Sisteme de management de mediu

Linii directoare referitoare la

principii, sisteme si tehnici aplicate
ISO 14004:2004 - partea III
4.4.3.3 Procese de comunicare
O organizaţie ar trebui să ia în considerare natura şi mărimea sa, aspectele sale
semnificative de mediu şi natura şi necesităţile părţilor interesate atunci când stabilesc
programe de comunicări. O organizaţie ar trebui să ia considere următoarele etape ale
procesului:
a) culegerea de informaţii sau efectuarea de anchete inclusiv de la părţile interesate;
b) determinarea audienţei (audienţelor) ţintă şi a necesităţilor de informaţii sau dialog;
c) selectarea informaţiilor relevante intereselor audienţei;
d) decizia asupra informaţiilor care să fie comunicate audienţei (audienţelor) ţintă;
e) determinarea metodelor care sunt corespunzătoare pentru comunicare;
f) evaluarea şi determinarea periodică a eficacităţii procesului de comunicare.
4.4.4 Documentaţie
Pentru a se asigura că sistemul său de management de mediu este înţeles şi
funcţionează în mod eficace, o organizaţie ar trebui să elaboreze şi să menţină o documentaţie
adecvată. Scopul unei asemenea documentaţii este de furniza informaţiile corespunzătoare
necesare angajaţilor şi altor părţi interesate. Documentaţia ar trebui să fie colectată şi menţinută
într-un format care să reflecte cultura şi necesităţile unei organizaţii, construită pe şi,
îmbunătăţind, sistemul său informaţional existent. Volumul documentaţiei poate fi diferit de la
o organizaţie la alta, dar ar trebui să descrie sistemul său de management de mediu (a se vedea
Recomandări practice - Documentaţie, de mai jos),
O organizaţie poate alege să sintetizeze informaţiile sub forma unui manual, care
reprezintă o privire de ansamblu sau un rezumat al sistemului de management de mediu şi
poate furniza o orientare a documentaţiei corespunzătoare. Structura unui asemenea manual al
sistemului de management de mediu nu este necesar să urmărească structura capitolelor din
ISO 14001 sau a oricărui alt standard.
Pentru un management eficace al proceselor sale cheie (de exemplu acelea referitoare
la aspectele de mediu semnificative identificate), o organizaţie ar trebui să stabilească o
procedură (proceduri)
care descrie (descriu), cu detalii corespunzătoare, o modalitate specifică de desfăşurare
a fiecărui proces. Dacă o organizaţie decide să nu documenteze o procedură, este necesar ca
angajaţii implicaţi să fie informaţi, prin comunicare sau instruire, despre cerinţele care trebuie
să fie satisfăcute (a se vedea 4.4.2).
înregistrările, care furnizează informaţiile asupra rezultatelor obţinute sau dovada
activităţilor desfăşurate sunt părţi ale documentaţiei unei organizaţii, dar sunt în general
controlate prin diferite procese de management (a se vedea 4.5.4).
Documentele pot fi gestionate pe orice mediu (hârtie, electronic, fotografii, postere)
care este utilizabil, lizibil, uşor de înţeles şi accesibil celor cărora le sunt necesare informaţiile
 SR ISO 14004:2005

conţinute în ele. Menţinerea documentelor în format electronic poate prezenta avantaje cum ar
fi uşurinţa actualizării, acces controlat şi asigurarea că toţi utilizatorii folosesc versiunile în
vigoare ale documentelor.
Dacă procesele unui sistem de management de mediu sunt aliniate la cele ale altor
sisteme de management, o organizaţie poate combina documentaţia de mediu relevantă cu
documentaţia acestor alte sisteme de management.
Recomandări practice - Documentaţie
Exemple de documente sunt:
a) declaraţii de politică, obiective şi ţinte,
b) descrierea domeniului sistemului de management de mediu,
c) descrierea programelor şi responsabilităţilor,
d) informaţii despre aspectele semnificative de mediu,
e) proceduri,
f) informaţii despre proces,
g) organigramă
h) standarde interne şi externe1
i) planuri de urgenţă şi,
j) înregistrări
4.4.5 Controlul documentelor
Controlul documentelor sistemului de management de mediu este important pentru a se
asigura că
a) documentele pot fi identificate de organizaţie, departament, funcţie, activitate sau
persoană de contact, în mod corespunzător;
b) documentele (altele decât înregistrări) sunt analizate periodic, revizuite dacă este
necesar şi aprobate de personalul autorizat înainte de emitere;
c) versiunile actuale ale documentelor relevante sunt disponibile în toate locaţiile unde
se aplică operaţiile esenţiale pentru funcţionarea eficace a sistemului şi
d) documentele depăşite sunt eliminate cu promptitudine din toate punctele de
difuzare în care au fost utilizate. în anumite împrejurări, de exemplu pentru scopuri legale
şi/sau scopuri de păstrare a acunoştinţelor, documentele depăşite pot fi reţinute.
Documentele pot fi controlate eficace prin
 dezvoltarea unui format corespunzător de document care include titluri unice, numere,
date, revizuiri, istoricul revizuirii şi autoritatea,
 atribuirea analizării şi aprobării documentelor persoanelor cu suficientă capabilitate tehnică
şi autoritate organizaţională şi
 menţinerea unui sistem de difuzare eficace.
4.4.6 Control operaţional

Recomandări generale - Control operaţional

Este necesar ca o organizaţie să aplice anumite tipuri de controale operaţionale pentru

1
NOTĂ NAŢIONALĂ: Standarde interne includ orice documente aprobate de conducerea organizaţiei şi care cuprind reguli şi proceduri, de
exemplu: standarde de firmă, specificaţii tehnice, proceduri proprii etc. Standarde externe includ orice documente apobate în afara
organizaţiei, de exemplu: standarde profesionale, naţionale, regionale, internaţionale etc.
pag 2 / 18
 SR ISO 14004:2005

a-şi îndeplini angajamentele de politică de mediu, să-şi realizeze obiectivele şi ţintele, să se

conformeze cerinţelor legale şi altor cerinţe aplicabile la care organizaţia subscrie şi să-şi
gestioneze aspectele de mediu semnificative. Pentru a-şi planifica controale operaţionale
eficace şi eficiente, o organizaţie ar trebui să identifice unde sunt necesare astfel de controale şi
în ce scop. Aceasta ar trebui să stabilească tipurile şi nivelurile de controale care îndeplinesc
necesităţile organizaţiei. Controalele operaţionale alese ar trebui să fie menţinute şi evaluate
periodic pentru eficacitatea lor continuă.
4.4.6.1 Identificarea necesităţilor pentru controale operaţionale
O organizaţie ar putea să folosească controale operaţionale pentru
a) gestionarea aspectelor de mediu semnificative ,
b) asigurarea conformării cu cerinţele legale şi cu alte cerinţe la care organizaţia
subscrie,
c) realizarea obiectivelor şi ţintelor şi asigurarea consecvenţei cu politica sa de mediu,
inclusiv angajamentul pentru prevenirea poluării şi îmbunătăţirea continuă şi
d) evitarea sau minimizarea riscurile de mediu.
Atunci când se identifică necesităţile de controale operaţionale, o organizaţie ar trebui
să considere toate operaţiile sale, inclusiv pe acelea referitoare la funcţiile de management cum
sunt, aprovizionarea, vânzarea, marketing-ul, cercetarea şi dezvoltarea, proiectarea şi ingineria;
operaţii de proces zilnice cum sunt producţia, mentenanţa, analize de laborator şi depozitarea
produsului; şi procesele externe cum sunt livrarea produselor şi serviciilor.
De asemenea, o organizaţie ar trebui să ia în considerare modul în care contractanţii sau
furnizorii ar putea afecta capacitatea sa de gestionare a aspectelor de mediu, de a realiza
obiectivele şi ţintele şi astfel să se conformeze cerinţelor legale şi altor cerinţe aplicabile la
care organizaţia subscrie. O organizaţie ar trebui să stabilească controale operaţionale care sunt
necesare, cum sunt procedurile documentate, contractele sau acordurile cu furnizorii şi să le
comunice contractanţilor şi furnizorilor săi, după caz.
4.4.6.2 Stabilirea controalelor operaţionale
Controalele operaţionale pot fi sub diferite forme, cum sunt procedurile, instrucţiunile
de lucru, controale fizice, utilizarea personalului instruit sau oricare combinaţie a acestora.
Alegerea unei metode de control specifice depinde de un număr de factori cum sunt abilităţile
şi experienţa personalului care execută operaţia şi de complexitatea şi semnificaţia pentru
mediu a operaţiei în sine.
O abordare uzuală la stabilirea controalelor operaţionale include:
a) alegerea metodei de control;
b) selectarea criteriilor operaţionale acceptabile;
c) stabilirea procedurilor, dacă sunt necesare, care definesc modul în care operaţiile
identificate se planifică, se realizează şi se controlează şi
d) documentarea acestor proceduri, dacă este necesar, sub formă de instrucţiuni,
indicatoare, formulare, înregistrări video, fotografii etc.
În plus faţă de proceduri, instrucţiuni de lucru şi alte mecanisme de control, controalele
operaţionale pot include prevederi pentru măsurare şi evaluare şi pentru determinarea modului
în care sunt îndeplinite criteriile de operare.
O organizaţie poate alege să-şi stabilească proceduri pentru a-şi mări abilitatea de a
pag 3 / 18
 SR ISO 14004:2005

implementa controalele într-un mod consecvent. Controalele operaţionale pot fi o componentă

importantă a programului (programelor) de management de mediu a (ale) unei organizaţii (a se
vedea 4.3.3.2).
Controalele operaţionale ar trebui să fie incluse în instruirea acelor persoane implicate
în funcţii de control pentru a se asigura că aceste controale operaţionale se realizează conform
planificării.
NOTĂ - A se vedea 4.4.2 pentru recomandări referitoare la instruire.
O dată stabilite controalele operaţionale, o organizaţie ar trebui să monitorizeze
aplicarea continuă a acestor controale precum şi eficacitatea controalelor şi să planifice şi să
întreprindă acţiuni corective, dacă este necesar
4.4.7 Pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns
O organizaţie ar trebui să stabilească, să implementeze şi să menţină (o) procedură
(proceduri) detaliată (detaliate) despre modul de identificare a situaţiilor de urgenţă potenţiale
şi a accidentelor potenţiale care pot avea un impact (impacturi) dăunător (dăunătoare) asupra
mediului şi de asemenea să stabilească acţiunile de reducere şi de răspuns, corespunzătoare,
dacă apar astfel de situaţii. Procedura (procedurile) şi controalele asociate ar trebui să includă,
acolo unde este posibil, consideraţii despre:
a) emisii accidentale în atmosferă;
b) evacuări accidentale în apă şi sol; şi
c) efecte specifice asupra mediului şi ecosistemelor determinate de evacuările
accidentale.
Procedura (procedurile) ar trebui să ia în considerare consecinţele potenţiale în condiţii
anormale de operare, în situaţii de urgenţă potenţiale şi accidente potenţiale.
Recomandări practice - Pregătire pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de
răspuns
Fiecare organizaţie are responsabilitatea să stabilească (o) procedură (proceduri)
referitoare la pregătirea pentru situaţii de urgenţă şi capacitate de răspuns care să corespundă
necesităţilor sale particulare. La stabilirea procedurii (procedurilor) sale, organizaţia ar trebui
să ia în considerare:
a) natura pericolelor de la faţa locului (de exemplu lichide inflamabile, rezervoare de
depozitare, gaze sub presiune şi măsuri care trebuie luate în cazul scurgerilor sau deversărilor
accidentale),
b) cel mai probabil tip şi dimensiune a situaţiilor de urgenţă sau a accidentelor,
c) (o) situaţie(situaţii) de urgenţă sau (un) accident (accidente) potenţial (potenţiale) la
o facilitate din apropiere(de exemplu fabrică, drum , cale ferată),
d) cea (cele) mai corespunzătoare metodă (metode) pentru a răspunde unui accident sau
unei situaţii de urgenţă,
e) acţiunile cerute pentru a minimizarea deteriorării mediului înconjurător,
f) instruirea personalului pentru capacitate de răspuns,
g) organizarea în situaţii de urgenţă şi responsabilităţi,
h) căi de evacuare şi puncte de întâlnire,
i) o listă a personalului cheie şi a serviciilor de urgenţă, inclusiv detalii de contactare (de
exemplu, pompieri, servicii de decontaminare)
pag 4 / 18
 SR ISO 14004:2005

j) posibilitatea unei asistenţe mutuale de la organizaţiile vecine,

k) planuri de comunicare internă şi externă,
l) reducerea şi acţiunea (acţiunile) de răspuns care trebuie întreprinse pentru diferite tipuri de
accidente sau situaţii de urgenţă,
m) necesitatea unui (unor) proces (procese) de evaluare post-accident pentru a stabili şi
implementa acţiuni corective şi acţiuni preventive,
n) verificări periodice ale procedurii (procedurilor) referitoare la răspunsul la situaţii de
urgenţă,
o) informaţii despre materiale periculoase, inclusiv impactul potenţial al fiecărui material
asupra mediului şi măsurile care se iau în cazul deversări accidentale,
p) planuri de instruire şi testarea pentru eficacitate,
q) proces pentru evaluare post accident în scopul definirii acţiunilor corective şi preventive.
4.5 Verificare

Recomandări generale - Verificare

Verificarea presupune măsurarea, monitorizarea şi evaluarea performanţei de mediu a
unei organizaţii. Acţiunea preventivă ar trebui să se întreprindă pentru identificarea şi
prevenirea unor posibile probleme, înainte de apariţie. Acţiunea corectivă constă în
identificarea şi corectarea problemelor din sistemul de management de mediu.
Un proces de identificare a neconformităţii in cadrul sistemului de management de
mediu şi întreprinderea acţiunii corective sau preventive ajută o organizaţie să opereze şi să
menţină sistemul de management de mediu aşa cum intenţionează. Păstrarea înregistrărilor şi
gestionarea lor eficace furnizează organizaţiei o sursă de informare sigură despre operarea şi
rezultatele sistemului de management de mediu. Auditurile periodice ale sistemului de
management de mediu ajută organizaţia să verifice că sistemul este proiectat şi funcţionarea
conform planificării. Toate aceste instrumente susţin evaluarea performanţei.
4.5.1 Monitorizare şi măsurare
O organizaţie ar trebui să aibă o abordare sistematică pentru măsurarea şi monitorizarea
performanţei sale de mediu la intervale regulate. Monitorizarea constă în colectarea
informaţiilor cum sunt măsurărie sau observaţii, de-a lungul timpului. Măsurările pot fi atât
cantitative cât şi calitative. Monitorizarea şi măsurările pot servi multor scopuri într-un sistem
de management de mediu cum sunt
a) urmărirea progresului pentru a îndeplini angajamentele de politică, realizarea
obiectivelor şi ţintelor şi pentru îmbunătăţirea continuă,
b) dezvoltarea informaţiilor pentru a identifica aspectele de mediu semnificative,
c) monitorizarea emisiilor şi deversărilor pentru conformarea cu cerinţele legale şi alte
cerinţe aplicabile la care organizaţia subscrie,
d) monitorizarea consumului de apă, energie sau materii prime pentru a îndeplini
obiectivele şi ţintele,
e) furnizarea datelor pentru a susţine sau a evalua controalele operaţionale,
f) furnizarea datelor pentru a evalua performanţa de mediu a organizaţiei şi
g) furnizarea datelor pentru a evalua performanţa sistemului de management de mediu.
Pentru a realiza aceste scopuri, o organizaţie ar trebui să planifice ce se va va măsura,

pag 5 / 18
 SR ISO 14004:2005

unde şi când ar trebui să măsoare şi ce metode ar trebui să utilizeze. Pentru a concentra

resursele pe cele mai importante măsurări, organizaţia ar trebui să identifice caracteristicile
cheie ale proceselor şi activităţilor care pot fi măsurate şi care furnizează cele mai folositoare
informaţii.
NOTĂ - A se vedea 4.3.3.3 pentru recomandări despre indicatorii de performanţă.
Măsurările ar trebui efectuate în condiţii controlate,cu procese corespunzătoare pentru a
se asigura de validitatea rezultatelor, cum sunt etalonarea adecvată sau verificarea
echipamentului de monitorizare şi măsurare, utilizarea personalului calificat şi utilizarea unor
metode de control al calităţii adecvate.
Atunci când este necesar să se asigure rezultate valabile, echipamentul de măsurare ar
trebui etalonat sau verificat la intervale specificate, sau înainte de utilizare, faţă de etaloane de
măsură trasabile la etaloane de măsură internaţionale sau naţionale. Dacă astfel de etaloane nu
există, baza utilizată pentru etalonare ar trebui înregistrată. Procedurile scrise pentru efectuarea
măsurării şi monitorizării pot ajuta la furnizarea consecvenţei în măsurare şi măresc încrederea
datelor obţinute.
Rezultatele măsurărilor şi monitorizării ar trebui analizate şi utilizate atât pentru
identificarea succeselor cât şi a zonelor care necesită corecţii sau îmbunătăţiri.
4.5.2 Evaluarea conformării
O organizaţie ar trebui să stabilească, să implementeze şi să menţină o procedură pentru
evaluarea periodică a conformării sale cu cerinţele legale aplicabile aspectelor sale de mediu,
ca parte a angajamentului său de conformare. Organizaţia ar trebui să înregistreze rezultatele
aceste evaluări.
Domeniul evaluării conformării poate cuprinde cerinţe legale multiple sau o singură
cerinţă. Se poate utiliza o varietate de metode pentru a determina conformarea, inclusiv
procese cum sunt
a) audituri,
b) analiza documentelor şi/sau înregistrărilor,
c) inspectarea facilităţilor,
d) interviuri,
e) analiza proiectului sau activităţii,
f) analizele de rutină ale probelor sau rezultatele încercărilor şi/sau verificarea
prelevării/încercării și
g) vizita facilităţii şi/sau observare directă.
O organizaţie ar trebui să stabilească frecvenţa şi metodologia pentru evaluarea
conformării care să se potrivească mărimii, tipului şi complexităţii sale. Frecvenţa poate fi
influenţată de factori cum sunt performanţa de conformare din trecut sau cerinţe legale
specifice. Poate fi un avantaj existenţa unei analize independente efectuată periodic.
Un program de evaluare a conformării poate fi integrat altor activităţi de evaluare.
Acestea pot include auditurile sistemului de management, evaluările de sănătate şi securitate
sau inspecţii sau verificările asigurării calităţii.
Similar, o organizaţie ar trebui să-şi evalueze periodic conformarea cu alte cerinţe la
care aceasta subscrie (pentru alte recomandări despre alte cerinţe a se vedea 4.3.2.2). O
organizaţie poate dori să stabilească un proces separat pentru efectuarea unor asemenea evaluări
sau poate alege să combine aceste evaluări cu evaluările de conformare cu cerinţele legale (a se
pag 6 / 18
 SR ISO 14004:2005

vedea mai sus), cu procesul de analiză efectuată de managementul său (a se vedea 4.6) sau cu
alte procese de evaluare. înregistrările acestor evaluări periodice ar trebui menţinute.
4.5.3 Neconformitate, acţiune corectivă şi acţiune preventivă
Pentru ca un sistem de management de mediu să fie eficace, în mod continuu, o
organizaţie ar trebui să aibă o metodă sistematică pentru identificarea neconformitaţii
(neconformitătilor) existente sau potenţiale, să facă corecţii şi să întreprindă acţiuni corective şi
acţiuni preventive, de preferinţă prevenirea problemelor, înainte de apariţia lor.
Neconformitatea este o neîndeplinire a unei cerinţe. O cerinţă poate fi declarată în relaţie cu
sistemul de management sau în termeni de performanţă de mediu. Pot să apară situaţii în care o
parte sistemului poate să nu funcţioneze aşa cum s-a intenţionat sau când nu se îndeplinesc
cerinţele performanţei de mediu.
Exemple de asemenea situaţii pot include
a) performanţa sistemului:
1) nereuşită în stabilirea obiectivelor şi ţintelor de mediu;
2) nereuşită în definirea responsabilităţilor cerute de un sistem de management de mediu,
cum sunt responsabilităţile pentru realizarea obiectivelor şi ţintelor sau pentru
pregătirea situaţiilor de urgenţă şi capacitate de răspuns; şi
3) nereuşită în evaluarea periodică a conformării cu cerinţele legale.
b) performanţa de mediu
1) nu sunt îndeplinite ţintele de reducere a energiei;
2) nu sunt realizate din punct de vedere al planificării cerinţele de mentenanţă; şi
3) nu sunt îndeplinite criteriile de operare (de exemplu limite admise).
Procesul de audit intern al unui sistem de management de mediu, descris la 4.5.5, este o
modalitate de identificare periodică a neconformităţilor. Identificarea neconformităţilor poate,
de asemenea, să fie o parte a responsabilităţilor de rutină, încredinţate persoanelor cele mai
apropiate de activităţile la care se constată probleme potenţiale sau existente.
După ce neconformitatea a fost identificată, ar trebui să se facă investigaţii pentru a
determina cauza, astfel încât acţiunea corectivă să se concentreze pe partea corespunzătoare a
sistemului. în elaborarea unui plan pentru tratarea neconformităţii, o organizaţie ar trebui să ia
în considerare ce acţiuni sunt necesare să fie întreprinse pentru reducerea problemei, ce
schimbări este necesar să fie făcute pentru a corecta situaţia [a restabili funcţionarea
(funcţionările) normală (normale)] şi ce ar trebui făcut pentru a preveni reapariţia problemei [a
elimina cauza (cauzele)]. Caracterul şi calendarul unor asemenea acţiuni ar trebui să fie
corespunzătore naturii şi mărimii neconformităţii şi impactului asupra mediului.
Dacă se identifică o problemă potenţială dar nu există o neconformitate reală, ar trebui
întreprinse acţiuni preventive prin utilizarea unei abordări similare. Probleme potenţiale se pot
identifica prin utilizarea unor metode cum sunt extrapolarea acţiunii corective a unei
neconformităţi existente la alte zone aplicabile unde apar activităţi similare, analize de
tendinţă, studii de risc.
Managementul ar trebui să se asigure că acţiunile corective şi preventive au fost
implementate şi că există o urmărire sistematică pentru a asigura eficacitatea acestora.
Procedurile stabilite referitoare la neconformităţile existente sau potenţiale şi
întreprinderea acţiunilor corective şi preventive ajută la asigurarea consecvenţei în acest
proces. Asemenea proceduri ar trebui să definească responsabilităţile, autorităţile şi etapele
pag 7 / 18
 SR ISO 14004:2005

luate în considerare în planificarea şi efectuarea acţiunilor corective şi preventive. Atunci când

acţiunile întreprinse conduc la schimbări ale sistemului de management de mediu, procesul ar
trebui să se asigure că toată documentaţia aferentă, instruirea şi înregistrările sunt actualizate şi
aprobate şi acele schimbări sunt comunicate tuturor celor care au nevoie să le cunoască.
4.5.4 Controlul înregistrărilor
înregistrările furnizează dovezi ale operării continue şi rezultate ale sistemului de
management de mediu. O caracteristică cheie a înregistrărilor este aceea că ele sunt
permanente şi, de obicei nu sunt revizuite. O organizaţie ar trebui să determine care înregistrări
sunt cerute pentru a-şi gestiona în mod eficace problemele de mediu. înregistrările ar trebui să
includă
a) informaţii despre conformarea cu cerinţele legale sau cu alte cerinţe aplicabile la
care organizaţia subscrie,
b) detalii ale neconformităţilor şi acţiuni corective şi acţiuni preventive,
c) rezultate ale auditurilor sistemului de management de mediu şi ale analizelor
efectuate de management,
d) informaţii despre caracteristicile referitoare la mediu ale produselor (de exemplu
compoziţie chimică şi proprietăţi),
e) dovada îndeplinirii obiectivelor/ţintelor,
f) informaţii despre participarea la instruire,
g) autorizaţii, licenţe sau alte forme de autorizare legală,
h) rezultate ale activităţii de inspecţie şi etalonare şi
i) rezultate ale controalelor operaţionale (mentenanţă, proiectare, fabricaţie)
Controlul eficace al acestor înregistrări este esenţial în succesul implementării unui
sistem de management de mediu. Caracteristicile cheie ale controlului înregistrării de mediu
includ mijloacele de identificare, colectare, indexare, completare, depozitare, mentenanţă,
retragere şi reţinere.
4.5.5 Audit intern
Auditurile interne ale sistemului de management de mediu dintr-o organizaţie ar trebui
să se realizeze la intervale planificate pentru a determina şi pentru a furniza managementului
informaţii sistemul este conform cu acţiunile planificate şi dacă a fost implementat şi menţinut
în mod corect. De asemenea, acestea pot fi efectuate pentru a identifica oportunităţile de
îmbunătăţire în sistemul de management de mediu al unei organizaţii.
O organizaţie ar trebui să stabilească un program de audit pentru a orienta planificarea
şi realizarea auditurile necesare îndeplinirii obiectivelor din program. Programul ar trebui să se
bazeze pe natura operaţiilor dintr-o organizaţie, în termeni de aspecte de mediu şi de impacturi
potenţiale, pe rezultatele auditurilor anterioare şi pe alţi factori relevanţi.
Atât timp cât programul de audit asigură auditarea periodică a tuturor unităţilor
organizaţionale şi funcţiilor, a elementelor de sistem şi a întregului domeniu al sistemului de
management de mediu, nu este necesar ca fiecare audit intern să se refere la întregul sistem.
Auditurile ar trebui planificate şi realizate de auditor (auditori) obiectiv (obiectivi) şi
imparţial (imparţiali), cu sprijinul expertului tehnic (experţilor tehnici), acolo unde este
necesar, selectaţi din interiorul organizaţiei sau din surse externe. Competenţa colectivă a
acestora ar trebui să fie suficientă pentru a îndeplini obiectivele şi să acopere domeniul unui
pag 8 / 18
 SR ISO 14004:2005

audit anume şi să furnizeze încredere în ceea ce priveşte exactitatea în prezentarea rezultatelor.

Rezultatele unui audit intern al sistemului de management de mediu se pot furniza sub
forma unui raport şi utilizate pentru a corecta sau a preveni neconformităţile specifice, să
îndeplinească unul sau mai multe obiective ale programului de audit şi să furnizeze elemente
de intrare pentru a realiza analiza efectuată de management.
NOTĂ - A se vedea ISO 19011 pentru recomandări despre auditarea sistemului de management
de mediu. 4.6 Analiza efectuată de management
Recomandări generale - Analiza efectuată de management
O organizaţie ar trebui ca periodic şi continuu să-şi îmbunătăţească sistemul de
management de mediu cu obiective de îmbunătăţire a performanţei sale de mediu generale.
4.6.1 Analiza sistemului de management de mediu
Managementul la cel mai înalt nivel al unei organizaţii ar trebui să realizeze o analiză a
sistemului său de management de mediu, la intervale determinate, pentru a evalua dacă acesta
este în mod continuu corespunzător, adecvat şi eficace. Această analiză ar trebui să acopere
aspectele de mediu ale activităţilor, produselor şi serviciilor care sunt în domeniul sistemului
de management de mediu.
Elementele de intrare ale analizelor efectuate de management pot include:
a) rezultatele auditurilor interne şi evaluările conformării cu cerinţele legale şi cu alte
cerinţe aplicabile la care organizaţia subscrie,
b) comunicarea cu părţile interesate externe, inclusiv reclamaţiile,
c) performanţa de mediu a organizaţiei,
d) măsura în care obiectivele şi ţintele au fost îndeplinite,
e) stadiul acţiunilor corective şi preventive,
f) acţiuni de urmărire din precedentele analize efectuate de management,
1) modificarea circumstanţelor, inclusiv modificări ale produselor, activităţilor şi
serviciilor organizaţiei,
2) rezultatele evaluării aspectelor de mediu, ca urmare a dezvoltările planificate sau
noi,
3) modificări ale cerinţelor legale şi ale altor cerinţe aplicabile la care organizaţia
subscrie,
4) părerile părţilor interesate,
5) dezvoltări ştiinţifice şi tehnologii şi
6) învăţăminte din situaţii de urgenţă şi accidente, h) recomandări pentru
îmbunătăţire.
Datele de ieşire ale analizei efectuată de management pot include decizii despre
potrivirea, adecvarea şi eficacitatea sistemului, modificări ale resurselor fizice, umane şi
financiare şi
acţiuni referitoare la posibilele schimbări în politica de mediu, obiective, ţinte şi alte
elemente ale sistemului de management de mediu.
înregistrările analizei efectuată de management pot include copii ale ordinei de zi ale
şedinţei, liste de prezenţă, materiale prezentate sau comunicate de presă şi decizii de
management înregistrate într-un dosar, rapoarte, procese verbale sau sisteme de urmărire.
Fiecare organizaţie poate decide cine va participa la analiza efectuată de management.
pag 9 / 18
 SR ISO 14004:2005

în mod normal, aceasta include personalul implicat în probleme de mediu (care elaborează şi
prezintă informarea), managerii din unităţile cheie (ale căror activităţi includ aspecte de mediu
semnificative sau care sunt responsabili de elementele cheie ale sistemului de management de
mediu, cum sunt instruirea, înregistrările etc.) şi managementul la cel mai înalt nivel (care
evaluează performanţa sistemului de management de mediu, identifică priorităţile de
îmbunătăţire, furnizează resursele şi se asigură că urmărirea este eficace).
4.6.2 îmbunătăţire continuă

Recomandări generale - îmbunătăţire continuă

Îmbunătăţirea continuă este un atribut cheie a unui sistem de management de mediu
eficace.
Îmbunătăţirea continuă este îndeplinită prin realizarea obiectivelor şi ţintelor de mediu
şi prin îmbunătăţirea generală a sistemului de management de mediu sau oricărei din
componentele sale.
4.6.2.1 Oportunităţi pentru îmbunătăţire
O organizaţie ar trebui să-şi evalueze în mod continuu performanţa sa de mediu şi
performanţa proceselor sistemului său de management de mediu pentru a identifica
oportunităţile de îmbunătăţire. Managementul la cel mai înalt nivel ar trebui să fie implicat
direct în această evaluare prin procesul de analiză efectuată de management.
De asemenea, identificarea deficienţelor sistemului de management de mediu (inclusiv
neconformităţi existente sau potenţiale) furnizează oportunităţi semnificative pentru
îmbunătăţire. Pentru a realiza asemenea îmbunătăţiri, o organizaţie ar trebui nu numai să
cunoască deficienţele existente, dar să înţeleagă de ce acestea există . Aceasta poate fi realizată
prin analizarea cauzei (cauzelor) iniţiale ale deficienţelor sistemului de management de mediu.
Câteva surse de informaţii folositoare pentru îmbunătăţirea continuă includ
a) experienţa câştigată din acţiunile corective şi preventive,
b) analiza comparativă externă faţă de celor mai bune practici,
c) modificări propuse sau intenţionate, ale cerinţelor legale sau ale altor cerinţe
aplicabile la care organizaţia subscrie,
d) rezultate ale sistemului de management de mediu şi ale auditurilor de conformare,
e) rezultate ale monitorizării caracteristicilor cheie ale activităţilor,
f) rezultatele progresului faţă de obiectivele şi ţintele realizate şi
g) păreri ale părţilor interesate, inclusiv angajaţi, clienţi şi furnizori.
4.6.2.2 Implementarea îmbunătăţirii continue
Atunci când sunt identificate oportunităţile de îmbunătăţire, acestea ar trebui evaluate
pentru a determina ce acţiuni ar trebui întreprinse. Acţiunile pentru îmbunătăţire ar trebui să fie
planificate şi schimbările în sistemul de management de mediu ar trebui implementate în
concordanţă cu acele planuri. îmbunătăţirile nu trebuie să aibă loc simultan în toate domeniile.
Recomandări practice - Exemple de îmbunătăţiri
Îmbunătăţirile pot fi făcute atât în interiorul cât sau în afara procesului de stabilire şi
analiză a obiectivelor şi ţintelor de mediu. Câteva exemple de îmbunătăţire includ
a) stabilirea unui proces de evaluare a materialelor noi pentru a promova utilizarea
pag 10 / 18
 SR ISO 14004:2005

materialelor mai puţin periculoase,

b) îmbunătăţirea unui proces în organizaţie pentru identificarea cerinţelor legale
aplicabile astfel încât noile cerinţe de conformare să fie identificate într-o manieră mai
oportună.
c) îmbunătăţirea instruirii angajaţilor în privinţa materialelor şi manevrarea acestora
pentru a reduce generarea de deşeuri într-o organizaţie,
d) introducerea proceselor de tratare a apelor uzate pentru a permite refolosirea apei
e) implementarea modificărilor în setarea prestabilită a echipamentului de copiere
pentru a tipări pe ambele feţe într-un centru de copiere,
f) reproiectarea traseelor de livrare pentru a reduce consumul de combustibil fosil de
către companiile de transport
g) stabilirea de obiective şi ţinte pentru implementarea înlocuirii combustibilului la
cazane şi reducerea emisiilor de particule
Anexa A (informativă)

Exemple ale corespondenţei între elementele sistemului de management de mediu

Exemplele indicate în această anexă au rolul de a prezenta corespondenţa între
diferitele elemente ale unui sistem de management de mediu. Aceste exemple nu se
intenţionează ca să reprezinte singura posibilitate şi nu este necesar să fie aplicabile pentru
fiecare regiune, ţară sau organizaţie.
Tabelul A1 prezintă exemple care arată corespondenţa dintre activităţile, produsele şi
serviciile organizaţiei, aspecte de mediu şi impacturi existente sau potenţiale. Acestea au rolul
de a prezenta o varietate de scenarii, condiţii de operare şi tipuri de impacturi posibile.
Tabelul A.2 utilizează câteva din aceleaşi activităţi, produse şi servicii din tabelul A1
pentru a arăta modul în care acestea se pot reflecta într-un sistem de management de mediu al
unei organizaţii, Tabelul A2 prezintă un număr de posibile exemple de legături între aspecte de
mediu, obiective şi ţinte, programe, indicatori de performanţă, control operaţional şi procese de
monitorizare şi de măsurare.

pag 11 / 18
 SR ISO 14004:2005

Tabelul A.1 - Exemple de activităţi, produse şi servicii şi aspectele de mediu şi

impacturile lor asociate

Activitate/ Produs/ Impacturi existente şi

Aspecte
Serviciu potenţiale
Activitate: Construcţie de drumuri
Tasare mecanică Emisia de particule în aer (praf) Poluarea aerului
Construcţie pe timp de Evacuarea de pământ şi pietriş Deprecierea suplimentară a
ploaie torenţială pe teren şi în apă resurselor naturale
neregenerabile (înlocuirea
fracţiunilor fine din pietriş)
Degradarea punctuală a terenului
Eroziunea solului
Poluarea apei
Degradarea habitatului umed
Activitate: Proiectare cazane (consideraţii asupra aspectelor operaţionale)
Puterea calorifică a Consum de combustibil Conservarea surselor de energie
combustibilului neregenerabile (combustibili
fosili)
Emisii scăzute Descărcare în aer îndeplinirea obiectivelor privind
calitatea aerului
Materiale nepericuloase Eliminare la sfârşitul duratei de Evitarea deşeurilor periculoase
viată
Activitate: Exploatarea cazanelor pe bază de combustibili fosili
Exploatare cazane Consum de păcură Deprecierea resurselor naturale
neregenerabile
Emisie de dioxid de sulf (SO2), Poluarea aerului
monoxid de azot (N20) şi Impacturi respiratorii asupra
dioxid de carbon (CO2) (de localnicilor Impacturi ale ploii
exemplu gaze cu efect de seră) acide pe suprafaţa apei încălzire
globală şi schimbarea climei
Descărcare de apă încălzită Schimbarea calităţii apei (de
exemplu temperatura)
Depozitarea Descărcare de produs petrolier Poluarea solului Poluarea apelor
combustibilului pentru pe sol subterane
cazane în rezervoare
subterane
Livrarea şi transferul Pierderi necontrolate de păcură Poluarea apelor de suprafaţă
păcurii în drenajul apelor de suprafaţă Bioacumulare de substanţe toxice
în faună
Activitate: Agricultură - Cultivarea cerealelor
Munci agricole în timpul Consum de apă Epuizarea resursei de ape
stadiului/fazei de subterane

pag 12 / 18
 SR ISO 14004:2005

creştere Utilizare de pesticide Poluarea solului

Bioacumulare de substanţe toxice
în faună care conduce la efecte
cronice dăunătoare asupra
sănătăţii sau dispariţia speciilor
Emisie de metan (de exemplu încălzire globală şi schimbarea
gaz cu efect de seră) climei
Activitate: Managementul apelor reziduale
Tratarea apelor reziduale Generare de nămoluri(care se Ameliorarea solului prin
provenite din industria aplică în agricultură) adăugarea de nutrienţid
agro-alimentară
Produs: Cartuş cu toner pentru imprimantă
Cartuş reumplut cu toner Utilizarea materiilor prime Conservarea resurselor
Sfârşitul duratei de viaţă Generare de deşeuri solide Utilizarea terenului
Recuperarea şi refolosirea Conservarea resurselor naturale
componentelor
Unitatea de operare la Utilizarea electricităţiic Deprecierea resurselor naturale
consumator neregenerabile
Sfârşitul duratei de viaţă Generare de deşeu solid Utilizarea terenului
-eliminare Recuperarea şi refolosirea Conservarea resurselor naturale
componentelor
Servicii: Servicii de întreţinere şi reparaţii
Manipulare şi utilizare Scurgeri necontrolate în situaţii Poluarea aerului Poluarea solului
de substanţe chimice de urgenţă Vătămarea oamenilor
Reparare subcontractată Evacuarea de substanţe care Deprecierea stratului de ozon
a aparatului de aer epuizează stratul de ozon ( de
condiţionat exemplu gaze de răcire)
Servicii: Transportul şi distribuţia bunurilor şi produselor
Exploatarea mijloacelor Consum de combustibil Deprecierea combustibililor fosili
de transport neregenerabili
Emisie de oxizi de azot (NOx) Poluarea aerului - producerea
ozonului - ceaţă încălzire globală
şi schimbarea climei
Generare de zgomot Disconfort sau neajunsuri pentru
localnici
întreţinerea curentă a Emisie de oxizi de azot (NOx) îndeplinirea obiectivelor privind
mijloacelor de transport calitatea aerului
(inclusiv schimbarea Generare de deşeuri de uleiuri Poluarea solului
uleiului) uzate
a
Condiţii anormale
b
Situaţii de urgenţă
c
Organizaţia poate să fie capabilă "să influenţeze" aspectul
d
Impact benefic

pag 13 / 18
 SR ISO 14004:2005

Tabelul A.2 - Exemple de activităţi, produse şi servicii şi aspectele de mediu

obiectivele, ţintele, programele, indicatorii, controlul operaţional şi monitorizarea
şi măsurarea asociate acestora

Monitorizare şi
operaţional
Programe

Indicatori

măsurare
Obiective

Control
Aspecte

Ţinte

Activitate: Exploatarea cazanelor pe bază de combustibili fosili

Consum Reducerea Reducerea cu Instalarea Etape de Proceduri Evaluare
de păcură consumului 20 % într-un unor plan ale pentru trimestrială a
de resurse an a arzătoare de proiectului instalarea progresului
neregenerab consumului de combustibil Consumul de arzătoarelor planului
ile păcură mult mai păcură pe modificate • proiectului
(raportat la eficiente ora de Proceduri Urmărirea
consumul funcţionare a pentru lunară a
anului curent) unui cazan documentarea consumului de
şi înregistrarea produse
consumului de petroliere
produs
petrolier
Descărca- Minimizare Reducerea cu Operaţii de Temperatura Proceduri de Monitorizare
rea apei a 10C până în retehnologizar medie prelevare şi de continuă a
calde impacturilo anul 2008 a e a utilităţilor zilnică analiză a temperaturii apei
r temperaturii şi instalaţiilor a apei calităţii apei descărcate
negative medii zilnice a proiectate evacuate Plan pentru Monitorizarea
asupra apei pentru a capta Parametrii prelevarea trimestrială a
calităţii descărcate şi a refolosi de calitate ai organismelor calităţii apei din
bazinului de căldura din apei din marine bazinul de
captare apa uzată (de bazinul de Proceduri recepţie
datorită exemplu co- recepţie operaţionale
temperaturii generare) Numărul şi de co-
ridicate a diversitatea generare
efluentului de Control
organisme tehnologic
marine
Produs: Aparat de aer condiţionat (unitate de operare la consumator şi sfârşitul duratei de viaţă-
Eliminare)
Utilizarea încurajarea Reducerea Educarea Interes Proiectarea Urmărirea
energiei consumator temperaturii consumatorul crescut al unor produse utilizatorilor
electrice ului de a de operare cu ui asupra consumatoru din materiale
folosi mai 5 % până la impacturilor lui eficiente
puţină sfârşitul anului pe care în utilizarea Utilizarea
energie în curs faţă de utilizarea energiei energiei
temperatura de excesivă a Creşterea electrice
operare din energiei le interesului Luarea în
anul precedent are, prin consumatoru considerare la
distribuţia lu i în proiectarea
pag 14 / 18
 SR ISO 14004:2005

unor produse noi noului produs

materiale cu consum a cerinţelor
despre eficient de clienţilor
produse energie referitoare la
eficiente randamentul
energetic (de energetic
exemplu
economii,
impacturi
reduse asupra
mediului)
Generare Reducerea Realizarea Reproiectarea Cantitatea de Proceduri de Monitorizare
de deşeuri de către unei reduceri ambalării material de control al trimestrială a
solide consumator de 35% a produsului ambalare pe proiectării cantităţii de
a generării materialului de (Departament unitate Proceduri de material de
de deşeuri ambalare ul proiectare, Reducerea ambalare a ambalare folosit
solide pentru 6 luni) procentuală a produsului {materiale
provenite produsul Implementare materialului aprovizionate
de la curent până în a pentru minus deşeuri)
eliminarea anul 2008 în producţie a ambalare Unităţi de produs
ambalajelor modificărilor utilizat pe expediate pe
prin (6 linia linia de producţie
reducerea luni) de producţie
cantităţii de Probă de Reducerea
materiale funcţionare şi estimată a
utilizate la producţie de generării de
ambalare serie deşeuri
solide
volum/
unitate
de
consumator
Generare Reducerea Realizarea Reproiectarea Cantitatea de Proceduri de Monitorizare
de deşeuri de către unei reduceri ambalării material de control al trimestrială a
solide consumator de 35% a produsului ambalare pe proiectării cantităţii de
a generării materialului de (Departament unitate Proceduri de material de
de deşeuri ambalare ul proiectare, Reducerea ambalare a ambalare folosit
solide pentru 6 luni) procentuală a produsului {materiale
provenite produsul Implementare materialului aprovizionate
de la curent până în a pentru minus deşeuri)
eliminarea anul 2008 în producţie a ambalare Unităţi de produs
ambalajelor modificărilor utilizat pe expediate pe
prin (6 linia linia de producţie
reducerea luni) de producţie
cantităţii de Probă de Reducerea
materiale funcţionare şi estimată a
utilizate la producţie de generării de
ambalare serie deşeuri
solide
volum/
unitate
de
consumator

pag 15 / 18
 SR ISO 14004:2005

Servicii: Transportul şi distribuţia bunurilor şi produselor (întreţinerea mijloacelor de transport)

Emisie de Creşterea Realizarea Identificarea Raport între Proceduri de Urmărirea
oxizi de impactului unei reduceri parametrilor timpul de întreţinere frecvenţei
azot (NOx) pozitiv cu 25 % de cheie ai întreţinere şi Instruirea întreţinerii faţă
asupra emisii NOx întreţinerii timpul de tehnicienilor de grafic
calităţii până în anul pentru funcţionare, de întreţinere Monitorizarea
aerului prin 2008 reducerea în Notificarea eficacienţei
îmbunătăţir NOx % computerizată combustibilului
ea Revizuirea Emisii de a întreţinerii vehiculului
eficacităţii programelor NOx/ programate Verificare
întreţinerii de întreţinere km trimestrială a
mijloacelor pentru a emisiilor de NOx
de transport introduce ale vehiculului
ţintele cheie Evaluare anuală
de reducere a reducerilor de
NOx NOx realizate
Optimizarea
graficului de
întreţinere a
mijloacelor
de
transport cu
ajutorul
programelor
de calculator
Generarea Gestionarea Realizarea Elaborarea şi % de Proceduri de Monitorizare a
de uleiuri uleiurilor 100% a implementare personal managementul modului de
uzate uzate conformităţii a în centrele instruit din deşeurilor desfăşurare a
conform cu cerinţele service a unui centrul Program de instruirii
cerinţelor referitore la program de service instruire personalului din
eliminarea instruire Număr de pentru centrul service
uleiurilor despre neconformită personalul Urmărirea
uzate la managementu ţi la centrului cantităţilor
centrele l deşeurilor eliminarea service eliminate de
service, într-un deşeurilor uleiuri
an de uleiuri uzate şi metode
uzate de eliminare
eliminate per Evaluări
cerinţe trimestriale ale
practicilor de
management al
uleiurilor uzate

pag 16 / 18
 SR ISO 14004:2005

Bibliografie
[I] ISO 14001:2004, Environmental management systems - Requirements with
guidance for use [Sisteme de management de mediu. Cerinţe cu ghid de utilizare]
[2] ISO 9000:2000, Quality management systems - Fundamentals and vocabulary
[Sisteme de management al calităţii. Principii fundamentale şi vocabular]
[3] ISO 9001, Quality management systems - Requirements [Sisteme de management al
calităţii. Cerinţe]
[4] ISO 9004, Quality management systems - Guidelines for performance
improvements [Sisteme de management al calităţii. Linii directoare pentru îmbunătăţirea
performantelor]
[5] ISO/TR 10013, Guidelines for quality management system documentation [Linii
directoare pentru documentaţia sistemului de management al calităţii]
[6] ISO 14020, Environmental labels and declarations - General principles [Etichete si
declaraţii de mediu. Principii generale]
[7] ISO 14021, Environmental labels and declarations - Self-declared environmental
claims (Type II environmental labelling) [Etichete si declaraţii de mediu. Declaraţii de mediu
pe proprie răspundere (Eco-etichetare de tipul II)]
[8] ISO 14024, Environmental labels and declarations -Type I environmental labelling
- Principles and procedures [Etichete si declaraţii de mediu. Eco-etichetare de tipul I. Principii
si proceduri]
[9] ISO/TR 14025, Environmental labels and declarations - Type III environmental
declarations
[10] ISO 14031:1999, Environmental management - Environmental performance
evaluation -Guidelines [Management de mediu. Evaluarea performantei de mediu. Ghid]
[11] ISO/TR 14032, Environmental management - Examples of environmental
performance evaluation (EPE)
[12] ISO 14040, Environmental management - Life cycle assessment - Principles and
framework [Management de mediu. Evaluarea ciclului de viata. Principii si cadru de lucru]
[13] ISO 14041, Environmental management - Life cycle assessment - Goal and scope
definition and inventory analysis [Management de mediu. Evaluarea ciclului de viata.
Definirea scopului, domeniului de aplicare si analiza de inventar]
[14] ISO 14042, Environmental management - Life cycle assessment - Life cycle impact
assessment [Management de mediu. Evaluarea ciclului de viata. Evaluarea impactului
ciclului de viata]
[15] ISO 14043, Environmental management - Life cycle assessment - Life cycle
interpretation [Management de mediu. Evaluarea ciclului de viata. Interpretarea ciclului de
viata]
[16] ISO/TR 14047, Environmental management - Life cycle impact assessment -
Examples of application of ISO 14042
[17] ISO/TS 14048, Environmental management - Life cycle assessment - Data
documentation format
[18] ISO/TR 14049, Environmental management - Life cycle assessment - Examples of
application of ISO 14041 to goal and scope definition and inventory analysis
[19] ISO/TR 14062, Environmental management - Integrating environmental aspects
pag 17 / 18
 SR ISO 14004:2005

into product design and development

[20] ISO 19011, Guidelines for quality and/or environmental management systems
auditing [Ghid pentru auditarea sistemelor de management al calităţii si/sau de mediu]
[21] The ISO 14000 Family of International Standards, International Organization for
Standardization Geneva 2002
Standardul european EN ISO 14004:2004 a fost acceptat ca standard român de către
comitetul tehnic CT 323 - Managementul mediului

pag 18 / 18