HGO621/2014

ID intern unic: 353923

Fia actului juridic

Republica Moldova
GUVERNUL
HOTRRE Nr. 621
din 21.07.2014
privind angajarea rspunderii asupra
proiectului de lege pentru modificarea i
completarea unor acte legislative
Publicat : 21.07.2014 n Monitorul Oficial Nr. 206-208

art Nr : 615

n temeiul art.1061 alin.(1) din Constituia Republicii Moldova i al art.119 din Regulamentul
Parlamentului, adoptat prin Legea nr. 797-XIII din 2 aprilie 1996 (republicat n Monitorul Oficial
al Republicii Moldova, 2007, nr.50, art.237), cu modificrile i completrile ulterioare, Guvernul
HOTRTE:
1. Se aprob proiectul de lege pentru modificarea i completarea unor acte legislative.
2. Se declar angajarea rspunderii politice a Guvernului asupra proiectului de lege menionat,
care se prezint Parlamentului pentru a fi supus procedurii prevzute n art. 1061 din Constituia
Republicii Moldova.
PRIM-MINISTRU

Iurie LEANC

Nr. 621. Chiinu, 21 iulie 2014.

Proiect
PARLAMENTUL REPUBLICII MOLDOVA
LEGE
pentru modificarea i completarea unor acte legislative
Prezenta lege organic este adoptat n temeiul prevederilor art.1061 din Constituie, prin
angajarea rspunderii Guvernului fa de Parlament.

Art. I. Legea instituiilor financiare nr. 550-XIII din 21 iulie 1995 (republicat n Monitorul
Oficial al Republicii Moldova, 2011, nr.78-81, art. 199), cu modificrile i completrile ulterioare,
se modific i se completeaz dup cum urmeaz:
1. Articolul 3:
la noiunea achizitor potenial, dup cuvintele s depeasc nivelul de se introduce sintagma
5%, 10%,;
la noiunea cot substanial, sintagma de 5% se substituie cu sintagma de 1%.
2. La articolul 6 alineatul (1) litera d), cifra 5 se substituie cu cifra 1.
3. La articolul 10 alineatul (1) litera f) i articolul 16, cuvntul substaniale se substituie cu
textul ce reprezint 25 % i mai mult.
4. La articolul 15, alineatul (1) va avea urmtorul cuprins:
(1) Fr permisiunea prealabil scris a Bncii Naionale:
a) nici un achizitor potenial nu poate s dobndeasc, prin nici o modalitate, o cot substanial n
capitalul social al bncii ori s i majoreze cota substanial astfel nct proporia drepturilor sale de
vot sau a cotei de participare n capitalul social s ating ori s depeasc nivelul de 5%, 10%,
20%, 33% sau 50% ori astfel nct banca s devin o sucursal a sa;
b) nici o persoan nu poate s dobndeasc, individual sau concertat, prin nici o modalitate, o cot
n capitalul social al bncii asupra creia au devenit incidente prevederile alin.(2);
c) nici un deintor de cot n capitalul social al bncii nu poate aduce ca aport la capitalul social
al unei societi comerciale aciunile bncii.
5. Articolul 152 se completeaz cu alineatul (11) cu urmtorul cuprins:
(11) Pentru solicitarea permisiunii prevzute la art.15 alin.(1) lit. b) i c) persoana, cu excepia
achizitorului potenial, prezint documentele i informaiile relevante, conform actelor normative
ale Bncii Naionale, care vor fi examinate n termenele prevzute la alin. (3)-(9). n cazul
dobndirii unei cote n capitalul bncii inferioare celei substaniale, la evaluarea persoanei Banca
Naional va ine cont de prevederile art.153 alin.(1) lit. a), e) i f), alin. (2)-(4), (6) i (7).
6. La articolul 154 i articolul 155 alineatul (1), sintagma de 5% se substituie cu sintagma de
1%, 5%, 10%.
7. La articolul 24 alineatul (4) i articolul 37 alineatul (2), cuvntul substanial se substituie cu
sintagma n mrime de 5% i mai mult.
8. Articolul 28:
la alineatul (7) litera a), sintagma 15% se substituie cu sintagma 5%;
la alineatul (8), dup cuvintele persoanelor juridice se introduc cuvintele , cu excepia
bncilor;

alineatul (9) se abrog.

9. Articolul 31:
la alineatul (1), cuvntul substaniale se substituie cu sintagma n mrime de 5% i mai mult;
la alineatul (2), cuvintele n care banca are o cot substanial se substituie cu cuvintele asupra
creia banca exercit controlul.
10. La articolul 33, alineatul (2) se completeaz n final cu urmtoarea propoziie: Conductorul
organului executiv i membrii consiliului snt responsabili pentru corectitudinea i veridicitatea
rapoartelor prezentate la Banca Naional conform cerinelor menionate.
Art. II. Articolul 8 din Legea nr. 449-XV din 30 iulie 2001 cu privire la gaj (Monitorul Oficial
al Republicii Moldova, 2001, nr. 120, art. 863), cu modificrile i completrile ulterioare, se
completeaz cu alineatul (51) cu urmtorul cuprins:
(51) Cota substanial de aciuni ale bncilor din Republica Moldova poate constitui obiect al
gajului doar cu permisiunea prealabil a Bncii Naionale a Moldovei.
Art. III. Codul penal al Republicii Moldova nr.985-XV din 18 aprilie 2002 (republicat n
Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr.72-74, art.195), cu modificrile i completrile
ulterioare, se modific i se completeaz dup cum urmeaz:
1. Se completeaz cu articolul 13413 cu urmtorul cuprins:
Articolul 13413. Administrator al bncii
Prin administrator al bncii, n sensul art. 191 alin. (21), art. 197 alin. (3), art. 2391 alin. (2) i art.
2392, se nelege persoana definit astfel prin Legea instituiilor financiare nr. 550-XIII din 21 iulie
1995.
2. Articolul 191:
se completeaz cu alineatul (21) cu urmtorul cuprins:
(21) Delapidarea averii strine svrit de administratorul unei bnci,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
3 la 7 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani.;
n dispoziia alineatului (3), sintagma alin. (1) sau alin. (2) se substituie cu sintagma alin. (1)(21);
n dispoziia alineatelor (4) i (5), sintagma alin. (1), (2) sau (3) se substituie cu sintagma alin.
(1)-(21) sau (3).
3. Articolul 197 se completeaz cu alineatul (3) cu urmtorul cuprins:
(3) Distrugerea sau risipirea bunurilor bncii de ctre administratorul acesteia n procesul de
administrare,

se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 1000 uniti convenionale sau cu nchisoare de

pn la 5 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 8 ani.
4. Articolele 238 i 239 vor avea urmtorul cuprins:
Articolul 238. Dobndirea creditului, mprumutului sau
despgubirii/indemnizaiei de asigurare
prin nelciune
(1) Prezentarea cu bun tiin a unor informaii false n scopul obinerii unui credit, mprumut
sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare sau majorrii sumei acestora, sau obinerii unui credit
sau mprumut n condiii avantajoase, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare,
organizaiei financiare nebancare, asociaiei de economii i mprumut sau asigurtorului daune n
mrime mai mare sau egal cu 500 uniti convenionale,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1500 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
2 la 6 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la 3 la 8 ani
cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen
de pn la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei
juridice.
Articolul 239. nclcarea regulilor de creditare,
politicilor de acordare a mprumuturilor
sau regulilor de acordare a despgubirii/
indemnizaiei de asigurare
(1) Acordarea unui credit, mprumut sau despgubirii/indemnizaiei de asigurare cu nclcarea
intenionat a legii, regulilor de creditare, politicilor de acordare a mprumuturilor sau normelor de
pruden financiar, dac prin aceasta au fost cauzate instituiei financiare, organizaiei financiare
nebancare, asociaiei de economii i mprumut sau asigurtorului daune n mrime mai mare sau
egal cu 500 uniti convenionale,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 2 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani.
(2) Aceleai aciuni care:

a) au cauzat instituiei financiare, asociaiei de economii i mprumut, organizaiei financiare

nebancare sau asigurtorului daune n proporii deosebit de mari;
b) au condus la insolvabilitatea instituiei financiare, asociaiei de economii i mprumut,
organizaiei financiare nebancare sau asigurtorului,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
2 la 7 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani.
5. Se completeaz cu articolele 2391 i 2392 cu urmtorul cuprins:
Articolul 2391. Gestiunea defectuoas
sau frauduloas a bncii
(1) Nentreprinderea aciunilor necesare prevzute de lege, de hotrrile Bncii Naionale a
Moldovei i de statutul bncii, n situaia nregistrrii pierderilor financiare sau existenei pericolului
unor asemenea pierderi, de ctre membrii organelor de conducere sau acionarii acesteia,
se pedepsete cu amend n mrime de la 400 la 800 uniti convenionale sau cu nchisoare de pn
la 1 an, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 3 ani.
(2) Falsificarea sau nimicirea documentelor bancare, inducerea n eroare, prezentarea sau
utilizarea unor date false, distorsionarea sau tinuirea datelor veridice de ctre administratorul
bncii, n procesul de administrare a bncii,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 500 la 1000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani.
Articolul 2392. Obstrucionarea supravegherii bancare
Svrirea de ctre acionarul, administratorul sau oricare alt angajat al bncii a uneia dintre
urmtoarele fapte:
a) nu rspunde la solicitrile de informaii ale Bncii Naionale a Moldovei, n modul prevzut de
aceasta, n scopul exercitrii competenelor sale prevzute de lege;
b) transmite rapoarte sau informaii eronate Bncii Naionale a Moldovei, nu asigur
implementarea msurilor corective, de remediere sau a restriciilor impuse de Banca Naional a
Moldovei;
c) mpiedic efectuarea inspeciilor Bncii Naionale a Moldovei sau a verificrilor auditorului
sau refuz s prezinte documentele necesare inspeciilor i verificrilor;
d) obstrucioneaz n orice alt mod exercitarea supravegherii de ctre Banca Naional a
Moldovei,

se pedepsete cu amend de la 400 la 800 uniti convenionale sau cu nchisoare de la 6 luni la 1

an.
6. Articolul 2451 va avea urmtorul cuprins:
Articolul 2451. Manipularea pe piaa valorilor mobiliare
(1) Aciunile de manipulare, n proporii mari, pe piaa valorilor mobiliare prin:
a) tranzacii sau ordine de tranzacionare care ofer sau pot oferi informaii false sau care induc n
eroare n legtur cu cererea, oferta sau preul valorilor mobiliare; care menin, prin aciunea unei
sau a mai multor persoane ce activeaz mpreun, preul unuia sau al mai multor valori mobiliare la
un nivel anormal ori artificial;
b) tranzacii sau ordine de tranzacionare care presupun procedee fictive sau orice alt form de
nelciune;
c) difuzarea i/sau rspndirea, prin intermediul mijloacelor de informare n mas, inclusiv
Internet sau prin orice alt mijloc, a informaiilor care ofer sau pot oferi informaii false sau care
induc n eroare asupra valorilor mobiliare, inclusiv difuzarea i/sau rspndirea zvonurilor i tirilor
false sau care induc n eroare,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 2 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 2000 la 4000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
1 la 6 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 4000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
7. Articolul 2452:
titlul va avea urmtorul cuprins:
Articolul 2452. nclcarea legislaiei la inerea
registrului deintorilor de valori
mobiliare;
la alineatul (1), prima propoziie va avea urmtorul cuprins:
(1) Accesarea de ctre persoane neautorizate a sistemelor electronice de inere a registrului
deintorilor de valori mobiliare, includerea intenionat n registrul deintorilor de valori mobiliare

a informaiilor neautentice, denaturate, false, urmat de transferul dreptului de proprietate ctre o

alt persoan, eliberarea de ctre deintorul de registru a listei acionarilor n alte cazuri dect cele
prevzute de legislaie, precum i folosirea listei acionarilor de ctre orice persoan n scopul
achiziionrii sau vnzrii de aciuni ale societii, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii
mari;
la alineatul (2), cuvintele aceeai aciune svrit se substituie cu cuvintele aceleai aciuni
svrite;
la alineatul (3), cuvintele aciunea descris se substituie cu cuvintele aciunile descrise.
8. Se completeaz cu articolele 2453 -24512 cu urmtorul cuprins:
Articolul 2453. Utilizarea abuziv a informaiilor
privilegiate pe piaa valorilor mobiliare
(1) Utilizarea de ctre orice persoan a informaiilor privilegiate cu intenia de a dobndi sau
nstrina, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, valori mobiliare la
care aceste informaii se refer, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 2000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 2 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n
mrime de la 2000 la 4000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit
activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
(2) Aceleai aciuni:
urmate de dobndirea sau nstrinarea de valori mobiliare;
care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
la 1 la 6 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
Articolul 2454. nclcarea prevederilor cu privire
la modul de ncheiere a unor tranzacii
cu bunurile societii comerciale
(1) nclcarea modului de ncheiere a tranzaciilor de proporii i/sau a tranzaciilor cu conflict de
interese n cadrul societii comerciale, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de pn la 1000 uniti convenionale sau cu nchisoare de pn
la 2 ani, n toate cazurile cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a

exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 3 ani.

(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
4 la 6 ani, n toate cazurile cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 pn la 5 ani.
Articolul 2455. Refuzul intenionat de a dezvlui
i/sau prezenta informaiile prevzute
de legislaia privind piaa financiar
nebancar sau bancar
(1) Refuzul intenionat de a dezvlui i/sau prezenta informaiile prevzute de legislaia privind
piaa financiar nebancar sau bancar, sau prezentarea intenionat a unor informaii neautentice,
denaturate sau false, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti convenionale, iar persoana juridic
se pedepsete cu amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari sau au condus la intentarea
procesului de insolvabilitate,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
1 la 6 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
Articolul 2456. Practicarea activitilor profesioniste
pe piaa financiar nebancar fr
licen
(1) Practicarea activitilor profesioniste pe piaa financiar nebancar fr licen, dac aceste
aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 2000 uniti convenionale cu (sau fr) privarea de
dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5
ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei
juridice.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a

exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu

amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
Articolul 2457. nclcarea cerinelor privind activitatea
profesionist pe piaa financiar nebancar
(1) Nerespectarea de ctre participantul profesionist la piaa financiar nebancar a condiiilor
stabilite n licen, a regulilor prudeniale stabilite prin lege i prin actele normative ale Comisiei
Naionale a Pieei Financiare, dac aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 2000 uniti convenionale cu (sau fr) privarea de
dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5
ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 4000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei
juridice.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari sau au condus la intentarea
procesului de insolvabilitate,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
Articolul 2458. nclcarea legislaiei la desfurarea
activitii de estimare a valorilor
mobiliare i a activelor ce se refer
la ele
(1) Desfurarea activitii de estimare a valorilor mobiliare i a activelor ce se refer la ele cu
nclcarea prevederilor legislaiei, inclusiv aciunile intenionate ale estimatorului participant
profesionist la piaa valorilor mobiliare de subestimare sau supraestimare a valorilor mobiliare, dac
aceste aciuni au cauzat daune n proporii mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 500 la 2000 uniti convenionale cu (sau fr) privarea de
dreptul de a deine anumite funcii sau de a desfura o anumit activitate pe un termen de pn la 5
ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 2000 la 4000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate sau cu lichidarea persoanei
juridice.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari sau au condus la intentarea

procesului de insolvabilitate,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a deine anumite funcii sau de a
desfura o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 4000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
Articolul 2459. mpiedicarea realizrii drepturilor
asociailor (acionarilor) societii
comerciale i privarea nelegitim
de aceste drepturi
(1) nclcarea legislaiei privind convocarea i desfurarea adunrii generale a asociailor
(acionarilor) societii comerciale care a cauzat daune n proporii mari, svrit prin:
a) refuzul sau eschivarea de la convocarea adunrii generale a asociailor (acionarilor) societii
comerciale;
b) neinformarea n modul stabilit de lege privind desfurarea adunrii generale a asociailor
(acionarilor) sau edinei consiliului sau divulgarea unor informaii vdit false cu privire la data,
ora i locul adunrii generale sau a edinei consiliului;
c) refuzul ilegal de a nregistra persoanele care au dreptul s participe la adunarea general a
asociailor (acionarilor);
d) desfurarea adunrii generale a asociailor (acionarilor) n lipsa cvorumului necesar;
e) mpiedicarea exercitrii libere a dreptului la vot n cadrul aprobrii deciziei la o adunare
general a asociailor (acionarilor) sau edina consiliului unei societi comerciale sau denaturarea
intenionat a rezultatelor votrii prin introducerea n procesul-verbal, n extrasul din procesulverbal al adunrii generale sau al edinei consiliului, precum i n alte documente care includ
informaia privind modul i rezultatele votrii a informaiilor vdit false despre numrul de voturi,
cvorum sau rezultatele votrii; prin ntocmirea listei vdit false a persoanelor care au dreptul s
participe la adunarea general a asociailor (acionarilor) sau la edina consiliului; prin calcularea
vdit fals a voturilor sau buletinelor de vot;
f) blocarea sau limitarea accesului asociatului (acionarului) societii comerciale sau a unui
membru al consiliului la exercitarea dreptului de vot;
g) votarea n numele asociatului (acionarului) societii comerciale sau n numele unui membru
al consiliului n baza procurii (mandatului) vdit false sau n lipsa vdit a mputernicirilor;
h) aprobarea deciziilor referitor la modificarea i/sau completarea actului de constituire
(statutului) a societii comerciale, sau privind schimbarea componenei organelor de conducere a

societii comerciale, sau privind desemnarea unei organizaii gestionare sau privind numirea unui
administrator, sau privind majorarea capitalului social al societii comerciale sau privind
reorganizarea sau dizolvarea societii comerciale cu nclcarea legislaiei;
i) orice alte aciuni svrite n scopul stabilirii unui control ilegal asupra societii comerciale,
se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 3000 uniti convenionale sau cu munc
neremunerat n folosul comunitii de la 160 la 240 ore, n toate cazurile cu (sau fr) privarea de
dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 3
ani.
(2) Aceleai aciuni, dac ele au fost comise prin constrngerea unui asociat (acionar) sau unui
membru al consiliului societii comerciale s voteze n anumit fel sau s refuze s voteze i sunt
legate de antaj, precum i ameninarea cu violena, distrugerea sau deteriorarea bunurilor acestuia,
au cauzat daune n proporii deosebit de mari sau care au adus la insolvabilitatea societii
comerciale,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 2000 la 5000 uniti convenionale sau cu nchisoare pn
la 2 ani, n toate cazurile cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 pn la 5 ani.
Articolul 24510. Obinerea ilegal i/sau divulgarea
informaiilor ce constituie secret
comercial sau bancar
(1) Colectarea de informaii care constituie secret comercial sau bancar prin sustragerea de
informaii, inclusiv folosirea mijloacelor tehnice speciale, extorcare sau ameninarea cu aplicarea
violenei nepericuloase pentru viaa sau sntatea persoanei,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 4000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
1 la 6 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 3 ani.
(2) Divulgarea ilicit sau utilizarea informaiilor ce constituie secret comercial sau bancar de ctre
persoana creia i-a fost ncredinat sau i-a devenit cunoscut aceast informaie n virtutea
atribuiilor deinute, fr consimmntul proprietarului informaiei,
se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
1 la 3 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani.
(3) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 4000 la 5000 uniti convenionale sau cu nchisoare de la
2 la 5 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a

exercita o anumit activitate pe un termen de la 2 la 5 ani.

Articolul 24511. nclcarea legislaiei privind
activitatea fondurilor nestatale de pensii
(1) nclcarea legislaiei privind activitatea fondurilor nestatale de pensii care au cauzat daune n
proporii mari prin:
a) prezentarea unor informaii eronate sau refuzul de a da informaii despre investiii, starea
activelor de pensii;
b) includerea n rapoartele prezentate n conformitate cu prevederile legislaiei a unor date
eronate;
c) prezentarea de ctre beneficiar a unor documente false sau ntocmite greit n vederea primirii
nainte de termen a mijloacelor acumulate;
d) nsuirea, n temeiul unor documente false sau ntocmite greit, a mijloacelor acumulate n
fond;
e) netransferarea de ctre patron n fond a defalcrilor din salariul membrului fondului;
f) divulgarea informaiei privind starea conturilor de pensie i plata pensiei suplimentare de ctre
o persoan cu funcii de rspundere a fondului;
g) aciunea premeditat a managerului, depozitarului activelor fondului sau auditorului, ce a
cauzat prejudicii membrilor fondului,
se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 3000 uniti convenionale sau cu munc
neremunerat n folosul comunitii de la 160 la 240 ore, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de
dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5
ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti
convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari:
se pedepsesc cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 2 ani, n ambele cazuri cu privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o
anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu amend n
mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o anumit
activitate sau cu lichidarea persoanei juridice.
Articolul 24512. nclcarea legislaiei privind
activitatea birourilor istoriilor de credit
(1) Obinerea, utilizarea n alte scopuri sau n alt mod dect cel prevzut n lege i/sau divulgarea
n orice form de ctre birourile istoriilor de credit, utilizatorii istoriei de credit, sursele de formare a
istoriei de credit, precum i de ctre persoanele cu funcie de rspundere ale acestora a informaiei

care constituie secret comercial al biroului istoriilor de credit, al sursei de formare a istoriei de
credit, al subiectului istoriei de credit sau al utilizatorului istoriei de credit, dac aceste aciuni au
cauzat daune n proporii mari,
se pedepsete cu amend n mrime de la 500 la 2000 uniti convenionale cu privarea de dreptul
de a ocupa anumite funcii sau de a exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar
persoana juridic se pedepsete cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale cu
privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate.
(2) Aceleai aciuni care au cauzat daune n proporii deosebit de mari,
se pedepsesc cu amend n mrime de la 1000 la 3000 uniti convenionale sau cu nchisoare de
pn la 2 ani, n ambele cazuri cu (sau fr) privarea de dreptul de a ocupa anumite funcii sau de a
exercita o anumit activitate pe un termen de pn la 5 ani, iar persoana juridic se pedepsete cu
amend n mrime de la 3000 la 6000 uniti convenionale cu privarea de dreptul de a exercita o
anumit activitate sau cu lichidarea persoanei juridice..
9. Articolul 252 se completeaz cu alineatele (3) i (4) cu urmtorul cuprins:
(3) Cauzarea insolvabilitii bncii, prin aciuni sau inaciuni intenionate ale administratorului
acesteia, inclusiv prin efectuarea cheltuielilor excesive, vinderea activelor bncii la un pre sub
valoarea real a acestora, asumarea obligaiilor nerezonabile, angajarea n relaii de afaceri cu o
persoan insolvabil, omiterea colectrii creanelor bncii la scaden sau n orice alt mod contrar
bunei administrri, care diminueaz intenionat patrimoniul bncii,
se pedepsete cu nchisoare de la 4 la 6 ani i cu amend n mrime de la 2000 la 3000 uniti
convenionale.
(4) Aciunile prevzute la alin. (3) svrite:
a) de un grup de administratori i/sau de acionari;
b) cu scopul de a evita plata creanelor i repornirea afacerii bancare,
se pedepsesc cu nchisoare de la 5 la 6 ani i cu amend n mrime de la 2500 la 3000 uniti
convenionale.
10. Articolul 335:
la alineatul (1), dup cuvintele situaiei de serviciu, se completeaz cu cuvintele a bunurilor
organizaiei, iar cuvintele n interes material ori n alte interese personale se substituie cu
cuvintele n interes material, n alte interese personale sau n interesul terilor, direct ori indirect;
dispoziia alineatului (3) se completeaz n final cu cuvintele ori svrite de ctre
administratorul unei bnci.
Art. IV. Legea nr. 407-XVI din 21 decembrie 2006 cu privire la asigurri (Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 2007, nr. 47-49, art. 213), cu modificrile i completrile ulterioare, se

modific i se completeaz dup cum urmeaz:

1. La articolul 8, alineatul (4) se completeaz cu o nou propoziie cu urmtorul cuprins:
Dreptul de a practica activitate n cadrul clasei a 10-a din compartimentul B al anexei 1 la
prezenta lege se acord i se indic distinct n anexa la licena pentru asigurarea obligatorie de
rspundere civil auto intern sau pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern i
extern.
2. La articolul 24 alineatul (3):
litera h) va avea urmtorul cuprins:
h) n cazul solicitrii licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern,
ordinul de numire a reprezentantului de despgubiri n fiecare municipiu din Republica Moldova,
precum i n fiecare filial i/sau (reprezentan) sau mandatul de brokeraj cu atribuii de
reprezentant de despgubiri, documentele primare privind tehnica de calcul i software, conform
art.5 alin.(1) lit.a) i b) din Legea nr.414-XVI din 22 decembrie 2006 cu privire la asigurarea
obligatorie de rspundere civil pentru pagube produse de autovehicule;
se completeaz cu litera i) cu urmtorul cuprins:
i) n cazul solicitrii licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto extern,
extrasul din contul su bancar privind mijloacele bneti disponibile, precum i raportul auditorului
independent care confirm suficiena, la momentul solicitrii licenei, a mijloacelor bneti proprii
pentru contribuia iniial n Fondul de compensare i cota n garania bancar extern, prevzute la
art.5 alin.(2) din Legea nr.414-XVI din 22 decembrie 2006 cu privire la asigurarea obligatorie de
rspundere civil pentru pagube produse de autovehicule.
3. Articolul 25 se completeaz cu alineatul (4) cu urmtorul cuprins:
(4) Prin derogare de la alineatul (3), aciunea licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere
civil auto intern sau pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto extern din cadrul
clasei a 10-a din compartimentul B al anexei nr.1 la prezenta lege poate fi suspendat separat. n
cazul asigurtorului care deine licen pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto
intern i extern, suspendarea licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto
intern atrage dup sine i suspendarea licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil
auto extern.
4. Articolul 26 se completeaz cu alineatul (12) cu urmtorul cuprins:
(12) Prin derogare de la alineatul (11), licena pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil
auto intern sau pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto extern din cadrul clasei a
10-a din compartimentul B al anexei nr.1 la prezenta lege asigurtorului poate fi retras separat. n
cazul asigurtorului care deine licen pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto

intern i extern, retragerea licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern
atrage dup sine i retragerea licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto
extern.
Art. V. Legea nr.414-XVI din 22 decembrie 2006 cu privire la asigurarea obligatorie de
rspundere civil pentru pagube produse de autovehicule (Monitorul Oficial al Republicii Moldova,
2007, nr. 32-35, art. 112), cu modificrile i completrile ulterioare, se modific i se completeaz
dup cum urmeaz:
1. La articolul 2, n noiunea asigurare obligatorie de rspundere civil pentru pagube produse
de autovehicule cuvntul autorizat se substituie cu cuvntul liceniat.
2. La articolul 8 alineatul (1), cuvintele autorizat s practice asigurare se substituie cu cuvintele
liceniat pentru asigurarea.
3. La articolul 30 alineatul (1), cuvntul aderrii se substituie cu cuvintele apartenenei
obligatorii a.
4. Articolul 31:
la alineatul (1):
litera h) se exclude;
la litera i), dup cuvntul sanciuni se introduc cuvintele , cu excepia suspendrii sau
retragerii calitii de membru,;
litera j) va avea urmtorul cuprins:
j) s tipreasc i s elibereze asigurtorilor liceniai pentru asigurarea obligatorie de rspundere
civil auto extern formulare de certificat de asigurare Carte Verde n termenul indicat la alineatul
(21) sau s autorizeze membrii si s le tipreasc;
la alineatul (2) litera a), cuvintele despre acordarea sau retragerea calitii de membru se
exclud;
se completeaz cu alineatul (21) cu urmtorul cuprins:
(21) Biroul Naional va elibera asigurtorului liceniat pentru asigurarea obligatorie de
rspundere civil auto extern formulare ale certificatului de asigurare Carte Verde, n termen de
pn la 30 de zile calendaristice din momentul efecturii plii de ctre asigurtor a costului
formularelor, innd cont de prevederile art.5 alin.(2).
5. Articolul 32 va avea urmtorul cuprins:
Articolul 32. Calitatea de membru al Biroului Naional
(1) Calitatea de membru al Biroului Naional se obine de ctre asigurtor din momentul n care
este liceniat pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern sau pentru asigurarea
obligatorie de rspundere civil auto intern i extern.

(2) Suspendarea sau retragerea licenei pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto
intern atrage dup sine suspendarea sau retragerea calitii de membru al Biroului Naional.
(3) Autoritatea de supraveghere va informa Biroul Naional despre eliberarea, suspendarea sau
retragerea licenei asigurtorului pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern sau
pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern i extern n termen de trei zile
lucrtoare din momentul adoptrii hotrrii.
(4) Asigurtorul care deine calitatea de membru al Biroului Naional are drept de vot deliberativ n
adunarea general a acestuia, innd cont de prevederile stabilite la art.36 alin.(5).
6. La articolul 33 alineatul (2) i articolul 34 alineatul (2), cuvintele autorizai s subscrie se
substituie cu cuvintele liceniai pentru.
7. Articolul 35:
la alineatul (1) litera a), dup cuvntul stabilite se introduce sintagma n bugetul Biroului
Naional, iar cuvintele de birou se exclud;
se completeaz cu alineatele (11)-(13) cu urmtorul cuprins:
(11) Cotizaia anual de membru reprezint partea asigurtorului n veniturile Biroului Naional
planificate din astfel de cotizaii i se determin ca produsul dintre primele brute subscrise de
asigurtor i rezultatul raportului dintre mrimea veniturilor Biroului Naional planificate din astfel
de cotizaii i volumul planificat al primelor brute subscrise de toi asigurtorii. Cotizaia anual de
membru se determin pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto intern i extern
separat i se pltete trimestrial, pn la data de 25 a lunii urmtoare trimestrului de gestiune.
(12) Cotizaia de nscriere reprezint suma mijloacelor bneti pe care urmeaz s o depun la
Biroul Naional membrul care a obinut aceast calitate pentru prima dat. Mrimea cotizaiei de
nscriere se stabilete n statutul Biroului Naional i nu poate depi suma de 3 mii de lei.
(13) Cheltuielile aferente ndeplinirii prerogativelor i atribuiilor de Birou Naional n Consiliul
Birourilor Sistemului Internaional de Asigurri Carte Verde vor fi acoperite de partea cotizaiei
anuale de membru stabilit numai pentru asigurtorii liceniai pentru asigurarea obligatorie de
rspundere civil auto extern.
8. Articolul 36:
alineatul (1) va avea urmtorul cuprins:
(1) Organele de conducere ale Biroului Naional snt:
a) adunarea general a membrilor;
b) consiliul de administraie, condus de un preedinte;
c) directorul executiv.;
la alineatul (2):

litera b) se completeaz n final cu cuvintele i a directorului executiv;

litera e) se exclude;
se completeaz cu alineatul (21) cu urmtorul cuprins:
(21) Eliberarea ctre asigurtorii liceniai pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil
auto extern a formularelor certificatelor de asigurare Carte Verde, n cazul n care acetia nu snt
autorizai s le tipreasc, ine de competena exclusiv a directorului executiv.;
alineatul (3) va avea urmtorul cuprins:
(3) Competenele consiliului de administraie, ale preedintelui acestuia i alte competene dect
cea specificat la alin.(21) ale directorului executiv se stabilesc n statutul Biroului Naional.;
la alineatul (5), dup textul ce vizeaz aspecte ale asigurrii obligatorii de rspundere civil auto
extern se introduce textul , precum i cele ce vizeaz competenele stabilite la alin.(2) lit.a), b) i
d), iar sintagma autorizai s subscrie se substituie cu sintagma liceniai pentru.
Art. VI. Codul contravenional al Republicii Moldova nr.218-XVI din 24 octombrie 2008
(Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2009, nr. 36, art. 15), cu modificrile i completrile
ulterioare, se modific i se completeaz dup cum urmeaz:
1. Articolele 300, 302, 303 i 304 vor avea urmtorul cuprins:
Articolul 300. Manipularea i utilizarea abuziv
a informaiilor privilegiate pe piaa
valorilor mobiliare
(1) Aciunile de manipulare a pieei valorilor mobiliare prin:
a) tranzacii sau ordine de tranzacionare care ofer sau pot oferi informaii false sau care induc n
eroare n legtur cu cererea, oferta sau preul valorilor mobiliare; care menin, prin aciunea uneia
sau a mai multor persoane care activeaz n comun;
b) tranzacii sau ordine de tranzacionare care presupun procedee fictive sau orice alt form de
nelciune;
c) difuzarea i/sau rspndirea, prin intermediul mijloacelor de informare n mas, inclusiv
Internet sau prin orice alt mijloc, a informaiilor care ofer sau pot oferi informaii false sau care
induc n eroare asupra valorilor mobiliare, inclusiv difuzarea i/sau rspndirea zvonurilor i tirilor
false sau care induc n eroare, n condiiile n care persoana care a difuzat i/sau rspndit informaia
tia sau trebuia s tie c informaia este fals sau induce n eroare,
se sancioneaz cu amend de la 40 la 500 de uniti convenionale.
(2) Utilizarea de ctre orice persoan a informaiilor privilegiate cu intenia de a dobndi sau
nstrina, pe cont propriu sau pe contul unei tere persoane, direct ori indirect, valori mobiliare la
care aceste informaii se refer,

se sancioneaz cu amend de la 30 la 400 de uniti convenionale.

Articolul 302. nclcarea regulilor privind
obligaiile emitenilor i a deintorilor
valorii mobiliare
(1) Denaturarea i/sau ascunderea premeditat a informaiei despre activitatea economicofinanciar a emitentului, alt informaie pe care creditorii, deintorii valorilor mobiliare sau
autoritile publice trebuie s o primeasc n conformitate cu legislaia,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 200 de uniti convenionale.
(2) Difuzarea informaiei neveridice sau care induce n eroare, folosirea altor metode care au
condus la schimbarea preului valorilor mobiliare ale societii n detrimentul acesteia,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 250 de uniti convenionale.
(3) nclcarea legislaiei i a statutului societii privind convocarea i desfurarea adunrii
generale a acionarilor societii pe aciuni,
se sancioneaz cu amend de la 80 la 500 de uniti convenionale.
(4) nclcarea legislaiei i a statutului societii privind modificarea capitalului social al
societii,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 500 de uniti convenionale.
(5) Nerespectarea cerinelor, prevzute de legislaia cu privire la piaa valorilor mobiliare, la
achiziionarea sau la rscumprarea de ctre emitent a valorilor mobiliare plasate,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 180 de uniti convenionale.
(6) Neprezentarea, sau prezentarea tardiv ori incomplet a datelor, prezentarea unor date
neveridice sau ascunderea unor date, n cazurile stabilite de legislaie, de ctre persoanele interesate
n efectuarea de ctre societile pe aciuni a tranzaciilor cu conflict de interese,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 250 de uniti convenionale.
(7) nclcarea modului i/sau a termenelor de achitare a dividendelor, a dobnzilor sau a altor
venituri aferente obligaiunilor, cu nclcarea prevederilor legislaiei, ale statutului societii sau ale
deciziei de emitere a aciunilor sau obligaiunilor,
se sancioneaz cu amend de la 80 la 150 de uniti convenionale.
(8) Neexecutarea de ctre deintorul de valori mobiliare a obligaiilor de a comunica emitentului
i/sau persoanei care ine registrul deintorilor valorilor mobiliare informaiile cerute de lege,
prezentarea informaiilor neveridice sau ascunderea unor informaii,
se sancioneaz cu amend de la 80 la 200 de uniti convenionale.
(9) Neefectuarea de ctre emitent a controlului de audit obligatoriu n cazurile prevzute de
legislaie,

se sancioneaz cu amend de la 80 la 200 de uniti convenionale.

Articolul 303. nclcarea regulilor privind oferta
public a valorilor mobiliare
(1) Desfurarea fr nregistrare la Comisia Naional a Pieei Financiare a ofertei publice a
valorilor mobiliare pe piaa primar sau pe piaa secundar,
se sancioneaz cu amend de la 300 la 500 de uniti convenionale.
(2) Includerea n prospectul ofertei publice a valorilor mobiliare pe piaa primar sau pe piaa
secundar a unor date neveridice sau incomplete, precum i ascunderea unor date relevante, care
trebuiau s fie incluse n prospect, potrivit cerinelor legislaiei,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 200 de uniti convenionale.
(3) Neefectuarea, pe parcursul desfurrii ofertei publice primare ori secundare, a modificrilor
i completrilor necesare n prospectul ofertei publice i n alte documente prezentate pentru
nregistrarea ofertei, n cazul depistrii unor necorespunderi a acestor documente cerinelor
legislaiei,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 200 de uniti convenionale.
(4) Nerespectarea de ctre ofertant i/sau participantul profesionist pe parcursul desfurrii
ofertei publice pe piaa valorilor mobiliare a prevederilor stabilite n prospectul ofertei publice,
nregistrat la Comisia Naional a Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 250 de uniti convenionale.
(5) Prezentarea datelor eronate sau incomplete n darea de seam asupra rezultatelor emisiunii
valorilor mobiliare prin ofert public,
se sancioneaz cu amend de la 30 la 400 de uniti convenionale.
Articolul 304. nclcarea regulilor privind obligaiile
de dezvluire a informaiei pe piaa
valorilor mobiliare
(1) Nerespectarea de ctre emiteni, de ctre participanii profesioniti la piaa valorilor mobiliare,
de ctre organizaiile de autoreglementare ale acestora, de ctre ali participani la piaa valorilor
mobiliare a formelor de dare de seam, stabilite de legislaie, a termenelor de publicare n pres i
de prezentare Comisiei Naionale a Pieei Financiare a drilor de seam, prezentarea drilor de
seam n volum incomplet sau coninnd date eronate, precum i nerespectarea altor obligaii de
dezvluire a informaiei n cazurile prevzute de lege,
se sancioneaz cu amend de la 150 la 250 de uniti convenionale.
(2) Nerespectarea de ctre participanii profesioniti la piaa valorilor mobiliare a cerinei privind
accesul liber al clienilor acestora la informaia general accesibil despre activitatea pe care o

desfoar,
se sancioneaz cu amend de la 30 la 80 de uniti convenionale.
(3) Neprezentarea sau prezentarea tardiv a informaiei la cererea Comisiei Naionale a Pieei
Financiare de ctre emiteni i participanii profesioniti la piaa financiar nebancar i/sau
prezentarea acesteia n volum incomplet sau coninnd date neveridice,
se sancioneaz cu amend de la 30 la 150 de uniti convenionale.
2. Se completeaz cu articolele 3041- 3044 cu urmtorul cuprins:
Articolul 3041. nclcarea regulilor privind registrul
deintorilor de valori mobiliare
nominative
(1) Eschivarea emitentului de la inerea sau de la asigurarea inerii registrului deintorilor de
valori mobiliare nominative conform cerinelor legislaiei n vigoare, inerea i transmiterea
registrului cu nclcarea regulilor i cerinelor stabilite,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 400 de uniti convenionale.
(2) Refuzul sau eschivarea de la introducerea nscrierii n registru, n baza hotrrii irevocabile a
instanei de judecat sau a actului executorului judectoresc cu privire la sechestrarea valorilor
mobiliare,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 200 de uniti convenionale.
(3) nclcarea de ctre deintorul registrului a termenelor de efectuare a nscrierii n registru,
eschivarea sau refuzul nemotivat de a face nscrierea sau de a elibera extrase din registru, comiterea
de greeli la inerea registrului,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
Articolul 3042. Nerespectarea cerinelor fa
de participanii profesioniti
pe piaa financiar nebancar
(1) Practicarea activitilor profesioniste pe piaa financiar nebancar fr licen,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 500 de uniti convenionale.
(2) Nerespectarea de ctre participantul profesionist la piaa financiar nebancar a condiiilor
stabilite n licen, a regulilor prudeniale i de conduit, a normativelor privind capitalul propriu
minim i fondul de garanie i a altor normative stabilite prin lege i prin actele normative ale
Comisiei Naionale a Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
(3) Nerespectarea termenului de prezentare a documentelor necesare pentru reperfectarea licenei
de ctre persoanele cu funcii de rspundere ale deintorului de licen,

se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.

(4) Nerespectarea de ctre participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare a obligaiilor de
informare sau, n cazurile stabilite de legislaie, a obligaiilor de coordonare n prealabil cu Comisia
Naional a Pieei Financiare a modificrilor la modul de organizare i funcionare a acestuia, n
conformitate cu prevederile actelor normative ale Comisiei Naionale a Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 40 la 200 de uniti convenionale.
(5) Nerespectarea de ctre participantul profesionist la piaa valorilor mobiliare a obligaiilor de
pstrare a secretului comercial i profesional,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 250 de uniti convenionale.
Articolul 3043. Nerespectarea regulilor privind
desfurarea activitilor profesioniste
pe piaa financiar nebancar
(1) Neexecutarea sau executarea necorespunztoare de ctre participanii la piaa financiar
nebancar a deciziilor i a prescripiilor Comisiei Naionale a Pieei Financiare, precum i
mpiedicarea n orice mod a exercitrii supravegherii i controlului din partea Comisiei Naionale a
Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 80 la 250 de uniti convenionale.
(2) Nerespectarea de ctre participanii profesioniti la piaa financiar nebancar a cerinelor
stabilite de ctre Comisia Naional a Pieei Financiare privind aplicarea msurilor de prevenire i
combatere a splrii banilor i finanrii terorismului pe piaa financiar nebancar,
se sancioneaz cu amend de la 150 la 300 de uniti convenionale.
(3) Neexecutarea sau executarea neadecvat ori neonest de ctre broker a cerinelor privind
activitatea sa, stipulate n legislaie i n contractul ncheiat,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
(4) Desfurarea activitii de dealer cu nclcarea prevederilor legislaiei, inclusiv refuzul
dealerului de a efectua tranzacii cu valori mobiliare conform clauzelor eseniale anunate de el,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
(5) Desfurarea activitii de administrare fiduciar a valorilor mobiliare cu nclcarea
prevederilor legislaiei, inclusiv ntreprinderea de aciuni de ctre administratorul financiar n
detrimentul intereselor clientului, n cazul n care apar conflicte de interese ntre administratorul
fiduciar i client sau ntre clienii unuia i aceluiai administrator fiduciar,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
(6) Desfurarea activitii bursiere pe piaa valorilor mobiliare cu nclcarea prevederilor
legislaiei,

se sancioneaz cu amend de la 100 la 200 de uniti convenionale.

(7) Dezvluirea de ctre depozitarul valorilor mobiliare a informaiei confideniale care i-a
devenit cunoscut n exerciiul funciunii,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
(8) Desfurarea activitii depozitarului central pe piaa valorilor mobiliare cu nclcarea
prevederilor legislaiei,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 200 de uniti convenionale.
(9) Desfurarea activitii de estimare a valorilor mobiliare i a activelor ce se refer la ele cu
nclcarea prevederilor legislaiei, inclusiv divulgarea informaiei confideniale obinute n perioada
de estimare sau subestimare sau supraestimarea valorilor mobiliare i a activelor ce se refer la ele,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 300 de uniti convenionale.
(10) Desfurarea activitii de consulting i/sau consulting investiional pe piaa valorilor
mobiliare cu nclcarea prevederilor legislaiei,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 200 de uniti convenionale.
(11) nclcarea de ctre persoana care desfoar activitate de consulting investiional a
interdiciilor de a recomanda investiii care ar determina realizarea de profituri personale sau pentru
persoanele sale afiliate sau de a aciona n calitate de contraparte la tranzaciile efectuate n urma
recomandrilor date,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
Articolul 3044. nclcarea prevederilor cu privire
la modul de ncheiere a unor tranzacii
cu bunurile societii comerciale
(1) nclcarea modului de ncheiere a tranzaciilor de proporii i/sau a tranzaciilor cu conflict de
interese,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 500 de uniti convenionale.
(2) Folosirea de ctre persoanele cu funcii de rspundere ale societii comerciale a bunurilor
societii n interes propriu sau n interesul terilor n care acetia snt interesai material n mod
direct sau indirect,
se sancioneaz cu amend de la 150 la 500 de uniti convenionale.
(3) Achiziionarea din mijloacele societii a valorilor mobiliare ale altor emiteni la preuri
evident mai mari dect valoarea lor de pia sau nstrinarea valorilor mobiliare ale societii la
preuri evident mai mici dect valoarea lor de pia n detrimentul societii,
se sancioneaz cu amend de la 100 la 500 de uniti convenionale.
3. Articolul 305 se completeaz cu alineatele (7) (10) cu urmtorul cuprins:

(7) Nerespectarea de ctre asigurtor (reasigurtor) a obligaiilor de prezentare Comisiei

Naionale a Pieei Financiare a raportului privind rezultatele financiare sau a avizului auditului
extern, nerespectarea termenelor de publicare n pres i prezentarea raporturilor n volum
incomplet sau coninnd date neveridice,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 150 de uniti convenionale.
(8) Refuzul asigurtorului (reasigurtorului), la solicitarea Comisiei Naionale a Pieei Financiare,
s pun la dispoziia acesteia informaii i documente necesare n exercitarea funciilor ei de
supraveghere i control sau prezentarea acesteia n volum incomplet sau coninnd date neveridice,
se sancioneaz cu amend de la 30 la 150 de uniti convenionale.
(9) Prezentarea de ctre actuar a calculelor actuare, estimrilor i concluziilor incorecte sau
inexacte, precum i divulgarea informaiei confideniale,
se sancioneaz cu amend de la 40 la 200 de uniti convenionale.
(10) Neaplicarea sau aplicarea necorespunztoare de ctre persoanele cu funcie de rspundere ale
asigurtorului (reasigurtorului) a msurilor de remediere financiar a activitii, stabilite de
Comisia Naional a Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 250 de uniti convenionale.
4. Articolul 307 se completeaz cu alineatul (4) cu urmtorul cuprins:
(4) Aciunile svrite cu neglijen, dezinformare sau alte omisiuni proprii ale brokerului de
asigurare i/sau de reasigurare, dac aceste aciuni au adus prejudicii asiguratului (reasiguratului),
se sancioneaz cu amend de la 50 la 250 de uniti convenionale.
5. Articolul 310 se completeaz cu alineatele (4)-(6) cu urmtorul cuprins:
(4) Nerespectarea de ctre asociaia de economii i mprumut a condiiilor stabilite n licen, a
regulilor prudeniale i de conduit, a normativelor stabilite prin lege i prin actele normative ale
Comisiei Naionale a Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
(5) Acordarea unui mprumut cu nclcarea intenionat a legii, a regulilor de pruden financiar
sau a politicilor de acordare a mprumuturilor,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
(6) Neprezentarea de ctre asociaia de economii i mprumut adunrii generale ordinare anuale i
Comisiei Naionale a Pieei Financiare a raportului financiar anual al asociaiei, a raportului
comisiei de cenzori privind controlul anual obligatoriu al activitii asociaiei i raportului de audit,
precum i prezentarea rapoartelor incomplete sau coninnd date neveridice,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
6. Se completeaz cu articolele 3101 i 3102 cu urmtorul cuprins:

Articolul 3101. nclcarea legislaiei privind activitatea

fondurilor nestatale de pensii
(1) Nerespectarea de ctre fondul nestatal de pensii a condiiilor stabilite n licen, a regulilor i
normativelor stabilite prin lege i prin actele normative ale Comisiei Naionale a Pieei Financiare,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
(2) Neprezentarea de ctre fondul nestatal de pensii Comisiei Naionale a Pieei Financiare a
rapoartelor prevzute de lege, precum i prezentarea rapoartelor incomplete sau coninnd date
neveridice,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
(3) Darea unor informaii eronate sau refuzul de a da informaii despre investiii, starea activelor
de pensii; 90 prezentarea de ctre beneficiar a unor documente false sau ntocmite greit n vederea
primirii nainte de termen a mijloacelor acumulate; nsuirea, n temeiul unor documente false sau
ntocmite greit, a mijloacelor acumulate n fond; netransferarea de ctre patron n fond a
defalcrilor din salariul membrului fondului; divulgarea informaiei privind starea conturilor de
pensie i plata pensiei suplimentare de ctre o persoan cu funcii de rspundere a fondului; aciunea
premeditat a managerului, depozitarului activelor fondului sau auditorului, ce a cauzat prejudicii
membrilor fondului,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 500 de uniti convenionale..
Articolul 3102. nclcarea legislaiei privind activitatea
birourilor istoriilor de credit
(1) Nerespectarea de ctre biroul istoriilor de credit a condiiilor stabilite n licen, a regulilor
stabilite prin lege i prin actele normative ale Comisiei Naionale a Pieei Financiare, precum i
neexecutarea prescripiilor Comisiei Naionale a Pieei Financiare, obligatorii spre executare,
privind nlturarea nclcrilor depistate n activitatea acestora,
se sancioneaz cu amend de la 40 la 250 de uniti convenionale.
(2) Obinerea, utilizarea n alte scopuri sau n alt mod dect cel prevzut n lege i/sau divulgarea
n orice form de ctre birourile istoriilor de credit, utilizatorii istoriei de credit, sursele de formare a
istoriei de credit, precum i de ctre persoanele cu funcie de rspundere ale acestora a informaiei
care constituie secret comercial al biroului istoriilor de credit, al sursei de formare a istoriei de
credit, al subiectului istoriei de credit sau al utilizatorului istoriei de credit,
se sancioneaz cu amend de la 50 la 300 de uniti convenionale.
7. La articolul 404 alineatul (1), cifra 310 se substituie cu cifra 3102.
Art. VII. Legea nr.171 din 11 iulie 2012 privind piaa de capital (Monitorul Oficial al
Republicii Moldova, 2012, nr.193-197, art. 665) se modific i se completeaz dup cum urmeaz:

1. La articolul 6 alineatul (1), noiunea entitate de interes public va avea urmtorul cuprins:
entitate de interes public entitate care ntrunete cel puin una din urmtoarele criterii :
a) o instituie financiar, o societate de asigurri, o companie de leasing, un fond de pensii
facultativ;
b) un emitent ale crui valori mobiliare snt admise la tranzacionare, la cererea sau cu acordul
emitentului, pe o pia reglementat.
2. La articolul 20, alineatul (2) va avea urmtorul cuprins:
(2) Oferta de preluare poate fi iniiat doar n privina valorilor mobiliare emise de ctre entiti
de interes public.
3. La articolul 56, alineatul (5) se exclude.
4. Articolul 67 se completeaz cu alineatele (13) i (14) cu urmtorul cuprins:
(13) Emitentul, ale crui valori mobiliare snt admise spre tranzacionare pe piaa reglementat,
n momentul solicitrii sau acordului acestuia, trebuie s transmit inerea registrului deintorilor
de valori mobiliare ctre Depozitarul central, nainte de nceperea tranzacionrii acestor valori
mobiliare pe piaa reglementat.
(14) Piaa reglementat este n drept s tranzacioneze valorile mobiliare ale unui emitent doar
dac registrul deintorilor de valori mobiliare ale emitentului este inut la Depozitarul central.
5. La articolul 76 alineatul (2), dup sintagma alin. (5), (8)-(11) se completeaz cu sintagma
(13)-(14).
6. Articolul 81:
alineatele (1) i (2) vor avea urmtorul cuprins:
(1) Depozitarul central este persoan juridic care desfoar activitile de baz i auxiliare
descrise n alin.(2) i (3). n sensul prezentei legi, funcia de Depozitar central, cu forma de
organizare juridic stabilit de Guvern, este deinut de Banca Naional a Moldovei pentru
entitile de interes public care snt instituii financiare, i de ctre Ministerul Justiiei pentru
entitile de interes public, altele dect instituiile financiare.
(2) n limitele teritoriului Republicii Moldova un Depozitar central este n drept s desfoare
urmtoarele activiti de baz, n conformitate cu regulile sale i cu actele normative ale Comisiei
Naionale:
a) operaiuni de depozitare a instrumentelor financiare;
b) inerea registrului deintorilor de valori mobiliare ale entitilor de interes public;
c) operaiuni de clearing i de decontare a instrumentelor financiare admise spre tranzacionare pe
o pia reglementat i/sau un MTF;
d) alte activiti stabilite de Comisia Naional.;

se completeaz cu alineatul (21) cu urmtorul cuprins:

(21) Nici o entitate nu poate desfura activitile descrise n alin.(2) lit.a) c) ale prezentului
punct, cu excepia Depozitarului central.;
se completeaz cu alineatul (31) cu urmtorul cuprins:
(31) Suplimentar la activitile de baz stabilite n alin.(2) al prezentului punct, Depozitarul
central poate desfura urmtoarele activiti auxiliare:
a) inerea registrelor deintorilor de valori mobiliare ale companiilor ce nu snt considerate
entiti de interes public;
b) alte activiti stabilite de Comisia Naional.;
se completeaz cu alineatele (8) (10) cu urmtorul cuprins:
(8) O entitate de interes public trebuie s transmit inerea registrului deintorilor de valori
mobiliare ctre Depozitarul central n termen de o lun de la data la care emitentul cade sub
incidena criteriului entitii de interes public.
(9) Tranzacionarea valorilor mobiliare al unei entiti de interes public (i toate transferurile care
nu snt tranzacii cu astfel de valori mobiliare) vor fi suspendate, dac entitatea de interes public nu
transfer inerea registrului deintorilor de valori mobiliare ctre Depozitarul central n termenul
stabilit n alin.(8).
(10) Emitenii care nu snt considerai entiti de interes public snt n drept s transfere inerea
registrelor sale, ale deintorilor de valori mobiliare ctre Depozitarul central autorizat
n conformitate cu prezenta Lege.
7. La articolul 85 alineatul (2), litera a) va avea urmtorul cuprins:
a) inerea registrelor deintorilor de valori mobiliare ale companiilor care nu snt considerate
emiteni de interes public.
8. La articolul 118, alineatul (1) va avea urmtorul cuprins:
(1) Prevederile prezentului capitol nu se aplic:
a) autoritilor administraiei publice centrale i locale;
b) societilor care au emis recipise depozitare moldoveneti;
c) emitenilor care nu snt considerai entiti de interes public .
9. Articolul 119:
la alineatul (1), prima parte va avea urmtorul cuprins:
(1) Un emitent care este considerat entitate de interes public deoarece ntrunete unul din
criteriile stabilite la lit.a) d) ale definiiei coninute n art.6 alin.(1) va publica:;
se completeaz cu alineatul (6) cu urmtorul cuprins:
(6) Un emitent care este considerat entitate de interes public doar pentru c ndeplinete criteriul

expus la lit.e) din definiia cuprins n art.6 alin.(1) va publica rapoarte n conformitate cu
regulamentele adoptate de ctre Comisia Naional.
10. La articolul 125, alineatul (1) va avea urmtorul cuprins:
(1) Deintorul de aciuni care a dobndit sau a nstrinat aciuni cu drept de vot ale unui emitent
considerat entitate de interes public deoarece ntrunete criteriul stabilit la lit.a) d) din definiia
coninut n art.6

alin.(1) entitatea de interes este obligat s informeze emitentul i Comisia

Naional despre acest fapt n termen de cel mult 4 zile lucrtoare de la data dobndirii sau
nstrinrii, n cazul n care n urma acestei tranzacii atinge, depete sau coboar sub limita de
5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 33%, 50%, 66%, 75% i 90%.
11. Articolul 147 se completeaz cu alineatele (61) (69) cu urmtorul cuprins:
(61)Registratorii independeni, societile de registru i emitenii care in registrul deintorilor
de valori mobiliare de sine stttor snt obligai s transmit n termen de 45 de zile calendaristice
din data publicrii acestor amendamente copia electronic back-up a fiecrui registru inut de ctre
acetia, mpreun cu datele coninute n registrul deintorilor de valori mobiliare, ncepnd cu data
formrii registrului. Comisia Naional va stabili regulile cu privire la modul i termenele de
prezentare a datelor solicitate. Dup prezentarea acestora, registratorii independeni, societile de
registru i emitenii care in registrul deintorilor de valori mobiliare de sine stttor vor actualiza
informaia prezentat Comisiei Naionale n conformitate cu regulile stabilite de ctre aceasta.
(62) Comisia Naional va crea un sistem integrat pentru meninerea informaiei prezentate
conform alin.(61) i va reconcilia back-up-ul iniial de date prezentat cu actualizrile ulterioare.
(63) Scopul colectrii datelor de back-up prezentate conform alin.(61) de mai sus i utilizrile
permise ale acestor date servesc doar pentru: a) stocarea datelor pentru restabilirea lor n cazul n
care informaia deinut de registrator, societatea de registru sau emitent este compromis,
deteriorat, pierdut sau furat; i b) monitorizarea i supravegherea registratorilor independeni,
societilor de registru i emitenilor care in registrul deintorilor de valori mobiliare de sine
stttor, n vederea implementrii i aplicrii prevederilor prezentei legi i altor norme legislative
relevante privind valorile mobiliare.
(64) Comisia Naional va implementa msuri i proceduri care vor garanta confidenialitatea i
integritatea informaiei prezentate n conformitate cu alin.(61) i va urmri accesul personalului
Comisiei Naionale la aceast informaie.
(65) Registratorii independeni, societile de registru i emitenii care in propriul registru al
deintorilor de valori mobiliare snt obligai s transmit toate registrele entitilor de interes
public, inute de ctre acetia, la Depozitarul central nu mai devreme de 45 de zile calendaristice din
data publicrii i nu mai trziu de 30 de zile calendaristice din data intrrii n vigoare a acestor

amendamente, n conformitate cu graficul i procedura stabilit de Comisia Naional i coordonat

cu Depozitarul central vizat.
(66) Transmiterea registrului(lor) conform alin.(65) se va efectua sub supravegherea emitentului
relevant conform unei proceduri coordonate cu Depozitarul central i registratorul independent sau
societatea de registru relevant.
(67) Depozitarul central care va prelua datele conform alin.(65) de mai sus va notifica Comisiei
Naionale despre registrele preluate i despre neconcordanele constatate.
(68) Persoanele obligate s transfere informaia n conformitate cu alin.(61) i alin.(65) i emitenii
obligai s supravegheze transferul ei conform alin.(66):
a) vor atesta acurateea i caracterul complet al informaiei, pentru fiecare transfer realizat;
b) poart rspundere administrativ, civil i/sau penal pentru pierderea integritii i/sau
acurateea datelor transmise la Comisia Naional i/sau la Depozitarul central, iar Depozitarul
central poart aceeai rspundere pentru neconformarea cu alin.( 67).
(69) Data intrrii n vigoare a acestor modificri i completri, n scopul calculrii termenelorlimit stabilite n alin.(65), va fi 10 luni din ziua publicrii lor.
Art. VIII. Dispoziii finale i tranzitorii
(1) Asigurtorul liceniat pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto, dar care nu are
calitatea de membru al Biroului Naional al Asigurtorilor de Autovehicule obine aceast calitate la
data intrrii n vigoare a prezentei legi.
(2) Biroul Naional al Asigurtorilor de Autovehicule va aduce, n termen de 3 luni, statutul i
actele sale interne n concordan cu prezenta lege.
(3) Pn la aducerea statutului Biroului Naional i actelor sale interne n concordan cu prezenta
lege, prevederile acestora se vor aplica n msura n care nu contravin prezentei legi.
(4) Asigurtorul liceniat pentru asigurarea obligatorie de rspundere civil auto i, dup caz,
autorizat de Biroul Naional al Asigurtorilor de Autovehicule s practice asigurare obligatorie de
rspundere civil auto extern, n termen de 10 zile de la data intrrii n vigoare a prezentei legi, va
depune la Comisia Naional a Pieei Financiare cerere de reperfectare a licenei. O astfel de
reperfectare nu se va considera drept includere n licen a unei clase noi de asigurri i, prin
derogare de la art.18 alin.(6) din Legea nr.451-XV din 30 iulie 2001 privind reglementarea prin
liceniere a activitii de ntreprinztor, va fi scutit de tax.