CIM

MEDIUL DE
CONTROL
Cf Liniilor directoare INTOSAI ref la standardele CIM
în sectorul public (INTOSAI GOV 9100), controlul
intern este format din cinci componente
interdependente, fiecare cuprinzând un nr variabil
de standarde:

• Mediul de control;
• Performanţe şi managementul
riscului;
• Activităţi de control;
• Informare şi comunicare;
• Evaluare și audit.
 Standardele elaborate
pentru mediul de control:
• Standardul 1
Etica, Integritatea;
• Standardul 2
Atribuţii, Funcţii, Sarcini;
• Standardul 3
Competența, Performanța;
• Standardul 4
Structura Organizatorică.
 Standard 1- Etică şi integritate
A. Descrierea standardului
Conducerea şi salariaţii entităţii publice
cunosc şi susţin valorile etice şi valorile
organizaţiei, respectă şi aplică
reglementările cu privire la:
- etică și integritate;
- evitarea conflictelor de interese;
- prevenirea şi raportarea fraudelor, a
actelor de corupţie;
- semnalarea neregularităţilor.
 B. Cerinţe generale
• M entităţii publice sprijină şi promovează, prin deciziile sale şi prin
puterea exemplului personal, valorile etice, integritatea personală
şi profesională a salariaţilor.
• M entităţii publice adoptă un cod etic/cod de conduită, dezvoltă
şi implementează politici şi proceduri privind integritatea, valorile
etice, evitarea conflictelor de interese, prevenirea şi raportarea
fraudelor, a actelor de corupţie şi semnalarea neregularităţilor.
• M entităţii publice înlesneşte comunicarea deschisă de către
salariaţi a preocupărilor acestora în materie de etică şi integritate,
prin crearea unui mediu adecvat.
• Acţiunea de semnalare de către salariaţi a neregularităţilor tb
să aibă un caracter transparent pt eliminarea suspiciunii de
delaţiune şi tb privită ca exercitarea unei îndatoriri profesionale.
• Salariaţii care semnalează neregularităţi de care, direct sau
indirect, au cunoştinţă sunt protejaţi împotriva oricăror
discriminări, iar Mr au obligaţia de a întreprinde cercetările
adecvate, în scopul elucidării celor semnalate, şi de a lua, dacă este
cazul, măsurile ce se impun.
• Mr şi salariaţii entităţii publice au o abordare pozitivă faţă de CIM,
a cărui funcţionare o sprijină în mod permanent.
Standard 2- Atribuţii, funcţii, sarcini
A. Descrierea standardului
Conducerea entităţii publice asigură
întocmirea şi actualizarea permanentă a:
- documentului privind misiunea
entităţii publice;
- regulamentelor interne;
- fişelor de post,
pe care le comunică angajaţilor.
 B. Cerinţe generale
• Regulamentul de organizare şi funcţionare (ROF) al entităţii
publice cuprinde într-o manieră integrală sarcinile entităţii,
rezultate din actul normativ de organizare şi funcţionare, precum
şi din alte acte normative; acesta se comunică salariaţilor şi se
publică pe pagina de internet a entităţii publice.
• Fiecare salariat tb să cunoască misiunea entităţii,
obiectivele şi atribuţiile entităţii publice şi ale compartimentului
din care face parte, rolul său în cadrul compartimentului, stabilit
prin fişa de post, precum şi obiectivele postului pe care îl
ocupă.
• Mr compartimentelor entităţii publice au obligaţia de a
întocmi şi de a actualiza, ori de câte ori este cazul, fişele de
post pt personalul din subordine.
• Sarcinile tb să fie clar formulate şi strâns relaţionate cu
obiectivele postului, aî să se realizeze o deplină concordanţă
între conţinutul sarcinilor şi conţinutul obiectivelor postului.
• Mr compartimentelor entităţii publice tb să identifice
sarcinile noi şi dificile ce revin salariaţilor şi să le acorde
sprijin în realizarea acestora.
 Postul:
• componenta structurală de bază a unei
organizaţii; cuprinde ans de sarcini,
competenţe şi responsabilităţi ce revin
unei persoane pt realiz obv individuale.
a) Sarcina – proces de mcă simplu sau parte a
unui proces de mcă complex.
b) Competența (autoritatea formală) –
limitele decizionale ale titularului postului.
c) Responsabilitatea – răspundere materială,
disciplinară, penală...
d) Obv individuale – exprimări cant și cal ale
scopului pt care funcționează postul.
Triunghiul de aur al organizării:
 Funcţia:
• Mulţimea posturilor care au aceleaşi
caracteristici generale.
a) Funcția de management – se adoptă decizii pt
exercitarea proceselor de management:
- de niv superior: manager general, manageri
executivi;
- de niv mediu: șefi compartimente
funcționale și șefi secții de prod;
- de niv inferior: șefi ateliere de prod, șefi
formații de lucru, maiștri.
b) Funcția de execuție – se derulează procese de
execuție, regăsite în compartimente (ingineri,
economiști, contabili, tehnicieni).
 Compartimentul:
• Ans persoanelor care sub o conducere unică, de
regulă, pe același amplasament, exercită atribuții
omogene/complementare ce asig realiz unor obv
derivate.
a) Compartimente funcționale: exercită procese de
management și pregătesc deciziile pt managementul sup
și mediu (studii, situații informaționale, sugestii...); ex:
comp de management, marketing, organizare, concepție
tehnică.
b) Compartimente operaționale: exercită procese de
execuție – fabrică bunuri (secții de producție) sau
furnizează unele servicii, produse (birouri de
aprovizionare, desfacere, transport); pt realizarea acestor
sarcini, managerii lor apelează pt asistență de
specialitate la comp funcționale.
 Standard 3 – Competenţa și
performanţa
A. Descrierea standardului (1)

Conducătorul entităţii publice asigură:

- ocuparea posturilor de către
persoane competențe;
- încredinţarea sarcinilor conform
competenţelor;
- condiţii pt îmbunătăţirea pregătirii
profesionale a angajaţilor.
 B. Cerinţe generale (1)
• Mr entităţii publice şi salariaţii dispun de cunoştinţele,
abilităţile şi experienţa care fac posibilă îndeplinirea
eficientă şi efectivă a sarcinilor, precum şi buna înţelegere
şi îndeplinire a responsabilităţilor legate de CIM.
• Competenţa angajaţilor şi sarcinile încredinţate tb să se
afle în echilibru permanent, pt asigurarea căruia conducerea
entităţii publice acţionează prin:
- definirea cunoştinţelor şi a deprinderilor necesare
pt fiecare loc de muncă;
- conducerea interviurilor de recrutare, pe baza unui
document de evaluare prestabilit;
- întocmirea planului de pregătire profesională a
noului angajat, încă din timpul procesului de recrutare;
- revederea necesităţilor de pregătire profesională şi
stabilirea cerinţelor de formare profesională în contextul
evaluării anuale a angajaţilor, precum şi urmărirea evoluţiei
carierei acestora;
- asigurarea faptului că necesităţile de pregătire
identificate sunt satisfăcute;
- dezvoltarea capacităţii interne de pregătire
complementară formelor de pregătire externe entităţii publice.
 A. Descrierea standardului (2)

• Performanţele profesionale individuale

ale angajaţilor sunt evaluate anual în
scopul confirmării cunoştinţelor
profesionale, aptitudinilor şi abilităţilor
necesare îndeplinirii sarcinilor şi
responsabilităţilor încredinţate.
 B. Cerinţe generale (2)
• Performanţele profesionale individuale ale
angajaţilor se evaluează cel puţin o dată pe
an în raport cu obiectivele anuale
individuale şi sunt discutate cu aceştia de
către evaluator.
• Competenţa şi performanţa tb susţinute
de instrumente adecvate, care includ
tehnica de calcul, programele informatice,
brevetele, metodele moderne de lucru etc.
• Conducătorii compartimentelor entităţii
publice asigură fiecărui angajat
participarea anuală la cursuri de pregătire
profesională în domeniul său de
competenţă.
 Standard 4 – Structura
organizatorică
A. Descrierea standardului (1)
Mr entităţii publice:
- defineşte structura organizatorică,
competenţele, responsabilităţile,
sarcinile, liniile de raportare pt fiecare
componentă structurală;
- comunică salariaţilor documentele
de formalizare a structurii organizatorice.
 B. Cerinţe generale (1)
• Structura organizatorică este stabilită aî să corespundă
scopului şi misiunii entităţii şi să servească realizării
obiectivelor stabilite.
• Mr entităţii publice aprobă structura organizatorică:
departamente, direcţii generale, direcţii, servicii, birouri,
posturi de lucru.
• Încadrarea cu personal (de conducere şi de execuţie) se
regăseşte în statul de funcţii al entităţii şi se realizează cu
respectarea concordanţei dintre natura posturilor şi
competenţele profesionale şi manageriale necesare
îndeplinirii sarcinilor fixate titularilor de posturi.
• Competenţa, responsabilitatea, sarcina şi obligaţia de a
raporta sunt atribute asociate postului; acestea tb să fie bine
definite, clare, coerente şi să reflecte elementele avute în
vedere pt realizarea obiectivelor entităţii publice.
• Mr entităţii publice analizează şi determină periodic gradul
de adaptabilitate a structurii organizatorice la modificările
intervenite în interiorul şi/sau exteriorul entităţii, pt a asigura
o permanentă relevanţă şi eficienţă a controlului intern.
A. Descrierea standardului (2)

• Conducătorul entităţii publice stabileşte, în

scris, limitele competenţelor şi ale
responsabilităţilor pe care le deleagă.
 B. Cerinţe generale (2)
• În fiecare entitate publică delegarea se realizează, în
principal, prin ROF, fişele posturilor şi, în unele cazuri, prin
ordine exprese de a executa anumite operaţiuni.
• Delegarea este condiţionată în principal de potenţialul şi
gradul de încărcare cu sarcini a conducerii entităţii şi a
salariaţilor implicaţi.
• Actul de delegare este conform atunci când:
- respectă raportul dintre complexitatea
sarcinilor/atribuţiilor delegate şi cunoştinţele, experienţa şi
capacitatea necesară efectuării actului de autoritate încredinţat;
- precizează termenele-limită de realizare şi criteriile
specifice pt îndeplinirea cu succes a sarcinilor/atribuţiilor
delegate;
- cuprinde toate informaţiile furnizate de către manager
cu privire la responsabilitatea ce va fi încredinţată;
- este confirmat, prin semnătură, de către salariatul
căruia i s-au delegat sarcinile/atribuţiile.
• Salariatul delegat răspunde integral de realizarea sarcinii,
iar Mr care a delegat îşi menţine în faţa superiorilor
responsabilitatea finală pt realizarea acesteia.
 Sistemul organizatoric
Organizarea procesuală
ORGANIZAREA
FORMALĂ  Funcţiuni;
 Activităţi;
 Atribuţii;
 Sarcini.
Organizarea structurală
 Posturi;
 Funcţii;
 Compartimente;
 Ponderea ierarhică;
 Niveluri ierarhice;
 Relaţii organizatorice:
SISTEMUL - de autoritate;
ORGANIZATORIC - de reprezentare;
- de cooperare;
- de control.

ORGANIZAREA
INFORMALĂ
ORGANIGRAMA ORIZONTALĂ

15

11

3
14 3

11

3 10

4
13 3
Organigrama verticală
 Sistemul de obiective:
• Obv – caracterizări cal și/sau cant ale scopurilor
urmărite într-o organizație.
• Obv fundamentale – principalele scopuri ale orgz în
ansamblul său, per mai îndelungate, caracter sintetic,
integrator.
• Obv derivate de gr I – se deduc din obv fundam,
implică o parte apreciabilă din procesele de mcă din
orgz (funcțiuni).
• Obv derivate de gr II – se deduc din obv derivate de gr
I, definire mai concretă, implică procese de mcă
restrânse (activități).
• Obv specifice - se deduc din obv derivate de gr I și II,
implică atribuții.
• Obv individuale - se deduc din obv specifice
concretizate la niv persoanelor, implică sarcini.
 Corespondența dintre organizarea
formală și sistemul de obiective:
Componente Obiective Componente
procesuale structurale
Organizația Fundamentale Organizația

Funcțiunea Derivate gr I Grupe de

compartimente
Activitatea Derivate gr II Compartimente

Atribuția Specifice Colective de

salariați / grupe de
posturi
Sarcina Individuale Posturi
 Eficacitate vs Eficiență
• Eficace - se referă la îndeplinirea obiectivelor sau măsura în care
rezultatele unei activităţi atinge obiectivul sau efectul intenţionat al acelei
activităţi.
• Eficacitatea:
- măsura/proporţia în care obiectivele sunt atinse şi relaţia dintre
impactul intenţionat şi cel real al unei activităţi (INTOSAI Standarde de
audit).
- măsura în care obiectivele stabilite au fost atinse într-o expresie
cost-eficacitate (Glossarium).
• Eficient - se referă la relaţia dintre resursele utilizate şi rezultatele
produse pt atingerea obiectivelor: minimum de resurse intrate sunt
utilizate pt atingerea unui rezultat cu cantitate şi calitate solicitată.
• Eficienţa:
- relaţia dintre rezultate (bunuri, servicii, informații) şi resursele
utilizate pt a le produce (INTOSAI Standarde de audit).
- folosirea resurselor financiare, umane, informaționale şi materiale
aî să se maximizeze rezultatele la o sumă de resurse date, sau să se
minimizeze intrările pt o cantitate şi calitate dată a rezultatelor
(Glossarium).
 Asigurare rezonabilă
• Controlul intern, indiferent de cât de bine este conceput/proiectat şi
exploatat, poate oferi numai o asigurare rezonabilă conducerii în ceea ce
priveşte realizarea obiectivelor entităţii.
• Probabilitatea de realizare este afectată de limitările inerente în toate
sistemele de control intern:
- luarea deciziilor incorecte cu respectarea organizării sau proiectării
controalelor;
- necesitatea luării în considerare a costurilor precum și a beneficiilor;
- eșecul și/sau eludarea controalelor prin înțelegere secretă;
- simple greseli și erori;
- M poate să nu țină cont de elementele SCIM.
• Asigurarea rezonabilă este furnizată atunci când acțiunile cost-eficiență
sunt luate pt a limita abaterile la un nivel tolerabil, ceea ce implică faptul
că erorile materiale şi actele necorespunzătoare sau ilegale vor fi prevenite
sau detectate şi corectate în timp util de către angajați în cursul normal al
efectuării sarcinilor atribuite.
• Managementul, în timpul proiectării sistemelor ar trebui să ia în considerare
raportul cost-beneficiu. Potenţialul de pierdere asociat cu orice risc este
cântărit faţă de costul de a controla.
 Etica și integritatea (1)
Etic - se referă la principii morale.
Etica în sectorul public
• Acoperă 4 mari domenii:
- stabilirea rolului și a valorilor serviciului public, precum și
a răspunderii și a nivelului de autoritate și responsabilitate;
- măsuri de prevenire a conflictelor de interese și modalități
de rezolvare a acestora;
- stabilirea regulilor (standarde) de conduită a funcționarilor
publici;
- stabilirea regulilor care se referă la neregularități grave și
fraudă.
• Conducerea responsabilă de SCIM este de așteptat să facă uz de
instrumentele de promovare și sensibilizare a valorilor etice în
management și control.
• În particular, pt auditorii interni, etica implică 4 principii:
integritatea, obiectivitatea, confidențialitatea și competența.
 Etica și integritatea (2)
Aspectul etic al operațiunilor:
- se referă la tratament imparțial pt toți cetățenii pe baza
legalității și justiției, dar și a așteptărilor că funcționarii publici tb să
servească interesele cetățenilor cu corectitudine și gestionând corect
resursele publice;
- este o condiție necesară pt obținerea încrederii publicului și o
bună guvernare în general.
Valori etice - valorile morale ce permit factorilor de decizie să dezvolte un
anumit comportament, valori ce tb să se bazeze pe ce este “drept”, pe ce
poate trece dincolo de ceea ce este legal solicitat.
Delațiune – denunț făcut cu rea intenție pt a obține profituri personale.
Fraudă:
- o interacţiune ilegală între două entităţi, unde o parte înşală în
mod intenţionat pe cealaltă prin falsă reprezentare, în scopul obţinerii ilicite
şi nedrepte de avantaje.
- include acte de înşelăciune, tăinuire sau încălcarea încrederii
care sunt folosite pt a beneficia de avantaj nedrept sau necinstit.
Integritate - calitatea de a avea principii morale solide; verticalitate,
onestitate, şi sinceritate; dorinţa de a face bine, de a profesa şi de a
trăi conform unui set de valori şi speranţe.
 Chestionar pentru evaluarea mediului
de control
Documente
Nr. Întrebări care
crt. probează
răspunsul
0 1 2

1. Entitatea publică a elaborat un Cod Etic aplicabil tuturor Codul Etic

angajaților?
2. Toţi angajaţii cunosc reglementările Codului Etic şi procedurile de Proceduri de
identificare şi raportare a încălcărilor de regulamente? raportare
3. Există o procedură de evaluare a abaterilor de la Codul Etic Proceduri de
(neregularități/fraude), de investigare a acestora și de aplicare de evaluare
măsuri?
4. Este Codul Etic revizuit și actualizat periodic?
5. Există proceduri de evaluare a nivelurilor de competenţe, Proceduri de
respectiv a cunoştinţelor şi aptitudinilor necesare realizării evaluare
sarcinilor?
0 1 2

6. Personalul de conducere de la toate nivelele are calificarea şi Dosarul

experienţa corespunzătoare realizării sarcinilor specifice, precum personal
şi în procesul de asumare şi gestionare a riscurilor ?
7. Sunt stabilite proceduri de delegare a responsabilităţilor ? Proceduri de
delegare
8. Sunt stabilite funcţiile sensibile, care sunt acestea şi dacă există Proceduri de
o politică de rotaţie a persoanelor care lucrează în astfel de identificare şi
funcţii? abordare a
funcţiilor
sensibile
9. Există o procedură de desemnare a autorităţii, a ierarhiilor de Proceduri de
autorizare, de limitare a autorității şi a relaţiilor de raportare? raportare
10 Există reglementări interne referitoare la angajare, salarizare, Proceduri de
evaluarea performanţelor, sancţiuni ale non-performanţei, angajare,
promovare ? promovare,
sancţionare
11 Sunt realizate fişe de post care definesc clar atribuţiile, funcţiile şi Fişele postului
responsabilităţile?
12 Există o organigramă care definește în mod clar liniile de Organigrama
responsabilitate și de autoritate?
 Lista de verificare pentru Mr
La stabilirea cadrului general de control intern ați:
- evaluat riscurile cu care se confruntă organizația?
- identificat obiectivele de control pt gestionarea
riscurilor?
- stabilit politicile și procedurile de control care să ducă la
îndeplinirea obiectivelor de control?
- creat un mediu de control intern pozitiv?
- menținut și demonstrat/manifestat integritatea
personală și profesională, precum și valorile etice?
- menținut și demonstrat/manifestat un nivel de
calificare/aptitudini necesar pt susţinerea performanței efective și
eficiente?
- menținut și demonstrat/manifestat o înţelegere
suficientă a controalelor interne pt a îndeplini responsabilităţile în
mod eficient?
 Fişa de implementare
a Standardului 1 - Etica şi
integritatea
Cf Ordinului SGG nr.0400 din 12/06/2015
1. Obiectiv:
Conducerea Ministerului……. şi personalul
instituției împărtăşesc şi respectă valorile
etice şi de integritate atât individual, cât și
prin intermediul proceselor la care iau parte.
 2. Cerinţe:
• Conducerea Ministerului ... sprijină şi promovează în
mod activ valorile etice, integritatea profesională şi
personală a angajaţilor;
• Salariaţii acţionează şi au un comportament care
respectă prevederile unei conduite etice în entitatea
publică;
• Mr şi salariaţii au o abordare pozitivă faţă de
controlul intern, a cărui funcţionare o sprijină;
• La toate nivelele Ministerului… este asigurată
implementarea integrală a prevederilor specifice
(legislative şi de politică internă) ce reglementează
etica şi integritatea;
• Conducerea Ministerului ... supervizează respectarea
valorilor etice organizaționale, în special codul de
etică, evitarea conflictului de interese, transparenţa
în activitate, prevenirea şi raportarea fraudelor şi a
neregulilor.
 3. Întrebări de verificare a
implementării standardului (1):
a) Este valorificată şi promovată transparenţa în activitate,
respectiv declararea averilor şi intereselor, implementarea
codului de conduită şi a codurilor specializate (pt auditorii
interni, controlorii delegaţi sau pt personalul contractual)?

b) Este asigurat un mediu adecvat de comunicare a

preocupărilor în materie de etică între angajaţi şi conducerea
direcţiei?

c) Prin intermediul sesiunilor de formare se are în vedere

creşterea gradului de conştientizare a valorilor etice
specifice unei instituţii. Au beneficiat funcţionarii din direcţia
dvs de formare în domeniul eticii şi conduitei în funcţia
publică? Dacă nu, consideraţi utile realizarea unor sesiuni de
formare anuale în acest domeniu?
 3. Întrebări de verificare a
implementării standardului (2):
d) Monitorizarea respectării normelor de conduită, întocmirea
rapoartelor trimestriale, precum şi consilierea în domeniul eticii
sunt atribuţii derulate de un funcţionar public desemnat de
conducerea ministerului. Sunt cunoscute la nivelul direcţiei dvs
rapoartele de monitorizare şi atribuţiile funcţionarului public
însărcinat cu consilierea în domeniul eticii?
e) Codul de conduită a funcţionarilor publici este reglementat
de Legea nr. 7/2004. Separat de acesta, este recomandabil ca o
entitate publică să aibă un cod etic, suplimentar, care să
conţină prevederile legislative specifice într-o formă succintă şi
concisă, cod care să fie pus la dispoziția tuturor salariaților. Aveți
cunoștință de existența unui asemenea cod la nivelul
ministerului? Dacă nu, considerați utilă realizarea acestuia?
f) Apreciaţi ca fiind suficiente modalităţile prin care sunt
implementate în direcţia dvs politicile specifice eticii şi
integrităţii?
 PLAN DE IMPLEMENTARE STANDARDUL 1:
ETICA ŞI INTEGRITATEA
Nr. Scop Activităţi Descrierea Ter- Indicatori Riscuri aferente
crt. planificate pt acţiunii men de
realizarea realizare
obiectivelor
0 1 2 3 4 5 6
1. Conştienti- Funcţionarii Fiecare Proces 1. Personalul să
zarea publici vor persoană ce verbal parcurgă
normelor primi se încadrează de superficial
interne o copie după în această distribuire documentul.
(etice şi Codul de categorie va şi 2. Personalul să
de conduită a primi în luare la nu se adreseze
integritate) funcţionarului format cunoştinţă funcţionarului
specifice. public. electronic semnat. public desemnat
documentul şi prin Ordin, în
după cazuri de
parcurgerea încălcare
lui va semna a normelor etice.
de luare
la cunoştinţă.
0 1 2 3 4 5 6

2. Respec- a) Includerea Se prevăd Fişele 3. Personalul să aplice

tarea unor drepturile şi de post superficial prevederile
normelor prevederi obligaţiile semnate din fişa postului.
interne specifice în atât ale de 4. Personalul să nu se
(valorile fişa angajatoru- ambele adreseze
etice şi postului. lui, cât şi părţi. funcţionarului public
de inte- ale desemnat prin Ordin, în
gritate) angajatului. cazuri de încălcare a
specifice. normelor etice.
b)Completa- Datele se Perma Declara- 5. Eliberarea fişei
rea declara- preiau din -nent, ţiile de fiscale cu întârziere
ţiilor de fişa fiscală în caz avere, poate duce la
avere, de a de Declara- depunerea
interese angajatului. înceta- ţiile de documentelor după
de către re a interese, termenul stabilit.
funcţionarii rapor- depuse 6. Completarea
publici, anual turilor în declaraţiilor cu
sau la de terme- date eronate.
încetarea servi- nul 7. Completarea
raporturilor ciu. specifi- și depunerea
de cat. documentelor după
serviciu. termenul stabilit prin
lege, fără justificare.
0 1 2 3 4 5 6

c) Discuţii - Acţiuni de Per- Minuta întâlnirii. 8. Perso-

în cadrul conştientizare: se ma- nalul să
şedinţelor comunică informații nent trateze
direcţiei. despre activitatea tema
consilierului de super-
etică. ficial.
- La solicitarea
angajaţilor se pot
discuta probleme
specifice în
colectiv.
3. Monitoriza- a) Super- În cadrul evaluării Nr reclamaţii ref la 9. Ambe-
rea, vizarea anuale, se verifică respectarea drep- le părţi
evaluarea respectării dacă drepturile şi turilor şi obliga- să
procesului. valorilor obligaţiile au fost ţiilor, formulate de trateze
etice şi respectate de fiecare dintre părţi superfici-
de integri- ambele părţi. şi consemnate al
tate. sub semnătură această
la rubrica temă ca
specifică din urmare
formularul de a noutăţii
evaluare. sale.
0 1 2 3 4 5 6

b) Constituirea Conţine toate docu- Decembrie Dosar 10. Monito-

şi actualizarea mentele completate a.c. constituit. rizare slabă
dosarului pt din coloana (constituire). a
Standardul 1. Indicatori de Permanent procesului.
monitorizare. (actualizare).

Instrucțiuni privind completarea tabelului:

Obiective: precizarea obiectivelor care contribuie la implementarea
standardelor;
Acţiuni planificate în vederea realizării obiectivelor: enumerarea
detaliată a acţiunilor care urmează a fi implementate pt fiecare obiectiv în
parte;
Riscuri: identificarea riscurilor proprii unui obiectiv/acţiuni se realizează
prin formularea răspunsului la întrebarea: ce probleme (situații,
evenimente etc.) pot să apară pe parcursul implementării şi care să
reprezinte ameninţări pt obţinerea rezultatelor? Un risc astfel identificat
va fi descris succint;
Estimarea mărimii riscului se va face prin aprecierea calitativă: grav (G),
mediu (M) sau redus (R);
Observaţii: precizări suplimentare legate de obiective, acţiuni, termene,
rezultate, probleme organizatorice, etc.