STUDIU PRIVIND CAUZELE CARE GENEREAZ

I CONDIIILE CARE FAVORIZEAZ CORUPIA

Dorin Ciuncan
Procuror ef birou
Direcia Naional Anticorupie
Se spune c, la noi, corupia este generalizat, chiar instituionalizat, ceea ce e
foarte grav. nainte de a fi un viciu, corupia este o mentalitate. Nu putem visa la integrare
european fr a purcede la propria noastr nsntoire moral (...).
Invitarea noastr de a intra n structurile europene se refer i la aceasta conduit moral
care jeneaz. Din aceast cauz riscm s fim primii ca i un corp strin sau ca o rud
srac ori un ins uor handicapat pe care l primeti pentru c i el are nevoie de tine, i tu ai
nevoie de el.
IPS Bartolomeu Anania, Mesajul cu ocazia Srbtorilor pascale, 2004
Surveys and assessments conducted by both national and international organizations
confirm that corruption remains a serious and widespread problem in Romania which affects
almost all aspects of society. There has been no reduction in perceived levels of corruption
and the number of successful prosecutions remains low, particularly for high level corruption.
The fight against corruption is hampered by integrity problems even within institutions that
are involved in law enforcement and the fight against corruption.
COMMISSION OF THE EUROPEAN COMMUNITIES,
Brussels, 6.10.2004 SEC(2004) 1200 2004Regular Report
on Romanias progress towards accession, COM(2004) 657 final

I
Corupia este un fenomen tipic al statului birocratic, bugetar, al statului care dirijeaz
direct sau ocult toate energiile naiunii ctre permanenta sa alimentare cu resurse i nu ctre o
evoluie sntoas, normal. n aceast interpretare 1, n fruntea corupiei va fi ntotdeauna
clasa conductoare (politic), ajuns n Parlament pe liste de anonimi i fr o rspundere
direct fa de alegtori.
Fenomenul corupiei este universal i nu este propriu numai societii romneti.
Experiena democratic a artat c fenomenul corupiei are un impact direct asupra dezvoltrii
economice i sociale, distruge beneficiile poteniale ale forelor de pia libere, regulile
economiei de pia sunt distorsionate, iar societile comerciale liciteaz pe comision pentru
a obine un contract economic profitabil.
Privind la modul general, fenomenul corupiei presupune un acord ilicit care are la
baz un proces de negociere infracional, presupune interese de natur economic ale
ambelor pri, din care una are calitate de funcionar public, i care se desfoar n condiii
de clandestinitate i confidenialitate.
Pornind de la aceste caractere ale corupiei, i capacitatea organismelor statului, cu
atribuii n prevenirea i combaterea acestui fenomen, este diminuat sub aspectul
posibilitii de a intra n posesia unor informaii cu valoare operativ, n timp util de
caracterul ascuns, insidios, al negocierii infracionale.
Fenomenul corupiei are i el o dinamic proprie, n sensul c a suferit i sufer n
continuare modificri cantitative i calitative. Trecerea la economia de pia i desctuarea
iniiativei private pe fondul unei aparat birocratic nvechit a fcut ca fenomenul corupiei s
prolifereze ntr-o multitudine de noi domenii. Cu titlu de exemplu, menionm apariia
fenomenelor de corupie n domeniul financiar-bancar n vederea obinerii unor credite;
interesul n vederea obinerii n condiii avantajoase a unor spaii comerciale; intrarea n

1
Alex Mihai Stoenescu, Istoria loviturilor de stat n Romnia, 1821-1999, vol. 3, Cele trei dictaturi, RAO, 2002,
p. 638

1
posesia unor autorizaii de funcionare, a unor licene de import-export; privatizarea
frauduloas a unor ageni economici cu capital de stat.
La toate acestea se adaug corupia clasic din aparatul de stat: Poliie, Justiie,
Direcia General a Vmilor etc., care pune sub semnul ntrebrii nsi capacitatea unor
instituii de a participa n mod efectiv la lupta mpotriva marii corupii.
n Raportul de ar pe anul 20042, se arat c anchetele i evalurile internaionale
confirm faptul c n Romnia corupia rmne o problem serioas i rspndit. Lupta
mpotriva corupiei este mpiedicat de probleme de integritate chiar n snul instituiilor
care trebuie s aplice legea i s combat corupia (subl. ns. D. C.).
Legturile existente ntre criminalitatea organizat i corupie evideniaz o legtur
ntre infraciunile scop i infraciunile mijloc. Astfel, de cele mai multe ori structurile
criminalitii organizate utilizeaz corupia ca un mijloc de asigurare a proteciei activitilor
ilicite. Separat de acest aspect, necesitatea de a ascunde sumele de bani provenite din actele de
corupie ne pun n faa unor ingenioase reciclaje financiare, a splrii banilor provenii din
acte i fapte de corupie.
Realiznd o evaluare statistic a fenomenului corupiei, prin prisma numrului de
persoane condamnate pentru infraciuni de corupie, constatm, n mod paradoxal, faptul c,
dei numrul de condamnai este relativ mic, fenomenul corupiei ia amploare i ptrunde cu
uurin n tot mai multe sectoare sociale.
Acest fapt evideniaz incapacitatea organelor statului de a identifica la timp fapte i
acte de corupie i de a interveni prin intermediul actului de justiie n contracararea acestor
fenomene. Incapacitatea se datoreaz tocmai aspectelor artate mai sus, legate de
clandestinitatea i confidenialitatea, precum i de interesul reciproc al prilor implicate n
acte i fapte de corupie.
n spatele autodenunului, ca form de sesizare a organelor judiciare, st un interes al
autodenuntorului, n cele mai multe cazuri datorat faptului c funcionarul public nu i-a
ndeplinit obligaia ilicit asumat n urma nelegerii cu acesta. Ca atare, apare din ce n ce
mai presant ideea imoralitii dispoziiilor normative de impunitate a denuntorului.
Pentru a asigura o monitorizare eficient a fenomenului la nivelul ntregii ri, trebuie
s realizm o abordare complex multifactorial, utiliznd n acest scop capacitatea i
competenele tuturor structurilor de stat cu atribuii n prevenirea i combaterea corupiei.
Respectarea legii nu va putea fi impus de o singur structur judiciar, dinamica luptei
anticorupie trebuie s vizeze componenta acional, operativ i nu numai aspectele de ordin
teoretic evaluativ3.
Corupia constituie o ameninare pentru democraie, pentru supremaia
dreptului, echitii sociale i a justiiei, erodnd principiile unei administraii eficiente,
subminnd economia de pia i punnd n pericol stabilitatea instituiilor statale.
Percepia este aceea c fenomenul corupiei n Romnia a ajuns n cea mai grav
form, cunoscut n literatura de specialitate drept capturarea, captaia statului.
Este vorba despre instituii care funcioneaz n favoarea unor grupuri de interese care
au legtur cu politicul, afacerile (prin lipsa concurenei) i media. Grupri oligarhice

2
COMMISSION DES COMMUNAUTS EUROPENNES, Bruxelles, le 6.10.2004, SEC(2004) 1200,
Rapport rgulier, 2004, sur les progrs raliss par la Roumanie sur la voie de ladhsion, COM(2004)657 final
Les enqutes et valuations menes par des organismes nationaux et internationaux confirment que la
corruption demeure un problme grave et trs rpandu en Roumanie, qui touche presque tous les secteurs de la
socit. Les niveaux de corruption ne semblent pas avoir diminu et le nombre de poursuites couronnes de
succs reste peu lev, en particulier pour ce qui est de la corruption haut niveau. Le dfaut dintgrit qui
existe mme au sein des instances charges dappliquer la loi et de lutter contre la corruption entrave les efforts
dploys pour combattre la corruption.
3
Evaluarea fenomenului corupiei, n Raportul privind activitatea desfurat n anul 2002 de Parchetul
Naional Anticorupie; Fenomenul corupiei este intrinsec legat de climatul moral al societii. (Guvernul
Romniei, Combaterea corupiei n Romnia msuri pentru accelerarea aplicrii strategiei naionale, 12
decembrie 2002).

2
manipuleaz elaborarea politicilor, ajungnd pn la a modela noile reguli ale jocului social n
propriul avantaj substanial4.
Iar cnd statul este capturat, simplele articole din legi nu sunt de ajuns, pentru c pur i
simplu statul nu funcioneaz pentru a le aplica nediscriminatoriu5. ntreprinderile folosesc
traficul de influen pentru a bloca orice reform care ar risca s le elimine avantajele.
Captaia statului devine nu numai un simptom, dar n acelai timp i cauz fundamental a
unei guvernri proaste.
1. Experiena romneasc din ultimul deceniu demonstreaz c majoritatea aciunilor
anticorupie s-au concretizat, n principal, n msuri de combatere, punitive, al cror efect nu
a fost nici pe departe cel scontat, dup cum se arat n Programul naional de prevenire a
corupiei elaborat de Guvernul Romniei6.
Corupia, n sens larg, ca i corupia penal, n special, scoate n eviden aceeai
atitudine fa de etic i, pentru a merge la esen, trebuie precizat c, n toate situaiile, ea
ine de abuzul de putere i de incorectitudinea n luarea unei decizii la nivel public.
n esen, corupia reprezint utilizarea abuziv a puterii publice n scopul obinerii,
pentru sine ori pentru altul, a unui ctig necuvenit implicnd:
- abuzul de putere n exercitarea atribuiilor de serviciu;
- anomia;
- frauda (nelciunea i prejudicierea unei alte persoane sau entiti);
- utilizarea fondurilor ilicite n finanarea partidelor politice i a campaniilor
electorale;
- favoritismul;
- instituirea unui mecanism arbitrar de exercitare a puterii n domeniul privatizrii
sau al achiziiilor publice;
- conflictul de interese (prin angajarea n tranzacii sau dobndirea unei poziii ori a
unui interes comercial care nu este compatibil cu rolul i ndatoririle oficiale).
4
J. Hellman, D. Kaufmann, La captation de l'tat dans les conomies en transition: un dfi relever , n
Finance and Development, FMI, septembrie 2001, p. 31-35;
5
Cristian Ghinea, Cnd corupii chiar exist, Dilema Veche din 25 noiembrie 2004. Autorul greete ns
acolo unde vede instituii extraordinare, n loc de instituii speciale, aa cum este Parchetul Naional
Anticorupie.
Lucrri privind captaia statului: J. Hellman, G. Jones, D. Kaufmann, Seize the State, Seize the Day: State
Capture, Corruption, and Influence in Transition Economies, n World Bank Policy Research Working Paper
2444, septembrie 2000; L. Moreno Ocampo, State Capture: Who Represents the Poor?, n WBI Development
Outreach, 2001; J. Hellman, G. Jones, D. Kaufmann Beyond the Grabbing Hand of Government in Transition:
Facing Up to 'State Capture' by the Corporate Sector, n Transition, aot 2000; J. Hellman, G. Jones, D.
Kaufmann, M. Schankerman Measuring Governance, Corruption, and State Capture: How Firms and
Bureaucrats Shape the Business Environment in Transition Economies, n World Bank Policy Research
Working Paper 2312, aprilie 2000, Banc de date privind captaia statului, la adresa BEEPS (Business
Environment and Enterprise Performance Survey) sau www.worldbank.org .
6
Hotrrea Guvernului nr. 1065 din 25 octombrie 2001, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
728 din 15 noiembrie 2001.
n Romnia, corupia continu s fie un fenomen larg rspndit i s afecteze societatea sub toate aspectele sale.
O serie de msuri importante au fost lansate n decursul perioadei de raportare, dar punerea n practic, pe
ansamblu, a politicii de combatere a corupiei a fost limitat. Msurile luate mai trebuie i s aib efect i, n
acest sens, sunt necesare eforturi substanial sporite (Regular Report.ro. 2003, Strategy paper 2003, Raportul
Comisiei Europene privind Romnia); D. Ciuncan, Studiu privind cauzele care genereaz i condiiile care
favorizeaz corupia, n Buletin documentar nr. 4/2003 p. 103 sqq.
Caracterul rspndit al corupiei se menine n societatea romneasc, subminnd eficiena i legitimitatea
instituiilor statului i dezvoltarea economic. Dei s-au fcut eforturi semnificative de accelerare a luptei
mpotriva corupiei, nu s-a produs o reducere n percepia nivelului acesteia, iar numrul urmririlor penale n
domeniul corupiei rmne mic, ndeosebi la nivel nalt, dei aceasta a fost identificat ca o prioritate ( Raportul
Comisiei Europene privind Romnia).
Dintre cele mai importante semnale externe menionm Raportul de ar al Comisiei Europene, OECD, FMI,
Banca Mondial, Transparency International, Freedom House, BERD, GRECO - Consiliul Europei, ca i pe
acelea ale asociaiilor oamenilor de afaceri romni i strini, ale Consiliului Investitorilor Strini din Romnia,
ale unor ambasade strine la Bucureti.

3
 Ceea ce percepem noi este doar identificarea condiiilor de manifestare ale
fenomenului, i nu cauza nsi.
Grupul Multidisciplinar privind corupia, nfiinat de Comitetul minitrilor al
Consiliului Europei a definit corupia ca fiind acel fenomen care cuprinde comisioanele oculte
i toate celelalte demersuri care implic persoane nvestite cu funcii publice sau private, care
i ncalc obligaiile n vederea obinerii de avantaje ilicite7.
Cu ocazia lansrii Indicelui de Percepie a Corupiei (IPC) 2002, Peter Eigen,
preedintele Transparency International (TI), a comentat la Berlin faptul c elitele politice i
apropiaii acestora continu s ia mit cu orice ocazie. n complicitate cu oamenii de afaceri
corupi, acestea menin naiuni ntregi n srcie i blocheaz dezvoltarea durabil. Corupia
este perceput drept riscant de puternic att n zonele srace ale lumii, ct i n state ale cror
companii investesc n rile n dezvoltare.
Aria tot mai larg, complexitatea i continua diversificare a formelor de manifestare a
acestui fenomen, mpreun cu tendinele de globalizare, impun abordarea tiinific i
sistematic a cauzelor, a surselor criminogene i a efectelor criminalitii.
Ediia 2004 a Raportului mondial asupra corupiei 8 definete corupia politic ca
abuzul de putere al responsabililor politici pentru a obine avantaje personale. Corupia n
finanarea vieii politice mbrac multiple forme mergnd de la cumprarea voturilor la
utilizarea de fonduri ilicite pentru vnzarea nominalizrilor i abuzul resurselor statale.
Reuita luptei contra corupiei depinde de voina politic de a reforma.
Principalele recomandri presupun reformarea legislaiei asupra finanrii partidelor,
reglementarea strict a conflictelor de interese, accesul echitabil la media i accesul la
informaie ca element crucial n strategiile de lupt.
Instituiile nou create de lupt mpotriva corupiei nu trebuie s fie simulacre n
vederea ndeplinirii condiiilor de aderare la Uniunea European9.
S-a apreciat c fenomenul corupiei a fost un mecanism esenial i indispensabil al
privatizrii post-comuniste n toate rile care au trecut de la economia centralizat de stat la
cea de pia. Fr corupie, privatizarea ar fi fost imposibil10.
Pe de alt parte, observm c n cercurile internaionale poate exista percepia unei
lipse de hotrre n abordarea acestei chestiuni i n a elimina cu desvrire fenomenul 11.

7
A se vedea D. Mazilu, Prevenirea i combaterea corupiei, n Revista de drept comercial nr. 1/2002, p. 103
8
www.TransparencyInternational
9
Jimmy Carter, Accesul la informaie i reforma finanrii vieii politice n S.U.A., n Global Corruption Report,
2004, p. 7. Marcin Walecki, Banul politicii i corupia, n Global Corruption Report, 2004, p. 23 Institutul pentru
Politici Publice, Politic pe bani publici, Bucureti, aprilie, 2004, p. 23 sqq.
10
V. Pasti, Corupia Dezbatere i realitate n Sfera politicii nr. 106/2004, p. 7. Autorul orienteaz dezbaterea
spre corupie ca fenomen social, i nu juridic, pe care l percepe evident corect altfel ca pe un accident
administrativ (p. 6). Valoarea analizei const, dup prerea noastr, n semnalarea evoluiei romneti ca
(nou)redistribuire a proprietii, n loc de restabilire a dreptului de proprietate.
11
Open Society Instituite, E.U. Accession Monitoring Program, Budapesta, 2002, i la adresa www.eumap.org.
n acelai sens, Comisia U.E., Composite Paper: Reports on Progress towards Accession by Each of the
Candidate Countries, 1998, la adresa http://europa.eu.int; vezi i Transparency International, CPI 2002. n
literatura romn s-a apreciat c definirea conceptului de corupie este extrem de dificil, fiind greu s se
gseasc o definiie universal valabil pentru toate societile (a se vedea i Elena Cherciu, Corupia i
criminalitatea organizat, n Revista de criminologie, de criminalistic, i de penologie nr. 6/2000, p. 29). S-a
exprimat i opinia imposibilitii cuprinderii fenomenului ntr-o singur definiie (J.A. Gardiner, Definining
Corruption. A Report to the Fifth International Anti-Corruption Conference, Amsterdam, 1992, cit. apud, C.
Voicu, Al. Boroi, Fl. Sandu, I. Molnar, Dreptul penal al afacerilor, Rosetti, Bucureti, 2002, p. 441). Les
enqutes et valuations menes par des organismes nationaux et internationaux confirment que la corruption
demeure un problme grave et trs rpandu en Roumanie, qui touche presque tous les secteurs de la socit. Les
niveaux de corruption ne semblent pas avoir diminu et le nombre de poursuites couronnes de succs reste peu
lev, en particulier pour ce qui est de la corruption haut niveau. Le dfaut dintgrit qui existe mme au sein
des instances charges dappliquer la loi et de lutter contre la corruption entrave les efforts ploys pour
combattre la corruption (COMMISSION DES COMMUNAUTS EUROPENNES, Bruxelles, le 6.10.2004,
SEC 2004 1200, Rapport rgulier 2004 sur les progrs raliss par la Roumanie sur la voie de ladhsion, COM

4
Este exact prerea pe care i prin nfiinarea Parchetului Naional Anticorupie Romnia
dorete s o spulbere. De altfel, criteriile de la Copenhaga impun stabilitatea unor asemenea
instituii chemate s susin autoritile publice, pentru a veni n sprijinul unei funcionri
eficiente i pentru a consolida un demers democratic12.
Ceea ce se remarc n mod direct este faptul c manifestarea necontrolat a corupiei
sufoc dezvoltarea economic (prin periclitarea dezvoltrii i funcionrii corecte a pieei),
putnd submina chiar legitimitatea politic. A devenit, astfel, din ce n ce mai dificil pentru
administraie s rezolve probleme curente sociale sau economice prin normele existente.
Ceea ce trebuie remarcat ca fiind fundamental ngrijortor este faptul c scderea prestigiului
instituiilor publice conduce la scderea suportului social (popular) pentru o anumit structur
instituional a societii. n acest context se poate vorbi de un reviriment nregistrat de
atitudinile politice populiste n perioade n care corupia i alte elemente de subminare a
prestigiului instituional al statu quo-ului nfloresc. Scderea autoritii instituiilor publice
poate conduce la un fenomen de contagiune social n domeniul comportamentului coruptiv
sau coruptibil13.
Alterarea grav a sistemului de valori const n deformarea sau chiar inversarea
criteriilor de selecie social (n primul rnd profesional) a persoanelor. Promovarea unor
interese de grup afecteaz drepturile fundamentale ale individului, i, n primul rnd,
egalitatea n faa legii. Sfidarea structurilor tehnocratice nate un simmnt de neputin,
individul percepnd propria sa umilire. Nu poate fi nimic mai reprobabil dect o birocraie
care nltur orice ans pentru demnitatea uman.
nelegnd mecanismul criminologic, se pot oferi instrumentele eficiente pentru
prevenire i control social. Dei au fost elaborate programe de control i de prevenire a
corupiei, apreciem c este mult prea devreme s ne pronunm asupra eficienei acestor
msuri, de altfel n continu actualizare i adaptare.
2. S-a apreciat c ara noastr este foarte serios afectat de corupie, problema
devenind endemic, sistemic14.
Fenomenul corupiei este cvasiinstituionalizat, astfel nct nu se poate combate pur
i simplu, oricte instituii noi s-ar nfiina. De aceea, premisa de la care trebuie s se plece
const n obinerea unei stabiliti economice, a consolidrii unei economii funcionale de
pia, n democratizarea ntregii viei sociale; mecanismul va funciona prin influena asupra
mediului n care se manifest corupia. Societatea romneasc este atins grav de acest flagel,
care merge mn n mn cu birocraia i goana nebuneasc dup avere i putere, obinute pe
orice ci i prin orice mijloace i care afecteaz grav funcionarea democratic a statului,
lovind n instituiile sale i, n cele din urm, n populaie i n omul cinstit15.

2004 657 final).

12
Comisia UE, Consiliul European de la Copenhaga i criteriile de la Copenhaga,
http//:europa.eu.int/comm/enlargement.
13
Emil Dinga,Unele costuri (necontabile) ale corupiei, n Ziua economic din 10 septembrie 2004.
14
Raportul periodic din anul trecut a consemnat c fenomenul corupiei este o problem extins i de sistem,
care submineaz justiia, economia i ncrederea populaiei n Guvern http://abuzuri.hypermart.net/.
Rapoartele indic faptul c fenomenul corupiei afecteaz mai multe nivele: mecanismele deciziei politice i
guvernamentale; administraia central i local, n mod particular instituiile din domeniul justiiei i controlului
economic i administrativ, ca i nivelul instituional n general, n administraie, cu implicaii asupra activitilor
economice i sociale. (Rapoartele OECD-2002, Raportul de ar al FMI/2002-254, Raportul Bncii Mondiale-
Transition 2002, Raportul Economist Intelligence Unit, Raportul Transparency International-2002, Raportul
Freedom House, Raportul Heritage Index of Economic Freedom 2003, Raportul de ar al Comisiei Europene
pentru Romnia, Raportul Parlamentului European, Raportul BERD - Transition Report 2002, Raportul
GRECO, Rapoartele lunare de avertizare UNDP/SAR, Raportul Institutului Open Society pentru 2002,
Financial Times/USAID-2002, Raportul Departamentului de Stat/US Trade Representative, Deutsche Bank
Research-EU Enlargement Monitor 2002, Raportul Climatul economic n Romnia 2001 - sondaj efectuat de
GTZ n rndul investitorilor germani, Raportul Un climat investiional pentru aderarea la Uniunea
European- elaborat de Consiliul Investitorilor Strini, Guvernul Romniei, Combaterea Corupiei n
Romnia, Msuri pentru accelerarea aplicrii strategiei naionale, Bucureti, 12 decembrie 2002 etc.).

5
 Cu toate acestea, la nivel statistic, se constat c, printre condamnaii definitiv pentru
infraciunea de luare de mit, se afl preponderent persoane cu atribuii de paz i de
supraveghere i doar cteva persoane cu funcii de conducere a unor instituii publice sau
societi comerciale, primari, medici, inspectori i ali funcionari. Potrivit datelor
Ministerului Justiiei, n anul 2001 au fost condamnai definitiv pentru svrirea acestei
infraciuni 50 de paznici, 13 persoane cu funcii de conducere, 5 inspectori, funcionari sau
medici, i 4 gestionari i ageni vamali.
Infraciunea de trafic de influen a fost svrit de 59 de persoane fr ocupaie, de 8
muncitori, 3 agricultori i paznici i de 5 administratori sau pensionari.
n ceea ce privete structura pedepselor aplicate de instanele judectoreti n cursul
aceluiai an, se constat c 145 de condamnri pentru svrirea infraciunilor de corupie au
atras pedeapsa nchisorii cu executare n regim privativ de libertate, 151 de condamnri au
fost date cu suspendarea condiionat a executrii pedepsei, 40 condamnri cu suspendare sub
supraveghere i 7 condamnri cu executare la locul de munc.
Chiar dac nu avem date statistice, criminologice, n acest sens, relaia dintre creterea
real a criminalitii, violenei i sentimentul de insecuritate a publicului este evident. Chiar
dac propunerile bazate pe tiina criminologilor s-au dovedit departe de a fi un succes 16,
concluzia noastr este, mai nti de toate, c politizarea fenomenului corupiei constituie o
grav eroare17. Transformarea tiinei ntr-o slujnic potenial a subiectivismului face un
deserviciu nsi premisei.
Fenomenul corupiei este identificat ca reprezentnd o problem nu pe baza unor
dovezi clare i directe care s poat atesta existena acestuia, ci pe baza cadrului juridic
inadecvat, a anumitor deficiene legislative care ar putea avea ca efect producerea actelor de
corupie18.
Una dintre principalele cauze ale prezenei i perpeturii corupiei (n justiie) este

15
I. Iliescu, la edina de bilan a I.G.P., 3 februarie 2003; S. Schmemann, What makes nations turn corrupt?, n
New York Times din 28 august 1999, Nu poi s pretinzi de la proprii ti ceteni un comportament din punct
de vedere etic i moral mai corect dect acela pe care dovedesc c l au proprii administratori este de prere
Antonio di Pietro, omul care a nvins mafia italian, n Gardianul nr. 174 din 9 decembrie 2002; Cotidianul
din 3 decembrie 2002, la adresa http://www.cotidianul.ro.
16
Denis Szabo, Criminologie et politique criminelle, Ed. Vrin, Paris, 1978, p. 291-302
17
A se vedea i Rodica Mihaela Stnoiu n Adevrul nr. 3871 din 3 decembrie 2002 i la adresa
http://www.adevarulonline.ro; nuane ntlnim la D. Baciu, S.M. Rdulescu, Corupia i crima organizat n
Romnia, Ed. Continent XXI, Bucureti, 1994, p. 52 i urm.; Numai o cretere a serviciilor de depistare sau a
eficienei activitii noastre va reduce cifra neagr, sporind cifra criminalitii legale sau aparente i va
demonstra c aceast criminalitate real a sporit (T. Amza, Criminologie, Lumina lex, Bucureti, 2002, p. 951).
Concentrnd atenia la nivelul politic se tinde a se crea o int fals. n acest fel se disimuleaz inta real care ar
trebui s constea n cutarea surselor corupiei la nivelul economiei i al vieii sociale (V. Pasti, Corupia
dezbatere i realitate n Sfera politicii nr. 106/2004, p. 2 sqq.). Un alt punct de vedere la I. Boda, Culoarea
corupiei, n Evenimentul zilei din 21 februarie 2004: Formulrile de genul corupia nu are culoare politic
nu sunt dintre cele mai fericite. Corupia are mereu culoare politica, i anume culoarea puterii din momentul
respectiv. Dar, se afirm n continuare, cel corupt, ... n mai toate situaiile provine de la putere, indiferent de
culoarea politic a acesteia.
18
Cadru normativ care, n prezent, se caracterizeaz printr-un exces de norme juridice diverse, incoeren
legislativ, lipsa unor reglementri clare i ferme, paralelisme, spaii vide (H. Mdescu, Aspecte de ordin
teoretic i aplicativ privind prevenirea i cercetarea faptelor de corupie, n Realiti i perspective n
criminalistic, Bucureti, 2003, p. 319, culegere editat de Asociaia Criminalitilor din Romnia). Una dintre
cauzele majore ale amplificrii fenomenului de evaziune fiscal o reprezint sistemul legislativ fiscal care, pe
lng faptul c este incomplet, prezint mari lacune, imprecizii i ambiguiti, fapt ce d posibilitatea
contribuabilului de a gsi nenumrate portie (D. Drosu aguna, Drept financiar i fiscal, Editura Oscar Print,
Bucureti, 1994, p. 1060; V. Berchean, Aspecte de ordin teoretic i practic ale investigaiei criminalistice a
infraciunii de evaziune fiscal, n Realiti i perspective n criminalistic, p. 127 i urm.). Multiplicarea
legilor multiplic posibilitatea de corupie - Samuel P. Huntington, Political Order in Changing Societies, Yale
University Press, New Haven, London, 1968, p. 62; idem, problemele rmn, legislaia nu d rezultate Alvin
Toffler, Al treilea val, Editura politic, Bucureti, 1983, p. 532 sqq. Deficitul legislativ este un simptom, nu o
cauz a fenomenului corupiei.

6
lipsa unui cadru legislativ coerent i stabil, magistraii fiind confruntai cu un volum foarte
mare de dosare n care sunt incidente prevederile mai multor legi, coninnd dispoziii
confuze i chiar contradictorii, neclare i fr rigoare juridic, ceea ce determina adoptarea
unor soluii controversate, criticabile, se arat n Raportul de activitate pe anul 2002 al
Ministerului Justiiei.
Membrii Asociaiei Magistrailor din Romnia au enumerat cteva dintre problemele
sistemului judiciar care, n final, influeneaz negativ actul de justiie. Printre acestea,
magistraii menioneaz:
- managementul defectuos al majoritii instanelor i parchetelor;
- inexistenta unei continuiti n pregtirea profesional a magistrailor;
- suprancrcarea magistrailor cu dosare pentru soluionat i sarcini
nejurisdicionale;
- nealocarea fondurilor bugetare suficiente;
- necompletarea schemelor de magistrai i personal auxiliar;
- mprirea preferenial a unor dosare;
- lipsa de comunicare ntre magistrai i organele de conducere ale instanelor i
parchetelor, ntre magistrai i Ministerul Justiiei, ntre magistrai i Consiliul
Superior al Magistraturii;
- nclcarea n mod repetat a drepturilor salariale ale magistrailor;
- atacurile nefondate ale mass-media mpotriva unor magistrai;
- lipsa unei reale autoriti, sigurane i a independenei magistrailor.
Asociaia Magistrailor din Romnia a solicitat acordarea atributelor de independen
i inamovibilitate procurorilor, degrevarea magistrailor de sarcinile nejurisdicionale,
creterea calitii pregtirii profesionale a personalului din sistemul judiciar, mbuntirea
condiiilor de munc ale magistrailor i ale personalului auxiliar, reorganizarea administrativ
a instanelor i parchetelor, consultarea colectivelor de magistrai n activitatea de numire i
evaluare a organelor de conducere, ntrirea autoritii i proteciei magistrailor19.
La ntrebarea care este cea mai mare problem pe care o are justiia, ntr-un sondaj
publicat recent, magistraii au subliniat c asumarea propriei responsabiliti este strns
legat de independena justiiei20.
3. Cine sunt corupii?
n Europa Central i de Est, capitalismul este construit pe ruinele socialismului, de
sus n jos, de ctre o parte a fostelor cadre comuniste. Aici, postcomunismul este un sistem de
relaii sociale instabile acionnd n ultim instan n sensul introducerii mecanismelor pieei.
ntr-un astfel de sistem, cei care exercit autoritatea i puterea efectiv sunt alii dect
proprietarii reali, iniiali.
Clasa politic romneasc a evoluat de la situaia de grupuri purttoare ale unor
politici specifice la consorii de grupuri clientelare dispuse s mpart ntre ele beneficiile
guvernrii21.
Postcomunismul beneficiaz de un nivel nalt de acumulri de capital realizate n perioada
socialist, noua clas opernd redistribuirea proprietii centralizate, neavnd intenia
restabilirii dreptului de proprietate, a restituirii proprietilor.
O parte substanial a nomenclaturii politice a devenit proprietar prin ncetinirea
procesului de restituire a proprietilor sau a drepturilor de proprietate.
Experiena construirii capitalismului n aceste condiii d natere unui nou tip de
capitalism fr capitaliti. Strategia privind tranziia de la socialism la capitalism adoptat

19
Ziua din 20 aprilie 2004.
20
Rspuns Floarea Grosu, judector la Curtea de Apel Trgu Mure, n Jurnalul naionaldin 7 decembrie 2004,
la adresa www.jurnalul.ro/modules
21
Vladimir Pasti, Sociologie politic, Editura Ziua, 2004. Aplicarea politicii pomenii. . ., va deveni practic
imposibil odat cu introducerea regulilor U.E. (Cristian Tudor Popescu, Scrba i oftatul, n Adevrul din 30
noiembrie 2004).

7
de elitele tehnocrat-intelectuale este condus de o aa-zis intelligentia, care, fr a putea fi
considerat o clas social, de sine stttoare, reunete burghezia economic (proprietarii
bunurilor materiale) i burghezia cultural (proprietarii cunotinelor i bunurilor culturale).
De la Nicolae Filimon i Caragiale, am trecut prin oseaua nordului, cu Scrinul negru, la
Ciocoi noi cu bodyguard, ntr-o original Cronic de familie ntotdeauna nou.
n primii ani de postcomunism, elita managerial-tehnocrat a fostului stat socialist, ai
crei membri ocupaser funcii manageriale de nivel mediu, a fost cea care a dat la o
parte fraciunea birocratic a clasei conductoare comuniste, fiind ns forat s
negocieze cu intelectualitatea mai mult sau mai puin disident; pentru c nu pot guverna
singuri, ei sunt nevoii s atrag membrii noii elite formatoare de opinie.
Tehnocraii i managerii aflai la conducerea societii creeaz relaii de proprietate
proprii pentru a menine controlul economic asupra proprietii.
Caracteristic acestui proces este i faptul c rolul capitalului cultural (educaia,
moravurile) este mai important dect al capitalului economic (proprietatea deinut) sau
dect al celui social (relaiile sociale).
Ctigtorii tranziiei sunt indivizi de vrst medie, educai, mai ales cu pregtire
n domeniul ingineresc i economic. Dintre acetia, marii nvingtori sunt membrii faciunii
tehnocrate a fostei elite birocratice comuniste, n special cei care fuseser promovai n
funcii n anii 80, cnd competena tehnic devenise prioritar n raport cu loialitatea fa de
vechea gard comunist22.
Acest gen de foti . . . <<baroni roii>> 23 . . . fac ca impostura i nonvaloarea s
cunoasc o escaladare ameitoare i de-a dreptul periculoas pentru integritatea spiritual a
romnilor.
Nu doar n Romnia, ar reputat pentru lipsa solidaritilor contractuale, inclusiv de
tip politic democratic, exist suficieni barons, oameni cu titluri instituionale, legitimai de
alegeri i funcii politice. Ei au fost studiai, n versiunea clasic a politologilor americani,
Destler, Lake i Gelb (Our Worst Own Enemies, 1982, Suntem proprii notri dumani).
Baronii n-au interesul ca aa-ziii courtiers curtenii, adic tehnicienii i consilierii
selectai pe criterii de eficien profesional s influeneze mai mult dect este necesar
deciziile Prinului. Dac ar fi aa, baronii risc rapid pierderea privilegiilor, posibil abuzive.
Situaia exist n toate rile democrate. Dar, n Romnia, politicienii de vrf, mai
inteligeni sau mai mediocri, de dreapta sau de stnga, nu se las oricum uor sftuii. Puterea,

22
G. Eyal, I. Szelenyi, E. Townsley, Noua elit conductoare din Europa de Est, Editura Omega, Bucureti,
2001; Corneliu Cosmin, Tranziia la vecini. Noua elita conductoare din Europa de Est. Capitalism de sus n jos,
n Lumea magazin nr. 10/2003
23
Ai culturii, la Marian Oprea, Baroni, baroni, dar s-i tim i noi..., n Lumea magazin nr. 7/2002. Vezi i ST.
GEORGE CAMPUS, UNIVERSITY OF TORONTO, DEPARTMENT OF POLITICAL SCIENCE, POLITICS
AND GOVERNMENTS OF EASTERN EUROPE, 2004-2005, Instructor: Professor A. Braun
Economic empowerment of citizens and the development of material guarantees for the preservation of
individual liberties are essential prerequisites for sustainable growth of democratic institutions. This may sound
trite in an age of very substantial state intervention in the private sphere in Western democracies, but the issue
has special relevance to chances of democratization in PC polities. Nineteenth-century robber barons in the US
had profit as their sole motive, and they may have had some corrupt legislators on their payroll. On the other
hand, yesterday's red barons in Eastern Europe and the former Soviet Union today virtually own and operate
key sectors of the economy and have a decisive say in politics. Though profits and old-fashioned greed are the
main motivations, these cadre-managers' political values do not seem to have much in common with those of
liberal democracy. The PC regimes' sluggish progress in mass privatization and the shortage of credit at
affordable rates to potential small entrepreneurs tend to postpone the day of the society's political emancipation
from the repressive tutelage of the state. (John Gray, From Post-Communism to Civil Society: The Remergence
of History and the Decline of the Western Model, Social Philosophy and Policy, vol. 10, nr. 2, 1993). A se vedea
i David Stark, Recombinant Property in East European Capitalism, Public Lectures, nr. 8, Budapest: Institute
for Advanced Study, Collegium Budapest, sau Rudolf L. Tkes, Post-communism: Transitology, Global
Dreams and Post-Communism Realities, n Central Europe Review, vol. 2, nr. 10, 13 martie 2000. Ezra
Suleiman, Henri Mendras, Recrutarea elitelor n Europa, Editura Amarcord, Timioara, 2001, p.255, citnd pe
Elemer Hankiss.

8
n ultimii 14 ani, este un elixir, provenit dintr-un flacon cu urmele chipului lui N. Ceauescu
pe etichet. Paranoia i autoizolarea n fantasmele propriei importane sunt o adevrat
filoxer pentru liderii romni postcomuniti24.
Ei sunt managerii de bnci, managerii de fonduri de investiii, experii din Ministerul
Finanelor, din asigurri, audit, burs, experii care lucreaz n ageniile financiare strine i
internaionale, capabili s dea ceea ce s-a denumit ca inginerii financiare, lovituri la limita
legii i folosind anomia.
Exist interesul multiplicrii relaiilor de proprietate, transfernd datorii ctre stat,
ascunznd datoriile, rostogolind capitalul sau sustrgnd venit prin firme cpue
(subcontractoare).
nclcarea liberei concurene (mergnd pn la stabilirea unor preuri de monopol) i o
redistribuie subteran a veniturilor sunt posibile n condiiile meninerii i utilizrii vechilor
relaii pentru a fi protejate interesele proprii de constrngerile fiscului.
O epurare puternic ar presupune ca o alt elit s fie disponibil. Or, n absena unei
elite de nlocuire profesionalizat, comunitatea este aceea care trebuie s se impun25.
n faza urmtoare, contradicia fundamental apare ntre elita postcomunist i
capitalul internaional, n ncercrile blocului naional de a menine posturile de comand din
economie, pericolul pentru societate constnd n fuziunea unor elemente autohtone cu
criminalitatea transfrontalier.
4. Sursele corupiei trebuie cutate la nivelul proprietii.
Decelm trei sectoare importante, care privesc:
a) restabilirea dreptului de proprietate i restituirea proprietilor antebelice n natur
sau prin despgubire, dar n esen prin reconstituire,
b) utilizarea prghiilor administrative pentru efectuarea de acte de dispoziie asupra
proprietii, redistribuirea avuiei naionale prin procesul de privatizare,
c) repartizarea curent a veniturilor publice ctre populaie prin sistemul de
impozitare/scutiri/ealonri i ajutoare de stat sau sociale.
5. Nu numai motivaia este puternic, dar ocaziile abund 26. La nivelul Parlamentului,
fenomenul a fost perceput limitat; s-a artat c aceste cauze instituionale ale corupiei le
gsim n structura i funcionarea instituiilor statului. Este curios c, dei asistm la o
tendin evident de descentralizare pe termen mediu, ceea ce este un lucru bun, remarcm
ns i presiuni de concentrare i centralizare a deciziei, care ncalc principiul separaiei ntre
cei care stabilesc regulile de joc i cei care le joac, iar acest lucru se ntmpl, practic, n
cazul aceleiai puteri n stat. Marea majoritate a ministerelor a devenit ceea ce era i nainte:
veritabili ageni economici sau adevrate companii naionale. n subordinea, n coordonarea i
sub autoritatea acestora sunt trecute liste ntregi de societi comerciale, companii naionale,
regii autonome, agenii etc., cu finanare ncruciat de la buget i extrabugetar patronnd
achiziii, importuri, distribuie, producie, servicii de o anvergur pe msura a ceea ce
nseamn comenzi de stat27.
24
Emil Hurezeanu n dialog cu Gabriela Adamesteanu, Nota de plata 1979: tabloul unei "never-never land",
22 nr. 707, 23 septembrie - 29 septembrie 2003
25
Ezra Suleiman, Henri Mendras, Recrutarea elitelor n Europa, p. 292-293.
26
Cheryl W.Gray, Daniel Kaufmann, Corruption et developpement, n Finances&Developpement, mars 1998.
27
Monitorul Oficial al Romniei, Partea a II-a, nr. 134 din 4 octombrie 2002, intervenia domnului deputat
Napoleon Pop; a se vedea, n acelai sens, Programul Naional de Prevenire a Corupiei, pct. 2.3.1; reealonrile
nu exist prin lege, ele au fost inventate, a declarat Dan Drosu aguna, preedintele Curii de Conturi, n
Naional, 21 septembrie 2002; acordarea de credite prefereniale, salvarea de la faliment a unor firme,
ealonri i reealonri de pli, taxe i impozite se fac tot n baza unei logici clientelare, de partid sau electorale,
afirm I. Lascu, Laura Codrua Lascu (n lucrarea Corupia i crima organizat, realitate social, actualitate i
incriminare, Editura Alma Mater, Sibiu, 2002, p. 41); n acelai sens, a se vedea, de asemenea, MESAJUL
domnului Ion Iliescu, Preedintele Romniei, prezentat Camerelor reunite ale Parlamentului Romniei, la 19
decembrie 2002; conform indicelui de percepie a corupiei 2002, lansat de Transparency International, Romnia
a obinut 2.6 dintr-un punctaj maxim de 10, ocupnd locul 77 n clasamentul a 102 ri. Punctajul de 2.6 reflect
percepia oamenilor de afaceri i a analitilor asupra corupiei din Romnia. Observm c acesta se apropie de

9
 n acest fel, plecndu-se de la ideea c exist un cost de producie pentru serviciile sau
nlesnirile ilegal prestate, ori pentru tcerea sau pasivitatea funcionarilor publici 28 se poate
prevedea o reducere a fenomenului prin creterea riscului actului ilicit, i deci al preului,
astfel nct raportul cu folosul necuvenit s devin supraunitar, neinteresant pentru coruptor.
n intervenia n edina Camerei Deputailor din ziua de 19 octombrie 2004, Radu
Ciuceanu a remarcat limitarea luptei anticorupie numai la un anumit nivel. Domnia sa
nelege s trag urmtoarele concluzii:
Prima ar fi aceea c fenomenul corupiei a devenit n Romnia interpartinic sau/i
transpartinic, persoane din cadrul unui partid ce s-a aflat la putere, implicate n mari
cazuri de corupie, sunt protejate de alte persoane cu demniti aflate la putere,
protejndu-se n mod reciproc29.
A doua concluzie ar fi aceea c dei se clameaz independena organismelor chemate
s lupte mpotriva corupiei ele se afl sub controlul total al partidelor aflate la putere.
De aici decurge a treia concluzie, respectiv aceea c autoritile abilitate n
combaterea corupiei sunt, n realitate, dependente, i nicidecum independente de
puterea aflat la putere, care n mod public clameaz interesul, dar care n realitate nu este
interesat n eradicarea i combaterea efectiv a acestui flagel, pentru c o astfel de finalitate
ar lipsi-o de mari surse de venituri. Singurul interesat n ntronarea adevrului, al dreptii
i responsabilitii sociale, n eradicarea corupiei, este poporul romn, principalul pgubit al
cancerului numit corupie30.
6. n Raportul Parlamentului European31 se subliniaz c negocierile de aderare nu vor
putea fi finalizate la finele anului 2004 i c Romnia nu va putea adera n 2007, dac nu va
lua msurile care se impun n urmtoarele domenii:
- lupta mpotriva corupiei, n special a corupiei la nivel politic i n vederea
introducerii unei legislaii n acest domeniu;
- independena i funcionarea justiiei, limitnd atribuiile ministrului justiiei i
exploatnd mai mult resursele justiiei.
Parlamentul European cere ntrirea independenei i a profesionalismului n justiie,
al crei personal s-ar vedea nevoit s propun oferte suficiente de formare continu; invit
guvernul s ntreasc Consiliul Superior al Magistraturii i s ridice procurorului general
posibilitatea de a face recursuri extraordinare n afacerile penale i s instaureze, n
schimb, un sistem coerent de posibiliti de atac.
Parlamentul European roag insistent guvernul s sporeasc efectivele Parchetului
Naional Anticorupie i s acorde tuturor procurorilor un statut permanent n loc s-i
valoarea inferioar 0 - nsemnnd foarte corupt (unde valoarea superioar este de 10). Pentru evaluarea
performanelor Romniei au fost consultate 7 surse printre care Raportul Global de Competitivitate al Forumului
Economic Mondial 2002, Raportul Global de Competitivitate al Forumului Economic Mondial 2001, Sondajul
Mondial al Mediului de Afaceri al Bncii Mondiale 2001, Economist Intelligence Unit 2001,
PricewaterhouseCoopers 2001, Raportul Nations in Transit al FreedomHouse i cercetrile Columbia University.
Un numr de 4 instituii independente au contribuit la obinerea valorii medii pentru Romnia: Economist
Intelligence Unit, PricewaterhouseCoopers, FreedomHouse i Columbia University. n cazul Romniei, sursele
au nregistrat un acord limitat, dup cum arat abaterea standard de 0.8. (Valorile sub 0.5 indic acord, valorile
ntre 0.5 i 0.8 indic acord limitat, n timp ce valorile egale sau mai mari de 1 indic dezacord.) Limitele
mulimii de valori sunt n cazul Romniei 1.7- 3.6. Marja de eroare este aproximat la 5 procente fa de
punctajul obinut. A se vedea i Guvernul Romniei, Combaterea corupiei n Romnia msuri pentru
accelerarea aplicrii strategiei naionale, 12 decembrie 2002.
28
Luciano Violante, preedintele Camerei Deputailor din Italia, la Conferina Preedinilor Adunrilor
Parlamentare, Triest, 1997.
29
Compar cu Adrian Severin, O stenogram pierdut, n Ziua din 30 noiembrie 2004: Politica este o
mocirl care reproduce esenializat mizeria societii. O societate pctoas nu poate selecta o elit de sfini.
Democraia pluripartid nu este un sistem al ngerilor. Ea este cea mai rea form de organizare social, cu
excepia tuturor celorlalte. Din afar este mereu atacat de dictatur n timp ce dinuntru este permanent
ameninat de oligarhie.
30
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a II-a, nr. 142 din 26 octombrie 2004
31
La adresa www2.europarl.eu.int/omk/sipade, vezi COM(2003)676 C5 10534/2003 2003/2203 (INI).

10
detaeze din alte administraii; cere guvernului s ofere personalului o pregtire profesional
de specialitate pentru a spori independena operaional a acestui oficiu, lund nalilor
funcionari i politicienilor responsabilitatea de decizie asupra deschiderii de anchete n
materie de corupie; reamintete faptul c, nainte de toate voina politic de eradicare a
corupiei este singura modalitate de a realiza PROGRESUL MENTALITILOR.
Creterea gradului de complexitate a societii, dezvoltarea unor niveluri sociale
diferite, a creat standarde distincte i valori deosebite la care s se raporteze mari grupuri
sociale. Crearea unui criteriu etic general acceptabil apare ca fiind dificil, motivaia fiind ea
nsi de ordin moral.
Marxism-leninismul aa cum a fost practicat de Ceauescu i dorina de mbogire a
succesorilor postcomuniti au lsat n urm un vid moral n Romnia. ara a devenit o
jungl politic i economic, n care doar cel puternic supravieuiete. O mulime de tehnici
au fost create pentru a submina democraia n mod subtil i pentru a lsa averea statului n
cteva mini. Simul datoriei fa de cel slab din societate se diminueaz rapid32.
Mentalitatea acceptrii duplicitii ca fatalitate poate gsi un teren mult mai fertil n
condiiile unui regim de tranziie. Marea corupie, ca principal factor de risc pentru securitatea
naional, este un serios semnal de alarm33.
Fiecare stat al fostului lagr socialist a avut i are de fcut fa unei tranziii spre o
economie de pia.
Perioada tranziiei este caracterizat de anomie sau de slab ori inconsistent
normativitate, de intruziuni largi i brutale ale politicului n toate sferele vieii sociale,
inclusiv n cele mai tehnocrate prin latura lor, prin deformri grave ale percepiei axiologice
etc.34
Ceea ce caracterizeaz tranziia romneasc este caracterul su atipic un amestec
inclasabil de nostalgie gorbaciovist refulat, slbticie proprie capitalismului de secol XVIII,
ceva ceauism inerial, adnc bizantinism i acquis comunitar n doze de oc35.
Avnd un punct de plecare comun, clientelismul36 reprezint o alt form de
organizare social, n timp ce corupia, cel puin ntr-o faz primar, reprezint, n esen, un
tip de comportament individual social, chiar dac poate ajunge la nivel de mase37.
Corupia este consecina clientelismului38, constatat n contextul istoriei noastre. Este
de analizat, comparativ, proporia rzeilor i a monenilor fa de aceea a ranilor aservii, n
diferite ri. De asemenea, vechiul regim a dezvoltat mai curnd un spirit paternalist, idee
mai aproape de adevr, dect o real protecie social.
n nelesul popular, a avea o sinecur nseamn a tri dintr-o slujb pentru care nu
trebuie s faci nimic. Acest fenomen este foarte rspndit n Romnia, dar nu este un lucru
nou ori specific societii romneti. Veche i de notorietate public, sinecura a cptat ns n
ultimul timp caracteristici locale nebnuite. Ea a devenit un mod de via social cu valene

32
Tom Gallagher, Furtul unei naiuni. Romnia de la comunism ncoace, Humanitas, Bucureti, 2004.
33
Cr. Troncot, Duplicitarii o istorie a Serviciilor de Informaii i Securitate ale regimului comunist din
Romnia, Editura Elion, Bucureti, 2003, p. 171.
34
Emil Dinga, Cauzele blocrii reformei, Ziua economic, 10 iulie 2004.
35
Sever Voinescu, Un ambasador de care am avut nevoie, n Evenimentul zilei nr. 3788 din 10 iulie 2004.
36
Termenul este definit de Jean Franois Mdard n Revue franaise de science politique 1976, ca fiind o
relaie de dependen personal indiferent de rudenie, care leag dou persoane cu resurse inegale, un patron i
un client, ntr-un schimb avantajos reciproc. A se vedea T. Amza, Criminologie, Lumina Lex, Bucureti, 2002,
p.1033.
37
A. Sajo, Clientelism and Extorsion: Corruption in Transition, n East European Constitutional Review, vol.
7/1998, p. 2. n ceea ce privete ateptrile fa de evoluia fenomenului corupiei, romnii se dovedesc a fi mult
mai pesimiti dect n urm cu un an i mai pesimiti dect ceilali locuitori din Balcani:
(http://abuzuri.hypermart.net/studii/monitorizare/ indici).
38
Conform Barometrului de Opinie dat publicitii de Fundaia pentru o Societate Deschis din datele culese n
octombrie 2003, rezult c 76% din romni sunt convini c statul ar trebui s-i asume mai mult
responsabilitate pentru bunstarea fiecruia.

11
pozitive, integrat funcional unui anume mod de existen n care relaia dintre spaiul public
i cel privat este estompat39.
Sindicatele de tip paternalist se implic n exercitarea de presiuni (unele de tip
disfuncional, cum ar fi greve prelungite, blocarea unor ci de acces din infrastructura
naional de comunicaii etc.) asupra patronatului (i a Guvernului) pentru a menine privilegii
de moment. Dincolo de presiuni inflaioniste serioase se creeaz sentimentul inexistenei unei
legturi cauzale cu dinamica productivitii fizice a muncii. Presiunea electoral asupra
politicului duce la acordarea de subvenii de la bugetul de stat, scutirea, reducerea, amnarea
la plat sau ealonarea obligaiilor bugetare, chiar i dincolo de privatizare40.
Relaia patron-client a jucat i, din nefericire, joac un rol nsemnat n ara noastr, n
structurarea relaiilor dintre stat, sectorul privat i ceteni, transformndu-ne ntr-un popor de
asistai.
Lionardo Panzini, fost perceptor al fiilor lui Alexandru Ipsilanti, scria odat c
minitrii de lng domn tiu s fac ntocmai ce face el. Toi slujbaii au grij s le urmeze
pilda, ntruct ntreaga crmuire nu este altceva dect un jaf; toi membrii ei sunt nite lipitori
dornice s sug ultima pictur de snge a unor mulimi vlguite41.
Nici unul dintre evenimentele care au nrurit existena politic i care au distrus
spiritul public al moldovenilor i valahilor n-a fost att de dezastruos ca sistemul de politic
introdus de Fanar42.
Totul este pstrat cu grij i trimis la Stambul, unde vor fi pltii prietenii, ocrotitorii
domnului, care, astfel, i pregtete propriile izbnzi43.
Dei este superficial, rdcinile pot fi cutate i n evoluia imperiului roman.
Preferina lui Diocleian pentru o armat i o birocraie numeroas cu retribuie mic s-a
meninut i n urmtoarele secole, i dei n final au dus la corupie, a ajutat imperiul s devin
mai puternic i mai stabil. Se amintete faptul c Iustinian a renunat n mare parte la
campania sa de reducere a corupiei n cadrul guvernului cnd a reluat vnzarea funciilor sub
presiunea problemelor fiscale grave dar temporare. Se mai spune i este perfect credibil c
marele ambelan Vasile Lecapenos l-a otrvit pe Ioan Tzimiskes n 976, pentru a-l mpiedica
s cerceteze acuzaiile de corupie la adresa sa.
Dar toate obstacolele aflate astzi n calea democraiei, capitalismului sau dezvoltarea
naiunii n statele ortodoxe pot fi atribuite stpnirii otomane sau comuniste dect Bizanului.
Cu siguran aceasta este valabil pentru autoritarism, corupie i ostilitatea fa de
ntreprinderea privat44.
Este cazul s mai amintim cu acest prilej Memoriul prezentat domnitorului Alexandru
Ioan I Cuza la prima sa venire n Bucureti de ctre Ion C. Brtianu 45. n viziunea liberal-
39
Sorin Adam Matei, Boierii minii. Intelectualii romni ntre grupurile de prestigiu i piaa liber a ideilor,
Compania, 2004, p. 179
40
E. Dinga, Cauzele blocrii reformei, cit. supra.
41
n Maria Holban, M.M. Alexandrescu Dersaca Butnaru, Paul Cernavodeanu Mustafa Ali Mehmet, (pentru
unele volume), Cltori romni despre rile romne, 9 vol., Editura tiinific,ulterior Editura tiinific i
Enciclopedic, i Editura Academiei (pentru ultimul volum) Bucureti, 1968 - 1997; N. Iorga, Istoria romnilor
prin cltori, 4 vol., 1928; D.A. Lzrescu, Imaginea Romniei prin cltori, 2 vol., 1985; N. Djuvara, ntre
Orient i Occident, rile romne la nceputul epocii moderne, Humanitas, Bucureti, ed. a II-a, 2002.
42
Raporta W. Wilkinson, fostul consul general al Angliei, n N. Djuvara, ntre Orient i Occident, rile romne
la nceputul epocii moderne, Humanitas, Bucureti, ed. a II-a, 2002 p. 36.
43
Raport al ceteanului Parrant, primul viceconsul al Franei n Moldova, trimis lui Talleyrand la 11 iunie 1798
idem, p. 34-35.
44
George Ostrogorsky, History of the Byzantine State, ed. a II-a, Oxford, 1968, Warren Treadgold, A History of
the Byzantine State and Society, Stanford, California, 1997, cit. apud Warren Treadgold, O scurt istorie a
Bizanului, Editura Artzemis, 2003, p. 51, 84, 195, 274. Despre fanariotism a se vedea i V. Georgescu , Istoria
romnilor. De la origini pn n zilele noastre, Humanitas, Bucureti, ed. a III-a, 1992, p. 84 sqq.
45
Ion C. Brtianu, Memoriul prezentat domnitorului Alexandru Ion Cuza la prima sa venire n Bucuresci, prin
mijlocirea D-lui Dimitrie A. Sturdza, n fevruarie 1859, publicat n D.A. Sturdza, Cuvntri n memoria lui I.C.
Brtianu, cit. apud A. M. Stoenescu, Istoria loviturilor de stat n Romnia, 1821-1999, vol. I, Revoluie i

12
radical cu influene socialiste, corupia care atingea mediul funciilor deinute de micii boieri
primete o justificare: dac moralitatea nu este privilegiul acestei clase, cauza este c toate
funciunile ce ocup boierii cei mici, le sunt vndute de boierii mari46.
De altfel, n ultimii ani de domnie, Al.I. Cuza se afla sub influena total a camarilei
sale. Ieii de sub orice control, ntr-un stat cu regim personal, membrii camarilei operau
constant cu principalul instrument al oricrui grup de favorii: corupia. n ianuarie 1866,
deputatul Constantin Boerescu a fcut un rechizitoriu politic regimului cezarist, prezentnd
cteva cazuri de corupie: amnarea abuziv a intrrii n vigoare a Codului civil 47, Cazul
monopolului fabricrii msurilor i greutilor, Cazul concesionrii Monitorului Oficial,
Cazul fabricilor de armament, Cazul mprumutului pentru municipalitate, Cazul oselei
Rmnic-Focani i Buzu-Rmnic etc.48 Erau nregistrate nclcri flagrante ale legii i ale
principiilor unui stat democratic: emiterea timp de un an de zile de decrete nule de drept,
numiri i destituiri discreionare de profesori, nclcarea principiului inamovibilitii
magistrailor etc.49

Srind peste etape, impresia poate fi aceea a dispariiei sentimentului de solidaritate,

prietenie, respect. La un anumit nivel de percepie, se constat afectarea nsui capitalului
biologic, uman, romnii fiind privii ca fiind un popor slbit din punct de vedere
psihologic50.
n opinia reprezentanilor teoriei dezorganizrii sociale 51, o societate este organizat
atunci cnd asupra validitii valorilor i normelor fundamentale exist consensul comun
al membrilor ei, cnd exist o coeziune i o dependen reciproc ntre indivizi i
instituii i, mai ales, cnd exist o nelegere clar asupra modului n care trebuie sau nu
trebuie s se comporte indivizii52.
O societate este dezorganizat atunci cnd ordinea social este perturbat de ruperea
consensului moral i a coeziunii sociale, determinat att de incapacitatea normelor sau
valorilor tradiionale de a mai regla n mod adecvat conduitele, ct i de apariia unor conflicte
ntre sisteme normative diferite. O asemenea dereglare apare mai ales n cursul perioadelor
de schimbare social rapid i brusc care, sporind tendinele de dezvoltare inegal, fac s
sporeasc i frecvena manifestrilor de dezorganizare social i deviant.
Critica ce poate fi adus acestei teorii const n aceea c noiunea de patologie social
nu poate fi transferat de la nivelul indivizilor la nivelul comunitilor sau subculturilor.
Reprezentanii claselor sociale aflate n partea de jos a piramidei sociale nu pot fi privii ca
deviani n faa celorlalte clase. Trind n medii sociale mai dezorganizate, ei nu pot fi privii
ca fiind din acest unic motiv mai dezorganizai la nivel individual.

francmasonerie, Editura Rao, Bucureti, p. 146 sqq.

46
Ion C. Brtianu, Memoriul . . ., p. 182.
47
Prin Decretul din 2 iulie 1865, punerea n aplicare a Codului civil a fost amnat de la 1 iulie 1865 la 1
decembrie 1865 (not sub art. 1913 din Codul civil).
48
C. Boerescu, Discursuri parlamentare, Editura Socec, Bucureti, 1903, cit. apud A. M. Stoenescu, Istoria
loviturilor de stat n Romnia, 1821-1999, vol. I, Revoluie i francmasonerie, Editura Rao, Bucureti, p. 326.
49
A. M. Stoenescu, op. cit., p. 327. Autorul vede printre cauzele cderii lui Cuza corupia generalizat i dirijat
de camarila domneasc avnd drept scop principal obinerea de proprieti i sume enorme de bani din vinderea
activelor statului. Pentru contracararea fenomenului de corupie ataat revoluiei capitaliste i ptrunderii
capitalurilor occidentale pe piaa romneasc, guvernele ulterioare vor introduce anumite restricii prin noi
nine (p. 332).
50
Cristina Modreanu, Capitalul biologic, uman al acestui popor este afectat, interviu cu Coca Bloos, n
Adevrul, 14 februarie 2004. Textul integral n Adevrul literar i artistic.
51
Principalul cadru de referin al acestei orientri a fost conceput de W. Thomas i Fl. Znaniechi i fundamentat
de Ch. Cooley i de reprezentanii colii Sociologice de la Chicago. A se vedea Edwin Sutherland, Criminologie,
1927, p. 33 sqq.; http://www.crimetheory.com. sau http://www.romanothan.ro/romana
52
Despre diminuarea coeziunii societii romneti a amintit i Preedintele Traian Bsescu n intervenia sa la
edina de bilan a Parchetului Naional Anticorupie din 19 ianuarie 2005.

13
 Schimbarea social violent sau nu nu echivaleaz ntotdeauna cu dezorganizarea
social; gradul de dezorganizare trebuie raportat la scara valorilor tradiionale, existente sau
nu n anumite faze, ce trebuie comparate ele ntre ele, i nu relativ la momentul schimbrii
brute53.
Francis Fukuyama definete simplu capitalul social ca fiind un set de valori informale
mprtite de membrii grupului i care le permite s colaboreze ntre ei54. Dac acest capital
social se pierde, nu poate exista societate civil, i deci democraia nu mai are nici o ans.
Oamenii din societile autoritare sau totalitare respect adesea legile mult mai mult
dect cei din societile democratice. n statele poliieneti, importana normelor sociale
informale asupra criminalitii, in genere, devine evident atunci cnd slbesc controalele
formale55. Ceea ce remarc autorul este c astzi este caracteristic o cretere a nivelului
dezordinii sociale (a nivelului criminalitii), un declin al coeziunii sociale.
La rndul ei, delincvena ridicat i face pe ceteni s-i piard ncrederea n sistemul
democratic i, n consecin, s devin necooperani.
Sperana care trebuie s subziste const n aceea c exist o capacitate natural a
membrilor societii de a crea o ordine spontan care s i oblige s corecteze deficienele
sistemului.
Pe de alt parte, deviana implic nu dezorganizare, ci tocmai organizarea specific a
normelor i valorilor, dar care nasc o subcultur distinct, care poate prezenta o plaj foarte
extins, mergnd de la deviant spre delincvent.
Ceea ce vrem s semnalm este pericolul, cu mult mai grav, al disoluiei sociale, al
pierderii legitimitii instituiilor ca urmare a efectelor corupiei, i nu cauzate de acestea.
Antidotul unor asemenea stri de lucruri nu poate fi dect influena comunitii europene.
n rezidirea fiinei naionale, factorul spiritual este fundamental. Alturi de o
dimensiune socioeconomic a fenomenului trebuie s avem n vedere dimensiunea spiritual,
moral56.
Cum s depim acest spirit de uitare de sine al poporului nostru pasivitatea,
indiferena n viaa social? se ntreab Alexandr Soljenin57.
Acelai autor celebru rspunde c soluia este aceea a dezvoltrii spiritului civic, al
autoadministraiei locale58; trebuie nceput cu rezolvarea rbdtoare a problemelor locale,
particulare. Pentru aceasta, soluia este aceea a asocierii n grupuri mici i mijlocii, pentru c
ara nu poate fi salvat fr o participare activ i energic a populaiei n afara politicului 59,
chiar cu riscul apariiei unei noi forme de autocraie60.
53
Nu ntotdeauna vom avea o revolt de catifea. Este posibil ca la momentul rupturii s fie nclcate reguli
morale sau juridice general valabile, chiar de ius cogens. Dar scopul nu va scuza niciodat mijloacele. A se vedea
i C. Rdulescu-Motru, Scrieri politice, Editura Nemira, 1998, p. 178 sqq., respectiv p. 640 sqq.
54
Francis Fukuyama, Marea ruptur. Natura uman i refacerea ordinii sociale, Humanitas,Bucureti, 2002, p.
26. Se mai citeaz James S. Coleman, Social Capital in the Creation of Human Capital, n American Journal of
Sociology, supliment 94 (1988)p. S95-S120 etc.
55
Ibidem, p. 41-42
56
Liviu Capa, Interviu inedit cu printele Galeriu, n Romnia liber din 10 iulie 2004
57
Al. Soljenin, Rusia sub avalan, Humanitas, Bucureti, 2000, p. 188, 221; referitor la teoria grupurilor
medii, a se vedea J.L. Moreno, Fondements de la sociometrie, P.U.F., Paris, 1954; A. Mihu, Sociometria, Editura
Politic, Bucureti, 1967, p. 125sqq; D. Ciuncan, Studiu privind cauzele care genereaz i condiiile care
favorizeaz corupia, supliment Buletin documentar Parchetul Naional Anticorupie, Bucureti, 2004, p. 10.
58
Ibidem, p. 207; ideea a fost apreciat drept utopic la Fourier, care dorea s transforme ntreaga societate n
grupuri voluntare; a se vedea K. Marx, F. Engels, Opere, vol. 3, Editura Politic, Bucureti, 1962, ed. a II-a, p.
428. Curtea Constituional, prin decizia nr. 148/2003, a statuat c principiul desconcentrrii administrative ar
elimina posibilitatea coexistenei sale cu principiul descentralizrii.
59
Ibidem, p. 210-211.
60
Ibidem, p. 215. A te lamenta c orice ai face se vor bga carieritii i hoii este aceeai filosofie, fals, a
disperrii. Conceptul desconcentrrii este incongruent descentralizrii [vezi C. Constit., dec. nr. 148/2003,
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 317/2003, lit. c]. Lobby-ul necontrolat constituie o problem
serioas, procesul legislativ nu este suficient de bine conceput pentru a putea permite limitarea influenei pe care

14
 O putere combinat permite meninerea guvernrii centralizate cu posibilitatea
autodirijrii comunitilor locale.
Statul, susine astzi Soljenin, trebuie reconstituit simultan, metodic, i de sus, i de
61
jos .
Ronald Regan propune o rentoarcere la o scar uman a aciunilor publice, ce poate fi
lesne neleas de populaie i creia i poate face fa scara vecintii locale fraterne, a
parohiei, a clubului de cartier. Aceast lucrare la scar mic este ceea ce creeaz estura
comunitii62.
n cursul perioadelor de tranziie au loc schimbri sociale rapide, brute, care
determin percepii difereniate social. Astfel, apar conflicte ntre sisteme i subsisteme
normative ale unor grupuri diferite. Dereglrile sporesc frecvena dezordinii sociale, putndu-
se ndrepta spre dezorganizare social63. Fr a confunda schimbrile n mers cu patologia
social, cu dezorganizarea social, nu putem s nu remarcm posibilitatea ruperii consensului
naional (erodarea unor valori - religioase, patriotism, acceptarea rolului armatei etc.).
Demnitatea omului i cere acestuia s acioneze conform unei alegeri contiente i
libere, n mod intim, personal, cluzit dintr-o pornire luntric i nu dintr-o constrngere
exterioar. Cutnd s i procure n mod eficient mijloacele corespunztoare prin efortul i
priceperea de care dispune, el i dobndete propria libertate64.
Apariia contiinei de grup a comunitilor locale ne d sperana validrii unor valori
fundamentale plecnd de la nivelul de jos al organicii sociale (i de ce nu, trecnd prin
neoreligii, grupuri de presiune etc.) pentru salvarea unor interese comune de cartier, strad,
cvartal. Un rol important l va avea relaia patronat/sindicate, ca fiind cele mai motivate fore
pentru introducerea unei economii de pia n combaterea corupiei postprivatizare. Cu ct
aceste fore se impun ca elemente independente ele nu vor mai accepta utilizarea
funcionarului public ca tutore al unor aciuni private n detrimentul liberei concurene.
Ealonrile de datorii i scutirile de sarcini afecteaz preul de cost real al produciei celorlali,
lucru ce devine din ce n ce mai intolerabil. La anse egale corupia se resoarbe n mod
obiectiv.
Structurile comunitare, asociaiile intermediare sunt intrinseci fiinei statale. Aceste
structuri asociative au fost observate de Alexis de Tocqueville n Statele Unite, care a
o are corupia asupra coninutului actelor normative n sprijinul unor interese de natur pecuniar - ceea ce banca
mondial definete ca fiind acapararea statului. A se vedea i Open Society Instituite, EU Accession
Monitoring Program, Budapesta, 2002, Corupia i politicile de combatere a corupiei, Exclus SRL, Bucureti,
2002, p. 85.
61
Ibidem, p. 216.
62
But the Reaganauts proposed to reemphasize those vital communities like the family, the neighborhood, the
workplace, and others which are found at the center of society, between government and the individual. We will
restore and strengthen their ability to solve problems in the places where people spend their daily lives and turn
to each other for support and help.
As it turned out, millions of Americans, including especially the urban blue-collar ethnics who came to be
known as Reagan Democrats, were sick and tired of big government undermining the local institutions which
had traditionally embodied their unique ethnic, religious, and fraternal values. Though they had been promised a
sense of national community by liberalism, they had instead been saddled with a cold, impersonal, intrusive,
alienating bureaucratic monstrosity. And so they responded eagerly to Ronald Reagans human scale mantra of
family, work, neighborhood, peace and freedom. (William A. Schambra, Ronald Reagan on The Human
Scale, n American Outlook Today, June 11, 2004. H. R. Patapievici, n Omul recent, Humanitas, Bucureti,
2001, p. 336, amintete aceeai idee, citnd pe William A. Schambra, Foreword, pp. x-xi, xv-xvi amintind c
discursul lui Regan din timpul campaniei din 1976 nu a dus la ctigarea acesteia).
63
Freda Adler, Gerhard O.W. Mueller, William S. Laufer, Criminology, McGraw-Hill, N.Y., 1995, ed. 2, p. 119-
123. Ceea ce Ch. Cooley, W.I. Thomas i Florian Znaniecki analizau din punct de vedere al stratificrilor de
clas (sociale, n sens marxist), putem extrapola pentru clasa politic fa de restul societii. Incapacitii
normelor i valorilor curente de a regla conduitele diferitelor grupuri sociale nu le putem deocamdat opune
dect sperana apariiei unor interese specifice de grup (cum ar fi patronatele, ocrotirea mediului, de pild) care
s impun alte reacii, adecvate, la o clas politic difuz.
64
Conciliul Vatican II, Gaudium et spes, 7 decembrie 1965, ediia romn revizuit a Arhiepiscopiei Romano-C
Catolice de Bucureti, p. 370.

15
remarcat, n schimb, despre Frana: Cnd a nceput Revoluia, nu ai fi gsit n mai toat
Frana nici zece oameni care s acioneze i s-i apere interesele n nelegere deplin fr
s cear ajutor de la puterea central65.
Trebuie stimulat voina tuturor de a lua parte la iniiativele comune. Este de admirat
modul de a aciona al naiunilor n care ci mai muli ceteni particip, ntr-o autentic
libertate, la treburile publice. Trebuie s se in seama ns de condiiile reale ale fiecrui
popor i de necesara fermitate a puterii publice; totui pentru ca toi cetenii s fie nclinai s
participe la viaa diferitelor grupuri care alctuiesc corpul social, trebuie ca ei s gseasc n
aceste grupuri valori care s-i atrag i s-i motiveze n a aciona n interesul celorlali, n a
sluji binelui public66.
Instinctul comunitar, contiina social-politic a populaiei romneti bat spre zero 67.
Este imposibil de spus care ar trebui s fie nivelul minim, indispensabil al participrii la viaa
public. Procesul de influenare ascendent prin care cetenii modific atitudinile i
comportamentul unor oficiali guvernamentali este el nsui deosebit de delicat, att timp ct se
dorete o relaie personal mai curnd dect o afiliere la un grup informal de presiune.
Formarea unei culturi civice, dezvoltarea rolului participativ este blocat de atitudini pasive,
vegetative, parohiale, de supus. La nivelul ceteanului nu este contientizat rezerva de
influen n procesul comunicaiilor politice, ele bazndu-se, n esen, pe ncrederea social68.
De altfel, reforma administraiei publice locale constituie un pilon al evoluiei europene
a statului romn.
Activitatea administraiei publice continu s fie o grij major a investitorilor.
Aspectele negative includ un numr mare de aprobri i autorizaii, incompetena
administrativ, lipsa asumrii rspunderii i corupia. Consiliul Investitorilor Strini
recomand un efort serios de ridicare a standardelor, prin mbuntirea salariilor i a
condiiilor de lucru pentru funcionarii publici, investiii pentru instruire i aplicarea unui cod
etic strict.
Principiul descentralizrii presupune n mod necesar democraia reprezentativ,
dar aplicarea principiului descentralizrii nu echivaleaz, prin definiie, cu renunarea la
democraia reprezentativ i trecerea la forme de democraie direct.
Alturi de aceasta, o alt direcie principal trebuie s o reprezinte asanarea mediului
de afaceri. n acest fel, cele dou componente ale vieii sociale vor face ca sistemul s
funcioneze. Ceea ce nu trebuie uitat ns, ca o prioritate de aciune, este controlul permanent
al modului de sponsorizare a activitii politice.
Consiliul Investitorilor Strini recomand aciuni pentru unificarea i standardizarea
procedurilor vamale69. Investitorii nu au ncredere c legile din sfera comercial vor fi aplicate
n mod imparial i c procesul judiciar va funciona n mod efectiv i obiectiv. Exist
percepia c abuzurile din sectorul financiar sau din alte domenii pot rmne nepedepsite.
Sentinele cu privire la litigiile comerciale sunt considerate inconsecvente, date cu ntrziere i
fr a fi susinute de o argumentaie clar. Consiliul Investitorilor Strini crede c ntrirea
cadrului legal pentru afaceri ar trebui s aib prioritate i c acesta ar trebui s se concentreze

65
Alexis de Tocqueville, Vechiul Regim i Revoluia francez, The Old Regim and the Frennch Revolution,
Garden City, Doubleday Anchor, N.Y., 1955, Democracy in America, Vintage Books, New York, 1945, 2, p. 114,
cit. apud Francis Fukuyama, Trust, Editura Antet XX Press, Filipetii de Trg, f. a., p. 31, 34, 196. A se vedea i
Max Weber, Etica protestant i spiritul capitalist, Londra, 1930. Rolul grupurilor la Nela tefania Istrate,
Sintez documentar, M.A.I. nr. 1 (16)2004, p. 20 sqq.
66
Conciliul Vatican II, Gaudium et spes, 7 decembrie 1965, ediia romn revizuit a Arhiepiscopiei Romano-
Catolice de Bucureti, p. 380.
67
Cristian Tudor Popescu, Romnii, mizeria i moartea, n Adevrul din 15 martie 2004
68
Gabriel A. Almond, Sidney Verba, Cultura civic, Editura Du style, Bucureti, 1996
69
Un climat investiional pentru aderarea la uniunea european, Raport elaborat de Consiliul Investitorilor
Strini, mai 2002.

16
asupra finanrii, instruirii, remunerrii i integritii instituiilor cheie, n special a
parchetului, instanelor i poliiei70.
La nivelul anului 2003, Guvernul apreciaz c, n domeniul instituional, cele trei
principale direcii de lupt mpotriva fenomenului corupiei sunt:
reducerea rolului statului, prin diminuarea puterii sale discreionare. Aceasta se
poate efectua fie prin liberalizare, fie prin introducerea unor noi reguli implicite, cu caracter
automat.
responsabilizarea instituiilor n fata cetenilor, prin obligarea guvernului i a tuturor
funcionarilor publici s informeze societatea civil cu privire la activitile lor i s ia
atitudine n cazurile n care serviciile unor funcionari nu sunt satisfctoare.
flexibilizarea structurilor instituionale i cointeresarea funcionarilor din aparatul de
stat n lupta mpotriva corupiei71.
Hotrrea Guvernului nr. 396/2002 prevede c proiectele de legi care afecteaz mediul
de afaceri trebuie prezentate de ctre autoritatea iniiatoare, asociaiilor de afaceri i
organizaiilor non-guvernamentale, pentru a obine comentariile i propunerile acestora.
Comentariile i propunerile prilor interesate vor aduce o contribuie valoroas i vor da
posibilitatea legiuitorilor s mbunteasc proiectele legislative propuse.

n consecin, pentru o soluie simpl, de etap, exercitarea unui control direct, eficient
i responsabil asupra activitii fiecrui funcionar public este premisa limitrii abuzului de
putere al corupiei. n al doilea rnd, o economie FUNCIONAL, real, de pia liber va
face s funcioneze i un sistem administrativ; iar, la rndul su, funcionarea acestuia va fi
limitat doar de o justiie independent. Reformele n aceste domenii sunt de competena
politicului. Esenial n elaborarea unei strategii de lupt anticorupie, fie ea activ sau pasiv,
care acioneaz fie n sectorul public, fie n cel privat, este voina politic72.

II
1. Elementul comun al incriminrilor de corupie l constituie subiectul activ:
funcionarul public. Ori de cte ori ceteanul vine n contact cu ghieul, exist posibilitatea
unei mite. n primul rnd, corupia intervine din necesiti comerciale n acest domeniu fiind
mai periculoas prin nivelul celor mai mari sume de bani ce se vehiculeaz. La un palier mai

70
Ibidem
71
Guvernul Romniei, Combaterea corupiei n Romnia, Masuri pentru accelerarea aplicrii strategiei
naionale, 12 decembrie 2002, la adresa www.just.ro.
Evoluia anual a numrului Ordonanelor Guvernului, a Ordonanelor de urgen i a sumei lor:

199228028 19932722919947027219
954524719964413571997709316319981317220319991202193392000138300438200188195283200273209282
200395127224Sursa : DC

72
Mihaela Mrgineanu, Corupia - flagel asupra lumii contemporane, n Revista de criminologie, de
criminalistic, i de penologie nr. 4/1999, p. 59. Referitor la percepia opiniei publice, a se vedea i dr. D.
Banciu, Atitudini i opinii ale populaiei fa de fenomenul de corupie n Romnia n perioada de tranziie, n
Revista de criminologie i de criminalistic nr. 1/1999, p. 37 i urm.

17
sczut aflm orice raport ntre funcionar i solicitant (acte de stare civil, avize, autorizri
etc.)73.
Dei cercetarea criminalitii gulerelor albe este relativ veche 74, domeniul constituie
nc o enigm75.
Totui cteva idei valoroase au fost enunate:
a) birocraia reprezint o cast, a mandarinilor;
b) transmiterea cultural aparine vechilor slujitori balcanici;
c) casta funcionarilor are valori diferite dect cele ale publicului larg;
d) diferenele sociale conduc, chiar n cadrul corpului funcionresc, la o stare general
de insatisfacie, datorit, credem, supraevalurii propriilor posibiliti. Ceea ce nu poate
realiza un funcionar este dihotomia dintre el ca persoan juridic, nvestit cu o autoritate
absolut, cu un prestigiu puternic aprat de legea penal, i el ca persoan fizic, n afara
statutului su social de putere public;
e) subcultura deviant birocratic nu poate fi distrus, ci folosit, canalizat, influenat.
C este aa, ne verificm cu textul incriminatoriu al traficului de influen. nseamn c
legiuitorul tie sigur c exist persoane care pot influena un funcionar, c exist funcionari
coruptibili, c exist persoane ce accept aceast soluie pltind, iar legiuitorul recunoate un
grad att de ridicat de pericol social nct incrimineaz asemenea fapte;
f) abuzul de putere constituie un instrument necontrolabil n faa ceteanului
neinformat asupra drepturilor sale.
2. n Romnia, rata infracionalitii n materie de corupie este comparabil prin
datele statisticii internaionale. Ea este determinat de gradul de civilizaie, de tradiiile
romneti dar i de stadiul tranziiei, fiind congruent cu crima organizat, splarea banilor
etc. Amintim c ciubuc i baci au etimologie turc, iar bini este ignesc.
Alturi de ceilali autori, considerm legislaia insuficient pentru a putea reduce
fenomenul infracional. Subliniem, de exemplu, c Legea nr. 87 pentru combaterea evaziunii
fiscale a aprut abia la 24 octombrie 1994. Este prea devreme pentru a ne pronuna cu privire
la impactul ei n viaa social. Sperm c generalitile n formulare s nu duc la inexactiti
sau posibiliti multiple de interpretare cu consecina chiar a unor arestri abuzive, dar i a
unor achitri nedorite pentru lips de probe76.
n privina strategiei penale se impune s subliniem necesitatea ntririi mecanismelor
administrative care s previn i s combat incipienta corupiei. O asemenea instituie ar fi,
de exemplu, Avocatul poporului77 sau Garda financiar, Corpul de control al primului
ministru, Agenia Naional de Administrare Fiscal.
Prilejul criminalitii (condiia favorizatoare) apare ori de cte ori o parte are ceva de
oferit celeilalte, n sperana unui beneficiu i mai mare, acolo unde se lucreaz cu publicul, iar
cauza determinant const n degradarea moral a celui investit cu autoritatea statului,
instituie pe care nu o respect, contestndu-i, n acest mod, chiar legitimitatea.

73
D. Ciuncan, Fenomenul corupiei note de lectur, n Pro lege nr. 2/1996, p. 190
74
E.H. Sutherland, White collar criminality, American Sociological Review, 1940, vol. 5
75
A. Dincu. Bazele criminalitii, Proarcadia Bucureti, 1993, p. 131
76
Ne temem de sindromu1 libertii constituionale, de care se vorbete n literatura strin (J. Gordiner n
Definina Corruption; Amsterdam, 1992, raport de a V-a Conferin Internaional Anticorupie), cit. apud V.
Dobrinoiu, Corupia n dreptul penal romn, Bucureti, 1995 p. 6.
n legtur cu acest recent autor, n ce ne privete, socotim c, n actualul stadiu legislativ, nu putem vorbi de un
sens larg i de un sens restrns, al noiunii de corupie; infraciunile de corupie (activ sau pasiv, intern sau
exterioar etc.) sunt numai cele incriminate n art. 254, 255, 256, 257 C. pen. i att!
Alturi de V. Dobrinoiu, socotim util necesitatea definirii legislative a noiunii de corupie.
77
n acelai sens a se vedea si S. Rdulescu,. Corupia substitut, n D. Banciu, S. Rdulescu, Corupia i
crima organizat n Romnia. Ed. Continent 21, Bucureti 1994, p. 78. A se vedea i Recomandarea celui de-al
optulea Congres O.N.U. pentru prevenirea i tratamentul delicvenilor. Doc. O.N.U. A/CONF - 144/L. 13.3
septembrie 1990, privind conceperea unor mecanisme administrative si de control care s vizeze prevenirea
corupiei i abuzurile de putere (n Buletinul de criminologie i criminalistic nr. 1-2/1991, p. 81).

18
 Iat c imprecizia legilor a fcut necesar intervenia Curii Constituionale n
interpretarea unor texte de lege, cum ar fi: cele privind accesul la justiie, interdicii n
ocuparea funciei de administrator, n delimitarea formelor de proprietate (ceea ce ni se pare
un lucru foarte important) i a obiectului de activitate al unei societi sau regii, n materia
contraveniilor privind disciplina financiar contabil etc.
Referitor la proprietatea public i la regimul juridic al acesteia, se impune cu
necesitate ca terminologia utilizat n Legea nr. 213/1998 s fie conform cu prevederile art.
136 din Constituia Romniei, revizuit, avnd n vedere diversitatea opiniilor doctrinare
exprimate n legtur cu aceast problem (domeniu public proprietate public, domeniu
privat proprietate privat78). Problema a aprut n contextul n care s-a ncercat ca, printr-un
artificiu juridic, unele bunuri aparinnd statului sau unitilor administrativ teritoriale s
intre n circuitul civil, aprnd astfel domeniul privat al statului, bunurile care l formeaz
avnd aceleai caractere juridice cu cele aflate n proprietatea privat.
Deoarece actuala reglementare las loc unei largi interpretri i deschide calea unor
abuzuri, este necesar definirea modului n care se face declararea de uz sau interes public a
unor bunuri.
Trebuie menionat c, potrivit art. 44 alin. (3) din Constituia revizuit, nimeni nu
poate fi expropriat dect pentru o cauz de utilitate public, stabilit potrivit legii, cu dreapt
i prealabil despgubire, iar potrivit art. 5 din Legea nr. 33/1994 utilitatea public se
declar pentru lucrri de interes naional sau de interes local.
n acelai timp, n considerarea unor scopuri limitativ enumerate de Legea nr.
132/1997, rechiziia de bunuri i prestrile de servicii reprezint msura excepional prin
care organele autoritii publice mputernicite prin lege, oblig agenii economici, instituiile
publice, precum i alte persoane juridice i fizice la cedarea temporar a unor bunuri mobile
sau imobile (art.1).
Aa fiind, declararea de uz sau interes public a unor bunuri ar prea a fi o a treia
modalitate de limitare a exerciiului dreptului de proprietate privat (dar este, n sine, tot o
expropriere), ceea ce nu este exact. Aceast modalitate are un caracter total i definitiv, cu
deosebirea c nu este prevzut n mod expres modalitatea de despgubire fa de proprietar.
n acelai timp, lipsesc i prevederi clare privind posibilitatea proprietarului de a se opune
trecerii bunului su n proprietate public, n timp ce exproprierea are loc prin intervenia
instanei judectoreti, iar nu ope legis.
De aceea, considerm necesar s se prevad criteriile n baza crora urmeaz a se face
declararea de uz sau interes public a unor bunuri; totodat, legea proprietii publice trebuie s
fie modificat n sensul dispunerii ca declararea de uz sau interes public a unui bun s se fac
pe cale judectoreasc, iar despgubirea s fie realizat la preul pieei din momentul
introducerii aciunii n faa instanei.
n ceea ce privete posibilitatea trecerii unor bunuri din patrimoniul unor societi
comerciale la care statul sau o unitate administrativ teritorial este acionar n domeniul
public, suntem de prere c actuala formulare este de natur s creeze unele confuzii n
aplicarea sa, deoarece nu se precizeaz:
modalitatea juridic concret prin care se va face trecerea n domeniul public a
respectivelor bunuri;
dac acordul adunrii generale a asociailor este prealabil sau nu;
dac statul sau unitatea administrativ teritorial are calitatea de acionar unic sau
majoritar.
Considerm oportun ca transmiterea n administrare i aprobarea nchirierii unui bun
proprietate public s se fac n acelai timp, printr-un singur act de decizie, astfel nct

78
Singura ordine respirabil este ordinea proprietii private (Brndua Armanca, n dialog cu Horia Roman
Patapievici, Stenogramele PSD sunt o bomba cu efect ntrziat, DIALOGURI ESENIALE, n Ziua, 6
decembrie 2004).

19
punerea n valoare a bunului n cauz s se poat face mult mai eficient, ori ca aceast
transmitere s se fac prin intermediul unui act de decizie de nivel inferior.
Avnd n vedere faptul c guvernul reprezint autoritatea executiv, el nu poate
efectua dect acte de administrare asupra domeniului public. Lund n considerare acest
aspect, toate actele de dispoziie, incluznd aici darea n administrare, acordarea de ajutoare
de stat, fonduri nerambursabile, transferuri de proprieti, primirea de donaii cu sarcini,
trecerea bunurilor din domeniul public n domeniul privat (intrnd astfel n circuitul civil), nu
pot fi efectuate dect n condiiile legii organice care reglementeaz proprietatea public.
Prevederea conform creia hotrrea de trecere a bunurilor din domeniul public n
domeniul privat poate fi atacat, n condiiile legii, la instana de contencios administrativ
competent n a crei raz teritorial se afl bunul devine inaplicabil, n condiiile n care
statul rmne titularul dreptului real asupra bunului respectiv79.
Menionm aici faptul c dispoziiile art. 73 alin. (3) lit. m) din Constituie acord
numai Parlamentului dreptul de a stabili regimul juridic general al proprietii. n acest
sens, legea care reglementeaz regimul juridic al proprietii publice trebuie s stabileasc
criteriile n baza crora un bun aparine proprietii publice, precum i condiiile n care bunul
i pierde aceste caracteristici; n lipsa unor asemenea reglementri, orice acte de dispoziie
asupra bunurilor din domeniul public sunt de competena strict a Parlamentului, cu att mai
mult cu ct bunurile proprietate public sunt inalienabile. Un bun aparinnd domeniului
public nu poate pur i simplu, printr-o hotrre de guvern, s ias din domeniul public i s
treac n domeniul privat, n acest caz nemaiexistnd nici o justificare pentru care bunul
intrase anterior n proprietatea public. Este necesar cel puin o motivare, urmat de o
licitaie/atribuire dup criterii concureniale. Ceea ce vrem s subliniem ine de esena i de
caracterele juridice ale dreptului de proprietate public, iar o exercitare abuziv a uneia dintre
modalitile specifice de exercitare a acestui drept (darea n administrare, nchirierea,
concesionarea, darea n folosin gratuit), ar subjuga interesul public unor interese contrare
principiului supremaiei statului de drept.
Legea nr. 213/1998 trebuie, n mod necesar, s fie completat cu prevederi care s nu
lase loc de abuzuri i s consfineasc regimul juridic al proprietii publice reglementat de
Constituie.
n ceea ce privete evaluarea bunurilor proprietate public, se impune respectarea
standardelor internaionale de contabilitate:
determinarea valorii de utilitate poate fi necesar doar n efectuarea operaiunilor
patrimoniale;
pot fi utilizate, n acest scop, valoarea nominal, valoarea de intrare, ca valori
contabile;
trebuie ca, iniial, s fie stabilit valoarea de pia (de ctre un auditor exterior
deintorului bunului, un evaluator autorizat, n formularea din anul 2003), iar abia dup
aceast operaiune se poate trece bunul din domeniul public n domeniul privat, sau poate fi
dat n administrare, concesionat ori nchiriat.
n ceea ce privete inventarierea bunurilor care sunt proprietate public, suntem de
prere c este necesar s se urmeze o procedur unitar, indiferent de titularul dreptului de
proprietate.
Potrivit actualei reglementri se nelege c bunurile proprietate public a statului au
acest regim juridic prin simplul efect al ntocmirii inventarului, n timp ce pentru bunurile
proprietate public local confirmarea acestui regim juridic urmeaz a se face prin hotrre a
Guvernului (art. 20 i 21 din lege).
Pentru a atrage investiiile strine, Romnia are nevoie de o baz legislativ solid i
verificat, precum i de un sistem judiciar credibil i transparent pentru aplicarea acestei
legislaii. Consiliul Investitorilor Strini crede c baza legislaiei comerciale romne are
nevoie de mbuntiri n cel puin urmtoarele trei privine:
79
Pentru acelai motiv un guvern nu poate avea competena de a primi donaii cu sarcin.

20
 (a) armonizarea legislaiei;
(b) reforma judiciar i
(c) meninerea unui mediu de afaceri echitabil pentru toi investitorii strini sau
romni80.
ncepnd cu 1990, Parlamentul Romniei a adoptat multe legi noi ce au adus
mbuntiri bine venite legislaiei anterioare. Cu toate acestea, uneori modificrile legislative
gndite ntr-un mod necorespunztor au devenit un impediment att pentru investiiile interne,
ct i pentru cele strine. n unele cazuri, Romnia nu are nevoie de o nou legislaie. n
schimb, are nevoie de o mai bun aplicare i de o interpretare pertinent a legislaiei
existente.
Instanele din Romnia sufer de o lips de judectori i personal calificat, fapt ce a
contribuit la masiva acumulare de cazuri i la ntrzieri inacceptabile n administrarea justiiei.
Romnia trebuie s acorde o prioritate sporit reformei judiciare. Judectorii trebuie s fie n
continuare instruii pentru a putea soluiona litigii comerciale din ce n ce mai complexe.
Numrul de dosare alocate judectorilor trebuie redus la un nivel la care acetia s poat
dedica timpul necesar pentru nelegerea deplin a disputei i pentru aplicarea legii n mod
corespunztor. Sistemul judiciar romnesc ar trebui s ncerce s accentueze urmtoarele
caracteristici: independen, integritate, predictibilitate, eficien, calitate i asumarea
rspunderii81.
Consiliul Investitorilor Strini consider c trebuie s existe un mediu de afaceri
echitabil pentru toi investitorii strini i romni. Facilitile pentru investiii acordate unor
investitori selectai perturb n mod invariabil piaa. Cu toate acestea, fr a lua n considerare
astfel de perturbri, Consiliul Investitorilor Strini crede c odat ce o facilitate a fost
acordat, aceasta nu ar trebui s fie retras n mod arbitrar.
3. Jurisprudena82 a avut de rezolvat nenumrate aspecte inedite. De exemplu, dei la
adoptarea Codului penal din anul 1937 s-a discutat n Parlamentul rii cu privire la
sancionarea avocatului ce primete foloase necuvenite, discuia a trebuit s fie reluat n
practic, dup anul 1990, deficiena de redactare a textului (care sancioneaz nu fapta
persoanei care ..., ci fapta funcionarului) a determinat imunitatea acestui subiect n cazul
primirii unor sume mari de bani n mod necuvenit.
De aici decurge o observaie: deficiena const, n primul rnd, n orientarea de rutin
a organului de urmrire penal, care nu s-a gndit s se axeze pe strngerea probelor pentru o
alt infraciune, i anume pentru infraciunea de trafic de influen (acceptarea unei
promisiuni, svrit de orice persoan care las s se cread c are influen asupra unui
funcionar83).
4. n profilaxia crimei, majorarea pedepsei problem des ridicat n doctrin - nu este
un antidot, din dou motive:
n primul rnd legiuitorul are a se orienta spre o majorare a pedepselor numai dac
deine date certe c judectorul s-a ndreptat de regul spre limita maxim a pedepsei i chiar
ar dori o sancionare mai aspr a fptuitorului 84. Practica nu confirm realitatea existenei unei
asemenea situaii;
n al doilea rnd, gulerele albe pot fi sancionate deosebit de dur i prin forme
neprivative de libertate.
Istoria dreptului nu evideniaz nici un caz n care nsprirea sanciunilor ar fi
dus la restrngerea fenomenului infracional.

80
Un climat investiional pentru aderarea la uniunea european, Raport elaborat de Consiliul Investitorilor
Strini, mai 2002.
81
Ibidem
82
A se vedea, pe larg, practica judiciar, i n D. Ciuncan, Infraciunea de luare de mit, n Dreptul nr. 4-
5/1991, p. 70 i urm.
83
A se vedea C. Rtescu, Codul Carol al II-lea comentat. vol. II, art. 250.
84
A se vedea V. Dobrinoiu, Traficarea funciei i a influenei n dreptul penal, Ed. tiinific, Bucureti, 1993.

21
 5. Pn la asigurarea ntririi sectorului privat, pn la atingerea independenei sale de
operare, la contactul dintre ntreprinztor i administraie va funciona ntotdeauna
mecanismul corupiei, att timp ct un funcionar are ceva de oferit n domeniul comercial -
do ut des.
Comerul bazat pe proprietatea obteasc fr existena unui contract de management,
fr o elementar cointeresare material, fr o participare prin aciuni, genereaz corupie 85.
Chiar dac formularea autorului citat este nefondat n sensul c nu preponderena
proprietii publice genereaz corupie, concluzia este corect, cauza const n participarea
unui funcionar public n raporturi juridice private, datorit duplicitii funcionarului, care are
posibilitatea realizrii, n acest mod, a unor venituri ilicite. n tot cazul, salariile mici, din
punct de vedere moral, nu justific n nici un caz obinerea unor profituri nemeritate86.
n doctrina privind criminalitatea economic87, se utilizeaz prea limitat statistica,
citat doar dup anul 1988, se tie, anul cu cea mai mic criminalitate nregistrat, anul
Decretului nr. 11/1988. n acest fel, trendul devine ascendent, n loc de fluctuant. n realitate,
trend-ul nu poate fi dect fluctuant, ondulatoriu. Am mai dori s semnalm, ca prognoz,
faptul c este mai mult dect probabil sancionarea divulgrii secretului care pericliteaz
sigurana statului88 ca divulgare a secretului economic, dup cum infraciunile privind
divulgarea secretului economic vor face loc condamnrilor pentru svrirea unor infraciuni
de luare sau dare de mit. Fenomenul este inerent anomiei de tranziie.
Dorim s artm existena unei diferene ntre cifra condamnai definitiv i persoane
trimise n judecat; stohastic, aceast situaie desemneaz rebuturi n activitatea parchetelor,
prin achitri, dup cum coeficientul ridicat ntlnit n activitatea de cercetare penal reprezint
o irosire a forelor, n lipsa cel puin a unor indicii de natur a demara urmrirea penal.
n concluzie, socotim c evoluia viitoare a ratei criminalitii n privina corupiei i
va menine caracterul fluctuant, oscilatoriu, fr a depi parametrii generali ai evoluiei
criminalitii privind corupia n Romnia aa cum s-a pstrat ea n mod constant ntre anii
1950-1994. Trendul corupiei va avea aceleai coordonate. Numrul condamnrilor definitive
pentru infraciunile prevzute n art. 254-257 C.p.p. se va menine relativ constant89,
deocamdat abia revenind la datele dinainte de evenimentele din decembrie 1989 i de
Decretul nr. 11/1988.
Cifra neagr va alimenta deocamdat numai literatura.
Suntem convini c eforturile urmririi penale trebuie s se ndrepte spre sancionarea
evaziunii fiscale, singurul domeniu n care putem s operm cu mijloace de prob certe: falsul
n declaraii la nelarea statului.

III
Drumul pe care trebuie s l parcurg Romnia este acela de la statul providen la
societatea civil liber, n care oamenii nu mai au calitatea de clieni asistai, ci de ceteni
liberi i responsabili90.

85
n acelai sens a se vedea C. Cojocaru, n Bursa nr. 213/1992, p. 5.
Birocraia paraziteaz orice activitate economic, nu numai proprietatea particular.
86
n sens contrar, N. Lotreanu. T. Taicu n Bursa nr. 251/1992, cit. apud C. Voicu, Criminalitatea economico-
financiar, tez de doctorat. Academia Alexandru Ioan Cuza, Bucureti 1995, p. 25.
87
Ibidem, p. 25
88
L. Stnescu, Corupia o posibil form a criminalitii organizate. Ameninri neconvenionale la adresa
siguranei naionale, n Buletin de criminologie i criminalistic nr. 1-2/1998, p. 81 i urm.; D. Ciuncan,
Criminalitatea privind sigurana statului, n Revista de criminologie, de criminalistic, i de penologie nr.
2/1999, p. 152 i urm.
89
Un alt sens, la Ortansa Brezeanu, Corupia un paradox, n Colectiv Tranziia i criminalitatea, Ed. Oscar
Print, Bucureti, 1994. p. 195-194
90
Rapport de Conformit sur la Roumanie, adopt par le GRECO lors de sa 19me Runion Plnire
(Strasbourg, 28 juin 2 juillet 2004):
Recommandation I

22
 n dezvoltarea natural a societii vom ntmpina probleme dificile de natur politic,
economic, social, juridic, informaional-managerial i mai ales moral. Cercul se nchide
pentru c problemele morale nu au soluii dect pe plan politic, dup cum i reciproca este
perfect valabil91.
Un sector cu potenial criminogen este sectorul bugetar, n cazul utilizrii fondurilor i
alocaiilor bugetare prin:
achiziii publice de produse, lucrri i servicii la preuri i tarife mult superioare fa
de valoarea de pia;
direcionarea preferenial a achiziiilor publice ctre societi comerciale unde sunt
interesai n mod direct sau indirect ordonatorii de credite sau organizatorii licitaiilor.
n concret, se pot constata:
licitaii trucate - metoda mini moarte - prin participarea, alturi de ofertantul
interesat, a altor societi, n coniven;
nendeplinirea obligaiilor legale privind publicitatea n cazul acestor achiziii,
nlturndu-se astfel posibilitatea participrii n mod competitiv a oricrui alt ofertant;
atribuirea contractelor de achiziii la un pre mai mic, pentru a se crea iluzia
legalitii acestor operaiuni, ca apoi, prin ntocmirea de acte adiionale, preurile sau tarifele
s fie mrite;
ocolirea licitaiilor prin fragmentarea valorii de achiziie sub valoarea impus de lege
pentru organizarea de licitaii;.
achiziii de bunuri de la intermediari la preuri ce conin adaosuri comerciale mari,
fiind nlturai productorii sau importatorii direci;
efectuarea de pli de ctre achizitori n contul unor furnizori fr ca bunurile
contractate s fie livrate ori fr a fi aferente unor lucrri i servicii executate.
Pentru aceste favoruri, persoanele cu atribuii de conducere, administrare sau de
gestiune, pot fi beneficiarele unor recompense ce constau n sume de bani, cadouri primite
direct sau prin interpui, ori alte foloase necuvenite. De asemenea, astfel de donaii se pot
constitui i n sponsorizri ale agenilor economici respectivi, ori a instituiilor, pentru
efectuarea unor deplasri n strintate sau pentru organizarea unor activiti de natura
simpozioanelor, bilanurilor de activitate etc.
Referitor la colectarea veniturilor la bugetele centrale sau locale remarcm faptul c
pentru creterea gradului de recuperare a arieratelor bugetare, O.U. nr. 40/2002, a stabilit o
metodologie de acordare a unor faciliti privind plata obligaiilor bugetare.

Le GRECO avait recommand dacqurir une connaissance plus prcise de ltendue de la corruption dans le
pays, en ralisant les tudes pertinentes pour comprendre la manire selon laquelle ce phnomne affecte des
institutions essentielles de lEtat comme la police et la justice, et ses causes possibles dans la perspective de
ladoption de solutions spcifiques visant lradiquer ou tout au moins la ramener un niveau tolrable.
Recommandation II
Le GRECO avait recommand de mettre en oeuvre un programme prcis et dtaill destin :
- sensibiliser la population aux dangers que reprsente la corruption pour la stabilit des institutions
dmocratiques et le progrs conomique et social du pays;
- informer la population sur les mesures prises pour lutter contre la corruption, les sanctions qui peuvent tre
imposes en cas de corruption et les institutions participant la lutte contre la corruption vers lesquelles le
public peut se tourner;
- associer les mdias ainsi que des organisations non gouvernementales une campagne de sensibilisation
coordonne;
- faire connatre la loi sur la charte des fonctionnaires (n 188/1999) tous les agents publics dans le but de les
sensibiliser ses normes en matire de corruption;
- rduire la porte des pouvoirs administratifs et amliorer la transparence des procdures administratives
Recommandation XII
Le GRECO avait recommand damender la lgislation nationale afin de restreindre les catgories de personnes
jouissant de limmunit des poursuites pnales (la vritable inviolabilit assure notamment aux anciens
ministres apparat incompatible avec les normes nonces par le Principe directeur 6).
91
Dr. ing. Mario Duma, Posibile i imposibile soluii la problemele imobilelor naionalizate, n Ziua din 21
octombrie 2003.

23
 Aceste faciliti constau n ealonri la plata impozitelor, taxelor i contribuiilor i a
altor obligaii bugetare; amnri la plata impozitelor, taxelor, contribuiilor i a altor obligaii
bugetare; ealonri la plata majorrilor de ntrziere i/sau a penalitilor de orice fel; amnri
i/sau scutiri ori reduceri de majorri de ntrziere i/sau de penaliti de ntrziere; scutiri sau
reduceri de impozite i taxe n condiiile legii.
Prin nclcarea legii pot fi favorizai ru platnicii. n loc s li se aplice procedura de
executare silit pentru recuperarea debitelor bugetare li s-au aprobat ealonri, amnri,
reduceri sau chiar scutiri de la plata acestora.
Au fost reduse, astfel, veniturile bugetare, ntrindu-se totodat economia subteran.
Vom analiza n continuare cteva dintre cauzele care favorizeaz corupia92: statutul
proprietii, privatizarea, achiziiile publice, regimul falimentului i economia de pia.
Lipsa unui statut clar al proprietii a favorizat extinderea corupiei ntr-o perioad
n care Romnia se afla n plin proces de tranziie, a declarat premierul Adrian Nstase la
Summitul pentru investiii n estul Europei93.
Modul n care s-a ncercat a se rezolva problema privatizrii i a statutului proprietii
a creat spaii pentru cei care doreau s obin, prin acest proces, cele mai diferite avantaje
personale.

92
Existena, n dreptul penal romn, a cauzelor de nepedepsire a coruptorului frizeaz cvasicomplicitatea. Pe de
alt parte, aceasta nu nsemn c nu militm pentru introducerea n procedura penal a tranzaciei n materia
marii criminaliti.
93
Mediafax, 21 octombrie 2003.

24
 Potrivit Legii nr. 18 din 19 februarie 1991, Legea fondului funciar 94, atribuirea efectiv
a terenurilor se face, n zona colinar, de regul, pe vechile amplasamente, iar n zonele de
cmpie, pe sole stabilite de comisie i nu neaprat pe vechile amplasamente ale proprietii, n
cadrul perimetrelor actuale ale cooperativelor agricole de producie.
Modificrile succesive adunate n subsol dau valoarea constanei voinei politice.
n vederea realizrii transferului proprietii de stat ctre sectorul privat, n condiiile
asigurrii distribuirii echivalentului a 30% din capitalul social al societilor comerciale ctre
cetenii romni ndreptii, a fost adoptat Legea nr. 58 din 14 august 1991.
Evoluia legislaiei privatizrii reflect exact evoluia guvernrii postdecembrist.
Legea privatizrii societilor comerciale95 este expresia elocvent a evoluiei gndirii sociale
romneti trecnd prin interesele clasei politice n drumul evoluiei sale spre o ptur
94
Legea nr. 18 din 19 februarie 1991, Legea fondului funciar, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 37 din 20 februarie 1991, republicat n temeiul art. VII din Legea nr. 169 din 27 octombrie 1997, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 299 din 4 noiembrie 1997, dndu-se textelor o nou numerotare.
Legea nr. 18 din 19 februarie 1991 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 37 din 20
februarie 1991 i a mai fost modificat prin Legea nr. 29 din 21 martie 1991, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 59 din 22 martie 1991, prin Ordonana Guvernului nr. 23 din 21 august 1992, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 213 din 28 august 1992 (aprobat prin Legea nr. 114 din 18
noiembrie 1992, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 311 din 30 noiembrie 1992), prin
Ordonana Guvernului nr. 46 din 12 august 1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 241
din 29 august 1994 (aprobat prin Legea nr. 132 din 22 decembrie 1994, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 359 din 23 decembrie 1994), prin Ordonana Guvernului nr. 20 din 4 august 1995,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 184 din 15 august 1995 (aprobat prin Legea nr. 104 din
16 noiembrie 1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 270 din 21 noiembrie 1995), prin
Ordonana de urgen a Guvernului nr. 5 din 31 august 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 207 din 2 septembrie 1996 (aprobat prin Legea nr. 47 din 4 aprilie 1997, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 58 din 8 aprilie 1997) i prin Ordonana Guvernului nr. 57 din 28 august 1997, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 225 din 30 august 1997.
A se vedea i Ordonana de urgen nr. 24 din 15 februarie 2001 privind modificarea Ordonanei Guvernului
nr. 69/2000 pentru asigurarea finanrii aciunilor legate de aplicarea Legii fondului funciar nr. 18/1991,
republicat, i a Legii nr. 1/2000 pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor
forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991, republicat, i ale Legii nr.
169/1997, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 94 din 23 februarie 2001.
Pe data intrrii n vigoare a Legii nr. 54 din 2 martie 1998 privind circulaia juridic a terenurilor, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 102 din 4 martie 1998, se abrog capitolul V Circulaia juridic a
terenurilor (art. 66-73) din Legea fondului funciar nr. 18/1991, republicat.
- Legea nr. 218 din 25 noiembrie 1998 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 1/1998
pentru modificarea articolului 9 din Legea fondului funciar nr. 18/1991, republicat, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 453 din 26 noiembrie 1998.
- Ordonana de urgen nr. 102 din 27 iunie 2001privind modificarea i completarea Legii nr. 1/2000 pentru
reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor agricole i celor forestiere, solicitate potrivit
prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991 i ale Legii nr. 169/1997, precum i modificarea i completarea
Legii nr. 18/1991, republicat, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 350 din 29 iunie 2001.
- Legea nr. 545 din 17 octombrie 2001 pentru completarea art. 36 din Legea fondului funciar nr. 18/1991,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 659 din 19 octombrie 2001.
- Legea nr. 400 din 17 iunie 2002 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 102/2001 privind
modificarea i completarea Legii nr. 1/2000 pentru reconstituirea dreptului de proprietate asupra terenurilor
agricole i celor forestiere, solicitate potrivit prevederilor Legii fondului funciar nr. 18/1991 i ale Legii nr.
169/1997, precum i modificarea i completarea Legii nr. 18/1991, republicat, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 492 din 9 iulie 2002.
95
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 169 din 16 august 1991. Legea a fost abrogat prin
art. 44 din Ordonana de urgen nr. 88 din 23 decembrie 1997 privind privatizarea societilor comerciale,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 381 din 29 decembrie 1997. Dup adoptare, legea a fost
modificat prin Legea nr. 115 din 7 decembrie 1992 privind prelungirea termenului de ncheiere a aciunii de
distribuire a certificatelor de proprietate, prevzut de Legea privatizrii societilor comerciale nr. 58/1991
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 318 din 8 decembrie 1992, prin Legea nr. 88 din 12 iulie
1996, pentru modificarea Legii privatizrii societilor comerciale nr. 58/1991 publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 147 din 12 iulie 1996 (art. 14 Fondurile Proprietii Private i vor desfura activitatea
ca societi comerciale pe aciuni, n condiiile prevzute de prezenta lege i de Legea nr. 31/1990, pn la data
intrrii n vigoare a legii privind transformarea acestor fonduri n societi de investiii financiare, dar nu mai

25
capitalist. Ideile nucleului conductor au evoluat pn la acel nivel la care, astzi, conduc
economia naional spre o economie funcional de pia. Pentru economie de spaiu nu mai
redm transformrile legislaiei privatizrii bncilor.
n februarie 2002, Guvernul Romniei a aprobat Ordonana Guvernului nr. 25/2002
privind controlul post-privatizare. n prezent, este perceput o lips de claritate n
reglementarea i tratarea problemelor de post-privatizare legate de obligaiile contractuale
asumate de investitori la achiziia unei societi de la statul romn. Pe msur ce
angajamentele asumate de investitori ajung la termen n ceea ce privete ndeplinirea lor,
muli investitori au realizat c relaia lor cu APAPS devine tensionat i dificil din cauza
absenei legislaiei specifice, politicilor i liniilor directoare n domeniul post-privatizrii. n
multe cazuri investitorii au fost obligai s foloseasc mijloace legale precum instanele i
arbitrajul pentru a rezolva nenelegerile cu APAPS.
Implementarea corect a Ordonanei nr. 25/2002 va transmite un semnal important
investitorilor strini privind faptul c Romnia are intenii serioase de a crea un mediu
investiional pozitiv i sntos.
Recomandrile Consiliul Investitorilor Strini:
APAPS ar trebui s evite litigiile cu cumprtorii societilor privatizate prin
utilizarea Ordonanei nr. 25/2002 ca un mandat pentru rezolvarea litigiilor legate de contracte
de privatizare mai degrab prin negocieri, dect prin mijloace judiciare.
Definirea investiiilor n cadrul Ordonanei nr. 25/2002 trebuie s fie extins pentru a
fi conform cu standardele internaionale i s includ nu numai finanarea prin participarea la
capital, ci i finanarea datoriilor i alte instrumente de investiii mai sofisticate utilizate de
investitori96.

trziu de 31 octombrie 1996.), prin Legea nr. 133 din 28 octombrie 1996 pentru transformarea Fondurilor
Proprietii Private n societi de investiii financiare, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
273 din 1 noiembrie 1996, prin Ordonana de urgen nr. 15 din 5 mai 1997 pentru modificarea i completarea
Legii privatizrii societilor comerciale nr. 58/1991, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 88
din 13 mai 1997, i prin Ordonan de urgen nr. 59 din 27 septembrie 1997 privind destinaia sumelor ncasate
de Fondul Proprietii de Stat n cadrul procesului de privatizare a societilor comerciale la care statul este
acionar publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 267 din 6 octombrie 1997.
La rndul ei, Ordonana de urgen nr. 88 din 23 decembrie 1997 privind privatizarea societilor comerciale
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 381 din 29 decembrie 1997 a fost modificat prin
Ordonan de urgen nr. 56 din 23 decembrie 1998 privind unele msuri pentru restructurarea Guvernului,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 515 din 30 decembrie 1998, prin Ordonana de urgen
nr. 3 din 1 februarie 1999 pentru completarea alin. (1) al art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr.
88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 50
din 3 februarie 1999, completat prin Ordonan de urgen nr. 37 din 2 aprilie 1999 pentru completarea art. 9
din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 137 din 2 aprilie 1999, modificat prin Legea nr. 99 din 26 mai 1999
privind unele msuri pentru accelerarea reformei economice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea
I, nr. 236 din 27 mai 1999, prin Ordonana de urgen nr. 98 din 24 iunie 1999 privind protecia social a
persoanelor ale cror contracte individuale de munc vor fi desfcute ca urmare a concedierilor colective,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 303 din 29 iunie 1999, prin Ordonana de urgen nr. 150
din 14 octombrie 1999, pentru modificarea art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997 privind
privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 501 din 18
octombrie 1999, prin Ordonana de urgen nr. 38 din 20 aprilie 2000, privind unele msuri pentru diminuarea
datoriei publice interne, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 178 din 25 aprilie 2000, prin
Ordonan de urgen nr. 251 din 30 noiembrie 2000 pentru modificarea art. 14 din Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 647 din 12 decembrie 2000, prin Ordonan de urgen nr. 296 din 30 decembrie 2000 privind
nfiinarea Autoritii pentru Privatizare i Administrarea Participaiilor Statului publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 707 din 30 decembrie 2000, prin Legea nr. 379 din 10 iulie 2001 privind aprobarea
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 37/1999 pentru completarea art. 9 din Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 88/1997 privind privatizarea societilor comerciale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 386 din 16 iulie 2001 i prin Legea nr. 444 din 18 iulie 2001 privind aprobarea Ordonanei de
urgen a Guvernului nr. 251/2000 pentru modificarea art. 14 din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 88/1997
privind privatizarea societilor publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 409 din 24 iulie 2001.

26
 n ceea ce privete legislaia falimentului s-a constatat o implementare defectuoas a
acesteia, determinat pe de o parte de numeroasele modificri legislative, precum i datorit
faptului c, n aplicarea normelor de reorganizare judiciar s-au adus nclcri regulilor
economiei concureniale.
Legea nr. 64 din 22 iunie 1995 privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare 97 a
fost modificat i completat prin Ordonana nr. 38 din 28 august 1996 pentru modificarea i
completarea Legii nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare 98, prin
Ordonana de urgen nr. 58 din 27 septembrie 1997 pentru modificarea i completarea Legii
nr. 64/1995 privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare99, prin Legea nr. 99 din 26
mai 1999 privind unele msuri pentru accelerarea reformei economice100.
Accentul a fost n mod corect pus nu pe faliment, ci pe procedura reorganizrii
judiciare, a salvgardrii activitilor comerciale. Numai c, n acest cadru s-a putut ajunge
pn la nclcarea regulilor unei economii concureniale.
ncheiem periplul nostru legislativ cu un alt domeniu cu semnificaii ascunse n
posibilitatea utilizrii formulrilor vagi n scopuri anomice. Este vorba de legislaia
achiziiilor publice.
Hotrrea nr. 156 din 2 aprilie 1992 privind achiziiile guvernamentale 101 stabilea
regula dup care ncheierea contractelor de achiziii guvernamentale se realizeaz exclusiv pe
baza de licitaii, organizate n sistem deschis, selectiv sau unic de ctre entitile
cumprtoare.
Licitaiile deschise permit participarea tuturor furnizorilor interesai, naionali i
strini. Licitaiile selective permit participarea furnizorilor naionali i strini calificai de
ctre entitatea cumprtoare. Licitaiile unice permit participarea unui singur furnizor naional
sau strin.
La condiii egale, entitatea cumprtoare va putea adjudeca licitaia n favoarea unui
furnizor naional.
A venit apoi Ordonana nr. 12 din 4 august 1993 privind achiziiile de bunuri i
investiii publice102.
Formele de licitaie sunt:
licitaie public deschis fr preselecie;
licitaie public deschis cu preselecie;
licitaie public restrns.
Dei foarte amnunite, stufoase chiar, reglementrile pot nate n practic neclariti
speculabile.
Procedurile de organizare a licitaiilor, prezentarea ofertelor i adjudecarea achiziiilor
de bunuri i, respectiv, investiii publice se vor stabili de Ministerul Finanelor i Ministerul
Lucrrilor Publice i Amenajrii Teritoriului, n termen de 30 de zile de la adoptarea prezentei
ordonane, prin regulamente ce se vor aproba prin hotrri ale Guvernului.
Ea a fost abrogat prin Ordonana nr. 118 din 31 august 1999 privind achiziiile
publice103.
O spectaculoas evoluie a avut Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru
achiziiile publice de bunuri, aprobat prin Hotrrea nr. 63 din 22 februarie 1994104, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 76 din 24 martie 1994.
96
Un climat investiional pentru aderarea la uniunea european, Raport elaborat de Consiliul Investitorilor
Strini, mai 2002.
97
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 130 din 29 iunie 1995.
98
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 204 din 30 august 1996.
99
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 265 din 3 octombrie 1997.
100
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 236 din 27 mai 1999.
101
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 99 din 21 mai 1992.
102
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 202 din 23 august 1993.
103
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 431 din 31 august 1999.

27
 Regulamentul a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 278 din
30 septembrie 1994, republicat n temeiul art. 8 din Hotrrea Guvernului nr. 660/1994, apoi
republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 173 din 4 august 1995, n temeiul
art. IV din Hotrrea Guvernului nr. 414/1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 135 din 3 iulie 1995, apoi republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 15 din 23 ianuarie 1996, republicat n temeiul art. III din Hotrrea Guvernului nr. 979 din
11 decembrie 1995, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 295 din 21
decembrie 1995, modificndu-se titlul i dndu-se articolelor o nou numerotare i apoi
republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 149 din 11 iulie 1997, n temeiul
art. III din Hotrrea Guvernului nr. 163 din 5 mai 1997, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 83 din 7 mai 1997, dndu-se articolelor o nou numerotare.
Dup Ordonana nr. 20 din 24 ianuarie 2002 privind achiziiile publice prin licitaii
electronice105 i pn la data de 1 noiembrie 2003 au urmat nc 25 de acte normative
viznd achiziiile publice.
Efectele sunt multiple i perverse. Astfel, n declaraii date n anchet de fostul
funcionar NATO, aflat n arest la Haga, potrivit relatrilor cotidianului NRC Handelsblad,
cotat drept cel mai serios din Olanda, Willem Matser le-ar fi vorbit anchetatorilor despre
minitri gata s modifice legislaia i s acorde contracte fr licitaie n folosul unui
investitor romn, dar i pentru a satisface interese proprii. Matser descrie i o schem de care
ar uza membri ai guvernului. El spune c un ministru poate accepta s finaneze un proiect,
dnd prioritate unei anume firme106.
Justiia a acumulat n societatea romneasc, aflat n tranziie, un deficit de
credibilitate a crui cauzalitate ncepe s se contureze 107. Existena corupiei n justiie i
imaginea negativ a acesteia sunt determinate i de neclariti legislative, cauze politice,
necorelri instituionale, motivaii economice, carene n educaie i mentaliti. Prestigiul
magistrailor a fost erodat de lipsa de determinare, de transparen i de indecizia
manifestate n trecut, n adoptarea unor msuri ferme mpotriva corupiei din magistratur,
prin aplicarea unor sanciuni disciplinare minime sau impunerea demisiei, avnd ca efect
reciclarea corupiei n interiorul sistemului prin trecerea ca avocat, notar etc. a magistrailor
bnuii de corupie.
Toate aceste disfuncionaliti - decurgnd unele chiar din modul n care a fost
conceput i redactat Legea nr. 78/2000, iar altele decurgnd din dificultile de ordin
organizatoric, logistic, ca i din atitudinea neangajant a unor factori de decizie din domeniu -
s-au regsit proiectate n rezultatele de combatere a corupiei.
Unele din principalele cauze ale prezenei i perpeturii corupiei n justiie, - potrivit
Ministerului Justiiei - sunt:
lipsa unui cadru legislativ coerent i stabil, judectorii i procurorii fiind confruntai
cu un volum foarte mare de dosare n care sunt incidente prevederile mai multor legi,
coninnd dispoziii confuze i chiar contradictorii, neclare i fr rigoare juridic care
determin adoptarea de soluii controversate, criticabile;

104
Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru achiziiile publice de bunuri i de servicii, aprobat prin
Hotrrea Guvernului nr. 63/1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 76 din 24 martie
1994, i republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 278 din 30 septembrie 1994, n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 173 din 4 august 1995 i n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 15 din
23 ianuarie 1996.
Dup republicare, modificat prin Hotrrea Guvernului nr. 224 din 4 aprilie 1996, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 71 din 9 aprilie 1996, prin Hotrrea Guvernului nr. 446 din 7 iunie 1996, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 127 din 19 iunie 1996 i prin Hotrrea Guvernului nr. 1.362 din 27
noiembrie 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 324 din 4 decembrie 1996.
105
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 86 din 1 februarie 2002.
106
NRC Handelsblad, 14 octombrie 2003, sub titlul Maiorul de la NATO desfura operaiuni secrete.
107
Referitor la cauze, condiii i factorii criminogeni n sistemul judiciar, n Bilanul Ministerului Justiiei pe
anul 2002.

28
 deficientele din activitatea unor magistrai (constnd n adoptarea sau pronunarea
unor hotrri greite, prelungirea nejustificat a judecrii unor cauze sau tergiversarea
urmririi penale, precum i depirea exagerat a termenelor pentru motivarea soluiilor sau
amnarea repetat a pronunrilor) amplific aceasta nencredere;
acordarea inamovibilitii i stabilitii unor judectori i procurori cu experien
redus, imediat dup promovarea examenului de capacitate;
tratarea necorespunztoare a justiiabililor n slile de judecat sau cabinetele
procurorilor;
inexistena unei practici unitare la nivelul instanelor judectoreti;
insuficienta ocupare a schemelor de personal, deficiente n selecionarea, numirea,
perfecionarea profesional i promovarea magistrailor;
spaii insuficiente i dotri necorespunztoare ale instanelor i parchetelor;
insuficienta dotare cu tehnologie informatic a instanelor i parchetelor, inexistena
structurilor informatizate necesare mbuntirii managementului i administrrii justiiei;
accesul nengrdit n toate spaiile instanelor, inclusiv n birourile judectorilor a
unor persoane din afara instanelor i discuiile necontrolate, purtate pe holurile instanelor,
amplific nencrederea justiiabililor n imparialitatea i moralitatea magistrailor;
deficienele din comportamentul i modul de realizare a sarcinilor de serviciu de
ctre personalul auxiliar, birocraia i lipsa de solicitudine a acestuia, n condiiile unei
aglomerri permanente a instanelor i parchetelor, determin, de asemenea, conturarea unei
opinii generale defavorabile;
mentalitatea, carente profesionale i deontologice ale unor judectori i procurori;
presiunea exercitat asupra magistrailor de valorile materiale enorme disputate i
interesele importante aflate n litigiile de pe rolul instanelor;
insuficienta informare a cetenilor cu privire la rolul, poziia i controlul puterii
judectoreti;
exacerbarea mediatizrii unor comentarii nefavorabile privind activitatea global sau
punctual a instanelor i parchetelor, cu referire direct la profesionalismul, cinstea i
probitatea magistrailor.
Zonele i activitile vulnerabile la corupie identificate sunt:
compartimentele n care se realizeaz contactul direct al personalului angajat cu
justiiabilii i avocaii (compartimentul arhiv-registratur, birourile de executri penale,
activitatea grefierilor de edin, birourile de carte funciar, relaiile cu publicul, accesul
nengrdit n toate spaiile instanelor i frecventarea constant a birourilor unor judectori de
ctre aceiai avocai, foti judectori sau colegi de facultate, unii dintre acetia din urm
avnd o mare clientel n rndul justiiabililor);
n procedurile judiciare propriu-zise (activitatea judectorului de serviciu, primirea
cererilor de chemare n judecat i fixarea termenelor de judecat, stabilitatea completelor,
modul de repartizare a dosarelor i circuitul acestora, rezolvarea cererilor de abinere i
recuzare, a cererilor de preschimbare a termenelor, redactarea hotrrilor, durata proceselor
etc.);
n alte activiti desfurate de instane (rezolvarea scrisorilor i audienelor,
activitatea judectorilor delegai, modul de gestionare a valorilor din registrele de valori,
activitatea compartimentelor economico-financiare i contabile ale instanelor, organizarea
concursurilor pentru ocuparea unor posturi, ncasarea taxelor judiciare de timbru, controlul i
supravegherea compartimentelor care lucreaz cu publicul);
n anumite categorii de cauze, care pot fi susceptibile de corupie (aplicarea art. 181
Cod penal, plngerile mpotriva soluiilor date de procuror, ntreruperea i executarea
pedepselor, plngerile contravenionale, aplicarea prevederilor legilor reparatorii, litigiile n
legtur cu bunurile din domeniul public, reorganizarea judiciar i falimentul, litigiile
comerciale i postprivatizare, litigiile la Legea nr. 115/1996, rezolvarea cilor extraordinare de
atac la litigiile menionate mai sus).

29
 n raportul pe anul 2004 al Comisiei Europene se subliniaz c Msurile prevzute de
strategia naional anti-corupie i n planul de aciune au avut, pn acum, un impact
limitat. n pofida suspendrii din funciile de partid a mai multor politicieni regionali i locali
de frunte, nici unul din aceste cazuri nu a dus deocamdat la sanciuni legale. De la
nfiinarea Parchetului Naional Anticorupie, investigaiile sale au dus la 86 de pedepse cu
nchisoarea, dar puine dintre ele pot fi considerate cazuri de corupie la nivel nalt. P.N.A.
trebuie s se concentreze asupra misiunii sale principale, care e corupia la nivel nalt, n loc
s se ocupe de un mare numr de cazuri de corupie mrunt. Obligaia P.N.A. de a raporta
n faa Parlamentului a fost nlturat n mai 2004, n urma insistenelor efului P.N.A. c
aceasta i-ar garanta independena politic. Aceast decizie limiteaz ns transparena
P.N.A. i rspunderea sa n faa opiniei publice i a Parlamentului.
n anul 2004, Direcia de Relaii cu Ministerul Public i Combaterea Corupiei
din Ministerul Justiiei, Asociaia Prodemocraia, i Institutul Naional de Criminologie
au elaborat un Raport preliminar de evaluare a integritii i rezistenei la corupie a
sistemului judiciar (cu participarea a 3403 judectori din totalul celor 3422).
n sintez, demersul iniiat de Ministerului Justiiei a avut ca punct de plecare existena
unei percepii publice negative asupra justiiei, precum i problemele specifice sesizate n
cadrul negocierilor de aderare a Romniei la Uniunea European.
Pe de alt parte, populaia percepe ca fiind una dintre adevratele probleme pe care
Romnia o are acum, mult mediatizata corupie din justiie. n mod specific, exist
referiri la acea component a Justiiei numit cercetarea penal108. S-a afirmat c
procurorii nu sunt acei justiiari care s-i insufle sentimentul de ncredere c i se poate
face dreptate nc din faza cercetrii penale, ei fiind doar nite subordonai (inclusiv
procurorul general) care iau poziia de drepi atunci cnd sun telefonul cu firul rou,
care dau SUP, NUP sau trimit n judecat dup cum o cer interesele puternicilor care-i
controleaz. Problemele sunt multe, dar ele pleac n primul rnd de la personal: foarte
muli au fost iar unii chiar mai sunt afiliai serviciilor secrete, alii sunt antajabili
pentru trecutul lor nebulos profesional sau extraprofesional, unii sunt pur i simplu
incompeteni, devenind procurori doar n scopuri foarte exact determinate, iar alii sunt
pur i simplu corupi.
Metodele sunt multiple, i nu s-au schimbat prea mult de perioada comunist
(numai ca acum ne-am apropiat periculos de mult de Europa): cercetare abuziv prin
exercitarea de presiuni psihice i - nc - fizice asupra celor cercetai, utilizarea de
ameninri i promisiuni pentru obinerea de declaraii n sensul dorit de anchet,
provocarea de flagrante, audieri fr aprtor, arestrile de vineri seara (cine cunoate
Codul de procedur penal tie c este un abuz flagrant), influenarea i intimidarea
instanelor, a martorilor, de multe ori refuzul de a administra probe n aprare la dosarele
de urmrire penal, arestri programate i regizate, plimbarea oamenilor ocai cu ctue
la mini prin fata presei i, de ce nu, a familiei acestora, ameninri asupra familiilor
inculpailor, martorilor etc. etc. etc.
S-a ajuns pn acolo nct s-a afirmat c dezastrul din justiie, n special din
procuratur i din poliie, este att de adnc i rdcinile lui att de vechi nct are
caracter de marasm, i nu doar corupia este de vin.
Scopul acestui studiu a fost de a evalua integritatea i rezistena sistemului judiciar la
corupie, n vederea adoptrii unor msuri pentru minimizarea sau chiar eradicarea acestui
flagel.
Obiectivele cercetrii au vizat identificarea factorilor i a circumstanelor care
genereaz i favorizeaz actele de corupie n sistemul judiciar, precum acelea care produc
disfuncii i afecteaz negativ calitatea actului de justiie.

108
Comentarii, Pitt, PNA instrument politic cu dublu rol, 2004-11-10 01:11:32, IP: 81.180.58..., pe site-ul
www.Ziua.ro

30
 Judectorii apreciaz c media funcionalitii sistemului judiciar romnesc
(transparen, competen i accesibilitate). este de 75%. Cu alte cuvinte, justiia funcioneaz
n doar 75% din cazuri, conform opiniei acestora, n timp ce nivelul de satisfacie al
cetenilor fa de sistemul judiciar este de 38%, iar al companiilor comerciale de 28%,
conform Bncii Mondiale (2001), iar nivelul ncrederii populaiei n sistemul judiciar a oscilat
n jurul valorii de 50% (OSI, monitorizat ncepnd din 1996).
n ceea ce privete calitatea cadrului legislativ, doar 7.5% (medie ponderat) din
judectori sunt mulumii de calitatea legislaiei romneti, un procentaj aflat mult sub limita
critic (70-80%). 86% consider c nivelul calitativ sczut al legislaiei afecteaz calitatea
actului de justiie.
Amintim aici c numrul de Rectificri aduse actelor normative este deosebit de mare.
Astfel, n anul 1990 au fost publicate 4 rectificri.
n anul 1991 au fost publicate 3 rectificri.
n anul 1992 au fost publicate 11 rectificri.
n anul 1993 au fost publicate 6 rectificri.
n anul 1994 au fost publicate 17 rectificri.
n anul 1995 au fost publicate 33 rectificri.
n anul 1996 au fost publicate 36 rectificri.
n anul 1997 au fost publicate 40 rectificri.
n anul 1998 au fost publicate 45 rectificri.
n anul 1999 au fost publicate 47 rectificri.
n anul 2000 au fost publicate 58 rectificri.
n anul 2001 au fost publicate 54 rectificri.
n anul 2002 au fost publicate 85 rectificri.
n anul 2003 au fost publicate 86 rectificri, iar
n anul 2004 au fost publicate 90 rectificri.
Potrivit art. 67 din Legea nr. 24 din 27 martie 2000 privind normele de tehnic
legislativ pentru elaborarea actelor normative, publicat n Monitorul Oficial nr. 139 din 31
martie 2000109, rectificrile pot interveni numai n cazul n care dup publicarea actului
normativ se descoper erori materiale n cuprinsul su, caz n care se procedeaz la publicarea
unei note cuprinznd rectificrile necesare.
Legea interzice n mod expres modificarea prevederilor unor acte normative prin
recurgerea la operaiunea de rectificare, care trebuie limitat numai la erorile materiale.
Rectificarea se face la cererea organului emitent, cu avizul Consiliului Legislativ.
n procesul de elaborare a actelor normative un numr nepermis de mare de reveniri
asupra formei iniiale a actului normativ s-au introdus printr-un procedeu numit rectificri,
veritabile modificri ale textelor de lege. Iniiatorii actelor normative apeleaz la rectificri n
msura n care acestea sunt facil de promovat (o simpl adres ctre Secretariatul General al
Guvernului prin care se precizeaz c, la elaborarea actului normativ a avut loc o greeal de
tehnoredactare cnd, de fapt, se aduc modificri de substan).
Astfel, de exemplu, am identificat un numr deosebit de mare de rectificri care sunt,
n fapt i n drept, modificri ale actelor normative.
Cu titlu de exemplu, am identificat urmtoarele identificri:
n cuprinsul anexei la Hotrrea Guvernului nr. 927/2004 pentru modificarea Hotrrii
Guvernului nr. 744/2003 privind organizarea i funcionarea Ministerului Comunicaiilor i
Tehnologiei Informaiei, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 561 din 24
iunie 2004, se face urmtoarea rectificare (care nu aparine Redaciei Monitorul Oficial,
Partea I):
la nota din subsolul anexei, n loc de ... direcie se va citi ... direcie general.
(Rectificare nr. 927 din 10 iunie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 637 din 14 iulie
2004)
109
Republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 777 din 25 august 2004

31
 n Ordonana de urgen a Guvernului nr. 1/1994 cu privire la rectificarea bugetului de
stat pe anul 1994, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 294 din 18
octombrie 1994 (anexa nr. 3 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
294 bis din 18 octombrie 1994), se fac urmtoarele rectificri:
La anexa nr. 2 Sinteza cheltuielilor bugetului de stat pe anul 1994 (detalierea pe
articole de cheltuieli), la capitolul Cheltuieli pentru organele autoritii legislative:
la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional, la coloana 3
Influene - Buget de stat, n loc de - 43.600 se va citi 1.600, iar la coloana 5 Program
rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de 223.800 se va citi 265.800;
la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de
365.900 se va citi 323.900, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la
coloana 7 Total, n loc de 2.544.600 se va citi 2.502.600.
La anexa nr. 3/02 Senatul Romniei - detalierea pe articole de cheltuieli:
la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional, la coloana 3
Influene - Buget de stat, n loc de -43.600 se va citi -1.600, iar la coloana 5 Program
rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de -1.600 se va citi 40.400;
la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de
-34.100 se va citi -76.100, iar n coloana 5 Program rectificat buget de stat i coloana
7 Total, n loc de 776.500 se va citi 734.500.
(Rectificare nr. 1 din 21 octombrie 1994 publicat n Monitorul Oficial nr. 298 din 21
octombrie 1994)
n Ordinul ministrului muncii, solidaritii sociale i familiei nr. 405/2004 pentru
aprobarea Procedurii privind declararea lunar de ctre angajatori a evidenei nominale a
asigurailor i a obligaiilor de plat la bugetul asigurrilor pentru omaj, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 765 din 20 august 2004, se fac urmtoarele
rectificri:
1. la punctele 1 i 2 ale alineatului (1) al articolului 11, n loc de: 1. DBF sau TXT -
anexa nr. 1; 2. DBF sau TXT - anexa nr. 2. se va citi: 1. Cap1.DBF sau Cap1.TXT - anexa
nr. 1; 2. Cap2.DBF sau Cap2.TXT - anexa nr. 2.;
2. la anexa nr. 2, n colul din stnga jos, n loc de: AJOFM/ANOFM se va citi:
AJOFM/AMOFM;
3. n textul anexei nr. 3, n loc de: Fiierul DBF sau TXT conine cte o nregistrare
pentru fiecare asigurat*1) i are urmtoarea structur: se va citi: Fiierul Cap1.DBF sau
Cap1.TXT conine cte o nregistrare pentru fiecare asigurat*1) i are urmtoarea structur:
i n loc de: Fiierul DBF sau TXT conine o singur nregistrare i are urmtoarea
structur: se va citi: Fiierul Cap2.DBF sau Cap2.TXT conine o singur nregistrare i are
urmtoarea structur:.
Rectificarea publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 785 din 26 august
2004, se anuleaz.
(Rectificare nr. 405 din 23 iulie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 808 din 1
septembrie 2004)

n anexa la Hotrrea Guvernului nr. 233/2004 privind declararea ca abrogate a unor

acte normative, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 191 din 4 martie
2004, se fac urmtoarele rectificri:
- la capitolul I, pct. 1 i 2 se elimin;
- la capitolul III, pct. 4 i 8 se elimin.
(Rectificare nr. 233 din 20 februarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 338 din 19
aprilie 2004)

32
 n anexa nr. 2 - Repartizarea pe instituii publice a posturilor care se distribuie - la
Hotrrea Guvernului nr. 209/2004 privind redistribuirea de posturi i fonduri aferente n
vederea ntririi structurilor cu atribuii n procesul aderrii la Uniunea European din cadrul
Ministerului Agriculturii, Pdurilor, Apelor i Mediului, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 164 din 25 februarie 2004, se fac urmtoarele rectificri:
n loc de:
I. Finanate de la bugetul de stat - 1.313
din acestea la:
1. Ministerul Finanelor Publice - 300
...........................................................................
8. Ministerul Administraiei i Internelor - 64
..........................................................................
II. Finanate din venituri proprii i subvenii de la bugetul - 618
de stat
din acestea la:
1. Ministerul Administraiei i Internelor 127
se va citi:
I. Finanate de la bugetul de stat - 1.353
din acestea la:
1. Ministerul Finanelor Publice - 400
.........................................................................
8. Ministerul Administraiei i Internelor - 4
.........................................................................
II. Finanate din venituri proprii i subvenii de la bugetul
de stat - 578
din acestea la:
1. Ministerul Administraiei i Internelor 87.
(Rectificare nr. 209 din 20 februarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 225 din 15
martie 2004)
n Hotrrea Guvernului nr. 85/2004 pentru aprobarea Regulamentului de vnzare a
masei lemnoase de ctre deintorii de fond forestier proprietate public, ctre agenii
economici, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 121 din 10 februarie
2004, se face urmtoarea rectificare:
- la art. 3, n loc de: Prezenta hotrre intr n vigoare la 60 de zile ... se va citi:
Prezenta hotrre intr n vigoare la 20 de zile ....
(Rectificare nr. 85 din 29 ianuarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 164 din 25
februarie 2004)
n Hotrrea Guvernului nr. 44/2004 pentru aprobarea Normelor metodologice de
aplicare a Legii nr. 571/2003 privind Codul fiscal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 112 din 6 februarie 2004, se face urmtoarea rectificare:
- la capitolul IX Taxe speciale din titlul IX, la pct. 195 alineatul (2) se elimin.
(Rectificare nr. 44 din 22 ianuarie 2004 publicat n Monitorul Oficial nr. 161 din 24
februarie 2004)
n anexa la Hotrrea Guvernului nr. 1.492/2003 privind suplimentarea bugetelor unor
ordonatori principali de credite din Fondul de rezerv bugetar la dispoziia Guvernului,
prevzut n bugetul de stat pe anul 2003, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,
nr. 913 din 19 decembrie 2003, se fac urmtoarele rectificri:
- la nr. crt. 3 - MINISTERUL CULTURII I CULTELOR -
1. la poziia transferuri, din care pentru Patriarhia Romn, n loc de:
- Comuniti Externe, organizare i funcionare; 2.000.000

33
 se va citi:
Comuniti Externe; 1.000.000
Organizare i funcionare Patriarhia Romn 1.000.000;
2. la poziia transferuri, din care pentru Arhiepiscopia Alba Iulia, n loc de:
- Parohia Mihal - continuare lucrri capel; 5.000.000
- Biserica Ortodox Trgu Mure VII; 2.000.000
- Mnstirea Sfntul Dimitrie - Sighioara; 2.000.000
se va citi:
- Parohia Mihal - continuare lucrri capel; 200.000
- Biserica Ortodox Trgu Mure VII; 2.000.000
- Mnstirea Sfntul Dimitrie - Sighioara; 2.000.000
- Parohia nlarea Sfintei Cruci - Trnveni; 500.000;
3. la poziia transferuri, din care pentru Episcopia Vadului, Feleacului i Clujului se
elimin rndul - Parohia <<nlarea Sfintei Cruci>> - Trnveni 500.000;
4. la poziia transferuri, din care pentru Mitropolia romn unit cu Roma (greco-
catolic) Alba Iulia i Fgra Blaj, n loc de: - Parohia Mihal - achiziie teren,
construcie biseric. 200.000 se va citi: - Parohia Mihal - achiziie teren, construcie
biseric. 5.000.000.
(Rectificare nr. 1492 din 18 decembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 181 din 2
martie 2004)
n Normele metodologice pentru aplicarea prevederilor Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 190/2000 privind regimul metalelor preioase i pietrelor preioase n
Romnia, cu modificrile i completrile ulterioare, aprobate prin Hotrrea Guvernului nr.
1.344/2003, publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 838 din 25 noiembrie
2003, se face urmtoarea rectificare:
- la alin. (1) al art. 37, n loc de: Metalele preioase sub orice form, ....... se va citi:
Metalele preioase sub orice form i pietrele preioase, ........
(Rectificare nr. 1344 din 18 noiembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 43 din 19
ianuarie 2004)

n Hotrrea Guvernului nr. 1.200/2003 pentru modificarea anexei la Hotrrea

Guvernului nr. 1104/2003 privind cheltuielile pentru organizarea i desfurarea
referendumului naional privind revizuirea Constituiei, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 721 din 15 octombrie 2003, se face urmtoarea rectificare:
- n subsolul anexei se introduce o not avnd urmtorul cuprins:
NOT:
Cheltuielile de personal includ i sumele necesare pentru plata indemnizaiilor
prevzute la art. 5 alin. (5) din prezenta hotrre, dar nu mai mult de 4 zile, conform
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 92/2003.
(Rectificare nr. 1200 din 14 octombrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 740 din 22
octombrie 2003)

n Hotrrea Guvernului nr. 1082/2003 pentru modificarea Hotrrii Guvernului nr.

410/2002 privind structurile i specializrile universitare acreditate sau autorizate s
funcioneze provizoriu din instituiile de nvmnt superior, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 687 din 30 septembrie 2003, se face urmtoarea rectificare:
- n cuprinsul anexei nr. 1, la punctul 51, n loc de: Academia de nalte Studii Militare
din Bucureti se va citi: Universitatea Naional de Aprare din Bucureti, iar n loc de:
Facultatea Interarme se va citi: Facultatea de Comand i Stat Major.
(Rectificare nr. 1082 din 11 septembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 708 din
10 octombrie 2003)

34
 n anexa la Hotrrea Guvernului nr. 834/2003 privind nfiinarea Centrului Naional
de Cultur al Romilor, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 526 din 22
iulie 2003, se face urmtoarea rectificare:
- n titlul anexei, n loc de: ... Cinematograful <<Aurora>> i Grdina de Var
<<Aurora>> ... se va citi: ... Cinematograful <<Ferentari>> ....
(Rectificare nr. 834 din 10 iulie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 743 din 23
octombrie 2003)

n Legea nr. 577/2003 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.

9/2003 pentru modificarea i completarea Legii nr. 19/2000 privind sistemul public de pensii
i alte drepturi de asigurri sociale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1
din 5 ianuarie 2004, se face urmtoarea rectificare:
- la punctul 15, alineatele (4), (5) i (6) ale articolului III vor fi nsoite de un asterisc
cruia i va corespunde o not de subsol cu urmtorul cuprins:
*) Prevederile alineatelor (4), (5) i (6) ale articolului III se aplic pn la 31
decembrie 2003, inclusiv.
(Rectificare nr. 577 din 22 decembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 50 din 21
ianuarie 2004)

n dispozitivul Deciziei Curii Constituionale nr. 475 din 9 decembrie 2003, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 115 din 9 februarie 2004, se face urmtoarea
rectificare:
- n loc de: Respinge Ordonana Guvernului nr. 208/2002 ...... se va citi: Respinge
excepia de neconstituionalitate a Ordonanei Guvernului nr. 208/2002 .......
(Rectificare nr. 475 din 9 decembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 199 din 5
martie 2004)

n Legea nr. 364/2003 pentru modificarea alin. (1) al art. 2 din Legea nr. 49/1991
privind acordarea de indemnizaii i sporuri invalizilor, veteranilor i vduvelor de rzboi,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 679 din 26 septembrie 2003, se face
urmtoarea rectificare:
- la art. I, alin. (1) al art. 2, n loc de: (1) Invalizii, precum i veteranii de rzboi
primesc, pe lng indemnizaiile prevzute la art. 1, i un spor de cte 30.000 lei lunar ... se
va citi: (1) Invalizii, precum i veteranii de rzboi primesc, pe lng indemnizaiile
prevzute la art. 1, i un spor de cte 30.000*) lei lunar...;
- la nota de subsol corespunztoare asteriscului se va citi:
*) La care se aplic indexrile n conformitate cu art. 2 1 din Legea nr. 49/1991
privind acordarea de indemnizaii i sporuri invalizilor, veteranilor i vduvelor de rzboi,
introdus prin Legea nr. 770/2001 privind aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.
215/2000 pentru modificarea i completarea Legii nr. 44/1994 privind veteranii de rzboi,
precum i unele drepturi ale invalizilor i vduvelor de rzboi i a Legii nr. 49/1991 privind
acordarea de indemnizaii i sporuri invalizilor, veteranilor i vduvelor de rzboi, publicat
n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 14 din 11 ianuarie 2002.
(Rectificare nr. 364 din 19 septembrie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 745 din 24
octombrie 2003)
n Decizia Curii Constituionale nr. 135 din 3 aprilie 2003 referitoare la excepia de
neconstituionalitate a prevederilor art. 294 din Codul de procedur civil, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 393 din 6 iunie 2003, se face urmtoarea
rectificare:
- n coloana a doua, paragrafele doi i trei, din pagina 1 i n coloana nti, paragrafele
unu, doi i trei, din pagina 2, n loc de:

35
 La apelul nominal rspunde autorul excepiei personal i asistat de avocat Voicu
Zdrenghea, precum i consilier juridic Corneliu Fril pentru Casa de Pensii a Municipiului
Bucureti.
Reprezentantul autorului excepiei de neconstituionalitate solicit admiterea acesteia,
ntruct apreciaz c perioada cuprins ntre 6 septembrie 1940 - 6 martie 1945, avut n
vedere de legiuitor pentru acordarea unor drepturi persoanelor persecutate din motive etnice,
nu corespunde realitii istorice, ceea ce creeaz discriminare ntre diferite categorii de
persoane crora li se aplic legea.
Reprezentantul Casei de Pensii a Municipiului Bucureti solicit respingerea
excepiei, deoarece prin dispoziiile Legii nr. 189/2000 nu se ncalc, aa cum susine autorul
excepiei, art. 16 alin. (1) din Constituie i nici art. 20 - 23 din aceasta.
Reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a excepiei, ntruct
apreciaz c textele de lege criticate nu sunt contrare dispoziiilor constituionale invocate ca
fiind nclcate. se va citi:
La apelul nominal rspunde autorul excepiei, reprezentat prin avocat Monica
Livescu, constatndu-se lipsa Ministerului de Interne, fa de care procedura de citare este
legal ndeplinit.
Reprezentantul autorului excepiei de neconstituionalitate solicit admiterea acesteia,
ntruct apreciaz c dispoziiile art. 294 din Codul de procedur civil, care stabilesc
imposibilitatea formulrii de cereri noi n faza procesual a apelului, ncalc prevederile art.
16 alin. (1) i art. 21 din Constituie, prin aceea c limiteaz dreptul prilor de a uza de
acelai numr de ci de atac i ngrdete accesul la justiie.
Reprezentantul Ministerului Public pune concluzii de respingere a excepiei, ntruct
apreciaz c textul de lege criticat nu este contrar dispoziiilor constituionale invocate ca
fiind nclcate.
(Rectificare nr. 135 din 3 aprilie 2003 publicat n Monitorul Oficial nr. 579 din 13
august 2003)

n Legea nr. 187/1999 privind accesul la propriul dosar i deconspirarea securitii ca

poliie politic, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 603 din 9 decembrie
1999, se fac urmtoarele rectificri:
- la pagina 1, n partea de nceput a preambulului, n loc de Puterea comunist
instaurat n Romnia ncepnd cu data de 6 martie 1945 a exercitat... se va citi: n
perioada dictaturii comuniste s-a exercitat...;
- la pagina 3, art. 5 alin. (2) - rndurile 3 i 4 - n loc de expresia organelor de
securitate se va citi: acestor organe;
- la pagina 5, art. 17 alin. (2) - rndul 4 - n loc de expresia implicai n se va citi:
care au desfurat;
- la pagina 5, art. 20 alin. (1) - rndul 3 - expresia deinute de organele de securitate
se elimin;
- la pagina 5, alin. (2) al art. 20 se nlocuiete cu urmtorul cuprins:
(2) De la data intrrii n vigoare a prezentei legi i pn la data prelurii, membrii
Colegiului au acces nengrdit la documentele prevzute la alin. (1), precum i la orice copii
de pe acestea care, n aceast perioad, se pstreaz i se studiaz la sediile deintorilor.;
- la pagina 5, art. 20 alin. (3) - rndul 6 - n loc de cuvintele la cererea se va citi: de
ndat;
- la pagina 5, art. 20 alin. (6) - rndurile 3 i 4 - n loc de expresia conducerea
Serviciului Romn de Informaii se va citi: instituiile deintoare;
- la pagina 5, art. 20 alin. (6) - rndul 5 - n loc de cuvntul Superior se va citi:
Suprem;
- la pagina 5, art. 22 - rndul 3 - n loc de expresia hotrre a Parlamentului se va
citi: lege.

36
(Rectificare nr. 187 din 7 decembrie 1999 publicat n Monitorul Oficial nr. 619 din 17
decembrie 1999)
n Ordinul ministrului finanelor nr. 1.798/1998, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 358 din 22 septembrie 1998, se fac urmtoarele rectificri n textele n
limba englez:
- n anexa nr. 2 (pagina 5):
- la lit. B pct. (1), ultimul rnd, n loc de: those Administrations or by se va citi:
those Administrations.
O modificare similar va fi efectuat i la pagina 15, prin eliminarea cuvntului or
dup cuvntul Administrations.
- n anexa nr. 4 (pagina 8):
- cifra (3) dup cuvntul Place se nlocuiete cu cifra (5).
- n anexa nr. 5 (pagina 10):
- se elimin cuvntul to din textul: This certificate attests to the.
- n anexa nr. 6 (pagina 15):
- paragrafele de sub lit. B, marcate cu liniu, vor fi numerotate (1), respectiv (2).
Aceeai modificare va fi efectuat i n anexa nr. 8 (pagina 22).
- n anexa nr. 7 (pagina 17):
- cuvintele: residing in Romania vor fi nlocuite cu cuvintele a Romanian resident.
Aceeai modificare va fi efectuat i n anexa nr. 8 (pagina 20).
- la pct. 6, cuvntul athletic va fi nlocuit cu cuvntul sportive.
Aceeai modificare va fi efectuat i la pct. 6 din anexa nr. 8 (pagina 20).
- n subsolul paginii 17, n loc de: which in the payer se va citi which is the payer.
(Rectificare nr. 1798 din 14 septembrie 1998 publicat n Monitorul Oficial nr. 60 din 11
februarie 1999)

n Hotrrea Guvernului nr. 318/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,

Partea I, nr. 228 din 23 iunie 1998, se face urmtoarea rectificare:
- n anexa nr. 5 (pag. 12), capitolele III i IV se nlocuiesc cu capitolele III, IV i V, cu
urmtorul cuprins:
ANEXA 5
CAP. 3
Etaloane teritoriale
ART. 24
Etaloanele teritoriale sunt deinute, perfecionate, conservate i utilizate, de regul, de
ctre laboratoarele teritoriale de metrologie ale Biroului Romn de Metrologie Legal.
ART. 25
Deintorii etaloanelor teritoriale au urmtoarele obligaii:
a) s ntocmeasc i s actualizeze periodic documentele aferente etaloanelor
teritoriale;
b) s menin etaloanele teritoriale n limitele prescrise ale caracteristicilor
metrologice;
c) s se ngrijeasc de etalonarea etaloanelor teritoriale n raport cu etaloanele
naionale;
d) s asigure disponibilitatea etaloanelor teritoriale pentru transmiterea unitii.
ART. 26
Etaloanele teritoriale se pstreaz, se utilizeaz, se ntrein, se transport i se scot
din uz n condiiile stabilite prin proceduri de metrologie legal.
ART. 27
Etaloanele teritoriale pot fi utilizate numai pe baza urmtoarelor documente:
a) Certificat de etalonare i/sau Buletin de verificare metrologic;
b) document de atestare ca etalon aparinnd Sistemului naional de etaloane.
37
 ART. 28
Etaloanele teritoriale vor fi utilizate numai pentru operaiuni de transmitere a
unitilor de msur. Utilizarea lor n alte scopuri este interzis.
ART. 29
Atestarea etaloanelor teritoriale se efectueaz de ctre Biroul Romn de Metrologie
Legal.
ART. 30
Etaloanele teritoriale pot fi utilizate numai n perioada de valabilitate a atestrii.
Dac n perioada de valabilitate a atestrii survin incidente care pun sub semnul ntrebrii
meninerea caracteristicilor metrologice sau apar dubii justificate n legtur cu acestea,
etaloanele respective nu mai pot fi folosite, urmnd a fi supuse unei noi etalonri sau
verificri metrologice nainte de termenul scadent al atestrii.

CAP. 4
Sanciuni
ART. 31
Nerespectarea prevederilor art. 21, 22 i 30 din prezentele instruciuni de metrologie
legal atrage sancionarea n conformitate cu art. 29 pct. II lit. c) din Ordonana Guvernului
nr. 20/1992, aprobat i modificat prin Legea nr. 11/1994.

CAP. 5
Prevederi finale
ART. 32
Biroul Romn de Metrologie Legal ine evidena etaloanelor componente ale
Sistemului naional de etaloane i supravegheaz asigurarea trasabilitii etaloanelor i
respectarea prevederilor prezentelor instruciuni de metrologie legal.
ART. 33
n vederea aplicrii prezentelor instruciuni, Biroul Romn de Metrologie Legal
emite, n termen de 90 de zile, proceduri de metrologie legal pentru deintorii i utilizatorii
de etaloane atestate ale unitilor de msur.
ART. 34
Biroul Romn de Metrologie Legal public periodic incertitudinea etaloanelor
naionale, astfel cum a rezultat n urma comparrii cu etaloanele internaionale.
(Rectificare nr. 318 din 16 iunie 1998 publicat n Monitorul Oficial nr. 301 din 17
august 1998)

n Ordonana Guvernului nr. 41/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,

Partea I, nr. 43 din 30 ianuarie 1998, se fac urmtoarele rectificri:
- la art. 2 lit. b), c) i d), dup cuvintele: de patru ori, de trei ori i, respectiv, de dou
ori se elimin cuvntul dect;
- la art. 3, dup cuvintele: de 0,5 ori se elimin cuvntul dect;
la art. 10, n loc de: pct. 8 i 15 se va citi: pct. 9 i 16;
- la art. 12 alin. 1, n loc de: pct. 20 se va citi: pct. 21;
- la art. 13, n loc de: pct. 20 se va citi: pct. 21;
- la art. 34:
- n loc de: Regula nr. 25 pct. (2) - (7) se va citi: Regula nr. 25 pct. (2) alin. 2;
- cuvintele: Regula nr. 26 pct. (4) se elimin;
- n loc de: Regula nr. 28 pct. (3) se va citi: Regula nr. 28 pct. (3) c);
- n loc de: Regula nr. 38 se va citi: Regula nr. 38 pct. (2);
- la anexa nr. 1:
- pct. 2 se completeaz, la coloana 3, cu cifra 180.000, iar la coloana 4, cu cifra 30;
- la pct. 4 a) coloana 1, n loc de: nainte cu se va citi: nainte de;

38
 - la pct. 13 alin. 1, la coloana 4 se va citi cifra 50;
- la pct. 16 a) coloana 2, dup cuvntul cererii se elimin cuvintele: o dat cu
deschiderea fazei naionale;
- la pct. 17 coloana 3, n loc de 1.200.000 se va citi 120.000;
- la pct. 22 a) i b), coloanele 2, 3 i 4, n loc de: pct. 20 se va citi: pct. 21;
- la pct. 25 c) coloana 4, n loc de 2 se va citi 25.
(Rectificare nr. 41 din 30 ianuarie 1998 publicat n Monitorul Oficial nr. 90 din 26
februarie 1998)

n Hotrrea Guvernului nr. 581/1996, publicata n Monitorul Oficial al Romniei,

Partea I nr. 171 din 31 iulie 1996. se face urmtoarea rectificare:
- La coloana 3 din dreptul ultimului punct (pagina 11), n loc de Curtea Suprem de
Justiie se va citi Curile de apel.
(Rectificare nr. 581 din 8 august 1996 publicat n Monitorul Oficial nr. 183 din 8 august
1996)

n Ordonana Guvernului nr. 43/1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,

Partea I, nr. 205 i 205 bis din 30 august 1996, se fac urmtoarele rectificri:
1. La anexa nr. 3/18:
MINISTERUL TINERETULUI I SPORTULUI
BUGETUL PE ANUL 1996
a) La coloana 1 Program actualizat i la coloana 3 Program rectificat se vor citi
cu 5.000.000 mii lei mai mult urmtoarele rnduri: II. CHELTUIELI - TOTAL; CHELTUIELI
CURENTE; SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice; Partea a III-a
CHELTUIELI SOCIAL-CULTURALE; CHELTUIELI CURENTE; SUBVENII; Alocaii
de la buget pentru instituii publice; CULTUR, RELIGIE I ACIUNI PRIVIND
ACTIVITATEA SPORTIV I DE TINERET; CHELTUIELI CURENTE; SUBVENII;
Alocaii de la buget pentru instituii publice; Activitatea sportiv.
b) Cuprinsul primului asterisc se va citi astfel:
*) Din care: 11.500.000 mii lei pentru Comitetul Olimpic Romn, respectiv 11.510.000
mii lei la program rectificat.
BUGETUL PE ANUL 1996
- detalierea pe articole de cheltuieli -
a) La coloana 1 Program actualizat i la coloana 3 Program rectificat se vor citi
cu 5.000.000 mii lei mai mult urmtoarele rnduri: II. CHELTUIELI - TOTAL; CHELTUIELI
CURENTE; SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice; CULTUR, RELIGIE
I ACIUNI PRIVIND ACTIVITATEA SPORTIV I DE TINERET; CHELTUIELI
CURENTE, SUBVENII; Alocaii de la buget pentru instituii publice.
b) Coninutul primului asterisc se va citi astfel:
*) Din care: 11 500.000 mii lei pentru Comitetul Olimpic Romn, respectiv 11.510.000
mii lei la program rectificat.
2. La anexa nr. 3/30:
SERVICIUL ROMN DE INFORMAII
BUGETUL PE ANUL 1996
- detalierea pe articole de cheltuieli -
La capitolul SNTATE, n dreptul titlului CHELTUIELI DE CAPITAL, la coloana 2
Influene, cifra se va marca cu asterisc [*)], avnd cuprinsul din subsolul paginii.

3. Dup anexa nr. 12 se va introduce anexa nr. 12a, cu urmtorul cuprins:

ANEXA 12a
MINISTERUL APRRII NAIONALE
BUGETUL

39
Fondului special pentru pensia suplimentar a pensionarilor militari pe anul 1996
- mii lei -
_____________________________________________________________________
Denumirea indicatorilor Program Influene Program
actualizat rectificat
_____________________________________________________________________
1 2 3 = 1+2
_____________________________________________________________________
VENITURI - TOTAL 16.000.000 16.000.000
I. VENITURI CURENTE 16.000.000 16.000.000
A. VENITURI FISCALE 15.500.000 400.000 15.900.000
A1. IMPOZITE DIRECTE 15.500.000 400.000 15.900.000
CONTRIBUII PENTRU ASIGURRI
SOCIALE 15.500.000 400.000 15.900.000
Contribuii pentru pensia
suplimentar 15.500.000 400.000 15.900.000
B. VENITURI NEFISCALE 500.000 -400.000 100.000
DIVERSE VENITURI 500.000 -400.000 100.000
ncasri din alte surse 500.000 -400.000 100.000
CHELTUIELI - TOTAL 15.972.000 5.128.000 21.100.000
CHELTUIELI CURENTE 15.972.000 5.128.000 21.100.000
TRANSFERURI 15.972.000 5.128.000 21.100.000
CHELTUIELI SOCIAL-CULTURALE 15.972.000 5.128.000 21.100.000
ASISTEN SOCIAL, ALOCAII,
PENSII, AJUTOARE I
INDEMNIZAII 15.972.000 5.128.000 21.100.000
CHELTUIELI CURENTE 15.972.000 5.128.000 21.100.000
TRANSFERURI 15.972.000 5.128.000 21.100.000
Transferuri neconsolidabile 15.972.000 5.128.000 21.100.000
din total cheltuieli capitol:
Pensia suplimentar 15.972.000 5.128.000 21.100.000
EXCEDENT/DEFICIT 28.000 -5.128.000 -5.100.000*)
_____________________________________________________________________
*) Deficitul nregistrat n cursul anului se acoper prin transfer din bugetul Fondului pentru
pensia suplimentar, gestionat de Ministerul Muncii i Proteciei Sociale.
(Rectificare nr. 43 din 11 decembrie 1996 publicat n Monitorul Oficial nr. 337 din 11
decembrie 1996)

Anexa la Hotrrea Guvernului nr. 665/1995 publicata n Monitorul Oficial al

Romniei, Partea I, nr. 206 din 6 septembrie 1995, se completeaz cu textul urmtor:
16. Jucrii, jocuri, crucioare copii, trotinete, triciclete pentru Desprinderea
elementelor componente; blocri ale elementelor n micare; funcionarea necorespunztoare
a dispozitivelor componente
17. Articole tehnico-sanitare i de uz gospodresc (bateri, armturi, broate, unelte
agricole, scule i altele asemenea) Defecte de turnare; cedarea elementelor de asamblare;
deformri datorate tratamentelor termice necorespunztoare; blocri ale elementelor n
micare
18. Ustensile de toalet (forfecue, pile, truse de manichiur, aparate de ras, maini
de tuns i altele asemenea) Exfolieri ale acoperirilor de protecie; desprinderi de accesorii
19. Produse electrotehnice mrunte pentru instalaii (ntreruptoare, comutatoare,
prize, stecare, dulii, mufe, cordoane, prelungitoare i altele asemenea) Defecte de control
electric sau ale elementelor n micare; ntreruperi ale conductoarelor electrice.

40
 NOTA:
Msurile de nlocuire, remediere sau restituire a contravalorii produselor se vor
aplica, dup caz, i n cazul altor deficiene care privesc parametrii calitativi declarai sau
prescrii prin norme i standarde.
(Rectificare nr. 665 din 6 octombrie 1995 publicat n Monitorul Oficial nr. 230 din 6
octombrie 1995)

n Ordonana Guvernului nr. 40/1995 cu privire la rectificarea bugetului de stat pe anul

1995, publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 204 din 2 septembrie 1995 i n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 204 bis din 2 septembrie 1995, se fac urmtoarele
rectificri:
1. La anexa nr. 3/17 - Ministerul Agriculturii i Alimentaiei:
- Bugetul de stat pe anul 1995 -
a) La pagina 2, n dreptul rndului Cheltuieli de capital de sub rubrica Agricultura,
silvicultura, ape, mediu nconjurtor, la coloana 5 Program rectificat buget de stat se vor
citi trei asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 4:
--------------------
***) Din care: 379,0 milioane lei pentru achiziii de cldiri i utilaje independente
aferente Centrului de Formare i inovaii pentru Dezvoltare n Carpai (CEFIDEC) Vatra
Dornei.
b) La pagina 3, n dreptul rndului Alte uniti i aciuni din domeniul agriculturii, la
coloana 5, Program rectificat buget de stat, n loc de dou asteriscuri se vor citi patru
asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 4;
****) Din care: 14,0 miliarde lei destinate aplicrii Legii fondului funciar nr. 18/1991
i 2,0 miliarde lei pentru cartare pedologic i studii agrochimice.
- Bugetul de stat pe anul 1995 - detalierea pe articole de cheltuieli -
a) La pagina 4, n dreptul rndului Cheltuieli de capital de sub rubrica Agricultura,
silvicultura, ape, mediu nconjurtor, la coloana 5 Program rectificat buget de stat se vor
citi trei asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 5:
***) Din care: 379,0 milioane lei pentru achiziii de cldiri i utilaje independente
aferente Centrului de Formare i inovaii pentru Dezvoltare n Carpai (CEFIDEC) Vatra
Dornei.
2. La anexa nr. 3/20 - Ministerul Transporturilor:
a) Bugetul de stat pe anul 1995 - la pagina 3, n dreptul rndului Subvenii i
transferuri, la coloana 5 Program rectificat buget de stat, n loc de dou asteriscuri se vor
citi patru asteriscuri, iar n dreptul rndului Cheltuieli de capital, la aceeai coloan, n loc
de trei asteriscuri se vor citi cinci asteriscuri, care vor avea urmtorul cuprins n subsolul
acestei anexe, la pagina 5:
----------------
****) Inclusiv 10.000.000 mii lei pentru refacerea digului de larg din Portul
Constanta, distrus n urma furtunii din 3-5 ianuarie 1995, i 400.000 mii lei pentru zonele
libere Galai i Brila.
*****) Inclusiv 2.500.000 mii lei pentru zonele libere Galai i Brila.
b) Bugetul de stat pe anul 1995 - detalierea pe articole de cheltuieli -, la pagina 5, n
dreptul rndului Subvenii i transferuri, la coloana 5 Program rectificat buget de stat, n
loc de dou asteriscuri se vor citi patru asteriscuri, iar n dreptul rndului Cheltuieli de
capital, la aceeai coloana, n loc de trei asteriscuri se vor citi cinci asteriscuri, care vor avea
urmtorul cuprins n subsolul acestei anexe, la pagina 7:
****) Inclusiv 10.000.000 mii lei pentru refacerea digului de larg din Portul
Constanta, distrus n urma furtunii din 3-5 ianuarie 1995, i 400.000 mii lei pentru zonele
libere Galai i Brila.

41
 *****) Inclusiv 2.500.000 mii lei pentru zonele libere Galai i Brila.
3. La anexa nr. 6 - Transferurile din bugetul de stat ctre bugetele locale pe judee.
municipiul Bucureti i sectorul agricol Ilfov pe anul 1995 - la pagina 34, poziia 43 Sume
rezervate *) se va citi Transferuri de la bugetul de stat ctre bugetele locale pentru
investiii finanate parial din mprumuturi externe*), iar asteriscul din subsolul paginii va
avea urmtorul cuprins:
*) Participarea la finanarea Programului de dezvoltare a utilitilor municipale cu
transferuri din bugetul de stat (45%), n completarea mprumuturilor externe primite de la
B.E.R.D. (50%) i a contribuiei din bugetele consiliilor municipale (5%); Ministerul
Finanelor va repartiza transferurile respective pe judee - pentru municipiile cuprinse n
program - n concordan cu obiectivele de investiii aprobate.
(Rectificare nr. 40 din 19 decembrie 1995 publicat n Monitorul Oficial nr. 293 din 19
decembrie 1995)

n Ordonana Guvernului nr. 39/1994 privind mbuntirea coeficienilor de

ierarhizare a salariilor de baz pentru personalul din sectorul bugetar, publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 240 din 29 august 1994, se fac urmtoarele rectificri:
- La articolul 3 alineatul (1), penultimul rnd, n loc de iulie se va citi septembrie.
- La articolul 7, penultimul rnd, n loc de iulie se va citi septembrie.
- La anexa nr. I/6, coeficienii de ierarhizare pentru funciile din conducerea
Parchetului General se va citi astfel: la nr. crt. 1, n loc de 5,50 se va citi 6,00; la nr. crt. 2,
n loc de 5.00 se va citi 5,50; la nr. crt. 3, n loc de 4,60 se va citi 5,00.
- La anexa nr. III/2, capitolul II, punctul 1, subpunctul 1.2. - Funcii de execuie pe
trepte profesionale specifice unitilor subordonate Ministerului Finanelor, la coloana
Nivelul studiilor, n dreptul nr. crt. 3 i 4, n loc de M se va citi M; G.
- La anexa nr. V/1, capitolul II - Coeficieni de ierarhizare pentru funciile ajuttoare
din instituiile de nvmnt, la litera a) - Funcii didactice ajuttoare, n dreptul nr. crt. 4,
coeficientul de ierarhizare corespunztor gradaiei 2, n loc de 9,925 se va citi 0,925.
(Rectificare nr. 39 din 12 septembrie 1994 cuprinznd modificrile aduse la Ordonana
Guvernului nr. 39/1994, privind mbuntirea coeficienilor de ierarhizare a salariilor
n sectorul bugetar publicat n Monitorul Oficial nr. 256 din 12 septembrie 1994)

n Ordonana de urgen a Guvernului nr. 1/1994 cu privire la rectificarea bugetului de

stat pe anul 1994, publicata n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 294 din 18
octombrie 1994 (anexa nr. 3 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
294 bis din 18 octombrie 1994), se fac urmtoarele rectificri:
- La anexa nr. 2 Sinteza cheltuielilor bugetului de stat pe anul 1994 (detalierea pe
articole de cheltuieli), la capitolul Cheltuieli pentru organele autoritii legislative:
- la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional, la coloana 3
Influene - Buget de stat, n loc de 43.600 se va citi 1.600, iar la coloana 5
Program rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de 223.800 se va citi
265.800;
- la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de
365.900 se va citi 323.900, iar la coloana 5 Program rectificat buget de stat i la
coloana 7 Total, n loc de 2.544.600 se va citi 2.502.600.
- La anexa nr. 3/02 Senatul Romniei - detalierea pe articole de cheltuieli:
- la articolul Materiale i prestri de servicii cu caracter funcional, la coloana 3
Influene - Buget de stat, n loc de - 43.600 se va citi - 1.600, iar la coloana 5 Program
rectificat buget de stat i la coloana 7 Total, n loc de - 1.600 se va citi 40.400;
- la articolul Alte cheltuieli, la coloana 3 Influene - Buget de stat, n loc de
-34.100 se va citi -76.100, iar n coloana 5 Program rectificat buget de stat i coloana 7
Total, n loc de 776.500 se va citi 734.500.

42
(Rectificare nr. 1 din 21 octombrie 1994 publicat n Monitorul Oficial nr. 298 din 21
octombrie 1994)

O alt cauz care afecteaz sistemul judiciar romnesc este supraaglomerarea curilor
cu cauze, 97% dintre judectori pronunndu-se n acest sens.
n activitatea de rezolvare a cauzelor, mai mult de jumtate (52%) dintre judectori
confirm existena presiunilor politice, incidena acestora fiind considerat frecvent n 19%
din cazuri. Cu privire la natura acestor presiuni, constatm c cele mai frecvente sunt cele de
natur mediatic, apoi politic i cele exercitate n mod direct i mai rar prin intermediul
conducerii administrative a instanelor.
Legat de capacitatea sistemului judiciar de a rezista presiunilor nelegale, exercitate
asupra judectorilor, este necesar s existe garaniile legale care s asigure independena
acestora, iar din acest punct de vedere, cea mai mare parte a judectorilor consider c
aceste garanii, fie sunt insuficiente, fie chiar inexistente (81%).
n acelai timp, se impune asigurarea proteciei judectorilor fa de eventualele riscuri
ce decurg din ndeplinirea atribuiilor, covritoarea majoritate a judectorilor (94%)
considernd c aceast protecie nu este asigurat.
Studiul apreciaz c cea mai mare parte a corpului judectoresc solicit garanii
depline pentru asigurarea independenei i proteciei.
Odat cu asigurarea deplinei independene, trebuie realizat i o responsabilizare pe
msur a judectorului, construirea acestui binom fiind absolut necesar pentru funcionarea
optim a justiiei. Este ngrijortor faptul c un procent relativ ridicat (16%) nu neleg s-i
asume responsabilitatea actului de justiie, iar cei mai muli (88%) nu au tiin despre
msuri disciplinare luate atunci cnd s-au pronunat hotrri n flagrant contradicie cu legea.
n ceea ce privete incidena corupiei, doar un procent minor de judectori (14%) au afirmat
c au tiin despre cauze n care s-au oferit ori pretins bani ori alte foloase, iar un procent
mult mai mic (6%) au afirmat c li s-au oferit bani ori alte foloase, dar 65% dintre respondeni
consider c toi sau aproape toi oficialii sunt corupi.
Pentru ameliorarea sau eliminarea disfuncionalitilor sistemului judiciar judectorii
nii propun:
- repartizarea aleatorie, echilibrat i proporional a cauzelor n edinele de judecat;
- desfiinarea atribuiilor preedinilor de instane (55% se pronun pentru);
- adoptarea unui sistem de conducere colegial (46% pro);
- suplimentarea numrului de judectori i de personal auxiliar, dotarea cu mijloace
tehnice i informatice (78%);
- asigurarea deplinei independene a judectorilor;
- asigurarea unei protecii reale a persoanei magistratului judector;
- revizuirea statutului procurorului, n scopul asigurrii unei independene reale a
acestuia (79%).
Ceea ce dorim s subliniem este faptul c fiecare autoritate romn trebuie s fie
interesat s desfoare anchete serioase la toate nivelurile de competen, la nivel
parlamentar sau prin alte organisme pentru a limita, ngrdi posibilitile funcionarilor
venali de a utiliza legea n scopuri strine raiunii acesteia de a exista. Cauzele de ordin
legislativ sunt de natur a cangrena sistemul, extinzndu-se spre mediile politice, care
devin astfel antajabile.
IV
Sintetiznd aspectele considerate relevante n ceea ce privete neclaritile n
interpretarea i aplicarea legii n materia corupiei, se pot observa urmtoarele deficiene n
interpretare i versiuni diferite n aplicarea corect a legii, fapte ce au favorizat
svrirea infraciunilor.
Astfel, n Dosarul nr. 00/P/2003 1 A, administratorul la S.C.M. SRL, solicit un
credit de la Banca SA cu destinaia cumprare marf pentru comer. Pentru obinerea

43
acestui credit prezint n banc balane contabile ntocmite n fals. Creditul obinut este virat
la S.C. C. S.A. societate a crei director era fratele su, pentru achitarea creditelor pe care
aceast societate le avea restante la BANC. Ulterior, directorul S.C. C. S.A., vinde la S.C.M.
S.R.L. - dou spaii comerciale fr acordul AGA a S.C. C. S.A.
Au fost nclcate Normele metodologice de creditare pe termen scurt a activitii
curente a agenilor economici Seciunea I nr. I cap. 5, emise de Banc precizeaz ca
societile comerciale s prezinte n banc n vederea obinerii de credite o serie de
documente:
.- lit. h) balanele de verificare pe ultimele 4 luni.
.- lit. f) bilanul contabil pe anul precedent cu viza Administraiei Financiare.
S.C.M. S.R.L. a beneficiat de credit utiliznd balane contabile ntocmite n fals.
A fost uor a se ntocmi balane contabile false care s prezinte o societate cu activitate
profitabil ntruct balanele contabile nu poart viza Administraiei Financiare; doar
bilanurile sunt nregistrate la Administraia Financiar la an (31.12) i la semestru
(30.06).
Pentru a avea certitudinea c aceste balane contabile sunt reale, ar fi necesar ca
bncile, prin norme bancare specifice, s solicite ca, anexat acestor balane contabile, s fie
ataate ,Declaraia privind obligaia de plat la bugetul de stat. - Cod M.F.P. 14.13.01.01 i
Decont privind taxa pe valoare adugat Cod M.F.P. 14.13.01.02., aferente lunilor
respective, ntruct acestea sunt vizate lunar de Administraia Financiar.
n alt Dosar cu nr. 00/P/2003A remarcm acordarea de credite pe documente n
curs de ncasare mai multor societi comerciale.
Normele bncii au suferit o serie de modificri prin diverse circulare i anume
circulara 5 din 10 februarie 2000 i circulara 28 din 31 noiembrie 2000, acestea din urm
fcnd urmtoarele precizri:
La ntocmirea documentaiei de credit nu se impune efectuarea analizei bonitii
clientului, acordarea creditelor pe documente n curs de ncasare nefiind condiionat de
ncadrarea mprumutului ntr-o anumit categorie de performan financiar.
Conducerea bncii, comitetul de credite i ofierul de credit au nclcat normele de
creditare interne i modificrile aduse acestora prin circularele nr. 5 din 10 februarie 2000, 28
din 31 octombrie 2000 i 3 din 18 ianuarie 2001.
Uznd de circulara 28 din 31 octombrie 2000, conducerea bncii a acordat credite fr
efectuarea analizei economico-financiare i dup data de 18 ianuarie 2001, cnd - prin
circulara 3 din 18 ianuarie 2001, care cuprinde dispoziia n completarea circularei nr. 28 din
31 octombrie 2000 s-a instituit obligativitatea analizei economico-financiare.
n Dosarul 00/P/2003A s-a nregistrat acordarea de ctre conducerea Bncii
(directorul, directorul economic i un inspector de credit din banc) a dou credite facilitate
de credit la S.C. M. S.R.L. cu nclcarea normelor bancare i nerespectarea N.M.C.A.-01
emise de Banc i a circularei nr. 44 din 03 iunie 1999 a aceleiai bnci, completat cu adresa
523/472 din 17 septembrie 2001.
Au fost nclcate normele interne bancare N.M.C.A.-01 i modificrile aduse acestora
prin circulara 44 din 03 iunie 1999.
Conform normelor bancare - n acest caz N.M.C.A.-01 - Norme metodologice de
creditare pe termen scurt a activitii curente a agenilor economici emise de Departamentul
Comercial - Direcia de credite a bncii, la Seciunea I cap. 4 Condiii gen i specifice de
creditare - cap. 4.1. condiii gen. - la unul din subpuncte este precizat: agentul economic s
se ncadreze n categoria A, conform Fiei de evaluare a performanelor financiare ale
agentului economic conform Anexei 6 din N.M.C.A.-01.
n funcie de documentele prezentate n banc (bilan contabil, balane de verificare),
se ntocmete fia de evaluare a performanelor financiare ale agentului economic. Acest
lucru, de regul, se realizeaz prin intermediul unui program computerizat - n care sunt

44
introduse date din balanele contabile, iar rezultatul final fiind codificarea agentului economic
n funcie de punctajul obinut ntr-o anumit categorie (de la A la E).
n derularea acestor programe poate interveni subiectivismul reprezentantului bancar
i, n acest fel, poate ncadra un anume agent n categoria dorit (A sau B). De altfel, banca
poate s-i aleag oricum clienii, dac este n cunotin de cauz.
n Dosarul 00/P/2003B 1, la data acordrii creditului ctre SC Lxxxx SRL, nu s-a
fcut analiza pe grup a celor dou societi, care compuneau grupul, respectiv SC Lxxxx
S.R.L. i SC Lzzzz Impex S.A.
Grupul Lxxxx, care se compunea din SC Lxxxx S.R.L. i SC Lxxxx Impex SA, nu a
fost raportat ca atare de ctre BANC, expunerea fcndu-se pentru fiecare societate din grup
la valoarea competenei maxime aprobate la data acordrii creditelor pentru Sucursala bncii
(care era de 900.000.000 lei), SC Lxxxx S.R.L. avnd credite angajate i la alte bnci.
S-a permis ca, din creditul acordat, credit de investiii, s se ramburseze un alt credit
pe care societatea l avea restant la alt banc.
SC Lxxxx S.R.L. a fost creditat la limita maxim de competen a CCR a Sucursalei,
n condiia n care acesta i-a deschis contul la banc pe data de 11 iulie 2000, iar cererea
pentru acordarea creditului de investiii a fcut-o pe data de 01 august 2000.
Au fost folosite garanii ncruciate ntre cele dou societi pentru garantarea
creditelor acordate de ctre aceeai banc.
Creditarea SC Lxxxx S.R.L. s-a fcut n situaia n care aceasta se afla nregistrat la
CIP cu incidente majore de pli cu cecuri. La data solicitrii creditului SC Lxxxx S.R.L. era
nregistrat la CIP i cu interdicie de emitere a cecurilor pentru perioada 20 aprilie 2000 - 20
aprilie 2001, situaie n care Banca i-a acordat pe data de 10 august 2000 un credit de investiii
n valoare de 900.000.000 lei. Or, Legea bancar nr. 58 din 5 martie 1998 cu modificrile i
completrile ulterioare, la art. 3 lit. k), definete: grupul de persoane, care acioneaz
mpreun dou sau mai multe persoane care au ncheiat un acord, n vederea obinerii sau
exercitrii drepturilor de vot, pentru a nfptui o politic comun fa de banc. Se consider
existena unui acord:
ntre o societate, preedintele consiliului de administraie i administratorii
acesteia;
ntre o societate i societile asupra crora deine direct sau indirect puterea
efectiv de control;
ntre societi aflate sub controlul efectiv al aceleiai sau al acelorai persoane;
l) societate aflat sub controlul efectiv societate n care o persoan fizic sau
juridic:
deine cel puin 50% din drepturile de vot;
are dreptul de a numi sau de a nlocui majoritatea membrilor consiliului de
administraie;
poate decide asupra gestiunii i politicii financiar-bancare n baza unui acord
ncheiat cu ali acionari sau asociai;
u) un singur debitor orice persoan sau grup de persoane fizice i/sau juridice fa
de care banca are o expunere i care sunt legate economic ntre ele n sensul c:
una dintre persoane exercit asupra celorlalte, direct sau indirect, putere de control;
nivelul cumulat al mprumuturilor acordate reprezint un singur risc de credit
pentru banc, ntruct persoanele sunt legate ntr-o asemenea msur nct, dac unele
dintre ele vor ntmpina dificulti de rambursare, alta sau celelalte vor ntmpina dificulti
similare. n cazul acestor persoane se vor lua n considerare, fr a fi limitative, urmtoarele
situaii:
sunt filialele aceleiai persoane;
au aceeai conducere;
garanii ncruciate;

45
 interdependen comercial direct, care nu poate fi substituit ntr-un termen
scurt;
v) expunere - orice angajament asumat de o banc fa de un singur debitor, indiferent
dac este efectiv sau potenial, evideniat n bilanul contabil sau n afara bilanului,
incluznd, fr a se limita la acestea:
credite;
efecte de comer scontate;
investiii n aciuni i alte valori mobiliare;
efecte de comer avalizate;
garanii emise;
acreditive deschise sau confirmate.
Norma BNR nr. 8 din 26 aprilie 1999 privind limitarea riscului de credit al instituiilor
de credit, cu modificrile i completrile ulterioare, dispune:
Art. 1. - Termenii i expresiile utilizate n prezentele norme (filial, capital, acionar
semnificativ, conductorii bncii, societate aflat sub control efectiv, expunere) au
semnificaia prevzut la art. 3 din Legea bancar nr. 58/1998, modificat prin Ordonana de
urgen nr. 24/1999.
De asemenea, termenii de mai jos au urmtoarele semnificaii:
j) un singur debitor - orice persoan sau grup de persoane fizice i/sau juridice fa
de care banca are o expunere i care sunt legate economic ntre ele n sensul c:
una dintre persoane exercit asupra celorlalte, direct sau indirect, putere de control;
nivelul cumulat al mprumuturilor acordate reprezint un singur risc de credit
pentru banc, ntruct persoanele sunt legate ntr-o asemenea msur nct, dac unele
dintre ele vor ntmpina dificulti de rambursare, alta sau celelalte vor ntmpina dificulti
similare. n cazul acestor persoane vor fi luate n considerare, alternativ sau cumulativ,
urmtoarele situaii:
sunt afiliate;
au aceeai conducere;
garanii ncruciate;
interdependena comercial direct, care nu poate fi substituit ntr-un termen
scurt;
sunt membrii aceleiai familii;
o) familie - soii, rudele i afinii de gradul nti;
Art. 2. - n vederea limitrii riscului de credit, bncile sunt obligate:
a) s dispun de proceduri administrative i de control intern adecvate, care s
permit supravegherea i gestionarea riscului de credit, precum i ncadrarea permanent a
indicatorilor de solvabilitate, a expunerilor mari i a mprumuturilor acordate persoanelor
aflate n relaii speciale cu banca, personalului propriu, precum i familiilor acestuia, n
limitele prevzute de prezentele norme;
b) s asigure o eviden extracontabil corespunztoare, care s stea la baza
ntocmirii raportrilor de pruden bancar prevzute de prezentele norme;
c) s codifice, s denumeasc i s in evidena, extracontabil, pentru fiecare grup de
persoane fizice i/sau juridice care reprezint un singur debitor; codul va fi format dintr-o
secven alfanumeric unic i data nregistrrii grupului n evidena bncii i se va pstra
atta timp ct modificrile n structura grupului nu sunt semnificative.
Regulamentul nr. 3/1996, republicat, privind organizarea i funcionarea la BNR a
Centralei Incidentelor de Pli, dispune:
Art. 7. - Difuzarea i valorificarea informaiei din F.N.C.
4. Valorificarea informaiei coninute n F.N.C. se va face astfel:
a) de ctre bnci i Serviciul centrala incidentelor de pli din centrala Bncii
Naionale a Romniei sau Biroul incidente de pli din sucursalele Bncii Naionale a
Romniei, n mod obligatoriu, la eliberarea de formulare de cecuri titularilor de cont despre

46
care F.N.C. poate conine date referitoare la incidente nregistrate de client la plata cu cecuri
sau ori de cte ori acestea consider necesar.
n Regulamentul nr. 1/2001 privind organizarea i funcionarea la BNR a Centralei
Incidentelor de Pli, cu modificrile i completrile ulterioare, se arat c:
Art. 44. - Banca are obligaia s consulte baza de date a CIP la eliberarea de
formulare de cec titularilor de cont sau ori de cte ori aceasta consider necesar.
Regulamentul nr. 1/1999 privind organizarea i funcionarea n cadrul BNR a Centralei
Riscului Bancar definete:
Art. 2.[. . . ]
1. Informaia de risc bancar este informaia care se raporteaz de ctre bnci, se
prelucreaz i se difuzeaz de Centrala Riscurilor Bancare; informaia de risc bancar
cuprinde datele de identificare a unui debitor - persoan fizic sau persoan juridic
nonbancar rezident - i operaiunile n lei i n valut prin care bncile se expun la risc
fa de acel debitor.
Aceste operaiuni sunt:
a) acordarea de credite;
[...]
A avut loc rambursarea unor credite curente sau restante din alte credite, fr
prudena necesar, care poate afecta creditul.
Se ntlnete un alt fenomen - rambursarea unui credit restan la o banc dintr-un
credit pe obiect acordat de ctre o alt banc.
Personalul bancar care avea competen de urmrire a destinaiei creditului acordat nu
a verificat modul de utilizare a acestuia permindu-i administratorului societii ca din
creditul de investiii acordat de Banc, Sucursala B. s ramburseze un credit restant pe care
aceeai societate l avea la alt banc din B. Totodat s-a acceptat de ctre CCR al Sucursalei
B, acordarea unui credit de investiii pentru finalizarea unei lucrri de investiii fr a se
prezenta un deviz estimativ al lucrrilor care urmeaz a fi decontate din credit i fr a se face
de ctre evaluatorul bncii o verificare a cldirii care urma s fie definitivat din creditul
acordat.

n Dosarul nr. 00/P/2003 b 2 s-a nregistrat acordarea unui credit fr a se ine seama
de faptul c au fost prezentate la banc formularele simplificate de raportare, la 30 iunie 2000,
cu modificri fa de cele depuse la DGFPCFS.
n acest sens, Legea contabilitii nr. 82/1991 dispune:
Art. 28. - La ntocmirea bilanului contabil se au n vedere urmtoarele reguli:
a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate,
puse de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului;
b) compensri ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i
cheltuielile din contul de profit i pierderi nu sunt admise.
La ntocmirea bilanului contabil, potrivit prevederilor art. 28 din lege, se au n vedere
urmtoarele reguli:
a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse
de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului;
b) compensrile ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i
cheltuielile din contul de profit i pierdere nu sunt admise (Art. 137 din Regulamentul privind
aplicarea Legii Contabilitii).
Bilanul i contul de profit i pierdere cuprind: soldurile debitoare i creditoare,
respectiv veniturile, cheltuielile i rezultatul privind exerciiul ncheiat i exerciiul precedent.
Or, la acordarea creditului S.C. Lxxxx S.R.L. de ctre Banc nu s-au respectat
prevederile actelor normative cu privire la:
- verificarea formularului de raportare contabil la 30 iunie 2000 depus la banc cu cel
depus la DGFPCFS B. n urma verificrii pe care am efectuat-o am constat c au existat

47
modificri ale acestuia astfel nct S.C. Lxxxx S.R.L. s aib profit la 30 iunie 2000 i s
poat fi creditat dei n realitate nregistrase pierdere;
Nu s-a solicitat de ctre moderatorul de credite ca formularul de raportare la 30 iunie
2000 depus n banc s aib numrul de nregistrare la DGFPCFS B .

n Dosarul nr. 00/P/2003 b 3 ZZ/P/2003, la acordarea creditelor s-au nregistrat

urmtoarele aspecte:
nu s-a fcut analiza grupului de firme YYYYY de ctre Banc, Sucursala B.;
s-a aprobat transferul sumelor ntre societi din cadrul grupului pentru rambursarea
altor credite;
s-a aprobat ridicarea de numerar din credite, fr justificare;
s-a aprobat transferul din creditul pus la dispoziie n contul curent al societii n
contul personal al administratorului societii respective fr nici o justificare;
Au fost nclcate, astfel, urmtoarele dispoziii legale:
Legea bancar nr. 58 din 05 martie 1998 cu modificrile i completrile ulterioare,
art. 3, pct. k); l); u) i v);
- Norma BNR nr. 8 din 26 aprilie 1999 privind limitarea riscului de credit al
instituiilor de credit, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 1, pct. j) i o); art. 2, pct.
a); b); c);
Regulamentul BNR nr. 2 din 16 februarie 1996 cu privire la operaiunile cu numerar,
cu modificrile i completrile ulterioare, art. 3, pct. c); art. 8, pct. a).
Regulamentul nr. 3/1996 republicat, privind organizarea i funcionarea la BNR a
Centralei Incidentelor de Pli, art. 7, pct. 4);
Regulamentul nr. 1/2001 privind organizarea i funcionarea la BNR a Centralei
Incidentelor de Pli, cu modificrile i completrile ulterioare, art. 44;
Regulamentul nr. 1/1999 privind organizarea i funcionarea n cadrul BNR a
Centralei Riscului Bancar, art. 2, pct. a);
Regulamentul BNR nr. 2/1996 cu privire la operaiunile cu numerar, art. 3, pct. c), cu
modificrile i completrile ulterioare (Circulara nr. 33 din 23 decembrie 1997). Acesta
prevede:
Plile n numerar ale oricrei casierii din cadrul societilor bancare pot avea
urmtoarele destinaii:
c) ridicri de numerar ale clienilor, alii dect societile bancare, cu respectarea
prevederilor art. 7 din Ordonana Guvernului nr. 15/1996.
Ordonana Guvernului nr. 15 din 23 ianuarie 1996, privind ntrirea disciplinei
financiar-valutare, cu modificrile i completrile ulterioare, prevede c se interzice
societilor comerciale bancare, de asigurri i financiare, s elibereze persoanelor juridice
sume n numerar peste plafoanele stabilite la art. 5 alin. (2) lit. c), cu excepia operaiunilor
menionate la art. 5 alin. (2) lit. a) i b) i alin. (3).
Transferul banilor din contul persoanelor juridice n contul persoanelor fizice se va
face n mod obligatoriu prin prezentarea documentelor justificative legale (art. 7).
Pentru ntrirea disciplinei financiare i evitarea evaziunii fiscale, operaiunile de
ncasri i pli ntre persoanele juridice se vor efectua numai prin instrumente de plat fr
numerar.
Prin excepie de la prevederile aliniatului precedent, persoanele juridice pot efectua
pli n numerar n urmtoarele cazuri:
a) plata salariilor i a altor drepturi de personal;
b) alte operaiuni de pli ale persoanelor juridice cu persoane fizice;
c) pli ctre persoane juridice, n limita unui plafon zilnic de maximum 30.000.000 lei
(Art. 5 din ORDONANA nr. 15/1996. Litera c) a alin. (2) a fost modificat de Legea nr. 88
din 28 aprilie 1998).

48
 Contabilitatea terilor asigur evidena datoriilor i creanelor unitii patrimoniale n
relaiile acesteia cu furnizorii, clienii, personalul, asigurrile sociale, bugetul statului,
unitile din cadrul grupului, asociaii, acionarii, diveri debitori i creditori i alte persoane
fizice sau juridice.
n contabilitatea furnizorilor i clienilor se nregistreaz operaiile patrimoniale
privind livrrile de mrfuri i produse, lucrrile executate i serviciile prestate, precum i alte
operaii efectuate, de regul, n baza contractelor ncheiate ntre acetia.
Avansurile acordate furnizorilor i creanele din ambalaje i alte bunuri de primit de la
acetia, precum i avansurile primite de la clieni i datoriile pentru ambalaje i alte bunuri de
livrat acestora se nregistreaz n contabilitate n conturi distincte (Regulamentul privind
aplicarea Legii Contabilitii, art. 74).
La acordarea creditelor societilor comerciale din cadrul grupului YYYYY nu s-a
efectuat de ctre reprezentanii Bncii Sucursala B. expunerea pe grup, n conformitate cu
prevederile Normei BNR nr. 8/1999, considerndu-se fiecare societate de sine stttoare i
acordndu-i-se credite la limita competenei maxime pe care o avea la data respectiv Banca
Sucursala B.
Totodat eliberrile de numerar din creditele acordate s-au fcut cu nclcarea
prevederilor Regulamentului BNR nr. 2/1996 cu privire la operaiunile cu numerar, precum i
a Normelor Interne ale Bncii, permindu-se astfel clienilor s ramburseze din credite
acordate alte credite ale societilor din grup.
S-au acordat credite pentru aa-zise avansuri de mrfuri pentru care nu au fost
prezentate nici un fel de justificri la angajarea plii, iar ulterior dup o perioad ndelungat
de timp s-au ntocmit facturi n cadrul grupului pentru justificarea plii efectuate.
n toat aceast perioad avansurile respective nu au fost evideniate distinct n
contabilitate, nclcndu-se astfel prevederile Regulamentului pentru aplicarea Legii
contabilitii, art. 74.
Personalul bancar abilitat nu a verificat destinaia creditelor acordate i nici nu a
ntocmit referate pentru urmrirea creditelor aa cum prevedeau Normele Interne ale Bncii.
Este util prevederea n mod explicit n Ordonana nr. 15/1996, privind ntrirea
disciplinei financiar-valutare, cu modificrile i completrile ulterioare, a ceea ce nseamn
alte operaiuni de pli ale persoanelor juridice cu persoane fizice, precum i
obligativitatea acestora de a prezenta la banc documentele justificative operaiunilor
respective, documente pe care banca s fie obligat s le pstreze n copie. Aceeai prevedere
s fie prevzut i n Regulamentul BNR nr. 2/1996 cu privire la operaiunile cu numerar, cu
modificrile i completrile ulterioare.

n Dosarul 00/P/2003C avem de-a face cu o nelciune bancar i folosirea

creditelor n alte scopuri110 dect cele pentru care au fost acordate.
Mecanismul a constat n emiterea de cecuri de ctre directorul Ageniei
Comerciale a SNP SA, fr a fi mputernicit n acest sens, n favoarea unor societi, fr
a exista operaiuni comerciale reale. Aceste cecuri au fost utilizate apoi de administrator
drept garanie pentru obinerea, n mod ilegal, de ctre societile administrate de el, de
credite.
Creditele erau solicitate pentru desfurarea unor activiti curente, respectiv pentru
achiziionarea de produse petroliere sau cereale, pentru care, ca justificare, a prezentat facturi
false. Aceste credite au fost utilizate n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate,
respectiv pentru rambursarea unor mprumuturi la bnci sau personale (restituiri creditare
firma), pentru constituirea de depozite sau pentru alimentarea conturilor Ageniei Comerciale
A SN cu disponibilul necesar acoperirii cecurilor emise i care ajunseser la scaden.
La ntocmirea bilanului contabil se au n vedere urmtoarele reguli:

110
Fapt ce nu reprezint neaprat o infraciune (n sensul Legii nr. 78/2000).

49
 a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse
de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului;
b) compensri ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i
cheltuielile din contul de profit i pierderi nu sunt admise (Legea contabilitii nr. 82/1991,
art. 28).
La ntocmirea bilanului contabil, potrivit prevederilor art. 28 din lege, se au n vedere
urmtoarele reguli:
a) posturile nscrise n bilan s corespund cu datele nregistrate n contabilitate, puse
de acord cu situaia real a elementelor patrimoniale stabilite pe baza inventarului;
b) compensrile ntre conturile ce se nscriu n bilan i, respectiv, ntre veniturile i
cheltuielile din contul de profit i pierdere nu sunt admise;
Bilanul i contul de profit i pierdere cuprind: soldurile debitoare i creditoare,
respectiv veniturile, cheltuielile i rezultatul privind exerciiul ncheiat i exerciiul precedent
(Regulamentul privind aplicarea Legii Contabilitii, art. 137).

n Dosarul 00/P/2003C avem de-a face cu facilitarea accesului agenilor economici

favorizai la creditele cu dobnd subvenionat, precum i la fonduri externe
nerambursabile derulate prin Banc, fr respectarea normativelor n domeniu, astfel:
n calitate de preedinte al Comitetului de Credit Judeean (organ abilitat cu analiza
dosarelor depuse n baza Legii nr. 76/2002) i ef al Comitetului Director al Bncii, a acordat
firmelor din anturaj credite n baza Legii nr. 76/2002 privind sistemul asigurrilor pentru
omaj i stimularea ocuprii forei de munc, dei avea cunotin de faptul c acestea nu
ndeplineau cerinele impuse de legea amintit.
n calitate de preedinte al Comitetului de Credit Judeean (organ abilitat cu analiza
dosarelor depuse n baza Legii nr. 76/2002) i ef al Comitetului Director al bncii, a
influenat membrii acestor comitete pentru a aviza favorabil dosarele de creditare depuse de
societile deinute de persoanele din anturaj sau cu care ntreine legturi de natur clientelar
(parte din firme nou nfiinate, provenind din societi care se confruntau cu dificulti
financiare i care aveau contractate de la banc mprumuturi de mai multe miliarde de lei),
prin care se urmrea n fapt obinerea de credite cu dobnd subvenionat n baza legii
amintite pentru acoperirea celor contractate anterior.
Administratorii firmelor aflate n relaii interesate cu preedintele Comitetului de
Credit Judeean (organ abilitat cu analiza dosarelor depuse n baza Legii nr. 76/2002) i ef al
Comitetului Director al bncii, au disponibilizat angajai de la firma mam i i-au reangajat la
o firm nou nfiinat, avnd de regul acelai sediu cu cel al firmei iniiale, aceasta prelund
i activitile, activele i dotrile aferente. Dei scriptic a aprut o firm nou care a angajat
omeri, n realitate nu s-a produs dect o schimbare a denumirii, fr nici un efect n planul
forei de munc. Cu toate c, prin natura funciei deinute, n calitate de preedinte al
Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului Director al bncii, avea cunotin de
aceste aspecte, care rezultau i din dosarele de creditare, a susinut aprobarea lor n cadrul
comitetelor din care face parte.
Firmele care au beneficiat n anul 2002 de credite cu dobnd subvenionat, pe fondul
relaiei interesate pe care o ntreineau cu preedintele Comitetului de Credit Judeean i ef al
Comitetului Director al bncii, au obinut peste 20.000.000.000 lei din fondul de
36.000.000.000 lei acordate la nivel judeean pentru implementarea Legii nr. 76/2002.
Preedintele Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului Director al bncii, nu
a solicitat subordonailor urmrirea creditelor acordate firmelor cu care se afl n relaii
interesate, n conformitate cu prevederile Normelor metodologice nr. 394/13108/2002, emise
de Ministerul Muncii i Solidaritii Sociale i BNR, respectiv efectuarea plilor
corespunztor destinaiei prevzute n contractul de credit, stabilirea concordanei datelor din
evidenele contabile cu cele efectiv constatate pe teren, evaluarea modului n care se
desfoar activitatea etc.

50
 Aceste aspecte sunt confirmate i de constatrile Curii de Conturi care a stabilit c
mai multe firme beneficiare de credite cu dobnd avantajoas obinute ca urmare a susinerii
interesate acordate de preedintele Comitetului de Credit Judeean i ef al Comitetului
Director al bncii, au dat o alt destinaie fondurilor dect cea impus de Legea nr. 76/2002.

n cadrul proiectului Rxxxx, derulat prin banc, directorul adjunct nu a realizat nici o
raportare la centrala bncii, conform normelor interne, cu privire la faptul c prin conturile
deschise la banc de S.C. L. S.R.L. i S.C. W. S.R.L. se desfurau transferuri repetate de
fonduri, activiti specifice splrii banilor.
Astfel, directorul adjunct a deturnat de la destinaia iniial fondurile alocate
programelor de protecie social, decontnd prin conturile deschise la banc de S.C. L. S.R.L.
facturi emise de S.C. W. SRL, aferente cheltuielilor fcute de S.C. L. S.R.L. n cadrul
proiectului Rxxxx, iar dup ncasarea banilor s-a realizat stornarea facturilor, fr a fi
restituite fondurile ncasate.
S.C. L. S.R.L. a ctigat la finele anului 2002 un proiect de finanare nerambursabil,
n valoare de 67.000 euro n cadrul programului de msuri active de ocupare, prin care firma
se angajeaz s deruleze cursuri de tmplar universal i dulgher cu dou grupe de persoane
disponibilizate n urma programului de reconversie profesional Rxxxx. Concomitent, firma a
ctigat dreptul de a desfura cursuri de reconversie profesional, derulate prin intermediul
Ageniei Judeene de Ocupare a Forei de Munc, fiind finanate cu fonduri de la bugetul de
stat, n valoare de 140.000.000 lei.
Directorul adjunct nu a respectat condiiile impuse de derularea programului Rxxxx,
cu scopul deturnrii fondurilor acordate, prin: efectuarea cursurilor n aceeai perioad,
dei trebuiau defalcate pe dou etape; ntrzierea examenelor de absolvire a primei grupe
pentru a nu majora salariile angajailor; numirea ca responsabili de proiect a unor persoane
din anturajul sau angajai ai S.C. L. S.R.L. fr a fi remunerai; efectuarea de pli aferente
obligaiilor salariale i bugetare fa de angajaii S.C. L. S.R.L. din fondurile Rxxx; ponderea
abuziv a angajailor ca nvoii pentru a ntrzia nceperea activitii de producie i a nu
utiliza fondurile pentru materii prime, conform proiectului; achiziionarea de bonuri de mas
de la S.C. H. S.A., n numele angajailor i schimbarea destinaiei acestora.
Raportul asistenei tehnice Regiunea 5 Rxxxx asupra contractului nr. RO
9999.9.99.999 beneficiar S.C. L. S.R.L. a stabilit existena unor inadvertene n
documentele de decont, cum este cazul certificatului de scutire pe taxa de valoare adugat,
anexat raportului tehnic intermediar, care a fost emis iniial pentru contractul ncheiat cu S.C.
W. SRL. n urma sesizrii de ctre echipa de asisten tehnic a neconcordanelor referitoare
la contract, a fost prezentat un certificat modificat, conform cererii unei angajate la serviciul
contabilitate al S.C. L. SRL, n calitate de director al S.C. W. SRL. Angajai din cadrul S.C. L.
Impex S.R.L. susin c o parte din documentele care au stat la baza decontului Rxxxx au fost
falsificate cu ajutorul scanerului.
Totodat, directorul adjunct, pentru a justifica o parte din cheltuielile aferente cursului
Rxxxx, a ncheiat contracte cu diferite firme, n baza acelorai documente decontndu-se i
cheltuielile efectuate n cadrul proiectului derulat cu fonduri de la bugetul de stat.
De menionat c responsabilii A.J.O.F.M. au apreciat contractele ncheiate cu S.C. T.
S.A. ca fiind fr temei legal, cu att mai mult cu ct i acesta este beneficiarul unui grant
nerambursabil obinut prin Agenia de Dezvoltare Regional Centru, n valoare de 35.981
euro.
Dei o parte din activitile ilicite au fost verificate de ctre reprezentanii DGFP
judeean i poliie, controalele au fost superficiale datorit relaiilor apropriate pe care cel n
cauz le ntreine cu directorul DGFP. Astfel, subordonaii acestuia au derulat controale
formale la societile conduse de cel n cauz, minimaliznd importana activitilor ilicite
constatate. Cu toate c fostul contabil a S.C. L. Impex SRL, a lsat de neles controlorilor c
au loc operaiuni financiare fr fundament real, nu a fost luat nici o msur n acest sens.

51
Din acest motiv contabilul a demisionat, refuznd s ntocmeasc bilanul financiar pentru
primul semestru, susinnd c lipsesc documente importante din contabilitate i c firma are
contabilitate dubl. Totodat, directorul bncii a tergiversat declanarea verificrilor pentru a
oferi timpul necesar ca S.C. L. Impex S.R.L. i S.C. W. S.R.L. s-i poat cosmetiza situaia
contabil, acceptnd justificri care nu erau conforme cu realitatea.

n Dosarul nr.00/P/2003 I s-au constatat urmtoarele:

- n cursul anului 2001 D.S.P.M. din cadrul Primriei Municipiului a achiziionat un
numr de ase utilaje (5 buldozere i o automacara);
- conform prevederilor legale, autoritatea contractant, respectiv Primria
Municipiului, trebuia s utilizeze pentru aceste operaiuni procedura cerere de ofert de
pre.
Prin nclcarea reglementrilor legale autoritatea contractant a depit cu
535.500.000 lei cheltuielile prevzute n B.V.C. pe anul 2001.
Cu ocazia acestor operaiuni au fost favorizate societile furnizoare (intermediari),
productorii utilajelor respective fiind eliminai de la atribuirea contractelor.
De nclcarea legislaiei privind achiziiile publice s-au fcut vinovai membrii
comisiei de organizare a achiziiilor din cadrul Primriei precum directorul general care avea
obligaia de a supraveghea activitatea comisiei i validarea contractelor.
Metodologia de organizare i desfurare a achiziiilor publice era reglementat la data
respectiv de urmtoarele acte normative:
nclcri ale normelor legale:
1. Referitor la Ordonana nr. 118/1999:
- Art. 26 lit. b) - comisia de organizare a achiziiilor nu a transmis invitaii de
participare furnizorilor interni, favoriznd astfel o serie de intermediari care au furnizat utilaje
uzate la preuri mari;
- Art.32 i 33 - comisia de organizare nu a ntocmit documentaia pentru elaborarea i
prezentarea ofertei ce trebuia transmis candidailor;
- Art.36 i 37 - comisia nentocmind caietul de sarcini;
- Art.46 lit. c) - autoritatea contractant nu a stabilit data limit pentru depunerea
ofertelor.
2. Referitor la Ordonana de urgen nr. 60/2001:
- Art. 9 alin. 1 lit. d) - autoritatea contractant nu a solicitat oferte de pre de la mai
muli furnizori;
- Art. 23 - autoritatea contractant nu a stabilit data limit pentru depunerea ofertelor;
- Art. 34 - autoritatea contractant nu a ntocmit documentaia pentru elaborarea i
prezentarea ofertei;
- Art. 36-37 - autoritatea contractant nu a ntocmit caietul de sarcini;
- Art. 40 - autoritatea contractant nu a ntocmit documentaia de ofert;
- Art. 59 - nu s-au elaborat criteriile de atribuire a contractelor.
n afara nerespectrii metodologiei privind efectuarea achiziiilor publice cu ocazia
acestor operaiuni, autoritatea contractant a nclcat chiar principiile care au stat la baza
elaborrii normelor legale, aa cum sunt prezentate la art. 2 din Ordonana nr. 118/1999 i
O.U. nr. 60/2001:
a) libera concuren, respectiv asigurarea condiiilor pentru ca orice furnizor de
produse, executant de lucrri sau prestator de servicii, indiferent de naionalitate s aib
dreptul de a deveni, n condiiile legii, contractant;
b) eficiena utilizrii fondurilor publice, respectiv folosirea sistemului concurenial i a
criteriilor economice pentru atribuirea contractului de achiziie public;
c) transparena, respectiv punerea la dispoziia celor interesai a informaiilor
referitoare la aplicarea procedurii pentru atribuirea contractului de achiziie public;

52
 d) tratamentul egal, respectiv aplicarea n mod nediscriminatoriu a criteriilor de
selecie i a criteriilor pentru atribuirea contractului de achiziie public, astfel nct
orice furnizor s aib anse egale de a i se atribui contractul respectiv.
Referitor la regimul sancionator al acestor nclcri ale normelor legale specifice,
trebuie fcut precizarea c n Ordonana nr. 118/1999 i Ordonana de urgen nr. 60/2001 nu
sunt prevzute sanciuni.
Sursa de finanare a achiziiilor publice o reprezint alocaiile bugetare denumite i
credite bugetare.
Acestea se constituie n sume alocate de la bugetul de stat sau bugetele locale, utilizate
de ordonatorii bugetari, n limita crora se poate decide efectuarea de cheltuieli.
Avnd n vedere caracterul nerambursabil al acestor fonduri coroborat cu scopurile
stricte ale alocaiilor, nclcarea normelor legale privind utilizarea lor, reprezint un prejudiciu
adus bugetului de stat sau bugetelor locale.
Cheltuirea banului public n alte scopuri dect cele legale stabilite, afecteaz societatea
i implicit ceteanul, elemente n funcie de care aceste fapte nu au grad ridicat de
periculozitate ca urmare a gravelor consecine ce le pot provoca n plan economic i social.
Fa de cele prezentate, includerea n cuprinsul Legii nr. 78/2000 a unor prevederi n
baza crora aceste fapte (deturnri de fonduri) s poat fi sancionate, ar fi oportun, astfel
nct i P.N.A. s aib un rol important n combaterea actelor de corupie ce se pot manifesta
n sectorul bugetar privitor la utilizarea banului public.

n Dosarul nr.00/P/2003B 1 este vorba de acordarea ilegal de credite, prin

nstrinarea unei pri din garanii (vnzarea unor imobile ipotecate, fr radierea
ipotecilor), garaniile n baza crora s-au acordat creditele fiind constituite ulterior acordrii
creditelor.
Or, la acordarea creditelor, bncile urmresc ca solicitanii s prezinte credibilitate
pentru rambursarea acestora la scaden. n acest scop bncile cer solicitanilor garantarea
creditelor n condiiile stabilite prin normele lor de creditare (art. 44 din Legea nr. 58/1998,
Legea bancar).
Garaniile n baza crora s-au acordat creditele, au fost constituite ulterior acordrii
acestora (nclcarea pct. 148 din normele de creditare emise de banc), iar utilizarea creditelor
s-a fcut spre alte destinaii dect cele nscrise n contractele de credite (pct. 543 din normele
de creditare emise de banc).
Avnd n vedere c Legea bancar este cadrul general care reglementeaz activitatea
bancar, deci i activitatea de creditare, normele bancare interne de creditare ale fiecrei bnci
comerciale sunt un cadru particular, o prelungire a prevederilor legii bancare, concepute
pentru a servi propriei strategii i politici manageriale ale fiecrei instituii bancare n parte,
dar fr a se abate de la principiile ce guverneaz activitatea bancar, i anume:
- prudenialitatea bancar;
- eficien;
- performan;
- rentabilitate financiar.
Aceste fapte penale au fost posibile pe fondul:
- inexistenei unor sanciuni prevzute n mod clar i explicit n normele bancare, n
legea bancar sau n alte acte normative;
- normele bancare emise de unele bnci comerciale nu prevd sanciuni cu privire la
nerespectarea dispoziiilor acestora, de ctre proprii angajai;
- motivrii salariale a ofierilor de credite, nivelul primelor i al sporurilor la salarii
fiind direct proporional cu numrul contractelor de credit ncheiate;
- lipsei unei viziuni globale a conducerii unor bnci comerciale cu privire la incidena
fiecrei fraude bancare asupra economiei naionale, a stabilitii sistemului bancar i a
efectelor n cascad pe care le presupune fiecare schimbare a destinaiei creditului;

53
 - nepsrii board-ului unor bnci cu privire la faptul c o fraud bancar nu este
posibil fr alte fraude comise n alte zone ale sistemului economic (prezentarea la decontare
a unor facturi fiscale false care au inciden fiscal, cec-uri fr acoperire, etc.), aceste fraude
subsecvente afectnd att bugetul statului, ct i stabilitatea altor ageni economici.
Aplicarea i interpretarea art. 10 lit. b) i c) este dificil tocmai din perspectiva
ntrunirii elementelor constitutive ale infraciunii de corupie, n sensul probrii obinerii unui
folos necuvenit pentru sine sau pentru altul.
Fr ntrunirea acestui element constitutiv, faptele respective pot fi ncadrate fie la
neglijen n serviciu, fie la abuz n serviciu.
O posibilitate mai facil de ieire din aceasta situaie ar fi considerarea, la nivel
legislativ, a creditului obinut cu nclcarea normelor bancare, ca fiind un folos necuvenit
pentru sine sau pentru altul, pentru c este logic c, n situaia respectrii normelor bancare,
creditul nu ar mai fi fost acordat. Elementul fraudrii este evident.

n Dosarul nr. 00/P/2003 se poate vorbi de acordarea ilegal de subvenii pentru alt
fel de producie, n sum de 269 milioane lei.
Conform art. 13 alin. (2) din Legea nr. 51/1996 pentru aprobarea Ordonanei
Guvernului nr. 25/1995 privind reglementarea organizrii i finanrii activitii de cercetare-
dezvoltare, din fondurile bugetare alocate Ministerului Cercetrii i Tehnologiei pentru
activitatea de cercetare-dezvoltare se finaneaz i urmtoarele cheltuieli:
a) cheltuieli pentru burse de cercetare;
b) cheltuieli pentru premierea unor realizri deosebite n domeniul tiinei i
tehnologiei, conforme cu metodologia aprobat prin hotrre a Guvernului;
c) cheltuieli pentru informare i documentare;
d) cheltuieli pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice;
e) cheltuieli pentru cotizaii i participare ca membru n organisme, organizaii i
instituii internaionale de profil;
f) cheltuieli pentru finanarea ntreinerii, exploatrii i funcionrii instalaiilor
speciale de interes naional;
g) cheltuieli pentru organizarea de manifestri tehnico-tiinifice;
h) cheltuieli pentru organizarea de trguri i expoziii tehnico-tiinifice interne i
internaionale.
nclcarea n general a legislaiei n materie de subvenii a fost favorizat de faptul c
pentru o perioad ndelungat n acest domeniu nu au existat stipulate sanciuni n cazul
nerespectrii legii.
Legea donaiilor este veche i, mpreun cu legislaia sponsorizrilor, a creditelor
nerambursabile i a subvenionrilor, nu au un cadru unic.

n Dosarul nr. 00/P/2003 m, un arhivar la Biroul Arhiv Special a redactat n fals

peste 5000 de adeverine pentru obinerea ulterioar a unor drepturi prevzute de DL
118/1990.
Condiiile favorizante pentru svrirea acestei fapte au fost:
- activitatea de primire n audien a persoanelor n legtur cu DL 118/1990 a fost
ncredinat personalului Biroului Arhiv;
- lipsa de control i supraveghere a tampilei Biroului Arhiv i a mainii de scris;
- lips de control a activitii n orele suplimentare, peste program;
- lipsa de colaborare a conducerii cu resursele umane (n realitate s-a dovedit c era un
mptimit al jocurilor de noroc);
- procedura de eliberare a unui document din Arhiv sau a unui certificat de arhiv nu
a fost viguros reglementat de ctre instituie, aa cum exist o reglementare n domeniu la
Arhivele Naionale;

54
 - reglementrile DL 118/1990 privind constituirea comisiei i modalitatea de stabilire
i plat a drepturilor sunt deficitare i lacunare
- lipsa de reglementare din DL 118/1990 privind conlucrarea obligatorie dintre
instituiile care concurau la eliberarea documentelor i stabilirea ori plata drepturilor
(M.J., DGMPS, Casa de Pensii etc.)
- adoptarea unei proceduri de eliberare a unor copii dup documente din arhiv ori a
unor certificate de arhiv dup modelul Arhivelor Naionale;
- secretizarea hrtiei pe care se formuleaz rspunsul ctre petent cu elemente de
siguran, antet, nseriere etc.;
Este necesar ca Ministerul Justiiei s aib un reprezentant n Comisia de aplicare a DL
118/1990, iar DIM trebuie s pun la dispoziia comisiei o adeverin model.

n Dosarul nr. 00/P/2003 2 m, n perioada ianuarie 1999-iunie 2000, un jurist al

Biroului legislaia muncii i, n acelai timp, membru al Comisiei de aplicare a DL
118/1990, nclcnd metodologia i sarcinile de serviciu, n schimbul unor sume de bani
ori foloase materiale, pe care le-a primit direct de la beneficiari ori prin intermediari, a
redactat decizii n fals, prin care se stabilea calitatea de strmutat; n baza acestor
decizii beneficiarii solicitau de la Casa de Pensii emiterea unei decizii i primeau o
indemnizaie lunar, dar i alte drepturi prevzute n DL (permise RATB, scutiri de
plat etc.). Au fost emise peste 5000 de decizii, prejudiciul estimat pn n prezent fiind
de peste 500 miliarde lei. S-a putut constata, astfel:
- lipsa unui spaiu de lucru adecvat a Comisiei de aplicare a DL 118/1990;
- numirea unor persoane n funcii importante fr a se ine seama de antecedentele
penale - este vorba de numitul L. Gh.;
- registratura DGMPS nu a respectat procedurile specifice de nregistrare;
- secretariatul DGMPS nu a respectat procedurile specifice;
- lipsa de control asupra comisiei de aplicare a DL 118/1990 din partea conducerii
DGMPS sau din partea MMPS, aa cum prevd dispoziiile art. 13 din DL 118/1990;
- Comisia nu a respectat dispoziiile art. 11 alin. (2) din DL 118/1990 privind
consultarea AFDPR;
- lipsa de conlucrare a DGMPS cu DIM, ori Casele de Pensii;
- lipsa unor formulare tipizate, eventual secretizate (cu elemente de siguran, hrtie
special, serie, numr etc.).
Se impune:
- constituirea unei comisii de aplicare a DL 118/1990 interministerial, eventual i
AFDPR;
- modificarea prevederilor DL nr. 118/1990 n sensul ca decizia s fie eliberat la
cerere dar documentele justificative s fie solicitate/primite numai prin DGMPS, M.J-DIM,
ori ntre DGMPS i Casa de Pensii;
- eliberarea deciziei DGMPS s nu mai fie posibil doar n baza unor declaraii
notariale, dect dup prezentarea unei adeverine (certificat de arhiv) negativ de la DIM;
- monitorizarea video a activitilor de primire n audien a persoanelor.

n Dosarul nr. 00/P/2003 o 1, administratorul unei societi comerciale a procurat,

utilizat i a pus in circulaie, fr drept, facturi comerciale. Facturile in cauz au fost
achiziionate de la administraia financiar de ctre o societate cu sediul n alt jude i
evideniate n contabilitatea acestei firme, fiind nclcate dispoziiile art. 1 alin. (8) din H.G.
nr. 831/1997 pentru aprobarea modelelor formularelor comune i a normelor metodologice
privind ntocmirea i utilizarea acestora.
Pe facturile eliberate de administraiile financiare nu sunt nscrise elementele de
identificare ale societilor comerciale achizitoare.

55
 n Dosarul nr. 00/P/2003 o 2, facturile emise de o societate comercial nu au fost
nregistrate n evidena contabil a acesteia, conform art. 6 din Legea nr. 82/1991 a
contabilitii, republicat n 2002 i art. 4 alin. (1) din Legea nr. 87/1994 pentru combaterea
evaziunii fiscale, republicat n 2003.
Este necesar ntrirea controalelor din partea organelor fiscului, evaziunea fiscal ca
infraciune trebuind s fie net departajat de contravenie.

n Dosarul nr. 00/P/2003 o 3, a avut loc efectuarea unei pli prin utilizarea unui
instrument de plat negarantat, n spe un bilet la ordin neavalizat, potrivit art. 2 lit. a) din
Ordonana de urgen nr. 10/1997 cu privire la diminuarea blocajului financiar i a pierderilor
din economie, aprobat i modificat prin Legea nr. 151/1997.
Se remarc o necunoatere a legii, iar n actele normative nclcate nu sunt prevzute
sanciuni.

n Dosarul nr. 00/P/2003 o 4, s-a nregistrat executarea silit a unui bilet la ordin emis
cu scaden la o zi fix i n care se menioneaz c suma este purttoare de dobnd.
Executarea silit s-a efectuat asupra sumei nscrise n biletul la ordin la care s-a adugat
dobnda nscris n titlu.
Art. 5 alin. (1) i art. 106 din Legea nr. 58/1934 asupra cambiei i biletului la ordin (se
poate stipula c suma este purttoare de dobnd numai n cazul biletului la ordin emis cu
scaden la vedere sau la un anume timp de la vedere).

n Dosarul nr. 00/P/2003 f, n cadrul unei privatizri realizate n anul 2000, comisia
de negociere a pachetului de aciuni i concesionare a terenurilor agricole aflate n
administrarea statului a admis la privatizare un potenial cumprtor, care nu avea anterior
activitate i experien n domeniul agricol, prin folosirea unor proceduri de privatizare care
au depit cadrul legal existent. Investitorul, reprezentat de o societate cu un capital social
minim i fr nici un angajat, a fost preferat n defavoarea unui alt participant la privatizare
care ndeplinea toate cerinele legale. Acesta a fost ndeprtat de la negociere pentru
nendeplinirea unor criterii formale, iar, n consecin, negocierea cu un singur investitor a
condus la scderea preului de adjudecare.
Au fost nclcate urmtoarele acte normative:
- Art. 11 alin. (1) din H.G. nr. 97/2000 (privitor la realizarea publicitii i prin
mijloace electronice a anunului publicitar privind vnzarea aciunilor i concesionarea
terenurilor din domeniul privat al statului);
- Art. 14 din O.U. nr. 198/1999;
Condiiile negocierii directe cu preselecie sunt prezentate n seciunea C a HG
97/2000 pentru aprobarea Normelor metodologice de aplicare a Ordonanei de urgen a
Guvernului nr. 198/1999. Potrivit acestora, principalele criterii de preselecie n vederea
alegerii investitorilor care particip la negocierea direct privind vnzarea de aciuni sunt
urmtoarele:
- s aib capacitatea de a face investiii din fonduri proprii;
- s fac dovada pregtirii tehnice i organizatorice, ndeosebi n ceea ce privete
asigurarea necesarului de utilaje i de maini agricole;
- n cazul n care este agent economic, s fac dovada c nu are datorii la bugetul de
stat i la bugetul asigurrilor sociale de stat;
- preul oferit pe aciune (prima ofert).
Potrivit procedurilor legale incidente n cauz, respectiv art. 14 din Ordonana de
urgen nr. 198/1999, vnzarea societilor comerciale din domeniul agricol ctre investitorii
interesai putea fi fcut prin dou metode:
a) licitaie cu strigare sau n plic;
b) negociere direct cu preselecie.

56
 Stabilirea metodei de vnzare a aciunilor prin negociere direct a fost nelegal
ntruct dispoziiile O.U. nr. 198/1999, incidente n cauz, prevedeau procedura negocierii
directe cu preselecie. Prin proceduri interne, stabilite de ADS, s-a constituit un instrument
(mijloc) care a condus la vnzarea pachetului de aciuni ctre unii participani care nu
ndeplineau condiiile legale de participare la vnzrile pachetelor de aciuni aparinnd
societilor cu profil agricol.
Ulterior, Ordonana de urgen nr. 198/1999 a fost respins prin Legea nr. 566/2001,
iar prin dispoziiile Legii nr. 549 din 14 octombrie 2002 pentru modificarea i completarea
Legii nr. 268/2001 privind privatizarea societilor comerciale ce dein n administrare
terenuri proprietate public i privat a statului cu destinaie agricol i nfiinarea Ageniei
Domeniilor Statului, a fost introdus i metoda negocierii directe ca metod de privatizare.

n Dosarul nr. 00/P/2003 f 2, o societate cu profil siderurgic care a fost trecut n

procedur de faliment a vndut, prin acte semnate de lichidatorul desemnat de tribunal, la
preul de deeuri metalice, maini electrice i alte bunuri aflate n stoc.
Conform art. 100 alin (1) din Legea nr. 64/1995, republicat, lichidarea bunurilor din
averea debitorului trebuia s fie efectuat de lichidator sub controlul judectorului-sindic.
Dei hotrrea Comitetul Creditorilor lsa n sarcina judectorului sindic aprecierea asupra
msurilor de lichidare propuse de lichidator, cu toate acestea lichidatorul nu a prezentat
regulamentul de vnzare i lista bunurilor propuse a fi vndute judectorului sindic.
Preul de pornire a licitaiei pentru vnzarea cilindrilor de laminor vndui de
lichidator a fost stabilit de comisia de evaluare la valoarea de 0,46 USD/kg, iar n procesul
verbal de licitaie preul de pornire a fost de 2.054 lei (0,075 USD).
Din verificarea actelor i documentelor de livrare a cilindrilor de laminor, organele de
cercetare penal au stabilit beneficiarul final al acestor produse, respectiv SC I.
Firmele intermediare participante la licitaia organizat de lichidator au stabilit c a
fost majorat preul final de vnzare cu peste 1 mld. lei.
n cazul vnzrilor a cca. 700 tone de scoar nepregtit s-a constatat c respectivul
cumprtor nu achitase garania de participare la licitaie i, n consecin, nu avea dreptul s
participe la acea licitaie. Contractul de vnzare cumprare ncheiat prevedea plata n rate,
condiie care a fost stabilit n mod arbitrar de ctre lichidator.
n cazul unei alte vnzri organizate de lichidator s-a constat c n procesul verbal de
licitaie au fost adugate cu alt cerneal i alte caractere, n afar de rulmeni, nc dou
repere: deeu motor ASA i rotor motor.
Vnzarea bunurilor fr respectarea prevederilor legale n cazul prezentat este expresia
unor acte de oportunitate prin care lichidatorul a ncercat s avantajeze anumite firme
intermediare, care au obinut n acest fel sume importante de bani.

n Dosarul nr. 00/P/2003 f 3, n derularea procedurii de lichidare a unei societi

comerciale, la care statul era acionar, lichidatorul numit de tribunal a organizat vnzarea
bunurilor debitorului prin proceduri incomplete, care nu se nscriu n cadrul normativ incident
n cauz, Legea nr. 64/1995 republicat. Astfel, licitaia public cu strigare pentru care a fost
publicat anunul de vnzare i a fost emis caietul de sarcini a fost urmat, sub titlul de etapa II,
de o metod constnd n depunerea de oferte n plic nchis. Mai mult, condiiile de nscriere la
aceast etap i de depunere a garaniilor de participare la vnzare au fost cunoscute numai de
o parte a potenialilor investitori. Lichidatorul a admis drept garanii de participare la procesul
de vnzare creane neexigibile i compensri cu facturi de livrare de produse care nu fuseser
receptate dect de furnizor.
Contractul de vnzare cumprare pentru bunurile societii aflate n faliment a fost
ncheiat de lichidator pentru o cantitate mai mare dect cea pentru care a fost fcut raportul
de evaluare i au fost oferite public pentru vnzare. Lichidatorul a acceptat ca plata preului
pentru bunurile cumprate s fie fcut ntr-o perioad de peste 30 de zile dei proprietatea

57
bunurilor a trecut la cumprtor odat cu semnarea contractului, fapt ce a permis
investitorului s plteasc preul prin valorificarea unei pri din bunurile adjudecate.
Au fost nclcate prevederile urmtoarelor acte normative:
- Art. 5 alin. (2) din Legea nr. 64/1995, cu modificrile ulterioare;
- Art. 444, alin. (1) din C. pr. civ., potrivit cruia n cazul vnzrii, asimilate executrii
silite, adjudecatarul este obligat s depun de ndat ntregul pre, n numerar ori cu ordin de
plat sau orice alt instrument legal de plat, sau n cel mult 5 zile n cazul n care primete
ncuviinare.
Potenialii investitori pentru cumprarea bunurilor societii n lichidare nu au avut
posibilitatea s fie informai de facilitatea acordat de lichidator privind achitarea ealonat a
preului de adjudecare, condiie stipulat, (contrar dispoziiilor art. 442 alin. (1) C. pr. civ.
potrivit cruia vnzarea la licitaie se va face n mod public), numai ntr-un document emis n
completarea caietului de sarcini i care nu a fost fcut public. Lichidatorul a ncercat s
limiteze participarea i altor cumprtori la procesul de vnzare n scopul favorizrii unuia
dintre investitori.

n Dosarul nr. 00/P/2003 m, analiza asupra modului n care s-a organizat licitaia
pentru lucrarea Reparaii curente s-a realizat cu nerespectarea normelor cu privire la modul
n care s-au respectat prevederile legale n materie, analizarea de ctre factorii abilitai a
ofertelor primite, a modului n care a fost desemnat ctigtorul licitaiei, constituirea
garaniei pentru participare.
Actul normativ nclcat prin svrirea faptelor descrise este Ordonana de urgen nr.
60 din 25 aprilie 2001, publicat n M.Of. nr. 241 din 11 mai 2001, art. 9 lit. d); art. 13. lit. c);
art. 28 (2); art. 34; art. 46; art. 51; art. 55.
Nerespectarea prevederilor legale nu a fost analizat de ctre organele de control
abilitate cu verificarea legalitii privind modul n care s-au cheltuit banii publici de ctre
ordonatorul de credite.
Coninutul documentaiei care a stat la baza organizrii licitaiei nu respect criteriile
stipulate n art. 34 din Ordonana de urgen nr. 60 din 25 aprilie 2001, publicat n M.Of. nr.
241 din 11 mai 2001.
Beneficiarul lucrrii, dei a nregistrat n registrul de coresponden trimiterea cererilor
de ofert, n fapt a trimis un singur document, pe adresa ctigtorului ulterior al licitaiei.
Comisia de evaluare nu a respectat prevederile legale n vederea stabilirii
ctigtorului licitaiei, procesul verbal de analiz a ofertelor este nedatat, nu este specificat
data ntrunirii comisiei, nu se fac referiri asupra verificrii eligibilitii nregistrrii i a
criteriilor referitoare la capacitatea tehnic i economico-financiar a ofertanilor, unii
ofertani neavnd n obiectul de activitate cuprins activitatea de construcii.
Membrii comisiei nu au verificat dac data i locul de deschidere a ofertelor ar fi fost
indicate n cererea de ofert.
Nu a verificat nimeni dac ofertantul a constituit garania pentru participare.

n Dosarul nr. 00/P/2003 p a avut loc acordarea de credite cu nclcarea normelor

de creditare, nerespectarea destinaiei pentru care au fost acordate creditele,
neurmrirea respectrii destinaiei creditelor acordate, fals i uz de fals n legtur cu
faptele anterioare.
n fapt, parte din creditele nelegale au fost acordate unei societi comerciale
administrate de rude ale directorului ageniei.

n Dosarul nr. 00/P/2002sc a avut loc acordarea de credite cu nclcarea normelor

legale. Nu au fost nerespectate dispoziiile cu privire la destinaia creditelor acordate, fiind
svrite infraciunile de fals i uz de fals i evaziune fiscal n legtur cu faptele anterioare.

58
 n Dosarul nr. 00/P/2003sc s-a nregistrat acordarea de credite bancare cu
nclcarea normelor de creditare, schimbarea, respectiv neurmrirea respectrii destinaiei
pentru care au fost acordate, precum i evaziune fiscal n legtur cu faptele anterioare.
n fapt, au fost identificate credite acordate fr ntocmirea de contracte, nevizate de
juristul bncii, nesemnate de Comitetul de Credite, de la nivelul ageniei, i contracte de credit
integral necompletate.
n fapt, au fost identificate credite acordate fr a se ntocmi contracte de credit i s-a
adugat o linie de credit dup ce documentaia creditului a fost supus aprobrii Comitetului
de Credit al unitii ierarhic superioare.
Dispoziiile nclcate prin svrirea faptelor descrise sunt prevzute n Legea bancar
nr. 58/1998, i anume:
Art. 50. prin care se prevede respectarea condiiilor stabilite de B.N.R. la acordarea
mprumuturilor persoanelor aflate n relaii speciale cu banca sau personalul acesteia.
Prevederea legal este nscris n Normele de Creditare ale bncii, care stabilete competena
exclusiv a Comitetului de Credit de la nivelul Direciilor de Credit din centrala bncii.
Art. 56. care prevede obligativitatea consemnrii tuturor operaiunilor de credit n
documente contractuale din care s rezulte clar toate elementele tranzaciei.
Art. 57. care prevede obligativitatea bncii de a ine evidena contabil, n
concordan cu prevederile legale i s ntocmeasc situaii financiare care s reflecte
operaiunile i situaia financiar pentru fiecare sediu secundar n parte.

n Dosarul nr. 00/P/2003 a avut loc acordarea de credite bancare cu nclcarea

prevederilor legale, nerespectarea destinaiei pentru care au fost acordate creditele i
neurmrirea respectrii destinaiei creditelor aprobate.
n fapt, au fost identificate facturi emise, cu care au fost garantate credite bancare,
nenregistrate n contabilitate, i cheltuieli de producie nregistrate pe baza unor borderouri de
achiziie de la populaie, fictive, utilizate pentru a justifica ridicrile de numerar din credite
bancare:
au fost emise facturi fiscale pentru a justifica plile (pe de o parte) dintr-un credit
bancar ctre alt societate, controlat de acelai grup de interese, respectiv ncasrile utilizate
pentru achitarea unui credit bancar restant (pe de alt parte).
au fost identificate ordine de plat avnd ca explicaii avans marf nregistrate n
contabilitatea unitii beneficiare ca mprumuturi primite (simbol cont 462), nregistrare care
nu genereaz obligaii fiscale, n loc de avansuri primite de la clieni (simbol cont 419).
pentru justificarea unor ncasri utilizate pentru rambursarea n suveic de credite
bancare pe documentul de plat a fost nscris meniunea avans marf fr a se colecta
T.V.A.
pentru a nregistra profit i a putea beneficia de un credit bancar a fost emis un aviz
de expediie fr a se emite, n termenul legal i factura fiscal pentru a nu nregistra obligaii
de plat privind T.V.A.
- nu au fost nregistrate n contabilitatea societii operaiunile desfurate printr-un
subcont bancar, respectiv primirea, schimbarea destinaiei i achitarea unui credit bancar
obinut cu nclcarea prevederilor legale.
n fapt, n scopul obinerii de profit nu s-au nregistrat n contabilitate cheltuielile
aferente veniturilor obinute iar pe baza unui contract de prestri servicii, nedatat, neavnd
specificat nici o sum, ncheiat ntre dou societi controlate de aceleai grup de interese, au
fost nregistrate venituri n avans (simbol cont 472). Balanele de verificare astfel ntocmite au
fost prezentate la banc pentru solicitarea de credite.
Se constat nclcarea urmtoarelor acte normative:
1. Legea nr. 87/1994, privind combaterea evaziunii fiscale:
Art. 12. care sancioneaz sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin efectuarea
de operaiuni avnd ca scop ascunderea sursei impozabile sau taxabile.

59
 Art. 13 care sancioneaz sustragerea de la plata obligaiilor fiscale prin
nenregistrarea tuturor veniturilor realizate sau nregistrarea de cheltuieli nereale.
2. Hotrrea Guvernului nr. 401/2000 pentru aprobarea normelor de aplicare a
prevederilor Ordonanei de urgen nr. 17/2000 privind taxa pe valoarea adugat:
- Pct. 7.9. privitor la exigibilitatea anticipativ a T.V.A., n situaia ncasrii de
avansuri de la clieni (lit. c).
3. Hotrrea Guvernului nr. 598/2002 pentru aprobarea normelor de aplicare a Legii
nr. 345/2002, privind T.V.A.
Art. 68 alin. (1) care prevede obligaia agenilor economici de a emite factura
fiscal n termen de 3 zile de la emiterea unui aviz de expediie a mrfurilor.
4. Legea nr. 82/1991 Legea contabilitii republicat:
Art. 38 alin. (1). care interzice deinerile de [] drepturi i obligaii patrimoniale
fr a fi nregistrate n contabilitate.
Art. 40 care sancioneaz efectuarea cu tiin de nregistrri inexacte, precum i
omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate avnd drept consecin denaturarea
veniturilor, cheltuielilor, rezultatelor financiare i elementelor patrimoniale ce se reflect n
bilanul contabil.
Faptele comise n sistemul bancar au fost favorizate, determinant, de implicarea
personalului bancar, inclusiv de cea a directorului ageniei, prin lipsa de control a forului
superior.

n Dosarul nr. 00/P/2003 au fost efectuate operaiuni nelegale privind privatizarea i

post privatizarea, prin gestionarea frauduloas a patrimoniului, de ctre persoane din Consiliul
de Administraie, inclusiv de ctre preedintele consiliului.
Consiliul de Administraie a nstrinat prin diferite acte juridice 6 subuniti, cu
favorizarea unei societi al crei administrator a devenit, ulterior, preedintele Consiliului de
Administraie, care ndeplinea i funcia de director general:
la inventarierea patrimoniului unei secii, cu ocazia nchirierii unei alte societi,
controlate indirect de directorul general (i preedinte al C.A.), n calitate de gestionar
predtor apare directorul general.
la inventarierea patrimoniului unei secii cu ocazia nchirierii ctre o alt societate,
directorul general este, concomitent, gestionar predtor i membru n comisia de inventariere;
nu se efectueaz inventarierea formularelor cu regim special (au fost identificate, cu ocazia
documentrii, 3 chitaniere i un facturier lips - ridicate de directorul general), pe listele de
inventariere meniunea prevzut a fi fcut de gestionar, respectiv bunurile au fost
inventariate n prezena mea, este fcut de un membru al comisiei de inventariere.
Precizm c societatea beneficiar a unor contracte de nchiriere era controlat, prin
persoane interpuse, de directorul general (i preedinte al C.A.).
Se constat nclcarea urmtoarelor acte normative:
1. Ordinul Ministerului Finanelor nr. 2388/1995 pentru aprobarea normelor privind
organizarea i efectuarea inventarierii.
Art. 9 care stabilete componena comisiilor de inventariere, interzice gestionarilor
s fac parte din comisiile de inventariere.
Art. 30 care prevede modul de efectuare a inventarierii formularelor cu regim special
de nseriere i numerotare.
Art. 32 prin care se prevd persoanele competente a semna listele de inventariere,
respectiv gestionarul i comisia de inventariere.
2. Legea nr. 22/1969 privind angajarea gestionarilor:
Art. 9. prin care se interzice conductorilor unitilor s ndeplineasc funcia de
gestionar.
3. Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale republicat:

60
 Art. 103. prin care se stabilete modalitatea de plat a aciunilor proprii dobndite de
o societate (alin. 5)
Art. 105. prin care se interzice societilor comerciale acordarea de avansuri sau
mprumuturi pentru dobndirea propriilor aciuni de ctre un ter (alin. 1)
n fapt, directorul general a mprumutat ASOCIAIA P.A.S., al crui membru era, cu
sume de bani pentru achitarea aciunilor subscrise. Din cauza imposibilitii ASOCIAIEI de
restituire a mprumutului acordat, Consiliul de Administraie hotrte rscumprarea unui
pachet de aciuni, n vederea stingerii datoriei (la un pre de 60.000 lei, fa de 25.000 lei
valoare nominal), dei societatea nu dispunea de resursele prevzute de art. 103. Aceste fapte
au avut drept consecin obinerea unui avantaj material, n sum de 865.690.000 lei (42.283
EURO) de ctre dou persoane din conducerea societii.
Principala cauz care a favorizat faptele comise n sistemul bancar au fost deficienele
modului de selectare n vederea angajrii, promovrii i verificrii activitii personalului. n
ceea ce privete gestiunea patrimoniului, principala cauz a svririi faptelor a fost abuzul n
ndeplinirea sarcinilor.

n Dosarul nr. 00/P/2003 g, actele materiale comise au constat n prejudicierea

bugetului de stat prin acordarea nelegal de amnri i ulterior prin scutirea total la
plat a unei taxe de timbru n cuantum de 2.828.115.000 lei (la nivelul anului 1999).
Prin amnarea i, ulterior, prin scutirea la plata taxei de timbru, a fost acordat - cu
nclcarea normelor legale - un credit bugetar, form de credit ce nu este exclus de textul art.
10 lit. b) din Legea nr. 78/2000.
n ceea ce privete Legea nr. 78/2000, art. 17 lit. c) i d), raportat la art. 10 lit. b),
coninutul termenului de acordare de credite, pentru a se putea determina exact domeniul
activitilor ce intr sub incidena prevederilor art. 10 lit. b) din Legea nr. 78/2000 (respectiv,
dac este vorba despre o interpretare restrictiv aplicabil exclusiv domeniului bancar sau
o interpretare extensiv aplicabil i altor forme de creditare (bugetar-fiscal sau comercial)),
a lsat loc de mai multe interpretri.
Clarificarea domeniului de aplicare a dispoziiilor art. 10 lit. b) este impus de
multitudinea i diversitatea formelor de creditare ntlnite n practic i de necesitatea
calificrii juridice exacte a fraudelor n legtur cu acestea.

n Dosarul nr. 00/P/2002 au fost angajate credite unor grupuri de interese, cu

nclcarea normelor de creditare i realizarea unor foloase materiale necuvenite, n sistem
suveic, folosind: documente nereale, neurmrirea destinaiei creditelor i utilizarea
creditelor n alte scopuri, garanii ncruciate, emiterea de cecuri ca i garanie n fals,
folosirea creditelor ca mprumuturi pentru alte societi i ncasarea dobnzilor percepute cu
titlu de penaliti.
Normele de creditare sunt emise n conformitate cu principiile generale ale legii
bancare, ns nu stabilesc n mod clar i cronologic etapele operaiunii de creditare ncepnd
cu analizarea cererii de credit i pn la rambursarea integral a acestora. De asemenea,
obligaiile angajailor bncii privind acordarea, angajarea, urmrirea i rambursarea creditelor
nu sunt clar stabilite, n unele situaii fiind destul de permisive.
Avnd n vedere c n foarte multe situaii, societile comerciale colaboreaz cu
reprezentanii bncii pentru gsirea soluiilor n aa fel nct s obin creditarea, ntocmind
artificial att documentele depuse ca anex la cerere precum i balanele de verificare, ar fi
necesar ca bncile s aib acces (chiar cu un nivel de competen limitat) la baza de date
gestionat de ctre Ministerul Finanelor.
n legtur cu normele de creditare, lund n considerare faptul c sunt emise de ctre
reprezentanii bncilor la nivel central, acetia fiind interesai n protejarea personalului
propriu, credem c este util avizarea acestor norme de ctre Banca Naional sau modificarea
legii bancare cu precizri mai clare i mai pe larg n legtur cu activitatea de creditare.

61
 n Dosarul nr. 00/P/2002, n schimbul unor sume de bani achitate de ctre S.C. V
S.R.L. cu mandate potale fiului i, respectiv ginerelui numitului B.V., fost director economic
la S.C. C S.A. B., aceasta a creditat cu sume importante (miliarde lei) societatea V S.R.L.,
utiliznd operaiuni de compensare nelegale.
Operaiunile cu numerar reprezentnd plata sumelor de bani transmise cu mandate
potale fiului i, respectiv, ginerelui fostului director economic B.V. de la S.C. C B. au fost
evideniate n contabilitatea firmei pltitoare (S.C.V S.R.L.) n contul 666 (cheltuieli cu
dobnzi), denaturndu-se sensul operaiunii economice, contrar prevederilor Legii
contabilitii nr. 82/1991.
S-au nclcat prevederile art. 2 pct. 4, art. 7 i art. 11 din Regulamentul de compensare
a datoriilor, aprobat prin R.G. nr. 685/1999, n sensul c obligaiile debitorilor din procesele
verbale de compensare erau obligaii restante i trebuiau incluse n procedura de compensare a
datoriilor nepltite la termenele scadente prin Institutul de Management i Informatic din
cadrul Ministerului Industriei i Comerului, conform art. 2 i 3 din R.G. nr. 77/1999.

n Dosarul nr. 00/P/2002, n perioada iunie 2000 - septembrie 2002, Sucursala

Judeean a bncii a acordat, cu nerespectarea Normelor de creditare (NMCI-02/1996 ale
bncii) o serie de credite unor grupuri.
n cazul de fa acelai activ a constituit garanie, att pentru creditul acordat unui
S.R.L., ct i pentru creditul acordat altui S.R.L.
S-au nclcat urmtoarele prevederi ale Normelor de creditare:
prevederile NMCI - 02/1996 pct. 7.4. alin. (1), Toate bunurile constituite drept
garanie a creditelor se asigur obligatoriu la o societate de asigurri;
prevederile NMCI - 02/1996 pct. 7.4., alin. (5) Drepturile de despgubire rezultate
din contractele de asigurare se cesioneaz n favoarea bncii;
prevederile NMCI-02/1996 pct. 7.1.2. Raporturile juridice dintre banc i
mprumutat privind garaniile se sting numai dup rambursarea integral a creditelor i a
dobnzilor.
prevederile Normelor nr. 8/1999 ale B.N.R. - Cap. I art. 2 lit. d), referitoare la un
singur debitor;
prevederile Scrisorii nr. 523/978/2000 referitoare la mrimea plafonului de credite ce
putea fi acordat de Sucursala Judeean a bncii societilor comerciale;
prevederile din Circulara nr. 44/03.06.1999, pct. 4 modificat prin Scrisoarea nr. 863
din 03.10.2000 conform crora ...se poate aproba ca facilitatea de cont s se acorde pn la
data ncasrii facturilor creditate, fr a depi 30 zile calendaristice...;
prevederile NMCI-02/1996 Sect. I, pct. 7.3 ultimul alin, Valoarea bunurilor admise
n garania creditului se stabilete n baza raportului de expertiz ntocmit de evaluatori...;
prevederile NMCI-02/1996 pct. 4.1., lit. i) ... la data solicitrii mprumutului,
agenii economici s nu nregistreze credite nerambursate la scaden, dobnzi neachitate,
pierderi...;
prevederile NMCI-02/1996 pct. 9.2. i 9.3 cu privire la destinaia creditelor pentru
investiii.

n Dosarul nr. 16/P/2003, n cursul anului 2000, direcia judeean a unei instituii
publice a efectuat o serie de achiziii publice privind bunuri de natura mijloacelor fixe,
obiecte de inventar i bunuri alimentare de la diferite societi comerciale, cu nclcarea
prevederilor Ordonanei nr. 12/1993, privind achiziiile publice de bunuri i servicii.
Pentru aceste achiziii, firmele furnizoare au achitat parial n contul unor
funcionari ai instituiei contravaloarea a 2 autoturisme DACIA i a unor obiecte de uz
casnic.

62
 S-au efectuat aprovizionri de bunuri la o dat anterioar celei la care s-au ncheiat
procesele verbale de selecie de oferte i la preuri mai mari dect cele selectate.
S-au efectuat aprovizionri fr procese verbale de selecie contrar prevederilor art. 14
i 15 din Ordonana nr. 12/1993.
S-au achiziionat bunuri de natura obiectelor de inventar, contrar prevederilor art. 2 din
Dispoziia nr. 64/23.03.2000, n sensul c nu au existat aprobrile ordonatorului principal de
credite.
S-au nclcat prevederile Ordonanei nr. 12/1993 art. 15, pct. 3, referitoare la
obligativitatea evidenierii n contractele de achiziii a cantitilor de produse i a termenelor-
de livrare.
S-au nclcat prevederile art. 14 i 15 din Ordonana nr. 12/1993, n sensul c s-au
achiziionat n mod nejustificat bunuri, fr procese verbale de selecie de oferte de preuri.

n Dosarul nr. 2/P/2003, n vederea efecturii unor lucrri de reparaii curente,

primria a organizat i efectuat n luna septembrie 2000 selecie de oferte cu nclcarea
prevederilor Ordonana nr. 12/1993, fiind desemnat ctigtoare oferta unei asociaii
familiale reprezentat chiar de primarul comunei.
Lucrrile de reparaii curente au fost executate de ctre persoane fizice care nu au avut
raporturi juridice cu asociaia familial, cea care a facturat i ncasat contravaloarea lucrrilor
de reparaii.
S-au nclcat urmtoarele dispoziii legale:
prevederile art. 17 alin. (l) din Legea nr. 189/1998 conform crora la data efecturii
ofertei primria trebuia s aib prevzute n buget la art. 27 Reparaii curente, sumele
necesare;
prevederile art. 59 din Legea nr. 189/1998, n sensul c ordonatorul principal de
credite, primarul comunei, a angajat i efectuat cheltuieli de reparaii curente peste prevederile
bugetare;
prevederile art. 40 pct. 2 din Legea nr. 189/1998 privind finanele publice locale,
ntruct nu toate lucrrile efectuate au fost lucrri de reparaii, unele au constituit obiective de
investiii i cheltuieli asimilate investiiilor pentru care nu existau prevederile bugetare n
bugetul primriei.
n cursul anului 2001 S.C. B a vndut prin licitaie mai multe active amplasate n
diferite localiti.
Din analiza anexelor la facturi a rezultat c pe lng construciile i terenurile
menionate n contractele de vnzare-cumprare au fost cedate, nejustificat i mijloace fixe cu
valori de inventar neamortizate integral i care nu au fost evaluate. S-au nclcat, astfel,
prevederile art. 111 i 112 din Legea nr. 31/1990, referitoare la termenul maxim de ntrunire a
Adunrii Generale a Acionarilor de la data ncheierii exerciiului financiar al anului 2000,
precum i prevederile art. 35 pct. 1, pct. 2 lit. c), pct. 3 din Legea contabilitii nr. 82/1991 -
republicat, referitoare la cronologia operaiunilor contabile deoarece, scoaterea din eviden
a construciilor, terenurilor i mijloacelor fixe cedate nelegal s-a efectuat cu mare ntrziere,
respectiv, n cursul anului viitor.

n Dosarul nr. 00/P/2003, n cursul anului 2002 s-a acordat de ctre banc unei
societi o linie de credit n sum de 60.000 EURO.
Au fost nclcate prevederile din Norma de creditare - persoane juridice 2001, cap. 4,
pct. 2 care dispun: n cazul n care clientul nu solicit rennoirea liniei de credit, soldul
debitor aferent contului de mprumut nregistrat la sfritul perioadei de creditare se trece la
credite restante....
Acordarea (prelungirea liniei de credit) s-a realizat fr analiza performanelor
financiare ale clientului, contrar prevederilor din Normele de creditare 2001, partea III, cap.

63
A, pct. 2, alin. (10) care prevd urmtoarele: La solicitarea clientului, linia de credit se poate
rennoi periodic... innd seama de performanele financiare.
Nu s-a ntocmit Fia sintetic de prezentare a clientului i de analiz a creditului pe
termen scurt conform prevederilor cap. 8, pct. 1, alin. (1) -, analistul de risc ntocmete
referatul de respingere i cu toate acestea linia de credit este acordat i utilizat de ctre
societatea beneficiar.
n numeroase cazuri se obin credite cu destinaia Activitate curent firm i se
constat frecvent pli cu meniunea avans marf care n zilele urmtoare sunt restituite
considerndu-se c nu se mai realizeaz livrarea convenit ntre pri.
n realitate, societatea care a primit avansul l utilizeaz pentru rambursarea unui credit
scadent, ulterior primete alt credit i restituie suma pltit cu titlu de avans.
Se constat c acest avans reprezint de fapt un mprumut acordat acelei societi
nerespectndu-se scopul pentru care a fost contractat creditul.
ntruct n urma discuiilor purtate cu reprezentantul bncii i ai societilor n cauz
nu s-a ajuns la o concluzie de natura cele menionate mai sus. Se impune ca aceste avansuri s
fie reglementate printr-un act normativ care s defineasc clar dac acest gen de operaiuni se
realizeaz n scopul pentru care a fost acordat creditul.

n Dosarul nr. 00/P/2003 R 1 a avut loc nefundamentarea, necuprinderea i

neaprobarea pe anul 1999 prin bugetul Fondului pentru asigurrile sociale de sntate, pe baz
de liste de investiii, a cheltuielilor de capital (aferente achiziionrii sediului comun a dou
instituii publice), a cror valoare contractat este, pentru ambele instituii beneficiare a
investiiei, de 77.882.360 mii lei (cu T.V.A.-22%).
Prin svrirea faptelor descrise au fost nclcate dispoziiile art. 22 i art. 25 din
Legea finanelor publice nr. 72/1996.
Se nregistreaz, astfel, utilizarea n alt scop (schimbarea destinaiei) a alocaiei
bugetare aprobate, avnd n vedere cuantumul destul de mic, la acea dat (200.000 lei la
1.000.000 lei), al amenzii contravenionale prevzut a fi aplicat n cazul nerespectrii
dispoziiilor art. 22 sau neprevederea vreunei sanciuni contravenionale n cazul nerespectrii
dispoziiilor art. 25.

n Dosarul nr. 00/P/2003 R 2 a avut loc asocierea nelegal a dou instituii publice,
prin ncheierea unui contract de asociere n participaiune, n vederea achiziionrii unui
imobil destinat utilizrii n comun, drept sediu, temeiul legal ce a stat la baza asocierii fiind
prevederile art. 251-256 din Codul comercial, ce este aplicabil doar societilor comerciale i
nu instituiilor publice, cu att mai mult cu ct ntre cele dou instituii publice este o relaie
de subordonare.
Asocierea realizat ntre cele dou instituii publice a condus la angajarea i utilizarea
de ctre ordonatorul secundar de credite al uneia din instituii, de credite bugetare ce nu sunt
strict legate de activitatea instituiei publice respective, iar n cazul celeilalte (ordonatorul
principal) se constat c achiziionarea, n fapt, a ntregului imobil, pentru a fi folosit cu
destinaia de sediu, depete necesitile concrete de utilizare ale instituiei, fiind ocazionate
n acest fel cheltuieli suplimentare pentru realizarea unei achiziii nejustificate.
Se constat nclcarea urmtoarelor dispoziii legale:
1. Art. 34 alin. (5) din Legea finanelor publice nr. 72/1996;
2. Art. 28 alin.(3) i (4) din Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru
achiziiile publice de bunuri i servicii, republicat n M. Of. nr. 149 din 11 iulie 1997.
Interpretarea voit eronat a prevederilor art. 251-256 din Codul comercial, n sensul
utilizrii asocierii n participaiune i de ctre instituiile publice, dei aceasta se aplic doar
societilor comerciale, cu scopul vdit de a folosi creditele bugetare a dou instituii publice
pentru realizarea n fapt a sediului doar pentru o singur instituie, pentru mascarea valorii
mari cheltuite.

64
 n Dosarul nr. 00/P/2003 R 3 a avut loc utilizarea nelegal a procedurii de achiziie
public din surs unic, att cu ocazia achiziionrii structurii de rezisten, ct i a lucrrilor
de investiii pentru aducerea n stare de funcionare a cldirii cu destinaia de sediu pentru
dou instituii publice, fapt ce a condus la prejudicierea bugetului Fondului asigurrilor
sociale de sntate prin achiziionarea unui imobil supraevaluat.
Au fost nclcate dispoziiile art. 16 lit. d) din Ordonana nr. 12/1993 privind achiziiile
publice, republicat n M.Of. nr. 281 din 04.12.1995, coroborat cu prevederile art. 2.14 alin.
(4) din Regulamentul privind organizarea licitaiilor pentru achiziiile publice de bunuri i de
servicii, aprobat prin H.G. nr. 63/1994, republicat n M.Of. nr. 149 din 11 iulie 1997.
Cumprarea imobilului de la persoana juridic agreat (societate mixt) de ctre
ordonatorii de credite a celor dou instituii publice, a fost posibil avnd n vedere
neprevederea vreunei sanciuni contravenionale n cazul nerespectrii dispoziiilor legale
privind achiziiile publice, la care s-a fcut referire.

n Dosarul nr. 00/P/2003 R 4 au fost aprobate de ctre ordonatorii de credite ai

instituiilor publice angajarea i efectuarea de cheltuieli din sumele prevzute prin bugetele
fondurilor speciale, fr exercitarea controlului financiar preventiv de ctre persoanele
mputernicite, att asupra contractului de vnzare cumprare a imobilului cu destinaia de
sediu pentru dou instituii publice, ct i a celor dou acte adiionale, fapt ce a fcut posibil
acceptarea unui pre de achiziie supraevaluat.
A fost nclcat art. 36 alin (2) din Legea finanelor publice, nr. 72/1996.
Este necesar eliminarea factorilor care s-ar fi putut opune deciziei ordonatorilor de
credite privind contractarea achiziiei, avnd n vedere i cuantumul destul de mic (600.000 lei
- 2.000.000 lei) al amenzii contravenionale prevzut a fi aplicat n cazul nerespectrii
dispoziiilor art. 36 alin.(1).

n Dosarul nr. 00/P/2003 R 5 au fost efectuate de ctre un ordonator principal de

credite pli nelegale n anii 2000 i 2001, cnd, n fapt, instituia public a achitat lucrrile de
investiii n valoare total de 30.446.001.155 lei (cu TVA 19%), aferente cotei de 66% ce-i
revenea conform contractului de vnzare cumprare. Lucrrile au fost efectuate pentru
aducerea n stare de folosin a imobilului achiziionat, avnd n vedere c plile s-au efectuat
fr documentaie tehnico-economic (devize-ofert contractate i situaii de plat pentru
lucrrile de construcii-montaj real executate).
A fost nclcat art. 10.2 din Normele Metodologice privind coninutul cadru de
organizare a licitaiilor, prezentarea ofertelor, adjudecare, contractare i decontare a execuiei
lucrrilor, aprobate prin Ordinul comun emis de M.F. M.L.P.A.T. nr. 784/34/N din 13 aprilie
1998, norme modificate prin Ordinul comun M.F.-M.L.P.A.T. nr. 553/5367/NN din 31 mai
1999.
S-a creat imposibilitatea verificrii realitii lucrrilor executate n fapt, a cror valoare
a fost ns achitat la nivelul valorii contractate cu societatea mixt.
Legea finanelor publice nr. 72/1996 a fost abrogat prin Legea nr. 500 din 11 iulie
2002 privind finanele publice, ce se aplic ncepnd cu data de 1 ianuarie 2003 i prin care s-
a majorat cuantumul amenzilor contravenionale.
Ordonana nr. 12/1993 privind achiziiile publice, republicat n M.Of. nr. 281 din
04.12.1995 a fost abrogat prin Ordonana de urgen nr. 60 din 25 aprilie 2001 privind
achiziiile publice, ce se aplic ncepnd cu data de 11 mai 2001 i prin care s-a prevzut
sancionarea contravenional cu amend de la 20 mil.-50 mil. n cazul efecturii unei achiziii
publice prin eludarea sau nclcarea prevederilor ordonanei de urgen.

n Dosarul nr. 00/P/2003 bur 3 au fost acordate credite n mod ilegal, fiind nclcate
urmtoarele acte normative:

65
 - Art. 44 din Legea bancar nr. 58/1998: La acordarea creditelor, bncile urmresc
ca solicitanii s prezinte credibilitate pentru rambursarea acestora la scaden. n acest scop
bncile cer solicitanilor garantarea creditelor n condiiile stabilite prin normele lor de
creditare.
Se constat n acest caz i utilizarea creditelor spre alte destinaii dect cele nscrise n
contractele de credite (pct. 543 din normele de creditare emise de banc).
Aceste fapte au fost posibile avnd n vedere i urmtoarele aspecte:
inexistena unor sanciuni prevzute n mod clar i explicit n normele bancare, n
legea bancar sau n alte acte normative;
normele bancare emise de unele bnci comerciale nu prevd sanciuni cu privire la
nerespectarea angajailor proprii a unor dispoziii ale acestora;
motivarea salarial a ofierilor de credite, nivelul primelor i al sporurilor la salarii
fiind direct proporional cu numrul contractelor de credit ncheiate;
lipsa unei viziuni globale a conducerii unor bnci comerciale cu privire la incidena
fiecrei fraude bancare asupra economiei naionale, a stabilitii sistemului bancar i a
efectelor n cascad pe care le presupune fiecare schimbare a destinaiei creditului.
Fr existena elementului constitutiv obligatoriu care este UN FOLOS
NECUVENIT pentru sine sau pentru altul, faptele respective pot fi ncadrate fie la neglijen
n serviciu, fie la abuz n serviciu.

n Dosarul nr. 00/P/2003 bur 4, n cadrul procesului de lichidare a patrimoniului, o

societate comercial este prejudiciat cu suma de 2.103.081 mii lei prin vnzarea nelegal a
bunurilor mobile (obiecte de inventar, produse finite, materiale, etc.) care nu au fcut obiectul
vnzrii prin licitaie, ducnd la diminuarea patrimoniului i veniturilor societii.
Se constat nclcarea urmtoarelor dispoziii legale:
Legea contabilitii nr. 82/1991 republicat - art. 40 efectuarea cu tiin de
nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate avnd
drept consecin denaturarea veniturilor, cheltuielilor, rezultatelor financiare i
elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil constituie infraciune de fals
intelectual i se pedepsete conform legii;
Legea contabilitii nr. 82/1991 republicat art. 6 alin (3) documentele
justificative care stau la baza nregistrrilor n contabilitate angajeaz rspunderea
persoanelor care le-au ntocmit, vizat i aprobat ori le-au nregistrat n contabilitate;
Legea nr. 78/2000 art. 10 lit. a) stabilirea cu intenie a unei valori diminuate,
faa de valoarea comercial real, a bunurilor aparinnd agenilor economici la care
statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comis n cadrul
aciunii de privatizare sau cu ocazia unei tranzacii comerciale..., n cadrul unei aciuni de
vnzare a acestora, svrit de cei care au atribuii de conducere, de administrare sau de
gestionare.;
Legea privind procedura reorganizrii i lichidrii judiciare nr. 64/1994
republicat - art. 100 Lichidarea bunurilor din averea debitorului va fi efectuat de
lichidator sub controlul judectorului sindic;
Legea privind societile comerciale nr. 31/1990 republicat - art. 247 alin (2)
Lichidatorii au aceeai rspundere ca i administratorii.
Potrivit dispoziiilor art. 3 din Ordonana de urgen nr. 88/1997 activele sunt
uniti de producie, subuniti, secii, spaii comerciale ori alte bunuri din patrimoniul
societii care pot fi organizate s funcioneze independent. Potrivit art. 12 din Legea
contabilitii nr. 82/1991 patrimoniul societii reprezint bunurile mobile i imobile,
disponibilitile bneti, titlurile de valoare, drepturile i obligaiile societii, cheltuielile,
veniturile i rezultatele.
Infraciunea a fost favorizat de interpretarea n mod diferit a noiunilor de
patrimoniu al societii, de active i de vnzare n bloc, astfel:

66
 Caietul de sarcini privind licitaia public deschis cu oferte n plic sigilat, de
vnzare a ntregului patrimoniu al societii comerciale stabilete procedurile i
condiiile de vnzare pentru ntreg patrimoniu.
Contractul de evaluare ncheiat cu evaluatorul stabilete ca obiect al
contractului: ntocmirea raportului de evaluare a activelor societii. Prin urmare,
obiectul raportului de evaluare al SGET B. l-a constituit doar o parte din patrimoniul
societii respectiv, terenul i mijloacele fixe aparinnd societii, nefiind evaluate i
mijloacele circulante.
Dintre variantele propuse de evaluator, lichidatorul opteaz pentru vnzarea n
bloc. Potrivit art. 100 alin (2) i alin (4) din Legea nr. 64/1995 republicat vnzarea n
bloc se refer la bunurile ce urmeaz a fi vndute mpreun sau ca un ansamblu n
stare de funcionare, prin urmare noiunea de vnzare n bloc nu poate fi asimilat
noiunii de ntreg patrimoniu.
Cu toate c oferta cumprtorului SC S. SA acceptat a fost pentru patrimoniu
reprezentat de mijloacele fixe, contractul de vnzare cumprare, ncheiat de
lichidator cu cumprtorul, include i mijloacele circulante (obiecte de inventar,
produse, produse finite, ambalaje, materiale) n acelai pre, iar factura emis de
lichidator poart meniunea vnzare patrimoniu.
Mijloacele circulante care, potrivit balanei, aveau o valoare de 2.103.081 mii lei,
chiar dac nu au fcut obiectul raportului de evaluare ntocmit de evaluator i nu au fost
cuprinse n oferta de vnzare public i nici n oferta cumprtorului, au fost cuprinse
n contractul de vnzare-cumprare ncheiat de lichidator i n factura ntocmit de
acesta.
Conform Legii nr. 78/2000 i a Ordonanei de urgen nr. 43/2002, aprobat prin
Legea nr. 503/2002 i modificat prin Legea nr. 161/2003, subiecii infraciunilor n
competena de urmrire penal l reprezint persoanele prevzute la art. 13 din Legea
nr. 78/2000, art. 1 devenind inoperant, sub acest aspect, ngustndu-se aria de
competen a Parchetului Naional Anticorupie mpotriva spiritului iniial al legii.

n Dosarul nr. 00/P/2003 ha1. a avut loc rambursarea nelegal a sumei de

34.061.780.194 lei, reprezentnd T.V.A. aferent perioadei ianuarie-iunie 2001, ctre S.C. C
S.A., urmare a verificrii efectuate de o echip de control constituit din salariai ai Direciei
de ndrumare i Control Fiscal din cadrul Ministerului Finanelor Publice i ai Direciei de
Control Fiscal a judeului i nu din salariai ai Direciei de Control Fiscal a judeului, n a
crei competen intra verificarea agentului economic.
Au fost nclcate urmtoarele acte normative:
Art. 5 din Ordonana nr. 70/1997 privind controlul fiscal, aprobat cu modificri i
completri prin Legea nr. 64/1999;
Art. 23 din Ordonana de urgen nr. 17/ 2000 privind taxa pe valoarea adugat, cu
modificrile i completrile ulterioare;
Articolele 2 i 4 din O.M.F. nr. 565/2000 privind documentaia necesar
contribuabililor nregistrai ca pltitori de T.V.A. pentru rambursarea T.V.A.;
Evitarea efecturii controlului de ctre organul fiscal competent din punct de vedere
teritorial, cu scopul obinerii rambursrii de T.V.A., n condiiile nendeplinirii n totalitate a
prevederilor legale.

n Dosarul nr. 00/P/2003 ha 2. a fost rambursat n mod nelegal suma total de

157.745.483.226 lei, reprezentnd T.V.A., aferent anului 2001, ctre S.C. C S.A., devenit
ulterior S.C. C VS S.A., urmare a 4 verificri efectuate de Direcia de Control Fiscal a
judeului din cadrul Direciei Generale a Finanelor Publice N., pe baza unei documentaii
incomplete, care nu cuprindea urmtoarele nscrisuri mai importante:

67
 cererile de rambursare i cererile de compensare a T.V.A. rezultat din decontul
aferent tuturor lunilor pentru care s-a solicitat rambursarea/compensarea;
deconturile de T.V.A. aferente ntregii perioade pentru care s-a solicitat
rambursarea;
contractul de societate i statutul societii;
situaia furnizorilor neachitai, confirmat de organele fiscale n evidena
crora se afl furnizorii neachitai, privind existena real a acestora i legalitatea
facturilor emise de ctre ei;
fia contribuabilului actualizat la zi;
referatul privind soluionarea cererii de rambursare, nota de compensare a
T.V.A. i nota de rambursare a T.V.A., aprobate i avizate de persoanele competente;
necompletarea tuturor rubricilor prevzute de formularul de cerere de
rambursare a T.V.A. i pe cel de compensare a T.V.A.
Au fost nclcate: art. 23 din Ordonana de urgen nr. 17 din 2000 privind taxa pe
valoarea adugat, cu modificrile i completrile ulterioare; pct. 10.20. din H.G. nr. 401 din
2000 pentru aprobarea Normelor de aplicare a Ordonana de urgen nr. 17/2000; Articolele 1,
2 i 3 din O.M.F. nr. 565 din 2000 privind documentaia necesar contribuabililor nregistrai
ca pltitori de tax pe valoarea adugat pentru rambursarea taxei pe valoarea adugat;
Punctele 1, 2 i 3 din O.M.F.P. nr. 897 din 28 mai 2001 pentru aprobarea Instruciunilor
privind modalitatea de stingere a T.V.A. de plat, datorat de furnizorii de bunuri/prestatorii
de servicii contribuabilului care solicit compensarea; Punctele 2, 3, 9, 10 i 13 din O.M.F.P.
nr. 1950 din 2001 pentru aprobarea Normelor metodologice privind modul de soluionare a
cererilor de rambursare a taxei pe valoarea adugat.
Restituirea sumei totale de 157.745.483.226 lei reprezentnd T.V.A. necuvenit
societii, a avut loc n condiiile n care, din documentele existente la dosar, nu rezult
ndeplinirea tuturor condiiilor legale.
Ordonana de urgen nr. 17/2000 privind taxa pe valoarea adugat, normele i
instruciunile date n aplicarea ei au fost abrogate prin Legea nr. 345 din 01.06.2002 privind
taxa pe valoarea adugat care, la rndul ei, nu mai este n vigoare odat cu aplicarea Codului
fiscal.
Banca X- Sucursala a acordat credite n favoarea mai multor societi comerciale,
cu nclcarea normelor de creditare ale bncii; neurmrirea, conform normelor de creditare
bancar, a destinaiei contractate a creditelor; utilizarea creditelor n alte scopuri dect cele
pentru care au fost acordate, astfel:
Aprobarea i acordarea creditelor:
documentaia necesar n cazul acordrii unor credite este incomplet (ultimele 2
balane de verificare, bilanuri contabile sau raportrile contabile semestriale; contracte de
aprovizionare i desfacere; aprobarea organului de conducere al societii pentru angajarea
creditului, constituirea de garanii i persoanele desemnate s angajeze societatea n relaie cu
banca; situaia creanelor i datoriilor curente i restante; situaia disponibilului i creditelor la
alte bnci; etc.);
existena unor modificri i tersturi care pot duce la interpretri eronate sau
pierderea drepturilor ce decurg din contractul de credit;
exist contracte de credit i contracte de garanii care nu au viza consilierului juridic
la data acordrii creditului;
societii A i s-au acordat credite pe faciliti de cont, cu nclcarea prevederilor din
normele de creditare, referitor la aceasta categorie de credit, contul societii fiind deschis cu
2 zile nainte de acordarea acestui tip de credit.
Garantarea creditelor:
s-au acordat credite pe cecuri remise spre ncasare, dei att clientul bncii ct i
emitentul cecurilor figurau nregistrai n Fiierul Naional de Incidente de Pli;

68
 s-au stabilit valori maxim acceptate ale garaniilor asiguratorii prin mai mari dect
cele prevzute de norme, cu scopul de a determina o valoare acceptat care s acopere n
ntregime valoarea creanei totale (credit + dobnd), aa cum cer normele de creditare;
n toate contractele de garanie (cesiune de creane), cedentul nu garanteaz c la
data cesionarii creanelor, acestea sunt valabile i c ntre timp nu a intervenit nici o clauz de
stingere sau anulare a creanei;
nenscrierea garaniilor reale mobiliare (cesiune de creane) la A.E.G.R. nainte de
data acordrii efective a creditelor, ceea ce nseamn c:
1) nu s-a verificat dac acele creane ale societii A erau libere de gaj la momentul
acordrii creditului;
2) societatea A poate s utilizeze aceleai garanii pentru a obine n aceeai zi alte
credite de la alte bnci, fr ca bncile respective s poat depista n timp util aceast dubl
garantare.
la contractele de garanie (gaj fr deposedare asupra stocurilor de mrfuri):
din documentaia prezentat pentru constituirea gajului nu rezult c persoana care
constituie gajul este proprietarul mrfurilor respective;
unele credite s-au acordat fr a fi ncheiate n prealabil polie de asigurare a
stocurilor de mrfuri; la altele nu s-a cesionat polia de asigurare n favoarea bncii;
nu exist Nota de constatare faptic a garaniilor, care trebuia ntocmit de
inspectorul de credite.
Utilizarea creditelor:
lipsa din dosarele de credit a documentelor justificative privind bunuri i alte
elemente de cheltuieli realizate din credit, care s permit controlul utilizrii creditului;
sume din credite acordate cu destinaia pli curente furnizori, au fost utilizate n
alte scopuri, pentru:
comisioane de analiz, comisioane acordare credit, comisioane de risc i gestiune;
rambursri rate credit plus dobnzi aferente altor credite curente, contrar
prevederilor din norme i din contractele de credit, conform crora mprumutul i dobnda
aferent s se restituie din contul de disponibiliti al mprumutatului, alimentat de acesta cu
resurse proprii;
transfer sold tot n contul societii deschis la o alt banc comercial, de unde
sumele respective au fost utilizate n aceeai zi fie pentru a garanta obinerea de noi credite,
fie pentru rambursarea creditelor scadente la acea banc.
din credite acordate cu destinaia pli curente furnizori, s-au efectuat pli fictive
reprezentnd achitare contravaloare marf ctre firme ce fac parte din acelai grup iar
acestea, la rndul lor, utilizeaz sumele respective, fie pentru a garanta obinerea de noi
credite, fie pentru a rambursa credite i dobnzi scadente la alte bnci;
din credite acordate cu destinaia pli furnizori i salarii s-au retras n numerar
sume reprezentnd pli salarii, dar care fie s-au utilizat n alt scop, i anume
restituire creditare firma, fie nu au fost nregistrate n evidenele contabile, fapt pentru
care nu se poate stabili cu exactitate destinaia real a banilor.
S-au nclcat Normele metodologice de creditare pe anii 2001 i 2002:
Art. 82, pag. 35 (art. 82, pag. 36) care prevd obligativitatea prezentrii acestor
documente de ctre client n vederea obinerii creditului
Art. 507, pag. 120 (art. 520, pag. 126): Nu se admit modificri, tersturi, care
pot conduce la interpretri eronate sau pierderea drepturilor ce decurg din contract
Art. 504-505, pag 120 (art. 517-518, pag 126) care prevd ca toate contractele de
credit i garanii s fie vizate de consilierul juridic al bncii la momentul acordrii creditului
Art. 190, pag 58: de acest tip de credite pot beneficia doar clienii tradiionali ai
bncii, cu o situaie economico-financiar foarte bun.n cazul clienilor care nu au mai
beneficiat de credite, aceast categorie de credit se poate acorda doar n cazul n care au
rulat sume prin contul de disponibil pe o perioad de maxim 90 zile calendaristice..

69
 S-a nclcat Legea bancar nr. 58/1998 - cap. IX, seciunea 3:
Art. 44: Bncile urmresc ca solicitanii s prezinte credibilitate pt. rambursarea
creditelor la scaden. n acest scop bncile cer solicitanilor garantarea creditelor n
condiiile stabilite prin normele bancare;
S-au nclcat Normele metodologice de creditare pe anii 2001 i 2002:
Art. 151, pag. 52(53): Inspectorii urmresc s nu admit acordarea de credite pe
cecuri remise spre ncasare agenilor economici care au fost nregistrai cu incidente de pli
n Fiierul Naional de Incidente de Pli;
Art. 493, alin (4), pag 117 (art. 506, alin (6), pag. 123): Creditele acordate de banc
plus dobnzile aferente trebuie s fie acoperite integral cu garanii asiguratorii la valoarea
acceptat de banc (dup calcularea valorii garaniilor prezentate prin aplicarea
urmtorilor coeficieni de ajustare
Art. 65, par. 5, pag 253 (265): .. cedentul este inut s garanteze c, la data efecturii
cesiunii, creana cedat exist n mod valabil i c ntre timp nu a intervenit nici o clauz de
stingere sau anulare a creanei;
Art. 521, alin. (1), pag. 126: Dup ncheierea contractului de credit, inspectorul de
credit mpreun cu juristul bncii, anterior termenului prevzut pt. punerea la dispoziie a
creditului aprobat, verifica nscrierea garaniilor reale mobiliare la A.E.G.R.M. prin
operatorul i agentul autorizat.
Art. 488, pag. 115: Pentru a fi acceptate de banc bunurile aduse n garanie
trebuie s se afle n proprietatea solicitantului
Art. 508, pag. 120; art. 521, pag. 123; Anexa 52, pag. 249: Dup ncheierea
contractului de credit, inspectorul de credit mpreun cu juristul bncii, anterior termenului
prevzut pt. punerea la dispoziie a creditului aprobat, verificnotificarea la societatea de
asigurare a cesiunii drepturilor de despgubire pt. bunurile asigurate, ipotecate i gajate n
favoarea bncii; Asigurarea bunurilor care se constituie drept garanie a creditelor este
obligatorie n cazul tuturor clienilor bncii; condiiile necesare pt. existena unui gaj
valabil suntasigurarea bunurilor..
Art. 492, pag. 116: Referatul de credit ntocmit de inspectorul de credit care
analizeaz dosarul va cuprinde n mod obligatoriu i o not de constatare ntocmit pe baza
verificrii faptice a garaniilor propuse
Art. 537, 538 pag. 126 (art. 550-551, pag. 132-133)- plile din credit trebuie efectuate
obligatoriu pe baza de documente justificative care s ateste utilizarea creditelor n scopurile
pt. care au fost acordate
Art. 5, alin. (2) din contractul de credit: mprumutul i dobnda datorat se
ramburseaz de ctre debitor prin debitarea de ctre banc a contului de disponibiliti, pe
care mprumutatul se oblig s-l deschid la unitatea bancar care i-a acordat creditul. Intr
n obligaia debitorului s asigure alimentarea contului de disponibiliti astfel nct n ziua
scadeneibanca s poat ncasa dobnda datorat i rata de credit aferent scadenei
respective.
Art. 538, pag. 127 (art. 551, pag. 133): Inspectorii de credite trebuie s urmreasc
n principal ..respectarea destinaiei creditelor prin utilizarea acestora numai n scopurile
pentru care au fost aprobate. n cazul n care inspectorii de credite constat efectuarea de
pli din credite pentru alte destinaii dect cele aprobate, banca va proceda la recuperarea
sumei respective
S-a nclcat art. 9 din contractul de credit: Debitorul are obligaia:
s utilizeze creditul numai n scopul pentru care a fost solicitat i acordat n
condiiile stabilite prin prezentul contract;
s respecte prevederile normelor tehnice de lucru ale bncii i s reflecte corect i
la zi n evidenele sale contabile toate operaiunile economice privind activitatea ce o
desfoar.
S-a nclcat Legea contabilitii nr. 82/1991, cap. VI Contravenii i infraciuni:

70
 Art. 37: omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate, avnd drept
consecin denaturarea .elementelor de activ i pasiv care se reflect n bilan, constituie
infraciunea de fals intelectual i se pedepsete conform legii.
Se constat: lipsa din Legea bancar nr. 58/1998 a prevederilor referitoare la obligaia
de aprobare, acordare i utilizare a creditelor n condiiile stabilite prin normele proprii de
creditare, dei art. 44 din lege face referire la obligaia respectrii normelor de creditare doar
n legtur cu respectarea principiilor de prudenialitate (garantarea creditelor); viza Oficiului
juridic din Centrala bncii se transmitea ulterior acordrii creditului, ntruct sucursala nu
avea consilier juridic
Se constat lipsa din Legea bancar nr. 58/1998 a unor sanciuni directe n cazul
nerespectrii prevederilor din normele de creditare.
Cap XII Msuri de remediere i sanciuni, art. 69, alin. (1) i alin. (2) conin
sanciuni generale n cazul nclcrii unei prevederi a prezentei legi: n situaia n care BNR
constat c o banc i/sau administratorii, directorii executivi sau cenzorii acesteia se fac
vinovai de nclcarea unei prevederi a prezentei legi, atunci BNR poate aplica sanciuni:
avertisment scris, limitarea operaiunilor bncii, amenda, retragerea aprobrii date
conductorilor bncii, retragerea autorizaiei bncii.
Se constat:
Nerespectarea de ctre funcionarii bancari a prevederilor din normele de creditare
cu privire la analiz, aprobarea i acordarea creditelor precum i obligaia de a urmri
respectarea destinaiei creditelor;
Nerespectarea de ctre mprumutat att a obligaiilor contractuale cu privire la
respectarea destinaiei creditului ct i la nregistrarea n evidenele contabile a operaiunilor
economice;
Lipsa unei prevederi exprese n normele de creditare potrivit creia sursa din care se
rein comisioanele bancare s fie disponibilul din contul curent alimentat n prealabil din surse
proprii.
Banca Y Sucursala a acordat credite n favoarea mai multor societi
comerciale, cu nclcarea normelor de creditare ale bncii i a normelor BNR nr. 8/1999
privind riscul de credit; neurmrirea, conform normelor de creditare bancar, a destinaiei
contractate a creditelor; utilizarea creditelor n alte scopuri dect cele pentru care au fost
acordate:
Alte aspecte fa de cele semnalate mai sus:
la contractele de linie de credit care se acord pe o perioad de 1 an, nu s-au ntocmit
de ctre inspectorii de credite dect cte o singur Not de analiz a creditului, dei normele
prevd analiza trimestrial a liniilor de credit.
De asemenea n cele mai multe dintre note nu s-au urmrit toate obiectivele obligatorii
prevzute de norme (nu s-a stabilit dac agentul economic a respectat destinaia creditului i
nici posibilitile de rambursare a creditului) i nu rezult c nota a fost naintat Centralei
bncii, aa cum este prevzut n norme.
cecurile care au stat la baza acordrii creditelor pe documente n curs de ncasare, nu
au mai fost remise la ncasare de ctre banc ca urmare a solicitrii debitorului de retragere a
cecurilor, pe motive de ncasare prin alte modaliti (ncasare cu ordin de plat, compensare
etc.);
analiza i acordarea unor credite pe documente n curs de ncasare s-a efectuat fr
verificarea tuturor cecurilor ce fac obiectul creditului, astfel c existau diferene n minus ntre
cecurile girate n favoarea bncii i cele anexate la dosarul de credit precum i ntre cecurile
anexate i borderoul-centralizator al cecurilor depuse n banc;
scadena creditelor pe documente n curs de ncasare a fost stabilit pentru o dat
unic, cu termen de 30 zile de la acordare, n funcie de un termen de ncasare mai ndeprtat
al unuia dintre cecurile girate n favoarea bncii, i nu n corelaie cu termenele de ncasare a
cecurilor.

71
 De asemenea rambursarea creditului nu s-a efectuat la data ncasrii efective a
cecurilor, ci n mai multe trane de valori rotunjite, pn la scadena creditului.
La creditele pe cecuri n curs de ncasare avnd ca destinaie numai pli furnizori,
nu s-a respectat destinaia acestora, efectundu-se pli din credit n alte scopuri, i anume
rambursri credite + dobnzi scadente i comisioane bancare
n cazul creditului n valoare de 48 mil. lei acordat unei persoane fizice F, analiza i
aprobarea creditului s-a efectuat lund n considerare doar debitorul-persoana fizic F, i nu
ntregul grup reprezentnd un singur debitor, format din nc 2 societi comerciale A i B
(persoane juridice) care aveau deja angajate credite la banc (nu a determinat expunerea net
fa de un singur debitor, n scopul limitrii riscului de credit rezultat din expunerile mari) a
condus la depirea competenei de aprobare a creditelor de ctre sucursala bncii Y,
stabilit prin adresa nr.*** a Centralei bncii.
Astfel, persoana fizic F formeaz un singur debitor mpreun cu societile A i B,
conform prevederilor art. 3, lit. u) din Legea bancar nr. 58/1998 precum i art. 1, lit. j)
din Normele BNR nr. 8/1999 privind limitarea riscului de credit al bncilor, ntruct:
1) F este frate cu administratorul societii A, denumit G;
2) garaniile aferente contractului de credit acordat pers. fizice F, sunt constituite din
contracte de fidejusiune, iar unul dintre garaniifidejusori este chiar G, fratele debitorului F
i n acelai timp administrator al societii A.
3) Aprobarea creditului de 48 mil. lei s-a dat doar pentru debitorulpersoana fizic F,
fr a ine cont c la acea dat F forma un singur debitor cu societatea A care avea angajat
o linie de credit de 21.000EUR (echivalent a 590, 3 mil. lei), ceea ce a condus la depirea
competenei de aprobare a sucursalei de 600 mil. lei, cu 38, 3 mil. lei (590, 3 mil. lei + 48 mil.
lei = 638, 3 mil. lei).
- la creditul de investiii acordat unei societi comerciale pentru achiziionarea unui
imobil (hotel):
1) documentaia tehnico-economic necesar acordrii creditului este incomplet:
lipsesc nota de fundamentare (studiu de fezabilitate) i situaia juridic a terenului
aferent.
De menionat c la data organizrii licitaiei, nu era clarificat situaia juridic i nu era
nscris nici dreptul de proprietate al vnztorului asupra terenului respectiv;
2) nu exist dovada aportului propriu al mprumutatului, de 30% din valoarea
investiiei;
3) nu s-au calculat i indicatorii specifici privind investiiile.
Normele de creditare/2001 dispun:
- cap. IV, pct. 44, 46 i 50: analiza economico-financiar a beneficiarilor de linii de
credit se va face obligatoriu trimestrial, pe baza datelor din trimestrul expirat;
la analiza liniei de credit se vor urmri cel puin urmtoarele obiective:
respectarea destinaiei creditului, posibilitile de rambursare a liniei de credit, ;
Rezultatele analizei trimestriale vor fi cuprinse ntr-o not care va fi transmis
Centralei.
Cap. IV, pct. 70: Creditele de acest tip sunt credite operative i se acord pe
cecurile vor fi remise la ncasare de ctre banc, ;
pct. 71: Creditele pe documente n curs de ncasare reprezint valoarea nominal a
creanelor comerciale girate n favoarea bncii de ctre clienii si i se acord pe baz de
cerere la care clienii anexeaz un centralizator al cecurilorBanca reine cecurile girate n
favoarea sa i se va ngriji s le remit spre ncasare n termenul legal de prezentare la
plat;
pct. 80: n cazul cecurilor ...este obligatorie girarea n favoarea bncii, o dat
cu predarea lor la banc banca devenind ultimul giratar, ceea ce presupune c banca va
ntocmi borderourile de ncasare, pe numele i n contul su (art. contabil 3712=2511
client).

72
 Cap. IV, pct. 72, 73: cel mai lung circuit de decontare fiind de 8 zile, acest tip de
credit se acord pe termen foarte scurt, termenul de acordare fiind corelat cu termenul de
ncasare a documentelor ce reprezint obiectul creditrii, iar scadena creditului va fi
corelat cu termenele de ncasare prevzute de circuitele bancare, de termenele legale de
prezentare la plat coroborate cu data emiterii cecurilor
Art. 2, pct. 2.1: Destinaia creditului din contractul de credit: Creditul se va
utiliza numai pentru pli furnizori;
pct. 4, lit. o): Creditele se pun la dispoziia clienilor, persoane fizice i juridice,
numai n condiiile aprobate;
pct. 13: Banca nu acord credite pentru rambursarea altor credite n lei sau valut,
curente sau restante, sau a dobnzilor generate de acestea.
pct. 243: Administratorul de credite, n colaborare cu administratorul de cont, va
urmri respectarea destinaiei creditului prin vizarea documentelor de plat din credit, pe
baza documentelor justificative.
pct. 439-440 : n vederea limitrii riscului de credit, .banca are dreptul i n
acelai timp obligaia .s verifice condiiile n care se utilizeaz creditele acordate i
posibilitile de rambursare a acestora, prin:
1) urmrirea modului de desfurare a activitii-obiect al creditrii;
2) urmrirea respectrii riguroase de ctre clieni a condiiilor impuse prin contractul
de mprumut;
3) respectarea derulrii contractelor comerciale n condiiile i termenele agreate de
banc la ncheierea contractului de credit;
- pct. 443: Administratorul de credite trebuie s urmreasc respectarea destinaiei
creditului, prin utilizarea acestuia numai n scopurile pentru care a fost aprobat.
Legea bancar nr. 58/1998 art. 45, pct. b): Bncile trebuie s respecte
urmtoarele cerine prudeniale atunci cnd acestea sunt prevzute de reglementrile BNR:
b) expunerea maxim fa de un singur debitor, exprimat procentual, ca raport ntre
valoarea total a expunerii i nivelul fondurilor proprii ale bncii;
Normele BNR nr. 8/1999 privind limitarea riscului de credit al bncilor art. 1, lit. j)
Un singur debitor este orice persoan sau grup de persoane fizice i/sau juridice fa de
care banca are o expunere i care sunt legate economic ntre ele n sensul c nivelul
cumulat al mprumuturilor reprezint un singur risc pt. banc, ntruct persoanele sunt legate
ntr-o asemenea msur nct, dac unele dintre ele vor ntmpina greuti de rambursare,
celelalte vor ntmpina dificulti similare.
Art. 1, lit. l) Expunere mare- expunerea net fa de un singur debitor, a crei
valoare reprezint cel puin 10% din fondurile proprii ale bncii;
Art. 2, lit. c): n vederea limitrii riscului de credit, bncile sunt obligate s in
evidena pentru fiecare grup de persoane fizice i/sau juridice reprezentnd un singur
debitor..
Normele de creditare/2001 ale bncii Y:
- Art. 223 i 229 din Normele de creditare/2001:
Pentru creditele a cror aprobare intr n competena de aprobare Centrale a bncii,
referatele de credit avizate favorabil de Comitetul de Analiz a Creditelor din sucursal se
nainteaz Direciei Credite din Central;
ncadrarea n competenele de aprobare se refer la totalitatea angajamentelor, ca
expunere net, acordate de banc unui singur debitor (din expunerea brut se scad
angajamentele garantate cu depozite colaterale, scrisori de garanie bancar, OP confirmat,
cambii/BO avalizate, titluri de stat, etc.);
- adresa nr.*** a Centralei bncii stabilete drept limita de competen a sucursalei
pt. acordarea de credite, suma de 600 mil. lei.
Cap. V, pct. 181 a, b, c: Pentru creditele de investiii documentaia de credit trebuie
s cuprind n plus:

73
 nota de fundamentare sau studiul de fezabilitate;
situaia juridic a terenului;
dovada aportului propriu, de cel puin 30% din valoarea investiiei
pct. 189: La analiza solicitrilor de credit privind investiiile, pe lng analiza
indicatorilor economico-financiari, un rol determinant l are analiza indicatorilor specifici ai
investiiei, pe baza notei de fundamentare sau studiului de fezabilitate: investiia total,
investiia specific, pragul de rentabilitate, durata de recuperare a investiiei
pct. 190: Analiza se va efectua de ctre administratorii de credite, n baza acestor
indicatori, n funcie de specificul activitii fiecrui agent economic care solicit finanare.
Lipsa din Legea bancara nr. 58/1998 a prevederilor referitoare la obligaia de
aprobare, acordare i utilizare a creditelor in condiiile stabilite prin normele proprii de
creditare, dei art. 44 din lege face referire la obligaia respectrii normelor de creditare doar
n legtur cu respectarea principiilor de prudenialitate (garantarea creditelor);
Lipsa din Legea bancar nr. 58/1998 a unor sanciuni directe n cazul nerespectrii
prevederilor din normele de creditare.
Cap XII Msuri de remediere i sanciuni, art. 69, alin. (1) i alin (2) conin numai
sanciuni generale n cazul nclcrii unei prevederi a prezentei legi: n situaia n care BNR
constat c o banc i/sau administratorii, directorii executivi sau cenzorii acesteia se fac
vinovai de nclcarea unei prevederi a prezentei legi, atunci BNR poate aplica sanciuni:
avertisment scris, limitarea operaiunilor bncii, amend, retragerea aprobrii date
conductorilor bncii, retragerea autorizaiei bncii;
Nerespectarea de ctre funcionarii bancari a prevederilor din normele de creditare
cu privire la analiza, aprobarea i acordarea creditelor precum i obligaia de a urmri
respectarea destinaiei creditelor, dei n normele de creditate este prevzut rspunderea
disciplinar, material, civil i penal, dup caz, a personalului bncii, pt. nclcarea cu
vinovie a obligaiilor de serviciu i nerespectarea prezentelor norme (art. 504-509 din
Normele de creditare/2001)
Nerespectarea de ctre mprumutat att a obligaiilor contractuale cu privire la
respectarea destinaiei creditului i la nregistrarea n evidenele contabile a operaiunilor
economice.

n Dosarul nr. 00/VIII/1/2003 au fost nerespectate prevederile legale privind

constituirea, organizarea i funcionarea Cooperativei de Credit - Banca Popular i a
Cooperativei de Credit, ce a luat fiin prin divizarea CC-DP-M.
Legea nr. 109 din 10.10.1996, privind organizarea i funcionarea cooperaiei de
consum i a cooperaiei de credit prevede:
Art. 160 alin. (3): Partea indivizibil cuprinde ntregul patrimoniu al organizaiilor
cooperaiei de consum i al cooperaiei de credit, acumulat de acestea n decursul ntregii lor
activiti, mai puin partea divizibil, prevzut la alin. (2) din prezentul articol, aflat n
proprietatea cooperativelor de consum, a cooperativelor de credit bnci populare, a
uniunii, a caselor teritoriale ale cooperativelor de credit, n baza bilanurilor contabile de la
sfritul anului, anterior intrrii n vigoare a prezentei legi, precum i bunurile dobndite
ulterior de acestea.
Art. 161 alin. (2). n caz de divizare a unei organizaii cooperatiste, partea indivizibil
a proprietii acesteia, se mparte ntre organizaiile cooperatiste rezultate pe criteriul aportului
membrilor cooperatori arondai.
Ordonana de urgen nr. 97 din 29 iunie 2000, privind organizaiile cooperatiste de
credit prevede:
- Art. 268 alin. (2). Respingerea cererii de autorizare a funcionrii (de ctre Banca
Naional a Romniei), are ca efect dizolvarea i lichidarea solicitantului, n conformitate cu
prevederile Legii nr. 31/1990, republicat cu modificrile ulterioare.

74
 Partea indivizibil a patrimoniului societii (respectiv patrimoniul, mai puin capitalul
social) cuprinznd mijloace fixe, obiecte de inventar, credite, titluri de plasament, nu a fost
repartizat proporional cu aportul membrilor cooperativei, la capitalul social.
Oficiul Registrului Comerului nu a verificat actele prezentate de cooperativele de
credit, n vederea nmatriculrii.
Reeaua cooperatist de credit M. a continuat s funcioneze, n loc s se dizolve prin
efectul legii, intrnd imediat n lichidare cu respectarea prevederilor Legii nr. 109 din
10.10.1996, privind organizarea i funcionarea cooperaiei de consum i cooperaiei de credit.
Fapta nu era sancionat prin reglementrile legale n vigoare, la data respectiv. Nu era
stabilit un termen limit n care s se solicite lichidarea.
Aspectele menionate mai sus, au fost reglementate prin Legea nr. 82/2003, privind
aprobarea O.G nr. 38/2002, care modifica i completa Legea nr. 64/1995 privind procedura
reorganizrii judiciare i a falimentului.
La ncheierea enumerrii ne simim obligai a sublinia c simpla nclcare a normelor
de creditare nu este fapt penal, dup cum creditul ilegal obinut nu este, cu necesitate, o
fapt de corupie.

V
n Legea nr. 78 din 8 mai 2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor
de corupie, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000,
modificat prin Ordonana nr. 83 din 29 august 2000, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 425 din 1 septembrie 2000 i modificat i completat prin Legea nr.
161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor
publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, din 21 aprilie 2003, n art. 10, sunt
pedepsite cu nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi, printre altele,
urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de
bani, bunuri sau alte foloase necuvenite111:
b) acordarea de credite sau de subvenii cu nclcarea legii sau a normelor de creditare,
neurmrirea, conform legii sau normelor de creditare, a destinaiilor contractate ale creditelor
sau subveniilor ori neurmrirea creditelor restante.
Atunci cnd legea vorbete de foloase necuvenite ea se refer la sensul de drept
comun al sintagmei, n accepiunea dreptului penal romn; iar aceste foloase pot fi directe sau
indirecte, dar fr a se renuna la caracterul de plat a prestaiei funcionarului. Sensul de folos
indirect se refer la persoane interpuse, dar tot n ideea exact a recompensrii actului
fptuitorului, cum ar fi un dar fcut soiei funcionarului i nerestituit, reparaii, zugrveli,
efectuarea de lucrri n favoarea fptuitorului sau a acoliilor si, acetia putnd fi o rud, un
prieten sau chiar o persoan juridic. Cel ce ndreapt spre acetia folosul necuvenit este
fptuitorul din voina sa, i nu pltitorul favorului care trebuie s fie mereu altul dect

111
Cu privire la condiia cumulativ a folosului necuvenit a se vedea D. Ciuncan, Legislaie anticorupie
comentat, supliment Buletin documentar, p. 39 sqq. D. Ciuncan, Jurispruden i doctrin penal n materia
corupiei, Lumina Lex, Bucureti, 2004, p. 284-285, 286 Dac legiuitorul ar fi dorit i sancionarea profitorului,
ar fi fcut-o n mod expres, aa cum a procedat cu utilizarea creditelor sau a subveniilor n alte scopuri dect
cele pentru care au fost acordate. Fapta incriminat la lit. c) din art. 10 din lege are ca subiect activ doar pe
beneficiarul creditului acordat. La aceast fapt, dac scopul urmrit ar fi altul dect un folos necuvenit
sanciunea nu este penal. De exemplu, au fost utilizate subveniile, prin deturnare de la sensul pentru care au
fost cerute, dar nu pentru a profita ilicit de ele, ci pentru a salva afacerea. Dac autorul, beneficiarul creditului nu
anun schimbarea destinaiei iniiale rspunderea sa este tot civil sau comercial. Exonerarea de rspundere
penal intervine atunci cnd nu exist o voin de a obine foloase necuvenite i tiina de a nsui ceva
nemeritat.
Exist opinia c fapta va constitui abuz dac motivarea destinaiei i chiar destinaia efectiv nu va fi n folos
propriu, ci al unitii (D. Ciuncan, Criterii distinctive la unele infraciuni de serviciu sau n legtur cu serviciul,
n R.R.D. nr. 1/1987, p. 43). Argumentul este acela al lipsei laturii subiective. n acelai sens, O. Loghin, T.
Toader, Drept penal romn, Editura ansa, Bucureti, ed. 1996, p. 336.

75
beneficiarul plii necuvenite. La rndul su, aceast persoan va beneficia ntotdeauna de
celelalte avantaje astfel cumprate n contrapartid.
Pentru existena infraciunii descrise n art. 10 din Legea nr. 78/2000, este necesar ca
aciunea care constituie elementul material s fie svrit cu vinovie, i anume cu intenie
direct, fiind necesar voina fptuitorului de a primi banii, bunurile sau celelalte foloase
necuvenite i tiina c acestea nu i sunt legalmente cuvenite, reprezentarea strii de pericol a
aciunii sale. Fptuitorul trebuie s fi urmrit obinerea, pentru sine sau pentru altul, de bani,
bunuri sau de alte foloase necuvenite. Dac scopul este integral realizat, existnd dovada
hotrrii aproprierii avantajului patrimonial i au fost ncepute acte de executare dar care au
fost ntrerupte, fapta nu este o tentativ, ci o infraciune consumat, care se pedepsete112.

Sfera noiunilor de credite i subvenii, n sensul Legii nr. 78/2000

1. - Potrivit art. 4 din Legea concurenei113, preurile produselor i tarifele serviciilor i
lucrrilor se determin n mod liber prin concuren, pe baza cererii i ofertei. Preurile i
tarifele practicate de regiile autonome, precum i cele practicate n cadrul activitilor cu
caracter de monopol natural sau al unor activiti economice supuse prin lege unui regim
special se stabilesc cu avizul Oficiului Concurenei.
n sectoarele economice sau pe pieele unde concurena este exclus sau substanial
restrns prin efectul unei legi sau datorit existenei unei poziii de monopol, Guvernul poate,
prin hotrre, s instituie forme corespunztoare de control al preurilor pentru o perioad de
cel mult 3 ani, care poate fi prelungit succesiv pe durate de cte cel mult un an, dac
mprejurrile care au justificat adoptarea respectivei hotrri continu s existe.
Cu avizul Consiliului Concurenei, pentru sectoare economice determinate i n
mprejurri excepionale, precum: situaii de criz, dezechilibru major ntre cerere i ofert
i disfuncionalitate evident a pieei, Guvernul poate dispune msuri cu caracter temporar
pentru combaterea creterii excesive a preurilor sau chiar blocarea acestora. Asemenea
msuri pot fi adoptate prin hotrre pentru o perioad de 6 luni, care poate fi prelungit
succesiv pentru durate de cte cel mult 3 luni, ct timp persist mprejurrile care au
determinat adoptarea respectivei hotrri.
Astfel, supravegherea i controlul preurilor pentru produsele subvenionate prevzute
n anexa care face parte integrant din prezenta hotrre se vor efectua pn la data de 31
decembrie 2006, n funcie de parametrul de ajustare - indicele preurilor de consum
comunicat de Institutul Naional de Statistic, precum i cotaiile internaionale de referin114.

ntr-un alt domeniu, transporturile publice rutiere interne i pe cile navigabile

interioare contribuie la libera circulaie a persoanelor, mrfurilor i altor bunuri n interiorul
rii, la rezolvarea unor interese majore ale economiei, n condiii ecologice i eficiente,
executate de diferii operatori de transport, posesori de licene i/sau autorizaii obinute n
conformitate cu reglementrile n vigoare115.
112
O. Loghin, T. Toader, Drept penal romn, Partea special, ed. a IV-a, ansa, 2001, p. 403
113
Legea nr. 21 din 10 aprilie 1996, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 88 din 30 aprilie
1996.
114
Hotrrea nr. 1609 din 23 decembrie 2003 privind preurile produselor subvenionate din sectorul minier,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 44 din 20 ianuarie 2004.
115
Legea nr. 19 din 10 ianuarie 2002 pentru aprobarea Ordonanei Guvernului nr. 97/1999 privind garantarea
furnizrii de servicii publice n transporturile rutiere i pe cile navigabile interioare publicat n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea I, nr. 59 din 28 ianuarie 2002.
Ordonana Guvernului nr. 97 din 30 august 1999 privind garantarea furnizrii de servicii publice n transporturile
rutiere i pe cile navigabile interioare, emis n temeiul art. 1 lit. h) pct. 5 din Legea nr. 140/1999 privind
abilitarea Guvernului de a emite ordonane, este publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 426 din
31 august 1999.
Titlul ordonanei este Ordonan privind garantarea furnizrii de servicii publice subvenionate de transport rutier
intern i de transport pe cile navigabile interioare.

76
 Transporturile publice rutiere interne i pe cile navigabile interioare se desfoar n
regim concurenial, iar tarifele aferente se stabilesc liber pe pia, n funcie de cerere i de
ofert, dac prin legi speciale nu se prevede altfel.
Pentru satisfacerea unor necesiti de natur economic, social sau de mediu, pentru
acordarea de faciliti unor categorii de persoane defavorizate sau provenind din zone
defavorizate greu accesibile sau pentru a se asigura capaciti suficiente de transport pe
anumite rute se pot stabili servicii publice subvenionate de transport rutier intern i pe
cile navigabile interioare.
Serviciile publice subvenionate de transport intern se stabilesc de Guvern prin
Ministerul Lucrrilor Publice, Transporturilor i Locuinei, de consiliile locale sau judeene,
dup caz, denumite n continuare autoriti competente, dac reglementrile n vigoare nu
prevd altfel.
La stabilirea unor servicii publice subvenionate de transport se va ine seama de:
a) interesul general, social i economic;
b) posibilitatea utilizrii mai multor moduri de transport n conexiune intermodal;
c) tarifele i condiiile de transport care pot fi oferite beneficiarilor;
d) posibilitile financiare de acoperire a subveniilor de la bugetul de stat sau de la
bugetele locale.
n cazul n care serviciul public subvenionat de transport se poate desfura prin mai
multe moduri de transport, va fi ales acel mod sau moduri n conexiune intermodal, care
presupun costurile cele mai mici.
Rutele, condiiile i tarifele aferente acestor transporturi subvenionate se stabilesc de
ctre autoritile competente. Tarifele i calculaia acestora vor fi avizate de Oficiul
Concurenei, conform prevederilor legale n vigoare.
ncredinarea serviciilor publice subvenionate de transport 116 se va face de ctre
autoritatea competent, n regim concurenial, cu respectarea prevederilor legale aplicabile
achiziiilor publice.
Productorii agricoli, persoane fizice sau juridice, care dein, cresc i exploateaz
animale de producie i reproducie, organizai n exploataii agricole constituite conform
Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 108/2001 privind exploataiile agricole, aprobat cu
modificri i completri prin Legea nr. 166/2002, beneficiaz n anul 2004 de sprijinul direct
al statului, prin acordarea de subvenii de la bugetul de stat prin bugetul Ministerului
Agriculturii, Pdurilor, Apelor i Mediului117.
Productorii agricoli care i asigur culturile agricole, animalele, psrile, familiile de
albine i petii la societile de asigurare i asigurare-reasigurare agreate de Ministerul
Agriculturii, Alimentaiei i Pdurilor i de Comisia de Supraveghere a Asigurrilor
beneficiaz de subvenionarea primelor de asigurare118.

Potrivit art. 78 din Legea privind sistemul asigurrilor pentru omaj i stimularea
ocuprii forei de munc, din bugetul asigurrilor pentru omaj i din alte surse alocate
conform prevederilor legale se pot subveniona cheltuielile cu fora de munc efectuate n
cadrul realizrii unor programe care au ca scop ocuparea temporar a forei de munc

116
Prin serviciu public subvenionat de transport se nelege acel transport public care necesit subvenii
bugetare, pe care un operator de transport este obligat s l efectueze, n condiiile impuse de autoritile
competente, chiar dac acesta ar avea efecte economice negative asupra activitii sale, pe perioada efecturii
serviciului public subvenionat contractat.
117
Hotrrea nr. 1593 din 23 decembrie 2003 privind sprijinul direct al statului prin acordarea de subvenii n
anul 2004 productorilor agricoli din sectorul animalier, pentru creterea produciei animaliere i a efectivelor de
animale, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 15 din 8 ianuarie 2004.
118
Hotrrea nr. 74 din 23 ianuarie 2003 pentru stabilirea nivelului subvenionrii primelor de asigurare acordate
productorilor agricoli, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 78 din 6 februarie 2003.

77
din rndul omerilor, pentru executarea de lucrri i activiti de interes pentru
comunitile locale119.
Pot fi subvenionate din sursele prevzute la alin. (1), n principal, urmtoarele
categorii de servicii:
a) servicii publice de refacere i ntreinere a infrastructurii, de ecologizare i de
realizare a unor lucrri edilitare, organizate de autoritile publice locale, de firme
private sau organizaii neguvernamentale, cu avizul administraiei publice locale;
b) servicii sociale care cuprind activiti de ngrijire la domiciliu a copiilor, bolnavilor,
persoanelor vrstnice, persoanelor cu handicap, organizate de autoritile publice locale,
organizaii neguvernamentale i alte organisme, n condiiile legii.
Subveniile prevzute la art. 78 alin. (1) se acord angajatorilor pe o perioad de cel
mult 12 luni, la solicitarea autoritilor publice locale, pentru fiecare persoan ncadrat cu
contract individual de munc, din rndul omerilor.
Asociaiile i fundaiile romne cu personalitate juridic, care nfiineaz i
administreaz uniti de asisten social, pot primi subvenii alocate de la bugetul de stat
sau, dup caz, de la bugetele locale, care vor fi utilizate, n exclusivitate, pentru serviciile de
asisten social acordate persoanelor care, potrivit dispoziiilor legale, au dreptul s
beneficieze de acestea120.
De la bugetul de stat se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu
personalitate juridic a cror activitate de asisten social se adreseaz unor beneficiari din
mai multe judee ale rii i care au ncheiat convenii cu Ministerul Muncii i Proteciei
Sociale pentru prestarea acestor servicii.
De la bugetele locale se pot aloca subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu
personalitate juridic a cror activitate de asisten social se adreseaz beneficiarilor dintr-un
singur jude i, respectiv, din municipiul Bucureti i care au ncheiat convenii cu consiliile
locale n cauz, pentru prestarea de servicii de asisten social.
Criteriile de acordare a fondurilor pentru aceste asociaii i fundaii vor fi stabilite prin
normele metodologice de aplicare a prezentei legi, aprobate prin hotrre a Guvernului.

Prin Hotrrea nr. 49 din 16 ianuarie 2003 au fost aprobate Normele metodologice
privind stabilirea criteriilor de acordare a unor subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu
personalitate juridic, precum i altor organizaii neguvernamentale fr scop lucrativ, care
iniiaz i organizeaz programe i proiecte culturale121
Potrivit anexei, asociaiile i fundaiile romne cu personalitate juridic, precum i alte
organizaii neguvernamentale fr scop lucrativ, care iniiaz i organizeaz programe i
proiecte culturale, pot primi subvenii de la bugetul de stat sau, dup caz, de la bugetele
locale. Subveniile se utilizeaz n exclusivitate pentru acoperirea parial sau integral a
cheltuielilor aferente acestor programe i proiecte culturale, diferite de cele ce constituie
obligaii ori programe minimale ale unor ministere i altor organe centrale sau locale ori ale
instituiilor din subordinea acestora.
Programele sau proiectele culturale pot fi cofinanate astfel:
a) de la bugetul de stat, prin Ministerul Culturii i Cultelor, cele care sunt de interes
zonal, naional sau internaional;
b) de la bugetele locale, prin consiliile judeene i Consiliul General al Municipiului
Bucureti sau prin consiliile locale, cele care sunt de interes zonal sau local.

119
Legea nr. 76 din 16 ianuarie 2002, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 103 din 6
februarie 2002.
120
Legea nr. 34 din 20 ianuarie 1998 privind acordarea unor subvenii asociaiilor i fundaiilor romne cu
personalitate juridic, care nfiineaz i administreaz uniti de asisten social, publicat n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 29 din 27 ianuarie 1998
121
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 103 din 19 februarie 2003

78
 Subveniile acordate se utilizeaz de ctre asociaii, fundaii, precum i de alte
organizaii neguvernamentale numai pentru programele i proiectele culturale iniiate i
organizate de acestea, n completarea veniturilor proprii i a celor primite sub form de
donaii sau sponsorizri.
Subveniile se acord, pentru finanarea integral sau parial a unui program ori
proiect, n baza unui contract ncheiat ntre Ministerul Culturii i Cultelor sau consiliul
judeean, Consiliul General al Municipiului Bucureti, respectiv consiliul local, i asociaia,
fundaia sau organizaia neguvernamental selecionat.
n sectorul energiei termice, sumele reprezentnd cheltuielile pentru nclzirea
locuinei, aferente consumului de energie termic sau de gaze naturale, pltite direct de
titularii de contract de furnizare a energiei termice sau a gazelor naturale, subveniile achitate
furnizorilor de energie termic de ctre autoritile administraiei publice locale, precum
i ajutoarele pentru nclzirea locuinei achitate de direciile teritoriale se vor colecta n
conturile de tip ESCROW, deschise la bnci de ctre distribuitorii i productorii de energie
termic sau de gaze naturale122.
Mai amintim c, n conformitate cu art. 15 alin. (4) din anexa la Ordinul ministrului
delegat la Ministerul Educaiei i Cercetrii pentru activitatea de cercetare nr. 7.258/2002
privind aprobarea Regulamentului de organizare i funcionare al Colegiului consultativ
pentru cercetare-dezvoltare i inovare, n temeiul Hotrrii Guvernului nr. 23/2001 privind
organizarea i funcionarea Ministerului Educaiei i Cercetrii, cu modificrile i
completrile ulterioare, n baza Ordinului ministrului educaiei i cercetrii nr. 3.106/2001,
ministrul delegat la Ministerul Educaiei i Cercetrii pentru activitatea de cercetare aprob
Regulamentul de organizare i funcionare al Comisiei pentru subvenionarea literaturii
tehnico-tiinifice123.
Comisia pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice, este organ de lucru al
Colegiului consultativ pentru cercetare-dezvoltare i inovare, constituit n temeiul art. 44 din
Ordonana Guvernului nr. 57/2002 privind cercetarea tiinific i dezvoltarea tehnologic.
Misiunea Comisiei este de a analiza solicitrile editorilor i de a ntocmi propunerile
pentru alocarea fondurilor prevzute n bugetul de stat pentru subvenionarea literaturii
tehnico-tiinifice.
Literatura tehnico-tiinific include cri, publicaii periodice, alte lucrri i publicaii
periodice sau cu apariie neregulat, inclusiv pe suport magnetic sau CD-ROM, a cror
tematic abordeaz domeniile: ecologie, protecia mediului i gospodrirea apelor, energie,
minerit, petrol i gaze, geografie, geologie, construcii de maini, electrotehnic, mecanic
fin, mecatronic, chimie, metalurgie, industria lemnului, celuloz i hrtie, industrie uoar,
transporturi, comunicaii, informatic, agricultur, industrie alimentar, zootehnie, medicin
veterinar, piscicultur, construcii, inginerie seismic, materiale de construcii, reciclare
materiale, urbanism, medicin i farmacie, biotehnologie, genetic, matematic, fizic,
politologie, management, marketing, istoria tiinei, istorie i arheologie, economie, protecie
social, sport, turism, filologie, lingvistic, critic i estetic literar, folcloristic, cultur
romneasc veche, bibliologie, biblioteconomie, etnologie i etnografie, muzicologie, teorie i
critic de art, lexicoane, enciclopedii, dicionare.
Potrivit art. 6 pct. A.b alin. (2) din Ordonana Guvernului nr. 3/1992, sunt scutite de
T.V.A. unitile de cercetare tiinific i dezvoltare tehnologic pentru programele naionale
de cercetare-dezvoltare.
122
Ordonana de urgen nr. 81 din 18 septembrie 2003 pentru modificarea unor reglementri privind acordarea
de ajutoare pentru nclzirea locuinei i asigurarea fondurilor necesare n vederea furnizrii energiei termice i
gazelor naturale pentru populaie, precum i unele msuri pentru ntrirea disciplinei financiare, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 685 din 29 septembrie 2003
123
Ordinul ministrul educaiei i cercetrii nr. 7049 din 25 februarie 2003 privind aprobarea Regulamentului de
organizare i funcionare al Comisiei pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice i a modelului
contractului de finanare pentru subvenionarea literaturii tehnico-tiinifice, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 261 din 15 aprilie 2003

79
 Conform art. 49 din Regulamentul de aplicare a Legii contabilitii nr. 82/1991 i art.
22 din Ordonana Guvernului nr. 25/1995, modificat, cheltuielile materiale pentru activitatea
de cercetare-dezvoltare sunt realizate din fonduri publice i sunt deductibile fiscal.
n consecin, putem spune c, prin subvenii, n sensul dat n Legea nr. 78 din 8 mai
2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, se nelege cea mai
larg form de transferare de fonduri n cadrul structurii capitolului de cheltuieli
curente al unui buget de stat, de la acesta ctre ordonatorii de credite, prin care este
asigurat funcionarea instituiilor publice, desfurarea activitii unor societi
comerciale cu capital de stat, a unor servicii publice, n genere pentru asigurarea unor
programe domeniale, pentru satisfacerea unor necesiti de natur economic, social
sau de mediu pentru achitarea unor datorii restante sau curente, pentru executarea de
lucrri i activiti de interes pentru comunitile locale, finanarea formaiunilor
politice, a aciunilor cu caracter tiinific sau socio-cultural, finanarea unor programe i
proiecte interetnice, pentru acoperirea unor diferene de preuri i tarife124.
Amintim i incriminarea faptei de deturnare de fonduri n art. 3021 din Codul penal, ca
fiind schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr respectarea
prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a
produs o pagub unui organ ori unei instituii de stat sau unei alte uniti dintre cele la care se
refer art. 145, i care se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
Dac fapta a avut consecine deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15
ani i interzicerea unor drepturi.
Noul cod penal, n art. 454, incrimineaz fapta de deturnare de fonduri ca fiind
schimbarea destinaiei fondurilor bneti sau a resurselor materiale, fr respectarea
prevederilor legale, dac fapta a cauzat o perturbare a activitii economico-financiare sau a
produs o pagub unei autoriti publice sau unei instituii publice i se pedepsete cu
nchisoare strict de la un an la 5 ani.
Dac fapta a avut consecine deosebit de grave, pedeapsa este nchisoarea strict de la
5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi.
Utilizarea fondurilor provenite din contractarea datoriei publice locale n alte
scopuri dect cele pentru care au fost aprobate, precum i furnizarea de date eronate la
fundamentarea documentaiei prezentate n vederea obinerii autorizaiei pentru
contractarea sau garantarea de mprumuturi externe, se pedepsete - de la 29 iunie 2005
- cu nchisoarea strict de la un an la 5 ani.
Cu aceeai pedeaps se sancioneaz de la aceeai dat - i utilizarea fondurilor
n lei i n valut provenite din contractarea datoriei publice n alte scopuri dect cele
pentru care au fost aprobate, precum i furnizarea de date eronate la fundamentarea
documentaiei prezentate n vederea obinerii avizelor necesare pentru contractarea sau
garantarea de mprumuturi externe.

2. - Orice venit nencasat i orice cheltuial angajat, lichidat i ordonanat, n cadrul

prevederilor bugetare, i nepltit pn la data de 31 decembrie se vor ncasa sau se vor plti,
dup caz, n contul bugetului pe anul urmtor.
Creditele bugetare neutilizate pn la nchiderea anului sunt anulate de drept.
Disponibilitile din fondurile externe nerambursabile i cele din fondurile publice
destinate cofinanrii contribuiei financiare a Comunitii Europene, rmase la finele
exerciiului bugetar n conturile structurilor de implementare, se reporteaz n anul urmtor.
Aceste fondurile se utilizeaz n condiiile prevederilor prezentei legi i potrivit acordurilor
ncheiate cu partenerii externi.
n cazul bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetelor fondurilor speciale
echilibrate prin subvenii de la bugetul de stat, sub forma transferurilor consolidabile,
124
A se vedea i Legea nr. 507 din 28 noiembrie 2003, Legea bugetului de stat pe anul 2004 publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, 853 din 2 decembrie 2003.

80
excedentele rezultate din execuia acestora se regularizeaz la sfritul exerciiului bugetar cu
bugetul de stat, n limita subveniilor primite.
n ceea ce privete finanarea cheltuielilor curente i de capital ale instituiilor publice,
aceasta se asigur:
a) integral din bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele fondurilor
speciale, dup caz;
b) din venituri proprii i subvenii acordate de la bugetul de stat, bugetul asigurrilor
sociale de stat, bugetele fondurilor speciale, dup caz;
c) integral, din veniturile proprii.
Instituiile publice finanate integral de la bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale
de stat, bugetele fondurilor speciale, dup caz, vars integral veniturile realizate la bugetul din
care sunt finanate.
n nelesul Legii privind finanele publice125, creditele pot fi:
- credite destinate unor aciuni multianuale - sume alocate unor programe, proiecte,
subproiecte, obiective i altele asemenea, care se desfoar pe o perioad mai mare de un an
i dau loc la credite de angajament i credite bugetare;
- credite de angajament - limita maxim a cheltuielilor ce pot fi angajate, n timpul
exerciiului bugetar, n limitele aprobate;
- credit bugetar - sum aprobat prin buget, reprezentnd limita maxim pn la care
se pot ordonana i efectua pli n cursul anului bugetar pentru angajamentele contractate n
cursul exerciiului bugetar i/sau din exerciii anterioare pentru aciuni multianuale, respectiv
se pot angaja, ordonana i efectua pli din buget pentru celelalte aciuni.
De exemplu, creditul agricol pentru producie este un instrument economico-
financiar de politic agricol prin intermediul cruia se susin activitile curente de producie
agricol, stabilite prioritar de Ministerul Agriculturii, Alimentaiei i Pdurilor126.

Prin activitile curente de producie agricol se nelege aciunile care vizeaz:

a) nfiinarea, ntreinerea i recoltarea culturilor agricole, precum i ntreinerea i
recoltarea plantaiilor;
b) achiziionarea din producia intern sau producerea puilor de pasre pentru carne i
ou, a purceilor pentru ngrat, precum i a tineretului ovin i bovin pentru ngrat;
c) aprovizionarea, procesarea hranei, asigurarea medicamentelor i tratamentelor
medicale pentru animale, a cheltuielilor curente pentru ntreinerea i funcionarea
adposturilor, utilajelor i instalaiilor aferente;
d) asigurarea culturilor i plantaiilor mpotriva efectelor duntoare ale factorilor de
risc natural, precum i asigurarea efectivelor de animale mpotriva efectelor duntoare ale
factorilor de risc natural, a bolilor i a accidentelor.
De aceste faciliti oferite pentru producie beneficiaz:
a) productorii agricoli, persoane fizice sau juridice, care exploateaz, n condiiile
legii, terenuri agricole sau efective de animale, n scopul obinerii produciei agricole
destinate comercializrii, dac angajeaz credite;
b) persoane fizice i juridice autorizate, care dein tehnica i specializarea n
executarea de servicii pentru obinerea produciei agricole, dac angajeaz credite n
vederea prestrii serviciilor pentru producia agricol destinat comercializrii;
c) categoriile de integratori stabilite de Ministerul Agriculturii, Alimentaiei i
Pdurilor, care achiziioneaz i proceseaz producia agricol, dac angajeaz credite n
vederea finanrii produciei agricole destinate comercializrii, conform obligaiilor asumate
prin contractele ncheiate cu productorii agricoli.

125
Legea nr. 500 din 11 iulie 2002, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 597 din 13 august
2002.
126
Legea nr. 150 din 14 aprilie 2003, Legea creditului agricol pentru producie, publicat n Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 276 din 19 aprilie 2003.

81
 Pentru aceleai lucrri agricole prevzute n tehnologiile specifice pe filiera de
producie nu se pot acorda alocaii dect unui singur beneficiar.

Creditul ipotecar pentru investiii imobiliare127 desemneaz acel tip de credite

acordate de instituii financiare autorizate, destinat s finaneze construirea, cumprarea,
reabilitarea, consolidarea sau extinderea imobilelor cu destinaie locativ, industrial sau
comercial.
Creditul ipotecar pentru investiii imobiliare va fi garantat prin ipoteci sau privilegii,
astfel cum sunt definite la art. 1.737 din Codul civil, asupra imobilului - teren sau construcii -
pentru care se acord creditul. Ipoteca astfel constituit pentru garantarea creditului poate
avea ca obiect terenul i construciile ridicate pe acesta ulterior constituirii sale, n limita
valorii stabilite prin contract i pe msura utilizrii creditului.
Prevederile art. 1775 din Codul civil nu se aplic ipotecilor constituite pentru
garantarea mprumuturilor acordate n condiiile prezentei legi.
Ipotecile sau privilegiile constituite pentru garantarea mprumuturilor ipotecare
dureaz pn la rambursarea integral a creditului pentru garantarea cruia au fost nfiinate,
nefiind aplicabile dispoziiile art. 1786 din Codul civil.
Casa de Economii i Consemnaiuni acord credite persoanelor fizice de cetenie
romn, domiciliate n Romnia, pentru construirea, cumprarea, reabilitarea i repararea
capital a locuinelor proprietate personal, ale cror suprafee construite nu depesc
anumite limite, pe maximum 20 de ani. Creditele se acord cu o dobnd egal cu cea
acordat de Casa de Economii i Consemnaiuni la depunerile pe termen ale populaiei, la care
se adaug o marj de 5 puncte procentuale i se suport:
a) 15%, de ctre beneficiarul creditului;
b) diferena, pn la nivelul total al dobnzii, inclusiv marja de dobnd, de la bugetul
de stat, n limita prevederilor aprobate anual cu aceast destinaie n bugetul Ministerului
Lucrrilor Publice i Amenajrii Teritoriului128.
La rndul su, i statul poate obine fonduri prin creditare de la o persoan fizic sau
juridic.
Guvernul, prin Ministerul Finanelor, este autorizat s contracteze mprumuturi de stat,
n lei sau n valut, de pe piaa financiar intern i piaa financiar extern, n vederea
finanrii i refinanrii datoriei publice interne129. Activitile privind contractarea i
garantarea de mprumuturi interne i externe rambursabile, generatoare de datorie public, i
gestionarea datoriei publice se exercit de ctre Guvern, prin Ministerul Finanelor, n
condiiile prezentei legi.
Ministerul Finanelor este autorizat s contracteze mprumuturi de stat de la bncile
comerciale sau de la alte instituii creditoare romneti, n condiiile rezultate n urma
negocierilor.
Garanie de stat reprezint angajamentul asumat n contul i n numele statului de ctre
Ministerul Finanelor fa de instituia creditoare de a plti acesteia o anumit sum, n cazul
neexecutrii obligaiilor de plat ale debitorului;
mprumutul de stat poate fi definit ca fiind acea obligaie generat de un contract,
prin care statul obine fonduri de la o persoan fizic sau juridic creditoare i se angajeaz s
le ramburseze mpreun cu dobnda i cu alte costuri, ntr-o perioad specificat.

127
Legea nr. 190 din 9 decembrie 1999 privind creditul ipotecar pentru investiii imobiliare, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 611 din 14 decembrie 1999.
128
Legea nr. 145 din 27 iulie 1999 pentru modificarea i completarea Legii locuinelor nr. 114/1996, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 439 din 9 septembrie 1999.
129
Ordonana nr. 36 din 25 august 1995 cu privire la perfecionarea unor reglementri referitoare la datoria
public intern, garantarea creditelor interne i la datoria public extern, precum i n legtur cu formarea i
utilizarea resurselor derulate prin trezoreria statului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 202
din 31 august 1995.

82
 Comitetul interministerial de garanii i credite de comer exterior este organismul care
examineaz, avizeaz i aprob, potrivit competenelor, operaiuni de finanare i de asigurare
a creditelor de export-import, n numele i n contul statului, care se efectueaz de Banca de
Export-Import a Romniei - S.A. (Eximbank)130.
Potrivit art. 14 din Legea nr. 143/1999 privind ajutorul de stat, cu modificrile i
completrile ulterioare, Consiliul Concurenei poate autoriza msuri ce constituie ajutor de
stat, conform regulamentelor sau instruciunilor specifice, cum sunt:
a) ajutor pentru cercetare i dezvoltare;
b) ajutor pentru ntreprinderi mici i mijlocii;
c) ajutor pentru protecia mediului nconjurtor;
d) ajutor pentru instruirea angajailor i pentru crearea de noi locuri de munc;
e) ajutor pentru salvarea i restructurarea firmelor n dificultate; ajutorul pentru
meninerea locurilor de munc poate fi considerat ajutor de restructurare;
f) ajutor pentru dezvoltare regional;
g) ajutor general pentru promovarea exporturilor, prin aciuni ca: sptmni naionale,
trguri internaionale, magazine de prezentare i altele asemenea, cu condiia ca de acestea s
poat beneficia toate ntreprinderile interesate;
h) ajutor pentru promovarea culturii i conservarea patrimoniului cultural;
i) ajutor pentru proiecte mari de investiii;
j) orice alt ajutor n condiiile regulamentelor i instruciunilor privind ajutorul de stat
ce vor fi emise, cu respectarea legislaiei n vigoare, de ctre Consiliul Concurenei.
n evaluarea efectelor unui ajutor de stat, Consiliul Concurenei trebuie s ia n
considerare efectele cumulate ale tuturor tipurilor de ajutor acordate aceluiai beneficiar.

Sunt interzise msurile ce constituie ajutor de stat, cum sunt:

a) ajutor pentru export sau orice ajutor care este condiionat, de drept sau de fapt, de
performana la export, n msura n care un astfel de ajutor poate s afecteze aplicarea
corespunztoare a acordurilor internaionale la care Romnia este parte;
b) ajutor pentru compensarea pierderilor rezultate din activitatea ntreprinderilor, direct
sau prin scutirea de la plata obligaiilor datorate statului;
c) msurile de ajutor care sunt astfel aplicate nct creeaz discriminri n favoarea
produselor realizate la intern, fa de bunurile similare produse n ri participante la acorduri
internaionale la care Romnia este parte i n care sunt prohibite astfel de discriminri.
n sensul Legii nr. 143/1999, ajutorul de stat este orice msur de sprijin acordat de
ctre stat sau de ctre unitile administrativ-teritoriale, din resurse de stat sau resurse ale
unitilor administrativ-teritoriale ori de alte organisme care administreaz surse ale statului
sau ale colectivitilor locale, indiferent de form, care distorsioneaz sau amenin s
distorsioneze concurena prin favorizarea anumitor ntreprinderi, a produciei anumitor
bunuri, a prestrii anumitor servicii sau care afecteaz comerul dintre Romnia i statele
membre ale Uniunii Europene, fiind considerat incompatibil cu un mediu concurenial
normal.
Sunt compatibile cu mediul concurenial normal i se notific Consiliului Concurenei:
a) ajutoarele de stat avnd caracter social, acordate consumatorilor individuali, cu
condiia ca acestea s fie date fr discriminare n ceea ce privete originea produselor sau
serviciilor implicate;
b) ajutoarele de stat pentru nlturarea efectelor cauzate de dezastre naturale sau de
evenimente excepionale.
Dobndirea definitiv sau temporar de ctre o persoan juridic achizitoare de bunuri,
investiii, prin contract de cumprare, nchiriere sau antrepriz, precum i de servicii finanate
integral sau parial din bugetul de stat, din bugetele locale, din fondurile speciale constituite
130
Legea nr. 81 din 11 mai 1999, Legea datoriei publice, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
215 din 17 mai 1999.

83
prin lege n afara acestor bugete, din mijloace extrabugetare i din credite externe garantate
sau contractate direct de stat reprezint achiziiile publice.
Plata capitalului i a dobnzii titlurilor de stat, emise n form materializat, se
efectueaz n conformitate cu dispoziiile legale privind asemenea titluri de credit i cu
prevederile regulamentelor elaborate n limitele Legii datoriei publice.
Datoria public reprezint totalitatea obligaiilor pecuniare la un moment dat, rezultate
din mprumuturi n lei i n valut, pe termen scurt, mediu sau lung, contractate de stat n
nume propriu sau garantate de acesta, precum i obligaiile statului ctre trezoreria proprie,
pentru sumele avansate temporar n vederea acoperirii deficitelor bugetului de stat.
Ministerul Finanelor, n baza aprobrilor date de Guvern, este autorizat s garanteze,
n numele i n contul statului, credite bancare interne, pe termen scurt, mediu sau lung,
contractate de agenii economici de la bncile comerciale pentru:
a) realizarea programelor de restructurare aprobate de organele i autoritile legal
constituite;
b) constituirea stocurilor la principalele produse strategice necesare economiei
naionale, stabilite de ctre Guvern;
c) realizarea lucrrilor agricole;
d) producia cu ciclu lung de fabricaie destinat exportului;
e) realizarea unor obiective de investiii de interes naional.
Garaniile care se emit de Ministerul Finanelor sunt condiionate de acceptarea de
ctre acesta a clauzelor cuprinse n contractele de credit ncheiate ntre agenii economici i
bncile comerciale.
Agenii economici rspund de constituirea resurselor necesare rambursrii ratelor
scadente i pentru plata costurilor aferente creditelor bancare garantate de stat.
Pentru acoperirea riscurilor financiare care pot surveni din garantarea de ctre stat a
creditelor bancare contractate de agenii economici, se constituie Fondul de risc pentru
garanii interne, care se va alimenta din:
a) sumele ncasate sub form de comisioane negociate cu beneficiarii creditelor
bancare;
b) dobnzile bonificate la disponibilitile Fondului de risc pentru garanii interne;
c) penalitile aplicate pentru neplata n termen a comisioanelor prevzute la lit. a);
d) sumele prevzute n bugetul de stat cu aceast destinaie, care se vor stabili i
aproba anual n funcie de gradul minim de expunere la risc i de cuantumul celorlalte surse
de alimentare a fondului de risc.
Fondul de risc pentru garanii interne se gestioneaz de Ministerul Finanelor n regim
extrabugetar.
Orice angajament de datorie public intern, n lei sau n valut, se nregistreaz n
Registrul datoriei publice interne, instituit, n baza acestor prevederi, la Ministerul Finanelor.
Gestionarea datoriei publice interne se asigur de ctre Ministerul Finanelor i const n
contractarea mprumuturilor de stat, organizarea i inerea evidenei prin conturi specifice,
rambursarea datoriei publice, calculul i plata dobnzii, comisioanelor i spezelor datorate,
precum i n efectuarea de alte operaiuni specifice, inclusiv cele care decurg din gestionarea
Fondului de risc pentru garanii interne.
Categoriile de credite sunt clasificate131 n funcie de serviciul datoriei, de performana
financiar i de iniierea de proceduri judiciare, sistematizate din punct de vedere al cerinei
privind constituirea de provizioane specifice de risc de credit, al apartenenei entitii de risc
la sectorul bancar, precum i al structurrii, dup caz, n principal i dobnd, astfel:
- credite care nu fac obiectul constituirii de provizioane specifice de risc de credit

131
Norme metodologice emise de Banca Naional a Romniei cu nr. 12 din 22 iulie 2002 pentru aplicarea
Regulamentului Bncii Naionale a Romniei nr. 5/2002 privind clasificarea creditelor i plasamentelor, precum
i constituirea, regularizarea i utilizarea provizioanelor specifice de risc de credit, publicate n Monitorul Oficial
al Romniei, Partea I, nr. 626 din 23 august 2002.

84
 - credite acordate clientelei din sectorul nebancar (Garanii imobiliare, Deschideri
de credite documentare, Alte deschideri de credite confirmate, Acceptri sau angajamente de
plat, Alte angajamente n favoarea clientelei, Cauiuni imobiliare, Cauiuni administrative i
fiscale, Garanii financiare, Garanii de rambursare a creditelor acordate de alte bnci, Alte
garanii date pentru clientel etc.);
- credite acordate bncilor (Angajamente n favoarea altor bnci, Confirmri de
deschideri de credite documentare, Acceptri de plat, Alte garanii date altor bnci);
- credite care fac obiectul constituirii de provizioane specifice de risc de credit
- credite acordate clientelei din sectorul nebancar (Scont i operaiuni asimilate,
Factoring, Alte creane comerciale, Vnzri n rate, Credite acordate persoanelor fizice,
Diferene de rambursat legate de utilizarea crilor de plat, Utilizri din deschideri de credite
permanente, Credit global de exploatare, Credite pentru finanarea stocurilor, Credite
garantate cu valori financiare, Credite acordate importatorilor, Alte credite de trezorerie,
Credite garantate cu creane asupra strintii, Credite furnizori, Credite comerciale acordate
nerezidenilor, Alte credite pentru export, Credite pentru echipament, Credite investitori,
Credite promotori, Alte credite acordate clientelei, Credite de pe o zi pe alta acordate
clientelei financiare, Credite la termen acordate clientelei financiare, Valori primite n
pensiune de pe o zi pe alta, Valori primite n pensiune la termen, Conturi curente (sold
debitor), Creane restante, Creane ndoielnice, dobnd etc.);
- credite acordate bncilor (Credite de pe o zi pe alta acordate bncilor, Credite la
termen acordate bncilor, Credite financiare acordate bncilor, Valori primite n pensiune de
pe o zi pe alta, Valori primite n pensiune la termen, Creane restante, Creane ndoielnice,
Scont i operaiuni asimilate, Factoring, Alte creane comerciale).

n consecin, creditul reprezint orice angajament de punere la dispoziie sau

acordarea unei sume de bani ori prelungirea scadenei unei datorii, n schimbul obligaiei
debitorului la rambursarea sumei respective, precum i la plata unei dobnzi sau a altor
cheltuieli legate de aceast sum sau orice angajament de achiziionare a unui titlu care
ncorporeaz o crean ori a altui drept la ncasarea unei sume de bani132.
Se impune precizarea c acordarea de credite cu nclcarea legii ori utilizarea
creditelor n alte scopuri dect cele pentru care au fost acordate nu constituie infraciune n
cazul n care societile comerciale, altele dect instituiile financiare autorizate, se crediteaz
ntre ele. Dei ntre acestea nu se pot ncheia acte civile, ci doar de comer, dac societile
comerciale se mprumut ntre ele nu se vor putea reine infraciunile nscrise n art. 10
ntruct nu exist un scop de a obine foloase necuvenite.
n situaia creditului sau a subveniei acordate pentru un anume scop comercial i
mprumutate unei persoane fizice, ne putem afla n faa infraciunii prevzute n art. 10 lit. c)
din lege, dac scopul contractului civil este acela al obinerii, pentru sine sau pentru altul, a
unui folos necuvenit.
Schimbarea destinaiei unui fond comunitar este infraciune fr condiia existenei
unui folos necuvenit. Potrivit art. 182, schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a
destinaiei fondurilor obinute din bugetul general al Comunitilor Europene sau din bugetele
administrate de acestea ori n numele lor, se pedepsete cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani.
Schimbarea, fr respectarea prevederilor legale, a destinaiei unui folos legal obinut,
dac fapta are ca rezultat diminuarea ilegal a resurselor din bugetul general al Comunitilor

132
Art. 3 pct. 7 din Legea bancar, reprodus astfel cum a fost modificat prin Legea Nr. 485 din 18 noiembrie
2003 pentru modificarea i completarea Legii bancare nr. 58/1998, publicat n Monitorul Oficial al Romniei,
Partea I, nr. 876 din 10 decembrie 2003.
Forma iniial suna astfel: lit. g) credit - orice angajament de plat a unei sume de bani n schimbul dreptului la
rambursarea sumei pltite, precum i la plata unei dobnzi sau a altor cheltuieli legate de aceast sum sau orice
prelungire a scadenei unei datorii i orice angajament de achiziionare a unui titlu care ncorporeaz o crean
sau a altui drept la plata unei sume de bani.

85
Europene sau din bugetele administrate de acestea ori n numele lor, se sancioneaz cu
pedeapsa prevzut la alin. (1) al art. 182 din lege.
Imediat dup evenimentele din decembrie 1989, Consiliul Frontului Salvrii Naionale
a emis o serie de acte normative de abrogare a unor legi, decrete i alte acte normative cu un
profund caracter nedrept i contrare intereselor poporului romn, n scopul eliminrii imediate
din legislaia Romniei a unora dintre legile i decretele emise de fostul regim dictatorial.
Cu toate acestea, opinia public a perceput o supravieuire a unor vechi structuri, i, de
aici, consecina pierderii ncrederii populaiei n autoritatea statului 133. Plecnd de la
evidenierea unor aspecte reale, s-a concluzionat n sensul meninerii unei structuri general
totalitare, cu tendina consolidrii unui stat mafiot.
Ne delimitm de un asemenea punct de vedere; constatm ranversarea absolut a
sistemului statal anterior prin schimbarea fundamental a regimului proprietii. Acesta
este un element esenial al statului de drept, care nu poate fi negat n nici un fel. Edificarea
unui stat bazat pe principiile naturale este ns un fenomen moral de durat i care poate avea
cele mai diverse sinuoziti; dar existena unor fore compacte, motivate, obscure, mafiote,
unice, unitare nu se poate imagina.
Mass-media afirm134 faptul c importanta Comisie pentru politic extern a
Parlamentului European nu pare dispus s ignore faptul c Romnia prezint multe
dintre simptomele unui stat mafiot. n aceste zile apare esenial problema sociologic a
sistemului de valori individuale.
Experiena romneasc din ultimul deceniu demonstreaz c majoritatea aciunilor
anticorupie s-au concretizat, n principal, n msuri de combatere, punitive, al cror efect nu
a fost nici pe departe cel scontat, dup cum se arat n Programul naional de prevenire a
corupiei elaborat de Guvernul Romniei.
Parlamentul Romniei a adoptat Hotrrea nr. 24 din 28 decembrie 2004 pentru
acordarea ncrederii Guvernului, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
1265 din 29 decembrie 2004.
Guvernul Romniei declar toleran zero la fenomenul corupiei.
Fiind expresia unei crize de sistem, fundamental n lupta mpotriva corupiei este
transformarea modului de funcionare a sistemului, se arat n hotrre.
n acest sens Guvernul Romniei va lua msuri de reducere a domeniului privat al
statului i a birocraiei, - ca premise - msuri pentru o mai bun claritate i stabilitate
legislativ, asigurarea transparenei decizionale, depolitizarea justiiei.
n viziunea Guvernului, libera competiie, liberul acces la informaiile publice, accesul
transparent la resurse constituie, alturi de pia, cele mai eficiente forme de combatere a
corupiei.
Principalele msuri anticorupie care vor fi luate n scopul mbuntirii mediului de
afaceri sunt:
- retragerea treptat i ireversibil a statului din administrarea economiei;
- restrngerea ariei de cuprindere a deciziei publice;
- eliminarea procedurilor economice prefereniale;
- dezvoltarea pieelor financiare, cu deosebire a burselor de mrfuri i a burselor de
valori;
- renunarea definitiv la poziia de monopol n furnizarea utilitilor publice;
- clarificarea sistemului de subvenii n economie;
- renunarea la presiunile de ordin politic exercitate asupra managerilor.
133
A se vedea i A. Pavelescu,, Magistratura mpotriva statului de drept, Editura Ziua, Bucureti, 2003, p. 9 sqq.
D. Ciuncan, Magistratura mpotriva statului de drept (recenzie), n Revista de drept penalnr. 3/2004, p. 179.
134
www.euractiv.com. dup Europa liber i D.C. Turturic, Mafia anti-aderare, Evenimentul zilei nr.118
(3845) din 5 septembrie 2004. n sens contrar a se vedea www2.europarl.eu.int. citnd foreign-
press@europarl.eu.int. Este vorba de stenograma dezbaterilor Comitetului pentru afaceri externe.
A se vedea i I. Blnculescu, Vom reui s strpim mafia din piee, n Ziua economic, 11-17 septembrie 2004,
p. III. Mafie sindical, n Jurnalul naional din 13 septembrie 2004.

86
 Apreciem c, n domeniul judiciar, zonele i activitile vulnerabile la corupie, n
domeniul crora este necesar luarea de msuri care s mpiedice eventualele fapte de
corupie, sunt:
- compartimentele n care se realizeaz contactul direct al personalului angajat cu
justiiabilii i avocaii (compartimentul arhiv-registratur, birourile de executri penale,
activitatea grefierilor de edin, birourile de carte funciar, relaiile cu publicul, accesul
nengrdit n toate spaiile instanelor i frecventarea constant a birourilor unor judectori de
ctre aceiai avocai, foti judectori sau colegi de facultate, unii dintre acetia din urm
avnd o mare clientel n rndul justiiabililor). Este necesar ca acest contact s fie ct mai
limitat, pentru a se asigura, astfel, imparialitatea procesului de justiie;
- n procedurile judiciare propriu-zise (activitatea judectorului de serviciu, primirea
cererilor de chemare n judecat i fixarea termenelor de judecat, stabilitatea completelor,
modul de repartizare a dosarelor i circuitul acestora, rezolvarea cererilor de abinere i
recuzare, a cererilor de preschimbare a termenelor, redactarea hotrrilor, durata proceselor
etc.);
- numrul mic de magistrai i de personal calificat, n cadrul instanelor i a
parchetelor, ceea ce poate conduce la rezolvarea superficial a cauzelor;
- n alte activiti desfurate de instane (rezolvarea scrisorilor i audientelor,
activitatea judectorilor delegai, modul de gestionare a valorilor din registrele de valori,
activitatea compartimentelor economico-financiare i contabile ale instanelor, organizarea
concursurilor pentru ocuparea unor posturi, ncasarea taxelor judiciare de timbru, controlul i
supravegherea compartimentelor care lucreaz cu publicul);
- n anumite categorii de cauze, care pot fi susceptibile de corupie (aplicarea art. 18 1
Cod penal, plngerile mpotriva soluiilor date de procuror, ntreruperea i executarea
pedepselor, plngerile contravenionale, aplicarea prevederilor legilor reparatorii, litigiile n
legtur cu bunurile din domeniul public, reorganizarea judiciar i falimentul, litigiile
comerciale i postprivatizare, litigiile la Legea nr. 115/1996, rezolvarea cilor extraordinare de
atac la litigiile menionate mai sus);
- n procesul de elaborare a actelor normative n care au loc un numr nepermis de
mare de reveniri asupra formei iniiale a actului normativ printr-un procedeu des uzitat de
ctre iniiatorii acestora, respectiv rectificrile, veritabile modificri ale textelor de lege.
Iniiatorii actelor normative apeleaz la rectificri n msura n care acestea sunt facil de
promovat (o simpl adres ctre Secretariatul General al Guvernului prin care se precizeaz
c, la elaborarea actului normativ a avut loc o greeal de tehnoredactare cnd, de fapt, se
aduc modificri de substan).
De aceea se impune ca soluie de imediat aplicare eliminarea posibilitii de a
modifica un act normativ printr-o rectificare care nu ar trebui s intervin dect atunci cnd,
ntr-adevr, a avut loc o greeal de tehnoredactare la elaborarea unui act normativ. Credem c
se impune ca Secretariatul General al Guvernului s solicite iniiatorului o Not de
fundamentare care s detalieze cauza care a impus o asemenea rectificare.
Avnd n vedere c la data de 1 ianuarie 2005 urmeaz a intra n vigoare dispoziiile
cuprinse n Legea nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, referitoare la colegialitatea
completelor de judecat pentru judecarea n prim instan a cauzelor, ceea ce ar conduce la
creterea, chiar dublarea numrului de cauze pe judector, innd seama de imposibilitatea
ocuprii posturilor vacante de judectori i personal auxiliar de specialitate, precum i
de timpul necesar pentru specializarea judectorilor, Guvernul Romniei a adoptat
Ordonana de urgen nr. 124 din 24 noiembrie 2004, pentru modificarea Legii nr. 303/2004
privind statutul magistrailor i a Legii nr. 304/2004 privind organizarea judiciar, publicat n
Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1168 din 9 decembrie 2004.
Ca atare, cauzele date, potrivit legii, n competena de prim instan a judectoriei,
tribunalului i curii de apel se judec de un singur judector, apelurile n complet format
din 2 judectori, iar recursurile n complet format din 3 judectori.

87
 Alineatul (1) al articolului 22 din Legea nr. 303/2004 privind statutul magistrailor,
publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 576 din 29 iunie 2004, a fost
modificat astfel nct judectorii stagiari judec:
a) cererile privind pensiile de ntreinere, cererile privind nregistrrile i rectificrile
n registrele de stare civil, cererile privind popririle, ncuviinarea executrii silite, nvestirea
cu formul executorie i luarea unor msuri asigurtorii;
b) litigiile patrimoniale avnd ca obiect plata unei sume de bani sau predarea unui bun,
n cazul n care valoarea obiectului litigiului nu depete 100 milioane lei;
c) aciunile posesorii;
d) plngerile mpotriva proceselor-verbale de constatare a contraveniilor i de aplicare
a sanciunilor contravenionale;
e) somaia de plat;
f) reabilitarea;
g) constatarea interveniei amnistiei ori graierii;
h) infraciunile prevzute la art. 279 alin. (2) lit. a) din Codul de procedur penal.
Chiar cu caracter temporar, modificarea este nesatisfctoare.
Strategia Naional Anticorupie trebuie s cuprind propunerile referitoare la
modificarea Codului de procedur penal, necesare ca urmare a noilor intervenii legislative,
cauzate mai ales de intrarea n vigoare a noului Cod penal. Acestea pot fi:
1. - Reglementarea poliiei judiciare conform Codului de procedur penal Carol al
II-lea, respectiv:
Poliia judiciar se exercit de ctre Ministerul Public, sub supravegherea
procurorilor generali, precum i de ctre funcionarii care, potrivit legii, au calitatea de
ofieri de poliie judiciar (art. 196).
n cadrul parchetelor de pe lng fiecare instan funcioneaz, numii sau detaai,
unul sau mai muli ofieri de poliie judiciar, numii de ctre Ministerul Justiiei, cu avizul
Ministerului Administraiei i Internelor, n vederea efecturii actelor de cercetare i de
urmrire penal (art. 197).
2. - Reducerea competenei justiiei militare numai n legtur cu infraciunile de
garnizoan.
3. - Dispunerea, autorizarea sau confirmarea tuturor actelor jurisdicionale trebuie
realizate de ctre judector.
Ca atare, dac nvinuirea (nceperea urmririi penale) este de competena unui
procuror, inculparea (punerea n micare a aciunii penale) ca act de natur jurisdicional, nu
mai poate aparine acestuia, ci unui judector.
4. - Judectorul care particip n cadrul urmrii penale trebuie s fie incompatibil cu
cel care particip la judecata cauzei.
5. - Plngerea mpotriva oricrui act de urmrire penal, precum i plngerile care
urmresc ocrotirea unui interes legitim, trebuie s fie adresate numai judectorului.
6. - n ceea ce privete competena tribunalului militar prevzut n art. 26 punctul 1.
lit. a), propunem ca instana s judece n prim instan numai infraciunile prevzute n art.
331 347 din Codul penal, comise de militari.
7. - Atacarea cu recurs a ncheierii instanei prin care s-a respins recuzarea, prevzut
n art. 52 alin. (7) propunem s se fac n termen de 15 zile de la data la care a fost pronunat.
8. - Este necesar introducerea noii terminologii, potrivit actelor normative n vigoare.
9. - Art. 100 (111) din Codul de procedur penal privind percheziia trebuie s
prevad i percheziia efectuat asupra sediilor agenilor economici, autoritilor i
instituiilor publice (localuri publice). Ca atare, orele de efectuare trebuie s fie aceleai. De
asemenea, este necesar i reglementarea unei proceduri cu privire la percheziia sediilor sau
la percheziia suporturilor magnetice. i invers, percheziia domiciliar trebuie s aib
reglementat posibilitatea participrii martorilor asisteni din partea persoanei supuse
constrngerii [cf. art. 111 lit. c)].

88
 Ridicarea de obiecte, controalele, nu pot eluda dispoziiile ce garanteaz
inviolabilitatea domiciliului i a vieii private.
Un exemplar al mandatului de percheziie - n care s se arate clar ce obiecte sunt
tgduite sau ce indicii temeinice concrete, determinate, fac necesar percheziia, precum i
limitele locaiilor supuse investigrii trebuie dat persoanei supuse acestei constrngeri.
Se impune modificarea art. 147 prin nlocuirea sintagmei instan de judecat cu
aceea de judector, conform art. 2 alin. (1) din Ordonana de urgen nr. 109/2003 privind
modificarea codului de procedur penal.
10. - Articolul 197 alin. (1) este necesar s dispun, aa cum a statuat Curtea
Constituional n Decizia nr. 133/2004, c scopul nulitii este acela de a salva actele
procedurale care, dei iniial nu au respectat formele procedurale, i pot atinge scopul, prin
completarea sau refacerea lor.
11. - Litera c) a art. 362 trebuie modificat n sensul dispus de Curtea Constituional
prin Decizia nr. 100/2004, care, admind excepia de neconstituionalitate, statueaz c
dispoziia n cauzele n care aciunea penal se pune n micare la plngerea prealabil, dar
numai n ce privete latura penal din cuprinsul art. 362 alin. (1) lit. c) din Codul de
procedur penal este neconstituional, urmnd ca persoana vtmat s poat exercita calea
de atac ordinar a apelului indiferent de modul n care se pune n micare aciunea penal (din
oficiu sau la plngere prealabil).
12. - Dispoziiile procedurale prevzute n art. 20 i 23 din Legea nr. 143/2000 privind
combaterea traficului i consumului ilicit de droguri sunt necesare a fi incluse n cuprinsul
Codului de procedur penal, cu meniunea c, atunci cnd sunt indicii temeinice c o
persoan care pregtete comiterea unei infraciuni dintre cele prevzute n Legea nr.
143/2000, sau care a comis o asemenea infraciune, folosete sisteme de telecomunicaii sau
informatice, organul de urmrire penal poate, cu autorizarea judectorului, s aib acces
pe o perioad determinat la aceste sisteme i s le supravegheze.
13. - Art. 23 alin. (1) din Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea
traficului de persoane este necesar a fi introdus n Codul de procedur penal, cu meniunea
c, atunci cnd exist date sau indicii temeinice c o persoan care pregtete comiterea unei
infraciuni dintre cele prevzute n prezenta lege sau care a comis o asemenea infraciune
folosete sisteme de telecomunicaii ori informatice, organul de urmrire penal poate, cu
autorizarea judectorului, s aib acces, pentru o perioad determinat, la aceste sisteme i
s le supravegheze.
De asemenea, pronunarea hotrrii judectoreti n cauzele privind infraciunile
prevzute n Legea nr. 678/2001 trebuie s fie fcut n edin public.
14. - Art. 26 din Legea nr. 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie, referitor la secretul bancar, trebuie s prevad faptul c acesta poate fi
limitat numai de ctre judector i trebuie inclus n noul Cod de procedur penal.
Credem necesar introducerea instituiei tranzaciei asupra pedepsei depind instituia
circumstanelor atenuante pentru infractorii ce colaboreaz.
15. - Orice norm de procedur trebuie inclus ca modificare n Codul de procedur
penal, n conformitate cu dispoziiile art. 17 i urmtoarele. din Legea nr. 24/2000
republicat.
16. - Recursul nu trebuie s se transforme ntr-un nou grad de jurisdicie, aa cum este
astzi,cnd era posibil i pentru eroare de fapt (!).
17. Recursul n anulare trebuie s fie un recurs european n casaie. Motivele
existente pn la Legea nr. 576/2004 nu sunt dect motive de revizuire sau de contestaie n
anulare. Legea nr. 576 din 14 decembrie 2004 pentru modificarea i completarea Codului de
procedur penal, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1223 din 20
decembrie 2004 nu poate fi considerat o soluie viabil definitiv.

89
 Premisa acestor deziderate i, totodat, scopul lor este asigurarea independenei cel
puin a unui pilon al puterilor statului, i anume a justiiei. Prin aceasta dorim s subliniem c
nu poate fi vorba de o independen administrativ a vreunei instituii, ci de independena
judiciar, profesional, a fiecrui magistrat n parte, fie el procuror sau judector.
Inamovibilitatea membrilor ministerului public este prima condiiune a independenei
lor, iar aceast independen este cea mai de seam chezie pentru libertile ceteneti i
pentru realizarea unei justiii represive demne i serioase.
Puterea executiv, aproape pretutindeni a persistat i persist n a-i conserva deschis
o porti prin care s se strecoare continuu presiunea minii sale animat de motive i interese
strine justiiei. Dependina ministerului public de puterea executiv, iat portia!135
n concluzie, ceea ce dorim s subliniem este faptul c fiecare autoritate romn
trebuie s fie interesat s desfoare anchete serioase la toate nivelurile de competen,
la nivel parlamentar sau prin alte organisme pentru a limita, a ngrdi posibilitile
funcionarilor venali de a utiliza legea n scopuri strine raiunii acesteia de a exista.
Cauzele de ordin legislativ sunt de natur a cangrena sistemul, extinzndu-se spre
mediile politice, care devin astfel antajabile.
Responsabilitatea este operant atunci cnd persoana are sentimentul posibilitii
alegerii libere a alternativelor136.
Cred ntr-un vis al neamului romnesc ntreg137. Cred c toi romnii nzuiesc la unirea
lor laolalt. Cred c din unirea romnilor va nate mai mult dreptate, mai mult nevoie de
adevr i o cinste nou romneasc. Cred c romnii sunt chemai s adauge la bogia i
frumuseea sufleteasc a lumii.

135
V. Dongoroz, n I. Tanoviceanu, Tratat de drept i procedur penal, vol. IV, f.a., p. 139. A se vedea i D.
Ciuncan, Jurispruden i doctrin n materia corupiei, Lumina lex, Bucureti, 2004, sub voce Procuror.
136
Alain Clmance, Teoriile disonanei cognitive, n Colectiv, Psihologie social, Polirom, Iai, 1996, p. 100-
101
137
T. Arghezi, cit. de N. Iorga n Istoria literaturii romne contemporane, Partea a doua n cutarea fondului
(1890-1934), Editura Minerva, Bucureti, 1986, p. 232

90