Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Cap. 1 Prognoza Si Previziune Economica - 2017 - 2018 PDF
Cap. 1 Prognoza Si Previziune Economica - 2017 - 2018 PDF
Capitolul 1
PROGNOZĂ ŞI PREVIZIU NE ECONOMICĂ
1.1. ROLUL ŞI IMPORTANŢA PREVIZIUNII ECONOMICE
Oamenii realizează şi folosesc prognoze tot timpul, atât în timpul serviciului cât şi în viaţa
de zi cu zi. În viata de zi cu zi ei prevăd răspunsuri la diverse întrebari şi iau decizii pe această bază.
Exemple de întrebări uzuale pe care şi le pun sunt “Pot să traversez strada înainte să treacă
maşina?”, “Cât de multă mâncare şi băutură am nevoie pentru petrecerea de diseară?”, “Oare voi
obţine slujaba…?”, “Când trebuie să plec ca să ajung la timp în clasă, la gară, la bancă, la
interviu…?”. Pentru a face aceste previziuni trebuie să avem în vedere două categorii de informaţii:
- Factorii sau condiţiile curente;
- Experienţa noastră în situaţii similare.
Cele doua categorii de informaţii pot avea fiecare înfluenţa mai mare sau mai mică funcţie
de care abordare ni se pare a fi mai relevantă la momentul de timp respectiv.
Previziunile in domeniul afacerilor implică o abordare similară însă in această situaţie se
utilizează metode mai performante pentru a obţine o previziune cât mai exactă. Într-o organizaţie
prognozele constituie elementul de bază pentru realizarea bugetelor şi pentru planificarea
capacităţii, vânzărilor, producţiei, inventarului, personalului, achiziţiilor etc. Prognozele joacă un
rol foarte important în activitatea de planificare deoarece îi ajută pe manageri să anticipeze viitorul
şi să facă planificarea în consecinţă.
Prognozele afectează decizile şi activitaţile în interiorul unei organizatii cum ar fi in:
contabilitate, finanţe, resurse umane, marketing, etc., astfel:
Contabilitate – estimarea costurilor noilor produse/procese, proiecţia profiturilor,
managementul lichidităţilor.
Finanţe – Nevoia înlocuirii unor echipamente, nevoia de a estima împrumuturile.
Resurse umane – activităţile de angajare, inclusiv recrutări, interviuri, training,
plasarea de personal etc.
Marketing – Stabilirea preţurilor şi a promovării, strategii e–business, strategii
competiţionale.
Operare/Fabricare – Planificare, încărcări, planificarea inventarului, decizii de
achiziţii, externalizări.
Proiectarea produselor – Revizuirea caracteristiciolor curente, proiectarea unor noi
produse.
În majoritatea acestor cazuri, deciziile luate într-un domeniu au consecinţe pentru celelalte
domenii. De aceea este nevoie de coordonarea acţiunilor managerilor în aceste domenii. De
exemplu, deciziile de marketing privind preţurile şi promovare vor afecta cererea care poate genera
noi cerinţe privind fabricarea.
Exista doua utilizări principale ale prognozelor;
- De a ajuta managerii să planifice sistemul;
- De a ajuta managerii să planifice utilizarea sistemului.
Planificarea sistemului implică în general planuri pe termen lung cu privire la produse
materiale şi servicii, facilităţi şi echipamente necesare, locaţie, etc.
Planificarea utilizării sistemului se referă la o planificare pe termen scurt şi mediu şi
include, de exemplu, planificarea inventarului, planificarea producţiei, planificarea bugetului.
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 2
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
Prognozele sunt folosite atât pentru estimarea cererii cât şi pentru estimarea profiturilor,
veniturilor, costurilor, modificării productivităţii, preţurilor, disponibilităţilor de energie şi materii
prime, ratelor dobânzilor, modificărilor indicatorilor economici (PIB, inflaţie, împrumuturi
guvernamentale) acţiunilor şi obligaţiunilor etc..
In ciuda faptului ca se folosesc calculatoare şi modele matematice sofisticate, prognoza nu
este o ştiinţa exactă. Mai degrabă prognoza de succes necesită o imbinare intre artă şi stiintă, în care
experienţa, judecata şi expertiza tehnică, combinate şi cu puţin noroc, joacă un rol foarte important.
În economia modernă conducerea proceselor economice implică o serie de dificultăţi
datorate volumului foarte mare de informaţii care trebuie prelucrate şi a complexităţii problemelor
decizionale care trebuie rezolvate într-un timp relativ scurt. Din aceste cauze, în prezent, nu mai
poate fi concepută conducerea unei organizaţii doar pe baza intuiţiei echipei de management, făra
tehnici si metode ştiinţifice de prognoză şi fară tehnică de calcul moderna. Organizaţiile trebuie să
culeagă, să stocheze şi să prelucreze foarte multe informaţii interne şi externe pe baza cărora trebuie
să ia decizii şi să stabilească acţiuni bine fundamentate care să asigure eficienţă economică maxima.
Pe parcursul realizării acţiunilor prestabilite se impune o permanentă urmarire a rezultatelor
obţinute, compararea acestora cu rezultatele anticipate iniţial în cadrul prognozelor si adaptarea in
consecinţă a deciziilor.
Întârzierea în adoptarea deciziilor poate avea consecinţe importante dintre care cele mai
grave se consideră a fi:
Blocaje în procesul economic;
Pierderea parţială a cotei de piaţă, în cazul existenţei unor concurenţi interni şi/sau
externi care au reuşit să fie mai “operativi” în decizie şi în acţiune.
Pe baza celor prezentate se poate stabili ca managementul performant necesită mijloace
moderne de transmitere şi stocare a informaţiilor, precum şi echipamente adecvate de lucru, care să
permită rezolvarea modelelor matematice asociate prognozelor şi fundamentarea deciziei.
Se consideră [Bal90] că prognoza ca ştiinţa a luat naştere în anii ’50 în timpul “războiului
rece” când în cele mai importante state ale celor două blocuri militare (NATO şi Tratatul de la
Varşovia) a apărut necesitatea de a “ghici” cum evoluează tehnica militară a părţii adverse, în
condiţiile unor informaţii sărace şi incerte, pentru a lua măsuri in consecinţă. Metodologia
dezvoltată de către serviciile secrete a devenit publică în anii ’60 în perioada de destindere
înregistrată pe plan mondial. Transferul tehnicilor de prognoză către societatea civila o datorăm
profesorului universitar austriac E. Jantsch. Tehnicile au fost apoi preluate şi dezvoltate de către
numeroşi alti specialişti şi aplicate în diverse domenii.
În economia moderna este vehiculat, analizat şi prelucrat un volum foarte mare de
informaţii. În figura 1.1 se prezintă o schemă generală a informaţiilor primite de către conducerea
unei organizaţii din partea mediului de afaceri.
Din schema prezentată in figura 1.1 se poate observa rolul foarte important al concurenţei,
care apare în cazul în care societatea comercială nu deţine monopolul producţiei. Cota de piaţă a
unei organizaţii depinde de caracteristicile produselor pe care le realizează (calitate, preţ,
durabilitate, etc.), dar şi de performanţele atinse de firmele concurente din ţară sau din străinătate.
Firmele cu care organizaţia considerată concurează, nu furnizează acesteia informaţii privind
intenţiile pe care le are în viitor. Este totuşi posibil ca, prin intermediul unor mecanisme (bancă,
bursă etc) societatea comercială să poată intra în posesia unor informaţii cu privire la firmele
concurente. De exemplu [Sto06], dacă o firmă solicită unei bănci un credit pentru o investiţie într-o
fabrică de detergenţi, poate afla că este prima care măreşte capacitatea de producţie în acest
domeniu, sau că o firmă concurentă deja a obţinut credit în acelaşi scop. Dacă nu există suficient
timp pentru completarea informaţiilor, decizia este adoptată în condiţii de informaţie incompletă.
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 3
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
SA
Procese de negociere
Fig. 1.1. Mediul de afaceri al unei societăţi comerciale [Sto06]; SB = sistemul bancar; SA = sistemul de
asigurări; ME = mediul ecologic
Ipoteza în care organizaţia intervine activ cel puţin parţial asupra unor evenimente
externe. În acest caz, extrapolarea evoluţiei din perioada observată este eronată. De
exemplu, dacă în perioada analizată s-a constatat că volumul cererii a fost limitat de masa
monetară disponibilă pe piaţă (solvabilitatea consumatorilor), şi dacă situaţia financiară a
societăţii este suficient de bună, atunci s-ar putea prevede unele credite care să fie acordate
unor firme beneficiare cu care colaborarea s-a desfăşurat în bune condiţii în ultimii ani. În
această situaţie va creşte solvabilitatea firmelor beneficiare, ceea ce va determina un surplus
de cerere. În condiţii de monopol, acest surplus de cerere va reveni organizaţiei pe care o
analizăm. În condiţii de concurenţă, din surplus s-ar putea să revină organizaţiei analizate
numai o parte. Dacă însă creditul este acordat cu condiţia ca, firma beneficiară să încheie
contracte numai cu firma analizată, atunci acestei revine întregul surplus de cerere.
Reiese că, de cele mai multe ori, o previziune este de forma:”Dacă.........atunci........” sau mai
complet formulat: “Dacă (condiţie), atunci (previziune).”
Principalele concepte privind previziunea sunt asociate uneia dintre cele mai importante
funcţii ale managementului unei organizaţii, şi anume prevederea. Aceste concepte sunt definite în
diverse lucrări de specialitate din din diferite puncte de vedere, dintre care cele mai importante se
prezintă in continuare.
În cazul cel mai general, prognoza poate fi definită ca fiind “evaluarea probabilă, stabilită
în mod ştiinţific, a evoluţiei calitative şi cantitative a unui domeniu într-un interval de timp (numit
orizontul prognozei) şi stabilirea evoluţiilor şi stărilor posibile ale domeniului precum şi
probabilităţile asociate lor, cu scopul de a face faţă în mod inteligent şi eficient schimbărilor
existente şi a celor previzibile, de a permite aprecierea consecinţelor de viitor ale deciziilor luate în
prezent” [Bal95]. Această definiţie generală poate fi particularizată pentru cazurile prognozei
economice, prognozei tehnologice şi prognozei sociale, pentru a ne referi la doar la trei categorii de
prognoze care prezintă interes pentru prezentul curs.
Alte lucrări [Sto06, And06] arată că, în general, a prevedea înseamnă a prefigura
evenimente viitoare şi structurează principalele concepte legate de previziune astfel:
Prognoza – este o afirmaţie probabilistă asupra viitorului, cu grad de certitudine ridicat;
Prezicerea – este o afirmaţie referitoare la viitor, cu caracter determinist (grad de certitudine
absolut);
Anticipaţia – este un model de viitor posibil, construit în mod logic, al cărui grad de
certitudine nu a fost încă stabilit.
Conform DEX distingem următoarele concepte privind prognoza şi previziunea:
Prognoză – Prevedere a desfăşurării în timp a unui fenomen, a unui proces etc., bazată pe
studiul împrejurărilor care îi determină apariţia şi evoluţia; prevedere a valorilor pe care le
vor lua în viitor unele marimi din prezent;
Previziune – Facultatea, posibilitatea de a prevedea apariţia sau evoluţia evenimentelor
viitoare din analiza anumitor date cunoscute în prezent. Enunţare a unei judecăţi, a unei
teorii care se bazează pe previziune; ceea ce prevede cineva.
A prezice – a spune, a anunţa din timp ce se va întâmpla, orientându-se după anumite
indicaţii prezente, după intuiţie, raţionament etc.
Prezicere – acţiunea de a prezice şi rezultatele ei; ceea ce prezice cineva.
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 5
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
A prevedea (prevedere = faptul de a prevedea) – a deduce (din fapte care precede) evoluţia
viitoare a evenimentelor; a avea intuiţia celor ce urmează să se întâmple; a întrezări, a
presimti.
Predicţie – prevestire;
A prevesti – a anunţa, a vesti apariţia în viitor a unor evenimente, fenomene etc.;
A anticipa – a face sau a spune ceva înainte de o dată (fixată) sau înaintea timpului
convenit;
Anticipaţie (anticipare, anticipaţiune) – acţiunea de a anticipa.
De asemenea, în literatura de specialitate sunt prezentaţi numeroşi alţi termeni ca:
perspectivă, prospectivă, viziune, prefigurare etc., care prezintă de fapt previziuni pe termen lung şi
cu grad de încredere redus.
Indiferent de noţiunile care se folosesc (previziune, prognoză, planificare, programare,
predicţie, proiecţie, prospectivă, prognostic etc.)1, scopul demersului este să limiteze nesiguranţa,
să limiteze efectul apariţiei unor factori neprevăzuţi. Nesiguranţa în activitate şi, îndeosebi, în actul
decizional, este urmarea de cele mai multe ori a lipsei unor informaţii-cheie, sau chiar a „copleşirii”
decidentului cu o mare „masă” de informaţii, nestructurate, nesigure, confuze, imprecise etc. Noile
mutaţii ale desfăşurării actului “proactiv” de conducere, îndreptate către eficienţă şi responsabilitate
crescute, aduc cu ele riscuri mai mari şi/sau deschid oportunităţi care pot plasa organizaţia în zona
creşterii, stagnării sau chiar a încetării existenţei.
Previziunea este o metodă sistematică de obţinere a unei estimări 2 [Hin09] a valorii viitoare
a unei variabile şi se bazează, de obicei, pe analiza unei colecţii de observaţii privind
comportamentul trecut al fenomenului/procesului/organizaţiei studiate. Previziunea constă în
ansamblul proceselor prin intermediul cărora se determină obiectivele organizaţiei şi a
componentelor sale, se formulează modalităţile de acţiune în vederea realizării acestora şi se alocă
resursele necesare.
Comisia Economică ONU pentru Europa defineşte prognoza ca „evaluarea probabilă,
stabilită în mod ştiinţific, a evoluţiei cantitative şi calitative a unui fenomen într-un interval de timp
viitor denumit orizontul prognozei. Prognoza se reprezintă ca rezultat al unor cercetări care
urmăresc să stabilească evoluţiile, stările posibile şi probabilităţile asociate acestora într-un viitor
stabilit care constituie orizontul prognozei.
Finalul activităţii de previziune se concretizează în stabilirea priorităţilor (a şti ce trebuie să
faci mai întâi?/ ce se cere acum?... este esenţial în activitatea managerială la orice nivel).
Priorităţile pot fi determinate de:
Urgenţă: timpul în care trebuie dat răspunsul;
Prioritate: în cadrul unor acţiuni legate logic într-un lanţ continuu;
Tendinţa de variaţie: cele cu variaţie rapidă faţă de cele cu variaţie lentă, având în vedere şi
volumul de variaţie;
Importanţă: în cadrul unui şir lung de acţiuni importanţa subiectivă nu trebuie să dicteze.
1 Previziunea este folosită mai ales în situaţii particulare; prognosticarea accentuează aspectele cantitative; predicţia
presupune o evoluţie strict determinată; proiecţia (în viziune cantitativă) construieşte varianta ce rezultă dintr-o simplă
proiectare în viitor a stării prezente, prin conservarea mecanică a tendinţelor şi a structurii actuale.
2
Estimaţia este rezultatul unei estimări, concretizat, în statistică, într-o valoare numerică (numită estimatie punctuală)
sau în două valori formând un interval (numit interval de încredere). Statistica inductivă poate calcula, în anumite
circumstanţe, si un al treilea număr care exprimă gradul (nivelul, coeficientul) de încredere asociat intervalului respectiv
şi care are un sens experimental foarte concret; poate avea uneori si sensul de estimare.
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 6
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
Fig. 4.1. Relația dintre prognoza tehnologică, prognoza economică şi prognoza socială
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 8
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
Un concept utilizat pentru urmărirea şi transpunerea în practică a unui anumit obiectiv este
planificarea. Principalul instrument cu care se lucrează în cadrul planificării este planul care este
caracterizat de un anumit grad de încredere. În literatura de specialitate problema gradului de
încredere a unui plan este prezentată nuanţat: în timp ce unii autori consideră că gradul de încredere
care trebuie acordat planului ar trebui să fie absolut, alţi autori consideră că în diferite etape ale
elaborării planului, gradul de încredere al posibilităţilor de realizare a acestuia este mai slab iar pe
măsură ce planul se fundamentează acest grad de încredere creşte. În cursul realizării planului, ca
urmare a actualizărilor periodice (anuale, trimestriale, lunare etc.) devine posibil un grad de
îndeplinire care să tindă către certitudine.
Prognozele si planurile constituie principalele lucrări de gestiune previzională care se
realizează în faza strategică.
În literatura de specialitate occidentală se foloseşte conceptul “planning” prin care se
înţelege un “plan” flexibil, fără un grad de încredere absolut care poate fi considerat ca fiind
apropiat de prognoză.
Unul dintre conceptele legate de prevedere, acceptat de majoritatea autorilor ca având un
grad de încredere care tinde către certitudine, este programarea operativă a producţiei. Între plan şi
programarea operativă a producţiei există o strânsă legătură deoarece, din punct de vedere al
modelării matematice, variabilele de ieşire ale planului constituie variabile de intrare ale
programării operative a producţiei.
Prognozele stabilesc strategiile de dezvoltare a activităţii societăţilor comerciale pe un
orizont mare de timp constând în esenţă în a gândi viitorul într-un mod sistematic şi a adopta
deciziile pe această bază. Ele au ca scop estimarea evoluţiilor probabile, a tendinţelor durabile
conturate împreună cu implicaţiile în perspectivă ale acestora; identificarea variantelor posibile, cu
avantajele şi dezavantajele aferente şi a instrumentelor de intervenţie pentru corectarea eventualelor
abateri de la traiectoriile anticipate preferabile;
După orizontul de prognoză distingem prognoze pe termen lung (10-25 ani), pe termen
mediu (5-10 ani), şi pe termen scurt (2-5 ani).
Planurile detaliază obiectivele cuprinse în prognoze, evidenţiind resursele necesare atingerii
obiectivelor şi modalităţile de armonizare a obiectivelor cu resursele.
Principalele deosebiri între prognoză, plan şi programarea operativă a producţiei pot fi
sintetizate, în funcţie de orizontul de timp, scop, destinaţie şi metode de elaborare, astfel:
- Planul se referă la întreaga firmă iar programarea operativă a producţiei are ca obiect secţia,
atelierul, până la locul de muncă.
- Planul se referă la perioade de timp mai mari (un an, doi ani, un trimestru) în timp ce
programarea operativă utilizează unităţi de timp mai mici: luni, decade, săptămâni, zile,
schimburi, ore.
- Prognozele au un caracter preliminar, de variante, orizontul lor nu se limitează la cel de plan
permiţând corelarea obiectivelor prezente cu cele viitoare;
- Prognozele stau la baza fundamentării deciziilor de plan orientând activitatea de planificare
în stabilirea liniei de acţiune pe termen lung;
- Metodele şi tehnicile de prognoză diferă de cele de planificare. Accentul nu cade pe o
dimensiune riguroasă a factorilor de producţie şi a rezultatelor economice, ci pe evidenţa
tendinţelor şi a factorilor generatori de schimbări;
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 9
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
- Numărul indicatorilor analizaţi este mult mai mic la prognoze, iar corelaţia mai slab
conturată;
- Între programele operative pe mai multe perioade de timp (de ex. programele lunare) şi
planul care utilizează unitatea de timp imediat superioară (trimestrul) trebuie să existe o
relaţie de echilibru. Astfel, suma producţiei programelor operative pe trei luni consecutive
ale trimestrului, trebuie să fie egală cu producţia planificată în acel trimestru;
- Precizia programării operative a producţiei este asigurată prin actualizări la intervale mult
mai scurte decât planul sau prognozele (de exemplu actualizări zilnice sau chiar la fiecare
schimb de muncă).
- Planurile operative defalcă obiectivele cuprinse în planuri pe orizonturi mai mici de timp
(decadă, săptămână, schimb). Acestea evidenţiază obiectivele, resursele necesare, termenele
de realizare, modalităţile de realizare, calitatea produselor şi eficienţa activităţii. Programele
operative se desfăşoare în spaţiu, pe ateliere, secţii şi locuri înguste.
Stocarea informatiilor
primare Fundamentarea deciziilor
de conducere
Prelucrarea informatiilor:
Obtinerea unor informatii
Previziuni pe termen lung
agregate
Stocarea informatiilor
Previziuni pe termen mediu
agregate
considerare. În aceste condiţii nivelul de realizare a previziune va fi P’, adică alta decât cea
concepută iniţial. Deci, dacă P’≠P se poate trage concluzia că previziunea este greşită?
Raspunsul la această întrebare nu poate fi DA sau NU ci trebuie nuanţat în funcţie de cât de
apropiat este P de P’. Dacă condiţiile iniţiale de apropie foarte mult de cele existente efectiv (CC’)
şi dacă organizaţia nu este pusă într-o situaţie critică, în care abateri mici faţă de condiţiile iniţiale C
ar putea duce la variaţii catastrofice ale nivelului previziunii P, ar trebui ca şi PP’. Deci, dacă
CC’ şi PP’ nu se poate face nici o afirmaţie privind corectitudinea previziunii elaborate, deci
metodele aplicate nu pot fi încă validate. Referitor la această problema se prezintă în literatura de
specialitate [Sto06, And06] o clasificare a procedurilor, în patru grupe (tipuri), astfel:
I. Proceduri care au fost aplicate în previziune şi au fost validate (bune, acceptabile);
II. Proceduri care în urma aplicării au fost invalidate (au rezultat abateri între P şi P’
inadmisibil de mari);
III. Proceduri care au fost aplicate, dar nu pot fi apreciate nici ca bune, nici ca slabe;
IV. Proceduri de previziune încă netestate.
Din statistica aplicării procedurilor de previziune rezultă o pondere foarte mare o au
procedurile din grupele IV şi III, iar cele din grupele I şi II au o pondere mai mică. Aceasta a făcut
ca unii autori să proclame imposibilitatea verificării previziunilor. Totuşi prin extinderea aplicării
diverselor proceduri de previziune şi mai ales prin adoptarea unor măsuri care să asigure realizarea
unor condiţii CC’, se poate ca actuala concluzie a “imposibilităţii verificării previziunilor” să fie
revizuită.
Conf Dr. Ing. N. Ionescu, Prof. Dr. Ing. C. Doicin – Prognoze si Studii de Fezabilitate curs, anul I, Master, 2017 – 2018, 12
Cap. 1. Prognoză si previziune economică
Utilizarea unor
PROCEDURI
proceduri de
CUNOSCUTE
elaborare a previziunii
3
Adoptarea masurilor
cuprinse in previziune
Urmarirea evolutiei
fenomenelor reale
DA
C=C' NU
P=P' NU CC' DA 1
DA
1 NU
Portofoliu de metode
S-a validat
DA PP'
previziunea care nu pot fi inca
apreciate (Tipul III)
NU
2
Invalidarea
previziunii
(Tipul II)
Proceduri de
reviziune slabe
Imbunatatirea procedurilor
de previziune