S NELEGEM

POLITICILE
UNIUNII
EUROPENE

n culisele
OLAF, Oficiul
European
deLupt
Antifraud

Lupta UE
mpotriva
fraudei
iacorupiei
P en t r u a-i p r o t eja p e c et en ii
eur o p en i i b anii ac es t o r a, U E t r eb u i e
s c o m b at f r aud a i c o r up ia.
OLAFjo ac un r o l -c heie n c t igarea
ac es t ei b t l ii.

CUPRINS
De ce avem nevoie de politici
eficiente pentru combaterea
fraudei? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3

S NELEGEM POLITICILE
UNIUNII EUROPENE

Care este abordarea UE

n domeniul combaterii fraudei? . . . 5
Ce face UE? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8
Perspectivele luptei antifraud... . 15

Broura face parte din seria S nelegem politicile Uniunii

Europene. Aceasta explic modul n care acioneaz
UE n diverse domenii de competen, din ce motive
icucerezultate.

Informaii suplimentare . . . . . . . . . 16

Pentru aciti i descrca brourile disponibile, accesai:

http://europa.eu/pol/index_ro.htm

Cum funcioneaz UE
Europa 2020: Strategia de cretere aEuropei
Prinii fondatori ai UE
Afaceri externe i securitate
Afaceri maritime i pescuit
Agenda digital
Agricultur
Ajutor umanitar
Buget
Cercetare i inovare
Comer
Concuren
Consumatori
Cultur i audiovizual
Dezvoltare i cooperare
Educaie, formare, tineret i sport
Energie
Extindere
Fiscalitate
ntreprinderi
Justiie, cetenie, drepturi fundamentale
Lupta mpotriva fraudei
Mediu
Migraie i azil
Ocuparea forei de munc i afaceri sociale
Piaa intern
Politic regional
Politici climatice
Sntate public
Securitatea la frontiere
Siguran alimentar
Transport
Uniunea economic i monetar (UEM) i moneda euro
Vam

S nelegem politicile Uniunii Europene: Lupta UE

mpotriva fraudei i acorupiei
Comisia European
Direcia General Comunicare
Publicaii
1049 Bruxelles
BELGIA
Manuscris finalizat n martie 2014
Coperta i fotografia de la pagina 2: iStockphoto.com/
Sagadogo
16 p. 21 29,7 cm
ISBN 978-92-79-24340-0
doi:10.2775/65024
Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene,
2014
Uniunea European, 2014
Reproducerea este autorizat. Pentru orice utilizare sau
reproducere afiecrei fotografii n parte, trebuie s se
solicite direct permisiunea deintorilor drepturilor de
autor.

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

I A C O R U P I E I

De ce avem nevoie de politici eficiente

pentru combaterea fraudei?
Corupia i frauda afecteaz serios economia i
societatea. Multe ri din lumea ntreag sufer din
cauza corupiei adnc nrdcinate. Aceasta pune
piedici n calea dezvoltrii economice, submineaz
democraia i duneaz justiiei sociale i statului
dedrept.
Statele membre ale Uniunii Europene (UE) nu sunt
imune la aceast realitate. Natura i amploarea
corupiei variaz de la un stat membru la altul, dar
le afecteaz pe toate. Acest fenomen i cost pe
contribuabili miliarde de euro i, n multe cazuri, vine n
sprijinul grupurilor de crim organizat, ajutndu-le s
i extind activitatea n toat Europa.
Se estimeaz c daunele pe care corupia le provoac
economiei UE se ridic la circa 120 de miliarde de euro
pe an. Aceast cifr este puin mai mic dect bugetul
anual al Uniunii! Prin urmare, combaterea corupiei
contribuie la creterea competitivitii UE n cadrul
economiei globale.
Statele membre au responsabilitatea de alupta
mpotriva corupiei i afraudei la nivel naional.
Eledein instrumentele juridice i instituiile necesare
pentru apreveni i acombate aceste fenomene.
ntruct gestioneaz 80 % din fondurile europene,
statele membre au i datoria de ainvestiga i de
aaduce n faa justiiei cazurile de corupie i de
fraud care prejudiciaz bugetul european. UE
sprijin totui statele membre n derularea acestor
investigaii, prin intermediul Oficiului European de
Lupt Antifraud (OLAF).

iStockphoto/Muharrem ner

Nu n ultimul rnd, corupia erodeaz ncrederea

cetenilor n instituiile i procesele democratice.

Testarea opiniei publice: este corupia inevitabil?

Opinia public i ncrederea

Un sondaj Eurobarometru privind corupia, realizat n
2013i publicat n februarie 2014, arat c peste jumtate
din populaia UE consider c fenomenul corupiei aluat
amploare n ultimii ani. Potrivit celei mai prudente estimri
aComisiei Europene, inclus n pachetul privind combaterea
corupiei adoptat n iunie 2011, costul corupiei n statele
membre se ridic anual la 120 de miliarde de euro. Aceast
sum include toate actele de corupie identificate n statele
membre, inclusiv pe cele n care sunt implicate fondurile
europene.
Corupia rmne, aadar, una dintre cele mai mari
provocri cu care se confrunt UE. Ea are un efect
duntor asupra finanelor publice i poate submina
ncrederea cetenilor.

Concluziile sondajului Eurobarometru,

realizat n cele 28 de state membre, sunt
urmtoarele:
76 % dintre respondeni consider c
fenomenul corupiei este larg rspndit
n ara lor, iar 56 % sunt de prere c
acesta aluat amploare n ultimii trei ani;
67 % cred c finanarea partidelor
politice nu este suficient de
transparent i de supravegheat;
doi europeni din trei consider corupia
ca fiind oparte inerent aculturii
antreprenoriale din ara lor;
70 % dintre participanii la sondaj
susin totui c, personal, nu au fost
afectai de corupie n viaa de zi cu zi.

 N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

E U R O P E N E

Trebuie s le artm cetenilor c

frauda i corupia nu sunt tolerate
n 2011, Comisia aadoptat pachetul anticorupie pentru
acontura politica UE n domeniu i pentru acrea un
mecanism de monitorizare care s evalueze periodic
eforturile depuse de statele membre. Primul raport al UE
privind combaterea corupiei afost publicat n februarie
2014. Raportul prezint situaia din fiecare stat membru: ce
msuri de combatere acorupiei au fost luate, care dintre
ele funcioneaz bine, ce mbuntiri se pot aduce i n ce
mod. Statele membre au luat multe msuri n ultimii ani, dar
rezultatele obinute sunt inegale i este nevoie de eforturi
suplimentare pentru apreveni i asanciona actele de
corupie. Astfel de rapoarte vor fi publicate odat la doi ani.
ntre timp, Comisia apropus mai multe msuri menite
s consolideze cadrul legislativ, cum ar fi: oreform
anormelor privind achiziiile publice (propunere din
2011), confiscarea bunurilor obinute pe cale infracional
(propunere din 2012) i extinderea noiunii de corupie
astfel nct aceasta s acopere mituirea persoanelor care
nu sunt n mod oficial funcionari publici, dar care sunt
totui implicate n gestionarea fondurilor UE (propunere
din 2012).

Msurile UE de combatere afraudei

pentru aeconomisi bani i pentru
acrete eficiena
Nici Uniunea European, care dispune de un buget
anual de 150 de miliarde de euro folosit n cea mai
mare parte pentru ambunti viaa cetenilor i
acomunitilor europene, nu este ferit de fraud.
Bugetul UE este orientat ctre domenii diverse, de la
ajutoarele pentru agricultori i granturile pentru cercetare
pn la proiectele de infrastructur pe scar larg.
nacelai timp, la bugetul UE se colecteaz taxe de import
i accize. Indiferent de modul n care se folosesc banii
publici, ntotdeauna exist riscul de fraud.
OLAF exist pentru ainvestiga neregulile care afecteaz
interesele financiare ale Uniunii Europene omisiune cu
att mai important cu ct traversm operioad n care
fiecare euro conteaz.

Cum s-a nfiinat OLAF

OLAF afost creat n 1999 cu scopul de
ainvestiga frauda, corupia i alte nereguli
financiare de natur s afecteze interesele
Comunitii Europene. Regulamentul
privind nfiinarea Oficiului acoper
procedurile referitoare la deschiderea,
derularea i finalizarea acestor investigaii,
precum i transmiterea informaiilor ctre
i dinspre OLAF.

Exemple de investigaii realizate

deOLAF
n cazuri de fraud:
utilizarea frauduloas afondurilor europene n cadrul
unor proiecte iniiate n domenii precum ajutorul
extern, agricultura, protecia mediului etc.;
sustragerea importatorilor de la plata taxelor vamale
sau aaltor taxe i impozite;
contrabanda cu igri desfurat de grupuri
infracionale organizate;
deturnarea ajutorului extern oferit pentru un proiect de
construcii;
finanarea unor produse agricole inexistente (de
exemplu, suc de fructe care nu afost produs sau pomi
care nu au fost plantai).
n cazuri de abateri profesionale:
nereguli la nivelul procedurilor de achiziii publice;
conflicte de interese;
divulgarea ntrebrilor i amodelelor de rspuns
pentru testele de selecie.

iStockphoto/Alexandru Sava

Fondurile trebuie utilizate judicios pentru afavoriza creterea.

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

I A C O R U P I E I

Care este abordarea UE n domeniul

combaterii fraudei?
Creterea vizibilitii aciunilor de
combatere afraudei

delegaiilor) i sistemele de avertizare timpurie (pentru

ofieri din lumea ntreag).

n 1999, Comisia adecis s aplice opolitic de toleran

zero n domeniile fraudei i corupiei. n acest scop, afost
creat OLAF, cu misiunea de acombate frauda pe toate
fronturile i de ainforma cetenii cu privire la consecinele
acestui fenomen. Comisia dorete s se asigure c
funcionarii instituiilor europene tiu ce proceduri trebuie
s urmeze dac se confrunt cu un eventual caz de fraud.
De aceea, formarea auditorilor i aaltor angajai este
oprioritate pentru Comisie.

Site-ul privind combaterea fraudei (http://ec.europa.eu/

anti_fraud) ajut serviciile partenere s i elaboreze
propriile strategii, oferindu-le orientri pas cu pas,
inclusiv programe de formare, bune practici i exemple
de fraudare.

Sunt organizate numeroase aciuni de contientizare, unele

destinate publicului larg, altele adresate funcionarilor UE.
Oficiul European de Lupt Antifraud propune activiti
menite s i ajute pe ceteni s devin mai contieni
de impactul pe care contrafacerea i contrabanda l
au asupra economiei. Este vorba, printre altele, despre
orientri privind detectarea monedelor euro false, un
quiz pentru testarea calitilor de detectiv i informaii
despre contraband destinate copiilor.

Sistemele de avertizare timpurie

Un instrument important n lupta mpotriva
fraudei este baza de date apersoanelor i
companiilor care pot reprezenta
oameninare la adresa intereselor financiare
ale UE. Aceast baz de date le permite
funcionarilor s verifice dac persoanele sau
companiile care rspund la cererile de oferte
sunt suspecte de fraud; dac ele se
gsesc pe list, administraia poate bloca
sau suspenda un contract sau oplat.

Comisia informeaz periodic managerii de proiect,

personalul financiar, auditorii i personalul delegaiilor
UE din lumea ntreag despre riscul potenialelor
fraude i despre msurile pe care trebuie s le ia dac
identific nereguli.

OLAF i statele membre ale UE

protejeaz mpreun fondurile europene

Sesiunile de formare i ajut pe funcionari s fac

schimb de experien i le dau participanilor ocazia
de ase familiariza cu ultimele cercetri n domeniu.
Cursurile au inclus formri pe diverse teme, cum ar
fi detectarea i prevenirea fraudei (pentru auditori),
combaterea fraudei i acorupiei (pentru efii noi ai

Statele membre gestioneaz 85 % din bugetul UE (aanumita gestionare partajat), fiecare dintre ele avnd, n
cele din urm, responsabilitatea de apreveni frauda. OLAF
contribuie la ndeplinirea acestui obiectiv prin coordonarea
cooperrii dintre autoritile naionale ale statelor
membre.

BUGETUL UE 2013, PE SCURT

Bugetul UE 2013 (venituri)

Resurse bazate pe TVA, 11,3 %

Taxe vamale
i cotizaii nete
pentru zahr,
14,1 %

Bugetul UE 2013 (cheltuieli)

UE, actor global

9,6 miliarde EUR, 6,4 %

Alte venituri, 1,2 %

Resurse
bazate pe VNB,
73,4 %

Administraie
8,4 miliarde EUR, 5,6 %

Coeziune i competitivitate
pentru cretere
i locuri de munc
70,6 miliarde EUR, 46,8 %

Cetenie, libertate,
securitate i justiie
2,1 miliarde EUR, 1,4 %
Dezvoltare rural,
10,6 miliarde EUR, 10,7 %

Agricultur: ajutoare
directe i cheltuieli
legate de pia,
44 miliarde EUR, 29,1 %

N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

E U R O P E N E

rile care au aderat la UE dup 2004 i rile candidate

au nfiinat puncte naionale de contact pentru prevenirea
fraudei, al cror obiectiv este:
s coordoneze legislaiile, administraiile i activitile
menite s protejeze fondurile UE;
s fac legtura dintre autoritile naionale i OLAF
i s sprijine cooperarea dintre OLAF i autoritile de
urmrire penal;
s notifice Comisia European ori de cte ori descoper
nereguli sau cazuri de fraud.
Aceste oficii naionale organizeaz i aciuni de
sensibilizare cu privire la sanciuni i la consecinele
fraudei i se asigur c rile lor dein personalul calificat
de care au nevoie n domeniul prevenirii fraudei.
rile care au aderat la UE nainte de 2004 dispun i
ele de un sistem menit s ajute la gestionarea acestor
probleme, dar nu sub forma unei organizaii centralizate.

Instituiile UE, unite n lupta

mpotrivafraudei
Pentru afi eficiente, aciunile menite s reduc frauda
i corupia trebuie s reprezinte un efort coordonat i
bazat pe cooperare. Iat cteva exemplificri ale modului
n care instituiile UE i completeaz activitile pentru
amaximiza efectul acestora.
OLAF, dei face parte din Comisia European, este un
organism independent, care ajut rile i organizaiile
UE s investigheze cazurile de fraud i contribuie la
elaborarea politicilor i alegislaiei privind combaterea
fraudei.
Comisia pentru control bugetar aParlamentului
European monitorizeaz modul n care este utilizat
bugetul UE. Aceasta coopereaz ndeaproape cu OLAF,
acordnd oatenie special legislaiei n materie
de combatere afraudei i aaltor nereguli. OLAF
ine Parlamentul la curent cu activitile sale, fr
adezvlui informaii despre investigaiile n curs.
Curtea de Conturi European controleaz finanele
UE i ajut Parlamentul European i Consiliul s
urmreasc modul n care se implementeaz bugetul
UE, furniznd rapoarte i orientri privind att
gestionarea financiar, ct i alte activiti.
Curtea de Conturi verific dac operaiunile financiare
au fost nregistrate corespunztor, executate i
gestionate legal, pentru agaranta eficiena i
realizarea de economii.
Curtea de Conturi informeaz OLAF dac are suspiciuni
cu privire la eventuale fraude sau acte de corupie.

Obligaia legal de acombate frauda

icorupia
Articolul 325 din Tratatul privind
funcionarea Uniunii Europene cere
Comisiei i statelor membre s combat
fraudele i orice alte activiti ilegale care
aduc atingere intereselor financiare ale
Uniunii. De aceea, prevenirea i
identificarea fraudei este oobligaie
general la nivelul Comisiei Europene,
aplicabil ori de cte ori personalul su
utilizeaz resurse n activitile de zi cu zi.
Statele membre rspund de crearea i
gestionarea sistemelor de control,
garantnd c programele pe care le pun n
aplicare ntrunesc toate cerinele prevzute
de regulamente.
Convenia privind protejarea intereselor
financiare ale Comunitii Europene
precizeaz c frauda care afecteaz att
cheltuielile, ct i veniturile trebuie s
poat fi pedepsit n toate rile din UE,
prin sanciuni penale eficiente,
proporionale i disuasive. Acestea ar
trebui s includ, cel puin n cazurile
grave, pedeapsa cu nchisoarea pe timp de
cel puin un an. n 2012, Comisia apropus
creterea nivelului pedepselor pentru
aceste infraciuni. Pentru aconsolida
normele europene privind protejarea
intereselor financiare ale Uniunii, s-a
elaborat un nou proiect de directiv care i
propune s armonizeze definiiile
infraciunilor, cuantumul sanciunilor
minime i maxime i termenele de
prescripie, care nc variaz de la un stat
membru la altul. n acest moment, au loc
negocieri ntre Consiliu i Parlamentul
European pe tema acestei propuneri
legislative.

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

I A C O R U P I E I

n cadrul misiunii sale de protejare asecuritii interne aUE,

Europol se implic i n aciunile de combatere afraudei. Prin
mandatul su n 12 puncte referitor la aciunile operaionale,
Europol ofer asisten pentru combaterea fraudei legate de
falsificarea banilor i de taxa pe valoarea adugat (TVA).
Falsificarea monedei euro provoac anual pagube de
milioane de euro n UE. n ceea ce privete costurile asociate
fraudei n materie de TVA, Europol estimeaz c acestea se
ridic la circa 60 de miliarde n fiecare an. Europol opereaz
i proiectul analitic privind fraudele intracomunitare cu
firme-fantom adic furtul de TVA de la bugetul de stat
de ctre grupuri infracionale. Acesta constituie singura baz
de date existent la nivelul UE care include informaii despre
acest fenomen.
OLAF i Europol au semnat n 2004 un acord de cooperare
care le permite s lucreze mpreun pentru acombate frauda,
corupia i orice alte infraciuni sau activiti ilegale care
afecteaz interesele financiare ale UE. Acordul face posibil
schimbul de informaii tehnice i strategice ntre cele dou
entiti, precum i cooperarea n ceea ce privete evaluarea
ameninrii i analiza riscurilor n domenii de interes comun,
cu excepia schimbului de date cu caracter personal.

iStockphoto/Mattjeacock

Europol, agenia UE care rspunde de

aplicarea legii

Acionm mpreun pentru un impact maxim.

Dei nu are competene legale pentru a-i urmri n justiie

pe contravenieni, OLAF ajut statele membre i instituiile
UE s identifice neregulile i s le investigheze. OLAF este
un organism total independent. El poate derula investigaii
n cadrul instituiilor UE, pe teritoriul statelor membre sau
n ri tere n care se cheltuiesc fonduri europene.
OLAF ofer asisten participnd la colectarea i la
schimbul de informaii, contribuie la elaborarea i la
punerea n aplicare apoliticilor antifraud i se asigur c
acestea sunt incluse sistematic n legislaie.

OLAF ne protejeaz interesele financiare

Pentru Comisia European, prevenirea fraudei este
oprioritate, iar OLAF exist pentru agaranta c banii
contribuabililor sunt folosii n beneficiul tuturor. Acest
organism are trei obiective centrale:
protejarea intereselor financiare ale Uniunii Europene
prin investigarea fraudei, acorupiei i aaltor activiti
ilegale;
detectarea i investigarea abaterilor grave de la
obligaiile profesionale ale membrilor i angajailor
instituiilor i organismelor UE, care ar putea conduce
la declanarea de proceduri disciplinare sau penale;
sprijinirea Comisiei Europene n elaborarea i punerea
n aplicare apoliticilor de prevenire i depistare
afraudelor.

OLAF: cifre-cheie pentru anul 2012

Angajai: 435
Buget administrativ: 57, 4 milioane de euro
Informaii primite: 1 264
Numrul total de cazuri deschise: 718
Cazuri de investigaii: 431
Cazuri de coordonare: 287
Numrul total de cazuri finalizate: 465
Numrul de recomandri emise: 199
Totalul sumelor recomandate n vederea
recuperrii: 284 de milioane de euro
Durata medie ainvestigaiilor: 22,6 luni

N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

E U R O P E N E

Ce face UE?

Publicul larg i angajaii instituiilor europene i ai

delegaiilor UE din ntreaga lume au posibilitatea de aafla
despre activitile de combatere afraudei prin intermediul
programelor de formare i de sensibilizare. OLAF are,
la rndul su, dou programe-cheie viznd combaterea
fraudei: Hercule dedicat luptei mpotriva neregulilor
financiare i Pericles care vizeaz combaterea
falsificrii monedei euro.

European Union

Programele antifraud ale Comisiei

Europene

Schimbul de informaii ntre ri este esenial pentru

combaterea fraudei.

PROGRAMUL HERCULE: PROTECIE PENTRU BANII

CETENILOR EUROPENI
Lansat n 2004, programul Hercule i propune s
combat frauda, corupia i alte activiti ilegale care
afecteaz finanele UE, inclusiv contrabanda cu igri i
contrafacerea.
Hercule I(2004-2006), cu un buget de 11,8 milioane
de euro, i Hercule II (2007-2013), cu un buget de
98,5milioane de euro, i-au permis OLAF:
s ofere cursuri de formare antifraud pentru circa
5300 de ageni ai serviciilor nsrcinate cu aplicarea
legii (de exemplu, n domeniul tehnicilor criminalistice
computerizate i al utilizrii echipamentelor de
specialitate), precum i asisten pentru diverse
asociaii europene ale avocailor, magistrailor i altor
specialiti din domeniul juridic;
s furnizeze asisten tehnic i sprijin informatic
autoritilor naionale;
s acorde autoritilor naionale i regionale din statele
membre numeroase subvenii pentru achiziionarea
de echipamente tehnice sofisticate (scanere cu
raze X, baze de date i instrumente informatice de
investigare), menite s contribuie la consolidarea
capacitilor operaionale ale ageniilor care rspund
de aplicarea legii.
Expertiza i sprijinul financiar oferit de OLAF au avut ca
efect consolidarea cooperrii i aschimbului de informaii
ntre autoritile naionale. Aceste eforturi au permis
confiscarea unor cantiti mari de igri, tutun i alte
bunuri de contraband, recuperarea unor sume mari (TVA,
taxe vamale i accize nepltite), precum i arestarea i
condamnarea mai multor persoane implicate n activiti
de contraband sau n alte operaiuni care contravin
intereselor financiare ale Uniunii.

Succesul remarcabil al programelor Hercule

Ii II adus la adoptarea, n februarie 2014,
anoului program Hercule III, pentru
perioada 2014-2020, care va beneficia de
un buget de 105 milioane de euro. Cel
puin 70 % din aceast sum va fi alocat
activitilor de asisten tehnic de care
vor beneficia n mod direct, n activitile
lor cotidiene, anumite servicii din statele
membre, cum ar fi vama i poliia. Se vor
acorda subvenii, de exemplu pentru
sesiuni de formare n domeniul
criminalisticii digitale sau pentru
achiziionarea i dresarea cinilor folosii la
detectarea igrilor i atutunului de
contraband. Aceste subvenii vor acoperi
pn la 80 % din costurile totale.

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

I A C O R U P I E I

PERICLES PROTEJEAZ BANCNOTELE I MONEDELE

EURO MPOTRIVA CONTRAFACERII
V putei confrunta cu un act de contrafacere n momentul
n care ncercai s cumprai un produs de la un automat,
iar moneda fals este respins. Pentru osingur persoan
ar putea fi vorba despre un inconvenient minor, ns,
la nivel global, fenomenul este ngrijortor. Din datele
colectate de Banca Central European (BCE) rezult c,
de la introducerea n 2002 amonedei unice, daunele
provocate n Europa de monedele euro falsificate se ridic
la peste 500 de milioane de euro.
Potrivit unui recent raport semestrial publicat de BCE,
310000 de bancnote euro falsificate, cu ovaloare total
de circa 15 milioane de euro, au fost retrase din circulaie
n adoua jumtate aanului 2011, iar daunele financiare
nregistrate n prima jumtate aanului 2012 se ridic la
circa 13 milioane de euro.
Din Columbia i pn n Bulgaria au fost descoperite i
nchise imprimerii care se ocupau cu tiprirea de bancnote
false.
Element-cheie al luptei mpotriva contrafacerii, programul
Pericles, cu un buget de 7 milioane de euro pentru
perioada 2007-2013, are ca principal obiectiv formarea i
furnizarea de asisten autoritilor naionale competente.

Reunind ageni vamali i de poliie, reprezentani ai

monetriilor i ai bncilor centrale, magistrai, avocai i
alte grupuri profesionale din sectoarele public i privat,
programul Pericles dorete s se asigure c autoritile
care au misiunea de acombate contrafacerea sunt mereu
cu un pas naintea grupurilor infracionale.
Programul areuit s stabileasc ocooperare mai strns
n trei regiuni sensibile din punctul de vedere al proteciei
euro mpotriva contrafacerii: sud-estul Europei, nord-estul
Europei i America de Sud.

Legislaia privind prevenirea fraudei

Mai multe regulamente au fost elaborate pentru adefini
rolul esenial al OLAF i mandatul acestuia pentru
derularea investigaiilor administrative.
Regulamentul nr. 515/97 al Consiliului ofer un cadru legal
pentru asistena reciproc ntre autoritile administrative
ale statelor membre i cooperarea dintre acestea i
Comisie, pentru agaranta aplicarea corespunztoare
alegislaiei din domeniul vamal, agricol i al drepturilor de
proprietate intelectual.
Principalul instrument pentru asisten reciproc este
Sistemul de informaii antifraud oferit de OLAF. Este
vorba despre oinfrastructur comun, unic i securizat
pentru aproximativ 10 000 de utilizatori finali nregistrai
care provin din peste 1 200 de autoriti competente
din statele membre, ri tere partenere, organizaii
internaionale, servicii ale Comisiei i alte instituii ale UE.
Sistemul de informaii antifraud ofer un set de baze de
date i sisteme de schimb de informaii care pot fi folosite
n lupta mpotriva fraudei vamale.

European Union

Elementele deosebit de importante ale Sistemului de

informaii antifraud sunt Sistemul de informaii al
vmilor (CIS) i Baza de date pentru identificarea dosarelor
vamale (FIDE). CIS este obaz de date n care sunt
stocate informaii privind bunurile, numerarul, mijloacele
de transport, companiile i persoanele implicate n cazuri
de nclcare alegislaiei. FIDE este obaz de date care
include numerele de dosar ale investigaiilor, n curs sau
finalizate, care vizeaz persoane i companii. Stocarea
acestor date faciliteaz cooperarea i asistena reciproc
pe durata desfurrii investigaiilor.

Expert verificnd omoned euro cu ajutorul unui

dispozitivspecial.

N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

10

E U R O P E N E

CUM VERIFIC OLAF INFORMAIILE PRIMITE

CAZ RESPINS

ETAPA DE
SELECIE

Investigare

Decizia
directorului
general
Informaii primite:
din surse publice
(inclusiv instituiile UE
i statele membre)
din surse private
(inclusiv ceteni,
sectorul privat i
denuntori)

Unitatea de selecie i
revizuire formuleaz
un aviz cu privire la
deschiderea sau la
respingerea unui caz,
innd cont de msura n
care informaiile:
intr n competena
OLAF
sunt suficiente
pentru adeschide
oinvestigaie

Directorul
general
deschide/
respinge
uncaz

1. Activitile de investigare
includ:
interviuri
inspecii
controale la faa locului
expertiz criminalistic
misiuni de investigare n
ri din afara UE
2. Controlul legalitii
activitilor de investigare
i concluzii
Coordonarea activitilor
antifraud ale statelor membre

ETAPA DE INVESTIGARE

intr n sfera
prioritilor n materie
de investigare

NICIO RECOMANDARE
Recomandrile
directorului
general

RAPORTARE

Monitorizarea implementrii
recomandrilor:

Recomandri:

cercetri penale

disciplinare

urmriri penale i condamnri

financiare

recuperri de fonduri

administrative

judiciare

msuri disciplinare

ETAPA DE
MONITORIZARE

Ce este ooperaiune vamal comun?

O operaiune vamal comun este
omsur operaional coordonat, cu un
obiectiv precis i odurat limitat,
implementat de statele membre i de
autoritile vamale din ri tere cu scopul
de acombate traficul transfrontalier de
mrfuri.

Raport final transmis

instituiilor, organelor, oficiilor,
ageniilor UE sau statelor
membre vizate.

Directorul general
transmiterecomandri
privind luarea de msuri

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

Cum se deruleaz investigaiile

MSURI LUATE N URMA INTERVENIEI OLAF

Odat finalizat un caz, OLAF poate recomanda luarea
de msuri administrative, disciplinare, financiare i/sau
judiciare. Intervalul de timp pe care statele membre sau
autoritile UE relevante l au la dispoziie pentru apune
n aplicare aceste recomandri depinde de natura cazului,
fiind mai mare atunci cnd este vorba despre aciuni
juridice sau despre recuperarea unor sume de bani.

MONITORIZARE, DE LA NCEPUT PN LA SFRIT

n 2011, OLAF aprimit 1 046 de informaii de interes
pentru investigaii i, datorit unui sistem online de
notificare afraudelor, contribuia surselor din sectorul
privat afost mai ridicat ca oricnd.
CUM DECIDE OLAF CE S INVESTIGHEZE?
Decizia de ainiia oinvestigaie sau un caz de
coordonare depinde de mai muli factori: dac
informaia primit ine de domeniul de competen al
OLAF, dac informaia este suficient pentru adeschide
oinvestigaie sau un caz de coordonare sau dac
informaia intr n sfera politicii privind prioritile n
materie de investigaii.
CE SE NTMPL CND UN CAZ ESTE NCHIS?
Odat ce investigaia este finalizat, OLAF poate
recomanda introducerea de aciuni judiciare, disciplinare
sau administrative, pe baza raportului final. Aceste
aciuni pot rmne la latitudinea autoritilor UE sau
aautoritilor naionale.
CE TIP DE RECOMANDRI AU FOST FORMULATE DUP
FINALIZAREA INVESTIGAIILOR N 2011?
Totalul recomandrilor fcute n 2011: 175

23
13 %
16
9%

63
36 %

Acest lucru se ntmpl deseori n cazuri de fraud grav,

n care sunt implicate grupuri infracionale organizate care
utilizeaz diverse metode, cum ar fi falimentul planificat,
pentru a-i ascunde activele.

ADUCEREA FRAUDATORILOR N FAA JUSTIIEI

n 2011, ca urmare arecomandrilor OLAF, muli
fraudatori din statele membre au ajuns n spatele gratiilor.
Numrul cazurilor n care se ateapt ohotrre ajustiiei
este nc ridicat.
Nu toate cazurile investigate de OLAF duc la condamnri.
n 2011, mai mult de jumtate din cazuri au fost respinse
nainte de nceperea unui proces, alte 42 % s-au soldat
cu condamnri, iar 7 % cu achitri. Rezultatele aciunilor
judiciare au variat mult de la oar la alta. Garantarea
unei mai mari coerene ntre statele membre este
unul dintre obiectivele propunerii Comisiei din 2013
privind nfiinarea unui parchet european, care va avea
competena de ainvestiga i urmri penal infraciunile
care afecteaz interesele financiare ale UE.

RECUPERAREA BANILOR
De la crearea sa, OLAF arealizat 3 500 de investigaii.
Recuperarea fondurilor nu ine de competena sa, ci
intr n responsabilitatea instituiilor UE i astatelor
membre.

Recomandri
judiciare
Recomandri
financiare
Recomandri
disciplinare
Recomandri
administrative

73
42 %

11

I A C O R U P I E I

PROCESELE REZULTND DIN INVESTIGAIILE OLAF S-AU SOLDAT CU MAI MULTE LUNI DE NCHISOARE N 2011

Rezultate
judiciare
Pedeaps suspendat
(n luni)
nchisoare (n luni)
Sanciune financiar
(n milioane EUR)

2007

2008

2009

VALORI

CAZURI

2010

VALORI

CAZURI

VALORI

2011

CAZURI

VALORI

CAZURI

CAZURI

VALORI

13

246

12

452

339

18

1 249

35

840

326

15

955

15

1 240

23

1 503

59

6 137

13

1,8

16

175,3

12

17,3

23

1 467,7

42

154,7

N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

E U R O P E N E

Exemple de realizri ale OLAF

Cazul CV-urilor falsificate

Un proiect viznd construirea unei fabrici
n Bulgaria urma s primeasc 34 de
milioane de euro de la UE i alte 25 de
milioane din partea Bncii Europene pentru
Reconstrucie i Dezvoltare. Osum de
7milioane fusese deja pltit n avans.
Semnale de alarm au nceput s fie trase
n momentul n care Direcia General
Politica Regional i Urban aComisiei
atransmis OLAF anumite informaii.
Potrivit acestora, ctigtorul licitaiei din
Bulgaria falsificase datele referitoare la
calificrile profesionale i la experiena
angajailor si.
OLAF intervine
Dup derularea de investigaii n mai multe
state membre, s-a descoperit c, ntr-a
devr, organismul ctigtor pregtise
documentaia ntr-un mod care inducea n
eroare, prezentnd n mod incorect
calificrile i experiena angajailor.
OLAF arecomandat anularea plii de
34de milioane de euro i restituirea
avansului de 7 milioane. Direcia General
Politica Regional i Urban va da curs
acestei recomandri, iar OLAF atransferat
cazul autoritilor competente din Bulgaria.

12

Luare de mit
Un funcionar european, avnd funcia de
manager de proiect ntr-una dintre
delegaiile Comisiei, afost suspectat c
cere mit. Informaia aajuns la OLAF.
Investigatorii naionali au accesat fiierele
informatice relevante, iar datele au fost
analizate cu atenie i transmise
autoritilor competente. Bazndu-se pe
expertiza OLAF, autoritile au fcut
cercetri i au evaluat rezultatele.
Pltit pentru acordarea unui tratament
favorabil
OLAF aobinut informaiile necesare, iar
investigaiile au artat c, de-a lungul
anilor, funcionarul ar fi stabilit legturi cu
participanii la proiecte, permindu-le s
menin contacte neregulamentare pe
durata procedurii de selecie. Prin urmare,
unii participani s-au bucurat de un
tratament favorabil.
Suspendarea
Att funcionarul, ct i participanii la
proiecte, au fcut obiectul unei anchete
penale. OLAF arecomandat ca funcionarul
s fie suspendat din funcie ca msur de
precauie i ca participanii la proiect s fie
introdui n Sistemul de avertizare timpurie
al Comisiei, pentru afi astfel mpiedicai s
mai ia parte la proiecte.

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

I A C O R U P I E I

13

Investigaii pe trei continente

iStockphoto/Bill Oxford

Importurile de biocombustibili pot beneficia de eticheta de

origine preferenial.

Sustragere de la plata taxelor vamale

pentru biomotorin
Biomotorina importat de UE din India este
scutit de plata taxelor vamale. OLAF ns
adescoperit c biomotorina exportat de
ocompanie indian era de fapt combustibil
trimis din Statele Unite n India, pentru
abeneficia de eticheta de origine
preferenial, care acord scutirea de la
plata taxelor de import.
ncepnd din 2009, cnd aintrat n vigoare
taxa antidumping pentru biomotorina de
origine american, cantiti semnificative
de combustibil au fost trimise n India de
ctre ocompanie din SUA. Cantiti
similare au ajuns apoi din India n UE.

Cu sprijinul autoritilor naionale, OLAF

adesfurat investigaii n India, SUA,
Spania, Belgia, Elveia i Frana. S-au
strns dovezi de la companii de depozitare
i inspecie, de la autoriti i actori
economici.
n joc, 32 de milioane de euro
Investigaia aartat c ntreprinderea
indian importase biomotorin din SUA,
ostocase temporar n depozitele sale,
adugnd ocantitate mic de biomotorin
de origine indian, i apoi oexpediase n
UE, nsoit de un certificat de origine
preferenial.
O singur dat compania atransportat
combustibil american ctre uzina sa din
India, susinnd c l-a reprocesat pentru
andeplini standardele UE. Investigatorii
OLAF au descoperit c aceast reprocesare
nu era necesar, ntruct combustibilul
american se conforma deja cerinelor
europene.
OLAF afurnizat dovezile necesare n
vederea recuperrii taxelor care au fcut
obiectul evaziunii n Belgia, n Spania i n
alte ri din UE vizate de aceste operaiuni
de import. Suma total se ridic la 32 de
milioane de euro.

Transmiterea rspunsurilor la un test de selecie

ntr-un alt caz n care afost implicat un
funcionar european, OLAF alansat
oinvestigaie privind gestionarea unui
concurs. Dovezile au artat clar c
funcionarul i-a transmis unui candidat
rspunsurile la ntrebri.

Criminalistica informatic intr n joc

Investigarea criminalistic afiierelor
informatice aartat c naltul funcionar
i-a dezvluit unui prieten ntrebrile i
modelele de rspuns. Aurmat oprocedur
disciplinar, iar n final funcionarul i-a
prezentat demisia.

N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

E U R O P E N E

14

Operaiunea Barrel 1,2 milioane de

igri de contraband sunt confiscate
UE pierde anual 10 miliarde de euro din
cauza contrabandei cu igri, care are un
impact direct asupra veniturilor provenind
din drepturile vamale.

Traficanii exploateaz deficienele

regionale
La frontiera de est aUE schimbul de
informaii operaionale ntre autoriti este
adesea insuficient, corupia predomin, iar
infrastructura i echipamentele sunt de
multe ori vechi i neadecvate, din cauza
subfinanrii. Aceste deficiene sunt
exploatate de ctre traficani, care le
folosesc n avantajul lor.

iStockphoto/SimmiSimons

Contrabanda, care este aproape exclusiv

oaciune agrupurilor de crim organizat,
aintrat n atenia OLAF n 2011, cnd s-a
desfurat operaiunea Barrel, soldat cu
confiscarea i distrugerea a1,2 milioane
de igri de contraband. Combaterea
contrabandei cu tutun continu s rmn
oprioritate-cheie.

Derularea de programe complexe poate fi uneori

exploatatilegal.

mpreun, pentru acombate

criminalitatea organizat
OLAF se implic foarte activ n lupta
mpotriva contrabandei cu tutun, utiliznd
toate instrumentele pe care le are la
dispoziie. Alansat investigaii, acoordonat
operaiuni i aoferit asisten tehnic
autoritilor din statele membre, inclusiv
cofinanare pentru achiziionarea de
echipamente i alte tipuri de sprijin.
Operaiunea Barrel afost organizat de
serviciile vamale poloneze, cu ajutorul
OLAF. 24 de state membre au colaborat
ndeaproape cu Norvegia, Elveia, Croaia i
Turcia, aciunile lor viznd traficul feroviar
de-a lungul frontierei de est aUE.

L U P T A

U E

M P O T R I V A

F R A U D E I

I A C O R U P I E I

15

Perspectivele luptei antifraud...

... la Comisia European

n 2011, Comisia aadoptat noua strategie antifraud, care
actualizeaz i modernizeaz modalitatea de combatere
afraudei care afecteaz bugetul UE. Strategia vizeaz n
special cele 20 de procente din bugetul european care sunt
gestionate direct de ctre Uniune.
Obiectivul global al strategiei este s creasc rata de
detectare, s consolideze prevenirea i s amelioreze
condiiile de investigare. De la sfritul anului 2013, sunt
n curs de derulare noi aciuni referitoare la prevenirea
i detectarea fraudei. Alte aciuni privind investigaiile,
procedurile de recuperare, accesul la informaii i
organizarea achiziiilor publice vor fi ntreprinse pn la
sfritul anului 2014.
n baza strategiei, OLAF va avea omisiune i mai
important, furniznd orientri Comisiei i ajutnd-o
n lupta mpotriva fraudei. Noile tehnologii joac un rol
esenial, iar recentul proiect Pluto sistem de auditare
i investigare care folosete instrumente analitice i
informaii privind indicatorii de fraud aartat deja
c oabordare comun din partea serviciilor Comisiei i
aOLAF poate mbunti auditul i controlul.

Exploatm potenialul tehnologiei pentru

acombate frauda: Pluto i Sistemul de
informaii antifraud
Utiliznd instrumente analitice puternice i
identificnd indicatorii de fraud, proiectele
avnd ca obiectiv strngerea de informaii,
cum este Pluto, demonstreaz c
tehnologiile informaiei pot duce la prinderea
fraudatorilor. Noile tehnologii accelereaz
procesul de detectare aneregulilor i,
plecnd de la aceast premis, afost creat
oplatform tehnic unic pentru schimbul
securizat de date ntre ofierii vamali i alte
autoriti naionale.
Cunoscut i sub numele de Sistem de
informaii antifraud, aceast platform
permite economisirea de timp, ntruct
analiza efectuat de ctre oautoritate
asupra traficului ilicit de bunuri i bani
poate fi urmrit i de ctre alte servicii
competente participante. Absena duplicrii
datelor i punerea n comun proactiv
ainformaiilor le permit autoritilor s
reduc din timpul dedicat identificrii
cazurilor suspecte i s se consacre altor
activiti, cum ar fi cutarea dovezilor care
i pot aduce pe infractori n spatele gratiilor.

European Union

Scaner utilizat pentru verificarea trenurilor la frontiera dintre

Polonia i Ucraina.

 N E L E G E M

P O L I T I C I L E

U N I U N I I

16

E U R O P E N E

Pentru asprijini i mai mult strategia antifraud

aComisiei, OLAF nfiineaz oreea pentru prevenirea
i detectarea fraudei, menit s acopere toate serviciile
i ageniile, oferindu-le ajutor i consiliere, inclusiv pe
probleme legate de gestionarea riscului de fraud.

European Union

Dl Giovanni Kessler, directorul general al OLAF, vorbind despre

viitorul instituiei.

... i la OLAF
Fraudatorii elaboreaz tehnici noi, iar criminalitatea
organizat profit de pe urma lor. Comisia European pune
n aplicare programe noi i sprijin noi prioriti. ntre timp,
tehnologia evolueaz. Serviciile care rspund de aplicarea
legii i de combaterea fraudei trebuie s fac fa acestor
provocri i nu numai.

Nu n ultimul rnd, Comisia aprezentat n 2013

opropunere privind nfiinarea parchetului european, iar
negocierile sunt n curs de desfurare la Consiliul Uniunii
Europene. Odat creat parchetul european, competenele
actuale ale OLAF n domeniul investigaiilor privind frauda
sau alte infraciuni care afecteaz interesele financiare
ale Uniunii vor fi transferate ctre acest organism nou.
OLAF va continua s desfoare investigaii administrative
privind neregulile care aduc atingere intereselor
financiare ale UE, n cazurile n care nu exist suspiciuni
de infraciune penal. De asemenea, va investiga n
continuare abaterile profesionale grave ale personalului
i membrilor instituiilor europene n exercitarea funciilor
care nu au legtur cu interesele financiare ale Uniunii.
Consultai site-ul internet al OLAF (http://olaf.europa.eu)
pentru afi la curent cu evoluia situaiei.

Rolul jucat de OLAF n derularea i sprijinirea

investigaiilor, n facilitarea comunicrii ntre autoriti i
persoanele care se ocup cu aplicarea legii i n furnizarea
de suport tehnic este mai important ca oricnd.

Informaii suplimentare
Dac subiectele abordate n aceast brour v-au trezit interesul, v recomandm s consultai site-urile urmtoare
pentru informaii suplimentare:

XX Semnalai cazuri de fraud: http://ec.europa.eu/anti_fraud/investigations/report-fraud/index_ro.htm

XX OLAF: http://ec.europa.eu/anti_fraud/index_ro.htm
XX Raportul anual OLAF 2012: http://ec.europa.eu/anti_fraud/documents/reports-olaf/2012/
olaf_report_2012_en.pdf
XX Poveti de succes: http://www.ec.europa.eu/anti_fraud/investigations/success-stories/index_en.htm
XX Strategia antifraud aComisiei Europene: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.
do?uri=COM:2011:0376:FIN:EN:PDF
XX Frauda n cifre: http://www.ec.europa.eu/anti_fraud/investigations/fraud-in-figures/index_en.htm
XX Protejarea intereselor noastre financiare: http://eur-lex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.
do?uri=COM:2011:0293:FIN:ro:PDF
XX Hercule: http://www.ec.europa.eu/anti_fraud/about-us/funding/index_en.htm
XX Raportul UE privind combaterea corupiei: http://ec.europa.eu/anti-corruption-report

ISBN 978-92-79-24340-0
doi:10.2775/65024

NA-70-12-026-RO-C