatere a corupiei KNAB).
Pentru a putea constitui o surs de informare n domeniul prevenirii corupiei, analiza nu se

refer la mijloacele i instrumentele de combatere, aceasta abordnd msuri de prevenire a
corupiei, constnd n crearea unor instituii, realizarea unor proceduri de management al calitii n
administraia public sau chiar reglementarea eticii n administraie.
Pentru a putea avea o baz comun de comparaie pentru statele incluse n analiz, primul pas
const n identificarea dinamicii statelor comparate n privina percepiei corupiei i a bunei
guvernri, aa cum sunt acestea msurate de cei mai importani indicatori transnaionali. Astfel, vom
lua n discuie indicatori de tipul: nivelul percepiei corupiei, reducerea sarcinilor administrative
pentru companii, eficiena i eficacitatea sistemului administrativ, transparena public, statul de
drept, etica, ncrederea n stat i instituiile sale. Analiza acestor indicatori ne va oferi o prim
imagine a situaiei celor 4 state comparate: Danemarca, Spania, Letonia i Romnia.
Un al doilea pas n analiz propune un cadru de instituii, reglementri i instrumente (bune

practici, condiionaliti, indicatori), n baza crora statele analizate vor fi comparate. O comparaie
strict nu este posibil n totalitate din cauza diferenelor de sistem administrativ i de
existen/inexisten a unor instituii i proceduri care s se adreseze strict mecanismelor
anticorupie. Aceste politici, instituii i instrumente reprezint puncte comune acceptate de
specialiti la nivel internaional pentru a defini o politic coerent de prevenire i combatere a
corupiei la nivelul administraiei publice.
Criteriile utilizate, aa cum au fost acestea enunate mai sus, reprezint o serie de reglementri,
proceduri administrative i alte instrumente care influeneaz activitatea de prevenire a corupiei.
Acestea trebuie s fie comparabile i pe baza lor s fie realizate evaluri cu privire la corupie,
conform indicilor prezentai n acest studiu. Elementele alese s stea la baza analizei privind msurile
de prevenire a corupiei din cele patru state sunt:
3
CPI Corruption Perception Index, indicator complex privind percepia asupra corupiei din sectorul public, agregat pe
baza sondajelor de opinie i analizelor calitative la nivelul statelor participante n msurtoare
5
Strategii anticorupie
Conflicte de interese, Incompatibiliti, Declaraii de Avere/ Venit i Interese
Avertizarea de integritate
Liberul acces la informaii i transparena decizional
Auditul Intern
Achiziii publice
Revolving doors policies/pantouflage4
Coduri de Conduit
Sursele utilizate sunt mai ales surse secundare, provenite din analiza documentelor i a
rapoartelor aferente statelor i instituiilor vizate. Acestea sunt realizate de instituii specializate n
domeniul analizat, cu o bun reputaie la nivel internaional: GRECO, OECD, OLAF, Transparency
International, Banca Mondial, etc. O parte din date au fost culese n cadrul proiectului Politici
anticorupie pentru cetean, ntr-o administraie responsabil (PACAR), finanat din Fondul Social
European prin Programul Operaional Dezvoltarea Resurselor Umane 2007-2013 i implementat de
Ministerul Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice n parteneriat cu Direcia General
Anticorupie i Asociaia pentru Implementarea Democraiei. Datele au fost solicitate instituiilor care
au fost selectate datorit relevanei acestora pentru obiectivul proiectului i nevoii de nvare a
membrilor grupului int.
Selectiv, printre acestea, s-au numrat: Parchetul Anticorupie din Spania; Biroul de prevenire i
combatere a corupiei (KNAB) din Letonia; instituii cu rol de prevenire a corupiei n rndul
administraiei publice: Biroul de Combatere a Birocraiei din cadrul Consiliului Local din Riga (Letonia)
sau Biroul pentru Conflicte de Interese din cadrul Ministerului Finanelor i Administraiei Publice din
Spania; primriile din Madrid i Copenhaga, cu experien n reducerea birocraiei, creterea
participrii publice i n reglementarea conflictelor de interese. Demne de menionat sunt i
informaiile furnizate de Agenia pentru Digitalizare din Danemarca cu privire la rolul agendei digitale
i al digitalizrii serviciilor publice n reducerea corupiei din administraie sau prezentrile puse la
dispoziie de reprezentanii instituiei Avocatului Poporului din cele 3 state, cu rol focalizat pe
asigurarea transparenei i prevenirea abuzurilor administraiei publice mpotriva cetenilor.
nainte de a continua analiza comparativ, vom discuta metodele i metodologiile existente de
msurare a corupiei, precum i limitele acestora, aa cum se desprind din literatura de specialitate.
Corupia este un fenomen social i economic greu de msurat, caracteristica sa principal fiind
secretul. Actorii implicai ntr-un act de corupie nu raporteaz schimbul deoarece risc o pedeaps
penal, iar autoritile anticorupie i de aplicare a legii au o capacitate limitat de a descoperi toate
actele de corupie. Astfel, msurarea corupiei se poate realiza n urmtoarele moduri:
Msurarea percepiei corupiei. Rezultatele diverselor anchete sociologice (sondaje de opinie
printre ceteni, oameni de afaceri sau funcionari publici) sunt organizate sub forma unor
indicatori. ntrebrile de percepie din aceste studii pot msura inclusiv experiena direct a
celui intervievat cu privire la fenomenul corupiei, dar rezultatele trebuie interpretate cu
4
Politici care s limiteze mobilitatea persoanelor ntre funciile complementare din sectorul public i sectorul de afaceri sau
invers.
6
precauie, fiind, n fapt, estimri statistice. Aceti indicatori sunt msurai la nivel
transnaional i permit comparaia ntre state i analiza factorilor cauzali i a corelaiilor
dintre corupie i alte fenomene sociale, prin metode statistice. Studiul de fa prezint n
detaliu cei mai relevani indici transnaionali cu privire la fenomenul corupiei.
Studiile diagnostic la nivel naional. Asemenea studii diagnostic asupra corupiei au fost
realizate de Banca Mondial (de exemplu n Romnia, n anul 2000) 5.
Msurarea numrului i tipului de acte de corupie investigate i sancionate.
Realizarea de studii de caz i rapoarte individuale de monitorizare. Studiile de caz reprezint
analize detaliate ale unor situaii de fapt i descriu n amnunt contextul i complexitatea
factorilor implicai. Studiile de caz se pot baza pe metode calitative, precum focus-group-ul
sau interviul semistructurat 6.
Aadar, n procesul de iniiere, analiz de impact, elaborare i evaluare a politicilor publice

anticorupie trebuie s se in cont de posibilitile metodologice practice de evaluare a dimensiunii
fenomenului i a modului su propriu de manifestare n cadrul comunitii/ naiunii. Corupia
oscileaz att ca grad (mai mult sau mai puin mit), ct i ca forme de manifestare:
Corupia se poate modifica din punct de vedere al manifestrii, nu doar n sensul oscilaiilor
care privesc gravitatea fenomenului, ci i prin faptul c implic participani, mize i practici noi
atunci cnd un regim este nlocuit de altul, sau cnd apar noi mrfuri, noi oportuniti, sau
chiar noi reforme importante. n Statele Unite i n multe alte democraii, grupurile de interese
private ncearc s i cumpere influen n cadrul guvernului; n multe alte ri, reprezentanii
puternici ai guvernului fraudeaz economia (Johnston, 2007, p. 48).
Fiecare tip de metodologie de msurare are criteriile/caracteristicile sale, de aceea, n continuare,

vom analiza sub forma unui tabel punctele tari i punctele slabe ale acestor metode/metodologii de
msurare a corupiei.
Metod Puncte tari Puncte slabe

/Metodologie
Msurarea percepiei Include un mare numr de cazuri; Deviaii standard mari ntre diferitele
corupiei permite testarea ipotezelor surse ceea ce afecteaz calitatea
contradictorii i ndeprtarea rezultatelor;
cauzelor incorecte; Sursele (sondajele incluse in indici), de
Permite identificarea impactului multe ori, nu sunt independente unele
fiecrei variabile cauzale sau a de celelalte;
unui complex de variabile cauzale; Fiecare sondaj are marja sa de eroare
sunt replicabile; ceea ce conduce la erori standard mai
Reprezentativitate statistic la mari;
nivelul populaiei analizate. Presupune c fenomenul corupiei este
5
http://web.worldbank.org/WBSITE/EXTERNAL/WBI/EXTWBIGOVANTCOR/0,,contentMDK:20726148~pagePK:64168445~pi
PK:64168309~theSitePK:1740530,00.html
6
Nicolae, Radu - Corupia si politicile anticorupie, Editura Polirom, Iai, 2010, p. 62
7
Evalueaz schimbrile n percepie acelai, peste tot n lume;
de la un moment de timp la altul Se reduce o ntreag ar la o singur
(de exemplu studiile transversale). msur;
Problema mediei (toate rezultatele
sunt o medie a unor cazuri);
Nu identific mecanismul precis prin
care corupia afecteaz dezvoltarea
economic;
Caracterul vag al msurrii nivelului
corupiei (definiii vagi ale corupiei,
fiecare persoan intervievat ntelege
altceva prin corupie) din moment ce
nu este clar ce se msoar: valoarea
mitei, procentul tranzaciilor corupte,
sau, de fapt, gradul de instisfacie fa
de guvernare n general;
Studiile diagnostic la Date mai subtile care pot fi Similar cu cele de mai sus.
nivel naional, bazate contextualizate;
pe anchete Similar cu cele de mai sus;
sociologice i studii Ia n considerare contextul social i
de caz instituional;
Msurarea numrului Opereaz cu definiii precise ale Dosarele pot fi influenate politic;
i tipului de acte decorupiei (cele din codul penal); Numrul de cazuri de corupie
corupie investigate i
Datele sunt certe, iar corupia fie a cercetate de justiie poate fi o bun
sancionate fost una dovedit, fie sunt indicii msur a eficienei sistemului legal
concrete ale existenei sale; (arat capcitatea instituiilor
Legtura dintre politicile anticorupie de a detecta corupia, i,
anticorupie implementate i mai puin, o msurare a corupiei
rezultatele obinute este una reale);
direct i clar.
Realizarea de studii Identific mecanismele precise de Nu are reprezentativitate la nivelul
de caz manifestare a corupiei, structura populaiei/comunitii analizate;
de stimulente i de informaii pe Nu permite testarea ipotezelor
care se sprijin actele de corupie; contradictorii;
Identific actorii cheie i propune Include un numr mic de cazuri i
msuri adaptate de reform; depinde de context.
Avnd n vedere analiza puncte tari-puncte slabe, putem trage concluzia c nicio
metod/metodologie de msurare a corupiei nu este perfect i nu ne poate arta schimbrile
produse de o anumit politic anticorupie.
Studiul de fa i propune s creeze un cadru de evaluare a succesului diverselor politici
anticorupie. Un cadrul de evaluare a politicilor anticorupie se poate baza pe cinci criterii de
evaluare: relevana, eficiena, eficacitatea, impactul i sustenabilitatea.
8
Relevana = coerena obiectivelor politicii anticorupie cu problemele pe care dorete s le
amelioreze i cu mediul instituional n care opereaz (calitatea design-ului politicii
anticorupie).
Eficiena = rezultatele politicii anticorupie au fost atinse la costuri rezonabile.
Eficacitatea = contribuia rezultatelor la atingerea obiectivelor specifice ale politicii
anticorupie i modul n care riscurile au afectat aceste rezultate.
Impactul = efectul proiectului asupra mediului extern sau a asupra obiectivelor generale.
Sustenabilitatea = evaluarea modului n care beneficiile produse de politica anticorupie
continu s fie livrate dup ncheierea asistenei financiare.
Pentru a fi ct mai relevant, acest cadru de evaluare trebuie s in seama de toate tipurile de
metode de msurare a corupiei. Politicile publice anticorupie sunt evaluabile prin indicatori de
output (numr de proceduri de prevenire/metode de investigaie dezvoltate i implementate, numr
de persoane instruite, etc.), prin indicatori de rezultat oucome 7 (persoane cu competene certificate,
numr de dosare penale, numr de investigaii, numr de conflicte de interese prevenite, numr de
avertizori de integritate, valoarea prejudiciilor recuperate, etc.) i prin indicatori de impact i
sustenabilitate. Impactul i sustenabilitatea politicilor publice anticorupie se msoar cel mai bine la
nivelul schimbrii percepiei rspndirii corupiei i al contactului direct cu aceasta.
Politicile anticorupie acioneaz indirect i n timp asupra percepiei corupiei, schimbnd
mizele, structura de stimulente i de informaii la nivel individual i de sistem.
n acest studiu, propunem o sintez ntre indicatorii percepiei corupiei i studiile de caz pe o
serie de politici de prevenire a corupiei, cutnd un model de comparaie care s coreleze beneficiile
abordrii indicatorilor transnaionali (care msoar sustenabilitatea i impactul) cu abordarea
studiilor de caz (care msoar eficacitatea prin indicatori de outcome).
Politicile anticorupie de succes sunt cele care micoreaz ctigurile ateptate dintr-un
comportament ilegal i cresc costurile ateptate ale comportamentului corupt/ilegal. Astfel, o politic
anticorupie trebuie s reduc numrul de tranzacii ce implic funcionari publici i demnitari, s
reduc ctigurile din fiecare tranzacie, s creasc probabilitatea de a primi o pedeaps i s creasc
sanciunile pentru comportamentul corupt.
1.3. Context european i internaional privind strategiile, politicile i mecanismele de

autoevaluare a nivelului de rspuns la msurile anticorupie
Pentru a putea avea o imagine contextual a analizei comparative privind cele 4 state europene,
este necesar s observm cadrul strategic internaional i european privind corupia i instrumentele
de msurare a fenomenului de corupie, prin intermediul unor variabile, utilizate ca indici compleci
de msurare. Doar analiznd preocuprile i ngrijorrile de la nivel internaional cu privire la
corupie, se poate constata amploarea pe care aceast tem o are pe agenda de politici publice i
poate fi evaluat eficacitatea mijloacelor utilizate, raportat la contextul administrativ al fiecrui stat.
7
Reprezint modalitatea de msurare a efectelor, beneficiilor i avantajelor imediate i directe ale implementrii politicii
anticorupie pentru grupul int. Un avantaj poate fi considerat ca fiind imediat dac apare n perioada n care grupul int
este n contact direct cu politica anticorupie.
9
1.3.1. Instituii internaionale cu activitate relevant mpotriva corupiei
1.3.1.1. Organizaia Naiunilor Unite

Organizaia Naiunilor Unite (ONU) este instituia internaional care s-a angajat cu un arsenal
complex de mijloace n realizarea unui cadru internaional coerent, la care s adere statele, i care s
sprijine n mod unitar lupta mpotriva corupiei. n viziunea conveniei ONU, corupia este un
fenomen politic, social i economic, ce afecteaz toate statele; atac instituiile democratice,
ncetinete dezvoltarea economic i aduce instabilitate guvernamental; distorsioneaz procesele
electorale i afecteaz domnia legii, prin crearea unor enclave corupte n administraie, al cror scop
este mita; descurajeaz investiiile strine directe i micile afaceri, mai ales de tip start-up, din cauza
costurilor de corupie. Aceste elemente sunt caracteristice corupiei, iar ele reprezint o coagulare a
diverselor efecte definite n ceea ce privete corupia.
Pentru a rspunde acestor riscuri majore, ONU a decis adoptarea Conveniei ONU mpotriva
corupiei, document cheie, semnat n 2003 la New York, cu scopul fundamentrii comune a
demersurilor ce trebuie realizate pentru prevenirea i combaterea actelor de corupie.
Convenia vizeaz prevenirea, investigarea i urmrirea penal a actelor de corupie, precum i
sechestrarea, confiscarea i returnarea bunurilor generate ca efect al infraciunilor. Convenia enun
msurile de prevenire a corupiei, inclusiv aplicarea politicilor i a practicilor de prevenire, instituirea
unor organisme n acest scop, aplicarea codurilor de conduit pentru funcionarii publici i a
criteriilor obiective pentru recrutarea i evoluia profesional a acestora, precum i pentru achiziiile
publice. Convenia recomand promovarea transparenei i a responsabilitii n gestionarea
finanelor publice i n sectorul privat, n condiiile unor standarde mai stricte privind contabilitatea i
auditul public. Sunt prevzute, de asemenea, msuri de prevenire a splrii banilor precum i msuri
de asigurare a independenei sistemului judiciar. Raportarea public i participarea societii sunt
ncurajate ca msuri de prevenire.
n ceea ce privete incriminarea, identificarea i combaterea corupiei, Convenia recomand

statelor semnatare s adopte msurile legislative i de alt natur care sunt necesare pentru
definirea/combaterea unei serii ntregi de infraciuni, dintre care amintim:
Coruperea funcionarilor publici naionali sau strini i a funcionarilor din cadrul
organizaiilor publice internaionale;
Delapidarea, nsuirea pe nedrept sau alte tipuri de deturnare a vreunui bun public sau privat
de ctre un funcionar public;
Traficul de influen;
Abuzul de funcii i mbogirea ilicit.
Definiia corupiei acceptat la nivel internaional este folosirea abuziv a puterii ncredinate
pentru beneficiu personal/privat. Corupia poate fi clasificat dup mai multe criterii, dar
clasificarea cea mai cunoscut i utilizat este cea dup nivelul la care se manifest. Astfel, putem
distinge ntre corupia mic sau administrativ (care afecteaz nivelul implementrii legilor i
regulamentelor i presupune mituirea funcionarilor publici), corupia mare (care afecteaz procesul
lurii deciziilor administrative de ctre demnitari i nalii funcionari publici) i capturarea statului
10
(care presupune c procesul de legiferare este corupt, iar interesele private sunt suficient de
puternice nct pot cumpra adoptarea unor ntregi pachete legislative).
Pentru sectorul public, unul dintre pilonii principali ai Conveniei l reprezint faptul c statele
semnatare trebuie s ia msurile necesare privind procedurile i sanciunile mpotriva funcionarilor
publici, pentru a ajunge la un echilibru ntre imunitatea de care acetia beneficiaz i infraciunile pe
care le-au comis, inclusiv consecinele respectivelor infraciuni.
n sectorul privat, Convenia solicit definirea unor infraciuni de delapidare i corupie. De

asemenea, ar exista i infraciuni de: splare a produselor infraciunilor, comer cu bunuri furate,
mpiedicare a aplicrii justiiei, participare la aciuni de delapidare sau corupie i ncercare de
comitere a unor asemenea aciuni.
1.3.1.2. Consiliul Europei
Consiliul Europei este o organizaie internaional compus din 47 de state care au semnat
Convenia European a Drepturilor Omului. Misiunea Consiliului Europei este promovarea
democraiei, a drepturilor omului i a statului de drept. Aceste valori cheie ale Consiliului sunt
ameninate de fenomenul corupiei. De aceea, lupta mpotriva corupiei a devenit una dintre
prioritile acestuia. Abordarea anticorupie a Consiliului Europei const n elaborarea de norme i
standarde europene anticorupie, monitorizarea respectrii acestor standarde i creterea capacitii
administrative anticorupie a statelor membre. Consiliul Europei a adoptat 6 instrumente legale
mpotriva corupiei:
Convenia penal mpotriva corupiei 8
Convenia civil mpotriva corupiei9
Protocolul adiional la Convenia penal mpotriva corupiei;
Douzeci de principii cluzitoare mpotriva corupiei (Rezoluia (97) 24);
Recomandarea privind Codul de conduit a funcionarilor publici (Recomandarea nr.
R(2000)10);
Recomandarea privind Regulile comune mpotriva corupiei n finanarea partidelor politice i
a campaniilor electorale (Recomandarea Rec(2003)4).
Grupul de state mpotriva corupiei (GRECO) a fost nfiinat n anul 1999 de ctre Consiliul Europei i
reprezint un instrument de monitorizare a respectrii de ctre statele membre a standardelor
anticorupie ale Consiliului. GRECO reprezint, de asemenea, o platform pentru schimbul de bune
practici n prevenirea i combaterea corupiei.
1.3.1.3. Uniunea European
8
Ratificat de Romnia prin Legea nr. 27 din 16 ianuarie 2002 pentru ratificarea Conveniei penale privind corupia,
adoptat la Strasbourg la 27 ianuarie 1999
9
Ratificat de Romnia prin Legea nr. 147 din 1 aprilie 2002 pentru ratificarea Conventiei civile asupra corupiei, adoptat la
Strasbourg la 4 noiembrie 1999
11
La nivelul Uniunii Europene (UE), exist o preocupare programatic i operaional pentru
prevenirea i combaterea fenomenului de corupie. Astfel, cadrul european privind corupia i
politicile anticorupie este asigurat de o serie de acorduri i documente cheie: Programul Stockholm
2010-2014; Strategia de Extindere a Uniunii Europene 10 ce cuprinde mai multe condiionaliti cu
privire la prevenirea i combaterea corupiei pentru statele vizate de extindere. Primul Raport
Anticorupie al Uniunii Europene, realizat n baza Programului Stockholm, a fost lansat la nceputul
anului 2014.
Combaterea corupiei este o prioritate strategic la nivelul Uniunii Europene, stabilit prin
Programul Stockholm. Preedinia suedez a Uniunii Europene a manifestat o preocupare pentru
elementele ce pot afecta interesele persoanelor, corupia, alturi de traficul de droguri, terorism,
etc., fiind un risc major, ce ar trebui combtut de o manier categoric.
Programul Stockholm creeaz o foaie de parcurs pentru Uniunea European n lupta mpotriva
corupiei, n timp ce, drept consecin a acestuia, a fost adoptat un plan de aciuni, care prevede
crearea unui sistem de avertizare multianual, atunci cnd fenomenul corupiei devine ngrijortor la
nivelul unora dintre statele membre. Toate aceste eforturi sunt depuse ca rspuns la impactul pe care
corupia l are asupra bugetului Uniunii Europene. ntr-o comunicare din anul 2013 11 cu privire la
corectitudinea cu care banii europeni sunt cheltuii la nivelul statelor membre, se arat c, anual,
peste 1% din bugetul Uniunii Europene este pierdut din cauza unor acte de corupie. Acest procent
nseamn, la nivelul anului 2011, c din bugetul de 141,9 miliarde de Euro 12, peste 1,4 miliarde de
Euro au fost pierdute de contribuabili din cauza corupiei n alocarea i implementarea acestor
fonduri.
n anul 2011, Comisia European a propus un set de msuri de mbuntire a cadrului existent
de politici anticorupie. Pachetul anticorupie din 2011 a inclus raportul privind lupta anticorupie n
Uniunea European, mecanismul periodic de evaluare a eforturilor Statelor Membre n lupta
mpotriva corupiei (Raportul anticorupie al UE), raportul privind implementarea Deciziei cadru nr.
2003/568/JHA privind combaterea corupiei n sectorul privat i participarea Uniunii Europene la
mecanismul de evaluare anticorupie al Consiliului Europei denumit Grupul de State mpotriva
Corupiei (GRECO). Acest pachet anticorupie reprezint un progres privind creterea transparenei i
ofer un stimulent pentru statele membre UE privind ratificarea i implementarea instrumentelor
existente n acest moment n domeniul luptei mpotriva corupiei, pentru c nu toate aceste state au
ratificat Conveniile Internaionale din domeniu.
O noutate a Programului Stockholm se refer la domeniile acoperite prin sistemul de

monitorizare, sistem ce urmeaz s fie operaionalizat prin realizarea unor rapoarte la fiecare 2 ani 13,
referitoare la fenomenul de corupie i efectele sale n Statele Membre:
Dezvoltarea de indicatori de msurare a rezultatelor luptei mpotriva corupiei
Dezvoltarea unei politici anticorupie comprehensive
10
EU Enlargement Strategy 2009-2014
11
Council statement on corruption, misuse of EU funds and effects on the political decision making process, COUNCIL OF
THE EUROPEAN UNION, Directorate for Interinstitutional Relations
12
http://ec.europa.eu/budget/figures/2011/2011_en.cfm
13
Raportul a fost publicat la nceputul anului 2014
12
mbuntirea sanciunilor penale mpotriva evaziunii fiscale i corupiei din sectorul privat
Detectarea timpurie a abuzului de pia i nsuirea frauduloas de bunuri
Creterea i mbuntirea cooperrii cu GRECO, UNCAC, OECD.
Astfel, la nivel european, exist tot mai multe iniiative i strategii n domeniul combaterii
corupiei. O iniiativ este propunerea de directiv privind confiscarea i recuperarea bunurilor
provenite din infraciuni, alta vizeaz elaborarea unui raport anticorupie al UE, ncepnd cu anul
2013. Obiectivul general al tuturor acestor iniiative este de a avea o abordare coordonat ntre
statele membre cu privire la combaterea corupiei din cauza faptului c fenomenele corupiei i ale
criminalitii organizate tind s aib un caracter transnaional, n cadrul UE.
Mai multe studii au raportat c patru din cinci ceteni UE consider corupia o problem
serioas n statul lor, iar aproximativ 120 de miliarde de euro se deturneaz anual prin corupie 14.
Raportul anticorupie ale Uniunii Europene (EU Anticorruption Report) 15 reprezint un mecanism
de evaluare periodic (o dat la 2 ani) a eforturilor anticorupie ale statelor membre UE. Analizele
experilor n materie de corupie reflect poziia principalilor actori n diagrama cauzelor principale
generatoare de corupie. Astfel, principalii factori cauzatori de corupie, sunt:
14
Comisia European COM (2011) 308 final - Comunicarea Comisiei ctre Parlamentul european, Consiliu i Comitetul
economic i social european: Combaterea corupiei n UE, 2011;
15
http://ec.europa.eu/dgs/home-affairs/what-we-do/policies/organized-crime-and-human-
trafficking/corruption/index_en.htm
13
Interese economice private care influeneaz
procesul decizional (include finanarea
partidelor, conflictul de interese i imunitatea
parlamentarilor)
Lipsa ncrederii publicului Nivel ridicat de corupie
Presiunea sau influena

politic exercitate n cazul
instituiilor (n special a
instituiilor cu rol de
investigare a corupiei) i Achiziiile publice
lipsa...>
Lipsa general a
transparenei i capacitii Lipsa independenei i
instituionale capacitii justiiei
Figura 1. Principale surse ale corupiei n UE

Sursa: Center for the Study of Democracy, Ruslan Stafanov
Dintre instrumentele de de care dispune Comisia European menionm i Oficiul European de

Lupt Antifraud (OLAF), care are rolul de a proteja interesele Uniunii Europene. OLAF este o
instituie cu atribuii importante n ceea ce privete controlul legalitii cheltuirii fondurilor europene
i banilor angajai de instituiile Uniunii Europene n general.
n 2013, Consiliul a amendat Regulamentul nr. 1073/1999 care reglementeaz atribuiile OLAF,
n sensul ntririi independenei acestuia i clarificrii sarcinilor de care aceast instituie este
responsabil, dar i obiectivele Directorului General i al Comitetului de Supervizare al OLAF.
O alt etap important pentru consolidarea rolului Uniunii Europene ca actor cheie n lupta
mpotriva corupiei este faptul c UE a aderat la Grupul Statelor mpotriva Corupiei de pe lng
Consiliul Europei (GRECO), fapt ce d un semnal pozitiv statelor membre i stabilete ca prioritar
lupta mpotriva corupiei.
1.3.2. Indici de msurare a corupiei i de evaluare a guvernrii
14
Succesul politicilor guvernamentale anticorupie este msurat la nivel global prin indicatori
transnaionali. Aceti indicatori folosesc mai multe tipuri de surse pentru a suprinde dinamica
evoluiei percepiei corupiei sau a eficacitii guvernrii. Aadar, este necesar analiza principalilor
indicatori folosii pentru a msura succesul politicilor anticorupie la nivelul statelor membre ale
Uniunii Europene.
Indicele de Percepie a Corupiei
Unul dintre indicii consacrai este Indicele de Percepie a Corupiei (CPI), instrument lansat n
1995 de Transparency International. Transparency International a dezvoltat nc doi indicatori privind
percepia corupiei, i anume Indicele Pltitorilor de Mit (BPI) i Barometrul Global al Corupiei
(GCB). Indicele de Percepie a Corupiei este analizat anual de aceast organizaie, la nivelul a 177 de
state din lume, indicnd poziia acestora cu privire la percepia nivelului de corupie. Pentru
Romnia, este un instrument util, care, de foarte muli ani, nu a suferit schimbri substaniale a
rezultatelor obinute. Constant, Romnia se plasez n a doua jumtate a clasamentului (poziia 66 n
anul 2012), cu scoruri mai slabe dect majoritatea statelor europene. Danemarca, unul din statele
care fac obiectul comparaiei din acest studiu, ocup n 2012 prima poziie a clasamentului, Spania
ocup poziia 30, n timp ce Letonia ocup poziia 54. Scorurile sunt relevante i pentru dinamici, de
la an la an, aceste state pstrndu-i poziiile n clasament.
1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013
Figura 2. Indicele de percepie a corupiei, Letonia i Romnia, Spania, Danemarca
15
ncepnd cu anul 1995, Indicele de Percepie a Corupiei surprinde fenomenul la nivelul statelor
selectate pentru comparaie. Se observ astfel faptul c, pentru anul 2012, percepia cu privire la
corupie s-a mbuntit puin la nivelul Spaniei, Letoniei i Romniei, n timp ce ea scade (insesizabil)
pentru Danemarca. Romnia cunoate cea mai bun evoluie nregistrat de la nceputul
monitorizrii, ajungnd la scorul de 4.4, iar acelai lucru poate fi constatat i n cazul Spaniei.
Indicele de Guvernare Global
Unul dintre indicatorii importani pentru calitatea guvernrii la nivel internaional este indicele
Worldwide Governance Indicators (WGI) Indicele de Guvernare Global, care msoar ase
dimensiuni pentru 200 state/economii, acoperind perioada 1996-2012. Aceti indicatori se refer la
urmtoarele categorii:
i) Reprezentare i rspundere16, ii) Stabilitatea politic i absena violenei 17, iii) Eficacitatea
guvernrii18, iv) Calitatea reglementrilor19, v) Statul de drept20 i vi) Controlul corupiei21.
Indicatorul rspunde la ntrebarea referitoare la gradul n care agenii economici consider c

legile sunt respectate, proprietatea este respectat, contractele sunt previzibile, poliia i justiia
funcioneaz, iar violena este controlat corespunztor.
Privind comparativ cele 4 state supuse analizei, constatm faptul c aceastea au niveluri diferite
ale produsului intern brut pe cap de locuitor i sunt suficient de diverse ca punctaj pentru a se
ncadra n cele trei categorii de state monitorizate de Banca Mondial, prin WGI: state cu un punctaj
ntre 50 i 75 (Romnia i Letonia), state cu punctaj ntre 75 i 90 (Spania), i state cu punctaj ntre 90
i 100 (Danemarca)22.
16
Reflect percepiile privind posibilitatea cetenilor de participare n alegerea guvernului, precum i libertatea de
exprimare, libertatea de asociere i libertatea media.
17
Reflect percepiile privind probabilitatea ca guvernul s fie destabilizat sau demis prin metode neconstituionale sau
violente, inclusiv terrorism i violen motivat politic.
18
Reflect percepiile privind calitatea serviciilor publice, calitatea funcionarilor publici i gradul de independen a
acestora n faa presiunilor politice, calitatea formulrii i implementrii politicilor publice i credibilitatea angajamentului
guvernrii fa de aceste politici.
19
Reflect percepiile privind capacitatea guvernrii de a formula i implementa politici i reglementri solide care permit i
promoveaz dezvoltarea sectorului privat.
20
Reflect percepiile privind gradul n care persoanele au ncredere i respect regulile societii, n special calitatea
aplicrii contractelor, drepturile de proprietate, poliia i instanele, precum i rata criminalitii i violenei.
21
Reflect percepiile privind gradul n care puterea public este exercitat pentru ctig privat, inclusiv att corupia mic i
corupia mare, ca i capturarea statului de ctre elite i interese private.
22
Banca Mondial ncadreaz statele n funcie de nivelul produsului intern brut pe cap de locuitor n state cu venit mic
($1,035 sau mai puin), state cu venit mijlociu spre mic (ntre$ 1,036 - $4,085), state cu venit mijlociu spre mare ($4,086 -
$12,615; Romnia $7943) i state cu venit mare ($12,616 sau mai mult; Letonia $13.984; Spania $29.125, Danemarca
$56.210). Detalii la:
http://data.worldbank.org/about/country-classifications i http://data.worldbank.org/indicator/NY.GDP.PCAP.CD
16
Danemarca are un scor care o plaseaz n topul european al statelor cu un stat de drept
consolidat. n 2002, Danemarca avea 99 de puncte, a urcat la maximum de puncte n 2007 i a mai
pierdut 2 puncte (98) n 2012. Poziia acestui stat n topul clasamentului este confirmat i de ali
indici monitorizai n clasamentele internaionale.
Spania intr n categoria a doua a clasamentului, cu o anumit stabilitate a acestui indicator. n

2002, Spania avea 87 de puncte la aceast categorie, pentru ca, n 2007 s i fie acordate 85 de
puncte, n timp ce n 2012, a ajuns la 83 de puncte.
Letonia, stat membru al Uniunii Europene primit n primul val de extindere a Uniunii ctre est,
are un scor n cretere n anul 2012 fa de 2007. Astfel, pentru domnia legii, ara a urcat de la 60 de
puncte n 2002, la 72 de puncte n 2007 i 73 de puncte n 2012, dinamic ce reflect un progres
important.
Romnia a crescut n clasamentul WGI, de la un punctaj de 46 pentru statul de drept n 2002, la

52 n 2007 i 56 n 2012. Progresele realizate pot fi asociate cu aderarea Romniei la Uniunea
European i eforturile depuse de autoritile romne pentru ndeplinirea criteriilor de aderare:
aquis comunitar, ntrirea instituiilor anticorupie.
17
Statul de drept, 2012
Punctaj - intervaluri
Nu sunt date 50-75 puncte 75-90 puncte 90-100 puncte
Harta 1. Distribuia statelor analizate n baza indicatorului stat de drept (percepie), 2012
Sursa: WGI website: http://info.worldbank.org/governance
La nivelul Uniunii Europene, indicatorul privind statul de drept se distribuie n mod coerent cu
percepia privind performana administraiei i nivelul de dezvoltare a guvernrii. Administraiile din
Europa de Vest, indiferent de modelul administrativ practicat (napoleonian, anglo-saxon, germanic),
funcioneaz n termeni de ncredere mare n statul de drept, situndu-se la un nivel de peste 90 de
puncte din 100. Administraiile din Europa de Est i Sud-Est, dar i statele baltice, au, pentru anul
2012, un punctaj mai redus, avnd niveluri ntre 50 i 75 de puncte.
18
Statul de drept, 2012
Harta 2. Distribuia EU-28 n baza indicatorului stat de drept (percepie), 2012

Un indicator mai important, pentru a crea o imagine a situaiei referitoare la indicele complex de
calitate a guvernrii, se refer la controlul corupiei. Acest indicator rspunde ntrebrilor cu privire la
gradul n care puterea politic este utilizat n scopuri personale, incluznd att mica i marea
corupie, dar i msura n care statul este capturat de elite, n folosul unor interese private. La
indicatorul controlul corupiei, statele analizate n cadrul acestui studiu au o evoluie diferit. Astfel,
Danemarca are 100 de puncte pentru fiecare dintre cei 3 ani menionai, semn c nu au existat
modificri de natur s schimbe starea de fapt. Spania a pierdut 8 puncte, ajungnd de la 90 puncte
n 2002, la 82 n 2007 i 2012. Letonia a crescut de la 54 de puncte n 2002, la 64 de puncte n 2007 i
19
a mai pierdut un punct n 2012. Romnia a urcat de la 43 de puncte la 54 n 2007, dar apoi a sczut la
51 de puncte n 2012, un punctaj foarte sczut, ce indic percepia negativ la nivelul rii.
Controlul corupiei, 2012
Harta 3. Distribuia statelor analizate n baza indicatorului controlul corupiei (percepie), 2012
Pentru indicatorul referitor la controlul corupiei, situaia european este comparabil cu harta
privind domnia legii. Excepiile sunt reprezentate de Frana, care intr n scala intermediar de
punctaj, n rest, se menine o situaia foarte bun a statelor nordice, germanice i anglo-saxone.
Romnia i vecinii si din ultimele valuri de aderare au o situaie comparativ mai proast, singura
excepie o face aici Estonia, care, ca i n cazul indicatorului privind domnia legii, se nscrie n rndul
statelor cu o situaie foarte bun.
20
Controlul corupiei, 2012
Harta 4. Distribuia UE-28 n baza indicatorului controlul corupiei (percepie), 2012

Eficiena guvernrii suprinde percepia cu privire la calitatea i modalitatea n care sunt livrate
serviciile publice la nivelul statelor monitorizate, calitatea administraiei publice i distana acesteia
fa de politic, calitatea politicii i credibilitatea guvernelor atunci cnd creeaz politici publice.
Astfel, Danemarca are pentru anii 2002 i 2007 un punctaj de 100 de puncte, cunoscnd o
scdere uoar, pn la 99 de puncte pentru anul 2012. Spania a pierdut puncte importante la
capitolul eficien a guvernrii n perioada 2002-2012. Dac n 2002 avea un scor de 94 de puncte,
acesta a sczut pn la 82 n 2012, semn al deprecierii calitii serviciilor i serviciului public, n
special din cauza crizei economice. Letonia nu cunoate diferene foarte importante, scorul acesteia
scznd, n intervalul 2007-2012, de la 71 la 69 de puncte.
21
Romnia a pierdut constant din punctaj, semn al deprecierii eficacitii administraiei. Diferena
este de patru puncte, de la 48 n anul 2002 la 44 de puncte n anul 2012, un scor extrem de mic, mai
ales cnd este comparat cu scorul Letoniei, nou aderat ca i Romnia i cu probleme structurale
similare.
Eficacitatea guvernrii, 2012
Punctaj intervaluri: Nu sunt date 25-50 puncte 50-75 puncte

75-90 puncte 90-100 puncte
Harta 5. Distribuia UE-28 n baza indicatorului eficacitatea guvernrii 2012

Harta Europei nu este modificat fa de indicatorul precedent pentru statele UE, cu excepia
notabil a Romniei, care reuete s fie n cel mai de jos ealon, n intervalul 25-50 de puncte, spre
22
deosebire de toate statele, inclusiv Bulgaria, referenialul de comparare pentru Romnia, mai ales la
nivelul Comisiei Europene i Mecanismului de Verificare i Monitorizare 23.
Calitatea reglementrilor, 2012
Harta 6. Distribuia UE-28 n baza indicatorului calitatea reglementrilor, 2012

Un alt indicator care poate fi corelat cu nivelul corupiei este cel al calitii reglementrilor.
Indicatorul surprinde percepia privind capacitatea statului analizat de a elabora i implementa
politici i reglementri eficace. Danemarca are scorul cel mai mare la acest indicator, iar Spania i
Letonia au un nivel mediu. Romnia nregistreaz cel mai mic scor dintre statele analizate.
23
Instituit n 2007, Mecanismul de Verificare i Monitorizare, analizeaz gradul n care Romnia i Bulgaria au fcut progrese
n lupta mpotriva corupiei
23
Calitatea reglementrilor este un factor relevant din perspectiva instrumentelor administrative
cu impact asupra calitii guvernrii. Spania cunoate un regres fa de anii anteriori n marea
majoritate a clasamentelor ce pun bazele indicelui compozit, mai ales n indicatorii Fundaiei
Heritage24 i Institutional Profiles. Scderea Romniei este mai accentuat dect cea a Spaniei, din
cauza faptului c indicatorul este afectat n cel puin 5 din cele 11 surse de indicatori care au fost
agregate (Instituional Profiles, Anuarul privind Competitivitatea, Bertelsmann, Risc de ar). Explicaia
se poate afla n corelare cu evalurile realizate de Comisia European i pe marginea problemelor cu
privire la transparen, deficienta gestiune financiar a banilor europeni, etc. n cazul Letoniei,
indicatorul privind calitatea reglementrilor a rmas stabil n perioada 2002- 2012, fr modificri
notabile. Liniaritatea acestuia nu este afectat n 2012 dect de 3 evaluri mai puin bune, realizate
n Ghidul privind riscul de ar, Bertelsmann i Indicele Competitivitii Globale. Danemarca
nregistreaz, n 2012, un regres vizibil fa de anii anteriori. Din 7 indici monitorizai anual ce
formeaz indicatorul compus al Bncii Mondiale, Danemarca are scoruri n scdere la 5. Acest lucru
reflect o scdere a calitii reglementrilor, la un nivel puin sesizabil i care nu afecteaz poziia rii
n topul WGI. Este, totui, un semnal de alarm pentru Danemarca, mai ales pentru faptul c, printre
indicatorii care i-au nrutit scorurile, se numr: Indicele Competitivitii Globale, CEPI.
Urmtorul indicator urmrit de WGI se refer la stabilitatea politic i absena violenei. Este un
indicator important, ce suprinde percepia conform creia Guvernul nu este ameninat i nici ordinea
constituional, iar guvernarea nu poate fi nlocuit n mod violent la nivelul statelor analizate.
Danemarca i-a degradat scorul constant, de la 97 de puncte n 2002, a nregistrat o scdere la

87 n 2007 i ajungnd la 75 n 2012, probabil ca urmare a impactului scandalului de terorism din
anul 2010. Cu toate acestea, Danemarca are un scor foarte bun legat de absena violenei, element
ce ar trebui coroborat cu ali indicatori realizai de alte instituii internaionale, indicatori precum
Indicele Pcii, care plaseaz Danemarca pe locul 2 la nivel internaional, depit numai de Islanda.
Spania este afectat mai ales de crizele coaliiei de guvernare, mai ales pentru anul 2007, cnd
scorul a sczut pn la 35 de puncte, ulterior nregistrnd o cretere pn la 45 de puncte n anul
2012. Letonia are un scor de 66 de puncte n 2012, o scdere de la 79 de puncte, valoare nregistrat
n anul 2002. Romnia intr n aceeai categorie cu Spania sau Grecia, cu un punctaj foarte slab,
cunoscnd o scdere de la 59 de puncte n anul 2002, la 49 de puncte n 2012, ca efect al
nenelegerilor la nivel politic.
24
www.heritage.org
24
Stabilitatea politic i absena violenei
Punctaj intervaluri: Nu sunt date 25-50 puncte 50-75 puncte

75-90 puncte 90-100 puncte
Harta 7. Distribuia UE-28 n baza indicatorului stabilitii politice i absenei violenei, 2012
Nu n ultimul rnd, indicele de transparen i reprezentare este unul foarte important pentru a
observa cadrul general n care statele opereaz, cu influene importante asupra politicilor
anticorupie. Astfel, Romnia i Letonia se afl n josul clasamentului referitor la indicele menionat,
n timp ce Danemarca este pe un loc frunta. Spania are o poziionare mai bun dect Romnia, dei
cunoate la rndul su un regres, dar este peste nivelul Romniei i Letoniei.
25
Exprimare i rspundere, 2012
Harta 8. Distribuia UE-28 n baza indicatorului exprimare i rspundere, 2012

Analiza multianual a Bncii Mondiale ne indic o degradare a indicatorilor WGI, n mic msur
pentru cazurile Danemarcei i Letoniei, dar n mai mare msur privind Spania i Romnia. Aceast
tendin trebuie explicat i prin apelul la alte serii de indicatori, indicatori realizai de alte foruri
internaionale i care suprind aspecte complementare celor analizate anterior. Controlul corupiei,
unul dintre cei mai relevani indicatori, mai ales pentru a suprinde o imagine comparativ, cunoate
o tendin descresctoare pentru Romnia, Spania i Letonia, n timp ce Danemarca, aa cum
observam mai sus, i menine poziia constant. Scorul compus de Banca Mondial ia n calcul aceste
clasamente realizate de instituii de prestigiu n domeniu, care analizeaz aspecte tematice:
26
stabilitatea rii pentru facilitatea investiiilor, libertatea presei, calitatea alegerilor, corupia politic
i administrativ etc.
Dei controlul corupiei este unul dintre cei mai relevani indicatori, mai ales pentru a suprinde o
imagine comparativ, cunoate o tendin descresctoare pentru Romnia, Spania i Letonia, n timp
ce Danemarca, aa cum observam mai sus, i menine poziia n topul clasamentului. Anul 2012 a
adus Romniei o scdere important de aproape 5 puncte.
Figura 3. Evoluia statelor analizate n baza indicatorului controlul corupiei, 1996-2012

Sondaj asupra mediului de afaceri (Enterprise Survey) 25
Sondajul asupra mediului de afaceri este realizat de International Finance Corporation i Banca
Mondial i este un studiu la nivel de companii private pe un eantion reprezentativ al sectorului
privat al unei economii. Anchetele acoper o gam larg de subiecte de interes pentru mediul de
afaceri, precum accesul la finanare, corupia, infrastructura, criminalitatea, concurena, i
performana. Sondajul include i datele Business Environment and Enterprise Performance Surveys/
Sondajul privind mediul de afaceri i performana investiional (BEEPS).
BEEPS este un sondaj realizat cu participarea a peste 9.000 de firme din 22 de ri aflate n
tranziie. BEEPS a fost realizat pentru prima dat n perioada 1999-2000 apoi a fost reluat n anii
2002, 2004-2005, 2009 i 2012 26. Acest sondaj nu este un indicator compozit, Banca European
25
http://www.enterprisesurveys.org/ (ultima accesare 18.11.2013)
26
Datele pentru 2012 nu sunt nc disponibile: http://www.ebrd.com/pages/research/economics/data/beeps.shtml
(ultima accesare: 18.11.2013)
27
pentru Reconstrucie i Dezvoltare (BERD) i Banca Mondial punnd la dispoziie att chestionarul
original ct i baza de date cu rspunsuri. Problema corupiei este una dintre problemele care sunt
chestionate de BERD i Banca Mondial, dar nu este principala preocupare a sondajului. Scopul
BEEPS este acela de a semnala cele mai multe probleme cu care se confrunt mediul de afaceri din
economiile n tranziie.
Figura 4. Firme care se ateapt s ofere cadouri pentru rezolvarea problemelor (percepie)
Graficul de mai sus indic faptul c percepia mediului de afaceri fa de darea de mit s-a
modificat semnificativ n ultimii ani. n cazul Romniei, procentul companiilor care se ateapt s dea
mit a sczut n perioada 2002-2009, de la 53,9% pn la 22,2% n 2009. Pentru Letonia, scderea
este chiar mai substanial, de la 48,4% n 2002 la 13,4% n 2009. Pentru Spania, datele disponibile
parial, doar pentru anul 2005, indic un procent foarte sczut al companiilor care se confrunt cu
acest fenomen, n timp ce, pentru Danemarca, indicatorul nu a fost colectat, ara nefcnd parte din
valurile de sondare implementate de BERD i Banca Mondial.
n ceea ce privete interaciunea cu autoritile publice, peste 12% dintre firmele romneti
intervievate consider c trebuie s ofere cadouri funcionarilor din instituiile de control (taxe i
impozite). Situaia este n scdere fa de 2002-2005, cnd aproape 37% dintre firme considerau c
aceste servicii publice nu pot fi furnizate fr acordarea unor cadouri.
Dei procentul este n scdere, dovad a faptului c msurile anticorupie luate de Romnia au
avut i efecte pozitive, situaia este mai grav dect n cazul Letoniei, unde doar 4,4% dintre companii
consider c trebuie s ofere cadouri n schimbul realizrii obligaiilor de control a celor din
structurile de taxe i impozite. Aciunea instituiilor independente create n Letonia dup anul 2002
are efecte n ultimii ani, poate i datorit schimbrilor procedurale ce au intervenit n mai multe
28
domenii: achiziii publice, transparen i liber acces la informaii, prevenirea corupiei n
administraie.
Figura 5. Firme care se ateapt s ofere cadouri pentru rezolvarea problemelor (percepie)
Conform sondajului, procentul firmelor care se ateapt s dea mit pentru a primi contracte
publice este foarte mare n cazul Letoniei, nu mai puin de 45,5% dintre companiile chestionate
declarnd c au aceast opinie, fa de un procent de 23,3% nregistrat cu 7 ani n urm, n 2002. n
Romnia, procentul a sczut n perioada 2002-2009, de la 22% la 12,8%. Aceste elemente reflect o
modificare a percepiei, dramatic n cazul Letoniei i pozitiv n cazul Romniei.
Figura 6. Firme care se ateapt s ofere cadouri pentru a obine contracte cu statul (percepie)
n Romnia, procentul mitei din valoarea contractelor este, n medie, de 1,1%, n timp ce, n
Letonia, aceasta este de 4,2%. Diferena este foarte mare atunci cnd comparm cu rspunsurile
primite n Spania, la nivelul unui sondaj din anul 2005. Aproximativ 0,1% dintre companii au rspuns
spunnd c un procent din valoarea contractului reprezint valoarea ateptat a cadourilor.
29
Figura 7. Valoarea ateptat a cadourilor pentru a obine contracte cu statul (percepie)
Concluziile ce se pot desprinde reflect probleme diferite la nivelul Letoniei i Romniei, state cu
date comparabile. Dei antreprenorii letoni consider c este necesar oferirea de cadouri pentru
nlesnirea contractelor cu statul i estimeaz o sum semnificativ mai mare din contracte care este
oferit drept mit, Letonia are un procent mai sczut al rspunsurilor care identific corupia ca fiind
o problem major.
Spre comparaie, 52,3% dintre firmele romneti consider corupia ca problem major, n
timp ce doar 33,9% dintre cele letone consider acest lucru. Dac privim indicatorul unde Romnia
are valori negative, o s putem observa c percepia este corelat cu evalurile corupiei la nivelul
instituiilor de control i ale barierelor administrative. Aceti indicatori au un efect mai mare asupra
mediului de afaceri pentru c mpiedic desfurarea normal a activitii, genernd o mai mare
percepie imediat asupra corupiei. Pentru Letonia, percepia privind corupia este raportat mai
ales la indicatorii de acces la fonduri publice, elemente ce nu afecteaz att de mult activitatea
obinuit a firmelor. Pentru Spania, n anul 2005, doar 7,8% dintre firme au considerat corupia ca
fiind o problem major. Indici mai receni reflect o schimbare a situaiei Spaniei, n sensul
modificrii percepiei privind corupia, aceasta fiind perceput ca intensificat.
30
Figura 8. Valoarea ateptat a cadourilor pentru a obine contracte cu statul (percepie)
Figura 9. Ateptarea cu privire la darea de mit pentru servicii publice, Letonia i Romnia (percepie)
O analiz detaliat a mai multor servicii publice la nivelul crora firmele intr n relaie cu statul,
indic o percepie negativ cu privire la nevoia de a oferi demnitarilor i funcionarilor publici cadouri
pentru a facilita realizarea unor interaciuni ce stau la baza unor servicii publice. Frecvena mitei,
unde Romnia are un scor de 19,7%, n timp ce Letonia are 8,9%, este un indicator critic privind
percepia modului de livrare a serviciilor ctre companii.
31
Rspunsurile au indicat o inciden mare a cadourilor oferite, de exemplu, pentru obinerea
autorizaiei de construire, cu 27,8% pondere pentru Romnia. Aceste rspunsuri se coreleaz, n cazul
Romniei, cu nencrederea n justiie, care se situeaz la 32% i explic i indicatorul general de
percepie, utiliznd explicaia c firmele sunt mai degrab negativ afectate de mica corupie (oferirea
unor servicii publice de baz: autorizaii, taxe, impozite) dect de cea sistemic (percepie la nivel
general, corupie politic).
Raportul Global asupra Corupiei27
Raportul global asupra corupiei a fost lansat n anul 2001 i abordeaz anual/la doi ani modul n
care corupia afecteaz diverse domenii sociale la nivel naional i transnaional (fiind, n acelai timp
i o colecie de studii de caz i instrumente inovatoare pentru prevenirea i combaterea corupiei).
Temele tratate au fost: stadiul global al corupiei (2001), accesul la informaii (2003), corupia politic
(2004), reconstrucia n zonele post-conflict (2005), corupia n sntate (2006), corupia n justiie
(2007), corupia n managementul apelor (2008), corupia n sectorul privat (2009), corupia i
schimbrile climatice (2011), corupia n educaie (2013).
Raportul Global privind Integritatea (Global Integrity Report)
Raportul global privind integritatea 28 evalueaz mecanismele naionale anticorupie i pentru

bun guvernare. Raportul utlizeaz o metodologie inovatoare ce combin cercetarea calitativ cu
cercetarea cantitativ. Raportul se bazeaz pe contribuia experilor anticorupie naionali i
internaionali i a jurnalitilor din statele analizate i msoar mai mult de 300 de indicatori, precum:
transparena procesului de achiziii publice, libertatea mass-media, conflictele de interese, etc.
Raportul msoar pe o scar de la 1-100 performana statului n categoria analizat i pe
subcategorii.
De exemplu, Romnia a fost analizat n anul 2010 obinnd un scor general moderat 79,
avnd un cadru legislativ anticorupie puternic dezvoltat (95 puncte), dar care, fie nu este corect pus
n aplicare, fie nu este deloc pus n aplicare (64 puncte la capitolul implementare). Romnia a fost
supus analizei de patru ori, n 2006, 2007, 2008 i 2010, pe cnd Letonia i Spania au fost evaluate
doar n 2007, iar Danemarca nu a fost evaluat prin acest mecanism. Comparaia ntre punctajele
obinute de Romnia, Letonia i Spania n anul 2007 sunt sintetizate n figura de mai jos. Evoluia
Romniei este prezentat n figura 11.
27
http://www.transparency.org/research/gcr
28
https://www.globalintegrity.org/
32
Figura 10. Comparaie GIP, Letonia, Romnia, Spania
Figura 11. Evoluia Romniei conform GIP, 2006-2010
33
Barometrul global al corupiei29
Barometrul Global al Corupiei este un sondaj de opinie ce msoar percepia publicului larg
asupra corupiei i experienele oamenilor legate de acest fenomen. Barometrul colecteaz opiniile
publicului asupra celor mai corupte elemente ale sectorului public, asupra acelor aspecte ale vieii
(viaa de familie, mediul de afaceri sau cel politic) cel mai afectate de corupie, precum i asupra
aciunilor ntreprinse de guverne pentru a lupta mpotriva corupiei 30. Barometrul a fost niiat n anul
2003.
Figura 12. Barometrul global al corupiei 2013 percepia asupra corupiei
Graficul de mai sus indic faptul c msurile anticorupie luate la nivelul autoritilor au efecte n
Romnia, procentul persoanelor care consider c exist eficacitate n aciunile anticorupie,
crescnd n 2013. Corupia rmne totui o problem important pentru Romnia i Spania, care
cunoate de civa ani o degradare a percepiei cu privire la corupie din cauza crizei economice. Mai
important este procentul persoanelor care consider c nivelul corupiei a crescut mult n ultimii ani,
aici Romnia raporteaz un procent de 43%, spre deosebire de Letonia, cu 11% i Danemarca (4%),
state care nregistreaz n mod vdit o mbuntire.
n privina experienei directe cu corupia, cetenii din Spania i Danemarca au cunotin de
foarte puine cazuri de dare de mit n viaa de zi cu zi (1-2% dintre ceteni declarnd c ei sau
cineva din familia lor a pltit mit n ultimul an). De exemplu, cea mai rspndit form de mit n
Spania este cea dat poliistului (3% dintre spanioli declarnd c au dat o astfel de mit n ultimul
an).
Spre deosebire de cetenii din Spania i Danemarca, letonii i romnii dau mit n numr mare
n viaa de zi de cu zi pentru a beneficia de servicii medicale, de indulgena poliiei sau pentru a
29
http://www.transparency.org/research/gcb/
30
http://www.transparency.org.ro/politici_si_studii/indici/bgc/
34
beneficia de tratament favorabil n instana de judecat. Astfel, cea mai important problem de
corupie n Letonia i Romnia este corupia din sistemul medical 27% dintre romni i 24% dintre
letoni declarnd c au dat mit n ultimul an n sistemul medical. Pe locul doi se afl poliia, 9% dintre
romni i 25% dintre letoni declarnd c au dat mit n ultimul an. Pe locul trei se afl justiia, 13%
dintre romni i 14% dintre letoni recunoscnd c au dat mit. Romnii i letonii mai dau mit n
educaie (7-8%), n relaie cu nscrierea proprietii (9-11%) i pentru licene i aprobri (6%).
Figura 13. Barometrul global al corupiei pentru 2013 rspunsuri pentru darea de mit
Paradoxal, instituiile percepute ca fiind cele mai corupte de ctre ceteni nu sunt cele unde
acetia dau cel mai frecvent mit. Astfel, parlamentele i partidele politice sunt percepute ca fiind
cele mai corupte instituii din Spania, Romnia i Letonia. O astfel de percepie este consecina
decalajului din ce n ce mai mari dintre procesul de luare a deciziilor i viaa de zi cu zi. Aceast
percepie plaseaz politicienii ca fiind principalii vinovai pentru corupie. Justiia ocup locul trei la
capitolul celor mai corupte instituii n Spania i Romnia. Abia pe locul 4 al celor mai corupte
instituii n Romnia se afl sistemul de sntate, dei darea de mit n acest sector este cea mai
frecvent. Podiumul cu cele mai corupte instituii difer foarte mult de la un stat analizat n altul.
Danezii sunt ngrijorai de corupia din sectorul privat (cele mai corupte trei instituii fiind cultele
religioase, mediul de afaceri i mass-media) 31.
31
Sursa: Barometrul global al corupiei 2013, ntrebarea privind ct de corupte sunt diverse instituii din statele respective.
35
Figura 14. Barometrul global al corupiei pentru 2013 instituii considerate drept corupte
n privina ncrederii n potenialul anticorupie al cetenilor, statele cu cele mai mici probleme de
corupie au i cetenii cei mai hotri s lupte mpotriva corupiei.
36
Figura 15. Barometrul global al corupiei pentru 2013 lupta anti-corupie n minile cetenilor
Astfel, dei aproximativ 2% dintre cetenii danezi dau mit, 31% cred c cetenii obinuii pot face
diferena mpotriva corupiei. La polul opus este Letonia unde, dei o ptrime dintre ceteni dau mit, doar 8%
consider c cetenii obinuii pot face diferena mpotriva corupiei.
Indicele de Prosperitate Legatum
Indexul Legatum al prosperitii este un clasament anual ce include 142 de economii i se

bazeaz pe 89 de indicatori organizai n 8 categorii (fundamentele prosperitii): economie,
antreprenoriat i oportuniti, guvernare, educaie, sntate, securitate, libertate personal i capital
social. Variabilele cuprind att date subiective (percepii), ct i obiective (statistici naionale). n
categoria guvernare, indexul msoar indicatori precum corupia n sectorul public i privat i statul
de drept. n figura de mai jos, sunt prezentate percepiile privind corupia care au fost luate n
considerare pentru indexul din anul 2013. Pentru fiecare categorie, indicatorii/variabilele msurai/te
sunt ponderate, nsumate i standardizate pentru a calcula scorul general al bunstrii unui stat,
precum i scorul bunstrii pe cele 8 categorii.
37
Figura 16. Indexul Legatum Prosperity, 2013
Raportul Global al Competitivitii32
Raportul a fost iniiat n 2004 de Forumul Economic Mondial (World Economic Forum) i
analizeaz competitivitatea a 148 de economii. Raportul utilizeaz 114 indicatori distribuii n 12
categorii (pilonii competitivitii): instituii, infrastructur, mediul macroeconomic, sntatea i
educaia primar, educaia superioar i continu, eficiena pieei bunurilor, eficiena pieei muncii,
dezvoltarea pieelor financiare, disponibilitatea tehnologic, mrimea economiei, gradul de
sofisticare a afacerilor, inovaia. Raportul msoar, n categoria instituii, gradul n care fondurile
publice sunt deturnate de companii, indivizi sau grupuri din cauza corupiei (percepia asupra
deturnrii fondurilor)33.
rile sunt analizate pe o scar de la 1 la 7, unde 1 nseamn c fondurile sunt deturnate
frecvent, iar 7 denot faptul c deturnarea fondurilor nu are loc. n figura de mai jos, este prezentat
poziia celor 4 state analizate la acest capitol 34.
32
http://www.weforum.org/reports/global-competitiveness-report-2013-2014
33
Intrebarea utilizat: In your country, how common is diversion of public funds to companies, individuals, or groups due to
corruption? [1 = very commonly occurs; 7 = never occurs].
34
Datele sunt compilate de la adresa http://www.weforum.org/issues/competitiveness-0/gci2012-data-platform/
38
Figura 17. Deturnarea fondurilor publice (percepie)
Romnia i Spania nregistreaz o tendin negativ ncepnd cu anii 2008-2009, n timp ce

Letonia are o tendin pozitiv n prevenirea corupiei ncepnd cu anii 2010-2011, iar Danemarca
este constant.
n privina mitei pltite (1 foarte comun, 7 nu exist), se nregistreaz aceleai tendine ca

cele menionate la paragraful anterior.
39
Figura 18. Pli informale i mit (percepie)
n privina favoritismului n luarea deciziilor de ctre demnitari (pe o scar de la 1 la 7, unde 1

nseamn c ntotdeauna se manifest favoritismul, iar 7 niciodat), Danemarca nregistreaz o
tendin negativ de cretere a favoritismului, Spania i Romnia sunt stabile, iar Letonia
nregistreaz o scdere a favoritismului.
40
Figura 19. Favoritism n luarea deciziilor de ctre oficialii guvernamentali (percepie)
Referitor la transparena n procesul de luare a deciziilor (1 opac, 7 - transparent), Romnia i

Letonia nregistreaz o cretere a valorii indicatorului pentru anii 2012-2013 fa de perioada 2011-
2012, ajungnd pe poziii mai bune n clasament. n Spania, analiza a revelat o scdere a
transparenei, ajungnd de pe poziia 74 pe poziia 77 la nivel mondial.
41
Spania a adoptat n noiembrie 2013 o lege a transparenei, care reglementeaz liberul acces la
informaii publice, urmnd ca monitorizarea indicatorilor pentru anii urmtori s indice dac aceast
modificare conduce la o situaie mai bun a Spaniei la nivelul clasamentului.
Cea mai important scdere s-a nregistrat n cazul Danemarcei, care a avut n 2012-2013 un
scor de 4.67, n scdere cu aproape 1 punct fa de perioada 2011-2012, ajungnd pe locul 8 de pe
locurile 4-5 n clasamentul mondial, semn al degradrii transparenei n luarea deciziilor.
Figura 20. Transparena procesului de luare a deciziilor
42
Acestor indicatori de evaluare a corupiei, li se mai pot adauga alii, precum Naiuni n
tranziie35, Uurina de a face afaceri (Ease of Doing Business36) sau Rule of Law Index37. Dei
majoritatea indicatorilor prezentai msoar percepiile mediului de afaceri sau ale cetenilor
asupra corupiei, acetia reprezint o modalitate sigur de msurare a impactului msurilor
anticorupie. n cazul corupiei, percepiile determin comportamente (de exemplu de a investi sau
de a nu investi), de aceea mbuntirea percepiei climatului corupiei contibuie efectiv la scderea
fenomenului.
n evaluarea nivelului de rspuns la politicile anticorupie, indicatorii transnaionali trebuie

comparai cu indicatorii i studiile de la nivel naional 38 sau regional39.
1.3.3. Context naional privind strategiile, politicile i mecanismele de autoevaluare a nivelului de

rspuns la msurile anticorupie
Din momentul aderrii Romniei la Uniunea European, Comisia a creat un Mecanism de

cooperare i verificare (MCV) (Decizia Comisiei 2006/928CE din 13 decembrie 2006, JO L 354,
14.12.2006, p. 56) pentru a sprijini Romnia s remedieze deficienele existente n domeniul reformei
judiciare, al luptei mpotriva corupiei i pentru a verifica progresul nregistrat n respectivele
domenii. Scopul monitorizrii reformei sistemului judiciar i administrativ este acela de a crea un
sistem judiciar imparial, independent i eficace, dotat cu mijloace suficiente de prevenire i
combatere a corupiei.
Progresul nregistrat se msoar prin intermediul a patru obiective stabilite pentru reforma
justiiei i pentru lupta mpotriva corupiei:
Obiectivul specific nr. 1 se refer la asigurarea unei proceduri judiciare mai transparente i mai
eficiente, n special prin consolidarea capacitii i rspunderii Consiliului Suprem al Magistraturii.
Prin intermediul prezentului obiectiv sunt monitorizate i raportate efectele noilor coduri de
procedur civil i de procedur penal.
Obiectivul specific nr. 2 se refer la crearea, dup cum a fost prevzut, a unei agenii de
integritate cu competene de verificare a averii, a incompatibilitilor i a potenialelor conflicte de
interese, care s emit hotrri cu caracter obligatoriu pe baza crora s se poat aplica sanciuni
disuasive.
Obiectivul specific nr. 3 se refer la ntrirea componentei de combatere a corupiei, pe baza
progreselor nregistrate, continuarea realizrii unor anchete profesionale i impariale n cazul
sesizrilor de corupie la nivel nalt.
35
http://www.freedomhouse.org/report-types/nations-transit
36
http://www.doingbusiness.org/rankings
37
http://worldjusticeproject.org/rule-of-law-index
38
Sondaje realizate de organizaii neguvernamentale, ex. Asociaia pentru Implementarea Democraiei (Romnia), Centrul
de Politici Publice Providus (Letonia).
39
De ex Iniiativa Regional Anticorupie - http://www.rai-see.org/
43
Obiectivul specific nr. 4 se refer la unele msuri privind adoptarea unor msuri suplimentare de
prevenire i de lupt mpotriva corupiei, n special n administraia public local.
Unul dintre obiectivele specifice majore a prevzut nfiinarea unei agenii pentru integritate
cu responsabiliti n domeniul verificrii patrimoniului, al incompatibilitilor i al conflictelor de
interese poteniale, precum i cu capacitatea de a adopta decizii obligatorii care s poat duce la
aplicarea unor sanciuni disuasive 40. Acest obiectiv nu a putut fi dect parial ndeplinit din cauza
constrngerilor constituionale din Romnia. Astfel, Agenia Naional de Integritate (ANI) nu poate
adopta decizii obligatorii, ci doar ntocmete, n privina conflictelor de interese i a
incompatibilitilor, un raport de evaluare care poate fi contestat n instan n termen legal. n
privina averii nejustificate, ANI poate sesiza comisiile de cercetare a averilor nfiinate pe lng
Curile de Apel. Aceast msur are rolul de a oferi un control privind corupia la nivelul
administraiei publice centrale sau locale, perceput ca fiind expus acesteia.
Proiectul de lege privind nfiinarea ANI a fost aprobat de Guvern n iulie 2006, agenia avnd
compentene n verificarea averii, a incompatibilitilor i a potenialelor conflicte de interese.
Raportul Comisiei Europene expune i motivele de ngrijore cu privire la varianta final a ANI, printre
acestea numrndu-se: meninerea conceptului de avere ilicit (care poate fi confiscat, dar care
trebuie, n prealabil, s fie dovedit ca provenind dintr-o aciune ilegal sau ilicit) n loc de avere
nejustificat; procentajul (10%) care definete diferena vdit ntre averea deinut i cea
declarat pare foarte mare comparativ cu cel propus iniial (2%). Prima problem a fost rezolvat
prin OUG nr. 49/01/06/2007. De asemenea, ordonana permite nceperea anchetei atunci cnd este
descoperit o diferen de 10.000 de euro ntre avere i venit.
Dinamica raportrii MCV din 2008 i 2009 a artat insatisfacia Comisiei Europene cu privire la
eficacitatea cadrului instituional privind funcionarea ageniei. Raportul din 2008 a enunat c, dei
exist un cadru legal, ANI nu este funcional. Pentru 2009, CE a considerat c ANI este operaional
i c a obinut rezultate bune.
n anul 2010, Comisia European a evaluat pozitiv activitatea ANI, care a obinut rezultate bune
i este recunoscut de organele de urmrire penal, de Direcia Naional Anticorupie (DNA) i de
alte autoriti de aplicare a legii drept un partener important pentru prevenirea i pedepsirea
corupiei. Comisia critic legea ANI adoptat de Senat la 30 iunie 2010, lege considerat de CE
neconform cu angajamentele asumate de Romnia la momentul aderrii i prin care evoluia ANI
este ntrerupt.
Conform evalurii din 2011, CE a apreciat activitatea ANI, care dup adoptarea noului su statut
juridic, n august 2010, i-a continuat activitatea pozitiv i a naintat cazuri de conflict de interese, de
incompatibilitate i de averi a cror provenien nu poate fi justificat.
n ceea ce privete activitatea DNA, Raportul Comisiei Europene din anul 2007 a consemnat
progresul nregistrat de Romnia prin nfiinarea DNA, dar consider progresul insuficient lund n
calcul o serie de probleme: rigurozitatea urmrii penale nu este reflectat n hotrrile judectoreti;
40
Decizia Comisiei 2006/928CE din 13 decembrie 2006, JO L 354, 14.12.2006, p. 57
44
sanciunile nu sunt disuasive; exist un numr mare de suspendri ale acestor sanciuni n cazuri de
corupie la nivel nalt.
Raportul reflect aprecierea evaluatorilor cu privire la activitatea DNA i subliniaz problemele

pe care le ridic modificrile aduse n octombrie 2007 Codului de procedur penal i Codului Penal
limitarea urmririi penale, n principiu, la 6 luni; autorizarea percheziionrii, interceptrii sau
nregistrrii comunicaiilor doar cu informarea preabil a suspectului; frauda inferioar pragului de 9
milioane de euro este considerat infraciune minor, cu o sanciune maxim de 5 ani de nchisoare.
n anul 2011, rezultatele obinute de DNA n activitatea de combatere a corupiei sunt catalogate
ca fiind convingtoare i este salutat creterea numrului de condamnri. n continuare, Comisia
critic termenele de soluionare a cazurilor n care sunt implicai demnitari, subliniind faptul c exist
cazuri n care s-a mplinit termenul de prescripie.
Comisia a susinut n raportul din anul 2009 necesitatea intensificrii iniiativelor cu rol
preventiv, precum campaniile de sensibilizare a cetenilor i angajailor din adminiatraia public,
transparena procedurilor administrative, punerea n aplicare a dreptului de acces la documentele
publice. De asemenea, Comisia a subliniat necesitatea depunerii unui efort structural de prevenire a
corupiei n domeniile: achiziii publice, finanri nerambursabile, autorizaii i permise, educaie,
sntate.
MCV constituie o condiionalitate important pentru Romnia n lupta mpotriva corupiei. Se

observ faptul c experii Comisiei puncteaz necesitatea crerii unor instrumente administrative
care s transparentizeze activitatea administraiei publice: existena unei componente de prevenire
la nivelul DGA i a ministerelor, mai ales al Ministerului Justiiei; planificarea strategic anticorupie
devine un mijloc important de mbuntire a informrii la nivelul administraiei publice centrale i
locale; proceduri administrative mbuntite, n special n ceea ce privete transparena procedurilor
de achiziii publice; continuarea activitii ANI i DNA, complementare cu activitatea DLAF, n ceea ce
privee gestionarea corect a fondurile europene.
Premisa analizei, n baza condiionalitilor, este c mecanisme administrative mai eficiente i

transparente pot conduce la mbuntirea percepiei privind corupia. Aceste mecanisme, pentru a
fi funcionale, trebuie integrate n strategia i procedurile instituiilor, n ideea c monitorizarea
intern n primul rnd poate oferi rezultate sporite n cazul evalurii externe. De aceea, indicatorii de
performan, pot conduce la o administrare mai bun a bunurilor publice.
2. Analiza mecanismelor de autoevaluare a msurilor anticorupie
2.1. Analiza principalelor mecanisme existente la nivelul statelor comparate
45
Cadrul strategic anticorupie
Letonia
Politicile anticorupie n Letonia au fost dezvoltate ncepnd cu anul 1997, atunci cnd a fost
nfiinat un Consiliu de prevenire a corupiei, condus de Ministrul Justiiei. Consiliul a adoptat un
program de prevenire a corupiei n 1998 i 2001. Programul din anul 2001 cuprindea elementele
principale n jurul crora a fost construit sistemul anticorupie din Letonia: nfiinarea biroului
anticorupie, adoptarea unei noi legislaii anticorupie, ntrirea auditului intern, verificarea averii
demnitarilor41. n anul 2002, s-a fcut un pas decisiv pentru combaterea corupiei, prin nfiinarea
Biroului de Prevenire i Combatere a Corupiei. Astfel, n prezent, la nivel instituional, strategia
anticorupie din Letonia este pus n aplicare de Biroul de prevenire i combatere a corupiei
(KNAB)42. KNAB a fost nfiinat n data de 10 octombrie 2002, atunci cnd Saeima (Parlamentul
unicameral al Republicii Letonia) a numit primul ef al biroului. Biroul a devenit cu adevrat
funcional la data de 1 februarie 2003 43. n ultimii ani, Biroul nu a fost ferit de scandaluri privind riscul
subordonrii sale politice44. Legea de organizare i funcionare a Biroului a trecut prin 11 modificri 45.
KNAB are urmtoarele atribuii de prevenire a corupiei:
elaboreaz strategia de prevenire i combatere a corupiei i programul naional de aciune

aferent, pe care le supune aprobrii Guvernului;
coordoneaz cooperarea ntre instituiile cu responsabiliti n implementarea programului
naional de aciune;
monitorizeaz implementarea Legii privind prevenirea conflictelor de interese n activitatea
funcionarilor publici i a altor incompatibiliti ale funcionarilor publici stabilite prin legi
speciale;
primete sesizri i desfoar inspecii la cererea preedintelui Letoniei, Parlamentului,
Guvernului i Procurorului general;
adun i analizeaz informaii privind inspeciile, declaraiile depuse de funcionarii publici,
nerespectarea reglementrilor privind depunerea declaraiilor de ctre funcionarii publici,
nclcarea incompatibilitilor stabilite prin lege;
41
Open Society Institute Corruption and Anti-corruption Policy in Latvia, 2002 (disponibil la adresa
http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/untc/unpan012767.pdf)
42
http://www.knab.gov.lv/lv/
43
Sursa: http://www.knab.gov.lv/lv/knab/press/article.php?id=423955 (ultima accesare 15.11.2013)
44
Greco Eval IV Rep (2012) 3E Evaluation report Latvia, Fourth evaluation round, adoptat in cadrul celei de-a 58 Plenare a
Greco (Strasbourg, 3-7 December 2012), p.5.
45
Sursa: http://likumi.lv/body_print.php?id=61679&version_date=27.10.2011&version_date_end=... (ultima accesare
15.11.2013)
46
analizeaz practica autoritilor publice n prevenirea corupiei i n privina rezolvrii
cazurilor de corupie, transmite recomandri ministerelor i Cancelariei de stat pentru
ameliorarea problemelor identificate;
dezvolt o metodologie de prevenire i combatere a corupiei la nivel central, local i n
sectorul privat;
adun date i analizeaz experiena altor state n prevenirea i combaterea corupiei;
analizeaz legile i proiectele de legi, propune amendamente i transmite recomandri
pentru noi reglementri;
desfoar sondaje de opinie;
desfoar campanii de educare a publicului n domeniul jurdic i al eticii;
informeaz publicul despre tendinele corupiei i cazurile de corupie finalizate, ct i cu
privire la msurile de prevenire i combatere a corupiei adoptate;
elaboreaz i aplic o strategie de relaii publice;
evalueaz coninutul i rezultatul inspeciilor efectuate de alte instituii;
examineaz declaraiile depuse de funcionarii publici n baza legii privind prevenirea
conflictelor de interese n activitatea funcionarilor publici;
ofer informaii i recomandri privind prevenirea corupiei la cererea Comisiei.
KNAB are urmtoarele atribuii de control al finanrii partidelor politice:
controleaz respectarea Legii privind finanarea partidelor (organizaiilor) politice;

n cazurile stabilite de lege, cerceteaz disciplinar persoanele vinovate i aplic sanciuni
disciplinare;
desfoar investigaii i activiti operative pentru a descoperi infraciuni legate de
nerespectarea Legii privind finanarea partidelor (organizaiilor) politice, dac nclcrile
respective de lege nu sunt de competena autoritilor de securitate naional;
adun i analizeaz informaii privind declaraiile financiare depuse de partidele politice,
nerespectarea depunerii acesora sau a restriciilor stabilite de lege;
desfoar sondaje de opinie;
desfoar campanii de educare a publicului n domeniul finanrii partidelor politice;
informeaz publicul despre nclcarea reglementrilor privind finanarea partidelor politice,
ct i cu privire la msurile de prevenire adoptate.
KNAB pune n aplicare strategia de prevenire i combatere a corupiei 2009-2013 i programul

naional subsecvent. Strategia, cuprins n documentul Liniile directoare anticorupie pentru 2009-
201346, este un element de planificare a dezvoltrii pe termen mediu i este o continuare a strategiei
anticorupie din anii 2004-2008. Cele apte linii directoare ale Strategiei anticorupie 2009-2013
stabilesc:
46
Liniile directoare au fost aprobate de ctre Cabinetul de Minitri la 19 mai 2009, prin Ordinul Cabinetului nr 326 din 21
mai 2009 privind liniile directoare anti-corupie pentru 2009-2013.
47
1. mbuntirea controlui financiar asupra operaiunilor partidelor politice i diminuarea
influenei grupurilor economice n luarea deciziilor politice individuale;
2. Prevenirea cheltuielilor inutile i ilegale din bugetul de stat i bugetele municipale,
inclusiv din bugetul Uniunii Europeane i al altor organizaii internaionale, precum i din
finanrile externe;
3. Prevenirea conflictelor de interese ale funcionarilor publici, mbuntirea controlului
averii demnitarilor de stat i prevenirea oportunitilor de acumulare de venituri ilegale;
4. Consolidarea sistemelor anti-corupie interne la nivelul autoritilor centrale i locale;
5. Reducerea toleranei fa de corupie cauzat de slaba nelegere a modalitilor de
prevenire a corupiei i a consecinelor negative ale acesteia, precum i mbuntirea
cunotinelor funcionarilor publici n privina cerinelor de prevenire a corupiei;
6. Utilizarea principiilor de bun guvernare, n scopul de a preveni corupia;
7. Combaterea criminalitii n serviciul public i rezolvarea ct mai rapid i mai
profesionist a cazurilor penale;
n baza acestor 7 linii directoare, KNAB a elaborat Programul anti-corupie pentru 2009-
47
2013 care planific i detaliaz msurile propuse, termenele de realizare, instituiile responsabile
pentru implementarea msurilor i finanarea necesar.
Programul anti-corupie 2009-2013 stabilete trei rezultate ateptate pentru care definete
indicatori i inte de atins, conform tabelului de mai jos. Astfel, evaluarea impactului msurilor
anticorupie se realizeaz prin raportare la indicatori internaionali independeni.
Rezultate Indicatori de performan 2007 2010 2013
Funcionarii publici Indicatorul de control al corupiei din cadrul

acioneaz n mod legal i Worldwide Governance Indicators (WGI) 48.
cu bun-credin, iar 69
(Analiz comparativ a Bncii Mondiale care (msurat
puterea cu care sunt
ncredinai i proprietatea msoar gradul n care puterea acordat 66 pentru 72
funcionarilor/demnitarilor este folosit anul
public sunt utilizate
exclusiv n interes public, n pentru ctig personal. Indicatorul se refer 2009)
att la mit la scar mic, ct i corupia la
mod egal, eficient i legal.
scar mare.)
47
Programul a fost aprobat de Cabinetul de Minitri din 22 septembrie 2009. Ordinul cabinetului nr.654 din 24 septembrie
2009 privind programul anticorupie 2009-2013;
48
Date sunt disponibile aici: http://info.worldbank.org/governance/wgi/index.aspx#home (ultima accesare: 18.11.2013)
48
Creterea eficienei Indicator privind statul de drept din cadrul
investigrii infraciunilor de Worldwide Governance Indicators (WGI).
corupie i creterea
(Msoar gradul n care cetenii au
probabilitii de prindere i
ncredere n funcionarii publici i tendina 65,7 70 75
pedepsire a infractorilor
de a se conforma cu normele sociale,
pentru a consolida astfel
ncrederea cetenilor n inclusiv n ceea ce privete aplicarea legii i
aciunile judiciare)
funcionarii publici.
Societatea ca ntreg Indicele de Percepie a Corupiei al 4,8

percepe reducerea Transparency Internaional
incidenei corupiei n (anul
(Scara de la 0 la 10, unde "10" nseamn 2008 5,2 5,4
Letonia.
"fr corupie" i "0" - "corupie grav")
5,0)
n baza Programului anti-corupie pentru 2009-2013 a fost adoptat o metodologie de

identificare i control al riscurilor de corupie iar instituiile i autoritile publice sunt obligate s
implementeze o serie de msuri minime de control al corupiei 49. KNAB realizeaz periodic studii
diagnostic privind incidena i nivelul corupiei.
Romnia
Strategia Naional Anticorupie (SNA) 2012-2015 50 este documentul strategic naional n

privina prevenirii i combaterii corupiei, adoptat prin Hotrrea de Guvern nr. 215/2012 privind
aprobarea Strategiei respective, a Inventarului msurilor preventive anticorupie i a indicatorilor de
evaluare, precum i a Planului naional de aciune pentru implementarea Strategiei naionale
anticorupie 2012-2015. Metodologia de monitorizare a implementrii Strategiei Naionale
Anticorupie 2012-2015 a fost aprobat prin procedur tacit, n noiembrie 2012, de ctre Comisia de
Monitorizare a Progreselor nregistrate de Romnia n cadrul Mecanismului de Cooperare i
Verificare.
Scopul SNA 2012-2015 este reducerea i prevenirea fenomenului corupiei prin aplicarea
riguroas a cadrului normativ i instituional n vederea maximizrii impactului msurilor
anticorupie. SNA 2012-2015 are un caracter multidisciplinar i se adreseaz tuturor instituiilor
publice reprezentnd puterea executiv, legislativ i judectoreasc, mediului de afaceri i societii
49
Ordinul Guvernului din 7 februarie 2012 cu privire la concepia de reducere a riscurilor la corupie n cadrul instituiilor
municipale i de stat;
50
Mai multe detalii despre SNA 2012-2015 la adresa: http://sna.just.ro
49
civile. SNA 2012-2015 are patru obiective generale: prevenirea corupiei n instituiile publice,
creterea gradului de educaie anticorupie, combaterea corupiei prin msuri administrative i
penale i aprobarea planurilor sectoriale i dezvoltarea sistemului naional de monitorizare a SNA.
SNA 2012-2015 a fost elaborat n urma unui proces de consultare la care au participat
reprezentani ai ministerelor, ai administraiei publice locale, ai autoritilor publice independente, ai
mediului de afaceri i ai societii civile. Procesul de consultare i elaborare a strategiei a fost
gestionat de Ministerul Justiiei, care a primit i responsabiliti n coordonarea i monitorizarea
stategiei. Astfel, implementarea SNA 2012-2015 se realizeaz sub autoritatea i n coordonarea
ministrului justiiei, cu raportare ctre Guvern. Pentru a asigura monitorizarea eficace a strategiei, la
nivelul Ministerului Justiiei a fost constituit un secretariat tehnic interinstituional cu activitate
permanent. Caracterul interinstituional al secretariatului const n faptul c n cadrul acestuia pot fi
cooptai i experi din alte instituii publice (de ex. n cadrul Secretariatului au fost cooptai experi ai
Direciei General Anticorupie i ai Ministerului Dezvoltrii Regionale i Administraiei Publice) i din
organizaii neguvernamentale.
Procesul de monitorizare a stadiului de implementare a SNA 2012-2015 are drept obiective

identificarea progreselor nregistrate n implementarea SNA, identificarea i corectarea problemelor
practice aprute n aplicarea politicilor i normelor anticorupie, precum i creterea gradului de
cunoatere, nelegere i implementare a msurilor de prevenire a corupiei, n sectorul public i
privat.
Procesul de monitorizare este sprijinit i de 5 paltforme de cooperare constituite din

instituiile/organizaiile care au participat la procesul de consultare aferent elaborrii strategiei.
Astfel, au fost constituite urmtoarele platforme de cooperare: platforma autoritilor independente
i a instituiilor anticorupie; platforma administraiei publice centrale; platforma administraiei
publice locale; platforma mediului de afaceri i platforma societii civile. Platformele se ntrunesc
periodic i discut progresul nregistrat n implementarea SNA 2012-2015.
Procesul de monitorizare se bazeaz pe trei mecanisme principale: raportrile

instituiilor/autoritilor publice privind progresele n implementarea SNA 2012-2015 (inclusiv
msurarea indicatorilor din inventarul msurilor preventive anticorupie ce se regsesc n Anexa 2 a
HG 215/2012), misiunile tematice de evaluare 51 i evaluarea periodic a eficienei reaciei
instituionale i a msurilor adoptate de managementul instituiilor publice cu privire la riscurile i
51
Acest mecanism const n realizarea unor chestionare tematice de evaluare, precum i derularea unor vizite de evaluare
la sediul instituiilor/autoritilor publice de ctre echipe de experi formate din reprezentanii celor cinci platforme de
cooperare. Evalurile au ca obiect modalitile concrete de punere n aplicare a SNA cu accent pe eficiena msurilor
preventive din anexa nr.2. Ca urmare a vizitei de evaluare, echipele de experi ntocmesc rapoarte de evaluare i
recomandri care vor fi ulterior prezentate instituiei vizate. Rapoartele finale sunt publicate pe pagina de internet a SNA
2012-2015: sna.just.ro.
50
vulnerabilitile identificate n baza cazuisticii DNA, a Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie
i Justiie (PCCJ), ANI, DGA, DIF, precum i a altor instituii cu atribuii de control 52.
n privina msurrii impactului implementrii strategiei, Romnia, la fel ca i Letonia, se

raporteaz la cinci indicatori internaionali independeni, stabilind inte de atins, conform tabelului
de mai jos:
Indicator Constatri inta de atins pn n

Extern 2015
Indicele de Aproximativ trei sferturi din rile 6,37 - Media Uniunii
Percepie a care compun acest index au un Europene
Corupiei 2011 scor inferior valorii de cinci (pe o
scar de la 0 - nivel
ridicat de corupie, la 10 - nivel
ridicat de integritate)
Romnia se numr printre
acestea, cu un scor de 3,6
Barometrul 87% dintre respondenii romni 73% - Media UE
Global al consider c nivelul corupiei
Corupiei 2010 din Romnia a crescut n ultimii 3
ani
Partidele politice i parlamentul Media UE
sunt considerate instituiile 4,4 (partide politice),
cele mai afectate de corupie (cu 3,5 (parlament),
un scor de 4,5), urmate 3,4 (justiie),
ndeaproape de justiie (4), poliie 3,1 (poliie),
(3,9) i funcionari publici 3,5 (funcionari
(3,8). publici)
Numai 7% dintre respondeni 26% - Media UE
apreciaz ca eficiente eforturile
curente ale Guvernului de a lupta
mpotriva corupiei
Sondaj al Mediul de afaceri din Romnia Corupia nu mai este
Bncii consider corupia ca o identificat de mediul
Mondiale4 problem major n a face afaceri de afaceri n top 5
asupra (a treia ca importan din
Mediului de 14)
Afaceri i
Performanelor
52
n cadrul acestui mecanism, n termen de trei luni de la nregistrarea un incident de integritate (trimitere n judecat,
sancionare disciplinar, decizie definitiv a ANI sau hotrre definitiv de condamnare), Ministerul Justiiei solicit
instituiei vizate prezentarea msurilor adoptate pentru remedierea aspectelor care au favorizat svrirea faptei.
51
Investiionale 2005-2008
Raportul Steag rou la capitolul cereri de Stegule verde
Global privind informaii guvernamentale
Integritatea
2010 Trei steaguri portocalii la Stegule verde
transparena finanrii partidelor
politice, supravegherea
companiilor cu capital majoritar
de
stat i aplicarea legii: garanii i
profesionalism privind
conflictele de interese
Raportul Evaluarea stagneaz la 4,00 3,27 - Media UE pentru anul
Naiuni n 2010.
Tranziie 2011
n Romnia, pn n prezent, au fost proiectate i implementate 3 strategii naionale

anticorupie:
Programul Naional de Prevenire a Corupiei i Planul Naional de Aciune mpotriva corupiei

2001-2004. n anul 2005, a fost realizat un audit independent al acestei strategii de ctre
Freedom House.
Strategia Naional Anticorupie 2005-2007.
Strategia Naional Anticorupie n sectoarele vulnerabile i administraia public local
2008-201053.
n anul 2011 a fost realizat o evaluare independent a modului de implementare a ultimelor

dou strategii anticorupie menionate, evaluarea realizat pe baza raportului redactat de ctre
Ministerul Administraiei i Internelor.
Spania
Spania nu are o strategie sau un plan de aciune naional care s prevad n mod explicit lupta
mpotriva corupiei. Lipsa unui cadru strategic face ca Spania s nu poat fi comparat direct din
prisma acestui criteriu cu celelalte state, parte a analizei. Transparency International Spania a propus
realizarea unui pact anticorupie, ca rspuns la rezultatele din ce n ce mai sczute pe care Spania le
obine n cadrul evalurilor realizate de ctre ONG-ul internaional, n baza evalurilor realizate n
cadrul Sistemului Naional de Integritate.
Spania a aderat ns la o serie de convenii i tratate internaionale, printre care amintim:
Convenia OECD pentru combaterea mitei la nivelul funcionarilor publici strini n tranzaciile
53
Disponibil la adresa http://www.mai-dga.ro/index.php?l=ro&t=68
52
comerciale internaionale, Convenia Naiunilor Unite mpotriva corupiei, membr a GRECO.
Evaluarea Spaniei n baza Conveniei OECD Anti-Mit a adus cu sine o serie de critici pentru faptul c
nu a implementat suficient msurile anti-mit, avnd doar 7 cazuri investigate n ultimii ani.
Organizaiile internaionale au monitorizat anumite progrese nregistrate la nivelul cadrului legal

anticorupie, mai ales prin modificrile aduse Codului Penal n anul 2010, modificri care au constat
n nsprirea pedepselor pentru cazurile de dare de mit, att pentru sectorul public ct i pentru
companii. Codulul de Procedur Penal (La Ley de Enjuiciamiento Criminal), cu modificrile
referitoare la infraciunile de corupie realizate prin Legea nr. 5/2010, a intrat n vigoare la 23
decembrie 2010. n acest context, legislaia naional a aderat la cerinele UE, OCDE i GRECO.
Pedepsele prevzute de Codul Penal sunt deosebit de severe, fiind reglementate i prevzute
sanciuni att pentru mita n sectorul public ct i pentru cea n sectorul privat. Att oferirea ct i
primirea de mit n sectorul public implic pedepse foarte dure, incluznd nchisoare de pn la 6 ani
sau amenzi, iar funcionarul sau demnitarul risc s nu mai poat ocupa un post n sectorul public
pentru o perioad de peste 12 ani.
Mita n sectorul privat se pedepsete cu nchisoare de pn la 4 ani, anularea autorizaiei de
funcionare a companiei pn la 6 ani i amenzi care pot nsuma de 3 ori profitul obinut ilicit.
Mita n cazul funcionarilor strini este sancionat conform articolului 445 a Codului Penal,
similar cu articolul 1.1 al Conveniei Anti Mit a OECD. Cei care ncalc legea pot fi obligai s
plteasc de pn la dou ori suma obinut din nclcarea legii.
n ceea ce privete coordonare luptei anticorupie, Spania nu are o instituie singular care s
gestioneze domeniul, n felul n care acest lucru este realizat n Letonia, de exemplu. Exist o serie de
instituii precum Garda Civil i Poliia Naional, care au diverse structuri specializate cu
responsabiliti n lupta anticorupie. Cea mai important instituie n acest sens este Parchetul
Anticorupie, parchet care are ca rol investigarea cazurilor importante de corupie. Micile cazuri de
corupie, care implic sume reduse, sunt investigate de uniti specializate ale Poliiei.
Pentru implementarea aciunilor de lupt mpotriva corupiei este responsabil Parchetul Special
Anticorupie54, care investigheaz cazurile de corupie i infraciuni economice de importan
deosebit. Parchetul Anticorupie este subordonat Procurorului General, care are n organizare
uniti de sprijin din partea poliiei judiciare i Fiscului i este deservit de 18 procurori.
Parchetul Anticorupie are ca atribuii investigarea infraciunilor ce in de: criminalitate

economic, criminalitate de natur politic i criminalitate organizat, infraciuni ce implic sume
mari de bani, sume din fondurile europene. Parchetul Anticorupie este organizat intern n aa fel
nct s primeasc ajutor din partea unor uniti specializate: Poliia Judiciar din cadrul Poliiei
Naionale i Grzii Civile, Agenia Naional de Administrare Fiscal (Tributaria). Aceasta din urm
este o unitate subordonat Ministerului Finanelor i Administraiei Publice, cu atribuii n verificarea
54
Fiscalia Especial Contra la Corrupcion y la Criminalidad Organizada
53
conturilor, impozitelor, operaiunilor financiare, verificarea execuiilor bugetare i a contractelor
publice. Din punct de vedere al rezultatelor, n anul 2011, din 266 de cazuri instrumentate 36 au
ajuns n instan iar dintre acestea 10 au primit sentine, 1 fiind definitiv 55.
n cadrul Ministerului de Interne, Garda Civil i Poliia Naional, au atribuii de combatere a

corupiei. Investigaiile sunt realizate de ctre unitile de poliie judiciar centrale i teritoriale care
analizeaz plngerile realizate mpotriva funcionarilor din subordinea celor dou instituii. Acest
organism are atribuii de investigare a plngerilor mpotriva poliitilor/angajailor Grzii Civile i de a
deferi cazurile procurorilor pentru a se putea decide dac este necesar nceperea urmririi penale.
Pentru combaterea i prevenirea corupiei la nivelul vmilor i evaziunii fiscale, un rol important
l joac n Spania, Agenia Naional pentru Administrare Fiscal (AEAT).
Anual, Departamentul pentru Investigarea Corupiei, instrumenteaz circa 50 de cazuri de

corupie la nivelul angajailor ageniei, numrul mic de cazuri neindicnd o problem sistemic.
O problem major la nivelul administraiei publice locale din Spania, dar i a demnitarilor, a fost
remarcat n domeniul planificrii urbanistice i administrrii teritoriului. Raportul Auken, prezentat
n faa Comisiei Europene n anul 2008, a pus Spania n situaia de a-i fi blocate fondurile structurale.
Raportul arat c peste 150 de primari sau persoane cu funcii de conducere la nivelul admnistraiei
publice locale au fost investigai pentru cazuri de corupie referitoare la planificarea urbanistic i
administrarea teritoriului.
Corupia n justiie reprezint o problem important la nivelul Spaniei. Acelai raport expus n
faa Parlamentului European a artat o serie de probleme la nivelul sistemului de justiie, cu o serie
de cazuri de judectori care au fost acuzai pentru primirea unor sume de bani pentru a da anumite
sentine. O serie de experi consider c justiia spaniol nu prezint suficiente garanii de
autonomie, una dintre cauze fiind rolul politicului n justiie, rol evideniat inclusiv prin faptul c
judectorii din cadrul Consiliul General al Puterii Judiciare sunt numii de Parlament 56.
Un exemplu recent este cel al judectorului Francisco Javier de Urqua din Marbella. Francisco
Javier de Urqua a fost gsit vinovat pentru c a acceptat 73.800 de Euro mit de la Juan Antonio
Roca, fostul arhitect al Primriei Marbella i bnuit a fi creierul cazului de corupie operaiunea
Malaya din Marbella. Mita ar fi fost pltit pentru ca judectorul s l favorizeze pe cel acuzat n
faa instanei. n cazul judectorului, de Urqua a fost condamnat i a trebuit s se suspende din
funcie timp de 21 de luni. Ulterior, acesta a solicitat ncadrarea pe un post de magistrat. Consiliul
General al Puterii Judiciare i-a respins solicitarea din cauza faptului c acesta mai avea o
condamnare de doi ani de nchisoare i 17 luni de suspendare din funcie tot pentru acuzaii de
55
Conform prezentrii realizate la nivelul Parchetului Anticorupie
56
Nieto, pagina 192, n Study_on_links_between_organised_crime_and_corruption, OECD
54
luare de mit, condamnare care nu era definitiv.
Sursa: Examining the links between the organised crime and corruption, Center for the Study of
Democracy, 2013.
n ultimii ani, n Spania, a existat un numr mare de cazuri de corupie n care au fost implicai
funcionari publici din administraia public local, inclusiv membri ai consiiilor locale. Cazuri
frecvente sunt ntlnite n amenajrii teritoriului i urbanismului.
Danemarca
n Danemarca, nu exist un document strategic anticorupie. n schimb, n cadrul mai multor

instituii au fost create diverse instrumente administrative cu rol n prevenirea corupiei. Acestea se
refer mai ales la coduri etice i de conduit, dar i la strategii anticorupie sectoriale: referitoare la
mediul de afaceri (Confederaia Industriei din Danemarca), Codul de Conduit pentru Sectorul Public,
referitoare la angajaii din sectorul public (Autoritatea de Stat pentru Angajai).
n anul 2004, a fost realizat Codul de Conduit i Anticorupie din Danemarca, gestionat de
Ministerul Afacerilor Externe, aplicabil angajailor din sectorul public.
Strategii n accepiunea clasic exist la nivelul Ageniei de Dezvoltare Internaional (DANIDA),

Ageniei Daneze privind Creditarea Internaional (unde se solicit creditailor s semneze o
declaraie privind mita), Consiliului de Comer Danez, cu o politic de toleran-zero privind corupia
i care specific n detaliu modalitatea de gestionare a posibilelor fapte de corupie de ctre angajaii
interni, dar i sprijin pentru companiile daneze ce investesc la nivel internaional.
Se observ, n cazul Danemarcei, o orientare mai degrab ctre un management public

performant dect ctre msuri strategice mpotriva corupiei. Msurile au ca finalitate mbuntirea
mediului de afaceri, integritatea public operaionalizat prin transparen, participare i dezbatere.
Conflictul de interese/ Declaraiile de avere
Letonia
55
Legea privind conflictele de interese 57 n sectorul public a fost adoptat n anul 2002, fiind
modificat de 12 ori de la momentul intrrii n vigoare 58. Legea definete foarte general conflictul de
interese, drept o situaie n care un funcionar public, n exerciiul funciei sale, trebuie s ia o decizie
sau s participe la luarea unei decizii, sau s ndeplineasc alte activiti legate de funcia sa public,
care afecteaz sau pot afecta interesele sale personale, financiare sau de afaceri, sau interesele
rudelor sau ale partenerilor si de afaceri (articolul 1, alin. 5). Prin rude, conform art. 1, alin. 6, se
nelege soul/soia i rudele pn la gradul III inclusiv (inclusiv adoptai/adoptivi).
Scopul reglementrii conflictelor de interese a fost de a securiza decizia public de influene

ilegitime, de a asigura primatul interesului public, de a ntri rspunderea funcionarilor n faa
publicului i de a crete ncrederea n sectorul public.
De asemenea, legea stabilete situaiile n care funcionarii publici se afl n incompatibilitate

precum i modalitile de prevenire a conflictelor de interese. Legea se aplic unor categorii largi de
demnitari i funcionari publici: Preedintelui republicii, membrilor Parlamentului, membrilor
Guvernului, conducerii cancelariei Preedintelui i Parlamentului, consilierilor, asistenilor,
secretarilor i consultanilor Preedintelui i membrilor Guvernului, guvernatorului i membrilor
consiliului Bncii Naionale a Letoniei, directorului general i membrilor consiliului Biroului de audit
de stat, conducerii comisiei electorale centrale, conducerii Biroului de protecie constituional
(Curtea Constituional), conducerii KNAB, conducerii Oficiului de prevenire a splrii banilor,
Avocatului poporului i adjuncilor si, membrilor diverselor consilii naionale, conducerii instituiilor
administraiei publice locale i consilierilor locali, conducerii instituiilor independente, funcionarilor
publici, conducerii companiilor cu capital de stat (cel puin 50% plus 1), judectorilor, procurorilor,
avocailor, notarilor i executorilor judectoreti, militarilor, membrilor comisiilor de achiziii publice,
funcionarilor cu rang special din Ministerul de Interne i Administraia Penitenciarelor, tuturor
persoanelor cu atribuii de reglementare i control n sau pentru sectorul public, personalului
serviciilor de securitate naional, persoanelor implicate n managementul fondurilor europene sau
externe, conducerii porturilor, persoanelor delegate s exercite funcii publice de orice fel. Controlul
implementrii Legii privind conflictele de interese este realizat de KNAB.
n privina incompatibilitilor, dac nu exist o prevedere expres privind interdicia de a ocupa

simultan o alt funcie, funcionarii publici pot ocupa maximum dou funcii salariate n sectorul
public sau companii cu capital majoritar de stat, cu condiia s nu se creeze un conflict de interese, o
nclcare a normelor etice/de conduit i s nu fie afectat negativ exercitarea atribuiilor. n limita
de dou funcii salariate nu intr i funciile de profesor, cercettor, doctor, sportiv sau artist, care
sunt compatibile de drept cu orice alt funcie. Incompatibilitile specifice fiecrei funcii sunt
expres detaliate n lege. Incompatibilitile se rezolv prin demisie, n funcie de situaie existnd
57
http://likumi.lv/doc.php?id=61913
58
Ultima modificare a avut loc la data de 20.12.2012.
56
posbilitatea optrii pentru un termen de 7 zile sau de 3 luni. Deinerea, n acelai timp, a mai multor
funcii poat s fie permis cu acordul scris al conductorului instituiei.
Pe lng incompatibiliti, legea privind conflictele de interese mai stabilete restriciile privind
dobndirea de venit suplimentar. Tuturor categoriilor menionate n lege li se interzice s obin
venituri din aciuni pe piaa de capital i burse de mrfuri, precum i de la orice fel de societi
comerciale de valori mobiliare, care sunt nregistrate n ri i teritorii duty-free sau paradisuri fiscale.
Un al treilea tip de restricii aplicabil este cel privind desfurarea de activiti comerciale.
Demnitarii importani ai statului (preedintele republicii, parlamentarii i funcionarii parlamentari,
membrii guvernului, guvernatorul Bncii Naionale a Letoniei i adjunctul su, membrii Consiliului de
administraie al Bncii Naionale a Letoniei, Auditorul General, membrii Oficiului de Audit de Stat,
efii departamentelor de audit ai Oficiului de Audit de Stat, directorul Biroului pentru Protecia
Constituiei i adjunctul su, eful Biroului de prevenire i combatere a corupiei i adjunctul su,
directorul general i directorii de administrare a serviciului veniturilor de stat, membrii consiliului de
utiliti publice, membrii consiliului Comisiei de finane i a pieei de capital, precum i rude ale
funcionarilor publici n cauz) nu pot fi comerciani individuali, asociai, acionari sau parteneri la
societile comerciale care deruleaz contracte cu statul sau cu autoritile publice locale, care
primesc resurse financiare de la stat, credite garantate de stat sau resurse din fondul de privatizare,
cu excepia cazului n care astfel de contracte sau fonduri sunt alocate pe baze competitive (licitaie
deschis).
Membrii consiliilor de administraie ale societilor comerciale la care statul sau o autoritate
public local deine capitalul majoritar nu pot fi comerciani persoane fizice, asociai, acionari sau
parteneri la societile comerciale care beneficiaz de contracte sau resurse financiare de la
societatea cu capital majoritar public respectiv, cu excepia cazului n care astfel de contracte sau
fonduri sunt alocate pe baze competitive (licitaie deschis). n mod similar, persoanele din
conducerea autoritilor publice locale i consilierii locali nu pot fi comerciani persoane fizice,
asociai, acionari sau parteneri la societile comerciale care beneficiaz de contracte, credite sau
resurse financiare de la autoritatea public local respectiv, cu excepia alocrii respectivelor
contracte sau resurse prin licitaie public deschis. Excepia procedurii licitaiei deschise nu
opereaz atunci cnd oficialul public n cauz a numit sau numete comisia de licitaie sau unul dintre
membrii comisiei de licitaie se afl sub subordonarea sa direct sau indirect.
Un al patrulea tip de restricii se refer la emiterea de acte administrative, semnarea de

contracte sau exercitare de activiti de monitorizare, investigare, control sau sancionare. Ca regul
general, demnitarii i funcionarii publici letoni nu pot emite acte administrative, semna contracte
sau exercita activiti privind persoane fizice sau juridice dac ei personal sau rudele lor (soul/soia
i rudele pn la gradul III) au un interes personal sau financiar n legtur cu persoanele respective.
57
Aceast interdicie de a se pronuna cu privire la respectivele persoane fizice sau juridice se
prelungete i timp de doi ani de la momentul n care interesul financiar sau personal nu mai exist.
Un ultim tip de restricii privete exercitarea influenei. Funcionarilor publici letoni le este
interzis s influeneze n orice mod (utiliznd poziia, elaborarea sau adoptarea de acte
administrative, efectuarea de activiti de supraveghere, investigaie, control sau sancionare, etc.)
ali funcionari publici n probleme care privesc rudele, interesele personale sau financiare ale
acestora sau societiele comerciale de la care primesc orice tip de venit.
Legea privind conflictele de interese cuprinde i o seciune separat privind acceptarea

cadourilor n exercitarea funciei publice. Prin cadou se nelege orice beneficiu financiar sau de alt
tip (servicii, scutiri, reduceri, transfer de drepturi, etc.) destinat direct sau indirect funcionarului
public. Din categoria cadourilor sunt excluse florile, suvenirurile i crile, dac valoarea acestora ntr-
un an calendaristic nu depete un salariu minim lunar pe economie, premii i onoruri, orice
reduceri ce sunt accesibile public oricrei persoane. Legislaia prevede restricii n privina acceprii
cadourilor, plilor i donaiilor, restricii n privina posibilitii de a aciona ca reprezentant al unei
alte persoane, restricii privind publicitatea i utilizarea informaiilor, proceduri privind nregistrarea,
evaluarea, utilizarea i rscumprarea cadourilor.
n privina implementrii efective a acestor msuri preventive, legea privind conflictele de

interese stabilete responsabilitatea principal la nivelul conductorilor instituiilor i autoritilor
publice letone. Acetia decid n privina nlocuirii funcionarilor publici aflai n conflict de interese i
n privina desfurrii n pararel a unor alte activiti sau funcii de ctre funcionarii publici din
subordine. Conductorii instituiilor sau autoritilor publice letone au obligia de a informa de ndat
KNAB atunci cnd au date sau informaii cu privire la nerespectarea legislaiei privind conflictele de
interese de ctre funcionarii publici din subordine. Demnitarii i funcionarii publici sunt obligai s
informeze superiorii ierarhici cu privire la orice conflict de interese, orice interes personal sau
financiar, sau cu privire la ncheierea oricrui contract comercial.
Sanciunile pentru nerespectarea legislaiei privind conflictele de interese
nclcarea normelor privind conflictul de interese poate conduce fie la sanciuni administrative,
fie la sanciuni penale. Sanciunile administrative variaz de la o amend (pn la un maximum de
355 de euro) pn la suspendarea din funcie sau interdicia de a deine o funcie. Nedepunerea n
termen a declaraiei de avere i de interese se sancioneaz cu amend administrativ, iar
nedepunerea declaraiei nici dup primirea avertismentului privind nedepunerea n termenul legal
este o infraciune, pedepsit cu amend de pn la 60 de ori salariul lunar minim pe economie sau
cu nchisoare pe un termen de cel mult doi ani.
Sanciunile sunt puse n aplicare de autoritatea fiscal (SRS). n cazul unui conflict de interese ce
a generat un ctig financiar, recuperarea prejudiciilor se realizeaz prin procedura civil, putnd fi
58
aplicate amenzi suplimentare. n cazul falsului n declaraiile de avere i de interese, funcionarul
public responsabil este tras la rspundere penal, iar sanciunea variaz de la amend n cuantum de
pn la de 100 de ori minimul salariului lunar pe economie, la munc n folosul comunitii sau pn
la 4 ani de nchisoare. Imposibilitatea de a justifica originea atunci cnd se solicit astfel de informaii
este o infraciune i poate duce la o amend nu mai mare de 150 de ori salariul minim lunar sau pn
la 6 ani de nchisoare i confiscarea bunurilor sau a veniturilor n cauz.
Sanciuni penale pentru nclcarea incompatibilitilor i restriciilor specifice funciei publice

constau ntr-o amend (care nu poate depi de 150 de ori salariul minim lunar pe economie),
nsoit de privarea de libertate sau de interdicia de a mai ocupa o funcie (de exemplu, cea deinut
la momentul nclcrii regimului incompatibilitilor) pentru o perioad de maximum 3 ani, munc n
folosul comunitii sau nchisoare de pn la trei ani. Pentru funcionarii publici care dein o poziie
de responsabilitate, maximul sanciunilor crete.
Conform recomandrilor GRECO, KNAB acioneaz pentru a se asigura c structurile de

conducere din instituiile i autoritile publice acord o mai mare atenie implementrii prevederilor
legale privind conflictele de interese. Astfel, responsabilitatea principal pentru prevenirea
conflictelor de interese este la nivel local.
KNAB desfoar activiti de prevenire a conflictelor de interese:
Acord consultan conductorilor autoritilor publice n domeniul prevenirii;

Realizeaz campanii de contientizare a funcionarilor publici cu privire la principiile etice;
n 2010, divizia de prevenire a corupiei a KNAB a organizat 92 de ateliere de lucru la care au

participat 3.482 de persoane. Majoritatatea acestora au fost dedicate informrii i explicrii legii
privind prevenirea conflictelor de interese n activitile funcionarilor publici i creterii gradului de
contientizare n rndul funcionarilor publici cu privire la etica profesional, controlul i msurile
anti-corupie ce trebuie implementate intern de fiecare instituie public.
Furnizeaz formare conductorilor autoritilor publice n domeniul identificrii riscurilor i

vulnerabilitilor la corupie i a msurilor de remediere.
Cu tot acest efort de legiferare i informare, raportul GRECO surpinde necesitatea continurii
eforturilor de prevenire a conflictelor de interese i de intensificare a cooperrii interinsituionale n
materia identificrii riscurilor la corupie.
Aa cum se ntmpl n multe alte ri, parlamentarii din Letonia nregistreaz un nivel foarte
sczut de ncredere n rndul publicului. Ei vor trebui s ia msuri mai ferme pentru a-i demonstra
angajamentul de a aborda aceast nencredere. Pentru aceasta, este necesar creterea
59
proactivitii Parlamentului i dezvoltarea expertizei acestuia de a aborda responsabilitatea, etica i
conflictele de interese. O cultur de prevenire i evitare a posibilelor conflicte de interes nu este pe
deplin nrdcinat n Parlament (Saeima), autocontrolul i responsabilitatea trebuie s vin nti
din interiorul acestuia. ndrumrile cu privire la standardele etice trebuie s fie intensificate n mod
semnificativ n Saeima; aceste ndrumri trebuie s includ stabilirea unor canale eficiente pentru
discutarea i rezolvarea cazurilor care ridic probleme etice, att n mod individual (consiliere cu
titlu confidenial), ct i la un nivel instituional (training, discuii instituionale ale problemelor de
integritate i etice legate de conduit parlamentar, etc). De asemenea, eforturi trebuie fcute
pentru a mbunti accesul la informaii n procesul legislativ, n special, n ceea ce privete
implicarea terilor (lobby) n procesul de luare a deciziilor.
O metodologie specific ar putea fi dezvoltat, n cooperare strns ntre fisc (SRS) i KNAB, pentru
a identifica mai bine riscurile de corupie n procesul de verificare a declaraiilor de avere i de
interese sau de a revizui n mod regulat sistemele de control aleatorii pentru a se concentra asupra
intereselor sau funciilor vulnerabile la corupie i, ca atare, consolida reciproc rolul i eficiena
acestora.
Toi demnitarii i funcionarii publici letoni trebuie s depun o declaraie de avere i interese 59.
Declaraia se depune la nceputul mandatului/funciei, n termen de o lun de zile, n fiecare an de
exercitare a mandatului/funciei, n perioada 15 februarie 1 aprilie, pentru anul anterior, la
ncheierea mandatului/funciei, n termen de maxim dou luni i dup ncheierea
mandatului/funciei, n a 15 i a 27-alun de la ncheierea mandatului/funciei. Declaraiile se depun
n format electronic la autoritile fiscale60. Declaraiile pot fi rectificate n termen de o lun de la
publicare. Declaraiile se public n termen de maxim 3 luni de la depunere. Declaraiile de avere i
de interese cuprind urmtoarele informaii:
1. Nume, prenume, codul numeric personal i locul de reedin, precum i numele,

prenumele, codul numeric personal i locul de reedin al /soului/soiei, prinilor, frailor,
surorilor i copiilor;
2. Funcia public pe care o ocup;
3. Informaii cu privire la alte locuri de munc pe care demnitarul sau funcionarul public le
deine n plus fa de funcia public, precum i cu privire la alte contracte sau funcii
autorizate pe care le efectueaz sau n cadrul crora ndeplinete anumite obligaii specifice;
59
Articolul 23 din Legea privind conflictele de interese.
60
Funcionarii din cadrul structurilor cu atribuii privind securitatea naional depun declaraiile la Biroul de protecie a
Constituiei, iar directorul KNAB la primul-ministru.
60
4. Informaii cu privire la bunurile imobile aflate n proprietatea, posesia sau utilizarea sa (de
asemenea, cu privire la proprietile nchiriate de la alte persoane), precum i cele aflate n
posesia sa n legtur cu exercitarea tutelei sau curatelei;
5. Informaii cu privire la faptul c demnitarul sau funcionarul public este un comerciant
persoan fizic, privind societile comerciale la care este asociat, acionar sau partener,
precum i aciunile pe piaa de capital i titlurile de valoare pe care le deine;
6. Informaii cu privire la mijloacele de transport deinute sau care urmeaz s fie nregistrate,
aflate n posesie, folosin sau achiziionate n baza unui contract de leasing;
7. Informaii cu privire la economiile n numerar sau n conturi bancare n cazul n care valoarea
lor depete douzeci de salarii minime lunare;
8. Informaii cu privire la toate tipurile de venituri obinute n perioada de raportare;
9. Informaii privind tipurile de tranzacii efectuate n cazul n care valoarea lor depete
douzeci de salarii minime lunare, prin specificarea numrului de tranzacii i prile la
tranzacii;
10. Informaii cu privire la datoriile care depesc douzeci de salarii minime lunare, specificnd
valoarea datoriei i numele/denumirea debitorului sau creditorului, respectiv;
11. Informaii cu privire la creditele acordate (valoarea acestora), n cazul n care valoarea total
a acestor mprumuturi este mai mare de douzeci de salarii minime;
12. Alte informaii pe care dorete s le precizeze n declaraie.
Declaraiile de avere i de interese sunt publice cu excepia datelor privind locul de reedin i
numrul de identificare personal al funcionarului public, rudelor sale i alte persoane menionate n
declaraie, precum i ale partenerilor de afaceri, inclusiv debitorii i creditorii specificai n declaraie.
Declaraiile de avere i de interese sunt verificate de autoritile fiscale, KNAB, Biroul de

protecie a Constituiei i Primul-ministru, sub aspectul completrii conforme, depunerii n termen i
a indiciilor cu privire la nclcarea unei prevederi legale. Cazurile n care sunt indicii cu privire la
existena unei averi nejustificate sunt investigate de KNAB, Biroul de protecia a Constituiei sau
Primul-ministru. Demnitarii i funcionarii publici letoni sunt obligai prin lege s i justifice
cheltuielile prin veniturile legale, iar dac nu pot justifica dobndirea de venituri sau beneficii
financiare de la o surs legal, proprietatea se prezum a fi dobndit ilicit i se confisc urmndu-se
procedura civil.
Romnia
Noiunea de conflict de interese a fost introdus n legislaia din Romnia n anul 2003, prin
intermediul Legii nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea
demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei,
cu modificrile i completrile ulterioare. Conflictul de interese a fost definit general (art. 70 61), iar
61
Prin conflict de interese se nelege situaia n care persoana ce exercit o demnitate public sau o funcie public are un
interes personal de natur patrimonial, care ar putea influena ndeplinirea cu obiectivitate a atribuiilor care i revin
61
definiia a fost particularizat pentru diferite categorii de persoane: (a) membru al Guvernului i alte
funcii publice de autoritate din administraia public central (secretar de stat, subsecretar de stat
sau funcii asimilate acestora, prefect ori subprefect); (b) aleii locali (primarii i viceprimarii,
preedinii i vicepreedinii consiliilor judeene, consilierii locali i judeeni); (c) funcionarii publici.
Pentru aleii locali, definiia conflictelor de interese se completeaz cu interesul personal, definit
de Legea nr. 393/2004 privind statutul aleilor locali, cu modificrile i completrile ulterioare.
n privina membrilor Parlamentului, conflictele de interese sunt definite n Regulamentul

Senatului - Seciunea a 2-a Conflictul de interese, constatarea incompatibilitilor i alte interdicii
(art. 174 - 185). O reglementare similar nu a fost adoptat i prin Regulamentul Camerei. Totui,
Legea nr. 96/2006 privind statutul deputailor i senatorilor are un capitol dedicat
incompatibilitilor, interdiciilor i declaraiei de interese (capitolul IV).
Conflictele de interese sunt definite i n sfera achiziiilor publice (Seciunea a 8-a Reguli de
evitare a conflictului de interese din OUG nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie
public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii). n
privina fondurilor europene conflictele de interese sunt definite de OUG nr. 66/2011 privind
prevenirea, constatarea i sancionarea neregulilor aprute n obinerea i utilizarea fondurilor
europene i/sau a fondurilor publice naionale aferente acestora (Seciunea a 2-a Reguli n materia
conflictului de interese).
Tot prin intermediul Legii nr. 161/2003 au fost introduse incompatibilitile pentru demnitile i
funciile publice. Incompatibilitile generale se completeaz cu incompatibilitile specifice
diferitelor funcii sau domenii de activitate din legile speciale (de exemplu incompatibilitile
prevzute n Legea nr. 95/2006 privind reforma n sntate art. 180).
n anul 2006, noiunea de conflict de interese a fost introdus i n codul penal sub forma unei
infraciuni distincte infraciunea de conflict de interese (ar. 253 1).
Activitatea de evaluare a conflictelor de interese i a incompatibilitilor este realizat de Agenia

Naional de Integritate, n baza Legii nr. 176/2010 privind integritatea n exercitarea funciilor i
demnitilor publice, pentru modificarea i completarea Legii nr. 144/2007 privind nfiinarea,
organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de Integritate, precum i pentru modificarea i
completarea altor acte normative.
Agenia Naional de Integritate (ANI) realizeaz rapoarte trimestriale din care se desprinde o
activitate intens n materia incompatibilitilor i a conflictelor de interese. Numai n perioada
ianuarie septembrie 2013, ANI a identificat 73 de cazuri de conflicte de interese administrative i
potrivit Constituiei i altor acte normative.
62
penale pentru care a transmis rapoarte de evaluare pentru adoptarea unor msuri sancionatorii
autoritilor competente (parchete i instane) i 191 de cazuri de incompatibliti.
n materia conflictelor de interese administrative a nceput s se consolideze o practic

judiciar62. Pe pagina de Internet a ANI figureaz hotrri judectoreti definitive i irevocabile
privind conflictele de interese. i n privina infraciunii de conflict de interese exist hotrri de
condamnare63.
n privina declarrii cadourilor, Romnia a adoptat Legea nr. 251/2004 privind unele msuri
referitoare la bunurile primite cu titlu gratuit cu prilejul unor aciuni de protocol n exercitarea
mandatului sau a funciei. Actul normativ este puin cunoscut i implementat la nivelul instituiilor i
autoritilor publice. Premisele implementrii acestor prevederi legale au fost stabilite prin Strategia
Naional Anticorupie (SNA) 2012-2015 care a inclus indicatori specifici n Anexa 2 Inventarul
msurilor preventive.
Declaraiile de avere au fost introduse n legislaia din Romnia n anul 1996 prin Legea nr.
115/1996 privind declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor, funcionarilor publici i a
unor persoane cu funcii de conducere i control.
Din anul 2003, declaraiile de avere au devenit publice i li s-au adugat declaraiile de interese 64.
Formularul declaraiilor s-a modificat de mai multe ori, ultima dat prin Legea nr. 116 din 24.04.2013,
publicat n Monitorul Oficial nr. 247 din 30 aprilie 2013, prin care a fost modificat pct. 5 al Anexei
nr.2 - formularul declaraiei de interese prevzut de Legea nr. 176/2010 privind integritatea n
exercitarea funciilor i demnitilor publice, pentru modificarea i completarea Legii nr. 144/2007
62
Decizia ICCJ nr. 5036 din 18 aprilie 2013: Participarea unui funcionar public la luarea unor decizii de natur s faciliteze
obinerea unor avantaje de natur patrimonial pentru o organizaie - chiar avnd scop nepatrimonial al crei preedinte
i membru fondator este soul respectivului funcionar public este de natur s ncalce prevederile legale privind regimul
juridic al conflictelor de interese, astfel cum este acesta stabilit prin coninutul dispoziiilor art. 70 i 72 din Legea nr.
161/2003. http://www.scj.ro/SCA%20rezumate%202013/dec%20r%205036%20din%2018%20apr%202013.htm sau Decizia
ICCJ nr. 3764 din 27 septembrie 2012: nclcarea obligaiilor contractuale referitoare la existena conflictului de interese
atrage caracterul neeligibil al sumelor acordate ca finanare nerambursabil, indiferent dac a fost probat sau nu
producerea vreunei pagube, obligaia de recuperare a fondurilor europene existnd n toate cazurile de constatare a unor
fraude sau nereguli, fr a fi necesar probarea existenei vreunui prejudiciu. http://www.scj.ro/SCA%20rezumate
%202012/dec%203764%20din%2027%20sept%202012.htm
63
http://www.evz.ro/detalii/stiri/conflict-de-interese-condamnare-inedita-pentru-un-edil-psd-10-ani-sa-nu-mai-ocupe-
functi-1062353.html sau http://www.business24.ro/articole/condamnare+definitiva+ovidiu+hada sau
http://www.ziarulevenimentul.ro/stiri/moldova/terenul-vandut-cumnatului-i-a-adus-unui-primar-vasluian-o-condamnare--
119527.html sau http://www.gandul.info/stiri/fostul-sef-al-cj-vaslui-condamnat-la-inchisoare-cu-suspendare-pentru-
conflict-de-interese-11688673 sau http://www.realincalarasi.ro/stiri/condamnare-cu-suspendare-pentru-fotii-angajai-de-
la-cadastru
64
Nicolae, Radu -Peculiarities of the illicit enrichment policy in Romania in volumul Petrus C. van Duyne, Jackie Harvey,
Georgios A. Antonopoulos, Klaus von Lampe, Almir Maljevi, Jon Spencer (eds.), Human dimensions in organised crime,
money laundering and corruption, Wolf Legal Publishers (WLP), 2013.
63
privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Ageniei Naionale de Integritate, precum i pentru
modificarea i completarea altor acte normative.
Controlul declaraiilor de avere i de interese este exercitat de Agenia Naional de Integritate.

n msura n care ANI identific avere nejustificat transmite raportul de evaluare Comisiei
competente de cercetare a averilor care poate cere instanei de judecat confiscarea averii
nejustificate. n perioada ianuarie-septembrie 2013, ANI a transmis Comisiilor de cercetare a averilor
8 cazuri privind constatarea unor diferene nejustificate ntre averea dobndit i veniturile realizate
i a nregistrat 19 cazuri de declaraii de avere false sau infraciuni de corupie.
n privina confiscrii averii nejustificate, exist deja 7 hotrri judectoreti definitive i

irevocabile de confiscare a averii sau a unei pri de avere nsumnd 1.224.000 de euro.
Spania
Regimul incompatibilitilor funcionarilor publici65 i demnitarilor din Spania este reglementat

de Legea privind regimul incompatibilitilor (Legea nr. 53/26 decembrie 1984). Conform Legii nr. 53
din 1984, pentru exercitarea celui de-al doilea loc de munc, este obligatorie autorizarea de
compatibilitate pentru postul respectiv (gndit din perspectiva interesului public), n sensul n care,
cea de-a doua activitate nu trebuie s afecteze orarul i activitile pentru care este responsabil
funcionarul. O situaie special o constituie practicarea meseriei de cadru didactic (ex: profesor
universitar asociat), unde se poate lucra maxim o jumtate de norm, cu un contract pe perioad
determinat. Dac funcionarii publici sunt profesori sau cadre didactice titularizate 66 n cadrul
universitilor, angajarea pentru cel de-al doilea loc de munc, trebuie s se realizeze n regim de
colaborare cu norm parial. De la ultima obligaie fac excepie activitile de cercetare cu caracter
nepermanent n care pot fi angrenate persoanele respective. O alt excepie important este
alegerea angajatului din sectorul public n funcii ca: membru al Comunitii Autonome sau membru
n Adunrile Generale ale Acionarilor la nivelul companiilor publice. n ambele cazuri, persoana nu
trebuie s primeasc vreo remuneraie ori s lucreze cu norm ntreag.
n general, legea stipuleaz c cea de-a doua activitate nu va putea fi inclus pentru calculul
pensiilor din sistemul asigurrilor sociale. O alt interdicie conform regimului incompatibilitilor se
refer la faptul c funcionarii publici nu pot face parte din mai mult de dou consilii de administraie
ori organisme, parte a Guvernului.
Conform legii din 1984, autorizarea sau refuzarea ocuprii unui al doilea post ocupat de un nalt
funcionar public este acordat de la Cabinetul Primului Ministru, la propunerea secretariatului
65
n Spania, funcionarii publici reprezint angajaii din sectorul public
66
Profesorii i medicii sunt considerai funcionari publici
64
instituiei, sau de ctre organismul competent din cadrul Comunitii Autonome aferente nivelului
local de care aparine funcia respectiv.
Anterior autorizrii, este necesar raportul favorabil din partea Comunitii Autonome sau
Adunrii General a companiei locale. De asemenea, este necesar un raport realizat de conducerea
instituiei respective.
n anul 2006, a fost adoptat Legea privind conflictele de interese, aplicabil demnitarilor i
aparatului Guvernului. n completarea legislaiei privind incompatibilitile, legea privind conflictul de
interese este o lege menit s mbunteasc integritatea la nivelul demnitarilor i funcionarilor
publici guvernamentali.
Obiectivul acesteia este de a stabili care sunt obligaiile membrilor Guvernului i ale celorlali
demnitari i nali funcionari publici din cadrul administraiei publice centrale n scopul prevenirii
situaiilor care pot genera conflicte de interese. Nu este vorba despre o simpl reproducere a
regulilor privind incompatibilitile deja existente n legislaia spaniol, ci de crearea unui nou regim
juridic care s reglementeze activitatea demnitarilor i a nalilor funcionari publici n care, prin
mbuntirea prevederilor legale referitoare la incompatibiliti, se introduc noi cerine i msuri de
prevenire care s garanteze faptul c nu vor aprea situaii care s pun la ndoial obiectivitatea,
imparialitatea i independena funcionarului, indiferent de nivelul ierarhic.
Severitatea unor sanciuni ale legii (interzicerea ocuprii unui mandat public pentru o perioad
ntre 5 i 10 ani n cazul unor nclcri foarte grave ale prevederilor legale, reduceri din venitul
ctigat la nivel de pensie), ofer acestui act normativ o aplicabilitate important i un impact
reprezentativ.
Situaii care pot favoriza apariia conflictelor de interese n Spania sunt: activiti prestate
anterior ocuprii postului public, practicarea de alte activiti, conflictul cu anumite interese
familiale/sociale, interese patrimoniale, relaia cu sectoarele afectate, activiti prestate dup orele
de program.
O msur important se refer la faptul c cei menionai n lege (demnitarii i nalii funcionari
publici) au limitri n ceea ce privete participarea la capitalul firmelor private, firme care se
angajeaz n contracte cu statul sau n proceduri de subcontractare pentru contracte publice. Astfel,
legea interzice membrilor Guvernului i nalilor funcionari publici 67 s dein mai mult de 10% din
aciunile acestor firme. Mai mult, aceast interdicie se aplic soiei, partenerului sau copiilor, fiind
extins i asupra persoanelor aflate n tutel. Interdicia se aplic i n cazul societilor cu
rspundere limitat, la nivelul crora, persoana are o implicare mai mare datorit responsabilitii
juridice generat de participarea n conducerea acestei companii.
O persoan care se afl n situaia anterior descris trebuie s renune, ntr-un termen de 3 luni
de la identificarea problemei de conflict de interese, la situaia care l poziioneaz ntr-un astfel de
conflict. O declaraie privind aciunile i transferul acestora trebuie depus, confom legii, i
nregistrat n Registrul Activitilor i Averilor.
67
Conform Legii nr. 5/2006, titlul 2, seciunea 3: Sfer de aplicare:minitrii, secretari de stat, secretari generali, delegai la
nivel teritorial, ambasadori i reprezentani permaneni, directori, directori executivi, etc
65
O alt prevedere a legii se refer la relaiile private de munc pe care membrii Guvernului i
nalii funcionari publici le dezvolt dup prrirea postului public ocupat. Astfel, compania privat
care angajeaz o persoan care a fcut parte din Guvern sau a deinut o funcie corespunztoare
categoriei nalilor funcionari publici nu poate participa la proceduri de achiziii pentru atribuirea de
contracte derulate de orice instituie a administraiei publice, pe toat perioada interdiciilor care se
aplic fostului angajat public (ntre 2 i 5 ani).
Interdiciile referitoare la conflictele de interese se refer i la acele decizii de la care angajatul
public trebuie s se abin, mai ales dac au legtur cu o companie n care are /a avut aciuni, sau n
care un membru al familiei sale (so/soie/copii) au aciuni, mai ales dac se afl n perioada de 2 ani
nainte ca persoana respectiv s ocupe postul public. naltul funcionar public trebuie s depun o
declaraie n Registrul Activitilor pentru Demnitari, cu privire la activitile desfurate n ultimii 2
ani nainte de ocuparea postului. Similar, doi ani dup prsirea postului public, demnitarul nu poate
s se angajeze n cadrul firmei private cu care ar fi putut dezvolta relaii n timpul mandatului public.
Astfel, conflictul de interese se realizeaz atunci cnd: demnitarul a luat decizii financiare n legtur
cu firma respectiv n timpul mandatului su i dac acesta, la nivelul unor corpuri profesionale, a
luat decizii referitoare la compania la care s-a angajat ulterior.
Pentru primii doi ani de dup prsirea postului public, demnitarul nu are dreptul de a deine
aciuni n valoare de mai mult de 10% n firme private care se angajeaz n contracte de Asisten
Tehnic sau servicii cu administraia public. Cei care prsesc funcia public trebuie s depun o
declaraie la Biroul pentru Conflicte de Interese, nainte de acceptarea poziiei, conform creia
trebuie s declare care este locul de munc pe care urmeaz s l ocupe. Biroul trebuie s ofere un
rspuns n termen de 1 lun, pentru a clarifica dac acetia se pot afla ntr-o poziie de conflict de
interese/incompatibilitate. Dac exist un posibil conflict de interese/incompatibilitate, atunci Biroul
l va anuna pe titular precum i pe angajator, urmnd ca acetia s ia o decizie cu privire la paii
urmtori.
n ceea ce privete obligaiile legale, demnitarii i nalii funcionari publici trebuie s depun
dou declaraii: (1) declaraia privind activitile (conflictul de interese) i (2) declaraia de avere.
Aceste declaraii sunt gestionate, la nivel administrativ i pentru demnitarii Guvernului, aa cum se
specific n legea conflictelor de interese, de Biroul pentru Conflicte de Interese. Biroul pentru
Conflicte de Interese (BCI) este o structur n subordinea Ministerului Finanelor i Administraiei
Publice, creat n anul 2006 la nivel naional, pentru a administra i controla declaraiile de interese i
de avere depuse de angajaii publici.
Sarcinile acestui birou sunt:
- s colecteze declaraiile de avere;
- s le depoziteze conform prevederilor Legii privind protecia datelor;
- s asigure accesul public la declaraiile de interese/activiti (dar nu i la Registrul Bunurilor
i Averilor, cu acces rezervat doar pentru unele instituii);
66
- s controleze depunerea declaraiilor, s verifice coninutul acestora de omisiuni, erori,
ambiguiti i diferene fa de declaraiile depuse n trecut.
Biroul verific declaraiile n conformitate cu atribuiile sale, fr s fie nevoie de o
plngere/solicitare i, n funcie de situaie, solicit persoanei vizate fie s refac declaraia, fie s
aduc documente/explicaii pentru a clarifica situaia. n cazul n care constat c nu a fost respectat
legea, propune Guvernului sancionarea respectivului funcionar.
Legea din 2006 stabilete i care sunt tipurile de infraciuni (foarte grave, grave sau uoare)
precum i sanciunile pentru fiecare dintre acestea. n perioada verificrilor, BCI poate solicita
funcionarului vizat explicaii/clarificri n cazul n care exist o eroare sau o neconcordan cu
declaraiile de venit anterioare. Sanciunile nu pot fi aplicate dect de Guvern.
Cerinele privind completarea declaraiilor de interese i activiti se aplic n Spania: membrilor
Guvernului, secretarilor de stat, subsecretarilor, tuturor persoanelor numite de Guvern n funcii
publice, efilor misiunilor diplomatice i efilor organizaiilor internaionale, directorilor generali din
cadrul instituiilor administraiei centrale, directorului general al televiziunii, directorilor executivi
numii de Consiliul de Minitrii, preedintelui Tribunalului Militar, preedintelui i directorilor
Institutului Oficial de Credit, preedinilor companiilor publice unde statul are pri importante,
directorilor i managerilor de fundaii publice, directorilor organelor de supraveghere. Declaraiile de
avere i de interese sunt un instrument de control al conflictelor de interese n cazul funcionarilor
publici (Las declaraciones patrimoniales y de intereses: instrumento de control de los conflictos de
intereses de los servidores pblicos).
(1) Declaraia privind activitile se depune n termen de maxim trei luni de la data
numirii/ncetrii mandatului precum i de fiecare dat cnd se produc modificri n ceea ce
privete activitile realizate de persoana respectiv. Demnitarii i nalii funcionari publici
care i-au ncheiat mandatul nu vor putea ncepe nici o alt nou activitate dac nu au
depus declaraia de interese la final de mandat. Biroul pentru Conflicte de Interese din
cadrul Ministerului Finanelor i Administraiei Publice verific declaraiile iar n cazul n
care identific greeli de completare sau neconcordane solicit remedierea acestora de
ctre persoana interesat. Declaraia de activiti/interese trebuie s conin: toate
activitile profesionale, din domeniul privat, desfurate cu doi ani nainte de momentul
numirii n funcie. Dac aceste activiti au fost desfurate n sectorul privat, declaraia
trebuie s conin i numele companiei i rolul demnitarului/funcionarului public n cadrul
acesteia, contractele i numele celeilalte pri, relaia cu alte companii i orice alte
informaii relevante care pot ajuta la determinarea unor situaii de potenial conflict de
interese. De asemenea, declaraia trebuie s menioneze activitile publice sau private
realizate de funcionari sau prin intermediari care ar putea genera venituri, chiar dac
acestea nu au fost primite. Declaraia privind activitile (conflictul de interese) este public.
Autoritile din sistemul de justiie, Avocatul Poporului i Biroul Anti-Fraud din Catalonia,
67
au acces la aceste declaraii, dac informaiile sunt necesare pe parcursul investigaiilor
ntreprinse de ctre aceste autoriti.
(2) Declaraia de avere conine informaii privind bunurile, drepturile i obligaiile
patrimoniale, valoarea activelor financiare, valoarea aciunilor deinute integral sau parial
la societi comerciale, obiectul de activitate al companiilor la care demnitarul/naltul
funcionar public sau soul/soia/consort/ acestuia dein aciuni. Dac aciunile depesc
100.000 de euro, funcionarul trebuie s delege gestionarea acestora. Declaraia de avere
se depune n termen de maxim trei luni de la data numirii/ncetrii mandatului precum i
anual i trebuie s fie nsoit de o copie a declaraiei anuale de venit nregistrat la Agenia
Naional de Administrare Fisacal precum i a declaraiei pentru stabilirea impozitului pe
proprieti. Declaraia de avere este confidenial. Cu toate acestea, ncepnd cu data de
15 octombrie 2009, declaraiile de avere sunt fcute publice n Monitorul Oficial al Spaniei
(BOE), iar acum sunt disponibile i online. Doar numele demnitarului, bunurile i datoriile
sunt publice n timp ce adresele proprietilor i valorile acestora rmn confideniale.
Legea prevede o sesizare obligatorie din partea autoritilor judiciare, atunci cnd exist dovezi
rezonabile/probabilitatea, conform declaraiilor depuse, c a fost comis o infraciune. n acest sens,
Biroul pentru Conflicte de Interese i suspend procedurile pn la sfritul procedurii penale.
Spania: Procedura pentru aprobarea deciziilor

Legea aprobat n anul 2006 privind conflictul de interese a introdus un proces administrativ
pentru a sprijini luarea deciziilor cu privire la cazurile de conflicte de interese ce au aprut la fotii
demnitari/nali funcionari publici, incluznd aici minitrii i secretarii de stat:
n primul rnd, fotii nali funcionari publici ar trebui s solicite punctul de vedere al Biroului
pentru Conflicte de Interese nainte de a accepta un nou loc de munc. Biroul comunic rezoluia
sa prilor interesate. n cazul n care fostul angajat nu este mulumit de decizia Biroului pentru
Conflicte de Interese, poate aduce informaii suplimentare. n final, Biroul pentru Conflicte de
Interese va lua o decizie i o va comunica fostului angajat public.
Sursa: OECD (2006b), Modernising Conflict of Interest Legislation: The Spanish Experience, OECD,
GOV/PGC/ETH(2006)2.
Danemarca
Danemarca nu are reglementri n ceea ce privete conflictul de interese pentru demnitari.

Guvernul i Parlamentul au registre cu privire la declaraia de interese financiare, dar celelalte
instituii publice nu au registre pentru aceste declaraii.
n ceea ce i privete pe membrii Guvernului, acetia au obligaia s completeze un chestionar cu
privire la interesele economice i personale. Referitor la activitile profesionale, membrii Guvernului
68
trebuie s fac publice funciile de demnitate sau activitile politice atunci cnd devin parte a unor
asociaii. Nu exist reglementri specifice cu privire la participarea la conferine.
Referitor la ceilali demnitari, atunci cnd acetia sunt nvestii ntr-un nou post public, sunt
obligai s renune la fostele poziii din companiile private, asociaii sau alte instituii.
Acceptarea cadourilor este strict interzis de Codul Penal. Astfel, la articolul 144, acesta interzice
acceptarea cadourilor de ctre funcionarii publici, consilieri locali sau membri ai Parlamentului. Nu
exist reglementri privind decoraiile sau premiile, dar nici precizri referitoare la cltorii, acestea
bazndu-se numai pe principii etice asumate i cunoscute la nivel general de ctre membrii
Guvernului. Prsirea postului public i angajarea ulterioar nu sunt reglementate n Danemarca.
Legea privind Administraia Public stipuleaz c este interzis ca membrii familiei s intervin n
deciziile pe care le pot adopta membrii Guvernului. Loialitatea profesional nu este reglementat.
Membrii Parlamentului nu au o lege clar care s specifice conflictul de interese. Codul de
conduit este cel care reglementeaz anumite aspecte: ocuparea unor funcii de onoare, Registrul
privind declaraiile financiare ca membri ai Parlamentului, declaraiile de venit (cu excepia
declaraiilor consorilor care nu sunt reglementate).
Parlamentul danez a nfiinat o Comisie de Organizare i Ordine (Committee of Standing Order) care
se ocup cu etica la nivelul acestei instituii. Comisia de Etic recomand tuturor parlementarilor s
realizeze o declaraie cu toate veniturile. O reglementare special este realizat de Carta Alb 1354
din mai 1998 cu privire la relaiile dintre ministere i funcionarii publici.
Referitor la declaraiile de avere, nu exist reglementri exprese privind obligaiile angajailor
din sectorul public sau ale demnitarilor, pentru completarea i depunerea acestora.
n Danemarca, nu exist o structur similar celei din Spania care s dein atribuii n ceea ce
privete declaraiile de avere ale funcionarilor publici sau ale personalului contractual. n
Danemarca, aa cum se precizeaz mai sus, membrii Guvernului au obligaia de a depune declaraiile
financiare n Registrul creat n acest sens la Guverm. La rndul su, Comisia de Etic a Parlamentului
recomand parlamentarilor s depun declaraii care s conin veniturile globale realizate, pentru o
mai bun transparen public. Nu exist o reglementare special cu privire la declaraiile de avere,
comportamentul etic fiind reglementat mai ales prin Coduri de Conduit.
Avertizarea de integritate
Letonia
69
n Letonia, codurile interne de conduit ofer protecie avertizorilor de integritate, fr a exista
un cadru legal de sprijin la nivel naional. De exemplu, diverse ministere letone au adoptat propriile
coduri de etic care permit personalului propriu divulgarea cazurilor de nclcare a legii 68.
KNAB furnizeaz o linie de asisten telefonic pentru raportarea corupiei iar persoanele care
raporteaz corupia pot primi compensaii financiare, dar nu exist nicio protecie pentru astfel de
persoane mpotriva represaliilor, cu excepia pstrrii anonimatului. Letonia trebuie s i
mbunteasc sistemului de protecie a persoanelor care au raportat cazuri de corupie, inclusiv
modificri legislative care s protejeze persoanele care au raportat presupuse conflicte de interese
sau alte infraciuni de corupie identificate la locul de munc.
Spea intens dezbtut public privind protecia persoanelor care sesizeaz nclcri ale legii:
n anul 2010, avertizorul Neo a obinut un volum de dosare clasificate de 7,5 m din partea
Fiscului leton, Direcia de Venituri a Statului, dup ce a descoperit o slbiciune n sistemul de
securitate electronic.
Avertizorul a fcut publice datele respective pentru a arta c un numr de nali funcionari publici
au ncasat salarii foarte mari i au primit bonusuri nejustificate ntr-o perioad n care ministerele i
ageniile acestora trimiteau n concediu fr plat sute de funcionari publici i tiau salarii ca parte
a strategiei de austeritate a Guvernului. Dezvluirile sale i-au inclus i pe efii de la banca Parex
(intrat n faliment), Agenia de Reglementare Financiar (FKTK), Banca Central leton i furnizorul
public de utiliti Latvenergo.
Cteva luni mai trziu, identitatea avertizorului a fost fcut public (numele acestuia fiind Ilmars
Poikans), cercettor i expert IT la Universitatea din Letonia. Reacia public la adresa sa a fost una
pozitiv, acesta fiind votat chiar Europeanul Anului. Chiar i n aceste condiii, ncercrile de a-l
pedepsi continu n Letonia, acesta aprnd n instan n aprilie 2014 pentru acuzaii de obinere
i publicare de date private, riscnd chiar o sanciune cu nchisoarea. 69
Romania
Avertizarea n interes public a fost introdus n legislaia din Romnia prin Legea nr. 571 din 14
decembrie 2004 privind protecia personalului din autoritile publice, instituiile publice i din alte
uniti care semnaleaz nclcri ale legii. Dei n vigoare de 10 ani, legea este puin cunoscut i
68
Transparency International Alternative to silence, whistleblower protection in 10 european countries, noiembrie 2009,
p.9
69
http://fairwhistleblower.ca/content/latvia-case-against-neo-warning-whistleblowers
70
utilizat n practica administrativ i a instanelor de judecat, protecia oferit nefiind una efectiv.
Litigiile cu avertizorii de integritate sunt nregistrate ca litigii de munc fiind dificil de identificat n
bazele de date cu jurispruden 70. Conform datelor Agenei Naionale a Funcionarilor Publici,
numrul avertizorilor de integritate a fost mic: 3 persoane n 2008, 21 n 2009, 15 n 2010, 4 n 2011,
iar pentru 2012 nu exist date71.
n privina sprijinirii avertizorilor de integritate, poate fi menionat ca bun practic activitatea

Centrului de Resurse Anticorupie n Justiie al Transparency International Romnia 72. Din practica TI
Romnia sunt detaliate exemplele de mai jos.
Educaie
Asistenta universitar A.D. la catedra de parodontologie din cadrul Universtitii de Medicin a

sesizat TI-Romnia n legtur cu anumite practici prefereniale la nivelul catedrei unde pred.
Astfel, n fapt a depus la registratura Universitii cereri prin care solicit scoaterea la concurs a
funciei didactice de ef de lucrri i confereniar universitar, cerere la care nu am primit niciun
rspuns. Acest demers i-a avut izvorul n faptul c, dei ndeplinea toate condiiile prevzute de
Legea nr. 128/1997 privind statutul personalului didactic pentru a participa la un concurs organizat
n vederea ocuprii funciei didactice de confereniar universitar, accesul su la aceast funcie este
blocat prin refuzul repetat al efului de catedr, domnul profesor universitar H. D., de a propune
ctre Biroul Consiliului Facultii scoaterea la concurs a acestei funcii didactice. Mai mult, sesizeaz
modul n care sunt scoase la concurs posturile didactice, care este pur aleatoriu, depinznd n mare
msur de bunvoina efului de catedr, dei autonomia universitar nu ar trebui neleas n
acest fel i nici nu exist vreo prevedere expres care s interzic ncurajarea sau promovarea unor
rude sau persoane aflate n relaii patrimoniale sau n conflict de interes.
Potrivit art. 16. punctul d. din Carta Universitii, unul dintre drepturile membrilor comunitii
universitare este i acela de a promova ierarhic, n acord cu prevederile legale i standardele
stabilite de Senatul universitar. Mai mult, referitor la statul de funcii, potrivit prevederilor art. 84
alin. 4 din Legea nr. 128/1997 privind statutul personalului didactic coroborate cu prevederile art.
165 lit. h din Carta Universitii, exist obligaia efului de catedr de consultare a membrilor
acesteia n vederea ntocmirii statelor de funcii pentru respectiva catedra i implicit a stabilirii
posturilor vacante n vederea propunerii acestora pentru scoatere la concurs. Contrar ns, statele
de funcii sunt ntocmite n mod discreionar i prtinitor desfiinnd abuziv posturile de efi de
70
O variant de cutare este oferit de Jurindex, dar hotrrile nu sunt definitive i irevocabile, iar baza de date nu este
complet. http://www.jurisprudenta.org/Search.aspx
71
Datele au fost extrase din rapoartele semestriale privind respectarea normelor de conduit a funcionarilor publici, a
standardelor etice i implementarea procedurilor disciplinare 2008-2012 - http://www.anfp.gov.ro/PaginaContinut.aspx?
Id=237
72
http://avertizori.ro/practici.html
71
lucrri existente n anii universitari precedeni.
A.D. a fost ntrerupt din activitatea didactic la intervenia prof. dr. H. D., fiindu-i nclcate
drepturile: art. 97. punctul 1 din Legea nr. 128/1997 privind Statutul personalului didactic, Art. 8
punctul g din Carta Universitii i Legea nr. 48/2002. Mai mult, potrivit art. 5, lit. c), A.D., ca
avertizor sesizeaz practici sau tratamente prefereniale ori discriminatorii n exercitarea atribuiilor
efului ierarhic.
Litigii de munc
D.A. a avetizat cu bun-credin nclcri ale legii, ale codului deontologic i a altor norme juridice
din cadrul instituiei publice Oficiul Tehnic de Dispozitive Medicale din cadrul Ministerului
Sntii Publice, unde funcioneaz n calitate de inginer. Astfel, acesta sesizeaz acte de
neintegritate, incompeten i neglijen n serviciu a managerului OTDM, prin faptul c, la
momentul ocuprii postul de manager nu avea studiile de specialitate minime necesare, acesta
avnd studii miniere, n total contradicie cu cerinele postului. Fraudarea exemenului pentru
ocuparea postului s-a facut prin falsificarea anunului i erijndu-se n faa ministrului prin
semnarea n calitate de director interimar a propriei numiri pe post. Mai mult, sesizarea trimite la
posibile infraciuni de corupie i posibile infraciuni mpotriva intereselor financiare ale
Comunitilor Europene (fondurile INFRAS), practici sau tratamente prefereniale ori discriminatorii
n exercitarea atribuiilor de manager, folosirea abuziv a resurselor patrimoniale prin lipsirea din
contabilitate a mijloacelor fixe, patrimoniul autoritii OTDM fiind compus doar din imobile potrivit
M.Of. 1256/2004, mijloacele fixe nefiind stipulate n Regulament i schimbarea identitii instituiei,
administrarea frauduloas a patrimoniului.
Referitor la evalurile neobiective ale A.N. n procesul de promovare i retrogradare, managerul L.C.
a aplicat sanciuni succesive, culminnd cu desfacerea contractului de munc, aplicarea
tratamentelor discriminatorii prin ameninri, antaj sau chiar violare a corespondenei.
Pe baza celor semnalate, TI-Romnia a eliberat lui D.A: un certificat de avertizor. Acesta a fost
invocat n instan pentru a solicita anularea sanciunilor aplicate. Instana lund act de Legea nr.
571/2004, derogatorie de la dreptul comun, i analiznd cauza pe fond, a anulat toate cele trei
sanciuni disciplinare, repunnd partea n situaia anterioar.
Poliie i administraie public
n anul 2005, TI-Romnia a fost sesizat de ctre un colectiv al unei instituii specializate din cadrul
Ministerului Administraiei i Internelor cu privire la conduita directorului general adjunct, care viza
modul de gestionare a instituiei i disfunctionalitile create. Ca urmare a demersurilor iniiate,
72
personalul semnatar s-a putut prevala de protecia oferit n temeiul Legii nr. 571/2004, directorul
general adjunct fiind destituit din funcie de ctre ministrul administraiei i internelor.
Spania
n cazul Spaniei, exist un regim legal asociat denunrii infraciunilor de la nivelul autoritilor
publice cuprins n Codul de Procedur Penal. Conform acestuia, se stabilete c este datoria tuturor
cetenilor de a denuna lipsa de integritate. Au fost adoptate mijloace de nlesnire a denunrii (cum
ar fi punerea la dispoziia ceteanului a unor linii telefonice speciale). Dar pentru ca denunul s fie
considerat valabil, persoana denuntoare trebuie s l confirme i n mod formal (oficial).
Spania are un statul al funcionarilor publici care ofer o protecie sporit i previzibilitate n
carier. n Codul Muncii, sau n Codul Bunei Guvernri nu sunt prezente prevederi legate de
protejarea avertizorilor de integritate, iar printre angajai nu exist n mod necesar o cultur a
raportrii ilegalitilor. n rndul liderilor politici, conform OECD, nu exist intenia de a promova i
instala o protecie pentru persoanele care devin avertizori de integritate. OECD a realizat
recomandri ferme pentru Spania n sensul mbuntirii situaiei persoanelor care raporteaz
poteniale infraciuni de corupie la nivelul administraiei publice.
n anul 2012, msurile anticorupie aplicate de Spania au fost examinate de OECD, iar concluziile
raportului au subliniat faptul c drepturile funcionarilor publici au fost definite n statutul
funcionarilor publici denumit el Estatuto Bsico del Empleado Pblico, cuprins n Legea nr. 7/2007.
ns, nicio reglementare nu face referire la raportarea unei infraciuni posibile, anunat cu bun-
credin.
Ca rspuns la lipsa unei reacii din partea Guvernului, ONG-urile i asociaiile salariailor au cerut
mbuntirea legislaiei referitoare la avertizorii de integritate. Foarte puine cazuri de raportare
au fost cuantificate n ultimii ani, iar liniile telefonice speciale sunt percepute de ctre ceteni drept
ineficiente.
Danemarca
Danemarca nu are o lege pentru protejarea avertizorilor de integritate i nu are o agenie care s
aib obiectul de activitate dedicat consilierii i protejrii acestora. Aceast ar este singura din
Europa de Nord fr reglementri specifice pentru avertizorii de integritate. n plus, deciziile
instanelor n cazurile aduse n justiie prin aceast metod au fost rare. La stadiul actual, cadrul
legislativ aplicabil n speele respective const n legile referitoare la libertatea de exprimare i
dreptul angajatului de a informa publicul despre infraciuni i nereguli poteniale.
73
Angajaii din domeniul public au permisiunea de a comunica informaii confideniale n cazul n
care acest lucru le este cerut, aciunea respectiv fiind considerat, astfel, de interes public, respectiv
n propriul interes ori al unui ter. ns, persoana care va avertiza asupra unor fapte ilegale nu este
protejat n cazul n care aciunea se va ntoarce mpotriva sa prin represalii, motivul fiind
predictibilitatea sczut a acestor acte.
Codul Muncii aprob compensarea n cazul n care un angajat este concediat n mod arbitrar.
Aceast compensaie este considerat ns drept foarte mic n raport cu valoarea consecinelor
aciunii de whistleblowing, respectiv povara rspunderii care cade mai mult pe umerii angajatului
dect ai angajatorului.
Programat s intre n vigoare n anul 2014, o nou lege va cere instituiilor financiare
supervizate de Autoritatea de Supraveghere Financiar din Danemarca s stabileasc regimul pentru
avertizori de integritate.
n locul legislaiei pentru avertizorii de integritate, piaa muncii a fost reglementat prin acorduri
agreate n mod voluntar n cazul plii i a condiiilor de munc aferente relaiei dintre angajat i
organizaia de care aparine. Aceste reglementri sunt cuprinse n Modelul danez de pia a muncii
(the Danish Labour Market Model).
Legislaia referitoare la libertatea de exprimare a cetenilor i la dreptul i ndatorirea de a
informa publicul cu privire la anumite nereguli este fragmentat. O structur mai bine concretizat
de whistleblowing bodies and suport este prezent n sectorul privat (Transparency International).
Liberul acces la informaii i transparena decizional dede dec
Letonia
Letonia a adoptat nc din anul 1998 o lege a informaiilor publice 73. Aceasta a fost modificat de
9 ori de la data adoptrii, ultima modificare fiind operat n anul 2009. Legea are drept scop
asigurarea accesului publicului la informaiile deinute de ctre instituiile publice sau organismele
aflate sub jurisdicia acestora.
Legea prevede o procedur unic prin care o persoan poate obine informaii publice. Pe lng
informaiile publice, legea stabilete i informaiile pentru care se instituie un acces limitat. Acestea
sunt:
informaiile care au acest statut prin lege;

informaiile elaborate doar pentru uz intern;
informaiile care cuprind un secret comercial, cu excepia contractelor de achiziii ncheiate
n conformitate cu Legea achiziiilor publice sau orice alt tip de contract pentru care au fost
utilizate fonduri de stat sau ale autoritilor locale;
73
74
informaii privind viaa privat a individului;
informaii cu privire la certificri, examene, proiecte depuse (cu excepia proiectelor a cror
finanare este oferit n baza unei garanii de stat), concuren i alte procese de evaluare
similare.
Orice persoan poate solicita, n scris, accesul la informaii restricionate, fiind ns necesar s
justifice cererea i s specifice scopul n care vor fi utilizate informaiile. Prin cerere, solicitantul se
oblig s utilizeze informaiile numai n scopurile pentru care au fost cerute.
Informaii publice sunt comunicate din oficiu i/sau la cererea oricrei persoane. Solicitrile de
informaii sunt nregistrate, inclusiv cele formulate verbal sau prin intermediul potei electonice.
Instituiile i autoritile publice letone pot refuza s dea curs solictrilor de informaii n cazul n care
informaiile solicitate nu sunt proporionale cu resursele disponibile ale instituiei, afectnd
performana organizaional sau dreptul de acces la informaii al unei alte persoane. n acest caz,
autoritatea public invit solicitantul la sediul su. Respingerea unei cereri de informaii trebuie s
indice baza legal a respingerii, precum i modalitile i termenele n care aceast soluie poate fi
contestat n instana de judecat.
Informaiile pentru care nu este necesar prelucrarea sunt comunicate gratuit. Taxa perceput nu
trebuie s depesc costurile de prelucrare i multiplicare. Termenul de comunicare a informaiilor
este de 10 zile n cazul n care informaiile nu necesit prelucrare, de 15 zile n cazul n care
informaiile trebuie prelucrate i de 30 de zile n cazul n care informaiile trebuie procesate
suplimentar.
Letonia este membr a Parteneriatului pentru o Guvernare Deschis 74 i urmrete patru

obiective cheie n cadrul primului su plan de aciune din cadrul Parteneriatului:
1. mbuntirea calitii implicrii oganizaiilor societii civile i a societii n procesele de

luare a deciziilor;
2. mbuntirea calitii serviciilor publice;
3. Diminuarea corupiei;
4. Facilitarea accesului liber la informaii i introducerea unei sistem de date publice deschise.
n cadrul obiectivului privind diminuarea corupiei, Guvernul leton s-a angajat s:

identifice toate funciile supuse riscului corupiei i s creasc remuneraia pentru funciile
respective, astfel nct salariul s poat acoperi cheltuielile de baz ale unei gospodrii;
s adopte o lege prin care s stabileasc obligaiile auditului intern n privina prevenirii
corupiei;
s includ drept criterii de performan asociate fiecrei funcii publice integritatea i
legalitatea;
74
Open Government Partnership - http://www.opengovpartnership.org/country/latvia
75
s creasc responsabilitatea autoritilor locale n elaborarea i aplicarea unui sistem de
control intern;
s publice toate posturile vacante n administraia public i s stabileasc proceduri deschise
de selecie a angajailor;
adoptarea unei legi privind transparena activitii de lobby;
introducerea n legislaie a principiului proteciei avertizorilor de integritate;
introducerea principiilor de guvernan corporativ n cadrul companiilor deinute de stat
sau de autoritile locale.
ncepnd cu luna iulie 2012, KNAB a publicat pe pagina sa de internet numele a 68 de

funcionari publici sancionai disciplinar, precum i date despre faptele comise, care au legtur cu
corupia.
n privina obiectivului privind facilitarea accesului liber la informaii, Guvernul Letoniei s-a
angajat s dezvolte un portal pentru transparentizarea elaborrii legislaiei, iar, n octombrie 2013,
acesta a adoptat Liniile directoare 2014-2020 pentru dezvoltarea societii informaionale ce includ
prevederi privind datele publice deschise.
Planul de aciune al Letoniei este aplicat de ctre un Consiliu de implementare a
Memorandumului OGP din cadrul Cancelariei de Stat.
Romnia
Reglementrile privind dreptul la informaie au fost instituite prin Legea nr. 544/2001 privind
liberul acces la informaiile de interes public, cu modificrile ulterioare i Legea nr. 52/2003 privind
transparena decizional n administraia public, cu modificrile i completrile ulterioare.
Aplicarea legislaiei este monitorizat de fiecare instituie sau autoritate public n parte, acestea
avnd obligativitatea elaborrii unui raport anual privind implementarea Legii nr. 544/2001 respectiv
a Legii nr. 52/2003.
n baza rapoartelor individuale, Secretariatul General al Guvernului, Direcia pentru strategii
guvernamentale elaboreaz un raport naional de monitorizare asupra implementrii Legii nr.
544/2001 i a Legii nr. 52/2003. Ultimul raport anual de monitorizare a fost publicat pentru anul
201275. Prin Strategia Naional Anticorupie 2012-2015, indicatorii relevani privind implementarea
Legii nr. 544/2001 i a Legii nr. 52/2003 au fost inclui n Anexa 2 Inventarul msurilor preventive, iar
printre temele, pentru anul 2013, misiunilor tematice de evaluare a stadiului de implementare a
strategiei a fost accesul la informaiile de interes public.
Romnia este membr a Parteneriatului pentru o Guvernare Deschis 76 i urmrete realizarea a

dou obiective n primul su plan de aciune din cadrul Parteneriatului:
Facilitarea accesului publicului la informaii n format open data (date deschise);
75
http://www.sgg.ro/index.php?lista-rapoartelor-de-activitate
76
http://www.opengovpartnership.org/country/romania
76
Creterea gradului de acces al publicului la informaii i servicii publice furnizate online.
n Romnia exist un departament specializat n domeniul datelor publice deschise n cadrul

Cancelariei Primului Ministru77 i un portal al datelor deschise - http://data.gov.ro/. Raportul privind
progresele Romniei n implementarea Parteneriatului78, publicat n luna octombrie 2013, subliniaz
stadiul publicrii datelor deschise la nivelul a 17 ministere.
Spania
n prezent, nu sunt n vigoare reglementri legale referitoare la accesul publicului la informaii.

Acest lucru se va modifica n curnd, Spania adoptnd n anul 2013 o lege specific pentru liberul
acces la informaiile publice. Pn la intrarea n vigoare a noii legi, informarea public se realizeaz n
baza articolului 105 din Constituia spaniol, respectiv Legea nr. 11/2007 referitoare la accesul
cetenilor la servicii publice electronice.
Rolul noii legii este s mbunteasc accesul la informaia public i s transparentizeze

funcionarea instituiilor publice 79. Acest act legislativ are 3 direcii: creterea i ntrirea
transparenei n viaa public, recunoaterea i garantarea accesului la informaie i stabilirea
obligaiilor de bun guvernare pe care funcionarii publici ar trebui s le respecte precum i
consecinele juridice ale nclcrii liberului acces la informaia public.
Transparena administraiei publice presupune dou tipuri de aciuni: comunicarea extern a
instituiilor i participarea ceteanului. Prezentul studiu include cazuri de bun practic referitoare la
transparena unor autoriti locale, mai ales cu privire la procedurile administrative utilizate pentru a
implica cetenii n procesul de luare a deciziilor.
Avocatul Poporului implementeaz Mecanismul Preventiv Naional (NPM) iar Consiliul
Consultativ al Avocatului Poporului este structura care, prin lege, are responsabilitatea unei
cooperri, la nivel legal i tehnic. n acest sens, i se atribuie i rolul de forum pentru dialogul i
cooperarea cu societatea civil. Astfel, sunt publicate planuri anuale care ofer cetenilor informaii
referitoare la serviciile publice la care au dreptul, cile de atac atunci cnd consider c s-a comis un
abuz, resursele alocate.
Danemarca
Accesul la informaii publice este reglementat n Legea privind Accesul la Date din Administraia
Public, iniiat n anul 1985. Lega asigur, cu cteva excepii, accesul la documentele primite sau
realizate de ctre o autoritate administrativ, ca parte din activitatea desfurat de aceasta.
77
Departamentul pentru Servicii Online i Design: http://ogp.gov.ro/
78
http://ogp.gov.ro/wp-content/uploads/2013/10/Raport-de-autoevaluare.pdf
79
Acceso a la Informacin Pblica y Buen Gobierno, http://www.leydetransparencia.gob.es/anteproyecto/index.htm
77
Legea accesului la informaii din Danemarca genereaz o serie de probleme, mai ales din cauza
unei ponderi mari a clauzelor privind cazurile excepionale, care permit organelor publice s interzic
accesul la informaii sau s ntrzie cererile. n acelai timp, o serie de studii demonstreaz c de
multe ori nu este respectat, n practic, dreptul la informare.
Termenele pentru cererile aplicanilor privind accesul la informaii se respect numai n

jumtate din cazuri i doar 30% din cererile adresate Cabinetului Primului Ministru i Ministerului
Justiiei sunt rezolvate n termenul de 10 zile 80.
Danemarca este membr activ n cadrul Parteneriatului pentru Guvernare Deschis iniiat
pentru promovarea unei bune guvernri i pentru ntrirea democraiei. Ca participant, Danemarca
se oblig s modernizeze sectorul public i s mbunteasc managementul resurselor publice.
Transparena se realizeaz i prin creterea transparenei proceselor de decizie, a utilizrii
mecanismelor de responsabilizare, a participrii cetenilor i a dialogului cu societatea civil
(Transparecy International).
Autoritile administraiei publice locale din Danemarca au dezvoltat o serie de practici pentru
facilitarea accesului cetenilor la serviciile publice, mai ales prin utilizarea noilor tehnologii i a
media, astfel nct informaia s ajung la ceteni n modul cel mai rapid i simplu. Un exemplu este
Serviciul pentru Ceteni din cadrul Primriei din Copenhaga, care ofer servicii precum: stabilirea
domiciliului, asigurarea accesului la servicii de sntate, documente de identitate i deces, acte de
proprietate pentru locuine, acte referitoare la statutul marital, demersuri pentru asigurarea pensiei
etc. n prezent, exist 7 centre de acest tip n Copenhaga, iar una dintre modalitile de mbuntire
a accesului la servicii publice se realizeaz prin utilizarea semnturii digitale NewID/ NemID.
Agenia pentru Digitalizare (Agency for Digitisation) a fost nfiinat n anul 2011 ca parte a
Departamentului pentru Modernizare Public i Politici Sociale, departament ce aparine Ministerului
Finanelor. Agenia are un rol important n crearea cadrului de politici i operaionalizarea acestuia,
astfel nct administraia s poat oferi cetenilor servicii publice ntr-un mod rapid i simplu.
Agenia pentru Digitalizare se ocup de interconectarea instituiilor din sectorul public prin
cooperare de la nivel regional ctre centru, iar n sectorul privat agenia are ca parteneri de
colaborare companii din industria ICT. Transformarea digital n viziunea ageniei presupune inovare,
dialog i curaj81, iar scopul este mbuntirea eficienei sectorului public, cu modernizarea livrrii i
eliberarea de resurse pentru alte destinaii. Obiectivul Strategiei digitale daneze pentru perioada
2011-2015, este ca 80% din comunicarea dintre cetean /companii i instituiile sectorului public s
fie digital pn n anul 2015.
Scopul reformei este ca fiecare municipalitate, regiune i minister/agenie s i transforme
metodele de furnizare a serviciilor publice (online) iar schimbarea s fie comunicat cetenilor i
companiilor pentru ca toi beneficiarii s se simt confortabil i protejai cu noul sistem. Agenia
80
Transparency International Denmark, 2011
81
78
realizeaz analize de eficien, modele de colaborare, programe de sprijin, politici IT i creeaz noi
procese tehnologice, cu scopul modernizrii societii. Bugetul acesteia este de 12 miliarde DKK (1.6
miliarde EUR) pn n anul 2015.
Strategia danez eGovernment pentru perioada 2011-2015 cuprinde urmtoarele direcii

majore:
eliminarea metodelor de comunicare n format scris n relaia dintre cetean/companie
instituie a statului,
o nou bunstare de tip digital (new digital welfare) de care s beneficieze copiii de vrst
colar, pacienii, persoanele n vrst, omerii i studenii,
soluii digitale pentru o colaborare mai apropiat n sectorul public (infrastructur digital
robust, baze de date comune pentru toate autoritile, legislaie care s sprijine serviciile
digitale i un management eficient al soluiilor adoptate n cadrul strategiei eGovernment).
Iniiativele eGovernment se aplic pentru urmtoarele obiective:

eficientizarea comunicrii cu cetenii,
ncurajarea afacerilor prin curiere digitale, portale de informare dedicate, recrutare facilitat
n mediul online, date accesibile,
studiu i cercetare n format digital pentru instituiile de nvmnt, colaborarea mai bun
cu pacienii,
mbuntirea strngerii de informaii referitoare la iniiative sociale, respectiv legate de fora
de munc,
platform comun pentru administrarea problemelor de mediu,
informaie care poate fi strns i mprtit eficient n cazul tuturor nivelurilor teritoriale i
de guvernare n folosul ceteanului.
Audit Intern/Control
Letonia
n Letonia, toate entitile publice sunt auditate n mod regulat de ctre auditori interni sau
auditori privai certificai, n cazul n care o autoritate nu are o unitate de audit intern.
Ministerul leton de Finane este responsabil pentru coordonarea activitilor de audit intern i
planificarea comun pe termen lung a activitilor de audit intern. n cadrul Ministerului de Finane
funcioneaz un departament de audit intern care dezvolt politici de audit intern pentru
administraia public i supravegheaz punerea n aplicare a acestora. Departamentul dezvolt
reglementri i ghiduri metodologice, evalueaz activitatea unitilor de audit intern, inclusiv
avizeaz sistemele de control intern, ofer asisten i consultan instituiilor publice n domeniul
79
auditului intern, supravegheaz sistemul de certificare a auditorilor interni i coordoneaz formarea
auditorilor interni din instituiile publice i dezvoltarea calificrilor profesionale ale acestora.
n Letonia, a fost nfiinat prin lege, n 1994, o asociaie profesional a auditorilor certificai 82.
Asociaia cuprinde 171 de auditori, persoane fizice, certificai i 139 de societi comerciale. Asociaia
asigur monitorizarea respectrii standardelor i normelor de etic profesional, precum i a altor
norme profesionale aplicabile membrilor si. Asociaia reprezint i protejeaz interesele membrilor
si, organizeaz examene de certificare a auditorilor, precum i elibereaz licene societilor
comerciale de audit.
Asociaia gestioneaz registrul auditorilor cetificai i al societilor comerciale certificate de
auditori. Asociaia organizeaz cursuri de formare profesional tip specializare pentru auditorii
certificai. Nu n ultimul rnd, asociaia asigur controlul asupra calitii activitilor auditorilor
certificai. Auditul este coordonat la nivel central de Oficiul de Audit de Stat care organizeaz i
controalele de audit la nivelul instituiilor. Rapoartele Sigma relev faptul c au fost adoptate msuri
de mbuntire a activitii de auditare, activitatea de control s-a dezvoltat, controlul fiind orientat i
spre depistarea elementelor de corupie. Cu toate acestea, sistemul de audit trebuie profesionalizat
prin instruirea de specialitate a auditorilor interni 83.
Toate instituiile sunt auditate de ctre Oficiul de Audit de Stat precum i de ctre auditorii
interni. Oficiul de Audit de Stat este n primul rnd interesat de rapoartele financiare, dar n auditurile
sale Oficiul se poate confrunta i cu nereguli n achiziiile publice sau aspecte legate de corupie, care
se transmit KNAB spre investigare. Nerespectare recomandrilor auditului are drept rezultat
auditarea mai riguroas, n viitor, a instituiilor care nu se conformeaz 84.
Romnia
Auditul intern a fost legiferat n Romnia prin Legea nr. 672/2002 privind auditul public intern.
Obiectivul general al auditului public intern n entitile publice l reprezint mbuntirea
managementului acestora. Conform legii, n cazul identificrii unor nereguli sau posibile prejudicii,
auditul intern raporteaz imediat situaia conductorului entitii publice i structurii de control
intern abilitate.
Curtea de Conturi exercit auditul extern i are funcia de control asupra modului de formare, de
administrare i de ntrebuinare a resurselor financiare ale statului i ale sectorului public, furniznd
rapoarte privind utilizarea i administrarea acestora, n conformitate cu principiile legalitii,
regularitii, economicitii, eficienei i eficacitii.
82
http://eng.lzra.lv/
83
http://www.knab.gov.lv/uploads/eng/anticorruption_measures.pdf
84
Jourdin, Willis W. - Development of a Corruption Prevention System in Public Procurement
80
n anul 2012, Curtea de Conturi a Romniei a realizat 2.587 de aciuni de verificare, din care
peste 2.000 aciuni de audit financiar sau al performanei. n urma misiunilor, Curtea de Conturi a
constatat prejudicii de 236 de milioane de euro. Plecnd de la aceste constatri, Curtea de Conturi
atrage atenia n raportul su anual pentru anul 2012 asupra consecinelor unui slab management
financiar: Precizm c necorectarea acestor deficiene, pe lng meninerea indisciplinei n
domeniul gestionrii resurselor financiare i a patrimoniului statului, vor avea ca efect, pe termen
mediu i lung, diminuarea semnificativ a veniturilor bugetare, producerea de prejudicii bugetului de
stat i bugetelor locale, precum i favorizarea actelor de corupie. 85
Spania
Direcia General de Inspecie i Control Financiar din cadrul Ministerului Finanelor i

Administraiei Publice86 are misiunea de a realiza controlul legalitii i oportunitii, eficienei i
eficacitii cheltuirii fondurilor publice, la care se adaug controlul pentru fondurile UE administrate
de instituiile din Spania, mai ales pentru cele prevzute n Regulamentul 1083/2006 referitor la
Fondul European pentru Dezvoltare Regional. Din punct de vedere funcional, modelul de control
intern are n vedere mai nti controlul legalitii i apoi auditul din punct de vedere economic. Dintre
atribuiile acestei direcii, putem enumera:
- Controlul intern prin funciile de audit i control financiar;

- Conducerea i administrarea finanelor publice;
- Elaborarea previziunilor bugetare;
- Elaborarea i monitorizarea transferurilor publice i granturilor;
- Rol de consultant pentru agenii publice i alte instituii publice;
- Relaia cu nivelul regional pentru colectarea informaiilor financiar-contabile, necesare
agregrii bugetului public;
- Colaborarea direct cu Ministerul Justiiei, pentru cercetarea, analiza i combaterea
infraciunilor economice la nivelul instituiilor publice;
- Controlul fondurilor europene, mai ales prin exercitarea funciei de audit.
Instituia realizeaz dou tipuri de control: un control formal i un control de coninut (substanial).
- Controlul formal se refer la verificarea respectrii legalitii cheltuielilor, prin analiza
tuturor procedurilor care au stat la baza cheltuielii;
- Controlul substanial se refer la folosirea efectiv i eficacitatea utilizrii fondurilor publice.
Controlul financiar este aplicat ntregului aparat de stat, dincolo de natura instituiei publice
controlate. Acesta se aplic i transferurilor publice sau granturilor. Controlul financiar al instituiei
implic controlul ntregului sistem de management al instituiei, mai ales din perspectiva acelor
funcii care vizeaz administrarea eficient, eficace i raional a fondurilor publice. Aceste funcii
85
Raportul de activitate pentru anul 2012 al Curii de Conturi a Romniei.
86
http://www.igae.pap.minhap.gob.es/sitios/igae/en-GB/Paginas/Inicio.aspx
81
sunt completate de verificrile realizate cu privire la cheltuirea fondurilor europene. n anul 2012, au
fost realizate peste 671 de controale, la nivelul mai multor programe operaionale i a altor
instrumente financiare europene. Controlul se realizeaz i cu privire la cheltuirea ajutoarelor de stat
i subveniilor alocate din fonduri europene.
Curtea de Conturi funcioneaz n baza Legii nr. 2/1982 (LOT), avnd funcia de asigurare a unei
monitorizri riguroase a finanelor publice spaniole, inclusiv auditul conturilor partidelor politice i
verificarea cheltuielilor din campaniile electorale.
Danemarca
Biroul National de Audit87 este o instituie public danez, independent, aflat n subordinea
Parlamentului. Scopul instituiei este de a asigura legalitatea i eficacitatea cheltuielilor publice n
Danemarca.
Este parte a instrumentelor de control parlamentar din Danemarca, fiind o instituie
independent. Independena este reflectat i de posibilitatea de intervenie redus a Parlamentului
n funciile ageniei. Garania de non intervenie este asigurat, teoretic, de faptul c, doar 6 membri
ai Comisiei Parlamentare de Finane Publice pot solicita realizarea unor controale ntr-un anumit
minister sau o anumit agenie.
Structura i legislaia permit instituiei s realizeze auditurile pe care le consider necesare, iar n
acest sens, au posibilitatea de a accesa toate documentele publice relevante n scopul controlului
anual. Una dintre activitile importante este realizarea unor analize transversale, pentru a putea
identifica bune practici la nivelul innstituiilor comparate. Scopul organizaiei se refer la
monitorizarea cheltuielilor guvernamentale i evaluarea performanei structurilor guvernamentale.
Instituia este gestionat n baza unui Plan Strategic pentru o perioad de 4 ani, care are ca
obiective, de exemplu pentru perioada 2012-2016, urmtoarele:
- Management intern de calitate n raportarea rezultatelor,
- Promovarea economiei, eficienei, eficacitii i calitii n administraie,
- Dezvoltarea i modernizarea administraiei financiare prin auditul din sectorul public, pe baza
experienei multisectoriale a instituiei.
Aceste obiective stau la baza activitii de audit pentru peste 170 de agenii guvernamentale i
ministere, controlul fiind aplicat i universitilor publice sau unor entiti non-guvernamentale,
precum Serviciile Feroviare Daneze sau compania care gestioneaz metroul din oraul Copenhaga.
Acestea se supun controlului deoarece primesc bani publici pentru realizarea propriilor funcii.
Instituia are autoritate i n ceea ce privete controlul la nivelul celor 5 regiuni administrative din
Danemarca, mai ales asupra fondurilor rambursate sau transferate de Guvern. De asemenea, Biroul
87
http://uk.rigsrevisionen.dk/media/1390279/vbr_2012_uk.pdf
82
de Audit are funcie de audit pentru autoritile administraiei publice locale, cu privire la capitolele
pentru care cheltuielile sunt integral sau parial asigurate de ctre Guvern.
Biroul are o serie de nelegeri privind realizarea auditului intern cu ministere sau alte agenii,
utiliznd concluziile auditorilor interni pentru a fundamenta concluziile din rapoartele sale de audit
sectoriale sau multisectoriale. Biroul Naional de Audit are sarcina de a audita i modul de cheltuire a
banilor europeni n Danemarca. Anual se public un raport de analiz, cel pentru 2012 declarnd
drept satisfctoare modalitatea de cheltuire a acestor finanri.
Ca i n alte state, din punct de vedere metodologic, auditul este mprit n 3 clase:
- Audit financiar pentru a determina corectitudinea conturilor,
- Audit conform pentru a determina dac au fost respectate prevederile legale, standardele
cheltuirii banilor europeni, conform contractelor,
- Audit de performan pentru a observa dac s-a inut cont de principiile de raionalitate i
eficien a cheltuirii banilor publici, la nivelul instituiilor auditate.
Circuitul procedurii de control: Circuitul anual al auditului presupune relaia dintre Birou
Ministere/Agenii i Parlament. Astfel, Biroul realizeaz un raport cu comentarii n baza controlului,
raport pe care l transmite Comisiei Parlamentare. Aceasta solicit Ministerului/Ageniei n cauz un
punct de vedere n baza raportului primit Ministerul transmite acest punct de vedere Biroului de
Audit i Comisiei Parlamentare pe baza rspunsului, Biroul de Audit realizeaz un Memorandum
pe care l nainteaz Comisiei Parlamentare, care transmite mai departe n Parlament concluziile
procesului.
Achiziii publice
Letonia
Transparena este elementul esenial care contibuie la reducerea corupiei n sistemul de

achiziii publice din Letonia. Aceast ar a dezvoltat un portal pentru gestionarea procedurilor de
achiziii publice asemntor celui dezvoltat n Romnia - http://www.iub.gov.lv/. n anul 2012, a fost
83
nfiinat n cadrul Ministerului leton al Finanelor, Biroul de monitorizare a achiziiilor publice care are
rolul de a monitoriza conformitatea contractelor de achiziii publice cu legea achiziiilor publice.
Conform raportului de activitate pentru anul 2012, Biroul leton de monitorizare a achiziiilor
publice a primit 1.020 de sesizri privind nerespectarea legislaiei achiziiilor publice, din care 798 au
fost investigate, iar n 74 de cazuri au fost identificate nereguli 88. Ca rspuns la problemele
identificate, pentru prevenirea repetrii neregulilor sesizate, Biroul a publicat ghiduri i linii
directoare cu privire la ncheierea acordului cadru sau la procedura de negociere i a iniiat o serie de
modificri legislative. De asemenea, experii Biroului au susinut, n anul 2012, 44 de seminarii cu
autoritile publice naionale i locale, la care au participat 2.315 persoane.
Letonia are dou praguri sub care este permis achiziia direct: 4.500 de euro (pentru bunuri i
servicii) i 14.000 de euro (pentru lucrri). Peste aceste praguri i pn la 30.000 de euro respectiv
170.000 de euro se aplic o procedur competitiv simplificat. Pentru achiziiile care depesc
pragurile de mai sus se aplic procedurile i regulile din directiva Uniunii Europene privind achiziiile
publice. Achiziiile publice n sectorul utilitilor publice nu sunt reglementate89.
n privina achiziiilor publice, msurile de prevenire i combatere a corupiei se concentreaz
asupra fondurilor europene. n acest sens, KNAB desfoar schimburi de informaii, investigaii
administrative, instrumenteaz dosare penale i deruleaz campanii de informare a funcionarilor
publici. Pentru protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene, KNAB realizeaz o analiz n
detaliu a declaraiilor de avere i de interese ale funcionarilor publici implicai n administrarea i
managementului fondurilor europene cu scopul de a detecta cazuri de conflicte de interese i alcoare
abuziv a fondurilor.
Studiu de caz 1
O municipalitate din Letonia a implementat proiectul cu titlul Transformarea unui complex de cldiri
n sinagog. KNAB, pe baza documentelor de achiziii publice, a identificat indicii privind nclcri ale
legii achiziiilor publice n procesul de evaluare a ofertelor depuse de ctre solicitant (conform legii,
solicitantul este exclus de la participarea n continuare la procedura de achiziii publice n cazul n
care nregistreaz restane la plata impozitelor sau taxelor de asigurri sociale n Letonia sau n ara n
care este nregistrat).
Informaiile au fost tansmise de KNAB autoritii competente pentru evaluarea achiziiilor publice
88
http://www.iub.gov.lv/files/upload/IUB%202012.gada%20vadibas%20zinojums.pdf
89
OECD (2010), Public Procurement in EU Member States - The Regulation of Contract Below the EU Thresholds and in
Areas not Covered by the Detailed Rules of the EU Directives, Sigma Papers, No. 45, OECD Publishing. doi:
10.1787/5km91p7s1mxv-en
84
Biroul de monitorizare a achiziiilor publice, care a confirmat existena unei nclcri a legii de ctre
comisia de achiziii publice municipal care a desfurat licitaia fr a exclude de la respectiva
procedur ofertanii cu restane.
Ca sanciune au fost stabilite cheltuieli nejustificate 349.950.09 dolari SUA per proiect, care vor fi
suportate de resursele financiare publice locale.
Studiu de caz 2
O municipalitate din Letonia a implementat proiectul Restaurarea i reconstrucia muzeului

Pamatkas. KNAB, pe baza documentelor analizate, a identificat indicii privind nclcri ale Legii
achiziiilor publicen cadrul etapei de ncheiere a contractului. Municipalitatea a schimbat
regulamentele anexate la condiiile contractului (astfel a fost nclcat principiul liberei concurene i
egalitii de tratament pentru c schimbarea condiiilor contractuale influeneaz oferta fiecrui
participant la procedur).
Dup obinerea avizului Biroului leton de monitorizare a achiziiilor publice n calitate de autoritate
competent s verifice respectarea legii privind achiziiile publice, informaiile au fost raportate
Mecanismului Financiar al Spaiului Economic European, precum i donatorilor mecanismului
financiar, reprezentai de ctre Biroul Mecanismului Financiar. Donatorul a recunoscut costurile
neeligibile, n schimb a aplicat o corecie financiar de 25% din costurile eligibile, , respectiv o
scdere corespunztoare n totalul costurilor eligibile ale proiectului de cel puin 117.920,50 EUR.
Romnia
n Romnia, exist trei instituii cu competen n monitorizarea procesului achiziiilor publice i

soluionarea contestaiilor: Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor
Publice90 (ANRMAP), Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor 91(CNSC) i Unitatea pentru
Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice 92(UCVAP). Legislaia privind achiziiile publice cuprinde
msuri de asigurare a transparenei i prevenirii corupiei. ANRMAP a elaborat i un cod de conduit
etic n achiziiile publice93. Achiziiile publice sunt reglementate n Ordonana de Urgen a
90
Atribuii n monitorizarea, analiza, evaluarea i supravegherea modului de atribuire a contractelor de achizitie public.
91
Consiliul desfoar o activitate administrativ-jurisdicional i este competent s soluioneze contestaiile formulate n
cadrul procedurii de atribuire, nainte de ncheierea contractului, prin complete specializate.
92
Atribuii de verificare pentru asigurarea conformitii cu legislaia din domeniul achiziiilor publice a procedurilor i a
documentelor ntocmite n timpul derulrii acestora n vederea atribuirii contractelor de achiziie public.
93
http://www.google.ro/url?sa=t&rct=j&q=&esrc=s&frm=1&source=web&cd=4&cad=rja&ved=0CEQQFjAD&url=http%3A
%2F%2Fwww.anrmap.ro%2Fsites%2Fdefault%2Ffiles%2Fdocumente%2Fdocumente-
951.doc&ei=T_uTUu_DJoatywOipYGQCw&usg=AFQjCNGo8yzWs5Dfmj4Mv-
c72lF29BThNw&sig2=CiWkpnbj7ZAldCXXGFQBQg
85
Guvernului nr. 34/2006 cu modificrile i completrile ulterioare i Hotrrea de Guvern nr. 925/2006
pentru aprobarea normelor de aplicare a preveerilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie
public din OUG nr. 34/2006. ANRMAP are atribuii legale n privina constatrii faptelor prin care se
ncalc sau se eludeaz prevederile legale n domeniu i sesizrii organelor de urmrire penal, atunci
cnd, n urma desfurrii procedurilor de supraveghere exist indicii cu privire la svrirea unor
infraciuni. ANRMAP colaboreaz i primete sesizri de la mai multe tipuri de autoriti publice:
autoriti de management, organe de cercetare penal, UCVAP, Curtea de Conturi. n cursul anului
2012, ANRMAP a primit 639 de sesizri, din care 64 de sesizri de la Direcia Naional Anticorupie,
128 de sesizri de la Curtea de Conturi, 38 de la Corpul de control al primului-ministru, 5 de la
Departamentul de Lupt Antifraud, 34 de la Inspectoratul General al Poliiei Romne i 15 de la
autoritile de management. Potrivit raportului pe anul 2012, ca urmare a celor 639 de sesizri
repartizate direciei au fost efectuate 290 de aciuni de control. Cele 290 de aciuni de control au
vizat legalitatea atribuirii a 1.278 de proceduri n urma crora s-au ncheiat contracte de achiziie
public, la care se adaug 827 de achiziii directe 94. La rndul su, ANRMAP a identificat indicii
privind svrirea de infraciuni n procesul achiziiilor publice i a sesizat DNA (2 cazuri) i DLAF (4
cazuri). ANRMAP a identificat i 5 posibile cazuri de conflicte de interese pentru care a sesizat ANI.
n privina bunelor practici, pot fi menionate proiectele organizaiilor neguvernamentale de

prevenire a corupiei n achiziii publice: Transparency Internaional Romnia, Freedom House
Romnia, Institutul pentru Politici Publice. Astfel, Transparency International Romnia a identificat
vulnerabilitile la corupie i modalitile de manifestare a corupiei n fiecare faz a procesului
achiziiilor publice, propunnd o serie de msuri de reducere a vulnerabilitilor identificate 95.
Freedom House Romnia desfoar proiectul Combaterea criminalitii n domeniul achiziiilor
publice n care public ghiduri operative i instruiete magistraii i ofierii de poliie judiciar n
domeniul fraudei din fonduri europene, asigurnd schimbul de experien la nivel de formatori,
experi i personal cu funcii de conducere din cadrul instituiilor din Romnia i alte state din
Europa96. Institutul de Politici Publice a realizat o analiz a transparenei i integritii procesului de
achiziii publice, propunnd Guvernului i tuturor factorilor interesai alternative de politici publice
care s asigure transparena procesului i reducerea corupiei 97.
Spania
Spania a adoptat Directivele 18/2004 i 17/2004 prin Legile nr. 30/2007 i 31/2007 i a transpus
Directivele mai recente ale CE nr. 66/2007 i 81/2009. Achiziiile publice i managementul finanelor
94
Raportul annual 2012 al ANRMAP, p 48
95
Raportul complet al vulnerabilitilor i msurilor de remediere poate fi descrcat de aici:
http://www.transparency.org.ro/proiecte/proiecte_incheiate/2010/proiect_3/Identificarea%20si%20prevenirea
%20coruptiei%20in%20achizitiile%20publice.pdf
96
Mai multe detalii despre rezultatele proiectului sunt disponibile la adresa: http://freedomhouse.ro/ISEC/
97
Raportul complet al Institutului de Politici Publice poate fi descrcat de aici: www.ipp.ro/protfiles.php?IDfile=134
86
publice, inclusiv contractele din sectorul public, sunt reglementate n articolele 37, 135, 138, 145,
174, 310-314 din Legea nr. 30/2007 (Contratos del Sector Pblico), n articolele 101-108, 111, 130 din
Legea nr. 31/2007 i n articolul 3 din Legea nr. 34/2010.
Legea nr. 31/2007 aduce importante reglementri referitoare la obligaiile Autoritilor
Contractante din Spania. Un element important vizeaz promovarea licitaiilor cu ajutorul mijloacelor
electronice n vederea asigurrii unui grad ridicat de transparen. Astfel, autoritile contractante au
obligaia crerii unui profil de achizitor online.
Recomandarea la nivelul administraiei publice este ca toate instituiile publice care realizeaz
achiziii, s utilizeze instrumentul de licitaie electronic, aplicabil tuturor formelor de contracte i
praguri98. La nivelul procedurilor, legislaia prevede o perioad redus de desfurare a licitaiei,
pentru sumele prevzute la pragul minim. Conform legislaiei spaniole, articolul 126 din Legea nr.
30/2007, achizitorul nu este obligat s utilizeze procedura de achiziii, cu publicarea n Jurnalul Oficial
al Uniunii Europene, pentru sume sub 15.000 de Euro.
Achiziiile publice sunt realizate la nivelul instituiilor n mod transparent i sunt administrate de
comisii de licitaie, alctuite mai ales din persoane din conducerea instituiilor. Agenia
coordonatoare din domeniul achiziiilor este Consiliul Consultativ pentru Achiziii Publice, care are i
birouri regionale cu rol de monitorizare. Consiliul Consultativ pentru Achiziii Publice ofer i
consultan de specialitate pentru autoritile administraiei publice.
Legea privind contractele din sectorul public a fost modificat n anul 2011 dup ce Comisia
European a iniiat o procedur de infringement. Amendamentele aduse legii au redus posibilitatea
ca autoritile locale s modifice prevederile contractelor de achiziii publice dup ce acestea sunt
semnate, practic considerat discriminatorie pentru ceilali participani la achiziie, genernd o
nclcare a liberei competiii.
Legea cu privire la contractele publice mai are o prevedere referitoare la asigurarea unui mediu
transparent i competitiv, cuprinznd sanciuni pentru companiile care au fost acuzate de dare mit
sau corupie, prin interdicia de a participa la proceduri de achiziii publice. Companiile sau cetenii
care au nclcat legea sunt nregistrai automat n Registrul Oficial privind interdicia de a participa la
proceduri de achiziii publice. Astfel, companiilor care i-au creat un avantaj nejustificat cu ajutorul
mitei le este interzis s participe la proceduri de achiziii publice pentru perioade cuprinse ntre trei i
apte ani de la data constatrii incidentului.
Pentru a asigura transparena i informarea legal, anunurile privind achiziiile publice sunt
publicate n: Monitorul Oficial, ziare ale regiunilor autonome, alte anunuri privind achiziiile publice
realizate de Guvern. Spania public n Monitorul Oficial toate anunurile de achiziii publice.
98
http://www.ppneurope.org/docs/ItalianPresidency/Comparative%20survey%20on%20PP%20systems%20across
%20PPN.pdf
87
Autoritile contractante au obligaia publicrii pe site, n timp real, a informaiilor referitoare la
membrii comisiei de evaluare a ofertelor, numele ofertanilor, valoarea ofertei financiare, procesele
verbale intermediare de evaluare. Ofertele trebuie depuse n plicuri nchise i sigilate, din acest punct
de vedere existnd garanii ferme privind securitatea i anonimitatea ofertei.
Referitor la perioada de valabilitate a unei oferte depuse, acest element este bine detaliat n
legislaia din Spania. Astfel, criteriul de atribuire este factorul care condiioneaz perioada de
valabilitate a ofertelor precum i perioada de evaluare a acestora. Dac criteriul de atribuire este
preul cel mai mic, perioada de evaluare este de maxim 15 zile, n timp ce, pentru oferta cea mai
avantajoas din punct de vedere economic, perioada maxim este de 30 de zile.
Controlul i supervizarea legalitii procedurilor de achiziii publice se realizeaz pe dou paliere:

intern i extern. Controlul i supervizarea legalitii procedurilor de achiziii publice pentru palierul
intern este asigurat de funcionari din cadrul Direciei Generale de Inspecie i Control din cadrul
Ministerului Finanelor, n timp ce pentru palierul extern este asigurat de ctre Curtea de Conturi
spaniol (Tribunal de Cuentas).
Danemarca
Danemarca a implementat Directiva aferent Achiziiilor Publice (the Public Procurement

Directive) (Directive 2004/18/EC) i Directiva pentru Utiliti (Directiva CE 2004/17/EC) direct n
legislaia danez prin Ordonanele cu nr. 712 (15 iunie 2011) i nr. 936 (16 septembrie 2004).
n 2011, Directiva 2009/81/EC referitoare la procedura de achiziii publice n anumite sectoare
de activitate (aprare i securitate) a fost implementat n legislaie prin Ordonana nr. 892 (17
August 2011).
Autoritatea pentru Concuren din Danemarca (the Danish Competition Authority) poate evalua
dac au fost nclcate normele privind achiziiile publice, ns aceast instituie nu poate emite
ordine sau notificri de interdicie. Pe de alt parte, instituia are dreptul de a aduce aceste contracte
publice n faa judectorilor de la Consiliul pentru Soluionarea Contestaiilor privind Contractele
Publice. Pentru rezolvarea plngerilor de acest tip, termenul de rezolvare este de maxim 2 ani,
perioad calculat de la data publicrii de ctre autoritatea contractant a anunului n sistemul
internaional Tenders Electronic Daily (TED).
Pentru procedurile de achiziii publice din Danemarca, se utilizeaz un prag minim pentru
achiziiile directe n valoare de 67.000 de Euro 99. Danemarca mai are o particularitate, n sensul n
care, n legislaia privind utilitile publice, exist proceduri diferite privind pragurile. Dei Danemarca
nu are legislaie care s prevad procedura pentru achiziiile care implic aceste praguri minime,
autoritile contractante sunt totui obligate s i creeze proceduri interne n acest sens.
99
OECD 2010, pp 15, PP in EU member states
88
Danemarca are o procedur diferit pentru contractele de lucrri i pentru cele de servicii.
Autoritile utilizeaz proceduri simplificate sau restrictive conform reglementrilor ce se aplic
contractelor de lucrri sub 40.000 de Euro. Autoritile administraiei centrale sunt obligate s
solicite oferte i s publice anunuri privind contractele care depesc pragurile de mai sus.
Cu privire la publicarea anunurilor privind achiziiile publice, legea prevede obligativitatea

publicrii dar nu precizeaz dac anunul trebuie publicat online sau pe suport de hrtie. Sistemul de
achiziii publice din Danemarca este caracterizat, n general, de absena procedurilor care s
reglementeze operaiunile de achiziii publice. De cele mai multe ori, autoritile contractante
utilizeaz mijloace diferite pentru a realiza o achiziie, unele organiznd comisii tehnice care s
sprijine luarea unor decizii, n timp ce altele nu organizeaz aceste comisii. Comisiille nu au caracter
permanent. O alt particularitate a sistemului danez vizeaz obligaia autoritilor contractante de a
avea o edin public de deschidere a ofertelor n cadrul achiziiilor de lucrri, dar nu au obligaia
unor sesiuni transparente de deschidere pentru celelalte tipuri de licitaii.
n Danemarca nu sunt reglementate alte dou aspecte importante: obligaia informrii i

consecinele privind anularea unei proceduri sau perioada maxim de evaluare n cadrul unei
proceduri de achiziie public. Acest lucru poate duce la prelungirea unei proceduri sau scurtarea sa,
n funcie de nevoile autoritii contractante.
Revolving Doors Policies
Letonia
Legea privind conflictele de interese, articolul 9, reglementeaz i pantouflage-ul. Astfel,

persoanelor care au reprezentat statul sau o autoritate public n consiliul de administraie al unei
societi comerciale le este interzis ca timp de 3 ani de la ieirea din serviciul public s primeasc
direct sau prin intermediari orice fel de beneficii financiare care nu sunt legate direct de realizarea
unor atribuii, s cumpere aciuni sau proprieti de la respectivele societi comerciale, s ocupe o
alt funcie n cadrul respectivei societi comerciale.
Timp de doi ani de la ieirea din serviciul public, demnitarii importani ai statului (preedintele
republicii, parlamentarii i funcionarii parlamentari, membrii guvernului, guvernatorul Bncii
Naionale a Letoniei i adjunctul su, membrii Consiliului de Administraie al Bncii Naionale a
Letoniei, Auditorul General, efii departamentelor i membrii Oficiului de Audit de Stat, directorul
Biroului pentru Protecia Constituiei i adjunctul su, eful Biroului de prevenire i combatere a
corupiei i adjunctul su, directorul general i directorii de administrare a serviciului veniturilor de
stat, membrii consiliului de utiliti publice, membrii consiliului Comisiei de finane i a pieei de
capital, precum i rude ale funcionarilor publici n cauz) nu pot fi comerciani individuali, asociai,
89
acionari sau parteneri la societile comerciale care deruleaz contracte cu statul sau cu autoritile
publice locale, care primesc resurse financiare de la stat, credite garantate de stat sau resurse din
fondul de privatizare, cu excepia cazului n care astfel de contracte sau fonduri sunt alocate pe baze
competitive (licitaie public deschis).
Timp de doi ani de la terminarea mandatului, persoanele din conducerea autoritilor publice
locale i consilierii locali nu pot fi comerciani persoane fizice, asociai, acionari sau parteneri la
societile comerciale care beneficiaz de contracte, credite sau resurse financiare de la autoritatea
public local din care au fcut parte, cu excepia alocrii respectivelor contracte sau resurse prin
licitaie public deschis.
Pe lng aceste prevederi specifice, demnitarii i funcionarii publici au o interdicie general
timp de doi ani de la ncheierea mandatului de a cumpra bunuri imobile sau de deveni asociat,
acionar, partener sau angajat la societile comerciale pentru care, n exercitarea ndatoririlor
funciei publice, au luat decizii sau au participat la luarea deziilor privind ncheierea de contracte
comerciale sau alocare de resurse, sau n cazul crora au exercitat activiti de monitorizare i
control.
Demitarii i funcionarii publici letoni care, nainte de asumarea funciei publice, au exercitat
funcii n sectorul privat, nu pot emite acte administrative care afecteaz activitile societilor
comerciale n cauz, timp de doi ani de la ncetarea raporturilor cu respectivele societi comerciale.
Romnia
Conceptul de pantouflage este reprezentat n legislaia din Romnia prin art. 94, alin. 3 din
Legea nr. 161/2003100. Interdicia se refer doar la funcionarii publici, nu i la demnitari. Interdicia
se refer doar la funciile din mediul privat exercitate dup prsirea funciei publice, nu i la funciile
exercitate nainte de ocuparea funciei publice. n practic, nu exist instrumente de monitorizare a
acestei prevederi legale din moment ce fotii angajai nu mai au obligaia de a depune declaraii de
interese dup momentul prsirii funciei publice.
Spania
Spania a reglementat problema angajrii dup prsirea serviciului public, la nivelul legii privind
Conflictul de Interese. Astfel, un fost demnitar sau nalt funcionar public nu are voie s se angajeze
la firme care au legtur cu fostul loc de munc i nici s aib mai mult de 10% aciuni la firme care
au contracte cu statul, pentru o perioad de doi ani de la ncetarea mandatului.
100
Funcionarii publici care, n exercitarea functiei publice, au desfasurat activiti de monitorizare i control cu privire la
societi comerciale sau alte uniti cu scop lucrativ de natura celor prevzute la alin. (2) lit. c) nu pot s-i desfoare
activitatea i nu pot acorda consultan de specialitate la aceste societi, timp de 3 ani dup ieirea din corpul
funcionarilor publici.
90
Spania a introdus o serie de sanciuni, aplicabile n egal msur fotilor membri ai guvernului i
nalilor demnitari care ncalc regulile privind pantouflage-ul. Aceste sanciuni se aplic i
companiei care l-a angajat pe fostul membru al guvernului, demnitar sau persoan cu funcie de
conducere.
n cazul n care pentru fotii demnitari/nali funcionari publici nclcrile Legii nr. 5/2006 se
ncadreaz la capitolul infraciuni foarte grave, legea prevede publicarea n Monitorul Oficial a unei
declaraii privind nclcarea procedurilor privind angajarea dup perioada n care a exercitat o
funcie public, declaraie care va mpiedica persoana n cauz s ocupe funcii publice pentru o
perioad ntre 5 i 10 ani.
n cazul firmei, o astfel de declaraie va mpiedica firma s participe la proceduri de achiziii publice,
pe toat perioada de interdicie care se aplic i fostului funcionar public.
O pedeaps suplimentar prevzut de Codul Civil se refer la posibilitatea ca fostului angajat s i se

reduc cuantumul pensiei de serviciu.
Sursa: OECD, Post public employment, Good practices for preventing conflict of interest
Pantouflage-ul n Spania este prevenit prin politicile ce reglementeaz cariera funcionarilor

publici. n acest sens, Institutul Naional de Administraie Public organizeaz sesiuni de instruire
privind etica n administraie, la toate nivelurile, pentru angajaii autoritilor administraiei publice
centrale. Cursurile cuprind teme precum: principii de etic aplicabile administraiei publice, principii
de drept, reglementrile constituionale privind serviciul public, analiza conduitei n sectorul public,
modul de utilizare a resurselor publice, diferenierea interesului public de cel privat, valori de etic
asociate culturii administrative (OECD, 1999).
Danemarca
Danemarca nu a reglementat relaiile de munc dup prsirea sectorului public. La nceputul

unui nou mandat public, membrii Guvernului sunt, de obicei, obligai s declare poziiile pe care le-
au ocupat anterior sau activitile politice n care au fost implicai.
Legea privind Administraia Public, capitolul 2, seciunea 3 (Denmark Public Administration

Act) definete situaiile de incompatibilitate pentru angajaii din cadrul administraiei publice,
element ce poate fi utilizat pentru a observa i posibilele situaii de pantouflage, monitorizate mai
ales la nivelul organizaiilor neguvernamentale sau societii civile. Aceste prevederi se refer la:
91
- au un interes personal ori financiar pentru o anumit soluionare sau care au reprezentat
anterior persoane n aceleai circumstane;
- soul/soia ori persoane care sunt rude sau afini, cu relaionare pe linie direct, au un interes
personal ori financiar special pentru o anumit soluie favorabil/ctigtoare a contractului,
respectiv au reprezentat anterior persoane n aceleai circumstane i avnd interese
asemntoare;
- este implicat n managementul organizaiilor care au calitatea de licitator (ofertant) ori sunt
asociai n scopul susinerii interesului unei firme, parteneriat sau orice alt asociere legal
care s aib interes pentru o soluie favorabil acestora;
- persoana este subiectul plngerii ori se realizeaz controlul ori supervizarea de ctre alt
autoritate, persoana a avut anterior atribuii asemntoare autoritii supervizoare i a fcut
parte din rndul persoanelor cu rol decizional ori de implementare a msurilor respective
(exist alte motive care s puna la ndoial imparialitatea).
Coduri de conduit
Convenia Organizaiei Naiunilor Unite mpotriva Corupiei a stabilit un catalog de conduit

referitoare la faptele de corupie n sfera administraiei publice, acte ce trebuie cercetate prin
mijloace disciplinatorii atunci cnd se ncalc declaraia de interese a funcionarilor publici,
reglementrile gestiunii fondurilor publice, respectiv codurile de conduit ale funcionarilor publici.
Letonia
Conform legii privind conflictele de interese, demnitarii i funcionarii publici letoni trebuie s
acioneze n conformitate cu codurile de etic aprobate pentru respectiva profesie, domeniu sau
sector de activitate.
Romnia
Romnia a adoptat, ncepnd cu anul 2004, multiple coduri de etic i conduit pentru diverse
categorii de angajai publici: Legea nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici,
republicat; Legea nr. 477/2004 privind Codul de conduit a personalului contractual din autoritile
i instituiile publice; H.G. nr. 991/2005 pentru aprobarea Codului de etic i deontologie ale
poliistului; Hotrrea CSM nr. 328/2005 pentru aprobarea Codului deontologic al judectorilor i
procurorilor. Monitorizarea respectrii acestor coduri este dificil pentru c fiecare cod are un
mecanism diferit de raportare i monitorizare. Singurul cod de conduit care permite verificarea
92
implementrii este cel al funcionarilor publici. Prin intermediul reelei consilierilor de etic, Agenia
Naional a Funcionarilor Publici centralizeaz semestrial situaia procedurilor disciplinare. Datele
din rapoartele ANFP sunt compilate n tabelul de mai jos.
Statistica procedurilor disciplinare 2009 2010 2011 2012
Nr. funcionarilor publici cercetai disciplinar 1122 901 869 674
% al funcionarilor publici cercetai disciplinar din nr.

total de funcionari publici 1,0 0,8 0,7 0,6
Nr. de sesizri privind abateri disciplinare 1077 740 755 673
Nr. de rapoarte ale comisiilor de disciplin 1072 916 826 573
Nr. de sesizri respinse de comisiile de disciplin 586 356 453 280
% sesizrilor respinse 54,66 38,86 54,84 48,86
Nr. de sesizri n urma crora comisiile de disciplin au

propus sanciuni disciplinare 486 560 373 293
% sesizrilor n urma crora au fost propuse

sanciuni disciplinare 45,34 61,14 45,16 51,14
Nr. de sanciuni disciplinare aplicate 571 370 312 256
din care mustrri scrise 307 232 139 119
% mustrri scrise 53,77 62,70 44,55 46,48
din care sanciuni mai severe 264 138 173 137
% sanciuni severe 46,23 37,30 55,45 53,52
Nr. de cazuri transmise procurorului, existnd indicii

privind svrirea unor infraciuni 50 22 32 20
Nr. total de funcionari publici 112.944 112.944 120.684 120.684
Spania
Codul de Conduit pentru Funcionarii Publici se regsete la articolul 12 din Codul de Conduit
(2001) i n articolele 259, 262, 404, 405, 406, 418, 506, 507, 508 din Codul Penal.
93
Codurile i ndatoririle de conduit pentru Guvern i angajaii din sectorul public sunt realizate n
baza Legii nr. 30/1992 (26 noiembrie) referitoare la regimul administraiilor publice i la procedurile
administrative comune/uzuale. Acestea sunt cuprinse n articolele 28 i 29, articole n care este
definit datoria de abinere. De asemenea, sunt reflectate n Legea nr. 7/2007 (12 aprilie), care
contureaz Statutul angajailor publici (seciunile 52-54).
Danemarca
Conform Codului de Conduit n Sectorul Public (God adfrd i det offentlige) angajaii trebuie
s fie, n general, extrem de reticeni n acceptarea cadourilor n legtur cu desfurarea activitilor
de serviciu. O persoan creia i s-a oferit un cadou din partea unei persoane sau companie trebuie,
aadar, s nu accepte cadoul deoarece acceptul pune sub semnul ntrebrii calitatea de angajat n
sectorul public. Cadourile trebuie refuzate i n cazul n care persoana care ofer nu este subiectul
vreunei sarcini realizate de instituia din sectorul public.
Codul de conduit anticorupie DANIDA (the Danida Anti-Corruption Code of Conduct) are drept
scop asigurarea unui comportament demn i o etic a muncii caracterizate prin standarde ridicate
pentru personal i integritate organizaional. Codul se aplic personalului Ministerului Afacerilor
Externe, personal care gestioneaz fondurile externe ale Danemarcei. Codul se aplic i celor cu care
aceti funcionari intr n contact. n cazul conduitei funcionarilor publici, pe lng codul de conduit
se mai aplic o serie de alte reglementri: legi generale, reguli i bune practici, reglementri ale
relaiei de munc ntre angajaii statului, legi specifice funcionrii asociate nalilor funcionari
publici danezi (Tjenestemandsloven, Offentlighedsloven, Forvaltningsloven, guidelines from
Ombudsmanden etc.).
Autoritatea de Stat pentru Angajai (the State Employers Authority) a publicat la rndul su un
Cod de Conduit n Sectorul Public (God adfrd i det offentlige), cod care definete comportamentul
etic la nivelul sectorului public i care conine valori precum: deschiderea, democraia, integritatea,
independena, imparialitatea i loialitatea. Conform acestui cod, funcionarii din sectorul public au
datoria s i fac meseria ntr-un mod flexibil i eficient, cu standarde ridicate la nivelul seviciilor
oferite. n cazul n care anumite aciuni ale instituiei publice n cauz pot prea ilegale, angajatul se
va conforma direciei luat de instituie, chiar dac exist dubii n ceea ce privete legalitatea
aciunilor ntreprinse de instituie. Stabilirea ulterioar a aspectelor ilegale va aduce la lumin
responsabilii. Angajatul este obligat s raporteze managementului instituiei dac se afl ntr-o
situaie n care nu poate fi imparial.
Codul de conduit mpotriva corupiei (Denmark Anti Corruption Code of Conduct, 2004)
cuprinde o serie de articole, dup cum urmeaz:
Art 2.2. face referiri la utilizarea nepotrivit a influenei legate de poziia public i a resurselor
publice: nu se va folosi influena oferit de poziia deinut pentru satisfacerea intereselor private ale
persoanelor sau entitii, n sensul oferirii de avantaje personale. Nu se vor folosi resursele publice,
94
serviciile sau resursele financiare ale sectorului public dect cu acordul (permisiunea instituiei.
Angajatul nu trebuie s se implice n afaceri, respectiv s aib beneficii financiare din activiti
incompatibile cu postura de funcionar public, a funciei pe care o ocup i a sarcinilor aferente
postului. Spre exemplu, nu este permis utilizarea autoritii funciei respective pentru a beneficia de
reduceri sau gratuitate pentru serviciile de transport.
Art. 2.6. se refer la atitudinea anticorupie: n acord cu principiul de zero toleran, angajaii
sunt obligai s raporteze suspiciunea sau infraciunea de corupie, comise de colegi sau alte
persoane. Prima persoan ctre care se va ndrepta plngerea legat de corupie va fi superiorul
ierarhic.
Elementele prezentate mai sus ca trsturi definitorii pentru politicile anticorupie la nivelul
statelor analizate n cadrul comparaiei ofer o imagine a modului n care acestea au ales instituiile i
instrumentele cele mai potrivite pentru a reduce corupia, mai ales la nivelul administraiei publice.
Se pot observa diferene importante ntre ri, diferene care rezult din tradiia administrativ a
statului, precum i din modul de funcionare a administraiei publice.
Indicatorii internaionali privind corupia plaseaz Danemarca pe locuri fruntae atunci cnd
msoar integritatea la nivelul administraiei publice. Percepia foarte bun a firmelor i cetenilor
danezi despre ara lor se datoreaz n mare msur i faptului c situaia material, securitatea i
calitatea vieii sunt la un nivel foarte ridicat.
Spania se afl ntr-o dinamic negativ n evalurile privind corupia, n ultimii ani, indicatorii
reflectnd o scdere a ncrederii n instituiile publice, din cauza scandalurilor din perioada 2007-
2012 i a crizei economice i financiare care nc afecteaz Spania. Scorurile Spaniei la analiza
indicatorului CPI cu privire la ncrederea n instituii sunt cele mai sczute, din toate cele 4 state
analizate. Un procent de peste 80% din respondeni afirm c nu au ncredere n partidele politice.
Romnia are scoruri negative n ceea ce privete percepia corupiei, n cretere foarte uoar
fa de acum 10 ani, dar la distan foarte mare de Spania i Danemarca. Corelaiile sunt negative la
nivelul tututor indicatorilor, att n ceea ce privete controlul corupiei, ct i atunci cnd este vorba
de domnia legii, funcionarea instituiilor, situaia n care opereaz mediul de afaceri sau ncrederea
n instituii. A crescut n ultimii ani ncrederea n instituiile anticorupie iar ncrederea n autoritile
locale se situeaz pe o poziie medie.
Letonia, comparabil cu Romnia n ceea ce privete calitatea administraiei, a reuit, conform

indicatorilor, s i mbunteasc politicile anticorupie i implicit, indicatorii de percepie. Astfel,
ocup locuri mai bune dect Romnia n ceea ce privete ncrederea n instituii dar i cu privire la
calitatea indicatorilor de guvernare. Acest lucru poate fi explicat i prin faptul c ntreaga activitate
de prevenire i combatere a corupiei este realizat de o singur instituie, KNAB.
95
De asemenea, se poate observa faptul c Spania i Romnia au creat parchete speciale pentru
combaterea corupiei.
Toate instituiile publice romneti au responsabiliti n ceea ce privete implementarea
activitilor i atingerea indicatorilor din Strategia Naional Anticorupie. Ministerul Justiiei este
organul administraiei publice centrale care realizeaz monitorizarea i centralizarea indicatorilor
cuprini n Strategia Naional Anticorupie.
Ansamblul de instituii care se ocup de aplicarea mecanismelor anticorupie este foarte mare,
existnd riscul ca mecanismele de evaluare i rezultatele s nu aib un cadru corect de aplicare. De
asemenea, rezultatele, colectate la nivelul unui numr mare de instituii, tind s nu fie comparabile.
Letonia este un exemplu bun pentru centralizarea politicilor i strategiilor anticorupie, acest
lucru permind ca msurile luate s poat fi asociate cu politicile i instrumentele implementate.
Astfel, KNAB propune guvernului, anual, un plan de aciuni, fiind responsabil, n baza mandatului i
bugetului primit, de atingerea unor indicatori de prevenire i a unor indicatori de combatere. KNAB
influeneaz orizontal i politicile referitoare la achiziii publice i transparen la nivelul instituiilor
letone, putnd astfel crea un ansamblu coerent din punct de vedere al planificrii.
n Danemarca, reglementarea se face indirect, prin obiective de cretere a capacitii

administrative, transparen i control strict al cheltuielilor i bugetelor dar mai ales, printr-o foarte
larg deschidere ctre ceteni i participare public. Liberul acces la informaii este un principiu
important pentru administraia public, iar existena culturii privind transparena sprijin crearea
unei relaii pozitive ntre cetean i administraia public, bazat mai ales pe ncredere. Filozofia
administrativ anticorupie n Danemarca este cuprins mai ales n Codurile de Etic existente la
nivelul administraiei, dar i n diverse coduri sectoriale care prevd modalitatea n care angajaii din
sectorul public pot interaciona n mod etic cu mediul privat sau ali actori.
Liberul acces la informaii publice este bine reglementat n Romnia i Letonia, cu legi care
definesc cu claritate cadrul de reglementare. n Romnia, Legea nr. 544/2001 s-a dovedit a fi un
mijloc foarte important pentru mbuntirea transparenei autoritilor administraiei publice, fiind
utilizat ca mecanism de avertizare de integritate n campaniile conduse de ONG-urile din Romnia.
Contientizarea cu privire la existena unor probleme n administraie referitoare la managementul
financiar, corectitudinea n procedurile de achiziii publice, modul de luare a deciziilor i identificarea
unor conflicte de interese sunt efecte ale aplicrii legislaiei privind accesul la informaii de interes
public. Ca i mecanism de evaluare a deschiderii administraiei, liberul acces trebuie s duc i la un
rspuns instituional pe msur, n sensul n care administraiile publice s aplice legislaia astfel nct
oferirea de informaii s fie un feedback firesc al instituiilor, bazat pe existena permanent a
rspunsurilor (capacitate tehnic i profesional de a genera informaii publice).
96
Declararea averilor este un capitol pentru care aproape toate statele au un cadru de
reglementare existent i funcional.
Danemarca nu are o lege special pentru acest element, neputnd fi comparat adecvat n
lipsa unor date precise.
Romnia i Letonia au aplicat extensiv regimul legal privind declararea averilor i intereselor,
cu rezultate importante. n timp ce n Romnia regimul legal este gestionat de Agenia Naional de
Integritate care pune la dispoziia organelor de urmrire penal situaii concrete rezultate din
analizele sale, n baza informaiilor transmise de angajai, n Letonia situaia este mai simpl, n
sensul n care, doar KNAB se ocup de analiza declaraiilor completate de funcionarii publici,
genernd mai mult coeren a deciziilor i o simplificare n ceea ce privete etapa de investigaie
penal.
Spania are un regim interesant n ceea ce privete incompatibilitile i conflictul de interese,

regim gestionat prin intermediul Biroului pentru Conflicte de Interese de la nivelul Ministerului
Finanelor i Admnistraiei Publice. Acest birou primete i centralizeaz declaraiile de activiti i
avere pentru a putea observa modificri de natur s genereze suspiciuni de corupie. Regimul de
sanciuni pentru demnitari i nalii funcionari publici reprezint o bun practic, mai ales pentru
faptul c sanciunile prevzute sunt foarte dure, ducnd i la interzicerea accesului la poziii publice
pentru perioade lungi de timp. Demne de menionat sunt n Spania politicile de pantouflage,
cuprinse n legislaia privind conflictul de interese, politici ce prevd sanciuni pentru nerespectarea
prevederilor legale n perioada de post-angajare i includerea firmei angajatoare ntr-o list neagr
care nu-i permite s participe la achiziii publice pe perioada de sanciune aplicat
demnitarului/naltulu funcionar public.
La nivelul Danemarcei i Spaniei, auditul i controlul financiar sunt foarte bine gestionate, ca
mecanisme de prevenire i combatere a corupiei.
n Danemarca, banii publici sunt gestionai centralizat i auditai dup o serie de reguli stricte i
urmrite responsabil prin Departamentul de Buget din cadrul Ministerului Finanelor. Planificarea
obiectivelor administraiei se realizeaz doar prin corelarea nevoilor cu bugetul, mai ales prin
stabilirea intelor de investiii, inte discutate n Parlament din ianuarie pn n august, cnd se
public prognozele economice ce stau la baza propunerii finale de buget. Bugetul este agreat n
Parlament i alocat ministerelor, principiul foarte important aici fiind faptul c, fiecare ministru este
direct responsabil pentru cheltuirea bugetului i urmrirea intelor i prioritilor stabilite n legea
bugetului.
Cea mai potrivit referin pentru Romnia este n acest moment Letonia, ale crei politici,
instituii i proceduri sunt asemntoare cu cele din Romnia, dar mai coerente datorit faptului c
97
sunt coordonate centralizat. De asemenea, evoluia Letoniei din ultimii ani este una pozitiv, cu
rezultate concrete n lupta mpotriva corupiei.
Spania exceleaz la nivelul realizrii unor instrumente administrative de prevenire a corupiei:

de exemplu, crearea Biroului pentru Conflicte de Interese pentru administraia public central,
colaborarea ntre Fisc i Parchetul Anticorupie, etc.
Danemarca are rezultate spectaculoase n ceea ce privete indicatorii de percepie privind
corupia i integritatea, mai ales n rndul mediului de afaceri. Aici au fost reglementate din punct de
vedere etic mai ales relaia sectorului public cu mediul de afaceri dar i realizarea unui proces
financiar i bugetar previzibil, realizarea planificrii strategice i utilizrii indicatorilor de performan.
Un atu al Romniei i Letoniei l reprezint implicarea activ a organizaiilor neguvernamentale 101
n activiti de prevenire a corupiei.
Impactul politicilor i instrumentelor anticorupie
Prevenirea i combaterea corupiei la nivelul administraiei publice reprezint o preocupare

constant a Romniei. Aceast preocupare nu este una nou, instituiile abia formate n perioada
interbelic, fiind la rndul acestora afectate de fenomen. Autori ai perioadei, precum Constantin
Stere i tefan Zeletin, discut efectele corupiei asupra societii, plasnd-o aproape exclusiv n
responsabilitatea statului i funcionarea instituiilor, ca efect al birocratizrii instituiilor i al luptei
politice. Corupia, n orice form pe care aceasta o mbrac, trebuie s rmn o preocupare
constant a autoritilor romne.
Reformele care au fost iniiate n ultimii 10 ani, preponderent ca urmare a unor

recomandri/condiionaliti ale unor instituii de tipul Banca Mondial, SIGMA OECD/Comsia
European sau Fondul Monetar Internaional au propus drumul de parcurs n vederea creterii
capacitii administrative care s asigure cadrul necesar unei dezvoltri socio-economice durabile n
concordan cu ritmul de dezvoltare a altor state din Europa.
Letonia a cunoscut o cretere a valorilor indicatorilor care msoar eficiena guvernrii, mai ales
dup anul 2004, odat cu aderarea la Uniunea European. ncepnd cu anul 2002, KNAB a reuit s
devin un actor important n lupta anticorupie, centraliznd designul de politici i implementarea
acestora, la nivelul aceleiai agenii. Ca i n Romnia, acest lucru indic necesitatea, la nivelul
administraiei publice, a unor reforme structurale, reforme care s modifice modul n care
administraia public gestioneaz bunurile publice, lund n calcul att eficiena managementului
acestora ct i calitatea guvernrii.
101
Un exemplu n Letonia este organizaia Providus, foate activ n domeniul analizei anticorupie i monitorizrii
performanei administraiei publice letone.
98
Mecanismele de prevenire i combatere a corupiei au fost mbuntite n Spania, n ultimii 10
ani, ncepnd cu noua reglementare privind conflictele de interese, activitatea tot mai important
pentru combaterea marii corupii prin intermediul Parchetului Special Anticorupie, legea privind
transparena i accesul la informaiile publice, trecut recent prin Parlament i o serie de msuri n
ceea ce privete achiziiile publice.
Un rol important n activitatea de prevenire este jucat de Biroul pentru Conflicte de Interese,
constituit la nivelul Ministerului Finanelor i Administraiei Publice, birou ce joac un rol efectiv n
asigurarea integritii personalului guvernamental. Procedura acestora de verificare anterioar dar i
ulterioar prsirii postului, fapul c exist posibilitatea remedierii situaiei de conflict de interese,
reprezint mecanisme eficace la nivelul administraiei publice. Selecia i cariera funcionarilor
publici din Spania reprezint la rndul su un mecanism eficace de asigurare a profesionalismului i
integritii. Onoarea de a fi parte a corpului de funcionari publici este extrem de important i se
reflect n necesitatea de a avea o carier integr.
Cu toate acestea, din punct de vedere al eficienei guvernrii, Spania se afl pe o poziie nu
foarte bun n clasament, apropiindu-se de eficiena statelor din Europa Central i de Est. Indicatorii
de percepie a ncrederii n instituii, indic faptul c cetenii spanioli nu au ncredere n politicieni
dar au ncredere n funcionarii publici. Acest indicator reflect consecinele corupiei politice n
societatea spaniol.
Danemarca nu are legislaie care s reglementeze foarte exact elementele constitutive ale unei
politici anticorupie, aa cum au fost acestea analizate mai sus. Cu toate acestea, Danemarca se afl
pe poziii constant superioare n ierarhia statelor cu o percepie mai degrab pozitiv i cu niveluri de
eficien i eficacitate pentru guvernare foarte bune. Locul 1 i 2 la nivelul clasamentelor indic o
preocupare intrinsec pentru capacitatea administrativ i comportamentul etic, reglementate mai
ales prin intermediul Codurilor de conduit i prin cteva legi importante: Legea Administraiei
Publice sau Codul Penal. Exist foarte puine reguli cu privire la procedurile necesar a fi urmate n
procesele de achiziii publice, fiecare instituie public avnd libertatea de a gestiona propriile
proceduri. Guvernarea electronic este un pilon foarte important al capacitii administrative,
element ce conduce la o percepie pozitiv a cetenilor, ceteni ce primesc servicii publice de
calitate i accesibile.
3. Bune Practici
3.1. Lecii nvate
Letonia
99
KNAB - agenie anticorupie cu rol de prevenire i combatere
n Letonia, lupta anticorupie este concentrat la nivelul unei singure instituii care are rol att
de prevenire ct i de combatere. O astfel de abordare asigur coerena la nivel strategic i al
implementrii.
Aceast instituie poate reprezenta un model pentru Romnia care a dezvoltat nu mai puin de
trei agenii anticorupie: Direcia Naional Anticorupie, Direcia General Anticorupie din cadrul
Ministerului Afacerilor Interne i Agenia Naional de Integritate iar la nivel strategic coordonatorul
implementrii prevederilor documentelor strategice anticorupie este Ministerul Justiiei. ntr-un
asemenea peisaj instituional, coordonarea eforturilor este mai dificil i presupune eforturi mai mari
din partea fiecrei autoriti anticorupie n parte.
Ca o msur de transparen i control, directorul KNAB transmite un raport bianual Guvernului
i Parlamentului. Directorul Biroului cerceteaz i sancioneaz disciplinar angajaii.
KNAB are dreptul s solicite i s primeasc orice fel de informaie sau document, indiferent de
nivelul de secretizare, de la administraia central, local, societi comerciale, instituii de credit sau
persoane fizice. KNAB are dreptul s realizeze vizite neanunate la faa locului la autoritile
administrative centrale, locale sau locaii comerciale, de producie i depozitare aflate pe teritoriul
Letoniei n proprietatea unor persoane fizice sau juridice. Toate actele i aciunile Biroului sunt
supuse controlului judectoresc. Angajaii KANB trebuie s respecte prevederile Codului de etic.
Acetia pot fi cercetai, reinui sau percheziionai doar cu acordul Procurorului general, cu excepia
prinderii n flagrant.
Potrivit datelor publicate pe pagina de internet a instituiei, KNAB are responsabiliti i n
instruirea i educarea angajailor din sectorul public i publicului larg, pe teme privind respectarea
legii i etic. n anul 2007, KNAB a lansat prima campanie de contientizare public privind corupia,
intitulat Corupia reprezint Prostituia Puterii ncredinate (Corruption is the Prostitution of the
Entrusted Power).
n privina eficacitii KNAB n prevenirea i combarerea corupiei, n octombrie 2013, au fost
date publicitii mai multe date statistice privind activitatea biroului n cei 11 ani de la nfiinare 102.
Indicator Valoare
Nr. de sesizri primite de Birou 12.700
Nr. de apeluri telefonice la telverde anticorupie 12.,500
Nr. de evenimente i seminarii educaionale despre corupie, conflicte 500
de interese , comportamentul etic al funcionarilor publici, riscuri de
corupie n medicin, achiziii publice i administraie public
Nr. total de participani la evenimentele educaionale 20,000
102
Sursa: http://www.knab.gov.lv/lv/knab/press/article.php?id=423955 (ultima accesare 15.11.2013)
100
Nr. de dosare n care au sesizate organele penale 349
Nr. de dosare penale iniiate de procurori n urma sesizrilor KNAB 211 (529 persoane)
Nr. de dosare penale trimise n judecat n urma sesizrilor KNAB 165 (366 de persoane)
Nr. de dosare penale (din cele trimise n judecat n urma sesizrilor 127
KNAB) finalizate prin hotrre judectoreasc definitiv
Nr. de decizii de nclcri ale legislaiei privind conflictele de interese 1.400
Nr. de decizii de nclcri ale legislaiei privind conflictele de interese ce 815
au atras rspundere disciplinar
Valoarea amenzilor privind nclcri ale legislaiei privind conflictele de 60.000 de lats (aprox.
interese 85.200 Euro)
Nr. de decizii privind nereguli n finanarea partidelor politice 407
Valoarea amenzilor privind nereguli n finanarea partidelor politice 105.760 de lats
(aproximativ 150.000
Euro)
Nr. de decizii privind finanarea ilegal a partidelor politice 146
Valoarea sumelor ilegale cu care au fost finanate partidele politice 224.0000
Tabel 1. Activitatea KNAB n urma celor 11 ani de la nfiinare
Activitatea KNAB a nregistrat o cretere n prima jumtate a anului 2013, la nivel de indicatori
cheie primele ase luni ale lui 2013 fiind comparabile cu ntreg anul 2012:
2012 2013 (primele ase luni)
29 de dosare de cercetare penal privind 58 de 25 de dosare de cercetare penal privind 38 de

persoane persoane
12 dosare trimise pentru nceperea urmrii 11 dosare trimise pentru nceperea urmrii
penale penale
Declaraia privind pantouflage-ul/ revolving doors
Declaraia privind pantouflage-ul103 respect formatul declaraiei generale de avere i de venit.

Demnitarii i funcionarii publici letoni sunt obligai s completeze de doua ori aceast declaraie.
Prima data trebuie s completeze declaraia cu datele la sfritul celei de-a 12-a luni dup ncetarea
atribuiilor i trebuie s depun/nregistreze declaraia pn n ultima zi a lunii a 15-a de la data
prsirii funciei publice. Urmtoarea declaraie (i ultima) privind cel de-al doilea an dup ncetarea
atribuiilor trebuie depus cu datele de la sfritul celei de-a 24-a luni, cu termen de depunere ultima
103
Declaraia poate fi consultat aici http://likumi.lv/doc.php?id=67750 (limba leton)
101
zi a celei de-a 27-a luni de la data prsirii funciei publice. Acest instrument asigur verificarea
situaiilor de pantouflage.
Aceast practic poate fi util i n Romnia, unde nu exist un mecanism de verificare a

situaiilor de pantouflage. Aa cum a fost menionat mai sus, Romnia a adoptat interdicii privind
mobilitatea ntre sectorul public i privat, dar aceste interdicii sunt aplicabile doar funcionarilor
publici.
Conform art. 94, alin. 3 din Legea nr. 161/2003, funcionarii publici care, n exercitarea funciei
publice, au desfurat activiti de monitorizare i control cu privire la societi comerciale, regii
autonome ori alte uniti cu scop lucrativ din sectorul public nu pot s-i desfoare activitatea i nu
pot acorda consultan de specialitate la aceste societi timp de 3 ani dup ieirea din corpul
funcionarilor publici. Pentru verificarea acestor situaii, urmnd modelul din Letonia, funcionarii
publici din Romnia ar putea fi obligai s depun anual, timp de trei ani de la ieirea din corpul
funcionarilor publici, o declaraie de interese sau o declaraie privind funciile i activitile
exercitate dup ieirea din corpul funcionarilor publici.
Likumi.lv/ legile.lv
Aceast pagin de internet ofer acces gratuit la toat legislaia Letoniei actualizat i organizat
pe tipuri de acte normative (legi, hotrri de guvern, hotrri ale Curii Constituionale etc) i pe
tipuri de probleme de drept (dreptul muncii, comercial, taxe i impozite etc). Pagina are un motor de
cutare performant i intuitiv, precum i o fereastr cu nouti legislative. Pagina este disponibil n
limbile leton i englez. Toate informaiile de pe pagin Likumi.lv sunt disponibile pentru reutilizare.
Pagin a fost creat n anul 2001 pentru ca fiecare persoan s i poat exercita drepturile
conferite prin art. 90 din Constituia Letoniei: fiecare persoan are dreptul s i cunoasc
drepturile.104
Crearea unui pagini de internet similare i n Romnia ar uura accesul cetenilor i societilor
comerciale la cadrul normativ n vigoare, facilitnd difuzarea mai bun n societate a informaiei
legislative i respectarea legii. O asemenea pagin de internet ar facilita interpretarea legii pentru c
ar oferi o variant consolidat a actelor normative n vigoare. Dreptul de acces nengrdit la legislaie
se reflect i ntr-un principiu fundamental de drept: nimeni nu poate invoca necunoaterea legii.
Spania
Observatorul Oraului Madrid
104
Likumi.lv
102
Observatorul oraului Madrid este o iniiativ a primriei municipale ce are rolul de a oferi
cetenilor i mediului de afaceri nu numai un portal, ci i un mijloc eficace de monitorizare i
evaluare a calitii serviciilor oferite, ce vizeaz urmtoarele sectoare n care Primria are atribuii:
planificare strategic, urbanism, servicii publice utiliti, transparen, planificare urbanistic.
Observatorul are misiunea de a evalua modul de administrare a oraului, de a mbunti

transparena public i a oferi o modalitate prin care cetenii din Madrid pot transmite un feedback
adecvat atunci cnd este vorba de servicii publice.
Observatorul a fost nfiinat prin Decizia Consiliului Local n decembrie 2008 i are urmtoarele
atribuii principale:
- definirea principiilor, criteriilor i instrumentelor de cretere a gradului de transparen n

managementul public la nivel municipal;
- asigurarea i cultivarea unui comportament etic n rndul angajailor municipalitii Madrid;
- stabilete mecanismele de mbuntire a ncrederii cetenilor n Primria Madridului.
Observatorul agreg principii de legalitate, siguran juridic, transparen, imparialitate,

evitarea conflictelor de interese, buna-credin, eficien, atenie i respect, discreie,
nediscriminare, loialitate i proporionalitate n decizii.
Observatorul oraului Madrid urmrete direciile de aciune n vederea crerii unui cadru
unitar, care s rspund nevoilor cetenilor de informare. Acest lucru este vizibil odat cu accesarea
paginii de internet a primriei. n primul rnd, site-ul prezint modul n care Observatorul
funcioneaz i modul n care este gestionat. Acesta este condus de persoane cu funcii cheie n
administrarea oraului: 1 preedinte, 1 director al Departamentului de Finane i Administraie
Public, 1 vicepreedinte, 1 director al Departamentului de Modernizare i Administraie Public, 1
secretar, director al Direciei Generale de Asigurare a Calitii din Primria Madrid. Purttorii de
cuvnt sunt directorii Direciilor Generale privind Asigurarea Calitii, Taxe i Impozite, Statistic.
Observatorul este constituit pe direcii cheie de aciune, menite s conduc la o mai bun
gestionare a serviciilor publice i a informrii publice. Prima direcie se refer la Sistemul de
Management Strategic, care cuprinde obiectivele strategice, direciile de aciune i indicatorii care
stau la baza realizrii strategiilor pe care Municipalitatea i le-a propus. Cetenii pot monitoriza
electronic stadiul de ndeplinire a obiectivelor pe care i le-a propus municipalitatea (http://www-
2.munimadrid.es/SBAE_262_SF_SIGE_Internet/inicioCL.do).
Indicatorii sunt monitorizai n baza unei hri strategice care reflect viziunea de dezvoltare a
oraului Madrid pentru o perioad de programare de 4 ani. Ultimul plan acoper perioada 2011
2015 i cuprinde o serie de elemente de viziune care sunt formulate foarte coerent din punct de
vedere al planificrii strategice: creterea calitii vieii, coeziunea social, competitivate,
sustenabilitate. Acestor obiective strategice verticale le corespunde un obiectiv orizontal, buna
103
guvernare (una din direciile de aciune ale acestui obiectiv orizontal este chiar participarea i
implicarea cetenilor n administrarea oraului).
Pe website-ul Observatorului, orice cetean poate observa evoluia indicatorilor i ceea ce s-a
obinut n anii n care statisticile sunt disponibile (n general ultimii 3-4 ani).
Un al doilea element al Observatorului este sistemul de management. Acesta are la baz un plan
de aciune operativ, valabil pentru o perioad tot de 4 ani, 2011-2015, plan ce cuprinde o serie de
fie de proiecte, pentru fiecare direcie de aciune, fie ce conin informaii privind denumirea
proiectului, data propus spre iniiere i data de finalizare, situaia actual. Acest plan operativ
permite cetenilor s observe cum obiectivele municipalitii sunt operaionalizate n mod coerent.
Sistemul de Management al Bugetului cuprinde att modul n care este planificat bugetul, dar i
cum este realizat execuia bugetar, n conformitate cu direciile strategice de aciune. Bugetul este
realizat n baza unei viziuni unitare, asumat de Primar i Consiliul Local i ia n calcul elemente de
eficacitate i eficien, transparen public. Bugetul este calculat i publicat pe fiecare direcie de
aciune, un lucru foarte util pentru a putea avea o imagine clar a tuturor aciunilor municipalitii.
Urmtorul sistem cuprins n Observatorul oraului se refer la serviciile publice.

n prezent, pe site-ul oficial al primriei, se regsesc 13 din cele 18 carte ale serviciilor pentru
direciile de aciune asumate de municipalitate. Aceste carte conin o serie de elemente care permit
ceteanului s observe modalitatea n care serviciile trebuie oferite, care sunt drepturile i obligaiile
prilor implicate:
- Introducere
- Date cu caracter general
- Legislaie
- Drepturi i obligaii
- Modaliti de participare
- Sistemul de sugestii i reclamaii
- Serviciile prestate
- Calitatea
- Informaii suplimentare: date de contact, adrese web, telefoane
Sistemul de evaluare a percepiei cetenilor este un element cheie al Observatorului. La nivelul

website-ului exist o baz de date ce conine o serie de studii sociologice referitoare att la percepia
general a cetenilor cu privire la calitatea serviciilor publice ct i studii i analize sectoriale privind
analiza nevoilor la nivelul cartierelor oraului.
Un alt mijloc de studiere a percepiei se refer la consultrile ceteneti, instrument utilizat de
municipalitate pentru a adresa cetenilor ntrebri precise referitoare la acordul sau opinia acestora
privind obiectivele i politicile susinute i iniiate de municipalitate.
Sistemul de sugestii i reclamaii este un pilon esenial al Observatorului, acesta fiind elaborat n
baza Regulamentului Organic al Primriei Madrid, n baza articolului 136. Conform dispoziiilor
acestui regulament, municipalitatea a nfiinat o comisie permanent pentru sugestii i reclamaii,
care este prezidat de Directorul Departamentului de Management al Calitii din cadrul Primriei.
104
Semestrial, n plenul Consiliului Local, acesta face o informare cu privire la feedback-ul cetenilor i
principalele probleme ntmpinate. La informare particip i directorul Biroului pentru aprarea
drepturilor contribuabilului.
Separat, cetenii pot formula solicitri pentru furnizarea de informaii publice i tot la nivelul
website-ului, cetenii pot vizualiza date statistice cu privire la oraul Madrid, cifre economice,
dinamici sociale, informaii privind transportul public i alte servicii publice.
Formularul de sugestii i reclamaii este la rndul su uor de completat i de trimis. Acesta
reprezint un instrument deosebit de util deoarece municipalitatea poate realiza o eviden a
reclamaiilor sau sugestiilor, care ulterior s poat fi procesat la nivelul bazei de date i rapoartelor
anuale sau sectoriale pe care le realizeaz.
Municipalitatea din Alcobendas transparena i participarea ceteneasc
Cu o populaie de aproximativ 100.000 de locuitori, Alcobendas este unul dintre cele opt orae
din regiunea Madrid. Dezvoltarea urban este definit drept echilibrat, cu o infrastructur care
corespunde nivelului demografic. Alcobendas poate fi considerat un ora privilegiat, fiind un nucleu
atractiv din punct de vedere economic al prii de nord a regiunii Madrid.
Municipalitatea are n vedere respectarea Codului Etic de Bun Guvernare Municipal/el Cdigo
de Buen Gobierno Municipal, document definit din perspectiva Regulamentului Organic pentru
Guvernare i Administraie/el Reglamento Orgnico de Gobierno y Administracin (R.O.G.A), aprobat
de consiliul municipal n anul 2009. Regulamentul conine urmtoarele principii:
principiul legalitii (municipalitatea va respecta legislaia spaniol, respectiv directivele

europene);
principiul autonomiei locale (Alcobendas va rezolva administrativ, la nivel local, problemele
legate de interesele municipalitii);
principiul soluionrii obiective i transparente a serviciilor de interes general;
principiul participrii pentru democraie (luarea de decizii care va ine ntotdeauna cont de
opinia ceteanului);
principiul integritii democratice, transparen i proximitate;
principiul gestionrii responsabile (responsabilitatea municipalitii este conturat prin art.
78 din Legea nr. 7/ 1985 privind administraia local);
principiul eficienei, descentralizrii funcionale i deconcentrrii (are misiunea de a distribui
raional, eficient i eficace funciile din administraia municipal).
Valorile promovate de municipalitate sunt: orientarea ctre cetean, ncurajarea participrii

active a locuitorilor n procesul de luare a deciziilor publice, austeritate n costuri i transparena lor,
orientare ctre obiective i rezultate, inovare, dialog i mbuntirea constant a activitilor interne,
cultura colaborrii i coordonrii eficiente. Viziunea municipalitii surprinde mbuntirea continu
a serviciilor oferite ceteanului n scopul creterii calitii vieii. n vederea atingerii acestui scop,
105
etapele necesare de parcurs sunt utilizarea eficient i optim a resurselor, oferirea de servicii de
calitate ridicat pentru cetean, elemente distinctive specifice care s contureze un ora model,
municipalitatea fiind interesat s devin un exemplu de bune practici att la nivel national, ct i
european (Modelul de Excelen EFQM).
Sistemul de management al calitii EFQM a fost introdus n anul 1990, stabilind cadrul pentru
evaluarea organizaiilor pentru Premiul European al Calitii. Acest model este, n prezent, cel mai
rspndit model organizaional n Europa, care, printre altele, poate fi utilizat ca instrument de auto-
evaluare sau ca modalitate de benchmarking cu alte organizaii.
Modelul EFQM propune evaluarea bazat pe fapte i nu pe percepia individual, fapt ce
determin coeren i consens asupra aciunilor ce trebuie realizate prin intermediul fiecrui
membru al instituiei.
Autoritile din Alcobendas au primit premiul ONU pentru Programul de mbuntire a Calitii
serviciilor publice. Aceast iniiativ face parte din planul strategic de modernizare adoptat n 1995, a
crui implementare a nceput n 1999. Principalul scop al programului era de a simplifica
instrumentele aflate la dispoziia cetenilor n vederea obinerii de informaii publice i comunicrii
cu autoritile.
Datorit importanei pe care municipalitatea o acord participrii cetenilor, coniderai ca fiind
un pilon cheie pentru asigurarea democraiei locale, pagina de internet a municipalitii ofer o serie
de resurse importante pentru asigurarea accesului la informaie i servicii publice. Municipalitatea a
creat un Serviciu de Relaii cu Publicul/Servicio de Atencin Ciudadana (SAC). Accesul la informaii se
realizeaz prin mijloace moderne, cu ajutorul sistemului de programare. Acest sistem, bazat pe
numere de ordine, a mbuntit semnificativ calitatea livrrii serviciilor publice.
Misiunea asociat a serviciului este facilitarea transmiterii de informaii ctre ceteni, firme i
turiti, prin una din cele 4 modaliti: birourile de informare, linia telefonic 010, pagina de Internet a
municipalitii sau canalele de informare i gestiune online.
Serviciul de Relaii cu Publicul din cadrul Primriei din Alcobendas ofer posibilitatea
ceteanului de a obine informaiile/rezolva problemele n relaia cu administraia public n
modalitatea cea mai simpl i accesibil acestuia. De asemenea, programul de lucru este foarte
flexibil (de la 9 la 19 n timpul sptmnii i de la 9.30 la 14 smbta). Pentru a crete eficiena
acestui serviciu au fost create birouri n fiecare dintre cartierele oraului Alcobendas. Angajaii
Serviciului au acces la toate bazele de date din primrie, acetia oferind i servicii care sunt de
competena altor autoriti. n acest sens, Serviciul funcioneaz ca un ghieu unic.
Un instrument inedit, promovat n cadrul sistemului de relaii cu publicul menionat anterior,

este reprezentat de un card al locuitorului din Alcobendas care permite deintorului obinerea de
informaii, dar i schimbul de informaii cu ali deintori. De asemenea, cardul poate fi utilizat
106
pentru identificare n cazul accesrii unor servicii online i pentru a avea acces la facilitile puse la
dispoziie de municipalitate cetenilor si (sli de sport, piscin, spectacole etc.). Ca o msur de
promovare a dezvoltrii localitii, autoritile locale ncheie acorduri de colaborare cu companiile
care au sediul pe raza municipalitii. Astfel, angajaii acestor companii pot beneficia de aceleai
avantajele precum locuitorii din Alcobendas, cu condiia ca respectiva firm s angajeze locuitori din
Alcobendas (un procent, nr. din totalul angajailor, etc.)
O evoluie notabil s-a nregistrat dup implementarea sistemului informatic i n ceea ce

privete numrul de vizitatori ai site-ului dezvoltat n cadrul acestuia. n intervalul 2000 2004
numrul vizitatorilor a ajuns de la 27.000 la 267.000. Aceast evoluie a condus la situaia n care
34% din populaia acestui ora, n afar de studeni, acceseaz n mod regulat site-ul primriei.
Accesul la diferitele servicii publice oferite de autoritile din Alcobedas a fost mbuntit i prin
utilizarea liniei telefonice care a ajuns s fie folosit de tot mai muli ceteni.
Portalul Participacin Ciudadana y Asociaciones este accesibil prin intermediul site-ului
municipalitii (http://www.alcobendas.org/). Participarea ceteanului este ntregit prin celelalte
perspective de cooperare la nivel teritorial, la nivel sectorial, la nivel de strategie, respectiv la nivel
de instrumente i resurse. Prin intermediul site-ului sunt anunate ntlniri ale locuitorilor din diferite
cartiere i ntlniri de tip mas rotund pentru realizarea Planului Strategic Alcobendas 2020. De
asemenea, sunt anunate ntrunirile sectoriale (los Plenarios Sectoriales), ntlniri tematice anuale,
care reprezint o form de comunicare i de primire a sugestiilor cetenilor de ctre cele 11 comisii
sectoriale ale municipalitii: integrare social i imigrare, cultur, egalitatea de anse, participarea
ceteanului, persoanele n vrst, consum, sntate i bunstare social, mediul nconjurtor,
deportare, cooperare, sensibilizare i ajutor umanitar.
Autoritile publice din Alcobendas in cont de Indicatorii de Transparen i asigur informaii
privind: posturile ocupate de aleii publici i de funcionarii municipalitii, organizarea
patrimoniului, instituiile i regulile de funcionare a organismelor publice locale. Ca element
important de transparentizare, relaia cu comunitatea din Alcobendas este facilitat prin metodele
de comunicare descrise anterior, la care se adaug obligaia de a oferi servicii publice de nalt
calitate ctre cetean. Transparena economico-financiar include publicarea cheltuielor din bugetul
local, indicatorii afiai referindu-se la deficitul sau surplusul calculat per capita i la autonomia fiscal
(impozitul pe profit), veniturile i cheltuielile sunt transparente (impozitul pe venit aferent populaiei
totale, investiiile pe cap de locuitor, obligaiile i datoriile nregistrate n perioada de colectare legal,
valoarea datoriei totale municipale, evoluia plilor datoriilor municipale de-a lungul anilor). Sunt
publicate i remuneraiile primarului, consilierilor locali i ale celorlali funcionari din cadrul
primriei, la care se adaug rezoluiile date de Biroul pentru Bun Guvernare i Conflicte de Interes
(la Oficina de Buen Gobierno y Conflictos de Inters) n legtur cu incompatibilitile de funcie. De
107
asemenea, sunt afiate periodic rapoartele anuale de audit i supraveghere realizate de Camera de
Conturi.
Un aspect important este legat de organizarea edinelor de dialog (mesas de dilogo), care
acoper urmtoarele subiecte: adoptarea regulamentului cetenesc de participare, scenarii pentru
modelul de ora dorit pentru Alcobendas 2020, din punct de vedere al dezvoltrii urbane i al
mediului nconjurtor, dezvoltare economic, administraie public deschis i gestionare
responsabil, bunstare social i cooperare, cultur, sport i timp liber. Asocierea n organizaii i
firme locale este ncurajat prin organizarea Trgului Asociaiilor.
Portalul ntmpin nevoile de informare specializate pentru copii i adolesceni, tineri, femei,
probleme de imigrare, persoane n vrst, persoane cu handicap. Informaiile oferite sunt foarte utile
pentru procedurile legale necesare fiecrei situaii problematice, pentru fiecare categorie social.
Portalul include informaii cu privire la achiziiile publice, n funcie de stadiul acestora: anun
privind iniierea unei licitaii (licitaie deschis i atribuire). De asemenea, portalul conine informaii
cu privire la semnarea contractelor n urma atribuirii. Informaiile referitoare la achiziii publice
publicate pe portal au ca autoritate contractant primria precum i toate celelalte organisme i
societi aflate n subordinea acesteia (Patronatul socio-cultural, Patronatul pentru sport, Patronatul
pentru bunstare social, Ssocietatea municipal pentru locuire (Empresa Municipal de la Vivienda
de Alcobendas - EMVIALSA, Serviciul pentru lucrri municipale Alcobendas (Servicios de Obras
Municipales de Alcobendas SEROMAL), Societatea pentru gestionarea patrimoniului imobiliar al
municipalitii Alcobendas (Sociedad de Gestin del Patrimonio Inmobiliario Municipal de
Alcobendas - SOGEPIMA), Societatea de colectare a taxelor i recuperarea datoriilor (Empresa
Municipal de Recaudacin EMARSA).
Transparency International Spania a realizat, n ultimii 4 ani, un studiu bazat pe aplicarea

Indicelui de Transparen a Municipalitilor (el ndice de Transparencia de los Ayuntamientos ITA)
pentru 110 muncipaliti spaniole. Indicele menionat are la baz calculul a 80 de indicatori, la care
se adaug, din acest an, nivelul de pregtire a municipalitilor pentru a aplica noua Lege a
Transparenei. Ca obiectiv de atins pentru acest clasament se poate considera integrarea culturii
informative n comunitate, cu apropierea administraiei fa de cetean. Punctajul maxim a fost
nregistrat pentru 8 orae: Alcobendas, Bilbao, Ganda, Gijn, Oviedo, Ponferrada, San Cugat del
Valls i Torrent. Cea mai apreciat schimbare cu scopul creterii transparenei a fost crearea de site-
uri cu pagini speciale pentru facilitarea transparenei att n rndul oraelor mari sau mijlocii ct i la
nivelul comunitilor mici din mediul rural (Transparencia Internacional Espaa).
Autoritile administraiei publice din Spania sunt preocupate permanent de mbuntirea

calitii serviciilor publice furnizate ceteanului prin trei metode: creterea gradului de pregtire a
funcionarilor, ncurajarea productivitii i facilitarea comunicrii cu cetenii. n acest sens, un actor
important n meninerea unui mediu administrativ integru i transparent este Institutul Naional de
108
Administraie Public (Instituto Nacional de Administraciones Pblicas INAP) parte din Direcia
General a Funciei Publice (la Direccin General de la Funcin Pblica) din cadrul Secretariatului de
Stat pentru Administraie Public (la Secretara de Estado de Administraciones Pblicas), Ministerul
Finanelor i Administraiei Publice (el Ministerio de Hacienda y Administraciones Pblicas).
INAP are drept responsabiliti: selecia i formarea de noi funcionari utili administraiei
publice, respectiv implementarea de programe pentru formare/training. Institutul a luat fiin n anii
40 i este, la momentul actual, cea mai respectat coal de formare a funcionarilor n serviciul civil
spaniol.
Pe lng funciile de formare, cooperare internaional i realizare de proiecte, o component
esenial a INAP este atribuia legal privind recrutarea personalului pentru corpul funcionarilor
publici din Spania. n fiecare an INAP organizeaz, n mod centralizat, concursul pentru accesul la
diferite posturi (difereniat pe grade i funcii) din Serviciul Public de Stat, de la personal de execuie
la nali funcionari/manageri. Aceast recrutare se realizeaz prin intermediul Comisiei de Selecie
Permanent sau prin comisii specifice, mai ales pentru poziii de conducere n administraia public.
Spre exemplu, n anul 2010, conform anunurilor naionale privind selecia funcionarilor pentru
posturile vacante, INAP a gestionat 7 comisii de recrutare, unde au participat peste 13.000 de
candidai pentru un numr de 395 de posturi disponibile.
Selecia i formarea funcionarilor publici n Spania105
Accesul la statutul de funcionar public de carier se realizeaz prin numirea n funcie bazat pe
meritele i capacitatea dovedite. Acest proces ine seama de principiul egalitii n cazul angajrii pe
o funcie n sectorul public, aa cum arat Constituia spaniol din anul 1978. Articolul 55 din Legea
nr. 7/2007 a Statutului de baz al Funcionarilor Publici (el Estatuto Bsico del Empleado Pblico) i
privind publicitatea anunurilor de angajare confirm caracteristicile demersului: forma transparent
a acestui proces de selecie i imparialitatea, corectitudinea, adecvarea coninutului la sarcinile i
atribuiile aferente postului.
Conform articolului 70 din lege, instituiile administraiilor publice spaniole elaboreaz un

necesar de personal ca prognoz anual odat cu alocarea bugetului - oferta de posturi din sectorul
public (la Oferta de Empleo Pblico). Astfel, n urma ndeplinirii cerinelor (de naionalitate,
capacitatea de realizare a sarcinilor necesare postului i calificrile, vrsta, cerina cunoaterii limbilor
oficiale, etc.), persoanele interesate se pot prezenta la concurs. Oferta, publicat n Monitorul Oficial
de la diferite niveluri teritoriale (local, regional, naional), conine n mod obligatoriu un procent de
7% posturi alocate persoanelor cu dizabiliti.
105
Sursa: Legea 7/2007 a Statutului de baz al Funcionarilor Publici (el Estatuto Bsico del Empleado Pblico)
109
Articolul 56 din statut permite i persoanelor de alt naionalitate dect cea spaniol s
participe la concursurile de angajare pentru un post de funcionar public, condiia fiind, n acest caz,
de a nu fi fost sancionat sau de a nu fi fcut obiectul msurilor disciplinare n ara de origine. Pentru
nscriere i plata taxelor aferente sunt rezervate 20 de zile.
Sistemul de selecie presupune susinerea probelor cuprinse n anunul public i o etap de

departajare n funcie de abiliti i calificri. Pentru majoritatea posturilor din administraia public,
Tribunalul Constituional subliniaz importana testrii cunotiinelor de legislaie ale candidailor i
mai puin aplicarea de teste psihologice ca prob de concurs. n cazul angajrii n cadrul Forelor i
Corpurilor de Securitate ale Statului (las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado), legislaia n
vigoare prevede susinerea unor probe fizice.
Membrii comisiilor de selecie n numr de minimum 5, ntotdeauna cu valoare impar - vor
aciona imparial i vor fi secondai de o comisie permanent desemnat prin ordin de ministru, cu
rol n aplicarea probelor anunate candidailor.
Articolul 75 definete gruparea funcionarilor sub form de corpuri i ierarhizri, respectiv

asocierea n sisteme funcionale ale angajailor n funcie de cunotiinele, capacitatea i competena
acreditate pentru domenii comune. Conform articolului 76 din Statutul de baz al Funcionarilor
Publici, funcionarii publici sunt mprii n funcie de forma de nvmnt absolvit. Astfel, grupa A
presupune posesia unui titlu universitar, de absolvent de doctorat, absolvent de inginerie sau
arhitectur ori echivalent, grupa B implic un titlu de tehnician superior, iar grupa C nseamn
pregtirea ca tehnician (subgrupul C1), respectiv absolvent de studii medii (subgrupul C2).
Corpurile funcionarilor publici se mai pot diferenia n corpuri generale (persoanele ndeplinesc
funcii comune) sau corpuri speciale (persoanele care au anumite meserii sau profesii).
Gestionarea resurselor umane este foarte diferit, practicile fiind mai stricte dect n sectorul privat,
motivul fiind asigurarea egalitii i prevenirea formrii unei clientele (favoritism sau alte beneficii). n
sensul unei gestionri corecte a resurselor umane n sectorul public, sunt aplicate o serie de
instrumente legale utile planificrii nevoilor de personal: dosarul de angajat, prognoza de dezvoltare
a organizaiei, mobilitatea cadrelor, promovarea intern i formarea/training-ul. Toate aceste
prevederi sunt cuprinse narticolul 69 (2).
Danemarca
Strategia danez de eGovernment cuprinde eliminarea formei de print pentru urmtoarele

direcii:
- relaia cettean/companie instituie a statului,
- relaii birocratice (nou bunstare de tip digital - digital welfare) n cazul copiilor de vrst
colar, pacienilor, persoanelor n vrst, omeri i studeni,
110
- soluii digitale pentru o colaborare mai apropiat (infrastructur, date relevante mprtite,
legislaie i management).
Agenia pentru Digitalizare are rolul de coordona iniiativele eGovernment n cazul sectorului
public. La nivelul Guvernului, exist un Comitet de Cooperare Guvernamental care are rolul de a
aviza i corela msurile luate pentru mbuntirea capacitii electronice a administraiei centrale.
Comitetul este format din reprezentani ai ministerelor, municipalitilor i regiunilor.
Iniiativele eGovernment se aplic pentru urmtoarele obiective:
- eficientizarea comunicrii cu cetenii,
- dezvoltarea oportunitilor de afaceri prin curiere digitale, portale de informare dedicate,
recrutare facilitat n mediul online, date accesibile,
- studiu i cercetare n fromat digital pentru instituiile de nvmnt,
- colaborarea mai bun cu pacienii,
- mbuntirea colectrii de informaii referitoare la iniiative sociale, respectiv legate de fora
de munc,
- platform comun pentru administrarea problemelor de mediu,
- informaii care pot fi colectate i mprtite n mod eficient, n folosul ceteanului, la toate
nivelurile teritoriale i de guvernare.
MindLab
Cultura civic n Danemarca este nsoit de o structur instituional care nu necesit apelul
preponderent la reglementri specifice privind transparena sau asigurarea participrii civice a
cetenilor la actul guvernrii sau a deschiderii ctre ceteni a organizaiilor publice de la toate
nivelurile. n cazul Danemarcei, aceast cultur civic instituionalizat se regsete inclusiv n nivelul
de implicare a unor instituii ale cror funcii nu se regsesc n culturile administrative ale altor state
europene. Un exemplu de astfel de instituie este Mindlab.
MindLab este o structur care a luat fiin prin colaborarea dintre 3 ministere daneze: Ministerul
pentru Afaceri i Dezvoltare, Ministerul Educaiei i Ministerul Muncii. MindLab este o instituie
independent, cu scopuri declarate de inovare, n care sunt analizate i identificate soluii pentru
tematici precum: antreprenoriat la nivelul cetenilor, accesare a informaiilor i serviciilor publice
prin mijloace digitale, educaie i probleme ale ncadrrii omerilor n cmpul muncii.
n demersurile pentru gsirea soluiei concrete la tematicile enumerate, instituia lucreaz cu
experi, cercettori, think tank-uri i cu alte medii care au resurse de know-how utile. De asemenea,
cetenii sunt invitai s contribuie cu idei noi pentru mbuntirea serviciilor administraiei publice.
Atribuiile i existena unei astfel de instituii este relevant pentru exemplificarea tipului de
efecte pe care o cultur civic dezvoltat, n mentalitatea cetenilor, le-ar putea avea asupra
tipurilor de iniiative cum sunt cele de inovare la nivelul administraiei publice. O astfel de instituie
poate fi considerat drept promotor al modernizrii n administraia public, capabil s limiteze
dezvoltarea birocraiei, unul dintre elemente care faciliteaz apariia fenomenului corupiei.
111
Motto-ul MindLab este How public design - i se preocup mai ales de realizarea strategiilor i
iniiativelor n scopul dezvoltrii politicilor publice i serviciilor n folosul cetenilor. La studiile i
analizele realizate particip o serie de experi i decideni publici n scopul coroborrii cercetrii cu
aplicarea concret a instrumentelor n vederea mbuntirii managementului public.
Unul dintre principiile fundamentale dup care se ghideaz MindLab, se refer la mbuntirea
cooperrii sistemului public cu ali actori la nivel de societate. Aceste elemente sunt vizibile n
proiectele pe care MindLab le implementeaz i care, printre altele, se refer la:
- Producerea de servicii publice n comun cu ONG-urile i cetenii
- Inovarea n sectorul public
- Crearea unei proceduri comune pentru planificare i implementare a politicilor publice
- Procese de luare a deciziei la nivel public n baza indicatorilor de impact
- Promovarea unor iniiative de dezvoltare i modele de tipul noii coli nordice din domeniul
politicilor educaionale, bugetare participativ.
Existena unei astfel de instituii aflat n relaii de colaborare cu instituii tradiionale asociate cu
corpul administrativ al guvernului central este un exemplu de deschidere a statului n ceea ce
privete accesul noilor tehnologii sau metode de cretere a eficienei activitii guvernamentale i a
administraiei publice, n general. n Danemarca, problema corupiei nu cunoate amploarea din alte
state ale Uniunii Europene, acest fapt fiind determinat i de existena unor astfel de instituii care
justific interesul artat pentru mbuntirea serviciilor pentru ceteni precum i nivelul de
transparen existent n cazul acestora. O dovad n plus a acestei culturi participative este
reprezentat de modalitatea de realizare a bugetului.
Bugetarea participativ
Administraia public n Danemarca este finanat n urma asumrii bugetului. Motivul pentru
care se utilizeaz alocarea asumat este pentru a proteja guvernarea local de creterea de costuri
care rezult din mediul exterior: beneficii pentru pli sociale (pentru refugiai), programe de training
vocaional de baz, scheme de omaj la nivel municipal pentru persoanele neasigurate, training
pentru persoanele asigurate aflate n omaj, pensionri nainte de termen (60 ani).
Principiul asumrii bugetului (appropriation), folosit prima dat n anul 1983 are scopul de a
preveni problemele legate de creterea cheltuielilor generate de noua legislaie sau schimbarea
parial a acesteia, respectiv de o nou orientare a direciilor de dezvoltare a administraiei publice.
Metoda asumrii const n negocierea cu asociaiile autoritilor locale a efectelor legate de costul
aproximativ generat de impactul legislaiei (considernd o perspectiv de 4 ani) i indicarea modului
n care pot fi suportate aceste costuri, n cazul bugetului propriu al fiecrui minister. Avantajele
implementrii principiului se refer la controale ministeriale minime, asigurnd o economie stabil
pentru guvernarea local. Dezavantajele evidente sunt dificultatea calculrii exacte a costurilor, mai
ales a costurilor administrative.
112
Atunci cnd n bugetele municipalitii apar decalaje financiare ntre media cheltuielilor i
nivelul mediu al taxelor, principiul care le remediaz este echilibrarea. Nivelul de echilibrare este de
58% iar echilibrarea suplimentar, pentru Zona Copenhaga de exemplu, este de 27%. Obiectivul
general al aplicrii principiului este reducerea diferenelor dintre municipaliti, diferene care sunt
cauzate mai ales de veniturile inegale i de profilul socio-demografic. n acest sens, municipalitatea
care nregistreaz un deficit va primi bani, n timp ce municipalitatea cu surplus, va contribui mai
degrab (central government poll). Sunt puine cazuri de municipaliti cu surplus.
Alte forme de finanare a autoritilor locale sunt granturile speciale i rambursrile. Granturile
speciale se refer numai la acele municipaliti care cuprind insule mici, care au muli imigrani,
respectiv municipalitile cu deficit structural mare.
Rambursrile se aplic numai pentru anumite cheltuieli ale autoritilor publice locale i se
realizeaz de ctre administraia central ntr-un procent care variaz ntre 35-100%.
mprumuturile sunt permise doar pentru acele nevoi financiare ce privesc utilitile publice,
managementul deeurilor, dezvoltare urban, forme de locuire pentru persoanele n vrst,
cumprarea de terenuri. Aceste prioriti sunt enunate n acordul anual dintre administraia local i
cea central.
Bugetul administraiilor publice locale este alctuit din ncasrile de taxe i impozite (57%),
rambursri i granturi de la stat (22%), plile generate de serviciile publice (12%), taxa pe
proprietate (7%), taxele pltite de companii (sub 2%), mprumuturi (mai puin de 1%).
n finanarea regiunilor, se utilizeaz principiul cofinanrii prin: contribuia de baz (serviciile de
sntate sunt pltite de ctre administraia central pn la pragul de 1,175 DDK/persoan la care se
adaug costurile de spitalizare pltite de municipalitate). Toi cetenii pltesc 8% din veniturile
realizate ctre guvern, drept tax aferent contribuiei pentru sntate.
Aspecte legate de democraia gestionrii bugetelor administraiei locale:
asumarea tuturor costurilor i a veniturilor de ctre membrii Consiliului Municipal
necesitile anuale legate de buget sunt anunate ntr-un raport anual
bugetul municipalitii trebuie s fie discutat de cel puin 2 ori ntr-un interval de 21 de zile
bugetul va conine n mod obligatoriu toate costurile i veniturile (sunt cerute costurile n
varianta brut i nu n varianta net)
conturile trebuie s treac prin audit (banii trebuie s fie utilizai pentru scopuri juste, iar
sumele nu trebuie s fie depaite prin cheltuire) realizat de o entitate independent.
ntruct ceteanul joac un rol central n evaluarea activitilor sistemului public, autoritile
locale din Copenhaga au nfiinat, n intervalul 2006-2008, pentru cele 10 districte, 12 comitete locale
(Local Committees). Aceste comitete, create n scopul creterii nivelului de democraie local,
reprezint o populaie de 560.000 de locuitori (ianuarie 2013) i se ntrunesc lunar. Pentru
eficientizarea activitii comitetelor, autoritile locale public agenda de discuii. Trebuie precizat c
la aceste ntlniri au acces toi cetenii, iar membrii pot aduce n discuie subiecte de actualitate,
astfel promovnd, la nivel local, democraia i identitatea culturii locale.
Fiecare comitet poate s finaneze proiecte locale, n cuantumul bugetului primit anual i
proporional cu numrul de ceteni reprezentai. Problematica acoperit de aceste comitete n
113
ntlniri este de mare importan pentru evoluia districtelor din Copenhaga: planificare urban,
probleme de mediu, cultur i timp liber, politici referitoare la persoanele n vrst, respectiv
politicile pentru tineret i educaie. Fiecare comitet are 23 de membri 7 numii politic de partidele
cu reprezentare n Consiliul Local, 16 sunt alei din rndul organizaiilor i asociaiilor locale. Aflarea
problemelor cetenilor se realizeaz att n mod formal (prin participarea la edinele comitetului)
ct i informal, prin unitatea mobil debate wagon.
La nivel formal, cetenii sunt chemai la grupuri de lucru n cadrul crora se pot elabora
recomandri cu privire la audienele publice ale consiliului local, la modul n care sunt cheltuii banii
primii anual de ctre comitetul local sau alte motive.
Romnia - identificarea riscurilor i vulnerabilitilor la corupie
Metodologia de identificare a riscurilor i vulnerabilitilor la corupie 106 dezvoltat n Romnia

de primria municipiului Craiova i Fundaia Parteneri pentru Dezvoltare Local (FPDL) a primit n
anul 2011 disticia UN Public Service Award 107, dup ce ctigase n anul 2010 premiul I n cadrul
pilonului Sporirea gradului de integritate, transparent i rspundere n cadrul funciei publice" a
competiiei de bune practici organizate anual de ctre Agenia Naional a Funcionarilor Publici
Inovatie i calitate n sectorul public" 108.
Metodologia de identificare a riscurilor i vulnerabilitilor a fost dezvoltat de Fundaia
Parteneri pentru Dezvoltare Local n cadrul mai multor proiecte finanate de Local Government
Initiative a Open Society Institute - LGI i de Institutul Bncii Mondiale. Metodologia a fost aplicat la
primria oraului Craiova n cadrul proiectului UN ORA FR CORUPIE UN ORA CU VIITOR,
finanat de Uniunea European prin programul Facilitatea de Tranziie 2007/19343.01.11 -
Consolidarea sprijinului societii civile n lupta mpotriva corupiei.
Metodologia care a stat la baza elaborrii planului strategic anticorupie al primriei
municipiului Craiova se bazeaz pe formula lui Robert Klitgaard C = M+D-T, conform crei corupia
este egal cu monopolul asupra livrrii unui serviciu sau bunuri plus discreie n luarea deciziilor
privind cine, ct i cnd poate primi respectivele bunuri sau servicii, minus transparena/
responsabilitate. n condiiile n care serviciile prestate de autoritatea public local sunt servicii
monopol, activitile cuprinse n planul de msuri privind prevenirea i combaterea corupiei au vizat
dou componente: eliminarea elementului discreionar prin consolidarea i mbuntirea sistemului
de management al calitii i creterea transparenei instituionale.
Domeniile vulnerabile la corupie identificate n urma analizei au fost planificarea urban i
autorizarea construciilor, disciplina n constructii, achiziiile publice i monitorizarea lucrrilor de
investiii publice, gestionarea domeniului public i privat al municipiului, managementul resurselor
umane.
106
Metodologia poate fi descrcat de aici: http://www.fpdl.ro/ro/publications.php?do=training_manuals&id=14
107
http://unpan1.un.org/intradoc/groups/public/documents/un-dpadm/unpan045542.pdf
108
http://www.fpdl.ro/ro/projects.php?do=craiova_lg_award
114
Metodologia propune o nou abordare n tratarea i prevenirea corupiei prin dezvoltarea de
procese de prevenire a corupiei care s porneasc din interior, declanate de voina liderilor i n
care s fie implicai angajaii, precum i clienii/beneficiarii serviciilor/activitilor acestora.
Beneficiile acestei metodologii sunt:
diagnosticarea cauzelor vulnerabilitailor la corupie i identificarea soluiilor de eliminare ale
acestora, identificate la nivel local de ctre cei care lucreaz n organizaie i care se
confrunt zi de zi cu problemele de integritate;
asigurarea implementrii efective a planurilor strategice datorit faptului c diagnosticul i
soluiile sunt elaborate chiar de cei care trebuie s le implementeze, nu de ctre cineva din
afara organizaiei;
creterea responsabilitii i integritii funcionarilor publici;
consolidarea colaborrii cu structuri i actori care s joace un rol crucial n consolidarea
solutiilor, monitorizarea implementrii i legimitatea schimbrilor realizate.
O alt metodologie de identificare a riscurilor i vulnerabilitilor la corupie apreciat la nivel

european, prin Mecanismul de Cooperare i Verificare, este cea dezvoltat de Direcia General
Anticorupie din cadrul Ministerului Afacerilor Interne (MAI). Aceast metodologie este stabilit ca
referin n Strategia Naional Anticorupie 2012-2015 i se afl n proces de aplicare la nivelul
Ministerului Educaiei Naionale i Administraiei Naionale a Penitenciarelor.
Metodologia se aplic n scopul adoptrii la nivelul tuturor structurilor MAI a unor msuri de
control i/sau prevenire adaptate cauzelor care determin posibilitatea de apariie a unor fapte de
corupie astfel nct s fie meninute la un nivel acceptabil att probabilitatea de apariie a acestora
ct i impactul resimit la nivelul activitilor ministerului. Conform metodologiei, activitile de
management al riscurilor de corupie vizeaz urmtoarele obiective:
a) promovarea integritii, transparenei instituionale i a bunei desfurri a activitilor
specifice;
b) stabilirea prioritilor de intervenie n domeniul prevenirii corupiei;
c) asumarea responsabilitii de ctre personalul de conducere cu privire la implementarea
msurilor de prevenire/control a/al riscurilor de corupie.
3.2. Propuneri/ recomandri pentru Romnia
1. mbuntirea legislaiei, procedurilor i mecanismelor de monitorizare a situaiilor de

pantouflage. Avnd n vedere legislaia i practica din Letonia, Spania i Danemarca, Romnia are un
cadru legislativ incomplet n domeniul interdiciilor pentru demnitarii i funcionarii publici de a
ocupa anumite funcii sau de a desfura anumite activiti n sectorul privat n funcie de posturile i
activitile exercitate n sectorul public dup prsirea funciei publice/ncheierea mandatului.
115
2. Astfel, se pot introduce, n scopul securizrii deciziei publice, pentru demnitarii i nalii
funcionari publici declaraii privind funciile i activitile exercitate naintea nceperii mandatului/
funciei n sectorul public pentru operaionalizarea unei interdicii de a participa la luarea deciziilor
care afecteaz activitile societilor comerciale sau instituiilor la care demnitarul sau funcionarul
public a fost angajat naintea intrrii n sectorul public. Se pot introduce declaraii la doi sau trei ani
de la prsirea funciei publice pentru a operaionaliza interdicia de a beneficia de venituri de la
societile comerciale cu care respectivul demnitar sau funcionar public a semnat contracte n
timpul exercitii funciei publice sau n cazul crora a exercitat activii de monitorizare i control. O
alternativ la introducerea declaraiilor la 3 ani de la prsirea funciei public este introducerea unor
clauze obligatorii n contractele de achiziii publice prin care ofertanii declar ca nu au angajai
crora s li se aplice interdiciile mobilitii sector public-privat.
3. Integrarea reglementrilor disparate despre prevenirea corupiei ntr-un/ntr-o cod/lege

specific sau cod administrativ/cod de procedur administrativ. Avnd n vedere experienele
Letoniei, adoptarea unui singur act normativ n privina modalitilor de prevenire a corupiei (drept
material i drept procedural) ajut la nelegerea i aplicarea mai bun a reglementrilor.
4. Publicarea unei culegeri de spee privind aplicarea legii privind protecia avertizorilor de
integritate de ctre administraia public, Romnia fiind una din rile europene cu cea mai bun
legislaie n acest domeniu. O asemenea culegere de spee ar putea fi diseminat la nivel naional i
internaional, ca bun practic administrativ.
5. Introducerea unui sistem de alerte/riscuri sub forma steguleelor roii (red flags) n cazul
procedurilor de achiziii publice. Astfel, procedurile care ntrunesc mai multe stegulee roii sunt
automat verificate de autoritile de combatere a fraudei. Un astfel de sistem poate include
indicatori de tipul109: repetabilitatea nejustificat a componenei comisiei de evaluare, conflicte de
interese ale membrilor comisiei de evaluare, puncte de contact multiple, punctul de contact nu este
subordonat autoritii contractante, persoana de contact nu este angajatul autoritii contractante,
indicaii privind furnizorul preferat, scurtarea termenelor procedurii, procedur accelerat, oferte cu
valoare foarte mare, termene de timp care nu sunt n acord cu legea, oferte acceptate dup termenul
limit, numrul de oferte, oferte artificiale, plngeri de la ofertanii nectigtori, contractul cuprinde
specificaii noi, schimbri substaniale dup desemnarea ctigtorului n obiective sau costuri,
relaiile dintre ofertani afecteaz competiia, toate ofertele sunt mai mari dect costurile totale
anticipate, nu toi ofertanii au fost informai despre desemnarea ctigtorului i motivele pentru
care a ctigat procedura, documentele de contractare sunt disponibile public (de exempu online),
necorelri ale cifrei de afaceri sau numrului de angajai, ctigtorul nu este nregistrat la Camera de
109
Acest sistem este recomandat de studiul Public Procurement: costs we pay for corruption Identifying and Reducing
Corruption in Public Procurement in the EU solicitat de OLAF, disponibil la adresa:
http://ec.europa.eu/anti_fraud/documents/anti-fraud-policy/research-and-studies/pwc_olaf_study_en.pdf
116
Comer, procedura nu implic fonduri europene, procedura nu implic fonduri publice din statele
membre.
6. Creterea capacitii consilierilor de etic de a informa cu privire la conflictele de interese. Din

experina statelor analizate, prevenirea corupiei presupune responsabilizarea actorilor locali n
dezvoltarea i utilizarea de instrumente i proceduri n acest domeniu. Din aceast perspectiv
recomandm iniierea unei campanii naionale de training a funcionarilor publici cu atribuii de
consiliere etic pentru a pune n practic metode de prevenire a conflictelor de interese.
7. Pregtirea implementrii politicilor publice anticorupie. Dup cum se poate desprinde din
experiena Spaniei, intrarea n vigoare a unor noi norme sau proceduri de prevenire a corupiei
trebuie nsoit de o perioad de pregtire adecvat i de un buget corespunztor pentru formarea
profesional continu a funcionarilor cu atribuii n domeniul amintit.
8. Adoptarea prin decizii interne a instrumentelor de lucru pentru prevenirea corupiei n

administraia public prezentate n anexa acestui raport.
117
Anex
Instrumente de lucru pentru prevenirea corupiei n administraia public
n continuarea acestui studiu oferim mai multe instrumente practice pe care consilierii de etic,
persoanele responsabile cu implementarea prevederilor privind declaraiile de avere sau de interese, consilierii
de integritate, persoanele responsabile cu implementarea Strategiei Naionale Anticorupie 2012-2015 i alte
persoane interesate din sectorul public le pot folosi imediat n activitatea lor de zi cu zi.
1. Registrul incidentelor de integritate
Fiecare incident de integritate reprezint un eec al managementului instituiei n prevenirea corupiei i

trebuie analizat pentru a fi identificate vulnerabilitile instituionale pe fondul crora s-a materializat
ameninarea i msurile de remediere ce pot fi adoptate intern. In plus, informarea Secretariatului tehnic al
SNA 2012-2015 despre orice incident de integritate nou aprut i msurile de remediere luate la nivel
instituional este obligatorie.
Conform art. 21, alin. (4) din Metodologia de monitorizare a implementrii Strategiei Naionale
Anticorupie 2012-2015, prin incident de integritate se nelege luarea uneia dintre urmtoarele msuri
mpotriva unui angajat al instituiei publice: a) ncetarea disciplinar a raporturilor de munc, ca urmare a
svririi unei abateri de la normele deontologice sau de la alte prevederi similare menite s protejeze
integritatea funciei publice; b) trimiterea n judecat sau condamnarea pentru svrirea unei infraciuni de
corupie sau a unei fapte legate de nerespectarea regimului interdiciilor, incompatibilitilor, conflictului de
interese sau declarrii averilor; c) rmnerea definitiv a unui act de constatare emis de ctre Agenia
Naional de Integritate, referitor la nclcarea obligaiilor legale privind averile nejustificate, conflictul de
interese sau regimul incompatibilitilor.
118
2. Registrul abinerilor n caz de conflict de interese
Registrul se ntocmete pe categorii de persoane: funcionari publici, personal contractual i alei locali.
ntocmirea registrului conflictelor de interese are drept scop punerea n aplicare, la nivelul instituiei sau
autoritii publice, a prevederilor art. 76 i 79 din Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i
sancionarea corupiei, art. 4, lit. e coroborat cu art. 6, alin. 1 din Legea nr. 477/2004 privind Codul de conduit
a personalului contractual din autoritile i instituiile publice, art. 77 din Legea nr. 393/2004 privind Statutul
aleilor locali i art. 46 din Legea nr. 215/2001 a administraiei publice locale.
Acest registru ajut la consemnarea riguroas i identificarea situaiilor de abinere n caz de conflict de
interese, precum i la completarea anual a indicatorilor Nr. declaraii de abinere i Nr. situaii n care
superiorul ierarhic a dispus nlocuirea persoanei aflat n situaia de potenial conflict de interese prevzui n
119
Inventarul msurilor preventive anticorupie i indicatorii de evaluare a H.G. nr. 215/2012 privind aprobarea
Strategiei naionale anticorupie pe perioada 2012-2015.
Registrele se completeaz n format electronic (este un instrument de lucru intern, de centralizare date n
vederea raportrii n cadrul SNA 2012-2015).
120
3. Chestionarul de autoevaluare a angajailor privind cunotintele anticorupie
Informarea anticorupie este un element cheie n prevenirea corupiei la nivel instituional de aceea este
important ca angajaii insituiei sau autoritii publice s cunoasc bine normele legale n vigoare. Pentru a
evalua gradul n care anagajaii se simt pregtii s aplice normele etice, v recomandm aplicarea
chestionarului de mai jos. Datele obinute dup centralizarea rspunsurilor vor fi completate n Anexa 2
-Inventarul msurilor preventive anticorupie i indicatorii de evaluare a SNA 2012-2015.
Chestionar privind evaluarea gradului de cunoatere a msurilor preventive anticorupie
Introducere
Acest chestionar are rolul de identifica gradul n care dvs. cunoatei msurile prevenive anticorupie.
Chestionarul este anonim i nu l vom comunica nimnui n aceast form. Chestionarul are rolul de a evalua
nevoile de informare i formare anticorupie la nivel instituional.
V rugm s completai chestionarul n format electronic (apasnd dublu click pe patratul gri din dreptul
variantei preferate i bifnd valoarea Checked), s l printai i s l depunei n cutia special existent la
biroul _________. Chestionarul nu trebuie semnat i/sau tampilat ntruct este anonim i reprezint
autoevaluare personal a gradului de informare i a nevoii de formare. Termenul limit pentru depunerea
chestionarului este _____________ .
Informaii/date preliminare
1. De ct timp suntei angajat la Primaria / Consiliul Judetean _______________?
Sub un an
1-3 ani
4-5 ani
peste 5 ani
2. Gen
Masculin
Feminin
3. n ce categorie v ncadrai:
funcionar public de execuie
funcionar public de conducere
personal contractual
121
consilier local/judetean
Gradul de cunoatere a msurilor preventive anticorupie
4. Credei c regulile de comportament pentru funcionarii publici / personalul contractual / consilierii

locali/judenteni sunt clare?
Da, sunt clare

Exist i dileme de comportament
Nu sunt clare
Nu tiu
5. Cum v evaluai dvs. gradul de cunoatere a normelor de conduit specifice funciei dvs.?
Foarte ridicat
Ridicat
Mediu
Sczut
Foarte sczut
6. Cum v evaluai dvs. gradul de cunoatere a normele privind declararea averilor (cum se completeaz, unde
i n ce termen se depun, cine v poate acorda consultan, procesul de evaluare a averii nejustificate)?
Foarte ridicat
Ridicat
Mediu
Sczut
Foarte sczut
7. Cum v evaluai dvs. gradul de cunoatere a normele privind conflictul de interese (ce nseamn, cum este
reglementat de lege, ce situaii de conflicte de interese pot aprea, ce comportamente sunt legale in situaii de
conflict de interese, cine verific situaiile de conflict de interese)?
Foarte ridicat
Ridicat
Mediu
Sczut
Foarte sczut
122
8. tii cine este (cum se numete) consilierul de etic si din instituia dvs?
Da
Nu
9. Ct de bine cunoatei atribuiile i rolul consilierului de etic din instituia dvs.?
Foarte bine
Bine
Mediu
Sczut
Foarte sczut
10. Cum v evaluai dvs. gradul de cunoatere a normele privind incompatibilitile (ce nseamn, care sunt
funciile incompatibile cu cea pe care o ocup, ce comportamente sunt ateptate n situaie de incompatibilitate,
cine verific situaiile de incompatibilitate)?
Foarte ridicat
Ridicat
Mediu
Sczut
Foarte sczut
11. n general, credei c este etic sau nu este etic (moral) ca un funcionar public / angajat contractual /
funcionar public...........?
- Bifai varianta cu care suntei de acord
Nr. Practica Este Nu este Depinde de Nu

crt. etic etic situaie tiu
(moral, (moral,
corect) corect)
1 .... s nlocuiasc rapoartele i cifrele reale cu
unele false pentru a iei bine la evaluare
2 .... s rezolve cu prioritate o cerere depus de un
prieten dei sunt multe cereri care ateapt la
rnd
3 ....care tie c un coleg de-al su este n conflict
de interese s i transmit acestuia voalat c are
informaii despre aceste lucruri pentru a i cere
un favor
123
4 ... s le povesteasc prietenilor ilegalitile care se
fac n instituia n care lucreaz, n msura n care
se produc ilegaliti de care are cunotin
5 .... care tie c o persoana din conducere (ce i
este superior ierarhic) este n conflict de interese,
s nu spun nimic pentru c nu este treaba lui
6 ..... atunci cnd pleac ntr-o delegaie s le cear
celor de la hotel s i treac i cheltuielile de
mas n factura pentru camera dar s nu
menioneze n factur acest lucru pentru a putea
duce acas banii de diurn
7 .... s contrasemneze un document la insistenele
superiorului su ierarhic dei tie c documentul
nu este corect ntocmit
8 .... care tie c un coleg de-al su este n conflict
de interese s nu spun nimic pentru c nu este
treaba lui
9 .... s rezolve mai nti cererea persoanei de la
care a primit o mic atenie (de ex. un pachet de
cafea) i apoi s se ocupe i de celelalte cereri,
chiar dac celelalte au fost depuse nainte
10 ... care tie c un subordonat este n conflict de
interese s nu spun nimic pentru c nu este
treaba lui
11 ... care tie c o persoana din conducere (ce i
s transmit toate informaiile unui amic jurnalist
12 ... care tie c o persoana din conducere (ce i
s difuzeze aceste informaii pe un blog/site, sub
anonimat.
12. Dac v gndii la normele de conduit, declararea averilor, conflicte de interese i incompatibiti, n ce
domenii considerai c avei nevoie de informare suplimentar: [Se pot alege mai multe variante]
care sunt normele de conduit, conflicte de interese si incompatibiliti care mi se aplic;

care sunt sanciunile pentru nerespectarea normelor privind conduita, declararea averilor, conflicte de
interese i incompatibiliti;
cine m poate ajuta atunci cnd am ntrebri despre aceste norme;
de ce este important s respect normele de conduit, declararea averilor, conflicte de interes i
incompatibiliti;
Altele (detaliai)
........................................................................................................................................................
124
V mulumim pentru completarea chestionarului. Dac exist activiti, ntrebri sau neclariti n completare,
v rugm s ne dai mai multe informaii.
Responsabil colaborare cu SNA

Nume, prenume,
E-mail, telefon
4. Evaluarea anonim a integritii i calitii serviciilor publice
Semnalele anonime cu privire la integritatea instituiei sau autoritii publice au rolul de a ine sub control
vulnerabilitile i riscurile la corupie identificate. Printr-un astfel de instrument, se sondeaz percepia
cetenilor cu privire la serviciile publice i momentul n care este nevoie s ntrim sistemele de control intern.
V rugm s rspundei la cele trei ntrebri i s introducei cartonaul n cutia Calitate serviciu public de la
intrarea n sediul instituiei. V mulumim!
1. V-ai rezolvat problema sau mai trebuie s revenii la Primria _____________?
a. Am rezolvat problema
b. Trebuie s revin cu noi documente
c. Am fost programat i voi reveni la data programrii
d. Nu am rezolvat problema
e. Am fost trimis n alt parte
f. Atept s se rezolve problema
2. Cum apreciai calitatea serviciilor publice de care ai beneficiat la Primaria _______? Evaluai pe o scar de la
1 la 5 unde 1 nseamn c serviciile publice sunt de slab calitate iar 5 nseamn c sunt de calitate
1 2 3 4 5
Lips de calitate............................ Calitate
3. n general, credei c funcionarii publici din Primaria _______, n exercitarea atribuiilor de serviciu, solicit
sau accept cadouri, servicii, favoruri, invitaii sau orice alt avantaj? Evaluai pe o scar de la 1 la 5 unde 1
nseamn c funcionarii publici nu solicit/acccept cadouri iar 5 nseamn c solicit/accept cadouri/servicii.
1 2 3 4 5
NU solicit ...solicit/accepta cadouri
Bibliografie
Studii i rapoarte
125
Open Society Institute, Drawing the Line: Parental Informal Payments for Education across
Eurasia: Azerbaijan, Georgia, Kazakhstan, Latvia, Moldova, Slovakia, and Tajikistan
(Budapest: Education Support Program (ESP) of the Open Society Institute, 2010).
Jourdin, Willis W, Development of a Corruption Prevention System in Public Procurement,

Final report of International business and technical consultants, inc. Component advisor on
development of a corruption prevention system in public procurement for the World Bank
Project Development of the corruption prevention and combating Bureau of Latvia on the
theme of prevention, 25 October 2006 WWJ 10/25/06 (available online:
http://www.knab.gov.lv/uploads/eng/report_wj_final.pdf)
Nicolae, Radu, Peculiarities of the illicit enrichment policy in Romania din volumul Petrus C.
van Duyne, Jackie Harvey, Georgios A. Antonopoulos, Klaus von Lampe, Almir Maljevi, Jon
Spencer (eds.), Human dimensions in organised crime, money laundering and corruption,
Wolf Legal Publishers (WLP), 2013
Fernndez Ajenjo Jos Antonio, tez de doctorat, El control de las administraciones pblicas
y la lucha contra la corrupcin: especial referencia al tribunal de cuentas y a la intervencin
general de la administracin del estado, Facultatea de Drept, Universitatea din Salamanca,
2009 http://eca.europa.eu/portal/pls/portal/docs/1/8230726.PDF
Nicolae, Radu, Corupia i politicile anticorupie, Editura Polirom, Iai, 2010;
eclman, Ema Elza (coord), Ghid practic pentru activitatea funcionarilor publici cu atribuii
de consiliere etic i monitorizare a respectrii normelor de conduit, Editura Alpha MDN,
Buzu, 2010;
Raportul Phase 3 Report on implementing the OECD Anti-Bribery Convention in Spain,

decembrie 2012, OECD, http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/Spainphase3reportEN.pdf
Annual report 2011: Spains National Preventive Mechanism, The Spanish State
Ombudsman/ El Defensor del Pueblo, 2012
http://www.defensordelpueblo.es/en/Mnp/InformesAnuales/Spain_NPM_2010.pdf
Comparative study on the public service ethics of the EU member states, EUPAN - European
Public Administration Network, 2006
http://www.vm.fi/vm/en/04_publications_and_documents/01_publications/06_state_empl
oyers_office/Comparative_Study_on_the_Public_Service_Ethics_of_the_EU_Member_States
.pdf
Excellence in public administration for competitiveness in EU Member States, EUPAN, 2012,
http://www.eupan.eu/en/documents/show/&tid=672
126
Asset Declarations for Public Officials a tool to prevent corruption, parte din programul
Fighting Corruption in Eastern Europe and Central Asia, OECD, 2011,
http://www.oecd.org/daf/anti-bribery/47489446.pdf
Managing Conflict of Interest in the Public Sector, a toolkit, OECD, 2005
http://www.oecd.org/gov/ethics/49107986.pdf
International Public Procurement, guide for In-House Counsel, capitolele Spain i
Denmark, US General Service Administration, 2013, www.gsa.gov
Denmark National Integrity Assessment, Transparency International, ianuarie 2012,
http://www.transparency.org/whatwedo/nisarticle/denmark_2012
Public Procurement in EU Member States - The Regulation of Contract Below the EU
Thresholds and in Areas not Covered by the Detailed Rules of the EU Directives, OECD (2010),
Sigma Papers, No. 45, OECD Publishing
Organisme internaionale si website-uri
The Group of States against Corruption GRECO, www.coe.int/GRECO

Transparency International, http://www.transparency.org
Transparency International, unelte de msurare a corupiei aplicate pentru Spania,
http://www.transparency.org/country#ESP_DataResearch
Transparency International, unelte de msurare a corupiei aplicate pentru Danemarca,
http://www.transparency.org/country#DNK_DataResearch
Biblioteca de legislaie a UNODC,
http://www.track.unodc.org/LegalLibrary/Pages/home.aspx
Instituii naionale letone
http://delna.lv/wp-content/uploads/2012/03/Transparency-International-Latvia-National-Integrity-
System-Evaluation-2012.pdf
https://www.agidata.org/pam/ProfileIndicator.aspx?c=111&i=10753
http://polsis.mk.gov.lv/view.do?id=3179
http://www.knab.gov.lv/en/prevention/reports/
Instituii naionale spaniole
La Fiscala Especial contra la Corrupcin y la Criminalidad Organizada Parchetul Special de

combatere a Corupiei i Crimei Organizate, http://www.fiscal.es
Instituto Nacional de Administracin Pblica Institutul Naional de Administraie Public,
http://www.inap.es/
127
Ministerio de Hacienda y Administraciones Pblicas Ministerul Finanelor i Administraiei
Publice, http://www.minhap.gob.es
La Intervencin General de la Administracin del Estado Direcia General de Inspecie i
Control, http://www.minhap.gob.es
Defensor del Pueblo Avocatul Poporului, www.defensordelpueblo.es
Instituii naionale daneze

Ministerul Afacerilor i Internelor, http://english.oim.dk/the-minister.aspx
Rigsrevisionen - Biroul Naional de Audit, http://uk.rigsrevisionen.dk
The Danish Parliamentary Ombudsman Avocatul Poporului, en.ombudsmanden.dk
Agenia pentru Digitalizare /the Agency for Digitisation/ Digitaliseringsstyrelsen,
http://www.digst.dk/Servicemenu/English
Local Government in Denmark Federaia/Asociaia Autoritilor Locale din Danemarca,
http://www.kl.dk/ImageVaultFiles/id_46340/cf_202/LGDK_Profile_with_List_of_Reference.PDF
Proiecte de lege
Proiectul de lege privind transparena n Spania (la ley de la transparencia),

www.leydetransparencia.gob.es/anteproyecto/index.htm
128

Studiu Comparativ SMIS 40449

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Studiu Comparativ SMIS 40449

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Studiu comparativ privind msurile anticorupie n state membre ale

Uniunii Europene (Danemarca, Spania, Letonia, Romnia)

1.2. Metodologia analizei comparative........................................................................................5

1.3.1. Instituii internaionale cu activitate relevant mpotriva corupiei.............................10

1.3.2. Indici de msurare a corupiei i de evaluare a guvernrii.................................................15

1.3.3. Context naional privind strategiile, politicile i mecanismele de autoevaluare a nivelului

2. Analiza mecanismelor de autoevaluare a msurilor anticorupie.............................................46

2.1. Analiza principalelor mecanisme existente la nivelul statelor comparate.........................46

Cadrul strategic anticorupie.......................................................................................................46

Conflictul de interese/ Declaraiile de avere..............................................................................56

3.1. Lecii nvate....................................................................................................................101

3.2. Propuneri/ recomandri pentru Romnia.............................................................................118

Instrumente de lucru pentru prevenirea corupiei n administraia public...............................120

1. Registrul incidentelor de integritate...................................................................................120

2. Registrul abinerilor n caz de conflict de interese..............................................................121

3. Chestionarul de autoevaluare a angajailor privind cunotintele anticorupie...................123

4. Evaluarea anonim a integritii i calitii serviciilor publice...........................................127

Lista de hri i figuri/ tabele

Figura 1. Principale surse ale corupiei n UE

Tabel 1. Activitatea KNAB n urma celor 11 ani de la nfiinare

1.1. Descriere general a iniiativei

Capacitatea administrativ redus acioneaz ca un stimulent pentru corupie, genernd costuri

Analiza mecanismelor de rspuns la msurile anticorupie n administraia public are rolul de a

Pentru a putea constitui o surs de informare n domeniul prevenirii corupiei, analiza nu se

Un al doilea pas n analiz propune un cadru de instituii, reglementri i instrumente (bune

Aadar, n procesul de iniiere, analiz de impact, elaborare i evaluare a politicilor publice

Fiecare tip de metodologie de msurare are criteriile/caracteristicile sale, de aceea, n continuare,

Metod Puncte tari Puncte slabe

1.3. Context european i internaional privind strategiile, politicile i mecanismele de

1.3.1.1. Organizaia Naiunilor Unite

n ceea ce privete incriminarea, identificarea i combaterea corupiei, Convenia recomand

n sectorul privat, Convenia solicit definirea unor infraciuni de delapidare i corupie. De

1.3.1.2. Consiliul Europei

1.3.1.3. Uniunea European

O noutate a Programului Stockholm se refer la domeniile acoperite prin sistemul de

Lipsa ncrederii publicului Nivel ridicat de corupie

Presiunea sau influena

Figura 1. Principale surse ale corupiei n UE

Dintre instrumentele de de care dispune Comisia European menionm i Oficiul European de

1.3.2. Indici de msurare a corupiei i de evaluare a guvernrii

Indicele de Percepie a Corupiei

Figura 2. Indicele de percepie a corupiei, Letonia i Romnia, Spania, Danemarca

Indicele de Guvernare Global

Indicatorul rspunde la ntrebarea referitoare la gradul n care agenii economici consider c

Spania intr n categoria a doua a clasamentului, cu o anumit stabilitate a acestui indicator. n

Romnia a crescut n clasamentul WGI, de la un punctaj de 46 pentru statul de drept n 2002, la

Harta 2. Distribuia EU-28 n baza indicatorului stat de drept (percepie), 2012

Controlul corupiei, 2012

Harta 4. Distribuia UE-28 n baza indicatorului controlul corupiei (percepie), 2012

Eficacitatea guvernrii, 2012

Punctaj intervaluri: Nu sunt date 25-50 puncte 50-75 puncte

Harta 5. Distribuia UE-28 n baza indicatorului eficacitatea guvernrii 2012

Calitatea reglementrilor, 2012

Harta 6. Distribuia UE-28 n baza indicatorului calitatea reglementrilor, 2012

Danemarca i-a degradat scorul constant, de la 97 de puncte n 2002, a nregistrat o scdere la

Punctaj intervaluri: Nu sunt date 25-50 puncte 50-75 puncte

Harta 8. Distribuia UE-28 n baza indicatorului exprimare i rspundere, 2012

Figura 3. Evoluia statelor analizate n baza indicatorului controlul corupiei, 1996-2012

Sondaj asupra mediului de afaceri (Enterprise Survey) 25

Raportul Global asupra Corupiei27

Raportul Global privind Integritatea (Global Integrity Report)

Raportul global privind integritatea 28 evalueaz mecanismele naionale anticorupie i pentru

Figura 11. Evoluia Romniei conform GIP, 2006-2010

Figura 12. Barometrul global al corupiei 2013 percepia asupra corupiei