REGULAMENT

pentru modificarea Regulamentului Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 9/2015

privind procedura de soluionare de ctre entitile reglementate i supravegheate
de Autoritatea de Supraveghere Financiar n baza Legii nr. 297/2004 privind piaa de
capital i a Legii nr. 74/2015 privind administratorii fondurilor de investiii alternative a
petiiilor referitoare la activitatea acestora pe piaa de capital
n conformitate cu prevederile art. 1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a), art. 3 alin. (1) lit. b),
precum i ale art. 6 alin. (2) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 93/2012 privind
nfiinarea, organizarea i funcionarea Autoritii de Supraveghere Financiar, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 113/2013, cu modificrile i completrile ulterioare,
n conformitate cu prevederile art. 27 alin. (1) din Legea nr. 297/2004 privind piaa de
capital, cu modificrile i complet rile ulterioare, ale art. 18 din Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 32/2012 privind organismele de plasament colectiv n valori mobiliarei
societile de administrare a investiiilor, precum i pentru modificarea i completarea Legii
nr. 297/2004 privind pia
a de capital, aprobat cu modificri i complet ri prin Legea nr.
10/2015,cu modificrile ulterioare, precum i ale art. 12 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 74/2015
privind administratorii de fonduri de investi
ii alternative,
cu modificrilei completrile
ulterioare,
n scopul asigurrii proteciei investitorilor i promov rii stabilitii pieei de capital
din Romnia,
n urma deliberrilor Consiliului Autoritii de Supraveghere Financiar din edina
din data de 13.01.2016,
Autoritatea de Supraveghere Financiar emite prezentul regulament.
Art. I. - Regulamentul Autoritii de Supraveghere Financiar nr. 9/2015 privind
procedura de soluionare de c tre entitile reglementate i supravegheate de Autoritatea de
Supraveghere Financiar n baza Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital i a Legii nr.
74/2015 privind administratorii fondurilor de investiii alternative a petiiilor referitoare la
activitatea acestora pe piaa de capital, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
537 din 20 iulie 2015, se modific dup cum urmeaz:
1. La articolul 1 alineatul (3), lit. a) pct. (i) se modific i va avea urmtorul
cuprins:
(i) intermediarii, astfel cum sunt definii la art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea
297/2004;
2. La articolul 1 alineatul (3), lit. a) pct. (ii) se abrog.
3. La articolul 1 alineatul (3), lit. a) pct. (iii) se modific i va avea urmtorul
cuprins:
(iii) societile de administrare a investiiilor, denumite n continuare S.A.I., astfel
cum sunt definite la art. 4 din Ordonan
a de urgen
a Guvernului nr. 32/2012 privind
organismele de plasament colectiv n valori mobiliarei societ ile de administrare a
investiiilor, precum i pentru modificarea i completarea Legii nr. 297/2004 privind piaa de
capital, aprobat cu modificri i complet ri prin Legea nr. 10/2015, cu modificrile
ulterioare, precum i organismele de plasament colectiv (O.P.C.) care nu au desemnat o
S.A.I.;
1

4. La articolul 3 alineatul (1), partea introductiv a literei d) se modific i va

avea urmtorul cuprins:
d) s dein i s menin la sediul social/central un registru unic de petiii n format
electronic securizat, pe an calendaristic, cu renceperea numerotrii de la 01 la fiecare nceput
de an, n care s nregistreze cronologic, n ordinea primirii, toate petiiile, inclusiv pe cele
primite la sucursale/agenii, indiferent de modalitatea de primire a acestora: prin registratur,
prin pot electronic, prin sistemul on-line; entitile care dein un sistem electronic securizat
care nu ofer posibilitatea renceperii numerotrii de la 01 la fiecare nceput de an vor
numerota conform sistemului implementat; registrul unic de petiii n format electronic va fi
securizat prin implementarea unui mecanism care s garanteze nerepudierea nscrisurilor i va
cuprinde n mod obligatoriu cel puin urmtoarele informaii:
5. La articolul 7, alineatul (1) se modific i va avea urmtorul cuprins:
Art. 7. - (1) Pentru asigurarea transparenei modului de nregistrare i soluionare a
petiiilor, entitile au obligaia de a transmite Autoritii de Supraveghere Financiar
rapoartele prevzute n anexele nr. 2i 3. Fac excepie de la obligaia de raportare a anexei
nr.3 O.P.C. care nu au desemnat o S.A.I..
6. Anexele nr. 1 i 2 se modific i se nlocuiesc cu anexele nr. 1 i 2, care fac parte
integrant din prezentul regulament..
Art. II. - Prezentul regulament se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i
intr n vigoare la data publicrii.
Preedintele Autoritii de Supraveghere Financiar,
Miu Negrioiu

Bucureti, 15 ianuarie 2016

Nr. 1

ANEXA nr. 1
(Anexa nr. 1 la Regulamentul nr. 9/2015)
REGISTRU UNIC PETIII
Nr. de intrare
i data petiiei

Nr.

Data

Nume i
prenume
petent

Date de
identificare ale
petenilor (CNP,
domiciliu,date de
contact)

Persoana
responsabil
din cadrul
entitii

model -

Obiectul
petiiei

Stadiul
petiiei

Data
soluionrii

Modul de
soluionare a
petiiei

Motivul pentru
care petiia nu
a fost
soluionat
favorabil (dac
este cazul)

Prejudiciul
invocat de
petent (dac
este cazul)

1
2

Nume:

Reprezentant Control Intern/

Funcie:

Responsabil cu funcia de conformitate,

Semntur:
Data:

Obs.

ANEXA nr. 2
(Anexa nr. 2 la Regulamentul nr. 9/2015)

RAPORT
privind situaia general a petiiilor
Pentru luna/anul

Luna curent*

Luna precedent*

Numrul total de petiii nregistrate

Numrul total de petiii soluionate favorabil
Numrul total de petiii soluionate nefavorabil
Numrul de petiii n curs de soluionare

Nume:

Reprezentant Control Intern,

Funcie:
Semntur:
Data:

*In cazul raportrii anuale, rubricile Luna curent i Luna precedent se vor nlocui
cu Anul curent, respectiv Anul precedent, conform machetei standard ce poate fi
descrcat de pe site-ul Autoritii de Supraveghere Financiar (www.asfromania.ro),
seciunea Supraveghere/Pia de capital/Raportri ReSE 3.