Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Seria drept
| 23
Abstract
Organized crime, under its different forms, has represented a special
interest for the scientific research. The presentation and analysis of the
organized crime group, as well as the various forms of the above-mentioned
notion (crime group, criminal association, crime organization, criminal gang,
etc.), from the perspective of the new romanian penal legislation, but also of
the foreign legal systems, represents the starting-point of the research in the
present study.
Keywords: organized crime, organized crime group, serious offence,
structured group, cross-border crime, criminal organization
Rezumat
Crima organizat, n diferitele sale forme de manifestare a prezentat
ntotdeauna un interes deosebit n domeniul cercetrii tiinifice. Prezentarea i
analiza grupului infracional organizat, la fel ca i multiplele sale forme de
manifestare (grup infracional, asociere n vederea svririi de infraciuni,
organizaie criminal, band infracional etc.) reprezint punctul de plecare n
realizarea prezentului demers tiinific, att din perspectiva noii legislaii penale
romne, ct i din perspectiva dreptului penal comparat.
Cuvinte-cheie: crim organizat, grup infracional organizat, infraciune
grav, grup structurat, infraciuni transfrontaliere, organizaie criminal
1. Aspecte introductive
Necesitatea prezentrii unor succinte sublinieri n legtur cu fenomenul
criminalitii organizate i n mod deosebit al grupului infracional organizat, ne
*
petre.dungan@drept.uvt.ro
24
Seria drept
| 25
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2002.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 171 din 18 martie 2003.
5
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 757 din 12 noiembrie 2012.
4
26
Seria drept
| 27
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 163 din 7 august 199.
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1161 din 8 decembrie 2004.
28
asemenea n vigoare prevederile art. 3 lit. l) din Legea nr. 51/1991 privind
Iniierea sau constituirea de organizaii sau grupri ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a acestora, n scopul desfurrii vreuneia dintre activitile
enumerate la lit. a)-k), precum i desfurarea n secret de asemenea activiti de
ctre organizaii sau grupri constituite potrivit legii.
Cu referire la Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului consemnm dou aspecte: pe de o parte, rmnerea neschimbat a unor
prevederi cum ar fi cele referitoare la art. 4 pct. 3-5 privind grupul structurat,
gruparea terorist i organizaia terorist, iar pe de alt parte, modificarea
prin art. 159 pct. 6 al Legii nr. 187/2012 a dispoziiei art. 35 din legea special
(modificare ce se refer doar la limitele de pedeaps, i nu la coninutul
incriminator). n acest sens artm c, potrivit art. 4 pct. 3 din Legea nr. 535/2004
prin grup structurat se nelege acel grup care nu este format aleatoriu pentru
svrirea imediat a unui act terorist, nu presupune un numr constant de
membri i nu necesit stabilirea n prealabil a rolului acestora sau a unei structuri
ierarhice; potrivit pct. 4 al aceluiai articol prin grupare terorist se nelege
grupul structurat, mai mare de dou persoane, nfiinat de o anumit perioad de
timp i care acioneaz concertat pentru comiterea de acte teroriste; iar conform
pct. 5 din legea amintit, prin organizaie terorist se nelege acea structur
constituit ierarhic, cu ideologie proprie de organizare i aciune, avnd
reprezentare la nivel naional, ct i internaional, i care, pentru realizarea
scopurilor specifice, folosete modaliti violente i/sau distructive.
Pentru a nelege mai bine dispoziia modificat a art. 35 din Legea nr. 535/2004
vom reda coninutul textului incriminator, artnd c fapta de a se asocia sau de a
iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi de acte de terorism ori aderarea
sau sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de asocieri se pedepsete cu
nchisoare de la 10 la 15 ani, fr a se putea depi maximul prevzut de lege
pentru infraciunea ce intr n scopul asocierii.
Literatura de specialitate8 apreciaz c prin grupare se nelege o categorie,
o tabr de persoane alctuit, de regul, dintr-un numr restrns de membri, cu
o structur organizatoric mai simpl i cu un plan de activitate mai limitat, iar prin
asociaie se nelege o grupare de persoane, caracterizat prin numrul
membrilor i calitatea acestora, prin structura organizatoric i printr-un anumit
8
Seria drept
| 29
30
12
Seria drept
| 31
privesc tocmai aceast definire, care dei este corect i aproximativ n spiritul
Conveniei, prezint i unele lipsuri dup cum urmeaz:
Un element esenial i determinant pentru definirea grupului infracional
organizat este scopul pentru care acesta a fost constituit. Astfel, dac n Legea
nr. 39/2003 se prevedea c iniierea sau constituirea unui asemenea grup se
face n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, scop inserat i n
dispoziia art. 2 din Convenie; n Codul penal actual (art. 367) nu s-a mai prevzut
categoria de infraciuni pentru care se constituie grupul infracional organizat
precizndu-se la modul general c acesta se constituie n scopul svririi uneia
sau mai multor infraciuni.
Din aceast perspectiv, observm c n legea penal nou, legiuitorul a extins
foarte mult i credem c neinspirat sfera infraciunilor scop, astfel nct, ceea
ce s-a dorit, att prin dispoziiile Conveniei (care indic infraciuni grave i
infraciuni enumerate n cuprinsul su), ct i prin prevederile Legii nr. 39/2003
(infraciune grav), nu s-a mai realizat prin noua reglementare penal, extinzndu-se
n mod exagerat aplicarea ori reinerea grupului la orice categorie de infraciuni
(mai mult sau mai puin grave) i n cazul oricrei asocieri infracionale. Aceast
mprejurare nu numai c nu va fi de natur s duc la reducerea fenomenului
infracional ori la meninerea lui sub control, ci dimpotriv, va releva neracordarea
legislaiei penale naionale la directivele-cadru europene, dar i trecerea n
derizoriu a unui astfel de concept care n realitate, n activitatea practic este pe
deplin necesar i bine venit, dar cu limitele pe care nsi Convenia le impune; nu
credem c o asemenea legiferare este un abuz naional, ci mai de grab, ea
prezint o atitudine prea plin de zel fa de recomandrile-cadru n materie.
Aa cum artam, cu toate c n alin. (1) al art. 367 C. pen. nu se mai prevede
scopul pentru care a fost iniiat sau constituit grupul infracional organizat sau la
care s-a aderat ori care a fost sprijinit, la alin. (2) al textului invocat se prevede o
form agravat a constituirii grupului infracional organizat, precizndu-se c n
situaia n care infraciunea care intr n scopul grupului infracional organizat se
sancioneaz de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoare mai mare
de 10 ani, pedeapsa este nchisoare de la 3 la 10 i interzicerea exercitrii unor
drepturi. Prin urmare, chiar dac legiuitorul nu a mai prevzut un scop anume,
totui el trebuie s existe, n condiiile de mai sus, ntruct simpla iniiere,
constituire, aderare sau sprijinire a unui grup, chiar i organizat, nu constituie
infraciune dect atunci cnd grupul respectiv este un grup infracional organizat,
32
P. Dungan, T. Medeanu, V. Paca, Drept penal. Parte special, vol. II, Prezentare comparativ
a noului Cod penal i a Codului penal din 1968, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2013, p. 311.
Seria drept
| 33
A se vedea G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n Revista de Drept Penal nr. 3/1997,
p. 44.
16
34
(4) Pedepsele menionate pot fi n mod special atenuate sau suspendate dac
autorul mpiedic sau depune eforturi serioase de a mpiedica meninerea grupurilor, asociaiilor sau organizaiilor, sau aduce la cunotina autoritilor
existena lor, astfel nct s se poat evita comiterea de infraciuni.
Analiza infraciunii de asociere infracional. Potrivit textului citat, legiuitorul
portughez are n vedere trei modaliti de pluralitate constituit: grupul,
organizaia i asociaia infracional.
Elementul material al laturii obiective a infraciunii de asociere infracional se
realizeaz doar prin aciuni, fapta analizat fiind o infraciune comisiv prin
aciune. Din punct de vedere al nfptuirii laturii obiective aceast infraciune are
un coninut alternativ, putnd fi svrit prin oricare dintre aciunile descrise.
Cele dou aciuni alternative (a promova sau a pune bazele unui grup, unei
organizaii sau asociaii) trebuie s aib ca scop comiterea de infraciuni. Din
aceast perspectiv, observm c asocierea infracional (art. 299) se deosebete
de grupul infracional organizat aa cum este definit de prevederile art. 2 lit. a) din
Convenie, ori de prevederile art. 367 C. pen. rom.
Dei din prevederile Codului penal portughez nu reiese clar c asocierea
infracional presupune existena unui grup structurat, totui susinem c prin
trimitere la celelalte alineate ale art. 299, aceast form infracional trebuie
privit ca avnd o structur ierarhic prestabilit, o ierarhizare, o subordonare i o
disciplin strict a membrilor si. De altfel, alin. (3) din dispoziia invocat prevede
clar existena unui ef, a uneia sau a unor persoane care conduc grupurile,
organizaiile sau asociaiile.
n alt ordine de idei, n textul legii portugheze nu s-a prevzut ca asociaia
infracional s fie format din trei sau mai multe persoane dar, aceast omisiune
nu este lsat pe seama doctrinei ori a jurisprudenei, ci dimpotriv ceea ce este
de apreciat n dispoziia art. 300 alin. (2) se arat c se consider grup,
organizaie sau asociaie terorist gruparea a dou sau a mai multor persoane
care, acionnd de comun acord, vizeaz prejudicierea integritii sau
independenei naionale, mpiedic, modific sau distruge funcionarea instituiilor
Statului prevzute n Constituie, foreaz autoritatea public s comit sau s se
abin de la a comite sau s tolereze comiterea unei fapte, sau intimideaz
anumite persoane, grup de persoane sau populaia n general, prin svrirea de
infraciuni:
a) mpotriva vieii, integritii fizice sau libertii persoanelor;
b) mpotriva siguranei transporturilor i comunicaiilor, inclusiv cele telegrafice, telefonice, de radio sau de televiziune;
Seria drept
| 35
36
- asocierea infracional nu constituie o entitate ocazional format ntmpltor, ntruct caracterul structurat, coordonata temporal i existena unui scop
sau a unei activiti ce este ndreptat spre comiterea de infraciuni (fr ca
acestea s fie prevzute limitativ) scot n evident o form de asociere criminal cu
regim sancionator pe msur (2 la 8 ani pentru eful sau cel care conduce grupul,
organizaia sau asociaia);
- n Codul penal portughez nu s-au prevzut expres infraciunile care intr n
scopul asocierii infracionale;
- dac n dispoziia art. 367 C. pen. rom. sunt prevzute dou cauze, una de
nepedepsire [alin. (4)] i una de atenuare a rspunderii penale [alin. (5)], n
dispoziia art. 299 C. pen. port. [alin. (4)] sunt prevzute tot dou cauze, una
special de atenuare i alta de suspendare a executrii pedepsei cu nchisoare. Prin
urmare, apreciem c potrivit legislaiei portugheze este necesar (n ambele situaii,
de atenuare sau de suspendare a pedepsei) ca fa de fptuitorul n favoarea
cruia se reine vreuna dintre cauze, s se aplice o pedeaps care apoi s fie
atenuat ori suspendat.
Considerm c dispoziiile prevzute n art. 45 (nchisoare cu suspendare) i
art. 72 (atenuare special a pedepsei) au caracter general, iar prevederile alin. (4)
ale art. 299 au caracter special i opereaz numai n situaiile prevzute de acest
text.
Prin dispoziia art. 300 C. pen. port. este incriminat organizaia terorist
prevzndu-se c:
(1) Cel care promoveaz sau pune bazele unui grup, organizaii sau asociaii
teroriste, ader la ele sau le sprijin, este pedepsit cu nchisoare de la 5 la 15 ani.
(2) Se consider grup, organizaie sau asociaie terorist gruparea a dou sau
mai multor persoane care, acionnd de comun acord, vizeaz prejudicierea
integritii sau independenei naionale, mpiedic, modific sau distruge funcionarea instituiilor Statului prevzute n Constituie, foreaz autoritatea public s
comit, s se abin de la a comite sau s tolereze comiterea unei fapte, sau
intimideaz anumite persoane, grup de persoane sau populaie n general prin
svrirea infraciunii:
a) mpotriva vieii, integritii fizice sau libertii persoanelor;
b) mpotriva siguranei transporturilor i comunicaiilor, inclusiv cele telegrafice, telefonice, de radio sau de televiziune;
c) producerea frauduloas a unui pericol comun prin incendiere, eliberarea de
substane radioactive sau de gaze toxice sau asfixiante, inundaie sau avalan,
Seria drept
| 37
38
Seria drept
| 39
40
Seria drept
| 41
42
Seria drept
| 43
5. Concluzii
Revenind la reglementarea din legea penal romn apreciem c pentru o
unitar interpretare i aplicare a dispoziiilor legale n materie se impun urmtoarele:
- n coninutul infraciunii de Grup infracional organizat art. 367 C. pen. s
se prevad i aciunile de asociere i organizare ntruct, pe de o parte, prin
aciunea de asociere ia natere grupul infracional, iar pe de alt parte, prin
aciunea de organizare se asigur un cadru coordonat, disciplinat i ordonat n
desfurarea ct mai eficient a aciunilor propuse;
- renunarea la sintagma infraciuni grave n favoarea expresiei uneia sau
mai multor infraciuni nu este de loc inspirat putnd genera o aplicare neunitar
a dispoziiilor art. 367 C. pen. prin reinerea grupului infracional organizat pentru
infraciuni mai puin grave, ceea ce nu credem c este n spiritul dispoziiei art. 2
lit. a) din Convenie;
- n cazul infraciunii de Grup infracional organizat i ntr-o msur mult mai
mare n cazul altor infraciuni din noua lege penal, legiuitorul romn a fost
preocupat, ntre altele, de definirea ct mai corect i mai exact a coninutului
incriminator (ceea ce este foarte bine), i a fost mai puin grijuliu pentru explicarea
sensului i semnificaiei anumitor termeni sau expresii, lsnd aceast operaiune
n seama doctrinei i jurisprudenei. n acest sens artm c n modelele strine
analizate anterior, legiuitorul a fost preocupat de explicarea, definirea unor
termeni, expresii etc., imediat dup redarea coninutului incriminator, definirea
respectiv constituind parte a coninutului infraciunii, asigurndu-i-se un alineat
distinct, toate acestea n scopul evitrii unor interpretri i aplicri neuniforme a
normelor de incriminare, model ce ar putea fi preluat i n legislaia noastr.