Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Sumar:
1. Introducere. Necesitatea elaborrii prezentului studiu.
2. Sistemul organelor de urmrire penal din Republica Moldova.
2.1. Sistemul organelor Procuraturii. Reglementri i competene
2.2. Ministerul Afacerilor Interne
2.3. Locul Centrului Naional Anticorupie n cadrul sistemului organelor de
urmrire penal
2.4. Consideraii generale privind activitatea Serviciului Vamal ca parte a
sistemului organelor de urmrire penal.
3. Modele de bune practici europene pentru sistemele organelor de
urmrire penal.
4. Aspecte de drept comparat privind sistemele organelor de urmrire
penal pe plan naional i internaional. Reglementri comune i
difereniate.
5. Propuneri i recomandri.
1. Introducere. Necesitatea elaborrii prezentului studiu
Prezentul studiu este efectuat n vederea realizrii pct.2 Efectuarea unui
studiu comparativ privind sistemele organelor de urmrire penal n vederea
optimizrii numrului acestora i, dup caz, elaborarea proiectului de modificare
a unor acte legislative, al domeniului specific de intervenie 2.1.3. Clarificarea
rolului i a competenelor organelor de urmrire penal i ale organelor care
exercit activitatea operativ de investigaii din Strategia de reform a sectorului
justiiei pentru anii 2011-2016, aprobat prin Legea nr.231 din 25.11.2011 i al
Planului de aciuni pentru implementarea Strategiei de reform n sectorul justiiei
pentru anii 2011-2016, aprobat prin Hotrrea Parlamentului nr.6 din 16.02.2012.
Scopul prezentului studiu este efectuarea unei analize a normelor dreptului
naional i internaional privind sistemele organelor de urmrire penal, rolul i
competenele acestora n diferite state din Europa, identificarea reglementrilor
comune i difereniate, necesitatea optimizrii numrului acestora i, dup caz,
elaborarea proiectului de modificare a unor acte legislative.
2. Sistemul organelor de urmrire penal din Republica Moldova
Urmrirea penal are ca obiect colectarea probelor necesare cu privire la
existena infraciunii, la identificarea fptuitorului, pentru a se constata dac este
publice celui mai apropiat judector sau procuror public (art. 259 CPP), fie n urma
formulrii unei cereri, adic cererea oficial pe care orice cetean spaniol o poate
formula chiar dac este sau nu victima unei infraciuni. Investigaia preliminar
poate lua forma unei investigaii prescurtate/rezumate sau investigaii judiciare.
Investigaia prescurtat/rezumat
Investigaia prescurtat/rezumat este condus de ctre un procuror public,
cu ajutorul poliiei judiciare.
Investigaia judiciar preliminar
Investigaia judiciar preliminar este condus de ctre judectorul de
instrucie, n cazul unor infraciuni grave (delitos).
Scopul acesteia este s pregteasc procesul, adic s adune informaii cu
privire la infraciune, pentru a permite formularea acuzrii, i s stabileasc vina
acuzatului (art.299 CPP).
Judectorul de instrucie conduce investigaia judiciar preliminar, sub
supravegherea procurorului public (art. 306 CPP).
Conform acestui articol judectorii de instrucie for ntocmi dosarul
infraciunilor publice sub controlul direct al Procurorului Tribunalului competent.
Controlul va fi exercitat, fie de ctre procurorul nsui sau prin intermediul
subalternilor si mpreun cu judectorul de instrucie, fie prin intermediul
declaraiilor cu privire la dosar, suficient de concludente, pe care le va trimite
judectorului de instrucie periodic sau de cnd ori sunt cerute, procurorul putnd,
n acest caz, s comunice observaiile sale i s formuleze preteniile prin cerine
formulate atent. De asemenea, va putea s delege atribuiile sale procurorilor
municipali.
De ndat ce se dispune nceperea procedurii cauzelor la Tribunalul Jurailor,
se va informa Ministerul Public care se va prezenta i va interveni la toate lucrrile
desfurate n aceast instan.
Judectorul alctuiete dosarul de cercetare prin adunarea probelor
prezentate de ctre procurorul public i de celelalte pri. De asemenea, poate
include i propriile probe, pregtite din oficiu, n cazul n care acestea sunt
relevante (art. 315 CPP).
Investigaia judiciar preliminar reprezint o pregtire a procesului i nu o
substituire a acestuia.
n consecin, dosarul de cercetare n sine nu reprezint prob adus n faa
judectorului de proces.
n Spania, procedura penal aplic principiul cu caracter imediat potrivit
cruia toate probele trebuie aduse la procesul public, n timpul audierii. Doar n
cazuri excepionale, cnd este imposibil sau foarte dificil de reprodus cercetrile
investigaiei judiciare preliminare n timpul audierii, elementele dosarului pot fi
tratate ca probe, sub incidena condiiilor prevzute de CPP
De exemplu, dac martorii care au depus mrturie n timpul investigaiei
judiciare preliminare nu pot fi audiai n timpul procesului (ex. sunt decedai),
atunci declaraiile lor pot fi folosite n timpul procesului.
n timpul investigaiei judiciare preliminare, acuzatul are acces la dosarul de
cercetare i are dreptul de a solicita judectorului de instrucie anumite cercetri.
11
Dac judectorul refuz s dispun aceast investigaie, acuzatul poate face apel
mpotriva acestui refuz. (art. 311CPP).
Odat cu terminarea investigaiei judiciare preliminare, judectorul de
instrucie transmite dosarul instanei competente s audieze cazul (art. 622).
AUSTRIA
Unul dintre cele mai importante principii ale procedurii penale din Austria
este principiul legalitii, conform cruia urmrirea judiciar a tuturor infraciunilor
depistate este obligatorie.
Conform codului Austriei organe de investigare snt poliia, procuratura,
judectoria, sau victimele.
n cazul ncetrii anchetei judiciare de ctre procurorul public, codul austriac
de procedur penal prevede drepturi suplimentare de urmrire judiciar victimei
care a fost pgubit n urma infraciunii comise.
Diferite tipuri de infraciuni pot fi urmrite penal de ctre procurorul public
numai la cererea sau cu acordul victimei, de exemplu tipuri de calomniere verbal,
de defimare a funcionarilor civili sau preoilor, dac sunt legate de ndeplinirea
ndatoririlor lor.
Numai infraciunile minore, de exemplu, insulta, anumite tipuri de calomnie,
dar i nclcri ale drepturilor de autor sau mrcilor nregistrate sunt supuse
acuzrii private .
Procurorii publici nu conduc niciodat anchetele personal, dar sunt autorizai
s contacteze direct i s ncredineze anchetele autoritilor poliiei (care nu sunt
legate organic de ageniile procuraturii), altor autoriti ale statului, precum i
autoritilor locale.
Ancheta legal (nainte de proces) a infraciunilor supuse procuraturii poate
fi iniiat numai la cererea Procurorului Public.
Legislaiile zilelor noastre introduc, sau se pregtesc s introduc, alternative
la urmrirea judiciar, n sensul unor rspunsuri mult mai potrivite la nclcrile
legii, cutnd metode alternative de a trata infraciunile nu numai n cazul
delincvenei juvenile.
Scopul este acela de a evita urmrirea judiciar prin rezolvarea conflictului
n afara curii de judecat.
n prezent, diversiunea, constnd ntr-o compensaie n cazurile
infraciunilor minore comise de aduli, este o etap experimental n Austria i a
fost pregtit deja un proiect de lege n acest sens.
n ceea ce privete ancheta dinaintea procesului (preliminar) i ancheta
poliiei, Ministerul Justiiei pregtete acum un proiect de lege ale crui reguli vor
fi:
- anchetarea i acuzarea trebuie s se desfoare ntotdeauna sub
supravegherea i controlul Procurorului Public;
- poliia, lund n considerare rolul su preventiv i investigativ, este
ndreptit s iniieze ancheta fr ntiinarea n prealabil i acordul Procurorului
Public;
12
Dac este necesar, procurorul poate autoriza poliia s aplice anumite msuri
de constrngere, precum confiscarea sau arestare atunci cnd suspectul nu a fost
prins n timpul, sau imediat dup comiterea infraciunii.
Anumite msuri pot fi luate numai cu permisiunea curii, cum ar fi
percheziionarea locuinei sau nregistrarea conversaiilor telefonice.
Atunci cnd poliia aresteaz o persoan, o poate reine timp de ase ore
pentru interogare.
Un ofier cu grad superior, care este numit procuror adjunct, poate ordona o
reinere n plus, de maximum 72 de ore, dac este necesar pentru interogatoriu.
Procurorul poate ordona, din acelai motiv, o alt detenie de 72 de ore, dar
procurorul trebuie s-i cear unui judector s autorizeze detenia suspectului.
Detenia suplimentar poate fi ordonat numai de judectori, la nceput
pentru 10 zile urmat, apoi, dup caz, de trei perioade de 30 de zile.
Procurorii au autoritatea de a decide dac s instituie sau nu urmrirea
judiciar.
Mai mult, dac exist suficiente dovezi pentru a demonstra vinovia,
procurorii pot suspenda o urmrire judiciar, dac urmrirea judiciar ntrunete un
aa numit criteriul al inutilitii.
Ei i pot stabili condiii suspectului cum ar fi plata unei sume de bani
pentru a preveni acuzarea prin intervenia unui judector.
Cnd un suspect a fost arestat pentru o infraciune minor/delict i este la
secia de poliie, procurorul poate decide, deseori imediat, ce sum trebuie pltit.
Banii ajung la trezorerie.
2) Pornirea urmririi penale. Exercitarea urmririi penale
Pornirea i efectuarea urmrii penale este o funcie de baz pentru toate
procuraturile. Dei este o funcie de baz nicieri n lume procuratura nu este un
organ monopolist fa de aceast activitate. n diferite ri funciile i domeniile de
activitate a procurorului n activitatea de urmrire penal este diferit. Oriunde n
lume unde exist procuratur sau organe analogice procurorii pornesc urmrirea
penal. Dar aceasta nu este o norm pe lng procurori mai pot porni urmrirea
penal (organele de anchet, poliia, organe de securitate a statului, ba chiar i
persoane private sau instana de judecat.) n sistemul de drept continental
persoana privat nu are dreptul s porneasc urmrire penal pentru el acest lucru l
face organul de drept statal.
GERMANIA
n Germania numai procurorul are dreptul de a porni urmrirea penal
acesta prevede art. 152 al Codului procesual penal al Germaniei.
Acest articol prevede adlliterum c:
Procuratura are competena de a pune n micare aciunea penal.
Cu excepia cazurilor n care legea prevede contrariul, procuratura este
obligat s urmreasc orice infraciune care poate fi urmrit, cu condiia
existenei unor suficiente indicii de fapt.
16
Conform art. 36 CPP, ministrul justiiei poate sesiza formal nclcrile legii
penale, de care a luat cunotin, procurorului general al curii de apel, dndu-i
instruciuni s nceap procedurile sau s dispun ncetarea lor.
Astfel, procurorul poate iniia proceduri n interesul public, dar poate primi i
instruciuni de la procurorul general, acesta din urm acionnd din proprie
iniiativ sau la dispoziia Ministrului Justiiei.
n unele cazuri excepionale, autoritile administrative pot, conform sferei lor
de competen, s iniieze proceduri penale (contravenionale) (ex. Autoritile
responsabile de administrarea apelor i pdurilor, vama, pota i telecomunicaiile).
Aceste agenii pot aciona singure sau mpreun cu procurorul public, n
conformitate cu regulile procedurale.
n principiu, procurorul public poate investiga orice infraciune care i este
supus ateniei.
Plngerea victimei nu are alt efect n afara faptului c l informeaz despre
existena unei infraciuni, fr a-l obliga la declanarea urmririi penale.
Totui, n unele cazuri, investigaiile pot ncepe numai ca urmare a plngerii
depuse de victim (spre exemplu: calomnie i defimare, braconaj, abandon de
familie).
n aceste cazuri, retragerea plngerii atrage ncheierea urmririi penale
Ancheta ncepe cu o plngere sau cu o sesizare i, foarte rar, cu autosesizarea
poliiei judiciare.
n Frana exist dou tipuri de investigaie:
a) ancheta preliminar ;
b) ancheta n caz de flagrant .
Investigaia judiciar preliminar se consider a fi deschis atunci cnd cazul
ajunge la judectorul de instrucie.
Acesta interogheaz suspectul, audiaz martorii i partea civil, efectueaz
percheziii i confiscri, desemneaz experi i merge la locul faptei.
n vederea strngerii probelor, judectorul de instrucie poate delega unele
sarcini poliiei judiciare.
Poliia judiciar
Numit adesea poliie n limbajul cotidian, poliia judiciar este alctuit
din dou corpuri distincte: poliia naional, care funcioneaz n cadrul
Ministerului de Interne i jandarmeria naional, ataat Ministerului Aprrii.
De oricare mare instituie ar depinde, membrii poliiei judiciare au aceleai
puteri i se supun acelorai reguli. Puterile poliiei judiciare sunt stabilite pe scurt
n art. 14 CPP
Exist o distincie important ntre ofierii poliiei judiciare i agenii poliiei
judiciare.
Ofierii poliiei judiciare sunt numii personal de procurorul general al curii
de apel n a crei jurisdicie i exercit puterile i au un rol mult mai important.
Ei primesc plngeri, ntreprind investigaii, fac audieri i realizeaz percheziii
i sechestrri de bunuri. Cea mai important prerogativ este puterea de a reine o
persoan n arestul poliiei pn la 24 ore.
20
ROMNIA
Potrivit art. 201 din Codul de procedur penal al Romaniei, urmrirea
penal se efectueaz de ctre procurori i organele de cercetare penal. n sistemul
organelor de urmrire penal, procurorul conduce ntreaga activitate, fiind att
organ de urmrire , ct i organ de supraveghere a activitii organelor de cercetare
penal. Uneori acesta are i competen special de efectuare a urmririi penale
(art.209 alin.3). Procurorul poate efectua orice act de urmrire penal n cauzele pe
care le supravegheaz.
n cazul n care competena efecturii urmririi penale aparine exclusiv
procurorului, rechizitoriul este verificat sub aspectul legalitii i temeiniciei de
prim-procurorul parchetului sau, dup caz, de procurorul general al parchetului de
pe lng curtea de apel, iar cnd rechizitoriul este fcut de acesta, verificarea se
face de procurorul ierarhic superior.
Ministerul Public
Atribuiile procurorului sunt stabilite prin dispoziiile art.131 din Constituia
Romniei i art. 63 i art. 67 din Legea 304/2004 privind organizarea judiciar,
consacrate Ministerului Public.
Ministerul Public i exercit atribuiile prin procurori constituii n parchete.
n cadrul parchetului din care face parte, fiecare procuror exercit atribuiile
Ministerului Public n limitele competenei conferite de lege.
Acionnd n sfera activitii judiciare, Ministerul Public nu este parte n
proces, ci o component a autoritii judectoreti, deoarece nu exercit drepturi
subiective, ci atribuii. Ministerul Public este titularul exerciiului aciunii penale,
avnd ca suport al prerogativelor sale reprezentarea intereselor generale ale
societii i aprarea drepturilor tuturor persoanelor implicate n proces, inclusiv
ale nvinuitului sau inculpatului.
Din examinarea reglementrilor mai sus amintite rezult c procurorul are ca
principale atribuii: efectuarea urmririi penale n cazurile i condiiile prevzute
de lege, conduce rea i supravegherea activitii de cercetare penal a poliiei
judiciare n condiiile legii, conducerea i controlul activitii altor organe de
cercetare penal, sesizarea instanelor de judecat pentru judecarea cauzelor penale
.a.
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie este structura
central a Ministerului Public. Potrivit art.1 din O.U.G. nr.43/2002 privind Direcia
Naional Anticorupie, n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie funcioneaz Direcia Naional Anticorupie, care i exercit atribuiile
prin procurori specializai n combaterea corupiei, iar potrivit art.1 din Legea nr.
508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului
Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism, n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie
funcioneaz D.I.I.C.O.T., ca structur specializat n combaterea infraciunilor de
criminalitate organizat i terorism.
Conform art.201 Cod de procedur penal al Romnie, organele de cercetare
penal sunt de dou feluri:
22
27