Tema II Legea model UNICTRAL privind insolvena transfrontalier

Aspecte generale. Avantajele Legii model n raport cu Convenia Internaional. Domeniul de aplicare al Legii model. Terminologia utilizat de Legea model. Interpretarea Legii. Legea model autorizeaz reprezentantul strin n scopul acionrii ntr-un stat strin. Reglementarea accesului reprezentanilor i al ceditorilor strini la instanele competente din statul care a adoptat Legea model. Recunoaterea procedurii strine. Cooperarea cu instane i reprezentani strini. Proceduri concomitente. 1. Aspecte generale Organism subsidiar al Adunrii Generale a Naiunilor Unite, Comisia Naiunilor Unite pentru Dreptul Comerului Internaional (UNICTRAL) elaboreaz texte cu caracter legislativ n scopul de a ajuta statele membre s-i modernizeze dreptul comercial i texte cu caracter nelegislativ destinate s faciliteze negocierile ntre prile unei tranzacii comerciale. Preocuprile Comisiei au nceput s se concretizeze n 1992, n scopul adoptrii unei Legi model. La data de 30 mai 1997 la cea de-a 30-a sesiune a UNCITRAL (Comisia Naiunilor Unite pentru Dreptul Comerului Internaional) a fost adoptat Legea model privind insolvena transfrontalier, o finalizare a unor eforturi susinute de a da o reglementare unitar i modern a falimentului care depete frontierele unui stat. Rezoluia 52/158 a Adunrii Generale din 15 decembrie 1997 exprim raiunile care au condus la un astfel de demers i anume: - o asemenea Lege model era necesar ca urmare a expansiunii comerului i a investiiilor internaionale, att ntreprinderile ct i comercianii persoane fizice dispun tot mai adesea de bunuri n mai mult de un stat;
1

- prin aceast Lege model se statueaz ca atunci cnd un debitor dispunnd de bunuri n mai mult de un stat face obiectul unei proceduri de insolvabilitate, cooperarea i coordonarea internaional n materie de supraveghere i administrare a bunurilor i afacerilor sale devine tot mai adesea o necesitate imperioas. Lipsa de coordonare i cooperare internaional n cazurile de insolvabilitate internaional diminueaz ansele de redresare economic a societilor comerciale care ar putea totui fi reorganizate din punct de vedere judiciar, dar i ngreuneaz procedura de declanare a falimentului. Pe de alt parte, o legislaie armonioas i coerent n aceast materie se impunea i pentru a accelera schimburile comerciale de mrfuri i servicii internaionale prin eliminarea comercianilor care erau o frn n dezvoltarea acestor relaii prin blocarea sumelor de bani datorate creditorilor. Legea model nu a pus n centrul preocuprilor sale unificarea regulilor de drept substanial i procedural ci a cutat o cale de mijloc ntre legislaiile naionale n materie astfel nct s confere posibilitatea procedurii de faliment atunci cnd aceasta este deschis ntr-un stat n timp ce o parte din bunurile comerciantului se gsesc pe teritoriul altor state ori creditorii strini aparin jurisdiciei statului n care acesta a fost deschis.

Avantajele Legii model n raport cu Convenia Internaional S-a optat pentru aceast form juridic ntruct o Lege model poate fi inclus cu uurin ntr-un sistem naional de drept fiind de fapt un procedeu modern de armonizare a reglementrilor juridice naionale cu modelele n materie existente pe plan internaional. ntre o Lege model i o convenie internaional exist anumite distincii care constituie o serie de avantaje n favoarea Legii model i anume:

- conveniile internaionale pentru a dobndi o for obligatorie trebuie s fie adoptate i/sau ratificate de ctre statele respective pe cnd Legea model nu impune aceste cerine, ea avnd valoare de recomandare ori de orientare; - o dat adoptat sau ratificat, o convenie internaional se impune notificarea acestei activiti Secretariatului General al ONU ca i celorlalte state care au adoptat-o lucru care nu este necesar n cazul Legilor model; - posibiliti de modificare a conveniilor internaionale de ctre statele semnatare sunt mai restrnse, n vreme ce o Lege model poate fi modificat n tot sau n parte n raport de interesul naional; - dac pentru intrarea n vigoare a unei convenii internaionale este necesar semnarea ei de ctre un anumit numr de state urmat de ratificare i notificarea acestei activiti, pentru Legea model nu trebuie efectuat notificarea, ea intrnd n vigoare n funcie de cerinele legislaiei naionale a fiecrui stat; - Legea model are un caracter suplu, n sensul c ea poate fi modificat n textul su nainte de ncorporarea n dreptul naional pentru a fi ct mai concordant cu sistemul procedural i judiciar naional, suplee care o avantajeaz net fa de o convenie internaional a crei modificare este interzis, cu excepia unor rezerve.

Domeniul de aplicare a Legii model Legea model are urmtorul domeniu de aplicare potrivit nsi dispoziiilor sale: - n cazul n care este solicitat asistena n statul care a adoptat Legea model de ctre o instan strin sau de ctre un reprezentant strin, n legtur cu o procedur strin de insolven; - n cazul n care este solicitat asisten ntr-un stat strin n legtur cu o procedur care se desfoar n statul care a adoptat Legea model.;

- n cazul desfurrii concomitente a unei proceduri de insolven ntr-un stat strin i a uneia declanate n statul care a adoptat Legea model privind acelai debitor; - n cazul n care creditorii sau alte persoane dintr-un stat strin sunt interesate s solicite deschiderea unei proceduri n statul care a adoptat Legea model sau s participe n cadrul unei proceduri deschise potrivit legilor acestui stat. n lumina Legii model privind insolvena transfrontalier prin termenul de asisten se neleg acele situaii reglementate n care instana sau administratorul unei proceduri deschise ntr-un stat poate cere instanei sau adminsitratorului unei proceduri dintr-un alt stat, s ia msurile prevzute de Legea tip (ex. art. 19 pct. 1 lit. a i b, art. 2 pct. 2 lit. f, art. 27 lit. a-e), n timp ce altele sunt supuse formulrii dispoziiilor art. 21 pct. 1 lit g orice msur care poate fi luat. Trebuie s precizm c Legea model pe care o prezentm, nu conine dispoziii cu privire la condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc debitorii crora li se aplic procedura deoarece scopul urmrit de Legea model este chiar s evite posibilitatea restrngerii domeniului su de aplicare pentru a putea s acopere o palet ct mai larg de proceduri de insolven care pot fi recunoscute, fie de reorganizare sau de lichidare, indiferent de calitatea debitorilor cu respectarea totui strict a dispoziiilor din sistemele legislative naionale. n lumina Legii model privind insolvena transfrontalier, statul care o adopt are posibilitatea s exclud societile bancare comerciale ori societile de asigurri din rndul subiecilor inclui n sfera de reglementare. Aceast latitudine este motivat de faptul c o eventual deschidere a procedurii de faliment mpotriva unor asemenea debitori impune luarea unor msuri de protejare a intereselor unor teri sau pretind reglementri cu caracter special, avnd n vedere faptul c n acest domeniu opereaz fapte prudeniale.
4

Pot fi exclui din domeniul de aplicare al acestei Legi model i necomercianii crora nu li se aplic n sistemul naional procedura falimentului ori care se bucur de u regim juridic aparte. Legea model nu tarteaz nici condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc creanele creditorilor pentru a putea fi nscrise n tabelul creanelor ca de pild care ar fi natura lor (comerciale, fiscale, civile) deoarece aceast lege nu are drept scop unificarea legislaiilor naionale n materie ci soluionarea problemelor de cooperare i coordonare a procedurilor simultane, de asisten juridic n amterie de faliment i nu n cele din urm de recunoatere a unei proceduri strine n statul acre a adoptat Legea model. Terminologia Legii model n conformitate cu art. 2 din legea model, termenii utilizai de Legea model au urmtoarele semnificaii: a) procedura strin este procedura colectiv , judiciar sau adminstrativ care se desfoar n conformitate cu legislaia n materie de insolven a unui stat strin, inclusiv procedura provizorie, n care bucurile i activitatea debitorului sunt supuse controlului sau supravegherii unei instane strine, n scopul reorganizrii sau lichidrii activitii acelui debitor; n literatura de specialitate s-a apreciat c aceast definiie sumar are meritul de a fi concis i de a identifica n mod satisfctor elementele eseniale ale procedurii insolvenei: - caracterul colectiv al procedurii, presupunnd participarea i concursul tuturor creditorilor debitorului; - controlul judiciar asupra procedurii i asupra bunurilor din averea debitorului; - existena celor dou alternative definitorii pentru procedurile moderne, constnd fie n reorganizarea afacerii debitorului, fie n lichidarea bunurilor din averea debitorului.

b) procedura strin principal este procedura strin de insolven care se desfoar n statul n care se situaz centrul principalelor interese ale debitorului; c) procedura strin secundar (non-main foreign proceeding) este procedura strin de insolven, alta dect cea principal, care se desfoar n statul n care debitorul i are stabilit un sediu, n sensul prevzut de lit. f); Termenul utilizat n Legea model, non-main foereign proceeding (procdure trangre non-principale) s-ar traduce direct prin procedur strin neprincipal. Acest termen ar avea avantajul de a evita orice confuzii privind raportul dintre cele dou proceduri. Existena unei proceduri strine neprincipale nu etse legat de existena unei proceduri strine principale, astfel nct ea nu are caracter secundar sau accesoriu dect prin raportare la caracterul secundar al sediului debitorului. Am optat ns pentru utilizarea sintagmei procedur secundar ntruct aceasta este utilizat i n cuprinsul Regulamentului 1346/2000 al Uniunii Europene, iar legiuitorul romn, adoptnd Legea model, prin Legea 637/2002, a adoptat aceeai terminologie. Definiia dat de Lege procedurii strine secundare nu are inciden asupra dispoziiilor sale potrivit crora o procedur poate fi deschis i n statul n care debitorul are anumite bunuri (art. 28). Cu toate acestea, o procedur deschis n considerarea unui astfel de criteriu poate avea efecte numai asupra acelor bunuri, iar dac administrarea lor ntr-o alt procedur este necesar, aceast chestiune cu aspect transfrontalier trebuie tratat ca o problem de cooperare i coordonare internaional (art. 25-27 din Lege). Legea model utilizeaz drept criteriu de distincie ntre cele dou proceduri noiunea de centru principal de interese, aceeai cu cea utilizat de art. 3 din regulamentul 1346/2000 al Uniunii Europene. d) reprezentant strin este persoana fizic sau juridic, incluznd persoanele desemnate cu titlu provizoriu, autorizate, n cadrul unei proceduri

strine, s administreze reorganizarea sau lichidarea bunurilor i a activitii debitorului sau s acioneze ca reprezentant al unei proceduri strine. Consecvent principiului respectrii diferenelor dintre sistemele naionale de drept, definiia se limiteaz la a caracteriza funcia prin trsturile ei principale (mod de numire, atribuii, etc.), evitnd s utilizeze vreuna din denumirile utilizate ntr-un anumit sistem naional pentru a nu ridica n mod inutil bariere terminologice care s mpiedice cooperarea internaional. Din aceast definiie se desprind urmtoarele idei: - reprezentantul strin poate fi o persoan fizic sau, n msura n care legea strin permite, i una juridic, situaie n care ea va fi reprezentat printr-o persoan fizic, mputernicit n condiiile legii strine; - reprezentantul strin trebuie s fie numit i mputernicit de autoritatea administrativ sau instana judectoreasc care exercit controlul asupra procedurii. Aceast mputernciire sau numire poate fi fcut i numai cu titlu provizoriu (Legea model are n vedere aici posibilitatea existenei, n unele legislaii naionale, a unei proceduri cu caracter interimar, provizoriu, pn la emiterea unei hotrri de confirmare a continurii procedurii); - funciile ce revin reprezentantului strin sunt fie de a administra, fie de a lichida averea debitorului, fie de a aciona ca reprezentant al procedurii strine; (este prevzut astfel i posibilitatea numirii ad-hoc a unui reprezentant, numai pentru necesitile reprezentrii procedurii n strintate). - reprezentantul strin este reprezentant al procedurii i nu al debitorului sau al creditorului; O definiie asemntoare este dat i n Model International Insolvency Cooperation Act (MICA). Potrivit acesteia, reprezentantul strin este o persoan care, indiferent de denumire, este mputernicit, n conformitate cu legea unei ri care se afl n afara acestei jurisdicii, s ndeplineasc funcii n legtur cu o procedur strin, care sunt echivalente celor ndeplinite de un trustee, liquidator, administrator, sequestrator, receiver,
7

receiver-manager sau alt reprezentant al debitorului sau al averii debitorului n aceast jurisdicie. Legitimarea reprezentanilor strini n faa instanei competente din statul care a adoptat Legea model se face cu o copie certificat a hotrrii prin care au fost numii sau un certificat emis de instana competent s administreze procedura n statul strin (art. 15). e) tribunalul strin este orice autoritate, judiciar sau de alt fel, competent pentru a controla i supraveghea o procedur strin; Aceast instan va fi determinat potrivit legii care reglementeaz procedura n statul care a adoptat Legea model (art. 4) i va putea fi fie o instan judectoreasc, fie o alt autoritate competent s ndeplineasc aceste atribuii n cadrul procedurii. Atribuiile vizate de lege stat care adopt Legea model. f) sediul (stabilimentul) este orice punct de lucru (loc de operaiuni) n care debitorul exercit, cu mijloace umane i materiale i cu caracter netranzitoriu, o activitate economic. n privina cooperrii i recunoaterii internaionale vor fi exercitate de autoritatea competent potrivit legii fiecrui

Interpretarea legii Legea model consacr principiul supremaiei conveniilor internaionale la care un stat este parte asupra legislaiei interne cum de altfel dispune i art. 10 din Legea nr. 105/1992 privind reglementarea raporturilor de Drept internaional privat. n acest sens, art. 3 din legea model privind falimentul transfrontalier, dispune c atunci cnd prevederile ei sunt n contracdicie cu documentele internaionale la care statul care a adoptat-o este parte, se vor aplica dispoziiile tratatelor sau conveniilor internaionale respective.
8

Prin art. 8, Legea model prevede c n interpretarea legii trebuie s se in cont de caracterul i originea ei internaional ca i de necesitatea promovrii uniformitii de aplicare a dispoziiilor legii i de respectarea bunei-cuviine. Pebtru a asigura o armonizare a Legii model, secretarul Comisiei Naiunilor Unite pentru dreptul comerului internaional (UNCITRAL) public periodic sumarul deciziilor judiciare care interpreteaz conveniile i legile tip care pot fi consultate de oricine este interesat.

Autorizarea reprezentantului statului care adopt Legea model n scopul acionrii ntr-un stat strin Legea model prin art. 5 dispune c reprezentantul statului care a adoptat-o este abilitat s acioneze ntr-un stat strin ca reprezentant al procedurii deschise n primul stat n condiiile stabilite de legea strin aplicabil. n practic s-a constatat, n unele state c lipsa unei astfel de autorizri este un imptediment n coordonarea activitilor judiciare n ceea ce privete insolvena internaional i pentru aceasta, dispoziiile art. 5 sunbliniaz c autorizarea reprezentantului statului care adopt Legea model n vederea acionrii pe teritoriul altui stat se va putea face numai n limitele legii acelui stat, ns indiferent de adoptarea n acesta a Legii model

Reglementarea accesului reprezentanilor i al ceditorilor strini la instanele competente din statul care a adoptat Legea model. Potrivit Legii model, reprezentantul statului strin are drept de acces n mod direct la instanele competente din statul care a adoptat Legea model. Aceast

calitate i drept procesual, presupune dobndirea de ctre reprezentantul strin, a calitii procesuale active pentru: - a introduce o cerere de deschidere a procedurii n conformitate cu dispoziiile legii statului care a adoptat Legea model n msura n care toate celelalte dispoziii necesare deschiderii unei asemenea proceduri sunt ndeplinite potrivit acestei legi. - a participa n cadrul unei proceduri care a fost deja deschis mpotriva debitorului, potrivit legislaiei statului care a adoptat Legea model, dar numai din momentul recunoaterii procedurii strine pe care o reprezint - a formula n faa instanei competente din statul care a adoptat legea model o cerere de recunoatere a procedurii strine n care acesta a fost desemnat - a solicita instanei s ncuviineze la dat formulrii cererii de recunosterii a procedurii strine sau n cursul soluionrii acesteia precum i ulterior recunoaterii procedurii strine principale, msuri cu executare vremelnic, n msura n care acestea sunt necesare pentru protejarea bunurilor debitorului sau a intereselor creditorilor - a formula acele aciuni de anulare a actelor juridice ncheiate de debitor n dauna creditorilor si cu care este mputernicit reprezentantul unei proceduri n condiiile stabilite de legea statului care a adoptat Legea model dar numai de la data recunoaterii procedurii strine i numai pentru bunuri care, potrivit statului care a adoptat Legea model, sunt susceptibile a fi administrate n procedura strin secundar, dac este vorba de reprezentantul unei proceduri strine secundare. A interveni n cadrul oricrei proceduri n care debitorul are calitatea de parte, n msura n care sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de legea statului care a adoptat Legea model, dar numai de la data recunoaterii procedurii strine.

10

Recunoaterea procedurii strine n lumina Legii model privind insolvena transfrontalier, nseamn a se admite pe teritoriul unui stat autoritatea unei hotrri strine i efectele juridice pe care aceasta le are potrivit legii statului n care a fost luat. Legea model reglementeaz doar acele situaii n care reprezentantul strin urmrete recunoaterea unei proceduri strine pe teritoriul statului care a adoptat Legea model. Recunoaterea n strintate a unei proceduri naionale deschise n statul care a adoptat Legea model, va fi supus tratatelor internaionale ncheiate de acel stat fie prevederilor Legii model, eventual adoptate de ctre statul strin, fie principiului reciprocitii de tratament juridic. n conformitate cu dispoziiile art. 16 din Legea model, procedura strin va fi recunoscut n statul care a adoptat Legea model n situaia n care ndeplinete cumultaiv urmtoarele condiii: - procedura strin este acea procedur prevzut la art. 2 lit. a adic este o procedur colectiv, judiciar sau administrativ, derulat n conformitate cu legislaia n materie de insolven a unui stat strin inclusiv procedura provizorie n care bunurile i activitatea debitorului sunt supuse controlului ori supravegherii unei instane strine n scopul reorganizrii sau lichidrii activitii acelui debitor - reprezentantul strin care solicit recunoaterea este acea persoan sau autoritate prevzut la art. 2 lit. d, persoan fizic sau juridic, incluznd persoanele desemnate cu titlu provizoriu, autorizate n cadrul unei proceduri strine s administreze reorganizarea sau lichidarea bunurilor i a activitii debitorului sau s acioneze ca reprezentant al unei proceduri strine - cererea de recunoatere ndeplinete condiiile de form stabilite de art, 15 al. 2 din Legea model

11

Refuzul recunoaterii unuei proceduri strine. Excepia de ordine public Statul care a adoptat Legea model poate refuza recunoaterea unei proceduri strine n situaia n care aceasta ncalc n mod manifest dispoziiile de ordine public ale acestui stat.

Cooperarea cu instane i reprezentani strini Potrivit dispoziiilor Legii model, cooperarea internaional are drept scop s permit tribunalelor i administratorilor din statul strin i din cel care a adoptat Legea model, unor anumite entiti i persoane implicate n procedur s dea maxim eficien procedurilor respective. Art. 27 precizeaz, dar ntr-un mod exhaustiv, principalele forme de cooperare astfel nct cooperarea prevzut de art, 25 i 26 poate fi pus n aplicare prin oricare mijloace adecvate, precum: - desemnarea unei persoane sau a unui organ care s acioneze potrivit indicaiilor instanei - coordonarea administrrii i supravegherii bunurilor i activitii debitorului - aprobarea sau punerea n aplicare de ctre instane a acordurilor de coordonare a procedurilor - coordonarea procedurilor concomitente privitoare la aceiai debitori

Proceduri concomitente n conformitate cu prevederile art. 28 din Legea model, dup recunoaterea unei proceduri strine principale, deschiderea procedurii prevzute de legea statului care a adoptat legea model mpotriva aceluiai debitor se poate realiza n
12

conditiile prevzute de aceasta lege doar daca debitorul are bunuri in acelasi stat . Articolul 29 reglementeaza coordonarea procedurii prevazuta de legea statului care a adoptat legea model si a procedurii straine. In situatia in care o procedura straina si procedura prevazuta de statul care a adoptat legea model se desfasoara concomitent cu privire la acelasi debitor se va proceda astfel: a) atunci cand cereea de recunoastere a procedurii straine este formulata ulterior deschiderii procedurii prevazute de legea statului care a adoptat legea model : - orice masura cu executare vremelnica incuviintata in temeiul art.19 sau 21 va trebui sa fie compatibila cu prevederile procedurii prevazute de legea statului care a adoptat legea model. - art. 20 nu se aplica in masura in care procedura straina este recunoscuta ca procedura straina principala; b) atunci cand cererea de recunoastere a procedurii straine este admisa ori numai formulata anterior deschiderii procedurii prevazute de legea statului care a adoptat legea model : - orice masura cu executare vremelnica, incuviintata in temeiul art. 19 sau 21 va fi reexaminata de instanta care va dispune modificarea sau incetarea acesteia, daca este incompatibila cu dispozitiile procedurii prevazuta de legea statului care a adoptat legea model; - in masura in care procedura straina este recunoscuta ca procedura straina principala se va dispune, in conformitate cu prevederile art.20 alin 1, modificarea si incetarea masurilor de suspendare ori de oprire prevazutae la art. 20 alin 2 daca sunt incompatibile cu desfasurarea procedurii prevazute de legea statului care a adoptat legea model; c) atunci cand se va decide asupra incuviintarii respectiv a modificarii sau prelungirii duratei masurilor cu executare vremelnica incuviintate
13

reprezentantului unei proceduri straine secundare, instanta se va asigura ca potrivit legii statului care a adoptat legea model aceste masuri se poarta numai asupra bunurilor susceptibile de a fi administrate in cadrul procedurii secundare ori au ca obiect numai informatii necesare in acea procedura.

Rezumat Legea model privind insolvena transfrontalier este un instrument juridic menit s asigure armonizarea reglementrilor naionale n materie care s fac posibil o administrare ct mai optim a procedurilor deschide ntr-un stat atunci cnd acestea sunt deschise ntr-un stat n timp ce o parte din averea debitorului se gsete n alte state ori o parte din creditori sunt strini, deci nu aparin jurisdiciei statului n care acestea sunt deschise. Aceast Lege model are i scopul s pun la ndemna statelor care o adopta un instrument juridic modern, apt sa solutioneze situatia de insolventa transfrontaliera si nu in ultimul rand un model pentru modernizarea propriei legislatii.

Cuvinte cheie - insolvabilitate stare a patrimoniului debitorului caracterizat in depasirea valorica a activului de catre pasiv, avand drept consecinta imposibilitatea creditorilor de a cere executarea datoriilor ajunse la scadenta - insolventa comerciala stare de incetare a platilor unui comerciant - faliment procedura de executare silita cu caracter unitar corectiv, concursual i egalitar care priveste bunurile debitorului comun al mai ultor creditori in vederea indestularii acestora

14