Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
CUPRINS:
1.
DEFINITII SI PRESCURTARI.......................................................................13
Definiii.........................................................................................................14
Prescurtri.........................................................Error! Bookmark not defined.
2.
REFERINE LEGISLATIVE.........................................................................16
3.
SCOP............................................................................................................18
4.
DOMENIU DE APLICARE...........................................................................18
5.
7.
ANEXE SI FORMULARE.............................................................................78
1. DEFINITII SI PRESCURTARI
Definiii
- Analiz de risc metod tehnic de identificare a riscurilor posibile care
pot aprea n procesul de implementare a msurilor finanate prin FEADR ;
- Beneficiar organizaie public sau privat care preia responsabilitatea
realizrii unui proiect;
- Cerere de Finanare - formularul de cerere de finanare (Formular E1.1)
i documentele administrative i tehnice care sunt cerute de acest
formular;
- Eligibilitate suma criteriilor pe care un beneficiar trebuie s le
ndeplineasc n vederea obinerii finanrii prin msurile finanate din
FEADR;
- Eantion stabilirea unui segment de subieci/ tranzacii, in urma unor
criterii prestabilite cu un scop bine definit;
- Pista de audit d posibilitatea unei persoane s urmreasc o tranzacie
din momentul iniierii pn n momentul n care se raporteaz rezultatele
finale -reprezint trasabilitatea operaiunilor
- Proiect orice operaiune ntreprins de un beneficiar al msurilor incluse
n PNDR finanate din FEADR.
Prescurtri
MADR Ministerul Agriculturii si Dezvoltarii Rurale;
AFIR Agentia pentru Finanarea Investiiilor Rurale;
CRFIR Centrul Regional pentru Finanarea Investiiilor Rurale ;
OJFIR Oficiul Judetean pentru Finanarea Investiiilor Rurale;
PNDR Programul Naional de Dezvoltare Rural;
FEADR Fondul European Agricol pentru Dezvoltare Rural;
DAJ Direcie pentru Agricultur Judeean i a municipiului Bucureti;
SAFPD - Serviciul Active Fizice si Plati Directe OJFIR/CRFIR;
CE-Compartimentul Evaluare
CI-Compartimentul Implementare
SLIN-Serviciul LEADER si Investitii Non Agricole OJIR/CRFIR
SIBA-Serviciul Infrastructura de Baza si de Acces-CRFIR
DAF - Direcia Active Fizice din cadrul AFIR;
SAF Serviciul Active Fizice din cadrul DAF;
SP-Serviciul Pomicultura
DPDIF-Directia Plati Directe si Instrumente Financiare
SPD-Serviciul Plati Directe
DGAAFPD - Director General Adjunct Active Fizice si Plati Directe
DIBA-Directia Infrastructura de Baza si de Acces
SIA-Serviciul Infrastructura de Acces
SIB-Serviciul Infrastructura de Baza
DATLIN-Directia Asistenta Tehnica, Leader si Investitii Non-Agricole
SIN-Serviciul Investitii Non-Agricole
DGAILIN-Director General Adjunct Infrastructura, Leader, Investitii NonAgricole
DCP - Direcia Coordonare Programe;
SM Serviciul Metodologie;
SMER-Serviciul Monitorizare, Evaluare, Raportare;
2. REFERINE LEGISLATIVE
1290/2005 - Regulamentul Consiliului privind finanarea Politicii Agricole
Comune, cu modificarile si completarile ulterioare;
885/2006 - Regulamentul Comisiei privind regulile pentru aplicarea
regulamentului 1290/2005, cu privire la acreditarea ageniilor de pli i a altor
organisme i lichidarea conturilor FEGA i FEADR, cu modificarile si
completarile ulterioare ;
883/2006 - Regulamentul Comisiei privind regulile pentru aplicarea
regulamentului 1290/2005, cu privire la pstrarea nregistrrilor contabile de
ctre ageniile de pli, a declaraiilor de cheltuieli i a veniturilor i condiiilor
de rambursare a cheltuielilor din FEGA i FEADR, cu modificarile si
completarile ulterioare;
1698/2005 - Regulamentul Consiliului privind sprijinul pentru dezvoltare rural
acordat prin FEADR cu modificarile si completarile ulterioare;;
1974/2006 Regulamentul CE de stabilire a normelor de aplicare a
Regulamentului nr. 1698/2005 al CE privind sprijinul pentru dezvoltarea rural
acordat prin FEADR cu modificarile si completarile ulterioare;;
Regulamentul Comisiei (CE) nr. 70/2001 privind aplicarea art. 87 i 88 din
Tratatul CE la ajutoarele de stat pentru ntreprinderi mici i mijlocii, cu
modificrile i completrile ulterioare, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii
Europene, seria L nr. 10 din 13 ianuarie 2001;
659/1999 Regulamentul Consiliului (EC) pentru aplicarea art.93 al Tratatului
de instituire a Comunitilor Europene, cu modificrile ulterioare;
Legea nr. 198 din 22 mai 2006 pentru aprobarea Ordonanei de urgen nr. 13
din 22 februarie 2006 privind nfiinarea, organizarea si funcionarea Ageniei
de Plai pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit, prin reorganizarea Ageniei
SAPARD;
Ordinul Ministrului Agriculturii, Pdurilor si Dezvoltrii Rurale nr. 243 din
14 aprilie 2006 privind stabilirea masurilor finanate din Fondul European
Agricol pentru Dezvoltare Rurala (FEADR), care vor fi implementate de ctre
Agentia de Plai pentru Dezvoltare Rurala si Pescuit si, respectiv, Agentia de
Plai si Intervenie pentru Agricultura;
Ordinul ministrului MADR nr. 422/2006 pentru aprobarea criteriilor de
acreditare pentru Ageniile de plti pentru agricultur, dezvoltare rural i
pescuit i pentru Organismul Coordonator al Ageniilor de plti pentru
agricultur, dezvoltare rural i pescuit;
3. SCOP
Manualul stabilete o procedur unitar de evaluare a cererilor de finanare, a
formularelor folosite de entitile implicate n evaluare de la nivelul Oficiilor
Judeene pentru Finanarea Investiiilor Rurale , a Centrelor Regionale pentru
Finanarea Investiiilor Rurale i nivel central, Directia Active Fizice, Directia
Infrastructura de Baza si de Acces, Directia Asistenta Tehnica,LEADER si
Investitii Non-Agricole, Directia Plati Directe si Instrumente Financiare.
4. DOMENIU DE APLICARE
Procedura stabilete modul de realizare a activitii de evaluare a cererilor de
finanare de la depunerea acestora de catre solicitant la OJFIR/CRFIR i pn
la selectarea acestora n vederea contractrii. n cadrul procedurii se
delimiteaz activitile desfurate de serviciile implicate de la nivelul Oficiilor
Judeene i Centrelor Regionale n evaluarea eligibilitii cererilor de finanare
funcie de complexitatea proiectului i tipul de beneficiar. Se prezint de
asemenea i verificarea prin sondaj efectuat de serviciile implicate de la nivel
Verificarea 4 ochi
Medierea
Dac exist divergene ntre expert i seful de serviciu, decizia finala va fi a sefului
SAFPD/SLIN/SIBA care mentioneaza aceste divergente la rubrica Observatii (sau
a expertului desemnat conform matricei de nlocuire prevzut n situaii speciale.
Acesta va taia cu o linie orizontala decizia privind conformitatea cererii de finantare
de la cap.III/Concluzia verificarii conformitatii, cu care nu este de acord, semneaza si
scrie data cand s-a efectuat verificarea.
Pentru precizari privind decizia sa, va completa Observatiile de la cap.III din Fisa de
verificare a conformitatii E2.1.
Finalizarea conformitii
Cerere de
finantare
Numrul msurii
0 0001
Codul Judeului
Numrul de
ordine de
nregistrare n
registru
Codul
Regiunii
Nr. de referin al
licitaiei de proiecte
Patru cifre pentru msura (primele trei cifre reprezinta numarul masurii, a patra se
va completa astfel:
- Blank (necompletat) pentru masurile care nu au submasuri, scheme de ajutor
de stat,ajutor de minimis sau PERE (Plan European de Redresare Economica):
masura 221 si 122, sau completata functie de masura asa cum se precizeaza in
Metodologia de aplicat pentru verificarea conformitii E2.1specifica pentru fiecare
masura
- primele dou cifre reprezint nr. licitaiei din anul cnd s-a lansat,
urmtoarele dou cifre reprezint ultima cifr a anului alocaiei financiare (ex.
07 pentru 2007, 12 pentru 2012)
*
REGIUNE
NORD EST
SUD EST
SUD
S
UD VEST
VEST
NORD VEST
CENTRU
BUCURETI - ILFOV
Dou cifre corespunznd codului judeului, aa cum este precizat mai jos :
Cod
1
02
03
04
05
06
07
08
09
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
Jude
ALBA
ARAD
ARGE
BACU
BIHOR
BISTRIA-NSUD
BOTOANI
BRASOV
BRILA
BUZU
CARA-SEVERIN
CLRAI
CLUJ
CONSTANA
COVASNA
DAMBOVIA
DOLJ
GALAI
GIURGIU
GORJ
Termen de verificare :
____________________________________________
Valoarea ajutorului nerambursabil solicitat
x 100
Verificarea 4 ochi
Finalizarea conformitii
Nu este cazul cererilor de finantare masura 121 depuse on-line aflate in curs de
evaluare, pana in faza de selectie cand solicitantii primesc notificarea privind
selectare..
Formularul de renuntare E0.2 se transmite expertului cu atributii de monitorizare
care va transmite informatia in sistem catre structurile implicate in procesul de
evaluare.7.1 Completarea factorilor de risc si transmiterea acestora expertului
responsabil cu monitorizarea pentru cererile de finanare prin masura 121-clasic
cu depunere on-line
Procedura de verificare este similara cu procedura de verificare de la pct. Sectiunea
ES2 pct.7.
Arhivarea
criteriilor de eligibilitate - E3.1, Fisa de verificare a criteriilor de selectieE3.2, Fia de solicitare a informaiilor suplimentare - E3.4, daca este cazul,
Fia de verificare n teren - E3.8, Raportul asupra verificrii pe teren E4.1.
La nivelul CRFIR-SIBA, pentru cererile de finantare aferente msurilor: 322, inclusiv
322e, 125, 413.322, 411.125 i proiectele atipice de investitii finantate prin Axa 4
LEADER, pentru care au fost utilizate cereri de finan are aferente acestor Msuri , la
care depunerea cererilor de finantare si verificarea conformitatii se face la SIBACRFIR, dosarul administrativ se va infiinta la nivelul acestui serviciu.
La nivelul DAF-SAF, DPDIF-SPD, DIBA-SIB/SIA, DATLIN-SIN, pentru cererile de
finanare verificate pe eantion, inclusiv ale beneficiarilor publici din cadrul masurii
322 si ale tuturor beneficiarilor din cadrul msurii 125, 122, dosarul administrativ va fi
completat cu documentele ntocmite de acest serviciu: Fia de verificare a criteriilor
de eligibilitate - E3.1, Fia de solicitare a informaiilor suplimentare - E3.4, daca este
cazul, Fisa de verificare a criteriilor de selectie-E3.2, Fisa de verificare pe esantion
E7.4 si Raportul asupra verificrii prin sondaj -E7.1, dac este cazul, la care se
adaug, daca este cazul, Fia de verificare n teren - E3.8 i Raportul asupra
verificrii pe teren -E4.1, ntocmite de experii SAF, SPD, SIB/SIA, SIN care au
efectuat verificarea pe teren, cu excepia submasurii 322 e, pentru care nu se face
verificarea pe teren.
Pentru cererile de finantare ale beneficiarilor publici din cadrul masurii 322 si ale
tuturor beneficiarilor din cadrul masurii 125 incluse in sondaj, CRFIR- SIBA va
transmite la SIB/SIA-DIBA, cererile de finantare impreuna cu dosarul administrativ
prin intermediul borderoului E3.3, pentru verificarea criteriilor de eligibilitate si
selectie. In acest caz, dosarul administrativ va fi completat cu documentele ntocmite
de SIB/SIA-DIBA : Fia de verificare a criteriilor de eligibilitate - E3.1, Fia de
solicitare a informaiilor suplimentare - E3.4, daca este cazul, Fisa de verificare a
criteriilor de selectie-E3.2, Fisa de verificare in teren E3.8 i Raportul asupra
verificrii pe teren - E4.1, dup caz, Fisa de verificare pe esantion E7.4 si Raportul
asupra verificrii prin sondaj -E7.1, dac este cazul.
Pentru cererile de finantare ale tuturor beneficiarilor din cadrul masurii 122 incluse in
sondaj, CRFIR- SAFPD va transmite la SAF-DAF, cererile de finantare impreuna cu
dosarul administrativ prin intermediul borderoului E3.3, pentru verificarea criteriilor de
eligibilitate si selectie. In acest caz, dosarul administrativ va fi completat cu
documentele ntocmite de CRFIR- SAFPD: Fia de verificare a criteriilor de
eligibilitate - E3.1, Fia de solicitare a informaiilor suplimentare - E3.4, daca este
cazul, Fisa de verificare a criteriilor de selectie-E3.2, Fisa de verificare in teren
E3.8 i Raportul asupra verificrii pe teren - E4.1, dup caz, Fisa de verificare pe
esantion E7.4 si Raportul asupra verificrii prin sondaj -E7.1, dac este cazul.
Toate cererile de finantare ale beneficiarilor din cadrul masurii 112 vor fi verificate la
nivelul SAFPD-OJFIR, iar verificarea prin sondaj a acestora se va efectua la SAFPD
CRFIR.
Toate cererile de finantare ale beneficiarilor din cadrul masurii 221 vor fi verificate la
nivelul SAFPD-OJFIR, iar verificarea prin sondaj a acestora se va efectua la SAFPDCRFIR.
nfiinarea dosarului administrativ i transmiterea documentelor de la OJFIRSAFPD/SLIN la CRFIR-SAFPD se efectueaz n termen de:
- 1 zi lucrtoare infiintarea si transmiterea acestuia;
- 2 zile lucratoare necesare transmiterii prin Posta.
nfiinarea dosarului administrativ, transmiterea cererilor de finanare conforme si a
documentelor aferente acestora, de la SAFPD-OJFIR ctre SAFPD/SLINCRFIR si
AFIR se lucreaza in paralel si in SPCDR.
Seciunea ES4: Verificarea criteriilor de eligibilitate, evaluarea criteriilor de selecie.
Verificarea n teren a Cererilor de finanare conforme
1. Verificarea criteriilor de eligibilitate
La nivel OJFIR, pentru cererile de finantare care se verifica la nivelul OJFIR, seful
SAFPD/SLIN va repartiza fiecare cerere de finantare conforma catre doi experi din
Comp.Evaluare, pe baza criteriului de repartizare uniforma din punct de vedere al
numrului de cereri:
- unui expert (numit expert 1) pentru verificarea eligibilitii (daca este
posibil expertului care a efectuat conformitatea cererii de finantare) si
care va efectua si verificarea pe teren, completnd coloanele
corespunztoare din registrul de nregistrare a cererilor de finanare
conforme E2.2.
- unui expert (numit expert 2) pentru studierea documentar i verificarea
pe teren, conform pct. 2 Verificarea n teren a cererilor de finanare
conforme, seciunea ES4.
eful SAFPD/SLIN va verifica activitatea de evaluare a criteriilor de eligibilitate prin
dublul control al eligibilitatii, conform principiului 4 ochi si va aproba formularul E3.8
aferent verificarii pe teren. ,
Repartizarea cererilor de catre seful de serviciu se va face pe probleme legate de
titlul similar al proiectelor, amplasarea proiectelor in aceeasi localitate, sau alte date
din care poate rezulta crearea de conditii artificiale, de preferinta catre acelasi/aceiasi
experti.
Verificarea criteriilor de eligibilitate se face pentru cererile de finantare ale
beneficiarilor privati si publici, inclusiv pentru proiectele atipice de investitii
finantate prin masura 41-Implementarea strategiilor de dezvoltare locala (cu
exceptia msurilor: 322, 125, 413.322, 411.125 i proiectele atipice de investitii
finantate prin Axa 4 LEADER similare acestor masuri, pentru care au fost utilizate
cereri de finanare aferente acestor Msuri ) fara lucrari de constructii si/ sau
montaj si toate proiectele aferente masurilor 112 si 221.
Pentru bunuri a caror valoare este mai mare de 15 000 Euro expertul verifica
preturile din devizele pe obiect cu cele din baza de date.
Pentru situatiile in care bunul respectiv sau valoarea acestuia nu se regaseste in
baza de date de preturi a Agentiei, solicitantul prezinta trei oferte conforme.
Cererile de oferte conforme sunt documente obligatorii care trebuie avute in vedere
la stabilirea rezonabilitatii preturilor si trebuie sa aiba cel putin urmatoarele
caracteristici:
- sa fie datate, personalizate si semnate;
- sa contina detalierea unor specificatii tehnice minimale;
- sa conina preul de achiziie pentru bunuri/servicii.
In urma analizei ofertelor, daca acestea corespund cerintelor din proiect iar pretul
ofertei incluse in buget se regaseste in preturile ofertate, expertul accepta preturile.
Pentru lucrari:
Pentru categoriile de lucrri se accepta preturile prezentate de proiectant, cu conditia
ca acesta s declare baza (sursa) de preuri din zona folosit purtand stampila si
semnatura proiectantului.
Pentru proiectele depuse pe masura 125, 322 i 411.125, 413.322 se verifica
incadrarea costurilor cu investitia de baza in costul standard aprobat prin HG
nr.363/2010 cu completrile i modificrile ulterioare.
Expertul completeaz Fia de verificare a rezonabilitatii preturilor punctul 5 din
formularul E3.1.
7. Verificarea viabilitii economico-financiare a investiiei
Pentru analiza viabilitatii economico-financiare, expertul va verifica viabilitatea
investiiei conform formatului electronic al matricei de verificare a viabilitii din Fia
de verificare a criteriilor de eligibilitate E3.1. Verificarea viabilitii const n
verificarea ncadrrii anumitor indicatori n limitele stabilite prin procedura AFIR.
Pentru completarea matricei de verificare a viabilitatii, expertul va folosi forma scrisa
a sectiunii economice din cererea de finantare si, dupa caz, formatul electronic.
La analiza acestui punct se va verifica dac solictantul a utilizat date nesustenabile la
calculul indicatorilor economico-financiari, de ex.:, folosirea unor tarife nejustificate,
productii obtinute nerealiste etc, informaii verificate cu alte date din proiectele
evaluate la nivel OJFIR, CRFIR, SAF/SPD/SIB/SIA/SIN.
Totodat se verific dac exist neconcordane dintre cheltuielile propuse in SF/MJ
n raport cu nevoile reale ale investitiei. De exemplu: spatii propuse
supradimensionate comparativ cu numrul i dimensiunea utilajelor, achizitii
nejustificate in fluxul tehnologic al proiectului (utilaje si echipamente nejustificate din
punct de vedere al capacitatilor si sortimentelor propuse prin proiect, panouri
fotovoltaice nejustificate n derularea activitii propuse prin proiect), etc .
La nivelul DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN :
Seful SAF/SPD/SIB/SIA/SIN, inclusiv pentru beneficiarii publici ai masurii 322 si toti
beneficiarii masurii125, si masurii 122) va stabili, pentru fiecare sesiune de proiecte,
esantionul cererilor de finantare care vor face obiectul verificarilor pe teren in
procent de:
cel putin 50% din cererile de finantare stabilite pe esantion pentru beneficiarii
publici din cadrul masurii 322, 125 si 122, cu posibilitatea de majorare;
10% din cererile de finantare stabilite pe esantion pentru beneficiarii privati si
publici (cu exceptia celor din cadrul masurii 322, 125 i 112);
SAF/SPD/SIB/SIA/SIN
poate
solicita,
cu
aprobarea
Directorului
DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN, verificarea pe teren si a altor cereri de finantare
pentru care considera, in cursul evaluarii documentare, ca sunt necesare
verificari suplimentare.
Pentru masura 112, verificarea pe teren se va realiza, cu aprobarea
directorului Directiei Active Fizice- respectiv directorului CRFIR, numai pentru
cererile de finantare pentru care Serviciul Pomicultura -SP- DAF sau SAFPDCRFIR considera, in cursul evaluarii documentare, ca sunt necesare verificari
suplimentare .
In cazul acestor verificari pe teren de catre expertii Comp. Evaluare, nu sunt admise
contestatii ale solicitantului asupra rezultatelor verificarii pe teren deoarece se
considera o verificare a verificarilor facute de catre expertii OJFIR.
Alegerea cererilor de finantare se va face in functie de riscul stabilit la analiza de
risc sau de obiectul proiectului.
La nivelul Oficiului Judetean:
A. Pentru proiectele beneficiarilor privati, inclusiv pentru proiectele atipice de
investitii finantate prin masura 41-Implementarea strategiilor de dezvoltare locala
care au investitii similare masurilor pentru care se solicita verificarea pe teren (cu
excepia msurii 125, 322 si proiecte atipice de investitii LEADER similare acestor
masuri si 122 cu C+M) si publici din cadrul masurii 313 cu lucrari de constructii
si/sau montaj, fiecare cerere de finantare este repartizata de catre seful SAFPD/SLIN
la doi experti in vederea studierii documentare si verificarii pe teren, conform
Calendarului pentru verificarea cererii de finanare (formularul E3.7). Cei doi experi
desemnai de eful SAFPD/SLIN vor analiza Cererea de finanare i anexele ataate
acesteia, n vederea pregtirii vizitei pe teren.
Pentru toate cererile de finantare care prevad proiecte de modernizri se efectueaz
verificarea pe teren. Pentru proiectele de investitii noi, seful SAFPD/SLIN-OJFIR va
stabili cererile de finantare pentru care se va face verificarea pe teren conform pct.8
din sectiunea ES4.
eful SAFPD/SLIN-OJFIR stabilete telefonic, prin pot electronic sau prin fax, cu
reprezentantul legal sau reprezentantul solicitantului, ziua, ora i persoanele care vor
fi intalnite la vizita pe teren, la locul amplasarii proiectului. Reprezentantul legal va
confirma oficial prin orice mijloace scrise (i se va transmite prin fax, pentru
completare, model de confirmare formular E3.6) data la care se va efectua vizita pe
teren.
In cazul reverificarilor, cererile de finantare vor fi verificate pe baza formularului E3.1 Fia de
verificare a criteriilor de eligibilitate (specifica fiecarei masuri) numai pentru punctul :
Solicitantul a creat condiii artificiale necesare pentru a beneficia de pli (sprijin) i a obine astfel
un avantaj care contravine obiectivelor msurii?. Iar, in cazul in care, la momentul verificarii acestui
punct se identifica din documentele sau informatiile prezentate in proiect si alte elemente care
conduc la neeligibilitatea cererii de finantare, se vor consemna in fisa E3.1 la criteriul de eligibilitate
respectiv.
DAF, DPDIF, DIBA, DATLIN va transminte proiecte la DCA in cazul in care
suspicioneaza existenta unor nereguli.
11. Evaluarea criteriilor de selecie
Autoritatea de Management, in consultare cu Comitetul de Monitorizare, va stabili,
inaintea lansarii sesiunii depunerii de proiecte, sistemul de punctaj aferent criteriilor
de selectie, precum si criteriile de departajare a cererilor de finantare cu punctaj egal.
n functie de sistemul de punctaj stabilit, se efectueaza evaluarea criteriilor de
selecie pentru toate Cererile de finantare eligibile prin acordarea unui numr de
puncte si se calculeaza scorul atribuit fiecarui proiect.
Evaluarea criteriilor de selectie se face de catre entitatile care au efectuat evaluarea,
numai pentru cererile de finantare declarate eligibile, pe baza Cererii de finantare,
inclusiv anexele tehnice si administrative depuse de solicitant si dupa caz, a
informatiilor suplimentare solicitate in urma verificarii documentare de birou si a
verificarii pe teren.
Pe parcursul evaluarii criteriilor de selectie se va analiza daca elementele ce fac
obiectul verificarii/scorarii corespund nevoilor reale ale investitiei propuse conform
precizarilor din cadrul MJ/SF si sunt necesare desfasurarii activitatii. De ex.:
solicitantul si-a prevazut achizitia unor panouri solare, caz in care se va verifica daca
acestea sunt necesare functionarii investitiei sau au fost incluse in proiect numai
pentru punctaj.
Seciunea ES5: Finalizarea eligibilitii i seleciei
Rezultatul verificrii eligibilitii si a criteriilor de selecie se consemneaz de expert
n Fia de verificare a criteriilor de eligibilitate E3.1, respectiv Fia de verificare a
criteriilor de selecie E3.2, iar fiecare etap a verificrii se nscrie n Pista de audit
pentru cererea de finanare E0.1 i n coloanele din Registrul de nregistrare a
cererilor de finantare E2.2.
Medierea
In cazul in care se constata diferente intre cei doi experti evaluatori, acestea se
mediaza de catre seful ierahic superior. Daca verificarea ,, 4 ochi a fost realizata
de seful de serviciu medierea se va realiza de Directorul OJFIR/directorul
CRFIR/directorul DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN.
In toate situatiile de divergenta, solutia finala va fi data de catre seful ierarhic.
Acesta va taia cu o linie orizontala decizia privind eligibilitatea cererii de finantare
din E3.1, cu care nu este de acord, semneaza si scrie data cand s-a facut
verificarea. Pentru precizari privind decizia sa, va completa la Observatiile
OJFIR/CRFIR/DAF/ DPDIF/DIBA/DATLIN.
b) Pentru cererile de finantare care prevad proiecte ale beneficiarilor privati si publici
cu lucrari de constructii si/sau montaj, inclusiv cererile de finantare aferente
msurilor: 322, 125, 413.322, 411.125 i proiectele atipice de investitii finantate
prin Axa 4 LEADER, pentru care au fost utilizate cereri de finan are aferente
acestor Msuri si 122 cu C+M, la CRFIR-SAFPD/SIBA/SLIN:
2 zile verificare documentara si evaluarea criteriilor de eligibilitate cu
posibilitatea extinderii acestui termen cu o zi in cazul verificarii cererilor
de finantare din punct de vedere al evitarii crearii de conditii artificiale
3 zile verificarea pe teren la CRFIR
1 zi finalizarea eligibilitatii si evaluarea criteriilor de selectie
In cazul solicitarii de informatii suplimentare, termenul se va majora cu 5 zile
pentru raspuns la informatii suplimentare;
c) Pentru cererile de finantare care fac obiectul evaluarii prin sondaj la SAF- DAF,
SPD-DPDIF, SIB/SIA-DIBA, SIN-DATLIN:
2 zile stabilire sondaj;
2 zile transmiterea cererilor de finantare de la OJFIR si CRFIR prin
posta;
Punctaj
1
5
Punctaj
1
5
Punctaj
1
3
5
Punctaj
1
3
5
Pentru completarea informatiilor preluate din cadrul Doc 16, expertii vor reverifica
concordanta informatiilor din Doc 16 cu informatiile ce se regasesc in cererile de
finantare.
La nivelul Centrului Regional:
Reverificare privind evitarea crearii conditiilor artificiale la nivel
SAFPD/SIBA/SLIN- CRFIR dupa primirea raportului de evaluare (E6.0) intocmit
la nivel OJFIR
Aceasta reverificare nu se aplic proiectelor depuse pe submsura 322 e.
La nivel CRFIR, SAFPD/SIBA/SLIN centralizeaza Listele cererilor de finantare eligibile
la nivel regional (cuprinzand si cererile de finantare verificate la CRFIR) in vederea
reverificarii evitarii crearii de conditii artificiale. In aces scop, expertul
SAFPD/SIBA/SLIN, inclusiv pentru masurile 322, 125, 122 i 221, vor stabili
eantionul cererilor de finanare ce urmeaz a fi reverificate de ctre
SAFPD/SIBA/SLIN-CRFIR dupa caz i vor ntocmi lista cererilor de finantare care
urmeaz s fie reverificate prin sondaj aferente fiecarei sesiuni pentru fiecare masura
in vederea evitarii crearii conditiilor artificiale.
Lista cererilor de finantare astfel rezultata va fi verificata de catre seful
SAFPD/SIBA/SLIN.
Stabilirea eantionului de cel putin 10% din valoarea totala eligibila a cererilor
de finanare eligibile la nivelul fiecarui judet, care vor fi verificate de
SAFPD/SIBA/SLIN se bazeaz o serie de reguli care s permit evaluarea
riscurilor de declarare a unor cereri de finantare eligibile care s nu
ndeplineasc condiia de eligibilitate privind riscul crearii conditiilor artificiale
Stabilirea esantionului
Pe baza informaiilor transmise de CRFIR-uri (documentul 16- Tabel centralizator zilnic
privind situatia cererilor de finantare depuse la OJFIR-uri), Serviciul Monitorizare,
Evaluare si Raportare transmite la sfritul fiecrei sesiuni de depunere de proiecte, la
SAF si SIB/SIA/SPD/SIN documentul 16 centralizat referitor la cererile de finantare
conforme depuse in luna anterioara pentru fiecare masura, expertul SAF-DAF-pentru
masurile 121,123, 122, 142, scheme de ajutor de stat, expertul SIB/SIA - pentru
masura 322, 125, expertul SPD-DPDIF pentru masura 221, expertul SIN pentru
masurile 312 si 313, vor stabili eantionul cererilor de finanare ce urmeaz a fi
verificate de ctre serviciile respective i vor ntocmi lista cererilor de finantare care
urmeaz s fie verificate prin sondaj aferente fiecarei sesiuni pentru fiecare masura,
esantionul si lista cererilor de finantare respective fiind verificate de seful serviciului.
Stabilirea Listelor
Stabilirea eantionului de 3% din valoarea totala eligibila a cererilor de
finanare conforme, care vor fi verificate de SAF/SPD/SIB/SIA/SIN se
bazeaz pe un algoritm si o serie de reguli, care s permit evaluarea
riscurilor de declarare a unor cereri de finantare eligibile care s nu
ndeplineasc toate condiiile de eligibilitate n verificarea acestora la nivel
CRFIR si OJFIR, denumit Modelul analizei de risc (formularul E7.3.3) in
limita capacitatii de verificare a DAF-SAF, DPDIF-SPD, DIB-SIB/SIA, DATLINSINSAFPD-CRFIR.
Daca pe parcursul verificarilor cererilor de finantare sau dupa intocmirea
Raportului de Evaluare, se constata neuniformitati in modul de verificare, in
modul de interpretare al documentelor prezentate, al procedurilor de verificare
a criteriilor de eligibilitate si de evaluare a criteriilor de selectie, sau functie de
eventualele sesizari din partea institutiilor sau potentialilor beneficiari,
Directorul General poate dispune analizarea activitii Centrelor
Regionale/Oficiilor Judetene.
In urma acestei analize si pe baza unor criterii stabilite de Directorul General,
vor putea fi adaugate la Lista rezultata in urma aplicarii analizei de risc un
numar de cereri de finantare care sa acopere neconcordantele sesizate.
Aceste cereri de finantare vor fi incluse in esantion, inlocuindu-le pe ultimele
din Listele rezultate din analiza de risc din cadrul aceluiasi OJFIR/CRFIR, sau
competandu-se, dupa caz, functie de volumul de lucrari al SES.
Pentru aceasta, pe baza
criteriilor stabilite de
Directorul General,
DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN va intocmi o NOTA care va fi aprobata de catre
Directorul General, dup avizarea acesteia de Directorul Direciilor si
DGAAFPD/DGAILINA. NOTA va fi insotita de Lista cererilor de finantare care
vor fi verificate de catre serviciile respective, cu precizarea daca acestea
inlocuiesc sau completeaza cererile de finantare incluse in esantion.
Aprobarea Listelor
Listele rezultate sunt aprobate de Directorul Directiei.
Verificarea
eantionului
cererilor
de
finanare
de
catre
DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN si SAFPD-CRFIR (pentru msura 221) va fi
efectuata pentru un proiect numai dupa finalizarea evaluarii la nivelul
CRFIR/OJFIR si transmiterea la DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN sau SAFPDCRFIR a Cererilor de Finantare insotite de dosarul administrativ.
Pentru proiectele depuse in cadrul GAL-urilor, conform Manualului de procedura
pentru implementarea contractelor de finantare aferente masurii 41 -Implementarea
strategiilor de dezvoltare local, exper ii AFIR nu vor completa Fi a de verificare a
criteriilor de selecie, aceasta fiind ntocmit de GAL i depus odat cu Cererea de
Finanare.
Pentru aceste proiecte, conform Manualului de procedura pentru implementarea
contractelor de finantare aferente masurii 41 -Implementarea strategiilor de
dezvoltare local, intocmirea Listei Cererilor de finanare eligibile, neeligibile i
retrase se realizeaza la nivel OJFIR/CRFIR, iar Raportul de evaluare se realizeaza la
nivel CRFIR.
AFIR
DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN SAF/SPD/SIB/SIA/SIN
M.... - Lista CF conforme, depuse in sesiunea .., verificate prin sondaj la SAF/SPD/SIB/SIA/SIN -SAFPD-CRFIR
Nr.Crt
Conform
Masura
Submasura
Licitatia
An
Regiune
Judet
Nr.ordine
Amplasare proiect
Solicitant
10
Titlu proiect
Adresa
11
12
13
Expert
Comp.Evaluare
4 Ochi
Comp.Evaluare
14
15
Modul de verificare
Verificarea pe teren
Pentru
verificarea
cererilor
de
finantare
incluse
in
esantion,
DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN va lua in considerare inclusiv vizita pe teren efectuata de
SAFPD/SLIN din cadrul OJFIR/ SAFPD/SIBA/SLIN-CRFIR.
Seful SAF/SPD/SIB/SIA/SIN va stabili cererile de finantare pentru care se va face
verificarea pe teren conform pct.8 din sectiunea ES4 de catre expertii
Compartimentului Evaluare in functie de punctele de verificat solicitate de expertul
care a efectuat eligibilitatea. Pentru masura 322 (beneficiari publici), 122 si 125,
verificarea pe teren se face pentru 50% din cererile de finantare incluse in esantion,
stabilite conform metodologiei de la ES4- pct.8.
Pentru masura 112, verificarea pe teren se va realiza, cu aprobarea directorului DAF,
respectiv directorului CRFIR, numai pentru cererile de finantare pentru care DAF
sau SAFPD-CRFIR considera, in cursul evaluarii documentare, ca sunt necesare
verificari suplimentare.
Pentru masura 221 nu se efectuaz verificri pe teren pentru cererile de finantare
incluse n eantion.
Finalizarea verificarilor
Diferente de evaluare
Reverificare privind evitarea crearii conditiilor artificiale la nivel DAFSAF/DPDIF-SPD/DIBA-SIA/SIB/DATLIN-SIN dupa primirea raportului de
evaluare (E6.0) intocmit la nivel CRFIR
Solicitanii ale cror Cereri de Finanare au fost declarate eligibile/ neeligibile, vor fi
notificai de ctre expertul OJFIR-/CRFIR-/DAF/DPDIF/DIBA/DATLIN care a
instrumentat cererea de finanare respectiva (decizia finala privind evaluarea), prin
intermediul documentului E6.8.1.
Notificarea se ataseaza la dosarul administrativ al cererii de finantare.
Cererile de finantare neeligibile vor fi pastrate in sistem inca max. 60 zile pana la
finalizarea contestatiilor din sesiunea respectiva, ulterior vor fi returnate solicitantilor.
Soluionarea contestaiilor
central se
Selecia proiectelor
n termen de 5 zile lucrtoare de la data postrii pe site-ul AFIR i MADR a
Raportului de contestaii, Secretariatul Comitetului de Selectie intocmeste proiectul
Raportului de selectie, conform modelului din ROF, in baza Raportului de evaluare
revizuit/corectat cu rezultatele din Raportul de contestatii si il inainteaza Comitetului
de selectie.
Alocarea disponibila pentru selectie este reprezentata de diferenta dintre alocarea
sesiunii in cauza si valoarea publica totala a proiectelor selectate prin Raportul de
selectie partial.
Selecia proiectelor pentru msurile crora li se aplic procedura de selecie, se
realizeaz n euro.
Pentru realizarea seleciei proiectelor se analizeaz dac valoarea public,
exprimat n euro, a proiectelor eligibile ce ntrunesc pragul minim pentru msurile ce
prevd acest lucru, supuse seleciei, este situat sub sau peste valoarea total
alocat unei msuri n cadrul sesiunii de depunere.
Cnd valoarea public total a proiectelor eligibile ce nu prevd un prag minim de
punctaj sau cnd valoarea public total a proiectelor eligibile care au ndeplinit
punctajul minim, pentru msurile care prevd acest lucru, se situeaz sub valoarea
total alocat unei msuri n cadrul unei sesiuni de depunere, Comitetul de Selecie
propune aprobarea pentru finanare a tuturor proiectelor eligibile care au ntrunit
punctajul minim aferent acestor msuri.
Cnd valoarea public total a proiectelor eligibile ce nu prevd un prag minim de
punctaj sau cnd valoarea public total a proiectelor eligibile care au ndeplinit
punctajul minim, pentru msurile care prevd acest lucru, se situeaz peste valoarea
total alocat unei msuri n cadrul unei sesiuni, Comitetul de Selecie analizeaz
listele proiectelor eligibile / proiectelor eligibile care au ndeplinit punctajul minim,
pentru msurile care prevd acest lucru i ntocme te Raportul de Selec ie pentru
fiecare sesiune de depunere i msur din PNDR, conform criteriilor stabilite la
lansarea sesiunii i aprobate prin ordin al ministrului agriculturii i dezvoltrii rurale
(procedura specific de evaluare).
Raportul de Selectie aprobat de Directorul General al Autoritatii de Management
contine:
Lista cererilor de finantare selectate pentru finantare;
Lista cererilor de finantare reportate (numai pentru masura 322);
asupra opiunii de a
redepunerii acestora.
n vederea actualizrii i