LC1Sbh,. 155” oY noiembrie 2022 Parlamentul Republicii Moldova Deputat in Parlamentul Republicii Moldova Biroul permanent al Parlamentul Republicii Moldova fn conformitate cu prevederile art. 73 din Constitujia Republicii Moldova si art. 47 din Regulamentul Parlamentului, se inainteazi cu ttlu de inifiativa legislativa proiectul de lege pentru modificarea unor acte legislative (proiectului de lege pentru modificarea Logi nr. 308/2017 cu privre fa provenirea si ‘combaterea spaléri bani! finanf&riterorismulu ia Logi nr. 75/2020 privin procedura de constatare a incalcdriorn domenial preveniri spalér’banlor si nanan terorismulu i modul de aplicare a sancfiunior. next: proiectul de lege, nota informativa gi sinteza amendamentelor, propunerilor $i obi lor Ia proiectul leg. Deputafi in Parlament: Carp Al ike fie “SECHEVARIATUL BARLAMENTULUT REPUBLICH MOLDOVA ze 2 Republica Moldova, MD-2004, Chisintu info@parlament.md Bd, Stefan cel Mare si Sfint 105, ‘worw-parlament.indUE Proiect PARLAMENTUL REPUBLICI MOLDOVA. LEGE pentru modificarea unor acte normative Parlamentul adopt prezenta lege organica. Articol L Legea nr. 308/2017 cu privire la prevenirea si combaterea spalirii banilor $i finanfarii terorismului (Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr. 58-66 art. 133 din 23.02.2018), cu modificirile ulterioare, se modifick dup cum urmeazii: 1. Clauza de armonizare, dup cuvintele "5 iunie 2015,” se completeazA cu urmatorul text: “Directiva (UE) 2018/843 a Parlamentului European gi a Consiliului din 30 mai 2018 de modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utiliz4rii sistemului financiar in scopul spalarii banilor sau finanfirii terorismului, precum gi de modificare a Directivelor 2009/138/CE $i 2013/36/UE (Text cu relevanfi pentru SEE), publicati in Jumalul Oficial al Uniunii Europene L 150 din 14 iunie 2018”. 2. Articolul 3 a nofiunea "bunuri” dupa cuvintele "mijloace financiare,” se completeazi cu sintagma “monede virtuale,”; a nofiunea “client” la final sc completeazi cu urmatorul text "ori cu care desfigoara alte operafiuni cu caracter permanent sau ocazional”; nofiunea "relatie de afaceri” se expune in urmétoarea redactie: “relafie profesionala legat& de activitatile prestate de ciitre entitiile raportoare prevazute Ja art. 4 alin, (1) din prezenta lege despre care, Ia momentul stabilirii contactului, se consider a fi de 0 anumit& durati;” se completeazii cu notiuni noi, cu urmétorul cuprins: *Moneda virtual - reprezentare digital’ a valorii care nu este emis& sau garantati de o banicd central sau de 0 autoritate publica, nu este in mod obligatoriu legati de o moneda instituita legal si nu define statutul legal de moneda sau de bani, dar care este acceptat de cdtre persoane fizice sau juridice drept mijloc de schimb gi poate fi transferata, stocatt sau tranzacfionati in mod electronic. Furnizori de servicii pentru fiducii, societafi si alte entitifi sau construcfii juridice—sunt persoancle fizice si juridice, ce presteazé unor terfi, in calitate de profesionist, concomitent sau cel pujin una din urmitoarele servi 1. constituie persoane juridice de orice ti "5>2-* — exercitd functia de “director sau de administrator (sau organizeazA ca o alti persoand si acfioneze ca) al persoanei juridice sau are calitatea de partener in cadrul unei asocieri sau a unei functii similare legate de alte persoane juridice sau organizeazi ca o alti persoani si exercite functii similare; 3. pune Ia dispozifie un sediu, o adresi comercial, postala ori administrativa sau orice alt serviciu similar acestora; 4, exercitd calitatea de fiduciar (sau organizeaza ca o alti persoand si acfioneze ca) intr-o fiducie sau intr-o constructie similard acesteia sau intermediaza in numele altei persoane care exercit aceasti calitate; Troe ‘exerciti calitatea de (sau organizeaza ca o alt persoand sii actioneze ca) foridator, asociat sau acfionar nominal al persoanelor juridice de orice tip. Certificat in domeniul prevenirii $i combaterii spilarii banilor si finantirii terorismului — document tipizat, emis de Centrul de instruire continua in domenjul prevenirii si combaterii spallirbanilor gi finanférii terorismului, care atest susjinerea de cdtre titularul acesteia a examenului de certificare urmare a participdrii la programul de instruire in domeniul prevenirii si combaterii spal&cii banilor si finanjixii terorismului din Republica Moldova, Constructie juridica - se refera la fiducii stabilite prin acord gi alte constructii juridice similare, care inchid drepturi fiduciare, gestionarea fiduciei (custodie gi fideicomiso). Furnizori de servicii privind monedele virtuale - sunt persoanele juridice, ce presteazii unor terfi in calitate de profesionist, in baza actelor permisive corespunzitoare, concomitent sau cel pufin una din de schimb intre monedele virtuale gi monedele fiduciare; servicii de schimb intre una sau mai multe forme de monede virtuale; 3. transferul monedelor virtuale; 4. servicii de pastrare in siguranfi a cheilor criptografice private in numele clientilor sii, pentru definerea, stocarea si transferul de monede virtuale; 5, participarea si/sau furnizarea serviciilor financiare legate de oferta unui emitent si/sau -vanzarea unei monede virtuale. Tranzaefi/operatiuni care au legiturd intre ele — tranzacfii/operafiuni a clror valoare este fragmentati/fractionati in trange mai mici (prin raportare la limitele impuse de prezenta lege), care au elemente comune cum ar fi cel pufin una dintre: contractul, p&rfile tranzacfiilor, beneficiarii efectivi, natura sau categoria in care se incadreaz& tranzactiile si sumele implicate.” nofiunile “beneficiar efectiv”, “liber profesionist”, "membri ai familiilor persoanelor expuse politic”, “persoane asociate persoanclor expuse politic”, "persoane expuse politic”, "persoane fizice care ‘exercit& funcfii publice importante la nivel international”, "persoane fizice care exercita funcfii publice importante la nivel nafional” se exclud. 3. Articolul 4 alineatul (1) se expune in urmdtoarea redactie: (1) Sub incidenta prezentei legi cad urmitoarele persoane fizice si juridice, denumite in continuare entitéifi raportoare: a) bineile; ) unitifile de schimb valutar (altele decit bincile); ©) societitile de registru, socictatile de investifii, operatorii de piaf’, operatorii de sistem; d) Depozitarul central unic al valorilor mobiliare,; ©) asiguritorii sau reasiguratorii si intermediarii in asiguriri si/sau_ in reasiguriri care desf¥goars activitate in limitele clasclor de asigurari de’ viafa, inclusiv cele cu participarea la investifii, de asigurati de credite, de asiguréri de garanfii, de asiguriri de pierderi financiare, de asiguriri de protectie juridica side asigurairi avia; £) administratorii fondurilor nestatale de pensii; 2) organizafiile de creditare nebancarti, asociafiile de economii si imprumut, Asociatia nafionala central a asociatiilor de economii si imprumut; hy) societatile de administrare a investifilor, societafile de administrare fiduciara a investifiilor; i) societitile de plat, socictitile emitente de moneda electronica $i furnizorii de servicii postale, cu excepfia prestatorilor de servicii de informare cu privire la conturi sia prestatorilor de servicii de inifiere a platii, care activeazit in conformitate cu Legea nr, 14/2012 cu privire la serviciile de plata si moneda electronica; }) agenfii imobiliari, inclusiv atunci cind acfioneaza in calitate de intermediari in inchirierea de bunuri imobile, dar numai in ceea ce priveste tranzactiile pentru care valoarea chirici lunare este in valoare de peste 200 000 de lei; &) avocatii, notari, atunci cind acorda asistenfa pentru planificarea, participarea si efectuarea, in numele i pentru client, 2 tranzacfillor finaneiare sau imobiliare, ce tin de vinzarea-cumpararea imobilelor, donatia bunurilor, gestionarea mijloacelor financiare, valorilor mobiliare si altor bunuriale’clientulvi, deschiderea sau gestionarea conturilor bancare si/sau conturilor de plafi, constituirea, inregistrarea sau 2administrarea persoanelor juridice, gestionarea, cumpairarea, vinzarea bunurilor aflate in administrare fiduci 1) administratorii autorizafi; 1m) executorii judecatorestis ‘n) organizatorii jocurilor de noroc ; 0) auditorii, persoanele juridice gi ‘intreprinzatorii individuali care presteaz, ca activitate economica sau profesional principals, servicii de contabilitate si consultanf’ fiscal, p) alte persoane fizice si juridice eare comercializeaz bunuri (inclusiv persoanele fizice si juridice care practic’ activitafi cu metale prefioase si pietre prefioase) in sum de cel putin 200000 de lei sau echivalentul acesteia numai in cazul in care platile sint efectuate in numerar, indiferent dack tranzactia este efectuatd printr-o operafiune sau prin mai multe operafiuni care par a avea legatura intre ele; 4) persoane fiziceljuridice care desfiigoara activitate fiduciar’, alfii decdt cei prevaizugi la lit. h) sik); 1) fumizori de servicii privind monedele virtuale; s) persoanele care depoziteaz, comercializeazA opere de arti sau care acfioneaz ca intermediari in comerful de-opere de art, inclusiv atunci cnd aceasta activitate este desfiigurati de galerii de art& si case de licitati, inclusiv atunci cind aceasta activitate este desfisurati de rezidenfii din zone economice * Iibere, in cazul in care valoarea tranzactici sau a tranzacfiilor/operafiunilor ce au legaturd intre ele, este de 200 000 de lei sau mai mult; ) furnizori de servicii pentru fidueii, societafi gi alte entitai sau construcfi juridice {) fumizori de servicii de finanfare participativa. La alineatul (2), textul "cel tirziu la data de 15 a lunii imediat urmiitoare lunii de gestiune” se substituie ‘cucel tirziu pind la data de 5 a lunii urmatoare de gestiune” iar cuvintele ”bincile licenfiate” se subtituie cu cuvintul "banci”, Se‘completeaz cu alineatul (6) cu urmatorul confinut: _ o (6) Agentia Servicii Publice comunicd imediat Serviciului Prevenirea si Combaterea Spalarii Banilor informafiile referitoare 1a cazurile suspecte identificate in procesul de prestare a serviciilor publice. Datele respective se comunicd in cel mult 24 de ore de la identificarea circumstanfelor care genereazit suspiciuni.” 4, Axticolul 5 alineatul (1) Jalitera a), cuvintul ”pind” se exclude; © ~~“ ne 7 la litera b), cifra 300000” se substituie cu cifra "200000; la litera c) si), cuvintele “par a avea” se substituie cu cuvintul “au”; se completeazi cu litera g) cu urmatorul cuprins: g) in cazul entitafilor raportoare prevazute la art. 4 alin, (1) lit, x), masurile de precaujie se aplict indiferent de valoare tranzacfici.” alineatul (2) litera a) va avea urmatorul cuprins: a) identificarea gi verificarea identitiii cliengilor‘in baza actelor de identitate, precum si adocumentelor, datelor sau informafiilor obfinute dintr-o surst sigur i independent’, inclusiv, daca sunt disponibile, a mijloacelor de identificare electronic’, a serviciilor de incredere relevante sau a oricétui alt proces de jidentificare sigur, la distanfi sau electronic, reglementat, recunoscut, aprobat sau acceptat de organele ou funcfii de supraveghere si autoritatile nafionale competente.” litera b) se expune in urmatoarea redact b) identificarea beneficiarului efectiv si adoptarea de mésuri adecvate si bazate pe rise pentru verificarea identit{qii acestuia, utlizénd documente, informafii si date relevante obfinute dintr-o surs& sigurd si independent, astfel incit entitatea raportoare s& aiba certitudinea c& cunoaste cine este beneficiarul cfectiv si intelege structura proprietafii si structura de control ale clientului;” litera c) se expune fn urmiitoarea redactie: “evaluarea privind scopul si natura relajiei de afaceri gi, dact este necesar, objinerea de informafii suplimentare despre acestea;” se completeazi cu alineatul (2') cu urmatorul continut: >!) La evaluarea scopului gi naturii relafiei de afaceri, entititile raportoare sunt obligate si ia in considerare cel puin unul sau mai multi din urmatorii factori: 34) scopul inifierii unei relafii de afaceri sau efectuarii unei tranzactii ocazionale; b) tipul serviciilor solicitate; ©) destinatia platii; ©) volumul activelor depuse sau miirimea tranzactiilor efectuate de client; 4) frecvenfa tranzacfiilor si durata relatici de afaceri.” Ta alincatul (3), textul "conformarea la cerinfele prevazute la alin, (2) lit, a)-c)” se substituie cu textul ” aplicarea misurilor de precaujie privind clienfii”; se completeazé cu alineatul (3") cu urmatorul confinut: >!) Entitifile raportoare nu vor finaliza masurile de precaufic privind clienfii dack acest fapt va determina incilcarea obligafiei de nedivulgare si vor avea in vedere transmiterea formularului special privind raportarea activitafii sau tranzacfiei suspecte in raport cu potenfialul client Serviciului Prevenirea si Combaterea Spildrii Banilor in conformitate cu prevederile art. 11.” a alineatul (4), dupa prima menfiune a cuvintelor “conturi anonime” se completeazit cu textul ", casete de siguranfi anonime si carduri preplatite anonime”; Ja alineatul (5) ultima propozifie se expune in urmatoarea redacfie: Corectitudinea si veridicitatea documentelor prezentate sint certificate de eitre clienfi tn mod obligatoriu, inclusiv a documentelor prezentate prin mijloace electronice.” alineatul (6) se expune in urmitoarea redactie: (6) Msurile de precautic privind clienfii sint aplicate de catre entitiile raportoare nu doar tuturor clicngilor noi, ci gi clientilor existent, prin adoptarea de masuri adecvate si bazate pe rise, Circumstanjele relevante care pot determina necesitatea aplicarii masurilor de precaufic clien{ilor existenfi includ cel pufin: neaplicarea anterioara a misurilor de precaufie privind clientii, perioada aplicarii acestora’ gridul de adcevare a datelor objinute, noi cerinje normative privind masurile de precautie si/sau modificarea circumstanfelor relevante privind clientul.” a alineatul (8), cifra "200000” se substituie cu cifta "50000"; alineatul (9) se expune in urmatoarea redacfie: (9) Pe baza unei evaluiri corespunzatoare a riscurilor, care demonstreazi\ existenta unui riso sedizut de splilare a banilor si de finanfare a terorismului, entitifile raportoare prestatoare de servicii de platit si emitente de moneda electronicd specificate in Legea nt. 114/2012 cu privite la serviciile de plat si moneda clectronic’, cu excepfia cazurilor de riscumpiirare in numerar sau retragere a numerarului ce depasegte suma de 1000 de lei sau in cazul tranzacfiilor de plat a distanfS, pot aplica masuri de precaufie simplificate privind clienfii referitoare la moneda electronica in cazurile de respectare a urmitoarelor conditii:”; la litera a), cifra "5000" se substituie cu cifra "3000"; la litera b), cifra "5000” se substituie cu cifra "3000", iar textul ”, iar pentru instrumentele de plat care pot fi utilizate doar pe teritoriul Republicii Moldova, aceasta poate fi majorata pind la 10000 de lei” se exclude; alineatul (9") se abroga; Taalincatul (11), cuvintele "si anuitafilor” se substituie cu cuvintele” si asiguririlor cu participarea la investifii”; Ia alineatul (12), sintagma “lit, a) si b)” se exclude, iar cuvintele "si anuitifi” se substituie cu cuvintele 6i asigurari cu participarea la investifii” 5. Se completeazi cu articolul 5! cu urmitorul confinut *Articolul 5!. Aplicarea prin mijloace de identificare electronica a masurilor de precautic privind clientii (1) Identificarea gi verificarea identit’tii clienjilor prin mijloace de identificare electronic conform art, 5 alin, (2) poate fi aplicat’ doar fafi de persoane fizice - cetijeni ai Republicii, Moldova, a reprezentantului persoanei juridice rezidente si beneficiarului efectiv. (2) La aplicarea misurilor de precaujie privind clienfii prin mijloace de identificare electronicd, entitajile raportoare sunt obligate si aplice cel pujin una sau mai multe din urmitoarele metode: a) la utilizarea mijloacelor de identificare electronica cu un nivel de securitate sufici standardele stabilite in Legea nr. 124/202 privind identificarea electronica si servib) informafia despre identitatea clientului este confirmata cu utilizarea semnaturii electronice calificate cemise si/sau validate conform prevederilor Legii nr. 124/202 privind identificarca electronicd gi serviciile de incredere; c) la utilizarea mijloacelor electronice care asigura cumulativ, transmiterea video gi audio direct sau foto cu elementele de verificare a prezen(ei fizice, inregistrarea originalului actului de identitate in timpul transmisiunii directe si captarea imaginil faciale a clientuluis 4) lautilizarea documentelor, datelor sau informafiilor obfinute de la persoane terfe conform prevederilor art. 10 din prezenta lege. (3) Entitajile raportoare, la identificarea si verificarea clientului - persoana fizica cetijean al Republicii Moldova, a reprezentantului persoanei juridice rezidente si beneficiarului efectivi, prin mijloace de identificare electronica, utilizeazX abordarea bazati pe rise la aplicarea misurilor de precaufie astfel incit s se asigure o& acfiunile intreprinse sunt proporfionale riscului de spailare a banilor si de finanjare a ‘erorismului implicat. (4) La identificarea gi verificarea identitat clientului, entitatea raportoare este obligat sa verifice datele de identificare conform actelor de identitate si s& intreprind’ masuri suficiente pentru verificarea validitafii altor documente, date sau informafii prezentate din surse credibile si independente. (5) Responsabilitatea pentru respectarea masurilor de precaufic privind clienfii aplicate prin mijloace de identificare electronica revine entitifii raportoare. (6) Datele cu caracter personal objinute si prelucrate Ia identificarea si verficarca clientului prin mijloace de identificare electronic’ se efectucaza in conformitate cu cerinfele Legii nr. 133/2011 privind protectia datelor cu caracter personal. (7) Cerinfele privind aplicarea misurilor de precaujie privind cliengii prin intermediul mijloacelor de identificare electronic’ se stabilesc de c&tre organele cu funcfii de supraveghere a entitajilor raportoare. (8) Cerinjele stabilite conform alin, (7) trebuie si confinz cel pusin urmiitoarele prevederi: politici privind identificarea gi verificarea identitafii persoanei fizice prin metodele stabilite de prezenta lege, inclusiv cerinfele tehnice minime, cerinfele privind sistemul de control intern al entitifii raportoare, riseuri gi intisuri de protectie, prelucrarea si pastrarea datelor cu caracter personal. " 6. Se completeaz cu articolul 5? cu urmatorul confinut: "Art. 5*. Beneficiarul efectiv (1) Beneficiarul efectiv este orice persoana fizic’ ce define sau controleaz in ultima instant’ clientul si/sau persoana fizicd in numele ori in interesul c&ruia/ctireia se realizeazi, direct sau indirect, 0 tranzacfie sau o activitate. (2) Nojiunea de beneficiar efectiv include cel putin: 4) in’cazul persoanclor juridice organizate fn mod corporativ: ~ persoana fizicd/persoanele fizice care defin sau controleazi in ultima instanyi o persoand juridica prin exercitarea direct sau indirect a dreptului de proprietate asupra unei cote-parti din numérul de actiuni ori din drepturile de vot ori prin participatia in capitalul social ale persoanei juridice respective, sau prin exercitarea controlului prin alte Definerea a 25% plus unu acfiuni sau participarea in capitalul social unei persoane juridice intr-un procent de peste 25% de cétre o persoand fizict, este un criteriu al exercitatii directe a dreptului de proprictate. Definierea a’25% plus unu actiuni sau participarea in capitalul social al unei persoane juridice tntr-un procent de peste 25% de care alta persoana juridied, care se afl sub controlul unei persoane fizice, sau de catre mai multe persoane juridice, care se afl sub controlul accleiasi persoane fizice, este un criteriu al exercitirii indirecte a dreptului de proprictate. b) in cazul fiduciilor sau construefiilor juridice similare, toate persoanele, dup cum umeazi: ~ Constituitorul/constituitorii, precum gi persoanele desemnate si ti/le reprezinte interesele in condifiile legii; ~ Fiduciarul/fiduciariis + Beneficiarul efectiv/beneficiarii efectivi sau, in cazul in care identitatea acestuia/acestora ined nu este identificata, categoria de persoane in al cor interes principal se constituie sau funcfioneazA fiducia sau construcfia juridica similara; 5- Oricare alta persoana fizica care exercit& controlul in ultima instant asupra fiduciei sau a constructiei juridice similare din dreptul stein prin exercitarea directa sau indirect a dreptului de proprietate sau prin alte mijloace; ) in cazul persoanelor juridice ffird scop lucrativ: - Asociafii sau fondatorii; - Membrii in consiliul director, ~ Persoanele cu funefii executive imputernicite de consiliul director s& exercite atribufii ale acestuia; ~ fn cazul asociatiilor, categoria de persoane fizice ori, dup’ caz, persoanele fizice in al c&ror interes principal acestea au fost constituite, respectiv, in cazul fundatiilor, categoria de persoane fizice in al cdor interes principal acestea au fost constituite; = Oricare alti persoana fizic& ce exercita controlul in ultima instan{Z, prin orice mijloace, asupra persoanei juridice fir scop Iucrativ; d) in cazul persoanelor juridice, altele decdt cele previzute la lit. a) —c) si al entitafilor care administreazi sidistribuie fonduri: * Persoana fizicd beneficiari a cel pufin 25% din bunurile, respectiv parfile sociale sau actiunile une persoane juridice sau ale unei entitati iri personalitate juridic’, in cazul in care viitorii beneficiari au. fost deja identificagi; ~ Grupul de persoane in al ciror interes principal se constituie ori functioneaz o persoani juridica sau cntitate fri personalitate juridicd, in cazul in cate persoanele fizice care beneficiaza de persoana juridics sau de entitatea juridicd, nu au fost identificate, ~ Persoana sau persoanele fizice care exerciti controlul asupra a cel pufin 25% din bunurile unei persoane juridice sau entita{i fra personalitate juridica, inclusiv prin exercitarea puterii de a numi sau de a revoca majoritatea membrilor organelor de administrafie, conducere sau supraveghere a respectivel entitifi. (3) {n cazul in care, in cadrul aplicarii misurilor de precaufie privind clienfii, entitifile raportoare, constata neconcordanti intre informafiile disponibile in Registrul de stat al persoanelor juridice privind beneficiarul efectiv si informafiile prezentate de cAtre client privind beneficiarul efeetiv, informeaz’ in termen de 5 zile lucratoare Serviciul Fiscal de Stat si Agentia Servicii Publice. In acest caz, entitafile raportoare sint obligate sii nu efectueze nicio activitate sau tranzactie, inclusiv printr-un cont de pli, s& nu stabileascd nicio relafie de afaceri ori si inceteze o relafie de afaceri cxistenta si si solicite clientului actualizarea datelor privind beneficiarul efectiv la organul inregistririi de stat, (4) Pe baza informatiilor transmise de entititile raportoare, Agentia Servicii Publice efectueazi inscrierea provizorie in Registrul de stat al persoanelor juridice privind existenfa unei neconcordante, Dupa solufionarea neconcordanfei, Agenfia Servicii Publice radiaza inscrierea provizorie. (5) Pina la solufionarea neconcordanfei, Agentia Servicii Publice nu efectueazi careva inregistrari in Registrul de stat al persoanelor juridice privind modificari in actele de constituire ale persoanei juridice, reorganizarea $i radierea acesteia. 7. Axticolul 6 Ia alineatul (1), in prima propozitie, cuvintele ”, precum si de criteriile si factorii stabilifi de organele cu funcfii de supraveghere”, iar in a 2-a propozifie, sintagma "se aproba” se substituie cu urmstorul text: sunt consomnate intr-un raport de evaluare, aprobat de citre persoana cu funcfii de conducere de rang superior desemnati responsabila de asigurarea conformititii politicilor si procedurilor cu cerinjele legale privind prevenitea si combaterea spiilirii banilor gi finangérii terorismului din cadrul entititi raportoare”; aliniatul (3) se expune in urmatoare redactie: ‘,G) Entitajile raportoare asigura implementarea abordirii bazate pe rise prin aprobarea procedurii de Jdentificare, evaluare, monitorizare, gestionare si diminuare a riscului de spiilare a banilor si de finanjare a terorismului, aprobata de eétre persoana de conducere responsabilé de asigurarca conformitiii politicilor si procedurilor cu cerinjele legale privind prevenirea i combaterea spalarii banilor si finan{2ri terorismului din cadrul entititi raportoare”. la alincatul (9), dupa cuvintele "ordinul directorului” se completeaz cu cuvintele "sau a directorului adjunct”; alineatul (11) se exclude;8. Articolul 7 ‘Alineatul (2) litera a) se expune in urmitoarea redacfi > (@) verificarea identita{ii clientului si beneficiarului ofectiv dupa stabilirea relatiei de afaceri se realizeaz cit mai curind posibil atunci cind aceasta este necesar pentru a nu intrerupe practic ‘comerciale normale, iar riscurile de spalare a banilor $i finanfare a terorismului sunt eficient gestionate;’ 9. Articolul 8 1a alineatul (2), textul "conform criteriilor $i factorilor stabiliti de organele cu funcfii de supraveghere,” se exclude, la litera a), dupa cuvintele “despre client” se completeazi cu cuvintele "si beneficiarul efeetiv”; la litera c), la final se completeazi cu urmatorul text: "a beneficiarului efectiv, si dupa caz.a averii dejinut de cite client”; la litera f), cuvintal "timpului” se substituie cu cuvintul "frecvenfei”s we Ia alineatul (3) litera b), textul "cu rise sporit de spalare a banilor si de finanfare a terorismului” se substituie cu textul “aflate sub monitorizarea organizafiilor internationale relevante”; Titera ¢) se completeaz la final cu urmatorul text: "cu exceptia clienfilor identificafi prin aplicarea mijloacelor electronice” laalineatul (5) itera c), la final se completeaz cu textul "si, dupai caz, a averii”, alineatul (6) se exclude; laalineatul (7), cuvintele "sau ai unei anuitafi” se substituie cu cuvintele "sau ai unei polife de asigurare cu participarea la investtii", iar dupa cuvintele "persoane expuse politic” se completeaz; persoane cunoscute ca fiind asociati apropiati sau membrii de familie ai unor astfel de persoane expuse politic”; se completeazii cu litera c) cu urmatorul confinut: %c) raporteaz Servicului Prevenirea gi Combaterea Spalatii Banilor tranzacfia de plata a veniturilor corespunzitoare polifei de asigurare.” 10. Se completeaz cu articolul 8! cu urmitorul confinut: Articolul 8! Persoanele expuse politic (1) Persoana expusi politic este persoana fizic& care exerciti sau a exercitat functii publice importante, atit Ia nivel nafional, cit $i international. (2) Lista funcfiilor care determina calitatea de persoand expust politic in conformitate cu prevederile prezentei legi se elaboreaza si se aprobii de citre Guvern. (3) Membri ai familiei persoanei expuse politic sunt: (@) soful/sotia unei persoane expuse politic sau o persoand considerata ca fiind echivalent al sofului/sofiei unei persoane expuse politic; (b) copiii gi sofi/sofiile lor sau persoancle considerate ca fiind echivalente ale sotilor/sofiilor lor; (© pirinfii unei persoane expuse politic; (5) Persoane cunoscute ca fiind asociafi apropiati, atit din punct de vedere profesional cit si social ai persoanelor expuse politic sunt: (@) persoanele fizice cunoscute ca fiind beneficiarii efectivi, impreun’ cu o persoand expusi politic, ai unei persoane juridice sau ai unei constructii juridice sau ca avind orice alt& relatie strinsé de afaceri cu oastfel de persoani;, (&) persoanele fizice care sunt singurii beneficiari efectivi ai unei entitai juridice sau ai unei construct juridice cunoscute ca find infiinjate in beneficiul de facto al unei persoane expuse politic. (©) persoanele fizice cunoscute ca fiind in relafie de legituri apropiata in cadrul unei organizatii neprofesionale/non-profit sau persoanele apropiate care impartigesc idei culturale-religioase similare, (© in baza unei evaludri a riscului, a aplicarii masurilor de precaufie sporita privind clienfii, dup expirarea termenului de 1 an de la momentul incetirii definerii de catre o persoand expusi politic a unii funcfii publice importante la nivel nafional sau intemafional, entititile raportoare pot decide asupra {ncetirii consideririi persoanei respectiva ca fiind expusi politic. (7) Masurile previzute la art. 8! alin, (6) se aplica, de asemenea, membrilor de familie sau persoanelor cunoscute ca fiind asociali apropiafi ai unor astfel de persoane expuse politic.” 711. Se completeazi cu articolul 8? in urmétoarea redactic > Articolul 82. Contramasuri aplicate cu privire la farile/jurisdicfile cu rise sporit la solicitarea Grupul de Acfiune Financiar’ Internafionalé (1) Entitajile raportoare in relafiile de afaceri sau in cazul tranzacjiilor cu clicnii gi bancile (instituyiile, organizafiile) din {arile Gurisdicfiile) cu risc sporit desemnate/ monitorizate de citre Grupul de Actiune Financiara Internafionalii, urmeaz& si: (a) aplice masuri de precautie sporite in conformitate cu prevederile art. 8 alin. (2); (b) implementeze sisteme informafionale automatizate pentru monitorizarea sporiti a relajiilor de afaceri sau tranzactiilor ocazionale cu persoanele din fara Gurisdictia) cu risc sporit si si stabileascd un ‘mecanism eficient pentru identificarea, analiza si raportarea, a tranzacjiilor clientului din fara Gjurisdictia) cu rise sporit, in conformitate cu prevederile art. 11. (©) inceteze desftigurarea relafiei de afaceri sau efectuarea tranzacfiilor in/din fara (jurisdicfia) cu rise sporit sau cu persoane din aceasta jar’; (@) nu utilizeze informatiile/documentele fumnizate de caitre persoanele terfe rezidente in fara Gurisdicfia) cu rise sporit pentru aplicarea masurilor de precaufie fafé de client/tranzactie; (e) in cazul relafiilor transfrontaliere, incetarea desfiguriii relafiei de afaceri sau efecturii tranzactiilor cu institufia partener’/corespondenté din fara (jurisdicfia) cu rise sporit; (2) Organele cu functii de supraveghere a entitafilor raportoare la aplicarea contramasurilor fafa de farile Gjurisdicpiile) cu rise sporit desemnate/ monitorizate de catre Grupul de Acfiune Financiar’ Internafional’, urmeazi s&: (a) refuze entitéjilor raportoare stabilirea filialelor si reprezentanfelor fn fara Gjurisdictia) cu rise sporit (b) refuze stabilirea filialelor si reprezentanjelor persoanclor juridice din fara (jurisdicfia) cu rise sporit; (©) spoteasc’ acfiunile de supraveghere si monitorizare a entitafilor raportoare, iar dupa caz, solicit o evaluare suplimentard efectuate de citre un audit extern independent a filialelor si reprezentantelor in ara (jurisdictia) cu rise sporit; (@ solicite entitagilor raportoare evaluarea activitifi filialelor gi reprezentanfelor in fara (jurisdicfia) cu rise sporit de etre un audit extern independent. 12. Articolul 9 aalincatul (1), cuvintul ”terminarea” se substituie cu "incetarea”, iar dupa cuvintele "relafiei de afaceri” se completeazi cu textul "sau de la data unei tranzacfii ocazionale”; alineatul (2), prima propozifie se expune in urmitoarea redactie: ~Entitifile raportoare pistreaz toate documentele si informafiile necesare pentru respectarea misurilor de precautie privind clienfii si beneficiarii efectiv, inclusiv daca sunt disponibile, informafiile obfinute prin’ mijloacele de identificare electronica,’ servicii de incredere relevante sau orice"alt proces''de identificare sigur, la distant sau electronic, reglementat, recunoscut, aprobat sau aeceptat de autoritafile nationale abilitate prin lege, inclusiv, copiile documentelor de identificare, arhiva conturilor si documentelor primare, corespondenta de afaceri, rezultatcle analizelor si cercetitilor efectuate, pe 0 perioada de 5 ani de la incetarea relafiei de afaceri sau de la data unei tranzacfii ocazionale.” La alincatul (6), cuvintele "pe suport de hirtie” se substituie cu textul ” in formatul in care acestea au fost obfinute de citre entitatea raportoare”. 13. Articolul 10 ta alineatul (2), sintagma “lit. a) —c)” se exclude; Ja litera a), litera b) si alineatul (3), sintagma "lit. a) — ce)” se exclude; Titera (c) se expune in urmiitoarea redactie: (@) persoanele terfe sunt reglementate si supravegheate adccvat si indeplinesc cerinfe similar celor previzute de prezenta lege, inclusiv misuri de precauie privind cliengii gi pastrare a datelor,” alineatul (4) se exclude; alineatul (6) se exclude; Ia alineatul (7), sintagma “lit. a) — 6)” se substituie cu urmatorul text “inclusiv datele obginute prin mijloacele de identificare electronic&, sau alt proces de identificare utilizat, la distanga sau electronic”; 814, Articolul 11 alineatele (2) si (3) se expun in urm&toarea redactie: "@) Entitijile raportoare informeazi Serviciul Prevenirea si Combaterea Spilirii Banilor despre activititile sau tranzactiile clientilor realizate in numerar, printr-o operafiune cu o valoare de cel putin 200 000 de lei ori prin mai multe operafiuni in numerar care au legatura intre ele, efectuate in decursul 2 30 zile calendaristice, cu exceptia entitifilor raportoare prevazute la art. 4 alin. (1) lit. k), 0) si a). Datcle privind activititile sau tranzagfiile efectuate in numerar se indici intr-un formular special, care se temite Serviciului Prevenirea si Combaterea Spalarii Banilor in termen de pind 5 zile lucratoare din momentul efectuatii tranzactici. (3) Entitifile raportoare sunt obligate si informeze Serviciul Prevenirea si Combaterea Spalarii Banilor, dupa cum urmeazi: a) entitijile raportoare prevazute la art, 4 alin, (1) lit, a), despre tranzacfiile clienfilor realizate prin virament, printr-o operatiuune cu o valoare de cel putin 500 000 de leis ») entitijile raportoare previzute la art. 4 alin. (1) lit. s), despre tranzacfile cliengilor realizate prints-o operafiune cu o valoare de cel pufin 200 000 de lei ori prin mai multe operafiuni care au leghturd intre ele, realizate in numerar sau virament; 6) entitafile raportoare - notarii prevazuti la art. 4 alin. 1) lit. k) gi entitifile raportoare prevazute la lit), despre operatiunile sau tranzacfiile clienfilor cu o valoare care reprezinta cel pujin echivalentul a 200 000 de leis 4) entitafile raportoare prevazute la art. 4 alin, 1) lit. a) sii) in eazul remiterilor de bani eu o valoare care reprezinta cel putin echivalentul a 40 000 de | ©) entitifile raportoare prevazute la art. 4 alin. 1) lit.1) despre operafiunile sau tranzacfile clienfilor cu o valoare care reprezinta cel pufin echivalentul a 40000 lei, realizate in numerar sau virament; Datele privind tranzacfiile olienfilor se indic& intr-un formular special, care se remite Serviciului Prevenirea si Combaterea Spilirii Banilor in decurs de 5 zile lucritoare din momentul efectuarii tranzactici.” laalincatul (4), dupa cuvintele ,,intre Banca Nafionala a Moldovei si Trezoreria de Stat” se completeaza ‘cu urmitorul text “intre banci gi sistemele de remiteri de bani, intre banci gi sisteme intemafionale de pati, intre emitenti de moneda elecironici/prestatorii de servicii de plat nebancari si biinci, intre emitenjii de moneda electronicd si prestatorii de servicii de plati nebancari si Banca Nafional’ a Moldovei”, iar sintagma ”, precum gi fn cazul comisionului de la deservirea conturilor bancare si al spezelor bancare” se exclude; alineatul (5) se exclude; Ja alineatul (8), dupa cuvintel "structura,” se completeaz cu cuvintul “confinutul,” 15. Articolul 12 alineatul (5) la litera a), sintagma "lit.a)-c), g), h) si k)” se substituie cu sintagma "lit. a) — i), k), 05 la litera b) gi c), sintagma "lit. g) si k)” se substituie, in ambele cazuri, cu sintagma “lit. k) gio)”. 16. Articolul 13 alineatul (3) litera a) se expune in urmatoarea redactie: a) politici, metode, practici, proceduri serise, msuri de control intern si reguli stricte pentru prevenirea spalarii banilor si finanfirii terorismului, care includ misuri de precautie privind clienfii, de identificare 1 tranzactiilor complexe si neordinare, de raportare, proceduri de evaluare si gestionare a riscurilor, proceduri de gestionare a riscurilor privind condifile in care un client poate utiliza relaia de afaceri jnainte de aplicarea misurilor de verificare a identitafii si alte misuri relevante in domeniu”; lalitera b), textul ”, inclusiv ale celor cu funcfii de conducere de rang superior,” se substituie cu cuvintul *desemnate conform art. 13 alin. (4") lit. a) gi b)”; litera ¢) se exclude; se completeaz cu alineatul (3!) cu urmatorul confinut:”G!) Organele cu funcfii de supraveghere a entitifilor raportoare, in dependenfi de complexitatea gi natura activitifii entitSfii raportoare supravegheate, in scopul verificirii conformitajii acesteia cu politicile, controalele interne si procedurile respective stabilesc cerinjele privind efectuarea auditului extern.” la alineatul (4), prima propozifie se expune in urmitoarea redacfie "Entitajile raportoare desemneazi petsoanele investite cu atribujii de executare a prezentei legi si comunic& numele si datele de contact ale persoanelor desemnate conform art. 13 alin. (41) lit. a) si b), in decurs de 5 zile lucratoare din momentul desemnitii, Serviciului Prevenirea si Combaterea Spilirii Banilor si organelor cu funcjii de supraveghere prevaizute la art. 15 alin. (1), impreund cu natura si limitele responsabilitafilor.”; se completeazi cu alineatele (41), (47), (4°) si (4°) cu urmatorul confinut: (4!) Persoanele desemnate conform alin. (4) sunt dup’ cum urmeazi: ) persoana cu functie de conducere de rang superior responsabila de asigurarea conformitafii politicilor si procedutilor cu cerinfele legale privind prevenirea si combaterea spilirii banilor si finantarii terorismului; ») persoana cu funofie de rspundere responsabilii de asigurarea conformitiii politicilor si procedurilor ' cu cerinfele legale privind prevenirea si combaterea spalarii banilor si finanfarii terorismului; 6) angajatul entitifii raportoare abilitat cu functii de asigurare a conformititii politicilor si procedurilor cu cerintele legale privind prevenirea si combaterea spalirii banilor si finan{arii terorismului (4) Entitiile raportoare asigura instruirea gi certificarea persoanelor desemnate conform alin. (4) in domeniul prevenirii si combaterii sp&larii banilor i finanfarii terorismului, ori de cite ori este nevoie, {ns nu mai tarziu de un interval de 2 ani. Deinerea unui certificat in domeniul prevenirii si combaterii spilarii banilor si finanfatii terorismului eliberat de o organizafie internafionala exonereazA persoanele desemnate conform alin. (4) de instruire, pe perioada de valabilitate a certificatului respectiv. “"" (4) Entitaifile raportoare instituie mecanisme interne de protejare a persoanelor desemnate responsabile de asigurarea conformitiii gi a angajafilor care raporteaza incailedri ale legislafiei privind prevenirea gi combaterea spailirii banilor si finangiiii terorismului (44) Entitatile raportoare instituie mecanisme interne de raportare de c&tre angajatii proprii a situafiilor sali a suspiciunilor in legaturdi cu acte sau fapte de spalare a banilor sau de finanjare a terorismutui sau de nerespectare a legislafici incidente in vigoare sau a procedurilor interne.” Jaalincatul (13), textul ”inclusiv cele cu funcfii de conducere de rang superior,” se substituie cu cuvintul }sgegemnate”: eae mr At PHTE 17. Se completeaz& cu articolul 13! cu urmatorul confinut: *articolul 13, Centrul de instruire continu in domeniul prevenirii si combaterii spalarii banilor gi finanfirii terorismului : (1) Central de instruire continu’ in domeniul prevenitii si combaterii spalarii banilor si finangarii terorismului este creat de ctre Serviciul Prevenirea si Combaterea Spilairii Banilor in parteneriat cu mediul academic care realizeazA instruirea, perfecfionarea si certificarea in domeniu a angajatilor atitifilor raportoare. La solicitare; instruirea si certificarea poate fi acordata gi altor subiecfi: "” (2) Activitatea centrului de instruire este asiguratt de c&tre un Consiliu consultatiy, format din 5 membri, dup cum urmeazi: a) 3 membri - angajati ai Serviciului Prevenirea si Combaterea Spilirii Banilor, care vor define functia de presedinte si secretar al Consiliuluis ©) 2 membri —reprezentanfi al medjului academic, desemnafi de citre o institujie de invafimint superior. (3) Pentru desftigurarea activitatilor de instruire, perfectionare i certificare, in calitate de formatori pot participa specialisti cu experienta de ce! pufin 5 ani in domeniul prevenirii si combaterii spalarii banilor si finanfarii terorismului, (@ Regulamentul Centrului de instruire continu’ in domeniul prevenirii $i combaterii spilirii banilor si finanjirii terorismului se aproba de catre Guvern. 18, Articolul 14 se completeazi cu alineatul (3!) cu urmatorul confinut:.,3") Beneficiarii efcotivi ai persoanelor juridice inregistrate in Republica Moldova, inclusiv care detin actiuni, drepturi de vot, cote sociale sau exercit’ controlul prin alte mijloace, au obligafia si furnizeze respectivelor persoane juridice toate informafiile nocesare pentru a se conforma cu obligafiile stabilite la alin. (2).” Inalineatul (20), dupa cuvintele "pati si bancare” se completeaza cu cuvintele”, casetelor de siguranfi”, iar dupa cuvintele "persoanelor fizice si juridice” se completeazi cu textul "si informafia eu privire la beneficiarul efectiv al acestora”; alineatele (14) —(19) se abroga. 19, Se completeazii cu articolele 14! si 14? cu urmatorul conjinut: *Articolul 14!. Activitatea de furnizor de servicii privind monedele virtuale (1) Persoana juridicd, care intenfioneazi si desfiigoare activitate de furnizor de servicii privind monedele virtuale, este obligatii si obfind autorizatie de funcfionare. (2) Autorizatia de funcfionare pentru desftisurarea activitijii de furnizor de servicii privind monedele virtuale se elibereaz’ de cditre Banca National a Moldovei, (3) Procedura de eliberare, suspendare, retragere si anulare a autorizafici de funcfionare pentru desfigurarea activitijii de furnizor de servicii privind monedele virtuale se stabileste prin Regulament, aprobat de citre Banca National a Moldovei (4) Reglementarea si supravegherea activit exerciti de catre Banca Najionali a Moldovei. (5) Exercitarea activitifii de furnizor de servicii privind monedele virtuale este interzist oricarei persoane fliri autorizarea prealabila. de furnizor de servicii privind monedele virtuale se Articolul 142, Condifille de activitate a furnizorilor de servicii privind monedele virtuale (1) Banca National a Moldovei elibereaza autorizafia de funcfionare pentru desftigurarca activitafii de fumizor de servicii privind monedele virtuale daca sunt respectate cel putin urmitoarele condifil: a) administratorul/administratorii, fondatorul/fondatorii gi beneficiarul efectiv/beneficiarii efectivi au bund reputatie si competent, necesare indeplinirii atribufiilor lor; . ) fumizori de servicii privind monedele virtuale sunt persoane juridice rezidente a Republicii Moldova; ©) furnizori de servicii privind monedele virtuale respect prevederile legislafiei privind prevenirea si combatcrea spilirii banilor si finanfirii terorismului, (2) Furnizorii de servicii privind monedele virtuale sunt obligafi si respecte cerintele stabilite pentru obfinerea autorizatiei pe toati durata activitatii desfiigurate in baza autorizafiei eliberatii de cdtre Banca Nafionalai a Moldovei. 3) Lista fumnizorilor de servicii privind monedele virtuale autorizafi este publicati de cdtre Banca ‘National a Moldovei pe pagina web oficial.” 20. Articolul 15 alineatul (1) se expune in urmitoarea redacjie: (1) Reglementarea si controlul modului de executare a prezentei logi sint asigurate de urmatoarele organe cu fancii de supraveghere a entitifilor raportoare: a) Banca National a Moldovei — pentru entitafile raportoare prevaizute la art. 4 alin, (1) lit. a), b),€)s &). isin); b) Comisia Nafionali a Piefei Financiare — pentru entititile raportoare prevazute la art.4 alin.(1) lit. c), d), yh) si); ©) Agengia pentru Protectia Consumatorilor si Supravegherea Piefei - pentru entitifile raportoare prevazute la art. 4 alin, (1) lit. n); ) Camera Notarial’ — pentru notari, previzufi la art. 4 alin. (1) lit. k); ¢) Uniunea Avocatilor- pentru avocafi, prevazuti la art. 4 alin, (1) lit. k); ) Uniunea administratorilor autorizafi- pentru entitifile raportoare prevazute la art 4 alin. (1) lit. 1; £) Unjunea nafionali a executorilor judecdtoresti-pentru entitatile raportoare previzzute la art. 4 alin. (1) lit. m); ©) Consiliul de supraveghere publica a auditului - pentru entitajile de audit, prevazufi la art, 4 alin. (1) lit. 0); ul£) Serviciul Prevenirea gi Combaterea Spilirii Banilor - pentru toate entitiile raportoare care nu sunt supuse suptavegherii autoritiilor previzute la lit. a) —e), in limita monitorizArii $i verificirii respectarii prevederilor prezentei legi.” alineatul (2) se completeaz& cu litera d) cu urmatorul confinut: * d) solicitdi documentele si informafiile necesare in scopul stabilit la lit. ¢).” 21. La articolul 16 alineatul (3), cuvintele “organele cu functii de supraveghere” se exclude, iar textul >urmaririi penale si nu poate fi pusi la baza sentinfei, cu exceptia concluziilor formulate ca urmare a investigatillor financiare efectuate in temeiul prezentei legi” se substituie cu urmatorul text "unor proceduti judiciare, civile, administrative sau penale si nu poate fi pusd la baza sentinfei, cu excepfia faptelor c2 constituie incélcari in conformitate cu prevederile Legii nr. 75/2020 privind procedura de constatare a inciilcdrilor in domeniul prevenicii spalarii banilor si finanférii terorismului si modul de aplicare a sancfiunilor.” alineatul se completeaz cu urmitorul text "Organele cu funcfii de supraveghere pot utiliza, in . eonformitate cu prevederile prezentei legi, informafia transmis& de catre Serviciul Prevenirea si Combaterea Spalirii Banilor tn procesul de autorizare/licenfiere/emitere a unei permisiuni de achizifionare a cotei intr-o institufie licenfiatt.” 22, Articolul 17 alineatul (7) la final se completeaza cu urmatorul text: *Lipsa informatiei detaliate cu privire la rezultatul examinarii informafiilor anterior furnizate poate constitui temei pentru suspendarea schimbului informational in cadrul cooperirii nafionale si internationale.” se completeazi cu alineatul (12) cu urmatorul continut: (12) Entitijile raportoare, organele cu funefii de supraveghere a entitafilor raportoare, organele de drept si alte autoritifi publice oferd asisteni si suport informaional necesar Serviciului Prevenirea si Combaterea Spilirii Banilor in procesul cooperarii cu organizatiile internationale de profil.”. 23. Articolul 19 alineatul (1) lalitera b), cuvintul "sesizeaza” se substituie cu cuvintul "informeazit Ialitera c), cuvintul ”sesizeaza” se substituie cu cuvintul “notifici”; la litera d), textul "scopul identificdrii sursei bunutilor suspecte de spilare a banilor si'dé'finanjare'a terorismului” se substituie cu cuvintele "condifiile prezentei legi”; litera f*) se exclude; Ia litera h), dupa cuvintul "desftsoara” se completeaz cu cuvintul ”asigur’”; la litera 1), textul "cauzele contraventionale atribuite in competenta sa si inifiazi proceduri de aplicare a sancfiunii pecuniare” se substituie cu textul "faptele ce constituie incdlc&ri conform Legii nr. 75/2020 privind procedura de constatare a tncilcdrilor in domeniul prevenirii $i combaterii spalarii banilor si finan{irii terorismului $i modul de aplicare a sancfiunilor”; 1a litera wu), textul "contraventionalé, pecuniare si alte tipuri de sancfiuni, conform competenfei, pentru nerespectarea prevederilor prezentei legi” se substituie cu textul "conform Legii nr. 75/2020 privind procedura de constatare a inedlcdrilor in domeniul prevenirii spilirii banilor gi finanpérii terorismului si modul de aplicare a sancfiunilor”. 24. Articolul 20 alineatul (1) Ia punctul 1), dupa cuvintele "entitajilor raportoare” se completeazi cu textul ”, altor autoritafi si instituyii publice competente, dupa caz”; a 7 punctul 2) Ja litera a), dup’ cuvintele “clienfii acestora” se completeaz cu textul ” autoritafile si institusiile publice competente”; Ia litera f), dupa cuvintul “autoritaile” se completeaz cu "si institutiile”.25, La articolul 21 alineatul (9) litera f) se exclude,. 26, Articolul 25, alineatul (1) se completeaz& cu litera m) cu urmatorul confinut "lichidarii subdiviziunii Serviciului sau reducerii statelor de functie”; litera e) se exclude; la litera k), cuvintul “pierdere” se substituie cu cuvintul "retragere”; a alineatul (2), cuvintele ”, cu excepfia cazului prevaizut la alin, (1) lit. g)” se exclud. 27, La articolul 31 alineatul (2) litera c) se exclude. 28, Articolul 33 {a alineatul (4), textul ”, fapt despre care notified persoana fizicd sau juridic& subiect al sistitii” se exclude; laalineatul (5), dupa cuvintele “entitatea raportoare” se completeazi cu urmatorul text ”autoritatea si/sau institujia de drept public”; Ja alineatul (9), textul ”cu cel pufin o zi” se exclude; Ja alineatul (14), dupa cuvintele ”Entititile raportoare” se completeazd cu ‘urmatoarele cuvinte "si ‘Agentia Servicii Publice”; Ia alineatul (17), dup cuvintele “entitatea raportoare” se completeazi{ cu cuvintele "si Agentia Servicii Publice”. 29. Articolul 34 {a alineatul (1), dup’ cuvintele "Entitafile raportoare” se completeazd cu urmatoarele cuvinte "si Agenfia Servicii Publice”; alineatul (2) se expune in urmitoarea redacfie: (2) Entitatile raportoare se abfin de Ja cxecutarea de activititi si tranzactii care sint in curs de pregitire, de tentativd, de realizare ori sint deja realizate in favoarea sau beneficiul, direct sau indirect, definute sau controlate integral sau in comun cu persoanele, grupurile si entitatile incluse in lista mentionati la alin, (11), precum si al persoanclor juridice care aparfin sau sint controlate, direct sau indirect, de aceste persoane, grupuri si entitagi."; Ia alincatele (4), (5) si (7), dupa cuvintele "Entitafile raportoare” se completeazi cu urmitoarele cuvinte si Agenfia Servicii Publice”, in toate ile; 1a alineatul (8), dupa cuvintele "Serviciul de Informatii gi Securitate” se completeaz cu cuvintele “in conformitate cu prevederile Rezolutiilor Organizafiei Nafiunilor Unite relevante”. alineatul (11) se completeaza cu litera e) cu urmatorul confinut: *e) lista Uniunii Buropene si a Consiliului Europei cu privire la persoanele, grupurile si entitiile implicate in activititi teroriste.” se completeaza cu alineatul (19) cu urmatorul confinut: » (19) Organizatiite si persoanele incluse in mod eronat in lista organizafilor $i persoanclor cu privire la care existi informafii despre implicarea lor in proliferarea armelor de distrugere in mas’ sau care fac obiectul excluderii din aceasta in conformitate cu alin, (11) al acestui articol, dar eare nu sunt excluse din lista specificati, se adreseaza. Serviciului de Informatii si Securitate cu o cerere motivati scris cu privire la excluderea lor din lista specificatd, Serviciul de Informafi si Securitate, in termen de zece zile Jucriitoare de la data primirii unei astfel de cereri, ia una din urmatoarele decizii motivate:” - excluderea unei organizafii sau a unei persoane din lista specificata : refuzul satisfacerea cererii. Serviciul de Informafii si Securitate informeazA solicitantul cu privire la decizia luati. Decizia Serviciului de Informafii si Securitate poate fi contestat conform legislafiei in vigoare.” 3Art. IL — Legea nr. 75/2020 privind procedura de constatare a incalcdrilor in domeniul prevenirii spalirii banilor si finanfitii terorismului si modul de aplicare a sancjiunilor (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2020, nr. 142-146, art. 260), se modific& dup’ cum urmeaz&: 1, Articolul 2 se completeazi cu urmatoarele nofiuni: "control inopinat — control care nu este inclus in planul anual al controalelor gi care se efectueazi cu scopul verifictrii respectirii cerinfelor stabilite de legislatie. control planificat — control efectuat conform planului anual al controalelor, in baza analizei si evalussiil conform criteriilor de rise.” Nofiunea "proces-verbal de efectuare a vizitei de control” se expune in urmatoarea redactis *proces-verbal de efectuare a vizitel de control - act in care se inregistreazA constatirile si acfiunile efectuate pe parcursul vizitei de control”. 2. Articolul 4 Ia alineatul (4), sintagma “lit, a), b) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), b), €), g), i) siz)" laalineatul (5), sintagma “lit. c)” se substituie cu sintagma “lit. c), d), £), h) sit)”. 3. Articolul 6 La’alineatul (1), dup cuvintul "Controlul” se completeaz cu cuvintul “planificat”, iar sintagma "in particular” se exclude; La alineatul (5) literele a) si b), cuvintele "cel tirziu” se exelud in ambele cazuri. 4. Articolul 8 alineatul (1) se expune in urmitoarea redacfie: "(1) Serviciu! notifica entitatea raportoare despre inifierea _procedurii de control planificat cu cel putin 10 zile lucritoare fnainte de inceperea procedurii de control.” S\’Asticalul’9 alineatul (2) Ia litera a), cuvintele “legal de efectuare a” se substituie cu cuvintele “inifieri si tipul”; Ia litera b), cuvintele “imputerniciti cu efectuarea controlului” se substituie cu cuvintele “care efectueazi controlul”; Ia litera i), cuvintele *informatia privind” se exclud. 6. Articolul 10 Alinéatul (1) se completeazi cu urmatorul text ”, cu sau fir efectuarea vizitei de control ‘alle se completeaz4 cu alineatele (3') $i (3%) cu urmitorul confinut: >!) Din motive justificate legate de complexitatea procedurii de control, termenul general de efectuare a procedurii de control poate fi prelungit pina la 30 de zile sau poate fi suspendat pind la inlaturarea cauzelor care au dus la suspendarea procedurii de control. G2) Perioada de suspendare a procedurii de control nu este inclusi in termenele prevazut la art. 11 $i art. 19.” Alineatul (5) se exclude. 7. Articolul 11 Alineatul (5), (6) si (7) se expun in urmitoarea redactie: "(5) Termentl de efectuare a vizitei de control nu depigeste 5 zile Iucratoare si poate fi prelungit pe un termen de pind la 10 zile lucrdtoare, in funcfie de gravitatea si durata presupusei incalcari, precum si de circumstanfele care ar afecta desfigurarea acesteia. (6) Dup& finalizarea vizitei de control, in temeiul probelor acumulate, inspectorul intocmeste procesul- verbal de efectuare a vizitei de control in care se indic& acfiunile efectuate, circumstanjele constatate, Actele si/sau dispozitivele de stocare'a datelor prezentate, precum si obiecfile entitatii raportoare supuse controlului, 4G Procesul-verbal de efectuare a vizitei de control se intocmeste in 2 exemplare si se semneaz pe fiecare pagini de cAtre inspectori si reprozentantul entitijii raportoare supuse controlului. Reftzzul reprezentantului entitafii raportoare de a semna procesul-verbal de efectuare a vizitei de control se consemneaza in procesul-verbal si poate fi inregistrat audio/video cu consemnarea refuzului i anexarea inregistritii la procesul-verbal.” Se completeazii cu alineatul (10) cu urmatorul confinut: "(10) Refuzul reprezentantului entitifii raportoare de a semna procesul-verbal de efectuare a vizitei de control, nu impiedicé finalizarea efectuarii vizitei de control si aplicarea sancfiunii.” 8. Articolul 12 a alincatul (1), sintagma "pune la dispozifia acestuia” se substituie cu cuvintul ”prezint&”, iar cuvintul sarcinilor” se substituie cu cuvintul “atribufiilor”; la litera c), cuvintul "depozitarii” se substituie cu cuvintul “aflarii”; Ia litera e), dup cuvintele "entitstii raportoare” se completeazi cu cuvintele "si clienfii acesteia”s la litera f), cuvintul "aspecte” se substituie cu cuvintul "informatii”. Iaalineatul (2) litera a) 51 alineatul 3), cuvintele ”puse la dispozifie” se substituie cu cuvintul "prezentate” 4n ambele cazuri. ren 9, in denumirea articolul 14, cuvintul "Responsabilitijile” se substituie cu cuvintele "Drepturile si obligafiile”; alineatul (1) se completeazi cu litera e) cu urmatorul confinut: "(@) desfiigurarea procedurii de control fri impedimente.” ‘Se completeazii cu alineatul (1') cu urmatorul confinut: >(1') Pe parcursul efectuarii procedurii de control, entitatea raportoare are urmatoarele drepturi: 4) si ia cunostinfé cu ordinul de control si ordinul de efectuare a vizitei de control; si st obfind o copie de pe acesta; ) si prezinte probe; 6) sa prezinte explicafii, inregistrate sub orice formé, referitoare la obiectul si scopul controluluis 4d) si fie asistat de un avocat, de alfi reprezentanti imputemiciji conform legislafici. Lipsa acestora nu poate fi invocata de cdtre entitatea raportoare drept temei pentru aménarea controluluis ¢) si obtind un exemplar al procesului-verbal de efectuare a vizitei de control saw/si al raportului de control. {) sf asiste personal sau prin reprezentantul sau in procesul controlului” 10. La Articolul 15 alineatul (1), cuvintul “inifierea” se substituie cu cuvintul "efectuarea”, 11. in denumirea articolului 16, cuvintele "si ale entitijilor raportoare” se exclude, iar cuvintul "vizitei” se substituie cu cuvintul "procedurii”; Ja alineatul (1), textul *privind delegarea acestora” se substituie cu textul "de control”, iar cuvintul vizite’” se substituie cu cuvintul "procedurii”; 14 alineatul (2), cuvintele ca informafia” se substituie cu cuvintele “prezentarea infortiafici”, tar cuvintele "si fie prezentati” se exclude; Ja alineatul (3), cuvintul "vizitei” se substituie cu cuvintul ”procedurii”, in ambele cazuri, iar dupit cuvintele *vizitei de control” se completeaz cu textul "sau in raportul de control”; alineatele (6) si (7) se exclud. 12, in denumirea articolului 17, cuvintul “verbale” se exclude; Alineatele (1) si (2) se expun in urmatoarea redactie: (1) Explicafiile ‘se consemneazi in procesul-verbal de efectuare a vizitei de control sau in raportul de control, care sunt semnate de citre persoana care ofer’ explicatii. (2) Refuzu! oferirii explicafiilor se consemneaza in procesul-verbal de efectuare a vizitei de control sau in raportul de control, cu indicarea motivului refuzului.”; 15La alineatul (3), dup’ cuvintele "vizitei de control” se completeazi cu cuvintele "sau in raportul de control”. 13. Articolul 19 La alincatul (2) litera g), cuvintul "iregularitafi” se substituie cu cuvintul "ine&ledri”, in ambele cazuri, Ia forma corespunzittoare. 14, La articolul 21 alineatul (4), dupa sintagma "5 zile” se completeaz cu cuvintul "lucratoare”. 15. Articolul 24 se exclude. 16. La articolul 26 alineatul (2) litera b), sintagma "lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma "lit. a), )—h) sii)”. 17, La articolul 32 litera g), dupa sintagma "refuzul de” se completeazi cu textul "a permite efectuarea procedurii de control si de”. 18, Articolul 34 Ja alineatul (3), sintagma "lit. a), b) si i)” se substituie cu sintagma "lit. a), b), €), 2) i) $i1)"s Ja alineatul (5), sintagma “lit.a), b) $i i)” se substituie ou sintagma "lit. a), b),€), g), i) si)”. 19. La articolul 35, litera d) se exclude. 20. Laarticolul 37 alineatul (6), cuvintele in interiorul” se substituie cu cuvintele "in limitele”. 21. Articolul 38 Ia alineatul (1), sintagma ” lita), b) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), b), e), ) i) git)”. 22. Articolul 39 Ja alineatul (1), sintagma "lt. a), b) sii)” se substituie eu sintagma "lit. a), b), ©) @) i) $19): 23, Articolul 40 aalineatul (2) literele a) $ib), sintagma "lita), c);h) sii)” se substituic ou sintagma “lit. a), e) -h) $i)”, in ambele cazuri; alineatele (4) si (5) se exclude, 24, Articolul 41 alineatul (1) Titera a) s¢ exelude; Ia literele c) id), sintagma "lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) ~h) sii)", in ambele cazuris alincatul (2) litera a) se exclude; la literele c), d), e) si, sintagma "lit. a), ), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit. a), e) ~h) sii)”, in ‘toate cazurile. 25, Articolul 42 alineatul (1) litera a) se excludes fa literele ¢) sid), sintagma "lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) -h) si)”, in ambele cazutis alineatul (2) litera a) se exclude;la literele 6), c), d),€) si ), sintagma "lit. a), ©), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit a), c)- h) sii)”, in toate cazurile. 26. Articolul 43 alineatul (1) litera a) se exclude; la literele c) si d), sintagma lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) -h) sii)”, in ambele cazuris alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), c), d), e) si , sintagma “lit. a), c), h) si i)” se substituie ou sintagma "lit. a), ¢) -h) si)", in toate cazurile. 217, Articolul 44 alineatul (1) itera a) se exclude; Ia literele c) si d), sintagma “lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma "lit, a), ©) -h) sii)”, in ambele cazuris alineatul (2) litera a) se exclude; Ia literele b), ¢), d),¢) si, sintagma "lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), c)- b) sii)”, in toate cazurile. 28. Articolul 45 alineatul (1) litera a) se exclude; Ia literele c) si d), sintagma "lit. a), ), h) si i)” se substituie cu sintagma "lit. a), ¢) -h) sii)”, in ambele cazuri, alineatul (2) litera a) se exclude; Ia literele b), ¢), d), e) gi), sintagma "lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) -h) sii)”, fn toate cazurile. 29. Articolul 46 alineatul (1) litera a) se exclude; : la literele c) si d), sintagma "lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), ¢) -h) sii)”, in ambele cazuris alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), ¢), d), €) si ), sintagma “lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit a), ¢) -h) sii)”, in toate cazurile. 30, Articolul 47 litera a) se exclude; Ia literele c) si d), sintagma “lit, a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit a), ¢) -h) sii)”, in ambele cazuri, 31. Articolul 48 alincatul (1) litera a) se exclude; la literele ¢) sid), sintagma "lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) -h) sii)”, in ambele cazuris et "7alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), c), d), €) gi f), sintagma “lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), ¢) -h) $1)”, in toate cazurile. 32, Articolul 49 litera a) se exclude; Ia literele c) si d), sintagma "lit. a), c), h) $i i)” se substituie ou sintagma “lit. a), ¢) - h) sii)”, in ambele cazuris alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), c), d), e) si, sintagma “Lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma "lit. a), ¢) -h) sii)", ‘in toate cazurile, 33. Articolul 50 litera a) se excludes la literele c) si d), sintagma “lit. a), ¢), h) sii)” se substituie cu sintagma "lit a), ¢)- h) sii)”, in ambele cazuris alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), c), d), e) gi 1), sintagma “lit. a), ¢), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), ¢) - h) si in toate cazurile, 34. Articolul 51 La alincatul (1), textul *realizate in numerar printr- operafiune ori prin mai multe operafiuni care au legiturd intre ele cu o valoare de cel puin 200 000 de lei sau echivalentul acesteia” se substituie cu textul conform prevederilor art. 11 alin. (2) din Legea nr. 308/2017” litera a) se exclude; Ia literele ¢) si d), sintagma "lit a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma “lit. a), ¢) -h) sii)”, in ambele cazuris alincatul (2) itera a) se exclude; la literele 6), c), d), e) si), sintagma "lit. a), c), h) si)” se substituie cu sintagma "lit a), ¢)-h) sii)”, in toate cazurile. 35, Articolul 52 Ia alineatul (1), cifra "50000" se substituie cu cifra "500 000"; litera a) se exclude; la literele c) si d), sintagma “lit. a), ¢), h) sii)” se substituie cu sintagma ” lit. a), c) -h) sii)”, in ambele cazuris alineatul (2) litera a) se exelude; la literele b), c), d), €) si, sintagma "lit. a), ©), h) i i)” se substituie cu sintagma “lit. a), c)- h) sii)”, fn toate cazurile, 36. Articolul 53 alineatul (1) litera a) se exclude; la literele ¢) sid), sintagma "lit. a), c), b) sii)” se substituie cu sintagma “lit. a) c) -h) sii)”, in ambele canutis alineatul (2) litera a) se exclude;Ia literele b), c), d), €) gi £), sintagma "lit. a), c), h) gi i)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) - h) si i)”, in toate cazurile. 37. Articolul 54 se exclude. 38. Articolul 55 alineatul (1) ~ fiteraa) se exclude; la literele c) si d), sintagma "lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), c) - h) sii)”, in ambele cazutis alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), ©), 4), e) gi f), sintagma "lit. a), ¢), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), ¢) - h) sii)”, in toate cazurile. 39. Denumirea articolului 56 se completeaza cu urmatorul text: "si obstrucfionarea controlului” la alineatul (1), dup’ cuvintele "propriu de activitate” se completeazi cu urmatorul text: ”, precum gi obstructionarea efectuarii procedurii de control,”; litera a) se excludes la literele c) gi d), sintagma "lit. a), c), h) sii)” se substituie ou sintagma "lit a) c) - h) sii)”, in ambele cazutis alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b),c), d), e) si, sintagma "lit. a), ¢), h) gi i)” se substituie cu sintagma "lit. a), ¢) -h) sii)”, in toate cazurile. 40. Articolul 57 alincatul (1) litera e) se exclud Ia literele c) si d), cazuris alineatul (2) litera a) se exclude; la literele b), ), d), e) si), sintagma "lit. a) c), h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), ©) -h) sii)”, in toate cazurile. intagma “lit. a), c), h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), c) -h) sii)”, in ambele 41. Articolul 58 alineatul (1) litera a) se exclude Ia literele c) si d), sintagma "lit. a), c),h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), ¢) -h) sii)”; in ambele cazuti; alineatul (2) Titera a) se exclude; Ia literele b), c), d), e) $i), sintagma "lit. a), ©) h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), c) ~h) sii)”, in toate cazurile. 42. Articolul 59 alineatul (1) litera a) se exclude; Ia literele ¢) si d), sintagma "lit. a), c),h) sii)” se substituie cu sintagma "lit. a), ©) -h) sii)”, in ambele cazuris ineatul (2) litera a) se exclude;la literele b), c), d),e) si ), sintagma "lit. a), c),h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. a), ¢)- h) sii)", jn toate cazurile. 43, Articolul 60 litera a) se exclude; la literele b), c), d), e) si), sintagma “lit, a), c), h) si i)” se substituic cu sintagma "lit. a), c) -h) si i)”, {n toate cazurile. 44, Articotul 61 litera a) se exclude; la literele b), c), d), e) si), sintagma "lit. a), c), h) si i)” se substituie cu sintagma “lit. 2), c) -h) si i)”, {in toate cazurile. 45. Articolul 62 litera a) se exclude; Ia literele b,c), d), €) si , sintagma "lit. a), ¢),h) gi i)” se substituie cu sintagma "lit. a), ¢) -h) sii)”, in toate cazurile. ‘Art. IIL La articolul 3 punct 15) din Legea nr. 62/2008 privind reglementarea valutara (publicat in Monitorul Oficial, nr. 423-429 art. 496) cuvintele 1a art. 3 din” se substituic cu cuvintul "de" hoo Art. IV. Articolul 11 din Codul de executare al Republicii Moldova nr. 443/2004 (republicat in Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2010, nr.214-220, art.704), cu modificirile ulterioare, se completeazi cu litera s) cu urmatorul cuprins: ”s) deciziile emise de c&tre Serviciul Prevenirea si Combaterea Spilarii Banilor.” Art. V. Legea nr. 220/2007 privind inregistrarea de stat a persoanelor juridice si a intreprinzitorilor individuali (Monitorul Oficial al Republicii Moldova, 2007, nr. 184-187, art. 711), se modifica’ dupa cum urmeaza: 1, La articolul 11 alineatul (4), textul ", numele si prenumele beneficiarului efectiv/beneficiarilor efectivi, fara de resedinfa a acestuia/acestora” se exclude. 2. La articolul 34 alincatul (2), textul ", de asemenea confine date privind numele, prenumele, tara de resedinfi ale beneficiarului efeetiv/beneficiarilor efectivi ai persoanei juridice si ai intreprinzitorului individual" se exclude. Art. VIL - (1) Prezenta lege intr in vigoare la data de 1 iulie 2023. 2) Guvernul, in termen de 3 luni de la data publicdrii prezentei legi, va aduce actele sale normative in ‘concordant cu prezenta lege. (3) Entitafile prevazute la art.15 din Legea nr. 308/2017, in termen de 4 luni de la data publicarii prezemtei Tegi, vor aduce actele sale normative in concordanfa cu prezenta lege. (4) Entitatile previzute la art. 4 alin, (1) $i Agentia Servicii Publice din Legea nr. 308/2017, in termen de 6 luni de la data publicarii prezentei legi, vor adopta documentele de politici inteme in concordangs cu prezenta lege. PRESEDINTELE PARLAMENTULUINota informativa la proiectul de lege pentru modificarea unor acte normative 1, Denumirea autorului si, dupa caz, a participantilor la elaborarea proiectului Proieotul de lege pentru modificarea unor acte normative (Legea nr. 308/2017 cu privire la prevenirea si combaterea spalirii banilor si finanf&rii terorismului, Legea nr. 75/2020 privind procedura de Constatare a incdlcatrilor in domeniul prevenirii spaliii banilor gi finanjarii terorismului si modul de aplicare a sancfiunilor, Codul de executare al Republicii Moldova nr. 443/2004 gi Legea nr. 62/2008 privind reglementarea valutard) este inaintat ca inifiativa legislativa a deputatilor in Parlamentul Republicii Moldova fiind elaborat de catre Serviciul Prevenirea $i Combaterea Spalarii Banilor. 2, Condifiile ce au impus elaborarea proiectului de act normativ i finalitatile urmirite Comitetul MONEYVAL al Consiliului Europei efectueaz evaluarea periodica a sistemelor nafionale de prevenire gi combatere a spilarii banilor in vederea stabilirii gradului de implementare a Recomandarilor Grupului de Acfiune Financiar’ Internationals. Astfel, Republica Moldova a fost evaluat in cea de-a V-a rund pentru o perioada de 5 ani, care a cuprins anii 2012 — 2017. Experfii Comitetului MONEYVAL au pus accent pe eficienta implementarii Recomandarilor Grupului de Acfiune Financiara International, pe evaluarea riscurilor gi pe infelegerea acestora si modul reflectarii prevederilor standardelor internafionale in legislafia naionalé fn cadrul sedinfei plenare din iulie 2019, Comitetul MONEYVAL al Consiliul Europei a apreciat progresul inregistrat de Republica Moldova de la ultima evaluare care a avut loc in 2012, dar in acelasi timp, a. prezentat recomanditi privind actiunile care urmeazi a fi intreprinse de cdtre autoritifile nationale si entitiile raportoare in vederea redresérii anumitor aspecte ce necesit& imbundtifire. Elaborarea propunerilor de modificare si completare a cadrului legal in domeniu a fost impusii de necesitatea implementérii recomandarilor raportului din cea de-a cincea V-a runda de evaluare a Comitetului MONEYVAL a Consiliului Europei, in vederea transpunerii prevederilor Directivei 2018/843 a Parlamentului European i a Consiliului din 30 mai 2018 de modificare a Directivei (UE) 015/849 privind preveniea utilizirii sistemului financiar in scopul spiliri banilor sau finanfiri ferorismului, precum si de modificare a Directivelor 2009/138/CE si 2013/36/UE, precum si a prevederilor actualizate a Recomandatilor Grupului de Acfiune Financiar§ Internafionala (in special Recomandiile 15 si 24). De asemenea, in contextul derulirii procesului de evaluare a Republicii Moldova de cétre Forumul Global al OECD privind transparenfa si schimbul de informafii in scopuri fiscale, expertii au formulat recomandari de imbun&tifire a domeniilor evaluate. Astfel, in vederea implement&rii recomandarilor “Jurisdicfile trebuie s8 asigure ci informafiile privind proprietatea i identitatea, inclusiv informafi despre proprictarii legali si beneficiarii efectivi, pentru toate entitafile si construcfiile relevante sunt disponibile autoritatilor competente” si "Informatiile bancare si informafille privind beneficiarii efectivi ar trebui si fie disponibile pentru tofi titularii de conturi”, in proiect au fost incluse masurile de realizare alor. Refeaua Anticorupjie pentru Europa de Est si Asia Centralia OECD a desfigurat evaluarea indicatorilor de performanfi ce vor fi utilizafi tn cadrul celei de-a V-a runde de monitorizare a programului subregional de evaluare inter-pares ,Planul de acfiuni anticorupfie de la Istanbul” (PAA de Ja Istanbul). fn 2021, a avut loc runda de monitorizare a programului subregional de evaluare PAA de la Istanbul, Urmare a desfiguririi evaludrii respective, au fost constatate anumite deficiente care au fost incluse in proiectul propus. Totodati, o alti prioritate pentru autoritaile Republici Moldova este asigurarea premiselor necesare pentru includerea Republicii Moldova in zona unic& de plafi in euro. Aceast misuri urmeazii a fi realizata prin alinierea legislafici gi a cadrului de reglementare din Republica Moldova la cerinjele Uniunii Europene, conform criteriilor stabilite de Consiliul European al Platilor. Unul din aceste criterti este aprobarea modificarilor propuse prin proiectul de lege respectiv. Conform Raportului "Republica offshore” privind analiza factorilor care au contribuit la frauda sistemica gi spalarea banilor in sectorul bancar, de asiguriri si financiar din Moldova, elaborat $i publicat 1Ge ciire Comitetul Consultativ Independent Anticorupjie, infiinjat prin Decret prezidential, au fost oferite recomandairi de imbundtiire a cadrului legal, in vederea neadmiterii pe viitor a cirorva scheme de spilare de bani. {in procesul de elaborare a proiectului de lege a fost consultata experienfa sicadrul normatiy existent din {rile Uniunii Europene, care au obfinut un rating tnalt in cadrul rundelor de evaluare efectuate de citre Comitetul MONEYVAL. 3 Deserierea gradului de compatibilitate pentru proiectele care au ca scop armonizarea legislafiei nafionale cu legislatia Uniunii Europene ‘La 30 mai 2018 Parlamentul European a adoptat Directiva ‘2018/843 care vizeazA necesitatea adoptirii ‘unor masuri legislative pentru a combate riscurile legate de problema anonimatului aferent tranzactiilor ‘cu monede virtuale, cum ar fi includerea furnizorilor implicafi_ in servicii de schimb intre monedele virtuale si monedele fiduciare (adic monedele si banenotele desemnate ca avand curs legal si moneda electronica ale unci fari, acceptate ca mijloc de schimb in fara emitenta) in categoria entititilor raportoare pentru instituirea unor obligalii in sarcina acestora care s& conducd la identificarea activitfilor suspecte, oglementarea situafiilor referitoare la aplicarea masurilor suplimentare de cunoastere a clientelei de cere entitifile raportoare, in cazul relafiilor de afuceri sau tranzactiilor care implic& firi terfe cu grad jnalt de rise, in sensul limitérii acestora, in cazul in care sunt identificate deficiente ale regimului de combatere a spalarii banilor si a finanfirii terorismului din farle terfe in cauz, cu excepfia situafiilor in care sunt luate misuri suplimentare si adecvate de atenuare sau de contracarare. Mentionam ca, in procesul de elaborare a proiectului au fost utilizate in ansamblu prevederile atit a Directivei 2018/849 cit si a recomandarilor din raportul de evaluare a Comitetului Moneyval, totodata find propuse modificéri impuse de realitijile de dezvoltare economicd gi financiark ale Republicii Moldova. ~ a8 Proiectul respectiv reprezinti un exercitiu de continuitate a armonizitri legislafiei nafionale in domeniul prevenirii si combaterii spaiirii banilor si finangiri terorismului. Totodata, menfionaim cA, in baza Hotiririi Curtii de Justifie a Uniunii Europene (C-37/20), parvenite prin intermediul Centrului de Armonizare a Legislatic, a fost declarat nevalabil art. 1 (15), lit. (¢) din Directiva 2018/843/UE, care se refera la asigurarea accesului public la informajiile privind beneficiarul real al entitajilor corporative si al altor entitifi juridice inregistrate pe teritoriul statului. Astfel, luind in considerare aceasti Hotitire, in proiectul de lege au au fost propuse prevederile aferente implementitii acestei prevederi. 7 4. Principalele prevederi ale proiectului si evidenfierea elomentelor noi Prin prezentul project de lege se intenjioneazd modificarea gi/sau completarca cadrului legislativ intern in domeniul prevenirii gi combaterii spalarii banilor prin introduccrea, completarea, precizarea prevederilor legale existente, fiind operate urmatoarele amendamente: La Legea nr. 308/2017: ~ completarea legii cu articole noi care vizeaz’: “Beneficiarul efectiv” *Persoancle expuse politic” » Activitatea de furnizor de servicii privind monedele virtuale” Aplicarea prin mijloace de identificare electronicd a misurilor de precaufie privind clienjii” Miasurile aplicate eu privire la. fiile/jurisdiofile eu rise sporit desemnate de catre Grupul de Actiune Financiara International © "Centrul de instruire continua in domeniul prevenitii si combaterii spalarii banilor si finanjarii terorismului” =a art, 3 se propune introducerea unor nofiuni noi privind "moneda virtualé”, "fumnizor de servicii privind monedele virtuale” findind cont de aparifia si dezvoltarca rapid& a utilizarii monedelor virtuale si posibilitatea utilizirii lor abuzive in scopul spalrii banilor/finanfarii terorisnului. * ntroducerea notiunii de “constructie juridica” si "fumnizori de servicii pentru fiducii, societati gi alte entititi sau constructi juridice” impusi de modifictrile operate la Codul civil care introduce in legislafia 2 00000Repiblici’ Moldova provederi privind reglementarea institujiei fiduciei. Totodata, necesitatea introducerii acestor definifii si reglementiri aferente sunt impuse gi prin prevederile legislafiei UE. Juind in considerare modificatrile propuse la art. 4 alin. (1) privind lista entitiilor raportoare ce cad sub incidenja prevederilor Legii nr. 308/2017, se propune expunerea sa in redactie noud. ‘Astfel, ca rezultat al modificdrii cadrului legel, prin aprobarea Legii nr. 1/2018 cu privire la organizatiile de creditare nebancar’, entitatea raportoare locatorii persoane juridice care practicd activitate de intreprinzator, cu exceptia persoanelor previzute la lt.c), si care transmit, in conditiile contractului de leasing, locatarilor, la solicitarea acestora, pentru o anumita perioada, dreptul de posesiune si/sau de folosin{a asupra unui bun ai cirui proprietari sint, cu sau frd transmiterea dreptului de proprietate asupra bunului la expirarea contractului;” dispare, fiind reglementat ca activitate de creditare nebancaré, Totodati, lista entitifilor raportoare a fost suplimentat cu categorii noi de entitdfi — executorii judecdtoresti, administratorii autorizafi, furnizorii de servicii privind monedele virtuale si furnizorii de servicii de finanfare participativa. Conform Raportului "Republica offshore” privind analiza factorilor care au contribuit la frauda ‘sistemica gi spiilarea banilor in sectorul bancar, de asiguriri si financiar din Moldova, elaborat si publicat de citre Comitetul Consultativ Independent Anticorupfie, infiinfat prin Decret prezidential, se recomanda ca "Parlamentul si modifice legislafia pentru a obliga cxecutorii judecdtoresti si transmit informajii privind tranzacfiile suspecte cdtre SPCSB si si prevad’ sancfiuni descurajatoare pentru neindeplinerea acestei obligafii.” De menfionat ef, aceasti recomandare obligatorie pentru cxecutarc, a fost emis de catre Comitetul Consultativ Independent Anticorupfie, in baza constatirilor privind implicarea direct a executorilor judecatoresti, prin inc&learea legislatiei, in scheme sistemice de spilare a banilor. Corespunzitor, aceast prevedere, elaboratd in baza recomandirii citate, este ou scopul excluderii unor posibile situafit similare care au afectat grav sistemul financiar al Republicii Moldova. Totodati, menfiondm c&, conform legislafiei Romfniei, se constata ci, executorii judecdtoresti sunt calificafi ca entitiji raportoare, cu toate obligatiile ce deriva conform legislatici in domeniul prevenirit si combaterii spalirii banilor gi finanfirii terorismului. Cu referire la includerea in categoria de entitati raportoare a furnizorilor de servicii privind monedele virtuale, menfion&m c& aceasta prevedere constituie transpunerea Recomandarii 15 FATF gia Directivei 2018/843. ‘De asemenea, la acelasi articol se propune introducerea prevederii privind raportarea de ‘atre Agenfia Servicii Publice a tranzacfiilor suspecte identificate in procesul de prestare a serviciilor publice. = la art. 5 alin. (1) lit. a) au fost completate masurile de precautie privind cliengii, reiesind din faptul posibilitiii identificdrii gi verificiri clientilor prin modalitafi electronice, prin prisma celor mai recente evolufii tehnice care ar permite identificare siguri electronic de la distanfi. jn vederea stabilirii normelor ce urmeaz a fi intrunite in cadrul identificdtii prin mijloace electronice, in proiect s-a inclus ‘un articol nou ”5!, Aplicarea prin mijloace de identificare electronica a masurilor de precaufie privi clienjii”. la articolul 6, aliniatul (1) pentru entitiile raportoare intervine obligafia ca rezultatele evaluat in domeniul propriu de activitate a riscurilor de spalare a banilor gi de finanjare a terorismului s& fie consemnate intr-un raport de evaluare, aprobat de citre persoana de conducere responsabili de asigurarea conformitijii politicilor si procedurilor cu cerinfele legale privind prevenirea si ‘combaterea spalarii banilor si finangrii terorismului din cadrul entitiii raportoare. ~ la articolul 9, intervin cerinfe de pistrare a documentelor si informatiilor necesare pentru respectarea ‘masurilor de precautie privind clienfii si beneficiarii efectivi, inclusiv dac& sunt disponibile, informajille obtinute prin mijloacele de identificare electronic’, servicii de incredere relevante sau orice alt proces dé: identificare sigur, la distanf& sau electronic, reglementat, recunoscut, aprobat sau ‘acceptat de autoritifile nafionale abilitate prin lege, inclusiv copiile documentelor de identificare, arhiva conturilor si documentelor primare, corespondenta de afaceri, rezultatele analizelor $i cercetérilor efectuate privind identificarea tranzacfiilor complexe $i neordinare, pe 0 perioada de cinci ani de la incetarea relatiei de afaceri sau de la data unei tranzactii ocazionale.Tia articolul 13, se introduc cerinfe de conformitate fafii de personalul responsabil de domeniul prevenirii si combaterii spalatii banilor, fiind propusi completarea articolului cu un aliniat nou care reglementeazi ‘expres condifiile necesare a fi intrunite, = reiesind din necesitatea de accesare imediati de catre Serviciul Prevenirea si Combaterea Spaléii Banilor si alte autoritati competente a informajiilor privind identitatea titularilor casetelor de valori, se propune completarea art. 14 alin. (20) prin atribuirea Serviciului Fiscal de Stat competentei de creare, gestionare si actualizare a Registrului casetelor de siguran(’ ale persoanelor fizice si juridice. “| articolul 34, se propune includerea aliniatului (17), prin care se stabilesc prevederi privind procedura de excludere din lista organizatiilor si persoanelor cu privire la care exist informatii despre implicarea lor in proliferarea armelor de distrugere in mas a organizafiilor si persoanelor incluse in mod eronat sau care fae obiectul excluderii din aceasta. La legea nr. 75/2020: Introducerea unor nofiuni noi: © "control inopinat” © “control planificat” fn vederea eficientizirii efectuarii procedurii de control, se propune completarea legii cu prevederi privind posibilitatea de prelungire si suspendare a controlului, Totodati, urmare a analizei propunerilor anterior transmise de cétre parjile interesate, se propune excluderea prevederilor privind figa de conformitate si a sancfiunilor aferente nerespectirii cerinjelor privind completarea figei de conformitate in termenul stabilit de legislafie. De asemenea, prin prezentul proieet se propune completarea art, 11 din Codul de executare pentru ca ééiziile emise de Serviciul Prevenitea si Combaterea Spalari Banilor s& fie documente exeeutorii $i si fie executate in conformitate cu normele stabilite de Codul de executare. Luind in considerare decizia Curfii de Justitie a Uniunii Europene privind declararea prevederilor art. 1 (15), lit. (e) din Directiva 2018/843/UE drept nevalabile, in proiect, au fost incluse propunerile de excludere a prevederilor aferente obligatiei de oferire a accesului public la informafia privind beneficiarul efectiv. 5, Fundamentarea economico-financiara, In acest sens, implementarea prezentului proiect de lege nu necesiti cheltuieli financiare suplimentare din bugetul de stat. 6, Modul de incorporare a actului in cadrul normativ in vigoare ‘Urmare a aprobiirii prezentului proiect de lege, autorititile cu competenje in domeniul prevenitii si combaterii spallirii banilor si finanfarii terorismului vor elabora si/sau modifica reguldmentele, instrucfiuaile si/sau ghidurile sectoriale in vederea ajustaii cu prevederile din proiectul aprobat. 7. Avizarea si consultarea publica a proiectului Tn vederea discuticii conceptului proiectului de modificare a Legit nr. 308/2017 gi nr. 75/2020 au fost organizate 2 consultafii publice pe platforma Comisiei securitate nationald, aparare gi ordine public& (la 12.10.2022 $i 21.11.2022) cu participarea reprezentanfilor autoritifilor publice gi a societtfii civile. in cadrul consultérilor respective, au fost prezentate prevederile de bazi ale proiectului prop transparenja informafiei privind beneficiarul efectiv, raportarea tranzacfiilor, categoriile de entitiji raportoare, precum si organele cu funcfii de supraveghere, fiind expuse necesitatea efectusii amendamentelor propuse. ‘Astfel, urmare a primei consultiri, au prezentat aviz urmatoarele institujii: Asociafia Baneilor din Moldova, Asociajia Contabililor si Auditorilor Profesionisti, Agenfia Servicii Publice, Asociafia National’ a Companiilor din domeniul TIC, Banca Nafionala a Moldovei, Centrul de Antreprenoriat Politici Economice, Centrul National Anticorupfie, Centrul Nafional pentru protecfia Datelor cu Caracter Personal, Comisia Nafionala a Picjei Financiare, Camera de Stat pentru’ Supravegherea ‘Mareitii, FINCOMBANK, Inspectoratul de Stat pentru Supravegherea Produselor Nealimentare i | protectia_Consumatorilor, Ministerul Afacerilor_Inteme, MAIB, Procuratura Generali, Uniunea i 4‘Avocafilor, Uniunea Nafionali a Executorilor Judecttoresti. Din totalul de 229 de obiecfii i propuneri, 84 au fost acceptate, 20 — parfial acceptate si 114 — neacceptate, jn baza avizelor parvenite, textul proiectului a fost modificat, fiind efectuate amendamentele relevante. Ulterior, in cadrul celei de-a 2 consulta, a fost prezentatd sinteza recomandarilor parvenite privind modificarea proiectului, formulate in urma discufiilor cu Banca Nationala a Moldovei, Asociati: Bancilor din Moldova, Camera de Comer} Americana din Moldova, Uniunea Avocafilor, alte asociaf profesionale, autoritifi publice si parteneri de dezvoltare. 8. Constatiirile expertizei anticoruptie Potrivit art, 34 alin. (1) si art. 35 din Legea nr. 100/2017, proiectul de lege urmeaza a fi remis Centralui | National Anticorupfie pentru a fi supus expertizei anticoruptic. Deputafi in Parlament: Corp dbo