Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Abstract
Organized crime, under its different forms, has represented a special
interest for the scientific research. The presentation and analysis of the
organized crime group, as well as the various forms of the above-mentioned
notion (crime group, criminal association, crime organization, criminal gang,
etc.), from the perspective of the new romanian penal legislation, but also of
the foreign legal systems, represents the starting-point of the research in the
present study.
Rezumat
Crima organizat, n diferitele sale forme de manifestare a prezentat
ntotdeauna un interes deosebit n domeniul cercetrii tiinifice. Prezentarea i
analiza grupului infracional organizat, la fel ca i multiplele sale forme de
manifestare (grup infracional, asociere n vederea svririi de infraciuni,
organizaie criminal, band infracional etc.) reprezint punctul de plecare n
realizarea prezentului demers tiinific, att din perspectiva noii legislaii penale
romne, ct i din perspectiva dreptului penal comparat.
1. Aspecte introductive
Necesitatea prezentrii unor succinte sublinieri n legtur cu fenomenul
criminalitii organizate i n mod deosebit al grupului infracional organizat, ne
*
petre.dungan@drept.uvt.ro
24 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
1
A se vedea P. Dungan, Consideraii privind criminalitatea organizat. Reglementri naionale,
n Dreptul nr. 12/2005, p. 195.
2
Ibidem.
Analele Universitii de Vest din Timioara U Seria drept | 25
fr ns a se cuprinde n coninutul lor elementele caracteristice unui astfel de
fenomen. Definitorii i programatice pentru nelesul i semnificaia conceptului n
discuie au fost prevederile Conveniei Naiunilor Unite privind criminalitatea
transnaional organizat, adoptat la New York la 15 noiembrie 2000 i ratificat
de Romnia prin Legea nr. 565/20003. Potrivit art. 2 din Convenie, criminalitatea
organizat denumit grup infracional organizat este definit ca fiind un grup
structurat, alctuit din trei sau mai multe persoane, care exist de o anumit
perioad de timp i acioneaz n nelegere, n scopul svririi uneia sau a mai
multor infraciuni grave sau infraciuni prevzute de prezenta convenie, pentru a
obine direct sau indirect un avantaj financiar ori un alt avantaj material;
- n legislaia penal naional conceptul de crim organizat nu este definit,
ns cu toate acestea, nc din anul 2003 prin dispoziia art. 2 lit. c) din Legea
nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate4 au fost
conturate unele trsturi ale criminalitii organizate, prin definirea infraciunii cu
caracter transnaional;
b) n ceea ce privete caracterizarea grupului infracional organizat, cu
trimitere la legislaia naional, artm c expresia n analiz a fost explicat
pentru prima dat prin prevederile art. 2 lit. a) din Legea nr. 39/2003, dispoziie
modificat prin art. 126 pct. 1 lit. a) din Legea nr. 187/2012 pentru punerea n
aplicare a Legii nr. 286/2009 privind Codul penal5, n sensul c grupul infracional
organizat va fi definit potrivit art. 367 alin. (6) C. pen.
3
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2002.
4
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 171 din 18 martie 2003.
5
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 757 din 12 noiembrie 2012.
26 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
6
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 163 din 7 august 199.
7
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1161 din 8 decembrie 2004.
28 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
asemenea n vigoare prevederile art. 3 lit. l) din Legea nr. 51/1991 privind
Iniierea sau constituirea de organizaii sau grupri ori aderarea sau sprijinirea sub
orice form a acestora, n scopul desfurrii vreuneia dintre activitile
enumerate la lit. a)-k), precum i desfurarea n secret de asemenea activiti de
ctre organizaii sau grupri constituite potrivit legii.
Cu referire la Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea teroris-
mului consemnm dou aspecte: pe de o parte, rmnerea neschimbat a unor
prevederi cum ar fi cele referitoare la art. 4 pct. 3-5 privind grupul structurat,
gruparea terorist i organizaia terorist, iar pe de alt parte, modificarea
prin art. 159 pct. 6 al Legii nr. 187/2012 a dispoziiei art. 35 din legea special
(modificare ce se refer doar la limitele de pedeaps, i nu la coninutul
incriminator). n acest sens artm c, potrivit art. 4 pct. 3 din Legea nr. 535/2004
prin grup structurat se nelege acel grup care nu este format aleatoriu pentru
svrirea imediat a unui act terorist, nu presupune un numr constant de
membri i nu necesit stabilirea n prealabil a rolului acestora sau a unei structuri
ierarhice; potrivit pct. 4 al aceluiai articol prin grupare terorist se nelege
grupul structurat, mai mare de dou persoane, nfiinat de o anumit perioad de
timp i care acioneaz concertat pentru comiterea de acte teroriste; iar conform
pct. 5 din legea amintit, prin organizaie terorist se nelege acea structur
constituit ierarhic, cu ideologie proprie de organizare i aciune, avnd
reprezentare la nivel naional, ct i internaional, i care, pentru realizarea
scopurilor specifice, folosete modaliti violente i/sau distructive.
Pentru a nelege mai bine dispoziia modificat a art. 35 din Legea nr. 535/2004
vom reda coninutul textului incriminator, artnd c fapta de a se asocia sau de a
iniia constituirea unei asocieri n scopul svririi de acte de terorism ori aderarea
sau sprijinirea, sub orice form, a unei astfel de asocieri se pedepsete cu
nchisoare de la 10 la 15 ani, fr a se putea depi maximul prevzut de lege
pentru infraciunea ce intr n scopul asocierii.
Literatura de specialitate8 apreciaz c prin grupare se nelege o categorie,
o tabr de persoane alctuit, de regul, dintr-un numr restrns de membri, cu
o structur organizatoric mai simpl i cu un plan de activitate mai limitat, iar prin
asociaie se nelege o grupare de persoane, caracterizat prin numrul
membrilor i calitatea acestora, prin structura organizatoric i printr-un anumit
8
A se vedea I. Fodor, Complotul (comentariu), n V. Dongoroz i alii, Explicaii teoretice ale
Codului penal romn. Partea special, vol. III, Editura Academiei R.S. Romnia, Bucureti, 1971,
p. 135.
Analele Universitii de Vest din Timioara U Seria drept | 29
program a crui realizare constituie obiectul asociaiei. Att asociaia, ct i
gruparea trebuie s aib drept scop svrirea uneia sau unora dintre infraciunile
artate n dispoziia incriminatoare.
ntr-o alt opinie9 se apreciaz c asocierea se realizeaz prin aciunea
fiecreia dintre persoanele care particip la aceast njghebare colectiv, indiferent
din ce ar consta n mod concret contribuia fiecruia; prin aceast aciune ia natere
pluralitatea constituit de fptuitori supui unei anumite discipline interne, unor
anumite reguli privind ierarhia, rolurile membrilor i planurile de activitate.
Noi apreciem c specific termenului asociere este faptul c asocierea
constituit sau a crei constituire este iniiat, ori la care se ader sau creia i se d
sprijin sub orice form, trebuie s aib ca scop svrirea uneia sau mai multor
infraciuni, n principiu de orice natur i gravitate.
n al doilea rnd, dac grupul infracional organizat este definit prin textul art. 367
nu acelai lucru putem spune despre structura informativ care nu este explicat
nici n coninutul textului invocat i nici n Titlul X nelesul unor termeni sau
expresii n legea penal al noului Cod penal. De aceea considerm c aceast
lacun a legii penale este cu att mai grav cu ct expresia n discuie nu este
explicat nici prin dispoziiile Legii nr. 51/1991 privind sigurana naional a
Romniei i nici prin Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea
terorismului.
Exist i opinia10 potrivit creia prin structur operativ care acioneaz n
afara cadrului legal se nelege acel mod de organizare a dou sau a mai multor
persoane alctuind un grup ale crui activiti sunt culegerea, evaluarea i
valorificarea informaiilor specifice sistemului n care este integrat acea structur,
dup cum exist i opinia11 c prin structur operativ se nelege o grupare
constituit din trei sau mai multe persoane care fiineaz un timp mai ndelungat,
avnd o structur organizatoric i un plan de aciune specific i detaliat n scopul
culegerii sau prelucrrii de informaii secrete de stat, n afara cadrului legal.
Nu vom evidenia asemnrile i deosebirile care exist ntre opiniile de mai
sus pentru c acestea sunt uor de sesizat, ci vom sublinia c, n opinia noastr,
9
A se vedea I. Oancea, Asocierea pentru svrirea de infraciuni (comentariu), n V. Dongoroz
i alii, Explicaii teoretice ale Codului penal romn. Partea special, vol. IV, Editura Academiei R.S.
Romnia, Bucureti, 1972, p. 689.
10
A se vedea Gh. Diaconescu i C. Duvac, Dreptul penal. Partea special. Noul Cod penal, vol. I,
Editura Fundaiei Romniei de Mine, Bucureti, 2006, p. 392.
11
A se vedea S. Ioan Florescu, Pluralitatea constitutiv de fptuitori, tez de doctorat,
Timioara, 2011, p. 186.
30 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
12
A se vedea Gh. Diaconescu, C. Duvac, op. cit., vol. II, p. 143.
13
A se vedea P. Dungan, T. Medeanu, V. Paca, Drept penal. Parte special, vol. II, Ed. Universul
Juridic, Bucureti, 2013, p. 462.
Analele Universitii de Vest din Timioara U Seria drept | 31
privesc tocmai aceast definire, care dei este corect i aproximativ n spiritul
Conveniei, prezint i unele lipsuri dup cum urmeaz:
Un element esenial i determinant pentru definirea grupului infracional
organizat este scopul pentru care acesta a fost constituit. Astfel, dac n Legea
nr. 39/2003 se prevedea c iniierea sau constituirea unui asemenea grup se
face n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, scop inserat i n
dispoziia art. 2 din Convenie; n Codul penal actual (art. 367) nu s-a mai prevzut
categoria de infraciuni pentru care se constituie grupul infracional organizat
precizndu-se la modul general c acesta se constituie n scopul svririi uneia
sau mai multor infraciuni.
Din aceast perspectiv, observm c n legea penal nou, legiuitorul a extins
foarte mult i credem c neinspirat sfera infraciunilor scop, astfel nct, ceea
ce s-a dorit, att prin dispoziiile Conveniei (care indic infraciuni grave i
infraciuni enumerate n cuprinsul su), ct i prin prevederile Legii nr. 39/2003
(infraciune grav), nu s-a mai realizat prin noua reglementare penal, extinzndu-se
n mod exagerat aplicarea ori reinerea grupului la orice categorie de infraciuni
(mai mult sau mai puin grave) i n cazul oricrei asocieri infracionale. Aceast
mprejurare nu numai c nu va fi de natur s duc la reducerea fenomenului
infracional ori la meninerea lui sub control, ci dimpotriv, va releva neracordarea
legislaiei penale naionale la directivele-cadru europene, dar i trecerea n
derizoriu a unui astfel de concept care n realitate, n activitatea practic este pe
deplin necesar i bine venit, dar cu limitele pe care nsi Convenia le impune; nu
credem c o asemenea legiferare este un abuz naional, ci mai de grab, ea
prezint o atitudine prea plin de zel fa de recomandrile-cadru n materie.
Aa cum artam, cu toate c n alin. (1) al art. 367 C. pen. nu se mai prevede
scopul pentru care a fost iniiat sau constituit grupul infracional organizat sau la
care s-a aderat ori care a fost sprijinit, la alin. (2) al textului invocat se prevede o
form agravat a constituirii grupului infracional organizat, precizndu-se c n
situaia n care infraciunea care intr n scopul grupului infracional organizat se
sancioneaz de lege cu pedeapsa deteniunii pe via sau cu nchisoare mai mare
de 10 ani, pedeapsa este nchisoare de la 3 la 10 i interzicerea exercitrii unor
drepturi. Prin urmare, chiar dac legiuitorul nu a mai prevzut un scop anume,
totui el trebuie s existe, n condiiile de mai sus, ntruct simpla iniiere,
constituire, aderare sau sprijinire a unui grup, chiar i organizat, nu constituie
infraciune dect atunci cnd grupul respectiv este un grup infracional organizat,
32 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
14
P. Dungan, T. Medeanu, V. Paca, Drept penal. Parte special, vol. II, Prezentare comparativ
a noului Cod penal i a Codului penal din 1968, Ed. Universul Juridic, Bucureti, 2013, p. 311.
Analele Universitii de Vest din Timioara U Seria drept | 33
considerente morale, psihice, mprejurare ce n mod evident nu a fost avut n
vedere nici prin dispoziiile Conveniei i nici prin fostele prevederi ale legii speciale.
Excesul legiuitorului romn de a nu mai prevedea expres i limitativ categoriile
de infraciuni pentru care se constituie grupul i de a nu mai reine n definirea
grupului c autorii nu s-au constituit pentru a obine direct sau indirect un bene-
ficiu financiar sau alt beneficiu material, transform acest element de agravare
(grup infracional organizat) ntr-o simpl asociere infracional.
A. Modelul portughez
Coninutul legal al infraciunilor specifice domeniului de cercetare. Potrivit
art. 299 C. pen. port.16, prin asociere infracional se nelege:
(1) Cel care promoveaz sau pune bazele unui grup, unei organizaii sau
asociaii al crei scop sau activitate este ndreptat spre comiterea de infraciuni
este pedepsit cu nchisoare de la 1 la 5 ani.
(2) Primete aceeai pedeaps cel care face parte din astfel de grupuri,
organizaii sau asociaii sau care le sprijin prin furnizarea de arme, muniii,
instrumente de crim, paz sau locuri pentru reuniuni, sau orice fel de ajutor
pentru recrutarea de noi elemente.
(3) Cel care este eful sau care conduce grupurile, asociaiile sau organizaiile
menionate la alineatele anterioare, se pedepsete cu nchisoare de 2 la 8 ani.
15
A se vedea G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, n Revista de Drept Penal nr. 3/1997,
p. 44.
16
Textul Codului penal portughez accesibil online la: http://www.preventgenocide.org/pt/
direito/codigas/portugal.htm.
34 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
(4) Pedepsele menionate pot fi n mod special atenuate sau suspendate dac
autorul mpiedic sau depune eforturi serioase de a mpiedica meninerea gru-
purilor, asociaiilor sau organizaiilor, sau aduce la cunotina autoritilor
existena lor, astfel nct s se poat evita comiterea de infraciuni.
B. Modelul finlandez
Coninutul legal al infraciunilor specifice domeniului de cercetare. Potrivit
Capitolului 17, intitulat Infraciuni contra ordinii publice (563/1998), Seciunea
1a, Participarea la activitatea unei organizaii infracionale (142/2003), prin
organizaie infracional se nelege:
(1) O persoan care:
1. nfiinnd sau organiznd o organizaie infracional ori recrutnd sau
ncercnd s recruteze persoane pentru organizaia respectiv,
2. dotnd sau ncercnd s doteze o astfel de organizaie cu explozibili, arme,
muniie, substane sau bunuri destinate producerii acestora sau alte obiecte sau
substane periculoase,
3. organiznd sau ncercnd s organizeze sau asigurnd instruirea unei
organizaii infracionale pentru desfurarea de activiti infracionale,
4. obinnd sau ncercnd s obin pentru o organizaie infracional sau
dndu-i acesteia spaiul sau alte dotri necesare ori mijloace de transport sau alte
echipamente foarte importante pentru organizaie,
38 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public
C. Modelul belgian
Coninutul legal al infraciunilor specifice domeniului de cercetare. n privina
materiei ce face obiectul analizei noastre, n legislaia penal belgian se folosesc
mai multe expresii (band, band armat, asociaie, organizaie criminal, infrac-
iune terorist, grup terorist), care n principiu, ar putea semnifica referirea la
grupul infracional organizat.
Vom reda mai nti dispoziiile legale care fac astfel de referiri, dup care vom
proceda la prezentarea unor observaii.
Potrivit art. 128 C. pen. belg., cel care, fie pentru a intra n posesia banilor
publici, fie pentru a invada domeniile, proprietile, pieele, oraele, fortreele,
magazinele, arsenalele, porturile, navele sau cldirile ce aparin Statului, fie pentru
a ataca sau a se opune forei publice i care acioneaz mpotriva autorilor acestor
crime, care se afl n fruntea bandelor armate, sau care exercit orice funcie sau
comandament, este pedepsit cu detenia de la 15 la 20 de ani.
Conform art. 129, dac aceste bande au drept scop, fie jefuirea sau mprirea
proprietilor publice sau naionale, sau ale unei adunri de ceteni, fie atacarea,
fie rezistena n faa forei publice care acioneaz mpotriva autorilor acestor
crime, cei care au condus aceste bande i care au exercitat orice funcie sau
comandament sunt pedepsii cu recluziunea de la 15 la 20 de ani.
n baza art. 130 pedepsele stabilite n cele dou articole sunt aplicabile celor
care au condus asociaia, au constituit sau au dispus s se constituie, au organizat
sau au dispus organizarea bandelor.
Prin dispoziia art. 139 se definete grupul terorist ca fiind asociaia format
din mai mult de dou persoane, constituit n timp i care acioneaz n comun cu
scopul de a comite infraciunile teroriste vizate de art. 137.
n Titlul VI (denumit Crime i delicte mpotriva securitii publice), Capitolul I
(Despre asociaia constituit n scopul de a atenta la persoane i proprieti i
despre organizaia criminal), legiuitorul belgian se refer la asociaia constituit
fr a o defini (art. 322) dar, definete n dispoziia art. 324 bis, organizaia
criminal.
42 | I. Studii, articole, comentarii U Seciunea de drept public