COMISIA NAIONALA A VALORILOR MOBILIARE

ORDIN
pentru aprobarea Regulamentului nr.9/2009 privind supravegherea punerii n aplicare a
sanciunilor internaionale pe piaa de capital


n conformitate cu prevederile art. 1, 2 i ale art. 7 alin. (1), (3), (10) i (15) din Statutul
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr.
25/2002, aprobat i modificat prin Legea nr. 514/2002, modificat i completat prin Legea
nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,

n temeiul prevederilor art.17 alin. (6) din Ordonana de urgen a Guvernului nr.202/2008, cu
modificrile ulterioare, ale art.II din Legea nr.217/2009

n edina din data de 16.12.2009 Comisia Naional a Valorilor Mobiliare a hotrt emiterea
urmtorului


ORDIN

Art.1. Se aprob Regulamentul nr.9/2009 privind supravegherea punerii n aplicare a
sanciunilor internaionale pe piaa de capital, prevzut n anexa care face parte integrant din
prezentul ordin.

Art. 2. - Regulamentul menionat la art. 1 va intra n vigoare la data publicrii acestuia i a
prezentului ordin n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I i va fi publicat n Buletinul
Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i pe site-ul acesteia (www.cnvmr.ro).



Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE









Bucureti,
Nr.70/ 16.12.2009





ANEXA

Regulament nr. 9/2009
privind supravegherea punerii n aplicare
a sanciunilor internaionale pe piaa de capital

Capitolul I
Dispoziii generale

Art. 1. Prezentul regulament stabilete norme privind supravegherea de ctre Comisia
Naional a Valorilor Mobiliare, denumit n continuare C.N.V.M., a respectrii regulilor
privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale instituite prin acte ale Consiliului de
Securitate al Organizaiei Naiunilor Unite i ale Uniunii Europene, precum i ale altor
organizaii internaionale sau adoptate prin decizii unilaterale ale Romniei ori ale altor state,
aa cum sunt reglementate prin dispoziiile Ordonanei de Urgen a Guvernului nr.202/2008
privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale, aprobat cu modificri prin Legea nr.
217/2009, denumit n continuare O.U.G. nr.202/2008.

Art. 2. (1) Termenii, abrevierile i expresiile utilizate n prezentul regulament au semnificaia
prevzut n Legea nr.656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i
pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu
modificrile i completrile ulterioare, n Legea nr.297/2004 privind piaa de capital, cu
modificrile i completrile ulterioare, denumit n continuare Legea nr.297/2004 i n O.U.G.
nr.202/2008.
(2) n sensul prezentului regulament, termenii, abrevierile i expresiile de mai jos au
urmtoarele semnificaii:
a) entiti reglementate - entitile a cror activitate este autorizat, reglementat i
supravegheat de ctre C.N.V.M. n ndeplinirea atribuiilor sale legale i care intr sub
incidena prevederilor OUG nr. 202/2008;
b) instrumente financiare instrumente financiare definite conform art. 7 alin. (1) pct.
14
1
din Ordonana de urgen a Guvernului nr.99/2006 privind instituiile de credit i
adecvarea capitalului, aprobat cu modificri i completri prin Legea nr.227/2007, cu
modificrile i completrile ulterioare, care aparin sau sunt deinute ori se afl sub
controlul unor persoane care fac obiectul sanciunilor internaionale prevzute n OUG
nr. 202/2008.

Art. 3. C.N.V.M. asigur publicitatea prevederilor actelor care instituie sanciuni
internaionale obligatorii n Romnia, prin afiarea n regim de urgen a unor alerte pe pagina
de internet proprie, cu trimiteri la paginile de internet ale organizaiilor care instituie
sanciunile internaionale.

Art. 4. (1) C.N.V.M. supravegheaz respectarea regulilor privind punerea n aplicare a
sanciunilor internaionale de ctre entitile reglementate care activeaz pe piaa de capital.
(2) n procesul de supraveghere, C.N.V.M. poate solicita entitilor reglementate orice
informaii sau documente relevante.
(3) n situaia n care constat nclcri ale sanciunilor internaionale, C.N.V.M.
aplic persoanelor fizice i juridice responsabile sanciunile prevzute la art. 26 din OUG nr.
202/2008 sau sesizeaz organele de urmrire penal, dup caz.

Art. 5. (1) C.N.V.M. creeaz i gestioneaz o eviden proprie cu privire la respectarea
regulilor privind punerea n aplicare a sanciunilor internaionale n domeniul pieei de capital.
(2) Documentaia privind sanciunile internaionale puse n aplicare n domeniul pieei
de capital se pstreaz n evidena proprie a C.N.V.M. prevzut la alin. (1), n condiiile legii,
pe o perioad de cinci ani de la data ncetrii aplicrii sanciunilor respective i se pune la
dispoziia Ministerului Finanelor Publice, la cererea acestuia, cu respectarea regimului juridic
aplicabil n privina informaiilor obinute n cursul sau ca urmare a exercitrii atribuiilor
legale ale C.N.V.M. i care nu sunt publice.
(3) C.N.V.M. coopereaz cu celelalte autoriti i instituii publice, din Romnia i din
alte state, care au atribuii de punere n aplicare a sanciunilor internaionale, inclusiv prin
schimb de date i informaii transmise numai n condiiile prevzute de lege.
(4) Obligaia de confidenialitate nu poate fi invocat la cererea de informaii din
partea C.N.V.M.

Capitolul II
Obligaii ale entitilor reglementate

Art. 6. (1) n situaia n care o entitate reglementat are date i informaii despre persoane
i/sau entiti desemnate, deine sau are sub control instrumente financiare ori are date i
informaii despre acestea, despre tranzacii legate de instrumente financiare sau n care sunt
implicate persoane ori entiti desemnate, are obligaia de a ntiina C.N.V.M. din momentul
n care ia cunotin despre existena situaiei care impune ntiinarea.
(2) Dispoziiile alin. (1) se aplic i personalului angajat al entitilor reglementate,
inclusiv conductorilor acestora, precum i acionarilor, administratorilor, auditorilor,
membrilor consiliului de supraveghere i altor persoane care prin natura activitii lor intr n
posesia datelor i informaiilor prevzute la alin. (1).
(3) C.N.V.M. ia n considerare numai acele ntiinri care cuprind cel puin datele
personale i de contact care s permit identificarea autorilor.
(4) Dup primirea ntiinrilor prevzute la alin. (1), C.N.V.M. informeaz Ministerul
Afacerilor Externe despre modul de aplicare a sanciunilor internaionale n cazurile
respective, precum i despre orice nclcri sau dificulti de aplicare.

Art. 7. (1) Entitile reglementate trebuie s sesizeze C.N.V.M. n scris, anexnd
toate documentele relevante, dac constat o eroare de identificare privind persoane sau
entiti desemnate, precum i instrumente financiare. Decizia C.N.V.M. n legtur cu
sesizarea, adoptat dup verificarea acesteia i dup caz, consultarea altor autoriti se
comunic Ministerului Afacerilor Externe, Ministerului Finanelor Publice i entitii
reglementate n termen de 15 zile lucrtoare.

(2) Decizia C.N.V.M. prevzut la alin. (1) poate fi contestat potrivit dispoziiilor
Legii contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificrile i completrile ulterioare.

Art. 8. (1) Entitile reglementate au obligaia s identifice clienii care dein sau au sub
control instrumente financiare sau care aparin ori se afl sub controlul unor persoane sau
entiti desemnate i s raporteze de ndat Ministerului Finanelor Publice - Agenia
Naional de Administrare Fiscal i C.N.V.M. n acest scop, entitile reglementate aplic
msurile standard de cunoatere a clientelei prevzute de Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008
privind instituirea msurilor de prevenire i combatere a splrii banilor i a finanrii actelor
de terorism prin intermediul pieei de capital, cu modificrile i completrile ulterioare,
denumit n continuare regulamentul C.N.V.M. nr.5/2008. Raportarea ctre Ministerul
Finanelor Publice i C.N.V.M se face n scris, n conformitate cu prevederile art. 22 din
regulamentul menionat.
(2) C.N.V.M. nregistreaz n evidena proprie prevzut la alin. (1) al art. 5, blocarea
fondurilor care se afl n proprietatea, sunt deinute sau se afl sub controlul clienilor
entitilor reglementate identificai ca fiind persoane sau entiti desemnate, dup ce blocarea
a fost dispus prin Ordinul ministrului finanelor publice i a fost aplicat i notificat la
C.N.V.M. de depozitarul central autorizat la care sunt depozitate instrumentele financiare i
alte categorii de fonduri supuse blocrii.

Capitolul III
Proceduri interne ale entitilor reglementate privind administrarea sanciunilor
internaionale

Art. 9. (1) Entitile reglementate au obligaia s pstreze toate informaiile pe care le dein
privind sanciunile internaionale, inclusiv la sediile lor secundare, n condiiile legii, pe o
perioad de cinci ani de la data ncetrii aplicrii respectivelor sanciuni internaionale.
(2) Entitile reglementate trebuie s elaboreze i s depun la C.N.V.M., n termen de
45 de zile de la data intrrii n vigoare a prezentului regulament, procedurile interne privind
sanciunile internaionale, avizate de compartimentul de control intern, dup caz.
(3) Entitile reglementate au obligaia s desemneze, printr-un act intern, cel puin un
angajat care rspunde pentru administrarea corespunztoare a sanciunilor internaionale i s
notifice la C.N.V.M. respectiva desemnare, n termenul prevzut la alin. (2). Pentru a
ndeplini aceast activitate poate fi desemnat ofierul de conformitate care coordoneaz
implementarea politicilor i procedurilor interne aferente prevenirii i combaterii splrii
banilor i a finanrii actelor de terorism, desemnat conform dispoziiilor art. 5 din
Regulamentul C.N.V.M. nr. 5/2008.
(4) Entitile reglementate notific la C.N.V.M. n cel mult 5 zile lucrtoare orice
modificare intervenit n procedurile interne prevzute la alin. (2), precum i n desemnarea
persoanei prevzute la alin. (3).
(5) Entitile reglementate asigur permanent instruirea personalului n domeniul
aplicrii sanciunilor internaionale.
Capitolul IV
Contravenii i dispoziii finale

Art. 10. (1) nclcarea dispoziiilor prezentului regulament constituie contravenie i se
sancioneaz n conformitate cu prevederile Titlului X din Legea nr. 297/2004 coroborate cu
prevederile art.26 din OUG nr.202/2008.
(2) Clauzele contractuale de confidenialitate sau secretul profesional nu pot fi
invocate de entitile reglementate pentru a nu respecta prevederile prezentului regulament.

Art. 11. Entitile reglementate au obligaia de a utiliza, pentru raportarea prevzut la art. 8,
modelul unitar de raportare elaborat n conformitate cu prevederile OUG nr.202/2008.

Art. 12. Prezentul regulament se completeaz de drept cu celelalte prevederi legale incidente
punerii n aplicare la nivel naional a sanciunilor internaionale.


Preedintele Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
Prof. univ. dr. Gabriela ANGHELACHE