LEGE privind controlul de stat asupra activitii de ntreprinztor nr. 131 din 08.06.

2012
Monitorul Oficial nr.181-184/595 din 31.08.2012

*** CUPRINS Capitolul I DISPOZIII GENERALE

Articolul 1. Scopul, obiectul de reglementare i domeniul de aplicare a prezentei legi Articolul 2. Noiuni principale Articolul 3. Principiile fundamentale ale controlului Articolul 4. Prevederi generale privind controalele Articolul 5. Limitele dreptului la control Articolul 6. Condica de nregistrare a controalelor Articolul 7. Mandatul de control Articolul 8. Registrul controalelor Articolul 9. Registrul de stat al controalelor

Capitolul II MONITORIZAREA CONTROALELOR

Articolul 10. Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor Articolul 11. Atribuiile autoritii de monitorizare a controalelor Articolul 12. Drepturile autoritii de monitorizare a controalelor Articolul 13. Obligaiile autoritii de monitorizare a controalelor

Capitolul III TIPURILE DE CONTROL Seciunea 1 Controlul planificat

Articolul 14. Periodicitatea controalelor planificate Articolul 15. Graficul controalelor Articolul 16. Criteriile de ntocmire i de nregistrare a graficului controalelor Articolul 17. Controlul comun Articolul 18. Notificarea deciziei de control

Seciunea a 2-a Controlul inopinat

Articolul 19. Temeiurile i condiiile efecturii controalelor inopinate

Capitolul IV PROCEDURA DE CONTROL

Articolul 20. Decizia de control Articolul 21. Dreptul de a ncepe controlul Articolul 22. Durata controlului Articolul 23. Drepturile controlorului Articolul 24. Obligaiile controlorului Articolul 25. Drepturile persoanei supuse controlului Articolul 26. Obligaiile persoanei supuse controlului Articolul 27. Neadmiterea afectrii i/sau suspendrii activitii persoanei supuse controlului Articolul 28. ncheierea procedurii de control Articolul 29. Prescripii emise i sanciuni aplicate n temeiul actului de control Articolul 30. Contestarea controlului i/sau a rezultatelor acestuia Articolul 31. Nulitatea rezultatelor controlului i a sanciunilor aplicate n temeiul acestora Articolul 32. Dreptul la aprare Articolul 33. Dispoziii finale

Parlamentul adopt prezenta lege organic.

Capitolul I DISPOZIII GENERALE Articolul 1. Scopul, obiectul de reglementare i domeniul de aplicare a prezentei legi (1) Scopul prezentei legi const n consolidarea cadrului juridic i instituional n domeniul efecturii controlului de stat asupra activitii de ntreprinztor, denumit n continuare control. (2) Prezenta lege reglementeaz: a) organizarea i desfurarea controlului; b) stabilirea principiilor fundamentale ale controlului; c) stabilirea procedurii de efectuare a controlului. (3) Dispoziiile prezentei legi se aplic n msura n care nu contravin prevederilor legislaiei n vigoare privind activitatea de control i supraveghere a autoritilor publice centrale de reglementare a Ageniei Naionale pentru Reglementare n Energetic, Ageniei Naionale pentru Reglementare n Comunicaii Electronice i Tehnologia Informaiei, Ageniei Naionale pentru Protecia Concurenei, Comisiei Naionale a Pieei Financiare n limita domeniilor de activitate ale acestora. (4) Dispoziiile prezentei legi nu se extind asupra: a) activitii organelor de urmrire penal, inclusiv asupra aciunilor de control efectuate de organele de urmrire penal, necesare nceperii i desfurrii urmririi penale; b) controalelor efectuate de organele de control n procesul auditului public extern i intern asupra modului de formare, administrare i utilizare a resurselor financiare publice i asupra administrrii patrimoniului public, care snt reglementate de legi speciale; c) controalelor efectuate n domeniile fiscal, vamal i financiar (bancar i nebancar). Articolul 2. Noiuni principale n sensul prezentei legi, se definesc urmtoarele noiuni principale: act de control act administrativ care ndeplinete prevederile prezentei legi, ntocmit n form scris de ctre controlor dup ncheierea procedurii de control; autoritate cu funcii de supraveghere organ care asigur aplicarea i respectarea legislaiei n domeniul su de competen, inclusiv n baza atribuiilor de control acordate n temeiul actelor legislative, dar care nu este abilitat cu dreptul de a iniia controlul i/sau de a acorda mandat de control conform prezentei legi. n sensul prezentei legi, orice organ abilitat cu funcii de control n domeniul su de competen poate fi i autoritate cu funcii de supraveghere; condic de nregistrare a controalelor registru deinut de ctre persoanele fizice sau juridice care desfoar activitate de ntreprinztor, denumite n continuare persoane supuse controlului, sau de ctre o parte a acestora pentru nregistrarea tuturor controalelor efectuate de ctre organele abilitate cu funcii de control n conformitate cu prezenta lege; control totalitatea aciunilor de verificare a respectrii de ctre persoanele supuse controlului a prevederilor legislaiei, realizate de un organ abilitat cu funcii de control sau de un grup de instituii similare; control comun control la care particip simultan controlori din partea a dou sau mai multe organe de control; control planificat control care nu este interzis de prezenta lege, efectuat conform datelor Registrului de stat al controalelor, i despre care persoana supus controlului este notificat cu cel puin 5 zile lucrtoare pn la data desfurrii lui. Toate controalele care nu corespund noiunii de control planificat se consider controale inopinate; control inopinat control care nu este planificat din timp i care se efectueaz, n baza evalurii riscurilor, n scopul constatrii efective a proceselor activitii persoanei supuse controlului, pentru neadmiterea nclcrii legislaiei; control repetat control prin care se apreciaz calitatea i se determin corectitudinea controalelor efectuate anterior prin verificarea i contrapunerea rezultatelor controlului efectuat anterior cu rezultatele reale constatate n urma controlului repetat, considerndu-se control inopinat i efectundu-se n situaia n care rezultatele controlului anterior snt neconcludente, incomplete sau nesatisfctoare; controlor persoan mputernicit, prin delegaie de control, s exercite n mod efectiv un control asupra unei persoane supuse controlului; decizie de control act administrativ emis de un organ de control, n limitele competenelor, prin care se desemneaz persoana care va fi supus controlului i prin care se emite delegaia de control; delegaie de control act emis n temeiul deciziei de control prin care se certific dreptul controlorului de a exercita un control asupra unei persoane supuse controlului, avnd prescripiile stabilite de prezenta lege; mandat de control act administrativ emis de organul de control i eliberat unei autoriti cu funcii de supraveghere pentru efectuarea controlului asupra corespunderii activitii persoanei supuse controlului anumitor condiii; monitorizare totalitatea aciunilor ntreprinse de autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor, prin analiza nentrerupt sau periodic a unor informaii sau probe ce caracterizeaz cu probabilitate abaterile de la prevederile legislaiei, fr a interveni n activitatea organelor abilitate cu funcii de control;

organ abilitat cu funcii de control (organ de control) autoritate a administraiei publice, instituit prin lege, care acioneaz n regim de putere public n scopul realizrii unui interes public, este nvestit cu funcii de control i este abilitat cu dreptul de a iniia controlul i/sau de a elibera mandat de control; persoan supus controlului (persoan controlat) orice persoan fizic i/sau juridic care practic activitate de ntreprinztor i este pasibil controlului; registru al controalelor registru public de eviden a controalelor, inut n mod obligatoriu de ctre organele de control; Registrul de stat al controalelor registru public consolidat de eviden a controalelor, inut n mod obligatoriu de ctre autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor; risc probabilitatea cauzrii de daune vieii i sntii oamenilor, mediului, securitii naionale/ordinii publice n urma activitii persoanei fizice sau juridice i gradul acestor daune. Articolul 3. Principiile fundamentale ale controlului Principiile fundamentale ale controlului snt: a) prevenirea nclcrii legislaiei prin aspectul consultativ al controlului; b) obiectivitate i imparialitate; c) efectuarea controlului n baza evalurii riscurilor; d) prezumia respectrii legislaiei de ctre persoana supus controlului; e) transparena actelor individuale i de reglementare emise de organul de control; f) legalitatea i respectarea competenei stipulate expres de lege; g) proporionalitate a controlului i oportunitate la iniierea lui recurgerea la control doar n cazul cnd acesta este absolut necesar pentru realizarea funciilor autoritii de control i doar n cazul cnd au fost epuizate alte modaliti de verificare a respectrii legislaiei de ctre persoanele supuse controlului; h) proporionalitate i oportunitate n ce privete durata controlului exercitarea controlului n cel mai scurt termen posibil, n funcie de temeiul invocat de organul de control; i) evidena tuturor aciunilor i actelor de control; j) dreptul de a contesta orice fapt sau orice act al controlorului i de a repara prejudiciul cauzat; k) neadmiterea interesului patrimonial al controlorului prin excluderea defalcrii directe n bugetul organului de control respectiv a resurselor financiare provenite din sanciunile pecuniare; l) neadmiterea afectrii i/sau suspendrii activitii persoanei supuse controlului. Articolul 4. Prevederi generale privind controalele (1) Se consider control orice form de verificare, revizie, audit, evaluare i/sau analiz exercitat de ctre un organ de control la faa locului i/sau prin solicitare direct de la persoana controlat a documentaiei i a altei informaii prin pot, inclusiv prin pota electronic, sau prin telefon, informaie pe care aceasta, n virtutea legii, nu este obligat s o ofere periodic. (2) Organul de control este n drept s efectueze controlul asupra persoanei supuse controlului doar n cazul cnd snt ntrunite cumulativ urmtoarele cerine, prevzute expres de lege, privind: a) dreptul organului de control de a efectua controlul; b) cazurile, limitele i durata controlului. (3) Organul de control este n drept s efectueze controlul doar n privina aspectelor ce in de competena sa exclusiv, stabilit expres de lege, i care nu snt supuse controlului de alte organe de control. (4) Se interzice suprapunerea domeniilor de control ntre organele de control. (5) Toate cheltuielile ce in de efectuarea controalelor snt suportate de organele de control, cu excepia cazurilor prevzute expres de lege. (6) Se permite efectuarea de controale comune, cu respectarea condiiilor privind periodicitatea controalelor planificate i a altor cerine privind modul de efectuare a controalelor, stabilite de prezenta lege. (7) Dac dein din timp informaia necesar n privina controlului preconizat, organele de control snt obligate s-i coordoneze aciunile i s fac schimb de informaii n cazul aceluiai obiect i/sau n cazul aceleiai persoane supuse controlului. (8) Organul de control este obligat s pstreze timp de 7 ani toate documentele ce in de realizarea controlului, inclusiv decizia de control, delegaia de control, actul de control, procesele-verbale, copiile documentelor anexate i alte acte. Ulterior acestea vor fi transmise autoritilor competente n conformitate cu legislaia cu privire la Fondul Arhivistic al Republicii Moldova. (9) Schimbul de informaii ntre organele de control i/sau dintre acestea i autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor se efectueaz n mod electronic i pe suport de hrtie. Articolul 5. Limitele dreptului la control (1) Controlorul exercit controlul asupra persoanei supuse controlului doar n limitele competenei atribuite prin lege. (2) Nici un controlor nu poate invoca, pentru justificarea competenei sale, a dreptului de a exercita controlul, de a constata o nclcare i de a aplica o sanciune, un act normativ care nu a fost publicat n Monitorul Oficial al Republicii Moldova i nu a intrat n vigoare n modul corespunztor.

Articolul 6. Condica de nregistrare a controalelor (1) Fiecare persoan supus controlului este obligat s dein o condic de nregistrare a controalelor exercitate asupra sa, care va conine: a) denumirea organului de control; b) numele controlorului (controlorilor) i funcia acestuia; c) numrul deciziei de control i/sau al mandatului de control, data emiterii acestora; d) obiectul i scopul controlului; e) perioada efecturii controlului (data i ora nceperii, data i ora ncheierii controlului); f) semntura controlorului (controlorilor). (2) Forma condicii de nregistrare a controalelor este afiat pe pagina electronic a autoritii administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor. (3) Fiecare controlor este obligat s nregistreze n condic faptul controlului, autentificat prin semntur, precum i celelalte meniuni cerute de persoana supus controlului, i s lase o copie ori al doilea exemplar al delegaiei de control i al mandatului de control, n cazul n care controlul este efectuat de o autoritate cu funcii de supraveghere. (4) Condica de nregistrare a controalelor se nuruiete, se sigileaz i se semneaz pe fiecare pagin de ctre persoana fizic sau juridic. (5) Condica de nregistrare a controalelor se pstreaz la sediul persoanei fizice sau juridice i, dup caz, n subdiviziunile acesteia. (6) Fiecare persoan supus controlului are dreptul s expedieze, la sfritul anului de gestiune, o copie de pe condica de nregistrare a controalelor survenite n decursul anului respectiv, precum i copii de pe delegaiile respective, ctre autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor. (7) Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor va confrunta periodic, din oficiu i la orice cerere depus, dar nu mai rar dect o dat n 3 luni, datele din Registrul de stat al controalelor i din condicile de nregistrare a controalelor ale persoanelor supuse controlului, soluionnd contradiciile dintre date, n cazul survenirii sesizrilor respective de la persoanele supuse controlului. Articolul 7. Mandatul de control (1) Mandatul de control se elibereaz de ctre organul de control unei autoriti cu funcii de supraveghere. (2) Autoritatea cu funcii de supraveghere nainteaz o cerere organului abilitat cu dreptul de a iniia controale i de a acorda mandat de control pentru a putea efectua aciunile de control de sine stttor sau mpreun cu organul abilitat cu dreptul de a emite mandat de control. (3) Mandatul de control se emite dac controlul solicitat se integreaz n graficul controalelor al organului care emite mandatul sau dac snt ntrunite condiiile pentru iniierea unui control inopinat stabilite de prezenta lege. n cazul n care controlul n baza mandatului a fost inopinat, organul care a acordat mandatul de control va prezenta autoritii administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor actele necesare pentru notificare, n conformitate cu procedura i cu termenele stabilite de prezenta lege. (4) Controlul efectuat n baza unui mandat de control trebuie s respecte toate condiiile, cerinele i termenele prevzute de prezenta lege pentru controlul planificat sau, dup caz, pentru cel inopinat. (5) Lista organelor abilitate cu dreptul de a iniia controale i de a acorda mandate de control n domeniile aferente este expus n anexa la prezenta lege. Articolul 8. Registrul controalelor (1) Organele de control snt obligate s in, n modul stabilit de Guvern, un registru al controalelor efectuate, care va include: a) denumirea (numele) persoanei supuse controlului; b) numrul i data emiterii deciziei de control, precum i numele complet al persoanei care a semnat decizia; c) numrul i data emiterii delegaiei de control, precum i numele complet al controlorului; d) perioada efecturii controlului; e) numrul i data eliberrii mandatului de control, n cazul eliberrii acestuia; f) tipul controlului; g) data introducerii informaiei privind controlul efectuat. (2) Organele de control snt obligate s includ datele menionate la alin.(1) n registrul controalelor n termen de cel mult 5 zile lucrtoare de la data iniierii controlului. (3) n termen de cel mult 5 zile lucrtoare de la data introducerii datelor n registrul controalelor, organele de control snt obligate s transmit aceste date autoritii administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor n vederea introducerii lor n Registrul de stat al controalelor. Articolul 9. Registrul de stat al controalelor (1) Registrul de stat al controalelor este inut de autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor, n modul stabilit de Guvern, n msura n care acest lucru nu contravine Legii nr.71-XVI din 22 martie 2007 cu privire la registre.

(2) Accesul tuturor persoanelor la Registrul de stat al controalelor este garantat i gratuit. Capitolul II MONITORIZAREA CONTROALELOR Articolul 10. Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor Autoritatea administraiei publice centrale de monitorizare a controalelor este Cancelaria de Stat, denumit n continuare autoritate de monitorizare a controalelor. Articolul 11. Atribuiile autoritii de monitorizare a controalelor Autoritatea de monitorizare a controalelor are urmtoarele atribuii: a) monitorizeaz respectarea prezentei legi; b) ine Registrul de stat al controalelor i monitorizeaz corectitudinea inerii registrului controalelor de ctre fiecare organ abilitat cu funcii de control; c) colecteaz i analizeaz informaia necesar pentru a asigura aplicarea principiilor i mecanismelor prevzute de prezenta lege; d) acord suport consultativ persoanelor supuse controlului i organelor abilitate cu funcii de control n privina aplicrii principiilor i mecanismelor prevzute de prezenta lege. Articolul 12. Drepturile autoritii de monitorizare a controalelor n exercitarea atribuiilor i obligaiilor sale, autoritatea de monitorizare a controalelor este n drept: a) s solicite i s primeasc de la organele abilitate cu funcii de control, de la autoritile administraiei publice centrale i locale i de la alte instituii publice informaia necesar pentru inerea Registrului de stat al controalelor; b) s recomande efectuarea de controale comune n cazul cnd oportunitatea acestora reiese din analiza informaiei deinute; c) s recomande modificarea graficelor controalelor pentru a garanta respectarea principiilor prevzute de prezenta lege; d) s solicite i s obin informaia reflectat n condicile de nregistrare a controalelor, inclusiv s fac copii, dup caz; e) s nainteze, conform legii, organelor competente sesizri n scopul nlturrii cauzelor i condiiilor care au favorizat comiterea de aciuni neconforme legii de ctre organele abilitate cu funcii de control i/sau persoanele din cadrul acestora; f) s participe la elaborarea i la perfecionarea cadrului normativ privind controalele. Articolul 13. Obligaiile autoritii de monitorizare a controalelor n exercitarea atribuiilor sale, autoritatea de monitorizare a controalelor este obligat: a) s activeze n strict conformitate cu Constituia Republicii Moldova, cu prezenta lege i cu alte acte normative; b) s colecteze informaia necesar inerii i completrii Registrului de stat al controalelor; c) s monitorizeze corectitudinea inerii registrelor controalelor de ctre fiecare organ abilitat cu funcii de control; d) s analizeze i s confrunte informaia din registrele controalelor i din condicile de nregistrare a controalelor pentru a monitoriza legalitatea aciunilor i procedurilor de control n cazul survenirii contestaiilor de la persoanele supuse controlului; e) la depistarea presupuselor abuzuri, ilegaliti sau nclcri ale principiilor prevzute de prezenta lege, s colecteze i s asigure datele necesare pentru a facilita procesul de constatare i de probaiune pentru organele abilitate cu investigarea i constatarea acestor fapte i, dup caz, cu sancionarea organelor abilitate cu funcii de control i a persoanelor din cadrul acestora; f) la depistarea, n procesul de analiz i gestionare a informaiei din domeniul de competen, a presupuselor abuzuri, ilegaliti sau nclcri ale principiilor prevzute de prezenta lege din partea organelor abilitate cu funcii de control sau din partea persoanelor din cadrul acestora, s sesizeze organele abilitate cu aplicarea sanciunilor disciplinare, contravenionale i/sau cu efectuarea urmririi penale; g) s primeasc i s nregistreze petiii, declaraii, comunicri, sesizri i alte informaii n scopul exercitrii atribuiilor, drepturilor i obligaiilor stabilite de lege; h) s monitorizeze modul de inere i de completare a condicilor de nregistrare a controalelor i, dup caz, s ofere deintorilor de condici consultan n acest sens; i) s participe la pregtirea i la perfecionarea cadrelor din organele abilitate cu funcii de control n scopul implementrii principiilor i mecanismelor prevzute de prezenta lege; j) s asigure protecia i pstrarea informaiei care constituie secret comercial, precum i a altor informaii aprate prin lege care au devenit cunoscute n procesul exercitrii atribuiilor. Capitolul III TIPURILE DE CONTROL

Seciunea 1 Controlul planificat Articolul 14. Periodicitatea controalelor planificate (1) Unul i acelai organ de control nu este n drept s exercite controlul asupra uneia i aceleiai persoane mai mult dect o dat ntr-un an calendaristic. (2) Controalele inopinate exercitate conform seciunii a 2-a din prezentul capitol, precum i controalele repetate nu snt luate n calcul n sensul prevederilor alin.(1) al prezentului articol. (3) Dispoziiile alin.(1) nu se aplic n cazul reorganizrii sau lichidrii persoanei supuse controlului. (4) Dispoziiile alin.(1) se aplic i n cazul reorganizrii organului de control i atribuirii totale sau pariale a competenelor acestuia altui organ de control. Articolul 15. Graficul controalelor (1) Organul de control ntocmete trimestrial graficul controalelor pentru trimestrul urmtor. (2) Graficul controalelor este fcut cunoscut autoritii de monitorizare a controalelor, care introduce datele respective n Registrul de stat al controalelor. (3) Pn la finele trimestrului de gestiune, organul de control aprob graficul controalelor pentru trimestrul urmtor i l public pe pagina sa electronic. (4) Organele de control nu snt n drept s modifice graficul controalelor planificate i/sau s efectueze controale planificate n cazul n care acestea nu au fost incluse n grafic. Articolul 16. Criteriile de ntocmire i de nregistrare a graficului controalelor Graficul controalelor se ntocmete de ctre organul de control i se nregistreaz de ctre autoritatea de monitorizare a controalelor n baza urmtoarelor criterii de risc: a) gradul de pericol al activitii desfurate de persoana supus controlului pentru viaa i sntatea oamenilor, pentru societate sau pentru mediu; b) cifra de afaceri; c) gradul de uzur al utilajului; d) numrul de persoane angajate; e) volumul produciei; f) nclcrile anterioare; g) gradul de calificare al angajailor persoanei supuse controlului; h) prezena informaiilor veridice, susinute prin probe, privind eventualele nclcri sau operaii dubioase; i) perioada de timp n care persoana controlat desfoar activitatea supus controlului; j) genul de activitate desfurat de persoana controlat; k) data efecturii ultimului control. Articolul 17. Controlul comun (1) Dou sau mai multe organe de control, n cazul n care snt ntrunite condiiile prevzute la art.4 alin.(7), snt obligate s decid de comun acord, cu notificarea prealabil a autoritii de monitorizare a controalelor, exercitarea unui control comun asupra unei persoane supuse controlului. (2) Controlorilor li se vor emite delegaii separate de control n condiiile art.21 alin.(2). (3) Dac, dei s-a aprobat un control comun, unul sau mai multe dintre organele de control mputernicite nu au participat la el, acestea pierd dreptul de a exercita controlul asupra persoanei respective odat cu emiterea actului de control de ctre organul (organele) care a exercitat controlul. (4) Toate deciziile, aciunile i actele care, conform prezentei legi, trebuie efectuate de un singur organ de control se vor efectua de comun acord de ctre organele de control care particip la controlul comun. (5) Divergenele aprute ntre organele de control snt interpretate n favoarea persoanei supuse controlului, cu luarea unei decizii mai favorabile acesteia. Articolul 18. Notificarea deciziei de control (1) Organul de control va expedia persoanei supuse controlului un exemplar al deciziei de control astfel nct ntre momentul primirii efective a exemplarului i momentul nceperii controlului s treac cel puin 5 zile lucrtoare. (2) Termenul prevzut la alin.(1) nu se aplic n cazul n care exist temeiuri pentru efectuarea unui control inopinat, conform art.19. n acest caz, un exemplar al deciziei de control, semnat de persoana responsabil a organului de control, se nmneaz, contra semntur, persoanei care urmeaz a fi supus controlului cel trziu la nceputul controlului. Seciunea a 2-a Controlul inopinat Articolul 19. Temeiurile i condiiile efecturii controalelor inopinate (1) Organul de control poate decide efectuarea n afara graficului a controalelor inopinate asupra unei persoane, n baza evalurii riscurilor, precum i poate emite controlorului delegaie de control, doar n cazul:

1) verificrii modului de ndeplinire a recomandrilor din prescripie (control repetat) date ca urmare a ultimului control planificat; 2) prezenei informaiilor veridice, susinute prin probe, despre existena cazurilor de nclcare a legislaiei sau a situaiilor de avarie, despre modificarea ori nclcarea regulilor de securitate, fapt ce prezint un pericol iminent pentru viaa i/sau bunurile oamenilor i pentru mediu, cu un prejudiciu estimabil nu mai mic de 30 de salarii medii lunare pe economie prognozate de Guvern pentru anul n care s-a depistat nclcarea; 3) verificrii informaiei, care, conform legii, este raportat n mod obligatoriu, dac snt ntrunite urmtoarele condiii: a) aceast informaie nu a fost prezentat n termenul stabilit de lege sau de un act normativ de dou ori consecutiv, fiind nclcate dou termene consecutive, prevzute expres de lege sau de actul normativ; b) organul abilitat cu funcii de control sau organul responsabil de recepionarea informaiei corespunztoare nu a primit notificare justificativ din partea persoanei obligate s raporteze informaia n termen i/sau aceast persoan nu a rspuns n termen rezonabil la ntiinarea din partea organului responsabil dup nclcarea de dou ori consecutiv a termenului stabilit de lege sau de actul normativ; 4) verificrii informaiei obinute n cadrul altui control la ntreprinztorul cu care persoana controlat a avut anterior relaii economice, dac snt ntrunite urmtoarele condiii: a) ntreprinztorul refuz s prezinte informaiile n cauz; b) nu exist alt modalitate de obinere a informaiei n cauz; c) informaia dat este decisiv i indispensabil pentru atingerea scopului controlului iniiat anterior; 5) solicitrii directe din partea persoanei care urmeaz a fi supus controlului de a fi iniiat controlul dac, pn la recepionarea solicitrii, nu s-a emis decizia de a supune solicitantul unui control inopinat sau dac un astfel de control nu este inclus n graficul pentru trimestrul n curs. (2) Controalele inopinate nu pot fi desfurate n baza informaiilor neverificate i/sau provenite dintr-o surs anonim. (3) Controalele inopinate nu pot fi efectuate n cazul cnd exist orice alte modaliti directe sau indirecte de obinere a informaiei necesare de ctre organul abilitat cu funcii de control. (4) Controlul efectuat n conformitate cu temeiul specificat la alin.(1) pct.5) este iniiat n termene proxime de organul abilitat cu dreptul dat i are exclusiv aspect consultativ i constatator, cu excepia cazurilor cnd n cadrul controlului se depisteaz indici ai infraciunii. Cheltuielile aciunii de control efectuate n conformitate cu temeiul specificat la alin.(1) pct.5) vor fi suportate de solicitant n cazul n care persoana ce urmeaz a fi supus controlului nu este obligat prin lege s solicite controlul. (5) Efectuarea controalelor inopinate va fi notificat autoritii de monitorizare a controalelor de ctre organul de control care le-a efectuat n maximum 5 zile lucrtoare dup desfurarea lor. La notificare se vor anexa toate documentele i probele necesare pentru ca autoritatea de monitorizare a controalelor s poat monitoriza ntrunirea condiiilor stabilite de prezenta lege. Capitolul IV PROCEDURA DE CONTROL Articolul 20. Decizia de control (1) Controlul se efectueaz n temeiul deciziei conductorului organului abilitat cu funcii de control. (2) Decizia de control va conine: a) denumirea (numele) persoanei supuse controlului; b) tipul controlului i scopul acestuia; c) temeiul efecturii controlului, n cazul controalelor inopinate; d) aspectele ce urmeaz a fi examinate n cadrul controlului; e) numele complet al controlorului (controlorilor); f) termenul de efectuare a controlului; g) perioada de activitate supus controlului. Articolul 21. Dreptul de a ncepe controlul (1) Controlorul are dreptul s nceap controlul conform procedurii stabilite de prezenta lege doar n cazul cnd snt ntrunite cumulativ urmtoarele condiii: a) prezentarea legitimaiei i a deciziei de control; b) nmnarea exemplarului delegaiei de control; c) existena probelor care demonstreaz prezena unuia sau mai multor temeiuri dintre cele specificate la art.19, n cazul controalelor inopinate; d) expirarea termenului de notificare specificat la art.18, n cazul controalelor planificate; e) completarea condicii de nregistrare a controalelor. (2) Controlul poate fi exercitat doar de controlorul (controlorii) specificat expres n delegaia de control. Pentru efectuarea controlului nu pot fi desemnate persoane a cror desemnare este susceptibil s genereze situaii de conflict de interese n sensul Legii nr.16-XVI din 15 februarie 2008 cu privire la conflictul de interese. (3) n cazul n care este necesar de a nlocui controlorul sau de a desemna controlori suplimentari, se emite o nou delegaie de control. (4) n cazul cnd nu snt respectate prevederile alin.(1)(3), persoana supus controlului este n drept:

a) s interzic accesul n incint i s refuze orice cooperare cu persoana care pretinde a fi controlor; b) s apeleze la suportul organelor de poliie pentru evacuarea din incint a persoanei care pretinde a fi controlor. (5) n cazul cnd nu snt respectate prevederile alin.(1)(3), persoana supus controlului este obligat s anune autoritatea de monitorizare a controalelor despre nclcrile depistate. Articolul 22. Durata controlului (1) Indiferent de temeiul invocat i de tipul controlului, acesta nu poate fi efectuat i delegaia de control nu mai este valabil la expirarea a 10 zile calendaristice de la ndeplinirea condiiilor prevzute la art.21 alin.(1) lit.(b) i (e). (2) n cazul controalelor inopinate, termenul de 10 zile poate fi prelungit cu nc 10 zile de ctre conductorul organului de control n baza unei decizii motivate, care poate fi contestat de ctre persoana supus controlului. (3) Procedura de control se ncheie i se ntocmete actul de control dac este evident c posibilitile controlorului de a exercita controlul au fost epuizate, chiar dac termenul stabilit n delegaie nc nu a expirat. Articolul 23. Drepturile controlorului (1) n procesul efecturii controlului, controlorul are dreptul: a) s ptrund n orice ncpere utilizat de ntreprinztor n activitatea sa, cu excepia domiciliului, n cazul cnd lipsete permisiunea posesorului legal. n caz de necesitate, controlorul va putea intra n domiciliu sau n ncperea asimilat domiciliului doar cu asistena poliiei, n condiiile legii; b) s cear informaii, certificate, licene, autorizaii i alte documente obligatorii, cu respectarea prevederilor art.5 alin.(2), relevante obiectului controlului; c) s fac copii de pe documentele originale care i snt prezentate sau pe care le depisteaz. n cazul cnd copiile nu pot fi fcute la locul controlului sau cnd acestea nu pot fi asigurate de persoana controlat, controlorul are dreptul s ridice purttorii de informaie contra unei recipise prin care el se oblig s le restituie; d) s inspecteze i s msoare bunuri, s preleveze mostre din ele, cu perfectarea actului de prelevare a mostrelor. n acest scop, controlorul are dreptul s deschid pachete, ambalaje, s rup sigilii. La cererea persoanei prejudiciate, controlorul, dup caz, va preleva i a doua mostr, cu excepia cazului cnd actul normativ dispune altfel. Dac bunurile nu pot fi inspectate, msurate sau dac din ele nu pot fi prelevate mostre la locul controlului, controlorul are dreptul s ridice bunurile respective contra unei recipise pe care o nmneaz persoanei supuse controlului; e) s inspecteze mijloacele de transport doar n cazul cnd deine informaii c n ele se afl bunuri care constituie obiectul controlului. (2) n scopul efecturii aciunilor specificate la alin.(1) lit.c) i d), recipisa va prevedea, pe lng alte meniuni necesare, termenul de restituire a bunurilor i a documentelor de ctre controlor (organul de control), care nu va depi durata controlului n cauz. (3) Controlorul va exercita drepturile specificate la alin.(1) doar n limitele competenei sale administrative i doar n msura n care acest lucru este cerut de obiectul controlului stipulat n delegaia de control. Articolul 24. Obligaiile controlorului (1) n procesul efecturii controlului, controlorul este obligat: a) s informeze persoana supus controlului despre drepturile i obligaiile acesteia; b) s pun la dispoziia persoanei supuse controlului, n form electronic ori pe suport de hrtie, toate documentele normative i actele normative ce vor fi utilizate n cadrul controlului i n a cror baz se efectueaz controlul; c) s acorde suportul necesar persoanei supuse controlului pentru nelegerea deplin a prevederilor documentelor normative i actelor normative n a cror baz se efectueaz controlul; d) s aprecieze obiectiv i echidistant toate aspectele ce in de efectuarea controlului; e) s asigure integritatea bunurilor i a documentaiei persoanei supuse controlului; f) s fac, la nceputul controlului, nscrierile de rigoare n condica de nregistrare a controalelor n conformitate cu art.6 alin.(1); g) s prezinte legitimaia de serviciu persoanei supuse controlului i s-i permit s ia cunotin de aceasta; h) s nu divulge coninutul documentelor i al informaiilor de care a luat cunotin n procesul efecturii controlului, dect n cadrul colaborrii cu alte organe de control; i) s anexeze la actul de control orice documente sau copii ale acestora i explicaii n scris ale persoanei supuse controlului i/sau ale angajailor acesteia; j) s ntocmeasc actul de control i s nmneze persoanei supuse controlului un exemplar al acestuia. (2) n procesul efecturii controlului, controlorul nu este n drept: a) s solicite i s examineze documente i informaii ce nu in de competena sa i nu snt relevante obiectului controlului; b) s verifice aspecte care, conform legii, snt obiectul controlului altor organe de control;

c) s efectueze, n cazul controlului inopinat, controale n lipsa reprezentanilor persoanei supuse controlului. Aceast interdicie i pierde efectul la expirarea a 3 zile lucrtoare cerute pentru sosirea reprezentanilor; d) s solicite persoanei supuse controlului resurse (ncperi, transport, tehnic de calcul, copiatoare, rechizite de birou etc.) i s se foloseasc de acestea fr acordul persoanei n cauz. Articolul 25. Drepturile persoanei supuse controlului n procesul efecturii controlului, persoana supus controlului este n drept: a) s verifice delegaia de control, mandatul de control i s ia cunotin de legitimaia de serviciu a controlorului; b) s fie informat referitor la drepturile i obligaiile sale; c) s conteste aciunile controlorului (controlorilor); d) s prezinte dovezi i explicaii n favoarea sa; e) s cear anexarea la actul de control a oricror documente sau copii ale acestora, pe care are dreptul s aplice semntura i s dea explicaii n scris, precum i s cear includerea n actul de control a meniunilor cu privire la unele fapte sau drepturi/obligaii; f) s solicite o singur dat, n cazuri temeinic justificate, organului de control suspendarea sau amnarea controlului pentru o alt perioad n cazul n care efectuarea controlului va afecta funcionarea sa normal sau va duce la suspendarea activitii sale ori n cazul n care, din considerente obiective, ea nu poate fi supus controlului; g) s ia cunotin de actul de control i de procesele-verbale de constatare, ntocmite n cadrul controlului; h) s asiste personal sau prin reprezentantul su n procesul controlului. Articolul 26. Obligaiile persoanei supuse controlului (1) Persoana supus controlului este obligat: a) s prezinte documentele i informaiile ce in direct de obiectul controlului, solicitate de controlor (controlori) n vederea efecturii controlului; b) s dein condica de nregistrare a controalelor efectuate de organele de control; c) s permit accesul controlorilor n ncperile sale de serviciu pe parcursul programului de lucru; d) s asigure, n cazul controalelor planificate, prezena conductorului su (adjunctului acestuia) sau a conductorului subdiviziunii sale responsabile de aspectele ce in de controlul n cauz. n cazul controalelor inopinate, va asigura prezena persoanelor menionate imediat ce va fi posibil n virtutea circumstanelor obiective. (2) Persoana supus controlului i angajaii acesteia, n limitele competenei, au obligaia de a coopera cu controlorul i de a contribui la exercitarea drepturilor acestuia specificate la art.23. (3) Persoana supus controlului care, n virtutea prevederilor legii, este inut de o obligaie de confidenialitate poate refuza cooperarea doar n limita i n msura n care cererea controlorului intr n conflict cu obligaia de confidenialitate. (4) Orice constatare a unui fapt, care ulterior nu poate fi probat sau care mpiedic efectuarea controlului (lipsa persoanei la adresa indicat, ngrdirea accesului, refuzul de a prezenta documentaia solicitat etc.), stabilit de controlor (controlori) n procesul efecturii controlului, va fi consemnat n procesul-verbal de constatare, semnat de controlor (controlori) i de reprezentantul persoanei supuse controlului sau, n caz de refuz ori de imposibilitate a prezenei acestuia, de cel puin 2 martori. Articolul 27. Neadmiterea afectrii i/sau suspendrii activitii persoanei supuse controlului (1) Organelor de control i colaboratorilor acestora li se interzice, n procesul realizrii funciilor de control, s afecteze funcionarea normal a persoanei supuse controlului i/sau s ntreprind msuri ce vor conduce la suspendarea complet sau temporar a activitii acesteia, cu excepia cazurilor cnd continuarea activitii ar cauza iminent daune grave vieii i sntii oamenilor. (2) Orice daune cauzate persoanei supuse controlului prin nclcarea prevederilor alin.(1) de ctre organele de control i colaboratorii acestora n procesul realizrii funciilor de control, prin prescripiile i deciziile luate n urma efecturii controlului, vor fi reparate din contul organului de control. n cazul nerezolvrii pe cale amiabil a conflictului, persoana prejudiciat poate aciona n instana de judecat organul de control i/sau colaboratorii acestuia. (3) Faptul cauzrii de daune i cuantumul despgubirilor n cazurile specificate la alin.(2) snt stabilite de instana de judecat, la cererea persoanei interesate. Articolul 28. ncheierea procedurii de control (1) Procedura de control se ncheie prin ntocmirea de ctre controlor (controlori) a unui act de control: n termen de cel mult 10 zile lucrtoare de la data ncheierii controlului n cazul controalelor planificate, i de cel mult 3 zile lucrtoare de la data ncheierii controlului n cazul controalelor inopinate. (2) Actul de control va conine, n mod obligatoriu:

a) denumirea complet a organului de control, numele complet i funcia persoanelor care au efectuat controlul; b) copia deciziei, a delegaiei i a mandatului de control; c) denumirea complet (numele) a persoanei supuse controlului; d) tipul controlului; e) obiectul i temeiul efecturii controlului; f) date privind toate aspectele, documentele, bunurile, ncperile, produsele, utilajele i obiectele de alt natur care au fost supuse controlului, relevante scopului controlului; g) constatrile i rezultatele controlului; h) referina expres la prevederile actelor legislative i normative pe care le-a nclcat persoana supus controlului; i) copiile documentelor examinate care confirm nclcarea legii; j) procesele-verbale ntocmite n cadrul controlului; k) date privind durata controlului; l) explicaiile n scris ale persoanei supuse controlului i/sau ale angajailor acesteia. (3) Actul de control se ntocmete n dou exemplare, se numeroteaz i se semneaz pe fiecare pagin de toi controlorii care au efectuat controlul i de persoana supus controlului. (4) Un exemplar al actului de control se nmneaz, contra unei confirmri scrise pe actul de control, persoanei supuse controlului. n cazul n care persoana supus controlului refuz s semneze i s primeasc actul de control, sub semntura controlorului se face meniunea: A refuzat s semneze i s primeasc actul de control., iar persoanei n cauz actul i se expediaz prin scrisoare recomandat n termen de cel mult 10 zile lucrtoare de la data ncheierii controlului. (5) Al doilea exemplar al actului de control se prezint conductorului organului de control spre examinare i adoptarea deciziei. (6) Persoana supus controlului are dreptul, n termen de 10 zile lucrtoare de la semnarea actului de control, s prezinte dezacordul cu actul de control, aducnd probe suplimentare ce confirm poziia sa. Controlorul (controlorii) examineaz materialele prezentate i, dup caz, ntocmete un act de control adiional, fr a opera rectificri n actul de baz. n actul de control adiional se indic actul de control de baz, iar n partea constatatoare se reflect poziiile modificate, cu respectarea procedurii de ntocmire a actului de control, inclusiv a celei de anexare a documentelor. Dreptul de a prezenta dezacordul nu afecteaz i nici nu limiteaz posibilitatea contestrii actului de control n modul stabilit de lege. (7) Actul de control intr n vigoare la expirarea a 30 de zile lucrtoare de la data comunicrii lui persoanei vizate n act dac nu a fost contestat conform prezentei legi. (8) Se interzice organului de control s fac publice constatrile cuprinse n actul de control pn la intrarea n vigoare a acestuia. (9) La stabilirea nclcrilor ce conin indici ai unei infraciuni, n termen de maximum 5 zile lucrtoare de la data intrrii n vigoare a actului de control, se expediaz un denun despre svrirea unei infraciuni organelor de urmrire penal, la care, n mod obligatoriu, se anexeaz materialele ce in de controlul n cauz. Articolul 29. Prescripii emise i sanciuni aplicate n temeiul actului de control (1) n cazul n care n cadrul controlului efectuat de organul de control se constat nclcri ale legislaiei, organul n cauz emite n adresa persoanei supuse controlului o prescripie privind nlturarea acestor nclcri. (2) Prescripia va stabili: a) expres i clar, nclcrile comise de persoana supus controlului cu referine directe la prevederile legale nclcate; b) recomandri (indicaii) privind nlturarea nclcrilor i natura recomandrilor; c) prevederile normative n al cror temei au fost emise recomandrile; d) termenul n care urmeaz a fi nlturate nclcrile. (3) Prescripia se nmneaz contra semntur persoanei supuse controlului ori se expediaz prin scrisoare recomandat. (4) Persoana supus controlului este obligat s nlture nclcrile indicate n prescripie n termen de cel mult o lun de la data nmnrii acesteia contra semntur sau de la data expedierii ei prin scrisoare recomandat ori n alt termen, mai mic, stabilit expres n prescripie. (5) La expirarea termenului stabilit la alin.(4), persoana supus controlului va prezenta organului care a emis prescripia confirmrile de rigoare privind nlturarea nclcrilor legislaiei. (6) n cazul n care persoana supus controlului nu nltur nclcrile legislaiei n termenul stabilit la alin.(4), organul de control este obligat s emit repetat prescripia, cu stabilirea unui nou termen de pn la o lun de la expirarea termenului fixat n prima prescripie. (7) n cazul n care persoana supus controlului nu nltur nclcrile legislaiei n termenul stabilit la alin.(6) dup emiterea repetat a prescripiei, organul de control care a emis prescripia aplic fa de persoana n cauz sanciunile prevzute de legislaie. (8) n cazul n care controlorul constat nlturarea nclcrilor respective, persoana supus controlului este liberat, total sau parial, de sanciunea de care era pasibil conform legii.

(9) Prin derogare de la art.32, n cazul existenei unui pericol pentru viaa i sntatea oamenilor sau pentru ordinea public ori n cazul n care a fost depistat un prejudiciu evident cauzat persoanelor tere n urma nclcrilor, controlorul ntocmete un proces-verbal de aplicare a sanciunii imediat dup emiterea actului de control. Articolul 30. Contestarea controlului i/sau a rezultatelor acestuia (1) Persoana supus controlului este n drept s conteste n instana de judecat sau la organul de control actul controlului, decizia de aplicare a sanciunilor stabilite n temeiul rezultatelor controlului, decizia de prelungire a termenului de control i/sau prescripia emis n temeiul actului de control. (2) Contestaia depus se examineaz n termenele stabilite de Legea contenciosului administrativ nr.793-XIV din 10 februarie 2000. (3) Contestaia depus suspend decizia de aplicare a sanciunilor stabilite n temeiul rezultatelor controlului pn la data adoptrii de ctre instana de judecat a unei hotrri definitive. (4) Contestaia privind aciunile controlorului (controlorilor) poate fi prezentat conductorului organului de control n form scris sau n orice alt mod prevzut de lege. Articolul 31. Nulitatea rezultatelor controlului i a sanciunilor aplicate n temeiul acestora (1) Rezultatele controlului se consider nule i nu pot servi drept temei pentru executarea prescripiei privind nlturarea nclcrilor i/sau pentru aplicarea sanciunilor respective n cazul n care controlul a fost efectuat de organul de control i/sau de colaboratorii acestuia cu nclcarea prevederilor prezentei legi. (2) Nulitatea rezultatelor controlului se stabilete, la cererea persoanei interesate, de ctre organul care a efectuat controlul sau de ctre instana de judecat. (3) Declararea nulitii rezultatelor controlului are ca efect nulitatea prescripiilor emise i sanciunilor aplicate n temeiul rezultatelor controlului. (4) Orice daune, inclusiv daunele morale sau de imagine, cauzate persoanei supuse controlului ca urmare a efecturii unui control ale crui rezultate au fost declarate nule i/sau ca urmare a aplicrii unor sanciuni declarate nule vor fi reparate din contul organului de control. (5) Faptul cauzrii de daune i cuantumul despgubirilor snt stabilite de instana de judecat, la cererea persoanei prejudiciate. Articolul 32. Dreptul la aprare Oricrei persoane supuse controlului, nainte i dup ce i s-a dispus aplicarea sanciunii, organul de control i asigur posibilitatea de a fi audiat i de a prezenta probe. Acesta nu o va mpiedica s fie asistat de experii de care are nevoie (inclusiv de consultanii juridici). Articolul 33. Dispoziii finale (1) Prezenta lege intr n vigoare la 6 luni de la data publicrii. (2) Guvernul, n termen de 6 luni de la data publicrii prezentei legi: a) va elabora metodologia evalurii riscurilor; b) va stabili modul n care organele de control vor ine registrul controalelor; c) va prezenta propuneri privind aducerea legislaiei n concordan cu prezenta lege; d) va aduce actele sale normative n concordan cu prezenta lege. PREEDINTELE PARLAMENTULUI Chiinu, 8 iunie 2012. Nr.131. Marian LUPU