DREPT INTERNAIONAL PRIVAT CURS 4

26.10.2011

2) FRAUDAREA LEGII APLICABILE N DREPTUL INTERNAIONAL PRIVAT Definiie: Exist fraud la lege atunci cnd prile unui raport juridic, folosind n scop ilicit/fraudulos un mijloc de drept internaional privat, fac aplicabil acelui raport juridic un alt sistem de drept dect cel competent s se aplice. Modalitile de fraudare a legii 1. ntr-un raport de drept intern se introduce n mod fraudulos un element de extraneitate care declaneaz artificial un conflict de legi. Raportul respectiv devine din raport de drept intern, raport de drept internaional privat pentru c i se introduce un element de extraneitate. Elementul de extranitate atrage aplicarea raionamentului conflictual. Astfel, prin norma conflictual aplicabil se trimite la un alt sistem de drept dect cel normal competent s se aplice. Exemplu: n cazul unei SC care i are toate elementele definitorii (naionalitatea, sediul, proveniena capitalului social, acionarii) n Romnia. Cu privire la aceast SC se prevede sediul n strintate n scopul eludrii legilor fiscale romne. Prin aplicarea normei conflictuale lex societatis, SC n cauz va fi guvernat de legea sistemului de drept strin n care s-a stabilit sediul social. 2. Cnd ntr-un raport juridic ce are deja un element de extraneitate, prile schimb n mod fraudulos punctul de legtur, fcnd astfel aplicabil raportului juridic un alt sistem de drept dect cel normal competent s se aplice. Exemplu: Starea i capacitatea persoanei fizice sunt guvernate de legea ceteniei. Schimbarea ceteniei n mod fraudulos pentru atragerea altui sistem de drept mai favorabil. Condiiile fraudei la lege Raporturi juridice cu puncte de legtur mobile- Trebuie s existe un act de voin al prilor, n sensul deplasrii punctului de legtur dintr-un sistem de drept n alt sistem de drept. Cu alte cuvinte frauda la lege implic o aciune volitiv. Prin urmare, frauda la lege poate s intervin numai n acele situaii n care punctele de legtur pot fi deplasate dintr-un sistem de drept n altul (cetenia, sediul, etc.) Pentru a interveni frauda la lege prile trebuie s foloseasc un mijloc de drept internaional privat, care prin el nsui este permis. Scopul urmrit de pri este ilicit- exist acest element subiectiv, intenia frauduloas a prilor. Rezultatul obinut de ctre pri este ilicit, pentru c rezultatul operaiunii de deplasare a punctulu i de legtur este ilicit.

Sanciunea fraudei la lege Frauda la lege este sancionat n mod distinct n funcie de obiectul cauzei: A) n cazul n care este fraudat dreptul romn n favoarea unui drept strin - Art 2564 alin(1) NCCiv. Rezult dou consecine: efect negativ- nlturarea sistemului de drept strin fcut aplicabil prin fraud. Acest efect negativ comport dou soluii: este nlturat prin inopozabilitatea actului fraudulos n faa autoritilor romne, ns

rmne valabil n strintate; declararea nulitii actului de ctre instanele romne- ce are ca i consecin faptul c actul nu va mai produce efecte nici in Romnia nici n strintate; efect pozitiv- odata nlturat sistemul de drept fcut aplicabil prin fraud, golul legislativ este acoperit de legea romn. B) n cazul n care dreptul strin este fraudat n favoarea dreptului romn - printr-o interpretare literar a textului de lege Art 2564 NCCiv se nelege c legiuitorul nu reglementeaz expres i aceasta a doua ipotez. Cu toate acestea, opinia general este c aceeai soluie se aplic i in cazul n care este fraudat dreptul strin n favoarea dreptului romn. Dovada fraudei la lege Ceea ce trebuie probat atunci cnd se invoc frauda la lege este elementul subiectiv -intenia frauduloas a prilor. Aceasta reprezint un element de fapt, deci dovada se face prin orice mijloc de prob. Domenii n care intervine 1) Frauda la lege poate s apar n ceea ce privete starea i capacitatea persoanei fizice (statutul persoanei fizice). Exist fraud atunci cnd persoana i schimb cetenia sau domiciliul pentru a atrage aplicarea altei legi. Spea lider BERTOLA- Doi soi italieni care domiciliau n Bucureti au introdus o aciune n divor n faa instantei romne. Aplicnd norma lex patriae, instana romn le-a respins aciunea deoarece legea italian la care norma conflictual romn trimisese, nu permitea divorul. n aceast situaie, cei doi soi italieni au ndeplinit condiiile care, potrivit legii italiene, duceau la pierderea ceteniei italiene devenind apatrizi. Ulterior, au introdus din nou aciune de divor n faa instanelor romne care, de data aceasta, le -a fost admis deoarece, fiind apatrizi, instana le-a aplicat legea romn ca lege a domiciliului lor comun, lege ce permitea divorul. Potrivit Art 2596 NCCiv o asemenea fraud nu mai este posibil, deoarece se prevede c Legea reedinei obinuite comune sau legea ceteniei comune a soilor, continu s reglementeze efectele cstoriei n cazul n care unul dintre ei i schimb, dup caz, reedina obinuit sau cetenia. 2) Poate exista fraud la lege n legtur cu statutul organic al persoanei juridice. Mutarea sediului social, n scopul eludrii legilor fiscale, constituie fraud la lege. Art 2571 NCCiv alin (2): Dac exist sedii n mai multe state, determinant pentru a identifica naionalitatea persoanei juridice este sediul real. Art 2571 NCCiv alin (3): Prin sediu real se nelege locul unde se afl centrul principal de conducere i de gestiune a activitii statutare, chiar dac hotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acionari sau asociai din alte state. 3) Poate exista fraud n regimul juridic al bunurilor mobile- Un bun din patrimoniul cultural naional e transferat fraudulos n strintate, ntr-un stat n care nu exist restricii n legatur cu bunul respectiv Art 2615 NCCiv: Revendicarea unui bun furat sau exportat ilegal este supus, la alegerea proprietarului originar, fie legii statului pe teritoriul cruia se afla bunul la momentul furtului/exportului, fie legii statului pe teritoriul cruia se afl bunul la momentul revendicrii.

4) Poate s mai intervin fraud la lege n ceea ce privete forma exterioar a actelor juridice- frauda const n faptul c se incheie actul ntr-un alt stat a crui lege nu prevede aceleai condiii pentru valabilitatea actului. Exemplu: n Romnia donaia e act autentic i atunci prile ncheie contractul de donaie ntr -o ar unde forma autentic nu e cerut pentru donaie. O fraud de acest gen nu poate s intervine pentru c n Art 2639 alin(3) NCCIv: n cazul n care legea aplicabil condiiilor de fond ale actului juridic impune, sub sanciunea nulitii, o anumit form solemn, nicio alt lege dintre cele menionate la alin(2) nu poate s nlture aceast cerin indiferent de locul ntocmirii actului. ( alin(2)- legea locului unde a fost ntocmit; legea ceteniei sau legea reedinei obinuite a persoanei care l-a consimit; legea aplicabil potrivit dreptului internaional privat al autoritii care examineaz validitatea actului juridic) Comparaie frauda la lege n dreptul internaional privat - frauda la lege n dreptul intern Asemnri: ambele presupun aceleai condiii: act de voin al prilor, mijloc licit, rezultat ilicit. Deosebiri: 1) Sub aspectul obiectului fraudei n dreptul intern se fraudeaz o lege intern n favoarea unei alte legi interne; n dreptul internaional privat- se urmrete eludarea dispoziiilor unui ntreg sistem de drept n favoarea unui alt sistem de drept mai favorabil. 2) Mecanismul fraudei frauda la lege in dreptul intern presupune schimbarea coninutului faptic al raportului juridic, conducnd la aplicarea n mod fraudulos a unei alte legi interne dect cea normal competent i evident a unei alte norme conflictuale; Frauda la lege n dip presupune schimbarea coninutului faptic conflictual, prin schimbarea punctului de legtur care face aplicabil un alt sistem de drept n ntregul su. Comparaie frauda la lege ordinea public de drept internaional privat Asemnri: ambele sunt cauze de nlturare de la aplicare a legii normal competente sa se aplice. Deosebiri: 1) Cauza neaplicrii normal competente ordinea public- neaplicarea legii normal competente are o cauz obiectiv care const n faptul c legea normal competent conine anumite dispoziii contrare principiilor de ordine public din dreptul intern; frauda la lege- neaplicarea legii strine are la baz cauze subiective, pentru c legea normal competent este nlturat n defavoarea unui alt sistem de drept, ca efect al inteniei frauduloase a prilor. 2) Sanciunea care intervine ordinea public- nlturarea sistemului de drept normal competent s se aplice care contravine principiilor de ordine public i nlocuit cu legea romn; frauda la lege- ntregul sistem de drept fcut aplicabil prin fraud este nlturat i nlocuit cu legea normal cometent cu consecina inopozabilitii actului n faa autoritilor romne sau a nulitii actului. 3) Rolul instanei ordinea public- instana trebuie s aplice raionamentul conflictual, s identifice lex causae i s constate dac n lex causae exist dispoziii care contravin principiilor de ordine public de drept internaional privat, instana trebuie s aib un rol activ, depunnd diligene pentru aflarea coninutului sistemului de drept strin;
3

frauda la lege- este suficient ca instaa s constate c a existat intenie frauduloas a prilor. Dac este ndeplinit aceast condiie, ntregul sistem este nlturat, indiferent ce dispoziii conine el.

Comparaie frauda la lege- simulaia Asemnri:Aambele presupun un act de voin a prilor, o voin comun exprimat; ambele creeaz sau modific n mod artificial un raport juridic; ambele presupun un mijloc licit; ambele atrag dup sine inopozabilitatea actului fraudulos, respectiv a contranscrisului n cazul simulaiei. Deosebiri: Simulaia- presupune dou acte juridice, un act ascuns, dar real i un act aparent, fraudulos. Frauda la lege- presupune existena unui singur act juridic fraudulos de deplasare a punctului de legtur dintr-un sistem de drept n altul. Simulaia- operaiunea este fictiv exprimat prin actul fictiv dar mincinos. Intenia adevrat a prilor este exprimat prin contranscris. Frauda la lege- presupune o operaiune real, efectiv, material de mutare a punctului de legtur. Exemplu: De exemplu, o societate comercial are toate elementele sale juridice n Romnia (naionalitatea asociailor, organele de conducere i control) dar i fixeaz n mod efectiv sediul n alt stat. n incidena normei conflictuale lex societatis acelei societi i va deveni aplicabil sistemul de drept strin, de la locul unde i-a stabilit sediul, dei n principal activitatea societii se desfoara n Romnia. n aceste situaii ne aflm n faa fraudei la lege pentru c sediul social din strintate dei e real, efectiv, NU e serios. Dac o societate comercial declar prin statutul su c are sediul n strintate dar centrul principal de conducere i gestiune a activitii sale statutare e n Romnia nseamn c sediul din strintate e doar fictiv, sediul real fiind n Romnia. n acest caz situaia juridic este aceea a simulaiei prin fictivitate; este suficient s se ndeprteze actul aparent dar mincinos (statutul societii) pentru a rezulta adevarata situaie juridic : existena sediului real n Romnia. Frauda la lege- intenie ilicit care atrage un rezultat ilicit. Simulaia poate conduce i la un rezultat licit, bazat pe un scop licit. Consecina- frauda la lege implic inopozabilitatea/nulitatea n faa autoritilor romne, simulaia face ca actul ascuns/contranscrisul s fie valabil ntre pri i fa de succesorii universali i cu titlu universal.

3) NLTURAREA EXCEPIONAL A LEGII APLICABILE A intervenit ca urmare a intrrii n vigoare a NCCiv i se bazeaz pe dispoziiile Art 2565: n mod excepional, aplicarea legii determinate potrivit prezentei cri, poate fi nlturat dac, datorit circumstanelor cauzei, raportul juridic are o legtur foare ndeprtat cu aceast lege. n acest caz, se aplic legea cu care raportul juridic prezint cele mai strnse legturi. Art 2565 are un caracter excepional, de strict interpretare. Aceast nlturare a legii mult prea ndeprtate de raportul juridic, nu este obligatorie. Cu alte cuvinte, instana apreciaz de la caz la caz. Prevederea art 2565 comport i un efect pozitiv, de aplicarea a legii cu care raportul juridic prezint cele mai strnse legturi. Cu titlu de excepie la excepie Art 2565 alin 2: Nu opereaz n cazul legilor privind starea i capacitatea persoanei precum i atunci cnd prile au ales legea aplicabil. (legea statutului personal este intuitu personae; principiul autonomiei de voin).
4

CONFLICTUL DE LEGI N TIMP I SPAIU (teoria recunoaterii drepturilor ctigate n strintate) Definiie: Exist conflict de legi n timp i spaiu n cazul n care efectele unui raport juridic nscut/modificat/stins sub incidena sistemului de drept al unui alt stat, se cer a fi recunoscute ulterior pe teritoriul altui stat. Privit prin prisma dreptului romn, conflictul de legi n timp i spaiu pune problema recunoaterii n Romnia a unor drepturi ctigate n alt ar. Exist aadar conflict n spaiu pentru c cele dou sisteme de drept n prezen cel strin n care s-a nscut raportul i cel romn n cadrul cruia se cere a fi recunoscut raportul coexist n spaiu. Exist conflict de lege n timp deoarece ntre momentul naterii/stingerii/modificrii raportului juridic sub incidena legii strine i momentul n care se cer a fi recunoscute efectele n Romnia exist un interval de timp. Comparaie conflict de legi n timp i spaiu- conflict de legi n spaiu Conflictul de lege n spaiu apare n momentul naterii/modificrii/stingerii unui raport juridic cnd datorit elementului de extraneitate, cu privire la acel raport sunt susceptibile de aplicare mai multe sisteme de drept. Conflictul de legi n spaiu se soluioneaz n baza normei conflictuale ce indic lex causae. Conflictul de legi n timp i spaiu presupune recunoaterea n Romnia a efectelor raportului juridic nscut n strntate. Asemnare: Ambele sunt conflicte n spaiu(cele dou sisteme de drept coexist spaial) Deosebire: La conflictul n spaiu sistemele de drept susceptibile de aplicare comport aceast posibilitate de aplicare n mod simultan, la conflictul n timp i spaiu sistemele de drept se aplic succesiv asupra raportului juridic, se nate sub incidena unui sistem de drept i i se cer a fi recunoscute efectele sub incidena altui sistem de drept. Exemplu: Dac un ceean romn i un cetean francez vor s se cstoreasc n Romnia se pune problema ce lege se va aplica ncheierii cstoriei (conflict de legi n spiu). Dac acelai cetean romn se cstorise deja cu un cetean strin n strintate iar soia, cetean romn, vine n Romnia apoi i cere pensie de intreinere de la so (recunoaterea efectelor cstoriei) suntem n prezena unui conflict de legi n timp i spaiu.

Formele conflictului de legi n timp i spaiu 1. n cazul n care raportul juridic se nate n dreptul intern al unui stat strin, ulterior cerndu -se a fi recunoscut n Romnia. 2. n cazul n care raportul juridic se nate, avnd de la momentul naterii un element de extraneitate. Aceast a doua form comport dou subsituaii: a) la momentul naterii raportul juridic nu prezint nicio legtur cu Romnia (un englez i un francez se cstoresc n Frana, ulterior cerndu-se a fi recunoscut cstoria n Romnia); b) chiar de la momentul naterii raportului juridic exist o legtur cu Romnia (un romn i un francez se cstoresc n Frana, cstorie ce se cere ulterior a fi recunoscut n Romnia).
5

Domenii n care poate aprea Domeniul dreptului material cu privire la un drept subiectiv dobndit n strintate. Domeniul dreptului procesual cu privire la un drept dobndit n temeiul unei hotrri judectoreti pronunate n strintate. Temeiul juridic al recunoaterii drepturilor dobndite n strintate Art 2567 NCCiv: Drepturile ctigate n ar strin sunt recunoscute n Romnia cu excepia cazului n care sunt contrare ordinii publice n dreptul internaional privat romn. Condiii Dreptul care se cere a fi recunoscut n Romnia trebuie s fi fost corect nscut/moficiat/stins sub incidena legii strne care i este aplicabil. Un drept ce nu e valabil n ara unde s-a nascut nu va putea fi recunoscut nici n Romnia. Exemplu Art 2582 alin (1) NCCiv: Persoanele juridice strine cu scop patrimonial, valabil constituie n statul a crui naionalitate o au, sunt recunoscute de plin drept n Romnia. Consecine: 1) Un drept valabil nscut potrivit legii strine care i este aplicabil produce n Romnia toate efectele pe care legea strin i le recunoate. Exemplu: O cstorie religioas ncheiat ntre doi ceteni greci n Grecia va produce n Romnia toate efectele pe care legea greac i le recunoate (cu toate ca n temeiul dreptului romn nu ar cpta asemenea efecte). 2)Un drept dobndit n strintate nu poate produce n Romnia mai multe efecte edect n ara n care s-a nscut. Exemplu: O sucursal a unei sc strine nu poate s efectueze n Romnia mai multe acte juridice dect poate incheia societatea mam n strintate. Dreptul nscut/modificat/stins n strintate s nu fie contrar ordinii publice de drept internaional privat romn.

CONFLICTUL MOBIL DE LEGI Definiie: Exist conflict mobil de legi n cazul n care un raport juridic este supus succesiv la dou sisteme de drept diferite ca urmare a deplasrii punctului de legtur al normei conflictuale. Exemplu: Doi soi, ceteni francezi i schimb cetenia devenind ceteni romni. Se pune problema ce lege se va aplica efectelor cstoriei celor doi- legea francez sau legea romn? Comparaie conflict mobil de legi-conflict de legi n timp i spaiu Asemnri: Ambele presupun coexistena spaial a dou sisteme de drept i incidena succesiv n timp a celor dou sisteme de drept asupra raportului juridic. Deosebiri: Conflictul n timp i spaiu nu implic o deplasare a punctului de legtur, nu se pune nici problema modificrii legii aplicabile, presupune numai naterea raportului juridic ntr-un sistem de drept i recunoaterea efectelor sale n alt sistem de drept. Conflictul mobil de legi presupune deplasarea punctului de legtur implicnd nsi schimbarea legii aplicabile raportului juridic.
6

Comparaie conflict mobil de legi-conflict n timp al legilor interne ale unui stat Asemnri:Ambele implic aplicarea, cu privire la acelai raport juridic, a dou legi n mod succesiv. Deosbiri: Conflictul mobil exist ntre dou sisteme de drept aparinnd unor state diferite. Conflictul n timp al legilor interne ale unui stat ns intervine ntre dou legi din cadrul aceluiai sistem de drept. n cazul conflictului mobil sistemele de drept rmn n vigoare (coexist simultan, chiar dac se aplic succesiv cu privire la actul juridic), n cazul conflictului n timp al legilor interne ale unui stat legea veche care este abrogat este nlocuit de reglementarea nou. Domenii de aplicare Pentru c instituia conflictului mobil de legi presupune deplasarea punctului de legtur el poate s intervin numai n raporturile juridice care au puncte de legtur mobile. Conflictul mobil poate aprea n principal pentru urmtoarele puncte de legtur: schimbarea ceteniei, domiciliului sau a reedinei sediului social a unei persoane juridice locul siturii unui bun mobil n concluzie nu poate interveni conflict mobil de legi n cazul locului siturii bunurilor imobile sau n ceea ce privete regimul delictului.(nu poate fi deplasat punctul de legtur) Soluionarea conflictului mobil de elegi ntotdeauna soluionarea conflictului mobil de legi se face n temeiul dispoziiilor din lex fori. n cazul dreptului romn s-au adoptat dou posibiliti de soluionare a conflictului mobil de legi: 1) Const n aceea c fie se aplic legea veche, fie se aplic legea nou, fie se adopt un sistem mixt. Aplicarea legii vechi Art 2603 al(1) NCCiv: Filiaia copilului din cstorie se stabilete potrivit legii care la data cnd s-a nscut crmuiete efectele generale ale cstoriei prinilor si. (Indiferent dac ulterior naterii copilului a intervenit orice schimbare a punctului de legtur, filiaia va fi guvernat de legea de la momentul cstoriei prinilor) Art.2605 alin (1) NCCiv: Filiaia copilului din afara cstoriei se stabilete potrivit legii naionale a copilului de la data naterii sale. Art 2596 alin(1) NCCiv: Legea reedinei obinuite comune sau legea ceteniei comune a soilor continu s reglementeze efectele cstoriei n cazul n care unul dintre ei schimb, dup caz, reedina obinuit sau cetenia. Aplicarea legii noi: Art 2578 alin(1) NCCiv: Msurile de ocrotire a persoanei cu capacitate deplin de exerciiu sunt supuse legii statului unde aceasta are reedina obinuit la data deschiderii tutelei sau la data lurii unei alte msuri de ocrotire. Art 2633 NCCiv: Motenirea este supus legii statului pe teritoriul cruia defunctul a avut, la data morii, reedina obinuit. Aplicarea unui sistem mixt (pn la momentul deplasrii punctului de legtur se aplic legea veche, dup acest moment se aplic legea nou) Art 2596 alin(3) NCCiv: Dac ambii soi i schimb reedina obinuit sau, dup caz, cetenia, legea comun a noii reedine obinuite sau a noii cetenii se aplic regimului matrimonial numai pentru viitor, dac soii nu au convenit altfel, i, n niciun caz, nu poate prejudicia drepturile terilor.
7

2) Const n aplicare alegii mai favorabile- melior lex. Art 2575 NCCiv: Schimbarea legii naionale a persoanei (ceteniei) nu aduce atingere majoratului dobndit potrivit legii aplicabile la momentul dobndirii. Soluionarea conflictului mobil de legi n lipsa unei reglementri legale n cazul n care legea romn nu conine o reglementare soluionarea conflictului mobil de legi se va face prin aplicarea prin analogie a dispoziiilor privind rezolvarea conflictului de legi n timp (legea veche nu ultraactiveaza, legea nu retroactiveaz)