Proiectul „Îmbunătăţirea capacităţii judecătorilor şi

procurorilor români în lupta impotriva corupţiei şi a

criminalităţii economico-financiare”.

Seminar de formare a formatorilor

14-15 noiembrie 2013

Bucureşti

Proiect co-finanţat printr-un grant din partea Elveţiei prin intermediul

Contribuţiei Elveţiene pentru Uniunea Europeană extinsă

www.swiss-contribution.ro
 Lupta împotriva corupției și cooperarea
judiciară în materie penală

Magistrat și fost profesor al Școlii Judiciare

Spaniole
Antonio Rotger Cifre

www.swiss-contribution.ro
 CORUPȚIE: concept poliedric
• Legături cu alte infracțiuni
• Concept în expansiune
• Efectele economice
• Dimensiunea internațională

• Un exemplu de cooperare internațională:

Recuperarea prejudiciului

www.swiss-contribution.ro
 Acte normative internaționale
• 1996 OEA Convenția Interamericană împotriva corupției.
• 1999 Consiliul Europei: Convenția Penală privind corupția –
Drept Penal/Drept civil.
Directiva 2005/60
C. privind protejarea intereselor financiare CE
U.E. C. privind lupta împotriva corupției în care
sunt implicați funcționari CE
Decizia Cadru 2003/568
O.N.U. Convenția de la Palermo
Convenția împotriva corupției 2003

www.swiss-contribution.ro
 • Aspecte generale privind cooperarea în
materie penală:

1º teritorialitate/ instrumentare, comunicare,

asigurare, probă, executare în străinătate sau
invers

-acorduri bilaterale /reciprocitate

-acorduri multilaterale
-integrare europeană: Consiliul Europei / U.E.
www.swiss-contribution.ro
 Spațiul judiciar european
EVOLUȚIE ISTORICĂ
-30 de ani în afara acestuia
-Tratatul de la Maastrich 92 T.U.E.
o nouă dimensiune: Cooperare în domeniul justiției și al
afacerilor interne
-al treilea pilon comunitar
-în afara sistemului juridic comunitar (luări de poziții,
acțiuni comune, acorduri)
-Tratatul de la Amsterdam
cooperare judiciară: obiectiv prioritar
piața comună cetățeni ai UE
cooperare civilă/coop. penală (noi izvoare)
- 1º RECUNOAȘTERE RECIPROCĂ REZOLUȚII
www.swiss-contribution.ro
 -Tratatul de la Lisabona 01/12/2009
• Dispariția “pilonilor”
• Principii de recunoaștere reciprocă și abordare
• Legislații penale și procesual-penale
• Caracter juridic obligatoriu - Carta Drepturilor
Fundamentale UE
• Extinderea competențelor CJCE
• Întărirea capacității de acțiune a EUROJUST –
Parchet european?
• Geometrie variabilă
www.swiss-contribution.ro
 Niveluri de cooperare
-compatibilizarea normelor penale și procesuale
-prevenirea conflictelor de jurisdicție între state
- efectuarea procedurilor și executarea hotărârilor

-Cunoașterea sistemelor de organizare judiciară şi de drept din

străinătate (Mag. de legătură/ R.J.E./Bune practici)

-Instituţionalizarea structurilor de cooperare (Eurojust)

-Recunoaștere reciprocă
-Convenția 2000

www.swiss-contribution.ro
 Recunoaștere reciprocă
• Ruptură față de sistemele anterioare
• Recunoaștere automată (stare pură)
• Sursă Consiliul European de la Tampere 99
Deficit democratic
Drept la apărare
• Critici Naționale
Dubla incriminare
Ordine publică

www.swiss-contribution.ro
 RECUNOAȘTERE RECIPROCĂ
• DECIZII CADRU
• 2002/584/JAI Mandat de Arestare European
• 2003/577/JAI eficacitatea UE în ceea ce privește
executarea ordinelor de indisponibilizare a
bunurilor sau elementelor de probă
• 2005/214/JAI Executarea în UE a sancțiunilor
financiare
• 2006/7837JAI Executarea în UE a hotărârilor de
confiscare
• Mandat European?

www.swiss-contribution.ro
 MAGISTRAȚI DE LEGĂTURĂ
• Acțiuni comune 1996/Acorduri bilaterale,
multilaterale

• Legături puncte de contact R.J.E.

• “ Consiliul U.E.

Facilitarea cooperării
judiciare
• ATRIBUȚII
Schimb de informații
www.swiss-contribution.ro
 REȚEAUA JUDICIARĂ EUROPEANĂ

• Acțiuni comune
• Constituită din “Puncte de contact”
facilitarea legăturilor între P de C
• Atribuții For de dezbatere
Autorități Judiciare și P de C

• Instrumente Internet:
www.ejn-crimjust.europa.eu

www.swiss-contribution.ro
 BUNE PRACTICI
• Acțiune comună 1998
• Aviz de primire
• Oferirea unei identități autorității de execuție și persoanei
însărcinate
• Prioritate acordată cererilor urgente
• Remitere raport explicativ privind dificultatea executării
• Remitere raport referitor la momentul în care se poate acorda
asistența
• Explicarea motivelor “urgenței”
• Verificarea conformității cererii cu tratatele aplicabile
• Oferirea de date autorității solicitante

www.swiss-contribution.ro
 EUROJUST
• Decizie 2002 Personalitate Juridică
• Organ Uniunea Europeană Buget UE
Personal propriu
Crimă organizată transnațională
Cerere inițiere cercetare penală
Admiterea celei mai bune poziții
Atribuții Coordonare autorități judiciare
Crearea de echipe comune de cercetare
Oferirea de informații

www.swiss-contribution.ro
 REȚEAUA JUDICIARĂ SPANIOLĂ DE COOPERARE
JUDICIARĂ INTERNAȚIONALĂ

www.swiss-contribution.ro
 CONVENȚII

• Convenția europeană din1959 și 2 Protocoale

• Convenția de aplicare a Acordului Schengen

• Convenția de asistență judiciară reciprocă în

materie penală între statele membre UE și
Protocolul 2001

www.swiss-contribution.ro
 – AGENȚI SUB ACOPERIRE
– Concept
– Reglementare
– LEGISLAȚIA SPANIOLĂ Art. 282bis LECrim
– CONVENȚII INTERNAȚIONALE

Multilaterale:

- Convenție referitoare la asistență judiciară reciprocă în materie penală între statele membre ale
Uniunii Europene din 29 mai 2000 (art. 14, 15 și 16)
- Convenția Națiunilor Unite împotriva criminalității transnaționale organizate de la New York, 15
noiembrie 2000 și semnată la Palermo, la 13 decembrie 2000 (art. 20)
- Convenția Națiunilor Unite împotriva corupției de la New York, din 31 octombrie 2003 (art. 50)

Bilaterale:

– DIFICULTĂȚI ÎN SPANIA DIN CAUZA INEXISTENȚEI UNEI LEGI DE COOPERARE

JURIDICĂ INTERNAȚIONALĂ ÎN MATERIE PENALĂ
– ESTE ESENȚIALĂ REGLEMENTAREA NAȚIONALĂ DIN STATUL ÎN CARE ÎȘI VA
DESFĂȘURA ACTIVITATEA AGENTUL SUB ACOPERIRE

www.swiss-contribution.ro
 JURISPRUDENȚĂ: Curtea Europeană a
Drepturilor Omului
• Cauza Teixeira de Castro împotriva Portugaliei, 9 iunie 1998 și cazul Malininas împotriva
Lituaniei, 1 iulie 2008: diferențiere între acțiunea investigatorului sub acoperire și infracțiunea comisă.

• Cauza Khudobin împotriva Rusiei, 26 octombrie 2006: garanții pe care trebuie să le ofere
autorizarea intervenției agenților sub acoperire (autorizare care nu este strict administrativă, ci judiciară
sau a unui supraveghetor independent, garanții de desfășurare și control judiciar ulterior, în timpul
procesului).Criticarea faptului că, în timpul procesului, polițistul care a participat la operațiune nu a fost
interogat, în ciuda faptului că apărarea solicitase acest lucru. Se declară încălcarea dreptului la un
proces echitabil.

• Cauza Ramanauskas împotriva Lituaniei, sentința din 5 februarie 2008: respingerea ca inadmisibilă
a probei rezultate dintr-o infracțiune provocată și necesitatea ca operațiunea polițienească să se
desfășoare astfel încât să se asigure garanții corespunzătoare și în conformitate cu prevederile legale.

• Cauza Lalas împotriva Lituaniei, sentința din 1 martie 2011: articolul 6 din Convenția Europeană a
Drepturilor Omului reclamă verificarea temeiniciei oricărei acuzații în evaluările făcute de tribunalele
naționale cu privire la presupusele capcane ale poliției pentru a garanta că dreptul la apărare al
acuzatului a fost asigurat în mod adecvat, în special dreptul la o procedură contradictorie și la
egalitatea armelor.

www.swiss-contribution.ro
 RESURSE VIRTUALE PENTRU CUNOAȘTEREA
REGLEMENTĂRILOR DIN ALTE STATE PRIVITOARE LA FIGURA
AGENTULUI SUB ACOPERIRE

În cadrul Uniunii Europene:

•Rețeaua Judiciară Europeană, cadru „măsuri de cercetare” – Fișe belgiene,
agenți și informatori – infiltrare
•http://www.ejn-
crimjust.europa.eu/ejn/EJN_FichesBelgesResult.aspx?measure=201&country
=373&other=-1

America Latină
•http://www.aiamp.org/index.php/fichas

Statele Americane
•http://www.oas.org/juridico/mla/sp/index.html

www.swiss-contribution.ro
 JURISPRUDENȚĂ: Curtea Supremă din Spania
• STS 5414/2007 din 25 iunie: activitățile de cercetare desfășurate de polițiști înainte de a
lucra ca investigatori sub acoperire pot fi utilizate ca probe, aceștia putând declara ca
martori. Diferența constă în aceea că exonerarea de răspundere penală în cazul acelor
activități bazate pe proporționalitate în scopul cercetării și care nu constituie o provocare la
infracțiune nu va fi aplicabilă acțiunilor ce nu are caracter de activitate sub acoperire.
• STS 7815/2007 din 15 noiembrie: cu privire la colaborarea unui particular la infiltrarea
unui investigator sub acoperire; se păstrează identitatea reală a persoanei infiltrate,
inclusiv în timpul procesului fără a aduce atingere faptului că aceasta poate declara în
calitate de martor în proces (nu este necesar să se obțină informații complete cu privire la
identitatea sau acțiunea sa, deoarece siguranța sa personală ar fi în pericol); doctrina
privitoare la infracțiunea provocată.
• STS 1242/2009 din 6 februarie: agentul sub acoperire englez care acționează în Spania
fără autorizația judecătorului sau procurorului spaniol nu poate lucra sub acoperire, dar
poate depune mărturie.
• STS 104/2011 din 1 martie: interceptarea comunicațiilor, autorizată de judecător, în ceea
ce privește telefonul folosit de agentul sub acoperire. Nu este posibilă interogarea acestor
martori, care prezintă completului de judecată informațiile furnizate de agentul infiltrat, fără
ca acesta din urmă să fi fost audiat în cadrul procesului.
• STS 3742/2012 din 7 mai: agent sub acoperire chilian care a fost autorizat în țara sa și
care se mută în Spania, unde acțiunile sale sunt autorizate și de autoritatea judiciară
spaniolă. Importanța declarației sale în cadrul procesului.
• STS 6822/2012 din 22 octombrie, referitor la sentința Tribunalului Provinciei Barcelona,
secția a 6-a, din 28 octombrie 2011: importanța declarației în cadrul procesului a agentului
sub acoperire american (DEA) care a acționat în Spania.
www.swiss-contribution.ro
 ECHIPE COMUNE DE CERCETARE

CONCEPT
Acte normative
Infracțiuni
Procedură de creare
Componente și atribuții
Legislație aplicabilă
Model de acord de creare
Finanțare
Manual

www.swiss-contribution.ro
 Vă mulțumesc pentru atenție!

Proiect co-finanţat printr-un grant din partea Elveţiei prin intermediul

Contribuţiei Elveţiene pentru Uniunea Europeană extinsă
www.swiss-contribution.ro