Florin CUNEANU Drept penal european

CAPITOLUL 9
NORME DE INCRIMINARE A TRAFICULUI DE PERSOANE

Traficul de fiine umane reprezint o problem

major n Europa. n fiecare an un numr din ce n ce mai mare
de persoane cad victime traficului, n special n scopul
exploatrii sexuale (43%). Multe dintre acestea ocup, de
asemenea, locuri de munc prost pltite sau clandestine, la
particulari sau n ferme i ateliere unde sunt exploatate (32%).
Organizaia Internaional a Muncii (OIM) estimeaz c
numrul lor depete 2,45 milioane, majoritatea fiind femei i
copii.
Traficul de fiine umane reprezint forma modern
de comer a sclavilor, deoarece prinde n capcan victimele
sale. Fiinele umane sunt considerate mrfuri ce pot fi
cumprate i vndute, care sunt forate s munceasc
majoritatea timpului n industria sexului, n sectorul agricol sau
n ateliere clandestine, pentru salarii de mizerie sau pentru
nimic. Majoritatea victimelor cunoscute ale traficului sunt
femeile, dar uneori i brbaii au aceeai soart. Mai mult,
majoritatea victimelor sunt tineri, uneori chiar copii. Toi caut
cu disperare o modalitate de subzisten, pentru a-i vedea, n
final, vieile ruinate din cauza exploatrii i a atraciei ctigului.

-1-
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

Fenomen mondial, traficul de fiine umane poate fi

naional sau transnaional. Legat adesea de crima organizat el
trebuie combtut n Europa ntr-o manier la fel de eficient ca
i traficul de droguri sau splarea de bani. ntr-adevr, potrivit
anumitor estimri traficul de fiine umane constituie a treia
surs de venituri ilicite n lume, dup traficul de arme i traficul
de stupefiante.
Pn n anii `90, la nivelul Comunitii nu s-a
remarcat o preocupare deosebit n ceea ce privete
combaterea criminalitii organizate n domeniul traficului de
persoane. n schimb, domeniul nu a rmas descoperit,
deoarece, toate rile din ceea ce urma s devin Uniunea
European erau membre ale Consiliul Europei, organism care,
alturi de Organizaia Naiunilor Unite, a manifestat preocupri
importante n lupta mpotriva traficului de fiine umane.
ncepnd cu sfritul anilor 1980, Consiliul Europei
s-a manifestat activ n lupta mpotriva traficului de fiine umane.
Traficul atinge mai multe probleme care preocup Consiliul
Europei, cum ar fi, exploatarea sexual a femeilor i copiilor,
protecia femeilor mpotriva violenei, crima organizat i
migraiile. Consiliul Europei a ntreprins numeroase iniiative n
acest domeniu, printre altele, elaborarea de instrumente
juridice i de strategii, activiti de cercetare, o cooperare
juridic i tehnic, precum i o monitorizare.

-2-
 Florin CUNEANU Drept penal european

Principalele texte adoptate de Consiliul Europei

referitoare la traficul de fiine umane sunt:
Recomandarea nr. R (2000) 11 a
Comitetului Minitrilor ctre statele membre privind lupta
mpotriva traficului de fiine umane n scopul exploatrii
sexuale;
Recomandarea nr. R (2001) 16 a
Comitetului Minitrilor ctre statele membre privind
protecia copiilor mpotriva exploatrii sexuale.
Aceste recomandri au constituit doar nceputul,
deoarece la data de 16.05.2005, Consiliul Europei a adoptat
Convenia privind lupta mpotriva traficului de fiine
umane1.
Obiectivele Conveniei au fost declarate ca fiind:
prevenirea i combaterea traficului de fiine umane, garantnd
egalitatea dintre femei i brbai, protecia drepturilor
fundamentale ale victimelor traficului i promovarea cooperrii
internaionale n domeniul luptei mpotriva traficului de fiine
umane.
Textul Conveniei este amplu stabilind obligaii n
sarcina statelor semnatare precum:

1
Convenia Consiliului Europei privind lupta mpotriva traficului de fiine
umane a fost semnat de Romnia la data de 3 mai 2005 i ratificat prin
Legea nr. 300 din 11 iulie 2006, publicat n M.Of. nr. 622 din 22 iulie 2006

-3-
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

- mbuntirea coordonrii dintre diferite

organisme cu atribuii n prevenirea i lupta mpotriva
traficului de fiine umane;
- adoptarea de ctre fiecare stat semnatar al
Conveniei de politici i programe eficiente n vederea
prevenirii traficului de fiine umane;
- ntrirea de ctre state a controalelor la
frontier, n vederea prevenirii i descoperirii traficului de
fiine umane;
- adoptarea unor msuri privind securitatea
i controlul documentelor;
- adoptarea msurilor necesare proteciei i
asistenei victimelor traficului de fiine umane;
n domeniul dreptului penal material, Convenia
stabilete obligaia statelor de a proceda la adoptarea unor legi
de incriminare a faptelor referitoare la traficul de persoane:
traficul de persoane, utilizarea serviciilor unei victime i
infraciuni privind documentele de cltorie sau de identitate.
Astfel, prin infraciunea de trafic de persoane se
nelege, n sensul Conveniei recrutarea, transportul,
transferul, cazarea sau primirea persoanelor, prin
ameninarea cu ori prin utilizarea forei sau a altor forme
de constrngere, prin rpire, fraud, nelciune, abuz de
autoritate ori de o situaie de vulnerabilitate sau prin

-4-
 Florin CUNEANU Drept penal european

oferirea ori acceptarea de pli sau de avantaje pentru

obinerea consimmntului unei persoane avnd
autoritate asupra altei persoane, n scopul exploatrii;
Prin infraciunea de Utilizare a serviciilor unei victime
se nelege utilizarea serviciilor care fac obiectul
exploatrii, avnd cunotin de faptul c persoana n
cauz este victim a traficului de fiine umane;
Infraciunile privind documentele de cltorie sau de
identitate sunt:
- confecionarea unui document de cltorie
sau de identitate falsificat;
- procurarea sau furnizarea unui astfel de
document;
- reinerea, sustragerea, ascunderea,
deteriorarea ori distrugerea unui document de
cltorie sau de identitate al unei alte persoane
Toate acestea trebuie s fi fost comise cu intenie,
n scopul de a permite traficul de fiine umane.
Convenia stabilete i circumstane agravante
precum:
- punerea n pericol a viaii victimei n mod deliberat sau
prin neglijen grav;
- victima infraciunii este un copil;

-5-
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

- comiterea faptei de ctre un funcionar public n

exerciiul atribuiilor de serviciu;
- comiterea faptei n cadrul unei reele de crim
organizat.

*****
Traficul de fiine umane este una dintre cele mai
profitabile activiti de criminalitate organizat din UE, potrivit
Europol. Este o crim grav dar i un abuz fa de drepturile
omului, de multe ori svrit mpotriva unora dintre cei mai
vulnerabili indivizi, cum ar fi copiii.
La nivel Comunitar, Tratatul privind Uniunea
European a deschis calea unor msuri de prevenire i
combatere a traficului de fiine umane, avndu-se n vedere c
tip de criminalitate poate constitui o important form
internaional a crimei organizate, iar la nivelul Uniunii,
combaterea acesteia a devenit o prioritate. Dei n art. K.3 din
Tratatul de la Amsterdam nu este menionat necesitatea unei
abordri comune n ceea ce privete traficul de fiine umane,
Consiliul Uniunii Europene (Justiie i Afaceri Interne) a
considerat c, pentru combaterea i lupta mpotriva
criminalitii organizate se impune o abordare comun,
raportndu-se la traficul de persoane.

-6-
 Florin CUNEANU Drept penal european

n acest context, la data de 24 februarie 1996,

Consiliul Justiie i Afaceri Interne a adoptat Aciunea
Comun 97/154/JAI cu privire la lupta mpotriva traficului
de fiine umane i a exploatrii sexuale a copiilor2.
Justificarea adoptrii acestei aciuni comune, a fost faptul c
stabilirea unor reguli comune pentru lupta mpotriva traficului
de fiine umane i exploatarea sexual a copiilor este de natur
s faciliteze lupta mpotriva anumitor forme de imigraie ilegale
i a mbunti cooperarea judiciar n materie penal, dou
teme de interes comun pentru statele membre, aa cum se
prevedea n art. K.1 punctele 3 i 7 din Tratatul privind Uniunea
European.
Aciunea comun are drept scop determinarea
statelor membre s procedeze la adoptarea unor msuri
naionale menite s combat traficul de fiine umane. Aciunea
comun stabilete obligaii referitoare la incriminarea unor
comportamente intenionate privind aciuni de traficare a
fiinelor umane.
Mai nti, n scopul eliminrii eventualelor divergene
ce puteau aprea n procesul legislativ, determinat n special

2
Aciunea Comun 97/154/JHA din 24 februarie 1997, adoptat de
Consiliu n baza articolului K.3 din Tratatul privind Uniunea European cu
privire la lupta mpotriva traficului de fiine umane i a exploatrii sexuale a
copiilor a fost publicat n JO nr. L 63 din 4.03.1997;

-7-
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

de diferenele de limb dintre statele membre, aciunea

comun procedeaz la definirea noiunilor comune ce urmau a
fi folosite de autoritile naionale: traficul de fiine umane,
exploatarea sexual a unui copil, exploatare sexual a
unui adult:
Traficul de fiine umane este definit ca fiind orice
conduit care faciliteaz intrarea, tranzitul, reedina pe
teritoriul unui stat membru sau prsirea acestuia, n scopul
exploatrii sexuale.
Exploatare sexual a unui copil este definit ca fiind
inducerea sau obligarea unui copil de a se angaja n activiti
sexuale ilegale, exploatarea pentru prostituie sau alte practici
sexuale ilegale ori utilizarea n scopul producerii de materiale
pornografice sau de spectacole, inclusiv producerea, vnzarea
i distribuia, sau alte forme de trafic cu astfel de materiale, i
posesia unui astfel de material.
Exploatarea sexual a adultului se definete ca fiind
comportamentele privind cel puin, exploatarea n scopul
prostituiei.
Faptele pe care statele membre aveau obligaia de a
le incrimina se refereau la:
traficul de copii pentru exploatare sexual
sau de abuz sexual;

-8-
 Florin CUNEANU Drept penal european

exploatarea sexual a copiilor sau abuzul

sexual;
exploatarea sexual a unei alte persoane
adulte n scopul obinerii de profit (chiar i n cazul
remunerrii acelei persoane), n cazul n care: se face uz
de constrngere, inclusiv violen sau ameninri la
adresa acelei persoane, se folosete nelciune ori nu,
este un abuz de autoritate;
Aciunea comun stabilete, de asemenea, obligaia
de cooperare ntre statele membre: executarea cu precdere a
comisiilor rogatorii, desemnarea uneia sau mai multor autoriti
de contact n cazurile de executare a comisiilor rogatorii,
transmiterea direct a cererilor de asisten la nivel local ntre
autoritile competente, transmiterea informaiilor.
Efectele acestei aciuni comune au durat pn n
2002, cnd Consiliul Justiie i Afaceri Interne a adoptat
Decizia-cadru din 19 iulie 2002 privind combaterea
traficului de persoane3. Aciunea comun a Consiliului
97/154/JAI din 24 februarie 1997 privind combaterea traficului
de persoane i exploatarea sexual a copiilor, trebuia s fie
urmat de msuri legislative suplimentare pentru a reduce

3
Decizia-cadru a Consiliului 2002/629/JAI din 19 iulie 2002 privind
combaterea traficului de persoane a fost publicat n JO nr. L 203 din
1.8.2002, p. 14;

-9-
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

diferenele dintre abordrile juridice ale statelor membre i

pentru a contribui la dezvoltarea unei cooperri judiciare i
poliieneti eficiente mpotriva traficului de persoane.
Decizia-cadru, vine s completeze aciunea comun
i s perfecioneze legislaiile naionale. Astfel, obiectul
obligaiei de incriminare a unor fapte privind traficul de
persoane este mult mai clar i mai cuprinztor.
Faptele considerate de Consiliu ca infraciuni sunt:
racolarea, transportul, transferul, cazarea, primirea
ulterioar a unei persoane, inclusiv trecerea sau transferul
controlului exercitat asupra acesteia. Aceste fapte constituie
infraciuni dac sunt comise n una din urmtoarele mprejurri:
a) atunci cnd se face uz de constrngere, de
for sau de ameninri, inclusiv rpirea;
(b) atunci cnd se face uz de nelciune sau
de fraud;
(c) atunci cnd exist abuz de autoritate sau de
o situaie de vulnerabilitate, astfel nct persoana nu are o
alt alternativ real i acceptabil dect de a se supune
acestui abuz;
(d) atunci cnd se ofer sau se primesc
renumeraii sau avantaje pentru a se obine
consimmntul unei persoane care are autoritate asupra
alteia.

- 10 -
 Florin CUNEANU Drept penal european

Aceste condiii nu trebuie ndeplinite cnd persoana

exploatat este un copil.
O alt condiie impus este cea referitoare la latura
subiectiv: scopul svririi unor astfel de fapte:
- exploatarea muncii sau serviciilor persoanei,
sub forma de prestare de munc sau de servicii forate
sau obligatorii, de sclavie sau de practici similare sclaviei
sau de servitute;
- exploatarea prostituiei altuia i a altor forme
de exploatare sexual, inclusiv pentru pornografie.
n ceea ce privete sanciunile aplicabile, Consiliul
nu impune statelor membre un minim special, dect atunci
cnd infraciunea a pus n pericol viaa victimei n mod deliberat
sau din neglijen grav, infraciunea a fost svrit mpotriva
unei victime care era vulnerabil n mod deosebit, infraciunea
a fost svrit prin recurgerea la violene grave sau a
provocat un prejudiciu deosebit de grav victimei ori cnd
infraciunea a fost svrit n cadrul unei organizaii criminale.
n aceste cazuri, statele membre urmau s stabileasc un
minim special de cel puin 8 ani privare de libertate.
ntr-un mod similar deciziilor cadru pe care Consiliul
urma s le ia n domeniile combaterii terorismului sau a
traficului de droguri, i n cazul traficului de persoane, se
stabilete i rspunderea persoanei juridice n cazul comiterii

- 11 -
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

uneia dintre infraciunile prevzute de prezenta decizie-cadru,

svrite n interesul lor de ctre orice persoan, acionnd
individual sau ca membru al unui organism al persoanei juridice
n cauz, care ndeplinete o funcie de conducere n cadrul
persoanei juridice.
Sanciunile ce pot fi aplicate persoanei juridice n
cazul svririi unei infraciuni din domeniul traficului de
persoane sunt:
excluderea de la dreptul de a beneficia de
o exonerare fiscal sau de alte avantaje ori de un ajutor
public;
interzicerea temporar sau permanent a
exercitrii unei activiti comerciale;
punerea sub supraveghere judiciar;
dizolvarea;
nchiderea temporar sau permanent a
unitilor care au servit la svrirea infraciunii;
Criteriile de stabilire a competenei teritoriale sunt
aceleai ca n cazul infraciunilor din domeniul terorismului:
(a) infraciunea a fost svrit, n totalitate sau
parial, pe teritoriul su;
(b) autorul infraciunii este unul dintre resortisanii
si;

- 12 -
 Florin CUNEANU Drept penal european

(c) infraciunea a fost svrit n interesul unei

persoane juridice stabilite pe teritoriul acestui stat membru.
Avndu-se n vedere specificul faptelor de trafic de
persoane, decizia cadru stabilete i obligaia statelor de
stabilire a unor msuri de protecie a victimelor, raportndu-se
la Decizia-cadru 2001/220/JAI a Consiliului din 15 martie
2001 privind statutul victimelor n cadrul procesului penal4.
Adoptarea deciziei, a nsemnat doar un nceput n
aciunea Uniunii n combaterea traficului de fiine umane.
Preocuparea cu privire la prevenirea i combaterea traficului de
persoane rezult i din includerea acestei direcii (orient) n
Programul de la Haga (2004). La punctul 1.7.1. din acest act,
Consiliul European a invitat Consiliul Uniunii Europene i
Comisia s pregteasc un plan, n 2005, pentru a dezvolta
standarde, practici i mecanisme de prevenire i combatere a
traficului de fiine umane.
Planul solicitat de Consiliul European de la Haga a
fost adoptat de Consiliu Justiie i Afaceri Interne n 2005 5. La
pct. 4 se arat c Uniunea European ar trebui s i
consolideze eforturile de a lupta mpotriva traficului de fiine
umane. Direciile principale de aciune n lupta contra traficului
de persoane stabilite de Consiliu sunt:
4
Publicat n JO nr. L 82 din 22.3.2001, p. 1;
5
Publicat n JO nr. C 311 din 9 decembrie 2005, p. 1;

- 13 -
IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

1. consolidarea cooperrii operaionale ntre

instituiile diferitelor state membre, precum i ntre
acestea, pe de o parte, i instituiile Uniunii Europene, pe
de alt parte;
2. recunoaterea prioritii n aplicarea legii n
cazul infraciunilor de trafic de persoane; n acest sens se
recomand ca instituiile naionale s procedeze la
utilizarea la maxim a tuturor resurselor de care dispun
pentru a impune interdicia de trafic de fiine umane,
pentru a se asigura c aceast activitate nu genereaz
niciun beneficiu economic, i n cazul n care un beneficiu
a fost realizat, pentru a proceda la confiscarea unor
asemenea active;
3. eficientizarea luptei contra traficului de
persoane prin alocarea de ctre statele membre a
resurselor umane i materiale necesare, dar i prin aciuni
de monitorizare din partea Consiliului i a Comisiei
Europene;
4. recurgerea la noi forme de specializare i
de cooperare: cooperarea cu ageniile de monitorizare a
forei de munc, precum i declanarea unor anchete cu
privire la ocuparea forei de munc ilegale;

- 14 -
 Florin CUNEANU Drept penal european

5. includerea n strategiile naionale de lupt

contra traficului de persoane a unor msuri de confiscare
a produselor crimei;
6. adoptarea unor msuri de identificare
rapid a victimelor traficului de persoane la frontierele
Uniunii Europene;
7. asigurarea unei mai eficiente protecii a
victimelor traficului de persoane;
8. colaborarea ageniilor naionale de aplicare
a legii cu Europol n domeniul schimbului de informaii, al
operaiunilor comune i al declanrii unor anchete de
ctre echipe comune;
9. declanarea unor proiecte cu tere state n
scopul combaterii traficului de fiine umane;
10. includerea n strategiile de combatere a
traficului de persoane a unor strategii de combatere a
corupiei i srciei.
De asemenea, Planul insist pe msuri ce implic
cooperarea ntre diferite instituii; cooperarea trebuie s se
realizeze pe mai multe nivele: orizontal, ntre instituiile
naionale dintre statele membre, dar i vertical, ntre instituiile
naionale i cele comunitare. De asemenea se menioneaz c
nu trebuie neglijat cooperarea cu organismele internaionale,
din afara Uniunii Europene: Organizaia Naiunilor Unite,

- 15 -
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa i

Consiliul Europei.
Evoluia fenomenului a determinat o nou reacie din
partea Uniunii, aceasta constatnd c noiunea de trafic de
persoane trebuie extins deoarece au fost identificate noi
forme de exploatare. Pentru aceste motive a fost adoptat
Directiva 2011/36/UE a Parlamentului European i a
Consiliului din 5 aprilie 2011 privind prevenirea i
combaterea traficului de persoane i protejarea victimelor
acestuia, precum i de nlocuire a Deciziei-cadru
2002/629/JAI a Consiliului6.
De altfel, se remarc faptul c n domeniul
combaterii traficului de persoane Uniunea European a
procedat n mod deosebit la impunerea ctre statele membre a
conveniilor internaionale. Astfel, prin Decizia Consiliului din
24 iulie 20067 (nr. 2006/618/CE), aprobarea, n numele
Comunitii Europene, a Protocolului privind prevenirea,
reprimarea, pedepsirea traficului de persoane, n special
de femei i copii, adiional la Convenia Organizaiei Naiunilor
Unite mpotriva criminalitii transnaionale organizate. De

6
Publicat n JO nr. L 101 din 15.4.2011, p. 111;
7
Publicat n JO nr. L 262 din 22.9.2006, p. 4450;

- 16 -
 Florin CUNEANU Drept penal european

asemenea, la aceeai dat, printr-o decizie similar8, a fost

aprobat i Protocolul privind prevenirea, reprimarea i
pedepsirea traficului de persoane, n special de femei i de
copii, adiional la Convenia Organizaiei Naiunilor Unite
mpotriva criminalitii transnaionale organizate.
Evoluia fenomenului a determinat o nou reacie din
partea Uniunii, aceasta constatnd c noiunea de trafic de
persoane trebuie extins deoarece au fost identificate noi
forme de exploatare. Pentru aceste motive a fost adoptat
Directiva 2011/36/UE a Parlamentului European i a
Consiliului din 5 aprilie 2011 privind prevenirea i
combaterea traficului de persoane i protejarea victimelor
acestuia, precum i de nlocuire a Deciziei-cadru
2002/629/JAI a Consiliului9.
Scopul Directivei este de a asigura o mai bun
prevenire n cazul infraciunilor de trafic de persoane i o mai
bun protecie a victimelor acestora10. Structura documentului
este asemntor Deciziei cadru 2002/629/JAI, mult mai
elaborate fiind dispoziiile referitoare la competena de urmrire

8
Decizia Consiliului nr. 2006/619/CE, publicat n JO nr. L 262 din
22.9.2006, p. 5158;
9
Publicat n JO nr. L 101 din 15.4.2011, p. 111;
10
Art. 1 din Directiv;

- 17 -
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

i judecat, precum i la preotecia victimelor infraciunilor de

trafic de persoane.
Definiia traficului de persoane este foarte
asemntoare cu cea din documentul anterior, legiuitorul
european fiind mai preocupat de simplificarea noiunii; n
esen, elementul material al infraciunilor de trafic de persoane
este identic: recrutarea, transportul, transferul, adpostirea
sau primirea de persoane, inclusiv schimbul sau transferul de
control asupra persoanelor n cauz; de asemenea, toate
aceste aciuni trebuie s fie comise prin anumite mijloace:
- ameninare sau prin uz de for sau prin alte
forme de constrngere;
- prin rpire;
- prin fraud sau nelciune;
- prin abuz de putere;
- profitnd de starea de vulnerabilitate11 a
victimei;
- prin oferirea sau primirea de bani sau de alte
foloase.

11
Conform art.2 alin. 2, starea de vulnerabilitate nseamn o situaie n
care persoana n cauza nu poate dect s se supun abuzului implicat,
neavnd o alternativ real sau acceptabil;

- 18 -
 Florin CUNEANU Drept penal european

Prezena acestor mijoace nu este necesar n cazul

n care victima activitilor de trafic de persoane este un copil,
adic o persoan cu vrsta mai mic de 18 ani.
Scopul activitilor incriminate este cel de a obine
consimmntul victimelor de a fi exploatate, nefiind cerut
prezena acestuia n cazurile n care a fost folosit vreunul dintre
mijloacele incriminate. Se remarc o abordare oarecum diferit
n ceeace privete formele exploatrii: astfel, i n cazul
directivei aceste forme sunt enumerate exemplificativ: cel
puin exploatarea prostituiei altor persoane sau alte forme de
exploatare sexual, munca sau serviciul forat, inclusiv ceritul,
sclavia sau practicile similare sclaviei, aservirea, exploatarea
activitilor infracionale sau prelevarea de organe. Se remarc
ns introducerea n enumerare a dou noi forme de
exploatare: a activitilor infracionale i prelevarea de
organe, aceste nefiind avute n vedere n Decizia-cadru
2002/629/JAI.
La fel ca i n cazul Deciziei cadru din 2002, i n
Directiva nr. 36 se pstreaz formele agravante, care constau
n svrirea faptelor incriminate n una din urmtoarele situaii:
a. victima se afla ntr-o situaie deosebit de
vulnerabil, categorie n care, n contextul prezentei directive,
sunt inclui cel puin copiii victime;

- 19 -
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

b. faptele au fost comise n cadrul unei organizaii

criminale, n sensul Deciziei-cadru 2008/841/JAI din 24
octombrie 2008 a Consiliului privind lupta mpotriva crimei
organizate;
c. s-a pus n pericol viaa victimei n mod intenionat
sau din neglijen grav;
d. faptele s-au comis prin acte grave de violen sau
a provocat vtmri deosebit de grave victimei.
De asemenea, o alt circumstan agravant
impus de directiv este svrirea oricreia din faptele
incriminate de ctre un funcionar public n exercitarea
atribuiilor de serviciu.
Completnd decizia cadru, directiva stabilete i
sanciuni pentru svrirea faptelor de trafic de persoane.
Astfel, n cazul formelor de baz, legiuitorul
european impune statelor membre s prevad ca sanciune
pedeapsa nchisorii cu un maxim de cel puin 5 ani. Pentru
formele agravante, maximul trebuie s fie de cel puin 10 ani; n
cazul svririi vreuneia din fapte de ctre un funcionar public
n exercitarea atribuiilor de serviciu, nu se stabilete limite de
pedeaps, aceasta fiind lsat n sarcina legislaiilor penale
naionale, n ceea ce privete efectele circumstanelor
agravante.

- 20 -
 Florin CUNEANU Drept penal european

n mod inedit, este stabilit expres i obligativitatea

incriminrii instigrii, complicitii i a tentativei la oricare din
infraciunile de trafic de persoane; pentru acestea, statele sunt
obligate de directiv s stabileasc sanciuni penale eficace,
proporionale i disuasive, care pot presupune predarea.
Directiva pstreaz dispoziiile referitoare la
12
rspunderea persoanei juridice . Aceasta poate interveni n
cazul comiterii oricrei infraciuni de trafic de persoane13, n
beneficiul persoanei juridice, de ctre orice persoan,
acionnd n nume propriu sau n calitate de membru al unui
organism al persoanei juridice n cauz, care are o funcie de
conducere n cadrul persoanei juridice respective. Este necesar
ca svrirea faptei s se fac de ctre persoana fizic
membru al unui organism al persoanei juridice, pe baza:
- unei mputerniciri din partea persoanei juridice;
- unei prerogative de a lua decizii n numele
persoanei juridice respective;

12
n sensul prezentei directive, persoan juridic nseamn orice entitate
care are personalitate juridic n temeiul legislaiei aplicabile, cu excepia
statelor sau a organismelor publice n exercitarea prerogativelor lor de
autoritate public i a organizaiilor publice internaionale.
13
Conform directivei, rspunderea persoanei juridice nu exclude iniierea
procedurilor penale mpotriva persoanelor fizice care sunt autori, instigatori
sau complici la infraciunile de trafic de persoane.

- 21 -
 IX. Norme de incriminare a traficului de persoane

- unei prerogative de a exercita control n cadrul

persoanei juridice.
De asemenea, rspunderea persoanei juridice
poate fi antrenat i n cazul n care fapta de trafic de persoane
a fost comis ca urmare a lipsei de supraveghere sau a
controlului din partea unei persoane care are o funcie de
conducere n cadrul persoanei juridice respective; se mai
impune ca fapta sa fie svrit n beneficiul acelei persoane
juridice, de ctre o persoan aflat sub autoritatea celui care
avea obligaia de supraveghere sau de control.
Sanciunile aplicabile persoanei juridice trebuie s
fie eficace, proporionale i disuasive; pe de o parte sunt
prevzute ca sanciuni, amenzile penale sau de alt natur, iar
pe de alt parte, sanciuni referitoare la activitatea persoanei
juridice:
- excluderea de la dreptul de a primi beneficii
publice sau ajutor public;
- interdicia temporar sau permanent de a
desfaura activiti comerciale;
- plasarea sub supraveghere judiciar;
- lichidarea judiciar;
- nchiderea temporar sau permanent a unitailor
care au servit la savrirea infraciunii.

- 22 -