INSTITUTUL DE PROIECTRI PENTRU

INSTALAII PETROLIERE

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

PROCEDUR DE SISTEM

A P R O B A T,
DIRECTOR GENERAL
Ing. Florin ENE

Cod : PSI-09-00
Exemplar nr.:

Revizia: 0
Nr. pagini: 8
Nume:

Elaborat
Verificat
Avizat

Ing. Radu Munteanu

ef QA/QC Ing. Amelia Negoescu
Director RU ec. tefan Mocanu

Semntura:

Data intrrii n vigoare:

04.12.2009
Data:

26.11.2009
27.11.2009
02.12.2009

Fiier: Q/PSI/09-00
Prezentul document este un document controlat.
Acest document este proprietatea S.C. IPIP S.A. PLOIETI i nu poate fi reprodus, modificat sau
transmis, n ntregime sau parial, dect cu aprobarea scris a proprietarului.

Procedur de sistem

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

1.

Cod: PSI-09-00
Rev: 0
Pag:
2

din: 8

SCOP
Prezenta procedur stabilete responsabilitile i procesul prin care sunt eliminate
cauzele neconformitilor sau ale potenialelor neconformiti depistate la
produsele, serviciile, procesele i sistemul integrat de management din IPIP S.A.,
n scopul de a preveni reapariia respectiv apariia acestora.

2.

DOMENIUL DE APLICARE
Prezenta procedur se aplic pentru situaiile cnd sunt depistate neconformiti sau
poteniale neconformiti la produse, procese, serviciile furnizate i la sistemul
integrat de management (calitate-mediu-OH&S).

3.

DEFINIII I PRESCURTRI

3.1

Definiii

3.1.1.

Aciune corectiv

3.1.2.

Aciune preventiv

3.1.3.

Cauza
neconformitii

3.1.4.

Iniiatorul RNACP
(Emitentul)

3.1.5.

Manager
responsabil

3.1.6.
3.1.7.

Neconformitate
Raport de
neconformitate i
aciune
corectiv/preventiv
(RNACP)

Fiier:Q/PS/09-00

Aciune de eliminare a cauzei(lor) unei neconformiti

detectate sau a altei situaii nedorite, existente, n
scopul prevenirii reapariiei acesteia.
NOT: Exist o deosebire ntre corecie i aciune
corectiv:
- corecia se refer la reparare, la reprelucrare sau
la reglare i implic tratarea unei neconformiti
existente.
Aciune de eliminare a cauzei unei neconformiti
poteniale sau a altei posibile situaii nedorite, n
scopul prevenirii apariiei acesteia
Deficien fundamental care conduce la apariia unei
neconformiti i care trebuie eliminat pentru a
preveni reapariia acelei neconformiti i a altora
similare.
Orice persoan din IPIP S.A. care identific o
neconformitate, reclamaie sau o situaie nedorit i
iniiaz un RNACP
Persoan care are responsabilitatea i autoritatea de a
ndeplini / implementa o aciune, activitate sau proces
(include i Project Manageri)
Nendeplinirea unei condiii specificate
Document prin care se iniiaz, se analizeaz i se
urmrete rezolvarea unei neconformiti, aciuni
corective sau preventive

Procedur de sistem

Cod: PSI-09-00

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

Rev: 0
Pag:
3

3.2

Prescurtri

3.2.1
3.2.2
3.2.3
3.2.4
3.2.5
3.2.6

ACP
- Aciune corectiv / preventiv.
QA
- Quality Assurance (Asigurarea Calitii)
QA/QC - Quality Assurance / Quality Control
RNACP - Raport de neconformitate i aciune corectiv/preventiv
SIM
- Sistemul integrat de management
SSO (OH&S n englez) - Sntate i securitate ocupaional

4.

din: 8

DOCUMENTE DE REFERIN. FORMULARE

4.1 Documente de referin

Numr document

4.1.1 SR EN ISO 9000:2006

Titlu document

Sisteme de management al calitii.

Principii fundamentale i vocabular.
Sisteme de management al calitii. Cerine.

4.1.2 SR EN ISO 9001:2008

cap. 8.5.2 i 8.5.3
4.1.3 SR EN ISO 14001:2005
cap. 4.5.3
4.1.4 SR OHSAS 18001:2008
cap. 4.5.3.2
4.1.5 MSIM

Sisteme de management de mediu. Cerine cu ghid

de utilizare.
Sisteme de management al sntii i securitii
ocupaionale. Cerine.
Manual Sistemului Integrat de Management .

4.1.6 PSI-01-00
4.1.7 PSI-11-00
4.1.8 PSI-12-00

Analiza efectuat de management

Controlul nregistrrilor
Audit intern

4.2 Formulare
4.2.1 Raport de neconformitate i aciune corectiv/preventiv, cod: 04.404R-09-0 (vezi
Anexa 1).

Fiier:Q/PS/09-00

Procedur de sistem

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

Cod: PSI-09-00
Rev: 0
Pag:
4

din: 8

5. PROCEDURA
5.1

Generaliti

5.1.1 Procesul Aciuni corective/ preventive (ACP) va fi iniiat atunci cnd o situaie
necesit o investigaie pentru a determina dac se impune o aciune corectiv sau
preventiv.
5.1.2 Amploarea aciunilor corective/ preventive care urmeaz s fie ntreprinse este
analizat i stabilit de managerii responsabili pentru a fi corespunztoare
importanei problemelor care le implic, a impactului asupra mediului sau a
riscurilor OH&S ntlnite.
5.1.3 Aciunile corective sunt iniiate, dar fr a fi limitativ, ca rezultat al constatrilor din
urmtoarele surse:
Evaluarea respectrii politicii i a obiectivelor referitoare la calitate mediu
OH&S;
Neconformiti identificate n timpul auditurilor interne i externe ale SIM;
Hotrri rezultate n urma analizelor eficacitii SIM, efectuate de
managementul executiv;
Feedback de la client, inclusiv reclamaii;
Probleme referitoare la desfurarea proceselor, identificate de angajai;
Analize ale tendinelor semnificative rezultate din rapoartele de neconformitate.
5.1.4 Aciunile preventive vor fi iniiate de directorii executivi i manageri n cadrul
edinelor de analiz (vezi i procedura Analiza efectuat de management cod
PSI-01-00), n care se determin neconformitile poteniale i se evalueaz
necesitatea de aciuni pentru a preveni apariia neconformitilor.
Datele pentru analize pot proveni, fr a fi limitativ, din urmtoarele surse:

Sesizri i comentarii de la client;

Rapoarte ale auditurilor interne i externe;
Inspecii ale organismelor de control abilitate;
Propuneri de mbuntire.

Fiier:Q/PS/09-00

Procedur de sistem

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

5.2

Cod: PSI-09-00
Rev: 0
Pag:
5

din: 8

Descrierea Procesului
O aciune corectiv/ preventiv este iniiat i documentat prin completarea
formularului Raport de neconformitate i aciune corectiv/preventiv (vezi
Anexa 1), n conformitate cu prezenta procedur.

5.2.1

Iniiatorul de ACP:

5.2.1.1 Identific necesitatea desfurrii unei aciuni corective/ preventive.

5.2.1.2 Procur un formular de RNACP de la Responsabilul QA sau prin reeaua
intranet i completeaz rubrica 5 (Descrierea neconformitii).
5.2.1.3 Transmite RNACP la Responsabilul QA.
5.2.2

Responsabilul QA:

5.2.2.1 Completeaz rubricile 1, 2, 3 i 4A, 4B;

5.2.2.2 nregistreaz RNACP n Registrul de eviden RNACP, pstrat electronic, pe
domenii;
5.2.2.3 Anun, dac este cazul, responsabilul de mediu sau OH&S;
5.2.2.4 Transmite RNACP la Managerul responsabil.
5.2.3

Managerul responsabil:

Analizeaz RNACP pentru a determina dac aciunea corectiv sau preventiv

este necesar.
5.2.3.1 Dac ACP nu este considerat necesar, Managerul responsabil completeaz
rubricile: 6C, cu prezentarea motivului pentru care aciunea nu este necesar,
6G cu nume, semntura, data i returneaz RNACP la Responsabilul QA n
maxim 10 zile lucrtoare.
Se trece la pasul de la par. 5.2.8.2.
5.2.3.2 Dac ACP este considerat necesar, Managerul responsabil efectueaz
urmtoarele:
5.2.3.2.1 Investigheaz i determin cauza(ele) neconformitii sau analizeaz
aciunea preventiv i completeaz rubrica 6A din formular.
5.2.3.2.2 Stabilete dac este util o aciune imediat i ia msurile necesare pentru a
preveni sau a diminua eventualele pierderi/daune. Completeaz rubrica 6 B1.
5.2.3.2.3 Numete responsabilul pentru rezolvarea problemei (n rubrica 6E - nume)
5.2.3.2.4 Transmite RNACP la Responsabilul desemnat.
5.2.4

Responsabilul desemnat:

5.2.4.1 Determin aciunile pentru eliminarea cauzei(lor) profunde a neconformitii

(dac exist), lund n considerare importana problemei i a potenialelor riscuri
pe care le implic i documenteaz aciunile propuse n rubrica 6C din formular.
5.2.4.2 Analizeaz dac aciunea poate introduce un potenial risc (n rubrica 6D).
5.2.4.3 Propune n rubrica 6F un termen de finalizare a aciunii i completeaz sub
rubrica 6E cu semntura sa i data.
5.2.4.4 Transmite RNACP la Managerul responsabil.

Fiier:Q/PS/09-00

Procedur de sistem

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

5.2.5

Cod: PSI-09-00
Rev: 0
Pag:
6

din: 8

Managerul responsabil:

5.2.5.1 Analizeaz aciunile propuse dac sunt complete i fezabile.

5.2.5.1.1 Dac aciunile sunt satisfctoare, semneaz n rubrica 6G.
5.2.5.1.2 Dac aciunile nu sunt satisfctoare, returneaz RNACP pentru completarea
sau modificarea aciunii propuse.
5.2.5.2 Transmite RNACP, pentru aprobarea aciunii, efului de departament sau
directorului executiv.
5.2.6

eful de departament sau directorul executiv:

5.2.6.1 Analizeaz aciunile propuse i procedeaz astfel:

5.2.6.1.1 Dac aciunile sunt satisfctoare, aproba prin semntur, n caseta 7;
5.2.6.1.2 Dac aciunile nu sunt satisfctoare, returneaz RNACP pentru completarea
sau modificarea aciunii propuse.
5.2.7

Managerul responsabil:

5.2.7.1 Dup aprobarea RNACP, transmite o copie la Responsabilul desemnat;

5.2.7.2 Pstreaz originalul pn la finalizarea implementrii aciunii.
5.2.8

Responsabilul desemnat:

5.2.8.1 Execut aciunile corective/preventive stabilite pentru eliminarea cauzei(lor)

neconformitii, avnd n vedere toate modificrile care trebuie fcute la
procese, proceduri, desene i alte documentaii.
5.2.8.2 Prezint Managerului responsabil, la termenul de finalizare stabilit, dovezile
obiective ale ndeplinirii aciunilor.
5.2.9

Managerul responsabil:

5.2.9.1 Verific aciunile ntreprinse dac sunt complete i eficace.

5.2.9.1.1 Dac aciunile nu sunt eficace, returneaz RNACP responsabilului desemnat,
cu prezentarea motivului la rubrica 8 (8A , 8B, 8C), fr semntur;
5.2.9.1.2 Dac aciunile sunt eficace, completeaz pe originalul RNACP rubrica 8 (8A,
8D) i semneaz pentru confirmarea finalizrii aciunii.
5.2.9.2 Transmite RNACP completat la Responsabilul QA (n original).
5.2.9.3 Comunic persoanelor interesate rezultatele aciunilor ntreprinse.
5.2.10 Responsabilul QA:
5.2.10.1 Primete RNACP, verific dac este completat corespunztor i l pstreaz n
dosarul Neconformiti.
5.2.10.2 Consemneaz n Registrul de eviden RNACP rezolvarea neconformitii.
5.2.10.3 Pstreaz RNACP pentru 5 ani la compartimentul QA, dup care l poate
distruge.
5.2.10.4 Informeaz eful direct despre stadiul ACP.
5.2.11 Reprezentantul Managementului:
5.2.11.1 Aprob ACP referitoare la neconformiti ale SIM.
5.2.11.2 Informeaz top managementul despre situaia ACP ntreprinse.

Fiier:Q/PS/09-00

Procedur de sistem

ACIUNI CORECTIVE I PREVENTIVE

Cod: PSI-09-00
Rev: 0
Pag:
7

din: 8

6. RESPONSABILITI
6.1

Managerul responsabil

6.1.1 Analizeaz RNACP i stabilete necesitatea iniierii de ACP.

6.1.2 Stabilete dac este util o aciune imediat i ia msurile necesare pentru a
preveni sau a diminua eventualele pierderi.
6.1.3 Investigheaz i determin cauza(ele) neconformitii sau analizeaz aciunea
preventiv.
6.1.4 Avizeaz ACP i termenul propus pentru rezolvare.
6.1.5 Transmite RNACP responsabilului desemnat pentru rezolvarea aciunii.
6.1.6 Analizeaz aciunile ntreprinse i verific dac sunt eficace.
6.1.7 Confirm/ aprob rezolvarea ACP, prin semntur.
6.1.8 Transmite formularul de RNACP completat la Responsabilul QA (n original).
6.2 Reprezentantul Managementului
6.2.1 Informeaz managementul de la cel mai nalt nivel despre situaia ACP
ntreprinse.
6.2.2 Aprob ACP referitoare la neconformiti ale SIM.
6.3 Responsabilul desemnat
6.3.1 Propune aciunile pentru eliminarea cauzei(lor) profunde a neconformitii.
6.3.2 Implementeaz ACP.
6.3.3 Completeaz formularul de RNACP i l transmite Managerului responsabil.
6.4

Iniiatorul de AC/P

6.4.1 Identific necesitatea iniierii de ACP.

6.4.2 Completeaz i transmite RNACP la Responsabilul QA.
6.5.

Responsabil QA

6.5.1
6.5.2
6.5.3
6.5.4

nregistreaz RNACP n Registrul de eviden RNACP.

Verific implementarea ACP n cadrul auditurilor interne.
Pstreaz RNACP la compartimentul QA.
Prezint Reprezentantului Managementului rapoarte referitoare la stadiul ACP.

7. NREGISTRRI
7.1 Raport de neconformitate i aciune corectiv/ preventiv, completat pstrat 5 ani
la compartimentul QA, dup care se poate distruge.
7.2 Registrul de eviden RNACP pstrat permanent la compartimentul QA.

8. ANEXE
8.1 Anexa 1 - Formular Raport de neconformitate i aciune corectiv/ preventiv.

Fiier:Q/PS/09-00