INFRACIUNILE INTELIGENTE N ROMNIA RAPORTATE LA TEORIA LUI EDWIN SUTHERLAND

NICA ANA-ANTONIA, DEVIAN SOCIAL I CRIMINALITATE AN I

Prezenta lucrare i propune s treac prin filtrul teoriei lui EDWIN SUTHERLAND privind criminalitatea infraciunilor inteligente o serie de fapte concrete calificate juridic drept infraciuni i s evidenieze pe aceasta cale trsturile principale ale acestui tip de criminalitate. Menionm c n elaborararea acestei lucrri au fost folosite date reale, astfel nct pentru a respecta confidenialitatea obinerii lor nume i alte date nu vor fi folosite. Lucrarea va fi structurat tripartit, dup cum urmeaz: prima parte va consta ntr-o succint prezentare a teoriei lui SUTHERLAND, urmnd ca apoi s corelaioneze faptele concrete cu teoria acestuia. n final vom prezenta concluziile lucrrii.

Pe baza jurisprudenei i a statisticilor criminologii au fundamentat teorii ale comportamentului criminal pornind de la faptul c infraciunile sunt svrite preponderent de persoane care apartin unui mediu socioeconomic slab dezvoltat, ceea ce face ca ei sa fie mai predispui la comiterea de infraciuni tocmai din cauza statului lor social. Srcia, alturi de trsturi sociale corelate incapacitii mentale sau deviaiilor psihopatice, sunt, n opinia lor factorii determinani n nregistrarea unui procent extrem de ridicat de infraciuni comise de cei din clasele sociale joase. Sutherland nu este de acord ntruct, spune el, explicaiile sunt invalide deoarece pornesc de la premise greite. n efectuarea statisticilor nu au fost luate n calcul acea categorie de persoane care fac parte din upper class i care comit infraciuni. Aceste persoane au o situaie material mai mult dect satisfctoare i cu toate acestea ei comit infraciuni; se arat astfel c nu srcia explic criminalitatea n sine. Modalitile de svrire sunt printre cele mai variate, pornind de la evaziuni fiscale, delapidri i ajungndu-se la nelciuni, manipulri, dare i luare de mit i ntinzndu-se la o gam diversificat de domenii. Ele au fost ntr-un final incluse n dou categorii: cele svrite prin falsa reprezentare i cele prin folosirea dublei caliti. Sutherland atrage atenia, prin comparaie white-collar blue-collar, asupra faptului c primele presupun costuri enorme i c probabil depesc de cteva ori costurile infraciunilor privite drept infraciuni problem. Chiar i aa, mai important dect aspectul economic este paguba adus relaiilor sociale, societii n sine. Infracionalitatea gulerelor albe creaz nencredere, care n mod inevitabil atrage deconsiderarea valorilor morale ale societii i dezorganizare la scar larg. Pe de alt parte, infraciunile de blue-collar produc relativ puine efecte asupra instituiilor unei societi. Un alt punct signifiant al tezei lui Sutherland trateaz infracionalitea gulerelor albe prin raportare la criteriile definitorii. Astfel, se observ c sfera de cuprindere a acesteia trebuie s aib n calcul o serie de criterii suplimentare i nu doar condamnrile efective. Printre ele, Sutherland amintete de faptul c trebui avute n vedere nu doar instanele penale, ci i oricare alte instituii care au atribuii cu privire la constatarea i sancionarea nclcrilor legii penale, precum birourile, comisiile sau comitetele administrative. Un alt criteriu suplimentar pentru

conturarea criminalitii gulerelor albe ar trebui sa fie acele cazuri care au o probabilitate foarte mare de a se finaliza cu o condamnare, atta timp ct sunt prezentate dovezi pertinente, concludente i utile. m alt treilea rnd un comportament ar trebui s fie considerat drept criminal, inclusiv ca fcnd parte din categoria infracionalitii inteligente, dac singurul motiv pentru care nu se soldeaz cu o condamnare este presiunea exercitat de cei urmriii asupra instituiei abilitate s instrumenteze cauza respectiv. n ultimul rnd, Edwin Sutherland amintete de acele situaii cnd infraciunea este svrit n participaiune, iar judecat este doar autorul, nu i complicele sau instigatorul. Concluzionnd asupra analizei sale ce are drept subiect crimalitatea white-collar, comparativ cu blue-collar, Sutherland afirm c cele dou difer doar prin modul de aplicare al legii, ce deriv din poziia social pe care o deine infractorul/fptuitorul. n timp ce infraciunile blue-collar cad n competena poliitilor, procurorilor i judectorilor i atrag pedepse penale, infraciunile white-collar fie nu dau deloc natere unei aciuni oficiale sau au drept consecin intentarea unor aciuni civile, scopul final fiind de a recupera daunele produse i nu de a urmri aplicarea unei pedepse penale. Teoria potrivit creia comportamentul criminal se datoreaz fie sraciei, fie condiiilor patologice psiho-sociale este invalid din urmtoarele motive: Generalizarea se bazeaz pe statistici nerealiste, ntruct omite o bun parte a infractorilor, i anume cei ce fac parte din naltele clase sociale i care svresc infraciunile denumite generic inteligente Generalizarea potrivit creia criminalitatea se afl n relaie direct cu srcia nu poate fi avut n vedere atunci cnd este vorba despre infracionalitatea whitecollar, deoarece faptuitorii au preponderent o situaie material foarte bun Teoriile convenionale nu explic nici mcar criminalitatea blue-collar. Factorii amintii anterior se afl n legtura cu criminalitatea blue collar, fr ns a se afla n legtur cu procesul general care se regsete n ambele tipuri de criminalitate, i ca atare nu explic pe niciuna dintre acestea.

Att infracionalitea white-collar, ct i blue-collar sunt nvate de ctre fptuitori, prin interaciunea cu alte persoane, ideea central a teoriei asocierii difereniale a lui Sutherland

Pentru a supune un caz concret teoriei lui Edwin Sutherland este necesar s prezentm starea de fapt. Astfel, inculpata C.V este acuzat de svrirea a 3 infraciuni, de nelciune n form continu i fals n nscrisuri sub semntur privat. n fapt, n perioada ianuarie 2008 iunie 2013, avnd funcia de judector la instana X, C.V a indus n eroare, cu ajutorul inculpatei C.M., pe funcionarii din cadrul Departamentului economic al aceleiai instane, prin folosirea lunar (cu excepia lunii iunie 2010) a 65 nscrisuri pe care le-a falsificat. nscrisurile respective atestau, n fals, faptul c C.V deinea calitate de chiria n temeiul a dou contracte de nchiriere ncheiate succesiv cu inculpata C.M i unul cu D.G. n aceast perioad, judectoarea C.V folosind manopere dolosive a folosit 15 nscrisuri falsificate intitulate declaraie i 50 de nscrisuri denumite chitan de plat a contravalorii chiriei, prezentnd ca adevrat o fapt mincinoas, n scopul de a obine pentru ea i C.M foloase material injuste. n acest fel, judectoarea a indus n eroare departamentul economic al instanei X, sustinnd c deine calitatea de chiria i decontndu-i lunar chiria, dei de facto C.V avea n proprietate un apartament, n acelai ora, ceea ce o i refuza dreptul la compensarea lunar. ncepem prin a observa faptul c astfel cum subliniaz i Sutherland, nu sracia este cauza criminalitii, ntruct, strict n aria criminalitii gulerelor albe, infractorii au statusuri sociale ridicate, fcnd parte din lumea bun. Ipoteza este confirmat, deoarece aa cum am menionat anterior, C.V este judectoare la una din instanele din capital, fiind de notorietate faptul c astfel de persoane au o situaie material mai mult dect satisfctoare. Pentru a ntri aceast afirmaie este concludent a preciza c venitul lunar al judectoarei C.V este de aproximativ 6000 ron. C.V a reuit s induc n eroare departamentul economic al instanei unde lucra, prin prezentarea unor fapte false ca fiind adevrate, ncadrndu-se aadar n tiparele teoriei lui

Sutherland, care amintete drept modaliti generice de svrire falsa reprezentare i dedublarea calitii. Prin faptele sale, C.V aduce atingere nu doar prestigiului justiiei, ci nsi societii, crend haos i nencredere, dezorganizare social, deoarece se presupune c magistraii trebuie s fie unul dintre pilonii societii i s fie cei care aplic legea n mod eficient i corect. Dar dac acetia nu i respect obiectivele, recurgnd la metode dolosive de nelciune, aa cum C.V a fcut prin ncheierea fictiv a trei contracte de nchiriere succesive pentru a-i compensa chiria, dispare ncrederea n societate, efect ce nu apare dect n cazul criminalitii gulerelor albe. Valorile morale ale societii sunt deconsiderate; oamenii de rnd observ faptele judectoarei i gandesc c dac o judectoare nu respect legea, atunci ei de ce ar respecta-o, fiind mpini spre infracionalitate. Atunci cnd se vorbete despre infracionalitatea blue-collar, consecinele sunt restrnse la persoanele implicate n spea respectiv: persoana vtmat, fptuitorul, partea vtmat i/sau partea responsabil civilmente, doar n cazuri extreme consecinele extinzndu se la ntreaga societate. Un alt aspect ce se regsete n spea prezentat i care permite ncadrarea ei n teoria lui Sutherland face referire la partea economic a criminalitii. Potrivit lui Sutherland, costurile criminalitii white-collar depesc considerabil costurile criminalitii blue-collar, dnd un exemplu clasic precum cel al lui Krueger, care s-a soldat cu daune n cuantum de 250 000 000 de dolari, n comparaie cu furturile i tlhriile svrite n aceeai period, care au ajuns abia la 130 000 de dolari. n cazul de fa, C.V a produs o pagub de aproximativ 140 000 ron n dauna instanei unde lucra, sum care trebuie s lum n calcul se raporteaz doar la fptuitoarea n cauz. Este imperios necesar a aminti c, n lumina actualei evoluii legislative, o parte a teoriei lui Sutherland nu i mai gsete aplicare. Facem referire aici la complicii i instigatorii, care astzi sunt deferii justiiei n aceleai condiii ca i autorii, urmnd ca instanele s individualizeze pedepsele n funcie de gradul de participaie i de circumstanele existente n cauz. Revenind la spea amintit, C.M a fost pus sub acuzare mpreun cu C.V n calitate de complice la svrirea infraciunilor de nelciune i fals n nscrisuri sub semntur privat, aa cum este i normal, deoarece trebuie pedepsit orice abatere de la lege, indiferent de modalitatea de participaie, pentru c altfel ar fi ncurajat un comportament deviant.

Sutherland vorbete i de influena pe care o exercit infractorul. El observ c de cele mai multe ori infractorul care are o poziie superioar n societate nu ajunge s fie condamnat din cauza presiunilor pe care le exercit, din cauza prghiilor la care acces, spre deosebire de infractorul de jos, care adesea, abia i permite luxul de a-i angaja un aprtor. n exemplul de fa, C.V, parte n antecontractul de vnzare-cumprare al apartamentului pe care l deine n proprietate n oraul din circumscripia instanei unde lucra, a ameninat partea cocontractant astfel nct s o determine s nu introduc o aciune civil mpotriva sa, abuznd de poziia sa de judectoare. Tot n legtur cu influena infractorului se mai menioneaz c acesta se afl pe poziie superioar n raport cu victima sa, cu o excepie: cazul n care angajatul escrocheaz angajatorul, cu toate c i este subordonat. n acest scenariu ne ncadrm i noi n prezenta lucrare; C.V n calitate de magistrat la instana X a indus n eroare n vederea obinerii de foloase materiale injuste departamentul economic al instanei, prin compensarea ilegal a chiriei. Conchidem prin precizarea c observaiile lui Sutherland sunt nc de actualitate, aa cum s-a demonstrat prin succinta prezentare a situaie judectoarei C.V, care se ncadreaz n tiparele descrise de acesta. Trebuie creat un cadru legislativ adecvat care s sancioneze infraciunile inteligente, deoarece modalitile de svrire sunt din ce n ce mai variate, iar riscul economic aferent acestui tip de infraciuni este prea mare, putndu-se ajunge pn la dezechilibrarea societii. i cu toate acestea, mai important i mai necesar dect existena unui cadru legislativ viabil este existena unor organe de stat independente i impariale, care s aplice legea n spiritul i litera sa, fr s in cont de calitatea celui care se afl n faa sa.