Zeynep

Maden
FAIMA 1525

RSPUNDEREA PENAL (A PERSOANEI JURIDICE N ROMNIA)

Aceasta problema a raspunderii penale a fost si este controversata, a ocazionat exprimari de opinii
diferite in stiinta penala moderna unii autori susinnd c persoana juridic nu poate fi subiect activ al
unei infraciuni, iar alii situndu-se pe o poziie contrar.

1. Condiiile rspunderii persoanei juridice.

Conform art. 135 C.pen. 2009, persoana juridic, cu excepia statului i a autoritilor publice,
rspunde penal pentru infraciunile svrite n realizarea obiectului de activitate sau n interesul ori
in numele persoanei juridice.
Instituiile publice nu rspund penal pentru infraciunile svrite n exercitarea unei activiti ce nu
poate face obiectul domeniului privat.

Rspunderea penal a persoanei juridice nu exclude rspunderea penal a persoanei fizice care
a contribuit la svrirea faptei.

2. Persoanele juridice care pot rspunde penal.

Persoanele de drept privat raspund penal in toate cazurile. Iar pentru persoanele de drept
public regula este c ele nu rspund penal, cu excepia instituiilor publice care desfoar o activitate ce
poate face obiectul domeniului privat.

3.Infraciunile care pot fi svrite de o persoan juridic.

Acumularea de mrfuri de pe piaa intern n scopul crerii unui deficit pe pia i revnzrii
lor ulterioare sau al suprimrii concurenei loiale
Depirea, de ctre agenii economici cu capital majoritar de stat, a nivelurilor maxime de
preuri de vnzare cu ridicata sau de alte tarife stabilite prin hotrri ale guvernului
Falsificarea ori substituirea de mrfuri sau orice alte produse, precum i expunerea spre
vnzare sau vnzarea de asemenea bunuri, cunoscnd c sunt falsificate sau substituite
Vnzarea cu lips la cntar sau msurtoare
administratorul unei societi comerciale comite infraciunea de dare de mit pentru obinerea
unui anumit contract, este ct se poate de clar c fapta a fost svrit n interesul persoanei
juridice.
Evaziunea fiscala;
Fals in acte.

Zeynep Maden
FAIMA 1525

3.1. Pedeapsa principal n cazul persoanei juridice.
Articolul 136 alin. 2 prevede c pedeapsa principal este amenda, ce const n suma de

bani pe care persoana juridic este condamnat s o plteasc statului. Dar, amenda penal se deosebete
de amenda fiscal i amenda civil Potrivit art. 136 alin. 1 C.pen. 2009, pedepsele aplicabile persoanei
juridice sunt principale i complementare . Codului penal francez prevede n art. 131-37 pedepsele pentru
persoanele morale amenda i pedepsele enumerate n art. 131-39. Codul penal spaniol prevede n art. 33
paragraful 7 lit. a-g, text introdus prin Legea organic nr. 5/2010, c pedepsele aplicabile persoanelor
morale sunt amenda, dizolvarea, suspendarea activitii, nchiderea punctelor de lucru i o serie de
interdicii. Persoanelor juridice li se pot aplica, n baza art. 63 din Codul penal al Republicii Moldova,
amenda, privarea de dreptul de a exercita o anumit activitate i lichidarea.

Noul Cod penal a adoptat i pentru persoana juridic sistemul zilelor amend ca i n cazul persoanelor
fizice, ns n Frana se aplic numai persoanelor fizice . i Spania a adoptat aceast soluie prin art. 50
paragraful 2, care stabilete c pedeapsa amenzii se dispune prin sistemul zile-amend, dac legea nu
precizeaz alt modalitate.

Prin art. 137 alin. 2 se prevede c suma corespunztoare unei zile-amend este cuprins ntre 100 i 5000
lei, care se nmulete cu numrul zilelor-amend, ce este cuprins ntre 30 de zile i 600 de zile. Acestea
sunt limitele generale ale amenzii, care n Codul penal spaniol sunt stabilite prin art. 50 paragraful 3 ntre
10 zile i 5 ani, iar suma zilnic este ntre 30 euro i 5000 euro.

Instana stabilete numrul zilelor-amend innd cont de criteriile generale de individualizare a pedepsei.
Cuantumul sumei corespunztoare unei zile-amend se determin innd seama de cifra de afaceri, n
cazul persoanei juridice cu scop lucrativ, respectiv de valoarea activului patrimonial n cazul altor
persoane juridice, precum i de celelalte obligaii ale persoanei juridice.

Prin art. 137 alin. 4 s-au prevzut cinci plaje de individualizare legal a pedepsei amenzii, n funcie de
limitele pedepsei nchisorii prevzute de lege pentru persoana fizic. Aceste, limite speciale ale zilelor-
amend sunt cuprinse ntre:

- 60 i 180 de zile-amend, cnd legea prevede pentru infraciunea svrit numai pedeapsa amenzii;

- 120 i 240 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 5 ani, unic sau alternativ
cu pedeapsa amenzii;

- 180 i 300 de zile-amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 10 ani;

- 240 i 420 de zile amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii de cel mult 20 de ani;

- 360 i 510 de zile amend, cnd legea prevede pedeapsa nchisorii mai mare de 20 de ani sau
deteniunea pe via.

Atunci cnd prin infraciunea svrit persoana juridic a urmrit obinerea unui folos patrimonial,
limitele speciale ale zilelor-amend prevzute de lege pentru infraciunea comis se pot majora cu o
treime, fr a se depi maximul general al amenzii. La stabilirea amenzii se va ine seama valoarea
folosului patrimonial obinut sau urmrit.
Zeynep Maden
FAIMA 1525

Codul penal spaniol prevede n art. 52 paragraful 4 c n cazurile n care codul prevede o pedeaps cu
amend pentru persoanele morale n funcie de profitul obinut sau facilitat, de prejudiciul produs, de
valoarea obiectului sau de suma fraudat sau obinut ilegal, n cazul n care nu este posibil s se
calculeze suma n baza acestor criterii, judectorul sau tribunalul va motiva imposibilitatea de a face
calculul i amenzile prevzute vor fi nlocuite cu urmtoarele:

a) Amenda de la doi la cinci ani, dac delictul comis de persoana fizic este pedepsit cu nchisoarea mai
mare de cinci ani;

b) Amenda de la unu la trei ani, dac delictul comis de persoana fizic este pedepsit cu nchisoarea mai
mare de doi ani.

c) Amenda de la ase luni la doi ani pentru celelalte cazuri.

Pedeapsa complementar aplicabil persoanei juridice.

Articolul 136 alin. 3 C.pen. 2009 prevede c pedepsele complementare sunt:
- dizolvarea persoanei juridice;
- suspendarea activitii sau a uneia dintre activitile persoanei juridice pe o durat de

la 3 luni la 3 ani;
- nchiderea unor puncte de lucrul ale persoanei juridice pe o perioad de la 3 luni la 3

ani;
- interzicerea de a participa la procedurile de achiziii publice pe o durat de la unu la 3

ani;
- plasarea sub supraveghere judiciar sau publicarea hotrrii de condamnare.
Codul penal spaniol prevede n art.33 paragraful f primele trei pedepse reglementate i

de noul Cod penal, ns suspendarea activitii i nchiderea localurilor sau a stabilimentelor se poate
dispune pe o durat de pn la 5 ani i plasarea sub supraveghere judiciar, la care se adaug interzicerea
de a realiza n viitor activiti prin care a fost comis, favorizat sau acoperit delictul i incapacitatea de a
obine subvenii sau ajutoare publice, excluderea de la achiziii publice i de a beneficia de avantaje i
faciliti fiscale.

Aceste pedepse i amenda sunt considerate ca fiind grave n sensul art. 33 paragraful 7 C.pen. spaniol.

Se impune precizarea c nchiderea temporar a localurilor sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor

sociale sau a stabilimentelor, suspendarea activitilor sociale i plasarea sub supraveghere judiciar pot fi
dispuse de judectorul de instrucie ca msuri preventive pe durata instruciei n cauz.

Regimul pedepselor complementare aplicate persoanelor juridice.

Prin art. 138 C.pen. 2009 sunt stabilite reguli de aplicare i executare a pedepselor complementare n
cazul persoanei juridice.

Astfel, aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare se dispune atunci cnd instana constat c
fa de natura i gravitatea infraciunii, precum i de mprejurrile cauzei, aceste pedepse sunt necesare.
Zeynep Maden
FAIMA 1525

Aplicarea uneia sau mai multor pedepse complementare este obligatorie cnd legea prevede aceast
pedeaps.

Pedepsele complementare prevzute n art. 136 alin. 3 lit. b)- f) se pot aplica cumulativ.

Executarea pedepselor complementare ncepe dup rmnerea definitiv a hotrrii de condamnare.

Suspendarea activitii persoanei juridice.

Suspendarea ntregii activiti a persoanei juridice pe o durat de la 3 luni la trei ani, nseamn ncetarea
tutor activitilor prevzute n actul de constituire. Aceast pedeaps complementar se poate dispune
atunci cnd ntreaga activitate a persoanei juridice are un caracter infracional prin deturnarea de la
activitile i scopurile licite stabilite n actul de nfiinare i se poate pronuna pentru orice infraciune
imputabil persoanei juridice, fr a mai fi necesar ndeplinirea vreunei cerine suplimentare

Atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice.

Noul Cod penal prevede atenuarea i agravarea rspunderii penale a persoanei juridice

ntr-un singur articol (art. 147), reglementare criticat n literatura juridic , cu motivarea c cele dou
categorii de cauze au efecte diametral opuse i se impunea ca aceste efecte s fie prevzute n texte
distincte, ns Codul penal spaniol stabilete reguli generale prin art. 66 bis.

n caz de pluralitate de infraciuni, pedepsele complementare de natur diferit, cu excepia dizolvrii, sau
cele de aceeai natur, dar cu coninut diferit, se cumuleaz, iar dintre pedepsele complementare de
aceeai natur i cu acelai coninut se aplic cea mai grav.

n caz de pluralitate de infraciuni, msurile de siguran luate conform art. 112 se cumuleaz. Este vorba
de confiscarea special.

Efectele comasrii i divizrii persoanei juridice.

Articolul 151 C.pen. 2009 prevede c, n cazul pierderii personalitii juridice prin

fuziune, absorbie sau divizare intervenit dup comiterea infraciunii, rspunderea penal i consecinele
acesteia se vor angaja:

- n sarcina persoanei juridice create prin fuziune;

- n sarcina persoanei juridice absorbante;
- n sarcina persoanelor juridice care au fost create prin divizare sau care au dobndit

fraciuni din patrimoniul persoanei divizate.