MINISTERUL EDUCAIEI AL REPUBLICII MOLDOVA UNIVERSITATEA DE STUDII EUROPENE DIN MOLDOVA Facultatea: Drept Specialitatea: Drept penal Catedra:

Drept penal Disciplina: Asistena juridic internaional n materie penal

REFERAT
Tema: Recunoaterea i executarea hotrrilor penale strine pe teritoriul R.M.

A elaborat: Popa Sergiu an. IV, gr.403

A verificat: Tatiana Zbanc lector universitar

Chiinu 2014
1

CUPRINS

Introducere

1. Consideraii introductive privind recunoaterea hotrrilor penale strine 2. Cadrul instituional al recunoaterii hotrrilor penale strine i precizrile de ordin terminologic 3. Condiii de recunoatere i executare a hotrrilor penale strine 4. Modul de legtur i limba de comunicare. 4.1. Procedura de recunoatere i executare a hotrrilor penale strine pe teritoriul R.M 5. Limitele executrii hotrrii penale strine 5.1. Cazurile n care se poate refuza executarea hotrrilor 5.2. Efectele recunoaterii hotrrilor penale strine Concluzie Bibliografie

Introducere
n starea actual de dezvoltare a societii contemporane colaborarea internaional n diverse domenii ntre statele suverane i egale n drepturi devine o realitate incontestabil, impus de necesiti obiective. Principiul cooperrii este astzi unanim admis n raporturile dintre state, contribuind la cunoaterea reciproc ntre naiuni, la asigurarea progresului i dezvoltrii, la consolidarea unei pci durabile i realizarea armonizrii juridice. Republica Moldova nu este n afara acestor preocupri i procese, ci, dimpotriv, pe parcursul anilor, a reuit s-i creeze o anumit imagine pe plan internaional, devenind membr a numeroaselor organizaii, cum ar fi Organizaia Naiunilor Unite, Consiliul Europei, Organizaia pentru Securitate i Cooperare n Europa, Organizaia Cooperrii Economice a Mrii Negre, Procesul de cooperare n Europa de Sud-Est, Comunitatea statelor Independente. Pe de alt parte, odat cu extinderea fundamentului juridic n baza cruia se realizeaz cooperarea n domeniul acordrii asistenei juridice internaionale de ctre Republica Moldova, inevitabil s-a lrgit spectrul i volumul asistenei care poate fi pretins a fi prestat. n plus, posibilitile de cooperare internaional n domeniul asistenei juridice internaionale s-au diversificat: au aprut noi iniiative de coordonare la nivel european a problematicii transfrontaliere, iar construcia comunitar s-a mbogit cu noi instituii. Pentru toate aceste raionamente, un ghid n materia asistenei juridice internaionale ar veni s rezolve aceste preocupri i s adopte o atitudine pragmatic care ar facilita coerena, eficiena i buna desfurare a cooperrii internaionale.

1. Consideraii introductive privind penale strine

recunoaterea hotrrilor

Asistena juridic internaional n materie penal implic n mod firesc i necesitatea recunoaterii hotrrilor penale strine. Posibilitatea lurii n considerare a unei hotrri penale n afara teritoriului unde a fost pronunat constituie, aadar, alturi de celelalte forme de asisten juridic internaional consacrate, o important form de asisten internaional penal cu caracter procesual, menit s asigure o concordant inciden a aplicrii legilor penale n raport cu spaiul. n doctrina i n legislaia unor state, recunoaterea hotrrilor penale strine este numit uneori asisten judiciar internaional. nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace nu ar fi posibil dac efectele hotrrilor penale s-ar mrgini numai la teritoriul statului unde au fost pronunate. Dei ideea de recunoatere a hotrrilor penale strine a ntmpinat n trecut serioase opoziii, a sfrit totui a se impune fiind n prezent acceptat att n doctrin, ct i n legislaii. n literatura juridic de specialitate din ultimele decenii ale secolului trecut, problema recunoaterii hotrrilor penale strine a format obiectul unei puternice controverse. Cu toate c prerile opuse nu mai intereseaz astzi, vom face referin totui succint la principalele lor argumente. a) Concepia negativ. Adversarii recunoaterii hotrrilor penale strine, partizani ai teoriei teritorialitii absolute, susineau c hotrrile strine n-ar putea s-i produc efectele dect n limitele acelei suveraniti. Se susinea de asemenea c hotrrea penal strin, fiind pronunat de un judector penal supus oricnd greelii, nu putea avea nici o justificare pentru a fi recunoscut de ctre un alt stat. Aceste argumente vdesc nencrederea fa de justiia penal strin i ignorarea total a ideii de asisten juridic penal ntre state. b) Concepia pozitiv. Perioada dintre cele dou rzboaie mondiale este aceea n care ideea de recunoatere, exprimat cu mult nainte n doctrin, ctig locul i devine dominant n literatura de specialitate, ptrunznd treptat i n legislaia unora din state.
4

Cum argumentul cel mai important al tezei nerecunoaterii hotrrilor penale era acela care se sprijinea pe ideea de suveranitate a statului, s-a cutat gsirea unui mijloc de conciliere a principiului suveranitii cu principiul cooperrii. Mijlocul gsit a fost punerea n lumin a dreptului fiecrui stat de a-i nsui hotrrea penal strin, acordndu-i, n virtutea propriei sale suveraniti, eficien pe teritoriul su. Hotrrea strin capt n acest mod o eficien indirect, efectele teritoriale ale hotrrii recunoscute extinzndu-se astfel extrateritorial. Principiul suveranitii devenea astfel, din obstacolul cel mai puternic al recunoaterii, fundamentul juridic al acesteia.

2. Cadrul instituional al recunoaterii hotrrilor penale strine i precizrile de ordin terminologic

Recunoaterea hotrrilor penale strine necesit din punctul de vedere al reglementrii sale n legislaia penal a fiecrui stat un ndoit obiectiv. n primul rnd trebuie s fie artate care anume hotrri penale pot fi recunoscute i cnd poate avea loc recunoaterea, n al doilea rnd s se prevad modul n care procedu ral se va efectua recunoaterea. Felul reglementrilor poate, desigur, diferi de la o legislaie la alta. n fiecare stat cadrul i procedura recunoaterii hotrrilor penale strine vor fi cele prevzute n legislaia statului care efectueaz o astfel de recunoatere. Tratarea materiei recunoaterii hotrrilor penale strine impune unele precizri de ordin terminologic. Astfel, termenul de hotrre este folosit n accepiunea sa larg, cuprinznd ns numai acele hotrri (sentine, decizii) care au devenit definitive i conin soluii susceptibile de a interesa aplicarea legilor penale ,n raport cu spaiul. n sfera asistenei juridice internaionale n materie penal, hotrrile care prezint interes snt hotrrile penale, iar din coninutul acestora numai dispoziiile care privesc aciunea penal, nu i cele referitoare la aciunea civil soluionat n cadrul procesului penal. Nu intr n denumirea de hotrre penal actele procedurale prin care organele de urmrire penal dispun asupra aciunii penale (ordonane, rechizitorii), acestea putnd face obiectul recunoaterii actelor judiciare penale. Caracterul de hotrre strin nu depinde neaprat de locul unde a fost pronunat hotrrea, ci prin raportare la principiul suveranitii, de autoritatea de la care eman.
5

Astfel, o hotrre pronunat pe teritoriul unui stat strin de ctre un organ consular cu atribuii judiciare al altui stat nu va fi o hotrre strin, pentru acest din urm stat, dar va fi o hotrre strin pentru primul stat ; la fel o hotrre pronunat pe teritoriul unui stat de ctre o instan a unei armate de ocupaie sau n trecere. n expunerile ce urmeaz folosim denumirea de stat de origine pentru statul n numele cruia s-a pronunat hotrre i de stat solicitat pentru statul unde se invoc hotrrea. n opinia savantului romn V. Dogonoz, recunoaterea, ca instituie a dreptului procesual penal, constituie mijlocul prin care hotrrile penale sau alte acte judiciare strine capt, cnd este cazul efecte juridice pe teritoriul rii. Pe aceast cale, statul i nsuete hotrrea sau actul judiciar strin, acordndui, n virtutea propriei sale suveraniti, eficien pe teritoriul su.

3. Condiii de recunoatere i executare a hotrrilor penale strine

n doctrina dreptului internaional i n practica relaiilor dintre state este general acceptat c aciunea hotrrii judectoreti penale este limitat de frontierele statului, instana cruia a pronunat-o. Totui, nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace nu ar fi posibil dac efectele hotrrii penale s -ar resfrnge numai asupra teritoriului statului unde au fost pronunate. De aceea exist aceast important form de asisten internaional penal n prezent acceptat att n doctrina ct i n legislaiile multor state. Potrivit concepiei bazate pe principiul suveranitii, statul solicitat s recunoasc o hotrre penal strin este singurul n drept s decid asupra acestei recunoateri, stabilind prin dispoziiile legilor naionale cazurile i condiiile recunoaterii. Recunoaterea hotrrii penale a unui stat strin este pasibil dac exist tratate speciale sau pe baz de reciprocitate, i n cazurile cnd are loc recunoaterea pe baz de reciprocitate, urmeaz a fi respectate aceleai condiii, care se prevd de obicei n acordurile internaionale. Condiiile de recunoatere a unei hotrri penale strine se reglementeaz n primul rnd de Convenia privind valoarea internaional a hotrrilor represive strine din 28 mai 1970, semnat de Republica Moldova la 27 iunie 2001.

Lund n consideraie tendinele actuale de integrare a Republicii Moldova n Comunitatea european, reglementarea procesual a recunoaterii va fi examinat din punct de vedere a Conveniei privind valoarea internaional a hotrrilor represive strine. Pentru a fi recunoscut orice hotrre penal strin trebuie s le ndeplineasc urmtoarele condiii: hotrrea trebuie s fie definitiv potrivit legii de procedur penal a statului de origine. hotrrea poate fi recunoscut numai n msura n care dispoziiile sale nu contravin ordinii publice a statului solicitat de a recunoate hotrrea, care reiese din normele juridice, etice i de convieuire ale acestui stat. hotrrea trebuie s fie dat cu respectul principiilor fundamentale unanim admise de legile de procedur penal ale majoritii statelor. Aceast condiie face parte din sfera garaniilor juridice prevzute n conveniile internaionale privitoare la drepturile omului. Codul de procedur penal al R.M . prevede n art. 558 alin.(2) c: Hotrrea penal a unui stat strin poate fi recunoscut numai dac snt respectate urmtoarele condiii: hotrrea a fost pronunat de o intan competent hotrrea nu contravine ordinii publice din R.M. hotrrea poate produce efecte juridice n ar potrivit legii penale naionale. n special, la art. 109 al Legii nr. 371-XVI din 01.12.2006 intitulat Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal este stipulat c pe teritoriul Republicii Moldova, executarea unei hotrri strine are loc la cererea de recunoatere i executare formulat de autoritile competente ale statului de condamnare. Cererea de recunoatere i executare este admisibil atunci cnd, pe lng condiiile generale stabilite n Codul de procedur penal la art.558 alin.(2), snt ntrunite urmtoarele condiii speciale: a) persoana condamnat este cetean al Republicii Moldova ori este domiciliat permanent pe teritoriul acesteia, ori este cetean stri n sau apatrid cu permis de edere n teritoriul ei; b) n privina faptei pentru care a fost pronunat sentina de condamnare nu este pornit urmrire penal n Republica Moldova;
7

c) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza reintegrarea social a persoanei condamnate; d) executarea hotrrii n Republica Moldova poate favoriza repararea pagubei provocate prin infraciune; e) durata pedepsei sau a msurilor de siguran dispuse prin hotrre este mai mare de un an Hotrrea strin, de asemenea, poate fi executat dac persoana condamnat ispete pe teritoriul Republicii Moldova o pedeaps pentru o alt infraciune dect cea stabilit prin sentina a crei executare a fost cerut (alin. 3). Executarea unei hotrri strine prin care a fost dispus o pedeaps sau o msur de siguran este posibil i atunci cnd autoritile Republicii Moldova refuz extrdarea persoanei condamnate, chiar dac nu snt respectate condiiile prevzute la alin.(2) lit.c)-e) (enumerate mai sus).

4. Modul de legtur i limba de comunicare. 4.1 Procedura de recunoatere i executare a hotrrilor penale strine pe teritoriul R.M. Modul de legtur i limba de comunicare.
Convenia de la Haga din 28 mai 1970 prevede dou modaliti de transmiter e a cererii de executare: 1. prin intermediul Ministerului Justiiei al statului de executare i 2. n temeiul unui acord, direct prin intermediul autoritilor statului solicitant ctre autoritile statului solicitat cu retrimiterea pe aceeai cale. Prin Legea de ratificare a Conveniei de la Haga din 28 mai 1970, RM a solicitat statelor pri transmiterea cererilor doar prin intermediul Ministerului Justiiei. n cazuri de urgen cererile i comunicrile pot fi transmise prin intermediul INTERPOL-ului. Codul de procedur penal al R.M. , la art. 558 alin(1), stabilete c: Hotrrile penale definitive pronunate de intanele judectoreti din strintate, precum i cele care sunt de natur s produc, potrivit legii penale a R.M., efecte juridice, pot fi recunoscute de instana naional, la demersul ministrului justiiei
8

sau al Procurorului General, n baza tratatului internaional sau acordului de reciprocotate. Potrivit celor indicate n Convenia de la Haga din 28 mai 1970, statele -pri la aceasta nu pot pretinde traducerea cererilor de executare a sentinelor, precum i a materialelor anexate. n acelai timp, fiecare stat parte la Convenie este n drept de a formula o rezerv sau declaraie prin care s stabileasc condiia potrivit creia toate cererile i anexele sa-i fie transmise doar cu ataarea traducerii n propria sa limb, n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei sau n acea limb pe care el o va indica. RM a fcut uz de acest drept, insistnd asupra anexrii la cererea de executare i anexelor la aceasta a traducerii n limba sa oficial sau n una din limbile oficiale ale Consiliului Europei. Regula de mai sus nu aduce atingere acelor nelegeri pe care statele -pri le-au stabilit prin intermediul altor instrumente bilaterale sau multilaterale, ceea ce nseamn c autoritile competente ale Republicii Azerbaidjan i Ucrainei pot aplica normele referitoare la limba de comunicare nserate n tratatele bilaterale cu RM, adic pot recurge la limba rus ca mijloc de comunicare.

Procedura de recunoatere i executare a hotrrilor penale strine pe teritoriul R.M.

Procedura de executare a hotrrii penale strine este iniiat n baza unei cereri ntocmite n scris, la care se anexeaz toate actele necesare. Prin urmare, ce rerea urmeaz a fi nsoit de originalul sau copia certificat a hotrrii a crei executare se cere, precum i orice alte acte care pot fi necesare examinrii cererii. De asemenea, este obligatoriu de a anexa la cererea de executare declaraia prin care persoana condamnat i exprim consimmntul, precum i o informaie privind durata arestului preventiv sau a prii de pedeaps executate pn la data prezentrii cererii. La cererea statului solicitat, acestuia i poate fi transmis originalul sau copia certificat a dosarului penal, n baza cruia persoana a fost condamnat. n situaia n care statul solicitat consider c informaia comunicat de statul solicitant este insuficient, el este n drept de a cere completarea acesteia, fiind posibil i stabilirea unui termen n cadrul cruia informaia urmeaz a fi prezentat.
9

Procedura intern de recunoatere i executare a unei hotrri penale strine pe teritoriul altului stat are loc n corespundere cu legislaia naional a acestuia. Prima etap n recunoaterea i executare a unei hotrri penale strine pe teritoriul RM este verificarea de ctre Ministerul Justiiei a corespunderii cererii de recunoatere i actelor anexate cu dispoziiile tratatelor internaionale. Dac verificarea se soldeaz cu un rezultat pozitiv, cererea i anexele se transmit, n baza unui demers argumentat al ministrului justiiei, ctre instana de judecat competent spre examinare. Potrivit Codului de Procedur Penal, n cazul n care hotrrea statului de condamnare este adoptat de o instan egal n grad cu o instan judiciar de gradul I, demersul ministrului justiiei se soluioneaz de ctre instana judiciar din raza teritorial a MJ, iar dac instana statului de condamnare este egal n grad cu Curtea de Apel, demersul se soluioneaz de ctre Curtea de Apel Chiinu. Pn la soluionarea definitiv a cererii de recunoatere i executare a hotrrii penale strine statul de executare are dreptul de a reine persoana condamnat, cu condiia c potrivit legislaiei acestuia este admis reinerea provizorie n cazul infraciunii respective sau dac exist pericolul c persoana va fugi sau va distruge eventualele probe. La soluionarea demersului particip obligatoriu reprezentantul Ministerului Justiiei, condamnatul i aprtorul acestuia. Instana poate examina demersul i n lipsa condamnatului n cazul n care acesta se afl n detenie pe teritoriul unui stat strin. Examinnd demersul, instana de judecat urmeaz s determine gradul de compatibilitate a pedepsei stabilite de ctre instana strin cu legislaia RM i, n dependen de acest fapt, s dispun continuarea executrii sentinei n baza pedepsei stabilite anterior sau s o schimbe n funcie de specificul normativ. La modificarea pedepsei urmeaz a se ine cont de neadmiterea stabilirii unei pedepse mai aspre dect cea aplicat de ctre statul de condamnare.

5. Limitele executrii hotrrii penale strine 5.1 Cazurile n care se poate refuza executarea hotrrilor 5.2 Efectele recunoaterii hotrrilor penale strine

10

Limitele executrii hotrrii penale strine

Concomitent, la art. 110 al Legii nr. 371-XVI din 01.12.2006 ,legislatorul Republicii Moldova stabilete i unele limite concrete de executare a hotrrii strine care se reduc la: a) executarea unei pedepse privative de libertate sau a unei msuri de siguran privative de libertate; b) executarea unei amenzi dac pe teritoriul Republicii Moldova exist bunuri suficiente pentru a se garanta n ntregime sau parial aceast executare; c) executarea msurii de siguran a confiscrii speciale; d) executarea decderilor din drepturi aa cum snt definite n Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive de la Haga din 28 mai 1970 (alin. 1).

Cazurile n care se poate refuza executarea hotrrilor

Art. 6 din Convenie prevede i cazurile n care statul solicitat poate refuza recunoaterea hotrrii pentru a fi executat: 1. executarea pedepsei ar contravine principiilor de baz a sistemului de drept a statului solicitat; 2. executarea ar contravine obligaiilor internaionale a statului solicitat; 3. fapta respectiv constituie obiectul urmririi judiciare n statul solicitat sau dac acest stat ia decizia de a porni urmrire judiciar; 4. organele competente ale statului solicitat au luat hotrre de a nu porni urmrire penal sau de a nceta urmrirea pentru fapta dat; 5. statul solicitat consider c fapta, n legtura cu care este pronunat sentina, are un caracter politic sau pur militar; 6. fapta a fost comis n afar teritoriului statului solicitat; 7. statul solicitat consider c sunt destule motive s conchid c asupra pedepsei au influenat considerentele de ras, religie, naionalitate sau opinie public; 8. din cauza vrstei la momentul comiterii faptei condamnatul n-ar fi putut fi supus urmririi judiciare n statul solicitat; 9. cnd i n acea msur n care sentina lezeaz drepturile persoanei. 10. pedeapsa nu poate fi executat din cauza expirrii termenului de prescripie conform legislaiei statului solicitat; 11. statul solicitat nu poate asigura executarea pedepsei; 12. statul solicitat consider c statul solicitant poate el nsui asigura executarea pedepsei; 13. cererea de executare este bazat numai pe opinia c executarea pedepsei n acest alt stat ar fi mai favorabil pentru reeducarea social a condamnatului; Demersul privind recunoaterea hotrrii strine se nainteaz de ctre Ministr ul Justiiei sau de Procurorul General i n el urmeaz a fi argumentate motivele care condiioneaz recunoaterea hotrrii respective.
11

Conform alin. (2) al art. 110 al Legii nr. 371-XVI din 01.12.2006, Republica Moldova poate refuza executarea n cazul n care: a) consider c sanciunea a fost pronunat n privina unei infraciuni de natur fiscal sau religioas; b) sanciunea a fost pronunat pentru o fapt care, potrivit legislaiei Republicii Moldova, ar fi de competena exclusiv a unei autoriti administrative; c) hotrrea strin a fost pronunat de autoritile statului solicitant la o dat cnd aciunea penal n privina infraciunii a crei svrire a fost sancionat ar fi fost prescris potrivit legislaiei Republicii Moldova; d) hotrrea a fost emis in absenta, persoana condamnat neavnd posibilitatea s exercite o cale de atac n faa unei instane judectoreti; e) hotrrea strin este emis sub forma unei ordonane penale, dup cum este definit prin Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive de la Haga din 28 mai 1970.

Efectele recunoaterii hotrrilor penale strine

Executarea unei hotrri penale strine are loc n conformitate cu legislaia RM. Doar statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina declanrii unei ci extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri. nceputul executrii pedepsei n RM are ca efect renunarea statului strin la aceast executare pe teritoriul propriu, cu excepia cazului cnd persoana condamnat se eschiveaz de la executarea pedepsei, situaie n care statul strin redobndete dreptul la executare. n cazul pedepsei amenzii, statul strin redobndete dreptul la executare din data cnd este informat asupra neexecutrii totale sau pariale a acestei pedepse. n procesul executrii pedepsei stabilite printr-o hotrre penal strin, att RM, ct i statul de condamnare este n drept de a aplica n privina persoanei condamnate amnistia sau graierea.

12

Concluzie
n concluzie pot meniona ca reglementrile ale instituiei recunoaterii i executrii hotrrilor penale strine le gsim n tratate internaionale multilaterale i bilaterale. Asistena juridic internaional n materie penal implic n mod firesc i necesitatea recunoaterii hotrrilor penale strine. nfptuirea justiiei penale n mod complet i eficace nu ar fi posibil dac efectele hotrrilor penale s-ar mrgini numai la teritoriul statului unde au fost pronunate. Procedura de executare a hotrrii penale strine este iniiat n baza unei cereri ntocmite n scris, la care se anexeaz toate actele necesare. De asemenea, este obligatoriu de a anexa la cererea de executare declaraia prin care persoana condamnat i exprim consimmntul, precum i o informaie privind durata arestului preventiv sau a prii de pedeaps executate pn la data prezentrii cererii. La cererea statului solicitat, acestuia i poate fi transmis originalul sau copia certificat a dosarului penal, n baza cruia persoana a fost condamnat. n situaia n care statul solicitat consider c informaia comunicat de statul solicitant este insuficient, el este n drept de a cere completare a acesteia, fiind posibil i stabilirea unui termen n cadrul cruia informaia urmeaz a fi prezentat. Executarea unei hotrri penale strine are loc n conformitate cu legislaia RM. Doar statul strin care solicit executarea hotrrii proprii poate decide n privina declanrii unei ci extraordinare de atac mpotriva acestei hotrri. n procesul executrii pedepsei stabilite printr-o hotrre penal strin, att RM, ct i statul de condamnare este n drept de a aplica n privina persoanei condamnate amnistia sau graierea.

13

BIBLIOGRAFIE

1. Codul de procedur penal al Republicii Moldova nr.122 din 14.03.2003, publicat n Monitorul Oficial al Repubicii Moldova, nr.104-110, din 07.06.2003. http://lex.justice.md/index.php?action=view&view=doc&id=326970 2. Convenia european privind valoarea internaional a hotrrilor represive 28.05.1970 la Haga 3. Legea cu privire la asistena juridic internaional n materie penal nr.371 din 01.12.2006 4. Comentariu Cod de procedur penal a R.M. 5. Manuale : Ghid cu privire la cooperarea juridic internaional Marian Ana, Molcean Alexandru 6. Cooperare juridic internaional n materie penal, Chiinu 2011Lungu Vasile 7. Asisten juridic internaional n materie penal - Rodica Mihaela Stnoiu

14