Dreptul penal n cadrul cooperrii europene interstatale (n cadrul CE i UE) Titlul I: Cooperarea de aplicaie general. 1.

Asistena juridic primar n materie penal 1.1.Principiul non-bis-in-idem 1.2.Transferul de proceduri 1.3.Transmiterea executrilor 2. Asistena juridic secundar n materie penal 2.1. Asistena major extrdarea 2.2. Asistena minor asistena poliieneasc. 2.3. Asistena judiciar comisii rogatorii. Titlul II: Cooperarea n cazuri particulare. Titlul I: Cooperarea de aplicaie general Cooperarea interstatal european (sau asistena) n materie penal include un ansamblu de instrumente. Asistena juridic poate fi definit ca fiind un ansamblu de acte prin care autoritatea judiciar competent (autoritatea solicitat) ce prezint un stat (stat solicitat) comite unele acte la solicitarea unei autoriti judiciare solicitante ce reprezint un alt stat (stat solicitan). Necesitatea unei cooperri. Se tie c scopul Consiliului Europei, conform art. 1 al statutului su este de a realiza o uniune mai apropiat ntre membrii si pentru a apra i dezvolta idealurile i principiile care sunt patrimoniul lor comun i de a favoriza progresul economic i social. Aceste scopuri CE i le asum n mai mult e sectoare, cu excepia aprrii naionale care nu ine de competena sa. Mai precis CE are urmtoarele domenii principale: drepturile omului, probleme sociale, educaie, cultur, sport, tineret, sntate public, mediu, patrimoniul cultural, autoritile locale i regionale, afaceri juridice. ndeosebi n cadrul ultimului sector, este elocvent prezena dreptului penal i a procedurii penale. Este inconturnabil aceast prezen odat cu dezvoltarea criminalitii transfrontaliere. n vederea asigurrii luptei contra criminalitii, cooperarea dintre statele membre ale CE este un domeniu prioritar. Este de adugat c aceast viziune a fost confirmat prin tratatul din 07.02.1992 de la Maastricht, care a creat UE i al crui prim articol vizeaz printre obiectivele Uniunii, cooperarea judiciar n materie penal. Instrumentele cooperrii. Pentru a pune n eviden cooperare apenal, intervin douorganisme. I. Primul, mai ales istoric, este Consiliului Europei el elaboreaz convenii i acorduri i adopt recomandri, orice act denumit adesea instrument juridic al Consiliului Europei, sau dac se prefer , al cooperrii interstatle europene. O Convenie european este un act multilateral elaborat n cadrul CE. Negocierile avute se soldeaz cu luarea unei decizii de Comitetul de Minitri privind textul final al conveniei; decizia se adopt cu majoritatea de 2/3 din voturile exprimate i cu majoritatea celor ce au dreptul de a lua parte n Consiliul

minitrilor. Apoi se ia decizia de a deschide convenia spre semnare statelor, aceast decizie solicit acordul reprezentanilor Consiliului minitrilor. Dup semnare, convenia pentru a fi integrat n dreptul intern trebuie ratificat de ctre state. Mai trziu convenia poate fi completat prin Protocol adiional. Acordurile au acelai efect juridic ca i conveniile, unica deosebire este c acordurile pot face obiectul semnrii cu sau fr rezerve de ratificare sau de acceptare, timp n care conveniile trebuie s fac obiectul unui instrument de ratificare sau de acceptare. Comitetul de minitri adopt Recomandri (mai numite rezoluii) sau acte adresate guvernelor i statelor memnre pentru a deveni ghid legislaiilor lor naionale. II. n urma semnrii tartatului de la Maastricht pentru state asistena nu a mei devenit o chestiune politic, dar o necesitate de coexisten n comun. Consiliul minitrilor justiiei i al afacerilor interne decid asupra cooperrii judiciar e poliieneti. Acest consiliu (ca organ ce formeaz al 3 pilor al UE) este nsrcinat cu adoptarea diveselor instrumente de cooperare n cadrul UE. Principalele instrumente ale cooperrii n materie penal a Consiliului Europei sunt: 1. Convenia european de extrdare din 13/12/1957 2. Protocol adiional la Convenia european de extrdare din 15/10/1975 3. Al doilea Protocol adiional la Convenia european de extrdare din 17/3/1978 4. Convenia european pentru reprimarea terorismului din 27/1/1977 5. Convenia european de asisten judiciar n materie penal din 20/4/1959 6. Protocol adiional la Convenia european de asisten judiciar n materie penal din17/3/1978 7. Convenia european privind transmiterea procedurilor penale din 15/5/1972 8. Convenia european privind compensarea victimelor infraciunilor de violen din 24/11/1983 9. Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate din 21/3/1983 10. Protocol adiional la Convenia asupra transferrii persoanelor condamnate din 18/12/1997 11. Convenia european privind recunoaterea internaional a hotrrilor judiciare n materie penal din 28/5/1970 12. Convenia european privind controlul achiziionrii i deinerii armelor de foc de ctre particulari din 28/6/1978 13. Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inhumane sau degradante din 26/11/1987 14. Protocolul Nr. 1 la Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante din 4/11/1993 15. Protocolul Nr. 2 la Convenia european pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante din 4/11/1993 16. Convenia referitoare la splarea, depistarea, reinerea i confiscarea produselor infraciunilor din 8/11/1990 17. Convenia Consiliului Europei cu privire la splarea, depistarea, reinerea i confisarea produselor infraciunilor i finanarea terorismului din 16/5/2005

18. Convenia privind protecia drepturilor omului i a demnitii fiinei umane cu privire la aplicarea biologiei i medicinei: Convenia privind drepturile omului i biomedicine din 4/4/1997 19. Protocol adiional la Convenia pentru protecia drepturilor omului i a demnitii fiinei umane cu privire la aplicarea biologiei i medicinei, care interzice clonarea fiinei umane din 12/1/1998 20. Convenia penal cu privire la corupie din 27/1/1999 21. Protocol adiional la Convenia penal cu privire la corupie din 15/5/2003 22. Convenia cu privire la cibercriminalitatea din 23/11/2001 23. Protocol adiional la Convenia cu privire la cibercriminalitatea, relativ la incriminarea actelor cu caracter rasist i xenofob comise prin sistemele informatice din 28/1/2003 24. Protocolul Nr. 13 la Convenia pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale relativ la abolirea pedepsei cu moartea n orice circumstane din 3/5/2002 25. Convenia Consiliului Europei cu privire la combaterea traficului de fiine umane din 16/5/2005

1. Asistena juridic primar n materie penal Asistena judiciar internaional n materie penal se solicit de ctre autoritile judiciare competente din statul solicitant i se acord de autoritile judiciare din statul solicitat, n baza tratatelor internaionale sau, n lipsa acestora, pe baz de reciprocitate. Trebuie de amintit, c prin cooperare de aplicare general, se nelege acea care intereseaz toate infraciunile i toi delincvenii. E de notat c aceasta nu are mereu aceeai natur. Din punct de vedeer tehnic cooperarea se realizeaz n dou maniere: 1) ntr-un caz un stat (solicitat) nu face dect s ajute un alt stat (solicitant)- aceast asisten e denumita secundara 2) n alt caz, un stat transfer altuia gestiunea total sau parial a procesului penal, vorbind astfel de asisten primar (un abandon de suveranitate). 1.1. Principiul non-bis-in-idem Esena acestui principiu e c persoana nu poate rspunde de dou ori pentru aceeai fapt. Problema se pune att n dreptul intern, ct i n cel internaional, cu att mai mult c trebuie s se tie dac, dup ce persoana a fost judecat definitiv ntr-un stat, ar mai fi ea susceptibil de rspundere n alt stat sau s i se aplice o pedeaps de ctre o instan internaional pentru aceeai fapt. Dup un prim concept, o nou urmrire ar fi posibil, deoarece tragerea la rspundere a persoanei ar fi un atribut al suveranitii statului. Dar, potrivit unei alte concepii, mai liberale, urmrirea secundar ar trebui interzis n virtutea principiului echitii10.

Acest principiu trebuie neles att n sens material, ct i procesual. In sens material, se pune ntrebarea dac non bis in idem se refer doar la faptele susceptibile de rspundere penal. Potrivit lui, este vorba de o fapt penal, adic infraciune. Totui, acest principiu nu exclude posibilitatea ca rspunderea penal s coexiste, de exemplu, cu rspunderea civil sau disciplinar, n acest caz nu trebuie s se considere ca fiind lezat principiul nominalizat. Totodat, principiul discutat nu exclude posibilitatea ca pentru o infraciune svrit persoanei s i se aplice mai multe sanciuni penale, dar numai dac aceste sanciuni se cumuleaz din raiuni diferite i dac ele au funcii diferite. De exemplu, pe lng pedeapsa principal i se poate aplica i una complementar sau o msur de siguran Dup cum am menionat, problema apare n ce privete tragerea la rspundere pentru aceeai fapt de ctre mai multe state sau de ctre stat i o autoritate internaional. Un prim pas n vederea soluionrii acestei probleme 1-a fcut nc tribunalul de la Niirnberg care impunea necesitatea elaborrii unor reguli de calificare n cazul cnd aceeai fapt constituie crim internaional i o infraciune de drept intern. Tribunalul pentru fosta Iugoslavie a evitat dualitatea judecrii aceleiai fapte, interpretnd c judecarea de ctre un tribunal internaional interzice orice judecare de ctre o jurisdicie naional, Astfel nct judecarea de ctre aceasta din urm nu o interzice pe cea a tribunalului internaional dac prima a fost respins sub o calificare de drept comun sau nu a fost de bun calitate19. Aceleai reguli le-a prevzut i statutul Tribunalului pentru Rwanda. Cert e c cumulul sanciunilor nu ar trebui permis. De aceea, proiectul Codului crimelor contra pcii i contra securitii omenirii consacr principiul non bis in idem. Art.9 al acestuia nltur cumulul aciunilor represive internaionale i ale statului prevzut n Cod, dar cu importante restricii: dac o judecare de ctre un tribunal internaional interzice orice nou judecare de ctre un tribunal statal, judecarea de ctre stat nu mpiedic o nou judecare de ctre o instan internaional dac statul a calificat crima ca fiind ordinar", astfel nct se relev o calificare a Codului sau respingerea unei judecri de rea calitate20. Deci, cauza respins ntr-un stat nu mpiedic pornirea noii examinri ntr-un alt stat, mai ales cnd acesta este prioritar interesat n represiunea crimei respective, de exemplu statul victim. Printre condiiile aplicrii principiului ar fi: a) existena unei decizii prin care persoana a fost achitat; b) cnd sanciunea aplicat: - a fost ispit sau este n curs de ispire, - a fcut obiectul unei graieri sau amnistii, - nu poate fi executat pentru cauz de prescripie;

c) cnd vinovia a fost constatat, dar, n virtutea unor mprejurri, nu a fost pronunat sentina.

1.2. Transferul de proceduri

Exist dou cazuri cnd acestea pot interveni: 1. Denunarea fcut de un stat n scopul nceperii unei urmriri de ctre alt stat; 2. Transmiterea urmriri deja ncepute. (A).De exemplu, presupunem o infraciune comis pe teritoriul statului A de ctre un individ care triete pe teritoriul statului B sau acre s-a refugiat aici. Presupunem c statul A nu dorete s extrdeze individul. Poate oare el s sesizeze statul B denunndu-i faptele n vederea urmririi de ctre statul B? Rspunsul este dat de art. 21 al Conveniei europene de asisten judiciar din 1959, de cea din 1972 i Acordul din 1990. Principiul de baz este c un stat normal competent de a efectua urmrirea unei infraciuni poate solicita altuia dintre partenerii si de a urmri la rndu-i aceast infraciune, cu condiia c autorul faptei s fie un resortisant al acestui stat, sau s se afle pe teritoriul acestuia sau deine reedina lui. Aceast transmitere a urmririi presupune anumite condiii: aceeai definire a infraciunii; dubla incriminare; aceeai calitate a subiectului activ sau a victimei. Se va aplica legea statului solicitat, inclusiv pentru alegerea sanciunii. Detenia provizorie nu se poate aplica dect dac este prevzut de ambele state. Conform Conveniei europene privind transferul de proceduri n materie penal din 1972 exist 2 cazuri al transferului de proceduri: transfer unic sau pluralitate de proceduri penale. 1.2.1. De exemplu statul solicitant care a nceput urmrirea poate solicita statul pe teritoriul cruia se afl infractorul, s preia derularea procedurii penale din diferite considerente, dar care astfel ar asigura soluionarea mai adecvat, i dac statul solicitat accept, atunci intervine transmiterea urmririi. n practic statul solicitant este adesea cel n care s-a comis fapta, iar statul solicitat este cel unde s-a refugiat infractorul.Transmiterea unic a urmrii este reglementat de titlul III al Conveniei din 1972 . Printre condiiile acesteia sunt: - Condiii de fond Enumerate la art. 6-12 al conveniei din 1972. Ele cuprind: 1.2.1.Competena statului solicitat-dac legea intern nu-i permite preluarea urmrii atunci statul nu poate accepta transmiterea acesteia (Art. 2 al conveniei). 1.2.2.Reciprocitatea incriminrii- conform art. 7 al conveniei, urmrirea nu poate fi exercitat n statul solicitat dect atunci cnd fapta n legtur cu care s-a solicitat nceperea urmririi ar fi infraciune n cazul comiterii pe teritoriul acestui stat i cnd autorul ar fi pasibil de o condamnare i n baza legilor acestui stat. Ideea e c nu doar fapta trebuie incriminat n sistemul de drept naional

al statului solicitat, dar i s constituie infraciune, nu doar o contravenie administrativ pasibil de amend. 1.2.3.Lista cazurilor cnd un stat poate solicita unui alt stat s nceap urmrirea. Conform art. 8, un stat contractant poate solicita unui alt stat contractant s nceap urmrirea n unul sau mai multe dintre cazurile urmtoare: - Dac acuzatul are reedina obinuit n statul solicitat; - Dac acuzatul este cetean al statului solicitat sau dac acest stat este statul su de origine; - Dac acuzatul exercit sau urmeaz s execute o pedeaps privativ de libertate n statul solicitat; - Cnd acuzatul face obiectul, n statul solicitat, al unei urmriri judiciare pentru aceeai infraciune sau pentru alte infraciuni; - Dac se consider c transferul urmririi este justificat prin interesul de a descoperi adevrul i, mai ales, dac elementele de prob cele mai importante se gsesc n statul solicitat; - Dac se consider c executarea unei eventuale condamnri n statul solicitat este susceptibil s amelioreze posibilitile de reintegrare social a condamnatului; - Dac se consider c prezena acuzatului la audieri nu poate fi asigurat n statul solicitat; - Dac statul solicitant consider c nu este n msur s execute o eventual condamnare, chiar atunci cnd are calea extrdrii, i c statul solicitat este n msur s o fac. Obstacole ale acceptrii cererii: Conform art. 10, statul solicitat nu va da curs cererii dac: - Aceasta nu este conform cu dispoziiile art. 6.1 i ale art. 7.1; - Exercitarea urmririi este contrar dispoziiilor art. 35 (non bis in idem); - La data menionat pe cerere, prescripia aciunii publice este mplinit n statul solicitant, conform legislaiei sale. Principiul liberei acceptri a fost ntrit prin cazurile exprese indicate, cnd statul solicitat poate refuza acceptarea cererii (art. 11): a) Dac consider c motivul pe care se bazeaz cererea, n aplicarea art. 8, nu este justificat; b) Dac acuzatul nu are reedina obinuit n statul solicitat; c) Dac acuzatul nu este cetean al statului solicitat i nu avea reedina sa obinuit pe teritoriul acetsui stat n momentul comiterii infraciunii; d) Dac consider c infraciunea n legtur cu care se solicit urmrirea are un caracter politic sau este o infraciune pur militar ori pur fiscal; e) Dac estimeaz c exist motive serioase s cread c cererea de urmrire este determinat de considerente de ras, naionalitate sau opinii politice; f) Dac propria sa lege este deja aplicabil faptei i dac, conform acestei legi, aciunea public

este prescis la momentul primirii cererii; n acest caz, nu se va putea face aplicarea prevederilor art. 26.2. g) Dac competena sa se bazeaz exclusiv pe prevederile art. 2 i dac, n momentul primirii cererii respective, aciunea public este prescris conform legii poprii, lundu-se n considerare prelungirea cu 6 luni a termenuluide prescripie prevzut la art. 23, h) Dac fapta s-a comis n afara teritoriului statului solicitant, i) Dac urmrirea este contrar angajamentelor internaionale ale statului solicitat; j) Dac urmrirea este contrar principiilor fundamentale ale ordinii juridice din statul solicitat; k) Dac statul solicitat a nclcat o regul de procedur prevzut n aceast convenie. Statul solicitat, poate revoca dup acceptare cererea, dac ulterior se descoper motivele indicate n art. 12: a) Dac ar fi evident c prezena acuzatului nu poate fi asigurat pentru audiere n acest stat sau dac o eventual condamnare nu poate fi executat n statul respectiv; b) Dac unul dintre motivele de refuz prevzute la art. 11 este descoperit nainte de nceperea judecrii cazului de ctre o instan; c) n alte cazuri, dac statul solicitant este de acord. - Condiii de procedur:

Privind statul solicitant

I. Cererea este fcut n scis (art. 13.1) Nu se vorbete de modalitile moderne, telecopii etc. Cererea trebuie datat necesar pentru prescripie (art. 10 nu se da curs cererii daca este expirat termenul de prescripie). II. Cererile sunt adresate de ctre Ministerul Justiiei, fie conform acordurilor speciale, direct de ctre autoritile statului solicitant. n cazuri urgent cererile se transmit prin INTERPOL. III. Cererea este nsoit de original sau copie certificat a dosarului penal, precum i toate documentele utile( art. 15 ). n ce privete traducerea n limba statului solicitat, convenia nu o cere. Dar printro rezerv statul poate prevedea aceasta. IV. Statul solicitant informeaz n scris statul solicitat n legtur cu toate actele de procedur sau cu msurile relative la aciunea public luate n statul solicitant dup transmiterea cererii. Aceast notificare e nsoit de orice documente utile (art. 15.2). Privind statul solicitat I. Dac un stat contractant consider informaiile furnizate de ctre un alt stat contractant insuficiente pentru a-I permite s aplice prezenta convenie, cere completarea informaiilor necesare. El poate fixa un termen pentru primirea informaiilor (art. 14). II. Statul solicitat informeaz, fr ntrziere, statul solicitant despre decizia sa asupra cererii de urmrire (art. 16). III. Statul solicitat trebuie s anune acuzatul despre cererea de urmrire, cu scopul de a-i permite acestuia s i expun argumentele nainte ca acest stat s ia o hotrre n legtur cu cererea respectiv (art. 17).

1.3. Transmiterea executrilor Expresia transmiterea executrilor trebuie neleas n sens larg: nu doar privind pedepsele privative de libertate dar i cele care privesc orice decizie represiv emis de judector. Cu toate acestea, asistena penitenciar comport trei elemente: - Supravegherea condamnailor; - Transferul condamnailor; - Plata amenzilor. I. Supravegherea condamnailor Azi n toate statele Europei, tehnici ca liberarea condiionat sau amnarea executrii pedepsei sunt des practicate, deoarece ele sunt mai ieftine. Judectorii nu ar aplica aceste instituii fa de cetenii strini, de frica creterii recidivei. De aceea a fost elaborat Convenie european pentru supravegherea persoanelor condamante sau liberate sub condiie din 30.11.1964 n vigoare la 22.07.1975. Condiiile cooperrii 1) Pozitive - subiect nu poate fi persoana bnuit,inculpat a crei vinovie nu este recunoscut. Conform art. 2 infractor este persoana care pe teritoriul unei pri contractante: a) a fost recunoscut vinovat de instan i eliberat condiionat fr pronunarea sentinei; b) a fost suspendat sentina implicnd privarea de libertate, sau executarea creia a fost suspendat condiional, total sau parial, fie n timpul sentinei sau n rezultat. - decizia de culpabilitate sau de condamnare trebuie s fie definitiv i s aib putere executorie (art. 3). - reciprocitatea incriminrii, conform art. 4, infraciunea trebuie s fie pasibil de pedeaps conform legislaiei statului solicitant i solicitat. 2) Negative Art. 7 prevede obstacole acordrii asistenei: Obstacole obligatorii (alin.1) 1) dac solicitarea este considerat de statul solicitat c poate prejudicia suveranitatea, securitatea, principiile fundamentale ale sistemului de Modalitile cooperrii 1) supravegherea infractorului art. 10-15 2) executarea sentinelor art. 16-21 3) renunarea la statul solicitat art.22-25. Formele cooperrii Cererea (art. 26-32) Oricare cerere se formuleaz n scis. Ea indic autoritatea de la care eman, obiectul su, identitatea infractorului i locul reedinei sale n statul solicitat. Solicitrile pentru supraveghere trebuie nsoite de originalsau o copie de confirmare a constatrilor instanei cu descrierea motivelor care confirm supravegherea i cu specificarea msurilor impuse infractorului. Solicitrile se expediaz prin Ministerul Justiiei, n cazuri excepionale prin INTERPOL.

2) dac solicitarea se refer la o sentin pentru infraciunea care a fost judecat n final n statul solicitat; 3) dac aciunea pentru care a fost pronunat sentina este considerat de statul solicitat fie o infraciune politic sau o infraciune legat de politic,sau o infraciune pur militar; 4) dac pedeapsa impus nu poate fi solicitat din cauza expirrii timpului, conform legislaiei statului solicitant sau a statului solicitat; 5) dac infractorul a fost amnistiat sau graiat att n statul solicitant, ct i n statul solicitat. Obstacole facultative (alin.2): a) dac autoritile competenten statul solicitat au decis s nu intenteze proces sau s ntrerup procesul deja nceput, n legtur cu aceeai aciune; b) dac aciunea pentru care a fost pronunat sentina reprezint i subiectul procesului n statul solicitat; c) dac sentina la care se refer solicitarea a fost pronunat n abseb; d) n msura n care statul solicitat consider c sentina nu se conform cu principiilede aplicare a dreptului penal, n special dac datorit vrstei infractorul nu a putut fi condamnat n statul solicitat. II.Transferul condamnailor Convenia european asupra transferrii persoanelor condamnate adoptat la Strasbourg la 21 martie 1983 creaz un mecanism mai simplificat, mai rapid i flexibil pentru repatrierea propriilor resortisani. Principiul de guvernare a conveniei const n aceea c 0 persoan condamnat pe teritoriul unei pri poate, n conformitate cu dispoziiile prezentei Convenii, s fie transferat pe teritoriul altei pri, pentru a executa aici condamnarea care i-a fost aplicat. n acest scop, ea i poate exprima, fie pe lng statul de condamnare, fie pe lng statul de executare, dorina de a fi transferat n temeiul prezentei Convenii. (art. 2). In nelesul prezentei Convenii, expresiile: a) condamnare desemneaz orice pedeaps sau msur privativ de libertate, pronunat de ctre un judector pentru o durat limitat sau nedeterminat n temeiul unei infraciuni penale; b) hotrre desemneaz o hotrre judectoreasc prin care se pronun o condamnare; c) statul de condamnare desemneaz statul unde a fost condamnat persoana care poate fi transferat sau care deja a fost transferat; d) statul de executare desemneaz statul ctre care condamnatul poate fi transferat sau a fost dj transferat, n vederea executrii condamnrii sale. Iniiativa transferului: este prevzut de art. 2.- Transferarea poate fi cerut fie de ctre statul de condamnare, fie de ctre statul de executare. Dac condamnatul nu poate prezenta o cerere formal de transfer, el poate exprima dorina sa de a fi

transferat prin adresarea fa de statul de condamnare sau a celui de executare. El poate de asemenea atrage atenia autoritilor statului de condamnare asupra strii sale personale fcnd referin la situaia sa cultural sau familial. Condiiile transferrii : Condiii de fond Art. 3 a) condamnatul trebuie s fie resortisant al statului de executare; b) hotrrea trebuie s fie definitiv-adic a exprirat termenul de atac sau s-au epuizat cile ode atac pentru statul de condamanre; c) durata condamnrii pe care cel condamnat o mai are nc de executat trebuie s fie de cel puin 6 luni la data primirii cererii de transferare sau s fie nedeterminat; d) transferul este consimit de ctre persoana condamnat sau, dac n raport cu vrsta sau custarea fizic ori mintal a acesteia unul dintre cele dou state consider necesar, de ctre reprezentantul persoanei- ca s fie consimmntul valabil el trebuie s corespund unor condiii : Condiii de form Cererile de transferare i rspunsurile trebuie formulate n scris. Aceste cereri trebuie s fie adresate de ctre Ministerul de Justiie al statului solicitant Ministerului de Justiie al statului solicitat. Rspunsurile trebuie comunicate pe aceleai ci. Orice parte poate, printr-o declaraie adresat Secretarului general al Consiliului Europei, s indice faptul c ea va utiliza alte ci de comunicare. Statul solicitat trebuie s informeze statul solicitant, n cel mai scurt timp, despre hotrrea sa de a accepta sau de a refuza transferarea cerut. Consecinele transferrii (art.8-9) :pentru statul de condamnare 1. Preluarea n sarcin a condamnatului de ctre pentru statul de executareAutoritile competente ale statului de autoritile statului de executare are drept effect suspendarea executrii condamnrii n statul de condamnare. 2. Statul de condamnare nu mai poate executa condamnarea atunci cnd statul de executare consider executarea condamnrii ca fiind terminat. executare sunt datoare s aplice una dintre dou forme: a) Continuarea executrii - n caz de continuare a executrii, statul de executare este legat de natura juridic i durata sanciunii aa cum rezult ele din condamnare. b) Schimbarea condamnrii - n cazul schimbrii condamnrii, se aplic procedura prevzut de legislaia statului de executare.

III. Plata amenzilor.

Exist dou convenii care accept plata amenzilor fcut altui stat dect celui de condamnare: - Convenia de la Manhaim din 1868 privind navigaia pe Rhin; - Convenia de la Luxembourg din 1956 privind canalizarea de la Moselle.

2. Asistena juridic secundar n materie penal 2.1. Asistena major extrdarea n ceea ce privete aspectul legat de extrdarea persoanelor care au svrit o infraciune pe teritoriul statului de unde provin, exist n general un consens la nivel internaional. Apar ns i interpretri diferite n ceea ce privete extrdarea persoanelor care au dobndit o form de protecie i exist o atitudine de respingere a solicitrii extrdrii, n special din partea statelor membre ale U.E. i a celor care au aderat la normele acestei structuri, dar care nu sunt membre ale acesteia, atunci cnd este vorba de extrdarea unei persoane care n ara sa de origine a fost condamnat la pedeapsa capital (a se vedea cazul tipic de refuz a extrdrii n ceea ce-l privete pe liderul kurd Abdulah Ocealan, care nu a fost extrdat Turciei pn cnd acest stat nu a dat garanii ferme U.E., de transformare a pedepsei capitale n nchisoare pe via). Alturi de principiile pe care acestea le cuprind, este necesar ca ele s fie urmate de norme interne compatibile i suficiente sub aspect procedural28. a) Condiii privitoare la persoan; b) Condiii privitoare la fapte; c) Condiii privitoare la pedeaps; d) Condiii privitoare la competen; e) Condiii privitoare la procedur. a. Condiii privitoare la persoan: Persoanele supuse extrdrii ( art. 4 Legea nr. 296 din 7 iunie (2001) privind extrdarea)sunt acelea a cror predare este solicitat de un alt stat n care sunt urmrite penal sau sunt trimise n judecat pentru svrirea unei infraciuni ori sunt cutate n vederea executrii unei pedepse penale. b. Condiii referitoare la fapt Dubla incriminare Extrdarea poate fi admis numai dac fapta pentru care este nvinuit sau a fost condamnat persoana a crei extrdare se cere este prevzut ca infraciune att de legea statului solicitant ct i de legea statului solicitat. Infraciuni politice Extrdarea nu se acord dac infraciunea pentru care este cerut extrdarea este considerat de statul solicitat ca infraciune politic sau ca fapt conex unei asemenea infraciuni. Atentatul la viaa unui ef de stat sau a unui membru al familiei sale nu este considerat infraciune politic. Nu sunt considerate infraciuni politice: crimele mpotriva umanitii i alte violri similare ale legii rzboiului, precum nici un act de natur terorist. Infraciuni militare Extrdarea motivat de infraciuni militare care nu constituie infraciuni de drept comun este exclus din cmpul de aplicare al prezentei legi. Infraciuni fiscale

n materie de taxe i impozite, de vam i de schimb valutar, extrdarea va fi acordat ntre statele pri la Convenia european de extrdare i la protocoalele sale. c. Condiii privitoare la pedeaps Gravitatea pedepsei Romnia acord extrdarea, n vederea urmririi sau judecrii, numai pentru fapte a cror svrire atrage, potrivit legislaiei statului solicitant, o pedeaps privativ de libertate mai mare de 2 ani, iar n vederea executrii unei sanciuni penale, numai dac aceasta este mai mare de 1 an Pedeapsa capital Articolul 13 din lege prevede c dac fapta pentru care se cere extrdarea este pedepsit cu moartea de ctre lege statului solicitant, extrdarea nu va putea fi acordat dect cu condiia ca statul respectiv c pedeapsa va fi comutat. Pedeapsa cu suspendarea executrii Fraciunea de pedeaps rmas de executat trebuie s corespund exigenelor de gravitate de la art. 12 pentru acordarea extrdrii. Locul svririi infraciunii Cnd infraciunea a fost svrit n afara teritoriului statului solicitant, extrdarea poate fi refuzat. e. Condiii privitoare la procedur Extrdarea se poate refuza i pentru urmtoarele considerente: Urmriri n paralel; Lipsa plngerii prealabile; Dreptul la aprare; Judecarea n lips; Non bis in idem; Prescripie; Amnistie; Graiere. 2.2. Asistena minor asistena poliieneasc. n cadrul Cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal, domeniu introdus formal n dreptul comunitar prin Tratatul de la Maastricht, se urmrete rezolvarea problemelor legate de libera circulaie a persoanelor n cadrul Pieei Interne. Art.29 din Tratatul UE enumer domeniile de interes comun n cadrul Cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal, cum ar fi prevenirea i combaterea criminalitii printr-o colaborare strns a poliiei, vmii i justiiei i apropierea legislativ a normelor statelor membre n materie penal. Art.42 din Tratatul UE prevede c unele domenii ale Cooperrii poliieneti i judiciare n materie penal pot fi comunitarizate, n urma unei hotrri, n unanimitate, a Consiliului.

Structura formal: enumer grupul Trevi, Europolul, Sistemul de informare Schengen. Grupul Trevi n abreviere nseamn terorism, radicalism, extremism i violen internaional. A fost creat n 1975. Avea mai mult un rol formal, constnd n supravegherea formelor de criminalitate enumerate, cuprinznd minitrii afacerilor interne ale statelor. Scopul activitii grupului era dezvoltarea cooperrii interstatale n vederea luptei cu criminalitatea prin intermediul schimbului de informaii i a cooperrii ntre diverse servicii poliieneti ale statelor membre. Actualmente grupul Trevi nu mai exist, el fiind transformat n Europol. Europolul- n baza Conveniei privind Europolul din 26 mai 1995 (n vig la 01.10.1998) s-a creat Biroul European de Poliie Europol, cu sediul al Haga, care i-a nceput activitatea n iulie 1999 Competena sa a fost lrgit prin tratatul de la Amsterdam. Obiectivul urmrit de Europol este de a asigura un mai bun schimb de informaii ntre statele membre ale UE i de a permite strngerea de informaii i constituirea unei baze de date privind faptele penale, precum i transmiterea acestor date ctre autoritile naionale. Europolul nu este o instituie a CE, ci o organizaie internaional de sine stttoare. Sistemul de informare Schengen- a fost creat de prile la Convenia de la Schengen pentru a facilita comunicarea datelor privind persoanele i obiectele. Sistemul informaional cuprindedou elemente: fiiere naionale numite Pri naionale, i un fiier central la Strasbourg numit suport tehnic. Fiierele naionale se completeaz de datele oferite de autoritatea poliieneasc desemnat din statul respectiv. 2.3. Asistena judiciar comisii rogatorii Comisiile rogatorii internaionale n materie penal sunt acte care tind s nfptuiasc printro autoritat judiciar competent (solicitat), aparinnd unui stat (solicitat) una sau mai multe acte de instrucie pe contul unei autoriti judiciare competente (solicitante) privind un alt stat (solicitant) n vederea soluionrii unui proces penal. Ele nu trebuie confundate cu comisiile rogatorii solicitate de un stat agenilor diplomatici sau consulari ale aceluiai stat pentru audierea resortisanilor acestuia. Comisiile rogatorii din urm nu reflect dreptul internaional dect n msura n care unele convenii prevd expres posibilitatea statului de a soluiona unele conflicte de naionalitate pe teritoriul altui stat. Condiiile comisiilor rogatorii a) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie sancionat potrivit legii prii solicitante i a prii solicitate; b) infraciunea care motiveaz comisia rogatorie trebuie s fie susceptibil de a da loc la extrdare n ara solicitat; c) ndeplinirea comisiei rogatorii trebuie s fie compatibil cu legea prii solicitate

Executarea comisiilor rogatorii : acesta este dictat de trei principii :

Executarea este obligatorie pentru statul solicitat Executarea se face dup formele prevzute de legislaia statului solicitat) Executarea comisiei rogatorii se finalizeaz cu transmiterea proceselor verbale Predarea actelor de procedur : - Citarea - Extragerea cazierului judiciar - Audierea persoanelor Titlul II: Cooperarea n cazuri particulare La acest compartiment atribuim unele reglementri europene care presupun anumite semen distinctive de la regulile generale stabilite prin Convenia european de asisten judiciar n materie penal, printre acestea ar fi : Convenii ce protejeaz exclusiv persoane Convenii ce protejeaz parial persoana Convenia din 08.11.68 privind circulaia rutier. Convenia din 26.11.68 privind imprescriptibilitatea crimelor de rzboi i a crimelor contra umanitii. Convenia din 26.1.87 pentru prevenirea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante. Protocol adiional din 12.01.98 la Convenia pentru protecia drepturilor omului i a demnitii fiinei umane fa de aplicaiile biologiei i medicinei, referitor la interzicerea clonrii fiinelor umane.