AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIAR

Norma nr. 9/2015

privind autorizarea i funcionarea brokerilor de asigurare
i/sau de reasigurare
n temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. b), art. 3 alin. (1) lit. b) i art. 6 alin. (2) din
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind nfiinarea, organizarea i
funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu modificri i completri
prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu art. 5 lit. b), art. 8 alin. (1), art. 35 i 36 din Legea nr. 32/2000
privind activitatea de asigurare i supravegherea asigurrilor, cu modificrile i
completrile ulterioare,
potrivit deliberrilor Consiliului Autoritii de Supraveghere Financiar din sedina
din data de 01 aprilie 2015,
Autoritatea de Supraveghere Financiar emite urmtoarea norm:
CAPITOLUL I
Domeniul de aplicare
Art. 1. Prezenta norm reglementeaz:
a) condiiile care trebuie ndeplinite i documentele pe care trebuie s le
prezinte persoanele juridice romne pentru obinerea autorizaiei de funcionare ca
brokeri de asigurare i/sau de reasigurare, precum i condiiile de meninere a
acesteia;
b) fuziunea i divizarea brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare;
c) condiiile care trebuie ndeplinite i documentele pe care trebuie s le prezinte
brokerii de asigurare i/sau de reasigurare pentru desfurarea activitii de intermediere
pe teritoriul statelor membre.

CAPITOLUL II
Condiii privind obinerea autorizaiei de funcionare
Art. 2. (1) n vederea obinerii autorizaiei de funcionare ca broker de asigurare
i/sau de reasigurare, solicitantul trebuie s ndeplineasc cumulativ urmtoarele
condiii:
a) s fie persoan juridic romn a crei denumire s nu induc n eroare
publicul i s cuprind n mod obligatoriu sintagma "broker de asigurare", "broker de
asigurare-reasigurare" sau "broker de reasigurare", dup caz, n limba romn ori ntr-o
limb de larg circulaie internaional;
b) s aib un capital social subscris i vrsat n form bneasc, a crui valoare
nu poate fi mai mic de 150.000 lei;
c) s aib n vigoare un contract de asigurare de rspundere civil profesional
valabil pe teritoriul statelor membre cu o limit minim de acoperire de 1.250.000 euro/
eveniment i o sum agregat de 1.850.000 euro pe an, fr franiz i s prevad
clauzele minime obligatorii, conform anexei nr. 5;
1 / 18

d) s aib ca obiect de activitate numai activitatea de broker de asigurare i/sau

de reasigurare, cu excepia prevzut la art. 35 alin. (19) din Legea nr. 32/2000 privind
activitatea de asigurare i supravegherea asigurrilor, cu modificrile i completrile
ulterioare;
e) s aib sediu social, destinat exclusiv desfurrii activitii pentru care a fost
autorizat, unde se va transmite i se va primi corespondena, sediu la care s fie prezent
un angajat, n cadrul programului zilnic de lucru i care s ndeplineasc urmtoarele
condiii:
1. sediul social i punctele de lucru s nu fie situate la subsolurile cldirilor, cu
excepia cldirilor de birouri tip centru de afaceri, s aib o dotare tehnic adecvat, care
s asigure buna desfurare a activitii;
2. sediul social i punctele de lucru s dispun de tehnic de calcul care s
permit gestionarea polielor de asigurare n condiii optime i care s cuprind:
calculatoare i software, imprimante, conexiuni internet, telefon, fax, etc.;
f) din documentele prezentate s rezulte c brokerul de asigurare i/sau de
reasigurare nu este i nu va fi acionar ori asociat direct sau indirect ori administrator al
unui asigurtor, reasigurtor, agent de asigurare sau de reasigurare ori al unui agent de
asigurare subordonat i c nu are i nu va avea ca acionar sau asociat direct sau
indirect ori ca administrator un asigurtor, reasigurtor, un agent de asigurare sau de
reasigurare, un agent de asigurare subordonat sau conductorul unui agent de asigurare
persoan juridic;
g) asociaii/acionarii direci i indireci, conductorii executivi i administratorii s
nu aib fapte nscrise n cazierul judiciar pentru infraciuni contra patrimoniului i cazier
fiscal pentru infraciuni prevzute n legislaia financiar-fiscal;
h) conductorii executivi s aib studii superioare i o experien de cel puin 2
ani ntr-o funcie de conducere n domeniul asigurrilor sau de cel puin 4 ani ntr-o
funcie de conducere n domeniul financiar-bancar. Aceast prevedere se aplic i
administratorilor, atunci cnd acetia au atribuii similare conducerii executive;
i) conductorii executivi trebuie s dispun de bun reputaie, onestitate i
probitate moral. n cazurile n care persoana propus n funcia de conductor executiv,
a fost sancionat cu retragerea autorizaiei de ctre o autoritate din Romnia sau
strintate nsrcinat cu supravegherea n domeniul asigurrilor sau financiar bancar,
aceasta nu va mai putea fi aprobat ntr-o funcie de conducere similar pentru o
perioad de 5 ani;
j) conductorii executivi s nu dein aceeai funcie la o alt persoan juridic
romn sau strin, dup obinerea autorizaiei de funcionare ori dup aprobarea de
ctre Autoritatea de Supraveghere Financiar, precum i n timpul exercitrii funciei la
brokerul de asigurare i/sau de reasigurare, cu excepia posibilitii desfurrii de
activiti didactice i cercetare tiinific, cu evitarea conflictului de interese;
k) administratorii s nu fie angajai ai societilor de asigurare i/sau de
reasigurare, persoan juridic romn sau strin, pe perioada mandatului la brokerul
de asigurare i/sau de reasigurare;
l) persoana propus pentru funcia de conductor executiv trebuie s dein
certificat de absolvire a unui program de calificare profesional sau a unui program de
pregtire profesional continu, dup caz, conform prevederilor normelor privind
calificarea profesional i pregtirea continu a intermediarilor n asigurri;
m) s achite taxa de autorizare prevzut la pct. 1.38 din Anexa nr. 3 Venituri
provenite din alte activiti din Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr.
16/2014 privind veniturile Autoritii de Supraveghere Financiar. n cazul respingerii
cererii de autorizare sau a retragerii documentaiei de ctre solicitant, taxa de autorizare
nu se restituie.
2 / 18

(2) Autoritatea de Supraveghere Financiar poate verifica anterior acordrii

autorizaiei de funcionare i oricnd n perioada funcionrii, dac sediul social al
brokerului de asigurare i/sau de reasigurare este corespunztor pentru desfurarea
activitii de intermediere i ndeplinete cerinele prevzute la alin. (1) lit. e), precum i
oricnd pe parcursul desfurrii activitii acestuia.
Art. 3. - Persoanele juridice romne care solicit obinerea autorizaiei de
funcionare ca broker de asigurare i/sau de reasigurare vor depune la Autoritatea de
Supraveghere Financiar urmtoarele documente:
a) cerere standard de obinere a autorizaiei de funcionare, n forma prezentat n
anexa nr. 1, care s fie nsoit de un opis al documentelor existente n dosarul de
autorizare. Documentaia se va depune ntr-un singur exemplar, ndosariat i paginat;
b) copii ale documentelor care atest constituirea societii:
1. actul constitutiv cu data cert dobndit prin depunerea la Oficiul Registrului
Comerului (ORC), n care obiectul de activitate este definit conform art. 2 alin.
(1) lit. d);
2. certificatul de nregistrare emis de ORC;
3. certificatul constatator care s cuprind toate datele de identificare a societii;
c) copia documentului de plat i cea a extrasului de cont care s ateste aportul
integral n numerar la capitalul social al tuturor asociailor/acionarilor, existena
capitalului social vrsat integral n numerar, la data nregistrrii acestuia la ORC;
d) structura organizatoric, regulamentul de organizare i funcionare, cu
precizarea distinct a rspunderilor i limitelor de competen pentru conductorii
executivi i administratorii din cadrul brokerului de asigurare i/sau de reasigurare;
e) copia documentului care atest plata taxei de autorizare n contul Autoritii de
Supraveghere Financiar;
f) copie de pe contractul de asigurare de rspundere civil profesional, cu
respectarea prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c), i dovada privind plata primei de asigurare
(integral sau a ratelor);
g) copia contractului de nchiriere sau de comodat ori a actului de proprietate al
sediului social nregistrat la administraia financiar teritorial, dup caz;
h) documentele prevzute la art. 4, 5 i 6.
Art. 4. - Documentele necesare pentru aprobarea conductorilor executivi sunt
urmtoarele:
a) certificatele de cazier judiciar i fiscal, n termenul legal de valabilitate, n
original;
b) copia legalizat a diplomei de studii superioare;
c) documente oficiale (contract de munc/de management, decizii/carte de
munc, adeverine, extras Revisal etc.) prin care s se fac dovada experienei de cel
puin 2 ani ntr-o funcie de conducere operativ n domeniul asigurrilor, respectiv 4 ani
ntr-o funcie de conducere operativ n domeniul financiar-bancar;
d) curriculum vitae, Europass, cu semntur olograf;
e) copia actului de identitate a crui conformitate cu originalul va fi certificat de
posesor prin semntur olograf;
f) copia certificatului de absolvire care atest promovarea examenului de calificare
profesional sau a examenului de pregtire profesional continu, dup caz;
g) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria
rspundere din care s reias c respect i va respecta prevederile art. 2 alin. (1) lit. i)
i j), n original, conform anexei nr. 2.
3 / 18

Art.5. - Documentele necesare pentru numirea administratorilor sunt urmtoarele:

a) certificatele de cazier judiciar i fiscal, n termenul legal de valabilitate, n
original;
b) curriculum vitae, Europass, cu semntur olograf;
c) copia actului de identitate a crui conformitate cu originalul va fi certificat de
posesor prin semntur olograf;
d) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria
rspundere, din care s reias c respect i va respecta prevederile art. 2 alin. (1) lit. f)
i k), n original, conform anexei nr. 3.
Art.6. - Documentele necesare pentru aprobarea acionarilor sau asociailor
semnificativi direci i indireci sunt urmtoarele:
a) certificatele de cazier judiciar i fiscal, n termenul legal de valabilitate, n
original;
b) curriculum vitae, Europass, cu semntur olograf;
c) copia actului de identitate a crui conformitate cu originalul va fi certificat de
posesor prin semntur olograf;
d) documente oficiale din care s rezulte acionarii sau asociaii semnificativi
direci i indireci, inclusiv ultimul acionar sau asociat semnificativ indirect persoan
fizic;
e) declaraie atestat potrivit legii sau autentificat de un notar public, pe propria
rspundere, din care s reias c respect i va respecta prevederile art. 2 alin. (1) lit. f)
n original, conform anexei nr. 4.
CAPITOLUL III
Condiii privind meninerea autorizaiei de funcionare
Art. 7. - (1) Dup obinerea autorizaiei de funcionare orice modificare a
documentelor sau a condiiilor pe baza crora s-a acordat aceast autorizaie se va face
numai ulterior aprobrii de ctre Autoritatea de Supraveghere Financiar, cu excepia
prelungirii valabilitii contractului de inchiriere/comodat pentru sediul social, precum i n
cazul deschiderii sau nchiderii sediilor secundare/punctelor de lucru.
(2) Aprobarea nu se acord n cazul n care brokerul de asigurare i/sau de
reasigurare nu i-a ndeplinit toate obligaiile prevzute de dispoziiile legale, de
reglementrile i deciziile Autoritii de Supraveghere Financiar.
(3) Condiiile i documentele solicitate asociailor sau acionarilor semnificativi,
menionate la art. 6 se aplic i n cazul persoanelor fizice i juridice care dobndesc
ulterior aceast calitate la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare.
(4) Condiiile i documentele solicitate conductorilor executivi i administratorilor,
mentionate la art. 4 i 5 se aplic i n cazul persoanelor fizice care dobndesc ulterior
aceast calitate la brokerul de asigurare i/sau de reasigurare i persoanelor care
primesc un nou mandat, n cazul administratorilor.
(5) n situaia n care o persoan juridic este numit administrator, ea este
obligat s-i desemneze un reprezentant persoan fizic care va fi supus acelorai
condiii i obligaii ca administratorul persoan fizic, care acioneaz n nume propriu.
(6) Toate solicitrile de aprobare privind modificarea documentelor sau a
condiiilor pe baza crora s-a acordat autorizaia de funcionare ca broker de asigurare
i/sau de reasigurare vor fi nsoite de dovada plii taxei prevazute la art.13 alin.(9) din
Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare.

4 / 18

(7) Dup obinerea autorizaiei de funcionare toate condiiile pe baza crora s-a
acordat aceast autorizaie vor fi ndeplinite pe toat perioada de funcionare a
brokerului de asigurare i/sau de reasigurare.
(8) Brokerul de asigurare i/sau de reasigurare are obligaia de a deine pe tot
parcursul desfurrii activitii de intermediere un contract de asigurare de rspundere
civil profesional, cu respectarea prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c). Brokerul de asigurare
i/sau de reasigurare are obligaia actualizrii limitelor de acoperire prevzute la art. 2
alin. (1) lit. c) la rennoirea contractului de asigurare de rspundere civil profesional i
s trimit, la orice rennoire, copia scanat a poliei la urmtoarea adres electronic:
intermediari.asig@asfromania.ro.
(9) Orice modificare a condiiilor pe baza crora s-a obinut autorizaia de
funcionare a brokerului de asigurare i/sau de reasigurare se va depune n mod
obligatoriu la ORC numai nsoit de aprobarea Autoritii de Supraveghere Financiar,
cu excepia prelungirii valabilitii contractului de nchiriere/comodat pentru sediul social,
precum i n cazul deschiderii sau nchiderii sediilor secundare/punctelor de lucru.
Brokerul de asigurare i/sau de reasigurare are obligaia notificrii acestor modificri
Autoritii de Supraveghere Financiar, n termen de 30 de zile lucrtoare de la data
efecturii modificrii.
(10) n cazul demisiei conductorului executiv, acesta are obligaia ca n termen
de 10 zile calendaristice de la data demisiei s aduc la cunotina Autoritii de
Supraveghere Financiar acest fapt i s comunice data de la care se va realiza
vacantarea postului.
(11) n cazul n care intervin schimbri/modificri n actele de identitate ale
conductorilor executivi, acestea vor fi aduse la cunotina Autoritii de Supraveghere
Financiar n termen de 30 zile calendaristice de la schimbarea/modificarea acestora,
nsoite de nscrisurile doveditoare.
(12) n termen de 10 zile calendaristice de la data vacantrii unei poziii deinute
de o persoan din conducerea executiv sau de un administrator, brokerul de asigurare
i/sau de reasigurare va comunica n scris Autoritii de Supraveghere Financiar
numele i funcia persoanei respective, precum i nscrisuri din care s rezulte data
ncetrii contractului de munc/management, ori de administrare/mandat.
(13) n cazul vacantrii unei poziii deinute de una din persoanele prevzute la
alin. (12), perioada pn la propunerea i depunerea documentaiei complete pentru o
nou persoan nu trebuie s depeasc 90 de zile calendaristice, de la data vacantrii.
Art. 8. - Persoanele fizice sau juridice prevzute la art.4, 5 i 6 au obligaia de a
actualiza declaraiile sau documentele comunicate Autoritii de Supraveghere
Financiar ori de cte ori informaiile furnizate nu mai sunt conforme cu realitatea.
Termenul de actualizare a declaraiilor i/sau documentelor este de 30 zile calendaristice
de la data la care a intervenit modificarea respectiv.
Art. 9. n activitatea de intermediere a brokerilor de asigurare i/sau de
reasigurare sunt practici interzise:
a) oferirea, negocierea ori intermedierea de produse de asigurare prin metoda de
vnzare piramidal sau orice alte procedee similare;
b) condiionarea participrii unei persoane la cursuri de instruire/seminare de
specialitate de ncheierea de asigurri, n nume propriu ori pentru ali membri ai familiei;
c) faptul de a propune unei persoane s colecteze adeziuni sau s se nscrie pe o
list, fcnd-o s spere ctiguri financiare rezultate din creterea numrului de
persoane recrutate sau nscrise;

5 / 18

d) publicitatea mincinoas, promisiuni false sau prezentarea eronat a unor

materiale avnd drept scop recrutarea de noi colaboratori sau poteniali clieni n
vederea realizrii unor campanii ulterioare n domeniul asigurrilor.
Art. 10. - Este permis vnzarea produselor de asigurare prin reele (multilevel
marketing) ca o form a vnzrii directe prin care produsele de asigurare sunt oferite
potenialilor asigurai/asigurailor prin intermediul asistenilor n brokeraj i/sau al
personalului propriu, care primesc un comision de la un broker de asigurare i/sau de
reasigurare pentru vnzrile proprii ale acestuia.

CAPITOLUL IV
Dreptul de stabilire i libertatea de a presta servicii
Art. 11. (1) Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare autorizai de Autoritatea
de Supraveghere Financiar pot desfura activitate de intermediere pe teritoriul statelor
membre n condiiile prevzute de art. 361 din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i
completrile ulterioare, numai dup informarea prealabil a Autoritii de Supraveghere
Financiar.
(2) Pentru desfurarea activitii de intermediere pe teritoriul statelor membre ale
Uniunii Europene i al celorlalte state aparinnd Spaiului Economic European n baza
dreptului de stabilire sau n baza libertii de a presta servicii se va depune documentaia
prevzut la anexa nr. 6.
(3) n termen de 30 de zile calendaristice de la primirea informrii prevzute la
alin. (1), Autoritatea de Supraveghere Financiar transmite informaiile primite autoritii
competente din statul membru gazd i informeaz brokerul de asigurare i/sau de
reasigurare cu privire la aceast comunicare, n conformitate cu prevederile art. 361 din
Legea nr. 32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare.
(4) Brokerul de asigurare i/sau de reasigurare i poate ncepe activitatea ulterior
primirii din partea Autoritii de Supraveghere Financiar a unei adrese care va conine
condiiile naionale de desfurare a activitii de intermediere n asigurri pe teritoriul
statului membru gazd, dac acestea i-au fost comunicate de ctre autoritatea
competent din statul membru gazd.
CAPITOLUL V
Fuziunea i divizarea
Art. 12. Fuziunea sau, dup caz, divizarea brokerilor de asigurare i/sau de
reasigurare se realizeaz conform prevederilor Legii societilor nr. 31/1990, republicat,
cu modificrile i completrile ulterioare, ale Legii nr. 287/2009 privind Codul civil,
republicat, cu modificrile i completrile ulterioare i cu respectarea prevederilor
prezentei norme.
Art. 13. Autoritatea de Supraveghere Financiar aprob fuziunea sau, dup caz,
divizarea brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare dac sunt ndeplinite urmtoarele
condiii:
a) fuziunea are loc numai ntre 2 sau mai muli brokeri de asigurare i/sau de
reasigurare i dac pentru brokerul de asigurare i/sau de reasigurare nou-nfiinat prin
fuziune sunt ndeplinite condiiile de autorizare prevzute de prezenta norm;
6 / 18

b) n cazul divizrii brokerul de asigurare i/sau de reasigurare implicat comunic

hotrrea adunrii generale a asociailor/acionarilor din care s rezulte obiectele de
activitate ale societilor care vor rezulta n urma divizrii i, pentru brokerii de asigurare
i/sau de reasigurare nou-nfiinai rezultai n urma divizrii, dac sunt ndeplinite
condiiile de autorizare prevzute de prezenta norm;
c) n urma fuziunii sau divizrii este ndeplinit cerina privind capitalul social
minim prevzut la art. 2 alin. (1) lit. b).
Art. 14. - n vederea aprobrii fuziunii sau divizrii, brokerii de asigurare i/sau de
reasigurare vor depune la Autoritatea de Supraveghere Financiar urmtoarea
documentaie:
a) cererea de aprobare a fuziunii sau divizrii, semnat de conductorii executivi
ai brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare implicai n operaiune, prevzut n
anexa nr. 7;
b) proiectul de fuziune, respectiv de divizare, potrivit Legii nr. 31/1990,
republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, nsoit, dac este cazul, de avizul
eliberat de Consiliul Concurenei n cazul fuziunii;
c) hotrrile adunrilor generale ale brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare
respectivi privind fuziunea sau divizarea;
d) proiectul actului/actelor constitutiv/constitutive al/ale brokerilor de asigurare
i/sau de reasigurare rezultai din care s reias structura asociailor/ acionarilor i
prile sociale/aciunile deinute din capitalul social;
e) bilanul contabil de fuziune sau, dup caz, de divizare, la data ncheierii
proiectului de fuziune sau divizare;
f) raportrile brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare privind taxa de
funcionare datorat, la data ncheierii proiectului de fuziune sau de divizare;
g) raportul cenzorilor/auditorilor externi independeni ai brokerilor de asigurare
i/sau de reasigurare participani, privitor la fuziune sau divizare din care s rezulte
structura acionarilor/asociailor i prile sociale deinute din capitalul social;
h) documentele prevzute n prezenta norm privind autorizarea brokerilor de
asigurare i/sau de reasigurare, pentru brokerii nou-nfiinai;
i) dovezile ntiinrii clienilor privind intenia de fuziune sau, dup caz, de
divizare;
j) dovezile privind reconcilierea soldurilor conturilor de creane i datorii
nregistrate cu asigurtorii, conform bilanului de fuziune sau divizare, confirmate de
asigurtorii/reasigurtorii n cauz;
k) copiile extraselor de cont privind operaiunile efectuate n numele sau n contul
asigurailor/reasigurailor, prevzute la art. 33 alin. (41) din Legea nr. 32/2000, cu
modificrile i completrile ulterioare, nsoite de detalierea analitic a soldurilor
conturilor, la data ncheierii proiectului de fuziune sau divizare;
l) cererea de retragere a autorizaiei de funcionare a societii absorbite/divizate
care i nceteaz activitatea de broker de asigurare i/sau de reasigurare, dup caz;
m) orice alte informaii pe care Autoritatea de Supraveghere Financiar le
consider de natur s susin viabilitatea proiectului prezentat.
Art. 15. - (1) n termen de 45 de zile calendaristice de la primirea cererii de
aprobare a fuziunii sau divizrii brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare, nsoit de
documentaia complet prevzut n prezenta norm, Autoritatea de Supraveghere
Financiar se va pronuna asupra acesteia, prin decizie motivat, n sensul aprobrii
fuziunii sau divizrii ori al respingerii cererii de aprobare.
7 / 18

(2) Apariia unor modificri fa de proiectul iniial va determina o nou evaluare

din partea Autoritii de Supraveghere Financiar.
(3) n cazul unei decizii favorabile, Autoritatea de Supraveghere Financiar va
confirma faptul c procesul de aprobare s-a ncheiat i va proceda, dup caz, la
eliberarea autorizaiilor de funcionare pentru brokerii nou-nfiinai sau la retragerea
corespunztoare a autorizaiilor brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare, n situaia
fuziunii prin absorbie ori a divizrii realizate prin mprirea ntregului patrimoniu ori
transmiterea unei pri din patrimoniu la 2 sau mai muli brokeri de asigurare i/sau de
reasigurare.
(4) Decizia Autoritii de Supraveghere Financiar prin care se aprob fuziunea
sau divizarea devine opozabil terilor dup publicarea acesteia n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I.
(5) Concomitent cu aprobarea fuziunii sau a divizrii, dup caz, Autoritatea de
Supraveghere Financiar va retrage autorizaia brokerilor de asigurare i/sau de
reasigurare care i nceteaz activitatea.
(6) Decizia privind retragerea autorizaiei brokerilor de asigurare i/sau de
reasigurare care i nceteaz activitatea se public n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, i va produce efecte ncepnd cu data fuziunii, respectiv a divizrii, conform
prevederilor art. 249 din Legea nr. 31/1990, republicat, cu modificrile i completrile
ulterioare.
CAPITOLUL VI
Alte dispoziii
Art. 16. - Autoritatea de Supraveghere Financiar aprob suspendarea sau
ncetarea activitii brokerilor de asigurare i/sau de reasigurare, la cererea acestora,
dup comunicarea hotrrii/deciziei asociailor/acionarilor, n original, i verificarea
prealabil, de ctre direciile de specialitate ale acesteia a urmtoarelor documente:
a) situaia financiar a societii la data solicitrii cererii de suspendare/ncetare a
activitii;
b) rezilierea contractelor ncheiate cu asigurtorii, n cazul ncetrii activitii, iar
pentru suspendare, notificarea asigurtorilor cu privire la suspendarea solicitat;
c) situaia decontrilor cu asigurtorii (prime i documente cu regim special);
d) notificarea asigurailor cu privire la ncetarea/suspendarea i ndrumarea
acestora direct ctre asigurtori pentru contractele de asigurare n derulare;
e) situaia litigiilor;
f) situaia taxelor datorate Autoritii de Supraveghere Financiar.
Art. 17. - Autoritatea de Supraveghere Financiar va retrage autorizaia de
funcionare i va radia din Registrul brokerilor de asigurare/reasigurare brokerii de
asigurare i/sau de reasigurare n condiiile prevzute la art. 35 alin. (7) din Legea nr.
32/2000, cu modificrile i completrile ulterioare.
Art. 18. n termen de 30 de zile de la data retragerii autorizaiei de funcionare
ca broker de asigurare i/sau de reasigurare de ctre Autoritatea de Supraveghere
Financiar, societile au obligaia de a elimina din denumire sintagma "broker de
asigurare", "broker de asigurare-reasigurare" sau "broker de reasigurare" i din obiectul
de activitate codurile CAEN 6621, 6622 i 6629, dup caz.

CAPITOLUL VII
8 / 18

Dispoziii finale
Art. 19. Constatarea obinerii autorizaiei de funcionare, precum i obinerea
aprobrilor ulterioare de modificare a documentelor ori condiiilor pe baza crora s-a
acordat aceast autorizare n baza unor documente sau informaii neconforme cu
realitatea dau dreptul Autoritii de Supraveghere Financiar s ia msuri privind
sancionarea persoanelor responsabile, sanciuni care pot ajunge pn la retragerea
autorizaiei sau aprobrii acordate, dup caz.
Art. 20. (1) Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare autorizai la data intrrii
n vigoare a prezentei norme vor solicita aprobarea majorarii capitalului social la nivelul
prevzut la art. 2 alin. (1) lit. b), pn la data de 31 decembrie 2015.
(2) Nendeplinirea prevederilor alin. (1) are drept consecin retragerea
autorizaiei de funcionare a brokerului de asigurare i/sau reasigurare, n condiiiile
stabilite de legislaia n vigoare.
Art. 21. - Toate documentele i informaiile prevzute n prezenta norm trebuie
transmise n limba romn, iar pentru documentele emise ntr-o limb de circulaie
internaional se va depune o copie autentificat n ara de origine, mpreun cu
traducerea legalizat.
Art. 22. Autoritatea de Supraveghere Financiar, n vederea fundamentrii
deciziei de autorizare, poate solicita prezentarea de documente, situaii, informaii de la
asociai sau acionari, conductori executivi, administratori sau de la oricare alt
persoan fizic sau juridic care are legtur, direct ori indirect, cu activitatea
acestora, precum i de la alte instituii sau autoriti din ar ori din strintate.
Art. 23. - (1) Autoritatea de Supraveghere Financiar decide asupra acordrii
autorizaiei necesare desfurrii activitii n calitate de broker de asigurare i/sau de
reasigurare ori asupra respingerii cererii de autorizare, n termen de 60 de zile
calendaristice de la data depunerii documentaiei complete.
(2) Dac n termen de 45 de zile calendaristice de la data la care se solicit
completarea documentaiei depuse n vederea autorizrii desfurrii activitii n calitate
de broker de asigurare i/sau de reasigurare sau dac n cazul modificrii condiiilor pe
baza crora s-a obinut autorizaia de funcionare nu se completeaz documentaia,
solicitarea se claseaz.
Art. 24. - Brokerii de asigurare i/sau de reasigurare vireaz sumele reprezentnd
taxa de autorizare/aprobare n contul Autoritii de Supraveghere Financiar afiat pe
site-ul acesteia, www.asfromania.ro, iar pe documentul de plat se va meniona Codul
Fiscal al A.S.F..
Art. 25. - Termenele prevzute de prezenta norm, care expir ntr-o zi de
srbtoare legal se vor prelungi pn la sfritul urmtoarei zile lucrtoare.
Art. 26. - Anexele nr. 1 - 7 fac parte integrant din prezenta norm.
Art. 27. - Nerespectarea prevederilor prezentei norme se sancioneaz n
condiiile i potrivit prevederilor art. 39 din Legea nr. 32/2000, cu modificrile i
completrile ulterioare.
9 / 18

Art. 28. - Prezenta norm se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I i

intr n vigoare la data publicrii acesteia.
Art. 29. - La data intrrii n vigoare a prezentei norme se abrog:
a) Ordinul preedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor nr. 15/2010
pentru punerea n aplicare a Normelor privind autorizarea brokerilor de asigurare i/sau
de reasigurare, precum i condiiile de meninere a acesteia, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 14 din 6 ianuarie 2011, cu modificrile i completrile
ulterioare;
b) Ordinul preedintelui Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor nr. 113112/2006
pentru punerea n aplicare a Normelor privind aprobarea fuziunii/divizrii brokerilor de
asigurare i/sau de reasigurare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
572 din 3 iulie 2006.

Preedintele Autoritii de Supraveghere Financiar,

Miu Negrioiu

Bucureti, 10.04.2015
Nr. 9

10 / 18

ANEXA Nr. 1
CERERE STANDARD
privind autorizarea ca broker de asigurare si/sau reasigurare
Data . . . . . . . . . . . .
1. Denumirea complet pentru persoana juridic . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
.......................................................................
2. Numrul de nmatriculare la ORC. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Codul unic de nregistrare . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. .. .. . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Adresa pentru sediului social . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
.......................................................................
5. Numrul de telefon fix i mobil. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . .. . . . .
6. Numrul de fax . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Adresa general de e-mail . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .. . . .. . . . . . . . . . . .
..........
8. Numele i funciile persoanelor semnificative: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
9. Numele sau denumirea, dup caz, al/a asociailor sau acionarilor semnificativi:
......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.....
10. Persoana de contact (numele, prenumele, funcia, telefon, adres e-mail) . . . . . . . . .
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
...........
11. Reprezentantul legal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
..
12. Opisul documentelor depuse: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
.......................................................................
Subsemnatul (conductorul executiv) ........................................., n calitate de
reprezentant legal al ..................................................................................., cunoscnd
prevederile Codului penal privind falsul n declaraii, declar pe propria rspundere c
toate informaiile i documentele sunt complete i conforme cu realitatea i c nu exist
alte fapte relevante care trebuie aduse la cunotina Autoritii de Supraveghere
Financiar.
Numele i prenumele (cu majuscule)
................................................................
Semntura ...............................................
11 / 18

ANEXA Nr. 2
DECLARAIE*)
Subsemnatul,......................................................, (numele i prenumele) propus
pentru funcia de (avnd funcia de) .................................................................................
la .............................................................................................., (denumirea brokerului de
asigurare/reasigurare) declar c:
1. nu voi deine aceeai funcie la o alt persoan juridic romn sau strin
dup obinerea autorizaiei de funcionare ori dup aprobarea de ctre Autoritatea de
Supraveghere Financiar, precum i n timpul exercitrii funciei la brokerul de asigurare
i/sau de reasigurare, cu excepia posibilitii desfurrii de activiti didactice i
cercetare
tiinific,
cu
evitarea
conflictului
de
interese;
............................................................. . . . . . . . .. . . . .. . . . . .. . . . . . . .. . . . . . . . . . .. . . .
. .
2. nu am fost sancionat cu retragerea autorizaiei de ctre o autoritate din
Romnia sau strintate nsrcinat cu supravegherea n domeniul asigurrilor sau
financiar bancar, n ultimii 5 ani.
Subsemnatul ............................................................... cunoscnd prevederile
Codului penal privind falsul n declaraii, declar pe propria rspundere c toate
informaiile sunt complete i conforme cu realitatea i c nu exist alte fapte relevante
care trebuie aduse la cunotina Autoritii de Supraveghere Financiar.
Data .........................................
Semntura ...............................
*) Se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 4 din Norma Autoritii de
Supraveghere Financiar nr. 9/2015 privind autorizarea i funcionarea brokerilor de
asigurare i/sau reasigurare.
ANEXA Nr. 3
DECLARAIE*)
Subsemnatul, .................................................................... (numele i prenumele),
propus pentru funcia de (avnd funcia de) la .............................................................
(denumirea brokerului de asigurare/reasigurare), declar c:
1.nu sunt angajat al unei societi de asigurare/reasigurare, persoan juridic romn
sau strin, condiie pe care o voi ndeplini i dup obinerea autorizaiei de funcionare,
i
voi
avea
domiciliul/reedina
n
.............................................................................................................................................
2.societatea (denumirea brokerului de asigurare/reasigurare) . .. . . . . . . .. . . . .. . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . nu este i nu va fi acionar
ori asociat direct sau indirect ori administrator al unui asigurtor, reasigurtor, agent de
12 / 18

asigurare sau de reasigurare ori al unui agent de asigurare subordonat i c nu are i nu

va avea ca acionar sau asociat direct sau indirect ori ca administrator un asigurtor,
reasigurtor, un agent de asigurare sau de reasigurare, un agent de asigurare
subordonat sau conductorul unui agent de asigurare persoan juridic.
.............................................................................................................................................
Subsemnatul ............................................................... cunoscnd prevederile
Codului penal privind falsul n declaraii, declar pe propria rspundere c toate
informaiile sunt complete i conforme cu realitatea i c nu exist alte fapte relevante
care trebuie aduse la cunotina Autoritii de Supraveghere Financiar.
Data .......................................
Semntura ...............................
*) Se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 5 din Norma Autoritii de
Supraveghere Financiar nr. 9/2015 privind autorizarea i funcionarea brokerilor de
asigurare i/sau reasigurare.
ANEXA Nr. 4
DECLARAIE*)
Subsemnatul, .................................................................... (numele i prenumele),
propus pentru funcia de (avnd funcia de) la .............................................................
(denumirea brokerului de asigurare/reasigurare), declar c: societatea (denumirea
brokerului de asigurare/reasigurare) . .. . . . . . . .. . . . .. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . nu este i nu va fi acionar ori asociat direct sau
indirect ori administrator al unui asigurtor, reasigurtor, agent de asigurare sau de
reasigurare ori al unui agent de asigurare subordonat i c nu are i nu va avea ca
acionar sau asociat direct sau indirect ori ca administrator un asigurtor, reasigurtor,
un agent de asigurare sau de reasigurare, un agent de asigurare subordonat sau
conductorul unui agent de asigurare persoan juridic.
.............................................................................................................................................
Subsemnatul ............................................................... cunoscnd prevederile
Codului penal privind falsul n declaraii, declar pe propria rspundere c toate
informaiile sunt complete i conforme cu realitatea i c nu exist alte fapte relevante
care trebuie aduse la cunotina Autoritii de Supraveghere Financiar.
Data .......................................
Semntura ...............................
*) Se va completa de ctre persoanele prevzute la art. 6 din Norma Autoritii de
Supraveghere Financiar nr. 9/2015 privind autorizarea i funcionarea brokerilor de
asigurare i/sau reasigurare.

13 / 18

ANEXA Nr. 5
Clauzele contractuale minime obligatorii pe care trebuie s le conin contractul de
asigurare de rspundere civil profesional a brokerilor de asigurare i/sau reasigurare
1. Obiectul asigurrii
n limita rspunderii asumate prin contractul de asigurare, asigurtorul accept ca,
n schimbul primelor de asigurare ncasate de la asigurat, brokerul de asigurare i/sau
reasigurare, n cuantumul, la termenele i n condiiile convenite n contractul de
asigurare, s acopere pierderile bneti pe care asiguratul este obligat s le suporte n
cazul n care, n exercitarea activitii de intermediere n asigurri, a cauzat un prejudiciu
unui client al su, persoan fizic sau juridic, pe care, n temeiul angajrii rspunderii
sale profesionale, este obligat s l repare.
2. Riscuri asigurate, despgubiri
2.1. Asigurtorul acoper preteniile de despgubiri, ca urmare a prejudiciilor
produse de asigurat clienilor si, prin nclcarea din culp a obligaiilor sale profesionale
pentru:
a) sume pe care asiguratul este obligat s le plteasc cu titlu de daune pentru
prejudicii materiale provocate, din culpa sa, clienilor si, n exercitarea profesiei de
broker de asigurare i/sau reasigurare, aa cum este definit de legislaia n vigoare;
b) cheltuieli de judecat fcute de asigurat n procesul civil, stabilite prin hotrre
judectoreasc definitiv, dac a fost obligat la desdunare;
c) cheltuieli de judecat fcute de clientul asiguratului n calitate de prejudiciat
pentru ndeplinirea formalitilor legale n vederea obligrii asiguratului la plata
despgubirii, cu condiia ca acesta s fi fost obligat prin hotrre judectoreasc
definitiv la plata acestora.
2.2. Prin contractul de rspundere civil profesional sunt acoperite cererile de
despgubire introduse pentru prima dat n scris de ctre persoana prejudiciat, n
perioada de valabilitate a contractului, cererea de despgubire fiind urmare a unor erori
profesionale svrite inclusiv n perioada retroactiv stabilit n contractul de asigurare.
2.3. Termenul de plat a despgubirilor este de maximum 30 de zile
calendaristice de la depunerea la dosarul de daun a documentaiei complete.
3. Perioada de valabilitate a contractului de asigurare i acoperirea
teritorial
3.1. Contractul de asigurare este valabil pentru o perioad de 12 luni de la data
intrrii acestuia n vigoare.
3.2. Retragerea autorizaiei de funcionare a asigurtorului i/sau a asiguratului de
ctre Autoritatea de Supraveghere Financiara are ca efect ncetarea valabilitii
14 / 18

asigurrii de la data intrrii n vigoare a sanciunii menionate, dar fr a aduce

restrngere perioadei menionate la pct. 2.2 i 2.3.
3.3. n cazul n care s-a retras autorizaia de funcionare a asigurtorului i/sau a
asiguratului, iar asiguratul a pltit, fie i parial, prima de asigurare, acesta este
ndreptit s o recupereze proporional cu perioada neexpirat a contractului de
asigurare.
3.4. Diferena dintre prima pltit i cea calculat conform pct. 3.3 se restituie
asiguratului numai n cazurile n care nu s-au pltit ori nu se datoreaz despgubiri
pentru evenimente produse n perioada de valabilitate a asigurrii.
3.5. Contractul de asigurare este valabil pentru activitatea desfurat de asigurat
n Romnia i/sau pe ntreg teritoriul Uniunii Europene i al statelor aparinnd Spaiului
Economic European, cu respectarea legislaiei n vigoare.
4. Prime de asigurare i sume asigurate
4.1. Prima de asigurare se achit anticipat, fie integral, fie n rate trimestriale.
4.2. Dac s-a hotrt ca plata s se realizeze n rate, asigurtorului nu i revine
obligaia, pe perioada derulrii contractului, de a notifica asiguratul cu privire la scadena
ratelor.
4.3. Contractul de asigurare va include modalitile de ncetare, inclusiv condiiile
de reziliere n cazul neplii primei de asigurare/ratei de prim de asigurare i eventuale
termene de psuire.
5. Obligaiile asiguratului
5.1. Asiguratul, la producerea evenimentului asigurat, este obligat s depun
diligenele necesare i s ia toate msurile, potrivit cu mprejurrile, pentru limitarea
pagubei.
5.2. Asiguratul este obligat s anune n scris asigurtorul despre producerea
evenimentului asigurat prin contractul de asigurare, conform subpct. 2.2.
5.3. La cererea asigurtorului, asiguratul are obligaia s pun la dispoziia
acestuia actele i informaiile referitoare la producerea riscului asigurat, s colaboreze cu
acesta n scopul stabilirii realitii, circumstanelor i mrimii pagubei, precum i a
cauzelor producerii evenimentului asigurat.
5.4. Asiguratul este obligat s notifice asigurtorul pentru orice modificare
survenit n forma de exercitare a profesiei.
6. Excluderi
Nu se acord despgubiri pentru:
a) acte de insult sau calomnie;
b) prejudicii cauzate cu intenie sau prin svrirea unei fapte prevzute de legea
penal, dol sau culp grav a asiguratului sau a oricror persoane pentru care rspunde
conform legii;
c) pierderi financiare ca urmare a greelilor de facturare i/sau decontare cu
asigurtorul/asigurtorii;
d) prejudicii rezultate din completarea cererilor-chestionar de ctre clieni;
e) prejudicii rezultate din acordarea de promisiuni, rspunderi asumate de
asigurat prin contract sau orice alt tip de angajament sau garanie expres dat de
acesta care depete rspunderea sa profesional angajat potrivit legii;
f) prejudicii provocate de asigurat prin vtmare corporal sau deces;
15 / 18

g)
prejudicii
provocate
de
asigurat
prin
deteriorarea/distrugerea
proprietilor/bunurilor;
h) prejudiciile rezultate n desfurarea activitii profesionale a brokerilor de
asigurare i/sau reasigurare, fr a avea la baz un contract de mandat n brokeraj,
ncheiat ntre asigurat i clienii acestuia;
i) prejudicii directe sau indirecte rezultate din evenimente sau consecine ale
rzboiului, invaziei, terorismului, actelor dumanilor externi, ostilitilor, indiferent dac a
fost sau nu declarat rzboi, rzboiului civil, rebeliunii, revoluiei, insureciei, uzurprii de
putere sau loviturii militare, confiscrii, naionalizrii, rechiziionrii sau distrugerii ori
daunelor cauzate proprietilor de un ordin al oricror autoriti publice locale sau
guvernamentale;
j) prejudiciile cauzate asigurtorilor ca urmare a nevirrii primelor de asigurare de
ctre brokerul de asigurare i/sau reasigurare n contul asigurtorului.
7. Alte dispoziii
Contractul de asigurare de rspundere civil profesional va conine i clauzele
obligatorii prevzute n Normele privind informaiile pe care asigurtorii i intermediarii n
asigurri trebuie s le furnizeze clienilor, precum i alte elemente pe care trebuie s le
cuprind contractul de asigurare, puse n aplicare prin Ordinul preedintelui Comisiei de
Supraveghere a Asigurrilor nr. 23/2009, cu modificrile i completrile ulterioare.
ANEXA Nr. 6
Dreptul de stabilire si libertatea de a presta servicii
1. Pentru desfurarea activitii de intermediere pe teritoriul statelor membre i al
celorlalte state aparinnd Spaiului Economic European (SEE) n baza dreptului de
stabilire se vor transmite urmtoarele documente i informaii referitoare la:
a) statul membru pe teritoriul cruia intenioneaz s desfoare activitatea de
intermediere;
b) structura organizatoric detaliata;
c) adresa sediului su din statul membru gazd de la care pot fi obinute i la care
pot fi transmise documente;
d) categoriile/ clasele de asigurare pentru care va fi practicat intermedierea;
e) numele, calificarea i experiena persoanei care va conduce sucursala, care
are capacitatea s l reprezinte i s l angajeze n relaiile cu terii pe teritoriul statului
membru respectiv, inclusiv dovada c acesta nu are cazier judiciar pentru infraciuni
contra patrimoniului i nici cazier fiscal pentru infraciuni prevzute de legislaia financiarfiscal;
f) prezentarea activitii pe care o va desfura n statul membru UE i n SEE
pentru care s-a efectuat informarea, cu situaia estimativ a primelor intermediate pe
clase de asigurare pentru care se vor intermedia riscuri i a veniturilor ce se vor realiza,
precum si prezentarea companiilor de asigurari si a claselor de asigurari pentru care vor
intermedia contracte pe teritoriul statului membru; prezentarea experientei practice din
Romania, care sa susin solicitarea extinderii intermedierii claselor de asigurri
solicitate pe teritoriul statelor membre i al celorlalte state aparinnd SEE;
g) hotrrea/decizia asociailor/acionarilor, n original, privind extinderea activitii
n statul/statele membru/membre pe teritoriul cruia/crora se intenioneaz s se
desfoare activitatea de intermediere n baza dreptului de stabilire;
16 / 18

h) dovada plii taxei prevazut la art. art.13 alin.(9) din Legea nr.32/2000 privind
activitatea de asigurare i supravegherea asigurrilor, cu modificarile si completarile
ulterioare.
2. Pentru desfurarea activitii de intermediere pe teritoriul oricrui stat membru
n baza libertii de a presta servicii se vor transmite urmtoarele documente i informaii
referitoare la:
a) statul/statele membru/membre pe teritoriul cruia/crora intenioneaz s
desfoare activitatea de intermediere;
b) numele societatilor de asigurare si/sau reasigurare pentru care vor intermedia
produsele de asigurare si/sau reasigurare;
c) categoriile/ clasele de asigurare pentru care va fi practicat intermedierea;
d) prezentarea activitii pe care o va desfura n statul membru UE i n SEE
pentru care s-a efectuat informarea, cu situaia estimativ a primelor intermediate pe
clase de asigurare pentru care se vor intermedia riscuri i a veniturilor ce se vor realiza,
precum si prezentarea companiilor de asigurari si a claselor de asigurari pentru care vor
intermedia contracte pe teritoriul statului membru; prezentarea experientei practice din
Romania, care sa susin solicitarea extinderii intermedierii claselor de asigurri
solicitate pe teritoriul statelor membre i al celorlalte state aparinnd SEE;
e) hotrrea/decizia asociailor/acionarilor, n original, privind statul/statele
membru/membre pe teritoriul cruia/crora se intenioneaz s se desfoare activitatea
de intermediere n baza libertii de a presta servicii;
f) dovada plii taxei prevazut la art. art.13 alin.(9) din Legea nr.32/2000, cu
modificrile si completrile ulterioare.
ANEXA Nr. 7
CERERE
de aprobare a fuziunii/divizrii
Subsemnatul ................................................., n calitate de conductor executiv al
brokerului de asigurare i/sau reasigurare ....................................., solicit aprobarea
fuziunii sau, dupa caz, divizarea, conform proiectului prezentat.
n susinerea cererii anexez urmtoarea documentaie:
1. proiectul de fuziune sau, dup caz, divizare, potrivit Legii societilor nr. 31/1990,
republicat, cu modificrile i completrile ulterioare;
2. copia hotrrii/hotrrilor adunrii generale privind fuziunea/divizarea;
3. proiectul actului/actelor constitutiv/constitutive al brokerului de asigurare i/sau
reasigurare rezultat;
4. cererea de retragere a autorizaiei de funcionare a societii absorbite/divizate;
5. bilanul contabil de fuziune/divizare;
6. documentele prevzute n Norma Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 9/2015
privind autorizarea i funcionarea brokerilor de asigurare i/sau reasigurare, pentru
brokerii nou-nfiinai;
7. raportrile privind taxa de funcionare datorat conform prevederilor art. 36 alin.(3)
din Legea nr. 32/2000 privind activitatea de asigurare i supravegherea asigurrilor, cu
modificrile i completrile ulterioare, i ale normelor emise n aplicarea acesteia;
8. dovezile conform crora clienii au fost ntiinai despre fuziunea/divizarea
brokerilor de asigurare i/sau reasigurare;
9. raportul cenzorilor/auditorilor externi independeni ai brokerilor de asigurare i/sau
reasigurare participani privitor la fuziune, respectiv la divizare.
17 / 18

Adresa de contact ....................................................................................................

Subsemnatul ........................................., n calitate de conductor
executiv
al
brokerului
de
asigurare
i/sau
reasigurare
................................................................................................................
cunoscnd
prevederile Codului penal privind falsul n declaraii, declar pe propria rspundere c
toate informaiile i documentele sunt complete i conforme cu realitatea i c nu exist
alte fapte relevante care trebuie aduse la cunotina Autoritii de Supraveghere
Financiar.
..............................
(data)

.....................................
(semntura i tampila)

18 / 18