Sunteți pe pagina 1din 562

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

OLTEANU GABRIEL ION IACOB ADRIAN


GORUNESCU MIRELA VOICU ADRIANA CAMELIA
POP TEFAN DRAGOMIRESCU BIANCA RUIU MARIN
TEFAN CRISTIAN-EDUARD

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR


INFRACIONALE

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

OLTEANU GABRIEL ION IACOB ADRIAN


GORUNESCU MIRELA VOICU ADRIANA CAMELIA
POP TEFAN DRAGOMIRESCU BIANCA RUIU MARIN
TEFAN CRISTIAN-EDUARD

CERCETAREA ACTIVITILOR
STRUCTURILOR INFRACIONALE

Editura SITECH
Craiova 2008
3

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

2008 Editura Sitech Craiova


Toate drepturile asupra acestei ediii sunt rezervate editurii. Orice reproducere
integral sau parial, prin orice procedeu, a unor pagini din aceast lucrare,
efectuate fr autorizaia editorului este ilicit i constituie o contrafacere. Sunt
acceptate reproduceri strict rezervate utilizrii sau citrii justificate de interes
tiinific, cu specificarea respectivei citri.
2008 Editura Sitech Craiova
All rights reserved. This book is protected by copyright. No part of this book
may be reproduced in any form or by any means, including photocopying or
utilised any information storage and retrieval system without written permision
from the copyright owner.
Editura SITECH din Craiova este acreditat de C.N.C.S.I.S. din cadrul
Ministerului Educaiei i Cercetrii pentru editare de carte tiinific.

Editura SITECH Craiova, Romnia


Str. Romul, Bloc T1, Parter
Tel/fax: 0251/414003
E-mail: sitech@rdslink.ro

ISBN 978-973-746-937-3

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE este o lucrare n care sunt sintetizate rezultatele activitilor de
cercetare tiinific desfurate de ctre o echip de cadre didactice de la
Academia de Poliie A.I. Cuza din Bucureti n cadrul proiectului
INCIDENA EVOLUIILOR DIN LEGISLAIA I PRACTICA
JUDICIAR COMUNITAR ASUPRA LEGISLAIEI I PRACTICII
JUDICIARE DIN ROMNIA N DOMENIUL TRANZITULUI DE
BUNURI SI PERSOANE PESTE FRONTIER; grant finanat de ctre
Academia Romn, tema 359/2007.
Echipa de cercetare a avut urmtoarea componen:

Conf. univ. dr. OLTEANU GABRIEL ION director de


proiect
Conf. univ. dr. IACOB ADRIAN
Conf. univ. dr. GORUNESCU MIRELA
Lect. univ. dr. VOICU ADRIANA CAMELIA
Lect. univ. dr. POP TEFAN
Lect. univ. dr. DRAGOMIRESCU BIANCA
Lect. univ. drd. RUIU MARIN
Asist. univ. drd. TEFAN CRISTIAN-EDUARD

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

DESPRE NECESITATEA DEZVOLTRII UNEI METODOLOGII A


CERCETRII ACTIVITILOR ILICITE
Un domeniu esenial, nvmntul i cercetarea tiinific conex
acestuia, a cunoscut deja unele modificri importante i, n continuare, va mai
avea parte de altele. Totui, un segment important, nvmntul de specialitate,
n special cel de criminalistic, pare a avea o evoluie greoaie.
Aa cum este cunoscut i acceptat, aproape unanim, n doctrin,
criminalistica, dei tiin cu caracter unitar, dat fiind complexitatea i
domeniul vast de aplicare, este caracterizat, ca i demers tiinific, de o
abordare tri sau di-hotomic:
tehnic criminalistic;
tactic criminalistic;
metodologie criminalistic.

tehnic criminalistic forensic investigation;

tactica i metodologia investigrii criminalistice a infraciunilor


criminal investigation.
Fiecare abordare este fundamentat pe argumente tiinifice i, nu n
ultimul rnd, pe diferene specifice unor dezvoltri socio-culturale pe zone
geografice ntre care comunicarea tiinific a fost obturat pe anumite intervale
istorice. Pe fond, apreciez c nu exist diferene fundamentale de natur a
afecta esena demersului tiinific, n sensul c exist un domeniu de cercetare
complex, cu caracter unitar, ce se constituie n cel mai util, eficace i, n ultim
instan, singurul instrument, n acelai timp, i tehnologie, pe care o au la
dispoziie practicienii dreptului pentru a nfptui actul de justiie.
De ce am considerat necesar i util abordarea unei probleme
precum necesitatea existenei unei metodologii a cercetrii activitilor
ilicite?
Pentru c, n prezent, n opinia mea, metodologia criminalistic, aa
cum este abordat ca i discurs tiinific n doctrin, la catedr ori n expuneri
publice sau ca reper tiinific n activitatea practic pare s aib o problem de
identitate.
Dincolo de duritatea exprimrii, trebuie acceptat c avem probleme,
nainte de toate, cu teoreticienii dreptului penal material, paternitatea
domeniului fiind pus n discuie i revendicat de ctre acetia.
Se afirm, ca o critic conceptual c, n fapt, noi, criminalitii prelum
stadiul cercetrii, consideraiile teoretice expuse n lucrrile de drept penal
material cele mai multe de cert valoare tiinific le prelucrm superficial
i le prezentm ca fiind rodul unei profunde i riguroase analize tiinifice ca
probleme sau direcii metodologice pe care practicienii s le urmreasc pentru
a realiza o anchet complet. Mai mult, ar fi preluate noiuni consacrate, s-ar
realiza o anumit coresponden terminologic mai mult sau mai puin exact
7

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

i, pe fond, ar fi prezentate consideraii identice cu cele prezentate n lucrrile


de drept penal.
Dezvoltnd disputa, pe aceste coordonate, se poate ajunge, cu uurin,
la desfiinarea domeniului tiinific ca lipsit de obiect i, deci, inutil.
Concis, putem vorbi despre o controvers tiinific ce are ca obiect
caracterul tiinific i, pe fond, necesitatea existenei unui domeniu de cercetare
tiinific cunoscut sub denumirea de metodologie criminalistic.
Analiznd modul cum sunt construite aceste critici i argumentele celor
care le promoveaz am constatat c pornindu-se de la observaii sumare, ce
ignor complexitatea fenomenului, se ajunge la perceperea metodologiei
criminalistice ca fiind un pericol, un fel de dezvoltare nepermis a unui
domeniu tiinific peste limitele logice i fireti impuse de respectul pe care i-l
datoreaz reciproc cei angajai n cercetare, n dezvoltarea discursului tiinific
astfel nct acesta s fie ct mai adecvat nevoilor practice ale celor ce
nfptuiesc justiia.
Sunt invocate, n principal:

consideraii prezentate n cursuri de metodologie criminalistic


ca exemplu, se vorbete despre subiectul activ (dac acesta este calificat sau nu,
dac legiuitorul leag consecine juridice de vrsta, calificarea, ocupaia sau
organizarea celor care au calitatea de subiect activ, etc.) atunci cnd, n fapt se
dorete tratarea unor aspecte legate de fptuitorii, calitatea i contribuia
acestora n desfurarea activitii ilicite;

titluri de monografii, articole, comunicri tiinifice i abordri


la diferite manifestri tiinifice care i propun ca obiect Cercetarea
infraciunii de ori Investigarea criminalistic a infraciunii de

coninutul unor programe de criminalistic care se refer,


aproape n exclusivitate, la cercetarea de infraciuni.
Trebuie s recunoatem c exist mult adevr n cele artate. Nu spun c
lucrrile ce pot fi date ca exemplu, n sensul celor artate, nu au valoare
tiinific i eu am lucrri publicate ce pot fi criticabile pe aspectele artate
ns, apreciez c mergnd pe acest drum, noi, criminalitii, nu contribuim prea
mult la dezvoltarea metodologiei criminalistice.
Este normal ca, aici, totul s fie ct se poate de clar:

dac este vorba despre cercetarea de infraciuni, mai precis,


despre cercetarea coninutului constitutiv al uneia sau a alteia dintre infraciuni,
cu certitudine c demersul oricare ar fi i oricine l-ar fi elaborat trebuie
circumscris dreptului penal material;

dac este abordat zona de practic, despre cum s faci ceva, n


cazul de fa, despre cum s cercetezi un comportament ilicit, atunci, cu
certitudine, putem vorbi de metodologie criminalistic.
Nu este locul pentru a insista asupra cauzelor ce au determinat aceast
imprecizie n discursul tiinific
8

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Important este c n cadrul criminalisticii avem un domeniu de cercetare


cu un obiect ct se poate de clar i precis cea mai bun conduit pe care
organele judiciare o pot aborda n legtur cu investigarea unei conduite
ilicite 1 .
Trebuie s devin evidente, pentru oricine, limitele dintre domeniile de
cercetare tiinific conexe metodologie criminalistic, drept penal, drept
procesual penal, criminologie, medicin legal, celelalte domenii de cercetare
criminalistic, etc. mi permit s subliniez c metodologia criminalistic nu are
i nici nu poate avea ca obiect cercetarea de infraciuni. Trebuie observat, pe
baze logice, c METODOLOGIA CRIMINALISTIC vizeaz rspunsul
calificat, profesionist, al organului judiciar, n cadrul competenelor i
limitelor legale, la un stimul extern sesizarea unor elemente care in de un
comportament ce poate ntruni elementele constitutive ale uneia sau a mai
multor infraciuni.
Sunt cercetate, aadar, stri, situaii, fenomene, toate, n legtur cu
comportamente umane cu privire la care exist suspiciuni referitoare la
ntrunirea elementelor constitutive ale uneia sau a mai multor infraciuni.
Desigur c efortul organului judiciar, activitile desfurate, vor lmuri
elemente precum identitatea fptuitorilor i implicarea fiecruia n desfurarea
aciunilor ori inaciunilor specifice elementului material, natura i condiiile n
care s-a manifestat conduita ilicit, celelalte elemente de care legiuitorul, ntrun context sau altul, a legat consecine juridice.
De esen pentru metodologia criminalistic este CE, CND i CUM
s fac organul judiciar pentru lmurirea cauzei sub toate aspectele importante,
n ultim instan, pentru realizarea scopului procesului penal 2 .
Din punct de vedere terminologic, apreciez c trebuie s manifestm o
anumit rigurozitate de natur a elimina orice confuzie cu privire la esena
demersului tiinific dac scriem i ne pronunm pe domeniul metodologiei
criminalistice, ne vom expune opinii, concluzii, consideraii, etc., cu privire la
cercetarea / investigarea criminalistic a morilor violente, a practicilor
evazioniste, a violenelor domestice, a activitilor desfurate de ctre structuri
ale crimei organizate, etc. Probabil c ar putea fi util o anumit elasticitate
terminologic atunci cnd se constat c n vorbirea curent au fost asimilate i
se folosesc curent expresii ce ori preiau termenii folosii de ctre legiuitor la
reglementarea de infraciuni de exemplu: furt, viol, nelciune; ori preiau
termeni din argou cum este cazul menului; ori sunt folosite neologisme
cazul excrocheriei. Cert este c limbajul folosit n abordrile metodologice
1

A se vedea, n acest sens, E. Stancu Tratat de criminalistic, Edit. Actami, Bucureti, 2004,
pag. 23 ce arat c, sub raport metodologic, investigarea fiecrui fapt penal presupune
urmarea unei anumite conduite de ctre organele judiciare, destinate descoperirii i
administrrii probelor necesare dovedirii existenei sau inexistenei elementelor constitutive ale
infraciunii.
2
A se vedea prevederile art. 1 din Codul de procedur penal al Romniei.

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

trebuie adecvat, n limite rezonabile, la ceea ce un public ct mai larg accept


ca fiind specific unui comportament infracional.
Care este raiunea unui asemenea demers ?
1.
n primul rnd, aa cum am artat, se va rezolva ceea ce eu am
numit problem de identitate a metodologiei criminalistice;
2.
Se va putea realiza o coresponden ntre abordarea doctrinar
actual din Romnia i cea din Uniunea European unde sunt
analizate, de exemplu fenomenele criminale ori comportamentele
antisociale 3 i o preluare fireasc i necesar a contribuiilor mai vechi
la dezvoltarea domeniului de exemplu, Constantin urai analiza
activitile criminale care se petrec n cadrul unor sisteme 4 ;
3.
Se va putea pune o ordine fireasc n construcia discursului
tiinific prin reconsiderarea rolului practicii judiciare i practicienilor
vom elabora materiale mai valoroase dac vom observa necesitatea
dezvoltrii unei analize care s aib ca obiect, de fiecare dat, aspectele
specifice desfurrii activitilor ilicite naintea celor de ncadrare
juridic; sunt prea importante aspectele ce in de persoana fptuitorilor, de
relaiile dintre acetia, de relaiile cu persoanele vtmate, martorii
oculari, alte persoane implicate ntr-un fel sau altul n cauz, de modul n
care acetia organizeaz activitatea ilicit, o pun n scen, valorific
rezultatele, i construiesc aprrile, etc. pentru a da prioritate unei
abordri, parc, prea teoretizate ce vrea s plece de la norma legal pentru
a ajunge la soluii practice ignornd sau, cel puin, trecnd n plan secund
specificitatea situaiilor practice.
Nu trebuie uitat c activitatea didactic, discursul tiinific, n sensul cel
mai larg al noiunii, trebuie s fie disponibil pentru un efort permanent de
adecvare la solicitrile publicului public ce, n cazul de fa, este
profesionalizat, este implicat n combaterea fenomenului infracional, angajat
ntr-o lupt permanent cu infractorii i ncercrile acestora de a se ascunde ori
de a-i ascunde faptele. Devin importante n elaborarea discursului motivaiile,
nevoile, nivelul i carenele n pregtire, astfel nct relaia teoretician
practician s fie una armonioas, permanent adaptat intereselor fiecrei pri i
dezvoltrii tiinifice. Altfel, se va dezvolta o prpastie, fiecare parte i va
stabili obiective i scopuri proprii, fiind ignorat fondul cel care ine discursul
tiinific va fi interesat ntr-o prestaie bun din punctul lui de vedere iar
practicianul va fi interesat, doar, de, cel mult, obinerea unor puncte de vedere
pe care s le manevreze ct mai bine atunci cnd este supus controlului, criticat

A se vedea, ca exemplu de abordare ntr-o lucrare relativ uor de gsit ntr-o bibliotec
universitar, i Marcel Le Clerc Manuel de police technique, edite par Police-Revue, Paris,
1967
4
C.urai Elemente de criminalistic i tehnic criminal (Poliie tiinific), Bucureti, 1947.

10

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

i expus la reprourile prilor interesate n cauzele pe care le are n lucru,


nemulumite de modul n care evolueaz ori de rezultatele anchetei.
O problem, la fel de important n elaborarea discursului tiinific n
domeniul metodologiei criminalistice, o constituie satisfacia practicianului,
acel raport ntre efortul depus n asimilarea mesajului tiinific i rezultatele
obinute, motivaia sa pentru mai bine i mai mult n plan profesional. n mod
tradiional un rol important l are teoreticianul, adesea, profesor cu multe
generaii de studeni la activ, practic el rmne n centrul ateniei iar fostul
student nu face dect s asimileze ct mai mult din model. Dac profesorul nu
mai este acceptat ca model 5 , i n opinia mea, acest lucru devine posibil, chiar
i numai datorit fenomenului firesc de rzvrtire, de negare a modelului mai
ales n condiiile n care actualul practician ar putea fi tentat de ignoran i
superficialitate este necesar o evoluie.
Individul este important iar sistemul de pregtire formal sau
continu este interesat n obinerea unui rspuns adecvat din partea acestuia.
Pregtirea trebuie s evolueze de la stadiul n care se bazeaz pe unele
rezultate factuale, cognitive ctre adaptarea la nivelul emoional al individului.
Trebuie luate n considerare i nevoile oamenilor care se pregtesc nu doar
acoperirea programelor analitice, prezentarea i impunerea conceptelor
teoretice; sistemul de pregtire tradiional se nvrte n jurul nevoilor
instituionale, nefiind luate n calcul i nevoile individului n cazul de fa
necesitatea de a dobndi instrumente i metode, uor asimilabile n plan
personal, la care s se poat apela i acestea s constituie rspunsul adecvat la
cele mai multe dintre problemele profesionale.
Un discurs tiinific eficientizat prin de exemplu focalizarea
modalitilor faptice de realizare a activitilor ilicite, un plan de pregtire
flexibil, o schimbare de atitudine, va ajuta practicienii s-i ndeplineasc mai
bine menirea, cu consecina direct a creterii eficienei serviciilor prestate
pentru societate.
Un sistem nou trebuie s ia n calcul toate elementele educaionale
trebuie s integreze cunotinele, metoda i experiena profesorului,
disponibilitii pentru pregtire att a studentului ct i a practicianului venit si continue pregtirea.
Din punct de vedere formal, consider c, programele de metodologie
criminalistic, vor fi mai adecvate necesitilor publicului int dac vor avea
n centru ateniei formulri ce in i abordri efective ale celor mai ntlnite
conduite infracionale ntlnite n practica judiciar, depindu-se astfel
5

N.A. situaia se poate ntlni mai frecvent sau mai rar n funcie de mai muli factori, printre
cei importani fiind nivelul de comunicare pe timpul desfurrii relaiei directe profesorstudent, conflictul latent ntre generaii, puterea de persuasiune a profesorului, modul cum
acesta a exploatat ori a ncercat s exploateze poziia de superioritate conferit de rolul formal
pe care l-a avut, .a.

11

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

nivelul formal n favoarea unui tratament caracterizat prin dinamicitate,


permanent adaptat la evoluiile din zona practicii judiciare.
O subliniere trebuie s aib ca obiect i adecvarea mesajului tiinific la
necesitile publicului. Dincolo de nivelul de formare, specific studiilor
universitare finalizate cu diplom de licen nivel la care prevaleaz
introducerea n domeniul tiinific, accesarea i operarea cu noiunile de baz
unde este necesar un mesaj adecvat i echilibrat care s vin att din zona
dreptului penal material ct i din zona metodologiei criminalistice, mesajul
tiinific trebuie particularizat n funcie de nevoile publicului. Este evident c
demersul celui de la catedr i al doctrinei de specialitate trebuie s observe att
interesul mai mare a unei anumite pri a publicului pentru zona de practic, de
bune practici n desfurarea activitilor de anchet, a actelor premergtoare,
implicaii, incidente, evaluarea riscurilor, managementul anchetei, etc., ct i
preocuparea unei alte pri a publicului pentru partea de ncadrare juridic, de
interaciune a normelor juridice penale.
Ca eveniment social cu implicaii deosebite, desfurarea unei activiti
ilicite incriminat penal i ancheta judiciar imediat subsecvent implic
angajarea unui numr mare de persoane, dincolo de funcionarii implicai
profesional persoane ce i desfoar activitatea n mass-media, ali vectori
de imagine, ONG-uri, persoane ce au avut de suferit sau au luat contact n alt
fel cu fptuitorii sau activitatea ilicit. Toi au nevoie de informaie tiinific n
domeniul judiciar. Astfel stnd lucrurile este necesar ca, pe lng mesajul
specific dreptului penal material s existe o completare necesar care s explice
aciune organelor judiciare de ce fac, cum trebuie s fac, ce se urmrete,
care sunt riscurile, .a.
Concluzionnd, am pus n discuie necesitatea existenei unei
metodologii a cercetrii activitilor ilicite n dorina de a atrage asupra unei
imprecizii manifestat n discursul tiinific, de natur a pune n discuie
caracterul tiinific al metodologiei criminalistice.
n opinia mea, nu s-a pus i nu se poate pune n discuie caracterul
tiinific i necesitatea dezvoltrii cercetrilor n domeniul metodologiei
criminalistice. Criticile existente pot fi depite prin observarea a ceea ce ine
de esena domeniului i dezvoltarea unui discurs tiinific care s serveasc
gsirii de soluii accesibile ct mai multor practicieni pentru cercetarea, n
ct mai bune condiii, a activitilor ilicite. De asemenea, soluiile dezvoltate pe
baza acestor observaii trebuie s in seama, n primul rnd, de nevoile
publicului int profesional prin definiie i, n plan secund, de
disponibilitatea pentru teoretizare, rigoare, profunzimea analizei, limbaj, .a. a
cercettorului tiinific.

12

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

CAPITOLUL 1
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TERORISMULUI
1.1. Consideraii cu privire la concept i stadiul actual al cercetrii
Terorismul, ca noiune, este un derivat al cuvntului teroare, de sorginte
latin. n sens comun, teroarea este caracterizat de o stare de team extrem de
natur a nspimnta, tulbura i, chiar, paraliza voina i reacia normal la stri
de fapt i situaii de natur social, att la nivel de individ ct i, mai ales, la
nivel de entitate social. Funcional ntre terorism i teroare nu este o legtur
de la cauz la efect. Se poate accepta c, n timp ce teroarea este o stare psihic,
terorismul se obiectualizeaz ntr-o activitate organizat ce urmrete, n mod
fundamental, scopuri politice.
n esen, terorismul este cel mai nociv efect al puterii, n sensul c
legitimeaz fora cea mai brutal i folosirea ei lipsit de orice scrupul, n
condiiile n care singura regul este cea dictat de terorist, fie el un individ, un
grup sau un stat; n zilele noastre, terorismul tinde s se generalizeze, atingnd,
treptat, toate zonele existenei 6 . El este strns legat de fenomenele de putere, de
extremele i de excesele puterii.
Ca arm politic, terorismul este ntlnit nc din antichitate. A aprut i
s-a dezvoltat n legtur cu rspndirea terorii n rndul necredincioilor. Cum
impunerea voinei politice prin teroare s-a perpetuat n istorie, cu greu se poate
face diferena ntre teroarea promovat legitim de ctre cei de la putere i
teroarea nelegitim folosit i impus n societate de ctre dizideni sau/i
oponeni politici.
n sfera juridic, noiunea de terorism a fost consacrat la Conferina de
unificare a dreptului penal de la Bruxelles din 1930. n doctrin au fost date cu
mult peste 100 de definiii. Printre cele mai semnificative puncte de reper mi
permit s fac referire la 7 :
Terorismul este o metod de lupt mai degrab ntre grupurile i forele
sociale dect ntre indivizi i poate s existe n orice ornduire social
(Hordman, 1936).
Terorismul este o metod de aciune prin care protagonistul ncearc s
produc teroare pentru a-i impune dominaia asupra statului pentru al
transforma. Teroarea politic este folosirea planificat a violenei, sau

Virgil Mgureanu Putere i terorism, Revista de sociologie 1/2003


Pentru detalii a se vedea Ioan T Amuza Preocupri pentru definirea, incriminarea i
sancionarea terorismului ca infraciune internaional, n Pro Patria Lex, Revist de studii i
cercetri juridice, 6-7/2005
7

13

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

ameninri cu violena mpotriva unui individ sau grup social n scopul de a


nltura orice piedic din faa obiectivelor teroriste (Chisholm, 1948).
Terorismul este ameninarea cu violen sau folosirea acesteia n scopuri
politice (Crozier, 1960). Teroarea poate lovi fr nici un avertisment
preliminar, iar victimele sale sunt nevinovate, chiar din punctul de vedere al
agresorului (Arendt, 1951).
O aciune violent este catalogat drept terorist cnd efectele sale
psihologice sunt disproporionate fa de simplul rezultat fizic ( Aron, 1966).
Terorismul este folosirea sistematic a intimidrii n scopuri politice
(Moss, 1971), este parte a unei strategii revoluionare i se manifest sub forma
unor acte inacceptabile de violen social i politic. Atractivitatea
terorismului i semnificaia sa pentru organizaiile revoluionare const ntr-o
combinaie de eficien economic, politic, i psihologic (Creshau
Hutchinson, 1972).
Terorismul internaional reprezint un act care este, esenial, motivat
politic i care transcede frontierelor naionale (Feery, 1976).
Violena pentru a deveni terorism trebuie s fie politic (Weisbond i
Roguly, 1976); sub aspect militar, terorismul este o arm a rzboiului
psihologic (Mallin, 1977).
Terorismul este recurgerea de ctre o minoritate sau chiar de ctre un
singur dizident, nemulumit de faptul c nu poate influena mersul societii n
direcia dorit, la mijloacele vzute de societate ca nelegitime (Herbuck,
1977).
Terorismul ncorporeaz dou fapte, o stare de team sau nelinite i
instrumentul care provoac aceast stare de team (Singh, 1977).
Terorismul politic poate fi definit ca o intimidare coercitiv i este una
dintre cele mai vechi tehnici de rzboi psihologic (Wilkinson, 1997).
Terorismul const n acte de violen planificate n scopuri politice,
explicite, ndreptate mpotriva unor puteri organizaionale sau trucuri statale i
care implic un numr relativ mic de conspiratori (Hamilton, 1978).
Terorismul poate fi definit ca o violen sistematic i organizatoric
mpotriva persoanelor lipsite de aprare pentru a le inspira team n scopul
atingerii propriilor obiective politice (Shultz, 1976).
Terorismul este folosirea violenei politice extraordinare sau ameninarea
cu folosirea acesteia n scopul producerii de fric, nelinite sau stare de alarm
ntr-o int spectatoare mai larg dect grupul victimelor imediat simbolice
(Heyman, 1980).
Terorismul se distinge de gueril prin aceea c aceasta se refer la
aciunile paramilitare desfurate mpotriva forelor militare regulate ... aproape
toate micrile de gueril folosesc terorismul ntr-o faz sau alta a dezvoltrii
lor i unele chiar se bazeaz pe el (Francis, 1981).

14

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Terorismul poate fi definit ca fiind o aciune violent motivat politic,


svrit mpotriva unor inte necombatante, de ctre grupuri substaniale sau
ageni clandestini (Raphael Perl, 2001);
Folosirea ilegal a forei i violenei mpotriva unor persoane sau
proprieti, pentru intimidarea sau pedepsirea unui guvern, a populaiei civile,
sau a unui segment de populaie, fcut n scopul atingerii unor obiective
politice sau sociale Definiia Codului Federal al Statelor Unite;
Folosirea calculat a violenei ilegale pentru a instaura frica, n vederea
intimidrii sau pedepsirii guvernelor sau societilor, pentru atingerea unor
scopuri n general politice, religioase sau ideologice Definiia
Departamentului Aprrii al Statelor Unite;
...acte periculoase pentru viaa uman care se produc cu nclcarea
codului penal al Statelor Unite ale Americii sau al oricrui Stat (din
componena SUA) Definiia Legii PATRIOT - Statele Unite;
Toate actele criminale ndreptate mpotriva unui stat sau fcute ori
planificate pentru a crea o stare de teroare in mintea anumitor persoane, a unui
grup de persoane sau a publicului larg Definiia Ligii Naiunilor (1937);
n prezent, la fel ca de alte multe ori n trecut, atunci cnd un fenomen
este analizat din perspectiva terorismului, apar dou interpretri diametral
opuse acelai act poate fi calificat ca act terorist sau ca gest eroic. Factorii
culturali, cei care in de anumite valori sociale au un rol important, ns se pare
c, esenial, este un raport de fore ce decide, pn la urm, caracterul unui act
sau al altuia.
n ultim instan un act este perceput ca terorist, de ctre cei mai muli
de ctre ceteni, prin prisma efectelor sale asupra unui grup, comuniti sau
societi. n sens elementar, terorism nseamn panica generat de ctre un atac
de o violen extrem mpotriva cruia, cel puin n prima faz, nu exist nici o
posibilitate de aprare. Ca act politic, terorismul poate fi considerat o reacie a
disperrii un grup, o comunitate sau o organizaie, ce i simte ameninat
nsi existena, consider c singurul mijloc de autoaprare posibil este s
desfoare activiti de intimidare, subminare, de creare i dezvoltare a unei
presiuni psihologice asupra agresorului prin mijloace violente. Dup svrire,
actele teroriste sunt revendicate de ctre organizaii ale cror scopuri sunt
imaculate, legitime, conforme cu interesele legitime ale unei mase importante
de oameni.
Realitatea cotidian confirm un adevr de nedorit societatea nu a
atins, probabil, nc, pragul de maturitate care s-i impun respingerea oricrei
forme de violen, condamnarea necondiionat a oricrui act uman care pune
n pericol viaa oamenilor. Legitimarea oricrui act terorist, chiar simpla
producere i repetare, pot conduce la escaladarea conflictului actele teroriste
pot deveni acceptabile pentru oricare dintre prile implicate urmnd a fi
pregtite i puse n aplicare, nu numai de ctre organizaii semiclandestine, ci,

15

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

chiar, de ctre organizaii statale, cu caracter mai mult sau mai puin
confidenial.
n considerarea legturii terorismului cu interesele politice, s-a propus
introducerea unui termen mai adecvat pentru descrierea esenei fenomenului
violen politic extrem (Alain Joxe 1996), putnd fi incluse aici:

Asasinatele ce au int responsabili politici sau militari de


exemplu, cu referire direct la Orientul Mijlociu: Itzac Rabin, fost primministru israelian i Fathi Chkaki, lider al Djihadului islamic;

Luarea de ostatici i eliberarea lor condiionat;

Atentate asupra soldailor n uniform ce fac parte din armata de


ocupaie sau de intervenie;

Acte de tip kamikaze;

Asasinate lipsite de orice raiune n rndul civililor fr aprare ce


aparin unor comuniti adverse;

Transformarea unei ntregi populaii civile n ostatici, n cazul


ocupaiei militare.
Indiferent de termenii folosii, este unanim acceptat faptul c violena
provoac violen violena de stat sau acea violena acceptat ca fcnd parte
din esena societii, genereaz violen pn la nivele sociale de la baza
societii, acolo unde oprimarea are accente de maxim intensitate. n msura n
care, chiar, i numai o anumit form sau tip de manifestare este considerat just
sau moral aceast atitudine constituie, poate, cel mai bun mijloc pentru
perpetuarea sau de ce nu ? eternizarea terorismului.
Violena extrem poate atinge, astfel, dimensiuni inacceptabile pentru
orice tip de societate i, pe cale de consecin, odat cu evoluia, distrugerea
global; mijloacele de distrugere ce pot fi folosite de ctre teroriti fiind printre
cele mai performante datorit expansiunii comerului n toate zonele instabile
din punct de vedere social i politic.
1.2. Abordarea legal
Sesizat de escaladarea fenomenului, legiuitorul romn a considerat
necesar s adopte o lege special pentru privind prevenirea i combaterea
terorismului Legea nr. 535/2004 8 . n conformitate cu abordarea legal art. 1
din lege Terorismul reprezint ansamblul de aciuni i/sau ameninri
care prezint pericol public i afecteaz securitatea naional.
Aciunile i/sau ameninrile care prezint pericol public i care
afecteaz securitatea naional pentru a fi subsumate fenomenului terorist
trebuie s aib urmtoarele caracteristici:

N.A. publicat n M. Of. nr. 1161 din 8 decembrie 2004

16

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

a) sunt svrite premeditat de entiti teroriste, motivate de concepii i


atitudini extremiste, ostile fa de alte entiti, mpotriva crora acioneaz prin
modaliti violente i/sau distructive;
b) au ca scop realizarea unor obiective specifice, de natur politic;
c) vizeaz factori umani i/sau factori materiali din cadrul autoritilor i
instituiilor publice, populaiei civile sau al oricrui alt segment aparinnd
acestora;
d) produc stri cu un puternic impact psihologic asupra populaiei, menit
s atrag atenia asupra scopurilor urmrite.
Actele de terorism aa cum au fost definite mai sus sunt de natur
transnaional 9 , dac:
sunt svrite pe teritoriul a cel puin dou state;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar o parte a planificrii, pregtirii,
conducerii sau a controlului acestora are loc pe teritoriul altui stat;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar implic o entitate terorist care
desfoar activiti pe teritoriul altui stat;
sunt svrite pe teritoriul unui stat, dar au efecte substaniale pe teritoriul
altui stat.
Pentru precizia demersului tiinific, consider necesar adoptarea
nelesurilor date de ctre legiuitor art. 4 din lege pentru termenii i expresiile
folosite n domeniu, dup cum urmeaz:

entitate terorist persoan, grupare, grup structurat sau


organizaie care:
comite sau particip la acte teroriste;
se pregtete s comit acte teroriste;
promoveaz sau ncurajeaz terorismul;
sprijin, sub orice form, terorismul.

terorist persoana care a svrit o infraciune prevzut de


prezenta lege ori intenioneaz s pregteasc, s comit, s faciliteze sau s
instige la acte de terorism;

grup structurat un grup care nu este format aleatoriu pentru


svrirea imediat a unui act terorist, nu presupune un numr constant de
membri i nu necesit stabilirea, n prealabil, a rolului acestora sau a unei
structuri ierarhice;

grupare terorist grup structurat mai mare de dou persoane,


nfiinat de o anumit perioad de timp i care acioneaz concertat pentru
comiterea de acte teroriste;

organizaie terorist structur constituit ierarhic, cu ideologie


proprie de organizare i aciune, avnd reprezentare att la nivel naional, ct i

Art. 3 din Legea 535/2004

17

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

internaional i care, pentru realizarea scopurilor specifice, folosete modaliti


violente i/sau distructive;

conducerea unei entiti teroriste ndrumarea, supravegherea,


controlul sau coordonarea activitilor unui grup structurat, ale unei grupri sau
organizaii teroriste;

aciuni teroriste pregtirea, planificarea, favorizarea,


comiterea, conducerea, coordonarea i controlul asupra actului terorist, precum
i orice alte activiti desfurate ulterior comiterii acestuia, dac au legtur cu
actul terorist;

resurse financiare fondurile colectate sau realizate, direct ori


indirect, precum i conturile aparinnd persoanelor fizice sau juridice ori
depozitele bancare ale acestora;

resurse logistice bunuri mobile sau imobile, deinute cu orice


titlu, mijloace de telecomunicaii, mijloace de comunicare n mas standard sau
speciale, societi comerciale, mijloace de ndoctrinare, instruire i
antrenament, documente de identitate contrafcute sau eliberate n baza unor
declaraii false, elemente de deghizare i mascare, precum i orice alte bunuri;

factori umani specifici persoanele incluse direct n


mecanismele funcionale politogene ale entitii-int, respectiv demnitari,
militari, funcionari, precum i reprezentani ai unor organizaii internaionale;

factori umani nespecifici persoanele incluse indirect n


mecanismele politogene ale entitii-int, n general populaia civil;

factori materiali factorii de mediu, culturile agricole i


eptelul, alimentele i alte produse de consum curent, obiectivele de importan
strategic, militare sau cu utilitate militar, facilitile de infrastructur ale vieii
sociale, facilitile de stat i guvernamentale, sistemele de transport,
telecomunicaii i informaionale, simbolurile i valorile naionale, precum i
bunurile mobile sau imobile ale organizaiilor internaionale;

faciliti de stat i guvernamentale mijloacele de transport


permanente sau temporare, folosite de reprezentanii unui stat, membrii
guvernului, ai autoritii legislative sau judectoreti, funcionarii, angajaii
unui stat sau ai oricrei alte autoriti publice ori ai unei organizaii
interguvernamentale, n legtur cu actele lor oficiale;

obiective de importan strategic obiectivele forelor armate


sau cele de importan deosebit pentru aprarea rii, activitatea statului,
economie, cultur i art, localurile misiunilor diplomatice sau ale unor
organizaii internaionale, precum i facilitile de infrastructur sau locurile de
utilitate public;

loc de utilitate public acea parte a unei cldiri, teren, strad,


cale navigabil, loc comercial, de afaceri, cultural-sportiv, istoric, educaional,
religios, de recreare, precum i orice alt loc care este accesibil publicului;
18

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

faciliti de infrastructur utilitatea public sau privat care


asigur sau distribuie servicii n beneficiul populaiei, precum: ap i
canalizare, energie, combustibil, comunicaii, servicii bancare i servicii
medicale, reele de telecomunicaii i informaionale;

sistem de transport toate facilitile, mijloacele de transport i


instrumentele publice sau private, folosite n sau pentru serviciile publice,
pentru transportul de persoane sau de mrfuri;

criza terorist situaia de fapt creat anterior sau n urma


svririi unui atac terorist, prin care:

sunt ntrerupte sau afectate grav o serie de activiti economice, sociale,


politice sau de alt natur;

sunt pui n pericol factori umani, specifici i nespecifici, sau factori


materiali importani;

sigurana populaiei sau a unei colectiviti este expus la riscuri


majore;

este necesar a se aciona prin msuri defensive ori ofensive pentru


nlturarea ameninrilor generate de situaia de fapt creat.

profit al entitii teroriste orice bun care reprezint, parial


sau total, direct ori indirect, un beneficiu obinut n urma svririi actelor
teroriste sau a desfurrii unor activiti conexe terorismului;

intervenie antiterorist ansamblul msurilor defensive


realizate anterior producerii unor atacuri teroriste iminente, folosite pentru
reducerea vulnerabilitii factorilor umani, specifici i nespecifici, i a factorilor
materiali;

intervenie contraterorist ansamblul msurilor ofensive


realizate n scopul capturrii sau anihilrii teroritilor, eliberrii ostaticilor i
restabilirii ordinii legale, n cazul desfurrii ori producerii unui atac terorist.
Prevenirea i combaterea terorismului este conceput n cadrul unui
sistem naional de prevenire i combatere a terorismului la care particip:
Serviciul Romn de Informaii, cu rol de coordonare tehnic, n structura
cruia se nfiineaz Centrul de coordonare operativ antiterorist, prin
intermediul cruia Serviciul Romn de Informaii asigur coordonarea tehnic.
Ministerul Internelor i Reformei Administrative;
Ministerul Aprrii Naionale;
Ministerul Afacerilor Externe;
Ministerul Agriculturii i Dezvoltrii Rurale;
Ministerul Mediului i Dezvoltrii Durabile;
Ministerul Transporturilor;
Ministerul Sntii Publice;
Ministerul Comunicaiilor i Tehnologiei Informaiei;
Ministerul Economiei i Finanelor;
Ministerul Justiiei;
19

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Serviciul de Informaii Externe;


Serviciul de Protecie i Paz;
Serviciul de Telecomunicaii Speciale;
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie;
Banca Naional a Romniei;
Agenia Naional de Control al Exporturilor;
Oficiul Naional de Prevenire i Combatere a Splrii Banilor;
Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare.
Prevenirea i combaterea terorismului se realizeaz n conformitate cu
prevederile conveniilor internaionale privind reprimarea terorismului, la care
Romnia este parte, precum i cu respectarea reglementrilor internaionale i a
legislaiei interne referitoare la drepturile omului. n scopul prevenirii i
combaterii actelor de terorism i a faptelor asimilate acestora, autoritile i
instituiile publice componente desfoar activiti specifice, individual sau n
cooperare, n conformitate cu atribuiile i competenele lor legale i cu
prevederile Protocolului general de organizare i funcionare a Sistemului
naional de prevenire i combatere a terorismului, aprobat de Consiliul Suprem
de Aprare a rii.
Toate celelalte instituii i persoane juridice altele dect cele din
componena sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului
precum i persoanele fizice, care au cunotin despre date i indicii privind
comiterea, favorizarea ori finanarea actelor de terorism, au urmtoarele
obligaii:
s sesizeze de ndat autoritile competente n domeniu;
s permit accesul reprezentanilor autoritilor competente n imobile,
precum i la datele i informaiile care au legtur cu actele de terorism;
s acorde sprijinul necesar ndeplinirii atribuiilor pe linia prevenirii i
combaterii terorismului, la solicitarea autoritilor competente.
Autoritile i instituiile publice din cadrul Sistemului naional de
prevenire i combatere a terorismului pot desfura, n funcie de competen,
activiti n domeniul prevenirii precum10 :
a. activiti informativ-operative;
b. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu resurse umane a
entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului
naional;
c. activiti mpotriva fluxurilor de alimentare cu mijloace specifice de
aciune, precum i cu resurse financiare, logistice sau informaionale a
entitilor teroriste, desfurate n interiorul i/sau n exteriorul teritoriului
naional;
d. activiti de paz, protecie i alte forme speciale de descurajare
realizate de forele unor autoriti i instituii publice din componena
10

Art. 10 din Legea 535/2004

20

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Sistemului naional de prevenire i combatere a terorismului, pentru asigurarea


securitii principalelor categorii de factori umani i de obiective autohtone ori
strine de pe teritoriul naional, precum i a principalelor obiective romneti
din strintate, potenial vizate de entiti teroriste;
e. activiti de pregtire a interveniei n urgene civile, generate de
aciuni teroriste, n vederea limitrii i combaterii efectelor acestora;
f. activiti de informare i relaii publice;
g. activiti de cooperare internaional;
h. activiti de instruire i perfecionare profesional;
i. activiti destinate optimizrii continue a cadrului legislativ aplicabil
categoriilor de misiuni ce revin Sistemului naional de prevenire i combatere a
terorismului, inclusiv sub aspect penal i procesual-penal.
n domeniul combaterii vor fi desfurate urmtoarele activiti 11 :
a) activiti de identificare i alte activiti desfurate, potrivit
atribuiilor autoritilor i instituiilor publice componente ale SNPCT, n
vederea tragerii la rspundere, potrivit legii, a persoanelor care iniiaz,
pregtesc, comit ori favorizeaz actele de terorism;
b) intervenia antiterorist, n situaia iminenei producerii unui atac
terorist, i, respectiv, intervenia contra-terorist, cnd se desfoar ori s-au
produs atacuri teroriste;
c) operaiuni de combatere a terorismului prin cooperare
internaional.
Un capitol aparte n domeniul prevenirii i combaterii actelor de
terorism l constituie prevenirea finanrii actelor de terorism capitolul III al
legii. Acceptnd c pentru desfurarea de activiti teroriste sunt nevoie de
fonduri importante, legiuitorul s-a preocupat de impunerea unor msuri speciale
cu privire la efectuarea operaiunilor financiar-bancare reglementnd
interzicerea, respectiv, autorizarea unor operaiuni financiar-bancare.
Astfel, sunt interzise art. 23 din lege operaiunile financiar-bancare
ntre rezideni i nerezideni, precum i ntre nerezideni, constnd n operaiuni
de cont curent sau de cont de capital, inclusiv operaiunile de schimb valutar,
efectuate pentru sau n contul persoanelor fizice ori juridice cu privire la care
exist suspiciuni 12 referitoare la implicarea n finanarea de acte de terorism.
Activele acestor persoane sunt blocate, fiind interzis orice transfer, prin orice
modalitate, inclusiv bancar. Personalul instituiilor financiar-bancare are
obligaia de a refuza efectuarea operaiunilor i de a sesiza de ndat Parchetul
de pe lng Curtea de Apel.

11

Art. 11 din Legea 535/2004


N.A. aceste persoane sunt prevzute n anexa la Ordonana de urgen a Guvernului
nr. 159/2001 pentru prevenirea i combaterea utilizrii sistemului financiar-bancar n scopul
finanrii de acte de terorism, aprobat prin Legea nr. 466/2002.
12

21

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Autoritile i instituiile publice cu responsabiliti n Sistemului


naional de prevenire i combatere a terorismului, precum i Oficiul Naional al
Registrului Comerului, Comisia Naional a Valorilor Mobiliare i Comisia de
Supraveghere a Asigurrilor colaboreaz pentru ntocmirea i actualizarea
listelor cuprinznd persoanele fizice i juridice suspecte de svrirea sau
finanarea actelor de terorism, altele dect cele la care am fcut referire mai sus;
operaiunile financiar-bancare ce pot fi interzise, dac sunt efectuate pentru sau
n contul persoanelor nscrise n aceste liste, sunt supuse autorizrii prealabile
a Bncii Naionale a Romniei, a Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare i a
Comisiei de Supraveghere a Asigurrilor, dup caz.
1.3. Particulariti ale pregtirii, desfurrii i exploatrii
rezultatelor unui atentat terorist
Prin natura lor atentatele teroriste nu sunt aciuni spontane, acestea
trebuind s fie pregtite n cele mai mici amnunte. O organizaie terorist 13
trebuie s fie bine organizat i caracterizat printr-un nivel nalt de coeziune,
are nevoie de secretizare, compartimentare i camuflaj operaional, pentru a
beneficia la maxim de avantajele oferite de aciunile sau operaiunile
surpriz 14 .
Organizaiile teroriste i-au perfecionat ntreaga activitate de concepie
pentru a folosi surpriza cu nota de relativitate impus de realitatea
momentului pentru a obine atingerea unor scopuri specifice precum:

Crearea unei situaii n faa creia instituiile abilitate ale


statului, pe ct posibil, s-i arate limitele, s fie nepregtite, s se manifeste
nehotrre, ovieli, s apar lipsa de coordonare, s fie pus sub semnul
ntrebrii reacia optim n cazul unui atentat terorist;

Punerea autoritilor publice sub presiune astfel nct s dispun


msuri pripite sau inadecvate pe fondul lipsei de pregtire n domeniul
gestionrii unor incidente circumscrise terorismului. Dac autoritile nu dispun
de strategii corespunztoare pentru reacia n situaii de criz care s in seama
de toate consecinele previzibile i s prevad msuri, att pe termen scurt ct i
pe termen mediu sau lung, rezultatele pot deveni dezastruoase;

13

Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor


circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific
susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput
de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din
Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005
14
Surpriza n domeniul terorismului poate fi acceptat ca lovirea intei la un moment, ntr-un
loc i ntr-un mod n care obiectivul i cei care i asigur protecia nu sunt pregtii. Important
nu este ca inamicul s nu-i dea seama deloc de ceea ce i ntmpl, esenial este ns ca el s-i
dea seama prea trziu pentru a mai reaciona eficient.

22

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Dislocarea i dispersarea forelor de intervenie. Stricta


secretizare i compartimentare a activitilor i resurselor umane, camuflajul
operaional i intoxicarea sunt mijloace prin care organizaiile teroriste oblig
structurile de decizie guvernamentale s dispun msuri care s disperseze
forele specializate la toate obiectivele, astfel nct s nu fie posibil
concentrarea acestor fore n vederea aprrii obiectivului care va fi, realmente,
lovit;

Focalizarea atacului terorist pe o anume direcie, considerat ca


fiind cu impact maxim;

Executarea atentatului terorist ntr-o modalitate ct mai


neateptat pe msur ce forele de intervenie asimileaz un anumit mod de
operare gruprile teroriste ncerc s exploateze noutatea cunoscnd tendina de
standardizare operaional a activitii instituiilor statului, crend noi
modaliti de aciune, perfecionndu-i procedeele, personalul i tehnologiile
pentru zone noi de aciune; n aceste condiii se impune evaluarea i testarea
permanent a procedurilor utilizate n domeniul operaiunilor de securitate;

Exploatarea momentelor de confuzie a instituiilor statale, de


real surpriz pentru cetenii obinuii sunt diseminate informaii false sau
nereale, forele de ordine i cele implicate n asistena posibilelor victime sunt
obligate s menin continuu un nivel nalt de vigilen, fapt ce poate duce la
reacii exagerate ori la ineficien, fiind cunoscut c n urma repetrii unor
alarme false, forele de intervenie vor rspunde mai puin eficient;

Cauzarea de pierderi maxime prin utilizarea unui mod de


operare lipsit de scrupule i deosebit de greu predictibil.
Datorit caracterului organizat al activitilor teroriste organizaiile
teroriste desfoar activiti de culegere de informaii, de planificare, logistice
i operaionale, dein centre de antrenament n vederea pregtirii i executrii
actului terorist, etc. terorismul poate fi considerat ca fiind un fenomen
deosebit de periculos, predictibil, totui, din punct de vedere al existenei i
modului de manifestare. Acest fapt permite monitorizarea calificat a
fenomenului prin metode i mijloace specifice de culegere i analiz a
informaiilor.
La evaluarea riscurilor, odat cu analiza informaiilor cu valoare
operativ, se poate pune accent pe observarea periodicitii momentelor n care
este intensificat activitatea unor gruprilor teroriste i, pe aceast baz, se vor
fundamenta prognoze privind activitatea ulterioar acestora. Foarte important
este acceptarea faptului c una sau alta dintre organizaii poate dispune de
potenialul necesar pentru a excede zonei de predictibilitate, situaie n care
reacia structurilor implicate n combatere i n anchet trebuie adaptat
corespunztor.
n ceea ce privete pregtirea unui atentat, se poate accepta, cel puin
pe baza unui raionament logic, c aceasta ar trebui s includ: alegerea
23

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

obiectivului, documentarea cu privire la vulnerabilitatea intei, ntocmirea


planului de aciune, asigurarea resurselor umane i de logistic, stabilirea
sarcinilor i asimilarea rolului de ctre fiecare participant.
Cu certitudine c persoanele din conducerea oricrei grupri teroriste i
pun ntrebri i gsesc rspunsuri ce pot fi sintetizate n cadrul unor adevrate
studii care s aib ca obiect:

stabilirea scopurilor pe termen scurt care s fac necesar


producerea unui atentat asupra unui anumit obiectiv;

analiza obiectivului ales sub aspectul vulnerabilitii i


potenialului de a genera teroare, de a influena opinia public, de a fi apt
pentru a satisface scopurile propuse;

analiza resurselor umane sub aspectul disponibilitii, calitilor


i pregtirii necesare pentru a putea face fa dificultilor ce trebuie depite
pentru desfurarea unui atentat;

moduri de operare ce pot fi folosite transportul logisticii i a


personalului, ptrunderea n obiectiv, disimularea activitii i a dotrii,
producerea atentatului, prima reacie, riposta n caz de eec sau de conflict cu
funcionarii de securitate, modul n care poate fi prsit zona, locul de
ascundere, msurile luate pentru a limita pierderile de viei omeneti,
asigurarea unui impact rezonabil n rndul publicului considerat relevant
pentru cauz, etc.;

gestionarea situaiei post-atentat prin msuri de natur a exploata


percepia unui public declarat ca int i de a crui percepie depinde nsi
raiunea existenei organizaiei teroriste i posibilitile de aciune pe viitor.
Un segment important al activitii unei grupri teroriste, indiferent de
evoluia situaiei operative l constituie culegerea de informaii.
Organizaiile teroriste au nevoie de informaii, n primul rnd, n vederea
ntocmirii planului de aciune i pregtirea atentatelor. Culegerea de informaii
este vital pentru astfel de organizaii. Aa cum totul este camuflat, ct mai
ascuns pentru toi cei interesai a evalua natura i scopurile activitilor,
informaiile sunt de natur a condiiona totul de la formarea organizaiei,
recrutarea i verificarea membrilor, securitatea locurilor de ntlnire, a cilor de
comunicaie, a locurilor n care sunt depozitate elementele de logistic,
legturile cu publicul int, sondarea necesitilor acestui public int i crearea
satisfaciei adecvate, msurile i procedurile specifice funcionarilor de
securitate, activitile, sursele de informaii i zonele acoperite prin sistemele de
supraveghere i instituiile de securitate, etc. i pn la adeziunea, sprijinul,
simpatizanilor, percepia mediului social intern i internaional, posibilele
legturi cu alte organizaii teroriste.
Din punct de vedere operaional vor fi realizate nregistrri de sunet i
imagine, schie i rapoarte pe baza crora s fie fundamentate deciziile. Ca
natur sunt vizate att informaii de ordin general economico-sociale i
politice ct i informaii dintr-o anumit specialitate: informaii de ordin
24

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

militar, statistic, geografic, demografic, topometric, ci i sisteme de


comunicaie, etc.
Ca metode folosite pentru obinerea de informaii, agenii
organizaiilor teroriste folosesc diferite metode i mijloace precum:
studiul i observarea direct a persoanelor vizate;
folosirea tehnologiilor apte pentru nregistrri de sunet i imagine;
ptrunderea n zona obiectivului folosind diverse legende i ocazii;
contactarea i exploatarea n alb sau calificat a unor persoane din
anturajul obiectivului;
recrutarea de persoane care cunosc obiceiurile, limba, portul i
tradiiile zonei sau rii pe teritoriul creia se urmrete realizarea unui atentat
pentru a realiza un camuflaj operaional de natur a minimiza riscurile
operaiunii.
Informaiile despre obiectiv vor interesa dispunerea acestuia n
sistemul de referin al zonei, topografia, natura activitilor desfurate,
componena personalului, graficul de prezen al publicului, zonele n care este
permis accesul acestuia, cile pretabile pentru ptrunderea mascat i
posibilitile de retragere, cile de acces prin care se realizeaz msurile de
control acces, intensitatea circulaiei auto i pietonale pe timp de zi i de
noapte; compunerea i organizarea structurii de securitate i prile vulnerabile
ale acesteia, etc. De mare interes este i faptul c se obin informaii i cu
privire la elemente de psihologie ce in de comportamentul persoanelor care ar
putea interveni n desfurarea atentatului, de reaciile acestora n diferite
mprejurri.
Demersul organizaiei teroriste trebuie, cu necesitate, s aib i o
component centrat pe procurarea, depozitarea i transportul
elementelor de logistic la locul faptei arme, materiale explozive, nucleare,
mijloace de transport, de disimulare a naturii obiectelor interzise n anumite
zone, etc. Sunt folosite toate cile de comunicaie posibile pentru a lua legtura
i a stabili detaliile unei eventuale tranzacii, se poate apela la operaiuni
complexe pentru a ataca convoaie sau depozite militare, centre de
experimentare sau institute de specialitate, se pot contacta experi pentru a
confeciona ncrcturi explozive artizanale, etc.
Ca orice activitate, care se dorete a fi de succes i atentatele teroriste au
nevoie de un plan pe baza cruia s se desfoare aciunile de la faa locului
i s fie instruii participanii. Principial, se poate accepta c ar trebui s fie
avute n vedere urmtoarele:

scopul urmrit prin atentat;

caracteristicile modului de operare ce urmeaz a fi folosit;

atribuiile efului, modul de aciune al fiecrui terorist;

misiunile, modul cum este pregtit i efectiv, cum poate s


intervin grupul de sprijin;
25

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

tehnologia folosit pentru comunicare i msurile luate pentru


evitarea interceptrilor sau/i pentru criptarea fluxurilor de date;

legenda sub care se acioneaz;

locurile folosite pentru cazare, locul de adunare pentru


recunoatere i stabilirea misiunilor fiecruia n aciune;

asigurarea armamentului, muniiilor i altor elemente de


logistic necesare pentru punerea n scen a actului terorist;

tactica n cazul deconspirrii sau capturrii unui membru ori a


ntregului grup i continuitatea conducerii n caz de lichidare ori de alt
imposibilitate fizic a liderului de a conduce nemijlocit operaiunea;

momentul declanrii aciunii;

modul n care se poate verifica dac fiecare membru i-a


ndeplinit sarcinile repartizate.
Uneori, dac particularitile obiectivului i resursele avute la dispoziie
o permit, este planificat i o variant de rezerv care s poat fi aplicat n
cazul unui eec al variantei principale, la apariia unor indici de suspiciune ori
atunci cnd prin modul de desfurare specific forele de securitate, acestea par
s capete controlul asupra unei zone considerat vital pentru desfurarea
aciunii teroriste n varianta de baz.
Pregtirea grupului de atentatori, a aa-numitului comando terorist,
este deosebit de judicioas. n raport de importana i natura obiectivului vizat,
de condiiile concrete existente n zon, de modalitatea practic pentru care s-a
optat, cei din conducerea organizaiei vor aprecia necesarul de resurse umane
care s fie implicate n operaiune. Pregtirea se desfoare n dou etape o
pregtire general i o pregtire specific n funcie de particularitile
operaiunii care urmeaz a fi desfurat.
Pentru pregtirea general sunt folosite centre de pregtire unde viitorii
teroriti dobndesc abiliti necesare pentru metode i procedee specifice luptei
de gheril. De exemplu, organizaiile islamice dispun de centre de formare i
instruire n Libia, Siria, Irak, Kuweit, Egipt, precum i n state de pe continentul
european, n aceste centre putnd fi instruii i teroriti aparinnd unor grupri
care nu sunt circumscrise terorismului islamic cum ar fi grupri teroriste
japoneze, turce, italiene, irlandeze, din America Latin i Spania aceste centre
pot avea diverse acoperiri: centre de instruire pentru societi private de paz i
protecie, cluburi tir, cluburi de arte mariale, asociaii de arte mariale, asociaii
de automobiliti, instituii confesionale.
Pregtirea special urmrete asimilarea modului de operare specific
aciunii teroriste i perfecionarea acelor abiliti necesare pentru ndeplinirea
sarcinilor personale. Sunt nsuite noi identiti, scenariul de lucru n cadrul
operaiunii, gesturi, cuvinte i expresii uzuale n zona n care este planificat
operaiunea terorist, alte abiliti apte pentru a satisface cerinele rolului
fiecrui membru al echipei. Sunt folosite nregistrri de sunet i imagine,
machete, jocuri de rol, exerciii fizice adecvate, etc.
26

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Deplasarea grupului de atentatori la locul operaiunii se face, ca


regul, sub acoperire (ca turist, comerciant, student, pelerin, etc.) individual sau
n grupuri mici. Dup acomodare se trece la recunoatere, interval de timp n
care teroritii locuiesc n locuri diferite, separat n raport de legenda utilizat
pentru a justifica prezena ntr-un anumit sistem de referin.
Exist posibilitatea ca, pe baza datelor obinute n urma activitilor de
recunoatere, n funcie de activitatea forelor de ordine, n funcie de toate
celelalte condiii specifice obiectivului, eful grupului de atentatori s poat
opta pentru o varianta sau alta a planului de aciune.
n ceea ce privete desfurarea, punerea n scen a unui atentat
terorist, n doctrin 15 se face distincie ntre:

Aciunea direct Reprezint forma de baz a aciunilor


teroriste, principala form a atentatului, i const n atacul deschis, armat sau
ameninarea cu arma asupra victimelor sau a unor obiective, n scopul ocuprii
acestora, a lurii de ostatici, distrugerii, capturrii, nimicirii sau rpirii unor
persoane ori producerii de panic, derut, fric n rndul persoanelor aflate n
zon; se vizeaz, adesea, suprimarea fizic a unor persoane care prin activitatea
lor au lezat interesele organizaiilor sau grupurilor teroriste. Prin nlturarea
acestor persoane, ca urmare a efectului psihologic de mas, se urmrete
producerea de incertitudine, de nesiguran, punerea de presiune i perturbarea
activitilor autoritilor de stat. Persoanele vizate de organizaiile i grupurile
teroriste sunt efi de state, diplomai, nali demnitari i personaliti politice,
oameni de afaceri, magistrai, militari, poliiti, alte personaliti influente,
oameni cu o imagine deosebit din diferite zone sociale.
Aciunea direct cuprinde mai multe tipuri de operaiuni:

atacul armat n for un procedeu de lupt care se execut prin


surprindere i presupune aciunea unui grup narmat, compus dintr-un numr
minim de membri, din punct de vedere funcional, focalizat pe capturarea sau
uciderea unei sau unor persoane cu identitate cunoscut. Este de ateptat ca
totul s fie conceput astfel nct s se desfoare surprinztor de la intrarea n
zona desfurrii operaiunii i terminnd cu retragerea i dispariia oamenilor
i tehnicii. Operaiunea, n sine, conine elemente spectaculoase, practic, este
sfidat opinia public, se ncearc discreditarea instituiilor abilitate n
domeniul securitii, pierderea ncrederii n capacitatea acestora de a gestiona
situaia.
Pentru asigurarea condiiilor necesare pentru realizarea atacului armat n
for sunt mai multe variante de lucru ce pot fi adoptate:
15

Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor


circumscrise terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific
susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput
de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din
Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005

27

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

derutarea organelor de poliie i a celorlalte componente ale


sistemului de securitate din teritoriul de interes prin provocarea de
evenimente n diferite zone de interes operativ ori prin crearea unei situaii de
tensiune care s aib ca rezultat obinerea unei stri n care forele de
intervenie s fie dispersate ori lipsite de concentrarea necesar iar intervenia
s fie lipsit de eficien, concomitent cu ndeprtarea posibililor martori i
amplificarea panicii prin zgomote, explozii i incendii provocate artificial;
ameninri cu producerea de atentate n gri, aerogri, staii sau trasee
de metrou, stadioane, sli de spectacole, alte locuri publice aglomerate;
alegerea unor mijloace adecvate pentru camuflaj operaional;
blocarea circulaiei, etc.

atacul armat izolat, este un procedeu aplicat de elemente


teroriste izolate (una sau dou persoane) folosit n scopul asasinrii, rpirii sau
sechestrrii unei personalitii; de cele mai multe ori pare o aciune lipsit de
raiune a unor elemente dezaxate a cror legtur cu o organizaie terorist nu
este consistent. Persoana atentatorului nu nsemn nimic pentru organizaie,
este prins i condamnat pentru muli ani de detenie ori se sinucide n atentat
sau n confruntarea cu forele de securitate.

aciunea armat special, este un procedeu ce se caracterizeaz


prin maxim pragmatism, evitndu-se orice element de spectacol, dac se poate,
fr alertarea n momentul desfurrii sau imediat dup aceasta a forelor de
securitate. Este ucis sau rpit o persoan pe baza unor informaii certe despre
programul i msurile de securitate pe care i le-a luat. Echipa va prsi n
condiii de siguran locul desfurrii aciunii. De regul n acest tip de
operaiuni sunt folosite arme de foc cu amortizor, arme albe, substane toxice
sau tranchilizante. Elementele teroriste extrem de bine pregtite, adesea foti
funcionari n cadrul instituiilor de securitate creeaz scenarii rezonabile
pentru a ptrunde n locul unde se afl persoana vizat, nltur urmele de la
locul faptei i las indicii false pentru canalizarea pe alte piste dect cea real a
organelor de anchet.

Aciunile acoperite reprezint un tip de operaiune adoptat de


elementele teroriste ce const, principial, n:
asasinarea unor persoane;
distrugerea i incendierea de obiective, prin folosirea ncrcturilor
explozive, expediate, plasate n locuri, medii, obiective frecventate de cei
vizai;
prin lovirea de la distan a intelor cu ajutorul armelor de mare
precizie cu lunet sau prin mijloace speciale de detonare a dispozitivelor
explozive improvizate.
Nici un terorist nu este n apropierea victimei ori a obiectivului vizat n
momentul desfurrii atentatului i, din aceast cauz, reacia organelor de

28

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

securitate este greoaie, confuz, cu greu se poate stabili o legtur probat ntre
starea de fapt i membrii unei organizaii teroriste.

Aciunile indirecte sunt aciuni de natur psihologic menite


s intimideze, s influeneze sau s amenine cu violen persoanele vizate i
sunt comise de elemente specializate ale organizaiilor i gruprilor teroriste,
prin lansarea premeditat de zvonuri, alarme false, activiti de natur a crea
stri de nesiguran, derut i panic n rndul unui anumit public int.
Concluzionnd, caracterul clandestin, ideologia, strategiile, tacticile i
metodele de operare utilizate de organizaiile teroriste, au ridicat i ridic n
continuare o multitudine de probleme instituiilor abilitate s previn, s
constate ori s cerceteze activitile teroriste.
1.4. Incriminarea aciunilor teroriste
La data redactrii acestui material exist n domeniu dou reglementri
una prevzut de Legea 535/2004, alta, prevzut de Legea 301/2004 privind
Codul penal.
Legea 535/2004 conine, n cuprinsul CAPITOLULUI IV Infraciuni
i contravenii prevederi de natur penal de natur a configura o reacie
penal conceput ntr-o structur complex, dup cum urmeaz 16 :
1. Constituie acte de terorism conform art. 32 i 34 din lege
desfurarea de activiti ilicite care ntrunesc elementele constitutive ale
urmtoarelor infraciuni 17 :
a. infraciunile de omor, omor calificat i omor deosebit de grav, prevzute
n art. 174176 din Codul penal, vtmarea corporal i vtmarea corporal
grav, prevzute n art. 181 i 182 din Codul penal, precum i lipsirea de
libertate n mod ilegal, prevzut n art. 189 din Codul penal;
b. infraciunile prevzute n art. 106109 din Ordonana Guvernului
nr. 29/1997 privind Codul aerian, republicat;
c. infraciunile de distrugere, prevzute n art. 217 i 218 din Codul penal;
d. infraciunile de nerespectare a regimului armelor i muniiilor, de
nerespectare a regimului materialelor nucleare i al altor materii radioactive,
precum i de nerespectare a regimului materiilor explozive, prevzute n
art. 279, 2791 i 280 din Codul penal;
16

N.A. denumirile pe care le-am dat formelor infracionale sunt, parte folosite de ctre
legiuitor, parte sunt formulate n funcie de cum am fost convins c pot fi mai sugestive pentru
specificitatea coninuturilor constitutive.
17
N.A. sunt att activiti ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale unor infraciuni
clasice, cunoscute ca atare, ct i activiti ilicite considerate de ctre legiuitor ca deosebit de
periculoase n condiiile unei legturi cu fenomenul terorist. Remarcabil c de fiecare dat cnd
o activitate ilicit ntrunete elementele constitutive ale unei alte infraciuni, Legea 535/2004
reglementeaz, pentru fiecare, o form agravat n considerarea pericolului deosebit reprezentat
de terorism.

29

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

e. producerea, dobndirea, deinerea, transportul, furnizarea sau transferarea


ctre alte persoane, direct ori indirect, de arme chimice sau biologice, precum i
cercetarea n domeniu sau dezvoltarea de asemenea arme;
f.
introducerea sau rspndirea n atmosfer, pe sol, n subsol ori n
ap de produse, substane, materiale, microorganisme sau toxine de natur s
pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor;
g.
ameninarea cu svrirea faptelor prevzute la lit. a)f);
h. punerea de stpnire pe o nav ori pe o platform fix sau
exercitarea controlului asupra acestora prin violen ori prin ameninarea cu
violen;
i.
comiterea unui act de violen mpotriva unei persoane aflate la
bordul unei nave ori al unei platforme fixe, dac acest act este de natur s
compromit sigurana navei ori a platformei fixe;
j.
distrugerea unei platforme fixe ori a unei nave sau cauzarea de
daune platformei fixe ori ncrcturii unei nave, de natur s compromit
sigurana platformei ori a navigaiei navei;
k. plasarea sau facilitarea plasrii pe o nav ori pe o platform fix,
prin orice mijloc, a unui dispozitiv ori a unei substane apte s le distrug sau
care s cauzeze platformei, navei ori ncrcturii sale daune ce compromit sau
sunt de natur s compromit sigurana platformei sau a navigaiei navei;
l.
distrugerea sau avarierea, n mod grav, unei platforme fixe ori
instalaiilor sau serviciilor de navigaie ori producerea de grave perturbaii n
funcionare, dac unul dintre aceste acte este de natur s compromit sigurana
platformei fixe sau a navigaiei unei nave;
m. comunicarea unei informaii cunoscnd c este fals i, prin aceasta,
de a compromiterea siguranei navigaiei unei nave;
n. rnirea sau uciderea oricrei persoan, cnd aceste fapte prezint o
legtur de conexitate cu una dintre infraciunile prevzute la lit. h) m) 18 .
Activitile ilicite, care ntrunesc elementele constitutive ale infraciunilor
artate, constituie acte de terorism dac sunt desfurate n una dintre condiiile
special prevzute de ctre legiuitor 19 :
a) sunt svrite, de regul, cu violen i produc stri de nelinite,
nesiguran, team, panic sau teroare n rndul populaiei;
b) atenteaz grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici, precum i
asupra factorilor materiali;
c) urmresc realizarea unor obiective specifice, de natur politic, prin
determinarea autoritilor statului sau a unei organizaii internaionale s
dispun, s renune sau s influeneze luarea unor decizii n favoarea entitii
teroriste.
18

N.A. aa cum sunt reglementate, ele pot fi catalogate ca acte de terorism n domeniul
siguranei desfurrii activitilor navale.
19
Art. 2 din Legea 535/2004

30

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Datorit periculozitii deosebite a actelor de terorism, legiuitorul a


considerat necesar s agraveze i regimul tentativei pedepsibile, fiind incluse i
activiti specifice actelor premergtoare. Astfel, se consider tentativ i
producerea sau procurarea mijloacelor ori instrumentelor, precum i luarea de
msuri n vederea svririi actelor de terorism.
2.
Constituie acte asimilate actelor de terorism conform art. 33
din lege fr s mai apar condiionarea specific n cazul actelor de terorism,
urmtoarele fapte:
a.
procurarea, deinerea, confecionarea, fabricarea sau furnizarea ori,
dup caz, producerea de mijloace distructive, substane toxice, materiale,
microorganisme sau alte substane ori mijloace vtmtoare, de natur s pun
n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, n scop
terorist;
b. recrutarea, instruirea sau pregtirea entitilor teroriste n vederea
folosirii armelor de foc, muniiilor, explozivilor, armelor chimice, biologice,
bacteriologice sau nucleare, precum i n scopul facilitrii ori comiterii de acte
de terorism;
c.
nlesnirea intrrii/ieirii n/din ar, gzduirea ori facilitarea
accesului n zona obiectivelor vizate al persoanei despre care se cunoate c a
sprijinit/svrit sau urmeaz s sprijine/svreasc un act terorist;
d. culegerea i deinerea, n scopul transmiterii, ori punerea la
dispoziie de date i informaii despre obiective vizate de teroriti, fr drept;
e.
promovarea unor idei, concepii sau atitudini n scopul susinerii
cauzei i/sau a activitii entitii teroriste;
f.
splarea de bani, bancruta frauduloas, actele de corupie, antajul,
traficul de persoane, traficul ilicit de droguri i precursori, contrabanda, traficul
cu autoturisme furate, falsificarea de moned sau de alte valori, precum i orice
alte infraciuni avnd ca finalitate realizarea unui profit n folosul entitii
teroriste;
g.
orice alte fapte comise cu intenia de a sprijini, nlesni, ascunde sau
de a determina svrirea actelor de terorism.
3.
Conducerea unei entiti teroriste conform art. 35 alin.1
fapta persoanei de a conduce o entitate terorist.
4.
Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei
asocieri n scopul svririi de acte teroriste conform art. 35 alin. 2 fapta
de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi de
acte de terorism ori aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de
asocieri.
5.
Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste
conform art. 36 punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri
mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau
svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri,
direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n
31

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

vederea finanrii actelor de terorism; bunurile mobile sau imobile puse la


dispoziia entitii teroriste, precum i fondurile realizate sau colectate n scopul
finanrii actelor de terorism se confisc, iar dac acestea nu se gsesc,
condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani.
6.
Ameninarea cu desfurarea de acte teroriste conform art.
37 ameninarea unei persoane sau a unei colectiviti, prin orice mijloace, cu
rspndirea ori folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme sau
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul nconjurtor; ameninarea adresat unui stat, unei organizaii
internaionale sau unei persoane fizice ori juridice cu folosirea armelor
biologice, a materialelor nucleare, a altor materiale radioactive sau a
materialelor explozive, n scop terorist, condiionat sau nu 20 , dup caz, de
ndeplinirea sau nendeplinirea unui act sau cnd prin ameninare, sub orice
form, se pretinde a se da ori a se preda asemenea materiale.
6.
Alarma fals cu privire la desfurarea unui act terorist prin
utilizarea unor mijloace periculoase conform art. 38 alarmarea, fr un
motiv ntemeiat, a unei persoane sau a publicului, a organelor specializate
pentru a interveni n caz de pericol ori a organelor de meninere a ordinii
publice, prin coresponden, telefon sau orice alte mijloace de transmitere la
distan, cu privire la rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale,
microorganisme ori toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau
a animalelor ori mediul nconjurtor.
7.
Administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste
conform art. 39 fapta persoanei care administreaz, cu tiin, bunuri care
aparin unor entiti teroriste, n nume propriu, prin tinuire sau prin transfer
ctre alte persoane, ori care sprijin, n orice mod, astfel de fapte.
Procedura de urmrire penal i de judecat 21 , fapt deosebit de
important, este cea prevzut de lege pentru infraciunile flagrante
iar competena de judecat n prim instan a infraciunilor de terorism
aparine curii de apel.
Legea 301/2004 privind Codul penal prevede n cadrul Titlului IV
crime i delicte de terorism, pe parcursul a 5 articole art. 295-art.299
incriminarea unor activiti ilicite dup cum urmeaz:

Infraciunea de acte de terorism art. 295 ce reproduce, n


cea mai mare parte textul art. 32 din Legea 535/2004, diferenele fiind
urmtoarele:
1. s-a renunat la prevederea de la lit. e de la alin.1 referitoare la traficul
de arme biologice i cercetarea n domeniu;

20

N.A. dac este condiionat este agravat rspunderea penal n conformitate cu art. 37
alin.3
21
Conform art. 40 din Legea 535/2004

32

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

2. la lit. f de la alin.1 se face referire doar la ameninarea cu bombe sau


cu alte materii explozive, renunndu-se la ameninarea, n plan general, cu
privire la svrirea oricrui act terorist, aa cum era formulat n Legea
535/2004;
3. la alin 6 este incriminat, individual, nelegerea n vederea svririi
de acte de terorism.

Infraciunea de asociere pentru svrirea de acte de terorism


art. 296 are un coninut mai concis, probabil pornind de la considerentul c
noiunea de asociere ar putea s subsumeze i noiunile de a iniia
constituirea unei asocieri , aderarea, sprijinirea prezente n textul de la
art. 35 alin. 2 din Legea 535/2004.

Infraciunea de finanare a actelor de terorism art. 297 este


mai atent caracterizat avnd un coninut mai restrns dect ceea ce am
denumit Facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste, n cadrul
creia era incriminat punerea la dispoziia unei entiti teroriste a unor bunuri
mobile sau imobile, cunoscnd c acestea sunt folosite pentru sprijinirea sau
svrirea actelor de terorism, precum i realizarea ori colectarea de fonduri,
direct sau indirect, ori efectuarea de orice operaiuni financiar-bancare, n
vederea finanrii actelor de terorism, n cazul de fa fiind avut n vedere
Punerea la dispoziie sau colectarea de fonduri, direct sau indirect, tiind c
aceste fonduri sunt folosite, n totul sau n parte, pentru svrirea actelor de
terorism.

Infraciunea de ameninare n scop terorist art. 298 preia n


cea mai mare parte formularea de la art. 37 din Legea 535/2004, aprnd
minime diferene, dup cum urmeaz:
se renun la includerea armelor biologice n textul formei calificate
dup subiectul pasiv care, n cazul de fa, are ca obiect un stat, o organizaie
internaional, persoane fizice i juridice 22 ;
scopul, n cazul formei calificate la care am fcut referire mai sus,
este formulat mai precis se trece de la expresia n scop terorist la a
provoca vtmarea corporal sau moartea unei persoane ori pagube materiale;
n cazul condiionrii sunt excluse armele biologice, la fel precum n
cazul primei observaii.

Infraciunea de alarmare n scop terorist art. 299 preia


textul de la art. 38 din Legea 535/2004 n ntregime fiind adugat un scop
explicit crearea unei stri de panic forma infracional devenind, astfel,
calificat prin scopul urmrit.
Cadrul legal instituit de Legea nr. 535/2004 este completat i de
componenta care se refer la finanarea actelor de terorism, pe care o regsim n
Legea nr. 656/2002 privind prevenirea i combaterea splrii banilor i
22

N.A. n forma cadru subiectul pasiv este restrns la persoane sau colectiviti

33

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

finanrii actelor de terorism. n cadrul acesteia este inserat o norm de


trimitere n care se prevede c prevede c prin finanarea actelor de terorism se
nelege infraciunea prevzut la art.36 din Legea nr. 535/2004 privind
prevenirea i combaterea terorismului;
S-ar putea pune problema unui conflict de norme juridice ntre Legea
535/2004 i Legea 301/2004 privind Codul penal 23 ns legiuitorul a prevenit o
asemenea situaie insernd n textul Legii 535/2004, n Capitolul 5 Dispoziii
finale, la art. 47 meniuni care lmuresc situaia, n sensul abrogrii sau
modificrii unor prevederi din lege astfel nct acestea s devin apte s
completeze n mod oportun prevederile din Legea nr. 301/2004. Cum pn la
data redactrii acestui material Codul penal nc nu a intrat n vigoare, existnd
o anumit incertitudine cu privire la forma final a acestuia i cu privire la data
intrrii n vigoare, mi permit s nu mai dezvolt subiectul, acceptnd c legea
aplicabil domeniului este Legea 535/2004 n forma n care a fost promulgat,
fr s fie influenat de prevederile noului cod penal.
n anteproiectul de cod penal supus dezbaterii publice n anul 2007, s-a
ales soluia renunrii incriminrii n cod a faptelor de terorism, urmnd ca
acestea s fie reglementate de legea special 24 .
1.5. Particulariti ale cercetrii criminalistice
Asigurarea respectrii legalitii n cadrul anchetei este un principiu cu
privire la care nu trebuie fcut nici o concesie indiferent de emoiile ce pot fi
provocate n mediul social ca urmare a svririi unui atentat cu consecine
deosebite numr mare de victime omeneti, distrugerea unor mijloace de
transport, cldiri importante, etc.
Dei, prin definiie, cercetarea criminalistic intervine post-fatum
trebuie acceptat c reacia organelor abilitate s desfoare activiti n domeniu
este conceput a se manifesta pe dou direcii: prevenirea i cercetarea
temeinic i complet a manifestrilor teroriste.
n cadrul tratrii aspectelor specifice cercetrii criminalistice voi face, n
prim instan, referire la culegerea de informaii ca fiind una dintre
activitile cu impact major asupra tuturor activitilor de anchet ce se pot
desfura n cadrul investigrii criminalistice a aciunilor teroriste. n doctrin 25
23

Publicat n M.Of. nr. 575/2004. Prin O.U.G. nr. 58/2005 s-a amnat intrarea sa n vigoare
pentru 1 septembrie 2006, iar prin O.U.G. nr. 50/2006, pentru 1 septembrie 2008.
24
George Antoniu, Observaii cu privire la anteproiectul unui al doilea nou Cod penal, n
Revista de drept penal nr. 1/2008, pag. 9.
25
Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a activitilor
circumscrise terorismului(matricea conceptului operaional integrat comunicare tiinific
susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal la nceput
de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de Criminalistic din
Academia de Poliie A.I. Cuza n Ianuarie 2005

34

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

se afirm c activitatea de documentare primar culegerea de informaii


constituie 75% iar activitatea de urmrire penal constituie 25% din ntregul
demers judiciar 26 .
Ameninrile la adresa securitii naionale a Romniei 27 , constituie
temeiul legal pentru a se propune procurorului de ctre organele de stat cu
atribuii n domeniul securitii naionale, n cazuri justificate, s solicite
autorizarea efecturii unor activiti n scopul culegerii de informaii, constnd
n:
interceptarea i nregistrarea comunicaiilor;
cutarea unor informaii, documente sau nscrisuri pentru a cror
obinere este necesar accesul ntr-un loc, la un obiect sau deschiderea unui
obiect;
ridicarea i repunerea la loc a unui obiect sau document, examinarea
lui, extragerea informaiilor pe care acesta le conine, ct i nregistrarea,
copierea sau obinerea de extrase prin orice procedee;
instalarea de obiecte, ntreinerea i ridicarea acestora din locurile n
care au fost depuse.
Propunerea se formuleaz n scris i trebuie s cuprind:
date sau indicii din care s rezulte existena unei ameninri la
adresa securitii naionale, pentru a crei descoperire, prevenire sau
contracarare se impune emiterea autorizrii;
categoriile de activiti pentru a cror efectuare este necesar
autorizarea;
identitatea persoanei ale crei comunicaii trebuie interceptate,
dac este cunoscut, sau a persoanei care deine informaiile, documentele ori
obiectele ce trebuie obinute;
descrierea general, dac i cnd este posibil, a locului unde
urmeaz a fi efectuate activitile autorizate;
durata de valabilitate a autorizrii.
Este urmat o procedur specific dup care, dac se apreciaz c
solicitarea este justificat, o dat cu ncheierea de admitere judectorul emite
mandat prin care autorizeaz efectuarea activitilor propuse.
Mandatul se nmneaz reprezentantului anume desemnat al organului
care a propus autorizarea i trebuie s cuprind:
categoriile de comunicaii care pot fi interceptate;
categoriile de informaii, documente sau obiecte care pot fi obinute;

26

N.A. Este greu de acceptat o estimare aprioric n procentele artate. Totui, trebuie
acceptat c documentarea primar reprezint fundamentul cldirii ntregii probaiuni n
domeniul terorismului i, nu numai.
27
Art. 20 i urmtoarele din Legea 535/2004

35

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

datele de identitate ale persoanei ale crei comunicaii trebuie


interceptate sau care se afl n posesia datelor, informaiilor ori obiectelor ce
trebuie obinute, dac sunt cunoscute;
descrierea general a locului n care urmeaz a fi executat mandatul;
organul mputernicit cu executarea; durata de valabilitate a
mandatului.
n situaii deosebite care impun nlturarea unor pericole iminente
pentru securitatea naional, organele de stat specializate cu atribuii n
domeniu pot efectua activitile informative necesare, fr autorizare, urmnd
ca solicitarea s fie naintat de ndat ce este posibil, dar nu mai trziu de 48
de ore.
Operatorii sau furnizorii de servicii potale, precum i cei de reele de
comunicaii electronice au obligaia de a transmite de ndat organelor de
anchet, la solicitarea scris a procurorului, informaiile necesare identificrii
persoanelor suspecte de pregtirea sau de svrirea actelor de terorism.
Cine, unde, cnd, cum i cu ce mijloace sunt ntrebrile la care trebuie
s rspund n permanen o structur informativ abilitat n lupta mpotriva
terorismului. La prima vedere pare o cerin obinuit ce incumb n
rspunderii oricrei structuri poliieneti, ceea ce n mare msur este i
adevrat, dar care are ns i unele particulariti ce rezid din multitudinea
aspectelor i formelor de manifestare a terorismului, a cauzelor i condiiilor
care-l motiveaz i genereaz.
Se poate accepta c terorismul n Romnia nu s-a manifestat pn n
prezent la intensitatea i amploarea existenei n rile vestice sau, chiar, n
rile vecine. Exist o anumit ngrijorare ce are la baz constatarea, unanim
recunoscut, c n prezent, n Romnia exist factori criminogeni care
favorizeaz marea criminalitate organizat transfrontalier, implicit terorismul,
cu tendine evidente de racordare rapid la procesul de globalizare i
internaionalizare a organizaiilor criminale cu care se confrunt omenirea la
ora actual. De asemenea nu trebuie scpat din vedere prezena i preocuprile
ilegale pe teritoriul rii noastre a unor persoane ce simpatizeaz ori fac parte
din organizaii teroriste internaionale.
Pentru a putea rspunde la fundamentalul cumul de ntrebri: cine,
unde, cnd, cum i cu ce mijloace iar n cazul actelor de terorism consumate
cine sunt fptuitorii este necesar stabilirea obiectivelor prioritare i resursele
disponibile. Acest lucru este cu att mai necesar cu ct este cunoscut faptul c
societatea nu are mijloacele necesare pentru o abordare global, cu aceeai
intensitate, a tuturor formelor de criminalitate care se manifest la un moment
dat n societate, situaie presupune, cu necesitate, stabilirea unor prioriti
care sunt cele mai grave fenomene sociale ? care sunt cele mai periculoase
forme de criminalitate ? i, n funcie de resurse, s se concentreze eforturile
n vederea eradicrii estomprii ori punerea lor sub control.
Aadar, ce i cu cine trebuie nceput ?
36

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Practica a revelat anumite categorii de persoane pretabile a fi implicate


a desfura activiti pertinente terorismului. Astfel, vor fi avute n vedere:
persoanele care au fost cercetate, judecate i condamnate pentru acte de
terorism; omoruri n scop de jaf, pentru reglarea de conturi, la comand, pentru
ascunderea svririi unor alte infraciuni;
persoanele implicate n rpiri i sechestrri de persoane n scop de
rscumprare sau rzbunare;
persoanele care au avut legtur cu distrugeri de bunuri prin folosirea de
explozivi sau incendiere;
persoanele semnalate de reeaua informativ sau rezultatele din alte surse
c au preocupri pe linia infraciunilor menionate mai sus;
persoanele despre care s-au obinut date i informaii c fac parte sau
sunt simpatizani ai unor organizaii teroriste sau filiale ale acestora;
persoane pretabile ori bnuite a fi complici, instigatori, tinuitori sau
gzduitori ai indivizilor cunoscui ca fiind membri activi ai unor asemenea
organizaii;
persoanele care n anumite mprejurri i-au manifestat disponibilitatea
de a ntreprinde acte i fapte cu conotaie terorist ori a le susine n cazul cnd
o situaie conjunctural de natur politic, social sau economic ar impune
asemenea demersuri ilegale.
Aceste persoane vor fi avute n vedere att pentru desfurarea
activitilor informative ct i atunci cnd, n cadrul investigrii criminalistice,
se pune problema identificrii i ascultrii tuturor persoanelor implicate n
desfurarea activitii ilicite.
De fiecare dat, vor fi avute n vedere aspecte importante precum:
nivelul de pregtire al fiecrui suspect, n parte;
locul pe care l ocup n ierarhia organizaiei;
cercul de prieteni i relaii;
locurile i mediile mai des frecventate;
obiceiurile, tabieturile i pasiunile, formele de manifestare a acestora;
convingerile politice i religioase care i marcheaz personalitatea,
atitudinile i comportamentul;
nivelul de via, averea, sursele de provenien i modalitile de
dobndire ale celor mai importante bunuri;
mijloacele de transport i de comunicaie utilizate n activitatea sa
personal.
Continuarea fireasc o reprezint documentarea activitii organizaiei
teroriste, vital fiind aici lmurirea unor probleme precum:
reeaua, obiectivele, strategiile i activitilor de natur infracional
desfurate de aceasta identificarea membrilor reelei, a poziiei i sarcinilor
funcionale ale fiecrui membru n ierarhia organizaiei; identificarea
37

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

principalelor activiti teroriste n care este implicat organizaia i a


activitilor ilicite sau licite complementare;
stabilirea modului de operare identificarea atribuiilor fiecrui
participant; determinarea modului n care sunt distribuite sarcinile; rolul i
sarcinile precise ale principalilor suspeci; relaiile existente ntre liderii
organizaiilor teroriste i funcionari publici, politicieni, poliiti, magistrai,
ziariti etc.;
asigurarea suportului logistic ansamblul de activiti n urma crora
organizaia i asigur suportul financiar i logistic, principalele surse de
finanare; modul cum sunt camuflate finanrile pentru a nu trezi suspiciunea
investigatorilor; modul de obinere a bunurilor necesare (tehnic de
comunicaii, echipament, armament, explozibili, mijloace de transport etc.);
modul cum sunt gestionate resursele organizaiei teroriste costuri de
recrutare, infiltrare, nzestrare; costuri privind necesitile zilnice ale
organizaiei; identificarea investiiilor infracionale sau licite ale reelei;
modaliti de procurare i de splare a banilor murdari;
contacte cu mediul ilicit cooperarea cu reele aparinnd criminalitii
organizate; cooperare sau rivaliti cu alte grupuri sau organizaii teroriste;
metode de camuflare a activitilor curente de pregtire, desfurare i
exploatare a rezultatelor activitilor teroriste;
contacte cu mediul social infiltrarea agenilor teroriti (a crtielor)
n mediile de interes; impunerea legii tcerii; intimidarea personalului
instituiilor de aplicare a legii; utilizarea corupiei atunci cnd este necesar
asigurarea concursului unor funcionari pentru infiltrarea n medii de interes,
pentru facilitarea aprovizionrii cu elemente de logistic, facilitarea circuitelor
financiare, etc.; diferite strategii utilizate n autoprotecie de exemplu:
verificarea periodic a loialitii membrilor, sechestrarea persoanelor apropiate
celor care particip la aciuni teroriste pe timpul desfurrii acestora, obligarea
la donarea averii ntregii familii.
Toate informaiile vor sta la baza unei serioase analize a riscurilor n
funcie de care se va lua cea mai bun decizie cu privire la data, locul i modul
n care se va putea desfura o constatare n flagrant astfel nct pe baza
rezultatelor acestei activiti, coroborate cu informaiile deinute, s poat fi
neutralizat cea mai mare parte a organizaiei teroriste.
Pe baza celor artate mai sus cu privire la documentarea primar,
apreciez c principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea activitilor ilicite pertinente fenomenului terorist sunt
urmtoarele:
1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s
valorifice rezultatele activitii teroriste;
2. Identitatea membrilor organizaiei;
3. Modul de finanare;
38

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

4. Relaiile organizaiei cu mediul social;


5.
Modul n care este realizat pregtirea general i special a
persoanelor implicate n activitile teroriste;
6. Pregtirea aciunii teroriste;
7. Desfurarea activitii teroriste;
8.
Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de exploatare a
acestora;
9.
Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitii teroriste.
1. Organizaia terorist ce a pregtit, desfurat i care ncearc s
valorifice rezultatele activitii teroriste dincolo de denumirea organizaiei
intereseaz doctrina, de cnd opereaz pe teritoriul Romniei i/sau pe teritoriul
unuia sau mai multor state membre ale Uniunii Europene, scopurile pe care le
urmrete, modul n care s-a manifestat, structura, spaiul n care activeaz,
locurile de ntlnire, principalele repere ale fluxului informaional, modul cum
sunt gestionate situaiile de criz, cum este inut legtura cu publicul int,
cum este influenat activitatea organizaiei de solicitrile publicului care o
simpatizeaz, etc.
Ca principiu, n mijlocul unei populaii, relativ, compacte, nemulumit
de modul cum este administrat situaia politic de pe un teritoriu de interes o
ar sau o zon geografic n interiorul creia exist strnse legturi culturale,
economice i politice ar putea fi acceptat, ca posibil soluie pentru
rezolvarea problemelor, folosirea violenei dus pn la extrem. Odat
acceptat posibilitatea, apare i iniiativa n fapt, este greu de acceptat o
anumit ordine un grup se organizeaz, este finanat, se pregtete i ncepe
s desfoare activiti teroriste. Este aleas o int, se polarizeaz
nemulumirile, se creeaz convingerea c actul terorist poate rezolva, cel puin
o parte, din nemulumiri, se desfoar actul terorist, se exploateaz urmrile i
se ncearc formarea convingerii c este mai bine dup dect nainte.
Deosebit de important de observat este dependena dintre elementele
adevratei ecuaii teroriste, dup cum urmeaz: populaie spaiu geografic
cultur probleme de natur politic percepia actelor de terorism
finanarea organizaiilor teroriste.
Aa cum actualitatea o confirm, terorismul este o boal care se ia.
Odat cu apariia fenomenului i succesul relativ al metodelor apare ca necesar
internaionalizarea sau, cel puin, crearea unor reele extinse pe mai multe zone
de interes n considerarea faptului c rezultatele vor fi mai bune dac activitatea
terorist va fi coordonat. n plan mai larg, ancheta va trebui s identifice i s
conduc la anihilarea centrelor de comand, la identificarea i tragerea la
rspundere a persoanelor care conduc, a tuturor celor care sunt implicai n
luarea i transmiterea deciziilor.
2. Identitatea membrilor organizaiei ancheta va fi interesat de
identitatea, naionalitatea, modul de recrutare, rolurile pe care le au n cadrul
39

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

organizaiei, sarcinile pe care i le asum, rudele, persoanele apropiate,


posibilitile financiare, motivul pentru care au aderat i i desfoar
activitatea n cadrul organizaiei, abiliti, educaie general i profesional,
hobby-uri, etc.
Important pentru anchet este dezactivarea ntregii organizaii teroriste,
cercetarea, judecarea i condamnarea unor membrii puini ca numr direct
implicai ntr-o activitate terorist neputnd fi considerat, neaprat, un succes.
n aceste condiii demersul judiciar va fi interesat de documentarea structurii
executive i de management. Se poate accepta c ntr-o organizaie terorist
exist mai multe direcii funcionale, dup cum urmeaz 28 :

management superior i doctrin;

recrutare membri i pregtire

finanare i logistic;

relaii cu mediul socio-economic i politic;

execuie.
Toate aceste compartimente trebuie s funcioneze ct mai eficient, s
existe o comunicare care s asigure coordonarea optim, factorul uman fiind
elementul fundamental. De mare interes va fi pentru orice investigator stabilirea
poziiei fiecrei persoane anchetate n ansamblu organizaiei teroriste.
Este greu de conturat un profil tip al unui membru ntr-o organizaie
terorist. Se pare c, ntotdeauna, exist un motiv cu implicaii profunde pentru
cel care accept sau, chiar, i dorete s fac parte dintr-o organizaie terorist;
accept deliberat toate frustrrile i privaiunile perioadei de verificare a
loialitii i de pregtire general; accept s desfoare activiti cu privire la
care constat c nu au nimic de a face cu scopurile nobile pentru care a neles
s-i pun la dispoziie timpul, libertatea i, chiar, viaa.
n funcie de rolul pe care l are n organizaie, de locul unde i
desfoar activitatea, anchetatorii vor putea s descopere caliti, abiliti,
deprinderi, cu adevrat, excepionale. Cei din managementul superior, ce se
ocup, pe lng activitatea decizional i cu descoperirea i implementarea unor
elemente doctrinare definitorii pentru organizaie sunt personaliti complexe,
persoane care, de cele mai multe ori au trecut prin multe, respectul pe care l
impun fiind fundamentat pe adevrate legende care confirm calitile
excepionale i faptele de vitejie ale liderilor. Este creat o adevrat psihoz,
ncrederea este oarb, absolut, dac zeitatea suprem este n cer, pe pmnt
lumina vine de la comandantul suprem. Doctrina este fundamentat pe teme
general acceptate religie, naiune, patrie i patriotism la care se adaug
elemente care creeaz specificitate, justific lupta i dau o anumit raionalitate
soluiilor extreme. Se reconstruiete cu migal imaginea eroului, este lucrat,
28

N.A. de la caz la caz, n funcie de vechime, succes, reprezentativitate, mediu cultural, etc.
o organizaie terorist poate s dispun de o structur mai mult sau mai puin extins, de o
specializare mai mult sau mai puin strict

40

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

sub toate aspectele, acceptarea gesturilor eroice, stima, mndria, cele mai alese
sentimente pentru cei care accept sacrificiul suprem pentru cauz.
Recrutarea membrilor i pregtirea general se face n ct mai strns
legtur, sub patronajul, liderilor. Regula este, renunarea la propria identitate
uneori se primete un nume nou pentru una nou, de membru al cauzei. Este
fabricat un nvingtor, o persoan care tie s lupte pentru cauz, s fac orice
este necesar iar, la nevoie, s accepte sacrificiul suprem. Exist i excepii,
organizaia are nevoie i de unii specialiti pe care nu-i are, nu-i poate pregti i
trebuie s-i angajeze 29 chiar dac nu sunt prea convini de doctrina,
mijloacele i aciunile organizaiei.
Un rol important l are familia, cercul de prieteni, colegii de facultate,
gaca de cartier, cultura, educaia primar i, n ultim instan, un anumit
eveniment 30 cu rol esenial n luarea hotrrii. Cei recrutai sunt inui sub un
control strict, organizaia are legturi printre vecini, are influen asupra unor
lideri zonali sau acetia sunt membrii activi n organizaie, acord ajutoare
alimentare sau de alt natur, mprumut bani totul pentru ca cei nrolai s nu
aib nici o posibilitate pentru a da gre sau a trda.
Pregtirea general se desfoar n centre speciale, dup reguli stricte,
potenialul fiind evaluat i valorificat cu maxim atenie i eficien. Pot fi
centre proprii sau centre n care s fie pregtii membrii ai mai multor
organizaii, important este ca cei pregtii s dobndeasc deprinderi i abiliti
care s le permit oferirea de soluii practice pentru organizaia din care fac
parte.
Importante, aici, sunt legturile ce trebuie ntreinute n cadrul
organizaiei i care s permit funcionalitatea acesteia fiecare membru
trebuie s cunoasc atia membri i attea informaii ct s-i poat desfura
activitatea curent i s poat participa la o anumit activitate terorist la
desfurarea creia a fost desemnat s participe. Conspirativitatea este regula de
baz cu ct tii mai mult cu att devii un mai mare pericol pentru organizaie.
Analiznd ultimele activiti teroriste relevante pe teritoriul Europei
atentatele de la Londra din 07 Iulie 2005 am putut observa c teroritii au fost
rezideni n regat, provenind din familii cu convingeri ultra-islamiste ai cror
membrii au avut manifestri anti-americane i anti-britanice. Din copilrie
educaia a fost condus ctre zona asimilrii valorilor apreciate de ctre familie
se poate accepta c prinii au utilizat o varietate de modele comportamentale
pentru convingere i implementarea att a valorilor islamice ct i a
personalizrii dumanului islamului. Toi susineau formele religioase i
obiceiurile specifice, pledau lupta sfnt. Este foarte posibil ca misiunea s fi
29

N.A. pot fi pltii cu bani, cu faciliti economice, cu protecie, etc., iar, n situaii extreme,
cu eliberarea unor persoane apropiate rpite sau alte mijloace asemntoare.
30
N.A. o situaie, o stare de fapt perceput ca nedreapt, ceva de natur a forma convingerea
c trebuie fcut ceva orict de radical pentru a nfrnge tirania, pentru a depi starea de lucruri
care i afecteaz pe toi, din cauz creia sufer toi.

41

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

fost anunat cu foarte puin timp nainte, odat cu exacerbarea ndoctrinrii


religioase. Cu certitudine c teroritii au fost att de bine pregtii, n primul
rnd, pe latura moral volitiv, nct au putut s accepte soluia extrem ntr-o
aciune pe care au pregtit-o i desfurat-o ntr-un interval de timp foarte
scurt 31 .
Finanarea i logistica este asigurat prin mai multe modaliti.
Finanrile directe de la simpatizani cu disponibiliti financiare sunt folosite
din ce n ce mai puin ntruct sunt, relativ, uor de descoperit, n astfel de
cazuri, fiind folosite conturile unor fundaii sau asociaii cu scopuri caritabile.
Remarcabil este faptul c cele mai multe dintre organizaii pentru a nu depinde
de finanrile directe i-au conceput propriul sistem de finanare ce cuprinde, de
cele mai multe ori, o component ce vizeaz obinerea de cotizaii de la
publicul simpatizant, eventual, sub form de tax de protecie i o component
centrat pe desfurarea de activiti economice al cror profit este folosit
pentru finanarea activitii de baz. Obinerea de bani este o lupt oricnd i
oriunde i, cu att mai mult, atunci cnd banii sunt folosii pentru finanarea de
activiti teroriste, mijloacele folosite nu mai respect nici o regul.
Teoretic o organizaie terorist se bazeaz pe susinerea unui numr
important de indivizi ce nu pot sau nu vor s participe n mod direct la
desfurarea de activiti teroriste i, care, n considerarea acestei situaii
accept s plteasc sume de bani, uneori importante. Lucrurile nu sunt simple,
publicul care trebuie s susin organizaia terorist nu este omogen nu toi
irlandezii, ce nu sunt de acord cu administrarea Irlandei de Nord de ctre Marea
Britanie, susin IRA, nu toi bascii, iiii, sunniii, kosovarii, corsicanii, kurzii,
sicilienii, etc. susin organizaiile teroriste ce susin c le promoveaz drepturile
sau interesele, declarate i promovate ca legitime, prin aciuni teroriste i, pe
cale de consecin, nu consider necesar s o finaneze. n aceste condiii apare
necesitatea convingerii, la nevoie, prin orice mijloace de la discursul panic,
pn la violene sau excluderea din comuniti n funcie de zona, situaia
financiar i social a celui care refuz s plteasc. Este cunoscut c nu este
uor lucru s fii declarat trdtor ntr-un mediu social semi-nchis i ntreaga
comunitate s i refuze, chiar i, dreptul la existen, al tu i al celor apropiai
ie. Presiunea este mare i cei mai muli prefer s se conformeze i s
plteasc.
Totui, sumele obinute prin astfel de cotizaii nu sunt suficiente pentru
a susine o activitate ce are nevoie de resurse financiare imense. Sunt recrutate
persoane dispuse s desfoare activiti economice orice fel de activiti n
agricultur, comer, servicii, transporturi, etc. acestea sunt finanate,

31

A se vedea pentru mai multe detalii, Delcea C. Psihologia terorismului. Studiu psihologic
asupra teroritilor, Editura Albastr, Cluj-Napoca, 2004

42

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

activitatea ncepe s produc i cea mai mare parte a profiturilor sunt preluate32
i alocate activitilor teroriste. Remarcabil c astfel de angajai constituie o
reea funcional ce este folosit i pentru camuflajul operaional a activitilor
de documentare i pregtire a actelor teroriste. Se pot finana i influena
campanii de imagine sau de lobby pentru obinerea anumitor faciliti.
Este foarte posibil ca, totui, activitile economice i taxele s nu
acopere nevoile financiare ale organizaiei populaia este srac i trece,
deseori, prin crize economice; exist muli ageni de securitate infiltrai i
colectarea de fonduri a devenit riscant, exist un control eficient al organelor
administraiei de stat asupra mediului economic i o permeabilitate sczut pe
pieele de interes pentru organizaiile teroriste ori, pur i simplu, este nevoie de
ct mai muli bani ntr-un timp foarte scurt situaie n care organizaiile
teroriste accept s-i redirecioneze demersul ctre zone specifice crimei
organizate; asta dac nu cumva, de la formare, totul a fost conceput ca s
funcioneze n tandem prin activiti ilicite se urmrete satisfacerea att a
unor scopuri politice ct i a unora economice.
Relaiile cu mediul socio-economic i politic sunt, de asemenea, de
mare interes, s-ar putea spune vitale, pentru o organizaie terorist. Atunci cnd
urmreti scopuri politice, cnd vrei s i sprijini demersul pe susinerea unui
grup de persoane ct mai numeros, cnd vrei s fii mijlocul prin care se rezolv
unele dintre cele mai importante probleme ale comunitii, trebuie s dezvoli
relaii deosebit de puternice cu mediul social-economic i politic, s creezi i s
gestionezi o imagine pe msura ateptrilor, adecvat strategiei adoptate i
scopurilor urmrite. O anumit structur trebuie s se ocupe de relaiile cu
publicul int folosind alte coordonate de comunicare, alte mesaje, alt
repertoriu, s dezvolte o comunicare eficient cu cei care trebuie s sprijine
organizaia dincolo de taxe, de verificri ale persoanelor recrutate, de acele
contacte ce implic duritate, schimb de informaii i msuri de precauie. Este
necesar sondarea strii de spirit, ceea ce se socotete a fi necesar, care este
percepia dumanului, cum poate fi aceasta exploatat, care sunt acele persoane,
simboluri, instituii i aciuni care sunt asociate cu rul, etc.
Este necesar pstrarea de canale de comunicaii cu adversarii declarai
organizaii teroriste rivale, instituiile statului, orice alt entitate social ce
poate dobndi importan n ecuaia complex a sistemului de referin spaiiotemporal n care i desfoar activitatea. O subliniere trebuie fcut n
legtur cu relaiile pe care o organizaie terorist trebuie s le ntrein cu
instituiile mass-media i persoanele de imagine care i desfoar activitatea
n legtur cu acestea. De regul, sunt persoane i segmente de pres scris sau
posturi radio-tv care au o relaie privilegiat cu organizaia terorist bazat att
pe interesul reciproc ct i pe stimularea financiar a unor persoane de care
32

N.A. cei care desfoar activitatea rmn doar cu sume la nivelul unor salarii comparabile
cu cele de pe piaa de referin

43

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

depinde politica editorial, existnd, n acelai timp, posibilitatea ca, una sau
alta, dintre organizaiile teroriste s participe la finanarea unor posturi radio, de
televiziune sau publicaii.
Un rol important n comunicarea propriei poziii, a unor date despre
aciuni, despre scopurile urmrite, ultimatumuri, revendicri, dispoziii, date i
locuri de ntlnire, operaiuni financiare ordonate, persoane de contact, etc. l
poate avea i internetul. Aici mesajul poate fi direcionat i recepionat n timp
operativ, se pot folosi criptri, nume false, pot fi oferite imagini care s susin
anumite zvonuri, s confirme situaii de fapt invocate n discursul promovat.
Tot ce nseamn comunicare cu mediul social i politic este folosit i
pentru promovarea doctrinei, rspndirea credinei n valorile respectate n
cadrul organizaiei. Mai mult, odat cu prognozarea unei schimbri de atitudine
n manifestarea dumanului declarat, cu acceptarea dialogului, devine de interes
nfiinarea unei organizaii de tip partid politic, o aa numit arip politic.
Totul, aici, se desfoar dup regulile consacrate: se reformeaz discursul
organizaiei fiind scos tot ce nseamn violen extrem, ignorarea democraiei,
excluderea de populaii, reguli, clase sociale, .a., astfel nct acesta s poat
deveni dezirabil; se creeaz i se gestioneaz imaginea unor lideri politici; se
pregtesc liste de candidai n vederea participrii la alegeri.
Zona de execuie este asigurat de persoane care se expun i i asum
riscuri maxime. Se poate accepta c unii dintre executanii ce i asum rol de
sinuciga sunt n cunotin de cauz nc din momentul acceptrii intrrii n
organizaie, se pregtesc pentru marele moment i fac tot ce se poate face
pentru ca trecerea n eternitate s fie fcut, cu adevrat, n mod spectaculos.
La organizaiile n cadrul crora nu se practic gesturile sinucigae, cei
din prima linie sunt catalogai ca fiind duri, caractere puternice, oameni care
pot deveni adevrate legende pentru simpatizaii organizaiei. Cu ct rezist mai
mult, cu ct reuesc s pun n practic mai multe atentate, devin mai siguri,
ctig ncredere n propriile capaciti, chiar, n cauza pe care o servesc.
3.
Modul de finanare ca i problem de anchet implic analiza
att a surselor de finanare ale organizaiei ct i a modului n care a fost
finanat activitatea terorist cercetat. Dac la principalele moduri n care se
poate finana o organizaie terorist am fcut deja referire, acestea fiind
cunoscute generic de ctre anchetatori, n anchet, odat cu trecerea de la
abstract la concret, intereseaz:

cum au fost acoperite cheltuielile operaionale pentru fiecare


persoan ce a participat la operaiunea terorist transport, cazare, rezerva
pentru perioada de dup atentat etc.;

cum au fost acoperite cheltuielile pentru dotare logistic;

cine i n ce condiii se asigur cheltuielile de asigurare acele


cheltuieli destinate persoanelor apropiate celui care este ucis, se sinucide, este
arestat, ori trebuie s se ascund o perioad lung de timp, ca urmare a
participrii la o operaiune terorist;
44

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

care sunt instituiile bancare folosite pentru derularea


operaiunilor, care sunt conturile, titularii, cine sunt persoanele care au fcut
plile, ce documente au fost completate, ce documente de identitate au fost
folosite.
4. Relaiile organizaiei cu mediul social un interes manifest va
determina pe anchetatori s lmureasc aspecte ce in de identitatea persoanelor
ce sprijin activ organizaia terorist: administreaz imobile, desfoar
activiti informative, sunt angajai n activiti economice patronate de ctre
organizaie, asigur legturi de comunicaie cu personaliti din mediul social
sau cu liderii altor organizaii teroriste, etc.
Punerea n scen a unui atentat terorist impune i desfurarea unei
activiti adecvate care s motiveze necesitatea atentatului, s conving
publicul int c organizaia are un cuvnt de spus i ca va lua atitudine, va face
ceva important astfel nct interesele urmrite s nu mai fie ignorate sau, mai
grav, nclcate, s susin c ceea ce face organizaia este, exact, ceea ce trebuia
fcut. Unele organizaii, ncercnd s probeze faptul c nu doresc s provoace
pierderi de viei omeneti, atenioneaz persoanele ce i desfoar activitatea
n spaiul pe care se pot resimi efectele atentatului, atenioneaz autoritile
publice s evacueze zona respectiv.
Exist posibilitatea ca, imediat dup atentat, s apar demonstraii la
care s participe mulimi impresionante care s solicite anumite msuri din
partea puterii politice sau executive aceste demonstraii nu se pot desfura
dect dac sunt pregtite nainte de atentat, cunoscnd c va fi un atentat,
folosind efectul psihologic generat de ctre acesta campanii mass-media, luri
de poziii ale sindicatelor, diferite evenimente n parlament sau guvern.
Se poate accepta c, dac actualitatea politic impune realizarea unui
scop, este pregtit un complex de activiti sunt fcute declaraii politice, apar
semnale n mass-media, provocri n strad, este escaladat starea de tensiune i
ncepe s se pluseze cu lovituri i contra lovituri, situaie ce se finalizeaz cu
pregtirea i desfurarea unui atentat, ale crui rezultate sunt potenate de ctre
alte manifestri, comportamente publice, etc., de natur a favoriza ori impune
acceptarea scopului promovat.
5. Modul n care este realizat pregtirea general i special a
persoanelor implicate n activitile teroriste aa cum am artat, cei care
sunt implicai direct n desfurarea de atentate teroriste beneficiaz de o
pregtire general, n centre special nfiinate i finanate pentru aceasta, i de o
pregtire special, focalizat pe dezvoltarea acelor abiliti necesare pentru
participarea la punerea n practic a unui atentat. Ca excepie, sunt persoane
cere nu au nevoie de pregtire nu trec prin bazele de pregtire i nu au nevoie
de pregtire special ntruct sunt pregtite, chiar, n cadrul programelor de
pregtire a instituiilor statale cu atribuii n domeniul securitii. Acestea sunt
ori persoane infiltrate de ctre organizaiile teroriste n cadrul instituiilor
statale pentru a putea fi folosite, ulterior, pentru a cunoate procedurile i
45

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

modul de reacie a acestora, ori persoane ce trec, din diferite motive 33 , de


cealalt parte a baricadei.
Strict, n legtur cu desfurarea unui anumit atentat terorist,
anchetatorii sunt interesai cu privire la formaia profesional a atentatorilor
pentru a putea s orienteze cercetrile pe componentele previzibile ale modului
de operare i pe posibilele lor reacii. Mai mult, ancheta se va dezvolta i cu
privire la activitatea instructorilor ce au contribuit, nemijlocit, la pregtirea i
desfurarea atentatului, la finanarea acestora, locurile unde au fost cazate
persoanele de contact, mijloacele de transport folosite, actele de identitate,
modul i locul pe unde au ptruns n ar i, eventual, pe unde au ieit.
O atenie deosebit va fi acordat sistemului spaiio-temporal n care a
fost desfurat pregtirea atentatului, persoanele care au aflat despre
activitile respective, cine a participat, cum au fost desfurate activitile de
pregtire, cum au fost verificate abilitile celor pregtii etc.
6. Pregtirea aciunii teroriste constituie, cel puin, o minim
garanie cu privire la reuita aciunii. Dei nu se poate vorbi despre o
sistematizare teoretic a activitilor pregtitoare nici nu ar fi posibil datorit
caracterului conspirativ al cvasitotalitii manifestrilor unei organizaii
teroriste apreciez c principalele activiti pregtitoare, dup ce s-a luat
hotrrea desfurrii unei activiti teroriste, pot fi grupate, dup cum
urmeaz:
culegerea de informaii despre obiectivul atentatului persoana, cldirea,
mijlocul de transport, calea de comunicaii, diferite elemente de logistic
msurile de securitate destinate a proteja obiectivul, programul de activitate,
procedurile de intervenie;
stabilirea unui mod de operare de natur a da deplin satisfacie n raport
cu scopul urmrit;
aprovizionarea cu mijloacele necesare pentru deplasare, ptrunderea n
obiectiv, desfurarea atentatului, prsirea incintei i punerea la adpost a
persoanelor implicate explozivi, elemente electronice sau mecanice necesare
pentru iniierea exploziilor, arme de foc, mijloace de transport, aparatur de
comunicaii, etc.;
pregtirea persoanelor participante sunt avui n vedere att cei care
desfoar direct activitatea, s-i spunem, de fond, ct i cei care fac posibil,
faciliteaz desfurarea acesteia, ori sunt destinai a asigura retragerea, a deruta
activitatea de intervenie i cercetrile desfurate de ctre organele statale;
deplasarea n zona n care va fi desfurat atentatul;
evaluarea posibilitilor de desfurare a atentatului n raport cu situaia
concret de la faa locului orict de precise ar fi informaiile, orict de buni ar
33

N.A. din cauza unor eecuri profesionale, pentru bani, ca urmare a unor aciuni desfurate
de ctre organele statale ce au avut un ecou negativ n plan personal, .a. asemenea

46

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

fi informatorii tot apar unele diferene ntre situaia conturat pe baza


informaiilor i realitatea existent la faa locului;
luarea msurilor de adecvare a modului de operare, n funcie realitile
descoperite la faa locului.
Ancheta, desigur c, nu va fi interesat dac i n ce msur cu prilejul
desfurrii unei anumite activiti teroriste au fost sau nu respectate cerinele
legate de pregtire. Totui, anchetatorii trebuie s accepte c adversarii,
membrii organizaiilor teroriste sunt suficient de bine pregtii, au o cultur
organizaional i profesional suficient de dezvoltat, astfel nct acetia s fie
contieni de necesitatea pregtirii riguroase a fiecrei activiti. n practic, se
constat c nimeni i nimic nu este lsat la ntmplare, fiind avute n vedere, de
exemplu, chiar, i aspecte ce in de persoana unuia sau altuia dintre membrii
personalului de securitate ticuri, un mod specific de manifestare n anumite
situaii, vicii, cum poart armamentul, care sunt relaiile cu ceilali membri ai
echipei de securitate, etc.
Trebuie subliniat i faptul c cercetarea nu poate fi considerat complet
fr a fi lmurite toate aspectele legate de pregtirea atentatului a spune c nu
a existat pregtire, c nu este important ntr-o anumit faz a cercetrilor, c
echipa de anchetatori nu este bine s se concentreze asupra multitudinii de
persoane care ar fi putut contribui la desfurarea activitilor pregtitoare
datorit caracterului echivoc a activitilor desfurate de ctre cei mai muli i,
pe cale de consecin, a incertitudinii ce poate plana cu privire la condamnarea
lor pentru fapte de terorism constituie, n opinia mea, o lips de profesionalism,
absolut, condamnabil.
7. Desfurarea activitii teroriste plecnd de la sesizarea ce are ca
obiect constatarea unui stri de fapt cu impact major pentru ordinea i linitea
public, organele de anchet vor trebui s lmureasc ntreg ansamblul acional
ce a condus la situaia constatat. Din primele activiti, din relatrile
persoanelor gsite la faa locului, din imaginile i relatrile corespondenilor
posturilor de televiziune ajuni la faa locului, rezult desfurarea unei
activiti care a avut ca rezultat moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin
grav, a sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor
fluxuri de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic
sau gaze naturale, etc., toate cu impact social major.
Ca modaliti de desfurare a activitilor teroriste, n actualitate, sunt:
sinuciderile, prin mijloace de natur a genera pierderea ct mai multor
viei, a controlului asupra unor zone de activitate i, nu n ultimul rnd,
distrugerea unor bunuri materiale n valoare ct mai mare;
luarea unui numr ct mai mare de ostatici, urmat de solicitarea de
revendicri care au ca obiect dispunerea de msuri de ordin politic, eliberarea
unor condamnai pentru activiti teroriste, retragerea forelor de securitate de
pe anumite aliniamente, etc.;
47

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

uciderea unor persoane de notorietate public, astfel nct s fie probat


vulnerabilitatea sistemului i s fie suprimat o persoan considerat a fi
principal responsabil de situaia grav a celor reprezentai de ctre organizaia
terorist;
distrugerea unor sisteme de transport, n sperana de a provoca situaii
de criz susceptibile a fi exploatate n scopuri politice 34 ;
capturarea unor bunuri speciale, de importan strategic, care s
reprezinte o ameninare pentru sistemul politic i pentru populaia civil
materiale nucleare, materiale biologice de natur a provoca pandemii etc.;
uciderea unor persoane i a rudelor sau apropiailor acestora, pentru a
sanciona colaborarea acestora cu autoritile.
De regul, se realizeaz un dispozitiv de aciune format dintr-o persoan
sau o grup care desfoar activitatea propriu-zis chiar dac sunt planificate
i puse n scen mai multe segmente acionale precum n cazul celor mai
recente atentate cu caracter major din S.U.A. i Marea Britanie. Legturile
acestor persoane cu organizaia sunt reduse la minim, cunoscut fiind faptul c
reacia organelor de cercetare este deosebit de insistent n a stabili legtura
dintre persoanele care au acionat cu structurile organizate.
Dei se insist pe ncrederea organizaiei n persoanele de aciune, se
poate accepta c exist o supravegherea atent, dublat de msuri adecvate,
pentru a preveni orice gest de trdare sau ovire n a pune n aplicare aciunea
planificat. Se poate crea impresia sau, chiar, se poate planifica desfurarea de
aciuni care s aib ca scop, retragerea i ascunderea n condiii de ct mai mare
siguran a celor care au acionat n atentat.
Indiferent de situaie, este necesar existena unei grupe de siguran
care s impun, pe ct posibil, soluiile hotrte la nivelul conducerii
organizaiei la nevoie, chiar, lichidarea celor socotii vulnerabili 35 . De
asemenea, este necesar ca staff-ul organizaiei s aib la dispoziie ct mai
multe date cu privire la modul cum a fost desfurat aciunea terorist, fiind,
adesea, deosebit de important, dispunerea efecturii de activiti care s
amplifice, s valorifice, pe diverse planuri de interes, aciunea terorist.
Ancheta nu poate face abstracie de faptul c fiecare dintre elementele
acionale, la care am fcut referire, sunt eseniale, sunt importante i c va
trebui s lmureasc toate aspectele legate de acestea. Orice ignoran
manifestat aici poate avea consecine deosebite, a accepta c o activitate
terorist este desfurat de ctre persoane izolate, c nu exist o strategie de
valorificare a rezultatelor este, realmente, periculos. Insist asupra unei abordri
integrate a desfurrii unei activiti teroriste deoarece practica confirm
34

N.A. A se vedea distrugerea sistemelor de aprovizionare cu gaze naturale i energie


electric ale Georgiei sau Azerbadjanului
35
N.A. Uneori se prefer lichidarea unui membru care odat reinut de ctre organele de
securitate poate pune n pericol organizaia.

48

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

viabilitatea unei astfel de opiuni, responsabilii guvernamentali insistnd, pe


lmurirea tuturor aspectelor colaterale, nu n detrimentul, ci, ca o completare
fireasc a fondului cine, ce a fcut, cu ce scop, cu ce rezultat.
8. Consecinele desfurrii activitii teroriste i modul de
exploatare a acestora aa cum am artat desfurarea unei activiti teroriste
se finalizeaz cu moartea sau afectarea, mai mult sau mai puin grav, a
sntii unor persoane, importante pagube materiale, ntreruperea unor fluxuri
de circulaie, comunicaii sau aprovizionare cu energie electric, termic sau
gaze naturale, etc., toate cu impact social major.
Evaluarea, n concret, a tuturor consecinelor desfurrii unei activiti
teroriste este important pentru anchet, nainte de toate pentru ncadrarea
juridic a unei activiti ilicite ca act de terorism este necesar producerea
unei stri de nelinite, nesiguran, team, panic sau teroare n rndul
populaiei; s se fi atentat grav asupra factorilor umani specifici i nespecifici,
precum i asupra factorilor materiali; s fie urmrit realizarea unor obiective
specifice, de natur politic, prin determinarea autoritilor statului sau a unei
organizaii internaionale s dispun, s renune sau s influeneze luarea unor
decizii n favoarea entitii teroriste.
Acceptnd o abordare integrat a activitilor desfurate de ctre
organizaiile teroriste, cercetarea va trebui s acorde atenie i modului cum
organizaia ncearc s exploateze desfurarea i rezultatele unui act terorist.
De regul, actele teroriste, scoase din context, nu sunt dect nite violene,
absurde, absolut, stupide n formulare de exemplu: pentru a susine cauza
poporului irakian este aruncat n aer un autobuz n centrul Londrei; pentru un
mai bine aprioric n ceea ce privete poporul palestinian, un tnr se sinucide
ntr-o zon aglomerat dintr-un ora israelian folosind o ncrctur exploziv.
Integrate n contextul unei lupte politice, violena extrem, atentatul
terorist, capt raionalitate nu poate fi justificat ca metod de lupt politic
acceptat de publicul larg, ns, pentru anchet, totul trebuie s capete raiune,
un sens, o explicaie. Cercetarea va trebui s lmureasc modul cum i care sunt
persoanele implicate n valorificarea rezultatelor atentatului, care este
construcia raional i logic att ct poate fi logic folosirea violenei
extreme care a fcut necesar desfurarea actului terorist. Probarea, de
exemplu a unei legturi ntre desfurarea unei activiti teroriste de maxim
violen i o campanie de manifestaii de strad n sprijinul unei anume decizii
politice, a unei legturi ntre persoane implicate n activitatea organizaiei
teroriste i persoane implicate n activitatea organizaiilor neguvernamentale ori
a partidelor politice ce au organizat manifestaiile de strad, este de natur a
determina reevaluarea ntregului demers judiciar, cu consecina direct a
izolrii sociale i tragerea la rspundere a tuturor persoanelor care au avut vreo
contribuie, ct de mic, n planificarea i desfurarea actului terorist.
n alt ordine de idei, stabilirea tuturor consecinelor desfurrii
activitii teroriste prezint interes:
49

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

1.
pentru identificarea persoanelor i a organizaiei teroriste
implicate;
2.
pentru rezolvarea problemelor legate de posibilitile de
recuperare a prejudiciilor.
Lucrurile sunt deosebit de complexe ca urmare a desfurrii unui act
terorist apar consecine legate de crearea i dezvoltarea prejudiciilor pe mai
multe planuri. n primul rnd, ancheta va trebui s lmureasc consecinele
legate de obiectivul principal al actului terorist de exemplu: uciderea uneia
sau a mai multor persoane, distrugerea unei cldiri, unei ci de comunicaie,
unei amenajri hidrologice, unui mijloc sau sistem de transport, etc.
Nu mai puin importante sunt consecinele legate de, aa-numitele,
prejudicii colaterale prejudicii create i dezvoltate n legtur cu
patrimoniul diferitelor persoane afectate ntr-un fel sau altul prin desfurarea
actului terorist; ca exemplu: autoturisme sau/i locuine avariate, pierderea
vieii, vtmarea corporal grav sau lezarea sntii (chiar i numai prin ocul
psihic deosebit cauzat ca urmare a perceperii directe a actului terorist i a
primelor sale rezultate), ntreruperea unor fluxuri economice, pierderea unor
evidene contabile sau de alt natur, pierderea vadului comercial, etc.
n considerarea drepturilor tuturor persoanelor, foarte multe, ce sunt
prejudiciate prin desfurarea de acte teroriste, apreciez c aici este locul n
care trebuie fcut o subliniere n legtur cu msurile instituite de ctre
legiuitor pentru protecia victimelor infraciunilor, consiliere psihologic,
asisten juridic gratuit i compensaie financiar din partea statului 36 . Astfel
judectorii, procurorii, ofierii i agenii de poliie, la care victima se prezint,
au obligaia de a ncunotina victimele infraciunilor cu privire la 37 :
serviciile i organizaiile ce asigur consiliere psihologic i alte forme de
asisten a victimei, n funcie de necesitile acesteia;
organul de urmrire penal la care pot face plngere;
dreptul la asisten juridic i instituia la care pot face plngere;
condiiile i procedura pentru acordarea asistenei juridice gratuite;
drepturile procesuale ale persoanei vtmate, ale prii vtmate i ale
prii civile;
condiiile i procedura pentru a beneficia de prevederile Codului de
Procedur Penal privind protecia datelor de identitate, modul i limitele
ascultrii i ale aplicrii Legii 682/2002 privind protecia martorilor;
condiiile i procedura pentru acordarea compensaiilor financiare de stat.
De asemenea, cu privire la modul de desfurare al activitii se
ntocmete un proces-verbal, care se nregistreaz la instituia din care face

36

A se vedea prevederile Legii 211/2004 privind unele msuri pentru asigurarea proteciei
victimelor infraciunilor
37
Art. 4 din Legea 211/2004

50

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

parte judectorul, procurorul, ofierul sau agentul de poliie la care se prezint


victima.
9. Cauzele, condiiile, mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitii teroriste dincolo de a fi o problem general, pe care orice
anchetator implicat ntr-o cercetare trebuie s o lmureasc, n cazul de fa,
apar unele elemente de maxim importan pentru gestionarea fenomenului.
Ancheta judiciar nu poate s fie preocupat de cauzele social-politice
sau istorice, de soluiile politice care ar putea conduce la gestionarea rezonabil
a situaiei. Statul nfiineaz i dezvolt, n mod normal, un sistem de securitate
menit s protejeze, ct mai bine, persoanele i instituiile publice, ce
suplimenteaz reacia social specific fa de conduitele ilicite considerate
periculoase. n aceast situaie demersul statal capt, n evaluare, un caracter
special de rezultat. Dac n ceea ce privete preocuparea organelor statale
pentru prevenirea i combaterea conduitelor ilicite de drept comun 38 este
evaluat printr-o abordare de mijloace, de efort trebuie s existe o serioas
preocupare, s fie desfurate programe, s existe instituii i o bun cooperare
ntre acestea, un personal bine pregtit i motivat, etc., rezultatele urmnd s fie
dup buget, dup ct i cum se poate aloca, dup cum unii dintre funcionari
neleg s se dedice profesiei, .a. n ceea ce privete activitile teroriste,
prevenirea i combaterea acestora constituie o prioritate, nimeni nu poate
accepta eecuri.
n aceste condiii, reuita unei activiti teroriste constituie un eec al
sistemului de securitate, cercetarea trebuind s stabileasc, n funcie de toatele
celelalte elemente de anchet, care sunt persoanele culpabile, cele prin al cror
comportament a putut deveni posibil punerea n practic a unui act terorist.
Totui, realitile nceputului de secol XXI impun n cadrul demersului
tiinific noiunea de risc terorist, asumat nu numai la nivel politic ct i la nivel
social. Nu este o scuz pentru eecul sistemului de securitate ci, mai degrab, o
recunoatere a faptului c orict s-ar investi mijloace financiare, umane i
materiale orice suport legislativ ar fi promulgat 39 , exist posibilitatea ca,
totui, s fie puse n practic acte teroriste 40 .
Cu certitudine c, odat identificate cauzele, condiiile i mprejurrile
care au favorizat desfurarea activitii teroriste, pot fi luate cele mai eficiente
msuri de prevenire i pot fi extinse cercetrile cu privire la persoane i
comportamente periculoase astfel nct, pe de o parte, cercetarea s fie

38

N.A. am folosit noiunea de drept comun pentru a sublinia diferena de tratament juridic
n ceea ce privete prevenirea i combaterea activitilor teroriste i prevenirea i combaterea
celorlalte conduite ilicite ce ntrunesc elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre
infraciuni.
39
N.A. eventual, norme juridice care s permit restrngerea deosebit a drepturilor i
libertilor ceteneti n situaii deosebite
40
N.A. a se vedea cazul SUA i cel al Marii Britanii.

51

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

complet iar, pe de alt parte s se evite orice disfuncionaliti de natur a


facilita desfurarea de activiti teroriste.
n ceea ce privete elementele specifice desfurrii principalelor
activiti care se desfoar n cadrul cercetrii criminalistice, apreciez, ca
necesar abordarea domeniului cu consecine n zona planificrii activitilor,
elaborrii i verificrii de versiuni pe dou componente 41 :

documentarea preliminar nceperii urmririi penale


component ce include identificarea persoanelor ce cunosc elemente de interes
n legtur cu organizaia terorist, activitile desfurate de ctre aceasta,
persoanele implicate, etc.; culegerea informaiilor utile n legtur cu acetia, n
special, determinarea eventualelor legturi pe care le pot avea cu mediul
infracional; asigurarea proteciei martorilor i persoanelor autorizate s culeag
informaii prin contact direct cu organizaia terorist; stabilirea locaiilor n care
se pot afla probe utile cauzei; elaborarea unui plan de cercetare pe baza cruia
s se poat desfura, pe baza unei concepii clare i unitare, n mod oportun,
activitile de urmrire penal.

desfurarea activitilor de urmrire penal n condiii de


legalitate i eficien n scopul lmuririi pe baz de probe a tuturor problemelor
specifice anchetei cercetarea la faa locului, ascultarea martorilor, persoanelor
vtmate, a nvinuiilor/inculpailor, desfurarea de prezentri pentru
recunoatere, efectuarea de percheziii, dispunerea i efectuarea de constatri
tehnico-tiinifice i expertize, confruntri, reconstituiri, luarea de msuri
preventive i asiguratorii, etc. 42 .
Cu privire la particularitile cercetrii la faa locului ca activitate
iniial de urmrire penal ce const n perceperea nemijlocit a locului unde sa svrit infraciunea sau/i a locului unde au fost descoperite urmele acesteia
ori unde s-au produs efectele desfurrii activitii ilicite, n vederea
descoperirii, fixrii procesuale i ridicrii tuturor categoriilor de urme, a
stabilirii mprejurrilor n care infraciunea a avut loc trebuie acceptat c, n
cazul cercetrii unor activiti ilicite de tipul actelor teroriste, constituie singura
modalitate de obinere a probelor n prima faz a cercetrilor. Aceasta rmne
deosebit de important, indiferent de natura lor i modurile de operare folosite

41

A se vedea i Ilie Boto, Remus pan Mecanismele de control i documentare a


activitilor circumscrise terorismului (matricea conceptului operaional integrat) comunicare
tiinific susinut la Simpozionul: nvmntul romnesc de criminalistic i medicin legal
la nceput de mileniu, organizat de Asociaia Criminalitilor din Romnia i Catedra de
Criminalistic din Academia de Poliie AI Cuza n Ianuarie 2005
42
N.A. - sunt de acord cu acea parte a doctrinarilor i susin extinderea noiunii de activiti de
cercetare, de tactic criminalistic i cu privire la activitile de asigurare a drepturilor i
garaniilor procesuale, organizarea materialului probator, susinerea concluziilor anchetei,
precum i cu privire la orice activitate necesar a fi desfurat de ctre organele de anchet n
cadrul anchetrii i valorificrii rezultatelor anchetei n cadrul procedurilor penale

52

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

de teroriti, chiar i n condiiile n care, de regul, organizaiile teroriste i


revendic atentatele dup producerea acestora.
i n cazul producerii unui act terorist prin loc al faptei se poate
nelege locul unde s-a desfurat activitatea ilicit, precum i cel n care s-au
produs rezultatele acestuia 43 . Avnd n vedere specificul i multitudinea actelor
de terorism am n vedere aici i ntrunirea cumulativ a elementelor
constitutive ale unor infraciuni de drept comun (distrugere de bunuri, tlhrie,
rpire i sechestrare de persoane, vtmare corporal, omor etc.) prevederile
legale pertinente i practica organelor judiciare, se poate concluziona c locul
svririi infraciunii difer de la caz la caz, n raport de natura faptei svrite,
cu multitudinea de metode i mijloace folosite n acest scop, cu urmrile
activitii infracionale desfurate de ctre teroriti .a. Ca exemplu, n cazul
unui act terorist soldat cu distrugeri prin explozii sau incendii, cercetarea la faa
locului va cuprinde:
locul unde s-a produs explozia, unde au fost amplasate materiile
explozive ce au fost folosite pentru generarea exploziei;
zona n care a acionat suflul exploziei pe orizontal i pe vertical
astfel nct s poat fi identificate substanele folosite pentru generarea
exploziei i/sau incendiilor i obiectele, cldirile alte construcii, etc. afectate;
locul n care a izbucnit fiecare incendiu ca urmare a unei explozii
sau datorat folosirii altor mijloace de iniiere i suprafaa pe care s-a extins;
locurile unde se gsesc bunurile distruse i mprejurimile acestora,
inclusiv cile de acces la acestea;
locurile unde au fost descoperite materiale, dispozitive, aparate
folosite pentru iniierea exploziei sau focului;
locurile unde au fost descoperite cadavre sau persoane afectate de
explozii ori incendii;
cile de acces care ar fi putut s fie folosite de ctre fptuitori,
locurile n care acetia au stat ascuni n ateptarea momentelor prielnice n
vederea amplasrii materiilor explozive i a dispozitivelor sau substanelor de
iniiere;
perimetrele n care i desfurau activitatea persoane juridice sau
fizice autorizate cu observarea elementelor de arhiv, activitate curent i
logistic afectate;
locurile unde se aflau persoanele ce au supravieuit deflagraiei i
care, n urma ascultrilor, pot oferi date importante pentru anchet;
locurile n care au fost fabricate, depozitate i/sau pregtite materiile
explozive i cele de iniiere a exploziilor ori incendiilor;
dac au fost folosite aa-numitele maini-capcan, de mare interes
sunt locurile unde au fost pregtite mijloacele de transport, zonele din imediata
43

Berchean V. Metodologia investigrii infraciunilor, Ed. Paralela 45, 1999, pag. 179

53

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

vecintate a acestor locuri, traseul parcurs pn la locul declanrii exploziei i


ceea ce a rmas dup deflagraie.
Efectuat n timp oportun i cu profesionalismul necesar, cercetarea la
faa locului poate contribui la lmurirea numeroaselor probleme specifice
instrumentrii unui act terorist. Astfel, pot fi descoperite:
urme care s demonstreze c a fost desfurat o activitate terorist,
indiferent dac aceasta a fost sau nu revendicat de ctre o organizaie terorist;
cile de acces i modalitile utilizate de ctre teroriti pentru a ptrunde
n cmpul infraciunii;
activitile desfurate de teroriti la locul faptei - foarte important va fi s
se stabileasc, ct se poate de exact, aciunile fiecrei membru al echipei de
teroriti;
instrumentele, dispozitivele, echipamentele, materialele i materiile
folosite la punerea n practic a actului terorist;
locurile i traseele urmate de ctre teroriti n cmpul infraciunii;
numrul teroritilor i identitatea acestora;
bunurile i valorile care lipsesc de la locul faptei ori care au fost distruse
ca urmare a actului terorist;
existena aa-numitelor mprejurri negative;
persoanele care au perceput n tot sau n parte sau puteau s perceap
modul de desfurare a actului terorist i celelalte mprejurri specifice
acestuia;
modificrile intervenite n cmpul aciunii, persoanele care le-au fcut i
scopurile urmrite;
cauzele, condiiile i mprejurrile care au determinat, favorizat sau
nlesnit comiterea actului terorist i msurile preventive ce se impun a fi
ntreprinse sunt avute n vedere cele care in de punerea n executare, de acele
aspecte ce in de locul executrii: deficiene ale sistemului de paz i
supraveghere, faciliti constructive ce au putut fi exploatate n scop terorist,
lipsa de la post a unor funcionari de securitate sau disfuncionaliti aprute ca
urmare a concepiei greite ori induse de ctre teroriti, etc.
Toate acestea constituie un argument deosebit pentru a avea suficient
ncredere n aceast activitate locul unde s-a svrit infraciunea, unde s-au
produs consecinele activitii ilicite ori care, n orice mod, conserv urmele
acesteia constituie sursa celor mai fidele informaii ce pot fi valorificate n
scopul aflrii adevrului 44 n momentul debutului cercetrilor datele
referitoare la natura faptelor, mobil, mprejurrile comiterii ei, fptuitori .a.
fiind extrem de sumare sau inexistente.

44

A. Swensson, O. Wendel Descoperirea infraciunilor metode moderne de investigare


criminal Stocholm, 1954, traducere n limba romn, pagina 31

54

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Nu trebuie omis sublinierea rigorii ce trebuie s caracterizeze


desfurarea activitilor de cutare a urmelor i mijloacelor materiale de prob,
a celor de identificare i ascultare la faa locului a persoanelor ce pot oferi date
n legtur cu evenimentul petrecut, reconstituirilor, prezentrilor pentru
recunoatere ori a oricror alte activiti ce pot fi desfurate la faa locului.
Odat cu nceperea procesului complex de elaborare i verificare a
versiunilor de anchet n timpul desfurrii cercetrii la faa locului apare
necesitatea conjugrii efortului investigativ zona de culegere a informaiilor i
desfurarea activitilor de anchet. Versiunile vor fi elaborate i verificate att
pe baza urmelor i mijloacelor materiale de prob descoperite, a datelor
obinute la faa locului ori cu prilejul desfurrii altor activiti ct i a
informaiilor obinute n faza documentrii preliminare, paralel cu
desfurarea cercetrii la faa locului i, n continuare, pe tot parcursul
desfurrii anchetei.
Terminarea cercetrii la faa locului va fi continuat, obligatoriu, cu
evaluarea tuturor elementelor de anchet stabilirea unui plan de anchet
adecvat. n context, consider necesar ca, imediat dup terminarea cercetrii la
faa locului, organul de anchet, n raport de categoriile de urme ridicate de la
faa locului, s dispun efectuarea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
pentru valorificarea acestora.
Ca genuri de constatri tehnico-tiinifice i expertize, n cazul actelor
de terorism, pot fi dispuse, de la caz la caz, o multitudine practic toate
genurile de constatri tehnico-tiinifice i expertize cunoscute. Importante,
aici, sunt urmele i mijloacele materiale de prob descoperite i ridicate cu
ocazia desfurrii cercetrii la faa locului sau/i a altor activiti de anchet.
De asemenea, foarte importante sunt aspectele ce vizeaz necesitatea i
oportunitatea dispunerii de constatri tehnico-tiinifice i expertize. Dei actele
teroriste sunt evenimente cu impact social major, nu ntotdeauna este raional
alocarea de resurse importante, cheltuieli financiare i de diferite resurse, greu
de suportat, pentru bugetele publice, n vederea obinerii unor rezultate, uneori
nerelevante pentru anchet ori, deja, confirmate prin constatri tehnicotiinifice simple ori prin alte activiti de anchet.
Numai profesionalismul, experiena, buna credin i, uneori, flerul
anchetatorului pot fi n msur s hotrasc adoptarea celei mai bune soluii,
eecul nefiind nici de conceput, nici de acceptat.
Cele mai frecvente constatri tehnico-tiinifice i expertize care se
dispun n cadrul cercetrii actelor teroriste sunt cele care au ca obiect:
cadavrele persoanelor decedate ca urmare a punerii n scen a actului
terorist;
urme biologice i urme lsate de diferite pri ale corpului uman
urmele teroritilor, ale personalului de serviciu, ale victimelor, etc.;

55

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

urmele lsate de diferite obiecte, dispozitive sau substane arme,


materii explozive, radioactive, instrumente folosite la amorsarea ncrcturilor,
la montarea dispozitivelor, la ptrunderea n cldiri, n incinta diferitelor zone
protejate, etc., materiale plastice, petroliere, vopsea, sticl, metale, stupefiante;
urme de poziie ce exprim particularitile modului de operare.
n raport de particularitile fiecrei spee, n practic, apar i situaii n care
sunt dispuse expertize care au ca obiect nscrisuri, bancnote, resturi carbonizate,
expertize tehnice n diferite domenii, contabile ori financiare.
Parte integrant a efortului judiciar i, n acelai timp, necesitate
devenit de rutin n cercetarea atentatelor teroriste, l constituie stabilirea
identitii i reconstituirea cadavrelor descoperite la faa locului. n rndul
acestora pot fi descoperite i cele ale teroritilor sau a numai a unora dintre ei.
Activitatea este deosebit de dificil fiind necesar efectuarea unor expertize
complexe, vnd n vedere cele ce se pot descoperi la faa locului n astfel de
cazuri cadavrele sunt mutilate, dezmembrate, fragmente de corp putnd fi
descoperite la distane considerabile, ca exemplu, de epicentrul unei explozii.
Mai mult, urme importante sunt distruse sau contaminate n condiiile emoiei
deosebite create, agitaiei specifice interveniei echipelor de securitate i
eforturilor depuse pentru acordarea primului ajutor. Examinarea documentelor
de identitate, a diferitelor obiecte de uz personal, identificri odontologice pe
baza sistemului dentar i a lucrrilor stomatologice, prin metoda supraproieciei, prin reconstituirea fizionomiei dup craniu, dup resturile osoase sau
pe baza amprentei genetice sunt armele investigatorului criminalist ce pot fi
folosite pentru a dobndi victoria profesional att de necesar n cadrul
investigrii actelor criminalistice.
Ascultarea martorilor, are o importan deosebit nainte de toate,
pentru identificarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea, apariia i
dezvoltarea consecinelor unui act terorist n cadrul unei anchete care nu
poate omite i nici trata neglijent persoanele care au perceput direct elemente
ale desfurrii actului terorist i informaiile pe care le pot furniza acestea.
Astfel de persoane pot fi identificate n rndul celor ce trebuiau s se
afle n zon prin natura sarcinilor de serviciu, n rndul celor care locuiesc n
zon, al celor care aveau programate ntlniri de afaceri n cldirile din
perimetrul afectat prin efectele actului terorist ori din imediata apropiere, pot fi
membri ai echipelor de intervenie care au ajuns naintea echipei de cercetare la
faa locului, persoane ce au ncercat s acorde primul ajutor, trectori, etc.
ntr-o ordine logic, problemele ce trebuie lmurite prin ascultarea unui
martor care a perceput direct modul cum a fost desfurat un act terorist sunt
urmtoarele:
locul n care se afla i activitile pe care le desfura n momentul
desfurrii actului terorist;
dac erau persoane n preajm, ce activiti desfurau acestea, dac le
cunotea i n ce relaii se afla cu acestea;
56

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

ce elemente acionale a perceput direct, care erau persoanele care le


desfurau, dac le cunotea i n ce raporturi se afla cu acestea;
cum a reacionat, ce aciuni a desfurat el i celelalte persoane care se
aflau n zon;
dac a perceput, dac poate reproduce semnalmentele fptuitorilor i
dac i poate recunoate n msura n care ar fi solicitat s o fac n cadrul
unei activiti de prezentare pentru recunoatere;
care au fost primele efecte ale actului terorist, dac i care au fost
persoanele ce au ncercat s intervin pentru a limita efectele, a salva
victimele i a anuna organele competente s intervin, n ce a constat
intervenia acestora i n ce msur a fost afectat aspectul perimetrului pe care
a fost desfurat actul terorist i n care acesta i-a produs efectele;
dac i n ce fel a fost prejudiciat prin actul terorist;
dac cunotea i n ce relaii se afla cu persoanele ce i-au pierdut viaa
ori le-a fost grav afectat integritatea corporal ori sntatea n urma
atentatului.
De asemenea, prin ascultarea altor categorii de martori pot fi lmurite
aspecte privind:
numele i scopurile declarate ale organizaiei teroriste care i desfoar
activitatea pe teritoriul de referin;
modul de organizare structur, logistic, modul de recrutare i pregtire
a membrilor, doctrina, principalii ideologi i modul de manifestare al acestora;
finanarea, legtura cu mediul social, formaiuni politice ce ntrein
legturi cu organizaia terorist, organizaii partenere, structuri implicate n
organizarea de alte activiti ilicite precum traficul cu bunuri speciale, cu
persoane pe teritoriul naional ori i peste frontier, persoane ce fac lobby;
identitatea membrilor organizaiei, rolurile asumate de ctre fiecare n
parte, locul n ierarhie, legturile funcionale, cum i asigur mijloacele de
subzisten, relaiile pe care le ntrein cu persoane neimplicare n activitatea
organizaiei;
circuitul mijloacelor financiare, cine le i cum sunt colectate, bncile
folosite pentru pstrare i operaiuni, titularii de conturi, dac i cum sunt
distribuite primele pentru loialitate, implicare i reuit n activitate;
identitatea liderilor, cum funcioneaz comunicarea dispoziiilor, cum
verific i cum impun respectarea dispoziiilor, dac i n ce mod se implic n
zona operaional a activitii organizaiei, dac pstreaz i gestioneaz resurse
financiare sau investiii n nume propriu;
proprietile pe care se afl cldiri sau elemente de logistic folosite
pentru desfurarea activitii curente a organizaiei, pentru ascunderea
persoanelor implicate, pentru pregtire, etc.
Ascultarea persoanelor vtmate este axat, n principal, pe obinerea
de informaii cu privire la mprejurrile desfurrii actului terorist,
semnalmentele i identitatea teroritilor. De asemenea, deosebit de important

57

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

este s se clarifice ntinderea prejudiciului i modul cum acesta a fost format i


s-a dezvoltat. O problem important, pentru anchetatori, o constituie i
lmurirea posibilelor legturi dintre persoanele vtmate, rude sau apropiai ai
acestora i organizaia terorist ori unul sau altul dintre membrii acesteia, dat
fiind faptul c multe dintre aciuni pot fi pregtite i desfurate i n scop de
represalii, directe sau indirecte, la adresa celor care, prin comportamentul lor,
nu rspund ateptrilor, accept colaborarea cu organele de securitate sau
anchet ori se opun ntr-un fel sau altul aciunilor organizaiei.
O subliniere trebuie fcut, aici, n legtur cu evaluarea riscurilor
legate att de desfurarea activitii ori, chiar, de contactul organelor de
anchet cu o persoan vtmat ct, mai ales a celor ce trebuie asumate atunci
cnd se pune n discuie folosirea rezultatelor ascultrii problem pertinent
n cazul ascultrii oricror persoane implicate, care au legtur, ntr-un fel sau
altul, cu desfurarea unui act terorist ori o altei activiti desfurate de ctre o
organizaie terorist.
n practic sunt ntlnite, adesea, cazuri n care persoanele chiar i
cele vtmate care au un interes evident n recuperarea prejudiciului i tragerea
la rspundere a teroritilor solicitate de ctre anchetatori s ofere date pentru
dezvoltarea anchetei accept, cu mare greutate, s colaboreze prin oferirea de
informaii valoroase, ns nu accept s participe n procesul penal. Pe lng
faptul c oricrei persoane ce i poate pune n pericol importante interese
legitime prin participarea n cadrul unui proces penal martor ori persoan
vtmat trebuie s i se respecte un drept de dispoziie cu privire la
participarea ori refuzul participrii 45 , de fiecare dat, aceasta trebuie informat
n legtur cu consecinele previzibile ale exploatrii informaiilor furnizate de
ctre aceasta n cadrul anchetei. Ori de cte ori apare refuzul persoanei n cauz
cu privire la valorificarea uneia sau a alteia dintre informaiile furnizate sau se
anticipeaz, de ctre organul ce desfoar ancheta, c folosirea informaiei n
orice condiii sau numai pentru desfurarea unei anumite activiti poate
afecta grav interesele sale legitime, poate induce un risc suplimentar
semnificativ cu privire la viaa, integritatea corporal, sntatea, .a. a persoanei
n cauz ori a apropiailor acesteia, cercetarea va trebui s gseasc alt soluie,
s se renune nimnui, niciodat, nefiindu-i permis s pun n discuie,
practic, s condamne persoane la moarte sau la suportarea unor consecine
deosebite.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor este n cadrul cercetrii activitilor
teroriste, dincolo de complexitatea aprioric, acea activitate, de o sensibilitate
deosebit, ce poate aduce lmuriri de o importan excepional n anchet, dar,
i care poate pune n discuie limitele comportamentului anchetatorilor cu
consecina nclcrii drepturilor fundamentale recunoscute oricrei persoane.
45

N.A. am n vedere cooperarea activ, cu sinceritate i bun credin, n vederea realizrii


procesului penal, nu simpla prezentare n faa organului judiciar

58

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Cu certitudine c, n cadrul investigrii activitilor teroriste, ascultarea


nvinuiilor/inculpailor va depi stadiul de manifestare a dreptului de aprare
aa cum s-ar putea ntmpla n cadrul investigrii unora dintre infraciunile de
drept comun n cercetarea crora exist posibilitatea ca ancheta s fi putut
lmuri toate problemele specifice i fr obinerea de elemente cu valoare
probatorie prin ascultarea nvinuitului/inculpatului fiind caracterizat de un
efort deosebit de intens pentru dobndirea de informaii care s confirme sau s
le infirme pe cele deja existente astfel nct s se constituie n probe de natur
a susine concluziile anchetei ori care s lmureasc aspecte pe care
anchetatorii, doar, le anticipau sau pe care nu le cunoteau.
Aadar, avem de a face cu o activitate deosebit de valoroas pentru
anchet ce presupune folosirea unor procedee tactice diverse astfel nct, n
limita acceptat de procedura penal, s poat conduce la obinerea unui maxim
de date care sunt cunoscute de ctre cel ascultat.
Dei nu voi dezvolta elemente ce in de procedeele tactice ce pot fi
folosite, consider necesar s fac o subliniere n legtur cu posibilele excese, tot
ceea ce poate fi considerat abuz. Fr doar i poate, un anchetator trebuie s fie
echilibrat, bun profesionist, trebuie s aib o cultur profesional adecvat,
cunotine despre fenomenul terorist, experien, etc. i, probabil, funcionarii
statului ce desfoar activiti de anchet n cadrul investigrii activitilor
teroriste sunt cei mai buni. Totui, n condiii de presiune deosebite clasa
politic, trusturile mass-media, societatea civil, structurile ierarhic superioare,
i, evident, posibilitatea desfurrii altor activiti teroriste cu consecina
apariiei de noi victime, imense pagube materiale, etc. este greu de acceptat,
din partea anchetatorilor, o atitudine detaat, preocupare pentru respectarea
regulilor, respect fa de persoanele ascultate n calitate de nvinuit/inculpat.
Exist date, mai mult sau mai puin confirmate, cu privire la abuzuri
aprute n diferite ri n legtur cu anchetarea persoanelor nvinuite de
implicarea n activiti teroriste 46 . Nu cred c a opune dou interese
fundamentale respectarea drepturilor i libertilor fundamentale recunoscute
fiecrei persoane indiferent de ras, sex, naionalitate, credin, etc. i dreptul la
securitate eventual, acceptarea unei anumite prioriti a intereselor ce vizeaz
securitatea n detrimentul celor care intereseaz respectarea drepturilor omului,
este o soluie rezonabil. Fr a intra n detalii de filosofie a dreptului, consider
c abuzul nu poate contracara un alt abuz, chiar dac cel din urm este, n fapt,
materializat prin folosirea violenei extreme.
n ceea ce privete principale probleme ce pot fi lmurite prin ascultarea
nvinuiilor/inculpailor trebuie fcut distincie ntre implicarea persoanei, n
46

N.A. exist mai multe cauze care au fost judecate la C.E.D.O. pentru nclcarea unor
prevederi, precum nclcarea dreptului la via, tortur, lipsa unui proces echitabil, rele
tratamente, etc., din Convenia European a Drepturilor Omului a se vedea cazurile ce au
opus militani IRA sau apropiai ai acestora guvernului Marii Britanii

59

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

cauz, n desfurarea unor acte de terorism, unor acte asimilate actelor de


terorism sau conexe acestora conducerea unei entiti teroriste; asocierea,
iniierea, aderarea sau sprijinirea constituirii unei asocieri n scopul svririi de
acte teroriste; facilitarea desfurrii activitii unei entiti teroriste;
ameninarea cu desfurarea de acte teroriste; alarma fals cu privire la
desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace periculoase;
administrarea bunurilor ce aparin entitilor teroriste.
Ascultarea unui nvinuit/inculpat ce a participat la desfurarea unui
act de terorism va lmuri probleme precum:
natura activitii ilicite desfurat, singur sau n cadrul unei echipe, i
legtura dintre aceasta i o organizaie terorist;
apartenena la o organizaie terorist modul de recrutare, de
pregtire, sarcini asumate, rolul n ierarhia organizaiei, cum se transmit
dispoziiile, cum se verific i se impune punerea n execuie a dispoziiilor,
cine este responsabil de aplicarea sanciunilor pentru nerespectarea celor
hotrte de ctre lideri, cum circul mijloacele financiare, dac i n ce condiii
exist posibilitatea de a fi recompensat cu sume de bani pentru activitatea
depus, cum funcioneaz asigurrile membrilor i a celor apropiai acestora,
etc.;
cnd i n ce condiii a primit dispoziia eventual, dac s-a oferit
voluntar de a participa la desfurarea actului terorist, cum a luat legtura cu
ceilali membri ai echipei, dac a avut posibilitatea s refuze, cum a fost
desfurat pregtirea aciunii;
cum s-a deplasat la obiectiv, cum i-a completat informaiile, dac a
avut contacte cu funcionarii de securitate, unde s-a cazat, dac a fcut pli i
modalitatea n care a pltit, dac, cu ce persoane a intrat n contact i natura
relaiilor cu acestea;
dac a fcut parte dintr-o echip, cine o conducea, identitatea celorlali
membri, dac avea i care era natura relaiilor cu acetia, n ce msur mai
participase, alturi de unul sau altul dintre membri, la desfurarea altor
activiti teroriste;
locurile folosite pentru ntlniri, persoanele care le administrau, ce
msuri de prevedere erau luate pentru a disimula activitile i a nu fi surprini
de intervenia forelor de securitate;
cum a fost realizat actul terorist, care au fost sarcinile fiecrui membru
al echipei, dac au existat persoane sau o alt echip de sprijin, care s asigure
retragerea i ascunderea, care s verifice realizarea atentatului;
ce elemente de logistic au fost folosite, cum au fost acestea
procurate, identitatea specialitilor ce le-au pregtit, unde au fost depozitate,
cum au fost transportate la faa locului, cum i n ce condiii s-a fcut instruirea
cu privire la modul de funcionare, riscuri, etc.;

60

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

care a fost scopul declarat al atentatului i ce alte obiective erau


urmrite, dac acestea erau posibile fa de modul cum a fost pregtit i pus n
executare atentatul;
care erau urmrile previzibile ale atentatului, dac au fost luate msuri
pentru protejarea populaiei civile sau, din contr, s-a urmrit obinerea unui
numr ct mai mare de victime i distrugeri ct mai importante;
n ce msur exista o preocupare pentru supravegherea atent a
reaciei organelor de securitate, a structurilor politice, a celorlalte instituii
statale, cine o fcea i modul cum era planificat sau care erau posibilitile de
reacie ale organizaiei teroriste, organizaiilor partenere, ale altor elemente cu
potenial n mediul economic, social sau politic;
n cazul traficului sau a altor activiti conexe cu arme, muniii,
materii explozive, materiale nucleare, materii radioactive, arme chimice sau
biologice ori desfurarea de cercetri n domeniu pentru dezvoltarea de
asemenea arme sau tehnologii de maxim interes 47 care sunt legturile
dezvoltate de ctre organizaia terorist cu companii, specialiti cu nalt
calificare, chiar, structuri statale interesate n aciuni destabilizatoare pe
teritoriul unde urmeaz s fie folosite acestea sau cu alte organizaii teroriste.
Audierea unui nvinuit/inculpat implicat n desfurarea unui sau unor
acte asimilate actelor de terorism va fi interesat de lmurirea unor probleme
ce in de:
o
natura activitii ilicite desfurate trafic cu substane, materii sau
tehnologii periculoase; recrutarea i/sau pregtirea de noi membri n vederea
participrii acestora la desfurarea de acte teroriste; nlesnirea intrrii/ieirii
n/din ar, gzduirea ori facilitarea accesului n zona obiectivelor vizate al
persoanei despre care se cunoate c a sprijinit/svrit sau urmeaz s
sprijine/svreasc un act terorist; desfurarea de activiti de culegere a
informaiilor despre posibile inte a actelor teroriste, de alte activiti destinate a
asigura suportul financiar ori a activitilor de propagand a ideologiei,
scopului, metodelor i mijloacelor organizaiei teroriste;
o
de cnd desfoar activiti n serviciul organizaiei teroriste, modul
n care a fost recrutat, dac a urmat stagii de pregtire, locaiile n care a
desfurat activiti legate de organizaia terorist, persoanele de legtur, dac
a primit sume de bani ori alte foloase din partea organizaiei ca urmare a
desfurrii de activiti pentru organizaie, etc.;
o
rolul celui ascultat n desfurarea activitilor teroriste, legturile
infracionale, circuitul informaiilor, a mijloacelor financiare, relaiile n cadrul
organizaiei teroriste i cu mediul social;

47

N.A. a se vedea, pentru detalii, observaiile de la capitolele destinate tratrii cercetrii


infraciunilor pertinente domeniului

61

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

o
mprejurrile de loc, timp i mod n care i-a desfurat fiecare
element de activitate, persoanele implicate i cele care mai cunosc despre
acestea, relaiile dintre fptuitor i aceste persoane;
o
care au fost rezultatele desfurrii activitilor asimilate actelor de
terorism, modul cum organizaia a valorificat ori a ncercat s valorifice aceste
rezultate, dac sunt implicate i alte organizaii, persoane publice, structuri
politice, etc.
o
relaiile cu organele statului, funcionarii ce au legturi directe cu
persoanele ce acioneaz n sprijinul organizaiei teroriste, n ce msur sunt
folosite corupia, neglijena, ignorana, imperfeciunea legislativ, etc. pentru a
putea fi desfurate activitile asimilate actelor de terorism;
o
modul cum funcioneaz mecanismul desfurrii activitilor
asimilate actelor de terorism spre exemplu dac este vorba despre trafic cu
bunuri speciale, eventual, i peste frontier, cercetarea va fi interesat de
sursele de aprovizionare, modul cum sunt trecute peste frontier, ce acte sunt
ntocmite, mijloacele de transport folosite, locurile de depozitare i de
distribuie, care este piaa de referin, cum se stabilete legtura cu clienii,
condiiile de livrare, cum se fac plile, care sunt msurile de securitate luate,
cum sunt rspltii cei care particip la operaiuni, etc.
n cadrul ascultrii unei persoane ce conduce o entitate terorist,
printre cele mai importante probleme ce trebuie lmurite, sunt urmtoarele:
propria evoluie n cadrul organizaiei dac este membru fondator,
cum i n ce condiii a fost ales i/sau a fost acceptat la conducerea organizaiei;
structura organizaiei, locurile n care sunt desfurate activitile
administrative, locurile n care sunt pregtite actele teroriste;
care este mecanismul construit sau perfecionat pentru a conduce cum
sunt transmise dispoziiile; dac sunt folosii intermediari ori ine legtura
direct cu fiecare structur n parte; care sunt modalitile prin care verific
respectarea dispoziiilor, ce msuri ia n cazul manifestrii unor
disfuncionaliti i cum impune aceste msuri; procedura dup care se iau
deciziile majore, n ce msur sunt consultani managerii de rang inferior, dac
opiniile lor sunt valorizate, cum i dac este asumat rspunderea pentru
deciziile luate; cum sunt soluionate litigiile ntre membri sau/i structuri; cine
sunt persoanele de ncredere, ce sarcini ndeplinesc n cadrul organizaiei, cum
sunt recompensate; cum i cine poate cunoate pe cine, ce msuri sunt luate
mpotriva scurgerii de informaii, trdrilor ori penetrrii informative de ctre
organele de securitate;
cum i dac mai sunt i alte persoane identitatea acestora ce pot
controla sau dein date cu privire la circuitul financiar, sursele de finanare,
conturi, bnci, etc.;
care sunt actele teroriste i activitile asimilate desfurate de ctre
organizaia terorist, circumstanele de loc, timp i mod specifice fiecreia, n
parte;
62

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

care sunt i natura legturilor dezvoltate n i cu mediul social;


persoanele care fac lobby pentru organizaie, cine sprijin organizaia i cine
este sprijinit politic, economic i social de ctre aceasta;
dac pstreaz controlul, n interes personal, asupra unor sume de bani
sau alte mijloace financiare;
care este rolul su n fundamentarea i dezvoltarea ideologiei
organizaiei, eventual, cum pstreaz controlul asupra celor nsrcinai cu
elaborarea i propagarea programului organizaiei.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii asocierii,
iniierii, aderrii sau sprijinirii constituirii unei asocieri n scopul svririi de
acte teroriste form infracional ce este cercetat, ca principiu, n un concurs
cu actele de terorism sau cu activitile asimilate acestora va urmri lmurirea
urmtoarelor probleme:
identitatea persoanelor cu care a luat contact pentru a se asocia, a
iniia, a adera sau a sprijini constituirea unei asocieri;
scopul asocierii;
dac cunotea despre ideologia, scopurile i metodele folosite de ctre
organizaie;
care au fost aranjamentele financiare acceptate, ce msuri i-a luat
pentru a-i ocroti patrimoniul, propria persoan i persoanele apropiate, att
fa de aciunile organelor de securitate sau/i de anchet ct i fa de aciunile
organizaiei;
circumstanele de loc, timp i mod ce au caracterizat desfurarea, de
ctre cel ascultat, a activitilor incriminate de ctre legiuitor n cadrul acestei
forme infracionale;
identitatea celorlalte persoane din cadrul organizaiei cu care a luat
contact n timpul desfurrii de activiti; care erau raporturile cu acestea, n ce
msur cunoate elemente cu privire la sarcinile acestora, despre activitile n
a cror derulare au fost ori sunt implicate;
sarcinile pe care i le-a asumat, raporturile funcionale cu efii i cu
celelalte persoane cu care trebuie s coopereze;
dac a ncercat, i pe cine, s conving n vederea asocierii, aderrii
sau sprijinirii organizaiei;
dac cunoate date despre persoane implicate n alte activiti
desfurate de ctre organizaia terorist.
n cadrul ascultrii unei persoane anchetate pentru facilitarea
desfurrii activitii unei entiti teroriste, cercetarea va urmri lmurirea
unor probleme precum:
relaiile dintre persoana anchetat i entitatea terorist 48 ;
48

n conformitate cu art. 4 din Legea 535/2004 prin entitate terorist trebuie neleas
o persoan, grupare, grup structurat sau organizaie care: comite sau particip la acte teroriste;

63

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

n ce a constat activitatea ilicit;


dac persoana anchetat cunotea preocuprile, scopurile, ideologia,
aciunile, metodele persoanei, gruprii, grupului structurat sau organizaiei a
crei activitate o faciliteaz;
care sunt bunurile mobile sau imobile puse la dispoziia entitii
teroriste;
care sunt operaiunile financiar-bancare menite a finana actele de
terorism; n ce locuri sau conturi bancare sunt depozitate fondurile realizate sau
colectate;
legtura dintre bunurile mobile sau imobile, fonduri sau/i
operaiunile bancare i asupra crora poart activitatea ilicit cu scopul urmrit
de entitatea terorist sunt acestea de natur a sprijini sau finana actelor de
terorism?;
dac fptuitorul este proprietar ori are alt drept real asupra bunurilor
mobile sau imobile puse la dispoziia entitii teroriste; titlul cu care sunt
realizate sau colectate fondurile ce trebuie s finaneze actele teroriste;
persoane care au contribuit la colectarea fondurilor, care au cedat
sau au facilitat apropierea bunurilor mobile sau imobile fa de
nvinuit/inculpat.
La ascultarea persoanelor nvinuite/inculpate pentru ameninarea cu
desfurarea de acte teroriste, anchetatorul va ncerca s lmureasc, ca
probleme, urmtoarele:
existena ameninrii 49 ;
identitatea persoanei sau a colectivitii ameninate;
mijloacele folosite pentru a transmite ameninarea;
obiectul ameninrii rspndirea ori folosirea de produse, substane,
materiale, microorganisme sau toxine de natur s pun n pericol sntatea
oamenilor sau a animalelor ori mediul nconjurtor, etc.;
obiectul solicitrii ndeplinirea sau nendeplinirea unui act, a da, a
preda;
corespondena dintre obiectul ameninrii i realitate dac
fptuitorul, n mod efectiv, poate pune n practic ceea ce amenin, dac poate
folosi arme biologice, materiale nucleare, materiale explozive, etc. n condiiile
expuse n ameninare;
activitile desfurate pentru a face real ameninarea condiiile ce
in de procurarea, stocarea i/sau folosirea armelor biologice, materiilor
explozive ori a celorlalte ce au legtur cu obiectul ameninrii;

se pregtete s comit acte teroriste; promoveaz sau ncurajeaz terorismul; sprijin, sub orice
form, terorismul.
49
N.A. cu sens de ncunotinare, aducere la cunotin, a unei situaii, a unei stri de fapt de
un pericol deosebit, de natur a pune n pericol valori sociale deosebit de importante

64

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

persoanele ce cunosc despre activitile desfurate de ctre fptuitori,


cele care au favorizat desfurarea activitilor ce au fcut posibil
ameninarea;
dac prin desfurarea activitilor, ce au fcut real ameninarea, au
fost generate i alte consecine periculoase dect cele specifice coninutului
constitutiv al infraciunilor ce pot fi svrite n concurs.
Ascultarea unei persoane nvinuite/inculpate pentru alarmarea fals cu
privire la desfurarea unui act terorist prin utilizarea unor mijloace
periculoase va avea n centru ateniei urmtoarele probleme:
condiiile de loc, timp i mod n care a fost desfurat alarmarea 50 ;
dac fptuitorul a acionat singur sau s-a folosit de participarea
contient sau conjunctural a altor persoane;
mijloacele folosite de ctre fptuitor pentru a alarma, a crete eficiena
mesajului i a ctiga credibilitate n demersul su;
obiectul alarmrii; n concret, care este pericolul major ce amenin
comunitatea conform normei legale, alarmarea trebuie s se refere la
rspndirea sau folosirea de produse, substane, materiale, microorganisme ori
toxine de natur s pun n pericol sntatea oamenilor sau a animalelor ori
mediul nconjurtor;
scopul urmrit de ctre fptuitor alarmarea este folosit, adesea,
pentru a ngreuna reacia organelor de securitate; pentru a conduce reacia
specific a acestor organe pe piste greite, tocmai pentru a le scdea eficiena;
pentru a crete o stare de presiune asupra instituiilor publice, asupra clasei
politice, asupra altor componente sociale n aciunea crora este interesat
organizaia terorist;
persoanele sau/i structurile teroriste (i nu numai) ce au profitat sau au
ncercat s profite de situaia creat prin alarmare.
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n cadrul investigrii administrrii
bunurilor ce aparin entitilor teroriste va urmri lmurirea unor probleme
precum:
natura, proprietarul bunurilor administrate i locaia n care se gsesc
acestea;
care sunt activitile, n concret, desfurate de ctre cel anchetat;
relaiile dintre fptuitor i organizaia terorist;
persoanele de contact, care sunt garaniile oferite pentru a ctiga
ncrederea celor ce conduc organizaiile sau celelalte elemente avute n vedere
n coninutul noiunii de entitate terorist; cum se pstreaz legtura cu cei care
dispun cu privire la bunuri; cum sunt desfurate activitile de predare-primire
a bunurilor;
50

N.A. cu sens de aducere la cunotin despre existena unei situaii, stri de fapt,
caracterizat de un pericol deosebit pentru importante valori sociale recunoscute, ce prin natura
lucrurilor creeaz panic, spaim, fric.

65

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

identitatea persoanelor crora li s-au transferat bunurile entitii


teroriste i a persoanelor care au sprijinit, n vreun fel, administrarea acestor
bunuri.
Desfurarea de prezentri pentru recunoatere pot fi deosebit de
utile n cadrul investigrii activitilor desfurate de ctre entitile teroriste.
De regul, martorii oculari nu cunosc identitatea persoanelor ale cror
semnalmente exterioare le-au perceput ca fiind implicate n activiti teroriste.
n astfel de condiii, prezentrile pentru recunoatere reprezint, printre foarte
puinele, metode ce pot fi folosite pentru identificarea de persoane.
Sunt folosite prezentrile pentru recunoatere a persoanelor dup
semnalmentele exterioare, dup nregistrrile de sunet i imagine, dup voce i
vorbire, dup diferite manifestri exterioare ale corpului uman, prezentri
pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost desfurate segmente de
activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau mijloace de transport folosite la
pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste.
n ceea ce privete prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup
semnalmentele exterioare, consider necesar s fac unele precizri n legtur cu
pregtirea i desfurarea unei asemenea activiti.
Astfel, n cadrul pregtirii, apreciez ca deosebit de necesar o nou
ascultare, n fapt, pregtirea persoanei ce urmeaz a face recunoatere cu privire
la desfurarea i riscurile activitii. Dincolo de ascultarea cu privire la
semnalmentele percepute 51 n legtur cu persoana sau persoanele implicate n
activiti teroriste i crearea sau confirmarea convingerii anchetatorului relativ
la faptul c persoana n cauz a perceput nemijlocit semnalmentele pe baza
crora urmeaz s fac recunoaterea, se va insista pe crearea i dezvoltarea
unei atitudini de acceptare a participrii la desfurarea prezentrii pentru
recunoatere.
Nu poate fi vorba despre nici un abuz, nici mcar despre o forare a
lucrurilor ntr-o limit acceptabil, s zicem, n considerarea gravitii faptelor
cercetate. Conduita rezonabil, aici, presupune o analiz, att nainte de
ntlnirea cu persoana ce poate face recunoaterea pe baza semnalmentelor
persoanei percepute direct ct i poate, mai ales mpreun cu aceasta a
riscurilor ce decurg din desfurarea activitii.
Prioritare sunt riscurile ce vizeaz viaa, integritatea corporal sau
sntatea persoanei i a apropiailor ei. Este normal ca organizaia terorist s
aib o atitudine, ct se poate de activ, fa de persoanele ce ar putea colabora
cu organele de anchet 52 , condiii n care acestea devin adevrate inte vii
51

C. Pletea Criminalistica, Elemente de anchet penal, Edit. Little Star, Bucureti, 2003,
pag. 275-278
52
N.A. observaia este relevant pentru orice colaborare, orice persoan care, ntr-un fel sau
altul, venind n contact cu anchetatorii ar putea lmuri aspecte importante legate de activitile
organizaiei teroriste

66

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

cum pstrarea lor sub un control strict este greu de realizat, opiunea lichidrii
fizice devine cea mai facil. De asemenea, nu trebuie neglijate nici alte interese
legitime, adesea persoanele bnuite de orice colaborare cu organele judiciare
sunt izolate social: sunt excomunicate, le sunt falimentate afacerile, copii i cei
apropiai se bucur de tot felul de icane i persecuii, .a.
Ce poate face organul judiciar ? ce poate face mai bine pentru a ocroti
interesele fundamentale ale persoanelor i pentru a atinge scopul anchetei, a
rezolva problemele specifice ce trebuie lmurite n cadrul cercetrii ? S
constituie o soluie rezonabil desfurarea n exclusivitate de activiti
legendate, pe ascuns, ntr-un fel, identic cu cele desfurate de ctre organizaia
terorist ? S fie necesar abordarea tuturor persoanelor ce pot aduce lmuriri
n cauz pe ascuns, s fie necesar renunarea la procedurile judiciare clasice
?
Cu certitudine c a rspunde cu aceeai moned, a uza de fore i
mijloace, eventual, suplimentare pentru a face mai bine dect o face organizaia
nu poate reprezenta, pentru anchet, dect un adevr parial. Totui, nu poate
exista dect o singur ans: adaptarea demersului judiciar la particularitile
activitilor ilicite anchetate i la specificul mediului n care s-au desfurat
acestea.
Revenind la fondul problemei, vor fi analizate riscurile participrii
fiecrei persoane ce poate face recunoaterea dup semnalmentele exterioare, n
parte, att la desfurarea activitii ct i implicarea ntr-un contact direct cu
persoana ale crei semnalmente le-a perceput i le-a recunoscut, cu teroristul.
Nu este lipsit de utilitate obinerea unui consimmnt, unei declaraii prin
care persoana ce urmeaz s fac recunoatere arat c este n msur, poate i
vrea s participe la o activitate de prezentare pentru recunoatere dup
semnalmentele exterioare a unei persoane, bnuite a fi participat la desfurarea
unei activiti teroriste, n cadrul unui grup de persoane neutre.
Sunt concepute i aplicate n practic 53 procedee tactice de realizare a
prezentrii persoanelor pentru recunoatere n condiii ce exclud, nu numai,
contactul cu persoana ce face recunoaterea, ci, chiar, posibilitatea ca cel
prezentat pentru recunoatere s realizeze momentul n care este recunoscut ori,
din potriv, este exclus din cercul de suspeci i asta fr s fie pus n vreun
fel n discuie dreptul la aprare, ori s se asigure condiii pentru erori, n sensul
sugestionrii persoanei ce face recunoaterea ori a punerii n scen a tot felul de
provocri de natur a influena rezultatul activitii. Pot fi folosite ncperi ce
permit contact vizual ori sunt conectate la un flux de transmisie direct a
sunetelor i imaginilor. Desfurarea unei prezentri pentru recunoatere poate
include i contactul direct ntre persoana ce face recunoaterea i cea
recunoscut dac se consider util atunci cnd cea dinti convinge organul
judiciar ce conduce activitatea c este suficient de puternic pentru a nu se lsa
53

N.A. nu numai n cadrul investigrii criminalistice a activitilor teroriste

67

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

dominat sau intimidat de cel recunoscut. Utilitatea unui asemenea contact


rezid n crearea unei situaii n care teroristul poate fi dominat psihic i pus sub
presiune prin implicarea persoanei care nu numai c l recunoate ci i descrie
cu lux de amnunte aciuni, gesturi, etc., elemente ce conving nu numai n
legtur cu implicarea celui prezentat pentru recunoatere n activitatea terorist
dar pot fi de natur a lmuri i alte probleme de anchet importante. n aceste
condiii, devine mai clar c, n fapt, prezentarea pentru recunoatere este o
modalitate de ascultare, n condiii speciale, a persoanei ce face recunoaterea.
Prezentrile pentru recunoatere dup nregistrrile de sunet i
imagine, sunt folosite n condiiile n care persoana ce urmeaz s fac
recunoaterea este labil emoional, nc marcat de cele percepute n timpul
actului terorist, i este fric, este panicat. n astfel de cazuri asistena
psihologic a persoanei ce va face recunoaterea este obligatorie. innd cont
de sensibilitatea specific fiecrei persoane, ocrotind-o cu maxim eficien,
anchetatorul poate obine elemente pe care s le foloseasc la identificarea
teroritilor. Totul depinde de ct, cum, locul n care se afla, starea i activitile
pe care le desfura persoana ce a perceput direct, fragmente ori n ntregime,
modul de desfoare a activiti teroriste.
Prezentarea pentru recunoatere a persoanelor dup voce, vorbire i
dup diferite alte manifestri exterioare ale corpului uman poate fi folosit,
chiar dac rezultatele sunt mai puin spectaculoase, adesea incerte, pariale. De
cele mai multe ori nu exist alte posibiliti; sunt percepute doar cuvinte,
expresii, ticuri, mecanisme comportamentale consolidate n timp, un anumit
mod de a face ceva, etc. Cu rbdare, cu meticulozitate, cu pasiune, anchetatorul
are ansa de a asambla fiecare element, de a corobora fiecare aspect i, astfel, s
stabileasc identitatea tuturor persoanelor implicate ntr-un atentat sau n,
oricare alt activitate terorist.
Practica mizeaz foarte mult pe sistemele de supraveghere folosite att
pentru protecia cldirilor instituiilor publice ct i pentru supravegherea
multor proprieti private ce pot oferi nregistrri de sunet i imagine utile
pentru astfel de prezentri pentru recunoatere. De asemenea, pot fi descoperite
i nregistrri fcute de amatori folosind diferite tehnologii, de la unele ce se
aproprie, ca performane, de cele profesionale pn la simple telefoane mobile.
Orice amnunt poate fi important, orice suspiciune ntemeiat poate
conduce la rezultate greu de anticipat nainte adesea se pleac de la amnunte,
aparent nesemnificative, i, pe msur, ce se desfoar activiti prin care se
verific realitatea unor stri de fapt sau motivarea timpului critic de ctre
persoanele suspecte, se ajunge la identificarea fptuitorilor.
Prezentrile pentru recunoatere a unor perimetre pe care au fost
desfurate segmente de activitate ilicit, a unor obiecte, tehnologii sau
mijloace de transport folosite la pregtirea ori desfurarea activitilor teroriste

68

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

au, de asemenea, importana lor. Teroritii pot proceda la luarea de ostatici 54 n


sperana de a impune concesii din partea autoritilor statale, uneori folosesc
specialiti pe care i recruteaz din surs extern fiind nevoii s i
supravegheze i s i trateze ca pe nite ostatici, alteori persoane neimplicate n
activiti teroriste ajung s desfoare activiti conexe, cu caracter echivoc
de exemplu, oferi angajai la diferite companii de transport fac aprovizionarea
cu diferite materiale, tehnologii, utilaje, etc., ce pot fi folosite pentru pregtirea
i desfurarea de acte teroriste oricare dintre aceste persoane ce iau contact,
percep nemijlocit elemente ce au legtur cu activitile teroriste pot fi utile ca,
prin participarea la prezentri pentru recunoatere, s lmureasc unele aspecte
fr de care ancheta nu ar putea progresa.
Efectuarea de percheziii i ridicarea de obiecte i nscrisuri sunt
activiti prin care anchetatorii pot obine importante probe de natur s
completeze materialul probator.
Percheziiile sunt dispuse pentru a fi efectuate n imobilele folosite de
ctre organizaia terorist pentru a-i desfura activitatea curent, n cele
folosite ca locuine n special de ctre conductori ca ascunztori, n
locurile folosite ca baze de antrenament, n cele folosite pentru desfurarea de
activiti cu caracter economic 55 n vederea obinerii de fonduri pentru
finanarea activitilor teroriste, n cele folosite pentru cazarea teroritilor i
pregtirea atentatelor etc.
Vor fi cutate:
acte de identitate ori nsemnri care s fac referire la identitatea
persoanelor implicate n activiti teroriste ori alte activiti conexe;
acte de identitate i alte nscrisuri falsificate care sunt sau pot fi
folosite pentru crearea de false identiti;
nscrisuri care conin date cu privire la membrii i activitatea curent a
organizaiei teroriste;
publicaii, manifeste, etc. ce popularizeaz doctrina, scopurile i
metodele folosite de ctre organizaie;
arme, materiale explozive, radioactive, diverse ambalaje, droguri,
piese, subansamble, alte elemente tehnologice, folosite pentru punerea n scen
de atentate teroriste;
evidene care au ca obiect sursele de finanare, persoanele implicate,
activitile economice sau de alt natur desfurate pentru obinerea de fonduri
n vederea finanrii organizaiei;

54

N.A - a se vedea modul de desfurare al multor aciuni teroriste de pe teritoriul Irakului


N.A. am folosit noiunea n ideea de a sublinia nu natura activitilor ci rolul lor n relaia
cu organizaia terorist, putnd fi vorba i despre trafic de droguri ori cu alte materii interzise,
exploatarea femeilor i copiilor, contraband, etc.
55

69

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

corespondena pe suport clasic ori informatic inut de ctre


conductori i membrii organizaiei n interior ori cu persoane din exteriorul
organizaiei;
nscrisuri care conin mesaje de ameninare, dispoziii de aciune, care
sunt concepute n scop de antaj;
nscrisuri ce atest pli sau alte operaiuni financiare efectuate de
ctre membrii organizaiei sau simpatizani n nume propriu sau pentru
organizaie;
persoane implicate n desfurarea de activiti teroriste ce se ascund
pentru a nu participa n procesul penal sau a nu executa pedepse penale;
cadavre, segmente de cadavru, persoane inute ostatece, obiecte ce
aparin acestora, ctue, funii, alte mijloace folosite pentru imobilizare, urme
biologice sau de alt natur ce pot confirma identitatea i/sau violenele
exercitate mpotriva ostaticilor;
mijloace de transport i alte amenajri folosite pentru pregtirea i
desfurarea actelor teroriste.
Un capitol important, aici, l constituie recuperarea, evaluarea i analiza
datelor ce atest circuitul fluxurilor financiare. Aa cum este cunoscut,
desecretizarea operaiunilor bancare este problema cea mai sensibil, problem
de rezolvarea creia depinde descifrarea ingineriilor financiare folosite pentru
ascunderea, disimularea operaiilor ce au ca rezultat final finanarea fiecrui act
terorist, n parte. De remarcat, n context, importana ce trebuie acordat
percheziionrii calculatoarelor, att a celor particulare ct i a celor
aparinnd unor persoane juridice, existnd posibilitatea obinerii unor
informaii eseniale pentru stabilirea legturilor infracionale 56 , totul trebuind s
fie desfurat cu maxim diligen, n spiritul respectrii garaniilor procesuale
i realizrii scopului procesului penal.
Desfurarea de confruntri poate contribui la lmurirea multor
elemente de interes pentru anchet. Ca opinie personal, consider c trebuie
evitat orice contact ntre martorii oculari i persoanele vtmate, pe de o parte,
i teroriti, pe de alt parte cel puin pn cnd ancheta avanseaz suficient de
hotrtor; o confruntare fiind de acceptat doar, ca excepie, n condiiile
necesitii lmuririi unor contraziceri, cu caracter esenial, cu privire la care se
apreciaz punctual, pe baza experienei profesionale i n considerarea
normelor deontologice c pot fi lmurite prin desfurarea unei astfel de
activiti.
Altfel stau lucrurile, n condiiile confruntrilor desfurate n scopul
lmuririi unor contraziceri eseniale aprute ntre declaraiile persoanelor
56

N.A. pe lng unitatea central, echipa deplasat la faa locului pentru desfurarea
percheziiei va acorda maxim atenie i celorlalte uniti de memorie extern, dezvoltarea
tehnologic permind fabricarea unor suporturi externe cu capaciti, efectiv, deosebite ce pot
nmagazina cantiti imense de informaie.

70

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

afectate, ntr-un fel sau altul, prin actul terorist desfurat sau care, numai, au
asistat, percepnd direct, fragmente sau n totalitate, modul cum a fost pus n
scen actul terorist. Aici, trebuie acceptat c pot apare contraziceri eseniale
fr ca una dintre persoane s fie de rea credin, datorit mai multor factori; de
exemplu: amploarea i gravitatea consecinelor, cruzimea manifestat de ctre
teroriti, relaii personale apropiate cu unele victime, etc. Practic, aceasta este
singura ipotez de lucru n care consider c se impune efectuarea de
confruntri, anchetatorul putnd s dirijeze ntrebrile astfel nct s stimuleze
reamintirea, conferirea de precizie, unor mprejurri pe baza crora s poat fi
eliminate contrazicerile i prin colaborarea efectiv a persoanelor implicate s
se stabileasc cu certitudine elementele controversate ce mpiedic, datorit
caracterului lor echivoc, dezvoltarea anchetei. Trebuie subliniat necesitatea
colaborrii ntre anchetator i persoanele ascultate simultan aproape c numai
este adecvat termenul de confruntare deoarece persoanele nu mai sunt
confruntate, nu mai au poziii opuse ci accept c exist nepotriviri importante
ntre situaii de fapt cu privire la care au fcut declaraii, situaie ce poate fi
generat de diferite cauze, important fiind depirea acestora i stabilirea, cu
largul concurs al anchetatorului, a unei corespondene ct mai exacte ntre
realitate i rezultatele obinute prin desfurarea activitilor de anchet orice
suspiciune, tensiune ori, chiar, gest de nencredere sau desconsiderare venit din
partea anchetatorilor fiind de natur a afecta grav rezultatele activitii, cu
consecina direct a dezvoltrii cercetrii pe piste greite.
n aceste condiii pregtirea confruntrii impune anchetatorului, ca
necesitate, stabilirea unei compatibiliti de comunicare att a lui, cu fiecare
dintre persoanele ce urmeaz a fi ascultate simultan, ct i a acestora, ntre ele.
Apariia oricrei suspiciuni cu privire la colaborarea sau simpatizarea cu
organizaia terorist trebuie verificat i, n cazul confirmrii, trebuie renunat
la desfurarea activitii s-ar putea pune n pericol att persoana ce urmeaz
a fi confruntat ct i date cu privire la desfurarea anchetei pe care, chiar
intuitiv, persoana de rea credin le poate afla i pe care le poate pune la
dispoziia organizaiei teroriste.
Efectuarea de reconstituiri este necesar pentru:
stabilirea poziiei iniiale a persoanelor i a diferitelor obiecte n
perimetrul pe care s-a desfurat activitatea terorist ori pe care s-au manifestat
efectele acesteia;
pentru stabilirea posibilitilor de percepere direct a modului de
desfurare a actului terorist ideal ar fi s existe explicaii pentru aciunile
fiecrei persoane implicate: terorist, funcionar de securitate, simplu trector,
etc. de ctre martorii oculari din locurile n care se aflau;
pentru verificarea posibilitilor de efectuare a unor activiti cu
privire la care exist suspiciuni privind abilitile persoanelor implicate;

71

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

privind posibilitile de evitare, de dejucare a aciunii teroriste sub


aspectul demersului funcionarilor de securitate i funcionrii sistemelor de
supraveghere;
pentru verificarea rezultatelor att pariale ct i finale ale anchetei.
Dat fiind particularitile anchetei, activitatea nu este i nici nu poate fi
abordat n mod clasic.
O prim problem apare n legtur cu locul n care se va putea
desfura activitatea de exemplu, locul unde s-a desfurat un atentat terorist
nu poate, de regul, asigura condiiile pentru desfurarea unei reconstituiri,
fiind imposibil de refcut aspectul i poziia diferitelor elemente implicate n
desfurarea evenimentelor. Ca soluie, poate fi acceptat, n msura
posibilitilor, folosirea studiourilor cinematografice care prin spaii i elemente
tehnologice specifice pot asigura condiii asemntoare cu cele din timpul
desfurrii aciunii teroriste.
De asemenea, participarea teroritilor la efectuarea de reconstituiri
trebuie privit cu maxim precauie acetia ori nu accept ori, dac accept o
fac pentru a sfida organele judiciare i celelalte persoane prezente sau pentru a
avea ocazia de a pune n practic gesturi eroice.
Delicat, sub aspectul verificrii modului de aciune a funcionarilor
nsrcinai cu paza i securitatea obiectivelor ce au fost inta de atentate
teroriste, este desfurarea de reconstituiri ce i propun ca scop verificarea
funcionrii sistemelor de supraveghere i de aciune al personalului de
securitate sub aspectul adecvrii reaciei la eveniment subsumate problemei
ce are ca obiect cauzele, condiiile, mprejurrile ce au generat, favorizat,
nlesnit punerea desfurarea aciunilor teroriste. Cu ocazia acestor activiti
pot fi descoperite comportamente neglijente, ignoran, divulgarea secretului
profesional, nerespectarea regulilor de siguran ce implic, cel puin, culpa
unor funcionari publici n antecedena atentatului.

72

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

CAPITOLUL 2
PARTICULARITILE
CERCETRII
STRUCTURILOR INFRACIONALE

CRIMINALISTICE

Organizaiile criminale sunt percepute ca o parte a realitii, ca fcnd


parte din viaa societii. Sunt organizaii sociale ce au ca particularitate faptul
c i concep activitatea dincolo de limita legalitii, n zona de interaciune a
normelor penale.
Evoluiile sociale contemporane scot n eviden faptul c, dei s-au
intensificat msurile i interveniile instituiilor specializate de control social
mpotriva activitilor ilicite desfurate de ctre structuri infracionale, n
multe ri se constat o recrudescen, o multiplicare a acestora. Cu certitudine
c existena organizaiilor criminale, activitile ilicite desfurate de ctre
acestea, subcultura violenei, crima profesionalizat, sunt probleme de interes
major att pentru instituiile implicate n controlul social din justiie i
administraie ct i pentru opinia public.
Dei nu exist o unitate de vederi cu privire la cauzele reproducerii,
aproape perpetue, i dezvoltrii fenomenului acestea fiind dificil de identificat
i explicat datorit existenei unor diferene sensibile, n timp i spaiu, cu
privire la formele de manifestare i numrul de persoane implicate, cu privire la
amploarea i intensitatea lor majoritatea specialitilor i cercettorilor accept
ca i cauze ale acestor fenomene perpetuarea unor structuri politice, economice
i normative imperfecte, ce menin i accentueaz discrepanele sociale i
economice (dintre indivizi, grupuri i comuniti) i intensific conflictele i
tensiunile sociale i etnice.
De cele mai multe ori activitatea structurilor infracionale este asociat
cu violena. Aprecierea conduitelor i definirea violenei se face att n funcie
de anumite criterii istorice, culturale i normative, de ordinea social existent
la un moment dat ntr-o anumit societate, de anumite interese politice i
sociale ct i n funcie de anumite criterii i contexte subiective i accidentale,
care sunt ns relative spaial i temporal (de la o societatea la alta i de la o
perioad la alta). Violena, indiferent dac este n legtur sau nu cu existena i
activitile desfurate de ctre structurile infracionale, este acceptat ca fiind
intens legat de esena uman i de funcionarea societii, ceva peren fr de
care omul i societatea creat de el nu s-ar fi putut dezvolta.
Denaturat, violena se manifest la nivel social, ca violen raional,
specific structurilor infracionale, prin acte de terorism i crim organizat,
desfurate cu scopul de a inspira fric, spaim i groaz n rndul opiniei
publice.

73

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

2.1. Elemente caracteristice structurilor infracionale


nainte de a m pronuna, pe fond, cu privire elemente comune ce
caracterizeaz existena i dezvoltarea structurilor infracionale, consider
necesar s prezint unele elemente n legtur cu principalele organizaii
criminale ce domin piaa de referin i a cror existen este recunoscut i
la nivel instituional, constituind, n acelai timp, obiectul celor mai multe
dintre msurile luate pentru prevenirea i combaterea manifestrii i proliferrii
fenomenului.
Mafia Italian este o organizaie secret, constituit n anul 1282, n
timpul unei revolte Revolta viespilor siciliene ndreptat mpotriva
ocupanilor francezi 57 . La origine mafioii erau un grup de sicilieni ce ncercau
s organizeze att o lupt de rezisten mpotriva invadatorilor ct i aprarea
comunitii, pedepsind rufctorii. n timp, i-au dezvoltat o imagine de
oameni respectabili ce, chiar dac fac i lucruri prin care ncalc norme juridice
statale, respect un cod de conduit acceptat de comunitate, aciunile lor fiind
percepute, ca finalitate, n folosul comunitii. Violena a fost dezvoltat numai
din considerente utilitare, pe cale de excepie, atunci cnd nu se poate altfel ori
a fost nclcat codul de conduit; n spaiul geografic n care s-a dezvoltat
fenomenul Sudul Italiei folosirea violenei a fost o capacitate recunoscut
profesional, acceptat ntr-o cultur popular dispus s promoveze folosirea
oricror mijloace pentru supravieuire sau/i pentru a promova pe scara social.
Prin evoluie, s-a format n interiorul Siciliei un nucleu, o familie ce n
cursul secolului al XIX-lea s-a transformat ntr-o clas conductoare, datorit
afacerilor dezvoltate, care a avut disponibilitatea de a ntreine o for de
intervenie un fel de poliie privat care s foloseasc fora pentru a pune
lucrurile la punct, pentru a supraveghea fora de munc, partenerii de afaceri, i
a asigura securitatea persoanelor importante din familie.
n prezent, Mafia ca fenomen criminal este analizat pe mai multe
componente:

Cosa Nostra, ca noiune, este asociat cu organizaia criminal


ce acioneaz n regiunea sicilian;

Camora, desemneaz organizaia criminal ce acioneaz n


Campania;

Ndrangheta este denumirea organizaiei criminale ce acioneaz


n regiunea calabrez.
O abordare serioas trebuie s fie, neaprat, complex. Este necesar
observarea modului cum crima organizat se adapteaz la progresul tehnologic
i la evoluia societii, n ansamblu, gsind soluii pentru penetrarea mediilor
specifice politic, social i economic.
57

Mafia este o noiune, o expresie, construit prin alturarea iniialelor cuvintelor din sloganul
Morte Alla Francia, Italia Anela ( Moarte Franei, strig Italia ) folosit de ctre rsculai

74

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Odat cu mrirea numrului de membri i sporirea mijloacelor


financiare de care dispun, odat cu extinderea zonei de influen n mediul
urban, asociaiile mafiote italiene au obinut supremaia i controlul formelor
cele mai periculoase ale criminalitii, depind de mult graniele regionale
tradiionale: Cosa Nostra n Sicilia, Camora n Campania i Ndrangheta n
Calabria. Mai mult, sunt suficiente informaii potrivit cu care investiiile acestor
organizaii criminale au depit graniele Italiei i chiar ale Europei, foarte
posibil fiind ca i teritoriul Romniei s fi prezentat interes.
Mafia n Statele Unite ale Americii i are nceputurile la sfritul
secolului al XIX-lea cnd poliia local a demonstrat legtura dintre o serie de
comportamente ilicite cu bande organizate, formate din italieni imigrani
originari din Sicilia.
Evoluia mafiei americane ntre cele dou rzboaie mondiale a fost
grbit de prohibiie, perioad ce a creat condiiile ideale de apariie a unui
business extrem de competitiv: producia i comercializarea clandestin a
produselor alcoolice. Atunci au aprut faimoasele gang-uriai cror membrii
proveneau din minoritile etnice i religioase din Statele Unite ale Americii,
supuse discriminrii, abuzului i exploatrii deosebit de feroce. ntr-un interval
extrem de scurt, mafia american a acaparat toate domeniile ce s-au dovedit
rentabile pentru mafia sicilian: jocuri de noroc, prostituie, trafic de droguri,
contraband, protecie forat a ntreprinderilor. n principalele orae din
S.U.A., multe afaceri din industrie au ncput pe mna mafioilor care au
devenit familii.
Exist unele deosebiri ntre mafia american i cea italian. Termenul
de familie nu mai are aceeai conotaii ca i n Italia, fiindc n familiile
italiene membrii sunt n marea lor majoritate rude i sunt sicilieni, pe cnd n
S.U.A. exist familii aproape toate n care exist i membrii neitalieni
(evrei, irlandezi, polonezi) iar legturile de rudenie ntre membrii familiilor
sunt puine i foarte ndeprtate. Pe lng organizaiile criminale dominate, o
bun perioad, de italieni, s-au dezvoltat i organizaii conduse de ctre
irlandezi 58 i evrei 59 .
Ca domenii de interes pentru organizaiile criminale au fost i rmn
industria construciilor, traficul de droguri, de carne vie i de orice altceva ce
poate fi valorificat clandestin pe sume mari arme, muniii, explozivi,
58

Mafia irlandez a avut o perioad de expansiune, mai ales n timpul prohibiiei, ca apoi s-i
scad autoritatea i multe dintre teritorii s-i fie luate de ctre mafia italian i cea evreiasca.
Dintre irlandezi s-au remarcat fraii ODonell i apoi mafiotul OBanion, acesta a fost pentru
irlandezi ceea ce a fost Lucki Luciano pentru Cosa Nostra, un organizator de geniu, apoi o parte
dintre irlandezi s-au integrat n Cosa Nostra sau n mafia evreiasc.
59
Mafia evreiasc a rmas i dup prohibiie egal cu mafia italo-american. Muli evrei au
ajuns apoi s lucreze pentru Cosa Nostra sau s colaboreze cu aceasta. Mezer Lusky (bancher al
mafiei cteva decenii), Bugsy Siegel, L. Buchalter sau J. Shapiro care, au inventat i exploatat
primi corupia sindical.

75

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

materiale nucleare, tehnologie de nalt performan, etc. pariuri clandestine,


taxe de protecie, corupie, .a.
Mafia n America de Sud s-a dezvoltat i se manifest asemntor
celor la care am fcut referire. Ca exemplu, cartelurile columbiene, exploatnd
o situaie economic dezastruoas, s-au impus n societate i au ajuns lideri pe
anumite piee de interes n principal, pe piaa traficului de droguri. Au nceput
s deranjeze cnd au devenit principalii furnizori de droguri pe piaa S.U.A.
deranjnd echilibrele stabilite. Dei s-a pus n micare tot ceea ce putea fi pus n
micare, inclusiv o intervenie a trupelor americane n Panama, asisten
militar pentru mai multe guverne din zon, afacerea pare s se desfoare n
limite profitabile pentru toi cei interesai.
Mafia rus a nceput s se manifeste, n forme specifice crimei
organizate, dincolo de graniele rilor din fostul lagr comunist, dup 1990.
Activitile sunt desfurate att pe teritoriul Rusiei ct i n strintate, fiind
suficiente confirmri ale prezenei mafiei ruse n rile Uniunii Europene, n
Canada i SUA, n Orientul Mijlociu i Asia de sud-est.
Ca i structur funcional, n cadrul mafiei ruse sunt recunoscute cinci
componente:
pseudo-antreprenorii care se ocup cu afacerile financiare, inclusiv cu
pomparea fondurilor guvernamentale n conturile societilor comerciale i
impunerea profiturilor ilicite din vnzarea resurselor naturale, prin folosirea
licenelor eliberate de funcionari corupi;
gangsterii sunt specializai pe desfurarea activitilor de
racketing, furturi prin efracie, jafuri, antaje, controlul traficului de droguri,
jocuri de noroc i prostituie;
jefuitorii sunt grupri devenite foarte active dup 1991 ce acioneaz
n domeniul sectorului public sau privat al statului prin devalizarea sau
nsuirea unor bunuri a acestuia, mai ales n comerul cu amnuntul,
privatizarea proprietilor statului, vnzarea de materii prime, metale rare,
lemn, mobil etc.;
corupii reprezint grupuri de persoane oficiale, angajate n organele
puterii de stat, ale administraiei i justiiei, care acord organizaiilor criminale
avantaje ilegale, beneficiind la rndul lor de sume mari de bani;
coordonarea reprezint elita lumii interlope respectiv naii care
asigur conducerea activitilor ilegale.
Este valorificat orice aduce profit traficul de droguri, arme, muniii,
materii explozive, fiine umane, maini de lux furate, afaceri imobiliare n
Europa de Est, perceperea taxelor de protecie, asasinate la comand,
falsificarea de instrumente de plat occidentale, .a.
Mafia Asiatic a beneficiat de crearea de mari comuniti asiatice, n
principalele metropole, fiind implicat n omoruri, rpiri, antaj, jocuri de
noroc, traficul de droguri i armament. S-a afirmat, i pe bun dreptate, c
mafia asiatic are potenialul de a deveni n viitor problema numrul unu att
76

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

pentru autoritile americane ct i pentru cele europene, cu att mai mult cu ct


combaterea organizaiilor criminale de origine asiatic se dovedete extrem de
dificil datorit ctorva caracteristici care le fac aproape de neptruns n ceea ce
privete anchetarea lor.
Organizaiile criminale chinezeti sunt cele mai vechi, triadele 60
dezvoltndu-se n Taiwan i Hong Kong, ajungnd, n timp, s controleze
activitile ilegale organizate din Vietnam, Thailanda, Laos, Birmania, Filipine,
Macao i Malaysia.
Mafia chinez este implicat n toate activitile crimei organizate,
veniturile ei fiind de miliarde de dolari. Principala activitate este traficul de
droguri, ea controleaz aproape 85% din traficul de heroin mondial se
bucur de o autoritate indiscutabil n rile productoare de heroin. Se
constat o preocupare pentru dezvoltarea traficului de fiine umane i
prostituiei. De asemenea se scot profituri uriae i din executarea unor falsuri.
Este executat cea mare gam de falsuri ceasuri Rolex, geni Gucci, cri de
credit, CD i DVD-uri ce invadeaz lumea crend mari tensiuni diplomatice
ntre S.U.A. i China cu privire la protejarea dreptului de autor.
Triadele controleaz i toate jocurile de noroc din Hong Kong, Macao,
Taiwan, Filipine, Corea de Sud, Thailanda i parte din Australia. Percep tax de
protecie pentru aproape orice activitate economic desfurat pe teritoriul
controlat. Splarea banilor se face n Europa de Vest i prin sisteme bancare
controlate ndeaproape.
Yakuza japonez, denumit i Boriocudan, este o organizaie care
svrete fapte ilicite printr-o organizare n bande ce-i creeaz zone speciale
de influen i uzeaz, fr ezitare, de violena extrem. Bandele sunt
constituite n trei mari sindicate ale crimei: Yamaguchi-gumi, Ynagaua-kai
i Sumiyoschi-nengo-kai. n aceste organizaii se percepe un tribut de la
membrii i afiliai numit janokin, i se caut ca majoritatea bandelor mici s
fie acaparate i creasc puterea organizaiei.
Yakuza se implic traficul de droguri, n jocuri de noroc, perceperea de
taxe de protecie, prostituie, trafic de arme. Dispunnd de sume mari de bani,
Yakuza folosete tot mai mult bncile nipone sau americane pentru a spla
banii i a-i investi apoi n afaceri legale. Sunt preferate mai ales investiiile n
domeniu imobiliar, n ultimul timp observndu-se cum companii de construcii
din Japonia i deschid filiale n S.U.A.
Gruprile criminale vietnameze i coreene sunt cele mai tinere grupri
criminale asiatice. Cea mai cunoscut grupare vietnamez este BORN TO
KILL (BTK) i ea acioneaz pe coasta de est a S.U.A., n ultimul timp
extinzndu-i activitatea i pe coasta de vest. Se remarc printr-o bun

60

A se vedea, I. Pitulescu - Crima Organizat Edit. Naional, 1996, pag.104

77

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

organizare i o strict respectare a secretelor organizaiei 61 colabornd cu


triadele chineze.
Organizaiile coreene sunt foarte tinere n comparaie cu triadele sau
Yakuza, dar ele sunt ntr-o continu cretere mai ales c n ultimii ani
acioneaz mpreun cu mafia japonez. Principalele venituri sunt realizate din
traficul de droguri, prostituie, antaj, camt, fraud prin cri de credit sau
contrafcute.
Crima organizat asiatic are un potenial n cretere, ntr-un viitor nu
prea ndeprtat existnd posibilitatea de a deveni cea mai puternic structur
criminal din lume.
Crima organizat n Romnia a nceput a se manifesta cu oarecare
timiditate la nivelul funcionarilor privilegiai i a unora dintre activitii de
partid din vechiul sistem centralizat. Imediat dup 1990 s-au cristalizat forme
incipiente de organizare a activitilor care s creeze profituri ct mai mari,
indiferent de limitele impuse de normele legate din diferitele domenii de
activitate. n timp scurt au proliferat activiti ilicite, pregtite cu mare atenie,
precum: folosirea armelor de foc, ameninri, tlhrii, rpiri i trafic de
persoane, trafic de droguri, sisteme de valorificare a bunurilor furate,
impunerea de taxe de protecie, contraband, evaziune fiscal, corupie, etc.
Frustrarea i srcia ntr-un sistem social cu componentele fundamentale aflate
ntr-o reform permanent au favorizat o adevrat migraie social ctre zona
ilicitului i, de aici, apariia multor persoane dispuse a-i pune serviciile i,
chiar, viaa la dispoziia unor sisteme infracionale care le-au asigurat un minim
confort financiar aa-numita ieire din srcie.
Se constat o anumit preferin pentru lovituri mari care s schimbe
destinul celor implicai, pentru activiti de trafic i fals care s presupun
riscuri ct mai mici i profituri ct mai mari.
O component important, n context, o constituie gruprile arabe i
turceti specializate n traficul de droguri, valorificarea de bunuri furate,
antaje, splare de bani, infraciuni vamale, nelciuni, .a.
O alt component ine de activitile ce implic ceteni de etnie rrom
aa-numita mafie igneasc. Activiti ilegale ce vizeaz nelciuni legate
de proprieti imobiliare, dobndirea unor bunuri mobile, plasarea n zone
productive din occident, traficul de persoane, trafic cu droguri, cu metale
neferoase, dezvoltarea unor reele de ceretorie i impunerea unor taxe de
protecie au intrat n preferinele rromilor.
ntr-o exprimare ct se poate de concis, indiferent de locul n care se
dezvolt sau de denumire, o organizaie criminal, prin modul su de nfiinare
i dezvoltare, prin structura, flexibilitatea i deosebita sa capacitate de infiltrare
n zonele vitale ale politicului i economicului, prin extinderea la nivel

61

I. Pitulescu op.cit. pag.111

78

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

internaional, prin recursul necondiionat la violen, corupie i antaj,


reprezint un pericol direct i de mare actualitate, o sfidare la adresa societii.
Ca i noiune, prin structur infracional 62 se poate nelege un grup
de persoane ce s-a constituit i fiineaz pe principii conspirative n scopul de
a obine venituri ct mai mari, n principal, prin desfurarea de activiti
ilicite, prin natura lor, ori de activiti licite cu nclcarea procedurilor i
altor condiii legale stabilite pentru acestea.
n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale 63 ar putea fi mprite
n patru mari grupe distincte:
a) Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice stricte, norme
interne de disciplin, un cod de conduit i o diversitate mare de activiti ilicite
(familiile italiene, americane, columbiene, etc.);
b) Organizaiile profesionale ai cror membrii se specializeaz n una
sau dou tipuri de activiti criminale (furtul i traficul de maini furate, rpiri
de persoane);
c) Organizaii criminale constituite pe criterii tehnice, care sunt
rezultatul unor mprejurri specifice precum nchiderea granielor, circulaia
dificil peste frontiere sau expansiunea geografic (triadele, yakuza,
jamaicanii);
d) Organizaii teroriste internaionale care practic asasinatul,
deturnarea de avioane, rpirea de persoane etc., sub diferite motivaii politice,
militare, religioase sau rasiale.
Nu se insist pe introducerea n cadrul noional a unei cerine legat de
structur pe baza unei temeri legat de o eventuala includere acestui element n
coninutul juridic al normelor penale ce pot fi adoptate pentru incriminarea
activitilor legate de nfiinarea i desfurarea de activiti ilicite de ctre
structuri infracionale ca o cerin esenial pentru existena faptei, deoarece o
astfel de condiie ar mpiedica tragerea la rspundere penal a asociaiilor
infracionale amorfe, cu o structur intern necristalizat.
Totui, dincolo de oportunitatea i eficiena reaciei penale, n realitate,
toate structurile infracionale, prin natura lucrurilor, prezint o structur
minimal, n care liderul joac un rol important de altfel, n reglementrile
penale care sancioneaz asociaiile criminale, calitatea de lider constituie, de
regul, o circumstan personal judiciar care poate atrage o pedeaps mai
grav.

62

N.A. am n vedere, aici, elemente de ordin general fr s fie luate n considerare cele avute
n vedere de ctre legiuitor n cadrul legii speciale
63
N.A. am folosit noiunea de organizaie criminal aici n considerarea faptului c este
folosit de ctre o parte important a doctrinei inclusiv n documentele Interpolului fiind
asimilat i n vorbirea curent. n cadrul acestui demers prevaleaz noiunea de structur
infracional deoarece am considerat-o mai precis, mai adecvat pentru desemna
caracteristicile fenomenului

79

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Nu trebuie omis c alturi de lideri i de membrii care au aderat formal


la organizaie sau au fost recrutai de aceasta, n mod special, este folosit i un
numr de persoane care realizeaz, n mod permanent sau temporar, activiti
specifice obiectivelor structurilor infracionale n schimbul banilor, proteciei
pe care aceasta o poate asigura sau a sprijinului pe care l vor primi la nevoie
din partea structurii. Mai mult, a devenit specific structurilor infracionale
moderne s atrag n sfera lor de activitate personaliti importante din
domeniul politic, juridic, economic, social care devin instrumente de realizare a
scopurilor structurii i care ntr-un fel apar ca i proprietate a organizaiei 64 .
n doctrina strin 65 sunt identificate mai multe roluri n cadrul
structurilor infracionale. Aceste roluri sunt urmtoarele:
- organizatorii (liderii) sunt persoanele care formeaz nucleul ce asigur
conducerea structurii infracionale. Acetia sunt cei care determin nivelul i
amploarea activitilor ilicite din cadrul organizaiei, ca i punerea n practic a
acestora.
- izolatorii sunt persoanele sau grupurile nsrcinate s previn i s
izoleze organizatorii, cei aflai n poziii de lideri, de pericolul reprezentat de
infiltrarea n cadrul reelei a unor poliiti sub acoperire. n acelai timp,
izolatorii sunt cei care transmit ordinele date de organizatori executanilor.
- comunicatorii sau mesagerii sunt persoanele care asigur fluxul
informaiilor ntre membrii structurii infracionale.
- personalul de securitate (protectorii) sunt persoanele nsrcinate cu
asigurarea siguranei structurii infracionale i care iau msurile necesare pentru
a preveni infiltrarea sau atacurile provenind din exterior. Rolul lor const de
asemenea n a veghea la recrutarea noilor membri n cadrul organizaiei i de a
se asigura de loialitatea persoanelor nou recrutate.
- agenii dubli, persoanele care fac parte dintr-o structur infracional,
dar care i desfoar activitatea n acelai timp n cadrul unor organizaii
legale, de stat sau private, fie c sunt guvernamentale, financiare sau
comerciale. Aceste persoane fac parte din grupurile de interese. Din poziiile pe
care le dein n cadrul structurilor legale, ele furnizeaz informaii preioase i
contribuie la protecia structurii infracionale.
- supraveghetorii (monitorii) vegheaz la eficacitatea structurii
infracionale i au n responsabilitate furnizarea de informaii liderilor asupra
vulnerabilitilor organizaiei, a problemelor existente, astfel nct s poat fi
luate msuri de remediere a acestora.

64

G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n R.D.P. nr.3/1997, p.33 i urm.;


Williams, P. Transnational criminal network, dans J. Arquilla et D. Ronfeldt (eds),
Network and netwars-the future of terror, crime and militancy, Santa Monica Cal., Rand
Corporation, 2001, pag. 61-97. A se vedea i I. Dasclu (coord.) i colectiv Organizaia
criminal a drogurilor, Editura Sitech, Craiova, 2008, pag. 174

65

80

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Analiznd fenomenul, se poate concluziona c structurile infracionale sau organizat ntr-o manier asemntoare societilor comerciale licite, cu
departamente pentru achiziii, producie, transport, vnzri i finanare;
diferenele constau n faptul c acestea dispun i de un departament care asigur
utilizarea forei pentru impunerea intereselor proprii i n natura ilicit a
activitilor desfurate.
Important este c modul n care sunt organizate structurile infracionale,
diviziunea rolurilor ntre membrii acestora, permit acestora o anumit
continuitate n timp, indiferent de traiectoria unuia sau altuia dintre membri 66 .
Grupul este, ntotdeauna, mai important dect indivizii. Att timp ct legea
tcerii funcioneaz n mod adecvat, ct nu apar elemente, cu caracter deosebit,
care s conduc la o disoluie, structura infracional nu este afectat de
aciunile judiciare ndreptate mpotriva unora dintre membri si pentru
activitile ilicite desfurate n interesul grupului, de trdare, deces ori
retragerea unuia sau a mai multor membri importani. Mai mult, executarea
unei pedepse cu nchisoarea i respectarea ntru totul a codului de conduit
specific structurii infracionale conduc la obinerea unei anumite faime i, de
regul, a unei poziii superioare n ierarhia structurii din care face parte. Foarte
important, att pentru membrii structurii ct i pentru organele judiciare, este
c, dac n anchet nu se poate face dovada c anumite activiti sunt
desfurate de ctre o structur infracional, justiia penal nu va putea dispune
confiscarea bunurilor dobndite ilicit ca urmare a faptelor comise de membrii
si.
Definitorie pentru structurile infracionale este stabilitatea ancheta va
constata existena unei structuri pe o perioad ndelungat sau nedefinit de
timp i, pe cale de consecin, svrirea infraciunii de asociere pentru
svrirea de infraciuni n mod continuu, relevant, fiind att momentul
consumrii infraciunii ct i momentul epuizrii acesteia.
n multe cazuri se poate accepta i un caracter conspirativ (secret) al
structurilor infracionale, crima organizat putnd fi comparat cu o ntreprindere secret 67 . Mai precis, caracterul conspirativ vizeaz secretul operaiunilor,
ascunderea surselor de venit 68 , a modului cum se ncearc a se conferi o
aparen de legalitate a veniturilor, structura entitii, identitatea liderilor
operaionali, .a., nu ascunderea existenei, puterii i influenei structurii
infracionale cu privire la aceste elemente existnd o preocupare contrar, de
afirmare, de publicitate, chiar.
66

N.A. acetia pot deceda, pot fi arestai sau, mai rar, li se poate permite retragerea din
activitile ilicite cu asumarea tcerii absolute n legtur cu orice amnunt legat de organizaie,
persoane implicate sau activiti ilicite desfurate
67
J.Landesco, Organized Crime in Chicago, n Illinois Crime Survey, Chicago, 1929, citat
de Ernesto Ugo Savona, Social Change, Organization of Crime and Criminal Justice Systems,
n vol. Essays on crime and development, UNICRI, Roma, 36/1990, p.103-119;
68
N.A. n fapt, disimularea naturii ilicite a activitilor din care organizaia realizeaz venituri

81

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Conspirativitatea este impus i dezvoltat att pe fundamentul vechii


origini socio-culturale a fenomenului acolo unde este cazul ct i, mai ales,
din necesiti obiective determinate de nevoia de autoprotecie, de evitare a
penetrrii propriilor rnduri de ctre organizaii concurente ori de ctre ageni
infiltrai ai organelor judiciare ori instituiilor de informaii din diferite state.
Regulile de conduit, discreia maxim, legea tcerii, trebuie respectate de ctre
toi membrii sunt indispensabile, n caz de trdare existnd riscul eliminrii
fizice 69 .
Asociate structurilor infracionale sunt i obiectivele care, prin natura
lor, sunt exclusiv sau preponderent infracionale. Mai clar, se urmrete
obinerea pe orice ci iar acestea sunt de cele mai multe ori ilicite n mod
sistematic de profituri 70 maximale. n lista criteriilor obligatorii propuse de
Comitetul de experi ai Consiliului Europei, la punctele 3 i 4 este subliniat
caracterul grav al activitilor ilicite desfurate de ctre structurile
infracionale, ntreaga activitate a acestora fiind ndreptat spre obinerea de
profit i/sau putere. Cei mai muli dintre membrii structurilor infracionale sunt
persoane care au intrat n organizaie pentru ctiguri deosebite ori pentru alte
avantaje ilicite n sfera puterii economice i, uneori, n zona puterii politice sau
administraiei locale ori centrale.
Principial, ctigul se realizeaz prin obinerea i meninerea
monopolului asupra produciei i traficului de bunuri i servicii ilicite cum ar fi
producia i traficul de narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia,
traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri din patrimoniul
cultural naional, forme moderne de criminalitate frauda bancar, falsificarea
de hrtii de valoare i criminalitatea informatic. La nivel local, n cazul
structurilor infracionale insuficient dezvoltate, nc neafiliate la organizaii
puternice pot predomina taxele de protecie, tlhriile, furturile calificate,
antajul mrunt, valorificarea bunurilor ilicite.
Remarcabile sunt flexibilitatea i rapiditatea cu care structurile
infracionale se adapteaz att n ceea ce privete domeniile preferate de
activitate, ct i la condiiile concrete, social-politice i istorice din rile sau
teritoriile pe care i desfoar activitatea. n scopul atingerii obiectivelor
proprii, structurile crimei organizate s-au infiltrat n structurile pieelor legale
69

n ultimii ani, ca urmare a eforturilor depuse n plan naional i internaional, un numr


important al capilor organizaiilor criminale au fost capturai i deferii justiiei. Unii dintre ei
au vorbit. Pe cale de consecin, conspirativitatea a fost ntrit i mai mult, fiind limitate, la
minimum, att legturile ntre membrii reelei ct i circulaia de informaii n interiorul reelei,
ori severitatea seleciei de noi membri.
70
N.A. n analiz, noiunea de profit trebuie acceptat n toat complexitatea ei, intereseaz,
cu certitudine, profitul economic, dar i puterea, controlul unor teritorii i piee, activiti
economice concesiuni, autorizaii, adjudecri de servicii publice, sau pentru a realiza, pentru ei
sau pentru alii, de beneficii patrimoniale nejustificate Codul penal italian, art. 416-bis,
Asocierea de tip mafiot

82

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

ale lumii finanelor i, nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie.


Specific acestor structuri moderne este atragerea n sfera lor de activitate a unor
importante personaliti din domeniul politic, juridic, economic sau social ce
devin instrumente de realizare a scopurilor asociaiei i care, n cele din urm,
devin profund ataai organizaiei. Fiind n permanent n conflict cu legea
penal, aceste structuri se preocup de coruperea autoritilor, de introducerea
de membri n cadrul aparatului represiv care s le procure informaii i s-i
sprijine la nevoie; depun eforturi pentru tergerea urmelor faptelor comise,
pentru falsificarea probelor sau distrugerea lor, mergnd pn la neutralizarea
judectorilor, procurorilor, poliitilor, martorilor, experilor prin violen i
ameninare.
Ca exemplu, un domeniu nou al crimei organizate l reprezint traficul
cu organe umane pentru transplant. Sracii rilor n curs de dezvoltare, inclusiv
copiii, reprezint donatorii favorii ai organizaiilor criminale. Pe msur ce
tehnologia pstrrii ndelungate a organelor umane se perfecioneaz este de
ateptat ca piaa neagr n aceast materie s se amplifice.
Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective reprezint o alt
caracteristic important a structurilor infracionale. Specific acestora este
folosirea constrngerii prin cele mai dure mijloace, inclusiv prin rpirea de
persoane, uciderea celor care pun n pericol asociaia, distrugerea de bunuri etc.
Aceste metode se folosesc nu numai pentru atingerea scopurilor structurii dar i
pentru asigurarea disciplinei interne, a secretului operaiunilor, a nlturrii
concurenei organizaiilor rivale, pentru concentrarea puterii n minile unui
numr ct mai redus de conductori i pentru lrgirea sferei de activitate a
organizaiei 71 .
Se poate accepta i caracterul transnaional al structurilor
infracionale 72 o consecin a evoluiei societii la nivel planetar
contradicia dintre dorina de integrare economic internaional a rilor n
curs de dezvoltare i slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i
corupia din rile srace au creat bree excepionale pentru expansiunea i
71

Ca exemplu, n Italia au fost ucise, personaliti marcante ale luptei antimafia din Italia:
generalul Alberto Dalla Chiesa i judectorii Giovanni Falcone i Paolo Borselino. Crimei
organizate italiene i sunt atribuite i unele crime politice, ntre care asasinarea premierului
Aldo Moro i atentatul cu bombe din gara Bologna, aciuni de mare for i violen, prin care
s-a ncercat determinarea statului italian la ncetarea msurilor legale mpotriva acestei structuri
criminale.
72
N.A. adesea cnd se face referire, n doctrin i, chiar, n vorbirea curent, se folosete
noiunea de crim organizat. Dei este, oarecum, mpmntenit aceast noiune, am preferat
s folosesc noiunea de structur infracional n ideea de a observa marea diversitate a
grupurilor ce se organizeaz n vederea desfurrii de activiti ilicite, crima, neleas n
limbaj comun ca omor sau alt act violent prin care se atenteaz la viaa, sntatea ori
integritatea corporal a uneia sau a unor persoane fiind o ultim opiune, soluie de criz,
excepia, fiind de dorit desfurarea n pace a activitilor ilicite pentru care structura i-a
gsit loc pe piaa de referin.

83

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

chiar mondializarea activitilor ilicite organizate i a gruprilor ce le


desfoar.
Aa cum se arat n Raportul Secretariatului Comisiei asupra impactului
mondial al crimei organizate, prezentat la Viena n anul 1993, eforturile statelor
pentru combaterea crimei organizate nu au fost ncununate de succes, fapt care,
alturi de ali factori, a contribuit la rapida internaionalizare a acestui
fenomen 73 i a mrit pericolul social al activitilor ilicite desfurate de
ctre grupurile criminale organizate.
O structur infracional pentru a se dezvolta, pentru a putea supravieui
n unele perioade, pentru a evita o confruntare, totui, inegal cu o structur
statal are nevoie s se foloseasc i s aduc noi valene fenomenului
corupiei, are nevoie s corup, s creeze slbiciuni pe care, la momentul
oportun, s le exploateze. Coruperea funcionarilor publici este un fenomen
endemic i poate fi ntlnit n toate rile, dar mai ales n cele srace. n aceste
ri, dezvluirile pe tema corupiei i percepia nemijlocit a cetenilor cu
privire la aceasta au determinat o reacie de profund nencredere din partea
populaiei, o reacie de team i lips de interes n cooperarea cu autoritile din
sistemul justiiei penale, cu autoritile publice, n general. n plan politic,
oamenii renun s mai sprijine vreun partid i n cele din urm refuz
exercitarea dreptului la vot. n aceste condiii, riscul accederii la putere a unor
formaiuni politice sprijinite i de grupri ale crimei organizate a devenit
important. Aa-numitele comenzi guvernamentale sunt alocate, n urma unor
licitaii trucate, companiilor controlate de persoane implicate n structurile
infracionale ce ofer cea mai mare mit i care, ulterior, efectueaz lucrri de
foarte slab calitate sau nu le efectueaz de loc. Pe aceast cale, fondurile
publice sunt acaparate de ctre structurile infracionale care dispun de firme cu
aparen licit n spatele crora disimuleaz activitile infracionale. De altfel,
ntre diversele grupuri de structuri infracionale se desfoar o competiie
acerb pentru obinerea contractelor economice finanate de la bugetele publice
ori de ctre instituiile financiare internaionale. n astfel de competiii,
investitorii oneti nu au nici o ans, dac devin prea insisteni, risc s fie
eliminai pe cale violent ori sunt forai s dea faliment.
Prin corupie i antaj structurile infracionale determin apariia i
configurarea unei clase politice alternative (oameni i organizaii controlate de
i care execut punctual comenzile primite de la structuri infracionale)
subordonat intereselor acestora, punnd n pericol pacea social, ameninnd
dezvoltarea economic i principiile fundamentale ale democraiei. Libertatea
de expresie a cetenilor este limitat datorit controlului (economic ori prin
73

UNITED NATIONS OFFICE AT VIENNA, Doc. E/CN.15/1993/3, n UNITED NATIONS


CRIME PREVENTION AND CRIMINAL JUSTICE NEWSLETTER, No. 22/23, July 1993
(Special double issue on the United Nations Commission on Crime Prevention and Criminal
Justice);

84

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

ameninare sau antaj) pe care crima organizat l exercit asupra mijloacelor


de informare n mas.
Poate fi observat un cerc vicios srcie, violen, corupie, organizarea
activitilor ilicite pentru a putea supravieui, lipsa resurselor financiare pentru
dezvoltarea de strategii viabile care s asigure controlul fenomenului.
Toate rapoartele naionale i internaionale n aceast materie afirm c
nu exist nici un indiciu din care s se trag concluzia c, n viitor, activitile
ilicite desfurate de ctre structurile infracionale ar urma s se restrng sau
s-i reduc domeniile de impact. Condiiile social-economice nu permit
aceast prognoz. Salariile mici sau/i lipsa unor venituri stabile genereaz
corupie i amplific tentaia obinerii unor produse i servicii prin ocolirea
sistemului fiscal, contribuind, astfel, la dezvoltarea economiei subterane.
2.2. Abordarea juridic a fenomenului
n Romnia, prevenirea i combaterea criminalitii organizate
constituie obiectul unei legi speciale, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate.
n conformitate cu art. 2, lit. a, prin grup infracional organizat se
nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane, care exist
pentru o perioad i acioneaz, n mod coordonat, n scopul comiterii uneia sau
mai multor infraciuni grave, pentru a obine, direct sau indirect, un beneficiu
financiar sau alt beneficiu material per a contrario, nu constituie grup
infracional organizat grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a
uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur
determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si in cadrul grupului.
Aa cum se observ, legiuitorul romn a legat de noiunea n analiz
mai multe caracteristici, dup cum urmeaz:

o structur determinat, format din trei sau mai multe persoane


n care fiecare persoan i asum roluri prestabilite, compatibile cu strategia i
scopurile grupului;

o durat a funcionrii grupului care s nu fie limitat la


perioada de timp necesar pentru svrirea imediat a uneia sau a mai multor
infraciuni, grupul trebuind s aib o anumit continuitate n timp;

aciunea grupului este una coordonat, pregtit i adaptat


pentru a svri una sau mai multe infraciuni grave;

scopul este ct se poate de clar i explicit obinerea, direct sau


indirect, a unui beneficiu financiar ori material.
Introdus n analiz, infraciunea grav, din punct de vedere noional,
este circumscris urmtoarelor categorii de infraciuni:
1.
omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
2.
lipsire de libertate n mod ilegal;
3.
sclavie;
85

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

4.
antaj;
5.
infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine
deosebit de grave;
6.
infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i
muniiilor, materiilor explozive, materialelor nucleare sau al altor materii
radioactive;
7.
falsificare de monede sau de alte valori;
8.
divulgarea secretului economic, concurena neloial,
nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import sau export, deturnarea de
fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9.
proxenetismul;
10.
infraciuni privind jocurile de noroc;
11.
infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
12.
infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur
cu traficul de persoane;
13.
traficul de migrani;
14.
splarea banilor;
15.
infraciuni de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum
i infraciunile n legtur direct cu infraciunile de corupie;
16.
contrabanda;
17.
bancruta frauduloas;
18.
infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor
informatice sau de comunicaii;
19.
traficul de esuturi sau organe umane;
20.
orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa
nchisorii, al crei minim special este de cel puin 5 ani.
Ca infraciuni specifice sunt prevzute:

Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup


infracional organizat art. 7, alin. 1 74 ;

Iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup, n


vederea svririi de infraciuni, care nu este, un grup infracional organizat
art. 8 alin.1 75 ;

O form agravat, calificat dup calitatea bunurilor asupra


crora poart activitatea ilicit specific elementului material, a infraciunii de
tinuire prevzut la art. 221 din Codul penal art. 10 alin. 1 76 .
74

Iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la 5 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi.
75
Iniierea sau constituirea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup, n vederea
svririi de infraciuni, care nu este, potrivit prezentei legi, un grup infracional organizat, se
pedepsete, dup caz, potrivit art. 167 i art. 323 din Codul penal.
76
Infraciunea de tinuire, prevzut la art. 221 din Codul penal, dac bunul provine dintr-o
infraciune grav svrita de unul sau mai muli membri ai unui grup infracional organizat, se

86

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

n doctrina de specialitate s-a pus problema delimitrii grupului


infracional organizat de infraciunile de complot (art. 167 C.pen.) i de cea de
asociere n vederea comiterii unor infraciuni (art. 323 C.pen 77 ). n legtur cu
aceast problem, s-a apreciat c diferenierea se face n funcie de infraciunile
care intr n obiectivul gruprii 78 . Cnd este vorba despre infraciunile din
categoria celor contra siguranei statului enumerate de art. 167 C.pen., se va
reine infraciunea de complot. Cnd infraciunile vizate sunt altele dect cele
prevzute de art. 167 C.pen., fapta va constitui, dup caz, infraciunea de
asociere n vederea svririi de infraciuni (art. 323 C.pen.), care reprezint
norma de maxim generalitate n domeniu, sau infraciunea prevzut de art.7
din Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
infracionale organizate 79 . Actul normativ citat definete infraciunea de
constituire a unui grup infracional organizat n scopul svririi unor
infraciuni grave.
S-a considerat c norma din art. 167 C.pen. are caracter special fa de
cea din Legea nr. 39/2003. n aceste condiii, chiar dac oricare dintre
infraciunile enumerate de art. 167 C.pen. sunt infraciuni grave n accepiunea
Legii nr. 39/2003, i grupul ndeplinete condiiile impuse de legea special,
prioritate n aplicare are prevederea din Codul penal care se refer la unele
infraciuni strict individualizate de norma de incriminare.
n condiiile n care legiuitorul se refer n coninutul textului legal la
dou entiti ntre care exist asemnri i deosebiri grup infracional
organizat i grup ce nu este grup infracional organizat pe parcursul acestui
capitol am preferat noiunea de structur infracional n dorina de a
surprinde ceea ce este caracteristic desfurrii de activiti ilicite n mod
organizat.
n ceea ce privete competena de urmrire i judecat, n conformitate
cu prevederile art. 11 din Legea 39/2003, urmrirea penal pentru iniierea,
constituirea, aderarea sau sprijinirea unui grup infracional organizat se
efectueaz n mod obligatoriu de procuror i se judec n prim instan de
tribunal.
n condiiile desfurrii de activiti ilicite specifice iniierii,
constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup infracional organizat ori tinuirii
de bunuri ce provin din svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai
pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa
prevzut de lege pentru infraciunea grav din care provine bunul tinuit.
77
Art. 323 alin. 1 prevede c: Fapta de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n
scopul svririi uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele artate n art. 167, ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, se pedepsete.
78
Ilie Pascu, Mirela Gorunescu, Drept penal, partea sepcial, Editura Hamangiu, Bucureti,
2008, pag.
79
Lege privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I nr. 50/2003.

87

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

muli membri ai unui grup infracional organizat, se aplic confiscarea


bunurilor iar n cazul n care acestea nu se gsesc, se confisc echivalentul lor
n bani sau bunurile dobndite n locul acestora. De asemenea, se confisc
veniturile sau alte beneficii materiale ce au ca surs bunurile supuse confiscrii.
Dac bunurile supuse confiscrii nu pot fi individualizate fa de bunurile
dobndite n mod legal, se confisc bunuri pn la concurena valorii bunurilor
supuse confiscrii, regula aplicndu-se i n cazul veniturilor sau altor beneficii
materiale obinute din bunurile supuse confiscrii ce nu pot fi individualizate
fa de bunurile dobndite n mod legal. Pentru a garanta aducerea la
ndeplinire a confiscrii bunurilor se pot lua msurile asiguratorii prevzute de
Codul de procedur penal 80 .
n cazul iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup
infracional organizat, secretul bancar i cel profesional, cu excepia secretului
profesional al avocatului, nu sunt opozabile procurorului, dup nceperea
urmririi penale, i nici instanei de judecat 81 . Pe cale de consecin atunci
cnd sunt indicii temeinice cu privire la iniierea, constituirea, aderarea sau
sprijinirea unui grup infracional organizat n scopul strngerii de probe sau al
identificrii fptuitorilor, procurorul poate dispune, pe o durata de cel mult 30
de zile, existnd i posibilitatea prelungirii motivate a msurilor pe durate de
pn la 30 de zile:
a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor asimilate
acestora;
b) punerea sub supraveghere a sistemelor de comunicaii;
c) punerea sub supraveghere sau accesul la sisteme informaionale;
d) punerea la dispoziie, n interesul anchetei, a nscrisurilor, documentelor
bancare, financiare sau contabile ce au legtur cu cauza 82 .
Dat fiind natura infraciunilor grave ce constituie obiectul preocuprilor
structurilor infracionale exist posibilitatea legal ca procurorul s dispun 83
efectuarea de livrri supravegheate, cu sau fr sustragerea sau substituirea
total ori parial a bunurilor care fac obiectul livrrii. Mai mult, n cazul n
care exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei
infraciuni grave de ctre unul sau mai muli membri ai unui grup infracional
organizat, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi
identificai prin alte mijloace, pot fi folosii, n vederea strngerii datelor
privind svrirea infraciunii i identificarea fptuitorilor, poliiti sub

80

Conform cu prevederile art. 13, alin. 1-6, din Legea 39/2003


Conform prevederilor art. 14 din Legea 39/2003, datele i informaiile se solicit, n scris, n
cursul urmririi penale de procuror, pe baza autorizaiei motivate a procurorului anume
desemnat de procurorul general al parchetului de pe lng curtea de apel, iar n cursul judecii,
de ctre instan.
82
Conform prevederilor art. 15 din Legea 39/2003
83
n baza prevederilor art. 16 din Legea 39/2003
81

88

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

acoperire din cadrul structurilor specializate ale Ministerului Administraiei i


Internelor 84 .
n situaii excepionale, dac exist indicii temeinice c s-a svrit sau
c se pregtete svrirea unei infraciuni grave de ctre unul sau mai muli
membri ai unei structuri infracionale, ce nu poate fi descoperit sau ai crei
fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii informatori n
vederea strngerii datelor privind svrirea infraciunii i identificarea
fptuitorilor 85 .
ntr-o evoluie fireasc, Legea nr. 301/2004 preia problematica n
TITLUL VIII CRIME I DELICTE DE PERICOL PUBLIC unde n
CAPITOLUL I, CRIME I DELICTE PRIVIND CRIMINALITATEA
ORGANIZAT I ASOCIEREA PENTRU SVRIREA DE
INFRACIUNI, sunt reglementate ca infraciuni:

La art. 354 Constituirea unui grup infracional organizat


unde sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unui grup infracional
organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup.
Dac una sau alta dintre activitile incriminate a fost urmat de
svrirea unui delict, se aplic pedeapsa prevzut pentru acel delict n
concurs cu pedeapsa prevzut pentru infraciunea cadru iar dac a fost urmat
de svrirea unei crime, se poate aplica pedeapsa deteniunii pe via.
Din considerente ce in de politica penal, a fost reglementat o cauz
ce nltur aplicarea pedepsei aplicabil persoanelor ce denun autoritilor
grupul infracional organizat mai nainte ca acesta s fie descoperit i de a se
ncepe svrirea infraciunii care intr n scopul grupului i o cauz ce
conduce la reducerea pedepsei aplicabil persoanelor care au desfurat
activitile specifice infraciunii de constituire a unui grup organizat ori una
dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional organizat i
care, n cursul urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai
grupului 86 .

La art. 355 Asocierea pentru svrirea de infraciuni unde


sunt incriminate, la alin. 1, iniierea sau constituirea unei asociaii sau grupri
care nu are caracterul unui grup infracional organizat, n scopul svririi uneia
sau mai multor infraciuni, altele dect cele specifice infraciunii de complot
prevzut la art. 286 ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de
asocieri sau grupri.
n condiiile svririi unei infraciuni ca urmare a asocierii pentru
svrirea de infraciuni se aplic regulile concursului de pedepse, conform
84

Cu respectarea prevederilor art. 17-20 din Legea 39/2003


Art. 17-20 din Legea 39/2003
86
N.A. observaiile din cuprinsul ultimelor dou paragrafe au la baz prevederile subsecvente
alin. 1 de la art. 354 din Codul penal.
85

89

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

prevederilor de la alin. 2 pedeapsa pentru infraciunea svrit n concurs cu


pedeapsa specific asocierii pentru svrirea de infraciuni.
n baza unui raionament identic cu cel de la constituirea unui grup
infracional organizat, n conformitate cu prevederile alin. 3 nu se pedepsesc
persoanele ce s-au asociat la svrirea de infraciuni care denun autoritilor
asocierea sau gruparea mai nainte ca aceasta s fi fost descoperit i de a se fi
nceput svrirea infraciunii care intr n scopul asocierii.

La art. 357 Dispoziii speciale privind tinuirea unde este


reglementat o form agravat a infraciunii de tinuire prevzut la art. 267 87 ,
atunci cnd activitatea ilicit poart asupra unui bun ce provine dintr-o
infraciune grav svrit de unul sau mai muli membri ai unui grup
infracional organizat.
Pentru precizie, legiuitorul definete noiunile de grup infracional
organizat i infraciune grav n cuprinsul art. 356. Astfel:

Prin grup infracional organizat se nelege grupul structurat,


format din trei sau mai multe persoane, care exist pentru o perioad de timp i
acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor
infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau
alt beneficiu material. Nu constituie grup infracional organizat grupul format
ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care
nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru
membrii si n cadrul grupului.

Prin infraciune grav se nelege orice infraciune pentru care


legea prevede pedeapsa privativ de libertate al crei maxim special este de
peste 5 ani.
Aa cum se poate observa, nu exist nici un fel de diferen, ntre textul
din Legea nr. 301/2004 i cel din cuprinsul Legii 39/2003 n materia definirii
grupului infracional organizat, textul de baz fiind preluat n ntregime de noua
reglementare. Diferene apar n ceea ce privete definirea infraciunii grave
dac n cuprinsul Legii 39/2003 legiuitorul prezint o enumerare a unor
infraciuni pe care le consider ca fiind de o gravitate deosebit, completat cu
o referire la orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii,
al crei minim special este de cel puin 5 ani, n Legea nr. 301/2004 noiunea
este legat de o pedeaps privativ de libertate al crei maxim special este de
peste 5 ani. Apreciez c, pe fond, diferenele se vor manifesta pe parcursul
evoluiei reglementrilor, legiuitorul putnd include sau scoate de pe lista ce

87

Primirea, dobndirea sau transformarea unui bun ori nlesnirea valorificrii acestuia,
cunoscnd c bunul provine din svrirea unei fapte prevzute de legea penal, dac prin
aceasta s-a urmrit obinerea pentru sine ori pentru altul a unui folos material, se pedepsete cu
nchisoare strict de la 2 la 5 ani, fr ca sanciunea aplicat s poat depi pedeapsa prevzut
de lege pentru infraciunea din care provine bunul tinuit.

90

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

cuprinde infraciunile grave, n funcie de evoluia situaiei operative ori de


considerente de politic penal, una sau alta dintre infraciuni.
n anteproiectul de Cod penal 2007, este definit conceptul de grup
infracional organizat n art. 371, n maniera urmtoare: iniierea sau
constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea, sub
orice form, a unui astfel de grup se pedepsete cu nchisoare de la unu la 5 ani
i interzicerea exercitrii unor drepturi. n variant mai grav, infraciunea
care intr n scopul grupului infracional organizat este: a) svrit pentru a
obine, direct sau indirect, un folos patrimonial; b) sancionat de lege cu
pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoarea de 10 ani sau mai mare. Textul
legal citat consacr i o cauz special de nepedepsire care exist atunci cnd
persoanele care au comis faptele denun autoritilor grupul infracional
organizat, nainte ca acesta s fi fost descoperit i s se fi nceput svrirea
vreuneia dintre infraciunile care intr n scopul grupului. Mai mult, n temeiul
alin. 5 al art. 371, dac persoana care a svrit una dintre faptele prevzute
nlesnete, n cursul urmririi penale, aflarea adevrului i tragerea la
rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai unui grup infracional
organizat, limitele speciale ale pedepsei se reduc la jumtate.
n alin. (6) al aceluiai text legal, se definete conceptul de grup
infracional organizat ca fiind grupul structurat, format din trei sau mai multe
persoane, care exist pentru o anumit perioad de timp i care acioneaz n
mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni. Dup cum
se observ, din definirea grupului infracional organizat lipsete referirea la
infraciunea grav care n reglementarea actual ridic att de multe probleme
de interpretare i de corelare.
2.3. Principalele probleme pe care trebuie s le lmureasc
cercetarea activitilor desfurate de ctre structurile infracionale
Analiznd modul cum grupurile infracionale i concep activitatea,
manifestrile sesizabile ale acestora n viaa social i modul cum legiuitorul a
neles s trateze fenomenul, apreciez c printre cele mai importante probleme
pe care trebuie s le lmureasc investigarea activitilor desfurate de ctre
grupurile infracionale sunt:
Momentul constituirii structurii infracionale;
Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte grupuri
organizate;
Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n nfiinarea i
dezvoltarea structurii infracionale;
Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n cadrul
structurii infracionale;
Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat structura
infracional;
91

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional;


Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a persoanelor
implicate n activitatea structurii infracionale.
2.3.1. Momentul constituirii structurii infracionale

Ca problem de anchet, i justific importana odat cu observarea


efectelor juridice i sociale ce sunt legate de acest moment: se consum
infraciunea n modalitatea specific constituirea; iniierea capt consisten
i poate fi probat, aciunile desfurate de ctre fptuitori devenind, odat cu
constituirea, ct se poate de explicite; aderarea i sprijinirea, ca i modaliti
normative, devin operaionale, putnd determina mrirea pericolului social pe
care l reprezint, aprioric, o structur infracional; din acest moment
societatea ncepe s resimt un risc suplimentar n ceea ce privete valorile sale
importante, structura infracional este activ, din acest moment se pot pune n
practic planuri pentru desfurarea de activiti ilicite.
n plan operativ, se pot justifica msuri operative de supraveghere a
persoanelor, activitilor, conturilor bancare, corespondenei, comunicaiilor,
dispunerea ridicrii, n interesul anchetei, a documentelor bancare, financiare
sau contabile ce au legtur cu cauza, etc. Toate activitile de anchet vor avea
ca scop lmurirea de aspecte ce in de activitile desfurate n cadrul structurii
infracionale, ncepnd cu momentul constituirii. Lmurirea aspectelor ce in de
pregtirea desfurrii activitilor ilicite ce constituie scopul grupului va trebui
s in seama, ca reper cert, de momentul constituirii, putnd fi acceptat c, n
multe cazuri, pentru a confirma viabilitatea grupului, este planificat i
desfurat o lovitur glorioas.
Foarte important s-ar putea dovedi, n context, lmurirea unor aspecte
ce in de elemente structurale persoanele ce i-au asumat caliti de natur a
asigura funcionalitatea structurii; cine, n ce condiii i cum a fost impus
strategia de nceput; cum i cine a asigurat finanarea; dac au fost persoane ce
nu au acceptat cele hotrte, cum s-au manifestat, dac s-a ncercat nelarea
sau nerespectarea celor hotrte, ce msuri s-au luat, etc.
2.3.2. Natura structurii infracionale i legturile acestuia cu alte
grupuri organizate
Lmurind aceast problem, ancheta va trebui s stabileasc n ce
msur structura infracional a crei existen i activitate este cercetat
constituie un grup infracional organizat ori este vorba despre o asociaie sau
grupare care nu are caracterul unui grup infracional organizat sau este vorba
despre participaie penal, situaie ce nu poate avea legtur cu activiti ilicite
desfurate de ctre structuri infracionale.
92

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Pe ipoteza cea mai des ntlnit n practica judiciar organul judiciar


se sesizeaz despre desfurarea unor activiti ilicite care, prin modul n care
au fost realizate, sunt de natur a dezvolta suspiciuni cu privire la implicarea
unei structuri infracionale ancheta va urmri ca prioriti:
numrul participanilor i relaiile funcionale dintre acetia;
rolul asumat de ctre fiecare participant dac este conjunctural, dac
ine de o anumit specializare, de caliti, aptitudini sau alte aspecte
individuale, dac se poate ncadra ntr-o strategie coerent ce vizeaz obinerea
de profituri, .a.;
vechimea relaiilor dintre participani, dac relaiile dintre acetia
vizeaz doar executarea anumitor activiti infracionale sau este vorba despre o
structur dezvoltat n timp, cu relaii personalizate i asimilarea locului i
rolului n cadrul acesteia;
dac exist o conducere, un management funcional care s aib att
posibilitatea de a da dispoziii ct i mijloacele prin care s impun ducerea la
ndeplinire i, la nevoie, msuri de coerciie;
dac activitatea ori activitile desfurate asigur realizarea unui
profit, direct sau indirect, modul cum este acesta colectat, mprit i distribuit
membrilor grupului, dac exist msuri de siguran luate pentru evitarea de
nenelegeri ori pentru apariia de aciuni destabilizatoare.
Pertinent problemei, trebuie observat c n viziunea legiuitorului, nu
constituie grup infracional organizat grupul caracterizat de urmtoarele
elemente caracteristice pe cale de consecin, acestea se pot accepta ca i
delimitri conceptuale, n cadrul noiunii de structur infracional, ntre grupul
infracional organizat i un grup infracional considerat neorganizat:
este format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor
infraciuni;
nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului.
n fapt, se poate aprecia c diferena ntre un grup infracional organizat
i un grup infracional pe care legiuitorul l consider neorganizat ine de durata
n timp a grupului dat, n ultim instan, de modul de organizare. Pe fond,
diferena este mai vizibil atunci cnd se face diferena ntre organizarea unui
grup de persoane este adevrat, n vederea desfurrii de activiti ilicite n
scopul obinerii de profit i organizarea unei activiti infracionale,
organizare ce nu presupune, cu necesitate, existena unui grup infracional
organizat.
Mai trebuie observat i delimitarea dac mai subzist ? ntre grupul
infracional i participaia penal sau pluralitatea ocazional de infractori
definit ca fiind situaia n care la svrirea unei fapte, prevzute de legea
penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii acelei

93

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

fapte 88 . Se accept, n doctrin 89 , c pluralitatea de infractori se poate realiza n


trei forme diferite: pluralitatea natural (necesar), pluralitatea constituit
(legal), pluralitatea ocazional (participaia penal).
Analiznd dispoziiile legale incidente problemei, consider c se poate
pune problema unui concurs de norme n legtur cu ntinderea i consecinele
juridice subsecvente noiunilor de grup infracional i pluralitatea ocazional
de infractori, n ultim instan, dac nu cumva ntre cele dou noiuni exist o
relaie de echivalen.
Ce vreau s spun ?
Grupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai
multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur determinat ori
roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului nu cumva se refer la
aceeai realitate obiectiv, pe care o realizm i n cazul n care cutm
semnificaia situaiei potrivit cu care la svrirea unei fapte, prevzute de legea
penal, au participat mai multe persoane dect era necesar potrivit naturii acelei
fapte?
Cu certitudine c o anumit echivalen exist, ns este aceasta total ?

Apreciez c, n cauz, este vorba despre o imprecizie legislativ cu


consecine previzibile sub aspectul crerii unei confuzii nu poate fi vorba
despre o contopire ntre pluralitatea constituit i cea ocazional. Trebuie
observat c atunci cnd legiuitorul a definit grupul organizat 90 , n dorina de a
face o diferen de esen ntre grupul infracional organizat i orice alt
asociere infracional, a inserat n textul legal elemente de natur a conduce la
ideea c, pe fond, ar putea avea aceeai semnificaie tot ceea ce nu este grup
infracional organizat.
Concluzionnd, fr a detalia subiectul dat fiind specificul lucrrii la
nivelul necesar, impus de o analiz specific dreptului penal material, apreciez
c referirile la ceea ce nu constituie grup infracional organizat grupul
format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni
i care nu are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite
pentru membrii si n cadrul grupului sunt suficient de clare pentru a accepta
c se dorete a face trimitere la asocierea pentru svrirea de infraciuni 91 .
Este normal s se accepte c nu de fiecare dat cnd la desfurarea unei
activiti ilicite, prevzute de legea penal, au participat mai multe persoane
dect era necesar, potrivit naturii acelei fapte, acestea fac parte dintr-o asociaie
sau grupare.

88

Pentru dezvoltri a se vedea, de exemplu, Constantin Mitrache Drept Penal Romn, Partea
general, ediia a III-a, Casa de editur i pres ansa, 1999, pag. 243
89
A se vedea C. Pun Asocierea pentru svrirea de infraciuni, n Revista de drept Penal
4/1999, pag. 72
90
n cuprinsul art. 356, alin. 1, teza I-a i a II-a
91
n sensul art. 355 din Codul penal

94

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Aadar, ancheta va trebui s probeze, atunci cnd sunt cercetate


activiti ilicite desfurate de ctre mai multe persoane, dac este vorba
despre:
o pluralitatea natural situaie de excepie posibil doar n cazul
unor anumite infraciuni;
o pluralitate ocazional probabil, cea mai des ntlnit situaie;
o pluralitate constituit (legal) constituirea unui grup infracional
organizat (art. 354 Legea nr. 301/2004) sau asocierea pentru svrirea de
infraciuni (art. 355 Legea nr. 301/2004)
2.3.3. Activitile desfurate de ctre persoanele implicate n
nfiinarea i dezvoltarea structurii infracionale
Relevante n opinia legiuitorului sunt patru categorii de activiti 92 :

iniierea presupune desfurarea unor activiti cu relevan


direct, explicite, ce caracterizeaz pregtirea sau organizarea constituirii,
nceputului existenei grupului infracional organizat, asociaiei sau gruprii
infracionale;

constituirea presupune desfurarea unui complex de activiti


care are ca rezultat direct nfiinarea, manifestarea n plan obiectiv a structurii
infracionale;

aderarea presupune efectuarea unor demersuri ce au ca urmare


caracteristic intrarea n organizaie, obinerea calitii de membru cu loc i rol
ct se poate de bine definit n structura infracional;

sprijinirea include orice aciune de natur a nlesni, a ajuta, a


potena aciunea structurii infracionale, n ansamblu, ori a membrilor si sau,
chiar, existena ori stabilitatea grupului infracional organizat, asociaiei sau
gruprii infracionale.
Trebuie observat c cele patru categorii de activiti au caracter esenial,
fr desfurarea, cel puin a unora, structura infracional neputnd exista. n
practic, ancheta va trebui s aib ca principal preocupare probarea legturii
ntre aciunile, deosebit de variate i diferite ca natur ce pot fi desfurate i
rezultatul urmrit iniierea, constituirea, aderarea sau sprijinirea structurii
infracionale.
Lucrurile nu sunt i nici nu pot fi simple. Foarte multe persoane iau
contact cu membrii structurii infracionale sau, n faza de iniiere, cu persoane
ce ncearc s materializeze ideea de a nfiina o grupare sau a promova
rezolvarea unor situaii sau probleme prin organizarea i desfurarea de
92

N.A. am preferat s folosesc noiunea de categorie ntruct fiecrei noiuni i pot fi


subsumate mai multe aciuni care interpretate n context pot realiza sensul urmrit de ctre
legiuitor; n fapt termenii folosii sunt, n opinia mea, caracteristici unui rezultat, considerat
deosebit de periculos.

95

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

activiti n cadrul unei structuri infracionale. Detaliind, vom observa c pot


exista invitaii, propuneri, sugestii, observaii de tipul ce bine ar fi sau ce
bine ne-ar fi fcute n diferite sisteme spaiio-temporale. n opinia mea,
acestea capt relevan sub aspectul iniierii unui grup infracional organizat
ori unei asocieri pentru svrirea de infraciuni n msura n care ancheta
reuete s probeze intenia specific, cu care trebuie s acioneze autorul,
materializat ntr-o atitudine manifest pentru iniierea unei structuri care s
aib ca scop desfurarea de activiti infracionale i nu, bunoar, svrirea
uneia sau a mai multor infraciuni n participaie.
Acceptnd faptul c n cazul constituirii i aderrii cercetarea va putea
constata, cu relativ uurin, intenia calificat, manifest, a fptuitorilor n
legtur cu structura infracional, situaia va deveni mai complex n cazul
cercetrii aciunilor ce pot fi asimilate sprijinirii sub orice form a structurii
infracionale, aciuni ce, ca regul, au un caracter implicit.
ntr-o abordare schematic, o structur criminal i pregtete,
desfoar activiti ilicite i exploateaz urmrile acestor activiti ilicite
totul cu caracter continuat. Sprijinirea sub orice form a unui astfel de structuri
poate fi abordat pe dou paliere:
activiti prin care se sprijin pregtirea, desfurarea, i exploatarea
rezultatelor activitilor ilicite;
activiti prin care se sprijin nsi structura infracional se
poate, pe de o parte, sprijini iniierea, constituirea, aderarea sau, chiar, alte
activiti de sprijinire, iar, pe de alt parte pot fi sprijinite persoane importante
(de exemplu: eful) fr de care structura infracional nu poate exista ori ar fi
fundamental afectat sau este adus un aport de concepie, de dezvoltare a
relaiilor cu alte structuri infracionale, de orientare a activitilor ctre alte
zone pretabile obinerii de mari ctiguri ilicite i asigurarea logisticii necesare,
etc.
n legtur cu prima situaie activiti prin care se sprijin pregtirea,
desfurarea, i exploatarea activitilor ilicite prin care structura infracional
urmrete realizarea scopului pentru care a fost nfiinat anchetatorii pot
constata desfurarea unei game variate de activiti, marea majoritate fr s
aib un caracter explicit. Problema esenial va fi probarea inteniei cu care
acioneaz cei care sprijin sub orice form o structur infracional dac
din desfurarea activitilor de anchet reiese c cel care a desfurat una sau
mai multe activiti a cunoscut c, n fapt, prin aceasta, faciliteaz activitile
unei structuri infracionale se va putea susine o acuzare pentru svrirea
infraciunilor de constituire a unui grup infracional organizat sau de asociere
pentru svrirea de infraciuni, eventual n concurs, chiar ideal, cu infraciunea
svrit de ctre grupul infracional dac activitile desfurate de ctre cel
care sprijin constituie acte de executare ori ntrunesc elementele constitutive
ale unei tentative pedepsibile.
96

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

i n cazul activitilor prin care se sprijin, nsi, structura


infracional situaia poate fi tratat asemntor. Cel care desfoar activiti
de sprijin pot aciona n considerarea persoanei, a meseriei pe care o practic
ori n considerarea structurii infracionale. Bineneles c ancheta va trebui s
dovedeasc, dac aceasta este posibil, c cel care desfoar o activitate
considerat sprijin a acionat n considerarea structurii infracionale. Trebuie
observat, ns, c n practic principalele aprri vor avea ca obiect tocmai
asemenea considerente un medic va ngriji eful unui temut grup infracional
organizat, fr de care activitatea grupului ar putea nceta sau ar fi grav
afectat, n considerarea calitii de pacient, un avocat va acorda consiliere
juridic n considerarea dreptului la aprare i asisten juridic, un funcionar
public va elibera un certificat sau o autorizaie pentru construirea unei cldiri,
bnuind c aceasta ar putea servi grupului infracional, n considerarea calitii
de cetean al celui care solicit .a.
Apreciez c ancheta va trebui focalizat pe acele activiti care sunt
desfurate explicit n legtur cu structura infracional, ct mai puin
echivoce, precum administrarea investiiilor; transportul i depozitarea de
bunuri i valori; procurarea de acte false; acte de corupie; obinerea de
mprumuturi; procurarea de informaii utile despre strategia organelor judiciare,
funcionarii publici implicai n anchet, persoane apropiate acestora, interese,
carier, .a.; stabilirea i dezvoltarea legturilor cu alte structuri infracionale;
etc.
2.3.4. Identitatea persoanelor implicate i rolul asumat de acestea n
cadrul structurii infracionale
nainte de toate, ancheta trebuie s aib ca prioritate identificarea
persoanelor ce au iniiat, constituit, aderat sau sprijinit structura infracional
grupul infracional organizat ori asociaia sau gruparea care nu are caracterul
unui grup infracional organizat. De regul, astfel de persoane se regsesc n
structura infracional, demisiile sau pensionarea fiind cazuri de excepie.
Raiunea unui demers judiciar serios n domeniul activitilor ilicite
desfurate de ctre structuri infracionale organizate nu poate fi dect
desfiinarea structurii infracionale a crei activitate ilicit este cercetat ori, cel
puin, o destabilizare important astfel nct aceasta s nu-i mai poat
desfura activitatea curent. Succesul nu poate apare dect n condiiile
cunoaterii, identificrii i anihilrii 93 tuturor persoanelor implicate n
principale secii, servicii sau preocupri ale structurii infracionale.
n practica judiciar sunt ntlnite structuri infracionale cu nivele
diferite de complexitate, n ceea ce privete organizarea i rolurile asumate de
ctre membri. n dezvoltarea subiectului voi avea n vedere o structur
93

N.A. nu este vorba despre anihilarea fizic ci despre tragerea la rspundere penal

97

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

infracional organizat clasic cu o organizare adecvat pentru


desfurarea de activiti ilicite profitabile; caracterizat de stabilitate i
continuitate, existena unei preocupri n acest sens; cu o zon de
conspirativitate care s reduc riscurile n domeniul securitii persoanelor i
operaiunilor la un nivel adecvat; suficient de flexibil pentru a se adapta la
condiiile de pe piaa de referin i la ameninrile organelor i instituiilor
statului cu atribuii judiciare; preocupat de conexiuni i dezvoltri
transnaionale.
n context, va trebui s observm c o astfel de structur infracional va
trebui s i desfoare activitatea cu o ncadrare adecvat pe urmtoarele
secii:
management pe mai multe nivele, dac este cazul eventual i o parte
doctrinar, chiar un program prin care s se justifice existena i, mai ales,
prin care s se susin faptul c existena structurii este dezirabil cu o
anumit normalitate a vieii sociale;
recrutare de membri, verificarea i pregtirea lor n vederea realizrii
sarcinilor de execuie din cadrul structurii;
asigurarea logisticii necesare pentru desfurarea activitilor ilicite;
obinerea i gestionarea fluxurilor de informaii;
administrarea msurilor de securitate;
relaiile cu mediul social i economic i valorificarea rezultatelor
desfurrii activitilor ilicite;
desfurarea activitilor ilicite;
valorificarea rezultatelor desfurrii de activiti ilicite, obinerea i
conservarea puterii n cadrul unor elemente de structur social.
Este clar c n anchet nu se va putea descoperi o ncadrare riguroas,
eventual cu fia postului la zi, ns i a accepta c activitatea unei structuri
infracionale se desfoar haotic este nerealist. Practica judiciar a relevat o
specializare evident a membrilor unei structuri infracionale i, pe cale de
consecin, asumarea anumitor sarcini.
Cercetarea va ntmpina dificulti serioase datorit msurilor de
securitate pe care i le ia o asemenea structur. Totul este sau, cel puin, trebuie
s fie conspirat activitatea este desfurat n aa fel nct s nu poat fi
perceput de publicul larg i, pe ct posibil, nici de ctre organele judiciare.
Secretele trebuie aprate cu mare grij, scprile putnd conduce, nemijlocit, la
desfiinarea structurii i la ani grei de nchisoare pentru cei implicai ca s nu
mai vorbim despre compromiterea ctigurilor financiare acumulate.
De cele mai multe ori, se dorete ca mediul social s cunoasc despre
existena structurii infracionale se consider c aceast mprejurare este de
natur a conferi respect, poate chiar o recunoatere a puterii pe care a dobndito structura ceea ce nu se dorete a fi cunoscut este circumstanele desfurrii
activitilor ilicite, de fiecare dat mascate, disimulate n activiti fr nimic
98

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

spectaculos, obinuite, considerate perfect legale, oarecum, prin definiie. De


asemenea, veniturile, opulena adesea afiat se dorete a fi explicat prin
ctiguri legal obinute.
O structur infracional nu poate fi conceput fr a avea legtur cu
violena, cu utilizarea metodelor de constrngere fizic i psihic. i o structur
infracional, ca de altfel orice sistem, are nevoie pentru a funciona de o lege.
n cazul de fa, legea este voina conductorilor iar mijlocul prin care aceasta
poate fi impus este violena. Totui, nu trebuie acceptat c activitatea unei
structuri infracionale este constituit doar dintr-un ir, fr sfrit, de violene
omoruri, violuri, vtmri corporale, tlhrii, etc. Pentru a produce, pentru a
optimiza profiturile, o structur infracional, odat instalat pe piaa de
referin, are nevoie de linite. Este suficient insistena organelor judiciare n a
verifica activitile susceptibil de a fi desfurate n condiii ilicite pentru a nu fi
de dorit anchete, cu desfurare imprevizibil, pentru infraciuni svrite fr a
fi neaprat nevoie.
Linitea prin inerea sub un anumit control a eforturilor judiciare se
poate obine i prin corupie. Persoane onorabile obin informaii relevante
despre funcionarii ce conduc anchetele ori instituiile ce le desfoar i prin
antaj, corupie ori, la nevoie, prin comandarea unor aciuni violente pot obine
un anumit control asupra situaiilor de criz ce pot implica structura sau pe
membrii ei marcani n perioade i mprejurri cu risc major, care ar putea s
conduc la distrugerea edificiului infracional.
Concluzionnd, o anchet complet asupra unei structuri infracionale
va trebui s lmureasc identitatea persoanelor ce o conduc, a persoanelor care
duc la ndeplinire dispoziiile, a celor care asigur legtura ntre cele dou
categorii, a persoanelor care au ca sarcin valorificarea rezultatelor desfurrii
de activiti ilicite, a celor prin intermediul crora se asigur repartizarea
profitului, cele care au n grij partea de securitate, racolarea de noi membrii,
cine face lucrurile murdare, care sunt persoanele de legtur ntre structur i
autoritile statale, mass-media, cine sunt cei care asigur legtura cu alte
structuri infracionale din ar i strintate.
2.3.5. Activitile infracionale n a cror desfurare este implicat
structura infracional
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate lege n vigoare la momentul elaborrii acestui material, face
referire la mai multe infraciuni considerate grave cu privire la care legiuitorul
apreciaz c pot constitui preocupare principal a grupurilor infracionale
organizate 94 .

94

N.A. a se vedea supra pag. 10-11

99

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Indiferent de ce apreciaz la un moment dat legiuitorul, datorit


flexibilitii deosebite ce le caracterizeaz, structurile infracionale i
direcioneaz activitile spre cele mai profitabile zone ale ilicitului, fr s
existe scrupule cu privire la consecinele fa de oameni sau mediu.
La ora actual cele mai mari profituri se obin din activitile de trafic.
Supremaia o deine traficul de persoane i droguri, nefiind neglijat nici traficul
de arme, muniii, materii explozive, materiale nucleare sau alte materii
radioactive, de bunuri puternic impozitate peste frontier, de esuturi sau organe
umane.
Un capitol aparte, l reprezint preocuprile structurilor infracionale n
legtur cu folosirea fondurilor bugetare. Se poate vorbi despre o goan dup
orice nseamn investiie public cu fonduri asigurate de ctre comunitile
locale, de la bugetul naional ori din surse europene. De asemenea, evaziunea
fiscal, ca manifestare n domeniul afacerilor, este perfecionat astfel nct s
susin o adevrat economie denumit subteran, este o zon n care structurile
infracionale se manifest plenar 95 .
Taxele de protecie par a fi cvasigeneralizate, crendu-se o imagine
potrivit cu care nu s-ar putea desfura nici o activitate economic
neprotejat. Falsificarea de diferite mrfuri, de moned, a crilor de credit
sau de alte valori sunt activiti ce devin de interes odat cu dobndirea de
abiliti i de mijloace tehnologice adecvate.
Infraciunile caracterizate de folosirea violenei apar atunci cnd este
necesar a se impune comportamentul dorit, pentru a aplica sanciuni ori pentru
a trana zonele de influen.
antajul i corupia completeaz mijloacele prin care poate fi ctigat
nelegerea funcionarilor publici. Din punctul de vedere al anchetei, demersul
judiciar este, fr doar i poate, deosebit de complex. Sunt vizate dou laturi,
ambele fundamentale. Pe de o parte se va desfura cercetarea fiecrei activiti
ori grup de activiti ilicite desfurate iar, pe de alt parte se vor cerceta
aspectele ce in de organizarea structurii infracionale, ancheta neputnd fi
declarat terminat pn la lmurirea tuturor aspectelor pertinente fiecrei
laturi.
Trebuie observat c exist o relaie direct ntre gradul de organizare al
unei structuri infracionale, numrul, pregtirea i disponibilitatea membrilor,
pe de o parte i nivelul la care se desfoar activitile ilicite, valorificarea
rezultatelor i puterea, influena pe care o exercit structura, la un moment dat,
n societate, pe de alt parte.

95

ntr-un studiu publicat n Journal of Public Economics, citat de C. Voicu Prosperitatea i


agresivitatea economiei subterane, Pro Patria Lex 6-7/2005, pag.9-12 ponderea economiei
subterane n PIB este diferit de la ar la ar, variind de la 5%, n Austria, la 48,9% n Ucraina
sau 71% n Thailanda

100

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

2.3.6. Urmrile desfurrii de activiti ilicite de ctre structura


infracional
Aici, cercetarea va trebui s urmreasc, sistematizat, urmtoarele
planuri n care se manifest, n principal, urmrile desfurrii de activiti
ilicite de ctre structura infracional:

urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite


desfurate de ctre structur infracional;

urmri specifice n planul vieii sociale, economice i politice;

urmri care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i


apropiaii acestora;

urmri pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate.


Urmrile specifice fiecrei activiti ori grup de activiti ilicite
desfurate de ctre structur infracional vor fi n centrul ateniei
anchetatorilor, fiind cunoscut c este o diferen de clas ntre urmrile
desfurrii unei activiti ilicite de ctre una sau mai multe persoane i
urmrile desfurrii aceleiai activiti de ctre o structur infracional. Mai
mult, este evident, analiznd elementele caracteristice situaiei operative, c
cele mai multe dintre activitile ilicite ce fac obiectul preocuprilor structurilor
infracionale nu pot fi desfurate dect n mod organizat. Pot exista construcii
teoretice prin care s se poat imagina desfurarea de ctre una sau mai multe
persoane a unor activiti ilicite care s in de exemplu de traficul de
droguri, de persoane, etc. Da este posibil, dar o asemenea abordare nu poate
rezista n timp, poate rmne doar ca ceva izolat, nedorit i combtut, ca atare,
att de ctre organele judiciare care vor fi bucuroase pentru c au
descoperit ceva care poate fi rezolvat repede i care poate contribui la
mbuntirea imaginii ct i de ctre structura infracional ce desfoar, n
mod curent astfel de activiti pe zona n care s-a acionat n mod independent
care poate resimi fenomenul ca pe o posibil ameninare direct pentru
prestigiu i, de ce nu, pentru prezena n pia, ca pe o alternativ de nedorit ce
trebuie lichidat ct mai rapid.
Activitatea ilicit desfurat de ctre o structur infracional, va fi cu
certitudine, mai bine organizat, desfurat n mod profesionist, va respecta
reguli de securitate, va avea n vedere i o reacie de rspuns la aciunea
organelor judiciare sau a altor influene.
n aceste condiii anchetatorii vor trebuie s aib n vedere o evaluare
rezonabil a ntregului complex de urmri aprute ca urmare a desfurrii de
activiti ilicite de ctre structuri infracionale. De seriozitatea i modul complet
n care trebuie s se desfoare aceast activitate, ine respectarea drepturilor
legitime ale multor persoane 96 .
96

N.A. - se poate pune problema, chiar, a respectrii drepturilor fundamentale, ncepnd cu


dreptul la via

101

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Fr a avea n vedere o anumit prioritate, organul de anchet va trebui


s aib n vedere, ca direcii de dezvoltare a anchetei, dreptul firesc la
dezdunare al fiecrei persoane ce a suferit un prejudiciu prin svrirea unei
infraciuni i dreptul de a beneficia de asisten n vederea depirii perioadei
de dificultate prin care trece datorit vtmrii suferite prin desfurarea unor
activiti ilicite grave precum traficul de persoane, de droguri, rpiri, etc. am
n vedere, n primul rnd, asistena medical, psihologic, juridic i msurile
de reintegrare social de ctre trebuie i pot beneficia persoanele vtmate
aflate n dificultate.
Gsirea de soluii rezonabile pentru rezolvarea satisfctoare, la
standarde social acceptabile, a acestei probleme implic demersuri din partea
mai multor instituii i organizaii ale societii civile, preocuparea exclusiv a
organului judiciar fiind lipsit de orice eficien.
De asemenea, nu trebuie omise deciziile administrative sau hotrrile
judectoreti ce trebuie date pentru restabilirea situaiei anterioare ori repunerea
n drepturi a unor persoane prejudiciate prin excluderea de la licitaii, forate s
renune la unele drepturi legitime, defavorizate cu ocazia alocrii de fonduri,
ajutoare, declararea unor zone ca defavorizate, prejudiciate prin nscenarea sau
provocarea de accidente sau calamiti.
Urmrile specifice n planul vieii sociale, economice i politice, la
prima vedere, s-ar putea spune c nu ar trebui s intereseze prea mult activitatea
organelor judiciare.
Totui, profesionitii adevrai pot observa c n plan social o structur
infracional ce se confirm ca fiind de succes standard financiar ridicat
pentru cei care particip ori au legturi cu structura organizat; putere de
influen i inhibarea activitii n instituiile statului i cu privire la deciziile
importante ale principalilor ageni purttori de imagine; acte, gesturi, aciuni
discreionare lsate fr o reacie adecvat; etc. are o influen, evident,
negativ. Pe cale de consecin apar simptome precum lipsa de ncredere n
justiie i lipsa oricrei cooperri cu organele judiciare, scderea implicrii i
plecarea celor mai buni specialiti din sistemul judiciar, creterea corupiei, .a.
Desigur c organul judiciar nu poate avea n vedere o reacie care s
vizeze fondul problemei ns cunoscnd, analiznd, i, lund msurile oportune,
se poate fundamenta o strategie cu reacii specifice rezonabile care s se poat
constitui ntr-un rspuns pe msura pericolului pe care-l reprezint activitile
desfurate de ctre structurile infracionale.
Urmrile care apar n legtur cu membrii structurii infracionale i
apropiaii prezint un interes deosebit pentru anchetatori pe mai multe planuri.
nainte de toate, de interes pentru anchetatori ar trebui s fie urmrile
desfurrii de activiti ilicite de ctre structura infracional n planul
relaiilor personale. Rezonabil este ca analiza s fie structurat pe dou paliere
relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia i relaiile
cu alte persoane care ori nu sunt interesate ori, chiar, nu cunosc despre existena
102

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

structurii infracionale i, astfel, nu sunt interesate n a avea o atitudine fa de


fenomen.
Relaiile cu membrii structurii infracionale ori apropiai ai acesteia sunt
puternic influenate de ierarhie, de locul i rolul pe care l ocup fiecare individ
n structura infracional. Foarte important este ct i ce cunoate fiecare n
parte despre fiecare. Este recunoscut, n cadrul celor mai multe dintre
structurile infracionale, o lupt acerb pentru mai mult, mai bine i mai sus n
ierarhie, astfel c obinerea i exploatarea de informaii, racolarea a ct mai
multe persoane de sprijin care s susin idei, orientri sau persoane sunt
indispensabile pentru cine vrea s aib un cuvnt de spus sau, uneori, s
supravieuiasc. Fundamental pentru anchet este faptul c, folosindu-se
procedee tactice adecvate, pot fi obinute probe importante, poate chiar
posibilitatea de a influena ierarhia sau strategia structurii infracionale
dumani prin definiie infractorul i anchetatorul pot, n anumite condiii, s
fie interesai ntr-o anumit evoluie a lucrurilor.
Relaiile cu persoanele ce nu sunt interesate ori nu cunosc despre
existena structurii infracionale sunt extrem de diverse. Foarte multe persoane
sunt interesate de darurile, sumele de bani sau alte avantaje ce pot fi oferite de
ctre navuiii din cadrul structurilor infracionale. Pot apare reprezentani ai
mass-media i ali purttori de imagine ce pot fi atrai i cointeresai n a se
manifesta i pronuna favorabil cu privire la anumite aspecte, stri de lucruri
sau persoane, sau, pur i simplu, pentru prezen i manifestri colorate 97 .
n practic, fa de aceast categorie de persoane, au fost diseminate
dou categorii de comportamente:
un comportament ct mai apropiat de ceea ce este considerat model,
un bun cetean cu grij fa de comunitate i semenii si;
un comportament agresiv, orientat spre recunoaterea potenei
financiare i, mai ales, spre recunoaterea posibilitilor pe care le are n a
hotr destinul uneia sau alteia dintre persoanele cu care ia contact.
De cele mai multe ori, indiferent de modul n care se comport
persoanele din cadrul structurii infracionale pot fi descoperite o mare
diversitate de nuane ce depind mult i de nivelul la care se manifest persoana
n cauz anchetatorii vor avea probleme n a putea exploata n interesul
anchetei informaiile ce pot fi furnizate de ctre cei ntrein legturi personale
cu unul sau mai muli membri din cadrul uneia sau mai multor structuri
infracionale fr s fie interesai sau fr s cunoasc despre existena,
manifestrile sau apartenena la o structur infracional. De cele mai multe ori
comportamentul persoanelor din cadrul acestei categorii este dominat de
interesul pe care l au n a dezvolta relaia respectiv. Interesul lor este
important, poate s in, n anumite cazuri, de supravieuire; dincolo nu mai are
97

N.A. trebuie s urmreasc trendul astfel ca prezena lor s nsemne un plus care s fie
apreciat ca atare n mediul social

103

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

loc, nu mai poate exista mare lucru. Util ar fi sensibilizarea, schimbarea


ierarhiei valorilor, motivarea respectivei persoane n a coopera cu organul
judiciar.
n context, devine foarte important protecia pe care o poate oferi
sistemul judiciar, totul fiind influenat de doza mare de relativitate ce este
recunoscut atunci cnd se pune problema msurii n care protecia pe care o
poate oferi sistemul judiciar persoanelor a cror implicare n anchete presupune
asumarea unor riscuri majore sau, cel puin, mari.
Fr a dezvolta excesiv analiza pe aceast zon, totui, apreciez c
trebuie subliniat importana i complexitatea problemelor ce in de asumarea
riscurilor n ceea ce privete implicarea persoanelor n obinerea de probe n
legtur cu existena, activitatea i membrii unei structuri infracionale. Dac n
ceea ce privete implicarea unor ofieri sub acoperire, lucrurile sunt relativ
clare, acetia fiind special pregtii pentru aceasta, n cazul oricrei alte
persoane decizia este criticabil. Este greu de acceptat c o asemenea persoan
poate realiza, n totalitate, riscurile i asimila consecinele asumrii unor
asemenea sarcini. O asemenea implicare nu trebuie exclus, deseori este vital
pentru documentarea cauzei adesea o astfel de persoan poate face mult mai
mult dect cel mai bun i mai experimentat ofier sub acoperire ns trebuie
precedat, cu obligativitate, de o serioas analiz de risc, de o discuie n care s
fie prezentate toate aspectele i elementele previzibile ale consecinelor ce
decurg din cooperarea cu organul judiciar, de un timp rezonabil de gndire i de
hotrrea, n deplin cunotin de cauz, a persoanei ce urmeaz s se implice
n documentarea structurii infracionale.
Urmrile pe piaa de referin a activitilor ilicite organizate pot fi nu
numai de interes pentru organele judiciare dar pot fi i exploatate pentru a putea
ine sub un anumit control fenomenul. A devenit tot mai evident c, n anumite
zone, statul nu poate sau nu mai poate, nici mcar, s-i propun s desfiineze,
s fac imposibil organizarea de structuri infracionale i desfurarea de
activiti ilicite n mod organizat. n timp, s-a dezvoltat o pia a activitilor
ilicite 98 n sectoare care nu puteau fi dect foarte profitabile traficul de
substane, materiale sau tehnologii supuse unui regim special de autorizare,
exploatarea i traficul de persoane, furturi, nelciuni, evaziuni fiscale,
concuren neloial, falsificarea de mrfuri, splarea de bani, etc. i ca orice
pia este caracterizat de cerere, ofert i existena mai multor juctori.
Cum cerere exist pentru tot ceea ce este interzis este o problem de
timp pentru adecvarea ofertei, indiferent de riscuri sau implicaii. Apariia i
dezvoltarea de activiti de ctre o structur infracional pune rapid problema
98

N.A. a se revedea observaiile din debutul capitolului cu privire la logica simpl a


afacerii ca s obii profituri ori faci afaceri legale, ce aduc profituri mici i te ncurci n
hiul formalitilor administrative fiind obligat s plteti amenzi sau mit funcionarilor
publici, ori faci afaceri ilegale, ce aduc profituri mari, fr s-i pese prea mult de aparatul de
funcionari.

104

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

reducerii cifrei de afaceri i a prestanei structurilor prezente deja pe pia. La


fel ca pe pieele legale, i aici, echilibrul este dinamic. Cererea i oferta, ca
principiu, se conserv n limite ce, i ele, cunosc variaii. Existena juctorilor
este necesar i se va conserva ca un element de baz. Ceea ce este supus
evoluiei i n plan general nu prea conteaz este identitatea juctorilor
afacerea trebuie s funcioneze i s produc bani astfel c este puin relevant
cine cumpr sau cine vinde, important fiind ca cine vrea s cumpere, s aib
de unde iar cine vrea s vnd, s aib cui.
n context, trebuie observat c organul judiciar are prea puine mijloace
pentru a aborda problema n ansamblu. Nu poate aciona asupra cererii i
ofertei dect indirect producnd mutaii n rndul juctorilor. S-ar putea spune
c, n loc s constate i s cerceteze activiti ilicite, organele judiciare s-ar
putea ocupa, mai mult, cu un fel de politic, cu gestionarea domeniului.
Se pare c una fr alta nu se poate. Se descoper existena unei
structuri infracionale, sunt identificate persoanele implicate, se probeaz
desfurarea de activiti ilicite i valorificarea rezultatelor n mod organizat,
.a. ncepnd cu dezvoltarea cercetrilor, cu condamnarea unor persoane,
structura slbete, pierde din capacitatea de a participa la afaceri ilicite, ncepe
s fie evitat, partenerii caut i gsesc un juctor viabil sau, de ce nu, preiau
zona de activitate. Practic orice gest eficient al organelor provoac o reacie n
pia.
Se poate accepta i faptul c activitatea organelor judiciare este
perceput pe piaa activitilor ilicite desfurate de ctre structurile
infracionale privit att ca sistem integrat ct i ca sum de elemente
componente ce se dezvolt, aparent, independent ca un factor perturbator fa
de care trebuie s reacioneze. Sunt sesizabile dou moduri de manifestare,
existnd posibilitatea observrii unei anumite ordini n care sunt promovate
manifestrile specifice.
O lupt pentru punerea lucrurilor la punct, intimidare, supremaie,
ascendent moral, etc., apare n prim plan imediat ce organele judiciare ncep s
se ocupe de problem i se continu cu o intensitate ce nu rmne constant,
foarte mult timp, rezultantul fiind dispariia unor juctori (probabil cei mai
slabi), putndu-se vorbi, aici, ca despre o selecie, mai mult sau mai puin,
natural cei mici, cei bolnavi, cei btrni, nu mai fac fa i trebuie s ias de
pe scen; pare s nu se termine niciodat;
O tatonare a posibilitilor de negociere i de gsire a unui echilibru
care s permit, totui, desfurarea de activiti ilicite i obinerea de profituri.
Dei se doresc nelegeri care s dureze, n fapt, lucrurile se schimb
permanent, fiecare parte dorind s obin mai mult.
n ce msur funcionarii publici pot avea libertatea de a decide strategia
de abordare a fenomenului n sensul de a hotr care i n ce mod trebuie
atacat o structur organizat sau alta este discutabil. Este o problem evitat
n mod constant att n doctrin ct i n lurile de poziie ale practicienilor.
105

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Este normal ca scopul declarat att la nivel politic ct i la nivelul superior al


managementului structurilor abilitate s desfoare activiti legate de
combaterea structurilor infracionale s fie eradicarea fenomenului. Cum
aceasta presupune alocarea de resurse importante care de fiecare dat depesc
posibilitile celor care dispun, rmne sarcina managementului de la nivel
intermediar ca, utiliznd resurse limitate, s aib rezultate de natur a pstra sub
control fenomenul. n context, la acest nivel, pe baza unor raiuni de
management innd seama i de rezultatele unei serioase analize de risc se
poate dispune, punctual, cu privire la o prioritate sau alta.
2.3.7. Dac exist i n ce const colaborarea cu organele judiciare a
persoanelor implicate n activitatea structurii infracionale.
n considerarea prevederilor legale n conformitate cu care nu se
pedepsesc persoanele ce au iniiat constituirea, au constituit, aderat sau sprijinit
un grup infracional organizat, o asociere sau o grupare infracional care
denun autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost
descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii care intr n scopul
structurii infracionale ori n conformitate cu care persoanele implicate n
nfiinarea i activitile structurii infracionale (au iniiat constituirea, au
constituit, aderat sau sprijinit un grup infracional organizat sau au svrit una
dintre infraciunile grave care intr n scopul grupului infracional organizat)
beneficiaz de reducerea pedepsei dac n cursul urmririi penale sau al
judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a
unuia sau mai multor membri ai grupului, ancheta va trebui s se pronune cu
claritate n legtur cu conduita n anchet a persoanelor implicate n nfiinarea
i dezvoltarea structurilor infracionale dac aceasta corespunde situaiei
avute n vedere de ctre legiuitor pentru nepedepsire ori pentru reducerea
pedepsei.
n practica organelor judiciare din diferite ri, prevederi de acest gen
constituie un instrument util n vederea ctigrii unei atitudini cooperante din
partea celor care au vreo legtur cu structurile infracionale. Nepedepsirea sau
reducerea semnificativ a pedepsei dublate de includerea ntr-un program de
protecie, care s creeze convingerea c exist certitudinea unei sigurane
personale efective, poate s-i conving pe muli s coopereze.
Trebuie observat c, dei norma juridic este clar, la rezultatul dorit de
ctre legiuitor nu se ajunge doar prin contribuia celui pocit. A denuna
autoritilor grupul infracional organizat, asocierea sau gruparea mai nainte ca
organele judiciare s le fi descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii
care intr n scopul structurii infracionale se poate face, n practic, prin
metode diverse, inclusiv n prima faz n mod anonim. nainte de toate,
important este, n opinia mea, ca denunul indiferent de forma sa (n scris, oral,
prin telefon, fax, mail, semnat sau anonim) s fie urmat de o reacie efectiv din
106

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

partea organelor judiciare. Desigur, reacia la care fac referire nu poate fi


controlat de ctre persoana ce face denunul. Pentru a fi invocat cauza de
nepedepsire denunul trebuie s conin elementele prevzute de Codul de
procedur penal 99 . Apare ca fireasc o ntrebare legat de situaia n care
denunul nu cuprinde elementele prevzute de ctre legiuitor numele,
prenumele, calitatea i domiciliul petiionarului, descrierea faptei care formeaz
obiectul plngerii, indicarea fptuitorului dac este cunoscut i a mijloacelor de
prob. ncunotinarea organului judiciar cu privire la existena unei structuri
infracionale incomplet s fie lipsit de efecte juridice ?
Soluia trebuie nuanat. Dac denunul conine elementele impuse de
ctre legiuitor acesta trebuie s produc efecte juridice n sensul devenirii
operaionale a cauzei de nepedepsire indiferent de reacia organului judiciar
ce poate fi insuficient sau dominat de ignoran astfel c structura
infracional ncepe sau, chiar, valorific rezultatele uneia sau a mai multor
activiti ilicite. Dac denunul nu conine toate elementele prevzute de textul
legal este anonim, nu face referire la mijloace de prob, etc. este de ateptat
ca totul s fie condiionat de modul n care reacioneaz organul judiciar. Este
posibil o reacie eficient care s conduc la identificarea tuturor sau a unei
pri importante dintre membrii structurii infracionale, la cercetarea i
judecarea acestora astfel nct structura nu se mai poate manifesta ori este
desfiinat, situaie n care se va pune n discuie o evaluare a rolului, a modului
n care denunul a ajutat organul judiciar i n funcie de aceasta s se accepte
efecte juridice nepedepsirea sau nu.
Asemntor poate fi tratat i situaia n care, n cursul urmririi penale
sau al judecii, inculpatul sau mai muli inculpai denun i faciliteaz
identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor membri ai
grupului. De data aceasta nu se mai poate pune problema pasivitii organului
judiciar ci, mai degrab, poate apare problema profesionalismului cu care
funcionarii publici exploateaz informaiile primite n primul rnd este
necesar eficien dar i o abordare rezonabil a riscurilor legate de securitatea
persoanelor i a bunurilor. Necesar este ca instana s aprecieze msura n care
informaiile furnizate au fost de natur s faciliteze, s creeze condiiile
pentru o reacie eficient a organelor judiciare.
n zona de practic apare ca fiind de importan deosebit ascultarea
persoanelor, adecvarea procedeelor tactice la fiecare persoan i moment al
anchetei. Negocierile nu trebuie s dureze mult, ca timp. Ele vor fi intense
anchetatorii putndu-se declara mulumii numai n momentul n care au
convingerea c persoana ascultat a furnizat, cu maxim obiectivitate, toate
datele pe care le deine.

99

Art. 222 223

107

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

2.4. Particularitile principalelor activiti ce se desfoar n


cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a activitilor
ilicite desfurate de ctre acestea
n cadrul cercetrii criminalistice a structurilor infracionale i a
activitilor ilicite desfurate de ctre acestea se poate face distincie ntre
activiti care se desfoar pentru probarea iniierii nfiinrii, nfiinrii i
dezvoltarea unei structuri infracionale i activiti destinate probrii
activitilor ilicite desfurate de, i care intr n scopul, structurii infracionale.
n ceea ce privete prima categorie, trebuie subliniat importana
activitilor informativ-operative continuate n mod oportun de percheziii,
ascultri de persoane, confruntri, prezentri pentru recunoatere, dispunerea de
constatri tehnico-tiinifice i expertize.
Cu privire la cea de a doua categorie, activitile ce trebuie desfurate
de ctre organul judiciar au ca elemente caracteristice particularitile conferite
de specificul fiecreia dintre activitile ilicite pregtite, desfurate i ale crei
rezultate sunt exploatate de ctre structura infracional. Cu privire la acestea
sunt expuse concluzii n abordrile care au ca obiect analiza metodologiei
cercetrii fiecrui gen de activitate ilicit i, pe cale de consecin, nu voi
proceda la dezvoltarea lor n acest capitol.
Percheziiile ce se desfoar pentru probarea iniierii, nfiinrii i
dezvoltrii unei structuri infracionale au un specific aparte. Ele sunt pregtite
i desfurate, n multe cazuri, ca prim activitate de anchet propriu-zis.
Trebuie observat c, dei pot exista informaii relevante, oportunitatea
desfurrii constatrii infraciunii flagrante este discutabil, n primul rnd,
datorit caracterului echivoc al activitilor ce pot fi constatate. De asemenea,
desfurarea unei cercetri la faa locului ar putea fi considerat ca fiind lipsit
de raiune care urme s fie cutate, descoperite i interpretate ? cum s-ar putea
justifica ptrunderea n domicilii ori n spaii ce sunt declarate ca destinate
desfurrii de activiti de ctre persoane juridice ?
n aceste condiii, dispunerea efecturii de percheziii va fi supus unei
analize deosebit de atente, acordndu-se prioritate stabilirii scopului,
intervalului de timp destinat desfurrii, componenei i dotrii echipei,
cunoaterii locului n care se va desfura percheziia i modalitilor de blocare
i ptrundere.
Ca scop, anchetatorii i pot propune:
o identificarea de persoane cunoscute pentru preocuprile lor legate de
organizarea i dezvoltarea de structuri infracionale, implicate n activiti
ilicite ori care au diverse interese legate de acestea;
o nscrisuri care s ateste planuri de organizare, adrese, structuri,
coresponden cu alte structuri sau persoane implicate n organizarea i
desfurarea de activiti infracionale, solicitri de finanare, documente ce
108

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

probeaz efectuarea de pli sau ncasri, diverse operaiuni bancare, investiii,


mprumuturi, etc.;
o arme, echipamente de protecie ori pentru ascunderea identitii, alte
obiecte, mijloace de transport, echipamente sau tehnologii folosite ori destinate
s fie folosite pentru desfurarea de activiti ilicite;
o bunuri i valori rezultate n urma desfurrii de activiti ilicite ori n
urma valorificrii rezultatelor acestora;
o echipamente informatice care conin date n legtur cu membrii
structurii infracionale, cu implicarea acestora n activiti ilicite, persoane sau
locuri folosite pentru a pregti, acoperi ori valorifica rezultatele activitilor
ilicite, operaiuni cu fonduri destinate sprijinirii structuri infracionale, cu sume
obinute prin desfurarea de activiti ilicite, investiii financiare, imobiliare
sau de alt natur;
o obiecte, ambalaje, mijloace de transport, echipamente, tehnologii,
materiale sau materii traficate ilegal.
n ceea ce privete intervalului de timp destinat desfurrii percheziiei
trebuie acceptat c primeaz dou categorii de considerente cele care in de
operativitatea activitii i cele care in cont de sigurana persoanelor i a
bunurilor ce ar putea fi afectate.
Nu consider c este rezonabil s se pun problema unei anumite
prioriti ntre cele dou categorii la care am fcut referire. Cu toate acestea,
este cunoscut faptul c activitatea organelor judiciare se desfoar sub o
presiune considerat de ctre unii ca specific mediului care poate s
mobilizeze, dar i s conduc la erori, la aciuni hazardate.
n aceste condiii, imperios necesar este ca desfurarea percheziiei s
se desfoare atunci cnd sunt cele mai mari anse pentru realizarea scopurilor
propuse. Un rol important l au informaiile obinute n faza desfurrii actelor
premergtoare. Profesionismul impune ca, de fiecare dat, s fie avute n
vedere toate aspectele ce pot avea relevan n legtur cu deconspirarea i
punerea (cel puin) n situaii dificile a persoanelor care au acceptat s
colaboreze i au oferit date ce pot fi valorificate n anchet n legtur cu
nfiinarea i activitile desfurate de ctre o structur infracional. Aspecte
importante apar i n legtur cu evitarea oricrei posibiliti ca persoane
neimplicate n activitatea de percheziie s fie luate ostatece ori s fie
prejudiciate n alt mod prin aciunile persoanelor implicate, descoperite de ctre
echipa destinat efecturii percheziiei. De asemenea, de o abordare rezonabil
trebuie s beneficieze i integritatea cldirilor, securitatea circuitelor de
siguran, sistemele de aprovizionare cu ap, gaze, energie electric i
instalaiile n care sunt folosite substane, materiale sau materii periculoase.
Componena i dotarea echipei, trebuie, cu necesitate, adecvate
celorlalte elemente ce in de pregtirea i desfurarea percheziiei. De la caz la
caz, va fi necesar organizarea unei grupe de intervenie care s asigure
ptrunderea i securizarea perimetrului n care va fi desfurat activitatea, a
109

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

zonei din imediata vecintate i a cilor de acces aferente. Poate fi necesar i o


grup de rezerv, pregtit s intervin cnd situaia escaladeaz ori apar
evenimente neprevzute.
Echipa va cuprinde un numr suficient de persoane astfel nct s fie
asigurate toate elementele acionale specifice percheziiei cine caut, cine
supravegheaz activitatea de cutare, cine ntreine dialogul pro-activ cu
persoana la domiciliul creia sau care deine controlul 100 asupra spaiului n
care se desfoar percheziia i cu celelalte persoane gsite acolo, cine fixeaz
rezultatele activitilor de cutare, cine examineaz la faa locului ceea ce s-a
descoperit, cine i cum se intervine n caz apariiei unor incidente, cine face
nregistrri de sunet i imagine, etc. Din raiuni ce in de scrupulozitatea
specific unui bun manager este posibil ca, uneori, n condiii de complexitate
speciale, s se doreasc supradimensionarea echipei, n ideea de a acoperi orice,
eventual, complicaie ce ar putea apare.
Totui trebuie observat c, dei, pot exista motive suficiente pentru a
solicita includerea n rndul echipei care urmeaz a desfura percheziia a nc
unui membru i a nc unuia i tot aa, spaiul efectiv, perimetrul n incinta
cruia se vor putea manifesta membrii echipei este limitat, putnd apare
pericolul crerii unei aglomeraii excesive i, de aici, posibilitatea apariiei unor
incidente sau situaii hilare de natur a afecta rigoarea cu care trebuie s se
desfoare o asemenea activitate. Ideal ar fi ca activitatea s fie desfurat de
ctre o echip n cadrul creia membrii s se cunoasc foarte bine, s aib
experiena lucrului mpreun, orice stngcie, aciune, gest sau expresie lipsit
de coordonarea, att de necesar, putnd conduce la discreditarea funcionarilor
i, posibil, la eecul activitii.
Cunoaterea locului n care se va desfura percheziia i stabilirea
modalitilor de blocare i ptrundere sunt aspecte n legtur cu care cei
experimentai apreciaz c nu poate fi vorba dect despre rutin. Totui, i aici
este necesar sublinierea necesitii unui demers cu adevrat profesional.
Informaii, considerate, adesea, amnunte n legtur cu toate cile de acces ce
pot fi folosite pentru afluirea sau defluirea echipei, a persoanelor din incinta
perimetrului de percheziionat, a posibilelor ajutoare ce ar putea fi solicitate n
sprijinul organului judiciar ori, din contr de ctre implicai n structuri
infracionale, pentru a face s dispar obiecte, valori sau nscrisuri cutate de
ctre echip, etc., se pot dovedi deosebit de eficiente n timpul desfurrii
activitii; n unele cazuri, chiar, eseniale pentru reuita activitii.
Caracteristicile constructive ale cldirii trebuie cunoscute pentru a evita tot
felul de surprize n legtur cu locuri n care pot fi ascunse persoane; obiecte,
valori sau nscrisuri de interes pentru ancheta; arme de foc, substane ori alte
obiecte ce ar putea fi folosite pentru atacarea membrilor echipei n ncercarea
de a scpa; etc. Cum este foarte posibil ca la locul n care urmeaz s se
100

N.A. n virtutea unui drept real sau pentru o alt persoan ce are un astfel de drept

110

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

desfoare percheziia s fie descoperite mai multe persoane, consider c este


necesar ca nc din momentul n care se planific activitatea s fie acordat
atenia cuvenit pentru stabilirea spaiului n care vor fi invitate persoanele
descoperite pentru a fi identificate i supravegheate pe toat durata desfurrii
activitii.
Ascultrile de persoane vor ocupa un loc deosebit de important n
gestionarea i n ntreaga desfurare a anchetei. Atunci cnd punem concluzii
cu privire la particularitile ascultrii de persoane implicate n formarea i
dezvoltarea unei structuri infracionale apreciez c anchetatorii trebuie s-i
dezvolte demersul pornind de la sistemul de interese pe care una sau alta dintre
persoanele ascultate l-au dezvoltat, att n timp ct i n perioada imediat
premergtoare sau, chiar, n perioada anchetei. Probabil c este necesar s
subliniez c vreau s fac referire la ascultrile desfurate n scopul obinerii
unui plus de informaie util anchetei; ascultrile formale, de sondare a poziiei,
doar n virtutea respectrii dreptului de aprare, neputnd avea ca rezultat dect
afirmarea unor puncte de vedre, eventual, aprri sau justificri ale persoanei
ascultate n legtur cu o atitudine sau alta care a facilitat sau care s-a
manifestat, efectiv, n timpul sau dup desfurarea activitii ilicite.
Revenind la sistemul de interese care poate condiiona, n mod
fundamental comportamentul persoanele ascultate, trebuie subliniat
necesitatea efecturii unui adevrat studiu, cu rigoarea specific termenului, n
cadrul cruia s fie analizate toate elementele ce ar putea fi exploatate n cadrul
anchetei. Fr a excede cadrului, vreau s fac referire la unele categorii de
interese ce trebuie considerate importante de ctre orice anchetator implicat n
investigarea activitii unei structuri infracionale.
n aceste condiii, atunci cnd este ascultat o persoan implicat direct
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale este firesc ca
anchetatorul s observe 101 :

interesele care au determinat persoana respectiv s se implice;

interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu o anumit


turnur a dezvoltrii structurii;

interesele pe care i le-a dezvoltat n legtur cu evoluia


relaiilor cu diferite persoane membri ai familiei, alte rude, persoane pe care
i le-a apropiat, persoane a cror influen sau calificare o poate folosi pentru a
crea o aparen de legalitate a activitii i profiturilor sale, pentru a influena
decizii administrative sau ale organelor judiciare ori pentru a-i asigura
scparea, etc.;

101

N.A. Desigur, se pot face observaii n legtur cu formulrile folosite, cu complexitatea


aspectelor implicate, cu conexiunile i interdependena dintre elementele constituente i este
normal s fie aa. Am folosit o abordare relativ schematic n dorina oferirii unei viziuni ct
mai clare asupra problemei.

111

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

interesele financiare, n primul rnd legate de conservarea


profiturilor realizate, dar i cele ce implic realizarea unor noi investiii n
activiti ilicite sau licite.
Cu certitudine c mai pot apare sau mai pot fi formulate i alte categorii
ori sub-categorii de interese. Am fcut referire la cele de mai sus considernd
c ntregul comportament n anchet al celui implicat, devenit nvinuit/inculpat
este guvernat de necesitatea urmririi unor interese precum cele pe care le-am
expus. Bunoar interesele care au determinat persoana respectiv s se implice
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale sunt de natur a
fundamenta atitudinea pe care acesta o va adopta att pe parcursul derulrii
anchetei ct i pe termen mediu. Dac, dincolo de foarte posibilele avantaje de
natur financiar, este implicat obinerea de satisfacii instinctuale violen,
posibilitatea de a conduce, de a te manifesta fr a ine cont de valorile
recunoscute de cea mai mare parte a semenilor, de a te apropia de divinitate
prin posibilitatea de a dispune, dup voie, de soarta unor oameni, etc. de alte
satisfacii care reuesc s rspund anumitor nevoi intrinseci persoanei, vom
avea de a face cu o persoan ce indiferent de turnura pe care o pot lua
cercetrile, de duritatea pedepselor, de dezaprobarea i riscurile ce pot apare, va
persista, aproape instinctual, va prefera s rmn n afara legii simind,
probabil, c numai acolo i poate fi bine. Se pare c odat bine ancorat n zona
ilicitului ansele unei re-acomodri cu ceea ce este firesc sunt minime reinseria social fiind deosebit de greu de realizat.
n condiiile date, anchetatorii au posibilitatea s observe i s
exploateze, n folosul anchetei, orice situaie n care interesele persoanelor
ascultate intr n conflict, aplicarea legii putnd favoriza impunerea unei
opiuni care poate fi considerat, cel puin, rezonabil de ctre persoanele
interesate n modul cum evolueaz ancheta i implicit situaia structurii
infracionale.
n legtur cu o persoan ce cunoate indirect informaii cu privire la
nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale, vor fi avute n vedere
interesele pe care le are aceasta n legtur cu persoanele implicate, interesele
pe care le are n legtur cu evoluia structurii infracionale, msura n care
interesele sale financiare depind de modul n care evolueaz ancheta.
Aici anchetatorii vor avea posibilitatea s audieze i mercenari ce iau pus la dispoziie serviciile cui a pltit mai bine i/sau tot felul de ali profitori
care au reuit s exploateze i n interes propriu modul cum a evoluat structura
i membrii si. Cu certitudine c cei care simt c nu mai au ce ctiga, ori nu
mai pot ctiga ceva, vor accepta s colaboreze este adevrat, n msura n
care acest lucru i poate avantaja.
n legtur cu persoanele afectate ntr-un fel sau altul de activitile
desfurate de ctre structura infracional (una sau mai multe, de la caz la caz),
relevante, pe lng interesele legate de evoluia structurii sau/i a membrilor si
n special a celor ce au participat direct sau au condus ori organizat
112

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

activitile ce au avut ca rezultat pierderea suferit i interesele legate de


recuperarea prejudiciilor suferite cuplate cu modul n care poate fi fcut
aceasta, sunt interesele ce vizeaz ceea ce s-ar putea numi normalizarea
situaiei. Mai clar, asemenea persoane sunt interesate, probabil mai mult dect
n altceva, s-i poat desfura, n condiii normale, activitile cotidiene,
practic s scape de orice amestec, de orice influen a structurii infracionale.
Desigur c poate apare i tentaia exploatrii situaiei, angajarea n demersuri
care s aib ca rezultat aderarea la structura infracional ori poate (mai greu
de crezut) obinerea unor avantaje sau despgubiri mai mari dect ntinderea
prejudiciului.
Indiferent de implicarea persoanelor ascultate n crearea i dezvoltarea
unei structuri infracionale o problem important o reprezint identificarea
tuturor categoriilor de riscuri, analiza tuturor posibilitilor de manifestare i de
contracarare a acestora i asumarea celor ce pot fi considerate rezonabile. Aa
cum este previzibil, indiferent de calitatea lor fa de activitatea ilicit, este
foarte posibil ca cele mai multe persoane s accepte o colaborare cu organele
judiciare numai n msura n care sunt asigurate anumite garanii care s
vizeze ocrotirea unor interese, dac nu legitime, cel puin fireti.
Fiecare dintre cei ascultai sunt interesai de securitatea personal i a
persoanelor apropiate, de posibilitatea dezvoltrii carierei, conservarea averii,
scoaterea de pe pia a unor competitori. Se poate accepta c, pertinent
problemei, se poate vorbi despre un complex de consecine de natur social,
psihologic i juridic a crui corect evaluare poate conduce la obinerea unor
limite de natur a condiiona comportamentul profesional al funcionarului
public. Ca un principiu fundamental al anchetei, nici un anchetator sau
judector nu poate s-i aroge dreptul de a pune n pericol viaa, integritatea
corporal, sntatea, etc. unei persoane n echilibru cu realizarea scopului unei
anchete. Pe lng aceasta nu poate fi acceptabil ca funcionarii publici s nu
in de cont de necesitatea evalurii consecinelor previzibile ce pot afecta
persoana care accept s colaboreze cu anchetatorii.
Realitatea dovedete c o persoan ce accept, ca prin declaraiile pe
care le face, s ajute la identificarea i tragerea la rspundere a celor implicai
n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale i, implicit, la
desfiinarea structurii, suspendarea activitii ori, n cel mai ru caz, la
diminuarea semnificativ a activitii acesteia, trebuie s-i schimbe viaa. Fr
a detalia, dat fiind specificul lucrrii, trebuie observat c membrii pocii, cei
care particip n calitate de martori, cei care insist n a obine despgubiri pe
ci legale ori a-i vedea pe cei care ncalc lege, toi laolalt i fiecare n parte,
vor trebui:
s renune la tot ceea ce le aducea avantaje ilegale i la avantajele
obinute nsui; trebuie s renune i s se fereasc de cei care i-au pierdut
relaiile clientelare cu structura infracional n suferin;
113

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

s reziste la presiunea psihologic determinat de frica generat de


posibilele represalii sau rzbunri comandate de ctre cei aflai n anchet sau
trai la rspundere;
s neleag reticena multora dintre semeni care nu vor fi deloc
ncntai s dezvolte relaii personale, profesionale sau de afaceri cu cei ale
cror aciuni pot avea o natur controversat dac ancheta iese bine i
infractorii sunt trai la rspundere cel puin o parte a cunoscuilor vor nelege i
vor aprecia colaborarea cu organele judiciare, dac ancheta eueaz din diferite
motive ori nu are rezultate zgomotoase toat lumea va fi tentat s considere
c totul nu a fost dect delaiune interesat i, pe fond, ntruct ar fi putut
genera abuzuri, conduita este condamnabil;
s suporte reprourile apropiailor n legtur lipsa de diligen n a
se feri de orice apropiere sau concurs de mprejurri care s fi avut ca rezultat
apropierea de structura infracional ori activitile acesteia.
Confruntrile pot fi folosite atunci cnd anchetatorii sunt convini, n
urma unei analize temeinice a comportamentului persoanelor aflate n anchet,
a naturii contrazicerilor i a motivelor/intereselor ce stau la baza acestora, c
manifestrile persoanei, considerate a fi de bun credin sau, cel puin, cu o
posibil influen pozitiv, sunt de natur a influena persoana confruntat n
sensul schimbrii atitudinii i oferirii unor elemente utile anchetei.
O lmurire, o observaie ar trebui fcut n legtur cu msura n care o
anumit activitate de anchet, n cazul de fa confruntarea, poate s conduc la
schimbarea total a atitudinii sau, doar, la crearea unei nie persoana n cauz
acceptnd s dea lmuriri veridice cu privire la un aspect important, dup care
s revin n a promova o atitudine de expectativ, neimplicare ori, manifest, de
obstrucionare a anchetei.
n mod normal, prezena, atitudinea, claritatea, precizia i fermitatea cu
care sunt susinute afirmaiile de ctre persoana de bun credin dac nu au
fost previzibile trebuie s produc o schimbare n atitudinea, interesele ori,
cel puin, n modul cum sunt formulate i susinute aprrile. Aceast
schimbare se poate manifesta prompt, imediat, n timpul confruntrii sau pe
parcursul ascultrii ce se desfoar dup terminarea acesteia ori dup
scurgerea unei perioade de timp, cnd cel n cauz, evalund situaia, a luat o
hotrre cu privire la necesitatea schimbrii, limitele acesteia i modul cum s o
promoveze. Exist i posibilitatea ca, datorit presiunii specifice anchetei,
datorit nstrinrii resimite ca urmare a recepionrii dezaprobrii i
marginalizrii ceea ce este ru este bine s stea ntr-o zon a rului, undeva la
marginea societii i, de ce nu, la marginea umanului persoana n cauz s
cedeze, s simt nevoia de a se elibera, s numai fie robul a ceea ce ascunde.
n aceste condiii, este de ateptat ca persoana confruntat, odat
determinat s dea explicaii cu privire la aspecte controversate ale anchetei de
care depind aprrile ei sau ale altor persoane implicate n pregtirea i
114

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

desfurarea de activiti ilicite, s poat fi asistat 102 de ctre anchetator


astfel nct s fac declaraii complete care s conin date ce, coroborate cu
restul materialului de la dosar, s poat lmuri ct mai multe din problemele
anchetei. Orice gest, slbiciune sau aciune a anchetatorului ce poate permite
interpretri contradictorii are darul de a induce un risc suplimentar oricnd cel
ascultat putnd s revin la o atitudine obstrucionist. Cred c aici, ca de altfel
i pe tot parcursul desfurrii confruntrii, un rol important l are limbajul nonverbal. Evitnd s expun sfaturi sau tehnici prin care anchetatorul s aib un
control desvrit asupra expresiei afiate, subliniez necesitatea preocuprii
pentru controlul percepiilor interlocutorului; la primele simptome de
dezaprobare, de deconectare de la fluxul de comunicare iniiat ar trebui inovate
contramsuri ori pur i simplu dialogul ntrerupt.
Pe fond, vor fi desfurate confruntri pentru lmurirea unor aspecte
controversate ce apar n legtur cu caracterul implicit sau explicit al unor
comportamente care pot avea legtur cu nfiinarea i dezvoltarea unei
structuri infracionale, cu implicarea n desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitilor ilicite. n funcie de modul n care este conceput, o asemenea
confruntare poate fi mult diferit de modul obinuit n care se desfoar o
confruntare. Ca exemplu, poate fi exclus contactul vizual dintre persoanele
confruntate, se poate recurge la folosirea de tehnologii de deformare a sunetelor
astfel nct s nu poat fi asociat, de ctre persoana de rea credin, o identitate
la vocea perceput, se pot folosi probe de vinovie, .a.
Prezentrile pentru recunoatere pot avea o pondere i un rol
important n gestionarea anchetei. Firesc, prezentrile pentru recunoatere vor fi
folosite de fiecare dat cnd o persoan ofer n anchet date despre o alt
persoan ale crei semnalmente exterioare le-a perceput direct, n condiiile n
care nu-i cunoate identitatea. Dat fiind sensibilitatea cercetrilor desfurate,
consider puin oportun, doar ca o ultim opiune, desfurarea de prezentri
pentru recunoatere a persoanelor din grup. Este vorba att de riscuri ct i
despre greuti inerente invitrii persoanelor suspecte i desfurrii procedurii
specifice. S-ar putea folosi ncperi care s nu permit contact vizual ntre
grupul n cadrul cruia a fost introdus suspectul i persoana care face
recunoaterea ns nu ntotdeauna este oportun ca o persoan implicat n
activiti ilicite desfurate de ctre structuri infracionale s fie deranjat
pentru o asemenea activitate. Sigur c, dac se anticipeaz, pe baza unor
considerente rezonabile, c un asemenea contact va avea un efect constructiv
102

N.A. am folosit noiunea considernd c este adecvat apropierii fireti dintre anchetator i
anchetat de natur a facilita comunicarea; a se vedea, n acelai sens, concluziile din doctrina
anglo-american pertinente interviului judiciar, eventual, prin comparaie cu interogatoriul
judiciar. Ca exemplu Paul Ekman Should We Call it Expression or Communication? in
Innovations in Social Science Research, Vol. 10, No. 4, pp. 333-344, 1997 sau T. Dalgleish
and M. Power (Eds.). Handbook of Cognition and Emotion. Sussex, U.K.: John Wiley & Sons,
Ltd., 1999.

115

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

pentru desfurarea anchetei se pot asuma riscurile inerente i efectua


activitatea.
Ca prim opiune, n opinia mea, ar trebui folosite prezentrile pentru
recunoatere dup nregistrri de sunet i imagine. S nu uitm c prezentarea
pentru recunoatere este asimilat n cea mai mare parte a doctrinei cu o
modalitate special a ascultrii de persoane103 , situaie n care trebuie respectate
reguli specifice, nainte de toate, acestui gen de activiti. Se poate accepta i
necesitatea elaborrii unei proceduri de natur a-i orienta pe profesionitii
domeniului. Firescul presupune ca n cadrul activitilor pregtitoare n vederea
ascultrii ori, cnd necunoaterea identitii unei persoane ale crei
semnalmente exterioare au fost percepute de ctre cel ascultat nu era
previzibil, dup ascultare, s fie cutate i pregtite n vederea prezentrii
nregistrri, de sunet i imagine, numai de imagine sau n, unele cazuri, numai
de sunet.
Atunci cnd o nregistrare cuprinde imagini ale mai multor persoane se
poate folosi o singur nregistrare pentru nceput, doar aceea. n msura n
care persoana creia i se prezint nregistrarea recunoate persoana la care a
fcut referire n declaraie i ofer elemente care s conving cu privire la
certitudinea recunoaterii i a elementelor pe baza crora a fcut aceasta, se
poate trece n msura n care este posibil i la prezentarea unei alte
nregistrri ce conine imaginea celui cu privire la care a fcut referire, pentru
ntrirea convingerii organului de anchet cu privire la certitudinea
recunoaterii. n msura n care o nregistrare nu conine imagini cu un numr
rezonabil de persoane, astfel nct s nu existe nici o suspiciune cu privire la
corectitudinea activitii, se vor prezenta mai multe nregistrri de sunet i
imagine, pe ct posibil, realizate n acelai loc, ce vor conine imaginea mai
multor persoane.
Aa cum se poate observa, anchetatorul constat o afirmaie i
argumente n vederea susinerii sale. Deosebit de important este ca, pe ntreaga
desfurare a activitii, nimic din conduita anchetatorului s nu poat fi
interpretat ca sugestie. Credibilitatea unei asemenea activiti, dincolo de
coroborarea cu alte mijloace de prob, depinde de profesionalismul cu care este
tratat persoana care face recunoaterea.
nregistrrile de sunet i imagine prezentate trebuie s aib o calitate ct
mai bun astfel nct s permit distingerea semnalmentelor exterioare
relevante pentru recunoatere. Orice trucaj de natur a sugestiona persoana ce
face recunoaterea, orice includere de imagini cu persoane ce nu au fost n
sistemul de referin spaiio-temporal n care a fost fcut nregistrarea
prezentat, sunt i trebuie tratate, de fiecare dat, ca abuzuri.
Aa cum am artat, prezentrile pentru recunoatere ale persoanelor din
grup pot avea, i ele, un rol constructiv n cadrul anchetei. Persoana de bun
103

Ca exemplu: E. Stancu Tratat de criminalistic, op. cit. pag. 487

116

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

credin, care dorete s ajute organele judiciare, poate fi solicitat, dup ce a


recunoscut o persoan dup una sau mai multe nregistrri de sunet i imagine,
s participe i la o prezentare pentru recunoatere din grup n care s aib
posibilitatea perceperii i comparrii semnalmentelor persoanei percepute
anterior, n legtur cu desfurarea unei activiti ilicite, ct se poate de direct,
n acelai sistem de referin spaiio-temporal. Activitatea, n sine, va avea dou
ctiguri, pe care le consider importante un plus de certitudine, deloc de
neglijat, n ceea ce privete recunoaterea persoanei suspecte; posibilitatea
exploatrii n interesul anchetei a presiunii specifice desfurrii activitii prin
destabilizarea emoional a persoanei suspecte i convingerea acesteia s
colaboreze cu anchetatorii.
Am fcut referire la o anumit presiune specific desfurrii prezentrii
pentru recunoatere i este de ateptat ca practicienii, pentru a obine un maxim
de efect, s provoace scene prin care s impresioneze ct mai mult suspectul
de exemplu, n practic se merge pn la a-i cere persoanei care face
recunoaterea s pun mna pe suspect sau s rosteasc anumite expresii n
imediata apropiere a acestuia.
Ct nseamn profesionalism i ct nseamn incontien sau, poate
chiar, abuz ntr-o asemenea abordare ? n aceast problem consider necesar o
analiz complet a condiiilor specifice fiecrei anchete n parte, orice abordare
cu caracter general, aprioric, fiind hazardat. Ca punct de plecare, va trebui s
fie, de fiecare dat, o analiz corect a riscurilor, relevanei rezultatelor ce ar
putea fi obinute i, nu n ultimul rnd, asumarea contient de ctre persoana
expus a tuturor consecinelor previzibile.
Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize n cadrul
cercetrii nfiinrii i dezvoltrii de structuri infracionale i a activitilor
ilicite desfurate de ctre acestea, poate fi folosit pentru identificarea unor
persoane dup scris, dup voce i vorbire, dup micro-urme, urme biologice,
.a. Teoretic, poate fi fcut o distincie ntre dispunerea de constatri tehnicotiinifice i expertize criminalistice n cadrul probrii desfurrii activitilor
incriminate de ctre legiuitor ca pertinente nfiinrii i dezvoltrii de structuri
infracionale i dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
criminalistice pentru lmurirea problemelor specifice cercetrii fiecrei
activiti ilicite desfurate de ctre structura infracional, n parte.
Pe parcursul lucrrii voi ncerca s surprind elementele de specificitate
ale dispunerii i valorificrii rezultatelor constatrilor tehnico-tiinifice i
expertizelor criminalistice n cadrul cercetrii unor categorii de activiti ilicite
relevante pentru domeniile preferate de ctre structurile infracionale.
Aici consider suficient doar o referire succint cu privire la constatrile
i expertizele ce se pot dispune n legtur cu nregistrrile de sunet i imagine.
Dincolo de respectarea procedurilor specifice de dispunere, efectuare,
securizare, conservare i exploatare, deseori se pune problema identificrii
persoanelor dup semnalmentele exterioare ori dup voce i vorbire. n cazul
117

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

dispunerii unei expertize anchetatorii vor fi interesai de lmurirea unor


probleme precum:
dac nregistrarea de sunet i imagine a suportat atacuri de securitate
i care sunt consecinele acestora;
identitatea persoanelor care prezint interes pentru anchet i apar n
nregistrare;
dac imaginile din dou sau mai multe nregistrri reprezint o
singur persoan ori sunt imagini ale unor persoane diferite;
dac o anumit persoan prezent n nregistrare a ncercat s-i
modifice semnalmentele exterioare;
dac vocea din nregistrare aparine unei anumite persoane a crei
voce apare i n alt sau alte nregistrri ori unei persoane cu identitate cert
care se poate prezenta pentru a oferi modele de comparaie.
coninutul mesajului sau a unei pri din mesajul prezent ntr-o
nregistrare de sunet i imagine.

118

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

CAPITOLUL 3
CERCETAREA ACTIVITILOR ILICITE CE IMPLIC TRAFICUL
DE BUNURI PESTE FRONTIER
Pentru a putea analiza particularitile cercetrii criminalistice a
activitilor ilicite ce implic traficul de bunuri peste frontier apreciez c este
necesar observarea unor elemente ce contureaz o ipotez, o stare de lucruri ce
poate fi numit situaie premis, activitile ilicite la care voi face referire fiind
influenate, n principalele lor elemente pregtire, desfurare i exploatare a
rezultatelor de existena unor proceduri specifice pentru trecerea peste
frontier a diferitelor categorii de bunuri, n desconsiderarea crora se dezvolt
i se manifest conduita ilicit.
Punctual, trebuie observate procedurile i instituiile specifice regimului
vamal al Romniei 104 privit n ansamblul su, regim caracterizat de instituii
juridice precum: sistemul instituional al autoritii vamale, principiile de baz
pentru aplicarea reglementrilor vamale, destinaia vamal, etapele operaiunii
de vmuire, regimurile vamale, datoria vamal. Mai trebuie subliniat, aici, c
nici regimul vamal nu subzist n mod independent ci acesta este circumscris i
acioneaz n conexitate cu regimul privind frontiera de stat a Romniei 105 .
n mod practic, cu referire direct la desfurarea de activiti ilicite ce
implic traficul de bunuri peste frontier trebuie observat, de exemplu, c 106 :
trecerea frontierei de stat a Romniei de ctre persoane, mijloace de
transport, mrfuri i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei,
deschise traficului internaional, precum i prin alte locuri, n condiiile stabilite
prin acorduri i nelegeri ntre Romnia i statele vecine;
trecerea frontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor i
altor bunuri se face cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal;
n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de
frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att
la intrarea, ct i la ieirea din ar;
controlul efectuat la trecerea frontierei de stat romne are ca scop
verificarea i constatarea ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru
intrarea i ieirea n/din ar a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor
i altor bunuri;
104

Sediul materiei l constituie Legea nr. 86 din 10 aprilie 2006 privind Codul vamal al
Romniei
105
Prevzut de Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002.
106
Art. 8 i art. 11 din Ordonana de urgen nr. 105/2001 aprobat prin Legea 243/2002. n
continuare, atunci cnd voi face referire la acest act normativ, voi puncta doar Legea 243/2002;
Art. 2, art. 4, art. 9, art. 40 i art. 41 din Legea 86/2006

119

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de


transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele de control
pentru trecerea frontierei de stat unde acestea sunt supuse vmuirii de ctre
autoritile vamale;
n punctele de trecere a frontierei de stat i pe teritoriul rii sunt
organizate birouri vamale care funcioneaz potrivit legii; prin birou vamal se
neleg uniti ale autoritii vamale n care pot fi ndeplinite, n totalitate sau n
parte, formalitile prevzute de reglementrile vamale;
controlul vamal const n acte specifice efectuate de autoritatea
vamal pentru a asigura aplicarea corect a reglementrilor vamale i a altor
dispoziii legale privind intrarea, ieirea, tranzitul, transferul i destinaia final
ale mrfurilor care circul ntre teritoriul vamal al Romniei i alte ri, inclusiv
staionarea mrfurilor care nu au statutul de mrfuri romneti; aceste acte pot
s includ verificarea mrfurilor, a datelor nscrise n declaraie, existena i
autenticitatea documentelor electronice sau scrise, examinarea evidenelor
contabile ale agenilor economici i a altor nscrisuri, controlul mijloacelor de
transport, controlul bagajelor i al altor mrfuri transportate de sau aflate asupra
persoanelor, precum i efectuarea de verificri administrative i alte acte
similare;
controlul vamal se efectueaz la birourile vamale de ctre personalul
autoritii vamale, sub ndrumarea i controlul direciilor regionale vamale i al
Autoritii Naionale a Vmilor;
autoritatea vamal poate s efectueze, potrivit legii, toate controalele
pe care le consider necesare pentru a asigura aplicarea corect a
reglementrilor vamale i a altor dispoziii legale privind intrarea, ieirea,
tranzitul, transferul i destinaia final a mrfurilor care circul ntre teritoriul
vamal al Romniei i alte ri, precum i staionarea mrfurilor care nu au statut
de mrfuri romneti;
controlul vamal, altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de
risc ce utilizeaz procedee informatice n scopul de a determina i cuantifica
riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora, pe baza unor
criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite
la nivel internaional;
n scopul aplicrii reglementrilor vamale, orice persoan implicat
direct sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre
Romnia i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea
acesteia i n termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe
orice suport, precum i orice sprijin necesar.
Analiznd ansamblul de activiti ilicite ce pot fi desfurate n legtur
cu trecerea de bunuri peste frontier i modul cum legiuitorul a neles s
trateze fenomenul 107 consider necesar s fac o distincie ntre activiti ilicite ce
107

Art. 270-274 din Legea 86/2006

120

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune i activiti ilicite ce au ca


scop trecerea peste frontier a unor bunuri considerate speciale n legtur cu
care legiuitorul a instituit un regim special, caracterizat, n principal, de
necesitatea autorizrii oricrei activiti care se poate desfura cu acestea.
3.1. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor
ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri comune
Analiznd fenomenul, apreciez c cercetarea criminalistic a
activitilor ilicite desfurate de ctre diferite persoane, pentru a trece bunuri
peste frontier eludnd regulile i procedurile specifice impuse prin regimul
vamal, va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii 108 :
natura activitii ilicite desfurate;
fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite;
bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului
romn;
condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier
locul, timpul, modul de operare
urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier;
persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce caracterizeaz
pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor activitilor ilicite;
legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu
structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni
condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea activitilor
ilicite.
3.1.1. Natura activitii ilicite desfurate
Anchetatorii vor ncepe s construiasc fundamentndu-i demersul pe
o observaie logic dac vrei s treci peste frontier eludnd regimul vamal
trebuie ori s treci bunurile peste frontier ocolind punctele de trecere a
frontierei ori s treci prin incinta acestora inducnd n eroare funcionarii
autoritii vamale cu privire la unul sau mai multe elemente de interes n
legtur cu care Codul vamal genereaz consecine juridice specifice.
n aceste condiii, trebuie observat c legiuitorul a reglementat, n
legtur cu bunurile comune 109 , infraciunea de contraband 110 caracterizat
108

Cu privire la logica expunerii i la formularea problemelor a se vedea i V. Berchean


Metodologia investigrii infraciunilor curs de criminalistic, Edit. Paralela 45, Piteti,
1998, pag. 216-233.
109
N.A. conform exprimrii legiuitorului introducerea sau scoaterea din ar, , a bunurilor
sau mrfurilor, . Practic, noiunea include orice alte bunuri mai puin cele ce constituie
obiectul material al infraciunii de contraband calificat prevzut de art. 271 din Legea
86/2006, privind Codul vamal al Romniei

121

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

ca fiind o infraciune de fraud, deoarece implic, ca element caracteristic o


atitudine de amgire, de inducere n eroare a autoritii vamale ce presupune, n
plan acional, trecerea peste frontier de bunuri n condiii de fraud n
ipoteza impus de legiuitor prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal, conduita legal prescris impunnd ca, introducerea sau
scoaterea din ar a mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte
bunuri s fie fcut numai prin punctele de trecere a frontierei de stat 111 , dup
care trebuie urmat procedura vamal specific.
nainte de introducerea pe teritoriul vamal al Romniei a bunurilor, ca
principiu, este necesar 112 depunerea unei declaraii sumare sau a unei
notificri dublat de permisiunea de acces la datele din declaraia sumar n
sistemul economic al operatorului economic titular al operaiunii 113 .
n conformitate cu art. 66 din Codul vamal, mrfurile care intr pe
teritoriul vamal al Romniei se prezint la biroul vamal de ctre persoana care
le-a introdus sau, dup caz, de persoana care i asum rspunderea pentru
transportul mrfurilor dup ce au fost introduse, cu excepia mrfurilor
transportate cu mijloace de transport care tranziteaz, fr ntrerupere, apele
teritoriale sau spaiul aerian al teritoriului vamal al Romniei. De subliniat c,
n scopul aplicrii reglementarilor vamale 114 , orice persoan implicat direct
sau indirect n operaiunile avnd ca scop schimbul de mrfuri dintre Romnia
i alte ri este obligat s furnizeze autoritii vamale, la cererea acesteia i n
termenul stabilit, toate documentele i informaiile necesare, pe orice suport,
precum i orice sprijin necesar.
Este necesar depunerea unei declaraii vamale ce, dac este depus n
scris, 115 se face pe un formular corespunztor modelului oficial prevzut n
acest scop, aprobat de autoritatea vamal. Aceasta se semneaz de titularul
operaiunii sau de reprezentantul su i conine datele necesare aplicrii
dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal pentru care se declar mrfurile.
Declaraia vamal trebuie nsoit de toate documentele necesare pentru
aplicarea dispoziiilor care reglementeaz regimul vamal specific operaiunii
solicitate.
Declaraia vamal urmeaz a fi acceptat sau respins n funcie de cum
respect sau nu procedura i condiiile de fond i form impuse prin prevederile
Codului i Regulamentului vamal. Dup acceptarea declaraiei vamale 116
autoritatea vamal poate proceda la controlul documentar al acesteia i al
110

Art. 270 din Legea 86/2006, privind Codul vamal al Romniei


Art. 2 alin. 2 din Codul vamal
112
Cu excepia mrfurilor ncrcate n mijloace de transport care trec, fr oprire, prin apele
teritoriale sau prin spaiul aerian al teritoriului vamal
113
Art. 60 alin. 1-4 din Codul vamal
114
Art. 41 alin. 1 din Codul vamal
115
Art. 85 alin. 1 i alin. 2 din Codul vamal
116
Art. 90 alin. 1 i 3 din Codul vamal
111

122

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

documentelor nsoitoare i poate cere declarantului s prezinte i alte


documente necesare verificrii exactitii elementelor nscrise n declaraie.
Autoritatea vamal poate proceda la controlul fizic al mrfurilor, total sau
parial, precum i, dac este cazul, la prelevarea de probe pentru analize sau
pentru verificri amnunite.
Important de subliniat este modul n care legiuitorul a conceput
mecanismul funcionrii controlului vamal, la nivel de lege Codul vamal:
pentru a desfura o operaiune cu bunuri comune se depune o declaraie
vamal, aceasta este acceptat i nu se va proceda la controlul documentar sau
fizic dect dac se considera necesar, criteriul obiectiv fiind constituit din
prezena unor indicii de suspiciune n legtur cu comportamentul persoanelor,
natura, proveniena sau traseul bunurilor prezentate n faa autoritii vamale,
totul fiind profesionist evaluat printr-o analiz de risc 117 .
n zona ilicitului poate apare situaia n care bunuri comune se trec peste
frontier prin incinta punctelor de control pentru trecerea frontierei i acestea
sunt sustrase sau se ncearc sustragerea lor de la controlul vamal, activitatea
ilicit descris putnd ntruni elementele constitutive ale contraveniei
prevzute la art. 653 lit. a din Regulamentul vamal.
De asemenea, mai este posibil ca pentru bunurile comune care
tranziteaz frontiera s se respecte procedura vamal ns, documentele vamale,
de transport sau comerciale folosite la autoritatea vamal s se refere la alte
mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam ori s fie falsificate 118 .
n planul anchetei penale, practicienii vor trebui s observe c procedura
vamal impune obligaii n sarcina unor categorii de persoane ca pentru
operaiunile prevzute expres n Codul i Regulamentul vamal s prezinte acte
n faa autoritii vamale i, pe cale de consecin, s pun n eviden faptul c
n cauz cei care aveau obligaia de a prezenta aceste acte au prezentat n faa
autoritii vamale acte vamale, de transport sau comerciale care se refer la alte
mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele
prezentate n vam sau acte, de natura celor artate, falsificate.
Din punct de vedere al dreptului penal material, pertinent problemei,
legiuitorul a reglementat dou infraciuni: infraciunea de folosire de acte
nereale i infraciunea de folosire de acte falsificate 119 . Analiznd elementul
117

N.A. a se vedea i prevederile art. 61 alin. 1 din Codul vamal n cuprinsul crora se face
referire la elementele necesare analizei de risc i aplicrii corespunztoarea a controalelor
vamale, n principal privind securitatea i sigurana.
118
n sensul art. 272 i 273 din Codul vamal
119
Art. 272 din Codul vamal folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de
transport sau comerciale care se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri
sau bunuri dect cele prezentate n vam constituie infraciunea de folosire de acte nereale i se
pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi; art. 273 din Codul vamal
folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale de transport sau comerciale falsificate

123

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

material n cazul celor dou infraciuni, se poate accepta c suntem n prezena,


pe de o parte, a unei forme de nelciune (n cazul infraciunii prevzute de art.
272), iar pe de alt parte, vom avea o form special a infraciunii de uz de fals,
(n cazul infraciunii prevzute de art. 273), ambele manifestndu-se ntr-un
domeniu special aa cum este cel vamal cu scopuri i funcionaliti
caracteristice sferei de aplicare.
Ancheta va trebui s constate desfurarea activitilor ilicite ntr-un
sistem spaiio-temporal bine determinat n faa autoritii vamale dup ce
bunurile au fost prezentate n vam.
Trebuie observat c reglementrile vamale sunt de o permisivitate,
aparent, deosebit, bazat pe buna credin a celor care desfoar activiti
comerciale transfrontalier i forat de necesitatea facilitrii tranzitului
transfrontalier cu consecine, evident, pozitive n plan socio-economic. Astfel,
aa cum am artat, n materia controlului vamal, att controlul documentelor ct
i cel fizic sunt facultative120 , declaraia vamal poate fi rectificat pn la
nceperea controlului fizic al mrfurilor, pn la constatarea inexactitii uneia
sau a mai multor date ce se doresc a fi rectificate ori pn la acordarea liberului
de vam 121 , declaraia vamal poate fi invalidat printr-o cerere a declarantului,
etc. 122 .
Cum infraciunile n discuie au o consumare instantanee, tentativa fiind
greu de acceptat, anchetatorii vor trebui s observe momentul cnd acestea se
consum, iar ca o particularitate, n situaia folosirii de acte nereale trebuie
fcut diferena ntre infraciunea prevzut de art. 272 din Codul vamal i
contraveniile de la art. 651 lit. l i de la art. 652 lit. l din Regulamentul
vamal depunerea declaraiei vamale coninnd date incomplete sau inexacte,
n cazul n care aceast fapt nu influeneaz stabilirea drepturilor de import i a
altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la
punerea n liber circulaie a mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii
msurilor de politic comercial ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri
speciale; prezentarea de ctre un solicitant a unor documente coninnd date
inexacte sau eronate, n vederea obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de
origine eliberat de ctre autoritatea vamal.
n activitatea practic concursul de texte legale ntre textul art. 272 din
Codul vamal i textele contraveniilor de la art. 651 lit. l i 652 lit. l din
Regulamentul vamal poate genera confuzie i suspiciuni cu privire la aplicarea
constituie infraciunea de folosire de acte falsificate i se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 10
ani i interzicerea unor drepturi.
120
H.G. 707/2006 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a Codului vamal al Romniei
Regulamentul vamal conine, la alin. 4 al art. 184 o prevedere care vine s confirme afirmaia,
dup cum urmeaz: n cazul n care autoritatea vamal nu procedeaz la nici o verificare a
declaraiei i nici a mrfurilor, nu este necesar precizarea acestui fapt
121
Art. 88, alin. 1 i 2, lit. a-c din Codul vamal
122
n condiiile prevzute de art. 89 alin. 1-4 din Codul vamal

124

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

unui regim sau altul. Apreciez c interpretarea textelor trebuie fcut cu


maxim precizie.
n cazul contraveniei de la art. 651 lit. l, cercetarea va trebui s
constate c datele incomplete sau inexacte coninute de declaraia vamal nu
influeneaz stabilirea drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate
reprezentnd impozite i taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a
mrfurilor dar produce efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial
ori a altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Este necesar
satisfacerea a dou condiii, una negativ s nu influeneze stabilirea
drepturilor de import i a altor drepturi legal datorate reprezentnd impozite i
taxe ce se stabilesc la punerea n liber circulaie a mrfurilor i una pozitiv
s se produc efecte asupra aplicrii msurilor de politic comercial ori a
altor dispoziii stabilite prin reglementri speciale. Fr a intra n detalii
specifice dreptului vamal consider necesar o subliniere n legtur cu
necesitatea specializrii anchetatorilor n cercetarea activitilor ilicite ce au ca
obiect trecerea ilegal a frontierei cu diferite categorii de bunuri, fiind necesar
stpnirea n amnunt a foarte multor noiuni, o pregtire adecvat astfel nct
acetia s se poat pronuna n cunotin de cauz pe probleme de strict
specialitate.
n cazul contraveniei de la art. 652 lit. l, cercetarea va trebui s
surprind, prin rezultatul activitilor specifice, n planul laturii subiective,
existena unui scop calificat obinerii unei autorizaii sau a unui certificat de
origine eliberat de ctre autoritatea vamal care s fie urmrit de ctre
fptuitori. Practic, anchetatorii vor trebui s probeze, cu maxim precizie, n ce
msur o activitate ilicit poate fi ncadrat n limitele impuse de ctre legiuitor
pentru existena acestor excepii de la aplicarea legii penale, n considerarea,
probabil, a pericolului redus pe care l reprezint desfurarea unor astfel de
activiti pentru valorile aprate prin regimul vamal.
n ceea ce privete consumarea infraciunilor de folosire de acte nereale
i folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i de art. 273 din Codul
vamal, aceasta are loc n momentul n care declarantul vamal care poate fi
titularul operaiunii, transportatorul, comisionarul n vam ori alte persoane n
baza unor mputerniciri din partea acestora, n virtutea obligaiei stabilit prin
procedura vamal, depune n faa autoritii vamale competente actele necesare
efecturii operaiunii pe care o solicit.
Incidena prevederilor art. 88 i art. 89 din Codul vamal asupra
problemei n discuie, consider c nu se schimb fundamental datele problemei
analizate. Rectificarea sau invalidarea declaraiei vamale putnd interveni ntrun termen de graie acordat declarantului ntre momentul depunerii declaraiei
vamale nsoite de actele necesare pentru regimul vamal solicitat i momentul
anunrii inteniei de a efectua controlul fizic al mrfurilor de ctre autoritatea
vamal genereaz dou situaii: pe de o parte vom avea declaraii vamale
nsoite de actele necesare care nu sunt rectificate sau invalidate iar pe de alt
125

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

parte declaraii vamale, nsoite, de asemenea, de actele necesare, care se retrag


sau se invalideaz la cerere, odat sau de mai multe ori, pn la anunarea
inteniei de a desfura controlul fizic al mrfurilor. n aceste condiii
consumarea infraciunilor prevzute de art. 272 i art. 273 din Codul vamal are
loc n momentul n care declarantul vamal depune n faa autoritii vamale
declaraia vamal n forma n care aceasta este solicitat prin natura operaiunii
solicitate.
Concluzionnd cu privire la cele artate, constatarea infraciunilor de
folosire la autoritatea vamal de acte nereale, poate apare ca timp, cel mai
devreme odat cu controlul fizic al mrfurilor, moment care precede acordarea
liberului de vam, putnd fi luat ca punct de reper spaial pentru realizarea
elementelor constitutiv ale infraciunii n discuie. n legtur cu constatarea
infraciunilor de folosire la autoritatea vamal de acte falsificate, acestea pot fi
constatate, cel mai devreme, n flagrant, odat cu depunerea acestora n faa
funcionarului competent al autoritii vamale sau odat cu apariia
posibilitii de accesare, de ctre autoritatea vamal, n cadrul desfurrii
procedurii informatice.
3.1.2. Fptuitorii i calitatea lor
Pe lng faptul c importana rezolvrii acestei probleme rezid n aceea
c fptuitorii sunt subiecii rspunderii penale, cercetarea va trebui s
lmureasc aspecte legate de identitatea i cetenia acestora, dac au avut
calitatea de angajai sau reprezentani ori alte persoane care au acionat n
folosul unor persoane juridice ce au ca obiect de activitate operaiuni de importexport pentru aplicarea art. 276 din Codul vamal 123 .
Consider c este necesar a atrage atenia asupra faptului c practica
judiciar evideniaz n legtur cu desfurarea de activiti ilicite specifice
contrabandei, n sensul art. 270 din Codul vamal, o activitate infracional
mult mai extins n care este implicat un numr mare de persoane care i au
repartizate diferite roluri i sarcini, iar, un lucru foarte important, multe dintre
acestea ocup funcii importante n serviciul diferitelor autoriti i instituii
statale de care se folosesc pentru a uura traseul mrfii de contraband
pentru utilizatorii finali.
Aspectele legate de desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii
ilicite peste frontier a bunurilor comune de ctre dou sau mai multe persoane
narmate ori constituite n band vor fi analizate n sub-seciunea destinat
tratrii condiiilor ce caracterizeaz activitatea ilicit, apreciind c mprejurrile
123

Daca faptele prevzute la art. 270-274 sunt svrite de angajai sau reprezentani ai unor
persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de import-export ori n folosul
acestor persoane juridice, se poate aplica i interzicerea unor drepturi, potrivit art. 64 lit. c) din
Codul penal.

126

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

artate sunt strns legate de modul de operare folosit pentru desfurarea


activitilor ilicite.
Practica judiciar a scos n eviden c, cel puin din punct de vedere
statistic, n desfurarea de activiti ilicite specifice trecerii ilicite peste
frontier a bunurilor comune sunt implicate persoane de naionalitate romn
care cunosc bine mprejurrile de loc i timp corespunztoare golurilor de
natur diferit ce apar n activitatea organelor investite cu atribuiuni n
domeniu, mpreun sau n legtur cu ceteni strini interesai n activitatea
infracional. O categorie aparte o reprezint cetenii romni rezideni n
strintate sau cu dubl cetenie care, rentorcndu-se n Romnia stabilesc
legturi infracionale i nfiineaz mpreun cu acestea adevrate filiere
capabile s transporte cantiti de mrfuri de contraband. n ceea ce i privete
pe cetenii strini trebuie observat c acetia, ca regul, evit s se implice
direct n activiti de contraband, n forma prevzut de art. 270 din Codul
vamal, datele problemei schimbndu-se atunci cnd este vorba despre bunurile
speciale, la care face referire art. 271.
Pentru rigoarea demersului tiinific, mi permit s detaliez unele
considerente legate de fptuitori, n practica organelor judiciare observndu-se
o anumit specializare a infractorilor.
Trecerea de bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite
pentru control vamal, presupune trei segmente de activitate:
1. procurarea bunurilor i aducerea acestora ntr-o zon n care s fie
posibil pregtirea lor dac aceasta este necesar pentru trecerea frontierei
de stat a Romniei;
2. trecerea bunurilor peste frontiera de stat a Romniei cu ocolirea
punctelor de control;
3. preluarea bunurilor dup trecerea frontierei i luarea msurilor pentru
distribuirea i valorificarea lor.
Ca regul, activitile corespunztoare aducerii bunurilor n imediata
vecintate a frontierei i chiar trecerii frontierei, presupun concursul unor
persoane, ce sunt i ceteni ai altui stat. Atunci cnd este vorba despre cantiti
importante de mrfuri, contrabanda nu poate fi conceput fr concursul unor
grupuri infracionale de la grania rilor vecine; probabil s-ar pune problema
unui adevrat rzboi, dac s-ar nesocoti teritoriul acestor grupuri, iar
contrabanditii cunosc regulile i le respect infractorii se respect, cu
certitudine, mai mult ntre ei, dect respect reprezentanii autoritii de stat.
Activitatea infracional, de pe teritoriul Romniei, a constituit subiect
de disput ntre infractorii romni i cei de alt cetenie. Odat cu trecerea
timpului, infractorii romni, se pare c, s-au impus ca singuri parteneri viabili.
Asta a fost posibil, n condiiile n care, reprezentanii gruprilor strine s-au
confruntat cu o atenie deosebit, att din partea mediului specific de afaceri din
Romnia, ct i din partea organelor de anchet, mai ales n condiiile n care
127

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

rezultatele activitilor infracionale trebuiau s fie folosite pentru finanarea


unor grupuri de rebeli, dizideni, reele de spionaj sau de terorism.
n ceea ce privete folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori de
acte falsificate ancheta va trebui s-i concentreze atenia asupra acelor
categorii de persoane ce, n conformitate cu procedura vamal, au obligaia de a
prezenta n faa autoritii vamale documente pe baza crora aceasta aprob un
anumit regim vamal, solicitat.
Legea nu condiioneaz existena infraciunilor de folosire la autoritatea
vamal de acte nereale sau de folosire de acte falsificate prevzute de art. 272 i
de art. 273 din Codul vamal de o anumit calitate a fptuitorilor ns este
evident c nu oricine poate depune acte n faa autoritii vamale, aceasta
fcnd parte dintr-o procedur riguros reglementat.
Astfel, declaraia mrfurilor i prezentarea lor pentru vmuire se fac de
ctre importatori, exportatori sau reprezentani ai acestora la birourile vamale
din interiorul rii sau de frontier. De asemenea, Regulamentul vamal mai
stabilete n sarcina unor persoane precum reprezentantul cilor ferate,
transportatorul sau reprezentantul acestuia la transportul pe calea rutier,
comandantul, armatorul sau agentul navei, n cazul transportului pe cale
maritim sau fluvial unele obligaii legate de desfurarea procedurilor
vamale 124 .
n context cercetarea va trebui s lmureasc i aspectele legate de
participaia penal. Actele nereale sau actele falsificate sunt, de regul, ele
nsele, rezultatul svririi de infraciuni fals intelectual respectiv fals
material.
Instigarea, complicitatea sau coautoratul trebuie analizate n contextul
ntregii activiti infracionale i nu lund n considerare, n mod particular,
doar actul prezentrii unor acte n faa autoritii vamale. Acesta este un
aspect deosebit de delicat al cercetrii cunoscut fiind c avnd de-a face cu aa
numita criminalitate a gulerelor albe, cei care vin, forai de mprejurri, n
faa anchetatorilor au un grad de pregtire i experiena care le ofer
posibilitatea expunerii unor aprri care nu sunt uor de combtut.
Odat stabilit identitatea i calitatea n care vor fi cercetai cei implicai
n desfurarea activitilor ilicite, se vor putea alege cele mai bune procedee
tactice de ascultare, stabili strategia de anchet, investigarea celor din cercul
social, totul pentru lmurirea cauzelor sub toate aspectele.

124

Art. 82-85 din Regulamentul vamal

128

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

3.1.3. Bunurile care constituie obiectul tranzitrii ilicite


Cercetarea activitilor ilicite prin care se trec ilegal bunuri peste
frontier va fi interesat, nainte de toate, n stabilirea naturii bunurilor dac
bunurile care sunt tranzitate peste frontiera de stat a Romniei sunt bunuri
comune sau speciale, fiecare categorie, n parte, beneficiind de un regim juridic
propriu, cu consecina ncadrrii juridice ca infraciune de contraband (art. 270
din Codul vamal) sau ca infraciune de contraband calificat (art. 271 din
Codul vamal).
Ca aspect operativ, cutarea i gsirea bunurilor tranzitate ilicit ca
prioriti n anchet pot constitui scopul desfurrii unor activiti cum ar fi:
controale, razii, supraveghere vamal, percheziii desfurate la domiciliul unor
persoane fizice, la locul unde i desfoar activitatea persoane juridice, etc.
De asemenea, identificarea mrfurilor sau bunurilor este important n vederea
aplicrii prevederilor art. 277, din Codul vamal, care arat c n situaia n care
acestea nu se gsesc, infractorul va fi obligat la plata echivalentului lor n lei, n
situaia n care se gsesc urmnd a constitui obiectul msurii de confiscare
special.
Mai trebuie observat, aici, c exist i excepii n ceea ce privete
bunurile care pot constitui obiect material al infraciunilor de contraband,
practic bunuri care nu constituie obiect al aplicrii regimului vamal. Astfel, nu
vor fi avute n vedere fiinele umane att n via ct i dup ce au decedat,
organele, sngele, sperma i alte esuturi umane n msura existenei lor
independente de corpul unui om, eventual ca parte dintr-o banc specializat
acestea neputnd fi acceptate ca obiect material al infraciunii de
contraband 125 . De asemenea, nu se poate face contraband cu documente
declarate secrete sau cu creaia intelectual privit ca obiect al dreptului de
proprietate intelectual, precum i cu extensia acesteia fluxurile informatice
sau informatizate.
De observat i faptul c operaiunile cu bunurile speciale ce constituie
obiectul contrabandei calificate constituie obiect de reglementare pentru
infraciuni speciale legate de regimul fiecrei categorii n parte, practic
persoanele ce svresc contrabanda calificat sunt implicate i n svrirea
infraciunilor la regimul fiecrei categorii de bunuri speciale.

125

N.A. cele artate constituie obiectul de reglementare al Legii nr. 95/2006 privind reforma
n domeniul sntii i al Legii 678/2001 privind prevenirea si combaterea traficului de
persoane

129

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

3.1.4. Actele care constituie obiectul folosirii ilicite


Ancheta va trebui s lmureasc care sunt actele nereale sau falsificate
pe care fptuitorii le-au prezentat n faa autoritii vamale. Procedura vamal
prevede prezentarea n mod obligatoriu unor documente de ctre declarantul
vamal n faa autoritii vamale. Astfel este necesar prezentarea facturii pe
baza creia se declar valoarea mrfurilor importate126 . Declaraia vamal
pentru punerea n liber circulaie este nsoit de urmtoarele documente 127 :
a) factura n baza creia se declar valoarea n vam a mrfurilor;
b) declaraia pentru valoarea n vam a mrfurilor declarate n cazul n
care acest lucru este cerut;
c) documentele solicitate pentru aplicarea unui regim tarifar preferenial
sau a altor msuri de derogare de la regimul de drept comun aplicabil
mrfurilor declarate;
d) alte documente necesare aplicrii dispoziiilor prevzute n normele
legale specifice care reglementeaz punerea n liber circulaie a mrfurilor
declarate.
Declaraia de tranzit 128 este nsoit de documentul de transport.
Documentul vamal de expediie, de export sau de reexport al mrfurilor de pe
teritoriul vamal al Romniei sau orice alt document cu putere juridic
echivalent se prezint biroului vamal de plecare, mpreun cu declaraia de
tranzit aferent.
n cazul infraciunii de folosire de acte nereale, actele conin date care
se refer la alte mrfuri sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri
dect cele prezentate n vam. Formularea date care se refer la alte mrfuri
sau bunuri ori la alte cantiti de mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n
vam apreciem c trebuie interpretat ca referindu-se la date despre o
partid de mrfuri sau bunuri individual determinat att cantitativ ct i
calitativ.
Ancheta va trebui s constate diferene cantitative semnificative, ntre
cantitatea de mrfuri prezentate n vam constatat la controlul fizic i
cantitatea de mrfuri nscris n actele prezentate n faa autoritii vamale, ori
diferene calitative, de regul, sortimente diferite din acelai gen de mrfuri. De
asemenea, se mai poate constata c datele privind cantitatea i calitatea
bunurilor sunt corecte, ns datele privind originea mrfurilor n condiiile
unor acorduri internaionale la care Romnia este parte care prevd reduceri sau
desfiinri de taxe vamale cu privire la unele bunuri importate sau exportate n
rile semnatare sunt eronate ori alte elemente de natur s produc efecte

126

Art. 77 din Regulamentul vamal


Art. 145 din Regulamentul vamal
128
Art. 146 din Regulamentul vamal
127

130

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

juridice cu privire la aplicarea unui anumit regim vamal ori cu privire la


cuantumul datoriei vamale.
Avnd n vedere necesitatea corespondenei totale ntre datele trecute n
actele prezentate n faa autoritii vamale i situaia care poate fi constatat la
controlul fizic al mrfurilor impus de procedura vamal, de dezvoltarea i
desfurarea fireasc a relaiilor sociale specifice domeniului vamal, se poate
aprecia c orice situaie n care se descoper neconcordana ntre coninutul
actelor care se prezint n faa autoritii vamale i realitatea constat la
controlul fizic de natur s produc efecte n cadrul raportului juridic de drept
vamal cu consecina scutirii de la plat sau diminurii datoriei vamale poate fi
susceptibil de a fi urmrit din punct de vedere penal.
n condiiile svririi infraciunii de folosire de acte falsificate
prevzute de art. 273 din Codul vamal, actele depuse de autoritatea vamal sunt
falsificate, toate sau numai o parte din ele n nelesul art. 288 i/sau art. 290 din
Codul penal. n msura n care declarantul vamal cunotea c ntocmete o
declaraie vamal pe baza unor date rezultate din documente falsificate ancheta
va putea constata un concurs ideal de infraciuni ntre infraciunile prevzute
de art. 272 i art. 273 din Codul vamal folosirea de acte nereale i folosirea de
acte falsificate. De subliniat este faptul c falsurile coninute de actele
prezentate n faa autoritii vamale trebuie s fie de natur s produc efecte
juridice n cadrul raportului juridic de drept vamal materializate, la fel ca n
cazul infraciunii de folosire de acte nereale prevzute de art. 272 din Codul
vamal, n consecine legate de datoria vamal scutirea de la plat sau
diminuarea datoriei vamale.
Odat identificate actele nereale sau falsificate, acestea vor constitui
obiectul dispunerii de expertize tehnice a documentelor i financiar contabile,
de natur s determine cuantumul datoriei vamale nepltite i implicit al
prejudiciului statului.
3.1.5. Condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste
frontier locul, timpul, modul de operare
Locul unde s-a desfurat tranzitarea ilicit de bunuri peste frontiera
Romniei este important, nainte de toate, pentru corecta ncadrare juridic, aa
cum am artat, pentru existena infraciunii de contraband n forma simpl (art.
270 Cod vamal) este necesar ca bunurile s fie trecute peste frontier prin alte
locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, aceast condiie nefiind
impus pentru infraciunea de contraband calificat (art. 271 Cod vamal).
Din punct de vedere operativ locul unde s-a realizat trecerea peste
frontier a bunurilor ofer posibilitatea descoperirii, fixrii, ridicrii i
valorificrii tuturor urmelor i mijloacelor materiale de prob ce au legtur cu
activitatea infracional prin efectuarea activitii de cercetare la faa locului.
De asemenea locul i timpul prezint importan pentru formarea cercului de
131

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

bnuii, cutarea i identificarea rapid a martorilor oculari sau a altor persoane


care pot cunoate informaii despre activitatea ilicit desfurat. Tot astfel,
cunoscnd locul i timpul cnd s-a svrit infraciunea de contraband,
anchetatorii au posibilitatea s valorifice datele privitoare la frecvena comiterii
unor astfel de fapte ntr-un anumit loc i pe aceast baz, s intensifice msurile
de supraveghere i s creeze condiiile de intervenie i depistare operativ a
persoanelor implicate 129 .
n ceea ce privete, modalitile faptice de svrire modul de operare
acestea prezint pentru organele de urmrire penal o importan deosebit
att pentru formarea corect a cercului de bnuii, ct i pentru identificarea
eventualilor martori. Legea stabilete 130 ca agravant n raport cu modul de
operare svrirea infraciunilor vamale de ctre una sau mai multe persoane
narmate ori de dou sau mai multe persoane mpreun.
Astfel c, organele de anchet trebuie s stabileasc dac fapta a fost
comis de infractori narmai precum i dac acetia au acionat sau nu n
mpreun. n acest sens trebuie observate prevederile art. 151 din Codul penal
al Romniei potrivit cu care prin persoane narmate trebuie avute n vedere
persoanele care au asupra lor instrumente, piese sau dispozitive astfel declarate
prin dispoziii legale precum i orice alte obiecte de natur a putea fi folosite ca
arme i care au fost ntrebuinate pentru atac.
n cazul desfurrii trecerii ilicite a bunurilor pentru frontier de ctre
dou sau mai multe persoane mpreun, ancheta va trebui s probeze c
persoanele s-au aflat i s-au manifestat, n sensul nclcrii legii, n cadrul
aceluiai sistem de referin spaiio-temporal; practic, o mprejurare sau un
aspect de natur a optimiza activitatea ilicit. Este posibil ca persoanele s se
manifeste att n calitate de coautori ct i n caliti diverse autori, instigatori
sau complici (cel puin unul dintre ei fiind autor) important fiind, cu
obligativitate, ca participaia s fie concomitent, fiind exclus participaia
subsecvent.
3.1.6. Urmrile trecerii ilicite de bunuri peste frontier
Principial, n urma desfurrii de activiti ilicite specifice trecerii
ilicite de bunuri peste frontier, statul romn este prejudiciat cu sume
importante ce se formeaz i se dezvolt prin neplata nici unui impozit sau tax
legat de bunurile introduse fraudulos n circuitul economic, pornind de la
taxele vamale i ajungnd pn la taxa pe valoarea adugat nepltit de un
comerciant s zicem ultimul n lan care desfoar activiti comerciale
directe, cu amnuntul. Se poate observa, cu uurin, c prejudiciul statului
129

V. Berchean Metodologia investigrii infraciunilor, Edit. Paralela 45, Piteti, 1999, pag.
230
130
Art. 274 din Codul vamal

132

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

ncepe a fi generat n urma activitilor ce au ca rezultat trecerea ilicit a


bunurilor peste frontier i se dezvolt, exponenial, mrindu-i dimensiunile
precum un bulgre de zpad prin desfurarea a diverse activiti economice n
condiii ilegale, consecin direct i obligatorie bunurile, odat introduse pe
teritoriul vamal al Romniei, genereaz ilegalitate fiind transportate fr acte
sau cu acte false, sunt manevrate, vndute, revndute, .a., totul, n aceleai
condiii de fraudare a legii. Pe cale de consecin, cercetarea va trebui s
constate i s probeze, n funcie de amploarea desfurrii activitilor ilicite,
svrirea n concurs i a altor infraciuni.
Analiznd apariia i dezvoltarea n timp a urmrilor specifice trecerii
ilicite de bunuri peste frontier apreciez c necesar a sublinia c n condiiile
unei activiti organizate i sistematice, care s nu aib ca obiect, doar, trecerea
frauduloas peste frontier de bunuri comune, pe lng faptul c se creeaz
venituri ilicite uriae, apar i implicaii la nivelul economiei naionale
falimente, blocaje financiare, etc. element important care ar putea fi luat n
considerare de ctre instane la pronunarea hotrrilor. Mai trebuie observat c
trecerea ilicit de bunuri peste frontier, prin profiturile tentante pe care le
poate genera, este de natur a genera implicaii deosebite n legtur cu
criminalitatea transnaional, relaiile politice ntre state, alimentarea
terorismului internaional, reelelor de spionaj, etc.
ntruct este legat de problema n discuie apreciez oportun a prezenta,
aici, unele considerente legate de efectele juridice ale normei prevzute la art.
234 alin. 3 din Codul vamal potrivit cu care n cazul infraciunilor vamale,
datoria servete la determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a
pedepselor penale. nainte de toate, trebuie observat c, cel puin principial,
legiuitorul prin incriminarea unor conduite ilicite ca infraciuni vamale a
urmrit respectarea regimului vamal, concept complex care presupune printre
altele i plata datoriei vamale de altfel o surs important de alimentare a
bugetului de stat. Neplata datoriei vamale, pentru muli la o analiz
superficial, singurul prejudiciu legat de alimentarea bugetului direct i
palpabil, nu este dect un segment al urmrilor pe care poate s le aib
desfurarea de activiti ilicite ce au ca scop trecerea ilicit de bunuri peste
frontier i valorificarea acestora pe teritoriul vamal al Romniei.
Analiznd coninutul constitutiv al infraciunilor prevzute la art. 270,
272 i 273 din Codul vamal contrabanda, folosirea de acte nereale i folosirea
de acte falsificate se poate concluziona c infraciunile vamale sunt
infraciuni de pericol i nu de rezultat, raportul de cauzalitate ntre elementul
material i rezultatul socialmente periculos decurgnd principial, ca n cazul
tuturor infraciunilor de pericol, din nsi materialitatea fiecrei infraciuni n
parte, fiind intrinsec acesteia.
n aceste condiii se pune problema msurii n care norma juridic de la
art. 234 alin. 3 din Codul vamal este de natur s schimbe nelesul normelor
penale prevzute de Codul vamal ? S-ar putea accepta un sens, potrivit cu care,
133

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

n ultim instan, att n coninutul actualului cod vamal ct i a celui


precedent, s-a dorit incriminarea eludrii obligaiei de a plti datoria vamal n
ipotezele prezentate de ctre legiuitor n coninutul art. 270, 272 i 273,
respectiv prin trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru
controlul vamal sau prin folosirea la autoritatea vamal de acte nereale ori
falsificate.
Consider c problema trebuie tratat cu atenie, neputnd fi acceptate
explicaii simpliste. Dac legiuitorul ar fi dorit infraciuni de rezultat,
condiionate de producerea unei urmri periculoase, constnd n crearea unui
prejudiciu bugetului de stat prin neplata unei datorii vamale ar fi specificat
aceasta in terminis s spunem ntr-un mod asemntor cu cel n care a fost
tratat problema n Codul vamal din 1978 131 . Cum nu a fcut-o, apreciez ca
fiind oportun o analiz a normei juridice prevzute de art. 234 alin. 3 din
actualul Cod vamal.
Astfel, se arat c datoria vamal servete la determinarea temeiului de
pornire a urmririi penale. Codul de procedur penal nu conine prevederi care
s conin, n materia nceperii urmririi penale, acceptat i analizat n
doctrina de specialitate ca o adevrat instituie juridic, expresia temei de
pornire. Probabil este puin important s critic folosirea unei expresii care nu
este consacrat n sistemul legislativ, despre care se poate spune, chiar c, are o
tent arhaic, astfel c mi permit s observ, n materia analizat, urmtoarea
situaie. Pentru nceperea urmririi penale acceptnd ca sinonime expresiile
pornirea urmririi penale i nceperea urmririi penale este necesar, ca
principiu, realizarea a dou condiii 132:
1. o condiie pozitiv, care, dei neexprimat expres de art. 228 din
Codul de Procedur Penal, decurge din reglementarea adiacent i const n
existena acelui minim de date, obinute fie direct din sesizarea fcut, fie din
actele premergtoare desfurate ulterior sesizrii, ce permit organului de
urmrire penal s considere c s-a svrit n mod cert o infraciune;
2. o condiie negativ, nscris n art. 228 alin. 1 din Codul de
procedur penal, ce const n inaplicabilitatea cazurilor de mpiedicare a
punerii n micare a aciunii penale, prevzute n art. 10 Cod de Procedur
Penal, cu excepia celui prevzut la lit. b1.
Consider c se poate accepta, ca o derogare de la cadrul general
reprezentat de Codul de procedur penal, c prin voina legiuitorului, Codul
vamal impune o a treia condiie, la fel ca prima, pozitiv, ca n legtur cu
activitatea ilicit cercetat, s se fi format o datorie vamal neachitat.
n aceste condiii, trebuie observat c infraciunile vamale subzist n
mod independent, indiferent dac a rezultat ori nu o datorie vamal eludat.
Problema se pune n latura practic, n cadrul anchetei penale, urmnd ca, n
131
132

Art. 72 i 73 din Legea 30/1978


N. Volonciu Tratat de procedur penal, vol. 2, Edit. Paideia, 1994, pag. 65

134

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

msura n care a rezultat sau nu urmarea socialmente periculoas constnd ntro datorie vamal eludat, s se nceap ori nu urmrirea penal. Dac exist o
datorie vamal eludat, iar aceasta dup ce s-a constatat svrirea infraciunii,
pn s se nceap urmrirea penal, ori n cursul acesteia, este pltit cazul
infractorului spit care odat prins este tentat s fac aproape orice pentru a
scpa de rspunderea penal ce se poate ntmpla ? S fie acceptabil darea
unei soluii de nencepere, iar n cazul n care s-a nceput, de scoatere de sub
urmrire penal ?
Cum totul pare s graviteze n jurul intereselor economice iar n dreptul
vamal romn datoria vamal pare s joace rolul central, fiindu-i subordonat
nsui nceperea urmririi penale, s-ar prea c singura raiune a interveniei
organelor judiciare n desfurarea activitilor ilicite specifice laturii obiective
a infraciunilor prevzute de Codul vamal ar fi s impun, prin orice mijloace,
plata datoriei vamale.
O soluie asemntoare poate fi dat i cu privire la pedepsele de natur
penal, cel puin avnd n vedere norma juridic de la art. 234 alin. 3 teza a
doua din Codul vamal, potrivit cu care, datoria vamal servete la determinarea
pedepselor penale, textul legal putnd fi interpretat n sensul c dac datoria
vamal se pltete pe parcursul procesului penal ori pe parcursul executrii
pedepsei, s spunem, privative de libertate, nu ar mai exista temei pentru
aplicarea pedepsei, n primul caz, sau pentru continuarea executrii pedepsei, n
cel de al doilea caz.
Fa de cele artate consider c pot fi fcute unele observaii.
Probabil nu este lipsit de importan s observm c, la prima vedere,
datoria vamal constituie elementul, raiunea ce i determin pe infractori s
desfoare activiti ilicite care s ntruneasc elementele constitutive ale
infraciunilor vamale excepie constituind cazul bunurilor speciale, caz n
care, nu datoria vamal constituie o problem, ci faptul c aceste bunuri sunt
interzise ori restricionate pentru operaiunile vamale. Un calcul aritmetic
simplu arat c o afacere va prospera mult mai repede dac va scpa de o
povar, n plus, constituit de plata datoriei vamale. n aceste condiii, din punct
de vedere criminologic, va cpta pregnan explicaia potrivit cu care
principala cauz ce determin svrirea infraciunilor vamale incumb
mediului de afaceri concurenial, ce permite dezvoltarea unei afaceri pe o pia
determinat numai n condiiile n care la aceiai parametri calitativi o marf
sau o grup de mrfuri este mai ieftin i asigur un profit maximal iar un atu,
n acest sens, ar fi s nu se plteasc datoria vamal.
Dei principial, totul este corect, lucrurile nu sunt att de simple.
Dezvoltarea oricrei afaceri poate s aib loc pe dou planuri, pe care le
apreciez ca paralele, orice conexiune fiind de neconceput.
n primul rnd, n mod firesc, se poate alege o dezvoltare durabil, n
cadrul unei sistem concurenial guvernat de legile statului romn, cu
respectarea procedurilor legale, cu respectarea drepturilor consumatorilor i a
135

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

regulilor concurenei loiale. Diametral opus, se poate opta pentru specularea


oricrei oportuniti n fraudarea legii, raiunea derulrii unei afaceri fiind
sublimat la ceea ce afaceritii, cu o anumit reputaie, numesc tun.
Realitatea a demonstrat c, n Romnia, se pot acumula capitaluri importante
din astfel de afaceri. Totul a putut fi subteran, importuri, distribuie, desfacere
cu amnuntul, strngerea sumelor ncasate, distribuirea profiturilor, etc.
Cu privire la un tun descoperit, infractorii pot plti datoria vamal iar
aceast stare de fapt va produce consecine juridice conform cu prevederile
Codului vamal. Totui, apare o ntrebare fireasc oare nu ar fi necesar s se
poat face o difereniere ntre oamenii de afaceri oneti care neleg s-i achite
n mod constant datoriile ctre bugetul de stat i cei care neleg s-i dezvolte
afacerile speculnd orice iar aici, n primul rnd, legea ?
Departe de mine gndul de a propune idealuri sau susine principii etice
n mediul de afaceri ns, n considerarea locului i rolului procesului penal n
societate, mi permit s observ c dac n ceea ce privete prima tez a art. 234
alin. 3 din Codul vamal lucrurile pot fi acceptate ca fiind suficient de clare, n
sensul potrivit cu care, dac se pltete datoria vamal nainte s fi nceput
procesul penal acesta nu va mai ncepe, dei svrirea infraciunii va continua
s existe n realitatea obiectiv caz n care prevederile art. 234 alin. 3 vor
opera ca o cauz de neurmrire a infraciunii nu acelai lucru poate fi
considerat rezonabil, atunci cnd analizm teza a doua a articolului n discuie.
Plata datoriei vamale nu ar trebui s opereze ca o cauz de nepedepsire.
Organele statului nu este normal s aib rbdare la nesfrit, doar o realiza
infractorul c i se ofer o ans spre a se conforma conduitei prescrise. Normal
ar fi s se considere c ar fi prea mult s se accepte ca la o perioad important
n timp dup ce a sfidat legea, a ncercat s nele vigilena autoritilor statului,
un infractor s se speasc i pe cale de consecin s fie iertat de pedeaps.
Nu poate fi negat caracterul stimulativ al posibilitii legale ca, n msura n
care se revine la respectul legii, cel ce a nclcat-o s se bucure de unele
avantaje. De avantaje da, dar i de iertare ? Dac ar fi aa exist riscul de a
apare reversul medaliei toat comunitatea de afaceri ar fi tentat s ntind
coarda ct mai mult i numai n ultim instan s se conformeze prevederilor
legale.
O soluie rezonabil, care s nu contravin legii, const n acceptarea
plii datoriei vamale n timpul procesului penal ca o circumstan atenuant
sau/i un argument pentru a se dispune suspendarea executrii pedepsei, caz n
care s-ar acoperi n mod satisfctor att plata datoriei vamale pn la darea
pedepsei cu nchisoare sau pn la rmnerea definitiv a unei astfel de pedepse
ct i situaia n care plata artat s-ar face pe timpul executrii pedepsei cu
nchisoarea.
Mai trebuie observat c problema poate cpta doar conotaii teoretice
pentru c n practic, dac se aplic dispoziiile legale ce au ca obiect plata cu
ntrziere a obligaiilor ctre bugetul de stat, suma ce va trebui pltit va deveni
136

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

din ce n ce mai mare, odat cu trecerea timpului, astfel c va deveni din ce n


ce mai puin probabil ca infractorii s-i poat plti datoriile pentru a evita
rspunderea penal.
Concluzionnd, apreciez c datoria vamal, ca instituie de drept vamal,
nu afecteaz prin efectele juridice specifice existena infraciunilor vamale,
ns, modul de a reaciona al organelor statului trebuie s in seama de plata
sau neplata datoriei vamale.
n practic, anchetatorii, dat fiind caracterul complex al pregtirii,
desfurrii i exploatrii rezultatelor activitilor ilicite ce presupun trecerea
frauduloas a bunurilor peste frontier, trebuie s dezvolte ancheta indiferent de
implicaiile posibile pe care le poate avea plata datoriei vamale, aceasta
neputnd s acopere sau s influeneze cercetarea, judecarea i aplicarea de
pedepse pentru activitile subsecvente trecerii frontierei i/sau prezentrii de
acte nereale sau falsificate.
n legtur cu prezentarea la autoritatea vamal de acte nereale i/sau
falsificate, Codul vamal nu leag existena infraciunilor prevzute de art. 272
i de art. 273 de realizarea unei urmri anume, cele dou infraciuni fiind
infraciuni de pericol. Analiznd situaia, trebuie acceptat c cele dou
infraciuni, pe lng faptul c sunt de pericol cel puin aa cum au fost
formulate n Codul vamal sunt caracterizate i de un rezultat necesar i
anume scutirea de plat sau reducerea datoriei vamale i, implicit,
prejudicierea statului prin neplata ctre buget a datoriei vamale sau a prii
reduse din aceasta. Astfel. dac, prin absurd, svrirea infraciunilor de
folosire de acte nereale sau de folosire de acte falsificate nu rezult o scutire
de plat sau mcar o diminuare a datoriei vamale ci rezult acelai cuantum al
datoriei vamale ori un cuantum mai mare asta putndu-se datora unor cauze
diverse cum ar fi eroarea fptuitorilor, reaua intenie a reprezentanilor fa de
conducerea sau fa de societile la care sunt angajai i pe cale le reprezint,
etc. nu credem c se mai poate vorbi despre svrirea vreunei infraciuni
vamale ci, eventual, de svrirea altor infraciuni neglijena n serviciu,
gestiunea frauduloas, etc.
Pe baza rezolvrii acestei probleme, anchetatorii pot lua cele mai eficace
msuri pentru recuperarea prejudiciului prin urmrirea solidar att a
declaranilor vamali ct i a persoanelor juridice pe care le reprezint n baza
raportului de prepuenie.

137

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

3.1.7. Persoanele care cunosc date despre mprejurrile ce


caracterizeaz pregtirea desfurarea i exploatarea rezultatelor
activitilor ilicite
Am considerat necesar s includ aceast problem n prezentul demers
tiinific pentru a sublinia dificultatea identificrii martorilor i obinerea de la
acetia a unor date utile cauzei. Dat fiind specificul lor, activitile ilicite
analizate sunt pregtite, desfurate i valorificate n condiii de maxim
clandestinitate, ct mai ferite de privirile indiscrete ale celor care nu sunt
angrenai n sistemul infracional. Totui, analiznd sistemul de referin
spaiio-temporal, precum i modalitile concrete de pregtire, desfurare i
exploatare, apreciez c martorii trebuie identificai n rndul unor categorii de
persoane precum 133 : ceteni care domiciliaz ori desfoar activiti
economice n zona de frontier sau n imediata vecintate a punctelor de trecere
a frontierei; membrii ai echipajelor i personalul de bord al navelor i
aeronavelor ce transport mrfuri sau alte bunuri; lucrtorii care au ncrcat
mrfuri n mijloacele de transport, le-au descrcat sau le-au transportat dintr-un
mijloc n altul; salariai din cadrul comisionarilor vamali sau altor ageni
economici care au ca obiect de activitate operaii de import-export; persoane
care lucreaz la depozite unde a fost pstrat marfa tranzitat ilicit pn la
valorificare; persoane care au cumprat marfa tranzitat ilicit fr s cunoasc
proveniena a acesteia; persoane din anturajul infractorilor.
n funcie de fiecare persoan n parte se vor analiza posibilitile de
dezvoltarea a anchetei i pe baza rezultatelor activitilor pregtitoare se vor
folosi cele mai adecvate procedee tactice n ideea obinerii ct mai multor
informaii pe baza crora s se lmureasc toate aspectele ce in de activitile
ilicite.
3.1.8. Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti
infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului
de infraciuni
Svrirea infraciunilor de contraband face parte dintr-un complex
infracional i nu trebuie privit ca un act disparat, marea criminalitate
economico-financiar i are una dintre surse valorificarea bunurilor trecute
ilegal peste frontier. Fenomenul infracional a evoluat mult n lumea
contemporan, crima organizat controleaz sau, acceptnd, totui, o nuan de
relativitate, tinde s controleze orice domeniu n care svrirea de infraciuni
poate aduce venituri mari, n aa fel nct trecerea peste frontier i
valorificarea ilegal a bunurilor pe teritoriul Romniei sau al altui stat din
Uniunea european ca o ocupaie sau meserie, ca principal surs de asigurare a
133

V. Berchean, op. cit. pag. 231

138

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

veniturilor nu mai poate fi acceptat, nici mcar spre studiu, n afara acestei
organizri.
Plecnd de la cele artate, cu privire la concursul de infraciuni,
desfurarea de activiti ilicite prin care s se treac fraudulos frontiera i s se
valorifice bunuri acoper un spectru larg de infraciuni ce se svresc n
concurs infraciuni mpotriva persoanei mpotriva autoritii, infraciuni de
serviciu sau n legtur cu serviciul, infraciuni de fals, infraciuni care
mpiedic nfptuirea justiiei, trecerea frauduloas a frontierei, folosire de acte
nereale sau folosire de acte falsificate, evaziune fiscal, etc. n susinerea celor
artate se pot da exemple multe, fiind uor de observat c o activitate
infracional n domeniu cercetat presupune svrirea n concurs a mai multor
infraciuni. Spre exemplu, pentru a trece o cantitate de bunuri comune frontiera
de stat i a le valorifica este necesar elaborarea unui plan, stabilirea de sarcini
precise n cadrul unui grup de infractori organizai structural i funcional,
stabilirea de legturi infracionale peste hotare, luarea unor msuri pentru a nu
fi surprini n timpul trecerii frontierei de stat, iar n condiiile surprinderii,
pentru ripost i asigurarea scprii, eventual folosind arme, asigurarea i
depozitarea mrfurilor dup trecerea frontierei, stabilirea de legturi n vederea
valorificrii mrfurilor, mituirea sau compromiterea de funcionari, gsirea de
persoane care pentru avantaje nensemnate s rite i s-i asume rspunderea
n cazul n care ar fi surprini, nfiinarea i funcionarea unor reele de
distribuie i a unor reele de securizare a primelor etc.
Indiferent de activitatea ilicit constatat n prima faz, ancheta trebuie
neaprat extins cu privire la toi participanii i la toate aspectele ce pot
ntruni elementele constitutive ale uneia sau alteia dintre infraciunile
prevzute n Codul penal sau n legile speciale, trecerea ilicit de bunuri peste
frontier presupunnd prin esena ei desfurarea i a altor activiti ilicite
att n vederea realizrii elementului material, pe ntreaga durat a
desfurrii acestuia, ct i pentru valorificarea produsului infracional i
introducerea n circuitul economic al sumelor de bani imense obinute din
activitatea ilicit.
3.1.9. Condiiile i mprejurrile care au favorizat desfurarea
activitilor ilicite
Legat de combaterea i prevenirea desfurrii activitilor ilicite
specifice infraciunilor prevzute de Codul vamal trebuie artat c un rol
important l ocup combaterea activitii reelelor de infractori, o mai bun
conlucrare ntre instituiile destinate s lupte mpotriva acestui fenomen, o real
implicare a factorului uman, bine pregtit din punct de vedere profesional, o
implicare la nivel de societate sau, cel puin prin segmentele sale cele mai
semnificative, n schimbarea unei concepii eronate de acceptare a fenomenului
infracional ca o fatalitate.
139

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Romnia, ca ar cu statut european, parcurge un important proces prin


care i integreaz legislaia i sistemul de control i supraveghere din domeniul
vamal n contextual sistemului comunitar pentru controlul, prevenirea i
urmrirea fraudelor n domeniul vamal. n acest context o importan deosebit
o capt schimbul de informaii i sistemul integrat de comunicare ntre
instituiile europene de specialitate att prin intermediul EUROPOL-ului ct i
ntre organele vamale sau formaiunile specializate pentru combaterea i lupta
mpotriva crimei organizate.
Analiznd cauze i condiii favorizatoare se pot spune multe despre
nivelul salariilor din administraia public vamei, poliiti, ali funcionari
implicai despre controlul fizic facultativ al mrfurilor i al persoanelor,
despre superficialitatea analizelor de risc, despre acordarea de licene pentru
activiti de import-export unor persoane care nu prezint garanii, despre
controlul sporadic i puin eficient dup acordarea liberului de vam la agenii
economici care efectueaz operaiuni de import-export etc. ns aceasta este
realitatea n domeniu, abordarea fireasc fiind aceea de gsire a unor posibiliti
de mbuntire a aciunii, de obinere a unor rezultate mai bune i nu aceea
care tinde spre nulitate cu concluzia implicit de a nu se putea face mare lucru,
concluzie pe care o consider, aprioric, eronat.
Nu ar fi lipsit de interes urmrirea posibilitilor de valorificare a
bunurilor trecute prin mijloace frauduloase peste frontier. Un circuit economic
sntos caracterizat printr-un control eficient, cu msuri dure pentru cei care
ncalc legea, inclusiv pentru persoanele juridice poate induce un mai mare
respect i o reinere n a concepe svrirea de infraciuni vamale n scopul
obinerii de profituri ilicite.
3.2. Direcii metodologice de urmrit n cercetarea activitilor
ilicite ce au ca scop trecerea peste frontier de bunuri speciale
Trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale este apreciat de
ctre legiuitor ca fiind mult mai periculoas dect tranzitul ilicit al bunurilor
comune. n aceast situaie a fost incriminat introducerea sau scoaterea din
ar fr drept, de arme, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori,
materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri,
reziduuri ori materiale chimice periculoase n coninutul art. 271 din Codul
vamal.
Cercetarea criminalistic va trebui s se dezvolte pe urmtoarele direcii
metodologice:
natura activitii ilicite desfurate;

bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei statului


romn;

fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea activitii ilicite;


140

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste frontier


locul, timpul, modul de operare

urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier;

legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti infracionale, cu


structuri infracionale organizate i existena concursului de infraciuni
3.2.1. Natura activitii ilicite desfurate
ntruct am folosit pe parcursul acestei lucrri noiunea de bunuri
speciale consider necesar o subliniere n legtur cu coninutul acestei
noiuni. Astfel, prin bunuri speciale trebuie s nelegem bunuri precum armele,
muniiile, materiale explozibile, materiale nucleare, substane radioactive,
droguri, precursori, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase, bunuri ce constituie obiectul material al infraciunii de contraband
calificat prevzut la art. 271 din Codul vamal.
Pentru bunurile speciale legea este mult mai puin permisiv, existena
infraciunii de contraband calificat fiind condiionat, doar de trecerea fr
drept a frontierei de stat indiferent dac este vorba de frontiera terestr,
aerian sau pe ap neinteresnd dac trecerea s-a fcut cu ocolirea punctelor
de control a trecerii frontierei sau prin incinta acestora. n situaia n care
ancheta va constata c metodele sau mijloacele folosite de fptuitor pentru
trecerea peste frontier a bunurilor speciale ntrunesc elementele constitutive
ale altor infraciuni vom fi n situaia unui concurs de infraciuni contrabanda
calificat cu folosirea de acte nereale, folosirea de acte falsificate, infraciuni de
corupie, etc.
ntruct legiuitorul folosete noiunea fr drept anchetatorii vor
trebui s se documenteze, nainte de toate, cu privire la ceea presupune
introducerea n sau scoaterea din ar, cu drept, de arme, muniii, materiale
explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane
radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase.
Astfel, n materia trecerii peste frontiera de stat a Romniei a armelor
de foc i muniiilor trebuie distins ntre dou regimuri: un regim ce are ca
obiect trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor ca act de comer i
un regim ce are n vedere trecerea peste frontier de arme de foc i muniii de
ctre persoane fizice ca acte necomerciale, n vederea folosirii n folos personal.
Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre
persoane juridice, ca act de comer
n conformitate cu prevederile Legii 295/2004 privind regimul armelor
i al muniiilor, operaiunile cu arme i muniii pot fi desfurate doar de ctre

141

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

armurierii autorizai 134 . Sunt armurieri de drept urmtoarele categorii de


persoane juridice:
a) instituiile publice care au competene n domeniul aprrii, ordinii
publice i siguranei naionale, precum i persoanele juridice aflate, potrivit
legii, n subordonarea sau coordonarea acestora;
b) instituiile publice i unitile aflate n subordonarea sau
coordonarea celor amintite mai sus, care, prin competenele conferite de lege,
desfoar activiti ce necesit deinerea i folosirea armelor i muniiilor,
precum i Federaia Romn de Tir Sportiv, Federaia Romn de Schi i
Biatlon, cluburile sportive afiliate acestora i gestionarii fondurilor de
vntoare.
Se pot constitui n armurieri, la cerere, dac ndeplinesc condiiile
prevzute de lege, societile comerciale care nu se afl n subordonarea sau
coordonarea persoanelor juridice la care am fcut referire mai sus. Armurierii,
alii dect instituiile publice, cele subordonate ori federaiile i cluburile
afiliate pot fi autorizate, la cerere, s desfoare urmtoarele operaiuni cu arme
letale i arme neletale: reparare, vnzare, cumprare, nchiriere, schimb,
donaie, import, export, transfer, transport, transbordare i depozitare.
Constituirea i activitatea armurierilor care au ca obiect de activitate importul
sau exportul de arme i muniii sunt supuse controlului autoritilor cu atribuii
n domeniul exporturilor strategice.
Este important de observat faptul c, acte de comer, de tipul celor n
discuie, pot desfura doar persoanele juridice care sunt autorizate de ctre
instanele de judecat, armurieri, n sensul legii n sensul c acestea vor avea
ca obiect de activitate efectuarea de acte de comer cu arme de foc i muniii.
ntruct acestea au un regim juridic special, instanele nu pot autoriza
desfurarea unor astfel de acte comerciale, ca obiect de activitate, dect pe
baza unor avize prealabile. Analiznd legislaia n vigoare, observm c
procedura, prin care o persoan juridic este abilitat s efectueze operaiuni cu
arme de foc i muniii, conine unele elemente de echivocitate.
Persoanele juridice ce se nfiineaz ca societi comerciale, pentru a
putea efectua operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii, trebuie s
aib inclus desfurarea unor astfel de operaiuni n obiectul de activitate.
Autorizarea obiectului de activitate o face instana de judecat competent,
respectiv, judectoria, pe teritoriul creia i-a fixat sediul societatea comercial.
Pentru a putea autoriza efectuarea de operaiuni cu arme i muniii, instanele
de judecat solicit un aviz favorabil din partea organelor competente ale
Ministerului Internelor i Reformei Administrative, n a cror raz teritorial i
au sediul societile comerciale care solicit autorizarea.

134

Legea 295/2004 definete armurierul ca fiind orice persoan juridic autorizat, n condiiile
legii, s desfoare operaiuni cu arme i muniii

142

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

n alt ordine de idei, persoanele juridice ce efectueaz operaiuni cu


arme i muniii sunt obligate s obin o autorizaie de la organele competente
ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative care, pentru a o elibera,
vor verifica dac solicitanii dein spaii corespunztoare efecturii de
operaiuni cu arme i muniii, n vederea crora se solicit autorizarea,
amenajri tehnice de protecie i sisteme de alarmare.
n context, a desfura activiti de trecere peste frontier a armelor de
foc i muniiilor n calitate de persoan juridic ca act de comer cu drept
activiti nesusceptibile de a ntruni elementele constitutive ale infraciunii de
contraband calificat presupune parcurgerea unui proces complex de
autorizare 135 ; noiune adecvat, n context, fiind aceea de operaiune de importexport autorizat. Subliniez aceasta bazndu-m pe faptul c normele juridice,
care prevd autorizarea, sunt imperative, stricta interpretare ce trebuie fcut,
neputnd accepta existena unei autorizaii care s acopere, eventual, lipsa
celorlalte sau soluia unui concurs de norme juridice toate cuprinse n legi
speciale, ce reglementeaz domenii de activitate sinergice, fiind exclus, din
start, orice soluie ce s-ar baza pe declararea uneia sau alteia dintre normele
juridice n discuie, mai special dect alta.
Autorizarea operaiunilor de import-export care au ca obiect arme de
foc i muniii este un proces complex, etapizat, ce ncepe cu solicitarea
autorizaiei de funcionare n faa instanei de judecat competente, pentru o
societate comercial care s aib ca obiect de activitate desfurarea de
operaiuni de import-export cu arme de foc i muniii i se termin, odat cu
avizarea de ctre Inspectoratul General al Poliiei a unei anumite operaiuni,
pe baza licenelor eliberate de Ministeru lEconomiei i Finanelor abia dup
aceast avizare se poate considera c operaiunea este autorizat i nu se mai
poate pune problema svririi infraciunii de contraband calificat,
prevzut de art. 271 din Codul vamal
Trecerea peste frontier a armelor de foc i muniiilor de ctre
persoane fizice ca acte necomerciale
n context, problematica trecerii peste frontier a armelor de foc i
muniiilor, i, implicit, introducerea acestora n ar, apreciez c trebuie
tratat difereniat pentru cetenii romni i cetenii strini cu domiciliul sau
reedina n Romnia, pe de o parte, i pentru cetenii strini, pe de alt parte.
Astfel, cetenii romni, precum i cetenii strini cu domiciliul sau
reedina n Romnia pot introduce n ar arme de foc i muniii numai n
condiiile n care sunt autorizai s procure arme. Introducerea n Romnia se
poate face numai prin punctele de trecere a frontierei de stat.
Rezidenii statelor membre ale Uniunii Europene pot intra pe teritoriul
Romniei numai cu armele letale i muniiile a cror procurare i deinere este
135

Codul vamal din 1997, la art.176 unde era reglementat infraciunea de contraband
calificat, chiar , folosea noiunea de autorizaie

143

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

permis n Romnia, dac sunt titulari ai unui paaport european pentru


arme de foc n care sunt nscrise aceste arme 136 . Persoanele la care am fcut
referire pot intra pe teritoriul Romniei cu armele neletale legal deinute, numai
dac au mplinit vrsta de 18 ani i motiveaz organelor poliiei de frontier, n
scris, necesitatea introducerii armei pe teritoriul Romniei.
Cu ocazia trecerii frontierei de stat organele poliiei de frontier
procedeaz dup cum urmeaz:
a) n cazul armelor de foc, fac meniuni n paaportul european pentru
arme de foc cu privire la data intrrii, respectiv a ieirii cu aceste arme;
b) n cazul armelor neletale, la intrarea n ar elibereaz persoanei o
adeverin de introducere n ar a acestor arme, iar la ieire rein aceast
adeverin.
n situaia n care, pe timpul ederii n Romnia, rezidenii statelor
europene nstrineaz, pierd, li se fur sau li se distrug armele cu care au intrat,
acetia au obligaia s anune, n condiiile legii, organele de poliie n a cror
raz de competen s-a produs evenimentul, acestea eliberndu-le, cu aceast
ocazie, o dovad n acest sens care va fi prezentat organelor poliiei de
frontier la ieirea din ar.
Rezidenii statelor europene care doresc s cltoreasc n Romnia cu
armele de foc pe care le dein trebuie s obin, n prealabil, o autorizaie de
introducere pe teritoriul Romniei a acestor arme. n funcie de motivele
pentru care se solicit eliberarea autorizaiei de introducere pe teritoriul
Romniei a armelor de foc, aceasta se poate acorda pentru o perioad de pn la
un an, cu posibilitatea prelungirii acesteia, valabil pentru una sau mai multe
cltorii, dup caz.
Cetenii romni care dein, n condiiile legii, arme letale i care doresc
s cltoreasc cu acestea n statele membre ale Uniunii Europene pot solicita

136

Cu respectarea unor condiii, dup cum urmeaz:


a) documentul s fie valabil;
b) s nu existe n acest document meniunea c introducerea armei este interzis pe
teritoriul Romniei;
c) n cazul armelor de vntoare, titularul s prezinte la intrarea pe teritoriul Romniei
o invitaie din partea unei asociaii de vntoare romne legal constituite, iar n cazul armelor
de tir, titularul s prezinte dovada c urmeaz s participe la un concurs de tir organizat de
Federaia Romn de Tir Sportiv sau, dup caz, de Federaia Romn de Schi i Biatlon;
d) n cazul armelor de vntoare, de tir sau al armelor de colecie funcionale, cu
excepia situaiilor prevzute la lit. c), s existe n document meniunea referitoare la existena
autorizaiei de introducere a armelor respective n Romnia;
e) persoana s nu prezinte pericol pentru ordinea public, sigurana naional, viaa i
integritatea corporal a persoanelor, conform datelor i informaiilor existente la organele
competente.

144

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

organului de poliie care le-a acordat permisul de arm eliberarea unui


paaport european pentru arme de foc 137 .
Persoanele care doresc s cltoreasc n strintate cu arme de foc
procurate din Romnia, cu scopul de a le nstrina ulterior, sunt obligate s
solicite, n prealabil, organelor de poliie competente eliberarea unui permis de
transfer n strintate, document care trebuie s nsoeasc armele pn la
locul de destinaie. Pentru aceasta este necesar comunicarea, de ctre cei
interesai, unor date importante pentru inerea sub control al regimului deinerii
armelor, n plan european 138 .
Cel mai trziu pn la data ieirii din ar a persoanei care urmeaz s
nstrineze armele, Inspectoratul General al Poliiei Romne trebuie s
comunice la autoritile competente ale statului unde urmeaz s fie nstrinat
arma informaiile la care am fcut referire.
Armurierii de pe teritoriul Romniei pot efectua operaiuni de transfer
de arme letale i muniii corespunztoare acestora ctre o persoan dintr-un stat
membru, cu condiia obinerii prealabile a cte unui permis de transfer pentru
fiecare dintre aceste operaiuni. Permisul de transfer al armelor se acord, la
cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar
activitatea armurierul, n condiii identice cu cele pentru persoane fizice.
Documentul trebuie s nsoeasc armele pe tot parcursul transferului, pn la
destinaie, i este supus controlului autoritilor competente ale statelor membre
tranzitate.
Armurierii de pe teritoriul Romniei care sunt autorizai s desfoare
operaiuni de import-export pot solicita acordarea unei autorizaii de transfer
fr acord prealabil, n baza creia pot efectua operaiuni de transfer al
armelor de foc ctre armurieri din alte state, n care nu se condiioneaz aceste
transferuri de acordarea unei autorizri prealabile, pe toat perioada de
valabilitate a documentului, numai cu tipurile de arme i ctre statele membre
nscrise n autorizaie. Autorizaia de transfer fr acord prealabil se acord, la
cerere, de ctre organul de poliie n a crui raz de competen i desfoar
137

Conform Legii 295/2004, paaportul european pentru arme de foc confer titularului dreptul
de a circula pe teritoriul statelor membre mpreun cu armele i, dup caz, muniia aferent
nscrise n acest document, numai n msura n care deinerea armelor nscrise n acest
document este permis n statul n care urmeaz s cltoreasc sau, dup caz, dac este
autorizat de autoritile competente ale acelui stat s introduc pe teritoriul su armele
respective.
138
a) numele i adresa vnztorului sau persoanei care cedeaz i ale cumprtorului sau
beneficiarului, respectiv ale proprietarului;
b) adresa destinatarului ctre care armele vor fi trimise sau transportate;
c) numrul armelor care urmeaz s fie transportate;
d) caracteristicile care permit identificarea fiecrei arme i indicarea armei de foc care a
fcut obiectul unui control cu privire la marcajele de identificare a armelor de foc;
e) mijloacele de transfer;
f) data plecrii i data estimativ a sosirii.

145

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

activitatea armurierul, pentru o perioad de 3 ani, numai pentru tipurile de arme


pentru care s-a solicitat autorizarea 139 .
Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere
arme letale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, un
permis de transfer pe teritoriul Romniei al acestor arme, din partea
Inspectoratului General al Poliiei Romne. Permisul de transfer se acord, la
cerere, n urmtoarele condiii:
a) armurierul face dovada faptului c este autorizat de ctre autoritile
statului membru pe teritoriul cruia se afl s efectueze transferul armelor i,
dup caz, al muniiilor respective;
b) destinatarul de pe teritoriul Romniei s ndeplineasc condiiile
prevzute de prezenta lege pentru procurarea i deinerea armelor care fac
obiectul transferului;
c) s existe avizul Autoritii Naionale pentru Omologarea Armelor i
Muniiilor cu privire la faptul c armele respective corespund normelor de
omologare;
d) exist garanii cu privire la faptul c transportul armelor pe teritoriul
Romniei urmeaz s se desfoare n condiii de securitate, potrivit legii.
Permisul de transfer al armelor, respectiv al muniiilor, se acord pentru
fiecare transfer n parte. Inspectoratul General al Poliiei Romne ntocmete i
transmite autoritilor competente ale statelor membre lista armelor i a
muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat numai n
baza unei autorizaii fr acord prealabil.
Introducerea pe teritoriul Romniei a armelor care fac obiectul unui
transfer autorizat este permis de ctre organele poliiei de frontier, numai
dac acestea sunt nsoite de permisul de transfer.
Armurierii de pe teritoriile statelor membre care doresc s transfere
arme neletale i, dup caz, muniie n Romnia trebuie s obin, n prealabil, o
autorizaie de transfer fr acord prealabil din partea Inspectoratului General al
Poliiei Romne 140 , instituie ce are trebuie s ntocmeasc i s transmit
autoritilor competente ale statelor membre lista armelor neletale i a
muniiilor al cror transfer pe teritoriul Romniei poate fi efectuat n baza unei
autorizaii fr acord prealabil.
Tranzitul, pe teritoriul Romniei, a armelor de vntoare, de tir, a
muniiilor corespunztoare acestora i a armelor de panoplie, de ctre
139

n autorizaia de transfer se nscriu de ctre organul de poliie care o elibereaz urmtoarele:


a) datele de identificare ale armurierului;
b) tipurile de arme care fac obiectul operaiunilor de transfer;
c) statele care permit fr acord prealabil introducerea pe teritoriul lor a tipurilor de arme care
urmeaz s fac obiectul transferului;
d) perioada de valabilitate a autorizaiei.
140
Aceast autorizaie se acord, la cerere, cu o valabilitate de cel mult 3 ani i trebuie s
nsoeasc armele care fac obiectul transferului, pn la destinaie.

146

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

persoanele fizice se face dup o procedur, ce ine cont de specificitatea i


periculozitatea armelor i muniiilor n cauz, dup cum urmeaz 141 : persoanele
care tranziteaz Romnia cu arme de foc i muniii, odat ajunse la punctele de
control pentru trecerea frontierei, le vor declara, dup care, armele de foc i
muniiile se vor sigila, iar pe timpul traversrii teritoriului romnesc, persoanele
n cauz au obligaia s pstreze intacte sigiliile aplicate i s nu le nstrineze.
La ieirea din ar, poliia de frontier va verifica integritatea i autenticitatea
sigiliilor i dac datele de identificare a armelor i muniiilor corespund cu cele
nscrise n documentul de trecere a frontierei de stat. n situaia n care sigiliile
nu sunt intacte ori datele nu corespund cu cele nscrise n documentul de
trecere a frontierei de stat sau armele i muniiile au fost nstrinate integral sau
n parte, cltorilor n cauz li se permite trecerea frontierei doar cu aprobarea
Inspectoratului General al poliiei de Frontier.
Legiuitorul romn a considerat trecerea peste frontier a substanelor
aflate sub control naional 142 datorit periculozitii deosebite, pentru
sntatea populaiei, pe care o prezint traficul i consumul de droguri, ca fiind
deosebit de periculoas. n aceste condiii, trecerea peste frontiera romn a
substanelor aflate sub control naional, este interzis att pentru persoanele
fizice ct i pentru persoanele juridice, indiferent de naionalitate.
Persoanele fizice ce trec frontiera, odat cu prezentarea pentru controlul
de la punctele de control pentru trecerea frontierei, au obligaia s declare i s
predea organelor de control drogurile de risc sau de mare risc pe care le dein.
n cazul persoanelor fizice ce tranziteaz teritoriul Romniei, n funcie de
legislaia internaional i cea a rilor de destinaie, dup declararea cantitii i
calitii drogurilor deinute, se poate accepta aplicarea de sigilii i tranzitarea
teritoriului Romniei pe baza procedurii speciale 143 .
Persoanele juridice, ca excepie, pot trece peste frontier substanele
aflate sub control naional pe baz de licen, n vederea folosirii n scopuri
licite, n realizarea obiectului de activitate.
Procedura de autorizare, asemntoare cu cea descris pentru armele
de foc i muniii, impune autorizarea instanelor pentru includerea n obiectul
de activitate a operaiilor de import-export cu substane supuse controlului
naional, pe baza unui aviz din partea organelor competente ale Ministerului

141

Art. 35 alin. 1 i 2 din Legea nr. 243/2002


Aici am considerat oportun folosirea termenului de substane aflate sub control naional, n
considerarea prevederilor Legii nr. 143 din 26.07.2000, privind combaterea traficului si
consumului ilicit de droguri, care folosete termenul n art. 1, dndu-i o definiie legal. Astfel,
prin substane aflate sub control naional trebuie nelese142 drogurile i precursorii nscrii n
tabelele anexe la lege tabele ce pot fi modificate prin ordonan de urgen a Guvernului, prin
nscrierea unei noi plante sau substane, prin radierea unei plante sau substane ori prin
transferarea acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii.
143
Procedura este prevzut de art. 35 coroborat cu art. 37 din Legea nr. 243/2002.
142

147

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Internelor i Reformei Administrative 144 , dup care urmeaz emiterea unei


licene 145 din partea Ministerului Industriei i Resurselor 146 , de asemenea, pe
baza unui aviz din partea Inspectoratului General al Poliiei pentru fiecare
operaiune n parte 147 .
Trebuie observat c, n legislaia romn, exist dou acte normativecadru care au ca obiect substanele aflate sub control naional: Legea nr.
143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri i Legea nr. 339/2005 privind regimul juridic al plantelor, substanelor
i preparatelor stupefiante, regim care se completeaz i cu alte reglementri.
Legiuitorul romn a adoptat, n domeniu, i Legea nr. 118/1992 pentru
aderarea Romniei la Convenia asupra substanelor psihotrope 148 , i la
Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope 149 , act
normativ potrivit cu care prevederile celor dou convenii devin parte
integrant din dreptul intern. De asemenea, tabelele coninute de convenii sunt
preluate de Legea nr. 143/2000 care, introducnd n legislaia romn termenul
de substane aflate sub control naional, precizeaz, fcnd trimitere la fiecare
tabel n parte, trei categorii, n funcie de pericolul pe care l prezint fiecare
substan n parte: droguri de mare risc tabelul I i II; droguri de risc tabelul
III; precursori tabelul IV 150 .
Avnd n vedere c exist trimiteri la activitile de import-export, n
textele conveniilor artate, n continuare voi ncerca s clarific unele aspecte ce
in de mecanismul operaiunilor de import-export ntre rile pri la cele dou
convenii 151 .
Fiecare ar semnatar se oblig s interzic exportul i importul
substanelor aflate sub control naional 152 , cu excepia cazurilor cnd
exportatorul i importatorul sunt unul i cellalt autoritatea sau administraia
144

Avizul se d dup verificarea unor condiii de folosire a substanelor supuse controlului


naional capaciti de producie, respectarea normelor de protecie a muncii, spaii de
depozitare corespunztoare, sisteme de supraveghere i alarmare, etc.
145
Art. 12 din ordinul nr. 36 C din 01.03.1999 privind regimul de export i import al mrfurilor,
emis de Ministerul Industriei i Comerului, innd seama, printre altele, de prevederile Legii
nr. 31/1996 privind regimul monopolului de stat, cu modificrile ulterioare.
146
N.A. ntruct pe parcursul acestei lucrri este posibil s se constate unele inadvertene, n
ceea ce privete titulatura unor ministere sau organisme guvernamentale, mi cer scuze i art
c astfel de inadvertene au aprut ca urmare a schimbrilor i a evoluiei n timp a politicilor,
diferitelor guverne ce s-au succedat la guvernare, pertinente la domeniul analizat.
147
Avizul n cauz are n vedere luarea unor msuri pentru evitarea deturnrii substanelor de la
scopul ilicit declarat.
148
Adoptat la Viena n 21.02.1971.
149
Adoptat tot la Viena, dar la 20.12.1988.
150
Art. 1 alin. 1 lit. c, d i e din Legea nr. 143/2000.
151
Cele dou convenii au fost ratificate din toate rile care se nvecineaz cu Romnia.
152
Dei textele conveniilor fac referiri la substanele coninute de unul sau altul din cele 4
tabele anex, ntruct aceste tabele sunt preluate ca atare n coninutul Legii nr. 143/2000, vom
folosi n unele cazuri expresia coninut de legea romn artat.

148

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

competent din ara sau regiunea exportatoare sau importatoare 153 , respectiv
alte persoane sau ntreprinderi pe care autoritile competente din rile
respective le vor autoriza, n mod explicit, n acest scop. n cazul autorizrii de
persoane juridice pentru efectuarea operaiunilor de import-export, autoritile
statale trebuie s exercite o supraveghere asupra tuturor persoanelor autorizate,
acestea avnd obligaia s procedeze la nregistrri astfel nct s fie cunoscute
n mod precis cantitile importate sau exportate i identitatea importatorului i
a exportatorului 154 . Mai mult, trimiterile, care fac obiectul importurilor sau
exporturilor, trebuie s fie corect marcate i nsoite de documentele necesare155
documentele comerciale cum sunt facturile, listele de mrfuri, documentele
de vam, cele de transport, alte documente de expediie, trebuie s indice
numele substanelor care fac obiectul importului sau exportului, aa cum
figureaz n tabele-anex la convenii, cantitatea importat sau exportat,
numele i adresa exportatorului, importatorului i, atunci cnd este cunoscut,
cea a destinatarului.
Atunci cnd exportul, respectiv importul, are ca obiect substane
cuprinse n tabelul I al Conveniei contra traficului ilicit de stupefiante i
substane psihotrope 156 , autoritile din ara exportatoare, nainte de
desfurarea operaiunilor, trebuie s informeze autoritile din ara
importatoare cu privire la: numele i adresa exportatorului, importatorului i a
destinatarului mrfii, cnd este cunoscut; denumirea substanei, aa cum
figureaz n tabelul I; cantitatea de substan exportat; punctul de ieire i data
expedierii prevzute; alte informaii reciproc convenite ntre pri.
Autorizaia de import-export, pentru substanele cuprinse n tabelele I
sau II 157 , trebuie obinut pe un formular model stabilit de Comisia
Consiliului pentru stupefiante ce funcioneaz n cadrul ONU, pentru fiecare
export sau import, indiferent dac este vorba de una sau mai multe
substane 158 . Potrivit prevederilor conveniei, nainte de a se elibera o
153

Art. 7 alin. 1 lit. f i art. 8 alin. 1 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n
1971.
154
Art. 8 alin. 2 lit. a; art. 11 alin. 1 i alin. 5 din Convenia substanelor psihotrope adoptat n
1971.
155
Art. 9 alin. 1 lit. d din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope
adoptat n 1988.
156
Substane considerate droguri de mare risc de legea romn.
157
Art. 12 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971 sub titlul de
Dispoziii referitoare la comerul internaional instituie o adevrat procedur pentru
desfurarea operaiunilor de import-export, procedur ce st la baza celor ce le vom arta n
continuare.
158
Autorizaia trebuie s cuprind denumirea internaional a substanei sau, n absena
acesteia, denumirea substanei din tabel; cantitatea exportat sau importat; forma
farmaceutic; numele i adresa exportatorului; perioada n cursul creia trebuie s aib loc
exportul sau importul. n situaia substanelor exportate sub form de preparat, se va indica
denumirea preparatului, dac exist o asemenea denumire. Autorizaia de export, mai trebuie s

149

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

autorizaie de export, autoritile din ara exportatoare vor solicita s se prezinte


o autorizaie de import eliberat de autoritile din ara importatoare care s
ateste c importul substanei sau substanelor solicitate a fost aprobat.
Autorizaia de import va fi prezentat n faa autoritilor din ara exportatoare
de ctre persoana juridic sau instituia care solicit autorizaia de export.
Autorizaia de export va fi anexat, n copie la fiecare expediere la care se
refer. De asemenea, guvernul rii exportatoare va adresa o copie a autorizaiei
de export guvernului rii importatoare sau regiunii importatoare, n cazul
federaiilor sau confederaiilor.
Dup efectuarea importului, guvernul rii sau regiunii importatoare are
obligaia s remit guvernului rii sau regiunii exportatoare, autorizaia de
export, mpreun cu o atestare, care s certifice cantitatea efectiv importat 159 .
Prile semnatare ale conveniei trebuie s i ia toate msurile n
vederea interzicerii exporturilor sub form de expedieri adresate unei bnci,
unei csue potale, unui antrepozit vamal sau unei persoane juridice, alta dect
cea al crei nume figureaz n autorizaia de export. Toate expedierile, care se
fac pe teritoriul unui stat parte la convenie sau sosesc pe teritoriul unui
asemenea stat, fr a fi nsoite de o autorizaie de export, vor fi reinute de
autoritile competente.
n cazul tranzitului, nu se va autoriza trecerea n direcia unei alte ri,
de ctre autoritile statelor pri ale conveniei, pentru nici o expediere de
substane aflate sub control, dect n cazul cnd copia dup autorizaia de
export pentru expediere este prezentat, indiferent dac marfa este sau nu
descrcat din vehiculul care o transport.
Autoritile competente ale rii sau regiunii, prin care tranzitul
substanelor aflate sub control este autorizat, vor lua toate msurile pe care le
consider necesare, pentru a se evita abaterile de la ruta stabilit a transportului
ctre o alt destinaie, dect aceea care figureaz pe copia autorizaiei de
export. Exist posibilitatea de a se cere schimbarea rutei, ns guvernul rii de
tranzit va analiza cererea ca i cum ar fi vorba despre un export din ara de
tranzit ctre ara noii destinaii. Se interzice orice tratament ce s-ar putea aplica
substanelor aflate sub control, de natur s le modifice caracterul, fr
consimmntul autoritilor competente din ara n care se efectueaz operaia.
Exist posibilitatea ca una din rile semnatare s notifice 160 tuturor
celorlalte pri, prin intermediul secretariatului general, c ea interzice importul
n ara sa sau ntr-una din regiunile sale, pentru una sau mai multe substane
coninute n tabelele conveniei, specificate n notificarea sa. Ca urmare a
notificrii, toate celelalte ri semnatare vor lua msurile necesare pentru ca nici
conin numrul i data certificatului de import, fiind necesar i specificarea autoritii din
ara importatoare care l-a eliberat.
159
Procedura este valabil, ca principiu i n cazul substanelor cuprinse n tabelul II.
160
Art. 13 din Convenia asupra substanelor psihotrope adoptat n 1971.

150

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

una din substanele menionate n notificare s nu fie exportate n ara sau


regiunea prii care a fcut notificarea. Partea care a fcut notificarea poate s
autorizeze importul substanelor cu privire la care a fcut notificarea, elibernd
pentru fiecare caz n parte un permis special de import, n care s se specifice
cantitile determinate de substane sau de preparate ce conin substane cu
privire la care a fcut notificarea.
Textele celor dou convenii, relativ la trecerea peste frontier, pe lng
cele artate, mai conin referiri la obligaii ale transportatorilor comerciali 161 ,
cu privire la evitarea situaiilor de acces neautorizat la mijloacele de transport i
la ncrctur, precum i situaiilor de folosire a mijloacelor lor de transport,
pentru svrirea de infraciuni. De asemenea, pentru evitarea presiunilor
asupra teritoriilor naionale cu expedieri de substane aflate sub control parial,
rile semnatare beneficiaz de drepturi lrgite pentru controlul i
supravegherea zonelor i porturilor libere i, chiar, a navelor care navigheaz n
apele internaionale.
O.U.G. 121/2006 privind regimul juridic al precursorilor de droguri,
reglementeaz 162 regimul juridic al substanelor folosite frecvent la fabricarea
ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope aa cum sunt definite in art. 2
din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului 273/2004 din 11
Februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul
Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de
droguri ntre Comunitate i statele tere msurile pentru controlul i
supravegherea operaiunilor cu acestea n vederea evitrii deturnrii lor,
precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite, instituie norme
specifice pentru importul-exportul precursorilor. Deinerea, punerea pe pia,
importul, exportul i efectuarea de activiti intermediare cu substane
clasificate se realizeaz cu respectarea unor obligaii pertinente unei proceduri
specifice 163 a cror nerespectare implic svrirea infraciunii de contrabanda
calificata prevzut i pedepsit de art. 271 din Legea nr. 86/2006, privind
Codul vamal al Romniei 164 .
Agenia Naionala Antidrog este structura de monitorizare a operatorilor
i operaiunilor cu substane clasificate i neclasificate, de coordonare unitar a
activitilor n domeniul precursorilor desfurate de instituiile competente, ce
aduce la cunotina operatorilor cu substane clasificate i neclasificate liniile
directoare elaborate de Comisia European, prevzute la art. 9 din
Regulamentul 273/2004 si la art. 10 din Regulamentul 111/2005, precum i
lista substanelor neclasificate. Elibereaz autorizaii ori autorizaii speciale
161

Art. 15 din Convenia contra traficului ilicit de stupefiante i substane psihotrope adoptat
n 1988.
162
Art. 1 din O.U. G. 121/2006
163
Art. 2 din O.U. G. 121/2006
164
Art. 23 din O.U. G. 121/2006

151

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

pentru desfurarea de operaiuni cu precursori pe durat nedeterminat,


titularul avnd obligaia s dovedeasc, la fiecare 3 ani, ca ndeplinete
condiiile existente la data autorizrii 165 .
Desfurarea operaiunilor cu substane clasificate 166 se face cu
respectarea urmtoarelor obligaii:
a) obinerea unei declaraii de utilizare 167 ;
b) asigurarea i pstrarea evidenei micrii zilnice a substanelor
clasificate i ntocmirea documentaiei aferente 168 ;
c) ntocmirea pentru fiecare produs a normelor tehnice specifice privind
producia, ambalarea, transportul, depozitarea, manipularea, distrugerea sau
neutralizarea acestora, consemnarea, asigurarea i administrarea antidotului n
caz de intoxicare, stabilit cu acordul Ministerului Sntii Publice n cazul
operatorilor care produc substane clasificate;
d) asigurarea etichetrii; 169
e) efectuarea ambalrii, conform dispoziiilor legale n materie.
n ceea ce privete trecerea peste frontier a materialelor nucleare i
a altor materii radioactive Legea 111/1996 170 , privind desfurarea n
siguran a activitilor nucleare, definete n Anexa 2 definiii la numrul
36, noiunea de trafic ilicit ca fiind orice aciune care implic o activitate
nuclear neautorizat de deinere, transfer, import i export pentru materiale
nucleare, de interes nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive
pertinente pentru proliferarea armelor nucleare, precum i a instalaiilor
nucleare i radiologice 171 .
165

Art. 3, alin. 2, art. 4 i art. 5 din O.U. G. 121/2006


Art. 13 alin. 1 din O.U. G. 121/2006
167
prevzut de art. 4 din Regulamentul 273/2004;
168
n conformitate cu prevederile art. 5 din Regulamentul 273/2004 i ale art. 3 si 4 din
Regulamentul 111/2005;
169
Conform dispoziiilor legale n vigoare i cu respectarea condiiilor prevzute la art. 7 din
Regulamentul 273/2004 i la art. 5 din Regulamentul 111/2005;
170
Republicat n temeiul prevederilor art. II din Legea nr. 63/2006 pentru modificarea i
completarea Legii nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nucleare,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 301 din 4 aprilie 2006, dndu-se
textelor o nou numerotare.
171
Detaliind, n aceeai lege sunt prezentate nc cteva definiii de interes, dup cum urmeaz:

material radioactiv - orice material, n orice stare de agregare, care prezint


fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile radioactive;

material nuclear - orice materie prim nuclear i orice material fisionabil


special;

instalaie nuclear:
a) orice reactor nuclear, cu excepia aceluia cu care este echipat un mijloc de transport
maritim ori aerian spre a fi folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice
alt scop;
b) orice uzin care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale
nucleare, inclusiv orice uzin de retratare a combustibilului nuclear iradiat;
166

152

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Avnd n vedere sensibilitatea deosebit a domeniului, dei nu sunt


cunoscute alte luri de poziii n doctrin sau soluii n practica judiciar,
consider de interes pentru anchet observarea condiiilor necesare pentru
tranzitarea licit a tuturor bunurilor pe care legiuitorul le-a avut n vedere cnd
s-a pronunat n legtur cu traficul ilicit materiale nucleare, de interes
nuclear, materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru
proliferarea armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice.
Astfel, n art. 2, se specific in terminis, faptul c Legea 111/1996 are
ca obiect, printre altele, reglementarea regimului de import-export a
instalaiilor radiologice; a materialelor nucleare i radioactive, inclusiv al
combustibilului nuclear, al deeurilor radioactive i al dispozitivelor
generatoare de radiaii ionizate; informaiile nepublicate, aferente materialelor,
dispozitivelor i echipamentelor pertinente pentru proliferarea armelor nucleare
sau a altor dispozitive nucleare explozive; prevzute n anexa 1 172 .
Legea romn 173 interzice 174 importul sau exportul de arme nucleare i
de dispozitive nucleare explozive, n general. De asemenea, este interzis
importul deeurilor radioactive 175 , cu excepia situaiilor n care, importul
decurge nemijlocit din prelucrarea, n afara teritoriului Romniei, a unui
export, anterior autorizat, de deeuri radioactive, inclusiv combustibilul nuclear
ars, pe baza unor acorduri internaionale sau contracte ncheiate cu parteneri
comerciali, cu sediul n strintate, n condiiile prevzute de legislaia romn.
Efectuarea de operaiuni de import-export cu materii radioactive,
se poate face n urma unui proces de autorizare176 . Pot fi autorizate doar
persoanele juridice romne, n urma solicitrii lor exprese, ca urmare a
respectrii prevederilor legislaiei n vigoare, persoanelor fizice fiindu-le
interzis s desfoare operaiuni cu materii radioactive. Dup ce instanele de
judecat autorizeaz, n cadrul obiectului de activitate, desfurarea de
operaiuni cu materii radioactive, persoana juridic interesat trebuie s solicite
c) orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitrilor n
vederea transportului de materiale nucleare. Instalaiile nucleare aparinnd unui singur
operator, care se afl pe acelai amplasament, vor fi considerate o singura instalaie nuclear;

instalaie radiologic - generator de radiaie ionizant, instalaia, aparatul ori


dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz sau conine materiale radioactive, altele dect
cele definite ca fiind instalaii nucleare;

materiale de interes nuclear - apa grea, grafitul, zirconiul i alte materiale


care, datorita unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes deosebit pentru domeniul
nuclear.
172
Anexa I cuprinde lista materialelor, dispozitivelor, echipamentelor i informaiilor pertinente
pentru proliferarea armelor nucleare i a altor dispozitive nucleare explozive
173
Art. 6 din Legea nr. 111/1996.
174
Printre alte operaiuni precum cercetarea, experimentarea, dezvoltarea, fabricarea, tranzitul,
detonarea, etc.
175
art. 7 din Legea nr. 111/1996.
176
Asemntor cu cel descris mai sus

153

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

autorizaie 177 din partea Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor


Nucleare, ce funcioneaz n subordinea Guvernului 178 .
n sensul legii romne 179 , prin autorizaie n domeniul nuclear, trebuie
neles documentul emis de autoritatea naional competent n domeniul
activitilor nucleare, n scopuri exclusiv panice, n baza unei evaluri de
securitate nuclear i control, ctre o persoana juridic, la cererea acesteia,
pentru desfurarea unei activiti nucleare.
Autorizaia de import, de export sau de tranzit se elibereaz 180 de
ctre Comisia Naional pentru controlul Activitilor Nucleare, numai dac
sunt respectate urmtoarele condiii:

n activitatea de control decizional asupra operaiunilor de


import, de export sau de tranzit, pentru care se solicit eliberarea autorizaiei,
solicitantul autorizaiei va utiliza persoane care dovedesc competen i
probitate, n conformitate cu reglementrile in vigoare;

n cazul importului, solicitantul autorizaiei se angajeaz s


asigure respectarea legislaiei interne i internaionale n domeniul energiei
nucleare, s livreze produsele i informaiile numai ctre beneficiari autorizai
n acest scop i s raporteze de ndat Comisiei asupra intrrii n ar a
produselor i informaiilor importate;

n cazul exportului, solicitantul autorizaiei obine de la


partenerii si externi garaniile necesare din care s rezulte c acetia nu vor
folosi produsele sau informaiile exportate n scopuri care s prejudicieze
obligaiile internaionale asumate de Romnia ori sigurana naionala.
De subliniat este obligaia de a raporta 181 , de ndat, Comisiei Naionale
pentru controlul Activitilor Nucleare, prevzut n sarcina exportatorului,
importatorului i a titularului autorizaiei de tranzit, cu privire la intrarea i
ieirea din ar a produselor i a informaiilor exportate importate sau tranzitate.
Pentru importul instalaiilor cu funcionalitate proprie, pentru importul
fiecrui tip distinct de material radioactiv, de dispozitiv generator de radiaii
ionizante, de aparatura de control dozimetric al radiaiilor ionizante sau al
gradului de contaminare radioactiv, de material sau dispozitiv utilizat n
scopul proteciei mpotriva radiaiilor ionizante, de mijloc de containerizare sau
de transport special amenajat n acest scop, este necesar obinerea, n
177

Art. 8 alin. 1 coroborat cu art. 4 din Legea nr. 111/1996.


Conform art. 4 alin. 1 din Legea nr. 111/1996, autoritatea naional competent n
domeniul nuclear, care exercit atribuiile de reglementare, autorizare i control prevzute n
prezenta lege, este Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare, instituie public
de interes naional, cu personalitate juridic, cu sediul n municipiul Bucureti, condus de un
preedinte cu rang de secretar de stat, coordonat de primul-ministru, prin Cancelaria Primuluiministru.
179
Definiia cuprins n anexa 2 la punctul 4 din Legea nr. 111/1996.
180
Art. 22 alin. 1 lit. a-c combinat cu art. 8 din Legea nr. 111/1996.
181
Art. 22 alin. 2 i 3 din Legea nr. 111/1996.
178

154

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

prealabil 182 , a unei autorizaii de produs, model tip 183 , emis de Comisia
Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare 184 . Sursele-etalon de
radiaii 185 i mijloacele de msurare, n domeniul radiaiilor ionizante, pentru a
putea fi importate, trebuie s aib aprobare de model, eliberat de Biroul
Romn de Metrologie Legal i s fie verificate metrologic, n conformitate cu
legislaia Romn.
Direcia General a Vmilor va controla i va admite 186 intrarea sau
ieirea din ar, pe baza autorizaiei emise de Comisia Naional pentru
Controlul Activitilor Nucleare, a bunurilor pentru care se impune o asemenea
autorizaie.
Pentru a evita situaia n care s-ar introduce pe teritoriul naional bunuri
destinate folosirii de ctre populaie, Legea nr. 111/1996 instituie 187 o obligaie
n sarcina Ministerului Sntii, potrivit cu care, acesta are obligaia 188 s
supravegheze gradul de contaminare radioactiv a bunurilor provenite din
import, destinate utilizrii pe teritoriul Romniei. n mod practic, este necesar
ca, la intrarea n ar, organele abilitate de control pentru trecerea frontierei 189 ,
s analizeze din punct de vedere al contaminrii radioactive fiecare partid de
bunuri introduse n ar, destinate a fi utilizate pe teritoriul Romniei.
n context, se poate pune problema regimului juridic pe care l vor avea
bunurile comune, contaminate radioactiv. Problema implic consecine de
natur practic deosebit, fiind cunoscut preocuparea multora de a scpa de
tehnologii sau deeuri incomode sau incapacitatea de a asigura o securitate
efectiv mpotriva contaminrii radioactive.. Oare obiecte de natur comun, cu
regim vamal comun, n msura n care sunt contaminate radioactiv, pot
constitui obiectul incriminrii de la art. 271 din Codul vamal, cu consecine
juridice subsecvente specifice? Eu apreciez c da n msura n care, un bun
oarecare, un transport ntreg sau numai o parte din acesta, este contaminat
radioactiv, se poate considera c bunul respectiv a devenit material radioactiv,
n sensul definiiei prevzute de anexa 2, pct.15 din Legea nr. 111/1996,
ntruct prezint fenomenul de radioactivitate (material radioactiv - orice
182

naintea autorizrii operaiunii ca atare.


Conform art. 23, alin.1 teza a doua, autorizaia de produs, model sau tip nu este obligatorie
pentru cele prevzute la art. 8 alin. (6), fabricate i/sau comercializate n mod legal ntr-un stat
membru al Uniunii Europene ori care sunt fabricate n mod legal ntr-un stat semnatar al
Acordului privind Spaiul Economic European sau ntr-un stat cu care Romnia a ncheiat un
acord de recunoatere n acest sens, dac cerinele aplicabile acestora n statul respectiv prezint
garanii echivalente celor pe baza crora se acord autorizaie de produs n Romnia.
184
Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 111/1996.
185
Alin. 2 al art. 23 din Legea nr. 111/1996.
186
Art. 42 din Legea nr. 111/1996.
187
Art. 39 alin. 1 lit. a.
188
Printre altele precum supravegherea contaminrii cu materiale radioactive a produselor
alimentare, pe ntreg circuitul alimentar, a surselor de ap, etc.
189
Art. 21 din Legea nr. 56/1992 republicat n 2000.
183

155

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

material, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate,


inclusiv deeurile radioactive), fiind contaminat cu radionuclizi n concentraii
superioare limitelor de exceptare. n aceste condiii, trebuie subliniat rolul
deosebit ce revine organelor Ministerului Sntii, ce i desfoar activitatea
n punctele de control pentru trecerea frontierei, n vederea prevenirii
introducerii pe teritoriul rii a unor bunuri care, fiind contaminate radioactiv,
ar putea prezenta un pericol deosebit pentru sntatea populaiei. Consider c
importul unor bunuri contaminate radioactiv, ntruct nu poate beneficia
persoanelor juridice autorizate s-i desfoare activitatea n domeniul nuclear,
nu poate fi autorizat.
Cu privire la combustibilul nuclear, combustibil care, datorit
caracteristicilor de volum i greutate reduse, este relativ cutat pentru a fi
traficat, trebuie artat, c acesta este prohibit la deinere i, implicit, la
introducerea sau scoaterea din ar pentru persoanele fizice aceste operaiuni
fiind permise doar persoanelor juridice i numai n urma procesului de
autorizare descris mai sus.
Trebuie observat c, n plan practic, trecerea peste frontier implic
transportul materiilor radioactive, depozitarea urmat de un ntreg proces
tehnologic i economic, autorizarea importurilor presupunnd din partea
Comisiei Naionale pentru Controlul Activitilor Nucleare o verificare a
ntregului proces de valorificare a materiilor radioactive importate. Vrnd,
nevrnd, o persoan juridic, pentru a putea obine o autorizaie de import, att
n msura n care cere autorizarea importului sau/i pentru desfurarea unor
activiti subsecvente de valorificare a importurilor, ct i dac aceste activiti
sunt desfurate de alte persoane juridice, depinde de realizarea i altor
condiii 190 , pe lng cele impuse expres pentru autorizarea operaiunilor de
import-export, dup cum urmeaz:
este n msur s demonstreze calificarea profesional, pe funcii, a
personalului propriu, cunoaterea de ctre acesta a cerinelor reglementarilor
privind securitatea nuclear i protecia mpotriva radiaiilor ionizante, precum
i probitatea persoanelor care au autoritate de decizie n conducerea lucrrilor
pe timpul construciei i exploatrii instalaiei nucleare i radiologice sau n
conducerea altor activiti nucleare;
rspunde ca personalul ce desfoar activiti profesionale, cu caracter
permanent sau temporar, n punctele de lucru vitale din cadrul instalaiilor
nucleare ori care au acces la documente cu caracter secret s fie demn de
ncredere i avizat de ctre organele competente din domeniul siguranei
naionale;
este n msur s demonstreze c dispune de dotrile tehnice, tehnologiile
i mijloacele materiale necesare desfurrii activitilor;

190

Art. 18 alin. 1 lit. a-q.

156

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

d dovad de capacitate organizatoric i responsabilitate n prevenirea i


limitarea consecinelor avariilor, ce pot avea efecte cu impact negativ asupra
viei sntii personalului propriu, populaiei, mediului, proprietii terilor
sau asupra patrimoniului propriu;
rspunde ca restul personalului propriu, care asigura funcionarea
instalaiei, s aib nivelul necesar de cunotine specifice funciei pe care o
ndeplinete privind exploatarea instalaiei n condiii de securitate nuclear,
riscurile asociate i msurile de securitate nuclear aplicabile;
ia toate msurile necesare, la nivelul normelor tehnologice i tiinifice,
pentru a preveni producerea daunelor care ar rezulta n urma construciei i
funcionarii instalaiei nucleare sau radiologice;
instituie o asigurare sau orice alta garanie financiar care s-i acopere
rspunderea pentru daune nucleare, cuantumul, natura i condiiile asigurrii
sau garaniei fiind conforme celor prevzute de lege i de conveniile
internaionale la care Romnia este parte;
rspunde de luarea msurilor necesare pentru prevenirea amestecului de
orice natur sau pentru nlturarea perturbrilor datorate oricror teri n
procesul decizional, n timpul construciei i pe durata funcionarii instalaiei
nucleare;
propune un amplasament al instalaiei nucleare sau radiologice care nu
contravine prevederilor legale i intereselor publice prioritare, cu privire la
necontaminarea apei, aerului i solului, i nu afecteaz funcionarea altor
instalaii situate n vecintate;
dispune de aranjamente materiale i financiare corespunztoare i
suficiente pentru colectarea, transportul, tratarea, condiionarea i depozitarea
deeurilor radioactive generate din propria activitate, precum i pentru
dezafectarea instalaiei nucleare, atunci cnd va nceta definitiv activitatea
autorizat, i-a achitat contribuia pentru constituirea surselor financiare pentru
gospodrirea i depozitarea definitiv a deeurilor radioactive i a
combustibilului nuclear uzat i dezafectarea instalaiilor nucleare;
instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de
protecie mpotriva radiaiilor ionizante;
instituie i menine un sistem conform reglementrilor specifice de
protecie fizica a combustibilului nuclear, a materialelor nucleare i radioactive,
a produselor i deeurilor radioactive, precum i a instalaiilor nucleare,
inclusiv a depozitelor de combustibil nuclear, de materiale nucleare i
radioactive, de produse i deeuri radioactive;
instituie i menine n activitatea proprie un sistem controlat de
management al calitii, autorizat de Comisie, i se asigur c att furnizorii si
de produse i servicii, ct i sub-furnizorii acestora, n lan, instituie i menin
propriul lor sistem controlat de management al calitii;
instituie i menine un sistem propriu, aprobat, de pregtire a interveniei
n caz de accident nuclear;
157

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

instituie i menine un sistem n conformitate cu reglementrile de


aplicare a garaniilor nucleare;
deine toate celelalte acorduri, autorizaii i avize prevzute de lege;
instituie i menine un sistem de informare a publicului n conformitate cu
reglementrile legale.
Pentru evitarea unor accidente, ipotez n care, datorit periculozitii
domeniului, ar aprea consecine dezastruoase la nivel social, persoanele
juridice, ce i desfoar activitatea n domeniul nuclear, au nevoie i de o
autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear 191 ,
pentru activitile de proiectare, amplasare, procurare, construcie, montaj,
punere n funciune, exploatare, dezafectare sau conservare a produselor,
serviciilor i sistemelor care sunt clasificate ca fiind importante pentru
securitatea instalaiei nucleare. Astfel, un importator, indiferent dac va
desfura sau nu activiti de valorificare a importurilor, dup ce va obine
autorizaia de import i va efectua importul, pentru a valorifica obiectul
importului, n msura n care este vorba de produse sau sisteme declarate ca
importante pentru securitatea unei instalaii nucleare, va trebui s obin o
autorizare a sistemelor de management al calitii in domeniul nuclear.
Concluzionnd, se poate aprecia c autorizarea operaiunilor de importexport cu materii radioactive, implic un grad ridicat de complexitate, datorit
faptului c, dei, n esen, procedura este comun autorizarea obiectului de
activitate, autorizaie din partea organului de specialitate competent, licena din
partea Ministerului Industriei i Comerului, comunicare despre trecerea peste
frontier adresat organului de specialitate care a autorizat activitatea apar
importante aspecte particulare, ce in de legturile ntre activitatea de importexport i activitile de valorificare a produselor importate, respectiv de
fabricare a celor exportate, n materie de autorizri, iar ntr-un plan aparte apare
necesitatea autorizrii de calitate pentru exercitarea activitii din domeniul
nuclear.
Trecerea peste frontier a deeurilor este reglementat de O.U.G.
78/2000 privind regimul deeurilor 192 . Transportul deeurilor peste frontiera
Romniei se face n conformitate cu prevederile comunitare referitoare la
transportul deeurilor n, nspre i dinspre Uniunea Europeana 193 . Legiuitorul
accept n analiz c trebuie observate mai multe categorii de deeuri, dup
cum urmeaz 194 :

191

Art. 24 alin. 1 din Legea nr. 111/1996.


Actualizat pn la data de 19 septembrie 2006, cu modificrile i completrile aduse de
Legea 426/2001; Legea 101/2006; O.U.G. 61/2006
193
Art. 24 i 30 alin 1 din O.U.G. 78/2000
194
Anexa I A din O.U.G. 78/2000
192

158

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

deeu - orice substana sau orice obiect din categoriile stabilite n


anexa nr. I B a O.U.G. 78/2000 de care deintorul se debaraseaz, are
intenia sau obligaia de a se debarasa;
deeuri menajere - deeurile provenite din activiti casnice care fac
parte din categoriile 15.01 si 20 din anexa nr. 2 la H.G. 856/2002 privind
evidenta gestiunii deeurilor i pentru aprobarea listei cuprinznd deeurile
inclusiv deeurile periculoase;
deeuri asimilabile cu deeuri menajere - deeurile provenite din
industrie, din comer, din sectorul public sau administrativ, care prezint
compoziie i proprieti similare cu deeurile menajere i care sunt colectate,
transportate, prelucrate i depozitate mpreuna cu acestea;
deeuri industriale - deeurile de producie ce fac parte din categoriile
03-14 din anexa nr. 2 la H. G. 856/2002;
deeuri industriale reciclabile - deeurile industriale care pot fi supuse
unei operaii de reciclare;
deeuri periculoase deeurile care se ncadreaz la categoriile sau
tipurile generice de deeuri periculoase prezentate in anexa nr. I C i
constituenii acestor deeuri prezentai n anexa nr. I D, constitueni care fac
ca aceste deeuri s fie periculoase atunci cnd au una sau mai multe dintre
proprietile descrise n anexa nr. I E 195 .
Transportul deeurilor periculoase peste frontiera Romniei 196 se
realizeaz cu respectarea prevederilor Conveniei de la Basel privind controlul
transportului peste frontier al deeurilor periculoase i al eliminrii acestora 197 .
Legea impune n sarcina Ministerul Mediului i Dezvoltrii Durabile obligaia
de a reglementa, mpreun cu celelalte autoriti publice activitatea de import,
export i tranzit a deeurilor 198 . Foarte important este c operaiunile
transfrontaliere cu deeuri pot avea ca scop legal, i raional, eliminarea sau
valorificarea acestora. n context, trebuie observat c pentru eliminarea sau
valorificarea deeurilor pe teritoriul Romniei ca, de altfel, i pe teritoriul
oricrui stat din Uniunea European este necesar obinerea unei
autorizaii/autorizaii integrate de mediu 199 ce trebuie s cuprind: tipul si
cantitatea de deeuri; cerinele tehnice; msuri de precauie; locul de
desfurare al activitii; metoda de tratare.
Regimul juridic al trecerii peste frontier al materiale chimice
periculoase substanelor chimice periculoase toxice i precursori ai acestora
deeuri, reziduuri ori este reglementat de Legea nr. 56, din 16.04.1997, pentru
aplicarea prevederilor Conveniei privind interzicerea dezvoltrii producerii,
195

Anexe ale O.U.G. 78/2000


Art. 31 din O.U.G. 78/2000
197
La care Romnia a aderat prin Legea nr. 6/1991, cu modificrile ulterioare.
198
Art. 39 lit. I din O.U.G 78/2000
199
ART. 9^1 din O.U.G 78/2000
196

159

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora 200 . Convenia artat


a fost ratificat de Romnia prin Legea nr. 125 din 19.12.1994.
Prin substan chimic toxic se nelege orice substan chimic 201
care, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moartea,
incapacitate temporar sau vtmare permanent la om sau la animale,
indiferent de originea sa, sau de metoda de producere i, indiferent dac se
obine n instalaii, n muniii binare sau n alt parte 202 .
Prin precursori 203 se nelege: orice reactiv chimic care particip, n
orice faz, la producerea, prin orice metode, a unei substane chimice toxice,
inclusiv orice component de baz al unui sistem chimic binar sau
multicomponent.
Cele dou definiii trebuie acceptate i analizate n contextul preocuprii
pentru interzicerea, dezvoltarea, producerea, stocarea sau folosirea armelor
chimice, acestea avnd n vedere 204 substanele chimice toxice i precursorii
lor, cu excepia celor destinate unor scopuri neinterzise prin Convenia de la
Paris din 1993 205 , atta timp ct tipurile i cantitile sunt conforme cu
asemenea scopuri; muniiile i dispozitivele concepute special pentru a provoca
moartea sau alte vtmri, prin aciunea toxic a substanelor chimice, care ar fi
puse n libertate, ca urmare a folosirii unor asemenea muniii i dispozitive;
orice echipament conceput special pentru a fi utilizat n legtur cu folosirea
muniiilor ce utilizeaz substane chimice toxice.
Legea nr. 56/1997 arat, n legtur cu substanele chimice toxice i
precursorii lor, c, acestea sunt considerate 206 , dup caz, produse militare sau
produse cu dubl utilizare, importul si exportul acestora fiind supuse
regimului de control al exporturilor de produse militare sau de produse si
tehnologii cu dubla utilizare.
Datorit periculozitii deosebite a acestor substane, legiuitorul
207
romn
a supus controlului i autorizrii, pe lng operaiunile de import200

Semnat la Paris n 13 ianuarie 1993.


Art. 1 alin. 2 din Legea nr. 56/1997, art. 2 din Legea nr. 125/1994.
202
Pertinent problemei a se vede i definiiile prevzute la art. 7 alin. Lit. f. i g. din O.U.G.
200/2000 actualizat, dup cum urmeaz:
f) substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care prin inhalare,
ingestie sau penetrare cutanata n cantiti foarte mici pot cauza moartea sau afeciuni cronice
ori acute ale sntii;
g) substane i preparate toxice - substanele si preparatele care prin inhalare, ingestie
sau penetrare cutanata in cantiti reduse pot cauza moartea sau afeciuni cronice ori acute ale
sntii;
203
Art. 1 alin. 3 din Legea nr. 56/1997, art. alin. 3 din Legea nr. 125/1994.
204
Art. 1 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
205
Convenia privind interzicerea dezvoltrii, producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i
distrugerea acestora; n continuare urmnd a fi folosit doar termenul de Convenie.
206
Art. 21 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
207
Art. 21 alin. 2 din Legea 56/1997.
201

160

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

export, desfurate de persoanele juridice abilitate ca acte de comer, i


activitile necomerciale de dobndire, din afara teritoriului naional, precum i
cele de transfer n afara teritoriului naional.
Procedura de autorizare presupune, pentru persoanele juridice, ntr-o
prim etap, autorizarea, n cadrul obiectului de activitate, de ctre instanele
de judecat, a activitilor de import-export cu substane toxice i cu precursorii
lor.
Trebuie observat c, operaiunile cu aceste substane, sunt permise 208
numai n scopuri neinterzise, Convenia acceptnd ca astfel de scopuri: scopuri
industriale, agricole, de cercetare, medicale, farmaceutice sau alte scopuri
panice; scopuri de protecie n relaie direct cu protecia mpotriva
substanelor chimice toxice i armele chimice; scopurile militare, care nu au
legtur cu utilizarea armelor chimice i care nu depind de utilizarea
proprietilor toxice ale substanelor chimice ca metod de rzboi; scopuri
pentru asigurarea respectrii legilor, inclusiv combaterea dezordinilor publice.
Substanele chimice toxice i precursorii lor, ce constituie obiectul regimului de
autorizare sunt coninui difereniat n listele 1, 2 i 3 din anexa 1, a Legii nr.
56/1997.
Etapa a II-a, n cadrul procesului de autorizare, presupune adresarea
unei cereri Ageniei Naionale de Control al Exporturilor Strategice i al
Interzicerii Armelor Chimice 209 , n vederea obinerii unei autorizaii pentru
efectuarea de operaiuni cu substane toxice i precursori ai acestora. De
remarcat este c, oricrei persoane 210 , n orice situaie 211 , i se interzice
dezvoltarea, producerea, dobndirea, deinerea sau transportul ctre alte
persoane direct sau indirect de arme chimice; folosirea de arme chimice;
angajarea, n orice fel, de pregtiri militare pentru folosirea armelor chimice;
ajutarea, ncurajarea sau determinarea, n orice fel, a altor persoane s se
angajeze ntr-o activitate interzis prin lege; utilizarea ca mijloace de rzboi a
substanelor pentru combaterea dezordinilor publice.
n materia trecerii peste frontier, Agenia asigur controlul importului
i exportului de substane chimice toxice i precursori ai acestora, elibernd
autorizaii n vederea obinerii licenelor de import-export i certificate de
utilizator final, pentru importurile de substane chimice interzise n listele anex
208

Art. 14 coroborat cu art. 1 alin. 7 din Legea nr. 56/1997.


Conform art. art. 5 alin. 1 din Legea 56/1997, Agenia Naional de Control al Exporturilor
Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice este organul de specialitate al Guvernului
Romniei, care supravegheaz i coordoneaz, prin Direcia de control a interzicerii armelor
chimice, toate activitile, privind regimul aplicrii Conveniei, privind interzicerea dezvoltrii,
producerii, stocrii i folosirii armelor chimice i distrugerea acestora.
210
n sensul Legii nr. 56/1997 art. 3 alin. 2 i 3 prin persoane sunt avute n vedere
persoanele fizice de cetenie romn, strinii i apatrizii rezideni n Romnia aflate pe
teritoriul Romniei sau n afara teritoriului naional, n conformitate cu dreptul internaional;
persoanele juridice romne; autoritile publice romne.
211
Art. 4 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
209

161

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

la Legea nr. 56/1997. de asemenea, agenia are obligaia s notifice


Organizaiei pentru Interzicerea Armelor Chimice, cu sediul la Haga,
transferurile de substane chimice nscrise n Lista 1 cu cel puin 30 de zile
nainte de efectuarea lor.
Cererea, pentru autorizarea importurilor sau exporturilor de substane
chimice nscrise n Lista 1 212 , trebuie adresat Ageniei Naionale de Control al
Exporturilor Strategice i a Interzicerii Armelor Chimice cu cel puin 60 de
zile 213 nainte de efectuarea operaiunii.
Pentru exportul substanelor chimice toxice considerate ca fiind de un
pericol deosebit enumerate n anexa I a Legii 56/1997 este necesar i
obinerea implicit i prezentarea n faa autoritii vamale unui certificat de
utilizator final 214 , eliberat/avizat de autoritatea de stat desemnata n acest scop
din statul destinatar al exportului, sau a unui document echivalent, ce va
conine meniuni cu privire la utilizarea substanelor ce constituie obiectul
exportului numai pentru scopuri neinterzise de Convenie; existena obligaiei
de a nu le reexporta; tipurile i cantitile; utilizarea final; denumirea i adresa
utilizatorului final.
ntruct autorizaiile pentru efectuarea operaiunilor de import-export
sunt nominale i se elibereaz pentru fiecare operaiune n parte, mai trebuie
observat c, operaiunile n cauz, cu substanele nscrise n Lista nr. 1 215 , pot fi
efectuate numai cu statele pri la Convenie i numai pentru scopuri de
cercetare, medicale, farmaceutice sau de protecie, importatorii din aceste state,
n cazul exportului, respectiv importatorii romni, n cazul importului, avnd
obligaia de a nu le reexporta unui stat ter. n aceste condiii, Agenia are
obligaia de a verifica, pentru fiecare operaiune solicitat la autorizare, ara de
destinaie i scopul pentru care respectivele substane sunt importate n acea
ar.
Operaiunile de import-export cu substane chimice cuprinse n Lista nr.
2 216 nu pot fi efectuate, de asemenea, dect cu statele pri la Convenie.
Substanele chimice nscrise n Lista nr. 3 217 , pot fi exportate i ctre state care
nu sunt pri la Convenie.
n completarea prevederilor anterioare, n ara noastr au fost adoptate
acte normative prin care este instituit un regim strict cu privire la condiiile
212

Lista cuprinde substane chimice toxice i precursorii considerai mai periculoi, de unde i
un regim mai restrictiv specific acestor substane.
213
Art. 9 alin. 1 insereaz cu privire la persoanele care import sau export substane chimice
toxice nscrise n Lista 1 c acestea sunt obligate s comunice Ageniei despre aceasta, cu cel
puin 60 de zile nainte de efectuarea operaiunii. Noi apreciem c, n contextul reglementrilor
legale, comunicarea se face ntr-un mod adecvat prin cererea pentru autorizarea operaiunilor de
import-export.
214
Art. 22 alin.1 i alin. 2 Legea nr. 56/1997.
215
Art. 23 alin. 1 i 2 din Legea nr. 56/1997.
216
Art. 23 alin. 1 din Legea nr. 56/1997.
217
Art. 26 alin. 3 din legea nr. 56/1997.

162

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

necesare n vederea dobndirii dreptului de a produce, deine, manipula i folosi


astfel de substane, precum i normele tehnice privind cultivarea plantelor care
conin substane toxice. Astfel, n Legea nr. 360/2003 privind regimul
substanelor i preparatelor chimice periculoase 218 prevede n art. 231 c
Productorii, distribuitorii, utilizatorii, importatorii i exportatorii care
desfoar activiti cu substane i preparate toxice i foarte toxice sunt
obligai s ia msurile corespunztoare pentru asigurarea i protejarea sntii
oamenilor, animalelor i a mediului, precum i pentru prevenirea oricror
sustrageri de astfel de substane i preparate ori deturnarea acestora din circuitul
legal 219 .
Cadrul legal este completat prin O.U.G. nr. 200/2000 220 se fac precizri
cu privire la fabricarea, depozitarea, ambalarea, etichetarea i transportul
substanelor i produselor toxice periculoase pentru om i mediu. n art. 7 din
O.U.G. nr. 200/2000 se precizeaz c substanele i preparatele toxice sunt
acelea care prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat pot cauza moartea sau
afeciuni cronice ori acute ale sntii. n funcie de gradul de toxicitate aceste
substane sau preparate sunt clasificate n: foarte toxice, toxice i nocive. Foarte
important este faptul c n actele normative adoptate de legiuitorul romn n
acest domeniu se menioneaz c activitatea cu produse, substane i plante
toxice este permis numai persoanelor juridice, n scop medical, sanitarveterinar, industrial, agricol, silvic, de nvmnt, de cercetare tiinific i
comercial.
nclcarea normelor cu privire la aceste substane periculoase pentru
sntatea public prezint un grad de pericol social mrit i tocmai de aceea
astfel de fapte sunt incriminate i n legea penal. De altfel, n art. 32 din
O.U.G. nr. 200/2000 se precizeaz c orice fapt a persoanei fizice sau
juridice svrit n legtur cu activitile prevzute n prezenta ordonan de
urgen, care ntrunete condiiile unei infraciuni se sancioneaz potrivit
Codului penal.
n ceea ce privete regimul de trecere peste frontiera al materiilor
explozive, acesta este reglementat de Legea 126/.1995 privind regimul
materiilor explozive.
Prin materii explozive se neleg 221 : explozivii de uz civil, emulsiile
explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale,
218

Publicat n M.Of. nr. 635 din 5 septembrie 2003 i modificat prin Legea nr. 263/2005
(M.Of. nr. 899 din 7 octombrie 2005).
219
Acelai act normativ include i o norm de trimitere la prevederile Codului penal, n
conformitate cu care producerea, deinerea sau orice operaiune privind circulaia substanelor
i preparatelor toxice i foarte toxice fr drept constituie infraciune i se pedepsete conform
Codului penal (art. 241).
220
M. Of. nr. 593 din 22 noiembrie 2000 i modificat cel mai recent prin O.G. nr. 53/2006
(M.Of. nr. 746 din 31 august 2006).
221
Art.1 alin.2 din Legea 126/1995.

163

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane


sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat.
Potrivit legii 222 , producerea de materii explozive i orice operaiune de
import-export cu acestea, sunt permise numai persoanelor juridice care sunt
nregistrate i posed autorizaii, n acest sens, eliberate de organele prevzute
de lege.
Pentru ca o persoan juridic s efectueze operaiuni de export-import
cu materii explozive, este necesar ca acestea s parcurg un proces de
autorizare 223 , ce debuteaz prin autorizarea obiectului de activitate de ctre
instana de judecat competent, continu prin obinerea autorizaiei de
specialitate de la organele investite n acest sens prin lege, urmnd a fi
autorizat fiecare operaiune, n parte, de ctre Ministerul Industriei i
Resurselor 224 ; se va desfura operaiunea, dup care este necesar notificarea
acesteia la organele care au dat autorizaia de specialitate.
n toate cazurile n care trecerea peste frontier a substanelor explozive
se face n alte condiii dect cele stabilite de Legea nr. 126/1995, fapta
constituie infraciune. Pentru observarea ndeplinirii acestei condiii, trebuie
avute n vedere unele prevederi din legea special. Astfel, n baza art. 7 din ea,
persoanele fizice nu au dreptul s dein, s utilizeze, s transporte, s
depoziteze, s experimenteze ori s mnuiasc materii explozive, cu excepia
pulberii necesare confecionrii cartuelor pentru arme de vntoare, dac nu
fac dovada calitii de artificier ori de personal special instruit i nu reprezint o
persoan juridic autorizat i nregistrat conform legii. Chiar i persoanele
juridice care, prin actul constitutiv al societii, au ca obiect de activitate
operaiuni de preparare de materii explozive sunt obligate s obin n prealabil
o autorizaie din partea inspectoratului teritorial de munc i de la Direcia
General de Poliie a Municipiului Bucureti sau inspectoratul judeean de
poliie pe raza crora i desfoar activitatea. n aceste condiii, cerina
esenial este ndeplinit de fiecare dat cnd o persoan fizic ce nu este
angajata unei persoane juridice autorizate s desfoare diferite operaiuni cu
substane explozive se implic n producerea, experimentarea, prelucrarea,
deinerea, transportul, folosirea sau sustragerea materiilor explozive. Cerina
este ndeplinit i atunci cnd persoana juridic desfoar astfel de activiti
fr a fi obinut n prealabil autorizaia pentru aceasta. De fiecare dat trebuie
s se constate c o astfel de autorizaie nu a existat n momentul comiterii
comportamentului interzis, fiind indiferent dac ea a existat vreodat sau nu.

222

Art2 din Legea 126/1995.


Asemntor cu cel descris cu privire la celelalte categorii de bunuri comune al cror regim
de import-export a fost analizat n cadrul acestui capitol.
224
N.A. denumirea ministerului poate suferi modificri n timp
223

164

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Concluzionnd, pentru a putea desfura operaiuni de trecere a


frontierei cu bunuri speciale n condiii de legalitate este necesar parcurgerea
unui proces de autorizare care presupune autorizarea obiectului de activitate i
autorizaii speciale din partea unor autoriti speciale cu atribuii n domeniu
care s aib ca obiect respectarea condiiilor legale pentru fiecare operaiune n
parte, ndeplinirea condiiilor de securitate pentru transportul, depozitarea,
prelucrarea i comercializarea acestora, ndeplinirea condiiilor privind
controlul al destinaiei finale i respectarea regulilor de comunicare a realizrii
operaiunilor.
3.2.2. Bunurile ce constituie obiectul tranzitrii ilicite a frontierei
statului romn
Ancheta va fi interesat, n mod firesc, de natura bunurilor tranzitate
ilicit de fiecare dat punndu-se problema, nainte de orice conexiune cu
ncadrarea juridic, lurii celor mai eficiente msuri pentru transportul,
manipularea i depozitarea lor.
Punctual, de fiecare dat, funcionarii publici vor trebui s verifice dac
bunurile asupra crora poart activitatea ilicit fac parte din categoriile la care
se refer legile speciale la care am fcut trimitere mai sus n materia condiiilor
necesare pentru tranzitul legal al frontierei cu bunuri speciale.
Ca exprimare generic, bunurile speciale a cror trecere ilicit peste
frontier a fost considerat de ctre legiuitor deosebit de periculoas sunt
armele, muniiile, materialele explozibile, drogurile, precursorii, materialele
nucleare sau alte substane radioactive, substanele toxice, deeurile, reziduurile
ori materialele chimice periculoase.
n concret, n conformitate cu definiiile legale, anchetatorii i vor
construi probaiunea innd cont de urmtoarele:
prin arme 225 trebuie nelese orice dispozitive a cror funcionare
determin aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane explozive,
aprinse sau luminoase, amestecuri incendiare ori mprtierea de gaze nocive,
iritante sau de neutralizare, n msura n care se regsete n una dintre
categoriile prevzute n anexa legii 226 ;

225

Art. 2 alin. 1 pct. 1 din Legea 295/2004


N.A. interesant de observat este c legiuitorul, n materia contrabandei calificate nu a dorit
s incrimineze trecerea ilegal peste frontier a armelor de foc definite n coninutul Legii
295/2004 ca arme al cror principiu de funcionare are la baz fora de expansiune dirijat a
gazelor provenite din detonarea unei capse ori prin arderea unei ncrcturi; sunt asimilate
armelor de foc i ansamblurile, subansamblurile i dispozitivele care se pot constitui i pot
funciona ca arme de foc ci o categorie mai larg de bunuri
226

165

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

prin muniii 227 se neleg ansamblurile formate din proiectil i, dup


caz, ncrctur de azvrlire, capsa de aprindere, precum i celelalte elemente
de asamblare care i asigur funcionarea i realizarea scopului urmrit;
prin materii explozive 228 se neleg: explozivii de uz civil, emulsiile
explozive, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, ncrcturile speciale,
mijloacele de iniiere, cele auxiliare de aprindere, precum i orice alte substane
sau amestecuri de substane destinate s dea natere la reacii chimice
instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatura i presiune ridicat;
prin droguri 229 se neleg plantele i substanele stupefiante ori
psihotrope sau amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise
tabelele nr. I-III din Legea 143/2000;
prin precursori ai drogurilor 230 se neleg substanele folosite frecvent
la fabricarea ilicit a substanelor stupefiante i psihotrope 231 ;
expresiei materiale nucleare sau alte substane radioactive la care
face referire art. 271 din Legea 86/2006 apreciez i este corespondent
enumerarea pertinent noiunii de trafic ilicit detaliat n coninutul Anexei II
din Legea 111/1996, dup cum urmeaz: materiale nucleare, de interes nuclear,
materiale radioactive, echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea
armelor nucleare, instalaii nucleare i radiologice. Astfel 232 :
prin materiale nucleare se nelege orice materie prima nucleara i
orice material fisionabil special;
materialele de interes nuclear sunt apa grea, grafitul, zirconiul i alte
materiale care, datorit unor proprieti nucleare specifice, sunt de interes
deosebit pentru domeniul nuclear;
prin materiale radioactive se neleg orice materiale, n orice stare de
agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv deeurile
radioactive;
echipamente i dispozitive pertinente pentru proliferarea armelor
nucleare 233 sunt cuprinse ntr-o list ce cuprinde, printre altele: echipamente
aferente special concepute i fabricate pentru uzine de reprocesare a
combustibilului ars; echipamente special concepute sau pregtite pentru uzine
de conversie a plutoniului; echipament aferent special conceput sau fabricat
227

Art. 2 alin. 1 pct. 3 din Legea 295/2004


Art.1 alin. 2 din Legea 126/1995.
229
Art. 1 alin. 1 lit. b din Legea 143/2000
230
Art. 1 din O.U.G. 121/2006
231
Aa cum sunt definite n art. 2 din Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului
273/2004 din 11 februarie 2004 privind precursorii drogurilor i n art. 2 din Regulamentul
Consiliului 111/2005 privind supravegherea comerului cu precursori de droguri ntre
Comunitate i statele tere, msurile pentru controlul i supravegherea operaiunilor cu acestea
n vederea evitrii deturnrii lor, precum i msurile de combatere a operaiunilor ilicite.
232
Definiiile sunt prevzute, de asemenea, n Anexa II din Legea 111/1996
233
Sunt cuprinse n Anexa I a Legii 111/1996
228

166

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

pentru fabrici de combustibil nuclear; echipament aferent special conceput sau


fabricat pentru uzine de separare a izotopilor de uraniu; echipament aferent
pentru uzine sau instalaii pentru separarea izotopilor de litiu; echipamente
aferente special concepute pentru uzine, pentru producerea sau concentrarea
apei grele, a deuteriului, a tritiului si a compuilor lor; echipament de testare i
msurare folosit la producerea dispozitivelor nucleare explozive; componente
pentru dispozitive nucleare explozive;
prin instalaie nuclear se nelege orice reactor nuclear, cu excepia
aceluia cu care este echipat un mijloc de transport maritim ori aerian spre a fi
folosit ca o surs de putere, dac este pentru propulsie sau n orice alt scop;
orice uzina care folosete combustibil nuclear pentru producerea de materiale
nucleare, inclusiv orice uzina de retratare a combustibilului nuclear iradiat;
orice instalaie n care sunt stocate materiale nucleare, cu excepia depozitarilor
n vederea transportului de materiale nucleare;
prin instalaie radiologic se nelege orice generator de radiaie
ionizant, instalaia, aparatul ori dispozitivul care extrage, produce, prelucreaz
sau conine materiale radioactive, altele dect cele definite ca instalaii
nucleare.
prin substan chimic toxic 234 se nelege orice substan chimic
ce, prin aciunea sa chimic asupra proceselor biologice, poate cauza moarte,
incapacitate temporar ori vtmri permanente la om sau la animale, indiferent
de originea sa ori de metoda de producere i indiferent dac se obine n
instalaii, n muniii binare sau n alt parte.
substanele i preparatele periculoase sunt:

substane i preparate explozive: substanele i preparatele solide,


lichide, pstoase sau gelatinoase, care pot s reacioneze exoterm n absena
oxigenului din atmosfer, producnd imediat emisii de gaze, i care, n condiii
de prob determinate, detoneaz, produc o deflagraie rapid sau sub efectul
cldurii explodeaz cnd sunt parial nchise;

substane i preparate oxidante: substanele i preparatele care n


contact cu alte substane, n special cu cele inflamabile, prezint o reacie
puternic exoterm;

substane i preparate extrem de inflamabile: substanele i preparatele


chimice lichide cu un punct de aprindere foarte sczut i cu un punct de fierbere
sczut, precum i substanele i preparatele gazoase care sunt inflamabile n
contact cu aerul la temperatura i la presiunea mediului ambiant;

substane i preparate foarte inflamabile cum sunt substanele i


preparatele care pot s se nclzeasc i apoi s se aprind n contact cu aerul la
temperatura ambiant, fr aport de energie, .a. 235 ;

234
235

Art. 2, alin. 1, pct. 5 din Legea 56/1997


A se vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000

167

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

substane i preparate inflamabile - substanele si preparatele lichide


cu un punct de aprindere sczut;

substane i preparate foarte toxice - substanele i preparatele care


prin inhalare, ingestie sau penetrare cutanat n cantiti foarte mici pot cauza
moartea sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;

substane i preparate toxice - substanele i preparatele care prin


inhalare, ingestie sau penetrare cutanata n cantiti reduse pot cauza moartea
sau afeciuni cronice ori acute ale sntii;

substane i preparate nocive - substanele i preparatele care prin


inhalare, ingestie sau penetrare cutanat pot cauza moartea sau afeciuni cronice
ori acute ale sntii;

substane i preparate corosive - substanele i preparatele care n


contact cu esuturile vii exercit o aciune distructiv asupra acestora din urm;

substane i preparate iritante - substanele i preparatele necorosive


care prin contact imediat, prelungit sau repetat cu pielea ori cu mucoasele pot
cauza o reacie inflamatorie 236 .
3.2.3. Fptuitorii i rolul pe care l are fiecare n desfurarea
activitii ilicite
Tranzitul ilicit de bunuri speciale peste frontiera de stat a Romniei
presupune, n mod evident, o organizare corespunztoare a activitilor astfel
nct s poat fie acoperite toate riscurile previzibile. ntr-o schem logic
tranzitul ilicit de bunuri speciale include:
o structur infracional care are controlul asupra unei cantiti de
bunuri speciale pe care intenioneaz s le valorifice n schimbul unor avantaje,
principial, financiare dar, nu numai;
o structur infracional ce dorete s obin controlul asupra unei
cantiti de bunuri speciale pentru a le introduce n consum ori pentru a le
revinde;
un traseu de urmat i logistica necesar pentru transport;
legturile infracionale cu persoane ce au abiliti sau ocup funcii
ori au o influen determinant asupra celor care ocup funcii prin exercitarea
crora se poate facilita tranzitul ilicit peste frontiera de stat a Romniei;
logistica necesar pentru depozitare, facilitarea folosirii i luarea
msurilor de securitate;
mecanismul de garanii pentru asigurarea transferurilor de bunuri
i/sau financiare ori alte modaliti de decontare;
un sistem spaio-temporal n care s se fac predarea/primirea
bunurilor speciale.
236

Lista este relativ lung, referirile fcute sunt date doar ca exemplu, pentru precizie a se
vedea enumerarea de la art. 7 din O.U.G. 200/2000

168

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Desigur c, n cadrul fiecrei componente, este necesar participarea


unor persoane care, prin calitile, disponibilitile i loialitatea fa de una sau
alta dintre structurile infracionale implicate, pot s contribuie la reuita
operaiunilor. Ancheta va trebui s identifice fiecare persoan implicat, s
stabileasc n concret rolul pe care l-a avut n organizarea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor activitilor ilicite 237 .
Trebuie subliniat c trecerea peste frontier este doar o component a
activitii ilicite legate de bunurile speciale, condiii n care i peroanele care au
un rol n trecerea frontierei sunt implicate ntr-un complex de activiti ilicite
pertinente traficului. O observaie se poate face n legtur cu contribuia
funcionarilor a cror implicare este echivalent cu svrirea unor infraciuni
n legtur cu serviciul, cu consecina direct a aplicrii prevederilor art. 276
din Codul vamal referitoare la interzicerea exercitrii unor drepturi.
Fiind vorba despre activiti organizate cu mize financiare, politice i de
poziie economic enorme este foarte posibil ca organizatorii s pluseze n
materie de violen folosirea armelor de foc i a materiilor explozive putnd fi
necesar din considerente de securitate, pentru a ataca funcionarii publici care
ar putea ncerca s influeneze desfurarea activitilor ilicite ori pentru a da
curaj sau uimi partenerii de afacere situaia fiind de natur ai-i determina pe
anchetatori s verifice posibilitatea aplicrii prevederilor art. 274 din Codul
vamal cu privire la desfurarea activitii de trecere a frontierei de ctre
persoane narmate ori de ctre dou sau mai multe persoane mpreun.
Tot legat de persoanele implicate n trafic, mi permit s subliniez
rezervele pe care le am n legtur cu locul i rolul datoriei vamale i a plii
acesteia n contextul cercetrii i judecrii activitilor pertinente tranzitului
ilicit de bunuri speciale peste frontier. Este greu de acceptat nenceperea
urmririi penale ori nepedepsirea celor care ar accepta s plteasc o sum ca
reprezentnd echivalena datoriei vamale.
3.2.4. Condiiile ce caracterizeaz trecerea ilicit a bunurilor peste
frontier locul, timpul, modul de operare
Locul i perioada de timp n care a fost desfurat trecerea peste
frontier a bunurilor speciale sunt deosebit de importante, n primul rnd, din
punct de vedere operativ. n funcie de locul prin care au fost trecute bunurile
speciale se pot pune concluzii n legtur cu natura i cantitatea acestora,
mijloacele de transport folosite, numrul de persoane ce ar putea fi implicate n
operaiune, legturile infracionale necesare inclusiv n rndul funcionarilor
cu atribuii n respectarea regimului de trecere a frontierei i n combaterea
activitilor ilicite de crim organizat implicai posibilul traseu urmat pe
teritoriul naional, etc. Exploatarea datelor cu privire la loc i timp poate ajuta
237

De observat consideraiile pertinente expuse n capitolul precedent Capitolul 2

169

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

la formarea cercului de suspeci, cutarea i identificarea de martori,


diseminarea unor cauze i condiii care au favorizat ori nlesnit desfurarea
activitii ilicite.
Practica judiciar, n condiiile evoluiei dotrii poliiei de frontier cu
sisteme performante de supraveghere, va evalua doar spre trecerea ilegal cu
bunuri speciale prin disimularea activitii i bunurilor n cadrul fluxului licit de
bunuri comune. Desigur, ca excepie regretabil, ar putea fi acceptat i
posibilitatea crerii unei bree n sistemul de supraveghere folosind tehnologii
sofisticate sau contribuia unor funcionari corupi.
n ceea ce privete modul de operare este evident preocuparea
deosebit a fptuitorilor pentru gsirea de noi locuri i procedee de ascundere
sau disimulare a bunurilor speciale traficate ilegal. Dac o arm de foc sau o
cantitate mic de muniie, cantiti mici de bunuri contaminate radioactiv,
substane toxice sau droguri pot fi ascunse relativ uor i nu vor fi gsite dac
nu apar indici de suspiciune care s-i determine pe poliitii de frontier s
devin foarte ateni, atunci cnd este necesar tranzitarea unor cantiti mari,
ambalate corespunztor, lucrurile se complic foarte mult, fiind necesar,
inevitabil n opinia mea, coruperea unor funcionari publici care s faciliteze
activitatea. De la caz la caz, n funcie de natura bunurilor tranzitate, mai este
necesar i folosirea unor specialiti care s cunoasc efectele i
comportamentul bunurilor transportate n diferite condiii, care s poat
asambla, dezasambla, pune n funciune, organiza i aplica msuri de securitate
i siguran a transportului orict de incontieni ar fi infractorii, chiar i ei
realizeaz periculozitatea operaiunii fiind interesai, n primul rnd, de
securitatea personal dar i de evitarea consecinelor ce ar putea apare prematur
ori de aspectele care ar putea pune n pericol operaiunea.
Analiznd comportamentul persoanelor implicate n activiti teroriste,
trebuie avut n vedere i posibilitatea punerii n scen a unui act terorist chiar
n imediata apropiere a frontierei i/sau n incinta punctelor de trecere a
frontierei. Pe o ipotez de lucru n care o organizaie terorist ar pregti un
terorist care s transporte un dispozitiv exploziv clasic, nuclear, chimic, etc.
pentru a-l detona n orice moment favorabil pentru atingerea scopului propus,
se poate observa c un astfel de moment poate fi trecerea prin incinta unui
punct de trecere a frontierei aglomerat datorit fluxului mare de persoane i
mijloace de transport.
3.2.5. Urmrile trecerii ilicite de bunuri speciale peste frontier
Ancheta va putea s constate urmri diverse ale trecerii de bunuri
speciale peste frontier, cele mai multe fiind specifice traficului cu fiecare
dintre bunurile speciale n parte arme, muniii, materiale explozibile, droguri,
precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice,
deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase.
170

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

De observat c, n condiiile specifice pieelor ilicite, traficul peste


frontier este ceva neaprat necesar, ceva care condiioneaz dimensiunile
consumului i comportamentul juctorilor, ceva fr de care traficul cu aceste
bunuri n adevratul sens al cuvntului nu poate fi desfurat, nu se poate
dezvolta.
De discutat ar fi msura n care, n domeniul bunurilor speciale ar putea
fi aplicabile prevederile de la art. 234 alin. 3 din Codul vamal cu privire la
determinarea temeiului de pornire a urmririi penale i a pedepselor penale.
Rspunsul trebuie s fie nuanat. Astfel, ca regul general, legiuitorul impune
n cadrul aceluiai art. 234, la alin. 1 naterea datoriei vamale chiar dac se
refer la mrfuri care fac obiectul msurilor de prohibiie sau restricie la
import sau la export, indiferent de natura acestora. Pe cale de excepie, atunci
cnd legiuitorul a considerat necesar s impun cu privire la anumite categorii
de bunuri o alt soluie a fcut-o n mod expres n alin. 2 din art. 234, imediat
urmtor celui prin care s-a instituit regula statund c datoria vamal nu ia
natere la introducerea ilegal pe teritoriul vamal al Romniei a banilor fali
sau la introducerea drogurilor i substanelor psihotrope care nu intr n
circuitul economic strict supravegheat de autoritile competente, pentru a fi
folosite n scopuri medicale i tiinifice.
Soluia legal este criticabil prin prisma efectelor pe care le produce n
legtur cu nceperea urmririi penale i executarea pedepselor penale.
Pertinent cercetrii activitilor ilicite ce pot ntruni elementele constitutive ale
infraciunii de contraband calificat prevzut i pedepsit de art. 271 din
Codul vamal se poate concluziona n sensul c:

n legtur cu activitile ilicite prin care se introduc pe teritoriul


vamal al Romniei droguri i substane psihotrope, care nu intr n circuitul
economic strict supravegheat de autoritile competente pentru a fi folosite n
scopuri medicale i tiinifice, nu se pune problema naterii unei datorii vamale
i, pe cale de consecin, nu se poate pune problema acoperirii cuantumului
acesteia n vederea nenceperii urmririi penale sau neaplicrii pedepselor
penale; concluzia este aplicabil i situaiei n care bunurile speciale avute n
vedere de ctre legiuitor n coninutul constitutiv al infraciunii de contraband
calificat sunt scoase din ar n cazul exporturilor fiind exclus naterea unei
datorii vamale.

n cazul activitilor ilicite prin care se introduc pe teritoriul vamal


al Romniei alte categorii de bunuri speciale precum arme, muniii, materiale
explozibile, precursori, materiale nucleare sau alte substane radioactive,
substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice periculoase, se
creeaz o datorie vamal ce ar putea fi pltit i pe cale de consecin s-ar putea
pune problema nenceperii urmririi penale ori neaplicrii pedepselor penale.
Situaia poate fi considerat ca fiind de neadmis. Este greu de explicat
acceptarea situaiei n care plata unei sume de bani, chiar important fiind, s
aib ca rezultat nghearea oricrei reacii n domeniul penal a organelor
171

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

judiciare. Mai mult, s-ar putea observa c plata datoriei vamale, fiind o
circumstan legat de fapt, poate fi benefic pentru toate persoanele implicate
nu numai pentru cel sau cei care contribuie la plat.
Dei nu cunosc despre soluii pronunate n sensul artat de ctre
instane din Romnia, mi permit s subliniez c soluia potrivit cu care situaia
pe care am artat-o s-ar putea constitui ntr-un impediment n dezvoltarea
anchetei este una lipsit de profesionalism fiind ignorat faptul c, cel puin
principial, toate persoanele implicate in trecerea ilegal peste frontier a
bunurilor speciale pot s-i gseasc o calitate, pe msura implicrii, n raport
cu svrirea infraciunilor de trafic cu fiecare categorie de bunuri speciale n
parte n funcie de specificul activitii ilicite i, firesc n opinia mea, n
raport cu svrirea unor infraciuni specifice crimei organizate sau/i de
implicare n nfiinarea i dezvoltarea unei structuri infracionale.
3.2.6. Legtura activitii ilicite cercetate cu alte activiti
infracionale, cu structuri infracionale organizate i existena concursului
de infraciuni
Expunnd consideraii pertinente acestei probleme mi permit s
subliniez necesitatea dezvoltrii demersului judiciar pn la nivelul lmuririi
fiecrei mprejurri, fiecrei activiti ce poate avea legtur cu trecerea peste
frontier a bunurilor speciale. Cercetrile vor porni, de cele mai multe ori, de la
persoane i fapte izolate, urmnd ca printr-un management corespunztor s fie
pregtite i desfurate activiti ce prin rezultatele obinute s-i dovedeasc
eficiena n probarea circumstanelor ce caracterizeaz desfurarea activitii
ilicite i identitatea persoanelor implicate.
Aa cum am artat pe parcursul acestei lucrri, desfurarea de activiti
ilicite n scopul de a obine profituri importante nu poate fi conceput dect n
contextul unei minime organizri. n aceste condiii revine rolul anchetei de a
lmuri una dintre cele mai importante probleme n concret, posibilitatea
existenei unei legturi ntre persoanele cercetate, activitatea ilicit i structuri
infracionale organizate. Este cunoscut opiunea structurilor infracionale
pentru a folosi tot felul de crui unii mai inteligeni, alii mai puin diligeni
n scopul trecerii peste frontier de bunuri speciale evitnd expunerea direct
a celor considerai importani. n aceste condiii anchetatorii vor trebui s
depun toate demersurile pentru a depi nivelul aparenelor, al abordrilor
ignorante care se pot limita la a constata stri de fapt simple fr a cerceta toate
legturile. O anumit goan pentru realizri cantitative, justificabil prin
presiunea crescut venit att pe cale administrativ ct i din exterior, din
partea mass-mediei i societii civile, poate determina blocarea efortului
judiciar imediat ce s-au obinut primele elemente pe baza crora s se poat
afirma misiunea ndeplinit.
172

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Este evident c structurile infracionale ce se respect, care vor s


domine unul sau altul dintre domeniile de activitate infracional au dezvoltat
adevrate strategii pentru a trece peste frontier bunuri speciale n condiii ct
mai bune pe de o parte s existe o certitudine rezonabil a succesului
operaiunilor iar pe de alt parte, n cazul interveniei organelor judiciare, s nu
existe dect pierderi ce pot fi uor de nlocuit cu costuri minime. n aceste
condiii este de ateptat, i practica judiciar din mai multe ri confirm
aceasta, ca n trecerea ilicit peste frontier a bunurilor speciale s fie implicat
un numr mare de persoane ce, ori nu au suficiente elemente pe baza crora si dezvolte suspiciuni n legtur cu ceea ce transport ori pot invoca
circumstane personale sau legate de fapt prin care s justifice implicarea lor
accidental n activitatea ilicit constatat. De asemenea, traseul se
netezete, de cele mai multe ori, prin coruperea unor funcionari care au
atribuii de control i care ori faciliteaz direct ori anun nchiderea
temporar a rutei 238 . Exist i posibilitatea angajrii unor grupuri de
intervenie care s aib sarcina de a bloca intervenia organelor judiciare prin
organizarea unor aciuni care s conduc la mobilizarea acestora n alte locuri,
pe alte direcii.
Extinznd cercetrile, se poate constata c ntregul iter criminis,
ncepnd cu obinerea bunurilor speciale i terminnd cu valorificarea lor
conine activiti susceptibile de a ntruni elementele constitutive ale uneia sau
mai multor infraciuni pertinente domeniului. De asemenea, persoanele
implicate pot fi cercetate pentru mai multe, adesea foarte multe, participri n
desfurarea de activiti ilicite; fiind vorba despre obinerea unor venituri
constante, mari, din activiti ilicite este exclus posibilitatea de a te eschiva de
la a intra n conflict cu legea aa cum se spune n mediu, este imposibil s te
speli pe mini fr s te i uzi.
3.3. Particulariti ale desfurrii principalelor activiti de
anchet care se desfoar n cadrul investigrii traficului ilicit de bunuri
peste frontier
3.3.1. Constatarea infraciunilor flagrante
Constatarea n flagrant a activitilor ilicite ce se desfoar n legtur
cu traficul de bunuri peste frontier prezint unele particulariti, impuse att de
specificul acestora ct i de abilitile conferite de lege diferitelor organe care
pot s le constate i s le cerceteze. Aa cum este normal, organele statului nui pot desfura activitatea haotic, suprapunndu-i atribuiile i competenele,
238

N.A. n cazuri izolate se poate proceda la angajarea unei escorte, care s protejeze
transportul de bunuri speciale, chiar din cadrul funcionarilor corupi ai organelor judiciare
taxiul VIP

173

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

ci pe baza unei conlucrri de natur s dea prestan i eficien activitilor


astfel nct s se obin rezultate n plan real care s argumenteze constatarea
unei scderi a afluenei de bunuri pe pieele ilicite de referin. Organele de
poliie i alte autoriti publice ce au, potrivit legii, competente n domeniul
controlului fiscal, al circulaiei i utilizrii mrfurilor pe teritoriul vamal al
Romniei 239 sunt obligate s anune, de ndat, autoritatea vamal cea mai
apropiat cnd constat nclcri ale reglementarilor vamale i s depun la
aceasta mrfurile care au fcut obiectul acelor nclcri, precum i documentele
doveditoare.
Avnd n vedere modul de desfurare al activitilor ilicite, locul i
timpul n care este posibil, se poate aprecia c activitatea de constatare n
flagrant se distinge prin complexitate, fiind caracterizat printr-o mare
diversitate n ceea ce privete aspectele particulare. Trebuie observat, ca regul,
c atunci cnd fptuitorii ncearc s scoat din ar bunuri comune sau
speciale i sunt surprini, se constat, n fapt, o activitate ilicit n stadiul de
tentativ, deoarece, aa cum se arat n textul legal, infraciunea de contraband
se consum la trecerea frontierei, iar n cazul n care s-a petrecut acest fapt,
organele romne nu mai pot constata n flagrant infraciunea deoarece i-ar
depi competena teritorial intrnd pe teritoriul altui stat ori n apele
internaionale.
Constatarea n flagrant a infraciunii de contraband, ca infraciune
consumat se poate realiza n cazul introducerii de bunuri n ar, situaie n
care organele de anchet pot desfura activitatea, n timp, numai dup trecerea
frontierei de stat de ctre fptuitori. Ca aspect deosebit de important, trebuie
avut n vedere alegerea momentului oportun pentru desfurarea acestei
activiti ntruct contrabanda face parte dintr-o activitate infracional
complex care necesit o anumit desfurare, n timp, anchetatorii putnd
alege ca moment oportun pentru intervenie orice segment de desfurare a
acesteia, de la trecerea frontierei cu evitarea autoritii vamale sau cu
prezentarea de acte nereale ori falsificate pn la comercializarea mrfurilor sau
bunurilor, constatndu-se svrirea mai multor infraciuni, asta firete, n
funcie de condiiile specifice fiecrui caz n parte, de efectivele i mijloacele i
de posibilitile de intervenie n sens larg, aici avndu-se n vedere
supravegherea operativ, urmrirea traiectoriei n teritoriu a bunurilor trecute
fraudulos frontiera, intervenia la locurile de reambalare sau transbordare n alte
mijloace de transport, etc. a celor competeni s constate i s cerceteze aceste
activiti ilicite.
n funcie de momentul ales pentru constatare trebuie acordat atenie
deosebit unor aspecte cum ar fi: persoanele participante la activitatea ilicit;
natura, calitatea i cantitatea bunurilor comune sau speciale ce constituie
obiectul infraciunii; modul de trecere efectiv a frontierei de stat a Romniei,
239

Art. 17 alin.2 din Codul vamal

174

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

cum a fost pregtit aceasta, locul exact pe unde s-a trecut sau pe unde se
plnuia trecerea, mijloacele de transport folosite, locurile unde au fost ascunse
bunurile de contraband pe timpul transportului i pe timpul depozitrii, modul
cum s-a ncercat valorificarea acestora.
Ideal ar fi ca locul i timpul ales pentru constatarea n flagrant a
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier s permit identificarea i desfiinarea unor poriuni ct mai ntinse,
dac nu total, a structurilor infracionale prin probarea implicrii n activiti
ilicite cu consecina direct a interzicerii desfurrii unor activiti n anumite
locuri de ctre unele persoane fizice sau/i juridice implicate. Din raiuni de
management eficient, trebuie luate msuri pentru evaluarea riscurilor i
asumarea celor rezonabile, intervenia, ca dimensiune, trebuie s fie de ct mai
mic amploare, forele implicate chiar n condiiile, fireti de altfel, a unei
pregtiri riguroase i scrupuloase trebuind s fie n numr ct mai mic, altfel
spus trebuie avut n vedere un raport optim ntre rezultatele obinute i efortul
judiciar investit.
Ca segmente operaionale n cadrul constatrii infraciunii flagrante, ce
trebuie avute n vedere prin aspectele lor specifice legate de activitile ilicite
ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, subliniez
cercetarea la faa locului, a percheziiile corporale, ale mijloacelor de transport,
domiciliare i la locurile unde i desfoar activitatea persoanele juridice,
ascultarea de persoane i chiar efectuarea de reconstituiri.
Tot n legtur cu efectuarea constatrii n flagrant a activitilor ilicite
ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier, trebuie inut
seama i de faptul c aceasta presupune asumarea unor riscuri deosebite
generate de atitudinea infractorilor care riposteaz violent folosind arme de foc,
ncearc s-i asigure scparea prin abandonarea vehiculelor de transport, s
fug folosind autovehicule performante, fr s in seama de nimic; pot
proceda, uneori, la luarea de ostatici, la adpostirea n interiorul unor instituii
unde consider c nu pot fi cutai, etc. n aceste condiii pregtirea judicioas a
activitii, modul profesionist de intervenie, fermitatea i autocontrolul
membrilor echipajelor de intervenie sunt elemente de natur s asigure
succesul unor asemenea activiti. Atenie deosebit trebuie acordat ascultrii
persoanelor n condiiile constatrii n flagrant deoarece, acestea, de obicei, sunt
surprinse de aciunea organelor de anchet, fptuitorii nu i pot elabora n timp
util strategii de aprare, declaraiile martorilor nu sunt viciate, acest segment de
activitate, putnd lmuri uimitor de multe probleme n condiiile concrete ale
faptei cercetate.
Materializarea rezultatelor activitii trebuie s respecte toate
prevederile legale i s concretizeze n mod util, din punct de vedere procesual
penal, fiecare aspect de natur a interesa cercetrile. Procesul verbal ncheiat de
organele competente trebuie s fie argumentat prin trimiteri la nregistrri de
sunet i imagine anexate procesului verbal, s conin referiri la toate
175

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

constatrile i activitile efectuate la faa locului, s prezinte declaraiile


persoanelor ascultate la persoana I-a singular, urmrile interveniei rniri de
persoane, pagube materiale, etc. msurile luate pentru nlturarea acestora,
etc.
nainte de a ncheia aceast seciune, apreciez ca important prezentarea
unor indicii situaii de fapt de natur s induc suspiciuni cu privire la
operaiunea n curs de desfurare controlat. Pe lng comportamentul
persoanelor fizice care au legtur cu partida de marf prezentat autoritii
vamale, informaii deosebite pot fi obinute din analiza scrisorilor de trsur 240 .
Astfel, organele de control trebuie s-i pun o serie de ntrebri logice i
normale ca raiune (cine, ce, unde, cnd, de ce), urmnd ca rspunsurile s
constituie temeiuri pentru controlul amnunit al bunurilor i persoanelor care
le transport.
Analiza, la import, a identitii expeditorului, destinatarului sau dac
este necesar a intermediarilor pot oferi informaii importante cu privire la
firescul i implicit la riscurile operaiunii. Dup aceast analiz 241 apar
ntrebrile: cine este agentul intermediar? care este raiunea existenei acestuia
n cadrul operaiunii? n cazul mai multor importuri, se folosete acelai
intermediar, dac nu, de ce? unde s-a ambalat marfa? transportul s-a fcut de o
singur firm, dac nu, de ce? este adevrat operaiunea avnd n vedere rile
de export sau/i de intermediere? (Nu este normal s impori n Romnia din
Maroc usturoi produs n China, calculatoare produse n Etiopia, etc.) este
adecvat mijlocul de transport pentru operaiunea efectuat? de ce s-au optat
pentru transportul aerian al unor bunuri care nu erau urgent necesare? de ce nu
s-a folosit o rut direct? este corect trecut numrul scrisorii de trsur aerian,
respectiv codul AWB pe conosament? etc.
3.3.2. Verificarea i ridicarea de nscrisuri
Dat fiind complexitatea cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n
legtur cu traficul de bunuri peste frontier, aceast activitate va urmri mai
multe documente printre care, apreciez c deosebit de importante sunt
urmtoarele: documentele de nsoire ale mijloacelor de transport: actul de
transmitere a garniturii de tren, certificatul de nmatriculare al autovehiculului,
manifestul ncrcturii, lista sacilor potali sau a coletelor; declaraia proviziilor
240

Pentru dezvoltri n domeniu a se vedea i Ion Suceav ndrumar privind controlul vamal
antidrog, Bucureti, 1995.
241
N.A. - Codul vamal conine referiri n art. 40 alin. 2 la o analiz de risc Controlul vamal,
altul dect cel inopinat, se bazeaz pe o analiza de risc ce utilizeaz procedee informatice n
scopul de a determina i cuantifica riscurile i de a elabora msurile necesare evalurii acestora,
pe baza unor criterii stabilite de autoritatea vamal i, dac este cazul, a unor criterii stabilite la
nivel internaional. Pentru punerea in practic a msurilor de gestionare a riscurilor, autoritatea
vamal utilizeaz un sistem electronic corespunztor.

176

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

de bord ori declaraia comandanilor aeronavelor cu privire la produsele aflate


la bord; actul constatator ntocmit de organele cilor ferate n cazul vagoanelor
gsite cu sigilii violate sau lips, precum i n cazul vagoanelor care nu pot fi
sigilate; actele prin care se constat aplicarea noilor sigilii cnd se constat c
sigiliile nu sunt cele aplicate la expediere; procesul de constatare ncheiat de
autoritatea vamal semnat i de transportator, atunci cnd la controlul exterior
al autovehiculului se constat sigilii lips sau sigiliile aplicate la expediere au
fost violate; declaraia vamal i documentele care o nsoesc, scrisoarea de
trsur n cazul transportrii mrfurilor pe calea ferat i pe care autoritatea
vamal a aplicat tampila marf sub regim vamal de tranzit; actele din care
rezult c autoritatea vamal i-a fixat, n scris, declarantului termenul pentru a
asista la controlul fizic al mrfurilor; actul prin care s-a notificat declarantului
necesitatea prelevrii de eantioane; nscrisul din care rezult acordarea
liberului de vam; actul de constatare a diferenelor dintre datele nscrise n
documentele de transport i cele din declaraia vamal precum i diferenele
dintre mrfurile descrcate sau transbordate i datele nscrise n manifestul
ncrcturii; cererea pentru eliberarea autorizaiei de comisionar i autorizaia
de comisionar n vam; cererea de relaii i informaii privind reglementrile
vamale dac exist; copie de pe certificatul de origine al mrfurilor de import
i actele ncheiate cu prilejul acordrii regimului preferenial; actele din care
rezult atribuiile de serviciu ale persoanelor ce lucreaz n cadrul birourilor
vamale ori n punctele de control pentru trecerea frontierei; actele societilor
comerciale care au valorificat bunurile trecute fraudulos peste frontier aici
trebuie avute n vedere att actele prin care se identific persoana juridic ct i
actele contabile.
3.3.3. Efectuarea de percheziii
n condiiile concrete ale cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n
legtur cu traficul de bunuri peste frontier, percheziiile vor avea ca scop
descoperirea mrfurilor i bunurilor traficate ilicit peste frontier, acte n
legtur cu acestea, sume de bani obinute din valorificarea bunurilor sau
trecute fraudulos peste frontier destinate s fie folosite pentru achiziionare
sau/i transportul acestora, pentru dare de mit, alte acte legate de activitatea
ilicit. Ca loc de desfurare, vor fi avute n vedere domiciliul persoanelor
implicate, locul n care i desfoar activitatea persoanele juridice implicate,
reedina unor ceteni strini ori apatrizi, etc.
n procesul verbal prin care se materializeaz rezultatele activitii
consider necesar s subliniez importana consemnrii caracteristicilor
cantitative i calitative ale bunurilor descoperite, actele descoperite, cine sunt
proprietarii i cine sunt persoanele ndreptite s dispun cu privire la folosirea
locuinelor, garajelor, sediilor, depozitelor, halelor, complexelor comerciale
care au fost percheziionate. Tot n cuprinsul procesului verbal trebuie
177

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

consemnate i declaraiile persoanelor ascultate, cu privire la proveniena i


gsirea bunurilor descoperite la persoana I-a, ntre ghilimele aspect de
natur s contribuie, dat fiind c aceste declaraii sunt luate n condiiile unei
adevrate lupte n plan psihologic, la obinerea unor elemente noi de anchet,
care s contribuie la o mai operativ rezolvare a cauzei.
Apreciind natura special a unor bunuri ce constituie obiectul
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier apreciez ca necesar sublinierea ateniei 242 ce trebuie acordat
pregtirii i efecturii acestei activiti. n ipoteza pe care o analizm
percheziia trebuie efectuat parcurgnd cu strictee maxim procedura impus
de ctre legiuitor pe baza ncheierii motivate a legiuitorului ori n caz de
infraciune flagrant.
Efectuarea percheziiilor va ine seama i de considerentele de timp
specifice, momentul oportun trebuind s fie valorificat la maxim, orice
ntrziere putnd conduce la dispariia bunurilor sau documentelor cutate.
Desfurarea activitilor pregtitoare va trebui s contureze informaional
profilul moral i temperamentul celor la domiciliul crora ar urma s se
efectueze percheziia, caracteristicile incintei ce urmeaz s fie percheziionat,
posibilitile de blocare i supraveghere, cu consecina direct a stabilirii
efectivelor care sunt necesare pentru efectuarea activitii, remarcabil fiind c
orice eroare ori superficialitate manifestat putnd conduce la ratarea ntregii
activiti.
3.3.4. Dispunerea de constatri tehnico-tiinifice i expertize
Constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele care se dispun n cadrul
cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri
peste frontier au ca obiect, pe de o parte, bunurile trecute fraudulos frontiera
iar, pe de alt parte, documentele folosite pentru trecerea frauduloas peste
frontier a acestora.
n cazul investigrii traficului ilicit peste frontier ce a avut ca obiect
arme de foc, muniii, materiale explozibile, droguri, precursori, materiale
nucleare sau alte substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase constatrile tehnico-tiinifice sau expertizele pot
lmuri probleme precum: dac dispozitivele prezentate pentru examinare
constituie sau nu arme de foc n sensul legii; tipul i modelul armelor de foc;
starea de funcionare a armelor; seria de fabricaie, modelul, felul gloanelor,
starea lor calitativ i dac au fost confecionate industrial sau artizanal; dac
substanele, dispozitivele, etc., descoperite fac parte ori nu din categoria
materialelor explozive; natura i compoziia materiilor explozive n litigiu; dac
materiile explozive analizate sunt sau nu n stare de natur a le face folosibile
242

In acelai sens a se vedea i V. Berchean, op. cit., pag. 246.

178

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

pentru generarea unei explozii; dac materialele trimise spre analiz fac parte
din categoria materialelor nucleare ori radioactive; natura substanelor
analizate; gradul de radioactivitate al substanelor analizate; cantitatea de uraniu
sau toriu coninut de substana supus examinrii.
Astfel, ca exemplu, n cazul investigrii traficului ilicit cu bunuri
speciale, atunci cnd exist suspiciuni c s-au trecut peste frontier materiale
explozibile, droguri, precursori, materiale nucleare sau alte substane
radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori materiale chimice
periculoase, materialele ori substanele n litigiu vor fi supuse unor constatri
tehnico-tiinifice sau, dup caz, unor expertize care s rspund la ntrebri
precum:
dac substanele ori produsele supuse examinrii fac sau nu parte
din categoria materialelor explozibile, drogurilor, precursorilor, materialelor
nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri, reziduuri ori
materiale chimice periculoase ?
despre ce produse sau substane este vorba ?
care este concentraia n substan activ a drogurilor, precursorilor,
materialelor nucleare sau altor substane radioactive, substane toxice, deeuri,
reziduuri ori materiale chimice periculoase ?
dac n raport cu numrul i natura compuilor existeni n probele
analizate se poate aprecia sursa de provenien a lor ? 243
Pentru examinarea documentelor asupra crora planeaz suspiciuni n
legtur cu posibila falsificare a acestora se dispun expertize tehnice a
documentelor pentru stabilirea falsului, a naturii, ntinderii i mijlocului prin
care a fost creat iar n situaia falsurilor create prin scrierea cu mna sau prin
contrafacerea semnturilor se pot dispune expertize grafoscopice pentru
identificarea persoanei falsificatorului.
n funcie de natura unor urme descoperite pot fi dispuse i alte genuri
de constatri tehnico-tiinifice sau expertize cum sunt cele traseologice,
dactiloscopice, biocriminalistice, etc.
3.3.5. Ascultarea martorilor
n condiiile cercetrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu
traficul de bunuri peste frontier, martorii pot fi identificai din rndul
persoanelor care cunosc despre pregtirile pe care le-au fcut infractorii pentru
scoaterea sau introducerea n ar, cu fraudarea regimului vamal, de mrfuri sau
bunuri, persoanele care au fost cutate n vederea ncheierii unor tranzacii cu
astfel de mrfuri, persoanele care au asigurat transportul mrfurilor de
contraband n condiii legale n apropierea frontierei sau n incinta unor zone
243

Pentru detalii a se vedea i V. Berchean, C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Ed.


Paralela 45, Piteti, 1998, pag. 295-296.

179

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

economice libere, persoane care au manipulat mrfurile, le-au ambalat sau


sortat n baza unor contracte de munc fr s fi avut cunotin la momentul
efecturii operaiunilor despre proveniena ilicit a mrfurilor, etc.
Ca probleme de lmurit prin ascultarea acestora, printre altele, vor fi n
mod obligatoriu urmtoarele:
mprejurrile n care au luat cunotin despre traficul de bunuri
peste frontier;
persoanele implicate, modul de organizare i sarcinile fiecrei
persoane n cadrul planului infracional;
natura bunurilor ce constituie obiectul trecerii frauduloase;
locurile prin care s-a fcut trecerea frauduloas a bunurilor;
mijloacele de transport folosite pentru tranzitarea frauduloas a
frontierei a bunurilor, dac existau contracte economice, cine erau proprietarii
i dac acetia tiau despre folosirea mijloacelor de transport pentru
desfurarea de activiti ilicite;
personalul autoritilor statale implicat n pregtirea i desfurarea
activitilor ilicite, n ce a constat participarea acestuia, dac a fost folosit
calitatea oficial pe care o aveau, dac au fost atrai i ali funcionari, natura
foloaselor primite;
modul de valorificare a bunurilor trecute fraudulos frontiera,
persoanele fizice i juridice implicate n activitate, dac s-au ntocmit acte
comerciale, dac au fost fcute evidenieri n contabilitatea firmelor implicate,
funcionari ai autoritii statale implicai n distribuie, persoanele care mai
cunosc despre fapt i mprejurrile svririi acesteia, precum i modul n care
au luat cunotin despre activitatea infracional;
alte aspecte legate de modul de operare folosit de infractori dac
au fost narmai, dac au folosit armele, dac au fost n legtur cu ageni
vamali ori ai poliiei de frontier 244 .
De subliniat, referitor la ascultarea martorilor n cadrul investigrii
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier, este, pe lng dificultatea i complexitatea activitii n sine,
necesitatea alegerii unor procedee de ascultare oportune pentru fiecare martor
n parte pe baza cadrului informaional obinut cu ocazia efecturii activitilor
pregtitoare; unanim este acceptat c, legat de pregtirea, desfurarea i
exploatarea rezultatelor acestor activiti ilicite, martorii sunt puternic
influenai de interese personale ce au legtur cu activitatea infracional
propriu-zis, cu modul n care se desfoar ancheta, cu rezultatele acesteia
fiecare, n parte, dorind s exploateze la maxim situaia n interesul su. Nu
trebuie uitat c datorit unei conduite echivoce muli martori sunt ntr-un fel
sau altul implicai n activitatea infracional, devenind o problem de analiz i
244

Pentru problematica i modul de ascultare al martorilor a se vedea i E. Stancu


Criminalistica, vol. II, Ed. Actami, Bucureti, 1999, pag. 153-161.

180

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

interpretare a strilor de lucruri calitatea n care este ascultat i va participa o


persoan n cadrul procesului penal pornit martor sau nvinuit/inculpat.
3.3.6. Ascultarea nvinuiilor/inculpailor
Ascultarea nvinuiilor/inculpailor n condiiile particulare ale cercetrii
activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste
frontier este deosebit de dificil. Cei care vin, n aceast calitate, n faa
anchetatorilor fac parte din aa numita criminalitate a gulerelor albe inseria
social este normal sau peste medie, au o pregtire i o experien social care
n mod normal le permit formularea unor aprri deosebite, pot poseda chiar o
anumit art, bazat pe cunoaterea relaiilor specifice domeniului de activitate,
de a invoca norme juridice i stri de fapt de natur s justifice i s conduc la
nentrunirea elementelor constitutive ale infraciunilor prevzute de Codul
vamal. Activitatea n sine poate fi descris ca o adevrat lupt n plan
psihologic n care ignoranii, anchetatorii superficiali, neprofesionitii nu au
nici o ans n faa reprezentanilor crimei organizate.
n acest context problematica ce trebuie lmurit prin ascultarea
nvinuiilor/inculpailor este deosebit de vast, aici mrginindu-m s subliniez
urmtoarele probleme nu trebuie uitat c specificul fiecrui caz n parte poate
impune, n ultim instan, ca fiind de interes o problem sau alta ca avnd o
importan aparte:
cadrul spaio-temporal n care s-a desfurat activitatea ilicit;
data i modul cum a intrat n reeaua care a gestionat pregtirea i
desfurarea activitilor ilicite;
rolul su i modul cum a fost conceput s funcioneze structura
infracional;
persoana sau persoanele care au iniiat activitatea infracional,
sursele de finanare i modul cum au folosit iniiatorii, conductorii sau alte
persoane, rezultatele activitii infracionale;
proveniena bunurilor trecute ilicit peste frontier i natura acestora;
locul unde s-au ncrcat bunurile, persoanele care au participat la
aceast activitate, mijloacele de transport folosite, dac au avut loc ulterior
transbordri pe alte mijloace de transport i locul unde au fost fcute,
proveniena acestor mijloace de transport, cine a organizat sau/i finanat
activitile;
traseul urmat de mijloacele de transport pn la frontiera de stat a
Romniei;
modalitatea de trecere efectiv a frontierei, eventual modul de
ascundere al bunurilor; dac au fost amenajate ascunztori, care era dispunerea
acestora n mijloacele de transport;

181

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

dac au fost atrai n cadrul activitii ilicite ageni vamali sau ai


poliiei de frontier, identitatea acestora, ce activiti trebuiau efectuate de ctre
acetia, modul cum urmau s fie recompensai pentru eforturile depuse;
actele folosite pentru inducerea n eroare a agenilor vamali, dac au
fost falsificate, modul cum au fost falsificate, de cine i locul efecturii
operaiunilor de falsificare;
locurile unde erau depozitate bunurile trecute fraudulos frontiera,
cine le descrca de pe mijloacele de transport, cine le gestiona, modul de
depozitare, dac se luau msuri suplimentare de paz, cine o fcea, modalitile
de acces la locurile respective;
modul cum era recompensat fiecare participant n parte;
modul cum erau valorificate bunurile trecute ilicit peste frontier,
cine conducea i organiza reelele de distribuie, modul cum se fceau plile,
cum se puteau recupera sumele de la datornicii ru-platnici;
cantitatea de bunuri tranzitate peste frontier defalcat pe perioade
de timp, moduri de valorificare, sortimente, etc.;
dac exist proprieti sau alte bunuri procurate cu sumele de banii
provenii din activitatea ilicit desfurat pe teritoriul Romniei.
3.3.7. Alte activiti care pot fi efectuate n funcie de specificul
fiecrei cauze n parte
Cercetarea la faa locului se efectueaz, cu predilecie, atunci cnd
trecerea peste frontier s-a fcut cu ocolirea punctelor de control a trecerii
frontierei. Locul de cercetat va fi delimitat n funcie de caracteristicile zonei
prin care s-a trecut frontiera, traseul urmat de fptuitori pentru trecerea
frontierei, locurile de adpost, locurile de popas, etc.
n cadrul cercetrii la faa locului se vor cuta urme de nclminte,
urme ale animalelor sau altor mijloace folosite pentru transportul bunurilor,
urme de natur biologic, bunuri sau resturi de bunuri distruse n timpul
transportului, nscrisuri, urme papilare, etc.
n funcie de topografia terenului, activitatea de cercetare la faa locului
trebuie extins i ctre zonele nvecinate cldiri izolate, cursuri de ap,
pduri, cile de acces ctre acestea pentru a se putea descoperi, astfel, alte
locuri unde s-au ascuns fptuitorii, unde au fost ateptai, unde s-a efectuat
transbordarea bunurilor dintr-un mijloc n alt mijloc de transport. De subliniat
n context, necesitatea folosirii cinilor de urmrire, natura locului permind,
de cele mai multe ori, prelucrarea urmei de miros n bune condiii.
Prezentarea pentru recunoatere desfurat n scopul identificrii
de persoane, bunuri, cadavre, etc. care au legtur cu fapta cercetat, prin
intermediul unei persoane care le-a perceput anterior i a reinut n memorie
semnalmentele lor, este folosit n cadrul investigrii activitilor ilicite ce se
desfoar n legtur cu traficul de bunuri peste frontier mai mult pentru
182

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

identificarea de persoane, att cele care au participat la trecerea frauduloas a


bunurilor peste frontier ct i pentru identificarea celor care au asigurat
valorificarea bunurilor, paza, transportul lor n siguran, etc.
Luarea msurilor asigurtorii au ca raiune recuperarea
prejudiciului cauzat prin desfurarea activitilor ilicite ce se desfoar n
legtur cu traficul de bunuri peste frontier, n principal, n paguba bugetului
de stat. Dac luarea msurilor ca atare sechestrare, ipotec, mai rar poprirea
nu ridic dificulti deosebite, pentru identificarea bunurilor i stabilirea unei
legturi, n condiiile n care nu sunt n proprietatea fptuitorilor sau a
persoanelor juridice responsabile civilmente, ntre bunuri i svrirea
infraciunilor vamale, trebuie depuse eforturi deosebite. Cum, de obicei, aceasta
se realizeaz cu greutate se ofer posibilitatea celor interesai s ntrzie
punerea n practic a msurilor asiguratorii i s se piard urma oricror bunuri
ce ar putea fi folosite pentru recuperarea prejudiciului.
Confruntarea se poate folosi atunci cnd, odat ctigat ncrederea
n buna credin a uneia sau a mai multor persoane ascultate, se trece la
ascultarea simultan a uneia dintre acestea cu alt persoan care a mai fost
ascultat anterior, ns, ntre declaraia acesteia i declaraia persoanei sau
persoanelor acceptate ca fiind de bun credin exist contraziceri de natur
esenial. Odat cu nlturarea contrazicerilor de natur esenial pot fi lmurite
aspecte deosebit de importante pentru cauz cum ar fi identitatea unor
persoane, gradul de implicare al acestora n activitatea ilicit, mprejurri legate
de modul de operare, valorificarea bunurilor trecute fraudulos frontiera, etc.
n ncheierea acestui capitol consider necesar s subliniez complexitatea
i dificultatea investigrii activitilor ilicite ce se desfoar n legtur cu
traficul de bunuri peste frontier. Sunt multe considerente pentru care acestea
impun respect i seriozitate n abordare din partea organelor judiciare n
vederea prevenirii i combaterii unor astfel de conduite ilicite. Depind nivelul
investigrii unei anumite conduite infracionale trebuie observate implicaiile
acestui fenomen, pentru c, aa cum confirm practica judiciar, avem de a face
cu un fenomen social aa cum este i crima organizat ce conine, ca i condiie
ce faciliteaz dezvoltarea, alimentarea economiei subterane cu bunuri trecute
ilegal frontiera i, de aici, posibilitatea finanrii pregtirii i desfurrii altor
conduite de natur infracional.

183

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

CAPITOLUL 4
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI DE PERSOANE
I A TRECERII ILICITE A FRONTIEREI DE STAT DE CTRE
PERSOANE
Aa cum se poate observa, nc din parcurgerea titlului, obiectul acestui
capitol este constituit din consideraii pertinente cercetrii unor activiti ilicite
incriminate ca infraciuni ce par a ocroti valori sociale oarecum diferite relaii
sociale a cror existen i dezvoltare este condiionat de respectarea regulilor
i procedurilor specifice regimului trecerii frontierei de stat i relaii sociale ce
sunt condiionate de respectarea unor drepturi fundamentale ale persoanelor aa
cum este dreptul de a fi ocrotit de ctre organele abilitate ale statului mpotriva
oricror forme de exploatare. Am considerat c este necesar o abordare
complex deoarece traficul de persoane presupune, implicit, i nesocotirea
valorilor specifice respectrii regimului trecerii frontierei de stat. Mai mult,
analiznd date ce in de actualitatea demersului infracional, am constat c nu
este profesionist s analizez cele dou domenii de reglementare separat.
Argument i nu numai ntr-o luare de poziie oficial Organizaia
pentru Securitate i Cooperare n Europa (OSCE) estima ca aproximativ 200 de
mii de femei au czut victime reelelor de trafic internaional, ale cror
ramificaii ajung pn n rile Uniunii Europene. Date ale Organizaiei
Internaionale pentru Migraie (OIM) arat c cei mai importani exportatori de
carne vie ctre Occident sunt Moldova, Romnia, Ucraina i Rusia, urmate de
Bulgaria 245 .
Romnia ar putea fi considerat centrul acestui gen de comer, n
principal, din dou motive: poziia sa geografic care o face o ar de tranzit
i existena unui numr mare de persoane srace, dispuse s fac aproape orice
pentru bani.
Cele mai importante rute de trafic ce includ teritoriul Romniei strbat
dou direcii prioritare:
una care merge spre nord, ctre Ungaria, cu ramificaie spre sudvest, spre fosta Iugoslavie i Albania, apoi peste Marea Adriatic, n Italia;
cealalt, care merge direct nspre sud, prin Bulgaria ctre Grecia.
n cadrul primei rute, fetele sunt racolate din oraele din sud, ndeosebi
din Bucureti i Timioara, apoi vndute reelelor srbeti, care le duc mai
departe, fiind puse s se prostitueze pe strzile Belgradului ori re-vndute n

245

A se vedea Raportul privind traficul de fiine umane n Balcani coordonat de Paul Radu
(Romnia) din partea Centrului Romn pentru Jurnalism de Investigaie i editat de David
Quin, de la biroul IWPR Institute for War and Peace Reporting din Londra.

184

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Bosnia, Kosovo sau Muntenegru. Unele fete ajung n Albania i apoi, via Italia,
n ri din vestul continentului.
Pe ruta a doua prin Bulgaria spre Grecia n Bulgaria, multe dintre
fete sunt oprite i apoi re-vndute diferitelor reele din Macedonia, Albania sau
Italia.
n Balcani reelele de trafic de persoane sunt grupuri de interese care
depesc conflictele de natur etnic. Ele sunt cel mai adesea grupuri bine
organizate ce au colaborat de fiecare dat cnd a fost necesar fcnd i trafic de
droguri sau de arme doar ca excepie se poate accepta c exist i traficani ce
opereaz pe cont propriu.
Totodat, trebuie observat c att opinia public, ct i unii specialiti
consider c traficul de persoane implic nu numai femei i copii folosii n
industria sexului. O analiz atent a fenomenului are ca rezultat descoperirea
faptului c foarte multe persoane devin victime ale traficului de persoane fiind
obligate s efectueze munc forat n diferite domenii ale industriei
construcii, agricultur, hoteluri i restaurante i n servicii casnice. Foarte
muli ceteni romni muncesc, fr forme legale, n ri precum Germania,
Frana, Italia, Spania, Portugalia, etc., unii bucurndu-se de o anumit protecie
n schimbul unui procent important din veniturile obinute. Mai mult dect att,
exist cazuri de trafic de persoane pentru ceretorie i transplant de organe,
victim, n aceste cazuri, putnd deveni aproape oricine.
Principial, traficul de fiine umane este, aproape ntotdeauna, nsoit de
traficul de droguri i alte tipuri de comer ilegal. Un studiu efectuat recent de
ctre Ministerul de Externe al Olandei a demonstrat, ca n cincizeci la sut din
cazurile de trafic de fiine umane examinate, traficanii erau, de asemenea,
implicai n trafic ilegal de droguri sau arme 246 .
4.1. Traficul de persoane, form de manifestare a criminalitii
organizate
Traficul de persoane este un fenomen globalizat care aduce atingere
unor drepturi fundamentale ale omului. Generat de cauze complexe, traficul de
persoane are implicaii profunde n plan economic, social, demografic i
psihologic, care altereaz valorile umane i frneaz progresul societii.
Fenomenul traficului afecteaz n acelai timp att rile bogate, ct i
rile srace. rile de origine (inta traficanilor) sunt regiunile cele mai srace,
iar rile de destinaie sunt statele puternic dezvoltate i industrializate, privite

246

William Hill eful Misiunii OSCE n Moldova Chiinu 17 noiembrie 2003


www.osce.org/moldova - Traficul de fiine umane: Pe cine afecteaz i de ce trebuie s ne
ngrijoreze?

185

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

ca destinaii turistice importante i n care exist o cerere mare de persoane


pentru prostituie sau munc forat 247 .
Persoanele traficate sunt considerate o marf, profiturile obinute din
exploatarea acestora fiind comparabile cu cele obinute din traficul de droguri
sau de armament. UNICEF estimeaz c un numr de aproximativ 1.200.000 de
copii din ntreaga lume cad victime ale traficului. Creterea semnificativ a
fluxurilor migratorii avnd ca destinaie rile din Uniunea European i
descoperirea a tot mai multor reele de traficani, cu conexiuni n ntreaga lume
a reelelor de crim organizat, se constituie ntr-un semnal de alarm foarte
serios pentru toate statele europene.
Traficul de persoane n Europa de Est a crescut n ultimii zece ani, acest
lucru datorndu-se multiplelor frmntri economice, sociale i politice aduse
de tranziia postcomunist, frmntri agravate de conflictul armat de la
mijlocul i sfritul anilor 1990. Impactul acestor schimbri post-comuniste a
nsemnat creterea srciei, dezintegrarea structurilor sociale i a reelelor de
suport social, slbirea instituional, creterea valurilor de migraie, o cretere a
discriminrilor de gen i a violenei, o corupie practic imposibil de controlat,
proliferarea crimei organizate. Toate aceste lucruri s-au dovedit a constitui un
teren propice pentru traficani.
Delimitri conceptuale
Traficul de persoane reprezint o form de sclavie, strns legat de alte
segmente ale criminalitii organizate (traficul de droguri, traficul de armament,
splarea de bani, etc.), care a atins cote alarmante la nivel mondial.
Dac infraciunea nu este clar definit, att studiul problemei ct i
elaborarea unor soluii devin aproape imposibile. De asemenea, soluiile gsite
vor varia n funcie de modul n care este definit infraciunea. Lipsa unei
definiii clare ngreuneaz i cooperarea transfrontalier. Atta vreme ct
guvernul, organele judiciare, organizaiile interguvernamentale i
nonguvernamentale nu se vor concentra pe acelai tip de infraciune i pe
acelai tip de victime, strategiile i soluiile propuse vor rmne necoordonate
i ineficiente.
ntr-un numr considerabil de ri, legea penal nu prevede traficul de
persoane ca infraciune distinct. Traficul este pedepsit prin intermediul altor
legi sau nu este pedepsit deloc. n astfel de cazuri, traficanii femeilor n scopul
prostituiei sunt nvinuii pentru infraciunea de contraband sau pentru
infraciuni legate de prostituie, cum ar fi proxenetismul sau favorizarea
prostituiei. Prin caracterul restrns al acestor legi i pedepsele minore aplicate,
traficanii scap cu o pedeaps destul de mic, poate chiar numai cu o amend,
pe care nu le este greu s o plteasc. Aceast situaie nu reflect n nici un fel
caracterul grav i brutal al infraciunilor de trafic de persoane i duce la
247

Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,


Craiova, 2006, pag. 9.

186

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

percepia unor infraciuni cu profit nalt i risc sczut, percepie care


ncurajeaz infractorii ce fac parte din reelele de crim organizat s se implice
n acest tip de activiti.
De mult prea multe ori, victimele sunt judecate pentru ptrunderea
ilegal n ara respectiv sau pentru alte infraciuni, din simplul motiv c legile
sunt aplicate n mod mecanic, mpotriva unor persoane care nu au fost nc
identificate ca victime ale unor infraciuni grave. n plus, eforturile de a
combate traficul de persoane prin trimiterea n judecat pentru svrirea
infraciunii de prostituie, implic faptul c guvernele consider traficul de
persoane ca fiind egal cu diferitele forme de munc n industria sexului,
indiferent dac victimele au participat sub constrngere sau nu. Traficul de
persoane cuprinde toate formele de munc forat, sclavie i aservire n toate
industriile, de exemplu n industria sexului, n producie sau n agricultur. El
nu trebuie confundat cu contrabanda (introducere ilegal de persoane) sau cu
prostituia, fiind vorba de o infraciune distinct, care implic grave nclcri
ale drepturilor omului.
n alte state, chiar dac traficul de persoane este prevzut de lege ca
infraciune distinct, se pedepsete numai traficul pentru scopuri sexuale i se
omit celelalte forme de exploatare, n care victimele traficate sunt inute n
condiii de munc forat, sclavie sau aservire. Prin aceasta, legea nu protejeaz
victimele traficate n scopul muncii forate n gospodrie, n fabrici sau n
scopul serviciilor sexuale altele dect prostituia, cum ar fi pornografie,
striptease sau masaj. n toate aceste cazuri, traficanii nu vor fi urmrii n
justiie i nu vor fi pedepsii.
Definirea traficului de persoane continu s fie subiect de dezbatere,
existnd dezacorduri att la nivel global, ct i regional sau chiar naional, acest
lucru fiind elocvent n ceea ce privete disputele ideologice ce marcheaz
discursul asupra fenomenului traficului de fiine umane. Absena consensului
asupra definirii fenomenului are implicaii profunde asupra planificrilor
strategice i posibilitilor de dezvoltare a unor programe eficiente din moment
ce unele definiii ofer practici concrete ce se pot contrazice ntre ele. Cu toate
acestea ns, trebuie recunoscut faptul c exist o serie de elemente ale
traficului asupra crora exist un acord general: violena, nelciunea,
utilizarea forei, lipsirea libertii de micare i aciune, abuzul autoritii,
impunerea unor datorii, munca forat i alte forme de exploatare.
La nivel regional i internaional nu a existat mult timp o definiie
universal valabil i obligatorie din punct de vedere legal, fiind utilizate diferite
definiii, care deseori se suprapuneau sau se dublau. Aceast problem a fost
rezolvat prin efectuarea unor cercetri, care au dus la elaborarea i publicarea
Protocolului Organizaiei Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i
pedepsirea traficului de persoane, n special femei i copii, ca anex la
Convenia Naiunilor Unite mpotriva crimei organizate transfrontaliere.
Aceast convenie, cunoscut mai mult sub numele ei scurt de Protocolul de la
187

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Palermo, a stabilit un standard referitor la infraciunile de trafic de persoane.


n multe state, legislaia n domeniul traficului de persoane a fost elaborat
avnd la baz n ntregime prevederile acestui protocol.
Protocolul 248 definete infraciunea de trafic de persoane ca fiind
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane
prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea,
darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n
scopul exploatrii acestei persoane. Exploatarea include, minimum,
exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de exploatare sexual,
executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat, inerea n
stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de lipsire de libertate ori de
aservire sau prelevarea de organe. Recrutarea, transportarea, transferarea,
cazarea sau primirea unui copil, n scopul exploatrii, vor fi considerate
trafic de persoane, chiar dac nu s-a folosit nici unul din mijloacele
susmenionate. Prin copil se nelege orice persoan cu vrsta sub 18 ani.
Aceast definiie progresiv i modern prezint multe aspecte pozitive,
reflectnd realitatea actual a traficului de persoane 249 :
n primul rnd, ea nglobeaz toate formele de trafic. Noiunea de trafic
nu mai este restrns la exploatarea sexual. Definiia se concentreaz pe
condiiile de munc forat, aservire, pe practicile asemntoare sclaviei i pe
sclavie, fiecare dintre acestea fiind definite n mod distinct.
n al doilea rnd, ea nu se concentreaz n mod exclusiv pe femei i
fete, ci recunoate c victimele pot fi att femei, ct i brbai, fete i biei.
n al treilea rnd, definiia nu cere ca victima s treac peste o frontier
recunoscut n mod internaional, ci ine cont de faptul c exist persoane
traficate n interiorul granielor unei ri, dintr-o regiune n alta.
n al patrulea rnd, cu excepia traficrii persoanelor cu vrsta sub 18
ani, Protocolul cere o form oarecare de distorsionare a voinei victimei
informate, respectiv prin violen, nelciune sau abuz de autoritate,
respectnd astfel faptul c persoanele adulte sunt apte de a lua decizii
autodeterminate privind viaa lor, n special n ce privete munca i migraia.
Protocolul Organizaiei Naiunilor Unite este un element important al
unui ansamblu de instrumente din ce n ce mai numeroase care definesc traficul

248

Art. 3 din Protocolul Naiunilor Unite pentru prevenirea, combaterea i pedepsirea traficului
de persoane, n special femei i copii. Protocolul a fost adoptat la 15 noiembrie 2000 i a fost
ratificat de Romnia prin Legea nr. 565/2002.
249
Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,
Craiova, 2006, pag. 84.

188

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

ca o deplasare de fiine umane doar n scopul exploatrii sexuale i comerciale


i n-a fcut deci obiectul msurilor legislative adecvate.
Recomandarea nr. R(2000) 11, adoptat de Comitetul Minitrilor
Consiliului Europei se refer la traficul de fiine umane, n scopul exploatrii
sexuale, pe care l definete astfel: traficul de fiine umane, n scopul
exploatrii sexuale include recrutarea de ctre una sau mai multe persoane
fizice sau juridice i/sau organizarea exploatrii i transportului sau
migraiei legale sau ilegale a persoanelor, chiar i cu consimmntul altora,
n scopul exploatrii lor sexuale, prin intermediul, printre altele, al coerciiei,
n special a violenei sau ameninrilor, abuzului de ncredere, de autoritate
sau abuzului unei situaii de vulnerabilitate.
Convenia Europol definete traficul de persoane ca reprezentnd
metodele de supunere a unei persoane la dispoziia real i ilegal a altor
persoane, prin folosirea forei, a ameninrii cu fora, a abuzului de
autoritate, sau a inducerii n eroare, n scopul exploatrii prostituiei, al
exploatrii sexuale de orice fel, al abuzului minorilor sau al comerului cu
minori abandonai.
Toate aceste definiii prezint unele caracteristici comune:
- se refer att la traficul intern, ct i la traficul n afara granielor
rilor;
- nici una dintre definiii nu se reduce la utilizarea forei, ci toate includ
o gam larg de strategii de control i de constrngere, prin care victimele sunt
determinate s consimt la traficare.
Organizaia Internaional pentru Migraie (O.I.M.) consider c
elementele definitorii ale situaiei de trafic sunt:
- existena unui intermediar (traficantul);
- bani sau alte forme de plat care sunt vehiculai ntre persoanele
participante la trafic;
- trecerea granielor teritoriale, ntre regiuni sau ri;
- intrarea i ederea ilegal n ara de tranzit sau n ara de destinaie.
Definirea traficului de persoane este un subiect sensibil, cci nu este
vorba de o noiune univoc, cu att mai mult cnd este vorba de traficul n
scopul exploatrii sexuale. Diversele instrumente internaionale care se refer la
traficul de persoane i textele naionale, atuci cnd exist, definesc mai mult
sau mai puin acea form de trafic care se refer la toate fiinele umane sau
numai la cele mai vulnerabile dintre ele, care urmresc sau nu un obiectiv de
represiune. Traficul n scopul exploatrii sexuale este un fenomen divers i
neuniform. Numeroi parametri variaz: numrul de persoane implicate, tipul
de traficani, de victime i de asemenea gradul de organizare pe care se bazeaz
i extinderea lui fa de care traficul rmne n interiorul frontierelor naionale
sau se extinde pe diferite state sau chiar continente.

189

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

n legislaia romn traficul de persoane 250 este definit ca fiind


recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau primirea unei persoane,
prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea,
darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane, n
scopul exploatrii acestei persoane.
Legea romn cuprinde o definiie similar Protocolului de la Palermo,
cu omisiunea sintagmei prin utilizarea unei situaii vulnerabile, n timp ce n
textul legii apare profitnd de imposibilitatea acelei persoane de a se apra sau
de a-i exprima voina, ns aceasta nu nseamn sau, mai bine zis, nu acoper
aria posibilitilor unei situaii vulnerabile.
Traficul de copii este definit n aceeai manier, diferena constnd n
vrsta victimei, (termenul de copil fiind similar cu cel adoptat de Convenia
O.N.U. cu privire la Drepturile Copilului: orice persoan sub 18 ani) i
mijloacele de recrutare, n cazul copiilor neavnd importan dac s-au folosit
sau nu metode de constrngere.
Legea nr. 678/2001 definete 251 traficul de minori ca fiind
recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea sau primirea unui minor,
n scopul exploatrii acestuia. Modalitatea agravant const n svrirea
faptei prin ameninare, violen sau alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
minorului de a se apra ori de a-i exprima voina sau prin oferirea, darea,
acceptarea ori primirea de bani sau de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului.
Traficarea copilului n scopuri sexuale este definit ca fiind
transportul, adpostirea i vinderea de persoane n interiorul unei ri sau n
exteriorul ei, uznd de for, coerciie, rpire, nelciune sau fraud, n scopul
de a plasa persoanele respective n situaia de a munci sau presta forat diferite
servicii - cum ar fi prostituia, sclavia domestic sau alte forme de sclavie. 252
Multe documente internaionale i legi naionale care incrimineaz traficul de
fiine umane nu fac nici o diferen ntre traficul de aduli (n special femei) i
traficul de copii. Aceasta se ntmpl datorit faptului c traficul este o
activitate clandestin i c este greu s obii date precise despre acest fenomen.
Dinamica traficului de persoane la nivel intern i internaional
250

Art. 12 din Legea nr. 678/ 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
modificat i completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 79/2005.
251
Art. 13 din Legea nr. 678/ 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
modificat i completat prin Ordonana de urgen a Guvernului nr. 79/2005.
252
Richard J. Estes, Ph.D. and Neil Alan Weiner, Ph. D. The Commercial Sexual
Exploatation of Children in the U.S., Canada and Mexico, University of Pennsylvania, 2001,
pag. 11.

190

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

n ultimul deceniu, traficul de persoane a devenit o problem major


att la nivel naional, ct i internaional, problem ce se agraveaz constant.
Fenomenul traficului de persoane nu este unul episodic, ci unul cu profunde
implicaii sociale sau economice, ce afecteaz un numr considerabil de
segmente ale societii. n fiecare an, aproximativ 600.000-800.000 brbai,
femei i copii sunt traficai peste graniele diferitelor ri. Numrul persoanelor
traficate n interiorul propriilor ri este chiar mai mare. Infractorii ctig anual
din traficul de fiine umane aproximativ 7,7 miliarde de euro 253 .
Unul dintre subiectele cele mai fierbini i a crui actualitate se menine
n mod constant, att pe agendele i discursurile socio-politice din spaiul
european, dar mai ales n mass media rilor occidentale, este cel al migraiei
ilegale, al traficului cu femei i copii. n acest context, creterea semnificativ a
fluxurilor migratorii avnd ca destinaie final rile din Uniunea European,
precum i descoperirea a tot mai multe i mai complexe reele de traficani de
persoane, cu conexiuni n aproape ntreaga lume a crimei organizate, se
constituie ntr-un semnal de alarm foarte serios pentru toate statele europene i
n mod deosebit pentru rile candidate la Uniunea European 254 . Consecinele
negative ale tranziiei au condus la degradarea standardului de via a unei
proporii ridicate din populaie, n special a familiilor cu copii. Diferenele
dintre diferitele segmente ale populatiei au fost accentuate n aceast perioad.
Procesul de transformare economic, politic si social a fost nsoit de o
crestere exploziv a srciei, adncind starea de extrem srcie. Dac n 1989
un procent estimat de 7% din populaie era sub pragul srciei, rata srciei a
atins un procent de 44% n 2000 (Carta Alb a Guvernului). n aceste condiii,
tot mai muli tineri percep migrarea ctre rile vestice ca unica ans a unei
viei mai bune, ca unica soluie de a scpa de srcie 255 .
Deschiderea granielor a nsemnat creterea cooperrii economice,
culturale i politice a Romniei cu alte state, dar a condus i la extinderea
criminalitii organizate. Astfel, s-a dezvoltat i extins traficul de femei, copii i
persoane cu dizabiliti. Prin poziia sa geografic, ara noastr a devenit loc de
origine, nu numai de tranzit a victimelor traficului.
Mobilitatea i flexibilitatea gruprilor de crim organizat ce acioneaz
pe linia traficului de fiine umane, n raport de situaia i cerinele pieei,
subliniaz capacitatea acestora de a valorifica i exploata lacunele legislative,
diferenele dintre sistemele juridice ale rilor n care se manifest i chiar
competenele ageniilor de aplicare a legii. Toate acestea ne arat c o abordare
secvenial a fenomenului nu poate avea succes, motiv pentru care se impune o
253

Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,


Craiova, 2006, pag. 88.
254
Cristian Eduard tefan- Traficul de copii i crima organizat, Revista Poliia Romn nr.
12 (822) / 2006.
255
Gabriela Alexandrescu (coordonator) i colectiv- Raport privind traficul de copii,
Organizaia Salvai Copiii, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004, pag. 4.

191

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

replic coerent la nivel internaional. Analiznd fenomenul din punct de


vedere geografic, spaiul balcanic reprezint o zon predilect de interes,
determinante fiind neajunsurile de ordin social sau economic, schimbrile
politice, marcate adesea de violene, compoziia multietnic a populaiei,
situaii ce favorizeaz activitile ilicite ale reelelor de trafic de persoane.
Restabilirea libertii de micare transfrontalier dup cderea
comunismului n 1989 a condus la apariia pieei de trafic de persoane n
Europa Central i de Est. rile din regiunea central i sud-est european
reprezint att ri surs, ct i ri de tranzit pentru traficul de persoane.
Astfel, dup anul 1990, pe lng zonele tradiionale de origine (nordul i
centrul Africii, America Latin, Asia), rile din centrul i estul Europei
constituie cele mai importante surse de femei i copii traficai pentru exploatare
sexual sau munc forat pentru Europa Occidental 256 .
Adoptarea de politici coerente pentru prevenirea i combaterea
traficului de persoane ntmpin o serie de dificulti rezultate din necunoterea
dimensiunilor reale ale fenomenului. Acest lucru se datoreaz intensei circulaii
peste granie a persoanelor i bunurilor. Statisticile existente scot la iveal doar
un aspect al fenomenului traficului, cel referitor la persoanele cercetate pentru
trafic de persoane sau persoanele returnate n rile de origine.
Traficul de copii n Europa de Est a crescut n ultimii zece ani, acest
lucru datorndu-se multiplelor frmntri economice, sociale i politice aduse
de tranziia postcomunist, frmntri agravate de conflictul armat de la
mijlocul i sfritul anilor 1990. Impactul acestor schimbri post-comuniste a
nsemnat creterea srciei, dezintegrarea structurilor sociale i a reelelor de
suport social, slbirea instituional, creterea valurilor de migraie, o cretere a
discriminrilor de gen i a violenei, o corupie practic imposibil de controlat,
proliferarea crimei organizate. Toate aceste lucruri s-au dovedit a constitui un
teren propice pentru traficani.
n plan regional, criza din Balcani din ultimul deceniu a favorizat
dezvoltarea fenomenului, Romnia fiind citat ca ar generatoare, dar i de
tranzit a marilor reele de trafic de persoane, provenind mai ales din Asia, dar i
din rile vecine (Republica Moldova, Ucraina, Belarus). Romnia se
poziioneaz ntre fostul bloc sovietic i rile fostei Iugoslavii care au suferit
nu doar efectele negative ale tranziiei, ci i consecinele rzboiului.
ntre gruprile criminale organizate din Romnia i cele din rile de
tranzit i destinaie exist legturi infracionale care configureaz adevrate
reele specializate n traficul de fiine umane, chiar dac n ceea ce privete
ierarhia, nu sunt date clare care s permit identificarea structurii piramidale.
Acionnd n strns legtur cu infractorii autohtoni, persoanele angajate n
cumprarea/vnzarea de copii au recurs i la alte forme, disimulnd traficul,
256

Gheorghi Mateu, Tiberiu Rudic (refereni tiinifici) i colectiv - Traficul de fiine


umane. Infractor. Victim. Infraciune, Asociaia Alternative Sociale Iai, 2005, pag. 12.

192

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

inclusiv sub aparena adopiilor internaionale, care, n fapt, sunt profund


ilegale. Aceast activitate este deosebit de periculoas, mai ales c, n subsidiar
poate disimula o alt infraciune mult mai grav, traficul de organe 257 .
Reelele de trafic sunt rspndite peste tot n Balcani i includ marile
sindicate ale crimei organizate, dar i mici celule, fr o structur specific.
Traficanii opereaz transfrontalier (spre exemplu, fete traficate din Albania au
fost gsite tocmai pe teritoriul Africii de Sud), ntrind ideea globalizrii
fenomenului. Traficul n scopul exploatrii sexuale urmeaz adesea aceleai
rute ca i cel al drogurilor sau al traficului de arme i este considerat a treia
mare categorie de afaceri ilegale din lume, genernd profituri de miliarde de
dolari. Cei care implic n trafic copiii de vrste mici, cu scopul de a-i folosi la
munca forat sau la cerit, opereaz adesea independent sau n contextul unor
reele ale crimei organizate de mai mic anvergur 258 .
Nu exist statistici exacte referitoare la numrul copiilor traficai, iar
cifrele variaz. Acest fapt se datoreaz naturii clandestine a fenomenului,
corelat cu dificultile legate de identificarea victimelor, precum i cu reinerea
victimelor n a denuna autoritilor experienele prin care au trecut, de teama
unor repercursiuni. Naiunile Unite estimeaz c, la nivel mondial, aproximativ
1,2 milioane de copii sunt traficai n scopul exploatrii prin munc sau sexuale,
n timp ce Departamentul de Stat al SUA, estimeaz c ntre 800.000 i 900.000
de femei i copii sunt traficai anual, fr a pune la socoteal i traficul
intern 259 . Potrivit Raportului Departamentului de Stat al SUA pe anul 2006
privind traficul de fiine umane, Romnia este o ar surs i de tranzit pentru
femeile i fetele traficate n scopuri de exploatare sexual. Femei din Moldova,
Ucraina si Rusia sunt traficate prin Romnia ctre Italia, Spania, Germania,
Grecia, Frana, Austria i Canada. Totodat raportul susine c fete romnce
sunt traficate n interiorul rii n scopuri de exploatare sexual comercial, iar
bieii sunt traficai din estul i nordul Romniei ctre centre urbane n scopuri
de munc forat, inclusiv furturi minore forate. Raportul Departamentului de
Stat al SUA privind traficul de persoane la nivel mondial, publicat n data de 12
iunie 2007, remarc faptul c Romnia continu s nregistreze progrese
importante n ceea ce privete combaterea traficului de fiine umane, printre
acestea numrndu-se implementarea unor programe de coordonare a asistenei
acordate victimelor i crearea unei baze naionale centralizat de eviden a
datelor privind traficul de persoane, stabilirea unor centre regionale de asisten

257

Cristian Eduard tefan- Traficul de copii i crima organizat, Revista Poliia Romn nr.
12 (822)/2006.
258
Galit Wolfensohn- Rspuns la problema traficului de copii. Ghid introductiv cu privire la
interveniile bazate pe drepturile copilului, extras din experienele Organizaiei Salvai copiii n
Europa de sud-est, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004.
259
Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,
Craiova, 2006, pag. 91.

193

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

pentru victime, creterea numrului de traficani adui n faa justiiei, precum


i msuri de mbuntire a cooperrii cu organizaiile negeuvernamentale 260 .
n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din
Decembrie 1989, criminalitatea organizat naional i internaional i-a fcut
apariia i s-a dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse
domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de
dreptul la liber circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional,
pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul
Romniei forme organizate de criminalitate, deja existente n alte zone
geografice 261 . n acest context s-a ajuns la o specializare a gruprilor criminale
n domenii n care profitul este maxim, prejudiciind de cele mai multe ori
sistemul economic i social prin traficarea de persoane n vederea exploatrii
sexuale i a persoanelor cu handicap n vederea practicrii ceretoriei
n Romnia, ca n majoritatea rilor est-europene, tranziia spre o
societate democratic s-a dovedit a fi un proces lung i anevoios, mai ales din
punct de vedere al securitii sociale. Unul dintre efectele acestei tranziii
prelungite a fost scderea calitii vieii. Numrul locurilor de munc a sczut
drastic, iar rata omajului a crescut. Pe fundalul srciei, lipsei de perspective, a
violenei n familie, a apartenenei la familii dezorganizate, multe persoane
ajung n situaia de a accepta migraia ilegal ctre Occident. Statisticile 262
arat c cei mai importani exportatori de carne vie ctre Occident sunt
Moldova, Romnia, Ucraina, Rusia i Bulgaria.
Pn n 2002, zona Balcanilor reprezenta principala arie ctre care erau
traficate persoane din Romnia, de aici fiind repatriate numrul cel mai mare de
victime. Persoanele din Romnia i Republica Moldova erau traficate prin
Romnia cel mai adesea n Serbia i Muntenegru, iar de aici n alte ri
balcanice sau vest europene 263 . Poziia geografic i situaia economico-social
a Romniei au fcut ca ara noastr s fie o important ar de origine i tranzit
pentru victimele traficului de fiine umane n scopul exploatrii sexuale i a
muncii forate, incluznd reele organizate de ceretorie, n ri din Balcani i
din Uniunea European, n special Frana, Spania i Italia. Persoanele traficate
prin Romnia provin n general din Moldova, Ucraina i Rusia 264 . n
anul
2004, un numr important de femei din Romnia au cltorit spre Canada cu
viz temporar de munc pentru a lucra ca dansatoare n cluburi de noapte, ns

260

Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia (ianuarie-iunie 2007), Agenia


Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007.
261
Hotrrea Guvernului nr. 2209 din 09.12.2004 privind aprobarea Strategiei naionale de
combatere a criminalitii organizate n perioada 2004-2007.
262
Date ale Organizaiei Internaionale pentru Migraie.
263
A Human Rights Report on Trafficking of Persons, Especially Women and ChildrenProtection Project, 2002.
264
Trafficking in Persons Report, June 2005- Department of State, U.S.A.

194

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

evidenele sugereaz faptul c traficanii de carne vie au forat i obligat o parte


din aceste femei s practice prostituia pe teritoriul Canadei 265 .
La nivel regional se estimeaz c 10% - 15% din numrul persoanelor
traficate l reprezint adolescente sub 18 ani traficate n scopul practicrii
prostituiei. Copiii sub 13 ani, att fete ct i biei, sunt traficai din Albania,
Moldova si Romnia n rile vestice n special n scopul exploatrii prin
munc. De asemenea, numrul copiilor nensoii i al femeilor care migreaz a
crescut, acetia avnd un grad ridicat de risc de a deveni victime ale
traficului. 266
Evoluia contextului social i economic din Romnia anilor 90 a
favorizat adncirea diferenelor sociale i, implicit, apariia unor categorii de
populaie vulnerabile la trafic. Apropierea geografic de zonele conflictuale din
fostele ri iugoslave a determinat, la sfritul anilor 90 i nceputul anilor
2000, o inciden mai mare a fenomenului i n Romnia.
Dup cderea comunismului, instabilitatea economic i slbirea
controlului granielor au condus la extinderea alarmant a traficului de fiine
umane n sud-estul Europei. Astfel, copii, femei, persoane cu dizabiliti sau
alte grupuri vulnerabile au fost vndute i exploatate n diverse ri (fostele
state Iugoslave, ri vestice dar i asiatice).
Astfel, Romnia este ar de origine n special pentru femei i fete
traficate n Bosnia, Serbia, Macedonia, Kosovo, Albania, Grecia, Italia i
Turcia n scopul exploatrii sexuale, iar ca ar de tranzit, Romnia este folosit
de reelele de crim organizat n scopul transportului n rile vestice a
victimelor traficului originare din Republica Moldova, Ucraina i, uneori, din
unele ri asiatice. 267
Raportul de Monitorizare al Comisiei Europene, prezentat n luna mai
2006, menioneaz progresele nregistrate de ara noastr n domeniul luptei
mpotriva traficului de persoane, n principal n ceea ce privete combaterea
reelelor de traficani i afirm c Romnia rmne o ar de tranzit i cu o mai
mic amploare, o ar de origine i destinaie pentru traficul de persoane.
n perioada ianuarie-iunie 2007, aproximativ jumtate dintre victimele
de cetenie romn au fost traficate n Italia (255) i Spania (209), unde
numrul victimelor exploatate sexual, dei mai mare, este comparabil cu cel al
victimelor exploatate prin munc forat 268 . S-a constatat c, alturi de rile
tradiionale de destinaie pentru traficul de persoane, respectiv Italia, Spania,
Grecia, n primul semestru al anului 2007, a aprut i Cehia ca una dintre
265

Trafficking in Persons Report, June 2005- Department of State, U.S.A.


Trafficking in Human Beings in South Eastern Europe, UNICEF, UNOHCHR, OSCEODIHR, 2003.
267
Victims of Trafficking and Violence Protection Act 2000- Trafficking in Persons Report,
June 2002.
268
Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia (ianuarie-iunie 2007), Agenia
Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007.
266

195

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

principalele destinaii, n special pentru traficul de persoane n scopul


xeploatrii prin munc. Schimbul de informaii realizat ntre partea romn i
partea ceh demonstreaz faptul c, de cele mai multe ori, reelele de traficani
sunt compuse din ceteni romni, ucrainieni i cehi, fiecare avnd un rol bine
stabilit n cadrul grupului infracional 269 . Este extrem de greu de stabilit relaia
dintre vrsta i sexul copiilor traficai i cererea din ara de destinaie. Din
practic s-a evideniat ns faptul c reelele de traficani devin din ce n ce mai
specializate n ceea ce privete caracteristicile minorilor. Traficanii iau n
considerare faptul c minorii sunt mai vulnerabili, mai uor de influenat i
controlat dect adulii (prin violene i alte abuzuri), dar i faptul c sub o
anumit vrst minorii nu rspund n faa legii pentru infraciunile comise.
n concluzie, din statisticile ntocmite de instituiile cu competene n
acest domeniu, minorii sunt traficai n scopul exploatrii sexuale si a
exploatrii prin munc, fr a minimaliza extinderea sau efectele traficului n
scopul transplantului de organe sau a adopiilor ilegale. La peste zece ani de la
cderea zidului Berlinului, traficul de femei din Europa Central i de Est a
ajuns s fie recunoscut de toat lumea ca fiind o problem major ce se
agraveaz constant. Pe parcursul unei perioade scurte, aceast regiune a lumii a
depit sau a ajuns s rivalizeze cu surse tradiionale cum ar fi America Latin,
Asia de sud-est i Africa. Cunoaterea dimensiunilor activitilor infracionale
este ngreunat de mobilitatea acestor fenomene, de intensa circulaie peste
frontiere a persoanelor i bunurilor. De exemplu, pornografia infantil este
produs pe teritoriul unui stat, cu copii provenind din alt stat, n timp ce
distribuirea materialelor pornografice se localizeaz ntr-un al treilea stat ori
distribuirea acestor materiale se realizeaz prin Internet. De aici decurge
dificultatea prevenirii i descoperirii acestor fapte i necesitatea cooperrii
internaionale n acest domeniu.
Etapele traficului internaional de persoane
Procesul traficului internaional de persoane are mai multe faze, fiecare
nsemnnd o grea ncercare pentru victime, dar abuzurile fizice i psihice iau
amploare abia n fazele finale, cnd traficantul este convins c victima nu mai
are cale de ntoarcere. Traficul internaional depersoane este organizat dup
concepii bine gndite de persoanele implicate i cuprinde urmtoarele etape:
recrutarea (racolarea), transportul i trecerea frontierei, vnzarea i exploatarea.
Traficanii aplic n general aceleai metode la toate formele de exploatare.
Recrutarea este momentul n care o persoan binevoitoare, prima
verig a traficului, intr n contact cu viitoarea victim, fcndu-i promisiuni
neadevrate de gsire a unui loc de munc n strintate. Recrutorii se dovedesc
a fi persoane foarte imaginative cnd este vorba de a-i mini viitoarele victime.
Copiii i familiile lor pot fi ademenii de traficanii care fac false promisiuni de
269

Raport privind situaia traficului de persoane n Romnia (ianuarie-iunie 2007), Agenia


Naional mpotriva Traficului de Persoane, Bucureti, 2007.

196

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

angajare ntr-un loc de munc, de cstorie sau de oportuniti de educare n


alte ri. Muli tineri sunt atrai de promisiunea libertii personale, a demnitii
i a unei mai bune caliti a vieii pe care le ofer Occidentul, n timp ce alii
vd n asta doar o ocazie de a ctiga bani pentru a-i ntreine familia i pe ei
nii. n unele cazuri, copiii se pot angaja n cunotin de cauz s lucreze n
industria sexului, dar asta nu nseamn c realizeaz ce condiii brutale i
ateapt odat ajuni acolo 270 . Recrutor poate fi un independent sau o firm cu
profil aparent de impresariat artistic sau de plasare de for de munc n
strintate. Aproximativ 70% dintre recrutori sunt brbai cu vrsta cuprins
ntre 20 i 30 de ani, uneori chiar mai n vrst. Femeile recrutori reprezint un
procent mai mic i au vrsta cuprins ntre 18 i 35 de ani. Exist chiar i
familii n care att soia, ct i soul se ocup de racolarea i transportul
victimelor. O alt categorie de recrutori sunt persoanele care au fost n
strintate, au stabilit anumite relaii i au revenit acas cu misiunea de a
recruta. Ele sunt special angajate n aceast activitate de ctre fotii lor
proxenei, fiind antajate de acetia c le vor divulga numele, atrgnd atenia
opiniei publice asupra lor.
Victimele i traficanii sunt adesea originari din aceeai ar, cel puin n
faza de recrutare. Gruprile criminale bosniace prezint o particularitate n
raport cu schema tradiional a traficului. Aceste grupri nu mai cumpr fete
de la alte reele de traficani, ci dimpotriv se deplaseaz direct n rile de
origine pentru a recruta victimele. n acest caz traficanii i victimele nu au
aceeai naionalitate. De multe ori, victima l cunotea dinainte pe traficant sau
pe recrutor, uneori este vorba chiar de o rud care i inspir ncredere. Ei au
ocupaii legate de locuri unde exist posibilitatea unui contact intens cu
publicul cum ar fi barman, taximetrist, vnztor ntr-un magazin, vnztor de
bilete pentru jocuri de noroc.
Un studiu al Institutului pentru Politici Publice din Republica Moldova,
intitulat Prevenirea traficului de copii n Moldova 271 evalueaz la 48%
cazurile n care victimele au fost recrutate de o cunotin, 13% cele care au
fost cauzate de membri ai comunitilor de rromi, 11% cazuri de rpiri de ctre
necunoscui, 4% recrutri de ctre membrii familiei, 2% cazurile de recrutare
de ctre ageniile de ocupare a forei de munc i doar 2% au plecat singure i
au fost recrutate. n cazul traficului internaional de persoane n scopul
exploatrii sexuale, modalitile de recrutare (racolare) cel mai des folosite
sunt:
270

Galit Wolfensohn - Rspuns la problema traficului de copii. Ghid introductiv cu privire la


interveniile bazate pe drepturile copilului, extras din experienele Organizaiei Salvai copiii n
Europa de sud-est, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004.
271
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri - Traficul de copii n scopul exploatrii
sexuale n Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag.
7.

197

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

publicarea de reclame, anunuri, oferte de munc sau pentru studii n


strintate, n presa scris sau pe Internet (se adreseaz de obicei fetelor cu
vrste mai mari de 16 ani, iar n coninutul anunurilor este prevzut ajutor
financiar acordat persoanelor interesate i procurarea documentelor necesare
cltoriei). Recrutarea prin intermediul anunurilor de mic publicitate este o
metod folosit din ce n ce mai des, avnd n vedere rapiditatea cu care circul
mijloacele de informare n mas.
recrutarea tinerelor interesate prin contactarea direct n baruri,
cafenele, cluburi de noapte, discoteci, cazinouri
La nceput, recrutorii le ofer tinerelor bani, le fac cadouri (haine,
bijuterii scumpe), ns ulterior le spun c au rmas fr bani i le roag s fac
sex cu un prieten de-al lor, n schimbul cadourilor oferite. Fetele se simt
obligate fa de recrutori i accept s fac acest lucru, ns n scurt timp i dau
seama c au fost nelate i c urmeaz s ntrein raporturi sexuale i cu alte
persoane. n acest moment ele sunt vndute altor proxenei, care le vor exploata
n ar sau n strintate.
recrutarea prin reele "particulare", n familii i n cercuri de
prieteni. Recrutorul abordeaz victima ntr-un spaiu familiar i i ctig
ncrederea prin bunstarea pe care o afieaz- haine scumpe, bijuterii, bani sau
prin relatarea unor cazuri de succes n strintate.
invitaii pentru vizite particulare n strintate
Se realizeaz prin intermediul ageniilor care ofer locuri de munc,
studii sau cltorii n strintate (n ultima perioad de timp traficanii au ajuns
pn acolo nct s ia parte la trguri de locuri de munc pentru studeni n
vederea recrutrii victimelor).
cstorii fictive
Fetele prsesc ara fiind convinse c n strintate le va atepta viitorul
so pe care n mod eronat consider c l-au vzut ntr-o fotografie sau cu care
au corespondat pentru o scurt perioad de timp prin telefon sau e-mail. Dup o
perioad de coresponden, brbatul propune fetei s vin n ara lui pentru a se
cunoate mai bine, expediind deseori i bani pentru cheltuielile de transport. Un
numr foarte redus de fete realizeaz faptul c visul de a-i mbunti situaia
material se transform ntr-un comar, fata devenind o sclav. Soul ei poate
fi deja cstorit sau pur i simplu este un proxenet. Ea poate fi forat s ofere
servicii sexuale sau poate fi vndut dintr-un bordel n altul. Sunt nregistrate
cazuri de cstorii n serie, cnd un brbat s-a cstorit cu mai multe fete
pentru a le duce n alt ar i a le fora s munceasc 272 .

272

Viorelia Rusu, Ana Revenco, Daniella Nichitin - Asistena social victimelor traficului de
persoane, n special femei, ndrumar practic pentru asisteni sociali i psihologi, Chiinu,
2005, pag. 28.

198

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

constrngerea total prin furt sau rpire


Aceast metod nu mai este aa de rar ntlnit ca nainte. Apar din ce
n ce mai multe cazuri n Albania i Kosovo, iar n anumite regiuni din Asia
este o metod uzual. n aceste cazuri recrutorul folosete violena nc de la
nceput. n cazul rpirilor, posibilitatea de a trece grania n mod legal este
sczut, astfel nct traficanii apeleaz la cluze care, contra cost, faciliteaz
trecerea frontierei ocolind punctele de control.
Recrutarea (racolarea) persoanelor cunoscute c au practicat sau c
practic prostituia se realizeaz prin:
- prezentarea unor posibiliti mai mari de ctig n ara de destinaie;
- cumprarea de la ali proxenei;
- prezentarea unor activiti sexuale linitite, panice (n sli de masaj,
cluburi cu circuit nchis).
n cele mai multe cazuri pregtirile pentru prsirea rii dureaz foarte
puin timp (2-3 zile), recrutorii nu las timp de gndire victimelor pentru ca
acestea s nu se rzgndeasc ori s fie influenate de alte persoane s nu
prseasc ara 273 . Pentru a justifica rapiditatea prsirii rii, traficanii
inventeaz poveti potrivit crora o persoan tocmai a renunat la contractul pe
care l avea n strintate i datorit faptului c toate formalitile sunt
ndeplinite i contractul trebuie respectat, se impune urgentarea plecrii.
Victimele, din cauza lipsei de informare i a naivitii lor, cad astfel foarte uor
n plasa traficanilor. Odat recrutat, victima este pus ntr-o situaie de
dependen fa de exploatatorii si, pe ntreg parcursul procesului traficului.
Proprietatea asupra victimei se transmite de la un traficant la altul pn la
sosirea n ara de destinaie.
Tendinele recente 274 arat faptul c pentru a-i desfura activitile
ilicite traficanii prefer s nchirieze apartamente particulare, dect s
foloseasc baruri publice sau bordeluri. Locaiile clandestine complic sarcina
autoritilor de a gsi victimele. Traficanii se folosesc de metodele menionate
mai sus i i concentreaz atenia asupra fetelor aflate n cutarea unei anse de
a pleca n strintate. n cele mai multe cazuri, acestea au o situaie financiar i
familial precar, iar traficanii le ofer meserii bnoase n strintate, cum ar
fi: munc la domiciliu, munc n industria prestrilor de servicii (chelnerie,
barmanie), industria de divertisment (dansatoare, artiste), servicii de escort,
femei de serviciu pentru familii sau cosmeticiene, munc n construcii, fabrici,
agricultur, munc n industria sexului (fetele intenioneaz s practice
prostituia, dar nu accept s fie tratate ca sclave). i ageniile matrimoniale
internaionale pot fi numai o "faad" pentru reelele de trafic de persoane. De
273

Gabriela Alexandrescu (coordonator) i colectiv- Raport privind traficul de copii,


Organizaia Salvai Copiii, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004, pag. 23.
274
Raportul de ar pentru Romnia al Ambasadei S.U.A. privind respectarea Drepturilor
Omului n 2004.

199

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

multe ori, fetele realizeaz de-abia dup ce au ajuns n ara de destinaie c au


fost nelate de traficant i descoper c vor fi exploatate forat ca prostituate.
Exist puine criterii prin care fetele i pot da seama dac este vorba de
agenii serioase, care ofer locuri de munc legale, sau dac este vorba de
acoperiri pentru traficul de persoane. n unele cazuri, fetele sunt vndute fr
consimmntul lor, de ctre rude, de ctre prietenul lor sau de instituii de
stat cum ar fi cminele de copii orfani. Se descoper din ce n ce mai multe
cazuri n care adolescentele au fost rpite cu fora de acas i traficate n alt
regiune n ara lor de origine sau n strintate. Se estimeaz c mai mult de
25% dintre fetele recrutate i dau seama de la nceput c n strintate vor lucra
n industria sexului. Ele sunt ns induse n eroare n ce privete condiiile
munc n care li se cere s lucreze. Ele se ateapt la un grad ridicat de
independen, cred c vor putea lua decizii n legtur cu munca lor i i
nchipuie c vor lucra ca dansatoare, artiste de striptease, n peep-show-uri
sau ca prostituate clasice, fcnd numai sex clasic 275 .
Fetelor care pleac de bun voie n strintate pentru a lucra n industria
sexului nu li dezvluie condiiile n care vor lucra n ara de destinaie: un
numr mare de ore de munc, servicii sexuale periculoase, raporturi sexuale
neprotejate, etc. De asemenea nimeni nu le spune c vor fi utilizate mijloace
severe de constrngere, dac ele ncearc s refuze munca sau s fug. n unele
cazuri, e posibil ca victima s bnuiasc la ce fel de munc va fi obligat, dar
totui nu i d seama n ce condiii va lucra. Dac unele dintre fete sunt
complet contiente c i prsesc ara de origine pentru a lucra n prostituie,
totui ele nu-i dau seama ct de mult se vor ndatora, ct de tare vor fi
intimidate, exploatate i controlate. n Romnia principalele judee de
recrutare 276 sunt: Iai, Vaslui, Suceava, Cara-Severin, Bacu, Botoani, Timi
i Bucureti.
n cazul traficului internaional de copii n scopul exploatrii prin
munc, familia copilului se transform n traficant, dar i n exploatator. Prinii
i dau acordul ca minorii s prseasc ara pentru a munci n strintate, fiind
nsoii de rude sau cunotine care deja activeaz ca transportatori, facilitnd
procesul de deplasare pn n ara de destinaie. Unii dintre acetia se ocup i
de plasarea copiilor n reelele de exploatare. Prinii ignor pericolele la care
sunt expui copiii, considernd c le ofer acestora ansa unei viei mai bune 277 .
Influenai de grupul de prieteni i considernd c rmnnd n ar nu au nici o
perspectiv, o mare parte din aceti copii pleac pe cont propriu, majoritatea
fiind biei. i n aceste cazuri exist ns aduli care faciliteaz cel puin
275

Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,


Craiova, 2006, pag. 108.
276
Statistica Organizaiei Internaionale pentru Migraie Bucureti n perioada ianuarie 2000februarie 2004.
277
Gabriela Alexandrescu (coordonator) i colectiv- Raport privind traficul de copii,
Organizaia Salvai Copiii, Editura Speed Promotion, Bucureti, 2004, pag. 24.

200

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

transportul. Aceste persoane sunt cunoscute prin intermediul prietenilor sau


cunotinelor. Din momentul recrutrii scenariul presupune staionarea
temporar a victimei ntr-o locaie (apartament, cas etc.), prestabilit de ctre
recrutor, pn la crearea unui grup de mai muli copii i perfectarea actelor
necesare deplasrii. Victimele sunt supravegheate foarte strict i nu au acces la
nici un mijloc de contact cu exteriorul, cu alte persoane. Apoi, de regul,
recrutorul pred victimele unor cluze, n sarcina crora este trecerea frontierei
n siguran 278 .
Dup procesul de recrutare, urmeaz faza transportului i trecerii
frontierei, care presupune cazarea i primirea victimei n mai multe stagii,
inclusiv preluarea iniial i transferul victimei pe teritoriul rii de origine.
Transportul este organizat de recrutor i se face pe trasee stabilite anterior de
acesta. Transportul are loc la scurt timp dup recrutare, astfel nct victima s
nu aib timpul necesar pentru a se rzgndi. n urma transportului, victimele
sunt deseori vndute de mai multe ori. Traficanii se succed pe tot parcursul
cltoriei, dar soarta fetelor nu se schimb, violurile i torturile la care sunt
supuse fiind frecvente. Trecerea frontierei spre ara de destinaie (de cele mai
multe ori alta dect cea promis victimei) se poate face:
a)
n mod legal, sub pretextul unei excursii, n cazul persoanelor
care dein acte de identitate autentice.
b)
n mod ilegal, situaie n care cluzele promit trecerea graniei
n siguran n schimbul unei sume de bani sau chiar fr plat. n acest caz
intrarea n ar se face prin prezentarea unor documente de intrare falsificate
(paapoarte din Uniunea European furate sau falsificate), mai ales n cazul
copiilor care datorit aspectului fizic arat ca persoane majore sau prin
prezentarea unor documente valabile, autentice, n care s-au aplicat vize de
intrare false.
Traficarea copiilor din categoria de vrst 15-18 ani presupune cele mai
mici riscuri pentru traficani, deoarece actele lor pot fi cu uurin falsificate,
prin schimbarea vrstei, totodat aceast categorie de victime aduce cele mai
mari ctiguri pentru traficani 279 .
Dac vrsta copilului este prea mic, probabilitatea unei treceri
frauduloase a frontierei crete, deoarece pentru trecerea legal sunt necesare
prea multe acte. De obicei, trecerea ilegal presupune transportarea victimei
pn n apropierea graniei cu un autovehicul i apoi trecerea graniei, pe jos
sau cu barca, cu ajutorul unei cluze. Acolo ncepe irul vnzrilor i
revnzrilor, victima fiind analizat i evaluat ca orice marf. De fiecare dat,

278

Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri- Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale n
Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag. 9.
279
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri- Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale n
Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag. 4.

201

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

noul proprietar i impune acesteia rscumpararea preului pe care l-a pltit


pentru ea, suma fiind din ce n ce mai mare 280 .
Trecerea frontierei se face adesea n mod fraudulos. Victima trece
grania nsoit de recrutor i de o cluz, fiind apoi preluat de primul ei
cumprtor, care drept garanie i oprete paaportul sau actul de identitate. Din
aceast tranzacie recrutorul ctig o sum variabil de bani.
n timpul cltoriei n ara respectiv sau n strintate, drepturile
fundamentale ale persoanelor sunt nclcate n mod grav, fiind supuse
abuzurilor sau altor infraciuni. Multe dintre victime n-au mai fost niciodat n
strintate i sunt total dependente de traficanii lor. Unele fete prsesc ara de
origine fr un act de identitate valabil pentru cltorii internaionale, pentru c
li s-a spus c nu au nevoie de el, sau c vor primi un paaport mai trziu. Dac
totui victimele sunt n posesia actului de identitate, de multe ori documentul le
este confiscat, rmnnd la traficant drept garanie a faptului c victima se va
supune.
Transportarea copiilor peste grani reprezint un aspect esenial al
traficului internaional de persoane. n cele mai multe cazuri, recrutorii se
bazeaz pe faptul c traficanii vor procura documentele i mijloacele de
transport. Acest lucru le confer traficanilor un grad mai nalt de control n
faza de tranzit.
Nu trebuie neglijat faptul c, deseori, ara de destinaie final nu este
prima ar din Uniunea European n care intr persoana traficat; de aceea se
va face distincia ntre rute de tranzit extern i intern. Unele filiere de trafic
transport victimele direct din ara de origine n ara de destinaie, fr s mai
treac prin ri de tranzit.
Multe victime ale traficului sunt transportate peste grani cu camionul,
autoturisme particulare sau cu trenul, deoarece aceste mijloace de transport sunt
mai flexibile dect avionul. De multe ori, victimele sunt transportate cu
vehicule de mare capacitate pentru transport de lung distan, cum ar fi linii
aeriene, vapoare i trenuri cu destinaii ndeprtate.
Unii traficani, pentru a reduce cheltuielile i a evita riscurile
suplimentare evit traversarea frontierelor prin punctele vamale i folosesc
frontiera verde, deplasarea pe jos cu cluze prin ruri, muni, mlatini
indiferent de condiiile climaterice 281 .
Marea majoritate a companiilor de transport iau la bord numai pasagerii
care sunt n posesia unui bilet de cltorie valabil (deci autentic i achitat) i a
vizelor corespunztoare, iar personalul acestor companii nu permite urcarea la
280

Gabriela Alexandrescu, G. Punescu (coordonatori) i colectiv- Ghid de bune practici


pentru asistarea copiilor victime ale traficului n scopul exploatrii sexuale, Editura Speed
Promotion, Bucureti, 2004, pag. 6.
281
Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri- Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale
n Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag. 11.

202

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

bord a pasagerilor dect dup ce au verificat c acetia dein ntr-adevr


documentele necesare. ntr-un numr redus de cazuri, companiile de transport
mai puin corecte i cu mai puine scrupule preiau numai responsabilitatea
pentru verificarea biletelor de drum, ateptndu-se ca instituiile abilitate ale
statului s controleze dac documentele de cltorie (paaport i viz) sunt
valabile i autentice. Companiile din aceast categorie sunt animate de dorina
de profit. n ciuda faptului c amenzile primite pentru transportarea pasagerilor
fr documente de cltorie micoreaz profitul, ele totui ncalc des
obligaiile lor legale de a verifica i documentele de cltorie. Nu exist indicii
c aceste companii ar fi implicate n infraciunile de trafic de persoane, dar ele
le favorizeaz n mod inevitabil prin acceptarea la bord a pasagerilor, fr s
controleze dac acetia au voie s cltoreasc. n concluzie, traficanii vor
folosi imediat serviciile companiilor care nu efectueaz controale severe i
rutele respective.
Europol descrie n raportul su de evaluare a traficului de persoane 282
geografia celor mai importante rute utilizate de traficani pentru a ajunge n
rile de destinaie din Uniunea European.
Principalele rute internaionale folosite de traficani sunt:
Ruta Baltic din Rusia i statele baltice se merge pe rute terestre
pn la Marea Baltic, apoi cu feribotul n rile Scandinave; mai rar se merge
pe rute terestre direct n Finlanda i nordul Suediei.
Ruta Nordic din Estul Europei prin Polonia, Ungaria i Republica
Ceh, n Germania i apoi Scandinavia. Aceast rut este folosit i ca ultim
etap n cltoria migranilor care vin cu avionul din Extremul Orient, Africa i
America de Sud.
Ruta Central din rile Europei Centrale se folosete reeaua dens
de autostrzi sau legturile feroviare de lung distan, pentru a ajunge n
Austria i Nordul Italiei.
Ruta Balcanilor Centrali se pleac din statele Caucazului, Asia i
Europa de Est, trecnd prin rile Balcanilor Centrali, apoi prin Ungaria pn n
statele Uniunii Europene.
Ruta Balcanilor de Sud se pleac din statele Caucazului, Asia i
Europa de Est, trecnd prin Republica Moldova, Romnia, Bulgaria i Albania,
intrnd n Uniunea European prin Italia sau Grecia.
Ruta Sudic din Africa de Vest prin Algeria i Maroc, traversnd cu
vaporul strmtoarea Gibraltar, ajungnd n Portugalia i Spania.
Ruta Vestic se pornete din America Central i de Sud, se intr n
Uniunea European prin Peninsula Iberic. Aceast rut este folosit i ca
ultim etap n cltoria migranilor care vin cu avionul din Extremul Orient,
Africa i America de Sud.
282

Europol "Evaluarea activitii infracionale Traficul de persoane spre Uniunea European,


octombrie 2001.

203

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Romnia se afl situat pe urmtoarele rute ale traficului de persoane:


- prima rut de trafic ncepe n Republica Moldova, tranziteaz Romnia
i de aici, prin Ungaria, ajunge n Europa Occidental;
- a doua rut de trafic se contureaz via Serbia, Belgradul fiind cunoscut
ca centru al traficului de persoane, ctre celelalte ri din fosta Iugoslavie, Italia
i Grecia;
- cea de-a treia rut strbate Bulgaria i merge fie spre Grecia i Turcia,
fie spre Italia, prin Macedonia i Albania. n Bulgaria, multe persoane sunt
oprite i apoi revndute diferitelor reele de trafic de persoana din Macedonia,
Albania sau Italia.
Multe din victimele traficului de copii ajung s fie scoase la licitaie n
Piaa Arizona, ce se afl n partea de nord-vest a Bosniei. Pentru fetele din
Bulgaria, Romnia, Ucraina i alte ri Piaa Arizona este considerat a fi
centrul comerului cu carne vie n Europa de sud-est i cea mai mare pia de
sclavi din Europa 283 .
ncepnd din anul 2003, printre noile ri de destinaie s-au aflat i
Spania, Portugalia, Austria, Frana, Germania, rile Nordului, etc. Din 2003 sau schimbat rutele traficului, datorit noilor politici care permit cetenilor
romni s cltoreasc n rile Uniunii Europene fr viz, ceea ce a condus la
creterea numrului victimelor traficate n rile Europei Occidentale 284 .
Vnzarea ilicit are loc n rile de destinaie (n cazul vnzrilor
repetate pot fi doar ri de tranzit) fr tirea victimelor care devin
proprietatea unor persoane. Criteriile stabilirii preului de vnzare sunt
aspectul fizic al persoanei traficate i vrsta acesteia. Dac n Rusia o fat se
vinde cu 400 de dolari, atunci n Emiratele Arabe ajunge pn la 4.500 dolari,
virginitatea fetelor fiind mult mai preuit de ctre traficani.
Victimele sunt transformate forat n marf i sortate ca atare de
traficanii-cumprtori. n acest stadiu, victimele i dau seama c scopul
traficantului este exploatarea. Din momentul n care victimele ajung n ara de
destinaie final, ele descoper c vor tri n condiii de sclavie, de cele mai
multe ori n industria sexului, dar i ca femei de serviciu la persoane particulare
sau ca muncitoare n fabrici, lucrnd un mare numr de ore n condiii inumane.
Deseori, fetele sunt mutate din ora n ora i din ar n ar. Aceste deplasri
au scopul de a le dezorienta, astfel nct ele s nu aib timp s-i fac prieteni i
s nu se poat familiariza cu mprejurimile. Alt motiv este mpiedicarea poliiei
s descopere traficul i s strng informaii 285 .

283

Jana Costachi, Tatiana Catana, Oleg Chiri - Traficul de copii n scopul exploatrii sexuale n
Republica Moldova, Centrul de prevenire al traficului de femei, Chiinu, 2003, pag. 11.

284

Raportul Traficului de fiine umane al Biroului de Monitorizare i Combatere a Traficului de


Persoane al S.U.A., 2004.
285
Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,
Craiova, 2006, pag. 115.

204

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Exploatarea victimelor este total. Amenintae i abuzate, victimele sunt


supuse unor tratamente inumane i exploatate n regim de sclavie. Cele mai
vulnerabile sunt tinerele care provin din familii dezorganizate sau dintr-un
mediu n care au suferit abuzuri, situaie care crete riscul de a accepta o fals
propunere de lucru n strintate. Nivelul sczut de educaie mpiedic viitoarea
victim s evalueze corect i realist informaiile i planurile de recrutor.
Esena fenomenului de trafic l reprezint decizia de a pleca, susinut
de credina nefondat c, n strintate, realizarea personal este mai uoar. O
atare decizie se minifest mai puternic la persoanele care se confrunt cu o
situaie material grea i cu lipsa de perspective n propria lor ar. Tinerele
cred c realizarea personal nseamn n primul rnd a avea bani, iar pentru a-i
obine sunt capabile s nfrunte orice pericol. Nu toate persoanele vulnerabile
devin victime ale traficului de fiine umane. Exist ns, anumite momente
dificile, aparent fr ieire pentru aceste persoane, iar oferta de munc n
strintate pare s fie soluia salvatoare. Recrutorii aleg cu grij aceste
momente pentru recrutarea viitoarelor victime.
Sub pretextul unor slujbe onorabile, dar care nu necesit o nalt
calificare (chelneri, baby-sitter, menajer, buctreas pe vase de croazier
etc.) n rile occidentale, recrutorii profit de lipsa de informare i de naivitatea
celor ce vor deveni victime. n faza de propunere, exploatarea sau prostituia
sunt excluse complet din discuie. Aflat nc n faza incipient, promisiunea
mincinoas nu este dect un mijloc interzis de lege de a convinge victimele s
treac frontiera de bunvoie.
Fetele care ncep s lucreze n industria sexului sunt forate s se
prostitueze pe strad n cartierele tipice acestor servicii (zonele cu lumini
roii), n baruri, agenii de escort sau n apartamente folosite ca bordeluri. Ele
sunt obligate s lucreze un numr foarte mare de ore pe zi, servind numeroi
clieni cu practici sexuale periculoase i efectuate fr prezervativ. n multe
cazuri, ele nu vorbesc limba rii respective, folosind un meniu scris de
servicii sexuale pentru a comunica cu clienii.
Multe victime sunt supuse unor abuzuri fizice i sexuale, fiind inute n
condiii de captivitate real sau psihologic. Exist cazuri n care victimele sunt
chiar omorte, ca un avertisment pentru alte victime, pentru a le mpiedica s
depun plngere sau s caute ajutor. Ameninarea cu represalii mpotriva
victimelor sau a familiilor lor i lipsa actelor de identitate, respectiv posesia
unor acte nevalabile sunt motivele pentru care multe victime nu ncearc s
scape. Fiind supuse permanent abuzurilor fizice, emoionale i sexuale, ele nu
mai au altceva de fcut dect s rmn n situaia respectiv.
Principalul scop al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani
din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze
investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue s
munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea s aib un
control permanent asupra victimelor. Pentru controlul victimelor traficului n
205

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

faza de exploatare se folosesc diferite mijloace. Fiecare mijloc poate fi utilizat


separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind
crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic.
Unul dintre mijloacele de baz este constrngerea cauzat de datorii.
Victimei i se cere s plteasc napoi sume exagerate, pretinzndu-se c
aducerea ei n ara de destinaie a costat foarte mult. La aceste sume se adaug
dobnzi exorbitante i cumulative, de asemenea chirii la suprapre pentru cazare
i locul de munc la bordel, costurile pentru reclama serviciilor de prostituie i
pentru transport. Toate aceste pretenii culmineaz n sume care cresc
permanent i devin pur i simplu imposibil de achitat.
Un alt mijloc const n confiscarea documentelor de identitate i de
cltorie ale victimelor imediat dup sosirea n ara de destinaie. Astfel li se
rpete identitatea oficial, confirmnd statutul lor de imigrani ilegali.
Victimele nu mai pot cere ajutor i nu mai pot evada ntr-o alt ar de
destinaie. Avnd n vedere c multe victime provin din ri n care poliia nu
este considerat o surs de sprijin, ci o for de oprimare, este clar c femeile nu
vor cere ajutorul poliiei. Traficanii ntresc aceast percepie, spunnd
victimelor c sunt libere s plece i s contacteze poliia, dar c rezultatul va fi
expulzarea lor imediat i supunerea la represalii acas, n ara de origine. S-a
constatat c, de cele mai multe ori, traficantul nu minte cu astfel de afirmaii,
cci, n statele Uniunii Europene, majoritatea victimelor traficate care ajung n
atenia poliiei i care nu pot prezenta documente valabile sunt expulzate
imediat, n loc s fie tratate ca victime ale unor infraciuni grave. Traficanii
exploateaz lipsa documentelor i frica de poliie, pentru a se asigura c
victimele nu vor ncerca s scape sau s fac sesizri la poliie mpotriva lor 286 .
Un alt mijloc eficace de control al victimelor este folosirea violenei i a
ameninrii cu violena. Pentru a le supune, deseori victimele sunt btute i
violate, nchise, inute n lungi perioade de izolare, lipsite de mncare i ap,
drogate, torturate cu cuite sau arse pe corp cu igri. Abuzurile pot fi o
consecin a nclcrii de ctre copil a unor reguli sau sunt folosite ca
avertisment, pentru ca acesta s tie ce se ntmpl dac va nclca din nou
regulile. n alte cazuri, nu exist alt motiv dect pur i simplu sadismul sexual
al traficantului.
n situaia exploatrii sexuale, ruinea este i ea un mecanism puternic
de control. Traficantul amenin victima c va spune familiei sale c lucreaz
ca prostituat. De multe ori, traficantul face fotografii n timp ce victima este
violat, utilizate pentru a o antaja i a o obliga s respecte cu strictee ordinele
traficantului.
n funcie de cultura din care provine victima, sunt folosite i diferite
constrngeri de ordin psihologic. De exemplu, pentru fetele din vestul Africii
286

Ion Chipil (coordonator) i colectiv Globalizarea traficului de copii, Editura Sitech,


Craiova, 2006, pag. 116.

206

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

(Nigeria), ritualurile Voodoo sunt o surs de angoas teribil i folosirea lor


garanteaz supunerea. Alt exemplu este impactul dublu pe care l poate avea
pentru femeile musulmane ameninarea cu dezvluirea muncii ca prostituat
n unele cazuri, aceste fete risc s fie mai violent maltratate de propriile familii
dect de traficant.
Mijlocul cel mai eficace const n ameninarea cu represalii violente
mpotriva familiei victimei, acas, n ara de origine. Traficantul obine date
despre situaia familiei victimei, cum ar fi numele, porecla sau domiciliul unei
rude apropiate sau a altei persoane iubite. Nici mcar nu este nevoie ca el s
tie foarte multe detalii despre familia respectiv pentru a controla victima, este
de ajuns ameninarea i percepia care se formeaz n mintea ei. Problema
victimei este c ea nu poate risca soarta i sigurana celor dragi, pentru c nu
are de unde s afle dac traficantul minte cnd spune c tie amnunte despre
familia ei, sau dac ntr-adevr va folosi violena mpotriva celor dragi, dac ea
va ncerca s se opun sau s scape.
Lund n consideraie toate aceste mijloace de control n ansamblu,
rezultatul concret este un regim de captivitate i tortur psihologic. Victima
este singur ntr-o ar strin, izolat de compatrioii si, aflndu-se n
imposibilitatea de a comunica n limba ei matern, i s-au luat documentele de
identitate i de cltorie i nu are voie s ia legtura cu familia, fiind supus
unor abuzuri fizice i sexuale repetate. Ea este supus unui regim de ameninri
i represalii ndreptate mpotriva ei i/sau familiei ei.
4.2. Reglementare
Pentru a concluziona cu privire la care sunt formele infracionale ce
trebuie avute n vedere de ctre organele judiciare n cadrul anchetrii
activitilor ilicite pertinente, apreciez c trebuie fcut o analiz atent a
modului n care legiuitorul romn a reglementat domeniul n cadrul legislaiei
promulgate dup anul 2000.
Astfel, ca punct de plecare, trebuie observate prevederile Legii 243 din
29 Aprilie 2002, ce a aprobat i completat Ordonana de Urgen a Guvernului
105 din 27 Iunie 2001, prevederi care constituie actuala Lege privind frontiera
de stat a Romniei. Fiind a doua lege, dup 1990, aceast reglementare se
constituie ntr-o norm ce, se apreciaz, c asigur n mod optim o congruen
necesar cu legislaia comunitii europene.
n materie penal se realizeaz o reform a prevederilor, comparativ cu
vechea lege Legea 56/1992, republicat n 2000 infraciunile fiind mai
sistematizate i mai clar definite. n fapt, apreciez c, potrivit legii artate,
avem dou infraciuni specifice regimului de trecere a frontierei de stat:

207

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Infraciunea de trecere ilegal a frontierei art. 70 alin 1 287 ;

Infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1 288 .


n legtur cu infraciunea de trecere ilegal a frontierei legiuitorul a
reglementat o form agravat 289 , calificat prin scop sustragerea de la
executarea unei pedepse. De asemenea, n ceea ce privete infraciunea
prevzut la art. 71 alin. 1, legiuitorul a prevzut, la alin. 2 i alin. 3 al aceluiai
articol, dou modaliti agravate una calificat dup modul de operare dac a
fost pus n pericol viaa sau securitatea migranilor ori acetia au fost supui la
un tratament inuman sau degradant; cea de a doua calificat dup urmrile
desfurrii activitii ilicite s-a produs moartea sau sinuciderea victimei.
Important de observat este c legiuitorul a prevzut pentru trecerea
ilegal a frontierei o cauz de nepedepsire ce ine de calitatea persoanei o
circumstan personal ce nu poate beneficia dect persoanelor n cauz
activitatea ilicit este desfurat de ctre o persoan ce este victim a traficului
de persoane 290 .
Oarecum surprinztor, la art. 74, legiuitorul reglementeaz o form
special a infraciunii de abuz n serviciu contra intereselor persoanelor,
prevzut i pedepsit de art. 315 din Legea nr. 301/2004, dispunnd orice
utilizare a datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia
persoanelor i bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile
legii constituie abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete
conform Codului Penal. Prezena acestei forme speciale a infraciunii de abuz
n serviciu contra intereselor persoanelor ntr-o lege a frontierei poate prea
insolit, ns legiuitorul romn a dorit, n mod expres, s sublinieze, n aceeai
lege n care a reglementat nfiinarea, funcionarea, gestionarea i regimul de
exploatare al SIF, necesitatea aplicrii unei pedepse penale pentru orice
persoan ce i-ar permite, avnd acces prin natura funciei ce o ndeplinete, s
utilizeze, dincolo de dispoziiile legii, date din SIF.
Legiuitorul romn, considernd problematica de importan deosebit, a
apreciat necesar reluarea n Legea nr. 301/2004 a incriminrii unor activiti
ilicite considerate grave 291 . Astfel, la art. 330 sub titlul de Trecerea
frauduloas a frontierei de stat este incriminat, n cuprinsul alin.1, ntr-o
287

Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat constituie infraciune i
se pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani.
288
Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor activiti constituie infraciunea
de trafic de migrani i se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
289
Art. 70 alin. 2 din O.U.G. 105 din 2001 actualizat prin mai multe legi promulgate succesiv,
ultima fiind Legea 278/2006
290
Art. 70 alin. 4 din O.U.G. 105 /2001 actualizat
291
N.A. trecerea frauduloas a frontierei a fost incriminat n Codul penal nainte de anul
1990, condiii n care soluia incriminrii n Codul penal a activitilor ilicite pertinente poate fi
acceptat ca fcnd parte din normalitate

208

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

form cadru, intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
n fapt avem de a face cu un text identic cu cel din cuprinsul legii frontierei, o
diferen existnd n ceea ce privete natura pedepsei cu nchisoarea
nchisoare strict, cuantumul pedepsei, att minimul ct i maximul fiind
mrite: minimul 1 an n loc de 3 luni, maximul 3 ani n loc de 2 ani.
La alin. 2, ca form agravat se preia, de asemenea, textul din legea
frontierei intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
svrit n scopul sustragerii de la executarea unei pedepse modificri
aprnd tot n ceea ce privete pedeapsa nchisoarea strict de la un an la 5
ani, n loc de nchisoare de la 6 luni la 3 ani.
Ca noutate apare, la alin. 3 o nou form infracional intrarea
frauduloas pe teritoriul rii a strinului declarat indezirabil ori cruia i-a fost
interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar, se pedepsete cu
nchisoare de la 2 la 6 ani poate fi acceptat ca o form calificat dup
calitatea fptuitorului.
Alin. 4 conine o norm juridic, de noutate, ce conine ca form
agravat dup modul de operare intrarea sau ieirea din ar prin trecerea
ilegal a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de la executarea unei
pedepse svrit n mod repetat, pedeapsa fiind nchisoarea de la 3 la 7 ani.
La alin. 5 se preia norma juridic ce era stipulat n O.U.G. 105 din
2001, forma neactualizat, la art. 71 alin. 1. infraciunea de racolare,
ndrumare sau cluzire de persoane ori organizarea acestor activiti n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat diferena fiind fcut, fa de
prevederile normei juridice de la art. 71 alin. 1, tot n materia pedepsei
nchisoare strict de la 3 la 7 ani n loc de nchisoare de la 2 la 7 ani.
n legtur cu traficul de migrani, mi permit s observ c exist dou
abordri legale:
Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor persoane
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestor
activiti constituie infraciunea de trafic de migrani art. 71 alin. 1 din
O.U.G. 105 /2001 actualizat;
Prin trafic de migrani se nelege asigurarea intrrii ilegale pe
teritoriul unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu
domiciliaz pe teritoriul acelui stat art. 331 alin. 5 din Legea nr. 301/2004.
Trebuie subliniat c, dincolo de contextul n care se manifest cele dou
norme juridice una n vigoare, alta promulgat dar, nc, neintrat n vigoare
situaie n care, fr precizri legale suplimentare, nu se poate vorbi despre
abrogarea primei de ctre cea de a doua, avem de a face cu dou abordri ce
sunt sau, cel puin, par a fi diferite.
n viziunea O.U.G. 105/2001 actualizat, traficul cu migrani este
caracterizat de racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau mai multor
persoane ori organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat, spre deosebire de Legea nr. 301/2004, n viziunea creia,
209

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

traficul de migrani este caracterizat de asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul


unui stat a unei persoane care nu are cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe
teritoriul acelui stat. Analiznd cele dou abordri, se pot constata urmtoarele:
Pe de o parte avem o enumerare restrictiv de activiti formulate
generic racolare, ndrumare, cluzire, organizarea acestor activiti ce
trebuie desfurate n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat; pe de alt
parte se folosete o exprimare generic asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul
unui stat a unei persoane.
n ambele texte legale sunt folosite exprimri generice ce presupun o
subsumare a diferite aciuni care trebuie s conduc ca rezultat la o stare de
lucruri de natur s poat fi echivalat cu nelesul comun al noiunilor folosite,
indiferent c este vorba despre racolarea, ndrumarea, cluzirea, organizarea
acestor activiti ori despre asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui stat. Se
poate pune problema unei echivalene, pe fond, a celor dou exprimri folosite
de ctre legiuitor, n sensul c prin racolare, ndrumare, cluzire, organizarea
acestor activiti s-ar putea nelege asigurarea intrrii ilegale pe teritoriul unui
stat. n opinia mea, avem de a face cu o evoluie n abordarea legal a
fenomenului legiuitorul constatnd c racolarea, ndrumarea, cluzirea,
organizarea acestor activiti genereaz probleme n probaiune, demersul
judiciar fiind deseori blocat prin aprri ce sunt invocate tocmai n considerarea
caracterului echivoc al multora dintre aciunile fptuitorilor, observnd
inoperabilitatea pedepsirii tentativei tot datorit caracterului echivoc al
aciunilor ce pot fi desfurate, a considerat necesar s renune la incriminarea
unor conduite considerate aprioric ca fiind de pericol n favoarea unei abordri
care s vizeze un rezultat obiectiv constatabil asigurarea intrrii ilegale pe
teritoriul unui stat aceasta putnd include racolarea, ndrumarea, cluzirea
sau/i organizarea acestor activiti.
Exist o diferen de abordare n ceea ce privete calitatea persoanelor
traficate: pe de o parte sunt avute n vedere orice persoane, important fiind ca
acestea s accepte necesitatea trecerii frauduloase a frontierei statului romn; pe
de alt parte sunt avute n vedere persoane care nu au cetenia statului pe
teritoriul cruia au intrat ilegal.
Exist o diferen n ceea ce privete frontiera de stat care este trecut
de ctre migrani: pe de o parte este avut n vedere doar frontiera statului
romn; pe de alt parte este avut n vedere frontiera oricrui alt stat, important
fiind ca persoana ce trece n condiii de ilegalitate s nu aib cetenia statului a
crui frontier o trece.
Exist o diferen sesizabil la nivelul exprimrii naturii activitii
ilicite fiind folosite dou noiuni trecerea frauduloas, respectiv, trecere
ilegal 292 .
292

N.A. asupra acestui aspect voi reveni pe parcursul acestui capitol, n cadrul seciunii
destinate prezentrii unor consideraii cu privire la problema probrii activitii ilicite.

210

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Mai trebuie observat c revenirea n coninutul art. 330 alin. 5 din Legea
nr. 301/2004 la racolarea, ndrumarea sau cluzirea de persoane ori
organizarea acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat ar
putea presupune renunarea la noiunea de trafic de migrani ca i denumire de
infraciune. Nu este aa. Aa cum am artat, legiuitorul readuce n prim-plan
noiunea incriminnd n coninutul art. 331 din Legea nr. 301/2004, sub
denumirea de Trafic de migrani, orice aciune sau inaciune prin care se
asigur intrarea ilegal pe teritoriul unui stat a unei persoane care nu are
cetenia acelui stat sau nu domiciliaz pe teritoriul acelui stat.
De subliniat c n coninutul infraciunii de Trafic de migrani prevzut
i pedepsit de art. 331 din Codul penal sunt stipulate i dou forme calificate,
chiar i forma cadru fiind condiionat de urmrirea unui scop explicit. Este clar
c, pe fond, legiuitorul este interesat de reprimarea traficului de migrani a crui
raiune de desfurare este obinerea de foloase materiale. Astfel, avem
urmtoarele forme:
Traficul de migrani svrit n scopul de a obine, direct sau indirect,
un folos material, este pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 7 ani art. 331
alin. 1 Legea nr. 301/2004;
Traficul de migrani de natur s pun n pericol viaa sau securitatea
victimei ori s o supun unui tratament inuman sau degradant, este pedepsit cu
nchisoarea strict de la 5 la 10 ani art. 331 alin. 2 Legea nr. 301/2004.
n conexiune cu traficul de migrani, art. 331 din Legea nr. 301/2004
reglementeaz nc dou forme infracionale ce, se apreciaz c, sunt de natur
a facilita traficul de persoane, dup cum urmeaz:
Fapta persoanei care, pentru a facilita traficul de migrani, produce
documente de cltorie sau acte de identitate false ori procur, furnizeaz sau
posed asemenea documente, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos
material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 3 din
Legea nr. 301/2004.
Fapta persoanei care faciliteaz rmnerea pe teritoriul Romniei a
unei persoane care nu are cetenia romn i nici domiciliul n Romnia, prin
orice mijloace ilegale, n scopul de a obine, direct sau indirect, un folos
material, pedepsit cu nchisoare strict de la 2 la 7 ani art. 331 alin. 4 din
Legea nr. 301/2004.
Dincolo de cele dou acte normative artate O.U.G. 105 /2001
actualizat i Legea nr. 301/2004, mai trebuie subliniat i existena Legii Nr.
252 din 29 aprilie 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului
nr. 112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului rii
de ceteni romni sau de persoane fr cetenie domiciliate n Romnia ce
introduce ca noutate absolut n legislaia romn sub aspectul obiectului
juridic ocrotirea unor relaii diplomatice i a unor valori general recunoscute
ce introduce o form special a infraciunilor specifice regimului trecerii
frontierei de stat. Astfel, sunt impuse ca forme infracionale:
211

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin;


Racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia ori a mai multor
persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin precum i
organizarea uneia sau a mai multora dintre activitile artate 293 ;
Iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul svririi
infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a
acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat.
Trecerea ilegal a frontierei unui stat strin este reglementat n
dou forme: una cadru i una agravat, calificat prin scop.
n forma cadru se are n vedere intrarea sau ieirea dintr-un stat strin
prin trecerea ilegal a frontierei acestuia, svrit de ctre un cetean romn
sau de o persoana fr cetenie domiciliat pe teritoriul Romniei.
Forma agravat este calificat prin urmrirea scopului sustragerii de la
executarea unei pedepse.
A doua form infracional este caracterizat de fapta ceteanului
romn sau a persoanei fr cetenie domiciliate pe teritoriul Romniei, care
racoleaz, ndrum sau cluzete una ori mai multe persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe
dintre aceste activiti ilegale.
Forma infracional ce are ca obiect asocierea n scopul svririi
unei infraciuni 294 const n iniierea sau constituirea unei asocieri n scopul
svririi infraciunii de racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori
organizare a acestor activiti n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat
ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri.
Trebuie observat c, n mod evident, legiuitorul romn, considernd
necesar s incrimineze prin mijloace specific penale activitatea cetenilor
romni i a persoanelor fr cetenie ce domiciliaz pe teritoriul Romniei ce
trec ilegal frontiera unui stat strin ori desfoar activiti n legtur cu
trecerea frauduloas a frontierei unui stat strin, a acceptat s preia structura i
textul din O.U.G. 105 /2001 actualizat i s recunoasc acestora efecte juridice
ntr-un alt context legat de frontiera unui stat strin.

293

Legea 252/2002 introduce o norm juridic la art. 1 n conformitate cu care art. 2 din
O.U.G. 112/2001 conine la alin. 2 urmtoarea incriminare: racolarea uneia sau mai multor
persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei unui stat strin sau organizarea unei
asemenea activiti, svrit pe teritoriul Romniei de alte persoane dect cele prevzute la
alin. (1). Apreciez c avem de a face cu un exces de zel. Din interpretarea prevederilor de la
alin. 1 rezult, n mod ct se poate de clar c avem de a face cu incriminarea activitilor de
racolare, ndrumare sau cluzire a uneia ori a mai multe persoane n scopul trecerii frauduloase
a frontierei unui stat strin sau care organizeaz una ori mai multe dintre aceste activiti ilegale
indiferent de locul unde sunt desfurate acestea prin natura lucrurilor astfel de activiti
putndu-se desfura pe teritoriul naional al mai multor state
294
N.A. a se vedea, n condiiile unui tratament similar, observaiile prezentate n capitolul 2.

212

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Aa cum am artat, mai sus, a fost introdus, ca noutate absolut,


ocrotirea intereselor unui stat strin, situaie n care trebuie fcut o subliniere
n legtur cu obiectul juridic. Este prima oar cnd legiuitorul se pronun n
sensul crerii unei excepii de la principiul teritorialitii legea penal romn
apr, acum, valori sociale a cror aprare, ca principiu, cade n sarcina altor
state. Dincolo de a remarca insolitul, mi permit s subliniez necesitatea
apariiei unei asemenea incriminri.
n mod obiectiv, datorit condiiilor actuale garantarea libertii
circulaiei persoanelor, desfiinarea vizelor de cltorie pentru rile din
Uniunea European cetenii romni au posibilitatea de a circula, n
strintate, n condiii de normalitate absolut. Este necesar, n aceste condiii,
ca Romnia s i asume i unele angajamente n legtur cu respectarea
valorilor comunitare, foarte importante devenind, n context, cele legate de
procedura specific tranzitrii granielor comunitare sau/i ale fiecrei ri
membre. Ceea ce excede normalului devine deosebit de periculos astfel c, n
temeiul unei normale colaborri, cei care pun n pericol valorile artate trebuie,
nainte de toate, pedepsii de ctre legea romn.
n ceea ce privete traficul de persoane, n Romnia, Legea 678 din 21
Noiembrie 2001, privind prevenirea i combaterea traficului de persoane,
incrimineaz ca infraciuni mai multe activiti pe care le consider de o
periculozitate deosebit. De asemenea, legiuitorul romn a preluat textele din
Legea 678/2001 n Legea nr. 301/2004, le-a adus unele modificri, dnd, astfel,
forma actual a incriminrii faptelor pertinente fenomenului juridic ce are ca
obiect traficarea i exploatarea fiinelor umane, o analiza a diferenelor dintre
cele dou abordri legale urmnd a fi prezentat dup descrierea infraciunilor
prevzute de ctre Legea nr. 301/2004.
Astfel, putem accepta urmtoarele forme infracionale reglementate de
Legea nr. 301/2004:
Infraciunea de trafic cu persoane adulte prevzut de art. 204,
este reglementat n dou forme:
1.
O form simpl, caracterizat de dou modaliti:
una, care are ca subiect pasiv ceteni romni, ce const n
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane prin
ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire, fraud ori
nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a
se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de
bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are
autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane
cea de a doua, care era ca subiect pasiv persoane care nu sunt
ceteni romni, ce const n determinarea sau permiterea, cu intenie, direct
sau indirect, a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care
nu este cetean romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de
persoane, svrit n una din urmtoarele mprejurri:
213

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

o folosind fa de victim mijloace frauduloase, violen, ameninri sau


orice alt form de constrngere;
o abuznd de starea special n care se gsete victima, din cauza situaiei
sale ilegale ori precare de intrare sau edere n ar ori din cauza strii de
graviditate, unei boli sau infirmiti ori unei deficiene fizice sau mintale;
pedeapsa fiind nchisoarea strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor
drepturi, pentru ambele modaliti.
2.
O form agravat, caracterizat prin existena, de asemenea, a
dou modaliti:
prima, circumstaniat dup modul de operare i dup rezultatele
desfurrii activitii ilicite, n ipoteza n care subiect pasiv sunt ceteni
romni, astfel:
fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun form
calificat dup modul de operare;
s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a sntii
form calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii;
fapta a produs beneficii materiale importante form calificat tot n
funcie de urmri, aici fiind vorba despre o categorie aparte ce ine, n
primul rnd de amploarea activitii infracionale desfurate;
fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei la fel precum cea
de a treia, aceast form este calificat tot n funcie de urmrile svririi
infraciunii, fiind, n fapt, o completare necesar a acesteia;
pedepsele fiind deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea unor
drepturi pentru primele trei ipoteze i deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi, pentru cea de a treia;
ce de a doua, circumstaniat dup modul de operare, n ipoteza n care
subiect pasiv sunt persoane care nu au calitatea de ceteni romni, ce const n
aceea c activitatea ilicit se svrete n mod repetat situaie n care
maximul special al pedepsei prevzut pentru forma simpl se majoreaz cu 2
ani.
Infraciunea de trafic cu minori prevzut de art. 205 din Legea nr.
301/2004, este reglementat n mai multe forme, dup cum urmeaz:
o form simpl, ce const n recrutarea, transportarea, transferarea,
cazarea sau preluarea unei persoane cu vrsta cuprins ntre 15 i 18 ani, n
scopul exploatrii acesteia pedepsit cu nchisoare strict de la 3 la 12 ani i
interzicerea unor drepturi.
o form agravat, cu mai multe modaliti calificate astfel:
prin calitatea persoanei vtmate: o persoan care nu a mplinit
vrsta de 15 ani;
dup caracteristicile modului de operare:

fapta a fost svrit prin ameninare, violen sau prin alte forme de
constrngere, prin rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau
profitnd de imposibilitatea minorului de a se apra ori de a-i exprima voina,
214

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru
obinerea consimmntului persoanei care are autoritate asupra minorului;
fapta a fost svrit de dou sau mai multe persoane mpreun;
dup urmrile desfurrii activitii ilicite:

s-a cauzat victimei o vtmare grav a integritii corporale sau a


sntii;
fapta a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei;
fapta a produs beneficii materiale importante.
Pedeapsa este deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i interzicerea
unor drepturi pentru toate modalitile, mai puin cea care este calificat prin
producerea, ca urmare, a morii sau sinuciderii victimei, caz n care pedeapsa
este deteniunea pe via sau deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i
interzicerea unor drepturi.
De observat c ambele infraciuni de trafic infraciunea de trafic cu
persoane adulte i infraciunea de trafic cu minori sunt infraciuni care, chiar i
n forma pe care eu am denumit-o simpl, sunt, n fapt forme infracionale
calificate prin scop; pentru realizarea elementelor constitutive ale celor dou
infraciuni fiind necesar existena i probarea unui scop explicit exploatarea.
n cuprinsul art. 207 din Legea nr. 301/2004 se d o definiie legal a
exploatrii unei persoane dup cum urmeaz:
Prin exploatarea unei persoane se nelege:

executarea unei munci sau ndeplinirea de servicii, n mod forat,


cu nclcarea normelor legale privind condiiile de munc, salarizare, sntate
i securitate;

inerea n stare de sclavie sau alte procedee asemntoare de


lipsire de libertate ori de aservire;

obligarea la practicarea prostituiei, la manifestri pornografice


n vederea producerii i difuzrii de materiale pornografice sau la alte forme de
exploatare sexual;

obligarea la practicarea ceretoriei;

prelevarea de organe.
Consimmntul victimei traficului de persoane, n conformitate cu
prevederile art. 206 din Legea nr. 301/2004, nu constituie o cauz justificativ
aspectul, apreciez c este deosebit de important att pentru anchet ct i pentru
tratamentul juridic. Aici, apreciez c trebuie fcut distincie ntre mprejurrile
ce in de persoana fptuitorilor i mprejurrile ce in de persoana adulilor ori
minorilor traficai n vederea exploatrii.
Cei traficai au motive diverse, de esen fiind posibilitatea obinerii
unor sume de bani. Traficanii, de asemenea au motive diverse, de esen fiind,
i n cazul acestora, posibilitatea obinerii unor sume de bani. Legiuitorul este
interesat, aici, de incriminarea i, implicit, combaterea activitii traficanilor.
Aa cum artat n debutul seciunii, legiuitorul romn a preluat textele
din Legea 678/2001 n Legea nr. 301/2004, le-a adus unele modificri, de
215

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

interes fiind de vzut n ce msur exist un conflict de norme juridice, dac se


pune problema abrogrii prevederilor din Legea 678/2001 n totalitate sau,
numai, n parte.
Din punctul de vedere al structurii 295 Legea nr. 301/2004 plaseaz ceea
ce Legea 678/2001 numete infraciuni privind traficul de persoane n
capitolul VI Crime i delicte contra libertii persoanei dndu-le i denumiri
pe care le apreciez ca, nu numai, sugestive ct i precise pentru natura activitii
ilicite ce se dorete combtut: traficul de persoane adulte i traficul de
minori.
Cu referire, strict, la text, ntre norma juridic de la art. 204. din Legea
nr. 301/2004 i cea de la art. 12 din Legea 678/2001 exist urmtoarele
deosebiri:
1. La alin. 1, unde se formuleaz, pe fond, coninutul constitutiv al
infraciunii de trafic de persoane adulte:
n enumerarea aciunilor ce constituie elementul material termenul de
primire este nlocuit cu cel de preluare;
n prima parte a enumerrii modalitilor considerate ilicite de ctre
legiuitor prin care subiectul activ poate determina acceptarea sau impunerea
traficrii este scos termenul de violen, fiind preferat expresia prin
ameninare sau prin alte forme de constrngere... n loc de prin ameninare,
violen sau prin alte forme de constrngere...;
n partea final a enumerrii modalitilor ilicite la care am fcut referire
mai sus, este scos termenul oferire, textul din Legea nr. 301/2004 enumernd
darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., n loc de
oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase ..., aa cum
era prevzut n Legea 678/2001;
natura pedepsei este adaptat la sistemul introdus de Legea nr. 301/2004
nchisoare strict de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, n loc de
nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.
Cu privire la deosebirile artate, o subliniere merit fcut n legtur cu
enumerarea care are ca obiect darea, acceptarea sau primirea de bani ori de
alte foloase ..., n loc de oferirea, darea, acceptarea sau primirea de bani ori
de alte foloase ..., Legea nr. 301/2004l dezincriminnd aciunea de a oferi bani
ori alte foloase pentru obinerea consimmntului persoanei care are autoritate
asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei persoane. Situaia poate prea
ambigu n condiiile n care acceptarea continu s fie incriminat. O
explicaie ar fi c dezincriminarea oferirii este de natur a uura activitatea
organelor judiciare dat fiind ambiguitatea aciunilor ce pot fi subsumate
noiunii de oferire.

295

N.A. Pentru precizie, consider oportun introducerea n discuie a categoriei de obiect


juridic

216

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

2. La alin. 2, art. 204 din Legea nr. 301/2004 a mai fost introdus o
form agravat calificat n funcie de urmrile svririi infraciunii fapta a
produs beneficii materiale importante iar cuantumul i natura pedepsei a fost
sporit, respectiv, adaptat: deteniunea sever de la 15 la 20 de ani i
interzicerea unor drepturi n loc de nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea
unor drepturi.
3. La alin 3, n Legea nr. 301/2004a fost modificat natura pedepsei
deteniunea sever de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi n loc de
nchisoare de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi.
De asemenea, mai trebuie observat c legiuitorul insereaz n coninutul
art. 204 din Legea nr. 301/2004, la alin. 4 i alin.5, prevederi pe care le-a tratat
n cuprinsul Legii 678/2001 la art. 17, alin. 1 i alin.2, ca infraciuni n legtur
cu traficul de persoane. Totui, la fel ca n cazul precedent, exist unele
diferene dup cum urmeaz:
1.
Textul din Legea nr. 301/2004 conine expresia a determina sau
de a permite, cu intenie, direct sau indirect, n loc de a determina sau de a
permite, cu tiin, fie direct, fie prin intermediar;
2.
n acelai context se folosete expresia intrarea sau rmnerea
pe teritoriul Romniei n loc de intrarea sau rmnerea pe teritoriul rii;
3.
Se folosete expresia unei persoane care nu este cetean romn
sau nu are domiciliul n Romnia n loc de unei persoane care nu este
cetean romn se restrnge sfera calitii pe care o poate avea persoana
victim a traficului de persoane;
4.
Se folosete expresia, victim a traficului de persoane n loc
de supus traficului de persoane
De asemenea, se folosete: folosind fa de victim n loc de folosind
fa de aceasta; victima n loc de acea persoan; din cauza strii de
graviditate n loc de datorit sarcinii. Apreciez c sensul este acelai,
exprimarea din Legea nr. 301/2004 fiind caracterizat de mai mult precizie.
Legea 678/2001 mai reglementeaz n cadrul art. 18 alin. 1 i alin. 2
i infraciunea de pornografie infantil. Legea nr. 301/2004 preia textul, i
aduce unele modificri i incrimineaz, la rndul su, fapta de pornografie
infantil n cadrul Capitolului X CRIME I DELICTE CONTRA
BUNELOR MORAVURI situaie n care consider c problematica poate fi
analizat oportun n cadrul unui demers centrat pe investigarea formelor
infracionale prin a cror svrire se aduce atingere bunelor moravuri.
Mai trebuie observat c formele infracionale, care au ca obiect
organizarea desfurrii de activiti ilicite sau asocierea ori aderarea sau
sprijinirea sub orice form a unei asocieri care are ca scop efectuarea de
activiti ilicite incriminate prin infraciunile pe care le-am prezentat, constituie
o problem ce ine, n primul rnd, de domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii organizate, situaie n care consider c este bine ca acestea s
beneficieze de o analiz corespunztoare n cadrul domeniului artat.
217

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Concluzionnd, art c pertinent fenomenului n anchet vom avea


activiti infracionale caracterizate, din punctul de vedere al unor elemente
comune, prin:

trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera


statului romn sau a altui stat;

traficul de migrani

abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea


datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii.
4.3. Situaia premis
Toate activitile ilicite la care am fcut referire, considerate de ctre
legiuitor ca fiind deosebit de periculoase, astfel nct s fie necesar
incriminarea lor ca infraciuni sunt caracterizate, nainte de elementele
constitutive specifice, de faptul c se desfoar n condiiile create de ctre o
situaie premis la ale crei coordonate principale voi face referire n continuare
Situaia premis, n situaia dat, este fundamentat pe regimul trecerii
frontierei de stat a Romniei, regim circumscris unor instituii precum:
infraciuni de frontier, frontier de stat, puncte de trecere, control de frontier,
etc. Astfel n cercetarea infraciunilor svrite la regimul frontierei de stat
trebuie avute n vedere urmtoarele definiii legale date de ctre legiuitor 296 :

frontier de stat este linia real sau imaginar care trece, n linie
dreapt, de la un semn de frontier la altul ori, acolo unde frontiera nu este
marcat n teren cu semne de frontier, de la un punct de coordonate la altul; la
fluviul Dunrea i celelalte ape curgtoare frontiera de stat este cea stabilit
prin acordurile, conveniile i nelegerile dintre Romnia i statele vecine, cu
luarea n considerare a faptului c principiul general acceptat de dreptul
internaional fluvial este acela c frontiera trece pe mijlocul enalului navigabil
principal, iar la apele curgtoare nenavigabile, pe la mijlocul pnzei de ap; la
Marea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale
ale mrii teritoriale a Romniei;

culoarul de frontier este fia de teren situat de o parte i de


alta a frontierei de stat, stabilit n baza acordurilor i conveniilor de frontier
ncheiate de Romnia cu statele vecine n scopul evidenierii i protejrii
semnelor de frontier;

fia de protecie a frontierei de stat este fia de teren


constituit de-a lungul frontierei de stat n scopul protejrii semnelor de
frontier i asigurrii controlului accesului n apropierea liniei de frontier;

frontierele interne sunt frontierele comune terestre ale Romniei


cu fiecare dintre statele vecine cu care s-au ncheiat acorduri, convenii sau alte
nelegeri internaionale privind eliminarea controlului la frontiera comun,
296

Cap I din O.U.G. 105 /2001 actualizat

218

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

precum i aeroporturile pentru zborurile externe, curse regulate i neregulate,


porturile maritime i fluviale pentru liniile regulate de pasageri i mrfuri care
au ca punct de plecare sau ca destinaie exclusiv alte aeroporturi sau porturi de
pe teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care Romnia a ncheiat
acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea
controalelor la frontier, fr escale n aeroporturi sau porturi din afara
teritoriului acestora;

frontierele externe sunt frontierele terestre i maritime, precum


i aeroporturile i porturile maritime i fluviale, dac acestea nu reprezint
frontiere interne;

zborul intern este orice zbor care are ca punct de plecare sau ca
destinaie teritoriul Romniei, precum i orice zbor care are ca punct de plecare
sau ca destinaie exclusiv teritoriile statelor sau comunitilor de state cu care
Romnia a ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind
eliminarea controlului la frontier, fr escal pe teritoriul unui stat ter;

statul ter este orice alt stat, altul dect statele cu care Romnia a
ncheiat acorduri, convenii sau alte nelegeri internaionale privind eliminarea
controlului la frontier;

strinul semnalat ca inadmisibil este persoana care nu


ndeplinete condiiile de intrare n ar prevzute de legislaia n vigoare
privind regimul strinilor i persoana care nu ndeplinete condiiile pentru
acordarea unei forme de protecie, conform dispoziiilor referitoare la statutul i
regimul refugiailor;

punctul de trecere a frontierei este orice loc organizat i autorizat


de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat;

punctul de mic trafic i punctul destinat trecerilor simplificate


sunt locuri organizate i autorizate de Guvernul Romniei pentru trecerea
frontierei de stat a persoanelor din zona de frontier, ntr-o form simplificat,
convenit prin convenii i acorduri ncheiate cu statele vecine;

controlul la frontier este activitatea desfurat de personalul


autoritilor competente pentru asigurarea respectrii condiiilor prevzute de
lege pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor, mijloacelor de transport,
mrfurilor i a altor bunuri;

infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca


infraciune, svrit n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a
persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor sau altor bunuri;

trecere ilegal a frontierei de stat este trecerea peste frontiera de


stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn;

transportator este orice persoan fizic sau juridic care asigur,


cu titlu profesional, transportul de persoane i bunuri pe cale aerian, naval
sau terestr;
219

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

regimul de control al poliiei de frontier este constituit din


totalitatea normelor prevzute de lege cu privire la verificrile desfurate de
poliitii de frontier asupra persoanelor, activitilor sau imobilelor aflate n
zonele de competen ale poliiei de frontier, pentru constatarea i sancionarea
faptelor de nclcare a normelor prevzute de lege.
Pentru asigurarea executrii pazei i controlului trecerii frontierei de stat
se constituie zona de frontier ce cuprinde teritoriul aflat pe o adncime de 30
km fa de frontiera de stat i rmul Mrii Negre, ctre interior. Regimul de
control al poliiei de frontier mai este instituit i asupra fiilor de teren,
situate pe o adncime de 10 km de o parte i de cealalt a malurilor Dunrii
interioare, deschis navigaiei internaionale. De asemenea n judeele din
interiorul rii unde funcioneaz aeroporturi i porturi deschise traficului
internaional suprafaa aeroportului sau a portului cu platformele, imobilele i
instalaiile aferente reprezint zon supus regimului de control al poliiei de
frontier.
Regimul juridic al frontierei de stat cuprinde totalitatea normelor
prevzute de legislaia intern care privesc frontiera de stat i desfurarea
diferitelor activiti n zona de frontier, n zona aeroporturilor i porturilor
deschise traficului internaional. Asigurarea respectrii regimului juridic al
frontierei de stat revine autoritilor care au atribuii privind controlul la
trecerea frontierei de stat i autoritilor administraiei publice locale.
n considerarea regimului trecerii frontierei de stat trebuie observate, ca
raiune principal, acele relaiile sociale cror existen, formare i dezvoltare
depinde de respectarea regulilor i procedurilor specifice, de necesitatea
impunerii de restricii sau interdicii pentru trecerea peste frontier a unor
persoane i mrfuri. n doctrin 297 se pune accentul pe buna desfurare a
activitii autoritilor statului, ca purttoare i realizatoare a suveranitii
naionale, aceste considerente fcnd necesar includerea infraciunilor, n
discuie, n categoria infraciunilor contra autoritii, un argument fiind i
acela c, nainte de 1990 infraciunea de trecere frauduloas a frontierei era
prevzut de art. 245 din Titlul V al Prii speciale a Codului Penal, ce are ca
obiect reglementarea infraciunilor contra autoritii.
Desigur, valorile artate au o importan deosebit, ns tocmai din acest
punct de vedere, apreciez eu, c nu trebuie expuse ostentativ, n legtur cu
conduite ilicite ce nu au, n condiiile actuale caracterizate de fenomenul
imigraiei, traficului cu orice, inclusiv cu oameni legtur direct cu valorile
sociale importante invocate.
Accesul persoanelor, n conformitate cu prevederile art. 7 din O.U.G.
105/2001 actualizat, se poate face cu respectarea unor reguli precum:

297

A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale
romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996. pag 350

220

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

* n fia de protecie a frontierei de stat pn la culoarul de frontier


sau malul apelor, dup caz, este permis n baza documentelor de identitate, cu
aprobarea administraiei publice locale i cu avizul efului formaiunii locale a
poliiei de frontier.
* pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de protecie a
frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n adncime,
precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate n apele de
frontier, este permis numai prin locurile i n condiiile stabilite de
administraia public local i cu avizul efului formaiunii locale a poliiei de
frontier.
* n insulele i ostroavele de formaiune nou din apele de frontier
este permis numai dup determinarea apartenenei acestora, pe baza
nelegerilor ncheiate ntre statul romn i statul vecin.
Important de observat aici este c dac din punct de vedere terminologic
aa cum prevede art. 1 din O.U.G. 105/2001 actualizat Legea 243/2002
infraciunea de frontier este fapta prevzut de lege ca infraciune, svrit
n scopul trecerii ilegale peste frontiera de stat a persoanelor, mijloacelor de
transport, mrfurilor sau altor bunuri, trecerea ilegal a frontierei a frontierei de
stat este definit ca fiind trecerea peste frontiera de stat n alte condiii dect
cele prevzute de legea romn.
Cum este necesar o interpretare per a contrario, devine important de
vzut care este procedura prescris de legiuitor pentru a trece frontiera de stat a
Romniei.
Legea romn stabilete c trecerea frontierei de stat a Romniei 298
de ctre persoane, mijloace de transport, mrfuri 299 i alte bunuri se face prin
punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional sau/i
prin alte locuri, n condiiile stabilite de comun acord prin documentele
bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. n mod firesc, trecerea
frontierei de ctre persoane se face cu respectarea regimului frontierei iar
trecerea frontierei a mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri se face
cu respectarea regimului vamal.
n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de
frontier al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att
la intrarea ct i la ieirea din ar, n vederea verificrii i constatrii
ndeplinirii condiiilor prevzute de lege n legtur cu aceste operaiuni. De
asemenea, n punctele de trecere i desfoar activitatea personalul tuturor

298

Art. 10-11 din Legea 243/2002


N.A. potrivit art.8 alin 2 din H.G. 445/2002 pentru aprobarea Normelor metodologice de
aplicare a O.U.G. 105/2001privind frontiera de stat Romniei, trecerea peste frontiera de stat a
mrfurilor i a mijloacelor care le transport se face numai prin punctele de trecere deschise
traficului internaional, anume destinate, potrivit legii.

299

221

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

autoritilor publice care au, potrivit legii, competene pe linia controlului la


trecerea frontierei de stat.
De mare importan pentru activitatea anchetatorilor, mai ales n
legtur cu posibila cercetarea unor infraciuni de abuz n serviciu contra
intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu
dispoziiile legii, este nfiinarea, n condiiile legii 300 a Sistemului de
Informare Naional privind circulaia persoanelor i bunurilor prin
frontier, denumit SIF, sistem unitar la nivel naional, prin care se ine
evidena, se prelucreaz i se valorific informaiile cu privire la criminalitatea
transfrontalier i infraciunile de frontier, la persoane i bunuri. Scopul
funcionrii SIF const n sprijinirea aciunilor de meninere a ordinii publice i
siguranei naionale i aplicarea prevederilor legale cu privire la circulaia
persoanelor i bunurilor pe teritoriul Romniei. Autoritatea public central
care gestioneaz i rspunde de SIF este Ministerul Internelor i Reformei
Administrative. SIF cuprinde acele categorii de date referitoare la persoane
fizice i bunuri care sunt furnizate de autoritile publice, necesare asigurrii
respectrii regimului juridic al frontierei de stat, precum i altor interese
legitime ale statului. Utilizarea SIF se face cu respectarea dispoziiilor legale
privind protecia datelor, precum i protecia persoanei mpotriva prelucrrii
automate neautorizate a datelor referitoare la persoane.
n SIF pot s introduc date, s le modifice, s le tearg i s le
prelucreze autoritile cu atribuii n domeniul aprrii naionale, ordinii publice
i siguranei naionale, cele cu atribuii n domeniul respectrii regimului juridic
al frontierei de stat, precum i autoritatea judectoreasc, potrivit competenelor
legale, pe baza protocoalelor ncheiate de Ministerul Internelor i Reformei
Administrative cu fiecare autoritate. Cu privire la persoane sunt introduse
urmtoarele date:
o numele i prenumele, numele anterior, pseudonimele sau poreclele care
au fost eventual nregistrate separat;
o semnele fizice particulare, obiective i inalterabile;
o prima liter a celui de-al doilea prenume;
o data i locul naterii;
o sexul;
o cetenia;
o meniunea c persoanele n cauz sunt narmate, dup caz;
o meniunea c persoanele n cauz sunt violente, dup caz;
o motivul semnalrii;
o msura care trebuie luat.
Datele privind strinii semnalai ca inadmisibili sunt introduse n SIF n
temeiul unei comunicri fcute de o autoritate administrativ sau
judectoreasc, potrivit legii. Datele privind persoanele cutate n vederea
300

Cap 4 din Legea 243/2002

222

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

extrdrii sau expulzrii se introduc sau se transmit de ctre autoritatea care a


dispus msura, potrivit legii. n situaia n care motivul semnalrii este
svrirea unei infraciuni, autoritatea semnalant comunic, o dat cu
semnalarea, documentele i urmtoarele informaii care privesc cazul:
autoritatea care a emis cererea;
nceperea urmririi penale, existena unui mandat de arestare, a unui
mandat de aducere ori a unei hotrri judectoreti executorii;
natura i calificarea juridic a infraciunii;
descrierea circumstanelor svririi infraciunii, inclusiv momentul,
locul, gradul de participare la infraciuni a persoanei semnalate;
consecinele infraciunii, n msura posibilitilor.
n SIF pot fi introduse, de ctre autoritile autorizate sau la solicitarea
autoritilor interesate, i date referitoare la persoanele care necesit o form de
protecie, potrivit legii.
Pentru a preveni svrirea infraciunilor de frontier i ameninrilor la
ordinea public n SIF pot fi introduse date provizorii referitoare la persoane
sau bunuri, n scopul urmririi lor i al controlului la frontier, dac:
exist indicii temeinice c persoana n cauz intenioneaz s comit sau
comite infraciuni;
aprecierea persoanei n cauz permite, n temeiul faptelor sancionate de
lege, comise pn n prezent, s se presupun c aceasta va comite i n viitor
alte asemenea fapte.
Fiecare autoritate ce utilizeaz SIF-ul adopt, n ceea ce privete
domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF, msurile necesare pentru:
1. a preveni accesul oricrei persoane neautorizate la instalaiile utilizate
pentru prelucrarea datelor personale;
2. a preveni citirea, copierea, modificarea sau eliminarea suporturilor de
date de ctre persoane neautorizate;
3. a preveni introducerea neautorizat a unor date n fiier i orice
consultare, modificare sau tergere neautorizat a unor date personale introduse
n fiier;
4. a preveni utilizarea sistemului de prelucrare automat a datelor de ctre
persoane neautorizate prin intermediul echipamentelor de transmitere a datelor;
5. a garanta c, n ceea ce privete utilizarea unui sistem automat de
prelucrare a datelor, persoanele autorizate au acces numai la datele pentru care
sunt responsabile;
6. a garanta c se pot controla i stabili autoritile crora li s-au transmis
date personale prin echipamentul de transmitere a datelor;
7. a garanta c se poate controla i stabili, ulterior, care date personale au
fost introduse n sistemul de prelucrare automat a datelor, precum i momentul
i persoanele care le-au introdus;
8. a preveni citirea, copierea, modificarea sau tergerea datelor personale n
timpul transmiterii lor sau al transportului suporturilor de date.
223

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Pentru prelucrarea datelor n seciunea sa fiecare autoritate poate


desemna numai persoane cu calificare special, supuse controalelor de
securitate la accesul n spaiile de lucru i la instalaiile utilizate pentru
prelucrarea datelor personale aspect foarte important n cadrul cercetrii
utilizrii abuzive a datelor din SIF.
Nici cu privire la traficul de persoane lucrurile nu stau mai simplu. i
aici trebuie observat existena unei situaii premise constituite din obligaiile
autoritilor publice n legtur cu prevenirea i combaterea traficului de
persoane. Astfel, n conformitate cu prevederile H.G. 299/2003 pentru
aprobarea Regulamentului de aplicare a dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind
prevenirea i combaterea traficului de persoane Ministerul Internelor i
Reformei Administrative:
o realizeaz i menine n actualitate baza de date privind fenomenul
traficului de persoane, monitorizeaz i evalueaz periodic acest fenomen cu
sprijinul i a altor ministere;
o realizeaz studii privind cauzele i evoluia traficului de persoane la
nivel naional, pe care le prezint instituiilor interesate i Grupului
interministerial;
o organizeaz culegerea de date i informaii n legtur cu fenomenul
traficului de persoane, verificarea, prelucrarea i stocarea acestora;
o asigur, la cerere, pe teritoriul Romniei protecia fizic a persoanelor
victime ale traficului, care sunt pri n procesul penal;
o suport sumele necesare asigurrii proteciei fizice a persoanelor
victime ale traficului de persoane prevzute din fondurile bugetare alocate
anual cu aceast destinaie;
o asigur, prin structurile sale specializate, la toate punctele de trecere a
frontierei de stat a Romniei, personal special instruit pentru identificarea i
preluarea victimelor, n vederea ndrumrii acestora ctre instituiile
specializate;
o organizeaz cursuri de formare i specializare a personalului propriu
implicat n cercetarea cazurilor de trafic de persoane i n audierea victimelor
traficului;
o informeaz populaia, n zonele de risc ridicat, despre fenomenul
traficului de persoane;
o i-a msuri pentru identificarea persoanelor implicate n desfurarea de
activiti legate de migraia ilegal i traficul de persoane, precum i a locurilor
de desfurare a acestor activiti;
o sprijin programele alternative organizate de instituiile abilitate pentru
victimele traficului care nu doresc s se ntoarc n ara de origine;
o nfiineaz o linie telefonic permanent, cu apeluri gratuite pentru
sesizarea cazurilor de trafic i pentru asistena victimelor traficului;
Cercetarea cazurilor de trafic de persoane se efectueaz de ofieri
anume desemnai, specializai n audierea victimelor traficului. Audierea
224

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

femeilor victime ale traficului de persoane se realizeaz, de regul, de ofieri


femei.
Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, sunt responsabile de aplicarea metodologiei de repatriere a
cetenilor romni victime ale traficului de persoane. Acestea pun la dispoziie
victimelor traficului de persoane materiale informative privind drepturile pe
care le au, procedurile judiciare, precum i condiiile i regulile de cazare
existente n centrele de asisten i protecie a victimelor traficului de persoane
din ar.
De ndat ce intr n posesia unei informaii privind existena n ara de
reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de persoane, misiunile
diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n strintate, solicit
autoritilor locale competente datele de identificare a persoanelor n cauz,
precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n special, dac persoana n
cauz posed paaport sau alt document de identitate, dorete s fie repatriat i
dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
n situaia n care persoana n cauz nu dispune de paaport sau de un alt
document de identitate, Inspectoratul Naional pentru Evidena Persoanelor
asigur identificarea acesteia i comunic misiunii diplomatice sau oficiului
consular, prin intermediul Direciei relaii consulare, imediat sau n cel mult 5
zile lucrtoare de la primirea solicitrii, aprobarea pentru eliberarea
documentului de cltorie n vederea repatrierii.
Dup eliberarea documentelor de identitate i obinerea documentului
de transport, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, comunic Inspectoratului General al Poliiei de Frontier numele i
prenumele persoanei, numrul i seria documentului de identitate, mijlocul de
transport, punctul de frontier prin care urmeaz s intre n ar, data i ora
sosirii la punctul de frontier, precum i solicitarea victimei de a fi cazat ntrun centru de asisten i consiliere a victimelor traficului.
Misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, colaboreaz cu autoritile locale pentru asigurarea cazrii i
ntreinerii victimelor traficului de persoane, pn la repatrierea acestora,
precum i a biletului de transport. n situaia n care n statul de reedin nu
este posibil cazarea gratuit a persoanelor victime ale traficului de persoane,
prinii sau rudele apropiate ale acestora vor fi anunate s transmit la
misiunea diplomatic, respectiv la oficiul consular, sau s depun la casieria
Ministerului Afacerilor Externe contravaloarea costului cazrii, biletului de
transport i ntreinerii pn la data repatrierii.
n situaia n care persoana care urmeaz s fie repatriat sau familia
acesteia nu dispune de mijloacele necesare achitrii contravalorii cazrii,
ntreinerii i biletului de transport, suma respectiv va fi transferat n contul
Ministerului Afacerilor Externe de consiliul local din localitatea de domiciliu a
acesteia.
225

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Inspectoratul General al Poliiei de Frontier comunic datele privitoare


la victimele traficului de persoane, punctului de frontier unde urmeaz s
soseasc victima, pentru ca aceasta s fie preluat de ofierii special desemnai,
precum i unitii de poliie n a crei raz funcioneaz centrul de asisten i
consiliere n care victima a solicitat s fie cazat, pentru a prelua victima de la
punctul de frontier i pentru a-i asigura protecia fizic pn la cazarea n
centru.
Ofierii special desemnai vor aduce la cunotin victimelor de ndat
faptul c au dreptul s depun plngere mpotriva persoanelor care le-au
traficat, precum i s se constituie parte vtmat i parte civil n procesul
penal, ntocmind despre aceasta un proces-verbal semnat de victim i de
persoana care l-a ntocmit. Dac persoana nu cunoate limba romn, i se va
pune la dispoziie, n mod gratuit, un interpret.
n cazul n care starea de sntate i starea psihic a victimei permit,
ofierii special desemnai vor lua o declaraie victimei, cu acordul acesteia, cu
privire la fapta a crei victim este, la fptuitori, precum i la orice alte
mprejurri care prezint interes pentru activitatea organelor judiciare.
Dac victima a solicitat s fie cazat ntr-un centru de asisten i
consiliere, aceasta va fi cazat, de regul, n centrul solicitat de aceasta sau n
centrul cel mai apropiat de localitatea sa de domiciliu, n funcie de capacitatea
de cazare i de gradul de ocupare ale acestor centre. La primirea n centru
victimelor li se vor aduce la cunotin drepturile i obligaiile pe perioada
ederii n centru. Durata cazrii victimei ntr-un centru de asisten i consiliere
nu poate depi 10 zile, putnd fi prelungit, la solicitarea organelor judiciare,
cu cel mult pn la 3 luni sau, dup caz, pe perioada procesului penal.
Victimelor traficului de persoane, cazate temporar, li se asigur acord o
protecie i o asisten special fizic, juridic i social. Personalul centrelor
i lucrtorii Ministerului Internelor i Reformei Administrative asigur
respectarea vieii private i a confidenialitii identitii victimelor traficului de
persoane primite n centre. Programele de asisten derulate n centre vor
urmri recuperarea fizic, psihologic i social.
Minorilor li se acord protecie i asisten special, n raport cu vrsta
lor. Femeilor victime ale traficului de persoane, precum i celor care sunt
supuse unui risc ridicat de a deveni victime ale acestor infraciuni li se acord o
protecie i o asisten social specific.
Victimele traficului de persoane primite n centrele de asisten i
protecie sunt informate cu privire la procedurile judiciare i administrative
aplicabile, precum i cu privire la posibilitatea de a beneficia, potrivit legii, de
msuri specifice de protecie a martorilor.
Autoritile romne faciliteaz cetenilor strini victime ale traficului
de persoane ntoarcerea n ara lor de origine fr nici o ntrziere nejustificat
i le asigur transportul n deplin securitate pn la frontiera statului romn,
226

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

dac nu este prevzut altfel n acordurile bilaterale sau multilaterale la care


Romnia este parte.
Victimele traficului de persoane, ceteni strini, sunt informate n
locurile de cazare, ntr-o limb pe care o neleg, cu privire la procedurile
judiciare i administrative aplicate, putnd beneficia de consiliere psihic i
psihologic, precum i de asisten medical i social, ntr-o limb pe care o
neleg.
n cazul aducerii n Romnia de ctre o companie de transport de
victime ale traficului de persoane, cunoscnd caracterul ilicit al traficului,
compania de transport este obligat s asigure cazarea i ntreinerea acestora
pe perioada stabilit de Ministerul Internelor i Reformei Administrative i s
suporte transportul lor pn la frontiera romn.
4.4. Principalele probleme pe care trebuie s le soluioneze
cercetarea
4.4.1. Activitatea ilicit
Dat fiind complexitatea problemelor, voi ncepe cu unele referiri n
legtur trecerea ilegal sau frauduloas a frontierelor de stat frontiera statului
romn sau a altui stat.
Trebuie observat, poate nainte de toate, c multe dintre aciunile
incriminate graviteaz n jurul noiunilor de trecere ilegal i trecere
frauduloas a frontierei de stat.
Astfel: intrarea sau ieirea din ar trebuie s fie fcute prin trecerea
ilegal a frontierei de stat; strinul, declarat indezirabil ori cruia i s-a interzis
dreptul de intrare sau edere n ar, intr fraudulos n ar; racolarea,
ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare,
ndrumare sau cluzire uneia sau a mai multor persoane se fac n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat; asocierea sau iniierea constituirii unei
asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor
persoane se fac n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, etc.
Ce presupune trecerea ilegal a frontierei de stat ? trecerea peste
frontiera de stat cu nclcarea regimului legal 301 . Practic, avem de a face cu
nerespectarea, nclcarea regimului legal pentru trecerea frontierei de stat,
trecerea trebuind s fie, iar n aceste condiii, devine, efectiv ilegal.
ntruct formularea poate aprea ca nou fa de vechea lege Legea
56/1992 privind frontiera de stat a Romniei, republicat n 2000 consider
necesar o minim analiz, aceasta fiind necesar pentru claritatea i rigoarea
demersului tiinific.
301

N.A. la care am fcut referire n cadrul seciunii ce are ca obiect situaia premis

227

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Astfel Legea 56/1992 prevedea la art. 69: Intrarea sau ieirea din ar
prin trecerea frauduloas a frontierei de stat constituie infraciune i se
pedepsete cu nchisoare de la 3 luni la 2 ani. Pe lng forma cadru, vechea
lege prevedea mai multe modaliti agravate, calificate prin scop sau prin
modul de operare, dup cum urmeaz:
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul sustragerii de
la executarea unei pedepse;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit prin for sau prin
atacarea poliitilor de frontier, poliitilor sau a lucrtorilor vamali;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit de ctre dou sau mai
multe persoane mpreun sau de ctre persoane narmate;
trecerea frauduloas a frontierei de stat svrit n scopul scoaterii din
ar a unor bunuri din patrimoniul cultural naional sau de valoare deosebit, al
traficrii de arme, muniii, materiale explozive sau radioactive, a produselor i
substanelor stupefiante, psihotrope ori toxice.
O ntrebare apare ca fireasc care este raiunea pentru care legiuitorul
romn a introdus aceast inovaie, trecere ilegal n loc de trecere frauduloas
formulare promovat de vechile reglementri ?
Din punct de vedere noional, cele dou expresii pot fi acceptate ca
identice? Iar dac da, atunci de ce a mai fost necesar introducerea unei noiuni
noi? asta, mai ales n condiiile n care cuprinsul urmtoarelor alineate art.
330 alin.3, 4 i 5 din Legea nr. 301/2004 n materia unor conduite
infracionale conexe, se revine la expresia consacrat de trecere frauduloas a
frontierei.
O logic minim, presupune, n analiz, c cele dou noiuni nu sunt
identice. Prin trecere se nelege faptul de a trece, ceea ce presupune, ntre
altele, a merge fr oprire printr-un loc 302 , n cazul de fa, pe traseul ce se
intersecteaz, ce trece peste frontiera de stat. Termenul de fraudulos este
definit ca fiind ceva bazat pe nelciune, pe rea credin 303 . Pe cale de
consecin, prin trecere frauduloas a frontierei se va nelege intrarea ori
ieirea din ar uznd de inducerea n eroare a organelor abilitate de lege s
supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei.
n ceea ce privete Trecerea ilegal a frontierei, aceasta beneficiaz de
o definiie legal n cuprinsul art.1 lit. m din Legea 243/2002 trecerea peste
frontiera de stat n alte condiii dect cele prevzute de legea romn.
Aa cum se poate observa, orice trecere frauduloas este o trecere ilicit,
ns nu orice trecere ilicit este i o trecere frauduloas. Trecerea frauduloas
este caracterizat de o intenie calificat, manifest, situaie ce nu mai este
valabil pentru trecerea ilegal.
302
303

N.A. a se vedea DEX, Editura Academiei Romne, 2002, pag 1109


N.A. a se vedea DEX Editura Academiei Romne, 2002, pag 397

228

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

n acest context apreciez c legiuitorul romn, nlocuind termenul de


fraudulos cu termenul de ilegal, a dorit s extind sfera aciunii legii penale
i la alte conduite ilicite, ce sub imperiul vechii legi ar fi putut s se eschiveze
tratamentului penal.
Revenind la aciunile incriminate, acestea sunt numeroase, ns, fiecare,
n parte, prezint un grad de pericol social suficient pentru a fi incriminate n
coninutul constitutiv al unor infraciuni.
Intrarea sau ieirea din ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat
presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre teritoriul altui
stat ori invers cu nclcarea procedurilor impuse prin regimul trecerii frontierei
de stat.
Intrarea frauduloas pe teritoriul rii, precum i trecerea frauduloas a
frontierei de stat presupune tranzitarea frontierei dinspre teritoriul naional spre
teritoriul altui stat ori invers prin inducerea n eroare a organelor abilitate de
lege s supravegheze respectarea regimului de trecere a frontierei.
n ceea ce privete incriminarea ce are ca obiect racolarea,
ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat ori organizarea unor asemenea
activiti, legiuitorul a avut n vedere aciuni alternative, nefiind exclus nici
posibilitatea ca o activitate infracional s fie caracterizat de efectuarea a
dou ori a ntregului ansamblu de aciuni.
Pentru mai mult precizie sunt necesare unele explicaii.
Prin racolare se nelege o atitudine activ din partea fptuitorilor ce
depun toate eforturile pentru a recruta, strnge, atrage, seleciona prin diferite
mijloace care, pornind de la simple promisiuni sau vnzri de ponturi
persoanelor interesate, ajung pn la exercitarea de presiuni i ameninri 304 .
ndrumarea presupune, n limbaj comun 305 , punerea unei persoane pe
un anumit drum, pe o anumit direcie, artarea drumului cuiva, a da relaii
pentru ca o persoan s poat realiza ceva.
Prin cluzire este presupus aciunea unei persoane de a conduce o
alt persoan pe un drum, ndrumarea, nvarea, povuirea, sftuirea,
orientarea cuiva 306 pentru a efectua o anumit activitate.
Organizarea activitilor artate, n mod firesc, presupune gestionarea
resurselor, contactarea de persoane, angajarea de servicii, managementul
aferent, etc., totul pentru realizarea obiectivelor propuse.
Se poate observa c primele trei variante au un coninut asemntor,
diferenele fiind mai mult de nuan. n doctrin 307 s-a artat c legiuitorul le-a
304

A se vedea F. Dumitrescu n DCR , pag 396


DEX pag. 528
306
DEX pag. 148 i DLRM pag 124
307
A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit.
Lumina Lex 1996 pag. 368
305

229

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

folosit mpreun din scrupulozitate, astfel nct s nu rmn nesancionat nici


o activitate ce favorizeaz ajut ori pregtete trecerea frauduloas a frontierei
de stat. n mod practic, legiuitorul, ca excepie, a incriminat actele
premergtoare, toate variantele elementului material putnd constitui o
anteceden a trecerii frauduloase 308 .
Pentru existena infraciunii, n discuie, este irelevant c activitatea
ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a frontierei de stat de ctre
persoanele racolate, ndrumate, etc. Consumarea acestei infraciuni are loc n
momentul desvririi aciunii ce constituie obiectul activitii ilicite, indiferent
de durata i consistena acesteia 309 . n aceste condiii, dei este incriminat
separat n art. 332 din Legea nr. 301/2004, tentativa este greu de imaginat.
Orice act material menit s ajute o persoan s treac fraudulos frontiera iar
aici variantele faptice sunt diverse intr n sfera noiunilor ce sunt avute n
vedere de elementul material al infraciunii.
Mai trebuie observat c n trei din cele patru variante de svrire
ndrumare, cluzire, organizare activitatea ilicit poate deveni continu,
astfel c se va putea analiza un moment n care infraciunea se consum i un
moment n care infraciunea se epuizeaz, odat cu finalizarea ultimului act de
executare.
Existena infraciunii n forma consumat ori ca tentativ nu este
influenat de svrirea unei singure variante, a dou ori a tuturor variantelor,
cu privire la o singur persoan sau cu privire la mai multe persoane, n mod
independent ori constituite n grup. Aceste mprejurri sunt de natur s dea un
coninut complex activitii ilicite care, fr ndoial, vor trebui s fie avute n
vedere pe parcursul anchetei.
n ipoteza unei activiti organizate, apreciez c svrirea infraciunii n
mod repetat se racoleaz mai multe persoane, n timp, ce sunt cluzite,
ndrumate i organizate pentru a trece fraudulos frontiera de stat confer
activitii ilicite caracter continuat, infraciunea nu va rmne una singur, cu
caracter continuu deoarece vor fi mai multe activiti infracionale n baza
aceleiai rezoluii. Lucrurile nu sunt foarte simple, pentru c dac organizarea
depete anumite limite, pe care le consider fragile, avnd n vedere c n
practic a organiza o activitate de felul celei pe care o analizm nu poate fi
conceput n afar unui grup, unei asocieri ce are un numr minim de membri,
ce i asum sarcini precise, suport un anumit management, particip la
mprirea i valorificarea profiturilor, etc., caz n care ancheta trebuie s
urmreasc prevederile legale ce acoper tocmai asocierea, iniierea ori
308

N.A. am introdus nota de relativitate fiind evident c trecerea frauduloas poate fi svrit
i fr s fie implicat o racolare, ndrumare, cluzire sau organizarea acestora.
309
A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, Edit.
Lumina Lex 1996 pag. 369

230

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

sprijinirea unei asociaii care s aib ca scop pregtirea, desfurarea i


exploatarea rezultatelor activitilor ilicite n discuie.
Asocierea, iniierea, aderarea sau sprijinirea unei asocieri urmrind
pregtirea, desfurarea i exploatarea rezultatelor unor activiti ilicite de
racolare, ndrumare sau cluzire de persoane ori organizare a acestor activiti
n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ca i activiti ilicite pot fi
desfurate independent de realizarea efectiv a racolrii, ndrumrii, etc. Dac
ancheta poate proba existena asocierii i, eventual, a altor aciuni conexe,
apreciez c nu este nevoie s se fi pus n aciune scopul asocierii.
n ceea ce privete abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor
prin utilizarea datelor din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii,
aa cum este reglementat de art. 74 din Legea 243/2002 orice utilizare a
datelor din SIF (Sistemul de informare naional privind circulaia persoanelor i
bunurilor prin frontier) care nu este conform cu dispoziiile legii, constituie
abuz n serviciu contra intereselor persoanelor i se pedepsete conform
Codului Penal s-ar putea trage concluzia c avem de a face cu o infraciune de
pericol, n cadrul laturii obiective rezultatul socialmente periculos
prejudicierea intereselor legale ale unei persoane neproducnd efecte juridice
legate de existena infraciunii, raportul de cauzalitate rezultnd ex re din
nsi materialitatea svririi infraciunii.
mi permit s observ c, n aceste condiii, situaia ar putea deveni
paradoxal: am avea, pe de o parte, o infraciune cadru, prevzut de Codul
penal (Legea nr. 301/2004) ca infraciune de rezultat, a crei existen este
condiionat de realizarea unui anume rezultat socialmente periculos
vtmarea intereselor legale ale unei persoane i de existena unui raport de
cauzalitate ntre elementul material al infraciunii n varianta cadru, o aciune
sau o inaciune i rezultatul socialmente periculos artat iar, pe de alt parte, o
form special a aceleiai infraciuni prevzut de o lege special legea
frontierei de stat ce, n coninutul constitutiv nu face nici o referire la
realizarea sau nu a unui rezultat.
Apreciez c o asemenea soluie trebuie nuanat. n opinia mea i forma
prevzut de Legea 243/2002 este condiionat de existena unui rezultat
socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut de varianta cadru din
Legea nr. 301/2004 vtmarea intereselor legale ale unei persoane att doar
c acesta este prezumat, fiind imposibil de acceptat, cel puin n viziunea
legiuitorului, c svrirea aciunii caracteristice elementului material s nu
produc o vtmare intereselor legitime ale persoanei ale crei date sunt
utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei asemenea soluii ? Aa cum
am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare autoritate ce are acces
la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul cauzat unei persoane prin
utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce privete domeniul su de
responsabilitate din cadrul SIF s ia msurile necesare pentru preveni orice
231

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez ca necesar o


subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l apreciez ca fiind complex.
Pe de o parte, exist relaiile sociale a cror formare i normal
desfurare este condiionat de respectul ce trebuie acordat regimului juridic
stabilit de legiuitor pentru SIF. n alt ordine de idei, vor trebui observate
relaiile sociale ce graviteaz n jurul persoanei, a intereselor legale ale acesteia
ce trebuie ocrotite. Foarte important este de observat c legiuitorul face o
concesie, pe cale de excepie, reglementnd funcionarea SIF, avnd ca raiune
nmagazinarea i exploatarea unor date, n virtutea unui interes general,
socialmente declarat ca mai important dect interesele particulare ale
persoanelor implicate privite separat la nivel individual. Cum n virtutea
interesului general fundamentat pe scopuri ce in de combaterea criminalitii
transfrontaliere, prevenirea i combaterea infraciunilor ce se svresc la
regimul frontierei, sigurana naional, etc. nu pot fi prejudiciate interesele
fireti ale persoanelor, exploatnd date din SIF pentru realizarea unor interese
ce exced celor avute n vedere de legiuitor i, pe cale de consecin, crearea
unui prejudiciu persoanelor la care se refer datele exploatate ilegal, a fost
nevoie de reglementarea formei infracionale analizate n aceast subseciune.
Pe cale de consecin, trebuie observat c legiuitorul nu a fcut o
referire expres la rezultatul socialmente periculos ntruct nu a fost nevoie,
rezultatul periculos, la nivel social, este prezumat, dat fiind natura datelor ce
sunt cuprinse n SIF.
O problem, fireasc, apare n latura practic a anchetei. Activitatea
ilicit const, generic, ntr-o aciune utilizarea datelor din SIF
circumstaniat prin nerespectarea dispoziiilor legii. Cercetarea va stabili
existena elementelor constitutive ale infraciunii, identitatea fptuitorului,
circumstanele svririi faptei, etc., iar aciunea penal va fi satisfcut.
Persoana vtmat prin svrirea infraciunii, pe calea promovrii aciunii
civile, va fi nevoit, alturi de rezultatul anchetei, s demonstreze ndeplinirea
condiiilor specifice rspunderii civile delictuale ?
Nu cred c este necesar introducerea, n analiz, a altor situaii n care
persoane vtmate, prin svrirea unor infraciuni declarate de pericol,
promoveaz aciunea civil solicitnd recuperarea prejudiciului material sau/i
moral, dar, pe ipoteza dat, consider c discuia trebuie canalizat pe existena
i pe posibilitatea de determinare cu certitudine a prejudiciului.
Astfel, infraciunea exist, fptuitorul va constitui subiectul rspunderii
penale, ns, n materia aciunii civile, partea civil solicit acoperirea unui
prejudiciu ce, nainte de toate trebuie determinat ca ntindere iar aceasta nu se
poate face dect dup ce, n prealabil, s-a probat existena acestuia.
Mai trebuie observat c, sub aspectul desfurrii i anchetrii activitii
ilicite, consumarea infraciunii are loc n momentul n care ia sfrit primul act
de utilizare nelegal a datelor din SIF, infraciunea, n forma aceasta special,
fiind susceptibil de o continuare n timp a activitii infracionale, devenind,
232

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

astfel, infraciune continuat caz n care vom distinge, pe lng momentul


consumrii i un moment al epuizrii. Tentativa, datorit contextului, nu este
incriminat, n practic fiind imposibil de stabilit limita ntre ndeplinirea
fireasc a sarcinilor de serviciu i aceast form a infraciunii. Cert este c n
momentul n care conduita capt relevan sub aspectul pericolului social,
atunci cnd se ncalc dispoziiile legii, infraciunea este deja consumat.
Ce se ntmpl atunci cnd o persoan din afara sistemului autoritilor
statului sau chiar un funcionar public din sistem dar care nu are ca sarcin de
serviciu, nefiind abilitat s ia la cunotin despre datele din SIF, reuete, n
mod fraudulos, s intre n posesia unor date din SIF i, eventual, s le
foloseasc ? Consider c activitatea ilicit artat nu intr n sfera de
incriminare a textului art. 74 din Legea 243/2002, ancheta urmnd a fi
direcionat n sensul constatrii elementelor constitutive ale altor infraciuni.
O subliniere consider c trebuie fcut i n legtur cu aa-numitul mod
de operare folosit pentru desfurarea activitilor ilicite.
Trecerea ilicit poate fi fcut ca exemplu atacnd poliitii de
frontier aflai n misiune, prezentnd acte falsificate sau care sunt ale altei
persoane, corupnd funcionarii publici din punctele de trecere a frontierei, prin
ascunderea n diferite locuri din mijloacele de transport, etc. Apreciez c
folosirea unor moduri de operare care presupun, prin nsi natura lor,
efectuarea de aciuni specifice elementelor constitutive ale altor infraciuni
trebuie cercetate de preferat ca activiti ilicite ce presupun svrirea unui
concurs real sau ideal, dup caz, de infraciuni.
Aa cum am artat n prezentarea general a infraciunilor, traficul de
persoane i traficul de minori sunt caracterizate de desfurarea nemijlocit a
unor activiti considerate de ctre legiuitor pertinente la noiunea de trafic:
recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei persoane n
cazul traficului de persoane; i recrutarea, transportarea, transferarea, gzduirea
sau preluarea unei persoane n cazul traficului de minori. Exist o diferen de
nuan ntre cele dou formulri legale: folosirea cuvntului cazarea n
incriminarea traficului de persoane, respectiv, folosirea cuvntului gzduirea
la traficul de minori, explicabil prin dorina legiuitorului de a folosi o
exprimare ct mai precis minorii sunt gzduii, acetia neputndu-se caza
ntruct nu sunt acceptai de ctre ntreprinderile hoteliere pentru a ncheia
astfel de contracte n nume propriu.
Trebuie observat c dincolo de activitile pertinente traficului, n cazul
traficului de persoane, legiuitorul are n vedere folosirea unor mijloace de
natur a eluda exprimarea voinei persoanei a crei munc urmeaz a fi
exploatat: prin ameninare, violen sau prin alte forme de constrngere, prin
rpire, fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
acelei persoane de a se apra sau de a-i exprima voina, ori prin oferirea, darea,
acceptarea sau primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea
consimmntului persoanei care are autoritate asupra altei persoane.
233

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

n cazul minorilor nu a mai fost necesar ca s se prevad expres


folosirea unor astfel de mijloace ntruct folosirea minorilor la munc este, cel
puin ca principiu, interzis, iar dac se poate accepta dreptul unui persoane
mature de a decide liber ce vrea s fac cu corpul su n sensul de a fi de
acord s presteze diverse activiti cunoscnd c o parte important a
veniturilor care i s-ar cuveni pentru munca prestat va fi nsuit de ctre alte
persoane persoanele minore nu pot beneficia, i nici nu este normal s
beneficieze de exerciiul acestui drept.
Activitatea ilicit n cadrul traficului de persoane mature sau minori
cuprinde, ca regul, toate etapele avute n vedere de ctre legiuitor. Dei
legiuitorul a incriminat mai multe aciuni, care pentru realizarea laturii
obiective a infraciunilor pot fi realizate alternativ, neinteresnd dect pentru
evaluarea amplorii activitii infracionale i individualizarea pedepselor, dac a
fost efectuat doar una, mai multe sau toate activitile incriminate. n mod clar
raiunea desfurrii activitilor ilicite este obinerea de avantaje materiale de
pe urma exploatrii persoanelor traficate, situaie n care organizaia criminal
se implic n toate aciunile incriminate de ctre legiuitor, pentru obinerea de
bani fiind necesar, ca principiu, recrutarea de persoane, transportul,
desfurarea de activiti productive, etc.
Recrutarea persoanelor ce urmeaz s fie traficate implic metode
diverse, n funcie de nivelul de organizare al reelelor infracionale, de
calitile i de posibilitile logistice pe care le au cei care sunt direct implicai
n aceast activitate, metodele curente folosite pentru recrutare fiind
urmtoarele:
recrutarea prin baruri, cafenele, cluburi, discoteci, etc. de persoane
care trec prin perioade dificile sau care i manifest un anumit interes pentru
munca n strintate;
recrutarea prin cunotine de familie i cercuri de prieteni;
recrutarea prin reclame, anunuri, oferte de munc sau oferte de
studii n strintate;
recrutarea prin intermediul unor agenii care ofer locuri de munc,
studii sau cstorii n strintate;
cstorii formale, ncheiate doar pentru a putea nela vigilena
persoanelor traficate i a apropiailor acestora.
Fptuitorii i focalizeaz demersul criminal asupra persoanelor aflate n
cutarea unei anse de a pleca n strintate ca un fel de izbvire din srcie, de
plecare ntr-un fel de rai n care totul este bun i corect, avnd o situaie
financiar i familial precar. Sunt oferite meserii bnoase n strintate ca
exemplu pentru femei: chelnerie, dansatoare, artiste, servicii de escort, femei
de serviciu pentru familii sau cosmeticiene. Una dintre cele mai tentante
promisiuni pentru persoanele ce vin din Europa Central i de Est este oferta
unei cazri proprii, ceea ce reprezint un nivel de independen inimaginabil n
234

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

rile lor de origine. Persoanele traficate sunt lsate s cread c vor pleca ntr-o
ar bogat din Europa Occidental, unde n scurt timp vor ctiga sume mari
de bani, pe care le pot folosi pentru ele i familiile lor, n scopul ieirii din
srcie i disperare.
Principial, trebuie observat c exist doar foarte puine criterii prin care
persoanele traficate i pot da seama dac este vorba de oferte serioase, pentru
activiti care s fie desfurate n condiii de legalitate, sau dac este vorba de
"faade" pentru traficul de persoane.
n cazul femeilor, uneori acestea sunt vndute fr consimmntul lor,
de ctre rude, de ctre "prietenul lor" sau de instituii de stat cum ar fi cminele
de copii orfani. Se descoper din ce n ce mai multe cazuri n care femeile i
adolescentele au fost rpite cu fora de acas i traficate n alt regiune n ara
lor de origine sau n strintate.
Problema este deosebit de complex. n cazul persoanelor mature,
trebuie acceptat c multe dintre acestea realizeaz cam ce fel de munci vor
trebui s presteze ns sunt induse n eroare cu privire la condiiile n care li se
va cere s lucreze. Astfel, se estimeaz c mai mult de 25% din femeile
recrutate i dau seama de la nceput, c n strintate, vor lucra n industria
sexului. Ele sunt ns induse n eroare n ce privete condiiile munc n care li
se cere s lucreze. Se ateapt la un grad ridicat de independen, cred c vor
putea lua decizii n legtur cu munca lor i i nchipuie c vor lucra ca artiste
de strip-tease, n peep-show-uri sau ca prostituate clasice, fcnd numai
sex clasic.
Rspunsul la ntrebarea dac o persoan a fost sau nu constrns,
nelat sau dac a consimit de bun voie s fie traficat, este un element
central n raionamentul organelor judiciare este vorba de o victim a
traficului de persoane sau nu ?
Dup procesul de recrutare urmeaz transportul i transferul persoanelor
traficate, care presupune cazarea i primirea victimei n mai multe locuri, pe
diferite perioade de timp, inclusiv preluarea iniial i transferul victimei pe
teritoriul arii ei de origine. Este posibil ca pe timpul cltoriei persoanele
traficate s fie vtmate prin desfurarea a diferite activiti ilicite precum:
violuri, furturi, tlhrii, etc. Cele mai multe dintre persoanele traficate n-au mai
fost niciodat n strintate i sunt total dependente de traficanii lor, prsesc
ara de origine fr un paaport valabil pentru cltorii internaionale, pentru c
li s-a spus c nu au nevoie de el, sau c vor primi un paaport mai trziu. Dac,
totui, sunt n posesia unui paaport, de cele mai multe ori documentul le este
confiscat, rmnnd la traficant ca un fel de garanie c victima se va supune.
Persoanele care nu au documente valabile de identitate sunt i mai
vulnerabile la capriciile agenilor lor, care tiu c e puin probabil ca ele s
obin protecia poliiei sau a statului respectiv, n cazurile n care procesul de
transfer a fost ntrerupt, sau au cerut ajutor din proprie iniiativ.
235

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Reacia organelor judiciare fa de persoanele care se afl n faza de


transferare, trebuie fie adecvat, fiind necesar s fie analizate, cu atenie, toate
aspectele desfurrii activitilor ilicite, n vederea acordrii de asisten i
nceperii anchetei pentru svrirea de infraciuni privind sau n legtur cu
traficul de persoane.
Important pentru desfurarea unor activiti de constatare n flagrant a
infraciunilor artate este faptul c transportul se face, de obicei, cu camioane,
autoturisme sau cu trenul deoarece aceste mijloace de transport sunt mai
flexibile dect avionul poliia, poliia de frontier, jandarmeria putnd
organiza n cooperare activitile necesare pentru identificarea persoanelor
traficate i a reelelor de traficani.
Companiile de transport au obligaia s ia la bord numai pasagerii care
sunt n posesia unui bilet de cltorie valabil (deci autentic i achitat) i a
vizelor corespunztoare, personalul acestor companii nepermind urcarea la
bord a pasagerilor dect dup ce au verificat c acetia dein ntr-adevr
documentele necesare. ntr-un numr redus de cazuri, companiile de transport
mai puin corecte i cu mai puine scrupule preiau numai responsabilitatea
pentru verificarea biletelor de drum, ateptndu-se ca Serviciul de Paapoarte i
Migraie s controleze dac documentele de cltorie (paaport i viz) sunt
valabile i autentice. Companiile din aceast categorie sunt conduse de dorina
de profit n ciuda faptului c amenzile primite pentru transportarea
pasagerilor fr documente de cltorie micoreaz profitul, ele, totui, ncalc
des obligaiile lor legale de a verifica i documentele de cltorie.
Ajungnd la destinaie victimele i dau seama c scopul traficantului
este exploatarea. Din momentul n care persoanele traficate ajung n ara de
destinaie final, ele descoper c vor tri n condiii de sclavie, de cele mai
multe ori n industria sexului sau trebuind s efectueze munci necalificate la
persoane particulare ori ca muncitori pe antiere sau n fabrici care funcioneaz
la limita legalitii, lucrnd un mare numr de ore n condiii inumane.
Persoanele traficate sunt adesea mutate din ora n ora i, uneori, din
ar n ar. Aceste deplasri au scopul, pe lng acela de a acoperi cererea pe
piaa neagr a forei de munc, de a le dezorienta, astfel nct s nu fie timp
pentru dezvoltarea de relaii sociale, de prietenii, etc. i s nu se poat
familiariza cu mprejurimile. Alt motiv este mpiedicarea poliiei s descopere
traficul de persoane i s strng informaii. Multe victime sunt supuse unor
abuzuri fizice i sexuale, fiind inute n condiii de captivitate real sau
psihologic. Exist cazuri n care victimele sunt chiar omorte, ca un
avertisment pentru alte victime, pentru a le mpiedica s depun mrturie sau s
caute ajutor. Ameninarea cu represalii mpotriva victimelor sau a familiilor lor
i lipsa actelor de identitate, respectiv posesia unor acte false sunt motivele
pentru care multe victime nu ncearc s scape. Fiind supuse permanent
abuzurilor fizice, emoionale i sexuale, ele nu mai au altceva de fcut dect s
rmn n situaia respectiv.
236

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Aa cum artat principalul el al traficanilor este obinerea unor sume


mari de bani din exploatarea victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s
i protejeze investiiile, ceea ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima
s continue s munceasc, fr s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea s
aib un control permanent asupra victimelor. Pentru controlul victimelor
traficului n faza de exploatare se folosesc diferite metode. Fiecare metod
poate fi utilizat separat, dar n majoritatea cazurilor se folosesc mai multe
deodat, urmrind crearea unei situaii de captivitate real sau psihologic.
Printre cele mai folosite metode sunt:
o Constrngerea cauzat de datorii persoanele traficate sunt nevoite s
mprumute sume de bani cu care s-i plteasc transportul, cazarea i alte
cheltuieli aferente formalitilor de intrare n ar; apoi li se cere s restituie
sume exagerate. Principial, sumele ce trebuie restituite cresc permanent i
devin, n mod evident imposibil de achitat.
o Izolarea prin confiscarea documentelor de identitate i/sau a celor de
cltorie odat cu confiscarea documentelor personale, persoanele traficate
ncep s se autoizoleze. Acestea ncep s realizeze c, n fapt, nu exist, nimeni
nu este interesat de existena lor. Autoritile statale nu le recunosc statutul, nu
sunt ncntate de cheltuielile care ar trebui efectuate pentru anchetarea i
expulzarea lor; ba chiar evit s nceap ancheta pentru dispariia sau gsirea
cadavrului unui emigrant. Cetenii statului devenit de adopie i evit, i
privesc cu suspiciune, i asimileaz cu rufctorii, cu o concuren neloial pe
piaa forei de munc, i trateaz ca pe unii venii s le fac viaa mai grea.
Traficanii sunt singurii care dei i in n stare de semi-sclavie le ofer o
anumit protecie, scump pltit, dar protecie.
o Folosirea violenei fizice i psihice atunci cnd persoanele traficate
se declar nemulumite de statutul lor, cnd metodele folosite par a fi depite,
se apeleaz la violen fizic i psihic. Bti, izolare pe perioade lungi fr
hran i fr ap, supunerea la orgii sexuale, ameninri legate de rudele i
prietenii rmai n ar, nregistrri de imagini care au ca obiect scene sexuale
sau de alt natur care dac ar fi prezentate ar conduce la deteriorarea imaginii
i statutului social din ar, etc. pentru traficani totul este permis, ei au puterea
absolut iar n caz de necesitate pot recurge la omorrea persoanelor care nu se
supun.
4.4.2. Locul i timpul desfurrii activitii ilicite
Fiecare form infracional ce este condiionat de trecerea frontierei de
stat se consum odat cu trecerea frontierei de stat a Romniei.
ntruct tentativa este pedepsit n conformitate cu prevederile art. 332
din Legea nr. 301/2004, combinat cu art. 72 din Legea 243/2002 foarte
important este de stabilit momentul consumrii; moment care este diferit n
funcie de felul frontierei i de modalitile concrete alese de fptuitori pentru
237

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

desfurarea activitii ilicite, i aceasta, indiferent c este vorba despre


frontiera Romniei ori a altui stat. Astfel 310 :
n situaia trecerii frontierei aeriene de stat, consumarea are loc n
momentul decolrii sau aterizrii aeronavei care vine ori pleac dintr-o curs
internaional.
n condiiile parautrii pe teritoriul Romniei, consumarea are loc n
momentul aterizrii celui sau celor parautai.
n cazul deplasrii cu o nav, consumarea are loc n momentul plecrii
navei din portul de la care pleac nava spre grania Romniei, n cazul ieirii,
iar la intrare, n momentul coborrii fptuitorului pe rmul romn cu nclcarea
procedurilor legale.
Atunci cnd deplasarea se face cu alte mijloace de transport tren,
autovehicul, etc. consumarea are loc n momentul traversrii frontierei de stat.
n literatura juridic 311 a fost evideniat importana stabilirii corecte a
locului i timpului svririi infraciunii, att legat de forma infraciunii
infraciune consumat ori tentativ ct i n ceea ce privete competena
teritorial a organelor de urmrire penal i, implicit a instanelor de judecat.
Activitatea ilicit poate cunoate o amplificare, n cazul n care una i
aceeai persoan, la diferite intervale de timp, trece ilegal frontiera unui stat. n
aceast situaie se gsesc, n primul rnd, cluzele i contrabanditii, raiunea
activitii lor infracionale fiind indisolubil legat de trecerea ilegal a
frontierei. Situaia va impune o ncadrare ca infraciune, unic, continuat, a
crei epuizare va avea loc n momentul desvririi ultimei activiti
infracionale ce ntrunete elementele constitutive ale infraciunii de trecere
ilegal a frontierei. Dac se vor demonstra, n anteceden, mai multe rezoluii
infracionale va intra n discuie un concurs real de infraciuni.
n condiiile desfurrii unor activiti ilicite care ar putea consta n
racolarea, ndrumarea sau cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul
trecerii frauduloase a frontierei de stat, n asocierea sau iniierea constituirii
unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai
multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, precum i
organizarea acestei activiti ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei
astfel de asocieri numai una sau un complex de activiti problema locului
i timpului svririi infraciunii capt accente de complexitate.
Anchetatorii vor avea de a face cu spaii de dimensiuni deosebite, de
multe ori teritoriul mai multor state, fiind foarte posibil ca ntreaga activitate
ilicit s fie desfurat n strintate. De asemenea, elementul timp capt o
configurare asemntoare, mai ales n ancheta unor activiti de organizare a
310

N.A. A se vedea n acest sens i A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi
speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag. 351
311
N.A. a se vedea Maria Zolyneak, Clasificarea infraciunilor. Clasificarea n raport cu
latura obiectiv. Infraciuni materiale i formale n DP II pag. 337.

238

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

trecerii persoanelor peste frontierele de stat att frontiera de stat a Romniei


ct i frontiera de stat altui stat.
Referitor la problema n discuie, trebuie observat c apar implicaii ce
in de aplicarea legii penale n spaiu, cu privire la persoane, cu privire la
msurile ce trebuie luate pentru readmisia persoanelor de cetenie romn i de
alt cetenie ce au trecut n mod ilicit frontiera romn mergnd ctre rile din
Uniunea European.
Din punct de vedere operativ, mprejurrile de loc i timp sunt
importante att pentru felul i posibilele rezultate ale activitilor de cercetare
ct i pentru a analiza problemele sistemelor care asigur impunerea regimului
de tranzitare a frontierelor de stat. Astfel, atunci cnd trecerea frontierei a fost
fcut prin alte locuri dect cele legal prevzute pentru aceasta, odat cu
stabilirea locurilor i modalitilor efective de trecere se vor putea stabili
cauzele i condiiile care au favorizat desfurarea activitii ilicite n sectoarele
respective.
Abuzul n serviciu contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor
din SIF care nu este conform cu dispoziiile legii implic un sistem spaiiotemporal special: locul este cel amenajat pentru amplasarea computerelor ce
deservesc staiile de lucru de unde se poate accesa SIF-ul; intervalul de timp
este cel n care fptuitorul trebuie s-i ndeplineasc sarcinile de serviciu
specifice. Sunt mai greu de presupus disfuncionaliti att de mari n fluxul de
activiti care se desfoar la sediul unei instituii care are acces la datele din
SIF astfel nct s fie posibil ptrunderea i accesarea SIF n afara programului
de lucru de ctre funcionari ori de ctre persoane strine.
Recrutarea, transportarea, transferarea, cazarea sau preluarea unei
persoane prin ameninare sau prin alte forme de constrngere, prin rpire,
fraud ori nelciune, abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea
persoanei de a se apra ori de a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau
primirea de bani ori de alte foloase pentru obinerea consimmntului
persoanei care are autoritate asupra altei persoane n scopul exploatrii acestei
persoane ca i complex de activiti, necesit sisteme spaiio-temporale ale
cror coordonate trebuie avute n vedere, n mod deosebit, de ctre anchet.
Probaiunea nu poate fi complet pn nu exist clarificrile necesare cu
privire la:
locul i intervalul de timp n care a avut loc recrutarea;
traseul urmat, locurile de popas, punctele prin care s-a fcut trecerea
frontierei, cnd i ct a durat fiecare segment al transportului;
n ce localitate a avut loc transferul, n ce imobil sau loc public au fost
perfectate nelegerile, ct au stat persoanele traficate n acele locuri;
unde i ct timp au fost cazate persoanele traficate, dac au fost mutate n
mai multe locaii;
unde i cnd activitile de ameninare, alte forme de constrngere,
rpirea, nelciunea, acceptarea sau primirea de bani ori alte foloase; etc.
239

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Determinarea sau permiterea, cu intenie, direct sau indirect, a intrrii


sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unei persoane care nu este cetean
romn sau nu are domiciliul n Romnia, victim a traficului de persoane n
aceleai condiii de complexitate ca i precedentele activiti ilicite face
necesar lmurirea mprejurrilor de loc i de timp n care fptuitorii desfoar
aciunile care au ca rezultat determinarea sau pot fi subsumate noiunii de
permitere a intrrii sau rmnerii pe teritoriul Romniei a unui cetean strin,
victim a traficului de persoane ce nu are domiciliul n Romnia. Natura
activitii ilicite face ca amploarea demersului judiciar s fie deosebit dac
este s facem, chiar i numai, deducii logice fundamentate pe repere ale
practicii judiciare putem s observm c determinarea unei persoane s intre
sau s rmn pe teritoriul Romniei poate s fie att urmarea unui demers unic
ct i rezultatul mai multor acte desfurate n sisteme spaiio-temporale
diferite, pe teritoriul Romniei, al statelor vecine ori al altor state din zon.
4.4.3. Fptuitorii, contribuia fiecruia la desfurarea activitii
ilicite
Activitatea ilicit poate fi desfurat de ctre orice persoan, indiferent
dac este cetean romn sau strin, dac are ori nu domiciliul n Romnia, cu o
rezerv legat tot de infraciunea de folosire nelegal a datelor din S.I.F., caz n
care subiectul activ, principal, este calificat o persoan ce n virtutea funciei
i a sarcinilor de serviciu are acces la aceste date. Aceasta are calitatea de
funcionar n cadrul uneia din autoritile autorizate s introduc i s
foloseasc date din SIF, este o persoan instruit pentru a lucra n baza unor
sarcini de serviciu cu datele din SIF; ea cunoate n amnunt regimul de
exploatare a datelor precum i consecinele nerespectrii reglementrilor legale.
n cazul n care se trece la aciune fptuitorul este, cu certitudine, n cunotin
de cauz, svrirea infraciunii are o raiune foarte clar exploatarea datelor
din SIF n mod nelegal el cunoate, cu certitudine, c prin activitatea sa ilicit
o persoan este vtmat n drepturile sale legale.
Participaia proprie n materia trecerii ilegale sau frauduloase a
frontierei este posibil numai sub forma instigrii sau complicitii,
infraciunea svrindu-se numai n persoan proprie 312 , nu este de conceput
coautoratul. n ipoteza n care mai multe persoane trec ilegal frontiera, fiecare,
n parte, svrete infraciunea, ca atare, indiferent dac fapta ilicit este
svrit de dou sau mai multe persoane, separat sau mpreun 313 . Lucrurile se
pot complica n cazul n care se analizeaz activitatea de ajutorare ntre cei ce

312

A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi speciale romne, vol. 6, edit.
Lumina Lex 1996 pag 352
313
R. M. Stnoiu n Trecerea frauduloas a frontierei, comentariu n E.T. pag 64.

240

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

trec n acelai timp frontiera ilegal. Accept ca soluie 314 , pe aceast ipotez,
concursul real de infraciuni, un participant svrete ca autor infraciunea de
trecere ilegal a frontierei ce l are ca subiect activ i, n acelai timp, este
complice la infraciunea ce o svrete cel pe care l ajut.
O subliniere trebuie fcut n legtur cu anumite caliti ce pot fi avute
de ctre cei ce desfoar activitatea ilicit specific infraciunilor ce se
svresc la regimul trecerii frontierei. Astfel, legiuitorul romn leag
importante efecte juridice, iar ancheta, nu numai c trebuie s in seama de
acestea, ci este, chiar, influenat, condiionat n desfurare, alocarea
resurselor, planificarea activitilor, etc., de urmtoarele mprejurri ce in de
persoana fptuitorilor:
fptuitorul este o persoan condamnat la executarea unei pedepse;
fptuitorul este o persoan cu cetenie strin declarat indezirabil ori
creia i-a fost interzis n orice mod dreptul de intrare sau de edere n ar;
fptuitorul este o persoan care are abilitile necesare i pe care le-a
pus n practic pentru organizarea unor activiti de racolare, ndrumare sau
cluzire, determinare transportare, transferare, cazare sau preluare a unei
persoane;
fptuitorul este o persoan care este membr a unei asocieri sau a iniiat
constituirea unei asocieri n scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau
a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat, ori a
organizat astfel de activiti, a aderat sau a sprijinit, sub orice form, o astfel de
asociere.
ntruct cea mai mare parte a activitilor ilicite analizate nu pot fi
svrite, dect ca excepie cu caracter insolit, de ctre persoane izolate,
ancheta are o sarcin important n a stabili rolul fiecrui fptuitor n economia
conceperii i desfurrii efective a aciunilor ce concur la realizarea scopului
urmrit prin activitatea ilicit.
4.4.4. Identitatea i ara de origine a persoanelor traficate
Ancheta trebuie s acorde toat atenia i stabilirii identitii persoanelor
traficate. Practica judiciar a scos n eviden c sunt traficate trafic de
persoane sau doar trecere frauduloas (aa-numita contraband cu persoane)
peste frontiera romn, situaia fiind asemntoare i n ceea ce privete
frontiera rilor din Uniunea European, persoane din multe ri:
a. Ceteni romni;
b. Ceteni ai unor ri central i est europene;
c. Ceteni din orientul ndeprtat, Africa sau chiar America de Sud.

314

N. A. n acelai sens a se vedea A. Ungureanu, A.Ciopraga n Dispoziii penale din legi


speciale romne, vol. 6, Edit. Lumina Lex 1996 pag 353

241

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Problema este important nu numai pentru ancheta propriu-zis a


activitilor ilicite ce constituie obiectul acestui capitol ci i pentru repatrierea
persoanelor traficate, protecia i asistarea acestora.
Astfel, aa cum am artat cnd am prezentat principalele repere ale
situaiei premis 315 de ndat ce intr n posesia unei informaii privind
existena n ara de reedin a unor ceteni romni victime ale traficului de
persoane, misiunile diplomatice, respectiv oficiile consulare ale Romniei n
strintate, solicit autoritilor locale competente datele de identificare a
persoanelor n cauz, precum i alte informaii utile n vederea repatrierii, n
special:
dac persoana n cauz posed paaport sau alt document de identitate;
dac persoana care urmeaz s fie repatriat dorete acest lucru i dac
dispune de mijloacele necesare procurrii biletului de transport.
Foarte important de observat este prin prisma problemei analizate c
traficul cu fiine umane reprezint mult mai mult dect deplasarea organizat a
persoanelor n vederea obinerii unui profit. Factorul adiional care difereniaz
traficul cu fiine umane de contrabanda este prezena forei, coerciiei sau
nelciunii, pe tor parcursul sau n anumite faze ale procesului nelciunea,
fora sau coerciia fiind folosite n scopul exploatrii. Chiar dac anumite
elemente care difereniaz traficul de contraband pot fi evidente, n multe
cazuri diferena dintre acestea este dificil de demonstrat fr o anchet activ.
Neidentificarea adecvat a persoanei traficate poate avea ca rezultat negarea
drepturilor persoanei respective. Organele judiciare din statele implicate au
obligaia de a se asigura c identificarea corect poate i va avea loc.
n conformitate cu PRINCIPII RECOMANDATE de ctre
ORGANIZATIA NATIUNILOR UNITE CONSILIUL ECONOMIC I
SOCIAL I LINIILE DIRECTOARE CU PRIVIRE LA DREPTURILE
OMULUI I TRAFICUL CU FIINE UMANE
Copiii victime ale traficului vor fi identificai ca atare. Interesele lor vor
fi considerate prioritare n orice moment. Victimelor copii ale traficului cu
fiine umane li se va oferi asisten i protecie adecvat. De asemenea, se vor
lua n considerare vulnerabilitile, drepturile i nevoile acestora;
Rentoarcerea n siguran (i dac este posibil, voluntar) va fi
garantat persoanelor traficate att de ctre statul gazd ct i de ctre statul de
origine.
Persoanelor traficate li se vor oferi alternative legale la posibilitatea
repatrierii n cazurile n care repatrierea ar reprezenta un risc serios pentru
sigurana victimelor i/sau a familiilor lor.
Statele sau organizaiile interguvernamentale i neguvernamentale ar
trebui s acorde o atenie deosebit unor considerente precum:
315

A se vedea pentru detalii H.G. 299/2003 pentru aprobarea Regulamentului de aplicare a


dispoziiilor Legii nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane

242

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Dezvoltarea liniilor directoare i procedurilor pentru autoritile statelor


i instituiilor precum Poliia, Poliia de Frontier, Serviciile de emigrare,
precum i ali oficiali implicai n detenia, primirea migranilor ilegali, pentru a
permite identificarea rapid i corect a persoanelor traficate;

Pregtirea autoritilor i oficialilor statelor n vederea identificrii


persoanelor traficate i aplicrii corecte a liniilor directoare i celor mai
eficiente proceduri;

Cooperarea ntre autoritile i organizaiile ne-guvernamentale n


vederea facilitrii, identificrii i asistrii persoanelor traficate. Organizarea i
implementarea unei asemenea cooperri ar trebui formalizat pentru a-i
maximiza eficiena;

Identificarea pailor de intervenie pentru ca migranii sau potenialii


migrani s fie avertizai cu privire la posibilele pericole i consecine ale
traficului i s primeasc informaii care s le permit s solicite asisten;

Persoanele traficate nu vor fi persecutate pentru nclcarea legilor cu


privire la migrani sau pentru activiti n care sunt implicai ca o consecin
direct a situaiei lor de persoane traficate;

Persoanele traficate nu vor fi n nici o situaie, inute n detenie sau alte


forme de custodie.

Procedurile i procesele sunt aplicate pentru primirea i analizarea


cererilor de azil, att pentru persoanele traficate ct i pentru solicitanii de azil
astfel nct principiul non-refoulement s fie respectat n orice situaie.
Ciclul traficului nu poate fi ntrerupt fr a acorda o atenie deosebit
drepturilor i nevoilor celor care au fost traficai. O protecie i asisten
adecvat ar trebui extins ctre toate persoanele traficate fr discriminare.
Pentru aceasta:
1. Trebuie s fie nfiinate centre sigure i adecvate, n cooperare cu
organizaiile neguvernamentale, n vederea ndeplinirii nevoilor persoanelor
traficate. Primirea n astfel de centre nu va fi condiionat de cooperarea
victimelor n timpul proceselor penale. Persoanele traficate nu ar trebui deinute
n centre de emigrare sau alte faciliti de detenie.
2. Persoanele traficate trebuie s aib acces la servicii sanitare minime i la
asisten din partea autoritilor, n cooperare cu organizaiile
neguvernamentale. Persoanelor traficate nu li se va solicita s accepte asemenea
asisten i nu ar trebui testai pentru anumite boli, inclusiv SIDA.
3. Persoanele traficate trebuie s fie informate cu privire la dreptul de
acces la reprezentanii diplomatici i consulari din statele de origine. Personalul
din ambasade i consulate vor fi pregtii pentru a rspunde cererilor pentru
informaii i asisten din partea persoanelor traficate. Aceste prevederi nu ar
trebui aplicate solicitanilor de azil.
4. Procesele n care persoanele traficate sunt implicate nu trebuie s
prejudicieze, n nici un fel, drepturile, demnitatea, bunstarea fizic sau psihic
a acestora.
243

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

5. Persoanelor traficate trebuie s li se ofere asisten juridic n legtur


cu orice proces civil sau penal mpotriva traficanilor i exploatatorilor.
Victimelor li se vor oferi informaii ntr-o limb pe care o neleg.
6. Persoanele traficate trebuie s fie protejate de ameninri, intimidri din
partea traficanilor sau persoanelor asociate acestora. n acest scop, identitatea
victimelor nu ar trebui fcut public iar intimitatea acestora ar trebui
respectat i protejat pe ct posibil, lund n considerare dreptul fiecrei
persoane la un proces corect. Persoanele traficate ar trebui avertizate cu privire
la dificultatea de a le proteja identitatea i nu ar trebui indui n eroare cu
privire la posibilitile instituiilor de aplicare a legii n acest sens.
7. Trebuie s fie asigurat ntoarcerea voluntar a persoanelor traficate i
analizarea opiunii ederii n ara de destinaie sau ntr-o ar ter n condiii
specifice ( ex: pentru prevenirea retraficrii, n cazuri n care acest lucru este
probabil)
8. Persoanelor traficate care se ntorc n ara de origine trebuie s li se
ofere asistena necesar pentru asigurarea bunstrii, facilitarea integrrii
sociale i prevenirea retraficrii. Msurile ar trebui luate pentru a se prevedea
asistena fizic i psihic adecvat, educaie, sntate pentru victimele traficate
rentoarse n ara de origine.
4.4.5. Scopul desfurrii activitii ilicite
Scopul este acceptat, ndeobte, ca o problem important mai ales
sub aspectul operativitii desfurrii anchetei n cadrul investigrii unei
game foarte largi de infraciuni.
Aici, n condiiile n care, din punctul de vedere al laturii subiective este
necesar intenia direct, calificat prin scop, trebuie observat c, la unele
forme infracionale, acesta este declarat, manifest: sustragerea de la executarea
unei pedepse, trecerea frauduloas a frontierei de stat, exploatarea unei
persoane, obinerea consimmntului unei persoane ce are autoritate asupra
altei persoane, obinerea de beneficii materiale importante.
Pentru existena formelor infracionale la care am fcut referire, este
irelevant c activitatea ilicit este finalizat prin trecerea frauduloas a
frontierei de stat de ctre persoanele racolate, ndrumate, etc. sau c persoanele
ce au trecut sau au ncercat s treac ilegal frontiera au reuit s se sustrag de
la executarea unei pedepse, a fost exploatat persoana traficat, a fost obinut
consimmntul persoanei ce are autoritate asupra persoanei ce ar urma s fie
traficate ori, nu ar fi fost lipsit de sens s se incrimineze, distinct, ceea ce ar fi
constituit deja activiti tipice de instigare i/sau complicitate. Esenial este
existena scopului explicit determinat i determinant n momentul efecturii
activitilor incriminate.
Tot innd de scop este important s se stabileasc i foloasele obinute
prin desfurarea activitii ilicite fiind de ateptat s apar sume importante de
244

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

bani raiunea desfurrii unor activiti precum: racolarea, ndrumarea sau


cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire
uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de
stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii,
ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, exploatarea
unei persoane, oferirea consimmntului n vederea exploatrii unei persoane,
etc.; fiind tocmai obinerea de bani i alte foloase, activitatea ilicit fiind, n
fapt, o afacere. Sumele de bani, eventual, alte foloase obinute ca urmare a
desfurrii activitii ilicite intereseaz att pentru probarea activitii ilicite,
implicrii unor persoane, legturii dintre persoanele implicate i activitatea
ilicit, ct i pentru individualizarea pedepselor, extinderea cercetrilor ori
confiscarea special.
O observaie n legtur cu obinerea de beneficii materiale importante
ca scop urmrit i rezultat implicit al desfurrii traficului de persoane adulte
sau de minori aceasta constituie o form agravat att n cazul traficului de
persoane adulte ct i n cazul traficului de minori. n mod normal o asemenea
activitate nu se organizeaz i nu se desfoar dect dac sunt ntrevzute, sunt
presupuse, sunt de ateptat beneficii materiale importante. Noiunea de
beneficii materiale importante este caracterizat de o anumit doz de
relativitate ceea ce pentru o persoan poate constitui beneficiu material
important, pentru o alta, pentru organul judiciar sau pentru legiuitor beneficiul
s nu fie important.
Cum nu este normal ca orice activitate de trafic de persoane adulte sau
de minori s fie considerat aprioric form agravat calificat complex dup
rezultatul obinut ce poate constitui i scop declarat sau, cel puin urmrit
trebuie gsit un reper n funcie de care organele judiciare s poat evalua
rezultatul activitii ilicite ca beneficiu important sau nu i, n funcie de aceasta
s fac aplicarea formei agravate sau nu.
Legiuitorul nu d nici o definiie noiunii n discuie. n Legea nr.
301/2004 TITLUL IX NELESUL UNOR TERMENI SAU EXPRESII N
LEGEA PENAL exist o definiie, la art. 60, ce are ca obiect consecinele
deosebit de grave: Prin consecine deosebit de grave se nelege o pagub
material mai mare de 3.000.000.000 lei sau o perturbare deosebit de grav a
activitii, cauzate vreuneia dintre unitile la care se refer art. 159 ori altei
persoane juridice sau fizice. n opinia mea orice asemnare forat ntre
noiunile de consecine deosebit de grave i beneficii materiale importante
este puin oportun.
n aceste condiii, ce se poate face ?
O soluie ce ar putea fi agreat n stadiul actual al dezvoltrii
legislaiei este aceea potrivit cu care fapta a produs beneficii materiale
245

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

importante s fie acceptat ca o circumstan ale crei coordonate sunt lsate


la aprecierea organelor judiciare. n ultim instan, analiznd beneficiile
efectiv realizate n urma desfurrii activitii ilicite, innd cont i de
echivalentul valorii de 300.000 RON sum pe care legiuitorul o declar ca
important instanele judectoreti pot s se pronune dac este cazul sau nu
s se fac aplicarea formei agravate sau nu. Ca alte repere, ar mai putea fi avute
n vedere condiiile economice din zona n care s-a desfurat, de unde provin
fptuitorii ori unde s-a valorificat produsul infraciunii. Cu certitudine c vor
exista critici ntemeiate de fiecare dat cnd organele judiciare vor fora nota
ncercnd s fac aplicarea formei agravate n condiiile n care nu s-a probat
ntinderea unui beneficiu cu adevrat semnificativ.
4.4.6. Consecinele desfurrii activitii ilicite
Principial toate formele infracionale pertinente regimului trecerii
frontierei de stat sunt de pericol nefiind necesar realizarea efectiv a vreunui
rezultat. Din punctul de vedere al dreptului penal material rezultatul
socialmente periculos este prezumat: atingerea adus relaiilor sociale aferente
regimului legal de trecere a frontierelor de stat, respectiv, relaiile sociale ce
respect, garanteaz i promoveaz libertatea persoanei.
Desigur c, analiznd aciunile incriminate este de ateptat s apar i
consecine ct se poate de evidente, ce trebuie tratate corespunztor n cadrul
anchetei. Astfel organizarea activitilor de trecere ilegal a frontierei i a celor
conexe racolare, cluzire, ndrumare, etc. este de natur s produc sume
importante de bani, s se constituie un segment important n desfurarea unor
activiti ample de trafic cu persoane sau bunuri comune ori speciale.
Mai mult, n cazul traficului de persoane adulte sau minori sunt
prevzute urmri de realizarea crora este condiionat aplicarea unor forme
agravate: victima a suferit o vtmare grav a integritii corporale sau a
sntii, au fost produse beneficii materiale importante 316 , a urmat moartea sau
sinuciderea victimei.
Ancheta traficului de persoane ce a avut ca rezultat vtmarea grav a
integritii corporale sau a sntii este condiionat de observarea prevederilor
art. 187 din Legea nr. 301/2004 317 - vtmarea corporal grav. n cazul n care

316

N.A. a se vedea observaiile de la problema ce are ca obiect scopul desfurrii activitii


ilicite
317
(1) Fapta prin care s-a pricinuit integritii corporale sau sntii o vtmare care necesit
pentru vindecare ngrijiri medicale mai mult de 60 de zile se pedepsete cu nchisoare strict de
la 2 la 7 ani.
(2) Dac fapta a produs vreuna din urmtoarele consecine: pierderea unui sim sau organ,
ncetarea funcionrii acestora, o infirmitate permanent fizic sau psihic, sluirea, avortul ori
punerea n primejdie a vieii persoanei, pedeapsa este nchisoarea strict de la 2 la 10 ani.

246

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

traficul de persoane a fost urmat de moartea victimei vor trebui urmrite


mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor la reglementarea art. 178
omorul; art. 179 omorul calificat; art. 181 uciderea din culp.
Cercetarea va trebuie s observe c traficul de persoane ce a avut ca
urmare moartea persoanei traficate este o form infracional complex ce
absoarbe, n cazul de fa, toate mprejurrile avute n vedere de ctre legiuitor
la reglementarea infraciunilor la care am fcut referire ce se caracterizeaz, din
punctul de vedere al rezultatului socialmente periculos, prin moartea unei
persoane. Pe cale de consecin este exclus orice situaie n care s se
aprecieze, pe ipoteza dat, c poate fi vorba despre un concurs de infraciuni
ntre traficul de persoane i omorul, omorul calificat sau uciderea din culp;
observaia este valabil i pentru ipoteza vtmrii grave a integritii corporale
sau a sntii cnd, de asemenea, nu poate fi vorba despre un concurs de
infraciuni.
O observaie mai trebuie fcut i n legtur cu abuzul n serviciu
contra intereselor persoanelor prin utilizarea datelor din SIF care nu este
conform cu dispoziiile legii, infraciune prevzut de art. 74 din Legea
243/2002 318 combinat cu art. 315 din Legea nr. 301/2004.
n opinia mea i forma prevzut de Legea 243/2002 este condiionat
de existena unui rezultat socialmente periculos, n fapt identic cu cel prevzut
de varianta cadru din Legea nr. 301/2004 vtmarea intereselor legale ale
unei persoane att doar c acesta este prezumat fiind imposibil de acceptat,
cel puin n viziunea legiuitorului, c svrirea activitii ilicite caracteristice
elementului material s nu produc o vtmare intereselor legitime ale
persoanei ale crei date sunt utilizate. Care ar fi argumentele n sprijinul unei
asemenea soluii ?
Aa cum am artat atunci cnd am expus situaia premis, fiecare
autoritate ce are acces la datele introduse n SIF rspunde pentru prejudiciul
cauzat unei persoane prin utilizarea fiierului SIF, fiind obligat, n ceea ce
privete domeniul su de responsabilitate din cadrul SIF msurile necesare
pentru preveni orice scurgere de informaii. Pentru a clarifica lucrurile apreciez
ca necesar o subliniere cu privire la obiectul juridic pe care l consider ca fiind
complex pe de o parte avem acele relaii sociale condiionate de respectarea
regimului juridic al frontierei de stat, iar, pe de alt parte, avem relaiile sociale
condiionate de respectarea intereselor legitime ale fiecrei persoane.

(3) Cnd fapta a fost svrit n scopul producerii consecinelor prevzute n alin. (1) i (2),
pedeapsa este nchisoarea strict de la 3 la 12 ani.
318
N.A. de fiecare dat cnd se face referire la prevederile Legii 243/2002 trebuie avute n
vedere, n fapt, prevederile O.U.G. 105 /2001 actualizat, pe care o aprob.

247

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

4.4.7. Concursul de infraciuni i legturile celor care au desfurat


activitatea ilicit cu segmente ale crimei organizate
ntruct spaiul nu poate permite o analiz exhaustiv a tuturor
elementelor importante pentru anchet, aici, pentru a sublinia complexitatea
problemelor i faptul c n acest domeniu activitile ilicite incriminate nu se
svresc n mod izolat, mi permit s fac unele sublinieri n legtur cu
controlul i exploatarea persoanelor traficate. Aa cum am artat, principalul
el al traficanilor este obinerea unor sume mari de bani din exploatarea
victimelor pe o perioad mare de timp. Ei vor s i protejeze investiiile, ceea
ce nseamn c vor lua toate msurile ca victima s continue s munceasc, fr
s ncerce s scape. De aceea, traficantul vrea i trebuie, pentru consistena
activitilor ilicite, s aib un control permanent asupra victimelor.
Pentru controlul persoanelor traficate, n faza de exploatare se folosesc
diferite mecanisme. Fiecare mecanism poate fi utilizat separat, dar n
majoritatea cazurilor se folosesc mai multe deodat, urmrind crearea unei
situaii de captivitate real sau psihologic.

Constrngerea cauzat de datorii Unul dintre mecanismele de


baz este constrngerea cauzat de datorii. Victimei i se cere s plteasc napoi
sume exagerate, pretinzndu-se c aducerea ei n ara de destinaie a costat
foarte mult. La aceste sume se adaug dobnzi exorbitante i cumulative, de
asemenea chirii la suprapre pentru cazare i locul de munc adesea un bordel
costurile pentru reclama serviciilor pe care le presteaz persoanele traficate i
pentru transport. Toate aceste pretenii culmineaz cu sume care cresc
permanent i devin pur i simplu imposibil de achitat.

Izolarea prin deposedarea de documentele de identitate i/sau


de cele de cltorie De obicei, victimelor li se confisc documentele de
identitate i de cltorie imediat dup sosirea n ara de destinaie. Astfel, lor li
se rpete identitatea oficial, confirmnd statutul lor de imigrani ilegali. Ele
nu mai pot cere ajutor i nu mai pot evada ntr-o alt ar de destinaie. Avnd
n vedere c multe victime provin din ri n care poliia nu este considerat o
surs de sprijin, ci o for de oprimare, este clar c persoanele traficate nu vor
cere ajutorul poliiei. Traficanii ntresc aceast percepie, spunnd victimelor
c sunt libere s plece i s contacteze poliia, dar c rezultatul va fi expulzarea
lor imediat i represalii acas, n ara de origine.
Din experien s-a constatat c, de cele mai multe ori, traficantul nu
minte cu astfel de afirmaii, cci, n statele Uniunii Europene, majoritatea
victimelor traficate care ajung n atenia poliiei i care nu pot prezenta
documente valabile sunt expulzate imediat, n loc s fie tratate ca victime ale
unor infraciuni grave. n alte cazuri, traficantul i spune victimei c nu are nici
un rost s cear ajutorul poliiei, deoarece poliia este corupt i a fost deja
pltit de traficanii respectivi. Traficanii exploateaz lipsa documentelor i
248

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

frica de poliie, pentru a se asigura c victimele nu vor ncerca s scape sau s


fac sesizri la poliie mpotriva lor.

Folosirea violenei i a fricii Un alt mijloc eficace de control


al victimelor este folosirea violenei i a ameninrii cu violena. Pentru a le
supune, deseori victimele sunt btute i violate, nchise, inute n lungi perioade
de izolare, lipsite de mncare i ap, drogate sau torturate cu cuite sau igri.
Abuzurile pot fi o consecin a nclcrii de ctre persoanele traficate a unor
reguli sau sunt folosite ca avertisment, pentru ca victima s tie ce se ntmpl
dac va nclca din nou regulile. n alte cazuri, nu exist alt motiv dect pur i
simplu sadismul sexual sau de alt natur al traficantului.

n situaia exploatrii sexuale, ruinea este i ea un mecanism


puternic de control. Traficantul amenin victima c va spune familiei ei c
lucreaz ca prostituat. De multe ori, traficantul face fotografii n timp ce
victima este violat, utilizate pentru a o antaja i a o obliga s respecte cu
strictee ordinele traficantului.

n funcie de cultura din care provine victima, sunt folosite i


diferite constrngeri de ordin psihologic. De exemplu, pentru femeile din
Vestul Africii (Nigeria), ritualurile Voodoo sunt o surs de angoas teribil, i
folosirea lor garanteaz supunerea. Alt exemplu este impactul dublu pe care l
poate avea pentru femeile musulmane ameninarea cu dezvluirea muncii ca
prostituat n unele cazuri, aceste femei risc s fie mai violent maltratate de
propriile familii dect de traficant.

Utilizarea ameninrii victimei cu represaliile mpotriva familiei


acesteia Ameninarea cea mai eficace, cea mai problematic i care poate
ngreuia n mod extrem investigaiile crimelor de trafic este ameninarea cu
represalii violente mpotriva familiei victimei, acas n ara de origine.
Traficantul se va ngriji s afle o serie de amnunte despre situaia familiei,
cum ar fi numele, porecla sau adresa unei rude apropriate sau a altei persoane
iubite. Nici mcar nu este nevoie ca el s tie foarte multe detalii despre familia
respectiv pentru a controla victima este de ajuns ameninarea i percepia
care se formeaz n mintea ei. Problema victimei este c ea nu poate risca
soarta i sigurana celor dragi, pentru c nu are de unde s afle dac traficantul
minte cnd spune c tie amnunte despre familia ei, sau dac ntr-adevr va
folosi violena mpotriva celor dragi, dac ea va ncerca s se opun sau s
scape.

Captivitate i tortur psihologic dei o exprimare dur,


surprinde, n fapt, condiiile n care sunt inute persoanele exploatate. Nu au
voie s dezvolte relaii personale cu clienii, cu alte persoane exploatate ori cu
alte persoane cu care intr n contact. Trebuie marginalizate, nimeni nu trebuie
s aib vreo nevoie n legtur cu o persoan exploatat, cu excepia
exploatrii, trebuie s simt c sunt fiine inferioare, oricnd la dispoziia
tuturor celorlali, singura protecie putnd s vin doar de la cel care le trafic.
249

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

n concluzie, dac lum n consideraie toate mecanismele de control, la care


am fcut referire, n ansamblu, rezultatul concret este un regim de captivitate i
tortur psihologic.
Important este ca anchetatorii s nu nesocoteasc modul cum persoanele
traficate percep situaia de cele mai multe ori persoana traficat este singur
ntr-o ar strin, izolat de compatrioii si, aflndu-se n imposibilitatea de a
comunica n limba ei matern; i s-au luat documentele de identitate i de
cltorie; nu are voie s ia legtura cu familia, este dezorientat datorit
schimbrilor permanente de adres sau de localitate; este supus unor abuzuri
fizice i sexuale repetate; nu poate cere ajutorul poliiei pentru c se teme de
consecine; este obligat s presteze munci dificile, s practice contacte sexuale
periculoase din toate punctele de vedere, risc s se mbolnveasc lucrnd
zilnic un mare numr de ore fr s poat comunica verbal; este supus unui
regim de ameninri i represalii ndreptate mpotriva ei i/sau a familiei ei.
4.4.8. Cauze, condiii i mprejurri care au generat, favorizat ori
nlesnit desfurarea activitilor ilicite
Fr a intra n detalii, apreciez c, aici, trebuie fcute referiri la acele
situaii pe care legiuitorul, contientiznd pericolul i faptul c acestea pot
favoriza svrirea de infraciuni pertinente regimului trecerii frontierei de stat
i de trafic de persoane le-a incriminat administrativ.
Astfel la art. 75 din Legea 243/2002 sunt incriminate administrativ dac
potrivit legii penale nu constituie infraciuni, fapte precum:
aducerea n Romnia de ctre transportatorii aerieni, navali sau teretri a
cetenilor strini sau apatrizi fr documente de trecere a frontierei, cu
documente sau vize false ori falsificate, sau ascuni n mijloacele de transport;
refuzul sub orice form de a permite autoritilor de frontier vizitarea
aeronavelor, navelor, mijloacelor de transport rutiere sau feroviare, a
magaziilor, hambarelor i a altor locuri ce prezint interes pentru controlul de
frontier;
refuzul unei persoane de a da relaii pentru stabilirea identitii sale, de a
se legitima cu actele de identitate ori de a prezenta la control bagajele sau
mijloacele de transport, la cererea organelor poliiei de frontier sau ale poliiei;
accesul la uscat fr aprobarea efului punctului de trecere al membrilor
echipajelor navelor romneti de transport de mrfuri care din motive justificate
sunt obligate s staioneze n raza portului; neprezentarea dup plecarea navei a
marinarilor rmai pe teritoriul Romniei, la agenia companiei de navigaie de
care aparine nava, pentru a li se rezolva situaia;
accesul la bord al membrilor de familie ai marinarilor strini mbarcai
pe navele aflate n porturile romneti care navigheaz ntre porturile
Constana, Sulina i Moldova Veche fr paaport ori alte documente de trecere
a frontierei sau fr avizul efului punctului de trecere;
250

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

desfurarea oricrei activiti n punctele de trecere a frontierei de stat,


alta dect efectuarea controlului de frontier, fr avizul efului direciei
teritoriale a poliiei de frontier competente, al efului structurii de coordonare
a punctelor de trecere aeroportuare, al administraiei publice locale sau al altei
autoriti prevzute de lege, dup caz;
accesul persoanelor n fia de protecie a frontierei de stat pn la
culoarul de frontier sau malul apelor, dup caz, fr documente de identitate
sau fr aprobarea administraiei publice ori fr avizul efului formaiunii
locale a poliiei de frontier;
accesul persoanelor pentru efectuarea unor activiti dincolo de fia de
protecie a frontierei de stat, n situaia n care aceasta se constituie mai n
adncime, precum i n insulele i ostroavele aparinnd statului romn, situate
n apele de frontier, prin alte locuri sau n alte condiii dect cele stabilite de
administraia public local sau fr avizul efului formaiunii locale a poliiei
de frontier;
accesul persoanelor n insulele i ostroavele de formaiune nou din
apele de frontier nainte de determinarea apartenenei acestora;
efectuarea pescuitului n apele de frontier n alte locuri sau n alte
sectoare dect cele stabilite de autoritile competente;
pstrarea brcilor i ambarcaiunilor aflate pe apele de frontier sau pe
apele maritime interioare n alte locuri dect cele stabilite de autoritile
competente sau neluarea de ctre cei care le dein a msurilor necesare pentru a
preveni folosirea acestora la trecerea ilegal a frontierei de stat, la practicarea
contrabandei sau la alte activiti ilicite;
desfurarea activitilor de agrement i sportive n apele de frontier
fr aprobarea cpitniei de port sau, dup caz, a administraiei publice locale
ori fr avizul efului sectorului poliiei de frontier;
acostarea fr drept a navelor, ambarcaiunilor cu excursioniti n alte
locuri dect porturile sau locurile special amenajate n acest scop sau lipsa
avizului direciei teritoriale a poliiei de frontier competente n cazul navelor i
ambarcaiunilor strine care navigheaz pe Dunrea interioar pe braul Tulcea
i braul Sulina;
punatul animalelor n timpul nopii n alte locuri dect cele stabilite de
autoritile administraiei publice locale sau fr avizul efului sectorului
poliiei de frontier;
vntoarea de-a lungul frontierei de stat, pe adncimea de 500 metri de
la fia de protecie a frontierei de stat, la frontiera extern, sau de la culoarul
de frontier, la frontiera intern, ctre interior, pentru frontiera de uscat, i de la
limita terenului inundabil, pentru frontiera de ap.

251

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

4.5. Particularitile principalelor activiti care se desfoar


pentru administrarea probatoriului
4.5.1. Aspecte specifice pe care le mbrac constatarea infraciunilor
n flagrant
Datorit specificului, se apreciaz n doctrin 319 c infraciunile
flagrante pertinente regimului trecerii frontierei de stat se constat spontan i
numai n anumite cazuri, cnd se dein date i informaii precise se organizeaz
prinderea n flagrant.
Avnd n vedere modul n care este gndit funcionarea Poliiei de
Frontier aceasta are ca atribuie principal descoperirea, reinerea i
cercetarea persoanelor ce svresc infraciuni la regimul juridic al frontierei de
stat faptul c exist un sistem de supraveghere a zonei de frontier, c se
execut misiuni de patrulare, filtre, razii, etc., se poate accepta, ca regul, c
trecerea ilegal a frontierei se constat spontan dac spontan poate fi o
activitate desfurat n urma unui plan de intervenie bine pus la punct de ctre
persoane special pregtite 320 pentru aceasta.
Cu privire la celelalte forme infracionale racolarea, ndrumarea sau
cluzirea uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a
frontierei de stat; organizarea activitilor de racolare, ndrumare sau cluzire
uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii frauduloase a frontierei de
stat; asocierea sau iniierea constituirii unei asocieri n scopul racolrii,
ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n scopul trecerii
frauduloase a frontierei de stat, precum i organizarea acestei activiti ori
aderarea sau sprijinirea sub orice form a unei astfel de asocieri, traficul de
persoane lucrurile trebuie privite nuanat.
n opinia mea, a constata spontan astfel de activiti ilicite este delicat,
prea puin oportun pentru a se insista n a da curs la o astfel de activitate.
Succesul anchetei, ntr-un astfel de context, nu poate fi asigurat dect printr-o
laborioas pregtire, att a activitii de constatare n flagrant, ca atare, ct i
prin desfurarea unor activiti de supraveghere operativ sau de anchet
efectiv care s documenteze mprejurrile desfurrii activitii ilicite.
O atenie deosebit trebuie acordat modului de aciune atunci cnd
fptuitorii sunt narmai, situaie n care locul unde se desfoar constatarea n
flagrant trebuie ales cu grij astfel nct acesta s poat fi exploatat n folosul
echipei ce acioneaz pentru constatare i, mai ales, s permit evitarea oricrui
319

Nicolae Vduva Criminalistica Curs de tactic i metodic, Edit. Universitaria 2002, pag.
373
320
N.A. cnd fac referire la persoane special pregtite am n vedere funcionari care cunosc
terenul, s-au antrenat pentru a interveni n diferite zone ale teritoriului de competen, tiu s
acioneze n funcie de numrul i dotarea persoanelor implicate n activitatea ilicit, etc.

252

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

accident care s implice alte persoane aflate ocazional n zon. De asemenea,


numrul i dotarea celor ce formeaz echipa ce intervine nemijlocit pentru
imobilizarea i identificarea persoanelor implicate trebuie s fie adecvate.
Foarte important devine i modul n care intervine echipa,
materializarea rezultatelor trebuind s surprind suficiente elemente de fapt
care s formeze convingerea c, n mod efectiv, se desfurau activiti de
natur a fi subsumate noiunilor de racolare, ndrumare, cluzire, organizare,
recrutarea, transportare, transferare, cazare, preluarea unei persoane prin
ameninare sau prin alte forme de constrngere, rpire, fraud ori nelciune,
abuz de autoritate sau profitnd de imposibilitatea persoanei de a se apra ori de
a-i exprima voina, ori prin darea, acceptarea sau primirea de bani ori de alte
foloase, etc.
4.5.2. Cercetarea la faa locului
Component a constatrii n flagrant ori ca activitate distinct trebuie s
fie adaptat particularitilor activitilor ilicite i spaiilor n care se desfoar.
La trecerea ilegal a frontierei, atunci cnd aceasta se face ocolind punctele de
trecere a frontierei, cercetarea la faa locului va trebui s aib n vedere ntreg
traseul parcurs de ctre cluze i persoanele pe care le nsoesc nc de la
intrarea pe teritoriul naional. O atenie deosebit se va acorda locurilor de
popas, locurilor folosite pentru gzduire, mijloacelor de transport, perimetre
care sunt susceptibile de a pstra o cantitate mare de urme, de natur s
orienteze ancheta cu privire la numrul persoanelor care au trecut ilegal
frontiera, sexul, dotarea, direciile de deplasare a acestora, dac exist persoane
rnite, etc.
Se vor cuta i examina o gam variat de urme, ncepnd cu urme de
nclminte, ale mijloacelor de transport, lsate de diferite pri ale corpului
uman, etc. i terminnd cu urme biologice, de miros ori resturi alimentare.
n cazul investigrii traficului de persoane, cercetarea la faa locului
ncepe de ndat ce locul faptei a fost pus sub paz. Ca particulariti trebuie
observate urmtoarele:
Locul faptei nu este ntotdeauna evident i nu poate fi determinat cu
uurin;
Locul faptei se schimb permanent i deseori infraciunea ncepe n
strintate; Locul faptei este numai unul din elementele unui context mai larg;
Locul n care se afl victima trebuie considerat ca fiind primul loc al
faptei;
De multe ori, traficantul continu s deplaseze victima pe parcursul
diferitelor faze, ceea ce nseamn c i locul faptei se modific permanent;
mijloacele de prob trebuie strnse din toate locurile cunoscute de poliie.
Modul n care se caut i se ridic materialul probator n cadrul
efecturii cercetrii la faa locului este foarte important, deoarece s-a constat,
253

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

din experien, c, de multe ori, aceste probe reprezint o garanie pentru


condamnarea traficanilor la proces.
Regula de aur" n cutarea probelor este: n limitele legii, poliia
trebuie s ridice toate obiectele care pot constitui o prob. Dac exist ndoieli
asupra unor obiecte, este mai bine s se ridice i acestea, urmnd s fie
returnate ulterior, dect s fie lsate la locul lor i s nu mai fie gsite n
momentul n care s-a realizat semnificaia lor probatorie.
n limita resurselor disponibile poliiei, se vor efectua cutri specifice
cercetrii la faa locului la toate adresele i spaiile implicate n infraciune: cele
din faza de recrutare, casele sigure", bordelurile, alte spaii, de asemenea i
domiciliile suspecilor, dac ei nu locuiesc n casele sigure". Este posibil ca
traficanii s fi fcut mari eforturi pentru a ascunde mijloace de prob, de
exemplu documente de identitate i bani n numerar. De aceea poliia trebuie s
investeasc mult timp n planificare i n percheziionarea minuioas a
adreselor respective, n special a domiciliilor suspecilor.
Pe ct posibil, nainte de a se ncepe cercetarea la faa locului (deci
nainte de a se modifica poziia diferitelor obiecte), se vor face nregistrri de
sunet i imagine n fiecare camer n care traficanii s-au aflat mpreun cu
victimele.
Imaginile de la "locul crimei" pot avea o importan deosebit, dac
victima afirm c a fost atacat sexual sau fizic ntr-unul dintre aceste locuri,
deoarece este puin probabil, dat fiind, ca exemplu, activitile de prostituat ale
victimei, c se vor mai gsi urmele medico-legale ale unui presupus viol
petrecut cu timp n urm. Tocmai din acest motiv, fixarea pe band video a
spaiilor respective este un element esenial n coroborarea afirmaiilor victimei.
Dac este vorba despre prostituie, se vor nregistra pe video ncperile
bordelului, fixndu-se toate detaliile: tipul ncperilor, reclame, materiale
pornografice, accesorii folosite n activitile sexuale, prezervative, liste de
preuri etc. Cunoaterea poziiei exacte a fiecrui obiect este deosebit de
important, n cazul n care suspectul pretinde ulterior c nu a tiut c victima
se prostitueaz, cu toate c exist martori care l-au vzut vizitnd adresele
respective.
Chiar dac s-au fcut nregistrri de sunet i imagine a locurilor
respective, toate obiectele care pot constitui mijloc de prob vor ridicate,
ambalate corespunztor i consemnate ntr-un proces verbal. De asemenea se
vor filma i percheziiona toate vehiculele folosite de suspeci. Neglijenele
intervenite n aceast faz pot avea consecine grave, de exemplu respingerea
mijloacelor de prob la proces pe motivul nerespectrii prevederilor legale.
nainte de ncheierea cercetrii la faa locului i prsirea adresei
respective, att suspecii crora li s-au confiscat obiecte, ct i celelalte
persoane prezente vor fi solicitate de poliie s citeasc i s confirme prin
semntura lor lista cu obiectele ridicate i procesul verbal n care au fost
consemnate declaraiile celor n cauz. Principalul scop al acestor msuri este
254

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

reducerea riscului ca suspectul s acuze ulterior organele de urmrire penal c


au introdus" la locul faptei, cu rea-intenie, un mijloc de prob covritor
mpotriva lui.
n ceea ce privete cutarea mijloacelor materiale de prob, acestea pot
fi diferite, de la caz la caz, un inventar putnd conine:
Orice documente legate de procesul de recrutare, cum ar fi reclame,
agende, coresponden cu coli de limbi strine sau cu secii consulare ale
ambasadelor etc.;
Bani n numerar, carduri de credit, caiete de cecuri sau alte documente
legate de tranzacii financiare, indiferent dac e vorba de sume mai mari sau
mai mici;
Orice fel de nscrisuri referitoare la plile efectuate de victime ctre
traficani, de exemplu: caiete cu evidena plilor zilnice, liste de plat scrise de
mn, chitane ale unor pli bancare sau potale etc.;
Orice acte de identitate sau documente de cltorie, bilete, cupoane,
chitane, bilete de bord, bilete de bagaj etc.;
Orice nscrisuri referitoare la eliberarea paapoartelor i a vizelor,
scrisori de sponsorizare, contracte de dans, contracte cu agenii de escort sau
agenii matrimoniale, formulare de nscriere la coli de limbi strine etc.;
Orice documente legate de organizarea cotidian a activitilor de
prostituie: reclame, liste cu orele prestate, "liste de bucate" cu serviciile
sexuale oferite, liste de preuri, texte standard pentru serviciile de sex la telefon
etc.;
Orice obiecte folosite n activitatea de prostituie, cum ar fi uniforme,
instrumente/accesorii sexuale, cantiti mari de prezervative, materiale
pornografice etc.;
Orice nscrisuri referitoare la nchirierea i modul de plat a spaiilor
locative, a caselor sigure" sau a altor adrese;
Toate sistemele de telecomunicaii i echipamentele informatice:
computere, telefoane mobile, aparate de fax, mini-computer/agende electronice
etc.;
Orice lucruri de valoare, pe care suspectul le are n posesie sau le-a
achiziionat pentru altcineva, indicnd cheltuieli care depesc n mod evident
mijloacele financiare legale cunoscute ale suspectului, de exemplu
autovehicule, bijuterii, mobiliar sau aparate tehnice scumpe, etc.
4.5.3. Cutarea, examinarea i ridicarea de obiecte i nscrisuri,
Complex de activiti desfurat n contextul constatrii n flagrant,
cercetrii la faa locului ori ca activitate distinct, va urmri n principal
planuri, schie, hri, coresponden, fotografii, acte de identitate, dicionare,
obiecte vestimentare, arme de foc, alte obiecte cu destinaie divers ce pot fi
folosite att ca arme ct i pentru alte utiliti echipamente ce pot fi folosite la
255

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

trecerea prin diferite sectoare dificile de drum ce pot purta urmele efecturii
activitii ilicite.
De interes sunt, aici, i mijloacele de transport ambarcaiuni,
autovehicule, avioane, planoare, parapante, etc., ce au fost folosite n cadrul
desfurrii activitilor ilicite.
4.5.4. Ascultrile de persoane
Cu privire la particularitile problemelor ce pot fi lmurite prin
desfurarea ascultrilor de persoane, trebuie fcut distincie n funcie de
calitatea procesual a persoanei ascultate i de caracteristicile activitii ilicite
cercetate.
Astfel, un migrant ilegal dup ce au fost depite barierele de limb i
necesitile medicale, fiziologice i psihice reuindu-se stabilizarea acestuia
va fi ntrebat cu privire la aspecte precum:
o Datele de identitate, cetenia, locul din care a plecat i ara unde i-a
propus s ajung;
o Modul n care a tranzitat frontierele de stat pn la grania romn;
o Dac cunoate c a trecut ilegal grania Romniei;
o Cum s-a pregtit, cine l-a ajutat, ce mijloace a folosit i cum a procedat,
efectiv, pentru a intra pe teritoriul Romniei;
o Care a fost traseul urmat pentru a intra ilegal n Romnia;
o Cum a intrat n legtur, cum a inut legtura i cum s-a achitat de
datorii fa de cei care l-au cluzit, ndrumat ori ajutat n vreun fel;
o Cine i cum i-au fost procurate mijloacele pe care le-a folosit n
activitatea sa ilicit, ce a mncat, unde a fost ascuns, unde a fost gzduit, ce alte
persoane a mai cunoscut pe parcursul trecerii ilicite a frontierei.
Ascultnd un membru al unui grup infracional organizat se va ncerca
lmurirea unor probleme precum:
o Cnd a fost format grupul, ci membri are, cine conduce i care sunt
atribuiile fiecrui membru, care sunt relaiile n interiorul grupului, cui se
subordoneaz, pe cine comand, cum ine legtura cu cei care conduc grupul;
o Ce activiti a desfurat efectiv, cu ce mijloace, n ce locuri, ce
persoane l-au ajutat, ce persoane mai cunosc despre activitile desfurate de
el;
o Cum a intrat n legtur cu persoanele tranzitate fraudulos, ce msuri
de siguran a luat n legtur cu aceste persoane, care era conduita pe care
trebuia s o aib fa de acestea, ce msuri a luat pentru propria siguran;
o Care a fost conduita funcionarilor publici care au atribuii n legtura
cu impunerea respectrii regimului de trecere a frontierei de stat a beneficiat
de ignorana lor, de slbiciunile sistemului de supraveghere, a dat mit ?
o Dac a primit direct sume de bani sau alte foloase de la persoanele
tranzitate fraudulos frontiera, dac cunoate cum acestea trebuia s-i plteasc
256

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

serviciile de care au beneficiat, cine trebuia s primeasc banii, cum erau


acetia mprii, care era partea lui;
o Dac cunoate despre destinaia final a persoanelor trecute fraudulos
frontiera, dac tie despre exploatarea acestor persoane munc forat, servicii
de natur sexual, etc. participarea la svrirea altor activiti ilicite.
n ceea ce privete procedeele tactice folosite la ascultarea liderului
unui grup infracional implicat n activiti infracionale ce au ca obiect regimul
trecerii frontierei de stat, apreciez ca recomandabil folosirea unei strategii care
s presupun utilizarea gradual a materialului probator mpotriva nvinuitului
sau inculpatului. Procedeul se folosete n ascultarea persoanei nesincere care
ncearc s denatureze adevrul, s ngreuneze cercetrile (mai ales dac este
cazul unor activiti infracionale ce au avut o durat relevant n timp) i care,
de regul, recunoate faptele numai n msura n care este convins de existena
i temeinicia probelor administrate mpotriva sa. Este absolut necesar
cunoaterea poziiei liderului gruprii.
Obinerea de rezultate bune este asigurat de respectarea unor cerine
printre care:
- cunoaterea temeinic de ctre organul de urmrire penal a tuturor
probelor din dosar, a legturii ce exist ntre acestea i activitatea ilicit
desfurat de nvinuit;
- cunoaterea valorii fiecrei probe din dosar; stabilirea celui mai
indicat moment pentru folosirea probelor de vinovie i a ordinii n care
acestea vor fi prezentate;
- stabilirea judicioas a ntrebrilor ce vor nsoi prezentarea probelor.
Atenia care trebuie acordat folosirii acestui procedeu de ascultare se
explic prin aceea c orice eroare din partea anchetatorului poate compromite
ntreaga munc desfurat pentru determinarea nvinuitului s fac declaraii
veridice i complete; lund cunotin prematur de probele existente, cel
ascultat va recunoate numai ce este dovedit sau, convingndu-se de ineficiena
sau de fora probant redus a dovezilor de vinovie prezentate, va continua s
persevereze n a refuza orice colaborare cu organul de anchet, n a respinge
nvinuirea adus.
n raport cu personalitatea i psihologia liderului, se poate proceda la
prezentarea frontal sau prezentarea progresiv a probelor de vinovie.
Prima metod presupune prezentarea n mod neateptat, de la nceput, a
probelor care dovedesc vinovia i adresarea de ntrebri directe cu privire la
fapta svrit. naintea acestui moment, liderul grupului criminal organizat
trebuie s fie ntrebat n legtur cu mprejurrile dovedite prin probele ce
urmeaz a fi folosite, astfel urmrindu-se a se crea momentul psihologic
necesar recunoaterii faptelor i renunrii la poziia de nesinceritate.
n practica organelor de urmrire penal este mai frecvent folosit
prezentarea progresiv a probelor de vinovie, ce const n ascultarea n mod
treptat, plecndu-se de la aspecte mai puin importante, cu prezentarea de probe
257

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

care nu dovedesc nemijlocit svrirea faptei, continundu-se cu cele ce au


relevan deosebit, din care rezult direct vinovia.
Ca probleme, vor fi avute n vedere, ca exemplu, urmtoarele:

Condiiile n care a fost constituit asocierea de persoane n


scopul racolrii, ndrumrii sau cluzirii uneia sau a mai multor persoane n
scopul trecerii frauduloase a frontierei de stat a Romniei ori a altui stat;

Identitatea persoanelor asociate, n curs de aderare ori care


sprijin asocierea, care sunt condiiile pentru intrarea n grup, cine hotrte
aceasta;

Care sunt sarcinile asumate de fiecare persoan n parte, care


sunt relaiile dintre persoanele implicate n activitatea asocierii, modul n care
conduce asocierea, cum controleaz executarea sarcinilor, cum are controlul
asupra foloaselor obinute, cum le mparte, cum rezolv conflictele dintre
membri;

Ce msuri a luat pentru a preveni situaiile delicate ce pot


apare n legtur cu persoanele racolate, cluzite ori ndrumate, cu funcionarii
instituiilor abilitate s impun respectarea regimului trecerii frontierei;

Cum a intrat n legtur, cum pstreaz legtura, cum


colaboreaz, cum mparte riscurile cu grupurile care acioneaz n afara
teritoriului naional al Romniei;

A efectuat demersuri pentru extinderea activitii ilicite i pe


teritoriul altor state, care sunt relaiile cu funcionarii organelor judiciare i
administrative din strintate, cum pstreaz controlul asupra activitii din
strintate i asupra sumelor de bani obinute ca urmare a activitii din afara
Romniei;

Dac sunt pstrate date cu privire la numrul, identitatea,


traseele urmate, sumele ncasate de la persoanele tranzitate ilegal peste
frontiere;

Dac a avut contact nemijlocit cu persoanele tranzitate ilegal,


dac o parte sau toate persoanele tranzitate ilegal au fost exploatate, modul cum
au fost exploatate, consecinele exploatrii.
Desigur problemele pe care le-am expus au caracter exemplificativ,
demersul anchetatorului trebuind s fie adaptat de la caz la caz n funcie de
particularitile situaiei cu care se confrunt.
Dat fiind specificul problematicii, consider necesar s fac i unele
referiri cu privire la modul de abordare al poliiei fa de persoanele traficate.
Astfel este recomandabil ca, cel puin, reacia iniial a poliiei vis--vis de o
victim a traficului de persoane trebuie s fie n concordan cu urmtoarele
principii umanitare de conduit optim:
Este important ca persoanele care sunt ntr-adevr victime traficate s
fie tratate ca victime ale unor infraciuni grave i s nu fie re-victimizate sau
nvinuite de svrirea de alte infraciuni de ctre organele de poliie;
258

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Sigurana victimelor, a familiilor i a celor dragi lor rmne permanent


un element esenial, de care anchetatorul rspunde n mod direct. Cu toate c
lupta eficient mpotriva traficului de persoane nu poate fi realizat dect prin
cooperarea dintre diferite organizaii i organele de urmrire penal, sigurana
victimelor rmne n sarcina i n responsabilitatea unic a anchetatorului - ea
neputnd fi cedat sau delegat ctre alte instituii.
Anchetatorul trebuie s evalueze i s in cont permanent de gradul de
risc asupra vieii sau sntii victimei i a familiilor acesteia, n fiecare faz a
anchetei, n timpul procesului penal i dup ncheierea lui. Sigurana victimei i
eventualitatea unor represalii ndreptate mpotriva ei sau a familiei ei sunt
considerente specifice n contextul traficului de persoane, iar factorii de risc nu
vor putea fi niciodat eliminai complet. Totui, anchetatorul are obligaia s ia
de la nceput msuri pentru evaluarea continu a riscului, n fiecare caz n parte.
Anchetatorul este responsabil de sigurana victimei i dup ncheierea
procesului penal n care ea a depus mrturie.
Anchetatorul are obligaia clar de a fi permanent sincer cu victimele,
informndu-le despre toate aspectele, responsabilitile, consecinele i riscurile
impuse de deciziile care vor fi luate. Colaborarea cu poliia va include
ntotdeauna un element de risc pentru victima traficului, eventual i pentru
familia ei. Punctul critic este ca victima s fie informat de anchetator asupra
tuturor aspectelor i riscurilor legate de deciziile pe care ea va trebui s le ia,
aa nct ea s ia o decizie n cunotin de cauz. nelarea victimelor este o
tem constant n infraciunile de trafic; de aceea victima trebuie tratat cu
sinceritate, pentru ca ea s nu aib motiv s reclame ulterior, n mod justificat,
c a fost nelat a doua oar, de data aceasta de poliie.
Anchetatorul are obligaia clar de a lua toate msurile ca victimele s
fie informate despre mijloacele i serviciile de ajutorare, care li se pot pune la
dispoziie pentru a depi situaia de chin n care se afl. Anchetatorul va
organiza contactul dintre victime i organizaiile respective. S-ar putea ca
victimele traficului de persoane s nu se refac niciodat complet dup
suferinele fizice, sexuale sau psihologice la care au fost supuse. Totui este
deosebit de important ca ele s aib acces nelimitat la ntreaga gam de servicii
de asisten i ajutorare. Nu este rolul poliiei de a oferi aceste servicii, ci ele
sunt acordate de organizaiile OIG-ONG, care sunt mult mai calificate dect
poliia n acest domeniu umanitar. Anchetatorul are deci obligaia de a informa
victimele n legtur cu ajutorul i asistena de care acestea pot dispune.
Anchetatorul are i obligaia s ia toate msurile ca ele s poat intra n contact
cu organizaiile de profil. n acest scop, anchetatorii trebuie s ntrein contacte
cu cele mai importante organizaii guvernamentale i ne-guvernamentale care
ofer astfel de servicii de asisten.
Noiunea de victim nu a fost prevzut n Codul penal romn sau n
Codul de procedur penal. Totui, Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i
combaterea traficului de persoane face referire la o serie de drepturi i obligaii
259

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

pentru victimele traficului de persoane. n aceast situaie, se nate ntrebarea:


cnd o persoan devine victim a traficului de persoane? Codul de procedur
penal definete doar partea vtmat, partea civil i martorul. Odat cu
adoptarea Conveniei Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de
fiine umane, a aprut o prim definiie a victimei traficului de persoane:
victim nseamn orice persoan fizic ce face obiectul traficului de fiine
umane.
De la apariia legii, organele judiciare s-au confruntat cu problema
identificrii victimei traficului de persoane, mai ales c principiul de baz n
investigarea cazurilor de trafic de persoane este urmtorul: Dac nu ai victime,
nu ai caz de trafic de persoane. Practica judiciar a demonstrat c din anul
2001 i pn n prezent nu a existat nici o condamnare definitiv pentru trafic
de persoane fr mrturia a cel puin 2 victime. Dei Codul de procedur penal
precizeaz c nicio prob nu are valoare dinainte stabilit, i c se aplic
principul liberei aprecieri a probelor, totui faptul demonstrat deja c nu exist
caz de trafic de persoane far victime, ne face s considerm c judectorul
acord o importan deosebit mrturiei victimelor, chiar dac la dosarul cauzei
exist o multitudine de alte probe care coroborate ntregesc probaiunea.
De aici rezid importana pe care o are identificarea victimei traficului
de persoane i participarea acesteia n procesul penal.
Experiena pozitiv a organelor judiciare a scos n eviden faptul c
exist mai multe tipuri de victime:
victime identificate de organele judiciare, dar care nu doresc s
declare nimic, din raiuni dintre cele mai diverse: ruinea fa de prini sau
comunitatea din care provin, frica fa de traficant, nencrederea n organele
judiciare, nencredere inoculat de cele mai multe ori de ctre traficant, care
susine c are relaii n poliie.
victime identificate de organele judiciare, care doresc s dea
informaii, dar nu doresc s participe n vreun fel n procesul penal. n aceast
situaie organele judiciare au obligaia profesional de a le asculta i de a
valorifica informaiile transmise, fr ns a implica n vreun fel victima;
victime identificate de organele de anchet i care doresc s
participe n procesul penal, acesta fiind cazul ideal, dar i cel mai rar ntlnit.
victime neidentificate, n ciuda eforturilor susinute fcute de
organele judiciare i care rmn undeva, n societate fr a beneficia de
protecia legii, de cele mai multe ori ntr-o stare de exploatare accentuat.
Caracterul transfrontalier al infraciunii de trafic de persoane face
dificil investigarea cazurilor n ara de origine a victimelor, n special
activitatea de identificare i audiere a acestora, ntruct n cele mai multe
cazuri, victimele traficului de persoane sunt recrutate din ara de origine i
exploatate n ara de destinaie. De aceea, o component important a activitii
de cercetare este cooperarea ntre organele judiciare, prin schimbul operativ de
date i informaii, dar i prin aplicarea de comisii rogatorii internaionale.
260

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Odat stabilit noiunea de victim a traficului de persoane, trebuie


stabilit calitatea n care aceasta particip n procesul penal, i anume martor
sau parte vtmat. Persoana vtmat (victima) se poate constitui parte
vtmat n tot cursul urmririi penale i n cursul judecii pn la citirea
actului de sesizare. Ea poate participa n cadrul procesului penal i n calitate de
martor dac nu s-a constituit parte civil sau nu particip n calitate de parte
vtmat. Depoziia ca martor are ns unele dezavantaje. Adesea, au avut loc
reveniri ale martorilor asupra unor declaraii iniiale, n mod cu totul
nejustificat, fr a oferi o motivarea credibil, ceea ce a determinat nlturarea
acestora ca fiind nesincere. Motivul revenirii este adesea primirea unor sume de
bani consistente de la traficant sau de la familia acestuia. Teoretic, aceast
persoan poate fi acuzat de mrturie mincinoas, fapt sancionat de Codul
penal. Practic, acest lucru nu se ntmpl
Audierea victimei traficului de persoane, indiferent de calitatea pe care
aceasta o are n procesul penal (martor sau parte vtmat) se face cu
respectarea principiilor drepturilor omului, n special a evitrii revictimizrii i
a protejrii intimitii persoanei.
n ceea ce privete evaluarea riscurilor, acesta trebuie s fie un proces
continuu. Reacia organelor de urmrire penal la informaii privind traficul de
persoane, respectiv momentul reaciei i mijloacele utilizate, depind de
rezultatul procesului de evaluare a riscurilor, care va ncepe imediat ce poliia a
luat cunotin de existena unei victime. Ca principii procesul de evaluare a
riscurilor trebuie s aib la baz considerente precum:
Unitile de poliie au obligaia umanitar clar de a se ngriji de
sigurana victimelor traficului de persoane.
Conform diferitelor convenii de drept internaional, unitile de
poliie pot fi obligate prin lege s asigure sigurana victimelor traficate.
Un element deosebit de important n ndeplinirea acestei obligaii este
evaluarea riscurilor pentru victimele existente i pentru persoanele care pot
deveni victime ale traficului.
Procesul de evaluare a riscurilor trebuie s nceap ct de curnd
posibil dup ce poliia a luat cunotin de existena unei victime, i trebuie s
devin un proces continuu.
Evaluarea riscurilor trebuie s se refere la urmtoarele trei categorii de
victime:
Actuala victim - poliia a luat cunotin de existena ei i evalueaz
riscul acesteia
Alte victime expuse riscului, care sunt exploatate n continuare
Alte persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate i
exploatate.
Organul de urmrire penal trebuie ns s tie c gradul de risc trebuie
evaluat innd cont de urmtoarele dou contexte:
261

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Riscul deja existent pentru sigurana i sntatea victimelor i a


celor dragi ei;
Noile riscuri, numite i riscuri suplimentare, aprute ca rezultat
al msurilor de reacie alese de anchetator.
Anchetatorul va trebuie s i rspund la ntrebri precum:
1.Care este gradul de risc al actualei victime ?
2.Exist victime expuse riscului care trebuie luate n consideraie - dac
da, care este gradul acestora de risc ?
3.Exist persoane care pot deveni victime i sunt pe cale s fie traficate
- dac da, care este gradul de risc al acestora ?
4.Riscul actualelor victime, al celor supuse riscului sau al potenialelor
victime este aa de mare nct necesit efectuarea activitii pe care tocmai ce o
planific ?
Care sunt principalele riscuri ce trebuie luate n analiz ?

Riscul care are ca surs activitatea grupului de infractori


implicai n activitatea ilicit;

Riscul pentru sigurana victimei i a familiei acesteia;

Riscul declanat de descoperirea cooperrii victimei cu poliia.


Atunci cnd devine actual introducerea unei persoane traficate n
anchet, este rezonabil observarea unor prioriti, dup cum urmeaz:Intrarea
n contact cu victima i acordarea unui timp de gndire.
Obinerea declaraiei de martor
Dac declaraiile victimei includ informaii despre abuzuri sexuale
i/sau fizice recente, se va dispune imediat, cu permisiunea victimei, o analiz
medico-legal sau criminalistic a urmelor acestor abuzuri.
Clarificarea statutului de reziden a victimei n ara respectiv, n
prezent i n viitor.
Credibilitatea victimei i coroborarea informaiilor
Timpul de gndire Metoda prin care victimei i se las timp de gndire
pentru a decide dac s colaboreze sau nu cu poliia, este recunoscut la ora
actual ca o msur efectiv de conduit optim i ca un act umanitar. Timpul
de gndire este o problem destul de delicat, care presupune relaii de
colaborare strns, bazate pe ncredere, ntre anchetatori i personalul
organizaiilor OIG-ONG care asist victima. Victimei trebuie s i se acorde un
timp de gndire, pentru a reflecta asupra situaiei n care se gsete - acesta este
un standard minim, valabil n toate cazurile. Anchetatorul trebuie s discute cu
victima deschis i sincer despre ntregul proces de cooperare ntr-un cadru
neutru i n prezena unui consilier independent, care sftuiete i asist
victima. nainte s ia o decizie, victima va reflecta asupra tuturor aspectelor, de
exemplu pericolul n care se va afla n urma cooperrii cu poliia. Aceast
msur de conduit optim se aplic i n cazurile cnd victima declar imediat
c dorete s coopereze: dup informarea oral i n scris a victimei n legtur
262

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

cu drepturile ei, este bine s fie solicitat s i lase timp de gndire pentru a lua
o decizie.
Principalele trei temeri ale victimei traficate Din experiena cazurilor
de trafic de persoane s-a constatat c victimele nu vor depune mrturie atta
vreme ct anchetatorii nu ncearc s rezolve urmtoarele probleme. Victimele
sunt ntr-o stare acut de anxietate i vor dori un rspuns sincer i acordarea
unor garanii referitoare la trei categorii de probleme:

Sigurana lor i a familiilor lor;

Cteodat, victimele se tem ca nu cumva familiile lor, massmedia sau "lumea" n general s afle, n cursul sau ca rezultat al procedurilor
penale, de implicarea lor n prostituie;

Victimele se tem ca nu cumva, pe parcursul anchetei sau a


procedurilor penale, s fie obligate s depun mrturie n prezena traficantului,
sau s se afle n prezena lui sau a complicilor lui.
Dezavantajul timpului de gndire Totui, acordndu-i victimei timp
de gndire, pentru anchetator se pune problema a aprecia ct i n ce condiii s
se desfoare alte activiti de anchet, dac e cazul s i interogheze pe
suspeci, s se propun arestarea acestora i s ia msuri pentru a strnge i a
asigura mijloacele de prob, nainte ca victima s fi luat o decizie. Cele dou
considerente se contrazic n mod inerent. Dac investigatorul acioneaz urgent
pentru a fi arestai infractorii i pentru a strnge sau a asigura urmele
infraciunii, obiectele i nscrisurile probatorii, victima oricum nu mai are ce s
decid deoarece traficanii vor deduce din dezvoltarea anchetei cu privire la
persoana lor c victima se afl n custodia poliiei, ceea ce duce la escaladarea
riscului unor represalii mpotriva victimei, aspect esenial n procesul de decizie
al victimei dac s depun sau nu mrturie mpotriva traficantului.
Pe de alt parte, dac organul de urmrire penal ntrzie efectuarea
activitilor de anchet urgente pn cnd victima va lua o decizie, suspecii au
posibilitatea s fug i/sau se pierd ori se distrug urmele infraciunii, obiecte i
nscrisuri probatorii de o importan vital. Totui, avnd n vedere c soarta
victimei i respectarea drepturilor ei fundamentale trebuie s aib prioritate
maxim, anchetatorul trebuie s fie contient de faptul c analiza situaiei poate
duce la amnarea desfurrii activitilor urgente i acceptarea riscului de a
pierde mijloace de prob, tocmai pentru a oferi victimei timpul necesar lurii
unei decizii.
n ceea ce privete ascultarea persoanelor traficate, aceasta este o
activitate de maxim importan care trebuie desfurat cu diligen.
Investigatorul are obligaia de a trata victima-martor cu sensibilitate,
profesionalism i respect fa de drepturile ei fundamentale. n mod inevitabil,
depunerea mrturiei poate fi o experien destul de traumatizant pentru
victim. elul investigatorului este de a crea condiiile optime, pentru ca
aceast traumatizare s fie redus la minimum.
263

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Se recomand ca investigatorul s trateze echitabil victima nu numai din


motive umanitare sau profesionale, ci i pentru a maximiza ansele ca victima
s menin declaraia ei pe toat durata procesului penal, contribuind astfel la
condamnarea celui care a traficat-o. Anchetatorul nu trebuie s uite atunci cnd
ascult o persoan traficat c :
De cele mai multe ori, victimele traficului de persoane au avut o
experien traumatizant, iar n timpul ascultrii trebuie s-i aduc aminte de
fiecare detaliu, fiind vorba de experiene dureroase i, adesea, extrem de intime;
Persoanele traficate au fost nelate i exploatate n mod sistematic n
toate stagiile traficului, i pot recunoate acum cu uurin cnd cineva ncearc
s le nele sau s le mint;
n majoritatea cazurilor, la nceput victimele sunt nesigure i bnuitoare
fa de poliiti. Victimele au tendina de a privi autoritile cu ostilitate i
nencredere, de aceea investigatorii trebuie s ncerce s creeze o relaie de
ncredere ntre ei i victime;
Pentru a pune bazele acestei relaii de ncredere, anchetatorul trebuie s
fie sincer i s explice victimei, de la primul contact, cum va decurge ascultarea
fazele ascultrii, mprejurrile care intereseaz, etc. ncurajarea persoanelor
traficate i informarea lor cu privire la ceea ce urmeaz s se ntmple sunt
factori-cheie n acest context. Principalele lor temeri sunt n legtur cu:
sigurana, expunerea n mass-media i ntlnirea cu exploatatorul (prezena
lui). Aceste temeri trebuie abordate i rezolvate imediat, pentru ca victimele s
se relaxeze i s dea o declaraie amnunit.
Sigurana Victimelor trebuie s li garanteze c att ele ct i familiile
lor sunt n afara oricrui pericol (dac protejarea familiilor este posibil). n
acest stadiu, ele deja i cunosc bine pe traficani i tiu mai bine ca oricine c
acetia sunt n stare de orice. Este foarte important ca victima s nu observe c
poliitii ncearc s reduc riscurile la minimum.
Expunerea la mass-media n cazurile de exploatare sexual ori n
alte cazuri cnd exploatarea vizeaz aspecte dezonorante, persoanele traficate
vor fi foarte ngrijorate ca nu cumva s fie deconspirate n public. Aceste
persoane nu vor fi dispuse s vorbeasc pe aceast tem i vor dori s tie ct
de mare este riscul s fie descoperite, mai ales de ctre familiile lor. Majoritatea
au dus viei duble o via de familie i una n care au fcut concesii ruinoase
pentru a-i procura bani i se tem ca nu cumva familia i cei apropiai, la care
in i de al cror respect se bucur s descopere cealalt latur. Exist soluii i
pentru aceast problem de confidenialitate, cum ar fi identitatea sub
pseudonim sau audierea la proces n edin secret, dar investigatorul trebuie
s fie sincer n legtur cu riscurile.
Prezena traficantului Dac victima se teme de prezena
traficantului, legea prevede i posibilitatea ca victima s nu fie de fa la proces,
declaraia ei de martor iniial fiind acceptat ca prob. Astfel ea i poate
nvinge aceast fric. Dac organul judiciar nu este de acord cu absena
264

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

victimei, se va cere permisiunea ca victima s depun mrturie din alt


ncpere, prin intermediul unei camere video, sau, cel puin, s depun n
absena inculpatului, ori, ca opiune final, s depun din spatele unui panou,
aa nct nici ea s nu l vad pe inculpat, i nici invers 321 .
Condiiile i modul n care persoanele traficate sunt audiate au o
importan vital pentru obinerea unei declaraii valoroase pentru anchet. n
cadrul ascultrii vor fi avute n vedere aspecte, att de ordin general ct i
specifice, n funcie de particularitile traficului, precum:
Anchetatorul trebuie ales n funcie de capacitatea lui (sau a ei) de a
trata persoana traficat cu sensibilitate i compasiune i de a crea o relaie
att cu victima, ct i cu consilierul independent, prezent la ascultare;
Cel care conduce audierea trebuie s aib un comportament respectuos,
profesional i s nu dea impresia c o judec pe victim. El trebuie s
foloseasc aceiai termeni pe care i folosete i victima cnd aceasta i descrie
pe exploatatori i (n cazul exploatrii sexuale) pe clieni, respectiv cnd
vorbete de activiti sexuale;
Anchetatorul nu trebuie s dea dovad de un comportament exagerat de
familiar cu victima. Este esenial ca el s nu lase impresia c victima valoreaz
mai puin dect alte persoane, numai pentru faptul c a fost implicat n trafic
de persoane;
Foarte important este i utilizarea unui limbaj corect i profesional. Nu
se vor folosi expresii sau aluzii cu tent sexual;
Pe ct posibil, cel ce conduce ascultarea ar trebui s fie de acelai sex cu
victima este recomandabil ca persoana traficat s fie ntrebat cu privire la
preferinele pe care le are iar acestea s fie respectate;
Anchetatorul trebuie s aib cunotine ample despre infraciunile
conexe traficului de persoane i s fie instruit cu privire la metodele de
investigare a infraciunilor sexuale grave, deoarece este probabil ca victima s
fi suferit astfel de abuzuri;
Este recomandabil s fie implicat acelai anchetator pe toat perioada
anchetei, astfel nct s se menin relaia de ncredere. Continuitatea este un
element important n crearea ncrederii ntre poliie i victime;
O atitudine formalist, autoritar, nsoit de un cadru de ascultare
asemntor, pot avea ca rezultat supunerea victimei, dar nu vor duce la crearea
unui raport de ncredere i cooperare. ansele de a afla de la persoana traficat
detalii importante cresc cu att mai mult, cu ct cadrul i atmosfera audierii
sunt mai familiare, mai plcute;
Victima trebuie ascultat ntr-un loc neutru, n prezena consilierului ei
astfel ea nu va mai fi aa de bnuitoare, nu-i va mai fi fric i se va relaxa;
Probabil c victimei i se va cere s furnizeze multe detalii, s relateze
toate evenimentele petrecute ntr-o perioad destul de lung. Ca exemplu,
321

N.A. pentru rigoare, a se vedea prevederile Codului de Procedur Penal

265

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

traficul de persoane n scopul exploatrii sexuale este prin natura lucrurilor o


infraciune tipic unui anumit stil de via, i, de cele mai multe ori, n micile
amnunte se ascund cele mai importante mijloace de prob;
Persoana care conduce ascultarea va trebui s extrag din declaraia
victimei ct mai multe fapte. Obinerea unei declaraii amnunite poate dura
uneori zile ntregi, acest efort fiind deosebit de solicitant att pentru victim,
consilier, ct i pentru organul de urmrire penal. De aceea se recomand
acordarea unei pauze dup fiecare dou ore de audiere;
Rmne la latitudinea celui care conduce audierea i a consilierului s
decid cte sesiuni de cte dou ore vor fi vor fi programate ntr-o zi numrul
acestora va depinde de circumstanele cazului, de starea fizic i psihic a
victimei i de gravitatea traumelor declanate de relatarea evenimentelor.
n cazul victimelor cazate n adposturi sau centre, se va cere
consilierului s obin din timp avizul psihologului de la centrul respectiv,
referitor la durata maxim a unei sesiuni de audiere la care poate fi supus
victima.
Este foarte important ca evenimentele s fie relatate logic i cronologic.
Acest lucru o ajut pe victim s i aduc mai bine aminte de cele ntmplate,
iar declaraia ei de martor devine mai uor de citit i de neles pentru ceilali
investigatori i pentru procurori. Totui, pentru anchetator este destul de greu s
obin de la nceput o relatare cronologic, mai ales cnd are de-a face cu o
victim traumatizat. De aceea se recomand s investeasc timp n ntocmirea
unei schie cu cronologia punctelor eseniale, aa nct ele s apar ntr-o
ordine logic. Aceste notie pot fi utilizate ca schem n procesul de
consemnare a declaraiei de martor n scris sau pe band video. Notiele"
reprezint prima relatare a victimei i pot fi solicitate la proces pentru a fi
analizate. Din acest motiv, ele trebuie pstrate pentru a fi prezentate n caz de
solicitare;
De multe ori anchetatorii sunt stpnii de o prejudecat uzual, dar
nefondat, prin care victimele prostituate sunt considerate de la nceput ca fiind
incapabile de a spune adevrul, avnd ca martore o credibilitate redus. De
aceea este foarte important s se strng un numr suficient de probe care pot
fi coroborate separat de declaraie, pentru a nltura aceast prejudecat. n
acest scop va fi necesar analizarea ct mai amnunit a evenimentelor
petrecute, incluznd descrieri detaliate a locurilor, rutelor, mbrcmintei, a
persoanelor, documentelor, a obiectelor de decoraie i a mobilelor din
ncperile n care victimele au fost inute prizoniere sau atacate etc. Toate
aceste detalii sunt necesare, ntrebrile pot deveni obositoare i frustrante
pentru victim s-a constatat c, uneori, dac persoanei traficate i se spune c
scopul audierii minuioase este de a se decide dac declaraia ei este demn de
crezut, atunci aceasta va coopera fr reineri i nu se va mai simi deranjat de
ntrebrile puse de anchetator. Este esenial ca aceast explicaie s fi nsoit
266

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

de un avertisment strict, referitor la obligaia victimei de a spune de la nceput


tot adevrul;
Persoana traficat trebuie s neleag c organele de urmrire penal
vor face o investigare complet a trecutului i a vieii ei, acesta fiind un element
fundamental al anchetei. La fel i avocaii traficanilor vor ncerca n cursul
procedurii penale ulterioare s afle totul despre victim. Persoana traficat
trebuie s fie contient c, dac n aceast faz minte, spune jumti de
adevruri sau face omisiuni intenionate, aceste neadevruri vor fi descoperite
de poliie, avnd ca rezultat discreditarea ei i periclitarea ntregului proces
penal. Minciunile din aceast faz a cercetrii penale pot avea ca efect i
respingerea cererii ei de permisiune de edere n ara respectiv, dac victima
este cetean strin;
Cronologia infraciunii este un element foarte important n acest tip de
cazuri totui e posibil ca victima s nu i aduc aminte precis ordinea
evenimentelor. Anchetatorul trebuie s rein c, tocmai n cazul faptelor
petrecute de-a lungul mai multor sptmni sau luni, s-ar putea ca victima s nu
mai tie data exact a evenimentelor. Se recomand compararea cu datele care
au o semnificaie aparte pentru victim, cum ar fi ziua ei de natere, sau ziua
de natere a mamei sau a copilului ei, sau o srbtoare specific religiei sau
culturii respective de exemplu Crciunul, Patele sau Ramadan-ul. Este
posibil ca victima s fi reinut unele date semnificative, cum ar fi data la care la ntlnit prima oar pe traficant sau data transportului. Scopul acestor ntrebri
este stabilirea unor puncte de reper cronologice. Celelalte evenimente pot fi
identificate, stabilind dac s-au petrecut "nainte" sau "dup" punctele de reper
respective.
Dup stabilirea elementelor generale de conduit optim referitoare la
condiiile i metodologia de ascultare, trebuie stabilite principalele probleme
care se vor lmuri prin ascultarea persoanei traficate. Se va ncerca
reconstituirea traficului din ara de origine prin ara de tranzit i cea de
destinaie, punndu-se ntrebri despre: reclama, adresele, transportul,
mijloacele de telecomunicaie i tranzaciile financiare utilizate n diferitele
faze ale traficului.
Cu privire la recrutarea i plecarea din ara de origine pe ipoteza
unei femei rpite i traficate, ca exemplu se vor pune ntrebri cu privire la:
Care au fost circumstanele n care a fost desfurat rpirea?
Unde a fost inut n captivitate? Descrierea complet a locului, felul n
care era mobilat, condiiile n care a fost inut, etc.
n ce condiii a fost stabilit contactul iniial ntre victim i traficant - Cine
a iniiat contactul? Ce metod a fost folosit pentru stabilirea contactului? reclam, contact personal direct cu traficantul, contact prin intermediul unei
tere persoane? Dac a fost ameninat sau atacat, dac s-au folosit alte
mijloacele de constrngere? Ce mijloace de comunicaie au fost utilizate?
267

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Care a fost natura aranjamentului? Ce a neles victima din acest


aranjament? Victima a tiut n ce tip de activitate va fi implicat? Victima a fost
contient c este vorba de prostituie? Despre ce form de prostituie s-a
discutat prostituie de strad, n bordeluri sau n agenii de call-girl?
Victima a fost indus n eroare n ce privete adevratul scop al traficrii?
Dac da: Ce fel de munc a fost oferit? Munca ntr-un birou sau era vorba de
activiti periferice n industria sexului, cum ar fi dansul striptease sau activiti
de escort ("hostess work")?
Ce i s-a spus victimei n legtur cu locul de cazare n ara de destinaie? I
s-a spus cu cine va locui mpreun?
Care au fost aranjamentele financiare? Victima a pltit vreo sum ca
avans, sau s-a vorbit de datorii pe care victima urma s le plteasc pe parcurs
ct de mare era suma datorat de victim i n ce perioad urma s plteasc
aceste datorii? Cum urmau s fie pltite sumele direct ctre traficant n ara de
destinaie, sau prin virarea lor n banc, sau prin trimiterea lor n ara de origine
sau ntr-o ar ter, prin pot sau alte forme similare? Victima a fost informat
c urmeaz s suporte costuri suplimentare n ara de destinaie, cum ar fi chiria
spaiului de la bordel, banii de cazare sau reclam?
Traficanii cunoteau adresa ei de-acas sau tiau amnunte despre familia
ei sau persoanele dragi ei? Traficanii au pretins c dein astfel de informaii
nainte ca victima s fie traficat? nainte s plece din ara de origine, victima a
stat i la alt adres dect cea de-acas?
I s-a spus ct timp va fi plecat i ce traseu va urma? A tiut vreun
membru al familiei sau vreo persoan apropiat care este aranjamentul?
S-au pltit bani sau alte obiecte de valoare ctre vreun membru al familiei
ei sau alte persoane care aveau vreun grad de control asupra ei, pentru a obine
consimmntul la traficarea victimei?
Victima a fost scoas ilegal din ara de origine, sau a cltorit pe fa?
nainte de a fi traficat, victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic
sau a fost inut n mod ilegal n captivitate? n ce condiii s-au petrecut toate
acestea? A existat vreun martor la evenimentele menionate mai sus
identitatea i despre ce mprejurri cunoate?
Traficantul a tiut ce vrst are persoana traficat?
Poate face o descriere ct mai complet a persoanelor ntlnite care au
legtur cu traficul i exploatarea ei?
n legtur cu rile de tranzit transportarea, la audiere, trebuie luat
n consideraie fiecare ar de tranzit n parte, urmrindu-se aflarea unor date
precum:
1.Data, locul, ora de plecare din ara de origine i ora de sosire n ara de
tranzit? Ce metod a fost utilizat pentru tranzitul frontierelor? Cu cine se afla
victima, care a fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de
trecere a frontierei? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar al
268

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

poliiei de frontier, a trebuit s completeze vreun formular bilet de aterizare,


declaraie de vam etc.?
2.Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost
folosite?
3.Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost controlate la punctele
de frontier, la ieire sau la intrare aceste persoane au completat vreun
formular?
4.Ct timp a petrecut victima n ara de tranzit respectiv i n ce condiii a
fost inut? Dac i n ce condiii victima a fost abuzat fizic, sexual sau
psihologic n timp ce se afla n ara de tranzit?
5.Dac i n ce condiii poliia sau alt autoritate de stat a aflat de prezena
ei n ara de tranzit? Dac victima a completat vreun formular oficial, indiferent
din ce motiv?
6.Victimei i s-a cerut s se prostitueze n ara de tranzit felul prostituiei,
locurile folosite, aranjamentele financiare etc.? Dac victima a fost exploatat
ntr-un alt fel n timpul tranzitului?
7.Data, ora, locul plecrii i mijloacele de transport folosite pentru prsirea
rii de tranzit? Persoanele care au cltorit mpreun cu victima au fost
controlate de poliitii de frontier la ieirea din ara respectiv? Au fost
completate documente cu aceast ocazie?
8.Descriere amnunit a tuturor suspecilor, locurilor i vehiculelor care au
fost implicate n faza de tranzit dac a existat vreun martor la evenimentele
menionate petrecute n ara de tranzit?
Cu privire la rile de destinaie - primirea i exploatarea, anchetatorul
va ine cont i de urmtoarele aspecte suplimentare:
1. Data, ora i locul de intrare n ara de destinaie, modul cum a fost
efectuat intrarea? Ce metod a fost utilizat? Cu cine se afla victima, care a
fost mijlocul de transport? Vehiculul a fost oprit la punctul de trecere a
frontierei? Dac s-a folosit o nav pe ap, n ce loc a ajuns victima pe mal i
cine a ntmpinat-o? Victima a fost controlat la frontier de vreun funcionar, a
trebuit s completeze vreun formular, de exemplu bilet de aterizare, declaraie
de vam etc.?
2. Ce identitate a folosit victima? Ce documente de identitate au fost
folosite, unde sunt acestea? Persoanele care cltoreau mpreun cu ea au fost
controlate la punctele de frontier, la intrare? Aceste persoane au completat
vreun formular?
3. Victima a fost ntmpinat de cineva la punctul de intrare n ara
respectiv? Victimei i s-a permis s i pstreze identitatea i/sau documentele
de identitate i dup momentul intrrii, sau i-au fost luate de ctre cine i
cnd s-a petrecut acest lucru? Unde au fost pstrate documentele?
4. Care a fost prima adres la care a fost condus? Cine a dus-o i cum a
cltorit pn acolo? Cnd a ajuns acolo, mai erau i alte persoane/ victime de
fa? Ce se gsea la aceast adres? Era vorba de o "cas sigur" sau era deja
269

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

bordelul n care urma s lucreze? Victima poate descrie amnunit locul


respectiv?
5. A fost inut ilegal n captivitate sau a fost atacat fizic, sexual sau
psihologic n aceast faz iniial? n ce condiii s-au petrecut toate acestea?
Cum a fost exploatat victima: prostituie, munc, aservire etc.? A fost
implicat n prostituie?
6. n ce moment a nceput exploatarea ca prostituat? Victima a tiut c va
lucra ca prostituat? Cnd i de la cine a descoperit adevrul cu privire la natura
i modul n care urma s fie exploatat?
7. n ce fel de prostituie a fost implicat: prostituie stradal sau nestradal
n apartamente sau bordeluri, centre de saun sau masaj, baruri cu animatoarea
("hostesses") sau cu dans striptease, agenii de escort sau de "call-girl"?
8. Ce zone specifice a frecventat? Cum ajungea acolo? Era inut sub
supraveghere de un traficant, n timp ce lucra?
9. Poliia sau alt autoritate de stat a aflat de existena ei? A fost oprit de
poliie? A fost arestat i condamnat pentru infraciunea de prostituie? Cnd,
unde i ce identitate a folosit victima?
10. Unde a lucrat, cum ajungea acolo, cine o ducea la munc? Care dintre
traficani tia c lucreaz ca prostituat, cum au aflat acest lucru? Aceste
persoane erau prezente n bordelurile respective sau pe strad? Dac s-a
discutat i cu cine despre munca ei?
11. Victima era inut sub supraveghere? Ce grad de libertate avea? Putea s
prseasc nesupravegheat bordelul, barul sau agenia?
12. Lucra mpreun cu alte prostituate sau cu alte "fete" sau recepioniste?
Poate da numele acestora, le poate descrie?
13. Poliia sau alte organe de stat au inspectat vreodat bordelul, barul sau
agenia unde lucra? Dac da: cnd, cine a venit n inspecie? Victima a trebuit
s i declare numele i datele personale? Dac da: Ce nume i ce date
personale a folosit?
14. Ce program de lucru avea, ce servicii trebuia s presteze clienilor? Avea
vreo posibilitate s decid pe care clieni i servete i pe care nu, respectiv ce
servicii sexuale presteaz sau nu? I s-a cerut s presteze servicii sexuale fr
prezervativ? Dac refuza, care erau consecinele?
15. Ct de bine tia limba vorbit n ara respectiv? Victima lucra dup o
list, un "meniu" scris? Dac ea nu tia limba respectiv, cine traducea pentru
ea i clieni?
16. Ce pre cerea victima pentru serviciile prestate? Poate s estimeze ce venit
mediu realiza pe zi, poate estima ct a ctigat n total din prostituie pe
perioada exploatrii ei?
17. Ce se ntmpla cu sumele ctigate de ea? Le preda unui
traficant/recepionist/fat, dup servirea fiecrui client, sau le preda la sfritul
turei? Se inea o eviden?
270

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

18. A cumprat din venitul realizat ca prostituat lucruri pentru exploatatorii


ei, cum ar fi bijuterii sau mbrcminte poate s fac descrierea lor, care este
preul obiectelor, unde sunt pstrate acestea, dac exist chitane pentru ele?
19. La sfritul turei era dus napoi la casa sigur sau rmnea la bordel?
Dac mergea la o cas sigur, cum ajungea i cine o ducea acolo?
20. mprea banii ctigai (procente) cu traficantul sau i preda toat suma?
Cine a instruit-o n legtur cu nivelul preurilor pentru serviciile ei?
21. Exista un aranjament pentru plata unor datorii? Ct de mari erau datoriile
victimei, n cte rate trebuia s le plteasc? Cum pltea aceste rate, direct n
ara de destinaie sau trimind banii n ara de origine? Prin cine sau prin ce
metode, pe ce nume se trimiteau banii? Exist o eviden a datoriilor pltite?
22. Victima era obligat s plteasc cheltuieli suplimentare de infrastructur,
cum ar fi chiria zilnic sau plata reclamei ce i s-a spus nainte s plece din
ara de origine despre aceste costuri suplimentare?
23. Dac victima, n momentul plecrii din ara de origine, nu a tiut c va
deveni prostituat, care dintre mijloacele de constrngere au fost folosite a
fost ameninat sau supus la violen sau la abuzuri sexuale; a fost ameninat
cu represalii mpotriva familiei ei sau a celor dragi; sau cu dezvluirea
activitii ei de prostituat fa de familia ei sau prin mass-media; au mai existat
i alte mecanisme de control, de exemplu mijloace de constrngere de natur
cultural sau religioas? Traficanii au folosit aceleai mecanisme de control
pentru a se asigura c victima ndeplinete instruciunile traficantului?
24. Ce grad de libertate avea victima? Se putea mica liber? Ce impresie
avea victima: credea c traficanii vor aplica ntr-adevr mecanismele de
control menionate mai sus?
25. Ar fi fost posibil pentru victim s scape i s cear ajutorul poliiei? A
ncercat s scape?
26. Victima a fost abuzat sexual, fizic sau psihologic sau a fost inut n mod
ilegal n captivitate, cu alte ocazii?
27. Victima a fost salvat printr-un concurs de mprejurri ori s-a salvat
singur?
Este necesar obinerea unei descrieri complete a tuturor persoanelor,
locurilor i vehiculelor implicate n faza din ara de destinaie, care au aprut n
plus fa de persoanele, locurile i vehiculele menionate deja n fazele din ara
de origine i de tranzit.
O atenie deosebit trebuie s acorde anchetatorul detaliilor specifice i
coroborrii acestora. Astfel:
Alturi de descrierea tuturor vehiculelor i/sau a locurilor respective, se
va solicita o descriere complet i amnunit a fiecrui suspect, indiferent dac
victima cunoate sau nu numele acestuia.
Este necesar s se obin ct mai multe detalii despre interiorul ncperilor
i vehiculelor implicate n infraciune. Ulterior, descrierea acestor ncperi (a
intrrilor, lactelor, a mobilei, a obiectelor de decoraie, tablourilor sau a
271

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

oricror elemente mai ieite din comun) se poate dovedi deosebit de


important.
n general, victimele traficate nu rein numrul de nmatriculare al
vehiculelor cu care au mers, de aceea ele trebuie s descrie exteriorul i
interiorul acestor mijloace de transport, de exemplu: poriuni avariate,
abibilduri lipite pe geamuri, imprimeul stofei scaunelor, jucrii atrnate pe
geamul din spate etc.
ntotdeauna victima trebuie ntrebat dac este n posesia unor materiale
probatorii cum ar fi chitane, reclame etc. Dac da, ele trebuie imediat predate
anchetatorilor i ambalate n plase speciale pot fi protejate. Aceste mijloace de
prob trebuie descrise amnunit. Ele vor fi prezentate la proces n contextul
declaraiei de martor a victimei
ntotdeauna victima va fi ntrebat dac a pstrat o eviden (jurnal) a
evenimentelor, deoarece, n general, victimele i fac astfel de notie. De multe
ori, jurnalele conin liste amnunite cu veniturile realizate de victim prin
prostituie sau prin alte forme de exploatare, sau alte informaii de o importan
vital. Anchetatorul trebuie s abordeze aceast tem cu mult discreie, cci
dac ntr-adevr exist un jurnal, victima s-ar putea s l in secret, el
coninnd, n cele mai multe cazuri, detalii intime i jenante pentru victim.
Dac victima a scris un jurnal, acesta trebuie predat organelor de urmrire
penal, ambalat corespunztor, urmnd a fi prezentat la proces ca mijloc de
prob, dup ce victimei i s-a permis s fac referire la el n declaraia ei de
martor.
Traficul de persoane este o activitate ilicit deosebit de grav, situaie n
care devin importante i detaliile, referitoare la impactul acesteia asupra
situaiei victimei. Astfel la sfritul ascultrii, cel ce conduce ascultarea va
ntreba victima cu privire la ce a avut de suferit din punct de vedere fizic i
psihologic de pe implicrii n activitatea ilicit. Relatrile trebuie s includ
reacia ei la desfurarea propriu-zis a activitii ilicite, la abuzuri, la inducerea
n eroare, starea de sclavie, la prostituie i exploatare. Victima va fi ncurajat
s vorbeasc despre efectele ulterioare ale infraciunii asupra calitii vieii ei.
Despre gradul de fric pentru propria persoan i cei dragi. Dac este capabil,
la fel ca oricare alt cetean, s ia decizii n legtur cu viaa ei. Dac are
impresia c se poate rentoarce acas fr team. Care sunt sentimentele
victimei privind propria demnitate i valoare.
Cu privire la consemnarea declaraiei, de la caz la caz, poate fi util n
cazurile n care legea, din diferitele state n care se pot desfura actele de
anchet, prevede acest lucru, victimelor trebuie s li se permit s apar sub o
identitate de tip pseudonim, pentru a nu fi recunoscute.
Aceast metod are ns i riscuri. Victima trebuie s fie informat c
folosirea pseudonimului o protejeaz ntr-adevr fa de familia ei sau de massmedia, n sensul c acetia nu mai pot afla cine este victima i faptul c ea a
fost implicat n traficul de persoane. Pe de alt parte, declaraia ei de martor
272

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

conine detalii din care traficanii pot deduce care a fost rolul ei n procesul
penal.
nregistrrile de sunet i imagine trebuie utilizate n toate cazurile n
care ea este admisibil ca prob la proces 322 , deoarece:
este o metod de audiere mai rapid, nemaifiind nevoie de o consemnare
n scris; astfel se reduce gradul de stres att al victimei, ct i al consilierului i
al anchetatorului care conduce audierea;
este o metod care permite o relatare mai natural i mai expresiv, cu
propriile cuvinte ale victimei;
nregistrarea video a declaraiei de martor poate fi folosit i ca prob la
proces, dar numai dac judectorul care conduce procesul este de acord cu acest
lucru.
4.5.5. Examinarea medico-legal
n cazurile n care este necesar o examinare medico-legal este
recomandabil s se ia n considerare dou aspecte importante:

Victima trebuie s fie de acord cu examinarea acordul ei


urmnd a fi consemnat n scris;

Victimei trebuie s i se permit s aleag sexul medicului legist


care urmeaz s o examineze; opiunea ei trebuind respectat, pe ct posibil.
n funcie de posibiliti se va alege un medic autorizat i cu experien
n examinarea victimelor atacurilor sexuale. Se vor nota i fotografia toate
semnele vizibile ale unui atac petrecut cu un interval de timp mai mic sau mai
mare n urm. n cazurile n care se tie de la nceput c exist acuzaii de
atacuri sexuale recente, se vor lua toate msurile pentru evitarea contaminrii
sau amestecrii probelor medico-legale. Victima i suspecii nu vor fi
transportai cu aceleai vehicule i nu vor fi dui sau reinui n acelai loc. n
aceast faz critic, regulile privind evitarea contaminrii sau amestecrii
probelor se aplic i pentru strngerea i ambalarea tuturor obiectelor sau
mijloacelor de prob care ar putea reprezenta o surs de contaminare, de
confuzie etc.
Indiferent cine efectueaz examinarea medical a victimei, n toate
fiele medicale i n documentaia ntocmit pentru autoriti, victima va figura
sub identitatea de pseudonim, aa nct adevrata ei identitate s rmn
confidenial. n rapoartele de expertiz, medicii nu vor face referire la victim
sub numele ei adevrat, cci aceste documente vor fi puse la dispoziia
avocailor inculpailor i a instanei de judecat.
Un cuvnt trebuie spus i cu privire la cooperarea dintre diferitele
organe judiciare competente material i teritorial s efectueze cercetarea
infraciunilor ce constituie obiectul acestui demers tiinific. n condiiile
322

N.A. n funcie de cum i ct permit prevederile procedurale

273

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

existenei mai multor instituii care pot efectua acte premergtoare i activiti
de anchet n domeniul cercetrii infraciunilor ce se svresc la regimul
frontierei de stat cooperarea este indispensabil. Dac demersul judiciar nu are
caracter unitar i este fragmentat de competene teritoriale i materiale, de
disponibilitatea autoritilor din diferitele state de a colabora cercetarea nu va
avea rezultate semnificative, nu va fi eficient, se va poticni n investigarea
unor segmente de activitate infracional puin relevante fa de complexitatea
i anvergura activitilor ilicite desfurate de ctre grupuri infracionale ce au
reuit s tranziteze un numr mare de persoane peste frontierele diferitelor stat
i, implicit, s acumuleze sume nsemnate de bani.
Activitile ilicite organizate din domeniu sunt vulnerabile datorit
faptului c au nevoie de publicitate, de reclam. Cei care doresc s treac ilicit
frontiera i sunt n cutarea unei soluii trebuie s afle unde trebuie s se
adreseze iar, pentru aceasta, este necesar desfurarea unor minime demersuri
n presa local sau central, la posturi de radio, rspndirea de fluturai, afie,
etc. aceast mprejurare, la care se adaug i faptul c cei care se pregtesc ori
au trecut odat sau de mai multe ori fraudulos frontiera comunic la diferite
persoane din cercul social modul n care s-au descurcat att de bine, poate fi
exploatat n interesul anchetei numai prin cooperarea diferitelor structuri n
primul rnd poliia, poliia de frontier i jandarmeria ce sunt abilitate s
desfoare activiti de supraveghere i control n diferite zone i medii.
De ademenea, este o realitate c organele judiciare din rile membre ale
Uniunii Europene sunt dornice, au nevoie de colaborare pentru a putea controla
migraia ilegal. Rmne doar ca managerii susinui de puterea politic s
gseasc cele mai bune i mai eficiente modaliti de cooperare.

274

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

CAPITOLUL 5
CERCETAREA CRIMINALISTIC A TRAFICULUI ILICIT DE
DROGURI I PRECURSORI
5.1. Dimensiunea global a traficului ilicit de droguri
Unul din cele mai rspndite mituri este cel potrivit cruia ne gsim n
mijlocul unei epidemii de droguri 323 .
Producia i traficul ilicit de droguri reprezint una din formele cele mai
active de manifestare a crimei organizate transnaionale. Profiturile obinute din
aceast activitate ilicit, care depesc cu mult unele afaceri legale, au fcut ca,
pe lng organizaiile mafiote tradiionale, s apar zeci i sute de grupri i
bande criminale care pun n prim planul preocuprilor lor producia i traficul
de droguri. ngrijortor este faptul c, n unele ri, aceste activiti se
desfoar sub privirile ngduitoare ale autoritilor, context n care
organizaiile criminale posed mii de hectare de pmnt arabil pentru culturile
de plante opiacee, angajai pentru ntreg procesul de fabricare a drogurilor,
grupuri de protecie, specialiti n domeniul chimiei, informaticii, economicofinanciar i ntreaga logistic, inclusiv minisubmarine i elicoptere necesare
derulrii activitilor lor infracionale 324 .
n Africa, Asia i America Latin, banii obinui din vnzarea drogurilor
ilicite sunt folosii la achiziionarea armelor i la sprijinirea rzboiului i a
rebeliunii 325 .
Odat cu dezvoltarea societii i nflorirea tiinei, s-a amplificat chimia
alcaloizilor, avnd ca urmare obinerea unor substane cu efecte mult mai
puternice dect plantele din care provin, fapt care a impulsionat i traficul de
droguri. Intuind posibilitatea de ctig fr munc i exploatnd slbiciunile
fiinei umane, anumii indivizi s-au lansat n una din cele mai nocive afaceri,
traficul ilicit de droguri.
n prezent, producia i consumul de droguri au cunoscut o explozie
extraordinar, explozie ce a decurs din profiturile obinute n urma traficului
ilicit de ctre organizaii bine puse la punct. Vechile locuri geografice unde se
cultivau plante din care se obineau droguri, au atras atenia traficanilor care au
preluat acest obicei, transformndu-l ntr-o activitate organizat.

323

J. W. Coleman, D. R. Cresey Social problems, Harper-Row, New York, pag. 362.


Raport de evaluare a fenomenului drogurilor n Romnia, Agenia Naional Antidrog,
Bucureti, 2004.
325
Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor pentru anul 2005, Organizaia
Naiunilor Unite.
324

275

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Rutele traficului de droguri urmeaz de mult timp itinerarii ocolitoare,


folosindu-se zonele mai puin frecventate i slab controlate. Obiectivul
traficanilor este acapararea marilor piee de consum, limitnd la minim
riscurile de confiscare a drogurilor. Anumite zone de pe glob constituie nc de
demult locurile de tranzit al traficului de droguri. Este cazul vechii rute a
mtsii i opiului, care constituia, nc din antichitate, o ax comercial
esenial ntre Asia i Occident. nc din anii 80, aceast rut care trece prin
Kashi (fostul Kachgar) ntre podiul Pamir i munii Tian Chaui, n vestul
Chinei, a redevenit o rut a drogurilor, potrivit spuselor preedintelui
Krghzstan, Astor Akalo 326 .
Regiunea montan situat la nordul frontierei dintre Thailanda,
Birmania i Laos, cunoscut sub numele de Triunghiul de Aur, a fost
acaparat de traficanii de droguri. Culturile mari au putut exista datorit zonei
semislbatice, a populaiei seminomade precum i inaccesibilitii zonei datorit
vegetaiei slbatice de jungl. Obiceiul locuitorilor acestei zone este acela de a
arde pdurile, iar terenurile rezultate s fie cultivate cu mac opiaceu. Dup
recoltare, terenul este prsit, iar activitatea este reluat n alt zon. Plantele
sunt preluate de traficani, care le prelucreaz n laboratoare clandestine situate
n apropierea culturilor, produsele obinute lund calea pieelor de desfacere.
Toate eforturile autoritilor de a mpiedica culturile de mac opiaceu au fost
sortite eecului. Aceasta s-a ntmplat din cauza srciei populaiei care
supravieuiete din punct de vedere economic de pe urma acestor culturi,
obinnd venituri foarte mici, ns sigure n comparaie cu sumele finale
rezultate din traficul de droguri. mpiedicarea cultivrii de plante specifice n
zon nu a fost posibil nici n urma interveniei n for a autoritilor.
Instabilitatea politic din zon, controlul acesteia din punct de vedere militar de
ctre fore care ncurajeaz pe ascuns activitile ilicite, precum i corupia
factorilor de rspundere implicai n combaterea traficului din zon care atinge
cote alarmante, sunt ali factori care nu permit eradicarea flagelului n acest col
de lume 327 .
Instabilitatea politic i militar, precum i srcia n care se afl
populaia a permis traficanilor de droguri s stpneasc i zona cunoscut sub
denumirea de Semiluna de aur, ce cuprinde Afganistanul, Pakistanul i Iranul.
Aici populaia seminomad, care se bucur de obinerea unor venituri sigure din
traficul ilicit de droguri, cultiv pe suprafee mari mac opiaceu i cannabis, pe
care traficanii le transform n renumita heroin persan. Regiunea Matran

326

Ioan Dasclu (coordonator) i colectiv Organizaia criminal a drogurilor, Editura


Sitech, Craiova, 2008, pag.59
327
Boroi Alexandru, Neagu Norel, Sultnescu Valentin-Radu Infraciuni prevzute de
Legea nr. 143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Editura
Rosetti, Bucureti, 2001, pag. 13.

276

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

din Pakistan, regiune arid i puin frecventat, loc de contraband, servete ca


punct de plecare a exportrii heroinei din Semiluna de aur.
n Penjab i n regiunea de nord-vest a Pakistanului se gsesc peste 800
de laboratoare clandestine care produc o heroin de calitate superioar care
alimenteaz piaa naional i internaional, exportnd drogul ctre SUA, rile
Europei i Orientul Mijlociu. Laboratoarele de rafinare a heroinei sunt situate
pe dealurile Chagai din Balouchistan i n centura tribal din apropiere de
Peshawar i Karachi. Mafia drogurilor din Pakistan a profitat de instabilitatea
politic a rii i de lipsa de reacie a autoritilor.
Pakistanul este considerat un narcostat, adic o ar n care statul sau un
sector de activitate din societate este implicat n traficul ilicit de droguri,
realiznd profituri n urma acestei activiti.
Conflictul din Afganistan a provocat o extindere considerabil a
producerii opiului, cauzat de inexistena unei puteri centrale care s dein
controlul asupra teritoriilor.
n 2006, din ntreaga cantitate de opiacee care a prsit teritoriul afgan,
53% a trecut prin Iran, 33% prin Pakistan i 15% prin Asia Central (n
principal, prin Tadjikistan). Ruta de trafic din Afganistan continu s traverseze
Pakistanul, Iranul, Turcia i rile balcanice ctre centrele de distribuie din
Europa Occidental.
Localizai n Afganistan i n toate cele cinci republici din Asia
Central, mafia drogurilor se identific prin reelele naionale i prin caracterul
exclusiv familial sau etnic al acestora. Rolul lor pe piaa drogurilor const n
cumprarea opiaceelor de la fermieri i vnzarea lor cumprtorilor
internaionali. Mafia drogurilor din regiune este format din grupri originare
din Kazakhstan, Krghzstan, Tadjikistan, Uzbekistan, dar aceste grupri nu sunt
la fel de bine implementate precum gruprile afgane.
A doua categorie de grupri implicate n traficul de droguri n Asia
Central sunt organizaiile criminale transnaionale. Aceste grupri sunt
urmtoarele 328 :
reelele de traficani afgani, krghzi i rui care transport ncrcturile
de opiacee spre Asia Central, rile Baltice, Rusia i Uniunea
European;
reelele de traficani afgani, turkmeni i turci care fac trafic cu opiacee
ctre Turcia, traversnd Turkmenistanul, Armenia sau Azerbaidjan;
reelele de traficani caucazieni responsabili cu traficul de droguri din
Federaia Rus;
gruprile afgano-iraniene i afgano-pakistaneze;
gruprile independente din Tadjikistan i Uzbekistan, care realizeaz
contactul cu diaspora din Afganistan;
328

Ioan Dasclu (coordonator) i colectiv Organizaia criminal a drogurilor, Editura


Sitech, Craiova, 2008, pag.61

277

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

gruprile de krghzi i turkmeni, care ncearc s dezvolte legturile cu


mafia afgan a drogurilor;
n ultima perioad de timp, ncearc s ptrund n traficul regional de
droguri gruprile chineze, coreene, latino-americane i nigeriene.
Operaiunile organizaiilor criminale transnaionale nu i au originile
ntotdeauna n Afganistan. Pe lng stocarea opiaceelor n Afganistan, gruprile
transnaionale depoziteaz de asemenea drogurile n centre regionale diferite,
precum Osh, Shymkent i Samarkand, unde se implementeaz din ce n ce mai
multe laboratoare clandestine.
Ultima categorie de grupri implicate n traficul de droguri din Asia
Central sunt gruprile armate nestatale i gruprile teroriste, precum talibanii,
Al-Qaeda i Micarea islamic din Uzbekistan. Gruprile armate nestatale sunt
comandate de lorzi ai rzboiului, persoane cu experien n derularea unor
rzboaie civile. Ei domin comerul cu droguri n dou modaliti: prin
colectarea taxelor de la cultivatorii locali sau de la traficanii care tranziteaz
teritoriul lor i prin controlul procesului de fabricare a drogurilor n
laboratoarele clandestine.
Relieful Asiei nu este un obstacol pentru traficani: numeroase puncte de
trecere permit traversarea celor 2087 km. de frontier dintre Afganistan i
vecinii de nord, de-a lungul a trei mari posturi de frontier: Kuska (pe ruta
Nerat din Achgabat pe unde traverseaz Turkmenistan), Turmez (pe ruta
Mazre Charif spre Karshi i Boukhara, mai exact prin Uzbekistan) i n final
Nizhiny Pyandz (pe ruta Kaboul - Duanbe, capitala Tadjikistan).
Mai mult, munii din nord-estul Afganistanului prezint trectori
dificile, dar foarte puin supravegheate. Traficanii descoper astfel provincii
tadjikistaneze care sunt autonome de Duanbe nainte de a trece prin Uzbekistan
sau Kazakhstan.
Din cauza faptului c Iranul a adoptat o legislaie sever n domeniul
combaterii traficului de droguri (legea din 12 ianuarie 1989 care prevede
pedeapsa capital n cazul deinerii a cel puin 5 kg. de opiu brut sau 30 de
grame de heroin), traficanii au nceput s caute noi rute de transport la
nceputul anilor 90, dar confiscrile efectuate de ageniile de aplicare a legii
confirm faptul c Iranul rmne un loc privilegiat de tranzit al heroinei afgane.
Tadjikistanul reprezint n acest moment, principala cale de acces a
opiaceelor ce provin din zona Semilunei de aur. Traficul de droguri ce
tranziteaz Tadjikistan relev n mod clar importana acestor teritorii aflate sub
controlul Alianei de Nord, n special zonele din jurul Jirgatalului i Garm din
Tadjikistan. Aproximativ 3% din familiile agricultorilor din Tadjikistan se
ocup de cultivarea opiului i ntre 10 000 i 40 000 de tadjikistanezi (0,4% din
populaia total) se ocup cu comerul de opiu, fiind folosii de traficani ca
transportatori sau intermediari.
De altfel, nici o regiune a globului pmntesc unde situaia geografic i
social-politic au permis, nu a scpat de prezena traficanilor de droguri, care la
278

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

preuri mici reuesc cultivarea i transformarea culturilor n droguri ilicite


pentru consum, dup care le comercializeaz la preuri exorbitante, profiturile
fiind fabuloase.
Alt ar puternic afectat de invazia drogurilor i creterea numrului
de consumatori a devenit India. ntinsa suprafa a teritoriului, lungimea
frontierelor maritime i terestre nu au permis autoritilor s efectueze un
control sever asupra circulaiei. Handicapul a fost imediat speculat de traficanii
de droguri care la nceput au folosit India ca ar de tranzit pentru drogurile
aduse din Triunghiul de Aur, dup care s-au orientat ctre populaie, numrul
consumatorilor crescnd continuu.
n prezent exist trei centre distincte de producie a opiaceelor care
aprovizioneaz trei piee principale, i anume 329 :
Afganistanul care aprovizioneaz rile nvecinate, Orientul Mijlociu,
Africa i, n mod deosebit, Europa;
Myanmar/Laos care furnizeaz opiacee rilor nvecinate (n special
Chinei) i continentului Oceania (n principal, Australiei);
America latin (Mexic, Columbia, Guatemala, Peru) care
aprovizioneaz America de Nord (n mod deosebit, Statele Unite ale
Americii).
ntr-un comunicat de pres din data de 2 septembrie 2006, Directorul
Executiv al Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea,
Antonio Maria Costa, preciza c recolta de mac opiaceu obinut n anul 2006
n Afganistan reprezint aproape 92% din producia la nivel mondial i
depete cererea global cu 30%. Opinia public este din ce n ce mai
frustrat de faptul c n Afganistan culturile de mac opiaceu nu pot fi inute sub
control. Investiiile politice, militare i economice fcute de rile coaliiei nu au
un impact vizibil asupra acestor culturi. Prin urmare, opiul din Afganistan
finaneaz insurgenii, mafia internaional i duce la decesul a peste o sut de
mii de persoane n fiecare an, a mai adugat domnul Costa 330 .
n data de 7 septembrie 2006 atrgea atenia un articol dat publicitii de
BBC NEWS prin care se aducea la cunotin c generalul James Jones,
comandantul NATO solicit rilor membre NATO s acorde ntriri pentru
misiunea din sudul Afganistanului, recunoscnd c trupele aliate nu mai fac fa
violenei din regiune. La data de 12 septembrie 2006, Antonio Maria Costa
fcea urmtorul apel pentru distrugerea industriei opiului n Afganistan: Fac
apel la forele NATO pentru distrugerea laboratoarelor de heroin, dezafectarea
329

Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru
semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n
perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007, pag. 14. A se vedea i
UNODC, World Drug Report, 2006, pag. 63.
330
Raport de evaluare 2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru anul 2006 n
Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n perioada 2005-2008,
Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007, pag. 5.

279

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

pieelor de opiu, atacarea convoaielor de opiu i aducerea comercianilor n faa


justiiei. Invit rile coaliiei s ofere NATO mandatul i resursele necesare. n
prezent, n Afganistan, numai n 6 din cele 34 de provincii nu se cultiv mac
opiaceu. Aproximativ 12,6% din totalul populaiei este implicat n cultivarea
opiului.
n anul 2002, nali funcionari din Kandahar i chiar ministrul de
interne afgan au fost acuzai c ar avea legturi cu reelele de trafic de droguri.
Concluzia la care au ajuns mai multe organisme internaionale
nsrcinate cu lupta mpotriva traficului de droguri este c n Africa, traficul de
droguri constituie o problem major, reprezentnd un obstacol suplimentar n
calea dezvoltrii continentului. Deja, n 2001, un raport al Organului
Internaional de Control al Stupefiantelor afirma c graie experienei lor n
domeniul traficului cu hai i heroin, cartelurile drogurilor din Africa
occidental cutau noi contacte n America Latin pentru a extinde traficul cu
cocain n ntreaga regiune a Africii subsahariene.
Este vorba de o turnur fundamental n strategia traficului de droguri la
nivel mondial, care poziioneaz Africa ca o regiune pivot pentru distribuirea
drogurilor n lumea ntreag. De la nceputul anilor 90, Africa era situat pe
rute de tranzit ale drogurilor. Turnura a avut loc n anul 1993, cnd au fost
confiscate n Nigeria 300 kg. de heroin provenind din Thailanda. Aceasta a
reprezentat semnalul unei schimbri care arat transformarea numeroilor mici
contrabanditi africani (majoritatea nigerieni) din simpli transportatori pentru
profitul altora, n membri ai unor bande conduse de ceteni africani, n msur
de a trata de la egal la egal cu organizaii similare din alte continente. Afirmarea
mafiilor nigeriene deriv de asemenea din apartenena Nigeriei la
Commonwealth, care a permis legarea de relaii strnse comerciale cu
subcontinentul indian, productor de opiu i heroin i cu lumea consumatoare
anglo-saxon.
La sfritul anilor 80 se nregistreaz o cretere important a rolului
Nigeriei ca centru strategic. n anul 1992, urmare a confiscrilor de cocain din
aeroportul Lagos, autoritile nigeriene au suspendat zborurile directe ctre Rio
de Janeiro. De atunci, traficanii nigerieni sunt considerai ca principalii vectori
ai drogului, o adevrat industrie a serviciului de comer de heroin i cocain.
Ei sunt prezeni n toate punctele cheie ale producerii i traficului de droguri.
Graie compatrioilor lor rezideni n strintate, ei au format clanuri criminale
comparabile cu cele columbiene, turce i chineze.
Organizaiile mafiote nigeriene, ca i altele, se bazeaz pe solidaritatea
etnic, de clan i de familie. Deja n 1995, autoritile americane estimau c
50% din heroina care circul n ara lor era introdus de ctre nigerieni care
utilizau Polonia i Ungaria ca punct de tranzit pentru cocaina destinat Europei
occidentale. Prezena acestor organizaii criminale, urbanizarea puternic,
distrugerea valorilor tradiionale africane, difuzarea unei culturi hedoniste sunt
280

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

de asemenea factori care au creat premisele pentru un progres al traficului de


droguri pe continentul african.
Confiscrile de opiacee n Africa au nregistrat o cretere n aceti ultimi
ani. Potrivit statisticilor ONU, n anul 2004 s-a nregistrat o cretere a
confiscrii de heroin cu 60% n comparaie cu anul precedent. Cea mai mare
parte a acestei creteri este datorat confiscrilor care au avut loc n Africa
central i occidental, care s-au dublat ntre 2003 i 2004. Heroina care trece
prin Africa este destinat n primul rnd pieelor europene i n al doilea rnd
celor din nordul Americii. Heroina provine din rile Asiei de Sud-Vest i de
Sud-Est.
Cantitatea total a opiaceelor confiscate n Africa este totui modest
(0,3% din totalul confiscrilor la nivel mondial). Trebuie s inem cont totui c
nu exist statistici fiabile i c nivelul confiscrilor nu reflect adevratul flux al
drogurilor care tranziteaz Africa din cauza slbiciunii forelor de poliie local
care au dificulti n interceptarea transporturilor ilicite.
n ceea ce privete utilizarea opiaceelor n Africa, potrivit statisticilor
Biroului Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC), se
remarc o cretere a consumrii lor pe continentul african, ndeosebi n Africa
oriental, n Africa sudic i n mai multe ri din Africa occidental. Dup
experii ONU, creterea consumului de heroin n aceste regiuni provine din
faptul c ele sunt folosite ca locuri de tranzit de ctre narcotraficani, care nu se
dedau totui de la a-i crea o pia local. Raportul Biroului Naiunilor Unite
privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC) asupra traficului de stupefiante
din 2007 remarc faptul c o parte mic, dar n cretere din producia de
opiacee afgane este trimis n America septentrional fie prin Africa oriental i
Africa occidental, fie prin Europa.
n 2004, 50% din confiscrile de cocain de pe continentul African au
fost nregistrate n Africa occidental i central. Zona de trecere cea mai
utilizat de ctre traficanii de cocain este cea a Golfului de Guineea, de unde
cocaina este transportat n Europa n cantiti mici de ctre crui.
Traficanii de cocain ncearc ntr-o msur ascendent s utilizeze ca
rute ale tranzitului Africa din dou motive. Primul provine din mbuntirea
sistemelor de supraveghere desfurate de autoritile locale i de autoritile
americane n regiunea Caraibe i America central, ruta tradiional folosit de
traficani. n aceti ultimi ani de exemplu, s-au ridicat baze de supraveghere
americane din Anzi n Insulele Caraibe. n plus autoritile olandeze au
intensificat supravegherea cu patrule aeriene poziionate n insulele Curaqao i
Saint Martin.
Al doilea factor este legat de diminuarea consumului de cocain
nregistrat n SUA, fa de o cretere a cererii n Europa. Africa este deci o rut
comod i sigur pentru a ajunge o pia n cretere. Ca efect colateral, s-a creat,
n plus, o pia african care nregistreaz n ultimii ani creteri nsemnate.
281

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Pe cnd Africa nu este pentru moment dect un loc de tranzit i o pia


rezidual pentru droguri precum cocaina i heroina, principala producie local
de substane stupefiante este cea de cannabis. Conform raportului Biroului
Naiunilor Unite privind Drogurile i Criminalitatea (UNODC) pe anul 2006,
iarba de cannabis este cultivat, adeseori n mod ilegal, n 176 de ri din lumea
ntreag. Africa reprezint 27% din producia mondial i principalii
productori sunt Marocul (3700 de tone), Africa de Sud (2200 de tone) i
Nigeria (2000 de tone).
Producia de droguri sintetice este limitat n Africa, cu excepia Africii
de Sud unde fabricarea de metamfetamine a crescut n ultimii ani. Datele
privind descoperirea de laboratoare clandestine confirm aceast tendin.
Columbia este statul cu cea mai mare suprafa cultivat cu coca, n
ciuda scderii cu 9%, de la 86.000 de hectare la 78.000 de hectare a suprafeei
de cultur. La nivel statal, 72% din numrul global de capturi de cocain se
concentreaz pe teritoriul a 5 state: Columbia, Statele Unite ale Americii,
Venezuela, Spania i Ecuador 331 .
Organizaiile mexicane de trafic de droguri sunt cele mai influente
dintre organizaiile care opereaz pe teritoriul SUA, prezentnd pericolul cel
mai mare din punct de vedere organizaional. Acestea reprezint principalii
transportatori de cocain i distribuitorii de cantiti mari n ar, de asemenea
wlw sunt impolicate n producia, transportul i distribuia heroinei, marijuanei
i metamfetaminei disponibile pe piaa de droguri din SUA 332 .
Sediul local al DEA din New York a constatat recent c gruprile
criminale mexicane se aprovizioneaz de la gruprile criminale columbiene,
acestea fiind sursa cantitilor mari, la nivelul kilogramelor de cocain existente
n multe zone din oraul New York.
n Europa, heroina se gsete sub dou forme de import: heroina brun
obinuit (forma sa chimic de baz) i heroina alb (sub form de sare) care
este mai rar ntlnit i, de obicei, mai scump, provenind de obicei din Asia de
Sud-Est. Pe lng heroina importat, unele droguri pe baz de opiacee sunt
produse n Uniunea European, dar fabricarea este n esen limitat la
producerea pe scar redus a preparatelor de cas din mac opiaceu (ex. tulpini
de mac opiaceu, concentrat de mac opiaceu obinut din tulpini sau capsule
zdrobite de mac) ntr-o serie de state din estul Uniunii Europene, cum ar fi
Lituania, unde piaa de tulpini de mac opiaceu i concentrat de mac opiaceu din
tulpini pare s se fi stabilizat, precum i Polonia, unde se pare c producia de
heroin polonez este n descretere 333 .
331

Raport de evaluare Semestrul I/2007 privind stadiul realizrii activitilor prevzute pentru
semestrul I/2007 n Planul de aciune n vederea implementrii Strategiei Naionale Antidrog, n
perioada 2005-2008, Agenia Naional Antidrog, Bucureti, 2007, pag. 16.
332
Ioan Dasclu (coordonator) i colectiv Organizaia criminal a drogurilor, Editura
Sitech, Craiova, 2008, pag.67
333
http://ar2006.emcdda.europa.eu

282

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Pe lng implicaiile acestui flagel asupra sntii populaiei i a


costurilor tot mai mari pentru meninerea sa sub control, trebuie relevate i cele
legate de ctigurile imense realizate de traficani, parte din acestea fiind
folosite pentru comiterea altor activiti ilicite, inclusiv pentru finanarea actelor
teroriste. La nivel mondial se constat o cretere continu a numrului de
consumatori de droguri. n anul 2004, peste dou sute milioane de persoane
(peste 5% din populaia lumii), cu vrste cuprinse ntre 15 i 64 de ani, au
consumat droguri cel puin o dat.
Pn nu de mult, la noi n ar s-a considerat c fenomenul drogurilor nu
a fost cunoscut niciodat, drogurile reprezentnd ceva cunoscut numai de ctre
Occidentul decadent, aceast idee fiind indus de propaganda comunist.
nainte de anul 1990, consumul ilicit de droguri n Romnia constituia un aspect
cu caracter excepional, n cele cteva cazuri nregistrate consumatorii fiind
ceteni strini, n marea lor majoritate marinari. De asemenea, n evidena
autoritilor vremii se regsea un numr mic de persoane, devenite dependente
ca urmare a unor tratamente ndelungate cu morfin sau alte medicamente cu
coninut stupefiant 334 .
n perioada de tranziie parcurs de Romnia dup Revoluia din
Decembrie 1989, criminalitatea organizat naional i internaional i-a fcut
apariia i s-a dezvoltat, grupurile criminale acionnd structurat n diverse
domenii ale vieii sociale i economice. O parte a cetenilor romni uzitnd de
dreptul la libera circulaie au svrit fapte penale n afara teritoriului naional,
pentru ca ulterior, n baza experienei acumulate, s iniieze pe teritoriul
Romniei forme organizate de criminalitate, deja existente n alte zone
geografice.
Poziia geografic deosebit pe care o ocup Romnia a fcut ca aceasta
s fie luat n calcul de ctre reelele de traficani de droguri ca un important
cap de pod ce face legtura ntre Orient i Occident. Arealul favorabil al
Romniei, care include toat gama cilor de transport, a permis reelelor de
traficani s foloseasc diverse mijloace pentru tranzitarea teritoriului rii.
O serie de factori determinani, precum factori de ordin social-politiceconomic, cadrul legislativ insuficient reglementat n materie antidrog i
inexistena organelor judiciare specializate n combaterea acestui gen de
infraciuni, care s aib dotarea tehnic corespunztoare, au influenat n timp,
evoluia Romniei n ceea ce privete traficul de droguri.
Situaia conflictual dintre statele ex-iugoslave a fcut ca pentru o
perioad de timp centrul de greutate al traficului de droguri s se transfere pe
cel de-al doilea segment al rutei balcanice care include i Romnia. n dorina
lor de expansiune, organizaiile criminale privesc Romnia nu numai ca o ar
de tranzit, dar i ca o pia de desfacere i consum ilicit a drogurilor.
334

Raport de evaluare a fenomenului drogurilor n Romnia, Agenia Naional Antidrog,


Bucureti, 2004.

283

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Deschiderea granielor Romniei, care a condus la o cretere enorm a


numrului de mijloace de transport i mrfuri ce intr i ies, n i din ar,
confer organizaiilor criminale posibiliti largi de camuflare a drogurilor i de
tranzitare a teritoriului rii. Romnia reprezint principalul tronson al celei de-a
doua rute balcanice de transport al drogurilor ctre Europa Occidental. Ruta a
doua balcanic de transport al drogurilor pornete din Turcia, traverseaz
Bulgaria, intr n Romnia prin punctele de frontier sudice (Negru Vod,
Vama Veche, Bechet, Giurgiu), trece prin Bucureti, dup care continu prin
zona subcarpatic spre Vest, iar prin punctele de frontier Ndlac, Bor, Petea
intr n Ungaria. n continuare, trece prin Budapesta, intr n Slovacia prin
Rajka, iar dup traversarea teritoriului slovac, ajunge prin zona sud-vestic, n
Cehia, de unde ptrunde n Germania prin punctul de frontier dintre cele dou
ri 335 .
O alt variant a celei de-a doua rute balcanice, care include i un
tronson maritim, este: Istanbul-Constana (pe Marea Neagr)-Bucureti, dup
care intr pe traseul mai sus descris. Din cea de-a doua rut balcanic se
desprinde o alt variant care pleac din Bucureti, traverseaz zona estic a
Romniei, dup care intr n Ucraina, unde se bifurc, un traseu continund prin
Polonia ctre Germania, iar cellalt spre aceeai destinaie, dar prin Slovacia i
Cehia. Prima rut balcanic ce ocolete Romnia, dar care poate oricnd s
includ i variante care s vizeze ara noastr, are urmtorul traseu: TurciaBulgaria-Serbia-Ungaria, iar la Budapesta intr pe ruta a doua balcanic.
Caracterul relativ stabil al rutelor de transport nu exclude i alte variante
care s vizeze Romnia, depistarea acestora depinznd n mare msur de
abilitatea instituiilor implicate n combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri i, mai ales, de modul n care acestea coopereaz cu instituiile similare
ale altor state.
Transformarea Afganistanului n principal productor de heroin a
format, n opinia analitilor internaionali, convingerea c transporturile de
heroin ctre Europa nu se vor mai efectua prin Romnia, n principal, ci prin
ocolirea acesteia prin nord, urmnd ruta Turkmenistan/Iran traversnd Marea
Caspic-Azerbaidjan-Georgia-traversnd Marea Neagr-Ucraina i de aici ctre
vest (este puin probabil ca transporturile de heroin din Afganistan s
traverseze Turcia, datorit conflictelor cu reelele locale de traficani de
droguri).
Din cazuistica ultimilor ani, rezult c pentru drogurile sintetice se
prefigureaz dezvoltarea unor rute dinspre vest (Olanda, Belgia, Germania) spre
est (Romnia), dar i dinspre nord (rile Baltice, Ucraina) pentru produsele
stupefiante de sintez (amfetamine, MDMA, LSD i altele), care ar urma s
devin active pe teritoriul Romniei.
335

Raport naional privind situaia drogurilor, Agenia Naional Antidrog - Observatorul


Romn de Droguri i Toxicomanii, Bucureti, 2005.

284

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Principalele tendine privind evoluia fenomenului criminalitii n


domeniul drogurilor sunt urmtoarele 336 :
amplificarea i diversificarea fenomenului infracional transfrontalier;
modificarea continu a rutelor utilizate i a tipurilor de droguri traficate
n funcie de cerinele pieei ilicite;
extinderea fenomenului infracional din acest domeniu pe ntreg
teritoriul rii;
amplificarea si diversificarea criminalitii asociate consumului de
droguri;
diversificarea modalitilor de splare a banilor rezultai din operaiunile
ilicite cu droguri prin racolarea unor specialiti din domeniul financiarbancar i coruperea unor funcionari publici;
creterea numrului de consumatori de droguri i, n special, a celor care
prefer amfetaminele i cannabisul.
Potrivit Strategiei naionale antidrog n perioada 2005-2012, principalii
factori de risc care pot influena nivelul ofertei de droguri sunt:
poziia Romniei la intersecia principalelor rute tradiionale
utilizate de traficanii internaionali de droguri i faptul c
ncepnd cu data de 01 ianuarie 2007 ara noastr reprezint
grania estic a Uniunii Europene;
creterea fluxului de imigrani spre Romnia i alte state membre
ale Uniunii Europene;
dezvoltarea traficului comercial prin punctele de frontier cu
consecine asupra scderii timpilor de control;
creterea consumului de droguri i n special a celui de droguri
sintetice;
implicarea n fapte de corupie a unor funcionari publici care au
atribuii directe n activitatea de control la frontier;
proliferarea reelelor teroriste interesate n obinerea de fonduri
din traficul ilicit de droguri;
cooperarea insuficient ntre instituiile abilitate n reducerea
ofertei de droguri.
Constant i nu pe un teren viran, ci ca o consecin a dezvoltrii rapide a
narcotraficului internaional, i a unei cereri crescnde de stupefiante i pe piaa
intern, traficul intern cu droguri i n special cel stradal s-a intensificat,
atingnd n prezent cote alarmante, att pe raza Capitalei, ct i n alte centre
urbane din ar materializate prin sporirea numrului de vnztori stradali i din
locuine, amplificarea cererii de droguri n instituiile de nvmnt, discoteci,
locuri i medii infracionale.

336

Hotrrea Guvernului nr. 73/2005 privind aprobarea Strategiei Naionale Antidrog n


perioada 2005-2012.

285

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Numai n Bucureti, de exemplu, exist deja locuri cvasinotorii unde se


comercializeaz, aproape ostentativ, moartea alb. n aceste activiti,
organizate pe scheletul unor veritabile reele de comerciani, sunt implicai att
n calitate de dealeri, ct i de consumatori, grupuri de romni, preponderent din
etnia rromilor. Este o situaie surprinztoare, la care specialitii nu sa-u gndit
cu ceva timp n urm, n sensul c asemenea indivizi vor renuna la clasica
bini cu produse agroalimentare, flori, igri, cu aur i valut i se vor lansa n
afaceri cu stupefiante.
n prezent, ara noastr nu reprezint o ameninare major din punct de
vedere al produciei i distribuiei de stupefiante, datorit consolidrii legislaiei
interne privind controlul drogurilor i precursorilor ct i a structurilor
administrative i de coordonare 337 .
5.2. Reglementare
Pentru nelegerea n ct mai bune condiii a demersului tiinific este
necesar prezentarea unor precizri de ordin noional, punct de vedere adoptat
i de legiuitor atunci cnd a reglementat Legea nr.143/2000 privind prevenirea
i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i O.U.G. 121/2006
privind regimul juridic al precursorilor de droguri ce constituie sediul materiei
n domeniu 338 .
Astfel voi prezenta definiii legale date de legiuitor unor termeni ce vor
fi folosii pe parcursul acestei seciuni, dup cum urmeaz:
Substane aflate sub control naional drogurile i precursorii nscrii n
tabelele nr. I-IV care fac parte integrant din Legea 143/2000, tabelele putnd fi
modificate prin Ordonan de Urgen a Guvernului, prin nscrierea unei noi
plante sau substane, prin radierea unei substane sau plante ori prin transferarea
acestora dintr-un tabel n altul, la propunerea ministrului sntii;
Droguri plantele i substanele stupefiante ori psihotrope sau
amestecurile care conin asemenea plante i substane, nscrise tabelele nr. I-III
din Legea 143/2000;
Droguri de mare risc drogurile nscrise n tabelele nr. I i II din Legea
143/2000;
Droguri de risc drogurile nscrise n tabelul nr. III;
Inhalani chimici toxici substanele stabilite ca atare prin ordin al
ministrului sntii;
Consum ilicit de droguri consumul de droguri aflate sub control
naional, fr prescripie medical;
337

Raportul Organului Internaional de Control al Stupefiantelor pentru anul 2005, Organizaia


Naiunilor Unite.
338
N.A. definiiile prezentate sunt definiii legale date n cuprinsul legilor la care s-a fcut
referire.

286

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Consumator persoana care i administreaz sau permite s i se


administreze droguri, n mod ilicit, prin nghiire, fumat, injectare, prizare,
inhalare sau alte ci prin care drogul poate ajunge n organism;

Consumator dependent consumatorul care, ca urmare a administrrii


drogului n mod repetat i sub necesitate ori nevoie, prezint consecine fizice i
psihice conform criteriilor medicale i sociale;

Program terapeutic - totalitatea serviciilor i a msurilor medicale i


psihologice integrate, individualizate prin evaluare, planificare, monitorizare i
adaptare continu pentru fiecare consumator dependent, n vederea ntreruperii
consumului, a nlturrii dependenei psihice i/sau fizice i/sau a reducerii
riscurilor asociate consumului;

Program integrat de asisten a consumatorilor i a consumatorilor


dependeni de droguri totalitatea serviciilor de sntate i a serviciilor de
asisten psihologic i social asigurate n mod integrat i coordonat
persoanelor consumatoare de droguri, prin unitile medicale, psihologice i
sociale, publice, private i mixte;

Circuit integrat de asistenta a consumatorilor si a consumatorilor


dependeni de droguri totalitatea programelor integrate de asisten asigurate
consumatorilor i consumatorilor dependeni n vederea ameliorrii strii de
sntate n sensul bunstrii fizice, psihice i sociale a individului;

Livrarea supravegheat metoda folosit de instituiile sau organele


legal abilitate, cu autorizarea i sub controlul procurorului, care const n
permiterea trecerii sau circulaiei pe teritoriul rii de droguri sau precursori,
suspeci de a fi expediai ilegal, sau de substane care au nlocuit drogurile ori
precursorii, n scopul descoperirii activitilor infracionale i al identificrii
persoanelor implicate n aceste activiti;

Investigatori acoperii poliiti special desemnai s efectueze, cu


autorizarea procurorului, investigaii n vederea strngerii datelor privind
existena infraciunii i identificarea fptuitorilor i acte premergtoare, sub o
alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat;

Precursori substanele utilizate frecvent n fabricarea drogurilor,


nscrise n tabelul IV din Legea 143/2000; substanele chimice folosite la
fabricarea ilicit a drogurilor, prevzute n anexa nr. 1 O.U.G. 121/2006,
srurile acestora, precum i amestecurile ce conin astfel de substane, cu
excepia preparatelor farmaceutice i a altor preparate cu aceste substane, care
nu pot fi recuperate sau utilizate n acest scop prin metode de laborator;

Operator - persoana fizic sau juridic ce efectueaz operaiuni de


fabricare, producere, tratare, sintez, extracii, condiionare, distribuire, punere
n vnzare, plasare pe pia, livrare, procurare, folosire, ambalare, transport,
stocare-depozitare, manipulare sau orice alt activitate legal de import, export,
tranzit ori intermediere de precursori, denumite n continuare operaiuni cu
precursori.
287

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Legea nr.143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i


consumului ilicit de droguri reglementeaz mai multe infraciuni dup cum
urmeaz 339 :
1. Infraciunea de trafic de droguri care este reglementat n trei 340
modaliti principale:
a) traficul de droguri
b) traficul de droguri peste frontier sau contrabanda special cu
droguri
c) traficul de droguri pentru consumul propriu
Traficul de droguri, n forma cadru, const n cultivarea, producerea,
fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea,
punerea n vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea,
transportul, procurarea, cumprarea, deinerea ori alte operaiuni privind
circulaia drogurilor, fr drept.
Traficul de droguri peste frontier urmrete incriminarea
introducerii sau scoaterii din ar, precum i importul sau exportul de droguri,
fr drept.
Traficul de droguri pentru consumul propriu are n vedere
cultivarea, producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea,
transformarea, cumprarea sau deinerea de droguri pentru consumul propriu,
fr drept.
2. Infraciunea de favorizare a consumului ilicit de droguri const
n 341 punerea la dispoziie, cu tiin, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine
sau a oricrui alt loc amenajat, n care are acces publicul, pentru consumul ilicit
de droguri ori tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri.
3. Infraciunea de prescriere, eliberare sau obinere abuziv de
droguri are n vedere 342 , pe de o parte, prescrierea abuziv de droguri de mare
risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical, iar pe de alt parte, eliberarea sau obinerea cu intenie, de
droguri de mare risc, pe baza unei reete medicale falsificate sau prescrise fr
s fie necesar din punct de vedere medical.
4. Infraciunea de administrare de droguri de mare risc 343 unei
persoane, n afara condiiilor legale.
5. Infraciunea de furnizare 344 , n vederea consumului, de
inhalani chimici toxici unui minor.
339

N.A. denumirile infraciunilor prezentate aici nu sunt denumiri legale ci sunt de mine n
ideea n care astfel va cpta mai mult precizie i va fi uurat att analiza ct i reinerea
ideatic a acestor infraciuni.
340
Art. 2 4 din Legea 143/2000
341
Art. 5 din Legea 143/2000
342
Art. 6 alin. 1 i 2 din Legea 143/2000
343
Art. 7 din Legea 143/2000
344
Art. 8 din Legea 143/2000

288

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

6. Infraciunea de organizare, conducere sau finanare 345 a


infraciunilor relative la regimul sancionrii traficului i a altor
operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional.
7. Infraciunea de a ndemna la consumul ilicit de droguri 346 .
De noutate, n cuprinsul Legii nr.143/2000, este introducerea, cu
caracter special a unor circumstane agravante de natur a se altura celor
prevzute de Legea nr. 301/2004, totul pentru a asigura o ct mai adecvat
pedepsire a conduitelor ilicite ce cad sub incidena regimului sancionrii
traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane aflate sub control naional.
Astfel, instanele de judecat vor trebui s in seama ca circumstane agravante
de urmtoarele mprejurri:
9 persoana care a comis infraciunea ndeplinea o funcie ce implic
exerciiul autoritii publice, iar fapta a fost comis n exercitarea acestei
funcii;
9 fapta a fost comis de un cadru medical sau de o persoan care are,
potrivit legii, atribuii n lupta mpotriva drogurilor;
9 drogurile au fost trimise sau livrate, distribuite sau oferite unui minor,
unui bolnav psihic, unei persoane aflate ntr-un program terapeutic ori s-au
efectuat alte asemenea activiti interzise de lege cu privire la una dintre aceste
persoane ori dac fapta a fost comis ntr-o instituie sau unitate medical, de
nvmnt, militar, loc de detenie, centre de asisten social, de reeducare
sau instituie medical-educativa, locuri n care elevii, studenii i tinerii
desfoar activiti educative, sportive, sociale ori n apropierea acestora;
9 folosirea minorilor n svrirea infraciunilor ce sunt prevzute n
cadrul regimului sancionrii traficului i a altor operaiuni ilicite cu substane
aflate sub control naional;
9 drogurile au fost amestecate cu alte substane care le-au mrit pericolul
pentru viaa i integritatea persoane.
De asemenea, O.U.G. 121/2006 conine trei texte ce incrimineaz
conduite ilicite considerate periculoase din punct de vedere penal.
Primul text 347 are ca obiect punerea pe pia, importul, exportul,
producerea, fabricarea, oferirea, furnizarea, vnzarea, transportul, livrarea cu
orice titlu, trimiterea, plasarea pe pia, procurarea, cumprarea, sinteza,
extracia, experimentarea, activitile intermediare 348 , cumprarea sau deinerea
de substane clasificate, echipamente ori materiale, fr drept.

345

Art. 10 din Legea 143/2000


Art. 11 din Legea 143/2000
347
Art. 22 alin. 1 din O.U.G. 121/2006
348
Astfel cum sunt acestea definite in art. 2 lit. e) din Regulamentul Consiliului 111/2005
privind supravegherea comerului cu precursori de droguri intre Comunitate si statele tere
346

289

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Al doilea text 349 incrimineaz comercializarea de ctre operatori


economici autorizai de substane clasificate ctre operatori economici ori
persoane fizice neautorizate sau nenregistrate.
Al treilea text 350 constituie, n fapt o norm de trimitere, artndu-se c
trecerea peste frontier a substanelor clasificate, fr documentele legale,
constituie infraciunea de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art.
271 din Legea 86/2006 privind Codul vamal al Romniei.
De asemenea, actul normativ la care am fcut referire cuprinde i o
form agravat, calificat prin scopul desfurrii activitilor ilicite prevzute
la art. 22 alin. 1 i 2 utilizarea lor la cultivarea, producerea sau fabricarea
ilicit a drogurilor.
Legiuitorul, recunoscnd importana domeniului, recrudescena
fenomenului de trafic i consum ilicit de droguri a preluat textele din Legea
143/200 lege devenit, probabil, veche le-a sistematizat ntr-o anumit
logic i a dat actuala incriminare a conduitelor considerate periculoase n
Legea nr. 301/2004, dup cum urmeaz:

Traficul ilicit de droguri art. 386 din Legea nr. 301/2004;


Incriminarea promovat de ctre legiuitor, la art. 386 din Legea nr.
301/2004, cuprinde trei forme infracionale:
1. traficul ilicit de droguri ce const n cultivarea, producerea, fabricarea,
experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea, oferirea, punerea n
vnzare, vnzarea, distribuirea, livrarea cu orice titlu, trimiterea, transportul,
procurarea, cumprarea, deinerea sau alte operaiuni privind circulaia
drogurilor de risc (alin.1) sau de mare risc (alin. 2), fr drept;
2. contrabanda special cu droguri 351 ce const n introducerea sau
scoaterea din ar, precum i importul ori exportul de droguri de risc (alin.3)
sau de mare risc (alin. 4), fr drept;
3. organizarea, conducerea sau finanarea traficului ilicit de droguri sau a
contrabandei speciale cu droguri (alin. 5).

Nerespectarea dispoziiilor privind administrarea ilicit de


droguri art. 387 din Legea nr. 301/2004;
n coninutul art. 387 din Legea nr. 301/2004 sunt enumerate opt forme
infracionale:
1. Traficul de droguri pentru consumul propriu const n cultivarea,
producerea, fabricarea, experimentarea, extragerea, prepararea, transformarea,
cumprarea sau deinerea, introducerea i scoaterea din ar de droguri pentru
consum propriu, fr drept, (alin. 1);
2. Favorizarea consumului ilicit de droguri const n punerea la dispoziie,
cu intenie, cu orice titlu, a unui local, a unei locuine sau a oricrui alt loc
349

Art. 22 alin. 2 din O.U.G. 121/2006


Art. 23 din O.U.G. 121/2006
351
A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu drogurile
350

290

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

amenajat n care are acces publicul pentru consumul ilicit de droguri ori
tolerarea consumului ilicit n asemenea locuri, (alin. 2);
3. Prescrierea abuziv de droguri const n prescrierea drogurilor de mare
risc, cu intenie, de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de
vedere medical, (alin. 3);
4. Eliberarea sau obinerea abuziv de droguri const n eliberarea sau
obinerea, cu intenie, de droguri de mare risc pe baza unei reete medicale
prescrise de ctre medic, fr ca aceasta s fie necesar din punct de vedere
medical, (alin. 4 teza I) sau pe baza unei reete medicale falsificate, (alin.4 teza
a II-a);
5. Administrarea de droguri de mare risc unei persoane, n afara condiiilor
legale (alin. 5);
6. Furnizarea, n vederea consumului, de inhalani chimici toxici unui minor
(alin 6);
7. ndemnul la consumul ilicit de droguri, prin orice mijloace, urmat de
executare sau neurmat de executare (alin. 7 teza I i teza a II-a);
8. Organizarea, conducerea sau finanarea activitilor de nerespectare a
dispoziiilor privind administrarea ilicit de droguri (alin. 8).

Traficul i administrarea ilicit de droguri care a avut ca


urmare moartea victimei art. 388 din Legea nr. 301/2004;

Nerespectarea dispoziiilor privind regimul precursorilor


art. 389 din Legea nr. 301/2004.
n coninutul art. 389 din Legea nr. 301/2004 sunt enumerate cinci
forme infracionale:
1.
Traficul cu precursori const n producerea, sinteza, extracia,
experimentarea, deinerea, transportul, vnzarea, plasarea pe pia sau
efectuarea oricror alte operaiuni cu precursori, fr drept (alin.1) i n
comercializarea de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate (alin. 2);
2.
Traficul cu precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii
lor la cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc
const n producerea, fabricarea, importul, exportul, oferirea, vnzarea,
transportul, livrarea cu orice titlu, trimiterea, procurarea, cumprarea sau
deinerea de precursori, echipamente ori materiale n scopul utilizrii lor la
cultivarea, producerea sau fabricarea ilicit de droguri de mare risc (alin. 5);
3.
Traficul de precursori ctre agenii economici sau persoane fizice
neautorizate n scopul producerii sau fabricrii ilicite a altor droguri dect
cele de mare risc (alin. 3);
4.
Contrabanda special cu precursori const n trecerea peste
frontier a precursorilor, fr documente legale ( alin. 4) 352 .

352

A se avea n vedere i prevederile art. 175 din Codul vamal n legtur cu precursorii

291

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Potrivit legii 353 ,,nu se pedepsete persoana care mai nainte de


nceperea urmririi penale denun autoritilor competente participarea sa la
o asociaie sau nelegere n vederea comiterii uneia din infraciunile prevzute
de lege, permind astfel identificarea i tragerea la rspundere a celorlali
participani. Din analiza textului de lege, rezult c este exonerat de
rspundere penal persoana care aduce la cunotina organelor judiciare care au
competen n cercetarea infraciunilor prevzute de Legea nr. 143/2000 faptul
c este implicat n activiti infracionale prevzute de lege, facilitnd n acest
scop identificarea i tragerea la rspundere a altor persoane care sunt implicate
n activiti legate de traficul sau consumul ilicit de droguri. Raiunea instituirii
acestei cauze de nepedepsire este dubl. Pe de-o parte, s-a avut n vedere faptul
c persoana care, dup ce a participat la comiterea unei infraciuni legate de
droguri, s-a autodenunat, regret fapta comis i nu prezint un pericol social
ridicat. Pe de alt parte, s-a inut seama de interesul descoperirii i pedepsirii
celor vinovai de comiterea acestor fapte, care, de cele mai multe ori nu au
interes s denune faptele lor, cum ar fi, de exemplu, cazul productorilor ori
distribuitorilor de droguri, care i-ar pierde avantajele materiale pe care le obin
din activitatea ilicit. Or, aceast cauz de nepedepsire s-a introdus i n
vederea sporirii posibilitilor de a se ajunge la adevr i de a uura activitatea
organelor judiciare n migloasa aciune de probaiune 354 . Legiuitorul a urmrit
s ofere o ans acelei persoane care, fcnd parte dintr-o structur organizat
avnd ca obiect traficul ilicit de droguri, s denune apartenena sa la acea
structur, aprndu-l de pedeaps. Se apreciaz c astfel, se realizeaz att
scopul preventiv i educativ al legii, ct i funcia de garant al relaiilor sociale
avnd ca obiect sntatea public. Pentru ca o persoan s beneficieze de
prevederile art. 15 din Legea nr. 143/2000, trebuie ntrunite cumulativ mai
multe condiii:
a) s aib loc o denunare din partea persoanei
Denunarea poate fi scris sau oral, putnd mbrca oricare dintre
modurile de sesizare ale organelor judiciare prevzute n art. 221 CPP: plngere
penal sau denun. Aceast denunare nu este sinonim cu recunoaterea
svririi faptei, coninutul celor dou noiuni fiind diferit. Chiar dac exist
asemnri, fiindc att n cazul recunoaterii ct i n cazul denunrii, autorul
aduce la cunotina organelor judiciare propria fapt, nu exist identitate,
deoarece n cazul denunrii, autorul dezvluie fapta svrit de el din proprie
iniiativ, n mod spontan, fr a fi provocat la aceasta de ctre autoriti, pe
cnd n cazul recunoaterii, dezvluirea este totdeauna determinat de
intervenia organului de urmrire penal ca urmare a audierilor i, de cele mai
353

Art. 15 din Legea nr. 143/ 2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, modificat i completat de Legea nr. 522/2004.
354
Laura Codrua Kvesi - Cauze de nepedepsire prevzute n legi speciale din domeniul
combaterii criminalitii organizate, articol publicat n Revista Dreptul nr. 5/2003, pag. 94.

292

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

multe ori, cu neputin de evitat datorit prezenei altor probe, care fac inutil
orice tgad. Denunarea intervine, de cele mai multe ori, nainte ca organul de
urmrire penal s aib certitudini asupra comiterii infraciunii de ctre
denuntor, pe cnd, recunoaterea faptei poate interveni abia dup ce organele
judiciare aduc la cunotina persoanei care a comis infraciunea c este
nvinuit de o anumit fapt, este audiat cu privire la acea fapt despre care
organele de urmrire penal au deja anumite date i probe i pus n faa
acestora, persoana recunoate fapta comis.
Denunul trebuie s fie fcut din iniiativa fptuitorului, s fie urmarea
voinei liber exprimate a acestuia, fr a exista o intervenie n acest sens din
partea organelor judiciare. Dac i simpla recunoatere ar avea ca efect
impunitatea, ar nsemna c nu pot fi pedepsii dect fptuitorii care n-au
recunoscut comiterea infraciunii, ceea ce, desigur, nu a putut fi n intenia
legiuitorului.
b) denunul s fie fcut nainte de nceperea urmririi penale
mpotriva denuntorului
Astfel, dei se efectueaz acte premergtoare de ctre organele judiciare
n cauz, dac se denun fapta nainte de a se ncepe urmrirea penal n
vreunul din modurile artate n art. 228 CPP, se pot aplica prevederile art. 15
din Legea nr. 143/2000. Aadar, fptuitorul beneficiaz de impunitate atunci
cnd denunul su s-a produs n timpul n care se efectuau acte premergtoare,
potrivit art. 224 CPP, deci nainte de a se dispune nceperea urmririi penale
pentru faptele comise de el (,,in rem) sau fa de persoana lui (,,in personam).
Putem trage concluzia c aceast cauz de nepedepsire este specific doar fazei
urmririi penale, ea neputndu-se aplica dac denunarea are loc n faza
judecii i cu att mai mult n faza de executare a hotrrilor judectoreti.
c) denunul s priveasc participarea la o asociaie sau nelegere n
vederea comiterii unei infraciuni legate de droguri
Denuntorul poate fi exonerat de rspundere penal numai n cazul n
care a participat la o asociere sau nelegere ce are drept scop comiterea
infraciunilor incriminate n art. 2 10 din Legea nr. 143/2000. Avnd n
vedere acest reglementare expres, denuntorul nu va beneficia de aceast
cauz de nepedepsire n cazul comiterii unei infraciuni care nu este prevzut
de aceste articole de lege sau fr s fi existat o nelegere ori asociere cu alte
persoane n vederea comiterii unor astfel de fapte. Spre exemplu, cel care
deine, fr drept, droguri pentru consum propriu i nu s-a asociat cu alte
persoane i nici nu s-a neles cu acetia n vederea producerii, comercializrii
ori deinerii de droguri, nu va beneficia de cauza de nepedepsire.
Noiunea de ,,participaie la asociaie sau nelegere presupune o
asociere, o reunire a mai multor persoane, n vederea comiterii infraciunilor
prevzute n prezenta lege, iar persoana care denun fapta s cunoasc aceast
nelegere, s participe la aceast asociere.
293

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

d) denunul fcut de persoana respectiv s conduc la identificarea i


tragerea la rspundere a celorlali participani
Aceast condiie presupune ndeplinirea a dou cerine cumulative i
anume:
- identificarea celorlali participani;
- tragerea la rspundere penal a acestora.
Pentru a fi aplicabil aceast cauz, autorul denunului va trebui s
colaboreze cu organele judiciare att pentru identificarea celorlali autori, ct i
pentru probarea faptelor comise de acetia, colaborare care se va desfura n
timp de la identificarea autorilor i pn la condamnarea acestora. Pe lng
aceast cauz de nepedepsire, n lege mai este prevzut i o cauz de
njumtire (diminuare) a limitelor pedepsei.
Potrivit textului de lege 355 ,,persoana care a comis vreuna din
infraciunile prevzute de Legea nr. 143/2000, dac denun faptele dup
nceperea urmririi penale i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere
penal a altor persoane care svresc infraciuni legate de droguri,
beneficiaz de o reducere la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege
pentru acea infraciune.
Pentru a fi aplicabil aceast cauz de diminuare a rspunderii penale,
trebuie ntrunite mai multe condiii cumulative:
a) s existe un denun din partea persoanei care a svrit infraciuni
legate de droguri;
b) denunul s fie fcut n timpul urmririi penale; n acest caz, denunul
trebuie fcut dup nceperea urmririi penale i pn la punerea n micare a
aciunii penale. Legea nu stabilete un termen fix, ci precizeaz c denunul
poate fi fcut imediat dup nceperea urmririi penale i n tot cursul
desfurrii activitilor de urmrire penal. Odat ncheiat faza de urmrire
penal, denunul nu mai poate avea efectul stabilit prin art. 16 al Legii nr.
143/2000.
c) denunul s faciliteze identificarea i tragerea la rspundere penal a
altor persoane care au svrit infraciuni legate de droguri; dac cel care
denun comiterea unei infraciuni nu ofer organelor judiciare date exacte,
precise, concrete pe baza crora s poat fi identificai sau trai la rspundere
cei care au svrit infraciuni legate de droguri, acesta nu va putea beneficia de
aceast cauz de diminuare a rspunderii penale.
Din interpretarea legii 356 rezult faptul c relevant este momentul n
care o persoan denun autoritilor competente implicarea sa n activiti
infracionale prevzute de Legea nr. 143/2000: nainte sau dup nceperea
355

Art. 16 din Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, modificat i completat prin Legea nr. 522/2004.
356
Stancu erb, Adrian Iacob, Cristian tefan .a.- Traficul i consumul de droguri.
Prevenire i combatere, Editura Tritonic, Bucureti, 2006, pag. 65.

294

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

urmririi penale. Dac persoana denun autoritilor implicarea sa n activiti


infracionale nainte de nceperea urmririi penale mpotriva sa, este protejat
de lege i nu rspunde penal, iar dac aduce la cunotina autoritilor
implicarea sa n activiti infracionale dup nceperea urmririi penale, ajutnd
la identificarea i tragerea la rspundere a altor persoane implicate n infraciuni
legate de droguri, va beneficia de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei
prevzute de lege pentru infraciunea svrit.
Introducerea n legislaia naional a acestor cauze de nepedepsire ofer
un avantaj organelor judiciare n activitatea lor, ntruct acestea au un
instrument cu ajutorul cruia pot determina fptuitorii s colaboreze pentru
nfptuirea actului de justiie. Cu alte cuvinte, legea ofer posibilitatea
negocierii poziiei procesuale a acestora, dac doresc sau nu s beneficieze de
aceste cauze de nepedepsire prevzute de lege. Pn la urm, instana de
judecat va fi singura n drept s aprecieze dac respectivul fptuitor i-a adus
ntr-un fel contribuia la identificarea i tragerea la rspundere penal a altor
persoane implicate n svrirea de infraciuni la regimul drogurilor.
5.3.Situaia premis
Infraciunile prezentate, mi permit s observ c, nu pot subzista n afara
unei situaii premise ce const n regimul conceput de legiuitor pentru
traficarea 357 n condiii de legalitate a drogurilor, msurile de prevenire a
consumului ilicit de droguri, msurile de combatere a traficului i consumului
ilicit de droguri, msurile destinate reducerii consecinelor consumului de
droguri, etc.
Cum situaia premis despre care am fcut vorbire este caracterizat de
multiple determinri 358 , am s fac referire doar la cele pe care le consider mai
importante.
Prescrierea de ctre medici, n scop terapeutic, a substanelor aflate sub
control naional, astfel cum sunt definite n Legea nr. 143/2000, se face n
conformitate cu prevederile legale n vigoare i cu normele de practic
medical stabilite de Colegiul Medicilor din Romnia i de Ministerul Sntii.
Substanele aflate sub control naional se livreaz numai unitilor
autorizate de Ministerul Sntii.
Aprovizionarea, deinerea i eliberarea ctre pacieni a substanelor
aflate sub control naional se realizeaz n conformitate cu prevederile legale n
vigoare.
357

N.A. aici cu sensul dat de legiuitor prin incriminarea tuturor aciunilor ce constituie
elementul material al infraciunii descris mai jos.
358
N.A. a se vedea i Hotrrea Guvernului 860/2005 pentru aprobarea Regulamentului de
aplicare a dispoziiilor Legii nr.143/2000 privind combaterea traficului i consumului ilicit de
droguri

295

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Farmacitii, cu ocazia eliberrii medicamentelor, au obligaia de a


atrage atenia consumatorilor asupra substanelor aflate sub control naional
cuprinse de acestea.
Calificarea ca drog a unui produs provenit din traficul i consumul ilicit
de droguri nu depinde de concentraia substanei stupefiante sau psihotrope
depistate n acest produs. Nu sunt considerate droguri medicamentele care
conin plante, substane stupefiante i psihotrope sau amestecuri de asemenea
plante i substane aflate sub control naional atunci cnd sunt folosite n cadrul
actului medical, conform legislaiei n vigoare.
Activitile de prevenire a consumului ilicit de droguri sunt urmtoarele:
1) organizarea de programe educative adresate precolarilor, ce
presupun promovarea unui stil de via sntos n familie i/sau n comunitate,
viznd sntatea public;
2) organizarea de programe educative adresate elevilor, ce presupun
activiti de instruire, informare, comunicare, incluse n programa colar;
3) organizarea de programe educative pentru adolesceni, n afara
colii, ce presupun organizarea de ctre instituiile de nvmnt de activiti
alternative pentru petrecerea timpului liber;
4) realizarea de campanii mass-media ce presupun activiti de
informare a populaiei prin mijloace precum: articole n presa scris, anunuri
publice, emisiuni, reportaje, concursuri, video i audio clipuri tematice;
5) furnizarea de informaii i sfaturi privind efectele negative ale
consumului de droguri, consecinele deinerii i traficului ilicit de droguri,
precum i posibilitile de prevenie i tratament, care pot fi aduse la cunotin
prinilor, profesorilor, tinerilor i consumatorilor de droguri prin linii
telefonice de informare i ajutorare;
6) organizarea de programe comunitare ce presupun activiti care
implic o larg participare a membrilor unei comuniti;
7) organizarea de programe de consiliere psihologic i
psihoterapeutic ce presupun activiti specializate.
Activitatea de combatere a traficului i/sau a consumului ilicit de
droguri sau de formele farmaceutice care le conin se organizeaz i se
realizeaz de organele administraiei publice i organele judiciare, de unitile
de nvmnt, unitile medicale i alte uniti din sistemul serviciilor de
sntate, de centrele de reeducare pentru minori, penitenciare, organizaiile
neguvernamentale, precum i de alte instituii interesate
Msurile de combatere i reducere a consumului de droguri, realizate de
Ministerul Sntii, constau n activitile de prevenie primar i n msurile
destinate reducerii consecinelor consumului de droguri, precum i n
tratamentul medical i reabilitarea persoanelor dependente de droguri.
Msurile de combatere a consumului de droguri, ntreprinse de
Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de droguri
din cadrul Inspectoratului General al Poliiei Romne, constau n:
296

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

1.
organizarea i coordonarea activitilor cu caracter preventiv n
problematica drogurilor att pentru populaie, ct i pentru cadrele Ministerului
Internelor i Reformei Administrative implicate n astfel de activiti;
2.
instruirea cadrelor n scopul acionrii pentru reducerea cererii de
droguri;
3.
elaborarea unor materiale instructiv-educative pentru pregtirea
antiinfracional a populaiei;
4.
participarea prin personalul propriu specializat, alturi de specialitii
altor instituii, la aciunile de tipul "formare de formatori".
Msurile de combatere a traficului de droguri ntreprinse de organele
vamale n zona proprie de competen constau n:
1) efectuarea de supravegheri i verificri pentru depistarea situaiilor
de nclcare a legislaiei vamale de ctre persoanele fizice i juridice,
verificarea de registre, corespondene i evidene financiar-contabile, inclusiv
cele pe suport informatic, precum i solicitarea altor documente i informaii
care au legtur direct sau indirect cu bunurile importate, exportate sau
tranzitate pe teritoriul naional ori cu alte operaiuni vamale;
2) verificarea operativ i supravegherea cldirilor, depozitelor,
terenurilor, sediilor sau ale altor obiective unde se gsesc sau ar putea s se
gseasc droguri, substane chimice eseniale i precursori, precum i
prelevarea de probe n condiiile legii, n vederea identificrii i expertizrii
bunurilor care au fcut obiectul operaiunilor vamale;
3) controlul magazinelor i al punctelor de desfacere aflate n zonele
speciale vamale, n vederea identificrii drogurilor, substanelor chimice
eseniale i precursorilor, a cror provenien nu poate fi justificat cu
documente vamale;
4) executarea msurilor prevzute de lege pentru reinerea i
confiscarea, dup caz, a drogurilor, substanelor chimice eseniale i
precursorilor, n cazul nerespectrii prevederilor legale aplicabile n domeniul
vamal;
5) organizarea, exploatarea i instituirea unui sistem propriu de
consemne pentru persoanele fizice i juridice, a cror respectare are caracter
obligatoriu pentru personalul din sistemul vamal;
6) analizarea activitii i a rezultatelor specifice n domeniul vamal
din teritoriu i elaborarea programelor de control, testri i investigaii pe
domenii;
7) verificarea accesului, depozitrii, prelucrrii, manipulrii i
transportului drogurilor, substanelor chimice eseniale i precursorilor n
zonele libere, de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Autoritii Naionale a
Vmilor;
8) ndeplinirea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Autoritii
Naionale a Vmilor a sarcinilor privind cooperarea pe plan intern i
internaional cu instituiile specializate n domeniu, pentru asigurarea
297

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

schimbului de informaii i documente, precum i pentru derularea de aciuni


operative specifice;
9) realizarea de ctre Serviciul Antidrog din cadrul Autoritii
Naionale a Vmilor de controale i verificri inopinate, urmrirea i
identificarea persoanelor suspecte de nclcarea reglementrilor vamale privind
traficul ilicit cu substane stupefiante i psihotrope, substane chimice eseniale
i precursori;
10) participarea Serviciului antidrog din cadrul Autoritii Naionale a
Vmilor, mpreun cu organele abilitate, la efectuarea livrrilor supravegheate,
pe ntregul teritoriu al Romniei.
Msurile de combatere a traficului i consumului ilicit de droguri,
ntreprinse de organele judiciare, sunt cele prevzute de Codul de Procedur
Penal i de legile speciale n domeniu.
Autorizarea de ctre procuror a efecturii unei livrri supravegheate
precizeaz organele legal abilitate ale Ministerului Internelor i Reformei
Administrative care se implic n desfurarea acestei aciuni.
Formaiunea Central de Reprimare a Traficului i Consumului Ilicit de
Droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei coordoneaz i
centralizeaz toate datele cu caracter naional i internaional care vizeaz
livrrile supravegheate cu substane pe teritoriul Romniei, care intr sub
incidena Legii nr. 143/2000.
Dac n timpul desfurrii controlului vamal, organul vamal descoper
produse care intr sub incidena Legii nr. 143/2000, acesta poate propune
organelor competente iniierea unei livrri supravegheate, urmnd ca
desfurarea acesteia s se realizeze cu personalul specializat din structurile
Ministerului Internelor i Reformei Administrative.
Organele constatatoare abilitate, respectiv organele de poliie i
organele vamale n zonele proprii de competen, au dreptul s rein
mijloacele de prob consemnate n actul de constatare i n adeverina de
reinere eliberat care este nregistrat n evidenele unitii de poliie, respectiv
ale unitii vamale.
Probele ridicate din marfa suspect pot fi transportate spre laboratoarele
de analiz din cadrul Autoritii Naionale a Vmilor numai dac sunt nsoite
de adrese de naintare de care s reias acest scop, de la cine a fost reinut,
precum i cantitatea deinut i transportat de funcionarul vamal.
Se consider deinute legal cantitile corespunztoare solicitate n scris
de la Formaiunea central de reprimare a traficului i consumului ilicit de
droguri din cadrul Inspectoratului General al Poliiei n scop didactic i de
cercetare tiinific.
Supravegherea cultivrii plantelor ce conin droguri este, conform
prevederilor legale n vigoare, o activitate care implic, pe de o parte,
verificarea autorizaiilor eliberate de organele abilitate pentru culturile ce au ca
destinaie prelucrarea licit a acestora, iar pe de alt parte, obligativitatea celor
298

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

care cultiv pe baz de autorizaie astfel de plante i le prelucreaz de a declara


scopul culturilor, ce trebuie menionat n mod expres n autorizaie.
Autorizarea, conform prevederilor legale n vigoare, pentru cultivarea
plantelor ce conin droguri i sunt prelucrate n scop licit se realizeaz de
Ministerul Sntii prin direciile judeene de sntate public, respectiv a
municipiului Bucureti.
Dac din punct de vedere teoretic, lucrurile pot fi, totui, discutabile, din
punctul de vedere al anchetei, al reaciei societii, ce trebuie s fie neaprat
adecvat, se impune sublinierea necesitii unei colaborri eficiente ntre
instituiile ce i desfoar activitatea n domeniu, un exemplu, n acest sens,
constituind insistena legiuitorului de a impune atribuii specifice organelor
vamale n domeniul traficului de substane aflate sub control naional i un
mecanism eficient de colaborare cu Formaiunea Central de Reprimare a
Traficului i Consumului Ilicit de Droguri din cadrul Inspectoratului General al
Poliiei.
5.4. Direcii metodologice ce trebuie urmrite n cadrul cercetrii
criminalistice a activitilor ilicite care se desfoar n vederea traficrii i
consumului ilicit de droguri
n prezent, traficul ilicit de droguri este o activitate ilicit devenit, de
mult vreme, lucrativ, cu caracter supranaional, ce este guvernat de legile
economiei de pia, care are ca scop imediat alimentarea centrelor de consum
i, ca finalitate, obinerea unor beneficii importante. n aceste condiii devine
justificat interesul statului pentru orientarea, n mod ct mai eficient, a propriei
politici n lupta antidrog, ctre aprarea sntii propriilor ceteni i
conservarea valorilor socio-morale caracteristice societii.
Traficul de droguri este un fenomen social care se caracterizeaz prin
faptul ca antreneaz imense valori financiare i activitatea unor grupuri
criminale organizate din anumite cercuri sociale, dintr-un cartier, ora, regiune,
ar, continent etc. Aceste structuri formeaz un mediu social avnd ca
preocupare permanent svrirea de infraciuni i crearea unui sistem de
aprare mpotriva controlului social, prin diverse aciuni ilegale (corupie, trafic
de influen, teroare, escrocherie, delapidare, intimidare, violen s.a.). Apariia
n societatea romneasc a fenomenului traficului i consumului ilicit de
droguri a pus n faa organelor judiciare o realitate, cu caracter de noutate, care
mbrac formele criminalitii organizate transnaionale de tip mafiot.
Traficul ilicit de droguri reprezint un ntreg mecanism ce implic
producia, comercializarea, transportul, distribuirea i vnzarea. Aciunile
organelor judiciare specializate n lupta antidrog trebuie s vizeze n mod
sistematic toate stadiile activitii ilicite ce se desfoar n interiorul reelelor
de traficani. Cercetrile ntreprinse trebuie s nu se limiteze la reinerea sau
arestarea unui singur traficant i la confiscarea drogurilor deinute de acesta,
299

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

obiectivul fiind destrmarea ntregii reele de distribuie a drogurilor, lucru ce


nu se poate realiza dect dac este probat activitatea infracional a tuturor
persoanelor implicate n reea 359 .
La nivel naional, competena exclusiv de cercetare i efectuare a
urmririi penale n cazul infraciunilor de trafic i consum ilicit de droguri,
aparine procurorilor specializai din cadrul Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism (DIICOT) 360 , care dispun
efectuarea actelor de cercetare penal prin ofierii i agenii de poliie judiciar
special desemnai n acest scop de ctre Ministrul Internelor i Reformei
Administrative, cu avizul favorabil al procurorului general al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Competena de a judeca n prim
instan aceste infraciuni revine tribunalului.
Ofierii i agenii de poliie judiciar anume desemnai efectueaz numai
acele acte de cercetare penal dispuse de procurorii Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, sub directa supraveghere
i controlul nemijlocit al acestora. Actele ntocmite de ofierii i agenii de
poliie judiciar din dispoziia scris a procurorului sunt ntocmite n numele
acestuia.
Conform art.221 Cpp 361 , modurile generale de sesizare ale organelor de
urmrire penal sunt plngerea, denunul i sesizarea din oficiu 362 . Dac n
cursul efecturii activitilor specifice de investigare, organele de poliie
constat c fapta care formeaz obiectul cauzei este una din infraciunile
prevzute de Legea nr. 143/2000, acestea au obligaia de a nainta de ndat
lucrarea procurorului competent.
n continuare voi prezenta, n subseciuni distincte, principalele direcii
metodologice pertinente cercetrii activitilor ilicite ce graviteaz n jurul
traficului i consumului ilicit de droguri folosind structura reglementrii din
Legea nr. 301/2004.

359

Ioan Dasclu (coordonator) i colectiv Organizaia criminal a drogurilor, Editura


Sitech, Craiova, 2008, pag. 285
360
Art.12, alin.7 din Legea nr. 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n
cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism.
361
Codul de Procedur Penal.
362
Modalitile concrete n care se realizeaz sesizarea din oficiu sunt multiple. Astfel, organul
de urmrire penal poate afla c s-a comis o infraciune la regimul drogurilor, pe baza
constatrii personale a unei infraciuni flagrante sau prin primirea unui denun anonim. Este de
asemenea posibil ca sesizarea acestor fapte penale s se fac prin intermediul mijloacelor de
informare n mas.

300

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

5.4.1. Particularitile cercetrii traficului ilicit de droguri


Traficul ilicit de droguri constituie un fenomen social complex,
abordarea juridic trebuind s fie pe msur. Infraciunea de trafic ilicit de
droguri este reglementat n cadrul Titlului VIII Crime i delicte de pericol
public, Capitolul IV Crime i delicte contra sntii publice. Raiunea
incriminrii const n aprarea acelor relaii sociale a cror natere i normal
desfurare este condiionat, generic, de respectarea regimului impus de lege
pentru droguri n vederea folosirii, cu toate precauiile necesare, astfel nct s
fie folosite doar n msura n care efectele lor pot fi controlate i puse n folosul
omului. Totul trebuie subordonat respectului necesar pentru valoarea suprem
reprezentat de viaa, sntatea i integritatea fizic i psihic a omului.
Sntatea public reprezint una dintre valorile de o importan deosebit n
cadrul societii incluznd, ca noiune, totalitatea condiiilor i msurilor menite
s asigure ct mai deplin sntatea unui grup social organizat sat, comun,
ora, etc. i starea pe care o are acel grup sub aspectul sntii sale 363 .
O prim problem de anchet trebuie s aib n centru ateniei obiectele
sau substanele asupra crora poart activitatea ilicit substanele
cuprinse n tabelele I-III anex la Legea 143/2000, aceleai substane
regsindu-se n tabelele anex la Convenia asupra substanelor psihotrope din
1971 sau la Convenia asupra traficului ilicit de stupefiante i substane
psihotrope, la care Romnia a aderat prin Legea 118/1992 i care constituie,
astfel, drept intern.
Clarificarea naturii produselor ori substanelor este important, nainte
de toate, pentru ncadrarea juridic. n funcie de identificarea uneia sau a alteia
dintre substanele interzise, de apartenena la grupa drogurilor de risc sau de
mare risc, vor fi ntrunite elementele constitutive ale uneia dintre formele
infracionale reglementate n coninutul art. 386 din Legea nr. 301/2004.
Numrul substanelor incluse pe lista celor supuse controlului a crescut
permanent, fapt ce evideniaz, pe de o parte tendina traficanilor pentru
cercetare, pentru identificarea i folosirea de noi substane ca droguri, iar pe de
alt parte preocuparea legiuitorului pentru meninerea sub control a
fenomenului.
Dinamica situaiei operative de pe piaa ilicit a drogurilor pune
organele judiciare n situaia de a investiga o gam larg de produse i substane
cu concentraii variabile, n limite mari, de la o prob la alta, pornind de la
drogurile pure (concentraie de peste 90%) pn la amestecurile contrafcute 364 .
Ca regul, descoperirile organelor judiciare pot fi grupate n dou categorii:
363

V. Dongoroz i colaboratorii Explicaii teoretice ale Codului Penal romn, op. cit. vol. IV,
pag 588
364
V. Berchean; C. Pletea Drogurile i traficanii de droguri, Edit. Paralela 45, Piteti,
1998, pag.233

301

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

1.
preparate industriale preparate ilegal, ndeosebi tablete i capsule;
2.
substane sub form de pulbere sau soluii, de cele mai multe ori fr
proprieti externe 365 .
Imediat dup descoperire apare suspiciunea cu privire la natura lor
sunt droguri sau nu cu consecine directe n legtur cu luarea unor msuri de
maxim urgen: reineri de persoane, efectuarea de percheziii, identificarea i
ascultarea tuturor persoanelor implicate n desfurarea activitii ilicite, etc.
Beneficiind de un minim indiciu cu privire la natura substanelor oferit de
folosirea truselor specializate antidrog toate aceste activiti urgente pot fi
desfurate 366 , rezultatele fiind, de cele mai multe ori, remarcabile.
Cu privire la activitatea ilicit avem de a face cu un complex de
activiti care pot fi desfurate i anchetate n mod individual din
considerente ce in de operativitatea anchetei se poate considera oportun
disjungerea unei anumite cauze pe fiecare fapt i fptuitor astfel nct s nu
treac perioade mari de timp pn cnd se finalizeaz cercetarea cu privire la
ansamblul activitii ilicite i, bineneles, la toate persoanele implicate.
n toate modalitile normative, infraciunea de trafic ilicit de droguri
este reglementat ca o infraciune de pericol, fiindu-i caracteristic desfurarea
de activiti ilicite, principial, alternative, nefiind de interes pentru existena
infraciunii dac se svrete doar una sau se svresc mai multe dintre
aciunile cuprinse n sfera elementului material.
Din punct de vedere noional, ancheta va trebui s urmreasc
urmtoarele:
Cultivarea presupune att nsmnarea, rsdirea, ngrijirea,
recoltarea plantelor ce conin substane stupefiante ct i orice alte operaiuni
conexe ce in de lucrul terenului, administrarea de pesticide, de ngrminte,
etc. Nu este necesar ca aceste plante s fie introduse ntr-un proces tehnologic,
s se treac efectiv la extragerea substanei active, esenial fiind, pentru aceast
modalitate, ca plantele s conin substane stupefiante, indiferent de
concentraie sau cantitate.
Prin producerea de droguri se nelege 367 realizarea, printr-o activitate
oarecare amestecare, topire, fierbere, ardere, combinare, etc. a unuia dintre
compuii chimici cuprini n categoria drogurilor.
Fabricarea trebuie acceptat ca o treapt mai complex a producerii,
presupunnd un flux tehnologic ce, bazndu-se pe prelucrarea de materii prime
are ca rezultat obinerea, n serie, de droguri.
365

A. Pop Contribuii la analiza chimic a stupefiantelor, Tez de doctorat Academia


Tehnic Militar, Bucureti 1996, pag. 33-34
366
N.A. pe lng rezultatele folosirii truselor antidrog, de mare importan este i sesizarea
aa-numiilor indici de suspiciune n legtur cu aspectul i comportamentul persoanelor, natura
bagajelor, natura i aspectul mijloacelor de transport etc.
367
A. Boroi, N. Neagu, V.R. Sultnescu Infraciuni prevzute de Legea 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri, Edit. Rosetti, pag. 57

302

CERCETAREA ACTIVITILOR STRUCTURILOR INFRACIONALE

Experimentarea ilicit, avut n vedere de legiuitor, excede


laboratoarelor agreate n care acest lucru este permis. Experienele vizeaz att
metodele de obinere a drogurilor, de cretere a puritii acestora ct i efectele,
neinteresnd dac experimentarea se face asupra propriului corp al celui ce
deruleaz experimentul ori asupra corpului altor persoane sau, chiar, asupra
unor animale, indiferent dac, din punct de vedere al inteniei, aceasta nu este
canalizat pentru trafic i consum ilicit de droguri ci pentru alte scopuri,
eventual cu un caracter declarat nobil cum ar fi tratarea unor boli sau alinarea
unor suferine, esenial fiind ca experimentarea s se fac fr drept.
Extragerea presupune separarea substanei active, ce st la baz
producerii sau fabricrii unui drog, dintr-un compus folosind diverse procedee
chimice sau fizice.
Prepararea are n vedere folosirea combinarea, tratarea substanei
active, orice alte operaii ce au ca rezultat final obinerea de droguri cu diferite
concentraii apte fie pentru a putea fi utilizate pentru consumul final fie pentru
transport din rile de origine n rile de consum, de la laboratoarele de
prelucrare intermediar la cele ce prepar dozele pentru a fi distribuite
consumatorilor, etc.
Transformarea const n modificarea unor elemente caracteristice ale
unei substane pentru disimulare sau obinerea unui produs ce poate avea
utilizri legale, n cazul cnd este vorba despre drog sau, n sens invers,
modificarea unor produse cu ntrebuinri legale pentru a se obine droguri.
Oferirea presupune punerea la dispoziia uneia sau mai multor
persoane de droguri. De observat c aciunea accept diferite grade de
intensitate, chiar o anumit agresivitate n limbaj sau comportament, mergnd
de la simpla atitudine pasiv, aparent indiferent, pn la modaliti active ce
presupun propunerea prin diferite mijloace a procurrii de substane aflate sub
control naional.
Distribuirea de droguri precede oferta ctre consumatorii finali sau
poate fi subsecvent ofertei celor ce aduc drogurile din rile unde se produc n
zonele vizate pentru consum. n fapt, avem de a face cu activiti de mprire,
de repartizare a drogurilor, dintr-un lot mare n posesia mai multor persoane,
verigi pe traseul ce are ca punct final consumatorul ilicit de droguri.
Livrarea este un termen folosit n relaiile comerciale ce presupune
predarea ctre un destinatar a mrfurilor, ce constituie obiectul unei tranzacii,
n cazul de fa predarea drogurilor.
Trimiterea de droguri are legtur cu aciunea traficanilor ce
expediaz droguri, n principiu, de la zonele de producie ctre cele de consum.
Ca noiune este ntr-o conexiune logic i precede transportul.
Transportul presupune preluarea drogurilor, gestionarea lor pe o
perioad determinat pe timpul necesar cruului s le deplaseze, i predarea
lor destinatarului.
303

METODOLOGIE CRIMINALISTIC

Procurarea este o noiune folosit de legiuitor pentru a de