Crima Organizata

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE
OLTEANU GABRIEL ION IACOB ADRIAN

GORUNESCU MIRELA VOICU ADRIANA CAMELIA
POP TEFAN DRAGOMIRESCU BIANCA RUIU MARIN
TEFAN CRISTIAN-EDUARD
CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR

INFRACIONALE
METODOLOGIE CRIMINALISTIC
OLTEANU GABRIEL ION IACOB ADRIAN

GORUNESCU MIRELA VOICU ADRIANA CAMELIA
POP TEFAN DRAGOMIRESCU BIANCA RUIU MARIN
TEFAN CRISTIAN-EDUARD
CERCETAREA ACTIVITILOR
STRUCTURILOR INFRACIONALE
Editura SITECH
Craiova 2008
3
2008 Editura Sitech Craiova

Toate drepturile asupra acestei ediii sunt rezervate editurii. Orice reproducere
integral sau parial, prin orice procedeu, a unor pagini din aceast lucrare,
efectuate fr autorizaia editorului este ilicit i constituie o contrafacere. Sunt
acceptate reproduceri strict rezervate utilizrii sau citrii justificate de interes
tiinific, cu specificarea respectivei citri.
2008 Editura Sitech Craiova
All rights reserved. This book is protected by copyright. No part of this book
may be reproduced in any form or by any means, including photocopying or
utilised any information storage and retrieval system without written permision
from the copyright owner.
Editura SITECH din Craiova este acreditat de C.N.C.S.I.S. din cadrul
Ministerului Educaiei i Cercetrii pentru editare de carte tiinific.
Editura SITECH Craiova, Romnia

Str. Romul, Bloc T1, Parter
Tel/fax: 0251/414003
E-mail: sitech@rdslink.ro
ISBN 978-973-746-937-3
CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE este o lucrare n care sunt sintetizate rezultatele activitilor de
cercetare tiinific desfurate de ctre o echip de cadre didactice de la
Academia de Poliie A.I. Cuza din Bucureti n cadrul proiectului
INCIDENA EVOLUIILOR DIN LEGISLAIA I PRACTICA
JUDICIAR COMUNITAR ASUPRA LEGISLAIEI I PRACTICII
JUDICIARE DIN ROMNIA N DOMENIUL TRANZITULUI DE
BUNURI SI PERSOANE PESTE FRONTIER; grant finanat de ctre
Academia Romn, tema 359/2007.
Echipa de cercetare a avut urmtoarea componen:
Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ION director de

proiect
Conf. univ. dr. IACOB ADRIAN
Conf. univ. dr. GORUNESCU MIRELA
Lect. univ. dr. VOICU ADRIANA CAMELIA
Lect. univ. dr. POP TEFAN
Lect. univ. dr. DRAGOMIRESCU BIANCA
Lect. univ. drd. RUIU MARIN
Asist. univ. drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD
DESPRE NECESITATEA DEZVOLTRII UNEI METODOLOGII A

CERCETRII ACTIVITILOR ILICITE
Un domeniu esenial, nvmntul i cercetarea tiinific conex
acestuia, a cunoscut deja unele modificri importante i, n continuare, va mai
avea parte de altele. Totui, un segment important, nvmntul de specialitate,
n special cel de criminalistic, pare a avea o evoluie greoaie.
Aa cum este cunoscut i acceptat, aproape unanim, n doctrin,
criminalistica, dei tiin cu caracter unitar, dat fiind complexitatea i
domeniul vast de aplicare, este caracterizat, ca i demers tiinific, de o
abordare tri sau di-hotomic:
tehnic criminalistic;
tactic criminalistic;
metodologie criminalistic.
tehnic criminalistic forensic investigation;
tactica i metodologia investigrii criminalistice a infraciunilor

criminal investigation.
Fiecare abordare este fundamentat pe argumente tiinifice i, nu n
ultimul rnd, pe diferene specifice unor dezvoltri socio-culturale pe zone
geografice ntre care comunicarea tiinific a fost obturat pe anumite intervale
istorice. Pe fond, apreciez c nu exist diferene fundamentale de natur a
afecta esena demersului tiinific, n sensul c exist un domeniu de cercetare
complex, cu caracter unitar, ce se constituie n cel mai util, eficace i, n ultim
instan, singurul instrument, n acelai timp, i tehnologie, pe care o au la
dispoziie practicienii dreptului pentru a nfptui actul de justiie.
De ce am considerat necesar i util abordarea unei probleme
precum necesitatea existenei unei metodologii a cercetrii activitilor
ilicite?
Pentru c, n prezent, n opinia mea, metodologia criminalistic, aa
cum este abordat ca i discurs tiinific n doctrin, la catedr ori n expuneri
publice sau ca reper tiinific n activitatea practic pare s aib o problem de
identitate.
Dincolo de duritatea exprimrii, trebuie acceptat c avem probleme,
nainte de toate, cu teoreticienii dreptului penal material, paternitatea
domeniului fiind pus n discuie i revendicat de ctre acetia.
Se afirm, ca o critic conceptual c, n fapt, noi, criminalitii prelum
stadiul cercetrii, consideraiile teoretice expuse n lucrrile de drept penal
material cele mai multe de cert valoare tiinific le prelucrm superficial
i le prezentm ca fiind rodul unei profunde i riguroase analize tiinifice ca
probleme sau direcii metodologice pe care practicienii s le urmreasc pentru
a realiza o anchet complet. Mai mult, ar fi preluate noiuni consacrate, s-ar
realiza o anumit coresponden terminologic mai mult sau mai puin exact
7
i, pe fond, ar fi prezentate consideraii identice cu cele prezentate n lucrrile

de drept penal.
Dezvoltnd disputa, pe aceste coordonate, se poate ajunge, cu uurin,
la desfiinarea domeniului tiinific ca lipsit de obiect i, deci, inutil.
Concis, putem vorbi despre o controvers tiinific ce are ca obiect
caracterul tiinific i, pe fond, necesitatea existenei unui domeniu de cercetare
tiinific cunoscut sub denumirea de metodologie criminalistic.
Analiznd modul cum sunt construite aceste critici i argumentele celor
care le promoveaz am constatat c pornindu-se de la observaii sumare, ce
ignor complexitatea fenomenului, se ajunge la perceperea metodologiei
criminalistice ca fiind un pericol, un fel de dezvoltare nepermis a unui
domeniu tiinific peste limitele logice i fireti impuse de respectul pe care i-l
datoreaz reciproc cei angajai n cercetare, n dezvoltarea discursului tiinific
astfel nct acesta s fie ct mai adecvat nevoilor practice ale celor ce
nfptuiesc justiia.
Sunt invocate, n principal:
consideraii prezentate n cursuri de metodologie criminalistic

ca exemplu, se vorbete despre subiectul activ (dac acesta este calificat sau nu,
dac legiuitorul leag consecine juridice de vrsta, calificarea, ocupaia sau
organizarea celor care au calitatea de subiect activ, etc.) atunci cnd, n fapt se
dorete tratarea unor aspecte legate de fptuitorii, calitatea i contribuia
acestora n desfurarea activitii ilicite;
titluri de monografii, articole, comunicri tiinifice i abordri

la diferite manifestri tiinifice care i propun ca obiect Cercetarea
infraciunii de ori Investigarea criminalistic a infraciunii de
coninutul unor programe de criminalistic care se refer,

aproape n exclusivitate, la cercetarea de infraciuni.
Trebuie s recunoatem c exist mult adevr n cele artate. Nu spun c
lucrrile ce pot fi date ca exemplu, n sensul celor artate, nu au valoare
tiinific i eu am lucrri publicate ce pot fi criticabile pe aspectele artate
ns, apreciez c mergnd pe acest drum, noi, criminalitii, nu contribuim prea
mult la dezvoltarea metodologiei criminalistice.
Este normal ca, aici, totul s fie ct se poate de clar:
dac este vorba despre cercetarea de infraciuni, mai precis,

despre cercetarea coninutului constitutiv al uneia sau a alteia dintre infraciuni,
cu certitudine c demersul oricare ar fi i oricine l-ar fi elaborat trebuie
circumscris dreptului penal material;
dac este abordat zona de practic, despre cum s faci ceva, n

cazul de fa, despre cum s cercetezi un comportament ilicit, atunci, cu
certitudine, putem vorbi de metodologie criminalistic.
Nu este locul pentru a insista asupra cauzelor ce au determinat aceast
imprecizie n discursul tiinific
8
Important este c n cadrul criminalisticii avem un domeniu de cercetare

cu un obiect ct se poate de clar i precis cea mai bun conduit pe care
organele judiciare o pot aborda n legtur cu investigarea unei conduite
ilicite 1 .
Trebuie s devin evidente, pentru oricine, limitele dintre domeniile de
cercetare tiinific conexe metodologie criminalistic, drept penal, drept
procesual penal, criminologie, medicin legal, celelalte domenii de cercetare
criminalistic, etc. mi permit s subliniez c metodologia criminalistic nu are
i nici nu poate avea ca obiect cercetarea de infraciuni. Trebuie observat, pe
baze logice, c METODOLOGIA CRIMINALISTIC vizeaz rspunsul
calificat, profesionist, al organului judiciar, n cadrul competenelor i
limitelor legale, la un stimul extern sesizarea unor elemente care in de un
comportament ce poate ntruni elementele constitutive ale uneia sau a mai
multor infraciuni.
Sunt cercetate, aadar, stri, situaii, fenomene, toate, n legtur cu
comportamente umane cu privire la care exist suspiciuni referitoare la
ntrunirea elementelor constitutive ale uneia sau a mai multor infraciuni.
Desigur c efortul organului judiciar, activitile desfurate, vor lmuri
elemente precum identitatea fptuitorilor i implicarea fiecruia n desfurarea
aciunilor ori inaciunilor specifice elementului material, natura i condiiile n
care s-a manifestat conduita ilicit, celelalte elemente de care legiuitorul, ntrun context sau altul, a legat consecine juridice.
De esen pentru metodologia criminalistic este CE, CND i CUM
s fac organul judiciar pentru lmurirea cauzei sub toate aspectele importante,
n ultim instan, pentru realizarea scopului procesului penal 2 .
Din punct de vedere terminologic, apreciez c trebuie s manifestm o
anumit rigurozitate de natur a elimina orice confuzie cu privire la esena
demersului tiinific dac scriem i ne pronunm pe domeniul metodologiei
criminalistice, ne vom expune opinii, concluzii, consideraii, etc., cu privire la
cercetarea / investigarea criminalistic a morilor violente, a practicilor
evazioniste, a violenelor domestice, a activitilor desfurate de ctre structuri
ale crimei organizate, etc. Probabil c ar putea fi util o anumit elasticitate
terminologic atunci cnd se constat c n vorbirea curent au fost asimilate i
se folosesc curent expresii ce ori preiau termenii folosii de ctre legiuitor la
reglementarea de infraciuni de exemplu: furt, viol, nelciune; ori preiau
termeni din argou cum este cazul menului; ori sunt folosite neologisme
cazul excrocheriei. Cert este c limbajul folosit n abordrile metodologice
1
A se vedea, n acest sens, E. Stancu Tratat de criminalistic, Edit. Actami, Bucureti, 2004,
pag. 23 ce arat c, sub raport metodologic, investigarea fiecrui fapt penal presupune
urmarea unei anumite conduite de ctre organele judiciare, destinate descoperirii i
administrrii probelor necesare dovedirii existenei sau inexistenei elementelor constitutive ale
infraciunii.
2
A se vedea prevederile art. 1 din Codul de procedur penal al Romniei.
trebuie adecvat, n limite rezonabile, la ceea ce un public ct mai larg accept

ca fiind specific unui comportament infracional.
Care este raiunea unui asemenea demers ?
1.
n primul rnd, aa cum am artat, se va rezolva ceea ce eu am
numit problem de identitate a metodologiei criminalistice;
2.
Se va putea realiza o coresponden ntre abordarea doctrinar
actual din Romnia i cea din Uniunea European unde sunt
analizate, de exemplu fenomenele criminale ori comportamentele
antisociale 3 i o preluare fireasc i necesar a contribuiilor mai vechi
la dezvoltarea domeniului de exemplu, Constantin urai analiza
activitile criminale care se petrec n cadrul unor sisteme 4 ;
3.
Se va putea pune o ordine fireasc n construcia discursului
tiinific prin reconsiderarea rolului practicii judiciare i practicienilor
vom elabora materiale mai valoroase dac vom observa necesitatea
dezvoltrii unei analize care s aib ca obiect, de fiecare dat, aspectele
specifice desfurrii activitilor ilicite naintea celor de ncadrare
juridic; sunt prea importante aspectele ce in de persoana fptuitorilor, de
relaiile dintre acetia, de relaiile cu persoanele vtmate, martorii
oculari, alte persoane implicate ntr-un fel sau altul n cauz, de modul n
care acetia organizeaz activitatea ilicit, o pun n scen, valorific
rezultatele, i construiesc aprrile, etc. pentru a da prioritate unei
abordri, parc, prea teoretizate ce vrea s plece de la norma legal pentru
a ajunge la soluii practice ignornd sau, cel puin, trecnd n plan secund
specificitatea situaiilor practice.
Nu trebuie uitat c activitatea didactic, discursul tiinific, n sensul cel
mai larg al noiunii, trebuie s fie disponibil pentru un efort permanent de
adecvare la solicitrile publicului public ce, n cazul de fa, este
profesionalizat, este implicat n combaterea fenomenului infracional, angajat
ntr-o lupt permanent cu infractorii i ncercrile acestora de a se ascunde ori
de a-i ascunde faptele. Devin importante n elaborarea discursului motivaiile,
nevoile, nivelul i carenele n pregtire, astfel nct relaia teoretician
practician s fie una armonioas, permanent adaptat intereselor fiecrei pri i
dezvoltrii tiinifice. Altfel, se va dezvolta o prpastie, fiecare parte i va
stabili obiective i scopuri proprii, fiind ignorat fondul cel care ine discursul
tiinific va fi interesat ntr-o prestaie bun din punctul lui de vedere iar
practicianul va fi interesat, doar, de, cel mult, obinerea unor puncte de vedere
pe care s le manevreze ct mai bine atunci cnd este supus controlului, criticat
A se vedea, ca exemplu de abordare ntr-o lucrare relativ uor de gsit ntr-o bibliotec
universitar, i Marcel Le Clerc Manuel de police technique, edite par Police-Revue, Paris,
1967
4
C.urai Elemente de criminalistic i tehnic criminal (Poliie tiinific), Bucureti, 1947.
10
i expus la reprourile prilor interesate n cauzele pe care le are n lucru,

nemulumite de modul n care evolueaz ori de rezultatele anchetei.
O problem, la fel de important n elaborarea discursului tiinific n
domeniul metodologiei criminalistice, o constituie satisfacia practicianului,
acel raport ntre efortul depus n asimilarea mesajului tiinific i rezultatele
obinute, motivaia sa pentru mai bine i mai mult n plan profesional. n mod
tradiional un rol important l are teoreticianul, adesea, profesor cu multe
generaii de studeni la activ, practic el rmne n centrul ateniei iar fostul
student nu face dect s asimileze ct mai mult din model. Dac profesorul nu
mai este acceptat ca model 5 , i n opinia mea, acest lucru devine posibil, chiar
i numai datorit fenomenului firesc de rzvrtire, de negare a modelului mai
ales n condiiile n care actualul practician ar putea fi tentat de ignoran i
superficialitate este necesar o evoluie.
Individul este important iar sistemul de pregtire formal sau
continu este interesat n obinerea unui rspuns adecvat din partea acestuia.
Pregtirea trebuie s evolueze de la stadiul n care se bazeaz pe unele
rezultate factuale, cognitive ctre adaptarea la nivelul emoional al individului.
Trebuie luate n considerare i nevoile oamenilor care se pregtesc nu doar
acoperirea programelor analitice, prezentarea i impunerea conceptelor
teoretice; sistemul de pregtire tradiional se nvrte n jurul nevoilor
instituionale, nefiind luate n calcul i nevoile individului n cazul de fa
necesitatea de a dobndi instrumente i metode, uor asimilabile n plan
personal, la care s se poat apela i acestea s constituie rspunsul adecvat la
cele mai multe dintre problemele profesionale.
Un discurs tiinific eficientizat prin de exemplu focalizarea
modalitilor faptice de realizare a activitilor ilicite, un plan de pregtire
flexibil, o schimbare de atitudine, va ajuta practicienii s-i ndeplineasc mai
bine menirea, cu consecina direct a creterii eficienei serviciilor prestate
pentru societate.
Un sistem nou trebuie s ia n calcul toate elementele educaionale
trebuie s integreze cunotinele, metoda i experiena profesorului,
disponibilitii pentru pregtire att a studentului ct i a practicianului venit si continue pregtirea.
Din punct de vedere formal, consider c, programele de metodologie
criminalistic, vor fi mai adecvate necesitilor publicului int dac vor avea
n centru ateniei formulri ce in i abordri efective ale celor mai ntlnite
conduite infracionale ntlnite n practica judiciar, depindu-se astfel
5
N.A. situaia se poate ntlni mai frecvent sau mai rar n funcie de mai muli factori, printre
cei importani fiind nivelul de comunicare pe timpul desfurrii relaiei directe profesorstudent, conflictul latent ntre generaii, puterea de persuasiune a profesorului, modul cum
acesta a exploatat ori a ncercat s exploateze poziia de superioritate conferit de rolul formal
pe care l-a avut, .a.
11
nivelul formal n favoarea unui tratament caracterizat prin dinamicitate,

permanent adaptat la evoluiile din zona practicii judiciare.
O subliniere trebuie s aib ca obiect i adecvarea mesajului tiinific la
necesitile publicului. Dincolo de nivelul de formare, specific studiilor
universitare finalizate cu diplom de licen nivel la care prevaleaz
introducerea n domeniul tiinific, accesarea i operarea cu noiunile de baz
unde este necesar un mesaj adecvat i echilibrat care s vin att din zona
dreptului penal material ct i din zona metodologiei criminalistice, mesajul
tiinific trebuie particularizat n funcie de nevoile publicului. Este evident c
demersul celui de la catedr i al doctrinei de specialitate trebuie s observe att
interesul mai mare a unei anumite pri a publicului pentru zona de practic, de
bune practici n desfurarea activitilor de anchet, a actelor premergtoare,
implicaii, incidente, evaluarea riscurilor, managementul anchetei, etc., ct i
preocuparea unei alte pri a publicului pentru partea de ncadrare juridic, de
interaciune a normelor juridice penale.
Ca eveniment social cu implicaii deosebite, desfurarea unei activiti
ilicite incriminat penal i ancheta judiciar imediat subsecvent implic
angajarea unui numr mare de persoane, dincolo de funcionarii implicai
profesional persoane ce i desfoar activitatea n mass-media, ali vectori
de imagine, ONG-uri, persoane ce au avut de suferit sau au luat contact n alt
fel cu fptuitorii sau activitatea ilicit. Toi au nevoie de informaie tiinific n
domeniul judiciar. Astfel stnd lucrurile este necesar ca, pe lng mesajul
specific dreptului penal material s existe o completare necesar care s explice
aciune organelor judiciare de ce fac, cum trebuie s fac, ce se urmrete,
care sunt riscurile, .a.
Concluzionnd, am pus n discuie necesitatea existenei unei
metodologii a cercetrii activitilor ilicite n dorina de a atrage asupra unei
imprecizii manifestat n discursul tiinific, de natur a pune n discuie
caracterul tiinific al metodologiei criminalistice.
n opinia mea, nu s-a pus i nu se poate pune n discuie caracterul
tiinific i necesitatea dezvoltrii cercetrilor n domeniul metodologiei
criminalistice. Criticile existente pot fi depite prin observarea a ceea ce ine
de esena domeniului i dezvoltarea unui discurs tiinific care s serveasc
gsirii de soluii accesibile ct mai multor practicieni pentru cercetarea, n
ct mai bune condiii, a activitilor ilicite. De asemenea, soluiile dezvoltate pe
baza acestor observaii trebuie s in seama, n primul rnd, de nevoile
publicului int profesional prin definiie i, n plan secund, de
disponibilitatea pentru teoretizare, rigoare, profunzimea analizei, limbaj, .a. a
cercettorului tiinific.
12
CAPITOLUL 1
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TERORISMULUI
1.1. Consideraii cu privire la concept i stadiul actual al cercetrii
Terorismul, ca noiune, este un derivat al cuvntului teroare, de sorginte
latin. n sens comun, teroarea este caracterizat de o stare de team extrem de
natur a nspimnta, tulbura i, chiar, paraliza voina i reacia normal la stri
de fapt i situaii de natur social, att la nivel de individ ct i, mai ales, la
nivel de entitate social. Funcional ntre terorism i teroare nu este o legtur
de la cauz la efect. Se poate accepta c, n timp ce teroarea este o stare psihic,
terorismul se obiectualizeaz ntr-o activitate organizat ce urmrete, n mod
fundamental, scopuri politice.
n esen, terorismul este cel mai nociv efect al puterii, n sensul c
legitimeaz fora cea mai brutal i folosirea ei lipsit de orice scrupul, n
condiiile n care singura regul este cea dictat de terorist, fie el un individ, un
grup sau un stat; n zilele noastre, terorismul tinde s se generalizeze, atingnd,
treptat, toate zonele existenei 6 . El este strns legat de fenomenele de putere, de
extremele i de excesele puterii.
Ca arm politic, terorismul este ntlnit nc din antichitate. A aprut i
s-a dezvoltat n legtur cu rspndirea terorii n rndul necredincioilor. Cum
impunerea voinei politice prin teroare s-a perpetuat n istorie, cu greu se poate
face diferena ntre teroarea promovat legitim de ctre cei de la putere i
teroarea nelegitim folosit i impus n societate de ctre dizideni sau/i
oponeni politici.
n sfera juridic, noiunea de terorism a fost consacrat la Conferina de
unificare a dreptului penal de la Bruxelles din 1930. n doctrin au fost date cu
mult peste 100 de definiii. Printre cele mai semnificative puncte de reper mi
permit s fac referire la 7 :
Terorismul este o metod de lupt mai degrab ntre grupurile i forele
sociale dect ntre indivizi i poate s existe n orice ornduire social
(Hordman, 1936).
Terorismul este o metod de aciune prin care protagonistul ncearc s
produc teroare pentru a-i impune dominaia asupra statului pentru al
transforma. Teroarea politic este folosirea planificat a violenei, sau
Virgil Mgureanu Putere i terorism, Revista de sociologie 1/2003

Pentru detalii a se vedea Ioan T Amuza Preocupri pentru definirea, incriminarea i
sancionarea terorismului ca infraciune internaional, n Pro Patria Lex, Revist de studii i
cercetri juridice, 6-7/2005
7
13
ameninri cu violena mpotriva unui individ sau grup social n scopul de a

nltura orice piedic din faa obiectivelor teroriste (Chisholm, 1948).
Terorismul este ameninarea cu violen sau folosirea acesteia n scopuri
politice (Crozier, 1960). Teroarea poate lovi fr nici un avertisment
preliminar, iar victimele sale sunt nevinovate, chiar din punctul de vedere al
agresorului (Arendt, 1951).
O aciune violent este catalogat drept terorist cnd efectele sale
psihologice sunt disproporionate fa de simplul rezultat fizic ( Aron, 1966).
Terorismul este folosirea sistematic a intimidrii n scopuri politice
(Moss, 1971), este parte a unei strategii revoluionare i se manifest sub forma
unor acte inacceptabile de violen social i politic. Atractivitatea
terorismului i semnificaia sa pentru organizaiile revoluionare const ntr-o
combinaie de eficien economic, politic, i psihologic (Creshau
Hutchinson, 1972).
Terorismul internaional reprezint un act care este, esenial, motivat
politic i care transcede frontierelor naionale (Feery, 1976).
Violena pentru a deveni terorism trebuie s fie politic (Weisbond i
Roguly, 1976); sub aspect militar, terorismul este o arm a rzboiului
psihologic (Mallin, 1977).
Terorismul este recurgerea de ctre o minoritate sau chiar de ctre un
singur dizident, nemulumit de faptul c nu poate influena mersul societii n
direcia dorit, la mijloacele vzute de societate ca nelegitime (Herbuck,
1977).
Terorismul ncorporeaz dou fapte, o stare de team sau nelinite i
instrumentul care provoac aceast stare de team (Singh, 1977).
Terorismul politic poate fi definit ca o intimidare coercitiv i este una
dintre cele mai vechi tehnici de rzboi psihologic (Wilkinson, 1997).
Terorismul const n acte de violen planificate n scopuri politice,
explicite, ndreptate mpotriva unor puteri organizaionale sau trucuri statale i
care implic un numr relativ mic de conspiratori (Hamilton, 1978).
Terorismul poate fi definit ca o violen sistematic i organizatoric
mpotriva persoanelor lipsite de aprare pentru a le inspira team n scopul
atingerii propriilor obiective politice (Shultz, 1976).
Terorismul este folosirea violenei politice extraordinare sau ameninarea
cu folosirea acesteia n scopul producerii de fric, nelinite sau stare de alarm
ntr-o int spectatoare mai larg dect grupul victimelor imediat simbolice
(Heyman, 1980).
Terorismul se distinge de gueril prin aceea c aceasta se refer la
aciunile paramilitare desfurate mpotriva forelor militare regulate ... aproape
toate micrile de gueril folosesc terorismul ntr-o faz sau alta a dezvoltrii
lor i unele chiar se bazeaz pe el (Francis, 1981).
14
Terorismul poate fi definit ca fiind o aciune violent motivat politic,

svrit mpotriva unor inte necombatante, de ctre grupuri substaniale sau
ageni clandestini (Raphael Perl, 2001);
Folosirea ilegal a forei i violenei mpotriva unor persoane sau
proprieti, pentru intimidarea sau pedepsirea unui guvern, a populaiei civile,
sau a unui segment de populaie, fcut n scopul atingerii unor obiective
politice sau sociale Definiia Codului Federal al Statelor Unite;
Folosirea calculat a violenei ilegale pentru a instaura frica, n vederea
intimidrii sau pedepsirii guvernelor sau societilor, pentru atingerea unor
scopuri n general politice, religioase sau ideologice Definiia
Departamentului Aprrii al Statelor Unite;
...acte periculoase pentru viaa uman care se produc cu nclcarea
codului penal al Statelor Unite ale Americii sau al oricrui Stat (din
componena SUA) Definiia Legii PATRIOT - Statele Unite;
Toate actele criminale ndreptate mpotriva unui stat sau fcute ori
planificate pentru a crea o stare de teroare in mintea anumitor persoane, a unui
grup de persoane sau a publicului larg Definiia Ligii Naiunilor (1937);
n prezent, la fel ca de alte multe ori n trecut, atunci cnd un fenomen
este analizat din perspectiva terorismului, apar dou interpretri diametral
opuse acelai act poate fi calificat ca act terorist sau ca gest eroic. Factorii
culturali, cei care in de anumite valori sociale au un rol important, ns se pare
c, esenial, este un raport de fore ce decide, pn la urm, caracterul unui act
sau al altuia.
n ultim instan un act este perceput ca terorist, de ctre cei mai muli
de ctre ceteni, prin prisma efectelor sale asupra unui grup, comuniti sau
societi. n sens elementar, terorism nseamn panica generat de ctre un atac
de o violen extrem mpotriva cruia, cel puin n prima faz, nu exist nici o
posibilitate de aprare. Ca act politic, terorismul poate fi considerat o reacie a
disperrii un grup, o comunitate sau o organizaie, ce i simte ameninat
nsi existena, consider c singurul mijloc de autoaprare posibil este s
desfoare activiti de intimidare, subminare, de creare i dezvoltare a unei
presiuni psihologice asupra agresorului prin mijloace violente. Dup svrire,
actele teroriste sunt revendicate de ctre organizaii ale cror scopuri sunt
imaculate, legitime, conforme cu interesele legitime ale unei mase importante
de oameni.
Realitatea cotidian confirm un adevr de nedorit societatea nu a
atins, probabil, nc, pragul de maturitate care s-i impun respingerea oricrei
forme de violen, condamnarea necondiionat a oricrui act uman care pune
n pericol viaa oamenilor. Legitimarea oricrui act terorist, chiar simpla
producere i repetare, pot conduce la escaladarea conflictului actele teroriste
pot deveni acceptabile pentru oricare dintre prile implicate urmnd a fi
pregtite i puse n aplicare, nu numai de ctre organizaii semiclandestine, ci,
15
chiar, de ctre organizaii statale, cu caracter mai mult sau mai puin
confidenial.
n considerarea legturii terorismului cu interesele politice, s-a propus
introducerea unui termen mai adecvat pentru descrierea esenei fenomenului
violen politic extrem (Alain Joxe 1996), putnd fi incluse aici:
Asasinatele ce au int responsabili politici sau militari de

exemplu, cu referire direct la Orientul Mijlociu: Itzac Rabin, fost primministru israelian i Fathi Chkaki, lider al Djihadului islamic;
Luarea de ostatici i eliberarea lor condiionat;
Atentate asupra soldailor n uniform ce fac parte din armata de

ocupaie sau de intervenie;
Acte de tip kamikaze;
Asasinate lipsite de orice raiune n rndul civililor fr aprare ce

aparin unor comuniti adverse;
Transformarea unei ntregi populaii civile n ostatici, n cazul

ocupaiei militare.
Indiferent de termenii folosii, este unanim acceptat faptul c violena
provoac violen violena de stat sau acea violena acceptat ca fcnd parte
din esena societii, genereaz violen pn la nivele sociale de la baza
societii, acolo unde oprimarea are accente de maxim intensitate. n msura n
care, chiar, i numai o anumit form sau tip de manifestare este considerat just
sau moral aceast atitudine constituie, poate, cel mai bun mijloc pentru
perpetuarea sau de ce nu ? eternizarea terorismului.
Violena extrem poate atinge, astfel, dimensiuni inacceptabile pentru
orice tip de societate i, pe cale de consecin, odat cu evoluia, distrugerea
global; mijloacele de distrugere ce pot fi folosite de ctre teroriti fiind printre
cele mai performante datorit expansiunii comerului n toate zonele instabile
din punct de vedere social i politic.
1.2. Abordarea legal
Sesizat de escaladarea fenomenului, legiuitorul romn a considerat
necesar s adopte o lege special pentru privind prevenirea i combaterea
terorismului Legea nr. 535/2004 8 . n conformitate cu abordarea legal art. 1
din lege Terorismul reprezint ansamblul de aciuni i/sau ameninri
care prezint pericol public i afecteaz securitatea naional.
Aciunile i/sau ameninrile care prezint pericol public i care
afecteaz securitatea naional pentru a fi subsumate fenomenului terorist
trebuie s aib urmtoarele caracteristici:
N.A. publicat n M. Of. nr. 1161 din 8 decembrie 2004
16
a) sunt svrite premeditat de entiti teroriste, motivate de concepii i

atitudini extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva crora acioneaz prin
modaliti violente i/sau distructive;
b) au ca scop realizarea unor obiective specifice, de natur politic;
c) vizeaz factori umani i/sau factori materiali din cadrul autoritilor i
instituiilor publice, populaiei civile sau al oricrui alt segment aparinnd
acestora;
d) produc stri cu un puternic impact psihologic asupra populaiei, menit
s atrag atenia asupra scopurilor urmrite.
Actele de terorism aa cum au fost definite mai sus sunt de natur
transnaional 9 , dac:
sunt svrite pe teritoriul a cel puin dou state;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar o parte a planificrii, pregtirii,
conducerii sau a controlului acestora are loc pe teritoriul altui stat;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar implic o entitate terorist care
desfoar activiti pe teritoriul altui stat;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar au efecte substaniale pe teritoriul
altui stat.
Pentru precizia demersului tiinific, consider necesar adoptarea
nelesurilor date de ctre legiuitor art. 4 din lege pentru termenii i expresiile
folosite n domeniu, dup cum urmeaz:
entitate terorist persoan, grupare, grup structurat sau

organizaie care:
comite sau particip la acte teroriste;
se pregtete s comit acte teroriste;
promoveaz sau ncurajeaz terorismul;
sprijin, sub orice form, terorismul.
terorist persoana care a svrit o infraciune prevzut de

prezenta lege ori intenioneaz s pregteasc, s comit, s faciliteze sau s
instige la acte de terorism;
grup structurat un grup care nu este format aleatoriu pentru

svrirea imediat a unui act terorist, nu presupune un numr constant de
membri i nu necesit stabilirea, n prealabil, a rolului acestora sau a unei
structuri ierarhice;
grupare terorist grup structurat mai mare de dou persoane,

nfiinat de o anumit perioad de timp i care acioneaz concertat pentru
comiterea de acte teroriste;
organizaie terorist structur constituit ierarhic, cu ideologie

proprie de organizare i aciune, avnd reprezentare att la nivel naional, ct i
Art. 3 din Legea 535/2004
17
internaional i care, pentru realizarea scopurilor specifice, folosete modaliti

violente i/sau distructive;
conducerea unei entiti teroriste ndrumarea, supravegherea,

controlul sau coordonarea activitilor unui grup structurat, ale unei grupri sau
organizaii teroriste;
aciuni teroriste pregtirea, planificarea, favorizarea,

comiterea, conducerea, coordonarea i controlul asupra actului terorist, precum
i orice alte activiti desfurate ulterior comiterii acestuia, dac au legtur cu
actul terorist;
resurse financiare fondurile colectate sau realizate, direct ori

indirect, precum i conturile aparinnd persoanelor fizice sau juridice ori
depozitele bancare ale acestora;
resurse logistice bunuri mobile sau imobile, deinute cu orice

titlu, mijloace de telecomunicaii, mijloace de comunicare n mas standard sau
speciale, societi comerciale, mijloace de ndoctrinare, instruire i
antrenament, documente de identitate contrafcute sau eliberate n baza unor
declaraii false, elemente de deghizare i mascare, precum i orice alte bunuri;
factori umani specifici persoanele incluse direct n

mecanismele funcionale politogene ale entitii-int, respectiv demnitari,
militari, funcionari, precum i reprezentani ai unor organizaii internaionale;
factori umani nespecifici persoanele incluse indirect n

mecanismele politogene ale entitii-int, n general populaia civil;
factori materiali factorii de mediu, culturile agricole i

eptelul, alimentele i alte produse de consum curent, obiectivele de importan
strategic, militare sau cu utilitate militar, facilitile de infrastructur ale vieii
sociale, facilitile de stat i guvernamentale, sistemele de transport,
telecomunicaii i informaionale, simbolurile i valorile naionale, precum i
bunurile mobile sau imobile ale organizaiilor internaionale;
faciliti de stat i guvernamentale mijloacele de transport

permanente sau temporare, folosite de reprezentanii unui stat, membrii
guvernului, ai autoritii legislative sau judectoreti, funcionarii, angajaii
unui stat sau ai oricrei alte autoriti publice ori ai unei organizaii
interguvernamentale, n legtur cu actele lor oficiale;
obiective de importan strategic obiectivele forelor armate

sau cele de importan deosebit pentru aprarea rii, activitatea statului,
economie, cultur i art, localurile misiunilor diplomatice sau ale unor
organizaii internaionale, precum i facilitile de infrastructur sau locurile de
utilitate public;
loc de utilitate public acea parte a unei cldiri, teren, strad,

cale navigabil, loc comercial, de afaceri, cultural-sportiv, istoric, educaional,
religios, de recreare, precum i orice alt loc care este accesibil publicului;
18
faciliti de infrastructur utilitatea public sau privat care

asigur sau distribuie servicii n beneficiul populaiei, precum: ap i
canalizare, energie, combustibil, comunicaii, servicii bancare i servicii
medicale, reele de telecomunicaii i informaionale;
sistem de transport toate facilitile, mijloacele de transport i

instrumentele publice sau private, folosite n sau pentru serviciile publice,
pentru transportul de persoane sau de mrfuri;
criza terorist situaia de fapt creat anterior sau n urma

svririi unui atac terorist, prin care:
sunt ntrerupte sau afectate grav o serie de activiti economice, sociale,

politice sau de alt natur;
sunt pui n pericol factori umani, specifici i nespecifici, sau factori

materiali importani;
sigurana populaiei sau a unei colectiviti este expus la riscuri

majore;
este necesar a se aciona prin msuri defensive ori ofensive pentru

nlturarea ameninrilor generate de situaia de fapt creat.
profit al entitii teroriste orice bun care reprezint, parial

sau total, direct ori indirect, un beneficiu obinut n urma svririi actelor
teroriste sau a desfurrii unor activiti conexe terorismului;
intervenie antiterorist ansamblul msurilor defensive

realizate anterior producerii unor atacuri teroriste iminente, folosite pentru
reducerea vulnerabilitii factorilor umani, specifici i nespecifici, i a factorilor
materiali;
intervenie contraterorist ansamblul msurilor ofensive

realizate n scopul capturrii sau anihilrii teroritilor, eliberrii ostaticilor i
restabilirii ordinii legale, n cazul desfurrii ori producerii unui atac terorist.
Prevenirea i combaterea terorismului este conceput n cadrul unui
sistem naional de prevenire i combatere a terorismului la care particip:
Serviciul Romn de Informaii, cu rol de coordonare tehnic, n structura
cruia se nfiineaz Centrul de coordonare operativ antiterorist, prin
intermediul cruia Serviciul Romn de Informaii asigur coordonarea tehnic.
Ministerul Internelor i Reformei Administrative;
Ministerul Aprrii Naionale;
Ministerul Afacerilor Externe;
Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale;
Ministerul Mediului i Dezvoltrii Durabile;
Ministerul Transporturilor;
Ministerul Sntii Publice;
Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei;
Ministerul Economiei i Finanelor;
Ministerul Justiiei;
19
Serviciul de Informaii Externe;

Serviciul de Protecie i Paz;
Serviciul de Telecomunicaii Speciale;
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie;
Banca Naional a Romniei;
Agenia Naional de Control al Exporturilor;
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare.
Prevenirea i combaterea terorismului se realizeaz n conformitate cu
prevederile conveniilor internaionale privind reprimarea terorismului, la care
Romnia este parte, precum i cu respectarea reglementrilor internaionale i a
legislaiei interne referitoare la drepturile omului. n scopul prevenirii i
combaterii actelor de terorism i a faptelor asimilate acestora, autoritile i
instituiile publice componente desfoar activiti specifice, individual sau n
cooperare, n conformitate cu atribuiile i competenele lor legale i cu
prevederile Protocolului general de organizare i funcionare a Sistemului
naional de prevenire i combatere a terorismului, aprobat de Consiliul Suprem
de Aprare a rii.
Toate celelalte instituii i persoane juridice altele dect cele din
componena sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului
precum i persoanele fizice, care au cunotin despre date i indicii privind
comiterea, favorizarea ori finanarea actelor de terorism, au urmtoarele
obligaii:
s sesizeze de ndat autoritile competente n domeniu;
s permit accesul reprezentanilor autoritilor competente n imobile,
precum i la datele i informaiile care au legtur cu actele de terorism;
s acorde sprijinul necesar ndeplinirii atribuiilor pe linia prevenirii i
combaterii terorismului, la solicitarea autoritilor competente.
Autoritile i instituiile publice din cadrul Sistemului naional de
prevenire i combatere a terorismului pot desfura, n funcie de competen,
activiti n domeniul prevenirii precum10 :
a. activiti informativ-operative;
b. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu resurse umane a
entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului
naional;
c. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu mijloace specifice de
aciune, precum i cu resurse financiare, logistice sau informaionale a
entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului
naional;
d. activiti de paz, protecie i alte forme speciale de descurajare
realizate de forele unor autoriti i instituii publice din componena
10
20
Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, pentru asigurarea

securitii principalelor categorii de factori umani i de obiective autohtone ori
strine de pe teritoriul naional, precum i a principalelor obiective romneti
din strintate, potenial vizate de entiti teroriste;
e. activiti de pregtire a interveniei n urgene civile, generate de
aciuni teroriste, n vederea limitrii i combaterii efectelor acestora;
f. activiti de informare i relaii publice;
g. activiti de cooperare internaional;
h. activiti de instruire i perfecionare profesional;
i. activiti destinate optimizrii continue a cadrului legislativ aplicabil
categoriilor de misiuni ce revin Sistemului naional de prevenire i combatere a
terorismului, inclusiv sub aspect penal i procesual-penal.
n domeniul combaterii vor fi desfurate urmtoarele activiti 11 :
a) activiti de identificare i alte activiti desfurate, potrivit
atribuiilor autoritilor i instituiilor publice componente ale SNPCT, n
vederea tragerii la rspundere, potrivit legii, a persoanelor care iniiaz,
pregtesc, comit ori favorizeaz actele de terorism;
b) intervenia antiterorist, n situaia iminenei producerii unui atac
terorist, i, respectiv, intervenia contra-terorist, cnd se desfoar ori s-au
produs atacuri teroriste;
c) operaiuni de combatere a terorismului prin cooperare
internaional.
Un capitol aparte n domeniul prevenirii i combaterii actelor de
terorism l constituie prevenirea finanrii actelor de terorism capitolul III al
legii. Acceptnd c pentru desfurarea de activiti teroriste sunt nevoie de
fonduri importante, legiuitorul s-a preocupat de impunerea unor msuri speciale
cu privire la efectuarea operaiunilor financiar-bancare reglementnd
interzicerea, respectiv, autorizarea unor operaiuni financiar-bancare.
Astfel, sunt interzise art. 23 din lege operaiunile financiar-bancare
ntre rezideni i nerezideni, precum i ntre nerezideni, constnd n operaiuni
de cont curent sau de cont de capital, inclusiv operaiunile de schimb valutar,
efectuate pentru sau n contul persoanelor fizice ori juridice cu privire la care
exist suspiciuni 12 referitoare la implicarea n finanarea de acte de terorism.
Activele acestor persoane sunt blocate, fiind interzis orice transfer, prin orice
modalitate, inclusiv bancar. Personalul instituiilor financiar-bancare are
obligaia de a refuza efectuarea operaiunilor i de a sesiza de ndat Parchetul
de pe lng Curtea de Apel.
11

N.A. aceste persoane sunt prevzute n anexa la Ordonana de urgen a Guvernului
nr. 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul
finanrii de acte de terorism, aprobat prin Legea nr. 466/2002.
12
21
Autoritile i instituiile publice cu responsabiliti n Sistemului

naional de prevenire i combatere a terorismului, precum i Oficiul Naional al
Registrului Comerului, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare i Comisia de
Supraveghere a Asigurrilor colaboreaz pentru ntocmirea i actualizarea
listelor cuprinznd persoanele fizice i juridice suspecte de svrirea sau
finanarea actelor de terorism, altele dect cele la care am fcut referire mai sus;
operaiunile financiar-bancare ce pot fi interzise, dac sunt efectuate pentru sau
n contul persoanelor nscrise n aceste liste, sunt supuse autorizrii prealabile
a Bncii Naionale a Romniei, a Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i a
Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, dup caz.
1.3. Particulariti ale pregtirii, desfurrii i exploatrii
rezultatelor unui atentat terorist
Prin natura lor atentatele teroriste nu sunt aciuni spontane, acestea
trebuind s fie pregtite n cele mai mici amnunte. O organizaie terorist 13
trebuie s fie bine organizat i caracterizat printr-un nivel nalt de coeziune,
are nevoie de secretizare, compartimentare i camuflaj operaional, pentru a
beneficia la maxim de avantajele oferite de aciunile sau operaiunile
surpriz 14 .
Organizaiile teroriste i-au perfecionat ntreaga activitate de concepie
pentru a folosi surpriza cu nota de relativitate impus de realitatea
momentului pentru a obine atingerea unor scopuri specifice precum:
Crearea unei situaii n faa creia instituiile abilitate ale

statului, pe ct posibil, s-i arate limitele, s fie nepregtite, s se manifeste
nehotrre, ovieli, s apar lipsa de coordonare, s fie pus sub semnul
ntrebrii reacia optim n cazul unui atentat terorist;
Punerea autoritilor publice sub presiune astfel nct s dispun

msuri pripite sau inadecvate pe fondul lipsei de pregtire n domeniul
gestionrii unor incidente circumscrise terorismului. Dac autoritile nu dispun
de strategii corespunztoare pentru reacia n situaii de criz care s in seama
de toate consecinele previzibile i s prevad msuri, att pe termen scurt ct i
pe termen mediu sau lung, rezultatele pot deveni dezastruoase;
13
Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor

circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific
susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput
de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din
Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005
14
Surpriza n domeniul terorismului poate fi acceptat ca lovirea intei la un moment, ntr-un
loc i ntr-un mod n care obiectivul i cei care i asigur protecia nu sunt pregtii. Important
nu este ca inamicul s nu-i dea seama deloc de ceea ce i ntmpl, esenial este ns ca el s-i
dea seama prea trziu pentru a mai reaciona eficient.
22
Dislocarea i dispersarea forelor de intervenie. Stricta

secretizare i compartimentare a activitilor i resurselor umane, camuflajul
operaional i intoxicarea sunt mijloace prin care organizaiile teroriste oblig
structurile de decizie guvernamentale s dispun msuri care s disperseze
forele specializate la toate obiectivele, astfel nct s nu fie posibil
concentrarea acestor fore n vederea aprrii obiectivului care va fi, realmente,
lovit;
Focalizarea atacului terorist pe o anume direcie, considerat ca

fiind cu impact maxim;
Executarea atentatului terorist ntr-o modalitate ct mai

neateptat pe msur ce forele de intervenie asimileaz un anumit mod de
operare gruprile teroriste ncerc s exploateze noutatea cunoscnd tendina de
standardizare operaional a activitii instituiilor statului, crend noi
modaliti de aciune, perfecionndu-i procedeele, personalul i tehnologiile
pentru zone noi de aciune; n aceste condiii se impune evaluarea i testarea
permanent a procedurilor utilizate n domeniul operaiunilor de securitate;
Exploatarea momentelor de confuzie a instituiilor statale, de

real surpriz pentru cetenii obinuii sunt diseminate informaii false sau
nereale, forele de ordine i cele implicate n asistena posibilelor victime sunt
obligate s menin continuu un nivel nalt de vigilen, fapt ce poate duce la
reacii exagerate ori la ineficien, fiind cunoscut c n urma repetrii unor
alarme false, forele de intervenie vor rspunde mai puin eficient;
Cauzarea de pierderi maxime prin utilizarea unui mod de

operare lipsit de scrupule i deosebit de greu predictibil.
Datorit caracterului organizat al activitilor teroriste organizaiile
teroriste desfoar activiti de culegere de informaii, de planificare, logistice
i operaionale, dein centre de antrenament n vederea pregtirii i executrii
actului terorist, etc. terorismul poate fi considerat ca fiind un fenomen
deosebit de periculos, predictibil, totui, din punct de vedere al existenei i
modului de manifestare. Acest fapt permite monitorizarea calificat a
fenomenului prin metode i mijloace specifice de culegere i analiz a
informaiilor.
La evaluarea riscurilor, odat cu analiza informaiilor cu valoare
operativ, se poate pune accent pe observarea periodicitii momentelor n care
este intensificat activitatea unor gruprilor teroriste i, pe aceast baz, se vor
fundamenta prognoze privind activitatea ulterioar acestora. Foarte important
este acceptarea faptului c una sau alta dintre organizaii poate dispune de
potenialul necesar pentru a excede zonei de predictibilitate, situaie n care
reacia structurilor implicate n combatere i n anchet trebuie adaptat
corespunztor.
n ceea ce privete pregtirea unui atentat, se poate accepta, cel puin
pe baza unui raionament logic, c aceasta ar trebui s includ: alegerea
23
obiectivului, documentarea cu privire la vulnerabilitatea intei, ntocmirea

planului de aciune, asigurarea resurselor umane i de logistic, stabilirea
sarcinilor i asimilarea rolului de ctre fiecare participant.
Cu certitudine c persoanele din conducerea oricrei grupri teroriste i
pun ntrebri i gsesc rspunsuri ce pot fi sintetizate n cadrul unor adevrate
studii care s aib ca obiect:
stabilirea scopurilor pe termen scurt care s fac necesar

producerea unui atentat asupra unui anumit obiectiv;
analiza obiectivului ales sub aspectul vulnerabilitii i

potenialului de a genera teroare, de a influena opinia public, de a fi apt
pentru a satisface scopurile propuse;
analiza resurselor umane sub aspectul disponibilitii, calitilor

i pregtirii necesare pentru a putea face fa dificultilor ce trebuie depite
pentru desfurarea unui atentat;
moduri de operare ce pot fi folosite transportul logisticii i a

personalului, ptrunderea n obiectiv, disimularea activitii i a dotrii,
producerea atentatului, prima reacie, riposta n caz de eec sau de conflict cu
funcionarii de securitate, modul n care poate fi prsit zona, locul de
ascundere, msurile luate pentru a limita pierderile de viei omeneti,
asigurarea unui impact rezonabil n rndul publicului considerat relevant
pentru cauz, etc.;
gestionarea situaiei post-atentat prin msuri de natur a exploata

percepia unui public declarat ca int i de a crui percepie depinde nsi
raiunea existenei organizaiei teroriste i posibilitile de aciune pe viitor.
Un segment important al activitii unei grupri teroriste, indiferent de
evoluia situaiei operative l constituie culegerea de informaii.
Organizaiile teroriste au nevoie de informaii, n primul rnd, n vederea
ntocmirii planului de aciune i pregtirea atentatelor. Culegerea de informaii
este vital pentru astfel de organizaii. Aa cum totul este camuflat, ct mai
ascuns pentru toi cei interesai a evalua natura i scopurile activitilor,
informaiile sunt de natur a condiiona totul de la formarea organizaiei,
recrutarea i verificarea membrilor, securitatea locurilor de ntlnire, a cilor de
comunicaie, a locurilor n care sunt depozitate elementele de logistic,
legturile cu publicul int, sondarea necesitilor acestui public int i crearea
satisfaciei adecvate, msurile i procedurile specifice funcionarilor de
securitate, activitile, sursele de informaii i zonele acoperite prin sistemele de
supraveghere i instituiile de securitate, etc. i pn la adeziunea, sprijinul,
simpatizanilor, percepia mediului social intern i internaional, posibilele
legturi cu alte organizaii teroriste.
Din punct de vedere operaional vor fi realizate nregistrri de sunet i
imagine, schie i rapoarte pe baza crora s fie fundamentate deciziile. Ca
natur sunt vizate att informaii de ordin general economico-sociale i
politice ct i informaii dintr-o anumit specialitate: informaii de ordin
24
militar, statistic, geografic, demografic, topometric, ci i sisteme de

comunicaie, etc.
Ca metode folosite pentru obinerea de informaii, agenii
organizaiilor teroriste folosesc diferite metode i mijloace precum:
studiul i observarea direct a persoanelor vizate;
folosirea tehnologiilor apte pentru nregistrri de sunet i imagine;
ptrunderea n zona obiectivului folosind diverse legende i ocazii;
contactarea i exploatarea n alb sau calificat a unor persoane din
anturajul obiectivului;
recrutarea de persoane care cunosc obiceiurile, limba, portul i
tradiiile zonei sau rii pe teritoriul creia se urmrete realizarea unui atentat
pentru a realiza un camuflaj operaional de natur a minimiza riscurile
operaiunii.
Informaiile despre obiectiv vor interesa dispunerea acestuia n
sistemul de referin al zonei, topografia, natura activitilor desfurate,
componena personalului, graficul de prezen al publicului, zonele n care este
permis accesul acestuia, cile pretabile pentru ptrunderea mascat i
posibilitile de retragere, cile de acces prin care se realizeaz msurile de
control acces, intensitatea circulaiei auto i pietonale pe timp de zi i de
noapte; compunerea i organizarea structurii de securitate i prile vulnerabile
ale acesteia, etc. De mare interes este i faptul c se obin informaii i cu
privire la elemente de psihologie ce in de comportamentul persoanelor care ar
putea interveni n desfurarea atentatului, de reaciile acestora n diferite
mprejurri.
Demersul organizaiei teroriste trebuie, cu necesitate, s aib i o
component centrat pe procurarea, depozitarea i transportul
elementelor de logistic la locul faptei arme, materiale explozive, nucleare,
mijloace de transport, de disimulare a naturii obiectelor interzise n anumite
zone, etc. Sunt folosite toate cile de comunicaie posibile pentru a lua legtura
i a stabili detaliile unei eventuale tranzacii, se poate apela la operaiuni
complexe pentru a ataca convoaie sau depozite militare, centre de
experimentare sau institute de specialitate, se pot contacta experi pentru a
confeciona ncrcturi explozive artizanale, etc.
Ca orice activitate, care se dorete a fi de succes i atentatele teroriste au
nevoie de un plan pe baza cruia s se desfoare aciunile de la faa locului
i s fie instruii participanii. Principial, se poate accepta c ar trebui s fie
avute n vedere urmtoarele:
scopul urmrit prin atentat;
caracteristicile modului de operare ce urmeaz a fi folosit;
atribuiile efului, modul de aciune al fiecrui terorist;
misiunile, modul cum este pregtit i efectiv, cum poate s

intervin grupul de sprijin;
25
tehnologia folosit pentru comunicare i msurile luate pentru

evitarea interceptrilor sau/i pentru criptarea fluxurilor de date;
legenda sub care se acioneaz;
locurile folosite pentru cazare, locul de adunare pentru

recunoatere i stabilirea misiunilor fiecruia n aciune;
asigurarea armamentului, muniiilor i altor elemente de

logistic necesare pentru punerea n scen a actului terorist;
tactica n cazul deconspirrii sau capturrii unui membru ori a

ntregului grup i continuitatea conducerii n caz de lichidare ori de alt
imposibilitate fizic a liderului de a conduce nemijlocit operaiunea;
momentul declanrii aciunii;
modul n care se poate verifica dac fiecare membru i-a

ndeplinit sarcinile repartizate.
Uneori, dac particularitile obiectivului i resursele avute la dispoziie
o permit, este planificat i o variant de rezerv care s poat fi aplicat n
cazul unui eec al variantei principale, la apariia unor indici de suspiciune ori
atunci cnd prin modul de desfurare specific forele de securitate, acestea par
s capete controlul asupra unei zone considerat vital pentru desfurarea
aciunii teroriste n varianta de baz.
Pregtirea grupului de atentatori, a aa-numitului comando terorist,
este deosebit de judicioas. n raport de importana i natura obiectivului vizat,
de condiiile concrete existente n zon, de modalitatea practic pentru care s-a
optat, cei din conducerea organizaiei vor aprecia necesarul de resurse umane
care s fie implicate n operaiune. Pregtirea se desfoare n dou etape o
pregtire general i o pregtire specific n funcie de particularitile
operaiunii care urmeaz a fi desfurat.
Pentru pregtirea general sunt folosite centre de pregtire unde viitorii
teroriti dobndesc abiliti necesare pentru metode i procedee specifice luptei
de gheril. De exemplu, organizaiile islamice dispun de centre de formare i
instruire n Libia, Siria, Irak, Kuweit, Egipt, precum i n state de pe continentul
european, n aceste centre putnd fi instruii i teroriti aparinnd unor grupri
care nu sunt circumscrise terorismului islamic cum ar fi grupri teroriste
japoneze, turce, italiene, irlandeze, din America Latin i Spania aceste centre
pot avea diverse acoperiri: centre de instruire pentru societi private de paz i
protecie, cluburi tir, cluburi de arte mariale, asociaii de arte mariale, asociaii
de automobiliti, instituii confesionale.
Pregtirea special urmrete asimilarea modului de operare specific
aciunii teroriste i perfecionarea acelor abiliti necesare pentru ndeplinirea
sarcinilor personale. Sunt nsuite noi identiti, scenariul de lucru n cadrul
operaiunii, gesturi, cuvinte i expresii uzuale n zona n care este planificat
operaiunea terorist, alte abiliti apte pentru a satisface cerinele rolului
fiecrui membru al echipei. Sunt folosite nregistrri de sunet i imagine,
machete, jocuri de rol, exerciii fizice adecvate, etc.
26
Deplasarea grupului de atentatori la locul operaiunii se face, ca

regul, sub acoperire (ca turist, comerciant, student, pelerin, etc.) individual sau
n grupuri mici. Dup acomodare se trece la recunoatere, interval de timp n
care teroritii locuiesc n locuri diferite, separat n raport de legenda utilizat
pentru a justifica prezena ntr-un anumit sistem de referin.
Exist posibilitatea ca, pe baza datelor obinute n urma activitilor de
recunoatere, n funcie de activitatea forelor de ordine, n funcie de toate
celelalte condiii specifice obiectivului, eful grupului de atentatori s poat
opta pentru o varianta sau alta a planului de aciune.
n ceea ce privete desfurarea, punerea n scen a unui atentat
terorist, n doctrin 15 se face distincie ntre:
Aciunea direct Reprezint forma de baz a aciunilor

teroriste, principala form a atentatului, i const n atacul deschis, armat sau
ameninarea cu arma asupra victimelor sau a unor obiective, n scopul ocuprii
acestora, a lurii de ostatici, distrugerii, capturrii, nimicirii sau rpirii unor
persoane ori producerii de panic, derut, fric n rndul persoanelor aflate n
zon; se vizeaz, adesea, suprimarea fizic a unor persoane care prin activitatea
lor au lezat interesele organizaiilor sau grupurilor teroriste. Prin nlturarea
acestor persoane, ca urmare a efectului psihologic de mas, se urmrete
producerea de incertitudine, de nesiguran, punerea de presiune i perturbarea
activitilor autoritilor de stat. Persoanele vizate de organizaiile i grupurile
teroriste sunt efi de state, diplomai, nali demnitari i personaliti politice,
oameni de afaceri, magistrai, militari, poliiti, alte personaliti influente,
oameni cu o imagine deosebit din diferite zone sociale.
Aciunea direct cuprinde mai multe tipuri de operaiuni:
atacul armat n for un procedeu de lupt care se execut prin

surprindere i presupune aciunea unui grup narmat, compus dintr-un numr
minim de membri, din punct de vedere funcional, focalizat pe capturarea sau
uciderea unei sau unor persoane cu identitate cunoscut. Este de ateptat ca
totul s fie conceput astfel nct s se desfoare surprinztor de la intrarea n
zona desfurrii operaiunii i terminnd cu retragerea i dispariia oamenilor
i tehnicii. Operaiunea, n sine, conine elemente spectaculoase, practic, este
sfidat opinia public, se ncearc discreditarea instituiilor abilitate n
domeniul securitii, pierderea ncrederii n capacitatea acestora de a gestiona
situaia.
Pentru asigurarea condiiilor necesare pentru realizarea atacului armat n
for sunt mai multe variante de lucru ce pot fi adoptate:
15

circumscrise terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific
27
derutarea organelor de poliie i a celorlalte componente ale

sistemului de securitate din teritoriul de interes prin provocarea de
evenimente n diferite zone de interes operativ ori prin crearea unei situaii de
tensiune care s aib ca rezultat obinerea unei stri n care forele de
intervenie s fie dispersate ori lipsite de concentrarea necesar iar intervenia
s fie lipsit de eficien, concomitent cu ndeprtarea posibililor martori i
amplificarea panicii prin zgomote, explozii i incendii provocate artificial;
ameninri cu producerea de atentate n gri, aerogri, staii sau trasee
de metrou, stadioane, sli de spectacole, alte locuri publice aglomerate;
alegerea unor mijloace adecvate pentru camuflaj operaional;
blocarea circulaiei, etc.
atacul armat izolat, este un procedeu aplicat de elemente

teroriste izolate (una sau dou persoane) folosit n scopul asasinrii, rpirii sau
sechestrrii unei personalitii; de cele mai multe ori pare o aciune lipsit de
raiune a unor elemente dezaxate a cror legtur cu o organizaie terorist nu
este consistent. Persoana atentatorului nu nsemn nimic pentru organizaie,
este prins i condamnat pentru muli ani de detenie ori se sinucide n atentat
sau n confruntarea cu forele de securitate.
aciunea armat special, este un procedeu ce se caracterizeaz

prin maxim pragmatism, evitndu-se orice element de spectacol, dac se poate,
fr alertarea n momentul desfurrii sau imediat dup aceasta a forelor de
securitate. Este ucis sau rpit o persoan pe baza unor informaii certe despre
programul i msurile de securitate pe care i le-a luat. Echipa va prsi n
condiii de siguran locul desfurrii aciunii. De regul n acest tip de
operaiuni sunt folosite arme de foc cu amortizor, arme albe, substane toxice
sau tranchilizante. Elementele teroriste extrem de bine pregtite, adesea foti
funcionari n cadrul instituiilor de securitate creeaz scenarii rezonabile
pentru a ptrunde n locul unde se afl persoana vizat, nltur urmele de la
locul faptei i las indicii false pentru canalizarea pe alte piste dect cea real a
organelor de anchet.
Aciunile acoperite reprezint un tip de operaiune adoptat de

elementele teroriste ce const, principial, n:
asasinarea unor persoane;
distrugerea i incendierea de obiective, prin folosirea ncrcturilor
explozive, expediate, plasate n locuri, medii, obiective frecventate de cei
vizai;
prin lovirea de la distan a intelor cu ajutorul armelor de mare
precizie cu lunet sau prin mijloace speciale de detonare a dispozitivelor
explozive improvizate.
Nici un terorist nu este n apropierea victimei ori a obiectivului vizat n
momentul desfurrii atentatului i, din aceast cauz, reacia organelor de
28
securitate este greoaie, confuz, cu greu se poate stabili o legtur probat ntre
starea de fapt i membrii unei organizaii teroriste.
Aciunile indirecte sunt aciuni de natur psihologic menite

s intimideze, s influeneze sau s amenine cu violen persoanele vizate i
sunt comise de elemente specializate ale organizaiilor i gruprilor teroriste,
prin lansarea premeditat de zvonuri, alarme false, activiti de natur a crea
stri de nesiguran, derut i panic n rndul unui anumit public int.
Concluzionnd, caracterul clandestin, ideologia, strategiile, tacticile i
metodele de operare utilizate de organizaiile teroriste, au ridicat i ridic n
continuare o multitudine de probleme instituiilor abilitate s previn, s
constate ori s cerceteze activitile teroriste.
1.4. Incriminarea aciunilor teroriste
La data redactrii acestui material exist n domeniu dou reglementri
una prevzut de Legea 535/2004, alta, prevzut de Legea 301/2004 privind
Codul penal.
Legea 535/2004 conine, n cuprinsul CAPITOLULUI IV Infraciuni
i contravenii prevederi de natur penal de natur a configura o reacie
penal conceput ntr-o structur complex, dup cum urmeaz 16 :
1. Constituie acte de terorism conform art. 32 i 34 din lege
desfurarea de activiti ilicite care ntrunesc elementele constitutive ale
urmtoarelor infraciuni 17 :
a. infraciunile de omor, omor calificat i omor deosebit de grav, prevzute
n art. 174176 din Codul penal, vtmarea corporal i vtmarea corporal
grav, prevzute n art. 181 i 182 din Codul penal, precum i lipsirea de
libertate n mod ilegal, prevzut n art. 189 din Codul penal;
b. infraciunile prevzute n art. 106109 din Ordonana Guvernului
nr. 29/1997 privind Codul aerian, republicat;
c. infraciunile de distrugere, prevzute n art. 217 i 218 din Codul penal;
d. infraciunile de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, de
nerespectare a regimului materialelor nucleare i al altor materii radioactive,
precum i de nerespectare a regimului materiilor explozive, prevzute n
art. 279, 2791 i 280 din Codul penal;
16
N.A. denumirile pe care le-am dat formelor infracionale sunt, parte folosite de ctre
legiuitor, parte sunt formulate n funcie de cum am fost convins c pot fi mai sugestive pentru
specificitatea coninuturilor constitutive.
17
N.A. sunt att activiti ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale unor infraciuni
clasice, cunoscute ca atare, ct i activiti ilicite considerate de ctre legiuitor ca deosebit de
periculoase n condiiile unei legturi cu fenomenul terorist. Remarcabil c de fiecare dat cnd
o activitate ilicit ntrunete elementele constitutive ale unei alte infraciuni, Legea 535/2004
reglementeaz, pentru fiecare, o form agravat n considerarea pericolului deosebit reprezentat
de terorism.
29
e. producerea, dobndirea, deinerea, transportul, furnizarea sau transferarea

ctre alte persoane, direct ori indirect, de arme chimice sau biologice, precum i
cercetarea n domeniu sau dezvoltarea de asemenea arme;
f.
introducerea sau rspndirea n atmosfer, pe sol, n subsol ori n
ap de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de natur s
pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor;
g.
ameninarea cu svrirea faptelor prevzute la lit. a)f);
h. punerea de stpnire pe o nav ori pe o platform fix sau
exercitarea controlului asupra acestora prin violen ori prin ameninarea cu
violen;
i.
comiterea unui act de violen mpotriva unei persoane aflate la
bordul unei nave ori al unei platforme fixe, dac acest act este de natur s
compromit sigurana navei ori a platformei fixe;
j.
distrugerea unei platforme fixe ori a unei nave sau cauzarea de
daune platformei fixe ori ncrcturii unei nave, de natur s compromit
sigurana platformei ori a navigaiei navei;
k. plasarea sau facilitarea plasrii pe o nav ori pe o platform fix,
prin orice mijloc, a unui dispozitiv ori a unei substane apte s le distrug sau
care s cauzeze platformei, navei ori ncrcturii sale daune ce compromit sau
sunt de natur s compromit sigurana platformei sau a navigaiei navei;
l.
distrugerea sau avarierea, n mod grav, unei platforme fixe ori
instalaiilor sau serviciilor de navigaie ori producerea de grave perturbaii n
funcionare, dac unul dintre aceste acte este de natur s compromit sigurana
platformei fixe sau a navigaiei unei nave;
m. comunicarea unei informaii cunoscnd c este fals i, prin aceasta,
de a compromiterea siguranei navigaiei unei nave;
n. rnirea sau uciderea oricrei persoan, cnd aceste fapte prezint o
legtur de conexitate cu una dintre infraciunile prevzute la lit. h) m) 18 .
Activitile ilicite, care ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor
artate, constituie acte de terorism dac sunt desfurate n una dintre condiiile
special prevzute de ctre legiuitor 19 :
a) sunt svrite, de regul, cu violen i produc stri de nelinite,
nesiguran, team, panic sau teroare n rndul populaiei;
b) atenteaz grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici, precum i
asupra factorilor materiali;
c) urmresc realizarea unor obiective specifice, de natur politic, prin
determinarea autoritilor statului sau a unei organizaii internaionale s
dispun, s renune sau s influeneze luarea unor decizii n favoarea entitii
teroriste.
18
N.A. aa cum sunt reglementate, ele pot fi catalogate ca acte de terorism n domeniul
siguranei desfurrii activitilor navale.
19
30
Datorit periculozitii deosebite a actelor de terorism, legiuitorul a

considerat necesar s agraveze i regimul tentativei pedepsibile, fiind incluse i
activiti specifice actelor premergtoare. Astfel, se consider tentativ i
producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de
msuri n vederea svririi actelor de terorism.
2.
Constituie acte asimilate actelor de terorism conform art. 33
din lege fr s mai apar condiionarea specific n cazul actelor de terorism,
urmtoarele fapte:
a.
procurarea, deinerea, confecionarea, fabricarea sau furnizarea ori,
dup caz, producerea de mijloace distructive, substane toxice, materiale,
microorganisme sau alte substane ori mijloace vtmtoare, de natur s pun
n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, n scop
terorist;
b. recrutarea, instruirea sau pregtirea entitilor teroriste n vederea
folosirii armelor de foc, muniiilor, explozivilor, armelor chimice, biologice,
bacteriologice sau nucleare, precum i n scopul facilitrii ori comiterii de acte
de terorism;
c.
nlesnirea intrrii/ieirii n/din ar, gzduirea ori facilitarea
accesului n zona obiectivelor vizate al persoanei despre care se cunoate c a
sprijinit/svrit sau urmeaz s sprijine/svreasc un act terorist;
d. culegerea i deinerea, n scopul transmiterii, ori punerea la
dispoziie de date i informaii despre obiective vizate de teroriti, fr drept;
e.
promovarea unor idei, concepii sau atitudini n scopul susinerii
cauzei i/sau a activitii entitii teroriste;
f.
splarea de bani, bancruta frauduloas, actele de corupie, antajul,
traficul de persoane, traficul ilicit de droguri i precursori, contrabanda, traficul
cu autoturisme furate, falsificarea de moned sau de alte valori, precum i orice
alte infraciuni avnd ca finalitate realizarea unui profit n folosul entitii
teroriste;
g.
orice alte fapte comise cu intenia de a sprijini, nlesni, ascunde sau
de a determina svrirea actelor de terorism.
3.
Conducerea unei entiti teroriste conform art. 35 alin.1
fapta persoanei de a conduce o entitate terorist.
4.
Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei
asocieri n scopul svririi de acte teroriste conform art. 35 alin. 2 fapta
de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi de
acte de terorism ori aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de
asocieri.
5.
Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste
conform art. 36 punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri
mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau
svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri,
direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n
31
vederea finanrii actelor de terorism; bunurile mobile sau imobile puse la

dispoziia entitii teroriste, precum i fondurile realizate sau colectate n scopul
finanrii actelor de terorism se confisc, iar dac acestea nu se gsesc,
condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani.
6.
Ameninarea cu desfurarea de acte teroriste conform art.
37 ameninarea unei persoane sau a unei colectiviti, prin orice mijloace, cu
rspndirea ori folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul nconjurtor; ameninarea adresat unui stat, unei organizaii
internaionale sau unei persoane fizice ori juridice cu folosirea armelor
biologice, a materialelor nucleare, a altor materiale radioactive sau a
materialelor explozive, n scop terorist, condiionat sau nu 20 , dup caz, de
ndeplinirea sau nendeplinirea unui act sau cnd prin ameninare, sub orice
form, se pretinde a se da ori a se preda asemenea materiale.
6.
Alarma fals cu privire la desfurarea unui act terorist prin
utilizarea unor mijloace periculoase conform art. 38 alarmarea, fr un
motiv ntemeiat, a unei persoane sau a publicului, a organelor specializate
pentru a interveni n caz de pericol ori a organelor de meninere a ordinii
publice, prin coresponden, telefon sau orice alte mijloace de transmitere la
distan, cu privire la rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale,
microorganisme ori toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau
a animalelor ori mediul nconjurtor.
7.
Administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste
conform art. 39 fapta persoanei care administreaz, cu tiin, bunuri care
aparin unor entiti teroriste, n nume propriu, prin tinuire sau prin transfer
ctre alte persoane, ori care sprijin, n orice mod, astfel de fapte.
Procedura de urmrire penal i de judecat 21 , fapt deosebit de
important, este cea prevzut de lege pentru infraciunile flagrante
iar competena de judecat n prim instan a infraciunilor de terorism
aparine curii de apel.
Legea 301/2004 privind Codul penal prevede n cadrul Titlului IV
crime i delicte de terorism, pe parcursul a 5 articole art. 295-art.299
incriminarea unor activiti ilicite dup cum urmeaz:
Infraciunea de acte de terorism art. 295 ce reproduce, n

cea mai mare parte textul art. 32 din Legea 535/2004, diferenele fiind
urmtoarele:
1. s-a renunat la prevederea de la lit. e de la alin.1 referitoare la traficul
de arme biologice i cercetarea n domeniu;
20
N.A. dac este condiionat este agravat rspunderea penal n conformitate cu art. 37
alin.3
21
Conform art. 40 din Legea 535/2004
32
2. la lit. f de la alin.1 se face referire doar la ameninarea cu bombe sau

cu alte materii explozive, renunndu-se la ameninarea, n plan general, cu
privire la svrirea oricrui act terorist, aa cum era formulat n Legea
535/2004;
3. la alin 6 este incriminat, individual, nelegerea n vederea svririi
de acte de terorism.
Infraciunea de asociere pentru svrirea de acte de terorism

art. 296 are un coninut mai concis, probabil pornind de la considerentul c
noiunea de asociere ar putea s subsumeze i noiunile de a iniia
constituirea unei asocieri , aderarea, sprijinirea prezente n textul de la
art. 35 alin. 2 din Legea 535/2004.
Infraciunea de finanare a actelor de terorism art. 297 este

mai atent caracterizat avnd un coninut mai restrns dect ceea ce am
denumit Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste, n cadrul
creia era incriminat punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri
mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau
svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri,
direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n
vederea finanrii actelor de terorism, n cazul de fa fiind avut n vedere
Punerea la dispoziie sau colectarea de fonduri, direct sau indirect, tiind c
aceste fonduri sunt folosite, n totul sau n parte, pentru svrirea actelor de
terorism.
Infraciunea de ameninare n scop terorist art. 298 preia n

cea mai mare parte formularea de la art. 37 din Legea 535/2004, aprnd
minime diferene, dup cum urmeaz:
se renun la includerea armelor biologice n textul formei calificate
dup subiectul pasiv care, n cazul de fa, are ca obiect un stat, o organizaie
internaional, persoane fizice i juridice 22 ;
scopul, n cazul formei calificate la care am fcut referire mai sus,
este formulat mai precis se trece de la expresia n scop terorist la a
provoca vtmarea corporal sau moartea unei persoane ori pagube materiale;
n cazul condiionrii sunt excluse armele biologice, la fel precum n
cazul primei observaii.
Infraciunea de alarmare n scop terorist art. 299 preia

textul de la art. 38 din Legea 535/2004 n ntregime fiind adugat un scop
explicit crearea unei stri de panic forma infracional devenind, astfel,
calificat prin scopul urmrit.
Cadrul legal instituit de Legea nr. 535/2004 este completat i de
componenta care se refer la finanarea actelor de terorism, pe care o regsim n
Legea nr. 656/2002 privind prevenirea i combaterea splrii banilor i
22
N.A. n forma cadru subiectul pasiv este restrns la persoane sau colectiviti
33
finanrii actelor de terorism. n cadrul acesteia este inserat o norm de

trimitere n care se prevede c prevede c prin finanarea actelor de terorism se
nelege infraciunea prevzut la art.36 din Legea nr. 535/2004 privind
prevenirea i combaterea terorismului;
S-ar putea pune problema unui conflict de norme juridice ntre Legea
535/2004 i Legea 301/2004 privind Codul penal 23 ns legiuitorul a prevenit o
asemenea situaie insernd n textul Legii 535/2004, n Capitolul 5 Dispoziii
finale, la art. 47 meniuni care lmuresc situaia, n sensul abrogrii sau
modificrii unor prevederi din lege astfel nct acestea s devin apte s
completeze n mod oportun prevederile din Legea nr. 301/2004. Cum pn la
data redactrii acestui material Codul penal nc nu a intrat n vigoare, existnd
o anumit incertitudine cu privire la forma final a acestuia i cu privire la data
intrrii n vigoare, mi permit s nu mai dezvolt subiectul, acceptnd c legea
aplicabil domeniului este Legea 535/2004 n forma n care a fost promulgat,
fr s fie influenat de prevederile noului cod penal.
n anteproiectul de cod penal supus dezbaterii publice n anul 2007, s-a
ales soluia renunrii incriminrii n cod a faptelor de terorism, urmnd ca
acestea s fie reglementate de legea special 24 .
1.5. Particulariti ale cercetrii criminalistice
Asigurarea respectrii legalitii n cadrul anchetei este un principiu cu
privire la care nu trebuie fcut nici o concesie indiferent de emoiile ce pot fi
provocate n mediul social ca urmare a svririi unui atentat cu consecine
deosebite numr mare de victime omeneti, distrugerea unor mijloace de
transport, cldiri importante, etc.
Dei, prin definiie, cercetarea criminalistic intervine post-fatum
trebuie acceptat c reacia organelor abilitate s desfoare activiti n domeniu
este conceput a se manifesta pe dou direcii: prevenirea i cercetarea
temeinic i complet a manifestrilor teroriste.
n cadrul tratrii aspectelor specifice cercetrii criminalistice voi face, n
prim instan, referire la culegerea de informaii ca fiind una dintre
activitile cu impact major asupra tuturor activitilor de anchet ce se pot
desfura n cadrul investigrii criminalistice a aciunilor teroriste. n doctrin 25
23
Publicat n M.Of. nr. 575/2004. Prin O.U.G. nr. 58/2005 s-a amnat intrarea sa n vigoare
pentru 1 septembrie 2006, iar prin O.U.G. nr. 50/2006, pentru 1 septembrie 2008.
24
George Antoniu, Observaii cu privire la anteproiectul unui al doilea nou Cod penal, n
Revista de drept penal nr. 1/2008, pag. 9.
25
circumscrise terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific
34
se afirm c activitatea de documentare primar culegerea de informaii

constituie 75% iar activitatea de urmrire penal constituie 25% din ntregul
demers judiciar 26 .
Ameninrile la adresa securitii naionale a Romniei 27 , constituie
temeiul legal pentru a se propune procurorului de ctre organele de stat cu
atribuii n domeniul securitii naionale, n cazuri justificate, s solicite
autorizarea efecturii unor activiti n scopul culegerii de informaii, constnd
n:
interceptarea i nregistrarea comunicaiilor;
cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror
obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui
obiect;
ridicarea i repunerea la loc a unui obiect sau document, examinarea
lui, extragerea informaiilor pe care acesta le conine, ct i nregistrarea,
copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee;
instalarea de obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n
care au fost depuse.
Propunerea se formuleaz n scris i trebuie s cuprind:
date sau indicii din care s rezulte existena unei ameninri la
adresa securitii naionale, pentru a crei descoperire, prevenire sau
contracarare se impune emiterea autorizrii;
categoriile de activiti pentru a cror efectuare este necesar
autorizarea;
identitatea persoanei ale crei comunicaii trebuie interceptate,
dac este cunoscut, sau a persoanei care deine informaiile, documentele ori
obiectele ce trebuie obinute;
descrierea general, dac i cnd este posibil, a locului unde
urmeaz a fi efectuate activitile autorizate;
durata de valabilitate a autorizrii.
Este urmat o procedur specific dup care, dac se apreciaz c
solicitarea este justificat, o dat cu ncheierea de admitere judectorul emite
mandat prin care autorizeaz efectuarea activitilor propuse.
Mandatul se nmneaz reprezentantului anume desemnat al organului
care a propus autorizarea i trebuie s cuprind:
categoriile de comunicaii care pot fi interceptate;
categoriile de informaii, documente sau obiecte care pot fi obinute;
26
N.A. Este greu de acceptat o estimare aprioric n procentele artate. Totui, trebuie
acceptat c documentarea primar reprezint fundamentul cldirii ntregii probaiuni n
domeniul terorismului i, nu numai.
27
Art. 20 i urmtoarele din Legea 535/2004
35
datele de identitate ale persoanei ale crei comunicaii trebuie

interceptate sau care se afl n posesia datelor, informaiilor ori obiectelor ce
trebuie obinute, dac sunt cunoscute;
descrierea general a locului n care urmeaz a fi executat mandatul;
organul mputernicit cu executarea; durata de valabilitate a
mandatului.
n situaii deosebite care impun nlturarea unor pericole iminente
pentru securitatea naional, organele de stat specializate cu atribuii n
domeniu pot efectua activitile informative necesare, fr autorizare, urmnd
ca solicitarea s fie naintat de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 48
de ore.
Operatorii sau furnizorii de servicii potale, precum i cei de reele de
comunicaii electronice au obligaia de a transmite de ndat organelor de
anchet, la solicitarea scris a procurorului, informaiile necesare identificrii
persoanelor suspecte de pregtirea sau de svrirea actelor de terorism.
Cine, unde, cnd, cum i cu ce mijloace sunt ntrebrile la care trebuie
s rspund n permanen o structur informativ abilitat n lupta mpotriva
terorismului. La prima vedere pare o cerin obinuit ce incumb n
rspunderii oricrei structuri poliieneti, ceea ce n mare msur este i
adevrat, dar care are ns i unele particulariti ce rezid din multitudinea
aspectelor i formelor de manifestare a terorismului, a cauzelor i condiiilor
care-l motiveaz i genereaz.
Se poate accepta c terorismul n Romnia nu s-a manifestat pn n
prezent la intensitatea i amploarea existenei n rile vestice sau, chiar, n
rile vecine. Exist o anumit ngrijorare ce are la baz constatarea, unanim
recunoscut, c n prezent, n Romnia exist factori criminogeni care
favorizeaz marea criminalitate organizat transfrontalier, implicit terorismul,
cu tendine evidente de racordare rapid la procesul de globalizare i
internaionalizare a organizaiilor criminale cu care se confrunt omenirea la
ora actual. De asemenea nu trebuie scpat din vedere prezena i preocuprile
ilegale pe teritoriul rii noastre a unor persoane ce simpatizeaz ori fac parte
din organizaii teroriste internaionale.
Pentru a putea rspunde la fundamentalul cumul de ntrebri: cine,
unde, cnd, cum i cu ce mijloace iar n cazul actelor de terorism consumate
cine sunt fptuitorii este necesar stabilirea obiectivelor prioritare i resursele
disponibile. Acest lucru este cu att mai necesar cu ct este cunoscut faptul c
societatea nu are mijloacele necesare pentru o abordare global, cu aceeai
intensitate, a tuturor formelor de criminalitate care se manifest la un moment
dat n societate, situaie presupune, cu necesitate, stabilirea unor prioriti
care sunt cele mai grave fenomene sociale ? care sunt cele mai periculoase
forme de criminalitate ? i, n funcie de resurse, s se concentreze eforturile
n vederea eradicrii estomprii ori punerea lor sub control.
Aadar, ce i cu cine trebuie nceput ?
36
Practica a revelat anumite categorii de persoane pretabile a fi implicate

a desfura activiti pertinente terorismului. Astfel, vor fi avute n vedere:
persoanele care au fost cercetate, judecate i condamnate pentru acte de
terorism; omoruri n scop de jaf, pentru reglarea de conturi, la comand, pentru
ascunderea svririi unor alte infraciuni;
persoanele implicate n rpiri i sechestrri de persoane n scop de
rscumprare sau rzbunare;
persoanele care au avut legtur cu distrugeri de bunuri prin folosirea de
explozivi sau incendiere;
persoanele semnalate de reeaua informativ sau rezultatele din alte surse
c au preocupri pe linia infraciunilor menionate mai sus;
persoanele despre care s-au obinut date i informaii c fac parte sau
sunt simpatizani ai unor organizaii teroriste sau filiale ale acestora;
persoane pretabile ori bnuite a fi complici, instigatori, tinuitori sau
gzduitori ai indivizilor cunoscui ca fiind membri activi ai unor asemenea
organizaii;
persoanele care n anumite mprejurri i-au manifestat disponibilitatea
de a ntreprinde acte i fapte cu conotaie terorist ori a le susine n cazul cnd
o situaie conjunctural de natur politic, social sau economic ar impune
asemenea demersuri ilegale.
Aceste persoane vor fi avute n vedere att pentru desfurarea
activitilor informative ct i atunci cnd, n cadrul investigrii criminalistice,
se pune problema identificrii i ascultrii tuturor persoanelor implicate n
desfurarea activitii ilicite.
De fiecare dat, vor fi avute n vedere aspecte importante precum:
nivelul de pregtire al fiecrui suspect, n parte;
locul pe care l ocup n ierarhia organizaiei;
cercul de prieteni i relaii;
locurile i mediile mai des frecventate;
obiceiurile, tabieturile i pasiunile, formele de manifestare a acestora;
convingerile politice i religioase care i marcheaz personalitatea,
atitudinile i comportamentul;
nivelul de via, averea, sursele de provenien i modalitile de
dobndire ale celor mai importante bunuri;
mijloacele de transport i de comunicaie utilizate n activitatea sa
personal.
Continuarea fireasc o reprezint documentarea activitii organizaiei
teroriste, vital fiind aici lmurirea unor probleme precum:
reeaua, obiectivele, strategiile i activitilor de natur infracional
desfurate de aceasta identificarea membrilor reelei, a poziiei i sarcinilor
funcionale ale fiecrui membru n ierarhia organizaiei; identificarea
37
principalelor activiti teroriste n care este implicat organizaia i a

activitilor ilicite sau licite complementare;
stabilirea modului de operare identificarea atribuiilor fiecrui
participant; determinarea modului n care sunt distribuite sarcinile; rolul i
sarcinile precise ale principalilor suspeci; relaiile existente ntre liderii
organizaiilor teroriste i funcionari publici, politicieni, poliiti, magistrai,
ziariti etc.;
asigurarea suportului logistic ansamblul de activiti n urma crora
organizaia i asigur suportul financiar i logistic, principalele surse de
finanare; modul cum sunt camuflate finanrile pentru a nu trezi suspiciunea
investigatorilor; modul de obinere a bunurilor necesare (tehnic de
comunicaii, echipament, armament, explozibili, mijloace de transport etc.);
modul cum sunt gestionate resursele organizaiei teroriste costuri de
recrutare, infiltrare, nzestrare; costuri privind necesitile zilnice ale
organizaiei; identificarea investiiilor infracionale sau licite ale reelei;
modaliti de procurare i de splare a banilor murdari;
contacte cu mediul ilicit cooperarea cu reele aparinnd criminalitii
organizate; cooperare sau rivaliti cu alte grupuri sau organizaii teroriste;
metode de camuflare a activitilor curente de pregtire, desfurare i
exploatare a rezultatelor activitilor teroriste;
contacte cu mediul social infiltrarea agenilor teroriti (a crtielor)
n mediile de interes; impunerea legii tcerii; intimidarea personalului
instituiilor de aplicare a legii; utilizarea corupiei atunci cnd este necesar
asigurarea concursului unor funcionari pentru infiltrarea n medii de interes,
pentru facilitarea aprovizionrii cu elemente de logistic, facilitarea circuitelor
financiare, etc.; diferite strategii utilizate n autoprotecie de exemplu:
verificarea periodic a loialitii membrilor, sechestrarea persoanelor apropiate
celor care particip la aciuni teroriste pe timpul desfurrii acestora, obligarea
la donarea averii ntregii familii.
Toate informaiile vor sta la baza unei serioase analize a riscurilor n
funcie de care se va lua cea mai bun decizie cu privire la data, locul i modul
n care se va putea desfura o constatare n flagrant astfel nct pe baza
rezultatelor acestei activiti, coroborate cu informaiile deinute, s poat fi
neutralizat cea mai mare parte a organizaiei teroriste.
Pe baza celor artate mai sus cu privire la documentarea primar,
apreciez c principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea activitilor ilicite pertinente fenomenului terorist sunt
urmtoarele:
1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s
valorifice rezultatele activitii teroriste;
2. Identitatea membrilor organizaiei;
3. Modul de finanare;
38
4. Relaiile organizaiei cu mediul social;

5.
Modul n care este realizat pregtirea general i special a
persoanelor implicate n activitile teroriste;
6. Pregtirea aciunii teroriste;
7. Desfurarea activitii teroriste;
8.
Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de exploatare a
acestora;
9.
Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitii teroriste.
1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s
valorifice rezultatele activitii teroriste dincolo de denumirea organizaiei
intereseaz doctrina, de cnd opereaz pe teritoriul Romniei i/sau pe teritoriul
unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene, scopurile pe care le
urmrete, modul n care s-a manifestat, structura, spaiul n care activeaz,
locurile de ntlnire, principalele repere ale fluxului informaional, modul cum
sunt gestionate situaiile de criz, cum este inut legtura cu publicul int,
cum este influenat activitatea organizaiei de solicitrile publicului care o
simpatizeaz, etc.
Ca principiu, n mijlocul unei populaii, relativ, compacte, nemulumit
de modul cum este administrat situaia politic de pe un teritoriu de interes o
ar sau o zon geografic n interiorul creia exist strnse legturi culturale,
economice i politice ar putea fi acceptat, ca posibil soluie pentru
rezolvarea problemelor, folosirea violenei dus pn la extrem. Odat
acceptat posibilitatea, apare i iniiativa n fapt, este greu de acceptat o
anumit ordine un grup se organizeaz, este finanat, se pregtete i ncepe
s desfoare activiti teroriste. Este aleas o int, se polarizeaz
nemulumirile, se creeaz convingerea c actul terorist poate rezolva, cel puin
o parte, din nemulumiri, se desfoar actul terorist, se exploateaz urmrile i
se ncearc formarea convingerii c este mai bine dup dect nainte.
Deosebit de important de observat este dependena dintre elementele
adevratei ecuaii teroriste, dup cum urmeaz: populaie spaiu geografic
cultur probleme de natur politic percepia actelor de terorism
finanarea organizaiilor teroriste.
Aa cum actualitatea o confirm, terorismul este o boal care se ia.
Odat cu apariia fenomenului i succesul relativ al metodelor apare ca necesar
internaionalizarea sau, cel puin, crearea unor reele extinse pe mai multe zone
de interes n considerarea faptului c rezultatele vor fi mai bune dac activitatea
terorist va fi coordonat. n plan mai larg, ancheta va trebui s identifice i s
conduc la anihilarea centrelor de comand, la identificarea i tragerea la
rspundere a persoanelor care conduc, a tuturor celor care sunt implicai n
luarea i transmiterea deciziilor.
2. Identitatea membrilor organizaiei ancheta va fi interesat de
identitatea, naionalitatea, modul de recrutare, rolurile pe care le au n cadrul
39
organizaiei, sarcinile pe care i le asum, rudele, persoanele apropiate,

posibilitile financiare, motivul pentru care au aderat i i desfoar
activitatea n cadrul organizaiei, abiliti, educaie general i profesional,
hobby-uri, etc.
Important pentru anchet este dezactivarea ntregii organizaii teroriste,
cercetarea, judecarea i condamnarea unor membrii puini ca numr direct
implicai ntr-o activitate terorist neputnd fi considerat, neaprat, un succes.
n aceste condiii demersul judiciar va fi interesat de documentarea structurii
executive i de management. Se poate accepta c ntr-o organizaie terorist
exist mai multe direcii funcionale, dup cum urmeaz 28 :
management superior i doctrin;
recrutare membri i pregtire
finanare i logistic;
relaii cu mediul socio-economic i politic;
execuie.
Toate aceste compartimente trebuie s funcioneze ct mai eficient, s
existe o comunicare care s asigure coordonarea optim, factorul uman fiind
elementul fundamental. De mare interes va fi pentru orice investigator stabilirea
poziiei fiecrei persoane anchetate n ansamblu organizaiei teroriste.
Este greu de conturat un profil tip al unui membru ntr-o organizaie
terorist. Se pare c, ntotdeauna, exist un motiv cu implicaii profunde pentru
cel care accept sau, chiar, i dorete s fac parte dintr-o organizaie terorist;
accept deliberat toate frustrrile i privaiunile perioadei de verificare a
loialitii i de pregtire general; accept s desfoare activiti cu privire la
care constat c nu au nimic de a face cu scopurile nobile pentru care a neles
s-i pun la dispoziie timpul, libertatea i, chiar, viaa.
n funcie de rolul pe care l are n organizaie, de locul unde i
desfoar activitatea, anchetatorii vor putea s descopere caliti, abiliti,
deprinderi, cu adevrat, excepionale. Cei din managementul superior, ce se
ocup, pe lng activitatea decizional i cu descoperirea i implementarea unor
elemente doctrinare definitorii pentru organizaie sunt personaliti complexe,
persoane care, de cele mai multe ori au trecut prin multe, respectul pe care l
impun fiind fundamentat pe adevrate legende care confirm calitile
excepionale i faptele de vitejie ale liderilor. Este creat o adevrat psihoz,
ncrederea este oarb, absolut, dac zeitatea suprem este n cer, pe pmnt
lumina vine de la comandantul suprem. Doctrina este fundamentat pe teme
general acceptate religie, naiune, patrie i patriotism la care se adaug
elemente care creeaz specificitate, justific lupta i dau o anumit raionalitate
soluiilor extreme. Se reconstruiete cu migal imaginea eroului, este lucrat,
28
N.A. de la caz la caz, n funcie de vechime, succes, reprezentativitate, mediu cultural, etc.
o organizaie terorist poate s dispun de o structur mai mult sau mai puin extins, de o
specializare mai mult sau mai puin strict
40
sub toate aspectele, acceptarea gesturilor eroice, stima, mndria, cele mai alese
sentimente pentru cei care accept sacrificiul suprem pentru cauz.
Recrutarea membrilor i pregtirea general se face n ct mai strns
legtur, sub patronajul, liderilor. Regula este, renunarea la propria identitate
uneori se primete un nume nou pentru una nou, de membru al cauzei. Este
fabricat un nvingtor, o persoan care tie s lupte pentru cauz, s fac orice
este necesar iar, la nevoie, s accepte sacrificiul suprem. Exist i excepii,
organizaia are nevoie i de unii specialiti pe care nu-i are, nu-i poate pregti i
trebuie s-i angajeze 29 chiar dac nu sunt prea convini de doctrina,
mijloacele i aciunile organizaiei.
Un rol important l are familia, cercul de prieteni, colegii de facultate,
gaca de cartier, cultura, educaia primar i, n ultim instan, un anumit
eveniment 30 cu rol esenial n luarea hotrrii. Cei recrutai sunt inui sub un
control strict, organizaia are legturi printre vecini, are influen asupra unor
lideri zonali sau acetia sunt membrii activi n organizaie, acord ajutoare
alimentare sau de alt natur, mprumut bani totul pentru ca cei nrolai s nu
aib nici o posibilitate pentru a da gre sau a trda.
Pregtirea general se desfoar n centre speciale, dup reguli stricte,
potenialul fiind evaluat i valorificat cu maxim atenie i eficien. Pot fi
centre proprii sau centre n care s fie pregtii membrii ai mai multor
organizaii, important este ca cei pregtii s dobndeasc deprinderi i abiliti
care s le permit oferirea de soluii practice pentru organizaia din care fac
parte.
Importante, aici, sunt legturile ce trebuie ntreinute n cadrul
organizaiei i care s permit funcionalitatea acesteia fiecare membru
trebuie s cunoasc atia membri i attea informaii ct s-i poat desfura
activitatea curent i s poat participa la o anumit activitate terorist la
desfurarea creia a fost desemnat s participe. Conspirativitatea este regula de
baz cu ct tii mai mult cu att devii un mai mare pericol pentru organizaie.
Analiznd ultimele activiti teroriste relevante pe teritoriul Europei
atentatele de la Londra din 07 Iulie 2005 am putut observa c teroritii au fost
rezideni n regat, provenind din familii cu convingeri ultra-islamiste ai cror
membrii au avut manifestri anti-americane i anti-britanice. Din copilrie
educaia a fost condus ctre zona asimilrii valorilor apreciate de ctre familie
se poate accepta c prinii au utilizat o varietate de modele comportamentale
pentru convingere i implementarea att a valorilor islamice ct i a
personalizrii dumanului islamului. Toi susineau formele religioase i
obiceiurile specifice, pledau lupta sfnt. Este foarte posibil ca misiunea s fi
29
N.A. pot fi pltii cu bani, cu faciliti economice, cu protecie, etc., iar, n situaii extreme,
cu eliberarea unor persoane apropiate rpite sau alte mijloace asemntoare.
30
N.A. o situaie, o stare de fapt perceput ca nedreapt, ceva de natur a forma convingerea
c trebuie fcut ceva orict de radical pentru a nfrnge tirania, pentru a depi starea de lucruri
care i afecteaz pe toi, din cauz creia sufer toi.
41
fost anunat cu foarte puin timp nainte, odat cu exacerbarea ndoctrinrii

religioase. Cu certitudine c teroritii au fost att de bine pregtii, n primul
rnd, pe latura moral volitiv, nct au putut s accepte soluia extrem ntr-o
aciune pe care au pregtit-o i desfurat-o ntr-un interval de timp foarte
scurt 31 .
Finanarea i logistica este asigurat prin mai multe modaliti.
Finanrile directe de la simpatizani cu disponibiliti financiare sunt folosite
din ce n ce mai puin ntruct sunt, relativ, uor de descoperit, n astfel de
cazuri, fiind folosite conturile unor fundaii sau asociaii cu scopuri caritabile.
Remarcabil este faptul c cele mai multe dintre organizaii pentru a nu depinde
de finanrile directe i-au conceput propriul sistem de finanare ce cuprinde, de
cele mai multe ori, o component ce vizeaz obinerea de cotizaii de la
publicul simpatizant, eventual, sub form de tax de protecie i o component
centrat pe desfurarea de activiti economice al cror profit este folosit
pentru finanarea activitii de baz. Obinerea de bani este o lupt oricnd i
oriunde i, cu att mai mult, atunci cnd banii sunt folosii pentru finanarea de
activiti teroriste, mijloacele folosite nu mai respect nici o regul.
Teoretic o organizaie terorist se bazeaz pe susinerea unui numr
important de indivizi ce nu pot sau nu vor s participe n mod direct la
desfurarea de activiti teroriste i, care, n considerarea acestei situaii
accept s plteasc sume de bani, uneori importante. Lucrurile nu sunt simple,
publicul care trebuie s susin organizaia terorist nu este omogen nu toi
irlandezii, ce nu sunt de acord cu administrarea Irlandei de Nord de ctre Marea
Britanie, susin IRA, nu toi bascii, iiii, sunniii, kosovarii, corsicanii, kurzii,
sicilienii, etc. susin organizaiile teroriste ce susin c le promoveaz drepturile
sau interesele, declarate i promovate ca legitime, prin aciuni teroriste i, pe
cale de consecin, nu consider necesar s o finaneze. n aceste condiii apare
necesitatea convingerii, la nevoie, prin orice mijloace de la discursul panic,
pn la violene sau excluderea din comuniti n funcie de zona, situaia
financiar i social a celui care refuz s plteasc. Este cunoscut c nu este
uor lucru s fii declarat trdtor ntr-un mediu social semi-nchis i ntreaga
comunitate s i refuze, chiar i, dreptul la existen, al tu i al celor apropiai
ie. Presiunea este mare i cei mai muli prefer s se conformeze i s
plteasc.
Totui, sumele obinute prin astfel de cotizaii nu sunt suficiente pentru
a susine o activitate ce are nevoie de resurse financiare imense. Sunt recrutate
persoane dispuse s desfoare activiti economice orice fel de activiti n
agricultur, comer, servicii, transporturi, etc. acestea sunt finanate,
31
A se vedea pentru mai multe detalii, Delcea C. Psihologia terorismului. Studiu psihologic
asupra teroritilor, Editura Albastr, Cluj-Napoca, 2004
42
activitatea ncepe s produc i cea mai mare parte a profiturilor sunt preluate32
i alocate activitilor teroriste. Remarcabil c astfel de angajai constituie o
reea funcional ce este folosit i pentru camuflajul operaional a activitilor
de documentare i pregtire a actelor teroriste. Se pot finana i influena
campanii de imagine sau de lobby pentru obinerea anumitor faciliti.
Este foarte posibil ca, totui, activitile economice i taxele s nu
acopere nevoile financiare ale organizaiei populaia este srac i trece,
deseori, prin crize economice; exist muli ageni de securitate infiltrai i
colectarea de fonduri a devenit riscant, exist un control eficient al organelor
administraiei de stat asupra mediului economic i o permeabilitate sczut pe
pieele de interes pentru organizaiile teroriste ori, pur i simplu, este nevoie de
ct mai muli bani ntr-un timp foarte scurt situaie n care organizaiile
teroriste accept s-i redirecioneze demersul ctre zone specifice crimei
organizate; asta dac nu cumva, de la formare, totul a fost conceput ca s
funcioneze n tandem prin activiti ilicite se urmrete satisfacerea att a
unor scopuri politice ct i a unora economice.
Relaiile cu mediul socio-economic i politic sunt, de asemenea, de
mare interes, s-ar putea spune vitale, pentru o organizaie terorist. Atunci cnd
urmreti scopuri politice, cnd vrei s i sprijini demersul pe susinerea unui
grup de persoane ct mai numeros, cnd vrei s fii mijlocul prin care se rezolv
unele dintre cele mai importante probleme ale comunitii, trebuie s dezvoli
relaii deosebit de puternice cu mediul social-economic i politic, s creezi i s
gestionezi o imagine pe msura ateptrilor, adecvat strategiei adoptate i
scopurilor urmrite. O anumit structur trebuie s se ocupe de relaiile cu
publicul int folosind alte coordonate de comunicare, alte mesaje, alt
repertoriu, s dezvolte o comunicare eficient cu cei care trebuie s sprijine
organizaia dincolo de taxe, de verificri ale persoanelor recrutate, de acele
contacte ce implic duritate, schimb de informaii i msuri de precauie. Este
necesar sondarea strii de spirit, ceea ce se socotete a fi necesar, care este
percepia dumanului, cum poate fi aceasta exploatat, care sunt acele persoane,
simboluri, instituii i aciuni care sunt asociate cu rul, etc.
Este necesar pstrarea de canale de comunicaii cu adversarii declarai
organizaii teroriste rivale, instituiile statului, orice alt entitate social ce
poate dobndi importan n ecuaia complex a sistemului de referin spaiiotemporal n care i desfoar activitatea. O subliniere trebuie fcut n
legtur cu relaiile pe care o organizaie terorist trebuie s le ntrein cu
instituiile mass-media i persoanele de imagine care i desfoar activitatea
n legtur cu acestea. De regul, sunt persoane i segmente de pres scris sau
posturi radio-tv care au o relaie privilegiat cu organizaia terorist bazat att
pe interesul reciproc ct i pe stimularea financiar a unor persoane de care
32
N.A. cei care desfoar activitatea rmn doar cu sume la nivelul unor salarii comparabile
cu cele de pe piaa de referin
43
depinde politica editorial, existnd, n acelai timp, posibilitatea ca, una sau
alta, dintre organizaiile teroriste s participe la finanarea unor posturi radio, de
televiziune sau publicaii.
Un rol important n comunicarea propriei poziii, a unor date despre
aciuni, despre scopurile urmrite, ultimatumuri, revendicri, dispoziii, date i
locuri de ntlnire, operaiuni financiare ordonate, persoane de contact, etc. l
poate avea i internetul. Aici mesajul poate fi direcionat i recepionat n timp
operativ, se pot folosi criptri, nume false, pot fi oferite imagini care s susin
anumite zvonuri, s confirme situaii de fapt invocate n discursul promovat.
Tot ce nseamn comunicare cu mediul social i politic este folosit i
pentru promovarea doctrinei, rspndirea credinei n valorile respectate n
cadrul organizaiei. Mai mult, odat cu prognozarea unei schimbri de atitudine
n manifestarea dumanului declarat, cu acceptarea dialogului, devine de interes
nfiinarea unei organizaii de tip partid politic, o aa numit arip politic.
Totul, aici, se desfoar dup regulile consacrate: se reformeaz discursul
organizaiei fiind scos tot ce nseamn violen extrem, ignorarea democraiei,
excluderea de populaii, reguli, clase sociale, .a., astfel nct acesta s poat
deveni dezirabil; se creeaz i se gestioneaz imaginea unor lideri politici; se
pregtesc liste de candidai n vederea participrii la alegeri.
Zona de execuie este asigurat de persoane care se expun i i asum
riscuri maxime. Se poate accepta c unii dintre executanii ce i asum rol de
sinuciga sunt n cunotin de cauz nc din momentul acceptrii intrrii n
organizaie, se pregtesc pentru marele moment i fac tot ce se poate face
pentru ca trecerea n eternitate s fie fcut, cu adevrat, n mod spectaculos.
La organizaiile n cadrul crora nu se practic gesturile sinucigae, cei
din prima linie sunt catalogai ca fiind duri, caractere puternice, oameni care
pot deveni adevrate legende pentru simpatizaii organizaiei. Cu ct rezist mai
mult, cu ct reuesc s pun n practic mai multe atentate, devin mai siguri,
ctig ncredere n propriile capaciti, chiar, n cauza pe care o servesc.
3.
Modul de finanare ca i problem de anchet implic analiza
att a surselor de finanare ale organizaiei ct i a modului n care a fost
finanat activitatea terorist cercetat. Dac la principalele moduri n care se
poate finana o organizaie terorist am fcut deja referire, acestea fiind
cunoscute generic de ctre anchetatori, n anchet, odat cu trecerea de la
abstract la concret, intereseaz:
cum au fost acoperite cheltuielile operaionale pentru fiecare

persoan ce a participat la operaiunea terorist transport, cazare, rezerva
pentru perioada de dup atentat etc.;
cum au fost acoperite cheltuielile pentru dotare logistic;
cine i n ce condiii se asigur cheltuielile de asigurare acele

cheltuieli destinate persoanelor apropiate celui care este ucis, se sinucide, este
arestat, ori trebuie s se ascund o perioad lung de timp, ca urmare a
participrii la o operaiune terorist;
44
care sunt instituiile bancare folosite pentru derularea

operaiunilor, care sunt conturile, titularii, cine sunt persoanele care au fcut
plile, ce documente au fost completate, ce documente de identitate au fost
folosite.
4. Relaiile organizaiei cu mediul social un interes manifest va
determina pe anchetatori s lmureasc aspecte ce in de identitatea persoanelor
ce sprijin activ organizaia terorist: administreaz imobile, desfoar
activiti informative, sunt angajai n activiti economice patronate de ctre
organizaie, asigur legturi de comunicaie cu personaliti din mediul social
sau cu liderii altor organizaii teroriste, etc.
Punerea n scen a unui atentat terorist impune i desfurarea unei
activiti adecvate care s motiveze necesitatea atentatului, s conving
publicul int c organizaia are un cuvnt de spus i ca va lua atitudine, va face
ceva important astfel nct interesele urmrite s nu mai fie ignorate sau, mai
grav, nclcate, s susin c ceea ce face organizaia este, exact, ceea ce trebuia
fcut. Unele organizaii, ncercnd s probeze faptul c nu doresc s provoace
pierderi de viei omeneti, atenioneaz persoanele ce i desfoar activitatea
n spaiul pe care se pot resimi efectele atentatului, atenioneaz autoritile
publice s evacueze zona respectiv.
Exist posibilitatea ca, imediat dup atentat, s apar demonstraii la
care s participe mulimi impresionante care s solicite anumite msuri din
partea puterii politice sau executive aceste demonstraii nu se pot desfura
dect dac sunt pregtite nainte de atentat, cunoscnd c va fi un atentat,
folosind efectul psihologic generat de ctre acesta campanii mass-media, luri
de poziii ale sindicatelor, diferite evenimente n parlament sau guvern.
Se poate accepta c, dac actualitatea politic impune realizarea unui
scop, este pregtit un complex de activiti sunt fcute declaraii politice, apar
semnale n mass-media, provocri n strad, este escaladat starea de tensiune i
ncepe s se pluseze cu lovituri i contra lovituri, situaie ce se finalizeaz cu
pregtirea i desfurarea unui atentat, ale crui rezultate sunt potenate de ctre
alte manifestri, comportamente publice, etc., de natur a favoriza ori impune
acceptarea scopului promovat.
5. Modul n care este realizat pregtirea general i special a
persoanelor implicate n activitile teroriste aa cum am artat, cei care
sunt implicai direct n desfurarea de atentate teroriste beneficiaz de o
pregtire general, n centre special nfiinate i finanate pentru aceasta, i de o
pregtire special, focalizat pe dezvoltarea acelor abiliti necesare pentru
participarea la punerea n practic a unui atentat. Ca excepie, sunt persoane
cere nu au nevoie de pregtire nu trec prin bazele de pregtire i nu au nevoie
de pregtire special ntruct sunt pregtite, chiar, n cadrul programelor de
pregtire a instituiilor statale cu atribuii n domeniul securitii. Acestea sunt
ori persoane infiltrate de ctre organizaiile teroriste n cadrul instituiilor
statale pentru a putea fi folosite, ulterior, pentru a cunoate procedurile i
45
modul de reacie a acestora, ori persoane ce trec, din diferite motive 33 , de

cealalt parte a baricadei.
Strict, n legtur cu desfurarea unui anumit atentat terorist,
anchetatorii sunt interesai cu privire la formaia profesional a atentatorilor
pentru a putea s orienteze cercetrile pe componentele previzibile ale modului
de operare i pe posibilele lor reacii. Mai mult, ancheta se va dezvolta i cu
privire la activitatea instructorilor ce au contribuit, nemijlocit, la pregtirea i
desfurarea atentatului, la finanarea acestora, locurile unde au fost cazate
persoanele de contact, mijloacele de transport folosite, actele de identitate,
modul i locul pe unde au ptruns n ar i, eventual, pe unde au ieit.
O atenie deosebit va fi acordat sistemului spaiio-temporal n care a
fost desfurat pregtirea atentatului, persoanele care au aflat despre
activitile respective, cine a participat, cum au fost desfurate activitile de
pregtire, cum au fost verificate abilitile celor pregtii etc.
6. Pregtirea aciunii teroriste constituie, cel puin, o minim
garanie cu privire la reuita aciunii. Dei nu se poate vorbi despre o
sistematizare teoretic a activitilor pregtitoare nici nu ar fi posibil datorit
caracterului conspirativ al cvasitotalitii manifestrilor unei organizaii
teroriste apreciez c principalele activiti pregtitoare, dup ce s-a luat
hotrrea desfurrii unei activiti teroriste, pot fi grupate, dup cum
urmeaz:
culegerea de informaii despre obiectivul atentatului persoana, cldirea,
mijlocul de transport, calea de comunicaii, diferite elemente de logistic
msurile de securitate destinate a proteja obiectivul, programul de activitate,
procedurile de intervenie;
stabilirea unui mod de operare de natur a da deplin satisfacie n raport
cu scopul urmrit;
aprovizionarea cu mijloacele necesare pentru deplasare, ptrunderea n
obiectiv, desfurarea atentatului, prsirea incintei i punerea la adpost a
persoanelor implicate explozivi, elemente electronice sau mecanice necesare
pentru iniierea exploziilor, arme de foc, mijloace de transport, aparatur de
comunicaii, etc.;
pregtirea persoanelor participante sunt avui n vedere att cei care
desfoar direct activitatea, s-i spunem, de fond, ct i cei care fac posibil,
faciliteaz desfurarea acesteia, ori sunt destinai a asigura retragerea, a deruta
activitatea de intervenie i cercetrile desfurate de ctre organele statale;
deplasarea n zona n care va fi desfurat atentatul;
evaluarea posibilitilor de desfurare a atentatului n raport cu situaia
concret de la faa locului orict de precise ar fi informaiile, orict de buni ar
33
N.A. din cauza unor eecuri profesionale, pentru bani, ca urmare a unor aciuni desfurate
de ctre organele statale ce au avut un ecou negativ n plan personal, .a. asemenea
46
fi informatorii tot apar unele diferene ntre situaia conturat pe baza

informaiilor i realitatea existent la faa locului;
luarea msurilor de adecvare a modului de operare, n funcie realitile
descoperite la faa locului.
Ancheta, desigur c, nu va fi interesat dac i n ce msur cu prilejul
desfurrii unei anumite activiti teroriste au fost sau nu respectate cerinele
legate de pregtire. Totui, anchetatorii trebuie s accepte c adversarii,
membrii organizaiilor teroriste sunt suficient de bine pregtii, au o cultur
organizaional i profesional suficient de dezvoltat, astfel nct acetia s fie
contieni de necesitatea pregtirii riguroase a fiecrei activiti. n practic, se
constat c nimeni i nimic nu este lsat la ntmplare, fiind avute n vedere, de
exemplu, chiar, i aspecte ce in de persoana unuia sau altuia dintre membrii
personalului de securitate ticuri, un mod specific de manifestare n anumite
situaii, vicii, cum poart armamentul, care sunt relaiile cu ceilali membri ai
echipei de securitate, etc.
Trebuie subliniat i faptul c cercetarea nu poate fi considerat complet
fr a fi lmurite toate aspectele legate de pregtirea atentatului a spune c nu
a existat pregtire, c nu este important ntr-o anumit faz a cercetrilor, c
echipa de anchetatori nu este bine s se concentreze asupra multitudinii de
persoane care ar fi putut contribui la desfurarea activitilor pregtitoare
datorit caracterului echivoc a activitilor desfurate de ctre cei mai muli i,
pe cale de consecin, a incertitudinii ce poate plana cu privire la condamnarea
lor pentru fapte de terorism constituie, n opinia mea, o lips de profesionalism,
absolut, condamnabil.
7. Desfurarea activitii teroriste plecnd de la sesizarea ce are ca
obiect constatarea unui stri de fapt cu impact major pentru ordinea i linitea
public, organele de anchet vor trebui s lmureasc ntreg ansamblul acional
ce a condus la situaia constatat. Din primele activiti, din relatrile
persoanelor gsite la faa locului, din imaginile i relatrile corespondenilor
posturilor de televiziune ajuni la faa locului, rezult desfurarea unei
activiti care a avut ca rezultat moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin
grav, a sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor
fluxuri de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic
sau gaze naturale, etc., toate cu impact social major.
Ca modaliti de desfurare a activitilor teroriste, n actualitate, sunt:
sinuciderile, prin mijloace de natur a genera pierderea ct mai multor
viei, a controlului asupra unor zone de activitate i, nu n ultimul rnd,
distrugerea unor bunuri materiale n valoare ct mai mare;
luarea unui numr ct mai mare de ostatici, urmat de solicitarea de
revendicri care au ca obiect dispunerea de msuri de ordin politic, eliberarea
unor condamnai pentru activiti teroriste, retragerea forelor de securitate de
pe anumite aliniamente, etc.;
47
uciderea unor persoane de notorietate public, astfel nct s fie probat

vulnerabilitatea sistemului i s fie suprimat o persoan considerat a fi
principal responsabil de situaia grav a celor reprezentai de ctre organizaia
terorist;
distrugerea unor sisteme de transport, n sperana de a provoca situaii
de criz susceptibile a fi exploatate n scopuri politice 34 ;
capturarea unor bunuri speciale, de importan strategic, care s
reprezinte o ameninare pentru sistemul politic i pentru populaia civil
materiale nucleare, materiale biologice de natur a provoca pandemii etc.;
uciderea unor persoane i a rudelor sau apropiailor acestora, pentru a
sanciona colaborarea acestora cu autoritile.
De regul, se realizeaz un dispozitiv de aciune format dintr-o persoan
sau o grup care desfoar activitatea propriu-zis chiar dac sunt planificate
i puse n scen mai multe segmente acionale precum n cazul celor mai
recente atentate cu caracter major din S.U.A. i Marea Britanie. Legturile
acestor persoane cu organizaia sunt reduse la minim, cunoscut fiind faptul c
reacia organelor de cercetare este deosebit de insistent n a stabili legtura
dintre persoanele care au acionat cu structurile organizate.
Dei se insist pe ncrederea organizaiei n persoanele de aciune, se
poate accepta c exist o supravegherea atent, dublat de msuri adecvate,
pentru a preveni orice gest de trdare sau ovire n a pune n aplicare aciunea
planificat. Se poate crea impresia sau, chiar, se poate planifica desfurarea de
aciuni care s aib ca scop, retragerea i ascunderea n condiii de ct mai mare
siguran a celor care au acionat n atentat.
Indiferent de situaie, este necesar existena unei grupe de siguran
care s impun, pe ct posibil, soluiile hotrte la nivelul conducerii
organizaiei la nevoie, chiar, lichidarea celor socotii vulnerabili 35 . De
asemenea, este necesar ca staff-ul organizaiei s aib la dispoziie ct mai
multe date cu privire la modul cum a fost desfurat aciunea terorist, fiind,
adesea, deosebit de important, dispunerea efecturii de activiti care s
amplifice, s valorifice, pe diverse planuri de interes, aciunea terorist.
Ancheta nu poate face abstracie de faptul c fiecare dintre elementele
acionale, la care am fcut referire, sunt eseniale, sunt importante i c va
trebui s lmureasc toate aspectele legate de acestea. Orice ignoran
manifestat aici poate avea consecine deosebite, a accepta c o activitate
terorist este desfurat de ctre persoane izolate, c nu exist o strategie de
valorificare a rezultatelor este, realmente, periculos. Insist asupra unei abordri
integrate a desfurrii unei activiti teroriste deoarece practica confirm
34
N.A. A se vedea distrugerea sistemelor de aprovizionare cu gaze naturale i energie

electric ale Georgiei sau Azerbadjanului
35
N.A. Uneori se prefer lichidarea unui membru care odat reinut de ctre organele de
securitate poate pune n pericol organizaia.
48
viabilitatea unei astfel de opiuni, responsabilii guvernamentali insistnd, pe

lmurirea tuturor aspectelor colaterale, nu n detrimentul, ci, ca o completare
fireasc a fondului cine, ce a fcut, cu ce scop, cu ce rezultat.
8. Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de
exploatare a acestora aa cum am artat desfurarea unei activiti teroriste
se finalizeaz cu moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin grav, a
sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor fluxuri
de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic sau
gaze naturale, etc., toate cu impact social major.
Evaluarea, n concret, a tuturor consecinelor desfurrii unei activiti
teroriste este important pentru anchet, nainte de toate pentru ncadrarea
juridic a unei activiti ilicite ca act de terorism este necesar producerea
unei stri de nelinite, nesiguran, team, panic sau teroare n rndul
populaiei; s se fi atentat grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici,
precum i asupra factorilor materiali; s fie urmrit realizarea unor obiective
specifice, de natur politic, prin determinarea autoritilor statului sau a unei
organizaii internaionale s dispun, s renune sau s influeneze luarea unor
decizii n favoarea entitii teroriste.
Acceptnd o abordare integrat a activitilor desfurate de ctre
organizaiile teroriste, cercetarea va trebui s acorde atenie i modului cum
organizaia ncearc s exploateze desfurarea i rezultatele unui act terorist.
De regul, actele teroriste, scoase din context, nu sunt dect nite violene,
absurde, absolut, stupide n formulare de exemplu: pentru a susine cauza
poporului irakian este aruncat n aer un autobuz n centrul Londrei; pentru un
mai bine aprioric n ceea ce privete poporul palestinian, un tnr se sinucide
ntr-o zon aglomerat dintr-un ora israelian folosind o ncrctur exploziv.
Integrate n contextul unei lupte politice, violena extrem, atentatul
terorist, capt raionalitate nu poate fi justificat ca metod de lupt politic
acceptat de publicul larg, ns, pentru anchet, totul trebuie s capete raiune,
un sens, o explicaie. Cercetarea va trebui s lmureasc modul cum i care sunt
persoanele implicate n valorificarea rezultatelor atentatului, care este
construcia raional i logic att ct poate fi logic folosirea violenei
extreme care a fcut necesar desfurarea actului terorist. Probarea, de
exemplu a unei legturi ntre desfurarea unei activiti teroriste de maxim
violen i o campanie de manifestaii de strad n sprijinul unei anume decizii
politice, a unei legturi ntre persoane implicate n activitatea organizaiei
teroriste i persoane implicate n activitatea organizaiilor neguvernamentale ori
a partidelor politice ce au organizat manifestaiile de strad, este de natur a
determina reevaluarea ntregului demers judiciar, cu consecina direct a
izolrii sociale i tragerea la rspundere a tuturor persoanelor care au avut vreo
contribuie, ct de mic, n planificarea i desfurarea actului terorist.
n alt ordine de idei, stabilirea tuturor consecinelor desfurrii
activitii teroriste prezint interes:
49
1.
pentru identificarea persoanelor i a organizaiei teroriste
implicate;
2.
pentru rezolvarea problemelor legate de posibilitile de
recuperare a prejudiciilor.
Lucrurile sunt deosebit de complexe ca urmare a desfurrii unui act
terorist apar consecine legate de crearea i dezvoltarea prejudiciilor pe mai
multe planuri. n primul rnd, ancheta va trebui s lmureasc consecinele
legate de obiectivul principal al actului terorist de exemplu: uciderea uneia
sau a mai multor persoane, distrugerea unei cldiri, unei ci de comunicaie,
unei amenajri hidrologice, unui mijloc sau sistem de transport, etc.
Nu mai puin importante sunt consecinele legate de, aa-numitele,
prejudicii colaterale prejudicii create i dezvoltate n legtur cu
patrimoniul diferitelor persoane afectate ntr-un fel sau altul prin desfurarea
actului terorist; ca exemplu: autoturisme sau/i locuine avariate, pierderea
vieii, vtmarea corporal grav sau lezarea sntii (chiar i numai prin ocul
psihic deosebit cauzat ca urmare a perceperii directe a actului terorist i a
primelor sale rezultate), ntreruperea unor fluxuri economice, pierderea unor
evidene contabile sau de alt natur, pierderea vadului comercial, etc.
n considerarea drepturilor tuturor persoanelor, foarte multe, ce sunt
prejudiciate prin desfurarea de acte teroriste, apreciez c aici este locul n
care trebuie fcut o subliniere n legtur cu msurile instituite de ctre
legiuitor pentru protecia victimelor infraciunilor, consiliere psihologic,
asisten juridic gratuit i compensaie financiar din partea statului 36 . Astfel
judectorii, procurorii, ofierii i agenii de poliie, la care victima se prezint,
au obligaia de a ncunotina victimele infraciunilor cu privire la 37 :
serviciile i organizaiile ce asigur consiliere psihologic i alte forme de
asisten a victimei, n funcie de necesitile acesteia;
organul de urmrire penal la care pot face plngere;
dreptul la asisten juridic i instituia la care pot face plngere;
condiiile i procedura pentru acordarea asistenei juridice gratuite;
drepturile procesuale ale persoanei vtmate, ale prii vtmate i ale
prii civile;
condiiile i procedura pentru a beneficia de prevederile Codului de
Procedur Penal privind protecia datelor de identitate, modul i limitele
ascultrii i ale aplicrii Legii 682/2002 privind protecia martorilor;
condiiile i procedura pentru acordarea compensaiilor financiare de stat.
De asemenea, cu privire la modul de desfurare al activitii se
ntocmete un proces-verbal, care se nregistreaz la instituia din care face
36
A se vedea prevederile Legii 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor infraciunilor
37
50
parte judectorul, procurorul, ofierul sau agentul de poliie la care se prezint

victima.
9. Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitii teroriste dincolo de a fi o problem general, pe care orice
anchetator implicat ntr-o cercetare trebuie s o lmureasc, n cazul de fa,
apar unele elemente de maxim importan pentru gestionarea fenomenului.
Ancheta judiciar nu poate s fie preocupat de cauzele social-politice
sau istorice, de soluiile politice care ar putea conduce la gestionarea rezonabil
a situaiei. Statul nfiineaz i dezvolt, n mod normal, un sistem de securitate
menit s protejeze, ct mai bine, persoanele i instituiile publice, ce
suplimenteaz reacia social specific fa de conduitele ilicite considerate
periculoase. n aceast situaie demersul statal capt, n evaluare, un caracter
special de rezultat. Dac n ceea ce privete preocuparea organelor statale
pentru prevenirea i combaterea conduitelor ilicite de drept comun 38 este
evaluat printr-o abordare de mijloace, de efort trebuie s existe o serioas
preocupare, s fie desfurate programe, s existe instituii i o bun cooperare
ntre acestea, un personal bine pregtit i motivat, etc., rezultatele urmnd s fie
dup buget, dup ct i cum se poate aloca, dup cum unii dintre funcionari
neleg s se dedice profesiei, .a. n ceea ce privete activitile teroriste,
prevenirea i combaterea acestora constituie o prioritate, nimeni nu poate
accepta eecuri.
n aceste condiii, reuita unei activiti teroriste constituie un eec al
sistemului de securitate, cercetarea trebuind s stabileasc, n funcie de toatele
celelalte elemente de anchet, care sunt persoanele culpabile, cele prin al cror
comportament a putut deveni posibil punerea n practic a unui act terorist.
Totui, realitile nceputului de secol XXI impun n cadrul demersului
tiinific noiunea de risc terorist, asumat nu numai la nivel politic ct i la nivel
social. Nu este o scuz pentru eecul sistemului de securitate ci, mai degrab, o
recunoatere a faptului c orict s-ar investi mijloace financiare, umane i
materiale orice suport legislativ ar fi promulgat 39 , exist posibilitatea ca,
totui, s fie puse n practic acte teroriste 40 .
Cu certitudine c, odat identificate cauzele, condiiile i mprejurrile
care au favorizat desfurarea activitii teroriste, pot fi luate cele mai eficiente
msuri de prevenire i pot fi extinse cercetrile cu privire la persoane i
comportamente periculoase astfel nct, pe de o parte, cercetarea s fie
38
N.A. am folosit noiunea de drept comun pentru a sublinia diferena de tratament juridic
n ceea ce privete prevenirea i combaterea activitilor teroriste i prevenirea i combaterea
celorlalte conduite ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre
infraciuni.
39
N.A. eventual, norme juridice care s permit restrngerea deosebit a drepturilor i
libertilor ceteneti n situaii deosebite
40
N.A. a se vedea cazul SUA i cel al Marii Britanii.
51
complet iar, pe de alt parte s se evite orice disfuncionaliti de natur a

facilita desfurarea de activiti teroriste.
n ceea ce privete elementele specifice desfurrii principalelor
activiti care se desfoar n cadrul cercetrii criminalistice, apreciez, ca
necesar abordarea domeniului cu consecine n zona planificrii activitilor,
elaborrii i verificrii de versiuni pe dou componente 41 :
documentarea preliminar nceperii urmririi penale

component ce include identificarea persoanelor ce cunosc elemente de interes
n legtur cu organizaia terorist, activitile desfurate de ctre aceasta,
persoanele implicate, etc.; culegerea informaiilor utile n legtur cu acetia, n
special, determinarea eventualelor legturi pe care le pot avea cu mediul
infracional; asigurarea proteciei martorilor i persoanelor autorizate s culeag
informaii prin contact direct cu organizaia terorist; stabilirea locaiilor n care
se pot afla probe utile cauzei; elaborarea unui plan de cercetare pe baza cruia
s se poat desfura, pe baza unei concepii clare i unitare, n mod oportun,
activitile de urmrire penal.
desfurarea activitilor de urmrire penal n condiii de

legalitate i eficien n scopul lmuririi pe baz de probe a tuturor problemelor
specifice anchetei cercetarea la faa locului, ascultarea martorilor, persoanelor
vtmate, a nvinuiilor/inculpailor, desfurarea de prezentri pentru
recunoatere, efectuarea de percheziii, dispunerea i efectuarea de constatri
tehnico-tiinifice i expertize, confruntri, reconstituiri, luarea de msuri
preventive i asiguratorii, etc. 42 .
Cu privire la particularitile cercetrii la faa locului ca activitate
iniial de urmrire penal ce const n perceperea nemijlocit a locului unde sa svrit infraciunea sau/i a locului unde au fost descoperite urmele acesteia
ori unde s-au produs efectele desfurrii activitii ilicite, n vederea
descoperirii, fixrii procesuale i ridicrii tuturor categoriilor de urme, a
stabilirii mprejurrilor n care infraciunea a avut loc trebuie acceptat c, n
cazul cercetrii unor activiti ilicite de tipul actelor teroriste, constituie singura
modalitate de obinere a probelor n prima faz a cercetrilor. Aceasta rmne
deosebit de important, indiferent de natura lor i modurile de operare folosite
41
A se vedea i Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a

activitilor circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional integrat) comunicare
tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal
la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de
Criminalistic din Academia de Poliie AI Cuza n Ianuarie 2005
42
N.A. - sunt de acord cu acea parte a doctrinarilor i susin extinderea noiunii de activiti de
cercetare, de tactic criminalistic i cu privire la activitile de asigurare a drepturilor i
garaniilor procesuale, organizarea materialului probator, susinerea concluziilor anchetei,
precum i cu privire la orice activitate necesar a fi desfurat de ctre organele de anchet n
cadrul anchetrii i valorificrii rezultatelor anchetei n cadrul procedurilor penale
52
de teroriti, chiar i n condiiile n care, de regul, organizaiile teroriste i

revendic atentatele dup producerea acestora.
i n cazul producerii unui act terorist prin loc al faptei se poate
nelege locul unde s-a desfurat activitatea ilicit, precum i cel n care s-au
produs rezultatele acestuia 43 . Avnd n vedere specificul i multitudinea actelor
de terorism am n vedere aici i ntrunirea cumulativ a elementelor
constitutive ale unor infraciuni de drept comun (distrugere de bunuri, tlhrie,
rpire i sechestrare de persoane, vtmare corporal, omor etc.) prevederile
legale pertinente i practica organelor judiciare, se poate concluziona c locul
svririi infraciunii difer de la caz la caz, n raport de natura faptei svrite,
cu multitudinea de metode i mijloace folosite n acest scop, cu urmrile
activitii infracionale desfurate de ctre teroriti .a. Ca exemplu, n cazul
unui act terorist soldat cu distrugeri prin explozii sau incendii, cercetarea la faa
locului va cuprinde:
locul unde s-a produs explozia, unde au fost amplasate materiile
explozive ce au fost folosite pentru generarea exploziei;
zona n care a acionat suflul exploziei pe orizontal i pe vertical
astfel nct s poat fi identificate substanele folosite pentru generarea
exploziei i/sau incendiilor i obiectele, cldirile alte construcii, etc. afectate;
locul n care a izbucnit fiecare incendiu ca urmare a unei explozii
sau datorat folosirii altor mijloace de iniiere i suprafaa pe care s-a extins;
locurile unde se gsesc bunurile distruse i mprejurimile acestora,
inclusiv cile de acces la acestea;
locurile unde au fost descoperite materiale, dispozitive, aparate
folosite pentru iniierea exploziei sau focului;
locurile unde au fost descoperite cadavre sau persoane afectate de
explozii ori incendii;
cile de acces care ar fi putut s fie folosite de ctre fptuitori,
locurile n care acetia au stat ascuni n ateptarea momentelor prielnice n
vederea amplasrii materiilor explozive i a dispozitivelor sau substanelor de
iniiere;
perimetrele n care i desfurau activitatea persoane juridice sau
fizice autorizate cu observarea elementelor de arhiv, activitate curent i
logistic afectate;
locurile unde se aflau persoanele ce au supravieuit deflagraiei i
care, n urma ascultrilor, pot oferi date importante pentru anchet;
locurile n care au fost fabricate, depozitate i/sau pregtite materiile
explozive i cele de iniiere a exploziilor ori incendiilor;
dac au fost folosite aa-numitele maini-capcan, de mare interes
sunt locurile unde au fost pregtite mijloacele de transport, zonele din imediata
43
Berchean V. Metodologia investigrii infraciunilor, Ed. Paralela 45, 1999, pag. 179
53
vecintate a acestor locuri, traseul parcurs pn la locul declanrii exploziei i

ceea ce a rmas dup deflagraie.
Efectuat n timp oportun i cu profesionalismul necesar, cercetarea la
faa locului poate contribui la lmurirea numeroaselor probleme specifice
instrumentrii unui act terorist. Astfel, pot fi descoperite:
urme care s demonstreze c a fost desfurat o activitate terorist,
indiferent dac aceasta a fost sau nu revendicat de ctre o organizaie terorist;
cile de acces i modalitile utilizate de ctre teroriti pentru a ptrunde
n cmpul infraciunii;
activitile desfurate de teroriti la locul faptei - foarte important va fi s
se stabileasc, ct se poate de exact, aciunile fiecrei membru al echipei de
teroriti;
instrumentele, dispozitivele, echipamentele, materialele i materiile
folosite la punerea n practic a actului terorist;
locurile i traseele urmate de ctre teroriti n cmpul infraciunii;
numrul teroritilor i identitatea acestora;
bunurile i valorile care lipsesc de la locul faptei ori care au fost distruse
ca urmare a actului terorist;
existena aa-numitelor mprejurri negative;
persoanele care au perceput n tot sau n parte sau puteau s perceap
modul de desfurare a actului terorist i celelalte mprejurri specifice
acestuia;
modificrile intervenite n cmpul aciunii, persoanele care le-au fcut i
scopurile urmrite;
cauzele, condiiile i mprejurrile care au determinat, favorizat sau
nlesnit comiterea actului terorist i msurile preventive ce se impun a fi
ntreprinse sunt avute n vedere cele care in de punerea n executare, de acele
aspecte ce in de locul executrii: deficiene ale sistemului de paz i
supraveghere, faciliti constructive ce au putut fi exploatate n scop terorist,
lipsa de la post a unor funcionari de securitate sau disfuncionaliti aprute ca
urmare a concepiei greite ori induse de ctre teroriti, etc.
Toate acestea constituie un argument deosebit pentru a avea suficient
ncredere n aceast activitate locul unde s-a svrit infraciunea, unde s-au
produs consecinele activitii ilicite ori care, n orice mod, conserv urmele
acesteia constituie sursa celor mai fidele informaii ce pot fi valorificate n
scopul aflrii adevrului 44 n momentul debutului cercetrilor datele
referitoare la natura faptelor, mobil, mprejurrile comiterii ei, fptuitori .a.
fiind extrem de sumare sau inexistente.
44
A. Swensson, O. Wendel Descoperirea infraciunilor metode moderne de investigare

criminal Stocholm, 1954, traducere n limba romn, pagina 31
54
Nu trebuie omis sublinierea rigorii ce trebuie s caracterizeze

desfurarea activitilor de cutare a urmelor i mijloacelor materiale de prob,
a celor de identificare i ascultare la faa locului a persoanelor ce pot oferi date
n legtur cu evenimentul petrecut, reconstituirilor, prezentrilor pentru
recunoatere ori a oricror alte activiti ce pot fi desfurate la faa locului.
Odat cu nceperea procesului complex de elaborare i verificare a
versiunilor de anchet n timpul desfurrii cercetrii la faa locului apare
necesitatea conjugrii efortului investigativ zona de culegere a informaiilor i
desfurarea activitilor de anchet. Versiunile vor fi elaborate i verificate att
pe baza urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite, a datelor
obinute la faa locului ori cu prilejul desfurrii altor activiti ct i a
informaiilor obinute n faza documentrii preliminare, paralel cu
desfurarea cercetrii la faa locului i, n continuare, pe tot parcursul
desfurrii anchetei.
Terminarea cercetrii la faa locului va fi continuat, obligatoriu, cu
evaluarea tuturor elementelor de anchet stabilirea unui plan de anchet
adecvat. n context, consider necesar ca, imediat dup terminarea cercetrii la
faa locului, organul de anchet, n raport de categoriile de urme ridicate de la
faa locului, s dispun efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
pentru valorificarea acestora.
Ca genuri de constatri tehnico-tiinifice i expertize, n cazul actelor
de terorism, pot fi dispuse, de la caz la caz, o multitudine practic toate
genurile de constatri tehnico-tiinifice i expertize cunoscute. Importante,
aici, sunt urmele i mijloacele materiale de prob descoperite i ridicate cu
ocazia desfurrii cercetrii la faa locului sau/i a altor activiti de anchet.
De asemenea, foarte importante sunt aspectele ce vizeaz necesitatea i
oportunitatea dispunerii de constatri tehnico-tiinifice i expertize. Dei actele
teroriste sunt evenimente cu impact social major, nu ntotdeauna este raional
alocarea de resurse importante, cheltuieli financiare i de diferite resurse, greu
de suportat, pentru bugetele publice, n vederea obinerii unor rezultate, uneori
nerelevante pentru anchet ori, deja, confirmate prin constatri tehnicotiinifice simple ori prin alte activiti de anchet.
Numai profesionalismul, experiena, buna credin i, uneori, flerul
anchetatorului pot fi n msur s hotrasc adoptarea celei mai bune soluii,
eecul nefiind nici de conceput, nici de acceptat.
Cele mai frecvente constatri tehnico-tiinifice i expertize care se
dispun n cadrul cercetrii actelor teroriste sunt cele care au ca obiect:
cadavrele persoanelor decedate ca urmare a punerii n scen a actului
terorist;
urme biologice i urme lsate de diferite pri ale corpului uman
urmele teroritilor, ale personalului de serviciu, ale victimelor, etc.;
55
urmele lsate de diferite obiecte, dispozitive sau substane arme,

materii explozive, radioactive, instrumente folosite la amorsarea ncrcturilor,
la montarea dispozitivelor, la ptrunderea n cldiri, n incinta diferitelor zone
protejate, etc., materiale plastice, petroliere, vopsea, sticl, metale, stupefiante;
urme de poziie ce exprim particularitile modului de operare.
n raport de particularitile fiecrei spee, n practic, apar i situaii n care
sunt dispuse expertize care au ca obiect nscrisuri, bancnote, resturi carbonizate,
expertize tehnice n diferite domenii, contabile ori financiare.
Parte integrant a efortului judiciar i, n acelai timp, necesitate
devenit de rutin n cercetarea atentatelor teroriste, l constituie stabilirea
identitii i reconstituirea cadavrelor descoperite la faa locului. n rndul
acestora pot fi descoperite i cele ale teroritilor sau a numai a unora dintre ei.
Activitatea este deosebit de dificil fiind necesar efectuarea unor expertize
complexe, vnd n vedere cele ce se pot descoperi la faa locului n astfel de
cazuri cadavrele sunt mutilate, dezmembrate, fragmente de corp putnd fi
descoperite la distane considerabile, ca exemplu, de epicentrul unei explozii.
Mai mult, urme importante sunt distruse sau contaminate n condiiile emoiei
deosebite create, agitaiei specifice interveniei echipelor de securitate i
eforturilor depuse pentru acordarea primului ajutor. Examinarea documentelor
de identitate, a diferitelor obiecte de uz personal, identificri odontologice pe
baza sistemului dentar i a lucrrilor stomatologice, prin metoda supraproieciei, prin reconstituirea fizionomiei dup craniu, dup resturile osoase sau
pe baza amprentei genetice sunt armele investigatorului criminalist ce pot fi
folosite pentru a dobndi victoria profesional att de necesar n cadrul
investigrii actelor criminalistice.
Ascultarea martorilor, are o importan deosebit nainte de toate,
pentru identificarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea, apariia i
dezvoltarea consecinelor unui act terorist n cadrul unei anchete care nu
poate omite i nici trata neglijent persoanele care au perceput direct elemente
ale desfurrii actului terorist i informaiile pe care le pot furniza acestea.
Astfel de persoane pot fi identificate n rndul celor ce trebuiau s se
afle n zon prin natura sarcinilor de serviciu, n rndul celor care locuiesc n
zon, al celor care aveau programate ntlniri de afaceri n cldirile din
perimetrul afectat prin efectele actului terorist ori din imediata apropiere, pot fi
membri ai echipelor de intervenie care au ajuns naintea echipei de cercetare la
faa locului, persoane ce au ncercat s acorde primul ajutor, trectori, etc.
ntr-o ordine logic, problemele ce trebuie lmurite prin ascultarea unui
martor care a perceput direct modul cum a fost desfurat un act terorist sunt
urmtoarele:
locul n care se afla i activitile pe care le desfura n momentul
desfurrii actului terorist;
dac erau persoane n preajm, ce activiti desfurau acestea, dac le
cunotea i n ce relaii se afla cu acestea;
56
ce elemente acionale a perceput direct, care erau persoanele care le

desfurau, dac le cunotea i n ce raporturi se afla cu acestea;
cum a reacionat, ce aciuni a desfurat el i celelalte persoane care se
aflau n zon;
dac a perceput, dac poate reproduce semnalmentele fptuitorilor i
dac i poate recunoate n msura n care ar fi solicitat s o fac n cadrul
unei activiti de prezentare pentru recunoatere;
care au fost primele efecte ale actului terorist, dac i care au fost
persoanele ce au ncercat s intervin pentru a limita efectele, a salva
victimele i a anuna organele competente s intervin, n ce a constat
intervenia acestora i n ce msur a fost afectat aspectul perimetrului pe care
a fost desfurat actul terorist i n care acesta i-a produs efectele;
dac i n ce fel a fost prejudiciat prin actul terorist;
dac cunotea i n ce relaii se afla cu persoanele ce i-au pierdut viaa
ori le-a fost grav afectat integritatea corporal ori sntatea n urma
atentatului.
De asemenea, prin ascultarea altor categorii de martori pot fi lmurite
aspecte privind:
numele i scopurile declarate ale organizaiei teroriste care i desfoar
activitatea pe teritoriul de referin;
modul de organizare structur, logistic, modul de recrutare i pregtire
a membrilor, doctrina, principalii ideologi i modul de manifestare al acestora;
finanarea, legtura cu mediul social, formaiuni politice ce ntrein
legturi cu organizaia terorist, organizaii partenere, structuri implicate n
organizarea de alte activiti ilicite precum traficul cu bunuri speciale, cu
persoane pe teritoriul naional ori i peste frontier, persoane ce fac lobby;
identitatea membrilor organizaiei, rolurile asumate de ctre fiecare n
parte, locul n ierarhie, legturile funcionale, cum i asigur mijloacele de
subzisten, relaiile pe care le ntrein cu persoane neimplicare n activitatea
organizaiei;
circuitul mijloacelor financiare, cine le i cum sunt colectate, bncile
folosite pentru pstrare i operaiuni, titularii de conturi, dac i cum sunt
distribuite primele pentru loialitate, implicare i reuit n activitate;
identitatea liderilor, cum funcioneaz comunicarea dispoziiilor, cum
verific i cum impun respectarea dispoziiilor, dac i n ce mod se implic n
zona operaional a activitii organizaiei, dac pstreaz i gestioneaz resurse
financiare sau investiii n nume propriu;
proprietile pe care se afl cldiri sau elemente de logistic folosite
pentru desfurarea activitii curente a organizaiei, pentru ascunderea
persoanelor implicate, pentru pregtire, etc.
Ascultarea persoanelor vtmate este axat, n principal, pe obinerea
de informaii cu privire la mprejurrile desfurrii actului terorist,
semnalmentele i identitatea teroritilor. De asemenea, deosebit de important
57
este s se clarifice ntinderea prejudiciului i modul cum acesta a fost format i

s-a dezvoltat. O problem important, pentru anchetatori, o constituie i
lmurirea posibilelor legturi dintre persoanele vtmate, rude sau apropiai ai
acestora i organizaia terorist ori unul sau altul dintre membrii acesteia, dat
fiind faptul c multe dintre aciuni pot fi pregtite i desfurate i n scop de
represalii, directe sau indirecte, la adresa celor care, prin comportamentul lor,
nu rspund ateptrilor, accept colaborarea cu organele de securitate sau
anchet ori se opun ntr-un fel sau altul aciunilor organizaiei.
O subliniere trebuie fcut, aici, n legtur cu evaluarea riscurilor
legate att de desfurarea activitii ori, chiar, de contactul organelor de
anchet cu o persoan vtmat ct, mai ales a celor ce trebuie asumate atunci
cnd se pune n discuie folosirea rezultatelor ascultrii problem pertinent
n cazul ascultrii oricror persoane implicate, care au legtur, ntr-un fel sau
altul, cu desfurarea unui act terorist ori o altei activiti desfurate de ctre o
organizaie terorist.
n practic sunt ntlnite, adesea, cazuri n care persoanele chiar i
cele vtmate care au un interes evident n recuperarea prejudiciului i tragerea
la rspundere a teroritilor solicitate de ctre anchetatori s ofere date pentru
dezvoltarea anchetei accept, cu mare greutate, s colaboreze prin oferirea de
informaii valoroase, ns nu accept s participe n procesul penal. Pe lng
faptul c oricrei persoane ce i poate pune n pericol importante interese
legitime prin participarea n cadrul unui proces penal martor ori persoan
vtmat trebuie s i se respecte un drept de dispoziie cu privire la
participarea ori refuzul participrii 45 , de fiecare dat, aceasta trebuie informat
n legtur cu consecinele previzibile ale exploatrii informaiilor furnizate de
ctre aceasta n cadrul anchetei. Ori de cte ori apare refuzul persoanei n cauz
cu privire la valorificarea uneia sau a alteia dintre informaiile furnizate sau se
anticipeaz, de ctre organul ce desfoar ancheta, c folosirea informaiei n
orice condiii sau numai pentru desfurarea unei anumite activiti poate
afecta grav interesele sale legitime, poate induce un risc suplimentar
semnificativ cu privire la viaa, integritatea corporal, sntatea, .a. a persoanei
n cauz ori a apropiailor acesteia, cercetarea va trebui s gseasc alt soluie,
s se renune nimnui, niciodat, nefiindu-i permis s pun n discuie,
practic, s condamne persoane la moarte sau la suportarea unor consecine
deosebite.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor este n cadrul cercetrii activitilor
teroriste, dincolo de complexitatea aprioric, acea activitate, de o sensibilitate
deosebit, ce poate aduce lmuriri de o importan excepional n anchet, dar,
i care poate pune n discuie limitele comportamentului anchetatorilor cu
consecina nclcrii drepturilor fundamentale recunoscute oricrei persoane.
45
N.A. am n vedere cooperarea activ, cu sinceritate i bun credin, n vederea realizrii

procesului penal, nu simpla prezentare n faa organului judiciar
58
Cu certitudine c, n cadrul investigrii activitilor teroriste, ascultarea

nvinuiilor/inculpailor va depi stadiul de manifestare a dreptului de aprare
aa cum s-ar putea ntmpla n cadrul investigrii unora dintre infraciunile de
drept comun n cercetarea crora exist posibilitatea ca ancheta s fi putut
lmuri toate problemele specifice i fr obinerea de elemente cu valoare
probatorie prin ascultarea nvinuitului/inculpatului fiind caracterizat de un
efort deosebit de intens pentru dobndirea de informaii care s confirme sau s
le infirme pe cele deja existente astfel nct s se constituie n probe de natur
a susine concluziile anchetei ori care s lmureasc aspecte pe care
anchetatorii, doar, le anticipau sau pe care nu le cunoteau.
Aadar, avem de a face cu o activitate deosebit de valoroas pentru
anchet ce presupune folosirea unor procedee tactice diverse astfel nct, n
limita acceptat de procedura penal, s poat conduce la obinerea unui maxim
de date care sunt cunoscute de ctre cel ascultat.
Dei nu voi dezvolta elemente ce in de procedeele tactice ce pot fi
folosite, consider necesar s fac o subliniere n legtur cu posibilele excese, tot
ceea ce poate fi considerat abuz. Fr doar i poate, un anchetator trebuie s fie
echilibrat, bun profesionist, trebuie s aib o cultur profesional adecvat,
cunotine despre fenomenul terorist, experien, etc. i, probabil, funcionarii
statului ce desfoar activiti de anchet n cadrul investigrii activitilor
teroriste sunt cei mai buni. Totui, n condiii de presiune deosebite clasa
politic, trusturile mass-media, societatea civil, structurile ierarhic superioare,
i, evident, posibilitatea desfurrii altor activiti teroriste cu consecina
apariiei de noi victime, imense pagube materiale, etc. este greu de acceptat,
din partea anchetatorilor, o atitudine detaat, preocupare pentru respectarea
regulilor, respect fa de persoanele ascultate n calitate de nvinuit/inculpat.
Exist date, mai mult sau mai puin confirmate, cu privire la abuzuri
aprute n diferite ri n legtur cu anchetarea persoanelor nvinuite de
implicarea n activiti teroriste 46 . Nu cred c a opune dou interese
fundamentale respectarea drepturilor i libertilor fundamentale recunoscute
fiecrei persoane indiferent de ras, sex, naionalitate, credin, etc. i dreptul la
securitate eventual, acceptarea unei anumite prioriti a intereselor ce vizeaz
securitatea n detrimentul celor care intereseaz respectarea drepturilor omului,
este o soluie rezonabil. Fr a intra n detalii de filosofie a dreptului, consider
c abuzul nu poate contracara un alt abuz, chiar dac cel din urm este, n fapt,
materializat prin folosirea violenei extreme.
n ceea ce privete principale probleme ce pot fi lmurite prin ascultarea
nvinuiilor/inculpailor trebuie fcut distincie ntre implicarea persoanei, n
46
N.A. exist mai multe cauze care au fost judecate la C.E.D.O. pentru nclcarea unor
prevederi, precum nclcarea dreptului la via, tortur, lipsa unui proces echitabil, rele
tratamente, etc., din Convenia European a Drepturilor Omului a se vedea cazurile ce au
opus militani IRA sau apropiai ai acestora guvernului Marii Britanii
59
cauz, n desfurarea unor acte de terorism, unor acte asimilate actelor de

terorism sau conexe acestora conducerea unei entiti teroriste; asocierea,
iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei asocieri n scopul svririi de
acte teroriste; facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste;
ameninarea cu desfurarea de acte teroriste; alarma fals cu privire la
desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase;
administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste.
Ascultarea unui nvinuit/inculpat ce a participat la desfurarea unui
act de terorism va lmuri probleme precum:
natura activitii ilicite desfurat, singur sau n cadrul unei echipe, i
legtura dintre aceasta i o organizaie terorist;
apartenena la o organizaie terorist modul de recrutare, de
pregtire, sarcini asumate, rolul n ierarhia organizaiei, cum se transmit
dispoziiile, cum se verific i se impune punerea n execuie a dispoziiilor,
cine este responsabil de aplicarea sanciunilor pentru nerespectarea celor
hotrte de ctre lideri, cum circul mijloacele financiare, dac i n ce condiii
exist posibilitatea de a fi recompensat cu sume de bani pentru activitatea
depus, cum funcioneaz asigurrile membrilor i a celor apropiai acestora,
etc.;
cnd i n ce condiii a primit dispoziia eventual, dac s-a oferit
voluntar de a participa la desfurarea actului terorist, cum a luat legtura cu
ceilali membri ai echipei, dac a avut posibilitatea s refuze, cum a fost
desfurat pregtirea aciunii;
cum s-a deplasat la obiectiv, cum i-a completat informaiile, dac a
avut contacte cu funcionarii de securitate, unde s-a cazat, dac a fcut pli i
modalitatea n care a pltit, dac, cu ce persoane a intrat n contact i natura
relaiilor cu acestea;
dac a fcut parte dintr-o echip, cine o conducea, identitatea celorlali
membri, dac avea i care era natura relaiilor cu acetia, n ce msur mai
participase, alturi de unul sau altul dintre membri, la desfurarea altor
activiti teroriste;
locurile folosite pentru ntlniri, persoanele care le administrau, ce
msuri de prevedere erau luate pentru a disimula activitile i a nu fi surprini
de intervenia forelor de securitate;
cum a fost realizat actul terorist, care au fost sarcinile fiecrui membru
al echipei, dac au existat persoane sau o alt echip de sprijin, care s asigure
retragerea i ascunderea, care s verifice realizarea atentatului;
ce elemente de logistic au fost folosite, cum au fost acestea
procurate, identitatea specialitilor ce le-au pregtit, unde au fost depozitate,
cum au fost transportate la faa locului, cum i n ce condiii s-a fcut instruirea
cu privire la modul de funcionare, riscuri, etc.;
60
care a fost scopul declarat al atentatului i ce alte obiective erau

urmrite, dac acestea erau posibile fa de modul cum a fost pregtit i pus n
executare atentatul;
care erau urmrile previzibile ale atentatului, dac au fost luate msuri
pentru protejarea populaiei civile sau, din contr, s-a urmrit obinerea unui
numr ct mai mare de victime i distrugeri ct mai importante;
n ce msur exista o preocupare pentru supravegherea atent a
reaciei organelor de securitate, a structurilor politice, a celorlalte instituii
statale, cine o fcea i modul cum era planificat sau care erau posibilitile de
reacie ale organizaiei teroriste, organizaiilor partenere, ale altor elemente cu
potenial n mediul economic, social sau politic;
n cazul traficului sau a altor activiti conexe cu arme, muniii,
materii explozive, materiale nucleare, materii radioactive, arme chimice sau
biologice ori desfurarea de cercetri n domeniu pentru dezvoltarea de
asemenea arme sau tehnologii de maxim interes 47 care sunt legturile
dezvoltate de ctre organizaia terorist cu companii, specialiti cu nalt
calificare, chiar, structuri statale interesate n aciuni destabilizatoare pe
teritoriul unde urmeaz s fie folosite acestea sau cu alte organizaii teroriste.
Audierea unui nvinuit/inculpat implicat n desfurarea unui sau unor
acte asimilate actelor de terorism va fi interesat de lmurirea unor probleme
ce in de:
o
natura activitii ilicite desfurate trafic cu substane, materii sau
tehnologii periculoase; recrutarea i/sau pregtirea de noi membri n vederea
participrii acestora la desfurarea de acte teroriste; nlesnirea intrrii/ieirii
n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului n zona obiectivelor vizate al
persoanei despre care se cunoate c a sprijinit/svrit sau urmeaz s
sprijine/svreasc un act terorist; desfurarea de activiti de culegere a
informaiilor despre posibile inte a actelor teroriste, de alte activiti destinate a
asigura suportul financiar ori a activitilor de propagand a ideologiei,
scopului, metodelor i mijloacelor organizaiei teroriste;
o
de cnd desfoar activiti n serviciul organizaiei teroriste, modul
n care a fost recrutat, dac a urmat stagii de pregtire, locaiile n care a
desfurat activiti legate de organizaia terorist, persoanele de legtur, dac
a primit sume de bani ori alte foloase din partea organizaiei ca urmare a
desfurrii de activiti pentru organizaie, etc.;
o
rolul celui ascultat n desfurarea activitilor teroriste, legturile
infracionale, circuitul informaiilor, a mijloacelor financiare, relaiile n cadrul
organizaiei teroriste i cu mediul social;
47
N.A. a se vedea, pentru detalii, observaiile de la capitolele destinate tratrii cercetrii

infraciunilor pertinente domeniului
61
o
mprejurrile de loc, timp i mod n care i-a desfurat fiecare
element de activitate, persoanele implicate i cele care mai cunosc despre
acestea, relaiile dintre fptuitor i aceste persoane;
o
care au fost rezultatele desfurrii activitilor asimilate actelor de
terorism, modul cum organizaia a valorificat ori a ncercat s valorifice aceste
rezultate, dac sunt implicate i alte organizaii, persoane publice, structuri
politice, etc.
o
relaiile cu organele statului, funcionarii ce au legturi directe cu
persoanele ce acioneaz n sprijinul organizaiei teroriste, n ce msur sunt
folosite corupia, neglijena, ignorana, imperfeciunea legislativ, etc. pentru a
putea fi desfurate activitile asimilate actelor de terorism;
o
modul cum funcioneaz mecanismul desfurrii activitilor
asimilate actelor de terorism spre exemplu dac este vorba despre trafic cu
bunuri speciale, eventual, i peste frontier, cercetarea va fi interesat de
sursele de aprovizionare, modul cum sunt trecute peste frontier, ce acte sunt
ntocmite, mijloacele de transport folosite, locurile de depozitare i de
distribuie, care este piaa de referin, cum se stabilete legtura cu clienii,
condiiile de livrare, cum se fac plile, care sunt msurile de securitate luate,
cum sunt rspltii cei care particip la operaiuni, etc.
n cadrul ascultrii unei persoane ce conduce o entitate terorist,
printre cele mai importante probleme ce trebuie lmurite, sunt urmtoarele:
propria evoluie n cadrul organizaiei dac este membru fondator,
cum i n ce condiii a fost ales i/sau a fost acceptat la conducerea organizaiei;
structura organizaiei, locurile n care sunt desfurate activitile
administrative, locurile n care sunt pregtite actele teroriste;
care este mecanismul construit sau perfecionat pentru a conduce cum
sunt transmise dispoziiile; dac sunt folosii intermediari ori ine legtura
direct cu fiecare structur n parte; care sunt modalitile prin care verific
respectarea dispoziiilor, ce msuri ia n cazul manifestrii unor
disfuncionaliti i cum impune aceste msuri; procedura dup care se iau
deciziile majore, n ce msur sunt consultani managerii de rang inferior, dac
opiniile lor sunt valorizate, cum i dac este asumat rspunderea pentru
deciziile luate; cum sunt soluionate litigiile ntre membri sau/i structuri; cine
sunt persoanele de ncredere, ce sarcini ndeplinesc n cadrul organizaiei, cum
sunt recompensate; cum i cine poate cunoate pe cine, ce msuri sunt luate
mpotriva scurgerii de informaii, trdrilor ori penetrrii informative de ctre
organele de securitate;
cum i dac mai sunt i alte persoane identitatea acestora ce pot
controla sau dein date cu privire la circuitul financiar, sursele de finanare,
conturi, bnci, etc.;
care sunt actele teroriste i activitile asimilate desfurate de ctre
organizaia terorist, circumstanele de loc, timp i mod specifice fiecreia, n
parte;
62
care sunt i natura legturilor dezvoltate n i cu mediul social;

persoanele care fac lobby pentru organizaie, cine sprijin organizaia i cine
este sprijinit politic, economic i social de ctre aceasta;
dac pstreaz controlul, n interes personal, asupra unor sume de bani
sau alte mijloace financiare;
care este rolul su n fundamentarea i dezvoltarea ideologiei
organizaiei, eventual, cum pstreaz controlul asupra celor nsrcinai cu
elaborarea i propagarea programului organizaiei.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii asocierii,
iniierii, aderrii sau sprijinirii constituirii unei asocieri n scopul svririi de
acte teroriste form infracional ce este cercetat, ca principiu, n un concurs
cu actele de terorism sau cu activitile asimilate acestora va urmri lmurirea
urmtoarelor probleme:
identitatea persoanelor cu care a luat contact pentru a se asocia, a
iniia, a adera sau a sprijini constituirea unei asocieri;
scopul asocierii;
dac cunotea despre ideologia, scopurile i metodele folosite de ctre
organizaie;
care au fost aranjamentele financiare acceptate, ce msuri i-a luat
pentru a-i ocroti patrimoniul, propria persoan i persoanele apropiate, att
fa de aciunile organelor de securitate sau/i de anchet ct i fa de aciunile
organizaiei;
circumstanele de loc, timp i mod ce au caracterizat desfurarea, de
ctre cel ascultat, a activitilor incriminate de ctre legiuitor n cadrul acestei
forme infracionale;
identitatea celorlalte persoane din cadrul organizaiei cu care a luat
contact n timpul desfurrii de activiti; care erau raporturile cu acestea, n ce
msur cunoate elemente cu privire la sarcinile acestora, despre activitile n
a cror derulare au fost ori sunt implicate;
sarcinile pe care i le-a asumat, raporturile funcionale cu efii i cu
celelalte persoane cu care trebuie s coopereze;
dac a ncercat, i pe cine, s conving n vederea asocierii, aderrii
sau sprijinirii organizaiei;
dac cunoate date despre persoane implicate n alte activiti
desfurate de ctre organizaia terorist.
n cadrul ascultrii unei persoane anchetate pentru facilitarea
desfurrii activitii unei entiti teroriste, cercetarea va urmri lmurirea
unor probleme precum:
relaiile dintre persoana anchetat i entitatea terorist 48 ;
48
n conformitate cu art. 4 din Legea 535/2004 prin entitate terorist trebuie neleas
o persoan, grupare, grup structurat sau organizaie care: comite sau particip la acte teroriste;
63
n ce a constat activitatea ilicit;

dac persoana anchetat cunotea preocuprile, scopurile, ideologia,
aciunile, metodele persoanei, gruprii, grupului structurat sau organizaiei a
crei activitate o faciliteaz;
care sunt bunurile mobile sau imobile puse la dispoziia entitii
teroriste;
care sunt operaiunile financiar-bancare menite a finana actele de
terorism; n ce locuri sau conturi bancare sunt depozitate fondurile realizate sau
colectate;
legtura dintre bunurile mobile sau imobile, fonduri sau/i
operaiunile bancare i asupra crora poart activitatea ilicit cu scopul urmrit
de entitatea terorist sunt acestea de natur a sprijini sau finana actelor de
terorism?;
dac fptuitorul este proprietar ori are alt drept real asupra bunurilor
mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste; titlul cu care sunt
realizate sau colectate fondurile ce trebuie s finaneze actele teroriste;
persoane care au contribuit la colectarea fondurilor, care au cedat
sau au facilitat apropierea bunurilor mobile sau imobile fa de
nvinuit/inculpat.
La ascultarea persoanelor nvinuite/inculpate pentru ameninarea cu
desfurarea de acte teroriste, anchetatorul va ncerca s lmureasc, ca
probleme, urmtoarele:
existena ameninrii 49 ;
identitatea persoanei sau a colectivitii ameninate;
mijloacele folosite pentru a transmite ameninarea;
obiectul ameninrii rspndirea ori folosirea de produse, substane,
materiale, microorganisme sau toxine de natur s pun n pericol sntatea
oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, etc.;
obiectul solicitrii ndeplinirea sau nendeplinirea unui act, a da, a
preda;
corespondena dintre obiectul ameninrii i realitate dac
fptuitorul, n mod efectiv, poate pune n practic ceea ce amenin, dac poate
folosi arme biologice, materiale nucleare, materiale explozive, etc. n condiiile
expuse n ameninare;
activitile desfurate pentru a face real ameninarea condiiile ce
in de procurarea, stocarea i/sau folosirea armelor biologice, materiilor
explozive ori a celorlalte ce au legtur cu obiectul ameninrii;
se pregtete s comit acte teroriste; promoveaz sau ncurajeaz terorismul; sprijin, sub orice
form, terorismul.
49
N.A. cu sens de ncunotinare, aducere la cunotin, a unei situaii, a unei stri de fapt de
un pericol deosebit, de natur a pune n pericol valori sociale deosebit de importante
64
persoanele ce cunosc despre activitile desfurate de ctre fptuitori,

cele care au favorizat desfurarea activitilor ce au fcut posibil
ameninarea;
dac prin desfurarea activitilor, ce au fcut real ameninarea, au
fost generate i alte consecine periculoase dect cele specifice coninutului
constitutiv al infraciunilor ce pot fi svrite n concurs.
Ascultarea unei persoane nvinuite/inculpate pentru alarmarea fals cu
privire la desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace
periculoase va avea n centru ateniei urmtoarele probleme:
condiiile de loc, timp i mod n care a fost desfurat alarmarea 50 ;
dac fptuitorul a acionat singur sau s-a folosit de participarea
contient sau conjunctural a altor persoane;
mijloacele folosite de ctre fptuitor pentru a alarma, a crete eficiena
mesajului i a ctiga credibilitate n demersul su;
obiectul alarmrii; n concret, care este pericolul major ce amenin
comunitatea conform normei legale, alarmarea trebuie s se refere la
rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme ori
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul nconjurtor;
scopul urmrit de ctre fptuitor alarmarea este folosit, adesea,
pentru a ngreuna reacia organelor de securitate; pentru a conduce reacia
specific a acestor organe pe piste greite, tocmai pentru a le scdea eficiena;
pentru a crete o stare de presiune asupra instituiilor publice, asupra clasei
politice, asupra altor componente sociale n aciunea crora este interesat
organizaia terorist;
persoanele sau/i structurile teroriste (i nu numai) ce au profitat sau au
ncercat s profite de situaia creat prin alarmare.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii administrrii
bunurilor ce aparin entitilor teroriste va urmri lmurirea unor probleme
precum:
natura, proprietarul bunurilor administrate i locaia n care se gsesc
acestea;
care sunt activitile, n concret, desfurate de ctre cel anchetat;
relaiile dintre fptuitor i organizaia terorist;
persoanele de contact, care sunt garaniile oferite pentru a ctiga
ncrederea celor ce conduc organizaiile sau celelalte elemente avute n vedere
n coninutul noiunii de entitate terorist; cum se pstreaz legtura cu cei care
dispun cu privire la bunuri; cum sunt desfurate activitile de predare-primire
a bunurilor;
50
N.A. cu sens de aducere la cunotin despre existena unei situaii, stri de fapt,
caracterizat de un pericol deosebit pentru importante valori sociale recunoscute, ce prin natura
lucrurilor creeaz panic, spaim, fric.
65
identitatea persoanelor crora li s-au transferat bunurile entitii

teroriste i a persoanelor care au sprijinit, n vreun fel, administrarea acestor
bunuri.
Desfurarea de prezentri pentru recunoatere pot fi deosebit de
utile n cadrul investigrii activitilor desfurate de ctre entitile teroriste.
De regul, martorii oculari nu cunosc identitatea persoanelor ale cror
semnalmente exterioare le-au perceput ca fiind implicate n activiti teroriste.
n astfel de condiii, prezentrile pentru recunoatere reprezint, printre foarte
puinele, metode ce pot fi folosite pentru identificarea de persoane.
Sunt folosite prezentrile pentru recunoatere a persoanelor dup
semnalmentele exterioare, dup nregistrrile de sunet i imagine, dup voce i
vorbire, dup diferite manifestri exterioare ale corpului uman, prezentri
pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost desfurate segmente de
activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau mijloace de transport folosite la
pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste.
n ceea ce privete prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup
semnalmentele exterioare, consider necesar s fac unele precizri n legtur cu
pregtirea i desfurarea unei asemenea activiti.
Astfel, n cadrul pregtirii, apreciez ca deosebit de necesar o nou
ascultare, n fapt, pregtirea persoanei ce urmeaz a face recunoatere cu privire
la desfurarea i riscurile activitii. Dincolo de ascultarea cu privire la
semnalmentele percepute 51 n legtur cu persoana sau persoanele implicate n
activiti teroriste i crearea sau confirmarea convingerii anchetatorului relativ
la faptul c persoana n cauz a perceput nemijlocit semnalmentele pe baza
crora urmeaz s fac recunoaterea, se va insista pe crearea i dezvoltarea
unei atitudini de acceptare a participrii la desfurarea prezentrii pentru
recunoatere.
Nu poate fi vorba despre nici un abuz, nici mcar despre o forare a
lucrurilor ntr-o limit acceptabil, s zicem, n considerarea gravitii faptelor
cercetate. Conduita rezonabil, aici, presupune o analiz, att nainte de
ntlnirea cu persoana ce poate face recunoaterea pe baza semnalmentelor
persoanei percepute direct ct i poate, mai ales mpreun cu aceasta a
riscurilor ce decurg din desfurarea activitii.
Prioritare sunt riscurile ce vizeaz viaa, integritatea corporal sau
sntatea persoanei i a apropiailor ei. Este normal ca organizaia terorist s
aib o atitudine, ct se poate de activ, fa de persoanele ce ar putea colabora
cu organele de anchet 52 , condiii n care acestea devin adevrate inte vii
51
C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet penal, Edit. Little Star, Bucureti, 2003,
pag. 275-278
52
N.A. observaia este relevant pentru orice colaborare, orice persoan care, ntr-un fel sau
altul, venind n contact cu anchetatorii ar putea lmuri aspecte importante legate de activitile
organizaiei teroriste
66
cum pstrarea lor sub un control strict este greu de realizat, opiunea lichidrii
fizice devine cea mai facil. De asemenea, nu trebuie neglijate nici alte interese
legitime, adesea persoanele bnuite de orice colaborare cu organele judiciare
sunt izolate social: sunt excomunicate, le sunt falimentate afacerile, copii i cei
apropiai se bucur de tot felul de icane i persecuii, .a.
Ce poate face organul judiciar ? ce poate face mai bine pentru a ocroti
interesele fundamentale ale persoanelor i pentru a atinge scopul anchetei, a
rezolva problemele specifice ce trebuie lmurite n cadrul cercetrii ? S
constituie o soluie rezonabil desfurarea n exclusivitate de activiti
legendate, pe ascuns, ntr-un fel, identic cu cele desfurate de ctre organizaia
terorist ? S fie necesar abordarea tuturor persoanelor ce pot aduce lmuriri
n cauz pe ascuns, s fie necesar renunarea la procedurile judiciare clasice
?
Cu certitudine c a rspunde cu aceeai moned, a uza de fore i
mijloace, eventual, suplimentare pentru a face mai bine dect o face organizaia
nu poate reprezenta, pentru anchet, dect un adevr parial. Totui, nu poate
exista dect o singur ans: adaptarea demersului judiciar la particularitile
activitilor ilicite anchetate i la specificul mediului n care s-au desfurat
acestea.
Revenind la fondul problemei, vor fi analizate riscurile participrii
fiecrei persoane ce poate face recunoaterea dup semnalmentele exterioare, n
parte, att la desfurarea activitii ct i implicarea ntr-un contact direct cu
persoana ale crei semnalmente le-a perceput i le-a recunoscut, cu teroristul.
Nu este lipsit de utilitate obinerea unui consimmnt, unei declaraii prin
care persoana ce urmeaz s fac recunoatere arat c este n msur, poate i
vrea s participe la o activitate de prezentare pentru recunoatere dup
semnalmentele exterioare a unei persoane, bnuite a fi participat la desfurarea
unei activiti teroriste, n cadrul unui grup de persoane neutre.
Sunt concepute i aplicate n practic 53 procedee tactice de realizare a
prezentrii persoanelor pentru recunoatere n condiii ce exclud, nu numai,
contactul cu persoana ce face recunoaterea, ci, chiar, posibilitatea ca cel
prezentat pentru recunoatere s realizeze momentul n care este recunoscut ori,
din potriv, este exclus din cercul de suspeci i asta fr s fie pus n vreun
fel n discuie dreptul la aprare, ori s se asigure condiii pentru erori, n sensul
sugestionrii persoanei ce face recunoaterea ori a punerii n scen a tot felul de
provocri de natur a influena rezultatul activitii. Pot fi folosite ncperi ce
permit contact vizual ori sunt conectate la un flux de transmisie direct a
sunetelor i imaginilor. Desfurarea unei prezentri pentru recunoatere poate
include i contactul direct ntre persoana ce face recunoaterea i cea
recunoscut dac se consider util atunci cnd cea dinti convinge organul
judiciar ce conduce activitatea c este suficient de puternic pentru a nu se lsa
53
N.A. nu numai n cadrul investigrii criminalistice a activitilor teroriste
67
dominat sau intimidat de cel recunoscut. Utilitatea unui asemenea contact

rezid n crearea unei situaii n care teroristul poate fi dominat psihic i pus sub
presiune prin implicarea persoanei care nu numai c l recunoate ci i descrie
cu lux de amnunte aciuni, gesturi, etc., elemente ce conving nu numai n
legtur cu implicarea celui prezentat pentru recunoatere n activitatea terorist
dar pot fi de natur a lmuri i alte probleme de anchet importante. n aceste
condiii, devine mai clar c, n fapt, prezentarea pentru recunoatere este o
modalitate de ascultare, n condiii speciale, a persoanei ce face recunoaterea.
Prezentrile pentru recunoatere dup nregistrrile de sunet i
imagine, sunt folosite n condiiile n care persoana ce urmeaz s fac
recunoaterea este labil emoional, nc marcat de cele percepute n timpul
actului terorist, i este fric, este panicat. n astfel de cazuri asistena
psihologic a persoanei ce va face recunoaterea este obligatorie. innd cont
de sensibilitatea specific fiecrei persoane, ocrotind-o cu maxim eficien,
anchetatorul poate obine elemente pe care s le foloseasc la identificarea
teroritilor. Totul depinde de ct, cum, locul n care se afla, starea i activitile
pe care le desfura persoana ce a perceput direct, fragmente ori n ntregime,
modul de desfoare a activiti teroriste.
Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup voce, vorbire i
dup diferite alte manifestri exterioare ale corpului uman poate fi folosit,
chiar dac rezultatele sunt mai puin spectaculoase, adesea incerte, pariale. De
cele mai multe ori nu exist alte posibiliti; sunt percepute doar cuvinte,
expresii, ticuri, mecanisme comportamentale consolidate n timp, un anumit
mod de a face ceva, etc. Cu rbdare, cu meticulozitate, cu pasiune, anchetatorul
are ansa de a asambla fiecare element, de a corobora fiecare aspect i, astfel, s
stabileasc identitatea tuturor persoanelor implicate ntr-un atentat sau n,
oricare alt activitate terorist.
Practica mizeaz foarte mult pe sistemele de supraveghere folosite att
pentru protecia cldirilor instituiilor publice ct i pentru supravegherea
multor proprieti private ce pot oferi nregistrri de sunet i imagine utile
pentru astfel de prezentri pentru recunoatere. De asemenea, pot fi descoperite
i nregistrri fcute de amatori folosind diferite tehnologii, de la unele ce se
aproprie, ca performane, de cele profesionale pn la simple telefoane mobile.
Orice amnunt poate fi important, orice suspiciune ntemeiat poate
conduce la rezultate greu de anticipat nainte adesea se pleac de la amnunte,
aparent nesemnificative, i, pe msur, ce se desfoar activiti prin care se
verific realitatea unor stri de fapt sau motivarea timpului critic de ctre
persoanele suspecte, se ajunge la identificarea fptuitorilor.
Prezentrile pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost
desfurate segmente de activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau
mijloace de transport folosite la pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste
68
au, de asemenea, importana lor. Teroritii pot proceda la luarea de ostatici 54 n

sperana de a impune concesii din partea autoritilor statale, uneori folosesc
specialiti pe care i recruteaz din surs extern fiind nevoii s i
supravegheze i s i trateze ca pe nite ostatici, alteori persoane neimplicate n
activiti teroriste ajung s desfoare activiti conexe, cu caracter echivoc
de exemplu, oferi angajai la diferite companii de transport fac aprovizionarea
cu diferite materiale, tehnologii, utilaje, etc., ce pot fi folosite pentru pregtirea
i desfurarea de acte teroriste oricare dintre aceste persoane ce iau contact,
percep nemijlocit elemente ce au legtur cu activitile teroriste pot fi utile ca,
prin participarea la prezentri pentru recunoatere, s lmureasc unele aspecte
fr de care ancheta nu ar putea progresa.
Efectuarea de percheziii i ridicarea de obiecte i nscrisuri sunt
activiti prin care anchetatorii pot obine importante probe de natur s
completeze materialul probator.
Percheziiile sunt dispuse pentru a fi efectuate n imobilele folosite de
ctre organizaia terorist pentru a-i desfura activitatea curent, n cele
folosite ca locuine n special de ctre conductori ca ascunztori, n
locurile folosite ca baze de antrenament, n cele folosite pentru desfurarea de
activiti cu caracter economic 55 n vederea obinerii de fonduri pentru
finanarea activitilor teroriste, n cele folosite pentru cazarea teroritilor i
pregtirea atentatelor etc.
Vor fi cutate:
acte de identitate ori nsemnri care s fac referire la identitatea
persoanelor implicate n activiti teroriste ori alte activiti conexe;
acte de identitate i alte nscrisuri falsificate care sunt sau pot fi
folosite pentru crearea de false identiti;
nscrisuri care conin date cu privire la membrii i activitatea curent a
organizaiei teroriste;
publicaii, manifeste, etc. ce popularizeaz doctrina, scopurile i
metodele folosite de ctre organizaie;
arme, materiale explozive, radioactive, diverse ambalaje, droguri,
piese, subansamble, alte elemente tehnologice, folosite pentru punerea n scen
de atentate teroriste;
evidene care au ca obiect sursele de finanare, persoanele implicate,
activitile economice sau de alt natur desfurate pentru obinerea de fonduri
n vederea finanrii organizaiei;
54
N.A - a se vedea modul de desfurare al multor aciuni teroriste de pe teritoriul Irakului

N.A. am folosit noiunea n ideea de a sublinia nu natura activitilor ci rolul lor n relaia
cu organizaia terorist, putnd fi vorba i despre trafic de droguri ori cu alte materii interzise,
exploatarea femeilor i copiilor, contraband, etc.
55
69
corespondena pe suport clasic ori informatic inut de ctre

conductori i membrii organizaiei n interior ori cu persoane din exteriorul
organizaiei;
nscrisuri care conin mesaje de ameninare, dispoziii de aciune, care
sunt concepute n scop de antaj;
nscrisuri ce atest pli sau alte operaiuni financiare efectuate de
ctre membrii organizaiei sau simpatizani n nume propriu sau pentru
organizaie;
persoane implicate n desfurarea de activiti teroriste ce se ascund
pentru a nu participa n procesul penal sau a nu executa pedepse penale;
cadavre, segmente de cadavru, persoane inute ostatece, obiecte ce
aparin acestora, ctue, funii, alte mijloace folosite pentru imobilizare, urme
biologice sau de alt natur ce pot confirma identitatea i/sau violenele
exercitate mpotriva ostaticilor;
mijloace de transport i alte amenajri folosite pentru pregtirea i
desfurarea actelor teroriste.
Un capitol important, aici, l constituie recuperarea, evaluarea i analiza
datelor ce atest circuitul fluxurilor financiare. Aa cum este cunoscut,
desecretizarea operaiunilor bancare este problema cea mai sensibil, problem
de rezolvarea creia depinde descifrarea ingineriilor financiare folosite pentru
ascunderea, disimularea operaiilor ce au ca rezultat final finanarea fiecrui act
terorist, n parte. De remarcat, n context, importana ce trebuie acordat
percheziionrii calculatoarelor, att a celor particulare ct i a celor
aparinnd unor persoane juridice, existnd posibilitatea obinerii unor
informaii eseniale pentru stabilirea legturilor infracionale 56 , totul trebuind s
fie desfurat cu maxim diligen, n spiritul respectrii garaniilor procesuale
i realizrii scopului procesului penal.
Desfurarea de confruntri poate contribui la lmurirea multor
elemente de interes pentru anchet. Ca opinie personal, consider c trebuie
evitat orice contact ntre martorii oculari i persoanele vtmate, pe de o parte,
i teroriti, pe de alt parte cel puin pn cnd ancheta avanseaz suficient de
hotrtor; o confruntare fiind de acceptat doar, ca excepie, n condiiile
necesitii lmuririi unor contraziceri, cu caracter esenial, cu privire la care se
apreciaz punctual, pe baza experienei profesionale i n considerarea
normelor deontologice c pot fi lmurite prin desfurarea unei astfel de
activiti.
Altfel stau lucrurile, n condiiile confruntrilor desfurate n scopul
lmuririi unor contraziceri eseniale aprute ntre declaraiile persoanelor
56
N.A. pe lng unitatea central, echipa deplasat la faa locului pentru desfurarea
percheziiei va acorda maxim atenie i celorlalte uniti de memorie extern, dezvoltarea
tehnologic permind fabricarea unor suporturi externe cu capaciti, efectiv, deosebite ce pot
nmagazina cantiti imense de informaie.
70
afectate, ntr-un fel sau altul, prin actul terorist desfurat sau care, numai, au
asistat, percepnd direct, fragmente sau n totalitate, modul cum a fost pus n
scen actul terorist. Aici, trebuie acceptat c pot apare contraziceri eseniale
fr ca una dintre persoane s fie de rea credin, datorit mai multor factori; de
exemplu: amploarea i gravitatea consecinelor, cruzimea manifestat de ctre
teroriti, relaii personale apropiate cu unele victime, etc. Practic, aceasta este
singura ipotez de lucru n care consider c se impune efectuarea de
confruntri, anchetatorul putnd s dirijeze ntrebrile astfel nct s stimuleze
reamintirea, conferirea de precizie, unor mprejurri pe baza crora s poat fi
eliminate contrazicerile i prin colaborarea efectiv a persoanelor implicate s
se stabileasc cu certitudine elementele controversate ce mpiedic, datorit
caracterului lor echivoc, dezvoltarea anchetei. Trebuie subliniat necesitatea
colaborrii ntre anchetator i persoanele ascultate simultan aproape c numai
este adecvat termenul de confruntare deoarece persoanele nu mai sunt
confruntate, nu mai au poziii opuse ci accept c exist nepotriviri importante
ntre situaii de fapt cu privire la care au fcut declaraii, situaie ce poate fi
generat de diferite cauze, important fiind depirea acestora i stabilirea, cu
largul concurs al anchetatorului, a unei corespondene ct mai exacte ntre
realitate i rezultatele obinute prin desfurarea activitilor de anchet orice
suspiciune, tensiune ori, chiar, gest de nencredere sau desconsiderare venit din
partea anchetatorilor fiind de natur a afecta grav rezultatele activitii, cu
consecina direct a dezvoltrii cercetrii pe piste greite.
n aceste condiii pregtirea confruntrii impune anchetatorului, ca
necesitate, stabilirea unei compatibiliti de comunicare att a lui, cu fiecare
dintre persoanele ce urmeaz a fi ascultate simultan, ct i a acestora, ntre ele.
Apariia oricrei suspiciuni cu privire la colaborarea sau simpatizarea cu
organizaia terorist trebuie verificat i, n cazul confirmrii, trebuie renunat
la desfurarea activitii s-ar putea pune n pericol att persoana ce urmeaz
a fi confruntat ct i date cu privire la desfurarea anchetei pe care, chiar
intuitiv, persoana de rea credin le poate afla i pe care le poate pune la
dispoziia organizaiei teroriste.
Efectuarea de reconstituiri este necesar pentru:
stabilirea poziiei iniiale a persoanelor i a diferitelor obiecte n
perimetrul pe care s-a desfurat activitatea terorist ori pe care s-au manifestat
efectele acesteia;
pentru stabilirea posibilitilor de percepere direct a modului de
desfurare a actului terorist ideal ar fi s existe explicaii pentru aciunile
fiecrei persoane implicate: terorist, funcionar de securitate, simplu trector,
etc. de ctre martorii oculari din locurile n care se aflau;
pentru verificarea posibilitilor de efectuare a unor activiti cu
privire la care exist suspiciuni privind abilitile persoanelor implicate;
71
privind posibilitile de evitare, de dejucare a aciunii teroriste sub

aspectul demersului funcionarilor de securitate i funcionrii sistemelor de
supraveghere;
pentru verificarea rezultatelor att pariale ct i finale ale anchetei.
Dat fiind particularitile anchetei, activitatea nu este i nici nu poate fi
abordat n mod clasic.
O prim problem apare n legtur cu locul n care se va putea
desfura activitatea de exemplu, locul unde s-a desfurat un atentat terorist
nu poate, de regul, asigura condiiile pentru desfurarea unei reconstituiri,
fiind imposibil de refcut aspectul i poziia diferitelor elemente implicate n
desfurarea evenimentelor. Ca soluie, poate fi acceptat, n msura
posibilitilor, folosirea studiourilor cinematografice care prin spaii i elemente
tehnologice specifice pot asigura condiii asemntoare cu cele din timpul
desfurrii aciunii teroriste.
De asemenea, participarea teroritilor la efectuarea de reconstituiri
trebuie privit cu maxim precauie acetia ori nu accept ori, dac accept o
fac pentru a sfida organele judiciare i celelalte persoane prezente sau pentru a
avea ocazia de a pune n practic gesturi eroice.
Delicat, sub aspectul verificrii modului de aciune a funcionarilor
nsrcinai cu paza i securitatea obiectivelor ce au fost inta de atentate
teroriste, este desfurarea de reconstituiri ce i propun ca scop verificarea
funcionrii sistemelor de supraveghere i de aciune al personalului de
securitate sub aspectul adecvrii reaciei la eveniment subsumate problemei
ce are ca obiect cauzele, condiiile, mprejurrile ce au generat, favorizat,
nlesnit punerea desfurarea aciunilor teroriste. Cu ocazia acestor activiti
pot fi descoperite comportamente neglijente, ignoran, divulgarea secretului
profesional, nerespectarea regulilor de siguran ce implic, cel puin, culpa
unor funcionari publici n antecedena atentatului.
72
CAPITOLUL 2
PARTICULARITILE
CERCETRII
STRUCTURILOR INFRACIONALE
CRIMINALISTICE
Organizaiile criminale sunt percepute ca o parte a realitii, ca fcnd

parte din viaa societii. Sunt organizaii sociale ce au ca particularitate faptul
c i concep activitatea dincolo de limita legalitii, n zona de interaciune a
normelor penale.
Evoluiile sociale contemporane scot n eviden faptul c, dei s-au
intensificat msurile i interveniile instituiilor specializate de control social
mpotriva activitilor ilicite desfurate de ctre structuri infracionale, n
multe ri se constat o recrudescen, o multiplicare a acestora. Cu certitudine
c existena organizaiilor criminale, activitile ilicite desfurate de ctre
acestea, subcultura violenei, crima profesionalizat, sunt probleme de interes
major att pentru instituiile implicate n controlul social din justiie i
administraie ct i pentru opinia public.
Dei nu exist o unitate de vederi cu privire la cauzele reproducerii,
aproape perpetue, i dezvoltrii fenomenului acestea fiind dificil de identificat
i explicat datorit existenei unor diferene sensibile, n timp i spaiu, cu
privire la formele de manifestare i numrul de persoane implicate, cu privire la
amploarea i intensitatea lor majoritatea specialitilor i cercettorilor accept
ca i cauze ale acestor fenomene perpetuarea unor structuri politice, economice
i normative imperfecte, ce menin i accentueaz discrepanele sociale i
economice (dintre indivizi, grupuri i comuniti) i intensific conflictele i
tensiunile sociale i etnice.
De cele mai multe ori activitatea structurilor infracionale este asociat
cu violena. Aprecierea conduitelor i definirea violenei se face att n funcie
de anumite criterii istorice, culturale i normative, de ordinea social existent
la un moment dat ntr-o anumit societate, de anumite interese politice i
sociale ct i n funcie de anumite criterii i contexte subiective i accidentale,
care sunt ns relative spaial i temporal (de la o societatea la alta i de la o
perioad la alta). Violena, indiferent dac este n legtur sau nu cu existena i
activitile desfurate de ctre structurile infracionale, este acceptat ca fiind
intens legat de esena uman i de funcionarea societii, ceva peren fr de
care omul i societatea creat de el nu s-ar fi putut dezvolta.
Denaturat, violena se manifest la nivel social, ca violen raional,
specific structurilor infracionale, prin acte de terorism i crim organizat,
desfurate cu scopul de a inspira fric, spaim i groaz n rndul opiniei
publice.
73
2.1. Elemente caracteristice structurilor infracionale

nainte de a m pronuna, pe fond, cu privire elemente comune ce
caracterizeaz existena i dezvoltarea structurilor infracionale, consider
necesar s prezint unele elemente n legtur cu principalele organizaii
criminale ce domin piaa de referin i a cror existen este recunoscut i
la nivel instituional, constituind, n acelai timp, obiectul celor mai multe
dintre msurile luate pentru prevenirea i combaterea manifestrii i proliferrii
fenomenului.
Mafia Italian este o organizaie secret, constituit n anul 1282, n
timpul unei revolte Revolta viespilor siciliene ndreptat mpotriva
ocupanilor francezi 57 . La origine mafioii erau un grup de sicilieni ce ncercau
s organizeze att o lupt de rezisten mpotriva invadatorilor ct i aprarea
comunitii, pedepsind rufctorii. n timp, i-au dezvoltat o imagine de
oameni respectabili ce, chiar dac fac i lucruri prin care ncalc norme juridice
statale, respect un cod de conduit acceptat de comunitate, aciunile lor fiind
percepute, ca finalitate, n folosul comunitii. Violena a fost dezvoltat numai
din considerente utilitare, pe cale de excepie, atunci cnd nu se poate altfel ori
a fost nclcat codul de conduit; n spaiul geografic n care s-a dezvoltat
fenomenul Sudul Italiei folosirea violenei a fost o capacitate recunoscut
profesional, acceptat ntr-o cultur popular dispus s promoveze folosirea
oricror mijloace pentru supravieuire sau/i pentru a promova pe scara social.
Prin evoluie, s-a format n interiorul Siciliei un nucleu, o familie ce n
cursul secolului al XIX-lea s-a transformat ntr-o clas conductoare, datorit
afacerilor dezvoltate, care a avut disponibilitatea de a ntreine o for de
intervenie un fel de poliie privat care s foloseasc fora pentru a pune
lucrurile la punct, pentru a supraveghea fora de munc, partenerii de afaceri, i
a asigura securitatea persoanelor importante din familie.
n prezent, Mafia ca fenomen criminal este analizat pe mai multe
componente:
Cosa Nostra, ca noiune, este asociat cu organizaia criminal

ce acioneaz n regiunea sicilian;
Camora, desemneaz organizaia criminal ce acioneaz n

Campania;
Ndrangheta este denumirea organizaiei criminale ce acioneaz

n regiunea calabrez.
O abordare serioas trebuie s fie, neaprat, complex. Este necesar
observarea modului cum crima organizat se adapteaz la progresul tehnologic
i la evoluia societii, n ansamblu, gsind soluii pentru penetrarea mediilor
specifice politic, social i economic.
57
Mafia este o noiune, o expresie, construit prin alturarea iniialelor cuvintelor din sloganul
Morte Alla Francia, Italia Anela ( Moarte Franei, strig Italia ) folosit de ctre rsculai
74
Odat cu mrirea numrului de membri i sporirea mijloacelor

financiare de care dispun, odat cu extinderea zonei de influen n mediul
urban, asociaiile mafiote italiene au obinut supremaia i controlul formelor
cele mai periculoase ale criminalitii, depind de mult graniele regionale
tradiionale: Cosa Nostra n Sicilia, Camora n Campania i Ndrangheta n
Calabria. Mai mult, sunt suficiente informaii potrivit cu care investiiile acestor
organizaii criminale au depit graniele Italiei i chiar ale Europei, foarte
posibil fiind ca i teritoriul Romniei s fi prezentat interes.
Mafia n Statele Unite ale Americii i are nceputurile la sfritul
secolului al XIX-lea cnd poliia local a demonstrat legtura dintre o serie de
comportamente ilicite cu bande organizate, formate din italieni imigrani
originari din Sicilia.
Evoluia mafiei americane ntre cele dou rzboaie mondiale a fost
grbit de prohibiie, perioad ce a creat condiiile ideale de apariie a unui
business extrem de competitiv: producia i comercializarea clandestin a
produselor alcoolice. Atunci au aprut faimoasele gang-uriai cror membrii
proveneau din minoritile etnice i religioase din Statele Unite ale Americii,
supuse discriminrii, abuzului i exploatrii deosebit de feroce. ntr-un interval
extrem de scurt, mafia american a acaparat toate domeniile ce s-au dovedit
rentabile pentru mafia sicilian: jocuri de noroc, prostituie, trafic de droguri,
contraband, protecie forat a ntreprinderilor. n principalele orae din
S.U.A., multe afaceri din industrie au ncput pe mna mafioilor care au
devenit familii.
Exist unele deosebiri ntre mafia american i cea italian. Termenul
de familie nu mai are aceeai conotaii ca i n Italia, fiindc n familiile
italiene membrii sunt n marea lor majoritate rude i sunt sicilieni, pe cnd n
S.U.A. exist familii aproape toate n care exist i membrii neitalieni
(evrei, irlandezi, polonezi) iar legturile de rudenie ntre membrii familiilor
sunt puine i foarte ndeprtate. Pe lng organizaiile criminale dominate, o
bun perioad, de italieni, s-au dezvoltat i organizaii conduse de ctre
irlandezi 58 i evrei 59 .
Ca domenii de interes pentru organizaiile criminale au fost i rmn
industria construciilor, traficul de droguri, de carne vie i de orice altceva ce
poate fi valorificat clandestin pe sume mari arme, muniii, explozivi,
58
Mafia irlandez a avut o perioad de expansiune, mai ales n timpul prohibiiei, ca apoi s-i
scad autoritatea i multe dintre teritorii s-i fie luate de ctre mafia italian i cea evreiasca.
Dintre irlandezi s-au remarcat fraii ODonell i apoi mafiotul OBanion, acesta a fost pentru
irlandezi ceea ce a fost Lucki Luciano pentru Cosa Nostra, un organizator de geniu, apoi o parte
dintre irlandezi s-au integrat n Cosa Nostra sau n mafia evreiasc.
59
Mafia evreiasc a rmas i dup prohibiie egal cu mafia italo-american. Muli evrei au
ajuns apoi s lucreze pentru Cosa Nostra sau s colaboreze cu aceasta. Mezer Lusky (bancher al
mafiei cteva decenii), Bugsy Siegel, L. Buchalter sau J. Shapiro care, au inventat i exploatat
primi corupia sindical.
75
materiale nucleare, tehnologie de nalt performan, etc. pariuri clandestine,

taxe de protecie, corupie, .a.
Mafia n America de Sud s-a dezvoltat i se manifest asemntor
celor la care am fcut referire. Ca exemplu, cartelurile columbiene, exploatnd
o situaie economic dezastruoas, s-au impus n societate i au ajuns lideri pe
anumite piee de interes n principal, pe piaa traficului de droguri. Au nceput
s deranjeze cnd au devenit principalii furnizori de droguri pe piaa S.U.A.
deranjnd echilibrele stabilite. Dei s-a pus n micare tot ceea ce putea fi pus n
micare, inclusiv o intervenie a trupelor americane n Panama, asisten
militar pentru mai multe guverne din zon, afacerea pare s se desfoare n
limite profitabile pentru toi cei interesai.
Mafia rus a nceput s se manifeste, n forme specifice crimei
organizate, dincolo de graniele rilor din fostul lagr comunist, dup 1990.
Activitile sunt desfurate att pe teritoriul Rusiei ct i n strintate, fiind
suficiente confirmri ale prezenei mafiei ruse n rile Uniunii Europene, n
Canada i SUA, n Orientul Mijlociu i Asia de sud-est.
Ca i structur funcional, n cadrul mafiei ruse sunt recunoscute cinci
componente:
pseudo-antreprenorii care se ocup cu afacerile financiare, inclusiv cu
pomparea fondurilor guvernamentale n conturile societilor comerciale i
impunerea profiturilor ilicite din vnzarea resurselor naturale, prin folosirea
licenelor eliberate de funcionari corupi;
gangsterii sunt specializai pe desfurarea activitilor de
racketing, furturi prin efracie, jafuri, antaje, controlul traficului de droguri,
jocuri de noroc i prostituie;
jefuitorii sunt grupri devenite foarte active dup 1991 ce acioneaz
n domeniul sectorului public sau privat al statului prin devalizarea sau
nsuirea unor bunuri a acestuia, mai ales n comerul cu amnuntul,
privatizarea proprietilor statului, vnzarea de materii prime, metale rare,
lemn, mobil etc.;
corupii reprezint grupuri de persoane oficiale, angajate n organele
puterii de stat, ale administraiei i justiiei, care acord organizaiilor criminale
avantaje ilegale, beneficiind la rndul lor de sume mari de bani;
coordonarea reprezint elita lumii interlope respectiv naii care
asigur conducerea activitilor ilegale.
Este valorificat orice aduce profit traficul de droguri, arme, muniii,
materii explozive, fiine umane, maini de lux furate, afaceri imobiliare n
Europa de Est, perceperea taxelor de protecie, asasinate la comand,
falsificarea de instrumente de plat occidentale, .a.
Mafia Asiatic a beneficiat de crearea de mari comuniti asiatice, n
principalele metropole, fiind implicat n omoruri, rpiri, antaj, jocuri de
noroc, traficul de droguri i armament. S-a afirmat, i pe bun dreptate, c
mafia asiatic are potenialul de a deveni n viitor problema numrul unu att
76
pentru autoritile americane ct i pentru cele europene, cu att mai mult cu ct

combaterea organizaiilor criminale de origine asiatic se dovedete extrem de
dificil datorit ctorva caracteristici care le fac aproape de neptruns n ceea ce
privete anchetarea lor.
Organizaiile criminale chinezeti sunt cele mai vechi, triadele 60
dezvoltndu-se n Taiwan i Hong Kong, ajungnd, n timp, s controleze
activitile ilegale organizate din Vietnam, Thailanda, Laos, Birmania, Filipine,
Macao i Malaysia.
Mafia chinez este implicat n toate activitile crimei organizate,
veniturile ei fiind de miliarde de dolari. Principala activitate este traficul de
droguri, ea controleaz aproape 85% din traficul de heroin mondial se
bucur de o autoritate indiscutabil n rile productoare de heroin. Se
constat o preocupare pentru dezvoltarea traficului de fiine umane i
prostituiei. De asemenea se scot profituri uriae i din executarea unor falsuri.
Este executat cea mare gam de falsuri ceasuri Rolex, geni Gucci, cri de
credit, CD i DVD-uri ce invadeaz lumea crend mari tensiuni diplomatice
ntre S.U.A. i China cu privire la protejarea dreptului de autor.
Triadele controleaz i toate jocurile de noroc din Hong Kong, Macao,
Taiwan, Filipine, Corea de Sud, Thailanda i parte din Australia. Percep tax de
protecie pentru aproape orice activitate economic desfurat pe teritoriul
controlat. Splarea banilor se face n Europa de Vest i prin sisteme bancare
controlate ndeaproape.
Yakuza japonez, denumit i Boriocudan, este o organizaie care
svrete fapte ilicite printr-o organizare n bande ce-i creeaz zone speciale
de influen i uzeaz, fr ezitare, de violena extrem. Bandele sunt
constituite n trei mari sindicate ale crimei: Yamaguchi-gumi, Ynagaua-kai
i Sumiyoschi-nengo-kai. n aceste organizaii se percepe un tribut de la
membrii i afiliai numit janokin, i se caut ca majoritatea bandelor mici s
fie acaparate i creasc puterea organizaiei.
Yakuza se implic traficul de droguri, n jocuri de noroc, perceperea de
taxe de protecie, prostituie, trafic de arme. Dispunnd de sume mari de bani,
Yakuza folosete tot mai mult bncile nipone sau americane pentru a spla
banii i a-i investi apoi n afaceri legale. Sunt preferate mai ales investiiile n
domeniu imobiliar, n ultimul timp observndu-se cum companii de construcii
din Japonia i deschid filiale n S.U.A.
Gruprile criminale vietnameze i coreene sunt cele mai tinere grupri
criminale asiatice. Cea mai cunoscut grupare vietnamez este BORN TO
KILL (BTK) i ea acioneaz pe coasta de est a S.U.A., n ultimul timp
extinzndu-i activitatea i pe coasta de vest. Se remarc printr-o bun
60
A se vedea, I. Pitulescu - Crima Organizat Edit. Naional, 1996, pag.104
77
organizare i o strict respectare a secretelor organizaiei 61 colabornd cu

triadele chineze.
Organizaiile coreene sunt foarte tinere n comparaie cu triadele sau
Yakuza, dar ele sunt ntr-o continu cretere mai ales c n ultimii ani
acioneaz mpreun cu mafia japonez. Principalele venituri sunt realizate din
traficul de droguri, prostituie, antaj, camt, fraud prin cri de credit sau
contrafcute.
Crima organizat asiatic are un potenial n cretere, ntr-un viitor nu
prea ndeprtat existnd posibilitatea de a deveni cea mai puternic structur
criminal din lume.
Crima organizat n Romnia a nceput a se manifesta cu oarecare
timiditate la nivelul funcionarilor privilegiai i a unora dintre activitii de
partid din vechiul sistem centralizat. Imediat dup 1990 s-au cristalizat forme
incipiente de organizare a activitilor care s creeze profituri ct mai mari,
indiferent de limitele impuse de normele legate din diferitele domenii de
activitate. n timp scurt au proliferat activiti ilicite, pregtite cu mare atenie,
precum: folosirea armelor de foc, ameninri, tlhrii, rpiri i trafic de
persoane, trafic de droguri, sisteme de valorificare a bunurilor furate,
impunerea de taxe de protecie, contraband, evaziune fiscal, corupie, etc.
Frustrarea i srcia ntr-un sistem social cu componentele fundamentale aflate
ntr-o reform permanent au favorizat o adevrat migraie social ctre zona
ilicitului i, de aici, apariia multor persoane dispuse a-i pune serviciile i,
chiar, viaa la dispoziia unor sisteme infracionale care le-au asigurat un minim
confort financiar aa-numita ieire din srcie.
Se constat o anumit preferin pentru lovituri mari care s schimbe
destinul celor implicai, pentru activiti de trafic i fals care s presupun
riscuri ct mai mici i profituri ct mai mari.
O component important, n context, o constituie gruprile arabe i
turceti specializate n traficul de droguri, valorificarea de bunuri furate,
antaje, splare de bani, infraciuni vamale, nelciuni, .a.
O alt component ine de activitile ce implic ceteni de etnie rrom
aa-numita mafie igneasc. Activiti ilegale ce vizeaz nelciuni legate
de proprieti imobiliare, dobndirea unor bunuri mobile, plasarea n zone
productive din occident, traficul de persoane, trafic cu droguri, cu metale
neferoase, dezvoltarea unor reele de ceretorie i impunerea unor taxe de
protecie au intrat n preferinele rromilor.
ntr-o exprimare ct se poate de concis, indiferent de locul n care se
dezvolt sau de denumire, o organizaie criminal, prin modul su de nfiinare
i dezvoltare, prin structura, flexibilitatea i deosebita sa capacitate de infiltrare
n zonele vitale ale politicului i economicului, prin extinderea la nivel
61
I. Pitulescu op.cit. pag.111
78
internaional, prin recursul necondiionat la violen, corupie i antaj,

reprezint un pericol direct i de mare actualitate, o sfidare la adresa societii.
Ca i noiune, prin structur infracional 62 se poate nelege un grup
de persoane ce s-a constituit i fiineaz pe principii conspirative n scopul de
a obine venituri ct mai mari, n principal, prin desfurarea de activiti
ilicite, prin natura lor, ori de activiti licite cu nclcarea procedurilor i
altor condiii legale stabilite pentru acestea.
n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale 63 ar putea fi mprite
n patru mari grupe distincte:
a) Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice stricte, norme
interne de disciplin, un cod de conduit i o diversitate mare de activiti ilicite
(familiile italiene, americane, columbiene, etc.);
b) Organizaiile profesionale ai cror membrii se specializeaz n una
sau dou tipuri de activiti criminale (furtul i traficul de maini furate, rpiri
de persoane);
c) Organizaii criminale constituite pe criterii tehnice, care sunt
rezultatul unor mprejurri specifice precum nchiderea granielor, circulaia
dificil peste frontiere sau expansiunea geografic (triadele, yakuza,
jamaicanii);
d) Organizaii teroriste internaionale care practic asasinatul,
deturnarea de avioane, rpirea de persoane etc., sub diferite motivaii politice,
militare, religioase sau rasiale.
Nu se insist pe introducerea n cadrul noional a unei cerine legat de
structur pe baza unei temeri legat de o eventuala includere acestui element n
coninutul juridic al normelor penale ce pot fi adoptate pentru incriminarea
activitilor legate de nfiinarea i desfurarea de activiti ilicite de ctre
structuri infracionale ca o cerin esenial pentru existena faptei, deoarece o
astfel de condiie ar mpiedica tragerea la rspundere penal a asociaiilor
infracionale amorfe, cu o structur intern necristalizat.
Totui, dincolo de oportunitatea i eficiena reaciei penale, n realitate,
toate structurile infracionale, prin natura lucrurilor, prezint o structur
minimal, n care liderul joac un rol important de altfel, n reglementrile
penale care sancioneaz asociaiile criminale, calitatea de lider constituie, de
regul, o circumstan personal judiciar care poate atrage o pedeaps mai
grav.
62
N.A. am n vedere, aici, elemente de ordin general fr s fie luate n considerare cele avute
n vedere de ctre legiuitor n cadrul legii speciale
63
N.A. am folosit noiunea de organizaie criminal aici n considerarea faptului c este
folosit de ctre o parte important a doctrinei inclusiv n documentele Interpolului fiind
asimilat i n vorbirea curent. n cadrul acestui demers prevaleaz noiunea de structur
infracional deoarece am considerat-o mai precis, mai adecvat pentru desemna
caracteristicile fenomenului
79
Nu trebuie omis c alturi de lideri i de membrii care au aderat formal

la organizaie sau au fost recrutai de aceasta, n mod special, este folosit i un
numr de persoane care realizeaz, n mod permanent sau temporar, activiti
specifice obiectivelor structurilor infracionale n schimbul banilor, proteciei
pe care aceasta o poate asigura sau a sprijinului pe care l vor primi la nevoie
din partea structurii. Mai mult, a devenit specific structurilor infracionale
moderne s atrag n sfera lor de activitate personaliti importante din
domeniul politic, juridic, economic, social care devin instrumente de realizare a
scopurilor structurii i care ntr-un fel apar ca i proprietate a organizaiei 64 .
n doctrina strin 65 sunt identificate mai multe roluri n cadrul
structurilor infracionale. Aceste roluri sunt urmtoarele:
- organizatorii (liderii) sunt persoanele care formeaz nucleul ce asigur
conducerea structurii infracionale. Acetia sunt cei care determin nivelul i
amploarea activitilor ilicite din cadrul organizaiei, ca i punerea n practic a
acestora.
- izolatorii sunt persoanele sau grupurile nsrcinate s previn i s
izoleze organizatorii, cei aflai n poziii de lideri, de pericolul reprezentat de
infiltrarea n cadrul reelei a unor poliiti sub acoperire. n acelai timp,
izolatorii sunt cei care transmit ordinele date de organizatori executanilor.
- comunicatorii sau mesagerii sunt persoanele care asigur fluxul
informaiilor ntre membrii structurii infracionale.
- personalul de securitate (protectorii) sunt persoanele nsrcinate cu
asigurarea siguranei structurii infracionale i care iau msurile necesare pentru
a preveni infiltrarea sau atacurile provenind din exterior. Rolul lor const de
asemenea n a veghea la recrutarea noilor membri n cadrul organizaiei i de a
se asigura de loialitatea persoanelor nou recrutate.
- agenii dubli, persoanele care fac parte dintr-o structur infracional,
dar care i desfoar activitatea n acelai timp n cadrul unor organizaii
legale, de stat sau private, fie c sunt guvernamentale, financiare sau
comerciale. Aceste persoane fac parte din grupurile de interese. Din poziiile pe
care le dein n cadrul structurilor legale, ele furnizeaz informaii preioase i
contribuie la protecia structurii infracionale.
- supraveghetorii (monitorii) vegheaz la eficacitatea structurii
infracionale i au n responsabilitate furnizarea de informaii liderilor asupra
vulnerabilitilor organizaiei, a problemelor existente, astfel nct s poat fi
luate msuri de remediere a acestora.
64
G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n R.D.P. nr.3/1997, p.33 i urm.;

Williams, P. Transnational criminal network, dans J. Arquilla et D. Ronfeldt (eds),
Network and netwars-the future of terror, crime and militancy, Santa Monica Cal., Rand
Corporation, 2001, pag. 61-97. A se vedea i I. Dasclu (coord.) i colectiv Organizaia
criminal a drogurilor, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 174
65
80
Analiznd fenomenul, se poate concluziona c structurile infracionale sau organizat ntr-o manier asemntoare societilor comerciale licite, cu
departamente pentru achiziii, producie, transport, vnzri i finanare;
diferenele constau n faptul c acestea dispun i de un departament care asigur
utilizarea forei pentru impunerea intereselor proprii i n natura ilicit a
activitilor desfurate.
Important este c modul n care sunt organizate structurile infracionale,
diviziunea rolurilor ntre membrii acestora, permit acestora o anumit
continuitate n timp, indiferent de traiectoria unuia sau altuia dintre membri 66 .
Grupul este, ntotdeauna, mai important dect indivizii. Att timp ct legea
tcerii funcioneaz n mod adecvat, ct nu apar elemente, cu caracter deosebit,
care s conduc la o disoluie, structura infracional nu este afectat de
aciunile judiciare ndreptate mpotriva unora dintre membri si pentru
activitile ilicite desfurate n interesul grupului, de trdare, deces ori
retragerea unuia sau a mai multor membri importani. Mai mult, executarea
unei pedepse cu nchisoarea i respectarea ntru totul a codului de conduit
specific structurii infracionale conduc la obinerea unei anumite faime i, de
regul, a unei poziii superioare n ierarhia structurii din care face parte. Foarte
important, att pentru membrii structurii ct i pentru organele judiciare, este
c, dac n anchet nu se poate face dovada c anumite activiti sunt
desfurate de ctre o structur infracional, justiia penal nu va putea dispune
confiscarea bunurilor dobndite ilicit ca urmare a faptelor comise de membrii
si.
Definitorie pentru structurile infracionale este stabilitatea ancheta va
constata existena unei structuri pe o perioad ndelungat sau nedefinit de
timp i, pe cale de consecin, svrirea infraciunii de asociere pentru
svrirea de infraciuni n mod continuu, relevant, fiind att momentul
consumrii infraciunii ct i momentul epuizrii acesteia.
n multe cazuri se poate accepta i un caracter conspirativ (secret) al
structurilor infracionale, crima organizat putnd fi comparat cu o ntreprindere secret 67 . Mai precis, caracterul conspirativ vizeaz secretul operaiunilor,
ascunderea surselor de venit 68 , a modului cum se ncearc a se conferi o
aparen de legalitate a veniturilor, structura entitii, identitatea liderilor
operaionali, .a., nu ascunderea existenei, puterii i influenei structurii
infracionale cu privire la aceste elemente existnd o preocupare contrar, de
afirmare, de publicitate, chiar.
66
N.A. acetia pot deceda, pot fi arestai sau, mai rar, li se poate permite retragerea din
activitile ilicite cu asumarea tcerii absolute n legtur cu orice amnunt legat de organizaie,
persoane implicate sau activiti ilicite desfurate
67
J.Landesco, Organized Crime in Chicago, n Illinois Crime Survey, Chicago, 1929, citat
de Ernesto Ugo Savona, Social Change, Organization of Crime and Criminal Justice Systems,
n vol. Essays on crime and development, UNICRI, Roma, 36/1990, p.103-119;
68
N.A. n fapt, disimularea naturii ilicite a activitilor din care organizaia realizeaz venituri
81
Conspirativitatea este impus i dezvoltat att pe fundamentul vechii

origini socio-culturale a fenomenului acolo unde este cazul ct i, mai ales,
din necesiti obiective determinate de nevoia de autoprotecie, de evitare a
penetrrii propriilor rnduri de ctre organizaii concurente ori de ctre ageni
infiltrai ai organelor judiciare ori instituiilor de informaii din diferite state.
Regulile de conduit, discreia maxim, legea tcerii, trebuie respectate de ctre
toi membrii sunt indispensabile, n caz de trdare existnd riscul eliminrii
fizice 69 .
Asociate structurilor infracionale sunt i obiectivele care, prin natura
lor, sunt exclusiv sau preponderent infracionale. Mai clar, se urmrete
obinerea pe orice ci iar acestea sunt de cele mai multe ori ilicite n mod
sistematic de profituri 70 maximale. n lista criteriilor obligatorii propuse de
Comitetul de experi ai Consiliului Europei, la punctele 3 i 4 este subliniat
caracterul grav al activitilor ilicite desfurate de ctre structurile
infracionale, ntreaga activitate a acestora fiind ndreptat spre obinerea de
profit i/sau putere. Cei mai muli dintre membrii structurilor infracionale sunt
persoane care au intrat n organizaie pentru ctiguri deosebite ori pentru alte
avantaje ilicite n sfera puterii economice i, uneori, n zona puterii politice sau
administraiei locale ori centrale.
Principial, ctigul se realizeaz prin obinerea i meninerea
monopolului asupra produciei i traficului de bunuri i servicii ilicite cum ar fi
producia i traficul de narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia,
traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri din patrimoniul
cultural naional, forme moderne de criminalitate frauda bancar, falsificarea
de hrtii de valoare i criminalitatea informatic. La nivel local, n cazul
structurilor infracionale insuficient dezvoltate, nc neafiliate la organizaii
puternice pot predomina taxele de protecie, tlhriile, furturile calificate,
antajul mrunt, valorificarea bunurilor ilicite.
Remarcabile sunt flexibilitatea i rapiditatea cu care structurile
infracionale se adapteaz att n ceea ce privete domeniile preferate de
activitate, ct i la condiiile concrete, social-politice i istorice din rile sau
teritoriile pe care i desfoar activitatea. n scopul atingerii obiectivelor
proprii, structurile crimei organizate s-au infiltrat n structurile pieelor legale
69
n ultimii ani, ca urmare a eforturilor depuse n plan naional i internaional, un numr

important al capilor organizaiilor criminale au fost capturai i deferii justiiei. Unii dintre ei
au vorbit. Pe cale de consecin, conspirativitatea a fost ntrit i mai mult, fiind limitate, la
minimum, att legturile ntre membrii reelei ct i circulaia de informaii n interiorul reelei,
ori severitatea seleciei de noi membri.
70
N.A. n analiz, noiunea de profit trebuie acceptat n toat complexitatea ei, intereseaz,
cu certitudine, profitul economic, dar i puterea, controlul unor teritorii i piee, activiti
economice concesiuni, autorizaii, adjudecri de servicii publice, sau pentru a realiza, pentru ei
sau pentru alii, de beneficii patrimoniale nejustificate Codul penal italian, art. 416-bis,
Asocierea de tip mafiot
82
ale lumii finanelor i, nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie.

Specific acestor structuri moderne este atragerea n sfera lor de activitate a unor
importante personaliti din domeniul politic, juridic, economic sau social ce
devin instrumente de realizare a scopurilor asociaiei i care, n cele din urm,
devin profund ataai organizaiei. Fiind n permanent n conflict cu legea
penal, aceste structuri se preocup de coruperea autoritilor, de introducerea
de membri n cadrul aparatului represiv care s le procure informaii i s-i
sprijine la nevoie; depun eforturi pentru tergerea urmelor faptelor comise,
pentru falsificarea probelor sau distrugerea lor, mergnd pn la neutralizarea
judectorilor, procurorilor, poliitilor, martorilor, experilor prin violen i
ameninare.
Ca exemplu, un domeniu nou al crimei organizate l reprezint traficul
cu organe umane pentru transplant. Sracii rilor n curs de dezvoltare, inclusiv
copiii, reprezint donatorii favorii ai organizaiilor criminale. Pe msur ce
tehnologia pstrrii ndelungate a organelor umane se perfecioneaz este de
ateptat ca piaa neagr n aceast materie s se amplifice.
Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective reprezint o alt
caracteristic important a structurilor infracionale. Specific acestora este
folosirea constrngerii prin cele mai dure mijloace, inclusiv prin rpirea de
persoane, uciderea celor care pun n pericol asociaia, distrugerea de bunuri etc.
Aceste metode se folosesc nu numai pentru atingerea scopurilor structurii dar i
pentru asigurarea disciplinei interne, a secretului operaiunilor, a nlturrii
concurenei organizaiilor rivale, pentru concentrarea puterii n minile unui
numr ct mai redus de conductori i pentru lrgirea sferei de activitate a
organizaiei 71 .
Se poate accepta i caracterul transnaional al structurilor
infracionale 72 o consecin a evoluiei societii la nivel planetar
contradicia dintre dorina de integrare economic internaional a rilor n
curs de dezvoltare i slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i
corupia din rile srace au creat bree excepionale pentru expansiunea i
71
Ca exemplu, n Italia au fost ucise, personaliti marcante ale luptei antimafia din Italia:
generalul Alberto Dalla Chiesa i judectorii Giovanni Falcone i Paolo Borselino. Crimei
organizate italiene i sunt atribuite i unele crime politice, ntre care asasinarea premierului
Aldo Moro i atentatul cu bombe din gara Bologna, aciuni de mare for i violen, prin care
s-a ncercat determinarea statului italian la ncetarea msurilor legale mpotriva acestei structuri
criminale.
72
N.A. adesea cnd se face referire, n doctrin i, chiar, n vorbirea curent, se folosete
noiunea de crim organizat. Dei este, oarecum, mpmntenit aceast noiune, am preferat
s folosesc noiunea de structur infracional n ideea de a observa marea diversitate a
grupurilor ce se organizeaz n vederea desfurrii de activiti ilicite, crima, neleas n
limbaj comun ca omor sau alt act violent prin care se atenteaz la viaa, sntatea ori
integritatea corporal a uneia sau a unor persoane fiind o ultim opiune, soluie de criz,
excepia, fiind de dorit desfurarea n pace a activitilor ilicite pentru care structura i-a
gsit loc pe piaa de referin.
83
chiar mondializarea activitilor ilicite organizate i a gruprilor ce le

desfoar.
Aa cum se arat n Raportul Secretariatului Comisiei asupra impactului
mondial al crimei organizate, prezentat la Viena n anul 1993, eforturile statelor
pentru combaterea crimei organizate nu au fost ncununate de succes, fapt care,
alturi de ali factori, a contribuit la rapida internaionalizare a acestui
fenomen 73 i a mrit pericolul social al activitilor ilicite desfurate de
ctre grupurile criminale organizate.
O structur infracional pentru a se dezvolta, pentru a putea supravieui
n unele perioade, pentru a evita o confruntare, totui, inegal cu o structur
statal are nevoie s se foloseasc i s aduc noi valene fenomenului
corupiei, are nevoie s corup, s creeze slbiciuni pe care, la momentul
oportun, s le exploateze. Coruperea funcionarilor publici este un fenomen
endemic i poate fi ntlnit n toate rile, dar mai ales n cele srace. n aceste
ri, dezvluirile pe tema corupiei i percepia nemijlocit a cetenilor cu
privire la aceasta au determinat o reacie de profund nencredere din partea
populaiei, o reacie de team i lips de interes n cooperarea cu autoritile din
sistemul justiiei penale, cu autoritile publice, n general. n plan politic,
oamenii renun s mai sprijine vreun partid i n cele din urm refuz
exercitarea dreptului la vot. n aceste condiii, riscul accederii la putere a unor
formaiuni politice sprijinite i de grupri ale crimei organizate a devenit
important. Aa-numitele comenzi guvernamentale sunt alocate, n urma unor
licitaii trucate, companiilor controlate de persoane implicate n structurile
infracionale ce ofer cea mai mare mit i care, ulterior, efectueaz lucrri de
foarte slab calitate sau nu le efectueaz de loc. Pe aceast cale, fondurile
publice sunt acaparate de ctre structurile infracionale care dispun de firme cu
aparen licit n spatele crora disimuleaz activitile infracionale. De altfel,
ntre diversele grupuri de structuri infracionale se desfoar o competiie
acerb pentru obinerea contractelor economice finanate de la bugetele publice
ori de ctre instituiile financiare internaionale. n astfel de competiii,
investitorii oneti nu au nici o ans, dac devin prea insisteni, risc s fie
eliminai pe cale violent ori sunt forai s dea faliment.
Prin corupie i antaj structurile infracionale determin apariia i
configurarea unei clase politice alternative (oameni i organizaii controlate de
i care execut punctual comenzile primite de la structuri infracionale)
subordonat intereselor acestora, punnd n pericol pacea social, ameninnd
dezvoltarea economic i principiile fundamentale ale democraiei. Libertatea
de expresie a cetenilor este limitat datorit controlului (economic ori prin
73
UNITED NATIONS OFFICE AT VIENNA, Doc. E/CN.15/1993/3, n UNITED NATIONS

CRIME PREVENTION AND CRIMINAL JUSTICE NEWSLETTER, No. 22/23, July 1993
(Special double issue on the United Nations Commission on Crime Prevention and Criminal
Justice);
84
ameninare sau antaj) pe care crima organizat l exercit asupra mijloacelor

de informare n mas.
Poate fi observat un cerc vicios srcie, violen, corupie, organizarea
activitilor ilicite pentru a putea supravieui, lipsa resurselor financiare pentru
dezvoltarea de strategii viabile care s asigure controlul fenomenului.
Toate rapoartele naionale i internaionale n aceast materie afirm c
nu exist nici un indiciu din care s se trag concluzia c, n viitor, activitile
ilicite desfurate de ctre structurile infracionale ar urma s se restrng sau
s-i reduc domeniile de impact. Condiiile social-economice nu permit
aceast prognoz. Salariile mici sau/i lipsa unor venituri stabile genereaz
corupie i amplific tentaia obinerii unor produse i servicii prin ocolirea
sistemului fiscal, contribuind, astfel, la dezvoltarea economiei subterane.
2.2. Abordarea juridic a fenomenului
n Romnia, prevenirea i combaterea criminalitii organizate
constituie obiectul unei legi speciale, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate.
n conformitate cu art. 2, lit. a, prin grup infracional organizat se
nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist
pentru o perioad i acioneaz, n mod coordonat, n scopul comiterii uneia sau
mai multor infraciuni grave, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu
financiar sau alt beneficiu material per a contrario, nu constituie grup
infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a
uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur
determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si in cadrul grupului.
Aa cum se observ, legiuitorul romn a legat de noiunea n analiz
mai multe caracteristici, dup cum urmeaz:
o structur determinat, format din trei sau mai multe persoane

n care fiecare persoan i asum roluri prestabilite, compatibile cu strategia i
scopurile grupului;
o durat a funcionrii grupului care s nu fie limitat la

perioada de timp necesar pentru svrirea imediat a uneia sau a mai multor
infraciuni, grupul trebuind s aib o anumit continuitate n timp;
aciunea grupului este una coordonat, pregtit i adaptat

pentru a svri una sau mai multe infraciuni grave;
scopul este ct se poate de clar i explicit obinerea, direct sau

indirect, a unui beneficiu financiar ori material.
Introdus n analiz, infraciunea grav, din punct de vedere noional,
este circumscris urmtoarelor categorii de infraciuni:
1.
omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
2.
lipsire de libertate n mod ilegal;
3.
sclavie;
85
4.
antaj;
5.
infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine
deosebit de grave;
6.
infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i
muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare sau al altor materii
radioactive;
7.
falsificare de monede sau de alte valori;
8.
divulgarea secretului economic, concurena neloial,
nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, deturnarea de
fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9.
proxenetismul;
10.
infraciuni privind jocurile de noroc;
11.
infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
12.
infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur
cu traficul de persoane;
13.
traficul de migrani;
14.
splarea banilor;
15.
infraciuni de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum
i infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie;
16.
contrabanda;
17.
bancruta frauduloas;
18.
infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor
informatice sau de comunicaii;
19.
traficul de esuturi sau organe umane;
20.
orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa
nchisorii, al crei minim special este de cel puin 5 ani.
Ca infraciuni specifice sunt prevzute:
Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup

infracional organizat art. 7, alin. 1 74 ;
Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup, n

vederea svririi de infraciuni, care nu este, un grup infracional organizat
art. 8 alin.1 75 ;
O form agravat, calificat dup calitatea bunurilor asupra

crora poart activitatea ilicit specific elementului material, a infraciunii de
tinuire prevzut la art. 221 din Codul penal art. 10 alin. 1 76 .
74
Iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi.
75
Iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup, n vederea
svririi de infraciuni, care nu este, potrivit prezentei legi, un grup infracional organizat, se
pedepsete, dup caz, potrivit art. 167 i art. 323 din Codul penal.
76
Infraciunea de tinuire, prevzut la art. 221 din Codul penal, dac bunul provine dintr-o
infraciune grav svrita de unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, se
86
n doctrina de specialitate s-a pus problema delimitrii grupului

infracional organizat de infraciunile de complot (art. 167 C.pen.) i de cea de
asociere n vederea comiterii unor infraciuni (art. 323 C.pen 77 ). n legtur cu
aceast problem, s-a apreciat c diferenierea se face n funcie de infraciunile
care intr n obiectivul gruprii 78 . Cnd este vorba despre infraciunile din
categoria celor contra siguranei statului enumerate de art. 167 C.pen., se va
reine infraciunea de complot. Cnd infraciunile vizate sunt altele dect cele
prevzute de art. 167 C.pen., fapta va constitui, dup caz, infraciunea de
asociere n vederea svririi de infraciuni (art. 323 C.pen.), care reprezint
norma de maxim generalitate n domeniu, sau infraciunea prevzut de art.7
din Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
infracionale organizate 79 . Actul normativ citat definete infraciunea de
constituire a unui grup infracional organizat n scopul svririi unor
infraciuni grave.
S-a considerat c norma din art. 167 C.pen. are caracter special fa de
cea din Legea nr. 39/2003. n aceste condiii, chiar dac oricare dintre
infraciunile enumerate de art. 167 C.pen. sunt infraciuni grave n accepiunea
Legii nr. 39/2003, i grupul ndeplinete condiiile impuse de legea special,
prioritate n aplicare are prevederea din Codul penal care se refer la unele
infraciuni strict individualizate de norma de incriminare.
n condiiile n care legiuitorul se refer n coninutul textului legal la
dou entiti ntre care exist asemnri i deosebiri grup infracional
organizat i grup ce nu este grup infracional organizat pe parcursul acestui
capitol am preferat noiunea de structur infracional n dorina de a
surprinde ceea ce este caracteristic desfurrii de activiti ilicite n mod
organizat.
n ceea ce privete competena de urmrire i judecat, n conformitate
cu prevederile art. 11 din Legea 39/2003, urmrirea penal pentru iniierea,
constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional organizat se
efectueaz n mod obligatoriu de procuror i se judec n prim instan de
tribunal.
n condiiile desfurrii de activiti ilicite specifice iniierii,
constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup infracional organizat ori tinuirii
de bunuri ce provin din svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa
prevzut de lege pentru infraciunea grav din care provine bunul tinuit.
77
Art. 323 alin. 1 prevede c: Fapta de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n
scopul svririi uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele artate n art. 167, ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, se pedepsete.
78
Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal, partea sepcial, Editura Hamangiu, Bucureti,
2008, pag.
79
Lege privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I nr. 50/2003.
87
muli membri ai unui grup infracional organizat, se aplic confiscarea

bunurilor iar n cazul n care acestea nu se gsesc, se confisc echivalentul lor
n bani sau bunurile dobndite n locul acestora. De asemenea, se confisc
veniturile sau alte beneficii materiale ce au ca surs bunurile supuse confiscrii.
Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile
dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor
supuse confiscrii, regula aplicndu-se i n cazul veniturilor sau altor beneficii
materiale obinute din bunurile supuse confiscrii ce nu pot fi individualizate
fa de bunurile dobndite n mod legal. Pentru a garanta aducerea la
ndeplinire a confiscrii bunurilor se pot lua msurile asiguratorii prevzute de
Codul de procedur penal 80 .
n cazul iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup
infracional organizat, secretul bancar i cel profesional, cu excepia secretului
profesional al avocatului, nu sunt opozabile procurorului, dup nceperea
urmririi penale, i nici instanei de judecat 81 . Pe cale de consecin atunci
cnd sunt indicii temeinice cu privire la iniierea, constituirea, aderarea sau
sprijinirea unui grup infracional organizat n scopul strngerii de probe sau al
identificrii fptuitorilor, procurorul poate dispune, pe o durata de cel mult 30
de zile, existnd i posibilitatea prelungirii motivate a msurilor pe durate de
pn la 30 de zile:
a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora;
b) punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii;
c) punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale;
d) punerea la dispoziie, n interesul anchetei, a nscrisurilor, documentelor
bancare, financiare sau contabile ce au legtur cu cauza 82 .
Dat fiind natura infraciunilor grave ce constituie obiectul preocuprilor
structurilor infracionale exist posibilitatea legal ca procurorul s dispun 83
efectuarea de livrri supravegheate, cu sau fr sustragerea sau substituirea
total ori parial a bunurilor care fac obiectul livrrii. Mai mult, n cazul n
care exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei
infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi
identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor
privind svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor, poliiti sub
80
Conform cu prevederile art. 13, alin. 1-6, din Legea 39/2003

Conform prevederilor art. 14 din Legea 39/2003, datele i informaiile se solicit, n scris, n
cursul urmririi penale de procuror, pe baza autorizaiei motivate a procurorului anume
desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel, iar n cursul judecii,
de ctre instan.
82
Conform prevederilor art. 15 din Legea 39/2003
83
n baza prevederilor art. 16 din Legea 39/2003
81
88
acoperire din cadrul structurilor specializate ale Ministerului Administraiei i

Internelor 84 .
n situaii excepionale, dac exist indicii temeinice c s-a svrit sau
c se pregtete svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli
membri ai unei structuri infracionale, ce nu poate fi descoperit sau ai crei
fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii informatori n
vederea strngerii datelor privind svrirea infraciunii i identificarea
fptuitorilor 85 .
ntr-o evoluie fireasc, Legea nr. 301/2004 preia problematica n
TITLUL VIII CRIME I DELICTE DE PERICOL PUBLIC unde n
CAPITOLUL I, CRIME I DELICTE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZAT I ASOCIEREA PENTRU SVRIREA DE
INFRACIUNI, sunt reglementate ca infraciuni:
La art. 354 Constituirea unui grup infracional organizat

unde sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unui grup infracional
organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup.
Dac una sau alta dintre activitile incriminate a fost urmat de
svrirea unui delict, se aplic pedeapsa prevzut pentru acel delict n
concurs cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea cadru iar dac a fost urmat
de svrirea unei crime, se poate aplica pedeapsa deteniunii pe via.
Din considerente ce in de politica penal, a fost reglementat o cauz
ce nltur aplicarea pedepsei aplicabil persoanelor ce denun autoritilor
grupul infracional organizat mai nainte ca acesta s fie descoperit i de a se
ncepe svrirea infraciunii care intr n scopul grupului i o cauz ce
conduce la reducerea pedepsei aplicabil persoanelor care au desfurat
activitile specifice infraciunii de constituire a unui grup organizat ori una
dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional organizat i
care, n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai
grupului 86 .
La art. 355 Asocierea pentru svrirea de infraciuni unde

sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri
care nu are caracterul unui grup infracional organizat, n scopul svririi uneia
sau mai multor infraciuni, altele dect cele specifice infraciunii de complot
prevzut la art. 286 ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de
asocieri sau grupri.
n condiiile svririi unei infraciuni ca urmare a asocierii pentru
svrirea de infraciuni se aplic regulile concursului de pedepse, conform
84
Cu respectarea prevederilor art. 17-20 din Legea 39/2003

Art. 17-20 din Legea 39/2003
86
N.A. observaiile din cuprinsul ultimelor dou paragrafe au la baz prevederile subsecvente
alin. 1 de la art. 354 din Codul penal.
85
89
prevederilor de la alin. 2 pedeapsa pentru infraciunea svrit n concurs cu

pedeapsa specific asocierii pentru svrirea de infraciuni.
n baza unui raionament identic cu cel de la constituirea unui grup
infracional organizat, n conformitate cu prevederile alin. 3 nu se pedepsesc
persoanele ce s-au asociat la svrirea de infraciuni care denun autoritilor
asocierea sau gruparea mai nainte ca aceasta s fi fost descoperit i de a se fi
nceput svrirea infraciunii care intr n scopul asocierii.
La art. 357 Dispoziii speciale privind tinuirea unde este

reglementat o form agravat a infraciunii de tinuire prevzut la art. 267 87 ,
atunci cnd activitatea ilicit poart asupra unui bun ce provine dintr-o
infraciune grav svrit de unul sau mai muli membri ai unui grup
infracional organizat.
Pentru precizie, legiuitorul definete noiunile de grup infracional
organizat i infraciune grav n cuprinsul art. 356. Astfel:
Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat,

format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad de timp i
acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau
alt beneficiu material. Nu constituie grup infracional organizat grupul format
ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care
nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru
membrii si n cadrul grupului.
Prin infraciune grav se nelege orice infraciune pentru care

legea prevede pedeapsa privativ de libertate al crei maxim special este de
peste 5 ani.
Aa cum se poate observa, nu exist nici un fel de diferen, ntre textul
din Legea nr. 301/2004 i cel din cuprinsul Legii 39/2003 n materia definirii
grupului infracional organizat, textul de baz fiind preluat n ntregime de noua
reglementare. Diferene apar n ceea ce privete definirea infraciunii grave
dac n cuprinsul Legii 39/2003 legiuitorul prezint o enumerare a unor
infraciuni pe care le consider ca fiind de o gravitate deosebit, completat cu
o referire la orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii,
al crei minim special este de cel puin 5 ani, n Legea nr. 301/2004 noiunea
este legat de o pedeaps privativ de libertate al crei maxim special este de
peste 5 ani. Apreciez c, pe fond, diferenele se vor manifesta pe parcursul
evoluiei reglementrilor, legiuitorul putnd include sau scoate de pe lista ce
87
Primirea, dobndirea sau transformarea unui bun ori nlesnirea valorificrii acestuia,
cunoscnd c bunul provine din svrirea unei fapte prevzute de legea penal, dac prin
aceasta s-a urmrit obinerea pentru sine ori pentru altul a unui folos material, se pedepsete cu
nchisoare strict de la 2 la 5 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut
de lege pentru infraciunea din care provine bunul tinuit.
90
cuprinde infraciunile grave, n funcie de evoluia situaiei operative ori de

considerente de politic penal, una sau alta dintre infraciuni.
n anteproiectul de Cod penal 2007, este definit conceptul de grup
infracional organizat n art. 371, n maniera urmtoare: iniierea sau
constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea, sub
orice form, a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani
i interzicerea exercitrii unor drepturi. n variant mai grav, infraciunea
care intr n scopul grupului infracional organizat este: a) svrit pentru a
obine, direct sau indirect, un folos patrimonial; b) sancionat de lege cu
pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoarea de 10 ani sau mai mare. Textul
legal citat consacr i o cauz special de nepedepsire care exist atunci cnd
persoanele care au comis faptele denun autoritilor grupul infracional
organizat, nainte ca acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea
vreuneia dintre infraciunile care intr n scopul grupului. Mai mult, n temeiul
alin. 5 al art. 371, dac persoana care a svrit una dintre faptele prevzute
nlesnete, n cursul urmririi penale, aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional
organizat, limitele speciale ale pedepsei se reduc la jumtate.
n alin. (6) al aceluiai text legal, se definete conceptul de grup
infracional organizat ca fiind grupul structurat, format din trei sau mai multe
persoane, care exist pentru o anumit perioad de timp i care acioneaz n
mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni. Dup cum
se observ, din definirea grupului infracional organizat lipsete referirea la
infraciunea grav care n reglementarea actual ridic att de multe probleme
de interpretare i de corelare.
2.3. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea activitilor desfurate de ctre structurile infracionale
Analiznd modul cum grupurile infracionale i concep activitatea,
manifestrile sesizabile ale acestora n viaa social i modul cum legiuitorul a
neles s trateze fenomenul, apreciez c printre cele mai importante probleme
pe care trebuie s le lmureasc investigarea activitilor desfurate de ctre
grupurile infracionale sunt:
Momentul constituirii structurii infracionale;
Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte grupuri
organizate;
Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n nfiinarea i
dezvoltarea structurii infracionale;
Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n cadrul
structurii infracionale;
Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat structura
infracional;
91
Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional;

Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a persoanelor
implicate n activitatea structurii infracionale.
2.3.1. Momentul constituirii structurii infracionale
Ca problem de anchet, i justific importana odat cu observarea

efectelor juridice i sociale ce sunt legate de acest moment: se consum
infraciunea n modalitatea specific constituirea; iniierea capt consisten
i poate fi probat, aciunile desfurate de ctre fptuitori devenind, odat cu
constituirea, ct se poate de explicite; aderarea i sprijinirea, ca i modaliti
normative, devin operaionale, putnd determina mrirea pericolului social pe
care l reprezint, aprioric, o structur infracional; din acest moment
societatea ncepe s resimt un risc suplimentar n ceea ce privete valorile sale
importante, structura infracional este activ, din acest moment se pot pune n
practic planuri pentru desfurarea de activiti ilicite.
n plan operativ, se pot justifica msuri operative de supraveghere a
persoanelor, activitilor, conturilor bancare, corespondenei, comunicaiilor,
dispunerea ridicrii, n interesul anchetei, a documentelor bancare, financiare
sau contabile ce au legtur cu cauza, etc. Toate activitile de anchet vor avea
ca scop lmurirea de aspecte ce in de activitile desfurate n cadrul structurii
infracionale, ncepnd cu momentul constituirii. Lmurirea aspectelor ce in de
pregtirea desfurrii activitilor ilicite ce constituie scopul grupului va trebui
s in seama, ca reper cert, de momentul constituirii, putnd fi acceptat c, n
multe cazuri, pentru a confirma viabilitatea grupului, este planificat i
desfurat o lovitur glorioas.
Foarte important s-ar putea dovedi, n context, lmurirea unor aspecte
ce in de elemente structurale persoanele ce i-au asumat caliti de natur a
asigura funcionalitatea structurii; cine, n ce condiii i cum a fost impus
strategia de nceput; cum i cine a asigurat finanarea; dac au fost persoane ce
nu au acceptat cele hotrte, cum s-au manifestat, dac s-a ncercat nelarea
sau nerespectarea celor hotrte, ce msuri s-au luat, etc.
2.3.2. Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte
grupuri organizate
Lmurind aceast problem, ancheta va trebui s stabileasc n ce
msur structura infracional a crei existen i activitate este cercetat
constituie un grup infracional organizat ori este vorba despre o asociaie sau
grupare care nu are caracterul unui grup infracional organizat sau este vorba
despre participaie penal, situaie ce nu poate avea legtur cu activiti ilicite
desfurate de ctre structuri infracionale.
92
Pe ipoteza cea mai des ntlnit n practica judiciar organul judiciar

se sesizeaz despre desfurarea unor activiti ilicite care, prin modul n care
au fost realizate, sunt de natur a dezvolta suspiciuni cu privire la implicarea
unei structuri infracionale ancheta va urmri ca prioriti:
numrul participanilor i relaiile funcionale dintre acetia;
rolul asumat de ctre fiecare participant dac este conjunctural, dac
ine de o anumit specializare, de caliti, aptitudini sau alte aspecte
individuale, dac se poate ncadra ntr-o strategie coerent ce vizeaz obinerea
de profituri, .a.;
vechimea relaiilor dintre participani, dac relaiile dintre acetia
vizeaz doar executarea anumitor activiti infracionale sau este vorba despre o
structur dezvoltat n timp, cu relaii personalizate i asimilarea locului i
rolului n cadrul acesteia;
dac exist o conducere, un management funcional care s aib att
posibilitatea de a da dispoziii ct i mijloacele prin care s impun ducerea la
ndeplinire i, la nevoie, msuri de coerciie;
dac activitatea ori activitile desfurate asigur realizarea unui
profit, direct sau indirect, modul cum este acesta colectat, mprit i distribuit
membrilor grupului, dac exist msuri de siguran luate pentru evitarea de
nenelegeri ori pentru apariia de aciuni destabilizatoare.
Pertinent problemei, trebuie observat c n viziunea legiuitorului, nu
constituie grup infracional organizat grupul caracterizat de urmtoarele
elemente caracteristice pe cale de consecin, acestea se pot accepta ca i
delimitri conceptuale, n cadrul noiunii de structur infracional, ntre grupul
infracional organizat i un grup infracional considerat neorganizat:
este format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor
infraciuni;
nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului.
n fapt, se poate aprecia c diferena ntre un grup infracional organizat
i un grup infracional pe care legiuitorul l consider neorganizat ine de durata
n timp a grupului dat, n ultim instan, de modul de organizare. Pe fond,
diferena este mai vizibil atunci cnd se face diferena ntre organizarea unui
grup de persoane este adevrat, n vederea desfurrii de activiti ilicite n
scopul obinerii de profit i organizarea unei activiti infracionale,
organizare ce nu presupune, cu necesitate, existena unui grup infracional
organizat.
Mai trebuie observat i delimitarea dac mai subzist ? ntre grupul
infracional i participaia penal sau pluralitatea ocazional de infractori
definit ca fiind situaia n care la svrirea unei fapte, prevzute de legea
penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii acelei
93
fapte 88 . Se accept, n doctrin 89 , c pluralitatea de infractori se poate realiza n

trei forme diferite: pluralitatea natural (necesar), pluralitatea constituit
(legal), pluralitatea ocazional (participaia penal).
Analiznd dispoziiile legale incidente problemei, consider c se poate
pune problema unui concurs de norme n legtur cu ntinderea i consecinele
juridice subsecvente noiunilor de grup infracional i pluralitatea ocazional
de infractori, n ultim instan, dac nu cumva ntre cele dou noiuni exist o
relaie de echivalen.
Ce vreau s spun ?
Grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai
multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori
roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului nu cumva se refer la
aceeai realitate obiectiv, pe care o realizm i n cazul n care cutm
semnificaia situaiei potrivit cu care la svrirea unei fapte, prevzute de legea
penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii acelei
fapte?
Cu certitudine c o anumit echivalen exist, ns este aceasta total ?
Apreciez c, n cauz, este vorba despre o imprecizie legislativ cu

consecine previzibile sub aspectul crerii unei confuzii nu poate fi vorba
despre o contopire ntre pluralitatea constituit i cea ocazional. Trebuie
observat c atunci cnd legiuitorul a definit grupul organizat 90 , n dorina de a
face o diferen de esen ntre grupul infracional organizat i orice alt
asociere infracional, a inserat n textul legal elemente de natur a conduce la
ideea c, pe fond, ar putea avea aceeai semnificaie tot ceea ce nu este grup
infracional organizat.
Concluzionnd, fr a detalia subiectul dat fiind specificul lucrrii la
nivelul necesar, impus de o analiz specific dreptului penal material, apreciez
c referirile la ceea ce nu constituie grup infracional organizat grupul
format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni
i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului sunt suficient de clare pentru a accepta
c se dorete a face trimitere la asocierea pentru svrirea de infraciuni 91 .
Este normal s se accepte c nu de fiecare dat cnd la desfurarea unei
activiti ilicite, prevzute de legea penal, au participat mai multe persoane
dect era necesar, potrivit naturii acelei fapte, acestea fac parte dintr-o asociaie
sau grupare.
88
Pentru dezvoltri a se vedea, de exemplu, Constantin Mitrache Drept Penal Romn, Partea
general, ediia a III-a, Casa de editur i pres ansa, 1999, pag. 243
89
A se vedea C. Pun Asocierea pentru svrirea de infraciuni, n Revista de drept Penal
4/1999, pag. 72
90
n cuprinsul art. 356, alin. 1, teza I-a i a II-a
91
n sensul art. 355 din Codul penal
94
Aadar, ancheta va trebui s probeze, atunci cnd sunt cercetate

activiti ilicite desfurate de ctre mai multe persoane, dac este vorba
despre:
o pluralitatea natural situaie de excepie posibil doar n cazul
unor anumite infraciuni;
o pluralitate ocazional probabil, cea mai des ntlnit situaie;
o pluralitate constituit (legal) constituirea unui grup infracional
organizat (art. 354 Legea nr. 301/2004) sau asocierea pentru svrirea de
infraciuni (art. 355 Legea nr. 301/2004)
2.3.3. Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n
nfiinarea i dezvoltarea structurii infracionale
Relevante n opinia legiuitorului sunt patru categorii de activiti 92 :
iniierea presupune desfurarea unor activiti cu relevan

direct, explicite, ce caracterizeaz pregtirea sau organizarea constituirii,
nceputului existenei grupului infracional organizat, asociaiei sau gruprii
infracionale;
constituirea presupune desfurarea unui complex de activiti

care are ca rezultat direct nfiinarea, manifestarea n plan obiectiv a structurii
infracionale;
aderarea presupune efectuarea unor demersuri ce au ca urmare

caracteristic intrarea n organizaie, obinerea calitii de membru cu loc i rol
ct se poate de bine definit n structura infracional;
sprijinirea include orice aciune de natur a nlesni, a ajuta, a

potena aciunea structurii infracionale, n ansamblu, ori a membrilor si sau,
chiar, existena ori stabilitatea grupului infracional organizat, asociaiei sau
gruprii infracionale.
Trebuie observat c cele patru categorii de activiti au caracter esenial,
fr desfurarea, cel puin a unora, structura infracional neputnd exista. n
practic, ancheta va trebui s aib ca principal preocupare probarea legturii
ntre aciunile, deosebit de variate i diferite ca natur ce pot fi desfurate i
rezultatul urmrit iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea structurii
infracionale.
Lucrurile nu sunt i nici nu pot fi simple. Foarte multe persoane iau
contact cu membrii structurii infracionale sau, n faza de iniiere, cu persoane
ce ncearc s materializeze ideea de a nfiina o grupare sau a promova
rezolvarea unor situaii sau probleme prin organizarea i desfurarea de
92
N.A. am preferat s folosesc noiunea de categorie ntruct fiecrei noiuni i pot fi

subsumate mai multe aciuni care interpretate n context pot realiza sensul urmrit de ctre
legiuitor; n fapt termenii folosii sunt, n opinia mea, caracteristici unui rezultat, considerat
deosebit de periculos.
95
activiti n cadrul unei structuri infracionale. Detaliind, vom observa c pot

exista invitaii, propuneri, sugestii, observaii de tipul ce bine ar fi sau ce
bine ne-ar fi fcute n diferite sisteme spaiio-temporale. n opinia mea,
acestea capt relevan sub aspectul iniierii unui grup infracional organizat
ori unei asocieri pentru svrirea de infraciuni n msura n care ancheta
reuete s probeze intenia specific, cu care trebuie s acioneze autorul,
materializat ntr-o atitudine manifest pentru iniierea unei structuri care s
aib ca scop desfurarea de activiti infracionale i nu, bunoar, svrirea
uneia sau a mai multor infraciuni n participaie.
Acceptnd faptul c n cazul constituirii i aderrii cercetarea va putea
constata, cu relativ uurin, intenia calificat, manifest, a fptuitorilor n
legtur cu structura infracional, situaia va deveni mai complex n cazul
cercetrii aciunilor ce pot fi asimilate sprijinirii sub orice form a structurii
infracionale, aciuni ce, ca regul, au un caracter implicit.
ntr-o abordare schematic, o structur criminal i pregtete,
desfoar activiti ilicite i exploateaz urmrile acestor activiti ilicite
totul cu caracter continuat. Sprijinirea sub orice form a unui astfel de structuri
poate fi abordat pe dou paliere:
activiti prin care se sprijin pregtirea, desfurarea, i exploatarea
rezultatelor activitilor ilicite;
activiti prin care se sprijin nsi structura infracional se
poate, pe de o parte, sprijini iniierea, constituirea, aderarea sau, chiar, alte
activiti de sprijinire, iar, pe de alt parte pot fi sprijinite persoane importante
(de exemplu: eful) fr de care structura infracional nu poate exista ori ar fi
fundamental afectat sau este adus un aport de concepie, de dezvoltare a
relaiilor cu alte structuri infracionale, de orientare a activitilor ctre alte
zone pretabile obinerii de mari ctiguri ilicite i asigurarea logisticii necesare,
etc.
n legtur cu prima situaie activiti prin care se sprijin pregtirea,
desfurarea, i exploatarea activitilor ilicite prin care structura infracional
urmrete realizarea scopului pentru care a fost nfiinat anchetatorii pot
constata desfurarea unei game variate de activiti, marea majoritate fr s
aib un caracter explicit. Problema esenial va fi probarea inteniei cu care
acioneaz cei care sprijin sub orice form o structur infracional dac
din desfurarea activitilor de anchet reiese c cel care a desfurat una sau
mai multe activiti a cunoscut c, n fapt, prin aceasta, faciliteaz activitile
unei structuri infracionale se va putea susine o acuzare pentru svrirea
infraciunilor de constituire a unui grup infracional organizat sau de asociere
pentru svrirea de infraciuni, eventual n concurs, chiar ideal, cu infraciunea
svrit de ctre grupul infracional dac activitile desfurate de ctre cel
care sprijin constituie acte de executare ori ntrunesc elementele constitutive
ale unei tentative pedepsibile.
96
i n cazul activitilor prin care se sprijin, nsi, structura

infracional situaia poate fi tratat asemntor. Cel care desfoar activiti
de sprijin pot aciona n considerarea persoanei, a meseriei pe care o practic
ori n considerarea structurii infracionale. Bineneles c ancheta va trebui s
dovedeasc, dac aceasta este posibil, c cel care desfoar o activitate
considerat sprijin a acionat n considerarea structurii infracionale. Trebuie
observat, ns, c n practic principalele aprri vor avea ca obiect tocmai
asemenea considerente un medic va ngriji eful unui temut grup infracional
organizat, fr de care activitatea grupului ar putea nceta sau ar fi grav
afectat, n considerarea calitii de pacient, un avocat va acorda consiliere
juridic n considerarea dreptului la aprare i asisten juridic, un funcionar
public va elibera un certificat sau o autorizaie pentru construirea unei cldiri,
bnuind c aceasta ar putea servi grupului infracional, n considerarea calitii
de cetean al celui care solicit .a.
Apreciez c ancheta va trebui focalizat pe acele activiti care sunt
desfurate explicit n legtur cu structura infracional, ct mai puin
echivoce, precum administrarea investiiilor; transportul i depozitarea de
bunuri i valori; procurarea de acte false; acte de corupie; obinerea de
mprumuturi; procurarea de informaii utile despre strategia organelor judiciare,
funcionarii publici implicai n anchet, persoane apropiate acestora, interese,
carier, .a.; stabilirea i dezvoltarea legturilor cu alte structuri infracionale;
etc.
2.3.4. Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n
cadrul structurii infracionale
nainte de toate, ancheta trebuie s aib ca prioritate identificarea
persoanelor ce au iniiat, constituit, aderat sau sprijinit structura infracional
grupul infracional organizat ori asociaia sau gruparea care nu are caracterul
unui grup infracional organizat. De regul, astfel de persoane se regsesc n
structura infracional, demisiile sau pensionarea fiind cazuri de excepie.
Raiunea unui demers judiciar serios n domeniul activitilor ilicite
desfurate de ctre structuri infracionale organizate nu poate fi dect
desfiinarea structurii infracionale a crei activitate ilicit este cercetat ori, cel
puin, o destabilizare important astfel nct aceasta s nu-i mai poat
desfura activitatea curent. Succesul nu poate apare dect n condiiile
cunoaterii, identificrii i anihilrii 93 tuturor persoanelor implicate n
principale secii, servicii sau preocupri ale structurii infracionale.
n practica judiciar sunt ntlnite structuri infracionale cu nivele
diferite de complexitate, n ceea ce privete organizarea i rolurile asumate de
ctre membri. n dezvoltarea subiectului voi avea n vedere o structur
93
N.A. nu este vorba despre anihilarea fizic ci despre tragerea la rspundere penal
97
infracional organizat clasic cu o organizare adecvat pentru

desfurarea de activiti ilicite profitabile; caracterizat de stabilitate i
continuitate, existena unei preocupri n acest sens; cu o zon de
conspirativitate care s reduc riscurile n domeniul securitii persoanelor i
operaiunilor la un nivel adecvat; suficient de flexibil pentru a se adapta la
condiiile de pe piaa de referin i la ameninrile organelor i instituiilor
statului cu atribuii judiciare; preocupat de conexiuni i dezvoltri
transnaionale.
n context, va trebui s observm c o astfel de structur infracional va
trebui s i desfoare activitatea cu o ncadrare adecvat pe urmtoarele
secii:
management pe mai multe nivele, dac este cazul eventual i o parte
doctrinar, chiar un program prin care s se justifice existena i, mai ales,
prin care s se susin faptul c existena structurii este dezirabil cu o
anumit normalitate a vieii sociale;
recrutare de membri, verificarea i pregtirea lor n vederea realizrii
sarcinilor de execuie din cadrul structurii;
asigurarea logisticii necesare pentru desfurarea activitilor ilicite;
obinerea i gestionarea fluxurilor de informaii;
administrarea msurilor de securitate;
relaiile cu mediul social i economic i valorificarea rezultatelor
desfurrii activitilor ilicite;
desfurarea activitilor ilicite;
valorificarea rezultatelor desfurrii de activiti ilicite, obinerea i
conservarea puterii n cadrul unor elemente de structur social.
Este clar c n anchet nu se va putea descoperi o ncadrare riguroas,
eventual cu fia postului la zi, ns i a accepta c activitatea unei structuri
infracionale se desfoar haotic este nerealist. Practica judiciar a relevat o
specializare evident a membrilor unei structuri infracionale i, pe cale de
consecin, asumarea anumitor sarcini.
Cercetarea va ntmpina dificulti serioase datorit msurilor de
securitate pe care i le ia o asemenea structur. Totul este sau, cel puin, trebuie
s fie conspirat activitatea este desfurat n aa fel nct s nu poat fi
perceput de publicul larg i, pe ct posibil, nici de ctre organele judiciare.
Secretele trebuie aprate cu mare grij, scprile putnd conduce, nemijlocit, la
desfiinarea structurii i la ani grei de nchisoare pentru cei implicai ca s nu
mai vorbim despre compromiterea ctigurilor financiare acumulate.
De cele mai multe ori, se dorete ca mediul social s cunoasc despre
existena structurii infracionale se consider c aceast mprejurare este de
natur a conferi respect, poate chiar o recunoatere a puterii pe care a dobndito structura ceea ce nu se dorete a fi cunoscut este circumstanele desfurrii
activitilor ilicite, de fiecare dat mascate, disimulate n activiti fr nimic
98
spectaculos, obinuite, considerate perfect legale, oarecum, prin definiie. De

asemenea, veniturile, opulena adesea afiat se dorete a fi explicat prin
ctiguri legal obinute.
O structur infracional nu poate fi conceput fr a avea legtur cu
violena, cu utilizarea metodelor de constrngere fizic i psihic. i o structur
infracional, ca de altfel orice sistem, are nevoie pentru a funciona de o lege.
n cazul de fa, legea este voina conductorilor iar mijlocul prin care aceasta
poate fi impus este violena. Totui, nu trebuie acceptat c activitatea unei
structuri infracionale este constituit doar dintr-un ir, fr sfrit, de violene
omoruri, violuri, vtmri corporale, tlhrii, etc. Pentru a produce, pentru a
optimiza profiturile, o structur infracional, odat instalat pe piaa de
referin, are nevoie de linite. Este suficient insistena organelor judiciare n a
verifica activitile susceptibil de a fi desfurate n condiii ilicite pentru a nu fi
de dorit anchete, cu desfurare imprevizibil, pentru infraciuni svrite fr a
fi neaprat nevoie.
Linitea prin inerea sub un anumit control a eforturilor judiciare se
poate obine i prin corupie. Persoane onorabile obin informaii relevante
despre funcionarii ce conduc anchetele ori instituiile ce le desfoar i prin
antaj, corupie ori, la nevoie, prin comandarea unor aciuni violente pot obine
un anumit control asupra situaiilor de criz ce pot implica structura sau pe
membrii ei marcani n perioade i mprejurri cu risc major, care ar putea s
conduc la distrugerea edificiului infracional.
Concluzionnd, o anchet complet asupra unei structuri infracionale
va trebui s lmureasc identitatea persoanelor ce o conduc, a persoanelor care
duc la ndeplinire dispoziiile, a celor care asigur legtura ntre cele dou
categorii, a persoanelor care au ca sarcin valorificarea rezultatelor desfurrii
de activiti ilicite, a celor prin intermediul crora se asigur repartizarea
profitului, cele care au n grij partea de securitate, racolarea de noi membrii,
cine face lucrurile murdare, care sunt persoanele de legtur ntre structur i
autoritile statale, mass-media, cine sunt cei care asigur legtura cu alte
structuri infracionale din ar i strintate.
2.3.5. Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat
structura infracional
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate lege n vigoare la momentul elaborrii acestui material, face
referire la mai multe infraciuni considerate grave cu privire la care legiuitorul
apreciaz c pot constitui preocupare principal a grupurilor infracionale
organizate 94 .
94
N.A. a se vedea supra pag. 10-11
99
Indiferent de ce apreciaz la un moment dat legiuitorul, datorit

flexibilitii deosebite ce le caracterizeaz, structurile infracionale i
direcioneaz activitile spre cele mai profitabile zone ale ilicitului, fr s
existe scrupule cu privire la consecinele fa de oameni sau mediu.
La ora actual cele mai mari profituri se obin din activitile de trafic.
Supremaia o deine traficul de persoane i droguri, nefiind neglijat nici traficul
de arme, muniii, materii explozive, materiale nucleare sau alte materii
radioactive, de bunuri puternic impozitate peste frontier, de esuturi sau organe
umane.
Un capitol aparte, l reprezint preocuprile structurilor infracionale n
legtur cu folosirea fondurilor bugetare. Se poate vorbi despre o goan dup
orice nseamn investiie public cu fonduri asigurate de ctre comunitile
locale, de la bugetul naional ori din surse europene. De asemenea, evaziunea
fiscal, ca manifestare n domeniul afacerilor, este perfecionat astfel nct s
susin o adevrat economie denumit subteran, este o zon n care structurile
infracionale se manifest plenar 95 .
Taxele de protecie par a fi cvasigeneralizate, crendu-se o imagine
potrivit cu care nu s-ar putea desfura nici o activitate economic
neprotejat. Falsificarea de diferite mrfuri, de moned, a crilor de credit
sau de alte valori sunt activiti ce devin de interes odat cu dobndirea de
abiliti i de mijloace tehnologice adecvate.
Infraciunile caracterizate de folosirea violenei apar atunci cnd este
necesar a se impune comportamentul dorit, pentru a aplica sanciuni ori pentru
a trana zonele de influen.
antajul i corupia completeaz mijloacele prin care poate fi ctigat
nelegerea funcionarilor publici. Din punctul de vedere al anchetei, demersul
judiciar este, fr doar i poate, deosebit de complex. Sunt vizate dou laturi,
ambele fundamentale. Pe de o parte se va desfura cercetarea fiecrei activiti
ori grup de activiti ilicite desfurate iar, pe de alt parte se vor cerceta
aspectele ce in de organizarea structurii infracionale, ancheta neputnd fi
declarat terminat pn la lmurirea tuturor aspectelor pertinente fiecrei
laturi.
Trebuie observat c exist o relaie direct ntre gradul de organizare al
unei structuri infracionale, numrul, pregtirea i disponibilitatea membrilor,
pe de o parte i nivelul la care se desfoar activitile ilicite, valorificarea
rezultatelor i puterea, influena pe care o exercit structura, la un moment dat,
n societate, pe de alt parte.
95
ntr-un studiu publicat n Journal of Public Economics, citat de C. Voicu Prosperitatea i

agresivitatea economiei subterane, Pro Patria Lex 6-7/2005, pag.9-12 ponderea economiei
subterane n PIB este diferit de la ar la ar, variind de la 5%, n Austria, la 48,9% n Ucraina
sau 71% n Thailanda
100
2.3.6. Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura

infracional
Aici, cercetarea va trebui s urmreasc, sistematizat, urmtoarele
planuri n care se manifest, n principal, urmrile desfurrii de activiti
ilicite de ctre structura infracional:
urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite

desfurate de ctre structur infracional;
urmri specifice n planul vieii sociale, economice i politice;
urmri care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i

apropiaii acestora;
urmri pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate.

Urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite
desfurate de ctre structur infracional vor fi n centrul ateniei
anchetatorilor, fiind cunoscut c este o diferen de clas ntre urmrile
desfurrii unei activiti ilicite de ctre una sau mai multe persoane i
urmrile desfurrii aceleiai activiti de ctre o structur infracional. Mai
mult, este evident, analiznd elementele caracteristice situaiei operative, c
cele mai multe dintre activitile ilicite ce fac obiectul preocuprilor structurilor
infracionale nu pot fi desfurate dect n mod organizat. Pot exista construcii
teoretice prin care s se poat imagina desfurarea de ctre una sau mai multe
persoane a unor activiti ilicite care s in de exemplu de traficul de
droguri, de persoane, etc. Da este posibil, dar o asemenea abordare nu poate
rezista n timp, poate rmne doar ca ceva izolat, nedorit i combtut, ca atare,
att de ctre organele judiciare care vor fi bucuroase pentru c au
descoperit ceva care poate fi rezolvat repede i care poate contribui la
mbuntirea imaginii ct i de ctre structura infracional ce desfoar, n
mod curent astfel de activiti pe zona n care s-a acionat n mod independent
care poate resimi fenomenul ca pe o posibil ameninare direct pentru
prestigiu i, de ce nu, pentru prezena n pia, ca pe o alternativ de nedorit ce
trebuie lichidat ct mai rapid.
Activitatea ilicit desfurat de ctre o structur infracional, va fi cu
certitudine, mai bine organizat, desfurat n mod profesionist, va respecta
reguli de securitate, va avea n vedere i o reacie de rspuns la aciunea
organelor judiciare sau a altor influene.
n aceste condiii anchetatorii vor trebuie s aib n vedere o evaluare
rezonabil a ntregului complex de urmri aprute ca urmare a desfurrii de
activiti ilicite de ctre structuri infracionale. De seriozitatea i modul complet
n care trebuie s se desfoare aceast activitate, ine respectarea drepturilor
legitime ale multor persoane 96 .
96
N.A. - se poate pune problema, chiar, a respectrii drepturilor fundamentale, ncepnd cu

dreptul la via
101
Fr a avea n vedere o anumit prioritate, organul de anchet va trebui

s aib n vedere, ca direcii de dezvoltare a anchetei, dreptul firesc la
dezdunare al fiecrei persoane ce a suferit un prejudiciu prin svrirea unei
infraciuni i dreptul de a beneficia de asisten n vederea depirii perioadei
de dificultate prin care trece datorit vtmrii suferite prin desfurarea unor
activiti ilicite grave precum traficul de persoane, de droguri, rpiri, etc. am
n vedere, n primul rnd, asistena medical, psihologic, juridic i msurile
de reintegrare social de ctre trebuie i pot beneficia persoanele vtmate
aflate n dificultate.
Gsirea de soluii rezonabile pentru rezolvarea satisfctoare, la
standarde social acceptabile, a acestei probleme implic demersuri din partea
mai multor instituii i organizaii ale societii civile, preocuparea exclusiv a
organului judiciar fiind lipsit de orice eficien.
De asemenea, nu trebuie omise deciziile administrative sau hotrrile
judectoreti ce trebuie date pentru restabilirea situaiei anterioare ori repunerea
n drepturi a unor persoane prejudiciate prin excluderea de la licitaii, forate s
renune la unele drepturi legitime, defavorizate cu ocazia alocrii de fonduri,
ajutoare, declararea unor zone ca defavorizate, prejudiciate prin nscenarea sau
provocarea de accidente sau calamiti.
Urmrile specifice n planul vieii sociale, economice i politice, la
prima vedere, s-ar putea spune c nu ar trebui s intereseze prea mult activitatea
organelor judiciare.
Totui, profesionitii adevrai pot observa c n plan social o structur
infracional ce se confirm ca fiind de succes standard financiar ridicat
pentru cei care particip ori au legturi cu structura organizat; putere de
influen i inhibarea activitii n instituiile statului i cu privire la deciziile
importante ale principalilor ageni purttori de imagine; acte, gesturi, aciuni
discreionare lsate fr o reacie adecvat; etc. are o influen, evident,
negativ. Pe cale de consecin apar simptome precum lipsa de ncredere n
justiie i lipsa oricrei cooperri cu organele judiciare, scderea implicrii i
plecarea celor mai buni specialiti din sistemul judiciar, creterea corupiei, .a.
Desigur c organul judiciar nu poate avea n vedere o reacie care s
vizeze fondul problemei ns cunoscnd, analiznd, i, lund msurile oportune,
se poate fundamenta o strategie cu reacii specifice rezonabile care s se poat
constitui ntr-un rspuns pe msura pericolului pe care-l reprezint activitile
desfurate de ctre structurile infracionale.
Urmrile care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i
apropiaii prezint un interes deosebit pentru anchetatori pe mai multe planuri.
nainte de toate, de interes pentru anchetatori ar trebui s fie urmrile
desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional n planul
relaiilor personale. Rezonabil este ca analiza s fie structurat pe dou paliere
relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia i relaiile
cu alte persoane care ori nu sunt interesate ori, chiar, nu cunosc despre existena
102
structurii infracionale i, astfel, nu sunt interesate n a avea o atitudine fa de

fenomen.
Relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia sunt
puternic influenate de ierarhie, de locul i rolul pe care l ocup fiecare individ
n structura infracional. Foarte important este ct i ce cunoate fiecare n
parte despre fiecare. Este recunoscut, n cadrul celor mai multe dintre
structurile infracionale, o lupt acerb pentru mai mult, mai bine i mai sus n
ierarhie, astfel c obinerea i exploatarea de informaii, racolarea a ct mai
multe persoane de sprijin care s susin idei, orientri sau persoane sunt
indispensabile pentru cine vrea s aib un cuvnt de spus sau, uneori, s
supravieuiasc. Fundamental pentru anchet este faptul c, folosindu-se
procedee tactice adecvate, pot fi obinute probe importante, poate chiar
posibilitatea de a influena ierarhia sau strategia structurii infracionale
dumani prin definiie infractorul i anchetatorul pot, n anumite condiii, s
fie interesai ntr-o anumit evoluie a lucrurilor.
Relaiile cu persoanele ce nu sunt interesate ori nu cunosc despre
existena structurii infracionale sunt extrem de diverse. Foarte multe persoane
sunt interesate de darurile, sumele de bani sau alte avantaje ce pot fi oferite de
ctre navuiii din cadrul structurilor infracionale. Pot apare reprezentani ai
mass-media i ali purttori de imagine ce pot fi atrai i cointeresai n a se
manifesta i pronuna favorabil cu privire la anumite aspecte, stri de lucruri
sau persoane, sau, pur i simplu, pentru prezen i manifestri colorate 97 .
n practic, fa de aceast categorie de persoane, au fost diseminate
dou categorii de comportamente:
un comportament ct mai apropiat de ceea ce este considerat model,
un bun cetean cu grij fa de comunitate i semenii si;
un comportament agresiv, orientat spre recunoaterea potenei
financiare i, mai ales, spre recunoaterea posibilitilor pe care le are n a
hotr destinul uneia sau alteia dintre persoanele cu care ia contact.
De cele mai multe ori, indiferent de modul n care se comport
persoanele din cadrul structurii infracionale pot fi descoperite o mare
diversitate de nuane ce depind mult i de nivelul la care se manifest persoana
n cauz anchetatorii vor avea probleme n a putea exploata n interesul
anchetei informaiile ce pot fi furnizate de ctre cei ntrein legturi personale
cu unul sau mai muli membri din cadrul uneia sau mai multor structuri
infracionale fr s fie interesai sau fr s cunoasc despre existena,
manifestrile sau apartenena la o structur infracional. De cele mai multe ori
comportamentul persoanelor din cadrul acestei categorii este dominat de
interesul pe care l au n a dezvolta relaia respectiv. Interesul lor este
important, poate s in, n anumite cazuri, de supravieuire; dincolo nu mai are
97
N.A. trebuie s urmreasc trendul astfel ca prezena lor s nsemne un plus care s fie
apreciat ca atare n mediul social
103
loc, nu mai poate exista mare lucru. Util ar fi sensibilizarea, schimbarea

ierarhiei valorilor, motivarea respectivei persoane n a coopera cu organul
judiciar.
n context, devine foarte important protecia pe care o poate oferi
sistemul judiciar, totul fiind influenat de doza mare de relativitate ce este
recunoscut atunci cnd se pune problema msurii n care protecia pe care o
poate oferi sistemul judiciar persoanelor a cror implicare n anchete presupune
asumarea unor riscuri majore sau, cel puin, mari.
Fr a dezvolta excesiv analiza pe aceast zon, totui, apreciez c
trebuie subliniat importana i complexitatea problemelor ce in de asumarea
riscurilor n ceea ce privete implicarea persoanelor n obinerea de probe n
legtur cu existena, activitatea i membrii unei structuri infracionale. Dac n
ceea ce privete implicarea unor ofieri sub acoperire, lucrurile sunt relativ
clare, acetia fiind special pregtii pentru aceasta, n cazul oricrei alte
persoane decizia este criticabil. Este greu de acceptat c o asemenea persoan
poate realiza, n totalitate, riscurile i asimila consecinele asumrii unor
asemenea sarcini. O asemenea implicare nu trebuie exclus, deseori este vital
pentru documentarea cauzei adesea o astfel de persoan poate face mult mai
mult dect cel mai bun i mai experimentat ofier sub acoperire ns trebuie
precedat, cu obligativitate, de o serioas analiz de risc, de o discuie n care s
fie prezentate toate aspectele i elementele previzibile ale consecinelor ce
decurg din cooperarea cu organul judiciar, de un timp rezonabil de gndire i de
hotrrea, n deplin cunotin de cauz, a persoanei ce urmeaz s se implice
n documentarea structurii infracionale.
Urmrile pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate pot fi nu
numai de interes pentru organele judiciare dar pot fi i exploatate pentru a putea
ine sub un anumit control fenomenul. A devenit tot mai evident c, n anumite
zone, statul nu poate sau nu mai poate, nici mcar, s-i propun s desfiineze,
s fac imposibil organizarea de structuri infracionale i desfurarea de
activiti ilicite n mod organizat. n timp, s-a dezvoltat o pia a activitilor
ilicite 98 n sectoare care nu puteau fi dect foarte profitabile traficul de
substane, materiale sau tehnologii supuse unui regim special de autorizare,
exploatarea i traficul de persoane, furturi, nelciuni, evaziuni fiscale,
concuren neloial, falsificarea de mrfuri, splarea de bani, etc. i ca orice
pia este caracterizat de cerere, ofert i existena mai multor juctori.
Cum cerere exist pentru tot ceea ce este interzis este o problem de
timp pentru adecvarea ofertei, indiferent de riscuri sau implicaii. Apariia i
dezvoltarea de activiti de ctre o structur infracional pune rapid problema
98
N.A. a se revedea observaiile din debutul capitolului cu privire la logica simpl a

afacerii ca s obii profituri ori faci afaceri legale, ce aduc profituri mici i te ncurci n
hiul formalitilor administrative fiind obligat s plteti amenzi sau mit funcionarilor
publici, ori faci afaceri ilegale, ce aduc profituri mari, fr s-i pese prea mult de aparatul de
funcionari.
104
reducerii cifrei de afaceri i a prestanei structurilor prezente deja pe pia. La

fel ca pe pieele legale, i aici, echilibrul este dinamic. Cererea i oferta, ca
principiu, se conserv n limite ce, i ele, cunosc variaii. Existena juctorilor
este necesar i se va conserva ca un element de baz. Ceea ce este supus
evoluiei i n plan general nu prea conteaz este identitatea juctorilor
afacerea trebuie s funcioneze i s produc bani astfel c este puin relevant
cine cumpr sau cine vinde, important fiind ca cine vrea s cumpere, s aib
de unde iar cine vrea s vnd, s aib cui.
n context, trebuie observat c organul judiciar are prea puine mijloace
pentru a aborda problema n ansamblu. Nu poate aciona asupra cererii i
ofertei dect indirect producnd mutaii n rndul juctorilor. S-ar putea spune
c, n loc s constate i s cerceteze activiti ilicite, organele judiciare s-ar
putea ocupa, mai mult, cu un fel de politic, cu gestionarea domeniului.
Se pare c una fr alta nu se poate. Se descoper existena unei
structuri infracionale, sunt identificate persoanele implicate, se probeaz
desfurarea de activiti ilicite i valorificarea rezultatelor n mod organizat,
.a. ncepnd cu dezvoltarea cercetrilor, cu condamnarea unor persoane,
structura slbete, pierde din capacitatea de a participa la afaceri ilicite, ncepe
s fie evitat, partenerii caut i gsesc un juctor viabil sau, de ce nu, preiau
zona de activitate. Practic orice gest eficient al organelor provoac o reacie n
pia.
Se poate accepta i faptul c activitatea organelor judiciare este
perceput pe piaa activitilor ilicite desfurate de ctre structurile
infracionale privit att ca sistem integrat ct i ca sum de elemente
componente ce se dezvolt, aparent, independent ca un factor perturbator fa
de care trebuie s reacioneze. Sunt sesizabile dou moduri de manifestare,
existnd posibilitatea observrii unei anumite ordini n care sunt promovate
manifestrile specifice.
O lupt pentru punerea lucrurilor la punct, intimidare, supremaie,
ascendent moral, etc., apare n prim plan imediat ce organele judiciare ncep s
se ocupe de problem i se continu cu o intensitate ce nu rmne constant,
foarte mult timp, rezultantul fiind dispariia unor juctori (probabil cei mai
slabi), putndu-se vorbi, aici, ca despre o selecie, mai mult sau mai puin,
natural cei mici, cei bolnavi, cei btrni, nu mai fac fa i trebuie s ias de
pe scen; pare s nu se termine niciodat;
O tatonare a posibilitilor de negociere i de gsire a unui echilibru
care s permit, totui, desfurarea de activiti ilicite i obinerea de profituri.
Dei se doresc nelegeri care s dureze, n fapt, lucrurile se schimb
permanent, fiecare parte dorind s obin mai mult.
n ce msur funcionarii publici pot avea libertatea de a decide strategia
de abordare a fenomenului n sensul de a hotr care i n ce mod trebuie
atacat o structur organizat sau alta este discutabil. Este o problem evitat
n mod constant att n doctrin ct i n lurile de poziie ale practicienilor.
105
Este normal ca scopul declarat att la nivel politic ct i la nivelul superior al

managementului structurilor abilitate s desfoare activiti legate de
combaterea structurilor infracionale s fie eradicarea fenomenului. Cum
aceasta presupune alocarea de resurse importante care de fiecare dat depesc
posibilitile celor care dispun, rmne sarcina managementului de la nivel
intermediar ca, utiliznd resurse limitate, s aib rezultate de natur a pstra sub
control fenomenul. n context, la acest nivel, pe baza unor raiuni de
management innd seama i de rezultatele unei serioase analize de risc se
poate dispune, punctual, cu privire la o prioritate sau alta.
2.3.7. Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a
persoanelor implicate n activitatea structurii infracionale.
n considerarea prevederilor legale n conformitate cu care nu se
pedepsesc persoanele ce au iniiat constituirea, au constituit, aderat sau sprijinit
un grup infracional organizat, o asociere sau o grupare infracional care
denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost
descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul
structurii infracionale ori n conformitate cu care persoanele implicate n
nfiinarea i activitile structurii infracionale (au iniiat constituirea, au
constituit, aderat sau sprijinit un grup infracional organizat sau au svrit una
dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional organizat)
beneficiaz de reducerea pedepsei dac n cursul urmririi penale sau al
judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a
unuia sau mai multor membri ai grupului, ancheta va trebui s se pronune cu
claritate n legtur cu conduita n anchet a persoanelor implicate n nfiinarea
i dezvoltarea structurilor infracionale dac aceasta corespunde situaiei
avute n vedere de ctre legiuitor pentru nepedepsire ori pentru reducerea
pedepsei.
n practica organelor judiciare din diferite ri, prevederi de acest gen
constituie un instrument util n vederea ctigrii unei atitudini cooperante din
partea celor care au vreo legtur cu structurile infracionale. Nepedepsirea sau
reducerea semnificativ a pedepsei dublate de includerea ntr-un program de
protecie, care s creeze convingerea c exist certitudinea unei sigurane
personale efective, poate s-i conving pe muli s coopereze.
Trebuie observat c, dei norma juridic este clar, la rezultatul dorit de
ctre legiuitor nu se ajunge doar prin contribuia celui pocit. A denuna
autoritilor grupul infracional organizat, asocierea sau gruparea mai nainte ca
organele judiciare s le fi descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii
care intr n scopul structurii infracionale se poate face, n practic, prin
metode diverse, inclusiv n prima faz n mod anonim. nainte de toate,
important este, n opinia mea, ca denunul indiferent de forma sa (n scris, oral,
prin telefon, fax, mail, semnat sau anonim) s fie urmat de o reacie efectiv din
106
partea organelor judiciare. Desigur, reacia la care fac referire nu poate fi

controlat de ctre persoana ce face denunul. Pentru a fi invocat cauza de
nepedepsire denunul trebuie s conin elementele prevzute de Codul de
procedur penal 99 . Apare ca fireasc o ntrebare legat de situaia n care
denunul nu cuprinde elementele prevzute de ctre legiuitor numele,
prenumele, calitatea i domiciliul petiionarului, descrierea faptei care formeaz
obiectul plngerii, indicarea fptuitorului dac este cunoscut i a mijloacelor de
prob. ncunotinarea organului judiciar cu privire la existena unei structuri
infracionale incomplet s fie lipsit de efecte juridice ?
Soluia trebuie nuanat. Dac denunul conine elementele impuse de
ctre legiuitor acesta trebuie s produc efecte juridice n sensul devenirii
operaionale a cauzei de nepedepsire indiferent de reacia organului judiciar
ce poate fi insuficient sau dominat de ignoran astfel c structura
infracional ncepe sau, chiar, valorific rezultatele uneia sau a mai multor
activiti ilicite. Dac denunul nu conine toate elementele prevzute de textul
legal este anonim, nu face referire la mijloace de prob, etc. este de ateptat
ca totul s fie condiionat de modul n care reacioneaz organul judiciar. Este
posibil o reacie eficient care s conduc la identificarea tuturor sau a unei
pri importante dintre membrii structurii infracionale, la cercetarea i
judecarea acestora astfel nct structura nu se mai poate manifesta ori este
desfiinat, situaie n care se va pune n discuie o evaluare a rolului, a modului
n care denunul a ajutat organul judiciar i n funcie de aceasta s se accepte
efecte juridice nepedepsirea sau nu.
Asemntor poate fi tratat i situaia n care, n cursul urmririi penale
sau al judecii, inculpatul sau mai muli inculpai denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai
grupului. De data aceasta nu se mai poate pune problema pasivitii organului
judiciar ci, mai degrab, poate apare problema profesionalismului cu care
funcionarii publici exploateaz informaiile primite n primul rnd este
necesar eficien dar i o abordare rezonabil a riscurilor legate de securitatea
persoanelor i a bunurilor. Necesar este ca instana s aprecieze msura n care
informaiile furnizate au fost de natur s faciliteze, s creeze condiiile
pentru o reacie eficient a organelor judiciare.
n zona de practic apare ca fiind de importan deosebit ascultarea
persoanelor, adecvarea procedeelor tactice la fiecare persoan i moment al
anchetei. Negocierile nu trebuie s dureze mult, ca timp. Ele vor fi intense
anchetatorii putndu-se declara mulumii numai n momentul n care au
convingerea c persoana ascultat a furnizat, cu maxim obiectivitate, toate
datele pe care le deine.
99
Art. 222 223
107
2.4. Particularitile principalelor activiti ce se desfoar n

cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a activitilor
ilicite desfurate de ctre acestea
n cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a
activitilor ilicite desfurate de ctre acestea se poate face distincie ntre
activiti care se desfoar pentru probarea iniierii nfiinrii, nfiinrii i
dezvoltarea unei structuri infracionale i activiti destinate probrii
activitilor ilicite desfurate de, i care intr n scopul, structurii infracionale.
n ceea ce privete prima categorie, trebuie subliniat importana
activitilor informativ-operative continuate n mod oportun de percheziii,
ascultri de persoane, confruntri, prezentri pentru recunoatere, dispunerea de
constatri tehnico-tiinifice i expertize.
Cu privire la cea de a doua categorie, activitile ce trebuie desfurate
de ctre organul judiciar au ca elemente caracteristice particularitile conferite
de specificul fiecreia dintre activitile ilicite pregtite, desfurate i ale crei
rezultate sunt exploatate de ctre structura infracional. Cu privire la acestea
sunt expuse concluzii n abordrile care au ca obiect analiza metodologiei
cercetrii fiecrui gen de activitate ilicit i, pe cale de consecin, nu voi
proceda la dezvoltarea lor n acest capitol.
Percheziiile ce se desfoar pentru probarea iniierii, nfiinrii i
dezvoltrii unei structuri infracionale au un specific aparte. Ele sunt pregtite
i desfurate, n multe cazuri, ca prim activitate de anchet propriu-zis.
Trebuie observat c, dei pot exista informaii relevante, oportunitatea
desfurrii constatrii infraciunii flagrante este discutabil, n primul rnd,
datorit caracterului echivoc al activitilor ce pot fi constatate. De asemenea,
desfurarea unei cercetri la faa locului ar putea fi considerat ca fiind lipsit
de raiune care urme s fie cutate, descoperite i interpretate ? cum s-ar putea
justifica ptrunderea n domicilii ori n spaii ce sunt declarate ca destinate
desfurrii de activiti de ctre persoane juridice ?
n aceste condiii, dispunerea efecturii de percheziii va fi supus unei
analize deosebit de atente, acordndu-se prioritate stabilirii scopului,
intervalului de timp destinat desfurrii, componenei i dotrii echipei,
cunoaterii locului n care se va desfura percheziia i modalitilor de blocare
i ptrundere.
Ca scop, anchetatorii i pot propune:
o identificarea de persoane cunoscute pentru preocuprile lor legate de
organizarea i dezvoltarea de structuri infracionale, implicate n activiti
ilicite ori care au diverse interese legate de acestea;
o nscrisuri care s ateste planuri de organizare, adrese, structuri,
coresponden cu alte structuri sau persoane implicate n organizarea i
desfurarea de activiti infracionale, solicitri de finanare, documente ce
108
probeaz efectuarea de pli sau ncasri, diverse operaiuni bancare, investiii,

mprumuturi, etc.;
o arme, echipamente de protecie ori pentru ascunderea identitii, alte
obiecte, mijloace de transport, echipamente sau tehnologii folosite ori destinate
s fie folosite pentru desfurarea de activiti ilicite;
o bunuri i valori rezultate n urma desfurrii de activiti ilicite ori n
urma valorificrii rezultatelor acestora;
o echipamente informatice care conin date n legtur cu membrii
structurii infracionale, cu implicarea acestora n activiti ilicite, persoane sau
locuri folosite pentru a pregti, acoperi ori valorifica rezultatele activitilor
ilicite, operaiuni cu fonduri destinate sprijinirii structuri infracionale, cu sume
obinute prin desfurarea de activiti ilicite, investiii financiare, imobiliare
sau de alt natur;
o obiecte, ambalaje, mijloace de transport, echipamente, tehnologii,
materiale sau materii traficate ilegal.
n ceea ce privete intervalului de timp destinat desfurrii percheziiei
trebuie acceptat c primeaz dou categorii de considerente cele care in de
operativitatea activitii i cele care in cont de sigurana persoanelor i a
bunurilor ce ar putea fi afectate.
Nu consider c este rezonabil s se pun problema unei anumite
prioriti ntre cele dou categorii la care am fcut referire. Cu toate acestea,
este cunoscut faptul c activitatea organelor judiciare se desfoar sub o
presiune considerat de ctre unii ca specific mediului care poate s
mobilizeze, dar i s conduc la erori, la aciuni hazardate.
n aceste condiii, imperios necesar este ca desfurarea percheziiei s
se desfoare atunci cnd sunt cele mai mari anse pentru realizarea scopurilor
propuse. Un rol important l au informaiile obinute n faza desfurrii actelor
premergtoare. Profesionismul impune ca, de fiecare dat, s fie avute n
vedere toate aspectele ce pot avea relevan n legtur cu deconspirarea i
punerea (cel puin) n situaii dificile a persoanelor care au acceptat s
colaboreze i au oferit date ce pot fi valorificate n anchet n legtur cu
nfiinarea i activitile desfurate de ctre o structur infracional. Aspecte
importante apar i n legtur cu evitarea oricrei posibiliti ca persoane
neimplicate n activitatea de percheziie s fie luate ostatece ori s fie
prejudiciate n alt mod prin aciunile persoanelor implicate, descoperite de ctre
echipa destinat efecturii percheziiei. De asemenea, de o abordare rezonabil
trebuie s beneficieze i integritatea cldirilor, securitatea circuitelor de
siguran, sistemele de aprovizionare cu ap, gaze, energie electric i
instalaiile n care sunt folosite substane, materiale sau materii periculoase.
Componena i dotarea echipei, trebuie, cu necesitate, adecvate
celorlalte elemente ce in de pregtirea i desfurarea percheziiei. De la caz la
caz, va fi necesar organizarea unei grupe de intervenie care s asigure
ptrunderea i securizarea perimetrului n care va fi desfurat activitatea, a
109
zonei din imediata vecintate i a cilor de acces aferente. Poate fi necesar i o

grup de rezerv, pregtit s intervin cnd situaia escaladeaz ori apar
evenimente neprevzute.
Echipa va cuprinde un numr suficient de persoane astfel nct s fie
asigurate toate elementele acionale specifice percheziiei cine caut, cine
supravegheaz activitatea de cutare, cine ntreine dialogul pro-activ cu
persoana la domiciliul creia sau care deine controlul 100 asupra spaiului n
care se desfoar percheziia i cu celelalte persoane gsite acolo, cine fixeaz
rezultatele activitilor de cutare, cine examineaz la faa locului ceea ce s-a
descoperit, cine i cum se intervine n caz apariiei unor incidente, cine face
nregistrri de sunet i imagine, etc. Din raiuni ce in de scrupulozitatea
specific unui bun manager este posibil ca, uneori, n condiii de complexitate
speciale, s se doreasc supradimensionarea echipei, n ideea de a acoperi orice,
eventual, complicaie ce ar putea apare.
Totui trebuie observat c, dei, pot exista motive suficiente pentru a
solicita includerea n rndul echipei care urmeaz a desfura percheziia a nc
unui membru i a nc unuia i tot aa, spaiul efectiv, perimetrul n incinta
cruia se vor putea manifesta membrii echipei este limitat, putnd apare
pericolul crerii unei aglomeraii excesive i, de aici, posibilitatea apariiei unor
incidente sau situaii hilare de natur a afecta rigoarea cu care trebuie s se
desfoare o asemenea activitate. Ideal ar fi ca activitatea s fie desfurat de
ctre o echip n cadrul creia membrii s se cunoasc foarte bine, s aib
experiena lucrului mpreun, orice stngcie, aciune, gest sau expresie lipsit
de coordonarea, att de necesar, putnd conduce la discreditarea funcionarilor
i, posibil, la eecul activitii.
Cunoaterea locului n care se va desfura percheziia i stabilirea
modalitilor de blocare i ptrundere sunt aspecte n legtur cu care cei
experimentai apreciaz c nu poate fi vorba dect despre rutin. Totui, i aici
este necesar sublinierea necesitii unui demers cu adevrat profesional.
Informaii, considerate, adesea, amnunte n legtur cu toate cile de acces ce
pot fi folosite pentru afluirea sau defluirea echipei, a persoanelor din incinta
perimetrului de percheziionat, a posibilelor ajutoare ce ar putea fi solicitate n
sprijinul organului judiciar ori, din contr de ctre implicai n structuri
infracionale, pentru a face s dispar obiecte, valori sau nscrisuri cutate de
ctre echip, etc., se pot dovedi deosebit de eficiente n timpul desfurrii
activitii; n unele cazuri, chiar, eseniale pentru reuita activitii.
Caracteristicile constructive ale cldirii trebuie cunoscute pentru a evita tot
felul de surprize n legtur cu locuri n care pot fi ascunse persoane; obiecte,
valori sau nscrisuri de interes pentru ancheta; arme de foc, substane ori alte
obiecte ce ar putea fi folosite pentru atacarea membrilor echipei n ncercarea
de a scpa; etc. Cum este foarte posibil ca la locul n care urmeaz s se
100
N.A. n virtutea unui drept real sau pentru o alt persoan ce are un astfel de drept
110
desfoare percheziia s fie descoperite mai multe persoane, consider c este

necesar ca nc din momentul n care se planific activitatea s fie acordat
atenia cuvenit pentru stabilirea spaiului n care vor fi invitate persoanele
descoperite pentru a fi identificate i supravegheate pe toat durata desfurrii
activitii.
Ascultrile de persoane vor ocupa un loc deosebit de important n
gestionarea i n ntreaga desfurare a anchetei. Atunci cnd punem concluzii
cu privire la particularitile ascultrii de persoane implicate n formarea i
dezvoltarea unei structuri infracionale apreciez c anchetatorii trebuie s-i
dezvolte demersul pornind de la sistemul de interese pe care una sau alta dintre
persoanele ascultate l-au dezvoltat, att n timp ct i n perioada imediat
premergtoare sau, chiar, n perioada anchetei. Probabil c este necesar s
subliniez c vreau s fac referire la ascultrile desfurate n scopul obinerii
unui plus de informaie util anchetei; ascultrile formale, de sondare a poziiei,
doar n virtutea respectrii dreptului de aprare, neputnd avea ca rezultat dect
afirmarea unor puncte de vedre, eventual, aprri sau justificri ale persoanei
ascultate n legtur cu o atitudine sau alta care a facilitat sau care s-a
manifestat, efectiv, n timpul sau dup desfurarea activitii ilicite.
Revenind la sistemul de interese care poate condiiona, n mod
fundamental comportamentul persoanele ascultate, trebuie subliniat
necesitatea efecturii unui adevrat studiu, cu rigoarea specific termenului, n
cadrul cruia s fie analizate toate elementele ce ar putea fi exploatate n cadrul
anchetei. Fr a excede cadrului, vreau s fac referire la unele categorii de
interese ce trebuie considerate importante de ctre orice anchetator implicat n
investigarea activitii unei structuri infracionale.
n aceste condiii, atunci cnd este ascultat o persoan implicat direct
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale este firesc ca
anchetatorul s observe 101 :
interesele care au determinat persoana respectiv s se implice;
interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu o anumit

turnur a dezvoltrii structurii;
interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu evoluia

relaiilor cu diferite persoane membri ai familiei, alte rude, persoane pe care
i le-a apropiat, persoane a cror influen sau calificare o poate folosi pentru a
crea o aparen de legalitate a activitii i profiturilor sale, pentru a influena
decizii administrative sau ale organelor judiciare ori pentru a-i asigura
scparea, etc.;
101
N.A. Desigur, se pot face observaii n legtur cu formulrile folosite, cu complexitatea

aspectelor implicate, cu conexiunile i interdependena dintre elementele constituente i este
normal s fie aa. Am folosit o abordare relativ schematic n dorina oferirii unei viziuni ct
mai clare asupra problemei.
111
interesele financiare, n primul rnd legate de conservarea

profiturilor realizate, dar i cele ce implic realizarea unor noi investiii n
activiti ilicite sau licite.
Cu certitudine c mai pot apare sau mai pot fi formulate i alte categorii
ori sub-categorii de interese. Am fcut referire la cele de mai sus considernd
c ntregul comportament n anchet al celui implicat, devenit nvinuit/inculpat
este guvernat de necesitatea urmririi unor interese precum cele pe care le-am
expus. Bunoar interesele care au determinat persoana respectiv s se implice
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale sunt de natur a
fundamenta atitudinea pe care acesta o va adopta att pe parcursul derulrii
anchetei ct i pe termen mediu. Dac, dincolo de foarte posibilele avantaje de
natur financiar, este implicat obinerea de satisfacii instinctuale violen,
posibilitatea de a conduce, de a te manifesta fr a ine cont de valorile
recunoscute de cea mai mare parte a semenilor, de a te apropia de divinitate
prin posibilitatea de a dispune, dup voie, de soarta unor oameni, etc. de alte
satisfacii care reuesc s rspund anumitor nevoi intrinseci persoanei, vom
avea de a face cu o persoan ce indiferent de turnura pe care o pot lua
cercetrile, de duritatea pedepselor, de dezaprobarea i riscurile ce pot apare, va
persista, aproape instinctual, va prefera s rmn n afara legii simind,
probabil, c numai acolo i poate fi bine. Se pare c odat bine ancorat n zona
ilicitului ansele unei re-acomodri cu ceea ce este firesc sunt minime reinseria social fiind deosebit de greu de realizat.
n condiiile date, anchetatorii au posibilitatea s observe i s
exploateze, n folosul anchetei, orice situaie n care interesele persoanelor
ascultate intr n conflict, aplicarea legii putnd favoriza impunerea unei
opiuni care poate fi considerat, cel puin, rezonabil de ctre persoanele
interesate n modul cum evolueaz ancheta i implicit situaia structurii
infracionale.
n legtur cu o persoan ce cunoate indirect informaii cu privire la
nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale, vor fi avute n vedere
interesele pe care le are aceasta n legtur cu persoanele implicate, interesele
pe care le are n legtur cu evoluia structurii infracionale, msura n care
interesele sale financiare depind de modul n care evolueaz ancheta.
Aici anchetatorii vor avea posibilitatea s audieze i mercenari ce iau pus la dispoziie serviciile cui a pltit mai bine i/sau tot felul de ali profitori
care au reuit s exploateze i n interes propriu modul cum a evoluat structura
i membrii si. Cu certitudine c cei care simt c nu mai au ce ctiga, ori nu
mai pot ctiga ceva, vor accepta s colaboreze este adevrat, n msura n
care acest lucru i poate avantaja.
n legtur cu persoanele afectate ntr-un fel sau altul de activitile
desfurate de ctre structura infracional (una sau mai multe, de la caz la caz),
relevante, pe lng interesele legate de evoluia structurii sau/i a membrilor si
n special a celor ce au participat direct sau au condus ori organizat
112
activitile ce au avut ca rezultat pierderea suferit i interesele legate de

recuperarea prejudiciilor suferite cuplate cu modul n care poate fi fcut
aceasta, sunt interesele ce vizeaz ceea ce s-ar putea numi normalizarea
situaiei. Mai clar, asemenea persoane sunt interesate, probabil mai mult dect
n altceva, s-i poat desfura, n condiii normale, activitile cotidiene,
practic s scape de orice amestec, de orice influen a structurii infracionale.
Desigur c poate apare i tentaia exploatrii situaiei, angajarea n demersuri
care s aib ca rezultat aderarea la structura infracional ori poate (mai greu
de crezut) obinerea unor avantaje sau despgubiri mai mari dect ntinderea
prejudiciului.
Indiferent de implicarea persoanelor ascultate n crearea i dezvoltarea
unei structuri infracionale o problem important o reprezint identificarea
tuturor categoriilor de riscuri, analiza tuturor posibilitilor de manifestare i de
contracarare a acestora i asumarea celor ce pot fi considerate rezonabile. Aa
cum este previzibil, indiferent de calitatea lor fa de activitatea ilicit, este
foarte posibil ca cele mai multe persoane s accepte o colaborare cu organele
judiciare numai n msura n care sunt asigurate anumite garanii care s
vizeze ocrotirea unor interese, dac nu legitime, cel puin fireti.
Fiecare dintre cei ascultai sunt interesai de securitatea personal i a
persoanelor apropiate, de posibilitatea dezvoltrii carierei, conservarea averii,
scoaterea de pe pia a unor competitori. Se poate accepta c, pertinent
problemei, se poate vorbi despre un complex de consecine de natur social,
psihologic i juridic a crui corect evaluare poate conduce la obinerea unor
limite de natur a condiiona comportamentul profesional al funcionarului
public. Ca un principiu fundamental al anchetei, nici un anchetator sau
judector nu poate s-i aroge dreptul de a pune n pericol viaa, integritatea
corporal, sntatea, etc. unei persoane n echilibru cu realizarea scopului unei
anchete. Pe lng aceasta nu poate fi acceptabil ca funcionarii publici s nu
in de cont de necesitatea evalurii consecinelor previzibile ce pot afecta
persoana care accept s colaboreze cu anchetatorii.
Realitatea dovedete c o persoan ce accept, ca prin declaraiile pe
care le face, s ajute la identificarea i tragerea la rspundere a celor implicai
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale i, implicit, la
desfiinarea structurii, suspendarea activitii ori, n cel mai ru caz, la
diminuarea semnificativ a activitii acesteia, trebuie s-i schimbe viaa. Fr
a detalia, dat fiind specificul lucrrii, trebuie observat c membrii pocii, cei
care particip n calitate de martori, cei care insist n a obine despgubiri pe
ci legale ori a-i vedea pe cei care ncalc lege, toi laolalt i fiecare n parte,
vor trebui:
s renune la tot ceea ce le aducea avantaje ilegale i la avantajele
obinute nsui; trebuie s renune i s se fereasc de cei care i-au pierdut
relaiile clientelare cu structura infracional n suferin;
113
s reziste la presiunea psihologic determinat de frica generat de

posibilele represalii sau rzbunri comandate de ctre cei aflai n anchet sau
trai la rspundere;
s neleag reticena multora dintre semeni care nu vor fi deloc
ncntai s dezvolte relaii personale, profesionale sau de afaceri cu cei ale
cror aciuni pot avea o natur controversat dac ancheta iese bine i
infractorii sunt trai la rspundere cel puin o parte a cunoscuilor vor nelege i
vor aprecia colaborarea cu organele judiciare, dac ancheta eueaz din diferite
motive ori nu are rezultate zgomotoase toat lumea va fi tentat s considere
c totul nu a fost dect delaiune interesat i, pe fond, ntruct ar fi putut
genera abuzuri, conduita este condamnabil;
s suporte reprourile apropiailor n legtur lipsa de diligen n a
se feri de orice apropiere sau concurs de mprejurri care s fi avut ca rezultat
apropierea de structura infracional ori activitile acesteia.
Confruntrile pot fi folosite atunci cnd anchetatorii sunt convini, n
urma unei analize temeinice a comportamentului persoanelor aflate n anchet,
a naturii contrazicerilor i a motivelor/intereselor ce stau la baza acestora, c
manifestrile persoanei, considerate a fi de bun credin sau, cel puin, cu o
posibil influen pozitiv, sunt de natur a influena persoana confruntat n
sensul schimbrii atitudinii i oferirii unor elemente utile anchetei.
O lmurire, o observaie ar trebui fcut n legtur cu msura n care o
anumit activitate de anchet, n cazul de fa confruntarea, poate s conduc la
schimbarea total a atitudinii sau, doar, la crearea unei nie persoana n cauz
acceptnd s dea lmuriri veridice cu privire la un aspect important, dup care
s revin n a promova o atitudine de expectativ, neimplicare ori, manifest, de
obstrucionare a anchetei.
n mod normal, prezena, atitudinea, claritatea, precizia i fermitatea cu
care sunt susinute afirmaiile de ctre persoana de bun credin dac nu au
fost previzibile trebuie s produc o schimbare n atitudinea, interesele ori,
cel puin, n modul cum sunt formulate i susinute aprrile. Aceast
schimbare se poate manifesta prompt, imediat, n timpul confruntrii sau pe
parcursul ascultrii ce se desfoar dup terminarea acesteia ori dup
scurgerea unei perioade de timp, cnd cel n cauz, evalund situaia, a luat o
hotrre cu privire la necesitatea schimbrii, limitele acesteia i modul cum s o
promoveze. Exist i posibilitatea ca, datorit presiunii specifice anchetei,
datorit nstrinrii resimite ca urmare a recepionrii dezaprobrii i
marginalizrii ceea ce este ru este bine s stea ntr-o zon a rului, undeva la
marginea societii i, de ce nu, la marginea umanului persoana n cauz s
cedeze, s simt nevoia de a se elibera, s numai fie robul a ceea ce ascunde.
n aceste condiii, este de ateptat ca persoana confruntat, odat
determinat s dea explicaii cu privire la aspecte controversate ale anchetei de
care depind aprrile ei sau ale altor persoane implicate n pregtirea i
114
desfurarea de activiti ilicite, s poat fi asistat 102 de ctre anchetator

astfel nct s fac declaraii complete care s conin date ce, coroborate cu
restul materialului de la dosar, s poat lmuri ct mai multe din problemele
anchetei. Orice gest, slbiciune sau aciune a anchetatorului ce poate permite
interpretri contradictorii are darul de a induce un risc suplimentar oricnd cel
ascultat putnd s revin la o atitudine obstrucionist. Cred c aici, ca de altfel
i pe tot parcursul desfurrii confruntrii, un rol important l are limbajul nonverbal. Evitnd s expun sfaturi sau tehnici prin care anchetatorul s aib un
control desvrit asupra expresiei afiate, subliniez necesitatea preocuprii
pentru controlul percepiilor interlocutorului; la primele simptome de
dezaprobare, de deconectare de la fluxul de comunicare iniiat ar trebui inovate
contramsuri ori pur i simplu dialogul ntrerupt.
Pe fond, vor fi desfurate confruntri pentru lmurirea unor aspecte
controversate ce apar n legtur cu caracterul implicit sau explicit al unor
comportamente care pot avea legtur cu nfiinarea i dezvoltarea unei
structuri infracionale, cu implicarea n desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitilor ilicite. n funcie de modul n care este conceput, o asemenea
confruntare poate fi mult diferit de modul obinuit n care se desfoar o
confruntare. Ca exemplu, poate fi exclus contactul vizual dintre persoanele
confruntate, se poate recurge la folosirea de tehnologii de deformare a sunetelor
astfel nct s nu poat fi asociat, de ctre persoana de rea credin, o identitate
la vocea perceput, se pot folosi probe de vinovie, .a.
Prezentrile pentru recunoatere pot avea o pondere i un rol
important n gestionarea anchetei. Firesc, prezentrile pentru recunoatere vor fi
folosite de fiecare dat cnd o persoan ofer n anchet date despre o alt
persoan ale crei semnalmente exterioare le-a perceput direct, n condiiile n
care nu-i cunoate identitatea. Dat fiind sensibilitatea cercetrilor desfurate,
consider puin oportun, doar ca o ultim opiune, desfurarea de prezentri
pentru recunoatere a persoanelor din grup. Este vorba att de riscuri ct i
despre greuti inerente invitrii persoanelor suspecte i desfurrii procedurii
specifice. S-ar putea folosi ncperi care s nu permit contact vizual ntre
grupul n cadrul cruia a fost introdus suspectul i persoana care face
recunoaterea ns nu ntotdeauna este oportun ca o persoan implicat n
activiti ilicite desfurate de ctre structuri infracionale s fie deranjat
pentru o asemenea activitate. Sigur c, dac se anticipeaz, pe baza unor
considerente rezonabile, c un asemenea contact va avea un efect constructiv
102
N.A. am folosit noiunea considernd c este adecvat apropierii fireti dintre anchetator i
anchetat de natur a facilita comunicarea; a se vedea, n acelai sens, concluziile din doctrina
anglo-american pertinente interviului judiciar, eventual, prin comparaie cu interogatoriul
judiciar. Ca exemplu Paul Ekman Should We Call it Expression or Communication? in
Innovations in Social Science Research, Vol. 10, No. 4, pp. 333-344, 1997 sau T. Dalgleish
and M. Power (Eds.). Handbook of Cognition and Emotion. Sussex, U.K.: John Wiley & Sons,
Ltd., 1999.
115
pentru desfurarea anchetei se pot asuma riscurile inerente i efectua

activitatea.
Ca prim opiune, n opinia mea, ar trebui folosite prezentrile pentru
recunoatere dup nregistrri de sunet i imagine. S nu uitm c prezentarea
pentru recunoatere este asimilat n cea mai mare parte a doctrinei cu o
modalitate special a ascultrii de persoane103 , situaie n care trebuie respectate
reguli specifice, nainte de toate, acestui gen de activiti. Se poate accepta i
necesitatea elaborrii unei proceduri de natur a-i orienta pe profesionitii
domeniului. Firescul presupune ca n cadrul activitilor pregtitoare n vederea
ascultrii ori, cnd necunoaterea identitii unei persoane ale crei
semnalmente exterioare au fost percepute de ctre cel ascultat nu era
previzibil, dup ascultare, s fie cutate i pregtite n vederea prezentrii
nregistrri, de sunet i imagine, numai de imagine sau n, unele cazuri, numai
de sunet.
Atunci cnd o nregistrare cuprinde imagini ale mai multor persoane se
poate folosi o singur nregistrare pentru nceput, doar aceea. n msura n
care persoana creia i se prezint nregistrarea recunoate persoana la care a
fcut referire n declaraie i ofer elemente care s conving cu privire la
certitudinea recunoaterii i a elementelor pe baza crora a fcut aceasta, se
poate trece n msura n care este posibil i la prezentarea unei alte
nregistrri ce conine imaginea celui cu privire la care a fcut referire, pentru
ntrirea convingerii organului de anchet cu privire la certitudinea
recunoaterii. n msura n care o nregistrare nu conine imagini cu un numr
rezonabil de persoane, astfel nct s nu existe nici o suspiciune cu privire la
corectitudinea activitii, se vor prezenta mai multe nregistrri de sunet i
imagine, pe ct posibil, realizate n acelai loc, ce vor conine imaginea mai
multor persoane.
Aa cum se poate observa, anchetatorul constat o afirmaie i
argumente n vederea susinerii sale. Deosebit de important este ca, pe ntreaga
desfurare a activitii, nimic din conduita anchetatorului s nu poat fi
interpretat ca sugestie. Credibilitatea unei asemenea activiti, dincolo de
coroborarea cu alte mijloace de prob, depinde de profesionalismul cu care este
tratat persoana care face recunoaterea.
nregistrrile de sunet i imagine prezentate trebuie s aib o calitate ct
mai bun astfel nct s permit distingerea semnalmentelor exterioare
relevante pentru recunoatere. Orice trucaj de natur a sugestiona persoana ce
face recunoaterea, orice includere de imagini cu persoane ce nu au fost n
sistemul de referin spaiio-temporal n care a fost fcut nregistrarea
prezentat, sunt i trebuie tratate, de fiecare dat, ca abuzuri.
Aa cum am artat, prezentrile pentru recunoatere ale persoanelor din
grup pot avea, i ele, un rol constructiv n cadrul anchetei. Persoana de bun
103
Ca exemplu: E. Stancu Tratat de criminalistic, op. cit. pag. 487
116
credin, care dorete s ajute organele judiciare, poate fi solicitat, dup ce a

recunoscut o persoan dup una sau mai multe nregistrri de sunet i imagine,
s participe i la o prezentare pentru recunoatere din grup n care s aib
posibilitatea perceperii i comparrii semnalmentelor persoanei percepute
anterior, n legtur cu desfurarea unei activiti ilicite, ct se poate de direct,
n acelai sistem de referin spaiio-temporal. Activitatea, n sine, va avea dou
ctiguri, pe care le consider importante un plus de certitudine, deloc de
neglijat, n ceea ce privete recunoaterea persoanei suspecte; posibilitatea
exploatrii n interesul anchetei a presiunii specifice desfurrii activitii prin
destabilizarea emoional a persoanei suspecte i convingerea acesteia s
colaboreze cu anchetatorii.
Am fcut referire la o anumit presiune specific desfurrii prezentrii
pentru recunoatere i este de ateptat ca practicienii, pentru a obine un maxim
de efect, s provoace scene prin care s impresioneze ct mai mult suspectul
de exemplu, n practic se merge pn la a-i cere persoanei care face
recunoaterea s pun mna pe suspect sau s rosteasc anumite expresii n
imediata apropiere a acestuia.
Ct nseamn profesionalism i ct nseamn incontien sau, poate
chiar, abuz ntr-o asemenea abordare ? n aceast problem consider necesar o
analiz complet a condiiilor specifice fiecrei anchete n parte, orice abordare
cu caracter general, aprioric, fiind hazardat. Ca punct de plecare, va trebui s
fie, de fiecare dat, o analiz corect a riscurilor, relevanei rezultatelor ce ar
putea fi obinute i, nu n ultimul rnd, asumarea contient de ctre persoana
expus a tuturor consecinelor previzibile.
Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize n cadrul
cercetrii nfiinrii i dezvoltrii de structuri infracionale i a activitilor
ilicite desfurate de ctre acestea, poate fi folosit pentru identificarea unor
persoane dup scris, dup voce i vorbire, dup micro-urme, urme biologice,
.a. Teoretic, poate fi fcut o distincie ntre dispunerea de constatri tehnicotiinifice i expertize criminalistice n cadrul probrii desfurrii activitilor
incriminate de ctre legiuitor ca pertinente nfiinrii i dezvoltrii de structuri
infracionale i dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
criminalistice pentru lmurirea problemelor specifice cercetrii fiecrei
activiti ilicite desfurate de ctre structura infracional, n parte.
Pe parcursul lucrrii voi ncerca s surprind elementele de specificitate
ale dispunerii i valorificrii rezultatelor constatrilor tehnico-tiinifice i
expertizelor criminalistice n cadrul cercetrii unor categorii de activiti ilicite
relevante pentru domeniile preferate de ctre structurile infracionale.
Aici consider suficient doar o referire succint cu privire la constatrile
i expertizele ce se pot dispune n legtur cu nregistrrile de sunet i imagine.
Dincolo de respectarea procedurilor specifice de dispunere, efectuare,
securizare, conservare i exploatare, deseori se pune problema identificrii
persoanelor dup semnalmentele exterioare ori dup voce i vorbire. n cazul
117
dispunerii unei expertize anchetatorii vor fi interesai de lmurirea unor

probleme precum:
dac nregistrarea de sunet i imagine a suportat atacuri de securitate
i care sunt consecinele acestora;
identitatea persoanelor care prezint interes pentru anchet i apar n
nregistrare;
dac imaginile din dou sau mai multe nregistrri reprezint o
singur persoan ori sunt imagini ale unor persoane diferite;
dac o anumit persoan prezent n nregistrare a ncercat s-i
modifice semnalmentele exterioare;
dac vocea din nregistrare aparine unei anumite persoane a crei
voce apare i n alt sau alte nregistrri ori unei persoane cu identitate cert
care se poate prezenta pentru a oferi modele de comparaie.
coninutul mesajului sau a unei pri din mesajul prezent ntr-o
nregistrare de sunet i imagine.
118
CAPITOLUL 3
CERCETAREA ACTIVITILOR ILICITE CE IMPLIC TRAFICUL
DE BUNURI PESTE FRONTIER
Pentru a putea analiza particularitile cercetrii criminalistice a
activitilor ilicite ce implic traficul de bunuri peste frontier apreciez c este
necesar observarea unor elemente ce contureaz o ipotez, o stare de lucruri ce
poate fi numit situaie premis, activitile ilicite la care voi face referire fiind
influenate, n principalele lor elemente pregtire, desfurare i exploatare a
rezultatelor de existena unor proceduri specifice pentru trecerea peste
frontier a diferitelor categorii de bunuri, n desconsiderarea crora se dezvolt
i se manifest conduita ilicit.
Punctual, trebuie observate procedurile i instituiile specifice regimului
vamal al Romniei 104 privit n ansamblul su, regim caracterizat de instituii
juridice precum: sistemul instituional al autoritii vamale, principiile de baz
pentru aplicarea reglementrilor vamale, destinaia vamal, etapele operaiunii
de vmuire, regimurile vamale, datoria vamal. Mai trebuie subliniat, aici, c
nici regimul vamal nu subzist n mod independent ci acesta este circumscris i
acioneaz n conexitate cu regimul privind frontiera de stat a Romniei 105 .
n mod practic, cu referire direct la desfurarea de activiti ilicite ce
implic traficul de bunuri peste frontier trebuie observat, de exemplu, c 106 :
trecerea frontierei de stat a Romniei de ctre persoane, mijloace de
transport, mrfuri i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei,
deschise traficului internaional, precum i prin alte locuri, n condiiile stabilite
prin acorduri i nelegeri ntre Romnia i statele vecine;
trecerea frontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor i
altor bunuri se face cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal;
n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de
frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att
la intrarea, ct i la ieirea din ar;
controlul efectuat la trecerea frontierei de stat romne are ca scop
verificarea i constatarea ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru
intrarea i ieirea n/din ar a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor
i altor bunuri;
104
Sediul materiei l constituie Legea nr. 86 din 10 aprilie 2006 privind Codul vamal al
Romniei
105
Prevzut de Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002.
106
Art. 8 i art. 11 din Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002. n
continuare, atunci cnd voi face referire la acest act normativ, voi puncta doar Legea 243/2002;
Art. 2, art. 4, art. 9, art. 40 i art. 41 din Legea 86/2006
119
introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de

transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele de control
pentru trecerea frontierei de stat unde acestea sunt supuse vmuirii de ctre
autoritile vamale;
n punctele de trecere a frontierei de stat i pe teritoriul rii sunt
organizate birouri vamale care funcioneaz potrivit legii; prin birou vamal se
neleg uniti ale autoritii vamale n care pot fi ndeplinite, n totalitate sau n
parte, formalitile prevzute de reglementrile vamale;
controlul vamal const n acte specifice efectuate de autoritatea
vamal pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i a altor
dispoziii legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final
ale mrfurilor care circul ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, inclusiv
staionarea mrfurilor care nu au statutul de mrfuri romneti; aceste acte pot
s includ verificarea mrfurilor, a datelor nscrise n declaraie, existena i
autenticitatea documentelor electronice sau scrise, examinarea evidenelor
contabile ale agenilor economici i a altor nscrisuri, controlul mijloacelor de
transport, controlul bagajelor i al altor mrfuri transportate de sau aflate asupra
persoanelor, precum i efectuarea de verificri administrative i alte acte
similare;
controlul vamal se efectueaz la birourile vamale de ctre personalul
autoritii vamale, sub ndrumarea i controlul direciilor regionale vamale i al
Autoritii Naionale a Vmilor;
autoritatea vamal poate s efectueze, potrivit legii, toate controalele
pe care le consider necesare pentru a asigura aplicarea corect a
reglementrilor vamale i a altor dispoziii legale privind intrarea, ieirea,
tranzitul, transferul i destinaia final a mrfurilor care circul ntre teritoriul
vamal al Romniei i alte ri, precum i staionarea mrfurilor care nu au statut
de mrfuri romneti;
controlul vamal, altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de
risc ce utilizeaz procedee informatice n scopul de a determina i cuantifica
riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora, pe baza unor
criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite
la nivel internaional;
n scopul aplicrii reglementrilor vamale, orice persoan implicat
direct sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre
Romnia i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea
acesteia i n termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe
orice suport, precum i orice sprijin necesar.
Analiznd ansamblul de activiti ilicite ce pot fi desfurate n legtur
cu trecerea de bunuri peste frontier i modul cum legiuitorul a neles s
trateze fenomenul 107 consider necesar s fac o distincie ntre activiti ilicite ce
107
Art. 270-274 din Legea 86/2006
120
au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune i activiti ilicite ce au ca

scop trecerea peste frontier a unor bunuri considerate speciale n legtur cu
care legiuitorul a instituit un regim special, caracterizat, n principal, de
necesitatea autorizrii oricrei activiti care se poate desfura cu acestea.
3.1. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor
ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune
Analiznd fenomenul, apreciez c cercetarea criminalistic a
activitilor ilicite desfurate de ctre diferite persoane, pentru a trece bunuri
peste frontier eludnd regulile i procedurile specifice impuse prin regimul
vamal, va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii 108 :
natura activitii ilicite desfurate;
fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite;
bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului
romn;
condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier
locul, timpul, modul de operare
urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier;
persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce caracterizeaz
pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite;
legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu
structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni
condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea activitilor
ilicite.
3.1.1. Natura activitii ilicite desfurate
Anchetatorii vor ncepe s construiasc fundamentndu-i demersul pe
o observaie logic dac vrei s treci peste frontier eludnd regimul vamal
trebuie ori s treci bunurile peste frontier ocolind punctele de trecere a
frontierei ori s treci prin incinta acestora inducnd n eroare funcionarii
autoritii vamale cu privire la unul sau mai multe elemente de interes n
legtur cu care Codul vamal genereaz consecine juridice specifice.
n aceste condiii, trebuie observat c legiuitorul a reglementat, n
legtur cu bunurile comune 109 , infraciunea de contraband 110 caracterizat
108
Cu privire la logica expunerii i la formularea problemelor a se vedea i V. Berchean

Metodologia investigrii infraciunilor curs de criminalistic, Edit. Paralela 45, Piteti,
1998, pag. 216-233.
109
N.A. conform exprimrii legiuitorului introducerea sau scoaterea din ar, , a bunurilor
sau mrfurilor, . Practic, noiunea include orice alte bunuri mai puin cele ce constituie
obiectul material al infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 271 din Legea
86/2006, privind Codul vamal al Romniei
121
ca fiind o infraciune de fraud, deoarece implic, ca element caracteristic o

atitudine de amgire, de inducere n eroare a autoritii vamale ce presupune, n
plan acional, trecerea peste frontier de bunuri n condiii de fraud n
ipoteza impus de legiuitor prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal, conduita legal prescris impunnd ca, introducerea sau
scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte
bunuri s fie fcut numai prin punctele de trecere a frontierei de stat 111 , dup
care trebuie urmat procedura vamal specific.
nainte de introducerea pe teritoriul vamal al Romniei a bunurilor, ca
principiu, este necesar 112 depunerea unei declaraii sumare sau a unei
notificri dublat de permisiunea de acces la datele din declaraia sumar n
sistemul economic al operatorului economic titular al operaiunii 113 .
n conformitate cu art. 66 din Codul vamal, mrfurile care intr pe
teritoriul vamal al Romniei se prezint la biroul vamal de ctre persoana care
le-a introdus sau, dup caz, de persoana care i asum rspunderea pentru
transportul mrfurilor dup ce au fost introduse, cu excepia mrfurilor
transportate cu mijloace de transport care tranziteaz, fr ntrerupere, apele
teritoriale sau spaiul aerian al teritoriului vamal al Romniei. De subliniat c,
n scopul aplicrii reglementarilor vamale 114 , orice persoan implicat direct
sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre Romnia
i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea acesteia i n
termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe orice suport,
precum i orice sprijin necesar.
Este necesar depunerea unei declaraii vamale ce, dac este depus n
scris, 115 se face pe un formular corespunztor modelului oficial prevzut n
acest scop, aprobat de autoritatea vamal. Aceasta se semneaz de titularul
operaiunii sau de reprezentantul su i conine datele necesare aplicrii
dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal pentru care se declar mrfurile.
Declaraia vamal trebuie nsoit de toate documentele necesare pentru
aplicarea dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal specific operaiunii
solicitate.
Declaraia vamal urmeaz a fi acceptat sau respins n funcie de cum
respect sau nu procedura i condiiile de fond i form impuse prin prevederile
Codului i Regulamentului vamal. Dup acceptarea declaraiei vamale 116
autoritatea vamal poate proceda la controlul documentar al acesteia i al
110
Art. 270 din Legea 86/2006, privind Codul vamal al Romniei

Art. 2 alin. 2 din Codul vamal
112
Cu excepia mrfurilor ncrcate n mijloace de transport care trec, fr oprire, prin apele
teritoriale sau prin spaiul aerian al teritoriului vamal
113
Art. 60 alin. 1-4 din Codul vamal
114
Art. 41 alin. 1 din Codul vamal
115
Art. 85 alin. 1 i alin. 2 din Codul vamal
116
Art. 90 alin. 1 i 3 din Codul vamal
111
122
documentelor nsoitoare i poate cere declarantului s prezinte i alte

documente necesare verificrii exactitii elementelor nscrise n declaraie.
Autoritatea vamal poate proceda la controlul fizic al mrfurilor, total sau
parial, precum i, dac este cazul, la prelevarea de probe pentru analize sau
pentru verificri amnunite.
Important de subliniat este modul n care legiuitorul a conceput
mecanismul funcionrii controlului vamal, la nivel de lege Codul vamal:
pentru a desfura o operaiune cu bunuri comune se depune o declaraie
vamal, aceasta este acceptat i nu se va proceda la controlul documentar sau
fizic dect dac se considera necesar, criteriul obiectiv fiind constituit din
prezena unor indicii de suspiciune n legtur cu comportamentul persoanelor,
natura, proveniena sau traseul bunurilor prezentate n faa autoritii vamale,
totul fiind profesionist evaluat printr-o analiz de risc 117 .
n zona ilicitului poate apare situaia n care bunuri comune se trec peste
frontier prin incinta punctelor de control pentru trecerea frontierei i acestea
sunt sustrase sau se ncearc sustragerea lor de la controlul vamal, activitatea
ilicit descris putnd ntruni elementele constitutive ale contraveniei
prevzute la art. 653 lit. a din Regulamentul vamal.
De asemenea, mai este posibil ca pentru bunurile comune care
tranziteaz frontiera s se respecte procedura vamal ns, documentele vamale,
de transport sau comerciale folosite la autoritatea vamal s se refere la alte
mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam ori s fie falsificate 118 .
n planul anchetei penale, practicienii vor trebui s observe c procedura
vamal impune obligaii n sarcina unor categorii de persoane ca pentru
operaiunile prevzute expres n Codul i Regulamentul vamal s prezinte acte
n faa autoritii vamale i, pe cale de consecin, s pun n eviden faptul c
n cauz cei care aveau obligaia de a prezenta aceste acte au prezentat n faa
autoritii vamale acte vamale, de transport sau comerciale care se refer la alte
mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam sau acte, de natura celor artate, falsificate.
Din punct de vedere al dreptului penal material, pertinent problemei,
legiuitorul a reglementat dou infraciuni: infraciunea de folosire de acte
nereale i infraciunea de folosire de acte falsificate 119 . Analiznd elementul
117
N.A. a se vedea i prevederile art. 61 alin. 1 din Codul vamal n cuprinsul crora se face
referire la elementele necesare analizei de risc i aplicrii corespunztoarea a controalelor
vamale, n principal privind securitatea i sigurana.
118
n sensul art. 272 i 273 din Codul vamal
119
Art. 272 din Codul vamal folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de
transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri
sau bunuri dect cele prezentate n vam constituie infraciunea de folosire de acte nereale i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi; art. 273 din Codul vamal
folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau comerciale falsificate
123
material n cazul celor dou infraciuni, se poate accepta c suntem n prezena,

pe de o parte, a unei forme de nelciune (n cazul infraciunii prevzute de art.
272), iar pe de alt parte, vom avea o form special a infraciunii de uz de fals,
(n cazul infraciunii prevzute de art. 273), ambele manifestndu-se ntr-un
domeniu special aa cum este cel vamal cu scopuri i funcionaliti
caracteristice sferei de aplicare.
Ancheta va trebui s constate desfurarea activitilor ilicite ntr-un
sistem spaiio-temporal bine determinat n faa autoritii vamale dup ce
bunurile au fost prezentate n vam.
Trebuie observat c reglementrile vamale sunt de o permisivitate,
aparent, deosebit, bazat pe buna credin a celor care desfoar activiti
comerciale transfrontalier i forat de necesitatea facilitrii tranzitului
transfrontalier cu consecine, evident, pozitive n plan socio-economic. Astfel,
aa cum am artat, n materia controlului vamal, att controlul documentelor ct
i cel fizic sunt facultative120 , declaraia vamal poate fi rectificat pn la
nceperea controlului fizic al mrfurilor, pn la constatarea inexactitii uneia
sau a mai multor date ce se doresc a fi rectificate ori pn la acordarea liberului
de vam 121 , declaraia vamal poate fi invalidat printr-o cerere a declarantului,
etc. 122 .
Cum infraciunile n discuie au o consumare instantanee, tentativa fiind
greu de acceptat, anchetatorii vor trebui s observe momentul cnd acestea se
consum, iar ca o particularitate, n situaia folosirii de acte nereale trebuie
fcut diferena ntre infraciunea prevzut de art. 272 din Codul vamal i
contraveniile de la art. 651 lit. l i de la art. 652 lit. l din Regulamentul
vamal depunerea declaraiei vamale coninnd date incomplete sau inexacte,
n cazul n care aceast fapt nu influeneaz stabilirea drepturilor de import i a
altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la
punerea n liber circulaie a mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii
msurilor de politic comercial ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri
speciale; prezentarea de ctre un solicitant a unor documente coninnd date
inexacte sau eronate, n vederea obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de
origine eliberat de ctre autoritatea vamal.
n activitatea practic concursul de texte legale ntre textul art. 272 din
Codul vamal i textele contraveniilor de la art. 651 lit. l i 652 lit. l din
Regulamentul vamal poate genera confuzie i suspiciuni cu privire la aplicarea
constituie infraciunea de folosire de acte falsificate i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani i interzicerea unor drepturi.
120
H.G. 707/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Codului vamal al Romniei
Regulamentul vamal conine, la alin. 4 al art. 184 o prevedere care vine s confirme afirmaia,
dup cum urmeaz: n cazul n care autoritatea vamal nu procedeaz la nici o verificare a
declaraiei i nici a mrfurilor, nu este necesar precizarea acestui fapt
121
Art. 88, alin. 1 i 2, lit. a-c din Codul vamal
122
n condiiile prevzute de art. 89 alin. 1-4 din Codul vamal
124
unui regim sau altul. Apreciez c interpretarea textelor trebuie fcut cu

maxim precizie.
n cazul contraveniei de la art. 651 lit. l, cercetarea va trebui s
constate c datele incomplete sau inexacte coninute de declaraia vamal nu
influeneaz stabilirea drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate
reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a
mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial
ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Este necesar
satisfacerea a dou condiii, una negativ s nu influeneze stabilirea
drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i
taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a mrfurilor i una pozitiv
s se produc efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial ori a
altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Fr a intra n detalii
specifice dreptului vamal consider necesar o subliniere n legtur cu
necesitatea specializrii anchetatorilor n cercetarea activitilor ilicite ce au ca
obiect trecerea ilegal a frontierei cu diferite categorii de bunuri, fiind necesar
stpnirea n amnunt a foarte multor noiuni, o pregtire adecvat astfel nct
acetia s se poat pronuna n cunotin de cauz pe probleme de strict
specialitate.
n cazul contraveniei de la art. 652 lit. l, cercetarea va trebui s
surprind, prin rezultatul activitilor specifice, n planul laturii subiective,
existena unui scop calificat obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de
origine eliberat de ctre autoritatea vamal care s fie urmrit de ctre
fptuitori. Practic, anchetatorii vor trebui s probeze, cu maxim precizie, n ce
msur o activitate ilicit poate fi ncadrat n limitele impuse de ctre legiuitor
pentru existena acestor excepii de la aplicarea legii penale, n considerarea,
probabil, a pericolului redus pe care l reprezint desfurarea unor astfel de
activiti pentru valorile aprate prin regimul vamal.
n ceea ce privete consumarea infraciunilor de folosire de acte nereale
i folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i de art. 273 din Codul
vamal, aceasta are loc n momentul n care declarantul vamal care poate fi
titularul operaiunii, transportatorul, comisionarul n vam ori alte persoane n
baza unor mputerniciri din partea acestora, n virtutea obligaiei stabilit prin
procedura vamal, depune n faa autoritii vamale competente actele necesare
efecturii operaiunii pe care o solicit.
Incidena prevederilor art. 88 i art. 89 din Codul vamal asupra
problemei n discuie, consider c nu se schimb fundamental datele problemei
analizate. Rectificarea sau invalidarea declaraiei vamale putnd interveni ntrun termen de graie acordat declarantului ntre momentul depunerii declaraiei
vamale nsoite de actele necesare pentru regimul vamal solicitat i momentul
anunrii inteniei de a efectua controlul fizic al mrfurilor de ctre autoritatea
vamal genereaz dou situaii: pe de o parte vom avea declaraii vamale
nsoite de actele necesare care nu sunt rectificate sau invalidate iar pe de alt
125
parte declaraii vamale, nsoite, de asemenea, de actele necesare, care se retrag

sau se invalideaz la cerere, odat sau de mai multe ori, pn la anunarea
inteniei de a desfura controlul fizic al mrfurilor. n aceste condiii
consumarea infraciunilor prevzute de art. 272 i art. 273 din Codul vamal are
loc n momentul n care declarantul vamal depune n faa autoritii vamale
declaraia vamal n forma n care aceasta este solicitat prin natura operaiunii
solicitate.
Concluzionnd cu privire la cele artate, constatarea infraciunilor de
folosire la autoritatea vamal de acte nereale, poate apare ca timp, cel mai
devreme odat cu controlul fizic al mrfurilor, moment care precede acordarea
liberului de vam, putnd fi luat ca punct de reper spaial pentru realizarea
elementelor constitutiv ale infraciunii n discuie. n legtur cu constatarea
infraciunilor de folosire la autoritatea vamal de acte falsificate, acestea pot fi
constatate, cel mai devreme, n flagrant, odat cu depunerea acestora n faa
funcionarului competent al autoritii vamale sau odat cu apariia
posibilitii de accesare, de ctre autoritatea vamal, n cadrul desfurrii
procedurii informatice.
3.1.2. Fptuitorii i calitatea lor
Pe lng faptul c importana rezolvrii acestei probleme rezid n aceea
c fptuitorii sunt subiecii rspunderii penale, cercetarea va trebui s
lmureasc aspecte legate de identitatea i cetenia acestora, dac au avut
calitatea de angajai sau reprezentani ori alte persoane care au acionat n
folosul unor persoane juridice ce au ca obiect de activitate operaiuni de importexport pentru aplicarea art. 276 din Codul vamal 123 .
Consider c este necesar a atrage atenia asupra faptului c practica
judiciar evideniaz n legtur cu desfurarea de activiti ilicite specifice
contrabandei, n sensul art. 270 din Codul vamal, o activitate infracional
mult mai extins n care este implicat un numr mare de persoane care i au
repartizate diferite roluri i sarcini, iar, un lucru foarte important, multe dintre
acestea ocup funcii importante n serviciul diferitelor autoriti i instituii
statale de care se folosesc pentru a uura traseul mrfii de contraband
pentru utilizatorii finali.
Aspectele legate de desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii
ilicite peste frontier a bunurilor comune de ctre dou sau mai multe persoane
narmate ori constituite n band vor fi analizate n sub-seciunea destinat
tratrii condiiilor ce caracterizeaz activitatea ilicit, apreciind c mprejurrile
123
Daca faptele prevzute la art. 270-274 sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor
persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul
acestor persoane juridice, se poate aplica i interzicerea unor drepturi, potrivit art. 64 lit. c) din
Codul penal.
126
artate sunt strns legate de modul de operare folosit pentru desfurarea

activitilor ilicite.
Practica judiciar a scos n eviden c, cel puin din punct de vedere
statistic, n desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii ilicite peste
frontier a bunurilor comune sunt implicate persoane de naionalitate romn
care cunosc bine mprejurrile de loc i timp corespunztoare golurilor de
natur diferit ce apar n activitatea organelor investite cu atribuiuni n
domeniu, mpreun sau n legtur cu ceteni strini interesai n activitatea
infracional. O categorie aparte o reprezint cetenii romni rezideni n
strintate sau cu dubl cetenie care, rentorcndu-se n Romnia stabilesc
legturi infracionale i nfiineaz mpreun cu acestea adevrate filiere
capabile s transporte cantiti de mrfuri de contraband. n ceea ce i privete
pe cetenii strini trebuie observat c acetia, ca regul, evit s se implice
direct n activiti de contraband, n forma prevzut de art. 270 din Codul
vamal, datele problemei schimbndu-se atunci cnd este vorba despre bunurile
speciale, la care face referire art. 271.
Pentru rigoarea demersului tiinific, mi permit s detaliez unele
considerente legate de fptuitori, n practica organelor judiciare observndu-se
o anumit specializare a infractorilor.
Trecerea de bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite
pentru control vamal, presupune trei segmente de activitate:
1. procurarea bunurilor i aducerea acestora ntr-o zon n care s fie
posibil pregtirea lor dac aceasta este necesar pentru trecerea frontierei
de stat a Romniei;
2. trecerea bunurilor peste frontiera de stat a Romniei cu ocolirea
punctelor de control;
3. preluarea bunurilor dup trecerea frontierei i luarea msurilor pentru
distribuirea i valorificarea lor.
Ca regul, activitile corespunztoare aducerii bunurilor n imediata
vecintate a frontierei i chiar trecerii frontierei, presupun concursul unor
persoane, ce sunt i ceteni ai altui stat. Atunci cnd este vorba despre cantiti
importante de mrfuri, contrabanda nu poate fi conceput fr concursul unor
grupuri infracionale de la grania rilor vecine; probabil s-ar pune problema
unui adevrat rzboi, dac s-ar nesocoti teritoriul acestor grupuri, iar
contrabanditii cunosc regulile i le respect infractorii se respect, cu
certitudine, mai mult ntre ei, dect respect reprezentanii autoritii de stat.
Activitatea infracional, de pe teritoriul Romniei, a constituit subiect
de disput ntre infractorii romni i cei de alt cetenie. Odat cu trecerea
timpului, infractorii romni, se pare c, s-au impus ca singuri parteneri viabili.
Asta a fost posibil, n condiiile n care, reprezentanii gruprilor strine s-au
confruntat cu o atenie deosebit, att din partea mediului specific de afaceri din
Romnia, ct i din partea organelor de anchet, mai ales n condiiile n care
127
rezultatele activitilor infracionale trebuiau s fie folosite pentru finanarea

unor grupuri de rebeli, dizideni, reele de spionaj sau de terorism.
n ceea ce privete folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori de
acte falsificate ancheta va trebui s-i concentreze atenia asupra acelor
categorii de persoane ce, n conformitate cu procedura vamal, au obligaia de a
prezenta n faa autoritii vamale documente pe baza crora aceasta aprob un
anumit regim vamal, solicitat.
Legea nu condiioneaz existena infraciunilor de folosire la autoritatea
vamal de acte nereale sau de folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i
de art. 273 din Codul vamal de o anumit calitate a fptuitorilor ns este
evident c nu oricine poate depune acte n faa autoritii vamale, aceasta
fcnd parte dintr-o procedur riguros reglementat.
Astfel, declaraia mrfurilor i prezentarea lor pentru vmuire se fac de
ctre importatori, exportatori sau reprezentani ai acestora la birourile vamale
din interiorul rii sau de frontier. De asemenea, Regulamentul vamal mai
stabilete n sarcina unor persoane precum reprezentantul cilor ferate,
transportatorul sau reprezentantul acestuia la transportul pe calea rutier,
comandantul, armatorul sau agentul navei, n cazul transportului pe cale
maritim sau fluvial unele obligaii legate de desfurarea procedurilor
vamale 124 .
n context cercetarea va trebui s lmureasc i aspectele legate de
participaia penal. Actele nereale sau actele falsificate sunt, de regul, ele
nsele, rezultatul svririi de infraciuni fals intelectual respectiv fals
material.
Instigarea, complicitatea sau coautoratul trebuie analizate n contextul
ntregii activiti infracionale i nu lund n considerare, n mod particular,
doar actul prezentrii unor acte n faa autoritii vamale. Acesta este un
aspect deosebit de delicat al cercetrii cunoscut fiind c avnd de-a face cu aa
numita criminalitate a gulerelor albe, cei care vin, forai de mprejurri, n
faa anchetatorilor au un grad de pregtire i experiena care le ofer
posibilitatea expunerii unor aprri care nu sunt uor de combtut.
Odat stabilit identitatea i calitatea n care vor fi cercetai cei implicai
n desfurarea activitilor ilicite, se vor putea alege cele mai bune procedee
tactice de ascultare, stabili strategia de anchet, investigarea celor din cercul
social, totul pentru lmurirea cauzelor sub toate aspectele.
124
Art. 82-85 din Regulamentul vamal
128
3.1.3. Bunurile care constituie obiectul tranzitrii ilicite

Cercetarea activitilor ilicite prin care se trec ilegal bunuri peste
frontier va fi interesat, nainte de toate, n stabilirea naturii bunurilor dac
bunurile care sunt tranzitate peste frontiera de stat a Romniei sunt bunuri
comune sau speciale, fiecare categorie, n parte, beneficiind de un regim juridic
propriu, cu consecina ncadrrii juridice ca infraciune de contraband (art. 270
din Codul vamal) sau ca infraciune de contraband calificat (art. 271 din
Codul vamal).
Ca aspect operativ, cutarea i gsirea bunurilor tranzitate ilicit ca
prioriti n anchet pot constitui scopul desfurrii unor activiti cum ar fi:
controale, razii, supraveghere vamal, percheziii desfurate la domiciliul unor
persoane fizice, la locul unde i desfoar activitatea persoane juridice, etc.
De asemenea, identificarea mrfurilor sau bunurilor este important n vederea
aplicrii prevederilor art. 277, din Codul vamal, care arat c n situaia n care
acestea nu se gsesc, infractorul va fi obligat la plata echivalentului lor n lei, n
situaia n care se gsesc urmnd a constitui obiectul msurii de confiscare
special.
Mai trebuie observat, aici, c exist i excepii n ceea ce privete
bunurile care pot constitui obiect material al infraciunilor de contraband,
practic bunuri care nu constituie obiect al aplicrii regimului vamal. Astfel, nu
vor fi avute n vedere fiinele umane att n via ct i dup ce au decedat,
organele, sngele, sperma i alte esuturi umane n msura existenei lor
independente de corpul unui om, eventual ca parte dintr-o banc specializat
acestea neputnd fi acceptate ca obiect material al infraciunii de
contraband 125 . De asemenea, nu se poate face contraband cu documente
declarate secrete sau cu creaia intelectual privit ca obiect al dreptului de
proprietate intelectual, precum i cu extensia acesteia fluxurile informatice
sau informatizate.
De observat i faptul c operaiunile cu bunurile speciale ce constituie
obiectul contrabandei calificate constituie obiect de reglementare pentru
infraciuni speciale legate de regimul fiecrei categorii n parte, practic
persoanele ce svresc contrabanda calificat sunt implicate i n svrirea
infraciunilor la regimul fiecrei categorii de bunuri speciale.
125
N.A. cele artate constituie obiectul de reglementare al Legii nr. 95/2006 privind reforma
n domeniul sntii i al Legii 678/2001 privind prevenirea si combaterea traficului de
persoane
129
3.1.4. Actele care constituie obiectul folosirii ilicite

Ancheta va trebui s lmureasc care sunt actele nereale sau falsificate
pe care fptuitorii le-au prezentat n faa autoritii vamale. Procedura vamal
prevede prezentarea n mod obligatoriu unor documente de ctre declarantul
vamal n faa autoritii vamale. Astfel este necesar prezentarea facturii pe
baza creia se declar valoarea mrfurilor importate126 . Declaraia vamal
pentru punerea n liber circulaie este nsoit de urmtoarele documente 127 :
a) factura n baza creia se declar valoarea n vam a mrfurilor;
b) declaraia pentru valoarea n vam a mrfurilor declarate n cazul n
care acest lucru este cerut;
c) documentele solicitate pentru aplicarea unui regim tarifar preferenial
sau a altor msuri de derogare de la regimul de drept comun aplicabil
mrfurilor declarate;
d) alte documente necesare aplicrii dispoziiilor prevzute n normele
legale specifice care reglementeaz punerea n liber circulaie a mrfurilor
declarate.
Declaraia de tranzit 128 este nsoit de documentul de transport.
Documentul vamal de expediie, de export sau de reexport al mrfurilor de pe
teritoriul vamal al Romniei sau orice alt document cu putere juridic
echivalent se prezint biroului vamal de plecare, mpreun cu declaraia de
tranzit aferent.
n cazul infraciunii de folosire de acte nereale, actele conin date care
se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri
dect cele prezentate n vam. Formularea date care se refer la alte mrfuri
sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n
vam apreciem c trebuie interpretat ca referindu-se la date despre o
partid de mrfuri sau bunuri individual determinat att cantitativ ct i
calitativ.
Ancheta va trebui s constate diferene cantitative semnificative, ntre
cantitatea de mrfuri prezentate n vam constatat la controlul fizic i
cantitatea de mrfuri nscris n actele prezentate n faa autoritii vamale, ori
diferene calitative, de regul, sortimente diferite din acelai gen de mrfuri. De
asemenea, se mai poate constata c datele privind cantitatea i calitatea
bunurilor sunt corecte, ns datele privind originea mrfurilor n condiiile
unor acorduri internaionale la care Romnia este parte care prevd reduceri sau
desfiinri de taxe vamale cu privire la unele bunuri importate sau exportate n
rile semnatare sunt eronate ori alte elemente de natur s produc efecte
126
Art. 77 din Regulamentul vamal

128
127
130
juridice cu privire la aplicarea unui anumit regim vamal ori cu privire la

cuantumul datoriei vamale.
Avnd n vedere necesitatea corespondenei totale ntre datele trecute n
actele prezentate n faa autoritii vamale i situaia care poate fi constatat la
controlul fizic al mrfurilor impus de procedura vamal, de dezvoltarea i
desfurarea fireasc a relaiilor sociale specifice domeniului vamal, se poate
aprecia c orice situaie n care se descoper neconcordana ntre coninutul
actelor care se prezint n faa autoritii vamale i realitatea constat la
controlul fizic de natur s produc efecte n cadrul raportului juridic de drept
vamal cu consecina scutirii de la plat sau diminurii datoriei vamale poate fi
susceptibil de a fi urmrit din punct de vedere penal.
n condiiile svririi infraciunii de folosire de acte falsificate
prevzute de art. 273 din Codul vamal, actele depuse de autoritatea vamal sunt
falsificate, toate sau numai o parte din ele n nelesul art. 288 i/sau art. 290 din
Codul penal. n msura n care declarantul vamal cunotea c ntocmete o
declaraie vamal pe baza unor date rezultate din documente falsificate ancheta
va putea constata un concurs ideal de infraciuni ntre infraciunile prevzute
de art. 272 i art. 273 din Codul vamal folosirea de acte nereale i folosirea de
acte falsificate. De subliniat este faptul c falsurile coninute de actele
prezentate n faa autoritii vamale trebuie s fie de natur s produc efecte
juridice n cadrul raportului juridic de drept vamal materializate, la fel ca n
cazul infraciunii de folosire de acte nereale prevzute de art. 272 din Codul
vamal, n consecine legate de datoria vamal scutirea de la plat sau
diminuarea datoriei vamale.
Odat identificate actele nereale sau falsificate, acestea vor constitui
obiectul dispunerii de expertize tehnice a documentelor i financiar contabile,
de natur s determine cuantumul datoriei vamale nepltite i implicit al
prejudiciului statului.
3.1.5. Condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste
frontier locul, timpul, modul de operare
Locul unde s-a desfurat tranzitarea ilicit de bunuri peste frontiera
Romniei este important, nainte de toate, pentru corecta ncadrare juridic, aa
cum am artat, pentru existena infraciunii de contraband n forma simpl (art.
270 Cod vamal) este necesar ca bunurile s fie trecute peste frontier prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, aceast condiie nefiind
impus pentru infraciunea de contraband calificat (art. 271 Cod vamal).
Din punct de vedere operativ locul unde s-a realizat trecerea peste
frontier a bunurilor ofer posibilitatea descoperirii, fixrii, ridicrii i
valorificrii tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob ce au legtur cu
activitatea infracional prin efectuarea activitii de cercetare la faa locului.
De asemenea locul i timpul prezint importan pentru formarea cercului de
131
bnuii, cutarea i identificarea rapid a martorilor oculari sau a altor persoane

care pot cunoate informaii despre activitatea ilicit desfurat. Tot astfel,
cunoscnd locul i timpul cnd s-a svrit infraciunea de contraband,
anchetatorii au posibilitatea s valorifice datele privitoare la frecvena comiterii
unor astfel de fapte ntr-un anumit loc i pe aceast baz, s intensifice msurile
de supraveghere i s creeze condiiile de intervenie i depistare operativ a
persoanelor implicate 129 .
n ceea ce privete, modalitile faptice de svrire modul de operare
acestea prezint pentru organele de urmrire penal o importan deosebit
att pentru formarea corect a cercului de bnuii, ct i pentru identificarea
eventualilor martori. Legea stabilete 130 ca agravant n raport cu modul de
operare svrirea infraciunilor vamale de ctre una sau mai multe persoane
narmate ori de dou sau mai multe persoane mpreun.
Astfel c, organele de anchet trebuie s stabileasc dac fapta a fost
comis de infractori narmai precum i dac acetia au acionat sau nu n
mpreun. n acest sens trebuie observate prevederile art. 151 din Codul penal
al Romniei potrivit cu care prin persoane narmate trebuie avute n vedere
persoanele care au asupra lor instrumente, piese sau dispozitive astfel declarate
prin dispoziii legale precum i orice alte obiecte de natur a putea fi folosite ca
arme i care au fost ntrebuinate pentru atac.
n cazul desfurrii trecerii ilicite a bunurilor pentru frontier de ctre
dou sau mai multe persoane mpreun, ancheta va trebui s probeze c
persoanele s-au aflat i s-au manifestat, n sensul nclcrii legii, n cadrul
aceluiai sistem de referin spaiio-temporal; practic, o mprejurare sau un
aspect de natur a optimiza activitatea ilicit. Este posibil ca persoanele s se
manifeste att n calitate de coautori ct i n caliti diverse autori, instigatori
sau complici (cel puin unul dintre ei fiind autor) important fiind, cu
obligativitate, ca participaia s fie concomitent, fiind exclus participaia
subsecvent.
3.1.6. Urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier
Principial, n urma desfurrii de activiti ilicite specifice trecerii
ilicite de bunuri peste frontier, statul romn este prejudiciat cu sume
importante ce se formeaz i se dezvolt prin neplata nici unui impozit sau tax
legat de bunurile introduse fraudulos n circuitul economic, pornind de la
taxele vamale i ajungnd pn la taxa pe valoarea adugat nepltit de un
comerciant s zicem ultimul n lan care desfoar activiti comerciale
directe, cu amnuntul. Se poate observa, cu uurin, c prejudiciul statului
129
V. Berchean Metodologia investigrii infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag.
230
130
Art. 274 din Codul vamal
132
ncepe a fi generat n urma activitilor ce au ca rezultat trecerea ilicit a

bunurilor peste frontier i se dezvolt, exponenial, mrindu-i dimensiunile
precum un bulgre de zpad prin desfurarea a diverse activiti economice n
condiii ilegale, consecin direct i obligatorie bunurile, odat introduse pe
teritoriul vamal al Romniei, genereaz ilegalitate fiind transportate fr acte
sau cu acte false, sunt manevrate, vndute, revndute, .a., totul, n aceleai
condiii de fraudare a legii. Pe cale de consecin, cercetarea va trebui s
constate i s probeze, n funcie de amploarea desfurrii activitilor ilicite,
svrirea n concurs i a altor infraciuni.
Analiznd apariia i dezvoltarea n timp a urmrilor specifice trecerii
ilicite de bunuri peste frontier apreciez c necesar a sublinia c n condiiile
unei activiti organizate i sistematice, care s nu aib ca obiect, doar, trecerea
frauduloas peste frontier de bunuri comune, pe lng faptul c se creeaz
venituri ilicite uriae, apar i implicaii la nivelul economiei naionale
falimente, blocaje financiare, etc. element important care ar putea fi luat n
considerare de ctre instane la pronunarea hotrrilor. Mai trebuie observat c
trecerea ilicit de bunuri peste frontier, prin profiturile tentante pe care le
poate genera, este de natur a genera implicaii deosebite n legtur cu
criminalitatea transnaional, relaiile politice ntre state, alimentarea
terorismului internaional, reelelor de spionaj, etc.
ntruct este legat de problema n discuie apreciez oportun a prezenta,
aici, unele considerente legate de efectele juridice ale normei prevzute la art.
234 alin. 3 din Codul vamal potrivit cu care n cazul infraciunilor vamale,
datoria servete la determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a
pedepselor penale. nainte de toate, trebuie observat c, cel puin principial,
legiuitorul prin incriminarea unor conduite ilicite ca infraciuni vamale a
urmrit respectarea regimului vamal, concept complex care presupune printre
altele i plata datoriei vamale de altfel o surs important de alimentare a
bugetului de stat. Neplata datoriei vamale, pentru muli la o analiz
superficial, singurul prejudiciu legat de alimentarea bugetului direct i
palpabil, nu este dect un segment al urmrilor pe care poate s le aib
desfurarea de activiti ilicite ce au ca scop trecerea ilicit de bunuri peste
frontier i valorificarea acestora pe teritoriul vamal al Romniei.
Analiznd coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute la art. 270,
272 i 273 din Codul vamal contrabanda, folosirea de acte nereale i folosirea
de acte falsificate se poate concluziona c infraciunile vamale sunt
infraciuni de pericol i nu de rezultat, raportul de cauzalitate ntre elementul
material i rezultatul socialmente periculos decurgnd principial, ca n cazul
tuturor infraciunilor de pericol, din nsi materialitatea fiecrei infraciuni n
parte, fiind intrinsec acesteia.
n aceste condiii se pune problema msurii n care norma juridic de la
art. 234 alin. 3 din Codul vamal este de natur s schimbe nelesul normelor
penale prevzute de Codul vamal ? S-ar putea accepta un sens, potrivit cu care,
133
n ultim instan, att n coninutul actualului cod vamal ct i a celui

precedent, s-a dorit incriminarea eludrii obligaiei de a plti datoria vamal n
ipotezele prezentate de ctre legiuitor n coninutul art. 270, 272 i 273,
respectiv prin trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal sau prin folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori
falsificate.
Consider c problema trebuie tratat cu atenie, neputnd fi acceptate
explicaii simpliste. Dac legiuitorul ar fi dorit infraciuni de rezultat,
condiionate de producerea unei urmri periculoase, constnd n crearea unui
prejudiciu bugetului de stat prin neplata unei datorii vamale ar fi specificat
aceasta in terminis s spunem ntr-un mod asemntor cu cel n care a fost
tratat problema n Codul vamal din 1978 131 . Cum nu a fcut-o, apreciez ca
fiind oportun o analiz a normei juridice prevzute de art. 234 alin. 3 din
actualul Cod vamal.
Astfel, se arat c datoria vamal servete la determinarea temeiului de
pornire a urmririi penale. Codul de procedur penal nu conine prevederi care
s conin, n materia nceperii urmririi penale, acceptat i analizat n
doctrina de specialitate ca o adevrat instituie juridic, expresia temei de
pornire. Probabil este puin important s critic folosirea unei expresii care nu
este consacrat n sistemul legislativ, despre care se poate spune, chiar c, are o
tent arhaic, astfel c mi permit s observ, n materia analizat, urmtoarea
situaie. Pentru nceperea urmririi penale acceptnd ca sinonime expresiile
pornirea urmririi penale i nceperea urmririi penale este necesar, ca
principiu, realizarea a dou condiii 132:
1. o condiie pozitiv, care, dei neexprimat expres de art. 228 din
Codul de Procedur Penal, decurge din reglementarea adiacent i const n
existena acelui minim de date, obinute fie direct din sesizarea fcut, fie din
actele premergtoare desfurate ulterior sesizrii, ce permit organului de
urmrire penal s considere c s-a svrit n mod cert o infraciune;
2. o condiie negativ, nscris n art. 228 alin. 1 din Codul de
procedur penal, ce const n inaplicabilitatea cazurilor de mpiedicare a
punerii n micare a aciunii penale, prevzute n art. 10 Cod de Procedur
Penal, cu excepia celui prevzut la lit. b1.
Consider c se poate accepta, ca o derogare de la cadrul general
reprezentat de Codul de procedur penal, c prin voina legiuitorului, Codul
vamal impune o a treia condiie, la fel ca prima, pozitiv, ca n legtur cu
activitatea ilicit cercetat, s se fi format o datorie vamal neachitat.
n aceste condiii, trebuie observat c infraciunile vamale subzist n
mod independent, indiferent dac a rezultat ori nu o datorie vamal eludat.
Problema se pune n latura practic, n cadrul anchetei penale, urmnd ca, n
131
132
Art. 72 i 73 din Legea 30/1978

N. Volonciu Tratat de procedur penal, vol. 2, Edit. Paideia, 1994, pag. 65
134
msura n care a rezultat sau nu urmarea socialmente periculoas constnd ntro datorie vamal eludat, s se nceap ori nu urmrirea penal. Dac exist o
datorie vamal eludat, iar aceasta dup ce s-a constatat svrirea infraciunii,
pn s se nceap urmrirea penal, ori n cursul acesteia, este pltit cazul
infractorului spit care odat prins este tentat s fac aproape orice pentru a
scpa de rspunderea penal ce se poate ntmpla ? S fie acceptabil darea
unei soluii de nencepere, iar n cazul n care s-a nceput, de scoatere de sub
urmrire penal ?
Cum totul pare s graviteze n jurul intereselor economice iar n dreptul
vamal romn datoria vamal pare s joace rolul central, fiindu-i subordonat
nsui nceperea urmririi penale, s-ar prea c singura raiune a interveniei
organelor judiciare n desfurarea activitilor ilicite specifice laturii obiective
a infraciunilor prevzute de Codul vamal ar fi s impun, prin orice mijloace,
plata datoriei vamale.
O soluie asemntoare poate fi dat i cu privire la pedepsele de natur
penal, cel puin avnd n vedere norma juridic de la art. 234 alin. 3 teza a
doua din Codul vamal, potrivit cu care, datoria vamal servete la determinarea
pedepselor penale, textul legal putnd fi interpretat n sensul c dac datoria
vamal se pltete pe parcursul procesului penal ori pe parcursul executrii
pedepsei, s spunem, privative de libertate, nu ar mai exista temei pentru
aplicarea pedepsei, n primul caz, sau pentru continuarea executrii pedepsei, n
cel de al doilea caz.
Fa de cele artate consider c pot fi fcute unele observaii.
Probabil nu este lipsit de importan s observm c, la prima vedere,
datoria vamal constituie elementul, raiunea ce i determin pe infractori s
desfoare activiti ilicite care s ntruneasc elementele constitutive ale
infraciunilor vamale excepie constituind cazul bunurilor speciale, caz n
care, nu datoria vamal constituie o problem, ci faptul c aceste bunuri sunt
interzise ori restricionate pentru operaiunile vamale. Un calcul aritmetic
simplu arat c o afacere va prospera mult mai repede dac va scpa de o
povar, n plus, constituit de plata datoriei vamale. n aceste condiii, din punct
de vedere criminologic, va cpta pregnan explicaia potrivit cu care
principala cauz ce determin svrirea infraciunilor vamale incumb
mediului de afaceri concurenial, ce permite dezvoltarea unei afaceri pe o pia
determinat numai n condiiile n care la aceiai parametri calitativi o marf
sau o grup de mrfuri este mai ieftin i asigur un profit maximal iar un atu,
n acest sens, ar fi s nu se plteasc datoria vamal.
Dei principial, totul este corect, lucrurile nu sunt att de simple.
Dezvoltarea oricrei afaceri poate s aib loc pe dou planuri, pe care le
apreciez ca paralele, orice conexiune fiind de neconceput.
n primul rnd, n mod firesc, se poate alege o dezvoltare durabil, n
cadrul unei sistem concurenial guvernat de legile statului romn, cu
respectarea procedurilor legale, cu respectarea drepturilor consumatorilor i a
135
regulilor concurenei loiale. Diametral opus, se poate opta pentru specularea

oricrei oportuniti n fraudarea legii, raiunea derulrii unei afaceri fiind
sublimat la ceea ce afaceritii, cu o anumit reputaie, numesc tun.
Realitatea a demonstrat c, n Romnia, se pot acumula capitaluri importante
din astfel de afaceri. Totul a putut fi subteran, importuri, distribuie, desfacere
cu amnuntul, strngerea sumelor ncasate, distribuirea profiturilor, etc.
Cu privire la un tun descoperit, infractorii pot plti datoria vamal iar
aceast stare de fapt va produce consecine juridice conform cu prevederile
Codului vamal. Totui, apare o ntrebare fireasc oare nu ar fi necesar s se
poat face o difereniere ntre oamenii de afaceri oneti care neleg s-i achite
n mod constant datoriile ctre bugetul de stat i cei care neleg s-i dezvolte
afacerile speculnd orice iar aici, n primul rnd, legea ?
Departe de mine gndul de a propune idealuri sau susine principii etice
n mediul de afaceri ns, n considerarea locului i rolului procesului penal n
societate, mi permit s observ c dac n ceea ce privete prima tez a art. 234
alin. 3 din Codul vamal lucrurile pot fi acceptate ca fiind suficient de clare, n
sensul potrivit cu care, dac se pltete datoria vamal nainte s fi nceput
procesul penal acesta nu va mai ncepe, dei svrirea infraciunii va continua
s existe n realitatea obiectiv caz n care prevederile art. 234 alin. 3 vor
opera ca o cauz de neurmrire a infraciunii nu acelai lucru poate fi
considerat rezonabil, atunci cnd analizm teza a doua a articolului n discuie.
Plata datoriei vamale nu ar trebui s opereze ca o cauz de nepedepsire.
Organele statului nu este normal s aib rbdare la nesfrit, doar o realiza
infractorul c i se ofer o ans spre a se conforma conduitei prescrise. Normal
ar fi s se considere c ar fi prea mult s se accepte ca la o perioad important
n timp dup ce a sfidat legea, a ncercat s nele vigilena autoritilor statului,
un infractor s se speasc i pe cale de consecin s fie iertat de pedeaps.
Nu poate fi negat caracterul stimulativ al posibilitii legale ca, n msura n
care se revine la respectul legii, cel ce a nclcat-o s se bucure de unele
avantaje. De avantaje da, dar i de iertare ? Dac ar fi aa exist riscul de a
apare reversul medaliei toat comunitatea de afaceri ar fi tentat s ntind
coarda ct mai mult i numai n ultim instan s se conformeze prevederilor
legale.
O soluie rezonabil, care s nu contravin legii, const n acceptarea
plii datoriei vamale n timpul procesului penal ca o circumstan atenuant
sau/i un argument pentru a se dispune suspendarea executrii pedepsei, caz n
care s-ar acoperi n mod satisfctor att plata datoriei vamale pn la darea
pedepsei cu nchisoare sau pn la rmnerea definitiv a unei astfel de pedepse
ct i situaia n care plata artat s-ar face pe timpul executrii pedepsei cu
nchisoarea.
Mai trebuie observat c problema poate cpta doar conotaii teoretice
pentru c n practic, dac se aplic dispoziiile legale ce au ca obiect plata cu
ntrziere a obligaiilor ctre bugetul de stat, suma ce va trebui pltit va deveni
136
din ce n ce mai mare, odat cu trecerea timpului, astfel c va deveni din ce n

ce mai puin probabil ca infractorii s-i poat plti datoriile pentru a evita
rspunderea penal.
Concluzionnd, apreciez c datoria vamal, ca instituie de drept vamal,
nu afecteaz prin efectele juridice specifice existena infraciunilor vamale,
ns, modul de a reaciona al organelor statului trebuie s in seama de plata
sau neplata datoriei vamale.
n practic, anchetatorii, dat fiind caracterul complex al pregtirii,
desfurrii i exploatrii rezultatelor activitilor ilicite ce presupun trecerea
frauduloas a bunurilor peste frontier, trebuie s dezvolte ancheta indiferent de
implicaiile posibile pe care le poate avea plata datoriei vamale, aceasta
neputnd s acopere sau s influeneze cercetarea, judecarea i aplicarea de
pedepse pentru activitile subsecvente trecerii frontierei i/sau prezentrii de
acte nereale sau falsificate.
n legtur cu prezentarea la autoritatea vamal de acte nereale i/sau
falsificate, Codul vamal nu leag existena infraciunilor prevzute de art. 272
i de art. 273 de realizarea unei urmri anume, cele dou infraciuni fiind
infraciuni de pericol. Analiznd situaia, trebuie acceptat c cele dou
infraciuni, pe lng faptul c sunt de pericol cel puin aa cum au fost
formulate n Codul vamal sunt caracterizate i de un rezultat necesar i
anume scutirea de plat sau reducerea datoriei vamale i, implicit,
prejudicierea statului prin neplata ctre buget a datoriei vamale sau a prii
reduse din aceasta. Astfel. dac, prin absurd, svrirea infraciunilor de
folosire de acte nereale sau de folosire de acte falsificate nu rezult o scutire
de plat sau mcar o diminuare a datoriei vamale ci rezult acelai cuantum al
datoriei vamale ori un cuantum mai mare asta putndu-se datora unor cauze
diverse cum ar fi eroarea fptuitorilor, reaua intenie a reprezentanilor fa de
conducerea sau fa de societile la care sunt angajai i pe cale le reprezint,
etc. nu credem c se mai poate vorbi despre svrirea vreunei infraciuni
vamale ci, eventual, de svrirea altor infraciuni neglijena n serviciu,
gestiunea frauduloas, etc.
Pe baza rezolvrii acestei probleme, anchetatorii pot lua cele mai eficace
msuri pentru recuperarea prejudiciului prin urmrirea solidar att a
declaranilor vamali ct i a persoanelor juridice pe care le reprezint n baza
raportului de prepuenie.
137
3.1.7. Persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce

caracterizeaz pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitilor ilicite
Am considerat necesar s includ aceast problem n prezentul demers
tiinific pentru a sublinia dificultatea identificrii martorilor i obinerea de la
acetia a unor date utile cauzei. Dat fiind specificul lor, activitile ilicite
analizate sunt pregtite, desfurate i valorificate n condiii de maxim
clandestinitate, ct mai ferite de privirile indiscrete ale celor care nu sunt
angrenai n sistemul infracional. Totui, analiznd sistemul de referin
spaiio-temporal, precum i modalitile concrete de pregtire, desfurare i
exploatare, apreciez c martorii trebuie identificai n rndul unor categorii de
persoane precum 133 : ceteni care domiciliaz ori desfoar activiti
economice n zona de frontier sau n imediata vecintate a punctelor de trecere
a frontierei; membrii ai echipajelor i personalul de bord al navelor i
aeronavelor ce transport mrfuri sau alte bunuri; lucrtorii care au ncrcat
mrfuri n mijloacele de transport, le-au descrcat sau le-au transportat dintr-un
mijloc n altul; salariai din cadrul comisionarilor vamali sau altor ageni
economici care au ca obiect de activitate operaii de import-export; persoane
care lucreaz la depozite unde a fost pstrat marfa tranzitat ilicit pn la
valorificare; persoane care au cumprat marfa tranzitat ilicit fr s cunoasc
proveniena a acesteia; persoane din anturajul infractorilor.
n funcie de fiecare persoan n parte se vor analiza posibilitile de
dezvoltarea a anchetei i pe baza rezultatelor activitilor pregtitoare se vor
folosi cele mai adecvate procedee tactice n ideea obinerii ct mai multor
informaii pe baza crora s se lmureasc toate aspectele ce in de activitile
ilicite.
3.1.8. Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti
infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului
de infraciuni
Svrirea infraciunilor de contraband face parte dintr-un complex
infracional i nu trebuie privit ca un act disparat, marea criminalitate
economico-financiar i are una dintre surse valorificarea bunurilor trecute
ilegal peste frontier. Fenomenul infracional a evoluat mult n lumea
contemporan, crima organizat controleaz sau, acceptnd, totui, o nuan de
relativitate, tinde s controleze orice domeniu n care svrirea de infraciuni
poate aduce venituri mari, n aa fel nct trecerea peste frontier i
valorificarea ilegal a bunurilor pe teritoriul Romniei sau al altui stat din
Uniunea european ca o ocupaie sau meserie, ca principal surs de asigurare a
133
V. Berchean, op. cit. pag. 231
138
veniturilor nu mai poate fi acceptat, nici mcar spre studiu, n afara acestei
organizri.
Plecnd de la cele artate, cu privire la concursul de infraciuni,
desfurarea de activiti ilicite prin care s se treac fraudulos frontiera i s se
valorifice bunuri acoper un spectru larg de infraciuni ce se svresc n
concurs infraciuni mpotriva persoanei mpotriva autoritii, infraciuni de
serviciu sau n legtur cu serviciul, infraciuni de fals, infraciuni care
mpiedic nfptuirea justiiei, trecerea frauduloas a frontierei, folosire de acte
nereale sau folosire de acte falsificate, evaziune fiscal, etc. n susinerea celor
artate se pot da exemple multe, fiind uor de observat c o activitate
infracional n domeniu cercetat presupune svrirea n concurs a mai multor
infraciuni. Spre exemplu, pentru a trece o cantitate de bunuri comune frontiera
de stat i a le valorifica este necesar elaborarea unui plan, stabilirea de sarcini
precise n cadrul unui grup de infractori organizai structural i funcional,
stabilirea de legturi infracionale peste hotare, luarea unor msuri pentru a nu
fi surprini n timpul trecerii frontierei de stat, iar n condiiile surprinderii,
pentru ripost i asigurarea scprii, eventual folosind arme, asigurarea i
depozitarea mrfurilor dup trecerea frontierei, stabilirea de legturi n vederea
valorificrii mrfurilor, mituirea sau compromiterea de funcionari, gsirea de
persoane care pentru avantaje nensemnate s rite i s-i asume rspunderea
n cazul n care ar fi surprini, nfiinarea i funcionarea unor reele de
distribuie i a unor reele de securizare a primelor etc.
Indiferent de activitatea ilicit constatat n prima faz, ancheta trebuie
neaprat extins cu privire la toi participanii i la toate aspectele ce pot
ntruni elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre infraciunile
prevzute n Codul penal sau n legile speciale, trecerea ilicit de bunuri peste
frontier presupunnd prin esena ei desfurarea i a altor activiti ilicite
att n vederea realizrii elementului material, pe ntreaga durat a
desfurrii acestuia, ct i pentru valorificarea produsului infracional i
introducerea n circuitul economic al sumelor de bani imense obinute din
activitatea ilicit.
3.1.9. Condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitilor ilicite
Legat de combaterea i prevenirea desfurrii activitilor ilicite
specifice infraciunilor prevzute de Codul vamal trebuie artat c un rol
important l ocup combaterea activitii reelelor de infractori, o mai bun
conlucrare ntre instituiile destinate s lupte mpotriva acestui fenomen, o real
implicare a factorului uman, bine pregtit din punct de vedere profesional, o
implicare la nivel de societate sau, cel puin prin segmentele sale cele mai
semnificative, n schimbarea unei concepii eronate de acceptare a fenomenului
infracional ca o fatalitate.
139
Romnia, ca ar cu statut european, parcurge un important proces prin

care i integreaz legislaia i sistemul de control i supraveghere din domeniul
vamal n contextual sistemului comunitar pentru controlul, prevenirea i
urmrirea fraudelor n domeniul vamal. n acest context o importan deosebit
o capt schimbul de informaii i sistemul integrat de comunicare ntre
instituiile europene de specialitate att prin intermediul EUROPOL-ului ct i
ntre organele vamale sau formaiunile specializate pentru combaterea i lupta
mpotriva crimei organizate.
Analiznd cauze i condiii favorizatoare se pot spune multe despre
nivelul salariilor din administraia public vamei, poliiti, ali funcionari
implicai despre controlul fizic facultativ al mrfurilor i al persoanelor,
despre superficialitatea analizelor de risc, despre acordarea de licene pentru
activiti de import-export unor persoane care nu prezint garanii, despre
controlul sporadic i puin eficient dup acordarea liberului de vam la agenii
economici care efectueaz operaiuni de import-export etc. ns aceasta este
realitatea n domeniu, abordarea fireasc fiind aceea de gsire a unor posibiliti
de mbuntire a aciunii, de obinere a unor rezultate mai bune i nu aceea
care tinde spre nulitate cu concluzia implicit de a nu se putea face mare lucru,
concluzie pe care o consider, aprioric, eronat.
Nu ar fi lipsit de interes urmrirea posibilitilor de valorificare a
bunurilor trecute prin mijloace frauduloase peste frontier. Un circuit economic
sntos caracterizat printr-un control eficient, cu msuri dure pentru cei care
ncalc legea, inclusiv pentru persoanele juridice poate induce un mai mare
respect i o reinere n a concepe svrirea de infraciuni vamale n scopul
obinerii de profituri ilicite.
3.2. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor
ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri speciale
Trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale este apreciat de
ctre legiuitor ca fiind mult mai periculoas dect tranzitul ilicit al bunurilor
comune. n aceast situaie a fost incriminat introducerea sau scoaterea din
ar fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori,
materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri,
reziduuri ori materiale chimice periculoase n coninutul art. 271 din Codul
vamal.
Cercetarea criminalistic va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii
metodologice:
natura activitii ilicite desfurate;
bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului

romn;
fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite;

140
condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier

locul, timpul, modul de operare
urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier;
legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu

structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni
3.2.1. Natura activitii ilicite desfurate
ntruct am folosit pe parcursul acestei lucrri noiunea de bunuri
speciale consider necesar o subliniere n legtur cu coninutul acestei
noiuni. Astfel, prin bunuri speciale trebuie s nelegem bunuri precum armele,
muniiile, materiale explozibile, materiale nucleare, substane radioactive,
droguri, precursori, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase, bunuri ce constituie obiectul material al infraciunii de contraband
calificat prevzut la art. 271 din Codul vamal.
Pentru bunurile speciale legea este mult mai puin permisiv, existena
infraciunii de contraband calificat fiind condiionat, doar de trecerea fr
drept a frontierei de stat indiferent dac este vorba de frontiera terestr,
aerian sau pe ap neinteresnd dac trecerea s-a fcut cu ocolirea punctelor
de control a trecerii frontierei sau prin incinta acestora. n situaia n care
ancheta va constata c metodele sau mijloacele folosite de fptuitor pentru
trecerea peste frontier a bunurilor speciale ntrunesc elementele constitutive
ale altor infraciuni vom fi n situaia unui concurs de infraciuni contrabanda
calificat cu folosirea de acte nereale, folosirea de acte falsificate, infraciuni de
corupie, etc.
ntruct legiuitorul folosete noiunea fr drept anchetatorii vor
trebui s se documenteze, nainte de toate, cu privire la ceea presupune
introducerea n sau scoaterea din ar, cu drept, de arme, muniii, materiale
explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane
radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase.
Astfel, n materia trecerii peste frontiera de stat a Romniei a armelor
de foc i muniiilor trebuie distins ntre dou regimuri: un regim ce are ca
obiect trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor ca act de comer i
un regim ce are n vedere trecerea peste frontier de arme de foc i muniii de
ctre persoane fizice ca acte necomerciale, n vederea folosirii n folos personal.
Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre
persoane juridice, ca act de comer
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 privind regimul armelor
i al muniiilor, operaiunile cu arme i muniii pot fi desfurate doar de ctre
141
armurierii autorizai 134 . Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de

persoane juridice:
a) instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii
publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit
legii, n subordonarea sau coordonarea acestora;
b) instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau
coordonarea celor amintite mai sus, care, prin competenele conferite de lege,
desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor,
precum i Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i
Biatlon, cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de
vntoare.
Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile
prevzute de lege, societile comerciale care nu se afl n subordonarea sau
coordonarea persoanelor juridice la care am fcut referire mai sus. Armurierii,
alii dect instituiile publice, cele subordonate ori federaiile i cluburile
afiliate pot fi autorizate, la cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme
letale i arme neletale: reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb,
donaie, import, export, transfer, transport, transbordare i depozitare.
Constituirea i activitatea armurierilor care au ca obiect de activitate importul
sau exportul de arme i muniii sunt supuse controlului autoritilor cu atribuii
n domeniul exporturilor strategice.
Este important de observat faptul c, acte de comer, de tipul celor n
discuie, pot desfura doar persoanele juridice care sunt autorizate de ctre
instanele de judecat, armurieri, n sensul legii n sensul c acestea vor avea
ca obiect de activitate efectuarea de acte de comer cu arme de foc i muniii.
ntruct acestea au un regim juridic special, instanele nu pot autoriza
desfurarea unor astfel de acte comerciale, ca obiect de activitate, dect pe
baza unor avize prealabile. Analiznd legislaia n vigoare, observm c
procedura, prin care o persoan juridic este abilitat s efectueze operaiuni cu
arme de foc i muniii, conine unele elemente de echivocitate.
Persoanele juridice ce se nfiineaz ca societi comerciale, pentru a
putea efectua operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii, trebuie s
aib inclus desfurarea unor astfel de operaiuni n obiectul de activitate.
Autorizarea obiectului de activitate o face instana de judecat competent,
respectiv, judectoria, pe teritoriul creia i-a fixat sediul societatea comercial.
Pentru a putea autoriza efectuarea de operaiuni cu arme i muniii, instanele
de judecat solicit un aviz favorabil din partea organelor competente ale
Ministerului Internelor i Reformei Administrative, n a cror raz teritorial i
au sediul societile comerciale care solicit autorizarea.
134
Legea 295/2004 definete armurierul ca fiind orice persoan juridic autorizat, n condiiile
legii, s desfoare operaiuni cu arme i muniii
142
n alt ordine de idei, persoanele juridice ce efectueaz operaiuni cu

arme i muniii sunt obligate s obin o autorizaie de la organele competente
ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative care, pentru a o elibera,
vor verifica dac solicitanii dein spaii corespunztoare efecturii de
operaiuni cu arme i muniii, n vederea crora se solicit autorizarea,
amenajri tehnice de protecie i sisteme de alarmare.
n context, a desfura activiti de trecere peste frontier a armelor de
foc i muniiilor n calitate de persoan juridic ca act de comer cu drept
activiti nesusceptibile de a ntruni elementele constitutive ale infraciunii de
contraband calificat presupune parcurgerea unui proces complex de
autorizare 135 ; noiune adecvat, n context, fiind aceea de operaiune de importexport autorizat. Subliniez aceasta bazndu-m pe faptul c normele juridice,
care prevd autorizarea, sunt imperative, stricta interpretare ce trebuie fcut,
neputnd accepta existena unei autorizaii care s acopere, eventual, lipsa
celorlalte sau soluia unui concurs de norme juridice toate cuprinse n legi
speciale, ce reglementeaz domenii de activitate sinergice, fiind exclus, din
start, orice soluie ce s-ar baza pe declararea uneia sau alteia dintre normele
juridice n discuie, mai special dect alta.
Autorizarea operaiunilor de import-export care au ca obiect arme de
foc i muniii este un proces complex, etapizat, ce ncepe cu solicitarea
autorizaiei de funcionare n faa instanei de judecat competente, pentru o
societate comercial care s aib ca obiect de activitate desfurarea de
operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii i se termin, odat cu
avizarea de ctre Inspectoratul General al Poliiei a unei anumite operaiuni,
pe baza licenelor eliberate de Ministeru lEconomiei i Finanelor abia dup
aceast avizare se poate considera c operaiunea este autorizat i nu se mai
poate pune problema svririi infraciunii de contraband calificat,
prevzut de art. 271 din Codul vamal
Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre
persoane fizice ca acte necomerciale
n context, problematica trecerii peste frontier a armelor de foc i
muniiilor, i, implicit, introducerea acestora n ar, apreciez c trebuie
tratat difereniat pentru cetenii romni i cetenii strini cu domiciliul sau
reedina n Romnia, pe de o parte, i pentru cetenii strini, pe de alt parte.
Astfel, cetenii romni, precum i cetenii strini cu domiciliul sau
reedina n Romnia pot introduce n ar arme de foc i muniii numai n
condiiile n care sunt autorizai s procure arme. Introducerea n Romnia se
poate face numai prin punctele de trecere a frontierei de stat.
Rezidenii statelor membre ale Uniunii Europene pot intra pe teritoriul
Romniei numai cu armele letale i muniiile a cror procurare i deinere este
135
Codul vamal din 1997, la art.176 unde era reglementat infraciunea de contraband
calificat, chiar , folosea noiunea de autorizaie
143
permis n Romnia, dac sunt titulari ai unui paaport european pentru

arme de foc n care sunt nscrise aceste arme 136 . Persoanele la care am fcut
referire pot intra pe teritoriul Romniei cu armele neletale legal deinute, numai
dac au mplinit vrsta de 18 ani i motiveaz organelor poliiei de frontier, n
scris, necesitatea introducerii armei pe teritoriul Romniei.
Cu ocazia trecerii frontierei de stat organele poliiei de frontier
procedeaz dup cum urmeaz:
a) n cazul armelor de foc, fac meniuni n paaportul european pentru
arme de foc cu privire la data intrrii, respectiv a ieirii cu aceste arme;
b) n cazul armelor neletale, la intrarea n ar elibereaz persoanei o
adeverin de introducere n ar a acestor arme, iar la ieire rein aceast
adeverin.
n situaia n care, pe timpul ederii n Romnia, rezidenii statelor
europene nstrineaz, pierd, li se fur sau li se distrug armele cu care au intrat,
acetia au obligaia s anune, n condiiile legii, organele de poliie n a cror
raz de competen s-a produs evenimentul, acestea eliberndu-le, cu aceast
ocazie, o dovad n acest sens care va fi prezentat organelor poliiei de
frontier la ieirea din ar.
Rezidenii statelor europene care doresc s cltoreasc n Romnia cu
armele de foc pe care le dein trebuie s obin, n prealabil, o autorizaie de
introducere pe teritoriul Romniei a acestor arme. n funcie de motivele
pentru care se solicit eliberarea autorizaiei de introducere pe teritoriul
Romniei a armelor de foc, aceasta se poate acorda pentru o perioad de pn la
un an, cu posibilitatea prelungirii acesteia, valabil pentru una sau mai multe
cltorii, dup caz.
Cetenii romni care dein, n condiiile legii, arme letale i care doresc
s cltoreasc cu acestea n statele membre ale Uniunii Europene pot solicita
136
Cu respectarea unor condiii, dup cum urmeaz:

a) documentul s fie valabil;
b) s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei este interzis pe
teritoriul Romniei;
c) n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe teritoriul Romniei
o invitaie din partea unei asociaii de vntoare romne legal constituite, iar n cazul armelor
de tir, titularul s prezinte dovada c urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de
Federaia Romn de Tir Sportiv sau, dup caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon;
d) n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie funcionale, cu
excepia situaiilor prevzute la lit. c), s existe n document meniunea referitoare la existena
autorizaiei de introducere a armelor respective n Romnia;
e) persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i
integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele
competente.
144
organului de poliie care le-a acordat permisul de arm eliberarea unui

paaport european pentru arme de foc 137 .
Persoanele care doresc s cltoreasc n strintate cu arme de foc
procurate din Romnia, cu scopul de a le nstrina ulterior, sunt obligate s
solicite, n prealabil, organelor de poliie competente eliberarea unui permis de
transfer n strintate, document care trebuie s nsoeasc armele pn la
locul de destinaie. Pentru aceasta este necesar comunicarea, de ctre cei
interesai, unor date importante pentru inerea sub control al regimului deinerii
armelor, n plan european 138 .
Cel mai trziu pn la data ieirii din ar a persoanei care urmeaz s
nstrineze armele, Inspectoratul General al Poliiei Romne trebuie s
comunice la autoritile competente ale statului unde urmeaz s fie nstrinat
arma informaiile la care am fcut referire.
Armurierii de pe teritoriul Romniei pot efectua operaiuni de transfer
de arme letale i muniii corespunztoare acestora ctre o persoan dintr-un stat
membru, cu condiia obinerii prealabile a cte unui permis de transfer pentru
fiecare dintre aceste operaiuni. Permisul de transfer al armelor se acord, la
cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar
activitatea armurierul, n condiii identice cu cele pentru persoane fizice.
Documentul trebuie s nsoeasc armele pe tot parcursul transferului, pn la
destinaie, i este supus controlului autoritilor competente ale statelor membre
tranzitate.
Armurierii de pe teritoriul Romniei care sunt autorizai s desfoare
operaiuni de import-export pot solicita acordarea unei autorizaii de transfer
fr acord prealabil, n baza creia pot efectua operaiuni de transfer al
armelor de foc ctre armurieri din alte state, n care nu se condiioneaz aceste
transferuri de acordarea unei autorizri prealabile, pe toat perioada de
valabilitate a documentului, numai cu tipurile de arme i ctre statele membre
nscrise n autorizaie. Autorizaia de transfer fr acord prealabil se acord, la
cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar
137
Conform Legii 295/2004, paaportul european pentru arme de foc confer titularului dreptul
de a circula pe teritoriul statelor membre mpreun cu armele i, dup caz, muniia aferent
nscrise n acest document, numai n msura n care deinerea armelor nscrise n acest
document este permis n statul n care urmeaz s cltoreasc sau, dup caz, dac este
autorizat de autoritile competente ale acelui stat s introduc pe teritoriul su armele
respective.
138
a) numele i adresa vnztorului sau persoanei care cedeaz i ale cumprtorului sau
beneficiarului, respectiv ale proprietarului;
b) adresa destinatarului ctre care armele vor fi trimise sau transportate;
c) numrul armelor care urmeaz s fie transportate;
d) caracteristicile care permit identificarea fiecrei arme i indicarea armei de foc care a
fcut obiectul unui control cu privire la marcajele de identificare a armelor de foc;
e) mijloacele de transfer;
f) data plecrii i data estimativ a sosirii.
145
activitatea armurierul, pentru o perioad de 3 ani, numai pentru tipurile de arme

pentru care s-a solicitat autorizarea 139 .
Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere
arme letale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, un
permis de transfer pe teritoriul Romniei al acestor arme, din partea
Inspectoratului General al Poliiei Romne. Permisul de transfer se acord, la
cerere, n urmtoarele condiii:
a) armurierul face dovada faptului c este autorizat de ctre autoritile
statului membru pe teritoriul cruia se afl s efectueze transferul armelor i,
dup caz, al muniiilor respective;
b) destinatarul de pe teritoriul Romniei s ndeplineasc condiiile
prevzute de prezenta lege pentru procurarea i deinerea armelor care fac
obiectul transferului;
c) s existe avizul Autoritii Naionale pentru Omologarea Armelor i
Muniiilor cu privire la faptul c armele respective corespund normelor de
omologare;
d) exist garanii cu privire la faptul c transportul armelor pe teritoriul
Romniei urmeaz s se desfoare n condiii de securitate, potrivit legii.
Permisul de transfer al armelor, respectiv al muniiilor, se acord pentru
fiecare transfer n parte. Inspectoratul General al Poliiei Romne ntocmete i
transmite autoritilor competente ale statelor membre lista armelor i a
muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat numai n
baza unei autorizaii fr acord prealabil.
Introducerea pe teritoriul Romniei a armelor care fac obiectul unui
transfer autorizat este permis de ctre organele poliiei de frontier, numai
dac acestea sunt nsoite de permisul de transfer.
Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere
arme neletale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, o
autorizaie de transfer fr acord prealabil din partea Inspectoratului General al
Poliiei Romne 140 , instituie ce are trebuie s ntocmeasc i s transmit
autoritilor competente ale statelor membre lista armelor neletale i a
muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat n baza unei
autorizaii fr acord prealabil.
Tranzitul, pe teritoriul Romniei, a armelor de vntoare, de tir, a
muniiilor corespunztoare acestora i a armelor de panoplie, de ctre
139
n autorizaia de transfer se nscriu de ctre organul de poliie care o elibereaz urmtoarele:

a) datele de identificare ale armurierului;
b) tipurile de arme care fac obiectul operaiunilor de transfer;
c) statele care permit fr acord prealabil introducerea pe teritoriul lor a tipurilor de arme care
urmeaz s fac obiectul transferului;
d) perioada de valabilitate a autorizaiei.
140
Aceast autorizaie se acord, la cerere, cu o valabilitate de cel mult 3 ani i trebuie s
nsoeasc armele care fac obiectul transferului, pn la destinaie.
146
persoanele fizice se face dup o procedur, ce ine cont de specificitatea i

periculozitatea armelor i muniiilor n cauz, dup cum urmeaz 141 : persoanele
care tranziteaz Romnia cu arme de foc i muniii, odat ajunse la punctele de
control pentru trecerea frontierei, le vor declara, dup care, armele de foc i
muniiile se vor sigila, iar pe timpul traversrii teritoriului romnesc, persoanele
n cauz au obligaia s pstreze intacte sigiliile aplicate i s nu le nstrineze.
La ieirea din ar, poliia de frontier va verifica integritatea i autenticitatea
sigiliilor i dac datele de identificare a armelor i muniiilor corespund cu cele
nscrise n documentul de trecere a frontierei de stat. n situaia n care sigiliile
nu sunt intacte ori datele nu corespund cu cele nscrise n documentul de
trecere a frontierei de stat sau armele i muniiile au fost nstrinate integral sau
n parte, cltorilor n cauz li se permite trecerea frontierei doar cu aprobarea
Inspectoratului General al poliiei de Frontier.
Legiuitorul romn a considerat trecerea peste frontier a substanelor
aflate sub control naional 142 datorit periculozitii deosebite, pentru
sntatea populaiei, pe care o prezint traficul i consumul de droguri, ca fiind
deosebit de periculoas. n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a
substanelor aflate sub control naional, este interzis att pentru persoanele
fizice ct i pentru persoanele juridice, indiferent de naionalitate.
Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul
de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s
predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein.
n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de
legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii i
calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea
teritoriului Romniei pe baza procedurii speciale 143 .
Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele
aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri
licite, n realizarea obiectului de activitate.
Procedura de autorizare, asemntoare cu cea descris pentru armele
de foc i muniii, impune autorizarea instanelor pentru includerea n obiectul
de activitate a operaiilor de import-export cu substane supuse controlului
naional, pe baza unui aviz din partea organelor competente ale Ministerului
141
Art. 35 alin. 1 i 2 din Legea nr. 243/2002

Aici am considerat oportun folosirea termenului de substane aflate sub control naional, n
considerarea prevederilor Legii nr. 143 din 26.07.2000, privind combaterea traficului si
consumului ilicit de droguri, care folosete termenul n art. 1, dndu-i o definiie legal. Astfel,
prin substane aflate sub control naional trebuie nelese142 drogurile i precursorii nscrii n
tabelele anexe la lege tabele ce pot fi modificate prin ordonan de urgen a Guvernului, prin
nscrierea unei noi plante sau substane, prin radierea unei plante sau substane ori prin
transferarea acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii.
143
Procedura este prevzut de art. 35 coroborat cu art. 37 din Legea nr. 243/2002.
142
147
Internelor i Reformei Administrative 144 , dup care urmeaz emiterea unei

licene 145 din partea Ministerului Industriei i Resurselor 146 , de asemenea, pe
baza unui aviz din partea Inspectoratului General al Poliiei pentru fiecare
operaiune n parte 147 .
Trebuie observat c, n legislaia romn, exist dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr.
143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri i Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor
i preparatelor stupefiante, regim care se completeaz i cu alte reglementri.
Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru
aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope 148 , i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope 149 , act
normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte
integrant din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt
preluate de Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul
de substane aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare
tabel n parte, trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare
substan n parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc tabelul
III; precursori tabelul IV 150 .
Avnd n vedere c exist trimiteri la activitile de import-export, n
textele conveniilor artate, n continuare voi ncerca s clarific unele aspecte ce
in de mecanismul operaiunilor de import-export ntre rile pri la cele dou
convenii 151 .
Fiecare ar semnatar se oblig s interzic exportul i importul
substanelor aflate sub control naional 152 , cu excepia cazurilor cnd
exportatorul i importatorul sunt unul i cellalt autoritatea sau administraia
144
Avizul se d dup verificarea unor condiii de folosire a substanelor supuse controlului

naional capaciti de producie, respectarea normelor de protecie a muncii, spaii de
depozitare corespunztoare, sisteme de supraveghere i alarmare, etc.
145
Art. 12 din ordinul nr. 36 C din 01.03.1999 privind regimul de export i import al mrfurilor,
emis de Ministerul Industriei i Comerului, innd seama, printre altele, de prevederile Legii
nr. 31/1996 privind regimul monopolului de stat, cu modificrile ulterioare.
146
N.A. ntruct pe parcursul acestei lucrri este posibil s se constate unele inadvertene, n
ceea ce privete titulatura unor ministere sau organisme guvernamentale, mi cer scuze i art
c astfel de inadvertene au aprut ca urmare a schimbrilor i a evoluiei n timp a politicilor,
diferitelor guverne ce s-au succedat la guvernare, pertinente la domeniul analizat.
147
Avizul n cauz are n vedere luarea unor msuri pentru evitarea deturnrii substanelor de la
scopul ilicit declarat.
148
Adoptat la Viena n 21.02.1971.
149
Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988.
150
Art. 1 alin. 1 lit. c, d i e din Legea nr. 143/2000.
151
Cele dou convenii au fost ratificate din toate rile care se nvecineaz cu Romnia.
152
Dei textele conveniilor fac referiri la substanele coninute de unul sau altul din cele 4
tabele anex, ntruct aceste tabele sunt preluate ca atare n coninutul Legii nr. 143/2000, vom
folosi n unele cazuri expresia coninut de legea romn artat.
148
competent din ara sau regiunea exportatoare sau importatoare 153 , respectiv
alte persoane sau ntreprinderi pe care autoritile competente din rile
respective le vor autoriza, n mod explicit, n acest scop. n cazul autorizrii de
persoane juridice pentru efectuarea operaiunilor de import-export, autoritile
statale trebuie s exercite o supraveghere asupra tuturor persoanelor autorizate,
acestea avnd obligaia s procedeze la nregistrri astfel nct s fie cunoscute
n mod precis cantitile importate sau exportate i identitatea importatorului i
a exportatorului 154 . Mai mult, trimiterile, care fac obiectul importurilor sau
exporturilor, trebuie s fie corect marcate i nsoite de documentele necesare155
documentele comerciale cum sunt facturile, listele de mrfuri, documentele
de vam, cele de transport, alte documente de expediie, trebuie s indice
numele substanelor care fac obiectul importului sau exportului, aa cum
figureaz n tabele-anex la convenii, cantitatea importat sau exportat,
numele i adresa exportatorului, importatorului i, atunci cnd este cunoscut,
cea a destinatarului.
Atunci cnd exportul, respectiv importul, are ca obiect substane
cuprinse n tabelul I al Conveniei contra traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope 156 , autoritile din ara exportatoare, nainte de
desfurarea operaiunilor, trebuie s informeze autoritile din ara
importatoare cu privire la: numele i adresa exportatorului, importatorului i a
destinatarului mrfii, cnd este cunoscut; denumirea substanei, aa cum
figureaz n tabelul I; cantitatea de substan exportat; punctul de ieire i data
expedierii prevzute; alte informaii reciproc convenite ntre pri.
Autorizaia de import-export, pentru substanele cuprinse n tabelele I
sau II 157 , trebuie obinut pe un formular model stabilit de Comisia
Consiliului pentru stupefiante ce funcioneaz n cadrul ONU, pentru fiecare
export sau import, indiferent dac este vorba de una sau mai multe
substane 158 . Potrivit prevederilor conveniei, nainte de a se elibera o
153
Art. 7 alin. 1 lit. f i art. 8 alin. 1 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n
1971.
154
Art. 8 alin. 2 lit. a; art. 11 alin. 1 i alin. 5 din Convenia substanelor psihotrope adoptat n
1971.
155
Art. 9 alin. 1 lit. d din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope
adoptat n 1988.
156
Substane considerate droguri de mare risc de legea romn.
157
Art. 12 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971 sub titlul de
Dispoziii referitoare la comerul internaional instituie o adevrat procedur pentru
desfurarea operaiunilor de import-export, procedur ce st la baza celor ce le vom arta n
continuare.
158
Autorizaia trebuie s cuprind denumirea internaional a substanei sau, n absena
acesteia, denumirea substanei din tabel; cantitatea exportat sau importat; forma
farmaceutic; numele i adresa exportatorului; perioada n cursul creia trebuie s aib loc
exportul sau importul. n situaia substanelor exportate sub form de preparat, se va indica
denumirea preparatului, dac exist o asemenea denumire. Autorizaia de export, mai trebuie s
149
autorizaie de export, autoritile din ara exportatoare vor solicita s se prezinte

o autorizaie de import eliberat de autoritile din ara importatoare care s
ateste c importul substanei sau substanelor solicitate a fost aprobat.
Autorizaia de import va fi prezentat n faa autoritilor din ara exportatoare
de ctre persoana juridic sau instituia care solicit autorizaia de export.
Autorizaia de export va fi anexat, n copie la fiecare expediere la care se
refer. De asemenea, guvernul rii exportatoare va adresa o copie a autorizaiei
de export guvernului rii importatoare sau regiunii importatoare, n cazul
federaiilor sau confederaiilor.
Dup efectuarea importului, guvernul rii sau regiunii importatoare are
obligaia s remit guvernului rii sau regiunii exportatoare, autorizaia de
export, mpreun cu o atestare, care s certifice cantitatea efectiv importat 159 .
Prile semnatare ale conveniei trebuie s i ia toate msurile n
vederea interzicerii exporturilor sub form de expedieri adresate unei bnci,
unei csue potale, unui antrepozit vamal sau unei persoane juridice, alta dect
cea al crei nume figureaz n autorizaia de export. Toate expedierile, care se
fac pe teritoriul unui stat parte la convenie sau sosesc pe teritoriul unui
asemenea stat, fr a fi nsoite de o autorizaie de export, vor fi reinute de
autoritile competente.
n cazul tranzitului, nu se va autoriza trecerea n direcia unei alte ri,
de ctre autoritile statelor pri ale conveniei, pentru nici o expediere de
substane aflate sub control, dect n cazul cnd copia dup autorizaia de
export pentru expediere este prezentat, indiferent dac marfa este sau nu
descrcat din vehiculul care o transport.
Autoritile competente ale rii sau regiunii, prin care tranzitul
substanelor aflate sub control este autorizat, vor lua toate msurile pe care le
consider necesare, pentru a se evita abaterile de la ruta stabilit a transportului
ctre o alt destinaie, dect aceea care figureaz pe copia autorizaiei de
export. Exist posibilitatea de a se cere schimbarea rutei, ns guvernul rii de
tranzit va analiza cererea ca i cum ar fi vorba despre un export din ara de
tranzit ctre ara noii destinaii. Se interzice orice tratament ce s-ar putea aplica
substanelor aflate sub control, de natur s le modifice caracterul, fr
consimmntul autoritilor competente din ara n care se efectueaz operaia.
Exist posibilitatea ca una din rile semnatare s notifice 160 tuturor
celorlalte pri, prin intermediul secretariatului general, c ea interzice importul
n ara sa sau ntr-una din regiunile sale, pentru una sau mai multe substane
coninute n tabelele conveniei, specificate n notificarea sa. Ca urmare a
notificrii, toate celelalte ri semnatare vor lua msurile necesare pentru ca nici
conin numrul i data certificatului de import, fiind necesar i specificarea autoritii din
ara importatoare care l-a eliberat.
159
Procedura este valabil, ca principiu i n cazul substanelor cuprinse n tabelul II.
160
Art. 13 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971.
150
una din substanele menionate n notificare s nu fie exportate n ara sau

regiunea prii care a fcut notificarea. Partea care a fcut notificarea poate s
autorizeze importul substanelor cu privire la care a fcut notificarea, elibernd
pentru fiecare caz n parte un permis special de import, n care s se specifice
cantitile determinate de substane sau de preparate ce conin substane cu
privire la care a fcut notificarea.
Textele celor dou convenii, relativ la trecerea peste frontier, pe lng
cele artate, mai conin referiri la obligaii ale transportatorilor comerciali 161 ,
cu privire la evitarea situaiilor de acces neautorizat la mijloacele de transport i
la ncrctur, precum i situaiilor de folosire a mijloacelor lor de transport,
pentru svrirea de infraciuni. De asemenea, pentru evitarea presiunilor
asupra teritoriilor naionale cu expedieri de substane aflate sub control parial,
rile semnatare beneficiaz de drepturi lrgite pentru controlul i
supravegherea zonelor i porturilor libere i, chiar, a navelor care navigheaz n
apele internaionale.
O.U.G. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri,
reglementeaz 162 regimul juridic al substanelor folosite frecvent la fabricarea
ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope aa cum sunt definite in art. 2
din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din 11
Februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul
Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de
droguri ntre Comunitate i statele tere msurile pentru controlul i
supravegherea operaiunilor cu acestea n vederea evitrii deturnrii lor,
precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite, instituie norme
specifice pentru importul-exportul precursorilor. Deinerea, punerea pe pia,
importul, exportul i efectuarea de activiti intermediare cu substane
clasificate se realizeaz cu respectarea unor obligaii pertinente unei proceduri
specifice 163 a cror nerespectare implic svrirea infraciunii de contrabanda
calificata prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr. 86/2006, privind
Codul vamal al Romniei 164 .
Agenia Naionala Antidrog este structura de monitorizare a operatorilor
i operaiunilor cu substane clasificate i neclasificate, de coordonare unitar a
activitilor n domeniul precursorilor desfurate de instituiile competente, ce
aduce la cunotina operatorilor cu substane clasificate i neclasificate liniile
directoare elaborate de Comisia European, prevzute la art. 9 din
Regulamentul 273/2004 si la art. 10 din Regulamentul 111/2005, precum i
lista substanelor neclasificate. Elibereaz autorizaii ori autorizaii speciale
161
Art. 15 din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat
n 1988.
162
Art. 1 din O.U. G. 121/2006
163
Art. 2 din O.U. G. 121/2006
164
Art. 23 din O.U. G. 121/2006
151
pentru desfurarea de operaiuni cu precursori pe durat nedeterminat,

titularul avnd obligaia s dovedeasc, la fiecare 3 ani, ca ndeplinete
condiiile existente la data autorizrii 165 .
Desfurarea operaiunilor cu substane clasificate 166 se face cu
respectarea urmtoarelor obligaii:
a) obinerea unei declaraii de utilizare 167 ;
b) asigurarea i pstrarea evidenei micrii zilnice a substanelor
clasificate i ntocmirea documentaiei aferente 168 ;
c) ntocmirea pentru fiecare produs a normelor tehnice specifice privind
producia, ambalarea, transportul, depozitarea, manipularea, distrugerea sau
neutralizarea acestora, consemnarea, asigurarea i administrarea antidotului n
caz de intoxicare, stabilit cu acordul Ministerului Sntii Publice n cazul
operatorilor care produc substane clasificate;
d) asigurarea etichetrii; 169
e) efectuarea ambalrii, conform dispoziiilor legale n materie.
n ceea ce privete trecerea peste frontier a materialelor nucleare i
a altor materii radioactive Legea 111/1996 170 , privind desfurarea n
siguran a activitilor nucleare, definete n Anexa 2 definiii la numrul
36, noiunea de trafic ilicit ca fiind orice aciune care implic o activitate
nuclear neautorizat de deinere, transfer, import i export pentru materiale
nucleare, de interes nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive
pertinente pentru proliferarea armelor nucleare, precum i a instalaiilor
nucleare i radiologice 171 .
165
Art. 3, alin. 2, art. 4 i art. 5 din O.U. G. 121/2006

Art. 13 alin. 1 din O.U. G. 121/2006
167
prevzut de art. 4 din Regulamentul 273/2004;
168
n conformitate cu prevederile art. 5 din Regulamentul 273/2004 i ale art. 3 si 4 din
Regulamentul 111/2005;
169
Conform dispoziiilor legale n vigoare i cu respectarea condiiilor prevzute la art. 7 din
Regulamentul 273/2004 i la art. 5 din Regulamentul 111/2005;
170
Republicat n temeiul prevederilor art. II din Legea nr. 63/2006 pentru modificarea i
completarea Legii nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 301 din 4 aprilie 2006, dndu-se
textelor o nou numerotare.
171
Detaliind, n aceeai lege sunt prezentate nc cteva definiii de interes, dup cum urmeaz:
material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care prezint

fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive;
material nuclear - orice materie prim nuclear i orice material fisionabil

special;
instalaie nuclear:
a) orice reactor nuclear, cu excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport
maritim ori aerian spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice
alt scop;
b) orice uzin care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale
nucleare, inclusiv orice uzin de retratare a combustibilului nuclear iradiat;
166
152
Avnd n vedere sensibilitatea deosebit a domeniului, dei nu sunt

cunoscute alte luri de poziii n doctrin sau soluii n practica judiciar,
consider de interes pentru anchet observarea condiiilor necesare pentru
tranzitarea licit a tuturor bunurilor pe care legiuitorul le-a avut n vedere cnd
s-a pronunat n legtur cu traficul ilicit materiale nucleare, de interes
nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice.
Astfel, n art. 2, se specific in terminis, faptul c Legea 111/1996 are
ca obiect, printre altele, reglementarea regimului de import-export a
instalaiilor radiologice; a materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al
combustibilului nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor
generatoare de radiaii ionizate; informaiile nepublicate, aferente materialelor,
dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare
sau a altor dispozitive nucleare explozive; prevzute n anexa 1 172 .
Legea romn 173 interzice 174 importul sau exportul de arme nucleare i
de dispozitive nucleare explozive, n general. De asemenea, este interzis
importul deeurilor radioactive 175 , cu excepia situaiilor n care, importul
decurge nemijlocit din prelucrarea, n afara teritoriului Romniei, a unui
export, anterior autorizat, de deeuri radioactive, inclusiv combustibilul nuclear
ars, pe baza unor acorduri internaionale sau contracte ncheiate cu parteneri
comerciali, cu sediul n strintate, n condiiile prevzute de legislaia romn.
Efectuarea de operaiuni de import-export cu materii radioactive,
se poate face n urma unui proces de autorizare176 . Pot fi autorizate doar
persoanele juridice romne, n urma solicitrii lor exprese, ca urmare a
respectrii prevederilor legislaiei n vigoare, persoanelor fizice fiindu-le
interzis s desfoare operaiuni cu materii radioactive. Dup ce instanele de
judecat autorizeaz, n cadrul obiectului de activitate, desfurarea de
operaiuni cu materii radioactive, persoana juridic interesat trebuie s solicite
c) orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitrilor n
vederea transportului de materiale nucleare. Instalaiile nucleare aparinnd unui singur
operator, care se afl pe acelai amplasament, vor fi considerate o singura instalaie nuclear;
instalaie radiologic - generator de radiaie ionizant, instalaia, aparatul ori

dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz sau conine materiale radioactive, altele dect
cele definite ca fiind instalaii nucleare;
materiale de interes nuclear - apa grea, grafitul, zirconiul i alte materiale

care, datorita unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul
nuclear.
172
Anexa I cuprinde lista materialelor, dispozitivelor, echipamentelor i informaiilor pertinente
pentru proliferarea armelor nucleare i a altor dispozitive nucleare explozive
173
Art. 6 din Legea nr. 111/1996.
174
Printre alte operaiuni precum cercetarea, experimentarea, dezvoltarea, fabricarea, tranzitul,
detonarea, etc.
175
art. 7 din Legea nr. 111/1996.
176
Asemntor cu cel descris mai sus
153
autorizaie 177 din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor

Nucleare, ce funcioneaz n subordinea Guvernului 178 .
n sensul legii romne 179 , prin autorizaie n domeniul nuclear, trebuie
neles documentul emis de autoritatea naional competent n domeniul
activitilor nucleare, n scopuri exclusiv panice, n baza unei evaluri de
securitate nuclear i control, ctre o persoana juridic, la cererea acesteia,
pentru desfurarea unei activiti nucleare.
Autorizaia de import, de export sau de tranzit se elibereaz 180 de
ctre Comisia Naional pentru controlul Activitilor Nucleare, numai dac
sunt respectate urmtoarele condiii:
n activitatea de control decizional asupra operaiunilor de

import, de export sau de tranzit, pentru care se solicit eliberarea autorizaiei,
solicitantul autorizaiei va utiliza persoane care dovedesc competen i
probitate, n conformitate cu reglementrile in vigoare;
n cazul importului, solicitantul autorizaiei se angajeaz s

asigure respectarea legislaiei interne i internaionale n domeniul energiei
nucleare, s livreze produsele i informaiile numai ctre beneficiari autorizai
n acest scop i s raporteze de ndat Comisiei asupra intrrii n ar a
produselor i informaiilor importate;
n cazul exportului, solicitantul autorizaiei obine de la

partenerii si externi garaniile necesare din care s rezulte c acetia nu vor
folosi produsele sau informaiile exportate n scopuri care s prejudicieze
obligaiile internaionale asumate de Romnia ori sigurana naionala.
De subliniat este obligaia de a raporta 181 , de ndat, Comisiei Naionale
pentru controlul Activitilor Nucleare, prevzut n sarcina exportatorului,
importatorului i a titularului autorizaiei de tranzit, cu privire la intrarea i
ieirea din ar a produselor i a informaiilor exportate importate sau tranzitate.
Pentru importul instalaiilor cu funcionalitate proprie, pentru importul
fiecrui tip distinct de material radioactiv, de dispozitiv generator de radiaii
ionizante, de aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante sau al
gradului de contaminare radioactiv, de material sau dispozitiv utilizat n
scopul proteciei mpotriva radiaiilor ionizante, de mijloc de containerizare sau
de transport special amenajat n acest scop, este necesar obinerea, n
177
Art. 8 alin. 1 coroborat cu art. 4 din Legea nr. 111/1996.

Conform art. 4 alin. 1 din Legea nr. 111/1996, autoritatea naional competent n
domeniul nuclear, care exercit atribuiile de reglementare, autorizare i control prevzute n
prezenta lege, este Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare, instituie public
de interes naional, cu personalitate juridic, cu sediul n municipiul Bucureti, condus de un
preedinte cu rang de secretar de stat, coordonat de primul-ministru, prin Cancelaria Primuluiministru.
179
Definiia cuprins n anexa 2 la punctul 4 din Legea nr. 111/1996.
180
Art. 22 alin. 1 lit. a-c combinat cu art. 8 din Legea nr. 111/1996.
181
Art. 22 alin. 2 i 3 din Legea nr. 111/1996.
178
154
prealabil 182 , a unei autorizaii de produs, model tip 183 , emis de Comisia
Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare 184 . Sursele-etalon de
radiaii 185 i mijloacele de msurare, n domeniul radiaiilor ionizante, pentru a
putea fi importate, trebuie s aib aprobare de model, eliberat de Biroul
Romn de Metrologie Legal i s fie verificate metrologic, n conformitate cu
legislaia Romn.
Direcia General a Vmilor va controla i va admite 186 intrarea sau
ieirea din ar, pe baza autorizaiei emise de Comisia Naional pentru
Controlul Activitilor Nucleare, a bunurilor pentru care se impune o asemenea
autorizaie.
Pentru a evita situaia n care s-ar introduce pe teritoriul naional bunuri
destinate folosirii de ctre populaie, Legea nr. 111/1996 instituie 187 o obligaie
n sarcina Ministerului Sntii, potrivit cu care, acesta are obligaia 188 s
supravegheze gradul de contaminare radioactiv a bunurilor provenite din
import, destinate utilizrii pe teritoriul Romniei. n mod practic, este necesar
ca, la intrarea n ar, organele abilitate de control pentru trecerea frontierei 189 ,
s analizeze din punct de vedere al contaminrii radioactive fiecare partid de
bunuri introduse n ar, destinate a fi utilizate pe teritoriul Romniei.
n context, se poate pune problema regimului juridic pe care l vor avea
bunurile comune, contaminate radioactiv. Problema implic consecine de
natur practic deosebit, fiind cunoscut preocuparea multora de a scpa de
tehnologii sau deeuri incomode sau incapacitatea de a asigura o securitate
efectiv mpotriva contaminrii radioactive.. Oare obiecte de natur comun, cu
regim vamal comun, n msura n care sunt contaminate radioactiv, pot
constitui obiectul incriminrii de la art. 271 din Codul vamal, cu consecine
juridice subsecvente specifice? Eu apreciez c da n msura n care, un bun
oarecare, un transport ntreg sau numai o parte din acesta, este contaminat
radioactiv, se poate considera c bunul respectiv a devenit material radioactiv,
n sensul definiiei prevzute de anexa 2, pct.15 din Legea nr. 111/1996,
ntruct prezint fenomenul de radioactivitate (material radioactiv - orice
182
naintea autorizrii operaiunii ca atare.

Conform art. 23, alin.1 teza a doua, autorizaia de produs, model sau tip nu este obligatorie
pentru cele prevzute la art. 8 alin. (6), fabricate i/sau comercializate n mod legal ntr-un stat
membru al Uniunii Europene ori care sunt fabricate n mod legal ntr-un stat semnatar al
Acordului privind Spaiul Economic European sau ntr-un stat cu care Romnia a ncheiat un
acord de recunoatere n acest sens, dac cerinele aplicabile acestora n statul respectiv prezint
garanii echivalente celor pe baza crora se acord autorizaie de produs n Romnia.
184
Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 111/1996.
185
Alin. 2 al art. 23 din Legea nr. 111/1996.
186
Art. 42 din Legea nr. 111/1996.
187
Art. 39 alin. 1 lit. a.
188
Printre altele precum supravegherea contaminrii cu materiale radioactive a produselor
alimentare, pe ntreg circuitul alimentar, a surselor de ap, etc.
189
Art. 21 din Legea nr. 56/1992 republicat n 2000.
183
155
material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate,

inclusiv deeurile radioactive), fiind contaminat cu radionuclizi n concentraii
superioare limitelor de exceptare. n aceste condiii, trebuie subliniat rolul
deosebit ce revine organelor Ministerului Sntii, ce i desfoar activitatea
n punctele de control pentru trecerea frontierei, n vederea prevenirii
introducerii pe teritoriul rii a unor bunuri care, fiind contaminate radioactiv,
ar putea prezenta un pericol deosebit pentru sntatea populaiei. Consider c
importul unor bunuri contaminate radioactiv, ntruct nu poate beneficia
persoanelor juridice autorizate s-i desfoare activitatea n domeniul nuclear,
nu poate fi autorizat.
Cu privire la combustibilul nuclear, combustibil care, datorit
caracteristicilor de volum i greutate reduse, este relativ cutat pentru a fi
traficat, trebuie artat, c acesta este prohibit la deinere i, implicit, la
introducerea sau scoaterea din ar pentru persoanele fizice aceste operaiuni
fiind permise doar persoanelor juridice i numai n urma procesului de
autorizare descris mai sus.
Trebuie observat c, n plan practic, trecerea peste frontier implic
transportul materiilor radioactive, depozitarea urmat de un ntreg proces
tehnologic i economic, autorizarea importurilor presupunnd din partea
Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare o verificare a
ntregului proces de valorificare a materiilor radioactive importate. Vrnd,
nevrnd, o persoan juridic, pentru a putea obine o autorizaie de import, att
n msura n care cere autorizarea importului sau/i pentru desfurarea unor
activiti subsecvente de valorificare a importurilor, ct i dac aceste activiti
sunt desfurate de alte persoane juridice, depinde de realizarea i altor
condiii 190 , pe lng cele impuse expres pentru autorizarea operaiunilor de
import-export, dup cum urmeaz:
este n msur s demonstreze calificarea profesional, pe funcii, a
personalului propriu, cunoaterea de ctre acesta a cerinelor reglementarilor
privind securitatea nuclear i protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum
i probitatea persoanelor care au autoritate de decizie n conducerea lucrrilor
pe timpul construciei i exploatrii instalaiei nucleare i radiologice sau n
conducerea altor activiti nucleare;
rspunde ca personalul ce desfoar activiti profesionale, cu caracter
permanent sau temporar, n punctele de lucru vitale din cadrul instalaiilor
nucleare ori care au acces la documente cu caracter secret s fie demn de
ncredere i avizat de ctre organele competente din domeniul siguranei
naionale;
este n msur s demonstreze c dispune de dotrile tehnice, tehnologiile
i mijloacele materiale necesare desfurrii activitilor;
190
Art. 18 alin. 1 lit. a-q.
156
d dovad de capacitate organizatoric i responsabilitate n prevenirea i

limitarea consecinelor avariilor, ce pot avea efecte cu impact negativ asupra
viei sntii personalului propriu, populaiei, mediului, proprietii terilor
sau asupra patrimoniului propriu;
rspunde ca restul personalului propriu, care asigura funcionarea
instalaiei, s aib nivelul necesar de cunotine specifice funciei pe care o
ndeplinete privind exploatarea instalaiei n condiii de securitate nuclear,
riscurile asociate i msurile de securitate nuclear aplicabile;
ia toate msurile necesare, la nivelul normelor tehnologice i tiinifice,
pentru a preveni producerea daunelor care ar rezulta n urma construciei i
funcionarii instalaiei nucleare sau radiologice;
instituie o asigurare sau orice alta garanie financiar care s-i acopere
rspunderea pentru daune nucleare, cuantumul, natura i condiiile asigurrii
sau garaniei fiind conforme celor prevzute de lege i de conveniile
internaionale la care Romnia este parte;
rspunde de luarea msurilor necesare pentru prevenirea amestecului de
orice natur sau pentru nlturarea perturbrilor datorate oricror teri n
procesul decizional, n timpul construciei i pe durata funcionarii instalaiei
nucleare;
propune un amplasament al instalaiei nucleare sau radiologice care nu
contravine prevederilor legale i intereselor publice prioritare, cu privire la
necontaminarea apei, aerului i solului, i nu afecteaz funcionarea altor
instalaii situate n vecintate;
dispune de aranjamente materiale i financiare corespunztoare i
suficiente pentru colectarea, transportul, tratarea, condiionarea i depozitarea
deeurilor radioactive generate din propria activitate, precum i pentru
dezafectarea instalaiei nucleare, atunci cnd va nceta definitiv activitatea
autorizat, i-a achitat contribuia pentru constituirea surselor financiare pentru
gospodrirea i depozitarea definitiv a deeurilor radioactive i a
combustibilului nuclear uzat i dezafectarea instalaiilor nucleare;
instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de
protecie mpotriva radiaiilor ionizante;
instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de
protecie fizica a combustibilului nuclear, a materialelor nucleare i radioactive,
a produselor i deeurilor radioactive, precum i a instalaiilor nucleare,
inclusiv a depozitelor de combustibil nuclear, de materiale nucleare i
radioactive, de produse i deeuri radioactive;
instituie i menine n activitatea proprie un sistem controlat de
management al calitii, autorizat de Comisie, i se asigur c att furnizorii si
de produse i servicii, ct i sub-furnizorii acestora, n lan, instituie i menin
propriul lor sistem controlat de management al calitii;
instituie i menine un sistem propriu, aprobat, de pregtire a interveniei
n caz de accident nuclear;
157
instituie i menine un sistem n conformitate cu reglementrile de

aplicare a garaniilor nucleare;
deine toate celelalte acorduri, autorizaii i avize prevzute de lege;
instituie i menine un sistem de informare a publicului n conformitate cu
reglementrile legale.
Pentru evitarea unor accidente, ipotez n care, datorit periculozitii
domeniului, ar aprea consecine dezastruoase la nivel social, persoanele
juridice, ce i desfoar activitatea n domeniul nuclear, au nevoie i de o
autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear 191 ,
pentru activitile de proiectare, amplasare, procurare, construcie, montaj,
punere n funciune, exploatare, dezafectare sau conservare a produselor,
serviciilor i sistemelor care sunt clasificate ca fiind importante pentru
securitatea instalaiei nucleare. Astfel, un importator, indiferent dac va
desfura sau nu activiti de valorificare a importurilor, dup ce va obine
autorizaia de import i va efectua importul, pentru a valorifica obiectul
importului, n msura n care este vorba de produse sau sisteme declarate ca
importante pentru securitatea unei instalaii nucleare, va trebui s obin o
autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear.
Concluzionnd, se poate aprecia c autorizarea operaiunilor de importexport cu materii radioactive, implic un grad ridicat de complexitate, datorit
faptului c, dei, n esen, procedura este comun autorizarea obiectului de
activitate, autorizaie din partea organului de specialitate competent, licena din
partea Ministerului Industriei i Comerului, comunicare despre trecerea peste
frontier adresat organului de specialitate care a autorizat activitatea apar
importante aspecte particulare, ce in de legturile ntre activitatea de importexport i activitile de valorificare a produselor importate, respectiv de
fabricare a celor exportate, n materie de autorizri, iar ntr-un plan aparte apare
necesitatea autorizrii de calitate pentru exercitarea activitii din domeniul
nuclear.
Trecerea peste frontier a deeurilor este reglementat de O.U.G.
78/2000 privind regimul deeurilor 192 . Transportul deeurilor peste frontiera
Romniei se face n conformitate cu prevederile comunitare referitoare la
transportul deeurilor n, nspre i dinspre Uniunea Europeana 193 . Legiuitorul
accept n analiz c trebuie observate mai multe categorii de deeuri, dup
cum urmeaz 194 :
191

Actualizat pn la data de 19 septembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de
Legea 426/2001; Legea 101/2006; O.U.G. 61/2006
193
Art. 24 i 30 alin 1 din O.U.G. 78/2000
194
Anexa I A din O.U.G. 78/2000
192
158
deeu - orice substana sau orice obiect din categoriile stabilite n

anexa nr. I B a O.U.G. 78/2000 de care deintorul se debaraseaz, are
intenia sau obligaia de a se debarasa;
deeuri menajere - deeurile provenite din activiti casnice care fac
parte din categoriile 15.01 si 20 din anexa nr. 2 la H.G. 856/2002 privind
evidenta gestiunii deeurilor i pentru aprobarea listei cuprinznd deeurile
inclusiv deeurile periculoase;
deeuri asimilabile cu deeuri menajere - deeurile provenite din
industrie, din comer, din sectorul public sau administrativ, care prezint
compoziie i proprieti similare cu deeurile menajere i care sunt colectate,
transportate, prelucrate i depozitate mpreuna cu acestea;
deeuri industriale - deeurile de producie ce fac parte din categoriile
03-14 din anexa nr. 2 la H. G. 856/2002;
deeuri industriale reciclabile - deeurile industriale care pot fi supuse
unei operaii de reciclare;
deeuri periculoase deeurile care se ncadreaz la categoriile sau
tipurile generice de deeuri periculoase prezentate in anexa nr. I C i
constituenii acestor deeuri prezentai n anexa nr. I D, constitueni care fac
ca aceste deeuri s fie periculoase atunci cnd au una sau mai multe dintre
proprietile descrise n anexa nr. I E 195 .
Transportul deeurilor periculoase peste frontiera Romniei 196 se
realizeaz cu respectarea prevederilor Conveniei de la Basel privind controlul
transportului peste frontier al deeurilor periculoase i al eliminrii acestora 197 .
Legea impune n sarcina Ministerul Mediului i Dezvoltrii Durabile obligaia
de a reglementa, mpreun cu celelalte autoriti publice activitatea de import,
export i tranzit a deeurilor 198 . Foarte important este c operaiunile
transfrontaliere cu deeuri pot avea ca scop legal, i raional, eliminarea sau
valorificarea acestora. n context, trebuie observat c pentru eliminarea sau
valorificarea deeurilor pe teritoriul Romniei ca, de altfel, i pe teritoriul
oricrui stat din Uniunea European este necesar obinerea unei
autorizaii/autorizaii integrate de mediu 199 ce trebuie s cuprind: tipul si
cantitatea de deeuri; cerinele tehnice; msuri de precauie; locul de
desfurare al activitii; metoda de tratare.
Regimul juridic al trecerii peste frontier al materiale chimice
periculoase substanelor chimice periculoase toxice i precursori ai acestora
deeuri, reziduuri ori este reglementat de Legea nr. 56, din 16.04.1997, pentru
aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii producerii,
195
Anexe ale O.U.G. 78/2000

Art. 31 din O.U.G. 78/2000
197
La care Romnia a aderat prin Legea nr. 6/1991, cu modificrile ulterioare.
198
Art. 39 lit. I din O.U.G 78/2000
199
ART. 9^1 din O.U.G 78/2000
196
159
stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora 200 . Convenia artat

a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 125 din 19.12.1994.
Prin substan chimic toxic se nelege orice substan chimic 201
care, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moartea,
incapacitate temporar sau vtmare permanent la om sau la animale,
indiferent de originea sa, sau de metoda de producere i, indiferent dac se
obine n instalaii, n muniii binare sau n alt parte 202 .
Prin precursori 203 se nelege: orice reactiv chimic care particip, n
orice faz, la producerea, prin orice metode, a unei substane chimice toxice,
inclusiv orice component de baz al unui sistem chimic binar sau
multicomponent.
Cele dou definiii trebuie acceptate i analizate n contextul preocuprii
pentru interzicerea, dezvoltarea, producerea, stocarea sau folosirea armelor
chimice, acestea avnd n vedere 204 substanele chimice toxice i precursorii
lor, cu excepia celor destinate unor scopuri neinterzise prin Convenia de la
Paris din 1993 205 , atta timp ct tipurile i cantitile sunt conforme cu
asemenea scopuri; muniiile i dispozitivele concepute special pentru a provoca
moartea sau alte vtmri, prin aciunea toxic a substanelor chimice, care ar fi
puse n libertate, ca urmare a folosirii unor asemenea muniii i dispozitive;
orice echipament conceput special pentru a fi utilizat n legtur cu folosirea
muniiilor ce utilizeaz substane chimice toxice.
Legea nr. 56/1997 arat, n legtur cu substanele chimice toxice i
precursorii lor, c, acestea sunt considerate 206 , dup caz, produse militare sau
produse cu dubl utilizare, importul si exportul acestora fiind supuse
regimului de control al exporturilor de produse militare sau de produse si
tehnologii cu dubla utilizare.
Datorit periculozitii deosebite a acestor substane, legiuitorul
207
romn
a supus controlului i autorizrii, pe lng operaiunile de import200
Semnat la Paris n 13 ianuarie 1993.

Art. 1 alin. 2 din Legea nr. 56/1997, art. 2 din Legea nr. 125/1994.
202
Pertinent problemei a se vede i definiiile prevzute la art. 7 alin. Lit. f. i g. din O.U.G.
200/2000 actualizat, dup cum urmeaz:
f) substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care prin inhalare,
ingestie sau penetrare cutanata n cantiti foarte mici pot cauza moartea sau afeciuni cronice
ori acute ale sntii;
g) substane i preparate toxice - substanele si preparatele care prin inhalare, ingestie
sau penetrare cutanata in cantiti reduse pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale
sntii;
203
Art. 1 alin. 3 din Legea nr. 56/1997, art. alin. 3 din Legea nr. 125/1994.
204
205
Convenia privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i
distrugerea acestora; n continuare urmnd a fi folosit doar termenul de Convenie.
206
207
Art. 21 alin. 2 din Legea 56/1997.
201
160
export, desfurate de persoanele juridice abilitate ca acte de comer, i

activitile necomerciale de dobndire, din afara teritoriului naional, precum i
cele de transfer n afara teritoriului naional.
Procedura de autorizare presupune, pentru persoanele juridice, ntr-o
prim etap, autorizarea, n cadrul obiectului de activitate, de ctre instanele
de judecat, a activitilor de import-export cu substane toxice i cu precursorii
lor.
Trebuie observat c, operaiunile cu aceste substane, sunt permise 208
numai n scopuri neinterzise, Convenia acceptnd ca astfel de scopuri: scopuri
industriale, agricole, de cercetare, medicale, farmaceutice sau alte scopuri
panice; scopuri de protecie n relaie direct cu protecia mpotriva
substanelor chimice toxice i armele chimice; scopurile militare, care nu au
legtur cu utilizarea armelor chimice i care nu depind de utilizarea
proprietilor toxice ale substanelor chimice ca metod de rzboi; scopuri
pentru asigurarea respectrii legilor, inclusiv combaterea dezordinilor publice.
Substanele chimice toxice i precursorii lor, ce constituie obiectul regimului de
autorizare sunt coninui difereniat n listele 1, 2 i 3 din anexa 1, a Legii nr.
56/1997.
Etapa a II-a, n cadrul procesului de autorizare, presupune adresarea
unei cereri Ageniei Naionale de Control al Exporturilor Strategice i al
Interzicerii Armelor Chimice 209 , n vederea obinerii unei autorizaii pentru
efectuarea de operaiuni cu substane toxice i precursori ai acestora. De
remarcat este c, oricrei persoane 210 , n orice situaie 211 , i se interzice
dezvoltarea, producerea, dobndirea, deinerea sau transportul ctre alte
persoane direct sau indirect de arme chimice; folosirea de arme chimice;
angajarea, n orice fel, de pregtiri militare pentru folosirea armelor chimice;
ajutarea, ncurajarea sau determinarea, n orice fel, a altor persoane s se
angajeze ntr-o activitate interzis prin lege; utilizarea ca mijloace de rzboi a
substanelor pentru combaterea dezordinilor publice.
n materia trecerii peste frontier, Agenia asigur controlul importului
i exportului de substane chimice toxice i precursori ai acestora, elibernd
autorizaii n vederea obinerii licenelor de import-export i certificate de
utilizator final, pentru importurile de substane chimice interzise n listele anex
208
Art. 14 coroborat cu art. 1 alin. 7 din Legea nr. 56/1997.

Conform art. art. 5 alin. 1 din Legea 56/1997, Agenia Naional de Control al Exporturilor
Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice este organul de specialitate al Guvernului
Romniei, care supravegheaz i coordoneaz, prin Direcia de control a interzicerii armelor
chimice, toate activitile, privind regimul aplicrii Conveniei, privind interzicerea dezvoltrii,
producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora.
210
n sensul Legii nr. 56/1997 art. 3 alin. 2 i 3 prin persoane sunt avute n vedere
persoanele fizice de cetenie romn, strinii i apatrizii rezideni n Romnia aflate pe
teritoriul Romniei sau n afara teritoriului naional, n conformitate cu dreptul internaional;
persoanele juridice romne; autoritile publice romne.
211
209
161
la Legea nr. 56/1997. de asemenea, agenia are obligaia s notifice

Organizaiei pentru Interzicerea Armelor Chimice, cu sediul la Haga,
transferurile de substane chimice nscrise n Lista 1 cu cel puin 30 de zile
nainte de efectuarea lor.
Cererea, pentru autorizarea importurilor sau exporturilor de substane
chimice nscrise n Lista 1 212 , trebuie adresat Ageniei Naionale de Control al
Exporturilor Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice cu cel puin 60 de
zile 213 nainte de efectuarea operaiunii.
Pentru exportul substanelor chimice toxice considerate ca fiind de un
pericol deosebit enumerate n anexa I a Legii 56/1997 este necesar i
obinerea implicit i prezentarea n faa autoritii vamale unui certificat de
utilizator final 214 , eliberat/avizat de autoritatea de stat desemnata n acest scop
din statul destinatar al exportului, sau a unui document echivalent, ce va
conine meniuni cu privire la utilizarea substanelor ce constituie obiectul
exportului numai pentru scopuri neinterzise de Convenie; existena obligaiei
de a nu le reexporta; tipurile i cantitile; utilizarea final; denumirea i adresa
utilizatorului final.
ntruct autorizaiile pentru efectuarea operaiunilor de import-export
sunt nominale i se elibereaz pentru fiecare operaiune n parte, mai trebuie
observat c, operaiunile n cauz, cu substanele nscrise n Lista nr. 1 215 , pot fi
efectuate numai cu statele pri la Convenie i numai pentru scopuri de
cercetare, medicale, farmaceutice sau de protecie, importatorii din aceste state,
n cazul exportului, respectiv importatorii romni, n cazul importului, avnd
obligaia de a nu le reexporta unui stat ter. n aceste condiii, Agenia are
obligaia de a verifica, pentru fiecare operaiune solicitat la autorizare, ara de
destinaie i scopul pentru care respectivele substane sunt importate n acea
ar.
Operaiunile de import-export cu substane chimice cuprinse n Lista nr.
2 216 nu pot fi efectuate, de asemenea, dect cu statele pri la Convenie.
Substanele chimice nscrise n Lista nr. 3 217 , pot fi exportate i ctre state care
nu sunt pri la Convenie.
n completarea prevederilor anterioare, n ara noastr au fost adoptate
acte normative prin care este instituit un regim strict cu privire la condiiile
212
Lista cuprinde substane chimice toxice i precursorii considerai mai periculoi, de unde i
un regim mai restrictiv specific acestor substane.
213
Art. 9 alin. 1 insereaz cu privire la persoanele care import sau export substane chimice
toxice nscrise n Lista 1 c acestea sunt obligate s comunice Ageniei despre aceasta, cu cel
puin 60 de zile nainte de efectuarea operaiunii. Noi apreciem c, n contextul reglementrilor
legale, comunicarea se face ntr-un mod adecvat prin cererea pentru autorizarea operaiunilor de
import-export.
214
Art. 22 alin.1 i alin. 2 Legea nr. 56/1997.
215
Art. 23 alin. 1 i 2 din Legea nr. 56/1997.
216
217
Art. 26 alin. 3 din legea nr. 56/1997.
162
necesare n vederea dobndirii dreptului de a produce, deine, manipula i folosi

astfel de substane, precum i normele tehnice privind cultivarea plantelor care
conin substane toxice. Astfel, n Legea nr. 360/2003 privind regimul
substanelor i preparatelor chimice periculoase 218 prevede n art. 231 c
Productorii, distribuitorii, utilizatorii, importatorii i exportatorii care
desfoar activiti cu substane i preparate toxice i foarte toxice sunt
obligai s ia msurile corespunztoare pentru asigurarea i protejarea sntii
oamenilor, animalelor i a mediului, precum i pentru prevenirea oricror
sustrageri de astfel de substane i preparate ori deturnarea acestora din circuitul
legal 219 .
Cadrul legal este completat prin O.U.G. nr. 200/2000 220 se fac precizri
cu privire la fabricarea, depozitarea, ambalarea, etichetarea i transportul
substanelor i produselor toxice periculoase pentru om i mediu. n art. 7 din
O.U.G. nr. 200/2000 se precizeaz c substanele i preparatele toxice sunt
acelea care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat pot cauza moartea sau
afeciuni cronice ori acute ale sntii. n funcie de gradul de toxicitate aceste
substane sau preparate sunt clasificate n: foarte toxice, toxice i nocive. Foarte
important este faptul c n actele normative adoptate de legiuitorul romn n
acest domeniu se menioneaz c activitatea cu produse, substane i plante
toxice este permis numai persoanelor juridice, n scop medical, sanitarveterinar, industrial, agricol, silvic, de nvmnt, de cercetare tiinific i
comercial.
nclcarea normelor cu privire la aceste substane periculoase pentru
sntatea public prezint un grad de pericol social mrit i tocmai de aceea
astfel de fapte sunt incriminate i n legea penal. De altfel, n art. 32 din
O.U.G. nr. 200/2000 se precizeaz c orice fapt a persoanei fizice sau
juridice svrit n legtur cu activitile prevzute n prezenta ordonan de
urgen, care ntrunete condiiile unei infraciuni se sancioneaz potrivit
Codului penal.
n ceea ce privete regimul de trecere peste frontiera al materiilor
explozive, acesta este reglementat de Legea 126/.1995 privind regimul
materiilor explozive.
Prin materii explozive se neleg 221 : explozivii de uz civil, emulsiile
explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale,
218
Publicat n M.Of. nr. 635 din 5 septembrie 2003 i modificat prin Legea nr. 263/2005
(M.Of. nr. 899 din 7 octombrie 2005).
219
Acelai act normativ include i o norm de trimitere la prevederile Codului penal, n
conformitate cu care producerea, deinerea sau orice operaiune privind circulaia substanelor
i preparatelor toxice i foarte toxice fr drept constituie infraciune i se pedepsete conform
Codului penal (art. 241).
220
M. Of. nr. 593 din 22 noiembrie 2000 i modificat cel mai recent prin O.G. nr. 53/2006
(M.Of. nr. 746 din 31 august 2006).
221
Art.1 alin.2 din Legea 126/1995.
163
mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane

sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat.
Potrivit legii 222 , producerea de materii explozive i orice operaiune de
import-export cu acestea, sunt permise numai persoanelor juridice care sunt
nregistrate i posed autorizaii, n acest sens, eliberate de organele prevzute
de lege.
Pentru ca o persoan juridic s efectueze operaiuni de export-import
cu materii explozive, este necesar ca acestea s parcurg un proces de
autorizare 223 , ce debuteaz prin autorizarea obiectului de activitate de ctre
instana de judecat competent, continu prin obinerea autorizaiei de
specialitate de la organele investite n acest sens prin lege, urmnd a fi
autorizat fiecare operaiune, n parte, de ctre Ministerul Industriei i
Resurselor 224 ; se va desfura operaiunea, dup care este necesar notificarea
acesteia la organele care au dat autorizaia de specialitate.
n toate cazurile n care trecerea peste frontier a substanelor explozive
se face n alte condiii dect cele stabilite de Legea nr. 126/1995, fapta
constituie infraciune. Pentru observarea ndeplinirii acestei condiii, trebuie
avute n vedere unele prevederi din legea special. Astfel, n baza art. 7 din ea,
persoanele fizice nu au dreptul s dein, s utilizeze, s transporte, s
depoziteze, s experimenteze ori s mnuiasc materii explozive, cu excepia
pulberii necesare confecionrii cartuelor pentru arme de vntoare, dac nu
fac dovada calitii de artificier ori de personal special instruit i nu reprezint o
persoan juridic autorizat i nregistrat conform legii. Chiar i persoanele
juridice care, prin actul constitutiv al societii, au ca obiect de activitate
operaiuni de preparare de materii explozive sunt obligate s obin n prealabil
o autorizaie din partea inspectoratului teritorial de munc i de la Direcia
General de Poliie a Municipiului Bucureti sau inspectoratul judeean de
poliie pe raza crora i desfoar activitatea. n aceste condiii, cerina
esenial este ndeplinit de fiecare dat cnd o persoan fizic ce nu este
angajata unei persoane juridice autorizate s desfoare diferite operaiuni cu
substane explozive se implic n producerea, experimentarea, prelucrarea,
deinerea, transportul, folosirea sau sustragerea materiilor explozive. Cerina
este ndeplinit i atunci cnd persoana juridic desfoar astfel de activiti
fr a fi obinut n prealabil autorizaia pentru aceasta. De fiecare dat trebuie
s se constate c o astfel de autorizaie nu a existat n momentul comiterii
comportamentului interzis, fiind indiferent dac ea a existat vreodat sau nu.
222
Art2 din Legea 126/1995.

Asemntor cu cel descris cu privire la celelalte categorii de bunuri comune al cror regim
de import-export a fost analizat n cadrul acestui capitol.
224
N.A. denumirea ministerului poate suferi modificri n timp
223
164
Concluzionnd, pentru a putea desfura operaiuni de trecere a

frontierei cu bunuri speciale n condiii de legalitate este necesar parcurgerea
unui proces de autorizare care presupune autorizarea obiectului de activitate i
autorizaii speciale din partea unor autoriti speciale cu atribuii n domeniu
care s aib ca obiect respectarea condiiilor legale pentru fiecare operaiune n
parte, ndeplinirea condiiilor de securitate pentru transportul, depozitarea,
prelucrarea i comercializarea acestora, ndeplinirea condiiilor privind
controlul al destinaiei finale i respectarea regulilor de comunicare a realizrii
operaiunilor.
3.2.2. Bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei
statului romn
Ancheta va fi interesat, n mod firesc, de natura bunurilor tranzitate
ilicit de fiecare dat punndu-se problema, nainte de orice conexiune cu
ncadrarea juridic, lurii celor mai eficiente msuri pentru transportul,
manipularea i depozitarea lor.
Punctual, de fiecare dat, funcionarii publici vor trebui s verifice dac
bunurile asupra crora poart activitatea ilicit fac parte din categoriile la care
se refer legile speciale la care am fcut trimitere mai sus n materia condiiilor
necesare pentru tranzitul legal al frontierei cu bunuri speciale.
Ca exprimare generic, bunurile speciale a cror trecere ilicit peste
frontier a fost considerat de ctre legiuitor deosebit de periculoas sunt
armele, muniiile, materialele explozibile, drogurile, precursorii, materialele
nucleare sau alte substane radioactive, substanele toxice, deeurile, reziduurile
ori materialele chimice periculoase.
n concret, n conformitate cu definiiile legale, anchetatorii i vor
construi probaiunea innd cont de urmtoarele:
prin arme 225 trebuie nelese orice dispozitive a cror funcionare
determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive,
aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive,
iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre
categoriile prevzute n anexa legii 226 ;
225
Art. 2 alin. 1 pct. 1 din Legea 295/2004

N.A. interesant de observat este c legiuitorul, n materia contrabandei calificate nu a dorit
s incrimineze trecerea ilegal peste frontier a armelor de foc definite n coninutul Legii
295/2004 ca arme al cror principiu de funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a
gazelor provenite din detonarea unei capse ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate
armelor de foc i ansamblurile, subansamblurile i dispozitivele care se pot constitui i pot
funciona ca arme de foc ci o categorie mai larg de bunuri
226
165
prin muniii 227 se neleg ansamblurile formate din proiectil i, dup

caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte elemente
de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului urmrit;
prin materii explozive 228 se neleg: explozivii de uz civil, emulsiile
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat;
prin droguri 229 se neleg plantele i substanele stupefiante ori
psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise
tabelele nr. I-III din Legea 143/2000;
prin precursori ai drogurilor 230 se neleg substanele folosite frecvent
la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope 231 ;
expresiei materiale nucleare sau alte substane radioactive la care
face referire art. 271 din Legea 86/2006 apreciez i este corespondent
enumerarea pertinent noiunii de trafic ilicit detaliat n coninutul Anexei II
din Legea 111/1996, dup cum urmeaz: materiale nucleare, de interes nuclear,
materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea
armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice. Astfel 232 :
prin materiale nucleare se nelege orice materie prima nucleara i
orice material fisionabil special;
materialele de interes nuclear sunt apa grea, grafitul, zirconiul i alte
materiale care, datorit unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes
deosebit pentru domeniul nuclear;
prin materiale radioactive se neleg orice materiale, n orice stare de
agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile
radioactive;
echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea armelor
nucleare 233 sunt cuprinse ntr-o list ce cuprinde, printre altele: echipamente
aferente special concepute i fabricate pentru uzine de reprocesare a
combustibilului ars; echipamente special concepute sau pregtite pentru uzine
de conversie a plutoniului; echipament aferent special conceput sau fabricat
227
Art. 2 alin. 1 pct. 3 din Legea 295/2004

Art.1 alin. 2 din Legea 126/1995.
229
Art. 1 alin. 1 lit. b din Legea 143/2000
230
Art. 1 din O.U.G. 121/2006
231
Aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului
273/2004 din 11 februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul
Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre
Comunitate i statele tere, msurile pentru controlul i supravegherea operaiunilor cu acestea
n vederea evitrii deturnrii lor, precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite.
232
Definiiile sunt prevzute, de asemenea, n Anexa II din Legea 111/1996
233
Sunt cuprinse n Anexa I a Legii 111/1996
228
166
pentru fabrici de combustibil nuclear; echipament aferent special conceput sau

fabricat pentru uzine de separare a izotopilor de uraniu; echipament aferent
pentru uzine sau instalaii pentru separarea izotopilor de litiu; echipamente
aferente special concepute pentru uzine, pentru producerea sau concentrarea
apei grele, a deuteriului, a tritiului si a compuilor lor; echipament de testare i
msurare folosit la producerea dispozitivelor nucleare explozive; componente
pentru dispozitive nucleare explozive;
prin instalaie nuclear se nelege orice reactor nuclear, cu excepia
aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim ori aerian spre a fi
folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt scop;
orice uzina care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale
nucleare, inclusiv orice uzina de retratare a combustibilului nuclear iradiat;
orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitarilor
n vederea transportului de materiale nucleare;
prin instalaie radiologic se nelege orice generator de radiaie
ionizant, instalaia, aparatul ori dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz
sau conine materiale radioactive, altele dect cele definite ca instalaii
nucleare.
prin substan chimic toxic 234 se nelege orice substan chimic
ce, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moarte,
incapacitate temporar ori vtmri permanente la om sau la animale, indiferent
de originea sa ori de metoda de producere i indiferent dac se obine n
instalaii, n muniii binare sau n alt parte.
substanele i preparatele periculoase sunt:
substane i preparate explozive: substanele i preparatele solide,

lichide, pstoase sau gelatinoase, care pot s reacioneze exoterm n absena
oxigenului din atmosfer, producnd imediat emisii de gaze, i care, n condiii
de prob determinate, detoneaz, produc o deflagraie rapid sau sub efectul
cldurii explodeaz cnd sunt parial nchise;
substane i preparate oxidante: substanele i preparatele care n

contact cu alte substane, n special cu cele inflamabile, prezint o reacie
puternic exoterm;
substane i preparate extrem de inflamabile: substanele i preparatele

chimice lichide cu un punct de aprindere foarte sczut i cu un punct de fierbere
sczut, precum i substanele i preparatele gazoase care sunt inflamabile n
contact cu aerul la temperatura i la presiunea mediului ambiant;
substane i preparate foarte inflamabile cum sunt substanele i

preparatele care pot s se nclzeasc i apoi s se aprind n contact cu aerul la
temperatura ambiant, fr aport de energie, .a. 235 ;
234
235
Art. 2, alin. 1, pct. 5 din Legea 56/1997

A se vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000
167
substane i preparate inflamabile - substanele si preparatele lichide

cu un punct de aprindere sczut;
substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care

prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat n cantiti foarte mici pot cauza
moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;
substane i preparate toxice - substanele i preparatele care prin

inhalare, ingestie sau penetrare cutanata n cantiti reduse pot cauza moartea
sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;
substane i preparate nocive - substanele i preparatele care prin

inhalare, ingestie sau penetrare cutanat pot cauza moartea sau afeciuni cronice
ori acute ale sntii;
substane i preparate corosive - substanele i preparatele care n

contact cu esuturile vii exercit o aciune distructiv asupra acestora din urm;
substane i preparate iritante - substanele i preparatele necorosive

care prin contact imediat, prelungit sau repetat cu pielea ori cu mucoasele pot
cauza o reacie inflamatorie 236 .
3.2.3. Fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea
activitii ilicite
Tranzitul ilicit de bunuri speciale peste frontiera de stat a Romniei
presupune, n mod evident, o organizare corespunztoare a activitilor astfel
nct s poat fie acoperite toate riscurile previzibile. ntr-o schem logic
tranzitul ilicit de bunuri speciale include:
o structur infracional care are controlul asupra unei cantiti de
bunuri speciale pe care intenioneaz s le valorifice n schimbul unor avantaje,
principial, financiare dar, nu numai;
o structur infracional ce dorete s obin controlul asupra unei
cantiti de bunuri speciale pentru a le introduce n consum ori pentru a le
revinde;
un traseu de urmat i logistica necesar pentru transport;
legturile infracionale cu persoane ce au abiliti sau ocup funcii
ori au o influen determinant asupra celor care ocup funcii prin exercitarea
crora se poate facilita tranzitul ilicit peste frontiera de stat a Romniei;
logistica necesar pentru depozitare, facilitarea folosirii i luarea
msurilor de securitate;
mecanismul de garanii pentru asigurarea transferurilor de bunuri
i/sau financiare ori alte modaliti de decontare;
un sistem spaio-temporal n care s se fac predarea/primirea
bunurilor speciale.
236
Lista este relativ lung, referirile fcute sunt date doar ca exemplu, pentru precizie a se
vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000
168
Desigur c, n cadrul fiecrei componente, este necesar participarea

unor persoane care, prin calitile, disponibilitile i loialitatea fa de una sau
alta dintre structurile infracionale implicate, pot s contribuie la reuita
operaiunilor. Ancheta va trebui s identifice fiecare persoan implicat, s
stabileasc n concret rolul pe care l-a avut n organizarea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor activitilor ilicite 237 .
Trebuie subliniat c trecerea peste frontier este doar o component a
activitii ilicite legate de bunurile speciale, condiii n care i peroanele care au
un rol n trecerea frontierei sunt implicate ntr-un complex de activiti ilicite
pertinente traficului. O observaie se poate face n legtur cu contribuia
funcionarilor a cror implicare este echivalent cu svrirea unor infraciuni
n legtur cu serviciul, cu consecina direct a aplicrii prevederilor art. 276
din Codul vamal referitoare la interzicerea exercitrii unor drepturi.
Fiind vorba despre activiti organizate cu mize financiare, politice i de
poziie economic enorme este foarte posibil ca organizatorii s pluseze n
materie de violen folosirea armelor de foc i a materiilor explozive putnd fi
necesar din considerente de securitate, pentru a ataca funcionarii publici care
ar putea ncerca s influeneze desfurarea activitilor ilicite ori pentru a da
curaj sau uimi partenerii de afacere situaia fiind de natur ai-i determina pe
anchetatori s verifice posibilitatea aplicrii prevederilor art. 274 din Codul
vamal cu privire la desfurarea activitii de trecere a frontierei de ctre
persoane narmate ori de ctre dou sau mai multe persoane mpreun.
Tot legat de persoanele implicate n trafic, mi permit s subliniez
rezervele pe care le am n legtur cu locul i rolul datoriei vamale i a plii
acesteia n contextul cercetrii i judecrii activitilor pertinente tranzitului
ilicit de bunuri speciale peste frontier. Este greu de acceptat nenceperea
urmririi penale ori nepedepsirea celor care ar accepta s plteasc o sum ca
reprezentnd echivalena datoriei vamale.
3.2.4. Condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste
frontier locul, timpul, modul de operare
Locul i perioada de timp n care a fost desfurat trecerea peste
frontier a bunurilor speciale sunt deosebit de importante, n primul rnd, din
punct de vedere operativ. n funcie de locul prin care au fost trecute bunurile
speciale se pot pune concluzii n legtur cu natura i cantitatea acestora,
mijloacele de transport folosite, numrul de persoane ce ar putea fi implicate n
operaiune, legturile infracionale necesare inclusiv n rndul funcionarilor
cu atribuii n respectarea regimului de trecere a frontierei i n combaterea
activitilor ilicite de crim organizat implicai posibilul traseu urmat pe
teritoriul naional, etc. Exploatarea datelor cu privire la loc i timp poate ajuta
237
De observat consideraiile pertinente expuse n capitolul precedent Capitolul 2
169
la formarea cercului de suspeci, cutarea i identificarea de martori,

diseminarea unor cauze i condiii care au favorizat ori nlesnit desfurarea
activitii ilicite.
Practica judiciar, n condiiile evoluiei dotrii poliiei de frontier cu
sisteme performante de supraveghere, va evalua doar spre trecerea ilegal cu
bunuri speciale prin disimularea activitii i bunurilor n cadrul fluxului licit de
bunuri comune. Desigur, ca excepie regretabil, ar putea fi acceptat i
posibilitatea crerii unei bree n sistemul de supraveghere folosind tehnologii
sofisticate sau contribuia unor funcionari corupi.
n ceea ce privete modul de operare este evident preocuparea
deosebit a fptuitorilor pentru gsirea de noi locuri i procedee de ascundere
sau disimulare a bunurilor speciale traficate ilegal. Dac o arm de foc sau o
cantitate mic de muniie, cantiti mici de bunuri contaminate radioactiv,
substane toxice sau droguri pot fi ascunse relativ uor i nu vor fi gsite dac
nu apar indici de suspiciune care s-i determine pe poliitii de frontier s
devin foarte ateni, atunci cnd este necesar tranzitarea unor cantiti mari,
ambalate corespunztor, lucrurile se complic foarte mult, fiind necesar,
inevitabil n opinia mea, coruperea unor funcionari publici care s faciliteze
activitatea. De la caz la caz, n funcie de natura bunurilor tranzitate, mai este
necesar i folosirea unor specialiti care s cunoasc efectele i
comportamentul bunurilor transportate n diferite condiii, care s poat
asambla, dezasambla, pune n funciune, organiza i aplica msuri de securitate
i siguran a transportului orict de incontieni ar fi infractorii, chiar i ei
realizeaz periculozitatea operaiunii fiind interesai, n primul rnd, de
securitatea personal dar i de evitarea consecinelor ce ar putea apare prematur
ori de aspectele care ar putea pune n pericol operaiunea.
Analiznd comportamentul persoanelor implicate n activiti teroriste,
trebuie avut n vedere i posibilitatea punerii n scen a unui act terorist chiar
n imediata apropiere a frontierei i/sau n incinta punctelor de trecere a
frontierei. Pe o ipotez de lucru n care o organizaie terorist ar pregti un
terorist care s transporte un dispozitiv exploziv clasic, nuclear, chimic, etc.
pentru a-l detona n orice moment favorabil pentru atingerea scopului propus,
se poate observa c un astfel de moment poate fi trecerea prin incinta unui
punct de trecere a frontierei aglomerat datorit fluxului mare de persoane i
mijloace de transport.
3.2.5. Urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier
Ancheta va putea s constate urmri diverse ale trecerii de bunuri
speciale peste frontier, cele mai multe fiind specifice traficului cu fiecare
dintre bunurile speciale n parte arme, muniii, materiale explozibile, droguri,
precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice,
deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase.
170
De observat c, n condiiile specifice pieelor ilicite, traficul peste

frontier este ceva neaprat necesar, ceva care condiioneaz dimensiunile
consumului i comportamentul juctorilor, ceva fr de care traficul cu aceste
bunuri n adevratul sens al cuvntului nu poate fi desfurat, nu se poate
dezvolta.
De discutat ar fi msura n care, n domeniul bunurilor speciale ar putea
fi aplicabile prevederile de la art. 234 alin. 3 din Codul vamal cu privire la
determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a pedepselor penale.
Rspunsul trebuie s fie nuanat. Astfel, ca regul general, legiuitorul impune
n cadrul aceluiai art. 234, la alin. 1 naterea datoriei vamale chiar dac se
refer la mrfuri care fac obiectul msurilor de prohibiie sau restricie la
import sau la export, indiferent de natura acestora. Pe cale de excepie, atunci
cnd legiuitorul a considerat necesar s impun cu privire la anumite categorii
de bunuri o alt soluie a fcut-o n mod expres n alin. 2 din art. 234, imediat
urmtor celui prin care s-a instituit regula statund c datoria vamal nu ia
natere la introducerea ilegal pe teritoriul vamal al Romniei a banilor fali
sau la introducerea drogurilor i substanelor psihotrope care nu intr n
circuitul economic strict supravegheat de autoritile competente, pentru a fi
folosite n scopuri medicale i tiinifice.
Soluia legal este criticabil prin prisma efectelor pe care le produce n
legtur cu nceperea urmririi penale i executarea pedepselor penale.
Pertinent cercetrii activitilor ilicite ce pot ntruni elementele constitutive ale
infraciunii de contraband calificat prevzut i pedepsit de art. 271 din
Codul vamal se poate concluziona n sensul c:
n legtur cu activitile ilicite prin care se introduc pe teritoriul

vamal al Romniei droguri i substane psihotrope, care nu intr n circuitul
economic strict supravegheat de autoritile competente pentru a fi folosite n
scopuri medicale i tiinifice, nu se pune problema naterii unei datorii vamale
i, pe cale de consecin, nu se poate pune problema acoperirii cuantumului
acesteia n vederea nenceperii urmririi penale sau neaplicrii pedepselor
penale; concluzia este aplicabil i situaiei n care bunurile speciale avute n
vedere de ctre legiuitor n coninutul constitutiv al infraciunii de contraband
calificat sunt scoase din ar n cazul exporturilor fiind exclus naterea unei
datorii vamale.
n cazul activitilor ilicite prin care se introduc pe teritoriul vamal

al Romniei alte categorii de bunuri speciale precum arme, muniii, materiale
explozibile, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive,
substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase, se
creeaz o datorie vamal ce ar putea fi pltit i pe cale de consecin s-ar putea
pune problema nenceperii urmririi penale ori neaplicrii pedepselor penale.
Situaia poate fi considerat ca fiind de neadmis. Este greu de explicat
acceptarea situaiei n care plata unei sume de bani, chiar important fiind, s
aib ca rezultat nghearea oricrei reacii n domeniul penal a organelor
171
judiciare. Mai mult, s-ar putea observa c plata datoriei vamale, fiind o
circumstan legat de fapt, poate fi benefic pentru toate persoanele implicate
nu numai pentru cel sau cei care contribuie la plat.
Dei nu cunosc despre soluii pronunate n sensul artat de ctre
instane din Romnia, mi permit s subliniez c soluia potrivit cu care situaia
pe care am artat-o s-ar putea constitui ntr-un impediment n dezvoltarea
anchetei este una lipsit de profesionalism fiind ignorat faptul c, cel puin
principial, toate persoanele implicate in trecerea ilegal peste frontier a
bunurilor speciale pot s-i gseasc o calitate, pe msura implicrii, n raport
cu svrirea infraciunilor de trafic cu fiecare categorie de bunuri speciale n
parte n funcie de specificul activitii ilicite i, firesc n opinia mea, n
raport cu svrirea unor infraciuni specifice crimei organizate sau/i de
implicare n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale.
3.2.6. Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti
infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului
de infraciuni
Expunnd consideraii pertinente acestei probleme mi permit s
subliniez necesitatea dezvoltrii demersului judiciar pn la nivelul lmuririi
fiecrei mprejurri, fiecrei activiti ce poate avea legtur cu trecerea peste
frontier a bunurilor speciale. Cercetrile vor porni, de cele mai multe ori, de la
persoane i fapte izolate, urmnd ca printr-un management corespunztor s fie
pregtite i desfurate activiti ce prin rezultatele obinute s-i dovedeasc
eficiena n probarea circumstanelor ce caracterizeaz desfurarea activitii
ilicite i identitatea persoanelor implicate.
Aa cum am artat pe parcursul acestei lucrri, desfurarea de activiti
ilicite n scopul de a obine profituri importante nu poate fi conceput dect n
contextul unei minime organizri. n aceste condiii revine rolul anchetei de a
lmuri una dintre cele mai importante probleme n concret, posibilitatea
existenei unei legturi ntre persoanele cercetate, activitatea ilicit i structuri
infracionale organizate. Este cunoscut opiunea structurilor infracionale
pentru a folosi tot felul de crui unii mai inteligeni, alii mai puin diligeni
n scopul trecerii peste frontier de bunuri speciale evitnd expunerea direct
a celor considerai importani. n aceste condiii anchetatorii vor trebui s
depun toate demersurile pentru a depi nivelul aparenelor, al abordrilor
ignorante care se pot limita la a constata stri de fapt simple fr a cerceta toate
legturile. O anumit goan pentru realizri cantitative, justificabil prin
presiunea crescut venit att pe cale administrativ ct i din exterior, din
partea mass-mediei i societii civile, poate determina blocarea efortului
judiciar imediat ce s-au obinut primele elemente pe baza crora s se poat
afirma misiunea ndeplinit.
172
Este evident c structurile infracionale ce se respect, care vor s

domine unul sau altul dintre domeniile de activitate infracional au dezvoltat
adevrate strategii pentru a trece peste frontier bunuri speciale n condiii ct
mai bune pe de o parte s existe o certitudine rezonabil a succesului
operaiunilor iar pe de alt parte, n cazul interveniei organelor judiciare, s nu
existe dect pierderi ce pot fi uor de nlocuit cu costuri minime. n aceste
condiii este de ateptat, i practica judiciar din mai multe ri confirm
aceasta, ca n trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale s fie implicat
un numr mare de persoane ce, ori nu au suficiente elemente pe baza crora si dezvolte suspiciuni n legtur cu ceea ce transport ori pot invoca
circumstane personale sau legate de fapt prin care s justifice implicarea lor
accidental n activitatea ilicit constatat. De asemenea, traseul se
netezete, de cele mai multe ori, prin coruperea unor funcionari care au
atribuii de control i care ori faciliteaz direct ori anun nchiderea
temporar a rutei 238 . Exist i posibilitatea angajrii unor grupuri de
intervenie care s aib sarcina de a bloca intervenia organelor judiciare prin
organizarea unor aciuni care s conduc la mobilizarea acestora n alte locuri,
pe alte direcii.
Extinznd cercetrile, se poate constata c ntregul iter criminis,
ncepnd cu obinerea bunurilor speciale i terminnd cu valorificarea lor
conine activiti susceptibile de a ntruni elementele constitutive ale uneia sau
mai multor infraciuni pertinente domeniului. De asemenea, persoanele
implicate pot fi cercetate pentru mai multe, adesea foarte multe, participri n
desfurarea de activiti ilicite; fiind vorba despre obinerea unor venituri
constante, mari, din activiti ilicite este exclus posibilitatea de a te eschiva de
la a intra n conflict cu legea aa cum se spune n mediu, este imposibil s te
speli pe mini fr s te i uzi.
3.3. Particulariti ale desfurrii principalelor activiti de
anchet care se desfoar n cadrul investigrii traficului ilicit de bunuri
peste frontier
3.3.1. Constatarea infraciunilor flagrante
Constatarea n flagrant a activitilor ilicite ce se desfoar n legtur
cu traficul de bunuri peste frontier prezint unele particulariti, impuse att de
specificul acestora ct i de abilitile conferite de lege diferitelor organe care
pot s le constate i s le cerceteze. Aa cum este normal, organele statului nui pot desfura activitatea haotic, suprapunndu-i atribuiile i competenele,
238
N.A. n cazuri izolate se poate proceda la angajarea unei escorte, care s protejeze
transportul de bunuri speciale, chiar din cadrul funcionarilor corupi ai organelor judiciare
taxiul VIP
173
ci pe baza unei conlucrri de natur s dea prestan i eficien activitilor

astfel nct s se obin rezultate n plan real care s argumenteze constatarea
unei scderi a afluenei de bunuri pe pieele ilicite de referin. Organele de
poliie i alte autoriti publice ce au, potrivit legii, competente n domeniul
controlului fiscal, al circulaiei i utilizrii mrfurilor pe teritoriul vamal al
Romniei 239 sunt obligate s anune, de ndat, autoritatea vamal cea mai
apropiat cnd constat nclcri ale reglementarilor vamale i s depun la
aceasta mrfurile care au fcut obiectul acelor nclcri, precum i documentele
doveditoare.
Avnd n vedere modul de desfurare al activitilor ilicite, locul i
timpul n care este posibil, se poate aprecia c activitatea de constatare n
flagrant se distinge prin complexitate, fiind caracterizat printr-o mare
diversitate n ceea ce privete aspectele particulare. Trebuie observat, ca regul,
c atunci cnd fptuitorii ncearc s scoat din ar bunuri comune sau
speciale i sunt surprini, se constat, n fapt, o activitate ilicit n stadiul de
tentativ, deoarece, aa cum se arat n textul legal, infraciunea de contraband
se consum la trecerea frontierei, iar n cazul n care s-a petrecut acest fapt,
organele romne nu mai pot constata n flagrant infraciunea deoarece i-ar
depi competena teritorial intrnd pe teritoriul altui stat ori n apele
internaionale.
Constatarea n flagrant a infraciunii de contraband, ca infraciune
consumat se poate realiza n cazul introducerii de bunuri n ar, situaie n
care organele de anchet pot desfura activitatea, n timp, numai dup trecerea
frontierei de stat de ctre fptuitori. Ca aspect deosebit de important, trebuie
avut n vedere alegerea momentului oportun pentru desfurarea acestei
activiti ntruct contrabanda face parte dintr-o activitate infracional
complex care necesit o anumit desfurare, n timp, anchetatorii putnd
alege ca moment oportun pentru intervenie orice segment de desfurare a
acesteia, de la trecerea frontierei cu evitarea autoritii vamale sau cu
prezentarea de acte nereale ori falsificate pn la comercializarea mrfurilor sau
bunurilor, constatndu-se svrirea mai multor infraciuni, asta firete, n
funcie de condiiile specifice fiecrui caz n parte, de efectivele i mijloacele i
de posibilitile de intervenie n sens larg, aici avndu-se n vedere
supravegherea operativ, urmrirea traiectoriei n teritoriu a bunurilor trecute
fraudulos frontiera, intervenia la locurile de reambalare sau transbordare n alte
mijloace de transport, etc. a celor competeni s constate i s cerceteze aceste
activiti ilicite.
n funcie de momentul ales pentru constatare trebuie acordat atenie
deosebit unor aspecte cum ar fi: persoanele participante la activitatea ilicit;
natura, calitatea i cantitatea bunurilor comune sau speciale ce constituie
obiectul infraciunii; modul de trecere efectiv a frontierei de stat a Romniei,
239
Art. 17 alin.2 din Codul vamal
174
cum a fost pregtit aceasta, locul exact pe unde s-a trecut sau pe unde se
plnuia trecerea, mijloacele de transport folosite, locurile unde au fost ascunse
bunurile de contraband pe timpul transportului i pe timpul depozitrii, modul
cum s-a ncercat valorificarea acestora.
Ideal ar fi ca locul i timpul ales pentru constatarea n flagrant a
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier s permit identificarea i desfiinarea unor poriuni ct mai ntinse,
dac nu total, a structurilor infracionale prin probarea implicrii n activiti
ilicite cu consecina direct a interzicerii desfurrii unor activiti n anumite
locuri de ctre unele persoane fizice sau/i juridice implicate. Din raiuni de
management eficient, trebuie luate msuri pentru evaluarea riscurilor i
asumarea celor rezonabile, intervenia, ca dimensiune, trebuie s fie de ct mai
mic amploare, forele implicate chiar n condiiile, fireti de altfel, a unei
pregtiri riguroase i scrupuloase trebuind s fie n numr ct mai mic, altfel
spus trebuie avut n vedere un raport optim ntre rezultatele obinute i efortul
judiciar investit.
Ca segmente operaionale n cadrul constatrii infraciunii flagrante, ce
trebuie avute n vedere prin aspectele lor specifice legate de activitile ilicite
ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, subliniez
cercetarea la faa locului, a percheziiile corporale, ale mijloacelor de transport,
domiciliare i la locurile unde i desfoar activitatea persoanele juridice,
ascultarea de persoane i chiar efectuarea de reconstituiri.
Tot n legtur cu efectuarea constatrii n flagrant a activitilor ilicite
ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, trebuie inut
seama i de faptul c aceasta presupune asumarea unor riscuri deosebite
generate de atitudinea infractorilor care riposteaz violent folosind arme de foc,
ncearc s-i asigure scparea prin abandonarea vehiculelor de transport, s
fug folosind autovehicule performante, fr s in seama de nimic; pot
proceda, uneori, la luarea de ostatici, la adpostirea n interiorul unor instituii
unde consider c nu pot fi cutai, etc. n aceste condiii pregtirea judicioas a
activitii, modul profesionist de intervenie, fermitatea i autocontrolul
membrilor echipajelor de intervenie sunt elemente de natur s asigure
succesul unor asemenea activiti. Atenie deosebit trebuie acordat ascultrii
persoanelor n condiiile constatrii n flagrant deoarece, acestea, de obicei, sunt
surprinse de aciunea organelor de anchet, fptuitorii nu i pot elabora n timp
util strategii de aprare, declaraiile martorilor nu sunt viciate, acest segment de
activitate, putnd lmuri uimitor de multe probleme n condiiile concrete ale
faptei cercetate.
Materializarea rezultatelor activitii trebuie s respecte toate
prevederile legale i s concretizeze n mod util, din punct de vedere procesual
penal, fiecare aspect de natur a interesa cercetrile. Procesul verbal ncheiat de
organele competente trebuie s fie argumentat prin trimiteri la nregistrri de
sunet i imagine anexate procesului verbal, s conin referiri la toate
175
constatrile i activitile efectuate la faa locului, s prezinte declaraiile

persoanelor ascultate la persoana I-a singular, urmrile interveniei rniri de
persoane, pagube materiale, etc. msurile luate pentru nlturarea acestora,
etc.
nainte de a ncheia aceast seciune, apreciez ca important prezentarea
unor indicii situaii de fapt de natur s induc suspiciuni cu privire la
operaiunea n curs de desfurare controlat. Pe lng comportamentul
persoanelor fizice care au legtur cu partida de marf prezentat autoritii
vamale, informaii deosebite pot fi obinute din analiza scrisorilor de trsur 240 .
Astfel, organele de control trebuie s-i pun o serie de ntrebri logice i
normale ca raiune (cine, ce, unde, cnd, de ce), urmnd ca rspunsurile s
constituie temeiuri pentru controlul amnunit al bunurilor i persoanelor care
le transport.
Analiza, la import, a identitii expeditorului, destinatarului sau dac
este necesar a intermediarilor pot oferi informaii importante cu privire la
firescul i implicit la riscurile operaiunii. Dup aceast analiz 241 apar
ntrebrile: cine este agentul intermediar? care este raiunea existenei acestuia
n cadrul operaiunii? n cazul mai multor importuri, se folosete acelai
intermediar, dac nu, de ce? unde s-a ambalat marfa? transportul s-a fcut de o
singur firm, dac nu, de ce? este adevrat operaiunea avnd n vedere rile
de export sau/i de intermediere? (Nu este normal s impori n Romnia din
Maroc usturoi produs n China, calculatoare produse n Etiopia, etc.) este
adecvat mijlocul de transport pentru operaiunea efectuat? de ce s-au optat
pentru transportul aerian al unor bunuri care nu erau urgent necesare? de ce nu
s-a folosit o rut direct? este corect trecut numrul scrisorii de trsur aerian,
respectiv codul AWB pe conosament? etc.
3.3.2. Verificarea i ridicarea de nscrisuri
Dat fiind complexitatea cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n
legtur cu traficul de bunuri peste frontier, aceast activitate va urmri mai
multe documente printre care, apreciez c deosebit de importante sunt
urmtoarele: documentele de nsoire ale mijloacelor de transport: actul de
transmitere a garniturii de tren, certificatul de nmatriculare al autovehiculului,
manifestul ncrcturii, lista sacilor potali sau a coletelor; declaraia proviziilor
240
Pentru dezvoltri n domeniu a se vedea i Ion Suceav ndrumar privind controlul vamal
antidrog, Bucureti, 1995.
241
N.A. - Codul vamal conine referiri n art. 40 alin. 2 la o analiz de risc Controlul vamal,
altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de risc ce utilizeaz procedee informatice n
scopul de a determina i cuantifica riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora,
pe baza unor criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite la
nivel internaional. Pentru punerea in practic a msurilor de gestionare a riscurilor, autoritatea
vamal utilizeaz un sistem electronic corespunztor.
176
de bord ori declaraia comandanilor aeronavelor cu privire la produsele aflate

la bord; actul constatator ntocmit de organele cilor ferate n cazul vagoanelor
gsite cu sigilii violate sau lips, precum i n cazul vagoanelor care nu pot fi
sigilate; actele prin care se constat aplicarea noilor sigilii cnd se constat c
sigiliile nu sunt cele aplicate la expediere; procesul de constatare ncheiat de
autoritatea vamal semnat i de transportator, atunci cnd la controlul exterior
al autovehiculului se constat sigilii lips sau sigiliile aplicate la expediere au
fost violate; declaraia vamal i documentele care o nsoesc, scrisoarea de
trsur n cazul transportrii mrfurilor pe calea ferat i pe care autoritatea
vamal a aplicat tampila marf sub regim vamal de tranzit; actele din care
rezult c autoritatea vamal i-a fixat, n scris, declarantului termenul pentru a
asista la controlul fizic al mrfurilor; actul prin care s-a notificat declarantului
necesitatea prelevrii de eantioane; nscrisul din care rezult acordarea
liberului de vam; actul de constatare a diferenelor dintre datele nscrise n
documentele de transport i cele din declaraia vamal precum i diferenele
dintre mrfurile descrcate sau transbordate i datele nscrise n manifestul
ncrcturii; cererea pentru eliberarea autorizaiei de comisionar i autorizaia
de comisionar n vam; cererea de relaii i informaii privind reglementrile
vamale dac exist; copie de pe certificatul de origine al mrfurilor de import
i actele ncheiate cu prilejul acordrii regimului preferenial; actele din care
rezult atribuiile de serviciu ale persoanelor ce lucreaz n cadrul birourilor
vamale ori n punctele de control pentru trecerea frontierei; actele societilor
comerciale care au valorificat bunurile trecute fraudulos peste frontier aici
trebuie avute n vedere att actele prin care se identific persoana juridic ct i
actele contabile.
3.3.3. Efectuarea de percheziii
n condiiile concrete ale cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n
legtur cu traficul de bunuri peste frontier, percheziiile vor avea ca scop
descoperirea mrfurilor i bunurilor traficate ilicit peste frontier, acte n
legtur cu acestea, sume de bani obinute din valorificarea bunurilor sau
trecute fraudulos peste frontier destinate s fie folosite pentru achiziionare
sau/i transportul acestora, pentru dare de mit, alte acte legate de activitatea
ilicit. Ca loc de desfurare, vor fi avute n vedere domiciliul persoanelor
implicate, locul n care i desfoar activitatea persoanele juridice implicate,
reedina unor ceteni strini ori apatrizi, etc.
n procesul verbal prin care se materializeaz rezultatele activitii
consider necesar s subliniez importana consemnrii caracteristicilor
cantitative i calitative ale bunurilor descoperite, actele descoperite, cine sunt
proprietarii i cine sunt persoanele ndreptite s dispun cu privire la folosirea
locuinelor, garajelor, sediilor, depozitelor, halelor, complexelor comerciale
care au fost percheziionate. Tot n cuprinsul procesului verbal trebuie
177
consemnate i declaraiile persoanelor ascultate, cu privire la proveniena i

gsirea bunurilor descoperite la persoana I-a, ntre ghilimele aspect de
natur s contribuie, dat fiind c aceste declaraii sunt luate n condiiile unei
adevrate lupte n plan psihologic, la obinerea unor elemente noi de anchet,
care s contribuie la o mai operativ rezolvare a cauzei.
Apreciind natura special a unor bunuri ce constituie obiectul
frontier apreciez ca necesar sublinierea ateniei 242 ce trebuie acordat
pregtirii i efecturii acestei activiti. n ipoteza pe care o analizm
percheziia trebuie efectuat parcurgnd cu strictee maxim procedura impus
de ctre legiuitor pe baza ncheierii motivate a legiuitorului ori n caz de
infraciune flagrant.
Efectuarea percheziiilor va ine seama i de considerentele de timp
specifice, momentul oportun trebuind s fie valorificat la maxim, orice
ntrziere putnd conduce la dispariia bunurilor sau documentelor cutate.
Desfurarea activitilor pregtitoare va trebui s contureze informaional
profilul moral i temperamentul celor la domiciliul crora ar urma s se
efectueze percheziia, caracteristicile incintei ce urmeaz s fie percheziionat,
posibilitile de blocare i supraveghere, cu consecina direct a stabilirii
efectivelor care sunt necesare pentru efectuarea activitii, remarcabil fiind c
orice eroare ori superficialitate manifestat putnd conduce la ratarea ntregii
activiti.
3.3.4. Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
Constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele care se dispun n cadrul
cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri
peste frontier au ca obiect, pe de o parte, bunurile trecute fraudulos frontiera
iar, pe de alt parte, documentele folosite pentru trecerea frauduloas peste
frontier a acestora.
n cazul investigrii traficului ilicit peste frontier ce a avut ca obiect
arme de foc, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale
nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele pot
lmuri probleme precum: dac dispozitivele prezentate pentru examinare
constituie sau nu arme de foc n sensul legii; tipul i modelul armelor de foc;
starea de funcionare a armelor; seria de fabricaie, modelul, felul gloanelor,
starea lor calitativ i dac au fost confecionate industrial sau artizanal; dac
substanele, dispozitivele, etc., descoperite fac parte ori nu din categoria
materialelor explozive; natura i compoziia materiilor explozive n litigiu; dac
materiile explozive analizate sunt sau nu n stare de natur a le face folosibile
242
In acelai sens a se vedea i V. Berchean, op. cit., pag. 246.
178
pentru generarea unei explozii; dac materialele trimise spre analiz fac parte
din categoria materialelor nucleare ori radioactive; natura substanelor
analizate; gradul de radioactivitate al substanelor analizate; cantitatea de uraniu
sau toriu coninut de substana supus examinrii.
Astfel, ca exemplu, n cazul investigrii traficului ilicit cu bunuri
speciale, atunci cnd exist suspiciuni c s-au trecut peste frontier materiale
explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane
radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase, materialele ori substanele n litigiu vor fi supuse unor constatri
tehnico-tiinifice sau, dup caz, unor expertize care s rspund la ntrebri
precum:
dac substanele ori produsele supuse examinrii fac sau nu parte
din categoria materialelor explozibile, drogurilor, precursorilor, materialelor
nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase ?
despre ce produse sau substane este vorba ?
care este concentraia n substan activ a drogurilor, precursorilor,
materialelor nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri,
reziduuri ori materiale chimice periculoase ?
dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele
analizate se poate aprecia sursa de provenien a lor ? 243
Pentru examinarea documentelor asupra crora planeaz suspiciuni n
legtur cu posibila falsificare a acestora se dispun expertize tehnice a
documentelor pentru stabilirea falsului, a naturii, ntinderii i mijlocului prin
care a fost creat iar n situaia falsurilor create prin scrierea cu mna sau prin
contrafacerea semnturilor se pot dispune expertize grafoscopice pentru
identificarea persoanei falsificatorului.
n funcie de natura unor urme descoperite pot fi dispuse i alte genuri
de constatri tehnico-tiinifice sau expertize cum sunt cele traseologice,
dactiloscopice, biocriminalistice, etc.
3.3.5. Ascultarea martorilor
n condiiile cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu
traficul de bunuri peste frontier, martorii pot fi identificai din rndul
persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru
scoaterea sau introducerea n ar, cu fraudarea regimului vamal, de mrfuri sau
bunuri, persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii cu
astfel de mrfuri, persoanele care au asigurat transportul mrfurilor de
contraband n condiii legale n apropierea frontierei sau n incinta unor zone
243
Pentru detalii a se vedea i V. Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Ed.

Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 295-296.
179
economice libere, persoane care au manipulat mrfurile, le-au ambalat sau

sortat n baza unor contracte de munc fr s fi avut cunotin la momentul
efecturii operaiunilor despre proveniena ilicit a mrfurilor, etc.
Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele, vor fi n
mod obligatoriu urmtoarele:
mprejurrile n care au luat cunotin despre traficul de bunuri
peste frontier;
persoanele implicate, modul de organizare i sarcinile fiecrei
persoane n cadrul planului infracional;
natura bunurilor ce constituie obiectul trecerii frauduloase;
locurile prin care s-a fcut trecerea frauduloas a bunurilor;
mijloacele de transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a
frontierei a bunurilor, dac existau contracte economice, cine erau proprietarii
i dac acetia tiau despre folosirea mijloacelor de transport pentru
desfurarea de activiti ilicite;
personalul autoritilor statale implicat n pregtirea i desfurarea
activitilor ilicite, n ce a constat participarea acestuia, dac a fost folosit
calitatea oficial pe care o aveau, dac au fost atrai i ali funcionari, natura
foloaselor primite;
modul de valorificare a bunurilor trecute fraudulos frontiera,
persoanele fizice i juridice implicate n activitate, dac s-au ntocmit acte
comerciale, dac au fost fcute evidenieri n contabilitatea firmelor implicate,
funcionari ai autoritii statale implicai n distribuie, persoanele care mai
cunosc despre fapt i mprejurrile svririi acesteia, precum i modul n care
au luat cunotin despre activitatea infracional;
alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac
au fost narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni
vamali ori ai poliiei de frontier 244 .
De subliniat, referitor la ascultarea martorilor n cadrul investigrii
frontier, este, pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine,
necesitatea alegerii unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor
n parte pe baza cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor
pregtitoare; unanim este acceptat c, legat de pregtirea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor acestor activiti ilicite, martorii sunt puternic
influenai de interese personale ce au legtur cu activitatea infracional
propriu-zis, cu modul n care se desfoar ancheta, cu rezultatele acesteia
fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n interesul su. Nu
trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce muli martori sunt ntr-un fel
sau altul implicai n activitatea infracional, devenind o problem de analiz i
244
Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu

Criminalistica, vol. II, Ed. Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.
180
interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i va participa o

persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau nvinuit/inculpat.
3.3.6. Ascultarea nvinuiilor/inculpailor
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n condiiile particulare ale cercetrii
frontier este deosebit de dificil. Cei care vin, n aceast calitate, n faa
anchetatorilor fac parte din aa numita criminalitate a gulerelor albe inseria
social este normal sau peste medie, au o pregtire i o experien social care
n mod normal le permit formularea unor aprri deosebite, pot poseda chiar o
anumit art, bazat pe cunoaterea relaiilor specifice domeniului de activitate,
de a invoca norme juridice i stri de fapt de natur s justifice i s conduc la
nentrunirea elementelor constitutive ale infraciunilor prevzute de Codul
vamal. Activitatea n sine poate fi descris ca o adevrat lupt n plan
psihologic n care ignoranii, anchetatorii superficiali, neprofesionitii nu au
nici o ans n faa reprezentanilor crimei organizate.
n acest context problematica ce trebuie lmurit prin ascultarea
nvinuiilor/inculpailor este deosebit de vast, aici mrginindu-m s subliniez
urmtoarele probleme nu trebuie uitat c specificul fiecrui caz n parte poate
impune, n ultim instan, ca fiind de interes o problem sau alta ca avnd o
importan aparte:
cadrul spaio-temporal n care s-a desfurat activitatea ilicit;
data i modul cum a intrat n reeaua care a gestionat pregtirea i
desfurarea activitilor ilicite;
rolul su i modul cum a fost conceput s funcioneze structura
infracional;
persoana sau persoanele care au iniiat activitatea infracional,
sursele de finanare i modul cum au folosit iniiatorii, conductorii sau alte
persoane, rezultatele activitii infracionale;
proveniena bunurilor trecute ilicit peste frontier i natura acestora;
locul unde s-au ncrcat bunurile, persoanele care au participat la
aceast activitate, mijloacele de transport folosite, dac au avut loc ulterior
transbordri pe alte mijloace de transport i locul unde au fost fcute,
proveniena acestor mijloace de transport, cine a organizat sau/i finanat
activitile;
traseul urmat de mijloacele de transport pn la frontiera de stat a
Romniei;
modalitatea de trecere efectiv a frontierei, eventual modul de
ascundere al bunurilor; dac au fost amenajate ascunztori, care era dispunerea
acestora n mijloacele de transport;
181
dac au fost atrai n cadrul activitii ilicite ageni vamali sau ai

poliiei de frontier, identitatea acestora, ce activiti trebuiau efectuate de ctre
acetia, modul cum urmau s fie recompensai pentru eforturile depuse;
actele folosite pentru inducerea n eroare a agenilor vamali, dac au
fost falsificate, modul cum au fost falsificate, de cine i locul efecturii
operaiunilor de falsificare;
locurile unde erau depozitate bunurile trecute fraudulos frontiera,
cine le descrca de pe mijloacele de transport, cine le gestiona, modul de
depozitare, dac se luau msuri suplimentare de paz, cine o fcea, modalitile
de acces la locurile respective;
modul cum era recompensat fiecare participant n parte;
modul cum erau valorificate bunurile trecute ilicit peste frontier,
cine conducea i organiza reelele de distribuie, modul cum se fceau plile,
cum se puteau recupera sumele de la datornicii ru-platnici;
cantitatea de bunuri tranzitate peste frontier defalcat pe perioade
de timp, moduri de valorificare, sortimente, etc.;
dac exist proprieti sau alte bunuri procurate cu sumele de banii
provenii din activitatea ilicit desfurat pe teritoriul Romniei.
3.3.7. Alte activiti care pot fi efectuate n funcie de specificul
fiecrei cauze n parte
Cercetarea la faa locului se efectueaz, cu predilecie, atunci cnd
trecerea peste frontier s-a fcut cu ocolirea punctelor de control a trecerii
frontierei. Locul de cercetat va fi delimitat n funcie de caracteristicile zonei
prin care s-a trecut frontiera, traseul urmat de fptuitori pentru trecerea
frontierei, locurile de adpost, locurile de popas, etc.
n cadrul cercetrii la faa locului se vor cuta urme de nclminte,
urme ale animalelor sau altor mijloace folosite pentru transportul bunurilor,
urme de natur biologic, bunuri sau resturi de bunuri distruse n timpul
transportului, nscrisuri, urme papilare, etc.
n funcie de topografia terenului, activitatea de cercetare la faa locului
trebuie extins i ctre zonele nvecinate cldiri izolate, cursuri de ap,
pduri, cile de acces ctre acestea pentru a se putea descoperi, astfel, alte
locuri unde s-au ascuns fptuitorii, unde au fost ateptai, unde s-a efectuat
transbordarea bunurilor dintr-un mijloc n alt mijloc de transport. De subliniat
n context, necesitatea folosirii cinilor de urmrire, natura locului permind,
de cele mai multe ori, prelucrarea urmei de miros n bune condiii.
Prezentarea pentru recunoatere desfurat n scopul identificrii
de persoane, bunuri, cadavre, etc. care au legtur cu fapta cercetat, prin
intermediul unei persoane care le-a perceput anterior i a reinut n memorie
semnalmentele lor, este folosit n cadrul investigrii activitilor ilicite ce se
desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier mai mult pentru
182
identificarea de persoane, att cele care au participat la trecerea frauduloas a

bunurilor peste frontier ct i pentru identificarea celor care au asigurat
valorificarea bunurilor, paza, transportul lor n siguran, etc.
Luarea msurilor asigurtorii au ca raiune recuperarea
prejudiciului cauzat prin desfurarea activitilor ilicite ce se desfoar n
legtur cu traficul de bunuri peste frontier, n principal, n paguba bugetului
de stat. Dac luarea msurilor ca atare sechestrare, ipotec, mai rar poprirea
nu ridic dificulti deosebite, pentru identificarea bunurilor i stabilirea unei
legturi, n condiiile n care nu sunt n proprietatea fptuitorilor sau a
persoanelor juridice responsabile civilmente, ntre bunuri i svrirea
infraciunilor vamale, trebuie depuse eforturi deosebite. Cum, de obicei, aceasta
se realizeaz cu greutate se ofer posibilitatea celor interesai s ntrzie
punerea n practic a msurilor asiguratorii i s se piard urma oricror bunuri
ce ar putea fi folosite pentru recuperarea prejudiciului.
Confruntarea se poate folosi atunci cnd, odat ctigat ncrederea
n buna credin a uneia sau a mai multor persoane ascultate, se trece la
ascultarea simultan a uneia dintre acestea cu alt persoan care a mai fost
ascultat anterior, ns, ntre declaraia acesteia i declaraia persoanei sau
persoanelor acceptate ca fiind de bun credin exist contraziceri de natur
esenial. Odat cu nlturarea contrazicerilor de natur esenial pot fi lmurite
aspecte deosebit de importante pentru cauz cum ar fi identitatea unor
persoane, gradul de implicare al acestora n activitatea ilicit, mprejurri legate
de modul de operare, valorificarea bunurilor trecute fraudulos frontiera, etc.
n ncheierea acestui capitol consider necesar s subliniez complexitatea
i dificultatea investigrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu
traficul de bunuri peste frontier. Sunt multe considerente pentru care acestea
impun respect i seriozitate n abordare din partea organelor judiciare n
vederea prevenirii i combaterii unor astfel de conduite ilicite. Depind nivelul
investigrii unei anumite conduite infracionale trebuie observate implicaiile
acestui fenomen, pentru c, aa cum confirm practica judiciar, avem de a face
cu un fenomen social aa cum este i crima organizat ce conine, ca i condiie
ce faciliteaz dezvoltarea, alimentarea economiei subterane cu bunuri trecute
ilegal frontiera i, de aici, posibilitatea finanrii pregtirii i desfurrii altor
conduite de natur infracional.
183
CAPITOLUL 4
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI DE PERSOANE
I A TRECERII ILICITE A FRONTIEREI DE STAT DE CTRE
PERSOANE
Aa cum se poate observa, nc din parcurgerea titlului, obiectul acestui
capitol este constituit din consideraii pertinente cercetrii unor activiti ilicite
incriminate ca infraciuni ce par a ocroti valori sociale oarecum diferite relaii
sociale a cror existen i dezvoltare este condiionat de respectarea regulilor
i procedurilor specifice regimului trecerii frontierei de stat i relaii sociale ce
sunt condiionate de respectarea unor drepturi fundamentale ale persoanelor aa
cum este dreptul de a fi ocrotit de ctre organele abilitate ale statului mpotriva
oricror forme de exploatare. Am considerat c este necesar o abordare
complex deoarece traficul de persoane presupune, implicit, i nesocotirea
valorilor specifice respectrii regimului trecerii frontierei de stat. Mai mult,
analiznd date ce in de actualitatea demersului infracional, am constat c nu
este profesionist s analizez cele dou domenii de reglementare separat.
Argument i nu numai ntr-o luare de poziie oficial Organizaia
pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) estima ca aproximativ 200 de
mii de femei au czut victime reelelor de trafic internaional, ale cror
ramificaii ajung pn n rile Uniunii Europene. Date ale Organizaiei
Internaionale pentru Migraie (OIM) arat c cei mai importani exportatori de
carne vie ctre Occident sunt Moldova, Romnia, Ucraina i Rusia, urmate de
Bulgaria 245 .
Romnia ar putea fi considerat centrul acestui gen de comer, n
principal, din dou motive: poziia sa geografic care o face o ar de tranzit
i existena unui numr mare de persoane srace, dispuse s fac aproape orice
pentru bani.
Cele mai importante rute de trafic ce includ teritoriul Romniei strbat
dou direcii prioritare:
una care merge spre nord, ctre Ungaria, cu ramificaie spre sudvest, spre fosta Iugoslavie i Albania, apoi peste Marea Adriatic, n Italia;
cealalt, care merge direct nspre sud, prin Bulgaria ctre Grecia.
n cadrul primei rute, fetele sunt racolate din oraele din sud, ndeosebi
din Bucureti i Timioara, apoi vndute reelelor srbeti, care le duc mai
departe, fiind puse s se prostitueze pe strzile Belgradului ori re-vndute n
245
A se vedea Raportul privind traficul de fiine umane n Balcani coordonat de Paul Radu
(Romnia) din partea Centrului Romn pentru Jurnalism de Investigaie i editat de David
Quin, de la biroul IWPR Institute for War and Peace Reporting din Londra.
184
Bosnia, Kosovo sau Muntenegru. Unele fete ajung n Albania i apoi, via Italia,
n ri din vestul continentului.
Pe ruta a doua prin Bulgaria spre Grecia n Bulgaria, multe dintre
fete sunt oprite i apoi re-vndute diferitelor reele din Macedonia, Albania sau
Italia.
n Balcani reelele de trafic de persoane sunt grupuri de interese care
depesc conflictele de natur etnic. Ele sunt cel mai adesea grupuri bine
organizate ce au colaborat de fiecare dat cnd a fost necesar fcnd i trafic de
droguri sau de arme doar ca excepie se poate accepta c exist i traficani ce
opereaz pe cont propriu.
Totodat, trebuie observat c att opinia public, ct i unii specialiti
consider c traficul de persoane implic nu numai femei i copii folosii n
industria sexului. O analiz atent a fenomenului are ca rezultat descoperirea
faptului c foarte multe persoane devin victime ale traficului de persoane fiind
obligate s efectueze munc forat n diferite domenii ale industriei
construcii, agricultur, hoteluri i restaurante i n servicii casnice. Foarte
muli ceteni romni muncesc, fr forme legale, n ri precum Germania,
Frana, Italia, Spania, Portugalia, etc., unii bucurndu-se de o anumit protecie
n schimbul unui procent important din veniturile obinute. Mai mult dect att,
exist cazuri de trafic de persoane pentru ceretorie i transplant de organe,
victim, n aceste cazuri, putnd deveni aproape oricine.
Principial, traficul de fiine umane este, aproape ntotdeauna, nsoit de
traficul de droguri i alte tipuri de comer ilegal. Un studiu efectuat recent de
ctre Ministerul de Externe al Olandei a demonstrat, ca n cincizeci la sut din
cazurile de trafic de fiine umane examinate, traficanii erau, de asemenea,
implicai n trafic ilegal de droguri sau arme 246 .
4.1. Traficul de persoane, form de manifestare a criminalitii
organizate
Traficul de persoane este un fenomen globalizat care aduce atingere
unor drepturi fundamentale ale omului. Generat de cauze complexe, traficul de
persoane are implicaii profunde n plan economic, social, demografic i
psihologic, care altereaz valorile umane i frneaz progresul societii.
Fenomenul traficului afecteaz n acelai timp att rile bogate, ct i
rile srace. rile de origine (inta traficanilor) sunt regiunile cele mai srace,
iar rile de destinaie sunt statele puternic dezvoltate i industrializate, privite
246
William Hill eful Misiunii OSCE n Moldova Chiinu 17 noiembrie 2003

www.osce.org/moldova - Traficul de fiine umane: Pe cine afecteaz i de ce trebuie s ne
ngrijoreze?
185
ca destinaii turistice importante i n care exist o cerere mare de persoane

pentru prostituie sau munc forat 247 .
Persoanele traficate sunt considerate o marf, profiturile obinute din
exploatarea acestora fiind comparabile cu cele obinute din traficul de droguri
sau de armament. UNICEF estimeaz c un numr de aproximativ 1.200.000 de
copii din ntreaga lume cad victime ale traficului. Creterea semnificativ a
fluxurilor migratorii avnd ca destinaie rile din Uniunea European i
descoperirea a tot mai multor reele de traficani, cu conexiuni n ntreaga lume
a reelelor de crim organizat, se constituie ntr-un semnal de alarm foarte
serios pentru toate statele europene.
Traficul de persoane n Europa de Est a crescut n ultimii zece ani, acest
lucru datorndu-se multiplelor frmntri economice, sociale i politice aduse
de tranziia postcomunist, frmntri agravate de conflictul armat de la
mijlocul i sfritul anilor 1990. Impactul acestor schimbri post-comuniste a
nsemnat creterea srciei, dezintegrarea structurilor sociale i a reelelor de
suport social, slbirea instituional, creterea valurilor de migraie, o cretere a
discriminrilor de gen i a violenei, o corupie practic imposibil de controlat,
proliferarea crimei organizate. Toate aceste lucruri s-au dovedit a constitui un
teren propice pentru traficani.
Delimitri conceptuale
Traficul de persoane reprezint o form de sclavie, strns legat de alte
segmente ale criminalitii organizate (traficul de droguri, traficul de armament,
splarea de bani, etc.), care a atins cote alarmante la nivel mondial.
Dac infraciunea nu este clar definit, att studiul problemei ct i
elaborarea unor soluii devin aproape imposibile. De asemenea, soluiile gsite
vor varia n funcie de modul n care este definit infraciunea. Lipsa unei
definiii clare ngreuneaz i cooperarea transfrontalier. Atta vreme ct
guvernul, organele judiciare, organizaiile interguvernamentale i
nonguvernamentale nu se vor concentra pe acelai tip de infraciune i pe
acelai tip de victime, strategiile i soluiile propuse vor rmne necoordonate
i ineficiente.
ntr-un numr considerabil de ri, legea penal nu prevede traficul de
persoane ca infraciune distinct. Traficul este pedepsit prin intermediul altor
legi sau nu este pedepsit deloc. n astfel de cazuri, traficanii femeilor n scopul
prostituiei sunt nvinuii pentru infraciunea de contraband sau pentru
infraciuni legate de prostituie, cum ar fi proxenetismul sau favorizarea
prostituiei. Prin caracterul restrns al acestor legi i pedepsele minore aplicate,
traficanii scap cu o pedeaps destul de mic, poate chiar numai cu o amend,
pe care nu le este greu s o plteasc. Aceast situaie nu reflect n nici un fel
caracterul grav i brutal al infraciunilor de trafic de persoane i duce la
247
Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,

Craiova, 2006, pag. 9.
186
percepia unor infraciuni cu profit nalt i risc sczut, percepie care

ncurajeaz infractorii ce fac parte din reelele de crim organizat s se implice
n acest tip de activiti.
De mult prea multe ori, victimele sunt judecate pentru ptrunderea
ilegal n ara respectiv sau pentru alte infraciuni, din simplul motiv c legile
sunt aplicate n mod mecanic, mpotriva unor persoane care nu au fost nc
identificate ca victime ale unor infraciuni grave. n plus, eforturile de a
combate traficul de persoane prin trimiterea n judecat pentru svrirea
infraciunii de prostituie, implic faptul c guvernele consider traficul de
persoane ca fiind egal cu diferitele forme de munc n industria sexului,
indiferent dac victimele au participat sub constrngere sau nu. Traficul de
persoane cuprinde toate formele de munc forat, sclavie i aservire n toate
industriile, de exemplu n industria sexului, n producie sau n agricultur. El
nu trebuie confundat cu contrabanda (introducere ilegal de persoane) sau cu
prostituia, fiind vorba de o infraciune distinct, care implic grave nclcri
ale drepturilor omului.
n alte state, chiar dac traficul de persoane este prevzut de lege ca
infraciune distinct, se pedepsete numai traficul pentru scopuri sexuale i se
omit celelalte forme de exploatare, n care victimele traficate sunt inute n
condiii de munc forat, sclavie sau aservire. Prin aceasta, legea nu protejeaz
victimele traficate n scopul muncii forate n gospodrie, n fabrici sau n
scopul serviciilor sexuale altele dect prostituia, cum ar fi pornografie,
striptease sau masaj. n toate aceste cazuri, traficanii nu vor fi urmrii n
justiie i nu vor fi pedepsii.
Definirea traficului de persoane continu s fie subiect de dezbatere,
existnd dezacorduri att la nivel global, ct i regional sau chiar naional, acest
lucru fiind elocvent n ceea ce privete disputele ideologice ce marcheaz
discursul asupra fenomenului traficului de fiine umane. Absena consensului
asupra definirii fenomenului are implicaii profunde asupra planificrilor
strategice i posibilitilor de dezvoltare a unor programe eficiente din moment
ce unele definiii ofer practici concrete ce se pot contrazice ntre ele. Cu toate
acestea ns, trebuie recunoscut faptul c exist o serie de elemente ale
traficului asupra crora exist un acord general: violena, nelciunea,
utilizarea forei, lipsirea libertii de micare i aciune, abuzul autoritii,
impunerea unor datorii, munca forat i alte forme de exploatare.
La nivel regional i internaional nu a existat mult timp o definiie
universal valabil i obligatorie din punct de vedere legal, fiind utilizate diferite
definiii, care deseori se suprapuneau sau se dublau. Aceast problem a fost
rezolvat prin efectuarea unor cercetri, care au dus la elaborarea i publicarea
Protocolului Organizaiei Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i
pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii, ca anex la
Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere.
Aceast convenie, cunoscut mai mult sub numele ei scurt de Protocolul de la
187
Palermo, a stabilit un standard referitor la infraciunile de trafic de persoane.

n multe state, legislaia n domeniul traficului de persoane a fost elaborat
avnd la baz n ntregime prevederile acestui protocol.
Protocolul 248 definete infraciunea de trafic de persoane ca fiind
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane
prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea,
darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n
scopul exploatrii acestei persoane. Exploatarea include, minimum,
exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de exploatare sexual,
executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, inerea n
stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de
aservire sau prelevarea de organe. Recrutarea, transportarea, transferarea,
cazarea sau primirea unui copil, n scopul exploatrii, vor fi considerate
trafic de persoane, chiar dac nu s-a folosit nici unul din mijloacele
susmenionate. Prin copil se nelege orice persoan cu vrsta sub 18 ani.
Aceast definiie progresiv i modern prezint multe aspecte pozitive,
reflectnd realitatea actual a traficului de persoane 249 :
n primul rnd, ea nglobeaz toate formele de trafic. Noiunea de trafic
nu mai este restrns la exploatarea sexual. Definiia se concentreaz pe
condiiile de munc forat, aservire, pe practicile asemntoare sclaviei i pe
sclavie, fiecare dintre acestea fiind definite n mod distinct.
n al doilea rnd, ea nu se concentreaz n mod exclusiv pe femei i
fete, ci recunoate c victimele pot fi att femei, ct i brbai, fete i biei.
n al treilea rnd, definiia nu cere ca victima s treac peste o frontier
recunoscut n mod internaional, ci ine cont de faptul c exist persoane
traficate n interiorul granielor unei ri, dintr-o regiune n alta.
n al patrulea rnd, cu excepia traficrii persoanelor cu vrsta sub 18
ani, Protocolul cere o form oarecare de distorsionare a voinei victimei
informate, respectiv prin violen, nelciune sau abuz de autoritate,
respectnd astfel faptul c persoanele adulte sunt apte de a lua decizii
autodeterminate privind viaa lor, n special n ce privete munca i migraia.
Protocolul Organizaiei Naiunilor Unite este un element important al
unui ansamblu de instrumente din ce n ce mai numeroase care definesc traficul
248
Art. 3 din Protocolul Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pedepsirea traficului
de persoane, n special femei i copii. Protocolul a fost adoptat la 15 noiembrie 2000 i a fost
ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002.
249
188
ca o deplasare de fiine umane doar n scopul exploatrii sexuale i comerciale

i n-a fcut deci obiectul msurilor legislative adecvate.
Recomandarea nr. R(2000) 11, adoptat de Comitetul Minitrilor
Consiliului Europei se refer la traficul de fiine umane, n scopul exploatrii
sexuale, pe care l definete astfel: traficul de fiine umane, n scopul
exploatrii sexuale include recrutarea de ctre una sau mai multe persoane
fizice sau juridice i/sau organizarea exploatrii i transportului sau
migraiei legale sau ilegale a persoanelor, chiar i cu consimmntul altora,
n scopul exploatrii lor sexuale, prin intermediul, printre altele, al coerciiei,
n special a violenei sau ameninrilor, abuzului de ncredere, de autoritate
sau abuzului unei situaii de vulnerabilitate.
Convenia Europol definete traficul de persoane ca reprezentnd
metodele de supunere a unei persoane la dispoziia real i ilegal a altor
persoane, prin folosirea forei, a ameninrii cu fora, a abuzului de
autoritate, sau a inducerii n eroare, n scopul exploatrii prostituiei, al
exploatrii sexuale de orice fel, al abuzului minorilor sau al comerului cu
minori abandonai.
Toate aceste definiii prezint unele caracteristici comune:
- se refer att la traficul intern, ct i la traficul n afara granielor
rilor;
- nici una dintre definiii nu se reduce la utilizarea forei, ci toate includ
o gam larg de strategii de control i de constrngere, prin care victimele sunt
determinate s consimt la traficare.
Organizaia Internaional pentru Migraie (O.I.M.) consider c
elementele definitorii ale situaiei de trafic sunt:
- existena unui intermediar (traficantul);
- bani sau alte forme de plat care sunt vehiculai ntre persoanele
participante la trafic;
- trecerea granielor teritoriale, ntre regiuni sau ri;
- intrarea i ederea ilegal n ara de tranzit sau n ara de destinaie.
Definirea traficului de persoane este un subiect sensibil, cci nu este
vorba de o noiune univoc, cu att mai mult cnd este vorba de traficul n
scopul exploatrii sexuale. Diversele instrumente internaionale care se refer la
traficul de persoane i textele naionale, atuci cnd exist, definesc mai mult
sau mai puin acea form de trafic care se refer la toate fiinele umane sau
numai la cele mai vulnerabile dintre ele, care urmresc sau nu un obiectiv de
represiune. Traficul n scopul exploatrii sexuale este un fenomen divers i
neuniform. Numeroi parametri variaz: numrul de persoane implicate, tipul
de traficani, de victime i de asemenea gradul de organizare pe care se bazeaz
i extinderea lui fa de care traficul rmne n interiorul frontierelor naionale
sau se extinde pe diferite state sau chiar continente.
189
n legislaia romn traficul de persoane 250 este definit ca fiind

recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane,
prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea,
darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n
scopul exploatrii acestei persoane.
Legea romn cuprinde o definiie similar Protocolului de la Palermo,
cu omisiunea sintagmei prin utilizarea unei situaii vulnerabile, n timp ce n
textul legii apare profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau
de a-i exprima voina, ns aceasta nu nseamn sau, mai bine zis, nu acoper
aria posibilitilor unei situaii vulnerabile.
Traficul de copii este definit n aceeai manier, diferena constnd n
vrsta victimei, (termenul de copil fiind similar cu cel adoptat de Convenia
O.N.U. cu privire la Drepturile Copilului: orice persoan sub 18 ani) i
mijloacele de recrutare, n cazul copiilor neavnd importan dac s-au folosit
sau nu metode de constrngere.
Legea nr. 678/2001 definete 251 traficul de minori ca fiind
recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea sau primirea unui minor,
n scopul exploatrii acestuia. Modalitatea agravant const n svrirea
faptei prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire,
minorului de a se apra ori de a-i exprima voina sau prin oferirea, darea,
acceptarea ori primirea de bani sau de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului.
Traficarea copilului n scopuri sexuale este definit ca fiind
transportul, adpostirea i vinderea de persoane n interiorul unei ri sau n
exteriorul ei, uznd de for, coerciie, rpire, nelciune sau fraud, n scopul
de a plasa persoanele respective n situaia de a munci sau presta forat diferite
servicii - cum ar fi prostituia, sclavia domestic sau alte forme de sclavie. 252
Multe documente internaionale i legi naionale care incrimineaz traficul de
fiine umane nu fac nici o diferen ntre traficul de aduli (n special femei) i
traficul de copii. Aceasta se ntmpl datorit faptului c traficul este o
activitate clandestin i c este greu s obii date precise despre acest fenomen.
Dinamica traficului de persoane la nivel intern i internaional
250
Art. 12 din Legea nr. 678/ 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
modificat i completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 79/2005.
251
Art. 13 din Legea nr. 678/ 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
modificat i completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 79/2005.
252
Richard J. Estes, Ph.D. and Neil Alan Weiner, Ph. D. The Commercial Sexual
Exploatation of Children in the U.S., Canada and Mexico, University of Pennsylvania, 2001,
pag. 11.
190
n ultimul deceniu, traficul de persoane a devenit o problem major

att la nivel naional, ct i internaional, problem ce se agraveaz constant.
Fenomenul traficului de persoane nu este unul episodic, ci unul cu profunde
implicaii sociale sau economice, ce afecteaz un numr considerabil de
segmente ale societii. n fiecare an, aproximativ 600.000-800.000 brbai,
femei i copii sunt traficai peste graniele diferitelor ri. Numrul persoanelor
traficate n interiorul propriilor ri este chiar mai mare. Infractorii ctig anual
din traficul de fiine umane aproximativ 7,7 miliarde de euro 253 .
Unul dintre subiectele cele mai fierbini i a crui actualitate se menine
n mod constant, att pe agendele i discursurile socio-politice din spaiul
european, dar mai ales n mass media rilor occidentale, este cel al migraiei
ilegale, al traficului cu femei i copii. n acest context, creterea semnificativ a
fluxurilor migratorii avnd ca destinaie final rile din Uniunea European,
precum i descoperirea a tot mai multe i mai complexe reele de traficani de
persoane, cu conexiuni n aproape ntreaga lume a crimei organizate, se
constituie ntr-un semnal de alarm foarte serios pentru toate statele europene i
n mod deosebit pentru rile candidate la Uniunea European 254 . Consecinele
negative ale tranziiei au condus la degradarea standardului de via a unei
proporii ridicate din populaie, n special a familiilor cu copii. Diferenele
dintre diferitele segmente ale populatiei au fost accentuate n aceast perioad.
Procesul de transformare economic, politic si social a fost nsoit de o
crestere exploziv a srciei, adncind starea de extrem srcie. Dac n 1989
un procent estimat de 7% din populaie era sub pragul srciei, rata srciei a
atins un procent de 44% n 2000 (Carta Alb a Guvernului). n aceste condiii,
tot mai muli tineri percep migrarea ctre rile vestice ca unica ans a unei
viei mai bune, ca unica soluie de a scpa de srcie 255 .
Deschiderea granielor a nsemnat creterea cooperrii economice,
culturale i politice a Romniei cu alte state, dar a condus i la extinderea
criminalitii organizate. Astfel, s-a dezvoltat i extins traficul de femei, copii i
persoane cu dizabiliti. Prin poziia sa geografic, ara noastr a devenit loc de
origine, nu numai de tranzit a victimelor traficului.
Mobilitatea i flexibilitatea gruprilor de crim organizat ce acioneaz
pe linia traficului de fiine umane, n raport de situaia i cerinele pieei,
subliniaz capacitatea acestora de a valorifica i exploata lacunele legislative,
diferenele dintre sistemele juridice ale rilor n care se manifest i chiar
competenele ageniilor de aplicare a legii. Toate acestea ne arat c o abordare
secvenial a fenomenului nu poate avea succes, motiv pentru care se impune o
253

254
Cristian Eduard tefan- Traficul de copii i crima organizat, Revista Poliia Romn nr.
12 (822) / 2006.
255
Gabriela Alexandrescu (coordonator) i colectiv- Raport privind traficul de copii,
Organizaia Salvai Copiii, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004, pag. 4.
191
replic coerent la nivel internaional. Analiznd fenomenul din punct de

vedere geografic, spaiul balcanic reprezint o zon predilect de interes,
determinante fiind neajunsurile de ordin social sau economic, schimbrile
politice, marcate adesea de violene, compoziia multietnic a populaiei,
situaii ce favorizeaz activitile ilicite ale reelelor de trafic de persoane.
Restabilirea libertii de micare transfrontalier dup cderea
comunismului n 1989 a condus la apariia pieei de trafic de persoane n
Europa Central i de Est. rile din regiunea central i sud-est european
reprezint att ri surs, ct i ri de tranzit pentru traficul de persoane.
Astfel, dup anul 1990, pe lng zonele tradiionale de origine (nordul i
centrul Africii, America Latin, Asia), rile din centrul i estul Europei
constituie cele mai importante surse de femei i copii traficai pentru exploatare
sexual sau munc forat pentru Europa Occidental 256 .
Adoptarea de politici coerente pentru prevenirea i combaterea
traficului de persoane ntmpin o serie de dificulti rezultate din necunoterea
dimensiunilor reale ale fenomenului. Acest lucru se datoreaz intensei circulaii
peste granie a persoanelor i bunurilor. Statisticile existente scot la iveal doar
un aspect al fenomenului traficului, cel referitor la persoanele cercetate pentru
trafic de persoane sau persoanele returnate n rile de origine.
Traficul de copii n Europa de Est a crescut n ultimii zece ani, acest
lucru datorndu-se multiplelor frmntri economice, sociale i politice aduse
de tranziia postcomunist, frmntri agravate de conflictul armat de la
mijlocul i sfritul anilor 1990. Impactul acestor schimbri post-comuniste a
nsemnat creterea srciei, dezintegrarea structurilor sociale i a reelelor de
suport social, slbirea instituional, creterea valurilor de migraie, o cretere a
discriminrilor de gen i a violenei, o corupie practic imposibil de controlat,
proliferarea crimei organizate. Toate aceste lucruri s-au dovedit a constitui un
teren propice pentru traficani.
n plan regional, criza din Balcani din ultimul deceniu a favorizat
dezvoltarea fenomenului, Romnia fiind citat ca ar generatoare, dar i de
tranzit a marilor reele de trafic de persoane, provenind mai ales din Asia, dar i
din rile vecine (Republica Moldova, Ucraina, Belarus). Romnia se
poziioneaz ntre fostul bloc sovietic i rile fostei Iugoslavii care au suferit
nu doar efectele negative ale tranziiei, ci i consecinele rzboiului.
ntre gruprile criminale organizate din Romnia i cele din rile de
tranzit i destinaie exist legturi infracionale care configureaz adevrate
reele specializate n traficul de fiine umane, chiar dac n ceea ce privete
ierarhia, nu sunt date clare care s permit identificarea structurii piramidale.
Acionnd n strns legtur cu infractorii autohtoni, persoanele angajate n
cumprarea/vnzarea de copii au recurs i la alte forme, disimulnd traficul,
256
Gheorghi Mateu, Tiberiu Rudic (refereni tiinifici) i colectiv - Traficul de fiine

umane. Infractor. Victim. Infraciune, Asociaia Alternative Sociale Iai, 2005, pag. 12.
192
inclusiv sub aparena adopiilor internaionale, care, n fapt, sunt profund

ilegale. Aceast activitate este deosebit de periculoas, mai ales c, n subsidiar
poate disimula o alt infraciune mult mai grav, traficul de organe 257 .
Reelele de trafic sunt rspndite peste tot n Balcani i includ marile
sindicate ale crimei organizate, dar i mici celule, fr o structur specific.
Traficanii opereaz transfrontalier (spre exemplu, fete traficate din Albania au
fost gsite tocmai pe teritoriul Africii de Sud), ntrind ideea globalizrii
fenomenului. Traficul n scopul exploatrii sexuale urmeaz adesea aceleai
rute ca i cel al drogurilor sau al traficului de arme i este considerat a treia
mare categorie de afaceri ilegale din lume, genernd profituri de miliarde de
dolari. Cei care implic n trafic copiii de vrste mici, cu scopul de a-i folosi la
munca forat sau la cerit, opereaz adesea independent sau n contextul unor
reele ale crimei organizate de mai mic anvergur 258 .
Nu exist statistici exacte referitoare la numrul copiilor traficai, iar
cifrele variaz. Acest fapt se datoreaz naturii clandestine a fenomenului,
corelat cu dificultile legate de identificarea victimelor, precum i cu reinerea
victimelor n a denuna autoritilor experienele prin care au trecut, de teama
unor repercursiuni. Naiunile Unite estimeaz c, la nivel mondial, aproximativ
1,2 milioane de copii sunt traficai n scopul exploatrii prin munc sau sexuale,
n timp ce Departamentul de Stat al SUA, estimeaz c ntre 800.000 i 900.000
de femei i copii sunt traficai anual, fr a pune la socoteal i traficul
intern 259 . Potrivit Raportului Departamentului de Stat al SUA pe anul 2006
privind traficul de fiine umane, Romnia este o ar surs i de tranzit pentru
femeile i fetele traficate n scopuri de exploatare sexual. Femei din Moldova,
Ucraina si Rusia sunt traficate prin Romnia ctre Italia, Spania, Germania,
Grecia, Frana, Austria i Canada. Totodat raportul susine c fete romnce
sunt traficate n interiorul rii n scopuri de exploatare sexual comercial, iar
bieii sunt traficai din estul i nordul Romniei ctre centre urbane n scopuri
de munc forat, inclusiv furturi minore forate. Raportul Departamentului de
Stat al SUA privind traficul de persoane la nivel mondial, publicat n data de 12
iunie 2007, remarc faptul c Romnia continu s nregistreze progrese
importante n ceea ce privete combaterea traficului de fiine umane, printre
acestea numrndu-se implementarea unor programe de coordonare a asistenei
acordate victimelor i crearea unei baze naionale centralizat de eviden a
datelor privind traficul de persoane, stabilirea unor centre regionale de asisten
257
Cristian Eduard tefan- Traficul de copii i crima organizat, Revista Poliia Romn nr.
12 (822)/2006.
258
Galit Wolfensohn- Rspuns la problema traficului de copii. Ghid introductiv cu privire la
interveniile bazate pe drepturile copilului, extras din experienele Organizaiei Salvai copiii n
Europa de sud-est, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004.
259
193
pentru victime, creterea numrului de traficani adui n faa justiiei, precum

i msuri de mbuntire a cooperrii cu organizaiile negeuvernamentale 260 .
n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din
Decembrie 1989, criminalitatea organizat naional i internaional i-a fcut
apariia i s-a dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse
domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de
dreptul la liber circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional,
pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul
Romniei forme organizate de criminalitate, deja existente n alte zone
geografice 261 . n acest context s-a ajuns la o specializare a gruprilor criminale
n domenii n care profitul este maxim, prejudiciind de cele mai multe ori
sistemul economic i social prin traficarea de persoane n vederea exploatrii
sexuale i a persoanelor cu handicap n vederea practicrii ceretoriei
n Romnia, ca n majoritatea rilor est-europene, tranziia spre o
societate democratic s-a dovedit a fi un proces lung i anevoios, mai ales din
punct de vedere al securitii sociale. Unul dintre efectele acestei tranziii
prelungite a fost scderea calitii vieii. Numrul locurilor de munc a sczut
drastic, iar rata omajului a crescut. Pe fundalul srciei, lipsei de perspective, a
violenei n familie, a apartenenei la familii dezorganizate, multe persoane
ajung n situaia de a accepta migraia ilegal ctre Occident. Statisticile 262
arat c cei mai importani exportatori de carne vie ctre Occident sunt
Moldova, Romnia, Ucraina, Rusia i Bulgaria.
Pn n 2002, zona Balcanilor reprezenta principala arie ctre care erau
traficate persoane din Romnia, de aici fiind repatriate numrul cel mai mare de
victime. Persoanele din Romnia i Republica Moldova erau traficate prin
Romnia cel mai adesea n Serbia i Muntenegru, iar de aici n alte ri
balcanice sau vest europene 263 . Poziia geografic i situaia economico-social
a Romniei au fcut ca ara noastr s fie o important ar de origine i tranzit
pentru victimele traficului de fiine umane n scopul exploatrii sexuale i a
muncii forate, incluznd reele organizate de ceretorie, n ri din Balcani i
din Uniunea European, n special Frana, Spania i Italia. Persoanele traficate
prin Romnia provin n general din Moldova, Ucraina i Rusia 264 . n
anul
2004, un numr important de femei din Romnia au cltorit spre Canada cu
viz temporar de munc pentru a lucra ca dansatoare n cluburi de noapte, ns
260
Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia (ianuarie-iunie 2007), Agenia

Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007.
261
Hotrrea Guvernului nr. 2209 din 09.12.2004 privind aprobarea Strategiei naionale de
combatere a criminalitii organizate n perioada 2004-2007.
262
Date ale Organizaiei Internaionale pentru Migraie.
263
A Human Rights Report on Trafficking of Persons, Especially Women and ChildrenProtection Project, 2002.
264
Trafficking in Persons Report, June 2005- Department of State, U.S.A.
194
evidenele sugereaz faptul c traficanii de carne vie au forat i obligat o parte

din aceste femei s practice prostituia pe teritoriul Canadei 265 .
La nivel regional se estimeaz c 10% - 15% din numrul persoanelor
traficate l reprezint adolescente sub 18 ani traficate n scopul practicrii
prostituiei. Copiii sub 13 ani, att fete ct i biei, sunt traficai din Albania,
Moldova si Romnia n rile vestice n special n scopul exploatrii prin
munc. De asemenea, numrul copiilor nensoii i al femeilor care migreaz a
crescut, acetia avnd un grad ridicat de risc de a deveni victime ale
traficului. 266
Evoluia contextului social i economic din Romnia anilor 90 a
favorizat adncirea diferenelor sociale i, implicit, apariia unor categorii de
populaie vulnerabile la trafic. Apropierea geografic de zonele conflictuale din
fostele ri iugoslave a determinat, la sfritul anilor 90 i nceputul anilor
2000, o inciden mai mare a fenomenului i n Romnia.
Dup cderea comunismului, instabilitatea economic i slbirea
controlului granielor au condus la extinderea alarmant a traficului de fiine
umane n sud-estul Europei. Astfel, copii, femei, persoane cu dizabiliti sau
alte grupuri vulnerabile au fost vndute i exploatate n diverse ri (fostele
state Iugoslave, ri vestice dar i asiatice).
Astfel, Romnia este ar de origine n special pentru femei i fete
traficate n Bosnia, Serbia, Macedonia, Kosovo, Albania, Grecia, Italia i
Turcia n scopul exploatrii sexuale, iar ca ar de tranzit, Romnia este folosit
de reelele de crim organizat n scopul transportului n rile vestice a
victimelor traficului originare din Republica Moldova, Ucraina i, uneori, din
unele ri asiatice. 267
Raportul de Monitorizare al Comisiei Europene, prezentat n luna mai
2006, menioneaz progresele nregistrate de ara noastr n domeniul luptei
mpotriva traficului de persoane, n principal n ceea ce privete combaterea
reelelor de traficani i afirm c Romnia rmne o ar de tranzit i cu o mai
mic amploare, o ar de origine i destinaie pentru traficul de persoane.
n perioada ianuarie-iunie 2007, aproximativ jumtate dintre victimele
de cetenie romn au fost traficate n Italia (255) i Spania (209), unde
numrul victimelor exploatate sexual, dei mai mare, este comparabil cu cel al
victimelor exploatate prin munc forat 268 . S-a constatat c, alturi de rile
tradiionale de destinaie pentru traficul de persoane, respectiv Italia, Spania,
Grecia, n primul semestru al anului 2007, a aprut i Cehia ca una dintre
265
Trafficking in Persons Report, June 2005- Department of State, U.S.A.

Trafficking in Human Beings in South Eastern Europe, UNICEF, UNOHCHR, OSCEODIHR, 2003.
267
Victims of Trafficking and Violence Protection Act 2000- Trafficking in Persons Report,
June 2002.
268
266
195
principalele destinaii, n special pentru traficul de persoane n scopul

xeploatrii prin munc. Schimbul de informaii realizat ntre partea romn i
partea ceh demonstreaz faptul c, de cele mai multe ori, reelele de traficani
sunt compuse din ceteni romni, ucrainieni i cehi, fiecare avnd un rol bine
stabilit n cadrul grupului infracional 269 . Este extrem de greu de stabilit relaia
dintre vrsta i sexul copiilor traficai i cererea din ara de destinaie. Din
practic s-a evideniat ns faptul c reelele de traficani devin din ce n ce mai
specializate n ceea ce privete caracteristicile minorilor. Traficanii iau n
considerare faptul c minorii sunt mai vulnerabili, mai uor de influenat i
controlat dect adulii (prin violene i alte abuzuri), dar i faptul c sub o
anumit vrst minorii nu rspund n faa legii pentru infraciunile comise.
n concluzie, din statisticile ntocmite de instituiile cu competene n
acest domeniu, minorii sunt traficai n scopul exploatrii sexuale si a
exploatrii prin munc, fr a minimaliza extinderea sau efectele traficului n
scopul transplantului de organe sau a adopiilor ilegale. La peste zece ani de la
cderea zidului Berlinului, traficul de femei din Europa Central i de Est a
ajuns s fie recunoscut de toat lumea ca fiind o problem major ce se
agraveaz constant. Pe parcursul unei perioade scurte, aceast regiune a lumii a
depit sau a ajuns s rivalizeze cu surse tradiionale cum ar fi America Latin,
Asia de sud-est i Africa. Cunoaterea dimensiunilor activitilor infracionale
este ngreunat de mobilitatea acestor fenomene, de intensa circulaie peste
frontiere a persoanelor i bunurilor. De exemplu, pornografia infantil este
produs pe teritoriul unui stat, cu copii provenind din alt stat, n timp ce
distribuirea materialelor pornografice se localizeaz ntr-un al treilea stat ori
distribuirea acestor materiale se realizeaz prin Internet. De aici decurge
dificultatea prevenirii i descoperirii acestor fapte i necesitatea cooperrii
internaionale n acest domeniu.
Etapele traficului internaional de persoane
Procesul traficului internaional de persoane are mai multe faze, fiecare
nsemnnd o grea ncercare pentru victime, dar abuzurile fizice i psihice iau
amploare abia n fazele finale, cnd traficantul este convins c victima nu mai
are cale de ntoarcere. Traficul internaional depersoane este organizat dup
concepii bine gndite de persoanele implicate i cuprinde urmtoarele etape:
recrutarea (racolarea), transportul i trecerea frontierei, vnzarea i exploatarea.
Traficanii aplic n general aceleai metode la toate formele de exploatare.
Recrutarea este momentul n care o persoan binevoitoare, prima
verig a traficului, intr n contact cu viitoarea victim, fcndu-i promisiuni
neadevrate de gsire a unui loc de munc n strintate. Recrutorii se dovedesc
a fi persoane foarte imaginative cnd este vorba de a-i mini viitoarele victime.
Copiii i familiile lor pot fi ademenii de traficanii care fac false promisiuni de
269

196
angajare ntr-un loc de munc, de cstorie sau de oportuniti de educare n

alte ri. Muli tineri sunt atrai de promisiunea libertii personale, a demnitii
i a unei mai bune caliti a vieii pe care le ofer Occidentul, n timp ce alii
vd n asta doar o ocazie de a ctiga bani pentru a-i ntreine familia i pe ei
nii. n unele cazuri, copiii se pot angaja n cunotin de cauz s lucreze n
industria sexului, dar asta nu nseamn c realizeaz ce condiii brutale i
ateapt odat ajuni acolo 270 . Recrutor poate fi un independent sau o firm cu
profil aparent de impresariat artistic sau de plasare de for de munc n
strintate. Aproximativ 70% dintre recrutori sunt brbai cu vrsta cuprins
ntre 20 i 30 de ani, uneori chiar mai n vrst. Femeile recrutori reprezint un
procent mai mic i au vrsta cuprins ntre 18 i 35 de ani. Exist chiar i
familii n care att soia, ct i soul se ocup de racolarea i transportul
victimelor. O alt categorie de recrutori sunt persoanele care au fost n
strintate, au stabilit anumite relaii i au revenit acas cu misiunea de a
recruta. Ele sunt special angajate n aceast activitate de ctre fotii lor
proxenei, fiind antajate de acetia c le vor divulga numele, atrgnd atenia
opiniei publice asupra lor.
Victimele i traficanii sunt adesea originari din aceeai ar, cel puin n
faza de recrutare. Gruprile criminale bosniace prezint o particularitate n
raport cu schema tradiional a traficului. Aceste grupri nu mai cumpr fete
de la alte reele de traficani, ci dimpotriv se deplaseaz direct n rile de
origine pentru a recruta victimele. n acest caz traficanii i victimele nu au
aceeai naionalitate. De multe ori, victima l cunotea dinainte pe traficant sau
pe recrutor, uneori este vorba chiar de o rud care i inspir ncredere. Ei au
ocupaii legate de locuri unde exist posibilitatea unui contact intens cu
publicul cum ar fi barman, taximetrist, vnztor ntr-un magazin, vnztor de
bilete pentru jocuri de noroc.
Un studiu al Institutului pentru Politici Publice din Republica Moldova,
intitulat Prevenirea traficului de copii n Moldova 271 evalueaz la 48%
cazurile n care victimele au fost recrutate de o cunotin, 13% cele care au
fost cauzate de membri ai comunitilor de rromi, 11% cazuri de rpiri de ctre
necunoscui, 4% recrutri de ctre membrii familiei, 2% cazurile de recrutare
de ctre ageniile de ocupare a forei de munc i doar 2% au plecat singure i
au fost recrutate. n cazul traficului internaional de persoane n scopul
exploatrii sexuale, modalitile de recrutare (racolare) cel mai des folosite
sunt:
270
Galit Wolfensohn - Rspuns la problema traficului de copii. Ghid introductiv cu privire la

interveniile bazate pe drepturile copilului, extras din experienele Organizaiei Salvai copiii n
Europa de sud-est, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004.
271
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri - Traficul de copii n scopul exploatrii
sexuale n Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag.
7.
197
publicarea de reclame, anunuri, oferte de munc sau pentru studii n

strintate, n presa scris sau pe Internet (se adreseaz de obicei fetelor cu
vrste mai mari de 16 ani, iar n coninutul anunurilor este prevzut ajutor
financiar acordat persoanelor interesate i procurarea documentelor necesare
cltoriei). Recrutarea prin intermediul anunurilor de mic publicitate este o
metod folosit din ce n ce mai des, avnd n vedere rapiditatea cu care circul
mijloacele de informare n mas.
recrutarea tinerelor interesate prin contactarea direct n baruri,
cafenele, cluburi de noapte, discoteci, cazinouri
La nceput, recrutorii le ofer tinerelor bani, le fac cadouri (haine,
bijuterii scumpe), ns ulterior le spun c au rmas fr bani i le roag s fac
sex cu un prieten de-al lor, n schimbul cadourilor oferite. Fetele se simt
obligate fa de recrutori i accept s fac acest lucru, ns n scurt timp i dau
seama c au fost nelate i c urmeaz s ntrein raporturi sexuale i cu alte
persoane. n acest moment ele sunt vndute altor proxenei, care le vor exploata
n ar sau n strintate.
recrutarea prin reele "particulare", n familii i n cercuri de
prieteni. Recrutorul abordeaz victima ntr-un spaiu familiar i i ctig
ncrederea prin bunstarea pe care o afieaz- haine scumpe, bijuterii, bani sau
prin relatarea unor cazuri de succes n strintate.
invitaii pentru vizite particulare n strintate
Se realizeaz prin intermediul ageniilor care ofer locuri de munc,
studii sau cltorii n strintate (n ultima perioad de timp traficanii au ajuns
pn acolo nct s ia parte la trguri de locuri de munc pentru studeni n
vederea recrutrii victimelor).
cstorii fictive
Fetele prsesc ara fiind convinse c n strintate le va atepta viitorul
so pe care n mod eronat consider c l-au vzut ntr-o fotografie sau cu care
au corespondat pentru o scurt perioad de timp prin telefon sau e-mail. Dup o
perioad de coresponden, brbatul propune fetei s vin n ara lui pentru a se
cunoate mai bine, expediind deseori i bani pentru cheltuielile de transport. Un
numr foarte redus de fete realizeaz faptul c visul de a-i mbunti situaia
material se transform ntr-un comar, fata devenind o sclav. Soul ei poate
fi deja cstorit sau pur i simplu este un proxenet. Ea poate fi forat s ofere
servicii sexuale sau poate fi vndut dintr-un bordel n altul. Sunt nregistrate
cazuri de cstorii n serie, cnd un brbat s-a cstorit cu mai multe fete
pentru a le duce n alt ar i a le fora s munceasc 272 .
272
Viorelia Rusu, Ana Revenco, Daniella Nichitin - Asistena social victimelor traficului de
persoane, n special femei, ndrumar practic pentru asisteni sociali i psihologi, Chiinu,
2005, pag. 28.
198
constrngerea total prin furt sau rpire

Aceast metod nu mai este aa de rar ntlnit ca nainte. Apar din ce
n ce mai multe cazuri n Albania i Kosovo, iar n anumite regiuni din Asia
este o metod uzual. n aceste cazuri recrutorul folosete violena nc de la
nceput. n cazul rpirilor, posibilitatea de a trece grania n mod legal este
sczut, astfel nct traficanii apeleaz la cluze care, contra cost, faciliteaz
trecerea frontierei ocolind punctele de control.
Recrutarea (racolarea) persoanelor cunoscute c au practicat sau c
practic prostituia se realizeaz prin:
- prezentarea unor posibiliti mai mari de ctig n ara de destinaie;
- cumprarea de la ali proxenei;
- prezentarea unor activiti sexuale linitite, panice (n sli de masaj,
cluburi cu circuit nchis).
n cele mai multe cazuri pregtirile pentru prsirea rii dureaz foarte
puin timp (2-3 zile), recrutorii nu las timp de gndire victimelor pentru ca
acestea s nu se rzgndeasc ori s fie influenate de alte persoane s nu
prseasc ara 273 . Pentru a justifica rapiditatea prsirii rii, traficanii
inventeaz poveti potrivit crora o persoan tocmai a renunat la contractul pe
care l avea n strintate i datorit faptului c toate formalitile sunt
ndeplinite i contractul trebuie respectat, se impune urgentarea plecrii.
Victimele, din cauza lipsei de informare i a naivitii lor, cad astfel foarte uor
n plasa traficanilor. Odat recrutat, victima este pus ntr-o situaie de
dependen fa de exploatatorii si, pe ntreg parcursul procesului traficului.
Proprietatea asupra victimei se transmite de la un traficant la altul pn la
sosirea n ara de destinaie.
Tendinele recente 274 arat faptul c pentru a-i desfura activitile
ilicite traficanii prefer s nchirieze apartamente particulare, dect s
foloseasc baruri publice sau bordeluri. Locaiile clandestine complic sarcina
autoritilor de a gsi victimele. Traficanii se folosesc de metodele menionate
mai sus i i concentreaz atenia asupra fetelor aflate n cutarea unei anse de
a pleca n strintate. n cele mai multe cazuri, acestea au o situaie financiar i
familial precar, iar traficanii le ofer meserii bnoase n strintate, cum ar
fi: munc la domiciliu, munc n industria prestrilor de servicii (chelnerie,
barmanie), industria de divertisment (dansatoare, artiste), servicii de escort,
femei de serviciu pentru familii sau cosmeticiene, munc n construcii, fabrici,
agricultur, munc n industria sexului (fetele intenioneaz s practice
prostituia, dar nu accept s fie tratate ca sclave). i ageniile matrimoniale
internaionale pot fi numai o "faad" pentru reelele de trafic de persoane. De
273

274
Raportul de ar pentru Romnia al Ambasadei S.U.A. privind respectarea Drepturilor
Omului n 2004.
199
multe ori, fetele realizeaz de-abia dup ce au ajuns n ara de destinaie c au

fost nelate de traficant i descoper c vor fi exploatate forat ca prostituate.
Exist puine criterii prin care fetele i pot da seama dac este vorba de
agenii serioase, care ofer locuri de munc legale, sau dac este vorba de
acoperiri pentru traficul de persoane. n unele cazuri, fetele sunt vndute fr
consimmntul lor, de ctre rude, de ctre prietenul lor sau de instituii de
stat cum ar fi cminele de copii orfani. Se descoper din ce n ce mai multe
cazuri n care adolescentele au fost rpite cu fora de acas i traficate n alt
regiune n ara lor de origine sau n strintate. Se estimeaz c mai mult de
25% dintre fetele recrutate i dau seama de la nceput c n strintate vor lucra
n industria sexului. Ele sunt ns induse n eroare n ce privete condiiile
munc n care li se cere s lucreze. Ele se ateapt la un grad ridicat de
independen, cred c vor putea lua decizii n legtur cu munca lor i i
nchipuie c vor lucra ca dansatoare, artiste de striptease, n peep-show-uri
sau ca prostituate clasice, fcnd numai sex clasic 275 .
Fetelor care pleac de bun voie n strintate pentru a lucra n industria
sexului nu li dezvluie condiiile n care vor lucra n ara de destinaie: un
numr mare de ore de munc, servicii sexuale periculoase, raporturi sexuale
neprotejate, etc. De asemenea nimeni nu le spune c vor fi utilizate mijloace
severe de constrngere, dac ele ncearc s refuze munca sau s fug. n unele
cazuri, e posibil ca victima s bnuiasc la ce fel de munc va fi obligat, dar
totui nu i d seama n ce condiii va lucra. Dac unele dintre fete sunt
complet contiente c i prsesc ara de origine pentru a lucra n prostituie,
totui ele nu-i dau seama ct de mult se vor ndatora, ct de tare vor fi
intimidate, exploatate i controlate. n Romnia principalele judee de
recrutare 276 sunt: Iai, Vaslui, Suceava, Cara-Severin, Bacu, Botoani, Timi
i Bucureti.
n cazul traficului internaional de copii n scopul exploatrii prin
munc, familia copilului se transform n traficant, dar i n exploatator. Prinii
i dau acordul ca minorii s prseasc ara pentru a munci n strintate, fiind
nsoii de rude sau cunotine care deja activeaz ca transportatori, facilitnd
procesul de deplasare pn n ara de destinaie. Unii dintre acetia se ocup i
de plasarea copiilor n reelele de exploatare. Prinii ignor pericolele la care
sunt expui copiii, considernd c le ofer acestora ansa unei viei mai bune 277 .
Influenai de grupul de prieteni i considernd c rmnnd n ar nu au nici o
perspectiv, o mare parte din aceti copii pleac pe cont propriu, majoritatea
fiind biei. i n aceste cazuri exist ns aduli care faciliteaz cel puin
275

276
Statistica Organizaiei Internaionale pentru Migraie Bucureti n perioada ianuarie 2000februarie 2004.
277
200
transportul. Aceste persoane sunt cunoscute prin intermediul prietenilor sau

cunotinelor. Din momentul recrutrii scenariul presupune staionarea
temporar a victimei ntr-o locaie (apartament, cas etc.), prestabilit de ctre
recrutor, pn la crearea unui grup de mai muli copii i perfectarea actelor
necesare deplasrii. Victimele sunt supravegheate foarte strict i nu au acces la
nici un mijloc de contact cu exteriorul, cu alte persoane. Apoi, de regul,
recrutorul pred victimele unor cluze, n sarcina crora este trecerea frontierei
n siguran 278 .
Dup procesul de recrutare, urmeaz faza transportului i trecerii
frontierei, care presupune cazarea i primirea victimei n mai multe stagii,
inclusiv preluarea iniial i transferul victimei pe teritoriul rii de origine.
Transportul este organizat de recrutor i se face pe trasee stabilite anterior de
acesta. Transportul are loc la scurt timp dup recrutare, astfel nct victima s
nu aib timpul necesar pentru a se rzgndi. n urma transportului, victimele
sunt deseori vndute de mai multe ori. Traficanii se succed pe tot parcursul
cltoriei, dar soarta fetelor nu se schimb, violurile i torturile la care sunt
supuse fiind frecvente. Trecerea frontierei spre ara de destinaie (de cele mai
multe ori alta dect cea promis victimei) se poate face:
a)
n mod legal, sub pretextul unei excursii, n cazul persoanelor
care dein acte de identitate autentice.
b)
n mod ilegal, situaie n care cluzele promit trecerea graniei
n siguran n schimbul unei sume de bani sau chiar fr plat. n acest caz
intrarea n ar se face prin prezentarea unor documente de intrare falsificate
(paapoarte din Uniunea European furate sau falsificate), mai ales n cazul
copiilor care datorit aspectului fizic arat ca persoane majore sau prin
prezentarea unor documente valabile, autentice, n care s-au aplicat vize de
intrare false.
Traficarea copiilor din categoria de vrst 15-18 ani presupune cele mai
mici riscuri pentru traficani, deoarece actele lor pot fi cu uurin falsificate,
prin schimbarea vrstei, totodat aceast categorie de victime aduce cele mai
mari ctiguri pentru traficani 279 .
Dac vrsta copilului este prea mic, probabilitatea unei treceri
frauduloase a frontierei crete, deoarece pentru trecerea legal sunt necesare
prea multe acte. De obicei, trecerea ilegal presupune transportarea victimei
pn n apropierea graniei cu un autovehicul i apoi trecerea graniei, pe jos
sau cu barca, cu ajutorul unei cluze. Acolo ncepe irul vnzrilor i
revnzrilor, victima fiind analizat i evaluat ca orice marf. De fiecare dat,
278
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri- Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale n
Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag. 9.
279
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri- Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale n
201
noul proprietar i impune acesteia rscumpararea preului pe care l-a pltit

pentru ea, suma fiind din ce n ce mai mare 280 .
Trecerea frontierei se face adesea n mod fraudulos. Victima trece
grania nsoit de recrutor i de o cluz, fiind apoi preluat de primul ei
cumprtor, care drept garanie i oprete paaportul sau actul de identitate. Din
aceast tranzacie recrutorul ctig o sum variabil de bani.
n timpul cltoriei n ara respectiv sau n strintate, drepturile
fundamentale ale persoanelor sunt nclcate n mod grav, fiind supuse
abuzurilor sau altor infraciuni. Multe dintre victime n-au mai fost niciodat n
strintate i sunt total dependente de traficanii lor. Unele fete prsesc ara de
origine fr un act de identitate valabil pentru cltorii internaionale, pentru c
li s-a spus c nu au nevoie de el, sau c vor primi un paaport mai trziu. Dac
totui victimele sunt n posesia actului de identitate, de multe ori documentul le
este confiscat, rmnnd la traficant drept garanie a faptului c victima se va
supune.
Transportarea copiilor peste grani reprezint un aspect esenial al
traficului internaional de persoane. n cele mai multe cazuri, recrutorii se
bazeaz pe faptul c traficanii vor procura documentele i mijloacele de
transport. Acest lucru le confer traficanilor un grad mai nalt de control n
faza de tranzit.
Nu trebuie neglijat faptul c, deseori, ara de destinaie final nu este
prima ar din Uniunea European n care intr persoana traficat; de aceea se
va face distincia ntre rute de tranzit extern i intern. Unele filiere de trafic
transport victimele direct din ara de origine n ara de destinaie, fr s mai
treac prin ri de tranzit.
Multe victime ale traficului sunt transportate peste grani cu camionul,
autoturisme particulare sau cu trenul, deoarece aceste mijloace de transport sunt
mai flexibile dect avionul. De multe ori, victimele sunt transportate cu
vehicule de mare capacitate pentru transport de lung distan, cum ar fi linii
aeriene, vapoare i trenuri cu destinaii ndeprtate.
Unii traficani, pentru a reduce cheltuielile i a evita riscurile
suplimentare evit traversarea frontierelor prin punctele vamale i folosesc
frontiera verde, deplasarea pe jos cu cluze prin ruri, muni, mlatini
indiferent de condiiile climaterice 281 .
Marea majoritate a companiilor de transport iau la bord numai pasagerii
care sunt n posesia unui bilet de cltorie valabil (deci autentic i achitat) i a
vizelor corespunztoare, iar personalul acestor companii nu permite urcarea la
280
Gabriela Alexandrescu, G. Punescu (coordonatori) i colectiv- Ghid de bune practici

pentru asistarea copiilor victime ale traficului n scopul exploatrii sexuale, Editura Speed
Promotion, Bucureti, 2004, pag. 6.
281
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri- Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale
n Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag. 11.
202
bord a pasagerilor dect dup ce au verificat c acetia dein ntr-adevr

documentele necesare. ntr-un numr redus de cazuri, companiile de transport
mai puin corecte i cu mai puine scrupule preiau numai responsabilitatea
pentru verificarea biletelor de drum, ateptndu-se ca instituiile abilitate ale
statului s controleze dac documentele de cltorie (paaport i viz) sunt
valabile i autentice. Companiile din aceast categorie sunt animate de dorina
de profit. n ciuda faptului c amenzile primite pentru transportarea pasagerilor
fr documente de cltorie micoreaz profitul, ele totui ncalc des
obligaiile lor legale de a verifica i documentele de cltorie. Nu exist indicii
c aceste companii ar fi implicate n infraciunile de trafic de persoane, dar ele
le favorizeaz n mod inevitabil prin acceptarea la bord a pasagerilor, fr s
controleze dac acetia au voie s cltoreasc. n concluzie, traficanii vor
folosi imediat serviciile companiilor care nu efectueaz controale severe i
rutele respective.
Europol descrie n raportul su de evaluare a traficului de persoane 282
geografia celor mai importante rute utilizate de traficani pentru a ajunge n
rile de destinaie din Uniunea European.
Principalele rute internaionale folosite de traficani sunt:
Ruta Baltic din Rusia i statele baltice se merge pe rute terestre
pn la Marea Baltic, apoi cu feribotul n rile Scandinave; mai rar se merge
pe rute terestre direct n Finlanda i nordul Suediei.
Ruta Nordic din Estul Europei prin Polonia, Ungaria i Republica
Ceh, n Germania i apoi Scandinavia. Aceast rut este folosit i ca ultim
etap n cltoria migranilor care vin cu avionul din Extremul Orient, Africa i
America de Sud.
Ruta Central din rile Europei Centrale se folosete reeaua dens
de autostrzi sau legturile feroviare de lung distan, pentru a ajunge n
Austria i Nordul Italiei.
Ruta Balcanilor Centrali se pleac din statele Caucazului, Asia i
Europa de Est, trecnd prin rile Balcanilor Centrali, apoi prin Ungaria pn n
statele Uniunii Europene.
Ruta Balcanilor de Sud se pleac din statele Caucazului, Asia i
Europa de Est, trecnd prin Republica Moldova, Romnia, Bulgaria i Albania,
intrnd n Uniunea European prin Italia sau Grecia.
Ruta Sudic din Africa de Vest prin Algeria i Maroc, traversnd cu
vaporul strmtoarea Gibraltar, ajungnd n Portugalia i Spania.
Ruta Vestic se pornete din America Central i de Sud, se intr n
Uniunea European prin Peninsula Iberic. Aceast rut este folosit i ca
ultim etap n cltoria migranilor care vin cu avionul din Extremul Orient,
Africa i America de Sud.
282
Europol "Evaluarea activitii infracionale Traficul de persoane spre Uniunea European,

octombrie 2001.
203
Romnia se afl situat pe urmtoarele rute ale traficului de persoane:

- prima rut de trafic ncepe n Republica Moldova, tranziteaz Romnia
i de aici, prin Ungaria, ajunge n Europa Occidental;
- a doua rut de trafic se contureaz via Serbia, Belgradul fiind cunoscut
ca centru al traficului de persoane, ctre celelalte ri din fosta Iugoslavie, Italia
i Grecia;
- cea de-a treia rut strbate Bulgaria i merge fie spre Grecia i Turcia,
fie spre Italia, prin Macedonia i Albania. n Bulgaria, multe persoane sunt
oprite i apoi revndute diferitelor reele de trafic de persoana din Macedonia,
Albania sau Italia.
Multe din victimele traficului de copii ajung s fie scoase la licitaie n
Piaa Arizona, ce se afl n partea de nord-vest a Bosniei. Pentru fetele din
Bulgaria, Romnia, Ucraina i alte ri Piaa Arizona este considerat a fi
centrul comerului cu carne vie n Europa de sud-est i cea mai mare pia de
sclavi din Europa 283 .
ncepnd din anul 2003, printre noile ri de destinaie s-au aflat i
Spania, Portugalia, Austria, Frana, Germania, rile Nordului, etc. Din 2003 sau schimbat rutele traficului, datorit noilor politici care permit cetenilor
romni s cltoreasc n rile Uniunii Europene fr viz, ceea ce a condus la
creterea numrului victimelor traficate n rile Europei Occidentale 284 .
Vnzarea ilicit are loc n rile de destinaie (n cazul vnzrilor
repetate pot fi doar ri de tranzit) fr tirea victimelor care devin
proprietatea unor persoane. Criteriile stabilirii preului de vnzare sunt
aspectul fizic al persoanei traficate i vrsta acesteia. Dac n Rusia o fat se
vinde cu 400 de dolari, atunci n Emiratele Arabe ajunge pn la 4.500 dolari,
virginitatea fetelor fiind mult mai preuit de ctre traficani.
Victimele sunt transformate forat n marf i sortate ca atare de
traficanii-cumprtori. n acest stadiu, victimele i dau seama c scopul
traficantului este exploatarea. Din momentul n care victimele ajung n ara de
destinaie final, ele descoper c vor tri n condiii de sclavie, de cele mai
multe ori n industria sexului, dar i ca femei de serviciu la persoane particulare
sau ca muncitoare n fabrici, lucrnd un mare numr de ore n condiii inumane.
Deseori, fetele sunt mutate din ora n ora i din ar n ar. Aceste deplasri
au scopul de a le dezorienta, astfel nct ele s nu aib timp s-i fac prieteni i
s nu se poat familiariza cu mprejurimile. Alt motiv este mpiedicarea poliiei
s descopere traficul i s strng informaii 285 .
283
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri - Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale n
284
Raportul Traficului de fiine umane al Biroului de Monitorizare i Combatere a Traficului de

Persoane al S.U.A., 2004.
285
204
Exploatarea victimelor este total. Amenintae i abuzate, victimele sunt

supuse unor tratamente inumane i exploatate n regim de sclavie. Cele mai
vulnerabile sunt tinerele care provin din familii dezorganizate sau dintr-un
mediu n care au suferit abuzuri, situaie care crete riscul de a accepta o fals
propunere de lucru n strintate. Nivelul sczut de educaie mpiedic viitoarea
victim s evalueze corect i realist informaiile i planurile de recrutor.
Esena fenomenului de trafic l reprezint decizia de a pleca, susinut
de credina nefondat c, n strintate, realizarea personal este mai uoar. O
atare decizie se minifest mai puternic la persoanele care se confrunt cu o
situaie material grea i cu lipsa de perspective n propria lor ar. Tinerele
cred c realizarea personal nseamn n primul rnd a avea bani, iar pentru a-i
obine sunt capabile s nfrunte orice pericol. Nu toate persoanele vulnerabile
devin victime ale traficului de fiine umane. Exist ns, anumite momente
dificile, aparent fr ieire pentru aceste persoane, iar oferta de munc n
strintate pare s fie soluia salvatoare. Recrutorii aleg cu grij aceste
momente pentru recrutarea viitoarelor victime.
Sub pretextul unor slujbe onorabile, dar care nu necesit o nalt
calificare (chelneri, baby-sitter, menajer, buctreas pe vase de croazier
etc.) n rile occidentale, recrutorii profit de lipsa de informare i de naivitatea
celor ce vor deveni victime. n faza de propunere, exploatarea sau prostituia
sunt excluse complet din discuie. Aflat nc n faza incipient, promisiunea
mincinoas nu este dect un mijloc interzis de lege de a convinge victimele s
treac frontiera de bunvoie.
Fetele care ncep s lucreze n industria sexului sunt forate s se
prostitueze pe strad n cartierele tipice acestor servicii (zonele cu lumini
roii), n baruri, agenii de escort sau n apartamente folosite ca bordeluri. Ele
sunt obligate s lucreze un numr foarte mare de ore pe zi, servind numeroi
clieni cu practici sexuale periculoase i efectuate fr prezervativ. n multe
cazuri, ele nu vorbesc limba rii respective, folosind un meniu scris de
servicii sexuale pentru a comunica cu clienii.
Multe victime sunt supuse unor abuzuri fizice i sexuale, fiind inute n
condiii de captivitate real sau psihologic. Exist cazuri n care victimele sunt
chiar omorte, ca un avertisment pentru alte victime, pentru a le mpiedica s
depun plngere sau s caute ajutor. Ameninarea cu represalii mpotriva
victimelor sau a familiilor lor i lipsa actelor de identitate, respectiv posesia
unor acte nevalabile sunt motivele pentru care multe victime nu ncearc s
scape. Fiind supuse permanent abuzurilor fizice, emoionale i sexuale, ele nu
mai au altceva de fcut dect s rmn n situaia respectiv.
Principalul scop al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani
din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze
investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue s
munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea s aib un
control permanent asupra victimelor. Pentru controlul victimelor traficului n
205
faza de exploatare se folosesc diferite mijloace. Fiecare mijloc poate fi utilizat

separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind
crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic.
Unul dintre mijloacele de baz este constrngerea cauzat de datorii.
Victimei i se cere s plteasc napoi sume exagerate, pretinzndu-se c
aducerea ei n ara de destinaie a costat foarte mult. La aceste sume se adaug
dobnzi exorbitante i cumulative, de asemenea chirii la suprapre pentru cazare
i locul de munc la bordel, costurile pentru reclama serviciilor de prostituie i
pentru transport. Toate aceste pretenii culmineaz n sume care cresc
permanent i devin pur i simplu imposibil de achitat.
Un alt mijloc const n confiscarea documentelor de identitate i de
cltorie ale victimelor imediat dup sosirea n ara de destinaie. Astfel li se
rpete identitatea oficial, confirmnd statutul lor de imigrani ilegali.
Victimele nu mai pot cere ajutor i nu mai pot evada ntr-o alt ar de
destinaie. Avnd n vedere c multe victime provin din ri n care poliia nu
este considerat o surs de sprijin, ci o for de oprimare, este clar c femeile nu
vor cere ajutorul poliiei. Traficanii ntresc aceast percepie, spunnd
victimelor c sunt libere s plece i s contacteze poliia, dar c rezultatul va fi
expulzarea lor imediat i supunerea la represalii acas, n ara de origine. S-a
constatat c, de cele mai multe ori, traficantul nu minte cu astfel de afirmaii,
cci, n statele Uniunii Europene, majoritatea victimelor traficate care ajung n
atenia poliiei i care nu pot prezenta documente valabile sunt expulzate
imediat, n loc s fie tratate ca victime ale unor infraciuni grave. Traficanii
exploateaz lipsa documentelor i frica de poliie, pentru a se asigura c
victimele nu vor ncerca s scape sau s fac sesizri la poliie mpotriva lor 286 .
Un alt mijloc eficace de control al victimelor este folosirea violenei i a
ameninrii cu violena. Pentru a le supune, deseori victimele sunt btute i
violate, nchise, inute n lungi perioade de izolare, lipsite de mncare i ap,
drogate, torturate cu cuite sau arse pe corp cu igri. Abuzurile pot fi o
consecin a nclcrii de ctre copil a unor reguli sau sunt folosite ca
avertisment, pentru ca acesta s tie ce se ntmpl dac va nclca din nou
regulile. n alte cazuri, nu exist alt motiv dect pur i simplu sadismul sexual
al traficantului.
n situaia exploatrii sexuale, ruinea este i ea un mecanism puternic
de control. Traficantul amenin victima c va spune familiei sale c lucreaz
ca prostituat. De multe ori, traficantul face fotografii n timp ce victima este
violat, utilizate pentru a o antaja i a o obliga s respecte cu strictee ordinele
traficantului.
n funcie de cultura din care provine victima, sunt folosite i diferite
constrngeri de ordin psihologic. De exemplu, pentru fetele din vestul Africii
286

206
(Nigeria), ritualurile Voodoo sunt o surs de angoas teribil i folosirea lor

garanteaz supunerea. Alt exemplu este impactul dublu pe care l poate avea
pentru femeile musulmane ameninarea cu dezvluirea muncii ca prostituat
n unele cazuri, aceste fete risc s fie mai violent maltratate de propriile familii
dect de traficant.
Mijlocul cel mai eficace const n ameninarea cu represalii violente
mpotriva familiei victimei, acas, n ara de origine. Traficantul obine date
despre situaia familiei victimei, cum ar fi numele, porecla sau domiciliul unei
rude apropiate sau a altei persoane iubite. Nici mcar nu este nevoie ca el s
tie foarte multe detalii despre familia respectiv pentru a controla victima, este
de ajuns ameninarea i percepia care se formeaz n mintea ei. Problema
victimei este c ea nu poate risca soarta i sigurana celor dragi, pentru c nu
are de unde s afle dac traficantul minte cnd spune c tie amnunte despre
familia ei, sau dac ntr-adevr va folosi violena mpotriva celor dragi, dac ea
va ncerca s se opun sau s scape.
Lund n consideraie toate aceste mijloace de control n ansamblu,
rezultatul concret este un regim de captivitate i tortur psihologic. Victima
este singur ntr-o ar strin, izolat de compatrioii si, aflndu-se n
imposibilitatea de a comunica n limba ei matern, i s-au luat documentele de
identitate i de cltorie i nu are voie s ia legtura cu familia, fiind supus
unor abuzuri fizice i sexuale repetate. Ea este supus unui regim de ameninri
i represalii ndreptate mpotriva ei i/sau familiei ei.
4.2. Reglementare
Pentru a concluziona cu privire la care sunt formele infracionale ce
trebuie avute n vedere de ctre organele judiciare n cadrul anchetrii
activitilor ilicite pertinente, apreciez c trebuie fcut o analiz atent a
modului n care legiuitorul romn a reglementat domeniul n cadrul legislaiei
promulgate dup anul 2000.
Astfel, ca punct de plecare, trebuie observate prevederile Legii 243 din
29 Aprilie 2002, ce a aprobat i completat Ordonana de Urgen a Guvernului
105 din 27 Iunie 2001, prevederi care constituie actuala Lege privind frontiera
de stat a Romniei. Fiind a doua lege, dup 1990, aceast reglementare se
constituie ntr-o norm ce, se apreciaz, c asigur n mod optim o congruen
necesar cu legislaia comunitii europene.
n materie penal se realizeaz o reform a prevederilor, comparativ cu
vechea lege Legea 56/1992, republicat n 2000 infraciunile fiind mai
sistematizate i mai clar definite. n fapt, apreciez c, potrivit legii artate,
avem dou infraciuni specifice regimului de trecere a frontierei de stat:
207
Infraciunea de trecere ilegal a frontierei art. 70 alin 1 287 ;
Infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1 288 .

n legtur cu infraciunea de trecere ilegal a frontierei legiuitorul a
reglementat o form agravat 289 , calificat prin scop sustragerea de la
executarea unei pedepse. De asemenea, n ceea ce privete infraciunea
prevzut la art. 71 alin. 1, legiuitorul a prevzut, la alin. 2 i alin. 3 al aceluiai
articol, dou modaliti agravate una calificat dup modul de operare dac a
fost pus n pericol viaa sau securitatea migranilor ori acetia au fost supui la
un tratament inuman sau degradant; cea de a doua calificat dup urmrile
desfurrii activitii ilicite s-a produs moartea sau sinuciderea victimei.
Important de observat este c legiuitorul a prevzut pentru trecerea
ilegal a frontierei o cauz de nepedepsire ce ine de calitatea persoanei o
circumstan personal ce nu poate beneficia dect persoanelor n cauz
activitatea ilicit este desfurat de ctre o persoan ce este victim a traficului
de persoane 290 .
Oarecum surprinztor, la art. 74, legiuitorul reglementeaz o form
special a infraciunii de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor,
prevzut i pedepsit de art. 315 din Legea nr. 301/2004, dispunnd orice
utilizare a datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia
persoanelor i bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile
legii constituie abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete
conform Codului Penal. Prezena acestei forme speciale a infraciunii de abuz
n serviciu contra intereselor persoanelor ntr-o lege a frontierei poate prea
insolit, ns legiuitorul romn a dorit, n mod expres, s sublinieze, n aceeai
lege n care a reglementat nfiinarea, funcionarea, gestionarea i regimul de
exploatare al SIF, necesitatea aplicrii unei pedepse penale pentru orice
persoan ce i-ar permite, avnd acces prin natura funciei ce o ndeplinete, s
utilizeze, dincolo de dispoziiile legii, date din SIF.
Legiuitorul romn, considernd problematica de importan deosebit, a
apreciat necesar reluarea n Legea nr. 301/2004 a incriminrii unor activiti
ilicite considerate grave 291 . Astfel, la art. 330 sub titlul de Trecerea
frauduloas a frontierei de stat este incriminat, n cuprinsul alin.1, ntr-o
287
Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat constituie infraciune i
se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani.
288
Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor activiti constituie infraciunea
de trafic de migrani i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
289
Art. 70 alin. 2 din O.U.G. 105 din 2001 actualizat prin mai multe legi promulgate succesiv,
ultima fiind Legea 278/2006
290
Art. 70 alin. 4 din O.U.G. 105 /2001 actualizat
291
N.A. trecerea frauduloas a frontierei a fost incriminat n Codul penal nainte de anul
1990, condiii n care soluia incriminrii n Codul penal a activitilor ilicite pertinente poate fi
acceptat ca fcnd parte din normalitate
208
form cadru, intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
n fapt avem de a face cu un text identic cu cel din cuprinsul legii frontierei, o
diferen existnd n ceea ce privete natura pedepsei cu nchisoarea
nchisoare strict, cuantumul pedepsei, att minimul ct i maximul fiind
mrite: minimul 1 an n loc de 3 luni, maximul 3 ani n loc de 2 ani.
La alin. 2, ca form agravat se preia, de asemenea, textul din legea
frontierei intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
svrit n scopul sustragerii de la executarea unei pedepse modificri
aprnd tot n ceea ce privete pedeapsa nchisoarea strict de la un an la 5
ani, n loc de nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
Ca noutate apare, la alin. 3 o nou form infracional intrarea
frauduloas pe teritoriul rii a strinului declarat indezirabil ori cruia i-a fost
interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar, se pedepsete cu
nchisoare de la 2 la 6 ani poate fi acceptat ca o form calificat dup
calitatea fptuitorului.
Alin. 4 conine o norm juridic, de noutate, ce conine ca form
agravat dup modul de operare intrarea sau ieirea din ar prin trecerea
ilegal a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de la executarea unei
pedepse svrit n mod repetat, pedeapsa fiind nchisoarea de la 3 la 7 ani.
La alin. 5 se preia norma juridic ce era stipulat n O.U.G. 105 din
2001, forma neactualizat, la art. 71 alin. 1. infraciunea de racolare,
ndrumare sau cluzire de persoane ori organizarea acestor activiti n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat diferena fiind fcut, fa de
prevederile normei juridice de la art. 71 alin. 1, tot n materia pedepsei
nchisoare strict de la 3 la 7 ani n loc de nchisoare de la 2 la 7 ani.
n legtur cu traficul de migrani, mi permit s observ c exist dou
abordri legale:
Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor
activiti constituie infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1 din
O.U.G. 105 /2001 actualizat;
Prin trafic de migrani se nelege asigurarea intrrii ilegale pe
teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu
domiciliaz pe teritoriul acelui stat art. 331 alin. 5 din Legea nr. 301/2004.
Trebuie subliniat c, dincolo de contextul n care se manifest cele dou
norme juridice una n vigoare, alta promulgat dar, nc, neintrat n vigoare
situaie n care, fr precizri legale suplimentare, nu se poate vorbi despre
abrogarea primei de ctre cea de a doua, avem de a face cu dou abordri ce
sunt sau, cel puin, par a fi diferite.
n viziunea O.U.G. 105/2001 actualizat, traficul cu migrani este
caracterizat de racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor
persoane ori organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat, spre deosebire de Legea nr. 301/2004, n viziunea creia,
209
traficul de migrani este caracterizat de asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul

unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe
teritoriul acelui stat. Analiznd cele dou abordri, se pot constata urmtoarele:
Pe de o parte avem o enumerare restrictiv de activiti formulate
generic racolare, ndrumare, cluzire, organizarea acestor activiti ce
trebuie desfurate n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; pe de alt
parte se folosete o exprimare generic asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul
unui stat a unei persoane.
n ambele texte legale sunt folosite exprimri generice ce presupun o
subsumare a diferite aciuni care trebuie s conduc ca rezultat la o stare de
lucruri de natur s poat fi echivalat cu nelesul comun al noiunilor folosite,
indiferent c este vorba despre racolarea, ndrumarea, cluzirea, organizarea
acestor activiti ori despre asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat. Se
poate pune problema unei echivalene, pe fond, a celor dou exprimri folosite
de ctre legiuitor, n sensul c prin racolare, ndrumare, cluzire, organizarea
acestor activiti s-ar putea nelege asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui
stat. n opinia mea, avem de a face cu o evoluie n abordarea legal a
fenomenului legiuitorul constatnd c racolarea, ndrumarea, cluzirea,
organizarea acestor activiti genereaz probleme n probaiune, demersul
judiciar fiind deseori blocat prin aprri ce sunt invocate tocmai n considerarea
caracterului echivoc al multora dintre aciunile fptuitorilor, observnd
inoperabilitatea pedepsirii tentativei tot datorit caracterului echivoc al
aciunilor ce pot fi desfurate, a considerat necesar s renune la incriminarea
unor conduite considerate aprioric ca fiind de pericol n favoarea unei abordri
care s vizeze un rezultat obiectiv constatabil asigurarea intrrii ilegale pe
teritoriul unui stat aceasta putnd include racolarea, ndrumarea, cluzirea
sau/i organizarea acestor activiti.
Exist o diferen de abordare n ceea ce privete calitatea persoanelor
traficate: pe de o parte sunt avute n vedere orice persoane, important fiind ca
acestea s accepte necesitatea trecerii frauduloase a frontierei statului romn; pe
de alt parte sunt avute n vedere persoane care nu au cetenia statului pe
teritoriul cruia au intrat ilegal.
Exist o diferen n ceea ce privete frontiera de stat care este trecut
de ctre migrani: pe de o parte este avut n vedere doar frontiera statului
romn; pe de alt parte este avut n vedere frontiera oricrui alt stat, important
fiind ca persoana ce trece n condiii de ilegalitate s nu aib cetenia statului a
crui frontier o trece.
Exist o diferen sesizabil la nivelul exprimrii naturii activitii
ilicite fiind folosite dou noiuni trecerea frauduloas, respectiv, trecere
ilegal 292 .
292
N.A. asupra acestui aspect voi reveni pe parcursul acestui capitol, n cadrul seciunii
destinate prezentrii unor consideraii cu privire la problema probrii activitii ilicite.
210
Mai trebuie observat c revenirea n coninutul art. 330 alin. 5 din Legea
nr. 301/2004 la racolarea, ndrumarea sau cluzirea de persoane ori
organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat ar
putea presupune renunarea la noiunea de trafic de migrani ca i denumire de
infraciune. Nu este aa. Aa cum am artat, legiuitorul readuce n prim-plan
noiunea incriminnd n coninutul art. 331 din Legea nr. 301/2004, sub
denumirea de Trafic de migrani, orice aciune sau inaciune prin care se
asigur intrarea ilegal pe teritoriul unui stat a unei persoane care nu are
cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul acelui stat.
De subliniat c n coninutul infraciunii de Trafic de migrani prevzut
i pedepsit de art. 331 din Codul penal sunt stipulate i dou forme calificate,
chiar i forma cadru fiind condiionat de urmrirea unui scop explicit. Este clar
c, pe fond, legiuitorul este interesat de reprimarea traficului de migrani a crui
raiune de desfurare este obinerea de foloase materiale. Astfel, avem
urmtoarele forme:
Traficul de migrani svrit n scopul de a obine, direct sau indirect,
un folos material, este pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 7 ani art. 331
alin. 1 Legea nr. 301/2004;
Traficul de migrani de natur s pun n pericol viaa sau securitatea
victimei ori s o supun unui tratament inuman sau degradant, este pedepsit cu
nchisoarea strict de la 5 la 10 ani art. 331 alin. 2 Legea nr. 301/2004.
n conexiune cu traficul de migrani, art. 331 din Legea nr. 301/2004
reglementeaz nc dou forme infracionale ce, se apreciaz c, sunt de natur
a facilita traficul de persoane, dup cum urmeaz:
Fapta persoanei care, pentru a facilita traficul de migrani, produce
documente de cltorie sau acte de identitate false ori procur, furnizeaz sau
posed asemenea documente, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos
material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 3 din
Legea nr. 301/2004.
Fapta persoanei care faciliteaz rmnerea pe teritoriul Romniei a
unei persoane care nu are cetenia romn i nici domiciliul n Romnia, prin
orice mijloace ilegale, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos
material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 4 din
Legea nr. 301/2004.
Dincolo de cele dou acte normative artate O.U.G. 105 /2001
actualizat i Legea nr. 301/2004, mai trebuie subliniat i existena Legii Nr.
252 din 29 aprilie 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului
nr. 112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului rii
de ceteni romni sau de persoane fr cetenie domiciliate n Romnia ce
introduce ca noutate absolut n legislaia romn sub aspectul obiectului
juridic ocrotirea unor relaii diplomatice i a unor valori general recunoscute
ce introduce o form special a infraciunilor specifice regimului trecerii
frontierei de stat. Astfel, sunt impuse ca forme infracionale:
211
Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin;

Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia ori a mai multor
persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin precum i
organizarea uneia sau a mai multora dintre activitile artate 293 ;
Iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul svririi
infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a
acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat.
Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin este reglementat n
dou forme: una cadru i una agravat, calificat prin scop.
n forma cadru se are n vedere intrarea sau ieirea dintr-un stat strin
prin trecerea ilegal a frontierei acestuia, svrit de ctre un cetean romn
sau de o persoana fr cetenie domiciliat pe teritoriul Romniei.
Forma agravat este calificat prin urmrirea scopului sustragerii de la
executarea unei pedepse.
A doua form infracional este caracterizat de fapta ceteanului
romn sau a persoanei fr cetenie domiciliate pe teritoriul Romniei, care
racoleaz, ndrum sau cluzete una ori mai multe persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe
dintre aceste activiti ilegale.
Forma infracional ce are ca obiect asocierea n scopul svririi
unei infraciuni 294 const n iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul
svririi infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori
organizare a acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat
ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri.
Trebuie observat c, n mod evident, legiuitorul romn, considernd
necesar s incrimineze prin mijloace specific penale activitatea cetenilor
romni i a persoanelor fr cetenie ce domiciliaz pe teritoriul Romniei ce
trec ilegal frontiera unui stat strin ori desfoar activiti n legtur cu
trecerea frauduloas a frontierei unui stat strin, a acceptat s preia structura i
textul din O.U.G. 105 /2001 actualizat i s recunoasc acestora efecte juridice
ntr-un alt context legat de frontiera unui stat strin.
293
Legea 252/2002 introduce o norm juridic la art. 1 n conformitate cu care art. 2 din
O.U.G. 112/2001 conine la alin. 2 urmtoarea incriminare: racolarea uneia sau mai multor
persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau organizarea unei
asemenea activiti, svrit pe teritoriul Romniei de alte persoane dect cele prevzute la
alin. (1). Apreciez c avem de a face cu un exces de zel. Din interpretarea prevederilor de la
alin. 1 rezult, n mod ct se poate de clar c avem de a face cu incriminarea activitilor de
racolare, ndrumare sau cluzire a uneia ori a mai multe persoane n scopul trecerii frauduloase
a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe dintre aceste activiti ilegale
indiferent de locul unde sunt desfurate acestea prin natura lucrurilor astfel de activiti
putndu-se desfura pe teritoriul naional al mai multor state
294
N.A. a se vedea, n condiiile unui tratament similar, observaiile prezentate n capitolul 2.
212
Aa cum am artat, mai sus, a fost introdus, ca noutate absolut,

ocrotirea intereselor unui stat strin, situaie n care trebuie fcut o subliniere
n legtur cu obiectul juridic. Este prima oar cnd legiuitorul se pronun n
sensul crerii unei excepii de la principiul teritorialitii legea penal romn
apr, acum, valori sociale a cror aprare, ca principiu, cade n sarcina altor
state. Dincolo de a remarca insolitul, mi permit s subliniez necesitatea
apariiei unei asemenea incriminri.
n mod obiectiv, datorit condiiilor actuale garantarea libertii
circulaiei persoanelor, desfiinarea vizelor de cltorie pentru rile din
Uniunea European cetenii romni au posibilitatea de a circula, n
strintate, n condiii de normalitate absolut. Este necesar, n aceste condiii,
ca Romnia s i asume i unele angajamente n legtur cu respectarea
valorilor comunitare, foarte importante devenind, n context, cele legate de
procedura specific tranzitrii granielor comunitare sau/i ale fiecrei ri
membre. Ceea ce excede normalului devine deosebit de periculos astfel c, n
temeiul unei normale colaborri, cei care pun n pericol valorile artate trebuie,
nainte de toate, pedepsii de ctre legea romn.
n ceea ce privete traficul de persoane, n Romnia, Legea 678 din 21
Noiembrie 2001, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
incrimineaz ca infraciuni mai multe activiti pe care le consider de o
periculozitate deosebit. De asemenea, legiuitorul romn a preluat textele din
Legea 678/2001 n Legea nr. 301/2004, le-a adus unele modificri, dnd, astfel,
forma actual a incriminrii faptelor pertinente fenomenului juridic ce are ca
obiect traficarea i exploatarea fiinelor umane, o analiza a diferenelor dintre
cele dou abordri legale urmnd a fi prezentat dup descrierea infraciunilor
prevzute de ctre Legea nr. 301/2004.
Astfel, putem accepta urmtoarele forme infracionale reglementate de
Legea nr. 301/2004:
Infraciunea de trafic cu persoane adulte prevzut de art. 204,
este reglementat n dou forme:
1.
O form simpl, caracterizat de dou modaliti:
una, care are ca subiect pasiv ceteni romni, ce const n
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane prin
ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori
nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a
se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de
bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are
autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane
cea de a doua, care era ca subiect pasiv persoane care nu sunt
ceteni romni, ce const n determinarea sau permiterea, cu intenie, direct
sau indirect, a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care
nu este cetean romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de
persoane, svrit n una din urmtoarele mprejurri:
213
o folosind fa de victim mijloace frauduloase, violen, ameninri sau

orice alt form de constrngere;
o abuznd de starea special n care se gsete victima, din cauza situaiei
sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar ori din cauza strii de
graviditate, unei boli sau infirmiti ori unei deficiene fizice sau mintale;
pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor
drepturi, pentru ambele modaliti.
2.
O form agravat, caracterizat prin existena, de asemenea, a
dou modaliti:
prima, circumstaniat dup modul de operare i dup rezultatele
desfurrii activitii ilicite, n ipoteza n care subiect pasiv sunt ceteni
romni, astfel:
fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun form
calificat dup modul de operare;
s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a sntii
form calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii;
fapta a produs beneficii materiale importante form calificat tot n
funcie de urmri, aici fiind vorba despre o categorie aparte ce ine, n
primul rnd de amploarea activitii infracionale desfurate;
fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei la fel precum cea
de a treia, aceast form este calificat tot n funcie de urmrile svririi
infraciunii, fiind, n fapt, o completare necesar a acesteia;
pedepsele fiind deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor
drepturi pentru primele trei ipoteze i deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi, pentru cea de a treia;
ce de a doua, circumstaniat dup modul de operare, n ipoteza n care
subiect pasiv sunt persoane care nu au calitatea de ceteni romni, ce const n
aceea c activitatea ilicit se svrete n mod repetat situaie n care
maximul special al pedepsei prevzut pentru forma simpl se majoreaz cu 2
ani.
Infraciunea de trafic cu minori prevzut de art. 205 din Legea nr.
301/2004, este reglementat n mai multe forme, dup cum urmeaz:
o form simpl, ce const n recrutarea, transportarea, transferarea,
cazarea sau preluarea unei persoane cu vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani, n
scopul exploatrii acesteia pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi.
o form agravat, cu mai multe modaliti calificate astfel:
prin calitatea persoanei vtmate: o persoan care nu a mplinit
vrsta de 15 ani;
dup caracteristicile modului de operare:
fapta a fost svrit prin ameninare, violen sau prin alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau
profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i exprima voina,
214
ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru
obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului;
fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun;
dup urmrile desfurrii activitii ilicite:
s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a

sntii;
fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei;
fapta a produs beneficii materiale importante.
Pedeapsa este deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi pentru toate modalitile, mai puin cea care este calificat prin
producerea, ca urmare, a morii sau sinuciderii victimei, caz n care pedeapsa
este deteniunea pe via sau deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i
De observat c ambele infraciuni de trafic infraciunea de trafic cu
persoane adulte i infraciunea de trafic cu minori sunt infraciuni care, chiar i
n forma pe care eu am denumit-o simpl, sunt, n fapt forme infracionale
calificate prin scop; pentru realizarea elementelor constitutive ale celor dou
infraciuni fiind necesar existena i probarea unui scop explicit exploatarea.
n cuprinsul art. 207 din Legea nr. 301/2004 se d o definiie legal a
exploatrii unei persoane dup cum urmeaz:
Prin exploatarea unei persoane se nelege:
executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat,

cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate
i securitate;
inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de

lipsire de libertate ori de aservire;
obligarea la practicarea prostituiei, la manifestri pornografice

n vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau la alte forme de
exploatare sexual;
obligarea la practicarea ceretoriei;
prelevarea de organe.
Consimmntul victimei traficului de persoane, n conformitate cu
prevederile art. 206 din Legea nr. 301/2004, nu constituie o cauz justificativ
aspectul, apreciez c este deosebit de important att pentru anchet ct i pentru
tratamentul juridic. Aici, apreciez c trebuie fcut distincie ntre mprejurrile
ce in de persoana fptuitorilor i mprejurrile ce in de persoana adulilor ori
minorilor traficai n vederea exploatrii.
Cei traficai au motive diverse, de esen fiind posibilitatea obinerii
unor sume de bani. Traficanii, de asemenea au motive diverse, de esen fiind,
i n cazul acestora, posibilitatea obinerii unor sume de bani. Legiuitorul este
interesat, aici, de incriminarea i, implicit, combaterea activitii traficanilor.
Aa cum artat n debutul seciunii, legiuitorul romn a preluat textele
din Legea 678/2001 n Legea nr. 301/2004, le-a adus unele modificri, de
215
interes fiind de vzut n ce msur exist un conflict de norme juridice, dac se

pune problema abrogrii prevederilor din Legea 678/2001 n totalitate sau,
numai, n parte.
Din punctul de vedere al structurii 295 Legea nr. 301/2004 plaseaz ceea
ce Legea 678/2001 numete infraciuni privind traficul de persoane n
capitolul VI Crime i delicte contra libertii persoanei dndu-le i denumiri
pe care le apreciez ca, nu numai, sugestive ct i precise pentru natura activitii
ilicite ce se dorete combtut: traficul de persoane adulte i traficul de
minori.
Cu referire, strict, la text, ntre norma juridic de la art. 204. din Legea
nr. 301/2004 i cea de la art. 12 din Legea 678/2001 exist urmtoarele
deosebiri:
1. La alin. 1, unde se formuleaz, pe fond, coninutul constitutiv al
infraciunii de trafic de persoane adulte:
n enumerarea aciunilor ce constituie elementul material termenul de
primire este nlocuit cu cel de preluare;
n prima parte a enumerrii modalitilor considerate ilicite de ctre
legiuitor prin care subiectul activ poate determina acceptarea sau impunerea
traficrii este scos termenul de violen, fiind preferat expresia prin
ameninare sau prin alte forme de constrngere... n loc de prin ameninare,
violen sau prin alte forme de constrngere...;
n partea final a enumerrii modalitilor ilicite la care am fcut referire
mai sus, este scos termenul oferire, textul din Legea nr. 301/2004 enumernd
darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., n loc de
oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., aa cum
era prevzut n Legea 678/2001;
natura pedepsei este adaptat la sistemul introdus de Legea nr. 301/2004
nchisoare strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, n loc de
nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.
Cu privire la deosebirile artate, o subliniere merit fcut n legtur cu
enumerarea care are ca obiect darea, acceptarea sau primirea de bani ori de
alte foloase ..., n loc de oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori
de alte foloase ..., Legea nr. 301/2004l dezincriminnd aciunea de a oferi bani
ori alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate
asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane. Situaia poate prea
ambigu n condiiile n care acceptarea continu s fie incriminat. O
explicaie ar fi c dezincriminarea oferirii este de natur a uura activitatea
organelor judiciare dat fiind ambiguitatea aciunilor ce pot fi subsumate
noiunii de oferire.
295
N.A. Pentru precizie, consider oportun introducerea n discuie a categoriei de obiect

juridic
216
2. La alin. 2, art. 204 din Legea nr. 301/2004 a mai fost introdus o
form agravat calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii fapta a
produs beneficii materiale importante iar cuantumul i natura pedepsei a fost
sporit, respectiv, adaptat: deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi n loc de nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea
unor drepturi.
3. La alin 3, n Legea nr. 301/2004a fost modificat natura pedepsei
deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n loc de
nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, mai trebuie observat c legiuitorul insereaz n coninutul
art. 204 din Legea nr. 301/2004, la alin. 4 i alin.5, prevederi pe care le-a tratat
n cuprinsul Legii 678/2001 la art. 17, alin. 1 i alin.2, ca infraciuni n legtur
cu traficul de persoane. Totui, la fel ca n cazul precedent, exist unele
diferene dup cum urmeaz:
1.
Textul din Legea nr. 301/2004 conine expresia a determina sau
de a permite, cu intenie, direct sau indirect, n loc de a determina sau de a
permite, cu tiin, fie direct, fie prin intermediar;
2.
n acelai context se folosete expresia intrarea sau rmnerea
pe teritoriul Romniei n loc de intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii;
3.
Se folosete expresia unei persoane care nu este cetean romn
sau nu are domiciliul n Romnia n loc de unei persoane care nu este
cetean romn se restrnge sfera calitii pe care o poate avea persoana
victim a traficului de persoane;
4.
Se folosete expresia, victim a traficului de persoane n loc
de supus traficului de persoane
De asemenea, se folosete: folosind fa de victim n loc de folosind
fa de aceasta; victima n loc de acea persoan; din cauza strii de
graviditate n loc de datorit sarcinii. Apreciez c sensul este acelai,
exprimarea din Legea nr. 301/2004 fiind caracterizat de mai mult precizie.
Legea 678/2001 mai reglementeaz n cadrul art. 18 alin. 1 i alin. 2
i infraciunea de pornografie infantil. Legea nr. 301/2004 preia textul, i
aduce unele modificri i incrimineaz, la rndul su, fapta de pornografie
infantil n cadrul Capitolului X CRIME I DELICTE CONTRA
BUNELOR MORAVURI situaie n care consider c problematica poate fi
analizat oportun n cadrul unui demers centrat pe investigarea formelor
infracionale prin a cror svrire se aduce atingere bunelor moravuri.
Mai trebuie observat c formele infracionale, care au ca obiect
organizarea desfurrii de activiti ilicite sau asocierea ori aderarea sau
sprijinirea sub orice form a unei asocieri care are ca scop efectuarea de
activiti ilicite incriminate prin infraciunile pe care le-am prezentat, constituie
o problem ce ine, n primul rnd, de domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii organizate, situaie n care consider c este bine ca acestea s
beneficieze de o analiz corespunztoare n cadrul domeniului artat.
217
Concluzionnd, art c pertinent fenomenului n anchet vom avea

activiti infracionale caracterizate, din punctul de vedere al unor elemente
comune, prin:
trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera

statului romn sau a altui stat;
traficul de migrani
abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea

datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii.
4.3. Situaia premis
Toate activitile ilicite la care am fcut referire, considerate de ctre
legiuitor ca fiind deosebit de periculoase, astfel nct s fie necesar
incriminarea lor ca infraciuni sunt caracterizate, nainte de elementele
constitutive specifice, de faptul c se desfoar n condiiile create de ctre o
situaie premis la ale crei coordonate principale voi face referire n continuare
Situaia premis, n situaia dat, este fundamentat pe regimul trecerii
frontierei de stat a Romniei, regim circumscris unor instituii precum:
infraciuni de frontier, frontier de stat, puncte de trecere, control de frontier,
etc. Astfel n cercetarea infraciunilor svrite la regimul frontierei de stat
trebuie avute n vedere urmtoarele definiii legale date de ctre legiuitor 296 :
frontier de stat este linia real sau imaginar care trece, n linie
dreapt, de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde frontiera nu este
marcat n teren cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul; la
fluviul Dunrea i celelalte ape curgtoare frontiera de stat este cea stabilit
prin acordurile, conveniile i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, cu
luarea n considerare a faptului c principiul general acceptat de dreptul
internaional fluvial este acela c frontiera trece pe mijlocul enalului navigabil
principal, iar la apele curgtoare nenavigabile, pe la mijlocul pnzei de ap; la
Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale
ale mrii teritoriale a Romniei;
culoarul de frontier este fia de teren situat de o parte i de

alta a frontierei de stat, stabilit n baza acordurilor i conveniilor de frontier
ncheiate de Romnia cu statele vecine n scopul evidenierii i protejrii
semnelor de frontier;
fia de protecie a frontierei de stat este fia de teren

constituit de-a lungul frontierei de stat n scopul protejrii semnelor de
frontier i asigurrii controlului accesului n apropierea liniei de frontier;
frontierele interne sunt frontierele comune terestre ale Romniei

cu fiecare dintre statele vecine cu care s-au ncheiat acorduri, convenii sau alte
nelegeri internaionale privind eliminarea controlului la frontiera comun,
296
Cap I din O.U.G. 105 /2001 actualizat
218
precum i aeroporturile pentru zborurile externe, curse regulate i neregulate,

porturile maritime i fluviale pentru liniile regulate de pasageri i mrfuri care
au ca punct de plecare sau ca destinaie exclusiv alte aeroporturi sau porturi de
pe teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care Romnia a ncheiat
acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea
controalelor la frontier, fr escale n aeroporturi sau porturi din afara
teritoriului acestora;
frontierele externe sunt frontierele terestre i maritime, precum

i aeroporturile i porturile maritime i fluviale, dac acestea nu reprezint
frontiere interne;
zborul intern este orice zbor care are ca punct de plecare sau ca
destinaie teritoriul Romniei, precum i orice zbor care are ca punct de plecare
sau ca destinaie exclusiv teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care
Romnia a ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind
eliminarea controlului la frontier, fr escal pe teritoriul unui stat ter;
statul ter este orice alt stat, altul dect statele cu care Romnia a
ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea
controlului la frontier;
strinul semnalat ca inadmisibil este persoana care nu

ndeplinete condiiile de intrare n ar prevzute de legislaia n vigoare
privind regimul strinilor i persoana care nu ndeplinete condiiile pentru
acordarea unei forme de protecie, conform dispoziiilor referitoare la statutul i
regimul refugiailor;
punctul de trecere a frontierei este orice loc organizat i autorizat

de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat;
punctul de mic trafic i punctul destinat trecerilor simplificate

sunt locuri organizate i autorizate de Guvernul Romniei pentru trecerea
frontierei de stat a persoanelor din zona de frontier, ntr-o form simplificat,
convenit prin convenii i acorduri ncheiate cu statele vecine;
controlul la frontier este activitatea desfurat de personalul

autoritilor competente pentru asigurarea respectrii condiiilor prevzute de
lege pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor, mijloacelor de transport,
mrfurilor i a altor bunuri;
infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca

infraciune, svrit n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a
persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor sau altor bunuri;
trecere ilegal a frontierei de stat este trecerea peste frontiera de

stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn;
transportator este orice persoan fizic sau juridic care asigur,

cu titlu profesional, transportul de persoane i bunuri pe cale aerian, naval
sau terestr;
219
regimul de control al poliiei de frontier este constituit din

totalitatea normelor prevzute de lege cu privire la verificrile desfurate de
poliitii de frontier asupra persoanelor, activitilor sau imobilelor aflate n
zonele de competen ale poliiei de frontier, pentru constatarea i sancionarea
faptelor de nclcare a normelor prevzute de lege.
Pentru asigurarea executrii pazei i controlului trecerii frontierei de stat
se constituie zona de frontier ce cuprinde teritoriul aflat pe o adncime de 30
km fa de frontiera de stat i rmul Mrii Negre, ctre interior. Regimul de
control al poliiei de frontier mai este instituit i asupra fiilor de teren,
situate pe o adncime de 10 km de o parte i de cealalt a malurilor Dunrii
interioare, deschis navigaiei internaionale. De asemenea n judeele din
interiorul rii unde funcioneaz aeroporturi i porturi deschise traficului
internaional suprafaa aeroportului sau a portului cu platformele, imobilele i
instalaiile aferente reprezint zon supus regimului de control al poliiei de
frontier.
Regimul juridic al frontierei de stat cuprinde totalitatea normelor
prevzute de legislaia intern care privesc frontiera de stat i desfurarea
diferitelor activiti n zona de frontier, n zona aeroporturilor i porturilor
deschise traficului internaional. Asigurarea respectrii regimului juridic al
frontierei de stat revine autoritilor care au atribuii privind controlul la
trecerea frontierei de stat i autoritilor administraiei publice locale.
n considerarea regimului trecerii frontierei de stat trebuie observate, ca
raiune principal, acele relaiile sociale cror existen, formare i dezvoltare
depinde de respectarea regulilor i procedurilor specifice, de necesitatea
impunerii de restricii sau interdicii pentru trecerea peste frontier a unor
persoane i mrfuri. n doctrin 297 se pune accentul pe buna desfurare a
activitii autoritilor statului, ca purttoare i realizatoare a suveranitii
naionale, aceste considerente fcnd necesar includerea infraciunilor, n
discuie, n categoria infraciunilor contra autoritii, un argument fiind i
acela c, nainte de 1990 infraciunea de trecere frauduloas a frontierei era
prevzut de art. 245 din Titlul V al Prii speciale a Codului Penal, ce are ca
obiect reglementarea infraciunilor contra autoritii.
Desigur, valorile artate au o importan deosebit, ns tocmai din acest
punct de vedere, apreciez eu, c nu trebuie expuse ostentativ, n legtur cu
conduite ilicite ce nu au, n condiiile actuale caracterizate de fenomenul
imigraiei, traficului cu orice, inclusiv cu oameni legtur direct cu valorile
sociale importante invocate.
Accesul persoanelor, n conformitate cu prevederile art. 7 din O.U.G.
105/2001 actualizat, se poate face cu respectarea unor reguli precum:
297
A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale
romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996. pag 350
220
* n fia de protecie a frontierei de stat pn la culoarul de frontier

sau malul apelor, dup caz, este permis n baza documentelor de identitate, cu
aprobarea administraiei publice locale i cu avizul efului formaiunii locale a
poliiei de frontier.
* pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de protecie a
frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n adncime,
precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate n apele de
frontier, este permis numai prin locurile i n condiiile stabilite de
administraia public local i cu avizul efului formaiunii locale a poliiei de
frontier.
* n insulele i ostroavele de formaiune nou din apele de frontier
este permis numai dup determinarea apartenenei acestora, pe baza
nelegerilor ncheiate ntre statul romn i statul vecin.
Important de observat aici este c dac din punct de vedere terminologic
aa cum prevede art. 1 din O.U.G. 105/2001 actualizat Legea 243/2002
infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca infraciune, svrit
n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a persoanelor, mijloacelor de
transport, mrfurilor sau altor bunuri, trecerea ilegal a frontierei a frontierei de
stat este definit ca fiind trecerea peste frontiera de stat n alte condiii dect
cele prevzute de legea romn.
Cum este necesar o interpretare per a contrario, devine important de
vzut care este procedura prescris de legiuitor pentru a trece frontiera de stat a
Romniei.
Legea romn stabilete c trecerea frontierei de stat a Romniei 298
de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri 299 i alte bunuri se face prin
punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional sau/i
prin alte locuri, n condiiile stabilite de comun acord prin documentele
bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. n mod firesc, trecerea
frontierei de ctre persoane se face cu respectarea regimului frontierei iar
trecerea frontierei a mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri se face
cu respectarea regimului vamal.
n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de
frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att
la intrarea ct i la ieirea din ar, n vederea verificrii i constatrii
ndeplinirii condiiilor prevzute de lege n legtur cu aceste operaiuni. De
asemenea, n punctele de trecere i desfoar activitatea personalul tuturor
298
Art. 10-11 din Legea 243/2002

N.A. potrivit art.8 alin 2 din H.G. 445/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de
aplicare a O.U.G. 105/2001privind frontiera de stat Romniei, trecerea peste frontiera de stat a
mrfurilor i a mijloacelor care le transport se face numai prin punctele de trecere deschise
traficului internaional, anume destinate, potrivit legii.
299
221
autoritilor publice care au, potrivit legii, competene pe linia controlului la

trecerea frontierei de stat.
De mare importan pentru activitatea anchetatorilor, mai ales n
legtur cu posibila cercetarea unor infraciuni de abuz n serviciu contra
intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu
dispoziiile legii, este nfiinarea, n condiiile legii 300 a Sistemului de
Informare Naional privind circulaia persoanelor i bunurilor prin
frontier, denumit SIF, sistem unitar la nivel naional, prin care se ine
evidena, se prelucreaz i se valorific informaiile cu privire la criminalitatea
transfrontalier i infraciunile de frontier, la persoane i bunuri. Scopul
funcionrii SIF const n sprijinirea aciunilor de meninere a ordinii publice i
siguranei naionale i aplicarea prevederilor legale cu privire la circulaia
persoanelor i bunurilor pe teritoriul Romniei. Autoritatea public central
care gestioneaz i rspunde de SIF este Ministerul Internelor i Reformei
Administrative. SIF cuprinde acele categorii de date referitoare la persoane
fizice i bunuri care sunt furnizate de autoritile publice, necesare asigurrii
respectrii regimului juridic al frontierei de stat, precum i altor interese
legitime ale statului. Utilizarea SIF se face cu respectarea dispoziiilor legale
privind protecia datelor, precum i protecia persoanei mpotriva prelucrrii
automate neautorizate a datelor referitoare la persoane.
n SIF pot s introduc date, s le modifice, s le tearg i s le
prelucreze autoritile cu atribuii n domeniul aprrii naionale, ordinii publice
i siguranei naionale, cele cu atribuii n domeniul respectrii regimului juridic
al frontierei de stat, precum i autoritatea judectoreasc, potrivit competenelor
legale, pe baza protocoalelor ncheiate de Ministerul Internelor i Reformei
Administrative cu fiecare autoritate. Cu privire la persoane sunt introduse
urmtoarele date:
o numele i prenumele, numele anterior, pseudonimele sau poreclele care
au fost eventual nregistrate separat;
o semnele fizice particulare, obiective i inalterabile;
o prima liter a celui de-al doilea prenume;
o data i locul naterii;
o sexul;
o cetenia;
o meniunea c persoanele n cauz sunt narmate, dup caz;
o meniunea c persoanele n cauz sunt violente, dup caz;
o motivul semnalrii;
o msura care trebuie luat.
Datele privind strinii semnalai ca inadmisibili sunt introduse n SIF n
temeiul unei comunicri fcute de o autoritate administrativ sau
judectoreasc, potrivit legii. Datele privind persoanele cutate n vederea
300
Cap 4 din Legea 243/2002
222
extrdrii sau expulzrii se introduc sau se transmit de ctre autoritatea care a

dispus msura, potrivit legii. n situaia n care motivul semnalrii este
svrirea unei infraciuni, autoritatea semnalant comunic, o dat cu
semnalarea, documentele i urmtoarele informaii care privesc cazul:
autoritatea care a emis cererea;
nceperea urmririi penale, existena unui mandat de arestare, a unui
mandat de aducere ori a unei hotrri judectoreti executorii;
natura i calificarea juridic a infraciunii;
descrierea circumstanelor svririi infraciunii, inclusiv momentul,
locul, gradul de participare la infraciuni a persoanei semnalate;
consecinele infraciunii, n msura posibilitilor.
n SIF pot fi introduse, de ctre autoritile autorizate sau la solicitarea
autoritilor interesate, i date referitoare la persoanele care necesit o form de
protecie, potrivit legii.
Pentru a preveni svrirea infraciunilor de frontier i ameninrilor la
ordinea public n SIF pot fi introduse date provizorii referitoare la persoane
sau bunuri, n scopul urmririi lor i al controlului la frontier, dac:
exist indicii temeinice c persoana n cauz intenioneaz s comit sau
comite infraciuni;
aprecierea persoanei n cauz permite, n temeiul faptelor sancionate de
lege, comise pn n prezent, s se presupun c aceasta va comite i n viitor
alte asemenea fapte.
Fiecare autoritate ce utilizeaz SIF-ul adopt, n ceea ce privete
domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF, msurile necesare pentru:
1. a preveni accesul oricrei persoane neautorizate la instalaiile utilizate
pentru prelucrarea datelor personale;
2. a preveni citirea, copierea, modificarea sau eliminarea suporturilor de
date de ctre persoane neautorizate;
3. a preveni introducerea neautorizat a unor date n fiier i orice
consultare, modificare sau tergere neautorizat a unor date personale introduse
n fiier;
4. a preveni utilizarea sistemului de prelucrare automat a datelor de ctre
persoane neautorizate prin intermediul echipamentelor de transmitere a datelor;
5. a garanta c, n ceea ce privete utilizarea unui sistem automat de
prelucrare a datelor, persoanele autorizate au acces numai la datele pentru care
sunt responsabile;
6. a garanta c se pot controla i stabili autoritile crora li s-au transmis
date personale prin echipamentul de transmitere a datelor;
7. a garanta c se poate controla i stabili, ulterior, care date personale au
fost introduse n sistemul de prelucrare automat a datelor, precum i momentul
i persoanele care le-au introdus;
8. a preveni citirea, copierea, modificarea sau tergerea datelor personale n
timpul transmiterii lor sau al transportului suporturilor de date.
223
Pentru prelucrarea datelor n seciunea sa fiecare autoritate poate

desemna numai persoane cu calificare special, supuse controalelor de
securitate la accesul n spaiile de lucru i la instalaiile utilizate pentru
prelucrarea datelor personale aspect foarte important n cadrul cercetrii
utilizrii abuzive a datelor din SIF.
Nici cu privire la traficul de persoane lucrurile nu stau mai simplu. i
aici trebuie observat existena unei situaii premise constituite din obligaiile
autoritilor publice n legtur cu prevenirea i combaterea traficului de
persoane. Astfel, n conformitate cu prevederile H.G. 299/2003 pentru
aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane Ministerul Internelor i
Reformei Administrative:
o realizeaz i menine n actualitate baza de date privind fenomenul
traficului de persoane, monitorizeaz i evalueaz periodic acest fenomen cu
sprijinul i a altor ministere;
o realizeaz studii privind cauzele i evoluia traficului de persoane la
nivel naional, pe care le prezint instituiilor interesate i Grupului
interministerial;
o organizeaz culegerea de date i informaii n legtur cu fenomenul
traficului de persoane, verificarea, prelucrarea i stocarea acestora;
o asigur, la cerere, pe teritoriul Romniei protecia fizic a persoanelor
victime ale traficului, care sunt pri n procesul penal;
o suport sumele necesare asigurrii proteciei fizice a persoanelor
victime ale traficului de persoane prevzute din fondurile bugetare alocate
anual cu aceast destinaie;
o asigur, prin structurile sale specializate, la toate punctele de trecere a
frontierei de stat a Romniei, personal special instruit pentru identificarea i
preluarea victimelor, n vederea ndrumrii acestora ctre instituiile
specializate;
o organizeaz cursuri de formare i specializare a personalului propriu
implicat n cercetarea cazurilor de trafic de persoane i n audierea victimelor
traficului;
o informeaz populaia, n zonele de risc ridicat, despre fenomenul
traficului de persoane;
o i-a msuri pentru identificarea persoanelor implicate n desfurarea de
activiti legate de migraia ilegal i traficul de persoane, precum i a locurilor
de desfurare a acestor activiti;
o sprijin programele alternative organizate de instituiile abilitate pentru
victimele traficului care nu doresc s se ntoarc n ara de origine;
o nfiineaz o linie telefonic permanent, cu apeluri gratuite pentru
sesizarea cazurilor de trafic i pentru asistena victimelor traficului;
Cercetarea cazurilor de trafic de persoane se efectueaz de ofieri
anume desemnai, specializai n audierea victimelor traficului. Audierea
224
femeilor victime ale traficului de persoane se realizeaz, de regul, de ofieri

femei.
Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, sunt responsabile de aplicarea metodologiei de repatriere a
cetenilor romni victime ale traficului de persoane. Acestea pun la dispoziie
victimelor traficului de persoane materiale informative privind drepturile pe
care le au, procedurile judiciare, precum i condiiile i regulile de cazare
existente n centrele de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane
din ar.
De ndat ce intr n posesia unei informaii privind existena n ara de
reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de persoane, misiunile
diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, solicit
autoritilor locale competente datele de identificare a persoanelor n cauz,
precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n special, dac persoana n
cauz posed paaport sau alt document de identitate, dorete s fie repatriat i
dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
n situaia n care persoana n cauz nu dispune de paaport sau de un alt
document de identitate, Inspectoratul Naional pentru Evidena Persoanelor
asigur identificarea acesteia i comunic misiunii diplomatice sau oficiului
consular, prin intermediul Direciei relaii consulare, imediat sau n cel mult 5
zile lucrtoare de la primirea solicitrii, aprobarea pentru eliberarea
documentului de cltorie n vederea repatrierii.
Dup eliberarea documentelor de identitate i obinerea documentului
de transport, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, comunic Inspectoratului General al Poliiei de Frontier numele i
prenumele persoanei, numrul i seria documentului de identitate, mijlocul de
transport, punctul de frontier prin care urmeaz s intre n ar, data i ora
sosirii la punctul de frontier, precum i solicitarea victimei de a fi cazat ntrun centru de asisten i consiliere a victimelor traficului.
Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, colaboreaz cu autoritile locale pentru asigurarea cazrii i
ntreinerii victimelor traficului de persoane, pn la repatrierea acestora,
precum i a biletului de transport. n situaia n care n statul de reedin nu
este posibil cazarea gratuit a persoanelor victime ale traficului de persoane,
prinii sau rudele apropiate ale acestora vor fi anunate s transmit la
misiunea diplomatic, respectiv la oficiul consular, sau s depun la casieria
Ministerului Afacerilor Externe contravaloarea costului cazrii, biletului de
transport i ntreinerii pn la data repatrierii.
n situaia n care persoana care urmeaz s fie repatriat sau familia
acesteia nu dispune de mijloacele necesare achitrii contravalorii cazrii,
ntreinerii i biletului de transport, suma respectiv va fi transferat n contul
Ministerului Afacerilor Externe de consiliul local din localitatea de domiciliu a
acesteia.
225
Inspectoratul General al Poliiei de Frontier comunic datele privitoare

la victimele traficului de persoane, punctului de frontier unde urmeaz s
soseasc victima, pentru ca aceasta s fie preluat de ofierii special desemnai,
precum i unitii de poliie n a crei raz funcioneaz centrul de asisten i
consiliere n care victima a solicitat s fie cazat, pentru a prelua victima de la
punctul de frontier i pentru a-i asigura protecia fizic pn la cazarea n
centru.
Ofierii special desemnai vor aduce la cunotin victimelor de ndat
faptul c au dreptul s depun plngere mpotriva persoanelor care le-au
traficat, precum i s se constituie parte vtmat i parte civil n procesul
penal, ntocmind despre aceasta un proces-verbal semnat de victim i de
persoana care l-a ntocmit. Dac persoana nu cunoate limba romn, i se va
pune la dispoziie, n mod gratuit, un interpret.
n cazul n care starea de sntate i starea psihic a victimei permit,
ofierii special desemnai vor lua o declaraie victimei, cu acordul acesteia, cu
privire la fapta a crei victim este, la fptuitori, precum i la orice alte
mprejurri care prezint interes pentru activitatea organelor judiciare.
Dac victima a solicitat s fie cazat ntr-un centru de asisten i
consiliere, aceasta va fi cazat, de regul, n centrul solicitat de aceasta sau n
centrul cel mai apropiat de localitatea sa de domiciliu, n funcie de capacitatea
de cazare i de gradul de ocupare ale acestor centre. La primirea n centru
victimelor li se vor aduce la cunotin drepturile i obligaiile pe perioada
ederii n centru. Durata cazrii victimei ntr-un centru de asisten i consiliere
nu poate depi 10 zile, putnd fi prelungit, la solicitarea organelor judiciare,
cu cel mult pn la 3 luni sau, dup caz, pe perioada procesului penal.
Victimelor traficului de persoane, cazate temporar, li se asigur acord o
protecie i o asisten special fizic, juridic i social. Personalul centrelor
i lucrtorii Ministerului Internelor i Reformei Administrative asigur
respectarea vieii private i a confidenialitii identitii victimelor traficului de
persoane primite n centre. Programele de asisten derulate n centre vor
urmri recuperarea fizic, psihologic i social.
Minorilor li se acord protecie i asisten special, n raport cu vrsta
lor. Femeilor victime ale traficului de persoane, precum i celor care sunt
supuse unui risc ridicat de a deveni victime ale acestor infraciuni li se acord o
protecie i o asisten social specific.
Victimele traficului de persoane primite n centrele de asisten i
protecie sunt informate cu privire la procedurile judiciare i administrative
aplicabile, precum i cu privire la posibilitatea de a beneficia, potrivit legii, de
msuri specifice de protecie a martorilor.
Autoritile romne faciliteaz cetenilor strini victime ale traficului
de persoane ntoarcerea n ara lor de origine fr nici o ntrziere nejustificat
i le asigur transportul n deplin securitate pn la frontiera statului romn,
226
dac nu este prevzut altfel n acordurile bilaterale sau multilaterale la care

Romnia este parte.
Victimele traficului de persoane, ceteni strini, sunt informate n
locurile de cazare, ntr-o limb pe care o neleg, cu privire la procedurile
judiciare i administrative aplicate, putnd beneficia de consiliere psihic i
psihologic, precum i de asisten medical i social, ntr-o limb pe care o
neleg.
n cazul aducerii n Romnia de ctre o companie de transport de
victime ale traficului de persoane, cunoscnd caracterul ilicit al traficului,
compania de transport este obligat s asigure cazarea i ntreinerea acestora
pe perioada stabilit de Ministerul Internelor i Reformei Administrative i s
suporte transportul lor pn la frontiera romn.
4.4. Principalele probleme pe care trebuie s le soluioneze
cercetarea
4.4.1. Activitatea ilicit
Dat fiind complexitatea problemelor, voi ncepe cu unele referiri n
legtur trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera statului
romn sau a altui stat.
Trebuie observat, poate nainte de toate, c multe dintre aciunile
incriminate graviteaz n jurul noiunilor de trecere ilegal i trecere
frauduloas a frontierei de stat.
Astfel: intrarea sau ieirea din ar trebuie s fie fcute prin trecerea
ilegal a frontierei de stat; strinul, declarat indezirabil ori cruia i s-a interzis
dreptul de intrare sau edere n ar, intr fraudulos n ar; racolarea,
ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare,
ndrumare sau cluzire uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei
asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor
persoane se fac n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, etc.
Ce presupune trecerea ilegal a frontierei de stat ? trecerea peste
frontiera de stat cu nclcarea regimului legal 301 . Practic, avem de a face cu
nerespectarea, nclcarea regimului legal pentru trecerea frontierei de stat,
trecerea trebuind s fie, iar n aceste condiii, devine, efectiv ilegal.
ntruct formularea poate aprea ca nou fa de vechea lege Legea
56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, republicat n 2000 consider
necesar o minim analiz, aceasta fiind necesar pentru claritatea i rigoarea
demersului tiinific.
301
N.A. la care am fcut referire n cadrul seciunii ce are ca obiect situaia premis
227
Astfel Legea 56/1992 prevedea la art. 69: Intrarea sau ieirea din ar
prin trecerea frauduloas a frontierei de stat constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani. Pe lng forma cadru, vechea
lege prevedea mai multe modaliti agravate, calificate prin scop sau prin
modul de operare, dup cum urmeaz:
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de
la executarea unei pedepse;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit prin for sau prin
atacarea poliitilor de frontier, poliitilor sau a lucrtorilor vamali;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit de ctre dou sau mai
multe persoane mpreun sau de ctre persoane narmate;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul scoaterii din
ar a unor bunuri din patrimoniul cultural naional sau de valoare deosebit, al
traficrii de arme, muniii, materiale explozive sau radioactive, a produselor i
substanelor stupefiante, psihotrope ori toxice.
O ntrebare apare ca fireasc care este raiunea pentru care legiuitorul
romn a introdus aceast inovaie, trecere ilegal n loc de trecere frauduloas
formulare promovat de vechile reglementri ?
Din punct de vedere noional, cele dou expresii pot fi acceptate ca
identice? Iar dac da, atunci de ce a mai fost necesar introducerea unei noiuni
noi? asta, mai ales n condiiile n care cuprinsul urmtoarelor alineate art.
330 alin.3, 4 i 5 din Legea nr. 301/2004 n materia unor conduite
infracionale conexe, se revine la expresia consacrat de trecere frauduloas a
frontierei.
O logic minim, presupune, n analiz, c cele dou noiuni nu sunt
identice. Prin trecere se nelege faptul de a trece, ceea ce presupune, ntre
altele, a merge fr oprire printr-un loc 302 , n cazul de fa, pe traseul ce se
intersecteaz, ce trece peste frontiera de stat. Termenul de fraudulos este
definit ca fiind ceva bazat pe nelciune, pe rea credin 303 . Pe cale de
consecin, prin trecere frauduloas a frontierei se va nelege intrarea ori
ieirea din ar uznd de inducerea n eroare a organelor abilitate de lege s
supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei.
n ceea ce privete Trecerea ilegal a frontierei, aceasta beneficiaz de
o definiie legal n cuprinsul art.1 lit. m din Legea 243/2002 trecerea peste
frontiera de stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn.
Aa cum se poate observa, orice trecere frauduloas este o trecere ilicit,
ns nu orice trecere ilicit este i o trecere frauduloas. Trecerea frauduloas
este caracterizat de o intenie calificat, manifest, situaie ce nu mai este
valabil pentru trecerea ilegal.
302
303
N.A. a se vedea DEX, Editura Academiei Romne, 2002, pag 1109

N.A. a se vedea DEX Editura Academiei Romne, 2002, pag 397
228
n acest context apreciez c legiuitorul romn, nlocuind termenul de

fraudulos cu termenul de ilegal, a dorit s extind sfera aciunii legii penale
i la alte conduite ilicite, ce sub imperiul vechii legi ar fi putut s se eschiveze
tratamentului penal.
Revenind la aciunile incriminate, acestea sunt numeroase, ns, fiecare,
n parte, prezint un grad de pericol social suficient pentru a fi incriminate n
coninutul constitutiv al unor infraciuni.
Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre teritoriul altui
stat ori invers cu nclcarea procedurilor impuse prin regimul trecerii frontierei
de stat.
Intrarea frauduloas pe teritoriul rii, precum i trecerea frauduloas a
frontierei de stat presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre
teritoriul altui stat ori invers prin inducerea n eroare a organelor abilitate de
lege s supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei.
n ceea ce privete incriminarea ce are ca obiect racolarea,
ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat ori organizarea unor asemenea
activiti, legiuitorul a avut n vedere aciuni alternative, nefiind exclus nici
posibilitatea ca o activitate infracional s fie caracterizat de efectuarea a
dou ori a ntregului ansamblu de aciuni.
Pentru mai mult precizie sunt necesare unele explicaii.
Prin racolare se nelege o atitudine activ din partea fptuitorilor ce
depun toate eforturile pentru a recruta, strnge, atrage, seleciona prin diferite
mijloace care, pornind de la simple promisiuni sau vnzri de ponturi
persoanelor interesate, ajung pn la exercitarea de presiuni i ameninri 304 .
ndrumarea presupune, n limbaj comun 305 , punerea unei persoane pe
un anumit drum, pe o anumit direcie, artarea drumului cuiva, a da relaii
pentru ca o persoan s poat realiza ceva.
Prin cluzire este presupus aciunea unei persoane de a conduce o
alt persoan pe un drum, ndrumarea, nvarea, povuirea, sftuirea,
orientarea cuiva 306 pentru a efectua o anumit activitate.
Organizarea activitilor artate, n mod firesc, presupune gestionarea
resurselor, contactarea de persoane, angajarea de servicii, managementul
aferent, etc., totul pentru realizarea obiectivelor propuse.
Se poate observa c primele trei variante au un coninut asemntor,
diferenele fiind mai mult de nuan. n doctrin 307 s-a artat c legiuitorul le-a
304
A se vedea F. Dumitrescu n DCR , pag 396

DEX pag. 528
306
DEX pag. 148 i DLRM pag 124
307
A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit.
Lumina Lex 1996 pag. 368
305
229
folosit mpreun din scrupulozitate, astfel nct s nu rmn nesancionat nici

o activitate ce favorizeaz ajut ori pregtete trecerea frauduloas a frontierei
de stat. n mod practic, legiuitorul, ca excepie, a incriminat actele
premergtoare, toate variantele elementului material putnd constitui o
anteceden a trecerii frauduloase 308 .
Pentru existena infraciunii, n discuie, este irelevant c activitatea
ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a frontierei de stat de ctre
persoanele racolate, ndrumate, etc. Consumarea acestei infraciuni are loc n
momentul desvririi aciunii ce constituie obiectul activitii ilicite, indiferent
de durata i consistena acesteia 309 . n aceste condiii, dei este incriminat
separat n art. 332 din Legea nr. 301/2004, tentativa este greu de imaginat.
Orice act material menit s ajute o persoan s treac fraudulos frontiera iar
aici variantele faptice sunt diverse intr n sfera noiunilor ce sunt avute n
vedere de elementul material al infraciunii.
Mai trebuie observat c n trei din cele patru variante de svrire
ndrumare, cluzire, organizare activitatea ilicit poate deveni continu,
astfel c se va putea analiza un moment n care infraciunea se consum i un
moment n care infraciunea se epuizeaz, odat cu finalizarea ultimului act de
executare.
Existena infraciunii n forma consumat ori ca tentativ nu este
influenat de svrirea unei singure variante, a dou ori a tuturor variantelor,
cu privire la o singur persoan sau cu privire la mai multe persoane, n mod
independent ori constituite n grup. Aceste mprejurri sunt de natur s dea un
coninut complex activitii ilicite care, fr ndoial, vor trebui s fie avute n
vedere pe parcursul anchetei.
n ipoteza unei activiti organizate, apreciez c svrirea infraciunii n
mod repetat se racoleaz mai multe persoane, n timp, ce sunt cluzite,
ndrumate i organizate pentru a trece fraudulos frontiera de stat confer
activitii ilicite caracter continuat, infraciunea nu va rmne una singur, cu
caracter continuu deoarece vor fi mai multe activiti infracionale n baza
aceleiai rezoluii. Lucrurile nu sunt foarte simple, pentru c dac organizarea
depete anumite limite, pe care le consider fragile, avnd n vedere c n
practic a organiza o activitate de felul celei pe care o analizm nu poate fi
conceput n afar unui grup, unei asocieri ce are un numr minim de membri,
ce i asum sarcini precise, suport un anumit management, particip la
mprirea i valorificarea profiturilor, etc., caz n care ancheta trebuie s
urmreasc prevederile legale ce acoper tocmai asocierea, iniierea ori
308
N.A. am introdus nota de relativitate fiind evident c trecerea frauduloas poate fi svrit
i fr s fie implicat o racolare, ndrumare, cluzire sau organizarea acestora.
309
A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit.
Lumina Lex 1996 pag. 369
230
sprijinirea unei asociaii care s aib ca scop pregtirea, desfurarea i

exploatarea rezultatelor activitilor ilicite n discuie.
Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea unei asocieri urmrind
pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor unor activiti ilicite de
racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor activiti
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ca i activiti ilicite pot fi
desfurate independent de realizarea efectiv a racolrii, ndrumrii, etc. Dac
ancheta poate proba existena asocierii i, eventual, a altor aciuni conexe,
apreciez c nu este nevoie s se fi pus n aciune scopul asocierii.
n ceea ce privete abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor
prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii,
aa cum este reglementat de art. 74 din Legea 243/2002 orice utilizare a
datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia persoanelor i
bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile legii, constituie
abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete conform
Codului Penal s-ar putea trage concluzia c avem de a face cu o infraciune de
pericol, n cadrul laturii obiective rezultatul socialmente periculos
prejudicierea intereselor legale ale unei persoane neproducnd efecte juridice
legate de existena infraciunii, raportul de cauzalitate rezultnd ex re din
nsi materialitatea svririi infraciunii.
mi permit s observ c, n aceste condiii, situaia ar putea deveni
paradoxal: am avea, pe de o parte, o infraciune cadru, prevzut de Codul
penal (Legea nr. 301/2004) ca infraciune de rezultat, a crei existen este
condiionat de realizarea unui anume rezultat socialmente periculos
vtmarea intereselor legale ale unei persoane i de existena unui raport de
cauzalitate ntre elementul material al infraciunii n varianta cadru, o aciune
sau o inaciune i rezultatul socialmente periculos artat iar, pe de alt parte, o
form special a aceleiai infraciuni prevzut de o lege special legea
frontierei de stat ce, n coninutul constitutiv nu face nici o referire la
realizarea sau nu a unui rezultat.
Apreciez c o asemenea soluie trebuie nuanat. n opinia mea i forma
prevzut de Legea 243/2002 este condiionat de existena unui rezultat
socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut de varianta cadru din
Legea nr. 301/2004 vtmarea intereselor legale ale unei persoane att doar
c acesta este prezumat, fiind imposibil de acceptat, cel puin n viziunea
legiuitorului, c svrirea aciunii caracteristice elementului material s nu
produc o vtmare intereselor legitime ale persoanei ale crei date sunt
utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei asemenea soluii ? Aa cum
am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare autoritate ce are acces
la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul cauzat unei persoane prin
utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce privete domeniul su de
responsabilitate din cadrul SIF s ia msurile necesare pentru preveni orice
231
scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez ca necesar o

subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l apreciez ca fiind complex.
Pe de o parte, exist relaiile sociale a cror formare i normal
desfurare este condiionat de respectul ce trebuie acordat regimului juridic
stabilit de legiuitor pentru SIF. n alt ordine de idei, vor trebui observate
relaiile sociale ce graviteaz n jurul persoanei, a intereselor legale ale acesteia
ce trebuie ocrotite. Foarte important este de observat c legiuitorul face o
concesie, pe cale de excepie, reglementnd funcionarea SIF, avnd ca raiune
nmagazinarea i exploatarea unor date, n virtutea unui interes general,
socialmente declarat ca mai important dect interesele particulare ale
persoanelor implicate privite separat la nivel individual. Cum n virtutea
interesului general fundamentat pe scopuri ce in de combaterea criminalitii
transfrontaliere, prevenirea i combaterea infraciunilor ce se svresc la
regimul frontierei, sigurana naional, etc. nu pot fi prejudiciate interesele
fireti ale persoanelor, exploatnd date din SIF pentru realizarea unor interese
ce exced celor avute n vedere de legiuitor i, pe cale de consecin, crearea
unui prejudiciu persoanelor la care se refer datele exploatate ilegal, a fost
nevoie de reglementarea formei infracionale analizate n aceast subseciune.
Pe cale de consecin, trebuie observat c legiuitorul nu a fcut o
referire expres la rezultatul socialmente periculos ntruct nu a fost nevoie,
rezultatul periculos, la nivel social, este prezumat, dat fiind natura datelor ce
sunt cuprinse n SIF.
O problem, fireasc, apare n latura practic a anchetei. Activitatea
ilicit const, generic, ntr-o aciune utilizarea datelor din SIF
circumstaniat prin nerespectarea dispoziiilor legii. Cercetarea va stabili
existena elementelor constitutive ale infraciunii, identitatea fptuitorului,
circumstanele svririi faptei, etc., iar aciunea penal va fi satisfcut.
Persoana vtmat prin svrirea infraciunii, pe calea promovrii aciunii
civile, va fi nevoit, alturi de rezultatul anchetei, s demonstreze ndeplinirea
condiiilor specifice rspunderii civile delictuale ?
Nu cred c este necesar introducerea, n analiz, a altor situaii n care
persoane vtmate, prin svrirea unor infraciuni declarate de pericol,
promoveaz aciunea civil solicitnd recuperarea prejudiciului material sau/i
moral, dar, pe ipoteza dat, consider c discuia trebuie canalizat pe existena
i pe posibilitatea de determinare cu certitudine a prejudiciului.
Astfel, infraciunea exist, fptuitorul va constitui subiectul rspunderii
penale, ns, n materia aciunii civile, partea civil solicit acoperirea unui
prejudiciu ce, nainte de toate trebuie determinat ca ntindere iar aceasta nu se
poate face dect dup ce, n prealabil, s-a probat existena acestuia.
Mai trebuie observat c, sub aspectul desfurrii i anchetrii activitii
ilicite, consumarea infraciunii are loc n momentul n care ia sfrit primul act
de utilizare nelegal a datelor din SIF, infraciunea, n forma aceasta special,
fiind susceptibil de o continuare n timp a activitii infracionale, devenind,
232
astfel, infraciune continuat caz n care vom distinge, pe lng momentul

consumrii i un moment al epuizrii. Tentativa, datorit contextului, nu este
incriminat, n practic fiind imposibil de stabilit limita ntre ndeplinirea
fireasc a sarcinilor de serviciu i aceast form a infraciunii. Cert este c n
momentul n care conduita capt relevan sub aspectul pericolului social,
atunci cnd se ncalc dispoziiile legii, infraciunea este deja consumat.
Ce se ntmpl atunci cnd o persoan din afara sistemului autoritilor
statului sau chiar un funcionar public din sistem dar care nu are ca sarcin de
serviciu, nefiind abilitat s ia la cunotin despre datele din SIF, reuete, n
mod fraudulos, s intre n posesia unor date din SIF i, eventual, s le
foloseasc ? Consider c activitatea ilicit artat nu intr n sfera de
incriminare a textului art. 74 din Legea 243/2002, ancheta urmnd a fi
direcionat n sensul constatrii elementelor constitutive ale altor infraciuni.
O subliniere consider c trebuie fcut i n legtur cu aa-numitul mod
de operare folosit pentru desfurarea activitilor ilicite.
Trecerea ilicit poate fi fcut ca exemplu atacnd poliitii de
frontier aflai n misiune, prezentnd acte falsificate sau care sunt ale altei
persoane, corupnd funcionarii publici din punctele de trecere a frontierei, prin
ascunderea n diferite locuri din mijloacele de transport, etc. Apreciez c
folosirea unor moduri de operare care presupun, prin nsi natura lor,
efectuarea de aciuni specifice elementelor constitutive ale altor infraciuni
trebuie cercetate de preferat ca activiti ilicite ce presupun svrirea unui
concurs real sau ideal, dup caz, de infraciuni.
Aa cum am artat n prezentarea general a infraciunilor, traficul de
persoane i traficul de minori sunt caracterizate de desfurarea nemijlocit a
unor activiti considerate de ctre legiuitor pertinente la noiunea de trafic:
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane n
cazul traficului de persoane; i recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea
sau preluarea unei persoane n cazul traficului de minori. Exist o diferen de
nuan ntre cele dou formulri legale: folosirea cuvntului cazarea n
incriminarea traficului de persoane, respectiv, folosirea cuvntului gzduirea
la traficul de minori, explicabil prin dorina legiuitorului de a folosi o
exprimare ct mai precis minorii sunt gzduii, acetia neputndu-se caza
ntruct nu sunt acceptai de ctre ntreprinderile hoteliere pentru a ncheia
astfel de contracte n nume propriu.
Trebuie observat c dincolo de activitile pertinente traficului, n cazul
traficului de persoane, legiuitorul are n vedere folosirea unor mijloace de
natur a eluda exprimarea voinei persoanei a crei munc urmeaz a fi
exploatat: prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin
rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea,
acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane.
233
n cazul minorilor nu a mai fost necesar ca s se prevad expres

folosirea unor astfel de mijloace ntruct folosirea minorilor la munc este, cel
puin ca principiu, interzis, iar dac se poate accepta dreptul unui persoane
mature de a decide liber ce vrea s fac cu corpul su n sensul de a fi de
acord s presteze diverse activiti cunoscnd c o parte important a
veniturilor care i s-ar cuveni pentru munca prestat va fi nsuit de ctre alte
persoane persoanele minore nu pot beneficia, i nici nu este normal s
beneficieze de exerciiul acestui drept.
Activitatea ilicit n cadrul traficului de persoane mature sau minori
cuprinde, ca regul, toate etapele avute n vedere de ctre legiuitor. Dei
legiuitorul a incriminat mai multe aciuni, care pentru realizarea laturii
obiective a infraciunilor pot fi realizate alternativ, neinteresnd dect pentru
evaluarea amplorii activitii infracionale i individualizarea pedepselor, dac a
fost efectuat doar una, mai multe sau toate activitile incriminate. n mod clar
raiunea desfurrii activitilor ilicite este obinerea de avantaje materiale de
pe urma exploatrii persoanelor traficate, situaie n care organizaia criminal
se implic n toate aciunile incriminate de ctre legiuitor, pentru obinerea de
bani fiind necesar, ca principiu, recrutarea de persoane, transportul,
desfurarea de activiti productive, etc.
Recrutarea persoanelor ce urmeaz s fie traficate implic metode
diverse, n funcie de nivelul de organizare al reelelor infracionale, de
calitile i de posibilitile logistice pe care le au cei care sunt direct implicai
n aceast activitate, metodele curente folosite pentru recrutare fiind
urmtoarele:
recrutarea prin baruri, cafenele, cluburi, discoteci, etc. de persoane
care trec prin perioade dificile sau care i manifest un anumit interes pentru
munca n strintate;
recrutarea prin cunotine de familie i cercuri de prieteni;
recrutarea prin reclame, anunuri, oferte de munc sau oferte de
studii n strintate;
recrutarea prin intermediul unor agenii care ofer locuri de munc,
studii sau cstorii n strintate;
cstorii formale, ncheiate doar pentru a putea nela vigilena
persoanelor traficate i a apropiailor acestora.
Fptuitorii i focalizeaz demersul criminal asupra persoanelor aflate n
cutarea unei anse de a pleca n strintate ca un fel de izbvire din srcie, de
plecare ntr-un fel de rai n care totul este bun i corect, avnd o situaie
financiar i familial precar. Sunt oferite meserii bnoase n strintate ca
exemplu pentru femei: chelnerie, dansatoare, artiste, servicii de escort, femei
de serviciu pentru familii sau cosmeticiene. Una dintre cele mai tentante
promisiuni pentru persoanele ce vin din Europa Central i de Est este oferta
unei cazri proprii, ceea ce reprezint un nivel de independen inimaginabil n
234
rile lor de origine. Persoanele traficate sunt lsate s cread c vor pleca ntr-o
ar bogat din Europa Occidental, unde n scurt timp vor ctiga sume mari
de bani, pe care le pot folosi pentru ele i familiile lor, n scopul ieirii din
srcie i disperare.
Principial, trebuie observat c exist doar foarte puine criterii prin care
persoanele traficate i pot da seama dac este vorba de oferte serioase, pentru
activiti care s fie desfurate n condiii de legalitate, sau dac este vorba de
"faade" pentru traficul de persoane.
n cazul femeilor, uneori acestea sunt vndute fr consimmntul lor,
de ctre rude, de ctre "prietenul lor" sau de instituii de stat cum ar fi cminele
de copii orfani. Se descoper din ce n ce mai multe cazuri n care femeile i
adolescentele au fost rpite cu fora de acas i traficate n alt regiune n ara
lor de origine sau n strintate.
Problema este deosebit de complex. n cazul persoanelor mature,
trebuie acceptat c multe dintre acestea realizeaz cam ce fel de munci vor
trebui s presteze ns sunt induse n eroare cu privire la condiiile n care li se
va cere s lucreze. Astfel, se estimeaz c mai mult de 25% din femeile
recrutate i dau seama de la nceput, c n strintate, vor lucra n industria
sexului. Ele sunt ns induse n eroare n ce privete condiiile munc n care li
se cere s lucreze. Se ateapt la un grad ridicat de independen, cred c vor
putea lua decizii n legtur cu munca lor i i nchipuie c vor lucra ca artiste
de strip-tease, n peep-show-uri sau ca prostituate clasice, fcnd numai
sex clasic.
Rspunsul la ntrebarea dac o persoan a fost sau nu constrns,
nelat sau dac a consimit de bun voie s fie traficat, este un element
central n raionamentul organelor judiciare este vorba de o victim a
traficului de persoane sau nu ?
Dup procesul de recrutare urmeaz transportul i transferul persoanelor
traficate, care presupune cazarea i primirea victimei n mai multe locuri, pe
diferite perioade de timp, inclusiv preluarea iniial i transferul victimei pe
teritoriul arii ei de origine. Este posibil ca pe timpul cltoriei persoanele
traficate s fie vtmate prin desfurarea a diferite activiti ilicite precum:
violuri, furturi, tlhrii, etc. Cele mai multe dintre persoanele traficate n-au mai
fost niciodat n strintate i sunt total dependente de traficanii lor, prsesc
ara de origine fr un paaport valabil pentru cltorii internaionale, pentru c
li s-a spus c nu au nevoie de el, sau c vor primi un paaport mai trziu. Dac,
totui, sunt n posesia unui paaport, de cele mai multe ori documentul le este
confiscat, rmnnd la traficant ca un fel de garanie c victima se va supune.
Persoanele care nu au documente valabile de identitate sunt i mai
vulnerabile la capriciile agenilor lor, care tiu c e puin probabil ca ele s
obin protecia poliiei sau a statului respectiv, n cazurile n care procesul de
transfer a fost ntrerupt, sau au cerut ajutor din proprie iniiativ.
235
Reacia organelor judiciare fa de persoanele care se afl n faza de

transferare, trebuie fie adecvat, fiind necesar s fie analizate, cu atenie, toate
aspectele desfurrii activitilor ilicite, n vederea acordrii de asisten i
nceperii anchetei pentru svrirea de infraciuni privind sau n legtur cu
traficul de persoane.
Important pentru desfurarea unor activiti de constatare n flagrant a
infraciunilor artate este faptul c transportul se face, de obicei, cu camioane,
autoturisme sau cu trenul deoarece aceste mijloace de transport sunt mai
flexibile dect avionul poliia, poliia de frontier, jandarmeria putnd
organiza n cooperare activitile necesare pentru identificarea persoanelor
traficate i a reelelor de traficani.
Companiile de transport au obligaia s ia la bord numai pasagerii care
sunt n posesia unui bilet de cltorie valabil (deci autentic i achitat) i a
vizelor corespunztoare, personalul acestor companii nepermind urcarea la
bord a pasagerilor dect dup ce au verificat c acetia dein ntr-adevr
documentele necesare. ntr-un numr redus de cazuri, companiile de transport
mai puin corecte i cu mai puine scrupule preiau numai responsabilitatea
pentru verificarea biletelor de drum, ateptndu-se ca Serviciul de Paapoarte i
Migraie s controleze dac documentele de cltorie (paaport i viz) sunt
valabile i autentice. Companiile din aceast categorie sunt conduse de dorina
de profit n ciuda faptului c amenzile primite pentru transportarea
pasagerilor fr documente de cltorie micoreaz profitul, ele, totui, ncalc
des obligaiile lor legale de a verifica i documentele de cltorie.
Ajungnd la destinaie victimele i dau seama c scopul traficantului
este exploatarea. Din momentul n care persoanele traficate ajung n ara de
destinaie final, ele descoper c vor tri n condiii de sclavie, de cele mai
multe ori n industria sexului sau trebuind s efectueze munci necalificate la
persoane particulare ori ca muncitori pe antiere sau n fabrici care funcioneaz
la limita legalitii, lucrnd un mare numr de ore n condiii inumane.
Persoanele traficate sunt adesea mutate din ora n ora i, uneori, din
ar n ar. Aceste deplasri au scopul, pe lng acela de a acoperi cererea pe
piaa neagr a forei de munc, de a le dezorienta, astfel nct s nu fie timp
pentru dezvoltarea de relaii sociale, de prietenii, etc. i s nu se poat
familiariza cu mprejurimile. Alt motiv este mpiedicarea poliiei s descopere
traficul de persoane i s strng informaii. Multe victime sunt supuse unor
abuzuri fizice i sexuale, fiind inute n condiii de captivitate real sau
psihologic. Exist cazuri n care victimele sunt chiar omorte, ca un
avertisment pentru alte victime, pentru a le mpiedica s depun mrturie sau s
caute ajutor. Ameninarea cu represalii mpotriva victimelor sau a familiilor lor
i lipsa actelor de identitate, respectiv posesia unor acte false sunt motivele
pentru care multe victime nu ncearc s scape. Fiind supuse permanent
abuzurilor fizice, emoionale i sexuale, ele nu mai au altceva de fcut dect s
rmn n situaia respectiv.
236
Aa cum artat principalul el al traficanilor este obinerea unor sume

mari de bani din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s
i protejeze investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima
s continue s munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea s
aib un control permanent asupra victimelor. Pentru controlul victimelor
traficului n faza de exploatare se folosesc diferite metode. Fiecare metod
poate fi utilizat separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe
deodat, urmrind crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic.
Printre cele mai folosite metode sunt:
o Constrngerea cauzat de datorii persoanele traficate sunt nevoite s
mprumute sume de bani cu care s-i plteasc transportul, cazarea i alte
cheltuieli aferente formalitilor de intrare n ar; apoi li se cere s restituie
sume exagerate. Principial, sumele ce trebuie restituite cresc permanent i
devin, n mod evident imposibil de achitat.
o Izolarea prin confiscarea documentelor de identitate i/sau a celor de
cltorie odat cu confiscarea documentelor personale, persoanele traficate
ncep s se autoizoleze. Acestea ncep s realizeze c, n fapt, nu exist, nimeni
nu este interesat de existena lor. Autoritile statale nu le recunosc statutul, nu
sunt ncntate de cheltuielile care ar trebui efectuate pentru anchetarea i
expulzarea lor; ba chiar evit s nceap ancheta pentru dispariia sau gsirea
cadavrului unui emigrant. Cetenii statului devenit de adopie i evit, i
privesc cu suspiciune, i asimileaz cu rufctorii, cu o concuren neloial pe
piaa forei de munc, i trateaz ca pe unii venii s le fac viaa mai grea.
Traficanii sunt singurii care dei i in n stare de semi-sclavie le ofer o
anumit protecie, scump pltit, dar protecie.
o Folosirea violenei fizice i psihice atunci cnd persoanele traficate
se declar nemulumite de statutul lor, cnd metodele folosite par a fi depite,
se apeleaz la violen fizic i psihic. Bti, izolare pe perioade lungi fr
hran i fr ap, supunerea la orgii sexuale, ameninri legate de rudele i
prietenii rmai n ar, nregistrri de imagini care au ca obiect scene sexuale
sau de alt natur care dac ar fi prezentate ar conduce la deteriorarea imaginii
i statutului social din ar, etc. pentru traficani totul este permis, ei au puterea
absolut iar n caz de necesitate pot recurge la omorrea persoanelor care nu se
supun.
4.4.2. Locul i timpul desfurrii activitii ilicite
Fiecare form infracional ce este condiionat de trecerea frontierei de
stat se consum odat cu trecerea frontierei de stat a Romniei.
ntruct tentativa este pedepsit n conformitate cu prevederile art. 332
din Legea nr. 301/2004, combinat cu art. 72 din Legea 243/2002 foarte
important este de stabilit momentul consumrii; moment care este diferit n
funcie de felul frontierei i de modalitile concrete alese de fptuitori pentru
237
desfurarea activitii ilicite, i aceasta, indiferent c este vorba despre

frontiera Romniei ori a altui stat. Astfel 310 :
n situaia trecerii frontierei aeriene de stat, consumarea are loc n
momentul decolrii sau aterizrii aeronavei care vine ori pleac dintr-o curs
internaional.
n condiiile parautrii pe teritoriul Romniei, consumarea are loc n
momentul aterizrii celui sau celor parautai.
n cazul deplasrii cu o nav, consumarea are loc n momentul plecrii
navei din portul de la care pleac nava spre grania Romniei, n cazul ieirii,
iar la intrare, n momentul coborrii fptuitorului pe rmul romn cu nclcarea
procedurilor legale.
Atunci cnd deplasarea se face cu alte mijloace de transport tren,
autovehicul, etc. consumarea are loc n momentul traversrii frontierei de stat.
n literatura juridic 311 a fost evideniat importana stabilirii corecte a
locului i timpului svririi infraciunii, att legat de forma infraciunii
infraciune consumat ori tentativ ct i n ceea ce privete competena
teritorial a organelor de urmrire penal i, implicit a instanelor de judecat.
Activitatea ilicit poate cunoate o amplificare, n cazul n care una i
aceeai persoan, la diferite intervale de timp, trece ilegal frontiera unui stat. n
aceast situaie se gsesc, n primul rnd, cluzele i contrabanditii, raiunea
activitii lor infracionale fiind indisolubil legat de trecerea ilegal a
frontierei. Situaia va impune o ncadrare ca infraciune, unic, continuat, a
crei epuizare va avea loc n momentul desvririi ultimei activiti
infracionale ce ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de trecere
ilegal a frontierei. Dac se vor demonstra, n anteceden, mai multe rezoluii
infracionale va intra n discuie un concurs real de infraciuni.
n condiiile desfurrii unor activiti ilicite care ar putea consta n
racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat, n asocierea sau iniierea constituirii
unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai
multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i
organizarea acestei activiti ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei
astfel de asocieri numai una sau un complex de activiti problema locului
i timpului svririi infraciunii capt accente de complexitate.
Anchetatorii vor avea de a face cu spaii de dimensiuni deosebite, de
multe ori teritoriul mai multor state, fiind foarte posibil ca ntreaga activitate
ilicit s fie desfurat n strintate. De asemenea, elementul timp capt o
configurare asemntoare, mai ales n ancheta unor activiti de organizare a
310
N.A. A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi
speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag. 351
311
N.A. a se vedea Maria Zolyneak, Clasificarea infraciunilor. Clasificarea n raport cu
latura obiectiv. Infraciuni materiale i formale n DP II pag. 337.
238
trecerii persoanelor peste frontierele de stat att frontiera de stat a Romniei

ct i frontiera de stat altui stat.
Referitor la problema n discuie, trebuie observat c apar implicaii ce
in de aplicarea legii penale n spaiu, cu privire la persoane, cu privire la
msurile ce trebuie luate pentru readmisia persoanelor de cetenie romn i de
alt cetenie ce au trecut n mod ilicit frontiera romn mergnd ctre rile din
Uniunea European.
Din punct de vedere operativ, mprejurrile de loc i timp sunt
importante att pentru felul i posibilele rezultate ale activitilor de cercetare
ct i pentru a analiza problemele sistemelor care asigur impunerea regimului
de tranzitare a frontierelor de stat. Astfel, atunci cnd trecerea frontierei a fost
fcut prin alte locuri dect cele legal prevzute pentru aceasta, odat cu
stabilirea locurilor i modalitilor efective de trecere se vor putea stabili
cauzele i condiiile care au favorizat desfurarea activitii ilicite n sectoarele
respective.
Abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor
din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii implic un sistem spaiiotemporal special: locul este cel amenajat pentru amplasarea computerelor ce
deservesc staiile de lucru de unde se poate accesa SIF-ul; intervalul de timp
este cel n care fptuitorul trebuie s-i ndeplineasc sarcinile de serviciu
specifice. Sunt mai greu de presupus disfuncionaliti att de mari n fluxul de
activiti care se desfoar la sediul unei instituii care are acces la datele din
SIF astfel nct s fie posibil ptrunderea i accesarea SIF n afara programului
de lucru de ctre funcionari ori de ctre persoane strine.
Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei
persoane prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
persoanei de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau
primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei
persoane ca i complex de activiti, necesit sisteme spaiio-temporale ale
cror coordonate trebuie avute n vedere, n mod deosebit, de ctre anchet.
Probaiunea nu poate fi complet pn nu exist clarificrile necesare cu
privire la:
locul i intervalul de timp n care a avut loc recrutarea;
traseul urmat, locurile de popas, punctele prin care s-a fcut trecerea
frontierei, cnd i ct a durat fiecare segment al transportului;
n ce localitate a avut loc transferul, n ce imobil sau loc public au fost
perfectate nelegerile, ct au stat persoanele traficate n acele locuri;
unde i ct timp au fost cazate persoanele traficate, dac au fost mutate n
mai multe locaii;
unde i cnd activitile de ameninare, alte forme de constrngere,
rpirea, nelciunea, acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase; etc.
239
Determinarea sau permiterea, cu intenie, direct sau indirect, a intrrii

sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care nu este cetean
romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de persoane n
aceleai condiii de complexitate ca i precedentele activiti ilicite face
necesar lmurirea mprejurrilor de loc i de timp n care fptuitorii desfoar
aciunile care au ca rezultat determinarea sau pot fi subsumate noiunii de
permitere a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unui cetean strin,
victim a traficului de persoane ce nu are domiciliul n Romnia. Natura
activitii ilicite face ca amploarea demersului judiciar s fie deosebit dac
este s facem, chiar i numai, deducii logice fundamentate pe repere ale
practicii judiciare putem s observm c determinarea unei persoane s intre
sau s rmn pe teritoriul Romniei poate s fie att urmarea unui demers unic
ct i rezultatul mai multor acte desfurate n sisteme spaiio-temporale
diferite, pe teritoriul Romniei, al statelor vecine ori al altor state din zon.
4.4.3. Fptuitorii, contribuia fiecruia la desfurarea activitii
ilicite
Activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice persoan, indiferent
dac este cetean romn sau strin, dac are ori nu domiciliul n Romnia, cu o
rezerv legat tot de infraciunea de folosire nelegal a datelor din S.I.F., caz n
care subiectul activ, principal, este calificat o persoan ce n virtutea funciei
i a sarcinilor de serviciu are acces la aceste date. Aceasta are calitatea de
funcionar n cadrul uneia din autoritile autorizate s introduc i s
foloseasc date din SIF, este o persoan instruit pentru a lucra n baza unor
sarcini de serviciu cu datele din SIF; ea cunoate n amnunt regimul de
exploatare a datelor precum i consecinele nerespectrii reglementrilor legale.
n cazul n care se trece la aciune fptuitorul este, cu certitudine, n cunotin
de cauz, svrirea infraciunii are o raiune foarte clar exploatarea datelor
din SIF n mod nelegal el cunoate, cu certitudine, c prin activitatea sa ilicit
o persoan este vtmat n drepturile sale legale.
Participaia proprie n materia trecerii ilegale sau frauduloase a
frontierei este posibil numai sub forma instigrii sau complicitii,
infraciunea svrindu-se numai n persoan proprie 312 , nu este de conceput
coautoratul. n ipoteza n care mai multe persoane trec ilegal frontiera, fiecare,
n parte, svrete infraciunea, ca atare, indiferent dac fapta ilicit este
svrit de dou sau mai multe persoane, separat sau mpreun 313 . Lucrurile se
pot complica n cazul n care se analizeaz activitatea de ajutorare ntre cei ce
312
A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit.
Lumina Lex 1996 pag 352
313
R. M. Stnoiu n Trecerea frauduloas a frontierei, comentariu n E.T. pag 64.
240
trec n acelai timp frontiera ilegal. Accept ca soluie 314 , pe aceast ipotez,
concursul real de infraciuni, un participant svrete ca autor infraciunea de
trecere ilegal a frontierei ce l are ca subiect activ i, n acelai timp, este
complice la infraciunea ce o svrete cel pe care l ajut.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu anumite caliti ce pot fi avute
de ctre cei ce desfoar activitatea ilicit specific infraciunilor ce se
svresc la regimul trecerii frontierei. Astfel, legiuitorul romn leag
importante efecte juridice, iar ancheta, nu numai c trebuie s in seama de
acestea, ci este, chiar, influenat, condiionat n desfurare, alocarea
resurselor, planificarea activitilor, etc., de urmtoarele mprejurri ce in de
persoana fptuitorilor:
fptuitorul este o persoan condamnat la executarea unei pedepse;
fptuitorul este o persoan cu cetenie strin declarat indezirabil ori
creia i-a fost interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar;
fptuitorul este o persoan care are abilitile necesare i pe care le-a
pus n practic pentru organizarea unor activiti de racolare, ndrumare sau
cluzire, determinare transportare, transferare, cazare sau preluare a unei
persoane;
fptuitorul este o persoan care este membr a unei asocieri sau a iniiat
constituirea unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau
a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ori a
organizat astfel de activiti, a aderat sau a sprijinit, sub orice form, o astfel de
asociere.
ntruct cea mai mare parte a activitilor ilicite analizate nu pot fi
svrite, dect ca excepie cu caracter insolit, de ctre persoane izolate,
ancheta are o sarcin important n a stabili rolul fiecrui fptuitor n economia
conceperii i desfurrii efective a aciunilor ce concur la realizarea scopului
urmrit prin activitatea ilicit.
4.4.4. Identitatea i ara de origine a persoanelor traficate
Ancheta trebuie s acorde toat atenia i stabilirii identitii persoanelor
traficate. Practica judiciar a scos n eviden c sunt traficate trafic de
persoane sau doar trecere frauduloas (aa-numita contraband cu persoane)
peste frontiera romn, situaia fiind asemntoare i n ceea ce privete
frontiera rilor din Uniunea European, persoane din multe ri:
a. Ceteni romni;
b. Ceteni ai unor ri central i est europene;
c. Ceteni din orientul ndeprtat, Africa sau chiar America de Sud.
314
N. A. n acelai sens a se vedea A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi

speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag 353
241
Problema este important nu numai pentru ancheta propriu-zis a

activitilor ilicite ce constituie obiectul acestui capitol ci i pentru repatrierea
persoanelor traficate, protecia i asistarea acestora.
Astfel, aa cum am artat cnd am prezentat principalele repere ale
situaiei premis 315 de ndat ce intr n posesia unei informaii privind
existena n ara de reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de
persoane, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, solicit autoritilor locale competente datele de identificare a
persoanelor n cauz, precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n
special:
dac persoana n cauz posed paaport sau alt document de identitate;
dac persoana care urmeaz s fie repatriat dorete acest lucru i dac
dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
Foarte important de observat este prin prisma problemei analizate c
traficul cu fiine umane reprezint mult mai mult dect deplasarea organizat a
persoanelor n vederea obinerii unui profit. Factorul adiional care difereniaz
traficul cu fiine umane de contrabanda este prezena forei, coerciiei sau
nelciunii, pe tor parcursul sau n anumite faze ale procesului nelciunea,
fora sau coerciia fiind folosite n scopul exploatrii. Chiar dac anumite
elemente care difereniaz traficul de contraband pot fi evidente, n multe
cazuri diferena dintre acestea este dificil de demonstrat fr o anchet activ.
Neidentificarea adecvat a persoanei traficate poate avea ca rezultat negarea
drepturilor persoanei respective. Organele judiciare din statele implicate au
obligaia de a se asigura c identificarea corect poate i va avea loc.
n conformitate cu PRINCIPII RECOMANDATE de ctre
ORGANIZATIA NATIUNILOR UNITE CONSILIUL ECONOMIC I
SOCIAL I LINIILE DIRECTOARE CU PRIVIRE LA DREPTURILE
OMULUI I TRAFICUL CU FIINE UMANE
Copiii victime ale traficului vor fi identificai ca atare. Interesele lor vor
fi considerate prioritare n orice moment. Victimelor copii ale traficului cu
fiine umane li se va oferi asisten i protecie adecvat. De asemenea, se vor
lua n considerare vulnerabilitile, drepturile i nevoile acestora;
Rentoarcerea n siguran (i dac este posibil, voluntar) va fi
garantat persoanelor traficate att de ctre statul gazd ct i de ctre statul de
origine.
Persoanelor traficate li se vor oferi alternative legale la posibilitatea
repatrierii n cazurile n care repatrierea ar reprezenta un risc serios pentru
sigurana victimelor i/sau a familiilor lor.
Statele sau organizaiile interguvernamentale i neguvernamentale ar
trebui s acorde o atenie deosebit unor considerente precum:
315
A se vedea pentru detalii H.G. 299/2003 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a

dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane
242
Dezvoltarea liniilor directoare i procedurilor pentru autoritile statelor

i instituiilor precum Poliia, Poliia de Frontier, Serviciile de emigrare,
precum i ali oficiali implicai n detenia, primirea migranilor ilegali, pentru a
permite identificarea rapid i corect a persoanelor traficate;
Pregtirea autoritilor i oficialilor statelor n vederea identificrii

persoanelor traficate i aplicrii corecte a liniilor directoare i celor mai
eficiente proceduri;
Cooperarea ntre autoritile i organizaiile ne-guvernamentale n

vederea facilitrii, identificrii i asistrii persoanelor traficate. Organizarea i
implementarea unei asemenea cooperri ar trebui formalizat pentru a-i
maximiza eficiena;
Identificarea pailor de intervenie pentru ca migranii sau potenialii

migrani s fie avertizai cu privire la posibilele pericole i consecine ale
traficului i s primeasc informaii care s le permit s solicite asisten;
Persoanele traficate nu vor fi persecutate pentru nclcarea legilor cu

privire la migrani sau pentru activiti n care sunt implicai ca o consecin
direct a situaiei lor de persoane traficate;
Persoanele traficate nu vor fi n nici o situaie, inute n detenie sau alte

forme de custodie.
Procedurile i procesele sunt aplicate pentru primirea i analizarea

cererilor de azil, att pentru persoanele traficate ct i pentru solicitanii de azil
astfel nct principiul non-refoulement s fie respectat n orice situaie.
Ciclul traficului nu poate fi ntrerupt fr a acorda o atenie deosebit
drepturilor i nevoilor celor care au fost traficai. O protecie i asisten
adecvat ar trebui extins ctre toate persoanele traficate fr discriminare.
Pentru aceasta:
1. Trebuie s fie nfiinate centre sigure i adecvate, n cooperare cu
organizaiile neguvernamentale, n vederea ndeplinirii nevoilor persoanelor
traficate. Primirea n astfel de centre nu va fi condiionat de cooperarea
victimelor n timpul proceselor penale. Persoanele traficate nu ar trebui deinute
n centre de emigrare sau alte faciliti de detenie.
2. Persoanele traficate trebuie s aib acces la servicii sanitare minime i la
asisten din partea autoritilor, n cooperare cu organizaiile
neguvernamentale. Persoanelor traficate nu li se va solicita s accepte asemenea
asisten i nu ar trebui testai pentru anumite boli, inclusiv SIDA.
3. Persoanele traficate trebuie s fie informate cu privire la dreptul de
acces la reprezentanii diplomatici i consulari din statele de origine. Personalul
din ambasade i consulate vor fi pregtii pentru a rspunde cererilor pentru
informaii i asisten din partea persoanelor traficate. Aceste prevederi nu ar
trebui aplicate solicitanilor de azil.
4. Procesele n care persoanele traficate sunt implicate nu trebuie s
prejudicieze, n nici un fel, drepturile, demnitatea, bunstarea fizic sau psihic
a acestora.
243
5. Persoanelor traficate trebuie s li se ofere asisten juridic n legtur

cu orice proces civil sau penal mpotriva traficanilor i exploatatorilor.
Victimelor li se vor oferi informaii ntr-o limb pe care o neleg.
6. Persoanele traficate trebuie s fie protejate de ameninri, intimidri din
partea traficanilor sau persoanelor asociate acestora. n acest scop, identitatea
victimelor nu ar trebui fcut public iar intimitatea acestora ar trebui
respectat i protejat pe ct posibil, lund n considerare dreptul fiecrei
persoane la un proces corect. Persoanele traficate ar trebui avertizate cu privire
la dificultatea de a le proteja identitatea i nu ar trebui indui n eroare cu
privire la posibilitile instituiilor de aplicare a legii n acest sens.
7. Trebuie s fie asigurat ntoarcerea voluntar a persoanelor traficate i
analizarea opiunii ederii n ara de destinaie sau ntr-o ar ter n condiii
specifice ( ex: pentru prevenirea retraficrii, n cazuri n care acest lucru este
probabil)
8. Persoanelor traficate care se ntorc n ara de origine trebuie s li se
ofere asistena necesar pentru asigurarea bunstrii, facilitarea integrrii
sociale i prevenirea retraficrii. Msurile ar trebui luate pentru a se prevedea
asistena fizic i psihic adecvat, educaie, sntate pentru victimele traficate
rentoarse n ara de origine.
4.4.5. Scopul desfurrii activitii ilicite
Scopul este acceptat, ndeobte, ca o problem important mai ales
sub aspectul operativitii desfurrii anchetei n cadrul investigrii unei
game foarte largi de infraciuni.
Aici, n condiiile n care, din punctul de vedere al laturii subiective este
necesar intenia direct, calificat prin scop, trebuie observat c, la unele
forme infracionale, acesta este declarat, manifest: sustragerea de la executarea
unei pedepse, trecerea frauduloas a frontierei de stat, exploatarea unei
persoane, obinerea consimmntului unei persoane ce are autoritate asupra
altei persoane, obinerea de beneficii materiale importante.
Pentru existena formelor infracionale la care am fcut referire, este
irelevant c activitatea ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a
frontierei de stat de ctre persoanele racolate, ndrumate, etc. sau c persoanele
ce au trecut sau au ncercat s treac ilegal frontiera au reuit s se sustrag de
la executarea unei pedepse, a fost exploatat persoana traficat, a fost obinut
consimmntul persoanei ce are autoritate asupra persoanei ce ar urma s fie
traficate ori, nu ar fi fost lipsit de sens s se incrimineze, distinct, ceea ce ar fi
constituit deja activiti tipice de instigare i/sau complicitate. Esenial este
existena scopului explicit determinat i determinant n momentul efecturii
activitilor incriminate.
Tot innd de scop este important s se stabileasc i foloasele obinute
prin desfurarea activitii ilicite fiind de ateptat s apar sume importante de
244
bani raiunea desfurrii unor activiti precum: racolarea, ndrumarea sau

cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire
uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de
stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii,
ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, exploatarea
unei persoane, oferirea consimmntului n vederea exploatrii unei persoane,
etc.; fiind tocmai obinerea de bani i alte foloase, activitatea ilicit fiind, n
fapt, o afacere. Sumele de bani, eventual, alte foloase obinute ca urmare a
desfurrii activitii ilicite intereseaz att pentru probarea activitii ilicite,
implicrii unor persoane, legturii dintre persoanele implicate i activitatea
ilicit, ct i pentru individualizarea pedepselor, extinderea cercetrilor ori
confiscarea special.
O observaie n legtur cu obinerea de beneficii materiale importante
ca scop urmrit i rezultat implicit al desfurrii traficului de persoane adulte
sau de minori aceasta constituie o form agravat att n cazul traficului de
persoane adulte ct i n cazul traficului de minori. n mod normal o asemenea
activitate nu se organizeaz i nu se desfoar dect dac sunt ntrevzute, sunt
presupuse, sunt de ateptat beneficii materiale importante. Noiunea de
beneficii materiale importante este caracterizat de o anumit doz de
relativitate ceea ce pentru o persoan poate constitui beneficiu material
important, pentru o alta, pentru organul judiciar sau pentru legiuitor beneficiul
s nu fie important.
Cum nu este normal ca orice activitate de trafic de persoane adulte sau
de minori s fie considerat aprioric form agravat calificat complex dup
rezultatul obinut ce poate constitui i scop declarat sau, cel puin urmrit
trebuie gsit un reper n funcie de care organele judiciare s poat evalua
rezultatul activitii ilicite ca beneficiu important sau nu i, n funcie de aceasta
s fac aplicarea formei agravate sau nu.
Legiuitorul nu d nici o definiie noiunii n discuie. n Legea nr.
301/2004 TITLUL IX NELESUL UNOR TERMENI SAU EXPRESII N
LEGEA PENAL exist o definiie, la art. 60, ce are ca obiect consecinele
deosebit de grave: Prin consecine deosebit de grave se nelege o pagub
material mai mare de 3.000.000.000 lei sau o perturbare deosebit de grav a
activitii, cauzate vreuneia dintre unitile la care se refer art. 159 ori altei
persoane juridice sau fizice. n opinia mea orice asemnare forat ntre
noiunile de consecine deosebit de grave i beneficii materiale importante
este puin oportun.
n aceste condiii, ce se poate face ?
O soluie ce ar putea fi agreat n stadiul actual al dezvoltrii
legislaiei este aceea potrivit cu care fapta a produs beneficii materiale
245
importante s fie acceptat ca o circumstan ale crei coordonate sunt lsate

la aprecierea organelor judiciare. n ultim instan, analiznd beneficiile
efectiv realizate n urma desfurrii activitii ilicite, innd cont i de
echivalentul valorii de 300.000 RON sum pe care legiuitorul o declar ca
important instanele judectoreti pot s se pronune dac este cazul sau nu
s se fac aplicarea formei agravate sau nu. Ca alte repere, ar mai putea fi avute
n vedere condiiile economice din zona n care s-a desfurat, de unde provin
fptuitorii ori unde s-a valorificat produsul infraciunii. Cu certitudine c vor
exista critici ntemeiate de fiecare dat cnd organele judiciare vor fora nota
ncercnd s fac aplicarea formei agravate n condiiile n care nu s-a probat
ntinderea unui beneficiu cu adevrat semnificativ.
4.4.6. Consecinele desfurrii activitii ilicite
Principial toate formele infracionale pertinente regimului trecerii
frontierei de stat sunt de pericol nefiind necesar realizarea efectiv a vreunui
rezultat. Din punctul de vedere al dreptului penal material rezultatul
socialmente periculos este prezumat: atingerea adus relaiilor sociale aferente
regimului legal de trecere a frontierelor de stat, respectiv, relaiile sociale ce
respect, garanteaz i promoveaz libertatea persoanei.
Desigur c, analiznd aciunile incriminate este de ateptat s apar i
consecine ct se poate de evidente, ce trebuie tratate corespunztor n cadrul
anchetei. Astfel organizarea activitilor de trecere ilegal a frontierei i a celor
conexe racolare, cluzire, ndrumare, etc. este de natur s produc sume
importante de bani, s se constituie un segment important n desfurarea unor
activiti ample de trafic cu persoane sau bunuri comune ori speciale.
Mai mult, n cazul traficului de persoane adulte sau minori sunt
prevzute urmri de realizarea crora este condiionat aplicarea unor forme
agravate: victima a suferit o vtmare grav a integritii corporale sau a
sntii, au fost produse beneficii materiale importante 316 , a urmat moartea sau
sinuciderea victimei.
Ancheta traficului de persoane ce a avut ca rezultat vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii este condiionat de observarea prevederilor
art. 187 din Legea nr. 301/2004 317 - vtmarea corporal grav. n cazul n care
316
N.A. a se vedea observaiile de la problema ce are ca obiect scopul desfurrii activitii

ilicite
317
(1) Fapta prin care s-a pricinuit integritii corporale sau sntii o vtmare care necesit
pentru vindecare ngrijiri medicale mai mult de 60 de zile se pedepsete cu nchisoare strict de
la 2 la 7 ani.
(2) Dac fapta a produs vreuna din urmtoarele consecine: pierderea unui sim sau organ,
ncetarea funcionrii acestora, o infirmitate permanent fizic sau psihic, sluirea, avortul ori
punerea n primejdie a vieii persoanei, pedeapsa este nchisoarea strict de la 2 la 10 ani.
246
traficul de persoane a fost urmat de moartea victimei vor trebui urmrite

mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea art. 178
omorul; art. 179 omorul calificat; art. 181 uciderea din culp.
Cercetarea va trebuie s observe c traficul de persoane ce a avut ca
urmare moartea persoanei traficate este o form infracional complex ce
absoarbe, n cazul de fa, toate mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor
la reglementarea infraciunilor la care am fcut referire ce se caracterizeaz, din
punctul de vedere al rezultatului socialmente periculos, prin moartea unei
persoane. Pe cale de consecin este exclus orice situaie n care s se
aprecieze, pe ipoteza dat, c poate fi vorba despre un concurs de infraciuni
ntre traficul de persoane i omorul, omorul calificat sau uciderea din culp;
observaia este valabil i pentru ipoteza vtmrii grave a integritii corporale
sau a sntii cnd, de asemenea, nu poate fi vorba despre un concurs de
infraciuni.
O observaie mai trebuie fcut i n legtur cu abuzul n serviciu
contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este
conform cu dispoziiile legii, infraciune prevzut de art. 74 din Legea
243/2002 318 combinat cu art. 315 din Legea nr. 301/2004.
n opinia mea i forma prevzut de Legea 243/2002 este condiionat
de existena unui rezultat socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut
de varianta cadru din Legea nr. 301/2004 vtmarea intereselor legale ale
unei persoane att doar c acesta este prezumat fiind imposibil de acceptat,
cel puin n viziunea legiuitorului, c svrirea activitii ilicite caracteristice
elementului material s nu produc o vtmare intereselor legitime ale
persoanei ale crei date sunt utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei
asemenea soluii ?
Aa cum am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare
autoritate ce are acces la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul
cauzat unei persoane prin utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce
privete domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF msurile necesare
pentru preveni orice scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez
ca necesar o subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l consider ca fiind
complex pe de o parte avem acele relaii sociale condiionate de respectarea
regimului juridic al frontierei de stat, iar, pe de alt parte, avem relaiile sociale
condiionate de respectarea intereselor legitime ale fiecrei persoane.
(3) Cnd fapta a fost svrit n scopul producerii consecinelor prevzute n alin. (1) i (2),
pedeapsa este nchisoarea strict de la 3 la 12 ani.
318
N.A. de fiecare dat cnd se face referire la prevederile Legii 243/2002 trebuie avute n
vedere, n fapt, prevederile O.U.G. 105 /2001 actualizat, pe care o aprob.
247
4.4.7. Concursul de infraciuni i legturile celor care au desfurat

activitatea ilicit cu segmente ale crimei organizate
ntruct spaiul nu poate permite o analiz exhaustiv a tuturor
elementelor importante pentru anchet, aici, pentru a sublinia complexitatea
problemelor i faptul c n acest domeniu activitile ilicite incriminate nu se
svresc n mod izolat, mi permit s fac unele sublinieri n legtur cu
controlul i exploatarea persoanelor traficate. Aa cum am artat, principalul
el al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani din exploatarea
victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze investiiile, ceea
ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue s munceasc, fr
s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea i trebuie, pentru consistena
activitilor ilicite, s aib un control permanent asupra victimelor.
Pentru controlul persoanelor traficate, n faza de exploatare se folosesc
diferite mecanisme. Fiecare mecanism poate fi utilizat separat, dar n
majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind crearea unei
situaii de captivitate real sau psihologic.
Constrngerea cauzat de datorii Unul dintre mecanismele de

baz este constrngerea cauzat de datorii. Victimei i se cere s plteasc napoi
sume exagerate, pretinzndu-se c aducerea ei n ara de destinaie a costat
foarte mult. La aceste sume se adaug dobnzi exorbitante i cumulative, de
asemenea chirii la suprapre pentru cazare i locul de munc adesea un bordel
costurile pentru reclama serviciilor pe care le presteaz persoanele traficate i
pentru transport. Toate aceste pretenii culmineaz cu sume care cresc
permanent i devin pur i simplu imposibil de achitat.
Izolarea prin deposedarea de documentele de identitate i/sau

de cele de cltorie De obicei, victimelor li se confisc documentele de
identitate i de cltorie imediat dup sosirea n ara de destinaie. Astfel, lor li
se rpete identitatea oficial, confirmnd statutul lor de imigrani ilegali. Ele
nu mai pot cere ajutor i nu mai pot evada ntr-o alt ar de destinaie. Avnd
n vedere c multe victime provin din ri n care poliia nu este considerat o
surs de sprijin, ci o for de oprimare, este clar c persoanele traficate nu vor
cere ajutorul poliiei. Traficanii ntresc aceast percepie, spunnd victimelor
c sunt libere s plece i s contacteze poliia, dar c rezultatul va fi expulzarea
lor imediat i represalii acas, n ara de origine.
Din experien s-a constatat c, de cele mai multe ori, traficantul nu
minte cu astfel de afirmaii, cci, n statele Uniunii Europene, majoritatea
victimelor traficate care ajung n atenia poliiei i care nu pot prezenta
documente valabile sunt expulzate imediat, n loc s fie tratate ca victime ale
unor infraciuni grave. n alte cazuri, traficantul i spune victimei c nu are nici
un rost s cear ajutorul poliiei, deoarece poliia este corupt i a fost deja
pltit de traficanii respectivi. Traficanii exploateaz lipsa documentelor i
248
frica de poliie, pentru a se asigura c victimele nu vor ncerca s scape sau s

fac sesizri la poliie mpotriva lor.
Folosirea violenei i a fricii Un alt mijloc eficace de control

al victimelor este folosirea violenei i a ameninrii cu violena. Pentru a le
supune, deseori victimele sunt btute i violate, nchise, inute n lungi perioade
de izolare, lipsite de mncare i ap, drogate sau torturate cu cuite sau igri.
Abuzurile pot fi o consecin a nclcrii de ctre persoanele traficate a unor
reguli sau sunt folosite ca avertisment, pentru ca victima s tie ce se ntmpl
dac va nclca din nou regulile. n alte cazuri, nu exist alt motiv dect pur i
simplu sadismul sexual sau de alt natur al traficantului.
n situaia exploatrii sexuale, ruinea este i ea un mecanism

puternic de control. Traficantul amenin victima c va spune familiei ei c
lucreaz ca prostituat. De multe ori, traficantul face fotografii n timp ce
victima este violat, utilizate pentru a o antaja i a o obliga s respecte cu
strictee ordinele traficantului.
n funcie de cultura din care provine victima, sunt folosite i

diferite constrngeri de ordin psihologic. De exemplu, pentru femeile din
Vestul Africii (Nigeria), ritualurile Voodoo sunt o surs de angoas teribil, i
folosirea lor garanteaz supunerea. Alt exemplu este impactul dublu pe care l
poate avea pentru femeile musulmane ameninarea cu dezvluirea muncii ca
prostituat n unele cazuri, aceste femei risc s fie mai violent maltratate de
propriile familii dect de traficant.
Utilizarea ameninrii victimei cu represaliile mpotriva familiei

acesteia Ameninarea cea mai eficace, cea mai problematic i care poate
ngreuia n mod extrem investigaiile crimelor de trafic este ameninarea cu
represalii violente mpotriva familiei victimei, acas n ara de origine.
Traficantul se va ngriji s afle o serie de amnunte despre situaia familiei,
cum ar fi numele, porecla sau adresa unei rude apropriate sau a altei persoane
iubite. Nici mcar nu este nevoie ca el s tie foarte multe detalii despre familia
respectiv pentru a controla victima este de ajuns ameninarea i percepia
care se formeaz n mintea ei. Problema victimei este c ea nu poate risca
soarta i sigurana celor dragi, pentru c nu are de unde s afle dac traficantul
minte cnd spune c tie amnunte despre familia ei, sau dac ntr-adevr va
folosi violena mpotriva celor dragi, dac ea va ncerca s se opun sau s
scape.
Captivitate i tortur psihologic dei o exprimare dur,

surprinde, n fapt, condiiile n care sunt inute persoanele exploatate. Nu au
voie s dezvolte relaii personale cu clienii, cu alte persoane exploatate ori cu
alte persoane cu care intr n contact. Trebuie marginalizate, nimeni nu trebuie
s aib vreo nevoie n legtur cu o persoan exploatat, cu excepia
exploatrii, trebuie s simt c sunt fiine inferioare, oricnd la dispoziia
tuturor celorlali, singura protecie putnd s vin doar de la cel care le trafic.
249
n concluzie, dac lum n consideraie toate mecanismele de control, la care

am fcut referire, n ansamblu, rezultatul concret este un regim de captivitate i
tortur psihologic.
Important este ca anchetatorii s nu nesocoteasc modul cum persoanele
traficate percep situaia de cele mai multe ori persoana traficat este singur
ntr-o ar strin, izolat de compatrioii si, aflndu-se n imposibilitatea de a
comunica n limba ei matern; i s-au luat documentele de identitate i de
cltorie; nu are voie s ia legtura cu familia, este dezorientat datorit
schimbrilor permanente de adres sau de localitate; este supus unor abuzuri
fizice i sexuale repetate; nu poate cere ajutorul poliiei pentru c se teme de
consecine; este obligat s presteze munci dificile, s practice contacte sexuale
periculoase din toate punctele de vedere, risc s se mbolnveasc lucrnd
zilnic un mare numr de ore fr s poat comunica verbal; este supus unui
regim de ameninri i represalii ndreptate mpotriva ei i/sau a familiei ei.
4.4.8. Cauze, condiii i mprejurri care au generat, favorizat ori
nlesnit desfurarea activitilor ilicite
Fr a intra n detalii, apreciez c, aici, trebuie fcute referiri la acele
situaii pe care legiuitorul, contientiznd pericolul i faptul c acestea pot
favoriza svrirea de infraciuni pertinente regimului trecerii frontierei de stat
i de trafic de persoane le-a incriminat administrativ.
Astfel la art. 75 din Legea 243/2002 sunt incriminate administrativ dac
potrivit legii penale nu constituie infraciuni, fapte precum:
aducerea n Romnia de ctre transportatorii aerieni, navali sau teretri a
cetenilor strini sau apatrizi fr documente de trecere a frontierei, cu
documente sau vize false ori falsificate, sau ascuni n mijloacele de transport;
refuzul sub orice form de a permite autoritilor de frontier vizitarea
aeronavelor, navelor, mijloacelor de transport rutiere sau feroviare, a
magaziilor, hambarelor i a altor locuri ce prezint interes pentru controlul de
frontier;
refuzul unei persoane de a da relaii pentru stabilirea identitii sale, de a
se legitima cu actele de identitate ori de a prezenta la control bagajele sau
mijloacele de transport, la cererea organelor poliiei de frontier sau ale poliiei;
accesul la uscat fr aprobarea efului punctului de trecere al membrilor
echipajelor navelor romneti de transport de mrfuri care din motive justificate
sunt obligate s staioneze n raza portului; neprezentarea dup plecarea navei a
marinarilor rmai pe teritoriul Romniei, la agenia companiei de navigaie de
care aparine nava, pentru a li se rezolva situaia;
accesul la bord al membrilor de familie ai marinarilor strini mbarcai
pe navele aflate n porturile romneti care navigheaz ntre porturile
Constana, Sulina i Moldova Veche fr paaport ori alte documente de trecere
a frontierei sau fr avizul efului punctului de trecere;
250
desfurarea oricrei activiti n punctele de trecere a frontierei de stat,

alta dect efectuarea controlului de frontier, fr avizul efului direciei
teritoriale a poliiei de frontier competente, al efului structurii de coordonare
a punctelor de trecere aeroportuare, al administraiei publice locale sau al altei
autoriti prevzute de lege, dup caz;
accesul persoanelor n fia de protecie a frontierei de stat pn la
culoarul de frontier sau malul apelor, dup caz, fr documente de identitate
sau fr aprobarea administraiei publice ori fr avizul efului formaiunii
locale a poliiei de frontier;
accesul persoanelor pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de
protecie a frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n
adncime, precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate
n apele de frontier, prin alte locuri sau n alte condiii dect cele stabilite de
administraia public local sau fr avizul efului formaiunii locale a poliiei
de frontier;
accesul persoanelor n insulele i ostroavele de formaiune nou din
apele de frontier nainte de determinarea apartenenei acestora;
efectuarea pescuitului n apele de frontier n alte locuri sau n alte
sectoare dect cele stabilite de autoritile competente;
pstrarea brcilor i ambarcaiunilor aflate pe apele de frontier sau pe
apele maritime interioare n alte locuri dect cele stabilite de autoritile
competente sau neluarea de ctre cei care le dein a msurilor necesare pentru a
preveni folosirea acestora la trecerea ilegal a frontierei de stat, la practicarea
contrabandei sau la alte activiti ilicite;
desfurarea activitilor de agrement i sportive n apele de frontier
fr aprobarea cpitniei de port sau, dup caz, a administraiei publice locale
ori fr avizul efului sectorului poliiei de frontier;
acostarea fr drept a navelor, ambarcaiunilor cu excursioniti n alte
locuri dect porturile sau locurile special amenajate n acest scop sau lipsa
avizului direciei teritoriale a poliiei de frontier competente n cazul navelor i
ambarcaiunilor strine care navigheaz pe Dunrea interioar pe braul Tulcea
i braul Sulina;
punatul animalelor n timpul nopii n alte locuri dect cele stabilite de
autoritile administraiei publice locale sau fr avizul efului sectorului
poliiei de frontier;
vntoarea de-a lungul frontierei de stat, pe adncimea de 500 metri de
la fia de protecie a frontierei de stat, la frontiera extern, sau de la culoarul
de frontier, la frontiera intern, ctre interior, pentru frontiera de uscat, i de la
limita terenului inundabil, pentru frontiera de ap.
251
4.5. Particularitile principalelor activiti care se desfoar

pentru administrarea probatoriului
4.5.1. Aspecte specifice pe care le mbrac constatarea infraciunilor
n flagrant
Datorit specificului, se apreciaz n doctrin 319 c infraciunile
flagrante pertinente regimului trecerii frontierei de stat se constat spontan i
numai n anumite cazuri, cnd se dein date i informaii precise se organizeaz
prinderea n flagrant.
Avnd n vedere modul n care este gndit funcionarea Poliiei de
Frontier aceasta are ca atribuie principal descoperirea, reinerea i
cercetarea persoanelor ce svresc infraciuni la regimul juridic al frontierei de
stat faptul c exist un sistem de supraveghere a zonei de frontier, c se
execut misiuni de patrulare, filtre, razii, etc., se poate accepta, ca regul, c
trecerea ilegal a frontierei se constat spontan dac spontan poate fi o
activitate desfurat n urma unui plan de intervenie bine pus la punct de ctre
persoane special pregtite 320 pentru aceasta.
Cu privire la celelalte forme infracionale racolarea, ndrumarea sau
cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire
uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de
stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii,
ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, traficul de
persoane lucrurile trebuie privite nuanat.
n opinia mea, a constata spontan astfel de activiti ilicite este delicat,
prea puin oportun pentru a se insista n a da curs la o astfel de activitate.
Succesul anchetei, ntr-un astfel de context, nu poate fi asigurat dect printr-o
laborioas pregtire, att a activitii de constatare n flagrant, ca atare, ct i
prin desfurarea unor activiti de supraveghere operativ sau de anchet
efectiv care s documenteze mprejurrile desfurrii activitii ilicite.
O atenie deosebit trebuie acordat modului de aciune atunci cnd
fptuitorii sunt narmai, situaie n care locul unde se desfoar constatarea n
flagrant trebuie ales cu grij astfel nct acesta s poat fi exploatat n folosul
echipei ce acioneaz pentru constatare i, mai ales, s permit evitarea oricrui
319
Nicolae Vduva Criminalistica Curs de tactic i metodic, Edit. Universitaria 2002, pag.
373
320
N.A. cnd fac referire la persoane special pregtite am n vedere funcionari care cunosc
terenul, s-au antrenat pentru a interveni n diferite zone ale teritoriului de competen, tiu s
acioneze n funcie de numrul i dotarea persoanelor implicate n activitatea ilicit, etc.
252
accident care s implice alte persoane aflate ocazional n zon. De asemenea,

numrul i dotarea celor ce formeaz echipa ce intervine nemijlocit pentru
imobilizarea i identificarea persoanelor implicate trebuie s fie adecvate.
Foarte important devine i modul n care intervine echipa,
materializarea rezultatelor trebuind s surprind suficiente elemente de fapt
care s formeze convingerea c, n mod efectiv, se desfurau activiti de
natur a fi subsumate noiunilor de racolare, ndrumare, cluzire, organizare,
recrutarea, transportare, transferare, cazare, preluarea unei persoane prin
ameninare sau prin alte forme de constrngere, rpire, fraud ori nelciune,
abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a se apra ori de
a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte
foloase, etc.
4.5.2. Cercetarea la faa locului
Component a constatrii n flagrant ori ca activitate distinct trebuie s
fie adaptat particularitilor activitilor ilicite i spaiilor n care se desfoar.
La trecerea ilegal a frontierei, atunci cnd aceasta se face ocolind punctele de
trecere a frontierei, cercetarea la faa locului va trebui s aib n vedere ntreg
traseul parcurs de ctre cluze i persoanele pe care le nsoesc nc de la
intrarea pe teritoriul naional. O atenie deosebit se va acorda locurilor de
popas, locurilor folosite pentru gzduire, mijloacelor de transport, perimetre
care sunt susceptibile de a pstra o cantitate mare de urme, de natur s
orienteze ancheta cu privire la numrul persoanelor care au trecut ilegal
frontiera, sexul, dotarea, direciile de deplasare a acestora, dac exist persoane
rnite, etc.
Se vor cuta i examina o gam variat de urme, ncepnd cu urme de
nclminte, ale mijloacelor de transport, lsate de diferite pri ale corpului
uman, etc. i terminnd cu urme biologice, de miros ori resturi alimentare.
n cazul investigrii traficului de persoane, cercetarea la faa locului
ncepe de ndat ce locul faptei a fost pus sub paz. Ca particulariti trebuie
observate urmtoarele:
Locul faptei nu este ntotdeauna evident i nu poate fi determinat cu
uurin;
Locul faptei se schimb permanent i deseori infraciunea ncepe n
strintate; Locul faptei este numai unul din elementele unui context mai larg;
Locul n care se afl victima trebuie considerat ca fiind primul loc al
faptei;
De multe ori, traficantul continu s deplaseze victima pe parcursul
diferitelor faze, ceea ce nseamn c i locul faptei se modific permanent;
mijloacele de prob trebuie strnse din toate locurile cunoscute de poliie.
Modul n care se caut i se ridic materialul probator n cadrul
efecturii cercetrii la faa locului este foarte important, deoarece s-a constat,
253
din experien, c, de multe ori, aceste probe reprezint o garanie pentru

condamnarea traficanilor la proces.
Regula de aur" n cutarea probelor este: n limitele legii, poliia
trebuie s ridice toate obiectele care pot constitui o prob. Dac exist ndoieli
asupra unor obiecte, este mai bine s se ridice i acestea, urmnd s fie
returnate ulterior, dect s fie lsate la locul lor i s nu mai fie gsite n
momentul n care s-a realizat semnificaia lor probatorie.
n limita resurselor disponibile poliiei, se vor efectua cutri specifice
cercetrii la faa locului la toate adresele i spaiile implicate n infraciune: cele
din faza de recrutare, casele sigure", bordelurile, alte spaii, de asemenea i
domiciliile suspecilor, dac ei nu locuiesc n casele sigure". Este posibil ca
traficanii s fi fcut mari eforturi pentru a ascunde mijloace de prob, de
exemplu documente de identitate i bani n numerar. De aceea poliia trebuie s
investeasc mult timp n planificare i n percheziionarea minuioas a
adreselor respective, n special a domiciliilor suspecilor.
Pe ct posibil, nainte de a se ncepe cercetarea la faa locului (deci
nainte de a se modifica poziia diferitelor obiecte), se vor face nregistrri de
sunet i imagine n fiecare camer n care traficanii s-au aflat mpreun cu
victimele.
Imaginile de la "locul crimei" pot avea o importan deosebit, dac
victima afirm c a fost atacat sexual sau fizic ntr-unul dintre aceste locuri,
deoarece este puin probabil, dat fiind, ca exemplu, activitile de prostituat ale
victimei, c se vor mai gsi urmele medico-legale ale unui presupus viol
petrecut cu timp n urm. Tocmai din acest motiv, fixarea pe band video a
spaiilor respective este un element esenial n coroborarea afirmaiilor victimei.
Dac este vorba despre prostituie, se vor nregistra pe video ncperile
bordelului, fixndu-se toate detaliile: tipul ncperilor, reclame, materiale
pornografice, accesorii folosite n activitile sexuale, prezervative, liste de
preuri etc. Cunoaterea poziiei exacte a fiecrui obiect este deosebit de
important, n cazul n care suspectul pretinde ulterior c nu a tiut c victima
se prostitueaz, cu toate c exist martori care l-au vzut vizitnd adresele
respective.
Chiar dac s-au fcut nregistrri de sunet i imagine a locurilor
respective, toate obiectele care pot constitui mijloc de prob vor ridicate,
ambalate corespunztor i consemnate ntr-un proces verbal. De asemenea se
vor filma i percheziiona toate vehiculele folosite de suspeci. Neglijenele
intervenite n aceast faz pot avea consecine grave, de exemplu respingerea
mijloacelor de prob la proces pe motivul nerespectrii prevederilor legale.
nainte de ncheierea cercetrii la faa locului i prsirea adresei
respective, att suspecii crora li s-au confiscat obiecte, ct i celelalte
persoane prezente vor fi solicitate de poliie s citeasc i s confirme prin
semntura lor lista cu obiectele ridicate i procesul verbal n care au fost
consemnate declaraiile celor n cauz. Principalul scop al acestor msuri este
254
reducerea riscului ca suspectul s acuze ulterior organele de urmrire penal c

au introdus" la locul faptei, cu rea-intenie, un mijloc de prob covritor
mpotriva lui.
n ceea ce privete cutarea mijloacelor materiale de prob, acestea pot
fi diferite, de la caz la caz, un inventar putnd conine:
Orice documente legate de procesul de recrutare, cum ar fi reclame,
agende, coresponden cu coli de limbi strine sau cu secii consulare ale
ambasadelor etc.;
Bani n numerar, carduri de credit, caiete de cecuri sau alte documente
legate de tranzacii financiare, indiferent dac e vorba de sume mai mari sau
mai mici;
Orice fel de nscrisuri referitoare la plile efectuate de victime ctre
traficani, de exemplu: caiete cu evidena plilor zilnice, liste de plat scrise de
mn, chitane ale unor pli bancare sau potale etc.;
Orice acte de identitate sau documente de cltorie, bilete, cupoane,
chitane, bilete de bord, bilete de bagaj etc.;
Orice nscrisuri referitoare la eliberarea paapoartelor i a vizelor,
scrisori de sponsorizare, contracte de dans, contracte cu agenii de escort sau
agenii matrimoniale, formulare de nscriere la coli de limbi strine etc.;
Orice documente legate de organizarea cotidian a activitilor de
prostituie: reclame, liste cu orele prestate, "liste de bucate" cu serviciile
sexuale oferite, liste de preuri, texte standard pentru serviciile de sex la telefon
etc.;
Orice obiecte folosite n activitatea de prostituie, cum ar fi uniforme,
instrumente/accesorii sexuale, cantiti mari de prezervative, materiale
pornografice etc.;
Orice nscrisuri referitoare la nchirierea i modul de plat a spaiilor
locative, a caselor sigure" sau a altor adrese;
Toate sistemele de telecomunicaii i echipamentele informatice:
computere, telefoane mobile, aparate de fax, mini-computer/agende electronice
etc.;
Orice lucruri de valoare, pe care suspectul le are n posesie sau le-a
achiziionat pentru altcineva, indicnd cheltuieli care depesc n mod evident
mijloacele financiare legale cunoscute ale suspectului, de exemplu
autovehicule, bijuterii, mobiliar sau aparate tehnice scumpe, etc.
4.5.3. Cutarea, examinarea i ridicarea de obiecte i nscrisuri,
Complex de activiti desfurat n contextul constatrii n flagrant,
cercetrii la faa locului ori ca activitate distinct, va urmri n principal
planuri, schie, hri, coresponden, fotografii, acte de identitate, dicionare,
obiecte vestimentare, arme de foc, alte obiecte cu destinaie divers ce pot fi
folosite att ca arme ct i pentru alte utiliti echipamente ce pot fi folosite la
255
trecerea prin diferite sectoare dificile de drum ce pot purta urmele efecturii
activitii ilicite.
De interes sunt, aici, i mijloacele de transport ambarcaiuni,
autovehicule, avioane, planoare, parapante, etc., ce au fost folosite n cadrul
desfurrii activitilor ilicite.
4.5.4. Ascultrile de persoane
Cu privire la particularitile problemelor ce pot fi lmurite prin
desfurarea ascultrilor de persoane, trebuie fcut distincie n funcie de
calitatea procesual a persoanei ascultate i de caracteristicile activitii ilicite
cercetate.
Astfel, un migrant ilegal dup ce au fost depite barierele de limb i
necesitile medicale, fiziologice i psihice reuindu-se stabilizarea acestuia
va fi ntrebat cu privire la aspecte precum:
o Datele de identitate, cetenia, locul din care a plecat i ara unde i-a
propus s ajung;
o Modul n care a tranzitat frontierele de stat pn la grania romn;
o Dac cunoate c a trecut ilegal grania Romniei;
o Cum s-a pregtit, cine l-a ajutat, ce mijloace a folosit i cum a procedat,
efectiv, pentru a intra pe teritoriul Romniei;
o Care a fost traseul urmat pentru a intra ilegal n Romnia;
o Cum a intrat n legtur, cum a inut legtura i cum s-a achitat de
datorii fa de cei care l-au cluzit, ndrumat ori ajutat n vreun fel;
o Cine i cum i-au fost procurate mijloacele pe care le-a folosit n
activitatea sa ilicit, ce a mncat, unde a fost ascuns, unde a fost gzduit, ce alte
persoane a mai cunoscut pe parcursul trecerii ilicite a frontierei.
Ascultnd un membru al unui grup infracional organizat se va ncerca
lmurirea unor probleme precum:
o Cnd a fost format grupul, ci membri are, cine conduce i care sunt
atribuiile fiecrui membru, care sunt relaiile n interiorul grupului, cui se
subordoneaz, pe cine comand, cum ine legtura cu cei care conduc grupul;
o Ce activiti a desfurat efectiv, cu ce mijloace, n ce locuri, ce
persoane l-au ajutat, ce persoane mai cunosc despre activitile desfurate de
el;
o Cum a intrat n legtur cu persoanele tranzitate fraudulos, ce msuri
de siguran a luat n legtur cu aceste persoane, care era conduita pe care
trebuia s o aib fa de acestea, ce msuri a luat pentru propria siguran;
o Care a fost conduita funcionarilor publici care au atribuii n legtura
cu impunerea respectrii regimului de trecere a frontierei de stat a beneficiat
de ignorana lor, de slbiciunile sistemului de supraveghere, a dat mit ?
o Dac a primit direct sume de bani sau alte foloase de la persoanele
tranzitate fraudulos frontiera, dac cunoate cum acestea trebuia s-i plteasc
256
serviciile de care au beneficiat, cine trebuia s primeasc banii, cum erau

acetia mprii, care era partea lui;
o Dac cunoate despre destinaia final a persoanelor trecute fraudulos
frontiera, dac tie despre exploatarea acestor persoane munc forat, servicii
de natur sexual, etc. participarea la svrirea altor activiti ilicite.
n ceea ce privete procedeele tactice folosite la ascultarea liderului
unui grup infracional implicat n activiti infracionale ce au ca obiect regimul
trecerii frontierei de stat, apreciez ca recomandabil folosirea unei strategii care
s presupun utilizarea gradual a materialului probator mpotriva nvinuitului
sau inculpatului. Procedeul se folosete n ascultarea persoanei nesincere care
ncearc s denatureze adevrul, s ngreuneze cercetrile (mai ales dac este
cazul unor activiti infracionale ce au avut o durat relevant n timp) i care,
de regul, recunoate faptele numai n msura n care este convins de existena
i temeinicia probelor administrate mpotriva sa. Este absolut necesar
cunoaterea poziiei liderului gruprii.
Obinerea de rezultate bune este asigurat de respectarea unor cerine
printre care:
- cunoaterea temeinic de ctre organul de urmrire penal a tuturor
probelor din dosar, a legturii ce exist ntre acestea i activitatea ilicit
desfurat de nvinuit;
- cunoaterea valorii fiecrei probe din dosar; stabilirea celui mai
indicat moment pentru folosirea probelor de vinovie i a ordinii n care
acestea vor fi prezentate;
- stabilirea judicioas a ntrebrilor ce vor nsoi prezentarea probelor.
Atenia care trebuie acordat folosirii acestui procedeu de ascultare se
explic prin aceea c orice eroare din partea anchetatorului poate compromite
ntreaga munc desfurat pentru determinarea nvinuitului s fac declaraii
veridice i complete; lund cunotin prematur de probele existente, cel
ascultat va recunoate numai ce este dovedit sau, convingndu-se de ineficiena
sau de fora probant redus a dovezilor de vinovie prezentate, va continua s
persevereze n a refuza orice colaborare cu organul de anchet, n a respinge
nvinuirea adus.
n raport cu personalitatea i psihologia liderului, se poate proceda la
prezentarea frontal sau prezentarea progresiv a probelor de vinovie.
Prima metod presupune prezentarea n mod neateptat, de la nceput, a
probelor care dovedesc vinovia i adresarea de ntrebri directe cu privire la
fapta svrit. naintea acestui moment, liderul grupului criminal organizat
trebuie s fie ntrebat n legtur cu mprejurrile dovedite prin probele ce
urmeaz a fi folosite, astfel urmrindu-se a se crea momentul psihologic
necesar recunoaterii faptelor i renunrii la poziia de nesinceritate.
n practica organelor de urmrire penal este mai frecvent folosit
prezentarea progresiv a probelor de vinovie, ce const n ascultarea n mod
treptat, plecndu-se de la aspecte mai puin importante, cu prezentarea de probe
257
care nu dovedesc nemijlocit svrirea faptei, continundu-se cu cele ce au

relevan deosebit, din care rezult direct vinovia.
Ca probleme, vor fi avute n vedere, ca exemplu, urmtoarele:
Condiiile n care a fost constituit asocierea de persoane n

scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n
scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat a Romniei ori a altui stat;
Identitatea persoanelor asociate, n curs de aderare ori care

sprijin asocierea, care sunt condiiile pentru intrarea n grup, cine hotrte
aceasta;
Care sunt sarcinile asumate de fiecare persoan n parte, care

sunt relaiile dintre persoanele implicate n activitatea asocierii, modul n care
conduce asocierea, cum controleaz executarea sarcinilor, cum are controlul
asupra foloaselor obinute, cum le mparte, cum rezolv conflictele dintre
membri;
Ce msuri a luat pentru a preveni situaiile delicate ce pot

apare n legtur cu persoanele racolate, cluzite ori ndrumate, cu funcionarii
instituiilor abilitate s impun respectarea regimului trecerii frontierei;
Cum a intrat n legtur, cum pstreaz legtura, cum

colaboreaz, cum mparte riscurile cu grupurile care acioneaz n afara
teritoriului naional al Romniei;
A efectuat demersuri pentru extinderea activitii ilicite i pe

teritoriul altor state, care sunt relaiile cu funcionarii organelor judiciare i
administrative din strintate, cum pstreaz controlul asupra activitii din
strintate i asupra sumelor de bani obinute ca urmare a activitii din afara
Romniei;
Dac sunt pstrate date cu privire la numrul, identitatea,

traseele urmate, sumele ncasate de la persoanele tranzitate ilegal peste
frontiere;
Dac a avut contact nemijlocit cu persoanele tranzitate ilegal,

dac o parte sau toate persoanele tranzitate ilegal au fost exploatate, modul cum
au fost exploatate, consecinele exploatrii.
Desigur problemele pe care le-am expus au caracter exemplificativ,
demersul anchetatorului trebuind s fie adaptat de la caz la caz n funcie de
particularitile situaiei cu care se confrunt.
Dat fiind specificul problematicii, consider necesar s fac i unele
referiri cu privire la modul de abordare al poliiei fa de persoanele traficate.
Astfel este recomandabil ca, cel puin, reacia iniial a poliiei vis--vis de o
victim a traficului de persoane trebuie s fie n concordan cu urmtoarele
principii umanitare de conduit optim:
Este important ca persoanele care sunt ntr-adevr victime traficate s
fie tratate ca victime ale unor infraciuni grave i s nu fie re-victimizate sau
nvinuite de svrirea de alte infraciuni de ctre organele de poliie;
258
Sigurana victimelor, a familiilor i a celor dragi lor rmne permanent

un element esenial, de care anchetatorul rspunde n mod direct. Cu toate c
lupta eficient mpotriva traficului de persoane nu poate fi realizat dect prin
cooperarea dintre diferite organizaii i organele de urmrire penal, sigurana
victimelor rmne n sarcina i n responsabilitatea unic a anchetatorului - ea
neputnd fi cedat sau delegat ctre alte instituii.
Anchetatorul trebuie s evalueze i s in cont permanent de gradul de
risc asupra vieii sau sntii victimei i a familiilor acesteia, n fiecare faz a
anchetei, n timpul procesului penal i dup ncheierea lui. Sigurana victimei i
eventualitatea unor represalii ndreptate mpotriva ei sau a familiei ei sunt
considerente specifice n contextul traficului de persoane, iar factorii de risc nu
vor putea fi niciodat eliminai complet. Totui, anchetatorul are obligaia s ia
de la nceput msuri pentru evaluarea continu a riscului, n fiecare caz n parte.
Anchetatorul este responsabil de sigurana victimei i dup ncheierea
procesului penal n care ea a depus mrturie.
Anchetatorul are obligaia clar de a fi permanent sincer cu victimele,
informndu-le despre toate aspectele, responsabilitile, consecinele i riscurile
impuse de deciziile care vor fi luate. Colaborarea cu poliia va include
ntotdeauna un element de risc pentru victima traficului, eventual i pentru
familia ei. Punctul critic este ca victima s fie informat de anchetator asupra
tuturor aspectelor i riscurilor legate de deciziile pe care ea va trebui s le ia,
aa nct ea s ia o decizie n cunotin de cauz. nelarea victimelor este o
tem constant n infraciunile de trafic; de aceea victima trebuie tratat cu
sinceritate, pentru ca ea s nu aib motiv s reclame ulterior, n mod justificat,
c a fost nelat a doua oar, de data aceasta de poliie.
Anchetatorul are obligaia clar de a lua toate msurile ca victimele s
fie informate despre mijloacele i serviciile de ajutorare, care li se pot pune la
dispoziie pentru a depi situaia de chin n care se afl. Anchetatorul va
organiza contactul dintre victime i organizaiile respective. S-ar putea ca
victimele traficului de persoane s nu se refac niciodat complet dup
suferinele fizice, sexuale sau psihologice la care au fost supuse. Totui este
deosebit de important ca ele s aib acces nelimitat la ntreaga gam de servicii
de asisten i ajutorare. Nu este rolul poliiei de a oferi aceste servicii, ci ele
sunt acordate de organizaiile OIG-ONG, care sunt mult mai calificate dect
poliia n acest domeniu umanitar. Anchetatorul are deci obligaia de a informa
victimele n legtur cu ajutorul i asistena de care acestea pot dispune.
Anchetatorul are i obligaia s ia toate msurile ca ele s poat intra n contact
cu organizaiile de profil. n acest scop, anchetatorii trebuie s ntrein contacte
cu cele mai importante organizaii guvernamentale i ne-guvernamentale care
ofer astfel de servicii de asisten.
Noiunea de victim nu a fost prevzut n Codul penal romn sau n
Codul de procedur penal. Totui, Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i
combaterea traficului de persoane face referire la o serie de drepturi i obligaii
259
pentru victimele traficului de persoane. n aceast situaie, se nate ntrebarea:

cnd o persoan devine victim a traficului de persoane? Codul de procedur
penal definete doar partea vtmat, partea civil i martorul. Odat cu
adoptarea Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de
fiine umane, a aprut o prim definiie a victimei traficului de persoane:
victim nseamn orice persoan fizic ce face obiectul traficului de fiine
umane.
De la apariia legii, organele judiciare s-au confruntat cu problema
identificrii victimei traficului de persoane, mai ales c principiul de baz n
investigarea cazurilor de trafic de persoane este urmtorul: Dac nu ai victime,
nu ai caz de trafic de persoane. Practica judiciar a demonstrat c din anul
2001 i pn n prezent nu a existat nici o condamnare definitiv pentru trafic
de persoane fr mrturia a cel puin 2 victime. Dei Codul de procedur penal
precizeaz c nicio prob nu are valoare dinainte stabilit, i c se aplic
principul liberei aprecieri a probelor, totui faptul demonstrat deja c nu exist
caz de trafic de persoane far victime, ne face s considerm c judectorul
acord o importan deosebit mrturiei victimelor, chiar dac la dosarul cauzei
exist o multitudine de alte probe care coroborate ntregesc probaiunea.
De aici rezid importana pe care o are identificarea victimei traficului
de persoane i participarea acesteia n procesul penal.
Experiena pozitiv a organelor judiciare a scos n eviden faptul c
exist mai multe tipuri de victime:
victime identificate de organele judiciare, dar care nu doresc s
declare nimic, din raiuni dintre cele mai diverse: ruinea fa de prini sau
comunitatea din care provin, frica fa de traficant, nencrederea n organele
judiciare, nencredere inoculat de cele mai multe ori de ctre traficant, care
susine c are relaii n poliie.
victime identificate de organele judiciare, care doresc s dea
informaii, dar nu doresc s participe n vreun fel n procesul penal. n aceast
situaie organele judiciare au obligaia profesional de a le asculta i de a
valorifica informaiile transmise, fr ns a implica n vreun fel victima;
victime identificate de organele de anchet i care doresc s
participe n procesul penal, acesta fiind cazul ideal, dar i cel mai rar ntlnit.
victime neidentificate, n ciuda eforturilor susinute fcute de
organele judiciare i care rmn undeva, n societate fr a beneficia de
protecia legii, de cele mai multe ori ntr-o stare de exploatare accentuat.
Caracterul transfrontalier al infraciunii de trafic de persoane face
dificil investigarea cazurilor n ara de origine a victimelor, n special
activitatea de identificare i audiere a acestora, ntruct n cele mai multe
cazuri, victimele traficului de persoane sunt recrutate din ara de origine i
exploatate n ara de destinaie. De aceea, o component important a activitii
de cercetare este cooperarea ntre organele judiciare, prin schimbul operativ de
date i informaii, dar i prin aplicarea de comisii rogatorii internaionale.
260
Odat stabilit noiunea de victim a traficului de persoane, trebuie

stabilit calitatea n care aceasta particip n procesul penal, i anume martor
sau parte vtmat. Persoana vtmat (victima) se poate constitui parte
vtmat n tot cursul urmririi penale i n cursul judecii pn la citirea
actului de sesizare. Ea poate participa n cadrul procesului penal i n calitate de
martor dac nu s-a constituit parte civil sau nu particip n calitate de parte
vtmat. Depoziia ca martor are ns unele dezavantaje. Adesea, au avut loc
reveniri ale martorilor asupra unor declaraii iniiale, n mod cu totul
nejustificat, fr a oferi o motivarea credibil, ceea ce a determinat nlturarea
acestora ca fiind nesincere. Motivul revenirii este adesea primirea unor sume de
bani consistente de la traficant sau de la familia acestuia. Teoretic, aceast
persoan poate fi acuzat de mrturie mincinoas, fapt sancionat de Codul
penal. Practic, acest lucru nu se ntmpl
Audierea victimei traficului de persoane, indiferent de calitatea pe care
aceasta o are n procesul penal (martor sau parte vtmat) se face cu
respectarea principiilor drepturilor omului, n special a evitrii revictimizrii i
a protejrii intimitii persoanei.
n ceea ce privete evaluarea riscurilor, acesta trebuie s fie un proces
continuu. Reacia organelor de urmrire penal la informaii privind traficul de
persoane, respectiv momentul reaciei i mijloacele utilizate, depind de
rezultatul procesului de evaluare a riscurilor, care va ncepe imediat ce poliia a
luat cunotin de existena unei victime. Ca principii procesul de evaluare a
riscurilor trebuie s aib la baz considerente precum:
Unitile de poliie au obligaia umanitar clar de a se ngriji de
sigurana victimelor traficului de persoane.
Conform diferitelor convenii de drept internaional, unitile de
poliie pot fi obligate prin lege s asigure sigurana victimelor traficate.
Un element deosebit de important n ndeplinirea acestei obligaii este
evaluarea riscurilor pentru victimele existente i pentru persoanele care pot
deveni victime ale traficului.
Procesul de evaluare a riscurilor trebuie s nceap ct de curnd
posibil dup ce poliia a luat cunotin de existena unei victime, i trebuie s
devin un proces continuu.
Evaluarea riscurilor trebuie s se refere la urmtoarele trei categorii de
victime:
Actuala victim - poliia a luat cunotin de existena ei i evalueaz
riscul acesteia
Alte victime expuse riscului, care sunt exploatate n continuare
Alte persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate i
exploatate.
Organul de urmrire penal trebuie ns s tie c gradul de risc trebuie
evaluat innd cont de urmtoarele dou contexte:
261
Riscul deja existent pentru sigurana i sntatea victimelor i a

celor dragi ei;
Noile riscuri, numite i riscuri suplimentare, aprute ca rezultat
al msurilor de reacie alese de anchetator.
Anchetatorul va trebuie s i rspund la ntrebri precum:
1.Care este gradul de risc al actualei victime ?
2.Exist victime expuse riscului care trebuie luate n consideraie - dac
da, care este gradul acestora de risc ?
3.Exist persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate
- dac da, care este gradul de risc al acestora ?
4.Riscul actualelor victime, al celor supuse riscului sau al potenialelor
victime este aa de mare nct necesit efectuarea activitii pe care tocmai ce o
planific ?
Care sunt principalele riscuri ce trebuie luate n analiz ?
Riscul care are ca surs activitatea grupului de infractori

implicai n activitatea ilicit;
Riscul pentru sigurana victimei i a familiei acesteia;
Riscul declanat de descoperirea cooperrii victimei cu poliia.

Atunci cnd devine actual introducerea unei persoane traficate n
anchet, este rezonabil observarea unor prioriti, dup cum urmeaz:Intrarea
n contact cu victima i acordarea unui timp de gndire.
Obinerea declaraiei de martor
Dac declaraiile victimei includ informaii despre abuzuri sexuale
i/sau fizice recente, se va dispune imediat, cu permisiunea victimei, o analiz
medico-legal sau criminalistic a urmelor acestor abuzuri.
Clarificarea statutului de reziden a victimei n ara respectiv, n
prezent i n viitor.
Credibilitatea victimei i coroborarea informaiilor
Timpul de gndire Metoda prin care victimei i se las timp de gndire
pentru a decide dac s colaboreze sau nu cu poliia, este recunoscut la ora
actual ca o msur efectiv de conduit optim i ca un act umanitar. Timpul
de gndire este o problem destul de delicat, care presupune relaii de
colaborare strns, bazate pe ncredere, ntre anchetatori i personalul
organizaiilor OIG-ONG care asist victima. Victimei trebuie s i se acorde un
timp de gndire, pentru a reflecta asupra situaiei n care se gsete - acesta este
un standard minim, valabil n toate cazurile. Anchetatorul trebuie s discute cu
victima deschis i sincer despre ntregul proces de cooperare ntr-un cadru
neutru i n prezena unui consilier independent, care sftuiete i asist
victima. nainte s ia o decizie, victima va reflecta asupra tuturor aspectelor, de
exemplu pericolul n care se va afla n urma cooperrii cu poliia. Aceast
msur de conduit optim se aplic i n cazurile cnd victima declar imediat
c dorete s coopereze: dup informarea oral i n scris a victimei n legtur
262
cu drepturile ei, este bine s fie solicitat s i lase timp de gndire pentru a lua
o decizie.
Principalele trei temeri ale victimei traficate Din experiena cazurilor
de trafic de persoane s-a constatat c victimele nu vor depune mrturie atta
vreme ct anchetatorii nu ncearc s rezolve urmtoarele probleme. Victimele
sunt ntr-o stare acut de anxietate i vor dori un rspuns sincer i acordarea
unor garanii referitoare la trei categorii de probleme:
Sigurana lor i a familiilor lor;
Cteodat, victimele se tem ca nu cumva familiile lor, massmedia sau "lumea" n general s afle, n cursul sau ca rezultat al procedurilor
penale, de implicarea lor n prostituie;
Victimele se tem ca nu cumva, pe parcursul anchetei sau a

procedurilor penale, s fie obligate s depun mrturie n prezena traficantului,
sau s se afle n prezena lui sau a complicilor lui.
Dezavantajul timpului de gndire Totui, acordndu-i victimei timp
de gndire, pentru anchetator se pune problema a aprecia ct i n ce condiii s
se desfoare alte activiti de anchet, dac e cazul s i interogheze pe
suspeci, s se propun arestarea acestora i s ia msuri pentru a strnge i a
asigura mijloacele de prob, nainte ca victima s fi luat o decizie. Cele dou
considerente se contrazic n mod inerent. Dac investigatorul acioneaz urgent
pentru a fi arestai infractorii i pentru a strnge sau a asigura urmele
infraciunii, obiectele i nscrisurile probatorii, victima oricum nu mai are ce s
decid deoarece traficanii vor deduce din dezvoltarea anchetei cu privire la
persoana lor c victima se afl n custodia poliiei, ceea ce duce la escaladarea
riscului unor represalii mpotriva victimei, aspect esenial n procesul de decizie
al victimei dac s depun sau nu mrturie mpotriva traficantului.
Pe de alt parte, dac organul de urmrire penal ntrzie efectuarea
activitilor de anchet urgente pn cnd victima va lua o decizie, suspecii au
posibilitatea s fug i/sau se pierd ori se distrug urmele infraciunii, obiecte i
nscrisuri probatorii de o importan vital. Totui, avnd n vedere c soarta
victimei i respectarea drepturilor ei fundamentale trebuie s aib prioritate
maxim, anchetatorul trebuie s fie contient de faptul c analiza situaiei poate
duce la amnarea desfurrii activitilor urgente i acceptarea riscului de a
pierde mijloace de prob, tocmai pentru a oferi victimei timpul necesar lurii
unei decizii.
n ceea ce privete ascultarea persoanelor traficate, aceasta este o
activitate de maxim importan care trebuie desfurat cu diligen.
Investigatorul are obligaia de a trata victima-martor cu sensibilitate,
profesionalism i respect fa de drepturile ei fundamentale. n mod inevitabil,
depunerea mrturiei poate fi o experien destul de traumatizant pentru
victim. elul investigatorului este de a crea condiiile optime, pentru ca
aceast traumatizare s fie redus la minimum.
263
Se recomand ca investigatorul s trateze echitabil victima nu numai din

motive umanitare sau profesionale, ci i pentru a maximiza ansele ca victima
s menin declaraia ei pe toat durata procesului penal, contribuind astfel la
condamnarea celui care a traficat-o. Anchetatorul nu trebuie s uite atunci cnd
ascult o persoan traficat c :
De cele mai multe ori, victimele traficului de persoane au avut o
experien traumatizant, iar n timpul ascultrii trebuie s-i aduc aminte de
fiecare detaliu, fiind vorba de experiene dureroase i, adesea, extrem de intime;
Persoanele traficate au fost nelate i exploatate n mod sistematic n
toate stagiile traficului, i pot recunoate acum cu uurin cnd cineva ncearc
s le nele sau s le mint;
n majoritatea cazurilor, la nceput victimele sunt nesigure i bnuitoare
fa de poliiti. Victimele au tendina de a privi autoritile cu ostilitate i
nencredere, de aceea investigatorii trebuie s ncerce s creeze o relaie de
ncredere ntre ei i victime;
Pentru a pune bazele acestei relaii de ncredere, anchetatorul trebuie s
fie sincer i s explice victimei, de la primul contact, cum va decurge ascultarea
fazele ascultrii, mprejurrile care intereseaz, etc. ncurajarea persoanelor
traficate i informarea lor cu privire la ceea ce urmeaz s se ntmple sunt
factori-cheie n acest context. Principalele lor temeri sunt n legtur cu:
sigurana, expunerea n mass-media i ntlnirea cu exploatatorul (prezena
lui). Aceste temeri trebuie abordate i rezolvate imediat, pentru ca victimele s
se relaxeze i s dea o declaraie amnunit.
Sigurana Victimelor trebuie s li garanteze c att ele ct i familiile
lor sunt n afara oricrui pericol (dac protejarea familiilor este posibil). n
acest stadiu, ele deja i cunosc bine pe traficani i tiu mai bine ca oricine c
acetia sunt n stare de orice. Este foarte important ca victima s nu observe c
poliitii ncearc s reduc riscurile la minimum.
Expunerea la mass-media n cazurile de exploatare sexual ori n
alte cazuri cnd exploatarea vizeaz aspecte dezonorante, persoanele traficate
vor fi foarte ngrijorate ca nu cumva s fie deconspirate n public. Aceste
persoane nu vor fi dispuse s vorbeasc pe aceast tem i vor dori s tie ct
de mare este riscul s fie descoperite, mai ales de ctre familiile lor. Majoritatea
au dus viei duble o via de familie i una n care au fcut concesii ruinoase
pentru a-i procura bani i se tem ca nu cumva familia i cei apropiai, la care
in i de al cror respect se bucur s descopere cealalt latur. Exist soluii i
pentru aceast problem de confidenialitate, cum ar fi identitatea sub
pseudonim sau audierea la proces n edin secret, dar investigatorul trebuie
s fie sincer n legtur cu riscurile.
Prezena traficantului Dac victima se teme de prezena
traficantului, legea prevede i posibilitatea ca victima s nu fie de fa la proces,
declaraia ei de martor iniial fiind acceptat ca prob. Astfel ea i poate
nvinge aceast fric. Dac organul judiciar nu este de acord cu absena
264
victimei, se va cere permisiunea ca victima s depun mrturie din alt

ncpere, prin intermediul unei camere video, sau, cel puin, s depun n
absena inculpatului, ori, ca opiune final, s depun din spatele unui panou,
aa nct nici ea s nu l vad pe inculpat, i nici invers 321 .
Condiiile i modul n care persoanele traficate sunt audiate au o
importan vital pentru obinerea unei declaraii valoroase pentru anchet. n
cadrul ascultrii vor fi avute n vedere aspecte, att de ordin general ct i
specifice, n funcie de particularitile traficului, precum:
Anchetatorul trebuie ales n funcie de capacitatea lui (sau a ei) de a
trata persoana traficat cu sensibilitate i compasiune i de a crea o relaie
att cu victima, ct i cu consilierul independent, prezent la ascultare;
Cel care conduce audierea trebuie s aib un comportament respectuos,
profesional i s nu dea impresia c o judec pe victim. El trebuie s
foloseasc aceiai termeni pe care i folosete i victima cnd aceasta i descrie
pe exploatatori i (n cazul exploatrii sexuale) pe clieni, respectiv cnd
vorbete de activiti sexuale;
Anchetatorul nu trebuie s dea dovad de un comportament exagerat de
familiar cu victima. Este esenial ca el s nu lase impresia c victima valoreaz
mai puin dect alte persoane, numai pentru faptul c a fost implicat n trafic
de persoane;
Foarte important este i utilizarea unui limbaj corect i profesional. Nu
se vor folosi expresii sau aluzii cu tent sexual;
Pe ct posibil, cel ce conduce ascultarea ar trebui s fie de acelai sex cu
victima este recomandabil ca persoana traficat s fie ntrebat cu privire la
preferinele pe care le are iar acestea s fie respectate;
Anchetatorul trebuie s aib cunotine ample despre infraciunile
conexe traficului de persoane i s fie instruit cu privire la metodele de
investigare a infraciunilor sexuale grave, deoarece este probabil ca victima s
fi suferit astfel de abuzuri;
Este recomandabil s fie implicat acelai anchetator pe toat perioada
anchetei, astfel nct s se menin relaia de ncredere. Continuitatea este un
element important n crearea ncrederii ntre poliie i victime;
O atitudine formalist, autoritar, nsoit de un cadru de ascultare
asemntor, pot avea ca rezultat supunerea victimei, dar nu vor duce la crearea
unui raport de ncredere i cooperare. ansele de a afla de la persoana traficat
detalii importante cresc cu att mai mult, cu ct cadrul i atmosfera audierii
sunt mai familiare, mai plcute;
Victima trebuie ascultat ntr-un loc neutru, n prezena consilierului ei
astfel ea nu va mai fi aa de bnuitoare, nu-i va mai fi fric i se va relaxa;
Probabil c victimei i se va cere s furnizeze multe detalii, s relateze
toate evenimentele petrecute ntr-o perioad destul de lung. Ca exemplu,
321
N.A. pentru rigoare, a se vedea prevederile Codului de Procedur Penal
265
traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale este prin natura lucrurilor o

infraciune tipic unui anumit stil de via, i, de cele mai multe ori, n micile
amnunte se ascund cele mai importante mijloace de prob;
Persoana care conduce ascultarea va trebui s extrag din declaraia
victimei ct mai multe fapte. Obinerea unei declaraii amnunite poate dura
uneori zile ntregi, acest efort fiind deosebit de solicitant att pentru victim,
consilier, ct i pentru organul de urmrire penal. De aceea se recomand
acordarea unei pauze dup fiecare dou ore de audiere;
Rmne la latitudinea celui care conduce audierea i a consilierului s
decid cte sesiuni de cte dou ore vor fi vor fi programate ntr-o zi numrul
acestora va depinde de circumstanele cazului, de starea fizic i psihic a
victimei i de gravitatea traumelor declanate de relatarea evenimentelor.
n cazul victimelor cazate n adposturi sau centre, se va cere
consilierului s obin din timp avizul psihologului de la centrul respectiv,
referitor la durata maxim a unei sesiuni de audiere la care poate fi supus
victima.
Este foarte important ca evenimentele s fie relatate logic i cronologic.
Acest lucru o ajut pe victim s i aduc mai bine aminte de cele ntmplate,
iar declaraia ei de martor devine mai uor de citit i de neles pentru ceilali
investigatori i pentru procurori. Totui, pentru anchetator este destul de greu s
obin de la nceput o relatare cronologic, mai ales cnd are de-a face cu o
victim traumatizat. De aceea se recomand s investeasc timp n ntocmirea
unei schie cu cronologia punctelor eseniale, aa nct ele s apar ntr-o
ordine logic. Aceste notie pot fi utilizate ca schem n procesul de
consemnare a declaraiei de martor n scris sau pe band video. Notiele"
reprezint prima relatare a victimei i pot fi solicitate la proces pentru a fi
analizate. Din acest motiv, ele trebuie pstrate pentru a fi prezentate n caz de
solicitare;
De multe ori anchetatorii sunt stpnii de o prejudecat uzual, dar
nefondat, prin care victimele prostituate sunt considerate de la nceput ca fiind
incapabile de a spune adevrul, avnd ca martore o credibilitate redus. De
aceea este foarte important s se strng un numr suficient de probe care pot
fi coroborate separat de declaraie, pentru a nltura aceast prejudecat. n
acest scop va fi necesar analizarea ct mai amnunit a evenimentelor
petrecute, incluznd descrieri detaliate a locurilor, rutelor, mbrcmintei, a
persoanelor, documentelor, a obiectelor de decoraie i a mobilelor din
ncperile n care victimele au fost inute prizoniere sau atacate etc. Toate
aceste detalii sunt necesare, ntrebrile pot deveni obositoare i frustrante
pentru victim s-a constatat c, uneori, dac persoanei traficate i se spune c
scopul audierii minuioase este de a se decide dac declaraia ei este demn de
crezut, atunci aceasta va coopera fr reineri i nu se va mai simi deranjat de
ntrebrile puse de anchetator. Este esenial ca aceast explicaie s fi nsoit
266
de un avertisment strict, referitor la obligaia victimei de a spune de la nceput

tot adevrul;
Persoana traficat trebuie s neleag c organele de urmrire penal
vor face o investigare complet a trecutului i a vieii ei, acesta fiind un element
fundamental al anchetei. La fel i avocaii traficanilor vor ncerca n cursul
procedurii penale ulterioare s afle totul despre victim. Persoana traficat
trebuie s fie contient c, dac n aceast faz minte, spune jumti de
adevruri sau face omisiuni intenionate, aceste neadevruri vor fi descoperite
de poliie, avnd ca rezultat discreditarea ei i periclitarea ntregului proces
penal. Minciunile din aceast faz a cercetrii penale pot avea ca efect i
respingerea cererii ei de permisiune de edere n ara respectiv, dac victima
este cetean strin;
Cronologia infraciunii este un element foarte important n acest tip de
cazuri totui e posibil ca victima s nu i aduc aminte precis ordinea
evenimentelor. Anchetatorul trebuie s rein c, tocmai n cazul faptelor
petrecute de-a lungul mai multor sptmni sau luni, s-ar putea ca victima s nu
mai tie data exact a evenimentelor. Se recomand compararea cu datele care
au o semnificaie aparte pentru victim, cum ar fi ziua ei de natere, sau ziua
de natere a mamei sau a copilului ei, sau o srbtoare specific religiei sau
culturii respective de exemplu Crciunul, Patele sau Ramadan-ul. Este
posibil ca victima s fi reinut unele date semnificative, cum ar fi data la care la ntlnit prima oar pe traficant sau data transportului. Scopul acestor ntrebri
este stabilirea unor puncte de reper cronologice. Celelalte evenimente pot fi
identificate, stabilind dac s-au petrecut "nainte" sau "dup" punctele de reper
respective.
Dup stabilirea elementelor generale de conduit optim referitoare la
condiiile i metodologia de ascultare, trebuie stabilite principalele probleme
care se vor lmuri prin ascultarea persoanei traficate. Se va ncerca
reconstituirea traficului din ara de origine prin ara de tranzit i cea de
destinaie, punndu-se ntrebri despre: reclama, adresele, transportul,
mijloacele de telecomunicaie i tranzaciile financiare utilizate n diferitele
faze ale traficului.
Cu privire la recrutarea i plecarea din ara de origine pe ipoteza
unei femei rpite i traficate, ca exemplu se vor pune ntrebri cu privire la:
Care au fost circumstanele n care a fost desfurat rpirea?
Unde a fost inut n captivitate? Descrierea complet a locului, felul n
care era mobilat, condiiile n care a fost inut, etc.
n ce condiii a fost stabilit contactul iniial ntre victim i traficant - Cine
a iniiat contactul? Ce metod a fost folosit pentru stabilirea contactului? reclam, contact personal direct cu traficantul, contact prin intermediul unei
tere persoane? Dac a fost ameninat sau atacat, dac s-au folosit alte
mijloacele de constrngere? Ce mijloace de comunicaie au fost utilizate?
267
Care a fost natura aranjamentului? Ce a neles victima din acest

aranjament? Victima a tiut n ce tip de activitate va fi implicat? Victima a fost
contient c este vorba de prostituie? Despre ce form de prostituie s-a
discutat prostituie de strad, n bordeluri sau n agenii de call-girl?
Victima a fost indus n eroare n ce privete adevratul scop al traficrii?
Dac da: Ce fel de munc a fost oferit? Munca ntr-un birou sau era vorba de
activiti periferice n industria sexului, cum ar fi dansul striptease sau activiti
de escort ("hostess work")?
Ce i s-a spus victimei n legtur cu locul de cazare n ara de destinaie? I
s-a spus cu cine va locui mpreun?
Care au fost aranjamentele financiare? Victima a pltit vreo sum ca
avans, sau s-a vorbit de datorii pe care victima urma s le plteasc pe parcurs
ct de mare era suma datorat de victim i n ce perioad urma s plteasc
aceste datorii? Cum urmau s fie pltite sumele direct ctre traficant n ara de
destinaie, sau prin virarea lor n banc, sau prin trimiterea lor n ara de origine
sau ntr-o ar ter, prin pot sau alte forme similare? Victima a fost informat
c urmeaz s suporte costuri suplimentare n ara de destinaie, cum ar fi chiria
spaiului de la bordel, banii de cazare sau reclam?
Traficanii cunoteau adresa ei de-acas sau tiau amnunte despre familia
ei sau persoanele dragi ei? Traficanii au pretins c dein astfel de informaii
nainte ca victima s fie traficat? nainte s plece din ara de origine, victima a
stat i la alt adres dect cea de-acas?
I s-a spus ct timp va fi plecat i ce traseu va urma? A tiut vreun
membru al familiei sau vreo persoan apropiat care este aranjamentul?
S-au pltit bani sau alte obiecte de valoare ctre vreun membru al familiei
ei sau alte persoane care aveau vreun grad de control asupra ei, pentru a obine
consimmntul la traficarea victimei?
Victima a fost scoas ilegal din ara de origine, sau a cltorit pe fa?
nainte de a fi traficat, victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic
sau a fost inut n mod ilegal n captivitate? n ce condiii s-au petrecut toate
acestea? A existat vreun martor la evenimentele menionate mai sus
identitatea i despre ce mprejurri cunoate?
Traficantul a tiut ce vrst are persoana traficat?
Poate face o descriere ct mai complet a persoanelor ntlnite care au
legtur cu traficul i exploatarea ei?
n legtur cu rile de tranzit transportarea, la audiere, trebuie luat
n consideraie fiecare ar de tranzit n parte, urmrindu-se aflarea unor date
precum:
1.Data, locul, ora de plecare din ara de origine i ora de sosire n ara de
tranzit? Ce metod a fost utilizat pentru tranzitul frontierelor? Cu cine se afla
victima, care a fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de
trecere a frontierei? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar al
268
poliiei de frontier, a trebuit s completeze vreun formular bilet de aterizare,

declaraie de vam etc.?
2.Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost
folosite?
3.Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost controlate la punctele
de frontier, la ieire sau la intrare aceste persoane au completat vreun
formular?
4.Ct timp a petrecut victima n ara de tranzit respectiv i n ce condiii a
fost inut? Dac i n ce condiii victima a fost abuzat fizic, sexual sau
psihologic n timp ce se afla n ara de tranzit?
5.Dac i n ce condiii poliia sau alt autoritate de stat a aflat de prezena
ei n ara de tranzit? Dac victima a completat vreun formular oficial, indiferent
din ce motiv?
6.Victimei i s-a cerut s se prostitueze n ara de tranzit felul prostituiei,
locurile folosite, aranjamentele financiare etc.? Dac victima a fost exploatat
ntr-un alt fel n timpul tranzitului?
7.Data, ora, locul plecrii i mijloacele de transport folosite pentru prsirea
rii de tranzit? Persoanele care au cltorit mpreun cu victima au fost
controlate de poliitii de frontier la ieirea din ara respectiv? Au fost
completate documente cu aceast ocazie?
8.Descriere amnunit a tuturor suspecilor, locurilor i vehiculelor care au
fost implicate n faza de tranzit dac a existat vreun martor la evenimentele
menionate petrecute n ara de tranzit?
Cu privire la rile de destinaie - primirea i exploatarea, anchetatorul
va ine cont i de urmtoarele aspecte suplimentare:
1. Data, ora i locul de intrare n ara de destinaie, modul cum a fost
efectuat intrarea? Ce metod a fost utilizat? Cu cine se afla victima, care a
fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de trecere a
frontierei? Dac s-a folosit o nav pe ap, n ce loc a ajuns victima pe mal i
cine a ntmpinat-o? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar, a
trebuit s completeze vreun formular, de exemplu bilet de aterizare, declaraie
de vam etc.?
2. Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost
folosite, unde sunt acestea? Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost
controlate la punctele de frontier, la intrare? Aceste persoane au completat
vreun formular?
3. Victima a fost ntmpinat de cineva la punctul de intrare n ara
respectiv? Victimei i s-a permis s i pstreze identitatea i/sau documentele
de identitate i dup momentul intrrii, sau i-au fost luate de ctre cine i
cnd s-a petrecut acest lucru? Unde au fost pstrate documentele?
4. Care a fost prima adres la care a fost condus? Cine a dus-o i cum a
cltorit pn acolo? Cnd a ajuns acolo, mai erau i alte persoane/ victime de
fa? Ce se gsea la aceast adres? Era vorba de o "cas sigur" sau era deja
269
bordelul n care urma s lucreze? Victima poate descrie amnunit locul

respectiv?
5. A fost inut ilegal n captivitate sau a fost atacat fizic, sexual sau
psihologic n aceast faz iniial? n ce condiii s-au petrecut toate acestea?
Cum a fost exploatat victima: prostituie, munc, aservire etc.? A fost
implicat n prostituie?
6. n ce moment a nceput exploatarea ca prostituat? Victima a tiut c va
lucra ca prostituat? Cnd i de la cine a descoperit adevrul cu privire la natura
i modul n care urma s fie exploatat?
7. n ce fel de prostituie a fost implicat: prostituie stradal sau nestradal
n apartamente sau bordeluri, centre de saun sau masaj, baruri cu animatoarea
("hostesses") sau cu dans striptease, agenii de escort sau de "call-girl"?
8. Ce zone specifice a frecventat? Cum ajungea acolo? Era inut sub
supraveghere de un traficant, n timp ce lucra?
9. Poliia sau alt autoritate de stat a aflat de existena ei? A fost oprit de
poliie? A fost arestat i condamnat pentru infraciunea de prostituie? Cnd,
unde i ce identitate a folosit victima?
10. Unde a lucrat, cum ajungea acolo, cine o ducea la munc? Care dintre
traficani tia c lucreaz ca prostituat, cum au aflat acest lucru? Aceste
persoane erau prezente n bordelurile respective sau pe strad? Dac s-a
discutat i cu cine despre munca ei?
11. Victima era inut sub supraveghere? Ce grad de libertate avea? Putea s
prseasc nesupravegheat bordelul, barul sau agenia?
12. Lucra mpreun cu alte prostituate sau cu alte "fete" sau recepioniste?
Poate da numele acestora, le poate descrie?
13. Poliia sau alte organe de stat au inspectat vreodat bordelul, barul sau
agenia unde lucra? Dac da: cnd, cine a venit n inspecie? Victima a trebuit
s i declare numele i datele personale? Dac da: Ce nume i ce date
personale a folosit?
14. Ce program de lucru avea, ce servicii trebuia s presteze clienilor? Avea
vreo posibilitate s decid pe care clieni i servete i pe care nu, respectiv ce
servicii sexuale presteaz sau nu? I s-a cerut s presteze servicii sexuale fr
prezervativ? Dac refuza, care erau consecinele?
15. Ct de bine tia limba vorbit n ara respectiv? Victima lucra dup o
list, un "meniu" scris? Dac ea nu tia limba respectiv, cine traducea pentru
ea i clieni?
16. Ce pre cerea victima pentru serviciile prestate? Poate s estimeze ce venit
mediu realiza pe zi, poate estima ct a ctigat n total din prostituie pe
perioada exploatrii ei?
17. Ce se ntmpla cu sumele ctigate de ea? Le preda unui
traficant/recepionist/fat, dup servirea fiecrui client, sau le preda la sfritul
turei? Se inea o eviden?
270
18. A cumprat din venitul realizat ca prostituat lucruri pentru exploatatorii

ei, cum ar fi bijuterii sau mbrcminte poate s fac descrierea lor, care este
preul obiectelor, unde sunt pstrate acestea, dac exist chitane pentru ele?
19. La sfritul turei era dus napoi la casa sigur sau rmnea la bordel?
Dac mergea la o cas sigur, cum ajungea i cine o ducea acolo?
20. mprea banii ctigai (procente) cu traficantul sau i preda toat suma?
Cine a instruit-o n legtur cu nivelul preurilor pentru serviciile ei?
21. Exista un aranjament pentru plata unor datorii? Ct de mari erau datoriile
victimei, n cte rate trebuia s le plteasc? Cum pltea aceste rate, direct n
ara de destinaie sau trimind banii n ara de origine? Prin cine sau prin ce
metode, pe ce nume se trimiteau banii? Exist o eviden a datoriilor pltite?
22. Victima era obligat s plteasc cheltuieli suplimentare de infrastructur,
cum ar fi chiria zilnic sau plata reclamei ce i s-a spus nainte s plece din
ara de origine despre aceste costuri suplimentare?
23. Dac victima, n momentul plecrii din ara de origine, nu a tiut c va
deveni prostituat, care dintre mijloacele de constrngere au fost folosite a
fost ameninat sau supus la violen sau la abuzuri sexuale; a fost ameninat
cu represalii mpotriva familiei ei sau a celor dragi; sau cu dezvluirea
activitii ei de prostituat fa de familia ei sau prin mass-media; au mai existat
i alte mecanisme de control, de exemplu mijloace de constrngere de natur
cultural sau religioas? Traficanii au folosit aceleai mecanisme de control
pentru a se asigura c victima ndeplinete instruciunile traficantului?
24. Ce grad de libertate avea victima? Se putea mica liber? Ce impresie
avea victima: credea c traficanii vor aplica ntr-adevr mecanismele de
control menionate mai sus?
25. Ar fi fost posibil pentru victim s scape i s cear ajutorul poliiei? A
ncercat s scape?
26. Victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic sau a fost inut n mod
ilegal n captivitate, cu alte ocazii?
27. Victima a fost salvat printr-un concurs de mprejurri ori s-a salvat
singur?
Este necesar obinerea unei descrieri complete a tuturor persoanelor,
locurilor i vehiculelor implicate n faza din ara de destinaie, care au aprut n
plus fa de persoanele, locurile i vehiculele menionate deja n fazele din ara
de origine i de tranzit.
O atenie deosebit trebuie s acorde anchetatorul detaliilor specifice i
coroborrii acestora. Astfel:
Alturi de descrierea tuturor vehiculelor i/sau a locurilor respective, se
va solicita o descriere complet i amnunit a fiecrui suspect, indiferent dac
victima cunoate sau nu numele acestuia.
Este necesar s se obin ct mai multe detalii despre interiorul ncperilor
i vehiculelor implicate n infraciune. Ulterior, descrierea acestor ncperi (a
intrrilor, lactelor, a mobilei, a obiectelor de decoraie, tablourilor sau a
271
oricror elemente mai ieite din comun) se poate dovedi deosebit de

important.
n general, victimele traficate nu rein numrul de nmatriculare al
vehiculelor cu care au mers, de aceea ele trebuie s descrie exteriorul i
interiorul acestor mijloace de transport, de exemplu: poriuni avariate,
abibilduri lipite pe geamuri, imprimeul stofei scaunelor, jucrii atrnate pe
geamul din spate etc.
ntotdeauna victima trebuie ntrebat dac este n posesia unor materiale
probatorii cum ar fi chitane, reclame etc. Dac da, ele trebuie imediat predate
anchetatorilor i ambalate n plase speciale pot fi protejate. Aceste mijloace de
prob trebuie descrise amnunit. Ele vor fi prezentate la proces n contextul
declaraiei de martor a victimei
ntotdeauna victima va fi ntrebat dac a pstrat o eviden (jurnal) a
evenimentelor, deoarece, n general, victimele i fac astfel de notie. De multe
ori, jurnalele conin liste amnunite cu veniturile realizate de victim prin
prostituie sau prin alte forme de exploatare, sau alte informaii de o importan
vital. Anchetatorul trebuie s abordeze aceast tem cu mult discreie, cci
dac ntr-adevr exist un jurnal, victima s-ar putea s l in secret, el
coninnd, n cele mai multe cazuri, detalii intime i jenante pentru victim.
Dac victima a scris un jurnal, acesta trebuie predat organelor de urmrire
penal, ambalat corespunztor, urmnd a fi prezentat la proces ca mijloc de
prob, dup ce victimei i s-a permis s fac referire la el n declaraia ei de
martor.
Traficul de persoane este o activitate ilicit deosebit de grav, situaie n
care devin importante i detaliile, referitoare la impactul acesteia asupra
situaiei victimei. Astfel la sfritul ascultrii, cel ce conduce ascultarea va
ntreba victima cu privire la ce a avut de suferit din punct de vedere fizic i
psihologic de pe implicrii n activitatea ilicit. Relatrile trebuie s includ
reacia ei la desfurarea propriu-zis a activitii ilicite, la abuzuri, la inducerea
n eroare, starea de sclavie, la prostituie i exploatare. Victima va fi ncurajat
s vorbeasc despre efectele ulterioare ale infraciunii asupra calitii vieii ei.
Despre gradul de fric pentru propria persoan i cei dragi. Dac este capabil,
la fel ca oricare alt cetean, s ia decizii n legtur cu viaa ei. Dac are
impresia c se poate rentoarce acas fr team. Care sunt sentimentele
victimei privind propria demnitate i valoare.
Cu privire la consemnarea declaraiei, de la caz la caz, poate fi util n
cazurile n care legea, din diferitele state n care se pot desfura actele de
anchet, prevede acest lucru, victimelor trebuie s li se permit s apar sub o
identitate de tip pseudonim, pentru a nu fi recunoscute.
Aceast metod are ns i riscuri. Victima trebuie s fie informat c
folosirea pseudonimului o protejeaz ntr-adevr fa de familia ei sau de massmedia, n sensul c acetia nu mai pot afla cine este victima i faptul c ea a
fost implicat n traficul de persoane. Pe de alt parte, declaraia ei de martor
272
conine detalii din care traficanii pot deduce care a fost rolul ei n procesul
penal.
nregistrrile de sunet i imagine trebuie utilizate n toate cazurile n
care ea este admisibil ca prob la proces 322 , deoarece:
este o metod de audiere mai rapid, nemaifiind nevoie de o consemnare
n scris; astfel se reduce gradul de stres att al victimei, ct i al consilierului i
al anchetatorului care conduce audierea;
este o metod care permite o relatare mai natural i mai expresiv, cu
propriile cuvinte ale victimei;
nregistrarea video a declaraiei de martor poate fi folosit i ca prob la
proces, dar numai dac judectorul care conduce procesul este de acord cu acest
lucru.
4.5.5. Examinarea medico-legal
n cazurile n care este necesar o examinare medico-legal este
recomandabil s se ia n considerare dou aspecte importante:
Victima trebuie s fie de acord cu examinarea acordul ei

urmnd a fi consemnat n scris;
Victimei trebuie s i se permit s aleag sexul medicului legist

care urmeaz s o examineze; opiunea ei trebuind respectat, pe ct posibil.
n funcie de posibiliti se va alege un medic autorizat i cu experien
n examinarea victimelor atacurilor sexuale. Se vor nota i fotografia toate
semnele vizibile ale unui atac petrecut cu un interval de timp mai mic sau mai
mare n urm. n cazurile n care se tie de la nceput c exist acuzaii de
atacuri sexuale recente, se vor lua toate msurile pentru evitarea contaminrii
sau amestecrii probelor medico-legale. Victima i suspecii nu vor fi
transportai cu aceleai vehicule i nu vor fi dui sau reinui n acelai loc. n
aceast faz critic, regulile privind evitarea contaminrii sau amestecrii
probelor se aplic i pentru strngerea i ambalarea tuturor obiectelor sau
mijloacelor de prob care ar putea reprezenta o surs de contaminare, de
confuzie etc.
Indiferent cine efectueaz examinarea medical a victimei, n toate
fiele medicale i n documentaia ntocmit pentru autoriti, victima va figura
sub identitatea de pseudonim, aa nct adevrata ei identitate s rmn
confidenial. n rapoartele de expertiz, medicii nu vor face referire la victim
sub numele ei adevrat, cci aceste documente vor fi puse la dispoziia
avocailor inculpailor i a instanei de judecat.
Un cuvnt trebuie spus i cu privire la cooperarea dintre diferitele
organe judiciare competente material i teritorial s efectueze cercetarea
infraciunilor ce constituie obiectul acestui demers tiinific. n condiiile
322
N.A. n funcie de cum i ct permit prevederile procedurale
273
existenei mai multor instituii care pot efectua acte premergtoare i activiti
de anchet n domeniul cercetrii infraciunilor ce se svresc la regimul
frontierei de stat cooperarea este indispensabil. Dac demersul judiciar nu are
caracter unitar i este fragmentat de competene teritoriale i materiale, de
disponibilitatea autoritilor din diferitele state de a colabora cercetarea nu va
avea rezultate semnificative, nu va fi eficient, se va poticni n investigarea
unor segmente de activitate infracional puin relevante fa de complexitatea
i anvergura activitilor ilicite desfurate de ctre grupuri infracionale ce au
reuit s tranziteze un numr mare de persoane peste frontierele diferitelor stat
i, implicit, s acumuleze sume nsemnate de bani.
Activitile ilicite organizate din domeniu sunt vulnerabile datorit
faptului c au nevoie de publicitate, de reclam. Cei care doresc s treac ilicit
frontiera i sunt n cutarea unei soluii trebuie s afle unde trebuie s se
adreseze iar, pentru aceasta, este necesar desfurarea unor minime demersuri
n presa local sau central, la posturi de radio, rspndirea de fluturai, afie,
etc. aceast mprejurare, la care se adaug i faptul c cei care se pregtesc ori
au trecut odat sau de mai multe ori fraudulos frontiera comunic la diferite
persoane din cercul social modul n care s-au descurcat att de bine, poate fi
exploatat n interesul anchetei numai prin cooperarea diferitelor structuri n
primul rnd poliia, poliia de frontier i jandarmeria ce sunt abilitate s
desfoare activiti de supraveghere i control n diferite zone i medii.
De ademenea, este o realitate c organele judiciare din rile membre ale
Uniunii Europene sunt dornice, au nevoie de colaborare pentru a putea controla
migraia ilegal. Rmne doar ca managerii susinui de puterea politic s
gseasc cele mai bune i mai eficiente modaliti de cooperare.
274
CAPITOLUL 5
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI ILICIT DE
DROGURI I PRECURSORI
5.1. Dimensiunea global a traficului ilicit de droguri
Unul din cele mai rspndite mituri este cel potrivit cruia ne gsim n
mijlocul unei epidemii de droguri 323 .
Producia i traficul ilicit de droguri reprezint una din formele cele mai
active de manifestare a crimei organizate transnaionale. Profiturile obinute din
aceast activitate ilicit, care depesc cu mult unele afaceri legale, au fcut ca,
pe lng organizaiile mafiote tradiionale, s apar zeci i sute de grupri i
bande criminale care pun n prim planul preocuprilor lor producia i traficul
de droguri. ngrijortor este faptul c, n unele ri, aceste activiti se
desfoar sub privirile ngduitoare ale autoritilor, context n care
organizaiile criminale posed mii de hectare de pmnt arabil pentru culturile
de plante opiacee, angajai pentru ntreg procesul de fabricare a drogurilor,
grupuri de protecie, specialiti n domeniul chimiei, informaticii, economicofinanciar i ntreaga logistic, inclusiv minisubmarine i elicoptere necesare
derulrii activitilor lor infracionale 324 .
n Africa, Asia i America Latin, banii obinui din vnzarea drogurilor
ilicite sunt folosii la achiziionarea armelor i la sprijinirea rzboiului i a
rebeliunii 325 .
Odat cu dezvoltarea societii i nflorirea tiinei, s-a amplificat chimia
alcaloizilor, avnd ca urmare obinerea unor substane cu efecte mult mai
puternice dect plantele din care provin, fapt care a impulsionat i traficul de
droguri. Intuind posibilitatea de ctig fr munc i exploatnd slbiciunile
fiinei umane, anumii indivizi s-au lansat n una din cele mai nocive afaceri,
traficul ilicit de droguri.
n prezent, producia i consumul de droguri au cunoscut o explozie
extraordinar, explozie ce a decurs din profiturile obinute n urma traficului
ilicit de ctre organizaii bine puse la punct. Vechile locuri geografice unde se
cultivau plante din care se obineau droguri, au atras atenia traficanilor care au
preluat acest obicei, transformndu-l ntr-o activitate organizat.
323
J. W. Coleman, D. R. Cresey Social problems, Harper-Row, New York, pag. 362.

Raport de evaluare a fenomenului drogurilor n Romnia, Agenia Naional Antidrog,
Bucureti, 2004.
325
Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor pentru anul 2005, Organizaia
Naiunilor Unite.
324
275
Rutele traficului de droguri urmeaz de mult timp itinerarii ocolitoare,

folosindu-se zonele mai puin frecventate i slab controlate. Obiectivul
traficanilor este acapararea marilor piee de consum, limitnd la minim
riscurile de confiscare a drogurilor. Anumite zone de pe glob constituie nc de
demult locurile de tranzit al traficului de droguri. Este cazul vechii rute a
mtsii i opiului, care constituia, nc din antichitate, o ax comercial
esenial ntre Asia i Occident. nc din anii 80, aceast rut care trece prin
Kashi (fostul Kachgar) ntre podiul Pamir i munii Tian Chaui, n vestul
Chinei, a redevenit o rut a drogurilor, potrivit spuselor preedintelui
Krghzstan, Astor Akalo 326 .
Regiunea montan situat la nordul frontierei dintre Thailanda,
Birmania i Laos, cunoscut sub numele de Triunghiul de Aur, a fost
acaparat de traficanii de droguri. Culturile mari au putut exista datorit zonei
semislbatice, a populaiei seminomade precum i inaccesibilitii zonei datorit
vegetaiei slbatice de jungl. Obiceiul locuitorilor acestei zone este acela de a
arde pdurile, iar terenurile rezultate s fie cultivate cu mac opiaceu. Dup
recoltare, terenul este prsit, iar activitatea este reluat n alt zon. Plantele
sunt preluate de traficani, care le prelucreaz n laboratoare clandestine situate
n apropierea culturilor, produsele obinute lund calea pieelor de desfacere.
Toate eforturile autoritilor de a mpiedica culturile de mac opiaceu au fost
sortite eecului. Aceasta s-a ntmplat din cauza srciei populaiei care
supravieuiete din punct de vedere economic de pe urma acestor culturi,
obinnd venituri foarte mici, ns sigure n comparaie cu sumele finale
rezultate din traficul de droguri. mpiedicarea cultivrii de plante specifice n
zon nu a fost posibil nici n urma interveniei n for a autoritilor.
Instabilitatea politic din zon, controlul acesteia din punct de vedere militar de
ctre fore care ncurajeaz pe ascuns activitile ilicite, precum i corupia
factorilor de rspundere implicai n combaterea traficului din zon care atinge
cote alarmante, sunt ali factori care nu permit eradicarea flagelului n acest col
de lume 327 .
Instabilitatea politic i militar, precum i srcia n care se afl
populaia a permis traficanilor de droguri s stpneasc i zona cunoscut sub
denumirea de Semiluna de aur, ce cuprinde Afganistanul, Pakistanul i Iranul.
Aici populaia seminomad, care se bucur de obinerea unor venituri sigure din
traficul ilicit de droguri, cultiv pe suprafee mari mac opiaceu i cannabis, pe
care traficanii le transform n renumita heroin persan. Regiunea Matran
326
Ioan Dasclu (coordonator) i colectiv Organizaia criminal a drogurilor, Editura

Sitech, Craiova, 2008, pag.59
327
Boroi Alexandru, Neagu Norel, Sultnescu Valentin-Radu Infraciuni prevzute de
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Editura
Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 13.
276
din Pakistan, regiune arid i puin frecventat, loc de contraband, servete ca

punct de plecare a exportrii heroinei din Semiluna de aur.
n Penjab i n regiunea de nord-vest a Pakistanului se gsesc peste 800
de laboratoare clandestine care produc o heroin de calitate superioar care
alimenteaz piaa naional i internaional, exportnd drogul ctre SUA, rile
Europei i Orientul Mijlociu. Laboratoarele de rafinare a heroinei sunt situate
pe dealurile Chagai din Balouchistan i n centura tribal din apropiere de
Peshawar i Karachi. Mafia drogurilor din Pakistan a profitat de instabilitatea
politic a rii i de lipsa de reacie a autoritilor.
Pakistanul este considerat un narcostat, adic o ar n care statul sau un
sector de activitate din societate este implicat n traficul ilicit de droguri,
realiznd profituri n urma acestei activiti.
Conflictul din Afganistan a provocat o extindere considerabil a
producerii opiului, cauzat de inexistena unei puteri centrale care s dein
controlul asupra teritoriilor.
n 2006, din ntreaga cantitate de opiacee care a prsit teritoriul afgan,
53% a trecut prin Iran, 33% prin Pakistan i 15% prin Asia Central (n
principal, prin Tadjikistan). Ruta de trafic din Afganistan continu s traverseze
Pakistanul, Iranul, Turcia i rile balcanice ctre centrele de distribuie din
Europa Occidental.
Localizai n Afganistan i n toate cele cinci republici din Asia
Central, mafia drogurilor se identific prin reelele naionale i prin caracterul
exclusiv familial sau etnic al acestora. Rolul lor pe piaa drogurilor const n
cumprarea opiaceelor de la fermieri i vnzarea lor cumprtorilor
internaionali. Mafia drogurilor din regiune este format din grupri originare
din Kazakhstan, Krghzstan, Tadjikistan, Uzbekistan, dar aceste grupri nu sunt
la fel de bine implementate precum gruprile afgane.
A doua categorie de grupri implicate n traficul de droguri n Asia
Central sunt organizaiile criminale transnaionale. Aceste grupri sunt
urmtoarele 328 :
reelele de traficani afgani, krghzi i rui care transport ncrcturile
de opiacee spre Asia Central, rile Baltice, Rusia i Uniunea
European;
reelele de traficani afgani, turkmeni i turci care fac trafic cu opiacee
ctre Turcia, traversnd Turkmenistanul, Armenia sau Azerbaidjan;
reelele de traficani caucazieni responsabili cu traficul de droguri din
Federaia Rus;
gruprile afgano-iraniene i afgano-pakistaneze;
gruprile independente din Tadjikistan i Uzbekistan, care realizeaz
contactul cu diaspora din Afganistan;
328

277
gruprile de krghzi i turkmeni, care ncearc s dezvolte legturile cu

mafia afgan a drogurilor;
n ultima perioad de timp, ncearc s ptrund n traficul regional de
droguri gruprile chineze, coreene, latino-americane i nigeriene.
Operaiunile organizaiilor criminale transnaionale nu i au originile
ntotdeauna n Afganistan. Pe lng stocarea opiaceelor n Afganistan, gruprile
transnaionale depoziteaz de asemenea drogurile n centre regionale diferite,
precum Osh, Shymkent i Samarkand, unde se implementeaz din ce n ce mai
multe laboratoare clandestine.
Ultima categorie de grupri implicate n traficul de droguri din Asia
Central sunt gruprile armate nestatale i gruprile teroriste, precum talibanii,
Al-Qaeda i Micarea islamic din Uzbekistan. Gruprile armate nestatale sunt
comandate de lorzi ai rzboiului, persoane cu experien n derularea unor
rzboaie civile. Ei domin comerul cu droguri n dou modaliti: prin
colectarea taxelor de la cultivatorii locali sau de la traficanii care tranziteaz
teritoriul lor i prin controlul procesului de fabricare a drogurilor n
laboratoarele clandestine.
Relieful Asiei nu este un obstacol pentru traficani: numeroase puncte de
trecere permit traversarea celor 2087 km. de frontier dintre Afganistan i
vecinii de nord, de-a lungul a trei mari posturi de frontier: Kuska (pe ruta
Nerat din Achgabat pe unde traverseaz Turkmenistan), Turmez (pe ruta
Mazre Charif spre Karshi i Boukhara, mai exact prin Uzbekistan) i n final
Nizhiny Pyandz (pe ruta Kaboul - Duanbe, capitala Tadjikistan).
Mai mult, munii din nord-estul Afganistanului prezint trectori
dificile, dar foarte puin supravegheate. Traficanii descoper astfel provincii
tadjikistaneze care sunt autonome de Duanbe nainte de a trece prin Uzbekistan
sau Kazakhstan.
Din cauza faptului c Iranul a adoptat o legislaie sever n domeniul
combaterii traficului de droguri (legea din 12 ianuarie 1989 care prevede
pedeapsa capital n cazul deinerii a cel puin 5 kg. de opiu brut sau 30 de
grame de heroin), traficanii au nceput s caute noi rute de transport la
nceputul anilor 90, dar confiscrile efectuate de ageniile de aplicare a legii
confirm faptul c Iranul rmne un loc privilegiat de tranzit al heroinei afgane.
Tadjikistanul reprezint n acest moment, principala cale de acces a
opiaceelor ce provin din zona Semilunei de aur. Traficul de droguri ce
tranziteaz Tadjikistan relev n mod clar importana acestor teritorii aflate sub
controlul Alianei de Nord, n special zonele din jurul Jirgatalului i Garm din
Tadjikistan. Aproximativ 3% din familiile agricultorilor din Tadjikistan se
ocup de cultivarea opiului i ntre 10 000 i 40 000 de tadjikistanezi (0,4% din
populaia total) se ocup cu comerul de opiu, fiind folosii de traficani ca
transportatori sau intermediari.
De altfel, nici o regiune a globului pmntesc unde situaia geografic i
social-politic au permis, nu a scpat de prezena traficanilor de droguri, care la
278
preuri mici reuesc cultivarea i transformarea culturilor n droguri ilicite

pentru consum, dup care le comercializeaz la preuri exorbitante, profiturile
fiind fabuloase.
Alt ar puternic afectat de invazia drogurilor i creterea numrului
de consumatori a devenit India. ntinsa suprafa a teritoriului, lungimea
frontierelor maritime i terestre nu au permis autoritilor s efectueze un
control sever asupra circulaiei. Handicapul a fost imediat speculat de traficanii
de droguri care la nceput au folosit India ca ar de tranzit pentru drogurile
aduse din Triunghiul de Aur, dup care s-au orientat ctre populaie, numrul
consumatorilor crescnd continuu.
n prezent exist trei centre distincte de producie a opiaceelor care
aprovizioneaz trei piee principale, i anume 329 :
Afganistanul care aprovizioneaz rile nvecinate, Orientul Mijlociu,
Africa i, n mod deosebit, Europa;
Myanmar/Laos care furnizeaz opiacee rilor nvecinate (n special
Chinei) i continentului Oceania (n principal, Australiei);
America latin (Mexic, Columbia, Guatemala, Peru) care
aprovizioneaz America de Nord (n mod deosebit, Statele Unite ale
Americii).
ntr-un comunicat de pres din data de 2 septembrie 2006, Directorul
Executiv al Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea,
Antonio Maria Costa, preciza c recolta de mac opiaceu obinut n anul 2006
n Afganistan reprezint aproape 92% din producia la nivel mondial i
depete cererea global cu 30%. Opinia public este din ce n ce mai
frustrat de faptul c n Afganistan culturile de mac opiaceu nu pot fi inute sub
control. Investiiile politice, militare i economice fcute de rile coaliiei nu au
un impact vizibil asupra acestor culturi. Prin urmare, opiul din Afganistan
finaneaz insurgenii, mafia internaional i duce la decesul a peste o sut de
mii de persoane n fiecare an, a mai adugat domnul Costa 330 .
n data de 7 septembrie 2006 atrgea atenia un articol dat publicitii de
BBC NEWS prin care se aducea la cunotin c generalul James Jones,
comandantul NATO solicit rilor membre NATO s acorde ntriri pentru
misiunea din sudul Afganistanului, recunoscnd c trupele aliate nu mai fac fa
violenei din regiune. La data de 12 septembrie 2006, Antonio Maria Costa
fcea urmtorul apel pentru distrugerea industriei opiului n Afganistan: Fac
apel la forele NATO pentru distrugerea laboratoarelor de heroin, dezafectarea
329
Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru
semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n
perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007, pag. 14. A se vedea i
UNODC, World Drug Report, 2006, pag. 63.
330
Raport de evaluare 2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n
Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada 2005-2008,
Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007, pag. 5.
279
pieelor de opiu, atacarea convoaielor de opiu i aducerea comercianilor n faa

justiiei. Invit rile coaliiei s ofere NATO mandatul i resursele necesare. n
prezent, n Afganistan, numai n 6 din cele 34 de provincii nu se cultiv mac
opiaceu. Aproximativ 12,6% din totalul populaiei este implicat n cultivarea
opiului.
n anul 2002, nali funcionari din Kandahar i chiar ministrul de
interne afgan au fost acuzai c ar avea legturi cu reelele de trafic de droguri.
Concluzia la care au ajuns mai multe organisme internaionale
nsrcinate cu lupta mpotriva traficului de droguri este c n Africa, traficul de
droguri constituie o problem major, reprezentnd un obstacol suplimentar n
calea dezvoltrii continentului. Deja, n 2001, un raport al Organului
Internaional de Control al Stupefiantelor afirma c graie experienei lor n
domeniul traficului cu hai i heroin, cartelurile drogurilor din Africa
occidental cutau noi contacte n America Latin pentru a extinde traficul cu
cocain n ntreaga regiune a Africii subsahariene.
Este vorba de o turnur fundamental n strategia traficului de droguri la
nivel mondial, care poziioneaz Africa ca o regiune pivot pentru distribuirea
drogurilor n lumea ntreag. De la nceputul anilor 90, Africa era situat pe
rute de tranzit ale drogurilor. Turnura a avut loc n anul 1993, cnd au fost
confiscate n Nigeria 300 kg. de heroin provenind din Thailanda. Aceasta a
reprezentat semnalul unei schimbri care arat transformarea numeroilor mici
contrabanditi africani (majoritatea nigerieni) din simpli transportatori pentru
profitul altora, n membri ai unor bande conduse de ceteni africani, n msur
de a trata de la egal la egal cu organizaii similare din alte continente. Afirmarea
mafiilor nigeriene deriv de asemenea din apartenena Nigeriei la
Commonwealth, care a permis legarea de relaii strnse comerciale cu
subcontinentul indian, productor de opiu i heroin i cu lumea consumatoare
anglo-saxon.
La sfritul anilor 80 se nregistreaz o cretere important a rolului
Nigeriei ca centru strategic. n anul 1992, urmare a confiscrilor de cocain din
aeroportul Lagos, autoritile nigeriene au suspendat zborurile directe ctre Rio
de Janeiro. De atunci, traficanii nigerieni sunt considerai ca principalii vectori
ai drogului, o adevrat industrie a serviciului de comer de heroin i cocain.
Ei sunt prezeni n toate punctele cheie ale producerii i traficului de droguri.
Graie compatrioilor lor rezideni n strintate, ei au format clanuri criminale
comparabile cu cele columbiene, turce i chineze.
Organizaiile mafiote nigeriene, ca i altele, se bazeaz pe solidaritatea
etnic, de clan i de familie. Deja n 1995, autoritile americane estimau c
50% din heroina care circul n ara lor era introdus de ctre nigerieni care
utilizau Polonia i Ungaria ca punct de tranzit pentru cocaina destinat Europei
occidentale. Prezena acestor organizaii criminale, urbanizarea puternic,
distrugerea valorilor tradiionale africane, difuzarea unei culturi hedoniste sunt
280
de asemenea factori care au creat premisele pentru un progres al traficului de

droguri pe continentul african.
Confiscrile de opiacee n Africa au nregistrat o cretere n aceti ultimi
ani. Potrivit statisticilor ONU, n anul 2004 s-a nregistrat o cretere a
confiscrii de heroin cu 60% n comparaie cu anul precedent. Cea mai mare
parte a acestei creteri este datorat confiscrilor care au avut loc n Africa
central i occidental, care s-au dublat ntre 2003 i 2004. Heroina care trece
prin Africa este destinat n primul rnd pieelor europene i n al doilea rnd
celor din nordul Americii. Heroina provine din rile Asiei de Sud-Vest i de
Sud-Est.
Cantitatea total a opiaceelor confiscate n Africa este totui modest
(0,3% din totalul confiscrilor la nivel mondial). Trebuie s inem cont totui c
nu exist statistici fiabile i c nivelul confiscrilor nu reflect adevratul flux al
drogurilor care tranziteaz Africa din cauza slbiciunii forelor de poliie local
care au dificulti n interceptarea transporturilor ilicite.
n ceea ce privete utilizarea opiaceelor n Africa, potrivit statisticilor
Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC), se
remarc o cretere a consumrii lor pe continentul african, ndeosebi n Africa
oriental, n Africa sudic i n mai multe ri din Africa occidental. Dup
experii ONU, creterea consumului de heroin n aceste regiuni provine din
faptul c ele sunt folosite ca locuri de tranzit de ctre narcotraficani, care nu se
dedau totui de la a-i crea o pia local. Raportul Biroului Naiunilor Unite
privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC) asupra traficului de stupefiante
din 2007 remarc faptul c o parte mic, dar n cretere din producia de
opiacee afgane este trimis n America septentrional fie prin Africa oriental i
Africa occidental, fie prin Europa.
n 2004, 50% din confiscrile de cocain de pe continentul African au
fost nregistrate n Africa occidental i central. Zona de trecere cea mai
utilizat de ctre traficanii de cocain este cea a Golfului de Guineea, de unde
cocaina este transportat n Europa n cantiti mici de ctre crui.
Traficanii de cocain ncearc ntr-o msur ascendent s utilizeze ca
rute ale tranzitului Africa din dou motive. Primul provine din mbuntirea
sistemelor de supraveghere desfurate de autoritile locale i de autoritile
americane n regiunea Caraibe i America central, ruta tradiional folosit de
traficani. n aceti ultimi ani de exemplu, s-au ridicat baze de supraveghere
americane din Anzi n Insulele Caraibe. n plus autoritile olandeze au
intensificat supravegherea cu patrule aeriene poziionate n insulele Curaqao i
Saint Martin.
Al doilea factor este legat de diminuarea consumului de cocain
nregistrat n SUA, fa de o cretere a cererii n Europa. Africa este deci o rut
comod i sigur pentru a ajunge o pia n cretere. Ca efect colateral, s-a creat,
n plus, o pia african care nregistreaz n ultimii ani creteri nsemnate.
281
Pe cnd Africa nu este pentru moment dect un loc de tranzit i o pia

rezidual pentru droguri precum cocaina i heroina, principala producie local
de substane stupefiante este cea de cannabis. Conform raportului Biroului
Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC) pe anul 2006,
iarba de cannabis este cultivat, adeseori n mod ilegal, n 176 de ri din lumea
ntreag. Africa reprezint 27% din producia mondial i principalii
productori sunt Marocul (3700 de tone), Africa de Sud (2200 de tone) i
Nigeria (2000 de tone).
Producia de droguri sintetice este limitat n Africa, cu excepia Africii
de Sud unde fabricarea de metamfetamine a crescut n ultimii ani. Datele
privind descoperirea de laboratoare clandestine confirm aceast tendin.
Columbia este statul cu cea mai mare suprafa cultivat cu coca, n
ciuda scderii cu 9%, de la 86.000 de hectare la 78.000 de hectare a suprafeei
de cultur. La nivel statal, 72% din numrul global de capturi de cocain se
concentreaz pe teritoriul a 5 state: Columbia, Statele Unite ale Americii,
Venezuela, Spania i Ecuador 331 .
Organizaiile mexicane de trafic de droguri sunt cele mai influente
dintre organizaiile care opereaz pe teritoriul SUA, prezentnd pericolul cel
mai mare din punct de vedere organizaional. Acestea reprezint principalii
transportatori de cocain i distribuitorii de cantiti mari n ar, de asemenea
wlw sunt impolicate n producia, transportul i distribuia heroinei, marijuanei
i metamfetaminei disponibile pe piaa de droguri din SUA 332 .
Sediul local al DEA din New York a constatat recent c gruprile
criminale mexicane se aprovizioneaz de la gruprile criminale columbiene,
acestea fiind sursa cantitilor mari, la nivelul kilogramelor de cocain existente
n multe zone din oraul New York.
n Europa, heroina se gsete sub dou forme de import: heroina brun
obinuit (forma sa chimic de baz) i heroina alb (sub form de sare) care
este mai rar ntlnit i, de obicei, mai scump, provenind de obicei din Asia de
Sud-Est. Pe lng heroina importat, unele droguri pe baz de opiacee sunt
produse n Uniunea European, dar fabricarea este n esen limitat la
producerea pe scar redus a preparatelor de cas din mac opiaceu (ex. tulpini
de mac opiaceu, concentrat de mac opiaceu obinut din tulpini sau capsule
zdrobite de mac) ntr-o serie de state din estul Uniunii Europene, cum ar fi
Lituania, unde piaa de tulpini de mac opiaceu i concentrat de mac opiaceu din
tulpini pare s se fi stabilizat, precum i Polonia, unde se pare c producia de
heroin polonez este n descretere 333 .
331
Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru
semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n
perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007, pag. 16.
332
333
http://ar2006.emcdda.europa.eu
282
Pe lng implicaiile acestui flagel asupra sntii populaiei i a

costurilor tot mai mari pentru meninerea sa sub control, trebuie relevate i cele
legate de ctigurile imense realizate de traficani, parte din acestea fiind
folosite pentru comiterea altor activiti ilicite, inclusiv pentru finanarea actelor
teroriste. La nivel mondial se constat o cretere continu a numrului de
consumatori de droguri. n anul 2004, peste dou sute milioane de persoane
(peste 5% din populaia lumii), cu vrste cuprinse ntre 15 i 64 de ani, au
consumat droguri cel puin o dat.
Pn nu de mult, la noi n ar s-a considerat c fenomenul drogurilor nu
a fost cunoscut niciodat, drogurile reprezentnd ceva cunoscut numai de ctre
Occidentul decadent, aceast idee fiind indus de propaganda comunist.
nainte de anul 1990, consumul ilicit de droguri n Romnia constituia un aspect
cu caracter excepional, n cele cteva cazuri nregistrate consumatorii fiind
ceteni strini, n marea lor majoritate marinari. De asemenea, n evidena
autoritilor vremii se regsea un numr mic de persoane, devenite dependente
ca urmare a unor tratamente ndelungate cu morfin sau alte medicamente cu
coninut stupefiant 334 .
n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din
Decembrie 1989, criminalitatea organizat naional i internaional i-a fcut
apariia i s-a dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse
domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de
dreptul la libera circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional,
pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul
Romniei forme organizate de criminalitate, deja existente n alte zone
geografice.
Poziia geografic deosebit pe care o ocup Romnia a fcut ca aceasta
s fie luat n calcul de ctre reelele de traficani de droguri ca un important
cap de pod ce face legtura ntre Orient i Occident. Arealul favorabil al
Romniei, care include toat gama cilor de transport, a permis reelelor de
traficani s foloseasc diverse mijloace pentru tranzitarea teritoriului rii.
O serie de factori determinani, precum factori de ordin social-politiceconomic, cadrul legislativ insuficient reglementat n materie antidrog i
inexistena organelor judiciare specializate n combaterea acestui gen de
infraciuni, care s aib dotarea tehnic corespunztoare, au influenat n timp,
evoluia Romniei n ceea ce privete traficul de droguri.
Situaia conflictual dintre statele ex-iugoslave a fcut ca pentru o
perioad de timp centrul de greutate al traficului de droguri s se transfere pe
cel de-al doilea segment al rutei balcanice care include i Romnia. n dorina
lor de expansiune, organizaiile criminale privesc Romnia nu numai ca o ar
de tranzit, dar i ca o pia de desfacere i consum ilicit a drogurilor.
334
Raport de evaluare a fenomenului drogurilor n Romnia, Agenia Naional Antidrog,

Bucureti, 2004.
283
Deschiderea granielor Romniei, care a condus la o cretere enorm a

numrului de mijloace de transport i mrfuri ce intr i ies, n i din ar,
confer organizaiilor criminale posibiliti largi de camuflare a drogurilor i de
tranzitare a teritoriului rii. Romnia reprezint principalul tronson al celei de-a
doua rute balcanice de transport al drogurilor ctre Europa Occidental. Ruta a
doua balcanic de transport al drogurilor pornete din Turcia, traverseaz
Bulgaria, intr n Romnia prin punctele de frontier sudice (Negru Vod,
Vama Veche, Bechet, Giurgiu), trece prin Bucureti, dup care continu prin
zona subcarpatic spre Vest, iar prin punctele de frontier Ndlac, Bor, Petea
intr n Ungaria. n continuare, trece prin Budapesta, intr n Slovacia prin
Rajka, iar dup traversarea teritoriului slovac, ajunge prin zona sud-vestic, n
Cehia, de unde ptrunde n Germania prin punctul de frontier dintre cele dou
ri 335 .
O alt variant a celei de-a doua rute balcanice, care include i un
tronson maritim, este: Istanbul-Constana (pe Marea Neagr)-Bucureti, dup
care intr pe traseul mai sus descris. Din cea de-a doua rut balcanic se
desprinde o alt variant care pleac din Bucureti, traverseaz zona estic a
Romniei, dup care intr n Ucraina, unde se bifurc, un traseu continund prin
Polonia ctre Germania, iar cellalt spre aceeai destinaie, dar prin Slovacia i
Cehia. Prima rut balcanic ce ocolete Romnia, dar care poate oricnd s
includ i variante care s vizeze ara noastr, are urmtorul traseu: TurciaBulgaria-Serbia-Ungaria, iar la Budapesta intr pe ruta a doua balcanic.
Caracterul relativ stabil al rutelor de transport nu exclude i alte variante
care s vizeze Romnia, depistarea acestora depinznd n mare msur de
abilitatea instituiilor implicate n combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri i, mai ales, de modul n care acestea coopereaz cu instituiile similare
ale altor state.
Transformarea Afganistanului n principal productor de heroin a
format, n opinia analitilor internaionali, convingerea c transporturile de
heroin ctre Europa nu se vor mai efectua prin Romnia, n principal, ci prin
ocolirea acesteia prin nord, urmnd ruta Turkmenistan/Iran traversnd Marea
Caspic-Azerbaidjan-Georgia-traversnd Marea Neagr-Ucraina i de aici ctre
vest (este puin probabil ca transporturile de heroin din Afganistan s
traverseze Turcia, datorit conflictelor cu reelele locale de traficani de
droguri).
Din cazuistica ultimilor ani, rezult c pentru drogurile sintetice se
prefigureaz dezvoltarea unor rute dinspre vest (Olanda, Belgia, Germania) spre
est (Romnia), dar i dinspre nord (rile Baltice, Ucraina) pentru produsele
stupefiante de sintez (amfetamine, MDMA, LSD i altele), care ar urma s
devin active pe teritoriul Romniei.
335
Raport naional privind situaia drogurilor, Agenia Naional Antidrog - Observatorul

Romn de Droguri i Toxicomanii, Bucureti, 2005.
284
Principalele tendine privind evoluia fenomenului criminalitii n

domeniul drogurilor sunt urmtoarele 336 :
amplificarea i diversificarea fenomenului infracional transfrontalier;
modificarea continu a rutelor utilizate i a tipurilor de droguri traficate
n funcie de cerinele pieei ilicite;
extinderea fenomenului infracional din acest domeniu pe ntreg
teritoriul rii;
amplificarea si diversificarea criminalitii asociate consumului de
droguri;
diversificarea modalitilor de splare a banilor rezultai din operaiunile
ilicite cu droguri prin racolarea unor specialiti din domeniul financiarbancar i coruperea unor funcionari publici;
creterea numrului de consumatori de droguri i, n special, a celor care
prefer amfetaminele i cannabisul.
Potrivit Strategiei naionale antidrog n perioada 2005-2012, principalii
factori de risc care pot influena nivelul ofertei de droguri sunt:
poziia Romniei la intersecia principalelor rute tradiionale
utilizate de traficanii internaionali de droguri i faptul c
ncepnd cu data de 01 ianuarie 2007 ara noastr reprezint
grania estic a Uniunii Europene;
creterea fluxului de imigrani spre Romnia i alte state membre
ale Uniunii Europene;
dezvoltarea traficului comercial prin punctele de frontier cu
consecine asupra scderii timpilor de control;
creterea consumului de droguri i n special a celui de droguri
sintetice;
implicarea n fapte de corupie a unor funcionari publici care au
atribuii directe n activitatea de control la frontier;
proliferarea reelelor teroriste interesate n obinerea de fonduri
din traficul ilicit de droguri;
cooperarea insuficient ntre instituiile abilitate n reducerea
ofertei de droguri.
Constant i nu pe un teren viran, ci ca o consecin a dezvoltrii rapide a
narcotraficului internaional, i a unei cereri crescnde de stupefiante i pe piaa
intern, traficul intern cu droguri i n special cel stradal s-a intensificat,
atingnd n prezent cote alarmante, att pe raza Capitalei, ct i n alte centre
urbane din ar materializate prin sporirea numrului de vnztori stradali i din
locuine, amplificarea cererii de droguri n instituiile de nvmnt, discoteci,
locuri i medii infracionale.
336
Hotrrea Guvernului nr. 73/2005 privind aprobarea Strategiei Naionale Antidrog n

perioada 2005-2012.
285
Numai n Bucureti, de exemplu, exist deja locuri cvasinotorii unde se

comercializeaz, aproape ostentativ, moartea alb. n aceste activiti,
organizate pe scheletul unor veritabile reele de comerciani, sunt implicai att
n calitate de dealeri, ct i de consumatori, grupuri de romni, preponderent din
etnia rromilor. Este o situaie surprinztoare, la care specialitii nu sa-u gndit
cu ceva timp n urm, n sensul c asemenea indivizi vor renuna la clasica
bini cu produse agroalimentare, flori, igri, cu aur i valut i se vor lansa n
afaceri cu stupefiante.
n prezent, ara noastr nu reprezint o ameninare major din punct de
vedere al produciei i distribuiei de stupefiante, datorit consolidrii legislaiei
interne privind controlul drogurilor i precursorilor ct i a structurilor
administrative i de coordonare 337 .
5.2. Reglementare
Pentru nelegerea n ct mai bune condiii a demersului tiinific este
necesar prezentarea unor precizri de ordin noional, punct de vedere adoptat
i de legiuitor atunci cnd a reglementat Legea nr.143/2000 privind prevenirea
i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i O.U.G. 121/2006
privind regimul juridic al precursorilor de droguri ce constituie sediul materiei
n domeniu 338 .
Astfel voi prezenta definiii legale date de legiuitor unor termeni ce vor
fi folosii pe parcursul acestei seciuni, dup cum urmeaz:
Substane aflate sub control naional drogurile i precursorii nscrii n
tabelele nr. I-IV care fac parte integrant din Legea 143/2000, tabelele putnd fi
modificate prin Ordonan de Urgen a Guvernului, prin nscrierea unei noi
plante sau substane, prin radierea unei substane sau plante ori prin transferarea
acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii;
Droguri plantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau
amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise tabelele nr. I-III
din Legea 143/2000;
Droguri de mare risc drogurile nscrise n tabelele nr. I i II din Legea
143/2000;
Droguri de risc drogurile nscrise n tabelul nr. III;
Inhalani chimici toxici substanele stabilite ca atare prin ordin al
ministrului sntii;
Consum ilicit de droguri consumul de droguri aflate sub control
naional, fr prescripie medical;
337
Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor pentru anul 2005, Organizaia

Naiunilor Unite.
338
N.A. definiiile prezentate sunt definiii legale date n cuprinsul legilor la care s-a fcut
referire.
286
Consumator persoana care i administreaz sau permite s i se

administreze droguri, n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare,
inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n organism;
Consumator dependent consumatorul care, ca urmare a administrrii

drogului n mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice i
psihice conform criteriilor medicale i sociale;
Program terapeutic - totalitatea serviciilor i a msurilor medicale i

psihologice integrate, individualizate prin evaluare, planificare, monitorizare i
adaptare continu pentru fiecare consumator dependent, n vederea ntreruperii
consumului, a nlturrii dependenei psihice i/sau fizice i/sau a reducerii
riscurilor asociate consumului;
Program integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor

dependeni de droguri totalitatea serviciilor de sntate i a serviciilor de
asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i coordonat
persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale, psihologice i
sociale, publice, private i mixte;
Circuit integrat de asistenta a consumatorilor si a consumatorilor

dependeni de droguri totalitatea programelor integrate de asisten asigurate
consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea ameliorrii strii de
sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului;
Livrarea supravegheat metoda folosit de instituiile sau organele

legal abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n
permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri sau precursori,
suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori
precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii
persoanelor implicate n aceste activiti;
Investigatori acoperii poliiti special desemnai s efectueze, cu

autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind
existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare, sub o
alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat;
Precursori substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor,

nscrise n tabelul IV din Legea 143/2000; substanele chimice folosite la
fabricarea ilicit a drogurilor, prevzute n anexa nr. 1 O.U.G. 121/2006,
srurile acestora, precum i amestecurile ce conin astfel de substane, cu
excepia preparatelor farmaceutice i a altor preparate cu aceste substane, care
nu pot fi recuperate sau utilizate n acest scop prin metode de laborator;
Operator - persoana fizic sau juridic ce efectueaz operaiuni de

fabricare, producere, tratare, sintez, extracii, condiionare, distribuire, punere
n vnzare, plasare pe pia, livrare, procurare, folosire, ambalare, transport,
stocare-depozitare, manipulare sau orice alt activitate legal de import, export,
tranzit ori intermediere de precursori, denumite n continuare operaiuni cu
precursori.
287
Legea nr.143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i

consumului ilicit de droguri reglementeaz mai multe infraciuni dup cum
urmeaz 339 :
1. Infraciunea de trafic de droguri care este reglementat n trei 340
modaliti principale:
a) traficul de droguri
b) traficul de droguri peste frontier sau contrabanda special cu
droguri
c) traficul de droguri pentru consumul propriu
Traficul de droguri, n forma cadru, const n cultivarea, producerea,
fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea,
punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea,
transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind
circulaia drogurilor, fr drept.
Traficul de droguri peste frontier urmrete incriminarea
introducerii sau scoaterii din ar, precum i importul sau exportul de droguri,
fr drept.
Traficul de droguri pentru consumul propriu are n vedere
cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri pentru consumul propriu,
fr drept.
2. Infraciunea de favorizare a consumului ilicit de droguri const
n 341 punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine
sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru consumul ilicit
de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri.
3. Infraciunea de prescriere, eliberare sau obinere abuziv de
droguri are n vedere 342 , pe de o parte, prescrierea abuziv de droguri de mare
risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical, iar pe de alt parte, eliberarea sau obinerea cu intenie, de
droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale falsificate sau prescrise fr
s fie necesar din punct de vedere medical.
4. Infraciunea de administrare de droguri de mare risc 343 unei
persoane, n afara condiiilor legale.
5. Infraciunea de furnizare 344 , n vederea consumului, de
inhalani chimici toxici unui minor.
339
N.A. denumirile infraciunilor prezentate aici nu sunt denumiri legale ci sunt de mine n
ideea n care astfel va cpta mai mult precizie i va fi uurat att analiza ct i reinerea
ideatic a acestor infraciuni.
340
Art. 2 4 din Legea 143/2000
341
342
Art. 6 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000
343
344
288
6. Infraciunea de organizare, conducere sau finanare 345 a

infraciunilor relative la regimul sancionrii traficului i a altor
operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional.
7. Infraciunea de a ndemna la consumul ilicit de droguri 346 .
De noutate, n cuprinsul Legii nr.143/2000, este introducerea, cu
caracter special a unor circumstane agravante de natur a se altura celor
prevzute de Legea nr. 301/2004, totul pentru a asigura o ct mai adecvat
pedepsire a conduitelor ilicite ce cad sub incidena regimului sancionrii
traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional.
Astfel, instanele de judecat vor trebui s in seama ca circumstane agravante
de urmtoarele mprejurri:
9 persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii;
9 fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan care are,
potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor;
9 drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau oferite unui minor,
unui bolnav psihic, unei persoane aflate ntr-un program terapeutic ori s-au
efectuat alte asemenea activiti interzise de lege cu privire la una dintre aceste
persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o instituie sau unitate medical, de
nvmnt, militar, loc de detenie, centre de asisten social, de reeducare
sau instituie medical-educativa, locuri n care elevii, studenii i tinerii
desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestora;
9 folosirea minorilor n svrirea infraciunilor ce sunt prevzute n
cadrul regimului sancionrii traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane
aflate sub control naional;
9 drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul
pentru viaa i integritatea persoane.
De asemenea, O.U.G. 121/2006 conine trei texte ce incrimineaz
conduite ilicite considerate periculoase din punct de vedere penal.
Primul text 347 are ca obiect punerea pe pia, importul, exportul,
producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea, transportul, livrarea cu
orice titlu, trimiterea, plasarea pe pia, procurarea, cumprarea, sinteza,
extracia, experimentarea, activitile intermediare 348 , cumprarea sau deinerea
de substane clasificate, echipamente ori materiale, fr drept.
345

347
Art. 22 alin. 1 din O.U.G. 121/2006
348
Astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit. e) din Regulamentul Consiliului 111/2005
privind supravegherea comerului cu precursori de droguri intre Comunitate si statele tere
346
289
Al doilea text 349 incrimineaz comercializarea de ctre operatori

economici autorizai de substane clasificate ctre operatori economici ori
persoane fizice neautorizate sau nenregistrate.
Al treilea text 350 constituie, n fapt o norm de trimitere, artndu-se c
trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele legale,
constituie infraciunea de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art.
271 din Legea 86/2006 privind Codul vamal al Romniei.
De asemenea, actul normativ la care am fcut referire cuprinde i o
form agravat, calificat prin scopul desfurrii activitilor ilicite prevzute
la art. 22 alin. 1 i 2 utilizarea lor la cultivarea, producerea sau fabricarea
ilicit a drogurilor.
Legiuitorul, recunoscnd importana domeniului, recrudescena
fenomenului de trafic i consum ilicit de droguri a preluat textele din Legea
143/200 lege devenit, probabil, veche le-a sistematizat ntr-o anumit
logic i a dat actuala incriminare a conduitelor considerate periculoase n
Legea nr. 301/2004, dup cum urmeaz:
Traficul ilicit de droguri art. 386 din Legea nr. 301/2004;

Incriminarea promovat de ctre legiuitor, la art. 386 din Legea nr.
301/2004, cuprinde trei forme infracionale:
1. traficul ilicit de droguri ce const n cultivarea, producerea, fabricarea,
experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n
vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul,
procurarea, cumprarea, deinerea sau alte operaiuni privind circulaia
drogurilor de risc (alin.1) sau de mare risc (alin. 2), fr drept;
2. contrabanda special cu droguri 351 ce const n introducerea sau
scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc (alin.3)
sau de mare risc (alin. 4), fr drept;
3. organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a
contrabandei speciale cu droguri (alin. 5).
Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de

droguri art. 387 din Legea nr. 301/2004;
n coninutul art. 387 din Legea nr. 301/2004 sunt enumerate opt forme
infracionale:
1. Traficul de droguri pentru consumul propriu const n cultivarea,
producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea,
cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de droguri pentru
consum propriu, fr drept, (alin. 1);
2. Favorizarea consumului ilicit de droguri const n punerea la dispoziie,
cu intenie, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc
349
Art. 22 alin. 2 din O.U.G. 121/2006

Art. 23 din O.U.G. 121/2006
351
A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu drogurile
350
290
amenajat n care are acces publicul pentru consumul ilicit de droguri ori
tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri, (alin. 2);
3. Prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de mare
risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical, (alin. 3);
4. Eliberarea sau obinerea abuziv de droguri const n eliberarea sau
obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale
prescrise de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere
medical, (alin. 4 teza I) sau pe baza unei reete medicale falsificate, (alin.4 teza
a II-a);
5. Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor
legale (alin. 5);
6. Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor
(alin 6);
7. ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de
executare sau neurmat de executare (alin. 7 teza I i teza a II-a);
8. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de nerespectare a
dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri (alin. 8).
Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca

urmare moartea victimei art. 388 din Legea nr. 301/2004;
Nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor

art. 389 din Legea nr. 301/2004.
n coninutul art. 389 din Legea nr. 301/2004 sunt enumerate cinci
forme infracionale:
1.
Traficul cu precursori const n producerea, sinteza, extracia,
experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau
efectuarea oricror alte operaiuni cu precursori, fr drept (alin.1) i n
comercializarea de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate (alin. 2);
2.
Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii
lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc
const n producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea,
transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau
deinerea de precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la
cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc (alin. 5);
3.
Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect
cele de mare risc (alin. 3);
4.
Contrabanda special cu precursori const n trecerea peste
frontier a precursorilor, fr documente legale ( alin. 4) 352 .
352
A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu precursorii
291
Potrivit legii 353 ,,nu se pedepsete persoana care mai nainte de

nceperea urmririi penale denun autoritilor competente participarea sa la
o asociaie sau nelegere n vederea comiterii uneia din infraciunile prevzute
de lege, permind astfel identificarea i tragerea la rspundere a celorlali
participani. Din analiza textului de lege, rezult c este exonerat de
rspundere penal persoana care aduce la cunotina organelor judiciare care au
competen n cercetarea infraciunilor prevzute de Legea nr. 143/2000 faptul
c este implicat n activiti infracionale prevzute de lege, facilitnd n acest
scop identificarea i tragerea la rspundere a altor persoane care sunt implicate
n activiti legate de traficul sau consumul ilicit de droguri. Raiunea instituirii
acestei cauze de nepedepsire este dubl. Pe de-o parte, s-a avut n vedere faptul
c persoana care, dup ce a participat la comiterea unei infraciuni legate de
droguri, s-a autodenunat, regret fapta comis i nu prezint un pericol social
ridicat. Pe de alt parte, s-a inut seama de interesul descoperirii i pedepsirii
celor vinovai de comiterea acestor fapte, care, de cele mai multe ori nu au
interes s denune faptele lor, cum ar fi, de exemplu, cazul productorilor ori
distribuitorilor de droguri, care i-ar pierde avantajele materiale pe care le obin
din activitatea ilicit. Or, aceast cauz de nepedepsire s-a introdus i n
vederea sporirii posibilitilor de a se ajunge la adevr i de a uura activitatea
organelor judiciare n migloasa aciune de probaiune 354 . Legiuitorul a urmrit
s ofere o ans acelei persoane care, fcnd parte dintr-o structur organizat
avnd ca obiect traficul ilicit de droguri, s denune apartenena sa la acea
structur, aprndu-l de pedeaps. Se apreciaz c astfel, se realizeaz att
scopul preventiv i educativ al legii, ct i funcia de garant al relaiilor sociale
avnd ca obiect sntatea public. Pentru ca o persoan s beneficieze de
prevederile art. 15 din Legea nr. 143/2000, trebuie ntrunite cumulativ mai
multe condiii:
a) s aib loc o denunare din partea persoanei
Denunarea poate fi scris sau oral, putnd mbrca oricare dintre
modurile de sesizare ale organelor judiciare prevzute n art. 221 CPP: plngere
penal sau denun. Aceast denunare nu este sinonim cu recunoaterea
svririi faptei, coninutul celor dou noiuni fiind diferit. Chiar dac exist
asemnri, fiindc att n cazul recunoaterii ct i n cazul denunrii, autorul
aduce la cunotina organelor judiciare propria fapt, nu exist identitate,
deoarece n cazul denunrii, autorul dezvluie fapta svrit de el din proprie
iniiativ, n mod spontan, fr a fi provocat la aceasta de ctre autoriti, pe
cnd n cazul recunoaterii, dezvluirea este totdeauna determinat de
intervenia organului de urmrire penal ca urmare a audierilor i, de cele mai
353
Art. 15 din Legea nr. 143/ 2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, modificat i completat de Legea nr. 522/2004.
354
Laura Codrua Kvesi - Cauze de nepedepsire prevzute n legi speciale din domeniul
combaterii criminalitii organizate, articol publicat n Revista Dreptul nr. 5/2003, pag. 94.
292
multe ori, cu neputin de evitat datorit prezenei altor probe, care fac inutil
orice tgad. Denunarea intervine, de cele mai multe ori, nainte ca organul de
urmrire penal s aib certitudini asupra comiterii infraciunii de ctre
denuntor, pe cnd, recunoaterea faptei poate interveni abia dup ce organele
judiciare aduc la cunotina persoanei care a comis infraciunea c este
nvinuit de o anumit fapt, este audiat cu privire la acea fapt despre care
organele de urmrire penal au deja anumite date i probe i pus n faa
acestora, persoana recunoate fapta comis.
Denunul trebuie s fie fcut din iniiativa fptuitorului, s fie urmarea
voinei liber exprimate a acestuia, fr a exista o intervenie n acest sens din
partea organelor judiciare. Dac i simpla recunoatere ar avea ca efect
impunitatea, ar nsemna c nu pot fi pedepsii dect fptuitorii care n-au
recunoscut comiterea infraciunii, ceea ce, desigur, nu a putut fi n intenia
legiuitorului.
b) denunul s fie fcut nainte de nceperea urmririi penale
mpotriva denuntorului
Astfel, dei se efectueaz acte premergtoare de ctre organele judiciare
n cauz, dac se denun fapta nainte de a se ncepe urmrirea penal n
vreunul din modurile artate n art. 228 CPP, se pot aplica prevederile art. 15
din Legea nr. 143/2000. Aadar, fptuitorul beneficiaz de impunitate atunci
cnd denunul su s-a produs n timpul n care se efectuau acte premergtoare,
potrivit art. 224 CPP, deci nainte de a se dispune nceperea urmririi penale
pentru faptele comise de el (,,in rem) sau fa de persoana lui (,,in personam).
Putem trage concluzia c aceast cauz de nepedepsire este specific doar fazei
urmririi penale, ea neputndu-se aplica dac denunarea are loc n faza
judecii i cu att mai mult n faza de executare a hotrrilor judectoreti.
c) denunul s priveasc participarea la o asociaie sau nelegere n
vederea comiterii unei infraciuni legate de droguri
Denuntorul poate fi exonerat de rspundere penal numai n cazul n
care a participat la o asociere sau nelegere ce are drept scop comiterea
infraciunilor incriminate n art. 2 10 din Legea nr. 143/2000. Avnd n
vedere acest reglementare expres, denuntorul nu va beneficia de aceast
cauz de nepedepsire n cazul comiterii unei infraciuni care nu este prevzut
de aceste articole de lege sau fr s fi existat o nelegere ori asociere cu alte
persoane n vederea comiterii unor astfel de fapte. Spre exemplu, cel care
deine, fr drept, droguri pentru consum propriu i nu s-a asociat cu alte
persoane i nici nu s-a neles cu acetia n vederea producerii, comercializrii
ori deinerii de droguri, nu va beneficia de cauza de nepedepsire.
Noiunea de ,,participaie la asociaie sau nelegere presupune o
asociere, o reunire a mai multor persoane, n vederea comiterii infraciunilor
prevzute n prezenta lege, iar persoana care denun fapta s cunoasc aceast
nelegere, s participe la aceast asociere.
293
d) denunul fcut de persoana respectiv s conduc la identificarea i

tragerea la rspundere a celorlali participani
Aceast condiie presupune ndeplinirea a dou cerine cumulative i
anume:
- identificarea celorlali participani;
- tragerea la rspundere penal a acestora.
Pentru a fi aplicabil aceast cauz, autorul denunului va trebui s
colaboreze cu organele judiciare att pentru identificarea celorlali autori, ct i
pentru probarea faptelor comise de acetia, colaborare care se va desfura n
timp de la identificarea autorilor i pn la condamnarea acestora. Pe lng
aceast cauz de nepedepsire, n lege mai este prevzut i o cauz de
njumtire (diminuare) a limitelor pedepsei.
Potrivit textului de lege 355 ,,persoana care a comis vreuna din
infraciunile prevzute de Legea nr. 143/2000, dac denun faptele dup
nceperea urmririi penale i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere
penal a altor persoane care svresc infraciuni legate de droguri,
beneficiaz de o reducere la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege
pentru acea infraciune.
Pentru a fi aplicabil aceast cauz de diminuare a rspunderii penale,
trebuie ntrunite mai multe condiii cumulative:
a) s existe un denun din partea persoanei care a svrit infraciuni
legate de droguri;
b) denunul s fie fcut n timpul urmririi penale; n acest caz, denunul
trebuie fcut dup nceperea urmririi penale i pn la punerea n micare a
aciunii penale. Legea nu stabilete un termen fix, ci precizeaz c denunul
poate fi fcut imediat dup nceperea urmririi penale i n tot cursul
desfurrii activitilor de urmrire penal. Odat ncheiat faza de urmrire
penal, denunul nu mai poate avea efectul stabilit prin art. 16 al Legii nr.
143/2000.
c) denunul s faciliteze identificarea i tragerea la rspundere penal a
altor persoane care au svrit infraciuni legate de droguri; dac cel care
denun comiterea unei infraciuni nu ofer organelor judiciare date exacte,
precise, concrete pe baza crora s poat fi identificai sau trai la rspundere
cei care au svrit infraciuni legate de droguri, acesta nu va putea beneficia de
aceast cauz de diminuare a rspunderii penale.
Din interpretarea legii 356 rezult faptul c relevant este momentul n
care o persoan denun autoritilor competente implicarea sa n activiti
infracionale prevzute de Legea nr. 143/2000: nainte sau dup nceperea
355
Art. 16 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, modificat i completat prin Legea nr. 522/2004.
356
Stancu erb, Adrian Iacob, Cristian tefan .a.- Traficul i consumul de droguri.
Prevenire i combatere, Editura Tritonic, Bucureti, 2006, pag. 65.
294
urmririi penale. Dac persoana denun autoritilor implicarea sa n activiti

infracionale nainte de nceperea urmririi penale mpotriva sa, este protejat
de lege i nu rspunde penal, iar dac aduce la cunotina autoritilor
implicarea sa n activiti infracionale dup nceperea urmririi penale, ajutnd
la identificarea i tragerea la rspundere a altor persoane implicate n infraciuni
legate de droguri, va beneficia de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei
prevzute de lege pentru infraciunea svrit.
Introducerea n legislaia naional a acestor cauze de nepedepsire ofer
un avantaj organelor judiciare n activitatea lor, ntruct acestea au un
instrument cu ajutorul cruia pot determina fptuitorii s colaboreze pentru
nfptuirea actului de justiie. Cu alte cuvinte, legea ofer posibilitatea
negocierii poziiei procesuale a acestora, dac doresc sau nu s beneficieze de
aceste cauze de nepedepsire prevzute de lege. Pn la urm, instana de
judecat va fi singura n drept s aprecieze dac respectivul fptuitor i-a adus
ntr-un fel contribuia la identificarea i tragerea la rspundere penal a altor
persoane implicate n svrirea de infraciuni la regimul drogurilor.
5.3.Situaia premis
Infraciunile prezentate, mi permit s observ c, nu pot subzista n afara
unei situaii premise ce const n regimul conceput de legiuitor pentru
traficarea 357 n condiii de legalitate a drogurilor, msurile de prevenire a
consumului ilicit de droguri, msurile de combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri, msurile destinate reducerii consecinelor consumului de
droguri, etc.
Cum situaia premis despre care am fcut vorbire este caracterizat de
multiple determinri 358 , am s fac referire doar la cele pe care le consider mai
importante.
Prescrierea de ctre medici, n scop terapeutic, a substanelor aflate sub
control naional, astfel cum sunt definite n Legea nr. 143/2000, se face n
conformitate cu prevederile legale n vigoare i cu normele de practic
medical stabilite de Colegiul Medicilor din Romnia i de Ministerul Sntii.
Substanele aflate sub control naional se livreaz numai unitilor
autorizate de Ministerul Sntii.
Aprovizionarea, deinerea i eliberarea ctre pacieni a substanelor
aflate sub control naional se realizeaz n conformitate cu prevederile legale n
vigoare.
357
N.A. aici cu sensul dat de legiuitor prin incriminarea tuturor aciunilor ce constituie
elementul material al infraciunii descris mai jos.
358
N.A. a se vedea i Hotrrea Guvernului 860/2005 pentru aprobarea Regulamentului de
aplicare a dispoziiilor Legii nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri
295
Farmacitii, cu ocazia eliberrii medicamentelor, au obligaia de a

atrage atenia consumatorilor asupra substanelor aflate sub control naional
cuprinse de acestea.
Calificarea ca drog a unui produs provenit din traficul i consumul ilicit
de droguri nu depinde de concentraia substanei stupefiante sau psihotrope
depistate n acest produs. Nu sunt considerate droguri medicamentele care
conin plante, substane stupefiante i psihotrope sau amestecuri de asemenea
plante i substane aflate sub control naional atunci cnd sunt folosite n cadrul
actului medical, conform legislaiei n vigoare.
Activitile de prevenire a consumului ilicit de droguri sunt urmtoarele:
1) organizarea de programe educative adresate precolarilor, ce
presupun promovarea unui stil de via sntos n familie i/sau n comunitate,
viznd sntatea public;
2) organizarea de programe educative adresate elevilor, ce presupun
activiti de instruire, informare, comunicare, incluse n programa colar;
3) organizarea de programe educative pentru adolesceni, n afara
colii, ce presupun organizarea de ctre instituiile de nvmnt de activiti
alternative pentru petrecerea timpului liber;
4) realizarea de campanii mass-media ce presupun activiti de
informare a populaiei prin mijloace precum: articole n presa scris, anunuri
publice, emisiuni, reportaje, concursuri, video i audio clipuri tematice;
5) furnizarea de informaii i sfaturi privind efectele negative ale
consumului de droguri, consecinele deinerii i traficului ilicit de droguri,
precum i posibilitile de prevenie i tratament, care pot fi aduse la cunotin
prinilor, profesorilor, tinerilor i consumatorilor de droguri prin linii
telefonice de informare i ajutorare;
6) organizarea de programe comunitare ce presupun activiti care
implic o larg participare a membrilor unei comuniti;
7) organizarea de programe de consiliere psihologic i
psihoterapeutic ce presupun activiti specializate.
Activitatea de combatere a traficului i/sau a consumului ilicit de
droguri sau de formele farmaceutice care le conin se organizeaz i se
realizeaz de organele administraiei publice i organele judiciare, de unitile
de nvmnt, unitile medicale i alte uniti din sistemul serviciilor de
sntate, de centrele de reeducare pentru minori, penitenciare, organizaiile
neguvernamentale, precum i de alte instituii interesate
Msurile de combatere i reducere a consumului de droguri, realizate de
Ministerul Sntii, constau n activitile de prevenie primar i n msurile
destinate reducerii consecinelor consumului de droguri, precum i n
tratamentul medical i reabilitarea persoanelor dependente de droguri.
Msurile de combatere a consumului de droguri, ntreprinse de
Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de droguri
din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, constau n:
296
1.
organizarea i coordonarea activitilor cu caracter preventiv n
problematica drogurilor att pentru populaie, ct i pentru cadrele Ministerului
Internelor i Reformei Administrative implicate n astfel de activiti;
2.
instruirea cadrelor n scopul acionrii pentru reducerea cererii de
droguri;
3.
elaborarea unor materiale instructiv-educative pentru pregtirea
antiinfracional a populaiei;
4.
participarea prin personalul propriu specializat, alturi de specialitii
altor instituii, la aciunile de tipul "formare de formatori".
Msurile de combatere a traficului de droguri ntreprinse de organele
vamale n zona proprie de competen constau n:
1) efectuarea de supravegheri i verificri pentru depistarea situaiilor
de nclcare a legislaiei vamale de ctre persoanele fizice i juridice,
verificarea de registre, corespondene i evidene financiar-contabile, inclusiv
cele pe suport informatic, precum i solicitarea altor documente i informaii
care au legtur direct sau indirect cu bunurile importate, exportate sau
tranzitate pe teritoriul naional ori cu alte operaiuni vamale;
2) verificarea operativ i supravegherea cldirilor, depozitelor,
terenurilor, sediilor sau ale altor obiective unde se gsesc sau ar putea s se
gseasc droguri, substane chimice eseniale i precursori, precum i
prelevarea de probe n condiiile legii, n vederea identificrii i expertizrii
bunurilor care au fcut obiectul operaiunilor vamale;
3) controlul magazinelor i al punctelor de desfacere aflate n zonele
speciale vamale, n vederea identificrii drogurilor, substanelor chimice
eseniale i precursorilor, a cror provenien nu poate fi justificat cu
documente vamale;
4) executarea msurilor prevzute de lege pentru reinerea i
confiscarea, dup caz, a drogurilor, substanelor chimice eseniale i
precursorilor, n cazul nerespectrii prevederilor legale aplicabile n domeniul
vamal;
5) organizarea, exploatarea i instituirea unui sistem propriu de
consemne pentru persoanele fizice i juridice, a cror respectare are caracter
obligatoriu pentru personalul din sistemul vamal;
6) analizarea activitii i a rezultatelor specifice n domeniul vamal
din teritoriu i elaborarea programelor de control, testri i investigaii pe
domenii;
7) verificarea accesului, depozitrii, prelucrrii, manipulrii i
transportului drogurilor, substanelor chimice eseniale i precursorilor n
zonele libere, de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Autoritii Naionale a
Vmilor;
8) ndeplinirea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Autoritii
Naionale a Vmilor a sarcinilor privind cooperarea pe plan intern i
internaional cu instituiile specializate n domeniu, pentru asigurarea
297
schimbului de informaii i documente, precum i pentru derularea de aciuni

operative specifice;
9) realizarea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Autoritii
Naionale a Vmilor de controale i verificri inopinate, urmrirea i
identificarea persoanelor suspecte de nclcarea reglementrilor vamale privind
traficul ilicit cu substane stupefiante i psihotrope, substane chimice eseniale
i precursori;
10) participarea Serviciului antidrog din cadrul Autoritii Naionale a
Vmilor, mpreun cu organele abilitate, la efectuarea livrrilor supravegheate,
pe ntregul teritoriu al Romniei.
Msurile de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri,
ntreprinse de organele judiciare, sunt cele prevzute de Codul de Procedur
Penal i de legile speciale n domeniu.
Autorizarea de ctre procuror a efecturii unei livrri supravegheate
precizeaz organele legal abilitate ale Ministerului Internelor i Reformei
Administrative care se implic n desfurarea acestei aciuni.
Formaiunea Central de Reprimare a Traficului i Consumului Ilicit de
Droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei coordoneaz i
centralizeaz toate datele cu caracter naional i internaional care vizeaz
livrrile supravegheate cu substane pe teritoriul Romniei, care intr sub
incidena Legii nr. 143/2000.
Dac n timpul desfurrii controlului vamal, organul vamal descoper
produse care intr sub incidena Legii nr. 143/2000, acesta poate propune
organelor competente iniierea unei livrri supravegheate, urmnd ca
desfurarea acesteia s se realizeze cu personalul specializat din structurile
Ministerului Internelor i Reformei Administrative.
Organele constatatoare abilitate, respectiv organele de poliie i
organele vamale n zonele proprii de competen, au dreptul s rein
mijloacele de prob consemnate n actul de constatare i n adeverina de
reinere eliberat care este nregistrat n evidenele unitii de poliie, respectiv
ale unitii vamale.
Probele ridicate din marfa suspect pot fi transportate spre laboratoarele
de analiz din cadrul Autoritii Naionale a Vmilor numai dac sunt nsoite
de adrese de naintare de care s reias acest scop, de la cine a fost reinut,
precum i cantitatea deinut i transportat de funcionarul vamal.
Se consider deinute legal cantitile corespunztoare solicitate n scris
de la Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de
droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei n scop didactic i de
cercetare tiinific.
Supravegherea cultivrii plantelor ce conin droguri este, conform
prevederilor legale n vigoare, o activitate care implic, pe de o parte,
verificarea autorizaiilor eliberate de organele abilitate pentru culturile ce au ca
destinaie prelucrarea licit a acestora, iar pe de alt parte, obligativitatea celor
298
care cultiv pe baz de autorizaie astfel de plante i le prelucreaz de a declara

scopul culturilor, ce trebuie menionat n mod expres n autorizaie.
Autorizarea, conform prevederilor legale n vigoare, pentru cultivarea
plantelor ce conin droguri i sunt prelucrate n scop licit se realizeaz de
Ministerul Sntii prin direciile judeene de sntate public, respectiv a
municipiului Bucureti.
Dac din punct de vedere teoretic, lucrurile pot fi, totui, discutabile, din
punctul de vedere al anchetei, al reaciei societii, ce trebuie s fie neaprat
adecvat, se impune sublinierea necesitii unei colaborri eficiente ntre
instituiile ce i desfoar activitatea n domeniu, un exemplu, n acest sens,
constituind insistena legiuitorului de a impune atribuii specifice organelor
vamale n domeniul traficului de substane aflate sub control naional i un
mecanism eficient de colaborare cu Formaiunea Central de Reprimare a
Traficului i Consumului Ilicit de Droguri din cadrul Inspectoratului General al
Poliiei.
5.4. Direcii metodologice ce trebuie urmrite n cadrul cercetrii
criminalistice a activitilor ilicite care se desfoar n vederea traficrii i
consumului ilicit de droguri
n prezent, traficul ilicit de droguri este o activitate ilicit devenit, de
mult vreme, lucrativ, cu caracter supranaional, ce este guvernat de legile
economiei de pia, care are ca scop imediat alimentarea centrelor de consum
i, ca finalitate, obinerea unor beneficii importante. n aceste condiii devine
justificat interesul statului pentru orientarea, n mod ct mai eficient, a propriei
politici n lupta antidrog, ctre aprarea sntii propriilor ceteni i
conservarea valorilor socio-morale caracteristice societii.
Traficul de droguri este un fenomen social care se caracterizeaz prin
faptul ca antreneaz imense valori financiare i activitatea unor grupuri
criminale organizate din anumite cercuri sociale, dintr-un cartier, ora, regiune,
ar, continent etc. Aceste structuri formeaz un mediu social avnd ca
preocupare permanent svrirea de infraciuni i crearea unui sistem de
aprare mpotriva controlului social, prin diverse aciuni ilegale (corupie, trafic
de influen, teroare, escrocherie, delapidare, intimidare, violen s.a.). Apariia
n societatea romneasc a fenomenului traficului i consumului ilicit de
droguri a pus n faa organelor judiciare o realitate, cu caracter de noutate, care
mbrac formele criminalitii organizate transnaionale de tip mafiot.
Traficul ilicit de droguri reprezint un ntreg mecanism ce implic
producia, comercializarea, transportul, distribuirea i vnzarea. Aciunile
organelor judiciare specializate n lupta antidrog trebuie s vizeze n mod
sistematic toate stadiile activitii ilicite ce se desfoar n interiorul reelelor
de traficani. Cercetrile ntreprinse trebuie s nu se limiteze la reinerea sau
arestarea unui singur traficant i la confiscarea drogurilor deinute de acesta,
299
obiectivul fiind destrmarea ntregii reele de distribuie a drogurilor, lucru ce

nu se poate realiza dect dac este probat activitatea infracional a tuturor
persoanelor implicate n reea 359 .
La nivel naional, competena exclusiv de cercetare i efectuare a
urmririi penale n cazul infraciunilor de trafic i consum ilicit de droguri,
aparine procurorilor specializai din cadrul Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism (DIICOT) 360 , care dispun
efectuarea actelor de cercetare penal prin ofierii i agenii de poliie judiciar
special desemnai n acest scop de ctre Ministrul Internelor i Reformei
Administrative, cu avizul favorabil al procurorului general al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Competena de a judeca n prim
instan aceste infraciuni revine tribunalului.
Ofierii i agenii de poliie judiciar anume desemnai efectueaz numai
acele acte de cercetare penal dispuse de procurorii Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, sub directa supraveghere
i controlul nemijlocit al acestora. Actele ntocmite de ofierii i agenii de
poliie judiciar din dispoziia scris a procurorului sunt ntocmite n numele
acestuia.
Conform art.221 Cpp 361 , modurile generale de sesizare ale organelor de
urmrire penal sunt plngerea, denunul i sesizarea din oficiu 362 . Dac n
cursul efecturii activitilor specifice de investigare, organele de poliie
constat c fapta care formeaz obiectul cauzei este una din infraciunile
prevzute de Legea nr. 143/2000, acestea au obligaia de a nainta de ndat
lucrarea procurorului competent.
n continuare voi prezenta, n subseciuni distincte, principalele direcii
metodologice pertinente cercetrii activitilor ilicite ce graviteaz n jurul
traficului i consumului ilicit de droguri folosind structura reglementrii din
Legea nr. 301/2004.
359

Sitech, Craiova, 2008, pag. 285
360
Art.12, alin.7 din Legea nr. 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n
cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism.
361
Codul de Procedur Penal.
362
Modalitile concrete n care se realizeaz sesizarea din oficiu sunt multiple. Astfel, organul
de urmrire penal poate afla c s-a comis o infraciune la regimul drogurilor, pe baza
constatrii personale a unei infraciuni flagrante sau prin primirea unui denun anonim. Este de
asemenea posibil ca sesizarea acestor fapte penale s se fac prin intermediul mijloacelor de
informare n mas.
300
5.4.1. Particularitile cercetrii traficului ilicit de droguri

Traficul ilicit de droguri constituie un fenomen social complex,
abordarea juridic trebuind s fie pe msur. Infraciunea de trafic ilicit de
droguri este reglementat n cadrul Titlului VIII Crime i delicte de pericol
public, Capitolul IV Crime i delicte contra sntii publice. Raiunea
incriminrii const n aprarea acelor relaii sociale a cror natere i normal
desfurare este condiionat, generic, de respectarea regimului impus de lege
pentru droguri n vederea folosirii, cu toate precauiile necesare, astfel nct s
fie folosite doar n msura n care efectele lor pot fi controlate i puse n folosul
omului. Totul trebuie subordonat respectului necesar pentru valoarea suprem
reprezentat de viaa, sntatea i integritatea fizic i psihic a omului.
Sntatea public reprezint una dintre valorile de o importan deosebit n
cadrul societii incluznd, ca noiune, totalitatea condiiilor i msurilor menite
s asigure ct mai deplin sntatea unui grup social organizat sat, comun,
ora, etc. i starea pe care o are acel grup sub aspectul sntii sale 363 .
O prim problem de anchet trebuie s aib n centru ateniei obiectele
sau substanele asupra crora poart activitatea ilicit substanele
cuprinse n tabelele I-III anex la Legea 143/2000, aceleai substane
regsindu-se n tabelele anex la Convenia asupra substanelor psihotrope din
1971 sau la Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, la care Romnia a aderat prin Legea 118/1992 i care constituie,
astfel, drept intern.
Clarificarea naturii produselor ori substanelor este important, nainte
de toate, pentru ncadrarea juridic. n funcie de identificarea uneia sau a alteia
dintre substanele interzise, de apartenena la grupa drogurilor de risc sau de
mare risc, vor fi ntrunite elementele constitutive ale uneia dintre formele
infracionale reglementate n coninutul art. 386 din Legea nr. 301/2004.
Numrul substanelor incluse pe lista celor supuse controlului a crescut
permanent, fapt ce evideniaz, pe de o parte tendina traficanilor pentru
cercetare, pentru identificarea i folosirea de noi substane ca droguri, iar pe de
alt parte preocuparea legiuitorului pentru meninerea sub control a
fenomenului.
Dinamica situaiei operative de pe piaa ilicit a drogurilor pune
organele judiciare n situaia de a investiga o gam larg de produse i substane
cu concentraii variabile, n limite mari, de la o prob la alta, pornind de la
drogurile pure (concentraie de peste 90%) pn la amestecurile contrafcute 364 .
Ca regul, descoperirile organelor judiciare pot fi grupate n dou categorii:
363
V. Dongoroz i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, op. cit. vol. IV,
pag 588
364
V. Berchean; C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti,
1998, pag.233
301
1.
preparate industriale preparate ilegal, ndeosebi tablete i capsule;
2.
substane sub form de pulbere sau soluii, de cele mai multe ori fr
proprieti externe 365 .
Imediat dup descoperire apare suspiciunea cu privire la natura lor
sunt droguri sau nu cu consecine directe n legtur cu luarea unor msuri de
maxim urgen: reineri de persoane, efectuarea de percheziii, identificarea i
ascultarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite, etc.
Beneficiind de un minim indiciu cu privire la natura substanelor oferit de
folosirea truselor specializate antidrog toate aceste activiti urgente pot fi
desfurate 366 , rezultatele fiind, de cele mai multe ori, remarcabile.
Cu privire la activitatea ilicit avem de a face cu un complex de
activiti care pot fi desfurate i anchetate n mod individual din
considerente ce in de operativitatea anchetei se poate considera oportun
disjungerea unei anumite cauze pe fiecare fapt i fptuitor astfel nct s nu
treac perioade mari de timp pn cnd se finalizeaz cercetarea cu privire la
ansamblul activitii ilicite i, bineneles, la toate persoanele implicate.
n toate modalitile normative, infraciunea de trafic ilicit de droguri
este reglementat ca o infraciune de pericol, fiindu-i caracteristic desfurarea
de activiti ilicite, principial, alternative, nefiind de interes pentru existena
infraciunii dac se svrete doar una sau se svresc mai multe dintre
aciunile cuprinse n sfera elementului material.
Din punct de vedere noional, ancheta va trebui s urmreasc
urmtoarele:
Cultivarea presupune att nsmnarea, rsdirea, ngrijirea,
recoltarea plantelor ce conin substane stupefiante ct i orice alte operaiuni
conexe ce in de lucrul terenului, administrarea de pesticide, de ngrminte,
etc. Nu este necesar ca aceste plante s fie introduse ntr-un proces tehnologic,
s se treac efectiv la extragerea substanei active, esenial fiind, pentru aceast
modalitate, ca plantele s conin substane stupefiante, indiferent de
concentraie sau cantitate.
Prin producerea de droguri se nelege 367 realizarea, printr-o activitate
oarecare amestecare, topire, fierbere, ardere, combinare, etc. a unuia dintre
compuii chimici cuprini n categoria drogurilor.
Fabricarea trebuie acceptat ca o treapt mai complex a producerii,
presupunnd un flux tehnologic ce, bazndu-se pe prelucrarea de materii prime
are ca rezultat obinerea, n serie, de droguri.
365
A. Pop Contribuii la analiza chimic a stupefiantelor, Tez de doctorat Academia

Tehnic Militar, Bucureti 1996, pag. 33-34
366
N.A. pe lng rezultatele folosirii truselor antidrog, de mare importan este i sesizarea
aa-numiilor indici de suspiciune n legtur cu aspectul i comportamentul persoanelor, natura
bagajelor, natura i aspectul mijloacelor de transport etc.
367
A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, pag. 57
302
Experimentarea ilicit, avut n vedere de legiuitor, excede

laboratoarelor agreate n care acest lucru este permis. Experienele vizeaz att
metodele de obinere a drogurilor, de cretere a puritii acestora ct i efectele,
neinteresnd dac experimentarea se face asupra propriului corp al celui ce
deruleaz experimentul ori asupra corpului altor persoane sau, chiar, asupra
unor animale, indiferent dac, din punct de vedere al inteniei, aceasta nu este
canalizat pentru trafic i consum ilicit de droguri ci pentru alte scopuri,
eventual cu un caracter declarat nobil cum ar fi tratarea unor boli sau alinarea
unor suferine, esenial fiind ca experimentarea s se fac fr drept.
Extragerea presupune separarea substanei active, ce st la baz
producerii sau fabricrii unui drog, dintr-un compus folosind diverse procedee
chimice sau fizice.
Prepararea are n vedere folosirea combinarea, tratarea substanei
active, orice alte operaii ce au ca rezultat final obinerea de droguri cu diferite
concentraii apte fie pentru a putea fi utilizate pentru consumul final fie pentru
transport din rile de origine n rile de consum, de la laboratoarele de
prelucrare intermediar la cele ce prepar dozele pentru a fi distribuite
consumatorilor, etc.
Transformarea const n modificarea unor elemente caracteristice ale
unei substane pentru disimulare sau obinerea unui produs ce poate avea
utilizri legale, n cazul cnd este vorba despre drog sau, n sens invers,
modificarea unor produse cu ntrebuinri legale pentru a se obine droguri.
Oferirea presupune punerea la dispoziia uneia sau mai multor
persoane de droguri. De observat c aciunea accept diferite grade de
intensitate, chiar o anumit agresivitate n limbaj sau comportament, mergnd
de la simpla atitudine pasiv, aparent indiferent, pn la modaliti active ce
presupun propunerea prin diferite mijloace a procurrii de substane aflate sub
control naional.
Distribuirea de droguri precede oferta ctre consumatorii finali sau
poate fi subsecvent ofertei celor ce aduc drogurile din rile unde se produc n
zonele vizate pentru consum. n fapt, avem de a face cu activiti de mprire,
de repartizare a drogurilor, dintr-un lot mare n posesia mai multor persoane,
verigi pe traseul ce are ca punct final consumatorul ilicit de droguri.
Livrarea este un termen folosit n relaiile comerciale ce presupune
predarea ctre un destinatar a mrfurilor, ce constituie obiectul unei tranzacii,
n cazul de fa predarea drogurilor.
Trimiterea de droguri are legtur cu aciunea traficanilor ce
expediaz droguri, n principiu, de la zonele de producie ctre cele de consum.
Ca noiune este ntr-o conexiune logic i precede transportul.
Transportul presupune preluarea drogurilor, gestionarea lor pe o
perioad determinat pe timpul necesar cruului s le deplaseze, i predarea
lor destinatarului.
303
Procurarea este o noiune folosit de legiuitor pentru a desemna orice

aciune ce are ca rezultat obinerea drogurilor n sensul de a face rost, firete n
alt fel dect prin preparare, extragere, producere, etc.
Cumprarea, specie a procurrii, are ca element caracteristic plata,
pentru a intra n posesia drogurilor, a unui pre, de obicei un echivalent bnesc.
Deinerea este caracterizat de apropierea, posibilitatea unei persoane
de a dispune acional n orice moment de droguri ce se gsesc la domiciliul su,
ntr-un depozit, garaj, ascunztoare, etc., loc pe care l cunoate, i este accesibil
i asupra cruia deine un control, cel puin formal.
Apreciez c legiuitorul a urmrit o reglementare ct mai vast, menit
s acopere orice comportament legat de nclcarea regimului legal privind
drogurile. Fiind o norm cu caracter general, s-a procedat la o enumerare
exemplificativ, completat, n mod oportun, cu expresia orice alte
operaiuni, prin care se are n vedere orice alt activitate ce contravine
circulaiei legale a drogurilor de risc sau de mare risc.
Contrabanda special cu droguri, ca specie, este reglementat ca o
form agravat att pentru drogurile de risc ct i pentru cele de mare risc
ce se leag, prin voina legiuitorului, de un domeniu special de activitate
tranzitul peste frontiera de stat a Romniei considerndu-se c operaiunile
ilicite cu droguri ce se efectueaz la intrarea ori la ieirea din ar sunt mai
periculoase, astfel nct s fie necesar o pedeaps mai mare 368 . Legiuitorul a
urmrit incriminarea a patru aciuni, a cror enumerare, datorit specificitii
domeniului, numai are caracter exemplificativ, ci restrictiv. Astfel se
incrimineaz:
introducerea sau scoaterea din ar;
importul ori exportul de droguri.
Cele dou planuri sunt paralele, nu se poate spune c o persoan poate, n
acelai timp, s introduc n ar droguri i s importe droguri. Activitatea
ilicit ori se manifest n cadrul regimului vamal, atunci cnd trecerea
drogurilor se face prin incinta punctelor de control a trecerii frontierei, n care
se gsesc i birouri vamale la care se desfoar o parte din procedura vamal,
ori se manifest n plan general, fptuitorii identific o bre n sistemul
activitilor organelor abilitate s urmreasc i s impun respectarea
regimului de trecere a frontierei i o valorific fcnd ca drogurile s tranziteze
ilicit frontiera de stat.
O discuie trebuie fcut sub aspectul concursului de texte legale dintre
art. 3 din Legea nr. 143/2000 i art. 271 din Codul vamal. Am spus concurs de
texte legale deoarece, n opinia mea, nu poate fi vorba despre un concurs de
infraciuni, ambele texte legale incriminnd, ntr-o anumit msur, aceeai
conduit ilicit. Raportul dintre cele dou texte este raportul specific dintre
368
deteniunea sever de la 15 la 20 de ani sau 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n

funcie de cum activitatea ilicit poart asupra drogurilor de risc ori de mare risc.
304
general i special. n opinia mea, norma juridic din Codul vamal este o norm
general ce are ca obiect incriminarea trecerii peste frontier a mai multe
categorii de bunuri considerate speciale printre care substanele stupefiante i
psihotrope, fr autorizaie. Norma juridic cuprins n Legea nr. 143/2000 este
o norm special, menit s deroge de la cea cuprins n Codul vamal. Ea are ca
obiect incriminarea trecerii peste frontier a drogurilor, fr drept, indiferent c
se face n cadrul procedurii vamale ori nu 369 .
n condiiile artate, rspunsul la ntrebarea care este textul legal ce se
va aplica ? pare a se simplifica: art. 3 din Legea nr. 143/2000. Soluia se
bazeaz i pe mprejurarea c art. 271 din Codul vamal prevede c infraciunea
de contraband calificat se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi, dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare.
n aceste condiii, dac obiectul contrabandei calificate este reprezentat de
droguri de risc sau de mare risc, fapta reprezint infraciunea din art. 3 din
Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului de droguri 370 i
nu cea de contraband calificat din art. 271 Cod vamal, deoarece sanciunea
prevzut de Legea nr. 143 este mai aspr.
Din punct de vedere terminologic, n cadrul demersului tiinific, am
folosit termenul de contraband special cu droguri nestipulat, ca atare n
nici un text legal, nici n Codul vamal nici n Legea nr. 301/2004. Am
considerat oportun folosirea unui asemenea termen n condiiile n care am
considerat c activitatea ilicit, pe ipoteza legal, depete sfera procedurilor
vamale ns, nu o exclude, o include cuprinznd mai mult.
Din punct de vedere practic poziia geografic a Romniei, ca i a
Republicii Moldova, favorizeaz traficul internaional de droguri, mari cantiti
de opium, heroin, cocain i canabis fiind traficate pe urmtoarele trasee
strategice:
a) Asia Mijlocie Rusia Ucraina Romnia;
b) Turcia Ucraina Moldova Turcia;
c) Turcia Romnia Ungaria Slovacia Cehia Germania Olanda;
d) Turcia Bulgaria Romnia Ungaria Austria Germania
Olanda;
e) Turcia Bulgaria Romnia Ucraina Polonia Germania etc.
n ceea ce privete organizarea, conducerea sau finanarea traficului
ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri avem n analiz trei
369
N.A. termenii de substane stupefiante i psihotrope i droguri sunt echivalai fiind vorba
despre aceleai substane care au fost prezentate cu denumiri diferite pe baza unor clasificri
cnd se folosete termenul de substane stupefiante i psihotrope este avut n vedere efectul
imediat al aciunii acestor substane iar atunci cnd se folosete termenul de droguri este avut n
vedere un efect ce se instaleaz n timp, n principal, dependena psihic sau/i fizic.
370
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 362 din 3 august 2000, modificat
cel mai recent prin O:U.G. nr. 121/2006 privind regimul precursorilor de droguri, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1039/2006.
305
activiti ce pot fi svrite att alternativ ct i concomitent, fiind o problem

de conjunctur, dac subiectul activ organizeaz, conduce i finaneaz ori
desfoar doar una sau alta dintre aceste activiti.
Organizarea se caracterizeaz printr-o activitate meticuloas de punere
n rol a fiecrui element astfel nct totul format s funcioneze ca un sistem.
Prin conducere se nelege conduita unei persoane care comand,
dirijeaz o activitate, este n fruntea unor persoane care fac ceva demersuri
precise n vederea atingerii unui scop.
Finanarea presupune furnizarea fondurilor necesare pentru derularea,
pentru funcionarea unei afaceri.
Att din punct de vedere teoretic ct, mai ales, sub aspectul anchetei
trebuie remarcat grija pe care legiuitorul o manifest pentru combaterea
traficului i consumului ilicit de droguri. Dincolo de gravitatea i aspectele
specifice ale fiecrei activiti incriminate, organizarea, conducerea sau
finanarea activitilor specifice traficului i contrabandei speciale cu droguri
implic atragerea unei rspunderi penale mai grave pentru cei ce reprezint
creierul activitilor ilicite, persoanele care, niciodat, nu vor efectua direct
activitile ilicite avute n vedere de legiuitor n materia traficului i consumului
ilicit de droguri.
De ce a fost nevoie de incriminarea separat a unor activiti care, n
fapt, pot fi analizate i ca acte de instigare, complicitate sau coautorat n
materia efecturii de activiti ilicite n materia traficului i contrabandei
speciale cu droguri, ca s nu mai pun n discuie infraciunea de asociere n
vederea svririi de infraciuni ? Consider c legiuitorul romn a apreciat c
incriminarea separat a organizrii, conducerii i finanrii este oportun, din
considerente ce in de metodologia cercetrii, pentru a evita dificultile ce ar
putea apare n anchet n legtur cu aprrile i nuanele ce pot fi invocate de
ctre, n fond, cei care dau realitate noiunii de crim organizat i care, astfel,
ar putea crea dificulti i pune n discuie demersul organelor judiciare n
scopul eradicrii grupurilor organizate ce acioneaz, cu i n legtur, cu
drogurile i precursorii condamnate s se piard n rutina capturrii unor
persoane cu rol minim i care pot fi nlocuibile, trunchiul structurii, elementul
ce produce i gestioneaz rul rmnnd intangibil.
Observnd practica judiciar, trebuie constatate anumite particulariti
ale desfurrii activitilor ilicite. Astfel, nainte de toate, svrirea traficului
ilicit ca principal preocupare, activitate aductoare de venituri necesare
traiului zilnic, ca profesie, presupune, cu necesitate, organizarea unor companii
sau, chiar, adevrate concerne, care s aib ca obiect de activitate desfurarea
de activiti ilicite cu droguri. Schematic, activitile ilicite de anvergur
desfurate cu droguri cel puin n ceea ce privete drogurile de natur
vegetal parcurg urmtoarele etape:
cultivarea i prelucrarea primar n substane de puritate mare care s
poat fi ct mai uor de transportat, de ascuns sau de disimulat n timpul
306
transportului activiti care se desfoar n ri slab dezvoltate din America

de Sud, Asia sau Africa;
transportul depozitarea i, eventual, o prelucrare intermediar n
centre situate n apropierea marilor piee de consum;
transportul i distribuirea pe reele locale care i au propriile teritorii
de desfacere;
prelucrarea final n doze de consum i distribuirea ctre consumatori.
n funcie de amploarea abordrii, de scopurile propuse i de mijloacele
ce pot fi folosite, cercetarea se poate canaliza pe una sau alta dintre etapele la
care am fcut referire.
Referitor la ceea ce este vizibil pentru orice cetean, ceea ce poate
constitui o invitaie la consum i, implicit, la dezvoltarea traficului de droguri
organizarea distribuirii i distribuirea efectiv ctre consumatori trebuie
observat c i aici, la fel ca n cazul celor mai multe activiti de trafic,
activitatea are un punct slab ce poate fi exploatat eficient de ctre organele
judiciare: necesitatea unei reclame. Cine vinde droguri trebuie s fie cunoscut
de consumatori i dac consumatorii pot s-i descopere pe vnztori, atunci, cu
certitudine, i poliitii pot sau, cel puin, trebuie s poat. Mai mult, pentru a
prospera, este nevoie de continuitate, de siguran i certitudine. Consumatorii
trebuie s cunoasc ce, unde i cum s procedeze pentru a-i procura doza
zilnic, trebuie s aib ncredere n cel care vinde i n calitatea mrfii.
Ca problem de anchet, fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia
la desfurarea activitii ilicite, n condiiile cercetrii infraciunii de trafic
ilicit de droguri este caracterizat prin existena unor elemente specifice ce in
de calitatea, abilitile i profilul socio-moral al persoanelor implicate.
Trebuie observat c activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice
persoan ce ndeplinete condiiile generale impuse pentru tragerea la
rspundere penal, legea neimpunnd o anumit circumstaniere. De asemenea,
instigatorii i complicii nu sunt calificai iar participaia penal este posibil sub
toate formele sale.
Cei implicai n activitile de trafic ilicit de droguri i desfoar
activitatea respectnd o ierarhie i o anumit specializare n asumarea i
realizarea sarcinilor. n prima linie sunt ntlnii un fel de ageni comerciali
responsabili cu identificarea consumatorilor i alimentarea lor cu dozele
necesare. Ei sunt evaluai pe baza acelorai criterii de performan ca orice
agent comercial dac cresc vnzrile i se respect regulile privind
desfurarea n siguran a activitii totul este bine, dac nu se produce
suficient apar msuri dure din partea conducerii: se d prioritate n
aprovizionare altora, este acceptat sau trimis alt persoan pe teritoriul su
ori, mai ru, este predat poliiei sunt oferite informaii relevante cu privire la
activitatea lui infracional fiind catalogat ca pierdere tehnologic. n spatele
acestora se gsesc cei care au ca sarcin aprovizionarea, asigurarea proteciei,
strngerea sumelor de bani i, la nevoie, impunerea deciziilor conductorilor. n
307
structur mai pot apare directorii executivi sau locotenenii, ce asigur

managementul zonal, iar n vrful ierarhiei se gsete capul ori un organ
colectiv oameni ct mai respectabili ce asigur conducerea strategic.
Structura la care am fcut referire este una principal, n practic putnd exista
diferene n funcie de particularitile i cultura mediului n care se desfoar
traficul de droguri sau de gradul de dezvoltare al organizaiei.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu periculozitatea deosebit a
celor ce organizeaz, conduc sau finaneaz desfurarea traficul ilicit de
droguri.
Astfel de persoane triesc periculos, n principiu, deciziile pe care le iau
n momente de criz genereaz svrirea de noi infraciuni, gestionarea crimei
poate fi fcut doar prin crim, conservarea i dezvoltarea sistemului
presupunnd soluii extreme. De asemenea, fptuitorul trebuie s aib
capacitatea s desfoare activitile ce formeaz elementul material al
infraciunii, fiind necesare caliti, ce pot fi apreciate ca deosebite, pentru,
bunoar, a organiza i a conduce activitatea ilicit din domeniul drogurilor.
Diplomaie, tact, fermitate, cruzime, capacitate de a anticipa comportamentul
pieei, inteligen n relaiile cu persoanele ce pot favoriza dezvoltarea
activitii, cu poliia, n modul de valorificare a produsului activitilor ilicite,
n gestionarea modului cum sunt mprite beneficiile, etc., sunt doar o parte din
calitile, cu caracter contradictoriu, pe care le au cei n discuie.
n ceea ce privete finanarea, desigur, persoanele implicate trebuie s
poat dispune de mijloace financiare apte de a constitui suportul logistic
necesar pentru susinerea activitilor ilicite din domeniul drogurilor. Nu
intereseaz titlul cu care dispune, important este doar c n virtutea unei caliti
atrage mijloace financiare pe care le aloc desfurrii activitii ilicite putnd
fi i o alt persoan care s aib n patrimoniu mijloacele financiare i care s
nu cunoasc modul cum se folosesc acestea.
n oricare dintre situaii, organele judiciare au de dus o lupt acerb cu
persoane ce au o inteligen peste medie, ce sunt pregtite i accept ca
inevitabil aceast lupt. Sunt desfurate diferite activiti de natur s creeze
o masc credibil pentru opinia public se dau bani grei pentru interviuri,
manifestri sociale i culturale, alte investiii n sport, cultur ori organizaii
sociale implicate n realizarea unora dintre cele mai nobile scopuri, ajutoare
pentru copii i btrni, burse de studii, etc. astfel nct atunci cnd intervine
aciunea organelor judiciare, aceasta s fie resimit ca nedreapt, drept
comand politic sau solicitare pentru a da bani pentru unul sau altul dintre
partide.
Consecinele desfurrii activitii ilicite nu par a fi de interes pentru
legiuitor, cel puin analiznd textul legal. Urmarea imediat const n crearea
unei stri de pericol pentru valorile ce caracterizeaz obiectul juridic,
legiuitorul neimpunnd ca activitatea criminal s aib un anume rezultat,
eventual nfiinarea unei organizaii criminale ca s organizezi, s conduci ori
308
s finanezi ceva, acest ceva trebuie s existe, s aib o existen obiectiv

recunoscut n mediu astfel nct s se poat presupune c poate funciona i
poate aduce profituri. Nu intereseaz limitele activitii infracionale pentru
conturarea elementelor constitutive ale infraciunii, ns nu se poate spune c
organele judiciare pot rmne fr reacie la elemente precum volumul
tranzaciilor, numrul persoanelor implicate, legturile infracionale la nivel
naional i internaional, etc. Foarte important, pentru anchet, este ca
desfurarea activitilor ilicite prevzute n textul art. 386 din Legea nr.
301/2004 s fie n curs. Nu este neaprat necesar ca infraciunea s se fi
consumat ori, dup caz, s se fi epuizat, fptuitorul trebuind s se gseasc
undeva n curs de a strbate ceea ce doctrina numete iter criminis.
Sub aspectul formei de vinovie specifice acestei infraciuni ancheta
va trebui s probeze intenia direct, fptuitorii fiind n deplin cunotin de
cauz cu privire la natura activitii pe care o desfoar, la rezultatele i la
implicaiile sociale ale acesteia. n ceea ce privete scopul i mobilul,
legiuitorul nu a dorit s complice norma juridic prin includerea unor efecte
juridice specifice legate de urmrirea, de ctre infractori, a unor anume
rezultate n legtur cu svrirea infraciunii, rezultate care s ntruneasc
condiiile legale prevzute pentru categoriile juridice de scop i mobil, astfel c
organele judiciare vor trebui s aprecieze, de la caz la caz, dac trateaz
subiectul, ca simpl circumstan ori ca element de natur a impune dezvoltarea
anchetei, extinderea cercetrilor la alte fapte i persoane.
Practica judiciar subliniaz tratarea problemei de ctre capii crimei
organizate ca pe o afacere, poate mai puin obinuit, dar, totui, afacere; se
organizeaz, se conduce, se finaneaz ceva n vederea obinerii de profituri.
Anticipez ca deosebit de delicat i dificil probarea, de ctre anchet a altor
scopuri ce ar putea ine, bunoar, de urmrirea unor rezultate ce ar avea
legtur direct cu periclitarea vieii, sntii, comportamentului social,
imaginii, etc., unei persoane sau grup de persoane.
Realitatea evideniaz faptul c activitatea infracional n materia
drogurilor la acest nivel, este canalizat asupra obinerii de profituri. Este greu
de evideniat aciuni ce vizeaz direct afectarea sntii persoanelor ce
consum droguri ca principal scop. n principiu, aa cum am artat, se
urmrete desfurarea de activiti care s produc profituri ct mai mari iar
dac, pentru aceasta este necesar s fie nclcat legea penal, s fie afectat
fundamental sntatea unui numr important de persoane, totul este asumat ca
risc al afacerii.
Detaliind aspectul, mi permit s observ c la nivel internaional discuia
pare a se deplasa din sfera punerii n pericol a vieii i sntii persoanei n
domeniul afectrii economiilor mai mult sau mai puin statale, a climatului de
309
afaceri dintr-un anumit spaiu geografic 371 . Statul, ca principal aprtor al

ordinii sociale, este tentat s considere, n anumite limite c problema
consumului de droguri poate fi tratat, nainte de toate, ca o problem personal
a fiecrui individ n parte ce, n deplin cunotin de cauz asupra efectelor
consumului de droguri, poate s ia ori nu hotrrea de a-i administra droguri
condiii n care intervenia organelor specializate, i aici n mod firesc un loc
central l ocup organele judiciare, trebuie s capete o consisten sporit atunci
cnd se contientizeaz volumul deosebit al mijloacelor financiare ce se pot
obine sau chiar se obin, efectiv, din organizarea, conducerea sau finanarea
traficului de droguri. De la nivel de individ sau grup de indivizi implicai n
traficul i consumul ilicit de droguri problema transleaz la nivel social,
mijloacele financiare provenite din infraciune, trecnd peste necesitatea
albirii lor, creeaz diferite blocaje, falimente, dezechilibre n economie, etc.
De mare importan, att pentru anchet ct i pentru pstrarea unui
anumit control asupra fenomenului, este identitatea consumatorilor de
droguri ce beneficiaz, crora se adreseaz ntreg efortul fptuitorilor se
spune c nu ar exista trafic ilicit de droguri dac nu ar exista consumatori. Este,
n continuare, o adevrat emoie n legtur cu modul n care trebuie tratai
consumatorii de droguri n anchet.
Pe de o parte se observ, analiznd textele legale de la art. 386 i 387
din Legea nr. 301/2004, c legiuitorul a evitat incriminarea explicit a
consumului de droguri.
Pe de alt parte, sunt incriminate toate aciunile care, desfurate de
ctre o persoan un consumator sau doar un traficant, anticipeaz, preced att
din punct de vedere logic ct i faptic, efectiv consumul de droguri:
cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de
droguri, etc.
n aceste condiii se pune problema dac un consumator este, aprioric,
un infractor sau nu. Privind lucrurile cu obiectivitate putem observa c o
persoan, ca excepie, poate consuma droguri fr s desfoare vreuna dintre
activitile incriminate de ctre legiuitor poate s consume fr s dein, n
condiiile n care i se administreaz la domiciliu, ntr-un loc n care este
organizat administrarea: un club, discotec, restaurant, locuina altei persoane,
etc. Dincolo de aceast excepie, i aceasta discutabil sub aspectul deinerii
cel puin sub aspectul apropierii, a posibilitii de a dispune obiectual
consumatorul este un infractor, n momentul consumului deja a svrit o
infraciune n form consumat.
n aceste condiii, cunoaterea identitii consumatorilor de droguri
capt relevan pentru extinderea cercetrilor. Evoluia, n timp, a fiecrui
371
P.A. OHare, R. Newcombe, A. Matthews, E.C. Buning, E. Drucker - The reduction of

drug-related harm, Routledge London and New York, 2000 edition
310
toxicoman este presrat cu segmente ilicite. Este vorba despre dou tipuri de
activiti ilicite:
activiti, directe, de trafic i consum ilicit de droguri;
activiti desfurate n vederea obinerea sumelor de bani necesare

pentru procurarea drogurilor i activiti desfurate ca urmare a efectelor
consumului de droguri.
Cercetarea este n faa unui efort de anchet deosebit de mare, va trebui
s lmureasc deosebit de multe aspecte legate de comportamentul fiecrui
toxicoman n parte. Cu certitudine pot fi descoperite fapte i persoane implicate
astfel nct demersul judiciar s se finalizeze cu destrmarea unei pri ct mai
mari din reeaua implicat n traficul i consumul de droguri.
O problem interesant, de anchet i nu numai, o constituie
identificarea persoanelor vtmate ca urmare a desfurrii activitii
ilicite. Problema este sensibil avnd n vedere c administrarea de droguri
pune grav n pericol sntatea consumatorilor, ajungndu-se pn la deces. Pe
cale de consecin, exist persoane care sunt prejudiciate att moral ct i
material. Ca urmare a desfurrii unei activiti ilicite ce constituie infraciune
s-a produs un prejudiciu determinat sau, oricum, determinabil i este normal ca
cei prejudiciai s aib asigurate condiiile necesare pentru a promova o aciune
civil conex sau nu cu cea penal pentru a-i putea recupera prejudiciul.
Ca temei, ar putea fi folosit desfurarea activitii ilicite mpotriva
nvinuitului/inculpatului sau lipsa preocuprii ori a msurilor necesare pentru
prevenirea i combaterea efectiv a traficului i consumului ilicit de droguri
mpotriva statului romn.
Fr a avea pretenia unei analize detaliate, la nivelul acestei lucrri
apreciez c exist preocupare, exist programe n derulare, exist reglementri
legale, astfel nct exist cadrul necesar pentru prevenirea i combaterea
fenomenului de trafic i consum de droguri.
n ceea ce privete activitatea ilicit caracteristic infraciunilor de trafic
ilicit de droguri, este necesar s se observe c fiecare consumator de droguri i
administreaz ori accept s i se administreze droguri ca un act voit s-ar putea
invoca dreptul de a dispune de propriul corp aa cum dorete fiecare persoan
n parte. Astfel c prejudiciul apare ca urmare a unui act de voin, a implicrii
propriei voine, este adevrat, n succesiunea direct a unei activiti ilicite, ns
hotrtor este propriul act de voin 372 .
Un drept de dezdunare ar trebui valorificat de statul romn fa de
nvinuii/inculpai avnd ca temei costul msurilor de tratament i reinserie
social a celor care consum droguri.
372
N.A. se poate discuta mult pe tema relaiei dintre punerea la dispoziie a drogurilor i
consum, despre dependen, despre imposibilitatea de a putea refuza a narcomanilor, despre
faptul c actul de voin act de dispoziie n sens juridic al unui dependent este viciat. Aici,
fundamental trebuie s fie, pentru precizia soluiei juridice, un element obiectiv.
311
5.4.2. Particulariti cercetrii nerespectrii dispoziiilor legale

privind administrarea ilicit de droguri
n cuprinsul art. 387 din Legea nr. 301/2004 intitulat nerespectarea
dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt incriminate mai
multe activiti ilicite pe care le-am sintetizat n formulri care surprind esena
voinei legiuitorului, astfel:
Traficul de droguri pentru consumul propriu;
Favorizarea consumului ilicit de droguri;
Prescrierea, eliberarea sau obinerea abuziv de droguri de mare

risc;
Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara

condiiilor legale;
Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici

unui minor;
ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace,

urmat de executare sau neurmat de executare;
Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de

nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri.
ntruct activitile ilicite sunt eterogene mi permit s prezint observaii
care s surprind specificitatea fiecrei formulri, n parte.
TRAFICUL DE DROGURI PENTRU CONSUMUL PROPRIU,
consider c trebuie analizat ca modalitate a traficului ilicit de droguri, ce se
caracterizeaz, din punct de vedere al activitilor ilicite, prin mai multe
aciuni ce fac parte dintr-o enumerare care, spre deosebire de modalitatea cadru
ce are caracter exemplificativ, este precis avnd un caracter restrictiv. Astfel,
legiuitorul a dorit incriminarea:
cultivrii;
producerii;
fabricrii;
experimentrii;
extragerii;
preparrii;
transformrii;
cumprrii;
deinerii de droguri pentru
consumul propriu.
Aa cum se poate observa, sunt preluate acele aciuni specifice
elementului material, de la modalitatea cadru, susceptibile de a se realiza n
vederea consumului propriu.
Consumul propriu trebuie privit i probat de cercetare ca un scop
urmrit, nu neaprat i realizat. Practic, legiuitorul a dorit s ofere un
tratamentul juridic mai puin dur pentru consumatorii de droguri, probabil n
considerarea dependenei psihice i fizice care se instaleaz n scurt timp de la
debutul consumului i i foreaz pe acetia s devin disperai n gsirea,
procurarea i administrarea drogurilor nchisoare strict de la 2 la 5 ani fa
de nchisoare strict de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
Practica a scos n eviden c, fiind n interesul fptuitorilor, traficul de
droguri pentru consumul propriu este invocat n aprare, condiii n care de
312
mare importan devine lmurirea unei probleme ce s aib ca obiect cantitatea

de droguri asupra creia poart activitatea ilicit. Legiuitorul nu face nici o
trimitere la vreun reper de natur a orienta organele judiciare n a ncadra o
activitate ilicit ca trafic ilicit de droguri pe ipoteza legal de la art. 386 ori pe
cea de la art. 387 din Legea nr. 301/2004 i, probabil, este bine aa lsnd
organele judiciare ca, n funcie de toate circumstanele desfurrii activitii
ilicite s aprecieze n ce msur aceasta ntrunete elementele constitutive ale
traficului pentru consum propriu sau nu.
Totui, cam ce cantitate de droguri poate fi deinut de o persoan astfel
nct s poat fi acceptat consumul propriu ca scop direct i imediat ? Se spune,
n practic, c atunci cnd cantitatea descoperit asupra unui individ depete
nivelul necesar pentru administrarea dozelor o zi sau dou, cu certitudine nu
este vorba doar despre consum propriu. Ideea este corect, mai ales dac
acceptm fenomenul n limitele comportamentului firesc cotidian dac mi
trebuie ceva este normal s mi procur o cantitate mai mare astfel s pot
consuma fr grij, ns, dac apare cineva care mi ofer un pre care s m
satisfac, la fel de normal este s renun la stoc i s savurez ctigul financiar
sau, posibil, de alt natur.
Mai mult, este bine cunoscut practica celor care vnd doze de droguri
direct consumatorilor de a avea asupra lor cantiti mici de droguri astfel nct
dac sunt depistai cu prilejul efecturii de controale s poat justifica deinerea
n vederea consumului propriu numai efectuarea activitilor de anchet
putnd s conduc la concluzia c fptuitorul a avut n vedere consumul propriu
sau distribuirea ctre alte persoane.
Aici problema locului i timpului desfurrii activitii ilicite, capt o
complexitate deosebit, putnd avea o contribuie semnificativ n lmurirea
scopului. Dac, spre exemplu, deinerea este constatat n condiii de loc i timp
de natur a crea i dezvolta suspiciuni cu privire la distribuirea de droguri
devine puin probabil ca activitatea ilicit s fie desfurat n vederea
consumului propriu o persoan st ntr-un loc intens circulat i se ntreine
cu diverse persoane sau trece printr-un loc aglomerat i se salut ntr-o anumit
ordine cu mai muli prieteni.
La fel de importante sunt atitudinea fptuitorului i obiectele sau
bunurile pe care le are asupra sa. ntr-un fel va fi tratat o persoan surprins
cu droguri asupra sa n timp ce desfoar activiti cotidiene, obinuite
eventual chiar la scurt timp dup ce i-a procurat droguri i alta va fi
atitudinea organelor judiciare fa de o persoan care a ntlnit mai multe
persoane, a nmnat i a primit bunuri sau/valori, are asupra sa droguri i sume
de bani care exced normalului.
ntruct, aa cum este formulat incriminarea desfurarea unor
activiti fr drept exist posibilitatea autorizrii desfurrii de activiti
313
cu droguri pentru consumul propriu ca principiu, n scopuri medicale

trebuie verificat existena sau nu a acestei autorizri 373 .
FAVORIZAREA CONSUMULUI ILICIT DE DROGURI are ca
obiect o conduit ce nu era oportun s fie trecut n enumerarea de aciuni ce
caracterizeaz traficului ilicit de droguri dar care, prin modul cum este
reglementat, este intrinsec traficului. ntre cele dou infraciuni exist
raporturi deosebite, favorizarea consumului ilicit de droguri reprezint, practic,
o component a acestuia, o completare fireasc a traficului.
Ca element specific, mi permit s atrag atenia asupra problemei
fptuitorilor, calitii i contribuiei acestora la svrirea infraciunii pe
ipoteza acestei incriminri este necesar ca fptuitorii s fie persoane ce au
calitatea de administrator ori care au un drept real asupra localului, locuinei
sau locului amenajat pe care l pun la dispoziie ori n care tolereaz consumul
ilicit de droguri.
Aspectul trebuie detaliat. Fr nici un dubiu, subiect activ al infraciunii
de favorizare a consumului ilicit de droguri poate fi persoana care un drept
personal minim asupra amenajrii care se pune la dispoziie ori n care se
tolereaz consumul de droguri. O problem apare n legtur cu situaia
administratorului. Legat de noiunea de administrator consider c aceasta poate
fi orice persoan ce beneficiaz de un drept delegat din partea titularului. Am n
vedere, aici, att delegarea formal ce are drept consecin transferarea pazei
juridice asupra bunului ct i titularul unei stri de fapt. Trebuie observat c, n
ultim instan, ncredinarea pentru sau tolerarea consumului ilicit de droguri
poate fi svrit doar de o persoan ce poate s fac aceasta, actul de voin
fiind capacitat de o latur aptitudinal, de posibilitatea oferit de un drept, fie el
i delegat, ori de o stare de fapt.
Din punct de vedere structural activitatea ilicit conine dou
componente: punerea la dispoziie i tolerarea ancheta trebuind s probeze
elemente atitudinale care au ca rezultat facilitarea consumului ilicit de droguri.
Punerea la dispoziie a unui local, locuine sau a oricrui loc amenajat,
n care s aib acces publicul, presupune o atitudine activ din partea
fptuitorului, acesta, avnd un anumit drept de dispoziie, se manifest n sensul
de a facilita consumul de droguri. Important de observat este c legiuitorul nu a
legat de desfurarea activitii ilicite, n aceast modalitate, un anumit rezultat,
fiind suficient ca spaiul s fie pus la dispoziie, neinteresnd dac consumul
ilicit de droguri a existat n realitatea obiectiv, sau nu, ca urmare a desfurrii
activitii ilicite specifice infraciunea, pe aceast ipotez, fiind o infraciune
de pericol, cu un raport de cauzalitate determinat de nsi materialitatea
infraciunii.
373
N.A. a se vedea observaiile din seciunea destinat prezentrii unor elemente specifice
situaiei premise
314
Tolerarea consumului ilicit de droguri presupune o atitudine pasiv din

partea unei persoane ce are obligaia legal de a lua msuri pentru folosirea
localului, locuinei sau amenajrii n concordan cu respectarea legilor i a
bunelor moravuri. Interesant este c legiuitorul nu a incriminat consumul de
droguri, aceasta implicnd o discuie mai vast n legtur cu libertatea
persoanei, dreptul fiecruia de a decide cu privire la propria persoan, la viaa,
sntatea sa i a mediului n care triete, ns a luat toate msurile pentru a
descuraja, pentru a face ct mai greu accesibil drogul, pentru a limita i
restrnge fenomenul n acest sens a incriminat procurarea drogurilor n
vederea consumului propriu, a incriminat orice activitate ce faciliteaz
aproprierea drogurilor de consumator. Revenind strict la tolerarea consumului
de droguri, aceast modalitate vine n completarea punerii la dispoziie, ncepe
acolo unde se termin punerea la dispoziie, iar, diferit fa de aceasta,
presupune, cu necesitate, realizarea rezultatului socialmente periculos. Nu poi
tolera sau facilita, ceva ce nu exist cu obiectivitate; n aceste condiii consumul
ilicit de droguri trebuind s aib n antecedena sa, ca una dintre cauze,
tolerarea n incinta unui spaiu amenajat. Ancheta va trebui s demonstreze, n
acest caz, existena consumului ilicit de droguri, faptul facilitrii de ctre o
persoan fizic i legtura sau raportul de cauzalitate, determinarea consumului
ilicit de droguri n acel loc de facilitare.
Am promovat expresia favorizare a consumului ilicit de droguri
bazndu-m pe o interpretare logic a textului art. 387 alin. 2 din Legea nr.
301/2004 i pe o anumit asemnare cu infraciunea prevzut de art. 340 din
Legea nr. 301/2004 favorizarea infractorului totul oprindu-se aici, nefiind
vorba, nici pe departe, ca infraciunea ce se refer la consumul de droguri s fie
considerat o form special a infraciunii de favorizare a infractorului sau s
existe alte consecine juridice care s izvorasc din asemnarea de titlu, mai
ales c titulatura de la art. 340 din Legea nr. 301/2004 este dat de legiuitor iar
din acest capitol este dat de mine, din considerente de oportunitate bazate pe
uurarea nelegerii i memorrii.
n ceea ce privete forma de vinovie cu care acioneaz fptuitorul,
ancheta trebuie s probeze intenia. Favorizarea consumului ilicit de droguri se
poate svri doar cu intenie i nu orice fel de intenie ci una calificat.
Fptuitorii se comport n deplin cunotin de cauz cu intenie, aa cum
spune legiuitorul n vederea favorizrii consumului ilicit de droguri. El a
neles, iar ancheta trebuie s scoat n eviden acest lucru, c pune la
dispoziie un spaiu n ideea, cu scopul declarat, ca n acel spaiu s se petreac
o stare de lucruri care s se caracterizeze, s aib n compunere, alturi poate i
de alte activiti mai mult sau mai puin ilicite, consumul de droguri ori
tolereaz naterea i dezvoltarea acestei stri de lucruri. Scopul este declarat
favorizarea consumului ilicit de droguri. Mobilul, privit ca acel impuls intern
care a dinamizat, care a dat raiune comportamentului ilicit, este un element
facultativ n abordarea legiuitorului, principial, este vorba despre obinerea de
315
foloase materiale ns pot exista i alte considerente, oricum, importante pentru

anchet, pentru reinerea, dac este cazul, a concursului de infraciuni sau a
unor circumstane, n vederea individualizrii pedepselor.
PRESCRIEREA, ELIBERAREA SAU OBINEREA ABUZIV
DE DROGURI DE MARE RISC este o form infracional n cadrul creia
trebuie observat, n ceea ce privete condiiile preexistente, o anumit
specificitate a obiectului juridic special, constituit din relaiile sociale
referitoare la sntatea public care, n mod necesar, sunt condiionate de
respectarea regimului impus de legiuitor pentru prescrierea, eliberarea sau
obinerea drogurilor de mare risc.
Activitatea ilicit este caracterizat de elemente specifice fiecrei
modaliti n parte: prescriere, eliberare, obinere de droguri de mare risc.
Prin prescrierea de droguri de mare risc se nelege scrierea unei reete
speciale reet cu timbru sec de ctre un medic i predarea ei unei persoane
ce o solicit.
Eliberarea de droguri de mare risc pe baza unei reete prescris de
abuziv ori falsificat presupune, n opinia mea, mai mult dect simpla predare a
drogurilor ctre persoana solicitant 374 , aici fiind implicat o anumit
complexitate n conduit; farmacistul trebuie s primeasc reeta, s o
analizeze, s contientizeze c aceasta este prescris abuziv eventual i pe
baza unor date cunoscute iniial ori este falsificat.
Obinerea de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale prescris
abuziv ori falsificat cuprinde toate demersurile fcute de ctre subiectul activ
pentru a intra n posesia drogurilor de mare risc folosind reeta artat.
Fptuitorul i poate atinge scopul, fie ctignd conivena farmacistului, fie
exploatnd ignorana acestuia n cazul folosirii reetei falsificate.
Apreciez c n cazul obinerii drogurilor de mare risc pe baza unei reete
falsificate suntem n prezena unei forme speciale pedepsit mai grav a
uzului de fals 375 . Exist, deja, consumat o infraciune de fals, n sensul art. 470
din Legea nr. 301/2004, svrit de ctre cel ce folosete reeta falsificat
caz n care vom avea de a face cu un concurs de infraciuni ori de ctre o alt
persoan, caz n care, demonstrndu-se c cel ce a svrit falsul a fcut-o
pentru ca pe baza lui s poat fi obinute droguri de mare risc, vom fi n
prezena unui act de participaie la svrirea infraciunii prevzute de art. 387,
alin. 4 din Legea nr. 301/2004 n concurs cu infraciunea de fals material n
nscrisuri oficiale prevzut de art. 470 din Legea nr. 301/2004.
Eliberarea i obinerea, ca modaliti infracionale, sunt conexe, prima
constituie cauza iar cea de a doua efectul. Legiuitorul nu a legat explicit un
anumit rezultat socialmente periculos de cele dou aciuni ca i condiii pentru
existena infraciunii. Totui, mi permit s observ c eliberarea i omologa
374
375
Idem, pag. 69
Art. 473 din Legea nr. 301/2004
316
obinerea au implicit un rezultat logic aproprierea de ctre o persoan

interesat, intrarea acestei persoane n posesia drogurilor de mare risc. Fr
realizarea acestui rezultat cele dou modaliti normative rmn lipsite de sens.
n aceste condiii, infraciunea, consider c, devine de rezultat fiind necesar, ca
element al laturii obiective i o relaie de cauzalitate, fireasc i normal, de
altfel, ntre eliberare i obinere, pe de o parte i rezultatul specific
intrarea n posesia unor cantiti de droguri de mare risc pe de alt parte.
Ceea ce n cazul prescrierii era doar o posibilitate, n cazul eliberrii i
obinerii devine certitudine, persoana interesat are la dispoziie droguri de
mare risc, le va putea folosi pentru consum propriu ori le va putea trafica n alt
mod.
Cu privire la problema fptuitorilor, ancheta va trebui s probeze, n
dou din cele trei modaliti, o anumit calitate a persoanelor implicate ca
fptuitori, n funcie de modalitatea de svrire a faptei. Prescrierea drogurilor
de mare risc, aa cum se subliniaz i n textul legal, se poate face doar de ctre
un medic.
Aici consider c trebuie detaliat o ipotez ce se ntmpl atunci cnd
persoana care prescrie are calificarea necesar ns i s-a interzis ori, din alte
motive, nu mai poate practica aceast meserie sau, pur i simplu, este un
impostor ?
ntruct legiuitorul a avut n vedere o specializare strict a subiectului
activ, apreciez c subiectul activ trebuie s rmn calificat dat fiind
specificitatea elementului material ns trebuie acceptat i includerea celor
dou categorii amintite: cei care nu mai au dreptul s profeseze i simplii
impostori, esenial fiind, aici, convingerea celui cruia i se prescriu droguri de
mare risc, potrivit cu care acesta se gsete n faa unui medic.
Soluia satisface un aspect de oportunitate n alte condiii conduita n
discuie ar trebui ori nepedepsit n contextul acestui domeniu special ori
asimilat, oarecum artificial, cu una din aciunile avute n vedere de legiuitor la
incriminarea traficului de droguri i, n acelai timp, presupune concursul de
infraciuni, de la caz la caz, cu infraciuni de fals, uz de fals, nelciune, etc.,
mai ales n condiiile n care sunt necesare formulare i nregistrri cu caracter
special. Mai mult, reetele medicale ce conin ca recomandri de tratament
droguri de mare risc pot fi date doar de ctre medici primari, efi de secie
numii de direciile sanitare sau de directorii spitalelor, pentru cazuri deosebite,
atent selecionate, fr a fi depite dozele pentru 24 de ore prevzute n
Farmacopeea Romn X, pentru fiecare substan, n parte, i pentru fiecare
cale de administrare posibil.
Eliberarea drogurilor de mare risc pe baza unei reete medicale prescris
abuziv sau falsificat poate fi fcut numai de ctre un farmacist. Situaia
farmacitilor fr drept de a profesa precum i cea a impostorilor, apreciez c
trebuie tratat n mod identic cu cea artat n cazul prescrierii.
317
Obinerea drogurilor de mare risc, pe baza unei reete medicale prescrise

abuziv sau falsificat, poate cdea n sarcina oricrei persoane ce ntrunete
condiiile cerute de lege pentru a rspunde penal 376 , aici ancheta nemaitrebuind
s probeze vreo calitate.
Important pentru anchet este i lmurirea problemei inteniei cu care
au acionat fptuitorii. Sub aspectul formei de vinovie, prescrierea, eliberarea
sau obinerea abuziv de droguri de mare risc, este caracterizat de intenia
direct. Avem de a face cu o intenie calificat prin scop.
Astfel, medicul ce prescrie drogurile de mare risc este n deplin
cunotin de cauz, el cunoate c prin aciunea lui creeaz posibilitatea ca o
persoan s foloseasc pentru consum propriu ori s poat face alt trafic,
legiuitorul plasnd aciunea lui n legtur direct cu lipsa unei necesiti
medicale. Aici este exclus culpa medical, eroarea medicului asupra strii de
sntate a unei persoane caz n care medicul i formuleaz sau accept o
ipotez greit urmnd ca, prescriind droguri, s acopere o necesitate medical.
Farmacistul ce elibereaz drogurile, de asemenea, contientizeaz lipsa
necesitii medicale, el primete reeta, o analizeaz, realizeaz faptul c
aceasta este prescris abuziv ori este falsificat, dup care trece la aciune
cunoscnd, n mod evident, c prin activitatea sa faciliteaz alte conduite
incriminate de legiuitor. Practic el este participant la infraciunea de trafic ilicit
de droguri, ntruct el solicit reeta doar pentru a justifica, formal, eliberarea
drogurilor iar legiuitorul, cunoscnd aceasta, a voit s incrimineze separat acest
act de participare.
Persoana ce obine droguri, este i subiect activ al traficului de droguri
art. 386 sau 387 alin. 1 ea numai folosete o reet, n condiiile artate,
pentru procurarea de droguri de mare risc, aceast modalitate fiind, n fapt, o
modalitate a traficului de droguri pe care legiuitorul a vrut s o incrimineze i
s o pedepseasc separat.
n aceste condiii, s-ar putea pune o ntrebare n legtur cu motivul ce a
stat la baza hotrrii legiuitorului de a incrimina i pedepsi separat acte de
participare sau de executare a traficului de droguri.
Explicaia vine de la specificitatea domeniului ce nu permite traficarea
unor cantiti importante de droguri, orice complicaie de natur a spori gradul
de pericol social constituind infraciuni n concurs cazul omorului, violului,
vtmarea grav a sntii, instigarea persoanei ce consum droguri la
svrirea de infraciuni, etc.
ADMINISTRAREA DE DROGURI DE MARE RISC UNEI
PERSOANE, N AFARA CONDIIILOR LEGALE ca form
infracional are ca raiune impunerea respectrii regimului legal privind
administrarea drogurilor de mare risc persoanelor. Consider c, principial nu
376
A. Boroi, N Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind

combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 68
318
sunt implicate i alte categorii de relaii sociale legate de viaa, sntatea,

integritatea persoanelor, dect n plan secundar ntruct, dac acestea vor fi
lezate n vreun fel, se va putea admite un concurs de infraciuni ori o infraciune
de rezultat n cadrul creia administrarea abuziv de droguri s aib doar rolul
de mijloc n vederea atingerii unui scop.
Activitatea ilicit este caracterizat de desfurarea unor aciuni ce pot
fi subsumate, att din punct de vedere noional ct, mai ales, din punct de
vedere faptic, termenului de administrare. Este suficient o singur administrare
a drogurilor de mare risc pentru consumarea infraciunii urmnd ca, n
condiiile n care administrarea are loc n mod repetat, activitatea infracional
s dobndeasc un caracter continuat. Din punct de vedere al existenei
infraciunii nu intereseaz nici dac persoana creia i se administreaz drogul a
fost sau nu de acord cu aceasta, putnd fi, practic, indus n eroare cu privire la
natura operaiunii sau/i cu privire la natura substanei administrate, nici modul
cum s-a fcut administrarea.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu condiiile ce circumscriu
desfurarea activitii ilicite. Administrarea trebuie fcut n afara condiiilor
legale, legiuitorul voind s instituie o rigoare ct mai puin flexibil n
domeniu. Nu s-a fcut nici o referire, n textul legal, la ceea ce se numete n
doctrin medical necesitate medical i, cel puin la nivel teoretic, nu poate
fi de acceptat un concurs, nclcarea condiiilor legale n favoarea satisfacerii
unei necesiti medicale aprut intempestiv aici problema punndu-se n
legtur cu satisfacerea condiiilor legate de latura subiectiv, n special forma
de vinovie.
Din punct de vedere al urmrilor desfurrii activitii ilicite,
administrarea de droguri de mare risc unei persoane n afara condiiilor legale
trebuie acceptat ca o form infracional de pericol. Totui, trebuie observat c
administrarea drogurilor de mare risc poate genera i efecte deosebite asupra
sntii persoanei creia i se administreaz aceste substane, putndu-se ajunge
pn la decesul acesteia. n aceste condiii, urmeaz a se analiza intenia
fptuitorului, sub aspectul fiecrui rezultat periculos n parte, urmnd a se
stabili dac administrarea de droguri de mare risc a fost doar un mijloc n
vederea obinerii rezultatului presupus de infraciunile contra vieii, sntii,
integritii corporale, etc. ce sunt infraciuni de rezultat caz n care
administrarea de droguri de mare risc unei persoane este absorbit de
infraciunile artate, ori rezultatul apare ca praeterintenionat, caz n care culpa
din ipotez impune tot absorbirea, dar n alte infraciuni infraciuni
reglementate ca atare pentru a satisface ipoteza praeterinteniei, cum este cea de
lovituri sau vtmri cauzatoare de moarte, prevzut i pedepsit de art. 188
din Legea nr. 301/2004.
Fptuitorii nu trebuie s ndeplineasc o calitate anume, putnd fi orice
persoan ce rspunde penal. Drogurile de mare risc pot fi administrate n mod
abuziv n afara condiiilor legale specific in terminis legea att de ctre o
319
persoan calificat, respectiv un cadru medical, ct i de o persoan

necalificat, urmnd ca, n funcie de posibilele consecine, s fie analizat i
gradul de vinovie fa de acestea.
Sub aspectul locului i timpului svririi infraciunii trebuie observat
c acestea capt o importan deosebit pentru anchet. Persoanele care
cunosc date despre persoanele implicate trebuie cutate n zona n care a avut
loc desfurarea activitii ilicite. Reperele de timp sunt vitale pentru luarea
unor msuri necesare n legtur cu tratamentul persoanei creia i-au fost
administrate drogurile. Rezultatele cercetrii la faa locului sunt, n mod
esenial, condiionate de intervalul de timp scurs de la efectuarea activitii
ilicite.
Principial, innd seama de aspectele de ordin practic, prin
administrarea ilicit de droguri de mare risc unei persoane este urmrit un
anumit scop, important pentru extinderea cercetrilor asupra unor alte activiti
ilicite subsecvente i cu privire la rolul fiecrei persoane implicate n economia
desfurrii activitii ilicite ce poate fi alinarea unor suferine patologice sau,
din potriv, crearea unei dependene, nscenarea unei acuzaii grave, punerea
unei persoane n imposibilitatea de a se apra ori de a se opune desfurrii
unor activiti ilicite, etc. Analiza scopului i a mobilului nu sunt relevante sub
aspectul existenei infraciunii ns trebuie reinute pentru individualizarea
pedepselor, reinerea unui posibil concurs de infraciuni sau absorbirii ntr-o
infraciune mai periculoas, de rezultat.
Forma de vinovie impus de norma de incriminare i care trebuie
probat de anchet este intenia direct 377 , fptuitorul cunoscnd sau trebuind
s cunoasc faptul c administrarea drogurilor de mare risc se poate face doar
n anumite condiii impuse restrictiv prin lege.
FURNIZAREA, N VEDEREA CONSUMULUI, DE INHALANI
TOXICI UNUI MINOR are ca raiune ocrotirea minorilor, crearea unor
condiii ct mai bune care s asigure dezvoltarea sntoas a acestora.
Substanele ce constituie obiectul activitii ilicite fac parte din
categoria substanelor chimice care, pe lng alte proprieti, o au pe aceea de a
se volatiliza iar inhalarea gazelor toxice este de natur a genera efecte deosebit
de negative asupra comportamentului fizic i psihic al oamenilor, asupra strii
de sntate a acestora. Lista acestor substane este stabilit prin ordin al
ministrului sntii. Trebuie observat c cea mai mare parte dintre acestea, prin
efectele lor, se includ n definiia dat armelor chimice astfel nct folosirea
acestor substane, urmrindu-se rezultatele aciunii lor asupra oamenilor, este
deosebit de atent incriminat.
Fptuitorii nu trebuie s aib nici o calitate special, furnizarea putnd
fi fcut att de ctre o persoan major ct i de ctre un minor, esenial fiind
377
A se vedea i A. Boroi, N. Neagu, V.R.Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea

143/2000 Edit. Rosetti Bucureti, 2001 pag. 72.
320
ca s existe o substan din categoria celor ce constituie obiectul material al

infraciunii la dispoziia persoanei solicitate s furnizeze. n practic se poate
face distincie ntre furnizori care au o calitate recunoscut social comerciani,
productori, utilizatori autorizai i persoane care produc sau i procur astfel
de substane pentru diferite activiti casnice, atelier personal ori propriul-uz.
Conduita fiecruia va fi analizat n cadrul cercetrilor astfel nct s se dispun
cele mai adecvate masuri pentru prevenirea desfurrii altor activiti ilicite de
acest gen.
Activitatea ilicit este caracterizat de o serie de elemente acionale,
specifice noiunii de furnizare, ce, nsumate, au ca rezultat punerea la dispoziie
de inhalani chimici toxici unui minor. Noiunea de furnizare presupune, n
mod efectiv, a da inhalani chimici, a preda, a face o ofert urmat de acceptare,
manifestat n plan obiectiv, unui minor.
Dei, la prima vedere, lucrurile pot prea clare, problema, consider, c
nu trebuie abordat simplist. Astfel, apreciez c legiuitorul a urmrit, aici, ca
minorii s fie ferii, s nu aib la dispoziie substane chimice ce pot fi folosite,
prin inhalare, n vederea obinerii unor efecte aparent plcute. Din formularea
textului legal reiese c a fost incriminat o etap ce anticipeaz consumul
inhalarea efectiv a substanelor chimice pentru existena infraciunii,
neinteresnd cine urmeaz s inhaleze, o singur persoan sau mai multe, un
minor, numai minori, numai aduli sau i minori i aduli. De asemenea, nu
intereseaz dac vnztorul furnizeaz astfel de substane unui major, urmnd
ca acesta, eventual, s faciliteze consumul unuia sau mai multor minori; aici
majorul care procur devine el nsui subiect activ. Ceea ce rmne, ca fiind
esenial, este ntrunirea a dou condiii n legtur cu activitatea ilicit:
Furnizarea s se fac ctre un minor;
Furnizarea s se fac n vederea consumului.
ntruct nu este solicitat, prin textul legal, un anumit rezultat, furnizarea
de inhalani toxici unui minor n vederea consumului este o form infracional
de pericol. Furnizarea se face n vederea consumului ns nu este important, sub
aspectul ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii, dac s-au inhalat, n
mod efectiv, substanele toxice, dac numai s-a nceput inhalarea ori alte
elemente legate de aceast operaiune scop.
Esenial pentru anchet este stabilirea identitii i vrstei persoanei ce
achiziioneaz, creia i se furnizeaz inhalanii toxici ntruct subiectul pasiv,
aici, este calificat 378 acesta trebuind s aib, cu necesitate, calitatea de minor.
De asemenea, va trebui probat intenia cu care fptuitorul a
desfurat activitatea ilicit forma de vinovie specific este intenia
direct. Avem de a face cu o intenie calificat, furnizarea are un scop clar
determinat, se face n vederea consumului. n ceea ce privete mobilul,
378
A se vedea i A. Boroi, N. Neagu, V.R.Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea

143/2000 Edit. Rosetti Bucureti, 2001 pag. 73.
321
legiuitorul nu leag, direct, efecte juridice, ns, ancheta va trebui s lmureasc

ct mai clar aceast problem, ntruct depindu-se un interes oneros
specific comercial, legat de valorificarea unei mrfi ar putea fi evideniate, n
cauz, existena unor urmri, aparent ascunse, pe care fptuitorul s le fi
urmrit i care s fi constituit acea raiune, acel impuls intern determinant n
luarea hotrrii de a svri infraciunea toate acestea fiind de natur s
genereze extinderea cercetrilor i posibil conturare a evidenei svririi i a
altor infraciuni, cu certitudine, mai periculoase.
NDEMNUL LA CONSUMUL ILICIT DE DROGURI, PRIN
ORICE MIJLOACE, URMAT DE EXECUTARE sau NEURMAT DE
EXECUTARE ntr-o reglementare, ce se vrea ct mai complet, era firesc ca
legiuitorul s introduc n discurs i o norm juridic care s aib ca obiect
ndemnul de a consuma ilicit droguri. Astfel, la alin. 7 al art. 387 din Legea nr.
301/2004, este incriminat ndemnul la consumul ilicit de droguri n dou forme
una de rezultat 379 i una de pericol 380 n funcie de cum ndemnul este sau
nu urmat de consumul ilicit de droguri.
Fptuitorii, calitatea i contribuia lor la desfurarea activitii
ilicite, ca problem de anchet, va trebui s urmreasc surprinderea
circumstanierilor dac este cazul cu privire la minori ori la persoanele ce
au anumite caliti speciale. Cu certitudine, dac fptuitorul are calitatea de
educator iar persoana ndemnat este minor, c ndemnul va avea o eficien
deosebit, situaie n care i pericolul este mai mare, fiind necesare luarea unor
msuri urgente care s aib ca rezultat suspendarea contactului dintre educator
i minori.
Indiferent de situaie, apreciez c n cazul de fa ca element
caracteristic cercetarea trebuie s aib n vedere, pentru a identifica
fptuitorii, acele relaii sociale ce permit, pe baza ncrederii mai mult sau mai
puin conjuncturale pe care o acordm fiecare dintre noi, uneia sau unora
dintre persoanele ce sunt n preajma noastr la un moment dat, ca aceste
persoane beneficiind de o anumit carism ori numai de propria noastr
slbiciune s ne poat influena comportamentul att de mult nct s induc
hotrrea de a accepta consumul de droguri sau, mai mult, de a dori s se
consume droguri. Cu certitudine, dac de ndemnat poate oricine ndemna, nu
oricine poate convinge.
Regula este c n anchet i vom avea pe cei care, din pcate, au reuit
s conving odat cu identificarea consumatorilor de droguri, analiza
condiiilor n care acetia au nceput s consume droguri fiind un element de
maxim importan pentru orice anchet. Cum de cele mai multe ori cei care
ndeamn sunt i traficani, problema concursului de infraciuni va urmri
att, n concret, care dintre aciunile specifice traficului au fost desfurate ct
379
380
Teza I
Teza a II- a
322
i mijloacele prin care se ndeamn, existnd posibilitatea ca i acestea s fie

ilicite.
Activitatea ilicit se poate realiza prin orice aciune ce poate fi
subsumat noiunii de a ndemna. Se poate aprecia c prezint relevan
juridic, n context, att ceea ce se desfoar pentru a determina o persoan s
consume droguri, ct i ceea ce se poate desfura pentru a ntri o hotrre ce
este deja luat, ns persoana n cauz nc mai ovie cu privire la
mprejurarea n care va consuma droguri, la natura drogurilor pe care s le
consume, la momentul n care o va face, etc. 381 . Din punct de vedere practic
lucrurile nu sunt simple. Putem ntlni multe expresii verbale sau atitudinale,
gesturi, invitaii, descrierea strilor de bine, povestiri despre aventurile
vedetelor din industria showbiz-ului, sportului, poezii, opere epice, picturi,
fotografii, etc. toate cu mare potenial de convingere.
Dintre toate acestea trebuie relevate doar acelea care fa de persoana
ndemnat pot avea succes, pot crea acea tensiune specific de natur a
determina naterea dorinei de a consuma droguri. Se poate accepta c n viaa
social exist suficiente elemente care s inspire, s creeze curiozitate, s indice
ca surs de plcere, s ndemne indirect la consumul de droguri ca exemplu
exist marc de parfumuri, opere de art, curente muzicale, etc. Ceea ce
constituie demers infracional trebuie s excead obinuitului, s fie desfurat
cu convingerea c poate nfrnge refuzul, tendina fireasc de reinere cu privire
la consumul de droguri. Cum consumul este un act voluntar i individual este
necesar ca demersul infracional s urmreasc, mai mult dect simpla
acceptare ca posibilitate cndva sau undeva, efectiv consumul este adevrat
c acesta poate s se produc sau nu ns, esenial pentru anchet este s
probeze capacitatea aciunilor efectuate de ctre fptuitori de a se putea
constitui ntr-un ndemn, existena persuasiunii.
n ceea ce privete urmrile desfurrii activitii ilicite, aceasta este
difereniat dup cum suntem n prezena ipotezei de la teza I ori de la teza a IIa a alin. 7 din art. 387 din Legea nr. 301/2004. Dac ndemnul este urmat de
ctre persoana creia i se adreseaz i aceasta, efectiv, consum droguri suntem
n prezena unei forme infracionale de rezultat, iar ancheta va trebui s
urmreasc probarea legturii de cauzalitate dintre aciunea sau complexul de
aciuni desfurat de ctre fptuitor i consumul drogurilor. Dac ndemnul nu
este urmat de consumul de droguri sau legtura de cauzalitate nu se poate
proba, putnd fi posibil ca cel care consum droguri, dei a fost ndemnat n
acest sens, s nu fi trecut la act, la consumul n sine, ca urmare a ndemnului ci
s fi consumat droguri n alte mprejurri, independent de demersurile
fptuitorului, vor fi aplicabile prevederile de la teza a II-a, fiind, practic, n
prezena incriminrii tentativei la conduita descris de legiuitor teza I, dar, de
data aceasta, ca o form infracional de pericol.
381
N.A. n acelai sens A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu op. cit. pag. 78
323
Forma de vinovie ce trebuie probat n anchet este intenia, att

intenie direct ct i intenie indirect. n ceea ce privete scopul, acesta este
explicit determinarea persoanei ce constituie obiectul demersului la a
consuma droguri de realizarea acestuia fiind condiionat ncadrarea juridic
i limitele pedepsei. Aplicarea unei pedepse sensibil mai mici 382 n limita
superioar i, chiar ca natur: zile amend atunci cnd ndemnul nu este
urmat de executare, neatingndu-i astfel scopul, are ca raiune preocuparea
legiuitorului pentru a oferi instanelor de judecat un instrument eficient pentru
materializarea evalurii mijloacelor i metodelor, agresivitatea mai mult sau
mai puin semnificativ, a activitii, catalogate ca fiind de natur s constituie
ndemn, posibilitatea, n concret, a fiecrei persoane ndemnate de a rezista la
demersurile fptuitorului.
n ceea ce privete mobilul, acesta, nerelevant n context de ctre
legiuitor, graviteaz n sfera specific domeniului traficului de droguri. Din
punct de vedere practic, cercetarea va trebui s scoat n eviden i un aspect
legat de persoana ndemnat vtmarea sntii, decadena moral i fizic
urmnd s se manifeste fa de o anumit persoan, persoan fa de care
fptuitorul a avut n momentul faptei un ascendent moral bazat pe o legtur, n
primul rnd, personal.
Sigur, probabil fptuitorul a urmrit s dezvolte afacerea, s realizeze
profituri mai mari, prin introducerea n rndul clienilor a nc unei persoane,
ns ancheta poate scoate n eviden i alte aspecte, cum ar fi: dorina
fptuitorului de a vedea dependent o anumit persoan de el, de a suprastimula
potena fizic a persoanei ori persoanelor ndemnate, pentru a le folosi fora de
munc, de a satisface sentimente de ur, gelozie, etc. Organele judiciare, n
fiecare caz n parte, vor trebui s fac o evaluare atent a persoanei
fptuitorului, a persoanei ndemnate i a modului n care a fost materializat
aciunea de a ndemna, astfel nct s se poat da o pedeaps corespunztoare
pericolului reprezentat de activitatea ilicit desfurat de ctre fptuitor, iar
dac este necesar, s se extind cercetrile pn la lmurirea tuturor aspectelor
cu relevan juridic.
ORGANIZAREA,
CONDUCEREA
SAU
FINANAREA
ACTIVITILOR DE NERESPECTARE A DISPOZIIILOR PRIVIND
ADMINISTRAREA ILICIT DE DROGURI exprim, fr ndoial,
preocuparea legiuitorului pentru o legislaie complet care s nu scape nici un
segment de activitate ce ar putea fi desfurat n domeniul drogurilor. Fr a
relua consideraii prezentate atunci cnd am tratat organizarea, conducerea sau
finanarea traficului ilicit de droguri, mi permit s art c, n mod normal, este
doar o problem de nuan n ceea ce privete obiectul activitilor de
382
N.A. nchisoare strict de la un an la 2 ani sau zile amend fa de nchisoare strict de la

un an la 5 ani
324
organizare, conducere sau finanare: activiti incriminate prin prevederile art.

386 ori prin prevederile art. 387 din Legea nr. 301/2004.
Mai mult, este foarte posibil ca n practic s se constate svrirea unui
concurs de infraciuni, esenial pentru infractori fiind realizarea de profituri
ilicite, fr s mai conteze cum. Important este mrimea profitului, timpul
necesar i riscul asumat.
5.4.3. Particulariti ale cercetrii traficului i administrrii ilicite
de droguri care a avut ca urmare moartea victimei
Dat fiind potenialul de pericol pe care l au activitile ilicite care se pot
desfura cu droguri, faptului c posibilitatea, eventualitatea morii victimei
devine realitate n multe cazuri, legiuitorul a avut n vedere un tratament special
pentru astfel de cazuri prin redactarea unui articol separat art. 388 din Legea
nr. 301/2004 ce prevede o pedeaps al crei maxim este identic cu cel
prevzut pentru infraciunile de omor.
n fapt, legiuitorul a prevzut o pedeaps n limite foarte largi
deteniunea sever de la 1 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi urmnd ca
individualizarea pedepselor s fie fcut n funcie de amploarea activitilor
desfurate, de circumstanele personale ale inculpailor i de ponderea pe care
au avut-o acestea n procesele complexe care au avut loc n antecedena
producerii morii.
Prevederile art. 388 vizeaz urmtoarele conduite ilicite ce au avut ca
urmare moartea victimei:
traficul ilicit de droguri art. 386 alin. 1 i 2 din Legea nr.
301/2004;
organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri
sau a contrabandei speciale cu droguri art. 386 alin. 5 din Legea nr. 301/2004
ori a activitilor de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit
de droguri art. 387 alin. 8 din Legea nr. 301/2004;
traficul de droguri pentru consumul propriu art. 387 alin.1 Legea
nr. 301/2004;
prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de
mare risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct
de vedere medical art. 387 alin. 3;
eliberarea sau obinerea abuziv de droguri art. 387 alin. 4 teza I
i teza a II-a;
administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara
condiiilor legale art. 387 alin. 5;
furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui
minor art. 387 alin 6.
Fundamental pentru anchet este probarea inteniei cu care au acionat
fptuitorii. Dac ancheta va putea proba faptul c fptuitorii au acionat cu
325
intenia de a ucide, activitile pertinente drogurilor fiind doar mijloace, se va

putea concluziona c n cauz sunt aplicabile prevederile legale referitoare la
omor art. 178 sau art. 179 din Legea nr. 301/2004. Dac moartea victimei
apare ca un rezultat praeterintenionat soluia va viza aplicarea prevederilor art.
388 din Legea nr. 301/2004.
5.4.4. Particulariti ale cercetrii nerespectrii dispoziiilor
privind regimul precursorilor de droguri
n cuprinsul art. 389 din Legea nr. 301/2004 intitulat nerespectarea
dispoziiilor privind regimul precursorilor sunt incriminate mai multe activiti
ilicite 383 pe care le-am sintetizat n formulri care surprind esena voinei
legiuitorului 384 , astfel:
Traficul cu precursori;
Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii
lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc;
Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect cele
de mare risc;
Contrabanda special cu precursori.
n considerarea caracterului complet al acestei lucrri voi prezenta
aspecte specifice fiecrei formulri, n parte.
TRAFICUL CU PRECURSORI
n materia traficului cu precursori, legiuitorul a optat pentru
reglementarea mai multor forme. Aici, pe ipoteza alin.1 i alin. 2 putem accepta
383
n considerarea caracterului complet al lucrrii, trebuie observat i modul n care legiuitorul

a tratat problema n coninutul O.U.G. 121/2006, la art. 22 i art. 23, dup cum urmeaz:
ART. 22
(1) Punerea pe piaa, importul, exportul, producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea,
transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, plasarea pe piaa, procurarea, cumprarea, sinteza,
extracia, experimentarea, activitile intermediare, astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit.
e) din Regulamentul 111/2005, cumprarea sau deinerea de substane clasificate, echipamente
ori materiale, fr drept, constituie infraciune i se pedepsesc cu nchisoare de la 1 an la 5 ani.
(2) Constituie infraciune si comercializarea de substane clasificate ctre operatori economici
ori persoane fizice neautorizate sau nenregistrate, in conformitate cu art. 6-8 din Regulamentul
111/2005, pentru activitatea cu astfel de substane si se sancioneaz cu pedeapsa prevzuta la
alin. (1).
(3) Svrirea faptelor prevzute la alin. (1) si (2) in scopul utilizrii lor la cultivarea,
producerea sau fabricarea ilicita a drogurilor se pedepsete cu nchisoare de la 3 ani la 10 ani si
ART. 23
Trecerea peste frontiera a substanelor clasificate, fr documentele prevzute de prezenta
ordonana de urgenta, constituie infraciunea de contrabanda calificata, prevzuta si pedepsita
de art. 271 din Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei.
384
N.A. am procedat la fel ca la redactarea seciunilor precedente
326
c avem de a face cu o form cadru spre deosebire de cele de la alin. 3 i alin.

5, ce sunt calificate prin scop.
Raiunea incriminrii const n impunerea respectrii regimului juridic
al precursorilor O.U.G. 121/2006 reglementeaz regimul juridic al
precursorilor de droguri, autorizarea i desfurarea operaiunilor cu precursori,
precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite cu precursori.
n rezolvarea problemei activitii ilicite, dat fiind natura aciunilor
specifice elementului material o enumerare vast ce urmrete ca rezultat
incriminarea oricrei activiti legate de precursori ancheta va trebui s
observe complexitatea aspectelor ce caracterizeaz regimul juridic al acestor
substane, o anumit echivocitate ce trebuie acceptat prin prisma posibilitilor
de utilizare acestea pot fi folosite att pentru obinerea de droguri ct i pentru
obinerea unor produse care, prin calitile lor, s fie acceptate n uz pentru
tratamente medicale pe scar larg ori n alte scopuri licite.
O observaie este necesar pentru a sublinia mecanismul de funcionare
al incriminrii. n cuprinsul alin.1 este incriminat orice operaiune ce ar putea
fi efectuat cu precursori, fr drept. n cuprinsul alin. 2 este avut n vedere
valorificarea precursorilor, n sensul c este incriminat comercializarea de
ctre agenii economici autorizai s efectueze operaiuni cu precursori atunci
cnd beneficiarii operaiunilor, indiferent c sunt ageni economici ori persoane
fizice, nu sunt autorizai s efectueze operaiuni cu precursori.
Aa cum este gndit reglementarea, s-a urmrit incriminarea oricror
aciuni neautorizate n legtur cu precursorii. Forma infracional este de
pericol, legiuitorul artndu-se interesat de pstrarea sub control a activitilor
ce se pot desfura cu, i n legtur cu o categorie de substane considerate
speciale, dat fiind posibilitatea de a putea fi folosite la obinerea de droguri.
Aici nu intereseaz dac desfurarea activitilor incriminate a avut ca urmare
obinerea efectiv de droguri, fiind suficient, doar, s fie svrit una dintre
aciunile prevzute n textul legal.
n raport cu urmarea imediat ce const ntr-o stare de pericol la adresa
valorilor sociale a cror ocrotire a fost avut n vedere la reglementarea
infraciunii, nu se pune problema ca cercetarea s probeze legtura de
cauzalitate ntre fapt i rezultat, aceasta rezultnd ex re, din nsi
materialitatea faptei.
Esenial pentru anchet este stabilirea existenei autorizaiei pentru
fiecare participant la activitile incriminate. Autorizaia pentru efectuarea de
operaiuni cu precursori este, n fapt, un proces de autorizare ce debuteaz cu
constituirea persoanei juridice i se termin cu obinerea autorizaiei pentru o
anumit operaiune.
n ceea ce privete bunurile ce au constituit obiectul activitii ilicite,
ancheta va trebui s probeze natura special a acestora: precursori de droguri
substane folosite frecvent la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i
327
psihotrope 385 aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului

European i al Consiliului 273/2004 din 11 februarie 2004 privind precursorii
drogurilor i n art. 2 din Regulamentul Consiliului 111/2005 privind
supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre Comunitate i statele
tere 386 .
La fel de important pentru anchet este probarea inteniei cu care a
acionat fptuitorul. Svrirea infraciunii implic din partea subiectului activ
intenia, ce poate fi, att direct ct i indirect, spre deosebire de formele
calificate prin scop, situaie n care se va proba doar intenia direct o intenie
calificat prin scop, element ce conduce la calificarea, nsi, a infraciunii.
Dac fptuitorul a cunoscut c substanele asupra crora poart
activitatea ilicit fac parte din categoria precursorilor de droguri ori c pentru
efectuarea de operaiuni cu astfel de substane este nevoie de autorizare este o
problem de cunoatere a legii. Singurul aspect ce poate ridica anumite
probleme este eroarea cu privire la substane idee n care fptuitorul ar fi fost
convins c desfoar activiti cu substane de alt natur, care nu au un regim
special, bazndu-se pe asemnri de culoare, miros, granulaie, etc.
TRAFICUL
CU
PRECURSORI,
ECHIPAMENTE
ORI
MATERIALE N SCOPUL UTILIZRII LOR LA CULTIVAREA,
PRODUCEREA SAU FABRICAREA DE DROGURI DE MARE RISC
Ca problem specific de anchet, aici mobilul i scopul capt o
importan deosebit. Dincolo de importana pe care o au cele dou elemente
ale laturii subiective n planul larg al investigaiei penale, pentru extinderea
cercetrilor i pentru individualizarea pedepselor, legiuitorul acord o atenie
deosebit scopului, calificnd infraciunea atunci cnd fptuitorul a urmrit
cultivarea, producerea sau fabricarea drogurilor de mare risc ct.
Acest aspect este oportun, mai ales din punctul de vedere al
practicienilor, astfel c, atunci cnd, din diferite motive, ancheta intr n impas
devenind imposibil de probat scopul, legat de producerea sau fabricarea
drogurilor, conduita ilicit, datorit, n primul rnd, echivocitii sale, va putea
fi urmrit, judecat i pedepsit. De observat c, dac s-ar schimba datele din
ipotez, multe persoane de rea credin i-ar putea masca i continua activitatea
ilicit sub paravanul folosirii precursorilor pentru realizarea unor scopuri,
absolut, nepericuloase.
Modul n care este formulat explicit scopul cultivarea, producerea sau
fabricarea drogurilor de mare risc exprim voina legiuitorului pentru a
incrimina orice element acional de natur a facilita obinerea drogurilor de
mare risc.
385
Art. 1 din O.U.G. 121/2006

Lista substanelor clasificate folosite n mod frecvent la fabricarea ilicit a drogurilor este
cea prevzut n anexa nr. I la Regulamentul Consiliului 273/2004, precum i n anexa la
Regulamentul 111/2005.
386
328
De asemenea, din punctul de vedere al bunurilor ce au constituit

obiectul activitii ilicite, ca aspect specific, trebuie observat c activitatea
ilicit poart asupra unei categorii mai largi de bunuri dect cea avut n vedere
de ctre legiuitor la incriminarea formai cadru precursori, echipamente ori
materiale. Extinderea categoriei este oportun n condiiile n care scopul este
determinat complex obinerea drogurilor de mare risc, pentru aceasta fiind
necesare mai multe operaiuni care, fiecare n parte, presupun minime dotri.
Activitatea ilicit este caracterizat de formulri ce prezint unele
diferene fa de forma cadru.
Astfel, forma calificat impune cercetrii probarea desfurrii
urmtoarelor activiti grupate ntr-o enumerare restrictiv: producerea,
fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea, transportul, livrarea cu orice
titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau deinerea.
Forma cadru incrimineaz urmtoarele activiti grupate ntr-o
enumerare cu caracter enuniativ: producerea, sinteza, extracia,
experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau
efectuarea oricror alte operaiuni.
Analiznd cele dou enunuri se poate constata c traficul cu precursori,
echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la cultivarea, producerea sau
fabricarea ilicit de droguri de mare risc este caracterizat de noiuni ce acoper
multe dintre aciunile ce pot fi efectuate n urmrirea scopului. Practic, este
greu de gsit o activitate, ce poate fi desfurat n scopul cultivrii, producerii
sau fabricrii ilicite de droguri de mare risc, care s nu poat fi subsumat
noiunilor folosite de ctre legiuitor n elaborarea textului legal. Exist diferene
fa de forma cadru un enun ce cuprinde noiuni mai puin generale care sunt
completate cu expresia oricare alte operaiuni ns, mi permit s observ c,
din punct de vedere practic ambele enunuri se vor atotcuprinztoare n ceea ce
privete elementele acionale ce pot fi ncadrate n coninutul constitutiv.
TRAFICUL CU PRECURSORI CTRE AGENII ECONOMICI
SAU PERSOANE FIZICE N SCOPUL PRODUCERII SAU
FABRICRII ILICITE A ALTOR DROGURI DECT CELE DE MARE
RISC
La fel precum n cazul precedentei forme calificate, i n cazul de fa,
cercetarea va urmri s probeze scopul desfurrii activitii ilicite
producerea sau fabricarea ilicit a altor droguri dect cele de mare risc. Nu este
suficient s se probeze doar eludarea regimului legal n materia precursorilor,
eventual deturnarea precursorilor de la ntrebuinrile declarate i autorizate sau
crearea de plusuri care s fie disponibile pentru desfurarea de activiti ilicite.
n practic se descoper cutarea i stabilirea de legturi infracionale;
realizarea de nelegeri privind modalitile de livrare, plat, determinare a
calitii, etc.; nceperea i derularea unor procese tehnologice; plata unor sume
n avans; etc.
329
Fptuitorii, dei nu trebuie s ndeplineasc vreo calitate anume, sunt,

de cele mai multe ori, persoane cu abiliti profesionale n domeniu ce posed
cunotine, deprinderi i o minim practic, fapt care le permite s aib o
anumit uurin n micri i n rezolvarea problemelor specifice domeniului.
CONTRABANDA SPECIAL CU PRECURSORI
Fr a repeta consideraiile expuse n seciunea destinat tratrii
contrabandei calificate (art.271 din Codul vamal), aici, mi permit s observ o
diferen n ceea ce privete textele legale: expresia fr drept a fost nlocuit
cu cea fr documente legale.
Ca problem de anchet specific existena documentelor legale
capt accente de complexitate. Din punct de vedere al efectelor juridice
apreciez c cele dou expresii sunt echivalente, aa cum am artat la
contraband nu este vorba despre un singur document o autorizaie ci despre
un ntreg proces de autorizare i, deci, mai multe documente.
Analiznd procedurile vamale exist i posibilitatea adoptrii unei
soluii diferite n sensul c legiuitorul ar fi avut n vedere, pe ipoteza
tranzitrii frontierei de stat prin punctele de control pentru trecerea frontierei,
toate documentele necesar a fi prezentate de ctre titularul operaiunii vamale n
faa autoritii vamale.
Din considerente de oportunitate mi permit s fac cteva referiri cu
privire la trecerea peste frontier a substanelor aflate sub control naional 387 .
n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a substanelor aflate
sub control naional, este interzis att pentru persoanele fizice ct i pentru
persoanele juridice, indiferent de naionalitate.
Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul
de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s
predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein.
n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de
legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii i
calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea
teritoriului Romniei pe baza procedurii prevzute de art. 35 coroborat cu art.
37 din Legea nr. 243/2002 388 .
Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele
aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri
licite, n realizarea obiectului de activitate.
Anchetatorii vor urmri respectarea unei proceduri de autorizare, ce
ncepe cu autorizarea obiectului de activitate i se termin cu autorizarea
fiecrei operaiuni, n parte.
Trebuie observat c, n legislaia romn, avem dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr.
387
388
N.A. potrivit terminologiei folosit de ctre legiuitor n cadrul Legii 143/2002

Pentru aspectele eseniale n materia tranzitului a se vedea supra 1.2 n materia armelor.
330
143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de

droguri i Legea 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor i
preparatelor stupefiante i psihotrope.
Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru
aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope 389 , i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope 390 , act
normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte integrant
din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt preluate de
Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul de substane
aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare tabel n parte,
trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare substan n
parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc tabelul III;
precursori tabelul IV.
Legea romn a adoptat un important mijloc de anchet: livrarea
supravegheat, definit ca fiind o metod folosit de instituii sau organele legal
abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n permiterea
trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri ori precursori, suspeci de a
fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n
scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii persoanelor
implicate n aceste activiti. Convenia, contra traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, adoptat n 1988 trateaz problema livrrilor
supravegheate condiionnd-o de principiile fundamentale ale sistemelor
juridice din rile semnatare. Astfel, inndu-se cont de posibilitile pe care le
au rile implicate, pentru a permite recurgerea adecvat i oportun la livrri
supravegheate pe scar internaional, pe baz de acorduri sau aranjamente, se
poate recurge la livrri supravegheate, n scopul identificrii indivizilor, n
infraciunile stabilite n cuprinsul conveniei principial, infraciuni adoptate de
legislaia romn n domeniul traficului de droguri i splrii de bani murdari
i de a ncepe urmrirea penal mpotriva lor.
Decizia de a recurge la livrri supravegheate trebuie luat n fiecare caz,
n parte, i trebuie s in cont, i de aranjamentele sau alte nelegeri financiare
n materia exercitrii competenei de ctre prile interesate. Expedierile ilicite,
pentru care s-a convenit ca livrarea s fie supravegheat, pot, dac exist
consimmntul prilor interesate, s fie interceptate i autorizate, n
continuare, n trimiterea lor, fie aa cum sunt, fie dup ce stupefiantele sau
substanele psihotrope au fost sustrase sau au fost nlocuite total sau parial cu
alte produse.
Traficul ilicit de droguri; organizarea, conducerea sau finanarea
traficului ilicit de droguri sau a contrabandei speciale cu droguri; traficul de
droguri pentru consumul propriu; favorizarea consumului ilicit de droguri;
389
390
Adoptat la Viena n 21.02.1971.

Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988.
331
prescrierea abuziv de droguri; eliberarea sau obinerea abuziv de droguri;

administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale;
furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor;
ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de executare
sau neurmat de executare; organizarea, conducerea sau finanarea activitilor
de nerespectare a dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri sunt
forme infracionale incriminate att n form consumat ct i ca tentativ 391 .
Ca noutate, legiuitorul a asimilat 392 tentativei i unele aciuni, ce se
disting prin caracterul lor echivoc, care, altfel, ar fi fost analizate, cel mult, ca
acte premergtoare neincriminate.
Astfel, producerea, procurarea de mijloace ori instrumente, precum i
luarea oricror msuri, n vederea svririi formelor infracionale enumerate
mai sus au fost avute n vedere, n dorina crerii unui complex incriminator ce
s aib capacitatea de a descuraja orice activitate care s excead regimului
acceptat ca legal de legiuitor. O discuie poate fi fcut, aici, n legtur cu
expresia luarea de msuri n vederea comiterii infraciunilor.... Fr a detalia,
n mod deosebit subiectul, consider ar trebuie acceptat faptul c legiuitorul a
dorit s evite orice enumerare, mai mult sau mai puin exhaustiv,
concluzionnd ferm, aa cum am artat mai sus, n sensul crerii unui complex
incriminator atot-potent, care s asigure combaterea eficient a fenomenului
infracional legat droguri.
Circumstane agravante speciale. Art. 14 din Legea 143/2000
introduce, cu caracter derogatoriu, de la norma de baz prevzut de Legea nr.
301/2004, noi mprejurri, care, alturi de cele avute n vedere n cuprinsul art.
89 din Legea nr. 301/2004 393 , vor constitui, n cadru cercetrii infraciunilor
prevzute de Legea privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri, circumstane agravante.
Astfel ancheta va trebui s lmureasc i urmtoarele mprejurri:
persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii;
Fapta a fost comis de ctre un cadru medical sau de o persoan care
are, potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor;
Drogurile au fost trimise i livrate, distribuite sau oferite unui minor,
unui bolnav psihic, unei persoane aflate n cur de dezintoxicare sau sub
supraveghere medical ori s-au efectuat alte asemenea activiti interzise de
lege cu privire la una dintre aceste persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o
391
art. 393 alin. 1 din Codul penal

art. 393 alin. 2 din Codul penal
393
N.A. apreciez c aplicarea acestor circumstane rmne n vigoare, chiar n condiiile
aplicrii noului Cod Penal, dat fiind caracterului lor special, aplicabil domeniului combaterii
activitilor ilicite ce se svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora
392
332
instituie sau unitate medical, de nvmnt, militar, loc de detenie, centre de

asisten social, de reeducare sau instituie medical-educativ, locuri n care
elevii, studenii i tinerii desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n
aproprierea acestora;
Folosirea minorilor la svrirea faptelor incriminate ca infraciuni n
domeniul combaterii activitilor ilicite cu droguri i precursorii acestora;
Drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul
pentru viaa i integritatea persoanelor.
n condiiile n care noul Cod penal, va intra n vigoare se pune
problema conflictului de texte legale ntre Legea 143/2000 i prevederile din
Legea nr. 301/2004, problema prezentnd un interes deosebit sub aspectul
intrrii n vigoare a prevederilor Legea nr. 301/2004 i abrogrii, totale sau n
parte, a prevederilor Legii 143/2000.
Astfel:
Infraciunea de traficul ilicit de droguri prevzut de art. 386 din
Legea nr. 301/2004 intr n conflict cu prevederile art. 2 alin. 1 i 2, art. 3 alin. 1
i 2 i art. 10 din Legea 143/2000.
Astfel, n art. 386 alin. 1 i 2 este preluat reglementarea de la art. 2 alin.
1 i 2 din Legea 143/2000. o diferen apare sub aspectul pedepselor: pe lng
modificrile ce in de natura pedepselor, traficul cu droguri de mare risc va fi
pedepsit cu nchisoare strict de la 15 la 20 de ani, fa de nchisoare de la 10 la
20 ani n condiiile prevederilor art. 2 alin. 2 din Legea 143/2000. n cazul
traficului cu droguri peste frontier, atunci cnd sunt traficate droguri de risc
pedeapsa care se va aplica va fi deteniunea sever de la 15 la 20 de ani, iar
atunci cnd sunt traficate droguri de mare risc pedeapsa va fi deteniunea sever
de la 15 la 25 de ani pedeapsa prevzut de Legea 143/2000 pentru fapte
similare fiind nchisoare de la 10 la 20 de ani, respectiv de la 15 la 25 de ani. De
asemenea, organizarea, conducerea sau finanarea traficului de droguri se va
pedepsi cu maximul prevzut pentru fiecare infraciune organizat, condus sau
finanat n parte iar dac acest maxim este nendestultor se poate aplica o
pedeaps pn la maximul ei general.
Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri
prevzut de art. 387 din Legea nr. 301/2004 intr n conflict cu prevederile cu
prevederile art. 4, 5, 6 alin. 1 i 2, 7, 8, 10 i 11 din Legea 143/2000.
Astfel: textul de la alin. 1 al art. 387 din Legea nr. 301/2004 preia
incriminarea din art. 4 al Legii 143/2000 adugnd, la aciunile avute n vedere
n cadrul elementului material, scoaterea din ar de droguri pentru consum
propriu. Incriminarea favorizrii consumului ilicit de droguri este preluat fr
modificri, maximul pedepsei fiind mrit la 10 ani, fa de 5 ani ct era prevzut
n art. 5 din Legea 143/2000. Prescrierea, eliberarea, sau obinerea abuziv de
droguri alin. 3 i 4 al art. 387 din Legea nr. 301/2004 preia n ntregime, att
sub aspectul coninutului constitutiv ct i sub aspectul cuantumului pedepsei
333
textul art. 6 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000. n ceea ce privete administrarea de

droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor legale, cuantumul
pedepsei este mrit de la 6 luni la 1 an, n Legea 143/2000, la 1 la 5 ani, n
Legea nr. 301/2004; situaie asemntoare fiind ntlnit i n cazul furnizrii, n
vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor 1 an la 3 ani fa
de 6 luni la 2 ani respectiv, ndemnului la consumul ilicit de droguri 1 an la
5 ani, fa de 6 luni la 5 ani, atunci cnd ndemnul este urmat de executare; 1 an
la 2 ani fa de 6 luni la 2 ani, n cazul n care ndemnul nu este urmat de
executare. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor ilicite ce
ntrunesc elementele constitutive ale infraciunii de nerespectare a dispoziiilor
privind administrarea ilicit de droguri sunt sancionate cu maximul pedepsei
pentru faptele incriminate iar dac acest maxim este nendestultor se poate
aplica o pedeaps pn la maximul ei general, fa de pedeapsa prevzut pentru
fiecare fapt n parte la care se putea aduga un spor de 3 ani, n Legea
143/2000.
Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca urmare
moartea victimei, infraciune prevzut de art. 388 din Legea nr. 301/2004, prin
modul n care este construit, vine i modific regimul juridic specific.
Astfel, consecina morii victimei cpta relevan juridic n
condiiile Legii 143/2000 atunci cnd se ntruneau unele condiii, relativ, mai
restrictive: dac activitatea ilicit era desfurat de ctre persoane care fceau
parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3 persoane,
cu structuri determinate i care erau constituite n scopul comiterii de infraciuni
prevzute de Legea 143/2000 i al obinerii de beneficii materiale sau de alte
foloase ilicite. n reglementarea din Legea nr. 301/2004 este suficient
desfurarea oricrei fapte prevzute n art. 386 alin. (1), (2) i (5) i art. 387
alin. (1), (3)-(6) i (8) ce au avut ca urmare moartea victimei.
n ceea ce privete svrirea activitilor incriminate de ctre persoane
care fac parte dintr-o organizaie sau asociaie ori dintr-un grup de cel puin 3
persoane, cu structuri determinate i care au fost constituite n scopul comiterii
de infraciuni prevzute de Legea 143/2000 i al obinerii de beneficii materiale
sau de alte foloase ilicite, apreciez c suntem n prezena unei forme
infracionale calificate care continu s subziste chiar n condiiile n care o
parte important a prevederilor de natur penal din Legea 143/2000 sunt
abrogate prin intrarea n vigoare a Legii nr. 301/2004. O soluie identic trebuie
acceptat i fa de prevederile art. 14 din Legea 143/2000 unde sunt stipulate
unele mprejurri ce constituie circumstane agravate speciale ce produc efecte
juridice doar n domeniul infraciunilor pertinente traficului i consumului ilicit
de droguri.
Nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor,

infraciune prevzut de art. 389 Legea nr. 301/2004 intr n conflict cu
prevederile art. 22 din O.U.G. nr. 121/2006
334
Concluzionnd, apreciez c modul cum legiuitorul a construit i forma

n care sunt incriminate faptele ce presupun traficul i consumul ilicit de droguri
sau precursori folosii la producerea drogurilor constituie un pas nainte.
Reglementarea este mai clar, mai bine sistematizat, cu privire la concursul de
infraciuni i abrogarea unor prevederi de natur penal din legislaia n vigoare,
n prezent, urmeaz ca att doctrina ct i activitatea legiuitorului s contribuie
la clarificarea lucrurilor.
5.5. Particularitile desfurrii principalelor activiti ce se
desfoar pentru administrarea probatoriului n cadrul investigrii
conduitelor ilicite efectuate n legtur cu drogurile sau/i precursorii
acestora
5.5.1. Particularitile constatrii n flagrant
Activitatea de constatare n flagrant a activitilor ilicite care au ca
obiect traficul de droguri i de precursori este deosebit de important. Analiznd
modul cum legiuitorul a conceput incriminarea activitii ilicite mi permit s
observ c, n mod necesar, ancheta trebuie s debuteze cu activitatea de
constatare n flagrant, activitate ce, n context, devine de importan crucial
att pentru evoluia n timp ct i pentru rezultatele anchetei. Este, dac mi este
permis comparaia, ceea ce constituie cercetarea la faa locului pentru
infraciunile la care modul de svrire presupune crearea de urme pe baza
crora s poat fi identificat fptuitorul i stabilit vinovia acestuia. De
remarcat c, n cadrul investigrii traficului de droguri, cercetarea la faa locului
nu este exclus, att doar c deplasarea n cmpul infracional a organelor
judiciare dobndete o complexitate specific dat de dinamicitatea, de
caracterul activ, participativ al interveniei oamenilor legii n desfurarea
activitii ilicite. Constatnd n flagrant infraciunea de trafic de droguri,
anchetatorii intervin n derularea activitii ilicite mpiedicnd amplificarea
rezultatelor.
n cazul traficului de droguri sau/i de precursori constatat n flagrant
locul i timpul svririi infraciunii devin cunoscute nc din faza iniial a
cercetrilor 394 , prinderea unuia dintre fptuitori putnd conduce la identificarea
tuturor participanilor.
Pentru realizarea n ct mai bune condiii a constatrii infraciunii
flagrante, atunci cnd situaia permite, apreciez c trebuie urmrite urmtoarele
aspecte ce in de particularitile tactice de efectuare a acestei activiti.
Pregtirea activitii, consider c trebuie s debuteze cu o analiz atent
a datelor ce impun constatarea infraciunii flagrante. Aici poate fi vorba despre
394
V Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998,
pag.264.
335
informaiile obinute pe fluxul informaional ce se realizeaz la nivel regional,

n cadrul organismelor internaionale create pentru a combate crima organizat
ori n cadrul acordurilor de cooperare i asisten reciproc n domeniul vamal
ncheiate de Romnia la nivel bilateral. De asemenea vor fi avute n vedere
informaiile furnizate de exponeni ai unor interese concurente, denunuri ale
unor persoane interesate sau care au aflat date n mod ntmpltor, analiza aanumiilor indici de suspiciune alimentai de anormalitatea unor operaiuni, a
comportamentului unor persoane, n general a insolitului constatat n diferite
stri de lucruri ori fapte.
Pornind de la aceast analiz se va urmri stabilirea unor elemente
precum:
particularitile locului i intervalul de timp considerate oportune
pentru desfurarea activitii.
persoanele implicate n activitatea infracional i posibila lor
apartenen la crima organizat iar n acest caz, la care dintre gruprile ce
acioneaz n zon, care este impactul activitii acestor activiti infracionale
n zon, etc.
stabilirea modalitilor concrete de aciune, a efectivelor numr,
calificare, sarcinile concrete ale fiecruia n parte a echipamentelor i a altor
mijloace ce vor fi implicate.
stabilirea unor variante de rezerv, cuantificarea n spaiu i timp a
reaciilor posibile pe care le-ar putea avea fptuitorii ori grupurile din care fac
parte acetia.
Recomandabil ar fi ca zona aleas pentru aciune s fie foarte bine
cunoscut de ctre participani, aceasta s ofere condiii ct mai bune pentru
nregistrrile de sunet i imagine, pentru afluirea i defluirea rapid a
personalului i a mijloacelor ce vor fi folosite, pentru pstrarea sub control a
accesului n zon.
n cadrul pregtirii, un loc central l ocup planul pe baza cruia se va
desfura constatarea n flagrant. Persoana ce va conduce activitatea are un rol
esenial n elaborarea acestui plan, ns, apreciez ca oportun participarea sau cel
puin consultarea unora dintre cei ce vor participa la activitate cei cu o
experien mai mare, lideri informali ori cei selecionai ca reprezentativi pe
categorii de implicare i experien.
Planul va conine, printre altele, ca aspecte ce trebuie subliniate,
referiri la:
Participani, specializarea, din ce structuri provin acetia, numrul i
sarcinile echipelor ce vor participa;
Poziionarea n sistemul de referin de la locul unde se va efectua
constatarea a celor ce vor conduce activitatea, a echipei de supraveghere, a
echipei de intervenie nemijlocit, a echipei de rezerv, a anchetatorilor;
336
Specificarea modului de aciune i a sarcinilor concrete pentru fiecare

participant n parte;
Stabilirea intervalului de timp n care se va desfura activitatea;
Mijloace tehnice ce vor fi folosite pe parcursul activitii;
Msurile pentru prevenirea accidentelor 395 i acordarea primului ajutor
n caz de nevoie;
Variantele de aciune prevzute pentru situaii deosebite generate de
schimbarea caracteristicilor aciunii avute n vedere iniial datorit
comportamentului deosebit al fptuitorilor, implicarea neprevzut a unor
persoane strine de desfurarea activitii ilicite ce necesit o ocrotire
deosebit, eurii unor aciuni stabilite a se desfura, etc.
Foarte important este ca planul de aciune s acopere suficiente variante
de rspuns la posibilele reacii la nivel de individ sau de grup ce pot s se
manifeste n timpul derulrii activitii ori dup sfritul acesteia.
n legtur cu acest plan, apreciez ca foarte important, o evaluare, de
preferat, prealabil a strii psihice i fizice a celor ce vor participa la activitate.
Desigur, nu se poate efectua o analiz asemntoare cu cea necesar n cazul
sportivilor de performan, ns cum activitatea presupune, n cele mai multe
dintre cazuri, un consum nervos i fizic deosebit, o implicare total, aspectul nu
trebuie neglijat.
Odat cu rezolvarea tuturor problemelor organizatorice legate de analiza
datelor cu privire la: configuraia locului i intervalul de timp apreciat ca
oportun pentru intervenie, componena echipei i stabilirea sarcinilor pn la
nivel individual, dotarea tehnico-material, asigurarea prezenei altor specialiti,
a echipajelor de salvare i prim ajutor, etc., se poate aprecia ca ncheiat
complexul de activiti ce se poate efectua la sediu, nainte de deplasarea la
locul unde se va desfura constatarea n flagrant a activitii ilicite.
O anumit pregtire este necesar la faa locului, nainte de trecerea la
aciunea propriu-zis.
Astfel, nainte de toate, trebuie fcut o evaluare a situaiei de la faa
locului. Aspectul trebuie privit cu seriozitate, putndu-se ntmpla ca,
independent sau mai bine spus, mai presus de orice implicare a activitii
organelor judiciare ce trebuie s fac constatarea, s fi intervenit schimbri
radicale ale, ceea ce practicienii numesc situaie operativ. Exist
posibilitatea ca amploarea elementelor ce caracterizeaz starea de fapt de la faa
locului s depeasc posibilitile de aciune ale dispozitivului ce poate fi
desfurat pentru efectuarea constatrii, planul prevzut fiind depit. n aceast
situaie, ntruct perspectivele de finalizare, cel puin conform planului de
aciune iniial, sunt, ntr-o msur important, compromise, eful echipei,
395
N.A. accident poate fi considerat aici orice stare de lucruri n care un membru al echipei ce
efectueaz constatarea infraciunii flagrante sau orice alt persoan implicat, ntr-un fel sau
altul, este rnit
337
analiznd necesitatea i oportunitatea constatrii infraciunii n flagrant, se afl

n faa unei decizii greu de luat. Pe de o parte, poate hotr s se insiste n
efectuarea activitii bazndu-se pe o eventual redimensionare n timp util al
numrului de persoane din cadrul echipei i a mijloacelor aflate la dispoziie
astfel nct s se reechilibreze situaia la nivelul avut n vedere la elaborarea
planului iniial. n alt ordine de idei poate dispune anularea aciunii n
ateptarea unui alt moment operativ prielnic care s asigure perspective sigure
de finalizare cu rezultate caracterizate de oportunitate sub raportul efort
rezultat. O a treia opiune ce s-ar referi la o aciune hazardat este cel mai puin
de preferat ntruct pune n pericol evident persoanele ce fac parte din echip,
dotarea material i nu de puine ori persoane i bunuri neimplicate n
activitile ilicite sau investigatori acoperii.
Acceptnd c totul este n ordine, atunci cnd se face evaluarea situaiei
existente n teren, se va trece n condiii de stres i criz de timp specifice la
stabilirea elementelor de amnunt n ceea ce privete sarcinile fiecrui
participant i la desfurarea membrilor echipei n teren. n mod firesc aceasta
se va face conform planului, nemaifiind, aici de subliniat dect scrupulozitatea
ce trebuie manifestat atunci cnd se pune problema blocrii cilor de acces,
aceasta trebuind s fie realizat ct mai ermetic i n timp util.
n ceea ce privete desfurarea activitii propriu-zise, aceasta este
caracterizat de unele particulariti, principial, n funcie de loc, timp, numrul
persoanelor prezente la faa locului i natura activitii ilicite desfurate.
La o analiz global a fenomenului se poate observa c activitatea de
constatare n flagrant se poate efectua n oricare din urmtoarele etape pe care le
parcurge drogul pn la consumul final:
Cultivarea plantelor ce conin substane utilizate producerea diferitelor
categorii de droguri, transportul acestor plante la punctele de colectare,
prelucrarea acestora astfel nct s devin apte pentru a fi transportate n
zonele de consum innd cont de toate obstacolele ce pot interveni, legate de
furturi svrite de ctre proprii membri ai reelei, atacuri ale unor organizaii
rivale, controale ale organelor abilitate, etc.
Transportul din zonele de producie la zonele de consum, prelucrarea
astfel nct marfa s poat fi vndut distribuitorilor locali ori, chiar n
vederea obinerii dozelor pentru consumul curent al toxicomanilor.
Depozitarea, prelucrarea final dac mai este cazul distribuia
drogurilor ctre cei care vnd dozele gata preparate consumatorilor finali n
diverse locuri, mai mult sau mai puin dinainte stabilite, dar n mod cert cu
luarea tuturor msurilor de siguran.
Cumprarea, eventuala depozitare, administrarea drogurilor.
Etapele artate au n vedere aa-numitele droguri clasice, la drogurile de
sintez trebuind introduse n discuie precursorii i, ca regul, o singur
338
prelucrare direct n pastile care s poat fi manevrate cu ct mai mare

uurin.
Constatarea n flagrant a activitii ilicite, avnd n vedere conlucrarea la
nivel internaional i incriminarea, aproape universal, pe baza conveniilor
internaionale a traficului de droguri, poate fi desfurat n oricare dintre etape,
ca problem de strategie punndu-se doar oportunitatea interveniei ntr-un
moment sau altul. Idealul tinde spre destrmarea ntregii reele de infractori,
ancheta trebuind s-i propun ca scop practic anihilarea ntregului complex
infracional i nu vnarea numai a unor simpli consumatori sau vnztori finali
ce pot fi nlocuii cu uurin.
Din punct de vedere al locului unde se va desfura activitatea, practica
organelor judiciare relev particulariti ce influeneaz de multe ori nsi
esena desfurrii activitii pentru aceasta trebuie realizate diferenele ce
apar atunci cnd n discuie este o constatare n flagrant n legtur cu consumul
organizat de droguri n diferite incinte, o alt activitate ce urmrete un
transport de droguri sau precursori, o tranzacie n curs de desfurare ori
activitatea dintr-un laborator n care se obin sau se prelucreaz droguri i
precursori.
ntruct spaiul acestui material nu permite o dezvoltare deosebit a
subiectului, n continuare voi face referire, n prim instan, doar la unele
aspecte legate de constatarea n flagrant a infraciunii de trafic de droguri
focalizat pe etapa de transport, punnd accent pe locurile unde se ascund
droguri i n legtur cu care, o activitate calificat desfurat de profesionitii
adevrai poate s conduc la neutralizarea activitii ilicite, prinderea
fptuitorilor i probarea vinoviei acestora.
Traficul de droguri, n sensul celor artate mai sus, mbrac dou aspecte
diferite:
- traficul derulat de amatori cu cantiti minime (cteva grame) ce sunt
destinate uzului personal sau al apropriailor, n prezent constatndu-se o
cretere constant a acestei metode;
- traficul internaional viznd, n general, mari cantiti de opium,
heroin, cocain, canabis ori droguri de sintez sau precursori. n acest caz,
marfa este transportat sub supraveghere de ctre veritabili profesioniti n
domeniul traficului cu droguri, ce sunt n legtur probabil corect spus fac
parte din organizaii criminale, adesea la nivel internaional.
n ambele situaii, ingeniozitatea n a gsi locuri i modaliti de
ascundere este nelimitat. Traficanii profesionalizai analizeaz totul, de la
condiiile economice, politice, sociale din zonele de traficare pn la
automatisme ale organelor de control, influena unor lideri de opinie, obiceiuri,
persoane aflate n risc social, etc., de cele mai multe ori anticipnd posibilitile
de reacie a organelor abilitate n prevenirea i combaterea acestui fenomen.
Lupta mpotriva traficului ilicit de droguri i de precursori, din punct de
vedere al activitii de constatare n flagrant, trebuie s se bazeze n primul rnd
339
pe profesionalismul i motivaia celor ce fac parte din echipa destinat pentru

efectuarea acestei activiti, n funcie de indicii de suspiciune i de cunoaterea
mijloacelor de traficare cel mai frecvent utilizate.
Voi face, n continuare, scurte referiri la aspecte privind :
1.
traficul feroviar i expediiile potale
2.
traficul aerian
3.
traficul rutier
4.
traficul maritim
5.
folosirea corpului uman pentru a transporta drogurile.
Traficul feroviar
Constatarea n flagrant n traficul feroviar de mrfuri i de persoane
prezint dificulti deosebite i anume:
- timpul scurt destinat controlului uzual
- numeroasele posibilitile de ascundere
- dificulti cauzate de obligativitatea efecturii de controale itinerante.
Aceste criterii demonstreaz c rezultatele activitii vor depinde, n mod
deosebit, de iniiativa personal a membrilor echipei, de atenia permanent i
de observarea continu a pasagerilor pe toat durata efecturii constatrii.
Mijloacele de ascundere utilizate mai frecvent se mpart n dou
categorii:
1. Locuri care nu au fost special amenajate pentru ascunderea de mrfuri
i bunuri: compartimentele vagoanelor - sub banchete, sub masa rabatabil,
lcaul corpurilor de iluminat, sub saltelele paturilor, n lenjeria de pat, n
dulapuri, n plasa de bagaje, oglinda, tablourile de pe perei, sistemul de alarm,
plafon, jaluzele, conducta de aer de sub fereastr, numrul locului, difuzorul
montat n plafon, strapontin, cutia comutatorului, tapetul plafonului; toaletele
vagoanelor sub chiuvet, distribuitorul ervetelor de hrtie, co de gunoi,
ruloul de hrtie igienic, robinetul de ap, dulapuri, oglind, distribuitorul de
spun, rezervorul veceului i capacul acestuia, conducta de sub chiuvet.
2. Locuri amenajate special: deurubarea pereilor din spatele toaletei,
desfacerea sptarelor scaunelor(canapelelor) prin simpla deurubare a urubului
de fixare, desfacerea radiatoarelor, desfacerea tetierelor, cutia de frna, sistemul
siguranelor, conducta de alimentare cu ap, aer, cldur, zonele sub tensiune,
compartimentul de mrfuri.
Expediiile potale
Expedierea drogurilor pe cale potal constituie o metod de traficare
deloc neglijabil. Mijlocul cel mai rspndit const n ascunderea drogurilor
ntr-un plic obinuit, lipit ntre dou foi sau dou cri potale.
Urmtorii indici pot conduce la depistarea unui astfel de trafic:
- plic cu o grosime sau o greutate neobinuit;
- plic lipit cu band adeziv;
- lipsa adresei expeditorului;
340
diverse meniuni pe plic ca: urgent, film nedevelopat, expediere dintro regiune considerat zon de risc din punct vedere al traficului ilicit
de droguri;
- plicul nu conine meniunea valoare declarat sau are o declarat
inferioar n raport cu coninutul su;
- utilizarea unei adrese false.
Subliniem ca o ultim tendin de traficare a drogurilor pe cale potal
aplicarea de mrci potale sau abibilduri pe spatele crora se afl o doz de
LSD.
Traficul aerian
Valizele, mapele i genile cu fund dublu, perei dubli, capace duble
rmn mijloace curent folosite pentru traficarea drogurilor.
Pachetele mici de toate felurile, coninnd amintiri sau cadouri,
transportate sau trimise n mod separat sunt, de asemenea, folosite n traficul
ilicit de droguri.
Ca locuri de ascundere a drogurilor, frecvent ntlnite n traficul aerian
menionm:
a) locuri legate de construcia tehnic a aeronavei: cabina echipajului,
buctrie, toalet, scaunele pasagerilor, plafon, pereii laterali.
b) marf transportat i efectele personale ale cltorilor: florile i
plantele naturale i artificiale, sticlele de buturi, materialele sportive,
alimentele pentru aprovizionarea aeronavei.
Traficul rutier
n cadrul traficului rutier, controlul efectuat n cadrul constatrii n
flagrant a traficului de droguri poate avea ca obiect dou categorii de vehicule:
autoturisme i automarfare.
Membrii echipei trebuie s aib cunotine generale privind construcia
tehnic a vehiculului pentru a fi n msur s selecteze posibilele locuri de
ascundere. Astfel, la controlul autovehiculului se vor scoate i se vor asigura
cheile mainii dup care se va examina autovehiculul ntr-o ordine logic. Se
recomand a trata vehiculul ca fiind alctuit din cinci pri componente:
exteriorul, interiorul, interiorul portbagajului, compartimentul motorului i
dedesubtul mainii. Raionamentul ar putea funciona n felul urmtor:
1. Exteriorul vehiculului
Privit vehiculul din afar, acesta arat cum trebuie ? Suspensiile sunt
slabe sau cauciucurile sunt moi? poate fi un indiciu c vehiculul este ntr-un
fel suprancrcat. La luarea de msuri trebuie manifestat atenie unele
vehicule sunt alterate intenionat pentru motive mecanice sau de manipulare.
Trebuie examinat partea inferioar a capacelor roilor. Se recomand
scoaterea unei cantiti mici de aer din fiecare cauciuc, neuitnd de cel de
rezerv. Miroase a canabis ? Se va examina interiorul barelor de protecie,
stopurilor i farurilor, precum i alte accesorii exterioare. Nu trebuie uitate
aripile laterale avnd n vedere faptul c unele maini au compartimente special
341
construite n arcadele de la roi. Nu este lipsit de interes, dei poate prea ca

excesiv verificarea i presiunii roilor.
2. Interiorul vehiculului
Se scot toate bagajele i obiectele personale ale ocupantului (ocupanilor)
din interiorul mainii i din portbagaj. Vopseaua, masticul, banda adeziv i
uneltele care nu sunt folosite n scop de ntreinere normal a mainii pot fi
folosite sau adaptate pentru traficare. Cuitele gsite pot fi folosite la tierea
unor buci din rina de canabis i pot da o reacie pozitiv cnd sunt verificate
ulterior.
Se recomand ca un membru al echipei s se aeze n interiorul
vehiculului. Dac se nchid geamurile i uile exist un miros puternic n
main, de exemplu: canabis, parfum, odorizant de main (brdule) sau alte
mirosuri care s denatureze, s mascheze mirosul drogurilor ?
Trebuie examinat interiorul cptuelii tavanului, cavitile din interiorul
portierelor, n interiorul bordului i sub sau n spatele scaunelor din spate. Dac
unele acte sau documente sunt descoperite este necesar s fie reinute
informaiile mai dubioase i notate pe un carnet astfel nct s poat fi
valorificate la ntocmirea procesului-verbal.
Dac este necesar, se poate scoate mocheta de pe podea i examina
pragurile urmrind plci din cauciuc sau metal lipite sau sudate care pot fi
scoase. Sunt urme de sudur proaspete, de mastic, de vopsea care s indice c sa umblat la structura podelei ? Exist o podea fals ? Trebuie ncercat
caloriferul intr aerul prin toate orificiile ? Dac nu, de ce ? Miroase a
canabis printr-unul din orificiile de la bord ?
Este necesar examinarea accesoriilor din rulote sau vehicule tip
caravan. Frigiderul i celelalte aparate din dotare funcioneaz ? Buteliile
conin gaz ? Rezervorul de ap al chiuvetei conine numai ap ? Funcioneaz
toaleta ? Nu trebuie uitat c exist zone largi de ascundere ce pot fi folosite la
contraband. Dimensiunile interioare corespund cu cele exterioare ? S-au
construit locuri de ascundere speciale? S-a vopsit proaspt vreun obiect ?
3. Interiorul portbagajului
Se va examina podeaua, tavanul, lateralele i spatele portbagajului. O
atenie deosebit trebuie acordat semnelor proaspete de vopsea sau praf.
Funcioneaz plutitorul de la rezervor? Dac nu, de ce nu ? Dac nregistreaz,
se va stabili capacitatea rezervorului, precum i cantitatea de benzin/motorin
care exist n rezervor. Schimbarea poziiei mainii poate afecta citirea de la
plutitor. Se va examina att rezervorul ct i bolurile de susinere ale acestuia.
Ca indicii de suspiciune va fi reinut faptul c bolurile se pot mica uor i c
rezervorul nu este att de murdar cum ar trebui s fie. Ca msur de prevedere
nu se va fuma sau permite aprinderea de scntei sau flcri n apropierea
rezervorului.
4. Compartimentul motorului
342
Se va examina zona de sub baterie, cea din spatele radiatorului,

rezervorului de ap pentru parbriz, caloriferului i furtunelor. Nu trebuie uitate
accesoriile servo precum i alte rezervoare n funcie de tipul autovehiculului.
5. Sub main
Este necesar examinarea exteriorului asiului, avndu-se n vedere, n
mod obligatoriu, cutiile, pragurile din zona arcadelor de la roi i tobele de
eapament. Suspiciuni trebuie s genereze urmele proaspete de chit, silicon,
vopsea sau sudur.
Sintetizat, ca posibile locuri de ascundere ntr-un autoturism, trebuie
avute n vedere: tavanul dublu, colurile tavanului, parasolarele, trapa din
acoperi, rafturi cu fund dublu, partea posterioar a scaunelor, cavitatea dintre
scaunele din spate i portbagaj, scaunele ca atare, tunelul de transmisie, barele
de structur de sub scaunele din fa sau spate, volanul i butonul pentru claxon,
instrumentele de bord, spaiul din portiere, pragurile, compartimentul pentru
bagaje, peretele dublu din lateralele portbagajului, rezervorul cu toate
posibilitile sale de ascundere, semnalizatoarele i accesul la aripile din spate,
aripile din spate cu perei dubli, portbagajul n ansamblu i toate posibilitile de
ascundere, compartimentul roii de rezerv, capacele de la roi, buonul de la
rezervor i accesul n rezervor, sistemul de ventilare a motorului, radiatorului i
habitaclului destinat persoanelor, lcaul farurilor i zona din spate,
ventilatoarele, radiatoarele, barele de protecie, filtrul de aer, rezervoarele de
ap, bateria, anexe ale motorului ce ar putea fi scoase din uz fr s afecteze un
anumit regim de funcionare a motorului, orificiile prin care se realizeaz
schimbul de aer pentru habitaclul persoanelor, bara de structur din fa, fundul
bii de ulei, camera de evacuare, fundul dublu al podelei, sistemul de
amortizare, cavitile din aripile din fa, axul frontal, cavitile din aripile din
spate, bara de structur din spate cauciucuri, roata de rezerv.
Nu trebuie pierdut din vedere evidena actelor autoturismului, prezena
unor scule i echipamente neobinuite, uruburi sau alte elemente ale unor
sisteme de nchidere slbite, modificate ori lips.
Ca posibile locuri de ascundere n automarfare sunt importante: spaiul
de ncrctur, podeaua i pereii ce pot fi dublai, rezervorul de combustibil,
cabina oferilor, locul de prindere a remorcii de autotractor.
n practic, au aprut, cu o anumit frecven, ca locuri special amenajate
pentru ascunderea de bunuri de contraband, urmtoarele: locuri n
compartimentul destinat mrfurilor cu ci de acces aferente bine disimulate,
ascunztori n instalaia de producere a frigului pentru compartimentul de
marf, n locaul acumulatorilor, ascunztori create prin dublarea podelei i a
pereilor compartimentului destinat transportului de mrfuri, ascunztori n
cabina oferului n torpedou, n locaul siguranelor electrice, n salteaua sau
alte componente ale paturilor, de-a lungul axului volanului.
i aici trebuie analizate cu atenie, elemente de fapt considerate, indici de
suspiciune precum semne evidente ale reparaiilor recente vopsea proaspt
343
aplicat, urme de sudur, uruburi noi, etc. poriuni ruginite artificial,

suspensie nefiresc de joas, nefuncionarea sistemului de nclzire, geamuri care
nu se deschid, roat de rezerv sau anvelope nefiresc de uzate.
Traficul maritim
n domeniul traficului maritim, avnd n vedere volumul i complexitatea
operaiunilor comerciale care se deruleaz n portul Constana, n principal, dar
i n celelalte porturi mai mici Galai, Brila, Turnu-Severin, etc. trebuie
observat c, n ceea ce privete controlul vamal, totul trebuie s fie caracterizat
de rigoare, eficien, operativitate i profesionalism.
nainte de toate, este bine s se analizeze: naionalitatea vasului i a
membrilor echipajului, istoricul voiajului, tipul vasului, dac vasul, agentul sau
companiile comerciale implicate figureaz pe liste sau consemne internaionale,
fiind de natur s genereze suspiciuni vase sub pavilionul unor state
recunoscute ca avnd legturi cu traficul diferitelor categorii de bunuri speciale,
personal ce provine din astfel de state, escale n porturi cu risc mare, etc.
Controlul se va desfura pe dou planuri: controlul vasului i controlul
mrfurilor.
Controlul vasului se va face conform construciei tehnice, avndu-se n
vedere planul vasului. Se vor verifica, principial toate compartimentele, o
atenie deosebit trebuind acordat slii mainilor, slii radio, cabinelor
echipajului, compartimentului combustibilului, compartimentului destinat
pstrrii unor bunuri speciale cum ar fi armele i muniiile, cel destinat pstrrii
proviziilor de alimente, igri, buturi alcoolice, etc.
Controlul mrfurilor se va face conform cargoplanului i manifestului
ncrcturii. Se va stabili natura i structura mrfurilor fiind analizate, cu
predilecie, mrfurile ncrcate n porturi suspecte sau n timpul voiajului. n
timpul controlului se va da o atenie deosebit containerelor goale unde accesul
este uor, mrfurilor ambalate ori reambalate, dar pe care nu apar marcajele
specifice, precum i mrfurilor ce nu apar n manifestul ncrcturii. De
asemenea, se vor examina spaiile dintre marf i structura vasului precum i
fundul dublu al tancurilor de carburant. n cazul mrfurilor neambalate se va
acorda atenie verificrii n timpul descrcrii existnd posibilitatea ascunderii
unor cantiti importante de bunuri, mai ales din categoria celor speciale, n
masa acestor mrfuri, la terminare fiind necesar o inspecie atent a gurilor de
aerisire, podelei i fundurilor duble ale silozurilor de marf. Dac sunt
descrcate mrfuri toxice ori petroliere va fi avut n vedere staia de pompare
i puntea de vizitare.
Cum cea mai mare parte a transporturilor de mrfuri pe cale maritim se
face containerizat apreciez ca necesar o scurt analiz. Principalele locuri de
ascundere ntr-un container sunt: pereii sau uile false, compartimente special
create n partea inferioar ori superioar, modificri ale componentelor
structurale, rama. n practic sau catalogat ca indici de suspiciune, n legtur,
cu containerele urmtoarele: mirosul de substane chimice ce eman din
344
container, container proaspt vopsit, numere sau alte inscripii de pe container

aplicate neprofesional, numerele din interiorul i din exteriorul containerului nu
coincid se modific numerele din exterior pentru a corespunde cu
conosamentul solicitri de a muta containerul n locuri neobinuite pentru
dezinsecie sau manipulri n alte scopuri dect cele socotite uzuale, sunetul gol
obinut ca urmare a lovirii pereilor n diferite puncte alese n funcie de jocul
barelor de susinere din interior i exterior.
La containerele cistern trebuie s atrag atenia sudurile recente de la
muchii, vopseaua proaspt sau alte reparaii recente ce pot ascunde modificri
ale cisternei.
La containerele frigorifice, dac partea frigorific nu funcioneaz, dac
este absent spaiul normal deschis ori grtarul ce permite circulaia aerului n
zona ce adpostete unitatea de rcire, dac dispozitivul de prindere al unitii
de rcire prezint urme recente de micare, este foarte probabil ca la un control
amnunit s fie descoperite bunuri de contraband, cel mai adesea droguri.
Folosirea corpului uman pentru a transporta drogurile
Dei nu poate fi vorba de un volum important, contrabanditii 396 folosesc
adesea i corpul uman pentru transportul de bunuri speciale, ndeosebi droguri.
Tehnicile de ascundere folosite difer de la caz la caz, metoda aleas depinznd,
bunoar n cazul traficului de droguri, de cantitatea de droguri ce se voiete a fi
traficat, de destinaia acestora i, foarte important, de percepia
contrabanditilor despre sistemul de control pe parcursul rutei.
i aici practica a relevat, printr-o anumit frecven, existena unor indici
de suspiciune precum: costul cltoriei nu corespunde cu funcia i venitul
pasagerului ce se prezint la controlul vamal; aspectul exterior nu concord cu
bagajul i cu statutul declarat; nervozitate crescut i nejustificat; un numr
nefiresc de bagaje prea multe ori prea puine; tentativ de contraband cu
obiecte de valoare nu foarte mare pentru a focaliza atenia funcionarilor asupra
unor aspecte lipsite de importan; ncercri de a distrage atenia funcionarilor
vamali folosind diferite tertipuri; schimbarea tonalitii, volumului sau debitului
verbal; preocuparea de a ntreine un dialog de complezen despre vreme,
sport, bancuri, etc.; manifestarea unei amnezii selective pe parcursul controlului
rspunsuri prompte alternative la situaii cnd nu nelege ntrebarea, nu i
gsete cuvintele ori a uitat anumite date; folosirea unui limbaj ori
comportament provocator manifestat fa de lucrtorii vamali ori fa de ali
ceteni ce ateapt n cadrul procedurilor vamale; date eronate n cuprinsul
declaraiilor vamale din cauza emoiilor ori nenvrii corespunztoare a
istoriei ce trebuie servit autoritilor vamale; imposibilitatea de a rspunde la
396
N.A. - am folosit noiunea de contrabanditi n condiiile n care practica a evideniat

folosirea corpului uman pentru transportul drogurilor n special pentru trecerea frontierelor
vamale nefiind exclus nici folosirea procedeului la transportul de droguri pe teritoriul unui stat
atunci cnd controalele autoritilor abilitate pentru aceasta sunt dese i orice bagaj sau alt
obiect purtat poate crea suspiciuni.
345
ntrebri privitoare la costul biletului, cine i cum l-a cumprat; lipsa unei
motivaii de cltorie n Romnia, lipsa unei rezervri de cazare, lipsa banilor.
O atenie mrit trebuie acordat analizei aspectului exterior al
persoanelor suspecte. Am artat mai sus ce se accept a fi indici de suspiciune,
dincolo de acetia, consider fundamental prestana persoanei la momentul
contactului cu organele abilitate cu exerciiul autoritii. Funcionari cu atribuii
n domeniu vor putea constata semne c persoana se drogheaz pupile mrite,
ochi injectai, paloare nefireasc, transpiraie abundent pe frunte i palme,
tremurturi, ticuri nervoase, stare de tensiune a buzelor i umezirea lor deosebit
de frecvent, pulsul mrit al carotidei, grimase, zmbete sau suspine la
momente nepotrivite; micri ale corpului ce denot o tensiune deosebit
balansarea de pe un picior pe altul, balansarea corpului nainte i napoi,
aranjarea frizurii, scrpinarea nasului, urechii, nesiguran n micare; o
expresivitate deosebit a feei evitarea presiunii create de privirea n ochi n
timpul conversaiei, sprncene ridicate, agitaie, nervozitate vizibil prin
micarea mrului lui Adam; semne suspecte de ascunderea n interiorul corpului
a drogurilor fa palid, persoana roete brusc, are aspect obosit, ochii si au
pupile dilatate, pretinde c este bolnav de stomac (nu se poate apleca, elimin
gaze, merge legnat, prefer s stea n picioare).
Persoanele implicate n contraband i n traficul de droguri pot ascunde
bunuri speciale 397 n:
Interiorul corpului sunt nghiite, introduse n cavitile corporale

(anus, vagin, etc.), mascate ntre picioare (praful este ambalat ntr-o pung de
plastic iar apoi totul este nvelit ntr-o pnz), puse n pachete fixate n jurul
corpului, nuntrul pleoapelor, creai sni fali, etc.
n mbrcminte sau n nclminte mbibate, nvelite n obiectele

de uz personal, n maneta pantalonilor, n buzunare, n centur, corset sau
portjartier, n ciorapi (eventual murdari pentru a crea un disconfort ct mai mare
pentru cei care controleaz), n bruri sau alte mijloace ce pot fi nvelite n jurul
corpului, n vest, anexe de design ale hainelor, cptueli false, n mnui,
mbibate n prosoape, ascunztori create ori spaii apte pentru aceasta existente
din fabricaie n talpa pantofilor sau a altor tipuri de nclminte, n talpa fals
la nclmintea cu talp groas, n obiecte de nclminte uzate.
n bagaje de mn, valize, saci, alimente n perei fali, buzunare

mascate, fund fals, mnere, cutii de carton, jucrii, alimente ori alte obiecte
pentru nou-nscui, saci de dormit, diferite alimente cu volum adecvat (pine,
mezeluri, cacaval, etc.)
397
N.A. este folosit termenul de bunuri speciale deoarece acestea prezint mare interes pentru
reelele de infractori, n principal drogurile, dar nu numai genereaz, adesea, adevrate furii n
trecerea frontierei Romniei, desigur n vederea obinerii de profituri ct mai mari.
346
n cosmetice n trusa de toalet, portfard, cutii cu diverse loiuni,

flacoane de ampon, past de dini, cutii de spun, de parfum, cear pentru
epilat, etc.
Recipiente de sticl ori de alt natur sticle cu buturi alcoolice,

termos, borcane cu dulcea, buturi rcoritoare, cutii de bere, etc.
Cutii, lzi cutii special amenajate cu fund ori perei dublai, cutii
coninnd diferite mrfuri (ciocolat, zahr, legume deosebite, fructe, lapte praf,
ceai, cafea clasic ori solubil, erveele, msline, covoare, igri, medicamente,
etc.) cutii ce conin documente de afaceri, mostre, anvelope, etc.
Cri, albume, obiecte de art impregnri n coperile sau paginile

crilor mai vechi ori mai noi indiferent de valoarea lor cultural sau istoric, n
caviti create n interiorul crilor, n albumele de fotografii, n coletele cu
publicaii diverse (ziare, reviste, anale ale universitilor de prestigiu, etc.),
plicuri de coresponden, lmpi, veioze, mti, figurine, tablouri, ornamente
diverse, statuete 398 , etc.
Aparatur electronic, foto, de msur i control n interiorul

carcaselor, n interiorul tuburilor sau altor recipiente ce conin consumabile ori
anexe, n interiorul ambalajelor pentru acestea, etc.
Cele artate sunt, desigur, doar cu caracter exemplificativ, att
posibilitile ct i imaginaia infractorilor sunt greu de limitat, practic, orice, n
anumite condiii, poate fi folosit pentru a ascunde, depinde doar de
profesionalismul funcionarilor competeni s identifice orice este sau poate
prea suspect, s efectueze controlul cu profesionalism i s valorifice n plan
procesual penal constatrile.
Ca regul general, mi permit s subliniez c activitatea de constatare n
flagrant a infraciunilor de trafic de droguri i de precursori trebuie circumscris
unor etape care, dei nu impieteaz caracterului unitar al activitii, trebuie
respectate, fiind scoase n eviden de practica pozitiv a organelor judiciare,
ele constituind adevrate repere fr de care nu se poate concepe activitatea
adevrailor profesioniti n confruntarea cu activitatea infracional. Astfel, n
ansamblu, activitatea de constatare n flagrant va avea n vedere urmtoarele 399 :
Constatarea activitii ilicite, luarea msurilor necesare pentru ncetarea
pentru prevenirea extinderii rezultatelor acesteia i pentru conservarea urmelor
i mijloacelor materiale de prob create ca urmare a svririi i a producerii
consecinelor infraciunii;
Evaluarea rezultatelor msurilor ntreprinse, salvarea victimelor i
acordarea primului ajutor persoanelor aflate n stare de nevoie;
398
N.A. sau n accesorii ale acestora rame, postamente, etc.

N.A. consider acestea ca reguli generale ce trebuie avute n vedere att la organizarea
activitii ct, mai ales la efectuarea ca atare a acesteia, fiecare participant trebuind s le
cunoasc
399
347
Urmrirea, localizarea, prinderea, imobilizarea i identificarea

suspecilor care au fugit de la locul faptei;
Identificarea, percheziionarea i ascultarea tuturor persoanelor gsite la
faa locului;
Efectuarea cercetrii la faa locului;
Luarea de msuri n vederea restabilirii situaiei anterioare, limitarea
oricror efecte ce au aprut ori sunt n curs de a apare ca urmare a svririi
infraciunii;
Dispunerea aducerii ori conducerii la sediul organului judiciar a
persoanelor ce sunt implicate i a celor ce prin declaraiile lor pot contribui la
elucidarea tuturor aspectelor legate de svrirea infraciunii;
Dispunerea msurilor legale cu privire la drogurile traficate i obiectele
i valorile implicate n svrirea infraciunii.
Constatarea n flagrant a infraciunilor de trafic de droguri este o
activitate foarte important, ns ancheta nu se poate opri aici fiind necesar
valorificarea rezultatelor obinute prin alte activiti astfel nct s poat fi
lmurite absolut toate problemele specifice investigrii acestei categorii de
infraciuni.
Consider necesar o subliniere legat de cantitile de droguri sau
precursori implicate n trafic, cu privire la personalul ce a lucrat sub acoperire i
la persoanele ce au contribuit, prin activitatea desfurat ori prin informaiile
date, la reuita activitii.
n ceea ce privete drogurile, trebuie distins ntre cantitile de droguri
cu privire la care se cunoate, cu certitudine, natura cum este cazul drogurilor
ce constituie obiectul livrrilor supravegheate i cantitile de substane cu
privire la care exist suspiciuni legate de natura lor pot fi droguri, precursori,
alte substane interzise ori substane care nu se afl sub control naional.
Probabil este de prisos s insist asupra msurilor severe ce trebuie luate astfel
nct s fie prevenit svrirea de infraciuni cum ar fi furtul sau traficare
pentru alii ori pentru consumul propriu al poliitilor implicai n activitate
nlocuirea lor cu alte substane ce au aspect asemntor, etc. Atunci cnd natura
substanelor nu este stabilit cu certitudine trebuie luate toate msurile necesare
astfel nct, n vederea dispunerii constatrilor tehnico-tiinifice sau
expertizelor criminalistice, s nu fie posibil alterarea calitilor, combinarea cu
alte substane care s aib ca rezultat schimbarea naturii, schimbarea
eantioanelor sau alte incidente de natur s pun n discuie activitatea de
constatare n flagrant, ori rezultatul final al anchetei.
Investigatorii acoperii, ca de altfel i celelalte persoane ce au contribuit
ntr-un fel sau altul la reuita activitii, trebuie tratate cu toat atenia, nu
trebuie uitat c fr aportul acestora, activitatea ar fi avut anse mici de reuit.
Natura acestui demers tiinific nu mi permite s dezvolt modul cum trebuie
tratate aceste persoane pe parcursul desfurrii anchetei, cum trebuie ocrotite
348
de simplele bnuieli din partea reelelor crimei organizate, de rzbunarea

criminalilor ce, ntr-un fel sau altul, au scpat de rspunderea penal, cum
trebuie asigurate bunurile acestora sau familia. Trebuie observat c n ceea ce-i
privete totul trebuie s fie fr cusur, de la grija ce trebuie manifestat n
timpul interveniilor riscante n for, pn la retragerea lor din mediul
infracional n legtur cu care i-au desfurat activitatea.
Fixarea rezultatelor activitii de constatare n flagrant a traficului de
droguri are ca particularitate, fa de alte activiti, folosirea pe scar larg a
nregistrrilor de sunet i imagine, att a celor fcute la vedere ct i a celor
fcute n secret, caz n care cel puin una dintre persoanele al cror
comportament este nregistrat nu cunoate despre aceasta. Dincolo de
ndeplinirea condiiilor impuse de lege pentru efectuarea i pentru folosirea ca
probe a acestora n cadrul procesului penal trebuie remarcat c personalul
destinat s efectueze nregistrri de sunet i imagine, pentru reuita activitii
trebuie s beneficieze de o colaborare deosebit din partea celorlali membri ai
echipei tehnica este valoroas ns ea singur nu poate face minuni cei care
intr n cmpul infracional vor aciona n aa fel nct s favorizeze
nregistrrile de sunet i imagine i s ocroteasc mijloacele tehnice, cunoscut
fiind c, adesea, aceste nregistrri stau ca mrturie asupra, n primul rnd, a
legalitii desfurrii activitii, n ansamblu, dar, i a fiecrui membru al
echipei n parte i poate, n plan secund, asupra modului i gradului de
implicare n activitatea infracional a participanilor.
Concluzionnd, constatarea n flagrant a traficului de droguri este o
activitate deosebit de important i de complex ce desfurat cu
profesionalism poate avea un rol capital n investigarea acestei categorii de
infraciuni.
5.5.2. Dispunerea i valorificarea rezultatelor efecturii
constatrilor tehnico-tiinifice i expertizelor criminalistice i medicolegale
n cadrul investigrii criminalistice a infraciunilor ce se svresc n
legtur cu drogurile i precursorii acestora poate fi dispus orice constatare
tehnico-tiinific sau expertiz criminalistic n raport cu natura urmelor
descoperite cu prilejul desfurrii diverselor activiti de anchet constatarea
n flagrant, cercetarea la faa locului, percheziia, etc. Indiscutabil, n anumite
situaii, se poate pune problema identificrii autorului unui nscris sau dovedirii
prezenei unei persoane ntr-un anumit loc, dup urmele papilare, plantare, de
nclminte, urme lsate de alte pri ale corpului uman, etc. 400 .
400
C. Pletea, V. Berchean Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998,
pag. 294
349
Ca elemente specifice investigrii infraciunilor ce constituie obiectul

prezentului capitol apreciez c este necesar sublinierea unor aspecte pertinente
dispunerii i valorificrii n cadrul cercetrilor a constatrilor tehnico-tiinifice
sau expertizelor toxicologice i a celor fizico-chimice 401 .
Constatarea tehnico tiinific sau expertiza toxicologic are ca scop
stabilirea naturii i concentraiei produsului ori substanei descoperite cu ocazia
desfurrii activitilor de anchet asupra unor persoane ori ascunse n diferite
locuri. Principial intereseaz dac ceea ce intereseaz este drog sau precursor.
nc din timpul desfurrii constatrii n flagrant, cercetrii la faa
locului, percheziiei, etc. se fac primele teste cu ajutorul unei truse cu reactivi.
Ca metod de identificare preliminar, aflat la ndemna oricrui, se afl
TRUSA NARCOTEST 402 .
n trus sunt opt cutii numerotate de la 1 la 8 ce conin reactivi i o cutie
cu pungi de polietilen destinat recoltrii probelor care urmeaz a fi trimise
pentru analiz la laboratorul antidrog.
n fiecare din cele opt cutii exist cte zece tuburi din material plastic
prevzute cu o fiol din sticl ce conine reactivii specifici pentru identificarea
substanelor suspecte.
n ceea ce privete modul de lucru se disting trei etape principale:
1. Prepararea materialului suspect;
2. Efectuarea analizei;
3. Interpretarea rezultatelor obinute.
1. Prepararea materialului suspect
Se va reine ntotdeauna o cantitate suficient din proba suspect pentru
analize ulterioare de laborator.
n funcie de aspectul i proprietile fizice ale substanei suspecte, n
vederea efecturii testului de culoare se va proceda astfel:
Pastile (comprimat) substana suspect se piseaz obinndu-se o
pulbere fin. Se ndeprteaz capacul de protecie aflat la partea superioar a
eprubetei (tubul de plastic) ce conine fiola de reactivi i se introduce o cantitate
mic din proba suspect.
Materiale solide (blocuri comprimate, rini) frecvent ntlnit n cazul
haiului sau opiumului. Se procedeaz astfel: se taie sau se rzuie o cantitate
mic din proba suspect, iar dup ndeprtarea capacului de protecie, aflat la
partea superioar a eprubetei, se introduce o cantitate neglijabil din proba
suspect.
401
C. Pletea, V. Berchean Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998,
pag. 296
402
N.A. pentru dezvoltarea problemei am folosit metodologia prezentat n ndrumarul
privind controlul vamal antidrog, lucrare la care am mai fcut referire pe parcursul acestui
capitol
350
Substane lichide se pune o singur pictur de substan suspect n

eprubet, dup ndeprtarea capacului de protecie.
Plante de exemplu: iarba de canabis (cnepa indian ) se pune o
cantitate mic din substana suspect n eprubet dup ndeprtarea capacului de
protecie.
2. Efectuarea analizei.
Se strivete partea inferioar a tubului de plastic, dup care se agit bine
amestecul format. Se ateapt un minut i apoi se interpreteaz rezultatul
obinut n funcie de culoarea din diagram.
3. Interpretarea rezultatelor obinute.
Reactivul din cutia nr.1( reactiv Mayer) iodomercurat de potasiu 403 .
Apariia unui precipitat galben uleios ce tinde s treac n form cristalin
indic posibila prezen a apomorfinei. Stricnina d un precipitat albicios,
veratrina va forma un precipitat alb-glbui, etc.
Reactivul din cutia nr.2 (reactiv Marquis ) 404 Apariia unei coloraii
violet nchis indic posibila prezen a opiumului sau a heroinei n proba
suspect. Atropina se coloreaz n castaniu ce trece n verde murdar la cald.
Apomorfina d un rou aprins ce tinde s vireze n violet iar morfina, rou
carmin ce, de asemenea, trece n violet. Reactivul Marquis mai este utilizat i
pentru determinarea calitativ a unor substane de genul metadonei, cnd, n
final, se obine o culoare roz. Acelai reactiv formeaz cu amfetaminele un
produs portocaliu iar cu metamfetamina un produs galben-verzui. Dac
substana ce urmeaz a fi testat se prezint sub forma unei pulberi de culoare
maro cu miros caracteristic, a unei substane granulate de culoare maro cu miros
specific, sau dac substana ce urmeaz a fi testat este o pulbere de culoare
alb, gri sau bej deschis se recomand folosirea reactivul nr. 2.
Reactivul din cutia nr.3 (acidul azotic) n reacie cu opiumul i heroina
formeaz un produs de culoare galben-portocaliu, portocaliu n reacie cu
morfina, galben ce trece n rou n reacie cu codeina.
Reactivul din cutia nr.4 (tiocinatul de cobalt) n reacie cu cocaina d o
culoare specific albastru-turcoaz, novocaina i tetracaina formeaz un produs
de culoare roz.
Reactivul din cutia nr.5 (reactivul Dille-Koppany) Dac testele efectuate
cu reactivii precedeni nu au dat rezultate, odat cu folosirea acestui reactiv, s-ar
putea obine un produs de culoare violet-deschis, rezultat ce indic prezena n
prob a unui barbituric.
403
Se poate prepara prin dizolvarea a 1,35 g clorur mercuric n 60 ml de ap la care se adaug

o soluie preparat din 5 g iodur de potasiu n 10 ml ap, urmnd a se aduga ap pn la
completarea a 100 ml
404
Se prepar din 25 g acid sulfuric amestecat cu 1 g soluie formaldehid 40%
351
Reactivul din cutia nr. 6 (reactivul Mandelin) 405 n funcie de substanele

testate se pot obine diferite reacii de culoare. Astfel dac produsul obinut este
verde-oliv, este posibil prezena n prob a amfetaminelor; dac se obine un
produs rou ce vireaz n portocaliu, poate fi vorba despre atropin; dac
produsul este portocaliu, avem cocain; dac se obine o nuan rocat ce trece
n albastru-violet, este posibil s fie morfin; dac se obine o culoare verde ce
mai apoi trece n albastru, suspiciunea vizeaz codeina;
Reactivul din cutia nr. 7 (reactivul Erlich) Dac nu a fost obinut o
reacie de culoare odat cu folosirea reactivilor prezentai se poate insista i n
msura n care se obine un produs de culoare mov-nchis exist posibilitatea ca
substana suspect s fie LSD.
Reactivul din cutia nr. 8 (reactivul Duquenois-Levime) i folosirea
acestui reactiv d tot o reacie de culoare. Astfel dac se obine o substan de
culoare bleu-marin se poate aprecia c proba analizat conine canabis; dac
culoarea obinut este violetul, probabil este vorba despre hai;
Trebuie observat c testele realizate cu astfel de truse au caracter
orientativ este vorba despre o suspiciune argumentat fiind de un real ajutor
cu ocazia desfurrii de activiti n teren cnd cel ce reprezint organul
judiciar trebuie s aib la ndemn un instrument care s-l orienteze. Toate
testrile de acest fel se bazeaz pe reacii de precipitare sau de colorare, pe
lng reactivii artai, n compunerea altor truse, se mai folosesc reactivi
precum: acidul picric, reactivul Dragendorf-Kraut 406 , reactivul BouchardatWagner 407 , reactivul Erdmann 408 , reactivul Frohde 409 , reactivul Zwicher 410 ,
reactivul Mecke 411 , reactivul Young, .a.
Rezultatul testelor constituie doar un indiciu orientativ, chiar dac testul
este efectuat de un specialist n materie. Tot ca indiciu trebuie acceptat
rezultatul folosirii cinilor sau a altor animale special dresate. Cum mijloc de
prob este numai raportul de constatare tehnico-tiinific ori de expertiz
numai specialitii sau experii din cadrul laboratoarelor de profil pot s se
pronune cu privire natura i concentraia substanelor ori produselor suspecte.
n actul prin care se prin care se dispune efectuarea constatrii tehnicotiinifice sau expertizei se vor meniona, n funcie de situaie, urmtoarele
ntrebri:
405
Este deosebit de util i se prepar relativ uor, fiind o soluie de 0,5 g metavanadat de
amoniu n 100 g de acid sulfuric
406
Are la baz nitratul de bismut
407
Iodur de potasiu, iod pur i ap pn la 100 ml
408
Este obinut din amestecul a 20 ml de acid sulfuric cu 10 picturi dintr-o soluie preparat
din 8 picturi de acid nitric 25% i 100 ml ap
409
Sau reactivul sulfomolipdenic, conine 0,1 g molibdat de amoniu dizolvat n 10 ml de acid
sulfuric
410
Sulfat de cupru 10% - 4 ml la care se adaug 1 ml piridin i 5 ml ap
411
1 g acid selenic combinat cu 100 g acid sulfuric
352
Dac produsele ori substanele supuse examinrii sunt droguri ori

precursori;
Care este denumirea substanei active i gradul de concentrae;
Dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele
analizate se poate aprecia sursa de provenien i modalitatea de preparare a
drogurilor;
Care este greutatea specific a probelor i substanelor prezentate pentru
examinare.
Trebuie remarcat c datorit progresului tehnologic exist aparate i
dispozitive cu grad maxim de automatizare, sensibilitate i putere de rezoluie
care permit identificarea ca specie a oricrei urm de substan chimic.
Constatarea tehnico-tiinific sau expertiza fizico-chimic se
dispune pentru stabilirea existenei unor urme de droguri pe obiectele gsite
asupra unor persoane precum pipe, pahare, ace de sering sau seringi, lingurie,
etc. Din raiuni ce in de costuri, expertul va proceda la efectuarea unor
examinri comparative, corobornd rezultatul analizei probei n litigiu cu cel al
probei model de comparaie ori cu datele existente cu privire la caracteristicile
fizico-chimice ale diferitelor substane existente n bazele de date ale
laboratoarelor de specialitate.
Vor fi puse ntrebri precum:
o Dac pe obiectele trimise pentru examinare pot fi puse n eviden
urme de droguri;
o Denumirea drogului;
o Puritatea drogului, modul de preparare i, eventual, sursa de
provenien.
Deosebit de util se poate dovedi dispunerea i efectuarea de constatri
sau expertize medico-legale. Principalele probleme ce pot fi lmurite sunt
urmtoarele:
Dac persoana prezentat pentru examinare este sau nu consumatoare
de droguri;
Ce fel de droguri a consumat;
De cnd consum droguri intereseaz n ce msur s-a instalat
dependena, natura acesteia i ct de mult este influenat comportamentul n
anchet;
Dac decesul a fost cauzat de administrarea unei supradoze;
Dac exist urme pe baza crora s se concluzioneze c administrarea
drogurilor a fost fcut n mod forat;
Dac persoana examinat sufer de afeciunile pentru care este
recomandat tratamentul cu medicamente ce conin substane din categoria celor
aflate sub control naional.
353
5.5.3. Ascultarea persoanelor

ntr-o seciune care i propune s abordeze aspectele specifice
ascultrilor de persoane ca activiti de anchet n cadrul investigrii
infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i precursorii acestora,
apreciez c este util, nainte de toate, prezentarea unor consideraii cu privire la
particulariti ale comportamentului persoanelor ce consum droguri.
Trebuie acceptat c persoanele ce consum droguri au un comportament
deosebit de complex, neputndu-se asocia cauzaliti ori consecine invariabile
deoarece numrul de componente ce pot fi implicate este mare fiecare
component fiind diferit de oricare alta ceea ce face ca schimbrile s fie
diferite de la un caz la altul.
n general, consumul de droguri precum: heroina, cocaina, drogurile de
sintez, tranchilizantele, etc. are o percepie social clar consumatorul sufer
o deteriorare fizic i psihic important. Pe cale de consecin, n cazuri
extreme, consumatorul ajunge ntr-o situaie de marginalizare social
important, cele mai multe dintre droguri conducnd la o stare de, efectiv,
invaliditate fizic cu repercusiuni importante n mediul social. Ca regul, un
consumator i pierde locul de munc. Implacabil apar consecine n plan
personal, familial i social se instaleaz o jen financiar i o precaritate
emoional. Percepia eronat a realitii i alte tulburri asociate percepiei
sociale conduc, inevitabil, la creterea riscurilor legate sarcini nedorite, boli cu
transmitere sexual, comportamente violente dispute, confruntri, accidente
de circulaie, autolezri, suicid, etc.
Consider util, n context, prezentarea unor elemente ce in de efectele
pe termen scurt sau/i lung ale celor mai ntlnite droguri 412 .
Opiumul:
asupra sistemului respirator micorarea

frecvenei respiraiei, a cantitii de aer inspirat; mpreun cu deteriorarea
ritmului respirator produce o oxigenare mai redus a organismului ce, pe termen
lung, favorizeaz apariia de congestii pulmonare, astm sau emfizem pulmonar;
asupra sistemului nervos central iniial se

produce o stare de euforie i o senzaie de beie intens care se transform, n
scurt timp, ntr-o toropeal a simurilor, scade acuitatea senzorial i, foarte
important, coordonarea muscular; are loc o depresie generalizat a reflexelor;
ca element specific, apare contractarea pupilei.
asupra sistemului digestiv apare o relaxare

nefireasc a muchilor stomacului i ai intestinului; scade secreia gastric i
crete presiunea pe cile biliare; se atenueaz activitatea intestinului, a
micrilor sale peristaltice, cu consecina provocrii unei constipaii severe.
412
ndreptar privind alcoolul, tutunul i alte droguri, Edit. Ministerului de Interne, 2002, pag.
128 i urmtoarele
354
asupra sistemului genito-urinar apare o cretere

de contracie a vezicii scznd fluxul urinar; la brbai scade producia de
hormoni masculini iar la femei se produce o inhibiie a procesului de ovulaie.
Morfina ndeprteaz durerea, apare o senzaie plcut de relaxare i
de bine; apar greuri, vrsturi, constipaie, confuzie, schimbri ale strilor
sufleteti; euforia i diminuarea durerii determin nevoia continu de a consuma
mai mult; unele efecte sunt asemntoare cu cele ale opiului: produce
somnolen, analgezie, confuzie mental, schimbri nefireti ale strilor
sufleteti; ca element particular, pe lng micorarea pupilelor, se deprim
centrul respirator cu risc mare de instalare a morii.
Heroina
pe termen scurt: dup o posibil reacie a corpului

neplcut (vrsturi, ameeli) apare o senzaie de bine, sedare, o anumit
euforie, dispariia oricrei indispoziii sau tensiuni; la nivel fizic se poate
constata un disconfort general: uscare gurii, micorarea pupilelor, deprimarea
centrului respirator, constipaie i scderea temperaturii corpului.
Dependena se instaleaz foarte repede, indiferent de modul de
administrare, i este att de puternic nct la cteva ore dup ultima doz se
instaleaz sindromul de abstinen, manifestat prin nelinite general, agitaie,
transpiraie, dilatarea pupilelor, tremurturi i spasme, dureri musculare i
osoase.
pe termen lung: apar complicaii legate de bolile

ce se pot transmite prin utilizarea acelorai ace i din cauza amestecrii heroinei
cu substane toxice cu aciune farmacologic proprie zahr pudr, talc,
lactoz, colacao, cafein, fenobarbital, diazepam, paracetamol; la locul unde se
face injectarea pot apare abcese, ulcere varicoase, etc.; scade pofta de mncare,
apare deshidratarea organismului, se pierd obiceiurile alimentare cu consecina
scderii forei organismului I creterea riscului de mbolnvire; heroinomanul
va slbi excesiv, va avea constipaii severe, tulburri psihice, boli cardiovasculare.
Barbituricele produc plcere, sedare, relaxare muscular, somn,
alterarea echilibrului, reducerea anxietii; dozele mici induc starea de linite i
somnul; n doze mari sunt diminuate reflexele i apar probleme respiratorii ce
pot provoca starea de com i moartea; consumul cronic genereaz anemie,
depresii, lipsa coordonrii motorii, incoeren; ntreruperea administrrii
determin apariia unui sindrom de abstinen deosebit de periculos.
Benzodiazepine au efect sedativ, diminund starea de veghe i
agitaia ; au efect anxiolitic, calmnd reaciile exagerate i tensiunea psihic; nu
au efect hipnotic; n doze mari provoac ameeli, confuzie, reducerea
coordonrii psiho-motorii; n combinaie cu alcoolul se amplific aciunea
specific, putnd apare com; sindromul de abstinen se manifest prin
tremurturi, palpitaii, iritabilitate, greuri, insomnie, creterea anxietii,
disforie, tensiune muscular, durere de cap i convulsii.
355
Amfetamina produce euforie, dispariia somnului i scderea poftei

de mncare, mbuntirea relativ a strii fizice i intelectuale, accelerarea
respiraiei i bronhodilatare, uscciunea gurii, diaree/constipaie, creterea
temperaturii corporale i a tensiunii arteriale
Administrarea ndelungat sau supradozarea genereaz iritabilitate i
paranoia, halucinaii i delir 413 , depresia centrului respirator, aritmii cardiace i
leziuni la nivelul muchiului inimii, inhibarea ejaculrii, convulsii, com i
moarte.
Frunzele de coca cocaina consumat n form pur sau amestecat
cu heroin este deosebit de periculoas provocnd adesea stop cardio-respirator;
n funcie de concentraie provoac dilatarea pupilelor i imobilizarea irisului,
uscciunea gurii, transpiraie i creterea abundent a temperaturii corporale,
spasme i tremur, tulburri ale ritmului cardiac, hipertensiune, caren de
vitamine i scderea poftei de mncare, perforarea peretelui nazal, depresie i
crize de anxietate, iritabilitate general.
n doctrin 414 este evideniat o psihopatologie specific care se
manifest prin trei tipuri de tulburri:
depresia reactiv apare atunci cnd se oprete administrarea

drogului, este periculoas conducnd, principial, la sinucidere.
psihoza cocainic se produce n mod spontan la consumatori

ocazionali caracterizndu-se prin halucinaii auditive (strigte, insulte) i
vizuale (dedublare polidimensional a obiectelor) care pot provoca stri de
agresivitate extrem.
Sindromul Mangan caracterizat prin aceea c cocainomanul

simte pe pielea corpului i mini animale, insecte (furnici, pduchi, etc.);
halucinaia este att de real nct consumatorul de cocain face orice pentru a
scpa de acestea.
Xantinele n doze mari sau la consumatorii cronici, produc
nervozitate, tremurat, convulsii, sensibilitate excesiv i dureroas, anxietate,
insomnie, hipertensiune, diurez, ncetinirea gndirii, tulburri gastrice.
Halucinogenele produc iluzii prin distorsionarea realitii celor care le
consum, sunt amestecate senzaiile (se vd sunete i se aud imagini) sunt
distorsionate distanele.
Efectele halucinogenelor nu sunt identice, ele fiind condiionate de
starea fizic sau psihic a consumatorului uneori starea consumatorului
putndu-se schimba n ru, pn la suicid sau demen. n mod normal apar
efecte fizice precum: dilatarea pupilelor, creterea temperaturii corporale i a
tensiunii arteriale, vertij, greuri i somnolen, debilitate muscular, parestezii,
mncrimi i furnicturi n piele. n plan psihic, distorsiunea percepiei i
413
depresie reactiv i pihoz amfetaminic

ndreptar privind alcoolul, tutunul i alte droguri, Edit. Ministerului de Interne, 2002, pag.
142
414
356
depersonalizarea pot dezlnui crize de panic i tulburri depresive cu episoade

de nebunie consumatorul se crede urmrit i acioneaz violent sau se crede
de nenvins i i pune n pericol viaa, creznd c este de indestructibil, poate
zbura, etc.
Cannabisul genereaz relaxare muscular ce poate provoca pierderea
coordonrii i a echilibrului, precum i creterea timpului de reacie la stimuli;
diminuarea forei musculare i uoar somnolen; dilatarea vaselor sanguine
care se manifest, inclusiv, prin nroirea ochilor; creterea pulsului; uscciunea
gurii i hiposalivaia; tuse i iritaii ale tractului respirator.
Pe termen lung, cele mai importante efecte sunt: bronita i alte boli ale
aparatului respirator; anxietate i crize de nelinite; alterarea poftei de mncare
i a somnului; diminuarea reflexelor i a capacitii de judecat; alterri
importante ale memoriei i ale capacitii de concentrare; tulburri sexuale;
alterarea funciei imunitare,, posibile schimbri cromozomiale.
Inhalantele 415 produc efecte precum vorbire confuz i limbaj
ininteligibil; vedere n cea sau/i dubl; dezorientare; confuzie mental i lipsa
coordonrii musculare; hipersalivaie; conjunctivit iritarea ochilor din cauza
vaporilor; rinit, iritaie nazal, iritarea aparatului respirator n partea
superioar; lcrimare continu, pierderea poftei de mncare; dureri de cap;
tulburri gastrice senzaii de arsur n zona epigastric i pe esofag; aritmii, n
unele cazuri, stop cardio-respirator.
Drogurile de sintez
au ca efecte pe termen scurt tahicardii,
alterri importante i neprevzute ale ritmului cardiac; palpitaii, tremurturi i
micri involuntare ale prilor corpului; contracia involuntar a muchilor
ridictori ai mandibulei ce produce imposibilitatea de a deschide gura; pareze,
senzaii anormale pe piele furnicturi, amoreli sau arsuri; uscciunea gurii
se consum mult ap deoarece se pare c aceste droguri, mai ales MDMA,
inhib dorina de a bea alcool; transpiraie i grea; tulburri de vedere, vedere
nceoat i halucinaii vizuale.
pe termen lung provoac insomnie,

oboseal, crize de anxietate i stri depresive; halucinaii repetate pot apare
chiar i dup abandonarea consumului.
n condiiile cercetrii infraciunilor ce se svresc n legtur cu
drogurile i cu precursorii acestora, martorii pot fi identificai din rndul
persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru
desfurarea activitilor ilicite efectuate cu droguri sau cu precursorii acestora;
persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii cu astfel de
mrfuri; persoanele care au asigurat transportul drogurilor ori precursorilor, le415
N.A. dei nu sunt droguri, apreciez c n timpul efecturii cercetrilor anchetatorii pot s
aib n faa persoane care sunt sub efectul unor substane care n contact cu aerul elibereaz
compui chimici capabili s altereze funcionarea normal a creierului. Ca exemplu, pot fi
enumerate benzina, substane adezive, vopsele, lacuri, baiuri, acetona, etc.
357
au manipulat, le-au ambalat sau sortat cunoscnd sau fr s fi avut cunotin,

la momentul efecturii operaiunilor, despre natura bunurilor; persoane care au
rude, prieteni, alte cunotine care sunt implicate n traficul i consumul de
droguri; funcionari ai autoritilor vamale ce au nregistrat operaiuni vamale
ori au descoperit droguri sau precursori desfurnd activiti specifice, etc.
Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele vor fi, n
mod obligatoriu, urmtoarele: mprejurrile n care au luat cunotin despre
svrirea infraciunilor; persoanele implicate n desfurarea activitilor
ilicite, modul de organizare i sarcinile fiecrei persoane n cadrul planului
infracional; natura bunurilor ce constituie obiectul activitilor ilicite;
circumstanele de loc i timp ce au caracterizat desfurarea activitilor ilicite;
alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac au fost
narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni vamali, ai
poliiei, poliiei de frontier sau ali funcionari ai statului; mijloacele de
transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a drogurilor ori precursorilor,
dac existau contracte economice, cine erau proprietarii i dac acetia tiau
despre folosirea mijloacelor de transport la svrirea de infraciuni ce se
svresc n legtur cu drogurile sau precursorii acestora; personalul
autoritilor statale implicat n desfurarea activitilor ilicite, n ce a constat
participarea acestuia, dac s-a folosit de calitatea oficial pe care o avea, dac a
atras i ali funcionari, natura foloaselor primite; modul de valorificare a
drogurilor ori precursorilor, persoanele fizice i juridice implicate n activitate,
dac s-au ntocmit acte comerciale, dac au fost fcute evidenieri n
contabilitatea firmelor implicate, funcionari ai autoritii statale implicai n
distribuie, persoanele care mai cunosc despre fapt i mprejurrile svririi
acesteia, precum i modul n care au luat cunotin despre activitatea
infracional 416 .
De subliniat n legtur cu ascultarea martorilor n cadrul investigrii
infraciunilor ce se svresc n legtur cu drogurile i cu precursorii acestora,
este pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine, necesitatea alegerii
unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor, n parte, pe baza
cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor pregtitoare,
unanim fiind acceptat c legat de svrirea acestor infraciuni compartimentul
martorilor este puternic influenat de interese personale legate de activitatea
infracional propriu-zis, legate de modul n care se desfoar ancheta, de
rezultatele acesteia, fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n
interesul su.
Nu trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce multe persoane sunt,
ntr-un fel sau altul, implicate n activitatea infracional, devenind o problem
de analiz i interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i va
416
Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu

Criminalistica, vol. II, Edit. Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.
358
participa o persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau

nvinuit/inculpat.
i n cazul de fa, o problem deosebit o constituie ascultarea
martorilor nesinceri, de rea credin 417 . n continuare voi ncerca s punctez
principalele motive care genereaz declaraii mincinoase i, n raport de fiecare
situaie n parte, ce poziie trebuie s adopte organul judiciar pentru a determina
martorul s renune la poziia sa i s colaboreze n anchet 418 .
Muli martori mint sau evit s declare mprejurri eseniale aproape
instinctual. Sunt incomodai de calitatea de martori, de elemente ce pot arbitra o
disput ntre autoritile publice i persoane particulare. Sunt interesai s
formeze o imagine n care declaraiile lor sunt irelevante, chemarea n faa
organelor judiciare este inutil, un timp pierdut att pentru ei ct i pentru
anchetatori. Ce pot face reprezentanii justiiei ? Indicat este ca cel care
desfoar ancheta s ncerce s ctige ncrederea celui pe care l ascult. Este
adevrat c un martor, fr interese particulare n cauz, are puine motive s se
implice n sensul pozitiv, pentru lmurirea mprejurrilor svririi
activitilor ilicite n anchet. Anchetatorul va fi pregtit i va face tot ce
depinde de el pentru a crea i gestiona o imagine corect asupra strii de lucruri.
Fiecare individ are un rol i un loc n societate iar regulile trebuie respectate.
Sunt multe cazuri n care legea se ncalc, sunt multe persoane care ncalc
legea, ns, anchetatorul este un profesionist, asta este meseria lui i el i-o face
cu bun credin, are i eecuri dar are foarte multe realizri, este un om normal
i n cazul anchetat va face tot ceea ce va trebui astfel nct legea s fie
respectat iar cei care o ncalc s suporte rigorile ei, nu este ptima, este
serios i i va face datoria indiferent n ce condiii.
Martorii pot denatura adevrul datorit resentimentelor pe care le au fa
de cei implicai n activitatea infracional, n sensul de a exagera de a mri
amploarea unor mprejurri, astfel nct, pe ct posibil rspunderea penal s se
agraveze 419 . Poate fi vorba despre concuren pe piaa de referin a
drogurilor sau/i a precursorilor despre invidie, rzbunare, alte probleme de
natur personal. Aici, nc din faza activitilor pregtitoare, anchetatorul se va
documenta n legtur cu relaiile dintre martor i cei implicai n activitatea
infracional i va identifica cele mai bune soluii pentru a exploata
mprejurarea n interesul anchetei, al aflrii adevrului, iar, eventualele avantaje
417
Detalii n legtur cu ascultarea martorilor de rea credin sunt analizate i n E. Stancu op.
cit pag 406 i urmtoarele; V. Berchean, I.E. Sandu - Ascultarea martorilor n Tratat de
Tactic Criminalistic, op. cit. pag. 121 i urmtoarele etc.
418
N.A. n observaiile ce urmeaz am beneficiat i de experiena prof. Aurel Ciopraga care a
sintetizat problematica ntr-un mod corespunztor n Tratat de tactic criminalistic, Edit.
Gama, Iai 1996, pag 227-236
419
Acest aspect este detaliat ntr-un alt context i de ctre Hazelwood R, Rebousisn R,
Warren J. n Prediction of Rapist Type and Violence from Verbal, Physical, and Sexual Scales
Journal of Interpersonal Violence vol. 6, March 1999 pag 55-67
359
ce ar putea apare n urma desfurrii anchetei i soluionrii cauzei s nu aib

la baz minciuni, ci numai elemente care au la baz o probaiune solid.
Martorul tentat s mint trebuie determinat s neleag c i poate atinge
scopurile, mai mult sau mai puin fireti, spunnd adevrul.
Un martor nu declar tot ceea ce cunoate sau denatureaz adevrul i
din cauz c realizeaz faptul c cercetrile vor scoate la lumin mprejurri
legate de nclcri ale legii, mai vechi sau mai noi, care pot s-i atrag
rspunderea penal sau se poate pune problema, chiar, a inculprii n cauza n
care se desfoar cercetrile. i aici este de preferat ca anchetatorul, pe baza
activitilor pregtitoare, s aib cel puin unele indicii n legtur cu aspectele
mai puin curate ale celor pe care intenioneaz s i asculte n calitate de
martori. Nu este de conceput s se fac un fel de trg m ajui i te ajut ns
se poate pune o problem legat de oportunitatea desfurrii cercetrilor: se
cerceteaz, cu prioritate, activitile ilicite acceptate ca fiind mai periculoase i
cu privire la care sunt cunoscute mai multe date.
Un comportament necooperant al martorului poate fi determinat i de
existena unor resentimente fa de persoana organului judiciar sau de
activitatea desfurat de ctre acesta. Resentimentele provin, principial, ca
urmare a experienei personale a martorului n relaiile cu organul judiciar sau
cu anchetatorul. Dac lipsa de cooperare este dat de imposibilitatea stabilirii
unei comunicri, din cauze ce in de raporturile cu anchetatorul, o decizie
neleapt este s se schimbe anchetatorul, cel nou trebuie s se asigure, dup o
documentare a cauzelor care stau la baza imposibilitii de comunicare, c este
n msur s depeasc impasul i s obin maximul de date de la cel ascultat.
n situaia c eecul comunicrii se datoreaz imaginii proaste a activitii
organului judiciar, situaia se poate remedia numai prin oferirea unei imagini
coerente asupra eforturilor judiciare depuse n cauz. Sunt aspecte negative, dar
acestea sunt de domeniul trecutului, pot fi aduse n prim-planul discuiei numai
n msura n care au fost probleme de nelegere i de interpretare justificabile
dac au avut consecine deosebite asupra persoanei martorului se renun
aprioric concentrarea urmnd s fie focalizat asupra aspectelor eseniale ale
cauzei n anchet. Dac se poate remedia ceva, se va remedia, martorul trebuind
s fie convins c este tratat cu toat consideraia, c persoana lui este important
att pentru rezolvarea problemelor, n cauza dat, ct i, n general, n societate,
c va fi respectat, iar dac va fi nevoie, va fi protejat, att el ca persoan
particular, ct i interesele lui legale. Odat apreciat cum se cuvine, se va putea
induce o stare de confort psihic fireasc pentru activitatea de ascultare n
desfurare iar martorul va avea suficiente motive s-i schimbe atitudinea i s
ofere date de importan pentru anchet.
Un alt impediment care apare n ascultarea martorilor este frica frica
cu privire la sigurana personal i a familiei, cu privire la bunuri, la interesele
socio-economice pe care le poate avea, etc. Presiuni, ameninri, rzbunri,
totul pare a se prvli, linitea unui trai tihnit pare de domeniul trecutului; rude,
360
persoane din anturajul celor implicai n activitatea ilicit, persoane cu activiti

identice care manifest un accentuat spirit de frond, toat lumea, parc, ar
putea s-i fac ru dac colaboreaz cu organele judiciare. Organizaiile
criminale sunt puternice, au legturi peste tot politic, firme, justiie iar
poliitii, magistraii, ali funcionari publici sunt sau dac nu sunt, pot fi
corupi. Ce poate face un om ntr-un rzboi dintre un sistem infracional bine
pus la punct i statul care, dac nu are picioarele de plumb, are soldai care pot
fi, mai degrab, interesai n folosirea i traficarea funciei publice pentru
obinerea de avantaje personale dect pentru a impune respectul legii. Ce anse
are anchetatorul avnd n fa oameni care ar prefera s apere interese nefireti
dect s colaboreze onest pentru aflarea adevrului. nainte de toate trebuie
identificate resorturile care genereaz frica. Apoi este bine s se gseasc un
interes special. Societatea este interesat n a impune respectul unor legi.
Interesul societii este i interesul fiecrei persoane, n parte. n cazul de fa,
martorul poate s triasc mai bine, poate prospera dac legile sunt respectate,
nclcarea legii nseamn i ncrcarea intereselor proprii. Spre exemplu, el
poate s , dac legea este respectat i cei implicai n activitatea ilicit vor fi
trai la rspundere. Fr doar i poate, trebuie s se treac, nu numai
demonstrativ, la instituirea unor msuri de protecie 420 care sporeasc
ncrederea martorului. Martorul trebuie s neleag, n final, c are o singur
ans: s treac de partea legii. Anchetatorii sunt profesioniti adevrai, i fac
datoria, aceleai riscuri i le asum i ei, doar mpreun pot duce la bun sfrit
ancheta. De partea cealalt, criminalii nu-i pot oferi nici o ans, dac miza este
mare i de cele mai multe ori, n cadrul infraciunilor vamale, miza este mare
i au cea mai mic ndoial, pot trece, chiar, la suprimarea vieii lui sau a
apropiailor lui.
Exist posibilitatea ca martorul s aib o atitudine de rea credin, s
refuze orice idee de cooperare cu organul judiciar pentru c are un interes
personal important n cauz care, pentru a nu fi compromis, depinde de eecul
sau direcionarea anchetei ctre, doar, anumite stri de fapt a cror anchet i,
implicit publicitate, s nu poat afecta situaia care favorizeaz realizarea
interesului pe care l urmrete i l consider, esenial, mai important dect
ancheta judiciar. Aici, situaia este mai complex dect n situaiile expuse mai
sus. Se poate accepta c, dincolo de disponibiliti de ordin personal,
comportamentul omului poate, i mai mult, atunci cnd este implicat ntr-un
proces penal este condiionat de modul cum sistemul de interese o cere. Omul
nu are un singur interes, este vorba, aa cum am spus, despre un sistem de
interese n interiorul cruia exist o ierarhie i reguli care impun persoanei s
aloce o parte mai mic ori mai nsemnat a energiei pentru realizarea fiecruia,
n parte. Atunci cnd este vorba despre un interes important, persoana n cauz
420
N.A. dac este nevoie, se vor face demersurile necesare pentru includerea ntr-un program
de protecie a martorilor
361
pare c ar face orice pentru realizarea lui. Pare, pentru c instinctual apare o
limit raionabil prin aceea c dincolo nu numai c nu apare ctigul, c nu
exist plcere, ci, din contr, ncepe s se distrug ceea ce este cldit, ncepe s
moar ceea ce este viu i frumos. n anchet se recomand, n primul rnd,
identificarea interesului ce guverneaz negarea concursului la nfptuirea
justiiei, dup care, probabil lucrul cel mai important, trebuie gsit unii
anchetatori cu experien spun c, dac nu se poate gsi, se inventeaz un
interes, care s graviteze n jurul persoanei martorului de rea credin, de natur
a contrabalansa interesul ce i impune comportamentul necooperant, astfel nct
s fie tentat s renune la realizarea celui din urm n favoarea celui care
presupune pentru a putea fi ndeplinit cooperarea cu organele judiciare,
concursul activ pentru elucidarea tuturor mprejurrilor cu privire la care deine
informaii. Nu pot intra n discuie abuzuri sau provocri, ambele categorii
constituind nclcri ale legii.
Dac dup toate eforturile anchetatorilor, martorii persist n atitudinea
de rea credin, declaraiile lor fiind contrazise de probele existente n cauz,
din punct de vedere tactic, nu se recomand dezvluirea imediat a
contradiciilor 421 , a inexactitilor, ci acestea trebuie consemnate exact i
pstrate n rezerv, pentru cel mai potrivit moment psihologic, cnd demascare
poziiei nesincere, aducerea la cunotin a repercusiunilor pe care le va avea
aceast atitudine, va avea cele mai mari anse de a schimba poziia martorului,
n sensul cooperrii lui n anchet 422 .
n alt ordine de idei, succesul n audierea celor direct implicai n
activitatea ilicit, a nvinuiilor/inculpailor, este condiionat de prestana
anchetatorului, impactul personal fiind de cele mai multe ori hotrtor.
Prestana trebuie s aib la baz documentarea detaliat asupra condiiilor
generale de desfurare a activitii ilicite; cu privire la relaiile pe care le
ntreine cu persoane politice, din sistemul judiciar sau administrativ i pe ce se
bazeaz aceste relaii; relaiile cu persoanele din cercul social (apropiaii) i cu
familia; averea personal; comportamentul general n societate i n momente
de criz; ticuri i reacii nervoase ce apar frecvent; etc. Obinerea de informaii
referitoare la aspectele artate, apreciez, c este vital pentru succesul anchetei.
Informaiile pot fi obinute relativ uor, n cazul persoanelor cu o anumit
notorietate public, i mult mai greu, atunci cnd este vorba despre persoane
crora le place o anumit obscuritate. Pregtirea ascultrii presupune un efort
susinut i o bun stpnire a tuturor posibilitilor de informare. Foarte
important este c lipsa pregtirii sau o pregtire superficial pune n pericol
rezultatele activitii de obicei nu se poate stabili dialogul, comunicarea fiind
obstrucionat fundamental de cauze ce in de anchetator.
421
A. Ciopraga op. cit. pag. 231

Thomas D. Colbridge Probationers, Parolees and Fourth Amendament n FBI Law
Enforcement, July 2003
422
362
Am folosit expresia prestan din considerente ce in de poziia

anchetatorului n relaia cu cel pe care l ascult. Aici pot interveni elemente de
natur paradoxal a-l pune pe anchetator n situaie de inferioritate. Cine sunt
cei care sunt ascultai n calitate de nvinuii/inculpai ? De multe ori sunt
oameni bogai sau, dac nu sunt bogai, au, oricum un standard social ce
depete cu mult posibilitile unui funcionar public. Sunt oameni cu o cultur
general i profesional bun sau foarte bun, au, chiar o carism deosebit ce
le permite s se fac plcui i s fie acceptai n apropierea celor din nalta
societate asta dac nu cumva ei nii fac parte din aceast categorie. i pot
permite s angajeze personal foarte bine pregtit pentru a gestiona afacerile, iar
n probleme juridice, angajeaz avocai reputai ei nii personaliti n
domeniu juridic i n politic, oameni cu imagine care pot influena percepia
publicului n legtur cu o problem sau alta. Sunt oameni care las s se
neleag c totul i oricine are un pre, c preul este fixat de ei, c preul
trebuie acceptat altfel, problema va fi preluat de un altul care accept sau,
deja, a acceptat iar cel care nu accept va fi marginalizat i scos de pe lista celor
care promit o carier cu ascensiuni n funcii superioare.
Cine este anchetatorul ? Un tip ambiios, bun profesionist, este bine
pregtit profesional liceniat, cursuri de perfecionare, masterat, poate stagii
de pregtire n strintate, poate un doctorat, etc. este bine integrat social
familie, prieteni, oameni care l stimeaz i i respect munca ns, are o mare
problem. Suport greu perioade de jen financiar, se simte handicapat ntr-o
lume a banilor, bani pe care i are, dar are i cheltuieli sociale obligatorii i de
fiecare dat cnd apare o propunere de investiie spune s mai vedem sau
este posibil peste vreo dou-trei luni. Problema lui este problema tuturor care
nu pot s neleag de ce unii inferiori ca pregtire i capacitate intelectual pot
s o duc mai bine.
Anchetatorul, deci, trebuie s aib prestan, n sensul c de o parte i de
alta a mesei din camera de ascultare trebuie s stea doi oameni cu poziii
sensibil egale. Problema lor este problema anchetei, unul este bine pregtit i
este narmat cu un ntreg arsenal de mijloace, metode i dovezi cu care trebuie
s realizeze scopul ascultrii. Cellalt, este bine nclzit de poziia unui om cu
disponibiliti materiale i intelectuale, convins fiind c nu are cum s piard
disputa cu un om care pe lng probleme profesionale, oricnd, poate exact n
momentul n care st n faa lui, este acaparat de preocuparea de a gsi bani
pentru o nevoie oarecare. ntreaga atmosfer va depinde de modul n care cei
implicai neleg s manifeste nelegere. Elementul activ care creeaz i
gestioneaz o atmosfer de nelegere uman a rolului i locului fiecruia n
ancheta penal, propice pentru comunicare deschis fr ascunziuri de la om
la om. Dac aceasta nu se realizeaz, dac fiecare ncearc s promoveze o
superioritate situaional, ascendentul lui fa de cellalt, rezultatul cert este
caracterizat prin animozitate, ncordare, poate, chiar, ostilitate i, n final,
eecul activitii.
363
Primul contact dintre nvinuit/inculpat i organul judiciar, care ofer

acestora posibilitatea de a se cunoate reciproc este decisiv pentru obinerea
unor declaraii sincere, ceea ce se petrece n acest moment putnd determina
succesul sau, dimpotriv, eecul acestei activiti 423 . O min prea aspr, prea
sever sau o atitudine arogant, de superioritate, afiarea satisfaciei fa de
poziia critic a nvinuitului/inculpatului, atotputernicia organului de anchet
afiat mpreun cu dispreul fa de cel care urmeaz a fi arestat, indiferent de
rezultatele ascultrii, punerea statuii atottiutorului pe mas cum spun unii
practicieni sunt elemente care vor conduce cu siguran la eecul ascultrii.
n timpul desfurrii ascultrii, vor fi alese cele mai adecvate procedee
tactice de ascultare n funcie de personalitatea i trsturile temperamentale ale
celui ascultat, de cunoaterea i explicarea adevratelor motive ce explic
rezistena opus 424 , de starea n care se afl este consumator de droguri,
prezint simptome ce preced intrarea n sevraj, etc. De observat c, anchetatorul
trebuie s fac o analiz serioas a aprrilor nvinuitului/inculpatului
formulate att n timpul ascultrii, ct i a celor ce ar putea fi promovate pe
parcursul desfurrii anchetei. Apreciez c un inventar al posibilelor aprri ce
pot fi invocate de nvinuii-inculpai trebuie efectuat anterior derulrii ascultrii
ntruct trebuie evaluat impactul acestora asupra materialului incriminator
existent i asupra desfurrii viitoare a anchetei. Mai mult, consider oportun
ca, n msura posibilitilor, odat identificate acestea, s fie desfurate
activiti ale cror rezultate fie s le confirme, fie s le combat.
Un cuvnt i despre relaia anchetator avocat. Ambii sunt profesioniti
ai domeniului judiciar, ambii cunosc foarte bine care le sunt drepturile i
obligaiile n cadrul procesului penal, trebuie s se stimeze i s se respecte
reciproc. Pentru amndoi ancheta n curs de desfurare constituie o provocare,
i mobilizeaz s-i fac ct mai bine treaba. Avocatul caut s speculeze
fiecare greeal, fiecare inadverten din materialul de inculpare pentru al folosi
pentru susinerea clientului su care, la rndul lui, trebuie s stimuleze financiar
fiecare efort al avocatului de a-i depi condiia. Anchetatorul trebuie s i
respecte meseria, are orgoliu profesional i tie c orice greeal va fi atent
analizat i speculat att de ctre adversarii din anchet ct i de cei care-i
controleaz activitatea, care i doresc funcia, care vor s-l compromit pentru
al exploata. Consider c este bine ca n fiecare dosar, cu privire la fiecare
nvinuit, anchetatorul s aib o ntrevedere profesional cu avocatul, s l
asculte pe acesta cu privire la modul n care vede participarea la o activitate sau
alta i s stabileasc de comun acord, dac se poate limitele n care avocatul
se poate desfura, acional, n timpul ascultrii. Orice nclcare a limitelor
trebuie s aib, ca rspuns, o replic hotrt i adecvat din partea
423
David Vessel Conducting Successful Interrogations n FBI Law Enforcement Bulletin,

Oct. 1998, pag. 27
424
A. Ciopraga, op. cit. pag. 259
364
anchetatorului. Astfel, este inutil s continui o ascultare care este sistematic

obstrucionat de ctre avocat, pentru c nu se va putea obine nici un rezultat.
Ideal este ca, ntr-o anumit msur, cei trei anchetatorul,
nvinuitul/inculpatul i avocatul acestuia s coopereze pentru obinerea unor
rezultate ct mai bune pentru c, n opinia mea, ascultarea
nvinuitului/inculpatului este, nainte de toate o exprimare, ce trebuie s fie
plenar, a dreptului de aprare. Anchetatul are dreptul, cu prilejul desfurrii
acestei activiti, s cunoasc acuzaiile, s-i fac cunoscute aprrile, s
propun mijloace de prob care s-i susin aprrile, astfel c este n interesul
lui ca s comunice ct mai bine cu anchetatorul, acesta putnd s-l ajute
conform prevederilor procedurale desfurnd cu profesionalism activitile
propuse, consemnnd i exploatnd operativ datele obinute cu prilejul
desfurrii acestor activiti 425 .
Desigur, i anchetatorul are un interes profesional n desfurarea
ascultrii. El cunoate multe date despre activitatea infracional, exist multe
probe la dosar, ns, mai trebuie ceva; ceva care ori nu-i este cunoscut, ori nu
este probat sau este probat insuficient. Conducnd adecvat ascultarea se pot
realiza ambele scopuri respectarea dreptului la aprare i rezolvarea
interesului operativ de anchet.
n msura n care se sconteaz pe un efect folositor pentru anchet,
ascultarea nvinuitului poate continua cu una sau mai multe confruntri 426 , dup
care se poate reveni la ascultare.
n ncheiere, apreciez c ascultarea nvinuitului/inculpatului, desfurat
cu profesionalism, poate oferi anchetei, pe lng respectarea drepturilor
procesuale ale persoanelor implicate, ansa obinerii unor informaii deosebit de
utile anchetei, informaii care nu pot fi obinute pe alt cale deloc sau cu
foarte mare dificultate.
5.5.4. Procedee i tehnici speciale de investigare
Capitolul I din Recomandarea Consiliului Europei (2005)10 cu privire
la tehnicile speciale de investigaii din 25 aprilie 2005 definete tehnicile
speciale de anchet ca fiind tehnicile aplicate n contextul investigaiilor
penale n scopul depistrii i anchetrii unor crime grave i suspecilor, menite
s colecteze informaii astfel nct s nu alarmeze persoanele vizate. 427
Metodele i tehnicile speciale de investigare trebuie utilizate de organele
judiciare n conformitate cu respectarea unor principii fundamentale, respectiv
425
Detective Wesley Clark, Connecticut State Police Department, Western District Major
Crime Squad Deceptive but Truthful: Is it Possible ? n FBI Law Enforcement Bulletin nov.
2000, pag. 59
426
N.A. dac aceasta este posibil sub aspectul timpului i dac nvinuitul/inculpatul accept
427
365
principiul legalitii, principiul respectrii drepturilor persoanelor, principiul

utilitii i proporionalitii acestor mijloace.
Principiul legalitii este o regul fundamental i se exprim prin
obligativitatea existenei unui cadru legislativ cu privire la utilizarea acestor
metode sau tehnici, situaiile i durata de timp n care se pot folosi, limitele
aciunii lor i procedurile de autorizare. Pentru nfptuirea eficient a acestor
msuri n conformitate cu standardele europene n domeniul drepturilor omului,
statele i guvernele trebuie s elaboreze un cadru juridic cuprinztor i o
structur instituional adecvat cu mecanisme eficiente de control, precum i s
asigure un personal bine pregtit pentru implementarea practic a msurilor n
cauz.
Tehnicile speciale de anchet sunt numeroase, variate i evolutive,
prezint un caracter secret i pot ngrdi anumite drepturi i liberti
fundamentale ale persoanelor.
Principiul utilitii metodelor i tehnicilor speciale de investigare se
refer la necesitatea coroborrii aciunii i rezultatelor folosirii acestor mijloace
cu ntreg materialul informativ sau probator, n aa fel nct utilitatea lor s se
raporteze la ntregul registru de mijloace i tehnici de culegere de informaii sau
de cercetare i urmrire penal.
Curtea European a Drepturilor Omului a statuat faptul c mijloacele
speciale de investigaii sunt necesare n cazul investigrii traficului ilicit de
droguri de ctre organele judiciare. Totui, ea cere ca amestecul n viaa privat
i gradul acestui amestec s fie necesar i proporionat. i, probabil, ceea ce este
mai important, ea cere ca acest amestec s fie nsoit de garanii procedurale
suficiente n ceea ce ine de efectuarea i autorizarea lor, pentru a asigura c ele
nu sunt utilizate n mod arbitrar, imprevizibil i necontrolat.
Principiul proporionalitii se refer la faptul c legea trebuie s
prevad limitarea folosirii metodelor i tehnicilor speciale de investigare la
cazurile deosebite, n raport cu gravitatea infraciunii, dificultile legate de
stabilirea situaiei de fapt, a culegerii informaiilor prin alte mijloace legale.
Cercetarea infraciunilor de trafic ilicit de droguri necesit folosirea pe
scar larg a celor mai moderne metode tehnice criminalistice, a unor procedee
superioare de tactic i metodic a cercetrii unor astfel de fapte i mai ales
utilizarea mijloacelor moderne de investigaie.
Principalele tehnici speciale de investigare folosite n combaterea
traficului de droguri au fost enunate n cuprinsul art.20 din Convenia
Naiunilor Unite privind combaterea crimei organizate transnaionale 428 ,
recomandndu-se statelor implementarea mecanismelor de aciune a acestora i
legislaia aferent. Aceste tehnici sunt urmtoarele: nregistrrile audio-video,
428
Convenia Naiunilor Unite privind combaterea crimei organizate transnaionale i

protocoalele anex au fost semnate la 15 decembrie 2000 la Palermo, Italia i apoi la sediul
Naiunilor Unite din New York la data de 15 decembrie 2002.
366
supravegherea i controlul comunicaiilor i transmisiilor electronice, folosirea

martorilor sub protecie i acordarea de imuniti pentru acetia, livrrile
supravegheate.
n condiiile n care modalitile concrete de pregtire ori de svrire a
infraciunilor de trafic i consum ilicit de droguri prezint forme tot mai
diversificate, n faa crora posibilitile de identificare i de stabilire a
vinoviei devin tot mai anevoioase, s-a impus cu necesitate introducerea n
legislaia romneasc a unor noi instituii, menite s creasc i posibilitile
organelor judiciare n descoperirea, cercetarea i combaterea acestui fenomen.
Astfel, Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri prevede metode i tehnici speciale de investigare,
cum ar fi livrarea supravegheat, investigatorul sub acoperire, procurarea de
droguri, substane chimice eseniale i precursori de ctre investigatorul i
colaboratorul sub acoperire, accesul la sistemele de telecomunicaii sau
informatice.
Livrarea supravegheat
n ultimii ani au existat din ce n ce mai multe preocupri pe plan
internaional pentru cooperarea ntre organele abilitate cu lupta antidrog din
diferite state, n scopul depistrii i combaterii activitilor ilicite ale
traficanilor de droguri.
Art.1, lit.k din Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope, semnat la Viena la 20 decembrie 1988 arat c prin
livrare supravegheat se nelege tehnica de a permite expedierile ilicite sau
suspecte de droguri, narcotice, substane psihotrope sau substane cu care au
fost nlocuite acestea pentru a le scoate din, a tranzita prin sau a introduce n
teritoriul uneia sau mai multor ri cu tiin i sub supravegherea autoritilor
competente, n vederea identificrii persoanelor implicate n comiterea
infraciunilor.
Tehnica livrrilor supravegheate a drogurilor este considerat ca fiind o
invenie a sistemului judiciar american, existnd date conform crora era
folosit nc din anul 1931, ulterior fiind utilizat i reglementat i de ctre alte
state 429 .
Metoda livrrii supravegheate presupune colaborarea mai multor state n
vederea depistrii i prinderii traficanilor de droguri, care i desfoar
activitatea infracional sau o parte din aceast activitate pe teritoriul acestor
state. Livrrile supravegheate se realizeaz pentru a se descoperi ntreaga reea
de traficani de droguri, ncepnd de la cultivator, productor i pn la
429
Nadelmann E.A. Cops Across Borders, University Park, The Pennsylvania State
University Press, 1993, pag. 236.
367
distribuitor, cumprtor i consumator 430 .

Livrrile supravegheate sunt autorizate ntr-un mare numr de ri, dar
nu n toate statele. Sunt ri n care 431 :
legislaia autorizeaz, n mod expres, recurgerea la livrrile
supravegheate;
legislaia interzice, n mod expres, recurgerea la livrrile supravegheate;
nu exist n legislaie referiri la asemenea activiti, ns tehnica
livrrilor supravegheate este utilizat.
Dac principiile fundamentale ale sistemelor lor juridice interne o
permit, statele iau msurile necesare, innd cont de posibilitile lor, pentru a
permite recurgerea adecvat la livrri supravegheate pe scar internaional, pe
baz de acorduri sau angajamente pe care ele le-au ncheiat, n scopul
identificrii i prinderii persoanelor implicate n infraciunile de trafic de
droguri 432 . De aceea, o prim condiie este aceea ca, fiecare stat n parte, dintre
cele care particip la livrri supravegheate s obin aprobrile necesare de la
organele lor interne, abilitate n acest sens, pentru a putea participa la livrri
supravegheate.
Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen 433 prevede faptul
c prile contractante se angajeaz s adopte msuri n conformitate cu
Constituia i cu sistemele de drept naionale pentru a permite efectuarea de
livrri controlate n contextul traficului ilegal de substane narcotice i substane
psihotrope. n fiecare caz individual, decizia de a permite livrri controlate se ia
n temeiul unei autorizri prelabile din partea fiecrei pri contractante
interesate. Fiecare parte contractant poart rspunderea i deine controlul
pentru fiecare operaie efectuat pe teritoriul su i are dreptul s intervin.
Doctrina francez 434 folosete dou noiuni pentru a defini aceast
activitate- livrrile supravegheate, pentru a desemna simpla supraveghere a
transporturilor de mrfuri interzise de ctre autoritile poliieneti i livrrile
controlate, atunci cnd agenii autoritii joac un rol mai activ n aceste
operaiuni, putnd fi folosii n acest caz i investigatorii sub acoperire.
ara noastr s-a angajat alturi de comunitatea internaional n lupta
mpotriva flagelului drogurilor, prin crearea structurilor necesare combaterii
430

431
Blanda Petru, ical George Legislaie antidrog internaional, Editura Pildner&Pildner,
Trgovite, 2003, pag. 84.
432
Art.11 din Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope, semnat
la Viena la 20 decembrie 1988.
433
Art.73 din Convenia de punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind
eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune, semnat n localitatea Schengen,
Luxemburg, la data de 19 iunie 1990.
434
Totodat, unii agenii ai vmii franceze disting livrrile supravegheate pasive de cele active,
care necesit o operaie de infiltrare.
368
traficului ilicit de droguri i prin permanenta perfecionare a sistemului

legislativ. Livrrile supravegheate sunt reglementate n legislaia naional n
urmtoarele acte normative: Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Legea nr. 39/2003 privind
prevenirea i combaterea criminalitii organizate, Legea nr. 218/2002 privind
organizarea i funcionarea Poliiei Romne i Legea nr.118/1992 435 , prin care
Romnia a aderat la Convenia asupra substanelor psihotrope din 1971 i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope din 1988.
Legea nr. 143/2000 436 reglementeaz instituia livrrii supravegheate,
stabilind c Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie poate
autoriza, la solicitarea instituiilor sau organelor legal abilitate, efectuarea de
livrri supravegheate, cu sau fr substituirea total a drogurilor sau
precursorilor.
Potrivit dispoziiilor legale 437 , livrarea supravegheat constituie metoda
folosit de instituiile sau organele legal abilitate, cu autorizarea i sub
controlul procurorului, care const n permiterea trecerii sau circulaiei pe
teritoriul rii de droguri ori precursori, suspeci de a fi expediai ilegal, sau de
substane care au nlocuit drogurile ori precursorii, n scopul descoperirii
activitilor infracionale i al identificrii persoanelor implicate n aceste
activiti.
Din categoria organelor legal abilitate s participe la efectuarea livrrilor
supravegheate fac parte Inspectoratul General al Poliiei Romne 438 ,
Inspectoratul General al Poliiei de Frontier Romne i autoritatea vamal 439 .
Livrrile supravegheate pot fi de dou feluri 440 :
cu substituirea drogurilor, care la rndul ei poate fi substituire total
sau parial 441 ;
435
Publicat n Monitorul Oficial nr. 341/1992.

Art.20 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
437
Art.1, lit.j din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
438
Art.32 din Legea nr. 218/2002 privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne:
Pentru combaterea infraciunilor svrite n condiiile crimei organizate ori n interesul
urmririi penale poliia poate utiliza metoda livrrii supravegheate.
439
Art.14, alin.2 din Legea nr. 86/2006 privind Codul Vamal al Romniei: Autoritatea vamal
poate participa, n condiiile legii, la realizarea livrrilor supravegheate.
440
Potrivit art.20 din Convenia Naiunilor Unite privind combaterea crimei organizate
transnaionale, livrrile supravegheate la care s-a hotrt s se recurg la nivel internaional pot
include, cu consimmntul statelor pri respective, metode de interceptare a mrfurilor i de
autorizare a urmririi dirijrii lor, fr modificare sau dup sustragerea ori nlocuirea n
ntregime sau n parte a acestora.
441
Livrrile supravegheate cu nlocuirea drogurilor au loc atunci cnd exist riscul s se piard
urma transportului i scopul este acela, ca n cazul n care are loc pierderea transportului,
drogurile s nu ajung la destinaie. nlocuirea va fi efectuat ntotdeauna de personal calificat
n desfacerea ambalajelor, nlocuirea drogurilor, reambalarea coletelor, etc.
436
369
fr substituirea drogurilor, n funcie de particularitile fiecrui caz

n parte.
Expedierile ilicite pentru care s-a convenit ca livrarea s fie
supravegheat pot, cu consimmntul prilor interesate, s fie interceptate i
autorizate n continuare, n trimiterea lor, fie aa cum sunt, (n acest caz este
vorba de livrare supravegheat fr substituirea drogurilor), fie dup ce
drogurile au fost nlocuite total sau parial cu alte produse (livrare
supravegheat cu substituirea drogurilor).
n momentul n care se culeg informaii ori date care duc la suspiciuni c
o substan este importat, exportat sau n tranzit n scopul fabricrii ilicite de
stupefiante sau substane psihotrope, fiecare stat semnatar informeaz, ct mai
rapid posibil, autoritile i serviciile competente ale prilor interesate, mai ales
furnizndu-le informaii privind numele i adresa exportatorului i
importatorului i, atunci cnd este cunoscut, cel al destinatarului, desemnarea
substanei, cantitatea de substan exportat, punctul de intrare n ara interesat
i data expedierii, modalitile de plat utilizate i toate celelalte elemente
eseniale pe care se bazeaz convingerea sa.
n organizarea livrrilor supravegheate, este necesar ca dup ce se
transmit toate aceste informaii statelor pe teritoriul crora se vor tranzita
drogurile, s se obin aprobrile din partea organelor abilitate, iar aceste
aprobri, mpreun cu actele procedurale se trimit autoritilor strine
competente.
La solicitarea organelor sau instituiilor legal abilitate, procurorul din
cadrul Direciei de Investigare a Infraciunilor de Crim Organizat i Terorism
poate autoriza efectuarea acestei activiti sau o poate respinge. n vederea
soluionrii unei cereri de efectuare a unei livrri supravegheate, trebuie avute n
vedere mai multe criterii de apreciere:
de legalitate, i anume respectarea competenei funcionale a fiecrei
instituii implicate n aceast activitate, iar cu privire la cererile autoritilor
judiciare ale altor state s se respecte condiiile de fond i form cuprinse n
acordurile ce reglementeaz cooperarea internaional n aceast materie. De
asemenea, se va urmri existena unor date sau indicii temeinice din care s
rezulte svrirea unor infraciuni prevzute la art.2-14 din Legea nr.143/2000,
iar activitile ce urmeaz a fi efectuate sunt permise de lege, n sensul c nu
constituie prin ele infraciuni.
de oportunitate, n sensul n care utilizarea acestei metode se impune
pentru dovedirea faptelor infracionale ori pentru identificarea persoanelor
implicate n trafic de droguri i este singura modalitate eficient de obinere a
informaiilor i mijloacelor de prob necesare aflrii adevrului.
370
Potrivit dispoziiilor legale 442 , livrarea supravegheat este autorizat

prin ordonan motivat care trebuie s cuprind urmtoarele meniuni:
indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru care msura
este necesar;
detalii cu privire la bunurile care fac obiectul livrrii supravegheate i,
dup caz, la bunurile care urmeaz a fi sustrase ori substituite, precum i
la bunurile care urmeaz a le nlocui pe acestea;
timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce urmeaz a fi
parcurs n vederea efecturii livrrii, dac acestea sunt cunoscute;
datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze livrarea.
Nu se poate autoriza efectuarea livrrilor supravegheate n cazul n care
prin acestea s-ar pune n pericol sigurana naional, ordinea sau sntatea
public.
Livrarea supravegheat se consider realizat n momentul n care
substanele ajung la destinatar, iar obiectivele propuse sub aspect tacticoinformativ i judiciar-operativ au fost atinse.
Despre modul n care s-a realizat livrarea supravegheat va fi informat
procurorul care a emis autorizaia.
Investigatorul i colaboratorul sub acoperire
Printre metodele de noutate care se practic cu succes n lupta mpotriva
traficului ilicit de droguri de mai muli ani de ctre organele judiciare din rile
occidentale i, mai recent, i de ctre autoritile competente din ara noastr, se
afl i aceea a infiltrrii investigatorilor sub acoperire n grupurile de infractori.
Noiunea de investigator sub acoperire 443 este reprodus din conceptul
anglo-saxon (undercover investigator or agent), avnd n linii generale aceeai
conotaie, respectiv de a se infiltra i a lucra cu sau printre cei ce urmeaz a fi
observai n legtur cu furnizarea de informaii, date, indicii sau probe privind
activitatea de trafic de droguri, aa cum a fost reglementat prin Legea
nr.143/2000.
Experiena luptei mpotriva criminalitii organizate a dovedit c
utilizarea investigatorilor sub acoperire constituie o component important a
aciunilor de urmrire penal proactive din cazurile instrumentate n zilele
noastre. Aceste metode sunt cu deosebire utile n cauzele penale, unde exist
puine probe i nu sunt identificate persoane dispuse s depun mrturie 444 .
442
Art.16, alin.2 din Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate.
443
The Oxford English Reference Dictionary (Dicionarul de referin Oxford), ed. II, Oxford
University Press, New York, 1966, pag. 1568.
444
Butoi Tudorel Investigatorul acoperit (posibiliti i limite), articol publicat n Revista
Lumea Detectivilor nr. 15/2005, pag. 35.
371
Aa cum s-a artat n literatura de specialitate445 , o operaiune sub

acoperire prezint trei caracteristici eseniale: secretul (agentul disimuleaz
calitatea sa de poliist sau de ter care lucreaz pentru poliie), viclenia (agentul
construiete un scenariu n scopul de a cstiga ncrederea unei persoane, n
vederea constatrii unei infraciuni sau a strngerii de informaii referitoare la o
infraciune) i interaciunea.
Operaiunile sub acoperire pot fi de scurt sau de lung durat i
mbrac forme diverse ca pseudo-cumprarea i varianta sa flsh-roll, pseudovnzarea i penetrarea de reele sau de grupuri.
Pseudo-cumprarea const n prezentarea n faa unei persoane ca i
cumprtor potenial a unui bun, care este produsul sau obiectul infraciunii.
Flash-roll-ul este faptul de a etala sume de bani unor vnztori poteniali de
mrfuri interzise sau de origine delictuoas n vederea simulrii inteniei de
cumprare. Pseudo-vnzarea este scenariul invers al pseudo-cumprrii.
Agentul tinde s vnd mrfuri, constituind produsul sau obiectul unei
infraciuni 446 .
Doctrina american distinge ntre noiunile de undercover techniques,
intelligence techniques i detection techniques, specifice competenelor
poliieneti.
Tehnicile sub acoperire sunt folosite cnd o persoan este bnuit de
participare la activiti infracionale fr ns a se fi dovedit comiterea vreunei
fapte penale, tocmai n vederea descoperirii acelor probe sau mijloace de prob
care s conduc la stabilirea implicrii acesteia n faptele cercetate.
Tehnicile informative sunt folosite cnd nu exist indicii de identificare
a unui suspect i a circumstanelor comiterii unei infraciuni. Aceste metode
sunt ndreptate spre culegerea de informaii din mediul de relaii criminogen,
din identificarea unor elemente comune ntre infraciunile comise ntr-o anumit
perioad sau zon de interes, din analiza modului de operare specific grupurilor
de crim organizat.
Tehnicile de identificare sau descoperire a autorului sunt folosite cnd
o infraciune a fost comis, dar suspectul nu a fost identificat sau identificarea
nu s-a realizat cu precizie.
n SUA, activitatea desfurat pe acest domeniu este mai veche i este
strict reglementat, poliitii sub acopeire fcnd parte din cadrul Ministerului
de Justiie al SUA, Biroul Federal de Investigaii, Direcia Anchete Penale,
Secia Sprijin Anchete, Unitatea Operaiuni conspirate i delicate.
Aceast scurt prezentare a doctrinei americane relev c ntr-adevr
folosirea investigatorilor sub acoperire n cadrul general al tehnicilor sub
445
Mateu Gheorghi Protecia martorilor. Utilizarea martorilor anonimi n faa organelor

procesului penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2003, pag. 97.
446
372
acoperire are drept scop culegerea de date i indicii privind existena infraciunii
i identificarea fptuitorilor.
Investigatorii sub acoperire reprezint o categorie nou de subieci
oficiali judiciari 447 , care alturi de activitile de livrare supravegheat
reprezint noi instrumente judiciar-operative 448 , introduse n legislaia noastr
prin Codul de Procedur Penal, Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Legea nr. 218/2002
privind organizarea i funcionarea Poliiei Romne i Legea nr. 39/2003
privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate.
Infiltrarea poliitilor n grupurile de infractori se poate realiza n
urmtoarele situaii 449 :
atunci cnd despre grupul de infractori nu pot fi obinute informaii pe

alte ci, privind inteniile i mijloacele prin care se svresc infraciunile;
cnd despre activitatea grupului nu se pot obine probe prin care faptele
lor s fie demascate;
atunci cnd cercetarea direct a suspecilor ce alctuiesc grupul de

infractori nu ar duce la nici un rezultat, neputndu-se obine probe n cauz;
cnd folosirea tehnicii acoperite ntr-un caz concret ar duce sigur la

reducerea cheltuielilor i a timpului lucrrii informative a grupului de suspeci.
Investigaia acoperit reprezint o tehnic special de cercetare, utilizat
de o formaiune special prevzut n lege, care const n intrarea sub o identitate
conspirat a unui poliist n contact cu un grup determinat de indivizi care
particip la traficul i consumul ilicit de droguri sau meninerea legturii cu un
astfel de grup, determinat, fa de care exist elemente obiective ce conduc la
presupunerea ca acetia comit infraciuni legate de droguri, ori c sunt pe cale
de a le comite.
Legea nr. 143/2000 450 definete investigatorii acoperii ca fiind
,,poliiti special desemnai s efectueze, cu autorizarea procurorului, activiti
specifice n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i
identificarea fptuitorilor i acte premergtoare, sub o alt identitate dect cea
real, atribuit pentru o perioad determinat.
Investigatorul sub acoperire a fost definit n doctrina penal ca o
persoan ce acioneaz sub o alt identitate dect cea real, care cerceteaz
minuios i sistematic, n scopul descoperirii datelor privind existena unei
447
Lascu Laura Codrua Investigatorul acoperit, articol publicat n Revista de Drept

penal, nr. 3/2002, pag. 69.
448
Blan George Combaterea traficului i consumului de droguri prin noile msuri prevzute
de Legea nr. 143/2000, articol publicat n Revista de Criminologie, de Criminalistic i de
Penologie, nr. 7/2000, pag. 78.
449
450
Art.1, lit.k din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
373
infraciuni sau pregtirea comiterii acesteia, ct i a persoanelor care au

svrit-o sau urmeaz s o svreasc 451 .
Din modul de definire se pot desprinde condiiile cumulative pe care
trebuie s le ntruneasc persoana care poate fi investigator acoperit, i
anume 452 :
persoana desemnat ca investigator sub acoperire trebuie s aib
calitatea de poliist;
persoana trebuie s fie special desemnat s efectueze aceast activitate;
Pentru desemnarea polititilor care vor lucra sub acoperire sunt necesare
msuri temeinice de recrutare, selecie i instruire, fiind necesar a se avea n
vedere i gradul de pregtire profesional, onestitatea, motivarea, abilitile de
negociator, disponibilitatea de a lucra n echip, rezistena la stres.
Un bun investigator acoperit trebuie s aib mai multe aptitudini, cum ar
fi:
s aib cunotin despre lumea interlop, metodele ei i modurile de
operare;
s fie familiarizat cu felul lor de a vorbi;
s fie la curent cu preurile drogurilor pe piaa ilicit;
s aib cunotin despre drogul sau marfa ce urmeaz a fi cumprat;
s aib talentul, deprinderile i ndemnrile necesare n domeniu;
s nu fie cunoscut n zona de aciune;
s aib aceeai origine sau cel puin o ,,educaie compatibil cu a
traficanilor.
Pe lng aceste aptitudini, investigatorul acoperit trebuie s aib i
anumite caliti, cum ar fi: inteligena, ncrederea n sine, curajul, capacitatea de
a cntri faptele (de a evalua corect lucrurile), spiritul de iniiativ,
inventivitatea, memorie bun, rbdare, condiie fizic, pasiune pentru tehnic.
Totodat, el trebuie s tie s comunice (s fie comunicativ), s fi acumulat
suficient experien prealabil pentru a-i putea ndeplini acest rol, s dea
dovad de un sim practic.
Situaia de a desfura activitatea sub o alt identitate presupune nu
numai schimbarea datelor de stare civil, ci a oricror date referitoare la o
persoan. Astfel, investigatorul sub acoperire va putea dobndi n activitatea sa
acoperit un alt loc de munc, o alt ocupaie i funcie, de multe ori o alt
nfiare. Aceasta nseamn c, pentru a-i derula activitile sale,
investigatorul sub acoperire poate s apar ca funcionar al unei instituii,
451
Voica Daniel Investigatorul sub acoperire, o nou instituie a dreptului procesual penal
romn, articol publicat n Revista Dreptul nr. 5/2004, pag. 8.
452
Lascu Laura Codrua Investigatorul acoperit, o nou instituie introdus prin Legea nr.
143/2000, articol publicat n Revista Dreptul, nr. 9/2002, pag. 109-117.
374
administrator al unei societi comerciale, agent de asigurri, i alte diferite

meserii, ocupaii.
consimmntul poliistului care urmeaz s fie investigator acoperit;
Nimeni nu poate fi obligat s exercite aceast misiune fr
consimmntul su verbal sau scris, deoarece n cele mai multe cazuri
desfurarea acestei activiti presupune i asumarea unor riscuri.
Potrivit legislaiei americane, pentru declanarea unei operaiuni sub
acoperire, odat cu autorizarea ei, att agentul federal care o propune, ct i
procurorul federal ce face evaluarea propunerii pentru a fi prezentat
judectorului, trebuie s cntreasc riscurile i beneficiile operaiunii, lund n
considerare foarte serios mai muli factori, cum ar fi: riscul de rnire pentru
anumii indivizi, pagube materiale, pierderi financiare, distrugerea reputaiei
unor persoane, riscul de rspundere civil al statului, riscul nclcrii intimitii
sau al ingerinei n relaii cu caracter privilegiat ori confidenial, riscul ca
persoanele autorizate s fie implicate n asemenea operaiuni i s ajung
implicai n activiti cu caracter ilegal 453 .
Din reglementrile legale expuse, rezult c autorizarea folosirii
investigatorului sub acoperire este de competena exclusiv a procurorului i
aceasta are loc numai n faza urmririi penale, nu i a judecii, scopul su
fiind identificarea autorilor i obinerea mijloacelor de prob. De asemenea,
aceast autorizare intervine naintea nceperii urmririi penale, scopul ei fiind
obinerea de probe pentru dovedirea existenei infraciunii i identificarea
autorilor acesteia.
n cererea de autorizare adresat procurorului de unitatea de poliie care
solicit introducerea ntr-o cauz a unui investigator sub acoperire se
menioneaz datele i informaiile care se refer la faptele i persoanele fa de
care exist presupunerea c se ocup cu traficul ilicit de droguri, precum i
perioada pentru care se cere autorizarea.
Cererea formulat de ctre organul specializat de poliie n vederea
autorizrii folosirii investigatorului sub acoperire se face n scris i trebuie s
cuprind o expunere de motive a necesitii folosirii acestei metode i mai ales a
faptului c activitatea propus este singura modalitate eficient de a obine
informaiile necesare probrii activitii infracionale i a participanilor la
comiterea ei.
De asemenea, n cerere se va prezenta i planul investigaiei care va
detalia descrierea operaiunii ce urmeaz a se efectua, a modalitilor de
conspirare, durata operaiunii, date despre persoanele implicate n operaiune,
infraciunile care fee obiectul cercetrii sau orice date sau elemente necesare
formrii convingerii procurorului c aceast activitate este necesar i util n
cauza aflat spre cercetare.
453
Butoi Tudorel Investigatorul acoperit (posibiliti i limite), articol publicat n Revista

Lumea Detectivilor nr. 15/2005, pag. 35.
375
Se va avea n vedere c aceast activitate s fie fundamentat pe

elemente de fapt anterioare cererii i autorizrii, cum ar fi spre exemplu
existena unor date materializate n rapoarte i acte premergtoare c anumite
persoane care fac parte dintr-o reea de distribuitori de droguri, livreaz mici
doze de heroin, iar introducerea investigatorului acoperit este necesar aflrii
i dovedirii participaiei penale a tuturor membrilor reelei.
Ordonana procurorului prin care este autorizat introducerea ntr-o
cauz penal a unui investigator sub acoperire trebuie s cuprind urmtoarele
meniuni 454 :
indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele pentru
care msura introducerii investigatorului sub acoperire este necesar;
activitile pe care este autorizat s le desfoare investigatorul sub
acoperire;
indicarea persoanelor fa de care exist presupunerea c se ocup cu
traficul ilicit de droguri;
identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s desfoare
activitile pe parcursul procesului penal;
numele lucrtorului din structura specializat, desemnat ca persoan de
legtur a investigatorului sub acoperire;
perioada de timp pentru care este autorizat investigatorul sub acoperire.
Datele i informaiile care sunt obinute de investigatorul sub acoperire
pot fi folosite numai n cauza penal n care a fost introdus i n legtur cu
persoanele la care se refer autorizaia emis de procuror. Aceste date i
informaii vor putea fi folosite i n alte cauze sau n legtur cu alte persoane,
dac sunt concludente i utile.
Referitor la durata pentru care se poate emite aceast autorizare, Legea
nr. 143/2000, precum i art. 224 Cpp stabilesc c perioada autorizrii este de
,,cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru motive temeinic justificate,
fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n
aceeai cauz i cu privire la aceeai persoan, nu poate depi un an.
Concluzionnd, investigatorul sub acoperire acioneaz pentru
descoperirea faptelor, identificarea autorilor i obinerea datelor necesare
nceperii urmririi penale ori mijloacelor de prob. Astfel, legea nu stabilete
concret activitile pe care acesta le poate desfura, ci numai scopul n care
trebuie s acioneze. Investigatorului sub acoperire i revine sarcina de a culege
date i informaii pentru a realiza scopul pentru care s-a emis autorizarea.
Identitatea real a investigatorilor sub acoperire nu poate fi dezvluit n
timpul ori dup terminarea aciunii acestora. Procurorul competent s autorizeze
folosirea unui investigator sub acoperire are dreptul s-i cunoasc adevrata
identitate, cu respectarea secretului profesional.
454
Art.224, alin.4 CPP.
376
n ceea ce privete valorificarea activitii investigatorului sub acoperire,

legile speciale nu fac vreo precizare n legtur cu actul n care se
materializeaz i valorific activitatea investigatorilor acoperii. Doar art.22,
alin.2 din Legea nr. 143/2000 prevede c actele ncheiate de poliitii care
acioneaz ca investigatori acoperii pot constitui mijloace de prob. Potrivit
reglementrii actuale, actele premergtoare efectuate se constat printr-un
proces verbal, care poate constitui mijloc de prob.
Potrivit legii 455 ,,poliitii din formaiunile de specialitate care lucreaz
ca investigatori acoperii, precum i colaboratorii acestuia pot procura
droguri, substane chimice eseniale i precursori, cu autorizarea prealabil a
procurorului n vederea descoperirii activitilor infracionale i a identificrii
persoanelor implicate n astfel de activiti.
Colaboratorul sub acoperire este persoana care, n baza i n limitele
autorizrii date de procuror n condiiile legii, efectueaz anumite acte i
activiti pentru descoperirea faptelor antisociale, identificarea participanilor
i obinerea datelor, n vederea stabilirii existenei infraciunii i tragerii la
rspundere penal a infractorilor 456 .
n literatura juridic, colaboratorul a fost definit ca fiind persoana care
furnizeaz informaii investigatorului sub acoperire sau care l ajut pe acesta s
se infiltreze n reeaua infracional, n scopul descoperirii activitilor
infracionale i a identificrii persoanelor implicate n astfel de activiti.
Autorizarea procurrii de droguri de ctre investigatorul sub acoperire
sau colaboratorul acestuia este tot de competena exclusiv a procurorului i are
loc numai n faza de urmrire penal, nu i n faza judecii, iar pentru a se
putea autoriza procurarea de droguri, substane chimice eseniale i precursori
este necesar ntrunirea urmtoarelor condiii cumulative:
s existe date sau informaii c s-a comis sau c se pregtete comiterea
unei infraciuni prevzute n Legea nr. 143/2000;
activitile infracionale i persoanele implicate n acestea s nu poat fi
identificate n alt mod;
scopul procurrii de droguri sau de substane chimice eseniale i
precursori s fie descoperirea activitilor infracionale i identificarea
persoanelor implicate n astfel de activiti.
Dup obinerea autorizaiei, investigatorul sau colaboratorul sub
acoperire poate s procure drogurile sau substanele chimice nscrise n
autorizaie i n cantitatea menionat. Astfel, persoana care acioneaz ca
investigator sub acoperire i are autorizaie de procurare de droguri nu va fi
pedepsit pentru c le-a procurat, fiind aprat de sanciunea penal.
455
Art.22, alin.1 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, modificat i completat prin Legea nr. 522/2004.
456
377
Prevznd expres c investigatorul sau colaboratorul sub acoperire poate

doar ,,procura droguri cu autorizare prealabil, acesta este protejat de lege
numai n ce privete aceast activitate, de procurare i nu alt activitate care este
incriminat, cum ar fi, de exemplu cultivarea, prepararea, fabricarea, vnzarea,
etc. Dac legiuitorul ar fi vrut s extind sfera actelor materiale pe care
investigatorul sau colaboratorul sub acoperire le poate desfura n scopul
pentru care este autorizat, atunci nu ar fi prevzut expres i limitativ activitatea
care poate fi autorizat. Pe cale de consecin, orice alt activitate pe care
investigatorul sau colaboratorul sub acoperire o desfoar n afara celei de
procurare, intr in sfera ilicitului.
n situaia n care, ns, poliistul infiltrat svrete un act material sau
chiar mai multe, care intr n coninutul laturii obiective a uneia sau mai multor
infraciuni - fie c este nevoit a comite acele fapte pentru a nu trezi suspiciunea
grupului infracional penetrat, fie c este ,,pus la ncercare, ori verificat de
membrii reelei infracionale penetrate, atunci legea romn nu ofer posibiliti
de exonerare de rspundere penal, ci ofer doar posibilitatea aplicrii unor
circumstane atenuante.
n cazuri urgente i temeinic justificate se poate solicita autorizarea i a
altor activiti dect cele pentru care exist autorizare, procurorul urmnd s se
pronune de ndat.
Desigur, soluia ideal este ca poliistul infiltrat s se abin de la orice
act care ar putea constitui fapt penal, iar atunci cnd este constrns la a pi
spre o astfel de manifestare s comunice poliistului de legtur situaia, pentru
a se ntrerupe ntreaga activitate a grupului infracional int.
Aceste reguli sunt aplicabile n aceeai msur i colaboratorului sub
acoperire.
Interceptrile i nregistrrile audio sau video
Folosirea unor dotri adecvate culegerii de informaii n legtur cu
persoanele implicate n comiterea de infraciuni cu pericol social ridicat se
practic n toate statele democratice. Acceptndu-se ideea c organele judiciare
desfoar o activitate util din punct de vedere social i este n interesul
societii, ca ea s fie ct mai eficient, n majoritatea statelor democratice s-a
creat un cadru juridic care reglementeaz dreptul acestor organe de a folosi
tehnica operativ, inclusiv interceptarea convorbirilor telefonice sau a
discuiilor purtate n spaii nchise, limitndu-se prin lege posibilitile de a se
abuza de asemenea mijloace.
nregistrarea pe band magnetic a convorbirilor, precum i
nregistrrile de imagini sunt apreciate n lucrrile de specialitate ca fiind
mijloace de investigaie folosite de organele de urmrire penal n vederea
descoperirii infraciunilor, a identificrii infractorilor i a stabilirii adevrului n
378
procesul penal 457 .

Ca orice alt mijloc de prob, interceptrile i nregistrrile audio sau
video au drept scop aflarea adevrului n cauz, ele avnd menirea de a dovedi
mprejurrile care au precedat, nsoit sau succedat svrirea infraciunii,
participanii la comiterea acesteia, gradul de participaie, bunurile care au fcut
obiectul activitii infracionale, mijloacele folosite pentru punerea n aplicare a
rezoluiei infracionale, etc. 458
Includerea acestor mijloace de prob, dup o perioad n care a fost
manifestat reinere fa de ele, n special datorit faptului c pot fi trucate
relativ uor, reprezint o modernizare a sistemului probaiunii n cadrul
procesului penal. Legiuitorul a instituit unele msuri care, pe de o parte, s
prentmpine trucarea lor, iar, pe de alt parte, s contribuie la verificarea
ulterioar a autenticitii lor 459 .
Interceptrile i nregistrrile audio sau video reglementate de art.911
6
91 CPP reprezint o categorie important de mijloace de prob n procesul
penal. Ca orice mijloc de prob, interceptrile i nregistrrile audio sau video
contribuie la nfptuirea scopului procesului penal, asigurnd obinerea unor
probe indispensabile n cadrul cercetrii i urmririi penale.
Datorit mecanismului concret de realizare i naturii preponderent
informativ-operativ, rezult c acest mijloc investigativ prezint un grad sporit
de dificultate n administrare, astfel nct se recurge la utilizarea sa numai n
situaia n care soluionarea unei cauze complexe nu este posibil prin alte
mijloace probatorii.
Interceptarea i nregistrarea unor convorbiri sau nregistrarea unor
imagini, fr acordul persoanei vizate, reprezint o restrngere a exerciiului
dreptului la respectarea i ocrotirea de ctre autoritile publice a vieii intime,
familiale i private, precum i a exerciiului dreptului la inviolabilitatea
secretului convorbirilor i al celorlalte mijloace legale de comunicare, drepturi
fundamentale consacrate prin art.26, alin.1 i art.28 din Constituie 460 .
n literatura de specialitate s-a exprimat opinia c nregistrrile audio
sau video sunt procedee probatorii, de relevare i conservare a probelor, iar
rezultatele folosirii lor, nmagazinate pe suporii magnetici de stocare, fac parte
din categoria general i cuprinztoare a mijloacelor materiale de prob a
nscrisurilor 461 .
457
Mateu Gheorghi n legtur cu noua reglementare privind nregistrrile audio sau

video n probaiunea penal, articol publicat n Revista Dreptul nr. 8/1997, pag. 70.
458
Berchean Vasile Cercetarea penal (criminalistic-teorie i practic). ndrumar complet
de cercetare penal, ediia a II-a revzut i adugit, Editura i Tipografia ICAR, Bucureti,
2002, pag. 182.
459
Neagu Ion Drept procesual penal: tratat, Editura Global Lex, Bucureti, 2004, pag. 350.
460
Paraschiv Carmen-Silvia Drept procesual penal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2002,
pag. 246.
461
I. Gh. Gorgneanu Noi reglementri privind perfecionarea legislaiei procesuale penale,
379
De asemenea, s-a apreciat c nu pot fi acceptate ca mijloace de prob,

fiind interzise de lege nregistrrile cu caracter obscen, a cror realizare ori
deinere n vederea rspndirii este pedepsit, nregistrrile aferente prin
folosirea ilegal a mijloacelor specifice de interceptare a comunicaiilor, precum
i nregistrrile ambientale realizate prin orice mijloc, n afara cadrului legal 462 .
Pe plan internaional s-a convenit c interceptarea este o metod de
captare a corespondenei emise prin sisteme de telecomunicaii, de reinere a
unei convorbiri telefonice sau a unei corespondene electronice.
nregistrarea este nmagazinarea, stocarea pe suport magnetic a
comunicaiilor interceptate, transcrierea const n transpunerea n scris, sub
form de proces-verbal a convorbirilor nregistrate, iar reperarea este
determinarea adresei de origine a comunicaiilor electronice.
Interceptrile i nregistrrile convorbirilor sau comunicrilor se
autorizeaz n principal de instana de judecat i n mod excepional de
procuror. Art.911, alin.1 Cpp stabilete condiiile n care se pot autoriza
efectuarea de interceptri i nregistrri pe band magnetic 463 :
dac sunt date sau indicii temeinice privind pregtirea sau svrirea
unei infraciuni pentru care urmrirea penal se efectueaz din oficiu;
infraciunile s fie cele enumerate la art.911, alin.2 CPP: infraciuni
contra siguranei naionale prevzute de Codul penal i alte legi speciale,
infraciuni de trafic de stupefiante, trafic de arme, trafic de persoane,
acte de terorism, splare a banilor, falsificare de moned sau alte valori,
infraciunile prevzute de Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea,
descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, alte infraciuni grave
care nu pot fi descoperite sau ai cror fptuitori nu pot fi identificai prin
alte mijloace, ct i infraciunile care se svresc prin mijloace de
comunicare telefonic sau prin alte mijloace de telecomunicaii.
interceptarea i nregistrarea se impun pentru aflarea adevrului, adic
atunci cnd stabilirea situaiei de fapt ori identificarea sau localizarea
participanilor nu poate fi fcut prin alte mijloace ori cercetarea ar fi
mult ntrziat;
s existe autorizarea instanei de judecat (a preedintelui instanei
creia i-ar reveni competena s judece cauza n fond) la cererea
procurorului.
Dac n cursul activitii realizate n conformitate cu dispoziiile art.911
CPP, se descoper infraciuni noi, altele dect cele pentru care s-a solicitat
autorizarea sau alte categorii de infraciuni dect cele pentru care se poate
articol publicat n Revista de drept penal nr. 2/1996, pag.34.
462
Augustin Lazr Accesul i supravegherea sistemelor de telecomunicaii sau informatice.
Mijloace de prob, articol publicat n Revista Dreptul nr. 7/2003, pag. 154.
463
380
dispune interceptarea i nregistrarea audio-video, procesul-verbal ntocmit

conform art.913 CPP constituie act de constatare pentru infraciunile nou
descoperite.
Evalund datele i indiciile existente n cauz, privind pregtirea sau
svrirea unei infraciuni pentru care urmrirea penal se efectueaz din oficiu,
procurorul apreciaz cu privire la necesitatea i oportunitatea autorizrii unui
astfel de mijloc de investigaii, putnd emite n situaii excepionale, cu titlu
provizoriu o ordonan motivat sau de regul solicit instanei autorizarea
acestei msuri 464 .
n situaia n care apreciaz c se impune autorizarea unei astfel de
msuri, procurorul emite dup caz o ordonan motivat sau o cerere adresat
instanei, acte procedurale care trebuie s cuprind n principiu, urmtoarele
meniuni: unitatea de parchet emitent, data, locul i ora emiterii; numele i
prenumele procurorului emitent, desemnat cu emiterea ordonanei sau a cererii,
meniuni privind titularul cererii de autorizare i la necesitatea folosirii acestui
mijloc de prob; precizarea cu exactitate a categoriilor de procedee probatorii
care s-au autorizat sau care urmeaz a se autoriza; precizarea persoanelor
cercetate ale cror convorbiri, comunicaii sau transmiteri sunt interceptate;
descrierea general a locului sau mediului n care urmeaz a fi efectuat
activitatea de interceptare i nregistrare; organul mputernicit cu executarea;
durate de valabilitate a autorizaiei, semntura procurorului solicitant sau
emitent 465 .
De asemenea, normele care reglementeaz interceptrile i nregistrrile
audio sau video stabilesc i o interdicie n sensul n care nregistrrile
convorbirilor dintre avocai i justiiabili nu pot fi folosite ca mijloc de prob.
464
Legiuitorul a neles s adopte un sistem apropiat celor din Italia i Germania, mbinnd
regula ca un judector s dispun asupra interceptrilor i nregistrrilor convorbirilor, cu
excepia ce const n posibilitatea ca i procurorul s ia o astfel de msur cu titlu provizoriu i
numai n situaii excepionale. n Europa se remarc mai multe sisteme procedurale n aceast
materie, unele apropiate de sistemul romnesc, altele diferite, dup cum urmeaz:
- n Frana, n conformitate cu Legea nr. 91-646/1991 privind secretul corespondenei
transmise pe ci de telecomunicaii, judectorul de instrucie este organul judiciar competent s
dispun asupra interceptrilor convorbirilor telefonice;
- n Marea Britanie, n conformitate cu Legea privind interceptrile comunicaiilor din 1985,
acestea se realizeaz n baza unui mandat emis de Ministrul de Interne (Home Secretary) pe o
durat de 6 luni;
- n Italia, interceptarea convorbirilor telefonice se realizeaz pe baza dispoziiilor art.266 i
267 din Codul de procedur penal, msur ce este dispus de judectorul cu cercetarea
preliminar, iar n cazuri de urgen i de Ministerul Public, cu obligaia ca msura s fie
validat de un judector.
465
D. I. Cristescu Interceptarea comunicaiilor, nregistrrile audio-video, filmrile i
fotografierile - procedee probatorii n procesul penal romn, Editura Almanahul Banatului,
Timioara, 2000, pag. 31.
381
Conform dispoziiilor legale, autorizarea interceptrilor i nregistrrilor

audio sau video se emite de ctre preedintele instanei creia i-ar reveni
competena s judece cauza n prim instan, n camera de consiliu, cnd s-a
apreciat c aceast msur este indispensabil pentru aflarea adevrului i sunt
ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege.
Actul procedural prin care se dispune cu privire la cererea procurorului
este ncheierea motivat prin care se respinge sau se admite i se autorizeaz
interceptarea i nregistrarea audio sau video. ncheierea instanei trebuie s
cuprind: indiciile concrete i faptele care justific msura; motivele pentru care
msura este indispensabil aflrii adevrului; persoana, mijlocul de comunicare
sau locul supus supravegherii; perioada pentru care sunt autorizate interceptarea
i nregistrarea.
Autorizarea se d pe durata necesar interceptrii i nregistrrii, dar nu
mai mult de 30 de zile, putnd fi prelungit n aceleai condiii pentru motive
temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile. Durata total
a interceptrilor i nregistrrilor autorizate, cu privire la aceeai persoan i
aceeai fapt, nu poate depi 120 de zile.
Instana, din oficiu sau la cererea procurorului poate ridica nainte de
expirarea duratei de autorizare, msurile de interceptare i nregistrare dac au
ncetat motivele care au justificat msurile dispuse.
Interceptrile i nregistrrile autorizate de instan se pun n aplicare de
procuror, iar n lipsa mijloacelor tehnice corespunztoare, acesta poate dispune
ca operaiunile s fie efectuate de organul de cercetare penal. Activitatea
practic de realizare din punct de vedere tehnic a interceptrilor i nregistrrilor
necesit un sprijin logistic din partea unor specialiti din cadrul instituiilor cu
atribuii n domeniul culegerii de informaii. Aceti specialiti sunt obligai s
pstreze secretul operaiunilor efectuate, iar nclcarea acestei obligaii poate
intra sub incidena dispoziiilor art.196 din Codul penal.
n situaii de urgen, cnd ntrzierea obinerii autorizrii prevzute n
art.911, alin.l Cpp ar prejudicia grav activitatea de urmrire penal, procurorul
care efectueaz sau supravegheaz urmrirea penal poate dispune, cu titlu
provizoriu, prin ordonan motivat, interceptarea i nregistrarea pe band
magnetic sau pe orice alt suport a convorbirilor sau comunicrilor, pe o durat
de cel mult 48 de ore.
Procurorul este obligat s prezinte instanei n termen de 48 de ore de la
expirarea termenului susmenionat, ordonana mpreun cu suportul pe care sunt
fixate interceptrile i nregistrrile efectuate i un proces-verbal de redare
rezumativ a convorbirilor. Judectorul trebuie s se pronune n cel mult 24 de
ore asupra legalitii i temeiniciei ordonanei procurorului i, dac o confirm
i este necesar, se va dispune autorizarea n continuare a interceptrii i
nregistrrii.
Instana poate ca n urma verificrii msurilor cu titlu provizoriu luate
de procuror s dispun ncetarea de ndat, a interceptrilor i nregistrrilor i
382
distrugerea celor efectuate.

De asemenea, instana dispune, ca pn la terminarea urmririi penale,
s se aduc la cunotin, n scris, persoanelor ale cror convorbiri sau
comunicri au fost interceptate i nregistrate, datele la care s-au efectuat
acestea.
Despre efectuarea interceptrilor i nregistrrilor, organul de urmrire
penal ntocmete un proces-verbal la care vor fi ataate redrile integrale ale
convorbirilor stocate pe supori magnetici. Procesul-verbal va respecta
condiiile de fond i form prevzute de lege, respectiv va trebui s fie ntocmit
de procuror sau de lucrtorul din cadrul poliiei judiciare delegat de procuror i
va cuprinde: autorizaia dat de instan, numrul sau numerele posturilor
telefonice ntre care s-au purtat convorbirile, numele persoanelor care le-au
purtat, dac sunt cunoscute, data i ora fiecrei convorbiri n parte i numrul de
ordine al benzii magnetice sau al oricrui alt tip de suport pe care se face
imprimarea.
Dup ataarea redrii integrale, n form scris a convorbirilor
nregistrate, procesul-verbal va fi certificat pentru autenticitate, verificat i
contrasemnat de procuror ori, dup caz, de procurorul ierarhic, n condiiile
dispoziiilor art.913, alin.2 Cpp.
n situaia n care interceptarea i nregistrarea s-a realizat ntr-o limb
strin, se va proceda la traducerea convorbirilor purtate i transcrierea lor n
procesul-verbal n limba romn, traducerea fiind certificat de un traductor
autorizat.
Banda magnetic sau orice alt suport cu nregistrarea convorbirii,
redarea scris a acesteia i procesul-verbal ntocmit de organul de urmrire
penal se nainteaz instanei care, dup ce ascult procurorul i prile, dispune
care dintre datele obinute prezint interes n cercetarea i soluionarea cauzei,
ncheind un proces-verbal n acest sens. Dac printre informaiile obinute se
afl i date rezultate ale unor convorbiri sau comunicri care conin secrete de
stat, consemnarea acestora se va face n procese-verbale separate.
Potrivit dispoziiilor art.914 Cpp, condiiile i modalitile de efectuare a
interceptrilor i nregistrrilor prevzute n art.911913 Cpp, se aplic, n mod
corespunztor i n cazul nregistrrilor n mediul ambiental, localizrii sau
urmririi prin GPS ori prin alte mijloace electronice de supraveghere.
Introducerea acestor prevederi a fost necesar pentru a se da eficien
acestui mijloc de investigaie n faa formelor tot mai diversificate de comitere a
infraciunilor i n special a infracionalitii informatice care adeseori este
asociat cu crima organizat i splarea banilor.
De asemenea, extinderea sferei de aplicare a interceptrii i nregistrrii
convorbirilor i comunicaiilor s-a impus i datorit dezvoltrii mijloacelor de
comunicare i a dezvoltrii tehnologiilor n cadrul comunicaiilor.
Legile speciale din domeniul combaterii criminalitii organizate prevd
n mod expres, ca mijloace de prob, accesul la sisteme de telecomunicaii ori
383
informatice, stabilind modul i condiiile de autorizare. Astfel, dispoziiile

art.23 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri stabilete c atunci cnd sunt indicii temeinice c
o persoan care pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute
Legea nr. 143/2000 sau care a comis o asemenea infraciune folosete sisteme
de telecomunicaii sau informatice, organul de urmrire penal poate, cu
autorizarea procurorului, s aib acces pe o perioad determinat la aceste
sisteme i s le supravegheze 466 .
n lucrrile de specialitate s-a ncercat definirea sistemelor de
telecomunicaii i a echipamentelor de acces, dup cum urmeaz 467 :
sistemele de telecomunicaii reprezint ansamblul echipamentelor
tehnice care formeaz o reea i prin care se transmit i se recepteaz informaii
alctuite din semne, sunete sau imagini.
Sistemele de telecomunicaii sunt organizate n reele locale, regionale i
globale (Internet), putnd fi publice sau private.
Accesul utilizatorului la Internet este asigurat de prestatorii de servicii
(provideri), care vor efectua accesul ori supravegherea sistemului n baza unei
autorizri legale.
Principalele modaliti de comunicare electronic sunt pota electronic
(e-mail) i serviciile instant messenger.
echipamentele de acces sunt totalitatea dispozitivelor prin care un
utilizator acceseaz o anumit reea de telecomunicaii.
Principalele echipamente de acces ce pot fi supuse supravegherii
electronice sunt: postul telefonic fix, postul telefonic public, telefonia mobil,
pagerele, faxurile, computerele, ct i sistemele de nregistrare i pli
electronice (casele de marcat, bancomatele i cititoarele de carduri).
Dispoziiile art.911 i 912 Cpp se aplic n mod corespunztor i n cazul
nregistrrii de imagini.
nregistrrile video constituie o modalitate tehnic superioar de fixare
judiciar a momentelor operative ale activitii infracionale.
Banda videomagnetic asigur o nregistrare de ansamblu i continu,
astfel nct poate fi considerat ca avnd un grad sporit de obiectivitate i
exactitate n raport cu alte mijloace tehnice de nregistrare.
Avantajele de ordin tehnic i tactic operativ prezentate de acest tip de
nregistrare, respectiv manevrarea facil a camerei video n orice condiii,
obinerea imaginii instantaneu, posibilitatea vizualizrii pe loc a nregistrrii,
posibilitatea relurii sau completrii sale, a determinat utilizarea pe scar larg a
466

467
Kovesi Laura Codrua Accesul i supravegherea sistemelor de telecomunicaii sau
informatice, articol publicat n Revista Pro Lege nr. 2/2003, pag. 80-85.
384
nregistrrilor video n practica investigativ 468 .

Procedura de certificare este cea prevzut de art. 912 Cpp, cu excepia
redrii n form scris, dup caz.
Conform normelor care reglementeaz procedura efecturii de
interceptri i nregistrri audio i video, dar i de certificare a acestora,
procurorul trebuie s procedeze personal la realizarea lor sau poate dispune ca
acestea s fie efectuate de organul de cercetare penal.
Pentru stabilirea autenticitii nregistrrilor audio este necesar s se
respecte dou reguli tactice i metodologice, respectiv s se prezinte
nregistrarea audio n original, dar i sistemul tehnic de nregistrare care a fost
utilizat la momentul interceptrii.
Verificarea autenticitii nregistrrilor audio se face n cadrul unei
expertize tehnice care, potrivit standardelor internaionale n materie, trebuie s
realizeze o analiz asupra:
integritii fizice a benzii magnetice;
a formei de und i a spectogramelor semnalelor audio nregistrate;
a caracteristicilor tehnice ale echipamentului utilizat la nregistrarea
acestora 469 .
468
Stancu Emilian Tratat de Criminalistic, ediia a II-a revzut i adugit, Editura

Universul Juridic, Bucureti, 2002, pag. 93.
469
C. Grigora Expertiza nregistrrilor audio, articol publicat n Revista Dreptul nr.
1/2003, pag. 163.
385
CAPITOLUL 6
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILE ILICITE
DESFURATE CU ARME I MUNIII
n materia armelor i muniiilor sunt reglementate mai multe infraciuni,
dup cum urmeaz:
infraciunea de nerespectare a regimului armelor i

muniiilor reglementat la art. 279 din Codul penal.;
infraciunea de tergere sau modificare, fr drept, a

marcajelor de pe arme letale reglementat n cuprinsul art. 137 din Legea
295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor.
infraciunea de uz de arm letal, fr drept reglementat n

cuprinsul art. 136 din Legea 295/2004, privind regimul armelor
i muniiilor.
Infraciunea de deinere sau port de arm neletal din

categoria celor supuse autorizarii, fr drept reglementat n
art. 1361 din Legea 295/2004, privind regimul armelor i
muniiilor
Infraciunea de uz de arm neletal din categoria celor supuse

autorizrii, fr drept reglementat de art. 1362 din Legea
295/2004, privind regimul armelor i muniiilor
Aa cum se poate observa, sunt incriminate mai multe activiti pe care
legiuitorul le consider deosebit de periculoase pentru desfurarea normal a
vieii sociale. n condiiile date, consider necesar o prezentare a textelor legale
n funcie de caracteristicile coninutului constitutiv n principal, de cele ale
laturii obiective ale fiecreia.
Astfel, n coninutul constitutiv al infraciunii de nerespectare a
regimului armelor de foc i muniiilor trebuie observate urmtoarele
componente:
Traficul cu arme de foc, reglementat n dou forme: una cadru i una

agravat, dup cum urmeaz:
Forma tip 470 deinerea, portul, confecionarea, transportul, precum i
orice operaii privind circulaia armelor de foc i muniiilor.
Forma agravat ea nsi avnd ca element caracteristic existena
mai multor forme dup cum urmeaz:
deinerea, nstrinarea sau portul, fr drept, de arme ascunse 471 ori de
arme militare, precum i a muniiei pentru astfel de arme;
470
N.A. aciunile incriminate aici sunt avute n vedere i de art. 138 din Legea 295/2004
privind regimul armelor i muniiilor sub denumirea de Efectuarea, fr drept, a operaiunilor
cu arme sau muniii;
386
deinerea, nstrinarea sau portul, fr drept, al mai multor arme, altele

dect armele ascunse i armele militare, precum i a armelor de panoplie ori a
muniiei respective n cantiti mari;
portul de arme, fr drept, n localul autoritilor sau al instituiilor
publice, la ntruniri publice sau n localuri de alegeri.
Funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept.
Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la

organul competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea
valabilitii permisului.
n ceea ce privete uzul de arm letal, fr drept, i tergerea sau
modificarea marcajelor de pe arme letale, fr drept, nsi denumirea
infraciunilor caracterizeaz suficient de clar activitile pe care legiuitorul le-a
incriminat.
6.1. Situaia premis
Infraciunile pe care le-am prezentat sunt caracterizate, nainte de
elementele constitutive specifice, de o situaie premis, conturat de nsui
regimul juridic al armelor i muniiilor reglementat de Legea 295/2004, lege ce
prevede la art. 1, in terminis prezenta lege stabilete categoriile de arme i
muniii, precum i condiiile n care deinerea, portul, folosirea i operaiunile
cu aceste arme i muniii sunt permise pe teritoriul Romniei; exprimarea
dorindu-se suficient de clar pentru a determina obiectul regimului juridic al
armelor i muniiilor.
Pentru a putea nelege starea de normalitate acceptat, i de legiuitor, ca
licit, precum i raiunea incriminrii penale a anumitor conduite trebuie
observate, ca deosebit de importante, tocmai prevederile ce au ca obiect
stabilirea acelei limite, ntre licit i ilicit, avute n vedere de legiuitor cnd a
introdus n textul din Codul penal expresia fr drept.
Astfel n conformitate cu prevederile Legii 295/2004
armele militare pot fi deinute i folosite numai de ctre structurile
specializate care au competene n domeniul aprrii, ordinii publice i
siguranei naionale.
armele letale pot fi deinute sau, dup caz, purtate i folosite de
persoanele fizice numai n baza permisului de arm, iar de ctre persoanele
juridice pot fi deinute i folosite numai n baza autorizaiei eliberate n
condiiile legii.
471
N.A. arme fabricate sau confecionate astfel nct existena lor s fie disimulat, de obicei,
n obiecte uzuale, nepericuloase, care s nu fac posibil perceperea direct a armei de foc iar
dac este posibil nici s nu dea de bnuit cu privire la posibilitatea folosirii obiectului respectiv
ca arm de foc.
387
armele neletale pot fi deinute i, dup caz, purtate i folosite de

persoane fizice sau juridice, cu condiia nregistrrii acestora la autoritile
competente, n condiiile prevzute de lege.
Evidena posesorilor de arme letale i neletale, a armelor deinute de
acetia, precum i a documentelor prin care se acord dreptul de a le deine,
purta i folosi se ine, la nivel local, de ctre inspectoratele de poliie judeene i
de ctre Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti acestea fiind i
cele care au competen n eliberarea acestor documente iar, la nivel central,
pentru armele de aprare i paz, de ctre Inspectoratul General al Poliiei
Romne.
n ceea ce privete regimul armelor i dispozitivelor militare, acesta este
apreciat de ctre legiuitor i trebuie s fie, unul, special persoanele fizice i
persoanele juridice romne, cu unele excepii ce au caracter special, neputnd
desfura operaiuni cu arme i dispozitive militare.
Pe lng armele i dispozitivele militare este interzis pentru persoanele
fizice sau juridice cu excepia instituiilor publice ce au atribuii n domeniul
aprrii, ordinii publice i siguranei naionale efectuarea oricror operaiuni
cu urmtoarelor sisteme i dispozitive destinate armelor, considerndu-se c
acestea induc n mediul social un pericol nepermis de mare:
a) sisteme de ochire care funcioneaz pe principiul laser;
b) sisteme de ochire pe timp de noapte;
c) dispozitive destinate sau adaptate diminurii zgomotului cauzat prin
arderea unei ncrcturi.
Principial, legiuitorul romn accept c orice persoan fizic sau
juridic care ndeplinete anumite condiii, considerate ca deosebit de
importante, are dreptul s dein la domiciliul, reedina sau sediul su arme i
muniii.
nainte de orice, datorit pericolului deosebit pe care l pot reprezenta
armele i muniiile pentru desfurarea fireasc a vieii sociale, persoanele
fizice i juridice care au dreptul s dein, s poarte, s foloseasc, s
comercializeze sau, dup caz, s repare arme sunt obligate s asigure
securitatea acestora. Armele deinute legal la domiciliul, reedina sau la sediul
persoanei fizice sau juridice, pot fi transferate de proprietarul lor n alt spaiu
dect cel menionat n documente numai cu acordul scris al poliiei, n
conformitate cu procedura special reglementat n acest sens
Deintorii armelor letale sunt obligai s anune de ndat, dar nu mai
trziu de 24 de ore, cel mai apropiat organ de poliie despre dispariia, pierderea
sau furtul acestor arme. De asemenea, este interzis nstrinarea de ctre titular
a autorizaiei de procurare a armei, a certificatului de deintor i a permisului
de arm, cu excepia situaiei n care documentul este depus la organul de
poliie competent.
Dat fiind situaiile ce pot apare, a fost instituit o obligaie general n
sarcina tuturor persoanelor care iau la cunotin despre existena unei arme
388
militare sau a unei arme letale ori a muniiilor deinute ilegal, pierdute sau
abandonate, acestea trebuind s anune, de ndat, cel mai apropiat organ de
poliie. De asemenea persoana care gsete o arm militar sau o arm letal ori
muniii este obligat s le predea sau s anune la cel mai apropiat organ de
poliie, de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 24 de ore. Rudele sau
persoanele care locuiesc mpreun cu o persoan ce deine n mod legal arme
sau muniii au obligaia ca, n cazul n care deintorul decedeaz sau este
declarat disprut, s depun armele i muniiile respective la cel mai apropiat
armurier, n termen de 15 zile de la data decesului sau, dup caz, a rmnerii
definitive a hotrrii judectoreti de declarare a dispariiei.
Persoanele fizice care ndeplinesc condiiile legale pot procura, deine,
purta i folosi arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare
acestora; armele letale de la data emiterii, de ctre autoritile competente, a
autorizaiei de procurare a armei sau, dup caz, a permisului de arm, armele
neletale dup ce acestea au fost a armelor nregistrate la autoritile
competente.
Armele de aprare i paz pot fi procurate numai de ctre urmtoarele
categorii de persoane:
demnitarii, magistraii, diplomaii, militarii i poliitii, pe perioada ct
sunt n activitate i dup pensionare, trecerea n rezerv sau retragere, dup caz,
cu excepia situaiei n care acetia i-au pierdut calitatea din motive imputabile
lor;
persoanele prevzute de lege, care ndeplinesc o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, pe perioada n care au aceast calitate, cu excepia
personalului de paz din cadrul societilor specializate de paz;
persoanele incluse n programe de protecie a martorilor, pe perioada n
care au aceast calitate.
Armele de vntoare pot fi procurate de ctre vntori i colecionarii
de arme. Armele de tir pot fi procurate de ctre sportivii i antrenorii de tir,
precum i de ctre vntorii i colecionarii de arme. Vntorii pot procura
numai arme de tir din categoria armelor lungi. Armele de colecie letale, aflate
n stare de funcionare, pot fi procurate numai de ctre colecionarii de arme.
Procurarea armelor letale, la care am fcut referire armele de aprare i paz,
armele de vntoare, armele de tir, armele de colecie se poate realiza prin
cumprare, donaie, motenire, nchiriere sau comodat, dup caz.
n ceea ce privete cantitatea de arme ce pot fi procurate, aceasta trebuie
s corespund scopului pentru care urmeaz a fi folosite, o limit legal fiind
stabilit doar pentru armele de aprare i paz cel mult dou i pentru
procurarea de arme din strintate cel mult dou, direct, pentru o cltorie n
strintate.
Armele letale pot fi procurate n baza autorizaiei de procurare valabile
de la orice armurier autorizat s comercializeze n Romnia arme letale, precum
i de la orice persoan din strintate autorizat, care comercializeaz n
389
condiiile legii din ara n care se afl arme din aceast categorie. Procurarea
armelor de la alt persoan fizic sau juridic se poate face numai prin
intermediul unui armurier din Romnia ori din strintate. Armele procurate din
strintate pot fi introduse n Romnia numai prin punctele de trecere a
frontierei de stat, special stabilite n acest sens.
Persoanele care ndeplinesc o funcie de demnitar sau care implic
exerciiul autoritii publice pot procura arme de aprare i paz i de la
instituiile n care sunt ncadrate sau, dup caz, le pot primi n dar sau
recompens de la aceste instituii. Persoanele incluse ntr-un program de
protecie a martorilor pot procura arme de aprare i paz numai prin
intermediul Oficiului Naional pentru Protecia Martorilor.
nstrinarea armelor letale se poate face de ctre persoanele care le dein
n condiii legale numai prin intermediul armurierilor din Romnia, autorizai s
comercializeze astfel de arme.
n funcie de scopul pentru care a fost solicitat autorizarea procurrii
armei, autoritile competente pot acorda solicitantului dreptul de deinere sau,
dup caz, de port sau folosire a armei procurate, fcnd meniune, n mod
expres, despre aceasta n coninutul permisului de arm.
Dreptul de deinere a armei se poate acorda numai pentru armele de
vntoare, de tir, de colecie sau de autoaprare i confer titularului
posibilitatea de a pstra arma la domiciliul sau reedina nscris n documentul
de identitate. Dreptul de a purta i folosi arme se poate acorda numai pentru
armele de aprare i paz, de vntoare i de tir i confer titularului
posibilitatea de a purta asupra sa arma i de a o folosi n scopul pentru care a
fost autorizat procurarea acesteia, precum i n caz de legitim aprare sau
stare de necesitate.
Dreptul de deinere se poate acorda pentru mai multe arme de
vntoare, de tir sau de colecie. Dreptul de a purta i folosi arme se poate
acorda solicitantului, dup cum urmeaz:
a) pentru dou arme de aprare i paz cu dimensiuni diferite ale evii;
b) pentru armele de vntoare, cel mult 2 de acelai calibru;
c) pentru cel mult 2 arme de tir scurte i 2 arme de tir lungi.
Titularul dreptului de deinere a armelor letale are obligaia s pstreze
armele nscrise n permisul de arm, asigurate astfel nct s nu permit accesul
la ele al persoanelor neautorizate.
Persoana care are n proprietate sau folosin arme letale poate fi
autorizat de ctre organul de poliie competent teritorial, la cerere, s
foloseasc ntr-un poligon special amenajat i autorizat. Titularii dreptului de a
purta i folosi armele de aprare i paz pot face uz de arm numai n
poligoanele autorizate sau n caz de legitim aprare ori stare de necesitate.
Folosirea armelor de aprare i paz n poligoanele autorizate se poate
face numai n condiiile stabilite prin regulamentele de ordine interioar ale
acestora. Colecionarii de arme pot folosi o arm lung dintre cele deinute,
390
menionat n mod expres n permisul de arm, numai n locul unde se afl

colecia, n caz de legitim aprare.
Dreptul de deine poate fi suspendat sau poate nceta n condiiile
restrictiv prevzute de lege, situaie care nltur eventualele posibiliti de
abuz, att din partea organelor administrative ct i din partea posesorilor.
Uzul de arm se face cu respectarea unor condiii impuse de legiuitor
astfel nct s fie lmurite toate condiiile n care au fost folosite armele i s fie
verificat modul n care au fost respectate prevederile legale n domeniu. Astfel:
1) Persoana care a fcut uz de arm este obligat s acioneze imediat,
pentru a se acorda primul ajutor i asisten medical persoanelor rnite.
2) Persoana care a fcut uz de arm este obligat s anune de ndat cel
mai apropiat organ de poliie, indiferent dac au rezultat sau nu victime ori
pagube materiale.
Organul de poliie sesizat are obligaia s efectueze cercetarea la faa
locului i a circumstanelor n care s-a produs evenimentul, arma folosit
urmnd a rmne n custodia organului de poliie care desfoar cercetarea,
pn la ncheierea acesteia.
Persoanele incluse ntr-un program de protecie a martorilor pot pstra,
purta i folosi armele nscrise n permisul de arm numai n condiiile stabilite
n protocolul de protecie.
Dreptul de a purta i folosi armele de vntoare se acord, n condiiile
legii, vntorilor care sunt membri ai unor asociaii de vntori sportivi, legal
constituite, ce i desfoar activitatea conform Legii fondului cinegetic i a
proteciei vnatului 103/1996, care au susinut examenul pentru obinerea
calitii de vntor i dein permis de vntoare cu viz valabil.
Titularul dreptului de a purta i folosi arme de vntoare poate face uz
de arm numai asupra vnatului pentru care a fost autorizat n condiiile Legii
nr. 103/1996, precum i pentru antrenament, n poligoanele autorizate n
condiiile legii.
Dreptul de a purta i folosi armele de tir se acord, n condiiile legii,
sportivilor i antrenorilor de tir. Titularul dreptului de a purta i folosi arme de
tir are obligaia de a pstra armele nscrise n permisul de arm, n condiiile
prevzute de lege pentru titularul dreptului de deinere a acestor arme.
Titularii dreptului de a purta i folosi arme de aprare i paz, de
vntoare sau de tir pot procura de la armurierii autorizai numai muniia
aferent armelor nscrise n permisul de arm.
Cantitatea de muniie care poate fi deinut de persoanele se nscrie n
permisul de arm de ctre organul de poliie care elibereaz acest document,
dup cum urmeaz:
a) pentru armele de aprare i paz, cel mult 50 de cartue cu glon i 50 de
cartue fr proiectil, pentru cte o singur arm de fiecare calibru;
b) pentru armele de vntoare, cel mult 300 de cartue pentru cte o singur
arm de fiecare calibru, dintre cele pentru care are dreptul de port i folosire;
391
c) pentru armele de tir, cel mult 500 de cartue pentru fiecare arm pentru
care are dreptul de port i folosin, n funcie de proba de concurs.
Persoanele care dein arme de aprare i paz pot purta asupra lor, n
afara domiciliului sau reedinei unde este depozitat muniia, cel mult 12
cartue. Este interzis nstrinarea muniiei de ctre persoana care a procurat-o,
cu excepia cazurilor n care aceasta este depus la armurier sau la organele de
poliie competente. De asemenea, este interzis comercializarea sau nstrinarea
sub alt form, precum i deinerea ori utilizarea de muniie expirat sau
degradat care, prin pstrare sau folosire, ar putea pune n pericol viaa sau
integritatea corporal a persoanelor.
Suspendarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept, n urmtoarele situaii,
restrictiv prevzute de ctre legiuitor:
a) titularul dreptului este nvinuit sau inculpat n cauze penale pentru fapte
svrite cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim
special este mai mare de 1 an;
b) titularul dreptului nu mai este apt din punct de vedere psihologic i
medical sau sufer de alte afeciuni, care ar putea pune n pericol propria via
sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i muniii;
c) a svrit una sau mai multe contravenii, pentru care legea prevede
sanciunea contravenional complementar a suspendrii dreptului de port i
folosire a armelor.
Pe perioada suspendrii dreptului de port i folosire a armelor, permisul
de arm se retrage de ctre organul de poliie care a dispus msura, iar armele i
ntreaga cantitate de muniie deinute se depun, de ndat, la un armurier
autorizat n acest sens, cu excepia situaiei n care acestea se ridic de ctre
organele de poliie. Suspendarea nceteaz de la data la care titularul dreptului
de port i folosire a armelor nu mai este afectat de cauza care a generat
suspendarea
Revocarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept, atunci cnd titularul
dreptului se afl n una dintre urmtoarele situaii:
renun s mai dein armele nscrise n permisul de arm;
nu mai are calitatea de demnitar, magistrat, diplomat, militar sau

poliist, de persoan care ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii
publice, nu mai este inclus ntr-un program de protecie a martorilor, nu mai are
calitatea de vntor, colecionar de arme, sportiv sau antrenor de tir;
nu mai poate dovedi necesitatea procurrii armelor, prin

documente justificative; au fost condamnate, prin hotrre judectoreasc
rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru
infraciuni comise cu intenie; prezint pericol pentru ordinea public, sigurana
naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i
informaiilor existente la organele competente;
392
pleac definitiv din ar;
pierde cetenia romn;
a pierdut armele nscrise n permisul de arm sau acestea i-au

fost sustrase n mprejurri imputabile titularului;
nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului de

arm n interval de 1 an de la mplinirea termenului legal;
a decedat sau a fost declarat disprut, prin hotrre

judectoreasc rmas definitiv;
a svrit una sau mai multe contravenii pentru care legea

prevede revocarea dreptului de deinere sau, dup caz, de port i folosire a
armelor.
Anularea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept, n urmtoarele situaii:
se constat c, la data acordrii permisului de arm, titularul nu ndeplinea
condiiile prevzute de lege pentru port i folosire a armelor;
persoanei i s-a acordat dreptul de port i folosire a armelor, pe baza unor
documente sau informaii false.
Msura revocrii sau anulrii dreptului de deinere sau, dup caz, de
port i folosire a armelor letale se comunic, n scris, titularului dreptului sau
succesorilor acestuia care are dreptul s atace acest act administrativ la
instanele de contencios administrativ.
Cetenii romni i strinii cu edere legal n Romnia, care au mplinit
vrsta de 18 ani, pot s procure arme neletale, precum i muniia aferent, de la
orice armurier autorizat s comercializeze astfel de arme, n condiiile
notificrii prealabile a serviciilor specializate de la inspectoratele de poliie
judeene sau Direcia general de Poliie a Municipiului Bucureti n funcie
de locul de domiciliu ori Inspectoratul General al Poliiei Romne. Armele
neletale nu pot fi nstrinate sau mprumutate de ctre posesorii acestora, cu
excepia cazului n care acestea sunt depuse la organul de poliie competent, la
personalul abilitat prin lege s pstreze i s asigure securitatea temporar a
armelor, la intrarea n instituiile publice, n mijloacele de transport naval ori
aerian, precum i n alte locuri stabilite prin lege sau la armurieri, n vederea
depozitrii sau nstrinrii.
Posesorii armelor neletale au obligaia s ia toate msurile necesare
pentru pstrarea armelor la domiciliu sau reedin, astfel nct s nu permit
accesul persoanelor neautorizate la acestea i s nu existe pericol de vtmare
corporal accidental. Acetia Persoanele au dreptul s poarte asupra lor doar o
singur arm neletal destinat pentru autoaprare, dintre cele procurate n mod
legal.
Foarte important de observat este c legea interzice portul armelor
neletale, destinate pentru autoaprare, n urmtoarele condiii:
n locuri aglomerate, stadioane, sli de spectacol i adunri publice,
precum i n alte locuri n care folosirea acestor arme este interzis prin lege;
393
dac deintorul se afl sub influena buturilor alcoolice, produselor

sau substanelor stupefiante, a medicamentelor cu efecte similare acestora ori n
stare avansat de oboseal sau sufer de afeciuni temporare, de natur s
genereze o stare de pericol n condiiile n care poart arma asupra sa.
Titularii dreptului de a purta i folosi arme neletale, destinate pentru
autoaprare, pot face uz de arm numai n poligoanele autorizate sau n caz de
legitim aprare ori stare de necesitate.
Armele cu tranchilizante, harpoanele de pescuit i armele de asomare
pot fi folosite n condiiile legii doar mpotriva animalelor, iar armele cu
destinaie industrial, pistoalele de alarm i semnalizare i pistoalele de start,
folosite n competiiile sportive, numai n scopul pentru care sunt destinate, n
astfel de condiii nct s nu cauzeze vtmri corporale altor persoane.
Muniia aferent armelor neletale poate fi procurat numai n baza
certificatului de deintor al armei, de la armurierii autorizai s o
comercializeze.
n ceea ce privete persoanele juridice care pot procura, deine i folosi
arme i muniii, ancheta va avea n vedere urmtoarele:
Instituiile publice cu atribuii n domeniul aprrii, ordinii publice i
siguranei naionale sunt autorizate s procure, s nstrineze, s dein i s
foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare,
pentru narmarea personalului propriu, n condiiile stabilite prin legi speciale.
Persoanele juridice de drept public altele dect cele cu atribuii n
domeniul aprrii, ordinii publice i siguranei naionale precum i persoanele
juridice i unitile subordonate sau aflate n coordonarea acestora sunt
autorizate s procure, s dein i s foloseasc arme letale i arme neletale,
precum i muniia corespunztoare, pentru exercitarea atribuiilor specifice
stabilite prin actele normative de organizare i funcionare a acestora.
Persoanele juridice de drept privat, care nu sunt subordonate sau
aflate n coordonarea unor instituii publice, pot fi autorizate n condiiile
prezentei legi, n funcie de obiectul lor de activitate, s procure, s dein i s
foloseasc arme letale i arme neletale, precum i muniia corespunztoare,
pentru:
narmarea personalului abilitat s desfoare activiti de paz, dac
aceasta se justific pentru asigurarea pazei sediilor, imobilelor sau obiectivelor
care le aparin sau crora le asigur protecie, precum i a pazei persoanelor,
bunurilor, valorilor sau transportului ori depozitrii de valori importante, n
cazul societilor al cror obiect de activitate l constituie prestarea de servicii
n domeniul pazei ori al celor care i pot asigura paza proprie, n condiiile
legii;
desfurarea activitilor de executare a tragerilor cu arme n poligoane
special amenajate, pentru antrenament sau divertisment, precum i organizarea
i desfurarea cursurilor de instruire teoretic i practic;
394
desfurarea activitilor artistice, n centrele de producie

cinematografic i televiziune, precum i n cadrul spectacolelor de circ i
teatru
Muzeele pot fi autorizate, s procure i s dein arme de colecie,
precum i arme neletale, dup caz.
Persoanele juridice strine nu pot fi autorizate s dein sau s
foloseasc, pe teritoriul Romniei, arme militare i arme letale, precum i
muniia corespunztoare acestora.
Autoritile competente s elibereze autorizaiile sunt, la fel ca n cazul
persoanelor fizice, Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti,
inspectoratele judeene de poliie n a cror raz de competen se afl sediul
social al persoanei juridice i Inspectoratul General al Poliiei Romne. Armele
i muniiile pot fi procurate sau nstrinate numai prin armurierii autorizai.
Dotarea cu arme a personalului specializat se face n baza ordinelor de
serviciu individuale, emise de conductorul persoanei juridice sau, dup caz, al
unitii subordonate sau aflate n coordonarea acesteia, n care se menioneaz
datele de identificare ale armei, datele de identificare ale deintorului, sarcinile
n executarea crora deintorul poate purta i folosi armele, locurile n care
deintorul poate purta i folosi armele, precum i condiiile n care acesta poate
face uz de arm.
Persoanele care pot fi dotate cu arme de ctre persoanele juridice trebuie
s ndeplineasc urmtoarele condiii:
au cetenia romn;
au mplinit 18 ani;
sunt angajate, n baza unui contract individual de munc;
ndeplinesc condiii ce sunt considerate importante pentru o persoan
care va desfura activiti profesionale fiind narmat, precum: nu au fost
condamnate, prin hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps
privativ de libertate mai mare de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie; nu
sunt nvinuite sau inculpate n cauze penale pentru fapte svrite cu intenie,
pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim special este mai mare de 1
an; sunt apte din punct de vedere psihologic i medical i nu sufer de alte
afeciuni stabilite prin ordin al ministrului sntii, care ar putea pune n
pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i muniii; nu
prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea
corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele
competente; nu au svrit vreuna dintre contraveniile pentru care legea
prevede revocarea dreptului de procurare, deinere sau, dup caz, port i
folosire a armelor; nu au pierdut, anterior, arme letale, din motive imputabile
lor.
urmeaz un instructaj, desfurat de angajator, cu privire la scopul
pentru care sunt dotate cu arme, precum i la condiiile n care trebuie purtat i
395
folosit arma, la sfritul cruia semneaz un angajament, prin care se oblig s

poarte i s foloseasc armele i muniia din dotare numai n scopurile i
condiiile stabilite n instructaj.
Armele aflate n dotare pot fi purtate i folosite numai n intervalul de
timp zilnic stabilit de angajator, n care sunt exercitate atribuiile de serviciu
care necesit portul i folosirea acestora, precum i numai n condiiile i
locurile prevzute n ordinul de serviciu. La sfritul acestui interval de timp,
armele se depun n locurile special amenajate cu respectarea prevederilor
legale, iar ordinul de serviciu se depune la sediul persoanei juridice, cu excepia
celor deinute de pdurari i paznicii de vntoare, care pot fi pstrate de
acetia. Sunt interzise deinerea, portul i folosirea armelor de ctre persoanele
dotate cu acestea n afara orelor de program.
n vederea dotrii cu arme, angajatorul solicit pentru fiecare persoan
n parte avizul serviciilor de poliie competente prin care se atest ndeplinirea
condiiilor pentru ca o persoan angajat s poat fi dotat cu arm.
Fr a detalia excesiv, trebuie subliniat c procurarea, deinerea i
folosirea armelor letale, armelor neletale i a muniiilor aferente indiferent c
este vorba despre persoane fizice, persoane juridice ori angajai ale celor din
urm sunt supuse unui regim restrictiv de autorizare ce impune pentru fiecare
operaiune n parte respectarea unor condiii minime, dar, foarte importante.
De importan major pentru ancheta conduitelor ilicite din domeniu
n special n ceea ce privete fenomenul traficului cu arme este regimul
operaiunilor cu arme i muniii.
Astfel, operaiunile cu arme i muniii pe teritoriul Romniei pot fi
efectuate numai de ctre sau prin intermediul armurierilor autorizai n acest
sens, cu excepia persoanelor fizice care, n baza autorizaiei de procurare, pot
cumpra din strintate i introduce n ar, n condiiile legii, arme letale i
neletale.
Producerea, confecionarea, modificarea, prelucrarea, experimentarea,
casarea i distrugerea armelor letale i armelor neletale pot fi efectuate numai
de ctre armurierii constituii n subordonarea sau coordonarea instituiilor care
au competene n domeniul aprrii, siguranei naionale i ordinii publice, n
condiiile stabilite prin ordine ale conductorilor fiecreia dintre aceste
instituii.
Operaiunile cu arme letale i cu arme neletale, cu excepia producerii,
confecionrii, modificrii, prelucrrii, experimentrii, casrii i distrugerii, pot
fi efectuate de ctre armurierii autorizai n acest sens.
Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de persoane juridice:
instituiile publice care au competene n domeniul aprrii,

ordinii publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate,
potrivit legii, n subordonarea sau coordonarea acestora;
instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau

coordonarea celor artate mai sus, care, prin competenele conferite de lege,
396
desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor,

precum i Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i
Biatlon, cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de
vntoare.
Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile
legale, i alte societi comerciale, care nu se afl n subordonarea sau
coordonarea persoanelor juridice considerate armurieri de drept.
Instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii
publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit
legii, n subordonarea sau coordonarea acestora, pot desfura toate categoriile
de operaiuni cu arme i muniii. Instituiile publice i unitile aflate n
subordonarea sau coordonarea acestora, care, prin competenele conferite de
lege, desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i
muniiilor, pot desfura operaiuni de procurare, nstrinare n scop
necomercial, reparare i depozitare. Societile comerciale pot fi autorizate, la
cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale:
reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export,
transfer, transport, transbordare i depozitare.
Operaiunile de import sau export de arme i muniii pot fi desfurate
doar de ctre persoane juridice a cror constituire i activitate sunt supuse
controlului autoritilor cu atribuii n domeniul exporturilor strategice.
Procurarea unei arme letale, precum i a muniiilor corespunztoare, de
pe teritoriul Romniei, de ctre rezidenii altor state 472 , n scopul scoaterii
acesteia din ar, se poate face, numai n baza autorizaiei de procurare a armei
sau, dup caz, a muniiei, eliberat de Direcia General de Poliie a
municipiului Bucureti, de inspectoratele judeene de poliie n a cror raz
teritorial de competen i desfoar activitatea de comercializare a armelor
armurierul de la care urmeaz s fie procurat arma, precum i de ctre
Inspectoratul General al Poliiei Romne.
Autorizaia de procurare se elibereaz la cerere, dac solicitantul
ndeplinete urmtoarele condiii:
a mplinit vrsta de 18 ani;
face dovada faptului c este rezident al unui stat membru;
prezint autorizaia de procurare a armei sau, dup caz, a muniiei,
eliberat de autoritile competente ale statului al crui rezident este, cu
excepia cazului n care n acel stat procurarea armei nu este condiionat de
obinerea unei autorizaii prealabile;
472
N.A. se pot distinge dou categorii de strini: rezideni ai statelor membre semnatare ale
Conveniei europene cu privire la controlul achiziionrii i deinerii armelor de foc de ctre
particulari, adoptat la Strasbourg la 28 iunie 1978 i rezideni ai altor state
397
nu prezint pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa

i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor
existente la organele competente.
n cazul n care procurarea armelor letale, precum i a muniiilor
corespunztoare se face prin intermediul armurierilor romni autorizai s le
transfere n afara teritoriului Romniei, nu mai este necesar obinerea de ctre
solicitant a autorizaiei de procurare. Armele procurate de ctre rezidenii
strini n timpul unei cltorii n Romnia, nu pot fi folosite pe teritoriul
Romniei. n termen de 3 zile de la procurarea armei, persoanele trebuie s se
prezinte la Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti, la
inspectoratele judeene de poliie n a cror raz teritorial de competen i
desfoar activitatea de comercializare a armelor armurierul de la care a fost
procurat arma, sau la Inspectoratul General al Poliiei Romne, care
procedeaz la sigilarea armei i eliberarea autorizaiei de scoatere a armei de pe
teritoriul Romniei.
Rezidenii strini pot intra pe teritoriul Romniei, numai cu armele i
muniiile a cror procurare i deinere este permis n Romnia, mai fiind
necesar ca acetia s fie i titularii unui paaport european pentru arme de foc n
care s fie nscrise aceste arme, dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii:
documentul s fie valabil;
s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei

este interzis pe teritoriul Romniei;
n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe

teritoriul Romniei o invitaie din partea unei asociaii de vntoare romne
legal constituite, iar n cazul armelor de tir, titularul s prezinte dovada c
urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de Federaia Romn de Tir
Sportiv sau, dup caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon;
n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie

funcionale cu excepia situaiilor n care exist o invitaie din partea unei
asociaii de vntoare, a Federaiei Romne de Tir Sportiv sau a Federaiei
Romne de Schi i Biatlon s existe n document meniunea referitoare la
existena autorizaiei de introducere a armelor respective n Romnia;
persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana

naional, viaa i integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i
informaiilor existente la organele competente.
Membrii forelor armate strine staionate n condiiile legii pe teritoriul
Romniei se reglementeaz prin lege special pot fi autorizai s procure, s
dein i, dup caz, s poarte i s foloseasc arme de aprare i paz, precum i
alte arme i muniii, n condiiile stabilite de lege pentru cetenii romni.
Membrii de familie ai acestora, care au reedina sau domiciliul n Romnia,
pot fi autorizai, de asemenea, s procure, s dein i s foloseasc arme i
muniii.
398
Autorizarea persoanelor membre ale forelor armate strine staionate pe

teritoriul Romniei ct i a membrilor de familie, precum i evidena armelor i
muniiilor se efectueaz de ctre organele de poliie competente n a cror raz
de competen locuiete solicitantul. La solicitarea organelor de poliie romne,
acestea au obligaia s prezinte la control armele i muniiile deinute, precum
i documentele care atest dreptul de deinere sau, dup caz, de port i folosire
a acestor arme i muniii.
6.2. Particularitile cercetrii nerespectrii regimului armelor i
muniiilor
Dat fiind specificului acestei lucrri un curs de metodologie
criminalistic
i complexitatea domeniului, din considerente psihopedagogice, apreciez ca oportun o abordare clasic a problematicii, pe dou
componente: principalele probleme i particularitile efecturii activitilor
care se ntreprind pentru administrarea probelor
6.2.1. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea
Principalele probleme ce trebuie clarificate prin investigarea
criminalistic a infraciunilor de nerespectare a regimului armelor i muniiilor,
consider c sunt urmtoarele 473 :
Activitatea ilicit desfurat;
Armele i muniiile ce constituie obiectul activitii ilicite;
mprejurrile de loc i timp ce caracterizeaz desfurarea activitii
ilicite;
Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea activitii
ilicite;
Concursul de infraciuni legtura activitii ilicite cu structuri
infracionale organizate;
Cauzele, condiiile i mprejurrile care au generat, nlesnit sau
favorizat svrirea infraciunilor.
Activitatea ilicit desfurat
Analiza activitii ilicite n cazul traficului cu arme de foc trebuie
nuanat n funcie de cum sunt ntrunite condiiile specifice formei cadru ori
formei agravate. Astfel, n cazul formei cadru, activitatea ilicit este
caracterizat de desfurarea urmtoarelor aciuni: deinere, port, confecionare,
orice alt operaie privind circulaia armelor de foc i muniiilor.
473
N.A. n ceea ce privete enunul problemelor, a se vedea, pentru identitate de concepie, i

V. Berchean Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag.122
i urmtoarele.
399
Deinerea caracterizeaz o anumit poziie a armelor de foc i muniiilor

care, n cazul de fa, se afl la dispoziia uneia sau mai multor persoane ce n
mod facil pot s le foloseasc. Poate c n discursul tiinific ar putea fi acceptat
termenul de paz juridic, avnd n vedere c, n situaia dat armele de foc
i/sau muniiile, pentru a fi deinute trebuie s fie luate n primire i s fie
depozitate, fptuitorul sau fptuitorii asumndu-i responsabilitatea n legtur
cu pstrarea unui anumit control necesar pentru ca acestea s nu poat fi
folosite fr acceptul lor, n legtur cu efectele ce pot fi generate i,
bineneles, fa de posibilele prejudicii ce pot fi produse ca urmare a ntregii
situaii de fapt. Demn de subliniat este c activitatea desfurat de ctre
fptuitori i pstreaz caracterul att n situaia n care sunt deinute
concomitent arme de foc i muniii ct i n situaia n care se dein ori numai
arme de foc, ori numai muniii, concluzie pe care o apreciez valabil n situaia
tuturor aciunilor prevzute de ctre legiuitor la art. 406 din Legea nr.
301/2004.
Portul armelor de foc presupune, cu necesitate, ca fptuitorul s
depeasc nivelul caracterizat de posibilitatea de a accede la locul unde se
gsesc depozitate armele de foc i s aib armele de foc efectiv asupra sa, astfel
nct s le poat folosi oricnd ar dori. Aici, este necesar ca armele de foc ori s
fie ncrcate ori ca fptuitorul s aib asupra sa i muniii pentru ca, n cazul n
care va dori s foloseasc arma de foc, s o poat face efectiv. Prin purtarea
armelor de foc, dincolo de consecina direct realizat prin posibilitatea folosirii
oricnd s-ar dori a unei arme de foc, se realizeaz i un alt efect ce ar putea fi
urmrit de ctre fptuitor, chiar ca scop principal, respectiv, crearea unei
anumite imagini, inducerea unui sentiment de team n legtur cu posibilitatea
folosirii unei arme de foc de ctre persoana ce o poart aa cum dorete. ntr-o
opinie, chiar se susine c purtarea armelor de foc produce consecine,
indiferent dac acestea sunt ncrcate cu muniia necesar pentru a fi utilizate
ori exist posibilitatea efectiv ca s fie armate n timp util sau armele de foc
doar sunt purtate, fr s fie ncrcate i fr s existe posibilitatea ncrcrii
acestora, argumentndu-se tocmai prin faptul c, prin purtarea unei arme de
foc, se induce un sentiment de team n legtur cu posibilitatea folosirii unei
arme de foc de ctre persoana ce o poart aa cum dorete 474 .
n cazul n care sunt purtate doar muniii, trebuie observat, pe de o
aparte, c acestea constituie un obiect material independent, cu o individualitate
proprie i asta, indiferent dac sunt sau nu alturate unei arme de foc, iar pe de
alt parte, c, cel puin, trebuie s induc n mediul social acea team specific,
n legtur cu posibilitatea folosirii unei arme de foc; altfel, apreciez c doar
simpla purtare sau afiare a uneia sau mai multor uniti de muniie, nu este n
474
V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag. 285 se citeaz n acelai sens autori precum T.
Vasiliu, D. Pavel, M. Basarab, L. Moldovan, V. Suian
400
msur, cel puin n condiiile societii contemporane, s produc pericolul

social ce trebuie s caracterizeze o infraciune.
Confecionarea armei sau muniiei, ca i conduit incriminat de
legiuitor are n vedere orice complex de operaiuni care, odat efectuate, au ca
rezultat o arm de foc sau muniia destinat a fi folosit la armele de foc.
Transportarea presupune deplasarea n spaiu a armelor de foc i
muniiei. O observaie ar putea fi fcut n legtur cu amploarea deplasrii n
spaiu n limbajul curent, transportarea presupune o deplasare de o anumit
amploare, de unde i expresii consacrate precum: transport maritim, aerian,
rutier, etc., ce excede unei simple schimbri de poziie sau, pur i simplu, unei
mutri dintr-o ascunztoare care, spre exemplu, ar fi fost creat n cas, ntr-o
alt ascunztoare construit ntr-o grdin sau ntr-o anex a gospodriei.
Consider c observaia este pertinent atunci cnd se discut problema
participaiei penale ntruct, i sub aspectul rspunderii penale, una este s fii
prta la o activitate de transport cu consecine, de regul deosebite, avnd n
vedere c raiunea transportului rezid n folosirea urgent i oportun, pentru
fptuitori, a armelor sau/i muniiei transportate, i alta este s ai un act de
participaie la o mutare ce intervine, ca necesitate, atunci cnd se presupune c
exist pericolul descoperirii de ctre alte persoane, oricum, mai rar presupune
aezarea la ndemn, n vederea folosirii.
Orice operaie privind circulaia armelor i muniiilor se refer, n esen
la transmiterea armelor i muniiilor ntre diferite persoane, neavnd nici o
legtur cu simpla deplasare a acestora. Consider c sunt avute n vedere acele
acte juridice prin care, neimplicnd, neaprat, dreptul de proprietate, se
transmite paza juridic asupra armelor i muniiilor, i, implicit, rspunderea
fa de societate n legtur cu existena i modul cum ar putea fi folosite.
n ceea ce privete forma agravat, aceasta are o structur complex,
legiuitorul dorind s impun o agravare a rspunderii penale n situaia
deinerii, nstrinrii sau portului armelor ascunse, a muniiei aferente acestora,
a mai multor arme, a armelor de panoplie ori a muniiei n cantiti mari,
aceeai ipotez fiind valabil i n situaia portului de arme de foc, fr drept, n
localul autoritilor sau al altor instituii, la ntruniri publice ori n localuri de
alegeri.
Cum aciunile specifice activitii ilicite au fost detaliate n cadrul
analizei formei cadru, aici, voi face o referire doar la nstrinare, existnd o
diferen ntre abordarea pentru care a optat legiuitorul n cadrul formei cadru i
exprimarea folosit atunci cnd a venit vorba despre forma agravat.
Prin nstrinare trebuie neleas transmiterea dreptului de proprietate,
schimbarea, prin intermediul unui act juridic, a titularului dreptului de
proprietate ce poart, n ipoteza textului legal, asupra armelor ascunse, a
muniiei aferente acestora, a mai multor arme, a armelor de panoplie ori a
muniiei n cantiti mari. Fiind vorba despre o form agravat, legiuitorul a
restrns sfera conduitei ilicite pe care a simit nevoia s o pedepseasc mai
401
grav, de la orice operaie privind circulaia la nstrinare opiunea, consider c

este raional avnd n vedere c, aici, avem de a face i cu o activitate ilicit ce
prezint unele particulariti ce i confer o periculozitate sporit.
Mai trebuie observat c n ipoteza portului de arme de foc, fr drept, n
localul autoritilor sau al instituiilor publice, la ntruniri publice sau n localuri
de alegeri, activitatea ilicit este circumscris unor condiii de loc i de timp.
Astfel portul armelor de foc, fr drept, trebuie s aib loc:
n localul autoritilor sau instituiilor publice;
n localuri de alegeri;
n timpul i la locul unde se desfoar ntruniri publice.
n materia ntrunirilor publice s-ar putea pune problema, ntruct i
acestea se pot desfura doar cu respectarea unui anumit regim, legalitii
organizrii i desfurrii acestora. Consider c, n legtur cu analiza activitii
ilicite, nu trebuie fcut distincie ntre ntrunirile publice ce respect regimul
impus de legiuitor i cele care nu respect acest regim, dat fiind faptul c la
reglementarea agravantei a prevalat pericolul social deosebit pe care l
reprezint portul armelor de foc la ntruniri publice, fiind considerat mai
important regimul juridic al armelor de foc fa de regimul juridic al organizrii
i desfurrii ntrunirilor publice 475 .
n ceea ce privete componenta ce are ca obiect funcionarea atelierelor
de reparat arme fr drept, activitatea ilicit vizeaz efectuarea de operaiuni
specializate ce in de un obiect de activitate deosebit repararea armelor. Se
poate, ndeobte, accepta c remedierea unei defeciuni ce poate aprea la o
arm, ca regul, presupune mai multe operaiuni, o discuie putnd avea ca
obiect problema numrului, calificrii sau rezultatului efecturii acestor
operaii, respectiv, dac arma de foc reparat poate fi folosit n continuare
potrivit destinaiei sau nu. Consider c, n context, problema trebuie deplasat,
ntruct, interpretnd textul legal, legiuitorul nu a fost interesat s incrimineze
activitatea de reparare a armelor de foc, ci s-a preocupat de incriminarea
funcionrii atelierelor de reparat arme n condiii ce exced prevederilor legale,
mprejurare de natur a induce un pericol n viaa societii, mai mare dect
efectuarea unor activiti sporadice de reparare a armelor fr o organizare i
fr o dotare tehnic minim. n cauz trebuie s fie avute n vedere prevederile
legale pentru nfiinarea, organizarea, modul de funcionare al atelierelor de
reparat arme, i, asta, indiferent de numrul de persoane ce i desfoar
activitatea, care lucreaz efectiv ori numai sporadic n aceste ateliere.
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 activitile de reparat
arme, organizarea i funcionarea atelierelor de reparat arme sunt pertinente
activitii armurierilor.
475
N.A. n susinerea observaiei trebuie observat i faptul c legiuitorul a gsit de cuviin s

introduc norma juridic penal n coninutul reglementrii ce are ca obiect regimul armelor de
foc i n coninutul celei care are ca obiect ntrunirile publice.
402
Societile comerciale se pot constitui n armurieri, la cerere, dac

ndeplinesc condiiile prevzute de lege. Este necesar avizul structurii
specializate din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, prin
includerea n obiectul de activitate a operaiunilor cu arme i muniii ce se
solicit cu ocazia ndeplinirii procedurilor legale de nfiinare sau, dup caz, de
schimbare a obiectului de activitate al societii.
Dup constituire, acestea pot fi autorizate la cerere, s desfoare
urmtoarele operaiuni cu arme letale i arme neletale: reparare, vnzare,
cumprare, nchiriere, schimb, donaie, import, export, transfer, transport,
transbordare i depozitare. n desfurarea operaiunilor artate trebuie avute n
vedere i prevederile Legii 31/1996 privind regimul monopolului de stat.
Autorizaia pentru desfurarea operaiunilor de reparare a armelor se
acord numai dac armurierul ndeplinete urmtoarele condiii:
spaiile n care urmeaz s se desfoare activitile de reparaii sunt
omologate i asigurate;
deine spaii corespunztoare destinate depozitrii armelor, precum
i spaii destinate exclusiv depozitrii muniiilor, capselor sau pulberilor pentru
muniie, omologate i asigurate;
deine instrumente destinate reparrii armelor i muniiilor,
omologate;
deine, poligoane pentru verificarea armelor, omologate.
Desigur, atelierele de reparat arme ce funcioneaz ilegal nu vor avea
firm, i vor desfura activitatea ct mai ascuns, condiii n care se pune
problema, cnd i care sunt acele elemente ce pot conduce la considerarea unui
sistem de referin spaiio-temporal ca atelier i cnd nu. Apreciez ca definitorii
i elementare pentru un atelier de reparat arme realizarea urmtoarelor dou
condiii:
existena unei dotri tehnice minime i a unui personal care s aib
calificarea necesar pentru a putea repara arme de foc;
desfurarea cu o anumit regularitate a unor activiti de reparare a
armelor de foc ori, chiar, numai oferirea pe diferite ci a unor informaii pe
baza crora cei interesai s cunoasc faptul c se pot repara arme de foc n acel
loc.
Componenta ce are ca obiect nedepunerea armei sau a muniiei, n
termenul fixat de lege, la organul competent, de ctre cel cruia i s-a respins
cererea pentru prelungirea valabilitii permisului este caracterizat, din punctul
de vedere al activitii ilicite, de o inaciune nedepunerea. n fapt legiuitorul a
vrut s impun o anumit conduit, situaie n care a considerat necesar s
incrimineze, din punct de vedere penal, poziia fptuitorului, caracterizat prin
neconformarea cu prevederile legislaiei n vigoare. De observat c, autorizaia
obiectualizat prin permisul de arm documentul emis, n condiiile legii, de
autoritatea competent, prin care o persoan fizic dovedete dreptul de a
deine i, dup caz, de a purta i folosi arme letale ale cror tip, marc, serie i
403
calibru sunt nscrise n acest document, precum i muniia aferent 476 este, n
fapt, efectul unui act administrativ autoritatea administrativ competent,
constatnd ntrunirea condiiilor legale, n baza i n executarea legii, abiliteaz
sau nu o persoan s dein, s poarte i s foloseasc o arm de foc n
conformitate cu dispoziiile legale. Odat cu ncetarea efectelor abilitrii, este
evident c oricine face ceva, ntr-un domeniu pentru care este necesar
abilitarea printr-un act administrativ, face nclcnd legea, devenind necesar,
datorit pericolului social deosebit, ca aceast conduit s fie reprimat chiar la
nivel penal aa cum este cazul n situaia de fa persoana fizic trebuind s
se conformeze prescripiei normei juridice i ntr-o perioad de timp, stipulat
n norma juridic, s depun arma de foc la organul desemnat de ctre legiuitor
pentru a gestiona fenomenul.
nainte de a considera epuizat problematica legat de activitatea ilicit,
ca problem de anchet n investigarea criminalistic a infraciunii de
nerespectare a regimului armelor de foc i muniiilor, prevzut i pedepsit de
art. 406 din Legea nr. 301/2004, apreciez c este necesar s subliniez c, toate
aciunile ori, n cazul nedepunerii armei, inaciunea, incriminate de legiuitor,
sunt condiionate de efectuarea lor fr drept, contravenind prescripiei
prevederilor legale. n acest context trebuie observat care sunt condiiile ce fac
posibil efectuarea aciunilor ori inaciunilor incriminate. Aceste condiii,
respectiv regimul juridic ce este impus de legiuitor pentru efectuarea
activitilor cu arme i muniii sunt, aa cum am artat, prevzute de Legea
295/2004, lege ce, mpreun cu regulamentul su de aplicare, detaliaz toate
aspectele legate de modul cum pot fi desfurate activiti care s aib ca obiect
operaiuni 477 cu arme i muniii.
Se mai impune o observaie legat de momentul consumrii infraciunii.
Astfel, trebuie observat c legiuitorul a incriminat att aciuni ce se consum
instantaneu, cum este cazul nstrinrii odat cu tradiiunea, nmnarea
armelor ascunse, armelor militare sau/i a muniiei aferente ct i aciuni
susceptibile de a se svri n mod continuu sau/i continuat cazul deinerii,
transportului, nedepunerii, funcionrii, etc., practic majoritatea aciunilor ori
inaciunilor ce pot fi subsumate noiunii de activitate ilicit sunt caracterizate de
posibilitatea prelungirii lor n timp ori de continuarea la diferite intervale de
timp n baza aceleiai rezoluii infracionale.
Armele i muniiile ce constituie obiectul activitii ilicite
Ancheta va trebui s stabileasc, n concret, care sunt armele i
muniiile asupra crora poart activitatea ilicit excepie fcnd componenta
ce are ca obiect funcionarea atelierelor de reparat arme fr drept, i aici fiind
476
N.A. definiia este dat n conformitate cu art. 2 Definiii din Legea 295/2004
N.A. termenul trebuie acceptat n sensul cel mai larg, incluznd orice poate fi acceptabil,
din punct de vedere social, n legtur cu armele i muniiile.
477
404
de interes armele care au fost reparate sau cu privire la a cror reparare s-au
stabilit legturi cu cei care au legtur cu activitatea atelierelor clandestine.
Pertinent la problem, trebuie avute n vedere definiiile coninute n
Legea 295/2004. Astfel:
prin arm trebuie neles orice dispozitiv a crui funcionare

determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive,
aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive,
iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre
categoriile prevzute n anexa legii;
prin arm de foc trebuie neleas arma al crei principiu de

funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a gazelor provenite din
detonarea unei capse ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate armelor de
foc i ansamblurile, subansamblurile i dispozitivele care se pot constitui i pot
funciona ca arme de foc;
prin muniie trebuie neles ansamblu format din proiectil i,

dup caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte
elemente de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului
urmrit;
prin arme militare se neleg armele destinate uzului militar;
prin arme de panoplie se neleg armele de foc devenite

nefuncionale ca urmare a transformrii lor de ctre un armurier autorizat;
prin armele ascunse sunt arme astfel fabricate sau confecionate

nct existenta lor s nu fie vizibil ori bnuit 478 .
De reinut, c nu pot constitui obiect al activitii ilicite, sub aspectul
svririi infraciunii prevzute de art. 406 din Legea nr. 301/2004, alte obiecte,
cu privire la care s-ar putea accepta c pot fi asimilate n cadrul noiunii de
arme, n nelesul art. 167 din Legea nr. 301/2004 arme sunt piesele,
instrumentele sau dispozitivele declarate astfel prin dispoziii legale; sunt
asimilate armelor orice alte obiecte de natur a putea fi folosite ca arme i care
au fost ntrebuinate pentru atac. Deci, nu intr n discuie obiecte precum
toporul, cuitul, alte obiecte contondente ce pot fi folosite pentru atac 479 i nici
piese sau pri dintr-o arm sau armele care nu sunt n stare de funcionare le
lipsesc piese sau, ca urmare a uzurii, nu mai pot fi apte pentru utilizare.
O discuie ar putea fi fcut n legtur cu subansamblele i
dispozitivele care doar montate, fr alte operaii suplimentare, pot constitui i
funciona ca arme de foc 480 . Apreciez c soluia trebuie nuanat dup cum
478
N.A. definiia armelor ascunse nu este coninut de Legea 295/2004. ntruct pentru
precizia demersului tiinific apreciez c este necesar o definiie ct mai larg acceptat, am
considerat oportun acceptarea definiiei din veche lege Legea 17/1996
479
n acelai sens a se vedea i V. Dobrinoiu, N. Conea Drept Penal, Partea special, vol. II,
Teorie i practic judiciar, Edit. Lumina Lex Bucureti 2000, pag. 282
480
V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag.283
405
subansamblele i dispozitivele apte de a constitui i funciona ca arme de foc se

gsesc n acelai loc i pot fi montate n timp util pentru a fi folosite ca arme de
foc ori se gsesc n locuri diferite sau necesit pentru montaj operaii
complicate ce nu pot fi efectuate ntr-un timp rezonabil. Astfel, consider c pot
fi acceptate ca arme de foc subansamblele i dispozitivele ce, gsindu-se n
acelai loc, pot fi montate cu uurin, rezultnd, n mod efectiv, o arm de foc
care s fie folosit ca atare.
mprejurrile de loc i timp ce caracterizeaz desfurarea
activitii ilicite
Ca principiu, legiuitorul nu a impus condiii de loc i de timp sub
aspectul ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii de nerespectare a
regimului armelor i muniiilor, prevzut i pedepsit de art. 406 din Legea nr.
301/2004. Existena celei de a trei-a componente a formei agravate a traficului
cu arme de foc este condiionat de realizarea unor condiii ce in de sistemul
de referin spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit aceasta
trebuie s se desfoare n incinta unui local al autoritilor publice 481 sau al
unei instituii publice 482 , la locul i timpul desfurrii unei ntruniri publice sau
n localuri de alegeri.
Cu privire la localurile autoritilor publice i instituiilor publice,
anchetatorii vor fi n faa unor fapte de o gravitate deosebit, avnd n vedere
c portul de arme, fr drept, se face n incinta unor cldiri n care i
desfoar activitatea ca exemplu Parlamentul Romniei, Consiliul
Legislativ, Guvernul, administraia public central i local, forele armate,
Consiliul Suprem de Aprare a rii, instanele judectoreti, Ministerul Public,
Curtea de Conturi, Consiliul Economic i Social, Curtea Constituional dac
este s facem referire numai la ceea ce instituie Constituia Romniei ca fiind
autoriti publice. n ceea ce privete ntrunirea public, pentru a caracteriza
sistemul de referin spaiio-temporal n care se desfoar activitatea ilicit
ntruct nu exist o definiie legal a noiunii este util o trimitere la
prevederile Codului Penal i ale Legii 61/1991, republicat.
Astfel, Codul penal, la art. 152, definind fapta svrit n public arat:
Fapta se consider svrit n public atunci cnd a fost comis:
a) ntr-un loc care prin natura sau destinaia lui este totdeauna accesibil
publicului, chiar dac nu este prezent nici o persoan;
b) n orice alt loc accesibil publicului, dac sunt de fa dou sau mai
multe persoane;
481
N.A. n sens comun, potrivit D.E.X., prin autoritate public se nelege un organ al puterii
de stat competent s ia msuri i s emit dispoziii cu caracter obligatoriu.
482
N.A. n sens comun, potrivit D.E.X., prin instituie public se nelege un organ sau
organizaie de stat, care desfoar activiti din domeniul conducerii statului sau al serviciilor
publice prin care nu contribuie la producia sau circulaia produsului social.
406
c) n loc neaccesibil publicului, ns cu intenia ca fapta s fie auzit sau

vzut i dac acest rezultat s-a produs fa de dou sau mai multe persoane;
d) ntr-o adunare sau reuniune de mai multe persoane, cu excepia
reuniunilor care pot fi considerate c au caracter de familie, datorit naturii
relaiilor dintre persoanele participante.
Legea 61/1991, pertinent problemei arat la art. 1 c: libertatea
cetenilor de a-i exprima opiniile politice, sociale sau de alt natur, de a
organiza mitinguri, demonstraii, manifestaii, procesiuni i orice alte ntruniri
i de a participa la acestea este garantat prin lege; asemenea activiti putnduse realiza numai panic i fr nici un fel de arme. Adunrile publice
mitinguri, demonstraii, manifestaii, competiii sportive, procesiuni i altele
asemenea ce urmeaz s se desfoare n piee, pe cile publice ori n alte
locuri n aer liber, se pot organiza numai dup declararea lor prealabil n
condiiile prevzute de lege.
De asemenea, important pentru anchet este i faptul c la art. 29 din
Legea 61/1991 se prevede o infraciune prin care este incriminat introducerea
sau portul, de ctre persoanele participante n locurile destinate desfurrii
adunrilor publice, al armelor de orice fel, materialelor explozive sau
incendiare, substanelor iritant-lacrimogene sau cu efect paralizant ori al altor
asemenea materiale, substane sau obiecte.
n anchetarea unei infraciuni ce are ca obiect juridic regimul armelor,
ntrunirea public, ca noiune de interpretarea creia depinde ntrunirea
elementelor constitutive ale unei forme agravate, trebuie s depeasc ceea ce
este reglementat pertinent noiunii de adunare public; portul de arme este o
activitate deosebit de periculoas, cu consecine ce scap de sub orice control,
i atunci cnd este desfurat la ntruniri care nu sunt declarate i care nu
respect condiiile legale impuse pentru organizarea i desfurarea adunrilor
publice de ctre Legea 61/1991. Totui, pentru precizie, apreciez oportun ca
anchetatorul s accepte unele criterii pentru declararea sistemului spaiiotemporal n care se desfoar activitatea ilicit ca fiind de referin pentru ceea
ce se poate accepta ca fiind ntrunire public. Astfel, trebuie observate i
prevederile Codului Penal artate mai sus n legtur cu fapta svrit n
public.
Concluzionnd, apreciez c portul de arme, fr drept, de desfoar la
ntruniri publice atunci cnd una sau mai multe persoane poart arme n timpul
n care una sau mai multe persoane i exprim opinii politice, sociale sau de
alt natur, ntr-un loc care prin natura sau destinaia lui este totdeauna
accesibil publicului; n orice alt loc accesibil publicului, dac sunt de fa dou
sau mai multe persoane; ntr-un loc neaccesibil publicului, ns cu intenia ca
fapta s fie auzit sau vzut i dac acest rezultat s-a produs fa de dou sau
mai multe persoane; ntr-o adunare sau reuniune de mai multe persoane, cu
excepia reuniunilor care pot fi considerate c au caracter de familie, datorit
naturii relaiilor dintre persoanele participante.
407
n ceea ce privete portul de arme, fr drept, n localuri de alegeri,

activitatea ilicit se desfoar n timpul consultrii electoratului cu ocazia
desfurrii alegerilor locale, generale, pentru desemnarea preedintelui
Romniei, pentru adoptarea Constituiei Romniei, pentru adoptarea unor
modificri ale acesteia ori cu alte prilejuri stabilite prin lege organic.
Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul
competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea
valabilitii permisului, ca activitate ilicit trebuie circumscris procedurii de
ncetare i suspendare a dreptului de deinere a armelor.
Astfel, n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 dreptul de
deinere a armelor se pierde, dac titularul se afl n una dintre urmtoarele
situaii:
a) nu mai dovedete necesitatea procurrii armelor, n funcie de
destinaia acestora, prin documente justificative; a fost condamnat, prin
hotrre judectoreasc rmas definitiv, la o pedeaps privativ de libertate
mai mare de 1 an, pentru infraciuni comise cu intenie; prezint pericol pentru
ordinea public, sigurana naional, viaa i integritatea corporal a
persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele competente;
a svrit vreuna dintre contraveniile pentru care legea prevede revocarea
dreptului de procurare, deinere sau, dup caz, port i folosire a armelor;
b) nu se prezint, fr motive ntemeiate, la viza permisului de arm, n
interval de 1 an de la mplinirea termenului legal de 5 ani la organul de poliie
competent teritorial, n perioada stabilit prin ordin al inspectorului general al
Poliiei Romne;
c) a decedat sau a fost declarat disprut prin hotrre judectoreasc
rmas definitiv;
d) a svrit dou contravenii prevzute legea privind regimul armelor
i al muniiilor sau o contravenie pentru care legea prevede ncetarea dreptului
de deinere a armelor, precum i dac a svrit o infraciune la regimul armelor
i al muniiilor;
e) titularul renun s mai dein armele nscrise n permis;
f) se constat faptul c titularul a folosit armele deinute n afara unui
poligon special amenajat i autorizat, n afara unor mprejurri care presupun
legitima aprare ori realizarea scopurilor pentru care a fost autorizat;
g) titularul pleac definitiv din Romnia sau pierde cetenia romn;
h) titularul nu mai are calitatea de vntor, colecionar de arme, sportiv
sau antrenor de tir, care a condiionat acordarea dreptului de deinere sau, dup
caz, de port i folosire a armelor;
i) titularul a pierdut armele sau acestea i-au fost sustrase n mprejurri
imputabile acestuia.
Suspendarea dreptului de deinere a armelor se dispune n urmtoarele
situaii:
408
1) titularul este nvinuit sau inculpat n cauze penale pentru fapte

svrite cu intenie, pentru care legea prevede o pedeaps al crei maxim
special este mai mare de 1 an;
2) titularul nu mai este apt din punct de vedere psihologic i medical sau
sufer de alte afeciuni stabilite prin ordin al ministrului sntii, care ar putea
pune n pericol propria via sau a altora, dac ar deine sau ar folosi arme i
muniii;
3) titularul a svrit una sau mai multe contravenii pentru care legea
prevede sanciunea contravenional complementar a suspendrii dreptului de
deinere a armelor.
Atunci cnd organul de poliie competent constat unul din cazurile
artate retrage permisul de arm urmnd s dispun anularea sau retragerea
permisului de arm iar titularul este obligat s fac dovada faptului c a depus
armele la un armurier autorizat, cu excepia situaiei n care armele se ridic de
ctre organele de poliie. Chiar n condiiile n care anularea sau retragerea
permisului de arm sunt supuse controlului judectoresc potrivit Legii nr.
29/1990, cu modificrile ulterioare deintorul armelor este obligat ca, n
termen de 10 zile de la data la care i-a fost adus la cunotin msura anulrii
sau retragerii permisului de arm, s depun armele la un armurier autorizat, n
vederea nstrinrii sau depozitrii, cu excepia situaiilor n care acestea sunt
ridicate de organul de poliie competent, exercitarea cilor de atac prevzute de
lege, mpotriva msurii de anulare a dreptului de deinere a armelor, nu
suspend obligaia persoanei de a depune armele la un armurier autorizat.
Nedepunerea armei sau a muniiei, n termenul fixat de lege, la organul
competent de ctre cel cruia i s-a respins cererea pentru prelungirea
valabilitii permisului ca form infracional, n condiiile actualei
reglementri este condiionat de depirea termenului de 10 zile de la data la
care organul de poliie competent i-a adus la cunotin titularului msura
anulrii sau retragerii permisului de arm. Termenul se calculeaz n
conformitate cu legea procesual penal, nelundu-se n calcul ziua n care i se
aduce la cunotin titularului permisului de arm decizia organului de poliie
competent i nici cea n care expir termenul, infraciunea consumndu-se, n
cazul de fa, n ziua imediat urmtoare celei de a zece-a din ziua de dup cea
n care s-a fcut comunicarea.
Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea
activitii ilicite
Legiuitorul, ca principiu, nu a impus o anumite calitate pentru subiectul
activ, putnd fi orice persoan responsabil penal, participaia penal fiind
posibil n forma instigrii i a complicitii. O excepie, reprezint cazul
componentei ce are ca obiect conduita persoanei ce nu depune arma la un
armurier autorizat n termen de 10 zile de la comunicarea msurii anulrii sau
retragerii permisului de arm, caz n care subiect activ poate fi doar o persoan
409
ce a fost autorizat s dein arm sau arme cu muniia aferent, dar, care, n
noile condiii, ignor prevederile legale.
De subliniat c deinerea, portul, nstrinarea i nepredarea armelor
exclud coautoratul, infraciunea fiind svrit n nume propriu 483 .
Nedepunerea armei sau a muniiei se poate svri doar n calitate de autor.
Fiind o infraciune omisiv, principial, nu poate intra n discuie coautoratul sau
complicitatea material, existnd, totui, opinii 484 potrivit cu care participaia ar
putea fi posibil i sub forma coautoratului ori chiar sub toate aspectele de
interes pentru anchet putnd deveni aici instigatorul ori instigatorii, persoane
ce, foarte posibil, pe lng svrirea unei infraciuni la regimul armelor i
muniiilor sunt interesai n svrirea unor alte infraciuni, de data aceasta, prin
intermediul, folosind armele i muniiile.
Cum aciunile pertinente traficului cu arme presupun un numr mare de
persoane implicate, ancheta va fi interesat n lmurirea participaiei fiecrei
persoane, ce aciuni a desfurat care este contribuia n pregtirea, desfurarea
i valorificarea activitii ilicite, iar n condiiile apartenenei la o grupare
organizat, care este poziia i sarcinile n cadrul gruprii.
Practica organelor judiciare a scos n eviden faptul c, frecvent,
activitatea ilicit specific svririi infraciunii de nerespectare a regimului
armelor i muniiilor este desfurat de ctre persoane:
care au svrit sau se pregtesc s svreasc infraciuni

folosind arme de foc;
braconieri;
persoane dispuse s obin venituri ilicite din prestarea unor

activiti ilegale n cazul de fa din repararea armelor de foc n cadrul unor
ateliere clandestine;
dezertori sau evadai;
persoane implicate n diverse activiti de trafic cu droguri,

precursori, materiale nucleare, arme chimice, persoane, etc.
persoane interesate de activitile de trecere ilegal a frontierei

romne ori a altei ri;
persoane autorizate, iniial, s procure, s dein, s poarte i s

foloseasc arme i care din diferite cauze au pierdut dreptul s procure, s
dein s poarte i s foloseasc arme.
Concursul de infraciuni legtura activitii ilicite cu structuri
infracionale organizate
483
N.A. n acelai sens a se vedea V. Dobrinoiu, N. Conea op. cit. pag.283

O. Loghin, T. Toader Drept Penal partea special, ediia a III a revzut i adugat, Casa
de pres ansa, Bucureti 1997, pag. 331; Ioana Vasiu Drept Penal romn Partea special.
Vol. II, Cluj-Napoca pag. 411
484
410
n ceea ce privete consecinele desfurrii activitii ilicite,

infraciunea de nerespectare a regimului armelor i muniiilor este o infraciune
de pericol, svrirea infraciunii, n modul caracteristic fiecrei componente
sau forme analizate n aceast seciune, induce o stare de pericol pentru relaiile
sociale a cror formare i normal desfurare implic respectarea riguroas a
regimului legal al armelor de foc i muniiilor relaii privitoare la un complex
larg de valori ocrotite precum: meninerea ordinii publice, a securitii sociale,
ocrotirea vieii, integritii sau sntii persoanelor, avutului public sau privat,
etc. avute n vedere la conturarea obiectului juridic al acestei infraciuni.
Practica organelor judiciare a scos n eviden faptul c, n cea mai mare
parte a cazurilor, infraciunea prevzut de art. 406 din Legea nr. 301/2004 se
svrete n concurs cu o gam larg de alte infraciuni.
Astfel, procurarea ilicit a armelor i muniii are ca surs furturi sau
tlhrii din locurile de depozitare; furturi sau tlhrii din poligoanele folosite
pentru antrenarea personalului autorizat s foloseasc arme; desfurarea de
operaiuni cu arme i muniii de provenien ilicit de ctre armurierii
autorizai; contrabanda calificat cu arme i muniii; confecionarea de arme
artizanale.
Folosirea ilicit a armelor i muniiilor se face n legtur cu
desfurarea unor activiti pertinente infraciunilor mpotriva persoanelor i
proprietii; activitilor de trafic cu arme, droguri, materii explozive, materiale
nucleare i alte materii radioactive, persoane, organe, opere de art, etc. pentru
a asigura msurile de siguran necesare, desfurrii n linite a acestora;
creterii sentimentului de putere i ncredere n gruparea organizat pentru
svrirea de infraciuni, oferirea de argumente pentru a nu ncerca s nele
ncrederea gruprii; etc.
Valorificarea activitii ilicite poate conduce, n ultim instan, la
svrirea n concurs real a unor infraciuni precum cele de nelciune,
evaziune fiscal sau splare de bani murdari.
O subliniere este necesar, aici, cu privire la legtura dintre svrirea
de infraciuni la regimul armelor i muniiilor i terorismul practicat la nivel
internaional ori naional, acesta, din urm fiind de neconceput fr folosirea
armelor i muniiilor deinute i traficate ilicit.
favorizat svrirea infraciunilor
Lmurirea acestei probleme este deosebit de important att pentru
extinderea cercetrilor cu privire la acele conduite care au favorizat, nlesnit,
etc. svrirea de infraciuni la regimul armelor i muniiilor n msura n care
acestea ntrunesc elementele constitutive ale vreunei infraciuni, ct i pentru
luarea unor msuri de prevenire punctuale la obiectivele sau rutele sensibile sau
la nivel general.
411
De subliniat, aici, este c activitile ce pot fi desfurate cu arme i

muniii sunt strict reglementate, legea n primul rnd legea privind regimul
armelor i muniiilor i regulamentul de aplicare a acesteia prescrie cu
exactitate modul n care poate fi desfurat fiecare aciune, n parte. Orice
nclcare a prevederilor legale, pe lng faptul c atrage o anumit sanciune
juridic, se constituie ntr-un element favorizator al svririi de infraciuni la
regimul armelor i muniiilor.
6.2.2. Particularitile principalelor activiti ce se desfoar
pentru administrarea probatoriului
Cu privire la particularitile activitilor ce se desfoar pentru
administrarea probatoriului, apreciez ca necesar expunerea unor observaii n
legtur cu:
*
constatarea infraciunii flagrante;
*
cercetarea la faa locului;
*
efectuarea percheziiei;
*
verificarea i ridicarea de nscrisuri;
*
dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
criminalistice;
*
ascultarea martorilor;
*
ascultarea nvinuitului/inculpatului.
Constatarea infraciunii flagrante.
nainte de toate, trebuie observat c organele judiciare ori funcionari ai
altor instituii cu atribuii de control n diverse domenii ale vieii sociale pot
constata desfurarea unor activiti ilicite ce pot ntruni elementele constitutive
ale infraciunii de nerespectare a regimului armelor i muniiilor att n urma
unei atente i necesare pregtiri ct i ca urmare a desfurrii unor activiti de
rutin, mai degrab cu scop de prevenie general dect avnd ca obiectiv
constatarea svririi de infraciuni situaie n care se exclude, ca principiu,
orice activitate prin care s se poat pregti constatarea.
Pregtirea acestei activiti presupune o analiz detaliat a fiecrui
element ce poate influena desfurarea n teren a activitilor specifice, orice
ignoran sau neglijen putnd conduce, n mod nemijlocit, la escaladarea
situaiei cu consecina punerii n pericol a vieii, integritii corporale sau
sntii membrilor echipei ce desfoar constatarea n flagrant i a altor
persoane prezente la faa locului, generarea de prejudicii de natur material,
etc.
n ceea ce privete alegerea locului i timpului n care poate fi
desfurat constatarea, desfurnd activitile pregtitoare, se poate opta
pentru orice sistem de referin spaiio-temporal n care se desfoar aciunile
incriminate de ctre legiuitor deinerea, portul, confecionarea, transportul,
412
precum i orice operaii privind circulaia armelor de foc i muniiilor

relevant pentru ncadrarea juridic i tragerea la rspundere penal fiind
constatarea nceperii efecturii oricreia dintre activitile incriminate 485 ,
neinteresnd dac a fost svrit doar una ori mai multe dintre activitile
incriminate.
Din considerente ce in de managementul anchetei, de eficiena i
impactul social al activitilor desfurate de ctre organele abilitate ale statului
i al rezultatelor acestor activiti, consider c trebuie s existe preocuparea
pentru a desfura activiti de constatare n flagrant numai n anumite condiii,
printre cele mai importante care trebuie avute n vedere la fundamentarea
deciziei de a desfura o astfel de activitate fiind urmtoarele:
activitatea ilicit nu poate fi ntrerupt n alt mod i, n urma

unui riguros proces de evaluare a riscurilor, a rezultat c ntreruperea activitii
ilicite ntr-un asemenea mod a devenit oportun;
s permit identificare ct mai multor persoane implicate n

pregtirea, desfurarea i valorificarea produsului activitii ilicite;
s permit documentarea unui segment ct mai mare din aa

numitul iter criminis 486 drumul infraciunii, corespunztor perioadei externe a
svririi infraciunii ce ncepe din momentul n care persoana care a luat
hotrrea de a svri o infraciune pete la prima manifestare extern prin
care se tinde la nfptuirea rezoluiei infracionale i sfrete la momentul cnd
activitatea fizic voit, n baza hotrrii luate, a ajuns la punctul su final i, de
asemenea, s-a produs rezultatul n dimensiunile sale definitive 487 ;
s prezinte cele mai puine riscuri pentru viaa, integritatea ori

sntatea persoanelor, pentru prejudicierea unor interese fireti i legale ale
cetenilor;
s poat conduce la ncetarea ntregii activiti ilicite, n msura

n care aceasta are o anumit amploare ce excede segmentului care poate fi
constatat n flagrant aa cum este cazul activitilor ilicite desfurate de
grupri ale grimei organizate;
s poat oferi premisele necesare dezvoltrii anchetei n direcia

descoperirii tuturor mprejurrilor n care armele de foc au fost folosite sau
urmeaz s fie folosite;
485
N.A. de observat c fiecare dintre activitile incriminate prin infraciunea de nerespectare

a regimului armelor i muniiilor sunt susceptibile de o continuare n timp
486
A se vedea i V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu i colectivul n Drept Penal, Partea General,
Editura Didactic Pedagogic, R.A., Bucureti, 1992, pag.122-126
487
N.A. aici este cazul s fie avut n vedere o nuan de relativitate dat fiind faptul c, n
unele cazuri, rezultatul svririi unei infraciuni poate cunoate o dezvoltare n timp, fiind
posibil ajungerea la o amploare nebnuit n momentul desfurrii activitii ilicite ori al
constatrii, n flagrant sau nu, a acesteia. De exemplu, pertinent la problematica analizat,
armele au fost folosite sau urmeaz s fie folosite la svrirea uneia sau a mai multor
infraciuni contra persoanei ori la acte de terorism, etc.
413
n ceea ce privete documentarea activitii ilicite, o abordare

profesionist a lucrurilor presupune cunoaterea obligatorie a unor date despre
persoanele implicate, despre natura i cantitatea de arme i muniii asupra
crora poart activitatea ilicit. Astfel, atunci cnd se pregtete constatarea n
flagrant este important obinerea de date referitoare la:
numrul i identitatea persoanelor implicate n desfurarea fiecreia

dintre activitile incriminate de legiuitor, dac acestea aparin unor grupuri
socio-profesionale sau etnii minoritare n zona n care urmeaz s se desfoare
constatarea n flagrant;
pregtirea, abilitile, deprinderile i modul cum reacioneaz

persoanelor implicate n situaii de criz;
dac n rndul persoanelor implicate sunt indivizi care au mai fost

cercetai, judecai sau condamnai pentru svrirea unor infraciuni la regimul
armelor sau pentru infraciuni svrite cu violen;
cercul social frecventat de aceste persoane, natura relaiilor, dac este

posibil sau nu ca alte persoane s intervin, eventual, violent n scopul aplicrii
de pedepse ori pentru a le asigura scparea;
tipul armelor, dac sunt sau nu nsoite de muniia aferent, dac sunt
armate, cum sunt ambalate, dac exist posibilitatea s fie folosite facil, dac
sunt depozitate la un loc ori n locuri diferite;
proveniena armelor i muniiilor, dac s-au fcut modificri

constructive ori de alt natur, dac i n ce condiii au fost folosite, scopul
urmrit prin folosirea acestora;
dac armele i muniiile sunt ascunse, caracteristicile locurilor de

ascundere, msura n care activitatea de constatare n flagrant va include i
suprafaa domiciliilor unor persoane, sediilor sau a altor locuri unde i
desfoar activitatea persoane juridice ori autoriti publice.
Dac cu ocazia desfurrii unor activiti pregtitoare se pot face
analize, se pot evalua riscuri, se pot lua msuri oportune pentru formarea unei
echipe cu un numr adecvat de membri, alocarea unei grupe suplimentare de
intervenie, dotarea cu mijloace tehnice i de intervenie adecvate, planificarea
interveniei ntr-un sistem spaiio-temporal adecvat, stabilirea unor mijloace de
transport, de ambalare, unor locuri de depozitare a armelor i muniiilor
descoperite, etc. atunci cnd armele i muniiile ce constituie obiectul
material al infraciunii sunt descoperite cu ocazia desfurrii unor activiti de
rutin cum sunt controalele ori a unor activiti care au alt scop declarat,
este exclus orice activitate prin care s se poat pregti constatarea n flagrant.
Ce este de fcut sau ce poate fi fcut ntr-o asemenea situaie? Nu
cumva lipsa de diligen, o atitudine detaat poate pune n pericol viaa,
integritatea corporal sau sntatea funcionarilor publici ori a altor persoane
aflate n zon ce pot fi rnite sau ucise prin folosirea armelor de foc i a
muniiilor ori luate ostatice de ctre infractori pentru a-i asigura scparea?
414
Desigur c, se poate recomanda echilibru desvrit n orice gest sau

aciune, raionament ascuit, prezen de spirit, ndemnare n aplicarea
procedeelor de imobilizare i n folosirea propriului armament din dotare i alte
asemenea.
Practic, n opinia mea, orice funcionar public funcionar specializat cu
atribuii de control, poliist, procuror, etc. are ca principal sarcin, n
condiiile desfurrii unor activiti, n condiii de loc, timp i persoane,
catalogate ca fiind de risc, observarea acelor indici de suspiciune, de natur a
pune la ndoial buna credin a persoanelor cu care intr n contact. O stare de
nervozitate nejustificat, un comportament arogant, sfidtor, nerespectarea
indicaiilor date de ctre funcionar n vederea efecturii controlului corporal
sau al mijloacelor de transport, o atitudine prea prietenoas, incoerena
gesturilor i exprimrii, lipsa de reacie, mimic ori gesturi de natur a pregti
folosirea armelor de foc, etc. sunt mprejurri care pot fi catalogate drept indici
de suspiciune la constatarea crora funcionarul trebuie s-i adapteze
comportamentul situaiei, ce devine de pericol cu posibilitatea scprii de sub
control.
Ca regul, mi permit s recomand ca atunci cnd datorit mprejurrilor
de fapt exist posibilitatea real ca situaia s scape de sub control, s
degenereze n conflict deschis cu folosirea de o parte i de alta a armelor,
funcionarii s adopte o poziie degajat de natur a calma situaia, la nevoie,
chiar s renune la control, s accepte mit sau s dea de neles c pot accepta,
s dea de neles c sunt alte lucruri cu adevrat importante fiind prea
preocupai i absorbii de acestea pentru a insista n mod deranjant n a
controla persoane i locuri n situaia dat. Nu poate fi vorba despre o renunare,
despre a tolera desfurarea i proliferarea activitii ilicite, despre a pactiza cu
infractorii, ci despre o atitudine oportun, necesar n condiiile date. Este prea
important viaa, integritatea corporal i sntatea, att a funcionarilor publici
ct i a altor persoane care se gsesc conjunctural n zon, pentru a accepta
riscuri ce nu pot fi acceptate. Activitatea ilicit urmeaz a fi supravegheat
operativ prin mijloace adecvate, ales un moment i un loc oportun, format o
echip superioar ca numr i dotare infractorilor, dup care se va aciona cu
mari anse de succes.
Desfurarea propriu-zis a activitii de constare n flagrant se va
desfura conform regulilor generale, ns, va fi guvernat de precauie. Totul
va fi pregtit i desfurat astfel nct s fie evitat orice risc, pericolele fiind
mari i putnd apare n orice moment.
O problem important care apare de fiecare dat cnd se desfoar a
activitate, a organelor abilitate ale statului, n desfurarea creia exist riscul ca
viaa, integritatea corporal ori sntatea persoanelor s fie pus n pericol,
const n crearea i acceptarea unei ierarhii, a unei prioriti n ceea ce privete
ocrotirea persoanelor sau categoriilor de persoane categorii distincte putnd fi
constituite n funcie de gradul de implicare n desfurarea activitii ilicite:
415
fptuitori, membrii echipei ce efectueaz constatarea n flagrant, alte persoane

aflate ntmpltor n zon ori venite din curiozitate sau/i dintr-un sentiment de
solidaritate cu fptuitorii sau ca urmare a unei ostiliti declarate fa de orice
activitate desfurat de ctre poliie sau alte organe ale statului. Pot fi emise
diferite opinii: mai importani sunt funcionarii statului, mai importante sunt
persoanele care nu au nici un fel de amestec n activitatea ilicit, mai importani
sunt copii, femeile gravide, persoanele cu diferite handicapuri fizice ori psihice,
persoanele aparinnd unor minoriti sau din contr majoritii, etc.
Orice prioritate este, cel puin, inoportun a accepta c dreptul la via,
integritate corporal, sntate al unei persoane ori al unei categorii de persoane
este mai important dect al altuia ori al alteia, deci nesocotirea drepturilor
fundamentale n cazul unor persoane este un mod e a gndi ce trebuie s fie
strin pentru planificarea i desfurarea activitii de constatare n flagrant a
infraciunilor, n general, i a infraciunilor la regimul armelor i muniiilor, n
special. Fiecare persoan este important, fiecare persoan se bucur de
exerciiul unor drepturi fundamentale garantate prin Constituia Romniei i
ntreaga legislaie subsecvent, prin sistemul de conveniile, acorduri i tratate
internaionale la care Romnia este parte. Pregtirea i desfurarea constatrii
n flagrant trebuie s se fac n respectul drepturilor fundamentale ale
persoanelor. Fora, folosirea armamentului, desfurarea de aciuni care s se
soldeze cu suprimarea vieii uneia sau a mai multor persoane, cu crearea de
pagube materiale, cu tulburarea grav a climatului social dintr-o comunitate sau
alte asemenea urmri grave, nu pot fi acceptate dect ca excepii absolut
regretabile, nite eecuri ale profesionalismului i raiunii, pentru care cei
rspunztori trebuie s dea socoteal.
n legtur cu desfurarea activitii ilicite, printre cele mai importante
elemente de interes pentru anchet sunt urmtoarele:
constatarea i materializarea procedural a aciunilor desfurate de ctre
fiecare persoan aflat n cmpul infracional, nainte de nceperea, pe parcursul
i dup ncetarea primelor activiti specifice constatrii n flagrant: luarea
msurilor necesare pentru ntreruperea activitii ilicite, dezarmarea,
identificarea, controlul corporal i ascultarea fiecrei persoane implicate n
activitatea ilicit;
existena armelor i muniiilor, poziia i descrierea acestora;
dac armele de foc i muniiile descoperite cu prilejul desfurrii
activitilor specifice constatrii n flagrant au fost folosite nainte ori n timpul
constatrii mpotriva funcionarilor publici;
dac a fost pus n pericol viaa, integritatea corporal sau sntatea
vreuneia dintre persoanele prezente al faa locului ca urmare a activitilor
desfurate de ctre fptuitori, de ctre membrii echipei care a fcut constatarea;
numrul i identitatea persoanelor rnite sau ucise, mprejurrile exacte
n care au survenit aceste urmri, persoanele care i modul cum a fost acordat
primul ajutor;
416
pagubele materiale create prin desfurarea activitii ilicite ori prin

intervenia organelor judiciare, msurile luate pentru limitarea lor i persoanele
care au avut de suferit;
Ajungnd aici, mi permit s observ c nu poate fi considerat epuizat
problematica legat de particularitile constatrii n flagrant a infraciunilor de
nerespectarea regimului armelor i muniiilor fr a face referiri i la
nregistrrile de sunet i imagine. Desigur c acestea sunt necesare, desigur c
este necesar folosirea unei dotri tehnice adecvate i a personalului calificat;
problema const n a stabili ce trebuie nregistrat i, eventual, cum se poate face
acestea.
Pentru a documenta i a completa, n mod adecvat, constatarea n
flagrant sunt necesare:
nregistrri de imagine care s orienteze geografic i criminalistic

locul desfurrii activitii ilicite i al efecturii constrii n flagrant;
nregistrri de imagine care s surprind locul desfurrii

activitii ilicite i al efecturii constrii n flagrant n plenitudinea sa, cu toate
reperele caracteristice;
nregistrri de sunet i imagine care s ilustreze modul de

desfurare al activitii ilicite intereseaz att aciunile caracteristice ct i
urmrile acestora;
nregistrri de sunet i imagine care s prezinte modul de aciune

al echipei destinat pentru constatarea n flagrant, n condiiile desfurrii
complexului de aciuni necesar pentru ncetarea aciunii ilicite i modul cum au
reacionat celelalte persoane prezente la faa locului fptuitorii i posibilii
martori oculari;
nregistrri de sunet i imagine focalizate pe rezultatul

interveniei echipei pagube materiale, persoanele rnite ori ucise, cum s-a
acordat i cine a acordat primul ajutor medical;
nregistrri de sunet i imagine care s fixeze modul cum s-au

desfurat cercetarea la faa locului, identificarea, percheziia corporal i
ascultarea persoanelor implicate;
nregistrri de imagine care s aib ca obiect armele i muniiile

asupra crora a purtat activitatea ilicit modul cum erau, purtate, inute,
depozitate, transportate, elementele de identificare, eventualele urme ce au fost
descoperite pe acestea, pe ambalaje ori mijloace de transport;
nregistrri de imagine cu locul n care a avut loc constatarea n

flagrant dup terminarea activitii, dac s-a restabilit situaia anterioar, aanumita normalitate specific.
Aa cum se poate constata, problemele nu sunt i nici nu au cum s fie
simple, n componena echipei fiind necesar s existe cel puin un membru care
s aib ca principal efectuarea nregistrrilor de sunet i imagine. Am fcut
referire la cel puin un specialist acceptnd c, adesea, unul singur este prea
puin, fiind multe stri de fapt i aspecte ale activitii echipei de constatare n
417
flagrant care trebuie nregistrate. Mai mult, pot fi activiti care se desfoar n
acelai timp, ca s nu mai facem referire la faptul c amploarea elementelor
acionale ale activitii ilicite i interveniei echipei de constatare pot depi
posibilitile de nregistrare ale unui singur operator.
Cercetarea la faa locului
Gndit ntr-o logic fireasc, desfurarea cercetrii la faa locului n
cadrul investigrii criminalistice a infraciunilor de nerespectare a regimului
armelor i muniiilor va fi subsecvent constatrii n flagrant. n mod practic,
odat cu obinerea unor informaii rezonabile cu privire la modul n care a fost
pregtit i desfurat activitatea ilicit se poate trece la efectuarea unor
activiti specifice de cutare n perimetre pe care se presupune, n mod
ntemeiat, c vor fi descoperite urme i mijloace materiale de prob care s
contribuie la elucidarea tuturor mprejurrilor cauzei. Astfel, exemplificativ, vor
fi avute n vedere 488 :
locurile unde au fost ascunse sau depozitate armele i muniiile

clandestine i mprejurimile acestora;
suprafeele pe care i desfoar activitatea atelierele de reparat

arme att ncperile n care sunt amplasate utilaje i se desfoar, nemijlocit
operaiunile de reparare ct i anexele unde sunt depozitate materiale, piese de
schimb, etc.;
mijloacele de transport, locurile unde s-au desfurat operaiuni

de ncrcare/descrcare a armelor i muniiilor, locurile unde au fost staionate
temporal ori sunt staionate n mod obinuit mijloacele de transport;
locurile unde au fost asamblate armele i muniiile n msura n

care armele i muniiile sunt traficate pe distane mari este preferat transportul
lor pe subansamble pentru ca operaiunea s poat fi mai uor disimulat;
locurile unde au fost construite armele artizanale;
locurile n care au fost fcute trageri, experimentale sau pentru

pregtirea trgtorilor, cu arme i muniii deinute clandestin;
locurile n care au fost desfurate activiti ilicite prin folosirea

de arme i muniii clandestine;
locurile unde au fost abandonate armele i muniiile dup

folosirea lor ilegal ori ca urmare a sesizrii i interveniei funcionarilor de
poliie ori ai altor instituii abilitate.
Dincolo de respectarea regulilor generale de tactic criminalistic n
materia cercetrii la faa locului, ca elemente specifice, consider c trebuie
subliniate:
cutarea, descoperirea i manipularea cu precauie a armelor i
muniiilor;
488
A se vedea i V. Berchean, Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit Paralela 45,

Piteti, 2000, pag. 140-141
418
acordarea unei atenii deosebite descoperirii i exploatrii urmelor de

miros i a urmelor secundare ale tragerilor cu armele de foc;
cutarea, descoperirea i exploatarea, n interesul anchetei, a altor
categorii de urme care s conduc la identificarea persoanelor implicate i la
lmurirea tuturor aspectelor ce caracterizeaz desfurarea activitii ilicite
urme papilare, urme biologice, urme ale instrumentelor folosite la manipulare,
urme ale substanelor folosite pentru gresare, microurme, etc.;
utilizarea obligatorie, i aici, a nregistrrilor de sunet i imagine pentru
documentarea desfurrii activitilor de cutare i a rezultatelor acestora 489 ,
focalizndu-se pe elementele specifice de identificare a armelor i muniiilor, pe
starea acestora i urmele descoperite pe suprafaa lor;
ridicarea n vederea examinrilor de laborator, att a armelor i
muniiilor ct i a pieselor ori anexelor descoperite, cu deosebit grij
ambalarea fiind fcut n incinte cptuite cu materiale moi care s permit
conservarea tuturor urmelor;
evitarea desfurrii oricror operaiuni cu armele de foc i muniiile
descoperite de natur a provoca accidente ori distrugerea urmelor care s-ar putea
afla pe acestea.
Efectuarea de percheziii
Trebuie observat c efectuarea de percheziii domiciliar sau la locul
unde i desfoar activitatea o persoan juridic poate fi privit, att ca o
activitate care poate sta la originea unei constatri n flagrant ori a unei cercetri
la faa locului, ct i ca o activitate care s succead, uneia sau a alteia, dintre
cele dou, bazat pe datele de anchet obinute ca urmare a desfurrii acestora
ori ca urmare a folosirii anchetatorilor sub acoperire sau a altor surse de
informaii.
Cum esenial pentru percheziie este activitatea de cutare, n context
devine foarte important a se specifica ce se caut i unde. n mod normal se
caut, n primul rnd, armele i muniiile asupra crora poart activitatea ilicit.
La fel de importante pentru anchet pot fi ambalajele; instruciunile de
ntreinere; dispozitivele suplimentare de ochire sau de amortizare a zgomotelor
i anexele folosite pentru curarea armelor; nscrisurile ce atest proveniena
armelor i muniiilor, operaiunile n curs de desfurare cu acestea, modul n
care se fac plile, cum se valorific sumele de bani obinute, cum se mparte
profitul ntre participanii la desfurarea activitii ilicite; trofeele de vnat
obinute prin braconare; bunurile obinute ca urmarea a folosirii armelor de foc
i muniiilor la svrirea de infraciuni.
Particularitile activitilor de cutare, locurile n care se vor desfura
acestea, mrimea, pregtirea i dotarea echipei care se va deplasa n teren pentru
489
Pentru detalii a se vedea i G.I. Olteanu, Consideraii privind tactica cercetrii la faa
locului, it Code cri online, 2004, pag. 120-124
419
desfurarea percheziiei depind n mod esenial de amploarea activitii ilicite

este vorba despre activiti izolate care ca obiect o singur arm i muniia
aferent, este vorba despre desfurarea de operaiuni interzise, la anumite
intervale de timp, cu cantiti mici de arme i muniii (cteva uniti) sau este
cazul unor activiti cu o anumit amploare care pot pune n pericol sigurana
naional ori reprezint suportul pentru alte activiti ilicite deosebit de
periculoase.
n pregtirea activitii va trebui s se acorde o atenie deosebit
cunoaterii locurilor unde urmeaz s se desfoare percheziia i persoanelor ce
dein controlul asupra acestora. Activitile practice au scos n eviden i
necesitatea cunoaterii i evalurii riscurilor n raport cu manifestrile
persoanelor care, n mod obinuit, pot fi gsite n incinta locurilor unde urmeaz
s se desfoare percheziia.
Cunoaterea topografiei locurilor, pe lng importana pe care o are
pentru planificarea i desfurarea blocrii perimetrului i activitilor de
cutare, prezint importana i sub aspectul includerii n echip a unor
specialiti cu dotarea tehnic adecvat pentru descoperirea, deschiderea i
explorarea ascunztorilor ce sunt folosite adesea de ctre fptuitori pentru
inducerea n eroare a celor ce desfoar percheziia.
n ceea ce privete locurile unde vor fi concentrate activitile de
cutare, trebuie acceptat c, atunci cnd este vorba despre mai multe arme cu
sau fr muniia necesar, depozitarea i transportul acestora se face cu luarea
unor msuri de securitate speciale. Totul este disimulat, ascunztorile sunt
pregtite, cile de acces sunt ascunse i asigurate. n aceste condiii, pe lng
informaiile obinute, descoperirea armelor i muniiilor clandestine este
condiionat de modul cum membrii echipei ce desfoar nemijlocit activitile
de cutare tiu i au experiena necesar pentru a acorda atenia necesar
detaliului, oricrei mprejurri care poate fi acceptat ca reprezentnd un indiciu
de suspiciune.
n cazul armelor i muniiilor izolate cutarea va fi focalizat pe perei,
duumea, scri, balustrade, piese de mobilier, incintele unde se gsesc
instalaiile sanitare i electrice, usctorii, grajduri, adposturi temporale i alte
anexe, terenul mprejurtor.
Dat fiind specificul cercetrii, o subliniere trebuie s aib ca obiect
necesitatea efecturii percheziiei corporale, att ca msur de prevedere menit
s nlture orice posibilitate ca persoanele prezente la locul percheziiei s poat
ataca membrii echipei sau alte persoane aflate ntmpltor n zon, ct i ca
element al activitii generale de cutare n vederea realizrii scopurilor
specifice percheziiei.
420
Verificarea i ridicarea de nscrisuri

Pentru documentarea activitii ilicite, pe lng ceea ce presupune
efectuarea de percheziii, adesea, este necesar verificarea i ridicarea unui
volum important de nscrisuri.
Printre actele care pot fi utile n cercetarea infraciunilor ce constituie
obiectul prezentului demers apreciez c trebuie avute n vedere urmtoarele
documente prevzute explicit n cuprinsul Legii 295/2004: permisul de arm 490 ,
paaportul european pentru arme de foc 491 , cartea de identitate a armei 492 ,
certificatul de deintor 493 , ordinul de serviciu 494 , permisul de transfer al
armelor 495 , autorizaia de transfer fr acord prealabil 496 , autorizaia de
procurare a armei, atestatul de colecionar, autorizaia temporar de transport i
folosire a armei, certificatul de deintor, avizului de constituire a armurierilor,
autorizaia de introducere pe teritoriul Romniei a armelor.
n cazul n care activitatea ilicit const n nedepunerea armei i muniiei
n termenul prevzut de lege n cazul retragerii permisului de arm, atunci
cnd titularul autorizaiei a decedat ori a fost declarat disprut prin hotrre
judectoreasc va fi necesar ridicarea comunicrii emise de organul abilitat,
certificatul de deces sau, dup caz, hotrrea judectoreasc. n cazul cluburilor
de tir se vor ridica toate nscrisurile care atest participarea la edinele de
antrenament ori la competiii, cantitatea de muniie folosit, primirea/predarea
armelor, mutarea sau transportul lor, etc.
490
documentul emis, n condiiile legii, de autoritatea competent, prin care o persoan fizic
dovedete dreptul de a deine i, dup caz, de a purta i folosi arme letale ale cror tip, marc,
serie i calibru sunt nscrise n acest document, precum i muniia aferent
491
documentul emis la cerere, n condiiile legii, de autoritatea competent, care atest dreptul
titularului de a cltori pe teritoriile statelor membre ale Uniunii Europene cu armele de foc i
muniia nscrise n acesta
492
documentul emis de Registrul Naional al Armelor, prin organele de poliie competente
potrivit prezentei legi, n care sunt prevzute toate datele de identificare ale armei, proveniena
acesteia, precum i datele de identitate ale proprietarului;
493
document emis, n condiiile legii, de autoritatea competent, prin care se dovedete faptul
c titularul acestuia a ndeplinit procedura legal de nregistrare a armelor neletale la aceast
autoritate
494
documentul eliberat de persoana juridic autorizat s dein i s foloseasc arme, prin care
se acord persoanei angajate pe baz de contract de munc, precum i studenilor de la
instituiile de nvmnt superior cu profil cinegetic dreptul de a purta i folosi arma i muniia
corespunztoare, nscrise n acest document, n timpul i pentru executarea sarcinilor de
serviciu
495
document eliberat de autoritile romne competente, prin care se permite efectuarea unei
operaiuni de transfer de arme i muniii de pe teritoriul Romniei ctre un stat membru al
Uniunii Europene
496
Document eliberat de autoritile romne competente, prin care se permite unui armurier s
efectueze, pentru o anumit perioad de timp, operaiuni de transfer al armelor i muniiilor de
pe teritoriul Romniei ctre un armurier stabilit ntr-un stat membru al Uniunii Europene, n
care nu este necesar un acord prealabil al autoritilor competente pentru fiecare operaiune n
parte sau, dup caz, pentru tipurile de arme care fac obiectul transferului
421
Dispunerea constatrilor tehnico-tiinifice sau expertizelor

criminalistice
n cadrul cercetrii criminalistice a infraciunilor de nerespectare a
regimului armelor i muniiilor un loc important trebuie s l ocupe rezultatele
efecturii de constatri tehnico-tiinifice i expertize criminalistice.
Prin dispunerea unei expertize balistice prima la care ne duce gndul,
dat fiind specificul anchetei n cazul dat n funcie de specificul cauzei pot fi
lmurite probleme precum:
dac obiectele care sunt prezentate n faa expertului sunt sau nu arme de
foc, n sensul avut n vedere de ctre legiuitor;
tipul i modelul armei de foc;
starea de funcionare a armei;
posibilitile de tragere n cazul armelor ce prezint defeciuni sau

deteriorri;
posibilitile de declanare a tirului fr acionarea trgaciului;
starea de funcionare, calibrul i eficacitatea dispozitivului sau

dispozitivelor construite artizanal destinat s funcioneze ca o arm de foc;
dac pe corpul armei de foc exist urme secundare ale tragerii;
dac cu arma n cauz s-a executat o tragere recent;
distana, direcia din care s-a tras, poziia victimei i a trgtorului n

momentul efecturii tirului;
dac inta a fost lovit ca urmare a executrii unui tir direct sau prin
ricoeu;
revelarea seriei armei de foc n condiiile n care aceasta a fost nlturat;
tipul, modelul i marca armei de foc folosit la executarea tragerilor

implicate n efectuarea activitii ilicite, n funcie de urmele de pe gloanele i
tuburile gsite la faa locului;
dac tuburile i gloanele descoperite la faa locului au fost sau nu trase

cu arma n litigiu, pus la dispoziie pentru expertizare.
n ceea ce privete muniia, prin dispunerea unei expertize se va urmri
lmurirea unor probleme precum:
stabilirea seriei de fabricaie i, implicit, productorul;
modelul, felul glonului i al tubului;
calitatea dac poate fi folosit pentru trageri, cu performane normale
ori diminuate;
dac a fost construit industrial sau artizanal;
dac muniia suspect a fost fabricat de acelai productor sau n
aceleai condiii cu muniia prezentat de provenien cert prezentat spre
expertizare.
Dispunerea
constatrilor
tehnico-tiinifice
sau
expertizelor
criminalistice, pentru o cercetare complet, trebuie s depeasc nivelul,
oarecum, exclusivist promovat de ctre unii practicieni, utile n cauz putnd
422
deveni i examinri dactiloscopice; examinri ale urmelor biologice snge,

fire de pr, celule epiteliale, etc. descoperite pe arme, muniii ori n
vecintatea acestora; fonobalistice; traseologice; etc.
Ascultarea martorilor
Problematica ascultrii martorilor trebuie particularizat, n funcie de
caracteristicile activitii ilicite investigate, putnd apare diferene
semnificative. Astfel ntr-un fel se pregtete i desfoar anchetatorul
ascultarea unui martor 497 ce cunoate elemente ce in de desfurarea unei
activiti ilicite ce are ca principal scop braconajul i altfel stau lucrurile cnd se
ancheteaz un transport clandestin de arme ce tranziteaz teritoriul naional i
urmeaz a fi valorificat ntr-o zon sensibil din punctul de vedere al stabilitii
politice, n vecintatea Romniei sau ntr-o zon de proxim interes, ori cnd
prelund din experiena altor fore armate se sustrag cantiti de arme i muniii
din arsenalele structurilor militarizate din Romnia pentru a fi valorificate
elementelor teroriste situaii n care amploarea activitii ilicite este deosebit
fiind, deja, implicate grupri ale crimei organizate si ale terorismului
internaional.
nainte de a puncta problemele cadru ce trebuie urmrite prin ascultarea
martorilor, consider util s fac o subliniere cu privire la necesitatea evalurii
riscurilor ce in de implicarea unei anumite persoane ntr-un proces penal sub
aspectul securitii personale, a persoanelor apropiate, a intereselor
fundamentale, etc.
Ancheta este i trebuie s fie aa guvernat de operativitate, de
exploatarea rapid sau, cel puin, ntr-un timp util a datelor de anchet n
vederea opririi activitii ilicite i identificrii persoanelor implicate. Potrivit
legislaiei procesual penale persoanele care cunosc date n legtur cu
desfurarea unei activiti ilicite sunt obligate s le aduc la cunotina
organelor judiciare, n anumite condiii conduita contrar putnd constitui,
chiar, elementul material al infraciunii de mrturie mincinoas.
Care este reacia oportun a organului judiciar n condiiile n care
martorul consider c participarea lui, n aceast calitate n procesul penal, este
de natur s-i pun n pericol viaa lui ori a apropiailor si sau interesele sociale
legitime 498 . Apreciez c n loc s se caute argumente legale sau de alt natur
care s-l foreze pe martor s depun mrturie practic s dea declaraii de pe
poziii de rea credin, de refuz al cooperrii este mult mai important s se
gseasc acea punte de comunicare care s fundamenteze colaborarea n
interesul justiiei dup ce au fost evaluate, riguros, toate riscurile ce pot apare i
au fost gsite soluii rezonabile.
ntr-o logic simpl putem accepta c am putea avea de a face cu:
497
498
N.A. particulariti exist i n ceea ce privete cutarea i identificarea martorilor

N.A. interese economice, politice, de imagine, inseria n comunitate, etc.
423
Martori care refuz s dea declaraii;
Martori care refuz s dea declaraii dar care accept s furnizeze

date i informaii utile organului judiciar;
Martori care accept cooperarea total cu organul judiciar.

n cadrul poziiilor extreme pot fi identificate, de asemenea, extreme,
care trebuie excluse datorit posibilitilor foarte mici de a fi adoptate.
Sintetizat anchetatorul va putea s lucreze cu anse de reuit cu
persoane care oscileaz ntre mai multe poziii pe care le-ar pute adopta ntre a
oferi informaii i a da declaraii. Elementul comun pentru toi este rezerva n a
coopera total, generat de un posibil conflict de interese: interesul judiciar
interesul personal legitim.
Colaborarea anchetator martor va fi mai fructuoas pe msur ce
primul va avea capacitatea de a convinge martorul c interesele sale legitime
sunt avute n vedere. Martorul va putea fi introdus n programe speciale de
protecie, va putea fi audiat n procesul penal n condiii speciale, informaiile
furnizate de el vor fi valorificate prin desfurarea unor alte activiti al cror
rezultat s exclud caracterul fundamental pentru anchet al declaraiei sale.
Cu toate acestea unele riscuri vor continua s persiste. Ele vor trebui s
fie evaluate cu ct mai mare obiectivitate n colaborare cu martorul. Trecerea la
folosirea martorului n anchet se va face numai n msura n care acesta a
acceptat riscurile la care se expune la nevoie i se va putea acorda un timp
pentru gndire, pentru a lua hotrrea cea mai bun. Ct de mare va fi perioada
de gndire ? Greu de dat soluii exacte, principial aceast perioad de timp nu
poate fi dect foarte mic, presiunea anchetei punndu-i amprenta att asupra
anchetatorului ct i asupra martorului.
Revenind la problemele cadru ce trebuie urmrite prin ascultarea
martorilor, mi permit s subliniez importana urmtoarelor:
tipul, marca i caracteristicile armamentului ce constituie obiectul
activitii ilicite;
proveniena armelor i muniiilor;
data, locul i condiiile n care armele i muniiile au constituit obiectul
activitii ilicite;
dac au aprut i alte rezultate n urma desfurrii activitii ilicite,
dincolo de inducerea n mediul social a unei stri fireti de team i nesiguran;
ce date cunosc despre persoanele implicate n desfurarea activitii
ilicite;
care este rolul jucat de fiecare dintre persoanele participante la
activitatea ilicit;
n condiiile unei activiti infracionale organizate, cine finaneaz
activitatea, modul de operare, concursul unor funcionari publici, cum se
repartizeaz profitul, etc.
scopul desfurrii activitii ilicite.
424
Ascultarea nvinuitului/inculpatului
Aa cum am artat, i n cazul, ascultrii martorilor modul de abordare a
ascultrilor trebuie particularizat n funcie de caracteristicile activitii ilicite
investigate. Indiferent de rolul deinut n cadrul desfurrii activitii ilicite
nvinuiii/inculpaii au de pierdut pe lng libertate n cazul aplicrii unor
pedepse privative de libertate sume importante de bani, legturi infracionale
i, foarte important, poziia deinut n cadrul lumii interlope.
i aici trebuie acceptat c pentru a obine o colaborare eficient din
partea unuia sau a altuia dintre participani este necesar o evaluare ct mai
precis intereselor particulare i a relaiilor dintre cei implicai n activitatea
ilicit.
Printre problemele ce pot fi lmurite prin ascultarea
nvinuitului/inculpatului n cadrul investigrii infraciunilor ce se svresc la
regimul armelor i muniiilor, mi permit s le subliniez pe urmtoarele:
n ce const activitatea ilicit i participarea nvinuitului/inculpatului;
tipul i modelul armelor i muniiilor asupra crora poart activitatea
ilicit;
desfurarea n timp i spaiu a activitii ilicite;
identitatea celorlalte persoane implicate n activitatea ilicit i n ce
const participarea fiecreia, n parte;
conexitatea dintre activitatea ilicit specific infraciunilor ce se
svresc la regimul armelor i muniiilor i activitatea ilicit specific svririi
altor categorii de infraciuni infraciuni contra persoanei, patrimoniului, etc.;
ce alte persoane mai cunosc despre svrirea activitii ilicite;
cum au fost valorificate foloasele obinute ca urmare a desfurrii
activitii ilicite.
nfiinarea, scopul funcionrii i relaiile dintre membrii grupului
organizat care este implicat n desfurarea activitii ilicite.
6.3.
Particularitile cercetrii uzului de arm letal, fr drept
Important, aici, este observarea condiiilor legale n care se poate face uz

de arm letal.
nainte de toate, demersul judiciar va ine seama c prin uz de arm
trebuie neles executarea tragerii cu o arm 499 - deci folosirea armelor letale
conform destinaiei lor specifice nefiind pertinent problemei utilizarea
armelor letale n alt mod pentru lovire, impresionarea adversarilor, pentru
obinerea de bani n tranzacii oneroase, etc.
Apreciez c, practic, prin aceast infraciune legiuitorul a dorit s
incrimineze nerespectarea regimului impus pentru uzul armelor letale. n ce
const acest regim?
499
n conformitate cu prevederile art. 2 pct. 5 din Legea 295/2004
425
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 titularul dreptului de a

purta i folosi arme de aprare i paz are obligaia de a pstra arma nscris n
permisul de arm n condiii de securitate, astfel nct s nu permit accesul la
aceasta al persoanelor neautorizate.
Arma poate fi purtat numai de ctre titularul permisului, cu
ndeplinirea cumulativ a urmtoarelor condiii:
a)
trebuie s fie asigurat i s nu fie armat;
b)
s aib efectuat inspecia tehnic periodic i s nu prezinte defeciuni,
cu excepia situaiei n care este transportat la armurier;
c)
trebuie s stea n permanen introdus n toc, cu excepia situaiilor n
care persoana este autorizat, potrivit legii, s o utilizeze;
d)
s se afle n permanen numai asupra sa i s nu fie nmnat, sub nici
o form, altor persoane, cu excepia armurierilor, organelor de poliie
competente, precum i personalului abilitat prin lege s pstreze i s asigure
securitatea temporar a armelor, la intrarea n instituiile publice, n mijloacele
de transport naval sau aerian, precum i n alte locuri unde portul armei este
interzis prin lege;
e)
deintorul s nu se afle sub influena buturilor alcoolice, produselor
sau substanelor stupefiante, a medicamentelor cu efecte similare acestora ori n
stare avansat de oboseal sau s nu sufere de afeciuni temporare, de natur s
genereze o stare de pericol, n condiiile n care poart arma asupra sa.
Titularii dreptului de a purta i folosi armele de aprare i paz pot face
uz de arm numai n poligoanele autorizate sau n caz de legitim aprare ori
stare de necesitate. Folosirea armelor de aprare i paz n poligoanele
autorizate se poate face numai n condiiile stabilite prin regulamentele de
ordine interioar ale acestora.
Persoana care a fcut uz de arm este obligat s acioneze imediat,
pentru a se acorda primul ajutor i asisten medical persoanelor rnite i s
anune de ndat cel mai apropiat organ de poliie, indiferent dac au rezultat
sau nu victime ori pagube materiale.
Organul de poliie sesizat are obligaia s efectueze cercetarea la faa
locului i a circumstanelor n care s-a produs evenimentul. Arma care a fost
folosit rmne n custodia organului de poliie care desfoar cercetarea, pn
la ncheierea acesteia.
Persoanele incluse ntr-un program de protecie a martorilor pot pstra,
purta i folosi armele nscrise n permisul de arm numai n condiiile stabilite
n protocolul de protecie.
Dreptul de a purta i folosi armele de vntoare se acord, n condiiile
legii, vntorilor care sunt membri ai unor asociaii de vntori sportivi, legal
constituite, ce i desfoar activitatea conform Legii fondului cinegetic i a
proteciei vnatului 103/1996, republicat, cu modificrile ulterioare, care au
susinut examenul pentru obinerea calitii de vntor i dein permis de
vntoare cu viz valabil. Titularul dreptului de a purta i folosi arme de
426
vntoare poate face uz de arma nscris n permisul de arm numai asupra

vnatului pentru care a fost autorizat n condiiile legale, precum i pentru
antrenament, n poligoanele autorizate n condiiile legii.
Dreptul de a purta i folosi armele de tir se acord, sportivilor i
antrenorilor de tir. Portul i utilizarea armelor de tir n incinta locurilor la
locurile de antrenament se fac n condiiile stabilite prin regulamentele de
ordine interioar ale acestor locuri.
Suspendarea dreptului de port i folosire a armelor letale se dispune de
ctre organul competent care a acordat acest drept. Pe perioada suspendrii
dreptului de port i folosire a armelor, permisul de arm se retrage de ctre
organul de poliie care a dispus msura, iar armele i ntreaga cantitate de
muniie deinute se depun, de ndat, la un armurier autorizat n acest sens, cu
excepia situaiei n care acestea se ridic de ctre organele de poliie.
n contextul artat o subliniere este necesar n legtur cu
particularitile constatrii infraciunii flagrante. n opinia mea trebuie
distinse dou situaii:
constatarea spontan a infraciunii flagrante
constatarea infraciunii flagrante n urma desfurrii de activiti
pregtitoare
n primul caz, avem de a face cu funcionari ai serviciilor de poliie
judiciar, magistrai ori funcionari ai altor instituii cu competene de control
care desfurnd activiti de rutin, fiind n timpul liber ori n diverse
mprejurri care nu in de un demers direct referitor la activitatea ilicit ce
constituie obiectului problemei.
Situaia impune precauie deosebit, util fiind ca cel care constat
nemijlocit elementele caracteristice activitii ilicite s rein toate amnuntele
de interes pentru anchet ca exemplu: numrul i identitatea persoanelor
implicate, n ce const activitatea fiecrei persoane implicate, rezultatele
desfurrii activitilor ilicite, armele letale utilizate n condiii ilegale i s
sesizeze organul judiciar competent a derula activitile de anchet. Teoretic
totul poate prea simplu ceea ce am artat este posibil doar n condiiile n
care funcionarul i poate pstra anonimatul, fiind necesare condiii ce in de
spaiio-temporalitate, prezen de spirit, ans, etc.
De cele mai multe ori lucrurile se complic funcionarul este implicat,
ntr-un fel sau altul, n desfurarea activitii ilicite. Trebuie s promoveze o
atitudine cea normal fiind aceea care conduce la ncetarea activitii ilicite
care va trebui s in cont de amploarea activitii ilicite, de persoanele
implicate, de posibilitile reale de aciune, riscurile ce pot fi asumate, etc. Ca
regul general, ntregul efort trebuie s aib ca rezultat inerea situaiei sub
control sub aspectul amplorii activitii ilicite i a consecinelor pn la
sosirea echipei competente n a continua cercetrile. Foarte important este
scoaterea armei letale de sub controlul fptuitorului dac aceasta se
realizeaz, potenialul de pericol al situaiei scade existnd posibilitatea
427
instaurrii controlului i, n final, imobilizarea fptuitorului. Atta vreme ct

arma letal nu este n siguran, situaia poate escalada n orice moment cu
consecine dintre cele mai grave.
n situaia unei sesizri care permite desfurarea de activiti
pregtitoare, intervenia va putea s fie caracterizat de precizie, eficien i
asumarea unor riscuri minime. Desigur evaluarea, la faa locului, a riscurilor
att a celor ce pot fi asumate n firescul activitii, ct i a celor care prin
particularitile lor exced normalului, n msura n care se poate vorbi, n
domeniu, despre normal este deosebit de important i nu se pot da soluii
cadru cu privire la ct i cum s se intervin.
Problematica nu poate fi considerat ncheiat fr a fi fcut o
subliniere cu privire la modul de manevrare i de examinare, la faa locului, a
armei letale i a muniiei ce constituie obiectul material al infraciunii. Nu
trebuie uitat c foarte important, pentru anchet, este stabilirea legturii ntre
persoana fptuitorului, activitatea ilicit i arma letal.
n aceste condiii, apreciez c, nc de la faa locului este necesar
examinarea cu cea mai mare atenie a armei i a fptuitorului. Urmele
secundare a le tragerii pot fi descoperite cu uurin att pe corpul armei ct i
pe cel al trgtorului 500 , la care se pot aduga urmele papilare de pe corpul
armei ori alte categorii de urme urme biologice, urme de sol, de textile, etc.
astfel c, nc de la nceputul anchetei se va proba folosirea armei letale, fr
drept, de ctre o anumit persoan.
6.4.
Particularitile cercetrii tergerii sau modificrii, fr
drept, a marcajelor de pe armele letale
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004, armele i muniiile att
cele fabricate pe teritoriul Romniei ct i cele fabricate n strintate pot fi
deinute sau comercializate numai dac ndeplinesc urmtoarele condiii:
a)
sunt marcate de armurierul romn autorizat s le produc sau de
ctre de productorul din strintate;
b)
sunt omologate sau sunt avizate de Autoritatea Naional pentru
Omologarea Armelor i Muniiilor, pentru conformitate cu normele de
omologare;
c)
sunt nregistrate n Registrul Naional al Armelor i sunt nsoite
de cartea de identitate a armei.
Marcarea armelor i muniiilor produse de armurierii romni se face n
cadrul procesului de fabricaie prin aplicarea de marcaje destinate identificrii
acestora. Marcajele trebuie s cuprind:
indicativul de ar al Romniei;
indicativul armurierului care le produce;
500
N.A. este necesar o banal examinare cu ajutorul lmpii cu ultraviolete
428
indicativul corespunztor categoriei din care face parte arma sau, dup
caz, muniia pe care se aplic;
anul de fabricaie al armelor i muniiilor i numrul de ordine al
fiecrei arme.
Armurierii romni care produc arme i muniii au obligaia de a ine
evidena armelor i muniiilor fabricate, n registre constituite cu avizul
Direciei Generale de Poliie a Municipiului Bucureti sau al inspectoratelor de
poliie judeene n a cror raz teritorial de competen i au sediile sociale i
nregistrate la Inspectoratul General al Poliiei Romne care ine evidena
registrelor tuturor armurierilor autorizai s produc arme i muniii.
Registrele artate se pstreaz de armurierii autorizai s produc arme
i muniii, timp de 10 ani, dup care se depun, pentru arhivare, la Inspectoratul
General al Poliiei Romne. n situaia n care armurierii i nceteaz
activitatea de producere a armelor i muniiilor, registrele se depun la
Inspectoratul General al Poliiei Romne, n termen de 10 zile de la ncetarea
activitii.
Relevante pentru problema marcrii armelor de foc n special pentru a
se putea nelege ce presupune marcarea armelor i muniiilor produse n
strintate sunt i prevederile Legii 9/2004, pentru aderarea Romniei la
Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i
componente ale acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai
2001, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii
transnaionale organizate, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000, care cu
impune ca n scopurile identificrii i nregistrrii fiecrei arme de foc, statele
pri trebuie:
a) n momentul fabricrii fiecrei arme de foc, s impun un mod unic de
marcare prin care s se indice numele productorului, ara sau locul de fabricare
i numrul de serie, s pstreze orice alt marcaj unic i realizat n mod
simplificat, bazat pe folosirea simbolurilor geometrice simple, combinate cu un
cod numeric i/sau alfanumeric, prin care s se permit tuturor statelor
identificarea cu uurin a rii de fabricaie;
b) s impun marcarea corespunztoare simpl a fiecrei arme de foc
importate, pentru a se permite identificarea rii importatoare i, dac este
posibil, a anului n care a fost realizat importul, i s fac posibil nregistrarea
armei de foc de ctre autoritile competente ale acestei ri, ca i o marcare
unic, dac arma de foc nu posed o asemenea marcare. Condiiile enunate n
prezentul alineat nu vor fi aplicate importurilor temporare de arme de foc,
realizate n scopuri legale care pot fi verificate;
c) n momentul transferrii unei arme de foc din stocurile unui stat n
vederea drii sale n folosin civil permanent, s asigure marcarea
corespunztoare unic, care s permit tuturor statelor pri identificarea rii de
transfer.
429
De asemenea, pentru a ncuraja dezvoltarea industriei armelor de foc,

statele pri la protocol trebuie s ntreprind msuri prin care s se mpiedice
nlturarea sau alterarea marcrii.
Expertizele criminalistice
Pertinent problemei, prin particularitile sale, expertiza metalografic
este instrumentul tiinific de maxim eficien pe care l ofer tehnica
criminalistic pentru lmurirea problemelor de anchet n cazul tergerii sau
modificrii seriilor de pe armele letale.
Modul cum sunt imprimate marcajele de pe armele letale ine de
tehnologia fiecrui armurier, seriile imprimate de ctre armurieri diferii pot
diferi componena cifric i literal are un anumit plasament, aliniament,
form i spaiere a caracterelor.
Orice intervenie fcut pe locul destinat din fabricaie seriei va lsa
urme ce pot fi revelate prin folosirea unor procedee chimice, electrochimice i
magnetice. n practic 501 cel mai folosit procedeu este procedeul electrochimic
folosirea electronoserpilului, dispozitiv confecionat special pentru astfel de
revelri.
n practic s-a constatat un anumit interes al infractorilor pentru
tergerea sau modificarea seriilor armelor letale n condiiile n care devine
probabil o aciune a organelor judiciare i exist riscul descoperirii armelor
asupra lor. Mai exist posibilitatea ca dup svrirea unor infraciuni grave
folosind arme letale, infractorii s arunce armele cu seriile modificate ori terse
pentru a nu se putea stabili nici o legtur ntre arm i persoana lor ori pentru a
ncerca s orienteze cercetrile pe piste greite.
Principala metod folosit const n alterarea seriei originale folosind
metode abrazive, astfel nct toat seria ori numai anumite caractere, apreciate
ca fiind de interes de ctre infractori, s nu mai poat fi distinse la orice
examinare comun.
Principalele probleme pe care le poate lmuri expertiza metalografic 502
pot fi sintetizate dup cum urmeaz:
1. dac arma supus expertizrii are sau nu seria modificat;
2. care este seria original armei prezentat spre expertizare n condiiile n
care seria a fost tears sau modificat.
Foarte important pentru cercetare este c expertiza pune la dispoziia
anchetatorilor seria original a armei letale i pe baza acesteia, consultnd
501
Tocan Leonard Aspecte practice de relevare a seriilor ndeprtate de pe caroseriile auto,

n Criminalistica nr.6/2002, pag 37-39
502
Pentru detalii specifice expertizei i posibilitilor de aplicare a se vedea i C.M. Lzureanu
Examinarea metalografic, mijloc de identificare criminalistic n cazul autoturismelor furate
i a traficului cu autoturisme, n Realiti i Perspective n Criminalistic, culegere de referate
prezentate la simpozionul cu acelai nume organizat de ctre Asociaia Criminalitilor din
Romnia n 2003, pag. 204-206
430
evidenele obligatorii ce se in n toate rile semnatare ale Protocolul

mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i componente ale
acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai 2001, adiional
la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate,
adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 n legtur cu proveniena i
deintorul fiecrei arme letale n parte se poate stabili traseul urmat de arm de
la fabricant pn la utilizarea final n svrirea de infraciuni.
Cooperarea internaional Pentru a putea lupta eficient mpotriva
traficului ilegal de arme de foc, tergerea sau modificarea, fr drept, a
marcajelor de pe armele letale, fiind doar un aspect, statele interesate503 trebuie
s coopereze. Modalitile de cooperare trebuie s in seama de sistemul
juridic al fiecrei ri, n parte.
O prim modalitate de cooperare o reprezint schimbul de informaii cu
privire la productorii, negociatorii, importatorii, exportatorii, transportatorii
autorizai de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de
muniii.
De asemenea, sunt necesare schimburi de informaii cu privire, n
special, la:
a) grupurile criminale organizate, cunoscute sau bnuite c particip la
fabricarea ilegal ori la traficul ilegal de arme de foc, piese i componente ale
acestora, precum i de muniii;
b) mijloacele de ascundere utilizate la fabricarea ilegal sau la traficul
ilegal de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii,
ca i la mijloacele de detectare a acestora;
c) metodele i mijloacele, punctele de expediere i de destinaie i rutele
frecvent utilizate de grupurile criminale organizate implicate n traficul ilegal
de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de muniii;
d) date privind experienele legislative, ca i practicile i msurile destinate
prevenirii, combaterii i eradicrii fabricrii i traficului ilegale de arme de foc,
piese i componente ale acestora, precum i de muniii;
e) informaii tiinifice i tehnologice pertinente anchetelor.
Statele interesate vor coopera pentru nregistrarea armelor de foc,
pieselor i componentelor acestora, precum i a muniiilor care pot face
obiectul fabricrii sau traficrii ilegale i, n limita mijloacelor disponibile, vor
rspunde cu rapiditate solicitrilor de asisten n acest domeniu.
Foarte important pentru obinerea unei eficiente rezonabile a
anchetelor este obinerea sprijinului i cooperrii din partea fabricanilor,
503
A se vedea Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese i

componente ale acestora, precum i de muniii, adoptat la New York la 31 mai 2001, adiional
la Convenia Naiunilor Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate, adoptat la
New York la 15 noiembrie 2000
431
negociatorilor, importatorilor, exportatorilor, intermediarilor i transportatorilor

comerciali de arme de foc, piese i componente ale acestora, precum i de
muniii.
Ascultarea de persoane n cadrul cercetrii infraciunii de tergere
sau modificare, fr drept, a marcajelor de pe armele letale ascultarea de
persoane este centrat pe dou direcii: ascultarea de martori i ascultarea
nvinuiilor/inculpailor. Principalele probleme ce pot fi lmurite prin ascultarea
acestora pot fi sintetizate astfel:
identitatea armelor letale crora li s-au ters sau modificat, fr
drept, marcajele;
identitatea persoanelor implicate n activitile de traficare legal
sau nu a armelor letale;
identitatea persoanelor care au desfurat nemijlocit operaiunile de
tergere sau modificare a marcajelor;
condiiile de loc i timp n care s-au desfurat operaiunile
incriminate;
scopul urmrit prin modificarea sau tergerea marcajelor;
dac i modul cum au fost valorificate armele cu marcaje modificate
sau terse;
dac armele cu marcaje modificate sau terse au fost folosite pentru
desfurarea de activiti ilicite;
alte consecine ale modificrii sau tergerii marcajelor de pe armele
letale;
dac activitile de modificare sau tergere a marcajelor au fost
desfurate ca o activitate ilicit continuat ori este vorba despre activiti
izolate;
poziia i legturile celor care au desfurat i organizat activitatea
ilicit cu segmente ale crimei organizate.
432
CAPITOLUL 7
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR ILICITE CU
MATERIALE NUCLEARE I MATERII RADIOACTIVE
Pornind de la o informaie de pres potrivit cu care Dr. Paolo Sartori,
eful Biroului italian Interpol la Bucureti, a dezvluit c ruta traficului cu
material nuclear i strategic din Transnistria i din Republica Moldova, bnuit
de conexiuni cu terorismul islamic, trece prin Romnia, n Romnia fiind
identificai i arestai foarte muli traficani de material nuclear i strategic, cum
ar fi mercurul alb sau cobaltul, care pot fi folosite n atentate teroriste am
apreciat c problema investigrii infraciunilor care au ca obiect material
materiale nucleare i alte materii radioactive a aprut ca fiind de actualitate, caz
n care, avnd n vedere i reglementarea legal specific, devine oportun
elaborarea unui capitol care s fie centrat pe problematica artat.
7.1. Situaia premis
Ca i situaie premis Legea 111/1996 504 privind desfurarea n
siguran, reglementarea, autorizarea i controlul activitilor nucleare instituie
un regim special pentru autorizarea i controlul activitilor nucleare
desfurate n scopuri exclusiv panice, astfel nct s se ndeplineasc cerinele
de securitate nuclear, de protecie a personalului expus profesional, a
pacientului, a mediului, a populaiei i a proprietii, cu riscuri minime n
conformitate cu reglementrile i cu respectarea obligaiilor ce decurg din
acordurile i conveniile la care Romnia este parte 505 .
Trebuie observat c n domeniul activitilor nucleare avem de a face cu
mai multe texte legale care incrimineaz anumite conduite sociale periculoase
ca infraciuni. Astfel, n primul rnd, exist prevederile art. 407 din Legea nr.
301/2004, ce definesc infraciunea de nerespectare a regimului materialelor
nucleare sau a altor materii radioactive. De asemenea, n Legea 111/1996, la
art. 44-47 sunt incriminate mai multe conduite ce constituie infraciuni.
Fiecare dintre infraciunile la care am fcut referire este caracterizat,
nainte de elementele constitutive, de o situaie premis, pe care o apreciez ca
fiind comun, constituit din regimul juridic instituit pentru desfurarea n
siguran a activitilor nucleare.
Pentru conturarea ipotezei n care sunt analizate ca ilicite conduitele
incriminate ca infraciuni, consider util sublinierea ctorva repere ale
regimului privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare.
504
505
N.A. republicat n M.O. 552 din 27 Iunie 2006

433
Astfel, domeniul de aplicare al regimului artat cuprinde 506 :

cercetarea, proiectarea, deinerea, amplasarea, construcia, montajul,
punerea n funciune, funcionarea de prob, exploatarea, modificarea,
conservarea, dezafectarea, importul i exportul instalaiilor nucleare;
proiectarea, deinerea, amplasarea, construcia-montajul, punerea n
funciune, funcionarea, conservarea i dezafectarea instalaiilor de minerit i
preparare a minereurilor de uraniu i toriu i a instalaiilor de gospodrire a
deeurilor de la mineritul i prepararea minereurilor de uraniu i toriu;
producerea, amplasarea i construcia, furnizarea, nchirierea, transferul,
manipularea, deinerea, prelucrarea, tratarea, utilizarea, depozitarea temporar
sau definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul instalaiilor
radiologice, materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al combustibilului
nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor generatoare de radiaii
ionizante;
producerea, furnizarea i utilizarea aparaturii de control dozimetric i a
sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante, a materialelor i dispozitivelor
utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum i a mijloacelor
de containerizare sau de transport al materialelor radioactive, special amenajate
n acest scop;
producerea, furnizarea, nchirierea, transferul, deinerea, exportul,
importul materialelor, dispozitivelor i echipamentelor prevzute n anexa nr. 1
a Legii 111/1996;
deinerea, transferul, importul i exportul informaiilor nepublicate,
aferente materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare i a altor dispozitive nucleare explozive,
prevzute n anexa nr. 1 a Legii 111/1996;
realizarea produselor i serviciilor destinate instalaiilor nucleare;
realizarea produselor i serviciilor destinate surselor de radiaii,
aparaturii de control dozimetric, sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante,
materialelor i dispozitivelor utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor
ionizante;
sursele orfane, de la detectarea acestora pn la depozitarea final ca
deeu radioactiv.
Autoritatea naional competent n domeniul nuclear 507 , care exercit
atribuiile de reglementare, autorizare i control este Comisia Naional pentru
Controlul Activitilor Nucleare, instituie public de interes naional, cu
personalitate juridic aflat n subordinea guvernului.
506
507

Art. 4 alin. 1 din Legea 111/1996
434
Cercetarea, experimentarea, dezvoltarea, fabricarea, importul, exportul,

tranzitul, deinerea sau detonarea unei arme nucleare sau a oricrui dispozitiv
nuclear, ca activiti poteniale, sunt interzise pe teritoriul Romniei 508 .
Importul deeurilor radioactive i al combustibilului nuclear ars este
interzis 509 , cu excepia situaiilor n care importul decurge nemijlocit din
prelucrarea, n afara teritoriului Romniei, a unui export, anterior autorizat, de
deeuri radioactive sau combustibil nuclear ars, n baza prevederilor unor
acorduri internaionale sau contracte ncheiate cu parteneri comerciali cu sediul
n strintate, in condiiile prevzute de legislaia n vigoare.
Activitile i sursele ce constituie domeniul de aplicare al regimului
privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare necesit o autorizare 510
din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare, cu
respectarea procedurii de autorizare specifice fiecrui gen de activitate sau
surs 511 . Autorizaia se elibereaz persoanelor juridice i, chiar, unitilor fr
personalitate juridic, constituite conform legii, la cererea acestora, dac fac
dovada respectrii prevederilor legale, putnd fi folosit numai n scopul pentru
care a fost eliberat, cu respectarea limitelor i condiiilor precizate n aceasta.
Autorizaiile se solicit i, respectiv, se elibereaz, simultan sau succesiv,
separat pentru fiecare gen de activitate sau pentru fiecare instalaie cu
funcionalitate proprie, din patrimoniul solicitantului, sau pentru fiecare tip
distinct de material radioactiv, de dispozitiv generator de radiaii ionizante, de
aparatur de control dozimetric al radiaiilor ionizante sau al gradului de
contaminare radioactiv, de material sau dispozitiv utilizat n scopul proteciei
mpotriva radiaiilor ionizante, de mijloc de containerizare sau de transport
special amenajat n acest scop, pe care solicitantul autorizaiei de producere
intenioneaz s-l realizeze, n vederea utilizrii sau comercializrii n funcie
de riscurile asociate ale activitii desfurate n conformitate cu reglementrile
specifice elaborate de Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor
Nucleare.
Titularul autorizaiei va putea s foloseasc, n cadrul activitilor
autorizate, doar personal ce este posesor al unui permis de exercitare valabil
pentru aceste activiti, ce se elibereaz n baza unei evaluri i examinri
numai persoanelor fizice care au responsabiliti n desfurarea, n siguran, a
activitilor nucleare.
508

510
Art. 8 alin. 1-6 din Legea 111/1996
511
Conform art. 8 alin. 1 din Legea 111/1996 cu excepia activitilor de transport precum i a
reparrii i/sau ntreinerii dispozitivelor generatoare de radiaii ionizante, a utilizrii aparaturii
de control dozimetric i a sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante precum i a reparrii
i/sau ntreinerii
509
435
Autorizaiile eliberate au o perioad de valabilitate, putnd fi retrase sau

suspendate, n tot sau n parte, naintea expirrii perioadei de valabilitate, n
condiii stabilite prin lege 512 .
n exercitarea mandatului lor, organele cu drept de control al
activitilor nucleare au drepturi, obligaii i atribuii specifice stabilite prin
lege 513 . n caz de nesupunere la control sau de nesupunere fa de oricare dintre
dispoziiile sale 514 , comisia poate cere autoritilor competente fie s procedeze
la executarea silit, fie s ntreprind o anchet, poate solicita intervenia
reprezentanilor Inspectoratului General al Poliiei sau, n caz de urgen, poate
ntreprinde, din proprie iniiativ, msuri asigurtorii de securitate nuclear.
Activitile n care se utilizeaz materiale cu activitate total sau cu
concentraie masic sczut 515 , generatorii de radiaii ionizante de tipul aprobat
de Comisie i orice tuburi electronice care ndeplinesc limitele i criteriile de
exceptare prevzute n standardele internaionale, astfel nct riscurile aferente
activitii sau sursei sunt minimum acceptate, se excepteaz, n parte sau n
totalitate, de la aplicarea regimului de autorizare legal.
Operaiunile de import i de export cu produsele i tehnologiile cu dubl
utilizare n domeniul nuclear 516 , se aprob, de ctre Agenia Naional de
Control al Exporturilor, autoritatea naional n domeniul controlului
exporturilor de produse i tehnologii cu dubl utilizare, cu condiia prezentrii
autorizaiei de import/export eliberate de Comisia Naionala pentru Controlul
Activitilor Nucleare.
Persoanele fizice i persoanele juridice 517 care extrag sau prelucreaz
substane minerale asociate n zcmnt cu uraniu sau toriu sau substane care
n fluxul tehnologic de prelucrare sunt susceptibile de a conine materiale
radioactive au obligaia s ia masuri de verificare a materialelor i a utilajelor
pe ntregul ciclu de producie, manipulare, transport i depozitare, pentru a
constata dac acestea prezint o concentraie de substane radioactive sau o
radioactivitate care depete, la un moment dat, limitele de exceptare din
reglementrile legale. Dac sunt desfurate i alte activiti n care lucrtorii
sau populaia sunt expui la radon, toron, descendenii acestora sau la alte
radiaii ionizante, datorate mediului natural, i persoanele fizice sau juridice
care exploateaz avioane au obligaia s ia msuri de evaluare pentru a constata
dac activitile desfurate conduc la un moment dat la iradierea lucrtorilor
sau a populaiei peste limitele admise pentru activitile respective. Dac
rezultatele evalurilor arat depirea limitelor sau criteriilor de exceptare din
512
A se vedea art. 11 15 din Legea 111/1996

Art. 34 alin.1 coroborat cu art. 31 alin. 1 i art. 32 din Legea 111/1996
514
Art. 34 alin.2 din Legea 111/1996
515
516
517
Art. 29 alin. 1-3 din Legea 111/1996
513
436
reglementrile prevzute de lege activitatea respectiv este supus regimului de

autorizare i control.
Controlul preventiv, operativ-curent 518 i ulterior al respectrii
prevederilor legale se efectueaz de ctre reprezentanii Comisiei Naionale
pentru Controlul Activitilor Nucleare, anume mputernicii, la solicitanii sau
la titularii de autorizaii. Controlul se efectueaz n incinta n care acetia
desfoar activiti supuse regimului de autorizare, n orice alt loc care ar
putea avea legtur cu aceste activiti sau la oricare alt persoan fizic ori
juridic ce ar putea desfura activiti, deine instalaii nucleare sau
radiologice, materiale, alte surse ori informaii n oricare dintre situaiile
prevzute de lege 519 .
n urma controlului efectuat Comisia Naional pentru Controlul
Activitilor Nucleare poate dispune, daca este cazul, suspendarea activitii
desfurate i indisponibilizarea, prin punerea de sigiliu, a instalaiilor nucleare
i radiologice, a materialelor radioactive, a materialelor nucleare, a materialelor
de interes nuclear sau a altor materiale, dispozitive, echipamente i informaii
pertinente pentru proliferarea armelor nucleare ori a altor dispozitive nucleare
explozive, neautorizate sau care prezint pericol n exploatare ori deinere.
Obiectul juridic special al infraciunilor ce se svresc la regimul
desfurrii n siguran a activitilor nucleare, l apreciez ca fiind comun,
constituit din acele relaii sociale a cror formare i normal manifestare sunt
nemijlocit legate de existena unui climat de siguran, caracterizat de
desfurarea activitilor nucleare n condiii de maxim securitate astfel ca, n
limite social acceptate, s fie asumat un risc minim legat de manifestarea
efectelor nocive ale materialelor nucleare sau ale altor materii radioactive. n
aceste condiii, securitatea nuclear i radioactiv, protecia personalului expus
profesional, a populaiei, a mediului nconjurtor, a proprietii, sunt valori
sociale de maxim importan condiionate de respectarea reglementrilor
legale interne n acord cu conveniile i angajamentele internaionale la care
Romnia este parte.
Prin activitate nuclear 520 trebuie neleas orice practic uman care
introduce surse sau ci de expunere suplimentare, extinde expunerea la un
numr mai mare de persoane sau modific reeaua de ci de expunere, plecnd
de la sursele existente, mrind astfel expunerea ori probabilitatea expunerii
persoanelor sau numrul de persoane.
518

a) n vederea eliberrii autorizaiei solicitate; b) n perioada de valabilitate a autorizaiei, n
mod periodic sau inopinat; c) pe baza notificrii titularului autorizaiei; d) atunci cnd ar putea
exista instalaii nucleare ori radiologice, materiale, alte surse sau informaii ori s-ar putea
desfura activiti dintre cele care necesit autorizare.
520
N.A. definiie preluat din anexa 2 a Legii 111/1996
519
437
n context, apreciez ca important i definiia legal a noiunii de

securitate nuclear, explicat de ctre legiuitor 521 ca fiind ansamblul de msuri
tehnice i organizatorice destinate s asigure funcionarea instalaiilor nucleare
n condiii de siguran, s previn i s limiteze deteriorarea acestora i s
asigure protecia personalului ocupat profesional, a populaiei, mediului i
bunurilor materiale mpotriva iradierii sau contaminrii radioactive.
n plan oarecum secund, condiionate de relaiile sociale artate, pot fi
avute n vedere i alte relaii sociale, nu mai puin importante, cum ar fi viaa i
integritatea corporal a persoanelor, patrimoniul public i privat, ordinea i
sigurana public.
7.2.
Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le
lmureasc cercetarea nerespectrii regimului materialelor nucleare sau a
altor materii radioactive
n analiza infraciunii de nerespectare a regimului materialelor nucleare
sau a altor materii radioactive, apreciez c trebuie distinse cinci componente:
1. Traficul cu materiale nucleare i alte materii radioactive primirea,
deinerea, folosirea, cedarea, modificarea, nstrinarea, dispersarea, expunerea,
transportul sau deturnarea materialelor nucleare ori a altor materii radioactive,
precum i orice operaie privind circulaia acestora;
2. Efectuarea de operaiuni interzise cu obiecte sau instalaii nucleare
cercetarea, proiectarea, amplasarea, producia, construcia sau montajul
obiectelor ori instalaiilor nucleare, punerea n funciune, exploatarea,
modificarea, dezafectarea, importul sau exportul instalaiilor nucleare, fr
drept;
3. Sustragerea ori distrugerea materialelor nucleare sau a altor materii
radioactive;
4. Traficul cu arme nucleare sau dispozitive explozive nucleare
dezvoltarea, fabricarea, deinerea, importul, exportul sau tranzitul armelor
nucleare sau al oricror dispozitive explozive nucleare;
5. Scoaterea din funciune n totalitate sau n parte a echipamentelor de
supraveghere i control n cazul cnd fapta nu este justificat de securitatea
nuclear sau de radioprotecie.
n legtur cu primele patru componente, legiuitorul a reglementat i
patru forme agravate:
1. Dac faptele au produs pericol public;
2. Dac au survenit urmrile specifice infraciunilor de vtmare
corporal grav sau a lovirilor i vtmrilor cauzatoare de moarte;
3. n cazul n care faptele au avut consecine deosebit de grave;
4. Dac s-a produs moartea uneia sau a mai multor persoane.
521
N.A. definiie preluat din anexa 2 a Legii 111/1996
438
Cu privire la scoaterea din funciune n totalitate sau n parte a

echipamentelor de supraveghere i control, legiuitorul a introdus o form n
care rspunderea penal este atenuat, atunci cnd forma de vinovie cu care
se svrete activitatea ilicit este culpa, regula fiind ca, n toate formele
infracionale, forma de vinovie s fie intenia.
Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
activitilor ilicite ce constituie obiectul prezentul demers tiinific pentru
uurarea exprimrii voi folosi, ca echivalent, expresia de materii speciale,
fiind incluse, aici materialele nucleare i materiile radioactive; obiectele i
instalaiile nucleare; armele nucleare i dispozitivele explozive nucleare sunt
urmtoarele: activitatea ilicit desfurat; materiile speciale asupra crora a
purtat activitatea ilicit i proveniena acestora; locul i timpul desfurrii
activitilor ilicite; fptuitorii, calitatea i contribuia la contribuia acestora la
desfurarea activitilor ilicite; consecinele desfurrii activitilor ilicite;
scopul desfurrii activitilor ilicite; existena concursului de infraciuni i
legtura acestora cu organizaiile criminale; cauzele, condiiile i mprejurrile
care au generat, nlesnit sau favorizat svrirea infraciunilor.
Activitatea ilicit desfurat Aa cum am artat i n seciunea
precedent, aciunile incriminate de ctre legiuitor sunt deosebit de numeroase.
Ele pot fi grupate n:
Activiti care concur la obinerea materiilor speciale producerea,
tratarea, primirea, deturnarea, sustragerea etc.;
Activiti care pot fi subsumate noiunii de trafic n esen am aici n
vedere acele aciuni care au ca obiect manoperele care fac legtura ntre ceea ce
este acceptat prin obinere i folosirea efectiv, potrivit proprietilor speciale, a
acestor materii speciale;
Activiti prin care se folosesc direct materiile speciale aici,
incluznd i ameninarea cu folosirea acestor materii speciale; distrugerea
materialelor nucleare sau a altor materii radioactive, precum i dezvoltarea,
fabricarea, deinerea, importul, exportul sau tranzitul armelor nucleare sau al
oricror dispozitive explozive nucleare
Activitile care au ca rezultat scoaterea din funciune a
echipamentelor, speciale, de supraveghere i control echipamente instalate de
Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare sau de ctre
inspectorii internaionali, n baza acordurilor la care Romnia este parte.
Stabilirea activitilor concrete desfurate de ctre fiecare persoan
cercetat, n parte, este necesar, pe de o parte, din considerente ce in de
managementul i gestionarea anchetei, iar pe de alt parte, din considerente ce
in de tratamentul juridic aplicat i, implicit, ntinderea pedepselor ce pot fi
aplicate.
439
n funcie de natura activitii ilicite desfurate, cu caracter

exemplificativ, se va putea stabili oportunitatea dispunerii i efecturii
activitilor de urmrire penal, se vor putea face aprecieri a msurilor de
protecie pe care va trebui s le ia personalul angajat n desfurarea unor
activiti precum constatarea n flagrant, cercetarea la faa locului, percheziia,
etc.; se va putea evalua amploarea ntregii activiti infracionale i, n funcie
de aceasta, se vor putea cuta martori oculari, nscrisuri, se va cere autorizarea
desfurrii unor activiti de supraveghere operativ, se vor dispune msurile
necesare pentru limitarea efectelor nocive specifice; se vor dispune msurile
prevzute n cadrul acordurilor internaionale; etc.
Tratamentul juridic va fi individualizat dup cum sunt ntrunite
condiiile specifice elementului material ale uneia sau alteia dintre
componentele sau formele agravate la care am fcut referire n debutul
seciunii.
De observat, este c activitile incriminate pot fi clasificate n dou
categorii:
1.
activiti supuse autorizrii ce sunt incriminate doar n
condiiile n care se desfoar n lipsa autorizrii;
2.
activiti care sunt interzise aprioric, fr s se pun problema
autorizrii cazul scoaterii din funciune a echipamentelor speciale de
supraveghere i control, traficul sau ameninarea cu folosirea armelor nucleare
sau a dispozitivelor explozive nucleare.
n cazul activitilor supuse autorizrii, de fond apare i lmurirea
mprejurrii existenei sau nu a autorizrii necesare autorizare valabil, sub
aspectul organelor care au eliberat-o, sub aspectul respectrii condiiilor impuse
pentru autorizare 522 , respectiv, al termenului de valabilitate a autorizrii.
Se poate observa c legiuitorul a enumerat, cu caracter exemplificativ,
mai multe aciuni, dup care a ncheiat cu expresia atotcuprinztoare orice alte
operaiuni privind circulaia acestora exprimndu-i dorina, astfel, pentru
incriminarea, practic, a oricror aciuni ce ar putea fi desfurate n legtur cu
obiectul material al infraciunii. ntruct termenii ce definesc aciunile
incriminate sunt comuni, neexistnd dificulti legate de corecta interpretare a
acestora, consider, aici, puin oportun s detaliez fiecare termen n parte,
mulumindu-m s subliniez c n unele cazuri cum este situaia primirii,
cedrii, nstrinrii infraciunea se consum instantaneu, iar n altele situaia
deinerii, folosirii, dispersrii, expunerii, transportului infraciunea poate fi
caracterizat de un moment n care se consum i de un moment n care se
epuizeaz.
522
N.A. fiind posibil retragerea autorizaiei atunci cnd se constat nerespectarea condiiilor
impuse pentru autorizare, acestea trebuind s fie respectate att n momentul autorizrii ct i
pe perioada autorizat.
440
n ceea ce privete scoaterea din funciune a echipamentelor speciale de

supraveghere i control, activitate ilicit incriminat prin norma juridic de la
art. 407 alin. 5 din Legea nr. 301/2004 trebuie observat c este necesar
realizarea unui rezultat scoaterea echipamentelor de supraveghere i control
din starea de fireasc funcionare, stare de natur s asigure realizarea
scopurilor pentru care au fost instalate. Legiuitorul folosete expresia scoatere
din funciune, situaie n care se pune problema tratamentului juridic aplicabil
unei aciuni ori unui complex de aciuni care, nu are ca rezultat ncetarea
activitii echipamentelor, respectiv scoaterea din funciune, ci are ca rezultat
numai defectarea parial, funcionarea n afara caracteristicilor tehnice
proiectate, inducerea de erori n msurarea i controlul activitilor nucleare.
ntruct expresia scoaterea din funciune induce n cadrul mesajului
comunicat o not de fermitate, o radicalizare a strii de fapt avut n vedere,
apreciez ca incorect orice abordare dispus s accepte o not de relativitate.
Echipamentele, ca urmare a desfurrii activitii ilicite, ori funcioneaz,
nefiind relevant dac funcioneaz corect sau nu, ori nu mai funcioneaz,
situaie de natur a corespunde strii specifice expresiei scos din funciune,
urmarea imediat fiind caracterizat, astfel,
de ncetarea activitii
echipamentelor de supraveghere i control, iar ntre aceasta i aciunea ori
aciunile incluse n sfera elementului material, trebuind s existe, i ancheta
trebuie s demonstreze aceasta, o legtur de cauzalitate.
Materiile speciale asupra crora a purtat activitatea ilicit i
proveniena acestora este o problem a crei importan ine de esena
demersului tiinific. Dac activitatea ilicit are ca obiect materii speciale 523 ,
problema se contureaz n perimetrul ncadrrii juridice a activitii ilicite n
una sau alta dintre infraciunile reglementate n domeniu practic orice aciune
neautorizat ce ar putea fi desfurat n legtur cu materiile speciale fiind
tratat penal. Dac activitatea ilicit nu poart asupra unor astfel de materii, nu
poate fi vorba despre svrirea infraciunilor analizate, chiar dac, ntr-o
ipotez, am presupune c fptuitorii ar desfura activitatea ilicit fiind
convini c este vorba despre materii speciale i, n fapt, ar fi vorba doar despre
o eroare care s poarte asupra naturii bunurilor.
523
Legiuitorul d definiii legale fiecrui termen n anexa 2 Definiii a Legii 111/1996.

Astfel prin material radioactiv se nelege orice material, n orice stare de agregare, care
prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive iar expresia material
nuclear are n vedere alte materiale, dect cele radioactive, care, datorit unor proprieti
nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul nuclear i sunt stabilite prin
reglementri specifice. De observat c n sfera materialelor nucleare pot intra, n msura n care
constituie obiectul reglementrilor specifice la care face referire textul legal, foarte multe
obiecte care, la prima vedere, ar fi mai puin importante sau periculoase, cum este cazul
aparatelor de msur i control a radiaiilor ionizante ori a echipamentului de protecie necesar
n vederea desfurrii de activiti n domeniul nuclear.
441
Proveniena acestor materii trebuie lmurit pentru extinderea

cercetrilor asupra ntregii activiti infracionale i pentru implicarea,
eventual, a unui concurs cu infraciuni care au ca obiect regimul vamal,
regimul frontierei, paza unor obiective, etc. Pertinent trebuie introdus n
discursul tiinific i problema cooperrii internaionale n vederea controlului
unor zone de risc. Stabilirea unor obiective cum este cazul posibilelor
depozite de pe teritoriul Republicii Moldova ca fiind sursa de provenien a
unor materii speciale impune luarea unor msuri pentru supravegherea
operativ a tuturor rutelor pe cale se poate face transferul acestor materii ctre
zone i organizaii interesate de folosirea acestora.
Indiferent de surs, exist posibilitatea stabilirii unor cauze i
condiii 524 care au favorizat sau facilitat introducerea n circuitul ilicit, pe
teritoriul Romniei, a unor cantiti de materii speciale i, implicit, extinderea
cercetrilor cu privire la neglijene sau abuzuri n activitatea unor funcionari
care, prin natura sarcinilor de serviciu ar fi trebuit s mpiedice desfurarea
unor asemenea activiti.
Cu privire la echipamentele de supraveghere i control, trebuie observat
c folosirea acestor echipamente este destinat s concure la desfurarea, n
condiii de securitate, a activitilor din domeniul nuclear. Legea nu ofer
detalii n legtur cu aceste echipamente natura lor, ce parametri msoar, n
ce mod acioneaz, dac n cadrul unei tehnologii integrate pot sau nu s
acioneze pentru prevenirea strilor de pericol, etc. ns conine o subliniere
de natur a califica echipamentele ce constituie obiectul material al infraciunii,
n sensul c acestea sunt instalate de ctre reprezentanii Comisiei Naionale
pentru Controlul Activitilor Nucleare n exercitarea mandatului de control sau
de ctre persoanele aprobate de Guvernul Romniei, care efectueaz, n
prezena reprezentanilor desemnai de comisia naional, controale prevzute
n acordurile internaionale la care Romnia este parte.
Dac n ipotez ar intra echipamente instalate n alte condiii, chiar dac
ar fi asemntoare sau identice cu cele folosite de ctre inspectorii naionali sau
internaionali, infraciunea nu mai subzist. Legiuitorul, calificnd obiectul
material al infraciunii, a urmrit s confere un regim special, pe undeva
asemntor cu regimul aplicabil activitilor ilicite ce implic subieci pasivi
calificai, de natur, n cazul de fa, s asigure o protecie sporit i, n acelai
timp, eficient funcionrii acestor echipamente, nu neaprat n considerarea
utilitii lor directe ct, mai ales, datorit faptului c ele sunt aferente activitii
unor organe de control, ce trebuie respectate ca atare.
Dincolo de cele artate, mai trebuie subliniat c, cel puin, n ceea ce
privete echipamentele instalate de ctre inspectorii internaionali, acestea, n
principiu, sunt pertinente domeniului neproliferrii armelor nucleare i orice
524
Pentru a se analiza un mod de abordare asemntor al problemei a se vedea i V. Berchean

Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 174
442
act, care s aib ca urmare scoaterea din funciune a echipamentelor, poate fi

astfel interpretat, nct s induc suspiciuni i s atrag Romniei sanciuni
internaionale deosebit de aspre.
Locul i timpul desfurrii activitilor ilicite intereseaz ntruct
ntre aceste elemente i desfurarea activitii ilicite exist o legtur direct
care, exploatat, poate conduce la obinerea de rezultate deosebite n anchet.
Astfel sistemul de referin spaiio-temporal ce caracterizeaz activiti precum
mineritul, scoaterea din funciune a echipamentelor speciale, cercetarea,
proiectarea, montajul, punerea n funciune, depozitarea, etc. permite
descoperirea, fixarea i ridicarea tuturor urmelor i mijloacelor materiale de
prob caracteristice activitilor desfurate.
Ca regul general, este binecunoscut c odat cunoscut intervalul de
timp i perimetrul n care s-a desfurat activitatea ilicit, devine posibil
formarea cercului de bnuii, identificarea i prinderea fptuitorilor i
identificarea martorilor.
Ca element specific, n cele mai multe cazuri, locul trebuie s constituie
obiectul unor activiti de decontaminare i luarea unor msuri speciale pentru
prevenirea sau limitarea aciunii nefaste a materiilor speciale.
Fptuitorii, calitatea i contribuia la contribuia acestora la
desfurarea activitilor ilicite importana rezolvrii acestei probleme
rezid, nainte de toate, n aceea c fptuitorii sunt subiecii rspunderii penale,
cercetarea trebuind s lmureasc aspecte legate de identitatea i cetenia
acestora.
Legiuitorul nu impune o anumit calitate pentru participanii la
svrirea infraciunii, ns, dac aceasta exist n sensul c poate fi vorba de
angajai ai persoanelor juridice autorizate s desfoare operaiuni n domeniu,
de funcionari publici care prin conduita lor au asigurat, ntr-o anumit msur,
desfurarea activitii ilicite se va pune problema concursului cu infraciuni
n legtur cu serviciul, att n ceea cei privete pe participani ct i pe cei care
aveau atribuii legate de desfurarea n siguran i prevenirea oricrei
posibiliti de natur a permite desfurarea unei activiti ilicite.
De observat c activitile calificate ce presupun o pregtire deosebit a
celor ce le efectueaz att sub aspectul deprinderilor, ct i sub aspectul
msurilor de protecie specifice sunt desfurate de ctre persoane care, n
mod uzual, execut sau au executat astfel de operaiuni i au, ceea ce
practicienii numesc, curajul i sigurana profesionistului. Aceast mprejurare
este de natur a ajuta cercetrile avnd n vedere c meseriaii sunt n numr
mic i, la nevoie pot fi identificai cu uurin.
Probleme apar n cazul dezvoltrii activitii ilicite n domeniul
traficului activitate de natur s produc venituri importante fr s fie nevoie
de un personal cu pregtire n domeniul nuclear deoarece, aici, sunt gata de a
se implica toi cei fr scrupule, important fiind doar c n contrapartida unei
443
activiti infracionale, cu risc controlabil, pot obine foloase urmrite, n

general, prin svrirea de infraciuni.
De subliniat c participanii la astfel de activiti ilicite au legturi cu
organizaii al e crimei organizate ce au preocupri legate de terorism. Se poate
spune c activitatea ilicit este gestionat de ctre aceste organizaii, oamenii
fiind, doar, nite pioni ce pot fi mutai oriunde i oricnd este nevoie. Sub acest
aspect, este de observat c, n mod normal, n activitatea ilicit, este implicat un
numr important de persoane , chiar n condiiile specifice de conspirativitate.
Cercetarea este interesant n identificare tuturor celor care sunt implicai n
activitatea ilicit, trebuind acceptat c demersul judiciar nu trebuie s se
opreasc la cei mruni, din prima linie, care au fost surprini n flagrant sau
ca urmare a desfurrii altor activiti.
De lege ferenda, poate ar trebui avut n vedere soluia acceptat de
ctre legiuitor n domeniul traficului de droguri, unde este incriminat, in
terminis, organizarea, conducerea sau finanarea activitilor ilicite.
Consecinele desfurrii activitilor ilicite sunt eseniale pentru
corecta ncadrare juridic, legiuitorul legnd efecte juridice importante n
primul rnd agravarea rspunderii, dar i altele, cu implicaii n activitatea
anchetatorilor de realizarea urmtoarelor stri de fapt: faptele au produs
pericol public, faptele au avut consecine deosebit de grave, au survenit vreuna
dintre urmrile specifice infraciunilor de vtmare corporal grav sau a
loviturilor i vtmrilor cauzatoare de moarte ori s-a produs moartea uneia sau
a mai multor persoane.
Principial, tot ce implic desfurarea unei activiti ilicite cu materii
speciale presupune inducerea unei stri de pericol, n mediul social, care nu se
manifest doar sub un aspect potenial, ci, are caracter efectiv prin
contaminarea radioactiv a mediului nconjurtor.
La om 525 , doza letal de iradiere este de peste 450 remi (roentgen
echivalent om). Radiaia poate da atrofie local sau ulceraii i, n final, cancer.
esuturile cu cretere rapid, precum cele ale embrionului sau copilului resimt
cel mai grav efectele iradierii. Iradierea in utero poate conduce la avort dac
doza este de peste 200 remi sau poate conduce la o mare varietate de anomalii
congenitale. Un efect major i precoce, indiferent de vrst, este modificarea
proteinelor, ADN-ului i enzimelor. Deoarece acestea sunt mecanisme de
control intracelulare, efectele iradierii sunt, de obicei, mult mai mari dect s-ar
atepta de la simplul transfer al energiei calorice implicate. Substratul
aberaiilor cromozomiale l constituie modificarea ADN-ului cnd efectul a
avut loc asupra celulelor somatice, se produc modificri ce variaz de la moarte
525
Pentru a crea o imagine ct mai apropiat de realitate am considerat necesar s fac unele
referiri cu privire la efectele radiaiilor ionizante asupra corpului uman folosind unele observaii
prezentate de C. Scripcaru, Gh. Scripcaru i V. Astarastoie n Tratat de Medicin Legal, Edit
Medical, Bucureti 1995, pag 76 83
444
celular imediat pn la moartea celulelor, dup mai multe diviziuni celulare,

sau deteriorare, de diferite grade, n funcionalitatea celular.
Scopul desfurrii activitilor ilicite identificarea scopului este
deosebit de important pentru corecta ncadrarea juridic. Aa cum sunt
concepute de ctre legiuitor, infraciunile ce se svresc la regimul
materialelor nucleare i a altor materii radioactive ca principiu nu sunt
caracterizate de realizarea unui scop anume, ele fiind infraciuni de pericol.
Dac, totui, se produce un anumit rezultat au survenit una dintre
urmrile specifice infraciunilor de vtmare corporal grav sau a loviturilor i
vtmrilor cauzatoare de moarte, s-a produs moartea uneia sau mai multor
persoane, au fost produse consecine deosebit de grave, etc. acesta apare, cel
mult, praeterintenionat. Dac cei implicai n activitatea ilicit urmresc
realizarea unui asemenea scop, apreciez c, se pune problema svririi unor
alte categorii de infraciuni bunoar, infraciuni contra vieii, sntii,
integritii corporale, etc. materiile speciale fiind folosite ca un mijloc pentru
atingerea unui asemenea scop. n sensul artat, un caz aparte l constituie actele
de terorism ce se pot desfura cu implicarea detonrii de arme sau a altor
dispozitive explozive nucleare, situaie n care se pune problema svririi unor
infraciuni contra siguranei statului.
Existena concursului de infraciuni i legtura acestora cu
organizaiile criminale infraciunile ce au ca obiect regimul materialelor
nucleare i a altor materii radioactive se pot svri n concurs cu mai multe
categorii de infraciuni, n funcie de specificul fiecrei activiti ilicite n parte,
fiind vorba, n fapt, de un complex infracional.
Important de acceptat, ca mod de abordare a problemei, este c
activitile ilicite ce se desfoar n domeniu nu pot fi concepute n afara
mediului specific al organizaiilor criminale, al crimei organizate. Obinerea de
profituri importante este perfect compatibil cu activitile ilicite specifice
domeniului cercetat i, n aceste condiii, a fost probabil normal ca
segmente ale organizaiilor criminale s se specializeze i s-i asume traficul
cu materii speciale.
Crima organizat controleaz sau, acceptnd, totui, o nuan de
relativitate, tinde s controleze orice domeniu, n care svrirea de infraciuni
poate aduce venituri mari, n aa fel nct, svrirea de infraciuni care s aib
ca obiect materii periculoase, ca o ocupaie, ca surs de asigurare de venituri,
nu mai poate fi acceptat, nici mcar spre studiu, n afara acestei organizri.
Ancheta va trebui s stabileasc, n concret, toate resorturile activitii
ilicite. Materiile speciale nu se folosesc n activiti comune, ele pot fi folosite
n serviciul societii, ns, acest mod de folosire este costisitor i nu poate
produce venituri ilicite. n cadrul activitii ilicite, folosirea este, prin esena ei,
periculoas, aservit unor scopuri, fundamental, antisociale; nu conteaz c
sunt puse n pericol valori sociale fundamentale, c, analiznd obiectiv fiecare
segment infracional, se poate constata c se svresc zeci de infraciuni, c nu
445
exist nici o limit n realizarea raiunii gruprii criminale obinerea de

profituri ct mai mari.
n susinerea celor artate, se pot da exemple multe, fiind uor de
observat c, o activitate infracional, n domeniul cercetat, presupune
svrirea n concurs a mai multor infraciuni. Spre exemplu, o grupare
terorist, pentru a putea trece la ameninri sau, mai grav, la folosirea efectiv a
s spunem armelor nucleare, are nevoie s procure elemente componente
sau armele gata asamblate, ca principiu, de pe teritoriul altui stat, ntruct n
zona unde se dorete utilizarea nu sunt condiii pentru construire datorit
controlului forelor aflate la putere sau din cauze de natur tehnic. Pentru
aceasta are nevoie s i-a legtura cu alte organizaii care au capacitatea de a
procura, tranzita diferite ri i teritorii, i oferi la locul i n momentul necesar
armele nucleare. Deci este necesar elaborarea unui plan, stabilirea de sarcini
precise n cadrul unui grup de infractori organizai structural i funcional,
stabilirea de legturi infracionale peste hotare, luarea unor msuri pentru a nu
fi surprini n timpul trecerii frontierei de stat, iar, n condiiile surprinderii,
pentru ripost i asigurarea scprii, eventual folosirea de arme, asigurarea i
depozitarea materiilor dup trecerea frontierei, stabilirea de legturi cu grupri
teroriste n vederea valorificrii acestora, etc. De asemenea, este posibil s fie
necesar stabilirea de legturi n exterior pentru organizare, stabilirea mai
multor variante de trecere a frontierei i, pe ct posibil, securizarea acestora
mituirea sau compromiterea, n alt fel, a funcionarilor, gsirea de persoane
care, pentru avantaje nensemnate, s rite i s-i asume rspunderea, n cazul
n care ar fi surprini, etc. gsirea unor locuri de depozitare i prelucrare,
nfiinarea i funcionarea unor reele de distribuie i a unor reele de securizare
a primelor, etc. Se svresc infraciuni ce in de jurisdicia mai multor state, se
nesocotesc acorduri internaionale, important devine raiunea desfurrii
activitii ilicite neinteresnd care, unde i cte infraciuni se svresc.
Anchetatorii trebuie s asimileze acest mod de a gndi i s adapteze oportun
demersul judiciar.
favorizat desfurarea activitilor ilicite adesea, revenind la observaia din
debutul materialului, prim-planul este revendicat de traficarea peste frontier a
materiilor speciale. Nu se pune n discuie dac sau gradul de securizare a
frontierei de stat a Romniei, aici, un rol important fiind ocupat de combaterea
activitilor tuturor reelelor de infractori acestea indiferent de obiectul
activitii curente, putnd relativ uor s asimileze i segmente de activitate
pertinente la traficul de materiale speciale o mai bun colaborare ntre
instituiile destinate s lupte mpotriva acestui fenomen, o implicare larg, la
nivel de societate, sau, cel puin, prin segmentele sale cele mai reprezentative.
n acest context, o importan deosebit o capt schimbul de informaii i
sistemul integrat de comunicare, ntre instituiile europene de specialitate, att
prin intermediul INTERPOL-ului, EUROPOL-ului, ct i, direct, ntre
446
formaiunile specializate pentru combaterea i lupta mpotriva crimei

organizate.
Analiznd cauze i condiii favorizatoare, se pot spune multe despre
nivelul salariilor, despre implicarea politicului, despre schimbare, reform,
lupt cu corupia sau cu marea criminalitate economico-financiar. O abordare
constructiv trebuie s aib n centrul ateniei analiza i implementarea oricror
soluii care s conduc spre mai bine; iar, aici, mai binele const n anihilarea
oricror gnduri sau emoii care s aib legtur cu materialele nucleare sau
materiile radioactive.
7.3. Particulariti ale principalelor probleme ce trebuie lmurite n
cadrul cercetrii desfurrii activitilor speciale neautorizate
Dat fiind particularitile domeniului, legiuitorul, dincolo de prevederile
infraciunii din Codul penal 526 , a considerat necesar, n considerarea regimului
impus n domeniul desfurrii n siguran a activitilor din domeniul nuclear,
s reglementeze o infraciune care s aib ca obiect incriminarea acelor
activiti ce, desfurate fr autorizare, induc n viaa social un pericol
important, astfel nct s presupun un tratament penal. n condiiile date sunt
interzise fr autorizarea detaliat n cadrul regimului juridic prevzut de
Legea 111/1996 sub sanciunea legii penale, urmtoarele activiti:
Cercetarea, proiectarea, amplasarea, producia, construcia, montajul,
punerea n funciune, exploatarea, modificarea, conservarea, dezafectarea,
importul i exportul obiectivelor i instalaiilor nucleare
Proiectarea, deinerea, amplasarea, construcia-montajul, punerea n
funciune, funcionarea, conservarea i dezafectarea instalaiilor de minerit i
preparare a minereurilor de uraniu i toriu i a instalaiilor de gospodrire a
deeurilor de la mineritul i prepararea minereurilor de uraniu i toriu;
Producerea, amplasarea i construcia, furnizarea, nchirierea,
transferul, manipularea, deinerea, prelucrarea, tratarea, utilizarea, depozitarea
temporar sau definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul instalaiilor
radiologice, materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al combustibilului
nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor generatoare de radiaii
ionizante;
Producerea, furnizarea i utilizarea aparaturii de control dozimetric i
a sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante, a materialelor i dispozitivelor
utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum i a mijloacelor
de containerizare sau de transport al materialelor radioactive, special amenajate
n acest scop;
526
N.A. a se vedea art. 2791 din Codul penal promulgat n 1968
447
Producerea, furnizarea, nchirierea, transferul, deinerea, exportul,

importul unor materiale, dispozitive i echipamente speciale prevzute ntr-o
anex a legii anexa 1;
Deinerea, transferul, importul i exportul informaiilor nepublicate,
aferente materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare sau a altor dispozitive nucleare explozive;
Realizarea produselor i serviciilor destinate instalaiilor nucleare;
Realizarea produselor i serviciilor destinate surselor de radiaii,
aparaturii de control dozimetric, sistemelor de detecie a radiaiilor ionizante,
materialelor i dispozitivelor utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor
ionizante;
Introducere n domeniul medical, pentru diagnostic i tratament
medical, a surselor nchise, deschise, a dispozitivelor generatoare de radiaii
ionizante i a produselor farmaceutice care conin materiale radioactive;
Exploatarea surselor orfane, de la detectarea acestora pn la
depozitarea final ca deeu radioactiv.
n cadrul acestei subseciuni voi insista, n principal, pe acele elemente
ce permit o analiz comparativ, pe baza creia s se poat concluziona n ce
msur infraciunea prevzut de art. 44 din Legea 111/1996 se suprapune
peste cea prevzut, n Legea nr. 301/2004, la art. 407, deci, dac se pune ori nu
problema concursului de texte legale, iar ntr-un atare caz care norm juridic
se va aplica.
Sub aspectul obiectului material, dac obiectul material specific al
conduitei ilicite infraciunii prevzute la art. 407 din Legea nr. 301/2004 este
constituit din materiale nucleare ori alte materii radioactive, obiecte sau
instalaii nucleare, arme nucleare sau dispozitive explozive nucleare,
echipamente de supraveghere i control, n cadrul infraciunii ce are ca obiect
desfurarea de activiti speciale neautorizate, prevzut de art. 44 din Legea
111/1996 avem de a face cu mai multe noiuni, dup cum urmeaz:
obiectivele i instalaiile nucleare 527

Noiunea de obiective nucleare este echivalat prin definiia
legiuitorului cu urmtoarele entiti: uzine pentru fabricarea combustibilului
nuclear, reactori nucleari, inclusiv ansamblurile critice i subcritice, reactori de
cercetare, centrale nuclearo-electrice, instalaii de stocare a combustibilului
iradiat, uniti de mbogire sau instalaii de retratare.
Instalaia nuclear este echivalat cu generator de radiaie nuclear,
instalaia, aparatul sau dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz sau
conine materiale radioactive; instalaia nuclear include i cldirile sau
structurile aferente.
527
N.A. definiiile sunt preluate din anexa 2 a Legii 111/1996
448
minereurile de uraniu i toriu se regsesc, din punct de vedere

noional, n expresia materie prima nuclear definit ca desemnnd uraniu ori
toriu sau orice combinaie a acestora, n orice form fizic sau chimic;
zcminte care conin cel puin 0,03% n greutate uraniu, toriu sau orice
combinaie a acestora.
materialele nucleare i radioactive, inclusiv combustibilul

nuclear, deeurile radioactive i dispozitivele generatoare de radiaii ionizante,
aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante.
Legea definete astfel:
Material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care
reprezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive.
Material nuclear - materiale care, datorit unor proprieti nucleare
specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul nuclear, stabilite prin
reglementari specifice.
Combustibil nuclear - material sau un ansamblu mecanic care conine
materie prim sau material fisionabil, special destinat folosirii ntr-un reactor
nuclear, n scopul producerii energiei nucleare.
Dispozitive generatoare de radiaii ionizante - dispozitive care produc
radiaii X, neutroni sau particule ncrcate.
Aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante este aparatura de
control a urmtoarelor radiaii: alfa, beta, gama, X, neutroni, electroni, protoni
sau alte particule ncrcate (nu se includ undele radio, radiaiile vizibile,
infraroii, ultraviolete, precum i radiaii laser, ultrasunete, tec).
materialele i dispozitivele utilizate pentru protecia mpotriva

radiaiilor ionizate, precum i mijloacele de containerizare sau de transport,
special amenajate n acest scop
materiale, dispozitive i echipamente speciale prevzute ntr-o

anex a legii este vorba despre anexa 1, unde sunt enumerate i explicate
urmtoarele:
- Materiale nenucleare, materiale ale cror proprieti sunt adecvate
utilizrii n producerea energiei de origine nuclear.
- Dispozitive sau echipamente special concepute pentru a fi utilizate n
instalaii din ciclul combustibilului nuclear sau adecvate utilizrii lor n acest
scop.
- Dispozitive sau echipamente special concepute pentru a fi utilizate n
fabricarea materialelor nucleare sau n fabricarea acelor materiale nenucleare
care sunt adecvate utilizrii n producerea energiei de origine nucleara, ct i
acele dispozitive sau echipamente care sunt adecvate utilizrii n aceleai
scopuri.
- Dispozitive sau echipamente eseniale pentru fabricarea dispozitivelor
sau echipamentelor special concepute pentru a fi utilizate n instalaii din ciclul
combustibilului nuclear sau adecvate utilizrii lor n acest scop ori pentru
fabricarea dispozitivelor sau echipamentelor special concepute pentru a fi
449
utilizate n fabricarea materialelor nucleare sau n fabricarea acelor materiale

nenucleare care sunt adecvate utilizrii n producerea energiei de origine
nuclear, ct i acelor dispozitive sau echipamente care sunt adecvate utilizrii
n aceleai scopuri.
informaiile nepublicate, aferente materialelor, dispozitivelor i

echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare sau a altor
dispozitive nucleare explozive este vorba despre informaii care se refer, n
esen, la materialele, dispozitivele i echipamentele detaliate mai sus.
produsele i serviciile destinate obiectivelor i instalaiilor

nucleare.
Dei nu poate fi vorba despre exclusivitate, mi permit, aici, s amintesc,
ca exemplu, definiia dat de lege produsului radioactiv, respectiv, orice
material radioactiv obinut n cursul procesului de producere ori de utilizare a
unui combustibil nuclear sau orice material care a devenit radioactiv prin
expunere la radiaii, cu excepia radioizotopilor care au atins stadiul final de
preparare i sunt susceptibili de a fi utilizai n scopuri tiinifice, medicale,
speciale, sociale, comerciale sau industriale.
produsele, serviciile i sistemele care sunt clasificate ca fiind

importante pentru securitatea instalaiilor nucleare
sursele nchise, deschise, dispozitivele generatoare de radiaii

ionizante i produsele farmaceutice care conin materiale radioactive.
Aa cum se poate observa, obiectul material, al infraciunii prevzute n
legea special, este deosebit de vast. Sunt avute n vedere materialele nucleare
i radioactive, ns, realizndu-se complexitatea problemelor, sunt specificate
categorii ce sunt conexe activitii din domeniul nuclear. n fapt, consider c se
poate vorbi despre un conflict de legi doar pe unele poriuni, rmnnd n afara
conflictului urmtoarele noiuni cu corespondentele lor n realitatea obiectiv:
minereurile de uraniu i toriu;
deeurile radioactive i dispozitivele generatoare de radiaii ionizante ;
materialele i dispozitivele utilizate pentru protecia mpotriva radiaiilor
ionizate, precum i mijloacele de containerizare sau de transport, special
amenajate n acest scop;
materiale, dispozitive i echipamente speciale prevzute ntr-o anex a
Legii111/1996 este vorba despre anexa 1;
informaiile nepublicate, aferente materialelor, dispozitivelor i
echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare sau a altor
dispozitive nucleare explozive;
produsele i serviciile destinate obiectivelor i instalaiilor nucleare.
Cum legiuitorul d definiii legale celor mai multe dintre noiunile ce
desemneaz entiti materiale ce constituie obiectul infraciunilor n discuie, n
analiz, trebuie abordat rigoarea necesar interpretrii stricto-sens, astfel c ar
fi puin oportun, n sprijinul unei opinii potrivit cu care, prin introducerea att
n vechiul ct i n noul Cod Penal a infraciunii de nerespectare a regimului
450
materialelor nucleare i al altor materii radioactive exprimare generoas, de

altfel, legiuitorul a intenionat abrogarea prevederilor art. 44 din Legea
111/1996, s acceptm, ca necesar, introducerea, n cadrul discursului
tiinific, a unei extinderi a nelesului ce trebuie avut n vedere n legtur cu
obiectul material al infraciunii prevzute de Legea nr. 301/2004, n sensul
includerii tuturor materialelor, instalaiilor, dispozitivelor, echipamentelor,
informaiilor, combustibililor, serviciilor, etc., pertinente de activitatea ce se
poate desfura n domeniul nuclear.
n ceea ce privete activitatea ilicit specific elementului material al
laturii obiective, lucrurile stau oarecum asemntor. Infraciunea de
nerespectare a regimului materialelor nucleare sau a altor materii radioactive,
prevzut de art. 407 din Legea nr. 301/2004, este caracterizat de o serie de
aciuni precum: primirea, deinerea, folosirea, cedarea, modificarea,
nstrinarea, dispersarea, expunerea, transportul sau deturnarea, sustragerea ori
distrugerea materialelor nucleare sau a altor materii radioactive precum i orice
alte operaiuni privind circulaia acestora, fr drept; efectuarea de operaiuni
interzise; sustragerea ori distrugerea; scoaterea din funciune. Aa cum am
artat, se poate observa c legiuitorul a enumerat, cu caracter exemplificativ,
mai multe aciuni, dup care a ncheiat cu expresia atotcuprinztoare: orice
alte operaiuni privind circulaia acestora, exprimndu-i dorina, astfel, pentru
incriminarea, practic, a oricror aciuni ce ar putea fi desfurate n legtur cu
obiectul material al infraciunii.
n cazul infraciunii de desfurare de activiti speciale neautorizate,
prevzut de art. 44 din Legea 111/1996, legiuitorul a optat pentru aceeai
tehnic legislativ, n mod evident, fiecare component a obiectului material a
fost analizat i, n funcie de particulariti, au fost formulate aciunile cu
privire la care s-a apreciat c, desfurate fr drept, prezint gradul de pericol
specific unei infraciuni. Astfel, ca exemplu, mi permit s subliniez, c n
materia obiectivelor i instalaiilor nucleare 528 se interzic: cercetarea,
proiectarea, amplasarea, producia, construcia, montajul, punerea n funciune,
exploatarea, modificarea, dezafectarea, importul i exportul; n materia
minereurilor de uraniu i toriu se interzic: mineritul i prepararea; n materia
materialelor, dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru proliferarea
armelor nucleare sau a altor dispozitive nucleare explozive se interzic:
deinerea, transferul, importul i exportul.
n ceea ce privete materialele nucleare i radioactive, sunt incriminate
producerea, furnizarea, tratarea, utilizarea, depozitarea temporar sau
definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul, aceleai activiti,
528
Avem de a face cu dou texte identice ca i coninut n Legea 111/1996 i n Codul penal.
Din punct de vedere cronologic, primul a fost textul din Legea 111/1996, Codul penal prelund
textul fr nici o modificare
451
desfurate fr drept fiind interzise i pentru combustibilului nuclear, deeurile

radioactive i dispozitivele generatoare de radiaii ionizante.
Comparnd cele dou texte legale cel din Legea nr. 301/2004 i cel din
legea special se poate constata c exist unele diferene, nu se poate pune
problema unei abrogri, textul din legea special nu este acoperit n ntregime
de prevederile Legea nr. 301/2004. Norma juridic prevzut la art. 44 din
Legea 111/1996, evideniaz o preocupare a legiuitorului pentru incriminarea,
att a unor activiti ce in de obinerea materialelor ce constituie obiectul
juridic producerea, tratarea de circulaia acestora furnizarea, depozitarea
temporar sau definitiv, transportul, tranzitul, importul i exportul ct i a
utilizrii; n baza unui raionament simplu i logic, norma juridic acoper,
practic, un ntreg ciclu de la obinere, pn la utilizare.
Norma din Codul penal incrimineaz, cu o insisten demn de subliniat,
orice se poate desfura n materia circulaiei materialelor nucleare i
radioactive primirea, deinerea, folosirea, cedarea, modificarea, nstrinarea,
dispersarea, expunerea, sustragerea ori distrugerea, transportul sau deturnarea
precum i orice alte operaiuni privind circulaia materialelor nucleare sau a
altor materii radioactive neglijnd, ori poate considernd c nu este locul
sau nu este necesar s acorde atenie, n context, obinerii i folosirii
materialelor nucleare sau radioactive.
Apreciind ca lipsit de interes tiinific orice critic adus unei, aanumite, inconsecvene a legiuitorului, consider c trebuie subliniat faptul c n
Codul penal, pe fondul, probabil, al angajamentelor asumate de ctre Romnia
la nivel internaional, a fost nevoie s fie incriminate separat activitile ce se
pot grupa sub noiunea de trafic, existnd i argumente, n sensul pericolului
deosebit pe care l reprezint acestea avnd n vedere c pot angaja participarea
unor categorii de persoane relativ diverse n primul rnd persoane
necalificate, ce nu au o pregtire sau cunotinele necesare cu privire la efectele
pe care le pot avea aceste materiale, msurile de securitate ce trebuie luate, etc.
ce, cu o relativ nonalan, pot proceda la efectuarea de aciuni necugetate,
cu implicaii i efecte incontrolabile.
Observnd modul cum legiuitorul a realizat pericolul social al
activitilor incriminate, n cele dou texte legale Codul penal i Legea
111/1996 se poate observa c n Legea 111/1996, activitile subsumate
noiunii de trafic sunt pedepsite, potrivit art. 44 alin. 1 lit. a, cu nchisoare de la
6 luni la 2 ani sau cu amend. n Legea nr. 301/2004, la art. 407, traficul cu
materiale nucleare sau radioactive, n varianta cadru, este pedepsit cu
nchisoare strict de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi n cazul
agravantelor cuantumul pedepselor fiind, n funcie de rezultatele svririi
infraciunii, din ce n ce mai mari.
Aa cum se poate observa, norma juridic din Codul penal este mai dur,
pedeapsa este sensibil mai mare. n aceste condiii devine i mai important
lmurirea problemei conflictului ntre cele dou texte legale.
452
Apreciez c, cel puin pn cnd legiuitorul va interveni i va armoniza

prevederile legale din domeniu, n materia activitilor nucleare, trebuie distins
ntre activitile susceptibile de a fi subsumate noiunii de trafic cu materiale
nucleare i alte materii radioactive i alte activiti. Se poate accepta, c n
materia traficului, suntem n prezena unei duble incriminri, unui conflict de
legi, urmnd a avea prioritate norma juridic potrivit regulii comune
special iar, n context, norma special este cea prevzut de Codul penal. Am
optat pentru aceast soluie pentru c, dei Legea 111/1996 este o lege special,
n materie penal, art. 44 conine o reglementare cu caracter general, avnd ca
obiect activiti speciale neautorizate 529 mai multe activiti printre care i
cele incluse n cadrul noiunii de trafic cu materiale nucleare i radioactive
norma juridic incriminnd i alte activiti ce nu pot fi asimilate traficului, dar
i activiti de trafic, n legtur cu alte bunuri speciale, ce constituie obiectul
material al infraciunii prevzute de Legea 111/1996. n Legea nr. 301/2004,
norma juridic are ca obiect, comparativ cu art.44 din Legea 111/1996, doar
traficul de materii nucleare i radioactive. Acelai raionament se poate aplica i
n cazul efecturii de operaiuni interzise cu obiecte sau instalaii nucleare
cercetarea, proiectarea, amplasarea, producia, construcia sau montajul
obiectelor ori instalaiilor nucleare, punerea n funciune, exploatarea,
modificarea, dezafectarea, importul sau exportul instalaiilor nucleare, fr
drept situaie n care normele juridice din Legea nr. 301/2004 i Legea
111/1996 sunt identice putndu-se concluziona c prevederile art. 407. din
Legea nr. 301/2004 abrog referitor, strict, la aspectul n discuie pe cele din
Legea 111/1996.
Pn la intrarea n vigoare a Legii nr. 301/2004, normele care au
prioritate n aplicare sunt cele din Legea nr. 111/1996, ca lege special n
domeniul nuclear.
Se poate aprecia c exist 4 mari segmente n ceea ce privete traficul cu
materiale strategice:
importuri sau exporturi neautorizate ale unor operatori liceniai;
ncercrile unor grupuri infracionale organizate de a trafica
precursori pentru arme de distrugere n mas, n scopul obinerii
unor beneficii financiare;
tendina unor state de a acumula potenial pentru obinerea de
arme de distrugere n mas;
interesul gruprilor teroriste de a obine i utiliza pentru
realizarea atentatelor ageni nucleari, biologici, chimici sau
precursori pentru arme de distrugere n mas.
Ultimele dou segmente pot avea forme de manifestare care se
ntreptrund la un moment dat, avnd n vedere faptul c recent rutele de trafic
529
N.A. este o formulare pe care am utilizat-o din considerente de oportunitate i de precizie n

exprimare
453
i mijloacele grupurilor infracionale organizate sunt folosite de organizaiile

teroriste pentru realizarea scopurilor proprii. Cel mai mare pericol n privina
traficului cu materiale strategice este reprezentat de orientarea gruprilor
teroriste ctre mijloace deosebit de puternice pentru realizarea atentatelor.
Aceast orientare reprezint rezultatul unui proces de rafinare a metodelor i
mijloacelor folosite de organizaiile teroriste n contextul evoluiei structurrii
organizaionale a acestora.
n ceea ce privesc agenii biologici, achiziionarea se poate face prin
prelevri naturale, furt sau tranzacii comerciale. n materie de biologie, totul se
gsete n natur- ciuma, virusul Ebola, antraxul sau HIV. Aceste
microorganisme se pot transmite prin mai multe ci:
pe cale digestiv, caz n care microorganismele induc maladia
nu att prin multiplicarea lor, ct prin aciunea toxinelor produse
de bacterii;
pe cale aerian- cea mai mare parte a agenilor utilizai n
bioterorism pot fi transmii pe calea aerului. Dup o perioad de
incubaie variabil, acetia se multiplic inducnd maladia.
n majoritatea cazurilor, agenii biologici au o perioad de incubare
nainte de apariia primelor simptome de infestare. Atacurile teroriste cu ageni
biologici difer de cele n care sunt utilizai ageni chimici. Alegerea de ctre o
organizaie terorist a armelor chimice n locul celor biologice este probabil
preferabil pentru c efectele sunt mai uor de stpnit. Rspndirea unui virus
nu este un proces n ntregime controlabil att n durat, ct i n spaiu. Pe de
alt parte, efectul letal este mai mare n cazul substanei biologice fa de o
cantitate similar de substan chimic. Diseminarea substanelor biologice nu
necesit mijloace tehnice moderne, ele pot fi cu uurin vaporizate printr-un
proiectil aerian lansat deasupra unei suprafee mari, printr-un atomizor ntr-un
spaiu nchis sau introduse n reelele de distribuie a apei potabile sau prin
produse alimentare. Tehnologia necesar pentru iniierea unei astfel de aciuni
poate fi achiziionat de pe pia, ceea ce sporete riscul terorist.
Arma biologic este o arm invizibil, ea poate fi transportat fr a fi
detectat, fie n culturi prin obinerea cantitii dorite, fie n cantiti suficiente
pentru provocarea unui masacru. Microorganismele pot fi eliberate fr zgomot
si fr a provoca efecte imediate. Nu poate fi determinat maladia pn nu se
cunosc simptomele infeciei si agentul cauzal. Traficul ilicit de materiale
radioactive are ca urmare imediat punerea la ndemna unor grupri de
infractori de mijloace de distrugere, mijloace pe care acetia nu vor ezita s le
foloseasc. Dispunnd de mijloace de distrugere foarte puternice, aceste grupri
devin i mai periculoase, iar de multe ori prin intermediul mijloacelor amintite
ncearc s influeneze deciziile autoritilor. De foarte multe ori, scopul
procurrii acestor mijloace de ctre gruprile de infractori este tocmai obinerea
unor posibiliti reale de a influena, de a amenina, de a antaja factorii de
decizie. Cu ct aceste mijloace au o capacitate distructiv mai puternic, cu att
454
i pericolul rezultat n urma traficului este mai mare, iar dac ne gndim la
traficul de materiale radioactive, aceasta poate amenina chiar securitatea
mondial. Pericolul ce rezult din acest trafic, rezid i din faptul c prin acesta
se pot procura mijloacele necesare svririi unor infraciuni ca: atentate,
distrugeri, antaj, ameninri, iar n multe cazuri, datorit faptului c n timpul
traficului ilicit nu se poate asigura toate condiiile de siguran este posibil
producerea unor accidente cu grave consecine asupra mediului nconjurtor.
Datorit formei pe care o mbrac i puterii sale distructive, traficul
ilicit de materiale radioactive, substane chimice i biologice poate fi considerat
o ameninare la adresa siguranei naionale a Romniei, aa cum este prevzut
n Legea nr. 51/1991 privind sigurana naional a Romniei; la art. 3 din
aceast lege se prevede c printre faptele ce constituie ameninri la adresa
siguranei naionale se numr i sustragerea de armament, muniie, materii
explozive sau radioactive, toxice sau biologice din unitile autorizate s le
dein, contrabanda cu acestea, producerea, deinerea, nstrinarea, transportul
sau folosirea lor n alte condiii dect cele prevzute de lege, precum i portul
de armament sau muniie fr drept, dac prin aceasta se pune n pericol
sigurana naional. Un alt pericol ce rezult n urma traficului ilicit al acestor
materiale const n faptul c pe parcursul derulrii acestuia, traficanii svresc
o serie de infraciuni cum ar fi: falsificarea unor acte i documente, trecerea
frauduloas a frontierei, mituirea anumitor oficialiti, etc.
7.4. Cercetarea scoaterii din funciune a echipamentelor speciale de
supraveghere i control
innd cont de prevederile unor tratate internaionale, ce vizeaz
neproliferarea armelor nucleare i inerea sub control a oricrei tehnologii sau
componente ce ar putea fi folosite la producerea de arme nucleare, precum i
necesitatea unui control eficient cu privire la modul de funcionare i la
respectarea parametrilor de siguran n exploatarea tehnologiilor ce folosesc
materiale nucleare, legiuitorul a considerat oportun s reglementeze o
infraciune care s aib ca obiect orice activitate de natur a afecta buna
funcionare a echipamentelor de supraveghere i control, instalate pentru a
monitoriza funcionarea instalaiilor nucleare. Astfel, la art. 45, din Legea
111/1996, este incriminat scoaterea din funciune, n totalitate sau n parte, a
echipamentelor de supraveghere i control instalate de ctre reprezentanii
Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare, n exercitarea
mandatului de control, sau de ctre persoanele aprobate de Guvernul Romniei,
care efectueaz, n prezena reprezentanilor desemnai de comisia naional,
controale prevzute n acordurile internaionale la care Romnia este parte, fr
a avea motive, ce decurg din cerinele de securitate nuclear sau de radio
protecie, dac fapta nu constituie o infraciune mai grav.
455
i n Legea nr. 301/2004, la art. 407 alin. 5, legiuitorul a introdus o

norm juridic care are acelai obiect: scoaterea din funciune n totalitate sau
n parte a echipamentelor de supraveghere i control, n cazul cnd fapta nu este
justificat de securitatea nuclear sau de radioprotecie, se pedepsete cu
nchisoare strict de la un an la 3 ani sau cu zile amend, dac fapta nu
constituie o infraciune mai grav. La fel precum n situaiile analizate n
seciunea precedent materialele nucleare i radioactive; obiectele sau
instalaii nucleare normele juridice din Legea nr. 301/2004 i Legea 111/1996
sunt identice prevederile art. 407 din Legea nr. 301/2004 urmnd s abroge pe
cele din Legea 111/1996.
7.5. Cercetarea traficului cu arme nucleare
Dac n cadrul oricrei societi trebuie s existe ceva care s-i pun n
pericol existena, s-i pun n pericol valorile, pentru societatea modern acest
ceva este arma nuclear. Noiunea, n sine, pare halucinant, de neconceput n
conexiune cu persoanele particulare, ns, realitatea este mai puternic dect
raionamentele abstracte, bazate doar pe efortul marilor puternici politici i
militari ai timpurilor noastre, pentru a dobndi arme, de natura a conferi puterea
absolut. Situaia pare a scpa de sub control, cei aparent slabi n faa coloilor
militari, n faa puterilor statale, s-au reorientat pentru rezolvarea problemelor
la alt nivel, prin promovarea ameninrilor cu folosirea armelor nucleare, i nu
numai, la nivel de societate.
n aceste condiii, i n legislaia romn a fost nevoie s se incrimineze
activitile ce se pot desfura cu arme nucleare. Art. 46 din Legea 111/1996
interzice, n dou forme una cadru i una agravat, calificat prin rezultatul
periculos constnd n decesul uneia sau mai multe persoane ori alte consecine
deosebit de grave dezvoltarea, fabricarea, deinerea, importul, exportul,
tranzitul sau detonarea armelor nucleare sau a oricror dispozitive explozive
nucleare. Am preferat s cataloghez aceast infraciune ca infraciune de trafic
observnd c exist, n coninutul constitutiv, aciuni ce depesc sfera
noiunii de trafic ntruct am apreciat, pe de o parte, c nu exist pericolul
confuziei cu coninutul unei alte infraciuni iar, pe de alt parte, c activiti,
precum dezvoltarea ori detonarea, presupun efectuarea cel puin a unei activiti
de trafic.
Realiznd importana problemei, legiuitorul romn a reluat, de data
aceasta n cuprinsul Legii nr. 301/2004 la art. 407 alin. 2 textul din Legea
111/1996, incriminnd dezvoltarea, fabricarea, deinerea, importul, exportul sau
tranzitul armelor nucleare sau al oricror dispozitive explozive nucleare. Aa
cum se poate observa, lipsete partea de folosire efectiv a armelor nucleare
detonarea.
Avnd n vedere specificitatea domeniului detonarea armelor nucleare
ce poate avea ca efect direct i firesc, n condiiile teritoriului naional,
456
exterminarea populaiei, legiuitorul a tratat aspectul ca infraciune contra

umanitii n cuprinsul art. 175 din Legea nr. 301/2004, att n ipoteza alin. 1
lit. c., ct i n principal, datorit formulrii in terminis detonarea armelor
nucleare sau a oricror dispozitive explozive nucleare n ipoteza alin. 2.
Cei doi termeni nu sunt definii nici n cuprinsul Legii 111/1996 nici n
cuprinsul Codului Penal, astfel nct mi voi permite s explic cei doi termeni
astfel:
Arme nucleare sunt acele dispozitive astfel concepute i asamblate nct
s poat fi folosite pentru distrugerea fiinelor i a bunurilor, iar pentru a obine
acest efect sunt folosite proprietile materialelor nucleare n principal,
fisiunea nuclear i emisia de radiaii ionizante.
Dispozitivele explozive nucleare sunt acele dispozitive concepute s
funcioneze pe baza fisiunii nucleare o reacie chimic deosebit de violent cu
o degajare enorm de energie i radiaii care, necontrolat, genereaz
fenomenul de explozie cu efecte devastatoare pentru mediu.
n condiiile artate, consider c norma juridic de la art. 46 din Legea
111/1996 este abrogat prin promulgarea, n cadrul Legii nr. 301/2004, a
normelor de la art. 407 alin. 2 i art. 175 alin. 2.
7.6. Cercetarea altor activiti ilicite pertinente domeniului
Din considerente de spaiu, consider oportun ca, aici, doar s fac referire
la alte activiti introduse de ctre legiuitor n zona ilicitului penal urmnd ca
detalierea aspectelor particulare s fie tratate n coninutul unei viitoare
monografii.
n aceste condiii anchetatorii vor trebui s-i direcioneze efortul
investigator i ctre:
mpiedicarea prin orice mijloace a accesului reprezentanilor

Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare la orice loc n care
se desfoar activitile supuse controlului 530 ;
mpiedicarea fr drept. n caz de accident nuclear, a ptrunderii

personalului de intervenie n perimetrul zonelor n care se desfoar activiti
nucleare 531 ;
Ptrunderea fr drept, n orice mod, ntr-un spaiu, ncpere sau

zon delimitat i marcat n care se desfoar activitile nucleare prevzute,
fr consimmntul persoanei care le folosete, sau refuzul de a le prsi la
cererea acesteia; n cazul n care fapta artat se svrete de o persoan
narmat, de dou sau mai multe persoane mpreun, n timpul nopii ori prin
folosirea de caliti mincinoase, pedeapsa este mai mare 532 ;
530

532
531
457
Ameninarea unei persoane ori colectiviti, prin orice mijloace,

cu rspndirea de materiale radioactive sau folosirea unor instalaii nucleare ori
dispozitive generatoare de radiaii ionizante de natur s pun n pericol
sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul 533 ;
Alarmarea, fr un motiv ntemeiat, a unei persoane sau a

publicului, a organelor specializate pentru a interveni n caz de accident nuclear
ori a organelor de meninere a ordinii publice, direct, prin coresponden,
telefon sau orice alte mijloace de transmitere la distan, care privete
rspndirea sau folosirea unor materiale radioactive ori folosirea unor instalaii
nucleare de natura s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul 534 .
7.7. Aspecte specifice ale activitilor ce se pot desfura pentru
administrarea probelor
n cadrul investigrii acestei categorii de infraciuni consider oportun s
fac referire, nainte de toate, la activitile care, prin esena, lor presupun
cutarea, descoperirea, identificarea i contactul nemijlocit cu materiile speciale
constatarea n flagrant a infraciunilor, cercetarea la faa locului i
percheziia.
n cazul cercetrii infraciunilor n discuie, consider necesar ca, nc de
la nceput atunci cnd sunt date c a fost semnalat prezena unor nivele
ridicate de radioactivitate n diferite locuri este necesar s participe membrii
ai formaiunilor specializate n astfel de anchete. Astfel, ca exemplu, n cadrul
Direciei Generale de Combatere a Crimei Organizate i Antidrog din
Inspectoratul General al Poliiei a fost autorizat, de ctre Comisia Naional
pentru Controlul Activitilor Nucleare (CNCAN), Serviciul Materiale
Strategice (SMS) care are drepturi i obligaii de Unitate Nuclear (UN)
special destinat, instruit i dotat pentru prevenirea i combaterea traficului
ilicit cu materiale nucleare (MN) i surse radioactive (SR). Acest serviciu va
conduce i efectua toate activitile de cercetare la faa locului. Locul
incidentului va fi cercetat numai de personal din cadrul Serviciului Materiale
Strategice, autorizat de CNCAN, eventual, i un criminalist.
Serviciului Materiale Strategice care este responsabil pentru investigaii,
este singura autoritate care ia decizia ncheierii cercetrilor la faa locului i
transferarea materialului intr-un depozit temporar de materiale nucleare
autorizat de CNCAN. Transportul materialului confiscat pe teritoriul rii i
manipularea lui este realizat tot de ctre personal autorizat din cadrul
serviciului; personal care este autorizat de CNCAN n acest sens, i are
mijloacele, pregtirea i echipamentele necesare acestei activiti. i protecia
533
534

458
fizic a transportului, pe timpul efecturii acestuia, este de competena

Serviciului Materiale Strategice din aceleai considerente ca i transportul.
Celelalte instituii ai cror funcionari 535 , prin natura atribuiilor de
serviciu date pe baza competenelor materiale i teritoriale trebuie s i ia toate
msurile pentru administrarea unei cooperri eficiente cu Serviciul Materiale
Strategice. n cazul de fa noiunea de echip complex i gsete, poate, cel
mai bine aplicabilitatea. n cadrul acestui curs nu se poate detalia problema
criteriilor pe baza crora se stabilete eful echipei i raporturile acestuia cu
instituiile ai cror funcionari sunt implicai n activitate. Consider necesar
elaborarea unor proceduri standardizate care s conin sarcini precise, drepturi
i obligaii pentru toi membrii echipelor care particip la astfel de activiti
soluie acceptat n practica organelor din SUA.
Activitile presupun, n desfurare, un grad ridicat de pericol, fiind
necesar ca pregtirea s includ, neaprat, stabilirea modului de aciune n
vederea limitrii posibilitilor de aciune a persoanelor implicate n activitatea
ilicit i prevenirea apariiei oricror situaii n care viaa, integritatea corporal
sau sntatea persoanelor ce fac parte din echipa ce desfoar activitatea ar
putea fi puse n pericol.
Cutarea propriu-zis este guvernat de folosirea tehnologiilor de
depistare a radiaiilor ionizante. Dup constatarea unui grad nefiresc de mare al
radiaiilor n zon activitile intr pe fgaul clasic, cu sublinierea necesar, n
legtur cu folosirea echipamentelor de protecie, n legtur cu folosirea
echipamentelor de protecie.
n ceea ce privete locurile unde se pot desfura activitile de cutare,
acestea sunt diverse, cu titlu de exemplu putnd fi enumerate: locurile unde sau efectuat activiti de minerit i de preparare a minereurilor de toriu i uraniu;
locurile unde au fost amplasate, puse n funciune, exploatate, modificate sau
dezafectate instalaii nucleare, precum i locurile unde s-au efectuat activiti de
proiectare i cercetare a acestora; locurile n care s-au produs, s-au furnizat,
prelucrat, tratat, utilizat, depozitat, etc. materiale nucleare ori radioactive,
inclusiv combustibil nuclear, deeuri radioactive i generatoare de radiaii
ionizante; locurile unde au fost folosite sau au fost desfurate alte activiti cu
aparatur de control dozimetric al radiaiilor ionizante, inclusiv mijloacele de
transport sau ambalare folosite pentru acestea; locurile unde au fost supuse
iradierii produsele destinate consumului pentru populaie i locurile folosite
pentru depozitarea sau comercializarea acestora; locurile n care materiile
speciale au fost staionate pe timpul desfurrii procedurilor vamale.
Datorit operativitii care trebuie s guverneze intervenia pentru
identificarea de materii speciale i neutralizrii efectelor acestora, o importan
deosebit capt componenta care are ca obiect ascultarea de persoane,
535
Poliia de Frontier, Autoritatea Vamal, alte organe cu atribuii de control care pot cu
ocazia desfurrii activitilor curente s se implice n descoperirea de materii speciale
459
efectuarea de prezentri pentru recunoatere ori confruntri la locul desfurrii

activitilor. Cu ct se obin informaii mai multe i mai exacte cu privire la
locul unde s-ar mai putea afla materii speciale, la alte persoane implicate, la
activitile n curs de desfurare se pot iniia activitile necesare pentru
anihilarea activitii ilicite.
O observaie cu privire la cutarea, analizarea coninutului i ridicarea
nscrisurilor care conin date legate de activitatea ilicit. Se poate presupune c
totul poate fi planificat s se desfoar n deplin clandestinitate i
conspirativitate fr s existe contracte, angajamente sau alte acte care s
presupun date cu privire la identitatea destinatarului sau formalitile de
primire-predare. Totui, nscrisurile pot conine adrese, nume de firme sau
persoane de contact, meniuni cu privire la diferite date la care este posibil s se
desfoare segmente din activitatea ilicit, numere de repere, serii, etc.
Raportat la modalitile normative de svrire a infraciunilor la
regimul materialelor radioactive - inclusiv la modalitile faptice de comitere noiunea de loc al faptei mbrac anumite aspecte specifice. Dac faptele s-au
concretizat n aciuni de deinere, modificare, expunere a materialelor
radioactive, n accepiunea de loc al faptei intr:
locurile unde au fost depozitate materialele radioactive ori alte
materii de acest fel procurate din import prin nerespectarea dispoziiilor legale;
mijloacele necesare pentru transportul materialelor radioactive.
In accepiunea Legii nr. 111/1996, prin loc al faptei se nelege, dup
caz, urmtoarele:
- locurile n care s-au produs, furnizat, prelucrat, tratat, utilizat,
depozitat - permanent sau
temporar materiale radioactive, deeuri
radioactive i dispozitive generatoare de radiaii ionizante;
- locurile unde s-au furnizat i folosit aparatur de control dozimetric al
radiaiilor ionizante, inclusiv mijloacele de conteinerizare sau de transport,
amenajate special n acest scop;
- locul unde s-au utilizat pentru tratament i diagnostic surse nchise sau
deschise sau dispozitivele generatoare de radiaii ionizante i produsele
farmaceutice care conineau materiale radioactive;
- locul unde au fost supuse iradierii produsele destinate consumului
ctre populaie, precum i locurile unde produsele respective au fost introduse
n circuitul economic i social.
Cercetarea la faa locului pentru situaiile n care e presupus existena
surselor radioactive, ageni chimici sau biologici, este de competena exclusiv
a structurilor de combatere a criminalitii organizate (Serviciul 1- Combaterea
traficului cu materiale strategice din cadrul Direciei de Combatere a Crimei
Organizate). De asemenea, trebuie fcut fixarea prin fotografiere i filmare a
aspectului general al locului faptei, a materialelor radioactive descoperite,
activiti ce se execut n faza static a cercetrii la faa locului. Membrii
echipei de cercetare trebuie s poarte costume de protecie adecvate. De
460
precizat c examinarea criminalistic este esenial pentru elucidarea cauzelor

i condiiilor n care s-a produs evenimentul. n cazul investigrii acestor
infraciuni, la locul faptei vor ptrunde mai nti echipele de intervenie pentru
salvarea victimelor i nlturarea pericolelor de producere a altor accidente,
activitatea acestora antrennd anumite modificri ale situaiei de fapt.
La fixarea rezultatelor cercetrii la faa locului trebuie s se respecte
ntocmai dispoziiile legii procesual penale i regulile instituite de tactica
criminalistic. Ca i alte fapte de natur penal, i infraciunile la regimul
materialelor radioactive sunt susceptibile de a fi constatate n flagrant.
Organizarea i desfurarea unei astfel de activiti presupune o pregtire
temeinic, dus pn la cele mai mici detalii, i aceasta pentru c orice
omisiune, orice tratare superficial a unui aspect sau altul poate avea drept efect
incidente dintre cele mai grave, cu consecine greu de prevzut att pentru
mediul nconjurtor dar mai ales pentru oameni. Dup primirea sesizrii,
organele de urmrire penal trebuie s obin ct mai multe informaii legate
att de persoana fptuitorului - modul de organizare al acestora - ct i cu
privire la modul de operare folosit (modus operandi), timpul cnd svresc
faptele, locul unde sunt ascunse materialele radioactive, locul i data cnd
intenioneaz s le foloseasc, s transporte ori s fac diverse operaiuni cu
acestea, modul de acoperire a activitilor ilicite desfurate. n legtur cu
autorul faptelor ce constituie nclcri ale regimului stabilit de lege pentru
anumite activiti, pe lng datele de identificare, profesie, loc de munc,
trebuie s se in seama i de faptul dac acesta are antecedente penale n
materie, respectiv dac au mai fost cercetai i judecai pentru astfel de
infraciuni la care au folosit materii radioactive. De asemenea, din verificrile
fcute trebuie s rezulte tipul i caracteristicile materialelor radioactive deinute
ori transportate, proveniena acestora, modificrile aduse.
Trebuie subliniat faptul c recurgerea la constatarea infraciunii
flagrante trebuie s se fac numai n situaia n care, n urma analizrii tuturor
mprejurrilor cauzei, se ajunge la concluzia c activitatea infracional nu
poate fi ntrerupt n alt mod. Cu alte cuvinte, surprinderea fptuitorilor n
momentul svririi uneia din aciunile ce constituie obiect material al
infraciunii este unica modalitate de dovedire a existenei faptei i a vinoviei.
Din considerentele artate mai sus, alegerea momentului interveniei capt o
semnificaie aparte, constituind o condiie de baz pentru asigurarea reuitei
aciunii. Dup cum am precizat, consumarea faptei are loc n momentul n care
este dus la bun sfrit oricare din aciunile ce constituie modaliti normative
de svrire i s-a creat starea de pericol pentru relaiile sociale ocrotite.
Dac aceasta este regula general, organele de urmrire penal trebuie
s intervin - innd cont de datele rezultate din sesizarea privind condiiile de
loc i timp, activitatea ilicit desfurat, fptuitorii i numrul acestora, etc. astfel:
n momentul n care fptuitorul are asupra lui materialele radioactive,
461
n felul acesta dovedindu-se deinerea fr drept a acestora; aciunea de deinere

se consum n momentul n care fptuitorul a intrat n posesia materialelor n
cauz;
dup efectuarea operaiilor de comer - vnzare-cumprare,

nchiriere, transfer - cu astfel de materii i materiale prohibite, n mod similar
punndu-se problema i n cazul mprumutului sau nstrinrii acestora;
dup ce s-au efectuat operaiunile vamale i fptuitorii - ceteni
romni sau strini domiciliai n Romnia sau venii temporar n ar - au
ncercat s introduc sau s scoat din ar astfel de materiale;
imediat dup expunerea ori punerea n vnzare de produse cu privire
la care exist suspiciuni c au fost supuse iradierii ori conin materiale
radioactive;
de ndat ce fptuitorul a folosit, pentru diagnostic i tratament
medical, fie surse nchise sau deschise ori dispozitive generatoare de radiaii
ionizante, fie produse farmaceutice coninnd materii radioactive.
n cazul unor aciuni flagrante descoperite, intervenia asupra
materialului suspect radioactiv se va face de ctre ofierii din serviciul central,
echipai n mod obligatoriu n combinezoane special destinate, cu cagule,
mnui de cauciuc i ochelari din plastic. n cazul aciunilor flagrante
conspirate, dup realizarea flagrantului, materialul suspect radioactiv va fi
izolat i protejat de ofierii din serviciul central, echipai n modul artat mai
sus, fr ca ali participani la flagrant s intre n contact direct cu materialul
radioactiv. n situaia filierelor de traficani cu conexiuni transnaionale, n ceea
ce privete traficul de materiale radioactive, dat fiind pericolul deosebit
reprezentat de materialul radioactiv, msura confiscrii va fi luat ct mai
curnd posibil.
Dac serviciul specializat este sesizat cu privire la surse radioactive
pierdute, gsite, furate sau abandonate, deplasarea la locul suspect se efectueaz
ct mai urgent posibil, numai cu autoturismul anume destinat i autorizat de
Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare (CNCAN), cu
echipamentul de protecie i detecie, prima msur ce urmeaz a fi luat fiind
aceea de izolare a zonei, prevenirea contaminrii, micorarea timpului petrecut
n apropierea sursei, creterea distanei fa de surs i anunarea imediat a
Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare.
Se interzice cu desvrire manipularea, transportul i depozitarea de
materiale radioactive de ctre alte persoane dect cele autorizate i n alte
condiii dect cele prevzute n normele de radioprotecie i Legea nr.
111/1996. Cu prilejul constatrii infraciunii flagrante se vor lua msurile
adecvate de mpiedicare a dispariiei fptuitorului, identificarea materialelor
radioactive, cutarea, relevarea, fixarea i ridicarea urmelor i mijloacelor
materiale de prob. O atenie deosebit trebuie acordat percheziiei corporale,
a bagajelor i a mijloacelor de transport folosite de ctre infractori. n situaia n
care fptuitorul a fost prins n momentul cnd ncerca s treac sau s scoat
462
peste frontier materii radioactive, percheziia mijloacelor de transport vizeaz

descoperirea locurilor special amenajate n care au fost ascunse materialele a
cror trecere peste frontier sau introducere n ar s-a ncercat.
Toate concluziile trase cu ocazia constatrii infraciunii flagrante se vor
consemna, detaliat, n cuprinsul procesului-verbal. Totodat, vor fi luate toate
msurile necesare conservrii materiilor radioactive descoperite, apelndu-se
pentru aceasta la specialiti n domeniu. Percheziia, att domiciliar, ct i la
locul de munc, constituie una dintre cele mai importante activiti de urmrire
penal i de tactic criminalistic menite s conduc la descoperirea probelor i
mijloacelor materiale de prob necesare dovedirii vinoviei fptuitorului.
Percheziia este actul procedural destinat cutrii i ridicrii unor obiecte care
conin sau poart urme ale unei infraciuni, a corpurilor delicte, a nscrisurilor,
fie cunoscute, fie necunoscute organului judiciar i care pot servi la aflarea
adevrului.
Pe de alt parte, importana acestei activiti este dat i de faptul c
legea ngduie, n interesul major al nfptuirii justiiei, s se foloseasc
constrngerea real sau personal, adic s se acioneze asupra unor drepturi i
liberti fundamentale ale persoanei:
- inviolabilitatea domiciliului;
- dreptul de proprietate;
- inviolabilitatea secretului corespondenei.
Ca i n cazul altor infraciuni, i n cazul investigrii faptelor ce aduc
atingere regimului instituit pentru desfurarea anumitor activiti, de modul n
care este organizat i desfurat percheziia depinde soluionarea legal i
temeinic a cauzei, de multe ori rezultatul acesteia constituindu-se n probe
unice pentru dovedirea vinoviei.
Raportat la multitudinea modalitilor normative de comitere a unor
astfel de fapte, percheziia poate avea ca scop principal:
descoperirea locurilor unde au fost supuse iradierii produsele introduse
n circuitul economic i social, destinate consumului sau utilizrii de
ctre populaie, inclusiv a locurilor unde produsele respective au fost
expuse i comercializate;
descoperirea locurilor de prelucrare, tratare, depozitare a materialelor
radioactive, inclusiv a locurilor unde s-au depozitat ori efectuat diverse
operaii cu deeuri radioactive sau dispozitive generatoare de radiaii
ionizante;
descoperirea locurilor n care s-a folosit aparatura de control dozimetric
al radiaiilor ionizante, inclusiv mijloacele de conteinerizare i transport,
special amenajate n acest scop.
n ceea ce privete ascultarea de persoane apar particulariti n funcie
de modul i gradul de implicare a acestora n activitatea ilicit. n mod firesc
ancheta trebuie dirijat n aa fel nct s fie lmurite i probate ct mai multe
aspecte ale activitii ilicite. Problema nu este simpl avnd n vedere c unele
463
mprejurri au implicat neparticiparea unor persoane sau o participare

nesemnificativ din punctul de vedere al efectelor juridice, n timp ce alte
mprejurri, din contr, le-au avut n prim-plan.
Un prim aspect ce trebuie avut n vedere are ca obiect modul de abordare
al fiecrei persoane n parte. Astfel, anchetatorii vor avea de a face cu persoane
care au o cultur general i de specialitate remarcabil, oameni care sunt
tentai s-i abordeze pe toi de pe poziii intelectuale superioare, care sunt sau
numai vor s par frustrai de banalitatea ncperii i a amnuntelor cu privire la
care sunt solicitai s fac declaraii. Alii, cu inteligen sub medie, incontieni
prin ignorana i uurina cu care i-au asumat riscuri la nivel personal i pentru
foarte muli alii care ar putea ori ar fi avut suferit ca urmare a desfurrii
activitii ilicite.
Cu privire la problemele ce pot fi lmurite prin ascultare, apreciez ca
fiind foarte importante urmtoarele:
msura n care fiecare persoan, n parte, cunotea c obiectul activitii
ilicite era constituit din materiale nucleare, materii radioactive, instalaii
nucleare, arme nucleare, dispozitive explozive nucleare ori echipamente de
supraveghere i control;
n ce a constat activitatea ilicit;
cadrul spaiio-temporal n care a fost desfurat fiecare segment al
activitii ilicite;
dac activitatea ilicit a fost desfurate de ctre o singur persoan sau de
mai multe persoane;
care este natura relaiilor dintre persoanele implicate n activitatea ilicit;
modul cum a fost organizat desfurarea activitii ilicite;
mijloacele folosite la desfurarea activitii ilicite;
care au fost consecinele evaluabile ale desfurrii activitii ilicite;
care au fost scopurile urmrite de ctre fptuitori;
modul n care fptuitorii au evitat controalele organelor abilitate, relaiile
cu personalul instituiilor cu atribuii de control;
legturile cu alte structuri infracionale;
care sunt foloasele urmrite de ctre fiecare participant, modul cum se
valorific i se mpart avantajele obinute prin desfurarea activitii
ilicite.
Avnd n vedere multitudinea i complexitatea activitilor incriminate
de ctre legiuitor, ancheta se va confrunta cu o multe persoane implicate n
calitate de fptuitori. Procurarea de materii speciale, traficul, actele teroriste,
punerea n funciune a unor instalaii nucleare sunt activiti care presupun o
anumit amploare ce depete posibilitile de aciune a unor indivizi sau
grupri de indivizi care s nu aib o coordonare unitar. Consider c
amatorismul trebuie exclus din logica tratrii anchetei unor asemenea activiti
fiecare persoan trebuind s fie tratat, att ca persoan ct i din punctul de
vedere al activitii desfurate, n contextul ntregii activiti infracionale.
464
CAPITOLUL 8
CERCETAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR ILICITE CE
POT FI DESFURATE CU MATERIILE EXPLOZIVE
nainte de toate, aa cum, probabil, este firesc, consider necesar s fac o
prezentare a textelor legale ce reglementeaz infraciuni relative la regimul
materiilor explozive. n primul rnd, trebuie observate prevederile art. 408 din
Legea nr. 301/2004, ce incrimineaz acele conduite pe care legiuitorul le-a dorit
interzise n cadrul unei infraciuni pe care a denumit-o Nerespectarea
regimului materiilor explozive.
n analiza infraciunii de nerespectare a regimului materiilor explozive
trebuie distins ntre:
o form simpl cu dou modaliti:

1. producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul ori
folosirea materiilor explozive sau orice alte operaiuni privind aceste materii,
fr drept pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 3 la 10 ani i interzicerea
unor drepturi.
2. sustragerea materiilor explozive pedepsit cu nchisoare strict de la
5 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.
o form agravat, calificat dup rezultatele desfurrii

activiti ilicite ce are n vedere dou ipoteze difereniate de gravitatea
consecinelor. Astfel:
1. producerea de pericol public sau au avut urmrile specifice
infraciunilor de vtmare corporal grav, prevzut i pedepsit n cuprinsul
art. 187 din Legea nr. 301/2004, i loviri sau vtmri cauzatoare de moarte,
prevzut i pedepsit n cuprinsul art. 188 din Legea nr. 301/2004, ori au
cauzat o pagub material pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 5 la 15 ani
i interzicerea unor drepturi.
2. consecine deosebit de grave; producerea morii uneia sau mai multor
persoane pedeapsa este deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi, n prima situaie, pedeapsa este deteniunea pe via sau
deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi, n a doua
situaie.
o form agravat calificat dup calitatea i cantitatea

entitilor materiale ce constituie obiectul material al infraciunii, fiind avut n
vedere, aici, o cantitate mai mare de 1 kg. echivalent trotil, precum i situaia n
care cantitatea exploziv este nsoit de materiale de iniiere, pedeapsa fiind
deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, exist n cadrul Legii nr. 126/1995 privind regimul
materiilor explozive la art. 31, o norm juridic cu caracter penal, potrivit cu
465
care producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul, folosirea

sau orice alta operaiune cu materii explozive, efectuate fr drept, constituie
infraciune i se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani 536 .
n completare, la alin. 2, ca form agravat, se arat c, atunci cnd
fapta prevzut n alineatul 1 se refer la o cantitate mai mare de 1 kg.
echivalent trotil sau cnd cantitatea de exploziv este nsoit de materiale de
iniiere, pedeapsa este nchisoarea de la 2 la 7 ani.
De asemenea, prin introducerea alin. 21, au fost incriminate
confecionarea, deinerea, comercializarea, importul, folosirea sau orice alt
operaiune cu obiecte artizanale i de distracie pe baz de amestecuri
pirotehnice din clasele II-IV, T.1, T.2, precum i a artificiilor din categoria
obiecte zburtoare luminoase i a pocnitorilor din clasa I, efectuate fr drept,
pedeapsa fiind nchisoare de la 3 luni la un an.
8.1. Situaia premis
nainte de a proceda la o analiz normelor juridice de natur penal,
trebuie observat c acestea au ca ipotez un regim special caracterizat, de o
situaie premis, prevzut de Legea 126/1995 privind regimul materiilor
explozive.
Regimul juridic al materiilor explozive 537 se aplic la prepararea,
producerea, procesarea, experimentarea, deinerea, tranzitarea pe teritoriul rii,
transmiterea sub orice form, transportul, introducerea pe pia depozitarea,
ncrcarea, ncrtuarea, delaborarea, distrugerea, mnuirea, comercializarea si
folosirea de ctre persoanele juridice sau fizice autorizate a materiilor
explozive.
Prin materii explozive, n sensul legii 538 , se neleg explozivii
explozivii de uz civil, emulsiile explozive, amestecurile explozive, pirotehnice
i simple, ncrcturile speciale, mijloacele de iniiere, cele auxiliare de
aprindere, precum i orice alte substane sau amestecuri de substane destinate
s dea natere la reacii chimice instantanee, cu degajare de cldura i gaze la
temperatur i presiune ridicat.
Producerea i procesarea de materii explozive sunt permise numai
persoanelor juridice care posed autorizaie din partea inspectoratului teritorial
de munc pe raza cruia i desfoar activitatea. Amestecurile explozive
simple pot fi preparate manual sau mecanizat numai de persoane juridice
autorizate n acest scop, pe baza instruciunilor tehnice i de securitate i
sntate a muncii elaborate n acest sens. Introducerea pe pia a explozivilor de
uz civil se poate face numai dup ce acetia au fost certificai de ctre un
536

538
537
466
organism notificat din unul dintre statele membre ale Uniunii Europene sau de
ctre un organism naional recunoscut i desemnat de Ministerul Muncii,
Solidaritii Sociale i Familiei 539 . Pentru a putea prepara materii explozive
persoanele juridice care, prin actul constitutiv al societii, au ca obiect de
activitate astfel de operaiuni sunt obligate s obin n prealabil autorizaia din
partea inspectoratului teritorial de munc i de la Direcia General de Poliie a
Municipiului Bucureti sau inspectoratul judeean de poliie pe raza crora i
desfoar activitatea.
Persoanele fizice 540 nu au dreptul s dein, s utilizeze, s transporte,
s depoziteze, s experimenteze ori s mnuiasc materii explozive, cu excepia
pulberii necesare confecionrii cartuelor pentru arme de vntoare, dac nu
fac dovada calitii de artificier ori de personal special instruit i nu reprezint o
persoan juridic autorizat i nregistrat conform legii. Persoanele care
produc, dein, transfer sau comercializeaz obiecte artizanale i de distracie
pe baz de amestecuri pirotehnice, precum i persoanele care folosesc obiecte
pirotehnice pentru scopuri tehnice au obligaia de a obine autorizaia din partea
inspectoratului teritorial de munc i de la Direcia Generala de Poliie a
Municipiului Bucureti sau inspectoratul judeean de poliie pe raza crora i
desfoar activitatea, dup caz, ndeplinirea activitilor prevzute n
autorizaie prin intermediari neautorizai fiind interzis.
Materiile explozive pot fi depozitate numai n spaii special construite i
amenajate pe baza documentaiilor tehnice avizate de inspectoratele teritoriale
de munc. Depozitele de materii explozive pot funciona numai dup obinerea
prealabil a autorizaiei, emis n comun de ctre inspectoratul teritorial de
munc i Direcia General de Poliie a Municipiului Bucureti sau
inspectoratul judeean de poliie. n autorizaia de funcionare a oricrui depozit
se stabilete capacitatea maxim de depozitare n echivalent trotil. Depozitarea
materiilor explozive n depozitele de stoc i la unitile care au ca obiect de
activitate producerea/procesarea de materii explozive se face numai n spaii
proiectate, construite i amenajate pe baza documentaiilor tehnice. Conducerile
persoanelor juridice care au ca obiect de activitate producerea/procesarea de
materii explozive pot aviza depirea capacitilor de depozitare uzinale i de
stoc cu maximum 25%, pentru o perioad de cel mult 3 luni 541 .
Inspectoratul teritorial de munc sau Direcia General de Poliie a
Municipiului Bucureti ori inspectoratul judeean de poliie poate 542 , dup caz,
suspenda sau restrnge activitile pentru producere, preparare, deinere,
transfer, transport, folosire ori comercializare a materiilor explozive sau poate
retrage autorizaiile dac sunt nclcate reglementrile legale n vigoare cu
539
Art. 2, 3, 5 i 8 din Legea 126/1995

541
542
540
467
privire la respectarea normelor de securitate. Retragerea autorizaiei atrage

ncetarea dreptului acordat persoanelor juridice i fizice de a mai efectua
activitile pentru care aceasta a fost acordat.
Transportul i mnuirea explozivilor 543 propriu-zii i ale mijloacelor
de iniiere i aprindere, cu excepia obiectelor artizanale de distracie pe baz de
amestecuri pirotehnice i a celor pentru scopuri tehnice pe baz de amestecuri
pirotehnice, se efectueaz sub direct supraveghere a artificierilor autorizai i
numai cu personal special instruit pentru asemenea operaiuni. Transportul i
mnuirea obiectelor artizanale de distracie pe baz de amestecuri pirotehnice i
ale celor pentru scopuri tehnice pe baz de amestecuri pirotehnice, se
efectueaz de ctre personal special instruit. Orice transfer sau transport de
materii explozive se efectueaz numai cu mijloace de transport amenajate n
acest scop, pe baza documentelor eliberate conform reglementrilor legale n
vigoare i semnate de cei n drept. ncrcarea, transferul, transportul,
descrcarea, depozitarea i distrugerea materiilor explozive n timpul nopii
sunt interzise cu
excepia transferurilor pe calea ferat sau pe ap,
transporturile din fabrica productoare la depozitele proprii, precum i cele
executate n cadrul aceluiai amplasament.
La toate depozitele 544 se ine o eviden strict a intrrii, ieirii i
consumurilor de materii explozive. Registrele de eviden de la depozite,
precum i formularele privind micarea materiilor explozive intrri, ieiri,
consum au caracter de documente cu regim special, orice lips de materii
explozive trebuind anunat imediat organului local al poliiei i inspectoratului
de stat teritorial pentru protecia muncii.
Angajatul cruia i s-au ncredinat materii explozive 545 nu are dreptul, n
nici o mprejurare, s le nstrineze, s le foloseasc n alte scopuri ori s
efectueze alte operaiuni dect cele stabilite pentru ndeplinirea atribuiilor de
serviciu. Orice persoan care gsete materii explozive este obligat s le
predea celui mai apropiat organ de poliie sau s-i indice locul n care se afl,
pentru ca acesta s procedeze de ndat la ridicarea lor.
Obiectele artizanale de distracie 546 , fabricate i confecionate pe baz
de amestecuri pirotehnice, trebuie s aib inscripionate n limba romn
denumirea, clasa din care fac parte, instruciunile de folosire, termenul de
garanie, precum i pericolele care apar la pstrarea, depozitarea, manipularea
sau folosirea lor. Productorul sau importatorul este obligat s elibereze
cumprtorului o declaraie de conformitate pentru fiecare produs care se
prezint, la solicitare, organelor de control.
543
Art. 13 15 din Legea 126/1995

545
546
ART. 29^1 din Legea 126/1995
544
468
Vnzarea obiectelor artizanale i de distracie fabricate sau

confecionate pe baz de amestecuri pirotehnice 547 se face numai de ctre
persoanele juridice autorizate i numai n locurile autorizate. Spaiile de
comercializare a obiectelor artizanale i de distracie fabricate sau confecionate
pe baz de amestecuri pirotehnice vor fi construite i amenajate pe baza
documentaiilor tehnice avizate de inspectoratele teritoriale de munc, n afara
imobilelor de locuit, i pot funciona numai dup obinerea prealabil a
autorizaiei emise n comun de ctre inspectoratul teritorial de munc i
inspectoratul judeean de poliie, respectiv Direcia General de Poliie a
Municipiului Bucureti. n cadrul spaiilor de comercializare a obiectelor
artizanale i de distracie fabricate sau confecionate pe baz de amestecuri
pirotehnice, inspectoratul teritorial de munc va aviza cantitatea care poate fi
depozitat n vederea comercializrii. Vnzarea de materii explozive, inclusiv a
obiectelor artizanale i de distracie pe baz de amestecuri pirotehnice, se face
numai dup nscrierea ntr-un registru special a numelui cumprtorului, a
numrului autorizaiei din care rezult c are dreptul s dein, s foloseasc
sau s fac operaiuni cu astfel de materii, precum i cantitatea comercializat.
8.2. Principalele probleme ce trebuie rezolvate n cadrul cercetrii
nerespectrii regimului materiilor explozive prevzut
n ceea ce privete activitatea ilicit, dat fiind coninutul complex al
infraciunii de nerespectare a regimului materiilor explozive, trebuie observate
dou categorii de activiti asupra crora trebuie focalizat efortul
anchetatorilor: activiti ilicite ce pot fi subsumate noiunii de trafic cu materii
explozive i activiti de sustragere.
Traficul cu materii explozive este caracterizat de mai multe aciuni ce
pot fi efectuate ca aciuni individuale sau ca aciuni parte a unei activiti
infracionale mai vaste n funcie de condiiile concrete ce caracterizeaz
activitatea ilicit: producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea,
transportul, folosirea sau orice alt operaiune cu materii explozive, efectuate
fr drept. Enumerarea are caracter exemplificativ, aspect subliniat de folosirea
expresiei orice alt operaiune, n mod evident, legiuitorul artndu-se
interesat de incriminarea oricror aciuni din sfera obinerii, transportului sau
folosirii materiilor explozive, fr drept. Practic, orice activitate 548 , ce se poate
547
ART. 29^3 i 30 din Legea 126/1995

N.A. sub rezerva incriminrii contravenionale a unor aciuni prevzut de art. 32 din
Legea 126/1995, articol ce debuteaz la alin. 1 cu o observaie potrivit cu care constituie
contravenii nclcarea prevederilor prezentei legi, dac faptele nu sunt svrite n astfel de
condiii nct, potrivit legii penale, s constituie infraciuni, deci de analizat atent fiecare
mprejurare a activitii ilicite, rspunderea penal avnd prioritate fa de rspunderea
contravenional.
548
469
desfura n legtur cu materiile explozive, efectuat fr drept, atrage

rspunderea penal.
Cum pot fi efectuate activiti cu materiile explozive altfel dect fr
drept? respectnd prescripiile Legii 126/1995, ce detaliaz care activiti cu
materii explozive pot fi autorizate, procedura de autorizare, evidena
operaiunilor cu materii explozive, etc.
Sustragerea, ca form infracional, din punct de vedere al elementului
material, impune o asociere cu infraciunea de furt 549 . Fr a intra n detalii,
trebuie observat i, bineneles, probat n anchet, ieirea materiilor explozive
de sub paza juridic a celui autorizat i obinerea, prin aciunile celor interesai,
a unei stri de fapt caracterizate prin aceea c materiile explozive se afl la
dispoziia persoanelor care le-au sustras, acetia putndu-le folosi dup bunul
plac, forma infracional comportndu-se ca o infraciune de rezultat.
Condiiile de loc i timp prezint importan att din punctul de vedere
a-l ncadrrii juridice dac infraciunea s-a consumat, dac este vorba despre
o infraciune continu sau continuat ct i din considerente de ordin operativ,
ca exemplu: cnd s-a nceput producia, unde au fost amplasate capacitile de
producie, cum i pe unde se fcea accesul, n ce condiii s-au desfurat
experimentele, ct timp au durat, unde au fost depozitate materiile explozive,
punctul de plecare al transportului ora la care s-au terminat operaiunile de
ncrcare, ct timp i ruta pe care au fost transportate materiile explozive, ora la
care s-a ajuns i caracteristicile locului de destinaie, unde i cnd au fost
folosite materiile explozive, etc.
Mai mult, atunci cnd se cerceteaz sustrageri, dat fiind regimul special
impus pentru locurile de depozitare paz, personal calificat i autorizat pentru
manevrare, evidene stricte, etc. analiza sistemul de referin spaiio-temporal
n cadrul cruia a avut loc activitatea ilicit conduce, de cele mai multe ori,
direct la identificarea fptuitorilor sau, cel puin, a celor care datorit abuzurilor
ori neglijenei au favorizat svrirea infraciunii. n funcie de loc i timp se
pot evalua aspecte conexe ale activitii ilicite cum ar fi n ce msur a fost
pus n pericol, n concret, securitatea persoanelor i a bunurilor prin
desfurarea activitii ilicite, cum de a fost posibil desfurarea activitilor
ilicite fr ca organele abilitate s impun respectarea regimului juridic al
materiilor explozive s i-a msuri necesare pentru ncetarea activitii, etc.
Materiile explozive ce constituie obiectul activitii ilicite aa cum
am artat atunci cnd am expus elemente ale situaiei premise, legiuitorul arat
c prin materii explozive trebuie s se neleag explozivii de uz civil, emulsiile
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatur i presiune ridicat.
549
N.A. a se vedea i observaiile pertinente de la traficul cu materiale nucleare i radioactive
470
O subliniere trebuie fcut cu privire la forma agravat calificat dup

calitatea i cantitatea entitilor materiale asupra crora poart activitatea ilicit
n cadrul formei agravate prevzute la art. 408 alin. 4 din Legea nr. 301/2004.
Ancheta va trebui s urmreasc, pe de o parte, cantitatea materiilor explozive
mai mare de 1 kg. echivalent trotil iar, pe de alt parte, calitatea unor
materiale ce pot nsoi sau nu materiile explozive materiale de iniiere.
Principial, materiile explozive nu pot fi folosite dac nu se confecioneaz un
sistem constituit din materii explozive i materiale de iniiere. Explozia se poate
produce i odat cu ntrunirea unor condiii de temperatur, presiune, umiditate,
etc., de la caz la caz, n funcie de natura substanei explozive n cauz n
astfel de cazuri, de cele mai multe ori, avem de a face cu explozii accidentale.
Trebuie acceptat c ancheta se confrunt cu dou situaii: una n care fptuitorii
folosesc materiile explozive conform naturii lor pentru a produce explozii
dirijate prin intermediul crora s realizeze unele scopuri; alta n care exploziile
sunt accidentale.
Analiznd situaia se poate concluziona c legiuitorul a fost interesat
i cercetarea trebuie observe i s-i adapteze demersul de agravarea
rspunderii n condiiile n care activitatea ilicit poart asupra obiecte a cror
folosire, n conformitate cu destinaia lor fireasc, este de natur a produce
consecine deosebit de grave importante pagube materiale i punerea n
pericol a vieii, integritii corporale sau sntii persoanelor.
Fptuitorii, calitatea i contribuia lor la desfurarea activitii
ilicite este o problem de interes n cadrul cercetrii nerespectrii regimului
materiilor explozive, activitate ilicit ce ar putea ntruni elementele constitutive
ale infraciunii prevzute de art. 408 din Legea nr. 301/2004, anchetatorii
urmnd s aib de a face cu indivizi deosebit de periculoi care urmrind
diferite scopuri ctiguri financiare, braconaj piscicol sau cinegetic, atentate
care urmresc suprimarea vieii unor persoane sau provocarea de pagube
materiale importante. Legiuitorul nu a impus un subiect activ calificat, nefiind
solicitat vreo calitate n acest sens. Participaia penal se poate realiza n toate
formele coautorat, instigare, complicitate. Trebuie observat c dincolo de
sustrageri de materii explozive din depozitele armatei sau din cele ce deservesc
activiti de minerit, drumuri i poduri, cale ferat, construcii, etc. n scopul
folosirii lor ilegale la pescuit sau vntoare, infraciunea de nerespectare a
regimului materiilor explozive intr n sfera de preocupare a gruprilor de
crim organizat i, n special, a celor teroriste. n aceste condiii trebuie
observate relaiile dintre persoanele implicate cine conduce; cum se asigur
subordonarea; legturile infracionale; cum se realizeaz profitul infracional;
cum se mparte acesta; cine, unde i cum se asigur pregtirea persoanelor n
vederea manevrrii i folosirii materiilor explozive. De asemenea nu poate fi
lipsit de interes lmurirea unor aspecte legate de implicarea familiilor n ecuaia
infracional; asta avnd n vedere c se poate pstra o anumit presiune asupra
lor n legtur cu ndeplinirea sarcinilor asumate n cadrul grupului organizat
471
pentru svrirea de infraciuni, pli fcute ctre familie n cazul c se ntmpl

ceva cu cel implicat direct n activitatea infracional, etc.
Urmrile desfurrii activitii infracionale dac urmarea
imediat a infraciunii de nerespectare a regimului materiilor explozive
prevzut de art. 408 din Legea nr. 301/2004, n forma cadru, const n crearea
unei stri de pericol pentru valorile sociale ocrotite prin obiectul juridic, n
situaia formelor agravate prevzute la alin. 3 i 5, urmarea imediat este
elementul n funcie de care este calificat forma infracional, putndu-se
distinge mai multe stri de fapt, percepute ca rezultate mai periculoase, de
natur a atrage agravarea rspunderii penale, dup cum urmeaz: crearea de
pericol public, generarea urmrilor artate la art. 187 sau 188 din Legea nr.
301/2004 vtmarea corporal, respectiv vtmarea corporal grav
cauzarea unei pagube materiale, consecine deosebit de grave, moartea uneia
sau a mai multor persoane. O anumit problem poate apare, n legtur cu
urmrile desfurrii activitii ilicite caracteristice nerespectrii regimului
materiilor explozive, cu privire la latura subiectiv. Nerespectarea regimului
materiilor explozive, n forma cadru, se svrete cu intenie, ce poate fi
direct sau indirect. n cazul formelor agravate, forma de vinovie este
praeterintenia.
n doctrina de specialitate, aceast concluzie este discutat, existnd i
opinii potrivit cu care formele agravate se svresc, la fel precum forma cadru,
tot cu intenie 550 . Consider praeterintenia ca soluie corect, n cazul formelor
agravate calificate prin rezultat doar acestea pot forma ipoteza n discuie,
forma calificat prin obiectul material neridicnd aceast problem, ea fiind
svrit cu intenie bazndu-m, n primul rnd, pe o interpretare
corespunztoare a textului legal. Trebuie observat c legiuitorul a avut n
vedere o singur ipotez cea specific prevederilor de la alin. 1 i,
acceptnd, dat fiind pericolul deosebit al activitilor la care am fcut referire,
ce pot fi subsumate noiunii de trafic, c pot apare consecine de o gravitate
deosebit, a considerat oportun s grupeze posibilele consecine, n funcie de
gravitate, i s mreasc pedepsele n mod corespunztor.
Soluia aleas o consider optim; cum infraciunea face parte din
categoria infraciunilor privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti
reglementate de lege, avnd un obiect juridic pe msur, este greu de conceput
o soluie care s se bazeze pe ocrotirea primordial a altor valori valori avute
n vedere, de altfel, n alte capitole ale Legii nr. 301/2004. Ca exemplu, n
analiz, s lum situaia cnd este ocrotit viaa persoanei. Astfel, dac traficul
cu materii explozive a avut ca rezultat moartea uneia sau a mai multor
persoane, pedeapsa este maxim deteniunea pe via sau deteniunea sever
de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi. Analiznd infraciunile de
omor, se observ c, omorul, prin mijloace ce pun n pericol viaa mai multor
550
I. Vasiu op. cit. pag 419; O.A. Stoica op. cit. pag. 291
472
persoane constituie omor calificat, iar omorul asupra a doua sau mai multe
persoane constituie omor deosebit de grav. Dac am accepta c faptele, n
ambele ipoteze, se svresc cu intenie am fi n situaia unei duble incriminri,
norma de la art. 408 din Legea nr. 301/2004 devenind, n context, inutil.
Realitatea este alta, normele juridice acioneaz sistemic, completnduse una pe alta, pentru a trata ct mai adecvat fenomenul infracional. n ipoteza
omorului, poziia subiectiv a fptuitorului este neechivoc, este manifest,
constituie chiar scopul aciunilor sale. La nerespectarea regimului materiilor
explozive, poziia fptuitorului devine echivoc, el nu are ca scop suprimarea
vieii uneia sau a mai multor persoane, ci numai i asum un risc, este adevrat
major, cu privire la acest rezultat, el urmrete n mod declarat alte scopuri,
materiale sau, cel mult, pregtirea svririi altor infraciuni.
Concluzionnd, apreciez c formele agravate, calificate prin rezultat, ale
nerespectrii regimului materiilor explozive se svresc cu praeterintenie,
intenie depit n ceea ce privete rezultatul survenit, mai grav dect cel
specific infraciunii n forma cadru.
Infraciunea de trafic cu materiile explozive, prevzut de art. 31 din
Legea 126/1995, privind regimul materiilor explozive conine o incriminare pe
care am denumit-o trafic cu materii explozive, din considerente de natur
psiho-pedagogic, pe care nu am s le mai detaliez. Analiznd textul legal, se
poate concluziona c legiuitorul a incriminat, n dou forme, mai multe
activiti producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul,
folosirea sau orice alta operaiune ce se pot efectua cu materii explozive, fr
drept, ca form cadru i o form calificat prin obiectul material cnd
operaiunile cu materii explozive se refera la o cantitate mai mare de 1 kg
echivalent trotil sau cnd cantitatea de exploziv este nsoit de materiale de
iniiere.
De observat c textul legal este identic cu cel al infraciunii de
nerespectare a regimului materiilor explozive prevzut de art. 408 din Legea nr.
301/2004. Analiznd cronologic problema, se poate constata c legiuitorul a
preluat i dezvoltat n cuprinsul art. 408 din Legea nr. 301/2004, textul art. 31
din Legea 126/1995.
n aceste condiii, va fi vorba despre un conflict de norme juridice, i
una i cealalt putnd fi acceptate ca fiind de acelai rang, norma din Legea nr.
301/2004 va abroga prevederile art. 31 din Legea 126/1995. Pn la intrarea n
vigoare a Legii nr. 301/2004, cele care se aplic sunt prevederile Legii nr.
126/1995.
473
8.3.
Particularitile principalelor activiti care se desfoar
pentru administrarea probatoriului n cadrul cercetrii nerespectrii
regimului materiilor explozive
Constatarea infraciunii flagrante Funcionarii poliiei judiciare pot
constata n flagrant desfurarea de activiti prin care se ncalc regimul impus
pentru materiile explozive att desfurnd activiti de constatare n flagrant
bine pregtite, pe baza unor informaii valoroase obinute cu ocazia efecturii
altor activiti de anchet, ct i spontan, cu ocazia desfurrii unor activiti
de rutin ori care aveau alt scop declarat.
n condiiile desfurrii de constatri pentru care a existat timpul,
informaiile, resurse umane i materiale necesare pentru o pregtire
corespunztoare, o importan deosebit o are alegerea celui mai oportun
moment pentru intervenie. Pe baza unei evaluri profesionale a riscurilor, cel
care conduce ancheta este de preferat s creeze cel mai bun moment pentru a
aciona, adesea desfurarea natural a lucrurilor fiind de natur s pun n
pericol viaa persoanelor sau/i integritatea bunurilor. De asemenea, o abordare
profesionist a activitii presupune i evaluarea tuturor posibilitilor de
rspuns, previzibile, ale persoanelor implicate n activitatea ilicit la
intervenia echipei de constatare n primul rnd, reacia imediat ce poate
consta n folosirea forei sau/i a armelor de foc pentru a-i asigura scparea,
luarea de ostatici, presiuni asupra funcionarilor ce desfoar ancheta. Practica
judiciar a scos n eviden o anumit preponderen a cazurilor n care
nerespectarea regimului materiilor explozive se svrete n legtur cu
fabricarea i valorificarea produselor pirotehnice folosite pentru spectacolele de
lumin de tipul artificiilor, rachetelor luminoase, etc. Dac n astfel de cazuri
nu apar probleme, cu adevrat, deosebite dect ca excepie o observaie
merit fcut, totui, n legtur cu msurile speciale ce trebuie luate pentru
manevrare, transport i depozitarea acestor produse dup desfurarea
constatrii n flagrant altfel stau lucrurile atunci cnd este vorba despre
atacuri teroriste, de ameninri ori gesturi sinucigae folosind materii explozive.
Cu certitudine c, n practic, apar situaii de criz n care autocontrolul
membrilor echipei este esenial singurul aspect al unei situaii de criz asupra
creia deinem controlul n totalitate l reprezint propriile noastre emoii, cnd
survine un subiect dificil, primul pas nu l constituie controlarea
comportamentului persoanelor cu care vine n contact echipa ci controlarea
propriului comportament.
n aceste situaii de criz, n care, spre exemplu, o persoan sau un grup
mai mult sau mai puin organizat, cu mai mare ori mai mic experien
ncearc s foloseasc materii explozive ori s exploateze, ntr-un fel sau altul,
o situaie de criz pe care o provoac n legtur cu materii explozive, cel sau
cei n cauz se pot afla sub influena uneia sau mai multora emoii, precum:
frustrare depresie; mnie; team; confuzie. Foarte important este ca persoana,
474
ce acioneaz individual ori care reprezint grupul, s fie ascultat cu fireasc

deferen oamenii vor s fie nelei iar ai asculta este metoda cea mai
comun i cea mai eficace concesie care se poate face. Atitudinea exprim mult
mai mult dect cuvintele, un comportament calm, controlat, poate fi mai
eficient dect un argument strlucit.
Este normal ca, n astfel de situaii, s se desfoare o negociere, caz n
care un rol esenial va fi jucat de un negociator special pregtit ori de ctre un
membru al echipei cu caliti i diponibiliti care i permit asumarea
rspunderii pentru modul i, mai ales, rezultatul negocierii. Se recunoate
necesitatea unei translaii a dialogului din cadrul negocierii de la rezolvarea
problemei la satisfacerea nevoilor persoanelor ce au generat situaia de criz,
printre cele mai importante fiind:
sigurana (fizic/emoional);
recunoaterea (i este neleas i respectat prerea);
control (s simt c are ceva de spus n legtur cu modul cum
evolueaz problema a cre-i rezolvare l intereseaz);
demnitatea (s nu se fac de ruine, s nu fie el, ai lui i valorile pe care
le respect batjocorite);
realizarea (s obin ceva care este semnificativ i important n legtur
cu rezolvarea problemei i satisfacerea celor mai importante nevoi).
Lucrurile nu pot fi acceptate ca fiind simple, exist multe obstacole n
comunicare i n obinerea unui acord prin care s se depeasc situaia de
criz, printre cele mai ntlnite putnd fi date ca exemplu:
Nevoile rmase nesatisfcute;
Teama de a fi un pierztor situaia de criza a fost pregtit, a presupus
un mare consum nervos, asumarea unor riscuri majore iar eecul este foarte
greu de acceptat;
S nu fie implicat legitim n soluie cel sau cei care provoac criza au
procedat aa tocmai pentru c au voit s se implice, s impun o anumit
rezolvare a unei probleme ori o rezolvare a problemei, chiar just i oportun,
care s nu implice, s nu aminteasc, s nu presupun participarea celor care
declaneaz i ntrein criza este de neacceptat pentru acetia, este riscul major
care, de cele mai multe ori, nu trebuie asumat;
S nu fie pregtit pentru o nelegere datorit presiunii nervoase,
datorit tensiunii impuse de anumite cercuri sociale, ieirea acceptabil din
criza fr a fi folosite materiile explozive, eventual, fr a fi pus n pericol
viaa ostaticilor, etc. nu este avut n vedere, nu este asimilat ca soluie
rezonabil, fiind resimit, mai degrab, ca un foarte posibil truc din partea
echipei de intervenie, o mecherie destinat a-i anihila fizic ori ca potenial
de criz;
nclinaia spre a rspunde agresiunii percepute odat cu generarea
unei situaii de criz, venirea unei echipe, destinat pentru constatarea de
infraciuni i dezamorsarea situaiei, este perceput, prin ea nsi, ca o
475
atitudine agresiv; echipa, n ansamblu, i fiecare membru, n parte, este

perceput ca un duman, ceva ce st la pnd gata s ucid. Astfel stnd
lucrurile, este prea mare tentaia de a rspunde la violen cu violen,
atitudinea echilibrat, dominat de raiune, nu este prea apreciat n context.
Nenelegerea sau tratarea necorespunztoare imposibilitatea de a
comunica, lipsa de abilitate n a asculta, atitudinea arogant sau, cel puin,
inoportun reduc negocierea la ceva formal, dinainte sortit eecului.
S se simt mhnit profund/calomniat este foarte posibil ca, pe fondul
unor probleme de natur psihic, modul cum evolueaz situaia de criz, cum
aceasta satisface scopurile i ateptrile celor implicai, s genereze crize de
personalitate, stri depresive dominate de dezamgiri care pot conduce la
escaladarea situaiei, la scparea acesteia de sub orice control i generarea de
consecine deosebit de grave.
Principial, situaiile de criz n cadrul crora sunt implicate materii
explozive, ca de altfel, i alte cazuri n care este implicat violena extrem pot
fi tratate distinct n funcie de cum sunt sau nu sunt luai ostatici.
Situaiile de criz n cadrul crora exist ostatici sunt caracterizate de
urmtoarele elemente:
Persoana sau persoanele care au generat i sunt implicate n evoluia
situaiei de criz folosesc ca un argument n folosul susinerilor lor viaa,
sntatea sau integritatea corporal a ostaticilor practic viaa ostaticilor este
legat de ndeplinirea solicitrilor;
Asupra ostaticilor se exercit presiuni, mergnd pn la vtmarea
sntii ori a integritii corporale, de fiecare dat cnd fptuitorii consider c
rspunsurile care li se dau nu sunt suficient de prompte, nu sunt conforme cu
solicitrile lor ori pentru a ctiga credibilitate i a induce tensiune n rndul
echipei organelor judiciare;
Izolarea este folosit ca un mecanism de conservare, nu se permite
comunicarea cu exteriorul faptul c nu este permis contactul vizual, c nu se
cunoate ce se ntmpl n perimetrul n care se gsesc ostatici i/sau infractorii,
este folosit, este de natur a crea siguran de sine pentru infractori i o anumit
anxietate, nesiguran n rndul membrilor echipei de intervenie;
Motivaia primar este aceea de a se rezolva solicitrile, i nu vtmarea
celui luat ostatic mai mult, infractorii cunosc c inerea n via a ostatecului
previne intervenia echipei, previne ultima opiune care nu exclude lichidarea
lor;
Solicitrile grupului infracional sunt ct se poate de concrete incluznd,
de obicei, i evadarea;
Toi cei implicai att membrii echipei de intervenie ct i infractorii
i impun adoptarea unui comportamentul gndit, lucru ce nu se poate realiza pe
ntreg parcursul derulrii operaiunii. Scprile emoionale sunt deosebit de
periculoase ntruct implic folosirea violenei extreme, indiferent c este vorba
despre membri echipei de intervenie sau de ctre infractori;
476
La nceput infractorul sau infractorii se simt puternici, fiind convini c

dein controlul; abia, treptat vor contientiza c nu mai dein controlul situaiei
i nici nu au toat puterea;
Conduita optim presupune crearea dialogului i ncrederii pe baza cruia
se pot construi cele mai adecvate procedee tactice de amnare i tragere de
timp;
Atunci cnd i dac se consider necesar echipa de intervenie trebuie s
ofere argumente care s susin profesionalismul, fermitatea i hotrrea
membrilor si de a rezolva situaia.
Succesul presupune predarea panic a celor care au generat i dezvoltat
situaia de criz dorina subiectului de a tri reprezentnd factorul cheie fiind
de acceptat c, dac nu intervine suicidul, vor fi acceptate, pn la urm,
alternativele panice.
n situaiile de criz fr luare de ostatici nu apar elemente fundamental
diferite de cele la care am fcut referire mai sus. Practica a scos n eviden, ca
particulariti, aspecte precum:
Sunt implicate persoane cu dificulti emoionale, cu greuti n a
gndi raional;
Discursul public expresiv, emoional, lipsit de sens sau autodistructiv;
Scopul nu este suficient de clar expus, cererile fiind, adesea, nerealiste
sau imposibil de satisfcut;
Principalul demers al negociatorului trebuie s aib ca obiect
diminuarea emoiilor, a sentimentelor negative ur, mnie, frustrare, etc. i
construirea unei legturi bazate pe ncredere ntre infractor i negociator;
abilitile de ascultare activ, trebuie puse n valoare pentru a exclude
agresiunea i a promova soluia panic, echilibrat.
Nu trebuie omis faptul c pentru a obine soluia panic trebuie
acordat maxim atenie percepiilor celui care susine situaia de criz ce
crede acesta despre micrile echipei de intervenie, sunt acestea percepute ca
amenintoare ? ca provocatoare? ce crede c urmeaz s fac echipa de
intervenie ?
C procesul de negociere este deosebit de dificil i de complex, mai ales
n condiiile implicrii folosirii de materii explozive, este cunoscut. Din
considerente de spaiu nu voi dezvolta elemente de detaliu privind negocierea.
Totui, aici, consider oportun s fac referiri la unele mprejurri acceptate ca
indicii de schimbare a poziiei iniiale a infractorului/infractorilor ntruct sunt
deosebit de importante, n practic, pentru gestionarea situaiei de criz:
Schimbarea tonului comunicrii se poate constata o trecere de

la un limbaj violent ton ridicat, folosirea de cuvinte i expresii cu coninut i
referiri sexuale, de duritate maxim, specifice violenei, invective, insulte la
un limbaj echilibrat, panic, chiar la dezvluirea de informaii personale;
477
Schimbarea abordrii situaiei de la emoional la raional,

apariia disponibilitii de a discuta cu negociatorul, chiar i pe teme care nu au
legtur cu evenimentul n desfurare; crete durata conversaiei;
Diminuarea comportamentului violent, eliberarea ostaticilor,

termeni limit care trec fr evenimente;
Dezvoltarea legturii dintre negociator i infractori, dorina

ridicat a individului de a urma sugestiile negociatorului. Dei este ateptat
apariia unor astfel de indicii, exist i situaii n care infractorii nu rspund
ncercrilor negociatorului de a stabili un dialog cu ei. Motivele pot fi diverse,
precum: infractorul nu-l poate auzi sau nelege pe negociator, are probleme
mentale i/sau fizice, se gsete ntr-o confuzie psihologic ca o form de
negare se afl sub influena drogurilor sau alcoolului, sufer de o criz
specific unei anumite patologii sau este rnit, a fugit deja, a adormit, etc. Ca
regul, nu trebuie uitat c infractorul ascult i este, n general, foarte atent la
tot ce se ntmpl n jurul lui, chiar dac nu rspunde.
O astfel de situaie impune susinerea unui dialog cu sens unic,
eliminarea oricrei ameninri, evitarea repetrii unor solicitri de natur a
escalada starea de tensiune, oferirea de garanii care s corespund, s
compenseze pulsiunile emoionale ale infractorului, sugerarea unor metode de
rspuns sau rspunsuri care s poat fi considerate satisfctoare.
Fr a face referire direct la materializarea rezultatelor activitii de
constatare n flagrant, este necesar, aici, s subliniez importana nregistrrilor
de sunet i imagine a negocierilor. Utilitatea acestora trebuie pe mai multe
planuri, printre cele mai importante fiind:
o Pot fi de mare ajutor, nc, n timpul negocierilor se poate trece
imediat n revist nregistrarea conversaiei pentru a nelege tonul i a
coninutul replicilor date de ctre infractori;
o Pot oferi indicii cu privire la starea psihic a individului; ameninrile
asupra ostaticilor sau altor persoane; antecedentele penale; faptul c s-au depus
toate diligenele posibile n vederea unui deznodmnt neviolent, cu riscuri
minime;
o Pentru evaluare, analiz i instruire.
Anumite probleme por apare i n legtur cu reprezentanii massmediei, pe de o parte desfurarea activitilor de la faa locului putnd pune n
pericol pe cei imprudeni iar pe de alt parte acetia, prin modul agresiv, de a
aborda obinerea de informaii interesante pentru publicul int, pun n pericol
att aciunile echipei de intervenie, demersul negociatorului ct i
deznodmntul final nu trebuie uitat c exist o densitate mare a personalului
de intervenie, trgtori, personal de observare, etc., se folosesc tehnologii
telefoto, infrarou, microfoane portabile, pot fi transmise informaii false sau
atoare, exist contacte i interviuri cu martori oculari, membri de familie
sau a apropiai ai infractorilor cu ostaticii eliberai, etc.
478
Recomandabil este organizarea unui flux controlat de informaii cu

mass-media i impunerea unui perimetru la care s se limiteze aciunile
reporterilor, fotoreporterilor, personalului tehnic, etc. Nu trebuie uitat c este
posibil comunicarea cu infractorii, chiar, prin intermediul media.
Pentru obinerea soluiei finale dorite predarea infractorilor,
eliberarea ostaticilor, recuperarea materiilor explozive i dispozitivelor de
iniiere foarte important este respectarea unor reguli precum:
oferirea unor explicaii ct mai precise cu privire la modul i

condiiile n care infractorii se pot preda subiectul ar putea dori s se predea
dar nu tie cum s fac acest lucru, acesta poate trece printr-o stare ridicat de
anxietate datorat nesiguranei;
trebuie pus suficient accent pe ceea ce infractorii au de ctigat

predndu-se ACUM;
trebuie oferite garanii rezonabile pentru desfurarea n

siguran a operaiunilor de predare aceste garanii trebuie negociate, ele
trebuie s satisfac nevoile infractorilor;
infractorii trebuie, n fapt, implicai n planul de predare:

- planul de predare trebuie acceptat;
- totul trebuie desfurat sub un control total, orice mecherie, orice
ncercare de a nela putnd genera folosirea forei extreme opiunea
lichidrii;
- infractorii trebuie s reacioneze satisfctor la planul propus;
- perspectiva infractorilor este important.
infractorii trebuie ajutai s vizualizeze procesul unei ieiri

sigure i controlate din situaia de criz se pot prezenta diferite scenarii, se pot
purta discuii din aproape n aproape cu infractorii;
se va folosi, de fiecare dat, expresia cnd te vei preda i nu

dac te vei preda;
planul de arestare trebuie acceptat de grupa de intervenie fiind

suficient de flexibil pentru a permite modificri n funcie de opiunile posibile
ale infractorilor;
infractorii au nevoie s li se permit s salveze aparena i s-i

pstreze, ct de ct, un nivel al demnitii.
Concluzionnd cu privire la rolul tactic al negociatorului i negocierilor
n cadrul constatrii n flagrant a unor activiti ilicite n care sunt generate i
susinute situaii de criz construite pe fundamentul posibilitii de folosire a
materiilor explozive situaii, adesea, cu impact social major trebuie subliniat
c acesta se manifest pe mai multe planuri, dup cum urmeaz:
o dialogul direct cu subiectul;
o obinerea eliberrii ostaticilor;
o obinerea unei nelegeri de eliminare a situaiei de criz;
o supravegherea prin nregistrri de sunet i imagine;
o observare vizual/evaluare;
479
o crearea de timp suplimentar pentru adunarea informaiilor;

o dezvoltarea i, dup caz, reevaluarea planul de intervenie n for;
o dezvoltarea de ctre subiect, odat cu prelungirea n timp a negocierii,
a unei rutine n cazul situaiei de criz, care poate fi exploatat de ctre echipa
de intervenie;
o dezvoltarea unei interaciunii pozitive dintre infractori, ostatici i alte
persoane victime sau care pot fi victimizate;
o identificarea liderului grupului de infractori;
o stabilirea poziiei exacte a infractorilor i a ostaticilor;
o facilitarea unei intervenii n for care s se desfoare cu riscuri
minime;
o mrirea vulnerabilitii infractorilor.
Cercetarea la faa locului i percheziia prin esen, activiti de
cutare, acestea vor avea ca obiect perimetrele n care se desfoar activitile
incriminate de ctre legiuitor producerea, experimentarea, prelucrarea,
deinerea, transportul ori folosirea materiilor explozive sau orice alte operaiuni
privind aceste materii; aa cum am artat, practic orice activitate ce se poate
desfura n domeniu i care nu este autorizat n condiiile legii fr
autorizaie ori sustragerea de materii explozive. n context, nu trebuie neglijate
nici poriunile de teren pe care sunt depozitate elemente de tehnologie folosite
pentru producerea, experimentarea, prelucrarea, deinerea, transportul, folosirea
ori sustragerea materiilor explozive; la fel de important, fiind i examinarea
acestor elemente de tehnologie ce pot avea forme, dimensiuni ori naturi diverse,
pe suprafaa sau n coninutul crora putnd fi descoperite urme sau mijloace
materiale de prob deosebit de importante pentru probaiune.
O preocupare, efectiv fundamental, este securitatea activitilor.
Pericolul de explozie este semnificativ, necunoaterea sau ignorarea
proprietilor diferitelor materii i materiale poate conduce la adevrate
dezastre. De la caz la caz se va proceda cu maxim precauie astfel nct
materiile i materialele explozive s fie scoase de sub controlul fptuitorilor i
dezamorsate astfel nct s nu mai reprezinte nici un risc. n cadrul activitilor
de cutare un rol important l poate avea folosirea unor animale special
pregtite pentru cutarea i descoperirea de materii explozive, existnd
posibilitatea obinerii unor rezultate remarcabile.
Ascultarea persoanelor implicate, ntr-un fel sau altul, n desfurarea
activitii ilicite indiferent dac sunt martori oculari, fptuitori, persoane
vtmate, reprezentani ai unor persoane fizice sau juridice prejudiciate, alte
persoane care cunosc date de interes pentru anchet n legtur cu desfurarea
activitii ilicite ori cu consecinele acesteia va urmri lmurirea unor
probleme precum:
natura materiilor ce constituie obiectul activitii ilicite denumirea
substanei sau substanelor de baz, compoziie, concentraie, denumire
480
comercial, dac sunt folosite i pentru scopuri ce nu au legtur cu exploziile a

cror iniiere este sau poate fi controlat;
cantitatea materiilor explozive sau a materiilor folosite la fabricarea de
materii explozive, dac activitatea ilicit are ca obiect i materiale de iniiere;
sursa de provenien productor, ultimul depozit natura i
proveniena materiilor prime folosite la producerea ilicit a materiilor
explozive;
existena autorizrii uneia sau a mai multor activiti desfurate cu
materiile explozive; dac au fost respectate procedurile impuse dup obinerea
autorizrii;
destinaia autorizat, concret, pentru ce trebuiau folosite materiile
explozive pentru care s-a obinut autorizaie de operare;
modul de operare folosit pentru sustragerea materiilor explozive, pentru
ascunderea sau disimularea celorlalte activiti ilicite specifice nerespectrii
regimului specific materiilor explozive;
scopul desfurrii activitii ilicite;
angajamentele financiare aferente desfurrii activitilor ilicite cine
finaneaz, cum se recupereaz sumele investite (dac este vorba despre trafic),
mrimea i cum se obin ctigurile ilicite, circuitul sumelor obinute, msurile
luate pentru pstrarea controlului asupra sumelor de bani, cum se mpart
profiturile;
identitatea fptuitorilor, a persoanelor vtmate i a persoanelor care
cunosc date despre desfurarea i consecinele desfurrii activitii ilicite;
identitatea persoanelor care, ntr-un fel sau altul, au favorizat
desfurarea activitii ilicite i-au neglijat sarcinile de serviciu, au manifestat
ignoran cu privire la manipularea, depozitarea, transportul ori verificarea
actelor pe baza crora s-au desfurat operaiuni legale sau aparent legale cu
materii explozive;
activitile desfurate pentru cutarea potenialilor cumprtori pentru
materiile explozive traficate ilicit;
legturile infracionale existente care susin procurarea i valorificarea
ilicit a materiilor explozive;
consecinele desfurrii activitii ilicite dac acestea au aprut
accidental ori a fost vorba despre o activitate ilicit desfurat n mod deliberat
n vederea obinerii unui anumit scop suprimarea de viei omeneti,
vtmarea corporal a unor persoane, provocarea de pagube materiale,
inducerea de tensiuni sociale i forarea anumitor decizii politice, etc.
n funcie de particularitile fiecrui caz n parte se pot desfura i
activiti de prezentare pentru recunoatere a persoanelor implicate n
desfurarea diferitelor segmente de activitate ilicit i a cror identitate nu este
cunoscut. De asemenea pot fi desfurate activiti de reconstituire a
activitilor de producere i prelucrare, ca exemplu, pentru a verifica msura n
care exist abilitile profesionale i mijloacele tehnologice necesare; a
481
activitilor de sustragere pentru a se lua msurile necesare de prevenire a altor

fapte ori pentru a verifica implicarea unor alte persoane care au favorizat sau
nlesnit, n orice mod, desfurarea activitii ilicite.
n ncheierea acestui capitol este necesar i o referire la necesitatea
cooperrii ntre diferitele structuri care au atribuii de control n diferite
domenii i care, desfurnd activiti specifice, pot descoperi sau pot obine
date cu privire la desfurarea unor activiti ilicite n domeniul nerespectrii
regimului materiilor explozive cu organele judiciare, reacia trebuind s fie
unitar i de prompt. De asemenea, realitatea ultimilor ani impune cooperarea
internaional, fenomenul neinnd cont de graniele statelor, adesea pregtirea
desfurrii activitilor ilicite fiind fcut pe teritoriul unui/unor state iar ceea
ce este incriminat penal este efectuat n alt/alte state, ca s nu mai vorbim
despre circuitele financiare i reelele organizate care ofer suportul logistic,
organizeaz racolarea de persoane care s fie folosite, le ascund, le ofer
consiliere psihologic i de orice alt natur este nevoie.
482
CAPITOLUL 9
INVESTIGAREA
CRIMINALITII
FRAUDELOR CU CRI DE CREDIT
INFORMATICE
Criminalitatea informatic este un fenomen de relativ noutate ce a

intrat n cotidian, creeaz preocupare, fiind reflectat, n mod frecvent, n massmedia. n anumite condiii i medii, teama de atacuri informatice depete n
intensitate pe cea fa de furturi sau fraude obinuite.
Dezvoltarea tehnologic i utilizarea pe scar larg a sistemelor
informatice a introdus n mediul socio-economic i o serie de riscuri.
Dependena din ce n ce mai accentuat a agenilor economici, a instituiilor
publice i, chiar, a utilizatorilor individuali de sistemele informatice ce le
gestioneaz n msur hotrtoare resursele, face ca acetia sa fie tot mai
vulnerabili la influena pe care o poate avea criminalitatea informatic.
Calculatoarele nu au constituit o atracie numai pentru cei interesai de
dezvoltare, ci i pentru cei care au vzut n exploatarea tehnologiei moderne un
mod de a dobndi beneficii ilicite importante. Principial calculatoarele au fost
utilizate iniial pentru a perfeciona modul de comitere a unor infraciuni
tradiionale, pentru ca, n cele din urma, s apar noi forme de activiti ilicite,
specifice domeniului informatic.
Calculatorul pune la dispoziia elementelor criminale att un nou obiect
(informaia, coninut i procesat de sistemele informatice) ct i un nou
instrument. Este oferit un repertoriu deosebit de ntins de tehnici i strategii de
svrire a infraciunilor i, n acelai timp este mbogit sfera criminalitii
cu noi activiti ilicite ce impun incriminarea lor n coninutul constitutiv al
unor infraciuni. Criminalitatea informatic prezint numeroase elemente de
difereniere fa de fenomenul criminal tradiional, ridicnd o serie de noi
probleme n faa autoritilor responsabile pentru eradicarea acesteia.
Cercetrile tiinific a activitilor ilicite realizate prin sistemele
informatice se afl nc n stadiul tatonrilor. Chiar i cele realizate pn n
acest moment tind s schimbe modul clasic n care sunt privite infraciunile n
sistemele actuale de justiie penal. Doar o mic parte din faptele penale legate
de utilizarea sistemelor informatice ajung s fie reclamate i, astfel, la
cunotina organelor judiciare, fiind foarte greu de realizat o privire de
ansamblu asupra amplorii i evoluiei fenomenului. Chiar dac exist
posibilitatea realizrii unei descrieri adecvate a tipurilor de fapte penale
ntlnite, este foarte dificil prezentarea unei sinteze fundamentate pe ntinderea
pierderilor cauzate de acestea, precum i a numrului real de infraciuni comise.
Cert este c numrul cazurilor de infraciuni informatice este n continu
cretere.
483
Internetul, reelele de calculatoare, sistemele de date informatice

prezint noi oportuniti pentru comiterea de infraciuni. Calculatoarele i alte
sisteme electronice sunt folosite din ce n ce mai mult la comiterea unor genuri
de infraciuni mpotriva persoanelor, oraganizaiilor i a proprietii.
Calculatoarele sunt larg rspndite, fiind folosite pentru o gam foarte larg de
activiti, practic nu exist sector de activitate care s nu fie cel puin parial
dependent de un sistem informatic, aplicaiile fiind din ce n ce mai dezvoltate.
Cu ct este mai utilizat sistemul n comiterea de infraciuni cu att i probele
descoperite sunt mai multe.
Ultimul sondaj efectuat de Computer Crime Institute i Federal Bureau
of Investigation (FBI) n 2006 indic pierderi de 201.797.340 de dolari n cazul
a 538 de ntreprinderi i instituii din SUA chestionate. n cursul anului 2006,
serviciile specializate din Romnia au cercetat doar 200 de infraciuni de natura
informatic din care 50% au fost licitaii electronice frauduloase, 30% bunuri
comandate on-line fraudulos, 10% au privit accesul neautorizat la sisteme
informatice si 10% referindu-se la scrisori nigeriene, transmiterea de virui,
pornografie infantil, folosirea de identiti false.
Mrimea cifrei negre a criminalitii informatice este generat de mai
multe cauze, importante fiind 551 :
tehnologia sofisticat utilizat de ctre fptuitori;
lipsa instruirii specifice a ofierilor din cadrul organelor de

urmrire penal;
lipsa unui plan de reacie n caz de atacuri, din partea victimelor

acestor fapte penale, fapt ce poate duce la neidentificarea pierderilor provocate;
reinerile n a raporta organelor de cercetare penal svrirea

infraciunilor.
n aceast din urma situaie, chiar dac infraciunea a fost sesizat,
victimele nu ntiineaz organele de urmrire penal n vederea descoperirii i
sancionrii fptuitorului. Motivaiile acestui comportament sunt multiple,
printre cele mai des ntlnite fiind urmtoarele:
o preocuprile fa de imaginea public, ce ar putea fi afectat de
publicitatea fcut n jurul infraciunii;
o dorina de a nu suporta costurile unei eventuale investigaii, avnd n
vedere complexitatea unei asemenea cercetri;
o ansele de a recupera pierderile suferite sunt mici, chiar n cazul
identificrii fptuitorului.
Trebuie subliniat c cercetrile n domeniul activitilor ilicite ce se
svresc contra datelor i sistemelor informatice sunt, prin natura lor,
complexe i implic utilizarea de echipamente sofisticate, cu costuri ridicate.
De asemenea, pregtirea personalului de specialitate este un proces de durata i
551
www.mcti.ro (Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei) Ghid introductiv

pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic
484
implic costuri mari. Mai mult, asemenea investigaii presupun un volum mare
de timp, comparabil cu cel necesar pentru lucru n orice dosar complex 3-4
ntr-o lun, n ase luni sau ntr-un an.
Pentru a lmuri aspectele ce in de definirea domeniului, mi permit s
fac referire la mai multe definiii date criminalitii informatice. Astfel:
utilizarea de metode tiinifice i certe de asigurare, strngere,

identificare, validare, analiz, interpretare, documentare i prezentare a
probelor de natur digital, obinute din surse de natur informatic n
scopul facilitrii descoperirii adevrului n cadrul procesului penal;
orice comportament ilegal, neetic sau neautorizat ce privete un

tratament automat al datelor i/sau o transmitere de date 552 definiia dei
formulat cu mult timp n urm este util, n primul rnd, prin aceea c permite
integrarea oricror dezvoltri, ulterioare, ale tehnicii n domeniul informatic;
orice infraciune n care un calculator sau o reea de calculatoare

este obiectul unei infraciuni, sau, n care un calculator sau o reea de
calculatoare este instrumentul sau mediul de nfptuire al unei infraciuni la
fel ca precedenta, aceast definiie dat de UNAFEI, este o definiie cu caracter
general;
orice infraciune n care fptuitorul interfereaz, fr autorizare,

cu procesele de prelucrare automat a datelor.
De asemenea coninutul noiunii de fapt penal de natur
informatic este deosebit de variat, fiind abordat din diferite perspective.
Potrivit Comitetului European pentru probleme criminale, infraciunile
informatice sunt sistematizate n urmtoarele categorii:
infraciunea de fraud informatic;
infraciunea de fals n informatic;
infraciunea de prejudiciere a datelor sau programelor informatice;
infraciunea de sabotaj informatic;
infraciunea de acces neautorizat la un calculator;
infraciunea de interceptare neautorizat;
infraciunea de reproducere neautorizat a unui program informatic
protejat de lege;
infraciunea de reproducere neautorizat a unei topografii;
infraciunea de alterare fr drept a datelor sau programelor informatice;
infraciunea de spionaj informatic;
infraciunea de utilizare neautorizat a unui calculator;
infraciunea de utilizare neautorizat a unui program informatic protejat
de lege.
Manualul Naiunilor Unite pentru prevenirea i controlul
infracionalitii informatice sintetizeaz urmtoarele categorii de infraciuni:
fraude prin manipularea calculatoarelor electronice;

552
Definiie dat de un grup de experi ai OECD n anul 1983
485
lege.
fraude prin falsificarea de documente;

alterarea sau modificarea datelor sau a programelor pentru calculator;
accesul neautorizat la sisteme i servicii informatice;
reproducerea neautorizat a programelor pentru calculator protejate de
n studiul Aspectele legale ale infracionalitii informatice n cadrul

societii informaionale (studiul COMCRIM), realizat pentru Comisia
European de ctre prof. dr. Ulrich Sieber, de la Universitatea din Wurzburg,
Germania, sunt prezentate urmtoarele categorii i sub-categorii de infraciuni
informatice:
atingeri aduse dreptului la viaa privat;
infraciuni cu caracter economic:

penetrarea sistemelor informatice n scopul depirii dificultilor
tehnice de securitate (hacking);
spionajul informatic;
pirateria programelor pentru calculator;
sabotajul informatic;
frauda informatica;
distribuirea de informaii cu caracter ilegal sau prejudiciabil
(propaganda rasista, difuzare de materiale pornografice, etc.);
alte infraciuni:
infraciuni contra vieii;
infraciuni legate de crima organizat;
rzboi electronic.
Din punct de vedere al rolului avut de sistemele informatice n
svrirea infraciunilor, infraciunile informatice se pot clasifica n:
1. infraciuni svrite cu ajutorul sistemelor informatice, n care sistemele
informatice constituie un instrument de facilitare a comiterii unor infraciuni
este vorba de infraciuni tradiionale perfecionate prin utilizarea sistemelor
informatice;
2. infraciuni svrite prin intermediul sistemelor informatice, n care
sistemele informatice, incluznd i datele stocate n acestea, constituie inta
infraciunii aceste infraciuni pot fi svrite doar prin intermediul sistemelor
informatice.
Sistemele informatice pot juca un rol important i n ancheta
criminalistic mediu de stocare i regsire a indiciilor sau probelor ce
privesc modul n care a fost pregtit, desfurat o activitate ilicit i
valorificate rezultatele acesteia.
Contientizarea existenei pericolului social al faptelor penale de natura
informatic a atras dup sine ncriminarea acestora n numeroase state ale
lumii. A luat astfel fiin conceptul de drept penal cu specific informatic, ca o
reflectare a numeroaselor elemente de noutate introduse n materia dreptului
penal de noile forme de criminalitate bazate pe tehnologia modern. De aici,
486
devine normal apariia i consolidarea unui nou concept: cercetarea

activitilor ilicite ce se svresc contra datelor i sistemelor informatice.
Din punct de vedere istoric, reglementarea domeniului criminalitii
informatice a parcurs o anumit evoluie, ncepnd din anii 70, pe mai multe
valuri 553 .
Primul val a fost determinat de necesitatea protejrii dreptului la
viaa privat. Legi privind protecia persoanei fizice fa de prelucrarea datelor
cu caracter personal au fost adoptate n Suedia (1973), SUA (1974), Germania
(1977), Austria, Danemarca, Frana i Norvegia (1978), sau mai recent n
Belgia, Spania, Elveia (1992), Italia i Grecia (1997).
Al doilea val este legat de necesitatea represiunii infraciunilor cu
caracter economic, ce a produs modificri legislative n SUA si Italia (1978),
Australia (1979), Marea Britanie (1981), Elveia (1994) i Spania (1995).
A treia serie de reglementri are ca fundament intervenia legislativ n
vederea proteciei proprietii intelectuale n domeniul tehnologiei
informatice n ri precum SUA (1980), Ungaria (1983), Germania, Frana,
Japonia, Marea Britanie (1985), sau Austria (1993), Romnia (1996),
Luxemburg (1997).
Al patrulea val de reforme privete reglementarea distribuirii de
informaii ilegale sau prejudiciabile, i a fost puternic impulsionat la sfritul
anilor 80 de amploarea luat de reeaua Internet.
Al cincilea val este legat de modificrile intervenite n materia dreptului
procesual, cu privire la aspectele de procedur penal ridicate de incidena
tehnologiei informaiei, n timp ce al aselea val privete impunerea unor
obligaii i limite n materia securitii informatice.
n acest sens, la nivel internaional, Consiliul Europei a iniiat o serie de
reglementari cu privire la criminalitatea informatic. Astfel, dou acte
normative rein atenia:
1.
Recomandarea nr. R (95) 13 cu privire la problemele de
procedur penal legate de tehnologiile informaionale din 1995;
2.
Convenia privind criminalitatea informatica semnat n 23
noiembrie 2001 la Budapesta.
Convenia i propune s previn actele ndreptate mpotriva
confidenialitii, integritii i disponibilitii sistemelor informatice, a reelelor
i a datelor, precum i a utilizrii frauduloase a unor asemenea sisteme, reele i
date, prin asigurarea incriminrii unor asemenea conduite i prin ncurajarea
adoptrii unor msuri de natur a permite combaterea eficace a acestor tipuri de
infraciuni, menite s faciliteze descoperirea, investigarea i urmrirea penal a
acestora att la nivel naional, ct i internaional, precum i prin prevederea
unor dispoziii materiale necesare asigurrii unei cooperri internaionale rapide
i sigure.
553
Serge Le Doran, Philippe Rose Cyber-Mafia, Edit. Antet, Bucureti, 1998, pag. 153
487
Convenia a fost ratificat de Romnia prin Legea 64/2004 (pentru

ratificarea Conveniei Consiliului Europei privind criminalitatea informatic,
adoptat la Budapesta la 23 noiembrie 2001). Dup ratificarea, n martie 2004,
de ctre al cincilea stat, Convenia a intrat n vigoare la data de 4 iulie 2004.
O serie de infraciuni prevzute de legea penal prezint particulariti
ce permit perfecionarea modalitilor de nfptuire a acestora prin recurgerea la
ajutorul dat de sistemele informatice.
Ele sunt acele infraciuni n care modus operandi nu este ndreptat
mpotriva funcionrii corespunztoare a unui sistem informatic, sau asupra
informaiilor cuprinse n el, ci rezultatul procesrii datelor este utilizat pentru
nfptuirea unor infraciuni clasice.
Fptuitorii fac astfel apel la mijloace ne-tradiionale pentru nfptuirea
unor infraciuni cu caracter tradiional. Ca exemplu, mi permit s fac referire
la urmtoarele:
Infraciunea de nerespectare a normelor privind protecia drepturilor
patrimoniale de autor i conexe reglementat n Legea nr. 8/1996, ca lege
general n domeniu;
Infraciunea de splare a banilor, reglementat de Legea nr. 656/2002;
Infraciunea de trdare prin transmiterea de informaii secrete de stat,
reglementat de art. 157 din Codul penal;
Infraciunea de divulgare a secretului care pericliteaz sigurana statului,
reglementat de art. 252 din Codul penal;
Infraciunea de comunicare de informaii false, reglementat de art. 1681
din Codul penal;
Infraciunea de gestiune frauduloas, reglementat de art. 214 din Codul
penal;
Infraciunea de falsificare a instrumentelor oficiale, reglementata de art.
286 din Codul penal.
Infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, reglementat de art.
Infraciunea de divulgare a secretului economic, reglementata de art.
Infraciunea de instigarea public i apologia infraciunilor,
reglementat de art. 317 din Codul penal.
Infraciunea de falsificarea de monede sau de alte valori, reglementat
de art. 282 din Codul penal.
Infraciunea de fals intelectual reglementat de art. 289 din Codul
penal.
Cu privire la infraciuni svrite prin intermediul sistemelor
informatice, Legea nr. 21/1999, pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor a introdus pentru prima oar n legislaia romn noiunea de
infraciuni svrite prin intermediul calculatoarelor. n conformitate cu
norma juridic de la art. 23, lit. a, constituia infraciunea de splare a banilor
488
[] schimbarea sau transferul de valori, cunoscnd c acestea provin din

svrirea unor infraciuni: [] infraciunile svrite prin intermediul
calculatoarelor, [] n scopul ascunderii sau disimulrii originii ilicite a
acestora, precum i n scop de tinuire sau de favorizare a persoanelor implicate
n astfel de activiti sau presupuse c s-ar sustrage consecinelor juridice ale
faptelor lor.
n prezent, legea penal romn reglementeaz mai multe infraciuni ce
corespund definiiei legale la care am fcut referire mai sus. n continuare am
s fac referire la cele care sunt prevzute n Titlul III (Prevenirea i combaterea
criminalitii informatice) din Legea privind unele msuri pentru asigurarea
transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n
mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei precum i n Legea
dreptului de autor i a drepturilor conexe, Legea nr. 161/2003.
Legea criminalitii informatice reglementeaz trei categorii de
infraciuni:
1.
Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i
sistemelor informatice:
Infraciunea de acces ilegal la un sistem informatic;
Infraciunea de interceptare ilegal a unei transmisii de date informatice;
Infraciunea de alterare a integritii datelor informatice;
Infraciunea de perturbare a funcionrii sistemelor informatice;
Infraciunea de a realiza operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe

informatice.
2.
Infraciuni informatice:
Infraciunea de fals informatic;
Infraciunea de fraud informatic.
3.
Pornografia infantil prin sisteme informatice:
Infraciunea de pornografie infantil prin intermediul sistemelor informatice.
Legea dreptului de autor reglementeaz urmtoarele infraciuni:
Infraciunea de permitere a accesului public la bazele de date pe

calculator, care conin sau constituie opere protejate;
Infraciunea de punere la dispoziia publicului a unor mijloace

tehnice de neutralizare a proteciei programelor pentru calculator.
Relund problema n alte condiii, Legea nr. 301/2004 restructureaz
normele juridice pertinente n cadrul TITLULUI X DELICTE CONTRA
DATELOR I SISTEMELOR INFORMATICE, sistematizndu-le n cuprinsul
a trei capitole:
CAPITOLUL I DELICTE CONTRA CONFIDENIALITII I
INTEGRITII DATELOR I SISTEMELOR INFORMATICE;
CAPITOLUL II DELICTE INFORMATICE;
CAPITOLUL III DISPOZIII COMUNE.
Ca delicte contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor
informatice sunt reglementate:
489
*
Accesul ilegal la un sistem informatic Art. 440;
*
Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
Art. 441;
*
Alterarea integritii datelor informatice Art. 442;
*
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice Art. 443;
*
Operaiuni ilegale cu dispozitive sau programe informatice
Art. 444.
Ca delicte informatice sunt reglementate:
*
Falsul informatic Art. 445;
*
Frauda informatic Art. 446;
Dispoziiile comune au ca obiect: sancionarea tentativei art. 447;
sancionarea persoanei juridice art. 448 i nelesul unor termeni sau expresii
art. 449.
Cum n coninutul acestui capitol demersul tiinific va fi centrat pe ceea
ce Legea nr. 301/2004 numete DELICTE CONTRA DATELOR I
SISTEMELOR INFORMATICE, mi permit s inserez definiiile legale 554 date
unor noiuni, definiii fr care cercetarea criminalistic a unor astfel activiti
ilicite ar fi lipsit de rigoare i precizie. Astfel:
prin sistem informatic se nelege orice dispozitiv sau ansamblu de

dispozitive interconectate sau aflate n relaie funcional, dintre care unul sau
mai multe asigur prelucrarea automat a datelor, cu ajutorul unui program
informatic;
prin program informatic se nelege un ansamblu de instruciuni care

pot fi executate de un sistem informatic n vederea obinerii unui rezultat
determinat;
prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte,

informaii sau concepte ntr-o form care poate fi prelucrat printr-un sistem
informatic. n aceast categorie se include i orice program informatic care
poate determina realizarea unei funcii de ctre un sistem informatic;
prin msuri de securitate se nelege folosirea unor proceduri,

dispozitive sau programe informatice specializate cu ajutorul crora accesul la
un sistem informatic este restricionat sau interzis pentru anumite categorii de
utilizatori.
acioneaz fr drept persoana care se afl n una din urmtoarele

situaii:
a) nu este autorizat, n temeiul legii sau al unui contract;
b) depete limitele autorizrii;
c) nu are permisiunea din partea persoanei fizice sau juridice competente s
o acorde, potrivit legii de a folosi, administra sau controla un sistem
informatic ori de a desfura cercetri tiinifice sau de a efectua orice alt
operaiune ntr-un sistem informatic.
554
Art. 449 din Codul penal
490
9.1. Situaia premis vulnerabiliti ale sistemelor informatice

nainte de a proceda la o analiz a aspectelor specifice cercetrii
conduitelor ilicite incriminate prin normelor juridice de natur penal la care
am fcut referire mai sus, trebuie observat c i acestea au ca ipotez o situaie
premis fr existena creia criminalitatea informatic nu s-ar putea dezvolta.
Vulnerabilitatea sistemelor informatice a aprut n actualitate ctre
sfritul secolului trecut 555 . Pentru prima oar membrii unui grup, denumit
Virus Net au reuit, n mai puin de 24 de ore s opreasc rspndirea unui
prim virus 556 din lunga list a celor fabricai pn n prezent.
Modalitatea prin care programul, denumit vierme, deoarece se propaga
prin reea, a infectat i oprit att de multe calculatoare este foarte simpl. Dup
ce programul infecta un calculator crea doua copii ale sale n memorie, al cror
scop era sa caute alte calculatoare care sa poat fi infectate. Aceste dou copii
creau fiecare la rndul lor cte doua copii ale virusului. Un calcul simplu, arat
ca la a 16-a generaie pe calculator existau mai mult de 65 de mii de copii ale
programului pe sistemul infectat, i alte 65 de mii de alte calculatoare cercetate
pentru a fi infectate. Cum programul nu se oprea, el ajungea n timp foarte scurt
s consume toate resursele calculatorului, acesta nemaifiind capabil s rspund
comenzilor utilizatorilor legitimi.
Acest incident a tras un serios semnal de alarm n ceea ce privete
securitatea sistemelor informatice n general i a reelelor n special. Virusul lui
Morris a revelat vulnerabilitatea Internetului i a fcut s fie contientizat
nevoia de securizare a acestuia.
Aa cum n lumea real exist persoane care ptrund n case i fur tot
ce gsesc valoros i n lumea virtual exist indivizi care ptrund n sistemele
informatice i fur toate datele valoroase. La fel cum n lumea real exist
oaspei nepoftii i persoane care simt plcere atunci cnd i nsuesc sau
distrug proprietatea altcuiva, lumea calculatoarelor nu putea fi lipsit de acest
fenomen nefericit. Este, efectiv, detestabil perfidia acestor atacuri ca
exemplu, dac se poate observa imediat lipsa cutiei cu bijuterii, o penetrare a
serverului de contabilitate poate fi depistat dup cteva luni, atunci cnd toi
clienii au renunat la serviciile firmei deoarece datele furate i ajunse la
concuren au ajutat-o pe aceasta s le fac oferte mai bune.
555
2 noiembrie 1988
Un proaspt absolvent al Universitii Cornell din Statele Unite, Robert Morris Jr., a
executat un program de tipul vierme, primul program care a afectat ntr-un mod foarte serios
Internet-ul. n cteva secunde, mii de calculatoare de pe ntreg teritoriul Statelor Unite au fost
scoase din funciune de neobinuitul program. Sute de reele ale institutelor de cercetare,
universitilor, dar si ale celor cteva companii care erau conectate n acea vreme la Internet au
fost afectate.
556
491
Aa cum este normal, exist suficiente atenionri privind securitatea

informatic 557 . Probabil, la fel de normal, pericolul cel mai mare n ceea ce
privete asigurarea acestei securiti este de cele mai multe ori neglijat. Cele
mai multe ameninri nu vin din exterior, ci din interior 558 .
Noiunea de interior este oarecum greu de definit. Spre exemplu,
membrii unui departament se consider, reciproc, drept fiind din interior, iar cei
de la celelalte departamente sunt considerai ca fiind din afar. n ceea ce
privete securitatea, o persoan din interior este cineva care este familiarizat cu
procedurile i operaiunile organizaiei, are prieteni n interiorul grupului, avnd
totodat acces la resursele i sistemele cu care lucreaz aceast organizaie.
Ceea ce face ca persoanele din interior s fie i mai periculoase este c ele sunt
greu de detectat. Un strin este uor de observat atunci cnd ncearc s treac
una din barierele dintre organizaie i lumea exterioar, lucru pe care un
membru al organizaiei nu are nevoie s l fac.
Sistemele de calcul sunt, n general, protejate la accesul persoanelor
neautorizate. Exist mai multe mecanisme de autentificare i apoi autorizare a
utilizatorilor autorizai cel mai rspndit este cel bazat pe nume de utilizator
i parol (username i password). Un utilizator primete un nume i o parol pe
care le folosete atunci cnd vrea s acceseze un serviciu sau un calculator.
Perechea nume de utilizator/parol are pentru sistemele informatice rolul pe
ncuietoarea uii l are n ceea ce privete protejarea unei camere la intrarea
strinilor. ncuietoarea este considerat drept un mijloc sigur de protecie, ns
n realitate, exista persoane capabile pentru care aceasta nu constituie o
problem atunci cnd doresc accesul n ncpere. Acelai lucru este din pcate
valabil i pentru lumea calculatoarelor.
Cine sunt fptuitorii ? Problema realizrii unui portret robot se
ateapt o sintez care s conin elemente definitorii privind temperamentul,
caracterul, ce i determin, n ce const vulnerabilitatea lor, etc. care s i aib
n prim plan pe cei al care ncalc legea, svrind infraciuni de natur
informatic, este foarte actual n cercetrile criminologice la scar mondial.
Exist riscul prelurii unor cliee existente n mass-media. Doctrina consider
c activitile ilicite desfurate prin sistemele informatice se ncadreaz n ceea
ce este acceptat ca pertinent noiunii de criminalitatea gulerelor albe 559 . Un
profil clasic al celor ce sunt implicai n svrirea unor astfel de infraciuni
conine elemente precum: brbat cu vrsta cuprins ntre 15 si 45 de ani,
integrat social, un statut social bun, fr antecedente penale, inteligent i
motivat.
557
Povetile despre crackeri i virui periculoi constituie deliciul crilor i articolelor de

securitate informatic.
558
Ioana Vasiu Criminalitatea Informatic, Editura Nemira, Bucureti, 1998, pag. 121-122
559
E. Stancu Terorism i Internet, n Pentru Patrie, nr. 12/2000, pag. 27
492
n multe cazuri revenind la observaia c pericolul vine, adesea, din

interior fptuitorul este salariat n compania ce este prejudiciat ca urmare a
desfurrii activitilor ilicite, cunoscnd modul de funcionare al sistemului
informatic ce deservete activitatea acesteia.
Foarte importante, n analiz, sunt categorii precum motivaiile i
consecinele urmrite prin desfurarea activitii ilicite. n legtur cu acest,
din urm, aspect se poate face o distincie ntre activitile ce au ca scop
producerea de pagube ori obinerea de foloase necuvenite i activitile
justificate de curiozitate, sau explicate prin motive de ordin pedagogic.
Direction de Surveillance de Territoire din Frana, analiznd subiectul,
face distincie ntre ameninrile ludice ale hackerilor, cele avide de ctig
financiar i cele strategice n legtur cu spionajul. John D. Howard supune
ateniei ase categorii de autori:
hackeri definii ca persoane, mai ales tineri, care ptrund n sistemele
informatice din motivaii legate mai ales de provocarea intelectual sau de
obinerea i meninerea unui anumit statut n cercul social;
spioni persoane ce ptrund n sistemele informatice pentru a obine
informaii necesare funcionrii unor structuri sprijinite i care sprijin, la
rndul lor, interese de natura politic;
teroriti persoane ce ptrund n sistemele informatice cu scopul de a
distruge, a produce team, n scopul obinerii de avantaje n zona politicului;
atacatori cu scop economic sunt angajai ai unui companii i ptrund
n sistemele informatice ale concurenei, n scopul obinerii de informaii care,
valorificate pe o pia de interes, s aduc ctiguri financiare;
criminali de profesie ptrund n sistemele informatice ale
ntreprinderilor pentru a obine ctig financiar, n interes personal lucreaz
pentru cel care pltete mai bine;
vandali persoane ce ptrund n sistemele informatice doar cu scopul
de a produce pagube.
Exist mai multe observaii, ce pot fi fcute, n legtur cu fptuitorii i
n funcie de gradul de pregtire, disponibilitile tiinifice i abilitile
profesionale n a desfura activiti ilicite. Nu voi insista n a dezvolta
subiectul, mulumindu-m s concluzionez, cu privire la fptuitori, c acetia
sunt persoane care au capaciti profesionale dezvoltate pe care le valorific
desfurnd activiti interzise de lege n domeniul sistemelor informatice.
Scopul este, i el, foarte important pentru anchet cel mai adesea se urmresc
avantaje care s poat fi valorificate economic sau politic. Elemente i
comportamente bizare pot fi ntlnite relativ frecvent, adesea sub form de
jocuri care s valorifice capacitatea i abilitile intelectuale n vederea obinerii
de respect i recunoatere n cercuri sociale restrnse.
n ceea ce privete riscurile i incidentele ce sunt ntlnite, n legtur cu
activitatea sistemelor informatice, o list, nu neaprat complet, cuprinde:
493
Interceptarea cablurilor i a semnalelor emise (Wiretapping,

Eavesdropping on Emanations);
Cutarea prin fiierele terse (dumpster diving);
Refuzarea serviciului (denial-of-service);
Hruire (harassment);
Mascare (masquerading);
Pirateria software (software piracy);
Copierea neautorizat de date (unauthorized data copying);
Degradarea serviciului (degradation of service);
Analiza traficului (traffic analysis);
Ui ascunse (trap doors);
Canale ascunse (covert channels);
Virui i viermi (viruses and worms);
Deturnarea sesiunii (session hijacking);
Atacuri temporale (timing attacks);
Forare (tunneling);
Cal troian (trojan horses);
Simulare IP (IP spoofing);
Bombe logice (logic bombs);
Distrugerea datelor (data diddling);
Tehnica tierii salamului (salamis);
Interceptarea parolelor (password sniffing);
Privilegii excesive (excess privileges);
Scanare (scanning).
Ca metode folosite sunt cunoscute n doctrin mai multe liste ce
cuprind termeni ce se suprapun parial sau total cele mai des ntlnite sunt
urmtoarele:
1. Furtul de parole metode de a obine parolele altor utilizatori;
2. Inginerie social convingerea persoanelor s divulge informaii
confideniale;
3. Greeli de programare i portie lsate special n programe obinerea de
avantaje de la sistemele care nu respect specificaiile sau nlocuirea de
software cu versiuni compromise;
4. Defecte ale autentificrii nfrngerea mecanismelor utilizate pentru
autentificare;
5. Defecte ale protocoalelor protocoalele sunt impropriu proiectate sau
implementate;
6. Scurgerea de informaii utilizarea de sisteme ca DNS pentru a obine
informaii care sunt necesare administratorilor i bunei funcionari a reelei, dar
care pot fi folosite i de atacatori;
7. Refuzul serviciului ncercarea de a opri utilizatorii de a utiliza sistemele
lor.
494
Furtul de informaii externe (privitul peste umr la monitorul

altei persoane);
Abuzul extern al resurselor (distrugerea unui hard disk);
Mascarea (nregistrarea i redarea ulterioar a transmisiunilor de

pe o reea);
Programe duntoare (instalarea unui program cu scopuri

distructive);
Evitarea autentificrii sau autorizrii (spargerea parolelor);
Abuz de autoritate (falsificri de nregistrri);
Abuz intenionat ( administrare proast intenionat);
Abuz indirect (utilizarea unui alt sistem pentru a crea un

program ru intenionat).
ntreruperea un bun al sistemului este distrus sau devine neutilizabil
sau nedisponibil;
Interceptarea o persoan neautorizat obine accesul la un bun al
sistemului;
Modificarea o persoan neautorizat nu numai c obine acces, dar l
i modific;
Falsificarea o persoan neautorizat insereaz obiecte contrafcute n
sistem.
Cu privire la Internet, trei concepte de baz ale securitii sunt
importante n ceea ce privete informaiile: confidenialitatea, integritatea i
disponibilitatea. Legat de persoanele care utilizeaz aceste informaii,
importante sunt: autentificarea, autorizarea si acceptarea.
Atunci cnd informaia este citit i copiat de cineva neautorizat,
rezultatul este pierderea confidenialitii. Dac pentru cele mai multe
persoane, pierderea confidenialitii este o problem ce ine de respectarea
vieii private, a secretului corespondenei, etc., pentru unele informaii,
confidenialitatea devine o problem mai complex. Atunci cnd pierderea
confidenialitii privete date obinute din cercetarea fundamental ori din
cercetarea cu caracter aplicativ, nregistrri medicale, de asigurri, specificaii
ale noilor produse i strategii de investiii corporatiste, etc., urmrile pot leza
entiti sociale importante i interesele legitime ale unui numr de persoane.
n multe medii exist instituite obligaii legale sau de natur
contractual ce au ca obiect protecia informaiilor bnci i companii de
credit, spitale, cabinete medicale, laboratoare de testare medical, cabinete
psihologice, administraia central i local cu privire al informaii clasificate,
etc.
Informaia poate fi alterat cnd este disponibil pe o reea nesigur.
Cnd informaia este modificat n moduri neateptate, rezultatul este pierderea
integritii aceasta nseamn c datele sufer modificri neautorizate fie ca
urmare a unei greeli umane fie prin modificare intenionat.
495
Integritatea devine deosebit de important, n mod particular, pentru

sigurana fluxurilor de date utilizate n activiti precum transferuri electronice
de fonduri, controlul traficului aerian, contabilitate financiar, reglarea
automat a sistemelor folosite n medii sensibile, etc.
Informaia poate fi tears sau poate deveni inaccesibil, rezultnd o
lips de disponibilitate. Aceasta nseamn c persoanele care sunt autorizate s
obin informaii nu pot obine ceea ce doresc. Disponibilitatea este deosebit de
important n prestrile de servicii ce depind de fluxurile de informaii ce
trebuie s fie permanent la dispoziia potenialilor clieni. n ultim instan
disponibilitatea unei reele este important pentru orice persoan a crei
afacere, educaie sau, pur i simplu loisir, depinde de o conectare la reea. Cnd
un utilizator nu poate accesa reeaua sau un serviciu specific furnizat pe reea,
el se gsete, practic, n faa unui refuz al serviciului.
Din punct de vedere practic operarea calculatoarelor i a reelelor se
compune dintr-un ir de evenimente. Un eveniment reprezint schimbarea strii
unui sistem sau dispozitiv. Din punctul de vedere al securitii informatice,
aceste schimbri de stare apar ca urmare a unor aciuni care sunt ndreptate
asupra unor inte.
Un exemplu de aciune este accesarea unui sistem de calcul aciunea
este autentificarea de ctre programul de control a accesului utilizatorului,
conform unei identiti controlate de nume, de utilizator i prin parol.
Evenimentul din punctul de vedere al unui calculator sau al unei
reele de calculatoare este o aciune realizat asupra unui sistem int prin
care se intenioneaz schimbarea strii sistemului.
Aciunea este un demers al unui utilizator sau program, cu scopul de a
obine un rezultat.
inta este o entitate logic a unei reele sau sistem de calcul (cont de
utilizator, program sau date) sau o entitate fizica (PC, reea).
Pentru a putea opera cu rigoarea necesar impus de domeniu, mi
permit s detaliez unii termeni ce in de problematica pertinent a demersurilor
efectuate de ctre fptuitori n cadrul desfurrii activitilor ilicite ce se
desfoar n legtur cu criminalitatea informatic. Astfel:
Sondarea (probe) presupune accesarea unei inte cu scopul de a-i

determina caracteristicile;
Scanarea (scan) este accesarea secvenial a unei mulimi de inte

pentru a determina care dintre ele are o anumit caracteristic.
Inundarea (flood) este caracterizat de accesarea unei inte n mod

repetat, cu scopul de a o suprancrca i a produce inaccesibilitatea serviciului
pe perioada inundrii, serviciul fiind ocupat exclusiv cu rspunsurile la toate
cererile venite n avalan de la cel care genereaz aceast presiune artificial
asupra sistemului.
496
Autentificare (authenticate) este prezentarea identitii cuiva unui

program i, dac este nevoie, verificarea acestei identiti, cu scopul de a primi
acces pe sistemul int;
Evitarea (bypass) evitarea unui proces sau program folosind o metod

alternativ de a accesa inta;
Simularea (spoof) este aciunea de a falsifica caracteristicile unui

sistem sau program pentru a imita o alt entitate din reea;
Citirea (read) presupune obinerea coninutului unui mediu de date;
Copierea (copy) este caracterizat prin reproducerea intei fr a o

modifica;
Furtul (steal) const n preluarea posesiei unei inte, fr a pstra o

copie n locaia original; dac la copiere rmne o copie n locaia original,
aici acest lucru nu se mai ntmpl, houl fiind interesat ca utilizatorul autorizat
s nu mai poat folosi coninutul fiierului sau programului furat;
Modificarea (modify) presupune schimbarea coninutului sau

caracteristicilor intei;
tergerea (delete) este caracterizat de nlturarea intei sau

distrugerea capacitilor sale funcionale.
n ceea ce privete intele urmrite prin demersurile fptuitorilor avem
de a face cu noiuni precum:
Cont (account) domeniul de acces al utilizatorului pe un calculator
sau pe o reea, care este controlat conform unor nregistrri care conin numele
acestui cont, parola i drepturile n acest domeniu;
Proces (process) un program n execuie, constnd din instruciunile
programului, datele care sunt prelucrate de acest program;
Data (data) reprezentare de fapte, concepte sau instruciuni ntr-o
modalitate potrivit pentru comunicare, interpretare sau procesare de ctre
oameni sau maini automate. Datele pot fi sub forma de fiiere n memoria unui
calculator, pe discul acestuia sau pot avea forma de date de tranzit printr-un
mediu de transmisie;
Component (component) una din prile care formeaz un
calculator sau o reea;
Calculator (computer) un dispozitiv care const din una sau mai
multe componente asociate, incluznd uniti de procesare i periferice, i care
este controlat de programe stocate intern;
Reea (network) un grup interconectat de calculatoare, echipamente
de comutare i ramuri de interconectare;
Internet (internetwork) o reea de reele.
Uneori un eveniment care are loc pe un computer sau o reea este parte a
unei serii de pai care are ca scop s produc un eveniment neautorizat. Acest
eveniment este apoi considerat ca parte a unui atac. Un atac are mai multe
elemente.
497
n primul rnd, e format din mai muli pai pe care atacatorul i face.
Printre aceti pai exist att o aciune ndreptat ctre o int, ct i utilizarea
unei unelte pentru a exploata o vulnerabilitate.
n al doilea rnd, un atac intenioneaz s obin un rezultat neautorizat,
privit din perspectiva utilizatorului sau administratorului sistemului n cauz. n
final, un atac reprezint o serie de etape voluntare pe care atacatorul le
realizeaz, acest lucru difereniind un atac de o secven de aciuni normale.
Principial, atacurile au 5 pri care reprezint paii logici pe care un
atacator trebuie sa i fac. Atacatorul utilizeaz o unealt pentru a exploata o
vulnerabilitate n scopul obinerii unui rezultat neautorizat. Pentru a avea
succes, un atacator trebuie s gseasc ci care pot fi conectate, simultan sau
repetat.
Primii doi pai ntr-un atac, unealta i vulnerabilitatea, sunt folosite
pentru a cauza un eveniment pe un computer sau o reea. Mai specific, n
timpul unui atac individual, atacatorul folosete o unealt pentru a exploata o
vulnerabilitate care cauzeaz o aciune n atingerea unui scop.
Sfritul logic al unui atac de succes este un rezultat neautorizat. Dac
sfritul logic al pailor anteriori este un rezultat autorizat, atunci atacul practic
nu a avut loc.
Conceptele de autorizat/neautorizat reprezint cheia pentru a nelege ce
difereniaz un atac de evenimentele normale care au loc. Autorizat este orice
aciune aprobat de utilizator sau administrator. Neautorizate sunt actele sau
aciunile care nu sunt aprobate de utilizator sau administrator.
Unealta n sensul specific al domeniului cercetat este o modalitate
de a exploata vulnerabilitatea unui computer sau a unei reele. Cele mai folosite
unelte sunt urmtoarele:
Atac fizic (physical atack) o modalitate de a sustrage sau distruge un
calculator, o reea, componentele acestora sau sistemele de susinere (aer
condiionat, sisteme de nclzire, electricitate, etc.);
Schimbul de informaii (information exchange) o modalitate de a obine
informaii fie de la ali atacatori (spre exemplu prin IRC), fie de la oamenii care
sunt atacai (inginerie social);
Comand a utilizatorului (user command) modalitate de a exploata o
slbiciune prin introducerea de comenzi ntr-un program;
Script sau program (script or program) exploatare a vulnerabilitilor prin
executarea unui fiier de comenzi (script) sau a unui program;
Agent independent (autonomous agent) folosirea unui program sau a unui
fragment de program care opereaz independent de utilizator, exemple fiind
viruii si viermii de reea 560 ;
560
Viruii sunt mici fragmente de programe de calculator care se auto-replic sau insereaz
copii ale codului propriu n alte programe, atunci cnd este rulat o aplicaie infectat. Un tip
diferit de virus este viermele (worm) care nu infecteaz fiierele de pe disc, ci se rspndete
498
Programe integrate (toolkit) un pachet de programe care conine comenzi,

programe sau ageni independeni care exploateaz slbiciunile sistemelor;
Unelte distribuite (distributed tools) unelte care sunt dispersate pe mai
multe calculatoare, care pot fi coordonate pentru a conduce atacuri simultane
ctre aceeai int;
Interceptor de date (data tap) mijloc de a monitoriza radiaia
electromagnetic emanat de un calculator sau o reea, folosind un echipament
extern.
Pentru a obine rezultatele pe care le dorete, un atacator trebuie s se
foloseasc de o vulnerabilitate a calculatorului sau a reelei. Vulnerabilitatea
(vulnerability) este o slbiciune a sistemului care permite o aciune
neautorizat, putnd fi analizat sub mai multe aspecte, dup cum urmeaz:
Vulnerabilitatea de proiectare (design vulnerability) o eroare care

apare n prima faz a vieii unui produs aceea de concepie i pe care chiar o
implementare ulterioar perfect nu o va nltura;
Vulnerabilitate de implementare (implementation vulnerability) apare

ca urmare a fazei de punere n practic a proiectului;
Vulnerabilitate de configurare (configuration vulnerability) apare ca

urmare a erorilor fcute n configurarea sistemelor, cum ar fi folosirea codurilor
de acces implicite sau a drepturilor de scriere a fiierelor cu parole.
Rezultatele urmrite prin demersul ilicit sunt urmtoarele:
Accesul superior (increased access) o cretere neautorizat n

accesul pe un computer sau pe o reea;
Divulgarea de informaii (disclosure of information)

propagarea de informaii ctre persoane care nu sunt autorizate s aib acces la
acestea;
Alterarea informaiei (corruption of information) alterare

neautorizat de date de pe un computer sau o reea;
Refuzul serviciului (denial of service) degradare intenionat

sau blocarea resurselor sistemului;
Furt de resurse (theft of resources) uz neautorizat al unui

computer sau a resurselor unei reele.
Soluiile de protecie la toate aceste tipuri de probleme nu sunt simple,
pentru c de cele mai multe ori trebuie tratate cauzele lor. Se poate realiza un
progres important tratnd cu cea mai mare atenie aspectele legate de securitate
att n fazele de proiectare i implementare ale produselor, ct i n cea de
utilizare.
cu ajutorul reelei. Troienii sunt tot fragmente de programe deci tot virui care, ns nu au
capacitatea de autoreplicare, fiind inserai n programe normale. Atunci cnd utilizatorul
execut aceste programe, execut neintenionat i fragmentul de cod de tip cal troian,
aproape, ntotdeauna efectele fiind negative.
499
9.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le soluioneze

investigarea criminalistic a criminalitii informatice
Analiznd situaia operativ referitoare la criminalitatea informatic, se
poate observa c desfurarea de activiti ilicite n domeniu a devenit o tentaie
n condiiile n care activitile sociale depind, din ce n ce mai mult, de
calculatoare componente importante ale vieii sociale sunt coordonate de
sisteme informatice i, pe cale de consecin, atacurile prin intermediul i
asupra acestora este de ateptat s se nmuleasc.
Dac sistemele informatice constituiau, la apariia lor, un atribut al
mediilor tiinifice, militare i guvernamentale, n prezent, datorit creterii
performanelor i reducerii preurilor, ele au devenit deosebit de utile pentru
activitatea foarte multor persoane fizice sau juridice, n anumite cazuri
manifestndu-se chiar elemente specifice modei cade bine imaginea oricui n
faa unui calculator performant.
Infraciunile informatice pot fi svrite de ctre orice persoan ce
posed un minim de mijloace tehnice, cunotine i abiliti. De asemenea, n
ceea ce privete persoanele vtmate, prejudiciile pot fi nregistrate n
patrimoniul oricrei persoane fizice sau juridice care administreaz sau
utilizeaz sisteme informatice ori ale crei date personale sau de interes pentru
activitatea sa sunt exploatate ilegal 561 .
Activitile ilicite din domeniu au un caracter mobil, adesea coninnd
elemente transnaionale ntruct telecomunicaiile sunt procesate electronic,
infraciunile informatice au legtur, ntr-o msur din ce n ce mai mare cu
reelele de telecomunicaii. n aceeai ordine de idei, reeaua Internet constituie,
n mod special, o atracie pentru gruprile crimei organizate. Reelele de
calculatoare, devenite mondiale, metodele de criptare a transmiterii mesajelor
prin intermediul acestora i posibilitatea ascunderii identitii corelate cu
imposibilitatea autoritilor administrative de a controla fluxul de informaii
prezint avantaje deosebite pentru gruprile crimei organizate 562 .
9.2.1. Particulariti ale cercetrii accesului ilegal la un sistem
informatic
Ca infraciune de accesul ilegal la un sistem informatic este prevzut
ntr-o form cadru ce const n accesul fr drept, la un sistem informatic art.
440 alin. 1 din Legea nr. 301/2004; i dou forme agravate, una, calificat dup
scop: accesul fr drept, la un sistem informatic svrit n scopul obinerii de
561
Johann Kubika Posibiliti de combatere a criminalitii informatice pe Internet, n Pro

Patria Lex, Academia de Poliie A.I. Cuza, Editura Academica, Bucureti, 2000, pag. 145
562
Victor-Valeriu Patriciu, Ioana Vasiu, erban-George Patriciu Internet-ul i Dreptul,
Edit. ALL BECK, Bucureti, 1999, pag. XIII
500
date informatice art. 440 alin. 2 din Legea nr. 301/2004; cea de a doua,
calificat dup modul de operare: accesul fr drept, la un sistem informatic
svrit n scopul obinerii de date informatice ori n alte scopuri svrit prin
nclcarea msurilor de securitate art. 440 alin. 3 din Legea nr. 301/2004.
Cercetarea unei asemenea activiti ilicite este deosebit de important,
n condiiile preocuprii speciale a legiuitorului pentru ocrotirea unor interese
legitime ale proprietarilor i administratorilor de sisteme informatice n legtur
cu securitatea, inviolabilitatea acestora, garantarea confidenialitii datelor, a
integritii att a datelor ct i a sistemelor informatice.
Activitatea ilicit ca problem de anchet este interesat de orice
demers de natur a realiza accesul, fr drept, la un sistem informatic. Accesul
la un sistem informatic conform art. 449 alin. 1 din Legea nr. 301/2004: orice
dispozitiv sau ansamblu de dispozitive interconectate sau aflate n relaie
funcional, dintre care unul sau mai multe asigur prelucrarea automat a
datelor, cu ajutorul unui program informatic presupune ca fptuitorul, n urma
comenzilor specifice, s manevreze efectiv datele prelucrate de sistemul
informatic.
Accesul fr drept la un sistem informatic presupune, n sensul legii, ca
fptuitorului s-i fie aplicabile una din urmtoarele situaii:
nu este autorizat, n temeiul legii sau al unui contract

persoanele care opereaz n bazele de date ca personal al unei instituii o fac n
baza autorizrii primite de la conducerea instituiei, ele respectnd legislaia
muncii i pe cea privitoare la datele personale;
depete limitele autorizrii depirea limitelor autorizrii

poate nsemna accesul la resurse din Intranetul companiei/instituiei sau alte
baze de date aflate la nivele de acces superioare cele permise utilizatorului.
nu beneficiaz de autorizarea necesar din partea persoanei

fizice sau juridice competente, potrivit legii, s o acorde pentru a folosi,
administra sau controla un sistem informatic ori de a desfura cercetri
tiinifice sau de a efectua orice alt operaiune ntr-un sistem informatic.
Din punct de vedere tehnic, accesul poate fi realizat prin mai multe
tipuri de aciuni cum ar fi:
Autentificare (authenticate) prezentarea identitii cuiva unui program
i, dac este nevoie, verificarea acestei identiti, cu scopul de a primi acces pe
sistemul int;
Evitarea (bypass) evitarea unui proces sau program folosind o metod
alternativ de a accesa inta;
Citire (read) obinerea coninutului unui mediu de date;
Copiere (copy) reproducerea intei fr a o modifica;
Furt (steal) preluarea posesiei unei inte, fr a pstra o copie n locaia
original.
Unele dintre aceste modaliti de acces (cum ar fi evitarea sau
autentificarea) se realizeaz prin nclcarea msurilor de securitate activitatea
501
ilicit ndeplinind astfel condiiile cerute de legiuitor pentru existena formei

agravate calificate dup modul de operare.
Activitatea ilicit poart asupra unei componente, asupra mai multor
componente sau a unui ntreg sistem informatic iar ancheta va trebui s
stabileasc identitatea acestora. Se poate accepta, n analiz, c putem avea
componente sau sisteme int a activitii ilicite (cum ar fi discurile de stocare a
datelor) i componente sau sisteme mijloc, prin intermediul crora s-a realizat
accesul fr drept (cum este cazul componentelor reelelor informatice) totul
poate fi subsumat rezolvrii problemei care are ca obiect identitatea
sistemelor sau/i componentelor de sistem implicate n desfurarea
activitii ilicite. Problema prezint interes direct pentru identificarea
persoanelor fizice ori juridice prejudiciate n urma accesului fr drept.
Locul i timpul sunt, i n cazul de fa, deosebit de importante,
existnd posibilitatea ca fptuitorul s fie identificat dintr-un cerc de suspeci
format din persoanele care au putut avea acces, n timpul critic, la componenta
sau sistemul de unde s-a iniiat demersul pentru accesul abuziv momentul
accesului poate fi determinat prin mijloace tehnice specifice cum sunt fiierele
jurnal. Forarea accesului nu poate fi posibil n orice moment, uneori este
nevoie ca sistemul atacat s fie conectat la Internet, alteori este nevoie s
funcioneze un post de lucru sau, din contr, s nu fie prezent nici un membru
al personalului autorizat. Asaltul se poate face de la distan, din alt ar sau de
pe un alt continent, ori se poate opta pentru deplasarea fptuitorului la locul
unde este instalat sistemul sau componentele sale, n funcie de modul cum este
conceput funcionarea acestuia.
n ceea ce privete forma de vinovie anchetatorii vor trebui s
probeze intenia, fptuitorul cunoscnd cu certitudine ntruct este vorba
despre operaiuni ce presupun calificare special semnificaia operaiunilor pe
care le desfoar. O subliniere trebuie fcut n legtur cu forma agravat de
la alin. 2, caz n care, urmrindu-se un scop obinerea de date informatice
intenia devine calificat numai intenie direct. Printr-un raionament logic
simplu se poate accepta c orice acces la un sistem informatic are ca urmare
fireasc i accesul la datele coninute de respectivul sistem. Diferena fa de
varianta calificat de la alin. 2, ine de atitudinea fptuitorului: n condiiile
formei cadru el nu este interesat de obinerea de date din sistemul pe care l
atac vrea s afecteze funcionalitatea sistemului, vrea s vad dac poate s
sparg msurile de securitate, etc. pe cnd, n forma calificat prin scop,
fptuitorul, nainte de orice, este interesat de datele coninute de sistem, are
nevoie de ele, vrea s le exploateze n scopuri personale, vrea s le aduc la
cunotina publicului larg spernd s aduc prejudicii importante deintorului
de drept, etc.
Pentru a verifica dac sunt sau nu ntrunite elementele constitutive ale
formei agravate calificate dup modul de operare (art. 440 alin. 3 din Legea nr.
301/2004) devine important ca ancheta s stabileasc care msuri de
502
securitate prin msuri de securitate, conform art. 449 alin. 1 lit. d din Legea
nr. 301/2004, se nelege folosirea, de ctre proprietarul sau administratorul
autorizat, unor proceduri, dispozitive sau programe informatice specializate cu
ajutorul crora accesul la un sistem informatic este restricionat sau interzis
pentru anumite categorii de utilizatori au fost nclcate prin desfurarea
activitii ilicite. Se va urmri specificarea, n concret, a procedurii,
dispozitivului sau programului informatic specializat ce a fost anihilat prin
desfurarea activitii ilicite. Exist posibilitatea, n practic, ca, nsui,
fptuitorii, odat cu ptrunderea n interiorul sistemului, s instaleze msuri de
securitate astfel nct proprietarii sau administratorii autorizai s nu mai poat
accesa datele coninute de propriul sistem situaia, n cazul de fa, ntrunete
elementele constitutive ale infraciunii prevzute de art. 442 din Legea nr.
301/2004 Alterarea integritii datelor informatice.
9.2.2.
Particulariti ale cercetrii interceptrii ilegale a unei
transmisii de date informatice
Desfurarea unor activiti ilicite de natur a afecta confidenialitatea
comunicaiilor prin interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice
este apreciat de ctre legiuitor ca fiind foarte grav secretul corespondenei
fiind un drept fundamental prevzut n Constituia Romniei: secretul
scrisorilor, al telegramelor, al altor trimiteri potale, al convorbirilor telefonice
i al celorlalte mijloace legale de comunicare este inviolabil.
Astfel, n cuprinsul art. 441 alin.1 i 2, sunt reglementate dou variante
infracionale ce ncearc s acopere toate posibilitile tehnice de transmitere a
unor date informatice: direct ntre sisteme informatice, componentele unor
sisteme ori componentele aceluiai sistem sau prin emisii electromagnetice,
dup cum urmeaz:
interceptarea, fr drept, a unei transmisii de date informatice care nu
este public i care este destinat unui sistem informatic, provine dintr-un
asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui sistem informatic;
interceptarea, fr drept, a unei emisii electromagnetice provenite
dintr-un sistem informatic ce conine date informatice care nu sunt publice.
La o analiz superficial, s-ar putea aprecia c avem de a face cu un
conflict de norme juridice ntre prevederile art. 195 Violarea secretului
corespondenei, alin.1: deschiderea unei corespondene adresate altuia ori
interceptarea unei convorbiri sau comunicri efectuate prin telefon, telegraf sau
prin alte mijloace de transmitere la distan, fr drept i cele de la art. 441
alin. 1 i 2 din Legea nr. 301/2004.
Apreciez c, dei nu se poate nega un anumit conflict ntre normele
juridice la care am fcut referire, transmisiile de date informatice direct ori ca
503
emisie de radiaii electromagnetice au un obiect mai extins dect

corespondena protejat n virtutea dreptului la viaa privat 563 .
Din ce n ce mai multe activiti sunt informatizate, att n cadrul
mediului de afaceri 564 ct i n sectorul public. Titlul II, Transparena n
administrarea informaiilor i serviciilor publice prin mijloace electronice din
Legea 161/2003 creeaz Sistemul Electronic Naional (SEN) i urmrete
promovarea utilizrii Internetului i a tehnologiilor de vrf n cadrul
instituiilor publice. Strategia Guvernului Romniei privind informatizarea
administraiei publice prevede, de asemenea, c trebuie ncurajate crearea
arhivelor, garantarea calitii datelor coninute i permiterea accesului larg i
complet la acestea prin intermediul portalurilor de informaii, care uureaz
accesul prin Internet i explorarea bazei de date a administraiei publice. Toate
aceste comunicaii conin date ce trebuie protejate de interceptarea lor
ilegal 565 .
Atunci cnd este vorba doar despre coresponden E-mail-ul (pota
electronic) este probabil serviciul care a contribuit cel mai mult la creterea
att de mare a popularitii Internetului, fiind nc unul din principalele motive
pentru care lumea se conecteaz la aceasta reea din punctul de vedere al
confidenialitii, lucrurile nu stau prea de bine.
Dei simbolul folosit, n general, pentru a reprezenta acest serviciu este
un plic nchis, un simbol mult mai potrivit pentru e-mail ar fi cartea potala.
Chiar dac o carte potal nu poate fi citit de oricine, este suficient s tii c
potaul poate s o consulte nainte de a o livra pentru a-ti da seama c nu
trebuie s scrii, ca exemplu, PIN-ul card-ului de credit sau o declaraie de
dragoste cu elemente personale, pe spatele acesteia. Similar, mesajele de pot
electronic sunt transferate n reea folosind text clar, lucru care, combinat cu
posibilitatea uoara de a le intercepta, le face foarte vulnerabile. Cea mai
comun metoda de protecie a e-mail-ului este criptarea sa.
n condiiile artate, violarea corespondenei n domeniul informatic, dat
fiind specificul mediului de transmitere, trebuie analizat ca interceptare ilegal
a unei transmisii informatice i nu ca o violare a secretului corespondenei.
Activitatea ilicit const n interceptarea prin orice mijloc, folosind
orice tip de unelte a unei comunicaii de date informatice, indiferent de modul
cum se realizeaz aceasta. n conformitate cu prevederile art. 449 alin. 1 lit. c,
563
A se vedea n acelai sens i www.mcti.ro (Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei

Informaiei) Ghid introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea
informatic
564
Dezvoltarea web-ului n ultimii ani a fcut ca platformele client i server s devin foarte
populare, numrul persoanelor care au experien n acest domeniu crescnd corespunztor.
Pentru a folosi aceste avantaje, folosirea protocolului http a fost extins i la alte aplicaii,
precum comunicaii ntre programe distribuite, integrarea platformelor eterogene .a.m.d.
565
De asemenea, n domeniul vamal exist posibilitatea depunerii declaraiilor vamale n sistem
informatic
504
prin date informatice se nelege orice reprezentare a unor fapte, informaii sau
concepte ntr-o form care poate fi prelucrat printr-un sistem informatic n
aceast categorie fiind inclus i orice program informatic care poate determina
realizarea unei funcii de ctre un sistem informatic. Ancheta trebuie s fie
interesat i de entitile ntre care are loc transmiterea de date ntre
sisteme informatice, componentele unor sisteme ori componentele aceluiai
sistem precum i de identificarea suportului fizic prin intermediul cruia se
realizeaz accesul, indiferent c transferul de informaii se realizeaz prin
intermediul unor reele prin cabluri sau de tip WLAN sau este vorba despre
interceptarea cablurilor i a semnalelor emise (Wiretapping, Eavesdropping on
Emanations).
Activitatea ilicit poate fi efectuat att cu caracter continuu ct i
continuat. Consumarea infraciunii are loc se n momentul realizrii
interceptrii datelor, epuizarea intervenind n momentul n care interceptarea
nceteaz, din orice motiv.
Identitatea fptuitorului i a persoanei la care se refer datele
interceptate sau care are drept de acces la acestea, precum i relaiile dintre
acestea, constituie, de asemenea, o problem important de rezolvarea creia
depinde, pe lng stabilirea circumstanelor de natur personal i probarea
formei de vinovie cu care a acionat fptuitorul. Diferena ntre interceptarea
fr drept i cea cu drept este fundamentat pe existena sau lipsa abilitrii
persoanei care face interceptarea fluxului de date din partea persoanei
ndreptite la protecie.
Consider important, aici, observarea gradului de protecie a fluxurilor
de date asupra crora poart activitatea ilicit. Putem distinge o situaie n care
persoana interesat ia msuri speciale de protecie i cripteaz datele,
instaleaz programe speciale de protecie, etc. o alt situaie n care persoana
interesat las problema proteciei datelor doar pe seama msurilor luate de
ctre productorii de programe sau sisteme i, n fine, situaia persoanei care nu
este interesat de loc de msuri de protecie, care, mai degrab prefer ca datele
n legtur cu ea s ajung la cunotina publicului larg, a oricrei persoane
interesate. n cazul din urm nu se poate pune problema unei activiti licite
care s aib ca obiect interceptarea transmisiilor de date ce sunt, oricum,
destinate oricrei persoane interesate.
O subliniere trebuie fcut i cu privire la existena, cel puin potenial,
a unor persoane, interesate n pstrarea confidenialitii unor date, ce nu sunt
implicate direct de coninutul datelor ori de vreo alt relaie direct cu acestea
este vorba despre acionarii societilor comerciale ce nu sunt implicai n
activitatea executiv, sau de creditori, ambele categorii de persoane putnd fi
lezate n drepturile lor prin deconspirarea datelor. Acest aspect capt relevan
atunci cnd se pune problema evalurii consecinelor desfurrii activitii
ilicite i posibilitii recuperrii prejudiciilor.
505
Scopul nu a constituit un element de interes pentru legiuitor atunci cnd

a reglementat infraciunea, ns ancheta va trebui s manifeste atenie asupra
tuturor aspectelor care pot conduce la extinderea cercetrilor i lmurirea
tuturor mprejurrilor ce au legtur cu desfurarea activitii ilicite. Sub
aspectul formei de vinovie, infraciunea analizat se svrete cu intenie, o
intenie calificat frauduloas, manifest, fptuitorul, desfurnd activitatea
ilicit, fraudeaz sistemul sau msurile de siguran luate pentru a pstra
confidenialitatea datelor.
De observat c atunci cnd activitatea ilicit poart asupra unor date de
interes personal apare dreptul persoanei lezate la just despgubire, a crei
ntindere va fi stabilit n funcie de modul n care se va putea demonstra
corelaia ntre cuantumul solicitat i amploarea prejudiciului material relativ
uor de determinat dup regulile comune: lucrum cessans i damnum
emergens i/sau moral, mult mai greu de evaluat suferit. Cnd activitatea
ilicit poart asupra unor date de interes pentru societi comerciale, ancheta
capt accente de complexitate n legtur cu stabilirea prejudiciului de cele
mai multe ori mrimea acestuia poate cunoate o evoluie greu de previzionat.
Atunci cnd este vorba despre poziia de pe o pia, despre strategii de criz ori
de dezvoltare, despre evidene contabile, desene i modele, invenii ori inovaii,
cercetarea i va propune doar s constate elemente ale prejudiciului previzibil,
evaluat pe baza unor date certe, pentru restul urmnd s se foloseasc, pentru
dezdunare, dreptul comun.
9.2.3. Particulariti ale cercetrii alterrii integritii datelor
informatice
Continund demersul pentru incriminarea oricrei activiti ce prin
natura ei ar putea obstruciona funcionarea, n condiii de deplin siguran, a
sistemelor informatice, legiuitorul romn a manifestat preocupare, n
coninutului articolului 442 din Legea nr. 301/2004, pentru protejarea datelor
informatice, pentru ncrederea n corectitudinea i confidenialitatea datelor
stocate n sistemele informatice sau pe alte mijloace de stocare.
Astfel, avem de a face cu dou forme infracionale:
modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice ori

restricionarea accesului la acestea, fr drept art. 442, alin. 1;
transferul neautorizat de date informatice dintr-un sistem

informatic ori dintr-un mijloc de stocare a datelor informatice art. 442, alin. 2
i 3.
Din punctul de vedere al activitii ilicite, ancheta va urmri
modificarea;
tergerea;
deteriorarea;
506
transferarea;
restricionarea a accesului la datele informatice.
Fr a intra n detalii cu privire la modalitile concrete de realizare 566 ,
mi permit s spun c acestea sunt diverse i in, n esen, de mijloacele tehnice
i abilitile fptuitorilor.
Cum infraciunea este susceptibil de o form continuat sau continu
n cazul restricionrii accesului la datele informatice ancheta va trebui s
aib n vedere att toate elementele acionale ct i momentul n care se
epuizeaz infraciunea, momentul n care fptuitorul nceteaz desfurarea
activitii ilicite.
Consumarea infraciunii problem deosebit de important, nainte de
toate, pentru stabilirea diferenei ntre infraciunea consumat i tentativ se
realizeaz n momentul n care fptuitorul termin de efectuat una sau mai
multe dintre activitile ilicite incriminate. De observat faptul c activitile
ilicite presupun un complex de operaii ce devin relevante n msura n care se
realizeaz scopul imediat urmrit datele informatice sunt modificate, terse,
deteriorate, transferate ori este restricionat accesul la ele. Abordnd strict
problema, dac exist demersuri concretizate n aciuni desfurate de ctre
fptuitor care, dei urmresc, dei sunt efectuate n scopul modificrii, tergerii,
deteriorrii, transferrii ori restricionrii accesului, nu au avut rezultatul
scontat din diverse motive, precum: eficiena barierelor de securitate,
insuficiena sau inadecvarea mijloacelor tehnice folosite de ctre fptuitori,
lipsa de pricepere a acestora, sau poate din cauza faptului c datele informatice
au fost transferate de ctre administratorul legal n alt sistem ori pe alt suport i
au fost terse din sistemul sau suportul asaltat, accesat ilegal de ctre fptuitori
se poate vorbi doar despre tentativ, incriminat n cuprinsul art. 447 din
Legea nr. 301/2004.
Pentru anchet lucrurile devin mai complicate, din cauza faptului c
operaii sau aciuni analizate n mod individual, separate de raiunea pentru care
sunt desfurate, au caracter echivoc, cu consecina direct a imposibilitii de a
se putea proba intenia fptuitorului intenie, ce n cazul de fa, trebuie
probat ca fiind calificat.
Stabilirea, n concret, a datelor informatice afectate prin desfurarea
activitii ilicite este o problem important cu implicaii complexe ce in de
desfurarea anchetei. Datele informatice nu pot exista n mod independent.
Existena lor este condiionat de existena unui suport material hard disk sau
alt sistem de stocare a datelor pe care se afl datele modificate, terse,
deteriorate, transferate sau la care a fost restricionat accesul.
Pentru a accesa datele informatice n vederea modificrii, tergerii,
deteriorrii, transferrii sau restricionrii accesului este necesar accesarea
566
N.A. a se vedea observaiile din debutul capitolului cu privire la cum se pot desfura, din
punct de vedere tehnic, activitile artate
507
suportului material, cu trecerea fireasc peste barierele de acces instituite. Cel

puin ca principiu, consider c, n cazul de fa desfurarea activitii ilicite
presupune svrirea unui concurs real de infraciuni: infraciunea prevzut de
art. 440 din Legea nr. 301/2004 accesul ilegal la un sistem informatic i
infraciunea de la art. 442 din Legea nr. 301/2004 alterarea integritii datelor
informatice. Aa cum se poate observa, avem o infraciune mijloc i o
infraciune scop, legtura dintre ele fiind aa de puternic nct activitatea
ilicit efectiv devine de neconceput fr una din componente.
Pe baza unui raionament logic, fptuitorul acceseaz, fr drept, un
sistem informatic i:
ori obine datele informatice, n sensul de a dispune pe viitor

cum dorete cu privire la ele ipoteza de la art. 440, alin. 2;
ori le modific, terge, deterioreaz ori restricioneaz accesul la

aceste date ipoteza de la art. 442 alin. 1;
ori le transfer, ca ipotez diferit de cea de la art. 440, alin. 2, n

sensul c transferul se face la dispoziia altei persoane ipoteza de la art. 442,
alin. 2 i 3. Dac transferul are ca rezultat punerea datelor informatice la
dispoziia celui care le transfer apreciez c ancheta trebuie s urmreasc
ipoteza legal caracterizat de obinerea de date informatice.
Fptuitorii, calitatea i contribuia fiecruia la desfurarea
activitii ilicite poate deveni o problem complex n funcie de cum s-a
gndit i acionat pentru modificarea, tergerea, deteriorarea, transferarea sau
restricionarea accesului la datele informatice. Aa cum este uor de acceptat,
activitatea ilicit pertinent infraciunii n discuie face, principial, parte dintr-o
activitate ilicit mai vast ce implic mai multe persoane i mai multe interese.
Ancheta nu se poate considera finalizat pn nu sunt lmurite toate aspectele
ce in de implicarea persoanelor fie n violarea sistemelor informatice, fie n
manevrarea ilicit ori n valorificarea datelor informatice. Informaiile pentru
acces pot fi cumprate de la persoanele care dein parolele de acces ori
programe de decriptare a parolelor ori poate chiar a datelor n funcie de
modalitatea de securizarea a acestora. Activitatea ilicit caracteristic
infraciunii analizate se desfoar de ctre persoane cu un grad rezonabil de
pregtire i abiliti n domeniu, ele nsele putnd fi exploatate 567 de altele care
urmresc valorificarea activitii ilicite.
Pentru evaluarea prejudiciului i luarea msurilor asigurtorii n vederea
asigurrii recuperrii acestuia ca i pentru evaluarea ntregii activiti ilicite
intereseaz identitatea persoanei pgubite prin desfurarea activitii ilicite
i relaiile dintre aceasta i fptuitori. Persoana fizic sau juridic proprietar
a sistemului informatic nu este singura prejudiciat. Datele pot privi alte
persoane care, de multe ori nu au nici o legtur cu sistemul informatic,
proprietarul, administratorul sau persoana ce exploateaz legal sistemul
567
N.A. a se vedea definiia exploatrii de persoane de la art. 207 din Codul penal.
508
informatic sau relaiile sunt reglementate administrativ a se vedea, ca

exemplu, datele coninute n sistemele informatice ale instituiilor administraiei
centrale sau locale.
Aici cred c trebuie fcut distincie ntre mai multe situaii n care se
pot afla persoana la care se refer datele asupra crora poart activitatea ilicit,
persoana fizic sau juridic care opereaz legal sistemul informatic i
fptuitorii.
O prim situaie, poate fi aceea n care avem de a face cu un sistem
informatic administrat de ctre o instituie sau autoritate public n baza unor
norme juridice de natur administrativ, n conformitate cu care sunt prelucrate
date referitoare la identitatea sau activitatea unor persoane fizice sau juridice,
fptuitorii desfurnd activitatea ilicit n vederea obinerii unui venit ilicit sau
a unei situaii favorabile.
O alt situaie, presupune sisteme informatice, administrate de ctre
persoane fizice sau juridice de drept privat, menite s gestioneze fluxuri de date
necesare desfurrii activitii acestor persoane, i n acest caz, fptuitorii
desfurnd activitatea ilicit n vederea obinerii unui venit ilicit sau a unei
situaii favorabile.
O situaie delicat, este aceea n care ancheta are de a face cu activiti
care urmresc destabilizarea unor sisteme informatice folosite de ctre persoane
care, la rndul lor, au obinut date informatice n mod ilicit, poate chiar din
sistemele informatice gestionate de ctre actualii fptuitori care desfoar
activitatea ilicit tocmai n vederea, ca exemplu, distrugerii propriilor date,
pentru a evita folosirea lor de ctre cei care le-au obinut n mod ilicit.
O alt situaie ce ar putea fi ntlnit, vizeaz o activitate ilicit care se
desfoar n urmrirea realizrii unor scopuri politice manevrarea ilicit de
date informatice n scopul de a impieta asupra desfurrii activitii unor
instituii importante ale unui stat.
Indiferent de situaie, ancheta va trebui s analizeze, pe lng alte
elemente importante, i forma de vinovie cu care au acionat fptuitorii, mai
precis, intenia specific pentru ntrunirea elementelor caracteristice ale
infraciunii de alterare a integritii datelor informatice fiind necesar c
fptuitorii s acioneze cu intenie direct.
9.2.4. Particulariti
sistemelor informatice
ale
cercetrii
perturbrii
funcionrii
Reglementarea legal urmrete s protejeze datele informatice stocate

n cadrul sistemelor informatice, date ce concur la funcionarea n bune
condiii a unui sistem informatic. De observat c, spre deosebire de
incriminarea de la art. 442 din Legea nr. 301/2004 alterarea integritii datelor
informatice n cazul de fa este pus accentul pe urmarea necesar a activitii
ilicite: perturbarea grav a funcionrii unui sistem informatic.
509
Practic, legiuitorul incrimineaz perturbarea grav a funcionrii unui

sistem informatic introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea,
deteriorarea datelor informatice sau restricionarea accesului la date
informatice, sunt modalitile acceptate de ctre legiuitor, cile, prin care
fptuitorii pot ajunge la rezultatul socialmente periculos.
Putem spune c suntem n faa unei forme calificate, prin gravitatea
urmrii desfurrii activitii ilicite form agravat, fr doar i poate:
pedeapsa este de nchisoare strict de la 3 la 15 ani fa de 2 la 7 ani a
infraciunii de alterare a integritii datelor informatice.
Sub aspectul activitii ilicite, ancheta va trebui s probeze
introducerea, transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor
informatice sau restricionarea accesului la date informatice. Enumerarea este,
n opinia mea, una cu caracter restrictiv i nu exemplificativ, perturbarea grav
a funcionrii unui sistem informatic putnd fi rezultatul aciunii i a altor
cauze: defeciuni tehnice, ntreruperea sau furnizarea de energie electric cu
diferene mari de parametri fa de cei nominali, defectarea sistemelor de
condiionare a aerului, diferite alte aciuni precipitri, incendii, explozii, etc.
Pe aceast ipotez legal cercetarea trebuie s aib n vedere doar activitile
ilegale ce poart asupra datelor informatice, obiectul juridic special fiind
constituit, n principal, din relaiile sociale ce protejeaz integritatea datelor
informatice coninute pe suporturile specifice sistemelor informatice.
Important de observat este c infraciunea se consum n momentul
producerii de perturbri asupra sistemului informatic, indiferent de momentul
n care fptuitorul a acionat asupra datelor.
n ceea ce privete urmarea desfurrii activitii ilicite, este necesar
constatarea perturbrii grave a funcionrii unui sistem informatic. Contextual,
apreciez util ca ancheta aib un reper pe baza cruia s poat concluziona c
perturbarea funcionrii unui sistem informatic este grav sau ... mai puin
grav. Consider c perturbarea funcionrii unui sistem informatic poate fi
apreciat ca fiind grav n funcie natura i ntinderea efectelor generate.
Astfel, pot apare efecte care s constea n ntreruperea temporal a
funcionrii sistemului informatic ca exemplu, cazul unei instituii
administrative, unei bnci, unei gri, unei burse sau unui hipermarcket, situaie
n care apar clieni nemulumii, ngreunarea activitii, prejudicii de ntindere
mai mic sau mai mare n funcie de cum apare doar nemulumirea clienilor ori
avem de a face cu pierderea momentului oportun important fiind aici faptul
c nu sunt pierdute date de interes.
Altfel st situaia cnd se constat c sunt pierdute date, cnd sunt
pierdute nregistrri ale operaiunilor desfurate n ultima perioad, cnd s-a
pierdut evidena unor operaiuni financiare, fiiere ntregi din sisteme de
eviden administrativ, etc., situaia multor bunuri sau persoane devenind
incert, cu consecina direct a dezvoltrii unor prejudicii ce pot escalada
necontrolat.
510
Din alt punct de vedere, se poate constata blocarea sistemului informatic

fiind necesar efectuarea unor operaiuni costisitoare i, eventual, de durat
pentru depanare, reinstalarea de softuri, nlocuirea de componente, etc.
Analiznd incriminarea se poate concluziona c de interes, pentru
ntrunirea elementelor constitutive ale infraciunii analizate, sunt acele
mprejurri ce in de funcionarea sistemului informatic. Alte elemente, n
legtur cu desfurarea activitii unei persoane fizice sau juridice, cu
prejudicii ce pot apare n legtur direct cu efectuarea activitii licite sunt,
desigur, importante pentru anchet, pentru tratamentul penal ce va fi aplicat
fptuitorilor, pentru aciuni n dezdunare, recuperarea prejudiciilor, etc. ns,
nu pot condiiona existena infraciunii de perturbare a funcionrii sistemelor
informatice, realizarea elementelor sale constitutive.
Dac nu se realizeaz urmarea specific, activitatea ilicit va fi cercetat
sub aspectul svririi infraciunii de alterare a integritii datelor informatice,
prevzut i pedepsit n art. 442 din Legea nr. 301/2004.
C este aa ne confirm i natura obiectului material, iar ancheta va
trebui s observe, s confirme i s identifice sistemul informatic a crei
funcionare este grav afectat de ctre activitatea ilicit prestat de ctre
fptuitor.
intele atacului, aa cum am artat n seciunea ce a avut ca obiect
situaia premis sunt:
Component (component) una din prile care formeaz un

calculator sau o reea;
Calculator (computer) un dispozitiv care const n una sau mai

multe componente asociate, incluznd uniti de procesare i periferice ce sunt
controlate de programe stocate intern;
Reea (network) un grup interconectat de calculatoare,

echipamente de comutare i ramuri de interconectare;
Internet (internetwork) o reea de reele.

Perturbarea grav poate s se ntind, poate avea ca obiect fie ntregul
sistem informatic fie pri ale acestuia, servicii sau programe deservite sau
rulate de acesta.
Pertinent, problemei sistemului informatic a crei funcionare este grav
afectat este i identitatea proprietarului sau a administratorului de drept,
persoane ce sunt, nainte de toi i de toate, prejudiciate direct prin activitatea
ilicit pe cale de consecin anchetatorul urmnd a le trata cu toat deferena
impus prin normele legale n vigoare. n ceea ce privete aciunea civil
conex cele penale aceasta poate fi promovat att de ctre acetia n temeiul
calitii de subiect pasiv secundar ct i de ctre alte persoane prejudiciate n
temeiul calitii de subiect pasiv secundar adiacent n msura acceptrii de
ctre instan a caracterului complex al infraciunii de perturbare a funcionrii
sistemelor informatice.
511
O problem de interes este i stabilirea formei de vinovie cu care a

acionat fptuitorul. Cel puin modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor
informatice sunt activiti ce pot fi desfurate i din culp, fr s fi fost
urmrit producerea unei perturbri importante, grave, a funcionrii sistemului
informatic. Persoane care nu cunosc suficient de bine modul cum poate fi
operat un sistem informatic, care din ignoran, din dorina de a activa jocuri,
de a accesa anumite site-uri, citind anumite mesaje venite pe pota electronic
pot introduce date informatice ce prezint pericol pentru sigurana sistemului
(virui), pot modifica, terge sau deteriora date informatice care concur la
funcionarea sistemului.
Cred c trebuie fcut distincie ntre dou situaii:
sisteme informatice cu acces restricionat care pot fi operate doar

de persoane calificate ce cunosc modul de funcionare i riscurile ce pot apare
n legtur cu buna funcionare a sistemului;
sisteme informatice care nu au instalate bariere de acces sau de

securitate de natur a bloca accesul i operaiile unor persoane ru-intenionate.
n primul caz sisteme operate doar de personal calificat culpa, cel
puin principial, ar putea fi exclus. Operatorii sunt pregtii, ei tiu ce trebuie
s fac, trebuie s urmreasc obligatoriu respectarea procedurilor indicate,
orice excede acestor proceduri este greit, trebuie, n mod normal, s atrag
rspunderea celui care a greit. i, totui, eroarea este ceva uman, nimeni,
niciodat nu poate fi ferit de greeal. Cum trebuie tratat eroarea ce are drept
consecin tocmai modificarea, tergerea sau deteriorarea unor date informatice
i, implicit, perturbarea grav a funcionrii sistemului informatic ?
Dac nu se poate proba intenia dac se probeaz, am putea accepta c
suntem n prezena unei forme speciale a infraciunii de abuz n serviciu (art.
315-318 din Legea nr. 301/2004), n msura n care sunt ntrunite i condiiile
ce sunt cerute pentru calitatea subiectului activ apreciez c devine oportun
aplicarea prevederilor n legtur cu svrirea infraciunii de neglijen n
serviciu, dac, bineneles, sunt ndeplinite condiiile legate de calitatea
subiectului activ.
n situaia n care operatorii nu sunt funcionari publici i nu se poate
proba intenia ancheta va trebui s exclud svrirea infraciunii n
conformitate cu prevederile art. 20, alin. 3 din Legea nr. 301/2004, fapta comis
din culp constituie infraciune numai cnd n lege se prevede aceasta i cum n
incriminarea activitilor de la art. 443 nu se face referire la culp rezult c
lipsete unul din elementele constitutive.
n ceea ce privete sistemele informatice care nu au instalate bariere de
acces sau de securitate de natur a bloca accesul i operaiile unor persoane ruintenionate ori ancheta poate s probeze intenia calificat de a perturba grav
funcionarea unui sistem informatic ori soluia trebuie s vizeze nenceperea
urmririi penale sau scoaterea de sub urmrirea penal, dac aceasta a fost
nceput.
512
9.2.5. Particulariti ale cercetrii desfurrii de operaiuni ilegale

cu dispozitive sau programe informatice
Raiunea reglementrii acestei infraciuni n coninutul art. 444 din
Legea nr. 301/2004 const n restrngerea posibilitilor de a procura
instrumente (dispozitive, programe informatice, parole, coduri de acces etc.)
care permit svrirea de infraciuni din sfera criminalitii informatice 568 ,
importante fiind acele relaii sociale ce protejeaz buna funcionare a sistemelor
informatice de ctre cei ndreptii s le utilizeze n scopul pentru care acestea
au fost create.
Sistematizat, n coninutul a dou alineate sunt reglementate dou forme
infracionale:
prima, ce poate fi denumit trafic cu dispozitive, programe sau

date informatice, ce const n producerea, vnzarea, importul, distribuia sau
punerea la dispoziie sub orice alt form, fr drept, de dispozitive sau
programe informatice concepute sau adaptate n scopul svririi de infraciuni
informatice (alin.1, lit. a), parole, coduri de acces sau alte asemenea date
informatice care permit accesul total sau parial la un sistem informatic n
scopul svririi de infraciuni informatice (alin.1 lit. b);
cea de a doua, deinerea de dispozitive, programe sau date

informatice, ce const n deinerea, fr drept, a unui dispozitiv, program
informatic, parol, cod de acces sau dat informatic n scopul svririi de
infraciuni informatice (alin.2).
ntr-o ordine fireasc, ancheta va trebui s identifice n conexiune cu
cercetarea infraciunilor de acces ilegal la un sistem informatic; interceptare
ilegal a unei transmisii de date informatice; alterare a integritii datelor
informatice i de perturbare a funcionarii sistemelor informatice
dispozitivele, programele informatice sau alte unelte care faciliteaz
desfurarea activitii ilicite caracteristice. Concret, vor fi identificate:
dispozitive;
programe informatice;
parole;
coduri de acces;
de natura a permite accesul total sau parial la un sistem informatic.
Uneltele pot consta n:
script sau program;
agent independent:
- virus;
- troian;
568
N.A. noiunile de criminalitate informatic i infraciune informatic sunt folosite cu sens

de delicte contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor informatice
513
program integrat;
unelte distribuite;
interceptor de date.
Referitor la activitatea ilicit cercetarea va trebui s constate efectuarea
de aciuni ce pot fi subsumate, din punct de vedere noional, producerii,
vnzrii, importului, distribuiei, punerii la dispoziie sub orice alt form sau
deinerii, fr drept.
Consumarea infraciunii se realizeaz n momentul producerii, vinderii,
importului, distribuiei, punerii la dispoziie sau deinerii entitilor materiale
avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea infraciunii. Datorit naturii
activitilor ilicite, infraciunea este susceptibil de o form continuat iar, n
cazul deinerii, de o form continu ancheta avnd sarcina de a observa i
proba att momentul n care infraciunea devine consumat ct i momentul n
care activitatea ilicit este epuizat. Pentru ntrunirea elementelor constitutive
ale infraciunii nu intereseaz dac a fost desfurat numai una sau au fost
efectuate mai multe dintre activitile avute n vedere la reglementarea
infraciunii. Important este ca ancheta s lmureasc toate mprejurrile
svririi infraciunii, o activitate ilicit de amploare, mai complex fiind de
natur s implice mai multe persoane, s provoace prejudicii mai mari, s
vizeze folosirea mai multor sisteme informatice, etc.
O observaie poate fi fcut n legtur cu noiunea fr drept.
Principial, legiuitorul folosete expresia fr drept atunci cnd este vorba
despre un regim special ce conine proceduri specifice ce trebuie respectate
pentru a putea face ceva cu drept. n domeniul dispozitivelor, programelor
informatice, codurilor de acces, parolelor nu exist un regim juridic specific,
precum n cazul bunurilor speciale arme, muniii, materii explozive,
radioactive, droguri, etc. sau anumitor operaiuni import-export, transport,
comer, reprezentaii artistice, adunri publice, etc.
Totui, potrivit prevederilor art. 449. alin. 2 din Legea nr. 301/2004
acioneaz fr drept persoana care se afl n una din urmtoarele situaii:
a) nu este autorizat, n temeiul legii sau al unui contract;
b) depete limitele autorizrii;
c) nu are permisiunea din partea persoanei fizice sau juridice competente
s o acorde, potrivit legii de a folosi, administra sau controla un sistem
informatic ori de a desfura cercetri tiinifice sau de a efectua orice alt
operaiune ntr-un sistem informatic.
n aceste condiii, anchetatorul nu are dect s verifice dac producerea,
vnzarea, importul, distribuia, punerea la dispoziie sub orice alt form sau
deinerea este ori sunt dac este vorba despre mai multe activiti autorizate,
n temeiul legii sau al unei relaii contractuale i care sunt limitele autorizrii.
Scopul desfurrii activitii ilicite trebuie revelat de ctre anchet n
mod special, activitatea ilicit cptnd relevan numai dac se urmrete,
dac are ca raiune svrirea infraciunilor de:
514
Accesul ilegal la un sistem informatic art. 440;

Interceptarea ilegal a unei transmisii de date informatice art. 441;
Alterarea integritii datelor informatice art. 442;
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice art. 443.
n aceste condiii, intenia devine calificat intenie direct
fptuitorul acionnd, manifest, cu intenia de a realiza scopul propus ce, aici,
trebuie s coincid cu cel avut n vedere de ctre legiuitor svrirea de
infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i sistemelor
informatice.
9.2.6. Particulariti ale cercetrii falsului informatic
Legiuitorul a incriminat n coninutul infraciunii de fals informatic,
prevzut de art. 445 din Legea nr. 301/2004 din nou, activiti, pe care le
consider ca fiind de un pericol deosebit, ce au ca obiect datele informatice.
Dac n coninutul infraciunii de la art. 442 din Legea nr. 301/2004 alterarea
integritii datelor informatice legiuitorul a reglementat o form cadru a
activitilor ilicite ce pot fi desfurate cu datele informatice; n coninutul
infraciunii de la art. 443 din Legea nr. 301/2004 perturbarea funcionrii
sistemelor informatice legiuitorul a reglementat o form calificat, dup
urmrile desfurrii activitilor ilicite ce pot fi desfurate cu datele
informatice, care vizeaz funcionarea sistemelor informatice; n cazul de fa
apreciez c avem de a face cu o nou form calificat, dup urmrile
desfurrii activitilor ilicite ce pot fi desfurate cu datele informatice care
are n vedere obinerea de date necorespunztoare adevrului, n scopul de a fi
utilizate n vederea producerii unei consecine juridice. De observat, c
urmarea, ce const n obinerea de date necorespunztoare, este tratat de ctre
legiuitor ca o etap intermediar, n final, devenind de interes un scop explicit
utilizarea n vederea producerii de consecine juridice.
n context, deosebit de important, n cadrul anchetei, devine stabilirea
scopului desfurrii activitii ilicite. Dac se poate proba desfurarea
aciunilor incriminate, n coninutul constitutiv al infraciunii, n scopul
obinerii unor date necorespunztoare care s fie utilizate n vederea producerii
de consecine juridice, ancheta va insista pe ncadrarea activitii ca fals
informatic. Dac nu se poate proba acest scop, activitatea ilicit va fi ncadrat
ori ca alterare a integritii datelor informatice ori, n msura n care a aprut ca
rezultat perturbarea grav a funcionrii unui sistem informatic, ca perturbare a
funcionrii sistemelor informatice. Cercetrile vor depi nivelul de ignoran
care se manifest uneori, fiind necesar investigarea unor mprejurri noi,
precum: care sunt consecinele juridice urmrite, care sunt persoanele fizice sau
juridice ale cror interese sunt implicate n desfurarea activitii ilicite, natura
prejudiciilor, n ce msur apar consecine legate de activitatea unor instituii
ale administraiei de stat sau ale comunitilor locale, etc.
515
Aa cum se poate, cu uurin observa, nu este exclus un concurs real de

infraciuni care s implice infraciunea de la art. 443 din Legea nr. 301/2004
Perturbarea funcionrii sistemelor informatice i infraciunea de la art. 445
din Legea nr. 301/2004 Falsul Informatic n condiiile n care prin
desfurarea activitii ilicite s-a generat att o perturbare grav a funcionrii
unui sistem informatic ct i obinerea de date necorespunztoare adevrului n
vederea producerii de consecine juridice.
n ceea ce privete activitatea ilicit, aceasta poate consta n
introducerea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice ori
restricionarea accesului la date informatice o singur aciune, dou, mai
multe, aceeai aciune svrit de mai multe ori, etc., existnd posibilitatea
constatrii unei forme continuate, unei forme continue n cazul restricionrii
accesului sau, numai, o tentativ. Ca observaie, n enumerarea aciunilor
considerate periculoase, ntre formularea de la art. 443 i cea de la art. 445 din
Legea nr. 301/2004 exist o diferen, n sensul c n coninutul falsului
informatic nu mai apare noiunea de transmitere. Aceast modificare este
rezonabil prin natura lucrurilor doar prin transmitere de date informatice nu
se poate obine un rezultat de tipul celui scontat prin ipoteza legal de la art.
445 din Legea nr. 301/2004, n sensul obinerii de date necorespunztoare
adevrului.
O problem de interes este stabilirea persoanei fizice sau juridice
prejudiciate ca urmare a desfurrii activitii ilicite. Nu este suficient s
fie identificat persoana ce are un drept legal de a opera cu datele informatice,
persoan prejudiciat, n mod evident, prin activitatea fptuitorilor. n opinia
mea, este necesar identificarea persoanelor fa de care se produc consecinele
juridice urmrite de ctre fptuitori prin obinerea de date necorespunztoare
adevrului, consecine fundamentate pe o realitate fals caracterizat, tocmai,
de existena datelor necorespunztoare adevrului, date mincinoase, false. Este
foarte posibil ca aceste persoane s aib de suferit cel mai mult, deoarece i
ntemeiaz comportamentul social cu consecinele juridice fireti pe o
realitate mincinoas ce determin aciuni greite, ce, n mod firesc, nu pot
determina dect pierderi att n patrimoniul persoanelor fa de care se
manifest direct consecinele juridice ct i fa de alte persoane ce au relaii
patrimoniale cu acestea.
De remarcat c prejudiciul apare, n cazul infraciunii de fals informatic
ca ceva implicit, inerent ns nu ceva manifest. Consecinele juridice ce au la
baz date necorespunztoare, prin natura lucrurilor, produc prejudicii. n
centrul demersului legislativ, aici, se afl efectuarea unor activiti ilicite
urmrindu-se, ca rezultat, obinerea de date necorespunztoare adevrului, este
adevrat, n scopul de a fi utilizate n vederea producerii unei consecine
juridice.
Ipoteza legal n analiz acoper orice comportament ilicit specific
domeniului care are ca rezultat crearea de prejudicii. Excepie face situaia n
516
care se urmrete un beneficiu material pentru sine sau pentru altul, situaie ce
este avut n vedere n reglementarea infraciunii de la art. 446 din Legea nr.
301/2004 frauda informatic.
Trebuie observat c scopul trebuie urmrit nu i realizat efectiv,
realizarea fiind eventual. Fptuitorul desfoar activitatea ilicit, obine
urmarea caracteristic i poate ncepe s utilizeze datele necorespunztoare
adevrului, poate amna utilizarea acestora ori poate renuna la utilizare.
Important pentru consumarea infraciunii este desfurarea activitii ilicite i
obinerea urmrii caracteristice practic infraciunea se consum n momentul
n care au fost obinute datele necorespunztoare adevrului.
Ancheta va proba o activitate ilicit desfurat cu intenie. Intenia, n
cazul falsului informatic, este calificat i se manifest fa de obinerea de date
necorespunztoare.
Consider c aici este mai necesar dect oriunde n alt parte o
subliniere n legtur cu necesitatea probrii unor relaii necesare ntre
persoana fptuitorului, activitatea ilicit, obinerea de date necorespunztoare
adevrului i urmrirea scopului calificat ce const n producerea de consecine
juridice.
9.2.7. Particulariti ale cercetrii fraudei informatice
Frauda informatic este o alt infraciune care trateaz activiti ilicite
ce au ca obiect date informatice la care se adaug, datorit naturii mediului, i
sistemele informatice. Avem de a face cu o nou form calificat dup
rezultatul desfurrii activitii ilicite prejudiciu patrimonial. Acest rezultat
devine att de important nct constituie centrul demersului legislativ. Din
considerente de tehnic legislativ, activitatea ilicit, considerat ca deosebit de
periculoas, const n cauzarea unui prejudiciu, introducerea, modificarea sau
tergerea de date informatice, restricionarea accesului la aceste date ori
mpiedicarea n orice mod a funcionrii unui sistem informatic devin
modaliti prin care se poate cauza un prejudiciu.
Din punctul de vedere al anchetei, activitatea ilicit trebuie probat n
sensul corespondenei cu urmtoarele noiuni:
introducerea de date informatice;
modificarea de date informatice;
tergerea de date informatice;
restricionarea accesului la date informatice;
mpiedicarea funcionrii unui sistem informatic.
Rezultatul desfurrii activitii ilicite trebuie s constea, cu
necesitate, n cauzarea unui prejudiciu patrimonial. Aa cum am artat n
seciunea precedent, n mod firesc, orice consecin juridic bazat pe o
realitate fals este de natur a genera prejudicii, nainte de toate, patrimoniale.
n cazul cercetrii infraciunii de fraud informatic, anchetatorii vor proba mai
517
mult dect simpla existen i, eventual, dezvoltare a unui prejudiciu cauzat de

desfurarea de activiti ilicite cu date informatice sau sisteme informatice.
Aici nu poate fi vorba despre un prejudiciu oarecare ci despre un prejudiciu
care, prin principalele sale elemente caracteristice, este urmrit de ctre
fptuitori.
Ancheta va trebui s in seama de faptul c infraciunea se consum n
momentul n care se realizeaz prejudiciul n patrimoniul unei persoane fizice
sau juridice, nu n momentul desfurrii activitii ilicite. Dac se desfoar
activitatea ilicit fr s se creeze prejudiciul scontat se poate vorbi doar despre
cercetarea unei tentative. n cazul prejudiciilor care se dezvolt n timp
situaii des ntlnite n practic apreciez c nu este necesar stabilizarea
condiiilor care s permit o evaluare cert a ntinderii prejudiciului pentru a se
putea considera infraciunea consumat. Este suficient probarea existenei unui
prejudiciu, practic infraciunea se consum odat cu debutul manifestrii
prejudiciului. Desigur c ancheta va fi interesat s evalueze ntreg prejudiciul
sau, cel puin, s stabileasc elementele specifice pe baza crora s poat fi
evaluat prejudiciul, ns aceast problem nu trebuie s influeneze momentul
n care infraciunea se consum.
Infraciunea este susceptibil de o form continuat, n situaia n care se
probeaz desfurarea activitilor ilicite cu date informatice i sisteme
informatice n timp, cu crearea unor prejudicii episodice, evaluabile separat.
Intenia este una calificat i trebuie probat ca atare, fptuitorul
urmrind cu prioritate obinerea de beneficii materiale.
O subliniere este necesar cu privire la legtura dintre prejudiciu i o
persoan fizic sau juridic determinat. Prin prisma scopului urmrit prin
desfurarea activitii ilicite, fptuitorii urmresc crearea i dezvoltarea unui
prejudiciu pe care s-l exploateze pentru sine sau pentru o alt persoan n
sensul de a obine un beneficiu n propriul patrimoniu ori n patrimoniul altei
persoane. Pentru aceasta este nevoie ca prejudiciul s poat fi controlabil.
Analiznd situaia cu atenie se poate observa c, urmare a desfurrii
de activiti ilicite cu date i sisteme informatice, sunt generate att consecine
de natur patrimonial ct i de natur nepatrimonial. n cazul prezentului
demers intereseaz consecinele de natur patrimonial, consecine care pot fi
exploatabile n sensul crerii de prejudicii n patrimoniul unor persoane fizice
sau juridice n legtur direct cu generarea unor plusuri, unor ctiguri n
patrimoniul fptuitorului sau a altor persoane sau neexploatabile cazul
acelor prejudicii care scap de sub orice control n sensul c nu pot fi
transformate n ctiguri care s beneficieze unui patrimoniu determinat. Ei
bine, ancheta va trebui s probeze, tocmai, existena unui prejudiciu n
patrimoniul unei persoane fizice sau juridice determinate care s se constituie
ntr-un element facilitator ce printr-o relaie direct, datorit faptului c poate fi
controlat, poate, este de natur s creeze un beneficiu material pentru fptuitor
sau pentru alt persoan.
518
Identitatea persoanelor implicate este o problem important, dincolo

de elementele de interes comune oricrei anchete aici aprnd elemente
particulare ce in de relaia patrimoniu-persoan. Fptuitorul sau fptuitorii, n
funcie de situaie, sunt interesai de obinerea unui beneficiu material n
propriul patrimoniu sau n cel al altor persoane. Interesant este de stabilit dac
i ce natur ar trebui s aib relaia dintre fptuitor i persoana n al crei
patrimoniu urmrete s obin un beneficiu material. Dac este vorba despre
stingerea unei obligaii, despre acoperirea unei garanii, despre orice alt
situaie ce presupune o relaie patrimonial, apreciez c, n fapt, un anumit efect
trebuie observat n legtur cu patrimoniul fptuitorului. O situaie aparte ar fi
aceea a liberalitilor, situaie n care fptuitorul ar urmri o cretere, un
beneficiu n patrimoniul altei persoane fr s implice o diminuare a
patrimoniului su, prin compensare cu desfurarea activitii ilicite.
Persoana n patrimoniul creia se urmrete realizarea beneficiului
material va fi identificat att pentru probarea ntrunirii elementelor constitutive
ale infraciunii ct i pentru recuperarea prejudiciului n cazul n care beneficiul
material urmrit de ctre fptuitor se realizeaz efectiv, putndu-se constata o
mrire, o cretere n patrimoniul acestei persoane. n msura n care cercetrile
vor proba acte de participare, eventual o comand, o solicitare expres din
partea acestei tere persoane, tratamentul judiciar va fi adaptat n sensul c
aceast persoan va deveni nvinuit/inculpat, la fel ca n orice alt caz n care o
infraciune se realizeaz, rezoluia infracional a fptuitorului este influenat,
n mod hotrtor prin cererea, prin solicitarea unei tere persoane 569 .
De mare interes pentru anchet este i identificarea sistemelor
informatice care conin date informatice prin mijlocirea crora se creeaz i,
eventual, se dezvolt prejudiciul. Pentru extinderea cercetrilor se va stabili
cine are dreptul de a administra legal aceste sisteme informatice, dac s-au luat
msurile de securitate legale sau stabilite prin contracte, dac datele informatice
au fost folosite conform destinaiei sistemului, etc. Dac se va proba culpa
administratorului este de ateptat ca acesta s fie tratat i s rspund solidar cu
fptuitorul n legtur cu recuperarea prejudiciului.
9.3.Particulariti ale efecturii principalelor activiti ce se
ntreprind pentru administrarea probelor
Infraciunile ce se svresc contra datelor i sistemelor informatice,
fiind un tip aparte de infraciuni, necesit o procedur de investigare ce conine
unele particulariti, n conformitate cu prevederile Legii 161/2003.
569
N.A. a se vedea deciziile Curii Supreme n materia furtului la comand cu privire la

tratamentul judiciar al persoanei care d comanda.
519
9.3.1. Cercetarea la faa locului i percheziia

Am preferat s tratez ntr-o singur seciune particularitile desfurrii
celor dou activiti dat fiind un element definitoriu comun cutarea de urme
i mijloace materiale de prob.
nainte de toate este necesar securizarea locului faptei i identificarea
probelor aflate n pericol, n scopul evitrii distrugerii acestora.
Persoanele care efectueaz aceast activitate trebuie s cunoasc foarte
bine soft-ul care va fi verificat fiind recomandabil participarea unor
specialiti de ncredere, care s permit obinerea de rezultate ct mai bune.
Totodat, probele trebuie cutate n raport cu funcia pe care o
ndeplinete calculatorul respectiv. Astfel, putem avea calculatoare singure ori
conectate n reea (L.A.N., W.A.N.). n fiecare caz trebuie acionat cu maxim
diligen. Ca aspect tehnic, trebuie cutate n special fiierele cu extensia LOG
(jurnal), care conin identitatea utilizatorului. Acestea pot fi uneori
programate s se tearg peste cteva zile, sau chiar ore.
Foarte important este ca identificarea datelor s se fac dup
informaiile obinute prin desfurarea altor activiti i nu prin cercetarea n
orb.
Ori de cte ori pentru descoperirea i strngerea probelor este necesar
cercetarea unui sistem informatic sau a unui suport de stocare a datelor
informatice, organul competent prevzut de lege trebuie s dispun efectuarea
unei percheziii. n cazul n care organul de urmrire penal competent s
dispun sau instana de judecat apreciaz c ridicarea obiectelor care conin
datele informatice de interes pentru anchet ar afecta grav desfurarea
activitii persoanelor fizice sau juridice care dein aceste obiecte, poate
dispune efectuarea de copii ce pot servi ca mijloc de prob.
n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a unui
suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice cutate
sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a datelor
informatice i sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate dispune,
de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii tuturor
sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice cutate.
Dac n cursul efecturii unei percheziii domiciliare, organul judiciar
gsete la locul percheziiei un sistem informatic (calculator), impunndu-se
verificarea documentelor i a informaiilor stocate n acesta, va fi necesar
obinerea unei autorizaii distincte de la judector, alta dect autorizaia care
avea ca obiect percheziia domiciliar 570 . Autorizaia de percheziie trebuie s
cuprind, pe lng datele cunoscute i meniunea de verificare a mijloacelor
informatice, precum i mediile ce vor fi cercetate (computere personale,
570
Ioan Dasclu, Cristian-Eduard tefan, Marin-Claudiu upulan Percheziia judiciar,

Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 104
520
reele, medii portabile). Dispoziiile din Codul de Procedur Penal referitoare

la efectuarea percheziiei domiciliare, se aplic n mod corespunztor 571 n
ceea ce privete intervalul legal i regulile tactice aplicabile.
n luarea deciziei de emitere a autorizaiei de percheziie a sistemului
informatic, judectorul trebuie s-i formeze convingerea cu privire la folosirea
de ctre o anumit persoan la svrirea infraciunii a unui sistem informatic
sau cu privire la existena unor informaii importante pentru soluionarea cauzei
penale,
care
pot
proba
implicarea
persoanei
n
activitatea
infracional.Percheziia ca i ridicarea computerelor nu se refer numai la
unitatea central de prelucrare a datelor. Termenul de computer privete
ansamblul de componente hardware, software, precum i datele coninute n
unitatea central.
O problem important n managementul anchetei o constituie
determinarea rolului calculatorului n svrirea infraciunii. Astfel, nainte de
efectuarea unei percheziii asupra unui sistem sau a unei pri din acesta i
asupra informaiei pe care o deine este foarte important s se determine rolul
jucat de calculator n comiterea infraciunii el poate fi proba incontestabil
care dovedete comiterea unui act ilegal sau poate fi doar un dispozitiv de
memorizare ori i una i alta, concomitent.
Odat ajuns la locul n care se afl sistemele informatice ce fac obiectul
percheziiei, organul judiciar trebuie s se asigure de accesul la acestea.
Recomandarea Consiliului Europei (95)13 menioneaz ca necesar includerea
n legislaiile naionale penale a obligaiei de a permite accesul la sistemele
informatice, att din partea celor care rspund de, ct i a oricror persoane ce
au cunotin de modul de funcionare a acestora. Pe lng accesul fizic, aceste
persoane au datoria de a furniza i informaii referitoare la securitatea
sistemului, informaii care s permit investigatorilor accesul la datele stocate
n sistemele informatice respective.
nainte de a trece la examinarea sistemelor informatice, organul judiciar
trebuie s aib n vedere respectarea procedurilor criminalistice tradiionale de
analiz a spaiului percheziionat, cum ar fi prelevarea probelor fizice
(amprente, alte urme materiale, etc.). De asemenea, poate avea relevan
imaginea aflat pe ecranul monitorului n momentul ptrunderii organului
judiciar. Aceasta poate fi fixat de organul judiciar prin fotografiere, filmare,
etc.
Sistemele informatice trebuie manipulate i ridicate de membrii echipei
de cercetare astfel nct s nu se tearg amprentele sau alte urme (exist
posibilitatea ca informaiile furnizate de calculatoare s reprezinte un material
probator important pentru cauz, dar totui s fie necesar o analiz tehnicotiinific a amprentelor, pentru a-i identifica pe adevraii utilizatori ai
sistemului).
571
art. 56 din legea 161/2003
521
Organul judiciar trebuie s asigure securizarea locului faptei prin

ndeprtarea persoanelor aflate la calculatoare, ntruct o parte dintre acestea ar
putea avea aptitudinea i chiar motivaia necesar distrugerii probelor
electronice. n timpul efecturii percheziiei, dac persoana cercetat (suspectul,
nvinuitul, etc.) este prezent, organul judiciar trebuie s mpiedice orice
apropiere a sa de sistemul informatic. Mai ales dac persoana are pregtire
superioar n domeniul informatic, aceasta poate altera intenionat datele aflate
pe calculatorul su, fr ca organul judiciar s poat sesiza acest lucru.
Calculatorul poate conine unele comenzi ce pot produce pierderea datelor,
comenzi ce pot fi mascate sub numele unor comenzi uzuale ale sistemului de
operare folosit 572 .
Dac suspectul insist s ajute organul judiciar n procesul de nchidere
a calculatorului sau a procesului de ridicare a componentelor sistemului, acesta
poate s descrie organului judiciar operaiunile pe care dorete s le execute, i
chiar s le scrie pe hrtie. Organul judiciar nu va urma indicaiile suspectului, ci
le va remite experilor ce efectueaz analiza probelor. Acetia vor putea fi
avertizai n acest mod de eventualele capcane introduse de suspect.
Organul judiciar trebuie s identifice probele aflate n pericol imediat
(de exemplu, procesul formatrii unui disc, situaie n care se va ntrerupe
aceast operaie chiar dac este necesar deconectarea sistemului). Avnd n
vedere cantitatea mare de informaii i de probe furnizat de aceste aparate, s-ar
putea ca suspecii s ncerce s afirme c aparatele respective nu le aparin sau
c nu au fost folosite de ei. De aceea, organele judiciare trebuie s aib o
eviden strict a persoanelor asupra crora a fost gsit fiecare aparat n parte i
cui aparin lucrurile respective.
Unde se pot afla datele de interes pentru anchet ? Pot fi ntlnite dou
situaii: calculatoare personale izolate i reele de calculatoare.
Calculatoarele personale izolate
Atunci cnd demersul judiciar are ca obiect calculatoare izolate, foarte
important este s nu se omit nici un dispozitiv de nmagazinare a datelor. Cele
mai uzitate, aa cum am artat atunci cnd am analizat elemente ale situaiei
premise, sunt: discurile fixe, dischetele flexibile, benzile de rezerv (back-up),
discurile compacte (CD, DVD) precum i orice alt dispozitiv care poate pstra
date 573 . n plus, n pofida caracterului foarte specializat al activitilor de
cutare asupra sistemelor informatice, nu trebuie uitate procedurile tehnice de
baz pentru cutarea, descoperirea, fixarea, ridicarea, examinarea i exploatarea
n interesul anchetei a urmelor lsate de pri componente ale corpului uman
572
Ghidul introductiv pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea

informatic, Internews Network, RITI dot-GOV i Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei
Informaiilor, Bucureti, 2004, pag.78
573
N.A. dat fiind ritmul dezvoltrii tehnologice i multitudinea de productori interesai n
dezvoltarea pieei dispozitivelor de stocare a datelor informatice
522
sau alte obiecte aflate n relaie direct cu persoana fptuitorului i activitatea sa

ilicit dac identificarea reprezint o problem trebuie cutate fragmente de
urme papilare, nsemnri, etichete etc. care ar putea ajuta la dovedirea
identitii. n cazul n care datele sunt criptate, este foarte important obinerea
unei copii scrise a codului secret de acces.
Nu trebuie uitat c informaii utile pentru anchet pot fi recuperate din
multe dispozitive hardware, chiar din acelea care nu sunt asociate n mod
normal funciei de memorizare. n general, dispozitivele de intrare-ieire aa
cum sunt tastaturile, monitoarele i imprimantele nu stocheaz date n mod
permanent, ele sunt folosite spre a trimite i a primi date ntre sistemele
informatice. Odat ce calculatorul a fost deconectat, dispozitivele de intrareieire nu nmagazineaz informaie. Cu toate acestea, exist excepii
considerabile de la aceast regul general. Un specialist n tehnic de calcul
poate gsi, utiliznd tehnici speciale, date sau dovezi chiar i pe dispozitivele
de intrare-ieire pe cale de consecin este necesar o subliniere cu privire la
necesitatea prezenei, n cadrul echipei deplasate la faa locului, unui specialist
familiarizat cu posibilitile de stocare i cu procedurile de operare.
Astfel, n cazul imprimantelor cu laser, este posibil cutarea imaginilor
cu ultima pagin tiprit. n plus, nu trebuie pierdut din vedere faptul c n
imprimant s-ar mai putea gsi alte coli de hrtie care s conin informaii ca
urmare a unui gripaj anterior care nu a fost depanat. Mai mult, unele
imprimante cu laser sunt dotate cu dispozitive ce au capacitate de memorizare
ce nmagazineaz datele unei pagini nainte de a o tipri, iar informaiile vor
rmne acolo pn cnd memoria imprimantei se epuizeaz i se scrie peste ea.
n cazul monitoarelor, orice ardere a fosforului din ecran poate dezvlui date
sau grafice rmase pe acesta.
Ca o chestiune de ordin practic 574 , trebuie menionat c cei mai muli
dintre cei care opereaz cu un sistem informatic fac copii de rezerv (back-up)
ale fiierelor pentru a se asigura mpotriva cderilor pe care le pot avea
elementele hardware n cazul n care are loc un eveniment de acest gen iar
datele originale sau programele sunt distruse, ele pot fi ulterior recuperate
folosind copiile de rezerv, ct de des sunt create aceste copii depinde doar de
cel care folosete calculatorul.
Calculatoare legate n reea
Din ce n ce mai frecvent, pentru creterea capacitii de operare,
calculatoarele sunt legate n reea. n aceste condiii a devenit mai important ca
oricnd s se stabileasc cu certitudine ce tip anume de sistem va fi gsit la faa
locului. Fr o pregtire adecvat exist posibilitatea ca echipa deplasat la faa
locului s descopere doar dispozitive de intrare-ieire sau un simplu monitor
574
C. Leu Cercetarea la faa locului n cazul infraciunilor informatice, n Investigarea

Criminalistic a Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2004, pag.
285;
523
(fr capacitate de memorizare) conectat la un sistem care nmagazineaz

datele ntr-un loc ndeprtat, la distane de muli kilometri, dac nu chiar pe alt
continent.
Serverul un calculator integrat ntr-o reea care nmagazineaz
programe i fiiere cu informaii folosite de cei care sunt membrii ai reelei
acioneaz ca un disc de mare capacitate situat la distan permind
nmagazinarea informaiilor pe un sistem de calculator diferit de cel propriu. El
poate fi i de cele mai multe ori este situat ntr-o alt jurisdicie dect aceea
n care se afl sistemul suspect.
Toate reelele, indiferent dac este vorba de date sau voce, pot avea
copii (arhive) de rezerv de rutin sau pentru cazurile de dezastru. A face copii
de rezerv este un fapt de disciplin obinuit, obligatorie n cazul sistemelor cu
mai muli abonai. Pe sistemele mai mari copiile pot fi create cu o frecven
mergnd de la dou pn la trei ori pe schimb de lucru. De obicei copiile de
rezerv sunt realizate o dat pe zi pentru sistemele mai mari i o dat pe
sptmn n cazul celor mai mici.
Rezervele sunt, ca regul, depozitate ntr-un loc controlat pentru a le
asigura integritatea datelor. Administratorii de sistem au proceduri scrise care
stabilesc frecvena cu care sunt create copiile de siguran i unde vor fi
pstrate. n cazul sistemelor mai mari, rezervele sunt pstrate n locuri mai
ndeprtate.
Exist i posibilitatea crerii unor rezervele excepionale copii
suplimentare ale datelor importante care trebuie s supravieuiasc n orice
circumstane de urgen, precum incendii, inundaii, etc. Aceste date sunt
conservate ntr-un alt loc, de obicei, ntr-o alt cldire.
n ceea ce privete efectuarea operaiunilor de cutare a sistemelor
informatice, aceasta nu este, neaprat, o operaiune dificil obiectele cutate
sunt concrete, tangibile i pot fi deplasate n diferite moduri. Atunci cnd
obiectul cutrilor este constituit din date informatice ori soft-uri totul devine
mai complex.
Consider util urmtoarea distincie:
1)
activiti de cutare de date sau soft-uri care au ca obiect
sistemul informatic aflat la locul unde se desfoar cercetarea la faa locului
sau percheziia;
2)
activiti de cutare de date sau soft-uri nmagazinate n afara
locului n care se desfoar activitatea de cutare, sistemul informatic de la
faa locului fiind folosit pentru a accede la aceast locaie exterioar 575 .
Obinerea informaiilor dintr-un calculator cu mai muli abonai ridic
unele probleme ce nu sunt ntlnite la activitile de cutare clasice. Ca
575
N.A. orice calculator poate fi conectat la o reea, ca atare, n orice situaie trebuie s se ia
n considerare i posibilitatea ca posesorul sistemului informatic s fi nmagazinat informaii
preioase ntr-un loc ndeprtat.
524
exemplu, atunci cnd sunt cutate documente, pot fi luate msuri de securitate
i de protejare a acestora prin restrngerea accesului fizic i ndeprtarea
oricror surse de potenial pericol. n cazul documentelor electronice, trebuie
cunoscut c acestea sunt mult mai uor de modificat sau distrus. Modificrile
sau distrugerile pot avea loc chiar n timp ce se examineaz o copie a
documentului pe monitorul unui sistem informatic. n aceste condiii, devine
foarte important s se controleze posibilitile de acces de la distan la
documentele de interes pentru anchet n timpul desfurrii activitilor de
cutare acest lucru poate fi fcut interzicnd accesul la calculator, fie prin
comenzi software, fie prin deconectarea fizic, acest lucru trebuind realizat
doar de ctre un specialist ntruct modificarea configuraiei sistemului poate
avea rezultate nedorite.
Exist posibilitatea ca date de interes pentru anchet s se afle pe un
sistem cu mai muli utilizatori. Dac nvinuitul/inculpatul nu deine controlul
asupra sistemului informatic ci are doar date pe el, administratorul sistemului ar
putea da dovad de disponibilitatea pentru a coopera cu membrii echipei care
desfoar activitile de cutare. n mod normal, un administrator de sistem
poate foarte uor s recupereze datele necesare.
Un sistem informatic cu mai muli utilizatori are conturi specifice
desemnate fiecrui abonat sau grup de abonai 576 . n timp de diferiii abonai nu
pot avea posibilitatea de a ptrunde n fiierele altora, administratorul de sistem
(asemenea proprietarului de imobil care deine cheile de la fiecare apartament)
poate s examineze i s copieze orice fiier din calculator.
Odat determinat sistemul de operare i luate msurile de prevedere
necesare pentru a asigura protecia datelor, se va stabili modul de desfurare a
activitilor de cutare. Recomandabil este folosirea unui program special de
cutare care s permit orientarea investigaiei spre examinarea unor nume,
date i fiiere specifice astfel se poate trece n revist hard disk-ul pentru
descoperirea datelor recent terse i recuperarea n formate pariale sau, uneori,
complete. n unele cazuri se pot gsi fiiere ntr-un format care nu poate fi citit
dect de programe utilitare, special concepute.
Datorit faptului c datele informatice sunt foarte uor de ters,
activitatea trebuie pregtit cu maxim atenie, totul trebuind nregistrat cu
minuiozitate astfel nct ntregul efort s poat constitui material probator.
ntruct este de ateptat ca i fptuitorii s aib cunotine i abiliti
peste medie, este de ateptat ca acetia s-i doteze calculatoarele cu aanumitele chei-fierbini sau alte programe autodistructive care pot terge
dovezi vitale, n cazul n care sistemul este examinat de altcineva dect un
specialist de exemplu un fptuitor ar putea folosi un program, foarte scurt,
care determin sistemul informatic s solicite periodic un cod de acces iar n
576
I. Dasclu, E. Stan, L. Giurea Infraciunile informatice o nou provocare pentru

autoritile statului, Pro Patria Lex 1/2002, Academia de Poliie A.I. Cuza, pag. 86
525
cazul n care codul de acces nu este introdus corect n timp de zece secunde
acesta urmeaz s distrug automat toate datele sau ar putea instala comenzi
ascunse sub simboluri uzuale, necesare pentru operarea sistemului, care odat
accesate terg date importante pentru funcionarea sistemului ori pentru
accesarea documentelor de interes pentru anchet.
Procedura ridicrii sistemelor informatice de ctre organul judiciar n
vederea percheziionrii lor n laborator urmeaz urmtoarele etape 577 :
etapa 1: nchiderea sistemului. Dac sistemul a fost gsit nchis n
momentul ptrunderii organului judiciar, acesta nu trebuie pornit sub
nici un motiv. Se va proceda n continuare trecnd la celelalte etape.
Dac sistemul a fost gsit deschis, el trebuie nchis pentru a se putea
proceda la ridicarea lui. Pentru nchiderea sistemului se pot folosi
urmtoarele procedee: deconectarea de la alimentarea cu energie
electric 578 sau nchiderea conform procedurii normale 579 . Organele
judiciare sunt obligate s procedeze la ridicarea probelor fr alterarea
datelor. n acest gen de infraciuni se pot instala programe de
autodistrugere care ar putea s tearg urmele sau probele electronice,
dac sistemul este cercetat de cineva care nu este expert n materie 580 . O
deosebit importan o are i identificarea de ctre organul judiciar a
unor modemuri sau dispozitive folosite de ctre infractori pentru crearea
unei reele sau acces la Internet.
etapa a 2-a: etichetarea componentelor. n cazul n care se impune
dezasamblarea, fiecare component a sistemului trebuie etichetat
nainte de modificarea configuraiei n vederea ridicrii probelor. n
cazul cablurilor, se eticheteaz att cablul, ct i suporturile de unde a
fost debranat. n cazul existenei unor suporturi care nu au conectate
cabluri, este recomandabil ca s fie etichetate neocupat. Se poate
realiza i o schi a componentelor, cu precizarea simbolurilor folosite
pentru etichetare.
577

Informaiilor, Bucureti, 2004, pag.77-78
578
Aceast modalitate este de preferat n cazul n care organul judiciar nu are cunotine n
domeniul informaticii. Unele calculatoare dispun de surse de alimentare nentreruptibile (UPS).
n acest caz, pe lng deconectarea de la sistemul de alimentare cu energie electric, trebuie
oprit i acest sistem. Deconectarea nu va produce, n cele mai multe cazuri, pierderea de date,
dar poate evita tergerea unor informaii relevante, cum ar fi fiierele temporare, care se pot
terge n cadrul procesului normal de nchidere a calculatorului.
579
Aceast modalitate poate fi utilizat atunci cnd calculatorul este conectat n reea, sau
atunci cnd organul judiciar este asistat de o persoan ce are cunotine asupra modului de
funcionare a sistemului respectiv, precum i asupra procedurilor ce sunt folosite pentru
nchiderea lui.
580
Stancu E. Tratat de criminalistic, Ediia a III-a revzut i adugit, Editura Universul
Juridic, Bucureti, pag. 712
526
etapa a 3-a: protejarea la modificare. Toate suporturile magnetice de

stocare a datelor trebuie protejate mpotriva modificrii coninutului lor.
Unele tipuri de hard-discuri au contacte speciale care realizeaz
protejarea la scriere. n cazul dischetelor, protejarea se va face prin
mutarea martorului de permitere a modificrilor n poziia nchis.
etapa a 4-a: ridicarea propriu-zis. Ridicarea probelor trebuie fcut cu
mult grij, evitndu-se orice avariere a componentelor. Este
recomandabil mpachetarea componentelor n ambalajul original, dac
acesta poate fi gsit, sau n ambalaj special ce asigur protecia
electrostatic a acestora. De asemenea, toate suporturile magnetice de
stocare a datelor, vor fi ambalate i sigilate n aa fel nct accesul la ele
s nu fie permis, pn la desfacerea in laborator.
O atenie deosebit trebuie acordat modului n care se transport
componentele sistemelor informatice de la faa locului la locul unde vor
continua examinrile. Sistemele de calcul devin din ce n ce mai complexe i
mai diverse iar evitarea greelilor este imposibil fr existena unei pregtiri
adecvate a membrilor echipei deplasat la faa locului. Bunoar, trebuie
evitat expunerea componentelor informatice la cmpuri magnetice sau
electrice puternice, trebuie avute n vedere precauii speciale atunci cnd
dezasambleaz sau asambleaz componentele unui calculator, att pentru
protecia elementelor hardware ct i pentru pstrarea integritii i
accesibilitii datelor ce sunt coninute. nainte de a deconecta orice cablu este
indicat efectuarea de nregistrri de imagini cu sistemul informatic n
ansamblu, cu monitorul, cu legturile dintre elemente sistemului informatic, cu
conexiunile la INTERNET sau la alte servere de lucru toate acestea vor
documenta condiiile n care se afla echipamentul nainte de nceperea
activitilor de cutare.
Deconectarea tuturor cilor de acces de la distan ale sistemului (firul
de legtur al telefonului, cablurile de legtur cu serverul) astfel nct nimeni
s nu poat altera sau terge din memorie informaii n timpul percheziiei
trebuie urmat imediat de etichetarea minuioas a fiecrui cablu, dispozitiv sau
punct de conexiune la care cablul este cuplat.
De asemenea, piesele de echipament vor fi dezansamblate, etichetate,
inventariate i ambalate adecvat, ferite de praf i temperaturi extreme.
Revenind la pregtire, nu este lipsit de interes s se stabileasc ct mai
multe elemente n legtur cu sistemul informatic, abilitile i cunotinele
fptuitorilor ca exemplu: tipul de calculator folosit pentru desfurarea
activitii ilicite, ce fel de sistem de operare este folosit, dac informaiile
cutate pot fi accesibile sau controlate, etc. Aceste aspecte sunt deosebit de
importante deoarece nici un specialist nu poate stpni foarte bine toate
sistemele existente. Pe piaa de referin exist configuraii hardware/software,
considerabil, diferite. Dei cele mai multe sisteme sunt de tipul IBM sau
compatibile cu IBM, ele pot funciona pe baza unei mari varieti de sisteme de
527
operare (Windows, OS/2, UNIX, Linux, etc). Calculatoarele Apple sunt, de

asemenea, populare, acestea avnd un sistem de operare propriu.
Odat aduse n laborator, componentele trebuie asamblate pentru a
reconstitui sistemul original. Pentru aceasta se vor folosi fotografiile sau
casetele video filmate nainte de ridicarea probelor, respectndu-se conexiunile
originale, precum i informaiile obinute de la martori n legtur cu practicile
de utilizare a sistemului informatic respectiv.
Primul pas n analiza probelor de natur electronic este legat de
necesitatea asigurrii veridicitii lor. Pentru a putea dovedi veridicitatea
probelor, este necesar ambalarea i sigilarea acestora n modul amintit mai sus.
Se recomand ca analiza criminalistic a coninutului discului s se
realizeze pe o copie fidel a discului original, realizat n laborator cu ajutorul
unor programe i dispozitive speciale. Procedeul nu presupune doar copierea
tuturor fiierelor aflate pe disc, ci a ntregului coninut al discului, sector cu
sector, inclusive fiierele temporare, fiierele de schimb, fiierele terse, chiar
informaia aflat pe poriunile avariate ale discului, etc. O asemenea copiere de
aceast natur se realizeaz cu ajutorul unor programe speciale. Se recomand
realizarea a dou copii, pe una dintre ele realizndu-se analiza propriu-zis,
cealalt fiind o copie de rezerv 581 .
Este recomandat consemnarea detaliat de ctre organul judiciar a
ntregului proces de copiere, indicnd echipamentele, programele i mediile de
stocare utilizate.
Pstrarea n siguran a probelor se realizeaz n primul rnd prin
copierea coninutului sistemelor informatice originale i desfurarea
investigaiei criminalistice asupra unei copii de lucru, avnd aceleai
caracteristici cu originalul.
Investigarea criminalistic a sistemelor informatice necesit utilizarea
unor instrumente specifice. Ca echipamente, organul judiciar trebuie s dispun
de medii de stocare a datelor, n cantitate suficient, i de calitate superioar,
pentru a permite copierea acestora de pe sistemul informatic analizat.
n analiza sistemelor informatice este folosit un numr semnificativ de
programe de calculator. Cu titlu de exemplu se pot meniona programe pentru
copierea exact a coninutului memoriei fizice, pentru analiza i compararea
fiierelor, pentru catalogarea coninutului discului, pentru validarea i
autentificarea matematic a datelor, pentru recuperarea fiierelor terse,
programe de decriptare sau programe antivirus. Este necesar ca programele de
581

Informaiilor, Bucureti, 2004, pag.79
528
calculator folosite de organul judiciar s fie nregistrate din punct de vedere al

proteciei drepturilor de autor aparinnd productorilor acestor programe 582 .
n cazul n care, cu ocazia cercetrii unui sistem informatic sau a unui
suport de stocare a datelor informatice, se constat c datele informatice cutate
sunt cuprinse ntr-un alt sistem informatic sau suport de stocare a datelor
informatice i sunt accesibile din sistemul sau suportul iniial, se poate dispune,
de ndat, autorizarea efecturii percheziiei n vederea cercetrii tuturor
sistemelor informatice sau suporturilor de stocare a datelor informatice cutate.
Exist ns i n domeniul percheziiei sistemelor informatice dispoziii
specifice. Astfel, datorit interconexiunii care exist ntre sistemele informatice,
datele stocate n alt sistem informatic dect cel care face obiectul percheziiei
pot fi accesate de la consola sistemului informatic percheziionat. n aceast
situaie, percheziia se poate extinde, cu autorizaie i asupra sistemului
informatic aflat n reea cu sistemul percheziionat.
n cazul n care se confirm existena unei corespondene electronice
ntre anumite persoane - n contextul cercetrii unor infraciuni i organul
judiciar dorete acces la coninutul acesteia, va solicita judectorului autorizaie
pentru percheziionarea calculatorului respectiv, operaiune n cadrul creia pot
fi citite mailurile stocate. Aceast informaie primar (dac exist
coresponden eletronic ntre dou sau mai multe persoane) fundamenteaz
solicitarea autorizaiei de la judector, cruia procurorul trebuie s-i
dovedeasc, ntre altele, i c exist coresponden electronic ntre aceste
persoane.
n finalul activitii, documentarea percheziiei se va realiza prin
ntocmirea de ctre organul judiciar a unui proces-verbal 583 care va trebui s
conin, pe lng meniunile prevzute n art.91 i 108 Cod de Procedur
Penal i informaii cu privire la urmtoarele activiti: programul informatic
utilizat la percheziionarea calculatorului, desigilarea componentelor n
prezena nvinuitului i a martorilor asisteni, identificarea hard-discului
(marca, seria) percheziionat, meniune cu privire la faptul c datele informatice
stocate pe mediile percheziionate nu au fost alterate, etc.
Concluzionnd, activitile de cutare specifice desfurrii cercetrii la
faa locului i percheziiei n condiiile desfurrii de cercetri n cadrul
investigrii infraciunilor ce se svresc contra datelor i sistemelor
informatice, prezint particulariti legate de necesitatea prezenei unui
specialist informatician n cadrul echipei deplasate la faa locului i de
operaiunile i msurile de precauie ce trebuie luate pentru pstrarea intact a
sistemelor i a datelor informatice n vederea folosirii lor ulterioare n cadrul
demersului judiciar.
582
Ioan Dasclu, Cristian-Eduard tefan, Marin-Claudiu upulan Percheziia judiciar,

Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 111
583
Vezi anexa 7.
529
Un alt capitol important n desfurarea activitilor de cercetare la faa

locului i percheziie este ascultarea n condiiile specifice locului a
persoanelor. Este necesar ca toate persoanele aflate la faa locului s fie
identificate i ascultate pe rnd urmrindu-se lmurirea unor probleme
precum 584 :
identitatea proprietarului i a persoanelor ce au dreptul de a

opera cu sistemul informatic i cu datele ce intereseaz cercetarea infraciunilor
ce se svresc contra datelor i sistemelor informatice;
parolele i alte modaliti de trecere peste barierele de acces;
scopul sistemului;
dispozitivele, programele, instrumentele folosite pentru

securizarea sistemului, pentru distrugerea ori ascunderea de date sau
autodistrugerea programat;
extrasite-urile unde mai sunt stocate date informatice;
utilizarea sistemului n alte scopuri dect cele autorizate prin

lege sau contract;
msurile luate pentru securizarea spaiului n care funcioneaz

sisteme informatice;
persoanele care au sarcini n interzicerea accesului i operrii

abuzive a sistemelor informatice i modul cum acestea i-au ndeplinit
sarcinile;
principalele ameninri pentru securitatea sistemelor i datelor

informatice care au constituit obiectul activitii ilicite;
alte evenimente sau indici de suspiciune ntlnii n funcionarea

sistemului informatic.
9.3.2. Conservarea datelor, ridicarea de obiecte i nscrisuri,
interceptarea transmisiilor de date
Dac exist date sau indicii temeinice cu privire la pregtirea sau
svrirea unei infraciuni prin intermediul sistemelor informatice, n cazuri
urgente i temeinic justificate, n scopul strngerii de probe sau al identificrii
fptuitorilor, se poate dispune conservarea imediat a datelor informatice ori a
datelor referitoare la traficul informaional, fa de care exist pericolul
distrugerii ori alterrii 585 .
Aceast msur se dispune pe o durat ce nu poate depi 90 de zile i
poate fi prelungit, o singur dat, cu o perioad ce nu poate depi 30 de zile.
Ordonana procurorului sau ncheierea instanei se comunic, de ndat, oricrui
584
C. Leu Cercetarea la faa locului n cazul infraciunilor informatice, n Investigarea

Criminalistic a Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor din Romnia, Bucureti, 2004, pag.
286;
585
Cap. 4 Dispoziii procedurale, din Legea 161/2003
530
furnizor de servicii sau oricrei persoane n posesia creia se afl datele, aceasta
fiind obligat s le conserve imediat, n condiii de confidenialitate. n cazul n
care datele referitoare la traficul informaional se afl n posesia mai multor
furnizori de servicii, furnizorul de servicii n posesia cruia se afl datele are
obligaia de a pune, de ndat, la dispoziia organului de urmrire penal sau a
instanei informaiile necesare identificrii celorlali furnizori de servicii, n
vederea cunoaterii tuturor elementelor din lanul de comunicare folosit. Pn
la terminarea urmririi penale, procurorul este obligat s ncunotineze, n
scris, persoanele fa de care se efectueaz urmrirea penal i ale cror date au
fost conservate 586 .
De asemenea, potrivit legii 587 , procurorul, pe baza autorizaiei motivate
a procurorului anume desemnat de procurorul general al Parchetului de pe
lng Curtea de Apel sau, dup caz, de procurorul general al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Justiie i Casaie dispune prin rezoluie, ori instana de
judecat dispune prin ncheiere, cu privire la ridicarea obiectelor care conin
date informatice, date referitoare la traficul informaional sau date referitoare la
utilizatori, de la persoana sau furnizorul de servicii care le deine, n vederea
efecturii de copii, care pot servi ca mijloc de prob.
Dac obiectele care conin datele informatice sau datele referitoare la
traficul informaional nu sunt puse de bunvoie la dispoziia organelor judiciare
pentru efectuarea de copii, procurorul sau instana de judecat dispun ridicarea
silit, de ctre organele abilitate. n cursul judecii, dispoziia de ridicare silit
se comunic procurorului, care ia msuri de aducere la ndeplinire, prin organul
de cercetare penal. Copiile se realizeaz cu mijloace tehnice i proceduri
adecvate de natur s asigure integritatea informaiilor coninute de acestea.
Cnd se consider c este util pentru aflarea adevrului, iar stabilirea
situaiei de fapt sau identificarea fptuitorilor nu poate fi realizat n baza altor
probe, se va proceda la interceptarea transmisiilor de date.
Msurile de interceptare se realizeaz cu autorizarea motivat a
procurorului anume desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng
curtea de apel sau, dup caz, de procurorul general al Parchetului de pe lng
Curtea Suprem de Justiie ori de procurorul general al Parchetului Naional
Anticorupie, de ctre organele de cercetare penal, cu sprijinul unor persoane
specializate, care sunt obligate s pstreze secretul operaiunii efectuate.
Autorizaia se d pentru cel mult 30 de zile, cu posibilitatea prelungirii n
aceleai condiii, pentru motive temeinic justificate, fiecare prelungire neputnd
depi 30 de zile. Durata maxim a msurii autorizate nu poate depi 4 luni.
Pn la terminarea urmririi penale, procurorul este obligat s ncunotineze n
scris persoanele fa de care s-au dispus msurile de interceptare a transmisiilor
586
587

531
de date. Procedura de interceptare va urmri i respectarea dispoziiilor Codului

de Procedur Penal privind nregistrrile audio sau video.
Legiuitorul nelegnd sensibilitatea domeniului a oferit organelor
judiciare prghiile necesare pentru a putea exploata, n interesul anchetei, date
informatice sau fluxuri de date deinute de furnizorii de servicii specializate.
Operatorii din domeniu pot fi obligai s conserve date i s predea obiectele pe
care sunt stocate datele informatice. Dac se apreciaz c acestea nu sunt
suficiente i c mai eficient, pentru anchet, ar fi interceptarea transmisiilor de
date, aceasta este posibil. Aici trebuie fcut o referire la modul cum se
exploateaz datele obinute.
n general, opinia public, mass-media, societatea civil par a fi
fascinante de elementul special pe care l conin aceste activiti, consider i,
n acelai timp, ateapt rezolvarea tuturor problemelor privind identificarea
persoanelor implicate i stabilirea vinoviei n urma dispunerii conservrii de
date, ridicrii de obiecte i nscrisuri i interceptrii transmisiilor de date. Orict
de importante ar fi aceste activiti n economia unei anchete, vital pentru
cercetri este ca datele obinute s fie exploatate prin efectuarea altor activiti
care s le confirme. Bunoar, obiectele, pe care sunt stocate date informatice,
ridicate, eventual, silit trebuie expertizate astfel nct concluziile cercetrilor s
fie fundamentate i pe raionamentele unui expert.
9.3.3. Dispunerea i utilizarea rezultatelor expertizelor
Organele judiciare pot dispune, n cazuri temeinic justificate, efectuarea
unor expertize care s lmureasc principalele probleme ale anchetei.
Demersul experilor, apreciez c, trebuie canalizat pe dou direcii:
o direcie care s aib n vedere urmele clasice urmele

papilare, urmele biologice, alte categorii de urme lsate de diferite pri ale
corpului uman, diverse microurme depuse din belug pe componentele
sistemelor informatice;
o a doua direcie care trebuie s aib n vedere urmele

informatice date informatice ce au ca obiect operaiunile desfurate de ctre
fptuitori i informaiile de interes accesate.
Urmele informatice sunt cele mai delicate i volatile urme ce pot
constitui obiectul cercetrii criminalistice. n aceste condiii, este necesar ca
investigarea acestora s se fac cu mare grij i cu luarea tuturor msurilor de
protecie care se impun. Experii informaticieni au dezvoltat de-a lungul
timpului o anumit procedur ce trebuie respectat, altfel fiind posibil s se
distrug integritatea urmelor.
Astfel, n condiiile identificrii unui calculator care este posibil s
conin urme ale svririi unei infraciuni svrit contra datelor i sistemelor
532
informatice, investigaia va trebui s se bazeze pe principiile imageriei 588 o

tehnic ce presupune ca ntreg discul s fie copiat ntr-o manier
neperturbatoare a mediilor de stocare, fie ele C.D., disc fix sau dischet. O dat
ce discul a fost copiat, orice alt operaie poate avea loc ntr-un mediu sigur,
important fiind a se utiliza cele mai adecvate tehnici i tehnologii.
O problem apare dac informaiile relevante au fost ascunse printr-o
tehnic specific, caz n care vor fi foarte greu de accesat de pe alt computer. O
imagine este luat n aa fel nct s nu schimbe datele originale i s captureze
toate informaiile disponibile de pe disc. Procesul de preluare a imaginilor cere
nu numai tehnic, dar i personal de specialitate. Un fiier imagine n starea sa
nu este adecvat pentru o examinare direct. Pentru a fi folosit, imaginea
discului trebuie prelucrat.
Procesul de obinere a imaginilor este condiionat de un sistem de
operare independent. De asemenea, trebuie stabilit sistemul de operare utilizat
de ctre calculatorul care a avut fiierele prob. Dac sistemul de calcul nu este
identic, atunci nici mediul de lucru nu este acelai.
Un al doilea aspect tehnic care prezint interes este modul cum se
efectueaz procesarea datelor obinute. Probele informatice trebuie procesate cu
mare atenie n laboratoare speciale, sunt utilizate tehnici speciale de recuperare
a informaiilor de pe orice raport de informaie care a fost creat cu orice sistem
de operare. O dat ce o imagine a fost capturat, se pune problema vizualizrii
fiierului, cutnd i o alt informaie coninut n imagine. Cteva operaiuni
pot fi luate n consideraie n aceast etap:
Crearea unui disc cu o copie a imaginii capturate

Se vor determina fiierele terse, modificate i se pot demara operaiile
de recuperare. Pe baza fiierelor recuperate se pot ncep operaiile search
(cutare) a unor anumite coduri, reprezentnd datele folosite. Zonele hidden
(ascunse) trebuie de asemenea, revelate, acesta fiind unul din primii pai ai
procesului de procesare.
Emularea discului
Sunt necesare o sum de programe specifice pentru calculator, care
ofer o soluie rapid pentru examinarea iniial a discului. Aceast emulare nu
ofer faciliti directe de cutare, dar definete dezavantajul asociat clasrii
discului. Fiierele sunt protejate la scriere, discul virtual aflat n investigare
poate fi de orice capacitate i integritatea datelor este controlat ca o parte a
procesului. De asemenea, trebuie analizate cu atenie driverele de disc multiple
(driverele logice).
588
www.mcti.ro (Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei) Ghid introductiv

pentru aplicarea dispoziiilor legale referitoare la criminalitatea informatic
533
Indexarea i fiarea
Acest proces presupune crearea unui index al tuturor informaiilor
disponibile pe disc. Sunt evideniate zonele de pe disc care altfel ar fi
inaccesibile, cum ar fi spaiul cart sau spaiul liber.
9.3.4. Ascultarea persoanelor
n ceea ce privete persoana vtmat, indiferent dac avem de a face cu
o persoan fizic sau cu o persoan juridic caz n care va fi audiat
reprezentantul autorizat al acesteia de interes pentru anchet va fi lmurirea
unor probleme precum:
o Caracteristicile tehnice ale sistemului informatic i scopul pentru
care a fost utilizat;
o n ce const prejudiciul i modul n care acesta se apreciaz c va
evolua;
o Msurile de siguran luate pentru a interzice accesul persoanelor
neautorizate;
o Modul cum au fost selectate i pregtite persoanele care deservesc,
n mod autorizat, posturile de lucru;
o Modul cum a fost gndit i reglementat, prin dispoziii interne,
funcionarea sistemului cum se asigur confidenialitatea informaiilor, cum
se rezolv posibilele blocaje sau incidente n funcionare, cum se realizeaz
controlul asupra corectitudinii operaiilor, cum se depisteaz i se trateaz
erorile, etc.;
o Dac exist copii de siguran, dac se fac demersuri pentru
restabilirea integritii datelor informatice cine ? n ce condiii ? ce aparatur
este folosit ? dac este folosit personal verificat ? dac au fost identificate cu
exactitate datele informatice int a activitii ilicite;
o Persoanele fizice sau juridice la care se refer datele informatice
terse, modificate, transferate, etc., dac acestea au fost anunate, dac au fost
luate msuri pentru neutralizarea sau diminuarea efectelor activitii ilicite, etc.
o Dac este posibil din punct de vedere tehnic identificarea
locului de unde a acionat fptuitorul, dac este un post de lucru folosit de ctre
sistemul informatic accesat ilegal, dac este un post de lucru din sistemul altei
companii sau este un computer personal.
De remarcat sunt cteva elemente precum: complexitatea problemelor
ce trebuie lmurite prin ascultarea acestor persoane, pregtirea, cunotinele i
abilitatea lor n domeniu, mult mai puin experien n alte domenii de unde
i o abordare, uneori, deformat a realitii un tratament, cam de sus, a celor
care presteaz o activitate, pe care o apreciaz, mai puin calificat.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor, ca de altfel, i ascultarea martorilor
este o activitate dificil, la efectuarea creia trebuie fcut distincie ntre o
534
poziie cooperant sau una mai puin cooperant pe care o pot adopta astfel de
persoane.
n ceea ce privete problemele ce pot fi lmurite prin ascultare trebuie
urmrite particularitile fiecrui caz n parte, important fiind, ca regul
general, revelarea modalitilor prin care fptuitorul a putut depi barierele de
securitate, modul cum s-a pregtit, a ncercat, a creat sau i-a procurat programe
speciale, comenzile specifice pentru fiecare operaiune, cum i-a ascuns
identitatea, etc., fiind de natur s probeze toate elementele de natur personal
necesare pentru stabilirea vinoviei.
Dac se va considera necesar, n condiiile, existenei unor contraziceri
de natur esenial se vor putea desfura i confruntri activiti ce prin
natura lor, prin insolitul prezenei simultane n anchet a persoanelor
confruntate pot contribui n mod hotrtor la rezolvarea problemelor specifice
de anchet.
Ca o concluzie, trebuie inut seama c n investigarea activitilor ce se
svresc contra datelor i sistemelor informatice este necesar conlucrarea
fructuoas ntre organul judiciar i specialitii informaticieni. Dat fiind
specificul domeniului, sunt necesare cunotine de strict specialitate ce exced
celor pe care le posed, n mod normal, o persoan investit cu calitatea de
organ judiciar. n aceste condiii, orict de eficient ar fi o pregtire
suplimentar niciodat aceasta nu va fi suficient pentru a face fa demersului
ilicit promovat de ctre persoane pasionate, cu abiliti i cunotine
remarcabile. Singura soluie ce poate fi avut n vedere este cooperarea strns
ntre cei organele judiciare i specialitii n informatic.
9.4. Cercetarea fraudelor cu cri de credit
Iniiativa introducerii instrumentelor de plat electronic, de genul
cardului, i-a aparinut n anul 1946 lui John C. Biggins 589 . Acesta a conceput
nite bonuri valorice n schimbul crora se puteau face de la comerciani
diferite achiziii. De la acest sistem simplist s-a ajuns la eliberarea primelor
carduri n 1951, banca ce a fcut acest prim pas fiind Franklin National Bank
din New York. Tot n aceeai perioad, n anul 1950, Diners Club introducea pe
pia primul card pentru cltorii i consum. Seria lansrilor a continuat, n
1960 Bank of America lansnd BankAmericard, n prezent faimoasele VISA.
Cardurile de credit nu reprezint un fenomen recent. De fapt, cardurile de plat
au fost utilizate nc de la nceputul secolului trecut n SUA. Hotelurile,
companiile petroliere i departamentele de vnzri din SUA au emis carduri
nainte de primul rzboi mondial. Unii dintre marii comerciani au dat carduri
589
Radu Popescu Cardul-instrument modern de plat, Editura Tribuna Economic,

Bucureti, 1998, pag. 10-17.
535
clienilor mai importani. Cardurile identificau clienii ca avnd un cont de

credit la comerciantul respectiv.
De la sfritul celui de-al doilea rzboi mondial, oamenii au folosit
carduri de identificare pentru a-i plti cumprturile. Totui, cardurile de plat
erau strict limitate: ele erau acceptate doar n locaiile asociate cu emitentul lor.
Cu mici excepii, nimeni nu a emis carduri de plat care s fie acceptate n aria
larg a magazinelor neafiliate. Astfel, la sfritul anilor '40, cardul de pli
universal nu exista.
Evoluia acestor instrumente de plat a fost spectaculoas. Pn n 1980
numrul cardurilor emise a atins cota de 73 milioane, iar pn n 1991 s-a ajuns
la peste 100 milioane.
Iniial bncile i celelalte instituii emitente nu au tiut crui sector de
pia s adreseze aceste carduri, comercianilor sau consumatorilor. ns
rspunsul a venit de la sine datorit unei caracteristici fundamentale a
cardurilor: uurina n utilizare, cardurile fiind acceptate de ctre toate
categoriile de poteniali utilizatori.
Astfel cumprtorii s-au vzut scpai de problemele cauzate de
utilizarea numerarului, ei nemaintlnind dificulti n achiziionarea de bunuri
i servicii. n afara acestui aspect, cardul s-a constituit ntr-un instrument ce le
asigura obinerea instantanee de credite.
i comercianii au fost mult ajutai n munca lor de utilizarea cardurilor.
Ei puteau astfel autoriza vnzrile cu mult mai mult uurin. Dac numrul
cardului nu aprea pe lista neagr i valoarea tranzaciei se ncadra sub limita
stabilit, atunci tranzacia se putea desfura fr probleme. n alt ordine de
idei, volumul vnzrilor a crescut substanial n urma utilizrii cardurilor. Cu
ct s-au emis mai multe carduri din punct de vedere cantitativ i al diversitii
lor, cu att comercianii care acceptau astfel de instrumente de plat au fost mai
mult vizitai de ctre cumprtori. Un alt avantaj const n faptul c micii
comerciani nu ar fi avut puterea de a realiza un sistem de vnzare pe baz de
credite. Astfel, prin intermediul cardurilor de credit, ei au putut i pot beneficia
de un astfel de sistem de pli, sistem ce le aduce un numr mult mai mare de
cumprtori.
Bncile sunt la rndul lor o categorie ce a beneficiat de numeroase
avantaje financiare de pe urma cardurilor, i mai ales a credit cardurilor. Astfel,
prin intermediul acestora din urm ele acordau cu uurin credite, n urma
crora ncasau dobnzi destul de avantajoase. n afar de aspectele de ordin
financiar, bncile au reuit prin intermediul cardurilor s sparg bariera impus
de limitele gografice. Dac pn la apariia cardurilor clienii preferau bncile
din vecintatea lor, de la acel moment acest criteriu a devenit din ce n ce mai
puin semnificativ.
536
n lucrrile de specialitate cardul a fost definit ca fiind un instrument

de decontare care asigur posesorului autorizat achiziionarea de bunuri sau
servicii fr prezena efectiv a numerarului 590 .
Potrivit legislaiei naionale n vigoare 591 , prin instrument de plat
electronic se nelege un instrument care permite titularului su s efectueze
urmtoarele tipuri de operaiuni:
transferuri de fonduri, altele dect cele ordonate si executate de ctre
instituii financiare;
retrageri de numerar, precum i ncrcarea i descrcarea unui
instrument de moned electronic.
Cardul este un instrument de plat electronic, respectiv un suport de
informaie standardizat, securizat i individualizat, care permite deintorului
su s utilizeze disponibilitile bneti proprii dintr-un cont deschis pe numele
su la emitentul cardului ori s utilizeze o linie de credit, n limita unui plafon
stabilit n prealabil, deschis de emitent n favoarea deintorului cardului, n
vederea efecturii, cumulativ sau nu, a urmtoarelor operaiuni 592 :
retragerea de numerar, respectiv ncrcarea i descrcarea unitilor
valorice n cazul unui instrument de plat de tip moned electronic, de
la terminale precum distribuitoarele de numerar i ATM, de la ghieele
emitentului/bncii acceptante sau de la sediul unei instituii, obligat
prin contract s accepte instrumentul de plat electronic;
plata bunurilor sau a serviciilor achiziionate de la comercianii
acceptani i plata obligaiilor ctre autoritile administraiei publice,
reprezentnd impozite, taxe, amenzi, penaliti, etc., prin intermediul
imprinterelor, terminalelor POS sau prin alte medii electronice;
transferurile de fonduri ntre conturi, altele dect cele ordonate i
executate de instituiile financiare, efectuate prin intermediul instrumentului de
plat electronic.
Dup destinaia lor, cardurile pot fi de debit, de credit, de numerar, de
garantare a cecurilor, cardul-hibrid, cardul co-branded i smart-cardul 593 .
590
Radu Popescu op.cit., pag. 33.

Art.1, pct.10 din Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic, modificat i
completat prin Legea nr. 121/2006.
592
Art.1, pct.3 din Regulamentul Bncii Naionale a Romniei nr. 4/2002 privind
tranzaciile efectuate prin intermediul instrumentelor de plat electronic i relaiile dintre
participanii la aceste tranzacii.
593
Recent, s-a investit major n design-ul i dezvoltarea cardurilor cu circuit integrat (cunoscute sub denumirea de chip card sau smart card), care vor schimba n mod hotrtor natura
comerului, introducnd elemente de siguran foarte avansate tehnologic. Dei migrarea ctre
cardurile cu chip este n curs de desfurare, se anticipeaz c vor trece civa ani pn cnd va
fi complet implementat. Mai mult, n aceast faz incipient, cardurile cu cip sau smart
cardurile vor continua s conin o band magetic pentru a putea fi efectuate n continuare
tranzacii n lipsa existenei unui cititor de card sau a unei reele adecvate.
591
537
Cardul conine elemente de securizare care s protejeze corpul material

al acestuia, trsturi de personalizare ncorporate pe suprafaa sa i, dup caz,
alte componente inserate n corpul material al acestuia, inclusiv banda
magnetic i/sau microprocesorul (circuit integrat specializat).
Elemente de identificare comune pentru crile de credit sunt
urmtoarele:
- pe faa crii de credit se vor regsi urmtoarele elemente:

1. numrul crii de credit, data expirrii (uneori i data emiterii luna, an)
i numele titularului, pot fi embosate (ieite n relief) sau gravat cu
laser;
2. brand-ul (VISA, Mastercad, Maestro, American Express, etc);
3. banca emitent;
4. holograma (pentru VISA, MasterCard);
- pe spatele crii de credit se vor regsi urmtoarele elemente:

1. codul cvv2, cvc, uneori numrul crii de credit, imprimate pe panelul de
semntur, inclinate invers, prin gravare cu laser;
2. panelul de semntur;
538
3. banda magnetic.
Folosirea crilor de credit presupune accesarea unui sistem informatic,
iar infraciunea de falsificare a mijloacelor de plat electronic este o
infraciune secundar, ea urmnd unor infraciuni de acces n sistemele
informatice, transfer neautorizat de date informatice, de unde se obin
informaiile despre crile de credit care ulterior sunt folosite i pentru
inscripionarea pe benzile magnetice.
Aspectele care in de prevenirea i combaterea infracionalitii cu
mijloace de plat electronic au sediul materiei n Legea nr. 365/2002 privind
comerul electronic.
Procedura de plat cu cardurile presupune existena unui deintor de
carte de credit care dorete s efectueze o plat la un comerciant care accept la
plat, astfel de instrumente. Operaiunea implic folosirea unui POS, dispozitiv
care asigur comunicarea on-line cu centrul de procesare al acestor tranzacii,
prin intermediul crora se fac verificri la banca emitent a cardului.
Dup ce tranzacia este acceptat, urmeaz transferarea fondurilor de la
banca deintorului de card la banca comerciantului, care se face n cadrul unui
proces financiar reglementat intre bnci i de ctre companiile de carduri.
Cardurile au nceput s fie utilizate n Romnia n anul 1996, debutul
fiind destul de timid. n prezent, piaa cardurilor valide a crescut cu aproximativ
1,7 milioane n perioada aprilie 2005-aprilie 2006, ajungnd la un total de 7,8
milioane de carduri, potrivit datelor statistice publicate de BNR. n anul 2006,
creterea pieei a avut un ritm de 158.000 de carduri pe lun. Performana este
superioar anului 2005 cnd s-a nregistrat o cretere de 94.000 de noi carduri
pe lun.
Odat cu apariia industriei cardurilor de plat, infractorii au exploatat
oportunitatea de a folosi cardurile pierdute sau furate n scopuri frauduloase.
Reembosarea, ca form a contrafacerii, a fost frecvent folosit de ctre primii
falsificatori de cri de credit. Dispunnd de cardurile pierdute sau furate, aceste
persoane au fost capabile s obin informaii valide privind contul i s produc copii nelimitate de carduri contrafcute prin reembosarea cu informaii
valide. Cardurile astfel obinute puteau fi apoi distribuite global pentru
efectuarea tranzaciilor frauduloase.
Abilitatea falsificatorilor de a altera i contraface crile de credit a fost
n mare msur circumscris grupurilor infracionale organizate tradiionale i
altor grupri infracionale bine structurate, atrgnd de partea lor persoane
specializate care:
s furnizeze o surs continu de carduri contrafcute sau carduri
pierdute/furate pentru a fi reembosate i alterate cu date de cont valide
furate;
s poat obine copii ale chitanelor cu date active ale posesorului de
card pentru reembosare;
539
s aib acces la echipamentul de reembosat i cunotine tehnice pentru

a-l folosi;
s asigure un canal de distribuie sau o reea de curieri pentru tranzacii
cu astfel de carduri.
Dac iniial datele privind posesorul de card erau limitate la caracterele
embosate pe plasticul cardului, prin introducerea benzii magnetice pe cardul de
credit, bncile/instituiile emitente de carduri de credit au avut posibilitatea s
insereze informaii suplimentare. Odat cu introducerera i implementarea la
scar larg a tehnologiei benzii magnetice, sigurana datelor cardului de credit a
fost semnificativ mbuntit, iar spaiul de aciune pentru activitile de
alterare i contrafacere a cardurilor a fost substanial limitat, fiind accesibil doar
anumitor grupuri criminale specializate. La nceputul anilor '90, situaia a
nceput s se schimbe. Proliferarea cardurilor de plastic cu band magnetic
emise pentru telecomunicaii sau n scopuri comerciale, sociale, etc. pentru
diverse companii, precum i accesul - din ce n ce mai puin costisitor - la
tehnologia necesar tergerii i encodrii (scrierii) benzii magnetice au deschis
calea unor noi oportuniti infracionale pentru o mulime de criminali aspirani.
Avnd n vedere pierderile imense nregistrate cauzate prin fraudele cu
cri de credit alterate sau contrafcute, s-au luat msuri pentru ntrirea"
elementelor de siguran ale cardurilor. n acest sens, s-a investit n dezvoltarea
i implementare unui cod 594 ("valori") din 3-5 cifre obinut pe baza unui
algoritm, care putea fi encodat pe una din nregistrrile (track) benzii
magnetice. Totui, la sfritul anului 1995, au fost descoperite mai multe cazuri
n care codurile CVV/CVC fuseser compromise. Infractorii i-au dat seama c
pot captura codul CVV/CVC prin citirea ntregii benzi magnetice i
transferarea informaiei pe un alt card 595 . Pe msur ce tehnologia avanseaz,
infractorii se perfecioneaz, ncercnd s devanseze eforturile de prevenire,
detectare i combatere a fraudelor cu cri de credit. S-a identificat o nou
generaie a modalitilor de fraudare, semnalndu-se totodat existena unor
infractori care exploateaz dezvoltarea tehnologiei pentru o viitoare penetrare i
subminare a mijloacelor de aprare promovate de industria cardurilor.
Din cazuistica instrumentat de organele judiciare, reiese faptul c o
parte din reelele criminale organizate transnaionale, care n trecut i
desfurau activitatea n alte domenii (trafic de autoturisme furate, trafic de
fiine umane i chiar traficul de droguri) s-au reorientat, svrind infraciuni cu
cri de credit i prin Internet, sumele de bani obinute n mod ilicit ca urmare a
acestor activiti fiind uneori mult mai mari dect cele obinute anterior.
594
Card Verification Code (CVC)/Card Verification Value (CVV).

Din 1995, skimming-ul (copierea de pe banda magnetic a datelor necesare pentru
autorizarea tranzaciei) s-a intensificat, la jumtatea anului 1997 rata de cretere fiind
semnificativ n aproape toate regiunile lumii.
595
540
Factorii care au determinat reorientarea gruprilor criminale ctre

infraciuni cu cri de credit sunt 596 :
obinerea de ctiguri materiale mari ntr-un timp relativ scurt i cu
riscuri relativ mici;
caracterul transfrontalier al infraciunilor face ca instrumentarea
acestora de ctre autoritile unui stat s fie mult mai dificil, ntruct
pentru probarea faptelor este nevoie, de cele mai multe ori, de obinerea
unor informaii de la autoritile competente din mai multe state, pe
calea cererilor de asisten juridic internaional, procedur ce este
costisitoare i lent;
accesul facil la echipamente moderne, care permit desfurarea de
activiti ilicite complexe;
posibilitatea deplasrii rapide de pe teritoriul unui stat pe teritoriul altui
stat a membrilor unei grupri criminale, urmrirea activitii desfsurate
de ctre acetia fiind de cele mai multe ori, foarte greu de realizat de
ctre autoritile competente.
Principalele moduri de operare folosite de ctre infractori n comiterea
fraudelor cu cri de credit sunt urmtoarele:
1. Furtul de date referitoare la crile de credit prin Internet
(Phishing)
Phishing-ul este unul dintre aa-numitele atacuri de inginerie social,
fcnd uz de arta nelciunii. Prin inventarea unei poveti convingtoare,
oamenii sunt tentai s ofere foarte repede propriile date confideniale. Dac,
spre exemplu, un infractor, pretinznd a fi un angajat al companiei de cri de
credit, l-ar suna pe posesorul cardului i i-ar spune c, probabil, cardul su de
credit a fost compromis, dar, pentru a fi sigur de acest lucru, trebuie s fie
verificate unele detalii legate de numrul crii de credit i data de expirare a
cardului, exist probabilitatea ca posesorul cardului s ofere acele informaii.
Phishing-ul este creaia mesajelor transmise prin pota electronic (email) i paginilor web care sunt reproduceri exacte ale unor site-uri existente,
pentru a pcli utilizatorii n a supune spre examinare date personale, financiare
sau privind parola.
Acest mod de operare const n crearea de pagini de internet false, care
imit paginele unor instituii financiare cunoscute (de exemplu bnci sau
comerciani care efectueaz tranzactii on-line prin folosirea de cri de credit).
Dup ce sunt create, aceste pagini false sunt gzduite la furnizori de servicii,
gratuit sau contra cost, n Romnia sau strintate. Gzduirea se poate face i
neautorizat pe anumite servere sau prin plata acestui serviciu fraudulos cu
mijloace de plat electronic.
596
www.politiaromana.ro
541
Urmtorul pas l reprezint obinerea adreselor de pot electronic ale

clienilor acestor instituii financiare, care se face fie prin anumite programe
specializate fie prin accesarea neautorizat a unor baze de date ce conin aceste
informaii.
Dup ce sunt obinute adresele de pot electronic ale clienilor se
trimit acestora mesaje, ca i cum ar veni de la adevrata institutie financiar a
crei pagin a fost falsificat i se cer clienilor s-i introduc datele referitoare
la crile de credit (numrul crii de credit, data expirrii i codul PIN), sub
diverse pretexte.
Phishing-ul prin e-mail presupune adesea o tehnic simpl de trimitere a
unor mesaje tip spam 597 . Fraudatorii trimit un numr foarte mare de e-mail-uri
utilizatorilor de Internet solicitndu-le s-i actualizeze (update) informaiile
despre cont de la bncile lor/emitenii crilor de credit, serviciile de plat online ori site-urile populare de cumprturi. Aceste mesaje spam atenioneaz
asupra faptului c informaiile privind contul au expirat, au fost compromise
sau pierdute i c posesorul contului trebuie s le retrimit urgent companiei.
Adesea, acest e-mail fraudulos apare ca fiind trimis chiar din partea
bncii legitime, a societii de asigurri, a comerciantului sau a companiei
cardului de credit. De fapt, identitatea fraudatorului a fost ascuns n spatele
acestor surse credibile, printr-o practic denumit spoofing, care merge mn
n mn cu phishing-ul. Dac reuesc s conving, spammerii vor ctiga civa
clieni.
Astfel de mesaje transmise prin phishing includ adesea link-uri 598
oficiale" (n aparen) ctre o pagin web. Alteori, prin e-mail i se solicit
destinatarului s accepte i s descarce (download) un anumit fiier.
Prin apsarea link-ului din e-mail, utilizatorul va fi redirecionat ctre
un site fals (un website care este, de fapt, o clon a ntregului site sau numai a
paginilor de la care provine comanda clientului), fiindu-i solicitat numrul crii
de credit, numrul contului, codul PIN i datele de identificare.
Clienii nu au niciun motiv s cread c nu au de-a face cu acea
companie de la care ei au vrut s cumpere bunuri sau servicii, deoarece paginile
pe care le-au accesat sunt identice cu cele ale site-ului real. Site-ul clonat va
primi/nregistra detaliile clientului i i va trimite acestuia o chitan a
tranzaciei prin e-mail, ntocmai cum ar fi procedat compania real. Clientul nu
597
Spamul desemneaz trimiterea masiv i uneori repetat a mesajelor electronice

nesolicitate, ctre persoane cu care expeditorul nu a avut niciodat contact i a cror adres
electronic a fost obinut pe ci ilegale. Spammerul (cel care trimite mesajele nesolicitate) are
nevoie de o list de adrese e-mail pentru a-i trimite mesajele. Acestea pot fi obinute n mod
legal sau ilegal. Se consider c o adres este obinut n mod ilicit atunci cnd spammerul
foloseste diferite motoare de cutare pentru a gsi pe Internet adrese valide sau cnd, apelnd la
programe speciale, spammerul utilizeaz diverse combinaii pentru a obine posibile adrese.
598
Legtur ctre un alt site web care poate fi accesat printr-un simplu click pe link-ul
respectiv.
542
suspecteaz nimic, n timp ce fraudatorii au toate detaliile de care au nevoie

pentru a comite fraude cu cri de credit.
2. Skimming-ul (copierea coninutului benzii magnetice)
Activitatea de copiere a datelor valide de pe banda magnetic a cardului
fr cunotina posesorului acestuia, cu intenia de a fi folosite n scopuri
frauduloase, poart denumirea de skimming.
Skimming-ul presupune copierea ntregului coninut al uneia sau al mai
multor nregistrri (track-un), inclusiv codul CVV/CVC, de pe banda magnetic
a unui card autentic. Cel care copiaz datele (skimmer), le poate folosi pentru a
falsifica carduri sau le poate vinde altor indivizi interesai. Mai mult, skimmerul poate folosi cardurile contrafcute produse pentru a retrage numerar sau
pentru a cumpra bunuri i/sau servicii ori poate vinde cardurile contrafcute
altor persoane (complici).
Acest mod de obinere a detaliilor bancare ale unui card i are originea
n Asia. n timpul anilor 1993 i 1994, falsificatorii din Asia au nceput s
codifice un numr de trei cifre (de tip CVC, CVV) n cmpul de date
nerestricionat de pe banda magnetic a cardurilor contrafcute pentru a simula
existena codului CVC sau CVV.
Primul caz de skimming a fost semnalat n anul 1994, ntr-un club de
noapte din Singapore. La mijlocul anilor '90, fenomenul s-a extins n
Malayezia, Hong Kong, Taiwan, Japonia, indicnd rspndirea prolific a
skimming-ului pe teritoriul rilor asiatice.
Perfecionrile tehnologice rapide au permis infractorilor s sporeasc
complexitatea i capacitatea de memorare a dispozitivelor de skimming, n
acelai timp cu reducerea mrimii acestor dispozitive (devenind astfel foarte
greu detectabile).
Skimming-ul reprezint la ora actual un fenomen global, contribuind
semnificativ la creterea rapid a fraudei n industria cardurilor bancare.
Infractorii din rndul etniei asiatice nu mai sunt singurii care comit activiti de
skimming. Mai mult, dispozitive elctronice disponibile n comer sunt adaptate
de infractori pentru a fi folosite ca dispozitive de skimming. n plus, terminalele
PC pot fi furate, reprogramate sau adaptate i folosite n mod fraudulos pentru
copierea datei encodate pe banda magnetic.
n principal, skimming-ul se bazeaz pe faptul c datele de pe banda
magnetic pot nregistrate i apoi rescrise pe un card - nou sau contrafcut - cu
ajutorul unui calculator i a unui dispozitiv de rescris banda magnetic a
cardurilor.
Dac un card astfel contrafcut este trecut printr-un terminal POS sau
este introdus n fanta cititorului de card ATM, n cazul n care contul este valid,
emitentul nu va fi n msur s determine dac tranzacia este fals, deoarece
codul CVC1 sau CVV1 este citit mpreun cu alte date coninute de banda
543
magnetic i transmis electronic n timpul procesului de autorizare pentru a fi

comparat cu cel nregistrat de ctre emitent.
Dac codurile corespund i celelalte condiii sunt validate, atunci
tranzacia este aprobat. Dac nu corespund, autorizaia nu este transmis, iar
tranzacia va fi refuzat. Prin skimming este copiat att codul CVC1 sau CVV1,
ct i orice alte informaii nregistrate; sistemele bancare nu pot s fac
diferena, pe baza acestor informaii, ntre cardurile originale i cele
contrafcute prin rescrierea benzii magnetice.
n ultimii cinci ani, dispozitivele de skimming au devenit cele mai
populare mijloace pentru obinerea informaiilor privind contul ataat unui card
autentic. Dispozitivele de skimming pot varia n ceea ce privete dimensiunea,
ns toate prezint o fant prin care se trece cardul pentru a copia informaiile
coninute pe banda magnetic. Cu toate c unele dintre aceste dispozitive sunt
mai mici dect un pachet de igri, majoritatea au suficient spaiu de memorare
pentru a stoca datele coninute de peste 2.000 de carduri. Datele stocate n
memoria intern pot fi apoi descrcate ntr-un calculator, precum un laptop, un
notebook sau uneori, un palmtop.
Dispozitivele de skimming pot fi clasificate n hand skimmers 599
(manuale) i ATM/POS skimmers (montate la ATM-uri i la punctele de
vnzare) 600 . La cele din urm, se mai face distincia ntre slot skimmers
599
Datele de pe banda magnetic sunt copiate atunci cnd cardul este nmnat de ctre
posesor unei alte persoane, n timpul unei tranzacii obinuite (spre exemplu, plata alimentrii
cu carburant). Fptuitorul trebuie s se afle temporar n posesia cardului. Dispozitivele utilizate
pentru acest tip de skimming, denumite hand skimmers, sunt de dimensiuni reduse i pot aprea
sub diverse forme, fiind uor de disimulat.
600
Exemplificnd, la data de 21.04.2005, Brigada de Combatere a Crimei Organizate i
Antidrog Bucureti s-a sesizat cu privire la faptul c, n scara nr. 1 a blocului D27, situat n os.
Mihai Bravu, sector 2, a fost instalat un dispozitiv confecionat artizanal, care a funcionat ca un
bancomat (ATM), folosindu-se sigla i caracteristicile de soft aparinnd unei cunoscute bnci
comerciale. n urma verificrilor preliminare s-a stabilit c bancomatul a funcionat n locaia
respectiv, n perioada 15.03-19.04.2005, fiind montat n geamul termopan al uii fixe de acces
n bloc, cu accesare direct din strad. Panoul frontal prezenta toate caracteristicile unui panou
autentic de ATM.
Cazul a fost luat in supraveghere de catre D.I.I.C.O.T. - Biroul Teritorial Bucuresti, care a
dispus delegarea poliitilor din cadrul B.C.C.O.A.B., n vederea desfurrii activitilor
specifice de cercetare.
n acest sens, s-a stabilit c formalitile derulate de autori n vederea montrii sistemului n
scara blocului, au fost demarate ncepnd cu data de 10.03.2005, cnd la administraia blocului
s-au prezentat doi indivizi, care au incheiat un contract de nchiriere a unui spaiu din scara
blocului, n vederea montrii unui bancomat, destinat noilor bancnote autohtone. Dup ce au
asigurat spaiul nchiriat cu panoul termopan i usa de acces asigurat, autorii au montat i un
contor electric n vederea alimentrii cu energie electric a sistemului. Dup instalare, sistemul
a funcionat n locaia respectiv ca un ATM autentic, singura diferen fiind c nu se puteau
scoate sume de bani n numerar, replicnd utilizatorului mesajul c tranzactia nu se poate
efectua.
544
(instalate la fanta de introducere a cardului) 601 i door skimmer (instalate la

dispozitivele de acces ntr-o banc pe baza cardului) 602 .
Prin acest mod de operare s-a urmrit citirea i copierea datelor coninute de banda
magnetic a cardurilor autentice ce erau introduse n acest sistem iar, ulterior, acestea fiind
folosite pentru implementarea, pe o banda magnetic a unui card blank (operaiune de clonare),
ce urmau a fi folosite la tranzacii frauduloase, la bancomate din sistemul bancar. Prin acest
sistem, au fost clonate cardurile a circa 60 de posesori, persoane fizice, nregistrndu-se un
prejudiciu de circa 700 milioane lei.
n urma verficrilor efectuate, s-a stabilt c, ncepnd cu data de 20.04.2005, att pe raza
mun. Constanta ct i n Bucureti, au fost efectuate, la diverse ATM-uri, tranzacii frauduloase,
unde s-au folosit informaiile obinute prin sistemul instalat, fiind identificate circa 15 locaii
unde existau bancomate care nu erau dotate cu sisteme de supraveghere. De asemenea, s-a
stabilit c tranzaciile frauduloase au vizat titulari de carduri emise de cinci bnci, ai cror
clieni au fost prejudiciai prin compromiterea datelor de pe crile de credit.
n urma unor activiti operative complexe, sub directa supraveghere a unui procuror din
cadrul Biroului Teritorial Bucureti - DIICOT, poliiti din cadrul BCCOAB, au identificat
autorii faptei n persoana urmtorilor: S.L., de 27 de ani, din mun. Constanta, cu domiciliul
stabil n Bucureti, fr antecedente penale, absolvent de studii superioare n domeniul
informatic; S.M.A., de 28 de ani, din Bucureti, fr antecedente penale, absolvent de studii
superioare n domeniul mecanic.
Astfel, n baza probelor administrate, au fost identificate 9 adrese, dintre care 5 n Constana
i 4 n Bucureti, unde domiciliau att autorii ct i persoane din anturajul acestora, n legtur
cu care existau indicii c sunt implicate sau au legtur cu fapta.
La data de 30.06.2005, n baza autorizaiilor de percheziie domiciliar, emise de ctre
Tribunalul Mun. Bucureti, s-a procedat la efectuarea descinderilor, simultan n mun. Bucureti
i Constana, cunoscndu-se faptul c autorii, cu toate c figurau cu domiciliul stabil n
Bucureti, de circa dou luni de zile locuiau fr forme legale n mun. Constana, la o adres a
unei rude, unde se ascundeau. n urma activitilor desfurate, s-a reuit depistarea lui S.L. i
S.M.A., la o adres din mun. Constana, de unde au fost ridicate n vederea cercetrilor mai
multe carduri blank contrafcute, ce conineau date copiate, aparinnd unor carduri autentice,
inclusiv codul PIN, mai multe carduri autentice de fidelitate, pe care le foloseau pentru
implementarea datelor copiate, un dispozitiv de copiere (citire) carduri, precum i softurile
folosite la decriptarea i reinscripionarea datelor de identificare a informaiilor coninute pe
banda magnetic a crilor de credit.
Autorii deineau la domiciliu tehnic de calcul (sisteme PC i Laptop), prin intermediul
crora desfurau activitile ilicite i ineau o eviden strict a cardurilor, dup numrul de
cont de card, codul de identificare i numele titularului. n derularea tranzaciilor frauduloase pe
care le efectuau la ATM-uri, pentru disimularea blancurilor, aplicau pe una din feele acestora o
imagine cu grafica specific unei bnci, metod ce era necesar pentru a nu atrage atenia n
momentul retragerii de numerar. Au fost ridicate i indisponibilizate sumele de 250 milioane lei
i 9500 euro, precum i tehnic de calcul (uniti centrale, laptop-uri, hdd-uri, cd-uri), folosit
n activitatea infracional, n valoare total de aproximativ 150 milioane lei.
601
Datele de pe banda magnetic sunt copiate cnd posesorul cardului, fr a avea vreo
suspiciune, introduce cardul n bancomat pentru a efectua o tranzacie obinuit, precum
retragerea de numerar. Dispozitivele instalate la fanta de introducere a cardului sunt denumite
slot skimmers. Aceste dispozitive nregistreaz detaliile benzii magnetice atunci cnd
utilizatorul i introduce cardul pentru a iniia o tranzacie.
602
Infractorii utilizeaz dispozitive de skimming la intrrile n sediile instituiilor bancare.
Anunul afiat afar l ndeamn pe posesorul cardului s treac cardul prin dispozitiv (eventual
n combinaie cu introducerea codului PIN). Aceste dispozitive sunt denumite door skimmers.
545
Folosirea dispozitivului de skimming la ATM-uri implic uneori

folosirea unei camere de luat vederi miniaturale, care permite vizualizarea
codului PIN al crii de credit.
Skimmingul reprezint doar un pas n procesul de contrafacere al
crilor de credit i acela de obinere a datelor de pe banda magnetic i a
codului PIN.
3. Contrafacerea crilor de credit
Activitatea de contrafacere a crilor de credit reprezint o etap
ulterioar celor de obinere a datelor despre crile de credit i de prelucrare a
acestora n vederea realizrii cardurilor contrafcute.
Procesul contrafacerii cuprinde urmtoarele etape:
obinerea detaliilor bancare ale unui cont de card;
capturarea codului PIN 603 ;
colectarea datelor obinute (informaiile privind contul ataat
cardului de credit i codul PIN);
falsificarea propriu-zis (rescrierea datelor fraudulos obinute pe
alte carduri de plastic care conin o band magnetic).
n funcie de destinaia lor, pot fi ntlnite urmtoarele tipuri de carduri
contrafcute: carduri blank (albe), ce conin doar date inscripionate pe banda
magnetic; carduri care au contrafcut parial sau total suportul de plastic, fr
scrierea/rescrierea benzii magnetice; carduri contrafcute total.
Datele copiate ilegal referitoare la contul ataat cardului de credit sunt,
n final, encodate pe banda magnetic a unui card de credit contrafcut sau, mai
simplu, pe un card de plastic prevzut cu o band magnetic.
Reencodarea datelor pe banda magnetic presupune folosirea unor
programe speciale i a unor dispozitive de rescriere a benzii magnetice.
Dispozitivele respective pot varia n ce privete modul de construcie i designul, dar sunt prevzute ntotdeauna fie cu o fant prin care este trecut cardul, fie
cu un orificiu de introducere a cardului. Ele permit citirea datelor existente pe o
band magnetic, precum i scrierea informaiilor pe banda magnetic a
cardului. Dispozitivul va fi ataat la un calculator pentru a face posibil
vizualizarea informaiilor i modificarea acestora cu ajutorul tastaturii.
Cnd informaia este citit de pe card, o copie a acesteia este memorat
de dispozitiv i poate fi copiat pe orice alt card de plastic care conine band
magnetic. Astfel, falsificatorii pot produce cteva carduri cu aceleai
informaii.
Informaiile privind contul sunt copiate n momentul n care posesorul i folosete cardul
pentru a deschide ua cnd intr n banc.
603
Dintre tehnicile folosite de infractori pentru capturarea codului PIN, cele mai uzitate
sunt: supravegherea fizic peste umr, utilizarea unor camere video miniaturale, ntrebuinarea
unor pad-uri (tastaturi) pentru PIN false, ATM-ul fals sau carcasa exterioar a ATM-ului fals.
546
Legislaia romn n domeniul fraudelor cu cri de credit adoptat n

ultimii ani statueaz un cadru modern pentru incriminarea acestui gen de
infraciuni. Legea special n materie este Legea nr. 365/2002 privind comerul
electronic, act normativ care reuete s defineasc o serie de termeni tehnici
specifici acestui domeniu, reglementnd n acelai timp efectuarea operaiunilor
de pli fr numerar prin intermediul mijloacelor electronice.
Pe de alt parte, textul de lege prevede ca infraciuni anumite fapte
svrite n legtur cu emiterea i utilizarea instrumentelor de plat electronic
i cu utilizarea datelor de identificare n vederea efecturii de operaiuni
financiare, dup cum urmeaz: falsificarea instrumentelor de plat electronic
i punerea n circulaie, n orice mod, a instrumentelor de plat electronic
falsificate sau deinerea lor n vederea punerii n circulaie (art.24) 604 , deinerea
de echipamente n vederea falsificrii instrumentelor de plat electronic
(art.25) 605 , falsul n declaraii n vederea emiterii sau utilizrii instrumentelor de
plat electronic (art.26) 606 , efectuarea de operaiuni financiare n mod
fraudulos (art.27) 607 i acceptarea operaiunilor financiare efectuate n mod
fraudulos (art.28) 608 .
Comerul electronic a nceput s se dezvolte puternic n ultima perioad
de timp i n Romnia, att n ceea ce privete site-urile de comer electronic,
604
Falsificarea unui instrument de plat electronic se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12

ani i interzicerea unor drepturi. Cu aceeai pedeaps se sancioneaz punerea n circulaie, n
orice mod, a instrumentelor de plat electronic falsificate sau deinerea lor n vederea punerii
n circulaie.
605
Fabricarea ori deinerea de echipamente, inclusiv hardware sau software, cu scopul de a
servi la falsificarea instrumentelor de plat electronic se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni
la 5 ani.
606
Declararea necorespunztoare adevrului, fcut unei instituii bancare, de credit sau
financiare ori oricrei alte persoane juridice autorizate n condiiile legii s emit instrumente
de plat electronic, n vederea emiterii sau utilizrii unui instrument de plat electronic,
pentru sine sau pentru altul, atunci cnd, potrivit legii ori mprejurrilor, declaraia fcut
servete pentru emiterea sau utilizarea acelui instrument, se pedepsete cu nchisoare de la 3
luni la 2 ani sau cu amend.
607
Efectuarea uneia dintre operaiunile prevzute la art.1, pct. 10 din Legea nr. 365/2002
privind comerul electronic, prin utilizarea unui instrument de plat electronic, inclusiv a
datelor de identificare care permit utilizarea acestuia, fr consimmntul titularului
instrumentului respectiv, se pedepseste cu nchisoare de la 1 la 12 ani. Cu aceeai pedeaps se
sancioneaz efectuarea uneia dintre operaiunile prevzute la art.1, pct.10, prin utilizarea
neautorizat a oricror date de identificare sau prin utilizarea de date de identificare fictive. Cu
aceeai pedeaps se sancioneaz transmiterea neautorizat ctre alt persoan a oricror date
de identificare, n vederea efecturii uneia dintre operaiunile prevzute la art.1, pct.10.
608
Acceptarea uneia dintre operaiunile prevzute la art.1, pct. 10, cunoscnd c este
efectuat prin folosirea unui instrument de plat electronic falsificat sau utilizat fr
consimmntul titularului su, se pedepsete cu nchisoare de la 1 la 12 ani. Cu aceeasi
pedeaps se sancioneaz acceptarea uneia dintre operaiunile prevzute la art.1, pct.10,
cunoscnd c este efectuat prin utilizarea neautorizat a oricror date de identificare sau prin
utilizarea de date de identificare fictive.
547
folosirea de instrumente de plat electronic (cri de credit) ct i a numrului

de persoane care achizitioneaz produse prin acest sistem. Ca o consecin a
acestor mutaii, se remarc o tendin de specializare continu a infractorilor,
att asupra activitilor desfaurate n cadrul activitii infracionale, dar i din
punct de vedere tehnic, pentru identificarea de noi moduri de operare: licitaii
frauduloase, folosire de site-uri false de escrow, site-uri de transport, site-uri de
comer electronic, site-uri de phishing, ascunderea urmelor prin Internet i a
circuitului produsului financiar.
O parte dintre activitile infracionale sunt iniiate din Romnia, dar
vizeaz victime din strintate sau sunt finalizate n strintate, unde se ridic
produsul financiar. Autorii folosesc n comiterea acestor fapte sisteme de plat
rapide oferite prin Internet (sistem escrow, conturi de paypal, conturi e-gold,
conturi de internet-banking) sau sisteme de transfer rapid de bani.
Cele mai active zone ale rii, n ceea ce privete comiterea acestui
gen de fapte sunt: Bucureti, Alexandria, Rmnicu-Vlcea, Craiova, Timioara,
Iai, Sibiu i Constana.
Tranzacii e-Commerce 3-D Secure
Pentru micorarea numrului de fraude on-line i creterea ncrederii n
plile on-line VISA 609 a dezvoltat protocolul 3-D Secure care permite
autentificarea deintorului de card n tranzaciile electronice.
Datorit asemnrilor cu protocolul de MasterCard
SecureCode dezvoltat MasterCard acest protocol este denumit
frecvent 3-D Secure MasterCard SecureCode. JCB
International a adoptat de asemenea acest protocol numit
J/Secure.
Avantajele acestui protocol sunt 610 :
reprezint un standard global pentru autentificarea plailor
la distan
reduce expunerea la riscul operaional i minimizeaz refuzurile la plat
(chargebacks) ca urmare a utilizrii neautorizate ca cardurilor
poate fi implementat fr a-i fi necesare deintorului de card echipamente
specializate (hardware sau software)
poate fi completat de ctre emitentul cardului astfel nct s satisfac
cerinele de securitate i de gestionare a clienilor fr a avea imact asupra
acceptatorului sau comerciantului
609
Vezi
siteul
VISA:
https://partnernetwork.visa.com/vpn/global/category.do?userRegion=1&categoryId=85&docum
entId=117
610
3-D Secure System Overview PDF (531KB) , Aprilie 2007, accesat n data de 03.03.2008,
Capitolul
3-D
Secure
Protocol
Feauters,
pagina
19,
,https://partnernetwork.visa.com/vpn/global/retrieve_document.do?documentRetrievalId=119
548
poate fi extins pentru inglobara n canale alternative de plat cum ar fi

telefoane mobile, PDA-uri i televiziune digital
este bazat pe standarde tehnice acceptate global dezvoltate de organisme
internaionale de standardizare cum ar fi Internet Engineering Task
Force (IETF)
Acesul la arhivarea centralizat a modului de autentificare a tranzaciilor
util n reconcilierea disputelor
Termenul de 3-D Secure vine de la cele 3 domenii de securitate n care
a fost mprit procesul de autorizare financiar (Acquirer Domain =
comerciantul, Issuer Domain = banca emitent a cardului implicat n tranzacie
i Interoperability Domain = VISA/Master Card/JCB International n funcie
de card) vezi figura de mai jos 611 .
Cele 3 deomenii de securitate

Etapele unei tranzacii, aa cum este implementat n Romania de ctre
ROMCARD SA, sunt:
611
3-D Secure Introduction format PDF (702KB), Aprilie 2007, accesat n data de
03.03.2008,
https://partnernetwork.visa.com/vpn/global/retrieve_document.do?documentRetrievalId=118
549
Etapele unei tranzacii 3-D Secure

Pasul 1: cumprtorul alege de pe situl magazinului on-line produsele sau
serviciile dorite i completeaz formularul de comand.
Pasul 2: Serverul magazinului trimite ctre ROMCARD SA solicitarea de
autorizare
a
unei
plai.
Serverul ROMCARD valideaz seria i tipul cardului. Cererea de
autentificare este trimis prin intermediul serverelor VISA,
MasterCard sau JCB International care verifica existena unui mod de
autentificare ctre banca emitent a cardului. Aceasta autentific
pltitorul (deintorul de card) i ntoarce un code de autorizare sau de
eroare.
n acest pas, dup trimiterea codului de autorizare suma tranzaciei este
blocat, pentru maxim 30 de zile, n contul deintorului de card.
Pasul 3: Magazinul on-line trimite produsele sau serviciile tranzacionate.
Pasul 4: Dup confirmarea livrrii comenzii, magazinul on-line poate solicita
ncasarea sumei blocate, n caz contrar poate solicita napoierea total
sau parial a sumei blocate.
Pasul 5: sumele autorizate sunt transferate n banca magazinului on-line.
ncepnd cu data de 20 martie 2004 ROMCARD 612 SA a lansat
protocolul 3-D Secure MasterCard SecureCode, primele bnci nrolate fiind
Banca Comercial Romn, Raiffeisen Bank, Banca Comercial "Ion IRIAC"
i Alphabank Romnia.
Proiectul 3D Secure realizat de ROMCARD SA a fost proiect pilot n regiunea
VISA CEMEA i n regiunea MasterCard SAMEA. Rezultatul acestei nalte
612
Siteul ROMCARD S.A. accesat n data de 03.03.2008, http://www.romcard.ro/nou/tds.php
550
performane: Romnia este prima ar n aceast regiune a Europei capabil

de a procesa tranzacii cu carduri bancare n completa conformitate cu ultima
tehnologie Internet care este protocolul 3D Secure. Primele magazine on-line
participante n aceast faz pilot sunt: www.farmaline.ro, www.novatravel.ro,
www.tourneo.ro.
9.4.1. Practici n investigarea sistemelor informatice
Un posibil model de practici n domeniul investigaiilor criminalistice
de natur informatic ar fi urmtorul :
Identificarea incidentului recunoaterea unui incident i
determinarea tipului acestuia nu reprezint efectiv o etap, dar
are un impact semnificativ asupra urmtoarelor etape :
Pregtirea investigaiei verificarea procedurilor, obinerea
documentelor ce permit percheziia, pregtirea instrumentelor
etc.;
Formularea strategiei de abordare formularea unei strategii n
funcie de tehnologia implicat i de posibilele consecine
asupra persoanelor i instituiilor implicate. Scopul formulrii
acestei strategii este de a maximiza potenialulul obinerii de
probe relevante, minimiznd n acelai timp impactul negativ
care se poate exercita asupra persoanei ori persoanelor vizate;
Asigurarea probelor, izolarea asigurarea i pstrarea probelor
de natur fizic i digital. Aceasta include ndeprtarea celor
care ar putea denatura probele n orice fel;
Strngerea probelor nregistrarea i copierea probelor digitale
folosind practici i proceduri comune i acceptate;
Examinarea probelor examinarea n profunzime a probelor
presupune cutarea elementelor care sunt n legtur cu fapta
penal investigat;
Analiza probelor determinarea semnificaiei probelor i
relevarea concluziilor cu privire la fapta investigat;
Prezentarea probelor sintetizarea concluziilor i prezentarea lor
ntr-un mod inteligibil pentru nespecialiti. Aceast sintez
trebuie susinut de o documentaie tehnic detaliat;
Restituirea probelor dac este cazul, returnarea ctre
proprietarii de drept a obiectelor reinute n timpul
investigaiilor. Dac este cazul, determinarea, n funcie de
prevederile legale, poate fi dispus i confiscarea obiectelor
supuse examinrii.
Investigarea criminalistic a sistemelor informatice trebuie s prezinte
o serie de caracteristici specifice, necesare asigurrii unui grad nalt de
corectitudine, iar acestea ar fi :
Autenticitatea (dovada sursei de provenien a probelor);
551
Credibilitatea (lipsa oricror dubii asupra credibilitii i

soliditii probelor);
Completitudine (prelevarea tuturor probelor existente i
asigurarea integritii acestora);
Lipsa interferenelor i contaminrii probelor ca rezultat al
investigaiei sau al manipulrii probelor dup ridicarea acestora.
De asemenea, investigaia criminalistic mai presupune :
Existena unor proceduri predefinite pentru situaiile ntlnite n practica
judiciar ;
Posibilitatea repetrii testelor realizate cu obinerea unor rezultate
identice;
Anticiparea problemelor legate de admisibilitatea probelor;
Anticiparea posibilelor critici vis a vis de metodele folosite, pe temeiul
autenticitii, credibilitii i afectrii probelor oferite;
Acceptarea faptului c metodele folosite n cercetare la un moment dat,
pot constitui subiectul unor modificri n viitor.
Cu privire la procedura ridicrii sistemelor informatice facem
urmtoarele referiri :
Dac sistemul informatic a fost gsit nchis n momentul ptrunderii
investigatorilor, nu trebuie sub nici un motiv repornit, iar dac sistemul a fost
gsit deschis acesta trebuie nchis pentru a se putea proceda la ridicarea
acestuia.
Ulterior se procedeaz la etichetarea componentelor, ambalarea i
transportul acestora n laborator, analiza probelor i pregtirea echipamentelor
necesare investigrii.
552
BIBLIOGRAFIE SELECTIV
I.
LEGISLAIE
Codul de procedur penal al Romniei;
Legea nr. 86/2006 privind Codul vamal al Romniei, publicat n M.
Of. nr. 350/2006;
Legii nr. 95/2006 privind reforma n domeniul sntii, publicat n M.
Of. nr. 372/2006;
Legii nr. 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor infraciunilor, publicat n M. Of. nr. 557/2004;
Legea nr. 301/2004 privind Codul penal, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 575/2004;
Legea nr. 535/2004 publicat n M. Of. nr. 1161/2004;
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I nr.
50/2003.
Legea nr. 678/2001 privind prevenirea si combaterea traficului de
persoane, publicat n M. Of. nr. 783/2001;
Legea 295/2004 privind regimul armelor i al muniiilor, publicat n
M. Of. nr. 583/2004;
Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic, publicat n M. Of. nr.
483/2002;
Legii nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i
consumului ilicit de droguri, publicat n M. Of. nr. 362/2000;
Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor
nucleare, republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 301
din 4 aprilie 2006;
Art. 10 din Legea 126/1995 privind regimul materiilor explozive
publicat n M. Of. nr. 298/1995;
O.U.G. nr. 121/2006 privind regimul precursorilor de droguri, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1039/2006;
Ordonana de urgen nr. 105/2001 privind frontiera de stat, publicat n
M. Of. nr. 352/2001.
O.U.G. 200/2000 privind clasificarea, etichetarea i ambalarea
substanelor i preparatelor chimice periculoase, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 593/2000;
O.U.G 78/2000 privind regimul deeurilor, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 283/2000;
H.G. 707/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a
Codului vamal al Romniei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 520/2006;
United Nations Office at Vienna, Doc. E/CN.15/1993/3, n United
Nations Crime Prevention and Criminal Justice Newsletter, No. 22/23,
553
II.
July 1993 (Special double issue on the United Nations Commission on

Crime Prevention and Criminal Justice);
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope
adoptat n 1988.
Protocolul mpotriva fabricrii i traficului ilegale de arme de foc, piese
i componente ale acestora, precum i de muniii, adoptat la New York
la 31 mai 2001, adiional la Convenia Naiunilor Unite mpotriva
criminalitii transnaionale organizate, adoptat la New York la 15
noiembrie 2000;
Convenia european cu privire la controlul achiziionrii i deinerii
armelor de foc de ctre particulari, adoptat la Strasbourg la 28 iunie
1978 i rezideni ai altor state.
DOCTRIN
A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea

143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri,
Edit. Rosetti, 2001;
A. Pop Contribuii la analiza chimic a stupefiantelor, Tez de
doctorat Academia Tehnic Militar, Bucureti 1996;
A. Swensson, O. Wendel Descoperirea infraciunilor metode
moderne de investigare criminal Stocholm, 1954
A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale
romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996;
Al Boroi, Drept penal, partea special, Editura C.H. Beck, Bucureti,
2006;
Al. Boroi, Drept penal, partea general, Editura C.H. Beck, Bucureti,
2006;
Alexandru Paicu, Unele observaii privind infraciunile de nerespectare
a regimului materialelor explozive, n R.D. nr. 10/1999, pag. 118;
Aurel Ciopraga,Tratat de tactic criminalistic, Edit. Gama, Iai 1996;
Berchean V. Metodologia investigrii infraciunilor, Ed. Paralela 45,
1999;
C. Leu Cercetarea la faa locului n cazul infraciunilor informatice, n
Investigarea Criminalistic a Locului Faptei, Asociaia Criminalitilor
din Romnia, Bucureti, 2004, pag. 285;
C. Pun Asocierea pentru svrirea de infraciuni, n Revista de drept
Penal 4/1999, pag. 72
C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet penal, Edit. Little Star,
Bucureti, 2003;
C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Ed. Paralela 45, Piteti,
1998;
554
C. Scripcaru, Gh. Scripcaru i V. Astarastoie n Tratat de Medicin

Legal, Edit Medical, Bucureti 1995;
C. Turianu, Subiectul activ al formei agravate a infraciunii de
nerespectare a regimului materiilor explozive prevzut de art. 280 alin.
2 din Codul penal, n Revista Dreptul, nr. 5/2000, pag. 90;
C. Voicu Prosperitatea i agresivitatea economiei subterane, Pro Patria
Lex 6-7/2005, pag.9-12;
C.M. Lzureanu Examinarea metalografic, mijloc de identificare
criminalistic n cazul autoturismelor furate i a traficului cu
autoturisme, n Realiti i Perspective n Criminalistic, culegere de
referate prezentate la simpozionul cu acelai nume organizat de ctre
Asociaia Criminalitilor din Romnia n 2003, pag. 204-206
C.urai Elemente de criminalistic i tehnic criminal (Poliie
tiinific), Bucureti, 1947;
Constantin Mitrache Drept Penal Romn, Partea general, ediia a IIIa, Casa de editur i pres ansa, 1999;
Constantin Mitrache, Drept penal romn, partea general, ediia a III-a,
revzut i adugat, Editura ansa, Bucureti, 1997;
Costic Bulai, Bogdan Bulai, Manual de drept penal, Partea general,
Editura Universul juridic, Bucureti, 2007;
David Vessel Conducting Successful Interrogations n FBI Law
Enforcement Bulletin, Oct. 1998, pag. 27
E. Stancu Criminalistica, vol. II, Ed. Actami, Bucureti, 1999;
E. Stancu Terorism i Internet, n Pentru Patrie, nr. 12/2000, pag. 27
E. Stancu, Tratat de criminalistic, Edit. Actami, Bucureti, 2004;
F. Streteanu, R, Chiri, Rspunderea penal a persoanei juridice,
Editura C.H. Beck, Bucureti, 2007;
G. Antoniu, Rspunderea penal a persoanei juridice, n R.D.P. nr.
1/1996, pag. 9-15;
G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n R.D.P. nr.3/1997;
G.I. Olteanu, Consideraii privind tactica cercetrii la faa locului, it
Code cri online, 2004, pag. 120-124;
George Antoniu, Emilian Dobrescu, Tiberiu Dianu, Gheorghe Stroe,
Tudor Avrigeanu, Reforma legislaiei penale, Editura Academiei
Romne, Bucureti, 2003;
George Antoniu, Observaii cu privire la anteproiectul unui al doilea
nou Cod penal, n Revista de drept penal nr. 1/2008;
Gh. Diaconescu, C. Duvac, Drept penal, partea special, Editura
Fundaiei Romnia de Mine, Vol I, Bucureti, 2006;
Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti,
2000
Gheorghe Nistoreanu, Alexandru Boroi, Drept penal, partea special,
Editura All Beck, 2005
555
Hazelwood R, Rebousisn R, Warren J. n Prediction of Rapist Type and

Violence from Verbal, Physical, and Sexual Scales Journal of
Interpersonal Violence vol. 6, March 1999 pag 55-67
I. Dasclu, E. Stan, L. Giurea Infraciunile informatice o nou
provocare pentru autoritile statului, Pro Patria Lex 1/2002, Academia
de Poliie A.I. Cuza, pag. 86;
I. Dumitru, Abrogarea prevederilor art. 31 din Legea nr. 126/1995 prin
Legea nr. 140/1996, n Revista Dreptul nr. 3/1998;
I. Pascu, M. Gorunescu, Rspunderea penal a persoanei juridice n
perspectiva edictrii unui nou cod penal, n Pro Lege nr. 2/2004, p.46;
I. Pascu, V. Lazr, Drept penal, partea special, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2004;
I. Pitulescu - Crima Organizat Edit. Naional, 1996, pag.104;
I. Retca, Implicaii de drept penal substanial i de procedur penal ale
Legii nr. 126/1995 privind regimul materiilor explozive, n Revista
Dreptul, nr. 12/1996, pag. 74;
Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a
activitilor circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional
integrat comunicare tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul
romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput de mileniu,
organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de
Criminalistic din Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005;
Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal, partea special, Editura
Hamangiu, Bucureti, 2008;
Ilie Virgil Jurc, Despre folosirea legitim a forei sau a armelor de foc
n actualele reglementri, n Pro-Lege nr. 4/2004, pag. 83;
Ioan Dasclu (coordonator) i colectiv Organizaia criminal a
drogurilor, Editura Sitech, Craiova, 2008;
Ioan Dasclu, Cristian-Eduard tefan, Marin-Claudiu upulan
Percheziia judiciar, Editura Sitech, Craiova, 2008;
Ioan T Amuza Preocupri pentru definirea, incriminarea i
sancionarea terorismului ca infraciune internaional, n Pro Patria
Lex, Revist de studii i cercetri juridice, 6-7/2005;
Ioana Vasiu Criminalitatea Informatic, Editura Nemira, Bucureti,
1998;
Ioana Vasiu Drept Penal romn Partea special. Vol. II, ClujNapoca;
Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii,
Editura Sitech, Craiova, 2006;
Ion Suceav ndrumar privind controlul vamal antidrog, Bucureti,
1995;
J.Landesco, Organized Crime in Chicago, n Illinois Crime Survey,
Chicago, 1929, citat de Ernesto Ugo Savona, Social Change,
556
Organization of Crime and Criminal Justice Systems, n vol. Essays on

crime and development, UNICRI, Roma, 36/1990, p.103 119;
Johann Kubika Posibiliti de combatere a criminalitii informatice
pe Internet, n Pro Patria Lex, Academia de Poliie A.I. Cuza, Editura
Academica, Bucureti, 2000, pag. 145
M. Guiu, Rspunderea penal a persoanei juridice, n Revista Dreptul
nr. 8/2005, p. 158;
Marcel Le Clerc Manuel de police technique, edite par Police-Revue,
Paris, 1967;
Maria Zolyneak, Clasificarea infraciunilor. Clasificarea n raport cu
latura obiectiv. Infraciuni materiale i formale n DP II pag. 337.
N. Volonciu Tratat de procedur penal, vol. 2, Edit. Paideia, 1994;
Nicolae Conea, Infraciunile din domeniul privind interzicerea
dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice, R.D. nr.
11/1997, pag. 64;
Nicolae Vduva Criminalistica Curs de tactic i metodic, Edit.
Universitaria 2002;
O. Loghin, T. Toader Drept Penal partea special, ediia a III a
revzut i adugat, Casa de pres ansa, Bucureti 1997;
P.A. OHare, R. Newcombe, A. Matthews, E.C. Buning, E. Drucker The reduction of drug-related harm, Routledge London and New York,
2000 edition
Paul Ekman Should We Call it Expression or Communication? in
Innovations in Social Science Research, Vol. 10, No. 4, pp. 333-344,
1997;
R. M. Stnoiu n Trecerea frauduloas a frontierei, comentariu n
E.T. pag 64;
Radu Popescu Cardul-instrument modern de plat, Editura Tribuna
Economic, Bucureti, 1998, pag. 10-17.
S. Ivacu, Aspecte teoretice i practice privind regimul armelor i
muniiilor, n R.D. nr. 2/2006, pag. 168.
Serge Le Doran, Philippe Rose Cyber-Mafia, Edit. Antet, Bucureti,
1998;
T. Dalgleish and M. Power (Eds.). Handbook of Cognition and
Emotion. Sussex, U.K.: John Wiley & Sons, Ltd., 1999;
T. Dima, Subiectul activ al formei agravate a infraciunii de
nerespectare a regimului materiilor explozive prevzut de art. 280 alin.
2 din Codul penal, n Revista Dreptul, nr. 5/2000, pag. 89;
T. Toader, Drept penal, Partea special, Editura Hamangiu, Bucureti,
2007;
T.F. Gorunescu, Infraciunea de terorism n domeniul nuclear, R.D.P.
nr. 4/2005, pag. 82.
557
Thomas D. Colbridge Probationers, Parolees and Fourth Amendament

n FBI Law Enforcement, July 2003;
Tocan Leonard Aspecte practice de relevare a seriilor ndeprtate de
pe caroseriile auto, n Criminalistica nr.6/2002, pag 37-39;
V. Berchean Metodologia investigrii infraciunilor curs de
criminalistic, Edit. Paralela 45, Piteti, 1998;
V. Berchean, Metodologia Investigrii Infraciunilor, Edit Paralela 45,
Piteti, 2000;
V. Berchean; C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit.
Paralela 45, Piteti, 1998;
V. Dabu, Tudorel Enoiu, Regimul juridic al armelor de foc i al
muniiilor, n R.D.P. nr. 2/1998, pag. 44;
V. Dobrinoiu, Gh. Nistoreanu i colectivul n Drept Penal, Partea
General, Editura Didactic Pedagogic, R.A., Bucureti, 1992;
V. Dobrinoiu, N. Conea Drept Penal, Partea special, vol. II, Teorie i
practic judiciar, Edit. Lumina Lex Bucureti 2000;
V. Dongoroz i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului Penal
romn, Editura Academiei Romne, 1972;
V. Dongoroz, Tratat de drept penal, Reeditarea ediiei din 1939 sub
egida Asociaiei Romne de tiine Penale, Editura Societii Tempus,
Bucureti, 2000;
V. Lazr, Drept penal, partea special, Editura Universitar, Bucureti,
2006;
V. Pvleanu, ncadrarea juridic a faptelor privind regimul materiilor
explozive, n R.D. nr. 11/1997, pag. 94;
Valerian Cioclei, Manual de criminologie, Editura All Beck, Bucureti,
1998
Vasile Dobrinoiu, Drept penal, Partea special, Editura Lumina Lex,
Bucureti, 2004;
Victor-Valeriu Patriciu, Ioana Vasiu, erban-George Patriciu Internetul i Dreptul, Edit. ALL BECK, Bucureti, 1999, pag. XIII
Virgil Mgureanu Putere i terorism, Revista de sociologie 1/2003;
Wesley Clark, Connecticut State Police Department, Western District
Major Crime Squad Deceptive but Truthful: Is it Possible ? n FBI
Law Enforcement Bulletin nov. 2000, pag. 59;
William Hill - Traficul de fiine umane: Pe cine afecteaz i de ce
trebuie s ne ngrijoreze?, www.osce.org/moldova;
558
CUPRINS
559
DESPRE NECESITATEA DEZVOLTRII UNEI METODOLOGII A

CERCETRII ACTIVITILOR ILICITE....................................................... 7
CAPITOLUL 1
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TERORISMULUI .............................. 13
1.1. Consideraii cu privire la concept i stadiul actual al cercetrii ................ 13

1.2. Abordarea legal....................................................................................... 16
1.3. Particulariti ale pregtirii, desfurrii i exploatrii rezultatelor unui
atentat terorist ................................................................................................... 22
1.4. Incriminarea aciunilor teroriste ............................................................... 29
1.5. Particulariti ale cercetrii criminalistice34
CAPITOLUL 2
PARTICULARITILE CERCETRII CRIMINALISTICE A STRUCTURILOR INFRACIONALE .............................................................................. 73
2.1. Elemente caracteristice structurilor infracionale ...................................... 74

2.2. Abordarea juridic a fenomenului ............................................................. 85
2.3. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
activitilor desfurate de ctre structurile infracionale................................. 91
2.4. Particularitile principalelor activiti ce se desfoar n cadrul cercetrii
criminalistice a structurilor infracionale i a activitilor ilicite desfurate de
ctre acestea.................................................................................................... 108
CAPITOLUL 3
CERCETAREA ACTIVITILOR ILICITE CE IMPLIC TRAFICUL DE
BUNURI PESTE FRONTIER ...................................................................... 119
3.1. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor ilicite ce au ca

scop trecerea peste frontier de bunuri comune ............................................. 121
3.2. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor ilicite ce au ca
scop trecerea peste frontier de bunuri speciale ............................................. 140
3.3. Particulariti ale desfurrii principalelor activiti de anchet care se
desfoar n cadrul investigrii traficului ilicit de bunuri peste frontier ..... 173
CAPITOLUL 4
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI DE PERSOANE I A
TRECERII ILICITE A FRONTIEREI DE STAT DE CTRE PERSOANE .. 184
4.1. Traficul de persoane, form de manifestare a criminalitii organizate .. 185

4.2. Reglementare ........................................................................................... 207
4.3. Situaia premis ....................................................................................... 218
4.4.Principalele probleme pe care trebuie s le soluioneze cercetarea.......... 227
560
4.5.Particularitile principalelor activiti care se desfoar pentru

administrarea probatoriului ............................................................................. 252
CAPITOLUL 5
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI ILICIT DE DROGURI I
PRECURSORI..........................................................................................................275
5.1. Dimensiunea global a traficului ilicit de droguri ................................... 275

5.2. Reglementare ........................................................................................... 286
5.3.Situaia premis......................................................................................... 295
5.4. Direcii metodologice ce trebuie urmrite n cadrul cercetrii criminalistice
a activitilor ilicite care se desfoar n vederea traficrii i consumului ilicit
de droguri ........................................................................................................ 299
5.5. Particularitile desfurrii principalelor activiti ce se desfoar pentru
administrarea probatoriului n cadrul investigrii conduitelor ilicite efectuate n
legtur cu drogurile sau/i precursorii acestora............................................. 335
CAPITOLUL 6
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILE ILICITE DESFURATE CU ARME I MUNIII .............................................................................. 386
6.1. Situaia premis........................................................................................ 387

6.2. Particularitile cercetrii nerespectrii regimului armelor i muniiilor . 399
6.3. Particularitile cercetrii uzului de arm letal, fr drept ..................... 425
6.4. Particularitile cercetrii tergerii sau modificrii, fr drept, a marcajelor
de pe armele letale........................................................................................... 428
CAPITOLUL 7
INVESTIGAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR ILICITE CU
MATERIALE NUCLEARE I MATERII RADIOACTIVE...............................433
7.1. Situaia premis....................................................................................... 433

7.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le lmureasc cercetarea
nerespectrii regimului materialelor nucleare sau a altor materii radioactive 438
7.3. Particulariti ale principalelor probleme ce trebuie lmurite n cadrul
cercetrii desfurrii activitilor speciale neautorizate ................................ 447
7.4. Cercetarea scoaterii din funciune a echipamentelor speciale de
supraveghere i control ................................................................................... 455
7.5. Cercetarea traficului cu arme nucleare..................................................... 456
7.6. Cercetarea altor activiti ilicite pertinente domeniului........................... 457
7.7. Aspecte specifice ale activitilor ce se pot desfura pentru administrarea
probelor ........................................................................................................... 458
561
CAPITOLUL 8
CERCETAREA CRIMINALISTIC A ACTIVITILOR ILICITE CE POT FI
DESFURATE CU MATERIILE EXPLOZIVE............................................... 465
8.1. Situaia premis ....................................................................................... 466

8.2. Principalele probleme ce trebuie rezolvate n cadrul cercetrii nerespectrii
regimului materiilor explozive prevzut....................................................... 469
8.3. Particularitile principalelor activiti care se desfoar pentru
administrarea probatoriului n cadrul cercetrii nerespectrii regimului
materiilor explozive........................................................................................ 474
CAPITOLUL 9
INVESTIGAREA CRIMINALITII INFORMATICE I A FRAUDELOR CU
CRI DE CREDIT................................................................................................483
9.1. Situaia premis vulnerabiliti ale sistemelor informatice .................. 491

9.2. Particulariti ale problemelor pe care trebuie s le soluioneze investigarea
criminalistic a criminalitii informatice....................................................... 500
9.3.Particulariti ale efecturii principalelor activiti ce se ntreprind pentru
administrarea probelor.................................................................................... 519
9.4. Cercetarea fraudelor cu cri de credit..................................................... 535
BIBLIOGRAFIE SELECTIV..............................................................................553
562

Crima Organizata

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Crima Organizata

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

OLTEANU GABRIEL ION IACOB ADRIAN

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

OLTEANU GABRIEL ION IACOB ADRIAN

2008 Editura Sitech Craiova

Editura SITECH Craiova, Romnia

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ION director de

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

DESPRE NECESITATEA DEZVOLTRII UNEI METODOLOGII A

tehnic criminalistic forensic investigation;

tactica i metodologia investigrii criminalistice a infraciunilor

i, pe fond, ar fi prezentate consideraii identice cu cele prezentate n lucrrile

consideraii prezentate n cursuri de metodologie criminalistic

titluri de monografii, articole, comunicri tiinifice i abordri

coninutul unor programe de criminalistic care se refer,

dac este vorba despre cercetarea de infraciuni, mai precis,

dac este abordat zona de practic, despre cum s faci ceva, n

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Important este c n cadrul criminalisticii avem un domeniu de cercetare

trebuie adecvat, n limite rezonabile, la ceea ce un public ct mai larg accept

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

i expus la reprourile prilor interesate n cauzele pe care le are n lucru,

nivelul formal n favoarea unui tratament caracterizat prin dinamicitate,

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Virgil Mgureanu Putere i terorism, Revista de sociologie 1/2003

ameninri cu violena mpotriva unui individ sau grup social n scopul de a

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Terorismul poate fi definit ca fiind o aciune violent motivat politic,

Asasinatele ce au int responsabili politici sau militari de

Luarea de ostatici i eliberarea lor condiionat;

Atentate asupra soldailor n uniform ce fac parte din armata de

Acte de tip kamikaze;

Asasinate lipsite de orice raiune n rndul civililor fr aprare ce

Transformarea unei ntregi populaii civile n ostatici, n cazul

N.A. publicat n M. Of. nr. 1161 din 8 decembrie 2004

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

a) sunt svrite premeditat de entiti teroriste, motivate de concepii i

entitate terorist persoan, grupare, grup structurat sau

terorist persoana care a svrit o infraciune prevzut de

grup structurat un grup care nu este format aleatoriu pentru

grupare terorist grup structurat mai mare de dou persoane,

organizaie terorist structur constituit ierarhic, cu ideologie

Art. 3 din Legea 535/2004

internaional i care, pentru realizarea scopurilor specifice, folosete modaliti

conducerea unei entiti teroriste ndrumarea, supravegherea,

aciuni teroriste pregtirea, planificarea, favorizarea,

resurse financiare fondurile colectate sau realizate, direct ori

resurse logistice bunuri mobile sau imobile, deinute cu orice

factori umani specifici persoanele incluse direct n

factori umani nespecifici persoanele incluse indirect n

factori materiali factorii de mediu, culturile agricole i

faciliti de stat i guvernamentale mijloacele de transport

obiective de importan strategic obiectivele forelor armate

loc de utilitate public acea parte a unei cldiri, teren, strad,

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

faciliti de infrastructur utilitatea public sau privat care

sistem de transport toate facilitile, mijloacele de transport i

criza terorist situaia de fapt creat anterior sau n urma

sunt ntrerupte sau afectate grav o serie de activiti economice, sociale,

sunt pui n pericol factori umani, specifici i nespecifici, sau factori

sigurana populaiei sau a unei colectiviti este expus la riscuri

este necesar a se aciona prin msuri defensive ori ofensive pentru