ORDIN Nr.

2181 din 23 noiembrie 2007 privind aprobarea Manualului operaional pentru activitatea de observare i verificare a atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii*) EMITENT: MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL NR. 55 bis din 24 ianuarie 2008 *) Ordinul nr. 2.181/2007 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 55 din 24 ianuarie 2008 i este reprodus i n acest numr bis. n temeiul prevederilor art. 11 alin. (4) din Hotrrea Guvernului nr. 386/2007 privind organizarea i funcionarea Ministerului Economiei i Finanelor, cu modificrile i completrile ulterioare, i ale art. 23 din Normele de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobate prin Hotrrea Guvernului nr. 942/2006, cu modificrile i completrile ulterioare, ministrul economiei i finanelor emite urmtorul ordin: ART. 1 Se aprob Manualul operaional pentru activitatea de observare i verificare a atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, prevzut n anexa care face parte integrant din prezentul ordin. ART. 2 ncepnd cu data publicrii prezentului ordin se abrog Ordinul ministrului finanelor publice nr. 175/2007 privind aprobarea Manualului operaional pentru activitatea de observare i verificare a atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii modelul i coninutul formularelor i documentelor utilizate, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 124 din 20 februarie 2007. ART. 3 Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice (U.C.V.A.P.) i compartimentele de verificare a achiziiilor publice din cadrul direciilor generale ale finanelor publice judeene i a municipiului Bucureti subordonate U.C.V.A.P. vor duce la ndeplinire prevederile prezentului ordin. ART. 4 Prezentul ordin va fi publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. Ministrul economiei i finanelor, Varujan Vosganian Bucureti, 23 noiembrie 2007. Nr. 2.181. MANUALUL OPERAIONAL PENTRU ACTIVITATEA DE OBSERVARE I VERIFICARE A PROCEDURILOR DE ATRIBUIRE A CONTRACTELOR DE ACHIZIIE PUBLIC, A CONTRACTELOR DE CONCESIUNE DE LUCRRI PUBLICE I A CONTRACTELOR DE CONCESIUNE DE SERVICII INTRODUCERE Ministerul Economiei i Finanelor a fost desemnat organul de specialitate al administraiei publice centrale responsabil pentru ndeplinirea funciei de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a

contractelor care intr sub incidena legislaiei privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii. n acest sens, a fost adoptat Ordonana de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, aprobat prin Legea nr. 228/2007 i Hotrrea Guvernului nr. 942/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006. Verificarea privete etapele procesului de achiziie public, dup publicarea anunului de participare pn la atribuirea i semnarea contractului. n situaiile excepionale reglementate de lege, n care este permis ncheierea contractului fr publicarea prealabil a anunului de participare, verificarea privete etapele procesului de achiziie ncepnd cu transmiterea invitaiei de participare la negociere/ordinului de cumprare, pn la atribuirea i semnarea contractului. Verificarea aspectelor procedurale n domeniul achiziiilor publice se exercit prin Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice i prin structurile subordonate, existente n cadrul direciilor generale ale finanelor publice teritoriale, denumite n continuare compartimente de verificare a achiziiilor publice, precum i a serviciului de verificare a achiziiilor publice din cadrul Direciei Generale a Finanelor Publice a municipiului Bucureti. Prezentul Manual operaional pentru activitatea de observare i verificare a atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii a fost elaborat n baza art. 23 din Normele de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii aprobate prin Hotrrea Guvernului nr. 942/2006, denumit n continuare Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. PREZENTARE GENERAL Acest Manual se adreseaz n special observatorilor din cadrul Unitii pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice, denumit n continuare UCVAP i compartimentelor de verificare a achiziiilor publice, denumite n continuare CVAP i explic detaliat paii pe care trebuie s-i parcurg observatorii pentru a contribui la asigurarea conformitii procedurilor derulate n vederea atribuirii contractelor de achiziie public cu legislaia n domeniu, prevznd i documentele ce trebuiesc ntocmite n cadrul acestor proceduri. Manualul poate fi util i autoritilor contractante pentru a cunoate mai bine responsabilitile pe care le au n procesul de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii i pentru a cunoate etapele de verificare procedural parcurse de ctre observatori. Manualul operaional pentru activitatea de observare i verificare a atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii cuprinde 8 capitole, dup cum urmeaz: - Capitolul 1 prezint importana activitii de observare i verificare, cadrul legislativ aplicabil, abrevieri i definiii ce sunt folosite n cuprinsul Manualului. Tot n acest capitol este prezentat modul de organizare i funcionare a UCVAP, precum i principiile i regulile de conduit ale observatorilor. - Capitolul 2 trateaz aspecte privind planificarea activitii de observare i verificare procedural, precum i modelele formularelor de program de activitate anual, trimestrial i lunar. - Capitolul 3 cuprinde activitatea desfurat de observatori de la primirea ntiinrilor autoritilor contractante, pn la emiterea deciziei de verificare i a ordinului de serviciu, inclusiv. Decizia de verificare i ordinul de serviciu cuprind numele observatorilor desemnai la respectiva procedur de atribuire. - Capitolul 4 prezint etapele de verificare procedural, listele de verificare ce urmeaz a fi ntocmite de observatorii desemnai, n funcie de tipul procedurii, precum i instruciunile de urmat pas cu pas. De asemenea este descris activitatea de observare i verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de concesiune de lucrri publice i de servicii.

- Capitolul 5 prezint abaterile disciplinare, precum i rspunderea disciplinar a observatorilor pentru abaterile disciplinare svrite. - Capitolul 6 cuprinde Raportrile CVAP i Raportul anual al UCVAP. - Capitolul 7 prezint modelele formularelor folosite n activitatea de observare i verificare procedural, precum i instruciunile de completare a acestora. - Capitolul 8 conine dispoziii finale. CONTRIBUII LA ELABORAREA MANUALULUI La elaborarea acestui Manual, UCVAP a beneficiat de un Proiect de asisten tehnic finanat din fonduri PHARE. Proiectul de asisten tehnic a cuprins i pregtirea unui numr de 10 formatori, din rndul observatorilor. De asemenea, consultantul extern a propus un proiect de program de instruire a observatorilor, pe termen mediu. La definitivarea Manualului s-au avut n vedere i propunerile observatorilor CVAP rezultate n urma celor 5 seminarii organizate n Bucureti i judeele Constana, Vlcea, Bihor i Sibiu, cu participarea consultantului extern. CAP. 1 AUTORITATE I RESPONSABILITATE Seciunea 1.1 Importana activitii de observare i verificare procedural n contextul angajamentelor asumate de Romnia n cadrul capitolului 21 "Politica regional i coordonarea instrumentelor structurale" i al recomandrilor Comisiei Europene, Romnia s-a angajat s dezvolte un sistem de control ex-ante pentru achiziiile publice la nivel central i local, care s sprijine autoritile contractante n aplicarea conform a legislaiei n domeniu sub aspect procedural i care s permit corectarea n timp util a neconcordanelor sesizate, pn la semnarea contractului. Implementarea unui sistem eficient de verificare procedural a achiziiilor publice contribuie la: a) promovarea concurenei ntre operatorii economici; b) garantarea tratamentului egal i nediscriminarea operatorilor economici; c) asigurarea transparenei i integritii procesului de achiziie public; d) asigurarea utilizrii eficiente a fondurilor publice, prin aplicarea procedurilor de atribuire de ctre autoritile contractante. n sfera achiziiilor publice sunt incluse achiziiile efectuate de autoritile contractante definite n cadrul art. 8 din OUG nr. 34/2006, precum i achiziiile efectuate de ctre orice operator economic, n urmtoarele cazuri: a) atribuirea contractului de lucrri de ctre un operator economic care nu are calitatea de autoritate contractant, n cazul n care se ndeplinesc n mod cumulativ urmtoarele condiii: - respectivul contract este subvenionat n mod direct, n proporie de mai mult de 50%, de ctre o autoritate contractant; - valoarea estimat a respectivului contract este mai mare dect echivalentul n lei a 2.500.000 euro; b) atribuirea contractului de servicii de ctre un operator economic care nu are calitatea de autoritate contractant, n cazul n care se ndeplinesc n mod cumulativ urmtoarele condiii: - respectivul contract este subvenionat n mod direct, n proporie de mai mult de 50%, de ctre o autoritate contractant; - valoarea estimat a respectivului contract este mai mare dect echivalentul n lei a 125.000 euro". Funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, n cadrul Ministerului Economiei i Finanelor, este n responsabilitatea Unitii pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice, denumit n continuare UCVAP.

UCVAP verific etapele procesului de achiziie public parcurse de autoritile contractante, dup publicarea anunului de participare i pn la atribuirea i semnarea contractului, fcnd posibil: - corectarea n timp util a erorilor i/sau omisiunilor; - corectarea neconformitilor din documentele ntocmite pe parcursul procesului de achiziie public, de concesiune de lucrri publice i de concesiune de servicii; - corectarea neconcordanelor, pe parcursul derulrii procedurii de atribuire, cu legislaia n domeniu; - reducerea numrului de contestaii formulate n cadrul procedurii de atribuire, nainte de ncheierea i semnarea contractului; - parcurgerea de ctre autoritile contractante a tuturor etapelor procedurale ale unei proceduri de achiziie. 1.1 - Cadrul legislativ Exercitarea funciei de verificare procedural a procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de servicii se realizeaz n temeiul urmtoarelor acte normative: - Ordonana de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii publice; - Legea nr. 228/2007 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public; - Hotrrea Guvernului nr. 942/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public; - Hotrrea Guvernului nr. 1083/2007 pentru modificarea i completarea Normelor de aplicare a Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii publice aprobate prin Hotrrea Guvernului nr. 942/2006; - Ordinul ministrului finanelor publice nr. 1679/2006 privind completarea Ordinului ministrului de stat, ministrul finanelor nr. 1.801/1995, cu modificrile i completrile ulterioare. Verificarea procedural are la baz urmtoarele acte normative: - Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare; - Hotrrea Guvernului nr. 925/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii, cu modificrile i completrile ulterioare; - Hotrrea Guvernului nr. 1660/2006 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de achiziie public prin mijloace electronice din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; - Hotrrea Guvernului nr. 71/2007 pentru aprobarea Normelor de aplicare a prevederilor referitoare la atribuirea contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii prevzute n Ordonana de urgen a Guvernului nr. 34/2006 privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; - Ordinul preedintelui ANRMAP nr. 155/2006 privind aprobarea Ghidului pentru atribuirea contractelor de achiziie public; - Directiva 2004/18/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 privind coordonarea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice de lucrri, de bunuri i de servicii;

- Directiva 2004/17/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 31 martie 2004 de coordonare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii n sectoarele apei, energiei, transporturilor i serviciilor potale; - Regulamentul Consiliului (CEE, Euratom) nr. 1182/71 din 3 iunie 1971 privind stabilirea regulilor care se aplic termenelor, datelor i expirrii termenelor; Legislaie complementar pentru activitatea de verificare procedural: - Legea nr. 500/2002 privind finanele publice, cu modificrile i completrile ulterioare; - Legea nr. 346/2004 privind stimularea nfiinrii i dezvoltrii ntreprinderilor mici i mijlocii, cu modificrile i completrile ulterioare; - Legea nr. 21/1996, legea concurenei, cu modificrile i completrile ulterioare; - Ordonana Guvernului nr. 92/2003 privind Codul de procedur fiscal, cu modificrile i completrile ulterioare; - Legea nr. 273/2006 privind finanele publice locale; - Legea nr. 469/2002 privind unele msuri pentru ntrirea disciplinei contractuale, cu modificrile i completrile ulterioare. - Legea nr. 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici, republicat; - Legea nr. 7/2004 privind Codul de conduit a funcionarilor publici, cu modificrile i completrile ulterioare; - Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare; - Codul de procedur civil; - Alte acte normative, aceast enumerare fiind minim. 1.2 - Abrevieri i definiii 1.3.1 - Abrevieri ____________________________________________________________________________ __ | UCVAP | Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice | |________|__________________________________________________________________ ___| | CVAP | Compartimentul de verificare a achiziiilor publice i serviciul de | | | verificare a achiziiilor publice din DGFP a municipiului Bucureti | |________|__________________________________________________________________ ___| | Manual | Manualul operaional pentru activitatea de observare i verificare a| | | atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de | | | concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de | | | servicii |

|________|__________________________________________________________________ ___| | ANRMAP | Autoritatea Naional pentru Reglementarea i Monitorizarea | | | Achiziiilor Publice | |________|__________________________________________________________________ ___| | AM | Autoriti de management | |________|__________________________________________________________________ ___| | DGFP | Direcia General a Finanelor Publice | |________|__________________________________________________________________ ___| | AC | Autoritate Contractant | |________|__________________________________________________________________ ___| | OUG | Ordonana de urgen a Guvernului | |________|__________________________________________________________________ ___| | MO | Monitorul Oficial al Romniei | |________|__________________________________________________________________ ___| | HG | Hotrrea Guvernului | |________|__________________________________________________________________ ___| | CNSC | Consiliul Naional de Soluionare a Contestaiilor | |________|__________________________________________________________________ ___| | JOUE | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene | |________|__________________________________________________________________ ___| | SEAP | Sistemul Electronic de Achiziii Publice | |________|__________________________________________________________________ ___| 1.3.2. Definiii ____________________________________________________________________________ __

| Observator | Funcionar public din cadrul UCVAP sau CVAP. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Observator | Observator nominalizat prin Ordin de serviciu pentru | | desemnat | observarea i verificarea aspectelor procedurale aferente | | | procesului de atribuire a contractului de achiziie | | | public/concesiune sau pentru constatarea i sancionarea | | | contraveniilor. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Verificare | Urmrirea parcursului prevzut de legislaia specific | | procedural | achiziiilor publice, n timpul derulrii procedurii de | | | atribuire, respectiv de la publicarea anunului de | | | participare/transmiterea invitaiei de participare, pn la | | | finalizarea activitii de verificare. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Perioada | Verificarea procedural cuprinde etapele procesului de | | supus | achiziie public, dup publicarea anunului de participare | | verificrii | pn la finalizarea activitii de verificare. n cazul n | | | care nu are loc semnarea contractului, activitatea de | | | verificare nceteaz la comunicarea rezultatului privind | | | procedura de atribuire. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Analiza | Examinarea documentaiei de atribuire, verificarea existenei | | documentaiei| din punct de vedere formal, informaiile minime prevzute de | | de atribuire | legislaia n domeniu. | | ntocmit de | |

| autoritatea | | | contractant | | |______________|____________________________________________________________ ___| | Observarea | Observarea, n timpul edinelor de deschidere i de evaluare | | conformitii| a ofertelor a ndeplinirii atribuiilor comisiei de evaluare, | | ofertelor | n sensul urmririi de ctre aceasta ca ofertele operatorilor | | depuse de | economici s respecte ntocmai criteriile, cerinele, regulile| | operatorii | sau alte informaii solicitate prin documentaia de atribuire.| | economici cu | | | documentaia | | | de atribuire | | |______________|____________________________________________________________ ___| | Verificarea | Examinarea documentelor ntocmite pe parcursul procedurii de | | acurateei | atribuire a contractelor de achiziie public pentru a | | documentelor | determina dac acestea prezint erori sau omisiuni, n form | | | i/sau coninut, fa de prevederile legislaiei n domeniu. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Fonduri | Sume alocate din bugetele prevzute la art. 1 alin. (2) din | | publice | Legea nr. 500/2002 privind finanele publice, cu modificrile | | | i completrile ulterioare. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Zile | Zile calendaristice, n afara cazului n care se menioneaz | | | c sunt zile lucrtoare. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Zile | Nu includ smbetele, duminicile i srbtorile legale. |

| lucrtoare | | |______________|____________________________________________________________ ___| | Modul de | Calculul termenelor se efectueaz n conformitate cu: | | calcul al | - Regulamentul Consiliului (CEE, Euratom) nr. 1182/71 din 3 | | termenelor | iunie 1971 privind stabilirea regulilor care se aplic | | | termenelor, datelor i expirrii termenelor; | | | - Codul de procedur civil, art. 101. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Finalizarea | Atribuirea i semnarea contractului. n cazul n care nu are | | activitii | loc semnarea contractului, activitatea de verificare nceteaz| | de verificare| la data expirrii termenului legal de contestare a comunicrii| | | rezultatului procedurii de atribuire. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Data | Data la care autoritatea contractant informeaz UCVAP i care| | ntiinrii | trebuie s coincid cu data transmiterii ctre Monitorul | | UCVAP | Oficial a anunului de participare sau a invitaiei de | | | participare sau data ordinului de cumprare pentru materiile | | | prime achiziionate prin bursa de mrfuri. | |______________|____________________________________________________________ ___| | Data | Data transmiterii anunului de participare spre publicare n | | iniierii | Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, sau n SEAP, acolo unde | | procedurii de| nu se public n JOUE, sau data transmiterii invitaiei de | | atribuire | participare n cazul negocierii fr publicarea prealabil a | | | unui anun de participare/transmiterea ctre burs a ordinului| | | de cumprare. |

|______________|____________________________________________________________ ___| Prezentul tabel se completeaz cu definiiile prevzute la art. 3 din OUG nr. 34/2006. 1.3 - Organizare i funcionare UCVAP este organizat i funcioneaz ca direcie general n subordinea ministrului economiei i finanelor i este responsabil pentru ndeplinirea funciei de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor care intr sub incidena legislaiei privind atribuirea contractelor de achiziie public. UCVAP are ca obiectiv verificarea aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a urmtoarelor contracte: a) contractele de lucrri i contractele de concesiune de lucrri cu valoare estimat, fr TVA, mai mare sau egal cu 500.000 euro; b) contractele de servicii i contractele de concesiune de servicii cu valoare estimat, fr TVA, mai mare sau egal cu 75.000 euro; c) contractele de furnizare cu valoare estimat, fr TVA, mai mare sau egal cu 75.000 euro; d) acordurile-cadru ncheiate n vederea atribuirii contractelor prevzute la lit. a - c, precum i verificarea documentelor ntocmite n cadrul acestor proceduri. Verificarea privete etapele procesului de achiziie public, de concesiune de lucrri publice i de concesiune de servicii, dup publicarea anunului de participare pn la atribuirea i semnarea contractului. n situaiile excepionale reglementate de lege, n care este permis ncheierea contractului fr publicarea prealabil a anunului de participare, verificarea privete etapele procesului de achiziie ncepnd cu transmiterea invitaiei de participare/ordinului de cumprare la negocierea fr publicarea unui anun de participare, pn la atribuirea i semnarea contractului. Funcionarii publici din cadrul UCVAP sunt denumii observatori i se supun prevederilor Legii nr. 188/1999, republicat. UCVAP are urmtoarele atribuii principale: a) ndeplinete funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor care intr sub incidena legislaiei privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; b) Coordoneaz i ndrum metodologic activitatea desfurat de compartimentele de verificare a achiziiilor publice teritoriale i urmrete ndeplinirea programului de activitate anual, trimestrial i lunar; c) Asigur stabilirea i aplicarea unui cadru unitar de elaborare i implementare a procedurilor de verificare pentru atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; d) Urmrete derularea procedurilor n legtur cu procesul de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; e) Analizeaz documentaia ntocmit de autoritatea contractant n scopul atribuirii contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii; f) ntocmete, n timp util, note intermediare care conin i recomandrile pentru corectarea abaterilor, ori de cte ori pe parcursul unei proceduri de achiziie public se constat neconformiti n aplicarea legislaiei n domeniul achiziiilor publice; g) Emite avizul cu caracter consultativ pe baza notelor intermediare neremediate, n situaia n care sunt constatate neconcordane n aplicarea legislaiei n domeniul achiziiilor publice; h) Elaboreaz raportul de activitate pentru fiecare procedur de atribuire a contractului de achiziie public, a contractului de concesiune de lucrri publice i a contractului de concesiune de servicii ce a fost supus verificrii, dup finalizarea activitii de observare; i) Elaboreaz i propune spre aprobare programul de activitate anual, trimestrial i lunar al UCVAP i al CVAP, pe baza informaiilor i datelor din planurile de achiziii publice ale autoritilor contractante;

10

j) Colaboreaz cu ANRMAP, CNSC, autoritile de management, cu alte structuri de control i instituii publice, n baza protocoalelor ncheiate cu acestea; k) Elaboreaz programul de pregtire profesional a personalului implicat n activitatea de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri i a contractelor de concesiune de servicii, pe care l supune aprobrii ministrului; l) Constat contraveniile i aplic sanciunile prevzute de OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, aprobat prin Legea nr. 228/2007; m) Sesizeaz organele de cercetare penal n cazul constatrii de abateri care ar putea ntruni elementele constitutive ale unei infraciuni; n) ntocmete i prezint periodic i/sau ori de cte ori se solicit conducerii ministerului, informri, note i sinteze privind modul de realizare a sarcinilor din programele de activitate; o) Prezint conducerii ministerului propuneri pentru mbuntirea reglementrilor din domeniul verificrii aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public; p) Evalueaz performanele personalului din aparatul propriu al UCVAP i propune msuri pentru mbuntirea nivelului de pregtire profesional i perfecionarea abilitilor de comunicare; q) Acioneaz pentru meninerea unui nalt grad de integritate, etic i moral a observatorilor n activitatea de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri i a contractelor de concesiune de servicii i pentru respectarea Codului de conduit etic al observatorului; r) Avizeaz proiectele de acte normative din domeniul achiziiilor publice sau care fac referire la legislaia privind atribuirea contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii publice; s) Reprezint Ministerul Economiei i Finanelor n relaiile cu autoritile i instituiile publice din ar, precum i cu instituiile similare din strintate i organismele internaionale n domeniul achiziiilor publice; t) Particip, dup caz, n comisiile de recrutare i promovare a personalului din subordine i a personalului din cadrul compartimentelor de verificare a achiziiilor publice teritoriale; u) ndeplinete i alte atribuii dispuse de conducerea ministerului, conform legii; Funciile UCVAP sunt prezentate sintetic n Diagrama nr. 1. Diagrama nr. 1 Funciile UCVAP Scop i funcii principale ______________ _____________________________ ____________________ | Verificarea | | * Dup publicarea anunului | | | | privete | | de participare/transmiterea | | | | etapele | | invitaiei de participare | | | | procesului |---->| * Atribuirea i semnarea |----->| | | de achiziie | | contractului | | | | public | | | | |

OUG nr. 30/2006 art. 1 alin. 3 Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 1 alin. 2

11

| | | | | |______________| |_____________________________| |____________________|

| art. 10 alin. 1

_________________________ | a) Contractele de | | lucrri i contractele | | de concesiune de lucrri| --->| cu valoare estimat, |____ | | fr TVA, mai mare sau | | | | egal cu 500.000 euro. | | | |_________________________| | | _________________________ | | | b) Contractele de | | | | servicii i contractele | | | | de concesiune de | | |--->| servicii cu valoare |----| _____________ | | estimat, fr TVA, mai | | | Obiectul | | | mare sau egal cu | | | verificrii | | | 75.000 euro. | | ____________________ | aspectelor | | |_________________________| | | OUG nr. 30/2006 | | procedurale |...| _________________________ |-->| art. 1 alin. 2 | | aferente | | | c) Contractele de | | |____________________| | procesului | | | furnizare cu valoare | | | de atribuire| |--->| estimat, fr TVA, mai |----| |_____________| | | mare sau egal cu | | | | 75.000 euro. | | | |_________________________| | | _________________________ | | | d) Acordurile-cadru | | | | ncheiate n vederea | | | | atribuirii contractelor |____| --->| prevzute la | | lit. a) - c) | |_________________________| _________________________________ | a) Coordoneaz i ndrum | | activitatea aparatului propriu | ...>| privind aplicarea unitar a |__ : | procedurilor de verificare n | | : | domeniu | | : |_________________________________| | : _________________________________ | : | b) Asigur stabilirea i | | : | aplicarea unui cadru unitar de | | 12

_________________ :..>| contractant n scopul |__| | 30/2006 | _____________ : | atribuirii contractelor | | | | | Atribuiile | : |_________________________________| | | aprobate| | UACVP |..: _________________________________ |->| | |_____________| : | e) ntocmete note intermediare,| | | 942/2006 | : | ori de cte ori pe parcursul | | | | : | unei proceduri de achiziie | | |_________________| :..>| public se constat |__| : | neconformiti n aplicarea | | : | legislaiei n domeniu | | : |_________________________________| | : _________________________________ | : | f) Emite avizul consultativ, pe | | : | baza notelor intermediare, n | | : | situaia n care sunt | | :..>| neconcordane n aplicarea |__| : | legislaiei n domeniu | | : |_________________________________| | : _________________________________ | : | g) Elaboreaz raportul de | | : | activitate pentru fiecare | | :..>| procedur de atribuire ce a fost|__| : | supus verificrii | | : |_________________________________| | : _________________________________ | 13 OUG nr. art. 4 Normele prin HG nr. art. 4

:..>| elaborare i implementare a |__| : | procedurilor de verificare | | : |_________________________________| | : _________________________________ | : | c) Verific i urmrete | | : | derularea procedurilor de | | : | atribuire a contractelor de | | : | achiziie public, a | | : | contractelor de concesiune de | | :..>| lucrri publice i a |__| : | contractelor de concesiune de | | : | servicii, finanate din fonduri | | : | publice, cu respectarea | | : | legislaiei n domeniu | | : |_________________________________| | : _________________________________ | : | d) Analizeaz documentaia | | : | ntocmit de autoritatea | |

: | h) ncheie Protocoale cu | | : | autoritile i instituiile | | :..>| implicate |__ |_________________________________| Figura 1Lex: Diagrama nr. 1 1.4 - Organizare i funcionare 1.4.1 - Organizarea UCVAP UCVAP funcioneaz la nivel de direcie general i este condus de un director general i de un director general adjunct, fiind structurat pe 3 servicii de coordonare i verificare procedural. Fiecare serviciu este condus de ctre un ef de serviciu, iar n absena efului de serviciu de ctre un nlocuitor al acestuia, stabilit n baza unei Note interne aprobat de directorul general sau de directorul general adjunct, dup caz. UCVAP funcioneaz n mod independent din punct de vedere operaional fa de structurile implicate n managementul i contractarea fondurilor publice, precum i fa de ANRMAP i CNSC. 1.4.2 - Organizarea CVAP n structura fiecrei direcii generale a finanelor publice teritoriale funcioneaz un compartiment de verificare a achiziiilor publice, iar n cadrul Direciei Generale a Finanelor Publice Bucureti funcioneaz un serviciu de verificare a achiziiilor publice. CVAP sunt coordonate metodologic i procedural de UCVAP, iar administrativ sunt subordonate directorului executiv al direciei generale a finanelor publice teritoriale. Observatorii din compartimentele de verificare a achiziiilor publice au competen teritorial pentru ndeplinirea funciei de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public derulate de autoritile contractante din judeul respectiv i care sunt cuprinse n programul de verificare transmis de UCVAP. Competena teritorial a CVAP privind ndeplinirea funciei de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public poate fi delegat altei structuri de verificare de ctre directorul general al UCVAP. 1.5 - Codul de conduit etic a observatorului Codul privind conduita etic a observatorului desemnat pentru exercitarea funciei de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, stabilete ansamblul principiilor i regulilor de conduit care trebuie s guverneze activitatea acestora. Observatorul din cadrul UCVAP i CVAP acioneaz conform prevederilor Constituiei Romniei, republicat, Statutului funcionarilor publici, Codului de conduit a funcionarilor publici, precum i Regulamentului de organizare i funcionare a unitii din care face parte. Scopul acestui cod const n crearea cadrului etic necesar desfurrii activitii de observare i verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public, astfel nct observatorul s i ndeplineasc cu profesionalism, loialitate, corectitudine i n mod contiincios ndatoririle de serviciu i s se abin de la orice fapt care ar putea s aduc prejudicii instituiei publice n care i desfoar activitatea. Obiectivul prezentului cod de conduit este dezvoltarea unui comportament moral i onorabil n ndeplinirea unui serviciu public care s contribuie la: a) promovarea concurenei ntre operatorii economici; b) garantarea tratamentului egal i nediscriminarea operatorilor economici; c) asigurarea transparenei i integritii procesului de achiziie public;

14

d) asigurarea utilizrii eficiente a fondurilor publice, prin aplicarea corect a procedurilor de atribuire de ctre autoritile contractante. n activitatea de verificare a aspectelor procedurale privind atribuirea contractelor de achiziii publice observatorii vor respecta urmtoarele principii fundamentale: a) Imparialitate i independen: - Observatorul va evita orice aciune arbitrar care ar putea influena n mod negativ entitile implicate n procesul de atribuire a achiziiilor publice precum i aplicarea unui tratament difereniat. - Observatorul nu trebuie s se supun niciunei imixtiuni n ceea ce privete realizarea activitii sale i comunicarea rezultatelor. - Observatorul este obligat s aib o atitudine obiectiv, neutr fa de orice interes politic, economic, religios sau de alt natur, n exercitarea funciei publice. - Constatrile din documentele ntocmite trebuie s fie precise, bazate pe date i documente expuse clar, eliminndu-se orice elemente i descrieri personale, inutile i neconcludente. b) Egalitate i corectitudine: - Autoritile contractante i operatorii economici vor fi tratai n conformitate cu principiile egalitii i tratamentului egal. - Cnd iau decizii, observatorii se vor asigura c msurile luate sunt n concordan cu scopul urmrit, i anume asigurarea conformitii procedurilor verificate cu legislaia n domeniu. c) Transparena: - Principiul transparenei deriv din dreptul la informare al cetenilor, potrivit art. 31 din Constituia Romniei, republicat. - Acest principiu trebuie corelat cu dreptul autoritii contractante la confidenialitatea informaiilor la care observatorii UCVAP au acces. d) Rspundere i responsabilitate: - Aplicarea principiului transparenei trebuie coroborat cu rspunderea i responsabilitatea observatorilor desemnai pentru activitatea de observare i verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public. e) Profesionalism: - Profesionalismul observatorilor n activitatea de observare i verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziii publice presupune o pregtire continu, precum i obligaia de a ndeplini atribuiile de serviciu cu responsabilitate, competen, eficien, corectitudine i contiinciozitate. f) Integritate moral: - Observatorilor UCVAP le este interzis s solicite sau s accepte, direct ori indirect, pentru ei sau pentru alii, vreun avantaj ori beneficiu n considerarea funciei publice pe care o dein sau s abuzeze n vreun fel de aceast funcie. g) Libertatea gndirii i a exprimrii: - Observatorii UCVAP pot s-i exprime i s-i fundamenteze opiniile, cu respectarea legislaiei europene, a legislaiei naionale, a ordinii de drept i a bunelor moravuri. h) Confidenialitate i acurateea informaiei: - Activitatea observatorilor UCVAP nu va fi realizat pentru obinerea unor beneficii personale. Informaiile oferite n cursul activitii lor vor fi impariale i corecte. Informaiile primite/cerute de ctre actorii din sistemul achiziiilor publice vor fi date numai n baza unui act normativ i n limita competenelor. Regulile de conduit profesional prevzute de prezentul cod de conduit sunt obligatorii pentru toi observatorii desemnai pentru exercitarea funciei de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public. Regula nr. 1: Unui observator implicat n activitatea de observare i verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziii publice i este interzis solicitarea sau acceptarea unui cadou pentru o aciune de verificare care urmeaz s fie desfurat sau care ar putea fi desfurat. Un cadou este n general definit ca avnd o valoare economic, fie c este vorba de bani, un serviciu, un mprumut, o cltorie, o distracie, un obiect sau promisiune.

15

Regula nr. 2: Observatorii trebuie s aib o inut decent, corespunztoare demnitii i prestigiului funciei publice pe care o dein. Regula nr. 3: Observatorii n activitatea de observare i verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public nu pot primi compensaii pentru serviciile prestate de ei de la autoritile contractante. Regula nr. 4: Este interzis observatorului s participe, n deplin cunotin de cauz, la activitatea de verificare a procedurilor de atribuire iniiate de autoritile contractante unde soul/soia acestuia i/sau rudele sale de gradul nti (prini sau copii), urmeaz s ncheie contracte, ei nii sau prin intermediul unei entiti pentru care au un interes financiar. Regula nr. 5: Observatorii nu pot accepta i alte ndatoriri care ar putea mpieta asupra desfurrii activitilor realizate n funcia public, de exemplu, implicarea n activiti care ar determina sau ar induce dezvluirea de informaii confideniale care fac parte din activitatea lor i n legtur cu funcia public, cu excepia funciilor didactice desfurate n afara programului de lucru. Regula nr. 6: Observatorii i vor limita singuri participarea la verificarea acelor proceduri la care au un interes personal de natur patrimonial, care ar putea influena ndeplinirea cu obiectivitate a atribuiilor care le revin potrivit Constituiei i altor acte normative. Regula nr. 7: Observatorii vor raporta sau prezenta documente doveditoare, cnd este posibil, n legtur cu ncercarea oricrei entiti de a corupe, de a mitui i/sau de a influena procesul de luare a deciziilor n cadrul procesului de achiziii publice prin metode ndoielnice. Regula nr. 8: Observatorii trebuie s-i desfoare activitatea n mod imparial. Constatrile lor trebuie s fie ferme, clare, nediscriminatorii i n spiritul i litera legii. Regula nr. 9: Este interzis folosirea n orice manier i n mod deliberat de ctre un observator a informaiilor confideniale pentru ctiguri personale imediate sau viitoare sau pentru ctiguri imediate sau viitoare ale altei persoane. Regula nr. 10: Observatorii sunt obligai s-i perfecioneze permanent pregtirea profesional pentru a putea cunoate n orice moment evoluia legislativ n ceea ce privete procedurile de atribuire a achiziiilor publice. Regula nr. 11: Observatorii vor participa, ori de cte ori sunt trimii la programe de pregtire profesional organizate prin coala de Finane Publice i Vam sau alte instituii competente, care s le mbunteasc cunotinele teoretice i activitatea profesional. Regula nr. 12: La solicitrile venite din partea presei, referitoare la furnizarea de informaii cu privire la verificarea atribuirii unor contracte de achiziii publice, observatorii vor rspunde solicitrilor numai prin intermediul Direciei de Comunicare Relaii Publice, Mass-media i Transparena din cadrul Ministerului Economiei i Finanelor. Respectarea prevederilor prezentului cod este obligatorie pentru tot personalul UCVAP i CVAP, iar nerespectarea acestuia poate atrage rspunderea disciplinar, contravenional, civil sau penal, dup caz, n conformitate cu Legea nr. 188/1999, republicat, sau alte acte normative aplicabile. CAP. 2 Planificarea activitii 2.1 Planificarea activitii la nivel central Activiti premergtoare - Primirea programelor anuale de achiziii de la autoritile contractante. Referine - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, art. 6 - 8. Activitatea de verificare procedural n domeniul achiziiilor publice se exercit de UCVAP i CVAP, pe baz de programe anuale, trimestriale i lunare, aprobate de ministrul economiei i finanelor. ntocmirea programelor de activitate se va face n funcie de:

16

a) personalul disponibil; b) arhiva notelor intermediare emise de observatori; c) deciziile luate de autoritatea contractant pentru remedierea sau nu a neconformitilor constatate i descrise n Notele intermediare; d) avizele consultative emise ctre autoritatea contractant; e) gradul de risc rezultat n urma efecturii analizei de risc. - Proiectul programului de activitate anual se ntocmete de UCVAP pn la sfritul anului curent pentru anul urmtor i cuprinde principalele direcii de aciuni pe care observatorii le vor desfura. Programul anual aprobat de ministrul economiei i finanelor va fi comunicat compartimentelor teritoriale de verificare a achiziiilor publice pn pe data de 15 ianuarie a fiecrui an. Modelul proiectului programului de activitate anual este prezentat n Tabelul nr. 1. - Programul de activitate trimestrial al UCVAP se ntocmete pe baza programului anual pn la data de 25 a ultimei luni a trimestrului curent pentru trimestrul urmtor i va fi supus spre aprobare ministrului economiei i finanelor. Modelul proiectului programului de activitate trimestrial este prezentat n Tabelul nr. 2. Programul de activitate trimestrial conine: 1. autoritile contractante; 2. tipul procedurilor de atribuire; 3. numrul procedurilor de atribuire supuse verificrii procedurale pentru fiecare autoritate contractant i pentru fiecare tip de procedur; 4. estimarea resurselor umane pentru verificarea procedurilor. La ntocmirea programului de activitate trimestrial se au n vedere: 1. informaiile privind programele anuale de achiziii publice, transmise de autoritile contractante ctre UCVAP; 2. prioritile convenite din cooperarea cu ANRMAP i cu autoritile de management; 3. rezultatele verificrilor efectuate n trimestrul anterior. - Programul de activitate lunar nominalizeaz procedurile ce vor fi verificate n funcie de anunurile de participare publicate sau invitaiile de participare/ordinele de cumprare transmise, n cazul procedurii de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare i observatorii desemnai pentru fiecare procedur de atribuire ce va fi supus verificrii. Programul de activitate lunar se ntocmete pn n data de 25 ale lunii curente pentru luna urmtoare i se supune spre aprobare ministrului economiei i finanelor. Modelul proiectului programului de activitate lunar este prezentat n Tabelul nr. 3. Programele de activitate pot fi actualizate n urmtoarele situaii: 1. modificarea programelor de achiziii publice ale autoritilor contractante; 2. identificarea n SEAP a unor anunuri de participare despre care UCVAP nu a fost ntiinat; 3. n oricare alt situaie dispus de conducerea ministerului; 4. conform protocoalelor ncheiate cu diverse instituii. Actualizarea se face de ctre fiecare serviciu de coordonare i verificare procedural, n baza unui Referat avizat de directorul general adjunct. Actualizrile Programului de activitate vor fi prezentate directorului general i apoi naintate, spre aprobare, ministrului economiei i finanelor. Procedurile noi, introduse n programe, vor fi nscrise separat la rubrica "Alte aciuni". Programele de activitate aprobate se transmit, de ctre fiecare serviciu de coordonare i verificare procedural, CVAP din judeele arondate. Autoritile contractante nu pot face obiecii cu privire la includerea sau neincluderea, n programul de activitate, a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public iniiate. Instruciuni pas cu pas

17

1. Fiecare serviciu de coordonare i verificare procedural va notifica, pn la data de 5 decembrie a anului curent, autoritile contractante arondate, pentru transmiterea pn la sfritul anului a programelor de achiziii publice pe care le vor derula n anul urmtor. Se va preciza ca acestea s cuprind toate informaiile prevzute la art. 4 alin. (5) din HG nr. 925/2006; 2. Se va solicita autoritilor contractante transmiterea programelor de achiziii publice n format electronic, nsoite de o adres de naintare semnat, tampilat i nregistrat; 3. Primirea programelor anuale de achiziii de la autoritile contractante este solicitat n conformitate cu art. 7 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. 4. Se va verifica existena, n cadrul programelor de achiziii publice ale autoritilor contractante, a tuturor informaiilor prevzute n art. 4 alin. (5) din HG nr. 925/2006; 5. Se vor selecta procedurile care ndeplinesc condiiile prevzute la art. 1 alin. (2) din OUG nr. 30/2006, cuprinse n Programele de achiziii publice ale autoritilor contractante, urmnd a fi nregistrate n baza de date a UCVAP, pe msura primirii lor; 6. Fiecare serviciu ntocmete proiectul programului trimestrial i/sau lunar pentru serviciul respectiv i pentru CVAP din judeele pentru care este responsabil cu coordonarea metodologic i procedural, pe baza informaiilor cuprinse n listele stabilite conform pct. 5; 7. Verificarea proiectelor de programe trimestriale i/sau lunare de ctre efii serviciilor de coordonare i verificare procedural; 8. Prezentarea proiectelor de programe trimestriale i/sau lunare, pentru avizare, directorului general adjunct; 9. Prezentarea programelor de activitate pentru trimestrul urmtor, ministrului economiei i finanelor, pentru aprobare; 10. Transmiterea programului trimestrial aprobat, tuturor compartimentelor de verificare a achiziiilor publice; 11. Prezentarea programelor de activitate lunare ministrului economiei i finanelor, pentru aprobare; 12. Transmiterea programelor de activitate lunare, aprobate, tuturor CVAP. 2.2 - Planificarea activitii la nivel teritorial CVAP-urile vor respecta programele anuale, trimestriale i lunare aprobate de ministrul economiei i finanelor, transmise de UCVAP, iar n cazul n care se impune, pot propune actualizarea acestora. Serviciul sub a crui coordonare metodologic i procedural se afl judeul respectiv, va prezenta un referat motivat pentru aprobare. Instruciuni pas cu pas 1. Notificarea, pn n data de 5 decembrie a anului curent, a autoritilor contractante din judeul respectiv pentru transmiterea pn la sfritul anului a programelor de achiziii publice pe care le vor derula n anul urmtor. Se va preciza ca acestea s cuprind toate informaiile prevzute la art. 4 alin. (5) din HG nr. 925/2006 i adresa unde vor fi transmise; 2. Se va solicita autoritilor contractante transmiterea programelor de achiziii publice pe suport CD sau dischet, nsoite de o adres de naintare semnat, tampilat i nregistrat; 3. Primirea programelor anuale de achiziii de la autoritile contractante este solicitat n conformitate cu art. 7 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006; 4. Verificarea existenei, n cadrul programelor de achiziii publice ale autoritilor contractante, a tuturor informaiilor prevzute de legislaia n domeniul achiziiilor publice; 5. ntocmirea listelor cu procedurile care ndeplinesc condiiile prevzute la art. 1 alin. (2) din OUG nr. 30/2006, pe msura primirii programelor de achiziii de la autoritile contractante; 6. Transmiterea listelor prevzute la pct. 5 serviciilor de coordonare i verificare procedural din cadrul UCVAP, n a cror coordonare metodologic se afl. 7. Formularea de propuneri pentru actualizarea programului, n cazurile n care se impune;

18

8. Transmiterea propunerilor formulate, nsoite de Referat de motivare, serviciului din cadrul UCVAP n a crui coordonare metodologic se afl. Diagrama nr. 2 prezint modul de planificare a activitii de verificare i observare. Tabelul nr. 1 PROGRAMUL DE ACTIVITATE PE ANUL ......... ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Direcii de aciuni programate | Perioada | Personal | |crt.| | estimat (nr. zile) | estimat | |____|____________________________________|_______________________|_________ ___| | 0 | 1 | 2 | 3 | |____|____________________________________|_______________________|_________ ___| | 1.| | | | |____|____________________________________|_______________________|_________ ___| | 2.| | | | |____|____________________________________|_______________________|_________ ___| | | | | | |____|____________________________________|_______________________|_________ ___| ntocmit: ........................... Data: ............................... DIRECTOR GENERAL, .......................... Tabelul nr. 2 PROGRAMUL DE ACTIVITATE PE TRIMESTRUL ..................... ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Autoritatea | Tipul procedurii | Numrul | Numr personal |

19

|crt.| Contractant | de atribuire | procedurilor | | | | | | de atribuire | | |____|__________________|__________________|________________|_______________ ___| | 0. | 1 | 2 | 3 | 4 | |____|__________________|__________________|________________|_______________ ___| | 1. | | | | | |____|__________________|__________________|________________|_______________ ___| | 2. | | | | | |____|__________________|__________________|________________|_______________ ___| | | | | | | |____|__________________|__________________|________________|_______________ ___| ntocmit: ........................... Data: ............................... DIRECTOR GENERAL, ...................... Tabelul nr. 3 PROGRAMUL DE ACTIVITATE PE LUNA .................... ____________________________________________________________________________ __ |N |Denumire |Tipul |Obiectul|Valoarea|Data/ora |Observatori|Data | |r.|autoritate |procedurii|contrac-|Estimat|deschiderii|desemnai |estimat | | |contractant|de |tului |n euro |ofertelor | |de | |c | |atribuire | |fr TVA| | |finaliza-| |r | | | | | | |re | |t.| | | | | | | | |__|____________|__________|________|________|___________|___________|______ ___|

20

|0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | |__|____________|__________|________|________|___________|___________|______ ___| |1.| | | | | | | | |__|____________|__________|________|________|___________|___________|______ ___| |2.| | | | | | | | |__|____________|__________|________|________|___________|___________|______ ___| | |Alte aciuni | |__|________________________________________________________________________ ___| |..| | | | | | | | |__|____________|__________|________|________|___________|___________|______ ___| ntocmit: .................... Data: ........................ DIRECTOR GENERAL, ......................... Informaii necesare pentru completarea formularelor: a) informaiile rezultate din realizarea programului de activitate al anului precedent; b) programul anual al achiziiilor publice transmis de autoritile contractante; c) programarea altor activiti (participri la seminarii sau cursuri de pregtire profesional); d) programarea concediilor de odihn; e) ntiinrile primite de la autoritile contractante; f) anunurile de participare publicate n SEAP i/sau Monitorul Oficial al Romniei, Partea a VI-a; g) protocoalele de colaborare cu alte instituii; h) rezultatul analizei de risc. Pentru ndeplinirea programelor de activitate lunare ale CVAP, observatorii vor fi desemnai de ctre directorul executiv al DGFP, numai dintre funcionarii publici ai acestui compartiment. Diagrama nr. 2 Planificarea activitii de observare i verificare Semnificaia modulelor din diagrama de mai jos este urmtoarea: A - Autoritatea de Management M - Ministrul MEF S - Alte structuri de control i instituii publice L - Preselecia procedurilor, dup pragul valoric: Lucrri: mai mare sau egal cu 500.000 euro Servicii & produse: mai mare sau egal cu 75.000 euro 21

P - Propuneri O - Observaii O1 - Normele aprobate prin HG nr. 925/2006 art. 4 (2) O2 - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 7 (2) O3 - OUG nr. 30/2006 art. 1 alin. (2) O4 - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 7 (2) Protocoale i colaborri O5 - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 7 (1) O6 - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 6 O7 - OUG nr. 30/2006, art. 5 (2) Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 9 ____________ _____________ _____________ ______ _ _______ _ ___ |Autoriti | | UCVAP | | CVAP | |ANRMAP| |A| | M | |S| O | |contractante| | | | | | | | | | | | | | |____________| |_____________| |_____________| |______| |_| |_______| |_| |___| | _____v______ |Pregtete | |i aprob | |Planul Anual| |al | |Achiziiilor| |(PAC) | ~~~~~|~~~~~~ _____|______ _____________ _____________ ___ |Primesc | |Solicit | |Solicit | O1| |notificarea |<-|autoritilor| |autoritilor| | |UCVAP | |contractante | |contractante | | | | |PAC | |PAC | | |____________| |_____________| |_____________| |___| | ^ | |____________________________| | _____v______ ___ |Trimit PAA |_________________________ O2| |ctre UCVAP | | | |pn la | _____________ ______v______ | 22

| |

| | | |

| | |

|31 dec. |..>|Centralizeaz||Centralizeaz| | |____________| |datele; ||datele; | |___| | |inclusiv ||inclusiv | |precizri ||precizri | | |dac este ||dac este | |cazul; ||cazul; | | |centralizarea||centralizarea| |intrrilor. ||intrrilor. | | |_____________||_____________| | | | ______v______ ______v______ ___ | L | | L | O3| | |_____________| |_____________| |___| | | | ______v______ | |Transmitere | | | |UCVAP |<------|_____________| | | | ______ _ _______ _ ___ | | | P | |P| | P | |P| O4| | |______| |_| |_______| |_| |___| | | | | | | v____________________________v_____v______v______v | | ______v______ ___ | |Analiza de | O5| |risc | | | |_____________| |___| | | ______v______ |Elaboreaz |________________________________ | |planurile | | |anuale, | v | |trimestriale | /\ |i lunare | / \ ___ | ~~~~~~~~~~~~~ / \ O6| 23

| |

/ Pla- \ | |___| ___ O7| | |___| | | | | | ______v______ |Definitivarea| | DA / nurile \

----------------------------------/UCVAP sunt\ \aprobate? / \ \ \ \ \/ / / / / | |

|planificrii | |activitii | _____v______ |UCVAP | |Anunul de | |_____________| _____________ |participare | | |Transmiterea | |i Fia de | | |programului | |prezentare | |--------|trimestrial | |____________| | |aprobat | | | |_____________| | | | ______v______ | |Verific | | |poziia din | -------->|programul de |--------------------|activitate | DA | |_____________| | | | NU | ______v______ ______v______ |Ctre Etapa 1| |Modificri | |nceperea | |de plan |------------->|activitii | |_____________| |de verificare| |_____________| Figura 2Lex: Diagrama nr. 2 CAP. 3 Etape premergtoare activitii de observare i verificare 3.1 - ntiinarea UCVAP

Autoritile contractante au obligaia de a ntiina UCVAP asupra procedurilor de achiziie ce urmeaz a fi derulate, n conformitate cu prevederile art. 5 alin. (1) din OUG nr. 30/2006 pentru contractele care ndeplinesc condiiile prevzute la art. 1 alin. (2) din acelai act normativ, la: 1. Momentul transmiterii spre publicare a anunului de participare n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a VI-a, dup publicarea acestuia n SEAP. 2. Momentul transmiterii invitaiei de participare, n cazul negocierii fr publicarea prealabil a unui anun de participare. 24

3. Momentul transmiterii ordinului de cumprare ctre burs, pentru produse fungibile care sunt cotate pe piaa de disponibil. ntiinrile vor fi transmise la sediul UCVAP astfel: a) prin pot, cu confirmare de primire, la adresa "B-dul Mircea Vod, nr. 44, Sector 3, Bucureti"; b) prin fax, la numrul de telefon "302.53.90"; c) prin mijloace electronice; d) prin orice combinaie a modalitilor prevzute la lit. a - c. ntiinrile vor fi nsoite de o documentaie care va cuprinde: a) anunul de participare, publicat n SEAP sau invitaia de participare/ordinul de cumprare, n cazul procedurii de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare; b) anunul de participare transmis spre publicare n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a VI-a, cu adresa de nsoire datat i nregistrat; c) Fia de prezentare ntocmit conform modelului prevzut n capitolul 7, punctul 7.1, din prezentul Manual. Modelul fiei de prezentare poate fi descrcat de pe pagina de internet a Ministerului Economiei i Finanelor www.mfinante.ro. Orice document trebuie nregistrat la UCVAP n momentul primirii, respectiv n momentul transmiterii. Nentiinarea UCVAP conform procedurii de mai sus constituie contravenie, n conformitate cu prevederile art. 10 alin. (1) lit. a din OUG nr. 30/2006. Constatarea i sancionarea contraveniei sunt de competena observatorilor desemnai, prin ordin de serviciu, la respectiva procedur de atribuire. ntiinrile primite sunt repartizate serviciilor de coordonare i verificare procedural pentru verificare formal i efectuarea analizei de risc. Observatorii UCVAP vor completa baza de date proprie cu informaiile cuprinse n documentaia primit, urmnd ca datele introduse s fie supuse analizei de risc, metod prin care este realizat selecia procedurilor de atribuire, conform prevederilor art. 2 din OUG nr. 30/2006 i ale art. 9 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Activitate de verificare formal a ntiinrilor const n: a) verificarea dac ntiinarea aparine unei autoriti contractante, aa cum este definit la art. 8 din OUG nr. 34/2006; b) verificarea dac documentaia transmis de autoritatea contractant este complet; c) verificarea dac valoarea estimat, pe tipuri de contracte, se ncadreaz n pragurile prevzute la art. 1 alin. (2) din OUG nr. 30/2006; d) verificarea naturii sursei de finanare; e) verificarea existenei semnturii i tampilei reprezentantului autoritii contractante pe fia de prezentare. Dac documentaia transmis nu este complet se va solicita completarea acesteia. Solicitarea se face de ctre observatorul cruia i-a fost repartizat lucrarea, de ndat, prin telefon, fax sau e-mail. n cazul n care sunt identificate situaiile prevzute mai jos, ntiinrile se claseaz n mod direct, respectiv dac: a) valoarea estimat se ncadreaz sub pragurile prevzute la art. 1 alin. (2) din OUG nr. 30/2006; b) sursa de finanare este asigurat din "fonduri proprii" ale unui agent economic, cu excepia contractelor sectoriale; c) achiziia public nu este efectuat de o autoritate contractant din cele prevzute la art. 8 din OUG nr. 34/2006; Schematic, aceast activitate este prezentat n Diagrama nr. 3. Diagrama nr. 3 Informarea privind iniierea procedurii

25

____________ ____________ ____________ ____ ________ _____________ |Autoritate | | SEAP | | ANRMAP | |JOUE| | MO | | | |contractant| | | | | | | | | | | |____________| |____________| |____________| |____| |________| |_____________| | __v_________ ____________ ____________ |Transmite | |Anunurile | |Verific | |anunuri | |sunt | |fiecare | | | |transmise | |anun | | | |ANRMAP | |transmis de | | | | | |ctre | | |->| |->|autoritatea | | | | | |contractant| | | | | | i d | | | | | |acceptul de | | | | | |publicare | |____________| |____________| |____________| | ^ | | | |2 zile lucrtoare | | v | | /\ | | / \ | _____|____ /Ac- \ | |Corecteaz| NU /ceptul\ | |erorile |<- - - - - - - - -/ de pu- \ | |__________| \ blicare/ | \ / | \ / | \ / | \/ | | DA | _____________ ______v______ | |nregistreaz| |Emite ctre | | |acceptul emis| |operatorul | | |de ANRMAP | |SEAP acceptul| | | |<-|de publicare | | | | |pentru | | | | |anunul | | |_____________| |respectiv | | | ~~~~~~~~~~~~~ | v | /\ | / \ | / \ | NU / \ DA | _____/ peste \____ | | \ prag / | 26

UCVAP

| | \ / | | | \ / | | | \ / | | ____v____ \/ ____v_____ __________ | |Public | |Transmite | |Publicarea| | |anunul | |anunul | |anunului | | | | |ctre JOUE|----->| | | |_________| |__________| |__________| | | __v_________ |ntiineaz| ________ _____________ |UCVAP + | |nregis-| |nregistreaz| |transmitere | 1 zi lucrtoare |treaz | |ntiinarea | |anun de |------------------------------------->|anunul |-->|primit de la| |participare | |respec- | |autoritatea | |ctre M. Of.| |tiv | |contractant | |____________| |________| |_____________| | | ___v____ | |Public | v |respec- | /\ |tivul | / \ |anun | DA /Este\ NU |________| ______/ n \__ | \ ter/ | | \men?/ | | \ / | _| \/ | | ____________ | | |Constituie | | | |contravenie| | | |i se | |

27

| |sancioneaz| |<| | | | | |____________| | | | | | | | | | | ->|de | | |____________| Figura 3Lex: Diagrama nr. 3 3.2 - Analiza de risc Analiza de risc se realizeaz pentru toate procedurile de atribuire a contractelor prevzute la art. 1 alin. (2) din OUG nr. 30/2006, cu excepia prioritilor convenite cu ANRMAP i AM prin protocoalele de colaborare ncheiate. Analiza de risc const n stabilirea unui barem pe baza criteriilor precizate la art. 9 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Baremul va mpri procedurile de atribuire a contractelor n categorii de risc sczut, mediu i mare. Pentru efectuarea analizei de risc este utilizat Metoda matricei globale de apreciere a riscului. Dup evaluarea fiecrui criteriu de risc analizat, se procedeaz la ntocmirea matricei globale. Rezultatul obinut din matricea global se ncadreaz ntr-o clas de risc, astfel: a) unui punctaj mai mare sau egal cu 2,50 i corespunde un risc mare; b) unui punctaj cuprins ntre 2,50 i 1,50 inclusiv i corespunde un risc mediu; c) unui punctaj mai mic de 1,50 i corespunde un risc sczut. Autoritile contractante nu pot face obiecii cu privire la selectarea pentru verificare. Instruciuni pas cu pas 1. ntiinrile autoritilor contractante privind iniierea procedurilor de achiziie public se vor repartiza observatorilor de ctre eful de serviciu, n momentul primirii acestora; |verificare | | | _____v______ |ncepe |activitatea |30/2006 i |OG nr. |2/2001 | | | |conform |OUG nr.

28

2. Pentru toate ntiinrile repartizate, observatorii vor verifica dac sunt nsoite de documentaia prevzut la art. 10 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Dac aceast condiie nu este ndeplinit, observatorii vor solicita autoritii contractante, n scris, prin e-mail sau telefonic, completarea i transmiterea documentelor care lipsesc; 3. n termen de cel mult 2 zile lucrtoare de la primirea lucrrii, observatorul va ntocmi analiza de risc pe baza informaiilor din Fia de prezentare, iar cele care se ncadreaz la procedura de clasare direct vor fi arhivate n dosarul "ntiinri clasate", nsoite de Nota de clasare; 4. Observatorul responsabil cu lucrarea primit va verifica dac procedura respectiv este inclus n Programul de activitate trimestrial i n programul lunar; 5. Dac procedura de atribuire nu este inclus n programele de mai sus, se prezint efului de serviciu rezultatul analizei de risc (mare, mediu sau sczut), acesta propunnd sau nu actualizarea programelor de activitate; 6. n cazul n care procedura nu este selectat pentru verificare se va ntocmi Nota de clasare, aprobat de eful de serviciu, care va fi arhivat n dosarul "ntiinri clasate". 7. Pentru procedurile noi, propuse a fi incluse n programul de activitate lunar la rubrica "Alte aciuni", includerea acestora se va face pe baza Referatului avizat de directorul general adjunct, eful de serviciu nominaliznd observatorii desemnai pentru efectuarea activitii de observare i verificare procedural. 8. Deciziile de verificare i ordinele de serviciu se emit de ndat, dup parcurgerea pailor descrii mai sus, astfel: - la UCVAP de ctre directorul general sau directorul general adjunct; - la CVAP de ctre directorul executiv, conform adreselor naintate de UCVAP. CAP. 4 Etape de verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public Etapele activitii de observare i verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public sunt obligatorii pentru observatorii desemnai. (Diagrama nr. 4). Aceste etape sunt: Etapa 1 - nceperea activitii de verificare; Etapa 2 - Analiza documentaiei de atribuire; Etapa 3 - Urmrirea direct a derulrii procedurii de atribuire; Etapa 4 - Finalizarea activitii de verificare. Diagrama nr. 4 Activitatea UCVAP Semnificaia modulelor din diagrama de mai jos este urmtoarea: D - nregistrarea deciziei de verificare la autoritatea contractant i verificarea regulilor de publicitate V - Verificarea legalitii iniierii procedurii de atribuire i conformitatea documentaiei de atribuire cu prevederile legale P - Verificarea respectrii aspectelor procedurale prevzute de lege pe parcursul derulrii fiecrei proceduri R - Nota intermediar Recomandri de remediere N - Not intermediar neremediat _____________ _________ ____________ _____________ | Etapa || Sarcini | |Elementele | | Documente |

29

| || | |_____________||_________| I

|verificrii | |____________|

| | |_____________|

............................................................................ .. : _____________ _________ ____________ _____________ : :|Planificare ||UCVAP | |Programele | |Program de | : :|i organizare||i |->|anuale de |- - - - - - - >|activitate | : :|_____________||planific| |achiziii | |(anual/ | : : | | i | |publice de | |trimestrial/ | : : | |ntocme-| |la | |lunar) | : : | |te | |autoritatea | |UCVAP i CVAP| : : | |programul| |contractant| ~~~~~~~~~~~~~ : : | |de | |i | : : | |activita-| |efectuarea | : : | |te | |analizei | : : | |_________| |de risc | : : | |____________| : :.......|................................................................... ...: | | II | .......|.................................................................... .. : : : /\ : : ______v______ _______ ___________ / \ : :|Etapa 1 | | D | |Lista de | / \ : :|nceperea | | | |verificare | /Exist\ DA _____ ____ : 30

:|activitii |->| |->|nr. 1 |--->/ necon- \----->| R |->| N |_ : :|de verificare| | | |Verificarea| \cordan- / ~~~~~ |____| |: :|_____________| |_______| |respectrii| \ e? / | |: : |regulilor | \ / | |: : |de | \ / | |: : |publicitate| \/ | |: : |i a | | | |: : |termenelor | | | |: : |legale | | | |: : |pentru | NU | | |: : |orice | | | |: : |procedur | | | |: : |de | | | |: : |atribuire | | | |: : |___________| | | |: : | | |: : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|_ _ _ _ _ _ _ | |: : | |: : | |: : | /\ |: : | / \ |: : ______v______ _______ ___________ / \ |: :|Etapa 2 | | V | |Lista de | /Exist\ DA _____ ____ |: :|Verificarea | | | |verificare |--->/necon- \----->| R |->| N |_|: :|documentaiei|->| |->|nr. 2 | \cordan- / ~~~~~ |____| |:

31

:|de atribuire | | | |Verificarea| \ e? / |: :|_____________| |_______| |legalitii| \ / |: : |iniierii | \ / |: : |procedurii | \/ |: : |de | | |: : |atribuire | | |: : |Lista de | | |: : |verificare | NU | |: : |nr. 3 | | |: : |Verificarea| | |: : |documenta- | | |: : |iei de | | |: : |atribuire | | |: : |___________| | |: : _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _|_ _ _ _ _ _ _ |: : | |: : | |: : ______v______ _ __________________________ |: :|Etapa 3 | |P| |n funcie de procedura | |: :|Verificarea | | | |aleas se va verifica | |: :|derulrii |->| | |modul de derulare al | |: :|procedurii de| | | |edinelor de selectare/ | |: :|atribuire | | | |deschidere/evaluare/ | |: :|_____________| |_| |ntocmirea Raportului de | |: : | |atribuire | |:

| | | | | | | | | | | | | | |

32

: |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |: : |:

| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

|Lista de verificare nr. 4 | |edina de deschidere a |ofertelor | |

|Lista de verificare nr. 5 | |edina de evaluare a |ofertelor | |

|Lista de verificare nr. 6 | |Stabilirea ofertelor ca |fiind inacceptabile, | |

|neconforme sau admisibile | |Lista de verificare nr. 7 | |Coninutul raportului |procedurii de atribuire | |

|Lista de verificare nr. 8 | |Reguli suplimentare pentru| |procedura de licitaie |restrns | |

|Lista de verificare nr. 9 | |Reguli suplimentare pentru| |procedura de dialog |competitiv | | /\ / / \ \ ___

|Lista de verificare nr. 10| |Preselecia candidailor |

|(n situaia n care este | |prevzut organizarea |

/Exist\ DA ___

33

: ->|acestei etape) |->/ necon- \->| R |->| N |->|: : |Lista de verificare nr. 11| \ cordan-/ |___| |___| |: : |edina de negociere | \ e? / | |: : |Lista de verificare nr. 12| \ / | |: : |edina de negociere | \ / | |: : |Lista de verificare nr. 13| \/ | |: : |Acordul-cadru | NU | | |: : |Lista de verificare nr. 14| | | |: : |Elemente/condiii | | | |: : |eseniale referitoare la | | | |: : |contractele subsecvente | | | |: : |care urmeaz s fie | | | |: : |atribuite | | | |: : |Lista de verificare nr. 15| | | |: : |Licitaia electronic | | | |: : |Lista de verificare nr. 16| | | |: : |Concesiuni | | | |: : |__________________________| | | |: : | | |: : ________________________________________________v_________v |: : | |: : | |: : | /\ |: : | / \ |: : _____v_____ ____________ ____________ / \ |:

34

:|Etapa 4 | |Verificarea | |Lista de | /Exist\ |: :|Finalizarea| |modului de | |verificare | / not \ ___________ |: :|activitii| |finalizare | |nr. 17 |->/ interme- \->|Aviz | |: :|de |->|a procedurii|->|Verificarea | \ diar / |consultativ|<-> : :|verificare | |de atribuire| |contractului| \ nereme-/ ~~~~~~~~~~~ : :| | |modului de | | | \diat / | : :| | |i semnarea | | | \ / | : :| | |contractului| | | \ / | : :|___________| |____________| |____________| \/ | : : | | : :....................................................|..........|........... ...: | | III | | ....................................................|..........|............ .. : | | ___________ : : ____________ _______v__ | |ANRMAP i |: : |UCVAP | |Raport de | DA | |Autoritatea|: : |Autoritatea |<----->|activitate|<------->|de |: : |Contractant| ~~~~~~~~~~ |Management |: : |____________| |___________|: : _________ _____ ____________ ___________ : : |RAPORTRI|->|CVAP | |lunar/ | |Raportri |: : | | | |->|trimestrial |- - - - - - - - - - - - - ->|la UCVAP |: : | | |_____| |____________| |___________|: : | | ___________ : : | | _____ ____________ |Raportri |: 35

: | |->|UCVAP|->|anual |- - - - - - - - - - - - - ->|supuse |: : |_________| |_____| |____________| |aprobrii |: : |ministrului|: : |MEF |: : |___________|: :........................................................................... ...: Figura 4Lex: Diagrama nr. 4 4.1 Etapa 1 - nceperea activitii de verificare Descrierea activitii Aceast etap cuprinde activitatea de verificare desfurat de observatorii desemnai imediat ce au primit Ordinul de serviciu i Decizia de verificare pentru procedura de achiziie public ce urmeaz a face obiectul activitii de observare i verificare procedural. Activiti premergtoare ntocmirea i aprobarea Programului de activitate lunar. Referine - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 art. 9; art. 10; art. 11. Personal implicat Observatorii desemnai Instruciuni pas cu pas 1. Observatorul desemnat prin ordinul de serviciu va semna o Declaraie de imparialitate i confidenialitate (conform modelului i instruciunilor prezentate n capitolul 7); 2. n cazul existenei unui conflict de interese, funcionarul public este obligat s se abin de la exercitarea activitii de verificare i s-l informeze de ndat pe eful ierarhic cruia i este subordonat direct. Acesta este obligat s ia msurile care se impun pentru exercitarea cu imparialitate a funciei publice, n termen de cel mult 3 zile de la data lurii la cunotin; 3. Observatorul desemnat prin Ordinul de serviciu va transmite autoritii contractante, n maximum 3 zile lucrtoare de la data desemnrii, Decizia de verificare mpreun cu rezultatul analizei de risc pentru procedura de atribuire selectat pentru verificare, prin pot, fax sau personal. Un exemplar al Deciziei de verificare, cu numrul de nregistrare de la autoritatea contractant, se anexeaz la dosarul procedurii verificate. Ordinul de serviciu se prezint la autoritatea contractant i se ataeaz la dosarul procedurii; 4. Decizia de verificare constituie i solicitare de prezentare a documentaiei de atribuire. Documentaia de atribuire va fi nsoit de Declaraia de conformitate prin care reprezentantul legal al autoritii contractante i asum rspunderea ntocmirii acesteia, cu respectarea legislaiei n domeniu, sub semntur; 5. Dac documentaia de atribuire nu a fost nsoit de declaraia de conformitate, aceasta va fi solicitat n scris menionndu-se i termenul de trei zile, de la nregistrarea solicitrii, pentru transmitere; 6. Observatorul desemnat ncepe ntocmirea Fiei procedurii, conform modelului din capitolul 7, pct. 7.10 i instruciunilor de completare aferente;

36

7. Activitatea de verificare a observatorului desemnat ncepe prin verificarea respectrii regulilor de publicitate, respectiv dac: - a fost publicat un anun de intenie; - anunul de participare a fost publicat n SEAP; - anunul de participare a fost transmis ctre Monitorul Oficial al Romniei, Partea VI-a; - anunul de participare cuprinde toate informaiile solicitate de legislaia n domeniu. 8. Observatorul verific respectarea prevederilor art. 50 din OUG nr. 34/2006, i anume dac anunul publicat la nivel naional conine aceleai informaii fa de cele existente n anunul publicat n SEAP, respectiv n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene; 9. Dac observatorul constat neconformiti, neconcordane, erori, omisiuni sau depiri de termene fa de legislaia aplicabil n domeniu emite de ndat, Note intermediare ntocmite conform modelului i instruciunilor prevzute la capitolul 7 din prezentul Manual. 10. Notele intermediare semnate de observatori se nregistreaz de ndat la autoritatea contractant, pentru ca aceasta s poat decide efectuarea coreciilor necesare; 11. n cazul n care, pentru verificarea unei proceduri de atribuire au fost desemnai 2 sau mai muli observatori i exist divergene de opinii la ntocmirea notei intermediare, atunci acest document va fi ntocmit i semnat de observatorul care apreciaz c au fost depistate neconcordane/abateri n aplicarea legislaiei n domeniu; 12. Observatorii desemnai vor urmri deciziile autoritii contractante luate conform art. 17 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 pentru neconformitile descrise n Notele intermediare emise; 13. Notele intermediare neremediate de ctre autoritile contractante vor sta la baza emiterii Avizului consultativ. Pentru aceast etap de verificare, observatorul va ntocmi Lista de verificare nr. 1. Sintetic, aceast activitate este prezentat n Diagrama nr. 5. Lista de verificare nr. 1 - Verificarea respectrii regulilor de publicitate Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | | |Nu | (act normativ | | | | art., alin.) | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 1. Dac a fost publicat un anun de intenie? Data i | | | | locul? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 2. Anunul de participare s-a publicat n SEAP? | | |

37

|__________________________________________________________|___|____________ ___| | 3. Anunul de participare s-a publicat n Monitorul | | | | Oficial? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 4. S-au respectat termenele minime prevzute de lege? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 5. A fost respectat termenul de transmitere a anunului | | | | de participare ctre Monitorul Oficial? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 6. Cele dou anunuri conin aceleai informaii? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 7. Au fost precizate toate cerinele minime de | | | | calificare solicitate prin documentaia de atribuire? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 8. Se menioneaz n anunul de participare (dac este | | | | cazul) justificarea accelerrii procedurii? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 9. A fost ntocmit Nota justificativ privind | | | | accelerarea procedurii? | | | |__________________________________________________________|___|____________ ___| | 10. Alte observaii | |___________________________________________________________________________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA |

38

|___________________________________________________________________________ ___| Instruciuni de completare a listelor de verificare Lista de verificare se ntocmete de ctre observatorul desemnat, pentru fiecare procedur de atribuire verificat. Dac prin Ordinul de serviciu au fost desemnai mai muli observatori se ntocmete o singur list de verificare. Lista de verificare cuprinde elementele i informaiile pe care observatorul le-a verificat, precum i constatrile respective. Pentru fiecare constatare care reflect o neconformitate sau o neconcordan cu prevederile legale, observatorul va prezenta, detaliat, aspectele constatate, n Notele intermediare emise, cu indicarea articolului, alineatului i actului normativ nclcat, precum i cu recomandarea legal pentru remediere. Pentru procedurile de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii verificate, orice situaie pentru care nu exist o reglementare explicit se interpreteaz prin prisma principiilor prevzute la art. 2 alin. (2) din OUG nr. 34/2006, fcndu-se meniuni la rubrica "Observaii" cu privire la principiul nclcat. Lista de verificare se completeaz n mod obligatoriu, la momentul efecturii verificrilor procedurale, prin completarea tuturor rubricilor aferente. La rubrica "Observaii" se trece actul normativ, articolul, alineatul, principiul att pentru situaiile conforme cu legislaia, ct i pentru nclcri ale acesteia. Observatorii rspund de: a) constatrile nscrise n lista de verificare; b) concordana dintre coninutul listei de verificare i notele intermediare emise; c) coninutul notelor intermediare emise; d) legalitatea recomandrilor fcute pentru remedierea neconformitilor sau neconcordanelor. Lista de verificare reprezint un nscris esenial al Dosarului activitii de observare i verificare pentru procedura de atribuire verificat i st la baza ntocmirii Notei intermediare, dup caz precum i a Raportului de activitate. Aspectele procedurale de observat i verificat, cuprinse n lista de verificare, sunt minimale, putnd fi completate de ctre observatorii desemnai n funcie de situaiile ntlnite la autoritatea contractant pe parcursul derulrii activitii de verificare. Diagrama nr. 5 Etapa 1 - nceperea activitii de verificare ________________ _________________ | Autoriti | | | contractante | | |________________| |_________________| | | | | | _____________ | | UCVAP | | ______________ | | CVAP | | | | Observaii

|_____________| | ______v______ | Dup etapa | | iniial | |_____________|

|______________|

39

| | _______v________ | | La momentul | | | transmiterii | | | spre publicare | | | a anunului de | | _________________ | participare sau| | | | a invitaiei de| | | | participare, | | aprobate| | autoritatea | | | | contractant | | | | are obligaia | | | | de a ntiina | | | | UCVAP asupra | | |_________________| | procedurii de | | | achiziie care | | | urmeaz a fi | | | derulat. | | ~~~~~~~|~~~~~~~~ | | ______v______ _________________ | |nregistreaz| aprobate| | |documentele | | |---------------|n ziua | | | |primirii | | | |_____________| |_________________| | | | ______v______ _________________ | | Efectueaz | aprobate| | | analiza de | | | | risc | | | | | | 40

| OUG nr. 30/06 | art. 10 (1-a) | Normele | prin | HG nr. 942/06 | art. 10 | (1, 2, 3)

| Normele | prin | HG nr. 942/06 | art. 10 (4)

______________ | Adresa de | solicitare | | | Normele | prin | HG nr. 942/06 | art. 9

| nominalizare | | observatori |

| | | | | |

| | |

|--->| i emiterea | | | deciziei de | verificare

| | |

| | |

| |_____________| |______________| |_________________| | | | | ______v______ _______v______ _________________ | |Emite decizia| | Emiterea | | | |de verificare| | deciziei de | aprobate| | | i o | | verificare i| | | |transmite | | transmiterea | | | |autoritii | | acesteia | | | |contractante | | autoritii | | | |+ analiza de | | contractante | | | |risc | | + analiza de | | | | | | risc | |_________________| | ~~~~~~|~~~~~~ ~~~~~~~|~~~~~~ | | | | | | _______v________ ______v______ _______v______ | nregistrarea | |nregistreaz| | nregistrarea| | deciziei de | |decizia la | | deciziei la | | verificare i | |autoritatea | | autoritatea | | solicitarea |<---->|contractant | | contractant | | documentaiei | |i verific | | i | | de atribuire | |respectarea | | verificarea | | | |regulilor de | | regulilor de | | | |publicitate | | publicitate | |________________| |_____________| |______________| ^ | | |______________________v___________________| | _____________v_____________ | Lista de verificare nr. 1 | | Verificarea respectrii | | regulilor de publicitate | | i a termenelor de | | atribuire | 41

| OUG nr. 30/06 | Normele | prin | HG nr. 942/06 | art. 11 | | |

|___________________________| | /\ / \ / \ / \ DA / Exist \ NU ____/ necon- \____ | \ cordane?/ | | \ / | | \ / | | \ / | | \ / | | \/ | ______v______ | | Not | | | intermediar| | | Recomandri | | | de remediere| | ~~~~~~|~~~|~~ | | | | | | DA _______v_______ | ------->| Ctre etapa 2 | | |_______________| | ______|______ | Not | | intermediar| | neremediat | ~~~~~~~~~~~~~ | | ______v______ | Se preia n | | avizul | | consultativ | | din etapa | | final 4 | |_____________| Figura 5Lex: Diagrama nr. 5 Instruciuni privind modul de verificare a termenelor minime prevzute de legislaia n domeniu Regula nr. 1 - termenele se calculeaz n conformitate cu prevederile Regulamentului Consiliului (CEE, Euratom) nr. 1182/71 privind stabilirea regulilor care se aplic termenelor, datelor i expirrii termenelor i ale art. 101 din Codul de procedur civil. Regula nr. 2 - perioadele stabilite nu vor fi mai mici dect perioadele minime stabilite de lege, pentru fiecare procedur n parte, dup cum urmeaz: n cazul procedurii de licitaie deschis: perioada de timp cuprins ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a ofertelor poate fi redus dup cum urmeaz: 42

1. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: - nu a fost publicat un anun de intenie - zile

____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim | Dac se transmite| Dac documentaia | Dac se transmite | | care poate fi | electronic | este accesibil n| electronic la JOUE, | | acordat pentru | la JOUE | SEAP | iar documentaia | | depunerea | | | este accesibil n | | ofertelor | | | SEAP | |________________|__________________|___________________|___________________ ___| | 52 | 45 | 47 | 40 | |________________|__________________|___________________|___________________ ___| 2. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: - a fost publicat un anun de intenie - zile

____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim | Dac se transmite| Dac documentaia | Dac se transmite | | care poate fi | electronic | este accesibil n| electronic la JOUE, | | acordat pentru | la JOUE | SEAP | iar documentaia | | depunerea | | | este accesibil n | | ofertelor | | | SEAP | |________________|__________________|___________________|___________________ ___| | 36 | 29 | 31 | 24 | 43

|________________|__________________|___________________|___________________ ___| 3. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mic sau egal cu pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene; - exist doar obligaia publicrii anunului de participare n SEAP; - zile

____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate fi acordat | Dac documentaia este accesibil n | | pentru depunerea ofertelor, dac se | SEAP | | transmite n SEAP | | |______________________________________|____________________________________ ___| | 28 | 23 | |______________________________________|____________________________________ ___| n cazul procedurii de licitaie restrns: perioada de timp cuprins ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare la etapa de selectare a candidailor i data limit de depunere a candidaturilor poate fi redus dup cum urmeaz: 1. Dac valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: - zile ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care | Termenul minim| Dac se | Dac se transmite | | poate fi acordat | nu poate fi | transmite | electronic la JOUE, iar | | pentru depunerea | respectat din | electronic | perioada minim nu poate | | candidaturilor | motive de | la JOUE | fi respectat din motive | | | urgen | | de urgen | |_____________________|_______________|____________|________________________ ___| | 37 | 15 | 30 | 10 | 44

|_____________________|_______________|____________|________________________ ___| 2. Dac valoarea estimat a contractului este egal sau mai mic dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate fi acordat pentru depunerea candidaturilor dac se | | transmite n SEAP | |___________________________________________________________________________ ___| | 16 | |___________________________________________________________________________ ___| n cazul licitaiei restrnse ofertele se depun la etapa a II-a a acestei proceduri, dup ce s-a realizat ntr-o prim etap selectarea candidailor. Etapa de evaluare a ofertelor se iniiaz prin transmiterea unei invitaii de participare operatorilor economici selectai n prima etap, nsoit de documentaia de atribuire. n cazul etapei a II-a a procedurii de licitaie restrns: perioada de timp cuprins ntre data transmiterii invitaiei de participare la etapa a II-a a procedurii i data limit de depunere a ofertelor poate fi redus dup cum urmeaz: 1. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene; - nu a fost publicat un anun de intenie; - zile ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim | Dac perioada | Dac documentaia | Dac se transmite | | care poate fi | minim nu poate | este accesibil n| electronic la JOUE,| | acordat pentru | fi respectat din | SEAP | iar perioada minim| | depunerea | motive de urgen | | nu poate fi | | ofertelor | | | respectat din | | | | | motive de urgen | |_________________|___________________|___________________|_________________ ___|

45

| 40 | 12 | 35 | 12 | |_________________|___________________|___________________|_________________ ___| 2. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene; - a fost publicat un anun de intenie; - zile

____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate fi acordat| Dac perioada minim nu poate fi | | pentru depunerea ofertelor | respectat din motive de urgen | |_____________________________________|_____________________________________ ___| | 22 | 12 | |_____________________________________|_____________________________________ ___| 3. Dac: - valoarea estimat a contractului este egal sau mai mic dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene; - zile ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate | Dac | Dac perioada minim nu poate | | fi acordat pentru | documentaia | fi respectat din motive de | | depunerea ofertelor | este accesibil| urgen | | | n SEAP | | |___________________________|________________|______________________________ ___| | 22 | 17 | 12 | |___________________________|________________|______________________________ ___|

46

n cazul procedurii de dialog competitiv: perioada de timp cuprins ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare la etapa I a procedurii i data limit de depunere a candidaturilor poate fi redus dup cum urmeaz: 1. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: - zile

____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate fi acordat | Dac se transmite electronic la JOUE | | pentru depunerea candidaturilor | | |______________________________________|____________________________________ ___| | 37 | 30 | |______________________________________|____________________________________ ___| 2. Dac: - valoarea estimat a contractului este egal sau mai mic dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: - zile ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate fi acordat pentru depunerea candidaturilor, dac se| | transmite n SEAP este de | |___________________________________________________________________________ ___| | 30 | |___________________________________________________________________________ ___| n cazul aplicrii procedurii de dialog competitiv, data limit pentru depunerea ofertelor finale se stabilete de comun acord cu candidaii preselectai n cadrul rundelor de dialog. Se transmite o invitaie de participare la etapa de evaluare a ofertelor finale, care trebuie s conin: - referine privind anunul de participare publicat; - data limit stabilit pentru depunerea ofertelor; - adresa la care se transmit ofertele; - limba/limbile n care trebuie elaborate ofertele; - data deschiderii ofertelor; 47

- precizri referitoare la prezentarea unor documente suplimentare. n cazul procedurii de negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare: perioada de timp cuprins ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare la etapa I a procedurii i data limit de depunere a candidaturilor poate fi redus dup cum urmeaz: 1. Dac: - valoarea estimat a contractului este mai mare dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene, atunci: ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim | Perioada nu | Dac se | Dac se transmite electronic | | care poate fi | poate fi | transmite | la JOUE, iar perioada nu poate | | acordat pentru | respectat | electronic | fi respectat din motive de | | depunerea | din motive de | la JOUE | urgen | | candidaturilor | urgen | | | |________________|_______________|____________|_____________________________ ___| | 37 | 15 | 30 | 10 | |________________|_______________|____________|_____________________________ ___| 2. Dac: - valoarea estimat a contractului este egal sau mai mic dect pragurile pentru publicarea n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene: - zile ____________________________________________________________________________ __ | Termenul minim care poate fi acordat pentru depunerea candidaturilor, dac | | se transmite n SEAP este de | |___________________________________________________________________________ ___| | 12 | |___________________________________________________________________________ ___| n cazul aplicrii procedurii de negociere, oferta final se depune la solicitarea autoritii contractante adresat candidatului care n urma negocierilor a prezentat cea mai avantajoas ofert. n cazul procedurii de negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare: legislaia n vigoare nu impune respectarea unor termene minime, dar observatorul are obligaia de a verifica dac autoritatea contractant 48

a prevzut un termen rezonabil ntre data transmiterii invitaiei de participare i data deschiderii ofertelor, pentru a putea fi parcurse procedurile interne ale UCVAP i pentru a putea permite ntocmirea n bune condiii a ofertei/ofertelor. n cazul procedurii de concurs de soluii: perioada de timp cuprins ntre data transmiterii spre publicare a anunului de participare i data limit de depunere a proiectelor trebuie s fie de cel puin 52 de zile, nefiind aplicabil nicio reducere a acestei perioade. 4.2 Etapa 2 - Analiza documentaiei de atribuire Descrierea activitii Aceast etap cuprinde activitatea de analiz desfurat de observatorul desemnat, dup transmiterea Deciziei de verificare i pn la participarea la edina de deschidere a ofertelor. Decizia de verificare constituie i solicitare de prezentare de ctre autoritatea contractant a documentaiei de atribuire. Documentaia de atribuire este nsoit de Declaraia de conformitate. Declaraia de conformitate este o declaraie scris, de asumare a rspunderii autoritii contractante pentru ntocmirea documentaiei de atribuire, prin folosirea modelului prezentat n capitolul 7, pct. 7.5, semnat de reprezentantul legal al autoritii contractante i de eful compartimentului de achiziii publice. Documentaia de atribuire este elaborat, sau dup caz definitivat sub coordonarea compartimentului intern specializat n atribuirea contractelor de achiziie public al autoritii contractante. Documentaia de atribuire trebuie s fie clar, complet, fr echivoc i s respecte prevederile legale. Documentaia de atribuire trebuie s cuprind, fr a se limita la cele ce urmeaz, cel puin: a) informaii generale privind autoritatea contractant, n special cu privire la adres - inclusiv telefon, fax, email - persoane de contact, mijloace de comunicare etc.; b) instruciuni privind date limit care trebuie respectate i formalitile care trebuie ndeplinite n legtur cu participarea la procedura de atribuire; c) dac sunt solicitate, cerinele minime de calificare, precum i documentele care urmeaz a fi prezentate de ofertani/candidai pentru dovedirea ndeplinirii criteriilor de calificare i selecie; d) caietul de sarcini sau documentaia descriptiv, aceasta din urm fiind utilizat n cazul aplicrii procedurii de dialog competitiv sau de negociere; e) instruciuni privind modul de elaborare i de prezentare a propunerii tehnice i financiare; f) informaii detaliate i complete privind criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei ctigtoare, corespunztor prevederilor cap. V - seciunea a 3-a din OUG nr. 34/2006; g) instruciuni privind modul de utilizare a cilor de atac; h) informaii referitoare la clauzele contractuale obligatorii. Activitate premergtoare nceperea activitii de verificare Referine - OUG nr. 34/2006, art. 20; art. 33; - HG nr. 925/2006, art. 4 - 15; - Ordinul nr. 155/2006, cap. IV; subcap. IV; seciunea 5; - Ordinul nr. 155/2006, Formular "Pai de urmat". - OUG nr. 30/2006, art. 5; 10; - Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, art. 13. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas

49

1. Dup ce a primit Decizia de verificare, autoritatea contractant are obligaia de a transmite observatorului desemnat, la adresa indicat, documentaia de atribuire aferent procedurii, n termen de 3 zile lucrtoare de la nregistrarea deciziei. n situaia n care observatorul duce personal Decizia de verificare la autoritatea contractant, acesta va solicita i punerea la dispoziie a documentaiei de atribuire i a Declaraiei de conformitate. n cazul n care reprezentantul autoritii contractante nu poate semna Declaraia de conformitate pe loc, observatorul va nregistra o adres prin care solicit Declaraia de conformitate semnat i tampilat. 2. Dac documentaia de atribuire nu este primit n termenul solicitat, observatorul desemnat aplic, dup caz, sanciunea contravenional prevzut la art. 10 alin. (1) lit. b) din OUG nr. 30/2006 sau avertisment - n cazul n care apreciaz c fapta este de gravitate redus, n temeiul prevederilor art. 11 din OUG nr. 30/2006, coroborat cu prevederile art. 38 din OG nr. 2/2001 privind regimul juridic al contraveniilor, cu modificrile i completrile ulterioare. 3. Aplicarea sanciunii contravenionale nu anuleaz obligaia autoritii contractante de a pune la dispoziia observatorului documentaia de atribuire. 4. Observatorul verific existena condiiilor preliminare pentru iniierea procedurii de achiziie prevzute la art. 6 din HG nr. 925/2006, completnd Lista de verificare nr. 2, n termen de maxim 3 zile lucrtoare de la nregistrarea Deciziei de verificare. 5. Observatorul analizeaz documentaia de atribuire, completnd Lista de verificare nr. 3, n termen de maximum 5 zile lucrtoare de la primirea acesteia. 6. Documentaia de atribuire trebuie s conin aceleai cerine minime ca cele prevzute n anunul de participare. n cazul n care cerinele din anunul de participare nu se regsesc n documentaia de atribuire se aplic cele din anun. 7. Se analizeaz dac specificaiile tehnice din caietul de sarcini indic o anumit origine, surs, producie, un procedeu special, o marc de fabric sau de comer, un brevet de invenie, o licen de fabricaie, care au ca efect favorizarea sau eliminarea anumitor operatori economici sau a anumitor produse. 8. Dac observatorul constat neconformiti, neconcordane, erori sau omisiuni fa de legislaia aplicabil n domeniu, emite Note intermediare. 9. Notele intermediare se nregistreaz de ndat la autoritatea contractant, pentru ca aceasta s poat opera coreciile necesare, conform recomandrilor, naintea datei limit de depunere a candidaturilor/ofertelor. 10. Observatorul va urmri deciziile autoritii contractante luate n conformitate cu art. 17 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. 11. Dac autoritatea contractant decide s continue procedura fr remedierea neconformitilor semnalate, observatorul emite Avizul consultativ, pe baza Notelor intermediare neremediate. 12. Avizul consultativ, prevzut la art. 5 alin. (5) din OUG nr. 30/2006, se emite de structura UCVAP sau CVAP, prin completarea modelului din capitolul 7, i se transmite autoritii contractante n cel mult 3 zile lucrtoare de la finalizarea activitii de verificare. 13. UCVAP/CVAP are obligaia de a transmite Avizul consultativ i ANRMAP, precum i, dup caz, organului ierarhic superior al autoritii contractante. 14. n cazul proiectelor finanate din fonduri europene, Avizul consultativ se transmite i autoritii de management competente. Pentru aceast etap de verificare, observatorul va ntocmi Lista de verificare nr. 2 i Lista de verificare nr. 3. Sintetic activitatea este prezentat n Diagrama nr. 6. Lista de verificare nr. 2 - Verificarea legalitii iniierii procedurii de atribuire Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................

50

____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| A fost ntocmit Nota justificativ privind | | | | | selectarea procedurii (cu excepia procedurilor de | | | | | licitaie deschis sau restrns)? | | | | | Este avizat de compartimentul juridic? | | | | | Este aprobat de conductorul autoritii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Procedura verificat este inclus n Programul anual | | | | | al achiziiilor publice? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Programul anual al achiziiilor publice este avizat | | | | | de compartimentul financiar-contabil i aprobat | | | | | de ctre conductorul autoritii contractante? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Au fost identificate fondurile disponibile? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| A fost ntocmit Nota justificativ privind estimarea| | | | | valorii contractului? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| A fost ntocmit Nota justificativ privind cerinele| | | | | minime referitoare la situaia economic i | | | 51

| | financiar ori la capacitatea tehnic i/sau | | | | | profesional a operatorilor economici? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| A fost ntocmit Nota justificativ privind | | | | | stabilirea factorilor de evaluare i a ponderii | | | | | acestora? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Documentaia de atribuire a fost ntocmit de o firm| | | | | de consultan cu supervizarea compartimentului | | | | | intern de achiziii publice? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| A fost semnat Declaraia de conformitate? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Lista de verificare nr. 3 - Analiza documentaiei de atribuire Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __

52

|Nr. | Aspecte procedurale analizate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(lege, art., | | | | |alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Informaii generale privind autoritatea contractant | | | | | (adres, telefon, fax, e-mail) | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Persoana de contact | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Mijloace de comunicare | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Termene pentru participarea la procedur | | | | | (corespunztor anunului de participare) | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Criteriile de calificare/selecie sunt definite clar | | | | | i se refer la: | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | | a. situaia personal a candidatului sau ofertantului| | | | |______________________________________________________|___|______________| | | b. autorizrile necesare pentru desfurarea | | | | | activitii profesionale | | | | |______________________________________________________|___|______________| | | c. situaia economic i financiar | | | | |______________________________________________________|___|______________| | | d. capacitatea tehnic i/sau profesional | | |

53

| |______________________________________________________|___|______________| | | e. standarde de asigurare a calitii | | | | |______________________________________________________|___|______________| | | f. standarde privind managementul mediului | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Exist definite n caietul de sarcini specificaii | | | | | tehnice care indic o anumit origine, surs, | | | | | producie, un procedeu special, o marc de fabric | | | | | sau de comer, o licen de fabricaie, care au ca | | | | | efect un brevet de invenie, favorizarea sau | | | | | eliminarea anumitor operatori economici | | | | | sau a anumitor produse? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Orice referire n specificaiile tehnice, la | | | | | standarde sau norme este nsoit de "sau | | | | | echivalent"? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Orice definiie din specificaiile tehnice care poate| | | | | favoriza anumii operatori economici este nsoit de| | | | | "sau echivalent"? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Instruciunile privind modul de elaborare i depunere| | | | | a ofertei tehnice i a celei financiare, au fost | | | | | menionate i sunt clare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

54

| 10.| Ponderile i sistemul de determinare a factorilor de | | | | | evaluare sunt clar definite? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Cerinele referitoare la calificare sunt diferite de | | | | | factorii de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 12.| Factorii de evaluare a ofertelor au legtur direct | | | | | cu natura i obiectul contractului? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 13.| Exist instruciuni referitoare la utilizarea cilor | | | | | de atac? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 14.| Exist informaii referitoare la clauzele | | | | | contractuale obligatorii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 15.| Garania de participare depete 2% din valoarea | | | | | estimat a contractului de achiziie? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 16.| Garania de bun execuie depete 10% din preul | | | | | contractului fr TVA? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 17.| Perioada de valabilitate a ofertelor se plaseaz | | | | | ntr-un interval rezonabil de timp? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 18.| Perioada de valabilitate a garaniei de participare | | |

55

| | i perioada de valabilitate a ofertelor sunt | | | | | corelate? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 19.| A fost menionat cursul de referin pentru ofertele | | | | | care vor fi prezentate ntr-o alt moned? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 20.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Diagrama nr. 6 Etapa 2 - Analiza documentaiei de atribuire ______________ ___________________ | Autoriti | | | contractante | | |______________| |___________________| ^ | | | | | | | | | | _______________ | | UCVAP/CVAP | | | | Observaii

|_______________| | __________v__________ | Observator desemnat | |_____________________| | ______v________ | Dup etapa 1 | |_______________| | _______v_______ | Observatorul |

__________________

56

| | | | | | | | | | | |

| solicit | autoritii | contractante | documentaia | de atribuire | n termen de

| | |

| OUG nr. 30/06 | art. 10 (1) | Normele aprobate

| - - - ->| prin | | | HG nr. 942/06 | art. 13 (3)

| | 3 zile | |__________________| | ~~~~~~~|~~~~~~~ | | | | | _________________| | | | v | /\ | / \ | / A \ | /trimis\ | / Autori-\ | / tatea \ NU | /Contractant\___________ | \documentaia/ | | \ n 3 zile/ | | \ lucr- / | | \toare?/ | | \ / | | \ / | | \/ | | | | | DA | | ___|__________ | __________v___________ | Se | | | Se constat fapta i | | nregistreaz| | | se sancioneaz | __________________ | procesul | | | autoritatea | | OUG nr. 30/06 | | verbal la |<---|-------| contractant cu o |- - ->| art. 10 (1-b) 11 | | autoritatea | | | amend de 5000 | |__________________| | contractant | | | 7000 RON | |______________| | ~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ | | ______________________ | | Verificarea | 57

__________________ | | | | | | |__________________|

| | legalitii iniierii| | | procedurii de | | | atribuire i | ------>| conformitatea | | documentaiei de | | atribuire cu | | prevederile legale | |______________________| | | __________v___________ | Lista de verificare | | nr. 2 | | Verificarea | | legalitii iniierii| | procedurii de | atribuire | Lista de verificare | nr. 3 | Verificarea | documentaiei de | | | OUG nr. 30/06 | art. 3 | Normele aprobate

|- - ->| prin | | | | HG nr. 925/06 | art. 7 - 15

| atribuire | |______________________| | v /\ / \ / \ DA /Exist\ NU __________/ necon- \____________ | \ cordan-/ | | \ e? / | | \ / | | \ / | | \/ | ________v_________ | | Not intermediar| DA _______v_______ | Recomandri de |------------->| Ctre etapa 3 | | remediere | |_______________| ~~~~~~~~~~~~~~~~~~ | ________v_________ | Not intermediar| 58

| neremediat | ~~~~~~~~~~~~~~~~~~ | ________v_________ | Se preia n | | avizul | | consultativ din | | etapa final 4 | |__________________| Figura 6Lex: Diagrama nr. 6 Etapa 3 - Verificarea derulrii procedurilor de atribuire Aceast etap cuprinde activitatea de verificare desfurat de observatorul desemnat dup analiza documentaiei de atribuire i pn la finalizarea activitii de verificare. n acest capitol, sunt prezentate pe larg regulile care trebuie respectate de observator, pentru fiecare tip de procedur n parte. n aceast etap, observatorul este prezent la edina de deschidere a ofertelor i la edinele de evaluare, observnd modul de lucru al comisiei de evaluare i respectarea ntocmai a cerinelor din documentaia de atribuire. Observatorul nu face parte din comisia de evaluare i nu semneaz procesele verbale ntocmite n urma derulrii edinelor. 4.3.1 - Verificarea derulrii procedurii de licitaie deschis n conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. a din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnai particip la edina de deschidere a ofertelor i la edinele ulterioare ale comisiei de evaluare, avnd ca obiect evaluarea, analiza i adjudecarea ofertei ctigtoare. (Diagrama nr. 7). Autoritatea contractant are dreptul de a decide organizarea unei etape suplimentare de licitaie electronic, caz n care are obligaia de a prevedea aceast decizie n anunul de participare i n documentaia de atribuire. 1 - edina de deschidere Descrierea activitii Aceast etap cuprinde activitatea de verificare a respectrii aspectelor procedurale prevzute de lege pe parcursul derulrii edinei de deschidere a ofertelor. edina de deschidere se finalizeaz printr-un proces-verbal semnat de membrii comisiei de evaluare i de reprezentanii operatorilor economici care au depus oferte, n care se consemneaz modul de desfurare a edinei respective, aspectele formale constatate la deschiderea ofertelor i elementele principale ale fiecrei oferte. Concomitent cu participarea la edina de deschidere, observatorul va nregistra la autoritatea contractant o adres prin care solicit calendarul edinelor de evaluare, adres ntocmit conform modelului prezentat n cap. 7, punctul 7.9. Activiti premergtoare - Analiza documentaiei de atribuire Referine - HG nr. 925/2006, art. 33; - Ordinul nr. 155/2006, capitolul IV; subcap. IV; seciunea 5.

59

Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Deschiderea ofertelor trebuie s aib loc la data, ora i locul stabilit n anunul de participare. 2. Observatorii desemnai vor observa dac la edina de deschidere sunt prezeni toi membrii comisiei de evaluare, sau n situaia n care sunt absene, dac exist nlocuiri cu membrii de rezerv, care sunt operatorii economici ce au depus oferte i cine sunt reprezentanii mputernicii prezeni la deschidere, ntocmind n acest scop "Lista participanilor la edina de deschidere". 3. Comisia de evaluare nu are dreptul de a respinge o ofert avnd ca singur motivaie absena de la edina de deschidere a reprezentanilor operatorului economic care a depus oferta respectiv. 4. Comisia de evaluare i membrii cooptai au obligaia de a semna declaraii de confidenialitate i imparialitate prin care se angajeaz s respecte prevederile art. 74 din HG nr. 925/2006 i prin care confirm c nu se afl ntr-o situaie care implic existena unui conflict de interese. 5. n cadrul edinei de deschidere a ofertelor, observatorii desemnai vor urmri dac se verific de ctre comisia de evaluare modul de respectare a regulilor formale de depunere i prezentare a ofertelor i a documentelor care le nsoesc. 6. Observatorii desemnai vor urmri dac plicurile sunt sigilate, dac sunt deschise de ctre preedintele comisiei de evaluare i dac acesta respect obligaia legal de a anuna urmtoarele informaii: a) denumirea (numele) ofertanilor; b) modificrile i retragerile de oferte; c) existena garaniilor de participare; d) elementele principale ale propunerilor financiare, inclusiv preul; e) cursul de referin care va sta la baza comparrii preurilor la evaluarea ofertelor prezentate ntr-o alt moned; f) propuneri de oferte alternative (dac este cazul). 7. Dac printre ofertani, se regsesc ntreprinderi mici i mijlocii, observatorul va urmri respectarea dispoziiilor Legii nr. 346/2004. 8. Comisia de evaluare va ntocmi un proces-verbal de deschidere care trebuie s includ informaiile anunate de ctre preedintele comisiei. 9. Procesul-verbal al edinei de deschidere a ofertelor va fi semnat de ctre membrii comisiei i de ctre reprezentanii ofertanilor care sunt prezeni la deschiderea ofertelor. 10. Observatorul nu semneaz procesul-verbal al edinei de deschidere, putnd fi doar menionat faptul c a participat la edina de deschidere, dac comisia de evaluare consider acest lucru necesar; 11. Reprezentanii ofertanilor prezeni vor primi cte o copie a procesului-verbal al edinei de deschidere; 12. Observatorul se asigur, prin documente doveditoare, c obligaia comisiei de evaluare de a transmite un exemplar al procesului-verbal al edinei de deschidere tuturor operatorilor economici participani la procedura de atribuire, indiferent dac acetia au fost sau nu prezeni la edina de deschidere, a fost ndeplinit. 13. Pe parcursul derulrii edinei de deschidere observatorii desemnai ntocmesc Lista de verificare nr. 4 i vor solicita o copie a procesului-verbal al edinei de deschidere. 14. Dac este cazul, pentru toate neconformitile cu legea constatate, observatorul va emite Not intermediar n cadrul edinei. 15. n cazul n care edina de deschidere se desfoar n afara programului de lucru al autoritii contractante i registratura nu funcioneaz, nota intermediar emis se va nmna preedintelui comisiei de evaluare, sub semntura i cu menionarea datei. n cazul refuzului preedintelui comisiei de evaluare, se va meniona acest aspect n nota intermediar, care va fi nregistrat la autoritatea contractant, n prima zi lucrtoare. 16. Pentru alte aspecte sesizate de ctre observator, dar care nu reprezint neconformiti, se vor face meniuni n Raportul de activitate. 17. Dup finalizarea edinei de deschidere, observatorul nmneaz preedintelui comisiei de evaluare, adresa pentru comunicarea calendarului edinelor de evaluare, ntocmit conform modelului din capitolul 7, punctul 7.9.

60

Adresa se ntocmete n 2 exemplare, se nregistreaz la autoritatea contractant, un exemplar rmne la preedintele comisiei de evaluare, iar un exemplar se ataeaz la Dosarul procedurii. Activitile urmtoare a) Participarea la edinele comisiei de evaluare Lista de verificare nr. 4 - edina de deschidere a ofertelor Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Autoritatea contractant a desemnat comisia de | | | | | evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Exist experi cooptai? Din cadrul autoritii | | | | | contractante i/sau din cadrul altor instituii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Este permis participarea la edin a | | | | | reprezentanilor mputernicii ai operatorilor | | | | | economici care au depus oferte? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Preedintele comisiei de evaluare declar deschis | | | | | edina i citete componena comisiei de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Preedintele comisiei de evaluare precizeaz | | | 61

| | procedura de atribuire aleas de autoritatea | | | | | contractant i prezint temeiul legal al acesteia? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Preedintele comisiei de evaluare anun operatorii | | | | | economici care au depus oferte? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Ofertele respinse au fost depuse dup data i ora | | | | | limit indicate n anunul de participare sau nu | | | | | sunt nsoite de garania de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Toate ofertele sunt sigilate i tampilate conform | | | | | precizrilor din documentaia de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Preedintele comisiei de evaluare deschide ofertele | | | | | i anun: | | | | | a) denumirea ofertanilor; | | | | | b) modificrile i retragerile de oferte; | | | | | c) existena garaniilor de participare; | | | | | d) elementele principale ale propunerilor financiare,| | | | | inclusiv preul; | | | | | e) cursul de referin care va sta la baza comparrii| | | | | ofertelor preurilor la evaluarea ofertelor | | | | | prezentate ntr-o alt moned; | | | | | f) propuneri de oferte alternative. | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

62

| 10.| Pe parcursul derulrii edinei de deschidere au | | | | | fost constatate situaii speciale? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Procesul-verbal al edinei de deschidere include | | | | | informaiile anunate de preedintele comisiei | | | | | de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 12.| Deciziile comisiei de evaluare au fost luate cu votul| | | | | a 2/3 din numrul membrilor si? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 13.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| ANEXA 1 la Lista de verificare nr. 4 Lista participanilor la edina de deschidere ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Numele i prenumele |Da/Nu| Comentarii | |crt.| | | | |____|______________________________________________________|_____|_________ ___| | 1.| Comisia de evaluare: | | | | | 1. ........................ Preedinte | | | 63

| | 2. ........................ Membru | | | | | 3. ........................ Membru | | | | | ........................... | | | |____|______________________________________________________|_____|_________ ___| | 2.| Reprezentanii ofertanilor | | | | | 1. ....................... pt. S.C. ................ | | | | | 2. ....................... pt. S.C. ................ | | | | | .................................................... | | | |____|______________________________________________________|_____|_________ ___| | 3 | Alte persoane prezente | | | | | 1. .............................. | | | | | 2. .............................. | | | | | ................................. | | | |____|______________________________________________________|_____|_________ ___| | Data ................... | | | | Observator desemnat SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. 2 - edinele de evaluare a ofertelor Descrierea activitii Aceast etap cuprinde activitatea de verificare a respectrii aspectelor procedurale prevzute de lege, pe parcursul derulrii edinelor de evaluare a ofertelor. Observatorul desemnat are obligaia de a participa la activitile comisiei de evaluare pentru a observa dac aceasta i ndeplinete atribuiile privind: a) verificarea cerinelor minime de calificare; b) stabilirea clarificrilor la documentele prezentate de ofertani; c) primirea rspunsurilor la solicitrile de clarificri, precum i a documentelor solicitate; d) stabilirea operatorilor economici calificai; e) verificarea ofertelor; f) stabilirea clarificrilor cu privire la ofertele prezentate, precum i primirea rspunsurilor la acestea; 64

g) stabilirea ofertelor inacceptabile, neconforme, precum i a celor admisibile; h) dac este cazul, derularea etapei suplimentare de licitaie electronic; i) stabilirea ofertei/ofertelor ctigtoare sau, dup caz, anularea procedurii. Toate activitile comisiei de evaluare, prezentate mai sus, se pot desfura ntr-o singur sau mai multe edine de evaluare. Activiti premergtoare - Participarea la edina de deschidere a ofertelor Referine - OUG nr. 34/2006, capitolul V, seciunea 2; - HG nr. 925/2006, capitolul VI; - Ordinul nr. 155/2006, capitolul IV; subcap. IV; seciunea 7. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. La ntrunirile comisiei de evaluare au dreptul s participe numai membrii acesteia, experii cooptai i observatorii desemnai. Pentru fiecare edin de evaluare, observatorul va ntocmi "Lista participanilor la edina de evaluare". 2. Se va avea n vedere calendarul estimativ de derulare a procedurii i perioada solicitat pentru valabilitatea ofertelor, iar n cazul n care observatorul nu este ntiinat, se va meniona acest aspect n Raportul de activitate. 3. Se va observa, dac au fost verificate prioritar, de ctre comisia de evaluare, urmtoarele aspecte: a) dac viciile de form ale documentelor i ofertelor prezentate de ctre operatorul economic se remediaz de ctre comisia de evaluare, dar numai cu acceptul acestuia. Dac operatorul economic nu accept remedierea acestora, atunci oferta se consider neconform. b) dac, pentru fiecare ofert n parte, comisia stabilete care sunt clarificrile necesare, completrile formale i confirmrile necesare pentru evaluarea acesteia. c) dac este stabilit perioada de timp rezonabil acordat pentru transmiterea clarificrilor. d) dac ofertantul nu transmite, n perioada stabilit, clarificrile solicitate sau n cazul n care explicaiile prezentate de ofertant nu sunt concludente, oferta sa va fi considerat neconform. e) dac ofertantul modific, prin rspunsurile pe care le prezint, coninutul propunerii tehnice, iar aceasta nu mai rspunde n mod substanial cerinelor caietului de sarcini, oferta sa va fi considerat neconform. f) dac ofertantul modific, prin rspunsurile pe care le prezint, coninutul propunerii financiare, oferta sa va fi considerat neconform, cu excepia situaiei privind corectarea erorilor aritmetice. g) dac ofertantul nu accept completarea sau remedierea omisiunilor sau condiioneaz acest lucru de modificarea propunerii financiare, atunci oferta sa va fi considerat neconform. h) n cazul atribuirii unui contract de furnizare, oferta care conine o cantitate mai mic dect cantitatea total solicitat prin caietul de sarcini se consider oferta neconform. i) se resping ofertele necorespunztoare, respectiv cele care sunt irelevante n raport cu obiectul contractului, inacceptabile sau neconforme. Indiferent de numrul edinelor de evaluare, observatorul va completa urmtoarele liste de verificare: a) Lista de verificare nr. 5, cuprinznd observaiile privind modul de evaluare, de ctre comisie, a cerinelor minime de calificare, a respectrii procedurii de solicitare a unor clarificri, dac sunt necesare, primirea rspunsurilor i eventual a documentelor solicitate, stabilirea operatorilor economici calificai; b) Lista de verificare nr. 6 cuprinznd observaiile privind derularea edinei de evaluare privind verificarea de ctre comisie a ofertelor, stabilirea ofertelor inacceptabile, neconforme, precum i a celor admisibile. Lista de verificare nr. 5 - edina de evaluare a ofertelor

65

Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | | art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Orice decizie cu privire la calificarea ofertanilor | | | | | a fost adoptat de ctre comisia de evaluare n | | | | | cadrul unor edine ulterioare edinei de | | | | | deschidere? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Procesul-verbal al edinei de deschidere a fost | | | | | transmis operatorilor economici care nu au participat| | | | | la edina de deschidere? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Calificarea ofertanilor se face numai pe baza | | | | | criteriilor enunate n anunul de participare i | | | | | documentaia de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| La edinele de evaluare au participat alte persoane | | | | | dect membrii comisiei de evaluare, experii cooptai| | | | | i observatorii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

66

| 5.| Toate edinele de evaluare s-au desfurat la sediul| | | | | autoritii contractante? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Pe parcursul edinelor de evaluare, comisia de | | | | | evaluare a asigurat securitatea ofertelor depuse? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Solicitarea de completare a documentelor de | | | | | calificare ce lipsesc este permis prin documentaia | | | | | de atribuire care nu exclude prezentarea ulterioar | | | | | a acelor documente? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Este permis completarea documentelor lips n | | | | | situaia n care ofertantul a omis s prezinte mai | | | | | mult de 3 dintre documentele solicitate prin | | | | | documentaia de atribuire sau dac acceptarea | | | | | depunerii documentelor ar crea un beneficiu evident | | | | | n raport cu ali ofertani? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Prin solicitrile de clarificare s-a asigurat | | | | | respectarea principiului tratamentului egal i a | | | | | regulilor de transmitere i primire a datelor? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Comisia de evaluare a finalizat activitatea de | | | | | evaluare n perioada de valabilitate a ofertelor? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

67

| 11.| Orice decizie a comisiei de evaluare a ntrunit votul| | | | | a cel puin 2/3 din numrul membrilor si? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 12.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Lista de verificare nr. 6 - Stabilirea ofertelor ca fiind inacceptabile, neconforme sau admisibile Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Orice decizie a comisiei de evaluare a ntrunit votul| | | | | a cel puin 2/3 din numrul membrilor si? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2. | Comisia de evaluare a verificat dac: | | | | | a) Situaia personal a ofertantului corespunde | | | | | | | cerinelor prevzute de art. 180 i 181 din | | | OUG nr. 34/2006? | | |

68

| | b) Oferta ndeplinete cerinele minime de | | | | | calificare? | | | | | c) Oferta este alternativ, dar anunul de | | | | | participare nu permite depunerea variantelor? | | | | | d) Oferta respect regulile obligatorii referitoare | | | | | la protecia mediului, angajailor etc., dac | | | | | acestea au fost solicitate? | | | | | e) Preul din oferta financiar depete valoarea | | | | | fondurilor disponibile? | | | | | f) Oferta are un pre anormal de sczut? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Comisia de evaluare a verificat dac: | | | | | a) Oferta tehnic ndeplinete specificaiile | | | | | solicitate prin caietul de sarcini? | | | | | b) Clauzele contractuale conin propuneri ce sunt n | | | | | mod evident dezavantajoase pentru autoritatea | | | | | contractant? | | | | | c) Propunerea financiar conine preuri care nu | | | | | sunt rezultatul liberei concurene? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Oferta financiar conine vicii de form sau erori | | | | | aritmetice pe care ofertantul nu a fost de acord s | | | | | le remedieze? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Alte observaii | | |

69

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA: | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. 3. edina de stabilire a ofertei ctigtoare Descrierea activitii Aceast etap cuprinde observarea activitii comisiei de evaluare privind respectarea aspectelor procedurale pentru stabilirea ofertei ctigtoare, dintre ofertele admisibile, pe baza aplicrii criteriului de atribuire precizat n anunul de participare i n documentaia de atribuire. Activitate premergtoare Urmrirea edinelor comisiei de evaluare pentru stabilirea ofertelor inacceptabile, neconforme i admisibile. Referine - OUG nr. 34/2006, art. 200; 201; 206; 207; 208; - HG nr. 925/2006, art. 82, 83; - Ordinul nr. 155/2006, capitolul IV; subcap. IV; seciunea 8. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Alegerea ofertei ctigtoare trebuie s se fac pe baza criteriului de atribuire stabilit n anunul de participare i n documentaia de atribuire; 2. Dac criteriul utilizat a fost "preul cel mai sczut", atunci evaluarea ofertelor se realizeaz prin compararea preului, fr TVA, al fiecrei oferte admisibile n parte i prin ntocmirea, n ordinea descresctoare a preurilor respective, a clasamentului pe baza cruia se stabilete oferta ctigtoare. 3. Dac criteriul aplicat pentru atribuirea contractului de achiziie public a fost "oferta cea mai avantajoas din punct de vedere economic", clasamentul se ntocmete n ordinea cresctoare a punctajului acordat. Punctajul obinut de fiecare ofert reprezint media aritmetic a punctajelor acordate de fiecare membru al comisiei de evaluare n parte. 4. Orice decizie a comisiei de evaluare trebuie s ntruneasc votul a cel puin dou treimi din numrul membrilor si. 5. Observatorul va solicita o copie a Raportului procedurii de atribuire i va verifica acurateea modului de ntocmire, mai nainte de semnarea acestuia de ctre membrii comisiei de evaluare. 6. Observatorul va verifica dac Raportul procedurii de atribuire a fost aprobat de conductorul autoritii contractante i dac comunicrile ctre participanii la procedur au fost transmise n termenul legal. 7. Observatorul va completa Lista de verificare nr. 7 cu privire la coninutul Raportului procedurii de atribuire. Lista de verificare nr. 7 - Aplicarea criteriului de atribuire i coninutul raportului procedurii de atribuire

70

Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| A fost respectat criteriul de atribuire menionat | | | | | n anunul de participare, i dup caz ponderile | | | | | factorilor de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Membrii comisiei de evaluare au ntocmit fiele | | | | | individuale de punctaj? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | | A fost menionat n Raportul procedurii obiectul | | | | | contractului? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| A fost menionat denumirea ofertanilor care au | | | | | participat la procedur? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Au fost indicate ofertele respinse i motivele | | | | | pe baza crora s-a luat aceast decizie? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| A fost indicat denumirea ofertantului ctigtor, | | |

71

| | preul ofertei i motivele pe baza crora s-a | | | | | luat aceast decizie? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| A fost indicat partea din contract ce urmeaz a fi | | | | | subcontractat, mpreun cu numele | | | | | subcontractanilor, dac este cazul? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Preedintele i membrii comisiei de evaluare au | | | | | semnat raportul procedurii de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Raportul procedurii a fost aprobat de reprezentantul | | | | | legal al autoritii contractante? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Diagrama nr. 7 Principalele etape de verificare a derulrii procedurii de licitaie deschis Semnificaia modulelor din diagrama de mai jos este urmtoarea: E - Exist not intermediar remediat? N - Not intermediar Recomandri de remediere ________________________ ________________________

72

->|Autoriti contractante | | UCVAP |________________ | |________________________| |________________________| | | ^ | | | | | | _____v_____ | | _____v_______ | |UCVAP | | | |nregistrarea| | ____|Observator | | | |deciziei de | | | |desemnat | | | |verificare i|<- - -| - - | |___________| | | |solicitarea | | | _v_________ | | |documentaiei| | |Etapa 1 | | | |de atribuire | | | |nceperea | | | |_____________| | |activitii| | | | | |de | | | | |verificare | | | | | |___________| | | | | | | | ____v______v_ ___________ | | | |nregistrarea| |Lista de | /\ | | | |deciziei la | |verificare | / \ | | | |autoritatea | |nr. 1 | / \ | | | |contractant | |Verificarea| /Exist\ DA ____ | | | | i |->|respectrii|->/ necon- \->| N |- | | | |verificarea | |regulilor | \ cordan-/ ~~~~ | | | | |regulilor de | |de | \ e? / | | | | | | |publicitate | |publicitate| \ / | | | |

73

| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

| | | | | | | |

| i a

\ \/

| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |

|termenelor | |legale |pentru |orice |procedur |de |atribuire | | | | | |

| NU | | | | | | |

| |_____________| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |iniierii | | | |procedurii de| | | |legalitii | | ___________v_ | | | | | | | | | |

|___________|

|< -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --|-- -- -_______________________|

_v__________ |Etapa 2 |

| |

|Verificarea |

|documentaiei<---------------------|de atribuire| |____________|

___________ |Lista de | /\ / / \ \

| |Verificarea

|verificare | |nr. 2 |

|Verificarea|

/Exist\ DA ___

74

| | |atribuire i |->|legalitii|->/ necon- \->| N |>| | | | |conformitatea| |iniierii | \ cordan-/ ~~~ | | | | |documentaiei| |procedurii | \ e? / | | | | | | |de atribuire | |de | \ / | | | | | | |cu | |atribuire | \ / | | | | | | |prevederile | |Lista de | \/ | | | | | | |legale | |verificare | | NU | | | | | | | | |nr. 3 | | | | | | | | | | |Verificarea| | | | | | | | | | |documenta- | | | | | | | | | | |iei de | | | | | | | | | | |atribuire | | | | | | | | |_____________| |___________| | | | | | | | | | | | | | |<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- |-- -- -- | | | | _____________v_____________________________________| | | | | | | | | | ______v______ __________ ____________ | | | | |Deschiderea | |Adresa | |Etapa 3.1 | | | | | |ofertelor | |prin care | |Verificarea | | | | | |ntr-o | |se | |modului de | | | | | |edin | |solicit | |derulare a | | | | | |public |<--|calendarul|<--|edinei de |<---------------------| | | | | |edinelor| |deschidere | | | | | | |de | | | | |

75

| | | |evaluare | | | | | | |_____________| |__________| |____________| | | | | ^ | | | | | | | | | | _______v__ ________v_ ________v__ __________ | | ||Procesul- | |Rspuns la| |Verificarea| |Lista de | /\ | | ||verbal de | |adresa | |respectrii| |verificare| / \ | | ||deschidere| |prin care | |aspectelor | |nr. 4 | / \ | | || | |s-a | |procedurale| |edina de| /Exist\ DA ___ | | || |->|solicitat |->|prevzute |->|deschidere|->/ necon- \->| N |>| | || | |calendarul| |de lege pe | |a | \ cordan-/ ~~~ | | || | |edinelor| |parcursul | |ofertelor | \ e? / | | | | || | |de | |derulrii | | | \ / | | | | || | |evaluare | |edinei de| | | \ / | | | | || | | | |deschidere | | | \/ | | | | | ~~~~~~~~~~ |__________| |___________| |__________| | | | | | | | | NU | | | | | | | | | | | | |<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- |-- -- -- | | | | | | | | | | | _______________________| | | | | _____v_______ | | | | | |Comisia de | _v__________ | | | | |evaluare | |Etapa 3.2 | | | | | |analizeaz | |Verificarea | | | |

76

| |criteriile de|<- - - - - - - - -|modului de |<---------------------| | | |calificare | |derulare a | | | | |ale |<-:-: |edinelor | | | | |ofertanilor.| | |de evaluare | | | | |_____________| : |a ofertelor | | | | | | |____________| | | | ______v______ : | | | | |Comisia de | | __________v_ ___________ | | | |evaluare | : |Verificarea | |Lista de | /\ | | | |verific | | |respectrii | |verificare | / \ | | | |conformitatea|<---:-->|aspectelor | |nr. 5 | / \ | | | |Ofertelor | | |procedurale | |edina de | /Exist\ DA ___ | | | |tehnice | : |prevzute de |->|evaluare a |->/ necon- \->| N |>| | | |_____________| | |lege pe | |ofertelor | \ cordan-/ ~~~ | | | | : |parcursul | |Lista de | \ e? / | | | | | ______v______ | |derulrii | |verificare | \ / | | | | | |Comisia de | : |edinei de | |nr. 6 | \ / | | | | | |evaluare | | |evaluare a | |Stabilirea | \/ | | | | | |verific | : |ofertelor | |ofertelor | | NU | | | | | |conformitatea| | |_____________| |ca fiind | | | | | | | |Ofertelor | : ^ |inaccepta- | | | | | | | |financiare | | | |bile, | | | | | | | |_____________| : | |neconforme | | | | | | | | | | |sau | | | | | | | | : | |admisibile | | | | | |

77

| | | | |Lista de | | | | | | | | : | |verificare | | | | | | | | | | |nr. 7 | | | | | | | | : | |Coninutul | | | | | | | | | | |raportului | | | | | | | | : | |procedurii | | | | | | | | | | |de | | | | | | | | : | |atribuire | | | | | | | v | | |___________| | | | | | | |<-- -- -- :-- -| -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- |-- -- -- | | | | |<-:-:-:-:-:-:-:-:-: _________________| | | | | v | | | | | | | | /\ : | : ___________v_ | | | | / \ | | | |Etapa 4 | | | | | /Este\ : | : |Finalizarea | | | | | /crite-\ | | _|_|activitii |-------------------------| | | /riul de \ : || : |de verificare| | | | /atribuire \ | | | |_____________| | | | _/"oferta cea \__ : || : | | | | | \ cea mai / | | | | | | | | | \avantajoa-/ | : || : | | | | |NU \ s dpdv/ DA | | | | _v_______ __________ _______ | | | | \econo-/ | : || : |Verifica- | |Lista de | /\ DA|Aviz | | | | | \mic"/ | | | |_|rea |->|verificare|->/E \->|consul|<- | | | \ ?/ | : || |modului | |nr. 16 | \ / |tativ | |

78

| | \/ | | | | | |____ ___________ | | | || | | |Autoritatea|| | | || | | |Management || | | |___________|| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ____v_____ | | |Stabilete| | | |oferta cu | | | |preul cel| | | |mai sczut| | | | | | | | | | | | | |

| | | : | | | : | | | : | | | : | : | : | : | : | : | : | | | : | |

| || | || | || | || | || | || | || | || |

|de

|Concesiuni| | |

\/ |

~~~~~~ ______|

|finalizare| |a |

|__________| NU| | ____| | | | | | | | | | ___________v_ |Raport de |activitate | | | |->|de | | | | | | | | | | | |ANRMAP i

|procedurii| |de |

|atribuire | | i |semnarea | |

|contractu-| |lui |

|__________|

|nregistrarea| |avizului |consultativ |dup caz | |<--|

____v_v___ || |Comisia de|| |evaluare |||

|_____________| | | | | |

|evalueaz || |Oferta i ||| |aplic ||

|algoritmul||| |de ||

79

| | | |punctare ||| | | | |__________| |__________|| | | | |____________| || |_________ | | | ______________| - - - | | | | | | | | | ______v__|____ __________ _v__________ ____________ | | | |Comisia de | |Aprobarea | |Informarea | |Semnarea | | | | |evaluare | |raportului| |ofertanilor| |contractului| | | | |ntocmete | |de | |despre | | | | | | |Raportul de | |atribuire | |oferta | | | | | | |atribuire |->| |->|ctigtoare|->| | | | | |pe care l | | | | | | | |____________| | |transmite | | | | | | | | | |observatorului| | | | | | | | | |______________| |__________| |____________| |____________| | |_________________________________________________________________| Figura 7Lex: Diagrama nr. 7 4.3.2 - Verificarea derulrii procedurii de licitaie restrns n conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. a) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnai particip la toate edinele comisiei de evaluare. n mod suplimentar fa de etapele descrise n cadrul seciunii 4.3.1 - Verificarea derulrii procedurii de licitaie deschis, pentru procedura de licitaie restrns va fi parcurs i etapa de selectare a candidailor. Procedura de licitaie restrns se desfoar, de regul, n dou etape: 1. Etapa de selectare a candidailor, prin aplicarea criteriilor de selecie; 2. Etapa de evaluare a ofertelor depuse de candidaii selectai, prin aplicarea criteriului de atribuire. 1 - Etapa de selectare a candidailor Descrierea activitii Aceast etap cuprinde activitatea de verificare privind respectarea de ctre comisia de evaluare a aspectelor procedurale prevzute de lege pe parcursul selectrii candidailor prin aplicarea criteriilor de selecie indicate n anunul de participare. edina de selectare a candidailor se finalizeaz printr-un Raport intermediar al primei etape a procedurii de atribuire, naintat conductorului autoritii contractante, spre aprobare. Concomitent cu participarea la edina de selectare a candidailor, observatorul va nregistra la autoritatea contractant o adres prin care solicit calendarul edinelor comisiei de evaluare pentru procedura de atribuire, adres ntocmit conform modelului prezentat n cap. 7, punctul 7.9. 80

Activiti premergtoare - Analiza documentaiei de atribuire Referine - OUG nr. 34/2006, capitolul III, seciunea 3, art. 81 - art. 93; - HG nr. 925/2006, capitolul IV, seciunea 2, art. 41 - art. 45; - Ordinul nr. 155/2006, Formular 1B, Formular 16 B - Pai de urmat. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Observatorul va verifica dac n perioada cuprins ntre data publicrii anunului de participare i data limit de depunere a candidaturilor, autoritatea contractant a asigurat oricrui operator economic posibilitatea de a obine informaii complete cu privire la condiiile de participare la procedura de atribuire. 2. Se vor verifica elementele principale indicate n anunul de participare i anume: criteriile de preselecie i regulile aplicabile, numrul minim al candidailor pe care autoritatea contractant intenioneaz s i preselecteze i, dac este cazul, numrul maxim al acestora. Numrul minim indicat n anunul de participare nu trebuie s fie mai mic de 5. 3. Dup expirarea datei limit de depunere a candidaturilor, observatorii desemnai vor observa dac Comisia de evaluare a selectat candidaii pe baza criteriilor de selecie prevzute n anunul de participare, fapt consemnat n Raportul intermediar al primei etape a procedurii de atribuire, naintat conductorului autoritii contractante spre aprobare. Criteriile de selecie trebuie s fie obiective, nediscriminatorii, utiliznd n acest scop numai criteriile de preselecie prevzute n anunul de participare. 4. Se va verifica dac autoritatea contractant a comunicat rezultatul aplicrii primei etape a procedurii de atribuire ctre toi candidaii admii, precum i celor respini sau neselectai cu menionarea motivelor concrete care au stat la baza deciziei de respingere a candidaturilor respective. 5. n cazul n care numrul candidailor care corespund criteriilor de selecie este mai mic dect numrul minim din anunul de participare, observatorii desemnai trebuie s verifice decizia autoritii contractante, respectiv dac: a. anuleaz procedura de licitaie restrns; b. continu procedura numai cu acei candidai care ndeplinesc criteriile de selecie, n msura n care numrul acestora este, totui, suficient pentru a asigura o concuren real. Pe lng listele de verificare nr. 1 - 7, observatorul va completa i Lista de verificare nr. 8, coninnd verificrile minime specifice procedurii de licitaie restrns. Sintetic, activitatea de verificare a derulrii procedurii de licitaie restrns este prezentat n Diagrama nr. 8. Lista de verificare nr. 8 - Reguli suplimentare pentru procedura de licitaie restrns Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,|

81

| | | | art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Anunul de participare publicat a cuprins | | | | | | | informaiile minime prevzute la art. 85 alin. (3) | | | din OUG nr. 34/2006 | | | | | a) criteriile de selecie | | | | | b) regulile aplicabile | | | | | c) numrul minim al candidailor care trebuie | | | | | selectai | | | | | d) numrul maxim al candidailor | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Numrul minim de candidai prevzut n anunul de | | | | | participare este de cel puin 5? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Selectarea candidailor se face numai pe baza | | | | | criteriilor enunate n anunul de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Numrul de candidai selectai dup prima etap este:| | | | | a) egal cu numrul minim din anunul de participare | | | | | b) mai mic dect numrul minim din anunul de | | | | | participare | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| n cazul n care numrul candidailor este mai mic, | | | | | autoritatea contractant: | | | | | a) anuleaz procedura de atribuire | | |

82

| | b) continu procedura de atribuire | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Numrul de candidai selectai este de cel puin 3? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Procesul-verbal intermediar de evaluare al primei | | | | | etape a procedurii de licitaie restrns reflect | | | | | modul de desfurare a acesteia? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Autoritatea contractant a transmis Invitaia de | | | | | participare ctre toi candidaii selectai? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Invitaia de participare ctre candidaii selectai | | | | | | | a cuprins informaiile minime prevzute la art. 88 | | | din OUG nr. 34/2006? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Autoritatea contractant a anexat la invitaia de | | | | | participare i documentaia de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| n cazul n care documentaia este accesibil prin | | | | | SEAP, invitaia de participare precizeaz i modul de| | | | | accesare a acesteia? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 12.| A fost respectat termenul de transmitere a invitaiei| | | | | de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

83

| 13.| Au fost solicitate clarificri privind documentaia | | | | | de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 14.| Autoritatea contractant a transmis ctre toi | | | | | candidaii rspunsul la solicitrile de clarificri? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 15.| S-a respectat termenul i forma de rspuns la | | | | | solicitrile de clarificri de ctre autoritatea | | | | | contractant? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | | | 16.| S-a respectat termenul prevzut la art. 92 din | | | OUG nr. 34/2006? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 17.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1 Diagrama nr. 8 Principalele etape de verificare a derulrii procedurii de licitaie restrns _________________________ | Autoriti contractante | |_________________________| ^ | | | ______v______ | _____________________ | UCVAP/CVAP | |_____________________| | | ______v_____ 84

|nregistrarea| | | Observator | |deciziei de | | __________| desemnat | |verificare i| | | |____________| |solicitarea |<-|- ______v______ |documentaiei| || |Etapa 1 | |de atribuire | | |nceperea | |_____________| || |activitii | | |de | || |verificare | | |_____________| || | _____________ | | |Lista de | || ______v______ |verificare | | |nregistrarea| |nr. 1 | /\ _________ || |deciziei la | |Verificarea | / \ |Not | | |autoritatea | |respectrii | / \ DA |interme| || |contractant | |regulilor de | /Exist\ |diar | | >|i |->|publicitate |->/ necon- \->|Recoman| | |verificarea | |i a | \ cordan-/ |dri de | | | |regulilor | |termenelor | \ e? / |remediere| | |de | |legale pentru| \ / ~~~~~~|~~ | | |publicitate | |orice | \ / | | | |_____________| |procedur de | \/ | | | |atribuire | NU | | | | |_____________| | | | |<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- |- -- -- --| | | ______________________________| | | _________| | | | ^ ______v______ | | | | |Etapa 2 | | | |-- -- |Verificarea | | | | ||documentaiei|<-------------------------------------| | |de atribuire | | | ||_____________| | | _____________ | ______v_______ | ______v______ |Lista de |

85

|Depunerea | |Verificarea | |verificare | | |candidaturilor|- ||legalitii | |nr. 2 | |______________| | |iniierii | |Verificarea | /\ | | ||procedurii | |legalitii | / \ _________ | | |de atribuire | |iniierii | / \ DA |Not | | | ||i | |procedurii de| /Exist\ |interme| ______v_______ | |conformitatea|->|atribuire |->/ necon- \->|diar |->| |Selecteaz | ||documentaiei| |Lista de | \ cordan-/ |Recoman| |candidaii | | |de atribuire | |verificare | \ e? / |dri de | | |Trebuie trimis| ||cu | |nr. 3 | \ / |remediere| |observatorului| | |prevederile | |Verificarea | \ / ~~~~~~|~~ | |desemnat un | ||legale | |documentaiei| \/ | | |Raport |-| |_____________| |de atribuire | NU | | | |intermediar de| | |_____________| | | | |selecie | | | | | |Candidaii | |-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --|- -- -- --| | |sunt | | | | | |informai. | ______________________________| | |______________| | | | | | ______v______ | | | |Etapa 3 | | | | |Verificarea | | | | |modului de | | | ______v_______ |derulare a | | |Emiterea | | |edinelor |<-------------------------------------| | |Invitaiei de | |de | |participare |-|->|deschidere/ | | |la licitaie | |selectare | |______________| | |_____________| | | | | | ______v______ _____________ | | |Verificarea | |Lista de | /\ 86

______v_______ | |respectrii | |verificare | / \ _________ | |Rspunsuri la | |aspectelor | |nr. 8 | / \ |Not | |solicitrile | | |procedurale | |Reguli | /Exist\ |interme| | |de clarificri| |prevzute de |->|suplimentare |->/ necon- \->|diar | |primite de la | | |lege pe | |pentru | \ cordan-/ |Recoman|->| |candidai, n ||parcursul | |procedura de | \ e? / |dri de | |timpul legal | |derulrii | |licitaie | \ / |remediere| | |______________| |edinelor | |restrns | \ / ~~~~~~|~~ | |_____________| |_____________| \/ | | | | | | |<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -|- -- -- --| | | | | | |______________ ______________________________| | | | | | | |_____________________________________________| | | | ________v____v_______ | |Se desfoar conform| |principalelor etape | | |de verificare a | |derulrii procedurii | | |de licitaie deschis| |_____________________| | ________________ |Aviz consultativ|<- | ~~~~~~~~~~~~~~~~ Figura 8Lex: Diagrama nr. 8 4.4 Verificarea derulrii altor proceduri de atribuire 4.4.1 Verificarea derulrii procedurii de atribuire "dialog competitiv" n conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. a) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnai particip la toate edinele comisiei de evaluare. n mod suplimentar fa de etapele descrise n cadrul 87

Seciunii 4.3.2 - Verificarea derulrii procedurii de licitaie restrns, pentru procedura de dialog competitiv, va mai fi parcurs i etapa de dialog cu candidaii selectai. Verificarea derulrii procedurii de dialog competitiv se va efectua conform celor trei etape specifice, i anume: 1. Etapa de preselecie a candidailor, a crei verificare se desfoar conform regulilor menionate n Seciunea 4.3.2. din Manual. 2. Etapa de dialog cu candidaii selectai, a crei verificare se desfoar conform regulilor de verificare expuse n continuare, 3. Etapa de evaluare a ofertelor finale depuse, a crei verificare se desfoar conform regulilor de verificare menionate n Seciunea 4.3.1 din Manual. Dialogul cu candidaii selectai Descrierea activitii Verificarea activitii comisiei de evaluare n cadrul edinelor specifice procedurii de atribuire "dialog competitiv" n care se discut opiunile referitoare la aspectele tehnice, montaje financiare, mod de rezolvare a unor probleme legate de cadrul juridic, precum i orice alte elemente ale viitorului contract, astfel nct soluiile identificate s corespund necesitilor obiective ale autoritii contractante. Aceast etap const n organizarea de ntlniri cu fiecare candidat admis n parte, pe parcursul crora se deruleaz un dialog cu scopul realizrii celor menionate n paragraful anterior, iar autoritatea contractant are obligaia de a asigura aplicarea principiului tratamentului egal fa de toi participanii. Activiti premergtoare - Participarea la edinele de selecie a candidailor Referine - OUG nr. 34/2006, art. 94 - 109 - HG nr. 925/2006, art. 46 - 52 - Ordinul nr. 155/2006, Formular 1 C, Formular 16 C - Pai de urmat. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Se verific dac sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 94 din OUG nr. 34/2006 pentru alegerea acestui tip de procedur, Nota justificativ privind estimarea valorii contractului i poziia din programul anual al achiziiilor publice; 2. n cadrul acestei etape, observatorul va verifica informaiile cuprinse n invitaia de participare (transmis ctre toi candidaii selectai) la etapa a 2-a a procedurii de dialog competitiv, i anume: a) referine privind anunul de participare publicat; b) adresa la care va avea loc dialogul competitiv i data/ora lansrii acestuia; c) limba/limbile n care se va derula dialogul; d) dac este cazul, precizri referitoare la documentele suplimentare pe care operatorii economici trebuie s le prezinte n scopul verificrii declaraiilor sau completrii documentelor, prezentate n prima etap pentru demonstrarea capacitii tehnice i economico-financiare; 3. Se verific dac autoritatea contractant a transmis, odat cu invitaia de participare la etapa a 2-a a procedurii de dialog competitiv i un exemplar al documentaiei de atribuire care a inclus i documentaia descriptiv; 4. Dac autoritatea contractant, a fcut n cadrul documentaiei descriptive cel puin o descriere a necesitilor, obiectivelor i constrngerilor pe baza crora se va derula dialogul pentru identificarea soluiilor viabile, precum i, dac este cazul, primele care vor fi acordate participanilor la dialog;

88

5. Se verific dac n cadrul documentaiei descriptive, autoritatea contractant a prevzut posibilitatea de a realiza dialogul n runde succesive, cu scopul de a reduce numrul de soluii discutate, iar reducerea succesiv a soluiilor discutate se realizeaz numai pe baza factorilor de evaluare stabilii n documentaia de atribuire; 6. Se verific dac discuiile ce au loc ntre autoritatea contractant se poart cu fiecare candidat admis, n parte, iar n cadrul acestui dialog se discut opiunile referitoare la aspectele tehnice, montaje financiare, mod de rezolvare a unor probleme legate de cadrul juridic, precum i orice alte elemente ale viitorului contract, astfel nct soluiile identificate s corespund necesitilor obiective ale autoritii contractante; 7. Se verific dac autoritatea contractant a avut ntlniri cu fiecare candidat admis; 8. Se verific dac membrii comisiei de evaluare au consemnat problemele discutate i aspectele convenite, ntr-un proces-verbal ncheiat la sfritul fiecrei ntlniri cu candidaii admii, ntlniri efectuate n timpul derulrii dialogului, pn la identificarea soluiei/soluiilor corespunztoare; 9. Se verific dac autoritatea contractant a transmis comunicrile cu privire la rezultatul etapei de dialog, tuturor participanilor; 10. Se verific dac autoritatea contractant a recurs la o etap intermediar de dialog cu candidaii admii. Observatorul va verifica dac s-a menionat c se va derula aceast etap intermediar n documentaia descriptiv i respectiv c s-a asigurat c numrul de participani este suficient de mare astfel nct s nu afecteze concurena real; 11. Se verific dac autoritatea contractant a informat toi participanii la dialog care vor prezenta propunerea tehnic i/sau financiar parial despre modalitatea de desfurare a fazei intermediare; 12. Se va observa modul de evaluare a propunerilor tehnice i/sau financiare de ctre autoritatea contractant; 13. Se verific dac la finalizarea fazelor intermediare de reducere a numrului de participanii, comisia de evaluare a ntocmit un Raport de edin care trebuie naintat conductorului autoritii contractante pentru a fi aprobat; 14. Se verific dac raportul de edin a fost naintat conductorului autoritii contractante i dac acesta a fost aprobat; 15. Se verific dac a fost transmis rezultatul fazelor intermediare de dialog ctre toi participanii, dup ce a fost aprobat raportul de edin de ctre conductorul autoritii contractante, respectiv decizia de finalizare a procedurii i anume: a) anularea procedurii conform art. 209 alin. (1) lit. b) din OUG nr. 34/2006, sau b) continuarea procedurii n funcie de identificarea soluiei viabile. Observatorul va completa pe parcursul derulrii procedurii de atribuire urmtoarele liste de verificare: 1. Etapa de selectare a candidailor - listele de verificare nr. 1, 2, 3, 4 i 8; 2. Etapa de dialog cu candidaii selectai - Lista de verificare nr. 9, coninnd verificrile minime specifice numai procedurii de dialog competitiv; 3. Etapa de evaluare a ofertelor - listele de verificare nr. 5, 6 i 7. n cazul n care, n cadrul listelor de verificare menionate mai sus, se regsesc elemente care nu fac referire la procedura de dialog competitiv, se va face meniunea "nu este cazul". Sintetic, activitatea este prezentat n Diagrama nr. 9. Lista de verificare nr. 9 - Reguli suplimentare pentru procedura de dialog competitiv Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii |

89

|crt.| |Nu |(act normativ,| | | | | art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Invitaia de participare la etapa a 2-a a procedurii | | | | | | | conine informaiile prevzute la art. 104 din | | | OUG nr. 34/2006? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Invitaia de participare a fost nsoit de un | | | | | exemplar al documentaiei de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| n cazul n care documentaia este accesibil prin | | | | | SEAP, anunul de participare descrie modul de | | | | | accesare a acesteia? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Dialogul se desfoar la data i locul indicate n | | | | | invitaia de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Dialogul cu candidaii selectai se desfoar | | | | | individual, cu fiecare dintre acetia? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Au fost ntocmite procese-verbale pentru fiecare | | | | | edin de dialog? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| n procesele-verbale au fost consemnate toate | | | | | problemele discutate i aspectele legate de | | |

90

| | identificarea soluiei/soluiilor viabile? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| n cadrul documentaiei descriptive, autoritatea | | | | | contractant a stipulat c derularea etapei de dialog| | | | | se efectueaz n runde succesive? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Participanii la dialog au prezentat propuneri | | | | | tehnice i/sau financiare pariale? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Dac autoritatea contractant a avut n vedere | | | | | reducerea numrului de participani, aceasta a | | | | | anunat toi participanii la dialog cu privire la | | | | | modalitatea de desfurare a fazei intermediare, | | | | | factorii de evaluare i modul concret de aplicare a | | | | | acestora? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Comisia de evaluare a ntocmit un raport la | | | | | finalizarea fiecrei faze intermediare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 12.| Rapoartele de evaluare pentru fiecare faz | | | | | intermediar au fost naintate conductorului | | | | | autoritii contractante spre aprobare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 13.| Compartimentul intern specializat a informat toi | | | | | participanii la dialog n legtur cu rezultatul | | |

91

| | fazei intermediare dup obinerea aprobrii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 14.| Ultima rund se desfoar numai cu participanii | | | | | selectai n cadrul fazei intermediare organizate | | | | | anterior? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 15.| A fost identificat soluia viabil? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 16.| n cazul n care nu a fost identificat soluia | | | | | viabil, autoritatea contractant a luat decizia de | | | | | | anulare a procedurii conform art. 209 alin. 1 lit. b)| | | | din OUG nr. 34/2006? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 17.| Autoritatea contractant a transmis Invitaia de | | | | | depunere a ofertelor ctre toi participanii | | | | | selectai? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 18.| Autoritatea contractant a respectat termenul | | | | | | | prevzut la art. 107 din OUG nr. 34/2006? | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 19.| Invitaia de depunere a ofertei finale conine toate | | | | | informaiile prevzute la art. 108 din | | | | | OUG nr. 34/2006? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 20.| Alte observaii | | | 92

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data | | | | Observator desemnat SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Diagrama nr. 9 Principalele etape de verificare a derulrii procedurii de dialog competitiv Semnificaia modulului N din diagrama de mai jos este urmtoarea: N - Not intermediar Recomandri de remediere ________________________ __________________________ ->| Autoriti contractante| | UCVAP | - - - - - - - | |________________________| |__________________________| | ^ | | | | | | | ______v______ | ______v______ | |nregistrarea| | |UCVAP | | |deciziei de | | _________|Observator | | |verificare i| | | |desemnat | | |solicitarea |<-|- ______v______ |_____________| | |documentaiei| || |Etapa 1 | | |de atribuire | | |nceperea | | |_____________| || |activitii | | | |de verificare| | || |_____________| _____________ | | | |Lista de | | || ______v______ |verificare | | | |nregistrarea| |nr. 1 | /\ | || |deciziei la | |Verificarea | / \ | | |autoritatea | |respectrii | / \

93

| NU | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | NU | >| | | | | | | |

|| |contractant | | >|i | | | | | | | |verificarea

|regulilor de |

/Exist\ DA

___

|->|publicitate | | i a |termenelor |legale

|->/ necon- \-->| N || | | \ cordan-/ \ e? / \ / \ / \/ ~~~ | |DA | | | | | | |

|regulilor de | |publicitate | |_____________|

|pentru orice | |procedur de | |atribuire | |_____________|

NU| |

| | | | |<- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -| -- -- -- | | | | | _________| | ^ | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | ______________________________| | ______v______ |Etapa 2 | | | | |

|Verificarea | | |documentaiei|<---------------------------------|de atribuire | |_____________| | ______v______ |Verificarea |legalitii | | _____________ |Lista de |verificare |nr. 2 |Verificarea |legalitii |iniierii | | | | | | / /\ / \ \ ___

|iniierii | |procedurii de| |atribuire i |

|procedurii de|

/Exist\DA

|conformitatea|->|atribuire |documentaiei| |de atribuire | |cu |prevederile |legale | | | |Lista de |verificare |nr. 3 |Verificarea

|->/ necon- \-->| N || | | | \ cordan-/ \ e? / \ \ / \/ / ~~~ | |DA | | | |

|documentaiei|

94

| | |_____________| | | | ______v______ | | | | | |Deschide | |-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --| -- -- -- | | |candidaturile| ______________________________| | | | |ofertanilor || | | |_____________| | _______v______ | | | | |Etapa 3 | | | ______v______ | |Verificarea | | | | |Selecteaz | |modului de | | | |candidaii | |->|derulare a | | | | |Raport | |edinei de |<---------------------------------| |intermediar |-| |deschidere/ | | | |de selecie | |selectare i | | |Candidaii | | |de dialog | _____________ | | |sunt | |______________| |Lista de | | |informai. | | | |verificare | | | |_____________| _______v______ |nr. 8 | | | | |Verificarea | |Reguli | /\ | | ______v______ |respectrii | |suplimentare | / \ | |edina de | | |aspectelor | |pentru | / \ | | |dialog cu | |procedurale | |procedura de | /Exist\ ___NU | |candidaii |-| |prevzute de |->|licitaie |->/ necon- \-->| N |>| | |_____________| |lege pe | |restrns | \ cordan-/ ~~~ | | | |parcursul | |Lista de | \ e? / | |DA | | ______v______ |derulrii | |verificare | \ / | | |Informarea | | |edinelor | |nr. 9 | \ / | | | | |candidailor | |______________| |Reguli | \/ | | |pentru | | |suplimentare | NU | | | | | |depunerea ||pentru | | | | |ofertelor | |procedura de | | | | | | |_____________| |dialog | | | | | |competitiv | | | | | | | |_____________| | | 95

| | |

|_____________|

|de atribuire |

NU|

| |

| | | | | | | | | | | | | | | | | | | -| | | __ |

| |

v<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -|- -- -- - | | ____________________________________|___________| |__________ | | | | _________________________________|

_______v__v__v_______ |Se desfoar conform| |principalelor etape |de verificare a | |

|derulrii procedurii | |de licitaie deschis| |_____________________| ________________ |Aviz consultativ|< ~~~~~~~~~~~~~~~~ __ __ __ __ __ __ __

| |__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __| Figura 9Lex: Diagrama nr. 9 4.4.2. Verificarea derulrii procedurii de negociere Negocierea este procedura de achiziie public prin care autoritatea contractant deruleaz consultri cu candidaii selectai i negociaz clauzele contractuale, inclusiv preul, cu unul sau mai muli dintre acetia. Negocierea poate fi: 1. Negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare. 2. Negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare. 1. Negocierea cu publicarea prealabil a unui anun de participare: Descrierea activitii Aceast procedur se desfoar, de regul, n 2 etape: - etapa de preselectare a candidailor; - etapa de derulare a negocierilor cu fiecare candidat preselectat n parte i de negociere a ofertelor. Activiti premergtoare - Participarea la edinele de selecie a candidailor Referine - OUG nr. 34/2006, art. 110 - 121; - HG nr. 925/2006, art. 53 - 56; - Ordinul nr. 155/2006, Formular 1E i 16D - Pai de urmat.

96

Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Se verific dac sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 110 din OUG nr. 34/2006 pentru alegerea acestui tip de procedur, respectiv existena Notei justificative privind estimarea valorii contractului i poziia din programul anual al achiziiilor publice. 2. Se verific existena Filei de buget/aprobare obinere credit/act normativ n care s fie prevzut destinaia i suma aprobat/acord de finanare sau alt document care s dovedeasc existena unei surse de finanare. 3. Se analizeaz dac documentaia de atribuire conine cel puin urmtoarele informaii: a) descrierea necesitilor, obiectivelor i constrngerilor autoritii contractante, pe baza crora se vor desfura negocierile; b) informaii referitoare la utilizarea etapei de preselecie a candidailor, dac este cazul; c) criterii de preselecie utilizate; d) numrul minim de candidai care vor fi preselectai i, dac este cazul, numrul maxim al acestora; e) posibilitatea de a desfura negocierile n runde succesive, dac este cazul; f) factorii de evaluare; g) informaii referitoare la utilizarea unei etape finale de licitaie electronic, dac este cazul. 4. Se verific modul de preselectare a candidailor, conform regulilor de verificare prevzute la procedura de licitaie restrns. 5. Se verific respectarea regulilor formale de transmitere a invitaiilor de participare ctre candidaii preselectai la cea de-a doua etap a procedurii de negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare. 6. Particip la derularea negocierilor sau, dup caz, a rundelor succesive de negocieri sau la ntlnirea final cu fiecare candidat n parte. Pe lng listele de verificare nr. 1 - 7, observatorul va completa i listele de verificare nr. 10 i nr. 11, coninnd verificrile minime specifice numai procedurii de negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare. Sintetic, activitatea este prezentat n Diagrama nr. 10. Lista de verificare nr. 10 - Preselecia candidailor (n situaia n care este prevzut organizarea acestei etape) Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| La preselecia candidailor au participat numai | | | | | membrii comisiei de evaluare? | | |

97

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Preselecia se realizeaz numai pe baz de criterii | | | | | obiective i nediscriminatorii, utiliznd n acest | | | | | scop numai criteriile de preselecie prevzute n | | | | | anunul de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Regulile aplicate sunt cele indicate n anunul de | | | | | participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Numrul minim de candidai selectai este cel puin | | | | | egal cu cel prevzut n anunul de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Numrul minim de candidai preselectai este mai mic | | | | | de 3? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| n cazul n care candidaii care ndeplinesc | | | | | criteriile de preselecie este mai mic dect numrul | | | | | minim indicat n anunul de participare, autoritatea | | | | | contractant decide: | | | | | a) anularea procedurii | | | | | b) continuarea procedurii cu acei candidai care | | | | | ndeplinesc criteriile solicitate, n msura n | | | | | care numrul acestora este suficient pt. a asigura | | | | | o concuren real | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

98

| 7.| Invitaia de participare s-a transmis concomitent, | | | | | ctre toi candidaii preselectai, la cea de-a doua | | | | | etap a procedurii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Invitaia este transmis numai acelor operatori | | | | | economici care i-au depus candidatura n prima etap| | | | | i au ndeplinit criteriile de preselecie? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Invitaia de participare cuprinde cel puin | | | | | urmtoarele informaii: | | | | | a) referine privind anunul de participare publicat | | | | | b) adresa la care vor avea loc negocierile i data | | | | | lansrii acestora | | | | | c) limba/limbile n care se vor derula negocierile | | | | | d) dac este cazul, precizri referitoare la | | | | | documentele suplimentare pe care operatorii | | | | | economici trebuie s le prezinte n scopul | | | | | verificrii declaraiilor sau completrii | | | | | documentelor, prezentate n prima etap pt. | | | | | demonstrarea capacitii tehnice i | | | | | economico-financiare | | | | | e) informaii detaliate i complete privind | | | | | criteriul de atribuire aplicat pentru | | | | | | | stabilirea ofertei ctigtoare. | |____|______________________________________________________|___|___________ ___|

99

| 10.| Raportul intermediar de evaluare reflect modul de | | | | | lucru al comisiei de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data | | | | Observator desemnat: SEMNTURA| |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Lista de verificare numrul 11 - edina de negociere Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Negocierea se deruleaz numai cu candidaii | | | | | preselectai? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Negocierea se deruleaz cu fiecare candidat | | | | | preselectat n parte? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| n cadrul negocierilor s-au determinat toate | | | 100

| | aspectele tehnice, financiare i juridice ale | | | | | viitorului contract? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Pe durata negocierilor, autoritatea contractant a | | | | | asigurat aplicarea tratamentului egal fa de toi | | | | | candidaii, respectiv nu a furnizat informaii | | | | | ntr-o manier discriminatorie, care ar putea crea | | | | | unuia/unora dintre candidai un avantaj n raport | | | | | cu ceilali? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Autoritatea contractant nu a dezvluit, fr acordul| | | | | candidatului n cauz, propunerea de ofert sau alte | | | | | informaii confideniale prezentate de acesta? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Dac este prevzut n documentaia de atribuire, | | | | | negocierile s-au desfurat n runde succesive? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Reducerea succesiv a propunerilor de ofert se | | | | | realizeaz pe baza factorilor de evaluare stabilii | | | | | n documentaia de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Negocierile se deruleaz pn la momentul n care | | | | | fiecare participant la negocieri declar c oferta | | | | | preliminar pe care a prezentat-o nu mai poate fi | | | | | mbuntit? | | |

101

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Participanii prezint elementele finale ale | | | | | propunerii tehnice i financiare, pentru care urmeaz| | | | | s se aplice factorii de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Comisia de evaluare a ntocmit procesul-verbal al | | | | | fiecrei edine de negociere? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Comisia de evaluare a ntocmit raportul procedurii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 12.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data | | | | Observator desemnat: SEMNTURA| |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Diagrama nr. 10 Principalele etape de verificare a derulrii procedurii de negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare Semnificaia modulelor din diagrama de mai jos este urmtoarea: A - Exist neconcordane? B - Verificarea legalitii iniierii procedurii de atribuire i conformitatea documentaiei de atribuire cu prevederile legale C - Adresa prin care se solicit calendarul edinelor de evaluare D - Rspunsul la adresa prin care se solicit calendarul edintelor de evaluare E - Aviz consultativ F - Not intermediar Recomandri de remediere ___________________ ____________________ 102

| Autoriti | | UCVAP | ->| contractante | | |- - - - - - - - | |___________________| |____________________| | ^ | | | | | | | ______v______ | ______v______ | |nregistrarea| | |UCVAP | | |deciziei de | | _______________|Observator | | |verificare i| | | |desemnat | | |solicitarea |< -|______v______ |_____________| | |documentaiei| | | |Etapa 1 | | |de atribuire | | |nceperea | | |_____________| | | |activitii | | | |de verificare| | | | |_____________| _____________ | | | |Lista de | | | | ______v______ |verificare | | | |nregistrarea| |nr. 1 | | | | |deciziei la | |Verificarea | | | |autoritatea | |respectrii | NU | | | |contractant | |regulilor de | /\ DA __ | | ->|i |------->|publicitate |->/A \->| F|-| | |verificarea | |i a | \ / ~~ || | |regulilor de | |termenelor | \/ || | | |publicitate | |legale pentru| | | || | |_____________| |orice | | || | | |procedur de | | | || | |atribuire | | || | | |_____________| | | || | | || | |<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --|-- -- | || | _________________________________| |

103

| || | || | || | || | NU || | F|->|| | || | || | || | || | ||

| | | | __________| | | | | | | | | | | | | | | | ______v______ ^ | | | | | | |

NU

______v______ DA | |Etapa 2 |<--------------------------------| |Verificarea | |documentaiei| |descriptive | |_____________| | ______v______ |Verificarea |legalitii _____________ |Lista de | |verificare |nr. 2 |Verificarea |legalitii | | | |

| __ |iniierii | /\ DA __ |->| B|->|procedurii de|->/A \->| |__| |atribuire |Lista de |verificare |nr. 3 | | | | \ \/ | | | | | | / ~~ || | || | || | ||

|procedurii | |_____________|

|Verificarea | |documentaiei| |de atribuire | |_____________|

| | |-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --|-- --|| | | | | | | _________________________________| NU | | | | | | DA | |

|Deschide | | |candidaturile|_ || |ofertanilor | | |_____________| || | | | || | | ______v______ || |Preselecteaz| | |candidaii | || |Raport | | |intermediar | || |de selecie |

______v______ |Etapa 2.1 | |Verificarea |modului de | |

|_ _ _|derulare a |edinei de | |

|<-------------------------------|

|preselectare | |_____________| | 104

| |Candidaii |______v______ _____________ || |sunt | |Verificarea | |Lista de | | |informai | |respectrii | |verificare | || |_____________| |aspectelor | |nr. 10 | | | |procedurale | |Preselecia | NU || | |prevzute de | |candidailor | /\ DA __ | | |lege pe |------->|(n situaia |->/A \->| F|->|| | |parcursul | |n care este | \ / ~~ | | |derulrii | |prevzut | \/ || || | |edinei de | |organizarea | | | | | |preselectare | |acestei | | || || | |_____________| |etape) | | | | | |_____________| | || || | | | | |<- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --|-- --|| || | | | | | _________________________________| | || | | NU | | ______v______ | | || |Autoritatea | ______v______ DA | | |contractant | |Etapa 3 | | || |trimite | |Verificarea | | | |invitaia de | __ |modului de | | || |participare |<-| C|<-|derulare a |<-------------------------------| |simultan, | |__| |edinei de | || |tuturor | |negociere | | |candidailor | |_____________| || |selectai | | | |_____________| | || | | | ______v______ | || |Comisia | ______v______ | |organizeaz | |Verificarea | || |negocieri cu | |respectrii | _____________ 105

| |fiecare | |aspectelor | |Lista de | NU || |candidat | __ |procedurale | |verificare | /\ DA __ | |selectat n |->| D|->|prevzute de |------->|nr. 11 |->/A \->| F|->|| |parte, pn | |__| |lege pe | |edina de | \ / ~~ | |la | |parcursul | |negociere | \/ || || |identificarea| |derulrii | |_____________| | | | |celei mai | |edinei de | | || || |avantajoase | |negociere | | | | |oferte | |_____________| | || || |_____________| | | | | _________________________________| || || v<-- -- -- -- -- -- -- | -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- | | | | | || ______v______ ______v______ | | |Comisia de | |Etapa 3.1 | | || |evaluare | |Verificarea | | | |verific | |modului de | DA | || |conformitatea| |derulare a |<-------------------------------| |Ofertelor | |edinei de | || |tehnice ale | |evaluare a | | |ofertelor | |ofertelor | || |_____________| |_____________| | | | _____________ || ______v______ | |Lista de | | |Comisia de | | |verificare | || |evaluare | | |nr. 5 | | |verific | | |edinta de | || |ofertele | | |evaluare a | | |financiare | ______v______ |ofertelor | || |_____________| |Verificarea | |Lista de | | | |respectrii | |verificare | || | |aspectelor | |nr. 6 | | | |procedurale | |Stabilirea | NU || | |prevzute de | |ofertelor ca | /\ DA __ 106

| F|->|| | || | || | || | || | || | || | || | || | || | || /

|< - - - - - - -|lege pe | | | | | | | | | | | | |parcursul |derulrii |edinei de |evaluare a

|------->|fiind inac| | | | |ceptabile, |neconforme |sau |admisibile |Lista de |verificare |nr. 7 |Coninutul |raportului |procedurii

|->/A \->| | | \ / \/ ~~ || | || | || | || | || | ||

| | | NU| | | | | | | | | | | | | | |

|ofertelor | |_____________|

|de atribuire | |_____________|

|<-- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -|-- -- | | _________________________________| | |<.......... | : /\ \ /Este\ /crite-\ : : | ______v______ |Etapa 4 |Finalizarea | | DA | | | |

: ->|activitii |<-------------------------------: | |de verificare| : : | : : | : : | |_____________| | ______v______ |Verificarea | |modului de | |finalizare a | _____________ |Lista de |verificare | | /\ DA __

/riul de \ | NU /atribuire \ DA || _ /"oferta cea \_ || \mai avanta- / | || | \joas dpdv/ | || \ econo- / | || | \ mic"?/ | || \ / | | | \ / | _______ ||___ \/ ___| |ANRMAP || | | |

:....|procedurii |

|->|nr. 16 |Concesiuni

|->/A \->| E|<- - | \ / ~~ | | | | i

|de atribuire | |i semnarea |

|_____________|

\/ | |

|contractului | |_____________|

107

| | | |Autori-|| ___v___ ____v____ | ||Stabi- ||Comisia | || |lete ||de | |Manage-| ||oferta ||evaluare | || |cu ||evalueaz| |_______| ||preul ||Oferta | | |cel mai|| | ||sczut || | | |_______||_________| | |_________| | | | ______v______ | |Autoritatea | | |contractant | | |are obligaia| | |de a solicita| | |ca cea mai | | |avantajoas | | |ofert s fie| | |confirmat i| | |prezentat | | |ntr-o Ofert| | |final | | |_____________| | | | ______v______ | |Comisia de | | |evaluare | | |ntocmete | | |Raportul de | | |atribuire pe |

| |

| | |tatea

NU | ______|

|->|de | | | | | | | | |ment

| |

| | | | | | | | | | | | |

| ______v______ |Raport de | |activitate | |nregistrarea| |avizului |consultativ |<---|

|dup caz | ~~~~~~|~~~~~~ | | | | | | | |

108

| | | | | | | | | |

|care l

| | | | |

| | | | |

|transmite | |observatoru- | |lui | |_____________| | ______v______ |Informarea | |ofertanilor |

|despre oferta| _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ | |ctigtoare |<- - | | |i semnarea | | |contractului | | |_____________| |_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _| Figura 10Lex: Diagrama nr. 10 2. Negociere fr publicarea prealabil a unui anun de participare Descrierea activitii Negocierea fr publicarea prealabil a unui anun de participare se aplic atunci cnd autoritatea contractant se ncadreaz n una din situaiile prevzute la art. 122 i art. 252 din OUG nr. 34/2006. Activiti premergtoare - Analiza documentaiei de atribuire Referine - OUG nr. 34/2006, art. 122, 123 i 252, 253; - HG nr. 925/2006, art. 57 - 60; - Ordinul nr. 155/2006, Formular 16E - Pai de urmat. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Se verific dac sunt ntrunite condiiile prevzute la art. 122/252 din OUG nr. 34/2006 pentru alegerea acestui tip de procedur, respectiv existena Notei justificative privind estimarea valorii contractului i poziia din programul anual al achiziiilor publice. 2. Se verific existena Filei de buget/aprobare obinere credit/act normativ n care s fie prevzut destinaia i suma aprobat/acord de finanare sau alt document care s dovedeasc existena unei surse de finanare. 3. Se verific dac documentaia de atribuire conine cel puin urmtoarele informaii: a) informaii generale privind autoritatea contractant, n special cu privire la adres - inclusiv telefon, fax, email - persoane de contact, mijloace de comunicare etc.

109

b) instruciuni privind date limit care trebuie respectate i formaliti care trebuie ndeplinite n legtur cu participarea la procedura de atribuire; c) dac sunt solicitate, cerinele minime de calificare, precum i documentele care urmeaz s fie prezentate de ofertani/candidai pentru dovedirea ndeplinirii criteriilor de calificare i selecie; d) documentaia descriptiv; e) instruciuni privind modul de elaborare i de prezentare a propunerii tehnice i financiare; f) informaii detaliate i complete privind criteriul de atribuire aplicat pentru stabilirea ofertei ctigtoare. 4. Se verific dac invitaia de participare la negociere a fost transmis ctre unul sau, dac este posibil, ctre mai muli operatori economici. Lista de verificare numrul 12 - edina de negociere Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| La edina de negociere sunt prezeni toi membrii | | | | | comisiei de evaluare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| S-a solicitat garania de participare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Garania de participare este n forma i n cuantumul| | | | | solicitate prin documentaia de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| S-au derulat negocierile cu ofertantul/ofertanii | | | | | care au depus oferte admisibile? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Elementele care se negociaz, precum i rezultatul | | |

110

| | obinut n urma negocierii au fost: | | | | | a) preul | | | | | b) termenul de livrare/execuie | | | | | c) altele (se vor preciza) | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Comisia de evaluare a ntocmit procesul-verbal al | | | | | edinei de negociere? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Comisia de evaluare a ntocmit raportul procedurii de| | | | | atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. 4.4.3 Verificarea derulrii procedurii concurs de soluii Concursul de soluii este procedura special prin care se achiziioneaz, ndeosebi, n domeniul amenajrii teritoriului, al proiectrii urbanistice i peisagistice, al arhitecturii sau n cel al prelucrrii datelor, un plan sau un proiect, prin selectarea acestuia pe baze concureniale, de ctre un juriu, cu sau fr acordarea de premii. Concursul de soluii se organizeaz: a) ca o procedur independent, n care concurenii pot obine premii i/sau prime de participare, sau b) ca parte a unei alte proceduri care conduce la atribuirea unui contract de servicii, fiind aplicabile regulile detaliate n cadrul seciunilor anterioare. Referine - OUG nr. 34/2006, art. 131 - 141; - HG nr. 925/2006; - Ordinul nr. 155/2006, Formular 1F, 16G - Pai de urmat. 111

Personalul implicat Observatorul desemnat Reguli specifice minime 1. Documentaia de concurs trebuie s cuprind toate informaiile prevzute la art. 133 din OUG nr. 34/2006; 2. Concursul de soluii se iniiaz prin publicarea unui anun de participare, transmis spre publicare cu cel puin 52 de zile nainte de data limit de depunere a proiectelor; 3. Autoritatea contractant are obligaia de a numi un juriu format din cel puin 3 membri cu pregtire profesional i experien relevant n domeniu, precum i cu probitate moral recunoscut. 4. n cazul n care concurenilor li s-a solicitat o anumit calificare profesional, atunci cel puin o treime din numrul membrilor juriului trebuie s aib acea calificare sau una echivalent. 5. Proiectele trebuie s fie prezentate anonim, acest anonimat urmnd a fi pstrat pn n momentul n care juriul a adoptat o decizie sau a formulat o opinie. 4.5 Verificarea derulrii procedurilor speciale de atribuire 4.5.1 Verificarea procedurii de atribuire a unui Acord-cadru Acordul-cadru este o modalitate special de atribuire a contractului de achiziie public. ncheierea acorduluicadru se face, de regul, prin aplicarea procedurilor de licitaie deschis sau licitaie restrns. Prin excepie, pentru ncheierea unui acord-cadru autoritatea contractant are dreptul de a aplica celelalte proceduri prevzute la art. 18 din OUG nr. 34/2006 numai n circumstanele specifice prevzute de aceast ordonan. Descrierea activitii Se vor parcurge etapele corespunztoare procedurii de achiziie public utilizat pentru atribuirea contractului pe baza acordului-cadru (licitaie deschis, licitaie restrns etc.) Referine - OUG nr. 34/2006, Cap. 4, Seciunea 1, art. 142 - 150; - HG nr. 925/2006, Cap. V, art. 65 - 70; - Ordinul nr. 155/2006, capitolul IV. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas - suplimentare 1. Se va urmri ca documentaia de atribuire s cuprind setul minim de informaii prevzute n listele de verificare nr. 13 i 14. 2. Se va verifica dac valoarea estimat este considerat ca fiind valoarea maxim estimat, fr TVA, a tuturor contractelor de achiziie public ce se anticipeaz s fie atribuite n baza acordului-cadru respectiv, pe ntreaga sa durat. 3. Se va urmri dac operatorul economic sau, dup caz, operatorii economici care vor fi parte a acorduluicadru sunt stabilii prin aplicarea criteriilor de calificare i selecie prevzute n documentaia de atribuire. Lista de verificare numrul 13 - Acordul-cadru Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................

112

____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Care este durata acordului-cadru? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Dac durata este mai mare de 4 ani, autoritatea | | | | | contractant a justificat aceast decizie? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Care este numrul sau intervalul n care se va | | | | | ncadra numrul de operatori economici care vor fi | | | | | parte a acordului-cadru? | | | | | a) un singur operator economic | | | | | b) mai muli operatori economici (se va consemna | | | | | numrul/interval de numr) | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Care este modalitatea de atribuire a contractelor | | | | | subsecvente? | | | | | a) fr reluarea competiiei | | | | | b) cu reluarea competiiei, dac acordul-cadru | | | | | urmeaz s fie ncheiat cu mai muli operatori | | | | | economici | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| n cazul n care contractele subsecvente se atribuie | | | 113

| | prin reluarea competiiei, se verific dac | | | | | documentaia de atribuire cuprinde: | | | | | a) criteriul de atribuire a contractelor subsecvente| | | | | b) factorii de evaluare a contractelor subsecvente | | | | | c) alte reguli | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Este prevzut calendarul estimativ de aplicare a | | | | | procedurii? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Este prevzut calendarul estimativ de atribuire a | | | | | contractelor subsecvente? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Sunt prevzute estimrile cantitilor minime i | | | | | maxime care ar putea face obiectul unui singur | | | | | contract subsecvent? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data | | | | Observator desemnat SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Lista de verificare nr. 14 - Elemente/condiii eseniale referitoare la contractele subsecvente care urmeaz s fie atribuite Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... 114

Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Sunt prevzute obligaiile pe care operatorii | | | | | economici i le-au asumat prin propunerea tehnic, | | | | | | | aa cum sunt stipulate la art. 68 litera a) din | | | HG nr. 925/2006? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Preurile tarifare unitare ale angajamentelor | | | | | financiare sau comerciale sunt cele pe care | | | | | operatorii economici i le-au prevzut n propunerea | | | | | financiar? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Sunt prevzute condiii specifice i formule de | | | | | ajustare a preului, dup caz? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Pentru situaia n care contractele subsecvente se | | | | | atribuie prin reluarea competiiei, sunt stipulate: | | | | | - elementele/condiiile care rmn neschimbabile pe | | | | | toat durata respectivului acord | | | | | - elementele/condiiile care vor face obiectul | | | | | relurii competiiei | | | 115

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data | | | | Observator desemnat SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. 4.5.2 Sistemul dinamic de achiziii Descrierea activitii Sistemul de achiziie dinamic poate fi lansat numai prin intermediul SEAP, cu respectarea regulilor de comunicare i transmitere a datelor prevzute de legislaia n vigoare. Aceast modalitate special de atribuire a unor contracte de achiziie public poate fi folosit pentru achiziionarea unor produse de uz curent, ale cror caracteristici generale disponibile pe pia satisfac nevoile autoritii contractante. Durata unui sistem de achiziie dinamic nu poate depi 4 ani, cu excepia unor cazuri excepionale, justificate n mod corespunztor. Activiti premergtoare nceperea activitii de verificare. Referine - OUG nr. 34/2006 - capitolul IV, seciunea 2, art. 151 - 160; - HG nr. 925/2006 - art. 4, 38; - HG nr. 1660/2006; Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. Referina privind utilizarea sistemului de achiziie dinamic trebuie inclus de ctre autoritatea contractant n programul anual al achiziiilor publice. 2. Autoritatea contractant are obligaia de a publica un anun de participare n care precizeaz c pentru atribuirea contractelor de achiziie public se utilizeaz un sistem dinamic de achiziie. 3. Caietul de sarcini trebuie s indice, alturi de caracteristicile produselor ce urmeaz a fi achiziionate, i informaiile relevante privind caracteristicile sistemului utilizat, echipamentul electronic folosit i instruciunile de accesare. 4. Autoritatea contractant are obligaia de a permite, prin mijloace electronice, accesul nerestricionat, ncepnd cu momentul publicrii anunului de participare i pn la nchiderea sistemului de achiziie dinamic, la coninutul documentaiei de atribuire. 5. Observatorul se va asigura c regulile procedurii de licitaie deschis sunt respectate n toate fazele sistemului de achiziie dinamic, cu privire la analiza documentaiei de atribuire i a condiiilor preliminare iniierii

116

procedurii, calificarea ofertanilor, acceptarea din punct de vedere tehnic, a ofertelor orientative i finale, evaluarea ofertelor i atribuirea contractului. 6. Autoritatea contractant trebuie s finalizeze calificarea ofertanilor i acceptarea din punct de vedere tehnic a ofertelor iniiale primite, n termen de 15 zile de la primirea ofertelor orientative. 7. Ofertanii trebuie informai imediat cu privire la admiterea n sistemul de achiziie dinamic, sau, dup caz, a deciziei de respingere a ofertei orientative. 8. Pentru fiecare contract, se emite un nou anun simplificat de participare. 9. Autoritatea contractant are obligaia de a invita toi ofertanii admii n sistemul de achiziie dinamic, pentru depunerea unei oferte ferme. 10. Autoritatea contractant atribuie contractul ofertantului care a prezentat cea mai avantajoas ofert pe baza aplicrii criteriului de atribuire stabilit n anunul de participare. Activitatea urmtoare Semnarea contractului de achiziie. 4.5.3 Licitaia electronic Descrierea activitii Legislaia n vigoare stabilete c etapele oricrei achiziii publice se pot desfura i electronic, n timp ce anumite proceduri pot avea loc numai prin mijloace electronice. Licitaiile electronice se pot derula doar utiliznd facilitile sistemului naional electronic de achiziii publice - SEAP. Activiti anterioare nceperea activitii de verificare procedural Referine - OUG nr. 34/2006, art. 161 - 169; - HG nr. 1660/2006. Personal implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 1. n cazul procedurii de licitaie electronic ca etap final a licitaiei deschise, a licitaiei restrnse sau a negocierii cu publicarea prealabil a unui anun de participare, aplicat n cazurile prevzute la art. 110 lit. a), observatorul desemnat trebuie s ntocmeasc Lista de verificare nr. 15. 2. Multe dintre etapele procedurale care n mod normal trebuie verificate de observator, sunt derulate prin SEAP. Totui observatorul verific respectarea regulilor de publicitate, documentaia de atribuire, modul de lucru al comisiei de evaluare etc. conform regulilor aplicabile pentru procedura de licitaie deschis. 3. Licitaia electronic, ca etap final a procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns sau negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare, aplicate n cazurile prevzute la art. 110 alin. (1) lit. a) din OUG nr. 34/2006 se aplic n cazul n care autoritatea contractant a prevzut aceast etap n anunul de participare i n documentaia de atribuire. Etapa final a procedurii de licitaie electronic poate avea loc numai dac aceast posibilitate a fost menionat n anunul de participare. 4. nainte de a organiza licitaia electronic, autoritatea contractant trebuie s desfoare evaluarea iniial conform criteriilor stabilite n documentaia de atribuire. 5. Autoritatea contractant are obligaia de a transmite n SEAP rezultatul procedurii de atribuire n termen de cel mult 10 zile lucrtoare de la data la care sistemul informatic permite accesul la propunerile financiare ale ofertanilor ale cror oferte au fost considerate admisibile.

117

Activiti urmtoare Semnarea contractului de achiziie public Lista de verificare nr. 15 - Licitaia electronic Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Procedura de achiziie poate fi derulat prin | | | | | intermediul SEAP? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Decizia utilizrii unei licitaii electronice este | | | | | stipulat n anunul de participare i n | | | | | documentaia de atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Documentaia de atribuire include specificaiile | | | | | tehnice care sunt cuantificabile? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Documentaia de atribuire include orice limite de | | | | | valoare pn la care caracteristicile prevzute la | | | | | punctul anterior pot fi mbuntite, aa cum rezult| | | | | din specificaiile referitoare la obiectul | | | | | contractului? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| 118

| 5.| Documentaia de atribuire include informaiile ce vor| | | | | deveni disponibile pentru ofertani n cursul | | | | | licitaiei electronice i momentul cnd aceste | | | | | informaii vor deveni disponibile? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Dac de la operatorii economici se solicit vreun | | | | | document n alt format dect cel electronic, a fost | | | | | indicat perioada limit de timp pentru depunere? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Dac n cazul licitaiei restrnse, comisia de | | | | | evaluare a introdus n SEAP numele i punctajul | | | | | obinut de candidai, i dac au fost selectai | | | | | pentru etapa urmtoare? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Evaluarea tehnic a ofertelor s-a finalizat, iar | | | | | rezultatele au fost introduse n SEAP? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Dac criteriul de atribuire utilizat este cea | | | | | mai avantajoas ofert din punct de vedere economic, | | | | | punctajele obinute privind evaluarea tehnic au fost| | | | | introduse n SEAP? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Autoritatea contractant a introdus rezultatele | | | | | achiziiei n SEAP n termen de 10 zile de la | | | | | consultarea ofertelor financiare? | | |

119

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA| |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. 4.6 Verificarea derulrii procedurilor de atribuire a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii Descrierea activitii Contractele de concesiune de lucrri publice/servicii au aceleai caracteristici cu contractele de achiziie public, cu deosebirea c, n contrapartid, contractantul primete dreptul de a exploata lucrrile sau serviciile i preia cea mai mare parte a riscurilor legate de proiectarea i execuia unor lucrri/servicii. Autoritatea contractant are calitatea de concedent, n timp ce contractantul are calitatea de concesionar. Distincia dintre contractul de concesiune i contractul de achiziie public se realizeaz n funcie de distribuia riscurilor, dup cum urmeaz: 1. Contractul prin intermediul cruia contractantul, n calitate de concesionar, primete dreptul de a exploata rezultatul lucrrilor executate, prelund astfel i cea mai mare parte din riscurile aferente realizrii i exploatrii lucrrilor respective, este considerat a fi contract de concesiune de lucrri publice, n caz contrar fiind considerat contract de achiziie public de lucrri; 2. Contractul prin intermediul cruia contractantul, n calitate de concesionar, primete dreptul de a exploata serviciile, prelund astfel i cea mai mare parte din riscurile aferente exploatrii acestora, este considerat a fi contract de concesiune de servicii, n caz contrar fiind considerat contract de achiziie public de servicii. Contractele de concesiune de lucrri publice i contractele de concesiune de servicii, pot fi atribuite prin una din urmtoarele proceduri: 1. licitaia deschis; 2. licitaia restrns; 3. dialogul competitiv; 4. negociere cu publicarea prealabil a unui anun de participare, atunci cnd, urmare aplicrii procedurilor de licitaie deschis, licitaie restrns sau dialog competitiv, nu au fost depuse oferte sau niciuna dintre ofertele depuse nu a fost considerat admisibil. Avnd n vedere cele prezentate, verificarea procedurilor de atribuire se face dup regulile corespunztoare procedurilor de achiziie menionate mai sus i prevzute la cap. 4. Totui, corespunztor naturii specifice a contractelor de concesiune de lucrri publice/servicii, analiza documentaiei de atribuire se face dup o list de verificare distinct. Activiti anterioare Etapa de planificare i organizare

120

Referine - OUG nr. 34/2006 - capitolul VII, art. 217 - 228 - HG nr. 71/2007 Personalul implicat Observatorul desemnat Activiti desfurate Pentru aplicarea efectiv a procedurilor de atribuire, respectiv licitaia deschis, licitaia restrns, dialogul competitiv sau negocierea cu publicarea prealabil a unui anun de participare, contractele de concesiune se verific conform cap. 4 din Manual. Studiul de fundamentare analizeaz riscurile proiectului i demonstreaz faptul c acest tip de contract este fezabil n comparaie cu contractul de achiziie public. ntreaga responsabilitate pentru aceste etape revine colectivului de coordonare i supervizare desemnat de ctre autoritatea contractant. Instruciuni specifice 1. n mod suplimentar fa de o procedur de achiziie public, observatorul va verifica: a. existena studiului de fundamentare; b. existena aprobrii, prin hotrre, ordin, decizie a autoritii contractante, a studiului de fundamentare; c. existena deciziei administrative pentru asumarea duratei maxime a contractului de concesiune aprobat de reprezentantul legal al autoritii contractante; d. existena raportului de avizare a finalizrii studiului de fundamentare a deciziei de concesionare, aprobat de conductorul autoritii contractante; e. dac n anunul de participare sunt menionate criteriile de calificare/selecie; f. dac criteriile solicitate se refer numai la criteriile precizate la art. 17 alin. (2) din HG nr. 71/2007; g. dac s-a utilizat un criteriu de atribuire care: - nu are legtur direct cu natura i obiectul contractului. - nu reflect un avantaj real i evident pe care autoritatea contractant l poate obine. - dac s-a stabilit o pondere pentru fiecare criteriu utilizat. h. dac se respect regulile de publicitate prin publicarea anunului n JOUE, SEAP sau MO, dup caz. 2. Observatorul va verifica dac comisia de evaluare a fost constituit din cel puin 5 membri, autoritatea contractant avnd obligaia de a nominaliza i membri de rezerv, pe lng membrii comisiei de evaluare. 3. Publicarea anunului de participare n JOUE este obligatorie dac valoarea estimat a contractului de concesiune ce urmeaz s fie atribuit este mai mare dect echivalentul n lei a 5.000.000 euro, indiferent de procedura aplicat, autoritatea contractant avnd obligaia de a transmite spre publicare anunul cu cel puin 45 de zile nainte de data limit de depunere a aplicaiilor. 4. Documentaia de atribuire trebuie s conin cel puin informaiile enumerate n Lista de verificare nr. 16. 5. n cazul observrii de neconformiti, observatorul desemnat va emite o Not intermediar, preciznd actul normativ nclcat, art., alin., precum i recomandrile pentru corectare, conform modelului din cap. 7. 6. Existena Raportului de specialitate al experilor cooptai. 7. Dac oferta admisibil ndeplinete cumulativ condiiile prevzute la art. 32 alin. (2) i art. 33 din HG nr. 71/2007. Activiti urmtoare - pentru procedura de licitaie deschis: observarea edinei de deschidere a ofertelor; - pentru procedura de licitaie restrns: observarea edinei de deschidere a plicurilor coninnd documentele de calificare i selecie. Lista de verificare nr. 16 - Analiza documentaiei de atribuire pentru atribuirea contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de servicii

121

Autoritatea contractant: .................... Decizia de verificare nr. .................... Tip procedur ................................ ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Analiza documentaiei |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Documentaia de atribuire este clar, neechivoc i | | | | | conine urmtoarele informaii: | | | | | a) Informaii generale (adresa, telefon, fax, | | | | | e-mail) referitoare la autoritatea contractant | | | | | b) Persoana de contact | | | | | c) Metode de obinere a clarificrilor i a altor | | | | | informaii | | | | | d) Calendarul procedurii i termene limit | | | | | e) Procedura aplicat | | | | | f) Cerine minime de calificare | | | | | g) Criterii de selecie (numai n cazul procedurii | | | | | restrnse) | | | | | h) Criterii de atribuire | | | | | i) Ponderea fiecrui factor de evaluare | | | | | (numai dac criteriul de evaluare este oferta | | | | | economic cea mai avantajoas din punct de vedere | | | | | economic) | | | | | | j) Estimarea cantitilor minime i maxime ce pot fi | | 122

| | solicitate pe parcursul derulrii contractului | | | | | k) Instruciunile pentru ofertani referitor la | | | | | modul de ntocmire a ofertei | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Valoarea garaniei de participare depete 2% din | | | | | valoarea estimat a contractului de concesiune? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Valoarea garaniei de bun execuie depete 10% din| | | | | valoarea estimat a contractului de concesiune? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 4.| Criteriile de calificare/selecie sunt clar definite | | | | | i se refer numai la urmtorii factori: | | | | | a) situaia personal a candidatului sau ofertantului| | | | | b) capacitatea de exercitare a activitii | | | | | profesionale | | | | | c) situaia economic i financiar | | | | | d) capacitatea tehnic i/sau profesional | | | | | e) standarde de asigurarea calitii | | | | | f) standarde de managementul mediului | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| Criteriile de calificare sunt relevante n raport cu | | | | | natura i complexitatea contractului? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Criteriile de calificare sunt proporionale n raport| | | | | cu valoarea estimat a contractului? | | |

123

|____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Criteriile de atribuire sunt clar definite i numai | | | | | n legtur cu urmtorii factori: | | | | | a) nivelul tarifelor de utilizare pltibile de ctre | | | | | beneficiarii finali | | | | | b) nivelul redevenei | | | | | c) gradul de preluare a riscului de ctre concesionar| | | | | d) planurile de finanare i dezvoltare prezentate | | | | | e) nivelul calitativ, tehnic i funcional al | | | | | soluiilor tehnice propuse | | | | | f) modul de asigurare a proteciei mediului | | | | | g) modul de rezolvare a unor probleme sociale | | | | | h) termenele de realizare a unor investiii | | | | | i) durata concesiunii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Criteriile de evaluare nu includ factori legai de | | | | | calificarea ofertanilor? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Orice referin la standardele sau normele din | | | | | specificaiile tehnice este nsoit de sintagma | | | | | "sau echivalent"? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 10.| Specificaiile tehnice includ urmtoarele: | | | | | - obiectivele pe termen lung, mediu i imediat ale | | | | | proiectului | | |

124

| | - modul de operare vizat pentru derularea | | | | | proiectului, inclusiv, dac este cazul, | | | | | investiiile pe care concesionarul va fi obligat | | | | | s le realizeze i termenul de realizare a | | | | | acestora | | | | | - descrierea activitilor, condiii generale | | | | | tehnice i de calitate | | | | | - dac exist, condiii speciale impuse de natura | | | | | activitilor care vor fi incluse n obiectul | | | | | contractului de concesiune. | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 11.| Proiectul de contract include: | | | | | 1. termene i obligaii clare pentru fiecare parte; | | | | | 2. alocarea riscurilor ntre concedent i | | | | | concesionar; | | | | | 3. definirea clar a nivelului performanei pe care | | | | | trebuie s l ating concesionarul; | | | | | 4. posibilitatea concendentului de a verifica | | | | | ndeplinirea performanelor; | | | | | 5. clauze contractuale privind modul n care | | | | | concesionarul se oblig s prezinte concedentului | | | | | rapoarte cu privire la modul de realizare a | | | | | obligaiilor contractuale | | | | | 6. modalitatea de transferare a infrastructurii, n | | | | | momentul nceperii contractului; | | |

125

| | 7. clauza de terminare | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___| Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. 4.7 - Procedura de constatare i sancionare a contraveniilor Cadrul general privind regimul juridic al contraveniilor este reglementat de Ordonana Guvernului nr. 2/2001, aprobat de Legea nr. 180/2002, cu modificrile i completrile ulterioare. Constatarea svririi contraveniei i aplicarea sanciunii sunt consemnate ntr-un proces-verbal de constatare i sancionare a contraveniilor, ntocmit de observatorul desemnat. Procesul-verbal de constatare i sancionare a contraveniilor se semneaz de ctre observatorul desemnat i de reprezentantul persoanei juridice - autoritatea contractant contravenient. n cazul n care reprezentantul autoritii contractante contraveniente nu se afl de fa, refuz sau nu poate s semneze, observatorul desemnat va face meniune despre aceste mprejurri, care trebuie s fie confirmate de cel puin un martor. n acest caz, procesul-verbal va cuprinde i datele personale din actul de identitate al martorului i semntura acestuia. Nu poate avea calitatea de martor un alt observator . n lipsa unui martor, observatorul desemnat va preciza motivele care au condus la ncheierea procesului-verbal n acest mod. UCVAP are obligaia de a transmite observatorilor carnete coninnd procese-verbale de constatare i sancionare a contraveniilor. Dac aceeai persoan juridic a svrit mai multe fapte care constituie contravenii, sanciunea se va aplica pentru fiecare fapt. Lipsa meniunilor privind numele, prenumele i calitatea agentului constatator, numele i prenumele contravenientului, iar n cazul autoritii contractante lipsa denumirii i a sediului acesteia, a faptei svrite i a datei comiterii acesteia sau a semnturii observatorului desemnat atrage nulitatea procesului-verbal. Nulitatea se constat i din oficiu. n momentul ncheierii procesului-verbal, observatorul desemnat este obligat s aduc la cunotina reprezentantului autoritii contractante contraveniente dreptul de a face obieciuni cu privire la coninutul actului de constatare. Obieciunile sunt consemnate distinct n procesul-verbal, la rubrica "Alte meniuni", sub sanciunea nulitii procesului-verbal. Observatorul desemnat, este competent s constate i s aplice sanciunile prevzute de art. 10 alin. (1) din OUG nr. 30/2006. Pentru abateri de la legislaia n vigoare, care prezint un grad sczut de pericol social sau abateri care prezint circumstane atenuante demonstrate, observatorul desemnat este abilitat s aplice prevederile art. 38 din Ordonana Guvernului nr. 2/2001. Avertismentul se adreseaz oral atunci cnd reprezentantul legal este prezent la constatarea contraveniei i sanciunea este aplicat de observatorul desemnat n calitate de agent constatator. Dac reprezentantul autoritii contractante nu este prezent la constatarea contraveniei, avertismentul se socotete executat prin ntocmirea i comunicarea procesului-verbal de constatare a contraveniei.

126

Procesul-verbal de constatare i sancionare a contraveniilor este ntocmit de ctre observatorii desemnai i se ncheie n momentul constatrii faptei, respectiv n cadrul procesului de verificare a procedurii de atribuire a contractului de achiziie public, nainte de ntocmirea raportului de activitate. n cazul n care observatorii desemnai au constatat contravenii i au aplicat sanciunile contravenionale prevzute de OUG nr. 30/2006, acest lucru se va consemna n Raportul de activitate ntocmit pentru procedura de achiziie public verificat. n cazul n care o autoritate contractant svrete acelai tip de fapt, constatat n acelai timp, la mai multe proceduri de achiziie public distincte care au fcut obiectul verificrii, complementar se aplic prevederile OG nr. 2/2001, respectiv: - Art. 10 alin. (2): "Cnd contraveniile au fost constate prin acelai proces-verbal, sanciunile se cumuleaz fr a putea depi dublul maximului amenzii prevzut pentru contravenia cea mai grav". - "Art. 20 alin. (1): "Dac o persoan svrete mai multe contravenii constatate n acelai timp de acelai agent constatator, se ncheie un singur proces-verbal". Aplicarea sanciunii amenzii contravenionale se prescrie n termen de 6 luni de la data svririi faptei. Executarea sanciunii amenzii contravenionale se prescrie dac procesul-verbal de constatare a contraveniei nu a fost comunicat contravenientului n termen de o lun de la data aplicrii sanciunii. Dac reprezentantul autoritii contractante contraveniente este prezent la ncheierea procesului-verbal, exemplarul 2 (de culoare roie) se nmneaz acestuia, fcndu-se meniune n acest sens n procesul-verbal. Reprezentantul autoritii contractante contraveniente va semna de primire. n cazul n care reprezentantul autoritii contractante contraveniente nu este prezent sau, dei prezent, refuz s semneze procesul-verbal, comunicarea acestuia se face de ctre observatorul desemnat n termen de cel mult o lun de la data ncheierii, prin pot cu confirmare de primire. Evidena carnetelor coninnd procese-verbale de constatare i sancionare a contraveniilor se ine de ctre persoana anume mputernicit de ctre directorul general al UCVAP, cu respectarea regulilor privind evidena i circuitul imprimatelor cu regim special. Procesele-verbale se arhiveaz conform reglementrilor stabilite pentru imprimatele cu regim special. Modelul registrului de eviden a proceselor-verbale este urmtorul: REGISTRU DE EVIDEN A PROCESELOR-VERBALE ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Seria i | Data/locul | Observatorul desemnat | Autoritatea | |crt.| numrul | ncheierii | care a ncheiat | contractant | | | Procesului- | Procesului- | Procesul-verbal | contravenient | | | verbal | verbal | | | |____|_____________|_____________|________________________|_________________ ___| | 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | |____|_____________|_____________|________________________|_________________ ___| | | | | | |

127

|____|_____________|_____________|________________________|_________________ ___| 4.8 Finalizarea activitii de verificare procedural Descrierea activitii Aceast etap cuprinde activitatea desfurat de observator dup aprobarea Raportului de atribuire a procedurii sau, dup caz, a deciziei de anulare i pn la finalizarea activitii de verificare. Activitatea premergtoare Participarea la edina de stabilire a ofertei ctigtoare Referine - OUG nr. 34/2006; - HG nr. 925/2006; - Ordinul nr. 155/2006. Personalul implicat Observatorul desemnat Instruciuni pas cu pas 4.8.1 Raportul de activitate 1. Activitatea de verificare procedural a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public este finalizat prin ntocmirea, de ctre observatorul desemnat, a Raportului de activitate. 2. ntocmirea Raportului de activitate este obligatorie pentru fiecare procedur de atribuire finalizat prin: a) anularea procedurii de atribuire; b) ncheierea contractului de achiziie public. 3. n cazul n care autoritatea contractant recurge la anulare, observatorul verific urmtoarele aspecte: a) dac motivul anulrii se nscrie la unul din aliniatele art. 209 ale OUG nr. 34/2006; b) dac se face nainte de data transmiterii comunicrii privind rezultatul aplicrii procedurii de atribuire; c) dac se face nainte de data ncheierii contractului; d) dac termenul de comunicare este pn la 3 zile lucrtoare de la data anulrii; e) dac n comunicare au fost incluse urmtoarele elemente: - motivul concret care a determinat anularea; - ncetarea obligaiilor pe care operatorii economici le-au creat prin depunerea ofertelor. f) dac s-a comunicat n scris tuturor participanilor la procedura de atribuire, rezultatul acesteia. 4. n cazul n care autoritatea contractant ncheie contractul de achiziie public, observatorul verific urmtoarele: a) dac compartimentul intern specializat de achiziii publice a comunicat tuturor candidailor/ofertanilor rezultatul procedurii; b) modul de transmitere a comunicrilor (prin fax, pot, mijloace electronice); c) dac, n funcie de modul de transmitere al comunicrii ctre candidai/ofertani, au fost respectate termenele de 3/6 zile lucrtoare; d) dac informarea ofertanilor/candidailor respini sau care au avut oferte declarate ctigtoare, a fost ntocmit cu respectarea art. 207 din OUG nr. 34/2006; e) dac comunicarea ctre ofertantul/ofertanii declarat/declarai ctigtor/ctigtori a coninut i invitaia pentru semnarea contractului, f) dac autoritatea contractant a respectat termenele de ateptare prevzute la art. 205 din OUG nr. 34/2006, cu excepia cazurilor prevzute la art. 122 lit. c i art. 252 lit. c din OUG nr. 34/2006. 5. Observatorul trebuie s constate n mod obligatoriu urmtoarele:

128

a) existena scrisorii de garanie bancar n cuantumul i forma solicitate prin documentaia de atribuire; b) dac contractul conine clauzele contractuale obligatorii prevzute n documentaia de atribuire sau, dup caz, corespunde formal cu modelul prezentat n cadrul documentaiei de atribuire; c) dac contractul se semneaz cu ofertantul declarat ctigtor; d) dac, prin clauzele contractuale, nu s-a modificat oferta declarat ctigtoare; e) dac la contract s-au ataat contractele de subcontractare, dup caz; 6. Dup parcurgerea acestor etape, observatorul ntocmete Raportul de activitate, n termen de 5 zile lucrtoare de la finalizarea procedurii de achiziie public, prin completarea modelului prevzut la capitolul 7 - "Formulare i instruciuni de completare". 7. n cazul UCVAP, Raportul de activitate se avizeaz pentru conformitate cu modelul prevzut la cap. 7 punctul 7.8, de ctre eful serviciului din care observatorul face parte i se transmite autoritii contractante printro adres de naintare, sub semntura directorului general sau a directorului general adjunct. 8. n cazul CVAP, Raportul de activitate se avizeaz pentru conformitate de ctre directorul executiv al DGFP i se transmite autoritii contractante cu adres de naintare, semnat de directorul executiv. 9. n cazul Serviciului de verificare procedural din cadrul DGFP Bucureti, Raportul de activitate se avizeaz pentru conformitate de ctre eful de serviciu i se transmite autoritii contractante printr-o adres de naintare, sub semntura directorului executiv al DGFP Bucureti. Sintetic, activitatea este prezentat n Diagrama nr. 11. Lista de verificare nr. 17 - Verificarea contractului semnat de autoritatea contractant i de ofertantul ctigtor ____________________________________________________________________________ __ |Nr. | Aspecte procedurale verificate |Da/| Observaii | |crt.| |Nu |(act normativ,| | | | |art., alin.) | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 1.| Contractul a fost semnat de ambele pri, primind | | | | | numr de nregistrare de la autoritatea contractant?| | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 2.| Contractul a fost transmis observatorului n termen | | | | | de 3 zile lucrtoare de la data semnrii acestuia? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 3.| Contractul a fost semnat cu ofertantul declarat | | | | | ctigtor? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| 129

| 4.| A fost constituit garania de bun execuie n | | | | | cuantumul i forma solicitate prin documentaia de | | | | | atribuire? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 5.| n cazul n care autoritatea contractant nu poate | | | | | ncheia contractul cu ofertantul a crui ofert a | | | | | fost stabilit ca fiind ctigtoare, datorit | | | | | faptului c ofertantul n cauz se afl ntr-o | | | | | situaie de for major, atunci aceasta a declarat | | | | | ctigtoare oferta clasat pe locul doi? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 6.| Oferta declarat ctigtoare a fost modificat prin | | | | | clauzele contractuale? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 7.| Au fost prevzute clauze de revizuire a preurilor | | | | | | | conform art. 97 din HG nr. 925/2006? | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 8.| Au fost anexate contractele de subantrepriz? | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | 9.| Alte observaii | | | |____|______________________________________________________|___|___________ ___| | Data: | | | | Observator desemnat: SEMNTURA | |___________________________________________________________________________ ___|

130

Pentru completarea listei de verificare, sunt aplicabile instruciunile precizate la Lista de verificare nr. 1. Diagrama nr. 11 Etapa 4 - Finalizarea activitii de verificare ______________ | Autoriti | | Contractante | --|______________| | | | | | |_________ | | | ____________ | UCVAP/CVAP | | |--------------------------|____________| | _____|______ | Observator | _______________| desemnat | |____________|

| | _____v_v______ | Dup etapa 3 | |______________|

| _________________|________ | | __________ | | |Informarea| | | | |ofertani-| _____v____ ___________ | |lor despre| |Verificarea| |Lista de | | | _|oferta |_ |modului de | |verificare | | | |ctig- | | |finalizare | |nr. 16 | /\ | | |toare i | |a | |Verificarea| / \ | | |semnarea | | |procedurii | |contractu- | /Sunt\ __________ | | |contrac- | |de | |lui semnat | / con- \ DA|Informare | ->| |tului | |<-|atribuire | |de |->/ statate\->|instituii|< - | |__________| |i semnarea|->|autoritatea| \ necon- / |competente| | | |contractu- | |contractan-| \formi-/ ~~~|~~~~~~ __________ |lui | |t i de | \ti/ | | |Informarea| | | | |ofertantul | \ ?/ _______v_________ |despre | | | |ctigtor | \/ |Transmiterea | |_|anulare/ |_| |___________| |___________| NU | |Raportului de | 131

|suspendare| | | | | |__________| | |

| | | |

|activitate la |autoritatea |cu contractant |menionarea

| | |neconformitilor| | | |constatate | | | ~|~~|~~~~~~~~~~~~ | | | ___________ | | | ->|ANRMAP | | | |Autoritatea| v__ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __ __|__ __| |de | | | |Management | | | |etc. | | | |___________| | ______v______ | |Transmiterea | | |Raportului de| | |activitate la| |< -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --|autoritatea | | |contractant | _________v________________ |n termen de | |Autoritatea nregistreaz | |5 zile | |raportul de activitate | |lucrtoare | |cu/fr avizul consultativ| ~~~~~~~~~~~~~ |primit de la UCVAP | |__________________________| Figura 11Lex: Diagrama nr. 11 4.8.1 Dosarul procedurii verificate Dosarul procedurii verificate va cuprinde toate informaiile i documentele primite de la autoritatea contractant (cu numr de nregistrare, semntur i tampil) n copie, iar acolo unde se impune "copie conform cu originalul" sau emise de ctre observator, din momentul ntiinrii, inclusiv, i pn la momentul semnrii contractului de achiziie public, inclusiv Raportul de activitate. Documentele pe care trebuie s le conin dosarul procedurii verificate sunt: 1. Fia procedurii; 132

2. ntiinarea autoritii contractante; 3. Analiza de risc; 4. Decizia de verificare; 5. Ordinul de serviciu; 6. Documentaia de atribuire; 7. Declaraia de imparialitate i confidenialitate; 8. Listele de verificare ntocmite de observatorii desemnai, n funcie de procedura de atribuire vor avea anexate: a) pentru neconformiti constatate - Notele intermediare ntocmite i deciziile autoritii contractante de remediere sau nu a acestora; b) pentru conformiti constatate - documentul justificativ. 9. Avizul consultativ; 10. Adresa pentru comunicarea calendarului procedurii; 11. Adresa pentru informarea cu privire la data semnrii contractului; 12. Adresele pentru eventualele informaii solicitate autoritii contractante; 13. Rspunsurile la adresele transmise autoritilor contractante; 14. Notele justificative, n funcie de procedura de atribuire; 15. Anunurile din SEAP, Monitorul Oficial, anunul de intenie; 16. Copia Programului anual de achiziii (extras), unde se afl poziia pentru care s-a iniiat procedura; 17. Procesele-verbale de deschidere i de evaluare; 18. Raportul procedurii; 19. Comunicrile ctre participanii la procedur; 20. Contractul de achiziie semnat de operatorul economic i de autoritatea contractant. Documentele care aparin autoritii contractante se vor ataa la dosarul procedurii n copie, iar n cazuri justificate pot fi certificate prin sintagma "copie conform cu originalul", sub semntura, fie a efului compartimentului intern specializat n domeniul achiziiilor publice, fie a conductorului autoritii contractante. Arhivarea dosarelor procedurii Fiecare observator are obligaia de a arhiva dosarele procedurilor de achiziie public pe care le-a verificat cu respectarea urmtoarelor reguli: 1. Documentele cuprinse n dosar se ordoneaz cronologic (actele mai vechi trebuie s fie deasupra, iar cele mai noi dedesubt); 2. Se ndeprteaz acele, clamele, agrafele metalice, filele nescrise, filele duble; 3. Dosarele nu trebuie s aib mai mult de 200 - 300 de file; n cazul depirii acestui numr, se constituie mai multe volume ale aceluiai dosar; 4. Filele dosarului se numeroteaz, n colul din dreapta sus; n cazul dosarelor compuse din mai multe volume, filele se numeroteaz ncepnd cu numrul 1 pentru fiecare volum; 5. Pe coperta dosarului se nscriu: denumirea unitii i a serviciului, numrul de dosar din inventar, anul, datele de nceput i de sfrit, numrul de file, termenul de pstrare; 6. La sfritul fiecrui an calendaristic se vor inventaria toate dosarele procedurilor, se vor numerota i se vor depozita ntr-un fiet ce se va ncuia, din arhiva unitii; 7. Se va ntocmi, pe fiecare serviciu n parte, lista cu dosarele procedurilor arhivate conform formularului prezentat mai jos; ______________________________________________________ | Numr| Observator| Autoritatea | Data arhivrii | | dosar| | contractant | | |______|___________|__________________|________________| | | | | | |______|___________|__________________|________________|

133

8. efii de serviciu au obligaia de a nominaliza o singur persoan din cadrul serviciului care are dreptul de a depune i scoate din arhiv dosare arhivate; 9. Scoaterea unui dosar din arhiv se face cu cerere scris semnat de persoana care dorete dosarul, motivnd solicitarea, n condiiile legii. Cererea este aprobat de conducerea UCVAP, iar observatorii nominalizai vor scoate dosarul din arhiv i vor urmri returnarea dosarului n arhiv; 10. Persoana nominalizat pentru arhiv rspunde de evidena dosarelor arhivate. CAP. 5 Rspunderea observatorilor Observatorii rspund de ndeplinirea atribuiilor care le revin prin fia postului, precum i a atribuiilor ce le sunt delegate, potrivit legii. Astfel, observatorii rspund de constatrile nscrise n notele intermediare, n Avizul consultativ, precum i n raportul de activitate pentru fiecare procedur de achiziie public verificat. nclcarea de ctre observatori, cu vinovie, a ndatoririlor de serviciu corespunztoare funciei publice pe care o dein i a normelor de conduit profesional i civic prevzute de lege, atrage rspunderea disciplinar, contravenional, civil sau penal, dup caz, n conformitate cu prevederile Legii nr. 188/1999 privind Statutul funcionarilor publici, republicat. Rspunderea juridic a funcionarului public nu se poate angaja dac acesta a respectat prevederile legale i procedurile administrative aplicabile instituiei publice n care i desfoar activitatea. Pe parcursul activitii de observare i verificare procedural corespondena observatorilor desemnai cu autoritile contractante se face prin adrese scrise, semnate i nregistrate la acestea. Urmtoarele fapte svrite de observatori constituie abateri disciplinare: a) ntrzierea sistematic n efectuarea lucrrilor; - nerespectarea termenelor nscrise, pentru mai mult de trei lucrri; - transmiterea cu ntrziere a mai mult de dou raportri; - neparticiparea la edina de deschidere a unei singure proceduri, n mod nejustificat; - neparticiparea la cel mult dou edine de evaluare la procedurile unde sunt desemnai; b) neglijena repetat n rezolvarea lucrrilor: - prezentarea repetat de lucrri cu erori; - centralizarea eronat a raportrilor primite din teritoriu; - nestudierea documentaiilor de atribuire sau studierea necorespunztoare a acestora; - neemiterea notelor intermediare ori de cte ori constat neconformiti n derularea procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public unde sunt desemnai; - emiterea de note intermediare fr baz legal; c) absene nemotivate de la serviciu; - trei absene nemotivate, consecutiv, de la serviciu; d) nerespectarea n mod repetat a programului de lucru: - ntrzierea, nemotivat, de mai mult de trei ori consecutiv, cu mai mult de dou ore fa de ora de ncepere a programului de lucru; - plecarea nemotivat, n timpul programului de lucru sau nainte de ora ncheierii acestuia, de mai mult de trei ori; e) interveniile sau struinele pentru soluionarea unor cereri n afara cadrului legal; f) nerespectarea secretului profesional sau a confidenialitii lucrrilor cu acest caracter; g) manifestri care aduc atingere prestigiului instituiei publice n care i desfoar activitatea; h) manifestri care aduc atingere onoarei, reputaiei i demnitii persoanelor din cadrul instituiei n care i desfoar activitatea, precum i persoanelor cu care intr n legtur n exercitarea funciei publice, prin: - ntrebuinarea unor expresii jignitoare; - dezvluirea unor aspecte ale vieii private; - formularea unor sesizri sau plngeri calomnioase

134

i) desfurarea n timpul programului de lucru a unor activiti cu caracter politic; j) refuzul nejustificat de a ndeplini atribuiile de serviciu; k) nclcarea prevederilor legale referitoare la ndatoriri, incompatibiliti, conflicte de interese i interdicii stabilite prin lege pentru funcionarii publici; l) alte fapte prevzute ca abateri disciplinare n actele normative din domeniul funciei publice i al funcionarilor publici. Sanciunile disciplinare sunt: a) mustrare scris; b) diminuarea drepturilor salariale cu 5 - 20% pe o perioad de pn la 3 luni; c) suspendarea dreptului de avansare n gradele de salarizare sau, dup caz, de promovare n funcia public pe o perioad de la 1 la 3 ani; d) retrogradarea n treptele de salarizare sau retrogradarea n funcia public pe o perioad de pn la un an; e) destituirea din funcia public. La individualizarea sanciunii disciplinare se va ine seama de cauzele i gravitatea abaterii disciplinare, mprejurrile n care aceasta a fost svrit, gradul de vinovie i consecinele abaterii, comportarea general n timpul serviciului a funcionarului public, precum i de existena n antecedentele acestuia a altor sanciuni disciplinare care nu au fost radiate n condiiile legii. Mustrarea se poate aplica direct de ctre persoana care are competena legal de numire n funcia public. Celelalte sanciuni disciplinare se aplic de persoana care are competena legal de numire n funcia public, la propunerea comisiei de disciplin. Sanciunile disciplinare nu pot fi aplicate dect dup cercetarea prealabil a faptei svrite i dup audierea funcionarului public. Audierea funcionarului public trebuie consemnat n scris, sub sanciunea nulitii. Refuzul funcionarului public de a se prezenta la audieri sau de a semna o declaraie privitoare la abaterile disciplinare care i se imput se consemneaz ntr-un proces-verbal. n conformitate cu HG nr. 432/2004 privind dosarul profesional al funcionarilor publici, funcionarul public are obligaia de a aduce la cunotina persoanei care are atribuii cu privire la evidena personalului, modificrile privind domiciliul su, dup caz, reedina, precum i schimbrile intervenite n starea civil, n termen de 5 zile de la producerea acestor modificri. CAP. 6 Raportri 6.1 - Raportrile CVAP Conform art. 24 lit. a din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, CVAP-urile au obligaia de a raporta UCVAP, procedurile de achiziie public verificate i rezultatele acestora. Astfel, n scopul mbuntirii organizrii, funcionrii i eficientizrii activitii, CVAP-urile vor ntocmi urmtoarele raportri: - Lunar i trimestrial, pn cel trziu n data de 10 a lunii/trimestrului n curs, pentru luna/trimestrul anterioar/or un Raport privind activitatea de verificare pentru luna/trimestrul anterioar/-or prin utilizarea formularelor standard prevzute mai jos. - Raportrile lunare i trimestriale se semneaz de ctre directorul executiv i se transmit UCVAP n format electronic, la adresa de e-mail: raportare.ucvap@mfinante.ro. - Exemplarul n format de hrtie, se nregistreaz n Registrul propriu de coresponden i se ndosariaz. - Raportrile vor fi ntocmite de ctre personalul din cadrul CVAP-urilor, n format xls, cu caractere arial, 10, respectnd coloanele din formularele standard i instruciunile de completare aferente. SERVICIUL/COMPARTIMENTUL DE VERIFICARE A ACHIZIIILOR PUBLICE ............ SITUAIE CENTRALIZATOARE pentru activitatea desfurat n perioada .................... Semnificaia coloanelor din tabelul de mai jos este urmtoarea:

135

A B C D

Rapoarte de activitate finalizate pentru luna n curs Note Intermediare rem./nerem. Avize consultative Amenzi aplicate/ncasate/contestate

____________________________________________________________________________ __ |Nr. |Decizii de|Total |Proceduri | A|Proceduri | B| C|D| |crt. Observator|verificare|proceduri |contestate, | |rmase n | | | | | desemnat |emise |n |din care | |verificare| | | | | |pentru |verificare|__________________| | | | | | | |luna n |pentru |Proc. |Decizii| | | | | | | |curs |luna |suspendate|CNSC | | | | | | | | |n curs | | | | | | | | |_______________|__________|__________|__________|_______|__|__________|__|_ _|_| | 0 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5| 6=3-4-5 | 7| 8|9| |____|__________|__________|__________|__________|_______|__|__________|__|_ _|_| | 1.| | | | | | | | | | | |____|__________|__________|__________|__________|_______|__|__________|__|_ _|_| | 2.| | | | | | | | | | | |____|__________|__________|__________|__________|_______|__|__________|__|_ _|_| | ...| | | | | | | | | | | |____|__________|__________|__________|__________|_______|__|__________|__|_ _|_| | TOTAL | | | | | | | | | | | |_______|_______|__________|__________|__________|_______|__|__________|__|_ _|_| ntocmit: ............................ Data ntocmirii: ..................... Aprobat: ............................. Figura 12Lex: Situaie centralizatoare pentru activitatea desfurat Instruciuni de completare 136

- n coloana nr. 1 se va meniona numele i prenumele observatorul desemnat. - n coloana nr. 2 se va meniona numrul deciziilor de verificare emise n perioada de raportare, pentru desemnarea observatorului indicat n coloana nr. 1. - n coloana nr. 3 se va meniona numrul procedurilor de achiziie public la care observatorul a fost desemnat pentru verificare i care nu au fost finalizate prin ntocmirea unui raport de activitate, datat anterior perioadei de raportare. - n coloana nr. 4 se va meniona numrul procedurilor de atribuire pentru care s-a depus contestaie, cu indicarea numrului procedurilor aflate n perioada de suspendare i a numrului contestaiilor soluionate. - n coloana nr. 5 se va meniona numrul rapoartelor de activitate finalizate n perioada de raportare. - n coloana nr. 6 se va meniona numrul procedurilor rmase n verificare, dup scderea procedurilor finalizate prin ntocmirea unui raport de activitate i respectiv a procedurilor aflate n perioada de suspendare, ca urmare a depunerii unei contestaii. - n coloana nr. 7 se va meniona numrul Notelor intermediare emise, cu precizarea numrului Notelor intermediare remediate, prin decizia autoritii contractante. - n coloana nr. 8 se va meniona numrul Avizelor consultative emise n baza Notelor intermediare neremediate. - n coloana nr. 9 se va meniona numrul amenzilor aplicate/ncasate/contestate. SERVICIUL/COMPARTIMENTUL DE VERIFICARE A ACHIZIIILOR PUBLICE ............ SITUAIE PRIVIND STADIUL PROCEDURILOR AFLATE N VERIFICARE pentru observatorul ................... Semnificaia coloanelor din tabelul de mai jos este urmtoarea: A - Data edinei de deschidere B - Data aprobrii raportului procedurii C - Data adresei de solicitare a ntiinrii pt. semnarea contractului D - Data depunerii contestaiei E - Data ntiinare UCVAP semnare contract F - Data transm. Raport de activitate G - Proceduri rmase n verificare ____________________________________________________________________________ __ |Nr.|Procedura |Decizia | A| B| C| D|Data i|Data finalizrii | E| F| G | | |de |de | | | | |nr. |procedurii | | | | | |achiziie |verificare| | | | |dec. |_____________________| | | | | |verificat| | | | | |CNSC | Semnare |Data | | | | | | | | | | | | | contract |deciziei | | | | | | | | | | | | | |de anulare| | | | |___|__________|__________|__|__|__|__|_______|__________|__________|__|__|_ ___| | | 1 | 2 | 3| 4| 5| 6| 7 | 8 | 9|10| 11 |

137

|___|__________|__________|__|__|__|__|_______|_____________________|__|__|_ ___| | 1.| | | | | | | | | | | | |___|__________|__________|__|__|__|__|_______|_____________________|__|__|_ ___| | 2.| | | | | | | | | | | | |___|__________|__________|__|__|__|__|_______|_____________________|__|__|_ ___| |...| | | | | | | | | | | | |___|__________|__________|__|__|__|__|_______|_____________________|__|__|_ ___| | TOTAL |.... | |....| |________|_____|__________________________________________________________|_ ___| ntocmit: ............................ Data ntocmirii: ..................... Verificat: ........................... Figura 13Lex: Situaie privind stadiul procedurilor aflate n verificare n detalierea informaiilor prezentate n tabelul "SITUAIE CENTRALIZATOARE pentru activitatea desfurat n perioada ....................", se va completa i tabelul "SITUAIE PRIVIND STADIUL PROCEDURILOR AFLATE N VERIFICARE PENTRU OBSERVATORUL ..........". Instruciuni de completare - n coloana nr. 1 se vor meniona toate procedurile aflate n verificare, cu precizarea coordonatelor de identificare necesare (autoritatea contractant/tipul procedurii/obiectul procedurii). - n coloana nr. 2 se va meniona numrul i data Deciziei de verificare. - n coloana nr. 3 se va meniona data edinei de deschidere a ofertelor/documentelor de calificare i selecie. - n coloana nr. 4 se va meniona numrul de nregistrare i data aprobrii Raportului de atribuire al procedurii. - n coloana nr. 5 se va meniona data adresei de solicitare a ntiinrii pentru semnarea contractului i respectiv numrul de nregistrare al acestei adrese la autoritatea contractant. - n coloanele nr. 6 i 7 se vor meniona informaii privind depunerea sau nu a unei contestaii, cu indicarea datei depunerii contestaiei i a numrului i datei deciziei CNSC. - n coloana nr. 8 se va meniona data finalizrii procedurii, cu indicarea numrului de nregistrare al contractului, sau dup caz a deciziei de anulare a procedurii. - n coloana nr. 9 se va meniona data ntiinrii observatorului cu privire la semnarea contractului. - n coloana nr. 10 se va meniona numrul i data Raportului de activitate, precum i numrul i data nregistrrii Raportului de activitate la autoritatea contractant. - n coloana nr. 11 se va meniona justificarea nefinalizrii activitii de verificare. SERVICIUL/COMPARTIMENTUL DE VERIFICARE A ACHIZIIILOR PUBLICE ............. RAPORT

138

privind activitatea de verificare procedural desfurat n trimestrul ....... de Compartimentul de Verificare a Achiziiilor Publice .............. Semnificaia coloanelor din tabelul de mai jos este urmtoarea: A - Rapoarte de activitate B - Contestaii naintate/modul de soluionare ____________________________________________________________________________ __ |Nr.|Nr. |Autoritatea |Procedura |Note |Avize | A | B | | |nregistrare|contractant|verificat |intermediare|consultative| | | | |baz | | |emise |emise | | | | |____________| |______________| | | | | | | UCVAP| CVAP| | Tip| Contract| | | | | |___|______|_____|____________|____|_________|____________|____________|___| ___| | | | | | | | | | | |___|______|_____|____________|______________|____________|____________|___| ___| | | | | | | | | | | |___|______|_____|____________|______________|____________|____________|___| ___| ntocmit: ............................. Data: ................................. DIRECTOR EXECUTIV ........................ Figura 14Lex: Raport privind activitatea de verificare procedural Instruciuni de completare - La coloana nr. 1 se completeaz, n ordine cresctoare, procedurile raportate. - La coloana nr. 2 se completeaz nr. i data adresei primite de la UCVAP. - La coloana nr. 3 se completeaz cu nr. i data adresei nregistrate n evidena DGFP-urilor i repartizat CVAP. - La coloana nr. 4 se completeaz denumirea autoritii contractante verificate. - La coloana nr. 5 se completeaz tipul procedurii (licitaie deschis, licitaie restrns, dialog competitiv, concurs de soluii, negociere cu publicarea prealabil a anunului de participare, negociere fr publicarea prealabil a anunului de participare etc.). - La coloana nr. 6 se completeaz tipul contractului (furnizare, servicii, lucrri, concesiune de servicii, concesiune de lucrri, sectorial de furnizare, sectorial de servicii, sectorial de lucrri);

139

- La coloana nr. 7 se completeaz numrul i data Notelor intermediare emise. - La coloana nr. 8 se completeaz numrul i data Avizelor consultative emise. - La coloana nr. 9 se completeaz numrul i data Raportului de activitate/numrul de nregistrare al Raportului de activitate la autoritatea contractant. - La coloana nr. 10 se completeaz numrul de nregistrare al contestaiei la CNSC/numrul i data deciziei de soluionare a contestaie 6.2 - Raportrile UCVAP Conform art. 25 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, UCVAP are obligaia de a prezenta ministrului economiei i finanelor, n luna ianuarie a fiecrui an, un raport anual asupra activitii de verificare desfurate de aparatul central i teritorial n anul precedent. Raportul anual de activitate va avea ca anex (orientativ) formularul prevzut mai jos. UNITATEA PENTRU COORDONAREA I VERIFICAREA ACHIZIIILOR PUBLICE RAPORT ANUAL asupra activitii de verificare desfurate de aparatul central i teritorial Semnificaia coloanelor din tabelul de mai jos este urmtoarea: A - Note intermediare B - Avize consultative ____________________________________________________________________________ __ |Nr. |Structura|Aut. |Obiectul|Tip |Valoare|Sursa |Data |Data |A |B | |crt.|UCVAP |contr.|contr. |proc.| |finan.|iniiere|finalizare| | | |____|_________|______|________|_____|_______|_______|________|__________|__ |__| | | | | | | | | | | | | |____|_________|______|________|_____|_______|_______|________|__________|__ |__| | | | | | | | | | | | | |____|_________|______|________|_____|_______|_______|________|__________|__ |__| | | | | | | | | | | | | |____|_________|______|________|_____|_______|_______|________|__________|__ |__| ntocmit: ............................. Data: ................................. DIRECTOR GENERAL ........................ Figura 15Lex: Raport anual asupra activitii de verificare

140

CAP. 7 Formulare i instruciuni de completare n activitatea de observare i verificare a procedurilor de atribuire a contractelor de achiziie public, a contractelor de concesiune de lucrri publice i a contractelor de concesiune de servicii sunt folosite urmtoarele formulare: 7.1 Fia de prezentare 7.2 Decizia de verificare 7.3 Ordinul de serviciu 7.4 Declaraia de imparialitate i confidenialitate 7.5 Declaraia de conformitate 7.6 Nota intermediar 7.7 Avizul consultativ 7.8 Raportul de activitate 7.9 Fia procedurii 7.10 Adresa de solicitare a calendarului edinelor de evaluare 7.11 Adresa de solicitare a contractului de achiziie public semnat 7.12 Tabelul listelor de verificare 7.1 Fia de prezentare 1. Denumirea autoritii contractante: ........................... 2. C.U.I. ................................. 3. Obiectul contractului: ......................... 4. Valoarea estimat a contractului: .............. lei, fr TVA, echivalent a ..... Euro 5. Tipul i dimensiunea autoritii contractante respectiv activitatea principal a autoritii contractante: ____________________________________________________________________________ __ | Ministere ori alte autoriti | | Servicii publice centrale | | | publice centrale inclusiv cele | | | | | subordonate la nivel regional sau | | | | | local | | | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | Agenii naionale | | Aprare | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | Autoriti locale | | Ordine public/siguran | | | | | naional | | |____________________________________|__|___________________________________ |__|

141

| Alte instituii guvernate de legea | | Mediu | | | public | | | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | Instituie european/organizaie | | Construcii i amenajarea | | | internaional | | teritoriului | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | Agent economic | | Sntate | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | Alte tipuri de autoriti | | Economic-Financiar | | | contractante | | | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | Protecie social | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | Cultur, religie i activiti | | | | | recreative | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | Educaie | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | Activiti relevante: | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | - Energie | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | - Ap | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | - Pot | |

142

|____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | - Transport | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| | | | Altele | | |____________________________________|__|___________________________________ |__| 6. Sursa de finanare: ____________________________________________________________________________ __ | A. Fonduri europene | | |___________________________________________________________________________ |__| | B. Fonduri bugetare | | |___________________________________________________________________________ |__| | C. Credite externe contractate sau garantate de stat | | |___________________________________________________________________________ |__| | D. Cofinanare | | |___________________________________________________________________________ |__| | E. Alte fonduri (se vor meniona), | | |___________________________________________________________________________ |__| 6. Procedura de achiziie public utilizat: ................... 7. Istoricul i experiena autoritii contractante n domeniul achiziiilor publice: ____________________________________________________________________________ __ | A. Nr. total de proceduri de atribuire de contracte de | | | | | achiziie public derulate n ultimii 3 ani | | | | |____________________________________________________________|_____|_____|__ ___| | B. Nr. total de proceduri de atribuire de contracte de | | | |

143

| achiziie public anulate din vina autoritii contractante| | | | | n ultimii 3 ani | | | | |____________________________________________________________|_____|_____|__ ___| 8. Tip contract de achiziie public: __________________________________________________________________ | A. Contract de furnizare | | |____________________________________________________________|_____| | B. Contract de servicii | | |____________________________________________________________|_____| | C. Contract de concesiune de servicii | | |____________________________________________________________|_____| | D. Contract de lucrri | | |____________________________________________________________|_____| | E. Contract de concesiune de lucrri | | |____________________________________________________________|_____| | F. Contract sectorial | | |____________________________________________________________|_____| Reprezentant legal al autoritii contractante, Nume, Semntur i tampil Instruciuni de completare i utilizare a formularului "FIA DE PREZENTARE" Fia de prezentare, semnat de conductorul autoritii contractante i tampilat, se ntocmete i se transmite UCVAP mpreun cu anunul de participare, sau invitaia de participare, dup caz, n baza art. 10 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 la data transmiterii spre publicare a anunului de participare sau a invitaiei de participare/ordinului de cumprare, dup caz. Este documentul care st la baza selectrii procedurii n vederea verificrii i cuprinde informaiile necesare pentru efectuarea analizei de risc. Formularul este pus la dispoziia autoritilor contractante, de unitile teritoriale ale Ministerului Economiei i Finanelor sau poate fi descrcat de pe pagina de internet www.mfinante.ro 7.2 Decizia de verificare MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice/ Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ........ Nr. ........ din. .......................... DECIZIE DE VERIFICARE ____________________________________________________________________________ __ | 1.| Denumire autoritate contractant | |

144

|___|__________________________________|____________________________________ ___| | 2.| Adresa | | |___|__________________________________|____________________________________ ___| | 3.| Tel/Fax/e-mail | | |___|__________________________________|____________________________________ ___| | 4.| Cod unic de identificare | | |___|__________________________________|____________________________________ ___| | 5.| Reprezentant legal | | |___|__________________________________|____________________________________ ___| | 6.| Procedura de achiziie public | | |___|__________________________________|____________________________________ ___| V ntiinm c procedura de achiziie public de mai sus a fost selectat n vederea verificrii, n conformitate cu prevederile OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, aprobat prin Legea nr. 228/2007. Observatorii desemnai sunt: - .......................................... - .......................................... Va rugm s luai msuri pentru a asigura observatorilor accesul nengrdit la toate documentele i informaiile legate de procedura de achiziie. Prezenta decizie de verificare constituie i solicitare de prezentare, prin punerea la dispoziie a documentaiei aferente procedurii de achiziie public, n conformitate cu art. 11 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Prezenta Decizie de verificare a fost emis n baza art. 11 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Director general/ Director executiv DGFP .............. Nume, Prenume, Semntur, tampil Instruciuni de completare i utilizare a formularului "Decizie de verificare" Reprezint documentul prin care UCVAP/DGFP ................ ntiineaz autoritatea contractant cu privire la selectarea pentru verificare a procedurii de achiziie public iniiat de aceasta. Decizia de verificare se ntocmete de ctre observatorii desemnai pentru efectuarea verificrii procedurii de achiziie public i se semneaz de ctre directorul general al UCVAP/directorul executiv al DGFP ............ sau de ctre o alt persoan mputernicit n acest sens. Se ntocmete n dou exemplare din care:

145

- un exemplar se transmite autoritii contractante conform art. 11 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 prin pot, cu confirmare de primire, sau prin nmnare direct cu semntur i data de primire pe exemplarul doi; - exemplarul unu este nsoit de rezultatul analizei de risc al procedurii de atribuire respective; - exemplarul doi se va anexa la Raportul de activitate. Pe parcursul derulrii procedurii de atribuire, observatorul desemnat poate fi nlocuit, pe motive temeinice, n baza unei note ntocmite de eful de serviciu i aprobat de directorul general al UCVAP sau n cazul CVAP de ctre directorul executiv. Observatorul desemnat, care nlocuiete, va finaliza activitatea de observare i verificare, nefiind posibil revenirea celui nlocuit. La nlocuire se emite o nou Decizie de verificare, cu acelai numr, dar cu o nou dat a emiterii. 7.3 Ordinul de serviciu MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ............. ORDIN DE SERVICIU nr. ........... Dl/D-na ......................................... Este observator desemnat pentru efectuarea verificrii aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractului de achiziie public, n conformitate cu prevederile Ordonanei de urgen a Guvernului nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public. La autoritatea contractant: ............................................. Codul unic de identificare: .............................................. Sediul: .................................................................. .......................................................................... Procedura de achiziie public .................... contract ............. Se legitimeaz cu legitimaia nr. ........................................ Director general UCVAP/ Director executiv DGFP .............. Nume, Prenume, Semntur, tampil Data: ............... Instruciuni de completare i utilizare a formularului "Ordin de serviciu" Reprezint documentul prin care observatorii sunt mputernicii s ndeplineasc funcia de verificare a aspectelor procedurale, prin urmrirea modului de atribuire a contractelor de achiziii publice, la autoritatea contractant nominalizat. Prin excepie, pentru constatarea i sancionarea contraveniilor la procedurile de atribuire a contractelor de achiziie public pentru care UCVAP a fost ntiinat cu ntrziere sau nu a fost ntiinat, observatorii desemnai vor fi mputernicii folosind acelai model de ordin de serviciu. Ordinul de serviciu se ntocmete de observatorii desemnai i se semneaz de ctre directorul general al UCVAP/Directorul executiv al DGFP ......... sau de alt persoan mputernicit n acest sens. Se ntocmete ntr-un exemplar pentru echipa de observatori desemnai sau pentru fiecare observator desemnat n parte.

146

7.4 Declaraia de imparialitate i confidenialitate DECLARAIE DE IMPARIALITATE I CONFIDENIALITATE Subsemnatul ............................, observator desemnat s particip la verificarea modului de atribuire a contractului de achiziie public de ............... prin procedura de .......................................... organizat de ..................... n temeiul art. 20 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, declar pe proprie rspundere, sub sanciunea falsului n declaraii urmtoarele: - sunt familiarizat cu legislaia aplicabil procedurii de achiziie menionate mai sus i mi voi ndeplini sarcinile cu responsabilitate i onestitate; - sunt independent fa de toate prile implicate n procedura de atribuire, dup cunotina mea neexistnd nici o mprejurare trecut sau prezent care s ridice suspiciuni asupra independenei mele. n msura n care o astfel de mprejurare apare pe parcursul verificrilor ntreprinse, m oblig s aduc la cunotin UCVAP aceast mprejurare solicitnd nlocuirea mea de ndat; - n momentul desemnrii nu am rude sau afini pn la gradul IV n cadrul autoritii contractante. n cazul n care aceast situaie apare pe parcursul derulrii procedurii de achiziie public n cadrul autoritii contractante sau a ofertanilor m oblig s anun aceast situaie imediat ce a aprut; - aportul meu la ntocmirea documentelor la care voi participa va fi obiectiv i va respecta pe deplin principiile care stau la baza atribuirii contractului de achiziie public; - voi pstra confidenialitatea asupra tuturor informaiilor i documentelor de care iau la cunotin n cursul activitii mele i voi folosi informaiile numai n acest scop; - Informaiile confideniale nu vor fi dezvluite nici unei tere persoane. Dezvluirea de informaii confideniale ctre angajai sau experi din interiorul sau exteriorul UCVAP va putea fi fcut doar cu acordul scris al conducerii acesteia; - nu m voi asocia cu un eventual ofertant/candidat n mai sus menionata procedur de achiziie public. Semntura, Data Instruciuni de completare i utilizare a formularului "Declaraie de imparialitate i confidenialitate" Se semneaz de personalul UCVAP, precum i al compartimentelor de verificare a achiziiilor publice din cadrul direciilor generale ale finanelor publice, ntr-un singur exemplar, imediat dup desemnarea ca observatori la procedura de achiziie public pentru verificarea aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire. Se anexeaz la Raportul de activitate al procedurii. 7.5 Declaraia de conformitate Declaraie de conformitate Autoritatea contractant ............ (denumirea autoritii contractante) certific prin prezenta c documentaia de atribuire aferent procedurii ............ (tipul procedurii) iniiat pentru achiziia public de ............. (obiectul achiziiei publice) este conform cu legislaia n vigoare. Data Reprezentantul autoritii contractante (numele i semntura)

147

ef compartiment achiziii publice (numele i semntura) Instruciuni de completare i utilizare a formularului Se completeaz de eful compartimentului intern specializat n atribuirea contractelor de achiziie public. Este o declaraie scris de asumare a rspunderii reprezentantului autoritii contractante pentru ntocmirea conform legislaiei n domeniu a documentaiei de atribuire. Se completeaz i se transmite mpreun cu documentaia de atribuire observatorilor desemnai pentru verificare procedural. 7.6 Not intermediar MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ............ Nr. ........./................ NOT INTERMEDIAR ____________________________________________________________________________ __ | Numrul i data de nregistrare la autoritatea | | | contractant | | |________________________________________________|__________________________ ___| | Denumirea autoritii contractante | | |________________________________________________|__________________________ ___| | Codul unic de identificare | | |________________________________________________|__________________________ ___| | Sediul autoritii contractante | | |________________________________________________|__________________________ ___| | Procedura de achiziie public | | |________________________________________________|__________________________ ___| | Tipul contractului de achiziie public i | | | obiectul acestuia | | |________________________________________________|__________________________ ___|

148

Prezenta not s-a ncheiat n baza art. 4 alin. (1) lit. e) i art. 14 lit. a) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, de ctre .........., avnd funcia de ......... la Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice din cadrul Ministerului Economiei i Finanelor/Compartimentul de verificare a achiziiilor publice din cadrul DGFP ........., n calitate de observatori desemnai conform Deciziei de verificare nr. ...../......... i a Ordinului de serviciu nr. ...../......... 1. Descrierea aspectului procedural verificat i a abaterilor constatate n aplicarea legislaiei n domeniul achiziiilor publice: .......................................................................... 2. Actul normativ nclcat cu precizarea coninutului art., alin., lit.: .......................................................................... 3. Recomandri pentru corectarea abaterii: ........................................................................... Facem precizarea c ntreaga responsabilitate pentru deciziile adoptate revine autoritii contractante care poate dispune msuri n conformitate cu prevederile art. 17 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Netrimiterea n termen de cel mult 3 (trei) zile de la prezenta Not Intermediar la UCVAP/CVAP a deciziilor* luate de autoritatea contractant se sancioneaz conform art. 10 alin. (1) lit. b) din Ordonana de urgen a Guvernului nr. 30/2006. Neremedierea abaterilor prezentate n Nota intermediar conduce la emiterea Avizului consultativ n termen de 3 (trei) zile de la finalizarea activitii de verificare. Nume i prenume observatori ................................. ____________________________________________________________________________ ____ Instruciuni de completare i utilizare a formularului "Not intermediar" Se completeaz n baza art. 14 lit. a) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 de ctre observatorii desemnai, imediat ce se constat abateri sau neconformiti n aplicarea legislaiei din domeniul achiziiilor publice. Nota intermediar se ntocmete n dou exemplare care se nregistreaz la autoritatea contractant de ndat ce a fost constatat o abatere/neconformitate n aplicarea legislaiei din domeniul achiziiilor publice pe parcursul procedurii de atribuire. Un exemplar se depune la autoritatea contractant, iar un exemplar se anexeaz la Raportul de activitate al procedurii de achiziie public verificat. La punctul 1 observatorul descrie aspectul procedural verificat, la care s-au constatat abateri, precum i abaterile n aplicarea legislaiei din domeniul achiziiilor publice. La punctul 2 se va indica actul normativ nclcat cu precizarea coninutului art., alin., lit. pentru fiecare dintre abaterile prezentate la punctul 1. La punctul 3 observatorul va preciza recomandrile pentru corectarea abaterilor semnalate. Deciziile luate de autoritatea contractant se transmit la UCVAP/CVAP, n termen de cel mult 3 (trei) zile de la nregistrarea notei intermediare. n caz contrar este aplicabil sanciunea prevzut la art. 10 lit. b) din OUG nr. 30/2006. Observatorii rspund de constatrile nscrise n notele intermediare, conform art. 18 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 i au obligaia de a urmri msurile luate de autoritatea contractant. 7.7 Avizul consultativ MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice

149

Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ........... AVIZ CONSULTATIV nr. ......./....... Avizul consultativ a fost emis n conformitate cu art. 4 lit. d) din OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public ____________________________________________________________________________ __ | Procedura de achiziie public | | |_________________________________________|_________________________________ ___| | Tipul contractului de achiziie public | | |_________________________________________|_________________________________ ___| | Obiectul contractului de achiziie | | | public | | |_________________________________________|_________________________________ ___| | Denumirea autoritii contractante | | |_________________________________________|_________________________________ ___| | Codul unic de identificare | | |_________________________________________|_________________________________ ___| | Sediul autoritii contractante | | |_________________________________________|_________________________________ ___| | Observatorii desemnai | | |_________________________________________|_________________________________ ___| Prezentul aviz consultativ are la baz urmtoarele note intermediare neremediate nregistrate la autoritatea contractant pe parcursul derulrii procedurii de atribuire: ____________________________________________________________________________ __ | Nota intermediar | Abateri nregistrate | | neremediat | |

150

| (Numr/dat) | | |____________________|______________________________________________________ ___| | 1. ............. | 1. nclcarea art. ... alin. ... lit. ... din ......... | | 2. ............. | 2. .....................................................| |____________________|______________________________________________________ ___| Data: Director general UCVAP/ Director executiv DGFP Nume, prenume, semntura, tampila Instruciuni de completare i utilizare a formularului "Aviz consultativ" Se completeaz n baza art. 15 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006 de ctre observatorii desemnai i conine notele intermediare cu abaterile constatate i neremediate de ctre autoritatea contractant. Pentru o procedur de atribuire poate fi emis numai un singur aviz consultativ. Observatorii rspund de constatrile nscrise n avizul consultativ, conform art. 18 alin. (2) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. Avizul consultativ se ntocmete, de regul, n trei exemplare, astfel: - un exemplar se anexeaz la Raportul de activitate; - un exemplar se transmite la autoritatea contractant n termen de cel mult 3 (trei) zile lucrtoare de la stabilirea ofertei ctigtoare; - un exemplar se transmite Autoritii Naionale pentru Reglementarea i Monitorizarea Achiziiilor Publice. n cazul proiectelor finanate din fonduri europene, Avizul consultativ se ntocmete n 4 (patru) exemplare, iar un exemplar se transmite i autoritii de management competente. Avizul consultativ se transmite, dup caz, i organului ierarhic superior al autoritii contractante, caz n care se mai ntocmete un exemplar. 7.8 Raportul de activitate MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea achiziiilor Publice Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ............ RAPORT DE ACTIVITATE ncheiat la data de ....... CAP. 1 Informaii generale - Informaii despre observatori Se vor preciza pentru fiecare observator desemnat numele i prenumele, funcia, numrul legitimaiei, structura din care face parte i numrul/data ordinului de serviciu. De asemenea, se vor preciza: - temeiul legal al efecturii verificrii procedurale;

151

- numrul i data transmiterii Deciziei de verificare; - ntocmirea i semnarea declaraiilor de confidenialitate i imparialitate; - precizarea datelor calendaristice n care observatorii desemnai au fost prezeni la autoritatea contractant. 1.2. - Informaii despre autoritatea contractant: Se vor preciza datele de identificare ale autoritii contractante i alte informaii relevante n legtur cu aceasta, respectiv: - denumirea autoritii contractante; - reprezentantul legal; - codul unic de identificare; - sediul i tipul autoritii contractante; - istoricul i experiena n domeniul achiziiilor publice; - componena comisiei de evaluare (juriului) i actul de numire. 1.3. - Informaii despre achiziia public: Se vor preciza toate informaiile referitoare la procedura de atribuire verificat, respectiv: - tipul i obiectul contractului; - procedura de achiziie public aplicat supus verificrii; - codul CPV; - valoarea estimat a contractului de achiziie public (lei i euro, fr TVA, la cursul de schimb al Bncii Naionale a Romniei din data de ...... ); - criteriul de atribuire a contractului de achiziie public i dup caz, factorii de evaluare i ponderea acestora; - calendarul derulrii procedurii de atribuire. CAP. 2 Observaii privind verificarea aspectelor procedurale 2.1. - Observaii privind respectarea regulilor de publicitate i a termenelor prevzute de legislaia aplicabil n domeniu Se vor descrie aspectele procedurale verificate i se vor prezenta observaiile rezultate din activitatea de verificare efectuat, conform capitolului 4, seciunea 4.1, precum i din completarea Listei de verificare nr. 1 din Manual. Se vor descrie detaliat Notele intermediare ntocmite precum i deciziile autoritii contractante referitoare la remedierea sau nu a neconformitilor constatate. - Observaii privind legalitatea iniierii procedurii Se vor descrie aspectele procedurale verificate i se vor prezenta observaiile rezultate din activitatea de verificare efectuat, conform capitolului 4, seciunea 4.1, precum i din completarea Listei de verificare nr. 2 din Manual, urmrindu-se n mod prioritar: - existena procedurii supuse verificrii n programul anual al achiziiilor publice, cu indicarea poziiei; - identificarea surselor de finanare prin care se vor asigura fondurile necesare n vederea ndeplinirii contractului de achiziie public; - existena documentaiei de atribuire; i se vor descrie aspectele procedurale verificate i observaiile rezultate. n cazul altor proceduri dect procedurile de licitaie deschis i licitaie restrns vor fi prezentate circumstanele care au condus la selectarea acestora. Se vor meniona Notele intermediare ntocmite, precum i deciziile autoritii contractante referitoare la remedierea sau nu a neconformitilor constatate.

152

- Observaii privind analiza documentaiei de atribuire Se vor descrie aspectele procedurale verificate i se vor prezenta observaiile rezultate din activitatea de verificare efectuat conform capitolului 4, seciunea 4.2 din Manual, precum i din completarea Listei de verificare nr. 3 i respectiv n funcie de tipul procedurii i al listelor de verificare suplimentare. Se vor meniona Notele intermediare ntocmite precum i deciziile autoritii contractante referitoare la remedierea sau nu a neconformitilor constatate. - Observaii privind modul de desfurare a edinei de deschidere a ofertelor Se vor descrie aspectele procedurale verificate i se vor prezenta observaiile rezultate din activitatea de verificare efectuat conform capitolului 4, seciunea 4.3 din Manual, precum i din completarea Listei de verificare nr. 4 i dup caz a listelor de verificare menionate n Tabelul listelor de verificare prevzut la capitolul 7, punctul 7.12 din Manual, n funcie de tipul procedurii. Se vor meniona Notele intermediare ntocmite precum i deciziile autoritii contractante referitoare la remedierea sau nu a neconformitilor constatate. 2.5. - Observaii privind modul de desfurare a edinelor de evaluare a ofertelor Se vor descrie aspectele procedurale i se vor prezenta observaiile rezultate din activitatea de verificare efectuat conform capitolului 4, seciunea 4.4 din Manual precum i din completarea Listei de verificare nr. 5, Listei de verificare nr. 6, i dup caz a listelor suplimentare cuprinse n Tabelul listelor de verificare prevzut la capitolul 7, punctul 7.12 din Manual, n funcie de tipul procedurii. Se vor meniona edinele de evaluare la care au participat observatorii desemnai. Se vor meniona Notele intermediare ntocmite precum i deciziile autoritii contractante referitoare la remedierea sau nu a neconformitilor constatate. 2.6. - Observaii privind modul de finalizare a procedurii de atribuire Se vor descrie aspectele procedurale i se vor prezenta observaiile rezultate din activitatea de verificare efectuat conform capitolului 4, seciunea 4.6 din Manual, precum i din completarea Listelor de verificare cuprinse n Tabelul listelor de verificare prevzut la capitolul 7, punctul 7.12 din Manual, n funcie de tipul procedurii. Se vor meniona Notele intermediare ntocmite precum i deciziile autoritii contractante referitoare la remedierea sau nu a neconformitilor constatate. CAP. 3 Concluzii i recomandri Se vor preciza: - existena contestaiilor privind procedura de atribuire; - dac observatorii au solicitat preedintelui comisiei de evaluare din cadrul autoritii contractante informaii suplimentare scrise, de natur s conduc la lmurirea aspectelor procedurale legate de derularea procedurii de atribuire; - dac au fost ridicate nscrisuri sau alte documente, i dac toate informaiile i documentele menionate n raportul de activitate au fost puse la dispoziie de autoritatea contractant. - dac a fost emis aviz consultativ; - dac observatorii desemnai au constatat contravenii i au aplicat sanciunile contravenionale prevzute de OUG nr. 30/2006; - recomandri pentru atingerea scopului prevzut la art. 2 alin. 1 din OUG nr. 34/2006, precum i pentru aplicarea corespunztoare a art. 3 i a art. 71 din HG nr. 925/2006.

153

Anexe: 1. Decizia de verificare i Ordinul de serviciu; 2. Notele intermediare emise i nregistrate la autoritatea contractant pe parcursul derulrii procedurii de achiziie public; 3. Avizul consultativ emis n condiiile neremedierii notelor intermediare emise; 4. Declaraia de imparialitate i confidenialitate 5. Alte situaii, tabele, documente, acte, informaii transmise n scris de A.C., necesare susinerii constatrilor. Observatori desemnai, .......................... (numele, prenumele i semntura) Instruciuni de completare i utilizare a formularului "Raport de activitate" Raportul de activitate se ntocmete de observatorii desemnai pentru fiecare procedur de achiziie public verificat, dup finalizarea activitii de observare. n Raportul de activitate observatorii desemnai consemneaz principalele constatri i descriu aspectele procedurale observate i verificate, anexnd toate notele intermediare ntocmite i nregistrate la autoritatea contractant, pe parcursul derulrii procedurii de atribuire, precum i avizul consultativ, dac este cazul. Raportul de activitate se ntocmete n dou exemplare, se nregistreaz la Unitatea pentru coordonarea i verificarea achiziiilor publice/Compartimentul de verificare a achiziiilor publice, iar un exemplar se transmite autoritii contractante n termen de 5 zile lucrtoare de la finalizarea activitii de verificare. Acesta se ntocmete i n cazul n care nu se ajunge la semnarea contractului. Observatorii vor sesiza organele competente n legtur cu constatrile efectuate cu ocazia activitii de observare i verificare i care ar putea ntruni elementele constitutive ale unei infraciuni, n condiiile prevzute de legea penal. n aceast situaie observatorii au obligaia de a prezenta constatrile respective ntr-o adres ce va fi comunicat i autoritii contractante. Informaiile din prezentul model de Raport de activitate constituie cerine minime necesare a fi ndeplinite i va fi adaptat n funcie de elementele caracteristice ale procedurii de atribuire la care se refer. 7.9 Adresa de solicitare a calendarului edinelor de evaluare MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea achiziiilor Publice Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ............ Autoritatea contractant ......................... n atenia Domnului ................ - Preedintele Comisiei de evaluare n conformitate cu prevederile art. 13 alin. (2) lit. a) din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006, observatorii desemnai prin Decizia de verificare nr. ........./.........., vor participa la toate edinele comisiei de evaluare, ulterior edinei de deschidere. V rugm s ne transmitei, n termen de trei zile de la primirea prezentei adrese, Calendarul edinelor comisiei de evaluare, precum i fiecare actualizare, cuprinznd datele, orele i locul de desfurare a acestora. Netrimiterea n termen de 3 zile a documentelor i informaiilor solicitate constituie contravenie, prevzut la art. 10 alin. (1) lit. b) din OUG nr. 30/2006. Observatori desemnai, ............................

154

Instruciuni de completare i utilizare a formularului Se ntocmete de observatorii desemnai, n dou exemplare, din care unul se nregistreaz la autoritatea contractant la edina de deschidere. Observatorii desemnai pot solicita autoritii contractante, pe parcursul derulrii procedurii de atribuire, i alte informaii sau documente necesare activitii de observare i verificare, cu adaptarea corespunztoare a formularului. 7.10 Fia procedurii MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea Achiziiilor Publice Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP .......... Observator: .......... ......; Autoritatea contractant: .................; Observator desemnat: ........; Obiectul procedurii: ......................; Anun de participare SEAP nr.: .............; FIA PROCEDURII 1. Data ntiinrii ......................................................; 2. Data primirii lucrrii .................................................; 3. Data analizei de risc ..................................................; 4. Data ntocmirii Deciziei de verificare .................................; 5. Data ntocmirii Ordinului de serviciu ..................................; 6. Data nregistrrii Deciziei de verificare la autoritatea contractant ..; 7. Data primirii/ridicrii documentaiei de atribuire .....................; 8. Perioada de analiz a documentaiei (de la, la ..) .....................; Documente ntocmite dup parcurgerea pailor de verificare: - Note intermediare (nr. i data) .........................................; - Adrese de solicitare informaii/documente (nr. i data) .................; - Data transmiterii documentelor menionate mai sus: ......................; - Punctele de vedere primite: .............................................; 9. Data edinei de deschidere ............................................. Documente ntocmite dup parcurgerea pailor de verificare: 155

- Note intermediare (nr. i data) .........................................; - Decizia luat de autoritatea contractant ...............................; 10. Numrul de nregistrare a adresei de solicitare a Calendarului edinelor de evaluare .................................; 11. Calendarul edinelor de evaluare: - Data edinei de evaluare nr. 1. ........................................; - Note intermediare ntocmite (nr. i data) ...............................; - Decizia luat de autoritatea contractant ...............................; 12. Data Raportului procedurii ............................................; 13. Data depunerii adresei pentru ntiinarea finalizrii procedurii .....; 14. Note intermediare rmase neremediate (nr. i dat) ....................; 15. Aviz consultativ (nr. i dat) ........................................; 16. Modul de finalizare al procedurii: _________ Anulare: | DA | NU | |____|____| _________ Semnare Contract: | DA | NU | |____|____| - Data semnrii contractului: ......................................; - Constatri privind conformitatea contractului: ...................; - Adresa de informare a instituiei competente: ....................; 17. Contestaii depuse: ............................................; 18. Modul de soluionare al contestaiilor: ........................; 19. ncheierea verificrii: ........................................; - Data ntocmirii raportului de activitate: ........................; - Data prezentrii pentru avizare efului de serviciu: .............; - Data prezentrii directorului general: ...........................; - Data transmiterii la autoritatea contractant: ...................; - Numr de nregistrare de la autoritatea contractant: ............; Pentru conformitatea datelor (semntura observatorului) Instruciuni de completare a "Fiei de urmrire": Fia procedurii se ntocmete de ctre observatorul/observatorul desemnat pentru fiecare procedur aflat n verificare i se ataeaz pe coperta interioar a dosarului de verificare a procedurilor la care a participat.

156

Este un document prin care observatorul desemnat i asum rspunderea pentru activitatea de verificare desfurat la procedura de achiziie public/concesiune unde a fost desemnat, precum i sinteza rezultatelor verificrii acesteia. Completarea fiei se face ncepnd cu primirea lucrrii de la eful de serviciu i pn la ncheierea procedurii. Observatorii desemnai rspund de datele i informaiile din fi conform prevederilor art. 18 din Normele aprobate prin HG nr. 942/2006. eful de serviciu urmrete, prin sondaj, ntocmirea Fiei procedurii pe parcursul derulrii activitii de observare i verificare procedural. ntocmirea corespunztoare a acestei Fie reprezint un aspect esenial ce va fi avut n vedere la evaluarea performanelor profesionale ale observatorului. 7.11 Adresa de solicitare a copiei contractului de achiziie semnat de ambele pri MINISTERUL ECONOMIEI I FINANELOR Unitatea pentru Coordonarea i Verificarea achiziiilor Publice Compartimentul de verificare a achiziiilor publice - DGFP ............ Autoritatea contractant ......................... n atenia d-lui .................. - Reprezentant legal al autoritii contractante n conformitate cu prevederile art. 1 alin. (3) din OUG nr. 30/2006 privind funcia de verificare a aspectelor procedurale aferente procesului de atribuire a contractelor de achiziie public, observatorii desemnai prin Decizia de verificare nr. ................/..............., verific etapele procesului de achiziie public, dup publicarea anunului de participare pn la atribuirea i semnarea contractului. V rugm s ne transmitei, n termen de o zi lucrtoare de la nregistrare, contractul de achiziie public semnat de ambele pri, ca urmare a derulrii procedurii de atribuire ................................... . Netrimiterea documentelor i informaiilor referitoare la procesul de atribuire a contractului care face obiectul verificrii, solicitate de observatorii desemnai constituie contravenia prevzut la art. 10 alin. (1) lit. b) din OUG nr. 30/2006. Observatori desemnai, Instruciuni de completare: Se ntocmete de observatorii desemnai, n dou exemplare, din care unul se nregistreaz la autoritatea contractant, la edina de evaluare n care se ntocmete Raportul procedurii i numai n cazul n care sunt desemnate oferte ctigtoare. Tabelul listelor de verificare ____________________________________________________________________________ __ | |Licitaie|Licitaie|Dialog |Negociere|Concurs|Acord|Sistem |Concesiuni| | |deschis |restrns|competi-| |de |cadru|dinamic| | | | | |tiv | |soluii| | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___|

157

|Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 1 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 2 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | | |nr. 3 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 4 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 5 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 6 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 7 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | X | | | | X | | | |nr. 8 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | X | | | X | | |

158

|nr. 9 | | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | | X | | X | | | |nr. 10| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | | X | | X | | | |nr. 11| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | | X | | X | | | |nr. 12| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | | | | X | | | |nr. 13| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | | | | X | | | |nr. 14| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | | X | | - | | | |nr. 15| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | | | | | | - | | X | |nr. 16| | | | | | | | | |______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| |Lista | X | X | X | X | X | X | X | X | |nr. 17| | | | | | | | |

159

|______|_________|_________|________|_________|_______|_____|_______|_______ ___| CAP. 8 Dispoziii finale Observatorii sunt obligai s aplice prevederile din prezentul Manual, s completeze listele de verificare la procedurile de atribuire unde sunt desemnai pentru verificarea aspectelor procedurale. Informaiile din listele de verificare sunt minime, observatorii putnd aduga i alte informaii obinute din activitatea de observare i verificare, cu respectarea prevederilor legale. Observatorii sunt ndreptii, n conformitate cu prevederile OUG nr. 30/2006, s constate contravenii i s aplice sanciuni, urmrind ca sanciunea aplicat s fie proporional cu gradul de pericol social al faptei svrite de autoritatea contractant. n analiza efectuat observatorii vor identifica i vor avea n vedere toate circumstanele edificatoare ale fiecrui caz. Observatorii au obligaia s observe i s verifice, n limitele competenelor i obiectiv, aspectele procedurale n timpul derulrii lor, precum i s ndrume autoritile contractante prin recomandri legale, pentru corectarea neconformitilor i neconcordanelor constatate, ori de cte ori este cazul. Observatorii desemnai au obligaia s observe, n mod obiectiv, aspectele procedurale aferente procedurii de atribuire, precum i, prin recomandrile cuprinse n notele intermediare, s contribuie la conformitatea procedurii de atribuire cu legislaia n domeniu. Observatorii desemnai decid asupra felului i volumului constatrilor, n funcie de circumstanele fiecrei proceduri n parte i de limitele prevzute de lege. Instruciunile i listele de verificare de completat, cuprinse n prezentul Manual sunt minime. Observaiile ce se nscriu n raportul de activitate trebuie s fie precise, bazate pe date i documente expuse clar, eliminndu-se orice elemente i descrieri personale, inutile i neconcludente, care ncarc nejustificat coninutul acestuia. Relaiile dintre autoritile contractante i observatori trebuie s fie fundamentate pe bun-credin, n scopul realizrii cerinelor legislaiei n domeniul achiziiilor publice. n exercitarea atribuiilor de serviciu observatorii din cadrul UCVAP i CVAP sunt nvestii cu exerciiul autoritii publice i beneficiaz de protecie, potrivit legii. Prezentul Manual se modific i se completeaz prin Ordin al ministrului economiei i finanelor. n sprijinul aplicrii corecte a prevederilor din Manual, se pot emite Circulare. ---------------

160