Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
normelor
Concuren
Ce pot face ntreprinderile pentru arespecta n mai mare msur normele UE n materie de concuren
Europe Direct este un serviciu destinat s v ajute s gsii rspunsuri lantrebrile pe care vi le punei despre Uniunea European. Un numr unic gratuit(*):
00 800 6 7 8 9 10 11
(*) Unii operatori de telefonie mobil nu permit accesul la numerele 00 800 sau pot factura aceste apeluri.
Ilustraia de pe copert sub licena www.shutterstock.com Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene, 2012 ISBN 978-92-79-22107-1 doi:10.2763/64460 Uniunea European, 2012 Reproducerea este autorizat cu condiia menionrii sursei. Reproducerea materialului artistic coninut n aceast publicaie este interzis.
Cuvnt-nainte
De Joaqun Almunia vicepreedinte al Comisiei Europene i comisar pentru concuren
Uniunea European este oeconomie de pia deschis, bazat pe principiile liberei concurene; ea se bazeaz, ntr-o mare msur, pe mecanismele pieei i pe jocul cererii i ofertei. Concurena maximizeaz stimulentele pentru inovare, pentru angajarea n noi activiti promitoare, pentru asigurarea unor servicii mai bune i aunei oferte mai generoase la preuri mai mici. Aspiraia continu spre eficien i perfecionare nu este doar un rezultat al procesului concurenial, ci este chiar procesul concurenial n sine. n cazul ntreprinderilor mici, mijlocii sau mari care pun accentul pe maximizarea eficienei mai degrab dect pe osupravieuire bazat pe alte mijloace (ilegale), competitivitatea lor va crete indiferent dac opereaz pe piaa intern, pe piaa european sau pe cea mondial. Dac privim concurena ca fiind un concurs deschis, de ce trebuie s existe reguli stricte? Tocmai pentru c procesul concurenial trebuie protejat. Dac nu ar exista norme, jocul necontrolat al pieei ar putea conduce n cele din urm la denaturarea sau chiar la eliminarea concurenei. Prin urmare, este necesar s existe oserie de legi care s previn concentrrile de ntreprinderi sau folosirea excesiv aputerii de pia, iar acestea trebuie s fie respectate n beneficiul consumatorilor. UE i statele sale membre dispun de asemenea norme. Acestea se aplic deopotriv ntreprinderilor mari i mici care vnd unor consumatori sau unor clieni intermediari (persoane juridice). De asemenea, ele se aplic i cumprtorilor, de exemplu n cazul unei concentrri ce are ca scop exploatarea puterii de pia comune. Timpul nseamn bani, ai putea spune pe bun dreptate i, cu siguran, aa este. Dar punei-v urmtoarele ntrebri: Conduc ocompanie care face afaceri n UE? Lucrez ntr-o companie care face afaceri n UE?
Dac rspunsul la oricare dintre aceste ntrebri este da, aceast brour este direct relevant pentru activitatea dumneavoastr de zi cu zi. Dei exist multe obstacole n calea unei concurene nedenaturate n cadrul UE, ntreprinderile (sau operatorii economici n jargon juridic) sunt actori-cheie n efortul de aasigura oconcuren eficient real la nivelul ntregii UE. Acest lucru este valabil att pentru ntreprinderile mai mari care opereaz la scar european sau mondial, ct i pentru ntreprinderile mici i mijlocii care i desfoar activitatea n cteva state membre sau n interiorul granielor naionale. Scopul acestei brouri este acela de aajuta ntreprinderile s se fereasc de probleme i s asigure respectarea normelor UE n materie de concuren; ea sintetizeaz regulile de baz pe care trebuie s le respecte ntreprinderile, inclusiv pericolele ce rezult din ignorarea legii, i stabilete msuri practice care pot fi luate pentru aasigura respectarea acestor norme. Sper c aceast brour va veni n ajutorul tuturor ntreprinderilor i n special al ntreprinderilor mici i mijlocii, pentru ca acestea s neleag mai bine care este miza pus n joc i cum pot preveni nclcrile cauzate de angajaii lor. Putei considera aceast brour drept un ghid de siguran rutier nainte de perioada de vacan. Se tie c regulile de circulaie sunt concepute n interesul dumneavoastr i suntei contieni de riscurile la care v expunei pe dumneavoastr i pe ceilali participani la trafic dac circulai cu ovitez prea mare sau dac nu respectai culoarea semaforului. Cu toate acestea, tentaia de aignora limitele de vitez sau alte semne de circulaie este prezent mereu. Aceast scurt brour poate fi considerat un fel de cod specific autostrzii concurenei, care v va ajuta s respectai normele aplicabile. V urez succes n afaceri! Conducei cu atenie!
Cuprins
Cuvnt-nainte. ..........................................................................................................................................................3 1. Respectarea normelor n materie de concuren n Europa: responsabilitatea la nivel de companie........................................................................................................................................7 1.1 Obligaia general dease conforma ...........................................................................................7 1.2 Beneficiile conformitii. ........................................................................................................................7 1.3 Eficacitatea: unica referin asuccesului.....................................................................................8 2. Costurile nerespectrii legii pentru ontreprindere. ..........................................................................8 2.1 Amenzi pentru ntreprinderi. ................................................................................................................8 2.2 Sanciuni aplicate persoanelor fizice...........................................................................................10 2.3 Acordurile ilegale sunt nule i neavenite i pot atrage acordarea dedespgubiri........................................................................................................................................10 2.4 Publicitate negativ pentru infractori i alte consecine colaterale............................10 3. Respectarea normelor UE n materie de concuren Suntei siguri c ai avut n vedere riscurile? ........................................................................................................................................11 3.1 Normele UE n materie de concuren sunt direct aplicabile ntreprinderii dumneavoastr......................................................................................................................................11
Contactele i acordurile ilegale ntrentreprinderi...........................................................................................................11 Abuzul de poziie dominant......................................................................................................................................................12 Care este situaia ntreprinderilor mici i mijlocii?. ...........................................................................................................12
4. Cum poate fi asigurat conformitatea de ctre compania dumneavoastr?..................14 4.1 O strategie clar ..................................................................................................................................14
Identificarea riscului global iaexpunerii individuale .................................................................................................. 14 Explicitarea strategiei.....................................................................................................................................................................14 Angajamentul vizibil i de durat alcadrelor superioare de conducere fa de strategia deconformitate.................................................................................................................................................................................15
4.2 Semnarea unor acte formale de luare la cunotin de ctre personal i luarea n considerare aeforturilor de conformitate ale acestora nevaluarea lor .....................................................................................................................................15
Mecanisme adecvate de raportare intern .......................................................................................................................16
4.3 Actualizare constant, puncte de contact pentru consiliere i formare. ....................16 4.4 Monitorizare/Audit.................................................................................................................................16 4.5 Nu areuit strategia s asigure pe deplin conformitatea? Ea poate servi totui la limitarea expunerii!............................................................................17
Stoparea nclcrii ct mai din timp .....................................................................................................................................17 Cooperarea n cadrul programului de clemen i procedura de tranzacie: limitarea daunelor cauzate de comportamentul specific cartelurilor. ....................................................................17
4.6 Comisia salut eforturile depuse de ntreprinderi n vederea asigurrii conformitii. ...............................................................................................18 5. Unde putei gsi informaii relevante suplimentare.....................................................................20 Note.............................................................................................................................................................................20
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
curena, aducnd eventualele abateri n atenia autoritilor competente. n primul rnd, ntreprinderea poate s informeze Comisia 1 sau autoritatea naional de concuren2 cu privire la orice suspiciune de nclcare alegii despre care are cunotin. n al doilea rnd, ntreprinderea poate s solicite imunitate i/ sau reducerea amenzilor n cazul n care afost implicat ea nsi ntr-o nclcare alegii. n sfrit, ntreprinderea poate s depun oplngere n cazul n care este victima unei nclcri comise de ctre alte ntreprinderi3.
concuren este ludabil. Dar ceea ce conteaz n ultim instan este ca normele s fie cu adevrat respectate. Atunci cnd adopt msuri concrete pentru aasigura conformitatea, ntreprinderile trebuie s in seama de faptul c eforturile lor vor fi evaluate pe baza rezultatelor, cu alte cuvinte c vor fi judecate n funcie de succesul nregistrat n evitarea nclcrilor. Un angajament abstract sau formal, rmas doar la stadiul de intenie, nu va duce nicieri. Orice program de conformitate credibil trebuie s se bazeze pe angajamentul ferm al conducerii i s fie susinut de ocultur aconformitii de sus n jos.
Cartelurile
n ciuda luptei hotrte aComisiei i aautoritilor naionale de concuren mpotriva cartelurilor, acestea apar n continuare n multe sectoare, de la industriile de baz la pieele de servicii, i n aceste nclcri sunt implicate ntreprinderi de toate dimensiunile, de la mari grupuri multinaionale la mici ntreprinderi. n cele mai multe dintre cazurile investigate, comportamentul ilegal afost ncurajat i, de multe ori, persoane cu un nivel nalt de responsabilitate au comis fapte ilegale. Acest lucru arat c, n anumite cercuri, nclcarea normelor de baz ale economiei de pia este considerat n continuare un mod raional de aface afaceri i de a-i maximiza veniturile. n ultimii ani i n special dup 2001, Comisia acrescut frecvena cu care se iau decizii de interzicere i de amendare acartelurilor, aplicnd amenzi n valoare total de cteva miliarde de euro. Cele mai multe dintre aceste decizii au fost meninute la recurs.
n 2008, Comisia aaplicat amenzi mai multor ntreprinderi din sectorul serviciilor de mutri internaionale, n valoare total de peste 31demilioane EUR, pentru motivul c s-au asociat n vederea constituirii unui cartel n Belgia. ntre 1984 i 2003, membrii acestui cartel au ncheiat acorduri de fixare apreurilor, i-au mprit piaa i au manipulat procedurile de depunere aofertelor, n special prin emiterea unor devize false (numite devize de complezen) pentru clieni i printr-un sistem de compensare pentru ofertele respinse. Comisia ademarat investigaia din proprie iniiativ, cu inspecii inopinate care s-au dovedit de un real succes, inspectorii reuind s strng un numr impresionant de probe cu privire la activitatea cartelului. Unei ntreprinderi is-a acordat oreducere de 50% din cuantumul amenzii n temeiul Comunicrii Comisiei privind clemena, pentru motivul c afurnizat Comisiei probe cu ovaloare adugat semnificativ.
n 2005, Comisia aamendat oserie de productori de a de cusut din Germania, Belgia, rile de Jos, Frana, Elveia i Regatul Unit cu peste 43de milioane EUR pentru participarea lor la diferite carteluri. Aa de cusut industrial este utilizat ntr-o gam larg de sectoare industriale pentru acoase sau abroda diverse produse, precum haine, mobilier casnic, scaune i centuri de siguran pentru autovehicule, produse din piele, saltele, nclminte i frnghii. ntre 1990 i 2001, aceste ntreprinderi au luat parte la reuniuni periodice i au avut contacte bilaterale pentru aconveni asupra creterilor de preuri i/sau apreurilor-int, pentru aface schimb de informaii sensibile privind listele de preuri sau tarifele percepute diverilor clieni, pentru aevita oferirea unor preuri inferioare celor practicate de furnizorul tradiional i pentru a-i mpri clienii.
10
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
De asemenea, autoritile naionale de concuren au vizat tipuri similare de comportament coluziv n sectoare precum cel al utilajelor pentru prjirea boabelor de cafea, sectorul produselor de baie i de ngrijire personal, sectorul lentilelor de contact i cel al finii. Comportamentul abuziv adoptat de ntreprinderile dominante reprezint, de asemenea, osurs important tot mai important, de altfel de preocupare pentru Comisie. Acest lucru acondus, n ultimii ani, la oserie de decizii prin care s-au aplicat amenzi n sectorul TIC i pe pieele recent liberalizate sau parial liberalizate, precum sectoarele energetic, de telecomunicaii i potal. Cu toate acestea, i alte sectoare sunt expuse practicilor abuzive ale ntreprinderilor dominante.
considerate n mod automat nule i neavenite i, prin urmare, nu pot fi executate n instan de ctre prile implicate. Acest lucru nseamn c oparte nu poate fi obligat s onoreze un acord care este ilegal. Consecinele negative pentru mediul de afaceri pot fi considerabile. n cazul n care onclcare anormelor UE n materie de concuren provoac sau aprovocat prejudicii unui ter, victima poate introduce ocerere de despgubire la oinstan naional mpotriva fptuitorului. De exemplu, n cazul cartelului din industria transportului aerian de marf5 au existat cereri de despgubire chiar nainte de amendarea de ctre Comisie a11operatori de transport aerian de marf pentru motivul c ar fi ncheiat acorduri de fixare apreurilor.
2.3 Acordurile ilegale sunt nule i neavenite i pot atrage acordarea de despgubiri
Acordurile restrictive care sunt incompatibile cu normele UE n materie de concuren sunt
11
Sunt interzise contactele anticoncureniale ntre ntreprinderi, care, indiferent de forma lor, pot denatura interaciunea normal aforelor concureniale. Astfel de contacte pot lua mai multe forme i nu necesit oacceptare oficial din partea ntreprinderilor implicate, printr-un acord. Chiar i acordurile neoficiale ntre reprezentanii unor ntreprinderi pot fi considerate ilegale. Exemplele cele mai izbitoare de contacte anticoncureniale ntre ntreprinderi le includ pe cele ce au ca scop fixarea preurilor, mprirea pieelor sau aclienilor, limitarea produciei, fie prin manipularea procedurilor ofertare, fie n alt mod. Astfel de practici sunt deseori inute secrete i sunt cunoscute, n general, sub numele de carteluri. Acestea sunt calificate drept restricii concureniale grave n jargonul juridic, ntruct, prin natura lor, sunt foarte susceptibile s determine restrngerea concurenei. Aceste nclcri grave sunt urmrite de ctre Comisie cu mare atenie i pot avea ca rezultat amenzi usturtoare aplicate ntreprinderilor.
12
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
Schimburile private de informaii individualizate ntre ntreprinderi concurente referitoare la cantitile sau la preurile pe care intenioneaz s le practice n viitor pot constitui, de asemenea, grave nclcri ale normelor. ntr-un sens mai larg, toate schimburile de informaii strategice confideniale ntre concureni pot da natere unor probleme de concuren. Acestea se refer la toate tipurile de informaii care reduc incertitudinea strategic pe pia, de exemplu cu privire la costurile de producie, listele de clieni, cifra de afaceri, vnzrile, capacitile, calitatea, planurile de marketing etc. n plus, chiar i dezvluirea unilateral de informaii strategice de ctre ocompanie ctre concurenii si, prin pot, e-mail, apeluri telefonice sau reuniuni poate fi considerat problematic. Acordurile ntre ntreprinderi aflate la diferite niveluri ale lanului de aprovizionare, de obicei acorduri de distribuie ntre furnizori i revnztori, care vizeaz fixarea preurilor sau divizarea artificial apieei interne sunt, de asemenea, ilegale. De exemplu, un furnizor nu i poate obliga distribuitorii s refuze s vnd bunuri ctre clienii care i au reedina n afara unui anumit teritoriu. n plus, acesta nu poate impune distribuitorilor si un pre de revnzare pentru un anumit produs. Pe scurt, urmtoarele practici de evitat trebuie s fie avute mereu n vedere de ctre directorii i angajaii ntreprinderilor n relaiile acestora cu concurenii: NU stabilii preuri de cumprare sau de vnzare sau alte condiii de comercializare; NU limitai producia, pieele, dezvoltarea tehnic sau investiiile; NU mprii pieele sau sursele de aprovizionare; NU realizai schimburi de informaii individualizate referitoare la cantitile sau la preurile
pe care intenionai s le aplicai n viitor sau alte informaii strategice. Este important s se in seama de faptul c acordurile dintre concureni i ntreprinderi aflate la diferite niveluri ale lanului de aprovizionare pot avea, de asemenea, efecte anticoncureniale, chiar dac acestea nu conin niciuna dintre restriciile grave menionate mai sus. De exemplu, acordul ar putea avea un impact negativ asupra unuia dintre parametrii concurenei, i anume asupra preului, a produciei, a inovaiei, a calitii sau a varietii gamei de bunuri i servicii. Astfel de efecte restrictive trebuie s fie, de asemenea, evaluate de ctre ntreprinderi. Comisia pune la dispoziie n orientri specifice un cadru detaliat de analiz aimpactului concurenial al acestor acorduri.
n cazul ntreprinderilor care i desfoar omare parte aactivitii pe oanumit pia, este probabil ca acestea s dein o poziie dominant pe piaa respectiv. Astfel de ntreprinderi au oresponsabilitate special de anu se angaja n comportamente care sunt considerate abuzive. Ele nu trebuie s acioneze ntr-un mod de natur s i mpiedice pe operatorii concureni s concureze eficient sau s i scoat de pe pia. Exemple de comportament abuziv din partea ntreprinderilor dominante sunt: practicarea unor preuri nejustificat de ridicate, care i pot exploata pe clieni; practicarea unor preuri nerealist de mici, care i pot scoate pe concureni de pe pia; discriminarea nejustificat aclienilor; i impunerea unor condiii nejustificate de tranzacionare asupra partenerilor comerciali.
Toate ntreprinderile sunt supuse normelor n materie de concuren, indiferent de dimensiunea lor. Afi ocompanie mic nu este oscuz
13 pentru anu respecta normele UE sau pe cele naionale aplicabile n materie de concuren. Anumite tipuri de acorduri nu fac obiectul interdiciei generale dac natura lor restrictiv poate fi justificat prin beneficiile pentru consumatori i pentru economie n ansamblul su. Este puin probabil ca practicile grave menionate mai sus s aduc asemenea beneficii. ntreprinderile trebuie s stabileasc singure dac au un comportament conform cu normele aplicabile n materie de concuren i, n acest sens, pot solicita consultan juridic. Comisia pune la dispoziia ntreprinderilor oserie de orientri menite s stabileasc dac un acord beneficiaz de oasemenea scutire sau nu, n special prin intermediul aa-numitelor regulamente de exceptare pe categorii. n mare parte, astfel de regulamente ridic restriciile pentru anumite categorii de acorduri (de exemplu, acorduri de cercetare i dezvoltare, specializare sau distribuie) pn la un anumit nivel al puterii de pia, definit n funcie de cota de pia, dac nu exist restricii grave i dac anumite condiii sunt ndeplinite. n afara sferei de siguran aexceptrii pe categorii, orientri precum cele cu privire la acordurile de cooperare orizontal6 sau privind restriciile verticale7 stabilesc, de asemenea, politica i practica decizional aComisiei privind oserie de probleme de concuren. n ceea ce privete comportamentul abuziv, Comisia apublicat orientri privind prioritile sale n aplicarea articolului 102 TFUE8. n plus, deciziile oficiale ale Comisiei9 i hotrrile Curii sunt disponibile pentru public, iar Comisia public deciziile de deschidere i de nchidere aprocedurii oficiale de investigare pe site-ul su i/sau prin emiterea unui comunicat de pres10. n cele din urm, Comisia public i un raport anual privind politica n domeniul concurenei i oserie de brouri informative11.
Comisia European asigur aplicarea efectiv a acestor norme pe ntregul teritoriu al UE. Aceasta investigheaz nclcrile suspectate i comunic hotrri executorii ntreprinderilor, cu scopul de apune capt nclcrilor constatate. De asemenea, Comisia are competena de aaplica amenzi ntreprinderilor la care s-au constatat nclcri ale legislaiei UE n materie de concuren. Activitatea de asigurare arespectrii normelor desfurat de autoritile naionale de concuren, care au i competena de aaplica normele UE n materie de concuren, trebuie s vin n completarea activitii Comisiei. Instanele naionale joac, de asemenea, un rol important. Ele pot declara un acord nul i neavenit n cazul n care acesta ncalc normele UE n materie de concuren. De asemenea, au competena de aanaliza cererile de despgubire rezultate n urma nclcrii de ctre ocompanie anormelor UE n materie de concuren i de aacorda despgubiri reclamanilor.
Comisia depune eforturi pentru afacilita procesul prin care ntreprinderile se pot informa i familiariza cu normele pe care trebuie s le respecte.
14
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
Explicitarea strategiei
Reuita strategiei de conformitate a unei ntreprinderi trebuie s se bazeze pe oanaliz cuprinztoare adomeniilor n care este cel mai probabil s apar un risc de nclcare anormelor UE n materie de concuren. Aceste domenii depind de mai muli factori, precum: sectorul de activitate: de exemplu, un istoric al nclcrilor anterioare n sector indic onevoie de atenie deosebit; frecvena/nivelul interaciuniicompaniei cu concurenii: de exemplu, n cursul reuniunilor la nivel de sector sau n cadrul asociaiilor profesionale, dar i n relaiile comerciale de zi cu zi;
n interesul unei conformiti autentice, este, de asemenea, important ca strategia de conformitate acompaniei s fie difuzat n ntreaga sa structur organizatoric. Din motive de claritate intern, este de preferat ca strategia s fie elaborat n scris, s fie formulat clar i disponibil n toate limbile de lucru ale companiei, astfel nct s fie neleas de toat lumea. De exemplu, aceasta ar putea s fie prezentat sub forma unui manual. Astfel de orientri interne ar trebui s conin, n mod ideal, odescriere general alegislaiei UE n materie de concuren i ascopului su, explicaii privind modul n care aceasta este pus n aplicare i evidenierea costurilor poteniale pentru ntreprinderi n caz de nerespectare anormelor. Astfel, angajaii vor nelege mai bine motivul care st la baza strategiei de conformitate i importana acesteia.
15 n plus, vor fi disponibile orientri privind domeniile expuse unor riscuri speciale. De exemplu, ocompanie care face afaceri n principal pe piaa produselor omogene sau are n mod regulat contacte la nivel de conducere sau de angajai cu concurenii ar putea pune accentul pe interzicerea cartelurilor. Un set practic de PRACTICI DE EVITAT i ALERTE ROII poate fi un instrument util: o list de practici de evitat ar putea include, n mod clar, comportamente ilegale precum acordurile de fixare apreurilor, schimburile de informaii referitoare la preurile pe care ntreprinderile intenioneaz s le aplice n viitor, alocarea cotelor de producie i stabilirea cotelor de pia; Alertele roii sunt semnale de avertizare care servesc la identificarea situaiilor n care poate fi suspectat nclcarea normelor de concuren. Acestea i-ar ncuraja pe conductori i pe angajai s acioneze cu pruden n ncercarea de aevita eventualele nclcri ale legii din partea propriei ntreprinderi. ntreprinderile mici i mijlocii au avantajul c tonul dat de direcia ntreprinderii poate fi propagat mai uor printre angajai, care sunt mai puini la numr. Dei Comisia nu dorete s fie prescriptiv, ocompanie trebuie s aloce suficiente resurse n funcie de dimensiunea sa i de riscurile cu care se confrunt pentru aavea un program credibil.
4.2 Semnarea unor acte formale de luare la cunotin de ctre personal i luarea n considerare aeforturilor de conformitate ale acestora n evaluarea lor
Msurile de precauie luate de ctre ntreprinderi n ceea ce privete aderarea personalului propriu la strategia de conformitate adoptat ar putea include: solicitarea unei confirmri scrise de primire ainformaiilor relevante privind conformitatea cu legislaia UE n materie de concuren din partea membrilor personalului, de exemplu n momentul cnd primesc manualul sau dup sesiunile de formare specifice. Aceast form de recunoatere explicit i ajut pe membrii personalului s devin mai contieni de faptul c respectarea legii este un aspect care i privete pe toi; acordarea de stimulente pozitive pentru angajai, pentru ca acetia s trateze acest obiectiv cu cea mai mare seriozitate. Sarcinile privind conformitatea ar putea, de exemplu, s fie incluse n fia postului. De asemenea, oatitudine deosebit de vigilent n aceast privin poate fi inclus n criteriile de evaluare apersonalului;
n afar de alegerea strategiei corecte i de asigurarea accesibilitii acesteia pentru ntregul personal, susinerea neechivoc aconducerii este vital. Mesajul conform cruia respectarea legii este opolitic fundamental aunei ntreprinderi trebuie s fie transmis clar. Acesta este un element esenial n crearea unei culturi arespectului fa de lege n cadrul companiei. Desemnarea unui membru dintre cadrele superioare de conducere care s i asume responsabilitatea cu privire la respectarea legii este considerat recomandabil pentru aasigura un angajament durabil fa de acest obiectiv, precum i vizibilitatea acestuia.
16
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
sanciuni pentru nclcarea normelor interne de conformitate. Astfel de sanciuni trebuie totui s fie conforme cu legislaia naional amuncii i trebuie s fie verificate mai nti i de ctre consilierii juridici.
tat cu regularitate. De asemenea, trebuie s existe un punct de contact identificat n mod clar, cruia membrii personalului s i poat solicita lmuriri n caz de ndoieli cu privire la compatibilitatea anumitor tipuri de comportament sau acorduri cu legislaia UE n materie de concuren. Formarea n ceea ce privete normele UE aplicabile n materie de concuren are, de asemenea, un rol important. Multe ntreprinderi ofer deja personalului propriu, n special angajailor nou-venii, un program de formare ambiios. n astfel de cazuri se recomand elaborarea unui ntreg modul pe tema comportamentului concurenial. n ntreprinderile n care analizele indic domenii specifice de risc, trebuie s se asigure formarea acelor membri ai personalului care sunt mai susceptibili de ase confrunta cu situaii care ar putea duce la implicarea companiei n nclcri ale legii, de exemplu personalul i directorii de vnzri n privina acordurilor de pre ntre concureni i oricare dintre participanii la asociaii profesionale sau evenimente specifice industriei. Detaliile specifice vor varia de la ontreprindere la alta, n funcie de resursele disponibile i de experien. n orice caz, ostrategie de conformitate va fi mai eficient dac include un mecanism clar care s asigure, n orice moment, accesul personalului la versiunile actualizate ale politicii scrise i informarea tuturor angajailor i membrilor conducerii cu privire la ultimele evoluii.
O alt caracteristic esenial areuitei unei strategii de conformitate este introducerea unor mecanisme de raportare clare. Personalul nu trebuie s fie contient numai de potenialele conflicte cu legislaia UE n materie de concuren, ci trebuie s tie i pe cine s contacteze i sub ce form atunci cnd apar situaii conflictuale concrete. De exemplu, o companie poate s aib n vedere numirea unui responsabil de conformitate care s raporteze direct conducerii. n orice caz, canalele de comunicare trebuie s permit conducerii s ia msuri rapide. De obicei, timpul este esenial, indiferent dac autoritile de concuren sunt deja contiente sau nu de existena unei probleme specifice. n cazul n care un angajat sau un membru al conducerii descoper sau doar suspecteaz onclcare alegii, strategia de conformitate trebuie s i ofere acestuia orientri concrete cu privire la modul n care trebuie procedat. Un mediu care ncurajeaz angajaii s vorbeasc atunci cnd sunt confruntai cu situaii discutabile poate fi decisiv pentru eficacitatea strategiei de conformitate.
4.4 Monitorizare/Audit
Monitorizarea i auditul pot servi drept instrumente eficiente de prevenire i detectare acomportamentelor anticoncureniale n interiorul companiei. Monitorizarea, de exemplu prin verificarea comportamentului companiei n procesul competitiv pe pieele care funcioneaz pe baz de licitaii, ar constitui oabordare mai preventiv.
17 Auditul ar permite identificarea unui comportament anticoncurenial numai dup ce acesta avut deja loc. Cele dou mecanisme pot fi folosite i n mod combinat. Procedura adecvat depinde de nevoile specifice ale ntreprinderii, dar oform de control este cu siguran important pentru asusine credibilitatea intern aunei strategii de conformitate. concureni unele dintre cele mai flagrante nclcri ale legii concurenei , acest program ofer ntreprinderilor care doresc s coopereze cu Comisia (sau cu autoritile naionale de concuren) oocazie unic de abeneficia de imunitate la amenzi sau de aobine reduceri ale cuantumului amenzilor. Se poate acorda imunitate total primei ntreprinderi care va denuna Comisiei existena unui cartel secret sau care furnizeaz Comisiei dovezi coroborante suficiente. ntreprinderile care, n ciuda dorinei lor de a coopera, i depun cererea de clemen dup ce un alt concurent s-a calificat deja pentru acordarea imunitii pot spera s obin numai oreducere de pn la50 % din valoarea amenzilor aplicate. Cu toate acestea, trebuie reinut c autoritile de concuren sunt n cutare permanent de piee care prezint semne de denaturare aconcurenei. Cnd apar astfel de semne, autoritile pot s demareze investigaii. Condiiile exacte n care se acord imunitate la amenzi sau reducerea acestora n cazurile cartelurilor sunt explicate n comunicarea corespunztoare aComisiei 12. Prin urmare, dac avei informaii conform crora compania dumneavoastr este sau afost implicat ntr-un cartel, avei opiunea de adepune ocerere n cadrul programului de clemen al Comisiei i de asolicita consultan juridic n acest sens. Contactul iniial cu Comisia va fi stabilit prin intermediul urmtorului numr de fax dedicat: +32 2 299 45 85 sau prin intermediul urmtoarelor linii telefonice dedicate: +32 2 298 41 90 +32 2 298 41 91
4.5 Nu areuit strategia s asigure pe deplin conformitatea? Ea poate servi totui la limitarea expunerii!
Este de presupus c ostrategie de conformitate eficient va mpiedica pur i simplu apariia unei nclcri alegii. Totui, aceasta se poate dovedi insuficient n aasigura conformitatea i pot exista scpri.
ntr-un astfel de caz, existena unei strategii de conformitate cu condiia s includ mecanisme adecvate de raportare va asigura mpiedicarea producerii unor astfel de evenimente neplcute ntr-un stadiu incipient. O astfel de strategie va permite companiei s ia msurile corespunztoare fr ntrziere, astfel nct orice nclcare potenial s poat fi rapid anihilat. Acest lucru va contribui la limitarea daunelor pentru concuren i la reducerea la minimum aexpunerii companiei.
Cooperarea n cadrul programului de clemen i procedura de tranzacie: limitarea daunelor cauzate de comportamentul specific cartelurilor
Mecanismele de detectare prevzute de ostrategie de conformitate eficient pot fi utile i pentru a valorifica la maximum avantajele programului de clemen al Comisiei. Menit s permit detectarea unor acorduri secrete ntre
18
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
Informaii suplimentare referitoare la programul de clemen al Comisiei sunt disponibile pe Internet, la adresa: http://ec.europa.eu/competition/cartels/ leniency/leniency.html13 n sfrit, n cazul n care ntreprinderile sunt pregtite s recunoasc propria implicare ntrun cartel, Comisia le poate invita s participe la ofinalizare mai rapid aprocedurii. Cooperarea ntreprinderilor n cadrul procedurii de tranzacie este recompensat cu oreducere de 10 % aamenzii, plus alte reduceri pentru clemen.
nceput. Nu poate fi accentuat ndeajuns faptul c un program de conformitate demn de acest nume trebuie s garanteze faptul c ntreprinderile nu vor nclca dreptul concurenei. Dup cum afost deja subliniat, dup ce autoritile de concuren se implic i demareaz oinvestigaie, nu conteaz att de mult efortul depus, ci rezultatele obinute. Calitatea unui program de conformitate se msoar prin eficiena sa. Atitudinea Comisiei fa de programele de conformitate poate, prin urmare, s fie rezumat dup cum urmeaz: Programele de conformitate trebuie s fie adaptate la compania n cauz. Gama de situaii pe care trebuie s le abordeze un program de conformitate poate s fie vast. n mod similar, tipul, dimensiunea i resursele ntreprinderilor care ar putea considera util s adopte un program de conformitate variaz considerabil. n consecin, nu exist un program universal: un model exhaustiv nu ar fi adecvat. Fiecare companie trebuie s i analizeze propriile nevoi n ceea ce privete conformitatea i s i elaboreze propria strategie. ntreprinderile pot solicita asisten juridic suplimentar, dac se consider necesar. Accesul la informaiile utile poate fi asigurat de ctre Comisie, dar aceasta nu va aproba nici un pro gram de conformitate. Dei Comisia ncearc n mod constant s mbunteasc accesibilitatea legislaiei i ainformaiilor relevante privind normele UE n materie de concuren, aceasta consider c nu este responsabilitatea autoritilor de concuren s ofere consiliere n mod oficial sau s aprobe programe individuale de conformitate.
19 ntr-adevr, ntreprinderile cunosc cel mai bine ceea ce este necesar pentru propria lor strategie de conformitate. Aceast brour ofer ntreprinderilor un subiect de reflecie pentru strategia lor de conformitate. Aceasta include, de exemplu, ideea crerii unor stimulente pozitive i negative necesare pentru aasigura conformitatea. Chiar dac orice efort depus n vederea asigurrii conformitii este bine-venit, simpla existen aunui program de conformitate nu este suficient ca msur de contracarare, dup constatarea unei nclcri anormelor n materie de concuren14 ntreprinderile i angajaii acestora trebuie efectiv s se conformeze normelor respective. n cazul n care se constat c ocompanie care aimplementat un program de conformitate acomis totui onclcare anormelor UE n materie de concuren, apare ntrebarea dac nivelul amenzilor are un impact pozitiv. Rspunsul este: Nu. Programele de conformitate nu trebuie s fie percepute de ntreprinderi drept un instrument abstract i formal n sprijinul argumentului potrivit cruia orice amend care urmeaz s fie aplicat trebuie s fie redus n cazul n care compania este prins. Scopul unui program de conformitate trebuie s fie de la bun nceput evitarea unei asemenea nclcri. Situaia specific aunei ntreprinderi este luat n considerare n mod corespunztor n vederea stabilirii nivelului amenzilor. Dar simpla existen aunui program de conformitate nu va fi considerat drept circumstan atenuant 15. n mod similar, instituirea unui program de conformitate nu va fi considerat drept un argument valabil care s justifice oreducere aamenzii n urma investigaiei privind onclcare. Cu toate acestea, instituirea unui astfel de program va fi ncurajat de ctre autoritile de concuren ca mijloc de prevenire n primul rnd aapariiei i a posibilei repetri a comportamentului ilegal. Este de la sine neles c existena unui program de conformitate nu va fi considerat o circumstan agravant n cazul n care autoritile responsabile cu aplicarea legii constat onclcare; dac programul nu areuit s produc rezultate, sanciunea va veni sub forma unei amenzi. Cu alte cuvinte, un program de conformitate credibil aduce numai beneficii unei ntreprinderi.
20
I m p o r t a n a
r e s p e c t r i i
n o r m e l o r
Note
1 Orice problem poate fi semnalat Comisiei prin e-mail la adresa comp-marketinformation@ec.europa.eu. V rugm s indicai numele i adresa dumneavoastr, datele de identificare antreprinderilor i produselor n cauz i s descriei practica pe care ai observat-o. Acest lucru va fi util Comisiei Europene n detectarea problemelor de pe pia i poate fi punctul de plecare pentru oinvestigaie. 2 Linkul ctre datele de contact ale autoritilor naionale de concuren din statele membre ale UE, membre ale Reelei Europene de Concuren, poate fi gsit la sfritul acestei brouri. 3 Cetenii i/sau ntreprinderile au posibilitatea s depun o plngere oficial n cazul n care sunt direct afectai de opractic pe care ei osuspecteaz c ar afecta concurena i despre care sunt n msur s furnizeze informaii specifice. Anumite cerine care trebuie ndeplinite sunt explicate n detaliu n Comunicarea Comisiei privind examinarea plngerilor
21 (JOC101, 27.4.2004, p. 65), al crei rezumat poate fi gsit la http://europa.eu/legislation_summaries/competition/companies/ l26111_en.htm. De asemenea, putei trimite un e-mail la adresa comp-marketinformation@ec.europa.eu n cazul n care dorii informaii suplimentare despre modul n care putei depune oreclamaie oficial. 4 Orientrile privind metoda de stabilire aamenzilor aplicate n temeiul articolului 23 alineatul (2) litera (a) din Regulamentul (CE) nr. 1/2003 al Consiliului (JO C 210, 1.9.2006, p. 2). 5 A se vedea i Comunicatul de pres al Comisiei IP/10/1487 din 9 noiembrie 2010. 6 Orientrile Comisiei privind aplicabilitatea articolului 101 din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene acordurilor de cooperare orizontal (JO C 11, 14.1.2011, p. 1). 7 Orientrile Comisiei privind restriciile verticale (JO C 130, 19.5.2010, p. 1). 8 Comunicarea Comisiei (JO C 45, 24.2.2009, p. 7). 9 Articolul 30 din Regulamentul (CE) nr.1/2003 al Consiliului. 10 Aceleai prevederi sunt aplicabile n cazurile n care procedurile nu au fost oficial deschise, dar DG Concuren afcut deja public faptul c investigheaz un caz (de exemplu, prin faptul c aconfirmat public anumite controale). Ase vedea Comunicarea Comisiei privind cele mai bune practici de desfurare aprocedurilor iniiate n aplicarea articolelor 101 i 102 din TFUE (JO C 308, 20.10.2011, p. 6). 11 A se vedea seciunea 5 aacestei brouri, Unde putei gsi informaii relevante suplimentare. 12 JO C45, 19.2.2002. 13 A se vedea, de asemenea, Comunicatul de pres IP/06/1705 i Nota MEMO/06/469 din 7 decembrie 2006 ale Comisiei. 14 A s e v e d e a , d e e x e m p l u , C a u z a C-189/02P,Dansk Rrindustri, punctul 373. 15 A se vedea, de exemplu, cauzele conexate T-101/05 i T-111/05, BASF i UCB, punctul 52, i Cauza T-138/07, Schindler Holding, punctul 282.
Comisia European Importana respectrii normelor Luxemburg: Oficiul pentru Publicaii al Uniunii Europene 2012 21 p. 14,8 x21 cm ISBN 978-92-79-22107-1 doi:10.2763/64460
KD-32-11-985-RO-C
978-92-79-22107-1