I\.,ION ITORUL oFIoIAL AL RoI.,IAN IEI, PARTEA I, Nr.

aa2n ,x,2o1g 5

ACTE ALE ORGANELOR DE SPECIALITAT E

ALE ADMINISTRATIEI PUBLICE CENTRAL E
T.IINISTERUL FINANTELOR PUBLICE

ORDIN
pentru aprobarea modificlrii Statutului C.E.C. BANK
- S.A.,
aprobat prin Ordinul ministrului economiei 9i finantelor nr,42512008
in temeiul prevederilor a(. 1O alin. (4) din Ho6rarea Guvemuluinr. 34/2009 privind orcanizarea gifunclionarea l\,trinisterutui
Finantelor Publice, cu modifcerile sicompletarib ulterioare, ii a e art. 5 alin. (1) din Ordonanta de urgentS a cuvernutuanr 4212005
privind instituirea unor masun de reorganizare a caseide Economii$aconsemnatiunic.E.c. s.A. in vederea privatizarii,
aprobata prin Leg€a nr. 285/2005, cu modificSrile ulterioare, -
minlstrul fi nantelor publice emile umitorulordin:
Art. l. Srarutut CEc BANK S.A., aprobat prin Ordinut Art. ll. C.E.C. BANK S.A. va duce la indeplinke
- -
minislrului economiei Si finanlelor nr. 42512008, pubticat in Prezentulordin.
- -
Arl. lll. Prezenlul ordin se publici ln Monilorul Oficial al
I\,{onilorul Olicialal Romaniei, Partea l, n( 164din4 mertis 2008. -
Romaniei, Partea l.
cu modific;dle 9i cornpletirile ulterioare, se modific6 Si se
Art. lV Chelluielile de publicare a prezentutui ordin in
inlocuieste cu statutul prevazut ln anexa care face pane -
Monitorul Olicial al Romani€i, Pertea l. 6e supo(e d6 Gitre
inlegranta din prezenul ordin. C.E.C, BANK _ S,A.
Ministrul linanlelor pubtice,
Eug6n O.lando Tcodoiovicl

Bucu.eqti, 30 octombrie 2019.

Nr. 3-3S7.

ANEXA
lAnd. ta Odinul n. 125/200A1

STATUTUL cEc BAtitK

- s_a
CAPITOLUL I ARTICOLUL3
Donumiaaa, forma jurldici, omblema, Embl6ma
sediul social ll durala de tunclionaro 3.1. Emblema Brncii esie lormag din numete societ5lii,
,CEC Bank', $i un 6l6menl figurativ. Liter6l6 sunt scrise
ARTICOLUL gralle "CEC'
1 cu majuscule, lntr-o speciala, de culoare verde, iar
D6numir.a cuvantul "Bank' esle realizat in aceea$i grafie gi culoare, cu
1.1, Denumirea societalii reglementate prin prezentul statut
de'os€birea ca literele ,ank" sunt mici. l
re cele 3 litere $i cuvant
6ste desenal un scul impa4it pe verticald ln doua culori,
VA N CEC BANK- S.A. jumalalea din sEnga fiind de culoare verde, iar cea din dreapta
1.2. in toate actele oliciale, CEC BANK-S-A., denumita ln de culoare galbene, tol s(tJtulfiind bordat cu galben. in interio,ut
cont nuare 8arca, se identifici prjn denumi.e, forma juridict, sculului se afl5 o frunze de st€jar, stilizata, partea stanga a
capitalul social, adrcsa sediuluj social, numarul datali fiunzoifiind de culoare galbona, iarcea difl dreapla de culoare
inmalricularii in regaslrul com€4ului, codut unic d6 lnregistraro, verde. Emblema Bancai est6 prezentata in forma grallce
numerul $i data Tnmatriculrrii in r€gistrul instiluliilor de crodit li prevazuta ln anexa care fac€ pa(e integranta din prezentut
prin emblema Bencii-

ARTICOLUL2 ARTICOLUL4
Foma juiidica S.diut soctat

2.1. CEC BANK S.A. este persoand juridid roman6 de
-
drepl privat, organizala in forma juridicd a unei socieleli pe
acliuni, Sii$idesfS$oara activitatea ca banc6, in conformitale cu
prevederile legislaliei aplicabile, ale prezenlului statut, ale
regu amenlului propriu de organizare $i funqionare adopl,al de
Bance Cegulanentul de organinre $i funclionare) Fi ale
reglementerilor inteme emise in conditiie legii (reglemenldrile
inteme).
4-1. Sediul social al Bancii esle in Romania, municipiut
Bucuresti, Caea Vlctoriei nr 13, sectorul 3. Sediut sociat poate
fi mutal pe baza hotararii adunSrii generale extraordinare a
aclionarilor
4.2. Banca igidesfSioar6 activitatea prin sucursale, agenlii,
roprezentante sau alte asemenea sedii secundare f6re
porsonaltate juridici in lare Si in str;inetate. Banca poate
infiinta ori desfiinla asfel de sedii secunda.e, potrivit legii $i
prezentuluistatut.
 MONITORUL OFICIALAL ROI.iANIEI. PARTEA I, NT, 882/1,XI.2019

de operaliuniin calitale de agent de asqurare:

ARTICOLUL5
- efectuare
aclionare in caltate de agent in cadrul contractului de
Durata de functlonare - srn;lcalizat. in baTa mandalulu i primit de la celelalte bancr
cred
5.1. Banca funclioneaza pe durata nelmrlati.
eiectuare de oper4iuni de debitare automate a cont!lui
CAPITOLUL II -
clienlilor, persoane fizice giiuridice, in baza mandatului acordai
Obiectul de activitate ti completarea acestuia
;feclua'e de plai compelsaioni cuvenite persoanelor
ARTLCOLUL6
-
f,zi@ si iurdice ca urmare a dedararii lalimenlulur unor binLi, in
obiectul de actlvitate baza io'nlracluluide manoat incheiat cLr Foldulde garanlare a
deoozil€lor in sistemul bancari
6.1. Aclivitatea principale a Bancii este,Ate activitili de '. deschrdere de conturi ale clienlilor la alte bano $r
inlermedieri monelare' cod CAEN 6419 9i domeniul principal efectuare de operaliuniin numele gipe seama acestora, p€ntru
este
-
monelara'- cod CAEN 641. .olectarea de numerar:
"lntermediere
6.2. Banca poatedesf6gura, in limila aulorizaliei acordate de cuvenite delln5torior de titlurl de
Banca Nalionala a Romaniei, precum 9i sub rezerva oblinerii - plataa'ebenellciilor
parlicipare fondurior deschrse de inveslrlri 9r, respeclrv.
celorlalte autoriz6ri cerute de lege, urmatoarele aciviteli: drvidende cuvenile actionanlor societalior de investilii. in
a) atragere de depozite 9 de altefondud rambursabile cod numele grpe sea ra acestor fonduri 9r a sociel6lilo'de rnvestitl:
oAEN 64'19:
- s) seivicii de procesare de dale. ad'ninrslrare de baze de
b) contractare de credite, incluzand p ntre altele: credite de dale on alte asemenea servrcir pentru ielr cod CAEN 6203,
consum, credile ipol€care, tinanlarea tranzacliilor comerciale, cod CAEN 6311, cod CAEN 8532i
-
operaliunr de facloring, sconlare, lorletare cod CAEN 6419,
- l) actrcnar€a in numele ti pe seama altor entElr penlrL
.r aeruiciide transfsr monetar- cod CAEN 6419, rnleiTedieroa in vanzarea de cenificalo digitale c5lre clierlir
d) emitere siadministrare de miiloace d6 plata, dJm arfi: cr4i Bencii. ln subsidiar cu serviciile 9i produsele oledle de Banc;
de credit, cecuri de cilStorie 9i altele asemenea, inclusiv emitere cod CAEN 6419:
de monede ebctronlcS cod CAEN 19i u) parlicapare la capitelul social al altor enfief cod CAEN
-
e) emitere de garanlii 9i asumare de angajamente cod &201
-
CAEN 6419i
- v) inchiiere de bunuri mobile li imobil6, in conditiile legii,
f) tranzaclionare in cont propdu sau in contul clienlllor cod catre ted' cod CAEN 6820;
CAEN 6419, in condiliile legii, cu:
- -
w) primire de sume spre consemnare. gfectuare de pl:!i.
instrum€nteale pieleimonotare, cum sunt cecuri, cambii, schimb valutar cod CAEN 641 9i
-
bilete la ordin, certificate de d€poziq x) lransport- intem inlemalional cu mijloace proprit si
inchiriate oentru necositalile generale ale B6ncrl. prscum si
-valul6; aclivite! de paza a bunurilor $i persoanelor
- contracte futures $i options;
instrumente avand b baza cursul de schimb $i rata
- cod CAEN 8020:
v) oiic€ alte actviteli pemrse a li desfasurale de bEnci in
dobanziii conidrmtare cu legislalia in vigoare $i cu eulorizarib legale
valori mobilie.o sialte instrumente linanciar6i
-o) intemediere, indonditiile leg,i. in ofe(a de valori mobiliare 6.3. Banca poate presta servicii auxiliare sau conexe legate
5r al-te inslrumente llnanciare, prin subscnerea Si plasamenlul
de sclivitalile deslesurate, cum ar fi delrnerea t
adminiskared
aceslora ori pnn plasamenl sl prestarea de ervrcii aferenle de bunun mobile $irmobile necesar6 desfaiurafl actviuhisau
cod CAEN 6612i
- penlru folosinta salarialilor.
h) acordare de consultanla cu pdvire la structura capitalului 6.4. Bance poate desfagura urm6toarele operaliuni cu bunuri
mobile 9i imobile cod CAEN 8532, 5510, 6820, 6810, 479S,
slrareqia de afaceri 9i slte aspecte legale de aceasta, -
consultanl6 9i prestare de servicii cu pnvire la fuziunr 9iachE{ii incluzand, dar fare a se limila la:
a) operatruni n€cesare desfa$urdrii acirulaliii
de socretai cod CAEN 6612;
-
iJ iltermediere p€ piala rnterbancsra cod CAEN 6419: b) op€raliuni cu bunuri mobile 9i imobile deslinate
-
i) administrare de portofoliiale clienlilor 9i consultanF legati
p€rfeclionani pregalirii profesional€ a sabnalbr, organiz:ni unor
spalii de odihna 9i recreere sau asigurerii d6 locuinle pentru
de aceasta cod CAEN 6612:
-
k) pbstrare in custodie $i administrare de valori mobiliare $i
saladali 9i lamiliile ac€sklrai
c) ope€lrunicu bunurimobil6 giimobils doband eca u'mare
alle instrumente financiare cod CAEN 65'12i
-
l) prestare de se icii priviod furnizarea de dale $i referinle in
a exscuHriisilile a creanlelor BSncii.
6.5. ln realizarsa obiectul,ri d€ actv(ale Si e operaliunilor
domeniul crediterii cod CAEN 6612i
-
m) inchiriere de casale de siguranld CAEN 6512;
corespunzebare acestuia, Banca elaboreaza reglemenldri
n) depozitare de active ale fondurilor -cod de invostalii 9i inl€me proprii.
societatilor de investrlii cod CAEN 6612, CAPITOLUL III
-
o) dislribune de ulluri d6 parlcrpars la londun de nvestilt 9i Capltalul ioclal,
actiJriale socieElrlor de investilii cod CAEN 6499:
- majorarea tl roducerca capltalului social, acllunlle
p) aclionare ca operalor alArhlver El€ctronce de Garanlii
Reale l\,4obiliare cod CAEN 6612i
-
q) operatiuni cu melale 9i pletre pretioase 9i obiecte
ARTICOLULT
CaPitalul social
.onfectionaie din acestea cod CAEN 6612i
-
r)oieraliuniin mandat cod CAEN 6612, cod CAEN 6622: 7.1. Capitalul socialal Bencii, subscris Siversal integral, este
distdbulie pentru obligaliuni municipale; de 2.290.661.600 lei, impS4it in 22.906.616 de acliuni
- dislributie pentru obligaliuni corporative; nominative. cu o valoare nominala de 100 lei/actiune. La data
- distribulle de acliunii aproba i prezentulu statut acesrea a pa 4in in propolie de I 00";
- distribulie de dividende; slatului romen, care isi exercrta d'eptunle $. $i asuma toale
- efectuare de opemliuni privind executia de casa a obliqa!ile aferente poTrnei de acliorar Jnic pan [lrrister-l
-
bugetului stalului in limita rnandatului pr mitl Finantdlor P!blice.
 I\{ONITORI]L OFICIAL AL ROI,IANIEI, PARTEA I, Nr AA2h -XI,2019
7.2. Pentru desf;9.rrarea aquiralii sate, Banc€ constfuie
fondul de rezerva. fondul penlru riscuri bancare generale.
precum lialte fonduri, in conditiile prevezute de tege.
7.3. Majorarea, reducerea sau reintregirea c€pitalului social
se face pe baza hotararii adunSrii generale extraordinare a
actionarilor Bencii, potrivil tegii ii prezentutui statul.
7.4- Orice modifrcare a nivetutui capitatutui social at Bencii se
notifd 86ncai Nationale a Romaniei.
ARTICOLULS
Majorarea capiratutui soctat
8.1. l,lajorarea capilalului sociat se poate face prin emiterea
de noi acliuni sau prin majorarea valorii nominale a acliunilor
exislenle, ln schimbut unor noi aportui in numerar ori prin
utilizarea altorsurse prev;zute de legislalia bancar5_ Nu se pot
emite acliuni noi de o valoare maimica decetvaloarea nominata
8.2.Acliunile emise penlru majorarea capitalutui socjat vor fi
oferite spre subscriere aclionaritor B5ncii, propo(ionat cu
num5rul acliuoilor pe care le delin g cu obligetia de exercitare
a drepiuluide subscflere in t€rmenut 9iin condil te stabitfe prin
hol;rarea adunafii g€n€rate ertraordinaro a aclionaritor.
Hoterarea adunarii generale extraordinare a aclionarilor penlru
majorarea capitalului socialse va publica in Monitorul Oticial al
Romaniei, Partea a lv-a. acordandu.se pentru oxerciliut
dreplu[,id€ preferinF un lermen d6 c6tpulin o tund, cu incep;r6
din ziua publicarii.
8.3- ln satualia in care, dupi expirarea tgrmenului prevdzut la
arl. 8 2. au mar remas acliunr nosubscrise, acostea vor pul€a fi
ol6ile te(ilor, in termenutgiin condiliite slabitite pdn hoErars a
ddLnSrii generale exlraordinare a aclionaritor, sau vor fi anulate.
8,4. Hotdrarea adunerji gen€rale exlreordinare a acljonadlor
privind majorarea capitalului social are efecl numai in mesu€
in care a fost dusa b tndeplinke tn termen de un an de la daia
adopt;rii aceslsia.
ARfICOLU!9
R.ducaroa clpttltutut.octat
9.1. Capitalul social poat€ fi redus l'n condiliite legii 9i ale
prezentului statul, cu condilia de a nu fi mai mic decat nivetut
minim slabilit prin tegistatia bancari_
9.2- Capiialul sociat poate fi redus pdn:
a) micsorarea numarutuid€ acliuni;
b) reducerea valorii nomnale a acliunitor;
c) dobendrrea propriilor acliuni. urmaE d6 anuterea tor;
d) alte procedee prevazute de tege
9.3. HoErarea adunrrii generato extraordinare a aclionaritor
pentru reducerea c€piialului social se va publica Tn Monitorul
Oficial al Romaniei, Pertea a lv-a. Reducerea capitiatutui sociat
va pulea li facutd numai dupa trecerea a doua tuni din ziua in
care hoErarea a fost publicali in l\ronitorut Oficial at Romeniei.
9.4. CAnd Banca a emis obtagaliuni, nu s6va puiea proceda
la reduc€rea capitalului social prin restiluiri facute aclionarilor
din sumele rambursate tn contut acliunilor decat in propo4ie cr.r
valo3rea obligaliunilor rambursate.
ARTICOLUL 1O
acliun e
10.1. Acliunile B6nciise lnscriu in regislrut actionaritor, lin ul
prin griia Consiliului de administralie la sediut sociat at Bincii
sau,ln cazulin care Bancaincheieun contract cu o societate de
regrsku rndependgnt, de c€lre ac€asta din ulm6
10.2. Actiunile sunt emise in forma demateriatizatd si sunt
indivirible. CSnd o aclrune nominativa devrne proprietai;a mai
multor persoane, Banca nu esteobligata sA inscrie lransmiterea
atai timp cat acele per.soane nu vor d€semna un reprezentant
unic pentru exercilar€a drepturjtor rezuhand din acliune. Atat
tmp cat o actiune este proprietatea indivize sau comuna a mai
multor persoane, aceslea sunt r6spunzStoare in mod solidar
pentru efecluarea varsemintelor datorate
10.3. Banca nu poate dobandipropriite sate acliuni fie direct,
fie prin persoane care aclioneaze in nume propriu, dar pe
seama B5ncii, in afare de cazul in care adunarea generala
elitaordinara a actionaritor hoterbste attfet, cu respectarea tegii.
10.4. Banca nu poate se acorde avansurisau imprumuturi si
nici sa consijtuie garantii ln vederea subscrierii sau dobandirii
propriilor sale actiunide cdlre un terl.
10.5. Orice actiune subscrisS si v6rcatd integrat contere
tilularului dreptul la un vot in adunarea generah a acljona lor
B:ncii, denumit5 in continuarc aclunarea generald ordinar! a
aclionariloa dteplul de a alege si de a fi ates in organee de
conducere ale Bencii, dreptut de a pa cipa ta impadirea
profitului propo(jonal cu cola delinut; din capilalut sociat,
precum Fi orice alt dr€pt sau obtigalie prevezuE de legislalia in
vigoare p€nlru aclionarul unei societiti_
CAPITOLUL IV
Adunaaoa geherali ordinari, adunarea gonerall
axtrao.dinara, convocarea ll lin6roa adunrrilor generale
ARTICOLUL 1,I
Adumr!. e.n.r.t, ordtnarn
11.1, ln afarE d€ dezbat6r6a altor probl€me tnsc se pe
ordinea de zi, adunarea gen€rale ordanara a aclaonadlor este
obligata:
a) se aprob€ strai€gia Benciid programut anuat de activltate,
bugelul d6 vgnituri ticheltui€li pentru exe.ciliut Unanciar
urmalorl
b)sa discute, si apobe seu sa modifce situaliite financisre
anuale, pe baza rapoartelor Consiliului de administratie si
audilorului financiar, $i sa repartzezB protituti
c) se numeasca 9j si revoce pre$edintele Consiliului de
adminislralje al Bancji, membria Consitiutui de administratie al
8ancii Si sa desemneze directorii Benc , cdrora h se deleaga
conducerea Bancii ti care reprezinla $i angaieaza Banc€ in
contonhihte cu legea 9i prezontul siatut; mandalul directorului
vicepreledinte alComitetului de direclie, care nu este membru
al Consiliului d6 administralis, nu poate depagi 4 anji cet pulin
unul dinlre mombrii Consiliului de adminislralie trebuie s6 fie
independenl ln sensul prev€derikr Legii societalilor nr 31/1990,
republicab. cu modilicirile $i comptetildte uttedoar€;
d) si lixoze remuneralia cuveniu pre$edintelui Consiti!tui de
adminislralj€, membdlor Consitiutui de administralie si
direciorilorBancii pentruerercilrut tncurc.saaprobetslmenir ii
condiliile conlractelor d6 administrare 9i se stabiteascj
cuantumul asiguririi de respundere profesionaE a membritor
Consiliului de administralie si directoritor numiti din afara
Consiliului de administratiel
e) se numeascS sau sA demite audjtorul financiar si se
aplobe termenii si condiliile contractutui de audit financiar,
inclusiv durata minimS pentru contractarea serviciitorde auditi
0 sA se pronunte asupra gestiunii membrttor Consitiutui de
adminislratie sise ii descarcede gesilune pentru activitatea din
anul precedent adundrii generale in care se face anatza;
g) sE hot;rasca gajarea, inchirierea sau desfiinlarea uneia
oria maimullor unit:tiale Bancii.
 MONITORUL OFICIALAL ROMANIEI, PARTEA I. NT, AA2I1,XI.2019
ARTICOLUL 12
Adunarea generala enraordinar;
12.1. Adunarea generalS extraordlna16 a aciionarilor are
competenta s; decioa cu pivire la urmatoarele aspecle orecum
s once alte comDetente acordale prin lege:
al ma orarea. redu;erea sau reinlregirea capitalululsocial
bidizavarea, divizarea, fuziLnea cL alte banci:
c) emiterea de obligatiuni;
dlconversra u nei cateoorii de oblEatiuni in altS caleqorie saJ
eimodific€rea $ conoletarea obrectului de advilale:
fl mutarea sediului B6nciii
dr aDrobarea incherenr de catre d,reutorir B6ncii a aclelor
rri;i; onvind dobendrrea. ilsireinarea, inchirierea. schimbJl
;au consliturrea ;n qarantre a bunJnlor aflate in patnmonrul
B:ncii, a ceror valoare depS$este jumatate din valoarea
contabile a activelor BSncii la data incheierii actului iuridic
i, infiinreree relocarea sidesfiinla'ea unor sedii secJnda'e:
sucursate. aoeniii. reoreze;tante sau alte asemenea uniBl fara
perconaliral; juddica, denum(e in conlrnuare unitdli tento.iale,
in tar; q in afara qranilelor lariii
i) convers6 acliunilor nominalivo ln acliunila purlalor sau a
actrunrlor la ou(5tor in aclluni nominalivei
i l conversia actiunltor dtnlr-o catego e in cealalla
'li)
schimbarea iormei iuridice a societElii;
I) rect Earea bugelului de venitufi 9i cheltu€li pentru
exercltiu I fnanciar in cursl
m , bricare alE modilicere a prezenlului statut sau ori€re allii
noi;rare ponlru c:re este c€rula aprobar€a adun:rii general€
exkaordrnare a adionarilot
12 2. Adunareio6neral5 oxtraord'nara a aqlonarilor B5ncii
va ouiea deleoa, Dri; hotdrare, Consiliului d€ administralie s€u
Coin tetutur Oi a'ieclie, oupa caz, on€re dintre competenlolo
srabilite a art. 12.1 lii. h), precum $iorice alui slribulie stabilit5
h compelenla sa $ care, potrrvil legir' poaie ll delegala
ARIICOLUL 13
Convocar.a adllnadi ganetale
13.1. Adunanle generale ale aqionanlor se convoacd de
calre Consiliul de administral€ al BSncii la sedrul acesleia sau
in locul rndical ln convocare. Pre$edrnlele Con$liului de
administratie sau, in llpsa acestula. unul dinlre membrii
neerecJtivi aiConsiliului de adminislralie desemnat in scds de
cerc preSedinte sau numit ds catre Consaliul de administra$g va
semna convocarea.
13.2. Adunarea general, extraordinare a aqionarilor se
intrunesle ori de cate oi este nece*r.
13.3. Consiliul de administralie est€ obligat s5 convoacs de
indat: adunarea generala a aclionariior, la cererea scdsS a
adionanor reorezenLnd celputin 5% din capdalul social lr daci
ceierea cupnnde dispoziii ce intra in alribuliile adr,nerii generale
a adonariior. Adunarea qeneraE a aclionarilorva fi convoc€t6
in teimen d€ cel mult 30 Ae zile Sis6 va intrunt in ierm€n de c€l
mull60 de zile de la data prjmi icererii
13.4. convocarea va auprjnde locul 9i dala linerii adunarii,
Drecum si ordinsa de zi, cu monlionarsa €xoli'ila a luluror
.robl€m.ibr care vor face obiecrul dezbaleri'or adundrii. Cand
;e ordrnea de 7i lloureaTS propLrneri peniru modificarea
itaturulur. convocarej va trebui sa cuprirde lexlul iniegral al
propunerilol (in cazul in care pe o dinea de zifigureaza nu'nirea
membrilor Corsiliulu. de adminrslralie in convocare se va
menliona ca |sla cuDrinzind .nlormani cu privrre la numele.
localitatea de donii.rlru 9i
cilificarea profesonala ale
Dersoanelor oroouse Dentru iurclia de adminrsirator se afla la
;rsporitia aciionarilo;, pu6no fr consultaii ii compleiat) de
acegtia.)
135. Convocarea gedinlelor aduniirrlor generale ale
actionarilorse ooate f,ce fie pnn pJbhcarea acesieia in
M;nir.n,l Ofi.ial ,l Romaniei. Partea a lv_a, s'in unuldrnlre
ziarele de larg5 dspandire din localitatea in care se afli sediul
Banc,i. cu cel-putin 30 de zile inainte de linerea aceslora lie prin
scnsoare recdmandata expediata. cu celpulrn 30 de rile inarnte
de data tinerii adunddi, la idresa aclionarilor inscrise ln regislrul
actiona;br Schimbarea adresei unii actionar nu poateiopus:
Bahcii dac6 nu i-a fost comunicata in scris de aclionar, anterior
dater exDedier,r sc'isoni de convocare. Convocarea poate n
tdcLta sr Drin scrisoare transmisa pe cale e eclronrcS. avend
incorcoiaia. atasaE sau loqrc asociat; semrdtura eleclronici
enina;. exDed,aia cu cel pulrn 30 de zile rnainte de data lineni
adunafli ta;dresa actionarulLi inscnsa!n registrul ac!ronarilor.
13 6. Acilonarii redrezen6nd intreq caprtalu' social vor put€a,
daca niciunirld nlre ar nJ se opune, sA lrna o adLnare qeneralS
Si sa ia orice ho6rare de competenla
acesteia f5r: resoectarea
formaliEtilor cerute oentru convocarea er.
l3 7. bitua!rile financrare anua.e. mportul anual a I Corsilru'Lrr
de adminislraiie. precu'n srpropunerea cL pnvke la distr'bukea
de dvidende s€ Dun la drsboril'a actlonarilorla s€diulA6ncri de
la dela convod;i adun6.ii generale. La cerere, aclionarilor llse
vor elib€ra copii d€ p€ aceste documenle
138 in cazul in care Banca daline o pagine ds internet
oroD'i€. convocar€a, odce alt punctadeugatpe ordrn€a de Tila
;er;rea actionarilor in conformitato cu leg€a sooeuilrlor' precum
si docume;teb prevazut€ la arl. 'l 3 7 se pol publica ti p€ pagina
Ae inlemet, pentru hberul acces al aqionarilor
ARTICOLUT 14
Tln.r€! adunndbr g.nerale
14.1. Holer6rile adunarilor gon€rale al6 aclionarilor se iau
'
14.2. Volul secr6l este obligatoriu penlru numilea saL
revocarea membrilor Consiliului de administralie pentru
numirea, revocarea od demiterea audilorilor financiari i
pentru
luarea ho6raribr refentoar€ la rSspunderea membrilor organelor
i
de adminiskare, de conducere de conlaol ab Bancii.
14.3. Ho6rarib luate de adunarile generale ab aqionarilor,
in limitele leqii sau ale prezentului statut, sunt obligatorii chiar
oentru actonarii caae nu au lual parto la adunare sau care du
iotat lmoolnva. Hoterarib adun6nr g€nerale conlrare legr sau
slarutulriiDol li alac€le ln rustilie, ln lerm€n de l5 z e de la datd
oubllcarii'in Monitorul Oficial al Romaniei, Parlea a lv_a. de
;n.,r. .linrre eclionani care nu au luat parte la adunarea
oen€rata sau car; au votat lmpohva 9i care au c6rul sa se
insr€z. aceasta ln orocesul.velbal al 9ednl6i. Daca ho6ra'ea
este alacaE de loli ,dminisratoni, Banca va fr reprezentata i1
iustitis de oersoen; desemnate de prosedrnlele inslanleid ntre
'actdnadi ei, care va indeplini mandatul cu car6 a fost
iniercinaE, pana ce adunarea generala convocet6 in acesl
smo va numi un l€ofezenlanl.
i44. Membrii bonsiliului de administratie nu pol ataca
holiirarea adunerii qenerale a aclionarilor privitoare la revocarea
acestora din functie.
14.5. Adunarda qeneraE a aclionarilor este prezdata de
oresedintele Consrliilur de admrnisirale sau. in lipsa acesluia.
ie tatre ,rnut dintre membrir neer@culrvi ar Consilului de
administrate d€semnatin scns de catre pre9edinle sau numitde
c6lre Con;iliul de adminislrate. PreSedrnlele Consrlului de
adminrstratie sau, i'lliosa aceslJia, unul d'nlre membri
nccrc..rtivi ai Consiliului deadministrate desemnatin sclisde
drtre oresedinte sau numit de calre Co']srliL,l de ad'nrnrstratie
oroouire sr adunarea oenerala a'ege oinire a1qa.alh 86lcii
't
obn: ta I secretari rehnici, care vor venfrca lisla de preTenF
e aclonanlor. rndicend caoitalul social pe care il repreTirt6
frecaie si indeDlilirea iul,rror lornaliGii.or cerule oe lege $r de
orezentll stalul oentru t'ne'ea aduna generale. unul drrtre
!e.relanileh ii.r intocmeSie procesul_verbal al 9ed n!ei adunari
generale a aclionarilor,
 I\,iONITORUL OFICIALAL ROI,iANIEI, PARTEA I. Nr, 882/1,XI.20,I9
14.6. Procesul-verbal al gedinlei adunirii generat€ a
actjonarilor se semneaz5 de cdtre reprezentantii actionarului in
adunare, presedintele Consilaului de administralie sau, in tipsa
acestuia, de catre unuldintre membrii neexecutivi ai Consitiutui
de administratie desemnat in scris de aiiJe preg€dinte ssu numit
de cSlre Cons'lul de administralre si, respectN, de c6tre
secretarul tehnic, care va constata indeplinirea formatitettorde
convocare, data 9i locul aduna i generale, actionarii prezenli,
numarul acliunilor, dezbaterile in rezumat, hotziraite tuate, iar, ta
cererea aclionarilor, declaralille f:cute de eiin iedinte.
14,7. La procesul-verbal se vor anexa aclele refe loare la
convocarg. precu'n silistele de oreTenla a actiorur'or. Procesut-
verbal va fi inregistral in Registrut adun5ritor generate ate
aclionarilor.
14.8. Pentru a fi opozabile tedilor, hoterarite adunarii
generale a aclionarilor vor fi depuse in temen de 15 zile la
oiciul regislrului come4ului, spre a li mentonate in regislru si
publicate in l\,lonitorut Oficiat at Romaniei. partea a tv-a.
Holerarib privind modifc€rea statutului nu vor pulea fiexecutate
mai inainte de ducerea la ind€plinire a formatiteibr de
publicitate.
14,9. Adunarea generala ordrnar6 a aclionarilor €st6 tegat
irrrLn(a ii
poate lua holdrari cu respectarea urmetoareior
a) la prima convoca.e este necesare prezenla aqionarilor
care se reprezint6 cel pulin jumrtate din capitalut sociat, iar
hot5rerile srfie lual€ deaqionanic€ d€lin maloritat6a absotu!,
din cap talul soc|at reprezentat in adunarei
b) dacA adunarea generala a aclionarilor nu poale tucra djn
cauza neindeplinirii condaljibr prevazuto Ia tit. a), aceasta s6 va
intruni c€ urmare a un6i noiconvocari, und€ poate se defibereze
asupra problemelor puse pe ordinea d6 zia celei dinEi aduneri,
odcare ar fi panea de capital social reprezentiat i d6 aclionarii
prezenli, cu maioritatea capitalului social reprezentat jn adirnare.
14.?0. Pentru validitatea delibereribr adunarii oenerata
exlrsordinare a eclionarilor sunt necesare:
a) la prima convocaro. prezenla aqionaritor delrnend c€t
p'rlin o petnme din numArul roratde dreptun de voli
b) la convocaile urmaloaro, prezonla acliona tor
reprezent6nd cel pulin o cincim€ din num5rultotal d€ drepturi de
14. 1 1 . Hot5rarib sunt luat€ cu majoritatea voluritor delinute
de aclionarii prezenli sau reprezentali. Decizia de moditicare a
obiectulLri principal de activitale al gancii, de reducero sau
majorare a capitalului social, de schimbare a formeijuridic€, de
fuzjune, divizare seu de dizolvare a Bancii se ia cu o mejodtaie
de ce pulin doud lreimi djn dr€pturile de vot d€linuie de
aclionarii prczenti sau reprezonlali.
1 4- 1 2. Aclionarji Bdncii iii exercit6 dreptut de vot in adunerib
generale propo(ionalcu .lurnirul ac-liunitor p€ care le delin_
14.13. Oreptul de vot nu poate fi cedat. Oric€ convenlie
pdvind exercatarea inlr-un anumit f6l a dreptului de vot este nuL.
14.14. Aclionarii vor pulea fi reprezeotali in adunirite
generale prin alli aclionari sau prin alte persoane care nu au
calitalea de aqjonar, in baza unei procuri sau imputomicki
speciale, conform legii. Procu le Sau impulemicirile vor li
depuse in odginal cu 48 d6 or€ inainle de adunarc ssu in
lermenul prevazut ln convocare, sub sancliunea pierderii
exerciliului dreplului de vol r'n acea adunare. Procuite vor fi
relinute de Banca, fScandu-se menliune despre aceasta in
14. 1 5. Ivembrii Consrliu Ui de administEtre $i angaja lii B6ncr
nJ ir pot reprezenla pe actionari, sJb sanctiunea nutitalr
hotararii, dace fSrE votulacestorc nu s-ar fioblinut majoritatea
cerute,
14.16- I\,trembrii Consiliului de administralie al Bencii nu pot
vota, in baza acliunilor pe care le posedd. nicipersonal, niciprin
mandatar, descdrcarea gestiunii tor sau o probbma in care
persoana ori administrata lor ar fi in disculie. Ei pot vola insd
situalia iinanciar; anual5 dad, detnend cet pulin iumatate din
participarea la capitalul social, nu se poate forma majonlatea
legal, fera votul tor
14.17. Aclionarul ca.e, intr-o anumita operaliune, are, fie
personal, fie ca mandatar al unei alte persoane, un inleres
contrarce uial BSnciiare obligatia sa se ablin5 de ta detiber:rite
privind acea operaliune. Act6raru car€ contravine acester
dispoziliieste r6spLnzabrde daunete produse B5ncir, dacJ fEni
votulseu nu s-ar rl obllnut majoritatea cerutE.
14.18 Adunanle generale ate aclionaritor se poi line si prin
corespondenE.ln acest csz, volu.ile asuora ounctebr inacdse
pe ordinea de zi vor fi considerate valabit exprimate dac6 sunt
semnate de repreTentanlii acltonarului si corrunrcale
presedinielui Consiliutu' de aominislratre pAn6 6daia convenit6
in convocare Procesul-verbal al :eoinler va face referire la
faplul c6 adunarea generah a aclionafltor a .ost tinJl; orin
CAPITOLULV
Admlnl3traroa $i conducerea Banc ,
atribulille administratorltor, preg€dtntetut
Consillulul d€ admlnistralest atedir.ctorltor,
convocaros tl lin6r6a 9€dlnlelor Consittutui
de admlnistr4i€ li ale Comhdtutui de dtroclie
ARTICOLI]L 1 5
Admlnl6irar€a Bancrt
15.1, Banc€ 6ste adminisfet2l, in sislem uniler, de un consiliu
de administralie format din c€l pulin 7 fl cet mutt membri,
persoane fizico. Daca adunarca generata a aqionaritor nu
decire altfel, fiec€re membru al Cofisiliuluide administralie este
numit pe o perioad5 de 4 ani, cu posibilitatea de a ti reates
penlru perioade suplimentare,
15.2- Pentru ca numirea unui membru al Consiliului de
adminislralie $ f6 valebilS din puncl d€ v€dere juridic. p€rsoana
numile tebuie sa o acc€pte in mod €xpr6s.
15.3. Consiliul de administralie at Bancii este condus de un
prefedinte. numitde adunarca generaE oadinera a aclionarilor
dinlre membrii neexecutavi ai Consitiutui d€ administralie.
154. Membrir Consiliului de administralie. precurr s,
peEoanel€ din afa€ acestuia, carora lis-a delegat, in conditlile
legii 9i prezeniului statui, conducerea Bdncaid6 catre adunarea
generaE a aclionarilor, in calitate de directori ai Bincii, vor
deline funcliilo de director qeneral $i direciori, tiecaIe denumit in
@nlinuafe prc$edinte al Comitetului de dieclie, seu. dupe caz,
viceprcgedinte al Comitetului cle dieclie at Bencii. D'Jectotvl
general ii directorii Eancii au dreptu.ile tj obtigaliite prevezute
pentru directod de Legea societalilor nr. 3l/199O, repubticati,
cu modifidrile 9i complelarile ulledoare. Adunarea generate a
aclionarilor poale numi dinire directorii Bancii, care sunl sl
merhbri ar Consiliului de administralie, un pnm.vicepreFdint;
alCohiteluluide direcli€ al8enctr. care va asigura cdndircerea
€xecutjvS a Banoi in absenle pre$edrntetui Comitetutui de
direclie al Banci, sau ln cazul in care pre$edintete Comitehrtu de
dkectie al BAncii se afl5 in imposibiht re iemporare de a-ir
exe"rcita alribu!iile.
ln caz de vacanla a lun(liei de presedinle at Comilerutui de
directie. Adunarea generala a acliona.itor CEC Ban\ S.A. va
-
desemna Jnuldintre dreclori. care este iimenbru atConsitiLtui
de admi,risiratre. se as€ure rnled matL I fu nclier pana ta numrrea
de cdtre adLnarea generalii a aqionarilor a une pe6oane pe
aceasti pozitie.
15,5. ln cazul in care locul unuta sau mai mulor membri ai
Consiliului de administratie devine vacant, membri remasi in
Consliulde admrnrsvale, cu un cvorum de dou5 ireimi si;u o
 10 MONITORUL OFICIAL AL ROI4ANIEI, PARTEA I, NT, 882/1,XI,2019
maioritate de 50% plus unu, pol numl membrrlemporan pana la
urrrabarea adunare qenerala a aclionarilor. Daca vacanla
orevazuta mai sus deiernina scederea numarulJi memb'ilol
bonsrlului de admrnistratie sub l'rrni'nul legal, menbrrr rama$i
convoac, de urqent; adu;area generala ordina€ a acliona lor,
pentru a co;pl6ta numerul membrilor Consiliului de
15.6. i;ainte de preluarea funcllei, membrii Consiliului de
adminislralie, precum ti directon num lid n afara Consr rului de
rdministratie urmeazi sa incheie asQUrare de raspundere
p.ofesonaiS, precum 9i sa depula semlatura lor ld ofrcrul
req,srrului comenului conform legislaliei in viqoare.
15.7. Cuaniumul asigurbrii fiecSrui membru al Consiliuluide
administratie si
director numit din afara Consiliului de
administraiie v; fi stabilrt de adunarea generale ordinara a
actionariloiiasiqura'ea se va reinnoi 9i menline peloala durata
mandalului acesiora. PIi'nele de asioUrare vor fi achilale de
Banca oe toatii durala mandalu ui membrilor Consrliului de
adrriflsi'alie !i al d rectorilor numili din afara Consrl.ului de
15.8. Membrii Consiliului de admanistralie lgi vor exercila
mandatulcu loaalitaie. in interesd Bancii, cu prudenla tidlloenta
unui bun adminislratoa Un m€mbru alConsiliului de
adrrirrsratio nu incalci aceasE obligal€ daca in momenlul
uarii unei dsci:ir de afaceri acesla este in mod rezonabil
indreoEnt sE considere cl aclioneaza In inieresul Bencii li pe
baza un;r informall ad€cvate. Dscr2ie de afac6li, In ssnsul
preTenrJlui stalul, esle orice decizie de a lua sEU de a nu lua
anumite masuri cu pnvire la administrarea 85ncii.
15.9. Membrii Consiliului de adminislratie nu vor divulga
inlormaniE confidentials si secrelele comercials al6 B6ncii. la
care au;cces in calitatea ior de administraton. Ac€ast obligali€
le rev.ne si duo, incetarea mandatuluide adminislrator.
1s l0Membrii Consiliului de administratie sunl solidar
rasounzatorifaE de Banca penlru:
;) realilalea varsaminlelor stecluate ds actionan:
bl existenla reald a dividendslor plitile;
i
cie\istenia registrelor cerule de lege corecla lor linere,
dj e:acia indeplinne a hola15rilor adunaribr generale.
e]strcla indeplinire a indaloririlor pe care legea 9i prezenlul
statut le impun.
15.11. Membni Consiliului de administralie sunt solidar
rasounTalori cu oredecesorii lorimediali, dac5, avandcuno lnF
de nerequlile iomise de ei. nu dezvaluie scesle nereguli
auditorului fnancia. Respunderea pentru acliunile 9i omisiunile
unora dint.e membrii Consiliului de administratie nu se extinde
si asuora acelor membri ai Consllului de admlnslralie care au
votat imDoHva siau solicitat sd se inregistreze despre aceasta
in reqisirul hotjraribr Consiliutur de administrali6 9i care au
infor;at ln scris auditorul financiar desprc volul lor lmpotrive.
15.12. Membrul Consiliului de administralie care nu a
partic patla ierlinleva firaspunzalor p€ntru hotararil€ adoplate
, a..-sre sei'rrnte dacd in decurs de o lune de la data la care
LaJ lostaduse !a cunostintS acesle hoeiran nu sFa inregislrat in
reo sVJl hot5rarilor Cdlsrliuluide administralie opozilia sa li nu
a ;olillcat ln scris in aceeasipedoadA audilorul financiar despre
aceaste opozilie.
ARTICOLUL 16
Pr€?€dintele Consiliulul de administralie
16.1. Pre$edrntele Consrli,r'ui de aominislratie are
urmatoarele responsabi.itall. in colformrtale cu legea 9i
a, coordoneaTa act'vitatea Consiliului de admrnistralie si
rapo4eaza cu prurre la aceasia adunarr generale ordinare a
b r semneaza convoc€rea adundnlor qenerale ale aqionarilor:
c) prezideaza adunedle general€ ale aclonarlorl
dl propune adunarii generale a a.iionarilor secreta'ii lehnci
care vo. verifca hsta de prezen{a a aclionanlor. rndicSnd
capitalul social pe care il reprezinui fiecare liindeplinirea tuturor
I
forralitalilor cerute oe lege de prezentul staut penlru I nerea
adunarii qenerale. !i care vor iniocmi procesrl_ve'bal al
adunanlor oenerale:
e) sem-neaz:r procesele verbale ale ledinle'or adJnarir
qenerale a aqionarilor;
f) convoacS sedinlele Consiliului de administralie 9i stabilegte
ordinea de zii
g) prezideaza ledinlele Consi iuluide adminislralie.
i6.2. PresedrnieleConsiliJluide adminrslraliearedreplulse
deleqe temp6rar o pane din a lribulrrle sale prevazute la pct. 1 6. 1
od.arui membru neexeculiv al Consiliului de adninist'atie.
Aceasla deleqa'e retragerea sa 9i modifrca'ea vor fi f6cLte
inlotdeauna in scris si comunicate imedrat spre nformare
Consiliului de administialie ii aqionarului.
'16.3. in cazulin care pre$edintele Consiliuluide adminislralie
lipsesle sau se afla in imposibllllate temporara de a'fl exerclta
aitib;iile mentbnale la art. 16 1, unuldinlre membn' n€execulivi
ai Co;siliului de administralie desemnat in scris de cake
Dresedinte sau numit de c5tre consiliul de adminislrale le va
exe;iEin loculseu.Aceslesitualrrdeimposibilrlatetemporara.
alnbLrtirsidebqari, modul $r cnteriile de d€s€mnare precum 9,
durata maximd de exercilare a aceslora vor fi prev6zuie in
Requlamenlul d€ orgaruzare 9i funclionare al B6ncir.
16.4. in situalta in care funclia de pre$adinte al Consiliului
de administratie este vacanta, Consiliul de administralie va
aleoe dinlre m;mbni sai n€executivi un pre$edinle alconsrhulLr
pen; la dala la car€ adunarea goneraE ordinara a aclionarilor
va numio p6rcoan5 pe aceast6 pozille.
ARTICOLUL 17
Convocrr€. rl $neroa t€dldlclo. Con.ltlului d€ admlnFt alie
17.1. Consiliuld€ administralie al Bancii se intrunelte o de
cale ori este necesar, i6se cel pulin o dalii la 3 luni.
17.2- Presedintele Consiliulurde adminislralre sau in cazLl in
carc acesla lipseste. unul drnire membrii neex€cutivi ai
Consiliului de administratie desemnat in scris de c;tre
oresedrnte sau numit de c6tre Consiliul de adminslrale
;onvoaca Consiliul de adminislralre. stabile$le ordinea oe ri.
vegheazi asupE inrormarii adecvale a membrilor Consiliuluide
ad;inistratie cu privire la punctele afate pe ordinea de zi 9i
orezideaz, lnlrunirea.
' 17.3, Cons'liul de administralie esle, de asemenee convoc€t
ls cerelea molrvati a cel pulin 2'dintre membdi sei ln acest caz,
ordinea d6 zi este slabililii de c:tre autorii cer€ii. Presedintele
Consiliuluid6 adminaslrali6 sau, in caai ln care acesta lipseite
unul dinlre membrii neexecutivi ai Consiliului de administralie
desemnat in scris de cetre prcgedinte sau numit de catre
Consaliul de administralie este obligat sa dea curs unei astfel de
17.4. Directorii Bincii care nu au gicalilatea de membriai
Consiliuluide admanistralio, precum 9i auditorul linanciar pot li
convocati la oric€ gedinF a consiliulur d6 administralie i in acesl
caz acestia sunt ooligali sa panicipe. Ei nu au d'eplde vot cu
exceptia d rectorilor Bdnc rcare sunt 9r membr, ai Consi',u'ui de
17.5. S;dintele Consil ului de administratie sunt prezidate de
.resedrnLle ions.liu.ui de adm nistalie sau in ca^rl in care
;ceia lioseste. de unuldintre membrii neexecutivi ar Cons liului
de adrr ,]rstr;le desemndl'n sc's de c-alre preiedinle sau numil
dF catre Conarrulde admrrrslratre. Daca preqedrntele in funclie
al Consiliului de admin stralie nu poate ori ii este ntezis
conform legiisd participe la vot, ceilalli membri ai Consiliuluide
 II,{ONITORUL OFICIALAL RO[,{ANIEI, PARTEA I,
administralie vor putea alege un presed nte de gedinla. avand
aceleasl drepturi ca presedinteleln funclie.
17.6. Convocarile penlru inlrunirile ConsitiJtJi de
admin sFatie vor cJprinde locul unde se va tine $edinta. data li
ordinea de zi. Asupra punctelor care nu sunl preiAzute pi)
ordinea de zise potlua deciziidoarin cazuride urgenle_ Pentru
lucdrlle de secretariat. Consiliul de adminislratie numeste un
secretar rehnic drnlre angajatii Bancii. Dupa leare ;edrnla se
intocmegte ur proces-verbal, la care sunt anexate si procunb
sau imputemicirile prevdzute la art. 17.7, in
care se
consemneaze ordinea deliberarilor, deciziile luale. membrii care
au pa(icipat la qedintS, numerul de voturi inlrunite 9i opiniite
separaie. Procesul-verbal va fi inscris in registrut sedintetor
Consilrulur de adminislralie siva fis6mnai deiecretdrut teirnrc
iide membn care au lual pade la sedinl .
17.7. Convocarea ConsiliJluide adminislratie se va face. de
regu a. cu cel punn 3 zile inainle de data desf;igurani gedinlei.
l\,4embdi Consiliului de administratie panicipa personalla gedinlA
sau pot fi reprezentati de alli membri ai Consiliutui de
administralie, in baza unei procuri sau lmputerniciri speciale.
17-8. Participarea membdlor Consitiutui de adminislr4ie at
Bancii la Sedintele acestuia poate avea loc ii prin intermediut
m'iloacelor de comunicare la distanla, videoconferinF.
teleconferinta, e-mail sau fax. Mijloacele de comunicare la
dislanle prev6zute mai sus trebuie sa inlruneasca conditiite
letnice recesare pentru idenrifcarea paffcjpangtor, participa;ea
efectiva a acestora la $edrnla Consiliului de admin6lrati6 $i
retmnsmiterea deliboreribrin mod continuu. Numirul $edinl€tdr
linule prin mijloaco de comunicare la distianlS nu trebuia sa
depaseasci jumetale din numerul totat de gedinle linute lnlr-un
17.9. ln cazud exc€ptionale. justificato prin urgenla situ4iei
$i prin interesul Bencii. deciziile Consitiutuide adninistralio pot
i luale prin volul unanim sxprimat in scds at membrilor, hre a
mai fi necesarS convocarea acestora. Nu s€ poal6 @curg€ la
acea$e prccedura ln cazul d€ciziilor Consiliutui de adminisfatie
refe.itoare la sit!,aliile financiare anuale oa la capitalul autod;t.
17.10. Pentru valabilatalea decizaitor Consiliutui de
admin sl€tie al Bancii este necesarS prozenla personaE a cel
pulin jumdtale din numerul membdtor Consitiului d6
adminislralie, iar d€ciziil6 se iau-cu mejodtratea membrilor
prezen ti personel sau reprezentati, ln caz de paritate d6 voluri,
votul presedinlelui Consitiutui d6 administralre sau, in tipsa
acesluia, a mernbrului neexecutiv al Consihrrtui de administrelte
desemnat in scris de cStre preg€dinte $u numit d€ cite
Consiliul de administralie od at presodintetuide gedinla abs in
cond:liile art 17.5 drn prezenlul stalut este decisiv.
17.11. Fiecare membru al Consilitiluide administralie are
dreptul la un vot in iedinlote Consitiutui de adminastralie al
Bencii.
17.12. B6nca poale acorda cr€dilg pentru membaii Consiliului
de ad.ninislralre lireprezentanlii eclionaritor tn adunarea
generale. der clauzele ofleraliunii nu pot fi mai favorabite dec6t
cele pe care in mod obi$nuit Banca le pradica faF de te4e
persoane. Banca nu garanteaz, imprumuturi pe care acogtia
le-arcontracla cu alta institulie de cr€dil.
ARTICOLUL 18
Atribuliile Consilluluideadministra!io
18.1. Consiliul de administralie este responsabit de
indeplinirea luturor actelor necesare 9i ulile pentru reatizarea
obiectuluide activilate alB6ncii, cu exceplia celor rezervate de
lege pentru adunarea generald a aclaonarilor.
18.2. Consiliul de admlnistralie are urm5toarele atributii
principae, in limilel€ prevederilor legale imperative:
a)stabilegle direcliile principale de activitate gide dezvottare
ale societaii si supune aprobSrii adunadi gonerale ordinare a
Nr AA2h-XI,2O1g 1l
aclionarilor strategia Bancii, programut anuat de activilate,
bugetulde venituri si cheltuieli$i programutde invesitii pentru
exerciliu financiar urmetor;
b\ analEeaz, si iii insuseste sitJat,ite financiare anua'e
bilantul. conlul de proft si pierdere. silualia modificari,or
capitalului propriu, situatia fluxurilor de trezorerie, potjticite
contabile si nolele explicative, pe care, impreune cu raportu
Consiliului de adminjstratie $i cu raportut auditorutui financiar
asupra situatiilor anuale, le supune spre aprobare adun6rii
generale ordinare a actionarilori
c) duce la indeplinire hotararile adunAritor generate ate
aclionarilor;
d) propune adunerii generale extraordinare a actionaritor
lua ea deciziilor prevazJi€ la arl. 12.1. orecum tr tua;ea attor
decizii de competenta adunSrii generale extraordinare a
actionarilor;
e)
propune adundrli generale ordinare a aclionaritor
angaiarea serviciilor de audit financiar cu auditori financiar
persoane juridice auloizate de Camera Audilorilor Financiari din
Romania, precum $i luarsa altordeciziid€ competenla adun;rii
generale ordinare a aclionarilor;
0 aprobe sfategiile g€nerale Sipolilicile referitoarola cadrul
de edministrare a aclivit6lii Bdncii;
g) revizuieSte. cel pulin o daE pe an, ii. dacS esle necesar
modfici slrategi e generale ti politicite referitoare ta cadrut de
administrare a activitalii Eenciii
h) stabile e nivelud acceptabile pentru dscurile semnjficative
9i esiqura luarea masurilor necesaro de catre Comat€tul de
diraclie p€ntru identificarea, ovaluarsa, monitorizarea si
controlul dscurilor respeclive, inclusrv p€ntru activit;ir
exlemalizat€;
r) aprobS prolllul d€ dsc, strategiite qi potiticite pnMnd
administrarea riscurilor din cadrul Bancii 9i reconsidera profitLt
de risc:
jl enalizeaza periodic Ai revjzuiegto In mod sistematic S
regulat, cel pulin o dat, pe an, strai6giit€ ti pohtrc'te privird
administrarea riscurilori
k) aprobe proc€durile de stabitire a competenl€tor si a
rssponsabilitillilor in dom€naul adminiskErii riscrritor;
l) apoba polatica de €xtemalizare ti externetizarea unor
activileli ale Binciit
m) supravegheazd Comitelul de direclie in legatura cu modut
ln care acesla monitorizeaza funqionarea adecvata 9i eficientb
a sistemului d6 conaol intem al B5ncii;
n) est6 responsabil pontru supravegh6rea activiiati
comiielului d€ drreclte $r conlormrt5lri r6sp6clivei act au .r,
strat6giile Si politicil€ stabilit€ de Consitiut d6 administralie;
o) asigura implemenlarea de crtr6 Comitetul de directie a
r6coriend6rilor formulate de audifulint6m, de audilorul financiar
li de Banca Na$onald a Romaniei cu privke ta deficientete
sislemuluide cofllrolintem g la examinarea efectutui mesuritor
implementale:
p) apaoba strucfura organizatorica a Bencii, regulamentutde
organizare fl fundionaro gile revpuiegte cotpulrn o daE pe an:
q)aprob, relocarea de uniBlitentonate ab Bancii. precun:r
modificarea denumirii suculsalelor, la propun6rea Comitetului
de dirscli€. ti propune adunarii generale a ectionantor infiiniarea
ori desliinlarea unor unital leritoriale;
r)aprob6 poliica de instruire a personatutuii
s)aproba phnulde audil intern al B;ncii 9i Regulamentut de
organirare $ runctronare a Co11tletului de audit;
t) aprobe participarea Benciicu capital a investitii financiare
9l baocare, precum s la alu operatori economic drn lara s dir
sldinetab, in condiliile prev:zlte de legislatia bancarai
u) hotAr5$te in legStura cu politica d6 acordare a cred itolor 9i
aprobi compelenlele de acordare a aceslora pe diferitea
niveluri de structuri organizato cei
 12 MONITORUL OFICIAL AL ROI\IANIEI, PARTEA I, NT, 882/1,XI,2019
v) aproba acordarea de credite in condilii de favoare
prevdzute de pachetele de mesu remuneratorii 9i stimul€nte
penlru angajalii Bincii, care excedeaz; competenlelor
decizionale ale Comitetuluide direqie, 9i, rcspectiv, temeniigi
condiliile in care se acodd acesteai
w) aprobS lnchelerea de acte juridice prin care Banca s;
dobandeascS. sE instreineze, sE inchirieze, sA schimbe sau se
constituie in garanlie bunu aflate in pavimoniul ei, a ciror
valoare cumulatd in cursul exerciliului financiar se silueaze intre
10% $i 50% din valoarea acuvelor nete ale Ban.ii la data
lncheierii actelor iuridice respective:
la
x) aprob5 afilierea Bencii organisme financiare
ntemalionale, precum gila acordu le de colaborare cu aceste
instilulii;
y)stabileste Limiteleglobaledeexpunerefalede inslituliilede
credil, societelile de asigureri, fondurile de garantare a creditelor
s pe piata de capitali
z, autorizeaz) ocuparea de ciire directoriiBAnc ia lunctirlor
de reprezentanti in adunirile generale ab aqionarilor sau de
administralod in alte societali la cars Banca esle aclionar, cu
respectarea prevederilor legislaliei soci€tdlilor ti institutilor
aa) exercitA orice alte alributii conferile pdn reglemenEdle
Bencii Nalonale a Romanieii
ab) in caz de vac€nF a unuia sau a mai multor poslud de
administrator. numegte administratori provizorii, inclusiv ln cazul
vacantei, indifer€nt de motiv, a funcliei d€ preledinte al
Consiliului de administralie, p6na b data la carc adunarea
generale ordinar, a aclionarilor numeqte administratori pe
aceste pozilii.
18.3. Consiliul de adminiBtralie al Bancii are competenle
decizionale generale cu privire la odce domeniu care nu a fost
dat in comp€lsnla adunarii generale a aclionarilor, cu oxceplia
domeniilor date de prezentul slatut in competenta altor factori
i
de decizie, precum a domeniilor asupra carora Consiliul de
administralie decide delegarea responsabilit6lilorin sarcina altor
18.4. Umetoarele compelenle de bazi ale Consiliului de
administratie nu pot li delegate Comitetuluide direcli€:
a) stabilirea directiilor principale de activilate 9i de dezvollarc
a Banciii
b) stabilirea sistemului contabil 9i de conlrol ,lnanciar 9i
aprobarea planilicirii financiare;
c) supravegherea ac{vitalii Comitelului de direclie;
d) pregafirca raportului anual, organizarea adunedi generale
a aclionarilor t implementarea houraribr acesteia;
e) introducerea ceredi pentru deschiderea procedurii
lnsolvenlsi Bancii, potrivil l€ii privind p.ocedura insolvenlei.
I 8.5. De asemenea, nu pot ,l delegal6 Comitetului de direclie
atribuliile pdmite d€ celfe Conslliul de adminislr4ie dln panea
adunbrii generale a aclionadlor
18.6- l\,iembrul Consiliului ds adminisfelie care, intr_o anume
tranzactie, arc interese directe sau indirecte care inra in conflict
cu interesele Bencii trebuie se fi informeze pe ceilalli membri
din Consiliul de admlnistralie 9i pe auditorul inanciar despre
aceasta $i nu trebuie sA ia parte la nicio deliberare priviloare la
tranzaclia in cauze. Aceleagi obllgalii le are 9i mernbrul
Consiliulul de administralie in cazul in care gtie c5 sunt
lnteresate solul sau solia sa, rudele sau aflnii s6i pand la
gradulal lv]ea de rudenie inclusiv-
18.7. l,{embrii Consiliului de administ€lie care nu respect:
prevederile art. 18.6 sunl respunzatorl pentru pagubele
provocate Bencii.
ARTICOLUL 19
Conduc€rea Blncii
19.1. Conducerea B5ncii este asigurate, ln condiliile legii 9i
ale orerentului statu t, de catre 5 (cinci) oireclon care i'npreura
for;eara Conitetul de directie. dupa cum Lmeara:
1 tun)direcior qeneral, denumit in cortnJare ore$ed nte al
Comiietulur oe drrectie, me'nbrL al ConsiliJlui de adminislratie:
1 (un) direcror, denumil in coltinuare prim_vicepresedrnte al
Comiteulurde diectie, membru al Consiliului de admrnrst€t'e,
2 (doi) direciori. denunilr in coniinuare vrcepre$edinli ai
Comitetulur de directie, nembri ai ConsilulJi de administratie:
1 (un) drre.tor denu'rln in conilnua'e viceoresed'nte al
C6mileului de oireclte, care nL este merrbru al Consiliului de
administratie. Directorii Bencii sunt responsabili cu luarea tululor
mesurilor ;ferente conducerii B5ncii, in limitele obiectului de
activitate al Bancii li cu respeclarea competenlelor exclusive
rezervate de leqe sau de prezentul statut Consiliului de
admrnislratie si adunarii qenerale a aclionari or.
19.2. Direitori! Bancii nL pot f salariali ai acesleia grtrebuie
sa exercite exclusivfunclia pentm c6re au fost numili.
19-3. Banca este angajalS prin semnatura a cel pulin
2 direclori sau a cel pulin 2 salariati ai B6ncii, potrivit listei de
semneluri autorizale, lmputemicili de Comitelul de direclie, in
confomitate cu r€gulamentels proprii ab Bencii 9i cu
reglementAnle emise de Banca Nalionala a Romaniei in acest
19.4. in exe.citarea afi buliilor sale, preqedintele Comitetului
de direclie al Bancii emrt€ ordine 9r alte acte de d6pozilie in
conlormitale cr legislalra aplicab 6, cu prevederile pr€zentulu
statut, als rsgulamenlului de organizare fl fLrnclionare 9i ale
raalemenErilor inteme.
-19.5. al
Presedintele Comilelului de drrec[e Bancri
coordoneaza iclvitalea Comitetului de dire4;e 9i raporteaz5 cu
'
orvirela aceasta Consiiiulurdeadministralie.
19.6. in cazul in care preiedintele Comiletuluide drrectie al
B6ncii se and in imposibilitale temporara de a_li exer'ita
atribuliile, pe durata s6rii respeclive de imposibrliaie
conducerBa Bancii va fi asigurate ds catre dlrectorul care este
si prim-vrcepre$edinte al Comitstului de di.eclis al Bencir sau.
;a;d si acesta €sle indrsponibil, de catrs un d,rectol
vi.€ore;dinte al Comitelului de dneclie al Eancii, membru al
coniiliJlur de adminislra!€, elre va fi insarcinai de catre
Consiliul de adminislrale cu lndephnirea tunqiei de p€gedinte
al Com(elului d6 drraclie. Acesle siluairi de imposib,hiaie
temoorara, atribulir tr d;l6gari. precum $i durata marima de
exrcitare a aceatoia vor ,l prevazule ln Regulamentul de
oroanizare si functonare al Bancri.
-19.7.
Pr;9edr;lele Comrletului de direclie al Bancri va F
resDonsabil, in Princtpal, Penlru:
,) ebborarea 9i prezentarea spre avizarea Consiliului de
administralie 9i spre aprobarea adunaii generale a aclionarilol
a strateoieide dezvoltare a B6ndii
b) or-qanizarea Siconduc€rea corespunzatoare a B6ncii:
c) implemenlaree 9i urma rea modului de executare a
planurilor si slraleoiilor aproba!s,
' 19.8. i; acesr aens, prsg€dinlele comilelului de dhectie al
Bencii are obliqalia:
a) si convoace, se prezideze 9i s5 conduca gedinlele
ComitetulLri de directiei
b) s5 urmareasca i'nplemenlarea declz,ilo'Corsihulur de
administratie siale Comitetulu de direcliei
c) sa co']dUcr, si sa cooroonele activltatea zilnica a Bbncii si
se suoraveohezo idm nlstrarea aciivelor $i pasivelor B:ncii:
d) s5 stabileasca obiective 9i standarde pentru dlfedtele
activitel ale BSncii 9i se urmereasca indeplinlrea acestora:
e) s5 aprobe masurile privind atragerea responsabilitdlii
salarialilor Banciii 9i
 I\,{ONITORUL OFICIALAL ROMANIEI. PARTEA I.
f) s5 indeplin€asca orice alte responsabititdli desemnate
aceslu a de cake Consihulde adminisirate sau d;curoAnd din
lege.
19.9. Pre;edrntele Comiretului de direclie at Bancii are
d.eprulsidelegepermanentsau temporaropanedinatnbutlle
sale direclorLlui pnm-vicepresedrnre at Comltetutur de dneale
sau o.ic5rui directo' vicepre$edinte al Comitetutui de directie.
19.'0. Aceasta delegare. .elragerea sa $i rrodificarea vor fi
f6cule inlotdeauna in scris sicomunic€te imediatspre infomare
tsancl Nationale a Romeniei,
Bancii Natonale
Nalionale RomAniei. actioneruhri
Romaniei. Comitetuluti .rF
acliona.Ului, Camit.hrr de
drreclre. Consiliulur de adrriniskatre sr. daca se considera
necesar de calre comirerLlde d rre4ie. ;u loritellor compelente
silerleor
9i ]rtp or p64acu
lertp reatiide aIaAri-
Darlicu care Banca are relaliide alaceri
19.11. At bulrile sr compereniete specilic€ ate p.esedintelu,
Comitetului
nitetului de direciie,
directie. ale dire;torutui o m-v.e;r.icdinr. al
directorului prim-vicedreiedinte ,r
Cofriteiurui de direclie si ate directoritor vic€pre$edrnl, ai
Com(etu,ui de d rectre, at6t ate cetor care sunl membri ai
Consiliu urde administrane. cjl gi ale cetui€re nu este membru
al Consiliuluide administrdlie. precum simodut in c€re acestia
coordoneaza actrvilalea zilrrca a Bencit. impreuna saL sepa;at.
se stabilesc prin regulamentul d6 o€anizare 9i fun4ionare, care
este aprobat Consiliulde
aprobal de Consiliul de administratje,
administralje, confom arl. 18,2lit,
18.2li|. n)
din prezentulslatut.
ARTICOLUL20
Convo.aEa tl llngrsa tGdintelor Comh€tutut d. diro4to
20. 1 . Com elul d€ direclie se intrunelte cet pulin o date pe
saplSm6re sau ori de c5te ori este necesar. la convocaraa
pre$edlntolui Comjtelului de dkeclie at BEncii sau, ,n tipsa
acestuia. a direclorului pnm.vic6prg$edinle at Comitetului de
d recire ori. in cazut in care Si acesta tipseSte, la crnvocaree
Jnuia dinlre directorir vicepregednli ai Comitetului de diroclie,
membri ar Consiliulur de adminstralie. d€semnal d6
presedirtele Comitelului de direclje d Eancii, si ia decizii cu
maioritalea absolute a votuntor membrilor ser. In situelii de
par,tale de voturi, votul progedint€lui Co.n €tutui d6 dir€cije at
B5ncii esl6 decisiv.
20.2. Sedinlele Comltetulur de direclie sunt prezidate de
prosedrnlele Comitstulur d6 direclig at 86ncii sau, in tipsa
acestuia. de citre directorut prim-vicepre9edinte at Comiletului
de direclie od, ln cazulin care Siecesta tipsegle, de cdtre unut
dintre drrectorii vrcepresedinti ai Comilstutuidd direqre. membd
aiConsiliului de administralie. desemnat de pietedintete
comiieiuluide direclle
20 3. Comiletul d€ direclie poat6 lua d€ciztr in mod operativ
(far: convocarea ti lrnerea ln pl€n a unei gedrnl€), in situalir
urgente od. cend considera necesar presedint€te comitelutuida
direqe alBAncii, pnn votulunanim al membrilor sei 6,(p.imat in
scris. Deciziile luate in mod operativ vor li evidenliale ln
procesul-verbal al urmetoar€i $edinte ln pten.
20.4. Participaree membitor Comitetutui de dir€clie atBincii
a ledrnlel6 acesluE poate avea loc $i prin intermediut prevdzute
penlru
de pachetele de mesuri remuneratorii li stimulenle
miloacelor de comuntelre ta dislanF, videoconfednF. saladalii B6ncii, ca.e excedeaza competente or
leleconfednle. e-ma , fax cu respectarea regtem€nEdtor tegite
$i interne in domeniu privind asigurarea cvorumutui. Mijtoaaete
de coTJnicare la dBlanla prevazule mar sus trebuie sa
intruneasca condrliile tehnrce n6c6sars penlru identiticErga
parlicipanlilor. partrciparea electva a acestora ta ledrnla
Comiletului de direclie Si relransmiterea detiberaritor in mdd
conlinuu. Deciziile luate in acesl mod vor f evidentiate tn
prccesul-verbal al Lrmaloarei iedirle :r pten.
20 5 Votul in caorut Coniteturui de dkeclie 1u poate It dai
prin delegatie.
20 6. Comrieiul de direclie preTinta trimestriat Consitiutui de
adnrnrsira!ieo infomare asupra indeplinrii obiectivetordispuse
de Consiliul de admrnrstralie. precum I asupra investit itor si
allor operalrLnicare au modfrcii palrimoniul;cesiera cu vato;i
mai mici de 10% din valoarea activelor nete ale Bancii ta data
operaliunii.
Nr AAZ1.XI,2O1g 13
ART]COLUL21
Atibuliito Comitetutui d€ direcli€
21 1 Comilelulde direclie asEu.a desfa:urarea aclivilatir
curente a Bansi, rr limita atributirtor menlionate ta art 2t.2,
precum 9i a altor competenle detegate de Consitiut de
adminisllatie.
21.2. Atribuliile delegal€ de cetre Consitiut de administratie
-
Comitetuluide directre. In limila prevederitor tegate I,npe€live,
sunl, in pdncipal, urmaloarel6:
a)elaboreaze strategia pe lermel mediu situng fl programJt
anual de activiLate ale Bancii, proiectJt buqetutui oe venituri si
chellJreligi proiecrul programulur de rnvestiii pe care te supunb
dezbalerir ConsiliUlur de adminisr?te. in vederea inairia,iispre
aprobare adunerii generale a actionarilori
b) rmple,nerleaze stralegiile generate si potilicite referitoare
la c;d.ul de adm,nrstrare a activrtalir Bancir. aprobate de
Consiliul de administralrel
c) coordoneaz6 procesul de elaboraro a procedufior de
idelti'icare. evalJare. monitorzare si conlrol pFnirJ riscurite
semnrllcalive 9i ,a maisurite necesare pentru idenlfrcarea,
evaluarea. mondorizarea gr controlul aceslor riscuri:
d) promoveazd standarde de profesionatism
rjdic€te, ce urmeeZ a firevizuil€ in mod conlinuu;
li de etice
e)se asigur, c5 responsabilil5lile delegate d ircctorilor Betrcii
cu privire la slabilir€a potitrcitor 9iproceduntor de controt inlern
sunt indeplinit€ in mod corespuntdtor;
0 supune aprobrrii Consiliului de adminislralie structura
organizatonci a Eancii $i regulam€ntut de dganizare si
runclonare;
g)agob5numarulblaldesalariali,nomenctatorutd6funclir.
sistsmul de saladzere fi 6lte forme de r€munerare
personalului 9i monline o structura Organizatorice adecvate
a
realizdrii strategiei generale a Banciii
h) se asigur6 ca toate activitalite BZncii sunt reatizate de
personal califcal. avand expenenlS gi cunostinle necosare:
i) asigur, inslrurrea corespunzAloare a p€rsonatului propriu
pnn rmplem€ntarea politicilor de pregetno, care vor fr reviluite
anualgi supuse spre aprobare Consrliuluid6 adm'nrsfate:
j) aprob: r€glementarile int€m€ ale Banciiin ceea c€ priveste
stabilirea pdncipiilor goneral€
elaboradiacestora,
ll
reguhte d€ baze nocesire
k) aprobe mod rclrile in situalia unltalitor Bancri atar din
Cenlrala, cal 9i din teriloriu, in ceea ce priveite numirea si
revocarea salarialilor c:l16 esigure conducerea operativd a
acestoral
l) aproba acordarea de credite care excedeaza
competenlelff decizionale ale comitetelor de credite $i,
respecliv, lem€nii $i condiiiile in care se acord5 acestea;
m) aprobe acordarea de credite in condilii de favoare
decizionale ale comitetelor d6 credite,
condilii,e in cars se acorda acestea:
i,
resp€ctiv, lermenii $i
n) aproba persoanele imputernicite se tranzaclioneze pe
piala inl€rbancara in contur Banciiliin contut ctienlrtor. precun
si hmrte maxma de pozilie deschis, p6 ti€care srbdrajist $i pe
o) aprobi fondunle de premiere a satarialitor Bancii $i
repa(izarea aceslora, in concordanlS cu principiite potiticli
generale de remunerare a personalului;
o) aproba sume e ce revrn d.n fondu de parir.ipare ta profit
srlarialilordn Centrala B5ncii, precum $itondurte pe sucLrsate;
o) aprobA incheierea conlractelor de pubticilate. sponsorizad,
donalii $i mecenat, in conditiile legii;
r) aprobe slabilirea de retalii d€ corespondent cu atte b6nci
9i aprobd plafoanele de lucru cu acestea, ln cadrul timitetor de
expunere aprobate de Consiliulde admin stratie at Bancii;
 14 I,IONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA I, NT, 88211,X1'20'19

s)aprob6 formarea unorcomitete gicomisiide lucru' stabil nd er analEeaza raooartele de auditi

structura $i limrtele de competenla ale acestorai 0 verifica adoplirea la limp de calre Comiletul de drreclre a
t) aDroba i'lcheierea de acle iurioice prin care Banca sa ma;urilor corective necesare pentrJ a remPdia defcrenleLe
.lobandeasca sA instraineze. sa nchirieze, sa schimbe sau s5 leoate de control, neconlormarea cu cad'u legal $r de
consniLie in oaranlie b'lnun aflate i,1 palrir4oniul ei. a caror re;lemeniare, cu polnic'le. precual 9i cu alle proo'erre
v,r6are.umLiata in cursul exercrlrL lui llnancrar se silLreaza sJb idenffc6te de audilon:
10% d n valoarea activelor nete ale Bencii la data incheierii g) supravegheazA instituirea de politici contabile de c5ire
acteloriuriore. Comitel.rldedi'eq€poatedelegaaltorcomilele Bancll
si dr.eilonlor Aancri compelente pe plafoane valonce. e)(pres 22 4 Pflrcipalele alribulii ale Comitetulu de audit sunt:
;elernrnale, pentru :ncheie'ea unor acie juridice onn care a) \nclj,aieaz' comunicarea inlre membrir Corsiliulur de
Banca s5 dobandeascd. se inchirieze, sE instraineze, sa adm nistratie, directo.ii B:ncii, aud tulintern, aud itorul financiar
siBanca NationalS a Romanieii
schimbe sau sd constiluie in garanlie bunurile aflate in '
oatnmoniulBano, in limita prevazuta maisus:
b) a€li;eaza si propune spre aprobare Consiliului de
admin stralie statutul auditului intern, precum $i n€cesarul de
L ) a probA nivelLrl rarclor dobenzilo.. comrs oanelo' sr spezelor
resurse aferente acestei activitaili;
bancare praclicate de Bance;
c) aproba planul de audit 9i revrzuirea acesluia:
v) aulorTedza ocJparea de calre allisalaralrai Bancrr. cu
exceotia merrbrior Comrlelu ui de drreclie, a funcliilor de
.lDs dur:i relalra cu audilorul financiar al B.ircii, ln se.]sul
prim;rii "planJlui de auoit analizani cons€tdrior si
fl
reor;Tenlanli n adurarile qerelale ale aclionarlor sau de
aiminisiratoii in alie societali la care Banca este actrorar. cu recomandanlor aceslJia. precum i.
ale allor orgare de
suoraveohere sr control din afara Bencii,
respectarea provederilor ledislaliei societ6lilor 9i instituliilor 'e)
an-atizea)a $i avizeaza conslalariE ti
recomandanle
auditului intem 9i planurile pentru implemenlarea aceslora;
wl a.rcba conlractul colecirv de muncii
! )ooale deleqa preFdintelu Comitetuluid6 d(eclie alBanc
l\
analizeazd fl
propune spre aprobare Consrhului de
adfiiinistratie raoortul anual privind angalamenlele de audii
saL o ireclorilor vicepresedinli ai Comitstulur de direclie al B6ncii
destasurale in Denoada respectiva. din care se reiasb
compelenle penlru doale$urarea anLr'rlitor operaliuni. polnvt ii
leoir, cu p;cizarea expresS a limitelor mandaluluidali
constitarite Ei racomanderile audilului inle.n modul de
implementare a tecomandenbr respectiv6 de ceke condLlcerea
y) rezotue orice alte probleme stEbilile d€ consiliul d6
structudi audilate;
adirinisrrcte al Bancir $ indeplmeste hourariE luale de acestai g) are acces la orice dale sau inregistrari necesdre
z) exerarla once alte alribulti, cu sxceplra celor aflale in indeplinini atribuliilor ce ii revin;
conpetenla exclusivd a aduna general€ e aclionenlor sau a hi ooale lormularecomandari adresale consilulLi de
Consiliului de adminisaalie 3l BSncia.
21.3. P.in decizii ale Consiliului de administralie se pot
admini;trelie pdvtnd slrategia $ politica Bancii in dorreniJl
controlului intem, auditului inlem $i a uditului fi nencrar
delega sau stabali in sarcina Comilolului de directie 9i alte 22.5. Rsqulam€ntul de organizare 9i lunqionare al
atnbutirldra a s€ modifca corsspunzelor prezenlul stalul. Comiteluluid; audit fac€ parte integranta din R€gulamentul de
2r.4. Comitetulde directie poale delega o parledin at bulrrle funclionare al Bancii.
c,le .Ake diectorii 85ncii. ln functie de aria de aclivitate organizare ii
coordonal, de feere, cu acordul Consiliului de administralie. ARTICOLUL23
Aceste atribulii li d€l6g5ri vor fi pr6vezute in Regulamenlul de Auditorul flnancla.
organizare 9i funclionare al B6ncii.
23.1. Auditorul financiar esle numit de adunarea gonera;
CAPITOLULVI ordinara e aclrcnarilor drnke p€rsoanele juridrce auloflzaie de
Comllelul de audit, auditorul financlar Camera Audrlorilor Financian drn Roman'a s5 desfdgoare
aclivitale de auditinanciar in condiliile legii. Auditorul financiar
ARTICOLUL 22 este inlocuit periodic.
23.2. Consiliulde administratie este impulemicit se incheie
Comltetul d. audll
si s6 neoociezo cu auditorul financiar lemenli 9i cond'lirle
22.1. Comiletul de audit este un comitet permanent, ;ntactuIurde asiourare de servrcrt de aud[ financlar. in baza
independentfala de Comitetulde direclio alB6ncii, constituit in aprobanr prealabiG a adunerir gensrale a aclionarilor pnv nd
baza prevederi or legii socielalitor $i a reglementarflor emise de numirea audilorului financiat
Ban.; NalionaEa Romaniei. Comitelulde audit asistS Consiliul 23.3. Auditorul linanciar 6ste obligat se faca dovada incheieri
de adminlstratie 'in rcaliiarca atribuliilor acostuia pe linia asigurrrii penlru riscul profesional in exercitarea activitalii de
auditului inEr;. Comitetul de audil are funclie consultaliv5 in
ceea ce orivesle slralegia ii polilica 86ncii privind conkolul 23.4. ln desfrgurarea activitalii lor, auditorul financiar este
i.lrern, audilul inlem Si audilul financlar, respechv controlul oblioat sa resoecte:
moduluiin care sunt administrate riscurile. i) coout ie conouru ehca l, profesonala in domeniu
22 2 comit€tul de audil este format din membd aiConsiliultli auditului linanciar, precum $islandardelede audil. aia cum sunt
de adminislratie care nu indephlesc sifu,]clride conducere. acestea prevezute de legislalia specifici in domeniu, precum $i
22 3. Comitelulde audit are urmaloarele responsa bil iali: de reolementanle Bancri Nalionale a Romanieil
a) supravegheazS auditorii interni 9i auditorli fnanciari ai b)-temenir sr condil ile conlractului de servici, rncheial cL
Benciii Banca.
b) monitorizeazb eficacitatea conlrolului intern, auditului 23.5. Auditoru financarare urmetoarele alribuli legale:
nlem si adminislrarii riscuilori a) s5 intocmeasca Jr raport anLal ir.preuna cu opiria sa
cl;ecomande Consiliului de administralie se supune drn care sa reTJlle daca sltJaliile llnandare prezinia o'magine
ap.oDArii aou,rani genera'e ordrrare a actrcnar,lor numirea. fidelaa oorit.er{ina'lciare, aperlormantei financiare. aflu)'ualor
rcmlnerarea s, revocarea audilorulLr frnancla' de irezoren; ale Banc i 9r a celo lalie rnforrrali la
'efeflloare
dJ anallze;zi,$i aprobe sfera de cuprindere 9i frecvenla acirvi€lea desfasulala. polrivit slanoa-delor pro'esionale
publicale de Can€ra Auditon'or trnanciaridin Romanla:
 MONITORUL OFICIAL AL ROMANIEI, PARTEA . Nr, 882/1,XI.2019
b)sa analizeze pracUcile Fiprocedurile controlului Si auditutua
lnl€rn 9i, dac6 considera ce acestea nu sunt corespunzetoare,
si face recomanderi B6ncii pentru remedierea lor;
c) sA furnizeze, la solicilarea Bancii Nationale a Romaniei,
orice delalii, clarificiri, explicatii referitoare la datete cuprinse in
situaliile llnanciare ale BSncii;
d)orice alle atnbuti stabilite prin lege, precum siprin normete
i reglemenlzirile B5ncii Nalionale a Romaniei.
23.6. Auditorul linanciar poate fiinvitai la gedintete Consitiutui
de administratie Siale Comitetuluide audit, la care ia parte fere
a avea drepl de vot.
CAPITOLUL VII
Registrele Bancii ti situatiile financiare anuale
ARTICOLUL24
Registrete Bancti
24.1. i^ atatd de evidenlele prevSzute de tege, Banca
intocmeste si pistreazd la sediul s6u social docum€nt€ Si
evidente originale. in limbe romane. cupnnzAnd:
a) statutul, precum iitoate actele adilionale prin care acesta
a fost modilicat;
b) un registru al aqionadlo. care sa cuprinde, dup6 caz,
numele li prenum€le. codul numeric perconal, denumirea,
domiciliul sau ssdiul aclionarilor cu acliuni nominalivG, precum
9i varsAminiele f6cute ln conlul acliunilor;
c) un regisru d gedinlelor 9i delibereribr adunrrilor generale;
d) un registru at gedintei d€ljboredlor Consitiului de
fi
adminislralie, Comit€tuluide direqio $i at€ cofiitetetor p€vezuto
de lege sau d6 reglemenledb Bencii Nationale a Romeni€i gi.
dupS c€2, ele comitetelor constitrite pe baza hoEradi organelor
statutare ale Bancii;
e) un regislru al dglibeddlor 9i constiaLiritor fdcute de auditori
intemi in ex€rcilerea rnandafului lor;
f) reglemenlenb tlIoMi ref€riloare la desfeguraroa aclivit?tlii,
precum sitoale amendamenlele la acestea;
g) orice alt6 regislre prevezute d6 acte normative specialo,
24.2. Rsgistrele prevazute la art. 24.1 lit. b) g c) vor f linute
prin grja Consiliului de administralie, cel prevazut la art. 24.1
lit. d) prin griia organului in cauza, iar cel prevazut la lit. e) prin
grija auditorilor intemi; registrele pr€vezub la art- 24.1 tit. g) vor
filinuie in condiliile prevazute d€ actele normalave respective.
24.3. Administrato.ii au obligalia sa puna b dispozitia
actionarior $ia oriclror 6l!i solicitang infomalii privind struclura
acltonanalului Bancii $i s6 Ie 6lib6reze, la cerere, cenficale
privind aceste date. D6 asemenea, sunt obligali sa puna la
dispozitia aclionailo( in aceleagi condilii, regislrut prevazut ta
art. 24.1 lit. c).
24.4. Registrul aclionadlor se line in sistem computedzat.
Eanca poate contracia cu o societate de registru independent
privat linerea registrului aclionailor ln sistem compulerizat 9a
efectuarea inregislrSrjlor gi a altor operatiuni legate de acast
registru. ln cazul in c6le legislrul actionarilor este linut de cltre
o societate de regislru independent autorizata, este obligatorie
menlionarea r'n registrul comerlului a firmei 9i a sediului
acesteia, precum sia odclror modificeri intervenlt€ cu privire la
aceste elemente de idenlific€re.
24.5. Banc€ inlocmeste li pisteaze la sediul social sau la
sucursalele $i agenliile sale un exemplar al documentelor
contractuale, documentalia inlemd aferent5 tranzacliitor
derulate, evidenta zilnicS a lnregistr5rior penau fiecare ctient,
din care sA rezulte celpulin caracteristicile tranzacliilor derulate
ii soldul datorat clientului sau instituliei de credil, precu m si orice
informalii privitoare la relaliile salede aface cu clienliilicu atte
persoane pe care Banca Nalionab a Romaniei le poate
prcvedea prin reglementafi specifice.
15
ARTICOLUL25
Situaliite financiare
25.1. Situatiile financia.e anuale vorfiintocmite giauditate in
conditiile prevazutede lege side reglementarile speciflce emise
de Banca NalionelS a Romaniei,
25.2. Consiliulde administratie kebuie se prezinte auditoritor
interni si aud itorilor fi nanciari, cu cel pulin 30 de zile inainte de
ziua stabilite pentru adunarea gen€rala a aclionaritor, situatia
linanciarS anuaE pentru €xercitiul fnanciar precsdent, inso{E
de raportul lor si de documentele justificative.
25.3. Raportul auditorului financiar r;mane depus la sediut
B5ncii in cele 15 zile care preceda adunarea generaa a
aclionarilor, pentru a fi consultat de actionari.
25.4- La cercte, Consiliul de admjnistralie elibereaza
actionarilor copii de pe acesle documente.
25.5. Consiliulde administratie este obtiqatca, in t€rmen de
15 zile de la data adun5rii generale a actionafilor, sE depune h
reg islrul comeiului copii pe suport hartie giin forma electronici
sau numai in forma electronicZ, evand atagale o s€mndture
electronicd exlinsa, al€ situaliilor linanclare anuale, insotile de
raporlul lor sau raportul audilorilor financiari, precum si de
procosul-verbal al adunaii g6nerdle a aqionadlor. in cond4iite
prevSzute d6 Leg€a contabititalii nr 82l't991, repubtacata, cu
modific3dle $ compbtadb ulterioa.e. Un anunl prin care se
conlirma depunerea acestor acte va n publicat in Monitorul
O'llcial al Romaniei, Pariea a iv-a, pe cheltuiala Bancii qi prin
grija oticiului registrului como(ului.
25.6. Aprobarea situaliilor financiare anuate de cjtre
adunaroa g€nerala a aclionarilor nu impiedic5 ox€rcitaaea
acliunii ln respundere lmpolriva membrilor Consitiului de
adminislratie, membrilor Comitetului de direclie sau auditoritor
tinanciari p€ntru daune cauzate de ac€gtia prin incalcarea
lndatoridlor lor f6li de Bance.
25.7. Profitul ramas dupA plata impozilului datorat se
reparlizeaze in conformilale cu hotEra€a aduneria g€nerale a
aclionarilorin acest sens gicu respectarea prevederilor legale
ln vigoare.
25.8.Acop€drea pi€rderilorse va face in condilaite t6giisip€
beze hot6rarii adunarii qenerale a actiona lor
CAPITOLUL VIII
Fuzlunea, dlzolv.r€e, dlvlz,eroa tl llchid.r€a B5ncll,
aec.etul paof€3lonal, reglemontirl paivlnd fu nclionarea
Bincll, dkpozllil fi nale
ARTICOLUL 26
Fur ea, dtsolvrro., divlz..€. tl llchldarea Barcii
26.1. Fuziunea, dizolvarea, divizarea Si lichidarea Bancii se
etectueaze in condiliile giln conformiliate cu prevederile legale
in vigoare la momontul r€spectiv.
ARTICOLUL 27
S€cretul protultonat
27.1. Orice membru al Consiliului de administralie, at
Comitetului de dneqie, angajalii Bencil ii orice persoan6 care
sub o forme sau alta panicipa h conducerea, administrarea,
auditarea, controlul ori activilat€a BSnciiau obligalia se p:streze
secrelulprofesional.
27.2. lnlotma\ii de natura secr€tului profesionat pot fi
furnizate, in mSsura in care acestea sunt justilicate de scopul
pentru care sunt cerute ori fumizate, numai in situaliite
prevSzule de legislatia in vigoare.
 MONITORUL OFICIALAL ROI\,4ANIEI, PARTEA I, NT, AA2I1,XI,2019

ARTICOLUL28 imperative va fi considerat; nul6 in mdsura respectiva 9a va fi

R6glsmenGrl prlvind tunctionare3 Bancii
28.1. Conform legii pnvind activitatea bancara
reolement6nlor emise de Banca NationalZl a Romaniei, Banc€
er;ite reqlemenEri interne, care determrra modul In .lre
a.easla lsi desf;soare activitatea.
28.2. danca, ionsiliul de administralie, Comitetul de direclie,
Comitetul de audit. audiiorul financiar 9i angaiatil Bdncii i9i
indeplinesc activilatea in conformitale cu legile in vigoare, cu
prezentul statut, cu regulamentul de organizare gifunclionare 9i
cu reglement;rile interne.
ARTICOLUL29
Dispelil tranzitorii 9i final€
29.1 . Modifcarea completarea slatutului Eencii se pol face
Si
doarin scris. ln baza aprobarii adunerii generale a aclionafilor,
in conformitate cu prevederile legale ln vigoare, cu excepliile
stabrlite prin p,ezenlulslatLt Aclele adilionale 'rlodrllca lodre vor
fr semnale de oncar€ dintre dkectorii Banc,i. Dupd fiecare
acluladilionali textulcomplet al
modificare a statutului Bencii,
statutulLri, actualizat cu toate modilicarile aduse, se vor
inreqislra la registrul come4ului, conform legii.
29 2. Prezentulstatul se completeaza in mod corespunz6lor
cu dispoziliile legale in malerie. Odce prevedere a prezentului
slatul care contravino, in totalitate od in parle, unor nome legale
inlocuiE de drept cu prevederea legale aplicabile, fera a aduce
atingere celorlalte prevederi ale prezentului stalut.
$i
29.3. Prezentul statut a fost aprobat in forma sa initiald de
adunar€a generalS extraordinar; a aclionarilor din data de
28 d€cembrie 2007, fiind actualizat succesiv cu modificrdle 9l
completdrile ulterioare, precum 9i ca urmare a modificdrilor
aprobate de adunarea generala extraordlnard a aqionarilor din
data de 31 octombrie 2019-
p
29.4. La momentul intdriiin vigoare a prezentu ui stalut n
care se separe funclia de director general preg€dinle al
-
Consiliului de administratre, r€muneralia membrilor neexecutivi
ai Consiliului de administralie, astfel cum este prev:zut5 in
coniractele de administrare incheiate, se va raporta la venitul
dkectorului general-pregedintealConsiliuluideadministratie
din lunaanterioar6 desfiinFrii funcliei, pana la numirea de cetre
adunarea qenerale a actionarilora uneipersoane pe funclia de
director general $i aprobarea de c6tre Banca Nalionala a
Romaniei a acesleia, urm:nd ca. dupe ocuparea funcliei de
director g6neral, indsmnizalia msmbilor neexecutvi ai
Consiliului de administralie, conform prevederilor contractelol
de administrareincheiate, s5 se raporteze la venitul directorului
general,

ANE<4)

EiiALEMA BANCII

cEc@nrnk
') anex. 6re rcprodusS i. l€6ioil.

EOrOR: PAFLA|I EfllUf ROMAtllEl - CAMERA DEPUTATILOR

,Monllorul Olici.l R A , St. Par.u ui nr 65, seclorul 1, Buaeiii C.l F Ro427232

.
|BAN: RO55RNCBOO32oO671l1oOOOl B.nca Comerc ale Romana
|BAN aor2-REI/OOIO6aX}XOOO5.l Decliadp
- s.A. - sucuEala 'uniea' Bucureili
lezorenetiC.n6b]ldteorbhctaM-nco'Ll-'81 .6<li
\alo drnLr.' oeedrc.o',u ide bug€l6r€)
lel.o2l..l A512q150,fa'02 J1351.15.erai nalelrg@2morc i_r€aet. M4or
ilorulo_oal.ro
Adresa penlru pu bllcitate: C€ ntru I pentru relaliicu pub icul, Bucure itG
Pandurinr 1, ,nnilffi|[ulu$J
MONTTORUL bloc Pa3, pai€r, sectorul 5,16l. 021.401.00 73, fax 021.401 00 71 9i021.401.00 72
Tiparu r lord OnciaL RA.
"Trron

Monltorul ofici.l al Romanbi, Partea I, nf, 8321.x1,2019 conllne 16 p.ginl lssll 1453-4495