Elem Soc Jurid

Dr.
PETRE BUNECI
Dr. TUDOREL BUTOI
IOANA-TEODORA BUTOI
ELEMENTE SOCIO-JURIDICE DE CONTROL SOCIAL PE TERENUL DEVIANEI SPECIALE

Perspectiv socio-juridic i psihologic asupra lumii interlope i crimei organizate
Ediia a II-a
Universitatea SPIRU HARET
Descrierea CIP a Bibliotecii Naionale a Romniei BUNECI, PETRE Elemente socio-juridice de control social pe terenul devianei speciale, ediia a II-a/ Petre Buneci, Tudorel Butoi, Ioana-Teodora Butoi. Bucureti: Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2004 244 p; 20,5 cm; Bibliogr. ISBN 973-725-153-9 I. Butoi, Tudorel II. Butoi, Ioana Teodora 316.334.4(075.8) 316.624(075.8)
Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2004
Tehnoredactor: Vasilichia IONESCU Coperta: Stan BARON Bun de tipar: 15.11.2004; Coli tipar: 15,25 Format: 16/61x86 Editura i Tipografia Fundaiei Romnia de Mine Splaiul Independenei nr.313, Bucureti, s. 6, O P. 83 Tel./Fax: 410 43 80; www.spiruharet.ro e-mail: contact@edituraromaniademaine.ro
UNIVERSITATEA SPIRU HARET

2
Dr. PETRE BUNECI
Dr. TUDOREL BUTOI
IOANA-TEODORA BUTOI
ELEMENTE SOCIO-JURIDICE DE CONTROL SOCIAL PE TERENUL DEVIANEI SPECIALE

Perspectiv socio-juridic i psihologic asupra lumii interlope i crimei organizate
Ediia a II-a
EDITURA FUNDAIEI ROMNIA DE MINE Bucureti, 2004
Partea I lector univ.dr. PETRE BUNECI Partea a II-a i a III-a conf.univ.dr. TUDOREL BUTOI IOANA-TEODORA BUTOI
CUPRINS
Prefa PARTEA I. SOCIOLOGIE JURIDIC Cap. I. Sociologia juridic n sistemul tiinelor umanist-sociale .. 1.1. Definiia, obiectul de studiu i metodele de investigare ale sociologiei juridice . 1.2. Accentuarea interdisciplinaritii Cap. II. Geneza i fazele evolutive ale sociologiei juridice 2.1. Apariia i dezvoltarea sociologiei juridice n plan universal 2.2. Contribuii romneti la crearea i extinderea sociologiei dreptului . Cap. III. Funciile sociologiei juridice . 3.1. Funcia cognitiv ... 3.2. Funcia explicativ 3.3. Funcia critic ... 3.4. Funcia practic . 3.5. Funcia didactic ... Cap. IV. Fenomenele juridice ca fenomene sociale 4.1. Definiia fenomenului juridic .. 4.2. Tipuri de fenomene juridice . 4.2.1. Fenomene juridice de putere i subputere . 4.2.2. Fenomene juridice primare i secundare .. 4.2.3. Fenomene contencioase i necontencioase ...
11 13 15
16
19 22
23 26
31 32 33 35 36 36 38 38 39 39 41 42
Cap. V. Normele juridice n sistemul normelor sociale . 5.1. Conceptul de norm. Norma social i norma juridic .. 5.2. Activitatea normat i ordinea de drept n cadrul societii 5.3. Normele juridice i utilitatea lor practic n sociologia juridic . Cap. VI. Controlul social din perspectiva modelelor juridice 6.1. Noiunea de control social ... 6.2. Forme, mijloace i agenii controlului social .. 6.3. Dreptul ca instrument de control social ... Cap. VII. Note particulare ale aculturaiei juridice ca mediu favorizant al devianei speciale ... 7.1. Fenomenul social de aculturaie 7.1.1. Aculturaia juridic .. 7.1.2. Tipologia aculturaiei juridice . 7.1.3. Consecinele aculturaiei juridice PARTEA a II-a. LUMEA INTERLOP ................................... Cap. I. Lumea interlop - noiuni generale, puncte de vedere, accepii i explicaii .............................. 1.1. Conceptul de devian .............................................. 1.2. Delincvena - deviana cu caracter penal ..................... 1.3. Grupuri i subculturi delincvente ................................ 1.4. Lumea interlop - definire i concept .......................... 1.5. Caracteristici ale lumii interlope .................................. 1.6. Tipuri de devian n lumea interlop .......................... 1.7. Componena lumii interlope ........................................ 1.7.1. Caracteristici psiho-sociale ale membrilor lumii interlope . 1.7.2. Principalele categorii de infractori ce compun lumea interlop ..
44
44 46
47 51 51 52 54
58
58 59 62 63 67
69
69 70 72 73 74 76 78
78 80
Cap. II. Teorii i modele de analiz a delincvenei (coli, curente) ....................... 2.1. Teoria oportunitii difereniale ............................ 2.2. Teoriile nvrii ....................................................... 2.2.1. Teoria asociaiilor difereniale ........................ 2.2.2. Teoria nvrii sociale ................................... 2.2.3. Teoria subculturilor delincvente ..................... 2.3. Teoriile etichetrii sociale ........................................ 2.4. Autoconceptualizarea ............................................ Cap. III. Mecanisme funcionale, legi i uzane ale lumii interlope .. 3.1. Aspecte normative n lumea interlop ...................... 3.1.1. Rolul normelor n viaa social ....................... 3.1.2. Normele n lumea interlop ............................ 3.1.3. Legi i uzane ale lumii interlope ................... 3.1.3.1. Legea supercalificrii modului de operare ........................................... 3.1.3.2. Respectarea cuvntului dat ................ 3.1.3.3. Legea tcerii omerta ................... 3.1.3.4. Legea ajutorrii deinuilor ............ 3.1.4. Justiia intern a lumii interlope ..................... 3.2. Structuri de putere n lumea interlop ...................... 3.2.1. Puterea social - accepii, puncte de vedere .... 3.2.2. Procese de putere n lumea interlop .............. 3.2.3. Statusuri i negocieri de statusuri ................... 3.2.4. Infrastructuri i zone de influen ................... 3.3. Comunicarea n lumea interlop ........................... 3.3.1. Comunicarea ntre membrii lumii interlope .... 3.3.2. Rolul comunicrii persuasive n activitatea infracional ........................ 3.4. Impactul activitii lumii interlope n plan psihologic i socio-moral ..................................................
88 88 90 90 92 94 96 97 98 98 98 100 102 104 105 106 108 110 110 114 117 118 120 120
123 103
129
Cap. IV. Tendine i mutaii actuale n lumea interlop ........... 4.1. Consideraii generale asupra tendinelor actuale n lumea interlop ........ 4.2. Corupia ................................................................... 4.2.1. Noiunea de corupie. Formele fenomenului corupiei ............................ 4.2.2. Amploarea i dimensiunile fenomenului de corupie ............................. 4.2.3. Fenomenul corupiei i lumea interlop ....... 4.3. Crima organizat .................................................. 4.3.1. Definire. Caracteristici ale crimei organizate .... 4.3.2. Aspecte normative .........................................
131 131 133

133
137 140 142 142 146
PARTEA a III-a. CRIMA ORGANIZAT ............................... 149 Cap. I. Concept i definiri ale crimei organizate .... 1.1. Diferite abordri ale conceptului de crim organizat ...... 1.2. Definirea conceptului de crim organizat .................. 1.3. Crima organizat n societile post-comuniste ........... 151 151 155 165
Cap. II. Crima organizat n Romnia. Perspectiv socio-juridic i psihologic ........................................ 2.1. Caracterizare i tendine ........................................ 2.2. Forme i dimensiuni ale crimei organizate n sectoare strategice ................. 2.2.1. Infraciuni n sectorul financiar-bancar .......... 2.2.2. Infraciuni n unele sectoare: metalurgic, siderurgic i al resurselor energetice ................. 2.2.3. Infraciuni n domeniul petrolier .................... 2.2.4. Infraciuni n sectorul prestri de servicii ....... 2.2.5. Infraciuni n domeniul flotei maritime, fluviale i de pescuit oceanic .............................. 2.2.6. Infraciuni privind diferitele forme de corupie ....................................... 2.3. Tranzit, depozitare i consum de droguri pe teritoriul Romniei ................ 2.4. Falsul i traficul ilicit de moned .............................. 2.5. Traficul ilegal cu autoturisme furate ......................... 2.6. Traficul cu opere de art ........................................... 2.7. Traficul cu armament, muniii, explozivi, substane radioactive i nucleare .............................................. 2.8. Migraia ilegal ......................................................... 2.9. Prostituia i proxenetismul internaionalizat ........... 2.10. Traficul ilegal de copii .............................................. 2.11. Factorii care stimuleaz proliferarea crimei organizate n Romnia ......... Cap. III. Crima organizat sub aspect juridic ........................ 3.1. Legea penal romn i crima organizat ................. 3.2. Noiuni de drept comparat n funcie de specificul crimei organizate n diferite ri ............................... 3.2.1. Italia ............................................................. 3.2.2. Frana .............................................................. 3.2.3. Spania ............................................................. 3.2.4. Elveia ............................................................. 3.2.5. Germania ......................................................... 3.2.6. Statele Unite ale Americii ............................... 3.2.7. Rusia ...............................................................
168 168 170 170 171 172 172 173 173 175 177 177 178 180 182 182
182 179
184 184 191 191 195 197 199 201 203 209
Cap. IV. Prevenirea i combaterea criminalitii din perspectiva spaiului judiciar penal european CONCLUZII ................................................................... 1. Din perspectiva lumii interlope .......................... 2. Din perspectiva crimei organizate ...................... ANEXE ....................................................................... 1. Legea nr. 78/2000 - pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie ........ 2. Carta de la Trieste asupra crimei organizate ...... 3. Iniiativa Central-European (CEI) .....................
212 219 219 221 225 237 239

227
BIBLIOGRAFIE ............................................................................ 242
10
11
Prefa
Societatea uman, n devenirea ei istoric, nu a evoluat haotic, la ntmplare, chiar dac traiectoria ei evolutiv i era necunoscut. nc din fazele iniiale ale existenei fiinei umane s-au instituit, din necesiti practice, minime reguli de conduit care, cu timpul, s-au transformat n norme, devenind obligatorii pentru toi membrii unei comuniti. n acele minimale reglementri ale raporturilor interumane, iar apoi intergrupale, i are originea dreptul care, treptat, ntr-un proces complex i de lung durat, se transform n tiin de sine stttoare i practic social. tiina dreptului, indiferent de dezbaterile care au loc pe plan teoretic, este una dintre cele mai importante discipline socio-umane. ncrctura social a raporturilor juridice este, dincolo de orice discuie, motivul pentru care sociologia, ca tiin a realitii sociale n aceast perspectiv, mai mult sau mai puin n acord cu reprezentanii dreptului, a format o disciplin de ramur sociologia juridic. Evident, nu putem ignora dezbaterile care mai au loc pe tema sociologiei juridice, mai ales n ce privete plasarea ei n spaiul sociologiei, dar nu acest aspect este esenial. n fond, accentuarea caracterului pluridisciplinar al evoluiei tiinelor socio-umane anihileaz, din ce n ce mai serios, ambiii sau orgolii de parcelare a tiinelor sociale, a domeniilor care tind s se autonomizeze sau chiar s-au desprins din cadrul unora dintre acestea. Obiectul cursului nostru este limpede: s prezentm, n datele sale eseniale, n limitele orelor afectate disciplinei, imaginea, ct mai veridic posibil, a sociologiei juridice ca tiin social, care i propune s descifreze mecanismele sociale ale dreptului, att din trecut, ct i cele actuale. Structura cursului este astfel conceput nct fiecare din prile sale i toate la un loc s constituie un ansamblu unitar, coerent i echilibrat n date, informaii i interpretri, nct construcia imaginii de care vorbeam s fie perceput n nsi zidirea ei treapt cu treapt. Astfel, pornind de la definirea obiectului sociologiei juridice, a metodelor i tehnicilor de investigare, a evoluiei sale istorice i a raporturilor cu alte tiine umanist-sociale, vom parcurge toate treptele necesare nelegerii sale: interpretarea fenomenelor juridice ca fenomene sociale i tipologia lor; locul, caracterul i importana normelor juridice n sistemul normelor sociale; cum i n ce sens
12
dreptul acioneaz ca instrument al controlului social; care sunt funciile sociale ale dreptului .a.m.d. Coninutul informaiilor pe care le ofer fiecare din componentele cursului, aspectele structurate sunt proiectate la nivelul unor exigene maxime (pe care le raportm, desigur, la timpul material ce este afectat disciplinei pe care o predm). Lrgirea orizontului de cunoatere, necesar cursanilor, se poate realiza prin consultarea bibliografiei care este recomandat, dar care, evident, poate fi completat cu lecturi suplimentare. Notele de subsol, ca i lucrrile citate (dintre care unele sunt succint comentate), se constituie n instrumente ajuttoare cunoaterii mai adecvate i aprofundrii incitantelor teme abordate n curs. Autorii
13
PARTEA I
SOCIOLOGIE JURIDIC
13
14
CAP. I SOCIOLOGIA JURIDIC N SISTEMUL TIINELOR UMANIST-SOCIALE
Dup cum nsi definiia sa o arat, sociologia juridic este plasat n cmpul tiinelor socio-umane. nelegerea acestui aspect, nainte de oricare demers analitic, este fundamental. Relaiile interumane, ca i caracterul lor sunt nu numai complexe, avnd o arie extrem de diversificat, dar i facturi diferite. Se disting, astfel, relaii de natur economic, social, biologic (de reproducere), juridic .a.m.d., fiecare cu ncrctura sa specific, cu obiective i finaliti deosebite. Relaiile se desfoar ntre indivizi socializai, adic ntre persoane care fac parte din societate i nu sunt plasai n afara acesteia. De altfel, dup cum bine se cunoate, omul din momentul naterii sale apare ca fiin social, deci ca fiin integrat, fr propria sa voin, n societate. Aderarea la valorile societii din care face parte, la nceput se realizeaz peste individ, prin nsei mecanismele de funcionare ale societii. Un copil nou nscut, de exemplu, este n imposibilitate biologic (natural) s-i exprime propria opiune asupra normelor i valorilor societii crei i aparine. Copilul trebuie crescut de prini pn la vrsta majoratului cnd, doar atunci, este apt s accepte sau s resping sistemul de relaii sau interrelaii sociale. Exemplul dat, de altfel uor de identificat, este de natur s demonstreze c, indiferent de tipul (natura) relaiilor care se statornicesc i se promoveaz ntre indivizi socializai, acestea au o component social evident. Acest aspect este valabil i n cazul raporturilor juridice, care, normal, difer de alte tipuri de relaii interumane, avnd conotaii particulare importante. De modul cum sunt organizate i cum funcioneaz raporturile juridice depind stabilitatea i funcionarea mecanismelor unei societi. S abordm, n continuare, acest aspect care este esenial pentru nelegerea caracterului social al raporturilor juridice i, deopotriv, importana lor deosebit pentru o societate sau alta, pentru un grup uman sau altul.
15
Spuneam anterior c, de la apariia sa fiina raional homo sapiens, omul a simit nevoia i a pus n practic social reglementri de diverse tipuri, care au statornicit cum i n ce sens s se desfoare raporturile dintre indivizii unui grup uman i dintre indivizi i grupul din care fac parte. Aceste raporturi au fost judecate n dublu sens: raporturi fireti, normale, n conformitate cu interesele individuale i de grup i raporturi nefireti (mai exact nclcri ale acestor raporturi), contrare individului i colectivitii umane n care este integrat. Aa apar reglementri, interdicii i sanciuni, care statornicesc ordinea social, prin norme care mbrac tot mai frecvent caracter juridic. Aspectul primitiv (represiv), prin aplicarea unor sanciuni (care puteau merge pn la suprimarea fizic a persoanei gsit vinovat de nclcarea unor norme statornicite n comunitatea respectiv) au un rol regulator important, mai ales n epocile vechi. Cele prezentate sunt suficiente, credem, pentru a demonstra, pe de o parte, caracterul social al raporturilor juridice, iar pe de alta, relevana deosebit a normei juridice (indiferent de tipul i importana ei) ca factor de stabilitate social, fr de care evoluia unei societi ar deveni haotic, cu consecine nu greu de imaginat. 1.1. Definiia, obiectul de studiu i metodele de investigare ale sociologiei juridice Integrat n sistemul tiinelor socio-umane, sociologia juridic are un obiect propriu de cercetare, un corpus teoretico-metodologic, ce se mbogete progresiv, cum are, de asemenea, i rezultate concrete care i pun n valoare virtuile tiinifice, teoretice i aplicative. nainte de a prezenta toate aspectele semnalate de altfel eseniale pentru descifrarea corect a rolului i funciilor tiinifice i sociale ale sociologiei juridice, s vedem cum este definit disciplina ca atare. Pare surprinztor, dar este real, att sociologi, ct i juriti redutabili, care au contribuii eseniale n planul celor dou discipline, dar i n orizontul sociologiei juridice, evit s se angajeze total ntr-o definire a disciplinei, ca ramur a sociologiei. Cel mai adesea se atac obiectul sociologiei juridice, considerndu-se c, ntr-un fel sau altul, este soluionat i problema definiiei ca atare a sociologiei juridice. ntre instrumentele tiinifice publicate, dup 1989, n Romnia (dicionare, n principal), sociologia juridic (sau sociologia dreptului) figureaz ca termen distinct la drept i nu la sociologie, este adevrat ntre paranteze se precizeaz c acesta (termenul) se refer, de fapt, la
16
sociologia dreptului sau sociologia juridic. Potrivit autorilor acestui dicionar definiia sociologiei juridice ar fi: ansamblul normelor i regulilor cu caracter obligatoriu, legiferate de puterea de stat, n virtutea crora este impus ordinea social i asigurat legitimitatea relaiilor i aciunilor umane.1 Alte ncercri de concepere a definiiei sociologiei juridice, pornesc de la ideea depirii unor viziuni parcelare, n tentativa gsirii unui rspuns adecvat la aceast problem, apreciat de specialiti ca fiind dificil. Din aceste eforturi rezult c sociologia juridic se ocup cu studiul realitii sociale integrale a dreptului, precum i al fenomenelor i proceselor acestei realiti, sub aspectul genezei, structurii, dinamicii i funcionalitii lor n cadrul societii.2 n sfrit, n Dicionarul de sociologie din colecia Larousse, un termen este consacrat sociologiei instituiilor judiciare, care, evident, trateaz altceva dect ceea ce ne intereseaz pe noi.3 Obiectul de studiu al sociologiei juridice este mult mai bine conturat n literatura de specialitate. Francezul Roger Pinto considera c sociologia juridic, prioritar, trebuie s se preocupe de studierea genezei si diferenierii normelor juridice, persoanelor juridice colective i individuale, aspectelor juridice referitoare la conduitele individuale i ceea ce definete aceasta a fi efectivitatea dreptului.4 Dac diveri autori care nscriu n preocuprile lor sociologia dreptului se arat reinui n ce privete fixarea unei definiii a disciplinei, sunt considerabil mai volubili atunci cnd se refer la obiectivele acesteia. Diferenierile care se constat i care sunt mai mari sau mai mici sunt generate, n esen, de viziunile acestora asupra tiinelor socio-umane, n general, precum i asupra sociologiei i dreptului n particular. Exist diferenieri pe care le mbrieaz diversele comuniti tiinifice naionale. Sociologia juridic, n viziunea lui Eugen Ehrich, Emile Durkheim, Georges Fanconnet, George Gurvitch, Jean Carbonnier, Renato Treves,
__________________ 1 Dicionar de sociologie, (coordonatori Ctlin Zamfir, Lazr Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 183. 2 Introducere n sociologia juridic, Ion Vldut, ediia a II-a, Bucureti, Editura Lumina Lex, 1998, p. 13. 3 Larousse, Dicionar de sociologie, Bucureti, Editura Univers Enciclopedic, p. 264-265. 4 Roger Pinto, Introduction ltude du droit et des sciences sociales, n Mthodes des sciences sociales, (n colaborare cu Madeleine Growitz), Paris, Dolloz, 1969, p. 130. 17
Manfred Rehbinder, Theodor Geiger pentru a enumera pe civa reputai specialiti are o mare varietate de obiective pe care trebuie s le studieze i s le dea rspunsuri pertinente adecvate. Sistematizndu-le, obiectivele sociologiei dreptului se relev a fi urmtoarele: a) analiza rolului normei juridice i ansamblul celorlalte norme sociale, din punct de vedere al genezei i funcionalitii sale, al condiiilor i limitelor de aplicare, al tehnicilor de exerciiu; b) analiza mecanismelor de constituire a legilor i raporturile lor cu mecanismele diferitelor instituii sociale; c) evaluarea principalelor reglementri juridice specifice diferitelor tipuri de comportament social (de natur politic, economic, etic, religioas, familial .a.); d) studiul raportului i diferenelor ntre cutum (obiceiul pmntului), legislaie (legea emis de autoriti) i jurispruden (interpretarea legii n practica juridic); e) evaluarea rolului grupurilor profesionale care activeaz n domeniul dreptului (legiuitori, judectori, administratori, consilieri juridici, avocai, experi etc.); f) analiza relaiilor care se stabilesc ntre reglementrile juridice i schimbrile sociale sau economice, conduita populaiei n raport cu diverse reglementri juridice.5 Cum afirmam, sociologia juridic are propriile metode i tehnici de cercetare. Ca disciplin de ramur a sociologiei, este de neles c, prioritar, apeleaz la arsenalul metodologic al acesteia (observaia, analiza de coninut, ancheta, sondajul de opinie, studiul de caz etc.). Experiena demonstreaz c aplicarea acestor metode trebuie corelat nu numai cu obiectivele studiilor preconizate, ci i n raport de situaia concret care trebuie investigat, apt sau nu aplicrii unui anume tip de metod. Mai mult, exist uneori tendine de a se considera c orice metod care este nscris n arsenalul metodelor tiinelor socio-umane este apt pentru a fi aplicat i sociologiei juridice. Acest aspect nu este singular. i n cazul altor discipline de ramur, a disciplinelor apropiate sau a celor al cror statut tiinific este nc n dezbatere se constat un asemenea fenomen. Desigur, n contextul pluri i interdisciplinaritii care se manifest n spaiul tiinelor sociale, mprumuturile reciproce de metode sau tehnici de cercetare nu mai constituie o noutate. Problema nu este mprumutul n sine, ci maniera n care se aplic o metod la un fapt juridic sau la un ir de fapte juridice. O aplicare forat poate periclita rezultatul cercetrii fenomenului juridic.
__________________ 5 Dicionar de sociologie (ediie citat), p. 184. 18
n general, se consider aa cum a fcut-o i Jean Carbonnier c n problema metodelor cea mai raional poziie este adaptarea la necesitile de studiu ale sociologiei dreptului.6 1.2. Accentuarea interdisciplinaritii Schimbrile care se produc n cmpul tiinelor umanist-sociale nu mai surprind pe nimeni. Fenomenul s-a realizat i a dobndit aspectul unei reacii n lan. n 1977, sociologul american Hariet Zuckermann constata c Frontierele tiinelor s-au schimbat mult dup 1901.7 La rndul nostru, adugm: s-au schimbat mult i din 1977 pn n prezent. n esen, n ce constau aceste schimbri? Pe msur ce avanseaz, vechile discipline acumuleaz o asemenea mas de cunoatere n propriul patrimoniu, nct se divizeaz. Fiecare fragment al disciplinei intr atunci n contact cu fragmente ale altor discipline, dincolo de frontierele respective, i pierd astfel contactul cu alte seciuni ale disciplinei de origine []. O dat puse n contact, subdisciplinele aparinnd aceleai familii fac schimburi de concepte, de teorii, de metode. Aceste domenii de interaciune formeaz adesea hibrizi novatori ntr-un proces devenit general n toate tiinele naturale i sociale.8 Mecanismul, aparent este simplu. n realitate, pentru a se ajunge la asemenea ,,fragmentri sau ,,recombinri (ca s ne exprimm ca sociologul francez de origine romn Mattei Dogen i colaboratorul su), tiinele socio-umane trebuie s parcurg perioade relative de timp i deopotriv s ajung ntr-o asemenea faz a evoluiei lor, nct s justifice ,,fragmentrile respective. ntr-o asemenea situaie s-au aflat raporturile dintre drept i sociologie, n principal, dar i ntre drept i istorie, precum i alte discipline umanist-sociale. ntre sociologie i drept, nc nainte de constituirea sociologiei ca tiin autonom au existat confluene. Cu unele limite, tiinele juridice au un anumit rol n configurarea sociologiei ca tiin att prin aportul teoretic datorat unor juriti, ct i prin unele elemente de construcie ale sistemului su instituional (cursuri de sociologie la faculti de drept, participarea la cercetri de teren etc.). Situaia se
__________________ 6 Jean Carbonnier, Sociologie juridic, Paris, PUF, 1978, p. 20. 7 Hariet Zuckermann, Scientific Elite. Nobel Laureates in the United States, New York, The Free Pres, 1977, p. 51. 8 Mattei Dogen, Robert Pahre, Noile tiine sociale, Interpenetrarea disciplinelor, Bucureti, Editura Alternative, 1997, p. 82. 19
schimb, ns, dup ce sociologia i ctig statutul de disciplin de sine stttoare. Ea revendic i i impune punctul de vedere potrivit cruia normele i faptele juridice sunt expresii ale realitii sociale, motiv pentru care reprezentani ai ei, n acord cu unii juriti, iniiaz crearea unei noi discipline de ramur sociologie juridic. Ca ramur a sociologiei generale, sociologia dreptului are o anume libertate de micare, care seamn cu o semiautonomie. De ce este o asemenea situaie? Pentru c, aparent, se creeaz impresia c sociologia general poate ea nsi s studieze fenomenele juridice. n realitate ns, chiar dac sociologia general este tiina realitii sociale integrale (D. Gusti) i chiar dac aceast vocaie i deschide inclusiv orizontul studierii fenomenelor juridice, ea nu este n msur s suplineasc propria disciplin de ramur, adic sociologia juridic. Ca tiin a realitii sociale, este adevrat, sociologia general este chemat s studieze fenomenele juridice n perspectiva social (nonjuridic i cvasijuridic), pe ct vreme sociologia juridic, care, dei are aceeai vocaie a studierii ansamblului social, realizeaz investigaia numai n orizont juridic. Orict s-ar ncerca ca sociologia general s suplineasc obiectul de studiu al sociologiei juridice, efortul s-ar dovedi prea mare, sub raportul investiiei de timp, i, prin urmare, neproductiv, ntruct este necesar o abordare a unuia i aceluiai fapt juridic att n perspectiva social, ct i n perspectiva raporturilor de drept, a raporturilor juridice. Chiar dac, prin absurd, juritii ar accepta tutela sociologiei, situaia nu ar avea o finalitate benefic, deoarece aportul distinct al punctului lor de vedere este indispensabil. Raporturile fireti ntre sociologie i drept presupun cooperare interdisciplinar, mprumuturi reciproce, completri i, mai ales, studii comune asupra unor probleme presante. Sociologia dreptului, chiar dac este o ramur a sociologiei i este recunoscut ca atare, nu poate face abstracie c, n acelai timp, a fost i mai este, dup unii specialiti, o component a tiinelor juridice. Din acest punct de vedere, se pare c tensiunile dintre sociologie i drept s-au diminuat considerabil, majoritatea juritilor i sociologilor considernd c sociologia juridic i are locul n cadrul sociologiei. Aceast poziie nu presupune abandonarea sociologiei dreptului de ctre juriti, i este normal s fie aa, deoarece att dreptul, ct i sociologia juridic au acelai obiect de studiu: sistemul juridic. Se admite, n general, o autonomizare a sociologiei juridice fa de drept i o apropiere i chiar integrare n sociologie, dar numai n perspectiva finalitilor practice. tiinele juridice nu pot studia raporturile juridice dect din interiorul lor, pentru a da soluii i pentru a reglementa aspecte noi de drept, care se
20
ivesc n dinamica evoluiei societii, situaie care este asemntoare cu sociologia, aa cum am subliniat anterior. n acest context, poate mai aproape de o poziie care s-a configurat deja, ar fi plasarea sociologiei juridice ntr-un regim de autonomie, att n raport cu sociologia, ct i cu dreptul. Poziia s-ar motiva i prin situaia actual a sociologiei care, dup aprecierile lui Mattei Dogen i Robert Pahre, traverseaz o perioad de regres, de deertizare 9. Criza sociologiei se resimte i n spaiul sociologiei juridice care cunoate fragmentri succesive, determinate deopotriv, i specializarea crescnd, care antreneaz, la rndul ei, fragmentrile relevate anterior. Divizarea sociologiei juridice n subramuri se realizeaz n dou modaliti: a) n raport de ramurile dreptului (civil, penal, constituional, administrativ, funciar, al muncii .a.m.d.) i b) n raport de categoriile sociologiei generale. n cazul primei modaliti de separare, se constat, pe de o parte, o inegalitate evident ntre diferite subramuri ale sociologiei juridice, iar pe de alta, o contestare a manifestrii altor subramuri ale sociologiei juridice (este situaia ingrat a sociologiei dreptului constituional i sociologiei dreptului penal, datorit existenei sociologiei politice i, respectiv, a criminologiei). Contestarea, nu fr unele temeiuri, mbrac aspecte de relativitate, deoarece ambele subramuri studiaz fenomenele juridice ntr-o alt manier dect o fac att sociologia politic, ct i criminologia. Astfel, Criminologia studiaz cauzele criminalitii, pe ct vreme sociologia dreptului penal cerceteaz consecinele (subl. ns. n.n.) acestui fenomen pe planul reaciunii de aprare a societii prin mijloacele dreptului penal10. n cazul celei de a doua modaliti de separare a sociologiei juridice se observ, de asemenea, unele reineri, pe considerentul c tendinele de afirmare a subramurilor nu prezint suficiente i convingtoare argumente, n condiiile existenei sociologiilor de ramur (sociologia muncii, sociologia agrar etc.). Separrile ns i au justificarea lor, chiar dac unele dintre acestea sunt contestate sau contestabile, justificare care i are sorgintea n chiar procesul de adncire a interdisciplinaritii sau pluridisciplinaritii, care se manifest cu vigoare crescnd (i care este, de fapt, indispensabil etapei actuale evolutive) n cmpul de aciune a tiinelor socio-umane.
__________________ 9 Mattei Dogen, Robert Pahre, op. cit., p. 135. 10 Costic Bulai, Rodica Mihaela Stnoiu, Sociologia dreptului penal i criminologia, n Studii i Cercetri Juridice, nr. 1/1974, p. 1123. 21
CAP. II. GENEZA I FAZELE EVOLUTIVE ALE SOCIOLOGIEI JURIDICE
Sociologia juridic (sau sociologia dreptului), dup cum s-a relevat, este o disciplin de ramur a sociologiei, care are propriul corpus teoretico-metodologic, un obiect distinct de cercetare i instrumente specifice de investigare a fenomenelor juridice. Statutul su tiinific actual, n genere acceptat de juriti i sociologi, s-a configurat i a fost recunoscut ntr-un proces complex, contradictoriu, nu lipsit de contradicii i chiar de tensiuni ntre reprezentani ai tiinelor umanistsociale, care se desfoar de mai bine de un secol, n paralel i concomitent cu definirea sociologiei ca tiin social autonom. Dificultile pe care le ntmpin sociologia n acceptarea ei ca disciplin tiinific de sine-stttoare n veacul al XIX-lea i chiar mai trziu dau natere unui sentiment de frustrare creatorilor noii tiine, care privesc cu rezerv dreptul sau l exclud din tabloul tipologic al tiinelor sociale. Este o situaie temporar, ale crei efecte negative sunt relativ repede depite, dar care, vroit sau nu au estompat dezvoltarea tiinei. Dreptul, ca tiin predominant normativ, era evident c nu putea fi analizat dect n cadrul sistemului social care-l genera i n care se integra. Orice sistem social pentru a funciona trebuie s se ghideze dup principii, norme i forme juridice, s stabileasc regulile de convieuire, s precizeze drepturile i ndatoririle individuale i colective, s creeze cadrul general adecvat de funcionare a societii. n aceast perspectiv, dreptul, privit ca ansamblu al manifestrilor juridice, are un caracter vdit social11. Ca produs al vieii sociale, dreptul nu-i poate nega propria sorginte social i nu se poate declara ca fiind n afara societii. Din contr, s-a observat de timpuriu c dreptul concentreaz, n forme juridice, experiena secular a comunitilor umane n materie de norme, reguli i conduite, verificate n trirea lor de-a
__________________ 11 Dimitrie Gusti, Traian Herseni, Elemente de sociologie cu aplicri la cunoaterea rii i a neamului nostru. Manual pentru clasa a VIII-a secundar, Bucureti, Editura Cartea Romneasc, 1943, p. 226. 22
lungul timpului. Aceste adevruri nu puteau fi ignorate, eludate sau estompate. Rezervele iniiale ale sociologilor se risipesc, dreptul dobndind treptat locul firesc n sistemul tiinelor sociale i deopotriv n cadrul generos al sociologiei generale. De la refuzul lui Auguste Comte, creatorul sociologiei, se ajunge curnd la recunoateri succesive, dublate de contribuii tot mai importante n plan teoretico-metodologic i aplicativ, care constituie cadrul general de formare i manifestare al noii discipline de ramur: sociologia juridic. 2.1. Apariia i dezvoltarea sociologiei juridice n plan universal Conceptul de sociologie juridic este atribuit juristului italian D. Anzilotti, care l lanseaz la sfritul veacului trecut12. Din acest moment i pn n prezent, noua disciplin tiinific are o evoluie asemntoare, dac nu identic cu sociologia, pe terenul creia se formeaz. Mai nti este acceptat ideea n sine, c sociologia juridic este o ramur a sociologiei, dup care ncep demersurile pentru identificarea propriului orizont de investigare a metodelor i tehnicilor de cercetare, precum i a conceptelor, ideilor, tezelor i teoriilor, ce trebuiau s orienteze i pe baza crora s se desfoare aplicarea lor n practica tiinific i social. Dei exist o mai mare deschidere spre statuarea profilului noii discipline, marcat de interesul explicit manifestat de sociologi de prestigiu (A. Comte, H. Spencer, E. Durkheim, M. Weber) i juriti consacrai (Rudolf van Jehring, Theodor Geiger, Franoise Geny), avansurile privind statutul tiinific al sociologiei juridice sunt afectate de reineri i pruden. Situaia pare paradoxal i este asemntoare cu cea a unui vehicul care are acces liber de rulare, dar merge cu vitez redus, incomodnd circulaia. Aparena de paradox dispare n condiiile n care se discern motivaiile posturii sociologiei juridice la finele veacului trecut i nceputul secolului al XX-lea. Sociologia depise primele etape, dup revendicarea ei ca tiin social, dar se afl nc ntr-o faz incipient, important, desigur, pentru destinul su tiinific, dar insuficient de convingtoare pentru adversarii existenei ei ca disciplin autonom, nu puini, iar unii de mare calibru profesional. La fel de real, dar i neproductiv este situaia generat din interiorul sociologiei juridice, n proces constitutiv, de exclusivismul
__________________ 12 Maria Voinea, Sociologia dreptului, Bucureti, Editura ACTAMI, 1994, p. 15. 23
sociologilor, pe de o parte, i al juritilor, pe de alta, care nu s-au acomodat ideii c trebuie s studieze faptele, fenomenele i sistemele juridice n perspectiv pluridisciplinar. Se manifest ceea ce sesizase Roger Pinto: juritii, n general, nu ntreprind cercetri sociologice, iar sociologii nu sunt totdeauna juriti.13 Emile Durkheim (1858-1917) stabilea un anumit tip de raport ntre societate i drept: societatea i creeaz propriile structuri prin mijlocirea sistemului juridic, iar dreptul ndeplinete, la rndul lui, o important funcie social. Societatea, potrivit ntemeietorului sociologiei moderne, se structureaz n dou moduri care determin diferenieri specifice ale indivizilor ca rezultat al diviziunii muncii sociale (Despre diviziunea muncii sociale, 1893). n raport de cele dou moduri de structurare rezult i tipul de drept care funcioneaz: solidaritii mecanice i corespunde dreptul represiv, iar solidaritii organice, dreptul restitutiv. Perspectiva asupra funciei sociale a dreptului, n acest orizont interpretativ, este clar: vizeaz pstrarea ei i perpetuarea coeziunii grupului social prin respectarea i asigurarea normelor i regulilor ce concur la meninerea unitii i funcionalitii formelor de agregare social.14 O dat cu depirea fazei constitutive, problemele cu care se confrunt sociologia juridic dobndesc alte conotaii. Pe prim plan se situeaz dezbaterea, cu notaii polemice uneori, a problemei cadrului teoretic al noii tiine, obiectului su de cercetare, raportului real i raional dintre drept i societate, funciile sociologiei juridice etc. Prerile sunt mprite, avnd senzaia unei ceri tiinifice autentice. Georges Gurvitch (1894-1965) apreciaz c sociologia juridic are n obiectiv investigarea realitii sociale depline a dreptului n interdependen cu cadrele sociale corespunztoare, cu schimbrile care se nregistreaz n tiina dreptului i n cadrul comunitii juritilor15. Sociologul francez apreciaz dreptul ca fapt social, motiv pentru care i rezerv rolul de a realiza justiia ntr-un spaiu social definit. El elaboreaz teoria pluralismului juridic, conform creia n societate se manifest concomitent mai multe reguli sociale, profe__________________ 13 Roger Pinto, apud: Dan Banciu, Control social i sanciuni sociale, Bucureti, Editura Hyperion XXI, 1992, p. 44. 14 Dicionar de sociologie, Bucureti, Univers Enciclopedic, 1996, p. 96-97. 15 Sofia Popescu, Sociologie juridic, Fascicola I, Bucureti, UnexA-Z-S.R.L., 1992, p. 9. 24
sionale, juridice, morale etc. n acest context, societatea este privit ca un multiplu de organisme sociale i forme de sociabilitate ce se ghideaz dup reguli i norme juridice proprii, ce pot conduce la apariia unor specii noi de drept, care nu intr n conflict cu dreptul promovat de stat, din contr, coexist cu acesta. coala sociologic francez, prin ali reprezentani de marc, precum Maurice Houriou, Henri Lvy-Bruhl sau Jean Carbonnier, are contribuii notabile la dezvoltarea sociologiei juridice. Dup al doilea rzboi mondial, se configureaz, n esen, dou concepii opozante ce vizeaz metoda sociologic aplicat dreptului: prima, concepia sociologic a juritilor, conform creia dreptul pozitiv nu poate fi cunoscut dect din <<interior>>, sociologii neputnd cunoate dect fapte juridice sau practici sociale, prin intermediul anchetelor de opinie sau a studiilor psihosociologice i lingvistice privind luarea deciziilor, fr posibilitatea de a aduce atingere dreptului i, a doua, opus primei, care a fost iniiat de Max Weber n a doua jumtate a veacului al XIX-lea i care plasa dreptul n centrul investigaiilor sociologice prin metodele sociologiei compresive16, susinut n continuare de specialiti francezi. Prima, considerat dogmatic, pierde tot mai mult teren n favoarea celei de a doua. Henri Lvy-Bruhl (1857-1939) aprecia c dreptul constituie un ansamblu de reguli obligatorii, reguli ce determin relaiile sociale impuse de ctre grupul creia i aparineau, iar Jean Carbonnier, plasnd sociologia juridic pe acelai plan cu sociologia religiei sau a educaiei, sub raportul statutului su tiinific, consider c aceasta (sociologia juridic) nu se poate limita la studiul fenomenelor al cror caracter normativ este evident, ci era necesar s fie investigate toate fenomenele sociale, n care dreptul poate s fie cauz, efect sau ocazie (fenomenele de violare, de inefectivitate, de devian, cu alte cuvinte fenomenele secundare).17 Unii autori, dei nu ridic obiecii asupra statutului tiinific al sociologiei juridice i nu amendeaz caracterul de disciplin social sunt mai nclinai s considere c aceasta nu este autonom complet, nu are un obiect de studiu suficient de bine fundamentat, plasnd-o undeva ntre sociologie i alte discipline care cerceteaz dreptul (Renato Traves).
__________________ 16 Ltat des sciences sociales en France (sous la direction de Marc Guillaume), Paris, Editions la Dcouverte, 1986, p. 297. 17 Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, Press Universitaires de France, 1978, p. 396. 25
coala american a jurisprudenei sociologice are o contribuie notabil n constituirea sociologiei juridice, E.A. Ross i R. Pound dou din figurile reprezentative ale acestei coli plasndu-se pe poziia abordrii fenomenelor juridice n perspectiv social. Se relev, n mod deosebit, c i pregtirea unei schimbri legislative de esen (reforma), sociologia juridic are menirea s cunoasc i s descrie contextul social i s prospecteze viitorul, sugernd posibile modificri sau transformri determinate de legislaia ce urma s fie adoptat. Teoria controlului social, datorat lui E.A Ross, situeaz n centrul acesteia dreptul ca instrument de maxim eficien n prevenirea conflictelor, a nclcrii normelor i regulilor sociale.18 2.2. Contribuii romneti la crearea i extinderea sociologiei dreptului Faza constitutiv a sociologiei juridice, dar i fazele urmtoare ale evoluiei ei relev o contribuie esenial a specialitilor romni care, din nefericire, i din cauze ce nu ne preocup acum, a fost refuzat sau atribuit strinilor. Primul dintre acetia este juristul, sociologul i omul politic Nicolae Manet de Blaramberg.19
__________________ 18 Maria Voinea, op. cit., p.19 Cf. i Dan Banciu, Controlul social i sanciunile sociale, Bucurei, Hyperion, 1992; Vasile Popa, Ion Drgan, Lucian Lapadat, Psiho-sociologie juridic, Bucureti, Lumina Lex, 1998. 19 Nscut la 24 octombrie 1834, n Bucureti, Nicolae Blaramberg, provine dintr-o familie renumit, cu rdcini n Romnia i Flandra. Dup tat este belgian, a crui familie a dat numeroi nobili de vaz, dup mam este romn, fiind nepot de sor cu domnitorii Grigore i Alexandru Ghica i urma al altor domni (ncepnd din 1652). Urmeaz gimnaziul n Bucureti, coala Pregtitoare din St. Petersburg de pe lng Institutul de Cadei i Poduri i liceul la Odessa (Rusia). Dup revenirea n ar este pe rnd ef de birou la Ministerul de Justiie, substitut la naltul Birou Domnesc, judector i preedinte de tribunal, avocat i procuror la nalta Curte de Casaie i Justiie (pn n 1864). Timp de un an, urmeaz cursurile Facultii de Drept din Aix (Frana), pe care le termin cu un calificativ maxim (1865). Face parte din Comisia pentru redactarea Constituiei din 1866, devine deputat, lider al gruprii Conservator-liberale Juna Dreapt, care a stat la originea junimismului de mai trziu. Intelectualul erudit, orator strlucit, tribun al poporului, continuator al liniei moderate i tradiionale a lui I.H. Rdulescu, are contribuii notabile i n organizarea serviciului Sanitar. nceteaz din via la 25 ianuarie 1986, n Bucureti. 26
Potrivit concepiei sale sociologice, scopul instituiilor este s asigure exercitarea i aplicarea legilor. Instituiile statale au n esen un caracter convenional sau relativ, aspect care nu trebuie s conduc la atingerea, ntr-un fel, a drepturilor naturale i imprescriptibile ale omului. Instituiile politice, n viziunea sa, sunt cele mai importante, deoarece menirea lor este de a ncredina crmuirea unei societi celor mai buni i capabili, de a asigura naiunii, n tot timpul, controlul cel mai luminat i mai eficace, fa de guvernani20. Aceste idei, ca i numeroase altele, se regsesc i sunt expuse pe larg n lucrarea Essai compar sur les institutionis, les lois et les moers de la Roumanie depuis les temps les plus reculs jusqua nos jours, apreciat de Hippolite Taine i recomandat ca model de monografie pentru sociologi i juriti, n special. Lucrarea este o sintez istoric, juridic, sociologic, administrativ, religioas, etnologic i sanitar a societii romneti din cele mai vechi timpuri i pn n vremea existenei autorului, pe baz de documente scrise, norme i cutume. Influenele exercitate de Taine i Spencer sunt perceptibile, masivul volum semnat de Blaramberg avnd n obiectiv tentativa reconstruciei istorice naturale a societii romneti, adic modul cum credinele, instituiile, obiceiurile, agregatele sociale s-au modificat succesiv i cum armonia unui edificiu social s-a ivit din armonia altui edificiu care i-a succedat. Ca efect al travaliului su tiinific de a reconsidera i reface ntr-o viziune global istoria i structura juridic a instituiilor sociale romneti, de a surprinde evoluia structurilor sociale, de a analiza, ntr-o perspectiv anterioar, instituiile create contient, ca i pe cele spontane (bazate pe cutume) rezult un orizont nou sociologic, un demers tiinific riguros i totalizator, n care faptele, fenomenele i sistemul juridic sunt integrate sistemului social i sunt evaluate la fireasca lor semnificaie.21 O contribuie esenial la definirea sociologiei juridice, potrivit unor aprecieri mai vechi i mai noi, o are i bucovineanul Eugen
__________________ 20 Nicolas Blaramberg, Essai compar sur les institutions, les lois et les mouers de la Romanie depuis les temps les plus reculs jusqu nos jours, Bucureti, 1886, p. 18. 21 Cf.Christodul, I. Suliotis, Nicolae Blaremberg, Omul i faptele lui, vol. I i II, Brila, 1894-1895. D. Rosetti, Dicionarul contemporanilor din Romnia, Bucureti, 1898, p. 30-31. Gabriela Drgoi, Dicionarul literaturii romne de la origini pn n 1900, Bucureti, 1979, p. 105-106. 27
Ehrlich, care, chiar dup plecarea n strintate, a rmas un fidel cetean al statului romn. Apare ca nefiresc s-l deposedm de ceea ce a aprat permanent E. Ehrlich cetenia romn considerndu-l strin, motiv pentru care, aa cum au procedat sociologii, i reabilitm memoria, readucndu-l n rndul specialitilor romni, acolo unde i este locul.22 n concepia lui Ehrlich, aa cum sociologia trebuie s se ntemeieze pe date empirice, tot aa i sociologia dreptului trebuie s se ntemeieze pe cercetri de teren. Ideea, mai veche de altfel, o pune n practic cu studenii si de la Facultatea de Drept din Cernui, nfiinnd Seminarul de drept viu. mpreun cu seminaritii realizeaz cercetri de drept cutumiar n Bucovina, regiune istoric romneasc, n care grupuri etnice distincte constituiau un teren ideal de investigaii, dat fiind diversitatea sistemelor de drept obinuielnic. Lucrarea care l consacra Grundelegung der Soziologie des Rechts (Bazele sociologiei dreptului) este publicat n 1913. Ideea central pe care o dezvolt i o argumenteaz este astfel sintetizat: Centrul de greutate al dezvoltrii dreptului n epoca noastr, ca n toate epocile nu rezid nici n legislaie, nici n tiina juridic sau n jurispruden, ci n societatea nsi. Prin orientarea studiilor sale asupra societii, ca surs a dreptului, Ehrlich sugereaz necesitatea adoptrii regulilor de drept la schimbrile din viaa social. Cu alte cuvinte, dreptul devine mobil i perfecional prin aciunile indivizilor, prin respectarea regulilor privind viaa social a unui grup, a unei colectiviti. Dreptul viu sugereaz dinamismul, legtura permanent cu realitatea, depirea reglementrilor cristalizate n legi juridice.23 n contrast cu reprezentanii dreptului formal, Eugen Ehrlich s-a preocupat s confere un fundament sociologic tiinei dreptului, exercitnd, n acest sens, o mare influen asupra unor reprezentani ai colii sociologice de la Bucureti.
__________________ 22 Eugen Ehrlich s-a nscut la Cernui, la 14 septembrie 1862. Studii universitare de drept la Viena, profesor de drept la Facultatea de Drept din Cernui (1897), apoi decan al aceleiai faculti i rector al Universitii din Capitala Bucovinei, Doctor Honoris Causa al Universitii din Groninger (Olanda). Dup primul rzboi mondial, face eforturi s pun bazele unei Academii de tiine Sociale la Bucureti, susine conferine la Institutul de Studii Sud-Est-Europene despre dreptul viu (publicate n Neamul Romnesc). Are strnse i amicale legturi cu personaliti ale tiinei i culturii romne (N. Iorga, D. Gusti s.a.). Moare la 2 mai 1922, la Viena. 23 Maria Voinea, op.cit., 15. 28
H.H. Stahl este unul dintre acetia i o recunoate deschis: A mai avut nrurire asupra mea i prilejul de a afla cte ceva despre sociologia juridic, de la Eugen Ehrlich, considerat, pe bun dreptate, creator al acestei discipline. Tratatele lui de baz, mai puin cunoscute la noi, sunt totui retiprite azi n America, socotite fiind nc deschiztoare de drumuri.24 Contribuiile celor doi autori romni se nscriu n demersul colegilor lor din ar i din strintate, sociologi sau juriti, de a defini ct mai clar orizontul tiinific al noii discipline, obiectul de studiu, mijloacele i metodele de cercetare, modul de valorizare a informaiilor obinute i de interpretare a lor etc. n orizontul integrator al contribuiilor colilor naionale de sociologie (franceza, germana, italiana, americana etc.), aportul colii romneti de sociologie la fondarea i promovarea sociologiei juridice nu se rezum la cele datorate personalitii inconfundabile a juritilor i sociologilor Blaramberg i Ehrlich. Remarcabile sunt i cercetrile ntreprinse de Mircea Djuvara, Dimitrie Gusti, Traian Herseni, Nicolae Popa . a. Mircea Djuvara (1886-1944), recunoscut de Georgio del Vecchio ca fiind unul dintre cei mai mari gnditori contemporani n domeniul filosofiei dreptului, a manifestat, concomitent, vii preocupri i pentru raporturile dintre drept i sociologie, consacrnd acestei teme dou dintre studiile sale.25 Dreptul i sociologia, demonstreaz juristul romn, pleac de la constatarea unor aciuni reale ale unor persoane, efectuate n vederea unor anumite scopuri. Pornind de la aceeai baz de date, fiecare din cele dou tiine, i construiete un domeniu propriu de aciune, avnd o experien distinct i conturndu-i un punct de vedere propriu n studiul relaiilor interumane. Dac sociologia studiaz aciunile indivizilor, deci privete realitatea din orizontul raporturilor dintre oameni, dreptul studiaz aciunile persoanelor, stabilind drepturile i obligaiile ce trebuie respectate n contextul statornicirii raporturilor interumane.
__________________ 24 H.H.Stahl, Amintiri i gnduri din vechea coal a monografiei sociologice, Bucureti, Editura Minerva,1981, p.119. n legtur cu E.Ehrlich i contribuia sa la ntemeierea sociologiei juridice fac referiri: G.Vldescu-Rcoasa (La sociologie en Romnia, n Revue Internaionale de Sociologie, nr. 37/ 1929), D. Gusti , M. Weber, R.Pound, G.Gurvich, R. Treves, J. Carbonnier s.a. 25 Este vorba de Drept i sociologie, publicat n Arhiva pentru tiin i Reform Social, an. XIV, nr. 4/1936, p. 783-789 i Explicaii suplimentare dintre drept i sociologie; Bucureti, 1943, extras din Analele Facultii de Drept din Bucureti an IV, nr. 3-4/1942. 29
Dei exist o separaie ntre cele dou discipline, ndeosebi n ce privete obiectul de studiu, acesta se afl ntr-o legtur strns, din motivul temeinic c, n mod necesar, cunotinele juridice presupun realiti sociale la care s fie raportate. Pe de alt parte, nu exist nici drept fr de obiect, deci fr a fi raportat la o aciune real dintre oameni, cum nu exist nici realitate social care s nu se ncadreze ntr-o apreciere juridic corespunztoare.26 Interesul profesorului Dimitrie Gusti (1880-1955) pentru fenomenul juridic, n general, pentru sociologie juridic, n particular, este cunoscut. Creator de sistem sociologic, Gusti are contribuii valoroase asupra plasrii dreptului ntr-un sistem de referin raional, menit s-i exploateze la maximum propriile virtui i deopotriv s-l pun n valoare i mai pregnant n relaiile cu viaa social, cu evoluia societii. Concepia gustian asupra dreptului relev, n esen, urmtoarele aspecte fundamentale: - dreptul se prezint i reprezint un crmpei al realitii sociale; - dreptul are caracter social, mai pregnant dect al moralei; - dreptul viu reprezint dreptul existent efectiv n cadrul unui grup social; - dreptul evolueaz o dat cu civilizaia i cultura, cu regimul politic i cu concepia noastr despre societate i moral; - dreptul se afl n strnse raporturi cu morala i politica.27 Contribuiile gustiene n domeniul gndirii i aciunii sociologiei juridice au constituit un aport masiv i valoros la fundamentarea i consolidarea colii romneti de sociologie a dreptului. Convergena sociologiei i dreptului spre o disciplin autonom, cu obiect propriu de studiu, cu metode specifice de cercetare, au condus la construirea sociologiei dreptului, ca disciplin de ramur n cadrul sociologiei.
__________________ 26 Barbu B. Berceanu, Universul juristului Mircea Djuvara, Editura Academiei Romne, 1995; Cf. i N. Bagdasar, Mircea Djuvara, n Istoria filosofiei moderne, vol V, Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1941, p. 290-310; Giorgio del Vecchio, Leciuni de filosofie juridic, ed. a-4-a, Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1943, p. 174. 27 Ion Vldu, Sociologie juridic n opera lui Dimitrie Gusti, Bucureti, Lumina Lex, 1997, p. 96. 30
CAP. III. FUNCIILE SOCIOLOGIEI JURIDICE
Sociologia juridic, ca tiin socio-uman, i definete propria identitate i funciile pe care le ndeplinete att n plan teoretic, ct i aplicativ. Dac dreptul este apreciat ca fiind instrumentul esenial al controlului pe care l exercit asupra indivizilor i grupurilor sociale, cu scopul crerii unui cadru comportamental nscris nu numai n norme, ci i reclamat de nsei exigenele funcionrii sistemului social global, care sunt atunci funciile sociologiei dreptului? Pentru a rspunde la ntrebare, n mod necesar, trebuie s avem n vedere dou aspecte eseniale: a) subsistemul juridic este expresia unei realiti sociale, avnd menirea de a conserva i dezvolta valorile perene ale societii i nsi societatea ca sistem social i b) exist i se manifest o mare diversitate de diviziuni asupra funciilor dreptului. Aa, dup cum s-a relevat, calitatea inconfundabil a dreptului de component important a realitii sociale se raporteaz la norme juridice, teorii, concepii, doctrine, raporturi i manifestri juridice, ageni i actori sociali cu roluri distincte s.a.m.d. n aceast perspectiv, funciile dreptului se configureaz difereniat fa de cele n orizont sociologic, pentru acestea din urm importante fiind prioritar trendul, dinamica i finalitatea funcionrii structurilor i mecanismelor juridice i, desigur, ideile, teoriile, doctrinele, agenii etc., dar n alt ordine de importan. De aici decurge i diversitatea opiniilor obiectiv, de altfel, innd seama de varietatea doctrinelor, colilor etc. privind funciile dreptului. Exist o pleiad de autori romni i strini (T. Parsons, G. Gurvich, C.H. Cooley, L.W. Friedman, K. Llewellyn, M. Alliot, V. Ferrari, N. Bobbino, W. Evan, N. Popa) care avanseaz puncte de vedere interesante cu privire la funciile dreptului, mai puin ns cu privire la funciile sociologiei juridice. Este posibil ca penuria de viziuni, preri, poziii etc. viznd funciile sociologiei juridice s fie determinat tocmai de aspectul semnalat anterior, cum este posibil ca
31
lucrarea de referin a sociologului francez Jean Carbonnier Sociologie juridique , tiprit n 1978, s reprezinte un punct de convergen ntre juriti i sociologi, acceptat i de ctre unii i de ctre alii. Potrivit sociologului francez, sociologia juridic are patru funcii eseniale: cognitiv, explicativ, critic i practic, surprinznd, ntr-o viziune de ansamblu, att pe cele teoretice, ct i pe cele practic-aplicative. 3.1. Funcia cognitiv Cunoaterea, n general, i cunoaterea social, n special, exprim tendina fiinei umane de a penetra att universul uman, ct i natura nconjurtoare, pentru a rspunde propriei curioziti i, deopotriv, pentru a da rspunsuri la numeroase probleme de naturi, importane i valori distincte. Din aceste permanente solicitri s-au nscut i tiinele socio-umane, centrate pe investigarea i cunoaterea realitilor sociale. Raymond Boudon, unul dintre cei mai cunoscui sociologi francezi contemporani, releva finalitatea esenialmente cognitiv a tiinelor sociale, nelegnd prin aceasta capacitatea pe care o au (acestea n.n.) de a produce un supliment de cunoatere, de a rezolva enigme sau de a oferi explicaii teoretice la fenomene i procese care au loc n societate28. Fiecare tiin umanist-social i aduce propriul su aport la depirea barierelor cunoaterii, la soluionarea unor enigme sociale, la avansarea unor explicaii asupra anumitor procese i fenomene sociale. Contribuia fiecrei tiine sociale i, implicit, a sociologiei juridice la cunoatere reprezint un patrimoniu tiinific inconfundabil, distanat de cunoaterea comun. Acest patrimoniu se traduce n cunoatere tiinific, realizat n urma unor ndelungi i asidue investigaii, cutri i formulri de rspunsuri la cele mai diverse tipuri de provocri ale indivizilor i grupurilor sociale. Cunoaterea comun, de multe ori, creeaz falsa impresie c suplinete tiina, c experiena acumulat este suficient pentru a da interpretri valide fenomenelor juridice. Desigur, nu pot fi subestimate, omise aspectele pozitive ale cunoaterii comune, n sensul de experien de via, dar eludarea contribuiilor pe care le aduce sociologia juridic ar fi nu numai o eroare, ci i o dovad de obtuzitate i ignoran. Cunoaterea tiinific (funcia cognitiv i n cazul sociologiei juridice) vizeaz surprinderea, nelegerea i interpretarea reali__________________ 28 Raymond Boudon, Tratat de sociologie, Bucureti, Humanitas, 1997, p. 19. 32
tilor sociale ale dreptului cu mijloace i instrumente fundamentate juridic i permite, deopotriv, depistarea unor disfuncii i perturbri n aplicarea efectiv a legii. Potrivit acestei funcii, se pot nregistra i descrie fenomenele juridice dintr-o societate cu obiectivul de a depista cauzele acestora i de a formula unele explicaii29. 3.2. Funcia explicativ Aceast funcie decurge, n mod logic, din prima, deoarece orice investigare pune n eviden (constat) un fapt sau fenomen juridic, l consemneaz ca atare (l nregistreaz) i, n mod firesc, caut prin metode i cu mijloace specifice s-l explice. Cognosare causas (cunoaterea cauzelor) i explicarea lor reprezint un deziderat al oricrei tiine, evident, i a sociologiei juridice. Explicaia nu este un simplu exerciiu intelectual, cum poate aprea la prima vedere. Este un demers tiinific, care nu numai c pune n eviden materialul empiric, dar presupune adoptarea unei anume poziii, n raport de obiectivul urmrit i, deopotriv, n raport de perspectiva n care se evideniaz un fapt sau un fenomen juridic. Atitudinea (sau poziia) este esenial n interpretarea i identificarea unor rspunsuri la nsi problematica supus investigaiei. Atitudinea vizeaz, n primul rnd, corelarea obiectivului urmrit (fie el orict de specios sau parcelar) cu nsui obiectivul de studiu al sociologiei juridice (analiza istoric a modului de constituire a dreptului; evaluarea comparativ a sistemelor i regulilor de drept, a formelor de organizare juridic, a tehnicilor i instituiilor sale sau cercetarea modului de exerciiu i a eficacitii regulilor juridice)30. Corelarea, dac nu este nsoit de armonizarea ei cu viziunea teoretic, n care trebuie analizat i interpretat faptul, fenomenul, procesul juridic etc. respectiv, fie este compromis, fie conduce explicaia pe un teren care se deprteaz de realitile sociale. Dup unele preri explicaia, chiar i n acest context, dat fiind faptul c sociologia presupune identificarea i formularea unor ipoteze i legi ar fi inconsistent tiinific, dac ipoteza nu s-ar verifica sau dac faptul/faptele juridice, legea/legile analizate etc. nu s-ar putea ncadra ntr-o regul sau un sistem cu valoare general, avnd, deci,
__________________ 29 Maria Voinea, Sociologia dreptului, Bucureti, Editura ACTAMI, 1994, p. 20-21. 30 Dicionar de sociologie (coordonatori: Ctlin Zamfir, Lazr Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 184. 33
caracter de lege. Unii autori consider c: Identitatea de situaii este mult mai evident n cazul unui fenomen juridic dect n ceea ce privete un fenomen social de alt natur31, fapt ce sporete posibilitatea de identificare a relaiilor cauzale i de aici a legilor specifice sociologiei juridice. Legile sociologiei inclusiv n domeniul sociologiei dreptului se disting de legile sociale, care apar i se manifest independent de cele formulate de tiin. Max Weber a formulat, de pild, Legea birocratizrii crescnde a dreptului (ca lege tendenial), potrivit creia dreptul contemporan tinde spre o birocratizare tot mai accentuat, dat fiind superindustrializarea i raionalizarea accentuat progresiv. Anterior acestuia, Henry Sumner-Meine, precursor al lui Tarde, atribuie caracter de lege trecerii de la status la contractus (subl. n text n.n.): a societilor evoluate. n viziunea Legii lui Maine, aspectul esenial al societii omeneti este caracterizat prin <<status>> (statut n.n.): individul urmeaz automatic condiia familiei i a grupului din care face parte prin originea sa. Prin evoluia lent a vieii juridice, individul devine tot mai mult obiect al dreptului. Legtura care tinde s nlocuiasc cu ncetul vechile raporturi, care rezult din condiiile familiale, este contractul, voina liber32. O lege tendenial propune i R. von Jhering, atunci cnd se ajunge la concluzia c nu se pot concepe aciuni fr scop, cum nu se poate vorbi de efect, fr a svri o aciune, un fapt. Faptele juridice, susine el, sunt produse ale voinei, ntocmai ca toate celelalte fapte sociale. Atunci cnd suntem constrni lucrm (acionm), nu fr a urmri un scop, ci selectm din dou sau mai multe alternative pe cea considerat mai puin costisitoare sau cu efecte negative mai puine. Coercitiv (pedeapsa, sanciunea), n aceast relaie i privit n ndelunga ei istorie, apare ca o abolire progresiv33. n afara legilor tendeniale, sociologia juridic, dup prerea unor autori, poate s formuleze i legi de echilibru care, fcnd abstracie de devenirea istoric a fenomenelor juridice, le surprind pe acestea ntr-un moment al duratei lor, al evoluiei pe care ele o cunosc34.
__________________ 31 Ion Vldu, Introducere n sociologie juridic, ed. a II-a, Bucureti, Editura Lex, 1998, p. 204. 32 Eugeniu Sperantia, Introducere n sociologie, tomul I, Istoria concepiilor sociologice, Bucureti, Casa colilor, 1944, p. 422-423. 33 Apud: P. Andrei, Sociologie general, Craiova, Tiparul Scrisul Romnesc S.A. Craiova, 1936, p. 187. 34 Ion Vldu, op. cit., p. 205. 34
Descoperirea legturilor cauzale este considerat ca fiind esenial pentru formularea de conexiuni, estimri, explicaii sau concluzii care, la rndul lor, s serveasc demersul de formulare a unor legi cauzale. Se consider c, din acest punct de vedere, sociologia juridic este deficitar35. 3.3. Funcia critic Se poate spune c fiecare tiin socio-uman ndeplinete inclusiv i o funcie critic. Pe ct de real este acest aspect, pe att de difereniat este el de la o tiin social la alta, dat fiind modalitatea de funcionare a aparatului critic. Dac n majoritatea disciplinelor umanist-sociale critica afecteaz orgoliile specialitilor, n drept funcia ei are i caracter reparatoriu. tiut este c dreptul, spre deosebire de toate celelalte discipline sociale, prin autoritatea lucrului judecat, impune o hotrre care devine executorie. n aceast perspectiv, se apreciaz c dreptul eman putere. Respectul normei i sanciunea reprezint o latur a actului justiiar. O alta o reprezint actul reparatoriu al prii vtmate. ntruct eroare humanum est, dreptul i-a creat un sistem propriu de analiz i critic, un mecanism intern de contestare reprezentat de cile de recurs (Ion Vldu), n care sociologia juridic are un rol primordial, esenial. Experiena n materie de drept relev c presiunile pe care le exercit puterea, n cazul unor regimuri politice de esen dictatorial, sau jocul de interese al grupurilor de presiune, inclusiv din democraiile consolidate, influeneaz fie procesul legislativ, fie actul de justiie. Asemenea fenomene nu sunt strine nici societii romneti postdecembriste. n acest context, considerm deosebit de important funcia critic a sociologiei juridice, care poate identifica cazurile de inefectivitate a normelor juridice, a eludrii sau aplicrii eronate a legii .a.m.d. Aceast funcie confer dimensiunea social a disciplinei i deopotriv a manifestrii sale pe terenul realitilor sociale, n sensul raionalitii sociale, implicrii n cotidian, pentru prevenirea sau eliminarea disfunciilor, erorilor, comportamentelor deviante din sistemul de drept (dreptul injust) etc.
__________________ 35 Maria Voinea, op. cit., p. 21. 35
3.4. Funcia practic Faptul c sociologia juridic acord o importan considerabil aspectelor de natur teoretic, nu presupune c ea desconsider partea pragmatic. Din contr, se poate spune c acord aceeai atenie aspectelor practice, fiind, de fapt, o tiin aplicativ. Avnd acest caracter, sociologia juridic are n vedere prioritar trei domenii: jurisprudena, mecanismul legislativ (legiferarea) i practica extrajudiciar (sfera de activitate a notarilor i consilierilor juridici). n acest sens, caracterul aplicativ al tiinei se manifest prin mbogirea i perfecionarea jurisprudenei, procedurilor juridice, a legislaiei i hotrrilor judectoreti. Definindu-i virtuile n sfera pluralismului tiinific, fie interdisciplinar, fie introdisciplinar (sociologiile de ramur), sociologia juridic se implic, mpreun cu sociologia, psihologia social i informatica ntr-un demers comun n procesul decizional sau, altfel spus, n problematica complex i dificil a lurii deciziei, inclusiv n condiiile de incertitudine (Ctlin Zamfir36). Rolul sociologiei juridice, sub aspect aplicativ a crescut considerabil n contextul nou socio-politic i juridic dup 1989. Implicarea ei n procesul reformei legislative i demonstreaz virtuile, dar aceast implicare nu trebuie confundat cu nsui actul decizional. S-ar reproduce atunci situaii bine cunoscute, dar anterioare momentului 89. Pe de alt parte, ns, funcia critic a sociologiei juridice i poate releva virtuile predictive, n sensul identificrii unor noi proiecte de legi care s nlocuiasc pe cele vechi sau altele care s acopere vidul legislativ. Un avantaj, pe care numai cei care lucreaz n domeniul sociologiei juridice l au, const n posibilitatea utilizrii sondajelor de opinie prin care se obin informaii importante asupra oportunitii unui demers legislativ, amendamentelor propuse la legi n curs de elaborare sau validare .a.m.d. 3.5. Funcia didactic Orice domeniu tiinific, pentru a fi n msur s-i perpetueze existena, are nevoie de un corpus de specialiti care se rennoiete permanent. Infuzia cu noi cadre, indiferent de poziia pe care o ocup
__________________ 36 Ctlin Zamfir, Incertitudinea. O perspectiv psihosociologic, Bucureti, Editura tiinific, 1990. 36
n structurile sociologiei juridice, se realizeaz prin intermediul nvmntului (universitar, n primul rnd, dar i colar). Universitatea (n sens generic), n mod deosebit, este laboratorul unde sunt pregtii viitorii specialiti, studenilor asigurndu-se att o pregtire teoretic, ct i aplicativ. n nvmntul universitar din Romnia, sociologia juridic, ca materie de predare i examinare, are o vechime cu puin peste dou decenii, primul titular de curs fiind profesorul Nicolae Popa. Rolul primordial al funciei didactice a sociologiei juridice, dup unele aprecieri calificate, const n stimularea spiritului critic al studenilor fa de normele juridice i fa de doctrin, n asigurarea accesului nestingherit la informaii i opinii diferite, ncurajnd contribuia cursanilor la demersul cunoaterii comportamentelor umane i a raporturilor dintre norma juridic i societate37.
__________________ 37 Sofia Popescu, Sociologia juridic, fascicola II, Bucureti, UNEX A-Z SRL, 1992, p. 1-2. 37
CAP. IV. FENOMENELE JURIDICE CA FENOMENE SOCIALE 4.1. Definiia fenomenului juridic
n sociologie, prin fenomen social se definete o relaie, un proces, un mod de organizare, suficient de conturate pentru a fi susceptibile de descriere i cercetare juridic.38 Fenomenul social cuprinde o suit de fapte sociale sau, dup formularea lui Emile Durkheim, un ansamblu de fapte sociale, precum norme juridice i morale, obiceiul, limbajul, reguli comportamentale, precepte religioase .a.m.d. Distincia dintre fenomenul social i fapt social n spaiul de manifestare al sociologiei este mic, sociologii opernd frecvent cu cei doi termeni, aa cum o fac de altfel i istoricii. Noiunea de fenomen juridic, n sociologia dreptului, are un neles particular, diferit de noiunea de fapt juridic. Prin fenomen juridic se nelege un ansamblu de fenomene sociale care au drept caracteristic comun i definitorie juridicitatea. Identificarea aspectelor caracteristice ce conduc la juridicitate aparine lui Jean Carbonnier, care st la baza definirii fenomenelor juridice39, acceptat de ctre majoritatea specialitilor. ntr-o astfel de perspectiv, fenomenele juridice au o trstur distinct care le particularizeaz n raport cu celelalte fenomene sociale, operaie fr de care nelegerea lor, precum i orice tentativ de a le operaionaliza este compromis din start. Criteriul juridicitii este esenial, pentru a identifica i constat, deopotriv, varietatea fenomenelor juridice, eterogenitatea lor. Fenomene juridice se regsesc practic ntr-o infinitate de situaii, precum: furtul intelectual, falsificarea unei semnturi, constrngere de bunuri prin efracie, prerile unor subieci despre contractul de cstorie, o hotrre a unei instane judectoreti .a.m.d.
__________________ 38 Dicionar de sociologie (coordonatori: Ctlin Zamfir, Lazr Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 246. 39 Jean Carbonnier, op.cit., p. 175. 38
Tocmai aceast mare diversitate a fenomenelor juridice care se manifest n societate a motivat demersuri tiinifice pentru clasificarea lor, astfel nct s se asigure nu numai distinciile necesare, dar i o viziune mai exact, chiar mergndu-se spre segmentri i detalieri. 4.2. Tipuri de fenomene juridice n societatea contemporan, se poate considera c toate fenomenele juridice sunt i fenomene sociale, dar nu toate fenomenele sociale sunt juridice. Raportul dintre drept i social trebuie privit n dinamica lui, n perspectiv istoric, pentru a fi n msur s nelegem aceast diversitate a fenomenelor juridice ca fenomene sociale. Dup cum este cunoscut, unul i acelai fenomen social, n diferite etape ale evoluiei societii se regsete n sfere diverse (moral, religie, drept etc.) i poate fi revendicat de diverse domenii ale vieii sociale. Aa se explic de ce fenomene sociale care au aparinut n trecut nonjuridicului, n contemporaneitate se identific n spaiul juridicului. Diversitatea fenomenelor juridice ca fapte sociale este o realitate de necontestat. Potrivit tipologiei propuse de J. Carbonnier, distingem ca eseniale: fenomene juridice de putere i subputere, fenomene juridice primare i secundare i fenomene juridice contencioase i necontencioase. 4.2.1. Fenomene juridice de putere i subputere Modul n care este organizat puterea suprem a statului i este reglementat exerciiul su se numete Constituie. n acest sens, fiecare stat are deci o Constituie. Dar acest termen are i un sens mai restrns, nelegndu-se prin constituie acea organizare a puterii publice, care conine un anumit sistem de garanii ale drepturilor individuale40 susine Georgio del Vecchio. Textul citat relev cteva aspecte importante, i anume: a) organizarea i exercitarea puterii nu se realizeaz oricum, ci dup anume reglementri sau norme; b) expresie concentrat a modului n care este conceput, structurat i distribuit puterea i, deopotriv, cum i n ce sens funcioneaz propriile mecanisme o reprezint Constituia;
__________________ 40 Georgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Bucureti, Editura Europa Nova, [s.a.], p. 278. 39
c) Constituia nu este numai o form de organizare a puterii publice, ci i un sistem complex de garanii de drepturi individuale (care sunt prevzute i definite n coninutul su). Simplificnd, puterea este reglementat i se exprim printr-o lege fundamental (constituia), cu alte cuvinte, avem de a face, chiar de la acest nivel, cu fenomene juridice de putere sau, altfel spus, cu fenomene juridice care mbrac forme de putere sau devin purttoare ale nsemnelor puterii. Cnd ne referim la putere, evident, avem n vedere puterea politic, ca form distinct a puterii. Ea reprezint acel tip de putere propriu subsistemului politic (n calitate de componen a sistemului social global), care se manifest printr-un ansamblu instituional, avnd drept scop decizia politic i realizarea ei la nivelul ntregii societi prin mijloace specifice, fie de constrngere (coerciie), fie de recunoatere i legitimare a voinei majoritii prin forme noncoercitive. Puterea politic are un rol determinant n reglarea i funcionarea vieii sociale, exprimnd capacitatea unor indivizi i grupuri de a-i impune voina i organizarea n conducerea societii la nivel global. Fenomene juridice se regsesc, deci, n chiar coninutul, rolul i funciile puterii politice, reclamate fiind de necesitatea: respectrii normelor i regulilor sociale, juridice, politice etc. de ctre indivizi; asigurrii coeziunii societii, a ordinii de drept; nfrnarea creterii disimetriilor i pstrrii unei anume proporii n plan economico-social; pstrrii unui climat propice funcionrii sistemului social global i a subsistemelor sale41. Din aspectele prezentate ar rezulta c dreptul este un nsoitor al puterii sau c unde este drept este i putere. i, totui, exist i preri contrare acestui aspect, care susin c exist zone ale dreptului (cutumiar, de exemplu) care se manifest independent de formele de putere sau de influenele exercitate de ctre acestea. Chiar i n acest caz aspectele de fond sunt discutabile. Ceea ce pare a fi mai aproape de realitatea social este c fenomenele de putere care se pot identifica n coninutul fenomenelor juridice difer ca intensitate, importan i efecte. Aceasta este i logica ierarhizrii acestora n fenomene juridice de putere i n fenomene juridice de subputere, ambele apreciate ca fiind fenomene juridice primare (J. Carbonnier).
__________________ 41 Virgil Mgureanu, Studii de sociologie politic, Bucureti, Editura Albatros, 1997, p. 204 i urm. 40
Fenomenele sociale de putere, cum relevam anterior, se confund cu nsei mecanismele care eman puterea (statul, autoritatea legislativ i cea executiv etc.) i care se difuzeaz n toate sferele sistemului social global, genernd alte fenomene, similare ca intensitate i considerate a fi tot primare. Mai articulat pe realitile sociopolitice, fenomenele de putere se configureaz la nivelul generatorilor primari de putere, deci la nivelul structurilor de guvernare (sau guvernante). Spre deosebire de acestea, fenomenele primare de subputere se nregistreaz la nivelul guvernanilor. Ele se caracterizeaz printr-o accentuat not de subiectivitate i desemneaz atitudini, conduite, manifestri, opinii ale cetenilor, corelative unui act de putere42. n esen, orice act de putere este practic imposibil s genereze unanimitate. O hotrre guvernamental, o lege organic, o dispoziie luat de o structur administrativ central .a.m.d. sunt primite n moduri diferite, genernd reacii, atitudini, comportamente distincte, care mbrac aspecte de fenomene primare de subputere. Cu att mai mult asemenea stri cuprind straturi sociale mai substaniale cnd avem de a face cu msuri prohibitive sau coercitive, unele dintre acestea degenernd n manifestri deviante. Reacii, care degaj fenomene de subputere, pot s apar i pe fondul unor hotrri judectoreti, care sunt estompate sau mai accentuate, mai confuze sau mai explicite, mai motivate sau nu, n raport de cultura juridic a individului/indivizilor. 4.2.2. Fenomene juridice primare i secundare n tipologia fenomenelor juridice, primele figureaz fenomenele juridice primare i secundare43. Primele se caracterizeaz prin maxima lor generalitate, n relaie cu celelalte fenomene juridice, iar celelalte printr-un grad mai redus de generalitate. Diferena lor fundamental se refer, n esen, la gradul de cuprindere, la puterea de generalitate i afectivitate44. O alt distincie const n disponibilitatea fenomenelor juridice primare i secundare de a produce alte fenomene juridice. n timp ce primele determin i genereaz celelalte fenomene juridice, fenome__________________ 42 Vasile Popa, Ion Drgan, Lucia Lepdat, Psiho-sociologie juridic, Bucureti, Lumina Lex, 1999. 43 Jean Carbonnier, op. cit., p. 159-160. 44 Maria Voinea, op. cit., p. 80. 41
nele juridice secundare, la rndul lor, sunt derivate din fenomenele juridice primare. Semnificaia fenomenelor juridice primare ne apare i mai pregnant n raport cu fenomenele de putere care, la rndul lor, au un grad mare de generalitate i o importan care deriv din nsi poziia pe care o ocup n cadrul raporturilor socio-umane. Gradul de generalitate al fenomenelor juridice primare este att de mare, nct ele pot fi identificate cu sursele formale ale dreptului, n sensul c configureaz o mare varietate de posibiliti i forme prin care coninutul perceptiv al unei norme devine regul de conduit45. Cu alte cuvinte, se configureaz o varietate practic infinit de modele n raporturile interumane. Potrivit teoriei generale a dreptului, ca i practicii din domeniu, exist numeroase izvoare formale*. n afara acestora, sociologii consider c trebuie incluse i judecile particulare, precum comenzi, ordine, porunci, decizii individuale, care sunt de o varietate impresionant (comenzi militare, porunci ale domnilor, ordin de serviciu, cu caracter imperativ, dispoziii ale administraiei centrale .a.m.d.). Dei acest aspect, care este foarte important de altfel, rezult c, n perspectiva unor astfel de tipuri de izvoare (comenzi, ordine, porunci etc.) fenomenele juridice primare pot fi apreciate drept fenomene de putere, motiv pentru care am tratat accesiunea formelor de putere, pornind de la fenomenele juridice de putere. 4.2.3. Fenomene contencioase i necontencioase Raporturile interumane n viziunea sociologic sunt de diverse tipuri, dar separate de nsi natura i caracterul lor: panice i conflictuale. Cele aa-zis panice (nonconflictuale) sunt de cooperare, de adaptare, de compromis, de toleran etc. Raporturi similare se ntlnesc i n drept i ele mbrac inclusiv forma litigiului, care poate fi soluionat n dou modaliti: prin proces sau pe calea unui proces (fenomene juridice contencioase) sau pe cale amiabil, prin negocieri, tranzacii (fenomene juridice necontencioase). Raportul dintre fenomenele contencioase i cele necontencioase, dar mai ales accentuarea interesului fa de primele constituie o
__________________ 45 Nicolae Popa, op. cit., p. 121. * Prof.N. Popa menioneaz: cutuma, practica judectoreasc i precedentul judiciar, doctrina, contractul normativ, actul normativ (op. cit., p. 124-135). 42
problem, a crei soluie, dei exist de mult vreme, nu i s-a dat atenia cuvenit nici pn n prezent. Cnd afirmm acestea, avem n vedere acea tendin nc puternic n drept de a acorda prii contencioase o importan disproporionat, exagerat, ceea ce n viziunea sociologiei dreptului presupune o deformare a esenei dreptului. De ce? Pentru c dreptul nu poate fi redus doar la soluionarea litigiilor, apelnd la proces, ci nseamn mult mai mult. n acest sens, devine explicabil de ce sociologia juridic acord mai mare importan fenomenelor necontencioase, care nu se reduc doar la litigiile soluionate pe cale de compromis, ci presupun deopotriv i acele fenomene pe care le regsim n realitatea social a dreptului i care se deruleaz potrivit normelor stabilite, conform nelegerii, conveniei prilor (contractul privind legea prilor)46.
__________________ 46 Ion Vldu, op. cit., p. 114, cf. i Dicionar juridic, Bucureti, Editura Albatros, 1985, p. 318; Maria Voinea, op. cit., p. 80-81; Vasile Popa, Ion Drgan, Lucian Lpdat, op. cit., p. 159. 43
CAP. V. NORMELE JURIDICE N SISTEMUL NORMELOR SOCIALE
Att dreptul, ct i sociologia acord o importan considerabil normelor i sistemului normativ i este explicabil s fie aa, deoarece reglementarea conduitelor individuale i colective reprezint o problem capital, de care depinde, n mare msur, ordinea i stabilitatea unei societi, propriile sale structuri, precum i funcionarea instituiilor fundamentale ale statului. Nu exist societate uman, indiferent de faza sa evolutiv pe scara istoriei, s nu manifeste interes pentru ordinea social. Evident, pe fiecare treapt de ascenden uman, ordinea presupune un alt tip de exigene, ce se difereniaz de la o perioad la alta, dar care au, n esen, un obiectiv fundamental: pstrarea i perpetuarea comunitii respective. Ordinea social nu este un concept abstract; aceasta presupune un corpus de norme, reguli, prescripii i obligaii, care reglementeaz conduita i comportamentele individuale i colective47. Normele i regulile sunt cele care dau sens i for ordinii sociale, genernd un proces intens de socializare a indivizilor. 5.1. Conceptul de norm. Norma social i norma juridic n limbajul comun, norma are neles de dispoziie, regul obligatorie pentru individ sau grup social din care face parte. Pentru sociologi, conceptul de norm este sinonim cu cel de regul48 sau de model, prescripie care regleaz comportamentul indivizilor, grupurilor, organizaiilor, colectivitilor49.
__________________ 47 Dan Banciu, Control social i sanciuni sociale, Bucureti, Hyperion, 1992, p. 9. 48 Dicionar de sociologie - Larousse, Bucureti, Editura Univers Enciclopedic, 1996, p. 190. 49 Dicionar de sociologie, (coordonatori Ctlin Zamfir, Lazr Vlsceanu), Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 389. 44
Norma juridic, n esen, este o norm social, dar spre deosebire de toate celelalte norme sociale, aceasta se distaneaz prin caracterul su obligatoriu. Prin urmare, norma juridic poate fi definit drept regul social de comportare, obligatorie, general i impersonal50, societatea fiind cea care impune amprenta social asupra normei de drept. Mai mult, pentru a exista o norm juridic, trebuie s fiineze societatea. Fr aceasta (fr societate), o regul de drept nu poate aprea i, cu att mai mult, nu se poate exercita. Este adevrat, exist nc discuii asupra funciilor normei de drept, asupra trsturilor sale eseniale i asupra caracterului altor norme, precum normele etice, morale, religioase (dac se poate aprecia c sunt, la rndul lor, i norme sociale). Combtnd reprezentanii colii naturiste, potrivit crora norma poate germina i n afara societii, individual, E. Durckheim a respins tocmai caracterul individual al normelor, susinnd c toate normele (inclusiv, deci, i cele morale, etice, religioase) sunt expresie a socialului. La aceast perspectiv, norma de drept are caracter general i impersonal, n sensul c se aplic la un numr practic nelimitat de situaii. Acest caracter este dat de faptul c norma reprezint o regul de comportament, desemneaz o conduit general, pe care trebuie s-o adopte indivizii i grupurile sociale. Norma juridic este continu, cu alte cuvinte nu-i epuizeaz fora juridic, indiferent de cazurile care solicit aplicarea ei. Ea se aplic, cu aceeai for, ori de cte ori situaia o reclam. Caracterul de generalitate al normei juridice este ns flexibil, n raport de masa colectivitii care intr sub incidena sa. Sunt norme cu maxim de generalitate, precum rezoluii ale Consiliului de Securitate care, dei nu au caracter executiv (fiind considerate recomandri), n unele situaii devin obligatorii, nclcarea lor conducnd la sanciuni (exemplul cel mai recent: Kosovo). Alte norme se circumscriu la spaiul unei ri, avnd for asupra ntregii populaii a statului respectiv (prevederi din Constituie care sunt obligatorii pentru toi cetenii). Exist i categorii de norme cu adresabilitate mai sczut (cum sunt cele care se aplic n cadrul reglementrilor din spaiul familiei, ca de exemplu adopia, sau cele care privesc segmente sociale, cum sunt pensionarii, studenii, elevii etc.). Caracterul de obligativitate al normei juridice deriv din nsi procedura de elaborare a acesteia, ntemeiat pe principiile constituionale. Aceste principii, ns, exprim, pe de o parte, natura i esena
__________________ 50 Adam Popescu, Teoria dreptului, Note de curs, Universitatea Spiru Haret, Bucureti, 1992, p. 22. 45
regimului politic dintr-un stat sau altul, iar pe de alt parte, autoritatea n materie legislativ, care genereaz normele de conduit, de comportament etc. n cazul regimurilor democratice, pluraliste, cum este i situaia Romniei postdecembriste, potrivit prevederilor Constituiei, Parlamentul este unica autoritate legislativ. i alte autoriti emit acte normative, dar ele au efecte sectoriale i numai n conformitate cu reglementrile n vigoare adoptate de ctre Parlament. 5.2. Activitatea normat i ordinea de drept n cadrul societii n general, se poate aprecia c nu exist sfer de aciune uman care s nu fie supus, mai mult sau mai puin, normrii. Activitatea normativ (sau normarea) presupune elaborarea de norme i impunerea lor cu obiectivul organizrii, meninerii i perpeturii unei colectiviti umane. Creaiunea de norme (cum se exprim E. Sperantia cu referire la activitatea de normare) reprezint un fenomen ct se poate de regulat i firete n viaa social. Aceasta decurge din legile vieii n general, apoi din legile minii omeneti, n general i, n fine, din nsi natura i condiiile vieii sociale51. Se apreciaz c aciunea uman absolut liber n cadrul unui grup social, adic independent de orice determinare cauzal, restricie, condiie exterioar agentului, este imposibil, iar ideea care ar susine-o ar fi absurd.52 Ordinea social a reclamat dintotdeauna o activitate normativ care, n raport de faza evolutiv a unei societi, genereaz un sistem de norme noi simplu sau mai complex, care reglementeaz conduite i comportamente individuale sau de grup n cadrul sistemului social. n acest sens, este elaborat un set cuprinztor de reguli, prescripii, constrngeri, obligaii, de natur juridic, politic, moral, etic, economic, religioas .a.m.d. Acest ansamblu de norme este supus permanent analizei, verificrii i reverificrii pentru a fi corelat cu exigenele dezvoltrii societii i, deopotriv, pentru a fi completat sau extins. Prin urmare, activitatea normativ are un caracter dinamic, extensiv, se afl ntr-o perpetu micare, ca rezultat direct al diversificrii i multiplicrii raporturilor sociale, a nsei evoluiei societii.
__________________ 51 Eugeniu Sperantia, Leciuni de enciclopedie juridic n Antologie de filosofie romneasc, vol. IV, Bucureti, Editura Minerva, 1988, p. 214. 52 1 . Pavel Apostol, Norma etic i activitate normat, Bucureti, Editura tiinific, 1968, p. 68. 46
Ordinea social nu se poate menine numai prin elaborarea i impunerea unui tip sau a unei categorii de norme, ntruct ea nsi este o sum de ordini normative (morale, etice, politice, religioase etc.). Aceast sum sau sintez de ordini normative ordinea social cuprinde, n mod necesar, i ordinea juridic (sau ordinea de drept), n neles de ansamblu normativ juridic, alctuit din norme propriu-zise i raporturile juridice care rezult din normele juridice. Ordinea juridic, ca totalitate organic n sistemul ordinii sociale, reprezint o realitate juridic corespunztoare unei singure societi (colectiviti umane) i este funcional pe o anume perioad istoric. Caracterul de unicitate al ordinii juridice nu trebuie neles inflexibil, rigid. Este evident c exist suficiente norme juridice care traverseaz epocile istorice i care se constituie n esena ordinii juridice, modificnd ntructva imaginea de unicitate a acestora. De exemplu, dup 1989, n absena unui cadru legislativ adecvat noilor realiti socio-politice s-a apelat la legislaia din perioada interbelic. Cu toate acestea, ns, perioada postdecembrist reprezint, sub aspect juridic, un alt tip de ordine juridic, care se adecveaz progresiv noilor cerine ale societii i care este diferit de cea din perioada interbelic. Caracterul de unicitate al ordinii juridice este accentuat i prin aceea c ordinea juridic dintr-un stat este diferit de cea din alt stat. Ceea ce are loc n prezent la nivelul Consiliului Europei i al comunitilor integrate sau n proces de integrare n Comunitatea european este un proces interesant i complex, dar care va fi de lung durat. Crearea unui cadru juridic comunitar, a unei ordini juridice comunitare, cu tendine de extensie asupra ntregului continent presupune, implicit, i diminuarea progresiv a diferenelor existente ntre diversele ordini juridice naionale. Se poate afirma c, n perspectiva mileniului urmtor, cu tot mai accentuatele tendine de globalizare, vom asista la perfectarea unei noi ordini sociale internaionale, mai apte s soluioneze gravele probleme ale umanitii (srcie, decalajele, degradarea ecosistemului, terorismul, SIDA etc.). 5.3. Normele juridice i utilitatea lor practic in sociologia juridic Dup cum se apreciaz, n ansamblul normelor sociale nu intr toate normele sociale, ci numai acelea care au caracter obligatoriu i care fiineaz n cadrul unei colectiviti umane la un moment dat. Impunerea normelor juridice (caracterul lor obligatoriu) este expresia unei ndelungate experiene umane comunitare. Orice grup social,
47
indiferent de mrimea i fora lui, i exercit controlul asupra membrilor si prin intermediul normelor, care asigur nu numai coeziunea grupului, ci nsi resursele necesare continuitii sale ntr-o lume a contrastelor i insecuritii individuale i colective. Individul, pentru a evolua n cadrul unei societi n direcia mplinirii propriilor sale aspiraii, nu are dect dou alternative: fie respect cadrul normativ, adic normele juridice, fie le refuz, adoptnd o atitudine de fraud, care va atrage dup sine sanciunea actelor sale de ctre grupul din care face parte. S-ar putea reproa cadrului normativ c este prea constrngtor n raport cu aspiraia fireasc a individului de a se considera persoan independent sau c nsei drepturile individuale nscrise n Constituie sau n reglementri internaionale sunt restricionate de prea multele i sufocantele norme de comportament. Varietatea normelor care determin varietatea constrngerilor datorate normelor cu valoare juridic nu este un dat sau o invenie a cuiva; ea este o realitate impus de chiar viaa social, ca efect al multiplicrii i extinderii permanente a relaiilor interumane. Cu att mai mult sistemul constrngtor al normelor juridice are aparent nfiarea de ansamblu coercitiv asupra individului, cu ct se face mai simit aciunea concret a normelor juridice, morale, etice, politice, religioase etc. Aspectul de supernormare a existenei unui individ de la vrsta cnd ncepe s neleag realitile lumii nconjurtoare i pn la dispariia lui fizic este real. Conservarea i continuitatea unui grup sunt ns condiionate de reaciile individuale fa de grup, motiv esenial i determinant ca un grup uman s adopte un astfel de sistem normativ, avnd caracter preventiv, n esen, i nu coercitiv, cum se interpreteaz cel mai adesea. Din acest punct de vedere, norma juridic nu trebuie interpretat, dup aprecierea noastr, cu prioritate ca avnd caracter iniial constrngtor sau nu poate fi considerat aproape sanciune, chiar dac aa apare n litera legii. Ea (norma), indiferent de coninutul ei i de sfera de adresabilitate este prioritar o tentativ a grupului de a preveni eroarea (voit sau accidental), deci are caracter de prevenire, de punere n eviden a faptului c abaterea de la norma juridic atrage dup sine sanciunea. Numai dup nclcarea normei (normelor), regulilor, conduitelor etc. se poate vorbi de caracterul coercitiv al normelor juridice. n afara celor afirmate, mai exist i un alt aspect la fel de important. n raporturile interumane respectarea i aplicarea normelor (inclusiv a celor juridice) reprezint o cerin obligatorie, care se fondeaz pe consimmntul majoritii membrilor grupului uman respectiv. Dac privim n perspectiv istoric normele juridice, acest
48
aspect ne apare n nfiarea de cutum, de obicei (de aici dreptul obinuielnic i norme obinuielnice), regul nescris, transmis pe cale oral sau scris etc., care s-au impus colectivitilor umane din trecut, prin voina majoritii, ca expresie a consensului. Normele, n general, precum i normele juridice, n particular, nu sunt, ns, acceptate de ctre toi indivizii, maniera lor de respingere mbrcnd o varietate de manifestri. ndeprtarea de spiritul normei juridice i cu att mai mult nclcarea, contient sau nu, a acesteia genereaz un comportament deviant, cum l calific sociologii. Deviana, este, deci, o form de comportament caracterizat printr-o distanare semnificativ de la normele sociale stabilite prin statutul social respectiv (R.K. Merton, 1961)53. Comportamentul deviant este apreciat nuanat. ntruct este practic imposibil ca la nivelul unui grup social s se asigure respectarea normelor juridice (aa-numitul conformism, n viziunea psiho-sociologilor), exist o margine de toleran social fa de comportamentele deviante, aparente sau ascunse (latente), care nu pericliteaz bunul mers al societii54. n aceste dou ipostaze, n care comportamentul deviant pune n pericol valorile fundamentale ale unei societi, deviana se transform n infraciune, delincven, crim etc. i este sancionat de ctre societate, ori este urmare a unui comportament anormal (patologic), care reclam alte demersuri, preponderent terapeutice. Exist i alte tipuri de comportament care solicit reacii diferite ale societii, cum sunt comportamentele evazioniste (evaziunea unui grup de la respectarea normelor copiii strzii, rackeii etc.) sau anomia (stare general sau evasigeneral de comportament n grup, generat de lipsa de coeziune, de ordine normativ, de scderea ncrederii n valoarea normelor etc., aa cum definesc sociologii a fi starea ce marcheaz societatea romneasc n prezent). Fiecare societate dispune de o gam foarte larg i diversificat de mijloace i instrumente de sancionare a abaterilor de la norme. n genere, aceste mijloace sunt definite a fi sanciuni. Comportamentul
__________________ 53 Dicionar de psihologie social, Bucureti, Editura tiinific i Enciclopedic, 1981, p. 79. 54 Pentru alte aspecte referitoare la problema n discuie cf. Nicolae Mitrofan, Voicu Zdrenghea, Tudorel Butoi, Psihologie judiciar, Bucureti, Casa de Editur i Pres ansa SRL, 1992; Dan Banciu, Tendine ale evoluiei sistemului de sanciuni aplicate minorilor delincveni din Romnia n perioada de tranziie, n Revista Romn de Sociologie, an VII, nr. 3-4/1996, p. 185 i urm. 49
deviant se integreaz, ns, ntr-o form distinct de sanciuni, anume pedepsele (sau sanciunile negative). n afara acestora, mai exist un alt tip de sanciuni recompensele (sau sanciunile pozitive), care constau n aprecieri, prestigiu, recompense i premieri (inclusiv materiale) .a.m.d. i care se aplic n cazul conformitii comportamentale (sau a comportamentului normal). n viziunea sociologului polonez Jan Szczepaski sanciunile sociale se pot astfel clasifica: a) Sanciuni negative formale (care se ntemeiaz pe fora de coerciie a instituiilor investite cu atributul sancionrii actelor deviante); b) Sanciuni negative informale (apropiate public); c) Sanciuni pozitive formale (elogii, mulumiri, recunoaterea public a unui merit etc.); d) Sanciuni pozitive informale (aprecierea tacit sau exprimarea recunotinei unor instane informale)55. Sanciunile juridice constituie, aadar, un segment, o parte special a sanciunilor i, deopotriv, o form de manifestare a controlului social. Ca una din componentele eseniale ale dreptului, acestea, ca i tiina din care fac parte, cu sfer foarte larg de aplicabilitate n sistemul social, asigur funcia de ordine i integrare social a individului, fiind, deopotriv, i un mijloc esenialmente eficace n protecia valorilor unei societi, a raporturilor interumane, a funcionrii societii ca atare. Sunt, n acelai timp, i factori care contribuie n chip hotrtor la perpetuarea coeziunii i solidaritii grupurilor sociale, a instituiilor, la asigurarea proceselor de integrare, solidaritate, cooperare i transformare social.
__________________ 55 Jan Szczepaski, Noiuni elementare de sociologie, Bucureti, Editura tiinific, 1972, p. 176, cf. i Maria Voinea, op. cit., p. 88-89; Sorin Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Bucureti, Casa de Editur i Pres ansa SRL, 1996. 50
CAP. VI. CONTROLUL SOCIAL DIN PERSPECTIVA MODELELOR JURIDICE
Evoluia indivizilor i a grupurilor n cadrul sistemului social, aa cum s-a relevat, nu este nici haotic i nici ntmpltoare. Ea se desfoar n conformitate cu exigenele impuse de societate, care presupun norme comportamentale i atitudinare circumscrise acestor exigene. ntregul i complexul edificiu al unei societi are ca fundamente modele comportamentale, care asigur meninerea sau consolidarea edificiului, structurate pe spiritul coeziv, participativ i raional al majoritii indivizilor. Subliniem, i nu ntmpltor, c acest spirit este propriu majoritii membrilor unei comuniti umane, ntruct exist i persoane care contravin normelor sociale, etice, morale etc., fie datorit convingerilor politice, religioase etc. pe care le mbrieaz, fie datorit comportamentelor deviante. Fa de acetia societatea nu poate s rmn impasibil, ea trebuie s reacioneze pentru a se autoapra i pentru a se anihila pericolul care planeaz asupra ei din partea indivizilor care se plaseaz n afara legii. 6.1. Noiunea de control social Conceptul de control social este datorat sociologilor F. A. Ross i R. Pround i el a fost lansat la nceputul acestui secol (1901). Noiunea de control social este definit ca fiind un ansamblu de instituii, reguli, norme, msuri, aciuni, mijloace de influenare, care au rolul de a face respectate modelele recunoscute i permise de conduit n mprejurri specifice, potrivit cu statusul i rolurile fiecrui individ56 sau un mijloc de realizare a respectrii sistemului de valori sociale, a ordinii societii57. Exist i alte accepii ale noiunii de control social, datorate att unor autori strini (Georges Gurvitch, Rascoe Pround, Edward Alsworth
__________________ 56 Ion Drgan, Opinia public, comunicarea de mas i propaganda, Bucureti, Editura tiinific i Enciclopedic, 1980, p. 141. 57 Vasile Popa, Ion Drgan, Lucian Lepdat, op. cit., p. 179. 51
Ross, William Graham Sumner, J. Dowd .a.), ct i unor autori romni (D. Banciu, L. Vlsceanu, Lisette Coznda, Florin Cunta .a.) pe care nu le menionm, dar pe care le apreciem ca fiind interesante i deopotriv relevante, sub raport tiinific. Prin controlul social, o societate uman i asigur propria existen normal, stabilitatea i funcionabilitatea, coeziunea intern i continuitatea, ca i proiectarea, reproducerea i realizarea (prin conduite adecvate ale membrilor si) a modului normativ i cultural58. Fiecare colectivitate social, apreciaz sociologul polonez Jan Szczepaski, adopt i ntreine un set de msuri, sugestii, modaliti de constrngere, interdicii, sisteme de persuasiune, sanciuni, precum i sisteme de exprimare sau de manifestare, ntr-o form sau alta, a recunotinei, a premierii, datorit crora comportamentul individual sau de grup sunt dirijate spre concordana cu modelele acceptate de aciune, de respectare a criteriilor de valoare59. 6.2. Forme, mijloace i agenii controlului social Prin urmare, societatea i creeaz un sistem de instane i mijloace de influenare i/sau de integrare a indivizilor. Aceleai instane i mijloace au rolul s promoveze i s conserve valorile sociale, s orienteze indivizii spre realizarea aspiraiilor i exigenelor sociale ale grupurilor din care fac parte sau spre reprimarea i contracararea comportamentelor deviante. Sanciunile sociale fie pozitive, fie negative se relev ca fiind mecanisme ale controlului social care pstreaz i apr normele, sancioneaz aciunile i ncurajeaz conformitatea. Formele de control social se identific i se difereniaz n raport de surse i manifestri sau n funcie de mijloacele i instrumentele utilizate. n relaie cu acestea se disting controlul social coercitiv (negativ) i controlul social stimulativ (pozitiv). Primul dintre acestea se realizeaz de ctre instituiile juridice i cele care apr ordinea public prin ameninri sau aciuni n for, proferate sau adoptate mpotriva comportamentelor deviante (delincven, criminalitate), ce reprezint atentate la ordinea social i de stat. Controlul social coercitiv se ntemeiaz ndeosebi pe exercitarea unei ameninri permanente asupra indivizilor care, dac ncalc norme,
__________________ 58 Sociologie. ndrumar teoretic i practic (coordonator: Ion Drgan), Bucureti, 1985, p. 171. 59 Jan Szczepaski, op. cit., P. 176. 52
reguli, regulamente etc., sunt pasibili de sanciuni, n funcie de gravitatea abaterii svrite. Prin urmare, are o componen psihic important, care impune team fa de sanciuni (penaliti), cum ar fi amenzi, pedepse corporale, pedepse privative de libertate, izolare social prin manifestarea oprobiului unei colectiviti60 etc. Controlul social stimulativ const n reglementarea i coordonarea aciunilor individuale sau de grup cu mijloace instituionale (formale) sau informale (neinstituionalizate), cu alte cuvinte, n relaie de natura agenilor de la care eman controlul social. Mijloacele controlului social reprezint, n esen, instrumente de presiune instituionalizate sau neinstituionalizate, organizate sau neorganizate, contiente sau incontiente (spontane), definite cu scopul determinrii unor conduite individuale circumscrise normelor sociale, etice, morale etc. ale societii. Mijloacele sunt diverse, dup cum s-a relevat, precum sanciuni pozitive sau negative, recompense, mulumiri, ncurajri, elogii, aprecieri, blamri, etichetri, respingeri, condamnri .a.m.d. i se clasific, de asemenea, n mai multe modaliti, dup criterii distincte, ntre acestea nscriindu-se i mijloacele instituionalizate (realizate prin instituii i organizaii de stat, juridice, politice, administrative) i neinstituionalizate (reprezentate de obiceiuri, tradiii, cutume, moravuri, uzane)61. Controlul instituional (formal), n definirea lui Lazr Vlsceanu, const n reglementarea i coordonarea aciunilor individuale sau de grup cu mijloace instituionale (formale) sau informale62. Acest tip de control are tendine nu numai de reglementare, ci i de standardizare a comportamentelor productive i expresive ale oamenilor sau grupurilor, cu obiectivul esenial al aciunii generale de control. Controlul instituional, i n acest sens, are n sarcin s realizeze coordonarea demersurilor individuale sau de grup, s reduc pn la anihilare sursele de tensiuni sau conflicte sociale din cadrul instituionalizat i s creeze, astfel, condiii pentru aprarea i conservarea ordinii sociale (a organizaiei). Controlul social neinstituionalizat (informal) se constituie ndeosebi n orizontul rolurilor sociale dintr-un sistem i se manifest ca atare pe terenul interaciunilor, al raporturilor dintre indivizi din
__________________ 60 Ion Vldu, op. cit., p. 156. 61 Sociologie. ndrumar teoretic i practic (coordonator: Ion Drgan), Bucureti, 1985, p. 172. 62 Lazr Vlsceanu, Controlul social, n Dicionar de sociologie, Bucureti, Editura Babel, 1998, p. 137. 53
cadrul asociaiei sau organizaiei din care fac parte. Factorii formali neinstituionalizai (neformali sau informali) sunt reprezentai de anumite grupuri sociale sau de indivizi care realizeaz un control social neorganizat, nu n puine situaii difuz i spontan. Societile contemporane tind tot mai accentuat spre creterea rolului controlului informal, care s-ar releva ca fiind tot mai pregnant un autocontrol, cu alte cuvinte, o reglementare raional de ctre individ, prin autoeforturi contiente i voluntare de control personal asupra propriilor comportamente, aciuni etc. Ar fi, desigur, ideal s se ajung la o asemenea situaie, n condiiile n care coerciia s-ar reduce substanial, fiind evitat prin autoimpunere individual, prin autoconstrngeri, care sunt de natur s anihileze unele porniri native sau dobndite n timpul existenei unui individ sau altul. Este, fr ndoial, o aspiraie generoas, dar puin probabil realizabil integral, date fiind varietatea condiiilor istorice, socio-economice, politice, culturale, educaionale etc., care creeaz practic o infinitate de tipuri umane i, evident, o varietate comportamental impresionant. Eficacitatea formelor de control social nu este dat numai de aplicarea uneia dintre acestea; se constat i experiena social ne arat c numai aplicarea conjugat a dou sau mai multe forme de control social conduce la efectele scontate. Formele de control social, n totalitate, implic o reciprocitate interindividual i o aciune de coordonare a ceea ce este exterior cu ceea ce este specific autonomiei individuale. Controlul social, n aceast perspectiv, apare nu numai ca fiind de natur limitativ (restrictiv), ci i fiind de natur incitativ, provocator (n neles pozitiv), n sensul resuscitrii iniiativelor i stimulrii resurselor umane individuale. Formele de control social se difereniaz i se constituie i n raport de natura ideilor, idealurilor, valorilor i modelelor sociale (control moral, juridic, politic, administrativ, financiar-contabil etc.), sau dup cum se raporteaz la individ sau grupul social (directe stimulente, recompense sau sanciuni explicite sau indirecte sugestii, zvonuri, manipulri mediatice etc.) .a.m.d. 6.3. Dreptul ca instrument de control social n aceast perspectiv, este necesar s analizm att aspectele teoretice, ct i cele aplicative ale identificrii dreptului ca instrument de control social. n orizont teoretic, abordarea i analiza dreptului n raport cu societatea relev nu numai un spaiu extrem de fertil n realizri tiinifice de mare prestan i importan (ca i numeroase altele
54
plasate nu cu mult mai jos de acestea), ci i o varietate impresionant de poziii, atitudini, preri, argumente etc. ntr-o formulare, de acum mult mediatizat, dar de mare substan tiinific, Gaston Richard postula c reconcilierea contradiciei dintre scopurile sociale generale i cele individuale se constituie n rolul capital al dreptului i al sistemului legislativ. Acest rol este cu att mai important, cu ct societatea nu este un organism perfect, nu funcioneaz fr defeciuni. Din contr, prin nsi esena ei uman societatea relev imperfeciuni, contradicii, limite etc., care creeaz condiii pentru acte deviante, pentru aciuni criminale, care pun n pericol existena acesteia. Tocmai aceste imperfeciuni, susine A. Bayet, sunt de natur s influeneze conduite umane antisociale, conduite care, sancionate, intr, ns, sub incidena unor interpretri proprii care, ntr-un fel, negativeaz rolul de control social al dreptului63. Organizarea social, ntemeiat pe norme i sanciuni, constituie nsi premisa esenial a existenei societii i a perpeturii sale. Raiunea social a dreptului, i aceast relaie, potrivit interpretrilor unuia dintre fondatorii sociologiei care ntmpltor sau nu acord o atenie deosebit dreptului const n generarea i exercitarea constrngerilor, cu valoare sancionar. Rolul social al dreptului const, deci, n veghe permanent asupra raporturilor sociale i reglarea comportamentelor umane n cadrul relaiilor i interrelaiilor statornicite ntre membrii societii (E. Durkheim64). Sociologul francez face i un pas decisiv (dup unii sociologi i juriti) n configurarea rolului de control social pe care l exercit dreptul, teoretiznd natura i articulaiile dreptului represiv (propriu societii bazate pe solidaritatea mecanic) i ale dreptului restitutiv (care se relev n societile constituite n temeiul solidaritii organice). Cu toate acestea, ns, contribuiile teoretice ale lui Durkheim sunt privite fie cu rezerve de ctre unii exegei ai operei sale, fie critic. Caracterul coercitiv al faptelor sociale, puterea de constrngere pe care o exercit ntotdeauna asupra noastr i prin care se dovedete nsi realitatea lor obiectiv releva E. Sperantia e unul din considerentele care au atras cele mai multe discuii65. Astfel, ideea de constrngere este plin de ambiguiti (Roger Lacombe), deoarece: 1) pui ntr-o anumit
__________________ 63 Acesta susine c infractorul nefiind responsabil, sanciunea ce se aplic este zadarnic i absurd (La morale scientifique, Paris, Librairie Felix Alcan, 1905, p. 128). 64 Criteriul esenial al socialului l privea prin prisma constrngerilor, orientnd, astfel, demersul su explicativ n sociologie spre spaiul dreptului (Apund: Ion Vldu, op. cit., p. 178-179). 65 Eugeniu Sperantia, op. cit., vol. I, p. 469. 55
situaie, suntem constrni s ne conducem ntr-un anumit mod, sub ameninarea c astfel n-o s putem izbuti; 2) clcnd anumite reguli pe care societatea ni le impune prin prestigiul ei, suferim o sanciune, adic o pedeaps sau mcar un blam; 3) curentele de opinii sau de sentimente care domin uneori ne pot cuceri i pe noi, ne pot tr, determinndu-ne la anumite atitudini sau aciuni pe care alt dat nu le-am fi voit. Avem impresia, n acest din urm caz, c voina noastr este stpnit, e forat, deci e constrns (subl. n text n.n.) de o putere superioar. Suntem constrni, n cazul acesta [...], aa cum piatra e constrns de fora gravitaiei. Constrngerea, n cazul al treilea, e de aceeai esen ca aceea pe care o suferim din partea naturii fizice, dar nu este caracteristic faptului social. Primul mod de constrngere e de aceeai natur cu cele pe care ni le impune orice cunotin practic a raporturilor dintre scopuri i mijloace: dac nu m feresc de ploaie, voi fi udat i dac nu beau, nu-mi potolesc setea. Singur cazul al doilea (constrngerea prin prestigiu) constituie o constrngere cu adevrat social, dar dac la acestea ne mrginim pentru a caracteriza faptul social, atunci nseamn c, de fapt, nota distinctiv a societii nu e constrngerea nsi, ci ea e, la rndul su, reductibil la prestigiu sau, mai corect, la autoritate66. Indiferent ns de criticile sau de rezervele exprimate viznd perspectivele conturate, cele teoretice datorate lui Durkheim, deschiderile asupra definirii rolului de control social atribuit nu pot fi refuzate. Importante contribuii n abordarea dreptului ca mijloc de control social aduc i T. Parson, W. Evan, L. M. Friedman, V. Aubert, E. Popa, D. Banciu etc. n orizont aplicativ, rolul de instrument n slujba controlului social pe care l are dreptul, se exercit pe dou planuri importante: 1. ca funcie normativ; i 2. ca funcie de transfer a sistemelor normelor juridice n realitatea social. Prin funcia normativ a dreptului se nelege proprietatea (nsuirea) acestuia de a crea norme care reglementeaz raporturi sociale eseniale (sistemul normelor juridice), iar prin funcia de transpunere a sistemului normelor juridice n realitate social se are n vedere ncadrarea comportamentelor individuale i de grup n modele de conduit elaborate i instituite prin norme. Ca rezultat al socializrii, individul simte o mare atracie fa de norme i valori, pe care ncearc s i le apropie i s le respecte, pentru a avea acces la grupul din care face parte i pentru a primi recu__________________ 66 Ibidem, p. 469-470. 56
noaterea (acceptarea) membrilor acestuia. Societatea, la rndul ei, evalueaz indivizii n raport de acest tip de comportament i ateapt de la acetia conduite n concordan cu normele i exigenele grupurilor sau colectivitilor sociale67. Lipsa de adeziune (sau refuzul adeziunii) la grup, la modelul su normativ se traduce n nonconformitate, n devian. n unele situaii nonconformitatea este ncurajat de anumite disfuncii sau limite n sistemul normativ sau n transpunerea acestuia n realitile sociale. ntre acestea, se nscriu: absena dreptului (nondrept, n definiia lui Jean Carbonnier) n unele din raporturile interumane, care se manifest n mai multe moduri: autolimitarea sferei de aciune (de ex. dreptul de azil politic sau inviolabilitatea domiciliului), autoneutralizarea efectului normei de drept (lipsa probei sau a dovezii anihileaz sanciunea) i rezistena faptului la drept (fapte care nu intr n incidena dreptului)68; lipsa de validitate i eficacitate a dreptului (realitatea social este mai dinamic i devanseaz valabilitatea actelor normative; ineficacitatea unor legi prin rezistena opiniei publice fa de coninutul i aplicarea lor etc.); dreptul nedrept (msuri legislative care aduc atingere unor straturi sociale Legtura lui Mihai Viteazu, pentru rnime; legislaia din perioada de dup 1946 cu privire la etatizrile forate etc.); dreptul represiv (n genere, sistemele legislative din regimurile politice totalitare)69. Dincolo ns de aceste situaii, rolul de instrument al controlului social pe care l are dreptul nu poate fi pus la ndoial. Att prin sistemul normelor juridice pe care le elaboreaz i prin care urmrete instituirea unor comportamente individuale i de grup conforme acestuia, ct i prin finalitile sale practice, dreptul urmrete s contribuie la progresul societii (ca obiectiv general i generos deopotriv). Contribuia sa se materializeaz n aprarea i promovarea valorilor socio-umane; aprarea demnitii omului, a drepturilor i libertilor sale fundamentale; asigurarea funcionrii i funcionalitii sistemului social, ndeosebi a raporturilor interindividuale; prevenirea sau sancionarea faptelor antisociale; soluionarea conflictelor i restabilirea pcii sociale, prin realizarea justiiei; punerea n oper a unui proiect social ateptat i necesar70.
__________________ 67 Sorin Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Bucureti, Casa de Editur i Pres ansa SRL, 1996, p. 14-15. 68 Sociologie francez contemporan (Antologie de texte de Ion Alua i Ion Drgan), Bucureti, Editura Politic, 1971, p. 741-742. 69 Ibidem, p. 743-744; cf. Dan Banciu, Control social i sanciuni sociale, Bucureti, Editura Hyperion XXI, 1982, p. 40-44. 70 Ion Craioveanu, Itinerar metodic n studiul dreptului, Bucureti, Editura Ministerului de Interne, 1993, p. 25. 57
CAP.VII. NOTE PARTICULARE ALE ACULTURAIEI JURIDICE CA MEDIU FAVORIZANT AL DEVIAIEI SPECIALE
Prin aculturaie juridic se desemneaz interaciunea dintre dou sisteme juridice i modificrile care se produc n cadrul acestora ca efect al interaciunii. Sistemele juridice i avem n vedere, n primul rnd, marile sisteme, ndeosebi cele de rang naional , dup cum am relevat anterior, nu pot s existe i s se manifeste izolat, ntr-un turn de filde; ele sunt integrate sistemului social global i se afl n raporturi de interaciune cu structurile sau componentele acestuia. Fenomenul de interaciune se manifest, deci, nu numai ntre dou sisteme juridice (distincte, n esen), ci i ntre alte sisteme, ca rezultat al nsi dinamicii evoluiei societii. Aceast dinamic, care reclam o permanent schimbare, se manifest nu numai la nivelul unei singure societi umane, ci i la nivelul tuturor societilor. Cum societile nu pot tri izolate, fenomenul de interaciune este, practic, generalizat la scara ntregii umaniti. ntr-o micare de asemenea anvergur, contactul ntre culturi i apoi interaciunile dintre ele este inevitabil. 7.1. Fenomenul social de aculturaie Dup definiia dat de Taylor la nceputul lucrrii sale Civilizaia primitiv (1871), cuvntul cultur sau civilizaie (subl. n text n.n.), n sensul su etnografic cel mai rspndit, desemneaz acel tot complex ce cuprinde tiinele, credinele, artele, morala, legile, obiceiurile i celelalte aptitudini i deprinderi dobndite de om, ca membru al societii71. Procesul de interaciune ntre dou culturi sau tipuri de cultur, precum i modificrile care se produc ca efect al comunicrii dintre
__________________ 71 Tratat de psihologie (sub coordonarea lui Raymond Bandon), Bucureti, Humanitas, 1997, p. 531. 58
acestea este, n genere, definit ca fiind aculturaie. n viziunea sociologilor, aculturaia (de la termenul englezesc aculturation) reprezint un proces de interaciune ntre dou culturi sau tipuri de cultur, aflate un rstimp ntr-un contact reciproc72, iar n perspectiv psihosocial este un proces psihosocial lent i selectiv, de preluare parial sau integral, de ctre un individ sau un grup de indivizi, a unei alte culturi73. Aculturaia se manifest prin schimbri, fie n ambele culturi, fie n una dintre acestea, de obicei mai puin dezvoltat sau mai restrns n privina ariei de desfurare. n condiiile unor contacte i interaciuni ntre dou culturi vecine, ambele sunt afectate de fenomenul de aculturaie selectiv, reciproc, fenomen ce poate conduce inclusiv la apariia unei noi culturi. De regul, populaiile mai puin emancipate manifest tendine de adoptare a formelor culturii noi dezvoltate, pe care R. Lafon (1963) le denumete ca procese de germanizare, europenizare, americanizare. Acest fenomen se ntlnete i n rndurile emigranilor, care adopt cultura rii n care au emigrat (Germania, Frana, Canada, S.U.A. etc.). 7.1.1. Aculturaia juridic n orice cultur, aa cum sesiza i Taylor, dreptul reprezint o dimensiune fundamental. Aceast ipotez, n condiiile procesului de aculturaie, conduce la aculturaia juridic, a crei definiie am dat-o, nu ntmpltor, mai nainte. Istoria dreptului abund, din cele mai vechi timpuri, i pn n zilele noastre, de interaciune ntre sisteme de drept, cu efecte n planul unuia dintre acestea sau n ambele sisteme. Interaciunile, ca i n cazul aculturaiei ntre dou culturi, pot conduce la asimilri reciproce, cu modificri n sistemele de drept ale tipurilor culturale respective sau la impunerea, prin utilizarea forei, a unui sistem de drept sau a unor elemente eseniale de drept. Prima dintre aculturaiile juridice se produce, de regul, ntre dou sisteme de drept aparintoare unor culturi care se afl n interrelaii de anvergur istoric (cum sunt raporturile ntre culturile europene); a doua se produce n regimuri de dominaie economic sau politic, fenomen repudiat n prezent de comunitatea internaional.
__________________ 72 Dicionar de psihologie (Coordonare: Ctlin Zamfir, Lazr Vlsceanu), Editura Babel, 1998, p. 18. 73 Dicionar de psihologie social, Bucureti, Editura tiinific i Enciclopedic, 1981, p. 17. 59
Aculturaia juridic fundamentat prin interrelaii istorice i interaciuni reciproce se identific inclusiv n culturile antice (summeriene, ateniene, romane etc.), cum se identific i n spaiul cultural i juridic romnesc n perioada de mijloc a Evului Mediu (ncepnd cu veacul al XIV-lea). n epocile modern i contemporan aculturaia dobndete noi dimensiuni, inclusiv n perimetrul culturii romne, care este receptiv la schimbri. Se cunoate influena pe care o exercita dreptul francez asupra rilor Romne i apoi a Principatelor Unite, ca de altfel i dreptul belgian (o variant a celui francez). Potrivit profesorului Victor Dan Zltescu asupra dreptului romnesc s-au exercitat att influene bizantine, franceze i romano-germanice, ct i la originile sale, influene ale dreptului romn clasic (pe trunchiul viguros al dreptului geto-dac).74 Acel trunchi viguros al dreptului strmoesc, peste care s-au altoit alte sisteme de drept, este surprins i evocat de S.G. Longinescu, cunoscutul profesor de drept roman de la Universitatea din Bucureti n nu mai puin cunoscuta sa lucrare Istoria dreptului romnesc din vremile cele mai vechi i pn azi. Sintetic, aspectele cele mai semnificative ale aculturaiei juridice ce se relev din lucrarea universitarului bucuretean, sunt urmtoarele: Totui, potrivit cu deprinderile asemntoare ale celorlalte ramuri barbare, e ngduit a presupune, c voia cpiteniilor i drepturile firii s fi avut puterea i tria legei scrise[...]. E adevrat, c att ipotezele, ct i ncheierile bizuite pe logic, pe care Cantemir le face, bineneles numai pe temeiul cunotinelor de pe vremea sa, pot fi ntregite cu ajutorul datelor istorice de astzi i cu alte acelora , care n viitor poate vor spori izvoarele noastre. Deocamdat, nu vom fi prea ndeprtai de adevr, dac vom zice: dacii au fost crmuii de obiceiurile, care s-au nchegat treptat din poruncile cpiteniilor lor i din regulile dreptului. Dup prefacerea rii n provincie roman, n-au pierit nici toi dacii i nici toate obiceiurile pmntului; de aceea s-au putut nruri ntre ele obiceiurile pmntului cu obiceiurile colonitilor, cu regulile dreptului roman nou aduse, precum i cu obiceiurile care s-au ivit mai pe urm75.
__________________ 74 Victor Dan Zltescu, Mari sisteme de drept n lumea contemporan, Bucureti Editura DE-CAR-COMPLEX, 1992, p. 9. 75 S.G. Longinescu, Istoria dreptului romnesc din vremile cele mai vechi i pn azi, Bucureti, Atelierele Grafice, Socec & Cie Societate Anonim, 1908, p 9-10. 60
Dup scderea influenei romane, regulile juridice romane au rmas, foarte puine, primindu-se o mare ctime de aezminte (instituiuni) ale dreptului slav76. Fondul juridic roman, atta ct a rmas a fost remprosptat n vremea relaiilor cu bizantinii. Rmia aluatului juridic de odinioar a fost plmdit cu maiama dreptului bizantin. Aceasta fiind tot de obrie roman, a fost foarte potrivit pentru acel aluat i l-a putut face s creasc din nou. Astfel s-a ntmplat o renatere a dreptului roman77. Artnd c nainte de Alexandru cel Bun, judectorii de abia se pricepeau cum s judece, Cantemir adaug: Micat de aceste neajunsuri, Alexandru ntiu, domnitorul Moldovei, pe care ai notri l-au numit cel Bun pentru virtuile mari, cnd a primit stema regilor de la mpratul constantinopolitan a luat de asemenea i legile grecilor, care erau cuprinse n crile Basilicalelor i a fcut, spicuit din tomurile acele mari, legea aceasta, care se aplic acum n Moldova []. Ce era de fcut, spre a se pune capt nedreptilor i spre a se ntri ncrederea n drept? n astfel de mprejurri a trebuit s se iveasc ideea dreptului strin, ntocmai cum mai trziu mprejurri asemntoare au fcut s se iveasc ideea principelui strin78. n ce privete activitatea legiuitoare att de rodnic i din punct de vedere juridic n vremea lui Cuza Vod nu putem intra aci n amnunte []. n general, legile din aceast vreme sunt nrurite de legile franceze; Codul Civil este nrurit i de proiectul italian de Cod Civil; iar Codul Penal este nrurit i de Codul Penal Prusian79. n rstimpul de la 1866 ncoace rodnicia legiuitoare continu i pe trmul juridic. Pe lng nrurirea legilor franceze asupra unora din legile romneti se adaug aceea a legilor italiene i germane. Astfel, de pild, Codul Comercial din 1887 ie luat i prelucrat dup Codul Comercial Italian, care i el, la rndul su, fusese luat i prelucrat din Codul Comercial German80. Preluarea textelor din S.G. Longinescu creeaz, credem, o imagine suficient de clar asupra fenomenului de aculturaie juridic n spaiul romnesc. Fenomene similare se produc i n alte spaii europene i extraeuropene, interaciunea dintre factorii interni i externi, conducnd la
__________________ 76 Ibidem, p. 10. 77 Ibidem, p.10-11. 78 Ibidem, p. 12-13. 79 Ibidem, p. 364. 80 Ibidem, p. 367. 61
modificri importante: inovaiile cele mai importante aduse ntr-un sistem juridic provin cel mai adesea din elementele strine care au fost introduse n acestea81. Potrivit universitarului francez Ren David, n contemporaneitate, se disting patru mari sisteme de drept: romano-germanic; Common-law; dreptul social i familia sistemelor filosofice i religioase. Fenomenul de aculturaie juridic se manifest att la nivelul sistemelor de drept naionale, ct i n orizontul celor patru mari sisteme (familii) de drept82. Aculturaia juridic se produce n plan legislativ, n planul practicii judiciare sau n ambele planuri concomitent, cum se poate produce, de asemenea, i n planul contiinei juridice, ideilor, concepiilor, teoriilor juridice .a.m.d. 7.1.2. Tipologia aculturaiei juridice Fenomenele de aculturaie juridic sunt studiate de cte o pleiad ntreag de specialiti (Henri Lvi-Bruhl, Jeon Carbonnier, Michel Alliot, J.P. Charnay .a.) care disting mai multe tipuri ale aculturaiei juridice. n viziunea lui Jean Carbonnier, aculturaia este de dou feluri: global i parial. Prima este mai important, fiindc produce modificri de substan ntr-un sistem juridic, dar este de mai mult vreme n descensiune; a doua, dei de importan sczut, cunoate, n ultimul timp, o ascensiune considerabil prin relativa uurin n care se realizeaz mprumuturile dintr-un sistem sau altul de drept83. Tot autorului francez menionat i se atribuie i diferenierea: aculturaie juridic organizat i aculturaie juridic spontan. n prima categorie sunt incluse, n genere, reformele legislative cu valoare istoric (cum sunt cele realizate sub domnia lui Alexandru Ioan Cuza i a regelui Carol I, sau reformele electoral i agrar dup primul rzboi mondial), cu alte cuvinte, actele svrite contient n vederea modernizrii, perfecionrii, dezvoltrii i eficientizrii sistemului juridic (statutul dezvolttor al domnitorului Cuza, Codul Civil, Codul Penal, Codul de procedur civil, Constituiile din 1866 i 1923, Codul Comercial romn etc.).
__________________ 81 Henri Lvi-Bruhl, Sociologie du droit, Paris, PUF, 1971, p. 119-120. 82 Ren David, Les grandes systmes du droit contemporaine, Paris, Dolloz, 1964. 83 Jean Carbonnier, Sociologie juridique, Paris, PUF, 1978, p. 137. 62
n a doua categorie de aculturaie intr iniiativele n materie legislativ ale agenilor privai (oferta public de cumprare, leasingului etc.) care nu sunt expresia unei voine contiente i orientate proiectiv, ci rezultatul spontan i difuz al unor ntreprinztori particulari. Aculturaia juridic, potrivit unui alt jurist francez (Michel Alliot) cunoate trei tipuri de grade: aculturaia juridic din societile care trec de la mit la lege (proprie societilor primitive integrate cu fore n imperii religioase dreptul romano-bizantin sau dreptul islamic); aculturaia juridic din societile care renun la instituiile lor juridice tradiionale, adoptnd un sistem juridic strin (de import) (adoptarea Codului Civil francez de ctre numeroase state) i aculturaia juridic ce se manifest n societile care resping ideea ordinii naionale, alegnd un model juridic strin considerat ideal84 (societile care i dobndesc independena i caut s creeze un sistem politic propriu i instituii juridice corespunztoare acestuia). Aculturaia juridic se identific n raport de fazele evoluiei sale: recepie (n sens de percepere a altor norme de drept i judecarea lor n raport de cele ale receptorului), fuziunea (n sens de asimilare a noilor norme sau instituii de drept), urmate de mprumutul i apoi respingerea noilor achiziii n materie de drept. 7.1.3. Consecinele aculturaiei juridice Orice aculturaie juridic, ca orice combinare ntre dou sisteme distincte de drept, are efecte pozitive sau negative sau, acceptnd punctul de vedere al reputatului Jean Carbonnier, aceasta (aculturaie) se introduce n instituii i indivizi prin fenomene de psihologie social, care sunt fenomene juridice. Efectul oricrui implant rezult din asimilarea sau respingerea implantului, n cazul aculturaiei juridice fiind vorba de acceptarea sau repudierea elementelor de drept strin de ctre sistemul juridic autoritar. Aceste efecte se rsfrng asupra sistemelor de drept (a), grupurilor sociale (b) i indivizilor (c). a) Indiferent de forma mprumuturilor juridice (numai elemente minore, de mic amploare; parial semnificative sau chiar a unui ntreg sistem juridic), aculturaia n planul dreptului, cum este firesc, are dou dimensiuni: pozitiv i negativ. Cea pozitiv presupune asimilarea fie a elementelor juridice, fie a instituiilor juridice strine,
__________________ 84 Michel Alliot, Lacculturation juridique, n Ethologie gnrale, Paris, Encyclopedie de la Plade, 1968, p. 1184-1186. 63
fr reineri i cu efecte benefice de durat (sufragiul universal, ca sistem de vot, adoptat de majoritatea statelor europene dup primul rzboi mondial, reglementarea muncii minorilor i femeilor, interzicerea sclaviei etc.). Cea negativ, la rndul ei, este de dou tipuri: parial sau total. Respingerea parial se nregistreaz, de exemplu, n ce privete recepia Codului Civil francez din 1804 n sistemul de drept romnesc, cnd au fost eliminate o serie de instituii (tutele oficiale, instituia tutorelui subrogat etc)85. Eec total al mprumutului legislativ se constat n abrogarea Codului napoleonean de ctre majoritatea statelor italiene dup prbuirea Imperiului Francez (1814), creat de Napoleon I n 180486. b) Importul elementelor juridice i modificrile care survin la nivelul sistemului juridic au efecte i asupra grupurilor sociale. Efectele sunt fie pozitive (pot genera coeziune, adeziune, cooperare etc.) fie negative (pot produce rezisten, respingere, dezaprobare, conflicte etc. i chiar apariia unor grupri sociale noi). Sub incidena aculturaiei juridice, societile primitive sau ntrziate renun la tradiii, obiceiuri, vechi structuri i forme de organizare social (clanuri, triburi, caste etc.), adoptnd reguli i instituii juridice noi care reformeaz esenial societile ce opteaz pentru modernism. Sunt, de asemenea, favorizate disoluia grupurilor familiale ntemeiate pe rudenia de snge, prin separarea succesiv a copiilor, a frailor, capului de familie i a altor rude, precum i abolirea unor vechi raporturi ntre sexe, ce sunt nlocuite cu restricii care nclcate conduc la sanciuni. Aculturaia juridic uneori conduce i la apariia unor tensiuni, contradicii sau conflicte ntre grupri sociale, fie ca efect al unei legislaii noi, fie ca o consecin a modului defectuos al aplicrii ei de ctre cei chemai s o aplice. c) Efectul unei reguli sau instituii juridice mprumutate asupra individului i contiinei sale este, fie pozitiv, fie negativ. Impactul pozitiv este testul prin aderare a indivizilor la noile norme sau reguli juridice introduse n sistemul de drept autohton. Existena a dou modele normative uneori este deosebit, alteori este de natur s creeze procese de contiin individual ca efect al aderrii la normele de import (mai pregnant la populaiile de rit musulman). Reacia individual negativ este cu att mai puternic, cu ct legislaia avea caracter nu de import, n sens de receptare pe ci normale, ci de impunere prin for, aa cum s-a ntmplat n regimurile de dominaie
__________________ 85 F. Sion , Curs de drept civil, Iai, 1931, p 46-47. 86 Victor Ion Zltescu, op. cit., p 70. 64
strin (legislaia ungar i austriac impus populaiei romneti aflate n Imperiul dualist austro-ungar sau legislaia ruseasc, apoi sovietic, impus populaiei basarabene). Reacii negative, de respingere se ntlnesc i n societile n care elitele politice manifest voina depirii unor trepte istorice prin msuri de modernizare rapid, inclusiv sub raportul sistemului juridic, importnd masiv nu numai norme, ci i sisteme de drept. Aceast precipitare, de neles de altfel, nscris pe traiectoria progresului socio-uman, creeaz ns dou tendine opozante: una care ncearc s apere i s conserve tradiiile juridice (drepturile colective ale triburilor, dreptul absolut al brbatului asupra femeii etc.) i alta care se nscrie n noul trend istoric, genernd un proces rapid de emancipare (ndeosebi al tinerilor, al femeilor cstorite etc.). n general, aculturaia juridic, chiar i n condiiile nregistrrii unor fenomene de respingere sau de rezisten fa de noile norme de drept, se nscrie n procesele de integrare, de interrelaii ntre comunitile umane, cu tendine de globalizare, procese de altfel inevitabile n condiiile mondializrii raporturilor umane.
65
66
PARTEA A II-A
LUMEA INTERLOP
67
68
Cap. I. LUMEA INTERLOP - NOIUNI GENERALE, PUNCTE DE VEDERE, ACCEPII I EXPLICAII 1.1. Conceptul de devian
n orice societate exist i funcioneaz un ansamblu de norme i prescripii, obiceiuri i practici sociale care asigur ordinea social, coeziunea intern, continuitatea i stabilitatea societii. n funcie de acest ansamblu normativ, societatea judec i evalueaz comportamentul membrilor si din punct de vedere al conformrii la normele i valorile unanim recunoscute. Prin socializare i control social se asigur transmiterea modelului normativ i cultural, prin care societatea faciliteaz integrarea social a membrilor si. n urma socializrii, individul manifest tendine putrnice de adeziune la normele i valorile grupului de apartenen. Aceste norme i valori devin un etalon al propriului comportament. Aceast tendin a comportamentului de a fi n concordan cu regulile prescrise i cu ateptrile grupului este conformitatea1. Conformitatea se deosebete de conformism, care const n acceptarea mecanic, fr motivaii interioare, a normelor i valorilor unui grup, mpotriva propriilor convingeri ale individului. Opusul strii de conformism este nonconformismul sau deviana. Deviana, lipsa de adeziune la modelul normativ i axiologic al grupului, se manifest printr-un comportament atipic, care ncalc prescripiile normative i violeaz cerinele instituionale. Comportamentul deviant nu este universal i omogen, normele i valorile culturale fiind diferite de la un grup la altul i de la o societate la alta. Etichetarea anumitor comportamente sau fenomene ca fiind normale sau anormale depinde de natura normelor sociale, gradul de toleran al societii respective, pericolul actual sau potenial pe care l prezint pentru stabilitatea vieii sociale, influena culturii i a simbolurilor evaluative ale grupurilor sociale.
__________________ 1 D. Banciu, S.M. Rdulescu, Sociologia crimei i criminalitii, Ed. ansa, Bucureti, 1996, pag. 14. 69
A nu se identifica deviana cu nonconformismul. Deviana presupune neconformismul fa de normele sociale, dar i conformitatea fa de normele proprii unui grup social sau unei subculturi. Deviana include ansamblul comportamentelor care violeaz ateptrile instituionalizate, acele ateptri mprtite sau recunoscute ca legitime n cadrul unui sistem social2. Comportamentele deviante genereaz reacii puternice din partea societii: utilizarea formelor i mecanismelor de control social sau aplicarea unor sanciuni sociale (de la simpla reprobare pn la sanciuni severe). Deviana este definit, n concluzie, ca transgresiune, identificat ca atare i sancionat, a normelor n vigoare ntr-un sistem social dat3. Deviana este, n mod fundamental, un fenomen sociologic, manifestnd o evoluie spaial i temporal i avnd un caracter relativ i cultural. 1.2. Delincvena - deviana cu caracter penal Fenomenul de devian social are caracter universal, fapt pus n eviden de E. Durkheim: Nu poate exista societate n care indivizii s nu se abat mai mult sau mai puin de la tipul colectiv4. Evaluarea devianei sociale se face pornind de la procesul de elabo-rare a normelor i regulilor de conduit i terminnd cu intensitatea reaciei sociale fa de nclcarea acestor reguli. n ansamblul formelor de devian este inclus i delincvena (criminalitatea). Aceast form de devian afecteaz cele mai importante valori i relaii sociale protejate de normele juridice cu caracter penal5. Delincvena reprezint ansamblul actelor i faptelor care violeaz regulile penale i care impun adoptarea unor sanciuni negative, organizate de ctre agenii specializai ai controlului social (poliie, justiie, instituii de recluziune etc.). Delincvena este o form de devian cu caracter penal. Trsturile specifice ale delincvenei constau, n principal, n: - violarea legilor i prescripiilor juridice care interzic comiterea anumitor aciuni;
__________________ 2 Idem, pag. 13. 3 Dicionar de sociologie, Larousse, Ed. Univers Enciclopedic, Bucureti, 1996, pag. 82. 4 D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 123. 5 Ibidem, pag. 121. 70
- manifestarea unui comportament contrar regulilor morale i de convieuire social; - desfurarea unor aciuni antisociale care pericliteaz sigurana instituiilor i grupurilor sociale, producnd un sentiment de team i insecuritate indivizilor. Delincvena include acele nclcri i violri ale normelor penale i de convieuire social care protejeaz ordinea public, drepturile i libertile individuale, viaa, sntatea i integritatea persoanei n societate. n viziunea lui E.H. Sutherland, un comportament delincvent are urmtoarele caracteristici: - are o serie de consecine negative, prin faptul c prejudiciaz interesele ntregii societi; - face obiectul unor interdicii i constrngeri formulate de legea penal; - prezint o intenie antisocial deliberat, urmrind un scop distructiv; - cuprinde fuzionarea inteniei cu aciunea culpabil; - fapta este probat juridic i sancionat ca atare. Delincvena este un fenomen deosebit de complex, incluznd o serie de aspecte i dimensiuni de natur statistic, juridic, sociologic, psihologic, economic i prospectiv: a) Dimensiunea statistic relev starea i dinamica criminalitii n timp i spaiu, prin evaluarea i msurarea n procente, medii, serii de distribuii i indici a diferitelor delicte i crime, precum i corelarea acestora cu o serie de variabile i indicatori cu caracter social, ecologic, cultural, geografic (arii geografice i culturale, grupuri de populaie, zone rurale sau urbane, sisteme penale etc.). b) Dimensiunea juridic evideniaz tipul normelor juridice violate prin acte i fapte antisociale, periculozitatea social a acestora, gravitatea prejudiciilor produse, intensitatea i felul sanciunilor adoptate, modalitile de resocializare a persoanelor delincvente. c) Dimensiunea sociologic este centrat pe identificarea, explicarea i prevenirea social a delictelor i crimelor, n raport cu multiplele aspecte de inadaptare, dezorganizare i devian existente n societate i n formele de reacie social fa de diferitele delicte. d) Dimensiunea psihologic pune n eviden structura personalitii individului delincvent i individului normal, motivaia i mobilurile comiterii delictului, atitudinea delincventului fa de fapta comis (rspunderea, discernmntul etc.).
71
e) Dimensiunea economic sau costul crimei precizeaz consecinele directe sau indirecte ale diferitelor delicte, din punct de vedere material i moral, (costurile financiare acordate victimelor, martorilor, reparaiei bunurilor, polielor de asigurare etc.). f) Dimensiunea prospectiv contureaz tendinele de evoluie n viitor a delincvenei, precum i propensiunea spre delincven a anumitor indivizi i grupuri sociale. E. Durkheim evideniaz, pe lng normalitatea fenomenului devianei n orice societate, i normalitatea delincvenei: ... Este inevitabil ca printre abateri s nu fie unele care s prezinte caracter criminal. Chiar dac, aparent, delictul (crima) apare ca un fenomen juridic, reglementat prin normele dreptului penal, el este primordial un fenomen social, care se produce n societate, avnd consecine negative i distructive pentru securitatea indivizilor i grupurilor. Actul delincvent reprezint expresia unui ir de aciuni i conduite care contrasteaz puternic cu normele de convieuire existente n cadrul grupurilor, instituiilor, societii. Pentru majoritatea sociologilor, delincvena reprezint o problem social, deoarece include o discrepan semnificativ ntre sistemele de referin valorice i normative ale societii i ateptrile indivizilor. Delincvena conduce la creterea tensiunilor sociale i a nesiguranei ntre indivizi. Ea implic, n acelai timp, nclcarea flagrant a modelelor i schemelor valorice i normative ateptate i dorite, o dislocare a tiparelor i relaiilor tradiionale ntr-o societate, precum i o abatere sensibil de la ceea ce societatea definete ca fiind moral, decent, licit i corect. 1.3. Grupuri i subculturi delincvente n sens sociologic, prin grup, se nelege, de regul, un ansamblu de indivizi avnd un grad ridicat de coeziune i stabilitate, n care legturile ierarhice i substructurile de cooperare garanteaz finalitatea unor activiti comune specifice, orientate n sensul satisfacerii intereselor de grup. Evident, n cazul grupurilor delincvente, activitile se realizeaz prin nclcarea normelor i legilor penale, prezentnd o gravitate i o periculozitate deosebit i impunnd o reacie de ripost din partea societii prin sanciunea penal. Acumularea i agravarea actelor delincvente ntr-o societate genereaz anumite forme de alienare (astfel de acte devin normale), stres, nesiguran i demoralizare. n plus, o mare parte a indivizilor
72
implicai n asemenea acte antisociale nu-i percep propria situaie, nui intereseaz opinia celorlali, retrgndu-se ntr-o subcultur specific. Subculturile delincvente reprezint moduri de supravieuire i adaptare a indivizilor defavorizai i marginalizai n raport cu o societate ostil. Aceste subculturi grupeaz acei indivizi care au o imagine diferit referitoare la scala valoric, interesele ocrotite i comportamentele dezirabile social. Aceast viziune diferit i determin s recurg, n mod frecvent, la mijloace ilegale i indezirabile social, pentru a-i atinge scopurile, devenind astfel poteniale surse de devian i criminalitate. Subculturile delincvente apar ca o reacie de protest a unor grupuri fa de normele i valorile societii, precum i din dorina de nlturare a barierelor sau interdiciilor sociale i de anihilare a anxietilor i frustrrilor. Avnd n vedere aceste aspecte, subcultura delincvent cuprinde normele, regulile, tradiiile i conduitele (pattern-urile criminale), subordonate aciunilor cu finalitate judiciar sau criminogen, specifice grupurilor de referin6. 1.4. Lumea interlop - definire i concept n cadrul vast al fenomenului criminalitii putem distinge cu uurin o serie de activiti cu specific infracional, plnuite i realizate n mod organizat i raional, cu scopuri clar definite i cu caracter permanent. Pentru ducerea la ndeplinire a unor astfel de activiti este necesar un efort colectiv, implicnd, aadar, asocierea mai multor indivizi ale cror aciuni s se subordoneze realizrii scopului propus. Avem de-a face, deci, cu o form organizat i raional a criminalitii. Este ceea ce n limbajul uzual i n pres poart numele de lume interlop, denumire pe care o vom prelua n scopul definirii i ncercrii de a explica i nelege mecanismele care stau la baza acestei forme de criminalitate. Lumea interlop poate fi definit prin existena unor grupuri de indivizi fr un contur precis i de o importan variabil, acionnd, de regul, n acelai habitat i subordonndu-i activitatea unor reguli i norme care se abat, ntr-o msur mai mic sau mai mare, de la coeficientul de toleran moral-juridic
__________________ 6 T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, an universitar 1999/2000. 73
unanim admis de restul societii ca indice de siguran i echilibru social7. Aadar, lumea interlop este alctuit din grupurile delincvente menionate anterior. Acestea, ns, nu exist autonom, ci fiecare n relaie cu celelalte. Relaiile dintre ele pot lua diferite forme: de vecintate, de colaborare, de concuren, de conflict deschis sau de subordonare, n funcie de interesele de moment. n situaii excepionale, cnd le sunt ameninate interesele comune sau chiar existena, aceste grupuri ajung la a face front comun n faa pericolului extern. Dup cum se poate vedea, lumea interlop nu se reduce la simpla nsumare a indivizilor care, prin aciunile lor, aduc prejudicii ordinii i echilibrului social. Lumea interlop este un sistem dinamic i complex, ale crui elemente interacioneaz permanent, cu un mecanism specific de funcionare i guvernat de legi specifice. 1.5. Caracteristici ale lumii interlope Am definit anterior lumea interlop ca fiind un sistem dinamic i complex, cu mecanisme specifice de funcionare. Acest mod de a privi lumea interlop impune unele precizri. Lumea interlop este o realitate specific, cu o structur i un mod de organizare aparte. Complexitatea i dinamismul ce o caracterizeaz sunt date de marea varietate a elementelor componente i de numeroasele tipuri de relaii existente ntre acestea. ntre grupurile care alctuiesc lumea interlop exist o permanent interaciune i interdependen. Modul n care se raporteaz unele la altele se modific rapid, n funcie de situaie i de interesele de moment. Nu se pune problema dispariiei, la un moment dat, a lumii interlope, deoarece dispune de o mare capacitate de restructurare i adaptare la diverse situaii, asigurat de modul n care elementele componente evolueaz, se modific i i creeaz mecanisme specifice de adaptare, supravieuire i aprare. Aceste mecanisme specifice asigur continuitatea spaial i temporal a subculturii delincvente i, n final, a lumii interlope ca ntreg. Caracteristica fundamental a existenei lumii interlope este eludarea permanent a normelor morale i juridice unanim admise8. Obinerea de venituri se realizeaz prin mijloace ilicite i imorale, indivi__________________ 7 T. Butoi, Psiho-sociologia devianei de tip social, Note de curs, an universitar 1999/2000. 8 Ibidem. 74
zii sustrgndu-se obligaiilor ceteneti i oricrui efort n favoarea unei conduite hedonice, centrat pe plcere, aventur i profit. Preocuparea membrilor lumii interlope de a-i procura bani i putere se subordoneaz, ns, paradoxal, dorinei de a reveni n societatea moral. Chiar dac acest lucru nu se realizeaz, ei ncearc cel puin s devin onorabili sau, n cel mai ru caz, caut s-i creeze acea aparen de moralitate, ascunzndu-se n spatele principiului: Scopul scuz mijloacele. Societatea tolereaz, totui, de multe ori lumea interlop, n sperana recuperrii membrilor ei n plan social. n general, lumea interlop este marginalizat, mpins spre periferia societii. Cu toate acestea, nu poate fi considerat un grup marginal dect din anumite puncte de vedere. Termenul de marginalizare9 a fost introdus n sociologie de R.K. Merton (1949), pentru a desemna un tip particular de devian. Un individ care i-a interiorizat puternic deopotriv valorile, obiectivele prescrise de cultur i normele ce definesc mijloacele licite ce permit atingerea acestor obiective poate fi pus n situaia de a nu reui, folosind mijloacele licite. Din cauza interdiciilor morale pe care i le-a nsuit, el nu poate recurge la mijloace ilicite. Astfel, apare un conflict, o contradicie ntre atingerea scopurilor i lipsa mijloacelor, pe care individul o va elimina prin retragerea din mecanismul social, respingnd, deopotriv, scopurile i mijloacele. R.A. Cloward i L.E. Ohlin (1960) au prelungit aceast analiz, considernd marginalizarea ca fiind rezultatul unei duble nereuite: eecul n obinerea mijloacelor licite, dar i n accesul la mijloacele ilicite, care nu sunt ntotdeauna disponibile i trebuie s fac obiectul unei asimilri culturale. Din acest punct de vedere, ntre un grup marginal i lumea interlop apar diferene clare. Membrii lumii interlope i ating scopurile, n principal, prin mijloace ilicite. n urma unui eec n obinerea mijloacelor licite, ei nu se retrag din mecanismul social, dimpotriv, continu s fie componeni activi ai acestuia, dar subordonndu-i activitatea unor norme i modele comportamentale indezirabile social. Ei resping doar mijloacele legale, nu i scopurile. Similitudinile apar ns n cazul relaiilor cu societatea. Existena grupurilor marginale i a lumii interlope confirm i consolideaz permanent funcia, poziia grupului dominant i a sistemului de norme i valori dominante n mod ideal, sau material. Un alt punct comun l constituie modul n care societatea suprave-gheaz, urmrete,
__________________ 9 Dicionar de sociologie - Larousse, pag. 159. 75
pedepsete sau ncearc s distrug att grupurile marginale, ct i lumea interlop. Societatea triete iluzia controlului asupra lumii interlope i a sancionrii acesteia prin aparatul juridico-poliienesc. ns faptul c lumea interlop continu s-i desfoare nestingherit activitatea ar trebui s ridice serioase semne de ntrebare cu privire la eficiena acestui control i a efectelor sanciunilor. Poziia lumii interlope fa de societate este evident. Lumea interlop i alege din cadrul societii victimele i complicii necesari reuitei operaiunilor plnuite10. n acelai timp, n circuitul bogiilor comunitii, membrii lumii interlope gsesc bunuri pe care consider c este normal s i le nsueasc. O alt caracteristic de baz a lumii interlope este internaionalizarea normelor i obiceiurilor specifice11. Astfel, n orice ar, n ciuda diferenelor culturale i de regim politic, modul de via interlop este acelai. Cu toate acestea, exist i o excepie, i anume, n ceea ce privete teritorialitatea. Zonele de influen i de activitate ale grupurilor de infractori sunt strict delimitate, accesul intruilor fiind tolerat cu mare greutate. Ignorarea acestor granie i activitile desfurate pe teritoriul altuia duc la conflicte ntre grupurile respective, conflicte ce degenereaz adesea n reglementri de conturi deosebit de brutale i violente. Pentru membrii lumii interlope, o reuit real impune un calcul al riscurilor n raport cu posibilul profit ateptat i grija de a-i asigura un trai mbelugat. 1.6. Tipuri de devian n lumea interlop Lumea interlop nu se reduce la simpla nsumare a infractorilor. n acelai timp, nu orice individ care a nfptuit acte ce cad sub incidena legilor penale poate fi considerat membru al lumii interlope. n alctuirea lumii interlope intr grupuri organizate de infractori, cu grad variabil de structurare, specializate n anumite tipuri de activiti cu caracter antisocial, activiti desfurate n relativ acelai habitat. Activitatea infracional a acestor indivizi nu are caracter accidental sau ocazional. Este o activitate organizat, permanent, urm__________________ 10 T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, universitar 1999/2000. 11 Ibidem. 76 Note de curs, an
rete scopuri foarte clar definite, ce satisfac interesele de moment ale grupului i se desfoar dup planuri foarte atent conturate, ce au n vedere att atingerea scopurilor, ct mai eficient, dar i evaluarea posibilelor riscuri n raport cu finalitatea activitii respective. Calitatea de membru al lumii interlope este dat de apartenena la un grup structurat de delincveni i de poziia individului n cadrul acestui grup. Grupurile ce alctuiesc lumea interlop sunt nchise i au un grad ridicat de coeziune, ceea ce face ca intrarea ntr-un astfel de grup s se realizeze cu mare dificultate. Individul trebuie s adopte i s se supun normelor i legilor specifice ce guverneaz activitatea grupului, s se adapteze stilului de via practicat de ceilali, s fac dovada loialitii fa de grup i s-i subordoneze propriile interese, intereselor de grup. Astfel, nu orice infractor face parte obligatoriu din lumea interlop. Pentru a face parte din lumea interlop i pentru a fi recunoscut ca atare de ceilali membrii ai acesteia, infractorul trebuie s ndeplineasc anumite condiii: a) Este foarte important apartenena la un grup structurat i organizat de infractori. Componenii lumii interlope nu-i desfoar activitatea solitar dect foarte rar, aceste cazuri constituindu-se ca excepii; b) Individul trebuie s aib o bogat experien n domeniul infracional. n acest sens, putem folosi termenul de carier infracional. Prin carier infracional definim activitatea infracional privit ca preocupare principal a individului i ca surs principal sau unic de venit, desfurat o perioad ct mai ndelungat din viaa lui; c) Prestigiul individului n grupul de delincveni crete direct proporional cu gradul de specializare n activitatea specific desfurat de grup, numrul de condamnri i timpul petrecut n instituiile penitenciare; d) Individul se impune n cadrul lumii interlope i prin comportament. Agresivitatea, violena manifest, atitudinea fa de instituiile de control social (juridico-poliienesc) sunt caliti care i faciliteaz individului accesul n lumea interlop. Atunci cnd un individ ndeplinete condiiile de mai sus, putem afirma cu certitudine c avem de-a face cu un membru al lumii interlope. n acelai timp, ne putem da seama ce categorii de infractori nu fac parte din lumea interlop. Un act infracional, indiferent de gravitatea lui i de periculozitatea n plan social, dac este unic i neinclus ntr-un plan bine structurat i, mai ales, dac nu este repetat, nu face din autorul lui un membru al lumii interlope. De exemplu: un omor pasional, un accident auto, urmat de fuga de la locul faptei, agresarea unei persoane,
77
furtul unui obiect dintr-un magazin, devastarea unui local public sau a unei locuine n anumite circumstane (i exemplele pot continua) sunt delicte prevzute i sancionate de legile penale, dar autorii acestora nu pot fi inclui ntre membrii lumii interlope. Acelai lucru se poate spune i despre infractorii care prezint diferite afeciuni psihopatologice (psihopaii, maniacii, schizofrenicii etc.) i care, din aceast cauz, sunt lipsii de discernmntul propriilor fapte i, n consecin, nu au rspundere penal. n lumea interlop predomin infraciunile ce necesit activitatea n comun, cooperarea ntre grupuri specializate n diferite activiti12. Printre cele mai frecvente tipuri de infraciuni pe care le ntlnim n lumea interlop menionm: proxenetismul, prostituia, tlhria, jaful, antajul, traficul de valut, spargerile de locuine, furtul de maini, impunerea aa-numitelor taxe de protecie i practicarea jocurilor de noroc ilegale. Desigur, aceasta este o simpl enumerare. De cele mai multe ori, acestea apar n cele mai diverse combinaii i cu efecte de o gravitate i o periculozitate deosebit. 1.7. Componena lumii interlope 1.7.1. Caracteristici psiho-sociale ale membrilor lumii interlope La nivelul ntregii societi, cile spre succes sunt educarea, cultivarea i solida pregtire profesional, mai nti n cadrul familiei i apoi n instituiile de nvmnt, n conformitate cu normele i
__________________ 12 De exemplu: pentru spargerea unei locuine sunt necesari mai muli indivizi, care se constituie ntr-o reea, fiecare avnd funcia lui specific n cadrul operaiunii. Unul dintre ei furnizeaz pontul (informaia), supravegheaz un timp activitatea celor care locuiesc n casa/apartamentul respectiv, pentru a stabili momentul propice desfurrii spargerii. n acelai timp, ceilali ntocmesc planul: modul de realizare, atribuiile ce revin fiecruia, modul n care vor fi transportate bunurile sustrase i locul n care vor fi depozitate. De asemenea, se stabilesc i variantele de aciune alternative, n cazul c apar evenimente neprevzute. O dat bunurile sustrase, sunt depozitate n anumite locuri, de obicei la persoane care nu au participat la spargere (tinuitori), urmnd a fi valorificate de ctre acetia sau de ctre alii experimentai n astfel de vnzri. Aceasta nu a fost dect o exemplificare a muncii n echip, caracteristic lumii interlope, cu precizarea c fiecare participant la aciune i primete partea de prad, n funcie de prestaie i de gradul de risc al aciunii ntreprinse. 78
valorile sociale unanim admise i respectate. Dar ce se ntmpl cnd familia nu corespunde modelului general i cnd resursele materiale, financiare nu permit realizarea procesului educaional instituionalizat? Ce se ntmpl n cazul n care tnrului dornic de afirmare i se pun tot felul de bariere din considerente economice, financiare sau culturale, care l aduc n situaia de a nu-i putea dezvolta i valorifica aptitudinile, abilitile, talentele, capacitatea de a se realiza? Un rspuns la aceste ntrebri l dau R.A. Cloward i L.E. Ohlin prin teoria oportunitilor difereniate (1960)13. Conform acestei teorii, atunci cnd mijloacele legale sunt blocate de bariere ca: diferenele culturale i de limbaj, adversiti economice, o limitat disponibilitate a resurselor, oamenii sunt forai s apeleze la mijloace ilegale, pentru a-i asigura cele necesare traiului. De aceea, este important s privim membrii lumii interlope i din aceast perspectiv. Capacitatea intelectual a multora dintre ei nu trebuie pus la ndoial. Avem, ns, de-a face cu indivizi cu puternice complexe psihice, generate de gravele carene afective i educative care le-au marcat copilria i adolescena14. La acestea s-au adugat atitudinea ostil a societii i indiferena acesteia fa de problemele lor. Membrii lumii interlope nu sunt complet lipsii de caliti i aptitudini care s le asigure reuita ntr-un cadru normal i legal, ns, din diferite motive, nu au capacitatea de a le valorifica. ntreruperea timpurie a pregtirii colare este contientizat cu timpul ca handicap, crendu-se un complex de inferioritate n raport cu standardele unanim admise i recunoscute de ntreaga societate. Pentru a suplini acest handicap, ei recurg la adoptarea unor atitudini i modele comportamentale ce le dau iluzia superioritii. n fapt, i dezvolt mecanisme psihice specifice de aprare. i atribuie caliti care, n viziunea lor, compenseaz carenele educative (for, curaj, loialitate etc.), adopt o ierarhie valoric diferit, care le permite s se considere cu mult superiori celorlali membrii ai societii. n virtutea acestei superioriti, membrii lumii interlope consider c au dreptul de a-i nsui bunurile altora i, mai mult, c modalitile legale de a-i asigura bunstarea sunt degradante i umilitoare. Depo-sedarea celor cu posibiliti materiale peste medie este vzut adesea ca un act de dreptate, de justiie.
__________________ 13 N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, Psihologia judiciar, Ed. ansa, Bucureti, 1994, pag. 29. 14 T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000. 79
Ceea ce iniial este un gest reflex al individului de aprare fa de atitudinea ostil a societii vizavi de devian (abandonul colar fiind, de exemplu, un comportament deviant) - integrarea n grupuri de indivizi aflai n situaii asemntoare, n mijlocul crora se simea n siguran - devine cu timpul o atitudine de respingere a societii, n spe, a normelor i valorilor ce o guverneaz, prin adoptarea i respectarea unor norme i valori diferite sau chiar opuse, a unor modele comportamentale delincvente ce pun n pericol ordinea i sigurana social. Punctul final al acestei evoluii este, evident, adoptarea modului de via interlop. Avem de-a face, n concluzie, cu o categorie de indivizi cu un mod special de a privi lucrurile i o ierarhie valoric diferit de cea a restului societii. Sunt indivizi cu puternice complexe psihice, care caut s se impun prin mijloace specifice, altele dect cele dezirabile social. 1.7.2. Principalele categorii de infractori ce compun lumea interlop Infractorii profesioniti Infractorii profesioniti se reunesc n categoria cea mai spectaculoas i mai primejdioas a delincvenilor. Ca indivizi distinci, se regsesc n cadrul crimei organizate. Aceti infractori i-au fcut din activitatea infracional o meserie, fiind n permanen n cutare de ponturi i pregtirea de lovituri. Ca i n restul societii, n lumea interlop exist specialiti n diferite tipuri de activiti, reunii n grupuri axate pe realizarea anumitor tipuri de infraciuni, care activeaz n zone clar delimitate. De regul, infractorii profesioniti se bucur de prestigiu n bran, prin aciunile lor ndrznee, reuitele dovedindu-le ingeniozitatea i curajul. L. Yablonski, n lucrarea Criminology. Crime and criminality (Harper Collins Publisher, New York, 1990), pe baza unei ample sinteze asupra literaturii de specialitate, difereniaz dou categorii de infractori, n funcie de gradul de pregtire infracional: 1. Criminali situaionali, care, n general, sunt cei ce comit infraciuni ocazional, ntmpltor. n funcie de caracteristicile contextuale, apar trei categorii de infractori: a) infractori datorit unor situaii emoionale (ex. crima pasional); b) infractori datorit unor situaii financiare (ex. fraude, delapidri, falsificri etc.);
80
c) infractori datorit unei situaii politice. 2. Criminalii de carier, infractori ce sunt de obicei formai i socializai n direcia comiterii crimei. Sistemul de norme i valori, reguli i modele comportamentale n cadrul cruia acetia au fost socializai este diferit de cel utilizat de ctre societate pentru majoritatea populaiei. O caracteristic a acestor indivizi este tendina lor de a lua iniiativa n comiterea crimelor, chiar i n situaii n care sunt foarte vulnerabili n a fi arestai i condamnai. Cu toate c dezvoltarea conceptului de criminal de carier i aparine n special lui Walter Reckless (The Crime Problem, Random House, New York, 1961), principalele trsturi ale criminalului de carier au fost conturate de L. Yablonski. Criminalul de carier este un individ normal, din punct de vedere psihologic, nu prezint caracteristici care s-l diferenieze de noncriminal. Alegerea crimei ca ocupaie este, n cea mai mare parte, considerat ca fiind o alegere raional. Crima este mijlocul su principal de a-i asigura cele necesare traiului; chiar dac ocazional dein unele slujbe convenionale, acest lucru se ntmpl sub presiunea extern a membrilor familiei sau a unor oficiali (de exemplu: reprezentani ai sistemului judiciar). Majoritatea infraciunilor comise de criminalii de carier sunt mpotriva proprietii (spargeri, furturi, tlhrii). Debutul n cariera infracional are loc n majoritatea cazurilor nc din copilrie. Criminalul de carier i dezvolt atitudinile favorabile pentru infraciune i nefavorabile pentru poliie i societate, n general. El i formeaz deprinderi tehnice i modaliti de aciune folositoare pentru comiterea infraciunilor. Petrecerea unui anumit timp n nchisoare este ateptat i considerat ceva normal n ocupaia sa. n nchisoare folosete timpul pentru a nva noi metode de comitere a crimei. Pentru el nchisoarea este o coal a crimei. Yablonski atrage atenia asupra faptului c n interiorul categoriei criminalilor de carier se poate produce o specializare. Unii criminali de carier devin profesioniti n comiterea anumitor infraciuni. Infractorii profesioniti se disting de ceilali infractori prin anumite trsturi specifice. n primul rnd, ei sunt specialiti. nalta specializare le permite planificarea, alegerea victimelor i comiterea infraciunii, n aa fel nct s o fac foarte bine sau imposibil chiar de depistat. Infractorul profesionist este format, n sensul c are deprinderi i abiliti care sunt urmarea unui proces de formare n specialitate. Profesorii lui sunt, de obicei, infractori profesioniti mai vrstnici. El planific aciunea infracional mai amplu dect o
81
face criminalul de carier obinuit, studiaz cu atenie locurile, elaboreaz strategii, evalueaz ctigurile n raport cu riscurile la care se expune etc. De remarcat este faptul c infractorii profesioniti nu sunt implicai dect foarte rar n comiterea unor crime ce presupun violena, cum ar fi omuciderea. Integrarea acestor indivizi n lumea interlop nu este doar rezultatul capacitii i al eficacitii modului lor de operare, al pregtirii profesionale. Ei ajung s ocupe un loc n aceast lume, respectnd cu strictee regulile nescrise, legile i uzanele specifice. Un alt factor care le asigur infractorilor profesioniti nu numai accesul, ci chiar i un anumit prestigiu n lumea interlop este racolarea lor de ctre membrii marcani, cu mare influen, ai acesteia. ns o importan deosebit o are dovada de loialitate pe care infractorul o face fa de efii pentru care opereaz i faa de grupul de apartenen. Prestigiul su n lumea interlop crete n momentul n care, fiind prins n urma unei aciuni foarte periculoase, din punct de vedere social, el suport singur o condamnare grea, fr a-i demasca efii sau complicii, acest sacrificiu fiind apreciat n mod deosebit i recompensat. Statutul de membru al lumii interlope i confer infractorului profesionist anumite avantaje. n schimbul serviciilor i loialitii sale, lumea interlop i ofer protecie, suport material i i ajut familia n cazul n care este nevoit s ispeasc o pedeaps privativ de libertate. Alturi de delincvena profesionist care poate fi considerat clasic, exist un alt tip de delincven, cel puin tot att de vast i mult mai puin expus la represiune din partea societii i, n final, mult mai profitabil. Acest tip de delincven const n practicarea traficurilor ilicite15. Cei care practic acest gen de activitate infracional sunt cel mai adesea indivizi care au deja un trecut de infractori profesioniti. Experiena acumulat i dorina de a scpa de represiunea organelor poliieneti i determin pe acetia s dea o aparen de onorabilitate activitilor pe care le ntreprind, continund s triasc, n paralel, n modul specific lumii interlope. n general, sunt bine organizai i lipsii de scrupule, profitul fiind scopul lor principal. Alegerea mijloacelor nu prezint importan, fiind rezultatul situaiei de moment, al circumstanelor. Activitile de trafic antreneaz trei categorii de indivizi: procuratorii (cei care realizeaz efectiv activitatea de sustragere a bunurilor, prin
__________________ 15 T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000. 82
diferite modaliti), mijlocitorii (intermediarii care se ocup de valorificarea bunurilor respective) i beneficiarii, reunind o mare varietate de infractori: falsificatori, escroci, proxenei, prostituate etc. Activitile de trafic dein locul primordial n lumea interlop, asigurndu-i permanent o baz material solid. Traficul de orice natur este cea mai sigur surs de ctig i cea mai puin riscant activitate, normele legislative permindu-le traficanilor s-i desfoare nestingherii activitatea n majoritatea cazurilor. Proxeneii Proxenetismul este cea mai comod i mai sigur form de trafic ilicit. Pe lng ctigurile substaniale n bani, ofer posibilitatea culegerii de informaii i stabilirii de contacte, relaii i compliciti n vederea urmtoarelor lovituri. Proxeneii sau, dup cum mai sunt numii n limbajul uzual petii, sunt de fapt comerciani. Ceea ce i distinge ns de adevraii comerciani este natura comerului pe care l practic (care este prevzut i sancionat penal) i, mai ales, marfa pe care o vehiculeaz - sexul. Prostituatele (femei care practic relaii sexuale contra unei anumite sume de bani, aceast activitate fiind modul lor de a-i asigura cele necesare traiului) nu sunt dect instrumente n mna proxenetului, ele nu sunt vndute clientului, ci numai nchiriate. Trebuie specificat acest lucru, pentru a nu confunda proxeneii cu negustorii de sclavi din vechime. Ceea ce cumpr clientul nu este prostituata, ci actul sexual n sine, prostituata fiind numai instrumentul necesar realizrii acestui act, instrument pe care proxenetul l nchiriaz contra cost. Clientela prostituiei depete de departe ca importan numeric clientela tuturor celorlalte categorii de trafic. Clientela este foarte uor de gsit, iar marfa foarte uor de oferit, spre deosebire de alte categorii de trafic (exemplu: traficul cu arme sau cu droguri). De asemenea, acestui gen de trafic i se poate da cu mai mult uurin o aparen onorabil: aa-numitele trupe de balet, saloane de masaj, ageniile matrimoniale etc. Metodele pe care le folosete proxenetul pentru a racola i pentru a determina prostituatele s lucreze sunt cele mai diverse. Uneori, totul depinde de fora persuasiv a acestuia, de puterea lui de a convinge. Dar, cel mai adesea, prostituatele sunt constrnse prin antaj, violen i presiune. Odat recrutat, prostituata devine de meserie, fiind gata oricnd s se ofere potenialilor clieni.
83
Proxenetului i revine cea mai mare parte din banii obinui de prostituat, acesteia rmnndu-i la dispoziie doar un mic procent, necesar pentru pstrarea aparenei de lux pe care o afieaz. n schimb, proxenetul asigur prostituatei protecie, locuin i, nu n ultimul rnd, clieni. Proxenetul are drepturi de proprietar asupra prostituatelor, drept recunoscut i de necontestat n lumea interlop. El le poate pedepsi atunci cnd nu este mulumit de prestaia lor, fr ca altcineva s poat interveni. Prostituata poate fi vndut altui proxenet, fr ca ea s aib un cuvnt de spus. Fiecare reea de prostituate, coordonat de unul sau mai muli proxenei, activeaz ntr-un anumit teritoriu. De remarcat este faptul c proxeneii i respect graniele, orice ncercare a vreunuia dintre ei de a le nclca fiind sancionat cu brutalitate. Membrii lumii interlope condamn, de asemenea, orice ncercare a unui proxenet de a racola cu fora o prostituat ce aparine altuia. Acest gen de aciuni se soldeaz adesea cu veritabile rzboaie, cu blamul lumii interlope sau cu servicii sau amenzi compensatorii n favoarea celui pgubit. Orice proxenet are o bogat experien infracional, i ar fi complet eronat s considerm c el a abandonat complet crima i delincvena clasic. Dimpotriv, prostituia i ofer accesul la informaii utile, baza material i complicii necesari pregtirii diferitelor lovituri, protecie i adpost, n caz de pericol. Influena proxenetului asupra prostituatelor sale este cu att mai evident n momentul n care acesta este urmrit de poliie sau chiar nchis. Ele l protejeaz, i ofer adpost, ajung pn la a mini organele judiciare pentru a-l apra. n cazul n care el este nchis, pe perioada deteniei, ele sunt preluate temporar de un alt proxenet, ns continu s lucreze pentru petele lor. Trebuie menionat faptul c n brana proxeneilor ntlnim nu numai brbai, ci i femei. De multe ori, femeile-proxenet pot fi mai abile i mai periculoase dect brbaii, iar n relaiile cu prostituatele mai dure i mai brutale. Prostituatele Prostituia este un fenomen de o amploare deosebit, care a afectat i afecteaz n continuare ntreg mapamondul, indiferent de ar, cultur, tradiii, legislaie, perioad istoric i regim politic. Cu toate c, n general, este considerat ilegal i imoral, practicarea prostituiei este n unele ri tolerat i chiar legalizat. Prin
84
legalizarea prostituiei se urmrete, de fapt, ncercarea de a ine acest fenomen sub control. Ar fi o naivitate s credem c n ara noastr nu a existat prostituie nainte de 1989. Regimul politic nu a reuit s mpiedice practicarea celei mai vechi meserii, acest lucru realizndu-se ns sub o form mai mult sau mai puin mascat. Este, deci, eronat ideea c prostituia a aprut n Romnia dup 1989, n urma instalrii democraiei. Trecerea la economia de pia nu a avut rolul de declanator al fenomenului prostituiei, ci numai de catalizator. Efectele secundare ale tranziiei de la o economie de tip centralizat la o economie de pia, i anume omajul, nesigurana veniturilor, scderea nivelului de trai, au dus, la rndul lor, la crearea unui mediu propice evoluiei i extinderii rapide a fenomenului prostituiei. n acelai timp, libertatea i democraia sunt intens exploatate de cei situai n aceast zon crepuscular a societii, care este lumea interlop. Evident, prostituia a fost legat ntotdeauna de existena lumii interlope. Dup cum am artat anterior, comerul cu sex este una din cele mai importante surse de ctig ale lumii interlope, ctig facil situat la grania dintre legal i ilegal. Ca s ne putem da seama de soliditatea bazei materiale pe care o ofer prostituia lumii interlope este suficient s ne gndim la numrul prostituatelor din fiecare ar, numr care variaz ntre zeci i sute de mii. Ctigul actual al unei prostituate este fabulos, comparativ cu al unei funcionare, dar circa 2/3 din acesta este partea proxenetului. Prostituia este legat de lumea interlop i prin faptul c infractorii i aleg amantele i i recruteaz complicii dintre prostituate i patroane de bordeluri. n plus, n afar de strad, celelalte locuri n care se practic prostituia, i anume, localuri, baruri de noapte, discoteci, aparin sau se afl sub controlul unor membrii mai mult sau mai puin marcani ai lumii interlope, n majoritatea cazurilor. Astfel, se poate observa cu uurin c ntre dezvoltarea prostituiei i dimensiunile lumii interlope este o strns interdependen i proporionalitate. Mecanismele de racolare a viitoarelor prostituate sunt variate. De multe ori, cel care le racoleaz este ajutat de naivitatea, credulitatea, dorina de a tri n lux a respectivelor tinere. Mai nti seduse de ctre racoleur sau de ctre viitorul proxenet, care le promit mult visatul lux, multe fete sunt antrenate, ncetul cu ncetul, n angrenajul prostituiei prin sugestie, ameninare, antaj i, nu n ultimul rnd, prin violen.
85
Deja binecunoscutele anunuri la Mica publicitate, care ofer contracte de dansatoare sau diferite locuri de munc pentru tinere n strintate, sau posibilitatea unor cstorii cu ceteni strini, sunt alte modaliti de recrutare, veritabile productoare de prostituate. Cu toate c substratul acestor anunuri nu mai este un secret pentru nimeni, acestea continu, paradoxal, s fac victime. Naivele tinere sunt duse de impresari n strintate, unde sunt obligate s se prostitueze. Cu toate acestea, nu trebuie s omitem faptul c o parte din aceste fete se las pe mna proxeneilor i pleac n strintate n cunotin de cauz, fiind contiente de ceea ce le ateapt acolo. Desigur, normele morale pe care fiecare dintre noi i le-a interiorizat, ne fac s adoptm fa de prostituate o atitudine dezaprobatoare, dispreuitoare i chiar ostil. Dar dincolo de moral, nainte de a arunca piatra, fiecare om ar trebui s-i pun ntrebarea dac nu cumva chiar societatea din care face parte, i implicit el, ca roti a mecanismului, nu a contribuit la generarea, ntreinerea i continua dezvoltare a acestui fenomen numit prostituie. nainte de a condamna, trebuie s ncercm s privim dincolo de atitudinea insolent i sfidtoare a prostituatei fa de organele judiciare i fa de societate, n general. n spatele fiecrui caz de prostituie se ascunde cel mai adesea o veritabil dram. O familie dezorganizat sau, mai bine zis, un mediu familial inadecvat dezvoltrii armonioase a personalitii tinerei, incapacitatea de a se supune rigorilor unei meserii, un salariu mizer din cauza necalificrii, omajul, imposibilitatea de a-i asigura un trai decent, sunt doar civa din factorii ce determin o tnr s se prostitueze. Din nefericire, nu sunt rare cazurile n care o femeie se prostitueaz pentru a-i ntreine familia, ncercnd s le asigure copiilor ei condiii ct mai bune de via. La polul opus, ntlnim ns i femei pentru care luxul reprezint raiunea de a fi, i consider prostituia cea mai uoar cale spre obinerea lui. n ambele cazuri, ns, tragedia este aceeai. Umiline, disperare, singurtate, nempliniri, ateptri nelate, nesiguran, la care se adaug brutalitatea i presiunile proxeneilor, iat numai cteva aspecte pe care faada arogant, despre care aminteam, le ascunde. Desigur, motivele care mping o femeie s se prostitueze sunt numeroase i complexe. Prostituia presupune o anumit structur psihic, o ierarhie a valorilor diferit de cea unanim acceptat, o viziune aparte asupra propriei persoane n raport cu ceilali. n urma unor studii realizate asupra lumii prostituatelor, s-au distins dou categorii de prostituate: 1. Tinere, adolescente care aleg de bunvoie calea prostituiei:
86
fete pe care situaia economic precar i mediul familial inadecvat le fac s se salveze n prostituie; fete dominate de dorina de a tri n stil mare, n lux; hipereroticele. 2. Victimele unor situaii specifice: femei obligate s se prostitueze de ctre proxenei sau chiar de ctre soii lor; persoane care sufer anumite afeciuni psihice sau fizice care le pun n situaia de a nu se putea opune acestei situaii. Fenomenul prostituiei este totui un ru necesar i este o pierdere de vreme, ca i n cazul lumii interlope, s se ncerce anihilarea lui. Poate fi redus, inut oarecum sub control, dar nu poate fi anihilat. Patronii de tripouri i case de toleran Lumea interlop se fundamenteaz pe o vast baz economic, activitile ce o caracterizeaz necesitnd o adevrat infrastructur: locuri de primire i de ntlnire, depozite clandestine, mijloace de comunicare i transport, locuri de refugiu, n caz de primejdie. Aici i gsesc locul barurile, cafenelele, hotelurile, localurile de noapte, discotecile etc., ai cror patroni, chiar dac nu fac parte din lumea interlop, sunt cel puin ntr-o simbioz perfect cu aceasta. ns cea mai mare parte a patronilor unor astfel de stabilimente sunt membrii ai lumii interlope, foti infractori profesioniti, foti sau actuali proxenei sau traficani. Asemenea patroni ocup un loc foarte important n viaa mediului interlop, fiind adesea depozitarii unor informaii de o deosebit nsemntate pentru organele judiciare16. Patronii de localuri care accept clieni provenind din lumea interlop, cu intenia de a obine profituri de pe urma acestora, se angajeaz prin fora lucrurilor s le ofere numeroase i preioase servicii. Localurile lor devin locuri de ntlnire pentru infractori, unde acetia i organizeaz expediiile. Aceti patroni devin curieri, acceptnd s le transmit mesajele, le ascund armele, i primesc pe racoleuri i intermediari, asigur depozitarea n siguran a banilor i mrfurilor furate. Nu n ultimul rnd, mpreun cu prostituatele, ei asigur ascunztori discrete i sigure clienilor lor aflai n pericol sau urmrii. O dat intrai n angrenajul lumii interlope n calitate de tinuitori, aceti patroni nu mai pot da napoi. Ei devin, la un moment
dat, i mijlocitori, cumprnd i vnznd apoi marfa furat, prin aceasta fiind atrai n hiul complicitilor. Cap. II. TEORII I MODELE DE ANALIZ A DELINCVENEI (COLI, CURENTE)
De ce comit oamenii infraciuni? Ce i determin s se dedea, n mod contient, la acte care, conform prescripiilor normative, atrag dup ele pedepse drastice? Iat ntrebri care reclam rspunsuri clare. La aceste ntrebri au ncercat s rspund, de-a lungul timpului, numeroi oameni de tiin din diferite domenii: drept penal, criminologie, psihologie, psihiatrie, sociologie etc., elabornd teorii i modele de analiz, explicaii tiinifice, mai mult sau mai puin valabile, care au acoperit ntr-o msur mai mare sau mai mic, dar niciodat complet, vastitatea i diversitatea fenomenului numit criminalitate. Diversitatea domeniilor ai cror reprezentani concur la explicarea tiinific a criminalitii este justificat de caracterul multidimensional al acesteia. ns cnd ne referim la lumea interlop, lucrurile se complic. Nu mai avem de-a face cu un fenomen, ci cu un mecanism, un sistem de o complexitate deosebit, cu o mare capacitate de adaptare i restructurare, n funcie de diferitele situaii cu care se confrunt. Evident, societatea ar dori s anihileze lumea interlop, dar, dup cum am artat, acest lucru nu este posibil. Situaia ar fi inerea lumii interlope sub control. Or, pentru a o putea controla, trebuie mai nti s o cunoatem. n cazul lumii interlope o serie de teorii referitoare la fenomenul criminalitii i pierd din valabilitate i nu pot oferi explicaii sau soluii. Sociologia i psihologia social ne ofer, totui, cteva teorii i modele de analiz care ne ajut s nelegem modul n care se formeaz viitorii membri ai lumii interlope i cauzele care stau la baza comportamentelor lor antisociale. 2.1. Teoria oportunitii difereniale
88
Teoria oportunitilor difereniale face parte din categoria explicaiilor structurale asupra delincvenei. Conceptul de baz cu care opereaz explicaiile structurale este inegalitatea fundamental n ceea ce privete oportunitile n a atinge scopurile dictate de societate17. Societatea stabilete aceleai aspiraii pentru toi membrii ei (sntate, succes profesional, prosperitate material etc). n acelai timp, sunt stabilite i mijloacele legale, dezirabile social, prin care pot fi atinse aceste scopuri. ns nu toi membrii societii sunt capabili s ating scopurile stabilite de societate prin mijloace legale. Astfel, apar dou situaii: 1. Indivizii n cauz, eund i n obinerea mijloacelor ilegale, se retrag din mecanismul social, devenind marginalizai; 2. Indivizii recurg cu succes la mijloacele ilegale, devenind infractori. Teoria oportunitilor difereniale a fost formulat de ctre Cloward i Ohlin (1960). Autorii acestei teorii susin faptul c indivizii aparinnd claselor de jos i grupurilor subculturale doresc s foloseasc mijloace legale pentru atingerea scopurilor i obinerea succesului n plan social, ns se lovesc de o multitudine de bariere, cum ar fi: diferene culturale i de limbaj, adversiti economice, o limitat disponibilitate a resurselor. n concluzie, mijloacele legale sunt blocate, oamenii fiind forai s recurg la mijloace ilegale, ajungndu-se astfel la comiterea de infraciuni. Aceast teorie are, desigur, limitele ei: lipsete suportul empiric pentru descrierea teoriei privind delincvena juvenil; cercetarea arat c tinerii delincveni manifest mai multe diferene fa de cei nedelincveni, n afara oportunitilor difereniale educaional; nu exist o eviden c tinerii din clasa de jos sunt mult mai frustrai dect cei ce aparin clasei de mijloc, n ceea ce privete achiziiile educaionale; crimele sunt comise adesea de ctre cei care n-au negat niciodat oportunitile (exemplu: un preedinte de banc ce delapideaz). De asemenea, teoria nu explic de ce indivizii aparinnd aceleiai clase i care nfrunt aceleai greuti reacioneaz n mod diferit, n sensul c nu devin nici marginalizai i nici infractori, ei continund s duc o via normal.
__________________ 17 N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 28-29. 89
n ceea ce privete lumea interlop, aceast teorie nu ne ofer dect o explicaie parial. Evident, o mare parte a membrilor lumii interlope corespund acestui model. ns ei nu provin neaprat din clasele de jos sau din grupurile subculturale. Membrii lumii interlope pot proveni din toate categoriile sociale. Barierele despre care vorbesc autorii acestei teorii nu sunt totdeauna reale, ci sunt folosite ca scuze doar pentru a motiva comiterea actului infracional. Dup cum am mai menionat, ierarhia valorilor n lumea interlop plaseaz mijloacele legale de atingere a scopurilor (de exemplu: munca cinstit, n condiii legale) n categoria celor mai umilitoare activiti. Mijloacele legale sunt astfel respinse din start, membrii lumii interlope prefernd activitatea infracional ca mijloc mult mai eficient i mai sigur de obinere a profitului. Evident, n faa organelor judiciare, ei invoc diverse scuze, cum ar fi, de exemplu, barierele despre care vorbesc autorii teoriei oportunitilor difereniale. 2.2. Teoriile nvrii Teoriile nvrii se ncadreaz n categoria abordrilor psihosociale care pun accentul pe mecanismele prin intermediul crora comportamentul criminal este nvat. Contribuii importante n ceea ce privete explicarea fenomenului delincvenei din aceast perspectiv au avut sociologul i criminologul american E.A. Sutherland (teoria asociaiilor difereniale) i Albert Banduro (teoria nvrii sociale concentrat n special asupra achiziionrii comportamentului agresiv). 2.2.1. Teoria asociaiilor difereniale Teoria asociaiilor difereniale a fost formulat de E.A. Sutherland n lucrarea Principii de criminologie (1934), i reprezint o particularizare a teoriei nvrii sociale la studiul delincvenei. Autorul subliniaz faptul c aceast teorie constituie o explicaie istoric sau genetic a comportamentului criminal, deoarece ia n considerare ntreaga experien de via a individului18. Sutherland consider c o importan deosebit n explicarea i nelegerea comportamentului criminal o are procesul de comunicare din interiorul grupurilor sociale, unde individul absoarbe cultura mediului nconjurtor i se conformeaz interpretrilor ce-i sunt date de regulile i normele sociale legale, i nu caracteristicile biofizio__________________ 18 D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 131. 90
logice sau psihice ale individului. Autorul respinge, deci, teoria criminalului nnscut a lui Lombroso, pe considerentul c nu poate fi dobndit ereditar o anumit predispoziie spre delincven. n viziunea lui Sutherland, comportamentul criminal nu se datoreaz nici imitaiei carierei de delincvent, aa cum susinea G. Tarde, i nici specializrii constante, dar incontiente a individului ntr-o anumit ramur infracional. Sutherland consider c orice comportament criminal poate fi explicat tiinific, n funcie de: a) elementele care intr n joc n momentul comiterii delictului, ceea ce reprezint o explicaie situaional sau dinamic; b) elementele care au influenat anterior situaia i viaa delincventului, ceea ce constituie o explicaie istoric sau genetic. n concluzie, comportamentul criminal nu este nici dobndit, nici imitat, ci nvat social n contactul dintre indivizi i grupuri, printr-un proces de intercomunicare, reprezentat de gesturi, cuvinte, exprimri, manifestri, ndemnuri, i mai puin prin intermediul mijloacelor de comunicare n mas. Sutherland consider c un act criminal se produce cnd exist o situaie propice, pentru un individ determinat. Explicaia actului criminal, n viziunea sa, presupune urmtoarele coordonate19: 1. comportamentul criminal este nvat; el nu este ereditar, iar cel care nu a primit o pregtire criminal nu inventeaz crima; 2. comportamentul criminal se nva n contact cu alte persoane printr-un proces complex de comunicare; 3. nvarea are loc mai ales n interiorul unui grup restrns de persoane; 4. procesul de nvare presupune: - asimilarea tehnicilor de comitere a infraciunilor; - orientarea mobilurilor, a tendinelor impulsive, a raionamentelor i atitudinilor; 5. orientarea mobilurilor i a tendinelor impulsive este n funcie de interpretarea favorabil sau defavorabil a dispoziiilor legale; 6. un individ devine criminal dac interpretrile defavorabile respectului legii domin interpretrile favorabile: acesta constituie principiul asociaiilor difereniale ... cei care devin criminali o fac
__________________ 19 V. Cioclei, Criminologie etiologic, 1996, pag. 129.
Ed. Actami, Bucureti, 91
pentru c sunt n contact cu modelele criminale i nu au sub ochi modele anti-criminale (Sutherland); 7. asociaiile difereniale pot varia n privina duratei, frecvenei, intensitii etc.; 8. formaia criminal prin asociaie nu se dobndete doar prin imitaie; 9. comportamentul criminal este expresia unui ansamblu de nevoi i valori, dar nu se explic prin acestea (houl fur, n genere, pentru a avea bani, dar tot pentru a avea bani muncesc i oamenii cinstii). Acest mecanism explic fenomenul criminal la nivel individual. Prin extinderea raionamentului la nivel colectiv se poate explica i criminalitatea: o rat ridicat a criminalitii se datoreaz unei organizri sociale difereniale. Un grup poate fi organizat fie de manier a favoriza dezvoltarea fenomenului criminal, fie de manier a i se opune. Majoritatea grupurilor sunt ambivalente, iar rata criminalitii este expresia unei organizri difereniate a grupului. Organizarea difereniat a grupului, neleas ca explicaie a variaiilor ratei criminalitii, corespunde explicaiei prin teoria asociaiei difereniale a procesului prin care indivizii devin criminali (Sutherland)20. 2.2.2. Teoria nvrii sociale21 Albert Banduro a elaborat una din cele mai reprezentative teorii ale nvrii sociale (1977). Teoria sa se concentreaz, n principal, asupra achiziionrii comportamentului agresiv. n viziunea lui A. Banduro, n dezvoltarea diferitelor forme de comportament, inclusiv cel agresiv, intervin o serie de mecanisme, precum imitaia i modelarea. Evideniind tipurile de mecanisme achizitive ce intervin n procesul nvrii sociale, autorul pleac de la premisa c indivizii nu se nasc cu repertorii performante ale comportamentului agresiv, ci le nva ulterior. Cele mai multe activiti agresive necesit deprinderi care solicit o nvare extensiv. n cadrul schemei generale privind nvarea social a comportamentului agresiv, Banduro difereniaz: 1. Originile agresiunii:
__________________ 20 Idem, pag. 130. 21 N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 36. 92
a) nvarea observaional care se bazeaz, n principal, pe observarea comportamentului altora, precum i a consecinelor acestor comportamente pentru ei. nvarea observaional este guvernat de patru subprocese interdependente: - procesele ateniei; - reprezentrile simbolice; - procesele reproducerii motorii; - integrarea actelor constituente n alte noi pattern-uri de rspuns. Sintetiznd trsturile diferitelor pattern-uri modelate n amalgame noi, observatorii pot dezvolta noi forme de comportament agresiv. b) performan ntrit; c) determinani structurali. n societatea modern, stilurile agresive comportamentale pot fi adoptate din trei surse principale (determinani structurali): - agresivitatea modelat de membrii familiei; - subcultura n care triete individul; - modelele simbolice oferite de mass-media. 2. Instigatorii agresiunii Din aceast categorie fac parte: a) instigatorii modelatori; Aceast teorie distinge patru procese prin care influenele modelatorii pot activa comportamentul agresiv: - procesul instigaional, facilitativ; - procesul dezinhibitoriu; - procesul stimulrii emoionale; - procesul de ntrire a efectelor stimulrii. b) tratamentul aversiv, care cuprinde: - agresarea fizic; - ameninri verbale i insulte; - schimbri aversive n condiiile de via; - contracararea comportamentului orientat spre scop. c) persuadarea stimulativ (atracia din partea beneficiilor ateptate, care este mai mare dect teama fa de tratamentul dureros); d) instigatorii instrucionali; n timpul procesului socializrii, indivizii sunt formai s se supun altora. Recompensnd acordul i pedepsind insubordonarea, directivele formulate n forma comenzilor autoritare provoac agresiunea supusului.
93
e) controlul simbolic bizar (este cazul unor psihotici care acioneaz n virtutea unor influene bizare). 3. Regulatorii agresiunii (mecanismele de meninere) Comportamentul, n general, cel agresiv n particular, este extensiv reglat de consecinele sale. Exist trei feluri de rezultate, care interacioneaz n cadrul unor modaliti ce slbesc sau ntresc efectele lor asupra comportamentului: a) ntrirea extern Probabilitatea aciunilor particulare este crescut, datorit beneficiilor anticipate i redus, datorit pedepsei anticipate. Agresiunea este puternic influenat de consecinele ei. Din categoria factorilor ntritori pozitivi externi fac parte: - recompensele tangibile, materiale; - recompensele pe linia statutului social (exemplu: btaia pentru a fi recunoscut ca lider n grup); - reducerea tratamentului aversiv; - manifestrile prejudiciale (exemplu: rnirea altora descarc impulsul agresiv). b) ntrirea indirect are, n primul rnd, o funcie informativ. Consecinele comportamentului agresiv al altora ofer informaii privind tipurile de aciuni care, probabil, vor fi recompensate sau sancionate i situaiile n care este potrivit a le desfura; c) autontrirea sau modul n care subiectul se raporteaz la consecinele propriilor sale aciuni. Sunt posibile dou variante: - autorecompensarea (mndrie, ntrirea eului etc.); - autodepirea pentru agresiune, care poate aciona postfestum sau n forma reaciilor de autocondamnare anticipatorie. Banduro atrage atenia asupra faptului c este posibil ca acest control intern s fie elucidat, individul folosind o serie de mecanisme, cum ar fi: justificarea moral; compararea paliatic; etichetarea eufemistic; redirecionarea responsabilitii; difuzarea responsabilitii; dezumanizarea victimelor; reprezentarea defectuoas a consecinelor. 2.2.3. Teoria subculturilor delincvente
94
A.K. Cohen este autorul unei tentative mai consistente de interpretare sociologic a delincvenei i criminalitii. Punctul de plecare l constituie valorile i normele existente ntr-o anumit cultur. Cohen identific anumite categorii i grupuri neprivilegiate sau frustrate, denumite subculturi delincvente, ale cror norme i valori sunt n contradicie cu cele ale restului societii. Aceste grupuri sunt dominate de o stare de spirit specific (n principal, sentimente de izolare, frustrare, insatisfacie social i individual), stare determinat de dezvoltarea lor economic mai redus i de existena unor bariere i interdicii sociale, care, n plus, mping aceste grupuri n zona periferic, marginal a socialului. Situaia periferic i marginal n societate a acestor grupuri are ca efect respingerea i contestarea parial sau total a normelor i valorilor societii globale i adoptarea unor modele i norme proprii de comportament i conduit. n viziunea lui Cohen, subculturile delincvente au aprut ca o reacie de protest fa de normele i valorile societii i din dorina de anihilare a frustrrilor generate de statusul marginal i a anxietii. n urma analizei acestor subculturi delincvente, a constituirii i evoluiei lor, Cohen a identificat o serie de trsturi specifice, caracteristice acestor grupuri: a) non-utilitarismul Scopul aciunilor ilegale nu este ntotdeauna procurarea de bani sau bunuri, ci mai degrab un mod de exprimare a solidaritii. Uneori, individul comite actul infracional din dorina de a fi acceptat ntr-un grup sau pur i simplu pentru a nva diferite tehnici. Astfel, infraciunea devine un alt mod de satisfacere a nevoii de status, un fel de socializare anticipativ a viitorului delincvent. b) maliiozitatea (rutatea) Infraciunile sunt de mult ori o form de rutate aparent, de sfidare a celorlali. c) negativismul Aceast trstur reprezint nu numai un set de reguli aflate n conflict cu cele ale societii globale, ci i o polarizare negativ, n raport cu normele i modelele culturale ale societii respective. Conduita i comportamentul acestor grupuri va fi conform cu standardele subculturii din care fac parte. d) versatilitatea (nestatornicia) Membrii subculturilor delincvente practic tot felul de activiti ilicite, fr s se specializeze ntr-un anumit tip de infraciune.
95
e) autonomia grupului delincvent Grupul delincvent manifest intoleran fa de presiunile altor subculturi cu care vine n contact. n timp ce relaiile din cadrul grupului sunt caracterizate prin solidaritate, relaiile cu alte grupuri sau subculturi sunt ostile. 2.3. Teoriile etichetrii sociale Aceste teorii pornesc de la ideea c deviana este creat de modul n care societatea eticheteaz anumite acte. Un act este deviant nu att prin calitatea lui, ct prin modul n care societatea reacioneaz fa de el. Teoriile etichetrii sociale fac distincia ntre prima devian (comportamentul criminal) i deviana secundar (reacia societii asupra conduitei infracionale). Sheley (1985) prezint urmtoarele ipoteze ale acestei perspective22: 1. nainte ca unele persoane s fie etichetate drept criminale, comportamentul lor trebuie s fie observat sau cel puin presupus a fi observat de ctre societate; 2. Observaia trebuie urmat de reacie. Indivizii nu pot fi etichetai drept criminali, dac societatea nu reacioneaz la presupusele infraciuni (un act este lipsit de neles pn cnd societatea ncearc s i-l ofere); 3. ncercarea societii de a eticheta indivizii drept criminali poate reui sau eua. ncercarea de etichetare nu garanteaz impunerea reuit a etichetei; 4. Rezultatul negocierii etichetrii ntre societate i indivizi implic mai mult dect calitile actelor criminale presupuse. Caracteristicile presupusului violator, cum ar fi rasa, sexul sau statutul socioeconomic, precum i climatul politic i social n care negocierea apare, vor influena rezultatul; 5. Dac efectele etichetrii sunt de lung durat sau nu constituie o problem negociabil i ea depinde de reaciile indivizilor, n raport cu etichetarea lor, de percepiile sociale privind aceste reacii i de amabilitatea societii de a negocia. Una din instituiile sociale cel mai adesea vinovate de etichetarea tinerilor este considerat a fi coala, mai ales datorit puternicei influene pe care o are asupra orientrii comportamentului ulterior.
__________________ 22 N. Mitrofan., V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 39. 96
Elevii care sunt etichetai negativ n coal vor ajunge, probabil, s se priveasc pe ei nii ca fiind inferiori i, totodat, probabilitatea c vor reui mai trziu n via este mic. Este cunoscut, de altfel, tendina oamenilor de a-i modela comportamentul n funcie de eticheta care le este aplicat de ctre ceilali. Tendina de a gsi vinovat mai mult socialul dect individualul este deosebit de accentuat la unii reprezentani ai teoriilor etichetrii: Grupurile sociale creeaz deviana prin conturarea regulilor a cror nclcare produce devian (S.H. Becker). Tnrul delincvent devine ru, deoarece este definit ca fiind ru i deoarece nu este crezut dac este bun (F. Tannembaum). Sistemul justiiei criminale produce mult din deviana pe care intenioneaz s o corecteze (M.T. Nietzel). 2.4. Autoconceptualizarea Concepia lui L. Yablonski despre autoconceptualizare (1990) este inclus n categoria teoriilor psiho-sociale. Dup patru decenii de cercetare i observaie, Yablonski a ajuns la concluzia c factorul cauzal al crimei i delincvenei este legat de autoconceptualizarea infractorului. Acest factor are mai multe rdcini i mai multe implicaii. Copiii maltratai fizic, psihic sau sexual, n mod frecvent, de ctre prini i dezvolt o sczut autoestimare i sunt mai api a fi nclinai s comit acte delincvente ca adolesceni i s devin criminali ca aduli. Ei se denigreaz, se resimt fr valoare, i au mult mai puin grij i preocupare fa de ceea ce se ntmpl cu ei. Aceste fore psiho-sociale mping pe tineri ctre un comportament autodistructiv, cum ar fi consumul de droguri sau crima violent. Ei dezvolt tendine suicidare, care i determin, cu o mare probabilitate, s comit acte delincvente distructive i lipsite de sens, care sunt tot la fel de periculoase att pentru ei nii, ct i pentru victime. Trebuie menionat faptul c teoriile prezentate anterior, luate separat prezint doar o mic relevan pentru studiul lumii interlope. ns mpreun, intercorelate, ofer o imagine de ansamblu, un instrument teoretic util pentru cunoaterea i nelegerea att a lumii interlope n ansamblul ei, ct i a mecanismelor complexe care i asigur funcionarea.
97
Cap. III. MECANISME FUNCIONALE, LEGI I UZANE ALE LUMII INTERLOPE 3.1. Aspecte normative n lumea interlop 3.1.1. Rolul normelor n viaa social
Stabilitatea i echilibrul oricrei societi sunt asigurate de existena unui model etic, normativ i cultural, model ce are la baz valori, norme, reguli, cutume i uzane specifice societii respective. Locul central n cadrul acestui model l ocup valorile, care reprezint tradiiile cele mai importante ale unei societi. Valorile sunt, ns, cunoscute i concretizate n comportamente adecvate prin intermediul unor modele i forme prescrise de norme. Acest lucru se ntmpl datorit faptului c, spre deosebire de norme, valorile nu sunt intim i direct legate de conduite. Normele sunt, n esen, reguli de conduit i comportament pe baza crora se deruleaz aciunile indivizilor, scopul lor principal fiind acela de a impune respectarea, conservarea i transmiterea din generaie n generaie a celor mai importante valori ale unei societi. Structurate sub form de sistem, normele reprezint un mod de organizare social. Funcionarea sistemului normativ este asigurat de ateptarea unor sanciuni pozitive sau negative, n funcie de atitudinea indivizilor fa de norme (respectarea sau nerespectarea, nclcarea acestora). Norma social este o regul de conduit sau comportament prin intermediul cruia sunt impuse, permise sau interzise anumite aciuni ale indivizilor ntr-o societate. Obiectul principal al reglementrii determinate de norma social l constituie comportamentul tipic i aciunea permis. Astfel, norma social este principala form de raionalizare a aciunilor i conduitelor sociale. Ea se refer la cerina imperativ impus fiecrui individ aparinnd unei societi sau unui grup social de a adopta un anumit tip de comportament, de a respecta anumite reguli de conduit, de a ndeplini anumite aciuni. n situaii sociale specifice, norma impune alegerea soluiilor compatibile cu standardele culturale socialmente admise i dezirabile.
98
n viziunea lui E. Durkheim, normele sociale au urmtoarele funcii23: a) asigur organizarea vieii sociale pe baze raionale, oblignd societatea s funcioneze ca o contiin colectiv, independent de voinele individuale, de la care eman regulile i obligaiile ce asigur existena n comun i care fixeaz i transmite, de la o generaie la alta, dezirabilitatea sau indezirabilitatea unor aciuni sau conduite; b) exercit asupra indivizilor o constrngere sau o presiune colectiv care asigur consensul social, coeziunea i ordinea social, prin stimularea solidaritii sociale i a participrii la obiective comune. Constituindu-se la standardele sau etaloane de comportament social, normele sunt extrem de diverse, fiind elaborate n anumite forme i emannd de la diferite instane, ageni sau grupuri sociale. Procedura de elaborare a normelor poate fi24: a) Neorganizat (neinstituionalizat), spontan i difuz. Este cazul cutumelor, uzanelor, obiceiurilor i practicilor instituite prin intervenia colectiv, dar anonim a unor grupuri sociale, norme acceptate i respectate prin fora tradiiei. Avem, deci, de-a face cu norme neoficiale, informale, a cror nclcare atrage dup sine sanciuni informale, neinstituionalizate, mergnd de la simpla dezaprobare pn la izolarea, marginalizarea sau alungarea deviantului din grupul respectiv. Aceste norme informale pot diferi semnificativ de la un grup social la altul, fiecare grup avnd propriul sistem normativ. b) Organizat (instituionalizat), prin intermediul unor instituii, organizaii sau ageni specializai, cu respectarea anumitor forme i proceduri de elaborare i aplicare. Este vorba, n acest caz, despre normele oficiale, formale, a cror nclcare impune aplicarea unor sanciuni formale, cum ar fi: avertismente oficiale, concedieri, amenzi sau pedepse privative de libertate. n categoria normelor elaborate n mod organizat, instituionalizat, o importan deosebit o au normele juridice sau normele de drept. Norma juridic este definit ca regul de conduit generat i impus instituional sau recunoscut de stat, a crui respectare este garantat de intervenia forei coercitive a statului.
__________________ 23 S. Rdulescu, Homo sociologicus - raionalitate i iraionalitate n aciunea uman, Ed. ansa, Bucureti, 1994, pag. 32. 24 R. Pinto, M. Grawitz, Mthodes des sciences sociales, Paris, Dalloz, 1967, pag. 64. 99
Spre deosebire de normele informale, care pot diferi de la un grup la altul, normele juridice sau de drept sunt impuse i respectate la nivelul ntregii societi. De altfel, normele juridice sunt singurele norme sociale care nu constituie obiect de negociere ntre actorii sociali i care au valabilitate general asupra ntregului teritoriu al unui stat. Orice norm presupune att acceptarea, ct i suportarea (respectarea) ei de ctre indivizi sau grupuri. Acceptarea normei are n vedere faptul c elaborarea ei este rezultatul unei aciuni comune a grupului. Respectarea ei se impune ca o constrngere exterioar, ntruct coninutul ei este respins de unele elemente ale colectivitii (norma elaborat nu corespunde nici unei valori recunoscute de asemenea grupuri sau clase)25. n viziunea lui H.L. Ross26, membrii unui grup social accept i respect normele din dou motive: 1) pentru c ele sunt nsuite i interiorizate n procesul socializrii, indivizii dorind s se conformeze acestor norme, ntruct le consider o parte din eul lor social. Nerespectarea sau violarea normelor astfel interiorizate le creeaz un sentiment de disconfort psihic sau vinovie; 2) membrii unui grup ateapt unul de la cellalt un anumit comportament, conform normelor grupului. Abaterea de la norme genereaz reacii de dezaprobare din partea celorlali, manifestate n diverse moduri. Aceste exprimri, de aprobare sau dezaprobare, manifestate de grupul social fa de un anumit tip de comportament individual formeaz sistemul sanciunilor sociale, care pot fi pozitive sau negative. Astfel, normele asigur sociabilitatea indivizilor i predictibilitatea comportamentelor i aciunilor sociale, permind evitarea conflictelor i tensiunilor prin limitarea reciproc a drepturilor i obligaiilor indivizilor i grupurilor sociale27. 3.1.2. Normele n lumea interlop Lumea interlop este alctuit, dup cum am afirmat n primul capitol, din grupuri de indivizi a cror ierarhie valoric este diferit sau chiar opus celei adoptate i respectate de restul societii. Astfel,
__________________ 25 Idem, pag. 74. 26 H.L. Ross, Perspectives on the social order. Ridings in Sociology, New York, McGraw Hill Book Company, 1968. 27 D. Banciu , Sociologie juridic, Ed. Hyperion, Bucureti, 1995, pag. 78. 100
n lumea interlop funcioneaz un sistem normativ diferit de cel care guverneaz activitile, conduitele i comportamentele n societate. Chiar dac principala caracteristic a lumii interlope este eludarea permanent a normelor juridice i morale, nu se poate vorbi de inexistena unui sistem propriu de norme i reguli, cutume i uzane. nsui modul de organizare i funcionare, caracteristic lumii interlope ne dovedete existena unui ansamblu de norme foarte bine structurate. Este vorba de norme informale, generate de grupurile de delincveni, norme valabile numai n interiorul acestor grupuri i respectarea cu strictee de membrii acestora. Sunt aa-numitele legi nescrise ale lumii interlope. Nu de puine ori, activitatea organelor juridico-poliieneti, investigarea unor infraciuni sau urmrirea i ncercrile de capturare a unor membrii marcani ai lumii interlope au fost zdrnicite de existena acestor legi nescrise, care se constituie ca un zid ntre lumea interlop i restul societii. De altfel, aceste legi au un rol foarte important n funcionarea acestui mecanism complex care este lumea interlop, deoarece: constituie puncte de reper la care raporteaz toate conduitele i comportamentele infractorilor; stabilesc statusurile i rolurile fiecrui membru component, precum i drepturile i obligaiile ce i revin n relaiile cu ceilali; de cunoaterea i respectarea lor depind acceptarea i poziionarea fiecrui infractor n cadrul grupului; sunt formulate n sensul protejrii intereselor comune ale membrilor lumii interlope; contribuie la creterea coeziunii i solidaritii n cadrul grupurilor de infractori, prin ntrirea sentimentului de apartenen la grup; se constituie ca mecanism de aprare fa de represiunile societii. Aceste norme informale sunt respectate cu strictee de ctre membrii lumii interlope din mai multe motive: protejeaz i contribuie la respectarea celor mai importante valori ale acestora; le induc un sentiment de siguran, garantndu-le ajutorul i protecia celorlali membrii n caz de nevoie; respectarea lor n condiii critice sporete prestigiul indivizilor respectivi n cadrul grupului de care aparin; nclcarea lor poate avea urmri foarte grave pentru individ, dintre care cea mai dur ar fi izolarea lui, alungarea din grup. Aceast marginalizare a individului care a nclcat legile nescrise echivaleaz cu un fel de condamnare la moarte. Lipsit de protecia i sprijinul
101
grupului, individul astfel alungat se vede expus represiunii restului societii (pentru care este un delincvent), pe de o parte, iar pe de alt parte, represiunii fotilor colegi (pentru care este un trdtor). Astfel, el sufer o dubl marginalizare: este mpins la periferia societii i, n acelai timp, este expulzat i din lumea interlop, nefiind tolerat nici de prima i nici de cea de-a doua. Teroarea unei astfel de izolri este mai puternic dect teama unei pedepse corporale, i uneori, chiar mai puternic dect teama n faa morii. Totodat, supravieuirea oricrei profesii depinde n mare msur de meninerea unui sistem normativ la care indivizii ce o practic s adere i la care s-i raporteze comportamentul. Infractorii profesioniti, care dein ponderea n lumea interlop, nu fac excepie de la aceast regul. Putem vorbi, n acest sens, de o etic profesional a infractorilor, un cod de conduit care trebuie respectat de toi. Cei care ncalc aceste reguli devin obiectul batjocurii colegilor, fiind pedepsii n diferite moduri i cu diferite grade de severitate. Constatm, deci, c n lumea interlop exist reguli i norme care se bucur de respectul membrilor si, indivizi care, paradoxal, i-au fcut din nclcarea legilor cu caracter penal, ce guverneaz societatea, o meserie. n fapt, legile nescrise ale lumii interlope se constituie ca instrumente apte s-i asigure supravieuirea, construite n efortul de a supravieui i a se perfeciona. 3.1.3. Legi i uzane ale lumii interlope Numrul mare al grupurilor ce compun lumea interlop, precum i diversitatea specializrilor profesionale ale acestora fac dificil identificarea tuturor normelor, regulilor i uzanelor existente, care difer de la un grup la altul. Fiecare grup are un set de norme i reguli proprii, n funcie de o serie de factori, cum ar fi: dimensiunea grupului, specificul activitii infracionale, poziia n cadrul lumii interlope etc. ns, la nivelul ntregii lumi interlope exist cteva legi principale, obligatorii pentru toi membrii acesteia, indiferent de grupul din care fac parte i de poziia pe care o ocup. Aceste reguli generale i obligatorii, dincolo de regulile fiecrui grup, asigur stabilitatea, coeziunea, continuitatea, n esen, supravieuirea lumii interlope ca ntreg.
102
Principalele legi nescrise ale lumii interlope ar putea fi comparate, ca importan i obligativitate, cu normele juridice ce guverneaz societatea. 3.1.3.1. Legea supercalificrii modului de operare Supercalificarea modului de operare presupune nvarea unor conduite i interiorizarea unor pattern-uri funcionale sancionate pozitiv de-a lungul timpului (prin succese), caracterizate printr-un anumit grad de constan i repetabilitate n finalizarea unui anumit gen de infraciune. Este vorba de perfecionarea a ceea ce, n termeni juridici, numim modus operandi28. De altfel, aceast supercalificare reprezint trecerea la profesionalism n ceea ce privete comiterea unui anumit tip de infraciune i este una din condiiile principale pe care un infractor trebuie s le ndeplineasc pentru a avea acces n lumea interlop. Primii pai spre a deveni un membru al tagmei infractorilor profesioniti se fac printr-un proces de asimilare a cunotinelor dobndite de veterani. n perioada de ucenicie, noii candidai sunt nvai s gndeasc ca infractori profesioniti. Aceasta nseamn c ei trebuie s adopte acele tipuri de comportament care sunt considerate importante pentru cei care aparin deja acestei categorii. Majoritatea cunotinelor de specialitate sunt asimilate ca urmare a asocierii permanente cu profesionitii. Experiena acestora este mprtit de noii venii, inclusiv prin simpla frecventare a locurilor n care se ntlnesc i discut ntre ei veteranii. Un loc unde se mai poate realiza specializarea este nchisoarea. Totui, ce i ct de mult se poate nva n penitenciar depinde n mare msur de cei care sunt n situaia de a oferi astfel de informaii. Ucenicii sunt selectai cu mare atenie, n funcie de anumite criterii: dac sunt de ncredere, dac pot fi un contact folositor dup punerea n libertate, i, nu n ultimul rnd, dac au aptitudinile necesare. De multe ori, cantitatea de cunotine acumulate depinde de gradul de prietenie ntre veterani i ucenic, de tipul de infraciune n care se realizeaz specializarea i de capacitatea de asimilare a ucenicului. Un infractor poate deveni profesionist nu numai prin nvarea deprinderilor, argoului, manierelor i modului de operare de la
profesioniti, ci i prin experiena cptat n activitatea practic. Ceea ce a nvat de la alii, infractorul trebuie s transpun n practic ntro asemenea manier, nct s fie i el, la rndul lui, considerat profesionist. O preocupare principal a infractorilor profesioniti este realizarea actului infracional, astfel nct identificarea i capturarea lor de ctre organele poliieneti s devin dificil. n acest sens, profesionistul ncearc n permanen s-i perfecioneze metodele. Astfel, infraciunile comise de el vor impresiona comunitatea interlop prin ndrzneal i spectaculozitate, ceea ce i vor spori considerabil prestigiul i i vor ntri poziia n cadrul grupului. Aceast supercalificare a modului de operare este necesar din raiuni practice, valabile, de altfel, i n cazul activitilor legale: obinerea unor beneficii maxime cu minimum de efort i resurse; diminuarea pe ct posibil sau chiar eliminarea riscurilor i a consecinelor negative. Prin aceast lege a supercalificrii modului de operare, lumea interlop realizeaz o selecie riguroas a membrilor si, n urma creia sunt alei i acceptai numai cei mai abili i mai eficieni infractori profesioniti. 3.1.3.2. Respectarea cuvntului dat Legea respectrii cuvntului dat este o lege fundamental care guverneaz lumea interlop. n timp ce n restul societii, diferitele afaceri, tranzacii, contacte sunt garantate prin nscrisuri oficiale, acte, adeverine etc., n lumea interlop nu exist acte scrise29. Inexistena actelor scrise n lumea interlop este justificat de specificul activitilor ntreprinse de membrii acesteia. Evident, infractorii nu ntocmesc acte de vnzare-cumprare pentru mrfuri prohibite sau de provenien dificil de justificat, i, cu att mai mult, efii de reea nu ncheie contract de colaborare cu cei care opereaz pentru ei, orice fel de acte scrise constituindu-se ca probe incriminatorii, n cazul n care indivizii respectivi sunt descoperii i capturai de poliie. Pentru realizarea unei tranzacii ntre infractori, este suficient angajamentul verbal al partenerilor. Acest angajament verbal se ia n prezena a civa martori (cte doi-trei din prietenii fiecruia), ocazie
cu care se stabilete data realizrii tranzaciei, valoarea plii, modul n care va fi onorat, precum i sanciunile. Respectarea cuvntului dat este o chestiune de onoare pentru membrii lumii interlope. Orict de ciudat ar prea, indivizii care i-au fcut din nclcarea legilor o meserie, respect, cu maxim seriozitate i promptitudine, o promisiune (un angajament verbal) fcut unui tovar de breasl. Obligaia de a face sau de a nu face ceva este respectat cu strictee, fie i numai ca urmare a unei simple promisiuni. Nu n ultimul rnd, de respectarea cuvntului dat depinde prestigiul i poziia respectivului individ n cadrul lumii interlope. nclcarea acestei legi nescrise are ca efect scderea credibilitii infractorului n faa colegilor si. n consecin, respectivul nu mai prezint garanii, nu mai este de ncredere, iar ceilali ezit s mai ncheie tranzacii cu el, prestigiul lui n grup scznd vertiginos. De altfel, aceast onestitate a infractorului fa de ceilali membrii ai lumii interlope are i o explicaie psihologic: este reacia fireasc a individului la satisfacerea nevoii sale de apartenen la un grup care s-i mprteasc modul de a privi lumea i viaa n general, care s-i ofere sprijin i protecie. Dar, n acelai timp, este i afiarea demonstrativ a unei caliti pe care societatea i-o neag. Cu toate acestea, exist i cazuri n care cuvntul dat nu este respectat, ceea ce duce la veritabile procese, dezbtute n faa unor instane de judecat informale. Sanciunile iau forma unor amenzi, despgubiri n bani sau/i obiecte, pe care acuzatul este obligat s le plteasc reclamantului. De remarcat este faptul c toate acestea se realizeaz fr amestecul poliiei sau al justiiei oficiale. 3.1.3.3. Legea tcerii - omerta Legea tcerii sau omerta este cea mai cunoscut lege nescris a lumii interlope, numele ei fiind vehiculat adesea n presa scris. Despre omerta s-a crezut mult timp c este obligaia individului de a nu denuna sau acuza pe cel care a comis faptele despre care are cunotin. De fapt, nu este vorba de o obligaie impus de un sistem de aprare adoptat ca o necesitate vital pentru membrii lumii interlope. omerta const n a pstra tcerea, n mod sistematic, ndat ce un eveniment oarecare a dat natere la investigaii poliieneti. n nenumrate cazuri, organele de anchet constat cu stupoare c martorii unei infraciuni, n momentul n care sunt interogai, neag c ar fi vzut, auzit sau tiut ceva, negnd nsi evidena. Aceste
105
cazuri ne fac s rezumm legea tcerii la urmtoarele: Toat lumea a vzut i a auzit totul, dar nimeni nu tie nimic. Omerta se constituie ca un veritabil blocaj de comunicare ntre membrii lumii interlope i restul societii (n special reprezen-tani ai Poliiei i Justiiei), mpiedicnd scurgerea de informaii referitoare la diversele activiti cu specific infracional ctre exterior. Respectarea omertei este un factor care contribuie foarte mult la creterea prestigiului unui infractor. Pstrarea tcerii cu privire la complicii rmai n libertate, rezistena opus la interogatoriu sunt vzute ca un act de curaj, mai ales dac infraciunea este de o gravitate deosebit, iar pedeapsa privativ de libertate este mare. Prin acestea infractorul i dovedete loialitatea fa de colegi i fa de ef. ns, uneori omerta este respectat din cu totul alt motiv. i anume, de fric. Teama de represalii, mpreun cu inexistena unor programe eficiente de protecie a martorilor, stau la baza refuzului martorilor de a colabora cu organele de anchet penal. Legea tcerii depete, astfel, surprinztor graniele lumii interlope. Martorii ntmpltori ai unei infraciuni, chiar dac nu aparin lumii interlope, din diferite motive (team, dorina de a nu fi implicai ntr-un scandal sau pur i simplu indiferen) pstreaz adesea tcerea cu privire la cele ntmplate, ngreunnd activitatea organelor de anchet. n lumea interlop, principiul care justific aceast atitudine este urmtorul: rspunsul la o ntrebare atrage dup sine o alt ntrebare ce necesit un rspuns, i aa mai departe. Astfel, pas cu pas, se obin informaii de o mare importan pentru investigaia ntreprins. n concluzie, cea mai bun soluie este tcerea i negarea tuturor acuzaiilor. Acel membru al lumii interlope care ncalc omerta i furnizeaz informaii este calificat de ctre colegii si drept turntor i, n cel mai fericit caz este evitat. Cel mai adesea, ns, turntorul este vnat cu asiduitate de ntreaga lume interlop i pedepsit exemplar. 3.1.3.4. Legea ajutorrii deinuilor Aceast lege este o expresie a modului n care membrii lumii interlope se solidarizeaz pentru a face fa represiunii organelor ndrituite legal. Ea const n obligaia de a-i sprijini material pe acei membrii ai lumii interlope care ajung s fie arestai, judecai i
106
condamnai la pedepse privative de libertate. Ajutorul este acordat, de asemenea, i familiei individului aflat la nevoie. Aciunea de ajutorare ncepe chiar din momentul punerii sub urmrire penal a infractorului respectiv. Asistm la o impresionant mobilizare de fore n lumea interlop, ce are ca scop: procurarea de resurse att pentru cel arestat, ct i pentru familia acestuia, pentru plata avocailor i a cheltuielilor de judecat; ncercarea de a dovedi prin diferite modaliti nevinovia individului respectiv; susinerea material a deinutului i a familiei acestuia pe perioada deteniei; preluarea afacerilor deinutului i administrarea acestora pn ce va fi n libertate. n principiu, obligaia de a-i ajuta pe cei arestai sau ncarcerai revine tuturor membrilor lumii interlope, dar mai ales prietenilor apropiai ai acestora. Ei sunt cei care iau iniiativa i supravegheaz ntreaga aciune de ajutorare. Tot n sarcina lor cade i supravegherea femeilor deinutu-lui, precum i a afacerilor acestuia. Soiile i amantele deinuilor sunt cele care i asigur acestuia legtura cu exteriorul, informndu-l n permanen asupra a ceea ce se petrece n lipsa lui. Astfel, deinutul nu pierde nici un moment legtura cu lumea de afar. Totui, dac detenia se prelungete, se asist la abandonuri i trdri. Lucru care, n mod inevitabil, n momentul eliberrii, genereaz conflicte de proporii, i reglementri de conturi. Evident, cu condiia ca cel eliberat s fie n msur s se fac respectat sau s-i pedepseasc pe cei care au nclcat regulile. O detenie ndelungat ngreuneaz reintegrarea individului n lumea interlop: el mbtrnete, i pierde relaiile, nu-i mai regsete vechii tovari, iar n ceea ce privete reluarea activitii infracionale, nu mai are aceeai ndemnare i ndrzneal, prestigiul lui diminundu-se sensibil. Dorina fiecrui membru al lumii interlope de a-l ajuta pe un tovar la nevoie, nu este o iniiativ dezinteresat. Fiecare dintre ei o face fie pentru c, la rndul lor, au fost ajutai n situaii asemntoare, fie pentru a fi sprijinii n viitor, cnd vor avea nevoie. n acelai timp, putem considera aceste aciuni de ajutorare a deinuilor ca expresii ale solidaritii existente ntre membrii lumii interlope n faa atitudinii ostile a restului societii. Este cunoscut faptul c situaiile de risc, pericolul sunt factori care sporesc solidaritatea i coeziunea n cadrul grupurilor. Grupurile de delincveni ce
107
compun lumea interlop i chiar lumea interlop luat ca ntreg nu fac excepie de la aceast regul. Legea supercalificrii modului de operare, legea respectrii cuvntului dat, omerta i legea ajutorrii deinuilor sunt principalele legi care guverneaz lumea interlop, legi cu valabilitate general, obligatorii pentru toi membrii acesteia. Nerespectarea, nclcarea acestor legi provoac conflicte i genereaz tensiuni ce nu mai pot fi rezolvate prin simple discuii sau negocieri. n aceste cazuri, nu se apeleaz, cum s-ar putea crede, la instituiile specializate ale statului. Totul se rezolv, ntr-un fel sau altul, n interiorul lumii interlope, conform unor reguli i uzane specifice, instituite de-a lungul timpului. 3.1.4. Justiia intern a lumii interlope Toate legislaiile penale, fr excepie, cuprind, alturi de descrierea faptelor considerate infraciuni, i sanciunile prevzute n cazul comiterii acestora, conform principiului legalitii incriminrii delictului i sanciunii30. Conform acestui principiu, nici o fapt nu este considerat delict dac nu este prevzut expres n lege (nullum crimen sine lege), dac nu este prevzut nici o pedeaps n cazul comiterii ei (nullum crimen sine poena) i dac nu este comis cu intenie/vinovie (nullum crimen sine culpa). Aadar, legile cuprinse n Codul Penal prescriu att fapta a crei comitere este considerat ca infraciune, ct i sanciunea corespunztoare. Sanciunile prevzute de dreptul penal sunt sanciuni negative formale, fundamentate pe fora i coerciia unor instituii i organizaii formale. Aceste sanciuni au ca scop amendarea comportamentelor sau conduitelor ilicite sau deviante n raport cu sistemul normativ i valoric adoptat i respectat de societate. n ceea ce privete lumea interlop, existena unui sistem normativ propriu impune i existena unor modaliti i mijloace specifice, prin care s se asigure conformarea la acesta. n acest sens, se poate vorbi de existena unor instane i practici specifice, de o justiie intern a lumii interlope care sancioneaz abaterile de la legile nescrise, pe care le-am menionat anterior, i care au cel puin aceeai eficien ca instituiile specializate ale statului. Sanciunile practicate n lumea interlop au caracter informal i difer n funcie de gravitatea abaterii, de prejudiciile aduse grupului i de efectele pe care abaterea respectiv le poate avea asupra celorlali
__________________ 30 D. Banciu, Sociologia juridic, Note de curs, 1996/1997. 108
membrii ai lumii interlope. Ele pot varia de la o simpl amend sau avertisment pn la eliminarea fizic a nvinuitului. Dup cum am mai afirmat, membrii lumii interlope respect cu strictee legile nescrise, aceasta fiind una din condiiile apartenenei la grup i, n plus, un factor important ce determin poziia i prestigiul individului n grup. Dar se poate ntmpla, n anumite situaii, ca unii indivizi s ncalce aceste reguli, punnd astfel n pericol sigurana i stabilitatea grupului. O gravitate deosebit o are nclcarea omertei, nclcare ce se poate traduce ca o scurgere de informaii din interiorul lumii interlope ctre exterior, n spe, ctre organele juridico-poliieneti. Consecinele sunt cu att mai grave pentru membrii lumii interlope, cu ct informaiile vizeaz aciuni ilicite de anvergur, i deci prezint o importan deosebit pentru organele de urmrire penal. n momentul n care informatorul este identificat, ntreaga lume interlop se mobilizeaz pentru capturarea i anihilarea lui. n general, se procedeaz la izolarea, marginalizarea individului respectiv, marginalizare ale crei efecte le-am descris anterior. ns, proporional cu poziia pe care individul o ocup n lumea interlop i cu importana informaiilor la care acesta are acces, se ajunge de la aciuni de intimidare i descurajare pn la eliminarea fizic. Nerespectarea cuvntului dat este, de asemenea, sancionat cu severitate. nclcarea acordurilor verbale genereaz tensiuni i conflicte ntre indivizi i grupuri. ntr-o prim faz se ncearc rezolvarea conflictului pe cale panic, prin ntlniri ntre parteneri i negocieri n prezena unor mediatori neutri i a martorilor care au asistat la ncheierea tranzaciei. Dac acuzatul i recunoate vina i l despgubete pe reclamant totul se ncheie n mod panic, printr-un acord momentan sau prin renunarea prilor de a merge mai departe. ns, dac nu se poate ajunge la un acord, scenariul devine, n mod inevitabil, cel clasic: aa-numitele reglementri de conturi31. Aceste reglementri constau n confruntri violente, fiecare viznd eliminarea fizic a adversarului. Membrii marcani ai lumii interlope se folosesc n acest scop de ucigai profesioniti, cunoscui ca specialiti n astfel de soluii finale. Pentru a stinge conflictul, care risc s continue la nesfrit, se obinuiete ca cel care a ucis sau care a dispus s-i fie ucis rivalul s plteasc mortul prin sume mari de bani sau servicii compensatorii,
__________________ 31 T. Butoi, Psiho-sociologia devianei de tip special, Note de curs, 1999/2000. 109
fa de familia victimei. Alteori, ns, victimei i se confisc bunurile i i se ia inclusiv soia sau concubina. Diferendul nu se ncheie ntotdeauna cu dispariia unuia dintre rivali. Prietenii i rudele victimei pot trece la represalii, i se asist la reglementri de conturi n lan, care pot dura ani de zile i care fac zeci de victime. Trebuie remarcat faptul c pedepsirea celor care nu respect legile nescrise ale lumii interlope se realizeaz strict n interiorul acesteia, chiar dac este vorba de fapte care intr sub incidena Codului Penal. n paralel cu sanciunea hotrt de instanele oficiale, respectivul trebuie s suporte i sanciunea colegilor si, care adesea este mult mai sever. Dar de cele mai multe ori cel care ncalc legile lumii interlope nu ajunge n faa instanelor de judecat oficiale, fie datorit rapiditii cu care reacioneaz ceilali membrii n ceea ce privete pedepsirea lui, fie din cauz c fapta lui, chiar dac violeaz norme penale, nu este reclamat. Exist cazuri n care lumea interlop i rezerv n mod special dreptul de a-i pedepsi pe vinovai. n acest scop, vine n ajutorul unor indivizi acuzai de diverse infraciuni pentru a fi achitai sau pentru a le facilita evadarea. O dat scoi din mna justiiei oficiale, acetia sunt pui la dispoziia adversarilor lor, care i pot executa n linite i netulburai de nimeni. Nu trebuie uitat nici posibilitatea de a folosi ucigai pltii care s-l elimine pe cel vizat, chiar dac acesta se afl n penitenciar. Duritatea sanciunilor aplicate de membrii lumii interlope celor care i ncalc legile nescrise o depete cu mult pe cea a pedepselor prevzute n Codul Penal. S-ar putea spune c teama infractorilor fa de pedeapsa aplicat de colegii lor este mai mare dect teama pricinuit de pedepsele privative de libertate, practicate de instituiile specializate ale statului. 3.2. Structuri de putere n lumea interlop 3.2.1. Puterea social - accepii, puncte de vedere n sens general, puterea const n facultatea de a aciona, proprie fiinei umane. ntr-un sens deviat, puterea desemneaz aptitudinea unui individ de a ntreprinde aciuni eficiente. Pornind de la aceast accepie larg, de-a lungul timpului, s-au formulat o serie de definiii ale puterii. Astfel, B. Russell (1938) consider c puterea const n producerea unor efecte cutate, iar n viziunea lui Hobbes puterea unui om const n mijloacele sale actuale de a obine un viitor bun.
110
Puterea nu este un simplu atribut al individului i nici nu const n simpla deinere a unor resurse. Evident, nu exist putere fr resurse, dar este absolut necesar ca aceste resurse s fie mobilizate i utilizate pentru a se putea vorbi de putere. Puterea are un caracter relaional, manifestndu-se n contextul desfurrii relaiilor dintre persoane i grupuri. Avnd n vedere i necesitatea existenei resurselor, puterea const n relaiile asimetrice ntre indivizi i grupurile de indivizi, exercitarea ei fiind condiionat de o distribuie inegal a resurselor. M. Weber (1922) a definit puterea ca fiind ansa cuiva de a impune n cadrul unei relaii sociale propria sa voin, chiar mpotriva rezistenei altcuiva. Exerciiul puterii lui A poate s ntmpine rezisten din partea lui B, ceea ce implic probabilitatea ca aceast rezisten s fie nvins. n acest sens, posibilitatea impunerii unor sanciuni negative joac un rol adesea decisiv n relaiile de putere. De asemenea, puterea poate descuraja orice ncercare de rezisten prin aciuni de prevenire sau manifestare simbolic32. Procesele de putere sunt deosebit de complexe i adesea deghizate n societate. n consecin, n tiinele politice, sociologie i psihologia social exist un numr mare de distincii ntre diferite tipuri de putere social sau ntre procese de putere social calitativ diferite. Fenomenele de putere i de influen implic o relaie ntre doi ageni: A (agentul care exercit puterea) i B (agentul asupra cruia A i exercit puterea). Raportul dintre A i B se afl la originea puterii, constituindu-se ca baz a acesteia. Foarte rar se ntmpl ca un caz de putere dat s aib un singur izvor. n general, relaia dintre A i B este caracterizat prin existena unei pluraliti de variabile, calitativ diferite, ce constituie bazele puterii. Evident, exist mai multe baze ale puterii, ns o importan deosebit i cea mai larg rspndire o au urmtoarele cinci: 1. puterea de recompensare, bazat pe percepia lui B c A are posibilitatea s-i ofere recompense; 2. puterea de coerciie, bazat pe percepia lui B c A are posibilitatea de a-i aplica pedepse; 3. puterea legitim, bazat pe percepia lui B c A are, n mod legitim, dreptul de a-i prescrie comportamentul; 4. puterea de referin, bazat pe identificarea lui B cu A; 5. puterea de competen, bazat pe percepia c A are experien sau cunotine speciale.
__________________ 32 Dicionar de sociologie - Larousse, pag. 218. 111
Trebuie precizat faptul c A poate fi o persoan, un rol, o norm, un grup sau o parte dintr-un grup, care-i exercit puterea asupra individului B. Puterea de recompensare Puterea de recompensare este puterea a crei baz const n posibilitatea de a recompensa. Fora puterii de recompensare a lui A asupra lui B crete direct proporional cu importana recompenselor despre care B crede c A i le poate oferi, i depinde de probabilitatea ca A s procure recompense, conform percepiei lui B. Acest tip de putere depinde de capacitatea lui A de a administra valene pozitive i de a suprima sau reduce valene negative. Folosirea de ctre A a recompenselor imediate (n locul promisiunilor) are ca efect, dup un anumit timp, creterea atraciei resimit de B fa de A i, deci, a puterii de referin a lui A asupra lui B. Aceast putere de referin i permite lui A s determine schimbri relativ independente. Nici promisiunile i nici recompensele nu vor ndeprta rezistena lui B, doar n momentul n care acesta va considera c este legitim ca A s-i procure recompense. Sfera puterii de recompensare este specific pentru cazurile n care A l poate recompensa pe B pentru conformismul su. Puterea de coerciie Puterea de coerciie a lui A asupra lui B are la baz ateptarea lui B, potrivit creia el poate fi pedepsit de A, dac nu se conformeaz tentativei de influenare. Fora puterii de coerciie depinde de importana valenei negative a ameninrii cu pedeapsa, nmulit cu probabilitatea perceput ca B s scape de pedeaps, conformndu-se (probabilitatea pedepsei, n cazul nonconformismului minus probabilitatea pedepsei, n cazul conformismului). Puterea de coerciie conduce la o schimbare n dependen, iar gradul de dependen variaz cu nivelul de observabilitate al conformismului lui B. Cu toate c au aceeai finalitate, puterea de recompensare nu trebuie echivalat cu puterea de coerciie. Conformarea la normele de grup, pentru a fi acceptat (puterea de recompensare), nu este acelai lucru cu conformarea la normele de grup, pentru a evita respingerea de ctre ceilali (puterea de coerciie).
112
Meninerea lui B n sfera puterii de coerciie a lui A se realizeaz prin extinderea valenei negative a pedepsei asupra mai multor regiuni ale spaiului de via a lui B. Astfel, prin retragerea lui B din sfera puterii de coerciie a lui A, probabilitatea ca B s primeasc o pedeaps, atunci cnd nu se conformeaz, va fi redus. Puterea legitim Puterea legitim a lui A asupra lui B este definit ca puterea ce are la baz valorile interiorizate de B, valori ce indic faptul c A are, n mod legitim, dreptul de a-l influena, i c B este obligat s accepte aceast influen. Noiunea de legitimitate implic un anumit cod sau standard, accep-tat de individ, n virtutea cruia agentul exterior i poate afirma puterea. Bazele puterii legitime sunt urmtoarele: - valorile culturale: A are caracteristici specifice de cultur cei dau dreptul s impun o conduit lui B, care poate s nu posede aceleai caracteristici; - acceptarea structurii sociale: acceptnd structura social a grupului su, a organizaiei sau a societii sale ca just, B accept, implicit, ierarhia existent. Astfel, B va accepta autoritatea legitim a lui A, care ocup un post superior n ierarhie; - desemnarea de ctre un agent ce poate conferi legitimitate: A poate exercita asupra lui B o influen considerat legitim, pentru c puterea i-a fost dat de un agent a crui legitimitate este acceptat de B. Zonele n care se poate exercita puterea legitim, sunt, n general, precizate o dat cu atribuirea puterii. ncercarea de a aplica puterea legitim n afara domeniului ei de aciune conduce la diminuarea acesteia. n acelai timp, utilizarea non-legitim a puterii va diminua atracia exercitat de A. Puterea de referin Puterea de referin a lui A asupra lui B se bazeaz pe identificarea lui B cu A. Aceast identificare este neleas ca un sentiment de unitate a lui B cu A sau dorina de a dobndi aceast identificare. Dac A este un grup exercitnd atracie, B va avea sentimentul c este membru al grupului sau dorina de a face parte din acesta. Dac B este deja asociat cu A, el va dori s menin aceast relaie.
113
Identificarea poate fi stabilit sau meninut, dac B are aceleai comportamente, aceleai credine i aceleai percepii ca i A. Astfel, A are posibilitatea s-l influeneze pe B, chiar dac B nu-i d seama de aceast putere de referin. Cu ct identificarea lui B cu A este mai mare, cu att mai mare este puterea de referin a lui A asupra lui B. Festinger a remarcat faptul c, ntr-o situaie ambigu, n absena unei structuri cognitive clare (resimit ca o ameninare), conformismul opiniilor individului n raport cu norma grupului de referin i va satisface acestuia nevoia de structur i i va da sentimentul unei securiti crescute, datorit identificrii mai mari cu grupul. Puterea de competen Puterea de competen se bazeaz pe percepia lui B c A are experien sau cunotine speciale. Fora puterii de competen a lui A asupra lui B variaz n funcie de sfera cunotinelor sau de percepia atribuit de B lui A ntr-un anumit domeniu. Competena lui A este estimat de B n raport cu propriile cunotine i mai puin n raport cu un etalon absolut. Sfera puterii de competen este mai restrns dect sfera puterii de referin, deoarece, pe de o parte, este limitat la structurile cognitive, iar pe de alt parte, persoana competent este considerat ca avnd cunotine sau capaciti superioare n domenii foarte specifice. Astfel, puterea lui A se va limita la aceste domenii. ncercarea de a exercita puterea de competen n afara domeniului de competen va conduce la diminuarea acestei puteri. Putem desprinde cteva trsturi comune ale celor cinci tipuri de putere: a) cu ct baza puterii este mai solid, cu att puterea este mai mare; b) pentru oricare dintre tipurile de putere sfera sau jurisdicia poate varia considerabil; c) orice tentativ de a utiliza puterea, n afara jurisdiciei sale proprii, o va diminua. 3.2.2. Procese de putere n lumea interlop Dup cum am mai afirmat, procesele de putere se manifest sub diferite forme, de cele mai multe ori deghizate, n relaiile dintre indivizi i/sau grupuri. Tipurile de putere descrise anterior rar se ntlnesc n form pur. ntr-un grup sau ntr-o societate procesele de
114
putere sunt complexe, implicnd corelarea a cel puin dou dintre bazele puterii menionate mai sus. De multe ori, de exemplu, puterea de referin este dublat de puterea de recompensare sau de coerciie, puterea de coerciie de ctre puterea legitim, efectele fiind considerabil mai mari. Ca parte component a societii, lumea interlop nu este lipsit de aceste manifestri interne de putere. ns, n acest caz, procesele de putere sunt mult mai uor de identificat, fiind mai puin deghizate dect n restul societii. n lumea interlop, puterea se manifest pe dou planuri, n funcie de agentul care o exercit i de agentul asupra cruia este exercitat: 1) puterea exercitat de lumea interlop ca ntreg asupra fiecrui membru component n parte; 2) puterea exercitat de capii lumii interlope asupra grupurilor pe care le conduc. n ceea ce privete puterea exercitat de lumea interlop ca ntreg asupra fiecrui individ n parte, avem de-a face cu o manifestare a puterii de o complexitate deosebit. Putem remarca mbinarea a patru din cele cinci tipuri principale de putere: puterea de referin, puterea de recompensare, puterea de coerciie i puterea legitim. Dominant este puterea de referin. Individul, respins fiind de o societate ale crei reguli le ncalc, frustrat i descurajat, simte acut nevoia de a aparine unui grup care s-i mprteasc ideile, grup a crui ierarhie valoric s corespund propriului sistem de valori. Cu alte cuvinte, delincventul dorete s aparin unui grup cu care s se identifice, ai crui membrii s aib preocupri, activiti i scopuri asemntoare cu ale lui. Astfel, lumea interlop i satisface individului aceast nevoie. Infractorul gsete n lumea interlop nu numai o comunitate cu care el se poate identifica, ci i protecia, sprijinul de care avea nevoie. Lumea interlop mai exercit asupra individului, concomitent, att puterea de recompensare, ct i puterea de coerciie. Hotrtoare pentru acceptarea unui nou membru este, dup cum am vzut, adoptarea i respectarea regulilor i normelor lumii interlope. Conformarea la aceste norme are ca efect, n afar de acceptarea n grup, dobndirea unui anumit status, creterea prestigiului i o serie de avantaje, cum ar fi sprijinul n situaii dificile, suport material, protecie, ajutor n desfurarea activitilor cu caracter infracional. Toate acestea duc la conturarea din ce n ce mai pronunat a puterii legitime a lumii
115
interlope ca ntreg, n ceea ce privete prescrierea comportamentelor i conduitelor fiecrui membru component. Individul consider autoritatea exercitat de grup asupra lui ca fiind legitim. n acelai timp, individul nu pune la ndoial legitimitatea pedepselor pe care lumea interlop i le aplic n urma nclcrii normelor. Puterea de coerciie a lumii interlope asupra fiecrui membru component este foarte mare. Teama de pedeaps, teama de a fi eliminat din grup l determin pe individ s se supun normelor, legilor nescrise ale lumii interlope i s participe activ la tot ceea ce grupul ntreprinde, chiar cu riscul de a fi prins i condamnat la ani grei de nchisoare. Este interesant aciunea concertat, concomitent a puterii de recompensare i a puterii de coerciie. Ambele au un rol important n meninerea coeziunii lumii interlope, n respectarea legilor nescrise ale acesteia. Acceptarea ca membru al lumii interlope, n prim faz, sprijinul i protecia acordat ulterior, sunt recompense de care individul se bucur n urma conformrii la normele i modul de via specific interlop. Acestea sunt nsoite de manifestri ale puterii de coerciie (reale sau simbolice), pe care individul le percepe ca avertismente i de care ine cont. Astfel, recompensa i pedeapsa sunt la fel de aproape i la fel de reale pentru infractor, probabilitatea recompensrii sau pedepsirii lui variind n funcie de gradul de conformism la normele, regulile, cutumele i uzanele lumii interlope. n ceea ce privete liderii lumii interlope, dominant este puterea de competen. Ei se evideniaz i i ctig autoritatea n cadrul grupurilor, datorit experienei infracionale vaste i spiritului de iniiativ. De-a lungul timpului, prin lovituri ndrznee, minuios pregtite i coordonate, prin manifestarea constant a loialitii fa de grup i a respectului fa de normele lumii interlope, individul reuete s-i ctige recunoaterea i respectul celorlali membrii ai lumii interlope, i, n acelai timp, o poziie important n cadrul acesteia. El este recunoscut ca lider al grupului din care face parte att de membrii grupului, ct i de restul lumii interlope. Puterea exercitat de lider n cadrul grupului i are originea, deci, n experiena acestuia n ceea ce privete iniierea i ntreprinderea aciunilor cu caracter infracional. Experiena sa vast inspir ncredere i respect membrilor grupului, care se conformeaz ordinelor i dispoziiilor primite de la lider. Executarea acestor ordine este perceput ca o aciune necesar pentru reuita aciunilor grupului. Dup cum am vzut, transformarea infraciunii n profesie duce la formarea anumitor grupuri infracionale specializate n
116
anumite tipuri de infraciuni. Astfel, liderul unui asemenea grup trebuie s fie specializat n comiterea unei anumite infraciuni i, mai ales, s fie recunoscut ca autoritate n domeniul respectiv. Evident, liderul unui grup specializat n spargerea de locuine va fi sprgtor profesionist cu o bogat experien, capabil s organizeze i s coordoneze activitatea grupului, n mod eficient, profitabil i cu minimum de risc. Odat ocupat poziia de lider, puterea de competen este dublat de puterea de recompensare, cea de coerciie i, nu n ultimul rnd, de puterea legitim. Liderul unui grup de infractori, mai ales dac ocup o poziie important n cadrul lumii interlope n ansamblu, are puterea legitim de a-i recompensa sau pedepsi subalternii. Legitimitatea este dat de recunoaterea individului respectiv ca lider al grupului de ctre ceilali membrii ai lumii interlope. Aici trebuie s amintim faptul c ncercarea unui subaltern de a submina autoritatea efului su aflat n nchisoare (i deci n imposibilitatea de a reaciona personal) este sever sancionat de lumea interlop, fiind considerat act de trdare. n afar de principalele tipuri de putere deja menionate, n lumea interlop un rol deloc neglijabil l are fora financiar a membrilor ei. Astfel, puterea (indiferent dac este de coerciie, de recompensare, de competen, de referin sau legitim) este cu att mai mare, cu ct este mai solid baza material i financiar pe care se sprijin agentul care exercit puterea. Puterea consider c fora fizic a unui individ joac un rol minor. n general, indivizii nzestrai cu for fizic deosebit sunt folosii de ctre lideri n scopul intimidrii sau chiar eliminrii adversarilor. Fora fizic nu este un factor decisiv n obinerea unui status special n cadrul lumii interlope. n linii mari, structurile de putere ale lumii interlope nu difer foarte mult de cele existente n societate. ns n privina stabilitii structurilor de putere, n lumea interlop aceasta este relativ. Lupta pentru putere, pentru extinderea zonei de influen a diferitelor grupuri, provoac uneori rsturnri spectaculoase de situaie n peisajul infracional. 3.2.3. Statusuri i negocieri de statusuri Prin status nelegem poziia pe care un individ o ocup n una din dimensiunile sistemului social, precum profesia, nivelul de
117
pregtire, sexul sau vrsta. Statusul definete identitatea social, rolul explicit, drepturile i ndatoririle individului, cu dou dimensiuni: I. vertical - traduce relaii ierarhice; II. orizontal - exprim relaiile dintre indivizii egali. Rolul este asociat statusului. Primul este dinamic, iar cel de-al doilea este structural. Rolul i statusul constituie dou fee ale aceleiai realiti, chiar dac ntre rol i status nu exist o coresponden strict. Este cunoscut, de altfel, faptul c unui status i pot corespunde mai multe roluri. O poziie n ordinea statutar este n funcie de prestigiu i onoare, care sunt evaluri obinuite ntr-un grup social i presupun un consens mai mult sau mai puin general, legat de norme i valori. De la aceast regul nu face excepie nici lumea interlop, prestigiul i onoarea fiind criterii principale, n funcie de care indivizii ocup diferite poziii ierarhice. De altfel, acceptarea unui individ ca membru al lumii interlope depinde de prestigiul pe care acesta l are ca infractor, de onestitatea i loialitatea de care acesta d dovad n relaiile cu ceilali membrii ai lumii interlope. Cu ct infractorul este mai bine pregtit profesional, cu att prestigiul lui n bran crete mai mult. Un prestigiu mare, dublat de un comportament conform legilor nescrise determin ocuparea de ctre infractor a unei poziii importante n cadrul lumii interlope. Odat obinut, aceast poziie trebuie meninut, printr-un comportament constant, orice abatere de la norme i orice eec putnd duce la pierderea ei. n lumea interlop exist o regul general, n ceea ce privete comportamentul individului, n funcie de poziia pe care o ocup. Fiecare membru al lumii interlope trebuie s fac dovada valorii. n spe, trebuie s demonstreze permanent c se situeaz, prin calitile sale, la nlimea cerut de poziia pe care o deine n cadrul grupului. El trebuie s-i demonstreze curajul, capacitatea de a face fa oricrei situaii dificile, inteligena, puterea, i, nu n ultimul rnd, bunstarea material. n general, o poziie nalt n ierarhia lumii interlope este asociat cu o situaie material prosper. Aceast bunstare trebuie demonstrat, nu att din orgoliu, ct din nevoia de a-i consolida poziia. Individul trebuie s dovedeasc anturajului acele caliti excepionale pe care i le atribuie. El face acest lucru prin intermediul luxului afiat ostentativ: maini scumpe, mbrcminte de calitate, costisitoare, sume mari de bani cheltuite cu prietenii prin baruri i restaurante, de natur s impresioneze i s intimideze.
118
Totui, doar aspectul exterior nu este suficient pentru a face dovada valorii. Individul trebuie s-i demonstreze curajul i s-i apere onoarea, ori de cte ori acestea i sunt puse la ndoial. n momentul n care este jignit, el trebuie s reacioneze imediat, pedepsindu-i pe ofensatori, altfel i poate pierde prestigiul n faa celorlali. n concluzie, poziia pe care un infractor o ocup n lumea interlop poate fi identificat dup vestimentaie i atitudinea pe care o are fa de ceilali, elegana special afiat n mod ostentativ i conduita expresiv fiind foarte relevante n acest sens. 3.2.4. Infrastructuri i zone de influen Lumea interlop este compus dintr-o multitudine de grupuri de dimensiuni variabile, constituite prin afinitate i comoditate, avnd aceleai interese. Aceste grupuri i stabilesc ca loc de ntlnire unul sau mai multe stabilimente (baruri de noapte, cazinouri, restaurante etc.), a cror clientel o constituie n mare msur. Aceste stabilimente constituie nuclee n jurul crora se desfoar activitatea grupurilor de infractori aparinnd lumii interlope. Pe lng faptul c sunt locuri de ntlnire i de distracie, ele funcioneaz i ca baze operative, unde infractorii i plnuiesc operaiunile, depoziteaz bunurile obinute ilegal i unde, n caz de nevoie, se pot adposti. Prin intermediul acestor localuri sunt de multe ori comercializate mrfuri de contraband, de obicei alcool i igri, beneficiile fiind apoi mprite ntre infractorii care furnizeaz aceste mrfuri i patronii localurilor respective. n aceste localuri, cu acordul patronului, care, evident, beneficiaz de o cot-parte din ctiguri, i desfoar activitatea i prostituatele. Proxeneii prefer astfel de aranjamente, deoarece prostituatele sunt mai bine supravegheate att n privina atitudinii fa de clieni, ct i n privina ctigurilor pe care le realizeaz. Astfel, putem observa importana deosebit pe care o au n cadrul lumii interlope patronii unor asemenea stabilimente (care pot fi, la rndul lor, infractori profesioniti retrai din activitate), precum i angajaii lor (barmani, chelneri etc.). Acetia, pe lng numeroasele servicii aduse membrilor lumii interlope, le mai pot furniza acestora numeroase informaii (ponturi), pe baza crora infractorii i organizeaz activitile. n schimbul acestor servicii, ceilali membrii ai lumii interlope le asigur patronilor respectivi sprijin i protecie. Astfel, acetia
119
ajung treptat s capete o influen considerabil i s devin lideri ai grupului. Fr s conduc direct, ei supravegheaz i iau decizii din umbr, astfel nct nimic nu se ntmpl fr tirea i acordul lor. Poziia, n acest mod obinut, le permite, de asemenea, s arbitreze diferitele conflicte izbucnite ntre ceilali membrii ai lumii interlope33. Grupurile astfel constituite pe infrastructura stabilimentelor i desfoar activitatea, de obicei, la nivel de cartier sau acapareaz un anumit domeniu infracional. Prin zon de influen putem nelege att spaiul, suprafaa pe care un grup i desfoar activitatea (un cartier, o strad sau o anumit parte a unui ora), ct i specificul activitii infracionale34. De remarcat este modul n care grupurile de infractori i stabilesc i i respect unii altora zonele de influen. Raporturile dintre aceste grupuri sunt de vecintate. De asemenea, nu sunt rare cazurile n care i acord ajutor i asisten, pentru realizarea unor aciuni comune sau n care se unesc, pentru a ntreprinde operaiuni ce depesc posibilitile unui grup mic. n cazul n care domeniile de activitate sunt diferite, zonele de influen ale diferitelor grupuri se pot juxtapune. Astfel, n acelai spaiu pot aciona hoii din buzunare, sprgtorii de apartamente, proxeneii i traficanii de narcotice, fr ca ntre ei s existe nenelegeri sau conflicte. Relaiile personale sau de afaceri existente ntre indivizii ce compun aceste grupuri pot depi cadrul cartierului i al oraului, crenduse condiiile unui schimb de servicii i informaii mult mai vaste, inclusiv internaional. Astfel, iau natere reele internaionale de infractori. S nu ne imaginm ns c relaiile ntre grupurile ce domin anumite zone sunt ntotdeauna panice. Din dorina fiecruia de a-i lrgi zona de influen iau natere conflicte de proporii, adevrate lupte pentru putere. Acestea depind de personalitatea mai mult sau mai puin marcant
__________________ 33 T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000. 34 De exemplu: Un proxenet poate avea ca zon de influen o strad sau un cartier, ceea ce nseamn c este singurul care desfoar o astfel de activitate n spaiul respectiv, spaiu care, din acest punct de vedere, i aparine i este controlat exclusiv de el. Astfel, pe strada sau n cartierul respectiv nu este permis accesul unor prostituate care lucreaz pentru un alt proxenet. Un alt exemplu l reprezint monopolizarea pieei drogurilor de un singur traficant (sau grup de traficani). Astfel, la nivelul ntregului ora, traficantul respectiv este singurul care desfoar o astfel de activitate, neexistnd concuren n domeniu. 120
a celor care caut s-i impun dominaia asupra altora. n felul acesta, se nate o ierarhie n vrful creia se afl unul sau mai muli efi, care i delimiteaz de comun acord domeniile de activitate i zonele de influen. 3.3. Comunicarea n lumea interlop 3.3.1. Comunicarea ntre membrii lumii interlope Din punct de vedere psihologic, comunicarea este, n primul rnd, o percepie. Ea implic transmiterea, intenionat sau nu, de informaii menite s lmureasc sau s influeneze un individ sau un grup de indivizi, dar nu se reduce numai la aceasta. n acelai timp n care o informaie este transmis, se produce o aciune asupra subiectului receptor i un efect retroactiv (feed-back) asupra persoanei emitoare care, la rndu-i, este influenat. Sociologic, comunicarea presupune o relaie ntre indivizi. n fapt, comunicarea este liantul care confer stabilitatea i coeziunea grupurilor sociale. Existena n grup presupune interrelaionarea indivizilor care compun acest grup, iar relaiile dintre indivizi impun existena unor procese de comunicare ntre acetia. De altfel, rolul deosebit de important pe care l joac comunicarea n viaa social este evident. Prin intermediul comunicrii, individul intr n relaie cu ceilali, i nsuete normele i valorile indispensabile pentru existena sa ca fiin social, primete i ofer informaii, i, nu n ultimul rnd, este influenat sau poate influena conduita celorlali. Comunicarea este, ntr-un fel, fora care pune n micare mecanismele sociale. Comunicarea social mbrac diferite forme. Prima, spontan i neaxiomatizat, pare s nu se supun nici unei alte reguli, cu excepia deprinderii sociale. Aceast form de comunicare se nscrie n cadrul relaiilor interpersonale, fiind limitat, precar, artizanal, spontan i prescriptiv. La polul opus, ntlnim comunicarea instituionalizat, existent n cadrul relaiilor inter- i intraorganizaionale, relaii conduse de instituii. Aceast form de comunicare definete regimul economic, social i politic cu care este nzestrat o societate. Pentru a comunica, n afar de emitor i receptor, este necesar i un limbaj comun celor doi. Limbajul este o funcie de exprimare i de comunicare a gndirii prin utilizarea de semne, care au o valoare identic pentru toi indivizii din aceeai specie, n limitele unei arii determinate.
121
Limbajul este, n acelai timp, act i instrument de comunicare, bazat pe legi independente de subiecii particulari. Exist mai multe forme de limbaj: pasiv (acela pe care l nelegem); activ (acela pe care l folosim, ntotdeauna mai redus dect cel pasiv); verbal; neverbal (gesturi, mimic etc.). Limbajul neverbal (gesturile, mimica, atitudinile) este n numeroase cazuri suficient pentru a exprima inteniile, dispoziiile indivizilor. Instrument privilegiat de socializare, care permite comunicarea gndirii, acionarea asupra semenului (poruncile i ntrebrile cer rspunsuri), adaptarea la grup (transmiterea de norme sociale) sau punerea n valoare a propriei persoane, limbajul servete, de asemenea, la recunoaterea vorbitorului ca persoan de ctre ceilali sau la eliberarea de tensiuni interioare prin injurie (cnd agresiunea direct este imposibil), ca i prin confesiune. Limbajul completeaz celelalte surse de cunotine, anticipnd experiena personal, pe care i-o provoac i o cluzete. El constituie, n acelai timp, instrumentul esenial al gndirii i baza vieii sociale. n ceea ce privete lumea interlop, specificul comunicrii este dat de specificul relaiilor existente ntre membrii acesteia. Astfel, comunicarea este direct, spontan, neinstituionalizat, nengrdit de reguli stricte, i (aspect deloc neglijabil) verbal. Dup cum am mai afirmat, n lumea interlop nu se comunic n scris, ci numai pe cale oral. Acesta este modul n care sunt transmise normele (tocmai de aceea mai sunt numite legi nescrise) i toate mesajele vehiculate ntre membrii lumii interlope. Specificul activitilor derulate de infractori justific, de asemenea, neutilizarea actelor, a contractelor scrise, totul realizndu-se pe baza unor acorduri verbale. Experiena infractorilor veterani este transmis novicilor tot pe cale oral, neexistnd manuale care s-i iniieze pe acetia n activitatea infracional. Membrii lumii interlope se difereniaz de ceilali membrii ai societii n ceea ce privete comunicarea interpersonal prin limbajul folosit. Limbajul folosit de infractori mai este numit i argou. ns, spre deosebire de argoul folosit de adolesceni i tineri (care este mai degrab o expresie a teribilismului caracteristic vrstei), argoul folosit de infractori este un fel de limbaj profesional, a crui utilizare este dictat de exerci-tarea profesiei. Reprezint, n esen, un limbaj codificat, menit s fac de nedescifrat mesajele pe care infractorii i le
122
transmit. n acest scop, ei folosesc cuvinte i expresii a cror semnificaie le este cunoscut numai lor. Cu toate c n permanen semnificaia anumitor termeni se schimb, i apar expresii noi, limbajul infractorilor este neles i de poliiti, deoarece de aceasta depinde n mare msur eficiena aciunilor de demascare i de capturare a acestora. Termenii argotici, pe lng faptul c le permit infractorilor s comunice liber, fr teama c vor fi nelei, mai ndeplinesc i rolul de parole de recunoatere. Folosind termenii argotici, infractorii pot stabili, n numai cteva minute de conversaie cu un strin, dac acesta aparine lumii interlope, n ce gen de activitate infracional este specializat i pe cine cunoate. Argoul are un rol special n meninerea securitii i identitii lumii interlope. Acest limbaj specific folosit de infractori este o expresie a solidaritii acestora i faciliteaz comunicarea secret ntre membrii tagmei. Folosirea argoului este important, n special, cnd infractorii acioneaz, asigurnd comunicarea rapid a ordinelor prin intermediul unor fraze (expresii) aparent inofensive. Din punct de vedere lingvistic, nu poate fi vorba de o limb a infractorilor. Este, practic, vorba de presrarea limbajului uzual cu termeni argotici. Ceea ce o face neinteligibil pentru ceilali membrii ai societii este lipsa unei sintaxe proprii, a unor reguli gramaticale bine stabilite, precum i schimbarea semnificaiei cuvintelor i expresiilor, n funcie de contextul n care se desfoar discuia respectiv35. Folosirea acestui limbaj n comunicarea cu membrii grupului din care face parte i dau infractorului un sentiment de siguran i, nu n ultimul rnd, sentimentul apartenenei la un grup cu care se identific. Este ceea ce l deosebete pe el ca individ de ceilali membrii ai societii, din mijlocul crora a fost respins i cu care nu se mai identific. n final, putem spune c folosirea acestui limbaj poate fi considerat o etichet pe care individul i-o aplic pentru a-i evidenia apartenena la lumea interlop, alturi de alte semne distinctive: vestimentaia ostentativ, excesul de bijuterii, tatuajele de tot felul i atitudinea specific. 3.3.2. Rolul comunicrii persuasive n activitatea infracional De nenumrate ori presa a atras atenia asupra metodelor folosite de infractori n activitatea lor, n ncercarea de a spori vigilena
__________________ 35 T. Butoi, Psiho-sociologia delincvene, Note de curs, l999/2000. 123
populaiei i de a preveni comiterea anumitor infraciuni. Este vorba de infraciuni la comiterea crora particip, n aceeai msur, i infractorul i victima: escrocherie, nelciune, antaj, i, nu n ultimul rnd, prostituia i traficul de narcotice. Pare absurd, dar, n asemenea cazuri, nu putem acuza n exclusivitate infractorul. O parte considerabil din vin revine victimei, care i-a oferit infractorului oportunitatea, condiiile optime pentru a aciona. n ciuda avertismentelor din pres, observm cum numrul acestor infraciuni, n loc s scad, se menin constant sau chiar crete, ca i cum fiecare, pentru a se convinge, le experimenteaz pe propria persoan. Avem de-a face, deci, cu o relaie infractor-victim mai deosebit, i unul i cellalt avnd partea lui de vin, mai mic sau mai mare. Practic, infractorul profit de naivitatea, credulitatea victimei, de dorina acesteia de a ctiga ceva (bani, bunuri materiale sau anumite avantaje) cu efort minim, iar victima se las sedus, facilitndu-i infractorului aciunea i chiar avnd iluzia c-l pclete, cnd faptul s-a consumat, victima realizeaz nu numai c a fost nelat, dar i c a participat activ la realizarea nelciunii. Observm, n concluzie, c infractorii specializai n comiterea acestui gen de infraciuni au o for persuasiv deosebit, pe care o folosesc cu abilitate. n general, ei nu se consider vinovai, pagubele aduse fiind, n viziunea lor, impozite pe prostie, obligaia lor fiind s le colecteze. De remarcat este faptul c infractorii i aleg cu grij viitoarele victime. Planul este minuios pregtit, fiind elaborate adevrate strategii i tactici de abordare a victimei i de speculare a slbiciunilor acesteia. Nimic nu este lsat la voia ntmplrii, infractorul elabornd mai multe variante, pentru a nu fi luat prin surprindere de evenimente neprevzute. Asemenea infraciuni nu presupun violen, ntruct sunt bazate aproape n ntregime pe persuasiune, care este considerat eminamente un proces comunicaional. Gradul de profesionalism este cu att mai mare, cu ct infractorul reuete s-i conving victima s colaboreze de bunvoie, crendu-i chiar iluzia c el este cel care pierde. De fapt, orice form de persuasiune este caracterizat de modificarea atitudinii unui individ ntr-un context dat, n care acesta i pstreaz sau crede c i pstreaz o anume libertate. Escrocheria este tipul de infraciune cel mai des ntlnit, n care sunt folosite tactici persuasive. Escrocii au fost ntotdeauna n jurul nostru. Se poate spune c oriunde vor fi oameni care doresc ceva fr a da nimic n schimb, se
124
vor gsi i escroci, pentru c ei se bazeaz pe o astfel de atitudine i o speculeaz n folos propriu. Escrocheriile mbrac numeroase forme. Una din cele mai rspndite se bazeaz pe aa-numita iluzie a chilipirului. Escrocul speculeaz vanitatea, lcomia i necunoaterea victimei, lsndu-i impresia c a achiziionat la un pre sczut obiecte de valoare. n fapt, sunt folosite bijuterii fr valoare (falsuri pe care escrocul le prezint ca fiind din metale preioase), obiecte provenite din furturi i spargeri (pe care le vinde la un pre puin mai sczut dect cel real). Victima, de team s nu piard o asemenea ocazie, intr n jocul infractorului i achiziioneaz obiectele, fr s ezite prea mult. O alt form o constituie atragerea victimei ntr-o afacere, n care trebuie s investeasc anumite sume i care este prezentat ca fiind foarte profitabil. Succesul unei astfel de aciuni depinde de cel puin trei factori: 1. aciunea escrocului trebuie s inspire ncredere victimei; 2. victima trebuie s cread c partea cu care contribuie la afacerea respectiv, nu numai c va fi recuperat, dar c i va aduce i profit; 3. capacitatea escrocului de a convinge victima s participe temporar cu o parte din banii si la realizarea afacerii. Este necesar, deci, folosirea unui limbaj prietenos i putere de convingere din partea echipei de escroci. Nu sunt rare nici escrocheriile n domeniul imobiliar (sunt cazuri n care au fost vndute apartamente la etajul 10 dintr-un bloc de 9 etaje, mai multor persoane n acelai timp), al schimbului valutar, i chiar n afaceri (escroci care achiziioneaz marf n numele unor firme fictive, pltind cu cecuri false). Sunt cunoscute, de altfel, numeroasele ghicitoare, vrjitoare sau vindectoare, n spatele crora funcioneaz adevrate reele specializate de escrocherii. Desigur, numrul formelor pe care le mbrac escrocheria nu se rezum la cele cteva exemple prezentate mai sus, infractorii profesioniti dovedind c au o imaginaie foarte bogat. ns, n general, sunt urmrite cteva etape de a cror ndeplinire perfect depinde succesul ntregii operaiuni: 1. Abordarea victimei - gsirea victimei, ctigarea ncrederii acesteia, pregtirea pentru etapa urmtoare; 2. Prezentarea afacerii - i se explic victimei n ce const afacerea i care va fi ctigul ei; 3. Amgirea victimei - victimei i se ofer o anumit sum de bani, sub forma unei prime trane din ctigul pe care l va realiza;
125
4. Trimiterea victimei dup bani - victima este convins s adune banii necesari pentru a intra n afacere; 5. Deposedarea victimei de bani prin viclenie; 6. Amgirea n continuare a victimei; 7. Debarasarea de victim. Mai rar ntlnite dect tacticile i strategiile persuasive folosite n cazul escrocheriilor, dar mai complexe, mai subtile i mai spectaculoase sunt cele folosite pentru: racolarea adolescentelor i tinerelor n vederea calificrii lor ca prostituate; compromiterea unor persoane, n scopul obinerii anumitor avantaje (antajul). n ambele cazuri, schema dup care se deruleaz aciunea este aceeai: 1. Abordarea victimei; 2. Investiia: ctigarea ncrederii victimei; acordarea unor favoruri sau avantaje materiale victimei de ctre infractor (ndatorarea victimei); 3. Compromiterea victimei: implicarea victimei n diferite aciuni infracionale minore n contul investiiei; 4. Obinerea profitului preconizat: odat compromis, victima nu mai poate refuza cererile infractorului. Observm, deci, c este vorba, n esen, de tehnica piciorului n u: o cerere iniial mic (implicarea victimei n infraciuni minore - etapa a III-a), dificil de refuzat (datorit investiiei - etapa a II-a) este urmat de o cerere mai mare (obinerea unor avantaje urmrite de la bun nceput, bani sau complicitate n svrirea unor infraciuni de o gravitate crescut - etapa a IV-a). Conformarea la a doua cerere se face din urmtoarele motive: victima se simte datoare fa de infractor, avnd nc nevoie de sprijinul lui; victima se teme de consecinele dezvluirii de ctre infractor a aciunilor ilicite la care a participat alturi de acesta; victima se teme, pur i simplu, s-l refuze pe infractor.
126
Schema este adaptat de la caz la caz, n funcie de persoana vizat i de context36. Tot pe tehnici persuasive este bazat i aciunea de constituire a reelelor de comercializare a narcoticelor. Aceast aciune se deruleaz n paralel cu creterea numrului de consumatori. n acest sens, este folosit tehnica aruncrii de mingii joase, tehnic asemntoare cu cea a piciorului n u. Prin intermediul acestei tehnici persuasive se obine conformarea la cerere, pstrndu-se
__________________ 36 De exemplu: n cazul racolrii unei tinere n vederea practicrii prostituiei, aciunea se deruleaz astfel: Etapa I: tnra este abordat de ctre racoleur (individ specializat n astfel de aciuni); n timpul pe care l petrec mpreun, acesta stabilete acele slbiciuni ale tinerei, care urmeaz a fi speculate (carene afective sau educative, dorina de a tri n lux etc.). n momentul n care deine aceste informaii, racolerul (finanat de proxenet) ncepe etapa a II-a - investiia: Etapa a II-a: racoleurul stabilete o relaie afectiv cu tnra, sub acoperirea creia i acord sprijin financiar; simulnd lipsa banilor la un moment dat, el solicit mprumuturi de la proxenet n prezena fetei, bani folosii pentru ca ea s se simt bine; rezultatul acestor manevre este evident: tnra se simte mgulit de sacrificiile pe care iubitul le face pentru ea, i, n acelai timp, ncepe s se simt obligat fa de el. Etapa a III-a: tnra este determinat de ctre racoleur s rup relaiile cu familia n favoarea lui, lipsind-o astfel de principalul sprijin afectiv i material; sub motiv c a venit vremea s-i plteasc datoria fa de proxenet, racoleurul o convinge pe tnr c numai ea l mai poate ajuta; indicndu-i subtil calea prostituiei; ea simindu-se datoare fa de el, este dispus s fac orice pentru a-l ajuta i consimte s ntrein raporturi sexuale cu 1-2 indivizi contra unor sume echivalente cu presupusa datorie. Acesta este momentul n care tnra cade n capcana minuios pregtit de ctre proxenet. Ea este compromis i nu mai are cale de ntoarcere. Nu mai poate reveni la familie, de team sau/i ruine, i astfel rmne la discreia proxenetului. Etapa a IV-a: reprezint calificarea tinerei ca prostituat, sub controlul strict al proxenetului; n acelai timp, proxenetul ncepe s obin bani de pe urma ei, bani ce reprezint profitul realizat n urma investiiei. 127
costurile ascunse. Unul din factorii care stau la baza obinerii efectelor acestei tehnici este implicarea individului n decizia de a se angaja n aciune. Supunerea, conformarea fr presiune, are proprietatea de a conduce la comportamente al cror cost ar frna realizarea lor spontan. Aciunea de constituire a unor astfel de reele se realizeaz pe etape: I. Mai nti are loc stimularea consumului de droguri Viitorii consumatori sunt selectai atent, n special, din rndul adolescenilor i tinerilor, n perimetrul n care acetia i desfoar activitatea (licee, faculti etc.), sau unde i petrec timpul liber (baruri, discoteci etc.). Traficantul intr n relaie cu cei vizai, ajungnd s le ctige prietenia i ncrederea. Un conflict cu prinii (inevitabile la aceast vrst), o decepie sentimental sau pur i simplu dorina de a experimenta senzaii noi, sunt tot attea situaii pe care traficantul se grbete s le speculeze. Astfel, pentru a le alunga suprarea sau pentru a le satisface nevoia de nou, le ofer mici doze de narcotice, gratis, ca ntre prieteni, neuitnd s-i informeze c dac mai vor aa ceva, le st la dispoziie. Starea de euforie, semiincontien i bun-dispoziie creat de droguri i determin pe aceti tineri s mai apeleze la serviciile traficantului. ns aici apare o diferen. De data aceasta, ei pltesc drogurile cu sume relativ mici. Cu timpul apare, ns, dependena, fapt de care profit din plin traficantul. El cere din ce n ce mai muli bani, iar tinerii, deja dependeni de consumul de droguri sunt dispui s fac orice pentru a avea cu ce plti o doz. II. n acest moment ncepe formarea reelei de intermediari Traficantul le propune, aadar, clienilor o modalitate de a face rost de bani, pentru a-i plti marfa: s devin, la rndul lor, distribuitori de narcotice. Dependena de droguri le anihileaz acestora instinctul de conservare. Astfel, narcomanii se expun, fr ezitare, la orice fel de risc, inclusiv acela de a fi prini i arestai de poliie, fiind capabili de orice pentru a-i asigura cantitatea necesar de droguri. Astfel, ei accept imediat propunerea traficantului de a lucra ca intermediari, ocupndu-se n locul acestuia de racolarea viitorilor clieni i de vnzarea drogurilor n locuri publice.
128
Din momentul constituirii reelei, traficantul se poate retrage n umbr, de unde coordoneaz ntreaga activitate, la adpost de aciunile poliiei. Tinerii racolai de el, prin metoda descris mai sus, devin astfel simple unelte care i asigur ctiguri fabuloase, victime care fac, la rndul lor, alte victime. Scopul urmrit de traficant este, evident, formarea unei reele de comercializare a drogurilor. Investiia fcut de el, respectiv acele doze iniiale oferite gratuit, este infinit mai mic n comparaie cu ctigurile realizate prin intermediul reelei. Adevratul cost ascuns este pltit de cei racolai de traficant, fie intermediari, fie simpli consumatori. Este vorba de nsi viaa i sntatea lor, incomparabil mai valoroase dect acele efemere momente de euforie generate de drog. Am avut n vedere, n cele descrise mai sus, nu toate tipurile de infraciuni, n a cror realizare sunt utilizate metode persuasive, ci doar pe cele mai rspndite i pe cele cu un grad de periculozitate crescut. Putem observa, astfel, cum lumea interlop reuete s prind n mrejele sale i neinfractori, folosind metode non-violente i, de multe ori, foarte convingtoare. Efectele acestor metode persuasive nu pot fi puse la ndoial atta vreme ct avertismentele presei au un impact relativ mic asupra populaiei, fapt dovedit de constana cu care oamenii se las jefuii i manipulai de membrii ai lumii interlope, oferindu-le acestora oportuniti, facilitndu-le demersurile. 3.4. Impactul activitii lumii interlope n plan psihologic i socio-moral Dei mpins n mod constant spre periferia societii, lumea interlop este i trebuie privit ca parte component a acesteia. Existena i evoluia lumii interlope este indisolubil legat de existena i evoluia societii. Practic, nu putem studia i evalua lumea interlop ca entitate autonom, ci numai n strns legtur cu restul societii. ntre lumea interlop i restul societii exist un permanent proces de interaciune. Referindu-se la cele dou categorii de indivizi, n care se poate mpri societatea, lund ca reper conformarea la norme (i anume, cei care comit abaterea de la norme i restul societii, care se conformeaz normelor), H. Becker afirm urmtoarele: Cele dou categorii trebuie vzute ntr-o relaie complementar. Una nu poate exista fr cealalt; ntr-adevr, ele sunt n funcie una de alta n cel mai strict neles matematic37.
__________________ 37 Howard S. Becker, Outsiders - Studies in the Sociology of deviance (2-nd ed.), New York, The Mac Company, 1963, pag. 23. 129
Activitatea lumii interlope este caracterizat prin permanenta eludare a normelor morale unanim admise. Menirea normelor fiind cea de a asigura stabilitatea i echilibrul societii, nclcarea lor genereaz reacia ostil a membrilor ei fa de indivizii deviani. n cazul de fa, aciunile membrilor lumii interlope, n general ilegale, sunt percepute de populaie ca atacuri la adresa stabilitii i echilibrului societii. Sigurana i abilitatea cu care sunt svrite infraciunile genereaz un acut sentiment de nesiguran i insecuritate, nu numai la nivel individual, ci i colectiv. Prin respingerea infractorilor spre periferia societii se ncearc oarecum protejarea populaiei. ns rezultatul acestei aciuni nu este cel scontat. Cea mai concludent dovad n acest sens este existena a ceea ce numim lumea interlop. Societatea este pentru membrii lumii interlope nsi garania existenei lor. n circuitul bogiilor societii, infractorii gsesc bunurile pe care, dup o optic proprie, consider c este normal s i le nsueasc. Astfel, pentru a-i asigura bunstarea, infractorii nu ezit s produc societii pagube de ordin economic. Furturile, spargerile, jafurile, tlhriile sunt infraciuni ce vizeaz avutul public sau privat. Dar lucrurile nu se opresc aici. Membrii lumii interlope i fac simit prezena n activitile comerciale i, nu n ultimul rnd, n domeniul financiar. Aici amintim comercializarea mrfurilor de contraband (care implic sustragerea de la pltirea unor taxe i impozite ctre stat) i traficul de valut (faimosul schimb la negru). n cadrul societii, membrii lumii interlope i gsesc victimele i, n acelai timp, pe cei care urmeaz a le fi complici. Nu n ultimul rnd, tot din cadrul societii sunt racolai viitorii membri ai lumii interlope. Activitatea lumii interlope, de fapt nsi existena ei, afecteaz restul societii nu numai n domeniul economic, ci i n plan psihologic i moral: n plan psihologic - este generatoarea unor sentimente de team, nesiguran i frustrare. Individul i vede ameninat sigurana material i, uneori, chiar integritatea fizic sau viaa. Nu-i mai este satisfcut complet nevoia de securitate, ceea ce-l face s triasc ntro permanent nelinite. Sentimentul de nesiguran i frustrare este accentuat i de faptul c, speculnd anumite lacune sau imperfeciuni ale sistemului legislaiei penale, infractorii scap cu uurin de pedepse sau primesc pedepse mult prea mici n comparaie cu gravitatea faptelor svrite.
130
Individul ajunge, la un moment dat, la concluzia inutilitii reaciei sale fa de infraciune, ceea ce face ca treptat aceast reacie s scad n intensitate, devenind, n final, indiferen. La nivel colectiv, aceasta duce la scderea coeziunii sociale i, implicit, a puterii de reacie colectiv fa de comiterea unei infraciuni. n plan moral - activitatea lumii interlope, consecinele acesteia att pentru victime, ct i pentru membrii lumii interlope duc la producerea anumitor mutaii. Principiile morale ce guverneaz viaa i activitatea membrilor societii sunt serios zdruncinate. Cinstea, onestitatea, curajul, loialitatea, dreptatea, libertatea capt, astfel, sensuri i nelesuri diferite de cele iniiale. n acelai timp, scade considerabil ncrederea populaiei n instituiile statului, ale cror datorii const n a proteja aceste valori. Dar, n ciuda attor efecte negative, lumea interlop este tolerat oarecum de societate. Neputnd s o anihileze complet, societatea ncearc s in lumea interlop sub control, n sperana recuperrii ei n plan social.
Cap. IV. TENDINE I MUTAII ACTUALE N LUMEA INTERLOP 4.1. Consideraii generale asupra tendinelor actuale n lumea interlop
Existena lumii interlope autohtone, i nainte de evenimentele din decembrie 1989, nu poate fi pus la ndoial. ns, pe atunci, amploarea activitilor infracionale specifice era cu mult mai rdus, precum i diversitatea acestora. Activitatea membrilor lumii interlope era n mare parte bazat pe comerul la negru, aa-numita bini. n ceea ce privete prostituia i proxenetismul, aceste activiti se desfurau cu mare discreie, cu precdere n marile hoteluri, exis131
tnd, totui, i o serie de case de toleran, deghizate atent i accesibile numai celor de ncredere. Datorit faptului c deinerea de valut era ilegal, victimele predilecte ale infractorilor erau tocami cei care posedau valut. Acetia erau foarte vulnerabili pentru c, n caz de jaf sau de antaj, reclamarea infraciunii i expunea riscului de a intra ei nii n vizorul organelor de anchet. Aciunile de trafic erau, de asemenea, foarte limitate. Traficul cu autoturisme era inexistent, iar n ceea ce privete traficul de droguri, ara noastr era, pn acum 3-4 ani, doar ar de tranzit sau de depozitare. Romnia a devenit pia de desfacere i comercia-lizare a narcoticelor doar de puin timp. Membrii lumii interlope nu se puteau implica n economie i comer, acestea fiind controlate exclusiv de stat. ns dup 1989, lumea interlop a cunoscut o expansiune extraordinar, diversificndu-i domeniile de activitate i mijloacele de nfptuire a diferitelor infraciuni. Faptul c, din punct de vedere juridic, vechiul nc nu dispruse, iar noul ntrzia s se impun, a creat condiii optime pentru desfurarea unor activiti ilegale care au consolidat baza material a lumii interlope. nainte de 1989, pentru comiterea infraciunilor erau utilizate cu predilecie arme albe, infractorii neavnd acces la arme de foc. Dup 1989, vidul legislativ a permis introducerea n ar a armelor de foc, pe care membrii lumii interlope nu au ezitat s le achiziioneze. Alturi de armele de foc, n dotarea infractorilor au aprut i faimoasele sbii Ninja, nu originale, dar la fel de periculoase. Exodul infractorilor romni n Occident a demarat operaiunile de trafic cu automobile furate i, nu n ultimul rnd, constituirea a numeroase filiere specializate n traficul cu narcotice pe teritoriul romnesc. Tot din Occident, membrii lumii interlope au importat i o serie de moduri de operare. Am asistat cu surprindere la jafuri armate, la rpiri i sechestrri de persoane, n scopul obinerii unor anumite sume de bani, la omoruri comise n stilul Mafiei italiene etc. S-a ncercat i la noi impunerea taxei de protecie agenilor comerciali particulari, ns fr succes. n peisajul infracional romnesc i-au fcut apariia i infractori strini, cu predilecie ceteni ai rilor arabe, asiatice sau din fosta URSS. Acetia i-au constituit reele proprii, aflate n diferite relaii cu lumea interlop autohton: de cooperare, de concuren sau conflict. Acetia, pe lng activitile specifice, au facilitat transformarea rii
132
noastre din loc de tranzit n pia de consum a narcoticelor. Acestor grupri de infractori strini li s-a dat numele generic de mafie: mafia arab, mafia ruseasc, mafia chinezeasc etc. Colaborarea infractorilor autohtoni cu cei strini a condus la amplificarea deosebit a fenomenului numit contraband (trafic ilicit de mrfuri). Mrfurile de contraband sunt, de obicei, igrile i alcoolul, datorit uurinei cu care pot fi distribuite i consumate. ns exist cazuri de contraband cu mercur, arme i substane radioactive. Dup cum am mai afirmat, lumea interlop are o mare putere de adaptare la diferite situaii. Astfel, pentru a nu fi pus n inferioritate de reelele de infractori strini, lumea interlop autohton a nceput si modifice structura, precum i modalitile de a-i desfura activitatea. Asistm, n momentul de fa, la conturarea treptat a unor structuri de tip mafiot, fr a avea ns amploarea i fora unor structuri mafiote autentice. Dar procesul este abia n faza iniial, a tatonrilor i a ncercrilor. Pentru a reui cu adevrat transformarea lumii interlope autohtone ntr-o grupare de genul Mafiei italiene, nu este suficient mprumutarea organigramei, a metodelor i uzanelor acesteia. Totul trebuie adaptat la realitile economice, social-politice i culturale specifice romneti. Derularea acestui proces se realizeaz n timp, i cu ct ntrzie blocarea lui, cu att va fi mai greu, dac nu chiar imposibil, de stopat. Progresul tehnologic a dus la mbuntirea condiiilor de operare a membrilor lumii interlope. Telefoanele celulare, de exemplu, asigur comunicarea rapid ntre parteneri n timpul desfurrii unei aciuni ilegale, zdrnicind eforturile poliitilor de a-i surprinde asupra faptei. Alturi de mijloacele de comunicare performante, autoturismele rapide i de mare putere folosite de infractori asigur realizarea eficient i ntro mai mare siguran a activitilor specifice. Iat, deci, cum lumea interlop, departe de a fi afectat de schimbrile sociale i politice, nu numai c i continu nestingherit activitatea, dar i evolueaz n pas cu timpul, devenind pe zi ce trece mai puternic i mai complex. i nu numai att. Membrii lumii interlope nu se mai mulumesc cu puterea economic. Ei tind tot mai mult spre puterea politic sau administrativ. Chiar dac nu reuesc ei nii s se infiltreze n structurile politice sau administrative, cel puin ajung s-i ntind influena asupra unor persoane ce ocup funcii importante n aceste structuri. n cele ce urmeaz ne vom opri asupra a dou fenomene deosebit de nocive pentru societate, dar greu de anihilat: corupia i
133
crima organizat, ambele aflate n strns legtur cu ceea ce numim lumea interlop. 4.2. Corupia 4.2.1. Noiunea de corupie. Formele fenomenului corupiei Un loc important ntre formele de delincven cu un grad sporit de periculozitate social l ocup delictele de corupie. Delictele de corupie sunt constituite din ansamblul de activiti ilicite, ilegale i imorale desfurate de anumii indivizi, grupuri i organizaii (publice sau private), n scopul obinerii unor avantaje materiale sau morale sau a unor poziii sociale i politice superioare, prin utilizarea unor forme i mijloace de mituire, fraud, antaj, nelciune, abuz, influen, intimidare, escrocherie, evaziune fiscal etc.38 n general, cnd se vorbete de corupie, exist tendina de a o limita la luarea i darea de mit, traficul de influen sau abuzul de putere i funcie, astfel de forme ale corupiei fiind cel mai des prezentate n pres. Dincolo de aceste aparene, prin corupie mai sunt desemnate i actele de imixtiune ale politicului n sfera privat, utilizarea funciei publice n interes personal, realizarea unui volum de afaceri i tranzacii ntre indivizi, grupuri i organizaii, prin eludarea normelor de legalitate i moralitate existente n societate. Definirea fenomenului de corupie este dificil, acest concept fiind de cele mai multe ori evaziv, ambiguu i reducionist, avnd o serie de conotaii i particulariti, n funcie de natura regimului politic, nivelul de dezvoltare economic i cultural al fiecrei societi, sistemul etico-normativ existent n fiecare ar39. n general, se consider drept corupie comportamentul care violeaz sau transgreseaz obligaiile legale ale exercitrii unui rol
__________________ 38 D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 200. 39 n unele sisteme normative, corupia este un concept prioritar juridic i penal i desemneaz nclcarea sau transgresarea normelor referitoare la ndatoririle funcionarului public, agenilor economici sau persoanelor care efectueaz diferite tranzacii, operaii sau afaceri. Pentru alte sisteme normative, corupia desemneaz diferitele acte sau fapte ilicite i ilegale realizate prin utilizarea abuziv i constrngtoare a puterii (politice, judectoreti, administrative), n scopul obinerii unor avantaje personale. 134
public care ncalc normele deontologice ce interzic exerci-tarea anumitor forme de influen40. Actualul nostru Cod penal nu folosete explicit i fr echivoc noiunea de corupie, pentru a incrimina diferitele acte i fapte care transgreseaz normele juridice ce reglementeaz comportamentul instituiilor i organizaiilor sociale, funcionarilor publici, agenilor economici i persoanelor particulare ntre care se stabilesc relaii i se desfoar activiti la nivel economic, administrativ, juridic sau politic. Noiunea de corupie este utilizat n mod expres doar n dou situaii: a) corupia sexual, prin care sunt incriminate i sancionate actele cu caracter obscen asupra unui minor sau n prezena acestuia (art. 202 C.pen.); b) corupia unei persoane de a da declaraii mincinoase n faa justiiei (art. 261 C.pen.). Astfel, n sfera noiunii de corupie, neleas n mod strict juridic, sunt incluse patru categorii de delicte, incriminate i sancionate prin art. 254, 255, 257 C.pen.: 1. luarea de mit (corupie pasiv); 2. dare de mit (corupie activ); 3. traficul de influen; 4. primirea de foloase necuvenite. Elementul comun ce caracterizeaz aceste tipuri de delicte considerate ca fiind acte de corupie este utilizarea funciei publice ca surs de venituri, de obinere a unor avantaje materiale sau de influen personal41. Denumirea general sub care aceste aciuni ilicite, imorale i ilegale apar n Codul Penal este de delicte de serviciu. Aceasta datorit faptului c sunt comise, de regul, de anumii funcionari publici ori ali salariai, sau chiar persoane private (n cazul drii de mit), prin nclcarea normelor deontologiei profesionale i abaterea de la ndatoririle oficiale ale funciei publice. Aceste persoane publice (sau private) pretind sau primesc diferite avantaje materiale sau morale, prin nendeplinirea condiionat sau ntrzierea ndeplinirii obligaiilor de serviciu, ca urmare a exercitrii unei influene. Observm, deci, caracterul reducionist al criteriului normativului penal, referitor la definirea i sancionarea actelor de corupie. Acest criteriu restrnge aria fenomenului de corupie doar la delicte de serviciu (abaterile de la prerogativele oficiale ale funcionarului public i
__________________ 40 Ibidem, pag. 201. 41 D. Banciu, op.cit., pag. 148. 135
nclcrile normelor deontologice profesionale ale funciei publice). Actualul cadru legislativ nu ofer suficiente elemente pentru identificarea i prevenirea actelor de corupie ce se produc n societatea noastr, permind, astfel, creterea acestui fenomen. Cauzele corupiei sunt deosebit de complexe i de o mare diversitate. Majoritatea autorilor consider ns ca principale surse42 ale acestui fenomen: perpetuarea unor structuri politice, economice i normative deficitare; accentuarea dificultilor economice i sociale; multiplicarea tensiunilor sociale i normative ntre indivizi, grupuri i instituii sociale. Corupia induce o discrepan semnificativ ntre modelele sociale, culturale i normative i ateptrile legitime ale indivizilor i grupurilor sociale, reprezentnd un fenomen antisocial cu profunde consecine negative. Corupia este, n fond, expresia unor manifestri de dereglare legislativ, politic, economic i moral i a slbirii mecanismelor instituionalizate de control social. Delictele de corupie presupun existena i funcionarea a dou tipuri de relaii, ntemeiate pe complicitate, nelciune, mit, fraud, abuz i constrngere. n aceste relaii sunt angrenate reele de statusuri i roluri n aparen diferite ca poziie, dar avnd aceeai motivaie i finalitate. Este vorba de: a) reeaua care corupe - constituit din indivizi, grupuri sau organizaii care utilizeaz mijloace imorale, ilicite i ilegale, n scopul influenrii, mituirii sau cumprrii altor indivizi, grupuri sau organizaii, care le faciliteaz realizarea rapid i eficient a scopurilor i intereselor urmrite; b) reeaua care se las corupt - reprezentat de indivizii, grupurile sau organizaiile care accept sau se las influenate (mituite, cumprate, antajate) sau care ncalc normele deontologiei profesionale, n scopul obinerii unor avantaje materiale sau morale, sau a unor poziii politice i sociale superioare. De reinut este faptul c aceste relaii de tip coruptor - corupt sunt ntotdeauna reciproc avantajoase: coruptorul i atinge scopul propus, iar coruptul beneficiaz de anumite avantaje din partea celui dinti.
__________________ 42 Ibidem, pag. 144. 136
Specialitii dreptului penal, criminologiei i sociologiei criminalitii consider c exist trei forme principale ale fenomenului de corupie43: 1. Corupia profesional, care include marea majoritate a delictelor de serviciu sau a celor comise n timpul serviciului de ctre funcionarii publici sau alte persoane din sectorul public: administraie, sntate, nvmnt, poliie, justiie etc. Aceste persoane ncalc sau transgreseaz normele deontologiei profesionale, prin ndeplinirea condiionat i preferenial a atribuiilor lor legale. Cei care ndeplinesc funcii publice pretind sau primesc diferite avantaje materiale ori accept tacit sau expres, direct sau indirect, promisiunea unor avantaje materiale sau morale prin ndeplinirea sau nendeplinirea condiionat a obligaiilor legale sau ca urmare a exercitrii unor influene. Este vorba aici de cazul tipic al delictelor de luare i dare de mit, abuzului de funcie, traficului de influen, abuzului de ncredere profesional etc. 2. Corupia economic, denumit i criminalitate economico-financiar sau de afaceri, care cuprinde actele i faptele ilicite comise de indivizi, asociaii, societi sau organizaii n legtur cu derularea unor afaceri i tranzacii financiare, bancare, vamale, comerciale, prin utilizarea nelciunii, fraudei, abuzului de ncredere. n urma acestor activiti, sunt preju-diciate interese economice colective sau particulare. Numeroasele lacune din legislaia economic (naional i internaional) fac greu de identificat i evaluat aceste forme de criminalitate economic. Unele dintre ele nici nu sunt incriminate n legislaia penal a multor ri, ceea ce ngreuneaz foarte mult depistarea, prevenirea i neutralizarea lor n timp util. Este vorba, n acest caz, de delictele de fraud bancar, escrocherie, falsificarea cifrei de afaceri, evaziune fiscal, obinerea ilegal de subvenii, bancruta fraudu-loas, polie de asigurare nerambursabile, concuren i reclam neloial etc. 3. Corupia politic, care include ansamblul de acte, fapte i comportamente care deviaz moral i legal de la ndatoririle oficiale ale unui rol public de ctre anumite persoane sau care transgreseaz normele privind interdicia exercitrii anumitor forme de influen politic, n scopul obinerii unor avantaje personale. Este vorba de activitile de finanare i subvenionare ilegal a campaniilor electorale, cumprarea voturilor cu ocazia alegerilor, promovarea preferenial n funcii guvernamentale pe criterii politice, aciunile ilicite de
__________________ 43 D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 203. 137
nfiinare a unor partide clientelare sau de alegere i realegere a anumitor candidai etc. Fenomenul de corupie presupune, aadar, mai multe definiii, forme i dimensiuni de manifestare. Cele mai intense i mai periculoase pentru societate sunt referitoare la corupia i delictele din sfera economic, a politicului, administraiei i a justiiei. 4.2.2. Amploarea i dimensiunile fenomenului de corupie Formele i dimensiunile fenomenului de corupie, odat identificate i analizate n mod tiinific, pot furniza elementele pentru o schem de operaionalizare adecvat a diferitelor acte i fapte considerate drept comportamente coruptive. Dimensiunile fenomenului corupiei sunt urmtoarele: a) Dimensiunea statistic Prin sistemul de nregistrare a delictelor de corupie este facilitat cunoaterea specificului i contextului diferitelor sectoare, ramuri i instituii (publice sau private), n care se constat frecvena i amploarea cea mai ridicat a faptelor de corupie. Dimensiunea statistic se menine la un nivel pur descriptiv. Ea reflect fie eficiena diferitelor instituii n sancionarea actelor de corupie (exist statistici ale poliiei, ministerului public i justiiei, ntre ele aflndu-se diferene sensibile), fie activitatea de incriminare (sau dezincriminare) a anumitor acte care, n anumite perioade, pot fi considerate delicte, iar n altele ca fapte absolut normale i legale. b) Dimensiunea normativ (juridic) Aceast dimensiune are n vedere principalele prescripii i norme din domeniul dreptului (n special dreptul penal, comercial, vamal) referitoare la abaterile i tentativele comise de diferii ageni economici, funcionari publici, instituii sau persoane particulare, precum i sanciunile care se aplic n aceste cazuri i eficiena acestora. c) Dimensiunea sociologic Aceast dimensiune furnizeaz informaii despre: cauzele i condiiile care genereaz acte i manifestri coruptive; factori de risc care exist n anumite sectoare i domenii de activitate. Aceste informaii faciliteaz explicaia propensiunii i proliferrii unor activiti ilegale i ilicite comise de anumii indivizi, grupuri i instituii sociale. d) Dimensiunea psihologic (moral)
138
Dimensiunea psihologic sau moral a corupiei are n vedere structura i personalitatea indivizilor i grupurilor de coruptori i corupi, motivaiile, modelurile i finalitile urmrite prin acte de corupie, labilitatea atitudinal i comportamental a persoanelor implicate n acte de corupie, reacia public fa de corupie. e) Dimensiunea economic Aceast dimensiune vizeaz evaluarea i estimarea costurilor economice i sociale ale diferitelor acte de corupie, ca i aprecierea cantitativ i calitativ a prejudiciilor materiale i morale generate de acest fenomen antisocial. f) Dimensiunea prospectiv Dimensiunea prospectiv pune la ndemna organelor specializate de control social o serie de date i informaii privind tendinele de evoluie (cretere, descretere sau stagnare) n viitor a actelor de corupie, ca i apariia unor forme de corupie. innd cont de caracterul multidimensional al fenomenului corupiei, analiza lui trebuie fcut n contextul unei definiii juridice i sociologice care s in seama de complexul de factori politici, sociali, economici, juridici i instituionali, i n corelaie cu alte fenomene i probleme sociale, care genereaz sau amplific actele de corupie n diverse societi. Corupia reprezint n societatea contemporan o problem social, modalitile ei de manifestare, consecinele negative i modurile de soluionare intrnd n sfera de interes a factorilor instituionalizai de control social, dar i a opiniei publice. Acest fenomen tinde s creasc n intensitate i periculozitate, fiind asociat cel mai adesea cu crima organizat, i genereaz efecte negative la nivelul organizrii i stabilitii instituiilor, grupurilor i indivizilor. Perioada de tranziie traversat de ara noastr pare s se constituie ca un catalizator pentru fenomenul corupiei, care devine din ce n ce mai difuz i cvasi-generalizat n majoritatea sectoarelor i sferelor vieii sociale, economice i politice. Corupia este alimentat i agravat de instalarea i manifestarea unei stri de criz, instituiona-lizate n majoritatea sferelor de activitate social, vizibil n: slbirea mecanismelor de control social i normativ; scderea prestigiului i autoritii unor instituii publice; tolerana i permisivitatea manifestate uneori de unele instituii cu rol de prevenire i sancionare etc. Instalarea i meninerea strii de anomie n societatea romneasc ntr-o serie de domenii ale vieii sociale au influenat sensibil fenomenul corupiei, determinnd disfuncionaliti n activitatea de
139
reglementare normativ, ceea ce duce la scderea eficienei legii, justiiei i poliiei. Pentru societatea romneasc, fenomenul corupiei nu este ceva nou, el existnd i n vechiul regim i fiind caracterizat de diferite forme de continuitate i discontinuitate. Elementele de continuitate vizeaz meninerea unor disfuncii instituionale i politice preluate din vechiul regim i a unor factori de risc ce poteneaz sau multiplic actele de corupie n diferite sfere ale vieii economice, n domeniul comerului i prestrilor de servicii, n sfera instituiilor financiarbancare, n domeniul administraiei locale, gospodririi comunale, lucrrilor publice, urbanismului i amenajrii teritoriului. n acelai timp, alturi de formele vechi de corupie, condiiile tranziiei spre economia de pia duc la apariia i proliferarea unor noi forme de corupie. Acestea se concretizeaz n deteriorarea treptat a patrimoniului public, transferuri ilegale de capital i bunuri, sustrageri organizate, bancrute frauduloase, abuzuri n serviciu, falsuri n documente contabile i financiare, trafic de influen, scoaterea din ar a unor importante valori i bunuri economice sau aparinnd patrimoniului cultural naional etc. Corupia tinde s devin un fenomen organizat, specializat i profesionalizat, aprnd sub forma unor reele formale i informale de organizaii i indivizi, care prin diferite mijloace ajung s corup factorii de decizie pn la cele mai nalte nivele ale politicului, legislativului, poliiei i administraiei. Corupia poate fi comparat cu un seismograf care msoar i evalueaz starea de legalitate i moralitate din societatea romneasc44. De altfel, este vizibil tendina de polarizare a societii n dou direcii: pe de o parte, majoritatea indivizilor care continu s cread n virtuile legii i moralitii; pe de alt parte, cei care le ignor, utiliznd tot felul de mijloace ilicite i imorale pentru realizarea intereselor lor. Corupia determin efecte demoralizatoare pentru prima categorie de indivizi (de altfel, majoritar), ntruct permite ascensiunea anumitor grupuri i indivizi (cea de-a doua categorie), care obin rapid i uor profituri economice i politice. 4.2.3. Fenomenul corupiei i lumea interlop
__________________ 44 D. Banciu, op.cit., pag. 145. 140
Dup cum am putut vedea, din cele prezentate anterior, corupia reprezint un fenomen antisocial deosebit, grav i periculos, ntruct favorizeaz interesele unor indivizi care dein funcii publice sau au atribuii publice n societate, transformndu-le n surse de venituri, dar afectnd interesele majoritii. n categoria celor care corup se ncadreaz un numr mare de indivizi, innd seama de numeroasele domenii ale vieii sociale afectate de corupie. A-i considera pe toi cei care corup ca fiind infractori, componeni ai lumii interlope, este o mare eroare. Un cetean oarecare ce mituiete un funcionar public pentru a se bucura de o mai mare atenie n ceea ce privete tratamentul, un student care ofer bani sau bunuri pentru a trece un examen, sunt doar cteva exemple de acte de corupie, n care cei care corup nu deruleaz activiti cu specific infracional. ns, n mare parte, cei care se bucur de avantajele obinute prin intermediul corupiei sunt infractorii. Acetia vizeaz, pe de o parte, domeniul economic i administrativ (n vederea facilitrii derulrii afacerilor i tranzaciilor ilegale) i, pe de alt parte, justiia i instituiile de control social. Pentru membrii lumii interlope, corupia reprezint, n primul rnd, calea spre reuita afacerilor i activitilor cu profil economic pe care le desfoar: obinerea ilegal de autorizaii pentru nfiinarea de societi comerciale ce le slujesc drept paravane pentru derularea diferitelor tranzacii, falsificarea documentelor financiar-contabil, sustragerea de la pltirea taxelor i impozitelor ctre stat etc. O deosebit gravitate i periculozitate o prezint ns coruperea de ctre membrii lumii interlope a unor persoane cu funcii de mare rspundere, factori de decizie importani din cadrul poliiei, procuraturii i justiiei. Se ntmpl s asistm uneori la ntreruperea subit a unor investigaii, la respingerea n instana judectoreasc a unor dosare foarte solid instrumentate sau chiar la achitarea de ctre judector a inculpatului mpotriva cruia exist probe ce i dovedesc n mod clar vinovia. n faa unor astfel de fapte, populaia triete un profund sentiment de frustrare i fiecare se ntreab cum este posibil s se ntmple astfel de abateri grave de la legile statului i de la normele morale. i asta cu att mai mult cu ct abaterile sunt nfptuite chiar de ctre cei care au datoria s le ocroteasc i s le fac respectate. Rspunsul nu poate fi dect unul singur: prin corupie. Coruperea reprezentanilor legii de ctre membrii lumii interlope mbrac mai multe forme. Una dintre ele este mituirea. O mare parte din
141
baza financiar i material a lumii interlope este destinat acestui scop. Membrii lumii interlope, pentru a evita att descoperirea de ctre poliiti a afacerilor lor ilegale, ct i condamnarea la ani grei de nschisoare (ceea ce ar duna bunului mers al respectivelor afaceri), ofer reprezentanilor legii (poliiti, procurori, judectori) sume enorme de bani sau bunuri de mare valoare, acetia obligndu-se, n schimb, s nchid ochii sau si fac scpai pe infractori. Astfel, mersul firesc al justiiei este mpiedicat, fapt de o gravitate deosebit. O alt form o reprezint antajul. ns antajul nu poate fi realizat n toate cazurile. Cei care accept s le acorde anumite avantaje membrilor lumii interlope se afl n una din urmtoarele situaii: n trecutul lor exist anumite fapte compromitoare (evident, inute n secret), a cror dezvluire de ctre coruptori le-ar aduce mari prejudicii; anterior au mai primit mit de la infractori, care, de aceast dat, nu mai sunt dispui s plteasc i amenin cu desconspirarea, n cazul n care li se refuz aceste avantaje. Exist ns i cazuri n care reprezentanii legii se vd nevoii s cedeze n favoarea infractorilor, n urma unor ameninri la adresa unor membrii ai familiilor lor sau chiar la adresa persoanei lor. Cine nu cedeaz cnd i este ameninat cu moartea copilul, soia/soul sau prinii? Astfel, presiunea psihic exercitat asupra reprezentanilor legii are ca rezultat, n final, satisfacerea cerinelor membrilor lumii interlope. Asemenea cazuri sunt rare n ara noastr, n alte ri ns (Italia, de exemplu), sunt frecvente, iar ameninrile sunt duse pn la capt, dac nu se ine cont de ele. i totui, indiferent de motivele pentru care reprezentanii legii se las corupi, acest fapt este de o gravitate deosebit. n primul rnd, este un semnal de alarm cu privire la disfuncionalitile existente n instituiile respective. n al doilea rnd, este vorba de scderea ncrederii populaiei n aceste instituii, a cror datorie i obligaie const n meninerea ordinii sociale, prin asigurarea respectrii legilor i normelor de convieuire social. Aadar, pentru lumea interlop corupia reprezint o modalitate de a-i asigura supravieuirea n orice condiii. Relaiile de tipul coruptor-corupt, existente ntre membrii lumii interlope i funcionarii publici, persoanele cu funcii importante n domeniul justiiei i poliiei i chiar persoane cu importante funcii politice conduc treptat spre ceeea ce se numete crima organizat.
142
4.3. Crima organizat 4.3.1. Definire. Caracteristici ale crimei organizate n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate multipl i al tensiunilor provocate de acestea, noile forme de criminalitate aprute n rile aflate n tranziie la economia de pia nu pot fi ignorate. n acest cadru, crima organizat, prin modul su de structurare, flexibilitate i deosebita capacitate de infiltrare n zonele vitale ale politicului i economicului, prin internaionalizarea sa rapid, prin recursul necondiionat la violen, corupie i antaj, reprezint un pericol direct i de mare actualitate, putndu-se spune c este chiar o sfidare la adresa societii mondiale. n sens larg, conceptul de crim organizat semnific totalitatea actelor de terorism politic i de drept comun, spargerile de bnci i alte instituii economice, atacurile cu mna narmat, omorurile svrite cu cruzime, rpirile i sechestrrile de persoane n scopul extorsiunii, tlhriile i furturile svrite, n mod organizat, din autocamioanele de transport internaional, fabricarea ilegal de arme i explozivi artizanali, traficul de arme, droguri, valut i obiecte de art, precum i cosntituirea n grupuri organizate n vederea nfptuirii de infraciuni similare cu cele enumerate mai sus45. n sens restrns, prin crim organizat se nelege aciunea delictual profesionist a unor grupuri precis conturate de indivizi, care din infraciune i-au fcut o meserie subordonat acaparrii de bani i putere46. n esen, termenul de crim organizat semnific activiti infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n scopul obinerii unor importante venituri ilicite47. Diferitele aspecte i forme de manifestare ale crimei organizate, alturi de consecinele destabilizatoare pe care aceasta le produce asupra indivizilor, grupurilor i instituiilor sociale au atras atenia att a organelor specializate de control social, ct i a criminologilor i sociologilor. Acetia au evideniat raionalizarea, specializarea,
__________________ 45 T. Butoi, op.cit. 46 Ibidem. 47 Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, pag. 228. 143
organizarea i profesionalizarea anumitor acte i fapte cu un grad ridicat de violen i periculozitate social. Astfel, E. Sutherland, n celebra sa lucrare Criminalitatea gulerelor albe (1949), a caracterizat crima organizat (asociat cu corupia) ca fiind atributul sau apanajul unor categorii de indivizi privilegiai, aflai n vrful piramidei sociale i politice, care utilizeaz influena, poziia, bogia i puterea lor politic n scopul comiterii unor acte ilegale i ilicite, rmase nedescoperite de organele de poliie i de justiie, afaceri de pe urma crora obin profituri uriae48. Donald Cressey a preluat i dezvoltat aceste idei, artnd c exist anumite organizaii criminale, formale i informale, alctuite din adevrai profesioniti ai crimei, care desfoar o serie de activiti ilicite i ilegale, conspirative i continue, n scopul obinerii de profituri maximale, practicnd traficul de arme i droguri, mituirea funcionarilor guvernamentali, rpiri i sechestrri de persoane, extorcare, camt i evaziune fiscal etc. Organizaiile criminale reprezint modele stabile de interaciune ntre anumii indivizi, ce funcioneaz pe baza identitii de interese, scopuri i atitudini ale membrilor ce le compun. Cressey a relevat faptul c aceste organizaii reuesc s controleze majoritatea afacerilor bancare, financiare i comerciale. Ele dein monopolul asupra unor ntreprinderi i societi legale, ca i asupra unor reele de restaurante, baruri, hoteluri, cazinouri, corupnd funcionari din aparatul legislativ, executiv i juridic. Nu n ultimul rnd, o mare parte a membrilor acestor organizaii sunt infiltrai n diferite formaiuni politice, asociaii profesionale i sindicate, unde planific, organizeaz i execut numeroase aciuni ilegale i ilicite. Premeditat, conceput pn la cele mai mici detalii, n ceea ce privete rolul i modul de aciune al celor care o nfptuiesc, crima organizat se deosebete, n chip fundamental, de aciunile unor indivizi care se asociaz ocazional pentru a comite anumite infraciuni. Prin efectele sale, crima organizat sectuiete puterea societii, amenin stabilitatea guvernrii, determin creterea taxelor care se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana individual i colectiv, poate controla sindicatele i influena structurile de putere politic i economic prin infiltrare n activitatea acestora. Crima organizat are o serie de trsturi caracteristice49:
__________________ 48 D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 194-195. 49 Gh. Nistoreanu, C. Pun, op.cit., pag. 230. 144
Structura: Organizaiile criminale dispun de o structur i organizare formal oarecum birocratic. n aceast structur, membrii reelei au sarcini i responsabiliti n funcie de pregtirea i abilitatea specific a fiecruia. Structura nsi se caracterizeaz prin ierarhie strict i autoritate. n consecin, crima organizat presupune coordonarea unui numr de persoane n planificarea i executarea actelor ilegale sau n scopul realizrii unor obiective licite prin mijloace ilicite (exemplu: ctigarea unei licitaii prin nlturarea violent a celorlali competitori). Schematic, aceast structur se prezint n felul urmtor:
Ermetism i conspirativitate Aceast trstur deriv att din vechea origine socio-cultural a fenomenului, ct i din necesiti obiective, determinate de nevoia de autoprotecie, de evitare a penetrrii structurii de ctre organismele abilitate prin lege. Fostul procuror general adjunct al Italiei, Giovanni Falcone, ucis de Mafia sicilian, considera c pericolul grav pe care l prezint aceast organizaie criminal deriv din subcultura sa arhaic, mult mai interiorizat i mai bogat, tradus prin selectarea riguroas a recruilor i capacitatea de a impune membrilor si reguli neierttoare de conduit, care sunt, fr excepie, respectate. Discreia i respectarea legii tcerii sunt caliti indispensabile pentru un mafiot. Considerai a fi oameni de onoare, membrii unei organizaii criminale de tipul Mafiei risc s fie eliminai fizic, n caz de trdare.
145
Ermetismul organizaiei se manifest i la nivelul recrutrii de noi membrii, printr-o severitate sporit a seleciei. Flexibilitate, rapiditate i capacitate de infiltrare De-a lungul timpului, organizaiile de tip mafiot au dovedit o mare capacitate de adaptare att n privina domeniilor predilecte de activitate, ct i a condiiilor concrete, social-politice i istorice din rile n care sau constituit. Avnd ca punct de plecare zone minore ale economicului, crima organizat a ajuns s coordoneze cea mai mare parte a traficului cu stupefiante pe plan mondial, a traficului de arme, s fie proprietara unor mari bnci, hoteluri, cazinouri i terenuri petroli-fere, s se implice n metodele moderne ale crimei, cum ar fi frauda financiar-bancar, splarea banilor i criminalitatea informatic. n scopul atingerii obiectivelor proprii, structurile crimei organizate s-au infiltrat n structurile pieelor legale ale lumii finanelor i, nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie. Caracter transnaional Caracterul transnaional al crimei organizate este o consecin direct att a trsturilor menionate anterior, ct i a evoluiei societii la nivel planetar. Condiii optime pentru expansiunea i chiar monopolizarea crimei organizate au fost create de contradicia dintre: dorina de integrare economic internaional i, n consecin, deschiderea larg a frontierelor, elaborarea unei legislaii extrem de permisive factorului extern; slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i corupia din rile srace. n acest context, mecanismele instituite pe plan internaional pentru controlul i prevenirea crimei au anse reduse de reuit. Orientarea spre profit Orinetarea spre profit este o caracteristic esenial a activitii crimei organizate. Ctigul este realizat prin meninerea monopolului asupra bunurilor i serviciilor ilicite, cum ar fi: producia i traficul de narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia. Mai recent, se adaug traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri de patrimoniu cultural naional, precum i formele moderne de criminalitate, ca de exemplu: frauda bancar, falsificarea de hrtii de valoare (bani) i criminalitatea informatic. Dei nu se dorete o putere politic subteran, neavnd dect tangenial legturi cu micrile revoluionare i cu terorismul politic, crima organizat, dup cum am mai artat, nu ezit s penetreze structurile statului n scopul facilitrii, acoperirii i imunizrii prorpriilor activiti i structuri ilicite.
146
Utilizarea forei Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective este o caracteristic important a crimei organizate. Intimidarea, antajul, corupia i violena sunt utilizate n dou direcii: pentru a menine disciplina n interiorul propriei structuri. Indiscreia, plvrgeala sau trdarea sunt pedepsite, de regul, cu moartea, n toate structurile crimei organizate, indiferent dac acestea se numesc Mafia, La Cosa Nostra, Camora, Yakuza, Triade etc.; pentru a pedepsi acele persoane care, ntr-un fel sau altul, nu se supun intereselor mafiote sau, pur i simplu, acioneaz mpotriva lor. n acest sens, menionm asasinarea unor personaliti marcante ale luptei anti-mafia din Italia: generalul Dalla Chiesa i procurorul adjunct al Italiei, Giovanni Falcone. Caracteristic crimei organizate i activitilor desfurate de organizaiile criminale este violena raional, avnd ca finalitate obinerea de profituri ilicite, la cote impresionante. 4.3.2. Aspecte normative Supravieuirea unei organizaii criminale ar deveni incert, dac comportamentul membrilor si nu ar fi nici previzibil i nici n conformitate cu evalurile i ateptrile fiecruia dintre indivizii ce o compun. Conformismul i previzibilitatea sunt asigurate de reguli de conduit dublate i de existena unor sanciuni drastice n cazul nclcrii lor. Acest cod de conduit al membrilor structurilor de tip mafiot este, ca i n cazul lumii interlope, unul informal. Principalele reguli cuprinse n acest cod sunt urmtoarele50: 1. Fii loial organizaiei i membrilor ei! Nu te amesteca n problemele celorlali! Nu fi trdtor! Aceast prim regul este esenial pentru unitatea, pacea i stabilitatea organizaiei. 2. Fii raional! Fii membru al echipei! Nu te angaja n lupt dac nu poi s nvingi! Aceasta este o cerin care deriv din necesitatea de a desfura aciunile ilicite ntr-o manier linitit, sigur i profitabil. 3. Fii om de onoare! F ceea ce este just! Respect-i casa i pe cei btrni!
__________________ 50 Idem, pag. 235. 147
Aceasta este o chemare la respectarea ierarhiei n cadrul organizaiei. 4. Fii pregtit! ine-i urechile i ochii deschii i gura nchis! Membrii organizaiei trebuie s suporte, fr crcnire, frustrarea i ameninrile, s demonstreze curaj i abilitate. 5. Demonstreaz-i clasa! Odat intrat n aciune, individul trebuie s dovedeasc hotrre, profesionalism i stpnire de sine.
148
149
PARTEA A III-A
CRIMA ORGANIZAT
150
Cap. I. CONCEPT I DEFINIRI ALE CRIMEI ORGANIZATE 1.1. Diferite abordri ale conceptului de crim organizat
Crima organizat a generat dintotdeauna o preocupare serioas n societatea modern, datorit formelor n care se manifest i a modusului operandi, n funcie de care se schimb constant condiiile socioeconomice i politice, pe care, dealtfel, le reflect1. n ultima vreme a devenit evident i deosebit de ngrijortor faptul c manifestrile crimei organizate devin din ce n ce mai mult transnaionale i, ocazional, acestea amenin, chiar, securitatea global2. Aceast ameninare este nregistrat, de exemplu, n analizele consecinelor anomice ale dezmembrrii fostei Uniuni Sovietice3. n contextul noilor tehnologii i al schimbrilor geopolitice, anii 90 au fost martorii dezvoltrii excesive a unor activiti ale crimei organizate, cum ar fi cele privind traficul ilicit de droguri i cel de fiine umane, furtul de maini i trecerea lor peste grani, dispariiile de materiale radioactive nucleare. n anul 1994, ministerele de justiie i de interne din 22 de ri europene au adoptat Declaraia de la Berlin, care propune o mai strns colaborare i asisten mutual n privina acestor forme de crim. Aceast iniiativ, chiar modest, cum a fost considerat, a subliniat o larg recunoatere a nevoii de cooperare multinaional efectiv n lupta mpotriva crimei organizate4. n ciuda multitudinii de studii privind crima organizat, exist, nc, controverse n ceea ce privete definirea, structura i consecinele
__________________ 1 H. Hess, Mafia and Mafiosi: The Structure of Power, Fawnborrough: Saxon House, 1973; M. Booth, The Triads: The Growing Global Threath from the Chinese Criminal Societies, New York, St. Martins Press, 1990. 2 D.A. Andelmann, The Drug Money Maze, Foreign Affairs, 1994; P. Williams, Transnational Criminal Organisations and International Security, Survival, 1994. 3 S. Handelman, The Russian Mafia, Foreign Affairs, 1994. 4 A. Bossard, Transnational Crime and Criminal Law, Chicago: Office of International Criminal Justice, 1990; A. Lodl, Z. Longguan (eds.), Enterprise Crime: Asian and Global Perspectives, Chicago: Office of International Criminal Justice, 1992. 151
sale, precum i modul n care aceasta poate fi cel mai bine controlat n zilele noastre. Senzaional, miturile i lipsa informaiei (sau dezinformarea) s-au constituit ntr-o tem mult abordat (chiar abuziv) n literatur, att n cea popular, ct i n cea academic. Singura certitudine pare s fie aceea c manifestrile crimei organizate constituie o serioas problem social care persist, n ciuda eforturilor deosebite privind reglementarea i sancionarea acestor fenomene. n SUA, att Presidential Task Forces, ct i mass-media au artat c din 1950 pn n 1970, crima organizat poate fi definit, n mod predominant, ca un fenomen italo-american (Presidents Commission on Law Enforcement and Administration of Justice, 1967). n abordarea crimei organizate s-au subliniat adesea o serie de probleme cu care orice cercettor al acestui fenomen se confrunt. Cea mai evident dintre ele o constituie secretul acestor grupuri; este foarte greu de observat felul n care membrii grupurilor criminale interacioneaz n cadrul grupului, dar i cu cei din afar. n plus, asocierile cu oameni importani i organizaii, tranzaciile legitime i activitile filantropice ale multora dintre aceste grupri criminale le asigur un scut protector. ns, paradigma confederaiei criminalilor, privii ca structur foarte bine organizat, opernd ierarhic sub reguli stricte i sub un control centralizat, a fost discreditat. De asemenea, este clar c activitile criminale sunt deseori angajate n afaceri legale. Relaiile lor cu instituiile de control i cu organizaiile politice sunt deseori armonioase i au beneficii reciproce. n unele cazuri, grupurile criminale sunt ataate parazitar ntreprinderilor legale. De aceea, precizarea acestei noiuni trebuie nuanat, deoarece se impune o analiz constant a fenomenului crimei organizate, pentru c rapiditatea cu care se dezvolt, adugndu-i noi mijloace tehnice, informaionale, de penetrare a ct mai multor nivele, impune din partea cercettorilor fenomenului o adaptare la aceste noi realiti5. Folosit deseori cu variate nelesuri, prin prisma unor cercetri sociologice, economice, criminologice sau chiar ncercnd a fi definit de ctre cei implicai n lupta mpotriva crimei organizate, termenului de crim organizat i s-au adugat tot timpul noi elemente, datorate noilor forme de manifestare i a noilor tipuri de activiti ale crimei
__________________ 5 N. Passas, Trands Affecting the Budget of the European Community, Report to the Commission of the European Communities, Bruxelles: EC Anti Fraud Unit (UCLAF), 1991; R. Woodward, EstablishingEuropol, European Journal on Criminal Policy and Research, 1993. 152
organizate. Astfel, s-a definit ca fiind crim organizat un set de relaii n jurul organizaiilor ilegale, n timp ce alii folosesc acest termen pentru a indica un grup de activiti ilegale desfurate de un grup de ageni dat. n 1967, Task Force on Organised Crime a formulat o definiie care stabilete clar o legtur direct ntre ansamblul activitilor crimei organizate i managementul pieelor ilegale. n timp ce crima obinuit este tipic ndreptat nspre o redistribuire nedreapt a resurselor, crima organizat are ca punct de plecare ideea de a dezvolta o activitate pentru care exist o cerere spontan. n plus, organizaiile criminale pot folosi violena n scopul de a obine rezultatele dorite. n acord cu acest punct de vedere, organizaiile criminale ar arta foarte mult ca nite structuri elaborate firme , ale cror afaceri au ca scop producerea de bunuri i servicii legale pentru consumatori. Analistul T.C. Shelling6 argumenteaz c definirea de mai sus a crimei organizate nu poate fi acceptat, deoarece nu acord un rol central acelor activiti care implic ameninarea i/sau practicarea violenei. Dup Schelling, diferena dintre activitile criminale obinuite - care pot fi foarte bine organizate - i crima organizat, este aceea c doar ultima pare s guverneze i s controleze ntreaga structur economic interlop. Argumentul lui Schelling este construit n dou trepte logice distincte. n primul rnd, s-a artat c noiunea exact de crim organizat conine n sine o idee de exclusivitate sau, pentru a folosi un termen mai concentrat, de monopol. ntr-adevr, n acord cu Schelling, esenial pentru afacerile organizaiilor criminale este s dobndeasc un rol de instan decizional ntr-o arie dat (care poate fi geografic sau economic), precum i s stabileasc reguli privind taxele i impozitele asupra afacerilor legale i/sau ilicite, aceasta permind evitarea celor mai multe costuri i a riscului existent n managementul direct al afacerilor. S-a considerat c a-i face propria regul implic, n mod necesar, folosirea organizat a violenei asupra unei arii date. n aceast privin, ideea lui Schelling privind organizaiile criminale este mult mai aproape de cea a unui guvernmnt, ce i-a stabilit propriile-i reguli n zonele asupra crora i extinde puterea.
__________________ 6 T.C. Schelling, Economics and Criminal Enterprise. The Economics of Crime, Cambridge UA: Schenkmann and T.C. Schelling (ed.), 1984. 153
Relativ recent (1983), Reuter stabilete i motiveaz o alt definiie a crimei organizate care, implicit, respinge ambele abordri deja existente: Crima organizat consist n organizaiile care au durabilitate, ierarhie i implicare n multiplicitatea activitilor criminale. S-a constatat c exist piee - att legale, ct i ilegale - unde organizaiile criminale tind s se integreze vertical, cum ar fi: splarea banilor, distribuirea pe scar a narcoticelor, mai ales n pieele internaionale, folosirea violenei n scopuri de extorcare .a. n aceste piee exist, fr ndoial, o lupt pentru putere, pentru activiti competitive; n marea majoritate a celor mai puternice organizaii se fac eforturi pentru stabilirea unei coordonri ntre ele. Aceast idee a unui control centralizat asupra unor pri largi ale activitilor criminale organizate a fost recent relevat de ctre procurorii italieni, care au nceput aa-numitul maxitrial mpotriva capilor Mafiei siciliene. Tezele procurorilor au fost bazate pe evidena existenei unei comisii a capilor locali i a familiilor mafia, care acioneaz ca un for de decizie centralizat pentru cele mai multe dintre activitile lor economice. Avantajele ce rezult dintr-o asemenea centralizare ar fi urmtoarele: 1. stabilirea unei clasificri n funcie de bonitatea unitilor economice, ce dezvolt activiti legale; 2. exercitarea preurilor de monopol pe unele piee mai puin deschise competiiei externe; 3. internaionalizarea unei externaliti negative, datorit excesului de violen; 4. evitarea disiprii resurselor printr-un lobby competitiv i prin corupie; 5. un management mai bun asupra portofoliului activitilor riscante; 6. un acces mai uor la pieele financiare naionale i internaionale. Un alt aspect important n aprofundarea fenomenului crimei organizate i a resorturilor sale interioare este legat de nelegerea rolului jucat de guvernele legale (ca organe creatoare de lege i care dispun i de instrumentele necesare aplicrii ei), precum i a relaiilor dintre crima organizat i guvern, n ideea n care ambele funcioneaz ca nite instane care dispun de fora i instrumentele necesare pentru crearea i impunerea unor reguli. Aceste relaii nu sunt, de obicei, investigate de ctre economiti i suport mai multe abordri pentru o analiz eficient a crimei organizate. Acest aspect implic relaiile de conflict, de contrast dintre organizaiile criminale, pe de o parte, i politicieni i birocrai, pe de alt parte. Relaiile de conflict existente ntre organizaiile criminale i instituiile guverna154
mentale sunt cauzate de faptul c amndou au nevoie s-i dezvolte funciunile pentru a-i exercita controlul asupra unui teritoriu dat. n ideea de a nelege particularitile organizaiilor criminale, ca tip aparte de organizare, care dispune de mijloace de impunere a propriilor reguli prin for, este nevoie, pe de o parte, s se analizeze circumstanele n care guvernele legale i nsuesc un monopol nedisputat asupra puterii de a constrnge sau, pe de alt parte, alternativ, organizaiile criminale succed n stabilirea controlului asupra unei zone - fie geografic, fie definitiv funcional. Pe lng conceptul de crim organizat, muli autori se ocup de definirea noiunilor de mafie i corupie, n cutarea unor strategii eficiente de contracarare a fenomenului. S-a remarcat c exist confuzii ntre fenomenul crimei organizate i mafie, n sensul c unele ri nu recunosc existena unui fenomen n sine, ci admit doar o lupt mpotriva mafiei, de exemplu. Majoritatea analitilor s-au axat, astfel, pe studierea particularitilor specifice ale organizaiilor criminale implicate n activiti legale. 1.2. Definirea conceptului de crim organizat Un punct de referin al studiilor n domeniu l-a constituit definiia dat mafiei de ctre Giuseppe Rizzoleto i Gaetano Mosca n lucrarea Mafioii din Vicaria, scris n 1863. Potrivit acestor autori, mafia reprezint o expresie curent, folosit pentru a desemna un grup de indivizi arogani i violeni, unii ntre ei prin raporturi secrete i de temut, aflai la originea unor aciuni criminale. Folosirea accepiunii de mafie, conform definiiei date de autorii lucrrii menionate, s-a internaionalizat i nici un alt teoretician nu a ncercat s-i dea alt interpretare. De altfel, acest concept nu a ridicat probleme att timp ct nu exista accepia de crim organizat i corupie, precum i necesitatea delimitrii sferelor de cuprindere a acestora. Majoritatea specialitilor n domeniu ncearc s caracterizeze crima organizat, folosindu-se de aceleai criterii luate n calcul de autorii lucrrii Mafioii din Vicaria, astfel: n concepia specialitilor din rile unde crima organizat se manifest, n mod pregnant, n viaa de zi cu zi, aceasta este definit prin existena unor grupuri de infractori, structurate n ideea nfptuirii unor activiti ilegale, conspirative, avnd drept scop principal obinerea de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate; conform art. 16 din Constituia mexican, adoptat n 1993, i a prevederilor Codului de procedur penal din Mexic, conceptul de
155
crim organizat este definit ca aciunea a trei sau mai muli indivizi care se organizeaz n conformitate cu anumite reguli de disciplin, sub o anumit comand ierarhic, pentru a comite infraciuni cu violen, ndeosebi n scopuri lucrative. La cea de-a V-a Conferin a O.N.U. privind prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor s-a elaborat o rezoluie special Crima ca form de afaceri n care sunt subliniate patru criterii definitorii pentru crima organizat, respectiv: scopul: obinerea de ctiguri substaniale; legturi: bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul grupului; specific: folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale participanilor; nivel: ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare n economie i societate. Din aspectele deja prezentate, rezult, n mod clar, tendina de a se atribui conceptului de crim organizat definiia organizaiilor criminale implicate n activiti compatibile cu acest segment infracional. n Convenia-cadru a Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate se menioneaz, la art. 1: 1. n sensul prezentei Convenii, prin crim organizat se neleg activitile unui grup de trei sau mai multe persoane, cu legturi de tip ierarhic sau relaii personale, care permit liderilor lor s realizeze profituri sau s controleze teritorii sau piee, interne sau strine, prin violen, intimidare sau corupie, att pentru sprijinirea activitii criminale, ct i pentru a infiltra economia legitim, n special prin: a) trafic ilicit de droguri sau substane psihotrope i splarea banilor, aa cum au fost definite n Convenia Naiunilor Unite mpotriva trafi-cului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, din 19 decembrie 1988; b) trafic de persoane, aa cum a fost definit n Convenia pentru suprimarea traficului de persoane i a exploatrii prostiturii altor persoane, din 2 decembrie 1949; c) falsificarea de moned, aa cum a fost definit n Convenia internaional pentru suprimarea falsului de moned, din 20 aprilie 1929; d) traficul ilicit sau furtul de obiecte culturale, aa cum a fost definit de Convenia UNESCO asupra mijloacelor de interzicere i prevenire a importului ilicit, exportului i transferului drepturilor asupra proprietii culturale, din 14 noiembrie 1970, i de Convenia UNIDROIT asupra obiectelor culturale furate sau exportate ilegal, din 24 iunie 1995;
156
e) furt de materiale nucleare, folosirea lor improprie sau ameninarea folosirii lor mpotriva publicului, aa cum au fost definite de Convenia privind protecia fizic a materialelor nucleare, din 3 martie 1980; f) acte teroriste; g) trafic ilicit sau furt de vehicule cu motor; h) corupere a oficialitilor publice. 2. n sensul prezentei Convenii, crima organizat include comiterea unui act de ctre membrii unui grup, ca parte a activitii infracionale a unei asemenea organizaii. O alt definiie care suscit interes este cea dat de specialitii polonezi, n 1996, i inserat n Proiectul Conveniei Internaionale mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate. Potrivit acesteia, crima organizat reprezint activitile desfurate de orice grup, format din cel puin trei persoane, care permit celor aflai la conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii ori piee interne sau strine, prin folosirea violenei, intimidrii, corupiei, urmrind fie s desfoare o activitate infracional, fie s se infiltreze n economia legal. Conceptele de criminalitate, crim organizat i mafie, reprezint segmente infracionale cu valene de fenomen, difereniate ntre ele prin: a) gradul de pericol social al activitilor infracionale compatibile cu fiecare segment infracional n parte, de natur s afecteze sectoare ale vieii economice, sociale i politice n stat; b) nivelul de organizare i structurare a asociaiilor criminale, care se raporteaz la fiecare concept n parte; c) metodele i mijloacele folosite de organizaiile criminale pentru atingerea scopului propus; d) scopul urmrit. Asociaiile criminale reprezint subieci infracionali care, n raport cu nivelul de organizare i structurare, metodele i mijloacele folosite, scopul urmrit i gradul de periculozitate social a activitilor infracionale desfurate, de natur s afecteze sectoarele vieii economice, sociale i politice, se raporteaz la unul din cele trei concepte enunate. Delimitarea conceptelor de criminalitate, crim organizat i mafie, de cel de asociaii criminale compatibile cu acestea, prezint o importan deosebit pentru legiuitor. Este dificil de incriminat, prin lege, conceptele de criminalitate, crim organizat sau mafie, deoarece acestea implic o diversitate de
157
acte i fapte infracionale, sancionate, n mod individual, de legiuitor i au o sfer de cuprindere greu de delimitat cu exactitate. n raport cu cele patru criterii enunate, conceptele de criminalitate organizat i mafie ar putea fi delimitate, dup cum urmeaz: ntr-o accepiune mai larg, criminalitatea ar putea fi definit ca reprezentnd totalitatea actelor i faptelor infracionale comise ntr-o anumit perioad pe un spaiu teritorial delimitat. Deci, criminalitatea reprezint acel segment infracional care integreaz activiti ilegale comise de indivizi, n mod individual, sau care se asociaz relativ ntmpltor, prin diverse metode i mijloace, urmrind scopuri variate. Din cele dou definiii prezentate, se desprind urmtoarele trsturi caracteristice: paleta activitilor ilegale compatibile cu acest concept este practic nedelimitat; subiecii actelor infracionale pot fi persoane care acioneaz, n mod individual, sau n cadrul unor asociaii criminale; metodele i mijloacele de aciune ale subiecilor infracionali sunt nelimitate, scopurile urmrite de subiecii infracionali au un caracter divers. Din definiie nu rezult gradul de periculozitate social a delictelor compatibile cu aceste concepte i nici nu se precizeaz dac acestea aduc sau nu atingere unor sectoare ale vieii economice, sociale i politice n stat. Teoretic, conform acestor definiii, criminalitatea include toate actele i faptele infracionale ce se comit ntr-o anumit perioad de timp, pe un spaiu teritorial delimitat. Crima organizat reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activitile ilegale de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice, desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirativ, de ctre asociaii de indivizi, cu o ierarhie intern bine determinat, cu structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite, la cote deosebit de ridicate. Din definiia conceptului de crim organizat, se desprind urmtoarele caracteristici eseniale ale acesteia: activitile ilegale specifice acestui segment infracional prezint un grad sporit de periculozitate, afectnd grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice;
158
activitatea infracional este sistematizat, planificat, conspirativ, cu caracter de continuitate. Asociaiile infracionale compatibile cu acest concept se caracterizeaz prin: stabilitatea unitii infracionale; existena liderului i ierarhia subordonrii; specializarea membrilor asociaiei, decurgnd din divizarea atribuiilor ce au ca obiect obinerea de mijloace financiare, splarea banilor, prin investirea acestora n activiti economice oficiale etc.; existena unor mecanisme de neutralizare a controlului social. Ca metode i mijloace specifice asociaiilor criminale, compatibile cu acest concept, sunt de reinut, n mod deosebit, urmtoarele: preocuparea permanent a membrilor asociaiilor infracio-nale de a corupe persoane influente din toate sectoarele vieii eco-nomice, sociale i politice, n special, a funcionarilor din sistemul justiiei penale; informatizarea ca un indiciu al gradului avansat la care se situeaz asociaiile criminale compatibile cu conceptul de crim organizat. Mafia reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activitile ilegale deosebit de periculoase, desfurate prin metode agresive de asociaii de indivizi cu o structur organizatoric ierarhizat i un lider autoritar, avnd la baz un cod de conduit obligatorie, ritualuri de admitere a membrilor i o lege a tcerii, n scopul instituirii controlului asupra unor sectoare ale economiei sau chiar asupra unor niveluri de decizie ale societii i a obinerii de ctiguri fabuloase. Activitile de tip mafiot presupun, n plus, fa de cele compatibile cu crima organizat, urmtoarele caracteristici: se dezvolt n concordan cu evoluia structurilor statale, economice, politice i sociale; prezint un grad de periculozitate deosebit, deoarece urmresc instituirea controlului asupra unor sectoare economice i niveluri de decizie; n activitatea asociaiilor criminale de tip mafiot prevaleaz metodele de aciuni agresive; scopul final al activitilor mafiei l constituie obinerea unor ctiguri ilicite uriae. Asociaiile criminale de tip mafiot se delimiteaz de cele compatibile cu crima organizat i prin urmtoarele particulariti:
159
modul de structurare a asociaiilor mafiote urmeaz o linie tradiional, care depete uneori un secol de vechime; liderul asociaiei se bucur de o autoritate deosebit n rndul membrilor acesteia, n majoritatea cazurilor, avnd drept de via i de moarte asupra lor; admiterea noilor membri n asociaie se face dup o perioad de iniiere i de testare a aptitudinilor infracionale, printr-un ritual specific; toi membrii asociaiilor mafiote consimt s respecte legea tcerii omerta care presupune o interdicie absolut de a colabora cu autoritile, nclcarea acesteia atrgnd dup sine pedeapsa capital; fiecare membru al asociaiei mafiote, n funcie de treapta ierarhic pe care se afl, are un rol bine stabilit pentru activitatea infracional pe care trebuie s o desfoare. n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale ar putea fi mprite n cinci grupe distincte: 1. Familiile mafiei, n care se regsesc, de regul, structuri ierarhice, norme interne de disciplin, un cod de conduit i o anumit diversitate de activiti ilicite (cartelurile columbiene ale drogurilor, bandele de motocicliti etc.); 2. Organizaiile profesionale, ai cror membri se specializeaz n una sau dou tipuri de activiti criminale (traficul de maini furate, laboratoarele clandestine pentru fabricarea drogurilor, imprimerii clandestine de moned fals, rpiri de persoane pentru rscumprare, jafuri organizate etc.); 3. Organizaiile criminale etnice, ca rezultat al unor determinisme istorice, economico-sociale, culturale i politice, cum ar fi imensa disparitate a nivelurilor de trai, severitatea excesiv a procedurilor de imigrare, expansiunea geografic, permisivitatea legilor (Triadele - societi criminale chineze; Yakuza - mafia japonez; Kastafaris - grupri jamaicane i altele); 4. Reciclarea banilor, fenomen internaional cu o clientel variat, vnztori stnjenii de milioane de dolari lichizi, obinui din afaceri ilicite, oameni de afaceri care ncearc s se sustrag de la plata impozitelor, deintori de fonduri oculte, destinate corupiei i mituirii, oameni obinuii care ncearc s-i ascund capitalurile; 5. Organizaiile teroriste internaionale, care practic asasinatele, deturnrile de avioane, rpirile de persoane etc., sub diferite motivaii (politice, militare, religioase sau rasiale).
160
Terorismul internaional constituie o form de manifestare a crimei organizate transnaionale, ale crui consecine dramatice sunt resimite de ntreaga comunitate mondial. Terorismul este o ameninare netradiional, care planeaz asupra Europei Centrale pentru urmtorii ani. Viitorologii, previzionitii i specialitii n terorism au identificat cinci mari stadii n evoluia terorismului pentru urmtorii 15 ani. Trei noi tendine mari ale terorismului sunt asociate cu schimbrile din sistemul internaional - superterorismul, adic folosirea armelor de distrugere n mas, terorismul etnic, religios i anarhic i, n sfrit, fenomenul zonei cenuii, n care coexist terorismul, violena insurgent i lipsa legii. Europa Central se afl n apropierea epicentrului formelor majore de terorism. Dou forme majore sunt cele familiare, care continu s existe, i anume, terorismul de stat i terorismul politic tradiional. Superterorismul const n folosirea de o manier brutal a armelor de distrugere n mas (ADM): arme nucleare, biologice i chimice (NBC). Aceast form de terorism a preocupat guvernele occidentale nc de la nceputul organizrii activitii lor de combatere a terorismului. De aceea, superterorismul nu este nou. Muli specialiti consider c acesta a fost utilizat pe timpul rzboiului rece i va continua s fie prezent pe durata tranziiei ctre o nou ordine mondial. Analiznd fenomenul crimei organizate ca un pericol social deosebit de important, specialitii romni, avnd n vedere formele de manifestare a acestuia n ara noastr i n corelaie cu evoluia sa n plan internaional, definesc crima organizat ca fiind constituit din: activitile desfurate de orice grup format din cel puin trei persoane, ntre care exist raporturi ierarhice ori personale, care permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii, piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau strine, prin folosirea antajului, intimidrii, violenei ori corupiei, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie infiltrarea n economia legal. Constituie, de asemenea, acte de crim organizat, orice alte infraciuni prevzute de legislaia penal, dac au fost svrite n condiiile i scopurile prevzute mai sus. n nelesul acestei definiii comune, crima organizat include i comiterea oricrei infraciuni de ctre un membru al grupului, ca parte component a activitii ilicite a unei asemenea organizaii.
161
Acest concept este inclus n proiectul Legii privind definirea i sancionarea activitilor infracionale pe linie de crim organizat, promovat n Parlamentul Romniei. Ca urmare, organele judiciare din Romnia au n atenie grupurile de infractori strini sau autohtoni, care se disting prin urmtoarele trsturi7: organizare, planificare, lider i ierarhie stabile n cadrul grupului; concentrarea scopului principal al activitii; folosirea violenei, a altor forme de intimidare i preocupare constant de a corupe persoane responsabile din sistemul de aprare a ordinii publice i din sfera justiiei; logistic i dotare tehnic corespunztoare scopului urmrit; ermetism i conspirativitate, pentru a se evita ptrunderea unor elemente strine, folosirea forei n interior, pentru respectarea ordinii i ierarhiei; crearea i utilizarea unei reele de tinuitori; cooperarea planificat i pe termen lung ntre infractori, motivat de dorina de profit sau putere; utilizarea de mijloace frauduloase, care vizeaz neutralizarea mecanismelor controlului de stat; flexibilitate, rapiditate i capacitate de penetrare a altor medii, organizaii i autoriti.
__________________ 7 Trsturile sunt unanim recunoscute n cadrul Comunitii Europene, fiind reiterate de Convenia de la Strasbourg, din 8 noiembrie 1990, Declaraia de la Berlin, din 8 septembrie 1994 privind ntrirea cooperrii n lupta mpotriva criminalitii n domeniul drogurilor i criminalitii organizate n Europa, a VII-a Conferin Internaional mpotriva Corupiei, din octom-brie 1995, ce s-a desfurat la Beijing, Congresul Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei organizate i tratamentul delincvenei, Cairo 1995, precum i n proiectul Conveniei-cadru a Organizaiei Naiunilor Unite pentru combaterea crimei organizate transnaionale. Astfel, Declaraia politic de la Neapole, privind Planul Global de Aciune, enumer ase trsturi care pot caracteriza crima organizat (grup organizat n scopul svririi de infraciuni; structurarea legturilor de subordonare sau a relaiilor personale, care permit liderilor s conduc grupul; utilizarea violenei, intimidrii i corupiei, pentru obinerea de profituri, a controlului asupra teritoriului i pieelor; splarea veniturilor i bunurilor obinute din infraciuni, folosirea lor la comiterea unor noi crime sau pentru investiii n activiti economice licite; deinerea potenialului necesar expansiunii n noi domenii de activitate, n afara granielor naionale; cooperarea cu alte grupri aparinnd crimei organizate transnaionale). 162
n ceea ce privete fenomenul corupiei, generalizat la nivelul societii moderne i acutizat n societile estice, foste totalitare, analitii au cutat s descopere cauzele determinante ale corupiei, definind mediul n care aceasta ar putea lua natere - fie c este vorba despre factori internaionali, naionali, fie de factori instituionali specifici - i modul n care diferii protagoniti ai corupiei interacioneaz i se organizeaz n conducerea acestei activiti. n acelai timp, ei ncearc s identifice efectele corupiei asupra dezvoltrii economiei, n considerarea tuturor formelor corupiei i asupra caracteristicilor acestor forme, care sunt mai importante pentru activitatea economic. Se identific distorsiunile generate de corupie n activitatea economic, mpreun cu modul n care aceste distorsiuni redirecioneaz activitatea n direcii subopionale. n acest domeniu - al corupiei - nu sunt realizate pn n prezent dect nite studii empirice. Evaluarea impactului corupiei asupra dezvoltrii economice a fost deseori absent din analizele economice, dar astzi este un subiect care necesit mult atenie. De aceea, analitii sunt preocupai s stabileasc un cadru riguros pentru analizarea problemelor com-plexe din jurul corupiei. ntr-un astfel de cadru s-ar putea stabili bazele unor studii (ce trebuie fcute ct mai repede), aplicate concret la specificul fiecrei ri, fiind fundamental pentru orice analiz s ncerce s gseasc soluii concrete. Aadar, este necesar o abordare concret a problemelor corupiei, pentru a se putea contura o politic de strategie mpotriva acestui fenomen. Este cunoscut c starea proprie societilor bulversate de revoluii sau crize sociale de amploare o constituie disconfortul social, materializat n insecuritatea ceteanului i a societii. Privit ca fenomen social, corupia este expresia unor manifestri de descompunere moral i degradare spiritual; ea reprezint o problem social complex, ale crei modaliti de manifestare, consecine sociale i ci de soluionare intereseaz opinia public i nivelul instituionalizat al controlului social. n acest context, fenomenul corupiei include toate faptele i actele unor subieci de drept care, profitnd de funcia sau poziia social pe care o ocup, acioneaz pentru obinerea unor avantaje personale, prin mijloace ilicite, renunnd la respectul fa de lege i moral, ca o reflectare a strii de decdere a societii.
163
Corupia este perceput de majoritatea segmentelor populaiei ca un fenomen deosebit de grav i periculos, care submineaz structurile de putere i autoritate i se refer, mai ales, la darea i luarea de mit, primirea de foloase necuvenite i traficul de influen. ntruct la svrirea acestor infraciuni, n care sunt implicai uneori demnitari sau foti demnitari, reprezentani ai guvernului, parlamen-tari, magistrai i cadre din instituiile care trebuie s apere respec-tarea legii, determin, n rndul populaiei, o percepie negativ asupra credibilitii instituiilor publice. Obiectivele marii corupii sunt duble - profitul i puterea - i ele se pot realiza numai prin infiltrarea n structurile de stat i utilizarea canalelor internaionale. Conceput n cel mai popular sens al cuvntului, corupia reprezint folosirea abuziv a puterii n avantaj propriu. n procesul tranziiei Romniei la economia de pia, fenomenul corupiei a suferit i sufer modificri cantitative i calitative, manifestate prin dorina avid a ntreprinztorilor i investitorilor particulari de a obine, n timp scurt, profituri uriae, prin utilizarea unor mijloace ilicite (mit, abuz etc.). Actele de corupie au sporit considerabil, implicnd funcionari din toate domeniile vieii economice i sociale, iar pericolul social concret al acestor fapte s-a localizat n cuantificarea unor prejudicii patrimoniale enorme, produse patrimoniului public, uneori cu consecine deosebit de grave la nivelul ntregii structuri economice, ireparabile sau imposibil de evaluat. Pentru sistemul de drept penal romnesc, corupia este un concept normativ prioritar, ce desemneaz nclcarea sau transgresiunea ilegal i imoral a normelor referitoare la ndatoririle funcionarului public, agenilor economici sau persoanelor care efectueaz diferite operaii financiare sau bancare. Plecnd de la acest neles larg, putem identifica n legislaia penal, chiar de la nceputul ei i pn n prezent, o serie de incriminri care au drept mobil un numitor comun, respectiv avantajul material. Termenul de corupie, cu nelesul de avantaj material, a fost introdus n legislaia romn, o dat cu Codul penal, intrat n vigoare la 1 ianuarie 1969, i reluat n Legea nr. 83/21 iulie 1992 privind procedura urgent de urmrire i judecare pentru unele infraciuni de corupie. Astfel, prin act de corupie se nelege orice fapt prin care o persoan ncearc ori reuete s determine un funcionar aflat n exerciiul atribuiilor ca, n schimbul unor foloase materiale sau al altor avantaje necuvenite, s comit un
164
act contrar legii ori ndatoririlor sale de serviciu sau s favorizeze, n orice mod, persoanele implicate. Drept urmare, apare ca justificat lrgirea sferei faptelor incriminate n cadrul acestor categorii de infraciuni, n strns legtur cu transparena activitii economice i cu diversificarea formelor de manifestare a lor. Recepionat ca un adevrat flagel care tinde s erodeze chiar bazele instituiilor fundamentale ale statului de drept, corupia, cu profunde rezonane internaionale, constituie un fenomen care, n prezent, ngrijoreaz att guvernele, ct i opinia public din ntreaga lume. 1.3. Crima organizat n societile post-comuniste Concluzionm prin a aduga c, prin amploare i consecine, criminalitatea - i n cadrul acesteia, n mod special, crima organizat - constituie n prezent o problem ce preocup n cel mai nalt grad toate statele lumii, guvernele, organismele internaionale, specialitii n domeniu, inclusiv Organizaia Naiunilor Unite. La Conferina Ministerial Mondial asupra Crimei Organizate, inut la Neapole, n noiembrie 1994, preedintele ONU sublinia, n intervenia sa, c nici o ar i nici un continent nu mai sunt ocolite de crima organizat, care a devenit un fenomen mondial. Societatea uman se afl n faa unei considerabile perfecionri i a unei organizri din ce n ce mai subtile a criminalitii care, n unele privine, ine pasul cu modernizarea organizrii societii legitime i a dezvoltrii tehnologiei. Fenomenul infracional cunoate o cretere fr precedent, iar prin formele noi de manifestare, prin caracterul tot mai orga-nizat, pericolul sporit i internaionalizarea evident, constituie o ameninare la adresa comunitii umane, a instituiilor democratice i chiar a statelor. Structurile crimei organizate dovedesc astzi o mare capacitate de adaptare la schimbrile de condiii i situaii, alegnd foarte rapid acel teritoriu al economiei care le ofer ctigurile cele mai mari i posibilitile concrete de a penetra instituiile sociale i ale ordinii juridice. Acest lucru a devenit posibil, ntruct criminalitatea abordeaz astzi, alturi de segmentele tradiionale (producerea ilegal i traficul de alcool i igri, jocuri de noroc, prostituie i traficul de carne vie), noi domenii de mare prosperitate, cum sunt: producia i traficul de stupefiante, arme i materiale radioactive, contrabanda cu deeuri toxice, splarea banilor murdari, traficul cu opere de art etc.
165
Referitor numai la criminalitatea european, dup prbuirea comunismului, se poate afirma c, n majoritatea rilor, aceasta s-a amplificat peste msur, bandele mafiote i organizaiile criminale ntronnd insecuritatea i profitnd enorm de pe urma comerului ilicit. De ce apare i se dezvolt fenomenul crimei organizate n rile aflate n tranziie? Pe timpul ornduirii totalitare, gradul de penetrare a rilor cu regim dictatorial de ctre crima organizat internaional era mult mai redus dect n rile democratice, tocmai din cauza supravegherii generale a societii, a economiei i datorit conducerii centralizate a statului, iar despre crima organizat transfrontalier nu se punea problema n condiiile n care libera circulaie a cetenilor lipsea cu desvrire. O dat cu prbuirea acestui tip de sistem i cu iniierea perioadelor de tranziie spre societatea democratic, apare fenomenul de relaxare a controlului instituiilor statului asupra societii, ndeosebi a serviciilor secrete asupra ceteanului, implicit asupra fenomenului crimei organizate. Aceast relaxare decurge din prbuirea vechiului sistem de control, ntr-un timp relativ scurt, i de incapacitatea noii societi de a-i construi, n acest interval, noile mecanisme de autoprotecie. Din punct de vedere economic, sistemul centralizat trece printr-un proces parial sau total de dezintegrare. Acest proces, deosebit de accelerat n unele ri, se dezvolt, n general, n condiiile unui vid legislativ, a lipsei de transparen i experien, cauze care duc la accentuarea fenomenului general de corupie. n aceste condiii politico-economice, cine au fost i sunt cei pregtii s profite de noua situaie? Experiena din rile aflate n tranziie arat c cei care s-au acomodat cel mai bine n aceast perioad au fost ndeosebi membrii fostei nomenclaturi comuniste, fotii membri ai serviciilor secrete i cei care au deinut posturi cheie n structuri economico-administrative. Dei nu au avut fondurile necesare achiziionrii pe ci licite a proprietilor, ei s-au bazat i uziteaz de un vast sistem de influen, informaii i relaii, precum i pe o dorin nemsurat de acumulare a averilor n timp foarte scurt, n aceast perioad de tranziie. n unele cazuri, structurile create de aceste persoane au reprezentat primele nuclee ale sistemului de crim organizat. Ulterior, aceste nuclee, bazate pe interesul reciproc, s-au putut conecta la sistemul crimei organizate din exteriorul rilor respective i chiar cu organizaii teroriste.
166
La un moment dat, interesele lor pot deveni divergente, crend condiii pentru conflicte violente. Algoritmul dup care acioneaz structurile crimei organizate n rile post-comuniste poate fi definit n urmtorul fel: structurile crimei organizate ncearc s coopereze, ajungnd la un stadiu identificat drept corupie de stat, ntr-un final putnd s se ajung la substituirea total a acestor instituii, care devin doar ramificaii i tentacule ale organizaiilor criminale. n aceast ultim situaie, dezintegrarea respectivului stat se desfoar ntr-un ritm foarte rapid, fapt ce poate s produc puternice dezechilibre interne i, n cazuri mai grave, chiar s amenine arhitectura regional de securitate. Cu ocazia unei conferine care a avut loc la nceputul lunii mai 1996, la Manilla - Filipine, pe tema prevenirii crimei organizate, Eduardo Vetere, directorul Departamentului de Justiie Criminal al Organizaiei Naiunilor Unite, afirma: Grupurile criminale i ntind plasele pe ansamblul planetei i profiturile lor anuale nsumate depesc cifra faraonic de 1000 miliarde dolari, echivalentul bugetului federal al S.U.A.. Pe baza acestor date, se poate afirma c, astzi, crima organizat a ajuns s fie principalul inamic al stabilitii interne, iar experii n domeniu au elaborat previziuni pertinente din care rezult c situaia se va nruti considerabil, n toat Europa, unde criminalitatea va avea componena i dimensiunile celei nregistrate n S.U.A., Rusia i sudul Italiei. Dac nu se va aciona cu hotrre mpotriva dezvoltrii crimei organizate, aceasta va ajunge s influeneze decisiv viaa politic, mass-media, administraia public, justiia i economia, iar bazele ordinii sociale vor fi profund afectate. Din aceste considerente, se impune cu necesitate cunoaterea situaiei existente n diferite ri, pentru ca, pe aceast baz, s se poat interpreta situaia din ara noastr i s se stabileasc msurile strategice de contracarare.
167
Cap. II. CRIMA ORGANIZAT N ROMNIA PERSPECTIV SOCIO-JURIDIC I PSIHOLOGIC 2.1. Caracterizare i tendine
Presa autohton vehiculeaz tot mai des termenii de crim organizat, mafie, lume interlop, uneori punnd ntre ei semnul echivalenei. Dar, dup cum am artat, crima organizat nu este acelai lucru cu lumea interlop. Exist diferene evidente ntre lumea interlop i crima organizat: lumea interlop are un caracter local, spre deosebire de caracterul transnaional al crimei organizate; gradul de infiltrare n sferele nalte ale puterii este aproape inexistent, n ceea ce privete lumea interlop, dar foarte mare n cazul crimei organizate; nivelul de profesionalism este mult mai crescut, n cazul crimei organizate; efectele activitii organizaiilor criminale n plan social sunt cu mult mai puternice i mai nocive, comparativ cu efectele produse de activitile specifice lumii interlope; dei au reguli i norme de comportament asemntoare, n cazul crimei organizate acestea sunt mult mai stricte, iar sanciunile foarte drastice; activitile lumii interlope au o mai mic anvergur i periculozitate dect cele ale organizaiilor criminale. Se poate vorbi de crim organizat n Romnia? Rspunsul cel mai apropiat de realitate ar fi acela c pe teritoriul Romniei s-au iniiat, ncepnd din 1990, operaiuni tipice pentru crima organizat, dar nu se poate afirma, n mod cert, existena unor structuri mafiote.
168
Chiar dac lumea interlop a existat i nainte de 1990, putem spune, cu un grad foarte ridicat de certitudine, c n ara noastr nu au activat organizaii criminale n perioada respectiv. Criminalitatea romneasc era mpiedicat s se organizeze, datorit rigurozitii coordonatelor pe care se desfurau activitile economice, contabile, financiare, de frontier, de ordine public i de justiie. Din acest motiv, tabloul infracional era destul de bine precizat, sub aspectul prejudiciului la scar global i pe genuri de infraciuni. ns dup momentul decembrie 1989, criminalitatea romneasc a explodat n amplitudine i intensitate, iar tabloul a devenit incoerent i nebulos. Imaginea difuz a strii infracionale actuale are cauze multiple, ntre care menionm8: destructurarea social, neurmat de o restructurare rapid, pe principiile economiei de pia, ceea ce a determinat confuzii multiple, inclusiv cu privire la oportunitatea interveniei judiciare; culpabilitatea i timorarea reprezentanilor instituiilor abilitate s aplice legea, ca urmare a faptului c acetia au desfurat aceeai activitate i n trecut. Aceste aciuni desfurate n pres, cu prilejul unor manifestri publice sau chiar n slile tribunalelor, au determinat reducerea eficienei activitii de impunere a legii ntr-o perioad n care criminalitatea a crescut n ritm alert; insuficiena i incoerena legislativ, care determin att ambiguiti de interpretare i aplicare, ct i suspiciunea existenei unei criminaliti neincriminate sau dezincriminate (exemplu: abrogarea Legii patrimoniului cultural naional); conectarea rapid a rii noastre la filierele criminalitii internaionale a determinat un adevrat import de tehnologie infracional, insuficient cunoscut i, n consecin, dificil de identificat, constatat i probat (exemplu: infraciunile financiar-bancare i informatice). Multitudinea i diversitatea factorilor cauzali au determinat necunoaterea, nenregistrarea i neintervenia judiciar, ndreptind ipoteza, conform creia cifra neagr a criminalitii are o anvergur considerabil, iar criminalitatea real este mult mai mare dect cea relevat n statisticile furnizate de instituiile cu atribuii antiinfracionale din Romnia. Ca o consecin a conectrii la filierele transnaionale, un anumit procent al criminalitii romneti a parcurs, din punct de vedere organizatoric, drumul de la simpla asociere la crima organizat. Semnele apariiei unor activiti ale crimei organizate pe teritoriul
__________________ 8 Gh.Nistoreanu, C. Pun, op.cit., pag. 252. 169
romnesc au fost date, iniial, de descoperirea unor crime tipice pentru stilul mafiot. Aceste indicii au fost ntrite odat cu capturarea unor importante cantiti de droguri i armament, traficanii avnd complici n Romnia. n paralel, importul de tehnologie infracional specific structurilor crimei organizate este identificabil ntr-o serie de activiti ilicite, precum9: apariia unor genuri infracionale noi, cum ar fi cel cunoscut sub numele de tax de protecie, delict cu specific mafiot, realizat n band i n zone de aciune prestabilite, asupra agenilor economici privai, furtul la comand, care vizeaz, de regul, bani sau obiecte de patrimoniu cultural naional etc.; organizarea unor filiere pentru traficul de carne vie pe pieele din Turcia, Cipru, Italia, Austria i Germania; iniierea unor trasee pentru trecerea ilegal peste frontier a cetenilor din rile subdezvoltate, care doresc s ajung n Occident; traficarea forei de munc autohton pe diverse piee ale forei de munc din strintate; organizarea filierelor de contraband efectuate cu trecerea prin vam; organizarea jocurilor de noroc i de aa-zisa ntrajutorare, n fapt, o uria escrocherie; traficul de valut i plasarea de valut fals; vnzarea copiilor pe filiere internaionale deja constituite. n concluzie, n Romnia se desfoar o serie de activiti caracteristice crimei organizate, dar nc nu putem vorbi de existena unor organizaii criminale autohtone. Crima organizat se afl n faza de debut, dar exist indicii certe c aceasta evolueaz spre consolidare i proliferare. Aceast stare de fapt determin, n mod imperativ, necesitatea studierii crimei organizate i identificrii rapide a strategiilor i mijloacelor prin care acest fenomen poate fi stopat, nainte ca el s se fortifice pe teritoriul rii noastre. 2.2. Forme i dimensiuni ale crimei organizate n sectoare strategice 2.2.1. Infraciuni n sectorul financiar-bancar
__________________ 9 Ibidem, pag. 253. 170
Se poate afirma c o parte a sistemului bancar din Romnia a fost utilizat pentru splarea banilor murdari rezultai din afacerile de mare contraband i din acte de evaziune fiscal, trafic de droguri, maini furate etc. Au fost constatate procedee tipice de splare a banilor, fluxul acestora fiind, n acest moment, n cea mai mare proporie dinspre Romnia spre alte ri ale lumii i, drept urmare, multe fonduri ale societilor comerciale cu capital de stat sau mixt au fost nghiite de mafia care acioneaz n sistemul financiar-bancar. Analiza fenomenului infracional financiar-bancar a scos n eviden anumite modaliti specifice de comitere a infraciunilor n acest domeniu, dar i unele condiii ce au favorizat amplificarea acestora: acordarea ori facilitarea obinerii prefereniale a unor credite de ctre diveri funcionari bancari, pe fondul comiterii unor acte de corupie ori al unor interese directe, pe care acetia le aveau n societile creditate; emiterea de documente de plat ale unor instituii de credit ori persoane particulare, fr a exista garanie sau acoperire real necesar efecturii acestor operaiuni; folosirea creditelor bancare, acordate unor societi comerciale de ctre administratorii acestora, n totalitate sau parial, n interes personal; prezentarea i acceptarea, cu ocazia contractrii unor credite, de garanii, ipoteci ori gajuri cu valori supraevaluate ori deja angajate; inducerea n eroare a bncilor finanatoare, prin folosirea de ctre administratorii unor societi comerciale de documente fictive, referitoare la bonitatea acestora, activitatea, veniturile sau patrimoniul social; acordarea de credite cu dobnd bonificat, n baza unor documente false, prin care se atesta executarea unor operaiuni productive care, prin efectul legii, presupun o astfel de nlesnire bancar. 2.2.2. Infraciuni n unele sectoare: metalurgic, siderurgic i al resurselor energetice n aceste sectoare au fost utilizate metodele contractelor dezavantajoase, pe baz de comision confidenial, apelndu-se la documente fictive, ceea ce a generat mari prejudicii. Infraciunile descoperite i instrumentate n aceste sectoare au fost comise, de regul, prin folosirea urmtoarelor metode ilicite: falsificarea datelor nscrise n documentele de export, privind compoziia chimic a materialelor;
171
creterea artificial a preului la utilajele i materiile prime importante, diferenele fiind ncasate n strintate, n timp ce firmele s-au sustras de la plata unei pri nsemnate a impozitului pe profit; scderea preului produselor exportate, urmrindu-se, prin aceleai procedee, sustragerea de la plata unor taxe i obligaii la buget i transferuri ilegale de valut n strintate; casri abuzive de utilaje i instalaii i neluarea msurilor necesare de conservare a patrimoniului; concesionarea unor exploatri naturale ctre investitori strini, cu nscrierea de date false privind calitile terenurilor; organizarea de licitaii formale pentru vnzarea de active, angajarea unor lucrri de investiii ori cumprarea pachetului majoritar al aciunilor societilor de profil; folosirea reelelor electrice pentru importul de energie ieftin i micorarea activitii unitilor din sistemul naional, n scopul falimentrii acestora, pentru eliminarea concurenei. 2.2.3. Infraciuni n domeniul petrolier Cazuistica instrumentat relev faptul c o serie de factori de decizie din structurile teritoriale i centrale ale industriei chimice i petrochimice au svrit grave abuzuri i ilegaliti n sfera aprovizionrii, transportului, prelucrrii i valorificrii ieiului i produselor derivate, n scopul obinerii de importante avantaje materiale. n numeroase situaii, n sistemul de aprovizionare i desfacere al acestor produse s-au interpus, n mod nejustificat, verigi intermediare (firme romneti sau strine), ca urmare a unor interese particulare sau de grup din societile comerciale de stat cu atribuii n acest domeniu. Societi comerciale cu capital majoritar de stat au importat mari cantiti de iei, pe care l-au declarat ca fiind necesar pentru prelucrare n sistem processing, n realitate, petrolul respectiv fiind valorificat la intern, direct sau prin firme intermediare, prin acordarea de scutiri de impozite i neperceperea taxelor vamale, prin care bugetul de stat a fost grav prejudiciat. Au avut loc substaniale scurgeri de venit naional peste grani, prin exportul de produse petroliere la preuri mai mici dect cele interne i sub preul bursei internaionale, practic, la preuri subvenionate de ctre statul romn. Uneori, aceleai produse petroliere s-au rentors n ar cu licena de import, concurnd, n acest mod, propriile produse de pe piaa intern, iar n alte cazuri s-au schimbat destinaiile produselor petroliere
172
de export la intern, favorizndu-se, astfel, o serie de firme private, n care factorii decizionali din sistemul petrolier erau direct interesai. 2.2.4. Infraciuni n sectorul prestrilor de servicii S-au comis multiple acte de corupie i alte ilegaliti, n special, cu ocazia autorizrii i derulrii unor activiti permise numai n anumite condiii prevzute expres de lege i care, de regul, nu sunt respectate de cei ce au solicitat i obinut autorizaiile sau avizele necesare. Sunt tot mai frecvente cazurile de eludare a prevederilor legale, specifice domeniilor, drepturilor de autor i drepturilor conexe, copyright-ului, publicitii i mass-media, n sectorul caselor de amanet, al repartizrii de locuine din fondul locativ de stat, declarrii i schimbrii sediilor sociale ale societilor comerciale, legalizrii unor documente i acte de proprietate n sistemul notarial privat, recrutrii i detarii forei de munc la lucru n strintate etc. 2.2.5. Infraciuni n domeniul flotei maritime, fluviale i de pescuit oceanic n gestionarea flotei maritime a Romniei s-au comis multiple i grave ilegaliti, care au avut drept consecin anihilarea aproape total a capacitii de decizie a proprietarilor legali ai imensului patrimoniu naval i producerea unor uriae prejudicii avuiei naionale. n acelai timp, administrarea frauduloas, materializat, de regul, n nchirieri de nave unor firme ad-hoc constituite, a fcut ca multe nave s fie grevate de mari obligaii financiare, determinnd statul romn la intervenii directe i costisitoare pentru ameliorarea situaiei, ce creeaz efectiv premisele dispariiei acestui sector economic de importan strategic. Pentru punerea n practic a acestor operaii cu potenial de subminare a economiei naionale, au colaborat eficient cercuri de interese interne i externe, organizate n structuri de tip mafiot i s-au utilizat mijloace i metode caracteristice crimei organizate. 2.2.6. Infraciuni privind diferitele forme de corupie Actele de corupie (luarea i darea de mit, primirea de foloase necuvenite i traficul de influen) au nregistrat, n ntreaga perioad parcurs de societatea romneasc dup decembrie 1989, o ascenden
173
deosebit, cu mult peste dinamica medie a infraciunilor svrite n economia naional. Aceste acte se ntlnesc n aproape toate domeniile n care se angajeaz raporturi ntre persoanele fizice i juridice, romne i strine, att n sfera relaiilor economice, ct i a prestrilor de servicii, ctigul personal ilicit fiind ridicat la rangul de concept, prin: nerespectarea atribuiilor de serviciu de ctre unii funcionari publici, transferurile ilegale de proprietate, intermedierea afacerilor economico-financiare cu eludarea legislaiei n vigoare .a. Majoritatea infraciunilor complexe, descoperite n economie, privind procesul de privatizare, evaluarea i vnzarea activelor i societilor cu capital de stat, transferurile ilegale de capital i patrimoniu, organizarea i funcionarea societilor cu capital privat, sustragerile de mari proporii au fost nsoite de acte de corupie comise, de cele mai multe ori, de ctre persoane cu funcii de conducere i atribuii de control. Agenii economici cu capital public, mixt i privat, persoane fizice, ceteni romni i strini, comerciani de toate categoriile, reprezentani ai organizaiilor cooperatiste, interesai n realizarea unor profituri ilicite, prin eludarea legilor, au urmrit i realizat coruperea a numeroi funcionari publici, cu atribuii n protecia consumatorilor, a intereselor cetenilor i ale statului. Implicarea n activiti cu caracter privat a unor persoane din conducerea unitilor de stat, prin nfiinarea direct sau prin intermediari, de firme cu profil similar unitilor cu capital de stat i aprovizionarea acestora, n mod preferenial, de cele mai multe ori ilegal, cu materiale, utilaje i for de munc au determinat, de asemenea, numeroase acte de abuz i corupie. Organizarea i funcionarea necorespunztoare a controlului financiar intern i de gestiune din regiile autonome i societile comerciale cu capital de stat au generat numeroase acte de corupie n domeniul economic. ncheierea de contracte economice ntre societile comerciale pentru aprovizionare, desfacere ori prestri servicii i lucrri de construcii a fost condiionat, n numeroase cazuri, de pretinderea i primirea unor importante sume de bani sau alte avantaje materiale, sub forma comisionului (procent raportat la cifra de afaceri) care, de cele mai multe ori, a fost depus n conturi personale n ar sau strintate. Numeroase persoane fizice i societi comerciale private, profitnd de imperfeciunile reglementrilor legale n vigoare, dar i
174
de exercitarea insuficient a controlului fiscal i financiar, au desfurat ample aciuni de contraband i evaziune fiscal, fundamentate pe acte de corupie. De asemenea, s-au diversificat formele i metodele de valorificare a produselor, valorilor i avantajelor rezultate din actele de mare criminalitate economico-financiar i corupiei. Fenomenul corupiei s-a agravat pe fondul insuficienei i ambiguitii cadrului legislativ i al unor disfuncionaliti ce persist n colaborarea organelor i instituiilor abilitate de lege s contribuie la aplicarea acesteia. Astfel, n toate cauzele penale privind criminalitatea economicofinanciar, cu componenta ei de baz corupia , sistemul probator din Romnia, organele de justiie i ale Ministerului Public impun, naintea nceperii urmririi penale i a dispunerii msurilor asiguratorii de recuperare a prejudiciilor, prezentarea concluziilor unor verificri de specialitate i expertize care, n general, necesit perioade foarte mari de timp i eforturi financiare importante. Corupia a fost i este generat nu numai de criza socialeconomic, ci i de alte multiple cauze, cum sunt: slbirea autoritii statale, degradarea nivelului de trai, alterarea judecii morale, lipsa unor prghii eficiente de control, diminuarea ncrederii populaiei n instituiile i valorile sociale, neadaptarea legislaiei la condiiile economice i sociale etc. Ea a fost generat i favorizat, n acelai timp, de descentralizarea deciziilor i a structurilor administrative, de autonomia funcional i liberalizarea economic la nivelul instituiilor publice i al agenilor economici, n condiiile lipsei de fermitate i de autoritate ale organelor de control i instituiilor publice, de imoralitatea unor funcionari ai statului. Afectnd cu o gravitate fr precedent aproape toate structurile i instituiile publice i private, cu implicarea i participarea prin complicitate, constrngere sau antaj a unor ageni economici, funcionari publici sau ageni privai, crima organizat i criminalitatea economico-financiar, mpreun cu componenta lor de baz corupia , sunt percepute de majoritatea populaiei ca fenomene extrem de grave i periculoase, care lezeaz grav normele i principiile de dreptate i justiie social. 2.3. Tranzit, depozitare i consum de droguri pe teritoriul Romniei
175
Din analiza cazurilor descoperite i a informaiilor existente, se pot trage urmtoarele concluzii: a) Romnia prezint un interes din ce n ce mai mare pentru reelele de traficare a haiului din Africa i a cocainei din America de Sud spre statele membre ale Uniunii Europene, mai ales Germania, Olanda, Belgia, Austria, Italia i Spania; b) o mic parte din drogurile care intr n Romnia rmne n ar; cantitile mari sunt valorificate de traficani n rile cu consum masiv. Romnia reprezint principalul tronson al celei de-a doua rute balcanice de transport al drogurilor ctre Europa Occidental, care pleac din Turcia i sfrete n Germania. Dintr-o fost ar de tranzit, Romnia a ajuns, n prezent, i teritoriu de depozitare; drogurile sunt introduse, n special, prin frontiera de sud, sunt stocate pentru diferite perioade de timp, iar, n final, redistribuite spre rile cu consum ridicat. Aciunile de pregtire i ascundere se fac prin diverse firme ce desfoar, n mod legal, activiti comerciale. n general, conductorii reelelor de traficani de droguri, att cei care dispun livrarea mrfii, ct i cei care sunt adevraii destinatari ai acesteia, se afl n afara teritoriului Romniei, n ara noastr fiind depistai (arestai) curierii i nsoitorii mrfii (fapt pentru care nu s-a reuit confiscarea sumelor rezultate din vnzri). n ordinea participrii la comiterea infraciunilor la regimul drogurilor, dup cetenii romni urmeaz cetenii turci i arabi. n ceea ce privete consumul de droguri, n afara cetenilor strini au nceput s foloseasc asemenea substane i cetenii romni, n special prostituatele, tinerii din licee i alte categorii socio-profesionale. Exist indicii c organizaiile criminale privesc Romnia nu numai ca o ar de tranzit, dar i ca o pia de desfacere a drogurilor, ntr-o perspectiv nu prea ndeprtat. Factorii care faciliteaz traficul de droguri n Romnia sunt: a) poziia geografic deosebit a Romniei a fcut ca aceasta s fie luat n calcul de ctre reelele de traficani de droguri ca un important cap de pod, ce face legtura ntre Orient i Occident; b) situaia conflictual din statele ex-iugoslave a fcut ca, pentru o perioad de timp, centrul de greutate al traficului de droguri s se transfere pe cel de-al doilea segment al rutei balcanice, care include i Romnia; c) deschiderea granielor Romniei a condus la o cretere enorm a numrului de mijloace de transport i mrfuri ce intr i ies,
176
n i din ar, situaie ce confer organizaiilor criminale posibiliti largi de camuflare a drogurilor i de tranzitare a teritoriului rii; d) sumele tentante oferite de traficani pentru facilitarea traficului de droguri le-a permis s atrag n aceste activiti i ceteni romni care servesc, de regul, drept curieri, ghizi i, mai nou, ca distribuitori; e) lipsa unui aparat poliienesc specializat n combaterea acestei activiti, dotarea tehnic necorespunztoare, la care s-a adugat o legislaie insuficient conturat i prea ngduitoare au ncurajat traficul de droguri. 2.4. Falsul i traficul ilicit de moned n lume, falsul de bani i alte titluri de valoare, precum i traficul cu astfel de mijloace de plat contrafcute cunosc o recrudescen ngrijortoare. Analiza datelor i informaiilor existente atest faptul c i n Romnia s-au organizat i acioneaz reele de traficani care au ca activitate principal procurarea i plasarea de valut fals. Printre factorii favorizani, amintim noile reglementri din Romnia privind permisivitatea deinerii de valut de ctre persoane fizice i juridice, la care se adaug libertatea de deplasare n exterior i creterea fr precedent a activitilor comerciale, n condiiile iniierii proce-sului de privatizare. Acestea au condus la o adevrat goan dup valut din partea cetenilor romni, cei mai muli neavizai asupra elementelor caracteristice de protecie a bancnotelor strine. Schimbul de valut la negru a permis plasarea rapid a bancnotelor false provenite din exterior. Numrul mare de fotocopiatoare color introduse n Romnia, care au atins performana de a reproduce, aproape perfect, cu ajutorul fasciculului laser, ambele fee ale bancnotelor, ndreptete ngrijorarea organelor de poliie i a serviciilor specializate bancare. n ce privete moneda naional, leul, se constat n ultimul timp, o perfecionare a modului de realizare a acesteia, prin introducerea unor elemente de siguran care nu mai permit contrafacerea prin simpla scanare pe calculator i copierea pe imprimante color. Cu toate acestea, pe pia se mai descoper bancnote contrafcute, dup vechile emisiuni care nu au fost retrase din circulaie. 2.5. Traficul ilegal cu autoturisme furate
177
Aceast activitate a luat o amploare deosebit i n Romnia, infractorii autohtoni fcndu-i tot mai simit prezena n reelele italiene, germane, poloneze, bulgare, ucrainene, ungare i din Republica Moldova. Se constat existena unei colaborri infracionale ntre diferitele filiere de hoi i traficani, materializate, ndeosebi, n valorificarea de maini furate, acoperirea faptelor prin documente contrafcute ori falsificate, transportul autoturismelor furate pe diverse rute pentru beneficiari prestabilii i chiar schimburi de asemenea autovehicule. nlesnirile vamale privind introducerea i scoaterea, n i din Romnia, de diverse bunuri, cu deosebire n primii 2-3 ani posttotalitari, au fost exploatate cu promptitudine de organizaiile criminale, care au inclus ara noastr n ruta balcanic de tranzitare a autovehiculelor furate din Occident ctre Orient, folosind-o, totodat, ca o pia rentabil de desfacere. Se apreciaz c aceast problematic se va extinde, ca urmare a creterii plafoanelor taxelor de import la autovehiculele strine, pe care muli vor ncerca s le evite, comandnd, n consecin, maini furate, nsoite de documente false. De asemenea, traficanii, prin legturile infracionale create deja n rndul unor vamei, recurg la introducerea n ar a unor autoturisme furate pentru care obin chitane vamale ce atest plata taxelor vamale pe repere mari, cum sunt caroseriile i motoarele, iar pentru eludarea taxelor vamale vor uzita, n mod repetat, certificate de repatriere cumprate de la titulari ori contrafcute. 2.6. Traficul cu opere de art Ocrotirea patrimoniului cultural a constituit o preocupare atent a statului romn, nc din secolul trecut Romnia fiind printre primele ri din Europa care, ncepnd cu anul 1892, dispunea de o lege privind monumentele i obiectele antice. Ulterior, regimul juridic al valorilor patrimoniului naional cultural a fost mult mai bine conturat prin adoptarea unor acte normative. Prin Legea nr. 63/1974 i actele normative de aplicare a acesteia, s-a legiferat n mod unitar, pe tot cuprinsul rii, identificarea, evidenierea, pstrarea, conservarea, valorificarea tiinific i comercial, precum i punerea n circuitul public a tuturor bunurilor care alctuiau patrimoniul cultural-naional. Abrogarea, n 1990, a Legii nr. 63/1974 i a celorlalte acte normative elaborate pentru aplicarea acesteia a ridicat toate obstacolele ce stteau n calea comerului ilicit i a traficului ilegal cu opere de art i a sporit interesul manifestat de oamenii de afaceri i colecionarii
178
particulari din Europa Occidental, America de Nord i de Sud, i, n ultima perioad, Japonia, n achiziionarea unor astfel de obiecte. Analiza datelor i informaiilor existente pe plan european conduce la concluzia c tranzaciile legale cu astfel de valori au devenit nesemnificative, fiind eclipsate de piaa clandestin, susinut i controlat de reele specializate, cu structuri organizatorice i ierarhice bine definite. Profitnd de vidul legislativ creat n acest domeniu, prin abrogarea Legii nr. 63/1974, organizaiile criminale din exterior, cu deosebire cele italiene, au elaborat i pus n practic un adevrat program de achiziionare i scoatere din Romnia a unor bunuri aparinnd patrimoniului cultural naional. Lipsa unei legislaii n domeniu a creat mari greuti att organelor de poliie n luarea msurilor necesare de prevenire, ct i a celor vamale care, n anumite situaii, dei au depistat astfel de bunuri asupra unor ceteni strini i romni la ieirea din ar, nu au putut justifica reinerea acestora n baza unei prevederi legale. n situaiile n care emisarii specializai nu au reuit s gseasc mijloacele legale de scoatere din ar a unor astfel de bunuri, s-a apelat la metode clandestine, inclusiv prin legturi n rndul lucrto-rilor vamali ori prin utilizarea valizei diplomatice sau a cluzelor pentru trecerea frauduloas a frontierei. Expoziiile itinerante prin orae strine, organizate de diveri ntreprinztori, sub auspiciile instituiilor specializate, sunt, de asemenea, prilejuri de substituire a unor piese de valoare. O situaie cu totul aparte o constituie comerul ilicit cu opere de art, n care sunt implicate uniti ce efectueaz activiti de comercializare, evaluare i expertizare. La numeroase case de licitaie nu sunt respectate nici un fel de reguli, nu exist evidene ale depuntorilor ori cumprtorilor i sunt folosite persoane neautorizate sau neatestate. n aceast situaie, se impune adoptarea unei legislaii privind ocrotirea patrimoniului cultural-naional de natur s acopere vidul legislativ n acest domeniu i, de asemenea, afilierea Romniei la organismele internaionale cu atribuii pe linia protejrii valorilor patrimoniale, naionale i universale. 2.7. Traficul cu armament, muniii, explozivi, substane radioactive i nucleare
179
Traficul cu asemenea materiale a luat amploare n urma destrmrii fostei Uniuni Sovietice, a desfiinrii ori precaritii mecanismelor de control ntr-o serie de domenii de activitate, inclusiv cel nuclear. Veniturile deosebit de mari realizate din comercializarea unor astfel de produse au determinat organizaiile criminale ruse s includ, n mod prioritar, n sfera lor de preocupri, traficul cu materiale strategice i cu substane radioactive. n cutrile lor de cumprtori de astfel de produse, pe relaiile Germania, SUA, rile islamice, ndeosebi Iran i Libia, organizaiile criminale au apelat i la sprijinul unor ceteni romni, constituindu-se reele care intermediaz aceste afaceri. n acelai timp, ceteni romni, gestionari ai unor astfel de produse sau cu acces la acestea, s-au integrat n mediul comercianilor de materiale strategice i substane radioactive i au nceput s acioneze n consecin. Traficul cu deeuri, reziduuri poluante i materiale radioactive constituie, de asemenea, un pericol deosebit pentru Romnia. Organizaiile criminale specializate din strintate acioneaz concertat pentru crearea de legturi i canale de transfer deghizat al unor astfel de produse n ara noastr. Traficul cu arme, muniii i explozivi constituie, de asemenea, apanajul grupurilor criminale din statele ex-sovietice, care vizeaz i ara noastr. Adoptarea Legii nr. L7/2 aprilie 1996 privind regimul armelor de foc i al muniiilor reprezint un pas important n crearea cadrului juridic necesar pentru combaterea acestui gen de infraciuni, dar insuficient pentru lichidarea fenomenului. 2.8. Migraia ilegal Romnia se confrunt cu problema emigrrii ilegale a propriilor ceteni i cu cea a intrrii n ar a unui numr relativ mare de imigrani, mai ales din rile africane i asiatice subdezvoltate, care se afl, n majoritatea lor, n drum spre statele dezvoltate din Nordul i Vestul Europei. Reelele de traficani descoperite s-au ocupat cu trecerea ilegal prin Romnia a unor imigrani, de regul, din Sri Lanka, Pakistan, Iran i Bangladesh, racolai din rile lor de origine, iar apoi transportai pe ruta Singapore - Moscova - Chiinu - Romnia. De asemenea, muli ceteni romni ajuni ilegal n alte state fac obiectul Acordurilor de readmisie ncheiate de Romnia. Cele mai
180
multe cazuri de ceteni romni expulzai din cauza indezirabilitii pentru diverse acte de nclcare a legii s-au nregistrat n Germania. n paralel cu acest fenomen, o conotaie aparte o are emigraia deghizat, reprezentat de prostituate, proxenei i traficani de fiine umane (copii), care aduce dup sine pericole nebnuite, precum rspndirea virusului HIV (SIDA), a bolilor venerice, tuberculozei i folosirea copiilor ca banc de organe. Principala form a crimei organizate de inspiraie rus, cu ample tendine de amplificare i care deriv din vulnerabilitatea frontierei de stat, n special Lunca Prutului, const n traficul ilegal de persoane. Astfel, teritoriul Republicii Moldova a devenit principalul punct al axei Asia de Sud-Est - Federaia Rus - Chiinu, rut pe unde sosesc numeroase grupuri de ceteni strini din spaiul asiatic. Din Chiinu, strinii sunt preluai de membrii diferitelor reele de introduceri ilegale n Romnia, pentru tranzit spre Occident sau pentru a solicita azil ori permisie de edere autoritilor de la Bucureti. De asemenea, la frontiera de vest i de nord sunt semnalate tentative de trecere frauduloas a frontierei n Ungaria i Ucrania. n acelai timp, este folosit ruta Chiinu - Kiev, cu tranzit prin localitile ucrainiene de la frontiera cu Romnia, pentru a se intra fraudulos n ara noastr. Totodat, este de menionat ptrunderea frauduloas prin sudul rii a unor ceteni bulgari i srbi n spaiul naional sau n apele teritoriale romneti, n scop de braconaj i activiti de contraband, precum i ncercrile sistematice ale unor ceteni turci de etnie kurd de a intra fraudulos n Romnia, prezentnd documente de identitate bulgreti false. Factorii de risc decurg i din interferarea tot mai strns a fenomenului de crim organizat cu cel de terorism internaional. O dat cu epuizarea resurselor sale tradiionale, ntr-o msur tot mai important, terorismul internaional se finaneaz din rezultatele activitilor economice cu caracter ilicit, derulate n diferite spaii, inclusiv n Romnia. Din acest punct de vedere, sunt indicii care evideniaz preocuprile i activitile specifice din ara noastr ale anumitor grupri teroriste, n special arabe i kurde, dar nu este exclus implicarea, de aceeai natur, a anumitor organizaii din rile vest-europene i din spaiul ex-sovietic. Participanii la filierele de trafic ale cetenilor strini pe relaia Est-Vest ncaseaz sume de bani care, nu n puine cazuri, sunt splate prin intermediul unor firme i agenii particulare din Romnia.
181
Autoritile romne au luat o serie de msuri de ordin legislativ, administrativ i organizatoric, ncercnd s determine scderea numrului de persoane care trec ilegal frontiera, n conformitate cu recomandrile i angajamentele semnate la cea de-a 5-a Conferin a membrilor europeni nsrcinai cu probleme de migrri (Atena, 1993). n acest sens, au fost incriminate ca delicte penale activitile de ghidare, incitare sau complicitate la trecerea ilegal a frontierei i cele de trecere frauduloas a frontierei de stat. Pentru rile cunoscute cu tendine de emigrare au fost suspendate temporar acordurile de desfiinare a vizelor i fixate condiii restrictive pentru obinerea vizelor de intrare. n acelai timp, au fost ncheiate o serie de Acorduri de readmisie i Protocoale de aplicare a acestora. Dup aderarea Romniei la Convenia privind statutul refugiailor (Geneva, 1951) i la Protocolul adiional (New York, 1967), a fost luat ca msur imediat nfiinarea, printr-o hotrre de Guvern, a Comitetului Romn pentru probleme de Migrri. Activitatea acestui organ guvernamental este coordonat, din 1995, de ctre Ministerul de Interne. 2.9. Prostituia i proxenetismul internaionalizat Pe teritoriul Romniei au fost depistate forme neateptate de practicare a prostituiei organizate, cu intenia de a se da acestei activiti licite o tent de normalitate n contextul legislaiei n vigoare (sli de masaj, gimnastic de ntreinere, saune, societi de impresariat artistic etc.). Exploatnd specificul unor agenii i societi comerciale din sfera serviciilor, multe reele de proxenei i prostituate i-au mutat teritoriul de aciune n alte ri, ndeosebi n Turcia, Grecia, Cipru, Austria, Ungaria, Italia, Germania etc. Uneori, n aceste activiti au fost antrenate minore provenite ndeosebi din familii dezorganizate ori lipsite de mijloace materiale de subzisten, racolarea fcndu-se pe lng promiterea de ctiguri materiale, prin antaj i determinare forat. n prezent, proxeneii sunt n curs de realizare a unor vaste reele de prostituate, amplasate n diverse locuri din marile orae, adoptnd msuri severe de autoprotecie. 2.10. Traficul ilegal de copii nc din 1990, una din afacerile profitabile pentru unii ceteni strini a fost traficul ilegal de copii n vederea adopiei, realizat cu concursul unor ceteni romni, n schimbul unor importante sume de bani. n prezent, sunt
182
n cercetare mai multe dosare penale privind membrii unor reele transnaionale din Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel. Aceast activitate este deosebit de periculoas, mai ales c, n subsidiar, poate disimula traficul de organe. n privina adopiilor de acest tip, problematica este dificil de cunoscut i de stpnit, avnd n vedere poziia social, gradul de pregtire a persoanelor implicate i relaiile deosebite pe care acestea le au n sfera sntii, nvmntului, administraiei locale i justiiei, ceea ce ngreuneaz i reduce eficiena poliiei. 2.11. Factorii care stimuleaz proliferarea crimei organizate n Romnia Colapsul regimului comunist din Romnia i, o dat cu acesta, al principalelor prghii i mecanisme de control din domeniul vieii economice, politice i sociale, au condus la apariia unor anumii factori care au favorizat i mai mult proliferarea crimei organizate: a) declinul moralitii i solidaritii publice, schimbarea concepiilor ideologice, permisivitatea crescnd dup lunga perioad de ndoctrinare comunist; b) lipsa unei legislaii adecvate pe domenii de activitate i numrul insuficient de mecanisme de control al modului de aplicare a noilor acte normative; c) ineficacitatea sistemului de coordonare a organelor cu atribuii pe linie de combatere a criminalitii, dotarea necorespunztoare a acestora cu aparatura tehnic i personal de specialitate; d) omniprezena birocratismului, favoritismului, nepotismului, de natur a favoriza extinderea fenomenului de corupie la nivelul tuturor categoriilor de funcionari publici; e) crearea condiiilor prielnice pentru splarea banilor provenii din economia semilegal, n special, n procesul privatizrii, n lipsa unor structuri de control eficiente i a unui cadrul legislativ adecvat; f) intensificarea interconectrii afacerilor legale cu tranzaciile ilegale - resursele financiare obinute dintr-o tranzacie ilicit pot fi investite n afaceri legale, aspect ce poate fi identificat, dovedit i controlat din ce n ce mai greu; g) poziia geografic a Romniei ntre Est i Vest i implicaiile crizei balcanice.
183
Cap. III. CRIMA ORGANIZAT SUB ASPECT JURIDIC 3.1. Legea penal romn i crima organizat
Legislaia penal romn n vigoare se situeaz ferm pe poziia c numai persoana fizic ar putea fi subiect activ al unei infraciuni. Astfel, este exclus posibilitatea incriminrii i sancionrii faptelor persoanei juridice - posibil rezolvare legislativ a problemei crimei organizate, ce a fost luat n discuie n cadrul Congresului al XIII-lea i al XIV-lea al Asociaiei Internaionale de Drept Penal. Au fost avute n vedere, ca obiect al incriminrii, faptele acelor societi, ntreprinderi care, dei funcioneaz aparent legal, realizeaz scopurile unei organizaii oculte, criminale; aceste societi ar putea fi condamnate la amenzi substaniale, ori dizolvate sau mpiedicate, prin alte msuri, s mai desfoare asemenea activiti. Cel de-al doilea grup de soluii juridico-penale se refer la rspunderea persoanei fizice. n acest sens, Legea penal romn dispune de urmtoarele instrumente: 1) Incriminarea i sancionarea, n art. 323 Cod penal, a faptei de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul
184
svririi uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele ndreptate contra siguranei statului (art. 155-163, 165 i 166), ipotez n care faptele ar constitui infraciunea de complot. De asemenea, este incriminat aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei asemenea asocieri. Dac fapta de asociere a fost urmat de svrirea unei infraciuni, va exista un concurs real de infraciuni (aadar, calitatea de membru al asocierii i de coautor al infraciunii nu e condiionat de o activitate ilegal ulterioar). Sanciunea prevzut de lege este nchisoarea de la 3 la 15 ani. Legea mai prevede o cauz de limitare a pedepsei, i anume: pedeapsa aplicat pentru fapta de a se asocia, de a iniia constituirea unei asocieri sau de a adera sau sprijini asocierea nu poate fi mai mare dect pedeapsa prevzut de lege, pentru infraciunea care intr n scopul asocierii. n concepia doctrinei romne, fapta de a iniia constituirea unei asocieri poate fi comis de una sau mai multe persoane care vor avea calitatea de autori ai infraciunii; de asemenea, vor fi autori cei care au luat parte la constituirea asocierii, cei care au aderat ulterior sau care au sprijinit n orice mod asocierea. Aderarea poate fi explicit, n forma unei declaraii exprese, orale sau scrise, ori prin depunerea unui jurmnt, sau poate s fie tactic, rezultnd din activitatea, n fapt, desfurat de membrul grupului. Sprijinul poate consta, de asemenea, din orice ajutor moral sau material dat asociaiei. Acestei infraciuni, dei mbrac forma unei pluraliti constituite de infractori (pe care Legea penal o incrimineaz prin ea nsi, chiar fr o activitate ulterioar), poate s i se alture i o pluralitate ocazional (participaie), dar numai sub forma instigrii la iniierea constituirii asocierii sau la aderarea ori sprijinirea acesteia, deoarece instigarea la constituirea asociaiei ar echivala cu iniierea constituirii, cel n cauz devenind autorul infraciunii. Complicitatea prin sprijinire nu este posibil deoarece, cum am mai artat, sprijinirea sub orice form este asimilat cu svrirea ca autor al infraciunii, este ns posibil complicitatea moral prin promisiunea de tinuire sau favorizare (art. 26 C. pen.). n toate cazurile, rspunderea penal presupune existena inteniei (direct sau indirect). Apartenena la grupul criminal fiind o fapt intenionat, vor opera i n aceast materie cauzele care nltur caracterul penal al faptei (ex.: starea de necesitate, constrngerea fizic, constrngerea moral, eroarea de fapt, iresponsabilitatea etc.). ntruct infraciunea se comite numai cu intenie, este necesar ca fptuitorul s cunoasc mprejurarea c se asociaz sau c sprijin o
185
asociere care are drept scop svrirea uneia sau mai multor infraciuni. Dac fptuitorul nu a cunoscut scopul asocierii, chiar dac ignorana sau eroarea ar fi rezultatul culpei sale, fapta nu va constitui infraciune, lipsind intenia; n acest caz, opereaz eroarea de fapt (art. 51 alin. 1 C. pen.), cauz care nltur caracterul penal al faptei. n doctrin se subliniaz c pericolul social al unei asemenea asocieri const n existena unei anumite structuri organizatorice (repartizarea atribuiilor ntre membrii gruprii, reguli de disciplin, existena unui program comun de activitate etc.), care sporete simitor capacitatea operativ a grupului, amplific ndrzneala fptuitorilor i, sub multe aspecte, ngreuneaz descoperirea i prinderea acestora. Trebuie specificat c membrii unei grupri criminale nu se bucur de nici o protecie constituional, deoarece dreptul de asociere prevzut n art. 37 din Constituie presupune existena unor activiti care funcioneaz n baza legii i conform principiilor statului de drept (asociaiile cu caracter secret sunt interzise). Dei Legea penal nu face nici o difereniere sub aspectul tratamentului sancionator ntre participanii la grupul criminal, la individualizarea concret a sanciunilor instana va avea n vedere contribuia efectiv a fiecruia la iniierea, constituirea i realizarea obiectivelor asocierii (art. 27 C. pen.). Aceasta va permite instanei s sancioneze cu mau mult severitate pe cei care au avut rol de conducere n cadrul asocierii (au iniiat planul constituirii, au realizat proiectele de program ale grupului, au conceput i dirijat aciunile concrete ale membrilor grupului etc.), n raport cu membrii care au avut un rol periferic, de simpli executani ai aciunilor proiectate de conductorii grupului. n viziunea doctrinei penale romne, infraciunea de asociere pentru svrirea de infraciuni se consum prin nsui faptul asocierii i va avea un caracter continuu, deoarece dureaz pn cnd intervine o aciune contrar care pune capt asocierii, adic pn n momentul epuizrii. Dispoziiile legii romne prin care este incriminat fapta de asociere pentru svrirea de infraciuni satisfac numai parial cerinele legate de combaterea eficient a crimei organizate. Aceste dispoziii au n vedere asociaiile clasice n vederea svririi de infraciuni, nu i cele care desfoar activitile complexe pe care le implic crima organizat. Dispoziiile din legea romn nu relev c asemenea asociaii, indiferent de realizarea vreuneia din infraciunile care fac parte din scopurile asociaiei, sunt organizaii care se bazeaz pe violen,
186
constrngere, ameninare, corupie, ca modaliti caracteristice de realizare a obiectivelor propuse. De asemenea, asocierea de acest tip se constituie i funcioneaz cu respectarea unei severe discipline de grup i a unei organizri ierarhice de tip paramilitar, adeseori cu ritualuri de iniiere i ntotdeauna cu sancionarea brutal (chiar cu moartea) a oricrei nclcri a regulilor interne ale grupului criminal (ex.: a regulii tcerii). Definirea asocierii pentru svrirea de infraciuni nu relev, pe de alt parte, unele direcii specifice de aciune, care apar n programul acestor organizaii, i anume, preluarea de ntreprinderi ori activiti economice legale, pentru a obine profituri ori pentru reciclarea profiturilor provenite din aciuni ilicite, ca i implicarea acestor organizaii n activiti politice de obinere de voturi i de manevrare a candidailor la diferite posturi n administraia de stat, sau implicarea n activiti care, aparent, au caracter legal, dar care, fcnd parte din obiectivele organizaiilor criminale i realiznd scopurile acestora, capt caracter ilegal. De asemenea, definiia menionat nu relev faptul c nu orice infraciune ar putea constitui obiectivul acestor organizaii, ci numai acele fapte penale susceptibile s aduc profituri mari i ntr-un timp scurt. 2) Alt instrument pentru combaterea infraciunilor comise de un grup criminal este constituit, n raport cu prevederile legislaiei romne, de dispoziiile referitoare la participaie. Astfel, dac o fapt prevzut de Legea penal a fost comis nemijlocit de o singur persoan, aceasta este autor al infraciunii. Fapta este svrit nemijlocit, atunci cnd actele de executare sunt efectuate fr interpunerea altei persoane. Fapta este svrit nemijlocit, att atunci cnd autorul se folosete de propria energie, ct i atunci cnd el dinamizeaz sau se folosete de o energie strin (arm de foc, substane explozive etc.). Sunt socotii coautori la svrirea unei infraciuni personale care au contribuit n mod nemijlocit la svrirea faptei, chiar dac contribuia lor a servit, n mod indirect, la efectuarea aciunii ilicite (de exemplu: unul dintre coautori ine victima pe care altul o lovete), deoarece sunt nemijlocite nu numai contribuiile creatoare care nfptuiesc aciunea, dar i contribuiile care servesc la nlturarea, paralizarea rezistenei pe care o ntmpin contribuiile creatoare. La infraciunea cu subiect calificat, autor nu poate fi dect persoana care are calitatea cerut de lege. Nu pot exista coautori n cazul infraciunilor omisive sau care svresc in persona propria, iar n cazul infraciunilor care presupun existena unui subiect calificat, toi coautorii trebuie s aib calitatea cerut de lege. n cazul infraciunilor complexe,
187
este coautor acela care svrete numai una dintre infraciunile care intr n compunerea infraciunii complexe (de exemplu: efectueaz numai acte de violen sau de ameninare, n cazul tlhriei, iar cellalt fptuitor svrete furtul). Sunt considerate acte de coautorat i cele care se completeaz unele pe altele ntr-o activitate unic, indivizibil i indispensabil. Legea penal romn a respins ideea autorului mediat, adic a posibilitii ca o persoan s rspund ca autor al infraciunii, atunci cnd se folosete de o alt persoan. n asemenea situaii, persoana din umbr va rspunde ca instigator ori n calitate de complice pentru fapta comis, fr vinovie sau din culp de autorul nemijlocit (participaie improprie). n acest caz, instigatorul sau complicele rspunde, ca i cnd ar fi instigat sau ajutat o persoan care a comis cu intenie fapta respectiv. Rspunde ca instigator persoana care, cu intenie, determin prin orice mijloace pe o alt persoan s svreasc o fapt prevzut de Legea penal (art. 25 C. pen). Instigarea poate fi conceput la orice infraciune, chiar i la cele cu subiect calificat (n acest caz, instigatorul poate s nu aib calitatea cerut de lege pentru autor). Instigarea poate fi efectuat de o singur persoan sau de mai multe (coinstigatori). Legea penal romn incrimineaz ca infraciune distinct (art. 29 C. pen.) instigarea neurmat de executarea faptei, precum i actele de instigare urmate de desistarea autorului sau de mpiedicarea de ctre acesta a producerii rezultatului, dar numai la infraciunile pentru care legea prevede o pedeaps mai mare de 2 ani. Este complice persoana care cu intenie nlesnete sau ajut n orice mod la svrirea unei fapte prevzute de legea penal. Este, de asemenea, complice persoana care promite, naintea sau n timpul svririi faptei, c va tinui sau c va favoriza pe fptuitor, chiar dac, dup svrirea faptei, promisiunea nu este ndeplinit (art. 26 C. pen.). Actele de complicitate pot fi anterioare sau concomitente cu svrirea faptei. n cazul infraciunilor cu subiect calificat, poate fi complice i o persoan care nu are calitatea cerut pentru autor. Actele de instigare sau de complicitate trebuie s fie ntotdeauna consumate; nu exist tentativ de instigare sau de complicitate. De asemenea, nu este posibil instigarea sau complicitatea din culp (ns, poate fi instigare sau complicitate, n cazul n care autorul comite o fapt din culp sau fr vinovie - participaia improprie, art. 31 C. pen.).
188
Potrivit Legii penale romne (art. 28 C. pen.), circumstanele personale nu se transmit ntre participani, pe cnd circumstanele reale se transmit n msura n care participanii le-au cunoscut sau le-au prevzut. ntruct complicele i instigatorul rspund n raport cu fapta comis de autorul principal, dac aceasta este bine stabilit, nu intereseaz dac autorul principal a fost descoperit i condamnat. n msura n care o circumstan personal a devenit un element constitutiv al infraciunii, aceasta se obiectiveaz, astfel c instigatorii i complicii rspund n raport cu infraciunea respectiv, chiar dac nu au calitatea cerut de lege pentru autor (de exemplu: n cazul corupiei pasive, instigatorul sau complicele va rspunde n raport cu infraciunea de luare de mit comis de funcionar, chiar dac aceste persoane nu au calitatea de funcionar). n ceea ce privete sancionarea participanilor, potrivit art. 27 C. pen., instigatorul i complicele la o fapt prevzut de legea penal svrit cu intenie se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege pentru autor. Instana de judecat va ine seama la individualizarea pedepsei concrete att de criteriile generale de individualizare, ct i de criteriul special prevzut n art. 27 C. pen., i anume, gradul n care fiecare participant a contribuit la svrirea infraciunii. De regul, participanii (instigatori i complici) sunt pedepsii cu o sanciune mai uoar dect autorul principal. n legislaia penal romn, participaia nu constituie o cauz de agravare a pedepsei. Constituie ns o circumstan agravant legal general svrirea faptei de trei sau mai multe persoane mpreun (art. 75 lit. a C. pen.). n unele dispoziii de incriminare din partea special a Codului penal s-a prevzut, de asemenea, o agravant special, cnd fapta a fost comis de dou sau mai multe persoane mpreun (de exemplu, n cazurile lipsirii ilegale de libertate, violului, furtului calificat, evadrii). S-a considerat c, n acest caz, prezena mai multor fptuitori care acioneaz mpreun mrete ndrzneala i periculozitatea acestora, totodat, sporete teama victimei i slbete capacitatea ei de aprare. n doctrina penal i n practica judiciar s-a admis c agravanta subzist, chiar dac persoanele care acioneaz mpreun nu sunt coautori, ci instigatori sau complici concomiteni. 3) Un alt instrument pentru combaterea crimei organizate sunt incriminrile prevzute n partea special a Legii penale n vigoare i care acoper aproape toate faptele ilicite care ar putea fi comise de asociaiile criminale. Este vorba de infraciunile contra persoanei (omorul simplu, calificat i cel deosebit de grav, vtmrile corporale, lovirile sau vtmrile cauzatoare de moarte, lipsirea de libertate, n mod ilegal, cu agra189
vante, violarea de domiciliu, ameninarea, antajul, violul), contra patrimoniului (furtul simplu i cel calificat, tlhria simpl i agravant, distru-gerea simpl i calificat, tinuirea), contra autoritii, de infraciunile de serviciu (luarea de mit, darea de mit, traficul de influen), de cele ce mpiedic nfptuirea justiiei (determinarea mrturiei mincinoase, mpie-dicarea participrii la proces, favorizarea infractorului, tortura, evadarea, nlesnirea evadrii, nerespectarea hotrrilor judectoreti), de infrac-iunile privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de lege (nerespectarea regimului armelor i muniiilor, a materialelor nucleare sau a altor materii explozive, radioactive), de infraciunile care aduc atingere unor relaii privind convieuirea social (rspndirea de materiale obscene, prostituia, proxenetismul, jocul de noroc). 4) Un alt instrument legal, de combatere a faptelor ilicite svrite de o asociaie criminal l reprezint prevederile din partea general a Codului penal privind sistemul cauzelor de modificare a pedepsei de baz, sistem care cuprinde cauzele legale de agravare sau strile de agravare (recidiva, concursul, infraciunea continuat) i circumstanele agravante. Aa cum Legea penal romn nu cuprinde o incriminare sintetic, n baza creia s se asigure urmrirea i sancionarea eficient a complexelor fapte svrite de organizaiile criminale moderne, tot astfel, ea nu cuprinde un sistem de sanciuni specifice faptelor comise de asemenea asociaii criminale. n prezent, sistemul sancionator prevzut de Legea penal romn, aplicabil i infraciunilor care se comit n cadrul crimei organizate, cuprinde trei categorii de pedepse: pedepse principale, pedepse complimentare i pedepse accesorii. Sunt pedepse principale deteniunea pe via, nchisoarea de la 15 la 30 de ani i amenda de la 100.000 lei la 50.000.000 lei (art. 53 pct. 1 C. pen.). Sunt pedepse complimentare (care se adaug la pedepsele principale), interzicerea unor drepturi ntre unu i zece ani i degradarea militar (art. 53 pct. 2 C. pen.). A treia categorie de pedepse este constituit din cele accesorii; acestea constau din interzicerea tuturor drepturilor care ar putea fi interzise parial i care opereaz de drept (ope legis) din momentul n care hotrrea de condamnare a rmas definitiv i pn la terminarea executrii pedepsei, pn la graierea total sau a restului de pedeaps, ori pn la mplinirea termenului de prescripie a executrii pedepsei. Potrivit Legii penale romne, n cazul svririi unor infraciuni grave (cum, de regul, sunt cele comise n cadrul crimei organizate), i anume, infraciunile pentru care legea penal prevede o pedeaps mai
190
mare de 12 ani nchisoare sau, n cazul infraciunilor de vtmare corporal, omor sau tortur, nu este posibil s se dispun suspendarea condiionat a executrii pedepsei (art. 81 alin. 3 C. pen.). La fel, nu poate fi dispus executarea pedepsei la locul de munc (art. 86 alin. 3 C. pen.), iar liberarea condiionat se revoc, obligatoriu, n cazul cnd n perioada liberrii condiionate condamnatul svrete o infraciune de omor, o infraciune intenionat, care a avut ca urmare moartea unei persoane sau o infraciune prin care s-au produs consecine deosebit de grave (art. 61 alin. 2 C. pen.). n ceea ce privete pedeapsa complimentar a confiscrii totale sau pariale a averii, existent n trecut, aceasta nu mai poate fi aplicat, fiind nlturat din Codul penal ca neconstituional. Potrivit art. 41 alin.7 din Constituia n vigoare, averea dobndit licit nu poate fi confiscat, iar caracterul licit al dobndirii se prezum; ca urmare, confiscarea averii nu mai este posibil ca pedeaps complimentar; este ns posibil confiscarea special ca msur de siguran (art. 118 C. pen.). Astfel, sunt supuse confiscrii speciale lucrurile produse prin fapte prevzute de legea penal, lucrurile care au servit sau care au fost destinate s serveasc la svrirea unei infraciuni sau pentru a rsplti pe infractor, lucrurile dobndite n mod vdit prin svrirea infraciunii, dac nu sunt restituite persoanei vtmate i, n msura n care nu servesc la despgubirea acesteia, i lucrurile deinute n contra dispoziiilor legale. Pentru garantarea confiscrii speciale, n legea procesual romn nu se prevede posibilitatea lurii de msuri de indisponibilizare a bunurilor prin sechestrarea bunurilor mobile i imobile ce aparin unor bnuite organizaii criminale (art. 163 C. pr. pen.). Nu exist n legislaia romn msuri de siguran (preventive), specifice pentru infraciunile comise n sfera crimei organizate. Fa de intensificarea, n ultimii ani, a aciunilor criminale de tipul celor specifice crimei organizate, se impune i n Romnia perfecionarea legislaiei penale n aceast materie. Se simte nevoia elaborrii unei incriminri distincte de cea prevzut n art. 323 C. pen., care s permit sancionarea activitilor ilicite complexe, caracteristice crimei organizate, implicit a acelor activiti care, n prezent, nu i au o incriminare de sine stttoare n Legea penal romn (cum ar fi: reciclarea banilor provenii din activiti ilicite, preluarea unor ntreprinderi legale pentru realizarea de profituri ilegale, impunerea unor taxe de protecie, diverse categorii de traficuri ilegale etc.).
191
3.2. Noiuni de drept comparat n funcie de specificul crimei organizate n diferite ri 3.2.1. Italia Italia este o ar cu tradiie n ceea ce privete crima organizat, ea remarcndu-se, din acest punct de vedere, pe plan mondial prin prezena organizaiilor de tip mafiot. Astfel, Cosa Nostra, Camorra i Ndrangheta sunt fenomene criminale care au aprut iniial n comunitile rurale, primele manifestri ale acestora fiind legate de viaa steasc, ele desfurnd activiti de protecie a persoanelor i bunurilor membrilor lor. n timp, cele trei asociaii criminale italiene au depit graniele regionale tradiionale, respectiv Sicilia, Canpania i Calabria, iar, n prezent, au depit chiar i frontierele naionale, aciunile lor desfurndu-se n Europa, America, Africa i Asia. Cu toate c la baza celor trei organizaii stau activiti devenite tradiionale, precum sechestrrile de persoane, traficul de droguri, prostituia i aciunile de racket (extorcare), ntre ele exist i diferenieri de principiu. n ceea ce privete Cosa Nostra, comerul ilicit cu stupefiante a constituit n ultimele decenii una din activitile preferate de ctre organizaiile mafiote siciliene, prin aceasta obinndu-se beneficii deosebit de importante. n jurul anilor 1950-1955, asociaiile criminale nord-americane au contactat Mafia sicilian, n scopul de a o cointeresa n traficul de droguri, vizndu-se, de fapt, asigurarea transportului prin punerea la dispoziie a curierilor i organizarea unei linii de trafic ntre sudul Franei, respectiv Marsilia - n laboratoarele de aici morfina se transform n heroin -, i S.U.A. Dup anii 80, poliia italian a dat numeroase lovituri acestei asociaii criminale, descoperind multe reele ce aprovizionau Sicilia cu droguri, dar i o pia nfloritoare de comer cu arme, racordat la traficul de stupefiante. Camorra, ca i Mafia sicilian, a parcurs transformri eseniale de-a lungul istoriei sale, de la perioada de dup rzboi, cnd se ocupa intens de contrabanda cu igri strine i afacerile ilicite de pe piaa legumelor i fructelor, la anii 70, cnd, iniiindu-se primele legturi serioase cu Mafia sicilian, s-a implicat ndeosebi, pe lng contrabanda cu igri, i n traficul de stupefiante.
192
n ceea ce privete Ndrangheta, a crei denumire provine de la cuvntul grecesc Androghetos, care nseamn om valoros i iret, i care deinea monopolul asupra comerului cu uleiuri comestibile, a nceput s treac treptat la contrabanda cu igri, extorcri i sechestrri de persoane, pentru ca, dup anii 70, s se ocupe tot mai serios de traficul de stupefiante. n condiiile n care crima organizat are deja o istorie consacrat n Italia, reacia de aprare a societii i a statului este absolut fireasc i ea se reflect, n plan legislativ, n reglementri deosebit de detaliate n acest domeniu. Acestea au n vedere, n primul rnd, incriminarea, prin dispoziiile Codului penal italian, a asociaiei pentru comiterea de infraciuni i a asociaiei de tip mafiot10.
__________________ 10 Art. 416, Asociaia pentru comiterea de infraciuni: Cnd trei sau mai multe persoane se asociaz n scopul comiterii mai multor delicte, acei care iniiaz, constituie i organizeaz asociaia sunt pedepsii, numai pentru acest fapt, cu recluziune de la 3 la 7 ani. Pentru fapta de participare la asociaie, pedeapsa este recluziunea de la 1 la 5 ani. Conductorii vor suferi aceeai pedeaps ca i iniiatorii. Dac asociaii strbat narmai localitile sau cile publice, se aplic recluziunea de la 5 la 15. Pedeapsa se majoreaz, dac numrul celor asociai este de 10 persoane sau mai mare. Art. 416 bis, Asociaia de tip mafiot: Cine face parte dintr-o organizaie de tip mafiot, format din trei sau mai multe persoane, este pedepsit cu recluziune de la 3 la 6 ani. Acei care iniiaz, conduc sau organizeaz asociaia sunt pedepsii, numai pentru acest fapt, cu recluziune de la 4 la 9 ani. O asociere este considerat a fi de tip mafiot, cnd cei care fac parte din ea se prevaleaz de fora de intimidare a legturii dintre asociai i de condiia de supunere i tcere, care deriv din aceasta, pentru comiterea de infraciuni, pentru obinerea, direct sau indirect, a gestiunii sau controlului activitii economice, obinerea de concesiuni, autorizaii, antreprize i alte avantaje legate de serviciile publice sau pentru a realiza profituri ori avantaje ilicite, pentru sine sau pentru alii, sau n scopul de a mpiedica sau obstacola libera exercitare a votului sau pentru a-i procura voturi pentru ei sau pentru alii, cu prilejul confruntrilor electorale. Dac asociaia este narmat, se aplic pedeapsa recluziunii de la 4 la 10 ani, n cazul prevzut la primul alineat, i de la 5 la 15 ani, n cazurile prevzute la al doilea alineat. 193
ntruct activitile ilicite desfurate de organizaiile de tip mafiot italiene au devenit n timp sursa unor profituri considerabile i a unei cantiti impresionante de bani negri, apare, n mod logic, necesitatea splrii acestor bani, astfel nct Italia devine teren de manifestare acut i a acestei forme de activitate a crimei organizate, ceea ce a impus din partea statului italian o reacie n plan legislativ, menit s contracareze i s stopeze, pe ct posibil, activitatea de splare a banilor. Cadrul legal este definit prin: Legea nr. 55 din 19 martie 1990 - care a modificat art. 648 bis din Codul penal i a creat infraciunea de splare a banilor; Decretul nr. 143 din 3 mai 1991 - convertit n Legea nr. 197 din 5 iulie 1991, ce vizeaz s instaureze msuri de limitare a folosirii tranzaciilor cu lichiditi i cu titluri la purttor i de prevenire a folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor; Legea nr. 238 din 9 august 1993 - care a autorizat ratificarea Conveniei C.E. din 1990. Secretul bancar face parte, n mod tradiional, din obligaiile bancherului. Legea nr. 197/1991, prin constrngerea unitilor financiare la divulgarea oricrei prezumii de splare a banilor, degreveaz bncile de obligaia pstrrii secretului.
Asociaia se consider ca fiind narmat atunci cnd participanii au la dispoziie, pentru realizarea scopurilor asociaiei, arme, materiale explozive, chiar ascunse sau inute n depozite. Dac activitatea economic asupra creia asociaii neleg s-i asume sau s-i menin controlul este finanat n total sau n parte cu preul, produsul sau profitul obinut din infraciuni, pedepsele stabilite n alineatele precedente se majoreaz de la o treime la jumtate. n ceea ce-l privete pe condamnat, este ntotdeauna obligatorie confiscarea lucrurilor care au servit sau au fost destinate la comiterea infraciunii, precum i a lucrurilor care reprezint preul acestora, produsul sau profitul care constituie folosul obinut. Pe lng acestea, sunt deczui din drepturile de obinere a diferite permise, concesiuni, antreprize etc. Dispoziiile alineatului prezent se aplic i organizaiei Camorra, precum i altor asociaii, oricum ar fi denumite pe plan local, care, prevalndu-se de fora intimidant a legturii dintre asociaii, urmresc scopuri asemntoare celor ale organizaiilor de tip mafiot. Art. 416 ter., Pedeapsa stabilit n primul alineat al art. 416 bis se aplic i aceluia care obine promisiunea de voturi prevzut la alineatul trei, din acelai art. 416 bis, n schimbul primirii de bani. 194
Legea nr. 197 a extins asupra tuturor intermediarilor financiari obligaia pentru banc de a identifica clientul, pentru tranzacii mai mari de 20 milioane de lire. Operaia de identificare exist, de asemenea, pentru operaiuni fracionate, al cror total depete acest plafon de 20 milioane de lire. Se impune, totodat, organismelor financiare obligaia de a fi vigilente, stipulnd c data, natura i sursa fiecrei operaiuni, ca i dosarul general al clientului i fia sa de identificare i, eventual, referinele de la persoana pentru care execut o operaiune se arhiveaz n sistem informatic i se conserv timp de 10 ani. Atribuiile de control privind respectarea de ctre organismele financiare a prevederilor Legii nr.197/1991 revin Biroului italian voluntar din subordinea trezoreriei, care este nsrcinat s verifice fiecare organism financiar. Totodat, Legea nr. 197 oblig organismele financiare s transmit, fr ntrziere, informaiile referitoare la orice operaie suspect prefectului de poliie, care va informa, la rndul su, naltul comisariat i Nucleul special de poliie monetar de la Guardia di finanza. 3.2.2. Frana n ceea ce privete crima organizat, Frana reprezint un caz special, ea fiind unul dintre statele n care activitatea organizaiilor criminale locale are o pondere mult mai mic n raport cu cea desfurat de organizaiile criminale strine. ntre acestea, primul loc l ocup organizaiile mafiote italiene: Cosa Nostra, Camorra Napolitana, Ndrangheta Calabrez i, mai recent, Sacra Corona Unit, n regiunea Panillas. n principiu, se poate aprecia c mediul infracional francez nu este organizat dup modelul mafiot, dar exist, totui, cteva situaii de acest gen, specifice pentru Corsica, Paris, Marsilia i, ntr-o mic msur, Bordeaux. n prezent, n Frana, marea criminalitate este orientat spre delincvena economico-financiar, abandonnd ns formele violente i periculoase, cum ar fi spargerile de bnci. n Frana, nu exist reglementri specifice pentru fiecare form de manifestare a crimei organizate. Acest gen de infraciuni este sancionat global, prin dispoziiile Codului penal, care au o arie de reglementare mult mai larg, dar care pot fi aplicate i n aceast
195
materie. Este vorba, n primul rnd, despre dispoziiile legale referitoare la constituirea i participarea la o asociaie de rufctori i la cele referitoare la bandele organizate11. Codul penal francez concepe constituirea unei bande organizate drept o circumstan care atrage agravarea pedepsei n cazurile prevzute, n mod explicit, n partea special a codului12. Producerea i traficul de stupefiante, ca form de manifestare a crimei organizate, se bucur de o reglementare special n cadrul Codului penal francez, prin dispoziiile art. 222-3413. Din punct de vedere al formelor de manifestare a crimei organizate, n Frana, aciunea de splare a banilor - realizat prin intermediul jocurilor de noroc i al cazinourilor, prin folosirea ghieelor automate de banc, tehnica dublei facturri i n sectorul imobiliar este cea mai frecvent. Aceast situaie a determinat crearea unor instrumente legale menite s asigure, pe ct posibil, prevenirea i reducerea fenomenului infracional n acest domeniu. Sediul materiei l constituie n prezent: Legea nr. 84-46 din 24 ianuarie 1984 cu privire la secretul bancar;
__________________ 11 Potrivit art. 450-1 din Codul penal francez, constituie o asociaie de rufctori orice grupare format sau nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni. Participarea la o asociaie de rufctori este pedepsit cu 10 ani nchisoare i un milion de franci amend. Participarea la o grupare sau nelegere ca cea definit n dispoziiile art. 450-1 este, potrivit art. 450-2, scutit de pedeaps dac, nainte de orice urmrire, persoana participant la asemenea grupare sau nelegere, denun autoritile competente gruparea sau nelegerea i faciliteaz identificarea celorlali participani. Potrivit art. 450-3, persoanele fizice vinovate de infraciunea prevzut la art. 450-1, vor suferi, de asemenea, diferite pedepse complimentare. 12 Potrivit art. 132-7, constituie o band organizat, n sensul legii, orice grupare format sau orice nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni. 13 Art. 222-34 incrimineaz fapta de a conduce sau organiza o grupare avnd ca obiect producerea, fabricarea, importul, exportul, transportul, deinerea, oprirea, cedarea, achiziionarea sau ntrebuinarea ilicit de stupefiante; pedeapsa este privaiunea de libertate pe via i 50 milioane franci amend. 196
Legea nr. 90-614 din 12 iulie 1990 privind participarea organismelor financiare la lupta mpotriva splrii capitalurilor provenite din traficul de stupefiante; Decretul nr. 91-160 din 13 februarie 1991 privind fixarea condiiilor de aplicare a Legii nr. 90-614 din 12 iulie 1990; Legea nr. 93-122 din 29 ianuarie 1993 privind prevenirea corupiei i transparena vieii economice i a procedurilor specifice; Legea nr. 96-392 din 13 mai 1996 privind lupta mpotriva splrii banilor i a traficului de stupefiante i privind cooperarea internaional n materie de sechestrare i confiscare a produselor; Legea nr. 96-392 din 13 mai 1996 privind lupta mpotriva splrii banilor i a traficului de stupefiante i privind cooperarea internaional n materie de sechestrare i confiscare a produselor infraciunii, care amendeaz Codul penal cu un capitol intitulat Splarea banilor. Legea nr. 84-46 din 24 ianuarie 1984, cu privire la secretul bancar, conine o serie de reglementri restrictive referitoare la identificarea clientului i nregistrarea operaiunilor, care au acelai scop: de a diminua posibilitatea desfurrii activitii de splare a banilor prin bnci. Astfel, secretul bancar stipulat n Legea nr. 84-46/1984 nu poate fi pstrat fa de Comisia bancar, nici fa de Banca Franei i nici fa de autoritatea judiciar ce acioneaz n cadrul unei proceduri penale. n ceea ce privete identificarea clientului, organismele financiare trebuie, la deschiderea unui cont, s se asigure de identitatea clientului, prin prezentarea i nregistrarea unui document scris ca mijloc de prob. De asemenea, trebuie s se informeze i despre identitatea real a persoanelor n beneficiul crora s-a deschis un cont sau s-a realizat o operaiune financiar. Aceleai condiii de identitate se aplic i clienilor ocazionali, care opereaz cu o sum mai mare de 50.000 de franci. Totodat, organismele financiare sunt obligate s conserve, timp de 5 ani, documentele privind identitatea clienilor obinuii sau ocazionali, ca i documentele referitoare la operaiunile fcute de acetia. Frana beneficiaz la ora actual, pe lng un cadru legal adecvat, menit s asigure lupta mpotriva crimei organizate, de dou organisme speciale, cu competen n efectuarea anchetei privind splarea banilor: TRACFIN (Tratement du reaseignement action contre les circuits financiers clandestins), subordonat Ministerului Economiei i Finanelor, ca i Ministerului Bugetului i OCRGDF (Office central de repression de la grande deliqance financiere), subordonat Ministerului de Interne.
197
Aceste dou organisme adun toate informaiile necesare stabilirii originii sumelor sau naturii operaiunilor. De ndat ce aceste informaii pun n eviden fapte susceptibile s dezvluie traficul de stupefiante sau activiti ale organizaiilor criminale, este sesizat Procurorul Republicii. 3.2.3. Spania Principalele forme de manifestare a crimei organizate cu care Spania se confrunt la ora actual sunt traficul de droguri, traficul de arme i splarea banilor. Sediul general al materiei cu privire la sancionarea oricrei forme de manifestare a crimei organizate l constituie art. 172-176 din Codul penal spaniol, referitor la asociaiile ilicite14. n ceea ce privete traficul ilicit de droguri, Codul penal spaniol incrimineaz separat aceast form de manifestare a crimei organizate15. n privina traficului de arme, Codul penal spaniol incrimineaz depozitul ilicit de arme, muniie i substane explozive16. Infraciunea de splare a banilor, ca form a crimei organizate, n Spania este n strns legtur cu sumele de bani provenite din traficul ilicit de droguri, ceea ce a dus la adoptarea unor legi penale speciale n acest sens. Este vorba, n primul rnd, despre:
__________________ 14 Potrivit art. 174: 1. Membrii fondatori sau conductorii unei asemenea asociaii se pedepsesc cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 25.000 i 250.000 pesetas; 2. Membrii activi se pedepsesc cu pedeapsa nchisorii; 3. Cei care, prin suportul lor financiar sau prin orice alt mod, favorizeaz fondarea, organizarea sau activitatea unei asemenea asociaii se pedepsesc cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 10.000 i 100.000 pesetas. 15 Potrivit art. 344 persoanele care execut acte ilegale de cultivare, fabricare, elaborare, transport, deinere, vnzare, donaie sau, n general, trafic de droguri i stupefiante sau persoanele care, n orice mod, promoveaz, favorizeaz sau faciliteaz folosirea acestora se sancioneaz cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 10.000 i 500.000 pesetas. 16 Prin dispoziiile art. 265 se prevede c atunci cnd se constituie un depozit de arme, muniii sau explozivi la sediul unei asociaii, sunt responsabili toi angajaii unitii respective, dac nu fac dovada c nu au avut cunotin de existena acelui depozit. Ca msuri complimentare, dispoziiile art. 265 prevd desfiinarea societii i confiscarea depozitului de arme i muniii. 198
Legea din 28 martie 1988, care amendeaz Codul penal, n ceea ce privete traficul ilegal de narcotice; Legea organic din 23 septembrie 1992, care sancioneaz splarea banilor provenii din traficul de droguri. La aceste dou legi, care constituie cadrul legal general n materie de splare a fondurilor provenite din traficul ilicit de droguri, se adaug: Legea nr. 19 din 28 decembrie 1993 privind infraciunile referitoare la splarea banilor, care transpune n dreptul spaniol Directiva nr. 91/308 a Consiliului Comunitii Europene din 10 iunie 1991 privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii capitalurilor; Decretul Regal nr. 925/1995. Legea nr. 19/1993 cere tuturor organismelor financiare s raporteze tranzaciile despre care au tire c ar constitui operaiuni de splare a banilor. Totodat, ea stipuleaz c organismele financiare sunt obligate s-i identifice clienii i s culeag informaii despre clienii cu care stabilesc relaii de afaceri. Decretul nr. 925/1995 prevede c cererea de identificare nu se aplic n urmtoarele cazuri: tranzaciilor inferioare sumei de 2,5 milioane pesetas sau echivalentul n valut strin; polielor de asigurare pe via a cror prim amend nu trebuie s depeasc 200.000 pesetas. Unitile financiare sunt obligate s pstreze documentaia privind identificarea clientului i detalii ale tranzaciei pentru o perioad de minimum 6 ani. Orice unitate financiar cu mai mult de 25 de salariai este obligat: s desemneze o persoan nsrcinat cu urmrirea tranzaciilor dubioase i s in legtura cu autoritile naionale competente; s dezvolte proceduri adecvate, menite s previn operaiunile de splare a banilor. Prezumiile de tranzacii dubioase se aduc la cunotina Comisiei de prevenire a splrii banilor i a infraciunilor monetare, care se afl sub autoritatea secretarului de stat pentru economie. 3.2.4. Elveia Codul penal elveian cuprinde reglementri speciale privind infraciunile de escrocherie, extorcare i antaj, fabricarea, deinerea i
199
transportul de exploziv sau gaze toxice, traficul de droguri, prostituie i corupie i care, fiecare n parte, constituie sediul principal al materiei n momentul n care oricare dintre aceste infraciuni tinde s capete amploarea i profunzimea uneia din formele de existen a crimei organizate. ns, ceea ce difereniaz Elveia de celelalte state este prezena unui sistem bancar deosebit de puternic i care, datorit conjuncturii istorice, a devenit nucleul i principalul mijloc de splare a banilor, provenind dintr-o multitudine de activiti ilicite i, practic, din toate statele lumii. n acest sens, Codul penal elveian, n art. 305 bis i urmtorul, incrimineaz infraciunea de splare a banilor i sancioneaz lipsa de vigilen n materie de operaiuni financiare. Astfel, potrivit art. 305 bis, cel care comite acte menite s mpiedice identificarea originii, descoperirea sau confiscarea valorilor patrimoniale, despre care tie sau este prezumat c tie c provin dintr-o infraciune, se pedepsete cu nchisoare sau amend. n cazurile grave, pedeapsa este nchisoarea. Pedeapsa privativ de libertate se cumuleaz cu amenda de un milion de franci sau mai mult. Cazul este considerat grav n situaii, precum: fptuitorul este membru al unei organizaii criminale; fptuitorul este membru al unei bande, al crei obiect este splarea banilor; realizarea unei cifre de afaceri sau a unui ctig important, prin splarea banilor. Fptuitorul se pedepsete chiar dac infraciunea a fost svrit n strintate. n aceste condiii, problema secretului bancar n Elveia este deosebit de important. El este instituit prin art. 27 i 28 din Codul civil. n acelai timp, prin Convenia din 1992 s-a interzis utilizarea formularelor B ce permit particularilor s depun, sub rezerva anonimatului, fonduri prin intermediul deintorilor de secret profesional. O nou revizuire a Codului penal prevede c organismele financiare au dreptul de a comunica autoritilor elveiene competente indicii ce le permit s stabileasc valorile patrimoniale, provenind dintr-o infraciune. Convenia din 1992 a fcut obligatorie verificarea identitii clientului:
200
cu ocazia deschiderii unui cont sau a unui carnet de economii, dac exist ndoial c acel client ar fi beneficiarul de drept; cu ocazia stabilirii de relaii de afaceri prin coresponden cu o persoan fizic; dac partea contractant declar c beneficiarul de drept este un al treilea. Pragul pentru identificarea clientului n materie de tranzacii cu lichiditi a fost cobort de la 100.000 la 25.000 de franci elveieni. Pentru operaiuni inferioare acestei sume, identitatea clientului trebuie verificat dac: se pare c verificarea este eludat, prin repartizarea sumelor n mai multe tranzacii; exist motive de prezumie a splrii fondurilor. n Elveia, perioada impus pentru conservarea documentelor este mult mai mare dect m cazul altor state, bncile trebuind s-i pstreze registrele de conturi i arhivele timp de 10 ani. Bncile nsrcineaz organele interne de revizie s verifice ca dispoziiile Conveniei din 1992 s fie respectate. Organele de revizie comunic Comisiei de supraveghere i Comisiei federale a bncilor infraciunile pe care le constat sau le bnuiete. Alturi de cadrul legal intern cu privire la splarea banilor, ca form a crimei organizate, Elveia a semnat cu S.U.A., n 1973, Tratatul de ntrajutorare judiciar, ce permite s se rspund cererilor de informaii a autoritilor judiciare din cele dou ri, dnd posibilitatea blocrii fondurilor. 3.2.5. Germania Dup reunificarea celor dou state germane, situaia criminalitii s-a schimbat fundamental, Berlinul devenind o component nu numai a criminalitii naionale, ci i una din capitalele crimei organizate internaionale. S-au creat astfel condiii optime pentru dezvoltarea organizaiilor de tip mafiot, cu urmtoarele caracteristici: organizaiile utilizeaz structuri profesionalizate, asemntoare cu cele din afacerile economice i financiar-bancare;
201
se folosete violena sau alte mijloace pentru intimidarea i obligarea acceptrii colaborrii i a plii taxelor de protecie; gruprile criminale manifest preocupri tot mai accentuate pentru a influena puterea politic, administraia public, justiia i massmedia; faptele penale svrite cu predilecie de organizaiile criminale pe teritoriul Germaniei sunt furturile de automobile, cifrate anual la zeci de mii de mrci; criminalitatea n legtur cu viaa de noapte se refer, n primul rnd, la prostituie i jocurile de noroc ilegale; traficul de droguri se practic tot mai intens, att sub forma depozitrii ori tranzitrii spre celelalte ri europene (Belgia, Olanda, Frana, rile Scandinave), ct i, mai ales, pentru aprovizionarea masei de toxicomani autohtoni, estimat numai n Berlin la 8.000-10.000 de persoane. Se poate observa, din cele artate, c Germania constituie una din rile n care se manifest aproape toate formele crimei organizate. Fiecare dintre aceste forme are un corespondent n plan legislativ, Codul penal german incriminnd fiecare dintre aceste fapte ca infraciune de sine-stttoare. ns, realitatea demonstreaz c aceste mijloace legale sunt insuficiente, ele ducnd numai la rezolvarea de moment i punctual a situaiei, nereuind, practic, s nlture cauza. n ultimii ani, ntre formele de manifestare a crimei organizate n Germania, s-a detaat traficul de droguri, ceea ce a impus necesitatea ntririi reglementrii legale penale cu o lege special - Legea din 15 iulie 1992 referitoare la lupta mpotriva comerului ilegal de droguri i mpotriva manifestrilor crimei organizate. Aceast lege a modificat Codul penal, n sensul crerii infraciunii de splare a banilor, ea constituind, n acelai timp, cadrul legal i pentru sancionarea activitii ilicite de splare a banilor, ca form de manifestare a crimei organizate. n ceea ce privete activitatea de splare a banilor, Germania transpune n plan intern Directiva 91/308 a Consiliului Comunitii Economice Europene, din 10 iunie 1991, viznd prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii capitalurilor, prin Legea din 25 octombrie 1995 privind detectarea ctigurilor rezultate din delicte grave.
202
Legea pentru splarea banilor impune anumite msuri de protecie, menite s diminueze, pe ct posibil, posibilitatea de realizare a acestei activiti ilicite i care se refer la identificarea clientului, nregistrarea operaiunilor i durata de conservare a documentelor. Legislaia german prevede c orice persoan care deschide un cont bancar trebuie s-i decline identitatea, prezentnd o carte de identitate, dac este vorba de o persoan particular, sau un extras din registrul comerului, dac este vorba de o societate. Legea privind splarea banilor prevede identificarea clientului pentru orice depozite i retrageri de lichiditi i de titluri de cel puin 20.000 DM, chiar dac contul este perfect identificat. Cnd exist o legtur manifest ntre mai multe operaiuni i suma lor total atinge 20.000 DM, de asemenea, este obligatorie identificarea. n cazul n care exist prezumia de splare a banilor, identificarea este obligatorie, indiferent de nivelul operaiunii. n legtur cu nregistrarea operaiunilor, bncile sunt obligate s in registre de cont i s le conserve cel puin 6 ani. Legea conine, totodat, obligaia pentru toate unitile financiare: s desemneze, din cadrul personalului, un funcionar care va deveni interlocutorul autoritilor judiciare i al poliiei; s dezvolte proceduri interne, destinate s previn operaiunile de splare a banilor; s verifice dac cei din personalul propriu, care fac tranzacii financiare, sunt demni de ncredere. La rndul lor, bncile sunt supuse controlului Oficiului federal de control a profesiunii bancare. n caz de prezumie de splare a banilor, legea conine obligaia pentru toate organismele financiare de a preveni imediat Parchetul. La rndul lui, Parchetul nu poate utiliza informaiile primite dect n lupta contra splrii banilor. 3.2.6. Statele Unite ale Americii S.U.A. este ara cea mai eterogen, din punct de vedere al prezenei gruprilor criminale i al spectrului activitilor desfurate de acestea.
203
Pe lng Cosa Nostra american, organizaie autohton, tipic mafiot, n S.U.A. acioneaz n strns legtur cu aceasta Cosa Nostra sicilian, Camorra Napolitan, Ndrangheta Calabrez i Corona Sacra Unita, la care se adaug Triadele chinezeti, Yakuza japonez, cartelurile columbiene, bandele criminale ruseti, vietnameze, coreene, combodgiene, laoiene, jamaicane etc. Organizaia mafiot nord-american este angrenat n ntregul spectru de activiti specifice crimei organizate, de la specul, controlul prostituiei i al jocurilor de noroc pn la traficul de droguri i splarea banilor. Pentru protejarea activitii sale, Cosa Nostra american apeleaz la resortul intimidrii i al corupiei, reuind, astfel, s domine mai multe sindicate muncitoreti i s le determine s o sprijine n afaceri, cum sunt cele privind cruia, construciile, colectarea de deeuri, administrarea reziduurilor toxice, desfacerea benzinei, nchirierea de autoturisme etc. n aceste condiii, se impunea ca necesar elaborarea unui act care s dea expresie legislativ realitii sociale. Apare, astfel, The Racketeering Influenced & Corrupt Organizations Act, care constituie una din legile cele mai criticate, dar i una dintre cele care exercit o influen social deosebit. n realitate, este vorba de un complex de reglementri ale statelor sau legi federale, n care sunt enumerate infraciunile specifice grupului criminal i pe care procurorul trebuie s le dovedeasc pentru a fi justificat urmrirea att pentru crima de a fi constituit o atare organizaie, ct i pentru activitatea desfurat de grupul criminal. Aceste infraciuni sunt urmtoarele: ameninare, omor, rpire, incendiu, jocuri de noroc, spargere, jaf, stoarcere de bani cu fora sau prin ameninare (extortion), corupie, fals, fraud potal, prostituie, trafic de narcotice, delapidare. Seciunea 1962 din Codul Statelor Unite definete activitatea de racket i ca: utilizarea sau investirea de bani sau de profituri obinute prin activitatea de racket, pentru a dobndi o ntreprindere angajat n operaiuni de comer n statele americane sau de a obine asemenea ntreprinderi pentru desfurarea activitilor de racket. Asocierea care desfoar activiti de racket poate fi format din orice individ, societate de persoane sau de capitaluri sau din orice asociaie fr personalitate juridic.
204
Practica judiciar a decis c subzist o asociaie de tip racket chiar dac asociaia nu prezint absolut toate trsturile acestui tip de asociere. Aceste asociaii au un caracter de continuitate i sunt formate din persoane care s-au asociat pe baz de ierarhie i consimmnt. Persoanele care particip la activitile RICO sunt socotite complici, cu condiia ca ele s fie ntreprinderi legale, care desfoar, totodat, i activiti ilegale, precum i alte organizaii ilegale sau criminale. Un alt instrument de combatere a crimei organizate n legislaia penal american este incriminarea complicitii. n legislaia american se sancioneaz complicitatea (conspiracy) ca delict distinct, atunci cnd cel puin dou persoane se neleg s comit un act ilegal sau un act legal prin mijloace ilegale sau un act tinznd la realizarea unei infraciuni. Complicitatea este, n acelai timp, o infraciune trunchiat, sancionarea ei avnd un efect, n principal, profilactic (preventiv), deoarece actul de complicitate apare mai devreme chiar dect tentativa. Complicitatea se pedepsete pentru ea nsi, sancionnd pe acei care se asociaz n scopuri ilegale; ea nu se confund cu infraciunea plnuit de complici; acetia pot fi sancionai distinct pentru complicitate i pentru infraciunea svrit. n doctrina american, urmtoarele infraciuni sunt considerate ca fiind svrite, de regul, de grupuri criminale: complicitate, ntreprinderea criminal continu (C.C.E. - Continuing Criminal Enterprise), ntreprinderea criminal financiar continu (C.F.C.E.), reciclarea banilor, traficul de stupefiante, privarea ilegal de libertate, deturnarea, infraciuni comise prin calculator, infraciuni comise prin INTERNET, infraciuni la drepturile de autor, contrafacerea frauduloas, concurena neloial, frauda asupra titlurilor de valoare, jocurile de noroc, prostituia i alte infraciuni sexuale, omor, contractul pentru a comite un omor, incendiul, agresiunea, utilizarea de arme sau explozivi, furtul simplu i prin efracie, sperjurul, extorsiunea, comerul la negru, traficul de lucruri i persoane (trafic de stupefiante, copii, embrioni, organe, hormoni, animale, obiecte de art, materii nucleare i deeuri toxice, de persoane pentru munc, de persoane, mpotriva legilor de emigrare, de arme). n concepia autorilor americani, racketeering (RICO law) cuprinde ansamblul legilor din statele americane sau cu caracter federal menite s combat organizaiile criminale. Este vorba de acele organizaii constituite pentru comiterea de fapte ilicite prin
205
constrngere (sau ncercarea de a comite asemenea fapte prin constrngere), n scopul obinerii de profituri sau proprieti. Ameninarea sau violena este element constitutiv al infraciunii; ameninarea poate fi oral sau scris i s constea n intimidarea victimei, prin afirmaii c se vor comite infraciuni contra persoanei (omor, rpire, violene), fa de cel ameninat sau fa de un membru al familiei ori o infraciune contra proprietii (furt, incendiu etc.). Activitatea organizaiilor criminale este ndreptat i spre stoarcerea de profituri de la ntreprinderile legale, prin violen i ameninare, ca i prin nfiinarea de ntreprinderi ilegale (jocuri de noroc, producerea i vnzarea de narcotice, prostituie etc.). n afar de activitatea desfurat pe plan intern, Cosa Nostra are contacte strnse i nelegeri cu mafia rus, activitile lor criminale interferndu-se tot mai mult n ultimul timp. Totodat, ea acioneaz i n sprijinul activitilor desfurate n ar de organizaiile criminale italiene i menine legturi internaionale cu alte structuri de tip mafiot, n special, n activitile de splare a banilor murdari. n legtur cu activitatea de splare a banilor murdari, trebuie menionat c acestea beneficiaz de o reglementare deosebit de detaliat n Codul S.U.A.: Seciunea 1956 - Splarea instrumente-lor financiare17, Seciunea 1957 - Atragerea n tranzacii monetare a
__________________ 1956, Splarea instrumentelor financiare: (a) (1) Orice persoan, care tiind c proprietatea implicat ntr-o tranzacie financiar reprezint venituri dintr-o anumit activitate ilegal, nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o astfel de tranzacie financiar care, n fapt, implic veniturile unei activiti ilegale determinate; (A) (i) cu intenia de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale determinate; sau (ii) cu intenia de a nclca prevederile seciunilor 7201 sau 7206 din Codul venitului naional; sau care (B) tiind c tranzacia este destinat n totalitate sau n parte; (i) s ascund sau s deghizeze natura, poziia, sursa, proprietatea sau controlarea veniturilor unei activiti ilegale determinate; sau (ii) s evite raportarea unei tranzacii, raportare cerut de legislaia statal sau federal, va fi condamnat la o amend de pn la 500.000 dolari 206
17
sau dublul valorii proprietii implicate n tranzacie, suma care este mai mare, ori la nchisoare de pn la 20 de ani sau ambele; (2) Cel care transport, transmite sau transfer ori intenioneaz s transporte, s transmit sau s transfere un instrument monetar ori fonduri dintr-un loc n Statele Unite spre sau prin alt loc n afara Statelor Unite dinspre sau prin alt loc din afara Statelor Unite; (A) cu intenia de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale; sau (B) tiind c instrumentul monetar sau fondurile implicate n transport, transmitere sau transfer reprezint veniturile dintr-un anumit tip de activitate ilegal i tiind c un astfel de transport, transmiterea sau transferul este destinat n totalitate sau n parte: (i) s ascund sau s deghizeze natura, poziia, sursa, proprietatea sau controlarea veniturilor unei activiti ilegale determinate, sau (ii) s evite raportarea cerut de legislaia statal sau federal a unei tranzacii, va fi condamnat la o amend de pn la 500.000 dolari sau dublul valorii instrumentului monetar sau fondurilor implicate n transport, transmitere sau transfer, suma care este mai mare sau la nchisoare pn la 20 de ani, sau ambele. n cazul infraciunii descrise n subparagraful (B), faptul c acuzatul a fost n cunotin de cauz poate fi stabilit prin dovedirea c oficialul nsrcinat cu aplicarea legii a prezentat problematica prezentat n subparagraful (B) ca fiind real i declaraiile sau aciunile ulterioare ale acuzatului demonstreaz c acesta a crezut c asemenea observaii ar fi reale. (3) Orice persoan care, avnd intenia: (A) de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale determinate; (B) de a ascunde sau deghiza natura, poziia, sursa, proprietatea sau controlarea unei proprieti bnuite a fi provenit din activiti ilegale determinate; sau (C) de a evita raportarea unei tranzacii, cerut de legislaia statal sau federal, nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o tranzacie financiar ce implic o proprietate prezentat ca provenind dintr-o activitate ilegal sau o proprietate folosit la nfptuirea sau facilitarea unei activiti ilegale determinate, va fi amendat sau nchis pentru nu mai mult de 20 de ani, sau ambele. (b) Oricine nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o tranzacie ca cele descrise n subseciunea (a)(1) sau un transport, transmitere sau transfer descrise n subseciunea (a)(2) este pasibil, n S.U.A., de o sanciune civil de nu mai mult dect cea mai mare dintre: (1) valoarea proprietii, fondurilor sau instrumentelor monetare implicate n tranzacie; sau (2) 10.000 dolari. 207
(c) Aceast seciune nu nlocuiete nici una din prevederile legilor federale, statale sau altele care impun sanciuni penale sau ofer despgubiri n plus fa de cele prevzute n aceast seciune. (d) nclcarea prevederilor acestei seciuni poate fi investigat de componenii Departamentului de Justiie i de ministrul de justiie personal i de componenii Departamentului Trezoreriei i de Secretarul Trezoreriei personal, n cazurile speciale, iar n delictele asupra crora Serviciul Potal al Statelor Unite are jurisdicie, de ctre Serviciul Potal. (e) Exist jurisdicie extrateritorial asupra faptelor interzise n aceast seciune dac: (1) fapta este a unui cetean din SUA sau, n cazul cetenilor neamericani, fapta are loc n parte pe teritoriul SUA; (2) tranzacia sau seriile de tranzacii n discuie implic fonduri sau instrumente financiare de o valoare ce depete 10.000 dolari. (f) Not privind sancionarea instituiilor financiare. Dac vreo instituie financiar sau vreun nalt funcionar, director sau simplu funcionar dintr-o instituie financiar a fost gsit vinovat de un delict prevzut n aceast seciune, n seciunea 1957 sau 1960 din acest titlu, sau n seciunea 5322 din titlul 31, procurorul general trebuie s notifice n scris o astfel de fapt cele mai indicate agenii de supraveghere a instituiei financiare. (g) Orice persoan care conspir s comit un delict definit n prezenta seciune sau n seciunea 1957 va fi pasibil de aceleai sanciuni ca cele prevzute pentru delictul a crui nfptuire o reprezint obiectul conspiraiei. 208
bunurilor18. Prin instrumente financiare legiuitorul nelege moneda naional a Statelor Unite sau a oricrei ri, cecurile de cltorie, cecurile personale, mandatele potale sau hrtiile de valoare sau efectele de comer. Cu toate c SUA dispune de o cantitate destul de impresionant de instrumente legislative menite s asigure lupta mpotriva corupiei,
__________________ 18 1957, Atragerea n tranzacii monetare a bunurilor provenite dintr-o activitate ilegal determinat: (a) Orice persoan care, ntr-una din circumstanele enunate n subseciunea (d), cu bun tiin atrage sau ncearc s atrag ntr-o tranzacie monetar bunuri provenite din infraciuni, cu o valoare mai mare de 10.000 dolari, i obinute dintr-o activitate ilegal determinat, va fi pedepsit ca n prevederile subseciunii (b). (b) (1) Cu excepia celor prevzute n paragraful (2), pedeapsa pentru delictul din aceast seciune este amenda, conform titlului 18 din Codul SUA, sau nchisoarea de pn la 10 ani, sau ambele. (2) Curtea poate impune o amend alternativ cu cea impus n paragraful (1), de pn la dublul valorii bunurilor implicate n tranzacie i care provin din infraciuni. (c) ntr-o urmrire judiciar privind un delict definit n aceast seciune, autoritile nu sunt inute s probeze c acuzatul avea cunotin de faptul c delictul referitor la bunurile provenite din infraciuni erau obinute dintr-o activitate ilegal determinat. (d) Circumstanele la care se face referire n subseciunea (a) sunt: (1) delictul din aceast seciune s aib loc n Statele Unite sau n jurisdicia maritim i teritorial a Statelor Unite; (2) delictul din aceast seciune s aib loc ntr-o ar din afara Statelor Unite i cu jurisdicie special asemntoare, dar acuzatul s fie o persoan din Statele Unite. (e) nclcarea prevederilor acestei seciuni poate fi investigat de membrii Departamentului de Justiie, ca i de Ministrul de Justiie personal i de membrii Departamentului Trezoreriei, precum i de Secretarul Trezoreriei personal, n cazurile particulare, i delictele asupra crora are jurisdicie Serviciul potal al SUA, de ctre Serviciul Potal. Autoritatea Secretarului Trezoreriei i a Serviciului Potal trebuie s se exercite n concordan cu un acord, care va fi ncheiat ntre Secretarul Trezoreriei, Serviciul potal i Ministrul de Justiie. 1960, Interzicerea afacerilor ilegale de transmitere a banilor: (a) Oricine nfptuiete, controleaz, conduce, supervizeaz sau stpnete ntregul sau o parte dintr-o afacere, tiind c afacerea este o afacere ilegal de transmitere de bani, va fi sancionat cu amend i/sau nchisoare pn la 5 ani. 209
cu ocazia unei edine a Congresului Statelor Unite, n octombrie 1997, criminalitatea organizat a fost considerat o ameninare mpotriva securitii naionale. Cu prilejul prezentrii, la 28 mai 1998, a Planului strategic mpotriva criminalitii organizate internaionale, preedintele american Bill Clinton aprecia c, datorit legislaiilor difereniate ale statelor, poliiile naionale ntmpin greuti n cadrul cooperrii; n plus, posibilitile tehnice i de personal ale acestora sunt de 25 de ori mai mici dect cele ale organizaiilor criminale cu care se confrunt. Preedintele american a precizat c punctul central al strategiei Casei Albe l reprezint conceptul Nowhere to hide, al crui scop vizeaz, prioritar, msuri pe linia contracarrii splrii de bani i ntrirea cooperrii internaionale n domeniile schimburilor de informaii i de tehnologie pentru securitatea granielor. Totodat, Bill Clinton a lansat un apel ctre naiunile lumii, n vederea crerii unei comuniti globale a celor care lupt mpotriva crimei organizate, ntruct acest fenomen impune un rspuns internaional. 3.2.7. Rusia Fenomenul crimei organizate n Rusia nu a aprut pe un teren arid, fiind rodul unei evoluii, n timp, a activitii gruprilor de contrabanditi, hoi i tlhari care au dominat lumea interlop a regimurilor anterioare din Rusia. n regimul arist, bandele de proscrii reprezentau un simbol al luptei mpotriva forelor de ordine. Dup instituirea puterii sovietice, o serie de elemente ale bandelor criminale au fost infiltrate i folosite ca surse de informaii n rndul dizidenilor politici i n sistemul gulagurilor. Dar cea mai profitabil form de cooperare a aprut n anii 60, o dat cu dezvoltarea fenomenului pieei negre. Fostele autoriti sovietice au recunoscut oficial existena crimei organizate n timpul regimului comunist numai la sfritul anului 1988, cnd au menionat cele trei stadii ale acesteia, respectiv: primitiv, de nivel mediu i de tip mafiot. Numrul organizaiilor criminale n Rusia a crescut de la 800 n 1990, la 8.000, n 1996. n 1994, lucrrile Conferinei ONU asupra crimei organizate apreciau c organizaiile criminale din Rusia au 3 milioane de membri grupai n 6.000 de organizaii. Ministerul Afacerilor Interne rus (MVD) raporta, n 1997, c 40% din ntreprinderile particulare, 60% din cele de stat i peste 80%
210
din bnci sunt controlate de grupri mafiote. Crima organizat domin peste dou treimi din economia rii. Majoritatea ntreprinderilor particulare i bncilor care nu aparin mafiei sunt forate s plteasc 10-50% din venit ca protecie. Din datele publicate de MVD, peste 300 de organizaii mafiote din Rusia i-au extins activitatea i n exterior. Prezent n peste 50 de alte ri, mafia ruseasc forat a ncheiat aranjamente cu celelalte organizaii criminale internaionale pentru mprirea teritoriilor. Activitatea criminal a ruilor a fost identificat n peste 20 de orae din SUA, fiind implicat n activiti, precum trafic de droguri, prostituie, arme, antaj, spionaj, asasinate, splri de bani i fraude bancare. n ceea ce privete formele de manifestare intern a crimei organizate, unul din locurile cele mai importante l deine splarea banilor murdari. Spre deosebire de Occident, unde aceast operaie presupune un sistem complicat i metode ultrasofisticate, n Rusia banii obinui din activiti criminale pot fi folosii n circuitul legal, fr nici un fel de reinere. Necesitatea reciclrii banilor apare numai cnd acetia provin din aciuni mafiote la scar supradimensional, caz n care este vorba de fonduri invizibile, de ordinul miliardelor, sustrase din conturi bancare pe baz de documente false. O activitate practicat tot mai intens, n ultimul timp, de organizaiile criminale ruse o constituie comerul ilegal cu arme, muniie i explozivi, estimndu-se c, n prezent, n minile criminalilor s-ar afla, n mod ilegal, circa 150.000 de arme. Aceast activitate este strns legat de corupia existent n cadrul structurilor militare, care, n prezent, a atins cote ngrijortoare: peste 100 de generali i amirali sunt investigai pe motive de furt i alte activiti criminale. Armamentul i muniia din dotarea forelor armate sunt vndute frecvent, n mod ilegal, altor ri. Vehicule i convoaie militare, necontrolate de ctre poliie sau vamei, transport ilegal mrfuri de contraband peste grani, vnznd materiale militare, arme, muniii i droguri. Militarii rui au vndut mai multe elicoptere cartelurilor internaionale de traficani de droguri la preul de 1 milion de dolari bucata. Traficul, consumul i producerea celor dou feluri de droguri, natural i sintetic, reprezint, de asemenea, o surs important de venituri pentru organizaiile mafiote ruse. Dispunnd de dotri logistice ultramoderne, superioare celor organizate de organele de specialitate, i recurgnd la mijloace i me211
tode din arsenalul gruprilor teroriste i al serviciilor secrete, organizaiile ruse de tip mafiot tind s-i exercite dominaia asupra procesului de privatizare, precum i asupra sistemului financiar-bancar, patronatului i distribuiei de materii prime, materiale i resurse, n acest sens fiind valorificate cu maxim eficien serviciile unor elemente coruptibile din aparatul de stat. Serviciile oferite de oficialii corupi includ scutiri de impozite, licene de export, transport ilegal de mrfuri, fr control i taxe vamale. Ei acord contracte guvernamentale i asigur nepedepsirea n cazul descoperirii afacerii. Mai mult dect att, se apreciaz c puterea real n Rusia este deinut de efii gruprilor criminale i de aliaii lor, foti oficiali KGB i membri ai nomenclaturii comuniste, care s-au mbogit rapid n timpul privatizrii, pe care au manipulat-o n favoarea lor. Ei i promoveaz candidaii proprii n alegeri i finaneaz campania electoral, una populist i cu nuane anticorupie. Chiar i posturile de asisteni ai Dumei sunt cumprate de criminali prin oamenii lor. Aceast situaie de fapt a determinat o reacie din partea statului care s-a materializat n modificarea Codului penal, n sensul nspririi reglementrilor referitoare la activitile ilegale care intr n coninutul laturii obiective a crimei organizate. Pe 24 mai 1996, Duma adopt noua form a Codului penal, dup o perioad de trei ani de dezbateri i discuii contradictorii, el intrnd n vigoare la 1 ianuarie 1997. Potrivit legislaiei ruse, organizaia criminal reprezint o comunitate de pn la 1.000 de persoane care se ocup, n mod sistematic, de activiti criminale i care se protejeaz n faa legii prin corupie. Departamentul pentru Controlul Crimei Organizate din Ministerul de Interne al Federaiei Ruse definete organizaiile criminale ca fiind grupri care desfoar activitate criminal n scopul obinerii de profituri substaniale, cu capacitatea de a sesiza i funciona pe termen lung, cu o diviziune a muncii bine conturat, dar redus, care dispun de mijloace de comunicare intern sofisticate i capacitatea de a concentra resursele, de a asigura secretul i de a lua msurile de protecie necesare.
212
Cap. IV. PREVENIREA I COMBATEREA CRIMINALITII DIN PERSPECTIVA SPAIULUI JURIDIC PENAL EUROPEAN
n aproape 40 de ani, Consiliul Europei a elaborat un ansamblu de convenii privind cooperarea internaional n materie penal care, completate cu un mare numr de recomandri, constituie un adevrat corp de drept european n acest domeniu. Proiectul spaiului judiciar penal european, prezentat pentru prima dat n 1977, i-a gsit concretizarea n activitatea normativ a Consiliului Europei, a crui oper penal este astfel conceput nct s nu afecteze atributele suveranitii naionale a statelor membre, majoritatea conveniilor penale coninnd prevederi n acest sens. Organismul specializat al Consiliului Europei, cu atribuii n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii, este Comitetul european pentru probleme criminale, creat n 1957. Acesta i bazeaz activitatea pe subcomitete i grupuri de lucru i acioneaz pentru realizarea unor proiecte de convenii i rezoluii, transmise spre adoptare Comitetului Minitrilor. Activitatea Comitetului vizeaz dou aspecte de mare importan: armonizarea legislaiilor rilor membre i asistena juridic n materie penal. n domeniul clasic al asistenei judiciare penale internaionale au fost adoptate o serie de convenii, pe care le vom trece n revist. n primul rnd, este vorba de Convenia european pentru asisten juridic n materie penal, deschis spre semnare la 20 aprilie 1962. Asistena judiciar se acord n orice procedur care vizeaz infraciuni a cror reprimare este, n momentul solicitrii, de competena autoritilor judiciare ale prii solicitante, cu excepia hotrrilor de arestare i a infraciunilor care mbrac un caracter militar. De asemenea, asistena judiciar poate fi refuzat pentru infraciuni politice sau atunci cnd partea solicitat apreciaz c executarea cererii este de natur s aduc atingere suveranitii, securitii, ordinii publice sau altor interese eseniale ale rii sale (ale statului i nu ale individului), incluznd i interese de ordin economic. Convenia reglementeaz modul de executare a comisiilor rogatorii care vizeaz audierea de martori, experi i nvinuii, cercetarea la
213
faa locului, percheziiile i confiscrile de obiecte, instituie reguli privind transmiterea de obiecte, remiterea actelor de procedur i a hotrrilor judiciare, prevede o serie de imuniti pentru martorii i experii citai s compar n faa autoritilor judiciare ale prii solicitante i, de asemenea, statueaz asupra modului de comunicare a datelor din cazierul judiciar i a schimbului de informaii viznd condamnrile. Convenia a fost urmat de o serie de rezoluii i recomandri, impus de practica judiciar a statelor, i, de asemenea, de un Protocol adiional, elaborat de un comitet de experi i adoptat de Comitetul Minitrilor la 14 martie 1978, ca urmare a slbiciunilor, de ordin practic, ale Conveniei n privina reprimrii infraciunilor fiscale i care provoac daune nsemnate economiilor naionale. Romnia a semnat i ratificat aceast convenie. La 17 iunie 1968, statele membre ale Consiliului Europei au semnat Convenia european n domeniul informaiei asupra dreptului strin, urmat la 15 martie 1978, de un Protocol adiional. Problema extrdrii s-a situat n atenia Consiliului Europei nc de la nceputul existenei acestuia. Convenia european de extrdare a fost semnat la Paris, la 13 decembrie 1957, a intrat n vigoare la 18 aprilie 1960 i a fost semnat de 36 de ri, printre care i Romnia. Convenia reglementeaz obligaia de extrdare, faptele pasibile de extrdare, cu excepia infraciunilor politice, militare i fiscale, problema extrdrii resortisanilor proprii, cazurile n care extrdarea poate fi refuzat sau nu este acordat, condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc o cerere de extrdare, instituie regula specialitii extrdrii, stabilete condiiile de arestare provizorie n vederea extrdrii, ordinea de preferin n cazul concursului de cereri de extrdare, modalitatea de predare a extrdatului i a obiectelor, problema tranzitrii persoanei extrdate pe teritoriul unui stat ter, precum i o serie de reguli procedurale. Convenia a fost completat de dou Protocoale adiionale: primul la 15 octombrie 1975, cel de-al doilea la 17 martie 1978. De asemenea, n vederea aplicrii unitare a prevederilor Conveniei i a Protocoalelor sale adiionale, Comitetul Minitrilor a adoptat o serie de recomandri i rezoluii. n domeniul supravegherii i executrii hotrrilor judectoreti, Consiliul Europei, prin organismele sale specializate, a adoptat trei convenii: 1. Convenia european pentru supravegherea persoanelor condamnate sau liberate condiionat, deschis spre semnare la
214
30 mai 1964, urmrete instituirea unui sistem de cooperare internaional, susceptibil s permit, pe teritoriul unui stat semnatar, punerea n aplicare a msurilor condiionale (suspendare, probare, liberare anticipat sau msuri analoage), concomitente sau posterioare condamnrilor pronunate ntr-un stat parte la Convenie (prevederile Conveniei au fost completate cu o serie de recomandri ale Comitetului Minitrilor, menite s faciliteze aplicarea acesteia); 2. Convenia european asupra valorii internaionale a sentinelor represive, deschis spre semnare la 28 mai 1970, consacr o serie de principii fundamentale, i anume: recunoaterea ca regul general, a sentinelor represive strine; considerarea in concreto a dublei incriminri a faptelor; prescripia sanciunii s nu fie mplinit; amnistia mpiedic, n anumite condiii, recunoaterea sentinelor pronunate n strintate; procedura utilizat n statul solicitant s fie conform cu dispoziiile Conveniei Europene a Drepturilor Omului (pentru facilitarea aplicrii Conveniei, Comitetul Minitrilor a adoptat o rezoluie i o recomandare; Romnia nu a semnat nc aceast Convenie). 3. Convenia asupra transferrii persoanelor condamnate, deschis spre semnare la 21 martie 1983, are ca obiect facilitarea transferului deinuilor strini ctre rile lor de origine (i n acest caz, pentru facilitarea aplicrii sale, Comitetul Minitrilor a adoptat o serie de recomandri). Ca urmare a Recomandrii Adunrii Parlamentare a Consiliului Europei, din 22 ianuarie 1965, privind reglementarea conflictelor de competen n materie represiv, la 15 mai 1972 a fost deschis spre semnare statelor membre Convenia european asupra transmiterii procedurilor represive. Convenia definete termenii de infraciune i sanciune, stabilete condiiile transmiterii urmrilor, competena judiciar i dreptul aplicabil, efectul cererii de urmrire asupra statului solicitant, comunicarea ntre autoritile statului solicitant i cele ale statului solicitat, valoarea cercetrii i instruciei, probleme legate de prescripie, situaia infraciunilor pentru care este necesar o plngere, msurile provizorii n statul solicitat, pluralitatea procedurilor represive i principiul non bis in idem. Romnia nu a semnat nc aceast Convenie. Consiliul Europei a adoptat o serie de reglementri referitoare la anumite infraciuni i persoanele implicate n comiterea lor. n ceea ce privete combaterea terorismului internaional, Convenia european pentru reprimarea terorismului a fost deschis spre semnare statelor membre, la 27 ianuarie 1977. Convenia modi215
fic i completeaz conveniile de extrdare care permiteau, limitat i lacunar, luarea unor msuri concrete mpotriva criminalitii de mare violen. Considernd c gravitatea i consecinele actelor teroriste sunt de aa natur nct elementul lor penal primeaz asupra eventualelor aspecte politice ale acestora, convenia permite ca teroritii s fie urmrii i pedepsii att timp ct se afl pe teritoriul statelor membre ale Consiliului Europei. Pentru a cuprinde o arie ct mai larg de infraciuni grave, convenia enumer infraciunile care nu sunt considerate ca infraciuni politice, n vederea acceptrii extrdrii, precum i infraciunile conexe infraciunilor politice i cele inspirate de mobiluri politice. Convenia conine o clauz deosebit de important, n sensul c prevederile oricror tratate i acorduri de extrdare aplicabile ntre statele contractante, inclusiv Convenia european de extrdare, sunt modificate, n ceea ce privete relaiile ntre statele contractante, n msura n care ele nu sunt compatibile cu Convenia european pentru reprimarea terorismului. Convenia a fost ratificat de 29 de ri membre ale Consiliului Europei, ntre care i Romnia. Anterior adoptrii Conveniei, Comitetul Minitrilor a formulat o serie de recomandri referitoare la pirateria aerian, la protecia membrilor misiunilor diplomatice i consulare, la cooperarea internaional n materie de urmrire i reprimare a actelor de terorism. n ceea ce privete protecia patrimoniului cultural al popoarelor, n conformitate cu programul definit prin Convenia cultural european, care consacr existena unui patrimoniu cultural comun al Europei i angajamentul statelor membre ale Consiliului Europei de a-l salvgarda, Comitetul Minitrilor a adoptat i deschis spre semnare, la 23 iunie 1985, Convenia european privind infraciunile care vizeaz bunuri culturale. Convenia are ca obiect prezervarea bunurilor culturale de principalul pericol care le amenin: criminalitatea organizat. Convenia stabilete categoriile de bunuri culturale i infraciunile avute n vedere, instituie obligaia statelor de a lua msurile necesare pentru a promova n rndurile publicului contiina necesitii proteciei bunurilor culturale, precum i angajamentul general de a colabora pentru prevenirea infraciunilor ce vizeaz bunuri culturale i descoperirea bunurilor culturale sustrase ca urmare a acestora. Convenia clarific problema restituirii bunurilor culturale, prin dou forme de cooperare: avizarea unui stat semnatar n legtur cu bunurile culturale sustrase ori gsite, pentru a facilita descoperirea acestora sau instituirea unei proceduri n vederea restituirii i executarea comisiilor
216
rogatorii. De asemenea, sunt reglementate reprimarea actelor care aduc atingere patrimoniului cultural, regulile de competen internaional, pentru urmrirea i judecarea infraciunilor viznd bunuri culturale, conflictele de competen i principiul non bis in idem. Convenia a fost semnat, pn n prezent, de ase ri, ns nu a intrat n vigoare, nefiind ratificat de minimum trei state. n ceea ce privete confiscarea produsului criminalitii, aceast problem se pune, ndeosebi, n legtur cu combaterea unor forme grave ale criminalitii transnaionale organizate, cum ar fi: traficul de droguri, de arme i explozivi, terorismul internaional. n aceast materie, Consiliul Europei a adoptat dou importante instrumente juridice: 1. Convenia european privind splarea banilor, depistarea, sechestrul i confiscarea produselor infraciunii a fost adoptat de Comitetul minitrilor i deschis spre semnare, la 8 noiembrie 1990. Convenia stabilete msurile ce trebuie luate la nivel naional, de statele membre: confiscarea, msuri de investigaie i msuri provizorii. Ea oblig prile s adopte prerogative i tehnici speciale de investigaie i instituie obligaia pentru pri s confere caracter de infraciune unor acte de splare a banilor; convenia reglementeaz, totodat, principiile generale i msurile de cooperare internaional, asistena n scop de investigaii, msurile provizorii ce trebuie dispuse la cererea altei pri, confiscarea i modul de executare al acesteia, n cazul instrumentelor sau produselor, motivele de refuz i anulare a confiscrii. Convenia trateaz, de asemenea, procedura n lipsa inculpatului, notificarea unor documente i protejarea dreptului terilor, problema secretului bancar, recunoaterea hotrrilor strine, regulile de procedur i cooperare n aceast materie. Nu sunt omise dou aspecte importante: problema confidenialitii i problema despgubirilor, n caz de responsabilitate pentru daune provocate unei persoane. Convenia a fost semnat de 27 de state, din care 14 au ratificat-o deja. 2.Acordul referitor la combaterea traficului ilicit de droguri desfurat n marea liber, pentru punerea n aplicare a art. 17 din Convenia Naiunilor Unite mpotriva traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, a fost deschis spre semnare statelor membre ale Consiliului Europei, la 31 ianuarie 1995. Acordul definete termenii utilizai n cuprinsul textului: statul care intervine, competena preferenial, infraciune pertinent i nav. Apoi, trateaz problemele eseniale ale cooperrii internaionale, n scopul reprimrii traficului de stupefiante n marea liber: principii generale, procedurile navelor i executarea acestora, dispoziii privind exercitarea compe217
tenei de ctre statul care intervine i statul pavilionului, precum i o serie de reguli generale de procedur, mai precis: autoritile competente, forma cererilor i limba n care sunt redactate, coninutul cererilor, informarea proprietarilor i cpitanilor de nav, utilizarea restrns a informaiilor, suportarea cheltuielilor i a daunelor-interese. Acordul a fost semnat de cinci ri, ns nu a intrat nc n vigoare. n ceea ce privete cooperarea referitoare la armele de foc, Consiliul Europei a elaborat Convenia european asupra controlului dobndirii i deinerii armelor de foc de ctre particulari, deschis spre semnare statelor membre la 28 iunie 1978. Convenia stabilete obligaiile prilor n reprimarea traficului ilicit cu arme de foc, acestea avnd libertatea deplin s elaboreze reglementrile legale necesare. Notificarea tranzaciilor cu arme de foc este obligatorie: statul contractant pe teritoriul cruia o arm este vndut, transferat sau cedat cu orice titlu unei persoane cu reedina pe teritoriul altei pri contractante trebuie s notifice acest lucru acelei pri. Convenia instituie i un alt sistem de control internaional, cel al dublei autorizri, conform cruia fiecare parte contractant ia msurile potrivite pentru a se asigura c nici o arm de foc aflat pe teritoriul su nu va fi vndut, transferat sau cedat, sub orice titlu, unei persoane care nu este rezident acolo i care nu a obinut, n prealabil, autorizaia autoritilor competente ale prii contractante respective. Convenia prevede i posibilitatea ca aceste autorizaii s fie nlocuite printr-un permis internaional. Ulterior, Comitetul Minitrilor a completat, printr-o recomandare, prevederile Conveniei. Convenia a fost semnat de 16 state (ntre care i Romnia), dintre care 9 au i ratificat-o deja. n ceea ce privete despgubirea victimelor unei infraciuni violente, o Convenie european a fost deschis spre semnare statelor membre ale Consiliului Europei la 24 noiembrie 1983. Dei, de principiu, despgubirea victimei ar trebui s cad n sarcina infractorului, n practic, acest lucru se ntmpl foarte rar, mai ales c, de multe ori, infractorul nu este descoperit sau este insolvabil. Scopurile Conveniei sunt: armonizarea pe plan european a principiilor directoare (dispoziii minimale) relative la despgubirea victimelor infraciunilor violente; asigurarea cooperrii ntre prile contractante n acest domeniu, includerea despgubirii victimelor strine de ctre statul pe teritoriul cruia s-a comis infraciunea i asistena mutual asupra tuturor problemelor referitoare la aceast despgubire. Specific acestei convenii este faptul c ea nu se aplic direct de ctre state, ci prile se angajeaz s-i adapteze legislaia
218
prezent i viitoare, precum i practica administrativ, la principiile enunate de Convenie. n completarea dispoziiilor Conveniei, Comitetul Minitrilor a adoptat o recomandare n legtur cu poziia victimei n cadrul dreptului penal i a procedurii penale. Convenia a fost semnat de 14 ri, fiind ratificat de 10 state semnatare; Romnia nu a semnat nc aceast Convenie. Cu ocazia reuniunii sale, din 21-25 martie 1994, Comitetul european pentru probleme criminale a aprobat textul definitiv al Proiectului Conveniei europene generale asupra cooperrii interstatale n domeniul penal, care conine: dispoziiile comune aplicabile celor patru metode specifice cooperrii interstatale n domeniul penal (extrdarea, asistena juridic n materie penal, transmiterea procedurilor represive, supravegherea i executarea sanciunilor); normele relative privind coexistena ntre tratatele deja existente n acest domeniu i tratatul multilateral propus. Cea de-a 19-a Conferin a Minitrilor Europeni de Justiie a recomandat Comitetului Minitrilor al Consiliului Europei crearea unui Grup multidisciplinar asupra corupiei, care, potrivit mandatului ncredinat, i-a alctuit un Program de lucru detaliat, cu scaden n anul 2000, format din patru capitole: 1. distincia ntre ceea ce este permis i ceea ce este interzis n materie de corupie; 2. instituii i categorii de persoane cu roluri i responsabiliti specifice n raport cu corupia; 3. prevenirea, investigarea, sancionarea corupiei i cooperarea internaional; 4. subiecte cu caracter general, importante pentru lupta mpotriva corupiei, ntre care finanarea partidelor politice, rolul grupurilor de presiune, mass-media i lupta mpotriva corupiei. n cadrul aceluiai program, Grupul multidisciplinar asupra corupiei i-a propus i realizarea unor cercetri criminologice asupra fenomenului corupiei. Printre preocuprile Iniiativei Central-Europene se numr i fenomenul crimei organizate, care capt conotaii specifice n fostele ri totalitare i aflate n tranziie. La 25 octombrie 1997, Preedinii Parlamentelor Iniiativei Central-Europene au lansat Carta de la Trieste asupra crimei organizate, iar la Conferina minitrilor de externe din statele membre ale organizaiei menionate (Trieste, 9-10 octombrie 1998) a fost adoptat Declaraia asupra crimei organizate (cele dou documente sunt prezentate n anex).
219
CONCLUZII 1. Din perspectiva lumii interlope
Lumea interlop se constituie ca segment al societii, segment marginal i indezirabil, dar imposibil de ignorat. Momentul apariiei lumii interlope este greu de plasat n timp. Fiind un fenomen eminamente urban, am putea avansa ideea c lumea interlop, ca form de organizare a infractorilor, a aprut aproximativ n aceeai perioad cu apariia i dezvoltarea oraelor. Desigur, nu aa cum ni se nfieaz astzi, dar avnd acelai specific. De asemenea, este dificil de precizat numrul exact al membrilor lumii interlope. Caracterul urban al acesteia permite ns localizarea i delimitarea cu o oarecare precizie, a zonelor n care i desfoar activitatea, aa-numitele zone de influen. Pe parcursul acestei lucrri am ncercat prezentarea i, n acelai timp, explicarea mecanismelor ce fac posibile existena i funcionarea, continuitatea, n timp i spaiu, a lumii interlope, aa cum apare ea astzi. De asemenea, am ncercat i conturarea tendinelor de evoluie n viitor i a formelor pe care le poate cpta. Astfel, din cele prezentate se pot trage o serie de concluzii: a) Lumea interlop este o form de organizare raional a grupurilor de infractori, n scopul realizrii ct mai eficiente a diferitelor activiti cu caracter ilegal i ilicit. Astfel, lumea interlop apare ca un sistem complex i dinamic, ale crui elemente componente (grupurile de infractori) interacioneaz i se interrelaioneaz permanent n vederea atingerii unor scopuri comune: obinerea unui profit maxim cu minimum de efort, prin eludarea normelor morale i juridice unanim admise i respectate la nivelul ntregii societi. b) Lumea interlop prezint o deosebit capacitate de restructurare i adaptare la diverse situaii, care-i asigur supravieuirea i continuitatea. Aceast capacitate i ofer posibilitatea de a trece cu relativ uurin peste schimbrile socio-economice i politice ce au loc ntr-o societate, reuind s se adapteze cu mare rapiditate la situaii mai mult sau mai puin dificile.
220
De aceea, este puin probabil ca lumea interlop s dispar la un moment dat. Dup cum am mai afirmat, lumea interlop poate fi cel mult inut sub un oarecare control de ctre organele de ordine, dar n nici un caz nu poate fi anihilat. c) Lumea interlop se mai caracterizeaz i printr-un ridicat grad de coeziune intern, asigurat i garantat de un sistem normativ propriu, respectat cu strictee de toi membrii si. Acest sistem normativ, sau legile nescrise ale lumii interlope, mai are i rolul de a proteja lumea interlop de interveniile externe (n special ale organelor poliieneti), de a-i asigura ermetismul n faa celorlali membrii ai societii. n acelai timp, legile nescrise asigur funcionarea n condiii optime a grupurilor de infractori ce compun lumea interlop. d) Succesul activitilor specifice lumii interlope este facilitat de anumite disfuncionaliti existente n cadrul diferitelor sfere ale vieii sociale. Este cunoscut faptul c o infraciune nu este comis dect atunci cnd exist oportunitatea realizrii acestui fapt. Un infractor, i mai ales un infractor experimentat, nu pornete la nfptuirea unei infraciuni dect atunci cnd consider c exist cel puin o ans minim de reuit. O u uitat deschis la main sau la apartament, manevrarea neglijent a banilor sau a obiectelor de valoare, receptivitatea unui funcionar n ceea ce privete mita, lacunele sau ambiguitile legislative, abil speculate de avocai n favoarea clienilor lor, sunt tot attea oportuniti create infractorilor de a-i duce la ndeplinire activitile ilegale. Astfel, societatea are partea ei de vin, n ceea ce privete fenomenul infracional, prin crearea acestor oportuniti. n acelai timp, lumea interlop, n relaiile cu ceilali membrii ai societii, speculeaz ceea ce n limbaj uzual numim vicii sau slbiciuni omeneti. Astfel, nu ar exista escroci dac nu ar exista lcomia sau naivitatea; nu ar exista proxenei i prostituate, dac nu ar exista amatori de experiene sexuale tarifate; nu ar exista traficani de alcool, igri sau droguri, dac nu ar exista consumatori de aa ceva. i exemplele pot continua. De asemenea, socializarea inadecvat, mpreun cu dificultile materiale sunt veritabile productoare de infractori. Instituia penitenciar are, la rndul ei, o serie de disfuncionaliti, care duc la situaii paradoxale: o pedeaps privativ de libertate apare pentru muli infractori mai degrab ca un curs de specializare i profesionalizare n comiterea infraciunilor.
221
e) Modul de via specific lumii interlope este, n fapt, o alternativ la modul de via considerat normal, n scopul supravieuirii. Cu alte cuvinte, este o form de adaptare a indivizilor la condiii percepute de ei ca dificile i imposibil de depit altfel. De fapt, putem observa c scopurile urmrite de membrii lumii interlope coincid cu cele admise i vizate de societate, n general. Diferena apare, ns, n ceea ce privete mijloacele utilizate pentru a atinge aceste scopuri, lumea interlop folosind cu predilecie mijloace ilegale i imorale. f) Lumea interlop evolueaz mpreun cu restul societii, beneficiind n aceeai msur de progresul tehnico-tiinific. Pentru a argumenta aceast afirmaie, este deja de ajuns s ne gndim la autoturismele i mijloacele de comunicare de la distan performante, utilizate de infractori, precum i la apariia unor noi tipuri de infraciuni, cum ar fi infraciunile realizate cu ajutorul computerelor. g) n ciuda efectelor negative n plan social ale activitilor specifice lumii interlope, aceasta este oarecum tolerat de societate. De altfel, impunerea ordinii i respectrii normelor de convieuire social necesit existena unui exemplu negativ, pentru a ntri poziia sistemului de norme i valori dominant, recunoscut de societate n ansamblul ei. Este evident c aceast realitate, numit lume interlop, oscilnd pe grania dintre legal i ilegal, dincolo de aspectele juridice, prezint profunde implicaii sociale. Dup cum am afirmat i n primul capitol, interesul general este de a o controla, iar primul pas n acest sens este ncercarea de a descifra i nelege mecanismele care stau la baza existenei ei. n momentul n care vom cunoate aceste mecanisme i legiti care dau via lumii interlope vom reui, ntr-adevr, s o controlm, i nu doar s trim cu iluzia acestui control. 2. Din perspectiva crimei organizate Pe temeiul elementelor i datelor expuse pn acum se poate afirma cu certitudine c fenomenul crimei organizate a cunoscut n ultimii ani o expansiune fr precedent caracterizat prin creterea de la zi la zi a formelor sale de manifestare, acestea urcnd de la domeniile tradiionale - cum sunt jocurile de noroc, camta i prostituia, la traficul internaional de automobile furate, furtul obiectelor de art i arheologie, fraude cu cri de credit, comer cu animale rare, trafic de arme - i culminnd cu organizarea activitilor infracionale dup modelul companiilor legale, cu sectoare de achiziii, producie, transport i desfacere, alturi de care se afl
222
sectorul de constrngere, care intr n aciune cnd una din rotiele sistemului se blocheaz. Desfurarea acestor activiti criminale este legat ntotdeauna de nevoia de a spla banii, operaiune care, n prezent, se execut prin metode noi i tot mai sofisticate, prin intermediul crora cartelurile criminale pot prelua chiar controlul unor instituii bancare. n aceste condiii, statele au ncercat s creeze instrumente legale ct mai eficiente i operative, prin care s se asigure stoparea sau cel puin diminuarea fenomenului infracional al crimei organizate. Este vorba, n primul rnd, de incriminarea n Codurile penale, ca infraciuni de-sine-stttoare, a faptelor care pot cpta complexitatea i gradul de pericol social ale unei activiti de tipul crimei organizate. n unele state, reglementarea penal a mers i mai n profunzime, n sensul c mprejurarea c o persoan este membr a unei organizaii criminale este considerat ca o circumstan agravant, n cazul svririi uneia din infraciunile prezentate n partea special a Codului penal i care poate forma coninutul modalitii de manifestare a crimei organizate. Mai mult dect att, n alte state, mprejurarea c o persoan este membr a unei organizaii criminale este incriminat ca infraciune de-sine-stttoare. Datorit faptului c formele de existen a crimei organizate cunosc o mare varietate i fiecare stat vdete o anumit specificitate n ceea ce privete ponderea uneia sau alteia dintre aceste forme, n anumite situaii s-a simit nevoia ca, pe lng reglementarea general cuprins n Codurile penale, aceasta s fie dublat prin legi speciale (Frana, Germania, Italia). Alte state merg mai departe, ntrind reglementarea intern cu privire la crima organizat prin tratate bilaterale, menite s faciliteze circulaia informaiilor ntre organele competente n materie ale diferitelor state i s mreasc operativitatea n lupta mpotriva crimei organizate, cum este Tratatul de ntrajutorare judiciar, semnat n 1973 de Elveia i SUA. Cu toate acestea, rapoartele prezentate i dezbaterile ce au avut loc, n ultima perioad, n cadrul organismelor specializate ale ONU i Uniunii Europene au scos n eviden faptul c eforturile ntreprinse de state pentru a face fa creterii criminalitii organizate s-au soldat cu rezultate minime, n timp ce o multitudine de factori au determinat o rapid internaionalizare a fenomenului, avndu-se aici n vedere, n special, rile Europei Centrale i de Est, Rusia constituind, n fapt, unul dintre focarele cele mai importante ale crimei organizate, alturi de SUA i Italia.
223
n cadrul problematicii generale privind crima organizat, aspectul cel mai acut i cu ponderea cea mai mare la nivel mondial l constituie activitatea de splare a banilor, care a cptat, n ultimul timp proporiile unei afaceri de amploare. Este adevrat, c de multe ori, descoperirea unor activiti de acest gen este ngreunat de suprancrcarea sistemului financiar-internaional, astfel nct este foarte dificil s se urmreasc conturile, operaiunile contabile i traseele ntortocheate utilizate de societile i ntreprinderile aflate sub controlul organizaiei criminale. La aceasta se adaug i secretul operaiunilor bancare, care este utilizat de infractori tocmai n acoperirea operaiunilor ilicite i n splarea banilor, dar i faptul c, n acest domeniu, pregtirea poliitilor, procurorilor i judectorilor nu a inut pasul cu dezvoltarea funcional i material a sistemului bancar. Alturi de aceste mprejurri obiective, trebuie menionat i faptul c splarea banilor nu este nc incriminat ca infraciune n multe ri, printre care i Romnia, dei Convenia ONU mpotriva traficului de droguri i substane psihotrope din 1988 oblig statele semnatare i la adoptarea unor legi i regulamente bancare mai severe, care s combat tentativele de splare a banilor provenii din activiti infracionale, n general, i din traficul de droguri, n special. Este unanim recunoscut de ctre specialitii n materie faptul c omenirea va fi confruntat, n viitor, cu o cretere exploziv a criminalitii organizate n materie de informatic, situaie ce impune, n scop preventiv, adoptarea de urgen a unei legislaii adecvate, pregtirea de specialiti n domeniu, inclusiv investigatori i anchetatori, concomitent cu mbuntirea modului de supraveghere a sistemului financiar-bancar. Noile prevederi legislative ce urmeaz a se adopta trebuie, n mod obligatoriu, s reglementeze i s permit o detectare mai rapid a operaiunilor de splare a banilor, prin instituirea unor obligaii ferme pentru funcionarii bancari de a supraveghea i denuna operaiunile ilegale sau dubioase, precum i prin limitarea secretului bancar, care, la ora actual, favorizeaz extrem de eficient manoperele frauduloase de natur a terge urmele surselor i originii unor sume imense de provenien ilicit. Aceste msuri se impun ca o necesitate, cu att mai mult cu ct se pare c secolul XXI va aduce cu sine o nflorire fr precedent a tuturor activitilor considerate ca fiind forme de manifestare a crimei organizate. Aceasta nseamn c ea va dispune de o structur organizatoric mult mai sofisticat i un staff mult mai bine pregtit, rspndite practic n ntreaga lume, ceea ce i va da posibilitatea s exercite o enorm influen, att n domeniul economic, ct i n cel politic.
224
n acest sens, unul dintre cei mai celebri analiti n domeniu, Richter H. Moore Jr., aprecia c: Membrii structurilor criminale sunt pe punctul de a deine poziii cheie n activiti economice perfect legale, alturi de cele deinute n activitile de tip mafiot. Crima organizat va dispune de cea mai performant tehnologie i cei mai pregtii specialiti, ceea ce i va conferi o putere fr precedent i i va permite s opereze la o scar inimaginabil astzi. Aceast viziune asupra crimei organizate a secolului XXI, va deveni curnd realitate.
225
ANEXE
1. Legea nr. 78/8 mai 2000 - pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie 2. Carta de la Trieste asupra crimei organizate 3. Declaraia asupra combaterii crimei organizate adoptat de minitrii de interne din statele membre ale Iniiativei CentralEuropene
226
227
Anexa 1 LEGEA NR. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie Capitolul I Dispoziii generale Art. 1. - (1) Prezenta lege instituie msuri de prevenire, descoperire i sancionare a faptelor de corupie i se aplic urmtoarelor persoane: a) care exercit o funcie public, indiferent de modul n care au fost nvestite, n cadrul autoritilor publice sau instituiilor publice; b) care ndeplinesc, permanent sau temporar, potrivit legii, o funcie sau o nsrcinare, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena, n cadrul serviciilor publice, regiilor autonome, societilor comerciale, companiilor naionale, societilor naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni economici; c) care exercit atribuii de control, potrivit legii; d) care acord asisten specializat unitilor prevzute la lit. a) i b), n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena; e) care, indiferent de calitatea lor, realizeaz, controleaz sau acord asisten specializat, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena, cu privire la: operaiuni care antreneaz circulaia de capital, operaiuni de banc, de schimb valutar sau de credit, operaiuni de plasament, n burse, n asigurri, n plasament mutual ori privitor la conturile bancare i cele asimilate acestora, tranzacii comerciale, interne i internaionale; f) care dein o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie; g) alte persoane fizice dect cele prevzute la lit. a) -f), n condiiile prevzute de lege. Capitolul II Reguli speciale de comportament privind anumite categorii de persoane, n scopul prevenirii faptelor de corupie Art. 2. - Persoanele prevzute la art. 1 sunt obligate s ndeplineasc ndatoririle ce le revin din exercitarea funciilor, atribuiilor sau
228
nsrcinrilor ncredinate, cu respectarea strict a legilor i a normelor de conduit profesional, i s asigure ocrotirea i realizarea drepturilor i intereselor legitime ale cetenilor, fr s se foloseasc de funciile, atribuiile ori nsrcinrile primite, pentru dobndirea pentru ele sau pentru alte persoane de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. Art. 3. - (1) Persoanele prevzute la art. 1 lit. a), precum i persoanele care dein o funcie de conducere, de la directori, inclusiv, n sus, n cadrul regiilor autonome, companiilor naionale, societilor naionale, societilor comerciale la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, instituiilor publice implicate n realizarea procesului de privatizare, Bncii Naionale a Romniei, bncilor la care statul este acionar majoritar, au obligaia s i declare averea, n condiiile prevzute de Legea nr. 115/1996 privind declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor, funcionarilor publici i a unor persoane cu funcii de conducere. (2) Nedepunerea declaraiei de avere de ctre persoanele prevzute la alin. (1) atrage declanarea din oficiu a procedurii de control al averii, n condiiile Legii nr. 115/1996. Art. 4. - (1) Persoanele prevzute la art. 1 lit. a) i c) au obligaia s declare, n termen de 30 de zile de la primire, orice donaie direct ori indirect sau daruri manuale primite n legtur cu exercitarea funciilor sau atribuiilor lor, cu excepia celor care au o valoare simbolic. (2) Dispoziiile Legii nr. 115/1996 referitoare la modalitatea depunerii declaraiei de avere se aplic, n mod corespunztor, i n cazul prevzut la alin. (1). Capitolul III Infraciuni Seciunea 1 Categorii de infraciuni Art. 5. - (1) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni de corupie infraciunile prevzute la art. 254-257 din Codul penal, precum i infraciunile prevzute n legi speciale, ca modaliti specifice ale infraciunilor prevzute la art. 254-257 din Codul penal, n funcie de calitatea persoanelor care svresc sau fa de care se svresc faptele ori n raport cu sectoarele de activitate unde acestea se comit.
229
(2) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni asimilate infraciunilor de corupie infraciunile prevzute la art. 10-13. (3) Prevederile prezentei legi sunt aplicabile i infraciunilor menionate la art. 17, care sunt n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu cele asimilate acestora. Seciunea a 2-a Infraciuni de corupie Art. 6. - Infraciunile de luare de mit - prevzut la art. 254 din Codul penal, de dare de mit - prevzut la art. 255 din Codul penal, de primire de foloase necuvenite - prevzut la art. 256 din Codul penal i de trafic de influen - prevzut la art. 257 din Codul penal se pedepsesc, potrivit acelor texte de lege. Art. 7. - (1) Fapta de luare de mit, prevzut la art. 254 din Codul penal, dac a fost svrit de o persoan care, potrivit legii, are atribuii de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 254 alin. 2 din Codul penal privind svrirea infraciunii de ctre un funcionar cu atribuii de control. (2) Fapta de dare de mit, svrit fa de una dintre persoanele prevzute la alin. (1) sau fa de un funcionar cu atribuii de control, se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 255 din Codul penal, al crei maxim se majoreaz cu 2 ani. (3) Infraciunile de primire de foloase necuvenite i trafic de influen, dac au fost svrite de una dintre persoanele menionate la alin. (1) i (2), se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 256 din Codul penal, respectiv la art. 257 din Codul penal, al crei maxim se majoreaz cu 2 ani. Art. 8. - Prevederile art. 254-257 din Codul penal se aplic i managerilor, directorilor, administratorilor i cenzorilor societilor comerciale, companiilor i societilor naionale, ai regiilor autonome i ai oricror ali ageni economici. Art. 9. - n cazul infraciunilor prevzute n prezenta seciune, dac sunt svrite n interesul unei organizaii, asociaii sau grupri criminale ori ale unuia dintre membrii acesteia sau pentru a influena negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau investiiile internaionale, maximum pedepsei prevzute de lege pentru aceste infraciuni se majoreaz cu 5 ani.
230
Seciunea a 3-a Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie Art. 10. - Sunt pedepsite cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite: a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea comercial real, a bunurilor aparinnd agenilor economici la care statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul aciunii de privatizare sau cu ocazia unei tranzacii comerciale, ori a bunurilor aparinnd autoritilor publice sau instituiilor publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora, svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare sau de gestionare; b) acordarea de credite sau de subvenii cu nclcarea legii sau a normelor de creditare, neurmrirea, conform legii sau normelor de creditare, a destinaiilor contractante ale creditelor sau subveniilor ori neurmrirea creditelor restante; c) utilizarea creditelor sau a subveniilor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate. Art. 11. - (1) Fapta persoanei care, n virtutea funciei, a atribuiei ori a nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a controla sau de a lichida un agent economic privat, de a ndeplini pentru acesta vreo nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare de ctre agentul economic privat ori de a participa cu capital la un asemenea agent economic, dac fapta este de natur a-i aduce direct sau indirect foloase necuvenite, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani. (2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit ntr-un interval de 5 ani de la ncetarea funciei, atribuiei ori nsrcinrii, aceasta se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani. Art. 12. - Sunt pedepsite cu nchisoarea de la 1 la 5 ani urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite: a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incompatibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o persoan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obinute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale; b) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane neautorizate la aceste informaii.
231
Art. 13. - Fapta persoanei care ndeplinete o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat ori ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie i care folosete influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori pentru altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani. Art. 14. - Dac faptele prevzute la art. 12 i 13 sunt svrite n condiiile art. 9, maximum pedepsei prevzute de lege se majoreaz cu 3 ani. Art. 15. - Tentativa la infraciunile prevzute n prezenta seciune se pedepsete. Art. 16. - Dac faptele prevzute n prezenta seciune constituie, potrivit Codului penal sau unor legi speciale, infraciuni mai grave, acestea se pedepsesc n condiiile i cu sanciunile stabilite n aceste legi. Seciunea a 4-a Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie Art. 17. - n nelesul prezentei legi, urmtoarele infraciuni sunt n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu infraciunile asimilate acestora, prevzute la art. 10-13. a) tinuirea bunurilor provenite din svrirea unei infraciuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a, precum i favorizarea persoanelor care au comis o astfel de infraciune; b) asocierea n vederea svririi unei infraciuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau la lit. a) din prezentul articol; c) falsul i uzul de fals svrite n scopul de a ascunde comiterea uneia dintre infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau svrite n realizarea scopului urmrit printr-o asemenea infraciune; d) abuzul n serviciu contra intereselor publice, svrit n realizarea scopului urmrit printr-o infraciune prevzut n seciunile a 2-a i a 3-a; e) infraciunile de splare a banilor, prevzute n Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, atunci cnd banii, bunurile sau alte valori provin din svrirea unei infraciuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a; f) contrabanda cu bunuri provenite din svrirea unei infraciuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau svrit n realizarea scopului urmrit, printr-o asemenea infraciune; g) infraciunile prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale, svrite n legtur cu infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a;
232
h) infraciunea de bancrut frauduloas i celelalte infraciuni prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, svrite n legtur cu infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a; i) traficul de stupefiante, nerespectarea regimului armelor de foc i al muniiilor, traficul de persoane n scopul practicrii prostituiei, svrite n legtur cu o infraciune prevzut n seciunile a 2-a i a 3-a. Art. 18. - (1) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. a) -d) se sancioneaz cu pedeapsa prevzut n Codul penal pentru aceste infraciuni, al crei maxim se majoreaz cu 2 ani. (2) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. e) se sancioneaz cu pedepsele prevzute n Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, al cror maxim se majoreaz cu 3 ani. (3) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. g) se sancioneaz cu pedepsele prevzute n Legea nr. 141/1997 privind Codul vamal al Romniei, al cror maxim se majoreaz, n cazul contrabandei simple, cu 3 ani, iar n cazul contrabandei calificate, cu 5 ani. (4) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. g) se sancioneaz cu pedepsele prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea evaziunii fiscale, al cror maxim se majoreaz cu 2 ani. (5) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. h) se sancioneaz cu pedepsele prevzute n Legea nr. 31/1990, republicat, al cror maxim se majoreaz cu 2 ani. (6) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. i) se sancioneaz, dup caz, cu pedepsele prevzute la art. 312, 279 sau 329 din Codul penal. Seciunea a 5-a Dispoziii comune Art. 19. - n cazul svririi infraciunilor la care se refer prezentul capitol, banii, valorile sau orice alte bunuri care au fost date pentru a determina svrirea infraciunii sau pentru a rsplti pe infractor ori cele dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu sunt restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la despgubirea acesteia, se confisc, iar dac bunurile nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. Art. 20. - n cazul n care s-a svrit o infraciune dintre cele prevzute n prezentul capitol, luarea msurilor asiguratorii este obligatorie.
233
Capitolul IV Dispoziii procedurale Seciunea 1 Dispoziii generale Art. 21. - (1) Infraciunile prevzute de prezenta lege ca infraciuni de corupie sau ca infraciuni asimilate acestora ori ca infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie, dac sunt flagrante, se urmresc i se judec potrivit dispoziiilor art. 465 i art. 467-479 din Codul de procedur penal. (2) Dac infraciunile prevzute la alin. (1) nu sunt flagrante, urmrirea penal i judecata se efectueaz potrivit procedurii de drept comun. Art. 22. - n cazul infraciunilor prevzute n seciunea a 2-a din cap. III, urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre procuror. Seciunea a 2-a Dispoziii speciale privind descoperirea i urmrirea infraciunilor Art. 23. - (1) Persoanele cu atribuii de control sunt obligate s ntiineze organul de urmrire penal sau, dup caz, organul de constatare a svririi infraciunilor, abilitat de lege, cu privire la orice date din care rezult indicii c s-a efectuat o operaiune sau un act ilicit ce poate atrage rspunderea penal, potrivit prezentei legi. (2) Persoanele cu atribuii de control sunt obligate, n cursul efecturii actului de control, s procedeze la asigurarea i conservarea urmelor infraciunii, a corpurilor delicte i a oricror mijloace de prob ce pot servi organelor de urmrire penal. Art. 24. - Persoanele prevzute la art. 1 lit. e), care cunosc operaiuni ce antreneaz circulaia de capitaluri sau alte activiti, prevzute la art. 1, privind sume de bani, bunuri sau alte valori ce se presupune c provin din infraciuni de corupie sau asimilate acestora ori din infraciuni ce au legtur cu acestea, au obligaia s sesizeze organele de urmrire penal sau, dup caz, organele de constatare a svririi infraciunii ori organele de control, abilitate de lege. Art. 25. - (1) ndeplinirea cu bun-credin a obligaiilor prevzute la art. 23 i 24 nu constituie o nclcare a secretului profesional sau bancar i nu atrage rspunderea penal, civil sau disciplinar.
234
(2) Dispoziiile prevzute la alin. (1) se aplic chiar dac cercetarea sau judecarea faptelor semnalate au condus la nenceperea sau ncetarea urmririi penale ori la achitare. (3) Sesizrile anonime nu pot fi luate n considerare. (4) Nendeplinirea cu rea-credin a obligaiilor prevzute la art. 23 i 24 constituie infraciuni i se pedepsesc potrivit art. 262 din Codul penal. Art. 26. - Secretul bancar i cel profesional nu sunt opozabile organelor de urmrire penal, instanelor de judecat sau Curii de Conturi. Art. 27. - (1) Cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea uneia dintre infraciunile prevzute de prezenta lege, n scopul strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului, procurorul poate s dispun pentru o durat de cel mult 30 de zile: (a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate acestora; (b) punerea sub supraveghere sau sub ascultare a liniilor telefonice; (c) accesul la sisteme informaionale; (d) comunicarea de acte autentice sau sub semntur privat de documente bancare, financiare ori contabile. (e) Pentru motive temeinice, msurile pot fi prelungite de procuror prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. (2) n cursul judecii instana poate dispune prelungirea acestor msuri prin ncheiere motivat. Art. 28. - (1) Se instituie, prin prezenta lege, Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate, care funcioneaz n cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ca structur specializat n acest domeniu la nivel naional. (2) Se instituie, de asemenea, prin prezenta lege servicii de combatere a corupiei i criminalitii organizate n cadrul parchetelor de pe lng Curile de apel i Birouri de combatere a corupiei i criminalitii organizate n cadrul Parchetelor de pe lng tribunale, ca structuri teritoriale specializate n acest domeniu. Activitatea acestor servicii i birouri este coordonat i controlat de Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie. (3) Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, precum i serviciile i birourile prevzute la alin. (2) efectueaz, potrivit Codului de procedur penal i altor legi speciale, urmrirea penal privind infraciunile de corupie prevzute n prezenta lege, precum i infraciunile svrite n condiiile crimei organizate. De asemenea, secia con235
duce i controleaz activitile procesuale efectuate de organele poliiei i de alte organe implicate n descoperirea i urmrirea penal a acestor infraciuni, supraveghind ca actele ndeplinite de aceste organe s fie efectuate cu respectarea dispoziiilor legale. (4) n scopul efecturii cu celeritate i, n mod temeinic, a activitilor de descoperire i de urmrire a infraciunilor de corupie i a infraciunilor asimilate acestora, prevzute n prezenta lege, la cererea procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, organele care au competene legale n descoperirea i urmrirea acestor infraciuni vor delega, timp de un an, numrul necesar de persoane specializate n acest domeniu, pentru a ndeplini, sub directa conducere, supravegherea i controlul nemijlocit al procurorilor din Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate, din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, actele procesuale conferite de lege. (5) Pentru clarificarea unor probleme tehnice de specialitate, pot funciona, n condiiile alin. (4), pe lng Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, specialiti n domeniul financiar, bancar, vamal sau din alte asemenea domenii. (6) Prevederile alin. (4) i (5) se aplic, n mod corespunztor, i n cazul structurilor specializate n domeniul corupiei i criminalitii organizate, care funcioneaz la nivel teritorial. (7) Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, precum i structurile corespunztoare teritoriale vor efectua i operaiuni de centralizare, analizare i valorificare a datelor i informaiilor deinute de ele sau primite de la celelalte organisme implicate n lupta mpotriva corupiei i criminalitii organizate, constituindu-se n felul acesta o banc de date n domeniul faptelor de corupie i al criminalitii organizate. (8) Structura, precum i statele de personal i de funcii ale Seciei de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ale serviciilor i birourilor teritoriale specializate, se vor stabili n condiiile Legii nr. 92/1992 pentru organizarea judectoreasc, republicat, cu modificrile ulterioare. Art. 29. - (1) Pentru judecarea infraciunilor de corupie i a infraciunilor asimilate acestora, prevzute n prezenta lege, pot fi constituite complete specializate, potrivit art. 15 din Legea nr. 92/1992 pentru organizarea judectoreasc, republicat, cu modificrile ulterioare.
236
(2) Judectorii care compun aceste complete specializate, procurorii care funcioneaz n cadrul Seciei de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, al serviciilor i birourilor teritoriale specializate, precum i persoanele prevzute la art. 28 alin. (4), (5) i (6) vor primi, pe lng celelalte drepturi bneti, un spor de 30% din salariul de baz. Seciunea a 3-a Dispoziii comune Art. 30. - Hotrrea judectoreasc definitiv de condamnare sau de achitare se poate publica n ziarele centrale sau, dup caz, locale, menionate n hotrre. Art. 31. - Prevederile prezentei legi se completeaz, n ceea ce privete urmrirea i judecata, cu dispoziiile Codului de procedur penal. Capitolul V Dispoziii finale Art. 32. - n cazul actelor juridice ncheiate cu nclcarea prevederilor prezentei legi sunt aplicabile dispoziiile art. 14-22 din Codul de procedur penal. Art. 33. - Orice prevedere contrar prezentei legi se abrog.
237
Anexa 2 CARTA DE LA TRIESTE ASUPRA CRIMEI ORGANIZATE Preedinii Parlamentelor Iniiativei Central-Europene, ntrunii la Trieste pe 25 octombrie 1997. Considernd crima organizat drept unul dintre cele mai serioase pericole pentru drepturile fundamentale ale cetenilor, pentru democraiile moderne i pentru dezvoltarea sntoas a pieelor; Considernd c Europa Central i de Est i Europa de Sud-Est sunt zone importante de risc, din motive politice i geografice i datorit prezenei ntre graniele lor a unui numr de organizaii criminale puternice; Reafirmnd poziiile susinute de organizaiile internaionale, respectiv Naiunile Unite, Consiliul Baltic i Consiliul de Cooperare Economic a Mrii Negre; Lund not de Programul de Aciune mpotriva Crimei Organizate, adoptat de Consiliul Minitrilor de Justiie i Minitrilor de Interne pe 28 aprilie 1997 i nsuit de Consiliul Europei pe 16-17 iunie la Amesterdam; innd cont de Rezoluia adoptat de Parlamentul Europei pe 12 iunie 1997 pentru crearea unei zone legislative i de impunere a legii mpotriva crimei organizate; susine cu trie necesitatea ca: a) ori de cte ori va fi posibil, Parlamentele s nfiineze comisii de investigare a amplorii crimei organizate, s supun la vot prevederile legislative i administrative corespunztoare i s controleze implementarea ulterioar a acestora; b) Parlamentele i Guvernele s acorde cea mai mare prioritate prevenirii i pedepsirii corupiei, acest fapt constituind un aspect esenial al luptei mpotriva crimei organizate; c) Parlamentele s adopte toate msurile corespunztoare i s determine Guvernele s fac efortul de a crea o zon internaional de impunere a legii, bazat pe o definiie comun a crimei organizate, n scopul aprrii economiei de efectele crimei, de a combate aciunile de splare a banilor, de a confisca proprietile i bunurile deinute de crima organizat i a le utiliza n scopuri sociale; d) Parlamentele s stabileasc, ori de cte ori va fi posibil, legturi cu colile pentru a familiariza tinerele generaii cu funcionarea instituiilor democratice i n scopul de a promova ataamentul fa de democraie i fa de responsabilitile civice;
238
e) Preedinii Parlamentelor din rile membre CEI, mpreun cu guvernele s se preocupe de problemele referitoare la lupta mpotriva crimei organizate i s asigure coordonarea necesar n cadrul compartimentelor respective; f) Guvernele s fie informate asupra rezultatelor acestei Conferine, astfel ca, la urmtoarea ntrunire de la Sarajevo s fie reafirmat i ntrit decizia de a lupta mpotriva traficului de droguri, adoptat la Graz, n noiembrie 1996, avndu-se n vedere suplimentarea msurilor i resurselor menite prevenirii i pedepsirii crimei organizate din Europa Central i de Est; g) Centrul de Informare i Documentare al CEI s serveasc statelor membre drept punct focalizator al schimburilor periodice de informaii pe acest subiect; h) Concluziile prezentei Conferine s fie transmise preedinilor Parlamentului European, Consiliului Europei, Consiliului Baltic i Consiliului Cooperrii Economice a Mrii Negre, pentru a se promova schimbul de informaii i stabilirea de contacte mai susinute ntre CEI i Uniunea European pe aceast tem, ca i o strns cooperare cu alte organizaii internaionale i grupuri de experi; i) S se nfiineze un grup de lucru al preedinilor Parlamentelor pentru coordonarea aciunilor mai sus-menionate i care s ntocmeasc un raport la urmtoarea Conferin a Preedinilor de Parlamente din rile membre CEI ce se va ine n Austria anul viitor.
239
Anexa 3 INIIATIVA CENTRAL-EUROPEAN (CEI) Conferina minitrilor de interne din statele membre ale Iniiativei Central-Europene Trieste, 9-10 octombrie 1998 DECLARAIE ASUPRA COMBATERII CRIMEI ORGANIZATE adoptat de minitrii de interne din statele membre ale Iniiativei Central-Europene Minitrii de interne (sau reprezentanii) din Albania, Austria, Belarus (Belarus nu a fost prezent la Conferina de la Trieste), Bosnia i Heregovina, Bulgaria, Croaia, Republica Ceh, Ungaria, Italia, Macedonia, Moldova, Polonia, Romnia, Slovacia, Slovenia i Ucraina. ntrunii la Trieste, ntre 9-10 octombrie 1998, la prima Conferin a minitrilor de interne din statele membre ale iniiativei Central-Europene (CEI) asupra crimei organizate, RECUNOSCND c aceast crim a cptat o dimensiune transnaional; constituie o ameninare asupra statelor membre CEI; afecteaz dezvoltarea normal a activitilor economice i sociale i afecteaz n mod negativ securitatea i calitatea vieii persoanelor; profit de lipsa de armonizare dintre legislaiile naionale n acest domeniu; nu poate fi combtut cu succes prin aciunea izolat a organelor naionale de impunere a legii i prin cile i mijloacele aflate la ndemna fiecruia dintre aceste state; CONSIDERND c lupta mpotriva crimei organizate transnaionale este unul dintre obiectivele fundamentale de interes comun ale statelor membre CEI; CONFIRMND - n lumina concluziilor Conferinei Naiunilor Unite de la Neapole asupra crimei transnaionale, inut n noiembrie, 1994 - nevoia de a ntri lupta mpotriva crimei organizate transnaionale; INND CONT de indicaiile coninute n Planul de Aciune mpotriva crimei organizate (doc. 7421/97 JAI 14), adoptat de Consiliul Europei la Amsterdam, n iunie 1997; INND CONT de Declaraia i Planul de Aciune, adoptate la a doua ntrunire a efilor de state i guverne din Consiliul Europei (10240
11 octombrie 1997) i de Programul de Aciune mpotriva corup-iei al acestuia; REAFIRMND iniiativele de cooperare pentru combaterea crimei organizate, promovate de Centrul Internaional al Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei organizate din Viena; URMND recomandrile coninute n Carta de la Trieste asupra crimei organizate, adoptat de preedinii parlamentelor statelor membre CEI, n octombrie 1997, ca i orientrile declarate de efii de guverne din statele membre CEI, ntrunii la Sarajevo n noiembrie 1997; LUND N CONSIDERARE concluziile Grupului de lucru ad-hoc al Adunrii Experilor ntrunii la Roma, n aprilie 1998, i la Bratislava, n septembrie 1998, sub preedinia Italiei i Slovaciei, ca i concluziile i principiile Declaraiei Politice pentru lupta mpotriva drogurilor narcotice, adoptat de Adunarea General a ONU, la ultima sa ntrunire inut la New York, n iunie 1998, DECLAR c, n vederea prevenirii i combaterii efective a crimei organizate transnaionale, sunt necesare urmtoarele: 1. Promovarea legislaiei asemntoare a statelor membre CEI i examinarea posibilitii de a incrimina cazuri comune n domeniul n discuie. 2. Focalizarea eforturilor de anchet asupra activitilor care devin tranzitri (fluxuri) transnaionale ilegale, conduse de organizaii criminale i care afecteaz teritoriile statelor membre CEI. Astfel, trebuie conferit un rol major luptei mpotriva: traficului ilegal de droguri, incluznd toate activitile conexe, cum ar fi producia, transportul, depozitarea i distribuia substanelor psihotropice ilicite, inclusiv a celor sintetice, ca i a precursorilor chimici ai acestora; traficului de fiine umane, att n ce privete organizarea i exploatarea fluxurilor imigraiei ilegale, ct i comerul cu femei i copii n scopul prostituiei; traficul de capital ilicit i activitii conexe de splare a banilor; tuturor celorlalte activiti ilicite grave care implic grupurile criminale transnaionale. 1. Asigurarea centralizrii, la nivel naional, a informaiilor asupra crimei organizate, ca i derularea unor indicatori statistici omogeni. 2. Dezvoltarea cooperrii ntre statele membre prin intermediul unui schimb rapid de informaii, pentru asigurarea unei cunoateri comune mai bune a organizaiilor criminale, a structurii lor organizatorice i a activitilor acestora.
241
3. mbuntirea cooperrii ntre statele membre pe durata anchetelor, pentru asigurarea urmririi penale a anchetelor crimei organizate i depistarea profiturilor ilicite i provenite din splri de bani, n scopul scoaterii lor de sub controlul organizaiilor criminale i prevenirii dezvoltrii lor economice. 4. Stabilirea i identificarea unor birouri naionale de legtur la nivel investigaional. Anterior procesului de centralizare a informaiilor fcute de aceste birouri n cursul dimineii, ar fi posibil - de exemplu, prin canalele INTERPOL - s se efectueze un schimb rapid de informaii i s se stabileasc angajamente pentru demararea unor investigaii comune. Minitrii de interne mandateaz Grupul de lucru ad-hoc al Experilor n combaterea crimei organizate, care de acum nainte va deveni un grup de lucru permanent al CEI, s nfiineze subgrupuri, unde este necesar, pentru a stabili - prin intermediul unor ntruniri regulate care s fie inute de cel puin dou ori pe an - stadiul cooperrii ntre serviciile naionale abilitate cu impunerea legii, ca i pentru a identifica viitoare domenii i noi mijloace tehnologice pentru stvilirea crimei organizate.
242
BIBLIOGRAFIE
*** Roger Pinto i Madeleine Grawitz Jean Carbonnier Hariet Zuckermann Mattei Dogan, Robert Pahre Costic Bulai, Rodica Mihaela Stnoiu, Dimitrie Gusti, Traian Herseni Maria Voinea Dan Banciu Dan Banciu Sofia Popescu Vasile Popa, Ion Drgan, Lucian Lepdat H.H. Stahl Barbu B. Berceanu Ion Vldu Ion Vldu
Dicionar de sociologie, Ed. Babel, Bucureti, 1998 Introduction ltude du droit et des sciences sociales, n Mthodes des sciences sociales, Paris, Dalloz, 1969 Sociologie juridic, Paris, Presses Universitaires de France, 1978 Scientific Elite. Nobel laureates in the United States, The Free Pres, 1977 Noile tiine sociale. Interpretarea disciplinelor, Bucureti, Ed. Alternative, 1997 Sociologia dreptului penal i criminologia, n Studii i Cercetri juridice, nr. 1/1974 Elemente de sociologie cu aplicri la cunoaterea rii i a neamului nostru, Manual pentru clasa a VIII-a secundar, Bucureti, Cartea Romneasc, 1943 Sociologia dreptului, Bucureti, Ed. ACTAMI, 1994 Control social i sanciuni sociale, Bucureti, Ed. Hyperion XXI, 1992 Sociologie juridic, Ed. Hyperion, Bucureti, 1995 Sociologie juridic, Fascicula I, Bucureti, Ed. Unex-A-Z, S.R.L., 1992 Psiho-sociologie juridic, Bucureti, Lumina Lex, 1998 Amintiri i gnduri din vechea coal a monografiei sociologice, Bucureti, Ed. Minerva, 1981 Universul juristului Mircea Djuvara, Ed. Academiei Romne, 1995 Sociologie juridic. Note de curs i teste de autoevaluare, Editura Fundaiei Romnia de Mine, Bucureti, 2003 Sociologia juridic n opera lui Dimitrie Gusti, 243
Ion Vldu Georgio del Vecchio Raymond Baudon Eugeniu Sperania Eugeniu Sperania Petre Andrei Ctlin Zamfir Nicolae Popa Pavel Apostol Jan Szczepascki Ion Craioveanu Victor Dan Zltescu Henri Lvy-Bruhl Ren David Michel Alliot F. Sion D. Banciu/S.M. Rdulescu D. Banciu/S.M. Rdulescu
Bucureti, Ed. Lumina Lex, 1997 Introducere n sociologia juridic, Bucureti, Lumina Lex, Ediia a II-a, 1998 Leciuni de filosofie juridic, Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1943 Tratat de sociologie, Bucureti, Humanitas, 1997 Introducere n sociologie, tomul I, Bucureti, Casa colilor, 1944 Leciuni de enciclopedie juridic n Antologie de filosofie romneasc, vol. IV, Bucureti, Ed. Minerva, 1988 Sociologie general, Craiova, Tiparul Scrisul Romnesc S.A., 1936 Incertitudinea. O perspectiv psihosociologic, Bucureti, Ed. tiinific, 1990 Prelegeri de sociologie juridic, Centrul de multiplicare al Universitii din Bucureti, 1983 Norma etic i activitatea normat, Bucureti, Ed. tiinific, 1968 Noiuni elementare de sociologie, Bucureti, Ed. tiinific, 1972 Intinerar metodic n studiul dreptului, Bucureti, Ed. Ministerul de Interne, 1993 Mari sisteme de drept n lumea contemporan, Bucureti, Ed. DE-CAR-COMPLEX, 1992 Sociologie du droit, Paris, Presses Universitaires de France, 1971 Les grandes systmes du droit contemporain, Paris, Dalloz, 1964 L acculturation juridique, n Ethologie gnrale, Paris, Encyclopedie de la Plade, 1968 Curs de drept civil, Iai, 1931 Sociologia crimei i criminalitii, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996 Corupia i crima organizat n Romnia, Ed. Continent XXI, Bucureti, 1994
244
S.M. Rdulescu A. Neculau(coord.) N. Mitrofan, V. Zdrenghea, T. Butoi Gh. Nistoreanu, C. Pun V.Cioclei Gh. Ardvoaice, D-tru Iliescu, L.D. Ni I. Pitulescu C.W. Eskridge G. Fiorentini S. Peltzman Nikos Passas *** *** *** ***
***
***
Homo sociologicus - raionalitate i iraionalitate n aciunea uman, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1994 Psihologie social - aspecte contemporane, Ed. Polirom, Iai, 1996 Psihologie Judiciar, Casa de Editur i Pres ansa SRL, Bucureti, 1994 Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996 Criminologie etiologic, Ed. Actami, Bucureti, 1996 Terorism. Antiterorism. Contraterorism, Ed. Antet, Oradea, 1997 Al 3-lea rzboi mondial. Crima organizat, Ed. Naional, 1996 Criminal Justice. Concepts and Issues, Roxbury Publishing Company, 1996 The economics of organised crime, Cambridge, University Press, 1995 Organized crime, Department of Criminal Justice, Temple University, Philadelphia, 1995. Influena social texte alese, Ed. Universitii Al.I. Cuza, Iai, 1996 Dicionar de sociologie Larousse, Ed. Univers Enciclopedic, Bucureti, 1996 Dicionar de psihologie Larousse, Ed. Univers enciclopedic, Bucureti, 1996 Consiliul Suprem de Aprare a rii/Consiliul Naional de Aciune mpotriva Corupiei i Crimei Organizate Cartea alb a crimei organizate i a corupiei, 1998 Center for Strategic and International Studies Global Organized Crime. The New Empire of Evil, editors Linnea P. Raine, Frank J. Cilluffo, 1994 Documentar Parlamentul Romniei Departamentul pentru informare parlamentar, crim organizat, forme de manifestare i soluii legislative. Centrul pentru studii i cercetri, Bucureti, 1998
245

Elem Soc Jurid

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Elem Soc Jurid

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Dr.

Dr. TUDOREL BUTOI

ELEMENTE SOCIO-JURIDICE DE CONTROL SOCIAL PE TERENUL DEVIANEI SPECIALE

Universitatea SPIRU HARET

Editura Fundaiei Romnia de Mine, 2004

UNIVERSITATEA SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Dr. PETRE BUNECI

Dr. TUDOREL BUTOI

ELEMENTE SOCIO-JURIDICE DE CONTROL SOCIAL PE TERENUL DEVIANEI SPECIALE

EDITURA FUNDAIEI ROMNIA DE MINE Bucureti, 2004

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

131 131 133

137 140 142 142 146

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

212 219 219 221 225 237 239

BIBLIOGRAFIE ............................................................................ 242

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

CAP. I SOCIOLOGIA JURIDIC N SISTEMUL TIINELOR UMANIST-SOCIALE

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

CAP. II. GENEZA I FAZELE EVOLUTIVE ALE SOCIOLOGIEI JURIDICE

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

CAP. III. FUNCIILE SOCIOLOGIEI JURIDICE

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

CAP. V. NORMELE JURIDICE N SISTEMUL NORMELOR SOCIALE

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET

Universitatea SPIRU HARET