Capitolul VI.

Externalitile
6. 1. Conceptul de externalitate; formele sale
Externalitile sunt cunoscute ca fiind efecte externe, economii sau pierderi externe, efecte
locale sau generale. De multe ori se utilizeaz termenul de efecte externe tehnologice n scopul
diferenierii coninutului externalitilor de economiile sau pierderile economice bneti.
Apariia externalitilor este o consecin a interdependenelor care se manifest ntre funcia
utilitii i funcia de producie, respectiv ntre consumator i productor. Cu alte cuvinte, aciunile
unui productor au efecte care se pot rsfrnge asupra consumatorilor, influenndu-le activitatea
pozitiv sau negativ. De exemplu, un apicultor genereaz efecte pozitive asupra vecinilor prin oferirea
serviciilor de polenizare. Poluarea reprezint n schimb un efect negativ. n timp ce externalitatea
pozitiv mrete utilitatea sau producia agenilor afectai, cea negativ le diminueaz.
Teoria economic identific externalitile pozitive i negative ca fiind marginale sau
inframarginale.

Externalitile marginale se manifest atunci cnd o schimbare a activitii

generatoare de externalitate influeneaz producia sau utilitatea resimit de agenii afectai.

schimb, externalitile inframarginale sunt cele la care o modificare n activitatea generatoare de

externalitate nu influeneaz n nici un fel producia sau utilitatea resimit de agenii afectai.
n situaia n care activitatea generatoare de externalitate se modific n aa fel nct
activitatea afectat de externalitate se mbunte fr ca cea generatoare de efect s se nruteas, se
spune c este o externalitate tip Pareto.
Externalitile apar datorit insucceselor pieei.

Acestea la rndul lor se explic prin

incapacitatea pieei de a respecta drepturile de proprietate.

Dreptul de proprietate asupra resurelor se refer la capacitatea de utilizare a resurselor,
bunurilor i serviciilor. Proprietatea unui activ conduce la manifestarea urmtoarelor drepturi:

de folosire a activului;

de modificare a formei i substanei bunului;

de transfer al tuturor drepturilor prin vnzare.

Externalitile nu se explic printr-o alocare iraional a resurselor. Potrivit teoremei lui

Coase, aceast alocare se bazeaz pe inexistena costurilor de tranzacie i pe exercitarea drepturilor de

proprietate. Productorul i consumatorul de externalitate urmrete un schimb reciproc avantajos,
adic internalizarea externalitilor, indiferent cine deine dreptul de proprietate asupra utilizrii
resurselor.
Externalitile exprim diferena ditre costurile sau avantajele economice nregistrate la nivel
de agent economic i costurile sau avantajele sociale manifestate n societate. Ele apar astfel, ca

urmare a inexistenei pe piaa concurenial a unor bunuri sau servicii dorite de consumatori. Altfel
spus, externalitile se produc ori de cte ori aciunile unui agent economic influeneaz mediul n care
acioneaz alt agent economic, fr a afecta sistemul de preuri.
Externalitile pot fi analizate dincolo de explicaia lor prin ineficienta utilizare a resurselor. n acest
sens, fenomenul externalitilor se poate rezolva prin soluii de compromis ntre partea generatoare i
partea influenat de externalitate
Pentru simplificare, se presupune c un agent economic A este influenat de activitatea
unui singur agent economic B. n realitate, fiecare individ sau participant la viaa economic este
afectat de aciunile mai multor ageni pe pia.
Externalitatea apare n momentul n care o modificare n activitatea agentului B afecteaz
utilitatea sau producia agentului A. Influena poate fi pozitiv i se numete externalitate pozitiv sau
economie extern, sau negativ i reprezint o externalitate negativ sau pierdere extern.
Externalitatea pozitiv apare atunci cnd o sporire a activitii firmei B conduce la creterea satisfaciei
sau produciei firmei A. Externalitatea negativ se manifest atunci cnd o sporire a activitii firmei
B conduce la scderea satisfaciei sau produciei firmei A.
Desigur c firma A ncearc s influeneze comportamentul firmei B indiferent de tipul
externalitii:

A va ncerca s-l influeneze pe B s mreasc volumul resurselor alocate activitii sale dac
aceasta genereaz externaliti pozitive;

A va ncerca s-l determine pe B s-i restrng activitatea, dac aceasta provoac externaliti
negative.
Influenarea unui agent de ctre altul se poate face prin mai multe instrumente: schimb,

convingere, compromis, acord, convenie sau aciune colectiv.

Nivelul optim de externalitate
n situaia unei externaliti pozitive, nuse pune problema unei soluii deoarece nu exist
contradicii ntre generatorul de externalitate i beneficiarul non-productor de externalitate. Nici dac
productorul acesteia consider c poate cere o plat din partea beneficiarilor de efectele aciunilor
sale. Aceasta deoarece beneficiarii de externalitate nu au interesul s plteasc din moment ce nu au
solicitat nici o activitate.
O soluie a externalitii se impune numai n cazul externalitii negative. De aceast dat,
aciunea unui individ duneaz sau afecteaz negativ aciunile altor indivizi i prin urmare, interesele
lor sunt contradictorii.
Externalitatea apare ca un efect colateral al unei activiti de producie sau consum. i atunci, se poate
ntmpla situaia n care costul diminurii externalitii, adic a efectelor negative ale activitii devine
mai mare dect ctigul nregistrat din aceast reducere. nseamn, c potrivit analizei cost-beneficiu

nu este eficient s se acioneze n acest sens de diminuare a efectelor negative. Cu alte cuvinte, soluia
eficient n condiii de externalitate este dificil de determinat. Costul marginal al diminurii
externalitii trebuie s egaleze beneficiul marginal al acestei aciuni. n situaia polurii, costul
diminurii polurii trebuie s egaleze ctigul nregistrat dintr-un mediu natural mai curat. Altfel
costul obinerii unei poluri mai sczute poate fi superior ctigului pe care l resimte societatea n
condiiile mai puin poluante.
Controlul externalitilor Criterii care permit intervenia micro sau macroeconomic n
manifestarea externalitilor:

eficiena;

cheltuielile ageniilor publice;

flexibilitatea;

etica.

Eficiena economic este criteriul esenial al activitii economice n funcie de care se

urmrete maximizarea efectelor sociale.
Cheltuielile ageniilor publici reprezint un criteriu esenial n declanarea unei forme de
control al externalitilor deoarece include costurile de funcionare a ageniilor publice care
administreaz aciunile de control, ca i costurile implicate de constrngere, respectiv poliie i justiie.
Flexibilitatea se refer la capacitatea agenilor economici de a se adapta la condiiile
schimbtoare de pia i de mediu tehnologic.
Etica este strns legat de aciunile distributive ale veniturilor sau avuiei n societate i se
refer la preocuparea decidenilor de a identifica efectele externalitilor asupra celor care o genereaz,
celor care sunt afectai fr a o produce i asupra pltitorilor de impozite.
Interdicia
Interdicia unei activiti care genereaz externalitate nu este o soluie eficient.

Dar,

combinat cu constrngerea, atunci cnd exist baz legislativ, interdicia capt forma obligativitii
productorului de externalitate de a diminua efectele negative ale acesteia. n acest sens, se
determin costul marginal i beneficiul marginal la diverse niveluri ale externalitii i se gsete
soluia optim n condiiile posibilului de pia.
Izolarea
Izolarea unui agent economic de ceilali sau a unui grup de ageni fa de altele atunci cnd
activitatea acestuia influeneaz negativ existena sau funcionarea altor societi este o necesitate i o
practic frecvent n economia de pia. Izolarea capt forma separaiei grupurilor cu interese
contradictorii.

Reglementrile guvernamentale
Statul se implic n activitatea economic i mai ales atunci cnd este implicat problema
bunstrii indivizilor. Externalitile fac obiectul interveniei guvernamentale care se concretizeaz n
dou variante strategice:

intervenia prin directive;

intervenia prin supraveghere i controlul produciei.

Intervenia prin directive este o politic guvernamental care impune tuturor generatorilor

de externaliti negative, adic tuturor factorilor poluani s acioneze pentru reducerea polurii ntr-un
anumit procent care necesit acelai effort pentru toi. Nu este o metod care atinge optimul de
externalitate deoarece practicarea acesteia se confrunt cu cteva dificulti:

costul monitorizrii i al constrngerii factorilor poluani este ridicat;

informaia care ajunge la nivelul administraiei publice nu este complet pentru a determina
modificarea standardelor n conformitate cu schimbrile de tehnologie;

perceperea aceluiai procent de diminuare a polurii de la toi agenii nu este ntotdeauna cea mai
ieftin metod de reducere a externalitii.
Intervenia prin supraveghere i controlul produciei ca modalitate de control al

externalitilor este o metod ce prezint la rndul su, avantaje i dezavantaje. Ca i n cazul

interveniei prin directive, costul reglementrii prin supraveghere i controlul produciei este ridicat din
cauza necesitii de informaii concrete privind activitatea agenilor economici, ceea ce presupune
programe de inspecie, adeseori costisitoare. n plus, aceast metod se aplic atunci cnd transferul
amplasrii firmei poluante nu este posibil sau eficient. Aceast intervenie se manifest n special sub
forma obligativitii productorilor de autoturisme de a le echipa cu catalizatori nepoluani i a folosirii
anumitor combustibili n generarea electricitii. Este de reinut c agenii economici nu au motivaia
gsirii de metode mai avantajoase pentru reducerea polurii i, intervenia guvernamental este o
soluie pentru aciunea colectiv i chiar, reglementarea unor obligaii pentru agenii economici.
Inducerea unor motivaii pentru diminuarea externalitilor este o cale de stimulare a
agenilor economici de a fi preocupai de reducerea polurii. Aceasta se realizeaz prin motivaii
pozitive sub forma subveniilor sau negative sub forma taxrii sau penalizrii.

Subveniile capt rolul de reducere a nivelului de externalitate prin avantajele financiare pe

care le primesc agenii economici. Avantajul subveniilor este c statul poate obine o distribuie
eficient a externalitii, adic o diminuare a acesteia fr a cuta informaii cu privire la modalitile
practice de diminuare a polurii, care rmn n sarcina agentului economic beneficiar de subvenie. n
plus, n cazul schimbrii tehnologiei de fabricaie i reducerii costurilor, firmele sunt tentate s
adapteze nivelul externalitii ctre optim fr o intervenie suplimentar din partea guvernului.
Capitolul VII. Alegerea public
7. 1. Opiunea public i elementele sale
Viaa economic se desfoar dup anumite reguli care trebuie intuite de agenii economici.
Acestea sunt n principal legile i mecanismele pieei i componentelor sale: cerere, ofert, pre,
concuren.
De multe ori ns, simpla manifestare a variabilelor menionate nu genereaz satisfacie
participanilor la procesul economic. De aceea, intervenia statului este un element permanent n
activitatea economic. n acest fel, societatea beneficiaz de bunuri publice, eecul pieei este evitat,
sistemul preurilor este influenat i interesele agenilor economici se satisfac mai bine.
Alegerea n general, fie c se manifest n sectorul privat sau public, apare ca o necesitate a
limitrii resurselor, oricare ar fi natura acestora. Economia urmrete administrarea ct mai bun a
resurselor economice n vederea satisfacerii ct mai multor nevoi. Utilizarea resurselor n activitatea
economic este supus procesului decizional care se concretizeaz ntr-o alegere.
Decizia economic izvorte din nsi contradicia nevoi-resurse, i nseamn alegerea unei
variante de valorificare a resurselor considerat a fi cea mai bun potrivit obiectivelor propuse i
criteriilor folosite. Cum resursele au ntotdeauna caracter limitat, utilizarea mai multor resurse pentru
o activitate genereaz automat diminuarea volumului de resurse pentru alte direcii.

Totalitatea

combinaiilor posibile de producii sau activiti ce se pot realiza cu un volum dat de resurse este pus
n eviden de frontiera posibilitilor de producie.
Prin urmare caracteristicile unei alegeri sunt:

contradicia dintre necesiti i posibiliti;

procesul decizional care presupune un decident, un executant i un mediu ambiant.

Acest raionament al alegerii este valabil i pentru sectorul public. i aici, resursele destinate

au caracter limitat. Se poate spune c investiia n asisten social sau nvmnt intr n competiie
cu investiia n transport sau parcuri publice, deoarece dezvoltarea primelor domenii se poate face

numai pe seama diminurii investiiei n celelalte segmente de interes public, volumul de resurse fiind
dat.
n schimb, alegerea public prezint cteva caracteristici n plus fa de cea privat:
a)

are caracter colectiv, ceea ce nseamn c decizia public este adoptat de guverne sau grupuri cu
autoritate decizional n sectorul public;

b)

se caracterizeaz prin ceea ce se numete optimul Pareto. Acesta se manifest atunci cnd
alocarea resurselor se face n aa fel nct schimbarea alocrii resurselor n sensul creterii
efectelor valorificrii lor asupra unui individ se face fr diminuarea satisfaciei altuia.

7.2. Analiza cost-beneficiu i alegerea public

Decizia public, n forma frecvent de decizie politic este factorul decisiv n ceea ce privete
formele i direciile de implicare guvernamental.
ntr-o societate democratic, alegerea public se face n interesul majoritii i afecteaz
eficiena economic a activitii umane. Aceasta nseamn c aciunea public este necesar pentru
ameliorarea rezultatelor economice dar nu este exclus nici posibilitatea unei intervenii publice care
s nruteasc o situaie economic. Prin urmare procesul decizional trebuie s se supun i la acest
nivel unei analize de tip cost / beneficiu.
Dac n sectorul privat, deciziile privind maximizarea profitului i creterea produciei au la
baz relaia dintre costul marginal i venitul marginal, aceeai legtur trebuie s fie suportul deciziilor
publice. Astfel, beneficiul marginal trebuie s depeasc sau cel puin s egaleze costul marginal pe
care l presupune o anumit aciune public. Dac un proiect guvernamental aduce un ctig societii
de 10 mil $ i cost 6 mil $, atunci punerea lui n aplicare se justific din punct de vedere economic.
Dac n schimb, o aciune public ar avea ca efect un ctig de 5 mil $ n condiiile unor cheltuieli de 8
mil $, aplicarea acestuia nu ar fi justificat din punct de vedere economic.
n practic ns, cheltuielile publice nu se realizeaz ntotdeauna pe baza analizei costbeneficiu, evaluarea eforturilor i efectelor fiind dificil. De exemplu, decizia privind construirea unui
dig este un proces complex, n care avantajul legat de regularizarea viiturilor i eventual ieftinirea
curentului electric revine comunitilor din josul rului. Dar, pe de alt parte localnicii pot fi nevoii s
apeleze la trasee mai lungi pentru a avea acces la localitile apropiate; totodat, unele specii de peti
pot fi ameninai de dispariie, ceea ce mrete costul aciunii ntreprinse. Evident, exist avantaje i
dezavantaje ale oricrei intervenii publice, dar uneori, n acest sector costurile sunt suportate de
anumite persoane fizice sau juridice, n timp ce beneficiile se rsfrng asupra altora.
7. 3. Alegerea colectiv prin votul majoritii
Decizia colectiv este o necesitate n numeroase aspecte ale vieii economico-sociale. Ce
bunuri publice trebuie s produc sectorul public pentru societate i n ce cantiti? n ce condiii i

prin ce modaliti se poate interveni prin aciuni guvernamentale pentru corectarea externalitilor?
Cum se poate reglementa sistemul distribuiei veniturilor prin impozite i taxe? Acestea sunt numai
cteva ntrebri la care o soluie clar, unic este greu de gsit i n legtur cu care se impune o
decizie colectiv.
ntr-un sistem democratic al economiei de pia, decizia public se bazeaz pe votul
majoritii.
n zona politicului, votul majoritii funcioneaz cel mai bine.

n acest caz, candidaii

politici ofer pachete de politic alternative populaiei care la rndul su, alege pe cei care par s
adopte cele mai bune decizii n interesul colectivitii. De asemenea, votanii i elimin de pe scena
politic pe cei care nu reprezint n mod corespunztor dorinele i interesele lor. Aceasta se realizeaz
periodic prin votul direct exercitat de ceteni la nivel local sau central.
Exist dou teorii principale cuprivire la comportamentul politic i intersele urmrite n mod
colectiv:

teoria economic a politicii;

teoria maximizrii avuiei sociale.

n teoria economic a politicii1 se explic comportamentul politic pe baza cruia cei ce

voteaz sunt maximizatori de utilitate, iar partidele politice maximizatori de voturi. Indivizii care
voteaz opteaz pentru un partid politic despre care crede c este capabil s i asigure prin activittea
guvernamental cea mai mare utilitate. La rndul lor, partidele urmresc s ofere politici care s le
atrag ct mai multe voturi. Se poate spune astfel, c politicienii sunt motivai de propriul interes ce
vizeaz ocuparea unui loc n sfera politic i acioneaz n acest sens.
n teoria maximizrii avuiei sociale, politicienii urmresc ocuparea unui loc n sfera politic
cu scopul de a urgenta politicile destinate mbuntirii vieii sociale. n plus, politicile promovate
reflect preferinele mediei voturilor.

Interesele votanilor care primeaz sunt cele care vizeaz

ctigul i activitatea de producie fiind premergtoare satisfacerii intereselor de consum. nseamn c

recunoaterea distinciei dintre interesele de producie i cele de consum st la baza orientrii politicii
guvernamentale n direcia asigurrii locurilor de munc i remunerrii echitabile.
Alegerea colectiv prin votul majoritii are la baz regula unanimitii prin care se adopt o
decizie numai dac este aprobat de toi membrii comunitii asupra creia se rsfrnge aplicarea n
practic a deciziei. n general, aceast regul este costisitoare att din punct de vedere material ct i
n ceea ce privete timpul consumat pentru aplicarea sa i atrage dup sine mbuntirea echilibrului
Pareto.
11 *** The Dictionary of Modern Economics, MacMillan Reference Books, 1981, p. 124

Factori de influen asupra alegerii publice

Politica public influeneaz alegerea public. Alternativele nsele se modific fie pentru c
se schimb frontiera posibilitilor de producie fie pentru c se modific preferinele decidenilor.
n primul rnd, prin politica public, coordonatele alegerii publice se modific dac se
transfer decizia unui decident privat. Acesta poate avea libertate deplin n cheltuirea resurselor
financiare alocate de la buget, sau poate fi monitorizat i controlat. n practic, se recunosc trei
modaliti de sprijin financiar al unei organizaii din fonduri publice: subvenii, finanare sau alocare
parial.
Prin subvenii, se poate acoperi o anumit cot din cheltuielile pentru un proiect, ceea ce are
acelai efect asupra alegerii publice ca o reducere a preului activitii subvenionate, deci, modificarea
restriciei bugetare.
Prin finanare, nu se impun restricii n ceea ce privete cheltuirea fondurilor, ci se modific
numai restricia bugetar, care este astfel, mai generoas.
Prin alocare parial, bugetul acord o sum cu destinaie precis pe care investitorul trebuie
s o foloseasc n scopul specific. Dup folosirea acestei sume, restul investiiei, dac rmne dup
ndeplinirea scopului, capt aceleai implicaii ca o finanare simpl, banii putnd fi destinai oricrei
activiti.
Fie de exemplu, o situaie de alegere public n care se pune problema investirii ntr-o
reparaie a unui pod fie n anul curent, fie n anul urmtor, ntr-o diferen de fonduri, s spunem 10000
u.m. anul curent i 18000 u.m. anul viitor. Dac cheltuielile nu ar fi acoperite de disponibilitile
curente, decidenii trebuie s gseasc i alte surse de finanare. Un mprumut ar rezolva problema
curent, dar ar mri cheltuielile viitoare prin dobnda implicat de rambursarea creditului. Acelai
raionament ngreuneaz alegerea variantei optime n domeniul sectorului public.
Prin urmare, alegerea public este influenat de politica public i caracteristicile sale pe de o
parte i perioada de timp, respectiv costurile i beneficiile curente i viitoare i corelaiile dintre
acestea.