Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Sociologie PDF
Sociologie PDF
TUDOREL BUTOI
IOANA-TEODORA BUTOI
I. Butoi, Tudorel
II. Butoi, Ioana Teodora
316.334.4(075.8)
316.624(075.8)
2
UNIVERSITATEA SPIRU HARET
IOANA-TEODORA BUTOI
ELEMENTE SOCIO-JURIDICE
DE CONTROL SOCIAL
PE TERENUL DEVIANEI
SPECIALE
Perspectiv socio-juridic i psihologic
asupra lumii interlope i crimei organizate
Ediia a II-a
3
Partea I lector univ.dr. PETRE BUNECI
Partea a II-a i a III-a conf.univ.dr. TUDOREL BUTOI
IOANA-TEODORA BUTOI
4
CUPRINS
Prefa 11
PARTEA I. SOCIOLOGIE JURIDIC 13
Cap. I. Sociologia juridic n sistemul tiinelor umanist-sociale .. 15
1.1. Definiia, obiectul de studiu i metodele de investi-
gare ale sociologiei juridice . 16
1.2. Accentuarea interdisciplinaritii 19
Cap. II. Geneza i fazele evolutive ale sociologiei juridice 22
2.1. Apariia i dezvoltarea sociologiei juridice n plan
universal 23
2.2. Contribuii romneti la crearea i extinderea
sociologiei dreptului . 26
Cap. III. Funciile sociologiei juridice . 31
3.1. Funcia cognitiv ... 32
3.2. Funcia explicativ 33
3.3. Funcia critic ... 35
3.4. Funcia practic . 36
3.5. Funcia didactic ... 36
Cap. IV. Fenomenele juridice ca fenomene sociale 38
4.1. Definiia fenomenului juridic .. 38
4.2. Tipuri de fenomene juridice . 39
4.2.1. Fenomene juridice de putere i subputere . 39
4.2.2. Fenomene juridice primare i secundare .. 41
4.2.3. Fenomene contencioase i necontencioase ... 42
Cap. V. Normele juridice n sistemul normelor sociale . 44
5.1. Conceptul de norm. Norma social i norma
juridic .. 44
5.2. Activitatea normat i ordinea de drept n cadrul
societii 46
5.3. Normele juridice i utilitatea lor practic n
sociologia juridic . 47
Cap. VI. Controlul social din perspectiva modelelor juridice 51
5
6.1. Noiunea de control social ... 51
6.2. Forme, mijloace i agenii controlului social .. 52
6.3. Dreptul ca instrument de control social ... 54
Cap. VII. Note particulare ale aculturaiei juridice ca mediu
favorizant al devianei speciale ... 58
7.1. Fenomenul social de aculturaie 58
7.1.1. Aculturaia juridic .. 59
7.1.2. Tipologia aculturaiei juridice . 62
7.1.3. Consecinele aculturaiei juridice 63
7
Cap. II. Crima organizat n Romnia. Perspectiv socio-juri-
dic i psihologic ........................................ 168
2.1. Caracterizare i tendine ........................................ 168
2.2. Forme i dimensiuni ale crimei organizate n sectoare
strategice ................. 170
2.2.1. Infraciuni n sectorul financiar-bancar .......... 170
2.2.2. Infraciuni n unele sectoare: metalurgic, si-
derurgic i al resurselor energetice ................. 171
2.2.3. Infraciuni n domeniul petrolier .................... 172
2.2.4. Infraciuni n sectorul prestri de servicii ....... 172
2.2.5. Infraciuni n domeniul flotei maritime, flu-
viale i de pescuit oceanic .............................. 173
2.2.6. Infraciuni privind diferitele forme de
corupie ....................................... 173
2.3. Tranzit, depozitare i consum de droguri pe terito-
riul Romniei ................ 175
2.4. Falsul i traficul ilicit de moned .............................. 177
2.5. Traficul ilegal cu autoturisme furate ......................... 177
2.6. Traficul cu opere de art ........................................... 178
2.7. Traficul cu armament, muniii, explozivi, substane
radioactive i nucleare .............................................. 179
2.8. Migraia ilegal ......................................................... 180
2.9. Prostituia i proxenetismul internaionalizat ........... 182
2.10. Traficul ilegal de copii .............................................. 182
2.11. Factorii care stimuleaz proliferarea crimei organi-
zate n Romnia ......... 182
Cap. III. Crima organizat sub aspect juridic ........................ 184
3.1. Legea penal romn i crima organizat ................. 184
3.2. Noiuni de drept comparat n funcie de specificul
crimei organizate n diferite ri ............................... 191
3.2.1. Italia ............................................................. 191
3.2.2. Frana .............................................................. 195
3.2.3. Spania ............................................................. 197
3.2.4. Elveia ............................................................. 199
3.2.5. Germania ......................................................... 201
3.2.6. Statele Unite ale Americii ............................... 203
3.2.7. Rusia ............................................................... 209
Cap. IV. Prevenirea i combaterea criminalitii din perspec-
tiva spaiului judiciar penal european 212
CONCLUZII ................................................................... 219
8
1. Din perspectiva lumii interlope .......................... 219
2. Din perspectiva crimei organizate ...................... 221
ANEXE ....................................................................... 225
1. Legea nr. 78/2000 - pentru prevenirea, descope-
rirea i sancionarea faptelor de corupie ........ 227
2. Carta de la Trieste asupra crimei organizate ...... 237
3. Iniiativa Central-European (CEI) ..................... 239
9
10
Prefa
Societatea uman, n devenirea ei istoric, nu a evoluat haotic,
la ntmplare, chiar dac traiectoria ei evolutiv i era necunoscut.
nc din fazele iniiale ale existenei fiinei umane s-au instituit, din
necesiti practice, minime reguli de conduit care, cu timpul, s-au
transformat n norme, devenind obligatorii pentru toi membrii unei
comuniti. n acele minimale reglementri ale raporturilor inter-
umane, iar apoi intergrupale, i are originea dreptul care, treptat,
ntr-un proces complex i de lung durat, se transform n tiin de
sine stttoare i practic social. tiina dreptului, indiferent de
dezbaterile care au loc pe plan teoretic, este una dintre cele mai
importante discipline socio-umane.
ncrctura social a raporturilor juridice este, dincolo de orice
discuie, motivul pentru care sociologia, ca tiin a realitii sociale n
aceast perspectiv, mai mult sau mai puin n acord cu reprezentanii
dreptului, a format o disciplin de ramur sociologia juridic.
Evident, nu putem ignora dezbaterile care mai au loc pe tema
sociologiei juridice, mai ales n ce privete plasarea ei n spaiul
sociologiei, dar nu acest aspect este esenial. n fond, accentuarea
caracterului pluridisciplinar al evoluiei tiinelor socio-umane anihi-
leaz, din ce n ce mai serios, ambiii sau orgolii de parcelare a tiin-
elor sociale, a domeniilor care tind s se autonomizeze sau chiar
s-au desprins din cadrul unora dintre acestea.
Obiectul cursului nostru este limpede: s prezentm, n datele
sale eseniale, n limitele orelor afectate disciplinei, imaginea, ct
mai veridic posibil, a sociologiei juridice ca tiin social, care i
propune s descifreze mecanismele sociale ale dreptului, att din
trecut, ct i cele actuale.
Structura cursului este astfel conceput nct fiecare din prile
sale i toate la un loc s constituie un ansamblu unitar, coerent i
echilibrat n date, informaii i interpretri, nct construcia imaginii
de care vorbeam s fie perceput n nsi zidirea ei treapt cu
treapt. Astfel, pornind de la definirea obiectului sociologiei juridice,
a metodelor i tehnicilor de investigare, a evoluiei sale istorice i a
raporturilor cu alte tiine umanist-sociale, vom parcurge toate
treptele necesare nelegerii sale: interpretarea fenomenelor juridice
ca fenomene sociale i tipologia lor; locul, caracterul i importana
normelor juridice n sistemul normelor sociale; cum i n ce sens
11
dreptul acioneaz ca instrument al controlului social; care sunt
funciile sociale ale dreptului .a.m.d.
Coninutul informaiilor pe care le ofer fiecare din componen-
tele cursului, aspectele structurate sunt proiectate la nivelul unor
exigene maxime (pe care le raportm, desigur, la timpul material ce
este afectat disciplinei pe care o predm). Lrgirea orizontului de
cunoatere, necesar cursanilor, se poate realiza prin consultarea
bibliografiei care este recomandat, dar care, evident, poate fi
completat cu lecturi suplimentare.
Notele de subsol, ca i lucrrile citate (dintre care unele sunt
succint comentate), se constituie n instrumente ajuttoare cunoaterii
mai adecvate i aprofundrii incitantelor teme abordate n curs.
Autorii
12
PARTEA I
SOCIOLOGIE JURIDIC
13
14
CAP. I SOCIOLOGIA JURIDIC
N SISTEMUL TIINELOR UMANIST-SOCIALE
__________________
26
Barbu B. Berceanu, Universul juristului Mircea Djuvara, Editura
Academiei Romne, 1995; Cf. i N. Bagdasar, Mircea Djuvara, n Istoria
filosofiei moderne, vol V, Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1941,
p. 290-310; Giorgio del Vecchio, Leciuni de filosofie juridic, ed. a-4-a,
Bucureti, Societatea Romn de Filosofie, 1943, p. 174.
27
Ion Vldu, Sociologie juridic n opera lui Dimitrie Gusti,
Bucureti, Lumina Lex, 1997, p. 96.
30
CAP. III. FUNCIILE SOCIOLOGIEI JURIDICE
__________________
35
Maria Voinea, op. cit., p. 21.
35
3.4. Funcia practic
Faptul c sociologia juridic acord o importan considerabil
aspectelor de natur teoretic, nu presupune c ea desconsider partea
pragmatic. Din contr, se poate spune c acord aceeai atenie
aspectelor practice, fiind, de fapt, o tiin aplicativ.
Avnd acest caracter, sociologia juridic are n vedere prioritar
trei domenii: jurisprudena, mecanismul legislativ (legiferarea) i
practica extrajudiciar (sfera de activitate a notarilor i consilierilor
juridici). n acest sens, caracterul aplicativ al tiinei se manifest prin
mbogirea i perfecionarea jurisprudenei, procedurilor juridice, a
legislaiei i hotrrilor judectoreti.
Definindu-i virtuile n sfera pluralismului tiinific, fie interdis-
ciplinar, fie introdisciplinar (sociologiile de ramur), sociologia juridi-
c se implic, mpreun cu sociologia, psihologia social i infor-
matica ntr-un demers comun n procesul decizional sau, altfel spus, n
problematica complex i dificil a lurii deciziei, inclusiv n condi-
iile de incertitudine (Ctlin Zamfir36).
Rolul sociologiei juridice, sub aspect aplicativ a crescut conside-
rabil n contextul nou socio-politic i juridic dup 1989. Implicarea ei n
procesul reformei legislative i demonstreaz virtuile, dar aceast
implicare nu trebuie confundat cu nsui actul decizional. S-ar
reproduce atunci situaii bine cunoscute, dar anterioare momentului 89.
Pe de alt parte, ns, funcia critic a sociologiei juridice i
poate releva virtuile predictive, n sensul identificrii unor noi
proiecte de legi care s nlocuiasc pe cele vechi sau altele care s aco-
pere vidul legislativ.
Un avantaj, pe care numai cei care lucreaz n domeniul
sociologiei juridice l au, const n posibilitatea utilizrii sondajelor de
opinie prin care se obin informaii importante asupra oportunitii
unui demers legislativ, amendamentelor propuse la legi n curs de
elaborare sau validare .a.m.d.
__________________
37
Sofia Popescu, Sociologia juridic, fascicola II, Bucureti, UNEX
A-Z SRL, 1992, p. 1-2.
37
CAP. IV. FENOMENELE JURIDICE
CA FENOMENE SOCIALE
__________________
40
Georgio del Vecchio, Lecii de filosofie juridic, Bucureti, Editura
Europa Nova, [s.a.], p. 278.
39
c) Constituia nu este numai o form de organizare a puterii
publice, ci i un sistem complex de garanii de drepturi individuale
(care sunt prevzute i definite n coninutul su).
Simplificnd, puterea este reglementat i se exprim printr-o
lege fundamental (constituia), cu alte cuvinte, avem de a face, chiar
de la acest nivel, cu fenomene juridice de putere sau, altfel spus, cu
fenomene juridice care mbrac forme de putere sau devin purttoare
ale nsemnelor puterii.
Cnd ne referim la putere, evident, avem n vedere puterea
politic, ca form distinct a puterii. Ea reprezint acel tip de putere
propriu subsistemului politic (n calitate de componen a sistemului
social global), care se manifest printr-un ansamblu instituional, avnd
drept scop decizia politic i realizarea ei la nivelul ntregii societi prin
mijloace specifice, fie de constrngere (coerciie), fie de recunoatere i
legitimare a voinei majoritii prin forme noncoercitive. Puterea
politic are un rol determinant n reglarea i funcionarea vieii sociale,
exprimnd capacitatea unor indivizi i grupuri de a-i impune voina i
organizarea n conducerea societii la nivel global.
Fenomene juridice se regsesc, deci, n chiar coninutul, rolul i
funciile puterii politice, reclamate fiind de necesitatea:
respectrii normelor i regulilor sociale, juridice, politice etc.
de ctre indivizi;
asigurrii coeziunii societii, a ordinii de drept;
nfrnarea creterii disimetriilor i pstrrii unei anume
proporii n plan economico-social;
pstrrii unui climat propice funcionrii sistemului social
global i a subsistemelor sale41.
Din aspectele prezentate ar rezulta c dreptul este un nsoitor al
puterii sau c unde este drept este i putere. i, totui, exist i preri
contrare acestui aspect, care susin c exist zone ale dreptului
(cutumiar, de exemplu) care se manifest independent de formele de
putere sau de influenele exercitate de ctre acestea. Chiar i n acest
caz aspectele de fond sunt discutabile. Ceea ce pare a fi mai aproape
de realitatea social este c fenomenele de putere care se pot identifica
n coninutul fenomenelor juridice difer ca intensitate, importan i
efecte. Aceasta este i logica ierarhizrii acestora n fenomene juridice
de putere i n fenomene juridice de subputere, ambele apreciate ca
fiind fenomene juridice primare (J. Carbonnier).
__________________
41
Virgil Mgureanu, Studii de sociologie politic, Bucureti, Editura
Albatros, 1997, p. 204 i urm.
40
Fenomenele sociale de putere, cum relevam anterior, se con-
fund cu nsei mecanismele care eman puterea (statul, autoritatea
legislativ i cea executiv etc.) i care se difuzeaz n toate sferele
sistemului social global, genernd alte fenomene, similare ca intensi-
tate i considerate a fi tot primare. Mai articulat pe realitile socio-
politice, fenomenele de putere se configureaz la nivelul genera-
torilor primari de putere, deci la nivelul structurilor de guvernare
(sau guvernante).
Spre deosebire de acestea, fenomenele primare de subputere se
nregistreaz la nivelul guvernanilor. Ele se caracterizeaz printr-o
accentuat not de subiectivitate i desemneaz atitudini, conduite,
manifestri, opinii ale cetenilor, corelative unui act de putere42.
n esen, orice act de putere este practic imposibil s genereze
unanimitate. O hotrre guvernamental, o lege organic, o dispoziie
luat de o structur administrativ central .a.m.d. sunt primite n
moduri diferite, genernd reacii, atitudini, comportamente distincte,
care mbrac aspecte de fenomene primare de subputere. Cu att mai
mult asemenea stri cuprind straturi sociale mai substaniale cnd
avem de a face cu msuri prohibitive sau coercitive, unele dintre
acestea degenernd n manifestri deviante.
Reacii, care degaj fenomene de subputere, pot s apar i pe
fondul unor hotrri judectoreti, care sunt estompate sau mai
accentuate, mai confuze sau mai explicite, mai motivate sau nu, n
raport de cultura juridic a individului/indivizilor.
__________________
46
Ion Vldu, op. cit., p. 114, cf. i Dicionar juridic, Bucureti,
Editura Albatros, 1985, p. 318; Maria Voinea, op. cit., p. 80-81; Vasile Popa,
Ion Drgan, Lucian Lpdat, op. cit., p. 159.
43
CAP. V. NORMELE JURIDICE N SISTEMUL
NORMELOR SOCIALE
__________________
55
Jan Szczepaski, Noiuni elementare de sociologie, Bucureti,
Editura tiinific, 1972, p. 176, cf. i Maria Voinea, op. cit., p. 88-89; Sorin
Rdulescu, Dan Banciu, Sociologia crimei i criminalitii, Bucureti, Casa
de Editur i Pres ansa SRL, 1996.
50
CAP. VI. CONTROLUL SOCIAL DIN PERSPECTIVA
MODELELOR JURIDICE
65
66
PARTEA A II-A
LUMEA INTERLOP
67
68
Cap. I. LUMEA INTERLOP - NOIUNI GENERALE,
PUNCTE DE VEDERE, ACCEPII I EXPLICAII
Infractorii profesioniti
Infractorii profesioniti se reunesc n categoria cea mai specta-
culoas i mai primejdioas a delincvenilor. Ca indivizi distinci, se
regsesc n cadrul crimei organizate.
Aceti infractori i-au fcut din activitatea infracional o mese-
rie, fiind n permanen n cutare de ponturi i pregtirea de lovi-
turi. Ca i n restul societii, n lumea interlop exist specialiti n
diferite tipuri de activiti, reunii n grupuri axate pe realizarea anu-
mitor tipuri de infraciuni, care activeaz n zone clar delimitate. De
regul, infractorii profesioniti se bucur de prestigiu n bran, prin
aciunile lor ndrznee, reuitele dovedindu-le ingeniozitatea i curajul.
L. Yablonski, n lucrarea Criminology. Crime and criminality
(Harper Collins Publisher, New York, 1990), pe baza unei ample
sinteze asupra literaturii de specialitate, difereniaz dou categorii de
infractori, n funcie de gradul de pregtire infracional:
1. Criminali situaionali, care, n general, sunt cei ce comit
infraciuni ocazional, ntmpltor. n funcie de caracteristicile
contextuale, apar trei categorii de infractori:
a) infractori datorit unor situaii emoionale (ex. crima pasional);
b) infractori datorit unor situaii financiare (ex. fraude, delapi-
dri, falsificri etc.);
80
c) infractori datorit unei situaii politice.
2. Criminalii de carier, infractori ce sunt de obicei formai i
socializai n direcia comiterii crimei. Sistemul de norme i valori,
reguli i modele comportamentale n cadrul cruia acetia au fost
socializai este diferit de cel utilizat de ctre societate pentru
majoritatea populaiei. O caracteristic a acestor indivizi este tendina
lor de a lua iniiativa n comiterea crimelor, chiar i n situaii n care
sunt foarte vulnerabili n a fi arestai i condamnai.
Cu toate c dezvoltarea conceptului de criminal de carier i
aparine n special lui Walter Reckless (The Crime Problem,
Random House, New York, 1961), principalele trsturi ale crimina-
lului de carier au fost conturate de L. Yablonski.
Criminalul de carier este un individ normal, din punct de vedere
psihologic, nu prezint caracteristici care s-l diferenieze de non-
criminal. Alegerea crimei ca ocupaie este, n cea mai mare parte,
considerat ca fiind o alegere raional. Crima este mijlocul su
principal de a-i asigura cele necesare traiului; chiar dac ocazional dein
unele slujbe convenionale, acest lucru se ntmpl sub presiunea extern
a membrilor familiei sau a unor oficiali (de exemplu: reprezentani ai
sistemului judiciar). Majoritatea infraciunilor comise de criminalii de
carier sunt mpotriva proprietii (spargeri, furturi, tlhrii).
Debutul n cariera infracional are loc n majoritatea cazurilor
nc din copilrie. Criminalul de carier i dezvolt atitudinile
favorabile pentru infraciune i nefavorabile pentru poliie i societate,
n general. El i formeaz deprinderi tehnice i modaliti de aciune
folositoare pentru comiterea infraciunilor. Petrecerea unui anumit timp
n nchisoare este ateptat i considerat ceva normal n ocupaia sa. n
nchisoare folosete timpul pentru a nva noi metode de comitere a
crimei. Pentru el nchisoarea este o coal a crimei.
Yablonski atrage atenia asupra faptului c n interiorul
categoriei criminalilor de carier se poate produce o specializare. Unii
criminali de carier devin profesioniti n comiterea anumitor
infraciuni. Infractorii profesioniti se disting de ceilali infractori prin
anumite trsturi specifice. n primul rnd, ei sunt specialiti. nalta
specializare le permite planificarea, alegerea victimelor i comiterea
infraciunii, n aa fel nct s o fac foarte bine sau imposibil chiar de
depistat. Infractorul profesionist este format, n sensul c are
deprinderi i abiliti care sunt urmarea unui proces de formare n
specialitate. Profesorii lui sunt, de obicei, infractori profesioniti
mai vrstnici. El planific aciunea infracional mai amplu dect o
81
face criminalul de carier obinuit, studiaz cu atenie locurile,
elaboreaz strategii, evalueaz ctigurile n raport cu riscurile la care
se expune etc. De remarcat este faptul c infractorii profesioniti nu
sunt implicai dect foarte rar n comiterea unor crime ce presupun
violena, cum ar fi omuciderea.
Integrarea acestor indivizi n lumea interlop nu este doar
rezultatul capacitii i al eficacitii modului lor de operare, al
pregtirii profesionale. Ei ajung s ocupe un loc n aceast lume,
respectnd cu strictee regulile nescrise, legile i uzanele specifice.
Un alt factor care le asigur infractorilor profesioniti nu numai
accesul, ci chiar i un anumit prestigiu n lumea interlop este
racolarea lor de ctre membrii marcani, cu mare influen, ai acesteia.
ns o importan deosebit o are dovada de loialitate pe care
infractorul o face fa de efii pentru care opereaz i faa de grupul de
apartenen. Prestigiul su n lumea interlop crete n momentul n care,
fiind prins n urma unei aciuni foarte periculoase, din punct de vedere
social, el suport singur o condamnare grea, fr a-i demasca efii sau
complicii, acest sacrificiu fiind apreciat n mod deosebit i recompensat.
Statutul de membru al lumii interlope i confer infractorului
profesionist anumite avantaje. n schimbul serviciilor i loialitii
sale, lumea interlop i ofer protecie, suport material i i ajut
familia n cazul n care este nevoit s ispeasc o pedeaps privativ
de libertate.
Alturi de delincvena profesionist care poate fi considerat
clasic, exist un alt tip de delincven, cel puin tot att de vast i
mult mai puin expus la represiune din partea societii i, n final,
mult mai profitabil. Acest tip de delincven const n practicarea
traficurilor ilicite15. Cei care practic acest gen de activitate infrac-
ional sunt cel mai adesea indivizi care au deja un trecut de infractori
profesioniti. Experiena acumulat i dorina de a scpa de repre-
siunea organelor poliieneti i determin pe acetia s dea o aparen
de onorabilitate activitilor pe care le ntreprind, continund s
triasc, n paralel, n modul specific lumii interlope. n general, sunt
bine organizai i lipsii de scrupule, profitul fiind scopul lor princi-
pal. Alegerea mijloacelor nu prezint importan, fiind rezultatul
situaiei de moment, al circumstanelor.
Activitile de trafic antreneaz trei categorii de indivizi: procura-
torii (cei care realizeaz efectiv activitatea de sustragere a bunurilor, prin
diferite modaliti), mijlocitorii (intermediarii care se ocup de valori-
__________________
15
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
82
ficarea bunurilor respective) i beneficiarii, reunind o mare varietate de
infractori: falsificatori, escroci, proxenei, prostituate etc.
Activitile de trafic dein locul primordial n lumea interlop,
asigurndu-i permanent o baz material solid. Traficul de orice
natur este cea mai sigur surs de ctig i cea mai puin riscant
activitate, normele legislative permindu-le traficanilor s-i desf-
oare nestingherii activitatea n majoritatea cazurilor.
Proxeneii
Proxenetismul este cea mai comod i mai sigur form de trafic
ilicit. Pe lng ctigurile substaniale n bani, ofer posibilitatea
culegerii de informaii i stabilirii de contacte, relaii i compliciti n
vederea urmtoarelor lovituri.
Proxeneii sau, dup cum mai sunt numii n limbajul uzual petii,
sunt de fapt comerciani. Ceea ce i distinge ns de adevraii comerciani
este natura comerului pe care l practic (care este prevzut i sancionat
penal) i, mai ales, marfa pe care o vehiculeaz - sexul. Prostituatele
(femei care practic relaii sexuale contra unei anumite sume de bani,
aceast activitate fiind modul lor de a-i asigura cele necesare traiului) nu
sunt dect instrumente n mna proxenetului, ele nu sunt vndute
clientului, ci numai nchiriate. Trebuie specificat acest lucru, pentru a
nu confunda proxeneii cu negustorii de sclavi din vechime. Ceea ce
cumpr clientul nu este prostituata, ci actul sexual n sine, prostituata
fiind numai instrumentul necesar realizrii acestui act, instrument pe care
proxenetul l nchiriaz contra cost.
Clientela prostituiei depete de departe ca importan nume-
ric clientela tuturor celorlalte categorii de trafic. Clientela este foarte
uor de gsit, iar marfa foarte uor de oferit, spre deosebire de alte
categorii de trafic (exemplu: traficul cu arme sau cu droguri). De
asemenea, acestui gen de trafic i se poate da cu mai mult uurin o
aparen onorabil: aa-numitele trupe de balet, saloane de masaj,
ageniile matrimoniale etc.
Metodele pe care le folosete proxenetul pentru a racola i
pentru a determina prostituatele s lucreze sunt cele mai diverse.
Uneori, totul depinde de fora persuasiv a acestuia, de puterea lui de
a convinge. Dar, cel mai adesea, prostituatele sunt constrnse prin
antaj, violen i presiune. Odat recrutat, prostituata devine de
meserie, fiind gata oricnd s se ofere potenialilor clieni.
Proxenetului i revine cea mai mare parte din banii obinui de
prostituat, acesteia rmnndu-i la dispoziie doar un mic procent,
83
necesar pentru pstrarea aparenei de lux pe care o afieaz. n
schimb, proxenetul asigur prostituatei protecie, locuin i, nu n
ultimul rnd, clieni.
Proxenetul are drepturi de proprietar asupra prostituatelor, drept
recunoscut i de necontestat n lumea interlop. El le poate pedepsi
atunci cnd nu este mulumit de prestaia lor, fr ca altcineva s
poat interveni. Prostituata poate fi vndut altui proxenet, fr ca ea
s aib un cuvnt de spus.
Fiecare reea de prostituate, coordonat de unul sau mai muli
proxenei, activeaz ntr-un anumit teritoriu. De remarcat este faptul
c proxeneii i respect graniele, orice ncercare a vreunuia dintre ei
de a le nclca fiind sancionat cu brutalitate. Membrii lumii
interlope condamn, de asemenea, orice ncercare a unui proxenet de
a racola cu fora o prostituat ce aparine altuia. Acest gen de aciuni
se soldeaz adesea cu veritabile rzboaie, cu blamul lumii interlope
sau cu servicii sau amenzi compensatorii n favoarea celui pgubit.
Orice proxenet are o bogat experien infracional, i ar fi
complet eronat s considerm c el a abandonat complet crima i
delincvena clasic. Dimpotriv, prostituia i ofer accesul la infor-
maii utile, baza material i complicii necesari pregtirii diferitelor
lovituri, protecie i adpost, n caz de pericol. Influena proxene-
tului asupra prostituatelor sale este cu att mai evident n momentul
n care acesta este urmrit de poliie sau chiar nchis. Ele l protejeaz,
i ofer adpost, ajung pn la a mini organele judiciare pentru a-l
apra. n cazul n care el este nchis, pe perioada deteniei, ele sunt
preluate temporar de un alt proxenet, ns continu s lucreze pentru
petele lor.
Trebuie menionat faptul c n brana proxeneilor ntlnim nu
numai brbai, ci i femei. De multe ori, femeile-proxenet pot fi mai
abile i mai periculoase dect brbaii, iar n relaiile cu prostituatele
mai dure i mai brutale.
Prostituatele
Prostituia este un fenomen de o amploare deosebit, care a
afectat i afecteaz n continuare ntreg mapamondul, indiferent de
ar, cultur, tradiii, legislaie, perioad istoric i regim politic. Cu
toate c, n general, este considerat ilegal i imoral, practicarea
prostituiei este n unele ri tolerat i chiar legalizat. Prin
legalizarea prostituiei se urmrete, de fapt, ncercarea de a ine acest
fenomen sub control.
84
Ar fi o naivitate s credem c n ara noastr nu a existat
prostituie nainte de 1989. Regimul politic nu a reuit s mpiedice
practicarea celei mai vechi meserii, acest lucru realizndu-se ns sub
o form mai mult sau mai puin mascat. Este, deci, eronat ideea c
prostituia a aprut n Romnia dup 1989, n urma instalrii
democraiei. Trecerea la economia de pia nu a avut rolul de
declanator al fenomenului prostituiei, ci numai de catalizator.
Efectele secundare ale tranziiei de la o economie de tip centralizat la o
economie de pia, i anume omajul, nesigurana veniturilor, scderea
nivelului de trai, au dus, la rndul lor, la crearea unui mediu propice
evoluiei i extinderii rapide a fenomenului prostituiei. n acelai timp,
libertatea i democraia sunt intens exploatate de cei situai n aceast
zon crepuscular a societii, care este lumea interlop.
Evident, prostituia a fost legat ntotdeauna de existena lumii
interlope. Dup cum am artat anterior, comerul cu sex este una
din cele mai importante surse de ctig ale lumii interlope, ctig facil
situat la grania dintre legal i ilegal. Ca s ne putem da seama de
soliditatea bazei materiale pe care o ofer prostituia lumii interlope
este suficient s ne gndim la numrul prostituatelor din fiecare ar,
numr care variaz ntre zeci i sute de mii. Ctigul actual al unei
prostituate este fabulos, comparativ cu al unei funcionare, dar circa
2/3 din acesta este partea proxenetului.
Prostituia este legat de lumea interlop i prin faptul c infractorii
i aleg amantele i i recruteaz complicii dintre prostituate i patroane
de bordeluri. n plus, n afar de strad, celelalte locuri n care se practic
prostituia, i anume, localuri, baruri de noapte, discoteci, aparin sau se
afl sub controlul unor membrii mai mult sau mai puin marcani ai lumii
interlope, n majoritatea cazurilor.
Astfel, se poate observa cu uurin c ntre dezvoltarea prosti-
tuiei i dimensiunile lumii interlope este o strns interdependen i
proporionalitate.
Mecanismele de racolare a viitoarelor prostituate sunt variate.
De multe ori, cel care le racoleaz este ajutat de naivitatea,
credulitatea, dorina de a tri n lux a respectivelor tinere. Mai nti
seduse de ctre racoleur sau de ctre viitorul proxenet, care le promit
mult visatul lux, multe fete sunt antrenate, ncetul cu ncetul, n
angrenajul prostituiei prin sugestie, ameninare, antaj i, nu n
ultimul rnd, prin violen.
Deja binecunoscutele anunuri la Mica publicitate, care ofer
contracte de dansatoare sau diferite locuri de munc pentru tinere n
85
strintate, sau posibilitatea unor cstorii cu ceteni strini, sunt alte
modaliti de recrutare, veritabile productoare de prostituate. Cu
toate c substratul acestor anunuri nu mai este un secret pentru
nimeni, acestea continu, paradoxal, s fac victime. Naivele tinere
sunt duse de impresari n strintate, unde sunt obligate s se
prostitueze. Cu toate acestea, nu trebuie s omitem faptul c o parte
din aceste fete se las pe mna proxeneilor i pleac n strintate n
cunotin de cauz, fiind contiente de ceea ce le ateapt acolo.
Desigur, normele morale pe care fiecare dintre noi i le-a
interiorizat, ne fac s adoptm fa de prostituate o atitudine
dezaprobatoare, dispreuitoare i chiar ostil. Dar dincolo de moral,
nainte de a arunca piatra, fiecare om ar trebui s-i pun ntrebarea
dac nu cumva chiar societatea din care face parte, i implicit el, ca
roti a mecanismului, nu a contribuit la generarea, ntreinerea i
continua dezvoltare a acestui fenomen numit prostituie. nainte de a
condamna, trebuie s ncercm s privim dincolo de atitudinea insolent
i sfidtoare a prostituatei fa de organele judiciare i fa de societate,
n general. n spatele fiecrui caz de prostituie se ascunde cel mai
adesea o veritabil dram. O familie dezorganizat sau, mai bine zis, un
mediu familial inadecvat dezvoltrii armonioase a personalitii tinerei,
incapacitatea de a se supune rigorilor unei meserii, un salariu mizer din
cauza necalificrii, omajul, imposibilitatea de a-i asigura un trai
decent, sunt doar civa din factorii ce determin o tnr s se
prostitueze. Din nefericire, nu sunt rare cazurile n care o femeie se
prostitueaz pentru a-i ntreine familia, ncercnd s le asigure copiilor
ei condiii ct mai bune de via. La polul opus, ntlnim ns i femei
pentru care luxul reprezint raiunea de a fi, i consider prostituia cea
mai uoar cale spre obinerea lui. n ambele cazuri, ns, tragedia este
aceeai. Umiline, disperare, singurtate, nempliniri, ateptri nelate,
nesiguran, la care se adaug brutalitatea i presiunile proxeneilor, iat
numai cteva aspecte pe care faada arogant, despre care aminteam, le
ascunde. Desigur, motivele care mping o femeie s se prostitueze sunt
numeroase i complexe. Prostituia presupune o anumit structur
psihic, o ierarhie a valorilor diferit de cea unanim acceptat, o viziune
aparte asupra propriei persoane n raport cu ceilali.
n urma unor studii realizate asupra lumii prostituatelor, s-au
distins dou categorii de prostituate:
1. Tinere, adolescente care aleg de bunvoie calea prostituiei:
fete pe care situaia economic precar i mediul familial ina-
decvat le fac s se salveze n prostituie;
86
fete dominate de dorina de a tri n stil mare, n lux;
hipereroticele.
2. Victimele unor situaii specifice:
femei obligate s se prostitueze de ctre proxenei sau chiar de
ctre soii lor;
persoane care sufer anumite afeciuni psihice sau fizice care
le pun n situaia de a nu se putea opune acestei situaii.
Fenomenul prostituiei este totui un ru necesar i este o pierdere
de vreme, ca i n cazul lumii interlope, s se ncerce anihilarea lui. Poate
fi redus, inut oarecum sub control, dar nu poate fi anihilat.
95
2.3. Teoriile etichetrii sociale
Aceste teorii pornesc de la ideea c deviana este creat de
modul n care societatea eticheteaz anumite acte. Un act este deviant
nu att prin calitatea lui, ct prin modul n care societatea
reacioneaz fa de el. Teoriile etichetrii sociale fac distincia ntre
prima devian (comportamentul criminal) i deviana secundar
(reacia societii asupra conduitei infracionale).
Sheley (1985) prezint urmtoarele ipoteze ale acestei perspective22:
1. nainte ca unele persoane s fie etichetate drept criminale,
comportamentul lor trebuie s fie observat sau cel puin presupus a fi
observat de ctre societate;
2. Observaia trebuie urmat de reacie. Indivizii nu pot fi eti-
chetai drept criminali, dac societatea nu reacioneaz la presupusele
infraciuni (un act este lipsit de neles pn cnd societatea ncearc
s i-l ofere);
3. ncercarea societii de a eticheta indivizii drept criminali poate
reui sau eua. ncercarea de etichetare nu garanteaz impunerea reuit
a etichetei;
4. Rezultatul negocierii etichetrii ntre societate i indivizi im-
plic mai mult dect calitile actelor criminale presupuse. Caracteris-
ticile presupusului violator, cum ar fi rasa, sexul sau statutul socio-
economic, precum i climatul politic i social n care negocierea
apare, vor influena rezultatul;
5. Dac efectele etichetrii sunt de lung durat sau nu consti-
tuie o problem negociabil i ea depinde de reaciile indivizilor, n
raport cu etichetarea lor, de percepiile sociale privind aceste reacii i
de amabilitatea societii de a negocia.
Una din instituiile sociale cel mai adesea vinovate de eticheta-
rea tinerilor este considerat a fi coala, mai ales datorit puternicei
influene pe care o are asupra orientrii comportamentului ulterior.
Elevii care sunt etichetai negativ n coal vor ajunge, probabil,
s se priveasc pe ei nii ca fiind inferiori i, totodat, probabilitatea
c vor reui mai trziu n via este mic. Este cunoscut, de altfel,
tendina oamenilor de a-i modela comportamentul n funcie de
eticheta care le este aplicat de ctre ceilali.
Tendina de a gsi vinovat mai mult socialul dect individualul
este deosebit de accentuat la unii reprezentani ai teoriilor etichetrii:
__________________
22
N. Mitrofan., V. Zdrenghea, T. Butoi, op.cit., pag. 39.
96
Grupurile sociale creeaz deviana prin conturarea regulilor a
cror nclcare produce devian (S.H. Becker).
Tnrul delincvent devine ru, deoarece este definit ca fiind
ru i deoarece nu este crezut dac este bun (F. Tannembaum).
Sistemul justiiei criminale produce mult din deviana pe care
intenioneaz s o corecteze (M.T. Nietzel).
2.4. Autoconceptualizarea
Concepia lui L. Yablonski despre autoconceptualizare (1990)
este inclus n categoria teoriilor psiho-sociale. Dup patru decenii de
cercetare i observaie, Yablonski a ajuns la concluzia c factorul
cauzal al crimei i delincvenei este legat de autoconceptualizarea
infractorului. Acest factor are mai multe rdcini i mai multe
implicaii. Copiii maltratai fizic, psihic sau sexual, n mod frecvent,
de ctre prini i dezvolt o sczut autoestimare i sunt mai api a fi
nclinai s comit acte delincvente ca adolesceni i s devin
criminali ca aduli. Ei se denigreaz, se resimt fr valoare, i au mult
mai puin grij i preocupare fa de ceea ce se ntmpl cu ei.
Aceste fore psiho-sociale mping pe tineri ctre un comportament
autodistructiv, cum ar fi consumul de droguri sau crima violent. Ei
dezvolt tendine suicidare, care i determin, cu o mare probabilitate,
s comit acte delincvente distructive i lipsite de sens, care sunt tot la
fel de periculoase att pentru ei nii, ct i pentru victime.
Trebuie menionat faptul c teoriile prezentate anterior, luate
separat prezint doar o mic relevan pentru studiul lumii interlope.
ns mpreun, intercorelate, ofer o imagine de ansamblu, un
instrument teoretic util pentru cunoaterea i nelegerea att a lumii
interlope n ansamblul ei, ct i a mecanismelor complexe care i
asigur funcionarea.
97
Cap. III. MECANISME FUNCIONALE, LEGI
I UZANE ALE LUMII INTERLOPE
102
3.1.3.1. Legea supercalificrii modului de operare
Supercalificarea modului de operare presupune nvarea unor
conduite i interiorizarea unor pattern-uri funcionale sancionate
pozitiv de-a lungul timpului (prin succese), caracterizate printr-un
anumit grad de constan i repetabilitate n finalizarea unui anumit
gen de infraciune. Este vorba de perfecionarea a ceea ce, n termeni
juridici, numim modus operandi28.
De altfel, aceast supercalificare reprezint trecerea la
profesionalism n ceea ce privete comiterea unui anumit tip de
infraciune i este una din condiiile principale pe care un infractor
trebuie s le ndeplineasc pentru a avea acces n lumea interlop.
Primii pai spre a deveni un membru al tagmei infractorilor
profesioniti se fac printr-un proces de asimilare a cunotinelor
dobndite de veterani. n perioada de ucenicie, noii candidai sunt
nvai s gndeasc ca infractori profesioniti. Aceasta nseamn c
ei trebuie s adopte acele tipuri de comportament care sunt
considerate importante pentru cei care aparin deja acestei categorii.
Majoritatea cunotinelor de specialitate sunt asimilate ca
urmare a asocierii permanente cu profesionitii. Experiena acestora
este mprtit de noii venii, inclusiv prin simpla frecventare a
locurilor n care se ntlnesc i discut ntre ei veteranii.
Un loc unde se mai poate realiza specializarea este
nchisoarea. Totui, ce i ct de mult se poate nva n penitenciar
depinde n mare msur de cei care sunt n situaia de a oferi astfel de
informaii. Ucenicii sunt selectai cu mare atenie, n funcie de
anumite criterii: dac sunt de ncredere, dac pot fi un contact
folositor dup punerea n libertate, i, nu n ultimul rnd, dac au
aptitudinile necesare. De multe ori, cantitatea de cunotine acumulate
depinde de gradul de prietenie ntre veterani i ucenic, de tipul de
infraciune n care se realizeaz specializarea i de capacitatea de
asimilare a ucenicului.
Un infractor poate deveni profesionist nu numai prin
nvarea deprinderilor, argoului, manierelor i modului de operare de
la profesioniti, ci i prin experiena cptat n activitatea practic.
Ceea ce a nvat de la alii, infractorul trebuie s transpun n
practic ntr-o asemenea manier, nct s fie i el, la rndul lui,
considerat profesionist.
__________________
28
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
103
O preocupare principal a infractorilor profesioniti este
realizarea actului infracional, astfel nct identificarea i capturarea
lor de ctre organele poliieneti s devin dificil. n acest sens,
profesionistul ncearc n permanen s-i perfecioneze metodele.
Astfel, infraciunile comise de el vor impresiona comunitatea
interlop prin ndrzneal i spectaculozitate, ceea ce i vor spori
considerabil prestigiul i i vor ntri poziia n cadrul grupului.
Aceast supercalificare a modului de operare este necesar din
raiuni practice, valabile, de altfel, i n cazul activitilor legale:
obinerea unor beneficii maxime cu minimum de efort i resurse;
diminuarea pe ct posibil sau chiar eliminarea riscurilor i a
consecinelor negative.
Prin aceast lege a supercalificrii modului de operare, lumea
interlop realizeaz o selecie riguroas a membrilor si, n urma
creia sunt alei i acceptai numai cei mai abili i mai eficieni
infractori profesioniti.
118
aceleai interese. Aceste grupuri i stabilesc ca loc de ntlnire unul
sau mai multe stabilimente (baruri de noapte, cazinouri, restaurante
etc.), a cror clientel o constituie n mare msur.
Aceste stabilimente constituie nuclee n jurul crora se desf-
oar activitatea grupurilor de infractori aparinnd lumii interlope. Pe
lng faptul c sunt locuri de ntlnire i de distracie, ele funcio-
neaz i ca baze operative, unde infractorii i plnuiesc operaiunile,
depoziteaz bunurile obinute ilegal i unde, n caz de nevoie, se pot
adposti. Prin intermediul acestor localuri sunt de multe ori comercia-
lizate mrfuri de contraband, de obicei alcool i igri, beneficiile
fiind apoi mprite ntre infractorii care furnizeaz aceste mrfuri i
patronii localurilor respective.
n aceste localuri, cu acordul patronului, care, evident, bene-
ficiaz de o cot-parte din ctiguri, i desfoar activitatea i prosti-
tuatele. Proxeneii prefer astfel de aranjamente, deoarece prostitua-
tele sunt mai bine supravegheate att n privina atitudinii fa de
clieni, ct i n privina ctigurilor pe care le realizeaz.
Astfel, putem observa importana deosebit pe care o au n
cadrul lumii interlope patronii unor asemenea stabilimente (care pot
fi, la rndul lor, infractori profesioniti retrai din activitate),
precum i angajaii lor (barmani, chelneri etc.). Acetia, pe lng
numeroasele servicii aduse membrilor lumii interlope, le mai pot
furniza acestora numeroase informaii (ponturi), pe baza crora
infractorii i organizeaz activitile.
n schimbul acestor servicii, ceilali membrii ai lumii interlope
le asigur patronilor respectivi sprijin i protecie. Astfel, acetia
ajung treptat s capete o influen considerabil i s devin lideri
ai grupului. Fr s conduc direct, ei supravegheaz i iau decizii
din umbr, astfel nct nimic nu se ntmpl fr tirea i acordul
lor. Poziia, n acest mod obinut, le permite, de asemenea,
s arbitreze diferitele conflicte izbucnite ntre ceilali membrii ai
lumii interlope33.
Grupurile astfel constituite pe infrastructura stabilimentelor i
desfoar activitatea, de obicei, la nivel de cartier sau acapareaz un
anumit domeniu infracional.
__________________
33
T. Butoi, Psiho-sociologia delincvenei, Note de curs, 1999/2000.
119
Prin zon de influen putem nelege att spaiul, suprafaa pe
care un grup i desfoar activitatea (un cartier, o strad sau o
anumit parte a unui ora), ct i specificul activitii infracionale34.
De remarcat este modul n care grupurile de infractori i
stabilesc i i respect unii altora zonele de influen. Raporturile
dintre aceste grupuri sunt de vecintate. De asemenea, nu sunt rare
cazurile n care i acord ajutor i asisten, pentru realizarea unor
aciuni comune sau n care se unesc, pentru a ntreprinde operaiuni ce
depesc posibilitile unui grup mic.
n cazul n care domeniile de activitate sunt diferite, zonele de
influen ale diferitelor grupuri se pot juxtapune. Astfel, n acelai spaiu
pot aciona hoii din buzunare, sprgtorii de apartamente, proxeneii i
traficanii de narcotice, fr ca ntre ei s existe nenelegeri sau conflicte.
Relaiile personale sau de afaceri existente ntre indivizii ce compun
aceste grupuri pot depi cadrul cartierului i al oraului, crendu-se
condiiile unui schimb de servicii i informaii mult mai vaste, inclusiv
internaional. Astfel, iau natere reele internaionale de infractori.
S nu ne imaginm ns c relaiile ntre grupurile ce domin
anumite zone sunt ntotdeauna panice. Din dorina fiecruia de a-i lrgi
zona de influen iau natere conflicte de proporii, adevrate lupte pentru
putere. Acestea depind de personalitatea mai mult sau mai puin marcant
a celor care caut s-i impun dominaia asupra altora. n felul acesta, se
nate o ierarhie n vrful creia se afl unul sau mai muli efi, care i
delimiteaz de comun acord domeniile de activitate i zonele de influen.
__________________
36
De exemplu: n cazul racolrii unei tinere n vederea practicrii
prostituiei, aciunea se deruleaz astfel:
Etapa I:
* tnra este abordat de ctre racoleur (individ specializat n astfel de
aciuni);
* n timpul pe care l petrec mpreun, acesta stabilete acele
slbiciuni ale tinerei, care urmeaz a fi speculate (carene afective sau
educative, dorina de a tri n lux etc.).
n momentul n care deine aceste informaii, racolerul (finanat de
proxenet) ncepe etapa a II-a - investiia:
Etapa a II-a:
* racoleurul stabilete o relaie afectiv cu tnra, sub acoperirea
creia i acord sprijin financiar;
* simulnd lipsa banilor la un moment dat, el solicit mprumuturi de
la proxenet n prezena fetei, bani folosii pentru ca ea s se simt bine;
126
Tot pe tehnici persuasive este bazat i aciunea de constituire a
reelelor de comercializare a narcoticelor. Aceast aciune se
deruleaz n paralel cu creterea numrului de consumatori.
n acest sens, este folosit tehnica aruncrii de mingii joase,
tehnic asemntoare cu cea a piciorului n u. Prin intermediul acestei
tehnici persuasive se obine conformarea la cerere, pstrndu-se costurile
ascunse. Unul din factorii care stau la baza obinerii efectelor acestei
tehnici este implicarea individului n decizia de a se angaja n aciune.
Supunerea, conformarea fr presiune, are proprietatea de a
conduce la comportamente al cror cost ar frna realizarea lor spontan.
Aciunea de constituire a unor astfel de reele se realizeaz pe etape:
I. Mai nti are loc stimularea consumului de droguri
Viitorii consumatori sunt selectai atent, n special, din rndul
adolescenilor i tinerilor, n perimetrul n care acetia i desfoar
activitatea (licee, faculti etc.), sau unde i petrec timpul liber
(baruri, discoteci etc.). Traficantul intr n relaie cu cei vizai,
ajungnd s le ctige prietenia i ncrederea. Un conflict cu prinii
(inevitabile la aceast vrst), o decepie sentimental sau pur i
simplu dorina de a experimenta senzaii noi, sunt tot attea situaii pe
care traficantul se grbete s le speculeze. Astfel, pentru a le alunga
128
puse la ndoial atta vreme ct avertismentele presei au un impact
relativ mic asupra populaiei, fapt dovedit de constana cu care
oamenii se las jefuii i manipulai de membrii ai lumii interlope,
oferindu-le acestora oportuniti, facilitndu-le demersurile.
3.4. Impactul activitii lumii interlope n plan psihologic
i socio-moral
Dei mpins n mod constant spre periferia societii, lumea
interlop este i trebuie privit ca parte component a acesteia. Existena
i evoluia lumii interlope este indisolubil legat de existena i evoluia
societii. Practic, nu putem studia i evalua lumea interlop ca entitate
autonom, ci numai n strns legtur cu restul societii.
ntre lumea interlop i restul societii exist un permanent
proces de interaciune. Referindu-se la cele dou categorii de indivizi,
n care se poate mpri societatea, lund ca reper conformarea la
norme (i anume, cei care comit abaterea de la norme i restul
societii, care se conformeaz normelor), H. Becker afirm urmtoa-
rele: Cele dou categorii trebuie vzute ntr-o relaie complementar.
Una nu poate exista fr cealalt; ntr-adevr, ele sunt n funcie una
de alta n cel mai strict neles matematic37.
Activitatea lumii interlope este caracterizat prin permanenta
eludare a normelor morale unanim admise. Menirea normelor fiind
cea de a asigura stabilitatea i echilibrul societii, nclcarea lor
genereaz reacia ostil a membrilor ei fa de indivizii deviani. n
cazul de fa, aciunile membrilor lumii interlope, n general ilegale,
sunt percepute de populaie ca atacuri la adresa stabilitii i
echilibrului societii.
Sigurana i abilitatea cu care sunt svrite infraciunile
genereaz un acut sentiment de nesiguran i insecuritate, nu numai
la nivel individual, ci i colectiv. Prin respingerea infractorilor spre
periferia societii se ncearc oarecum protejarea populaiei. ns
rezultatul acestei aciuni nu este cel scontat. Cea mai concludent
dovad n acest sens este existena a ceea ce numim lumea interlop.
Societatea este pentru membrii lumii interlope nsi garania
existenei lor. n circuitul bogiilor societii, infractorii gsesc
bunurile pe care, dup o optic proprie, consider c este normal s i
le nsueasc. Astfel, pentru a-i asigura bunstarea, infractorii nu
ezit s produc societii pagube de ordin economic. Furturile,
__________________
37
Howard S. Becker, Outsiders - Studies in the Sociology of deviance
(2-nd ed.), New York, The Mac Company, 1963, pag. 23.
129
spargerile, jafurile, tlhriile sunt infraciuni ce vizeaz avutul public
sau privat. Dar lucrurile nu se opresc aici. Membrii lumii interlope i
fac simit prezena n activitile comerciale i, nu n ultimul rnd, n
domeniul financiar. Aici amintim comercializarea mrfurilor de
contraband (care implic sustragerea de la pltirea unor taxe i
impozite ctre stat) i traficul de valut (faimosul schimb la negru).
n cadrul societii, membrii lumii interlope i gsesc victimele i,
n acelai timp, pe cei care urmeaz a le fi complici. Nu n ultimul rnd,
tot din cadrul societii sunt racolai viitorii membri ai lumii interlope.
Activitatea lumii interlope, de fapt nsi existena ei, afecteaz
restul societii nu numai n domeniul economic, ci i n plan
psihologic i moral:
* n plan psihologic - este generatoarea unor sentimente de
team, nesiguran i frustrare. Individul i vede ameninat sigurana
material i, uneori, chiar integritatea fizic sau viaa. Nu-i mai este
satisfcut complet nevoia de securitate, ceea ce-l face s triasc
ntr-o permanent nelinite.
Sentimentul de nesiguran i frustrare este accentuat i de
faptul c, speculnd anumite lacune sau imperfeciuni ale sistemului
legislaiei penale, infractorii scap cu uurin de pedepse sau primesc
pedepse mult prea mici n comparaie cu gravitatea faptelor svrite.
Individul ajunge, la un moment dat, la concluzia inutilitii
reaciei sale fa de infraciune, ceea ce face ca treptat aceast reacie
s scad n intensitate, devenind, n final, indiferen.
La nivel colectiv, aceasta duce la scderea coeziunii sociale i,
implicit, a puterii de reacie colectiv fa de comiterea unei infraciuni.
* n plan moral - activitatea lumii interlope, consecinele
acesteia att pentru victime, ct i pentru membrii lumii interlope duc
la producerea anumitor mutaii. Principiile morale ce guverneaz viaa
i activitatea membrilor societii sunt serios zdruncinate. Cinstea,
onestitatea, curajul, loialitatea, dreptatea, libertatea capt, astfel,
sensuri i nelesuri diferite de cele iniiale. n acelai timp, scade
considerabil ncrederea populaiei n instituiile statului, ale cror
datorii const n a proteja aceste valori.
Dar, n ciuda attor efecte negative, lumea interlop este tolerat
oarecum de societate. Neputnd s o anihileze complet, societatea
ncearc s in lumea interlop sub control, n sperana recuperrii ei
n plan social.
130
Cap. IV. TENDINE I MUTAII ACTUALE
N LUMEA INTERLOP
132
n timp, i cu ct ntrzie blocarea lui, cu att va fi mai greu, dac nu
chiar imposibil, de stopat.
Progresul tehnologic a dus la mbuntirea condiiilor de operare
a membrilor lumii interlope. Telefoanele celulare, de exemplu, asigur
comunicarea rapid ntre parteneri n timpul desfurrii unei aciuni
ilegale, zdrnicind eforturile poliitilor de a-i surprinde asupra faptei.
Alturi de mijloacele de comunicare performante, autoturismele rapide
i de mare putere folosite de infractori asigur realizarea eficient i
ntr-o mai mare siguran a activitilor specifice.
Iat, deci, cum lumea interlop, departe de a fi afectat de
schimbrile sociale i politice, nu numai c i continu nestingherit
activitatea, dar i evolueaz n pas cu timpul, devenind pe zi ce trece
mai puternic i mai complex. i nu numai att. Membrii lumii
interlope nu se mai mulumesc cu puterea economic. Ei tind tot mai
mult spre puterea politic sau administrativ. Chiar dac nu reuesc ei
nii s se infiltreze n structurile politice sau administrative, cel
puin ajung s-i ntind influena asupra unor persoane ce ocup
funcii importante n aceste structuri.
n cele ce urmeaz ne vom opri asupra a dou fenomene
deosebit de nocive pentru societate, dar greu de anihilat: corupia i
crima organizat, ambele aflate n strns legtur cu ceea ce numim
lumea interlop.
4.2. Corupia
4.2.1. Noiunea de corupie. Formele fenomenului corupiei
Un loc important ntre formele de delincven cu un grad sporit
de periculozitate social l ocup delictele de corupie.
Delictele de corupie sunt constituite din ansamblul de
activiti ilicite, ilegale i imorale desfurate de anumii indivizi,
grupuri i organizaii (publice sau private), n scopul obinerii
unor avantaje materiale sau morale sau a unor poziii sociale i
politice superioare, prin utilizarea unor forme i mijloace de
mituire, fraud, antaj, nelciune, abuz, influen, intimidare,
escrocherie, evaziune fiscal etc.38
n general, cnd se vorbete de corupie, exist tendina de a o
limita la luarea i darea de mit, traficul de influen sau abuzul de
putere i funcie, astfel de forme ale corupiei fiind cel mai des
__________________
38
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 200.
133
prezentate n pres. Dincolo de aceste aparene, prin corupie mai sunt
desemnate i actele de imixtiune ale politicului n sfera privat,
utilizarea funciei publice n interes personal, realizarea unui volum
de afaceri i tranzacii ntre indivizi, grupuri i organizaii, prin
eludarea normelor de legalitate i moralitate existente n societate.
Definirea fenomenului de corupie este dificil, acest concept
fiind de cele mai multe ori evaziv, ambiguu i reducionist, avnd o
serie de conotaii i particulariti, n funcie de natura regimului
politic, nivelul de dezvoltare economic i cultural al fiecrei
societi, sistemul etico-normativ existent n fiecare ar39.
n general, se consider drept corupie comportamentul care
violeaz sau transgreseaz obligaiile legale ale exercitrii unui
rol public care ncalc normele deontologice ce interzic exerci-
tarea anumitor forme de influen40.
Actualul nostru Cod penal nu folosete explicit i fr echivoc
noiunea de corupie, pentru a incrimina diferitele acte i fapte care
transgreseaz normele juridice ce reglementeaz comportamentul insti-
tuiilor i organizaiilor sociale, funcionarilor publici, agenilor econo-
mici i persoanelor particulare ntre care se stabilesc relaii i se desf-
oar activiti la nivel economic, administrativ, juridic sau politic.
Noiunea de corupie este utilizat n mod expres doar n dou situaii:
a) corupia sexual, prin care sunt incriminate i sancionate
actele cu caracter obscen asupra unui minor sau n prezena acestuia
(art. 202 C.pen.);
b) corupia unei persoane de a da declaraii mincinoase n
faa justiiei (art. 261 C.pen.).
Astfel, n sfera noiunii de corupie, neleas n mod strict
juridic, sunt incluse patru categorii de delicte, incriminate i
sancionate prin art. 254, 255, 257 C.pen.:
1. luarea de mit (corupie pasiv);
2. dare de mit (corupie activ);
3. traficul de influen;
__________________
39
n unele sisteme normative, corupia este un concept prioritar juridic
i penal i desemneaz nclcarea sau transgresarea normelor referitoare la
ndatoririle funcionarului public, agenilor economici sau persoanelor care
efectueaz diferite tranzacii, operaii sau afaceri. Pentru alte sisteme norma-
tive, corupia desemneaz diferitele acte sau fapte ilicite i ilegale realizate
prin utilizarea abuziv i constrngtoare a puterii (politice, judectoreti,
administrative), n scopul obinerii unor avantaje personale.
40
Ibidem, pag. 201.
134
4. primirea de foloase necuvenite.
Elementul comun ce caracterizeaz aceste tipuri de delicte
considerate ca fiind acte de corupie este utilizarea funciei publice ca
surs de venituri, de obinere a unor avantaje materiale sau de
influen personal41.
Denumirea general sub care aceste aciuni ilicite, imorale i
ilegale apar n Codul Penal este de delicte de serviciu. Aceasta
datorit faptului c sunt comise, de regul, de anumii funcionari
publici ori ali salariai, sau chiar persoane private (n cazul drii de
mit), prin nclcarea normelor deontologiei profesionale i abaterea
de la ndatoririle oficiale ale funciei publice. Aceste persoane publice
(sau private) pretind sau primesc diferite avantaje materiale sau
morale, prin nendeplinirea condiionat sau ntrzierea ndeplinirii
obligaiilor de serviciu, ca urmare a exercitrii unei influene.
Observm, deci, caracterul reducionist al criteriului normativului
penal, referitor la definirea i sancionarea actelor de corupie. Acest
criteriu restrnge aria fenomenului de corupie doar la delicte de
serviciu (abaterile de la prerogativele oficiale ale funcionarului public
i nclcrile normelor deontologice profesionale ale funciei publice).
Actualul cadru legislativ nu ofer suficiente elemente pentru identifi-
carea i prevenirea actelor de corupie ce se produc n societatea
noastr, permind, astfel, creterea acestui fenomen.
Cauzele corupiei sunt deosebit de complexe i de o mare
diversitate. Majoritatea autorilor consider ns ca principale surse42
ale acestui fenomen:
perpetuarea unor structuri politice, economice i normative
deficitare;
accentuarea dificultilor economice i sociale;
multiplicarea tensiunilor sociale i normative ntre indivizi,
grupuri i instituii sociale.
Corupia induce o discrepan semnificativ ntre modelele
sociale, culturale i normative i ateptrile legitime ale indivizilor i
grupurilor sociale, reprezentnd un fenomen antisocial cu profunde
consecine negative. Corupia este, n fond, expresia unor manifestri
de dereglare legislativ, politic, economic i moral i a slbirii
mecanismelor instituionalizate de control social.
Delictele de corupie presupun existena i funcionarea a dou
tipuri de relaii, ntemeiate pe complicitate, nelciune, mit, fraud,
__________________
41
D. Banciu, op.cit., pag. 148.
42
Ibidem, pag. 144.
135
abuz i constrngere. n aceste relaii sunt angrenate reele de statusuri
i roluri n aparen diferite ca poziie, dar avnd aceeai motivaie i
finalitate. Este vorba de:
a) reeaua care corupe - constituit din indivizi, grupuri sau
organizaii care utilizeaz mijloace imorale, ilicite i ilegale, n scopul
influenrii, mituirii sau cumprrii altor indivizi, grupuri sau organi-
zaii, care le faciliteaz realizarea rapid i eficient a scopurilor i
intereselor urmrite;
b) reeaua care se las corupt - reprezentat de indivizii, gru-
purile sau organizaiile care accept sau se las influenate (mituite,
cumprate, antajate) sau care ncalc normele deontologiei profe-
sionale, n scopul obinerii unor avantaje materiale sau morale, sau a
unor poziii politice i sociale superioare.
De reinut este faptul c aceste relaii de tip coruptor - corupt
sunt ntotdeauna reciproc avantajoase: coruptorul i atinge scopul pro-
pus, iar coruptul beneficiaz de anumite avantaje din partea celui dinti.
Specialitii dreptului penal, criminologiei i sociologiei crimina-
litii consider c exist trei forme principale ale fenomenului de
corupie43:
1. Corupia profesional, care include marea majoritate a delic-
telor de serviciu sau a celor comise n timpul serviciului de ctre func-
ionarii publici sau alte persoane din sectorul public: administraie,
sntate, nvmnt, poliie, justiie etc. Aceste persoane ncalc sau
transgreseaz normele deontologiei profesionale, prin ndeplinirea con-
diionat i preferenial a atribuiilor lor legale. Cei care ndeplinesc
funcii publice pretind sau primesc diferite avantaje materiale ori
accept tacit sau expres, direct sau indirect, promisiunea unor avantaje
materiale sau morale prin ndeplinirea sau nendeplinirea condiionat a
obligaiilor legale sau ca urmare a exercitrii unor influene. Este vorba
aici de cazul tipic al delictelor de luare i dare de mit, abuzului de
funcie, traficului de influen, abuzului de ncredere profesional etc.
2. Corupia economic, denumit i criminalitate economico-finan-
ciar sau de afaceri, care cuprinde actele i faptele ilicite comise de indi-
vizi, asociaii, societi sau organizaii n legtur cu derularea unor afaceri
i tranzacii financiare, bancare, vamale, comerciale, prin utilizarea ne-
lciunii, fraudei, abuzului de ncredere. n urma acestor activiti, sunt preju-
diciate interese economice colective sau particulare. Numeroasele lacune
din legislaia economic (naional i internaional) fac greu de identificat
__________________
43
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 203.
136
i evaluat aceste forme de criminalitate economic. Unele dintre ele nici nu
sunt incriminate n legislaia penal a multor ri, ceea ce ngreuneaz foarte
mult depistarea, prevenirea i neutralizarea lor n timp util. Este vorba, n
acest caz, de delictele de fraud bancar, escrocherie, falsificarea cifrei de
afaceri, evaziune fiscal, obinerea ilegal de subvenii, bancruta fraudu-
loas, polie de asigurare nerambursabile, concuren i reclam neloial etc.
3. Corupia politic, care include ansamblul de acte, fapte i
comportamente care deviaz moral i legal de la ndatoririle oficiale
ale unui rol public de ctre anumite persoane sau care transgreseaz
normele privind interdicia exercitrii anumitor forme de influen
politic, n scopul obinerii unor avantaje personale. Este vorba de
activitile de finanare i subvenionare ilegal a campaniilor electo-
rale, cumprarea voturilor cu ocazia alegerilor, promovarea preferen-
ial n funcii guvernamentale pe criterii politice, aciunile ilicite de
nfiinare a unor partide clientelare sau de alegere i realegere a
anumitor candidai etc.
Fenomenul de corupie presupune, aadar, mai multe definiii,
forme i dimensiuni de manifestare. Cele mai intense i mai pericu-
loase pentru societate sunt referitoare la corupia i delictele din sfera
economic, a politicului, administraiei i a justiiei.
137
Aceast dimensiune are n vedere principalele prescripii i norme
din domeniul dreptului (n special dreptul penal, comercial, vamal)
referitoare la abaterile i tentativele comise de diferii ageni economici,
funcionari publici, instituii sau persoane particulare, precum i
sanciunile care se aplic n aceste cazuri i eficiena acestora.
c) Dimensiunea sociologic
Aceast dimensiune furnizeaz informaii despre:
* cauzele i condiiile care genereaz acte i manifestri coruptive;
* factori de risc care exist n anumite sectoare i domenii de
activitate.
Aceste informaii faciliteaz explicaia propensiunii i prolife-
rrii unor activiti ilegale i ilicite comise de anumii indivizi, gru-
puri i instituii sociale.
d) Dimensiunea psihologic (moral)
Dimensiunea psihologic sau moral a corupiei are n vedere
structura i personalitatea indivizilor i grupurilor de coruptori i
corupi, motivaiile, modelurile i finalitile urmrite prin acte de co-
rupie, labilitatea atitudinal i comportamental a persoanelor impli-
cate n acte de corupie, reacia public fa de corupie.
e) Dimensiunea economic
Aceast dimensiune vizeaz evaluarea i estimarea costurilor
economice i sociale ale diferitelor acte de corupie, ca i aprecierea
cantitativ i calitativ a prejudiciilor materiale i morale generate de
acest fenomen antisocial.
f) Dimensiunea prospectiv
Dimensiunea prospectiv pune la ndemna organelor speciali-
zate de control social o serie de date i informaii privind tendinele
de evoluie (cretere, descretere sau stagnare) n viitor a actelor de
corupie, ca i apariia unor forme de corupie.
innd cont de caracterul multidimensional al fenomenului
corupiei, analiza lui trebuie fcut n contextul unei definiii juridice
i sociologice care s in seama de complexul de factori politici,
sociali, economici, juridici i instituionali, i n corelaie cu alte
fenomene i probleme sociale, care genereaz sau amplific actele de
corupie n diverse societi.
Corupia reprezint n societatea contemporan o problem
social, modalitile ei de manifestare, consecinele negative i
modurile de soluionare intrnd n sfera de interes a factorilor institu-
ionalizai de control social, dar i a opiniei publice. Acest fenomen
tinde s creasc n intensitate i periculozitate, fiind asociat cel mai
138
adesea cu crima organizat, i genereaz efecte negative la nivelul
organizrii i stabilitii instituiilor, grupurilor i indivizilor.
Perioada de tranziie traversat de ara noastr pare s se
constituie ca un catalizator pentru fenomenul corupiei, care devine din
ce n ce mai difuz i cvasi-generalizat n majoritatea sectoarelor i
sferelor vieii sociale, economice i politice. Corupia este alimentat i
agravat de instalarea i manifestarea unei stri de criz, instituiona-
lizate n majoritatea sferelor de activitate social, vizibil n:
slbirea mecanismelor de control social i normativ;
scderea prestigiului i autoritii unor instituii publice;
tolerana i permisivitatea manifestate uneori de unele instituii
cu rol de prevenire i sancionare etc.
Instalarea i meninerea strii de anomie n societatea rom-
neasc ntr-o serie de domenii ale vieii sociale au influenat sensibil
fenomenul corupiei, determinnd disfuncionaliti n activitatea de
reglementare normativ, ceea ce duce la scderea eficienei legii,
justiiei i poliiei.
Pentru societatea romneasc, fenomenul corupiei nu este ceva
nou, el existnd i n vechiul regim i fiind caracterizat de diferite
forme de continuitate i discontinuitate. Elementele de continuitate
vizeaz meninerea unor disfuncii instituionale i politice preluate
din vechiul regim i a unor factori de risc ce poteneaz sau multiplic
actele de corupie n diferite sfere ale vieii economice, n domeniul
comerului i prestrilor de servicii, n sfera instituiilor financiar-
bancare, n domeniul administraiei locale, gospodririi comunale,
lucrrilor publice, urbanismului i amenajrii teritoriului. n acelai
timp, alturi de formele vechi de corupie, condiiile tranziiei spre
economia de pia duc la apariia i proliferarea unor noi forme de
corupie. Acestea se concretizeaz n deteriorarea treptat a
patrimoniului public, transferuri ilegale de capital i bunuri, sustrageri
organizate, bancrute frauduloase, abuzuri n serviciu, falsuri n
documente contabile i financiare, trafic de influen, scoaterea din
ar a unor importante valori i bunuri economice sau aparinnd
patrimoniului cultural naional etc.
Corupia tinde s devin un fenomen organizat, specializat i
profesionalizat, aprnd sub forma unor reele formale i informale de
organizaii i indivizi, care prin diferite mijloace ajung s corup
factorii de decizie pn la cele mai nalte nivele ale politicului,
legislativului, poliiei i administraiei.
Corupia poate fi comparat cu un seismograf care msoar i
evalueaz starea de legalitate i moralitate din societatea rom-
139
neasc44. De altfel, este vizibil tendina de polarizare a societii n
dou direcii:
pe de o parte, majoritatea indivizilor care continu s cread n
virtuile legii i moralitii;
pe de alt parte, cei care le ignor, utiliznd tot felul de
mijloace ilicite i imorale pentru realizarea intereselor lor.
Corupia determin efecte demoralizatoare pentru prima cate-
gorie de indivizi (de altfel, majoritar), ntruct permite ascensiunea
anumitor grupuri i indivizi (cea de-a doua categorie), care obin rapid
i uor profituri economice i politice.
__________________
44
D. Banciu, op.cit., pag. 145.
140
O deosebit gravitate i periculozitate o prezint ns coruperea de
ctre membrii lumii interlope a unor persoane cu funcii de mare
rspundere, factori de decizie importani din cadrul poliiei, procuraturii i
justiiei. Se ntmpl s asistm uneori la ntreruperea subit a unor
investigaii, la respingerea n instana judectoreasc a unor dosare foarte
solid instrumentate sau chiar la achitarea de ctre judector a inculpatului
mpotriva cruia exist probe ce i dovedesc n mod clar vinovia. n faa
unor astfel de fapte, populaia triete un profund sentiment de frustrare i
fiecare se ntreab cum este posibil s se ntmple astfel de abateri grave
de la legile statului i de la normele morale. i asta cu att mai mult cu ct
abaterile sunt nfptuite chiar de ctre cei care au datoria s le ocroteasc
i s le fac respectate.
Rspunsul nu poate fi dect unul singur: prin corupie.
Coruperea reprezentanilor legii de ctre membrii lumii interlope
mbrac mai multe forme. Una dintre ele este mituirea. O mare parte din
baza financiar i material a lumii interlope este destinat acestui scop.
Membrii lumii interlope, pentru a evita att descoperirea de ctre poliiti
a afacerilor lor ilegale, ct i condamnarea la ani grei de nschisoare (ceea
ce ar duna bunului mers al respectivelor afaceri), ofer reprezentanilor
legii (poliiti, procurori, judectori) sume enorme de bani sau bunuri de
mare valoare, acetia obligndu-se, n schimb, s nchid ochii sau s-i
fac scpai pe infractori. Astfel, mersul firesc al justiiei este mpiedicat,
fapt de o gravitate deosebit.
O alt form o reprezint antajul. ns antajul nu poate fi realizat
n toate cazurile. Cei care accept s le acorde anumite avantaje mem-
brilor lumii interlope se afl n una din urmtoarele situaii:
n trecutul lor exist anumite fapte compromitoare (evident,
inute n secret), a cror dezvluire de ctre coruptori le-ar aduce
mari prejudicii;
anterior au mai primit mit de la infractori, care, de aceast
dat, nu mai sunt dispui s plteasc i amenin cu desconspirarea,
n cazul n care li se refuz aceste avantaje.
Exist ns i cazuri n care reprezentanii legii se vd nevoii s
cedeze n favoarea infractorilor, n urma unor ameninri la adresa
unor membrii ai familiilor lor sau chiar la adresa persoanei lor. Cine
nu cedeaz cnd i este ameninat cu moartea copilul, soia/soul sau
prinii? Astfel, presiunea psihic exercitat asupra reprezentanilor
legii are ca rezultat, n final, satisfacerea cerinelor membrilor lumii
interlope. Asemenea cazuri sunt rare n ara noastr, n alte ri ns
141
(Italia, de exemplu), sunt frecvente, iar ameninrile sunt duse pn la
capt, dac nu se ine cont de ele.
i totui, indiferent de motivele pentru care reprezentanii legii
se las corupi, acest fapt este de o gravitate deosebit. n primul rnd,
este un semnal de alarm cu privire la disfuncionalitile existente n
instituiile respective. n al doilea rnd, este vorba de scderea
ncrederii populaiei n aceste instituii, a cror datorie i obligaie
const n meninerea ordinii sociale, prin asigurarea respectrii legilor
i normelor de convieuire social.
Aadar, pentru lumea interlop corupia reprezint o modalitate
de a-i asigura supravieuirea n orice condiii. Relaiile de tipul
coruptor-corupt, existente ntre membrii lumii interlope i
funcionarii publici, persoanele cu funcii importante n domeniul
justiiei i poliiei i chiar persoane cu importante funcii politice
conduc treptat spre ceeea ce se numete crima organizat.
142
grupuri organizate n vederea nfptuirii de infraciuni similare
cu cele enumerate mai sus45.
n sens restrns, prin crim organizat se nelege aciunea
delictual profesionist a unor grupuri precis conturate de
indivizi, care din infraciune i-au fcut o meserie subordonat
acaparrii de bani i putere46.
n esen, termenul de crim organizat semnific activiti
infracionale ale unor grupuri constituite pe principii conspirative, n
scopul obinerii unor importante venituri ilicite47.
Diferitele aspecte i forme de manifestare ale crimei organizate,
alturi de consecinele destabilizatoare pe care aceasta le produce
asupra indivizilor, grupurilor i instituiilor sociale au atras atenia
att a organelor specializate de control social, ct i a criminologilor
i sociologilor. Acetia au evideniat raionalizarea, specializarea,
organizarea i profesionalizarea anumitor acte i fapte cu un grad
ridicat de violen i periculozitate social.
Astfel, E. Sutherland, n celebra sa lucrare Criminalitatea
gulerelor albe (1949), a caracterizat crima organizat (asociat cu
corupia) ca fiind atributul sau apanajul unor categorii de indivizi
privilegiai, aflai n vrful piramidei sociale i politice, care utilizeaz
influena, poziia, bogia i puterea lor politic n scopul comiterii
unor acte ilegale i ilicite, rmase nedescoperite de organele de poliie
i de justiie, afaceri de pe urma crora obin profituri uriae48.
Donald Cressey a preluat i dezvoltat aceste idei, artnd c
exist anumite organizaii criminale, formale i informale, alctuite
din adevrai profesioniti ai crimei, care desfoar o serie de
activiti ilicite i ilegale, conspirative i continue, n scopul obinerii
de profituri maximale, practicnd traficul de arme i droguri, mituirea
funcionarilor guvernamentali, rpiri i sechestrri de persoane,
extorcare, camt i evaziune fiscal etc.
Organizaiile criminale reprezint modele stabile de interac-
iune ntre anumii indivizi, ce funcioneaz pe baza identitii de
interese, scopuri i atitudini ale membrilor ce le compun. Cressey
a relevat faptul c aceste organizaii reuesc s controleze majoritatea
afacerilor bancare, financiare i comerciale. Ele dein monopolul
__________________
45
T. Butoi, op.cit.
46
Ibidem.
47
Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucu-
reti, 1996, pag. 228.
48
D. Banciu, S.M. Rdulescu, op.cit., pag. 194-195.
143
asupra unor ntreprinderi i societi legale, ca i asupra unor reele de
restaurante, baruri, hoteluri, cazinouri, corupnd funcionari din
aparatul legislativ, executiv i juridic. Nu n ultimul rnd, o mare
parte a membrilor acestor organizaii sunt infiltrai n diferite
formaiuni politice, asociaii profesionale i sindicate, unde planific,
organizeaz i execut numeroase aciuni ilegale i ilicite.
Premeditat, conceput pn la cele mai mici detalii, n ceea ce
privete rolul i modul de aciune al celor care o nfptuiesc, crima
organizat se deosebete, n chip fundamental, de aciunile unor indivizi
care se asociaz ocazional pentru a comite anumite infraciuni.
Prin efectele sale, crima organizat sectuiete puterea societ-
ii, amenin stabilitatea guvernrii, determin creterea taxelor care
se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana individual i
colectiv, poate controla sindicatele i influena structurile de putere
politic i economic prin infiltrare n activitatea acestora.
Crima organizat are o serie de trsturi caracteristice49:
Structura:
Organizaiile criminale dispun de o structur i organizare formal
oarecum birocratic. n aceast structur, membrii reelei au sarcini i
responsabiliti n funcie de pregtirea i abilitatea specific a fiecruia.
Structura nsi se caracterizeaz prin ierarhie strict i autoritate.
n consecin, crima organizat presupune coordonarea unui
numr de persoane n planificarea i executarea actelor ilegale sau n
scopul realizrii unor obiective licite prin mijloace ilicite (exemplu:
ctigarea unei licitaii prin nlturarea violent a celorlali competitori).
Schematic, aceast structur se prezint n felul urmtor:
__________________
49
Gh. Nistoreanu, C. Pun, op.cit., pag. 230.
144
Ermetism i conspirativitate
Aceast trstur deriv att din vechea origine socio-cultural a
fenomenului, ct i din necesiti obiective, determinate de nevoia de
autoprotecie, de evitare a penetrrii structurii de ctre organismele
abilitate prin lege.
Fostul procuror general adjunct al Italiei, Giovanni Falcone,
ucis de Mafia sicilian, considera c pericolul grav pe care l prezint
aceast organizaie criminal deriv din subcultura sa arhaic, mult
mai interiorizat i mai bogat, tradus prin selectarea riguroas a
recruilor i capacitatea de a impune membrilor si reguli neierttoare
de conduit, care sunt, fr excepie, respectate. Discreia i
respectarea legii tcerii sunt caliti indispensabile pentru un mafiot.
Considerai a fi oameni de onoare, membrii unei organizaii crimi-
nale de tipul Mafiei risc s fie eliminai fizic, n caz de trdare.
Ermetismul organizaiei se manifest i la nivelul recrutrii de
noi membrii, printr-o severitate sporit a seleciei.
Flexibilitate, rapiditate i capacitate de infiltrare
De-a lungul timpului, organizaiile de tip mafiot au dovedit o
mare capacitate de adaptare att n privina domeniilor predilecte de
activitate, ct i a condiiilor concrete, social-politice i istorice din
rile n care s-au constituit. Avnd ca punct de plecare zone minore ale
economicului, crima organizat a ajuns s coordoneze cea mai mare
parte a traficului cu stupefiante pe plan mondial, a traficului de arme, s
fie proprietara unor mari bnci, hoteluri, cazinouri i terenuri petroli-
fere, s se implice n metodele moderne ale crimei, cum ar fi frauda
financiar-bancar, splarea banilor i criminalitatea informatic.
n scopul atingerii obiectivelor proprii, structurile crimei organi-
zate s-au infiltrat n structurile pieelor legale ale lumii finanelor i,
nu n ultimul rnd, n clasa politic, n justiie i poliie.
Caracter transnaional
Caracterul transnaional al crimei organizate este o consecin
direct att a trsturilor menionate anterior, ct i a evoluiei socie-
tii la nivel planetar. Condiii optime pentru expansiunea i chiar
monopolizarea crimei organizate au fost create de contradicia dintre:
dorina de integrare economic internaional i, n consecin,
deschiderea larg a frontierelor, elaborarea unei legislaii extrem de
permisive factorului extern;
slaba dezvoltare economic, instabilitatea politic i corupia
din rile srace.
145
n acest context, mecanismele instituite pe plan internaional
pentru controlul i prevenirea crimei au anse reduse de reuit.
Orientarea spre profit
Orinetarea spre profit este o caracteristic esenial a activitii
crimei organizate. Ctigul este realizat prin meninerea monopolului
asupra bunurilor i serviciilor ilicite, cum ar fi: producia i traficul de
narcotice, jocurile de noroc, pornografia i prostituia. Mai recent, se
adaug traficul de arme, muniii i explozibili, traficul de bunuri de
patrimoniu cultural naional, precum i formele moderne de crimi-
nalitate, ca de exemplu: frauda bancar, falsificarea de hrtii de
valoare (bani) i criminalitatea informatic.
Dei nu se dorete o putere politic subteran, neavnd dect
tangenial legturi cu micrile revoluionare i cu terorismul politic,
crima organizat, dup cum am mai artat, nu ezit s penetreze
structurile statului n scopul facilitrii, acoperirii i imunizrii
prorpriilor activiti i structuri ilicite.
Utilizarea forei
Utilizarea forei n atingerea propriilor obiective este o
caracteristic important a crimei organizate. Intimidarea, antajul,
corupia i violena sunt utilizate n dou direcii:
* pentru a menine disciplina n interiorul propriei structuri.
Indis-creia, plvrgeala sau trdarea sunt pedepsite, de regul, cu
moartea, n toate structurile crimei organizate, indiferent dac acestea se
numesc Mafia, La Cosa Nostra, Camora, Yakuza, Triade
etc.;
* pentru a pedepsi acele persoane care, ntr-un fel sau altul,
nu se supun intereselor mafiote sau, pur i simplu, acioneaz
mpotriva lor. n acest sens, menionm asasinarea unor personaliti
marcante ale luptei anti-mafia din Italia: generalul Dalla Chiesa i
procurorul adjunct al Italiei, Giovanni Falcone.
Caracteristic crimei organizate i activitilor desfurate de
organizaiile criminale este violena raional, avnd ca finalitate
obinerea de profituri ilicite, la cote impresionante.
__________________
50
Idem, pag. 235.
147
148
PARTEA A III-A
CRIMA ORGANIZAT
150
Cap. I. CONCEPT I DEFINIRI
ALE CRIMEI ORGANIZATE
156
e) furt de materiale nucleare, folosirea lor improprie sau amenin-
area folosirii lor mpotriva publicului, aa cum au fost definite de Con-
venia privind protecia fizic a materialelor nucleare, din 3 martie 1980;
f) acte teroriste;
g) trafic ilicit sau furt de vehicule cu motor;
h) corupere a oficialitilor publice.
2. n sensul prezentei Convenii, crima organizat include
comiterea unui act de ctre membrii unui grup, ca parte a activitii
infracionale a unei asemenea organizaii.
O alt definiie care suscit interes este cea dat de specialitii
polonezi, n 1996, i inserat n Proiectul Conveniei Internaionale
mpotriva Criminalitii Transnaionale Organizate. Potrivit aces-
teia, crima organizat reprezint activitile desfurate de orice grup,
format din cel puin trei persoane, care permit celor aflai la
conducere s se mbogeasc sau s controleze teritorii ori piee
interne sau strine, prin folosirea violenei, intimidrii, corupiei,
urmrind fie s desfoare o activitate infracional, fie s se infiltreze
n economia legal.
Conceptele de criminalitate, crim organizat i mafie, re-
prezint segmente infracionale cu valene de fenomen, difereniate
ntre ele prin:
a) gradul de pericol social al activitilor infracionale
compatibile cu fiecare segment infracional n parte, de natur s
afecteze sectoare ale vieii economice, sociale i politice n stat;
b) nivelul de organizare i structurare a asociaiilor crimi-
nale, care se raporteaz la fiecare concept n parte;
c) metodele i mijloacele folosite de organizaiile criminale
pentru atingerea scopului propus;
d) scopul urmrit.
Asociaiile criminale reprezint subieci infracionali care, n
raport cu nivelul de organizare i structurare, metodele i mijloa-
cele folosite, scopul urmrit i gradul de periculozitate social a
activitilor infracionale desfurate, de natur s afecteze sec-
toarele vieii economice, sociale i politice, se raporteaz la unul
din cele trei concepte enunate.
Delimitarea conceptelor de criminalitate, crim organizat i
mafie, de cel de asociaii criminale compatibile cu acestea, prezint o
importan deosebit pentru legiuitor.
Este dificil de incriminat, prin lege, conceptele de criminalitate,
crim organizat sau mafie, deoarece acestea implic o diversitate de
157
acte i fapte infracionale, sancionate, n mod individual, de legiuitor
i au o sfer de cuprindere greu de delimitat cu exactitate.
n raport cu cele patru criterii enunate, conceptele de crimina-
litate organizat i mafie ar putea fi delimitate, dup cum urmeaz:
ntr-o accepiune mai larg, criminalitatea ar putea fi definit
ca reprezentnd totalitatea actelor i faptelor infracionale comise
ntr-o anumit perioad pe un spaiu teritorial delimitat.
Deci, criminalitatea reprezint acel segment infracional care
integreaz activiti ilegale comise de indivizi, n mod individual,
sau care se asociaz relativ ntmpltor, prin diverse metode i
mijloace, urmrind scopuri variate.
Din cele dou definiii prezentate, se desprind urmtoarele
trsturi caracteristice:
paleta activitilor ilegale compatibile cu acest concept este
practic nedelimitat;
subiecii actelor infracionale pot fi persoane care acioneaz,
n mod individual, sau n cadrul unor asociaii criminale;
metodele i mijloacele de aciune ale subiecilor infracionali
sunt nelimitate,
scopurile urmrite de subiecii infracionali au un caracter divers.
Din definiie nu rezult gradul de periculozitate social a
delictelor compatibile cu aceste concepte i nici nu se precizeaz dac
acestea aduc sau nu atingere unor sectoare ale vieii economice,
sociale i politice n stat.
Teoretic, conform acestor definiii, criminalitatea include toate
actele i faptele infracionale ce se comit ntr-o anumit perioad de
timp, pe un spaiu teritorial delimitat.
Crima organizat reprezint acel segment infracional la care
se raporteaz activitile ilegale de natur s afecteze grav
anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice,
desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod constant,
planificat i conspirativ, de ctre asociaii de indivizi, cu o
ierarhie intern bine determinat, cu structuri specializate i
mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite,
la cote deosebit de ridicate.
Din definiia conceptului de crim organizat, se desprind
urmtoarele caracteristici eseniale ale acesteia:
* activitile ilegale specifice acestui segment infracional
prezint un grad sporit de periculozitate, afectnd grav anumite sec-
toare ale vieii economice, sociale i politice;
158
* activitatea infracional este sistematizat, planificat,
conspirativ, cu caracter de continuitate.
Asociaiile infracionale compatibile cu acest concept se
caracterizeaz prin:
* stabilitatea unitii infracionale;
* existena liderului i ierarhia subordonrii;
* specializarea membrilor asociaiei, decurgnd din divizarea
atribuiilor ce au ca obiect obinerea de mijloace financiare, splarea
banilor, prin investirea acestora n activiti economice oficiale etc.;
* existena unor mecanisme de neutralizare a controlului
social.
Ca metode i mijloace specifice asociaiilor criminale, com-
patibile cu acest concept, sunt de reinut, n mod deosebit, urm-
toarele:
* preocuparea permanent a membrilor asociaiilor infracio-
nale de a corupe persoane influente din toate sectoarele vieii eco-
nomice, sociale i politice, n special, a funcionarilor din sistemul
justiiei penale;
* informatizarea ca un indiciu al gradului avansat la care se
situeaz asociaiile criminale compatibile cu conceptul de crim
organizat.
Mafia reprezint acel segment infracional la care se rapor-
teaz activitile ilegale deosebit de periculoase, desfurate prin
metode agresive de asociaii de indivizi cu o structur organiza-
toric ierarhizat i un lider autoritar, avnd la baz un cod de
conduit obligatorie, ritualuri de admitere a membrilor i o lege a
tcerii, n scopul instituirii controlului asupra unor sectoare ale
economiei sau chiar asupra unor niveluri de decizie ale societii i
a obinerii de ctiguri fabuloase.
Activitile de tip mafiot presupun, n plus, fa de cele
compatibile cu crima organizat, urmtoarele caracteristici:
se dezvolt n concordan cu evoluia structurilor statale,
economice, politice i sociale;
prezint un grad de periculozitate deosebit, deoarece urm-
resc instituirea controlului asupra unor sectoare economice i niveluri
de decizie;
n activitatea asociaiilor criminale de tip mafiot prevaleaz
metodele de aciuni agresive;
scopul final al activitilor mafiei l constituie obinerea unor
ctiguri ilicite uriae.
159
Asociaiile criminale de tip mafiot se delimiteaz de cele
compatibile cu crima organizat i prin urmtoarele particulariti:
modul de structurare a asociaiilor mafiote urmeaz o linie
tradiional, care depete uneori un secol de vechime;
liderul asociaiei se bucur de o autoritate deosebit n rndul
membrilor acesteia, n majoritatea cazurilor, avnd drept de via i de
moarte asupra lor;
admiterea noilor membri n asociaie se face dup o perioad
de iniiere i de testare a aptitudinilor infracionale, printr-un ritual
specific;
toi membrii asociaiilor mafiote consimt s respecte legea
tcerii omerta care presupune o interdicie absolut de a cola-
bora cu autoritile, nclcarea acesteia atrgnd dup sine pedeapsa
capital;
fiecare membru al asociaiei mafiote, n funcie de treapta
ierarhic pe care se afl, are un rol bine stabilit pentru activitatea
infracional pe care trebuie s o desfoare.
n concepia Interpol-ului, organizaiile criminale ar putea fi
mprite n cinci grupe distincte:
1. Familiile mafiei, n care se regsesc, de regul, structuri ie-
rarhice, norme interne de disciplin, un cod de conduit i o anumit
diversitate de activiti ilicite (cartelurile columbiene ale drogurilor,
bandele de motocicliti etc.);
2. Organizaiile profesionale, ai cror membri se specializeaz
n una sau dou tipuri de activiti criminale (traficul de maini furate,
laboratoarele clandestine pentru fabricarea drogurilor, imprimerii
clandestine de moned fals, rpiri de persoane pentru rscumprare,
jafuri organizate etc.);
3. Organizaiile criminale etnice, ca rezultat al unor determi-
nisme istorice, economico-sociale, culturale i politice, cum ar fi
imensa disparitate a nivelurilor de trai, severitatea excesiv a procedu-
rilor de imigrare, expansiunea geografic, permisivitatea legilor (Tria-
dele - societi criminale chineze; Yakuza - mafia japonez; Kastafaris
- grupri jamaicane i altele);
4. Reciclarea banilor, fenomen internaional cu o clientel
variat, vnztori stnjenii de milioane de dolari lichizi, obinui din
afaceri ilicite, oameni de afaceri care ncearc s se sustrag de la
plata impozitelor, deintori de fonduri oculte, destinate corupiei i
mituirii, oameni obinuii care ncearc s-i ascund capitalurile;
160
5. Organizaiile teroriste internaionale, care practic asasi-
natele, deturnrile de avioane, rpirile de persoane etc., sub diferite
motivaii (politice, militare, religioase sau rasiale).
Terorismul internaional constituie o form de manifestare a
crimei organizate transnaionale, ale crui consecine dramatice sunt
resimite de ntreaga comunitate mondial.
Terorismul este o ameninare netradiional, care planeaz
asupra Europei Centrale pentru urmtorii ani. Viitorologii, previzio-
nitii i specialitii n terorism au identificat cinci mari stadii n
evoluia terorismului pentru urmtorii 15 ani. Trei noi tendine mari
ale terorismului sunt asociate cu schimbrile din sistemul interna-
ional - superterorismul, adic folosirea armelor de distrugere n
mas, terorismul etnic, religios i anarhic i, n sfrit, fenomenul
zonei cenuii, n care coexist terorismul, violena insurgent i
lipsa legii. Europa Central se afl n apropierea epicentrului
formelor majore de terorism. Dou forme majore sunt cele
familiare, care continu s existe, i anume, terorismul de stat i
terorismul politic tradiional.
Superterorismul const n folosirea de o manier brutal a
armelor de distrugere n mas (ADM): arme nucleare, biologice i
chimice (NBC). Aceast form de terorism a preocupat guvernele
occidentale nc de la nceputul organizrii activitii lor de comba-
tere a terorismului. De aceea, superterorismul nu este nou. Muli
specialiti consider c acesta a fost utilizat pe timpul rzboiului rece
i va continua s fie prezent pe durata tranziiei ctre o nou ordine
mondial.
Analiznd fenomenul crimei organizate ca un pericol social
deosebit de important, specialitii romni, avnd n vedere formele
de manifestare a acestuia n ara noastr i n corelaie cu evoluia sa
n plan internaional, definesc crima organizat ca fiind constituit
din: activitile desfurate de orice grup format din cel puin trei
persoane, ntre care exist raporturi ierarhice ori personale, care
permit acestora s se mbogeasc sau s controleze teritorii,
piee ori sectoare ale vieii economice i sociale, interne sau
strine, prin folosirea antajului, intimidrii, violenei ori corup-
iei, urmrind fie comiterea de infraciuni, fie infiltrarea n
economia legal.
Constituie, de asemenea, acte de crim organizat, orice alte
infraciuni prevzute de legislaia penal, dac au fost svrite n
condiiile i scopurile prevzute mai sus.
161
n nelesul acestei definiii comune, crima organizat include i
comiterea oricrei infraciuni de ctre un membru al grupului, ca parte
component a activitii ilicite a unei asemenea organizaii.
Acest concept este inclus n proiectul Legii privind definirea i
sancionarea activitilor infracionale pe linie de crim orga-
nizat, promovat n Parlamentul Romniei.
Ca urmare, organele judiciare din Romnia au n atenie grupu-
rile de infractori strini sau autohtoni, care se disting prin urmtoarele
trsturi7:
organizare, planificare, lider i ierarhie stabile n cadrul grupului;
concentrarea scopului principal al activitii;
folosirea violenei, a altor forme de intimidare i preocupare
constant de a corupe persoane responsabile din sistemul de aprare a
ordinii publice i din sfera justiiei;
logistic i dotare tehnic corespunztoare scopului urmrit;
ermetism i conspirativitate, pentru a se evita ptrunderea unor
elemente strine, folosirea forei n interior, pentru respectarea ordinii
i ierarhiei;
crearea i utilizarea unei reele de tinuitori;
cooperarea planificat i pe termen lung ntre infractori,
motivat de dorina de profit sau putere;
__________________
7
Trsturile sunt unanim recunoscute n cadrul Comunitii Europene,
fiind reiterate de Convenia de la Strasbourg, din 8 noiembrie 1990,
Declaraia de la Berlin, din 8 septembrie 1994 privind ntrirea cooperrii n
lupta mpotriva criminalitii n domeniul drogurilor i criminalitii organi-
zate n Europa, a VII-a Conferin Internaional mpotriva Corupiei, din
octom-brie 1995, ce s-a desfurat la Beijing, Congresul Naiunilor Unite
pentru prevenirea crimei organizate i tratamentul delincvenei, Cairo 1995,
precum i n proiectul Conveniei-cadru a Organizaiei Naiunilor Unite
pentru combaterea crimei organizate transnaionale.
Astfel, Declaraia politic de la Neapole, privind Planul Global de
Aciune, enumer ase trsturi care pot caracteriza crima organizat (grup
organizat n scopul svririi de infraciuni; structurarea legturilor de subor-
donare sau a relaiilor personale, care permit liderilor s conduc grupul;
utilizarea violenei, intimidrii i corupiei, pentru obinerea de profituri, a
controlului asupra teritoriului i pieelor; splarea veniturilor i bunurilor
obinute din infraciuni, folosirea lor la comiterea unor noi crime sau pentru
investiii n activiti economice licite; deinerea potenialului necesar
expansiunii n noi domenii de activitate, n afara granielor naionale;
cooperarea cu alte grupri aparinnd crimei organizate transnaionale).
162
utilizarea de mijloace frauduloase, care vizeaz neutralizarea
mecanismelor controlului de stat;
flexibilitate, rapiditate i capacitate de penetrare a altor medii,
organizaii i autoriti.
n ceea ce privete fenomenul corupiei, generalizat la nivelul
societii moderne i acutizat n societile estice, foste totalitare,
analitii au cutat s descopere cauzele determinante ale corupiei,
definind mediul n care aceasta ar putea lua natere - fie c este vorba
despre factori internaionali, naionali, fie de factori instituionali
specifici - i modul n care diferii protagoniti ai corupiei interacio-
neaz i se organizeaz n conducerea acestei activiti. n acelai
timp, ei ncearc s identifice efectele corupiei asupra dezvoltrii
economiei, n considerarea tuturor formelor corupiei i asupra carac-
teristicilor acestor forme, care sunt mai importante pentru activitatea
economic. Se identific distorsiunile generate de corupie n activi-
tatea economic, mpreun cu modul n care aceste distorsiuni redi-
recioneaz activitatea n direcii subopionale.
n acest domeniu - al corupiei - nu sunt realizate pn n
prezent dect nite studii empirice.
Evaluarea impactului corupiei asupra dezvoltrii economice a
fost deseori absent din analizele economice, dar astzi este un
subiect care necesit mult atenie. De aceea, analitii sunt preocupai
s stabileasc un cadru riguros pentru analizarea problemelor com-
plexe din jurul corupiei. ntr-un astfel de cadru s-ar putea stabili
bazele unor studii (ce trebuie fcute ct mai repede), aplicate concret
la specificul fiecrei ri, fiind fundamental pentru orice analiz s
ncerce s gseasc soluii concrete.
Aadar, este necesar o abordare concret a problemelor corup-
iei, pentru a se putea contura o politic de strategie mpotriva acestui
fenomen.
Este cunoscut c starea proprie societilor bulversate de revolu-
ii sau crize sociale de amploare o constituie disconfortul social, mate-
rializat n insecuritatea ceteanului i a societii.
Privit ca fenomen social, corupia este expresia unor mani-
festri de descompunere moral i degradare spiritual; ea repre-
zint o problem social complex, ale crei modaliti de mani-
festare, consecine sociale i ci de soluionare intereseaz opinia
public i nivelul instituionalizat al controlului social.
n acest context, fenomenul corupiei include toate faptele i
actele unor subieci de drept care, profitnd de funcia sau poziia
163
social pe care o ocup, acioneaz pentru obinerea unor avantaje
personale, prin mijloace ilicite, renunnd la respectul fa de lege
i moral, ca o reflectare a strii de decdere a societii.
Corupia este perceput de majoritatea segmentelor populaiei
ca un fenomen deosebit de grav i periculos, care submineaz
structurile de putere i autoritate i se refer, mai ales, la darea i
luarea de mit, primirea de foloase necuvenite i traficul de influen.
ntruct la svrirea acestor infraciuni, n care sunt implicai uneori
demnitari sau foti demnitari, reprezentani ai guvernului, parlamen-
tari, magistrai i cadre din instituiile care trebuie s apere respec-
tarea legii, determin, n rndul populaiei, o percepie negativ
asupra credibilitii instituiilor publice.
Obiectivele marii corupii sunt duble - profitul i puterea - i
ele se pot realiza numai prin infiltrarea n structurile de stat i
utilizarea canalelor internaionale.
Conceput n cel mai popular sens al cuvntului, corupia
reprezint folosirea abuziv a puterii n avantaj propriu.
n procesul tranziiei Romniei la economia de pia, fenomenul
corupiei a suferit i sufer modificri cantitative i calitative, mani-
festate prin dorina avid a ntreprinztorilor i investitorilor particulari
de a obine, n timp scurt, profituri uriae, prin utilizarea unor mijloace
ilicite (mit, abuz etc.). Actele de corupie au sporit considerabil,
implicnd funcionari din toate domeniile vieii economice i sociale,
iar pericolul social concret al acestor fapte s-a localizat n cuantificarea
unor prejudicii patrimoniale enorme, produse patrimoniului public,
uneori cu consecine deosebit de grave la nivelul ntregii structuri
economice, ireparabile sau imposibil de evaluat.
Pentru sistemul de drept penal romnesc, corupia este un con-
cept normativ prioritar, ce desemneaz nclcarea sau transgre-
siunea ilegal i imoral a normelor referitoare la ndatoririle
funcionarului public, agenilor economici sau persoanelor care
efectueaz diferite operaii financiare sau bancare.
Plecnd de la acest neles larg, putem identifica n legislaia
penal, chiar de la nceputul ei i pn n prezent, o serie de
incriminri care au drept mobil un numitor comun, respectiv avantajul
material. Termenul de corupie, cu nelesul de avantaj material, a
fost introdus n legislaia romn, o dat cu Codul penal, intrat n
vigoare la 1 ianuarie 1969, i reluat n Legea nr. 83/21 iulie 1992
privind procedura urgent de urmrire i judecare pentru unele
infraciuni de corupie. Astfel, prin act de corupie se nelege orice
fapt prin care o persoan ncearc ori reuete s determine un
164
funcionar aflat n exerciiul atribuiilor ca, n schimbul unor
foloase materiale sau al altor avantaje necuvenite, s comit un
act contrar legii ori ndatoririlor sale de serviciu sau s
favorizeze, n orice mod, persoanele implicate.
Drept urmare, apare ca justificat lrgirea sferei faptelor
incriminate n cadrul acestor categorii de infraciuni, n strns
legtur cu transparena activitii economice i cu diversificarea
formelor de manifestare a lor.
Recepionat ca un adevrat flagel care tinde s erodeze chiar
bazele instituiilor fundamentale ale statului de drept, corupia, cu pro-
funde rezonane internaionale, constituie un fenomen care, n prezent,
ngrijoreaz att guvernele, ct i opinia public din ntreaga lume.
166
Ulterior, aceste nuclee, bazate pe interesul reciproc, s-au putut
conecta la sistemul crimei organizate din exteriorul rilor respective
i chiar cu organizaii teroriste.
La un moment dat, interesele lor pot deveni divergente, crend
condiii pentru conflicte violente.
Algoritmul dup care acioneaz structurile crimei organizate n
rile post-comuniste poate fi definit n urmtorul fel: structurile
crimei organizate ncearc s coopereze, ajungnd la un stadiu
identificat drept corupie de stat, ntr-un final putnd s se ajung la
substituirea total a acestor instituii, care devin doar ramificaii i
tentacule ale organizaiilor criminale. n aceast ultim situaie,
dezintegrarea respectivului stat se desfoar ntr-un ritm foarte rapid,
fapt ce poate s produc puternice dezechilibre interne i, n cazuri
mai grave, chiar s amenine arhitectura regional de securitate.
Cu ocazia unei conferine care a avut loc la nceputul lunii mai
1996, la Manilla - Filipine, pe tema prevenirii crimei organizate,
Eduardo Vetere, directorul Departamentului de Justiie Criminal al
Organizaiei Naiunilor Unite, afirma: Grupurile criminale i ntind
plasele pe ansamblul planetei i profiturile lor anuale nsumate dep-
esc cifra faraonic de 1000 miliarde dolari, echivalentul bugetului
federal al S.U.A..
Pe baza acestor date, se poate afirma c, astzi, crima organizat
a ajuns s fie principalul inamic al stabilitii interne, iar experii n
domeniu au elaborat previziuni pertinente din care rezult c situaia
se va nruti considerabil, n toat Europa, unde criminalitatea va
avea componena i dimensiunile celei nregistrate n S.U.A., Rusia i
sudul Italiei. Dac nu se va aciona cu hotrre mpotriva dezvoltrii
crimei organizate, aceasta va ajunge s influeneze decisiv viaa
politic, mass-media, administraia public, justiia i economia, iar
bazele ordinii sociale vor fi profund afectate.
Din aceste considerente, se impune cu necesitate cunoaterea
situaiei existente n diferite ri, pentru ca, pe aceast baz, s se
poat interpreta situaia din ara noastr i s se stabileasc msurile
strategice de contracarare.
167
Cap. II. CRIMA ORGANIZAT N ROMNIA
PERSPECTIV SOCIO-JURIDIC I PSIHOLOGIC
168
Se poate vorbi de crim organizat n Romnia? Rspunsul cel
mai apropiat de realitate ar fi acela c pe teritoriul Romniei s-au
iniiat, ncepnd din 1990, operaiuni tipice pentru crima organizat,
dar nu se poate afirma, n mod cert, existena unor structuri mafiote.
Chiar dac lumea interlop a existat i nainte de 1990, putem
spune, cu un grad foarte ridicat de certitudine, c n ara noastr nu au
activat organizaii criminale n perioada respectiv. Criminalitatea
romneasc era mpiedicat s se organizeze, datorit rigurozitii
coordonatelor pe care se desfurau activitile economice, contabile,
financiare, de frontier, de ordine public i de justiie. Din acest
motiv, tabloul infracional era destul de bine precizat, sub aspectul
prejudiciului la scar global i pe genuri de infraciuni.
ns dup momentul decembrie 1989, criminalitatea romneasc
a explodat n amplitudine i intensitate, iar tabloul a devenit incoerent
i nebulos. Imaginea difuz a strii infracionale actuale are cauze
multiple, ntre care menionm8:
destructurarea social, neurmat de o restructurare rapid, pe
principiile economiei de pia, ceea ce a determinat confuzii multiple,
inclusiv cu privire la oportunitatea interveniei judiciare;
culpabilitatea i timorarea reprezentanilor instituiilor abilitate
s aplice legea, ca urmare a faptului c acetia au desfurat aceeai
activitate i n trecut. Aceste aciuni desfurate n pres, cu prilejul
unor manifestri publice sau chiar n slile tribunalelor, au determinat
reducerea eficienei activitii de impunere a legii ntr-o perioad n
care criminalitatea a crescut n ritm alert;
insuficiena i incoerena legislativ, care determin att ambi-
guiti de interpretare i aplicare, ct i suspiciunea existenei unei
criminaliti neincriminate sau dezincriminate (exemplu: abrogarea
Legii patrimoniului cultural naional);
conectarea rapid a rii noastre la filierele criminalitii inter-
naionale a determinat un adevrat import de tehnologie infracional,
insuficient cunoscut i, n consecin, dificil de identificat, constatat
i probat (exemplu: infraciunile financiar-bancare i informatice).
Multitudinea i diversitatea factorilor cauzali au determinat necu-
noaterea, nenregistrarea i neintervenia judiciar, ndreptind ipoteza,
conform creia cifra neagr a criminalitii are o anvergur considerabil,
iar criminalitatea real este mult mai mare dect cea relevat n statisticile
furnizate de instituiile cu atribuii antiinfracionale din Romnia.
__________________
8
Gh.Nistoreanu, C. Pun, op.cit., pag. 252.
169
Ca o consecin a conectrii la filierele transnaionale, un
anumit procent al criminalitii romneti a parcurs, din punct de
vedere organizatoric, drumul de la simpla asociere la crima
organizat. Semnele apariiei unor activiti ale crimei organizate pe
teritoriul romnesc au fost date, iniial, de descoperirea unor crime
tipice pentru stilul mafiot. Aceste indicii au fost ntrite odat cu
capturarea unor importante cantiti de droguri i armament,
traficanii avnd complici n Romnia.
n paralel, importul de tehnologie infracional specific
structurilor crimei organizate este identificabil ntr-o serie de activiti
ilicite, precum9:
apariia unor genuri infracionale noi, cum ar fi cel cunoscut
sub numele de tax de protecie, delict cu specific mafiot, realizat n
band i n zone de aciune prestabilite, asupra agenilor economici
privai, furtul la comand, care vizeaz, de regul, bani sau obiecte
de patrimoniu cultural naional etc.;
organizarea unor filiere pentru traficul de carne vie pe pieele
din Turcia, Cipru, Italia, Austria i Germania;
iniierea unor trasee pentru trecerea ilegal peste frontier a
cetenilor din rile subdezvoltate, care doresc s ajung n Occident;
traficarea forei de munc autohton pe diverse piee ale forei
de munc din strintate;
organizarea filierelor de contraband efectuate cu trecerea prin
vam;
organizarea jocurilor de noroc i de aa-zisa ntrajutorare, n
fapt, o uria escrocherie;
traficul de valut i plasarea de valut fals;
vnzarea copiilor pe filiere internaionale deja constituite.
n concluzie, n Romnia se desfoar o serie de activiti
caracteristice crimei organizate, dar nc nu putem vorbi de existena
unor organizaii criminale autohtone. Crima organizat se afl n
faza de debut, dar exist indicii certe c aceasta evolueaz spre
consolidare i proliferare.
Aceast stare de fapt determin, n mod imperativ, necesitatea
studierii crimei organizate i identificrii rapide a strategiilor i
mijloacelor prin care acest fenomen poate fi stopat, nainte ca el s se
fortifice pe teritoriul rii noastre.
__________________
9
Ibidem, pag. 253.
170
2.2. Forme i dimensiuni ale crimei organizate
n sectoare strategice
2.2.1. Infraciuni n sectorul financiar-bancar
Se poate afirma c o parte a sistemului bancar din Romnia a
fost utilizat pentru splarea banilor murdari rezultai din afacerile de
mare contraband i din acte de evaziune fiscal, trafic de droguri,
maini furate etc.
Au fost constatate procedee tipice de splare a banilor, fluxul
acestora fiind, n acest moment, n cea mai mare proporie dinspre
Romnia spre alte ri ale lumii i, drept urmare, multe fonduri ale
societilor comerciale cu capital de stat sau mixt au fost nghiite de
mafia care acioneaz n sistemul financiar-bancar.
Analiza fenomenului infracional financiar-bancar a scos n evi-
den anumite modaliti specifice de comitere a infraciunilor n acest
domeniu, dar i unele condiii ce au favorizat amplificarea acestora:
acordarea ori facilitarea obinerii prefereniale a unor credite
de ctre diveri funcionari bancari, pe fondul comiterii unor acte de
corupie ori al unor interese directe, pe care acetia le aveau n socie-
tile creditate;
emiterea de documente de plat ale unor instituii de credit ori
persoane particulare, fr a exista garanie sau acoperire real
necesar efecturii acestor operaiuni;
folosirea creditelor bancare, acordate unor societi comerciale de
ctre administratorii acestora, n totalitate sau parial, n interes personal;
prezentarea i acceptarea, cu ocazia contractrii unor credite,
de garanii, ipoteci ori gajuri cu valori supraevaluate ori deja angajate;
inducerea n eroare a bncilor finanatoare, prin folosirea de ctre
administratorii unor societi comerciale de documente fictive, referitoare
la bonitatea acestora, activitatea, veniturile sau patrimoniul social;
acordarea de credite cu dobnd bonificat, n baza unor
documente false, prin care se atesta executarea unor operaiuni productive
care, prin efectul legii, presupun o astfel de nlesnire bancar.
172
interne i sub preul bursei internaionale, practic, la preuri
subvenionate de ctre statul romn.
Uneori, aceleai produse petroliere s-au rentors n ar cu licena
de import, concurnd, n acest mod, propriile produse de pe piaa
intern, iar n alte cazuri s-au schimbat destinaiile produselor petroliere
de export la intern, favorizndu-se, astfel, o serie de firme private, n
care factorii decizionali din sistemul petrolier erau direct interesai.
173
2.2.6. Infraciuni privind diferitele forme de corupie
Actele de corupie (luarea i darea de mit, primirea de foloase
necuvenite i traficul de influen) au nregistrat, n ntreaga perioad
parcurs de societatea romneasc dup decembrie 1989, o
ascenden deosebit, cu mult peste dinamica medie a infraciunilor
svrite n economia naional.
Aceste acte se ntlnesc n aproape toate domeniile n care se
angajeaz raporturi ntre persoanele fizice i juridice, romne i
strine, att n sfera relaiilor economice, ct i a prestrilor de
servicii, ctigul personal ilicit fiind ridicat la rangul de concept, prin:
nerespectarea atribuiilor de serviciu de ctre unii funcionari publici,
transferurile ilegale de proprietate, intermedierea afacerilor econo-
mico-financiare cu eludarea legislaiei n vigoare .a.
Majoritatea infraciunilor complexe, descoperite n economie,
privind procesul de privatizare, evaluarea i vnzarea activelor i
societilor cu capital de stat, transferurile ilegale de capital i patri-
moniu, organizarea i funcionarea societilor cu capital privat, sus-
tragerile de mari proporii au fost nsoite de acte de corupie comise,
de cele mai multe ori, de ctre persoane cu funcii de conducere i
atribuii de control.
Agenii economici cu capital public, mixt i privat, persoane
fizice, ceteni romni i strini, comerciani de toate categoriile,
reprezentani ai organizaiilor cooperatiste, interesai n realizarea
unor profituri ilicite, prin eludarea legilor, au urmrit i realizat
coruperea a numeroi funcionari publici, cu atribuii n protecia
consumatorilor, a intereselor cetenilor i ale statului.
Implicarea n activiti cu caracter privat a unor persoane din
conducerea unitilor de stat, prin nfiinarea direct sau prin
intermediari, de firme cu profil similar unitilor cu capital de stat i
aprovizionarea acestora, n mod preferenial, de cele mai multe ori
ilegal, cu materiale, utilaje i for de munc au determinat, de
asemenea, numeroase acte de abuz i corupie.
Organizarea i funcionarea necorespunztoare a controlului fi-
nanciar intern i de gestiune din regiile autonome i societile comer-
ciale cu capital de stat au generat numeroase acte de corupie n
domeniul economic.
ncheierea de contracte economice ntre societile comerciale
pentru aprovizionare, desfacere ori prestri servicii i lucrri de
construcii a fost condiionat, n numeroase cazuri, de pretinderea i
primirea unor importante sume de bani sau alte avantaje materiale, sub
174
forma comisionului (procent raportat la cifra de afaceri) care, de cele
mai multe ori, a fost depus n conturi personale n ar sau strintate.
Numeroase persoane fizice i societi comerciale private,
profitnd de imperfeciunile reglementrilor legale n vigoare, dar i
de exercitarea insuficient a controlului fiscal i financiar, au desf-
urat ample aciuni de contraband i evaziune fiscal, fundamentate
pe acte de corupie.
De asemenea, s-au diversificat formele i metodele de valorifi-
care a produselor, valorilor i avantajelor rezultate din actele de mare
criminalitate economico-financiar i corupiei.
Fenomenul corupiei s-a agravat pe fondul insuficienei i
ambiguitii cadrului legislativ i al unor disfuncionaliti ce persist
n colaborarea organelor i instituiilor abilitate de lege s contribuie
la aplicarea acesteia.
Astfel, n toate cauzele penale privind criminalitatea economico-
financiar, cu componenta ei de baz corupia , sistemul probator
din Romnia, organele de justiie i ale Ministerului Public impun,
naintea nceperii urmririi penale i a dispunerii msurilor asigura-
torii de recuperare a prejudiciilor, prezentarea concluziilor unor veri-
ficri de specialitate i expertize care, n general, necesit perioade
foarte mari de timp i eforturi financiare importante.
Corupia a fost i este generat nu numai de criza social-
economic, ci i de alte multiple cauze, cum sunt: slbirea autoritii
statale, degradarea nivelului de trai, alterarea judecii morale, lipsa
unor prghii eficiente de control, diminuarea ncrederii populaiei n
instituiile i valorile sociale, neadaptarea legislaiei la condiiile
economice i sociale etc.
Ea a fost generat i favorizat, n acelai timp, de descentra-
lizarea deciziilor i a structurilor administrative, de autonomia
funcional i liberalizarea economic la nivelul instituiilor publice i
al agenilor economici, n condiiile lipsei de fermitate i de autoritate
ale organelor de control i instituiilor publice, de imoralitatea unor
funcionari ai statului.
Afectnd cu o gravitate fr precedent aproape toate structurile
i instituiile publice i private, cu implicarea i participarea prin com-
plicitate, constrngere sau antaj a unor ageni economici, funcionari
publici sau ageni privai, crima organizat i criminalitatea econo-
mico-financiar, mpreun cu componenta lor de baz corupia ,
sunt percepute de majoritatea populaiei ca fenomene extrem de grave
175
i periculoase, care lezeaz grav normele i principiile de dreptate i
justiie social.
179
2.7. Traficul cu armament, muniii, explozivi,
substane radioactive i nucleare
Traficul cu asemenea materiale a luat amploare n urma destrm-
rii fostei Uniuni Sovietice, a desfiinrii ori precaritii mecanismelor de
control ntr-o serie de domenii de activitate, inclusiv cel nuclear.
Veniturile deosebit de mari realizate din comercializarea unor
astfel de produse au determinat organizaiile criminale ruse s
includ, n mod prioritar, n sfera lor de preocupri, traficul cu
materiale strategice i cu substane radioactive.
n cutrile lor de cumprtori de astfel de produse, pe relaiile
Germania, SUA, rile islamice, ndeosebi Iran i Libia, organizaiile
criminale au apelat i la sprijinul unor ceteni romni, constituindu-se
reele care intermediaz aceste afaceri.
n acelai timp, ceteni romni, gestionari ai unor astfel de
produse sau cu acces la acestea, s-au integrat n mediul comercianilor
de materiale strategice i substane radioactive i au nceput s
acioneze n consecin.
Traficul cu deeuri, reziduuri poluante i materiale radioactive
constituie, de asemenea, un pericol deosebit pentru Romnia.
Organizaiile criminale specializate din strintate acioneaz
concertat pentru crearea de legturi i canale de transfer deghizat al
unor astfel de produse n ara noastr.
Traficul cu arme, muniii i explozivi constituie, de asemenea,
apanajul grupurilor criminale din statele ex-sovietice, care vizeaz i
ara noastr.
Adoptarea Legii nr. L7/2 aprilie 1996 privind regimul armelor
de foc i al muniiilor reprezint un pas important n crearea cadrului
juridic necesar pentru combaterea acestui gen de infraciuni, dar
insuficient pentru lichidarea fenomenului.
180
Iran i Bangladesh, racolai din rile lor de origine, iar apoi
transportai pe ruta Singapore - Moscova - Chiinu - Romnia.
De asemenea, muli ceteni romni ajuni ilegal n alte state fac
obiectul Acordurilor de readmisie ncheiate de Romnia. Cele mai
multe cazuri de ceteni romni expulzai din cauza indezirabilitii
pentru diverse acte de nclcare a legii s-au nregistrat n Germania.
n paralel cu acest fenomen, o conotaie aparte o are emigraia
deghizat, reprezentat de prostituate, proxenei i traficani de fiine
umane (copii), care aduce dup sine pericole nebnuite, precum
rspndirea virusului HIV (SIDA), a bolilor venerice, tuberculozei i
folosirea copiilor ca banc de organe.
Principala form a crimei organizate de inspiraie rus, cu ample
tendine de amplificare i care deriv din vulnerabilitatea frontierei de
stat, n special Lunca Prutului, const n traficul ilegal de persoane.
Astfel, teritoriul Republicii Moldova a devenit principalul punct al
axei Asia de Sud-Est - Federaia Rus - Chiinu, rut pe unde sosesc
numeroase grupuri de ceteni strini din spaiul asiatic. Din Chiinu,
strinii sunt preluai de membrii diferitelor reele de introduceri
ilegale n Romnia, pentru tranzit spre Occident sau pentru a solicita
azil ori permisie de edere autoritilor de la Bucureti.
De asemenea, la frontiera de vest i de nord sunt semnalate
tentative de trecere frauduloas a frontierei n Ungaria i Ucrania. n
acelai timp, este folosit ruta Chiinu - Kiev, cu tranzit prin
localitile ucrainiene de la frontiera cu Romnia, pentru a se intra
fraudulos n ara noastr.
Totodat, este de menionat ptrunderea frauduloas prin sudul rii a
unor ceteni bulgari i srbi n spaiul naional sau n apele teritoriale
romneti, n scop de braconaj i activiti de contraband, precum i
ncercrile sistematice ale unor ceteni turci de etnie kurd de a intra
fraudulos n Romnia, prezentnd documente de identitate bulgreti false.
Factorii de risc decurg i din interferarea tot mai strns a
fenomenului de crim organizat cu cel de terorism internaional. O
dat cu epuizarea resurselor sale tradiionale, ntr-o msur tot mai
important, terorismul internaional se finaneaz din rezultatele
activitilor economice cu caracter ilicit, derulate n diferite spaii,
inclusiv n Romnia. Din acest punct de vedere, sunt indicii care
evideniaz preocuprile i activitile specifice din ara noastr ale
anumitor grupri teroriste, n special arabe i kurde, dar nu este
exclus implicarea, de aceeai natur, a anumitor organizaii din rile
vest-europene i din spaiul ex-sovietic.
181
Participanii la filierele de trafic ale cetenilor strini pe relaia
Est-Vest ncaseaz sume de bani care, nu n puine cazuri, sunt splate
prin intermediul unor firme i agenii particulare din Romnia.
Autoritile romne au luat o serie de msuri de ordin legislativ,
administrativ i organizatoric, ncercnd s determine scderea
numrului de persoane care trec ilegal frontiera, n conformitate cu
recomandrile i angajamentele semnate la cea de-a 5-a Conferin a
membrilor europeni nsrcinai cu probleme de migrri (Atena, 1993).
n acest sens, au fost incriminate ca delicte penale activitile de
ghidare, incitare sau complicitate la trecerea ilegal a frontierei i cele
de trecere frauduloas a frontierei de stat. Pentru rile cunoscute cu
tendine de emigrare au fost suspendate temporar acordurile de
desfiinare a vizelor i fixate condiii restrictive pentru obinerea
vizelor de intrare. n acelai timp, au fost ncheiate o serie de
Acorduri de readmisie i Protocoale de aplicare a acestora.
Dup aderarea Romniei la Convenia privind statutul refugiailor
(Geneva, 1951) i la Protocolul adiional (New York, 1967), a fost luat
ca msur imediat nfiinarea, printr-o hotrre de Guvern, a Comitetului
Romn pentru probleme de Migrri. Activitatea acestui organ
guvernamental este coordonat, din 1995, de ctre Ministerul de Interne.
182
nc din 1990, una din afacerile profitabile pentru unii ceteni strini
a fost traficul ilegal de copii n vederea adopiei, realizat cu concursul unor
ceteni romni, n schimbul unor importante sume de bani. n prezent, sunt
n cercetare mai multe dosare penale privind membrii unor reele
transnaionale din Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel.
Aceast activitate este deosebit de periculoas, mai ales c, n
subsidiar, poate disimula traficul de organe. n privina adopiilor de
acest tip, problematica este dificil de cunoscut i de stpnit, avnd n
vedere poziia social, gradul de pregtire a persoanelor implicate i
relaiile deosebite pe care acestea le au n sfera sntii,
nvmntului, administraiei locale i justiiei, ceea ce ngreuneaz
i reduce eficiena poliiei.
183
g) poziia geografic a Romniei ntre Est i Vest i implicaiile
crizei balcanice.
184
Cel de-al doilea grup de soluii juridico-penale se refer la
rspunderea persoanei fizice. n acest sens, Legea penal romn
dispune de urmtoarele instrumente:
1) Incriminarea i sancionarea, n art. 323 Cod penal, a faptei
de a se asocia sau de a iniia constituirea unei asocieri n scopul
svririi uneia sau mai multor infraciuni, altele dect cele
ndreptate contra siguranei statului (art. 155-163, 165 i 166), ipotez
n care faptele ar constitui infraciunea de complot. De asemenea, este
incriminat aderarea sau sprijinirea, sub orice form, a unei
asemenea asocieri. Dac fapta de asociere a fost urmat de svrirea
unei infraciuni, va exista un concurs real de infraciuni (aadar,
calitatea de membru al asocierii i de coautor al infraciunii nu e
condiionat de o activitate ilegal ulterioar).
Sanciunea prevzut de lege este nchisoarea de la 3 la 15 ani.
Legea mai prevede o cauz de limitare a pedepsei, i anume: pedeapsa
aplicat pentru fapta de a se asocia, de a iniia constituirea unei asocieri
sau de a adera sau sprijini asocierea nu poate fi mai mare dect pedeapsa
prevzut de lege, pentru infraciunea care intr n scopul asocierii.
n concepia doctrinei romne, fapta de a iniia constituirea unei
asocieri poate fi comis de una sau mai multe persoane care vor avea
calitatea de autori ai infraciunii; de asemenea, vor fi autori cei care
au luat parte la constituirea asocierii, cei care au aderat ulterior sau
care au sprijinit n orice mod asocierea. Aderarea poate fi explicit, n
forma unei declaraii exprese, orale sau scrise, ori prin depunerea unui
jurmnt, sau poate s fie tactic, rezultnd din activitatea, n fapt,
desfurat de membrul grupului. Sprijinul poate consta, de aseme-
nea, din orice ajutor moral sau material dat asociaiei. Acestei infrac-
iuni, dei mbrac forma unei pluraliti constituite de infractori (pe
care Legea penal o incrimineaz prin ea nsi, chiar fr o activitate
ulterioar), poate s i se alture i o pluralitate ocazional (partici-
paie), dar numai sub forma instigrii la iniierea constituirii asocierii
sau la aderarea ori sprijinirea acesteia, deoarece instigarea la consti-
tuirea asociaiei ar echivala cu iniierea constituirii, cel n cauz
devenind autorul infraciunii.
Complicitatea prin sprijinire nu este posibil deoarece, cum am
mai artat, sprijinirea sub orice form este asimilat cu svrirea ca
autor al infraciunii, este ns posibil complicitatea moral prin
promisiunea de tinuire sau favorizare (art. 26 C. pen.).
n toate cazurile, rspunderea penal presupune existena inteniei
(direct sau indirect). Apartenena la grupul criminal fiind o fapt
185
intenionat, vor opera i n aceast materie cauzele care nltur
caracterul penal al faptei (ex.: starea de necesitate, constrngerea fizic,
constrngerea moral, eroarea de fapt, iresponsabilitatea etc.).
ntruct infraciunea se comite numai cu intenie, este necesar ca
fptuitorul s cunoasc mprejurarea c se asociaz sau c sprijin o
asociere care are drept scop svrirea uneia sau mai multor
infraciuni. Dac fptuitorul nu a cunoscut scopul asocierii, chiar dac
ignorana sau eroarea ar fi rezultatul culpei sale, fapta nu va constitui
infraciune, lipsind intenia; n acest caz, opereaz eroarea de fapt
(art. 51 alin. 1 C. pen.), cauz care nltur caracterul penal al faptei.
n doctrin se subliniaz c pericolul social al unei asemenea
asocieri const n existena unei anumite structuri organizatorice
(repartizarea atribuiilor ntre membrii gruprii, reguli de disciplin,
existena unui program comun de activitate etc.), care sporete simitor
capacitatea operativ a grupului, amplific ndrzneala fptuitorilor i, sub
multe aspecte, ngreuneaz descoperirea i prinderea acestora.
Trebuie specificat c membrii unei grupri criminale nu se
bucur de nici o protecie constituional, deoarece dreptul de
asociere prevzut n art. 37 din Constituie presupune existena unor
activiti care funcioneaz n baza legii i conform principiilor
statului de drept (asociaiile cu caracter secret sunt interzise).
Dei Legea penal nu face nici o difereniere sub aspectul
tratamentului sancionator ntre participanii la grupul criminal, la
individualizarea concret a sanciunilor instana va avea n vedere
contribuia efectiv a fiecruia la iniierea, constituirea i realizarea
obiectivelor asocierii (art. 27 C. pen.). Aceasta va permite instanei s
sancioneze cu mau mult severitate pe cei care au avut rol de
conducere n cadrul asocierii (au iniiat planul constituirii, au realizat
proiectele de program ale grupului, au conceput i dirijat aciunile
concrete ale membrilor grupului etc.), n raport cu membrii care au
avut un rol periferic, de simpli executani ai aciunilor proiectate de
conductorii grupului.
n viziunea doctrinei penale romne, infraciunea de asociere
pentru svrirea de infraciuni se consum prin nsui faptul asocierii
i va avea un caracter continuu, deoarece dureaz pn cnd
intervine o aciune contrar care pune capt asocierii, adic pn n
momentul epuizrii.
Dispoziiile legii romne prin care este incriminat fapta de
asociere pentru svrirea de infraciuni satisfac numai parial
cerinele legate de combaterea eficient a crimei organizate. Aceste
dispoziii au n vedere asociaiile clasice n vederea svririi de
186
infraciuni, nu i cele care desfoar activitile complexe pe care le
implic crima organizat.
Dispoziiile din legea romn nu relev c asemenea asociaii,
indiferent de realizarea vreuneia din infraciunile care fac parte din
scopurile asociaiei, sunt organizaii care se bazeaz pe violen,
constrngere, ameninare, corupie, ca modaliti caracteristice de
realizare a obiectivelor propuse. De asemenea, asocierea de acest tip se
constituie i funcioneaz cu respectarea unei severe discipline de grup i
a unei organizri ierarhice de tip paramilitar, adeseori cu ritualuri de
iniiere i ntotdeauna cu sancionarea brutal (chiar cu moartea) a oricrei
nclcri a regulilor interne ale grupului criminal (ex.: a regulii tcerii).
Definirea asocierii pentru svrirea de infraciuni nu relev, pe
de alt parte, unele direcii specifice de aciune, care apar n
programul acestor organizaii, i anume, preluarea de ntreprinderi ori
activiti economice legale, pentru a obine profituri ori pentru
reciclarea profiturilor provenite din aciuni ilicite, ca i implicarea
acestor organizaii n activiti politice de obinere de voturi i de
manevrare a candidailor la diferite posturi n administraia de stat,
sau implicarea n activiti care, aparent, au caracter legal, dar care,
fcnd parte din obiectivele organizaiilor criminale i realiznd
scopurile acestora, capt caracter ilegal.
De asemenea, definiia menionat nu relev faptul c nu orice
infraciune ar putea constitui obiectivul acestor organizaii, ci numai acele
fapte penale susceptibile s aduc profituri mari i ntr-un timp scurt.
2) Alt instrument pentru combaterea infraciunilor comise de un
grup criminal este constituit, n raport cu prevederile legislaiei
romne, de dispoziiile referitoare la participaie.
Astfel, dac o fapt prevzut de Legea penal a fost comis
nemijlocit de o singur persoan, aceasta este autor al infraciunii. Fapta
este svrit nemijlocit, atunci cnd actele de executare sunt efectuate
fr interpunerea altei persoane. Fapta este svrit nemijlocit, att
atunci cnd autorul se folosete de propria energie, ct i atunci cnd el
dinamizeaz sau se folosete de o energie strin (arm de foc,
substane explozive etc.). Sunt socotii coautori la svrirea unei
infraciuni personale care au contribuit n mod nemijlocit la svrirea
faptei, chiar dac contribuia lor a servit, n mod indirect, la efectuarea
aciunii ilicite (de exemplu: unul dintre coautori ine victima pe care
altul o lovete), deoarece sunt nemijlocite nu numai contribuiile
creatoare care nfptuiesc aciunea, dar i contribuiile care servesc la
nlturarea, paralizarea rezistenei pe care o ntmpin contribuiile
creatoare. La infraciunea cu subiect calificat, autor nu poate fi dect
187
persoana care are calitatea cerut de lege. Nu pot exista coautori n
cazul infraciunilor omisive sau care svresc in persona propria, iar
n cazul infraciunilor care presupun existena unui subiect calificat, toi
coautorii trebuie s aib calitatea cerut de lege. n cazul infraciunilor
complexe, este coautor acela care svrete numai una dintre
infraciunile care intr n compunerea infraciunii complexe (de
exemplu: efectueaz numai acte de violen sau de ameninare, n cazul
tlhriei, iar cellalt fptuitor svrete furtul). Sunt considerate acte
de coautorat i cele care se completeaz unele pe altele ntr-o activitate
unic, indivizibil i indispensabil.
Legea penal romn a respins ideea autorului mediat, adic a
posibilitii ca o persoan s rspund ca autor al infraciunii, atunci
cnd se folosete de o alt persoan. n asemenea situaii, persoana
din umbr va rspunde ca instigator ori n calitate de complice pentru
fapta comis, fr vinovie sau din culp de autorul nemijlocit
(participaie improprie). n acest caz, instigatorul sau complicele
rspunde, ca i cnd ar fi instigat sau ajutat o persoan care a comis
cu intenie fapta respectiv.
Rspunde ca instigator persoana care, cu intenie, determin
prin orice mijloace pe o alt persoan s svreasc o fapt prevzut
de Legea penal (art. 25 C. pen).
Instigarea poate fi conceput la orice infraciune, chiar i la cele
cu subiect calificat (n acest caz, instigatorul poate s nu aib calitatea
cerut de lege pentru autor). Instigarea poate fi efectuat de o singur
persoan sau de mai multe (coinstigatori). Legea penal romn incri-
mineaz ca infraciune distinct (art. 29 C. pen.) instigarea neurmat
de executarea faptei, precum i actele de instigare urmate de desis-
tarea autorului sau de mpiedicarea de ctre acesta a producerii rezul-
tatului, dar numai la infraciunile pentru care legea prevede o pedeap-
s mai mare de 2 ani.
Este complice persoana care cu intenie nlesnete sau ajut n
orice mod la svrirea unei fapte prevzute de legea penal. Este, de
asemenea, complice persoana care promite, naintea sau n timpul
svririi faptei, c va tinui sau c va favoriza pe fptuitor, chiar
dac, dup svrirea faptei, promisiunea nu este ndeplinit (art. 26
C. pen.). Actele de complicitate pot fi anterioare sau concomitente cu
svrirea faptei. n cazul infraciunilor cu subiect calificat, poate fi
complice i o persoan care nu are calitatea cerut pentru autor.
Actele de instigare sau de complicitate trebuie s fie ntotdeauna
consumate; nu exist tentativ de instigare sau de complicitate. De
asemenea, nu este posibil instigarea sau complicitatea din culp
188
(ns, poate fi instigare sau complicitate, n cazul n care autorul
comite o fapt din culp sau fr vinovie - participaia improprie,
art. 31 C. pen.).
Potrivit Legii penale romne (art. 28 C. pen.), circumstanele
personale nu se transmit ntre participani, pe cnd circumstanele
reale se transmit n msura n care participanii le-au cunoscut sau
le-au prevzut. ntruct complicele i instigatorul rspund n raport cu
fapta comis de autorul principal, dac aceasta este bine stabilit, nu
intereseaz dac autorul principal a fost descoperit i condamnat.
n msura n care o circumstan personal a devenit un element
constitutiv al infraciunii, aceasta se obiectiveaz, astfel c instigatorii
i complicii rspund n raport cu infraciunea respectiv, chiar dac nu
au calitatea cerut de lege pentru autor (de exemplu: n cazul corupiei
pasive, instigatorul sau complicele va rspunde n raport cu
infraciunea de luare de mit comis de funcionar, chiar dac aceste
persoane nu au calitatea de funcionar).
n ceea ce privete sancionarea participanilor, potrivit art. 27
C. pen., instigatorul i complicele la o fapt prevzut de legea penal
svrit cu intenie se sancioneaz cu pedeapsa prevzut de lege
pentru autor. Instana de judecat va ine seama la individualizarea
pedepsei concrete att de criteriile generale de individualizare, ct i
de criteriul special prevzut n art. 27 C. pen., i anume, gradul n care
fiecare participant a contribuit la svrirea infraciunii.
De regul, participanii (instigatori i complici) sunt pedepsii
cu o sanciune mai uoar dect autorul principal.
n legislaia penal romn, participaia nu constituie o cauz de
agravare a pedepsei. Constituie ns o circumstan agravant legal
general svrirea faptei de trei sau mai multe persoane mpreun
(art. 75 lit. a C. pen.). n unele dispoziii de incriminare din partea
special a Codului penal s-a prevzut, de asemenea, o agravant
special, cnd fapta a fost comis de dou sau mai multe persoane
mpreun (de exemplu, n cazurile lipsirii ilegale de libertate, violului,
furtului calificat, evadrii). S-a considerat c, n acest caz, prezena
mai multor fptuitori care acioneaz mpreun mrete ndrzneala i
periculozitatea acestora, totodat, sporete teama victimei i slbete
capacitatea ei de aprare. n doctrina penal i n practica judiciar s-a
admis c agravanta subzist, chiar dac persoanele care acioneaz
mpreun nu sunt coautori, ci instigatori sau complici concomiteni.
3) Un alt instrument pentru combaterea crimei organizate sunt
incriminrile prevzute n partea special a Legii penale n vigoare i care
acoper aproape toate faptele ilicite care ar putea fi comise de asociaiile
189
criminale. Este vorba de infraciunile contra persoanei (omorul simplu,
calificat i cel deosebit de grav, vtmrile corporale, lovirile sau vt-
mrile cauzatoare de moarte, lipsirea de libertate, n mod ilegal, cu agra-
vante, violarea de domiciliu, ameninarea, antajul, violul), contra patri-
moniului (furtul simplu i cel calificat, tlhria simpl i agravant, distru-
gerea simpl i calificat, tinuirea), contra autoritii, de infraciunile de
serviciu (luarea de mit, darea de mit, traficul de influen), de cele ce
mpiedic nfptuirea justiiei (determinarea mrturiei mincinoase, mpie-
dicarea participrii la proces, favorizarea infractorului, tortura, evadarea,
nlesnirea evadrii, nerespectarea hotrrilor judectoreti), de infrac-
iunile privitoare la regimul stabilit pentru unele activiti reglementate de
lege (nerespectarea regimului armelor i muniiilor, a materialelor
nucleare sau a altor materii explozive, radioactive), de infraciunile care
aduc atingere unor relaii privind convieuirea social (rspndirea de
materiale obscene, prostituia, proxenetismul, jocul de noroc).
4) Un alt instrument legal, de combatere a faptelor ilicite
svrite de o asociaie criminal l reprezint prevederile din partea
general a Codului penal privind sistemul cauzelor de modificare a
pedepsei de baz, sistem care cuprinde cauzele legale de agravare sau
strile de agravare (recidiva, concursul, infraciunea continuat) i
circumstanele agravante.
Aa cum Legea penal romn nu cuprinde o incriminare
sintetic, n baza creia s se asigure urmrirea i sancionarea
eficient a complexelor fapte svrite de organizaiile criminale
moderne, tot astfel, ea nu cuprinde un sistem de sanciuni specifice
faptelor comise de asemenea asociaii criminale.
n prezent, sistemul sancionator prevzut de Legea penal
romn, aplicabil i infraciunilor care se comit n cadrul crimei
organizate, cuprinde trei categorii de pedepse: pedepse principale,
pedepse complimentare i pedepse accesorii. Sunt pedepse principale
deteniunea pe via, nchisoarea de la 15 la 30 de ani i amenda de la
100.000 lei la 50.000.000 lei (art. 53 pct. 1 C. pen.). Sunt pedepse com-
plimentare (care se adaug la pedepsele principale), interzicerea unor
drepturi ntre unu i zece ani i degradarea militar (art. 53 pct. 2 C.
pen.). A treia categorie de pedepse este constituit din cele accesorii;
acestea constau din interzicerea tuturor drepturilor care ar putea fi
interzise parial i care opereaz de drept (ope legis) din momentul n
care hotrrea de condamnare a rmas definitiv i pn la terminarea
executrii pedepsei, pn la graierea total sau a restului de pedeaps,
ori pn la mplinirea termenului de prescripie a executrii pedepsei.
190
Potrivit Legii penale romne, n cazul svririi unor infraciuni
grave (cum, de regul, sunt cele comise n cadrul crimei organizate),
i anume, infraciunile pentru care legea penal prevede o pedeaps
mai mare de 12 ani nchisoare sau, n cazul infraciunilor de vtmare
corporal, omor sau tortur, nu este posibil s se dispun suspendarea
condiionat a executrii pedepsei (art. 81 alin. 3 C. pen.). La fel, nu
poate fi dispus executarea pedepsei la locul de munc (art. 86 alin. 3
C. pen.), iar liberarea condiionat se revoc, obligatoriu, n cazul
cnd n perioada liberrii condiionate condamnatul svrete o
infraciune de omor, o infraciune intenionat, care a avut ca urmare
moartea unei persoane sau o infraciune prin care s-au produs
consecine deosebit de grave (art. 61 alin. 2 C. pen.).
n ceea ce privete pedeapsa complimentar a confiscrii totale
sau pariale a averii, existent n trecut, aceasta nu mai poate fi
aplicat, fiind nlturat din Codul penal ca neconstituional. Potrivit
art. 41 alin.7 din Constituia n vigoare, averea dobndit licit nu
poate fi confiscat, iar caracterul licit al dobndirii se prezum; ca
urmare, confiscarea averii nu mai este posibil ca pedeaps
complimentar; este ns posibil confiscarea special ca msur de
siguran (art. 118 C. pen.). Astfel, sunt supuse confiscrii speciale
lucrurile produse prin fapte prevzute de legea penal, lucrurile care
au servit sau care au fost destinate s serveasc la svrirea unei
infraciuni sau pentru a rsplti pe infractor, lucrurile dobndite n
mod vdit prin svrirea infraciunii, dac nu sunt restituite
persoanei vtmate i, n msura n care nu servesc la despgubirea
acesteia, i lucrurile deinute n contra dispoziiilor legale.
Pentru garantarea confiscrii speciale, n legea procesual
romn nu se prevede posibilitatea lurii de msuri de indisponibi-
lizare a bunurilor prin sechestrarea bunurilor mobile i imobile ce
aparin unor bnuite organizaii criminale (art. 163 C. pr. pen.). Nu
exist n legislaia romn msuri de siguran (preventive), specifice
pentru infraciunile comise n sfera crimei organizate.
Fa de intensificarea, n ultimii ani, a aciunilor criminale de tipul
celor specifice crimei organizate, se impune i n Romnia perfecionarea
legislaiei penale n aceast materie. Se simte nevoia elaborrii unei
incriminri distincte de cea prevzut n art. 323 C. pen., care s permit
sancionarea activitilor ilicite complexe, caracteristice crimei organizate,
implicit a acelor activiti care, n prezent, nu i au o incriminare de sine
stttoare n Legea penal romn (cum ar fi: reciclarea banilor provenii
din activiti ilicite, preluarea unor ntreprinderi legale pentru realizarea
191
de profituri ilegale, impunerea unor taxe de protecie, diverse categorii de
traficuri ilegale etc.).
__________________
10
Art. 416, Asociaia pentru comiterea de infraciuni:
Cnd trei sau mai multe persoane se asociaz n scopul comiterii mai
multor delicte, acei care iniiaz, constituie i organizeaz asociaia sunt
pedepsii, numai pentru acest fapt, cu recluziune de la 3 la 7 ani.
Pentru fapta de participare la asociaie, pedeapsa este recluziunea de la
1 la 5 ani.
Conductorii vor suferi aceeai pedeaps ca i iniiatorii.
Dac asociaii strbat narmai localitile sau cile publice, se aplic
recluziunea de la 5 la 15.
Pedeapsa se majoreaz, dac numrul celor asociai este de 10
persoane sau mai mare.
Art. 416 bis, Asociaia de tip mafiot:
Cine face parte dintr-o organizaie de tip mafiot, format din trei sau
mai multe persoane, este pedepsit cu recluziune de la 3 la 6 ani.
Acei care iniiaz, conduc sau organizeaz asociaia sunt pedepsii,
numai pentru acest fapt, cu recluziune de la 4 la 9 ani.
O asociere este considerat a fi de tip mafiot, cnd cei care fac parte
din ea se prevaleaz de fora de intimidare a legturii dintre asociai i de
condiia de supunere i tcere, care deriv din aceasta, pentru comiterea de
infraciuni, pentru obinerea, direct sau indirect, a gestiunii sau controlului
activitii economice, obinerea de concesiuni, autorizaii, antreprize i alte
avantaje legate de serviciile publice sau pentru a realiza profituri ori avantaje
ilicite, pentru sine sau pentru alii, sau n scopul de a mpiedica sau obstacola
libera exercitare a votului sau pentru a-i procura voturi pentru ei sau pentru
alii, cu prilejul confruntrilor electorale.
193
ntruct activitile ilicite desfurate de organizaiile de tip
mafiot italiene au devenit n timp sursa unor profituri considerabile i
a unei cantiti impresionante de bani negri, apare, n mod logic,
necesitatea splrii acestor bani, astfel nct Italia devine teren de
manifestare acut i a acestei forme de activitate a crimei organizate,
ceea ce a impus din partea statului italian o reacie n plan legislativ,
menit s contracareze i s stopeze, pe ct posibil, activitatea de
splare a banilor.
Cadrul legal este definit prin:
Legea nr. 55 din 19 martie 1990 - care a modificat art. 648 bis
din Codul penal i a creat infraciunea de splare a banilor;
Decretul nr. 143 din 3 mai 1991 - convertit n Legea nr. 197
din 5 iulie 1991, ce vizeaz s instaureze msuri de limitare a folosirii
tranzaciilor cu lichiditi i cu titluri la purttor i de prevenire a
folosirii sistemului financiar n scopul splrii banilor;
Legea nr. 238 din 9 august 1993 - care a autorizat ratificarea
Conveniei C.E. din 1990.
Secretul bancar face parte, n mod tradiional, din obligaiile
bancherului.
3.2.2. Frana
n ceea ce privete crima organizat, Frana reprezint un caz
special, ea fiind unul dintre statele n care activitatea organizaiilor
criminale locale are o pondere mult mai mic n raport cu cea
desfurat de organizaiile criminale strine. ntre acestea, primul loc
l ocup organizaiile mafiote italiene: Cosa Nostra, Camorra Napoli-
tana, Ndrangheta Calabrez i, mai recent, Sacra Corona Unit, n
regiunea Panillas.
n principiu, se poate aprecia c mediul infracional francez nu
este organizat dup modelul mafiot, dar exist, totui, cteva situaii
de acest gen, specifice pentru Corsica, Paris, Marsilia i, ntr-o mic
msur, Bordeaux.
n prezent, n Frana, marea criminalitate este orientat spre
delincvena economico-financiar, abandonnd ns formele violente
i periculoase, cum ar fi spargerile de bnci.
195
n Frana, nu exist reglementri specifice pentru fiecare form
de manifestare a crimei organizate. Acest gen de infraciuni este
sancionat global, prin dispoziiile Codului penal, care au o arie de
reglementare mult mai larg, dar care pot fi aplicate i n aceast
materie. Este vorba, n primul rnd, despre dispoziiile legale
referitoare la constituirea i participarea la o asociaie de rufctori
i la cele referitoare la bandele organizate11.
Codul penal francez concepe constituirea unei bande organizate
drept o circumstan care atrage agravarea pedepsei n cazurile
prevzute, n mod explicit, n partea special a codului12.
Producerea i traficul de stupefiante, ca form de manifestare a
crimei organizate, se bucur de o reglementare special n cadrul
Codului penal francez, prin dispoziiile art. 222-3413.
Din punct de vedere al formelor de manifestare a crimei organi-
zate, n Frana, aciunea de splare a banilor - realizat prin interme-
diul jocurilor de noroc i al cazinourilor, prin folosirea ghieelor
automate de banc, tehnica dublei facturri i n sectorul imobiliar -
este cea mai frecvent.
Aceast situaie a determinat crearea unor instrumente legale
menite s asigure, pe ct posibil, prevenirea i reducerea fenomenului
infracional n acest domeniu.
__________________
11
Potrivit art. 450-1 din Codul penal francez, constituie o asociaie de
rufctori orice grupare format sau nelegere stabilit n vederea pregtirii,
constnd dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni.
Participarea la o asociaie de rufctori este pedepsit cu 10 ani
nchisoare i un milion de franci amend.
Participarea la o grupare sau nelegere ca cea definit n dispoziiile
art. 450-1 este, potrivit art. 450-2, scutit de pedeaps dac, nainte de orice
urmrire, persoana participant la asemenea grupare sau nelegere, denun
autoritile competente gruparea sau nelegerea i faciliteaz identificarea
celorlali participani.
Potrivit art. 450-3, persoanele fizice vinovate de infraciunea prevzut
la art. 450-1, vor suferi, de asemenea, diferite pedepse complimentare.
12
Potrivit art. 132-7, constituie o band organizat, n sensul legii, orice
grupare format sau orice nelegere stabilit n vederea pregtirii, constnd
dintr-una sau mai multe fapte materiale, a uneia sau mai multor infraciuni.
13
Art. 222-34 incrimineaz fapta de a conduce sau organiza o grupare
avnd ca obiect producerea, fabricarea, importul, exportul, transportul,
deinerea, oprirea, cedarea, achiziionarea sau ntrebuinarea ilicit de
stupefiante; pedeapsa este privaiunea de libertate pe via i 50 milioane
franci amend.
196
Sediul materiei l constituie n prezent:
Legea nr. 84-46 din 24 ianuarie 1984 cu privire la secretul bancar;
Legea nr. 90-614 din 12 iulie 1990 privind participarea orga-
nismelor financiare la lupta mpotriva splrii capitalurilor provenite
din traficul de stupefiante;
Decretul nr. 91-160 din 13 februarie 1991 privind fixarea
condiiilor de aplicare a Legii nr. 90-614 din 12 iulie 1990;
Legea nr. 93-122 din 29 ianuarie 1993 privind prevenirea
corupiei i transparena vieii economice i a procedurilor specifice;
Legea nr. 96-392 din 13 mai 1996 privind lupta mpotriva
splrii banilor i a traficului de stupefiante i privind cooperarea
internaional n materie de sechestrare i confiscare a produselor;
Legea nr. 96-392 din 13 mai 1996 privind lupta mpotriva
splrii banilor i a traficului de stupefiante i privind cooperarea
internaional n materie de sechestrare i confiscare a produselor
infraciunii, care amendeaz Codul penal cu un capitol intitulat
Splarea banilor.
Legea nr. 84-46 din 24 ianuarie 1984, cu privire la secretul bancar,
conine o serie de reglementri restrictive referitoare la identificarea
clientului i nregistrarea operaiunilor, care au acelai scop: de a diminua
posibilitatea desfurrii activitii de splare a banilor prin bnci. Astfel,
secretul bancar stipulat n Legea nr. 84-46/1984 nu poate fi pstrat fa
de Comisia bancar, nici fa de Banca Franei i nici fa de autoritatea
judiciar ce acioneaz n cadrul unei proceduri penale.
n ceea ce privete identificarea clientului, organismele finan-
ciare trebuie, la deschiderea unui cont, s se asigure de identitatea
clientului, prin prezentarea i nregistrarea unui document scris ca
mijloc de prob. De asemenea, trebuie s se informeze i despre
identitatea real a persoanelor n beneficiul crora s-a deschis un cont
sau s-a realizat o operaiune financiar. Aceleai condiii de identitate
se aplic i clienilor ocazionali, care opereaz cu o sum mai mare de
50.000 de franci.
Totodat, organismele financiare sunt obligate s conserve, timp de
5 ani, documentele privind identitatea clienilor obinuii sau ocazionali,
ca i documentele referitoare la operaiunile fcute de acetia.
Frana beneficiaz la ora actual, pe lng un cadru legal adecvat,
menit s asigure lupta mpotriva crimei organizate, de dou organisme
speciale, cu competen n efectuarea anchetei privind splarea banilor:
TRACFIN (Tratement du reaseignement action contre les circuits
financiers clandestins), subordonat Ministerului Economiei i Finanelor,
197
ca i Ministerului Bugetului i OCRGDF (Office central de repression de
la grande deliqance financiere), subordonat Ministerului de Interne.
Aceste dou organisme adun toate informaiile necesare
stabilirii originii sumelor sau naturii operaiunilor. De ndat ce aceste
informaii pun n eviden fapte susceptibile s dezvluie traficul de
stupefiante sau activiti ale organizaiilor criminale, este sesizat
Procurorul Republicii.
3.2.3. Spania
Principalele forme de manifestare a crimei organizate cu care
Spania se confrunt la ora actual sunt traficul de droguri, traficul de
arme i splarea banilor.
Sediul general al materiei cu privire la sancionarea oricrei
forme de manifestare a crimei organizate l constituie art. 172-176 din
Codul penal spaniol, referitor la asociaiile ilicite14.
n ceea ce privete traficul ilicit de droguri, Codul penal spaniol
incrimineaz separat aceast form de manifestare a crimei
organizate15.
n privina traficului de arme, Codul penal spaniol incrimineaz
depozitul ilicit de arme, muniie i substane explozive16.
Infraciunea de splare a banilor, ca form a crimei organizate,
n Spania este n strns legtur cu sumele de bani provenite din
__________________
14
Potrivit art. 174:
1. Membrii fondatori sau conductorii unei asemenea asociaii se
pedepsesc cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 25.000 i 250.000 pesetas;
2. Membrii activi se pedepsesc cu pedeapsa nchisorii;
3. Cei care, prin suportul lor financiar sau prin orice alt mod,
favorizeaz fondarea, organizarea sau activitatea unei asemenea asociaii se
pedepsesc cu pedeapsa nchisorii i amend ntre 10.000 i 100.000 pesetas.
15
Potrivit art. 344 persoanele care execut acte ilegale de cultivare,
fabricare, elaborare, transport, deinere, vnzare, donaie sau, n general,
trafic de droguri i stupefiante sau persoanele care, n orice mod,
promoveaz, favorizeaz sau faciliteaz folosirea acestora se sancioneaz cu
pedeapsa nchisorii i amend ntre 10.000 i 500.000 pesetas.
16
Prin dispoziiile art. 265 se prevede c atunci cnd se constituie un
depozit de arme, muniii sau explozivi la sediul unei asociaii, sunt responsabili
toi angajaii unitii respective, dac nu fac dovada c nu au avut cunotin de
existena acelui depozit. Ca msuri complimentare, dispoziiile art. 265 prevd
desfiinarea societii i confiscarea depozitului de arme i muniii.
198
traficul ilicit de droguri, ceea ce a dus la adoptarea unor legi penale
speciale n acest sens.
Este vorba, n primul rnd, despre:
Legea din 28 martie 1988, care amendeaz Codul penal, n
ceea ce privete traficul ilegal de narcotice;
Legea organic din 23 septembrie 1992, care sancioneaz
splarea banilor provenii din traficul de droguri.
La aceste dou legi, care constituie cadrul legal general n
materie de splare a fondurilor provenite din traficul ilicit de droguri,
se adaug:
Legea nr. 19 din 28 decembrie 1993 privind infraciunile refe-
ritoare la splarea banilor, care transpune n dreptul spaniol Directiva
nr. 91/308 a Consiliului Comunitii Europene din 10 iunie 1991
privind prevenirea utilizrii sistemului financiar n scopul splrii
capitalurilor;
Decretul Regal nr. 925/1995.
Legea nr. 19/1993 cere tuturor organismelor financiare s
raporteze tranzaciile despre care au tire c ar constitui operaiuni de
splare a banilor. Totodat, ea stipuleaz c organismele financiare
sunt obligate s-i identifice clienii i s culeag informaii despre
clienii cu care stabilesc relaii de afaceri.
Decretul nr. 925/1995 prevede c cererea de identificare nu se
aplic n urmtoarele cazuri:
tranzaciilor inferioare sumei de 2,5 milioane pesetas sau echi-
valentul n valut strin;
polielor de asigurare pe via a cror prim amend nu trebuie
s depeasc 200.000 pesetas.
Unitile financiare sunt obligate s pstreze documentaia
privind identificarea clientului i detalii ale tranzaciei pentru o
perioad de minimum 6 ani.
Orice unitate financiar cu mai mult de 25 de salariai este obligat:
s desemneze o persoan nsrcinat cu urmrirea tranzaciilor
dubioase i s in legtura cu autoritile naionale competente;
s dezvolte proceduri adecvate, menite s previn operaiunile
de splare a banilor.
Prezumiile de tranzacii dubioase se aduc la cunotina
Comisiei de prevenire a splrii banilor i a infraciunilor monetare,
care se afl sub autoritatea secretarului de stat pentru economie.
199
3.2.4. Elveia
Codul penal elveian cuprinde reglementri speciale privind
infraciunile de escrocherie, extorcare i antaj, fabricarea, deinerea
i transportul de exploziv sau gaze toxice, traficul de droguri,
prostituie i corupie i care, fiecare n parte, constituie sediul
principal al materiei n momentul n care oricare dintre aceste
infraciuni tinde s capete amploarea i profunzimea uneia din
formele de existen a crimei organizate.
ns, ceea ce difereniaz Elveia de celelalte state este prezena
unui sistem bancar deosebit de puternic i care, datorit conjuncturii
istorice, a devenit nucleul i principalul mijloc de splare a banilor,
provenind dintr-o multitudine de activiti ilicite i, practic, din toate
statele lumii.
n acest sens, Codul penal elveian, n art. 305 bis i urmtorul,
incrimineaz infraciunea de splare a banilor i sancioneaz lipsa de
vigilen n materie de operaiuni financiare. Astfel, potrivit art. 305
bis, cel care comite acte menite s mpiedice identificarea originii,
descoperirea sau confiscarea valorilor patrimoniale, despre care tie
sau este prezumat c tie c provin dintr-o infraciune, se pedepsete
cu nchisoare sau amend.
n cazurile grave, pedeapsa este nchisoarea. Pedeapsa privativ de
libertate se cumuleaz cu amenda de un milion de franci sau mai mult.
Cazul este considerat grav n situaii, precum:
fptuitorul este membru al unei organizaii criminale;
fptuitorul este membru al unei bande, al crei obiect este
splarea banilor;
realizarea unei cifre de afaceri sau a unui ctig important, prin
splarea banilor.
Fptuitorul se pedepsete chiar dac infraciunea a fost svrit
n strintate.
n aceste condiii, problema secretului bancar n Elveia este
deosebit de important.
El este instituit prin art. 27 i 28 din Codul civil. n acelai timp,
prin Convenia din 1992 s-a interzis utilizarea formularelor B ce
permit particularilor s depun, sub rezerva anonimatului, fonduri
prin intermediul deintorilor de secret profesional.
O nou revizuire a Codului penal prevede c organismele finan-
ciare au dreptul de a comunica autoritilor elveiene competente
200
indicii ce le permit s stabileasc valorile patrimoniale, provenind
dintr-o infraciune.
Convenia din 1992 a fcut obligatorie verificarea identitii
clientului:
cu ocazia deschiderii unui cont sau a unui carnet de economii,
dac exist ndoial c acel client ar fi beneficiarul de drept;
cu ocazia stabilirii de relaii de afaceri prin coresponden cu o
persoan fizic;
dac partea contractant declar c beneficiarul de drept este
un al treilea.
Pragul pentru identificarea clientului n materie de tranzacii cu
lichiditi a fost cobort de la 100.000 la 25.000 de franci elveieni.
Pentru operaiuni inferioare acestei sume, identitatea clientului trebuie
verificat dac:
se pare c verificarea este eludat, prin repartizarea sumelor n
mai multe tranzacii;
exist motive de prezumie a splrii fondurilor.
n Elveia, perioada impus pentru conservarea documentelor
este mult mai mare dect m cazul altor state, bncile trebuind s-i
pstreze registrele de conturi i arhivele timp de 10 ani.
Bncile nsrcineaz organele interne de revizie s verifice ca
dispoziiile Conveniei din 1992 s fie respectate.
Organele de revizie comunic Comisiei de supraveghere i
Comisiei federale a bncilor infraciunile pe care le constat sau le
bnuiete.
Alturi de cadrul legal intern cu privire la splarea banilor, ca
form a crimei organizate, Elveia a semnat cu S.U.A., n 1973,
Tratatul de ntrajutorare judiciar, ce permite s se rspund cererilor
de informaii a autoritilor judiciare din cele dou ri, dnd
posibilitatea blocrii fondurilor.
3.2.5. Germania
201
S-au creat astfel condiii optime pentru dezvoltarea organi-
zaiilor de tip mafiot, cu urmtoarele caracteristici:
organizaiile utilizeaz structuri profesionalizate, asemntoare
cu cele din afacerile economice i financiar-bancare;
se folosete violena sau alte mijloace pentru intimidarea i
obligarea acceptrii colaborrii i a plii taxelor de protecie;
gruprile criminale manifest preocupri tot mai accentuate pentru
a influena puterea politic, administraia public, justiia i mass-media;
faptele penale svrite cu predilecie de organizaiile
criminale pe teritoriul Germaniei sunt furturile de automobile, cifrate
anual la zeci de mii de mrci;
criminalitatea n legtur cu viaa de noapte se refer, n
primul rnd, la prostituie i jocurile de noroc ilegale;
traficul de droguri se practic tot mai intens, att sub forma
depozitrii ori tranzitrii spre celelalte ri europene (Belgia, Olanda,
Frana, rile Scandinave), ct i, mai ales, pentru aprovizionarea
masei de toxicomani autohtoni, estimat numai n Berlin la
8.000-10.000 de persoane.
Se poate observa, din cele artate, c Germania constituie una
din rile n care se manifest aproape toate formele crimei organizate.
Fiecare dintre aceste forme are un corespondent n plan
legislativ, Codul penal german incriminnd fiecare dintre aceste fapte
ca infraciune de sine-stttoare. ns, realitatea demonstreaz c
aceste mijloace legale sunt insuficiente, ele ducnd numai la
rezolvarea de moment i punctual a situaiei, nereuind, practic, s
nlture cauza.
n ultimii ani, ntre formele de manifestare a crimei organizate
n Germania, s-a detaat traficul de droguri, ceea ce a impus
necesitatea ntririi reglementrii legale penale cu o lege special -
Legea din 15 iulie 1992 referitoare la lupta mpotriva comerului
ilegal de droguri i mpotriva manifestrilor crimei organizate.
Aceast lege a modificat Codul penal, n sensul crerii infraciunii de
splare a banilor, ea constituind, n acelai timp, cadrul legal i pentru
sancionarea activitii ilicite de splare a banilor, ca form de
manifestare a crimei organizate.
n ceea ce privete activitatea de splare a banilor, Germania trans-
pune n plan intern Directiva 91/308 a Consiliului Comunitii Economice
Europene, din 10 iunie 1991, viznd prevenirea utilizrii sistemului
202
financiar n scopul splrii capitalurilor, prin Legea din 25 octombrie
1995 privind detectarea ctigurilor rezultate din delicte grave.
Legea pentru splarea banilor impune anumite msuri de protecie,
menite s diminueze, pe ct posibil, posibilitatea de realizare a acestei
activiti ilicite i care se refer la identificarea clientului, nregistrarea
operaiunilor i durata de conservare a documentelor.
Legislaia german prevede c orice persoan care deschide un
cont bancar trebuie s-i decline identitatea, prezentnd o carte de
identitate, dac este vorba de o persoan particular, sau un extras din
registrul comerului, dac este vorba de o societate.
Legea privind splarea banilor prevede identificarea clientului
pentru orice depozite i retrageri de lichiditi i de titluri de cel puin
20.000 DM, chiar dac contul este perfect identificat.
Cnd exist o legtur manifest ntre mai multe operaiuni i
suma lor total atinge 20.000 DM, de asemenea, este obligatorie
identificarea.
n cazul n care exist prezumia de splare a banilor,
identificarea este obligatorie, indiferent de nivelul operaiunii.
n legtur cu nregistrarea operaiunilor, bncile sunt obligate
s in registre de cont i s le conserve cel puin 6 ani.
Legea conine, totodat, obligaia pentru toate unitile financiare:
s desemneze, din cadrul personalului, un funcionar care va
deveni interlocutorul autoritilor judiciare i al poliiei;
s dezvolte proceduri interne, destinate s previn operaiunile
de splare a banilor;
s verifice dac cei din personalul propriu, care fac tranzacii
financiare, sunt demni de ncredere.
La rndul lor, bncile sunt supuse controlului Oficiului federal
de control a profesiunii bancare.
n caz de prezumie de splare a banilor, legea conine obligaia
pentru toate organismele financiare de a preveni imediat Parchetul. La
rndul lui, Parchetul nu poate utiliza informaiile primite dect n
lupta contra splrii banilor.
203
S.U.A. este ara cea mai eterogen, din punct de vedere al
prezenei gruprilor criminale i al spectrului activitilor desfurate
de acestea.
Pe lng Cosa Nostra american, organizaie autohton, tipic
mafiot, n S.U.A. acioneaz n strns legtur cu aceasta Cosa
Nostra sicilian, Camorra Napolitan, Ndrangheta Calabrez i
Corona Sacra Unita, la care se adaug Triadele chinezeti, Yakuza
japonez, cartelurile columbiene, bandele criminale ruseti, vietname-
ze, coreene, combodgiene, laoiene, jamaicane etc.
Organizaia mafiot nord-american este angrenat n ntregul
spectru de activiti specifice crimei organizate, de la specul,
controlul prostituiei i al jocurilor de noroc pn la traficul de
droguri i splarea banilor.
Pentru protejarea activitii sale, Cosa Nostra american ape-
leaz la resortul intimidrii i al corupiei, reuind, astfel, s domine
mai multe sindicate muncitoreti i s le determine s o sprijine n
afaceri, cum sunt cele privind cruia, construciile, colectarea de
deeuri, administrarea reziduurilor toxice, desfacerea benzinei, nchi-
rierea de autoturisme etc.
n aceste condiii, se impunea ca necesar elaborarea unui act
care s dea expresie legislativ realitii sociale.
Apare, astfel, The Racketeering Influenced & Corrupt Organi-
zations Act, care constituie una din legile cele mai criticate, dar i una
dintre cele care exercit o influen social deosebit.
n realitate, este vorba de un complex de reglementri ale
statelor sau legi federale, n care sunt enumerate infraciunile
specifice grupului criminal i pe care procurorul trebuie s le
dovedeasc pentru a fi justificat urmrirea att pentru crima de a fi
constituit o atare organizaie, ct i pentru activitatea desfurat de
grupul criminal. Aceste infraciuni sunt urmtoarele: ameninare,
omor, rpire, incendiu, jocuri de noroc, spargere, jaf, stoarcere de
bani cu fora sau prin ameninare (extortion), corupie, fals, fraud
potal, prostituie, trafic de narcotice, delapidare.
Seciunea 1962 din Codul Statelor Unite definete activitatea de
racket i ca: utilizarea sau investirea de bani sau de profituri obinute
prin activitatea de racket, pentru a dobndi o ntreprindere angajat n
operaiuni de comer n statele americane sau de a obine asemenea
ntreprinderi pentru desfurarea activitilor de racket. Asocierea
care desfoar activiti de racket poate fi format din orice individ,
204
societate de persoane sau de capitaluri sau din orice asociaie fr
personalitate juridic.
Practica judiciar a decis c subzist o asociaie de tip racket
chiar dac asociaia nu prezint absolut toate trsturile acestui tip de
asociere. Aceste asociaii au un caracter de continuitate i sunt
formate din persoane care s-au asociat pe baz de ierarhie i
consimmnt. Persoanele care particip la activitile RICO sunt
socotite complici, cu condiia ca ele s fie ntreprinderi legale, care
desfoar, totodat, i activiti ilegale, precum i alte organizaii
ilegale sau criminale.
Un alt instrument de combatere a crimei organizate n legislaia
penal american este incriminarea complicitii. n legislaia
american se sancioneaz complicitatea (conspiracy) ca delict
distinct, atunci cnd cel puin dou persoane se neleg s comit un
act ilegal sau un act legal prin mijloace ilegale sau un act tinznd la
realizarea unei infraciuni. Complicitatea este, n acelai timp, o
infraciune trunchiat, sancionarea ei avnd un efect, n principal,
profilactic (preventiv), deoarece actul de complicitate apare mai
devreme chiar dect tentativa. Complicitatea se pedepsete pentru ea
nsi, sancionnd pe acei care se asociaz n scopuri ilegale; ea nu se
confund cu infraciunea plnuit de complici; acetia pot fi
sancionai distinct pentru complicitate i pentru infraciunea
svrit.
__________________
17
1956, Splarea instrumentelor financiare:
(a) (1) Orice persoan, care tiind c proprietatea implicat ntr-o
tranzacie financiar reprezint venituri dintr-o anumit activitate ilegal,
nfptuiete sau ncearc s nfptuiasc o astfel de tranzacie financiar care,
n fapt, implic veniturile unei activiti ilegale determinate;
(A) (i) cu intenia de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale
determinate; sau
(ii) cu intenia de a nclca prevederile seciunilor 7201 sau 7206 din
Codul venitului naional; sau care
(B) tiind c tranzacia este destinat n totalitate sau n parte;
206
(i) s ascund sau s deghizeze natura, poziia, sursa, proprietatea sau
controlarea veniturilor unei activiti ilegale determinate; sau
(ii) s evite raportarea unei tranzacii, raportare cerut de legislaia
statal sau federal, va fi condamnat la o amend de pn la 500.000 dolari
sau dublul valorii proprietii implicate n tranzacie, suma care este mai
mare, ori la nchisoare de pn la 20 de ani sau ambele;
(2) Cel care transport, transmite sau transfer ori intenioneaz s
transporte, s transmit sau s transfere un instrument monetar ori fonduri
dintr-un loc n Statele Unite spre sau prin alt loc n afara Statelor Unite
dinspre sau prin alt loc din afara Statelor Unite;
(A) cu intenia de a sprijini desfurarea unei activiti ilegale; sau
(B) tiind c instrumentul monetar sau fondurile implicate n transport,
transmitere sau transfer reprezint veniturile dintr-un anumit tip de activitate
ilegal i tiind c un astfel de transport, transmiterea sau transferul este
destinat n totalitate sau n parte:
(i) s ascund sau s deghizeze natura, poziia, sursa, proprietatea sau
controlarea veniturilor unei activiti ilegale determinate, sau
(ii) s evite raportarea cerut de legislaia statal sau federal a unei
tranzacii, va fi condamnat la o amend de pn la 500.000 dolari sau
dublul valorii instrumentului monetar sau fondurilor implicate n transport,
transmitere sau transfer, suma care este mai mare sau la nchisoare pn la
20 de ani, sau ambele. n cazul infraciunii descrise n subparagraful (B),
faptul c acuzatul a fost n cunotin de cauz poate fi stabilit prin
dovedirea c oficialul nsrcinat cu aplicarea legii a prezentat problematica
prezentat n subparagraful (B) ca fiind real i declaraiile sau aciunile
ulterioare ale acuzatului demonstreaz c acesta a crezut c asemenea
observaii ar fi reale.
3.2.7. Rusia
Fenomenul crimei organizate n Rusia nu a aprut pe un teren
arid, fiind rodul unei evoluii, n timp, a activitii gruprilor de
contrabanditi, hoi i tlhari care au dominat lumea interlop a
regimurilor anterioare din Rusia.
n regimul arist, bandele de proscrii reprezentau un simbol al
luptei mpotriva forelor de ordine. Dup instituirea puterii sovietice,
o serie de elemente ale bandelor criminale au fost infiltrate i folosite
ca surse de informaii n rndul dizidenilor politici i n sistemul
gulag-urilor. Dar cea mai profitabil form de cooperare a aprut n
anii 60, o dat cu dezvoltarea fenomenului pieei negre.
Fostele autoriti sovietice au recunoscut oficial existena crimei
organizate n timpul regimului comunist numai la sfritul anului
1988, cnd au menionat cele trei stadii ale acesteia, respectiv:
primitiv, de nivel mediu i de tip mafiot.
Numrul organizaiilor criminale n Rusia a crescut de la 800 n
1990, la 8.000, n 1996. n 1994, lucrrile Conferinei ONU asupra
crimei organizate apreciau c organizaiile criminale din Rusia au
3 milioane de membri grupai n 6.000 de organizaii.
Ministerul Afacerilor Interne rus (MVD) raporta, n 1997, c
40% din ntreprinderile particulare, 60% din cele de stat i peste 80%
210
din bnci sunt controlate de grupri mafiote. Crima organizat domin
peste dou treimi din economia rii. Majoritatea ntreprinderilor
particulare i bncilor care nu aparin mafiei sunt forate s plteasc
10-50% din venit ca protecie.
Din datele publicate de MVD, peste 300 de organizaii mafiote
din Rusia i-au extins activitatea i n exterior. Prezent n peste 50 de
alte ri, mafia ruseasc forat a ncheiat aranjamente cu celelalte
organizaii criminale internaionale pentru mprirea teritoriilor.
Activitatea criminal a ruilor a fost identificat n peste 20 de orae din
SUA, fiind implicat n activiti, precum trafic de droguri, prostituie,
arme, antaj, spionaj, asasinate, splri de bani i fraude bancare.
n ceea ce privete formele de manifestare intern a crimei
organizate, unul din locurile cele mai importante l deine splarea
banilor murdari. Spre deosebire de Occident, unde aceast operaie
presupune un sistem complicat i metode ultrasofisticate, n Rusia
banii obinui din activiti criminale pot fi folosii n circuitul legal,
fr nici un fel de reinere.
Necesitatea reciclrii banilor apare numai cnd acetia provin
din aciuni mafiote la scar supradimensional, caz n care este vorba
de fonduri invizibile, de ordinul miliardelor, sustrase din conturi
bancare pe baz de documente false.
O activitate practicat tot mai intens, n ultimul timp, de organi-
zaiile criminale ruse o constituie comerul ilegal cu arme, muniie i
explozivi, estimndu-se c, n prezent, n minile criminalilor s-ar
afla, n mod ilegal, circa 150.000 de arme.
Aceast activitate este strns legat de corupia existent n
cadrul structurilor militare, care, n prezent, a atins cote ngrijor-
toare: peste 100 de generali i amirali sunt investigai pe motive de
furt i alte activiti criminale. Armamentul i muniia din dotarea for-
elor armate sunt vndute frecvent, n mod ilegal, altor ri. Vehicule
i convoaie militare, necontrolate de ctre poliie sau vamei, trans-
port ilegal mrfuri de contraband peste grani, vnznd materiale
militare, arme, muniii i droguri. Militarii rui au vndut mai multe
elicoptere cartelurilor internaionale de traficani de droguri la preul
de 1 milion de dolari bucata.
Traficul, consumul i producerea celor dou feluri de droguri,
natural i sintetic, reprezint, de asemenea, o surs important de
venituri pentru organizaiile mafiote ruse.
Dispunnd de dotri logistice ultramoderne, superioare celor
organizate de organele de specialitate, i recurgnd la mijloace i me-
211
tode din arsenalul gruprilor teroriste i al serviciilor secrete, organi-
zaiile ruse de tip mafiot tind s-i exercite dominaia asupra proce-
sului de privatizare, precum i asupra sistemului financiar-bancar,
patronatului i distribuiei de materii prime, materiale i resurse, n
acest sens fiind valorificate cu maxim eficien serviciile unor
elemente coruptibile din aparatul de stat. Serviciile oferite de oficialii
corupi includ scutiri de impozite, licene de export, transport ilegal
de mrfuri, fr control i taxe vamale. Ei acord contracte guverna-
mentale i asigur nepedepsirea n cazul descoperirii afacerii.
Mai mult dect att, se apreciaz c puterea real n Rusia este
deinut de efii gruprilor criminale i de aliaii lor, foti oficiali
KGB i membri ai nomenclaturii comuniste, care s-au mbogit rapid
n timpul privatizrii, pe care au manipulat-o n favoarea lor.
Ei i promoveaz candidaii proprii n alegeri i finaneaz
campania electoral, una populist i cu nuane anticorupie. Chiar i
posturile de asisteni ai Dumei sunt cumprate de criminali prin
oamenii lor.
Aceast situaie de fapt a determinat o reacie din partea statului
care s-a materializat n modificarea Codului penal, n sensul nspririi
reglementrilor referitoare la activitile ilegale care intr n coninutul
laturii obiective a crimei organizate. Pe 24 mai 1996, Duma adopt
noua form a Codului penal, dup o perioad de trei ani de dezbateri i
discuii contradictorii, el intrnd n vigoare la 1 ianuarie 1997.
Potrivit legislaiei ruse, organizaia criminal reprezint o comu-
nitate de pn la 1.000 de persoane care se ocup, n mod sistematic,
de activiti criminale i care se protejeaz n faa legii prin corupie.
Departamentul pentru Controlul Crimei Organizate din
Ministerul de Interne al Federaiei Ruse definete organizaiile
criminale ca fiind grupri care desfoar activitate criminal n
scopul obinerii de profituri substaniale, cu capacitatea de a sesiza i
funciona pe termen lung, cu o diviziune a muncii bine conturat, dar
redus, care dispun de mijloace de comunicare intern sofisticate i
capacitatea de a concentra resursele, de a asigura secretul i de a lua
msurile de protecie necesare.
212
Cap. IV. PREVENIREA I COMBATEREA
CRIMINALITII DIN PERSPECTIVA
SPAIULUI JURIDIC PENAL EUROPEAN
225
ANEXE
226
227
Anexa 1
LEGEA NR. 78/2000
pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea
faptelor de corupie
Capitolul I
Dispoziii generale
Capitolul II
Reguli speciale de comportament privind anumite categorii
de persoane, n scopul prevenirii faptelor de corupie
Art. 2. - Persoanele prevzute la art. 1 sunt obligate s ndepli-
neasc ndatoririle ce le revin din exercitarea funciilor, atribuiilor sau
228
nsrcinrilor ncredinate, cu respectarea strict a legilor i a normelor
de conduit profesional, i s asigure ocrotirea i realizarea drepturilor
i intereselor legitime ale cetenilor, fr s se foloseasc de funciile,
atribuiile ori nsrcinrile primite, pentru dobndirea pentru ele sau
pentru alte persoane de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite.
Art. 3. - (1) Persoanele prevzute la art. 1 lit. a), precum i
persoanele care dein o funcie de conducere, de la directori, inclusiv,
n sus, n cadrul regiilor autonome, companiilor naionale, societilor
naionale, societilor comerciale la care statul sau o autoritate a
administraiei publice locale este acionar, instituiilor publice
implicate n realizarea procesului de privatizare, Bncii Naionale a
Romniei, bncilor la care statul este acionar majoritar, au obligaia
s i declare averea, n condiiile prevzute de Legea nr. 115/1996
privind declararea i controlul averii demnitarilor, magistrailor,
funcionarilor publici i a unor persoane cu funcii de conducere.
(2) Nedepunerea declaraiei de avere de ctre persoanele
prevzute la alin. (1) atrage declanarea din oficiu a procedurii de
control al averii, n condiiile Legii nr. 115/1996.
Art. 4. - (1) Persoanele prevzute la art. 1 lit. a) i c) au
obligaia s declare, n termen de 30 de zile de la primire, orice
donaie direct ori indirect sau daruri manuale primite n legtur cu
exercitarea funciilor sau atribuiilor lor, cu excepia celor care au o
valoare simbolic.
(2) Dispoziiile Legii nr. 115/1996 referitoare la modalitatea
depunerii declaraiei de avere se aplic, n mod corespunztor, i n
cazul prevzut la alin. (1).
Capitolul III
Infraciuni
Seciunea 1
Categorii de infraciuni
Art. 5. - (1) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni de
corupie infraciunile prevzute la art. 254-257 din Codul penal,
precum i infraciunile prevzute n legi speciale, ca modaliti
specifice ale infraciunilor prevzute la art. 254-257 din Codul
penal, n funcie de calitatea persoanelor care svresc sau fa de
care se svresc faptele ori n raport cu sectoarele de activitate
unde acestea se comit.
229
(2) n nelesul prezentei legi, sunt infraciuni asimilate
infraciunilor de corupie infraciunile prevzute la art. 10-13.
(3) Prevederile prezentei legi sunt aplicabile i infraciunilor
menionate la art. 17, care sunt n legtur direct cu infraciunile de
corupie sau cu cele asimilate acestora.
Seciunea a 2-a
Infraciuni de corupie
Art. 6. - Infraciunile de luare de mit - prevzut la art. 254 din
Codul penal, de dare de mit - prevzut la art. 255 din Codul penal,
de primire de foloase necuvenite - prevzut la art. 256 din Codul
penal i de trafic de influen - prevzut la art. 257 din Codul penal
se pedepsesc, potrivit acelor texte de lege.
Art. 7. - (1) Fapta de luare de mit, prevzut la art. 254 din
Codul penal, dac a fost svrit de o persoan care, potrivit legii,
are atribuii de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de
constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor, se sancioneaz cu
pedeapsa prevzut la art. 254 alin. 2 din Codul penal privind svr-
irea infraciunii de ctre un funcionar cu atribuii de control.
(2) Fapta de dare de mit, svrit fa de una dintre persoanele
prevzute la alin. (1) sau fa de un funcionar cu atribuii de control,
se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 255 din Codul penal, al
crei maxim se majoreaz cu 2 ani.
(3) Infraciunile de primire de foloase necuvenite i trafic de
influen, dac au fost svrite de una dintre persoanele menionate
la alin. (1) i (2), se sancioneaz cu pedeapsa prevzut la art. 256
din Codul penal, respectiv la art. 257 din Codul penal, al crei maxim
se majoreaz cu 2 ani.
Art. 8. - Prevederile art. 254-257 din Codul penal se aplic i
managerilor, directorilor, administratorilor i cenzorilor societilor
comerciale, companiilor i societilor naionale, ai regiilor autonome
i ai oricror ali ageni economici.
Art. 9. - n cazul infraciunilor prevzute n prezenta seciune,
dac sunt svrite n interesul unei organizaii, asociaii sau grupri
criminale ori ale unuia dintre membrii acesteia sau pentru a influena
negocierile tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau
investiiile internaionale, maximum pedepsei prevzute de lege
pentru aceste infraciuni se majoreaz cu 5 ani.
230
Seciunea a 3-a
Infraciuni asimilate infraciunilor de corupie
Art. 10. - Sunt pedepsite cu nchisoare de la 5 la 15 ani i
interzicerea unor drepturi urmtoarele fapte, dac sunt svrite n
scopul obinerii pentru sine sau pentru altul de bani, bunuri sau alte
foloase necuvenite:
a) stabilirea, cu intenie, a unei valori diminuate, fa de valoarea
comercial real, a bunurilor aparinnd agenilor economici la care
statul sau o autoritate a administraiei publice locale este acionar, comi-
s n cadrul aciunii de privatizare sau cu ocazia unei tranzacii comer-
ciale, ori a bunurilor aparinnd autoritilor publice sau instituiilor
publice, n cadrul unei aciuni de vnzare a acestora, svrit de cei
care au atribuii de conducere, de administrare sau de gestionare;
b) acordarea de credite sau de subvenii cu nclcarea legii sau a
normelor de creditare, neurmrirea, conform legii sau normelor de
creditare, a destinaiilor contractante ale creditelor sau subveniilor ori
neurmrirea creditelor restante;
c) utilizarea creditelor sau a subveniilor n alte scopuri dect
cele pentru care au fost acordate.
Art. 11. - (1) Fapta persoanei care, n virtutea funciei, a
atribuiei ori a nsrcinrii primite, are sarcina de a supraveghea, de a
controla sau de a lichida un agent economic privat, de a ndeplini
pentru acesta vreo nsrcinare, de a intermedia sau de a nlesni
efectuarea unor operaiuni comerciale sau financiare de ctre agentul
economic privat ori de a participa cu capital la un asemenea agent
economic, dac fapta este de natur a-i aduce direct sau indirect
foloase necuvenite, se pedepsete cu nchisoarea de la 2 la 7 ani.
(2) Dac fapta prevzut la alin. (1) a fost svrit ntr-un inter-
val de 5 ani de la ncetarea funciei, atribuiei ori nsrcinrii, aceasta
se pedepsete cu nchisoarea de la 1 la 5 ani.
Art. 12. - Sunt pedepsite cu nchisoarea de la 1 la 5 ani
urmtoarele fapte, dac sunt svrite n scopul obinerii pentru sine
sau pentru altul de bani, bunuri ori alte foloase necuvenite:
a) efectuarea de operaiuni financiare, ca acte de comer, incom-
patibile cu funcia, atribuia sau nsrcinarea pe care o ndeplinete o per-
soan ori ncheierea de tranzacii financiare, utiliznd informaiile obi-
nute n virtutea funciei, atribuiei sau nsrcinrii sale;
b) folosirea, n orice mod, direct sau indirect, de informaii ce
nu sunt destinate publicitii ori permiterea accesului unor persoane
neautorizate la aceste informaii.
231
Art. 13. - Fapta persoanei care ndeplinete o funcie de
conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat
ori ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie i care folosete
influena ori autoritatea sa n scopul obinerii pentru sine ori pentru
altul de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite se pedepsete cu
nchisoarea de la 1 la 5 ani.
Art. 14. - Dac faptele prevzute la art. 12 i 13 sunt svrite n con-
diiile art. 9, maximum pedepsei prevzute de lege se majoreaz cu 3 ani.
Art. 15. - Tentativa la infraciunile prevzute n prezenta seciu-
ne se pedepsete.
Art. 16. - Dac faptele prevzute n prezenta seciune constituie,
potrivit Codului penal sau unor legi speciale, infraciuni mai grave,
acestea se pedepsesc n condiiile i cu sanciunile stabilite n aceste legi.
Seciunea a 4-a
Infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie
Art. 17. - n nelesul prezentei legi, urmtoarele infraciuni sunt
n legtur direct cu infraciunile de corupie sau cu infraciunile
asimilate acestora, prevzute la art. 10-13.
a) tinuirea bunurilor provenite din svrirea unei infraciuni
prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a, precum i favorizarea persoa-
nelor care au comis o astfel de infraciune;
b) asocierea n vederea svririi unei infraciuni prevzute n
seciunile a 2-a i a 3-a sau la lit. a) din prezentul articol;
c) falsul i uzul de fals svrite n scopul de a ascunde comiterea
uneia dintre infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau
svrite n realizarea scopului urmrit printr-o asemenea infraciune;
d) abuzul n serviciu contra intereselor publice, svrit n rea-
lizarea scopului urmrit printr-o infraciune prevzut n seciunile
a 2-a i a 3-a;
e) infraciunile de splare a banilor, prevzute n Legea
nr. 21/1999 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, atunci
cnd banii, bunurile sau alte valori provin din svrirea unei
infraciuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a;
f) contrabanda cu bunuri provenite din svrirea unei infrac-
iuni prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a sau svrit n realizarea
scopului urmrit, printr-o asemenea infraciune;
g) infraciunile prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru comba-
terea evaziunii fiscale, svrite n legtur cu infraciunile prevzute
n seciunile a 2-a i a 3-a;
232
h) infraciunea de bancrut frauduloas i celelalte infraciuni
prevzute n Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale, repu-
blicat, cu modificrile i completrile ulterioare, svrite n legtur
cu infraciunile prevzute n seciunile a 2-a i a 3-a;
i) traficul de stupefiante, nerespectarea regimului armelor de foc
i al muniiilor, traficul de persoane n scopul practicrii prostituiei, s-
vrite n legtur cu o infraciune prevzut n seciunile a 2-a i a 3-a.
Art. 18. - (1) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. a) -d) se
sancioneaz cu pedeapsa prevzut n Codul penal pentru aceste
infraciuni, al crei maxim se majoreaz cu 2 ani.
(2) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. e) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 21/1999 pentru prevenirea i
sancionarea splrii banilor, al cror maxim se majoreaz cu 3 ani.
(3) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. g) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 141/1997 privind Codul vamal al
Romniei, al cror maxim se majoreaz, n cazul contrabandei simple,
cu 3 ani, iar n cazul contrabandei calificate, cu 5 ani.
(4) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. g) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 87/1994 pentru combaterea
evaziunii fiscale, al cror maxim se majoreaz cu 2 ani.
(5) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. h) se sancioneaz cu
pedepsele prevzute n Legea nr. 31/1990, republicat, al cror maxim
se majoreaz cu 2 ani.
(6) Infraciunile prevzute la art. 17 lit. i) se sancioneaz, dup
caz, cu pedepsele prevzute la art. 312, 279 sau 329 din Codul penal.
Seciunea a 5-a
Dispoziii comune
Art. 19. - n cazul svririi infraciunilor la care se refer
prezentul capitol, banii, valorile sau orice alte bunuri care au fost date
pentru a determina svrirea infraciunii sau pentru a rsplti pe
infractor ori cele dobndite prin svrirea infraciunii, dac nu sunt
restituite persoanei vtmate i n msura n care nu servesc la
despgubirea acesteia, se confisc, iar dac bunurile nu se gsesc,
condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani.
Art. 20. - n cazul n care s-a svrit o infraciune dintre cele
prevzute n prezentul capitol, luarea msurilor asiguratorii este
obligatorie.
233
Capitolul IV
Dispoziii procedurale
Seciunea 1
Dispoziii generale
Art. 21. - (1) Infraciunile prevzute de prezenta lege ca
infraciuni de corupie sau ca infraciuni asimilate acestora ori ca
infraciuni n legtur direct cu infraciunile de corupie, dac sunt
flagrante, se urmresc i se judec potrivit dispoziiilor art. 465 i art.
467-479 din Codul de procedur penal.
(2) Dac infraciunile prevzute la alin. (1) nu sunt flagrante, urm-
rirea penal i judecata se efectueaz potrivit procedurii de drept comun.
Art. 22. - n cazul infraciunilor prevzute n seciunea a 2-a din
cap. III, urmrirea penal se efectueaz n mod obligatoriu de ctre
procuror.
Seciunea a 2-a
Dispoziii speciale privind descoperirea
i urmrirea infraciunilor
Art. 23. - (1) Persoanele cu atribuii de control sunt obligate s
ntiineze organul de urmrire penal sau, dup caz, organul de
constatare a svririi infraciunilor, abilitat de lege, cu privire la
orice date din care rezult indicii c s-a efectuat o operaiune sau un
act ilicit ce poate atrage rspunderea penal, potrivit prezentei legi.
(2) Persoanele cu atribuii de control sunt obligate, n cursul
efecturii actului de control, s procedeze la asigurarea i conservarea
urmelor infraciunii, a corpurilor delicte i a oricror mijloace de
prob ce pot servi organelor de urmrire penal.
Art. 24. - Persoanele prevzute la art. 1 lit. e), care cunosc
operaiuni ce antreneaz circulaia de capitaluri sau alte activiti,
prevzute la art. 1, privind sume de bani, bunuri sau alte valori ce se
presupune c provin din infraciuni de corupie sau asimilate acestora
ori din infraciuni ce au legtur cu acestea, au obligaia s sesizeze
organele de urmrire penal sau, dup caz, organele de constatare a
svririi infraciunii ori organele de control, abilitate de lege.
Art. 25. - (1) ndeplinirea cu bun-credin a obligaiilor prev-
zute la art. 23 i 24 nu constituie o nclcare a secretului profesional sau
bancar i nu atrage rspunderea penal, civil sau disciplinar.
234
(2) Dispoziiile prevzute la alin. (1) se aplic chiar dac
cercetarea sau judecarea faptelor semnalate au condus la nenceperea
sau ncetarea urmririi penale ori la achitare.
(3) Sesizrile anonime nu pot fi luate n considerare.
(4) Nendeplinirea cu rea-credin a obligaiilor prevzute la art.
23 i 24 constituie infraciuni i se pedepsesc potrivit art. 262 din
Codul penal.
Art. 26. - Secretul bancar i cel profesional nu sunt opozabile orga-
nelor de urmrire penal, instanelor de judecat sau Curii de Conturi.
Art. 27. - (1) Cnd sunt indicii temeinice cu privire la svrirea
uneia dintre infraciunile prevzute de prezenta lege, n scopul
strngerii de probe sau al identificrii fptuitorului, procurorul poate
s dispun pentru o durat de cel mult 30 de zile:
(a) punerea sub supraveghere a conturilor bancare i a conturilor
asimilate acestora;
(b) punerea sub supraveghere sau sub ascultare a liniilor telefonice;
(c) accesul la sisteme informaionale;
(d) comunicarea de acte autentice sau sub semntur privat de
documente bancare, financiare ori contabile.
(e) Pentru motive temeinice, msurile pot fi prelungite de procuror
prin ordonan motivat, fiecare prelungire neputnd depi 30 de zile.
(2) n cursul judecii instana poate dispune prelungirea acestor
msuri prin ncheiere motivat.
Art. 28. - (1) Se instituie, prin prezenta lege, Secia de
combatere a corupiei i criminalitii organizate, care funcioneaz n
cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ca
structur specializat n acest domeniu la nivel naional.
(2) Se instituie, de asemenea, prin prezenta lege servicii de
combatere a corupiei i criminalitii organizate n cadrul parchetelor
de pe lng Curile de apel i Birouri de combatere a corupiei i
criminalitii organizate n cadrul Parchetelor de pe lng tribunale, ca
structuri teritoriale specializate n acest domeniu. Activitatea acestor
servicii i birouri este coordonat i controlat de Secia de combatere
a corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe
lng Curtea Suprem de Justiie.
(3) Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din
cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, precum i
serviciile i birourile prevzute la alin. (2) efectueaz, potrivit Codului
de procedur penal i altor legi speciale, urmrirea penal privind
infraciunile de corupie prevzute n prezenta lege, precum i infraciu-
nile svrite n condiiile crimei organizate. De asemenea, secia con-
235
duce i controleaz activitile procesuale efectuate de organele poliiei
i de alte organe implicate n descoperirea i urmrirea penal a acestor
infraciuni, supraveghind ca actele ndeplinite de aceste organe s fie
efectuate cu respectarea dispoziiilor legale.
(4) n scopul efecturii cu celeritate i, n mod temeinic, a
activitilor de descoperire i de urmrire a infraciunilor de corupie
i a infraciunilor asimilate acestora, prevzute n prezenta lege, la
cererea procurorului general al Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie, organele care au competene legale n
descoperirea i urmrirea acestor infraciuni vor delega, timp de un
an, numrul necesar de persoane specializate n acest domeniu, pentru
a ndeplini, sub directa conducere, supravegherea i controlul
nemijlocit al procurorilor din Secia de combatere a corupiei i
criminalitii organizate, din cadrul Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie, actele procesuale conferite de lege.
(5) Pentru clarificarea unor probleme tehnice de specialitate, pot
funciona, n condiiile alin. (4), pe lng Secia de combatere a
corupiei i criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe
lng Curtea Suprem de Justiie, specialiti n domeniul financiar,
bancar, vamal sau din alte asemenea domenii.
(6) Prevederile alin. (4) i (5) se aplic, n mod corespunztor, i
n cazul structurilor specializate n domeniul corupiei i criminalitii
organizate, care funcioneaz la nivel teritorial.
(7) Secia de combatere a corupiei i criminalitii organizate din
cadrul Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, precum i
structurile corespunztoare teritoriale vor efectua i operaiuni de cen-
tralizare, analizare i valorificare a datelor i informaiilor deinute de ele
sau primite de la celelalte organisme implicate n lupta mpotriva co-
rupiei i criminalitii organizate, constituindu-se n felul acesta o banc
de date n domeniul faptelor de corupie i al criminalitii organizate.
(8) Structura, precum i statele de personal i de funcii ale
Seciei de combatere a corupiei i criminalitii organizate din cadrul
Parchetului de pe lng Curtea Suprem de Justiie, ale serviciilor i
birourilor teritoriale specializate, se vor stabili n condiiile Legii nr.
92/1992 pentru organizarea judectoreasc, republicat, cu
modificrile ulterioare.
Art. 29. - (1) Pentru judecarea infraciunilor de corupie i a
infraciunilor asimilate acestora, prevzute n prezenta lege, pot fi
constituite complete specializate, potrivit art. 15 din Legea nr. 92/1992
pentru organizarea judectoreasc, republicat, cu modificrile ulterioare.
236
(2) Judectorii care compun aceste complete specializate, procu-
rorii care funcioneaz n cadrul Seciei de combatere a corupiei i
criminalitii organizate din cadrul Parchetului de pe lng Curtea
Suprem de Justiie, al serviciilor i birourilor teritoriale specializate,
precum i persoanele prevzute la art. 28 alin. (4), (5) i (6) vor primi,
pe lng celelalte drepturi bneti, un spor de 30% din salariul de baz.
Seciunea a 3-a
Dispoziii comune
Art. 30. - Hotrrea judectoreasc definitiv de condamnare
sau de achitare se poate publica n ziarele centrale sau, dup caz,
locale, menionate n hotrre.
Art. 31. - Prevederile prezentei legi se completeaz, n ceea ce pri-
vete urmrirea i judecata, cu dispoziiile Codului de procedur penal.
Capitolul V
Dispoziii finale
Art. 32. - n cazul actelor juridice ncheiate cu nclcarea
prevederilor prezentei legi sunt aplicabile dispoziiile art. 14-22 din
Codul de procedur penal.
Art. 33. - Orice prevedere contrar prezentei legi se abrog.
237
Anexa 2
CARTA DE LA TRIESTE ASUPRA CRIMEI ORGANIZATE
239
Anexa 3
DECLAR
c, n vederea prevenirii i combaterii efective a crimei organi-
zate transnaionale, sunt necesare urmtoarele:
1. Promovarea legislaiei asemntoare a statelor membre CEI i exa-
minarea posibilitii de a incrimina cazuri comune n domeniul n discuie.
2. Focalizarea eforturilor de anchet asupra activitilor care
devin tranzitri (fluxuri) transnaionale ilegale, conduse de organizaii
criminale i care afecteaz teritoriile statelor membre CEI. Astfel,
trebuie conferit un rol major luptei mpotriva:
traficului ilegal de droguri, incluznd toate activitile conexe,
cum ar fi producia, transportul, depozitarea i distribuia substanelor
psihotropice ilicite, inclusiv a celor sintetice, ca i a precursorilor
chimici ai acestora;
traficului de fiine umane, att n ce privete organizarea i
exploatarea fluxurilor imigraiei ilegale, ct i comerul cu femei i
copii n scopul prostituiei;
traficul de capital ilicit i activitii conexe de splare a banilor;
tuturor celorlalte activiti ilicite grave care implic grupurile
criminale transnaionale.
1. Asigurarea centralizrii, la nivel naional, a informaiilor asupra
crimei organizate, ca i derularea unor indicatori statistici omogeni.
2. Dezvoltarea cooperrii ntre statele membre prin intermediul
unui schimb rapid de informaii, pentru asigurarea unei cunoateri
comune mai bune a organizaiilor criminale, a structurii lor organi-
zatorice i a activitilor acestora.
241
3. mbuntirea cooperrii ntre statele membre pe durata
anchetelor, pentru asigurarea urmririi penale a anchetelor crimei
organizate i depistarea profiturilor ilicite i provenite din splri de
bani, n scopul scoaterii lor de sub controlul organizaiilor criminale i
prevenirii dezvoltrii lor economice.
4. Stabilirea i identificarea unor birouri naionale de legtur la
nivel investigaional. Anterior procesului de centralizare a informa-
iilor fcute de aceste birouri n cursul dimineii, ar fi posibil - de
exemplu, prin canalele INTERPOL - s se efectueze un schimb rapid
de informaii i s se stabileasc angajamente pentru demararea unor
investigaii comune.
Minitrii de interne mandateaz Grupul de lucru ad-hoc al
Experilor n combaterea crimei organizate, care de acum nainte va
deveni un grup de lucru permanent al CEI, s nfiineze subgrupuri,
unde este necesar, pentru a stabili - prin intermediul unor ntruniri
regulate care s fie inute de cel puin dou ori pe an - stadiul
cooperrii ntre serviciile naionale abilitate cu impunerea legii, ca i
pentru a identifica viitoare domenii i noi mijloace tehnologice pentru
stvilirea crimei organizate.
242
BIBLIOGRAFIE
243
Ion Vldu Sociologia juridic n opera lui Dimitrie Gusti,
Bucureti, Ed. Lumina Lex, 1997
Ion Vldu Introducere n sociologia juridic, Bucureti,
Lumina Lex, Ediia a II-a, 1998
Georgio del Vecchio Leciuni de filosofie juridic, Bucureti, Societatea
Romn de Filosofie, 1943
Raymond Baudon Tratat de sociologie, Bucureti, Humanitas, 1997
Eugeniu Sperania Introducere n sociologie, tomul I, Bucureti, Casa
colilor, 1944
Eugeniu Sperania Leciuni de enciclopedie juridic n Antologie de
filosofie romneasc, vol. IV, Bucureti, Ed.
Minerva, 1988
Petre Andrei Sociologie general, Craiova, Tiparul Scrisul
Romnesc S.A., 1936
Ctlin Zamfir Incertitudinea. O perspectiv psihosociologic,
Bucureti, Ed. tiinific, 1990
Nicolae Popa Prelegeri de sociologie juridic, Centrul de
multiplicare al Universitii din Bucureti, 1983
Pavel Apostol Norma etic i activitatea normat, Bucureti,
Ed. tiinific, 1968
Jan Szczepascki Noiuni elementare de sociologie, Bucureti,
Ed. tiinific, 1972
Ion Craioveanu Intinerar metodic n studiul dreptului, Bucureti,
Ed. Ministerul de Interne, 1993
Victor Dan Zltescu Mari sisteme de drept n lumea contemporan,
Bucureti, Ed. DE-CAR-COMPLEX, 1992
Henri Lvy-Bruhl Sociologie du droit, Paris, Presses Universitaires
de France, 1971
Ren David Les grandes systmes du droit contemporain,
Paris, Dalloz, 1964
Michel Alliot L acculturation juridique, n Ethologie gnrale,
Paris, Encyclopedie de la Plade, 1968
F. Sion Curs de drept civil, Iai, 1931
D. Banciu/S.M. Sociologia crimei i criminalitii, Casa de Editur
Rdulescu i Pres ansa SRL, Bucureti, 1996
D. Banciu/S.M. Corupia i crima organizat n Romnia,
Rdulescu Ed. Continent XXI, Bucureti, 1994
244
S.M. Rdulescu Homo sociologicus - raionalitate i iraionalitate
n aciunea uman, Casa de Editur i Pres
ansa SRL, Bucureti, 1994
A. Neculau(coord.) Psihologie social - aspecte contemporane,
Ed. Polirom, Iai, 1996
N. Mitrofan, Psihologie Judiciar, Casa de Editur i Pres
V. Zdrenghea, T. Butoi ansa SRL, Bucureti, 1994
Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologie, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996
V.Cioclei Criminologie etiologic, Ed. Actami, Bucureti,
1996
Gh. Ardvoaice, Terorism. Antiterorism. Contraterorism, Ed. Antet,
D-tru Iliescu, L.D. Ni Oradea, 1997
I. Pitulescu Al 3-lea rzboi mondial. Crima organizat,
Ed. Naional, 1996
C.W. Eskridge Criminal Justice. Concepts and Issues, Roxbury
Publishing Company, 1996
G. Fiorentini The economics of organised crime, Cambridge,
S. Peltzman University Press, 1995
Nikos Passas Organized crime, Department of Criminal Justice,
Temple University, Philadelphia, 1995.
*** Influena social texte alese, Ed. Universitii
Al.I. Cuza, Iai, 1996
*** Dicionar de sociologie Larousse, Ed. Univers
Enciclopedic, Bucureti, 1996
*** Dicionar de psihologie Larousse, Ed. Univers
enciclopedic, Bucureti, 1996
*** Consiliul Suprem de Aprare a rii/Consiliul
Naional de Aciune mpotriva Corupiei i Crimei
Organizate Cartea alb a crimei organizate i a
corupiei, 1998
*** Center for Strategic and International Studies
Global Organized Crime. The New Empire of
Evil, editors Linnea P. Raine, Frank J. Cilluffo,
1994
*** Documentar Parlamentul Romniei
Departamentul pentru informare parlamentar,
crim organizat, forme de manifestare i soluii
legislative. Centrul pentru studii i cercetri,
Bucureti, 1998
245