APARIIA, DEZVOLTAREA COMPANIILOR TRANSNAIONALE I ROLUL LOR NTR-O ORDINE GLOBAL Mdlina Virginia Antonescu, Marin Radu, Mircea

Dinescu, Florica Radu, Sergiu Cristian Bogea, Gheorghe Mocua Intenia de a defini statutul juridic al companiilor transnaionale1 ca actori globali importani, influennd ntr-un grad ridicat scena politic internaional, a reprezentat o preocupare universala a comunitii internaionale i a doctrinei ncepnd abia din a doua jumtate a secolului XX2. Pn n acest moment, companiile transnaionale au funcionat la un nivel preponderent naional, ntr-un mediu descentralizat, ntr-o lume nc dominat de prioritatea reglementrilor naionale, a barierelor guvernamentale viznd schimburile economice internaionale, perioad n care acestea au preferat s nfiineze agenii i filiale pe teritoriul altor state, altele dect cel al societii mam, dotate cu autonomie sporit. Dupa cel de-al Doilea Razboi Mondial, o nou ordine economic internaional a fost creat i penetrarea granielor statale de ctre fluxurile comerciale internaionale a crescut, n timp ce tarifele i barierele vamale au nceput s fie considerate obstacole la libertatea mondiala a comerului, din perspectiva statelor dar i a activitilor corporaiilor transnaionale.3 n 1947, Carta de la Havana rezultat al Conferinei pe probleme de comer de la Havana, care ncerca s acrediteze ideea unei organizaii internaionale de comer, nu a fost ratificat de toate statele participante, proiectul organizaiei eund. Aceeai Conferin ns a iniiat lucrrile preparatorii pentru Acordul General asupra Tarifelor i Comerului; iar la sfritul anului 1947, GATT a fost semnat de 23 de state, ca o expresie a preocuprii multialterale de a crea instrumente juridice pentru adaptarea strategiilor naionale economice la noile tendine de internaionalizare a comerului cu mrfuri. Dupa 1945 i distrugerea sistemului colonialist, caracterul omogen al societii internaionale a disprut4 iar companiile transnaionale au devenit prezene importante pe plan
1

Prin termenul de CT-uri se ntelege categoria companiilor transnaionale, ca tipuri de societi cu scop lucrativ, avnd sediile principale de decizie ntr-un stat, centrul efectiv, real de decizie n alt stat i o mulime de agenii secundare dispersate pe teritoriul mai multor state, astfel nct este practic, dificil pentru statul a carui naionalitate o are compania transnaional respectiv de a controla i de aplica legislaia sa acestor agenii. n secolul al XXI lea, CT-urile au devenit adevrate reele comerciale private avnd propriile lor reglementri, iar cteva din ele pot fi privite ca adevrate imperii private comerciale.
2

Charles W. Kegley jr., Eugene R. Wittkopf World Politics. Trend and Transformation, Bedford./ St. Martins, Boston, 2001, p. 229. 3 In aceast perioad, societatea internaionala este caracterizat de heterogenitate i de afirmarea subiectelor derivate de drept precum organizaiile internaionale interguvernamentale, dar i alte entiti non-statale. A se vedea Raluca Miga Besteliu - International Public Law Ed. All, 1998, p. 35. Statele nu mai reprezint unicii actori ai societii internaionale, ceea ce rmne nc un punct de vedere moderat, deoarece, la nceputul secolului al XXI-lea, cteva controverse au aprut n ceea ce priveste rolul dominant pe care statul l are la nivel internaional.
4

Alti autori afirm ideea ca nu exist o societate internaional unic, ci o pluralitate de societi internaionale caracterul fragmentat al acestei societi nefiind specific epocii globalizrii, ci existenei unor diferite tipuri de relaii stabilite ntre membrii si. Heterogenitatea este privit nu ca o integrare a actorilor statali i non-statali n plan internaional ci este legat doar de state cu diferite profile politice i variate nivele de dezvoltare. Societatea internaional rmne una interstatal, datorit faptului c se supune reglementrilor internaionale fcute de state. A se vedea Serge Sur Les relations internationales, Montchrestien , Paris, 1995, p. 3. Actorii globali sunt ignorai, parial deoarece adevaratul caracter de membru al unei societi internaionale implic o capacitate de a edicta reguli internaionale, o capacitate nedeinut de actorii non-statali. 21

internaional, alturi de state care au rmas subiecte originare de drept internaional, precum i de ali actori: organizaii interguvernamentale, non-guvernamentale, sau chiar indivizii. Astfel, procesul de eterogenizare a societii internaionale a reprezentat materializarea impactului asupra statelor i reglementrilor naionale, pe care l-au avut fluxurile transnaionale de capitaluri, bunuri i servicii. Companiile transnaionale, ca actori globali, i impun, folosind aceste fore economice transnaionale, strategiile, scopurile i normele lor proprii de organizare i funcionare, care alturi de deciziile organelor de conducere ale societii-mam, contravin de multe ori intereselor statului gazd. Pentru a rezista expansiunii economice transfrontaliere, statele sunt nevoite, de multe ori n cadrul politicii lor de atragere a investiiilor directe, s realizeze concesii n detrimentul economiilor naionale cu riscul de a crea n acest mod o tensiune ntre interesul economic naional i interesele marilor firme transnaionale, pentru a rezista caracterului economic transanfrontalier al interdependenelor globale . Reducnd barierele schimburilor comerciale prin ntelegeri bilaterale sau multilaterale, statele au creat implicit pentru companiile transnaionale piee largi de desfacere i oportuniti pentru ca aceti actori non-statali s se dezvolte i s i adapteze scopurile lor economice private la exigenele unei economii globale n care actorii decideni nu mai sunt statele. Cele mai agresive societi, ncercnd s i adapteze structurile de comand la tendina de internaionalizare a schimburilor mondiale au fost corporaiile americane.5 ntre 1950 i 1960, corporaiile au traversat o perioad de multinaionalizare, starea contemporan de corporaie ncepnd dup 1990 ca o tendin de a forma o economie global, independent de presiunile statale, exclusiv bazat pe fluxurile transnaionale private i pe un rol predominant al actorilor globali ca bncile private, instituiile financiare, companiile transnaionale. Pentru actuala doctrin de drept internaional, companiile transnaionale constituie un subiect controversat, datorit a doua tendine majoritare una proclamand subordonarea companiilor transnaionale legislaiei interne a statului-gazd sau a statului de origine, implicit faptul c acestora, n ciuda puterii economice mari i a poziiei deinute pe plan internaional, nu le este recunoscut o veritabil personalitate juridic internaional. O alta opinie argumenteaz faptul c ele reprezint, dimpotriv, subiecte de drept internaional, datorit capacitii lor juridice de a intra n relaii internaionale cu alte subiecte de drept international, de a ncheia contracte cu statele, de a contribui la dezvoltarea dreptului internaional. Este ns unanim recunoscut companiilor transnaionale un proces de dezvoltare spectaculoas n ultimele decade, ele evolund de la cteva sute de asemenea entiti n 1970, la peste 40.000 i aproape 250.000 de agenii, filiale i sucursale, n condiiile n care fenomenul marilor fuziuni ntre companiile transnaionale precum Exxon Mobile, cu un capital de 242 bilioane de dolari reprezint de asemenea, o cauz a uriaei influene pe care acestea o exercit pe plan economic i chiar politic pentru lumea statelor6. Potrivit statisticilor ONU, companiile transnaionale sunt adevarai lideri ai produciei de bunuri i servicii n comerul internaional determinnd totodat prin activitatea lor i fluxurile transnaionale de capital. Impulsul globalist este dat de aliana ntre companiile transnaionale, burse i bnci, cu o tendin de a avea avantaj asupra politicilor statelor, n special n sectorul economic-financiar.

5 6

Ch.W. Kegley jr., Eugene R. Wittkopf op. cit., p. 229 The Economist, 9-15 January 1999 22

Globalizarea7, definit ca un sistem internaional8 care a nlocuit vechiul sistem de relaii al Rzboiului Rece, bazat pe tendina integraionist, pe inexorabila interconectare ntre piee, state-naiuni i tehnologii pn la un nivel fr precedent, este fondat pe doi actori globali eseniali organizaiile economice internaionale i corporaiile transnaionale. Procesul democratizrii investiiilor, ca principal cauz pentru o crescut participare a companiilor transnaionale la afacerile economice internaionale, a crescut pn la un nivel internaional atunci cnd sistemul cursurilor fixe de schimb i al controalelor stricte asupra fluxurilor internaionale de capital, stabilit dup al Doilea Rzboi Mondial, a euat n prima jumtate a anilor 70.9 La nceputul secolului XXI, companiile transnaionale sunt considerate ca una din cele mai mari provocri pentru actuala ordine internaional economic. Potrivit experilor, 90% din acestea sunt plasate n rile dezvoltate din triada strategic : USA, Japonia, Uniunea European10- i dein piee specializate precum industria de masini, industriile de cercetare i chimie sau industria de petrol. Unii autori precum Martin Carnoy11 consider ca deciziile companiilor transnaionale influeneaz ntr-o msur mare economiile naionale, intenionnd s neglijeze conformarea cu politicile comerciale ale statelor. n ultima decad a secolului XX, puterea economic a acestor companii a sporit la peste 50%, procesul de concentrare al capitalurilor nregistrnd n 1997-1998 cel mai nalt nivel i apoi orientnd eforturile lor n direcia de a controla bncile naionale, n consecin, piaa financiar naional. Originea schimbrilor majore din sistemul economic internaional, bazat pe internaionalizarea produciei, pe dezvoltarea rapid a investiiilor strine directe i a comerului internaional, a aprut ca un motiv pentru companiile transnaionale de a deveni ageni responsabili n noul context economic internaional, n particular n ceea ce privete direcionarea investiiilor strine directe bazate pe strategii private transnaionale. Distribuia companiile transnaionale reflect n lume marea discrepan dintre rile n curs de dezvoltare i puternicele state industrializate avnd investiii strine directe n numr mare i care prezint cel mai crescut grad de atractivitate pentru activitile comerciale i investiiile CT-urilor. La mijlocul anilor 1990, dup estimrile ONU, erau aproape 45.000 de societimam, dintre care 37.000 erau localizate n statele dezvoltate membre ale OECD. Dac, n 1996, companiile transnaionale controlau un stoc de investiii strine directe estimat la 3,2 trilioane de dolari, investiiile acestora au crescut n 1996 la 7 trilioane de dolari. Potrivit statisticilor ONU i ale Organizaiei Mondiale a Comerului din 1997, doar 8% din stocurile de investiii strine directe a fost furnizat de rile n curs de dezvoltare, ceea ce a reprezentat aproape 15% din fluxurile economiei internaionale. Sfritul anilor 90 a cunoscut un proces al creterii puterii companiilor transnaionale devenind o autentic expresie a globalizrii, dominnd comerul ntre rile dezvoltate i controlnd fluxurile internaionale de capital. Cea mai important cretere a companiilor transnaionale a fost n sectorul bancar, unde capitalurile sociale au atins un ritm de peste 7% n fiecare an. The Economist considera, n 1999,12 c aceste companii trec printr-un
7

n alte opinii, globalizarea este doar un aspect, alturi de fragmentarea identitilor statale, a unui fenomen complex precum mondializarea. A se vedea Ren Jean Dupuy Le ddoublement du monde, Revue Gnrale de Droit International Public, vol. 100/1996/2. Caracterizate de un crescut nivel de integrare ntre actorii non-statali i de un transfer de probleme la nivel universal, de asemenea, de trecerea statului de la interdependena la o dependen comun fa de legile pieei, aceste dou lumi sunt una condus de fora legii i dominat de state, cealalt condus de actorii comerului liber i traversnd graniele naionale. 8 Thomas L. Friedman - The Lexus and the Olive Tree, trad. Adela Motoc, Ed. Fundaiei Pro, Bucureti, 2001, p. 29 9 Thomas L. Friedman - op. cit., p. 81 10 Charles W. Kegley, Eugene R. Wittkopf op. cit., p. 232 11 Martin Carnoy- New Global Economy in Information Era, The Pensylvania State University Press, 1993
12

The Economist, 9-15 January 1999 23

spectaculos proces de fuziuni internaionale majore, implicnd capitaluri de peste 100 bilioane de dolari. n ordinea economic contemporan, companiile trec printr-un stadiu specific, de la multinaionalizare la transnaionalizare,13 ca societi comerciale axate pe un element transnaional, precum: proveniena capitalului; organele de conducere ale companiei aflate n diferite state; inexistena unei legturi juridice bazate pe asumarea unei naionaliti, cu un anume stat. Principala caracteristic a unei astfel de societi este caracterul su transnaional, greu, aproape imposibil de ncadrat n prevederile unei legislaii naionale, sub un regim juridic uniform. Principalele cauze identificate n procesul de cretere a puterii companiilor transnaionale sunt: reducerea interveniei statale n economie, creterea exporturilor n rile n care s-au redus taxele de vam i expansiunea comerului liber. Potrivit Raportului World Investment/New York, 199, primele corporaii transnaionale, precum Ford Motor Company/USA, General Electric Company/USA, General Motors/USA, Toyota Motors/Japan, Shell Royal Dutch/Great Britain and Holland, Hitachi/ Japan, Exxon Corporation/ USA, IMB/USA, Mitsubishi/ Japan, Itochu Corporation /Japan sunt grupate n statele hi-tech avansate din cadrul triadei strategice i capitalul lor sau vnzrile totale realizate fiind superioare produsului naional brut al mai multor state. Ordinea economic contemporan este caracterizat, de asemenea, de prezena unui mare numar de societi transnaionale de dimensiune mica i mijlocie, reprezentnd aproape 50% din numarul total de companii transnaionale n USA, Canada, Japonia i aproape 50% n Frana i n Marea Britanie. Multe companii transnaionale mici i mijlocii sunt originare din statele n curs de dezvoltare, interesate s investeasc n sectorul teriar. Marele proces de transfer de putere de la economiile naionale la libertatea comerului i la piaa global, calificat ca fiind cel mai important proces de schimbare din ultima jumatate a secolului XX n economia politic mondial, este parial datorat puterii i influenei acestor companii i a reelelor lor care opereaz aa cum am artat la nivel global. Economitii intentioneaz s recunoasc acestor companii calitatea de a fi organizaii centrale, motoare ale creterii activitii economice, fore conducatoare ale tranzaciilor internaionale de comer. n 1998, vnzrile nregistrate de primele 50 de companii transnaionale erau de aproape 3,4 trilioane de dolari i veniturile lor depeau 130 bilioane de dolari.14 Autori precum C. Kindleberger15 afirm c statul este deja o form de organizare depait de actorii transnaionali; alte opinii16 acrediteaz ipoteza unei integrri progresive a economiei globale, a internaionalizrii produciei, ca fiind cauze pentru transferul puterii economice de la stat la pieele internaionale, inclusiv la companiile transnaionale. ntr-o vedere de ansamblu, peste un sfert din comerul global este realizat n cadrul acestora. Dac n prima etap a activitii lor internaionale, companiile transnaionale erau specializate n extragerea minereurilor i n exploatarea plantaiilor agricole, a doua modificare important n dezvoltarea istoric a acestora a fost etapa multinaionalizrii; cea de a treia schimbare major avnd ca prioritate piaa serviciilor. Companiile transnaionale exercit un rol esenial17 n sectoare specifice ale activitii economice, precum:
13 14

Ion Anghel- The subjects of international law , Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2002, p. 435 World Investment Report 1998 Trends and Determinants, United Nations, New York and Geneva, 1998, p.

4.
15

Charels Kindleberger - Power and Money. The Economics of International Politics and the Politics of International Economics, New York, Basic Books. 16 Susan Strange The Retreat of the State. The Diffusion of the Power in the World Economy, trad. Radu Eugeniu Stan , Ed. Trei, 2002, p. 66 17 Constantin Moisuc , coord. World Economy, I, Global Problems of the World Economy, Ed. Fundatiei Romania de Maine , BUcuresti, 2001, p. 200-202 24

sectorul bancar i financiar, n care companiile transnaionale i constituie adevrate monopoluri pe sistemul bancar mondial, cu investiii directe strine de 200-300 bilioane; stocurile de investiii strine directe ale acestora au fost estimate ca fiind de aproape 2000 bilioane; primele 100 de bnci dein peste 4500 agenii, sucursale, filiale, dominnd piaa financiar cu 75-80%; n comerul internaional, companiile transnaionale i impun produsele lor naltcompetitive pe toate pieele naionale; peste 50% din comerul global cu bunuri este controlat de ele, ca i manipularea nivelurilor de transfer a preurilor n comerul intern al ageniilor, filialelor i sucursalelor aceleiai companii; la nivel tehnologic, prin investiii strine directe constituind contribuii la creterea nivelului tehnologic de dezvoltare a statului-gazd; pe planul dezvoltrii economice a statului gazd, prin contribuia cu resurse financiare, tehnologice, de management, prin crearea de locuri de munc, prin crearea i dezvoltarea intreprinderilor, sau prin retehnologizarea i modernizarea intreprinderilor; n sectorul serviciilor, n special n cel hotelier, bancar, de cltorii, al industriei de transport, datorit calitii de sectoare aductoare de mare profit al acestora; n problemele legate de mediu, prin reducerea emisiunilor poluante sau prin influentarea adoptrii unor legislaii mai puin restrictive fa de investiiile poluante; n introducerea unui management modern n statele gazd, prin pregatirea personalului, prin furnizarea de experien, prin schimburi ntre companiile transnaionale i n cadrul ageniilor, sucursalelor i filialelor acestora; n domeniul politic, ca o consecin a importanei lor pentru producia i exporturile statului gazd i al statului de origine al societiimam; n plan juridic, ca un subiect de drept controversat, considerat de unii autori ca un adevarat subiect de drept internaional dotat cu personalitate juridic internaional, participnd la codificarea dreptului transnaional ca parte a dreptului internaional 18 i vzut de alii ca un subiect de drept intern, supus legislaiei naionale a statului de origine sau al statuluigazd19. Factorii care impulsioneaz dezvoltarea companiilor transnaionale sunt: dezvoltarea investiiilor internaionale; localizarea produciei lng sursele de materii prime; crizele energetice i ecologice orientnd aceste companii ctre ri cu legislaii non-restrictive n materie de protecie a mediului sau bogate n resurse energetice naturale; creterea angajrilor; monopolurile hi- tech deinute de un mic grup de companii transnaionale. Ultima decad a anilor 90 a nregistrat o cretere constant n procesul expansiunii acestora prin fenomenul fuziunilor, precum a artat n 1999 ziarul The Economist. Operaiunile de fuziune i achiziii ntre companiile transnaionale se dezvolt cu o vitez i cu o intensitate fr precedent; aliantele strategice n industria de maini, ntre Renault i Nissan o tranzacie estimat s duc noul grup la poziia a patra n lumea constructorilor de maini; fuziunea dintre Amoco/Marea Britanie i Atlantic RichfiledArco/ USA n industria de petrol, fcnd grupul Amoco cel mai important productor privat de petrol din lume, cu un capital de 190 de bilioane de dolari; crearea unei a treia mari bnci n USA, Fleet Bosto, cu active de 18 bilioane, printr-o operaie de fuziune de 16 bilioane ntre Financial Group i Bank Boston sunt cteva exemple reflectnd tendina concentrrilor de capital, ca o materializare a rolului crescut al acestora pe plan internaional.

18 19

Jean Touscoz - Droit international , PUF, 1993, p. 1970198 Franois Rigaux Les socits transnationales, in M. Bedjaoui, coord. Droit international, bilan et perspectives, 1991,p. 138-139. 25

n studiul realizat de Keinichi Ohmae20, schimbarea radical din sistemul internaional este vzut ca o noua etap n dezvoltarea companiilor transnaionale, ca o desprindere a acestora i a reelelor lor din cadrul national distinct i ca un proces de creare a unei noi economii globale, fr frontiere, bazate pe interconectrile ntre ele care nu aparin vreunui stat. Pentru Ohmae i Robert Reich21, epoca economiilor naionale eficiente i a politicilor de stat la nivel economic internaional a trecut. Autori precum Bartlett i Goshal22 au identificat patru tipuri de companii, caracterizate prin diferite elemente precum: companiile multinaionale, cu o puternic baz local, depinznd de diferite legislaii naionale; companiile internaionale, derivate dintr-o companieprinte i respectnd o strategie global, exploatnd abilitile i know-how-ul societii-mam; companiile gobale, centraliznd operaiile la o scar global; companii transnaionale, cu activiti dispersate n uniti autonome i specializate cu competente globale i know- how propriu. Analizd gradul de frecven n crearea acestor companii, autori precum Leong i Tan23 au descoperit c, n realitate, cel mai comun tip este compania multinaional, inspirnd o tendin n studierea economiei globale i a impactului noilor actori n ordinea internaional orientat ctre contestarea ubicuitii i a omnipotenei modelului corporativ transnaional. Realitatea testelor empirice reveleaz puternica legatur ntre companiile internaionale existente i statul de naionalitate al companiei, implicit, reveleaz capacitatea pieei naionale de a se adapta la fluxurile transnaionale prin persoane private cu scop lucrativ, supuse, ca subiecte de drept intern, legislaiei i controlului lor. Rolul companiilor internaionale, ca instrumente de stat pentru a gestiona tendinele globaliste nu trebuie supraestimat i nici gradul de internaionalizare al activitilor lor, o analiz cantitativ revelnd c 65%-70% din valoarea adugat a companiilor multinaionale este realizat n teritoriul statului de origine. n ciuda acestui fapt, activitile companiilor transnaionale n alte state rmn n continuare importante i variate. Unii autori24 avertizeaz asupra faptului c nu trebuie s se confunde economia global cu un nivel n continu cretere a investiiilor internaionale i nici comerul cu o economie global decis exclusiv de noii actori, de forele pieei globale i de deciziile companiilor transnaionale. n prezent, putem observa c puternica legatur ntre cele mai avansate i industrializate state i cele mai puternice companii transnaionale din cadrul triadei strategice ilustreaz rolul important al economiilor naionale, dar, n acelai timp, existena discrepanelor ntre statele n curs de dezvoltare i triada strategic n gestionarea fluxurilor transnaionale de capitaluri i bunuri. Din contr, cei care susin rolul important al acestor companii insist asupra faptului ca mrimea, centralizarea procesului de decizie i flexibilitatea global25 a acestora creaz o ocazie fr precedent pentru noii actori de a influena scena schimburilor internaionale. De aici ns i pn la a afirma c statul n epoca globalizrii este sortit s dispar ntruct nu poate controla sau gestiona fluxurile transnaionale de capital, marfuri
20

Citat de Paul Hirst, Graham Thompson Globalisation Under the Question, Ed. Trei, Bucureti, 2002, p. 125-126. 21 Paul Hirst, Graham Thompson op. cit., p. 126 22 Bartlett, C. A. , Goshal, S Managing across Borders. The Transnational Solution, Boston, Harvard Business School Press, 1989 23 Leong, Siew Meng and Tan, Chin Tiong- Managing across Borders an Empirical Test of the Bartlett and Goshal Organizational Typology, Journal of International Business Studies, 24/ 3, p. 449-464. 24 Paul Hirst, Graham Thompson op. cit., p. 374 25 Danniel S. Papp- Contemporary International Relations. A Framework for Understanding, Allyn and Bacon, USA, p. 107. 26

i persoane, este deja cale lung, deoarece structura statului se dovedete a fi una flexibil i dinamic, supus i ea adaptrilor i transformrilor, dovada procesul de integrare regional nceput n Europa i concretizat prin apariia Uniunii Europene. Nu putem s nu remarcm, atunci cnd vorbim de companiile sau corporaiile transnaionale, despre influenele pe care acestea le exercit asupra pieelor de capital din rile n care i desfoar activitatea. Prin expansiunea companiilor transnaionale majoritatea economiilor au devenit mult mai deschise, crendu-se posibilitatea ca imense sume de capital s se mite liber, n cutarea profitului i a celui mai favorabil amplasament economic. Fenomenul globalizrii pieelor de capital a determinat un ritm mai ridicat de cretere a economiei mondiale prin permisiunea acordat capitalului de a iei din rile unde productivitatea era sczut i de a fi transfer n rile cu productivitate ridicat, a determinat depirea crizei datoriei prin oferirea unui acces mai mare la piaa internaional de capital, sprijinirea economiilor de tranziie n vederea integrrii n sistemul economic internaional, precum i micarea capitalurilor de la rile cu un excedent al conturilor curente ctre cele cu deficit26. De asemenea, nu putem s nu amintim c activitatea companiilor sau corporaiilor transnaionale se situeaz de multe ori deasupra autoritilor fiscale din rile respective reducndu-se astfel posibilitatea efecturii de controale asupra legalitii activitilor economice desfurate. Acest fapt favorizeaz transferarea cu uurin a sumelor de bani rezultate din activitile comerciale existnd chiar riscul disimulrii acestora n scopul sustragerii de la plata obligaiilor datorate statului sau atunci cnd mijloacele financiare nu sunt dobndite pe ci ilicite chiar svrirea unor infraciuni de splare a banilor. Prin splarea internaional a banilor s-au impus costuri considerabile economiei mondiale, avnd drept consecin i deteriorarea operaiunilor eficiente ale economiilor naionale i, prin promovarea unei politici economice mai proaste, coruperea lent a pieei financiare, reducerea ncrederii publice n sistemul financiar internaional i, ca rezultat reducerea sistemului de cretere a economiei mondiale27. Confruntai cu aceste probleme, factorii politici de decizie ai rii ar fi forai s-i nspreasc politica fiscal pentru a ncerca s creeze un surplus bugetar care s fie folosit pentru neutralizarea efectelor monetare ale influenelor de capital. Trebuie n acelai timp s menionm, fr a dori s facem aprecieri negative asupra activitilor desfurate de companiile sau corporaiile transnaionale, c datorit internaionalizrii acestei activiti s-a dezvoltat n paralel o criminalitate transnaional care a urmrit ascunderea profiturilor prin trecerea succesiv a acestora n rile n care companiile i desfoar activitatea. i pentru a localiza criminalitatea transnaional n cadrul criminalitii internaionale trebuie s amintim clasificarea prezentat de magistraii italieni GIOVANNI GRASSO i GIAOCCHINO POLIMENI potrivit crora exist trei accepiuni ale conceptului de criminalitate internaional, n care putem enumera criminalitatea internaional prin difuziune, criminalitatea internaional proprie i criminalitatea transnaional28. Criminalitatea internaional prin difuziune este caracterizat prin tendina fiecrei infraciuni de a se repeta cu caracteristici similare n mai multe state, specificul internaional fiind dat de repetarea unui anumit tip de infraciuni pe teritoriul mai multor ri, cu precizarea faptului c actul criminal poate interesa sau nu mai multe state.

26 27

Raportul anual al Departamentului de Justiie al Statelor Unite ale Americii 1997, pag.1 i urm. Raportul Naiunilor Unite, Oficiul de Control al Drogurilor i de Prevenire a Crimei. Programul Global contra Splrii banilor 29 mai 1998 pag.1 i urm. 28 Cooperarea judiciar internaional n raport de internaionalizarea criminalitii Quderni della Giustizia 1986, pag.43. 27

Criminalitatea internaional proprie este reprezentat de categoria infraciunilor contra pcii i omenirii, care afecteaz valori aparinnd comunitii internaionale i care impun statelor adoptarea unor sanciuni penale fa de cei responsabili. n fine, criminalitatea transnaional cuprinde infraciunile a cror svrire se poate realiza sau desfura pe teritoriile mai multor state chiar dac infraciunile sunt svrite de persoane refugiate n strintate sau care trec peste granie produsul sau profilul infraciunii svrite n ara lor (infraciuni naionale). Infraciunile de splare a banilor murdari fac parte din cea de-a treia categorie a criminalitii organizate transnaionale, cercetarea i sancionarea acestora presupunnd adoptarea unor msuri noi n funcie de procedeele svrite de infractori. Acestea se materializeaz n noi forme de extrdri, noi modaliti de realizare a comisiilor rogatorii, a executrii sentinelor penale strine, a sechestrului i confiscrii bunurilor provenite din infraciuni comise n exterior, precum i n noi modaliti de colaborare n vederea efecturii cercetrilor economice, financiare, bancare i patrimoniale n exterior29. Prin urmare expansiunea companiilor i corporaiilor transnaionale a determinat i o regrupare a autoritilor care luate prin surprindere de dezvoltarea transnaional a acestora sau organizat pentru contracararea cu eficien a unor eventuale fapte ilicite. Cooperarea internaional presupune o conlucrare att n domeniul prevenirii infraciunilor ct i a sancionrii acestora, o colaborare ntre bncile naionale i o unificare a sistemelor informative impunndu-se chiar constituirea unei bnci de date internaional centralizat pentru toate operaiunile financiare monitorizate de rile membre30. De asemenea, cooperarea internaional urmrete o aciune comun contra paradisurilor fiscale pn la ntrzierea plilor prin intermediul bncilor n aceste zone, precum i a plilor operatorilor internaionali care efectueaz speculaii la burs sau a acelor societi sau persoane fizice care au sediul n ri care prezint paradisuri fiscale31.

Toate aceste sunt prevzute n Legea nr.39/2003, privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate unde este definit i infraciunea cu caracter transnaional n art.2 alin.1 lit.c, respectiv: c) infraciunea cu caracter transnaional orice infraciune care, dup caz: 1. este svrit att pe teritoriul unui stat, ct i n afara teritoriului acestuia; 2. este svrit pe teritoriul unui stat, dar pregtirea, planificarea, conducerea sau controlul su are loc, n tot sau n parte, pe teritoriul altui stat; 3. este svrit pe teritoriul unui stat de un grup infracional organizat care desfoar activiti infracionale n dou sau mai multe state; 4. este svrit pe teritoriul unui stat, dar rezultatul acesteia se produce pe teritoriul altui stat. 30 Salazar L. Riciclaggio di capitali. Direttiva comunitaria e legislatione italiana, in Foroit, 1991, pag.462. 31 Bernasconi P. Come difendere la economia della criminalita organizzata n A.A.V.V., Economia e criminalita, camera Deputati Roma 1993, pag.298.
29

28