Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
(localitate)
(judeul)
..
(codul potal)
5. Sediul central:
28
...
.....
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
6. Numrul de telefon:
..
Numrul de fax:
7. Adresa de pot electronic:
.
8. Reprezentantul
legal:
.
(numele, prenumele i funcia)
.
..
(numrul de telefon)
9. Persoana de
contact:
.
(numele, prenumele i funcia)
.
..
(numrul de telefon)
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de .
documente, totaliznd un numr de file.
Semntura reprezentantului legal:
Semntura persoanei de contact:
.
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
________________________________________________________________________________
27
n cazul autorizrii unei sucursale a unui intermediar dintr-un stat nemembru, expresia ,,societii de servicii de investiii financiare se nlocuiete
cu ,,sucursalei societii (denumirea).
28
Se va completa n cazul n care S.S.I.F. deine att un sediu social, ct i un sediu central.
114
ANEXA Nr. 1 A
PAGINA 2/4
ACTIVITI CE
SE
AUTORIZEAZ
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
10. Activitile pentru care se solicit autorizaie
1. servicii principale (servicii i activiti de investiii):
a) preluarea i transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor n contul clienilor;
c) tranzacionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale
investitorilor, pe baz discreionar, cu respectarea mandatului dat de acetia, atunci
cnd aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare;
e) consultan pentru investiii;
f) subscrierea de instrumente financiare i/sau plasamentul de instrumente financiare n
baza unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fr un angajament ferm;
h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacionare.
2. servicii conexe:
a) pstrarea n siguran i administrarea instrumentelor financiare n contul clienilor,
inclusiv custodia i servicii n legtur cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor
sau garaniilor;
b) acordarea de credite sau mprumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia
efectuarea unei tranzacii cu unul sau mai multe instrumente financiare, n cazul n
care societatea de servicii de investiii financiare este implicat n tranzacie;
c) consultan acordat entitii cu privire la structura de capital, strategie industrial i
aspecte conexe acesteia, precum i consultan i servicii privind fuziunile i
achiziiile unor entiti;
d) servicii de schimb valutar n legtur cu activitile de servicii de investiii prestate;
e) consultan cu privire la instrumentele financiare, prin aceast activitate nelegndu-
se cercetare pentru investiii i analiz financiar sau orice form de recomandare
general referitoare la tranzaciile cu instrumente financiare;
f) servicii n legtur cu subscrierea de instrumente financiare n baza unui angajament
ferm;
g) serviciile i activitile de investiii, precum i serviciile conexe de tipul celor
prevzute la pct. 1 i 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate incluse n
art. 2 pct. 1 lit. e) i h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 de completare a
reglementrilor C.N.V.M. n vederea implementrii unor prevederi ale directivelor
europene, n cazul n care acestea sunt n legtur cu prevederile privind serviciile
principale i conexe.
Numele i prenumele reprezentantului legal:
.
Numele i prenumele persoanei de contact:
Semntura reprezentantului legal:
...
Semntura persoanei de contact:
..
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
115
ANEXA Nr. 1 A
M4
PAGI NA 3/4
11. MEMBRII
CONSILIULUI DE
ADMINISTRAIE,
CONDUCTORII
SOCIETII,
REPREZENTANII
COMPARTIMENTULUI DE
CONTROL INTERN,
AGENII PENTRU
SERVICII DE INVESTIII
FINANCIARE, AGENII
DELEGAI
CERERE PENTRU AUTORI ZAREA
SOCI ETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
Numele i prenumele Funcia
3
Codul numeric personal
Numele i prenumele reprezentantului legal:
...
Semntura reprezentantului legal:
.
Data: tampila societii
NOT:
Dac o pagin nu este suficient, completrile se vor face pe o pagin separat, cu semntura
reprezentantului legal i tampila societii.
________________________________________________________________________________
3
M4
Coloana Funcia se va completa, dup caz, cu: CA - membru n consiliul de administraie, CS - conductorul societii, RCCI - reprezentant
compartiment de control intern, ASIF - agent pentru servicii de investiii financiare, ADEL agent delegat.
116
ANEXA Nr. 1 A
PAGINA 4/4
DATE DESPRE
ACIONARII
SSIF
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
12. ACIONARI SSIF Persoane fizice/ juridice
29
Nr
.
crt
.
ACIONARI
30
Denumire/ Nume i
prenume
Statul
rezident
Autoritatea
competent
de
supraveghere
31
Deinere Codul unic de
nregistrare /
Codul numeric
personal
32
Nr.
aciuni
Procent
din
capitalul
social
Numele i prenumele reprezentantului legal: ...
Semntura reprezentantului legal: .
Data: tampila societii
NOT:
Dac o pagin nu este suficient, completrile se vor face pe o pagin separat, cu semntura
reprezentantului legal i tampila societii.
29
Dac societatea are mai mult de 20 de acionari se vor nscrie numai acionarii societii cu deineri de minim 5% din capitalul social, ultima linie
fiind completat cu ,,ali acionari persoane fizice i juridice cu deineri sub 5% i, respectiv, totalul deinerilor acestora.
30
Coloana ,,Acionari se va completa ncepnd cu structura acionariatului societii care solicit autorizarea. Pentru fiecare acionar semnificativ,
persoan juridic, se va completa o nou pagin precizndu-se structura acionariatului acestuia pn la nivel de acionar persoan fizic inclusiv. Nu
se completeaz n cazul societilor admise la tranzacionare pe o pia reglementat i al celor la care statul sau o autoritate a administraiei publice
este acionar sau asociat, precizndu-se aceast situaie.
31
Se completeaz numai pentru persoanele juridice denumirea autoritii de supraveghere din statul de origine mpreun cu datele necesare
contactrii acesteia (adresa complet, nr. telefon, fax, e-mail).
32
Pentru persoanele fizice i juridice strine se va completa, dup caz, seria i numrul paaportului sau numrul de nregistrare la instituia similar
Oficiului Registrului Comerului din statul de origine.
117
ANEXA Nr. 1 B
PAGINA 1/2
OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA
societii de servicii de investiii financiare
..
31
1. Actul constitutiv
- original
- copie legalizat
2. Copia ncheierii judectorului delegat de pe lng Oficiul Registrului Comerului, de
constituire i de nregistrare a societii
3. Copia certificatului de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului
4. Membrii
Consiliului de
Administraie
CV Copie act
de
identitate
Copie
legalizat
act de
studii
Certificat
de cazier
judiciar,
n
original
sau n
copie
legalizat
Certificat
de cazier
fiscal, n
original
sau n
copie
legalizat
Declaraie
(art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 6)
Declaraie
(art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 7) Nume i prenume
5. Conductorii
societii
CV Copie act
de
identitate
Copie
legalizat
act de
studii
Certificat
de cazier
judiciar,
n
original
sau n
copie
legalizat
Certificat
de cazier
fiscal, n
original
sau n
copie
legalizat
Declaraie
(art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 6)
Declaraie
(art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 7)
Nume i prenume
M 1
6. Acionari semnificativi
persoane juridice
Denumire
7. Acionari semnificativi
persoane fizice
Nume i prenume
8. Abrogat
9. Abrogat
B Regulament de Regulile i procedurile interne (trebuie s
31
Se va completa denumirea solicitantului
Documente corespunztoare prevzute n anexa nr.2 la Regulamentul nr.2/2009, aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare
nr.15/2009
118
10. Regulamente organizare i funcionare,
care cuprinde i
organigrama S.S.I.F.
cuprind cel puin elementele menionate n
Titlul III, Cap. I)
11. Planul de afaceri (trebuie s cuprind cel puin elementele menionate la art. 7, alin.
(1), lit. j)
119
PAGINA 2/2
OPIS DOCUMENTE AUTORIZAREA
societii de servicii de investiii financiare
..
32
12. Lista cuprinznd specimenele de semnturi pentru membrii consiliului de
administraie, pentru conductorii S.S.I.F. i pentru persoana/persoanele pe care
S.S.I.F. dorete s o/le autorizeze ca reprezentant al /reprezentani ai compartimentului
de control intern, care vor reprezenta societatea n relaia cu C.N.V.M.
13. Documente prevzute la art. 72 pentru autorizarea reprezentantului/reprezentanilor
compartimentului de control intern, cu specificarea responsabilitilor stabilite prin
regulamentele C.N.V.M. i prin normele i regulamentele interne ale S.S.I.F.
33
Nume i prenume
14. Documentele prevzute la art. 24 pentru autorizarea agenilor pentru servicii de
investiii financiare
34
Nume i prenume
15. Copie legalizat a actului care atest deinerea cu titlu legal a spaiului destinat
sediului social necesar funcionrii S.S.I.F.
Tipul contractului:
proprietate comodat nchiriere subnchiriere
n cazul contractului de subnchiriere:
- declaraia autentificat a proprietarului care consimte cu privire la destinaia
spaiului subnchiriat
- copia legalizat a contractului de nchiriere, nregistrat la autoritatea fiscal
16. Copie legalizat a actului care atest deinerea cu titlu legal a spaiului destinat
sediului central necesar funcionrii S.S.I.F.
35
Tipul contractului:
proprietate comodat nchiriere subnchiriere
n cazul contractului de subnchiriere:
- declaraia autentificat a proprietarului care consimte cu privire la destinaia
spaiului subnchiriat
- copia legalizat a contractului de nchiriere, nregistrat la autoritatea fiscal
17. Declaraie pe propria rspundere, sub semntur olograf, a reprezentantului legal al
S.S.I.F. pentru:
sediul social sediul central
36
18. Curriculum vitae al persoanelor desemnate s asigure funcia de audit intern
Nume i prenume
19. Curriculum vitae al persoanelor desemnate s asigure funcia de administrare a
riscului
Nume i prenume
32
Se va completa denumirea solicitantului
33
S.S.I.F. care solicit autorizarea n vederea prestrii tuturor serviciilor prevzute n Anexa nr. 9 trebuie s transmit la C.N.V.M. documentele
pentru autorizarea a cel puin dou persoane fizice.
34
S.S.I.F. care solicit autorizarea n vederea prestrii tuturor serviciilor prevzute n Anexa nr. 9 trebuie s transmit la C.N.V.M. documentele
pentru autorizarea a cel puin patru persoane fizice.
35
Se va transmite n cazul n care S.S.I.F. deine att un sediu social, ct i un sediu central
36
Se va transmite n cazul n care S.S.I.F. deine att un sediu social, ct i un sediu central
120
20. Dovada deinerii capitalului iniial minim corespunztor serviciilor ce vor fi
autorizate
21. Dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare i de nscriere n
Registrul C.N.V.M.
Numele i prenumele reprezentantului legal:
Numele i prenumele persoanei de contact:
..
Semntura reprezentantului legal:
Semntura persoanei de contact:
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor
face pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
121
ANEXA Nr. 1 C
DECLARAIE
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
1
, seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de
2
, al societii de servicii de investiii financiare
..........................................................................
3
, declar prin prezenta c nu ncalc prevederile Legii
nr. 31/1990, republicat, ale Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital i ale reglementrilor n
vigoare n legtur cu serviciile de investiii financiare, precum i c respect cerinele menionate la
art. 6 alin. (3) lit. b) i c) i alin. ...
4
din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii
financiare.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
___________________________
1
Se completeaz BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru
paaport, n cazul persoanelor fizice strine.
2
Se completeaz funcia deinut: membru n consiliul de administraie i/ sau conductor.
3
Se completeaz denumirea societii de servicii de investiii financiare.
4
Se completeaz: - (4) pentru membrul consiliului de administraie care nu deine funcia de
conductor;
- (5) pentru conductor i/sau pentru membrul consiliului de administraie care
deine funcia de conductor
________________________________________________________________________________
________________
122
ANEXA Nr. 1 D
DECLARAIE
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
1
, seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de
2
al societii de servicii de investiii financiare
..........................................................................
3
, declar prin prezenta c am urmtoarele deineri
care reprezint cel puin 10% din capitalul social sau al drepturilor de vot:
a) deineri individuale:
Nr.
crt.
Denumirea societii n
care sunt deinute
aciuni
Statul rezident al societii
n care sunt deinute aciuni
Participare la capitalul social
al societii/ drepturile de vot
(%)
b) deineri n legtur cu alte persoane implicate:
Nr.
crt.
Persoana
implicat
Denumirea
societii n care
sunt deinute
aciuni
Statul rezident al
societii n care
sunt deinute
aciuni
Participarea persoanei
implicate la capitalul social
al societii /drepturile de
vot (%)
c) deineri n legtur cu alte persoane cu care se afl n legturi strnse:
Nr.
crt.
Persoana cu
care se afl n
legturi strnse
Denumirea
societii n care
sunt deinute
aciuni
Statul rezident
al societii n
care sunt
deinute aciuni
Participarea persoanei cu care
se afl n legturi strnse la
capitalul social al societii/
drepturile de vot (%)
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
__________________________________
1
Se completeaz BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru
paaport, n cazul persoanelor fizice strine.
2
Se completeaz funcia deinut: membru n consiliul de administraie i/ sau conductor.
3
Se completeaz denumirea societii de servicii de investiii financiare.
123
M 1
ANEXA Nr. 1 E -Abrogat
ANEXA Nr. 1 F -Abrogat
ANEXA Nr. 1 G -Abrogat
124
B
ANEXA Nr. 1 H
CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAIEI
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
..
37
Acordat prin decizia C.N.V.M. nr. . din
1. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data emiterii)
2. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
.
3. Sediul social sau
sediul central:
...
....
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
4. Numrul de telefon:
..
Numrul de fax:
5. Adresa de pot electronic:
6. Reprezentant legal:
.
(numele, prenumele i funcia)
...
(numrul de telefon)
7. Data la care societatea a ncetat operaiunile: .
8. Adresa sediului
unde este
depozitat arhiva
societii:
...
...
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
9. Persoana responsabil cu gestionarea
arhivei:
(Nume i prenume)
(Numr de telefon)
10. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea
arhivei:
.
11. Societatea are datorii ctre clieni sau ctre entitile pieei?
38
Da Nu
12. Exist proceduri, plngeri sau anchete n curs mpotriva societii?
39
Da Nu
13. mpotriva societii exist hotrri judectoreti sau garanii reale care nu au
fost puse n executare?
40
Da Nu
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de .
documente, totaliznd un numr de file.
Semntura reprezentantului legal: ..
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
37
Se va completa denumirea solicitantului.
38
n cazul n care rspunsul este afirmativ, se va anexa o list cu denumirea/ numele i datele de identificare ale creditorilor, sumele datorate i modul
de stingere a datoriilor. Lista va fi semnat de reprezentantul legal i va purta tampila societii.
39
n cazul n care rspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
40
n cazul n care rspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
125
ANEXA Nr. 1 I
OPIS DOCUMENTE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAIEI
societii de servicii de investiii financiare
..
41
1. Hotrrea organului statutar
2. Adeverine emise de entitile pieei de capital la care S.S.I.F. este membr sau
participant n sistem, (care s fac referire la elementele menionate la art. 11, lit. b) )
Denumire entitate
3. Dovada achitrii datoriilor fa de
a. clieni
b. C.N.V.M.
Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul
emitentului) sau n conturile indicate de clieni
4. Indicarea adresei arhivei i a datelor de identificare i de contact a persoanei
responsabile cu administrarea arhivei
5. Raportul auditorului financiar cu privire la situaia S.S.I.F. la data ncetrii activitii
6. Dovada achitrii tarifului de retragere a autorizaiei, n contul C.N.V.M.
Numele i prenumele reprezentantului legal:
Semntura reprezentantului legal: ..
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
41
Se va completa denumirea solicitantului
126
ANEXA Nr. 1 J
PAGINA 1/1
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTUL
UI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICRILOR
N MODUL DE ORGANIZARE I FUNCIONARE AL
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
1. Denumirea solicitantului:
2. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data emiterii)
3. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
4. Sediul social
sau sediul
central:
...
.....
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
5. Numrul de telefon: Numrul de fax:
6. Adresa de pot electronic:
.
7. Conductorul .S.S.I.F.:
(numele i prenumele)
...
(numrul de telefon)
8. Reprezentant
compartiment control
intern:
(numele i prenumele)
...
(numrul de telefon)
9. Modificri n modul de organizare i funcionare al societii care se supun autorizrii
C.N.V.M.
(anterior nregistrrii la Oficiul Registrului Comerului):
- capitalul social
42
- majorarea capitalului social
- reducerea capitalului social
- obiectul de activitate
- extindere
- restrngere
M 1
- structura acionariatului ca urmare a dobndirii sau diminurii poziiilor
calificate aprobate de C.N.V.M. conform Regulamentului nr.2/2009 privind
regulile de procedur i criteriile aplicabile evalurii prudeniale a achiziiilor
i majorrilor participaiilor la o societate de servicii de investiii financiare,
aprobat prin Ordinul Comisiei Naionale a Valorilor Mobiliare nr.15/2009, i
art.18 alin.(4) i (5) din Legea nr.297/2004 privind piaa de capital, cu
modificrile ulterioare
B
- componena consiliului de administraie
42
n cazul n care care majorarea sau reducerea capitalului social are loc ca urmare a operaiunilor de fuziune/divizare, cererea va fi ntocmit
conform anexei nr. 1L
127
PAGINA 1/1
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTUL
UI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICRILOR
N MODUL DE ORGANIZARE I FUNCIONARE AL
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
- conductorii SSIF
- schimbarea sediului social
- sedii secundare
- nfiinarea de sedii secundare
- desfiinarea de sedii secundare
- schimbarea denumirii i/sau a emblemei societii
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de .
documente, totaliznd un numr de file.
Semntura conductorului:
..
Semntura reprezentantului compartimentului de
control intern:
..
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
128
ANEXA Nr. 1 K
PAGINA 1/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICRILOR
N MODUL DE ORGANIZARE I FUNCIONARE AL
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
..
43
Documente generale
- Hotrrea organului statutar al S.S.I.F.
- Actul adiional la actul constitutiv al S.S.I.F.
44
- original
- copie legalizat
- Dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului pentru modificarea/ completarea
autorizaiei
Documente specifice pentru
(se bifeaz documentele anexate n funcie de modificarea solicitat a fi autorizat)
Modificarea
capitalului social
- dovada vrsrii integrale a capitalului social ntr-un cont deschis
special n acest scop la o societate bancar
- raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea
majorrii/reducerii capitalului social
Modificarea obiectului
de activitate
- dovada deinerii capitalului iniial prevzut la art. 7 din Legea nr.
297/2004 corespunztor obiectului de activitate supus autorizrii
M 1
Modificarea structurii
acionariatului ca
urmare a dobndirii
sau diminurii
poziiilor semnificative
aprobate de C.N.V.M.
conform
Regulamentului
nr.2/2009 privind
regulile de procedur
i criteriile aplicabile
evalurii prudeniale a
achiziiilor i
majorrilor
participaiilor la o
societate de servicii de
investiii financiare,
aprobat prin Ordinul
Comisiei Naionale a
Valorilor Mobiliare
nr.15/2009, i art.18
alin.(4) i (5) din
Legea nr.297/2004
privind piaa de
capital, cu modificrile
ulterioare
- contracte de cesiune
- extras din registrul acionarilor
- noua structur a acionariatului
43
Se va completa denumirea solicitantului.
44
Nu se va transmite n cazul modificrii structurii acionariatului.
129
B
Modificarea
componenei
consiliului de
administraie
Numele i prenumele
noului administrator
CV Copie
legalizat
act de
studii
Copie
act de
identitat
e
Certificat de
cazier
judiciar, n
original sau
n copie
legalizat
Certificat
de cazier
fiscal, n
original
sau n
copie
legalizat
Declaraie
(art. 7,
alin. (1),
lit. d), pct.
6)
Declaraie
(art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 7)
Modificarea
conductorilor
societii
Numele i prenumele
noului conductor
CV Copie
legalizat
act de
studii
Copie
act de
identitat
e
Certificat de
cazier
judiciar, n
original sau
n copie
legalizat
Certificat
de cazier
fiscal, n
original
sau n
copie
legalizat
Declaraie
(art. 7,
alin. (1),
lit. d), pct.
6)
Declaraie
(art. 7, alin.
(1), lit. d),
pct. 7)
Schimbarea sediului
social
- copie legalizat a actului care atest deinerea cu titlu legal a
spaiului destinat sediului social necesar funcionrii S.S.I.F.
Tipul contractului:
proprietate comodat nchiriere subnchirier
e
n cazul contractului de subnchiriere:
- declaraia autentificat a proprietarului care consimte cu
privire la destinaia spaiului subnchiriat
- copia legalizat a contractului de nchiriere, nregistrat la
autoritatea fiscal
- declaraie pe propria rspundere, sub semntur olograf, a
reprezentantului legal al S.S.I.F.
130
PAGINA 2/2
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA MODIFICRILOR
N MODUL DE ORGANIZARE I FUNCIONARE AL
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
..
45
nfiinarea/
desfiinarea de
sedii secundare
-copie
legalizat a
actului care
atest
deinerea cu
titlu legal a
spaiului
destinat
funcionrii
sediului
secundar al
S.S.I.F.
Tipul contractului:
proprietate comodat nchiriere subnchiriere
n cazul contractului de subnchiriere:
- declaraia autentificat a proprietarului care
consimte cu privire la destinaia spaiului
subnchiriat
- copia legalizat a contractului de nchiriere,
nregistrat la autoritatea fiscal
- regulamentul de organizare i funcionare care va cuprinde cele
menionate la art. 15, alin. (1), lit. i)
- not explicativ privind situaia arhivei, a agenilor pentru servicii
de investiii financiare i, dup caz, reprezentanilor
compartimentului de control intern care i-au desfurat activitatea
la sediile secundare, n cazul solicitrii retragerii autorizaiei
respectivelor sedii secundare
- declaraie pe propria rspundere din partea reprezentantului legal
al S.S.I.F. care va cuprinde cele menionate la art. 15, alin. (1), lit. k)
Numele i prenumele conductorului:
Semntura
conductorului:
Numele i prenumele reprezentantului
compartimentului de control intern:
Semntura reprezentantului
compartimentului de control intern:
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
45
Se va completa denumirea solicitantului
131
ANEXA Nr. 1 L
DECLARAIE
I
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
46
seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de conductor al societii de servicii de
investiii financiare .......................................................................
47
, declar prin prezenta c sediul
secundar (sucursal) din . ndeplinete cerinele menionate la
art. 17 alin. ....
48
din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare.
Totodat, menionez urmtoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicitm
autorizarea:
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de pot electronic:
Reprezentani compartiment de control intern:
Nr. crt. Nume i prenume Nr. i dat autorizaie
C.N.V.M.
Ageni pentru servicii de investiii financiare:
Nr. crt. Nume i prenume Nr. i dat autorizaie
C.N.V.M.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
I
Se completeaz n cazul nfiinrii unui sediu secundar de tip sucursal.
46
Se completeaz BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paaport, n cazul persoanelor fizice strine.
47
Se completeaz denumirea societii de servicii de investiii financiare.
48
Se completeaz alin. (2) sau alin. (2) lit. b) -f) i alin. (3).
132
ANEXA Nr. 1 L
DECLARAIE
II
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
49
seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de conductor al societii de servicii de
investiii financiare .......................................................................
50
, declar prin prezenta c sediul
secundar (agenie) din . ndeplinete cerinele menionate la
art. 17 alin. (5) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare.
Totodat, menionez urmtoarele date cu privire la sediul secundar pentru care solicitm
autorizarea:
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de pot electronic:
Adresa sucursalei creia i se subordoneaz:
Ageni pentru servicii de investiii financiare:
Nr. crt. Nume i prenume Nr. i dat autorizaie
C.N.V.M.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
II
Se completeaz n cazul nfiinrii unui sediu secundar de tip agenie.
49
Se completeaz BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paaport, n cazul persoanelor fizice strine.
50
Se completeaz denumirea societii de servicii de investiii financiare.
133
ANEXA Nr. 1 L
DECLARAIE
III
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
51
seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de conductor al societii de servicii de
investiii financiare .......................................................................
52
, declar prin prezenta c:
- sediul secundar (agenie sau sucursal) din ., autorizat prin
decizia C.N.V.M. nr. .............................., a ncetat activitatea ncepnd cu data de
..........................;
- documentele, evidenele, arhiva societii sediului secundar au fost transferate la
.......................................................;
- situaia agenilor pentru servicii de investiii financiare care presteaz servicii de investiii
financiare n numele societii la sediul secundar este urmtoarea:
Nr.
crt.
Nume i prenume
ASIF
Nr. i data
deciziei de
autorizare
Situaia ASIF
transferat la sediul societii s-a solicitat
retragerea
autorizaiei
din autorizat prin
decizia
- situaia reprezentanilor compartimentului de control intern care i-au desfurat activitatea la
sediul secundar este urmtoarea:
53
Nr.
crt.
Nume i prenume
RCCI
Nr. i data
deciziei de
autorizare
Situaia RCCI
transferat la sediul societii s-a solicitat
retragerea
autorizaiei
din autorizat prin
decizia
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
III
Se completeaz n cazul desfiinrii sediilor secundare.
51
Se completeaz BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paaport, n cazul persoanelor fizice strine.
52
Se completeaz denumirea societii de servicii de investiii financiare.
53
Se completeaz n cazul sucursalelor.
134
ANEXA Nr. 1 L
DECLARAIE
IV
Subsemnatul ...................................................................................................................................,
cu domiciliul n ..........................................................................., posesor al actului de identitate tip
.
54
seria .. nr. .............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la
data de ., CNP ....................................., n calitate de ..................
55
al societii de
servicii de investiii financiare .......................................................................
56
, declar prin prezenta
c sediul .......................
57
din . ndeplinete cerinele
menionate la art. 6 alin. (3) ....
58
din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii
financiare.
Totodat, menionez urmtoarele date cu privire la acest sediu:
Nr. telefon:
Nr. fax:
Adresa de pot electronic:
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
IV
Se completeaz pentru sediul social/central.
54
Se completeaz BI pentru buletin de identitate, CI pentru carte de identitate sau PAS pentru paaport, n cazul persoanelor fizice strine.
55
Se completeaz ,,reprezentant legal la momentul autorizrii S.S.I.F. sau conductor pentru modificri ulterioare ale sediului social/central.
56
Se completeaz denumirea societii de servicii de investiii financiare.
57
Se precizeaz tipul sediului (social sau central).
58
Se completeaz: - lit. g) pentru sediul social (n cazul n care nu exist sediu central) i pentru sediul central;
- lit. g) pct. 1 pentru sediul social (n cazul n care exist sediu central).
135
ANEXA Nr. 1 M
PAGINA 1/1
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
MODIFICRII CAPITALULUI SOCIAL AL
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
CA URMARE A FUZIUNII/ DIVIZRII
1. Denumirea solicitantului:
2. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data
emiterii)
3. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
.
4. Sediul
social
sau
sediul
central
:
...
.....
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
5. Numrul de telefon:
Numrul de fax:
6. Adresa de pot electronic:
.
7. Conductor:
.
(numele i prenumele)
...
(numrul de telefon)
8. Reprezentant
compartiment
control intern:
.
(numele i prenumele)
...
(numrul de telefon)
9. Modificri n modul de organizare i funcionare al societii care se supun autorizrii
C.N.V.M. (anterior nregistrrii la Oficiul Registrului Comerului):
- majorarea capitalului social ca urmare a fuziunii cu societatea
.............................................
59
- reducerea capitalului social ca urmare a divizrii
10. Capitalul social rezultat ca urmare a fuziunii/ divizrii
...........................................................
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de .
documente, totaliznd un numr de file.
Semntura conductorului: ..
Semntura reprezentantului
compartimentului
de control intern:
..
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
59
Se va completa denumirea societii ce va fi absorbite
136
ANEXA Nr. 1 N
PAGINA
1/1
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
MODIFICRII CAPITALULUI SOCIAL AL
SOCIETII DE SERVICII DE INVESTIII FINANCIARE
CA URMARE A FUZIUNII/ DIVIZRII
..
60
1. Declaraia, sub semntur olograf, a conductorului S.S.I.F. cu privire la
ncetarea activitii societii absorbite, nsoit de
- Adeverine emise de entitile pieei de capital la care S.S.I.F. este
membr sau participant n sistem, (care s fac referire la elementele
menionate la art. 16, alin. (1), lit. a), pct. 1)
Denumire entitate
- Dovada achitrii datoriilor fa de
- clieni
- C.N.V.M.
- Dovada transferului valorilor mobiliare la depozitarul central (registrul
emitentului) sau n conturile indicate de clieni
2. Hotrrile adunrilor generale extraordinare ale societilor participante la
fuziune
Denumire
3. Proiectul de
- fuziune
- divizare
4. Actul adiional modificator al actelor constitutive ale S.S.I.F. participante sau,
dup caz, actul constitutiv al/ ale S.S.I.F. rezultat/ rezultate
5. Bilanurile contabile de fuziune/divizare
6. Raportul administratorilor cu privire la fuziune/divizare
7. Raportul auditorilor financiari cu privire la fuziune/divizare
8. Declaraia prevzut la art. 16 alin. (2) n cazul fuziunii S.S.I.F. cu o societate
comercial cu obiect diferit de activitate
9. Dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului pentru obinerea autorizaiei
Nume i prenume conductor:
Semntura conductorului:
.
Nume i prenume reprezentant
compartiment de control intern:
Semntura reprezentantului compartiment de
control intern:
.
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
60
Se va completa denumirea solicitantului
137
ANEXA Nr. 2 A
PAGINA
1/1
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
d-lui/ d-nei
1
ca reprezentant al compartimentului de control intern al
..
2
Subscrisa..
2
solicit
autorizarea d-lui/d-nei ..., cu domiciliul n
..........................................................................., posesor/posesoare al/a actului de identitate tip
.
3
, seria .. nr. .............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn
la data de ., CNP ....................................., ca reprezentant al compartimentului de
control intern al societii.
Menionm c d-nul /d-na . urmeaz s i desfoare
activitatea la sediul din .., str. , nr. , jud. .., autorizat
prin decizia C.N.V.M. nr. .
Prezenta cerere este nsoit de documentele mai jos menionate totaliznd un numr de
file.
1. Curriculum vitae, cu specificarea pregtirii i experienei profesionale
2. Copia actului de identitate
3. Copia legalizat a actelor de studii
4. Copia atestatului de absolvire a cursului pentru personalul compartimentului de
control intern, eliberat de C.N.V.M.
5. Certificat de cazier judiciar
- original
- copie legalizat
6. Certificat de cazier fiscal
- original
- copie legalizat
7. Declaraia pe propria rspundere, n original, referitoare la ndeplinirea condiiilor
prevzute la art. 71
8. Dovada achitrii, n contul C.N.V.M., a tarifului de autorizare i pentru nscrierea n
Registrul C.N.V.M.
Nume i prenume conductor
S.S.I.F.:
..
Semntura conductorului
S.S.I.F.:
..
Data: tampila societii
_________________________
1
Se completeaz numele persoanei pentru care se solicit autorizare.
2
Se completeaz denumirea societii care solicit autorizarea reprezentantului compartimentului de
control intern.
3
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
138
ANEXA Nr. 2 B
DECLARAIE
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
1
, seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de angajat cu contract individual de munc
al societii de servicii de investiii financiare ......................................................., declar prin
prezenta c ndeplinesc condiiile prevzute de art. 71 din Regulamentul nr. 32/2006 privind
serviciile de investiii financiare pentru autorizarea ca reprezentant al compartimentului de
control intern i m angajez s respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital i ale
regulamentelor i instruciunilor C.N.V.M., precum i ale pieelor reglementate.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ..................
_________________________________
1
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
139
ANEXA Nr. 2 C
PAGINA
1/1
CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAIEI
d-lui/ d-nei ..
1
ca reprezentant al compartimentului de control intern al
..
2
Acordat prin decizia C.N.V.M. nr. . din
Subscrisa
2
solicit retragerea autorizaiei d-lui/ d-nei
.. ca reprezentant al compartimentului de control intern al societii, ca
urmare a ....................
3
.
Menionm c d-nul /d-na i-a desfurat activitatea la sediul din .., str. ,
nr. , jud. .., autorizat prin decizia C.N.V.M. nr. ..
Anex:
- documente justificative cu privire la data ncetrii sau schimbrii raporturilor de
munc
- dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaiei
Nume i prenume conductor
S.S.I.F.:
......
Semntura conductorului
S.S.I.F.:
......
Data: tampila societii
______________________________
1
Se completeaz numele persoanei pentru care se solicit retragerea autorizaiei.
2
Se completeaz denumirea societii care solicit retragerea autorizaiei reprezentantului
compartimentului de control intern.
3
Se va preciza motivul pentru care se solicit retragerea autorizaiei.
________________________________________________________________________________
________________
140
ANEXA Nr. 3 A
61
PAGINA
1/1
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
d-lui/ d-
nei..............................................................
62
n calitate de agent pentru servicii de investiii financiare al
societii
..
..
63
Subscrisa..
2
solicit
autorizarea d-lui/ d-nei ..., cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
64
seria ..
nr. .............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de agent pentru servicii de investiii
financiare al societii.
Menionm c d-nul/ d-na .......... urmeaz s i
desfoare activitatea:
- la sediul din ......................, str. ................., nr. , jud.
..
- ca agent delegat.
n scopul autorizrii anexm documentele menionate mai jos, totaliznd un nr. de
file.
1. Copia actului de identitate
2. Copia legalizat a actului de studiu
3. Declaraia pe propria rspundere, n original, referitoare la ndeplinirea condiiilor
prevzute la art. 22 (anexa nr. 3B)
4. Certificat de cazier judiciar
- original
- copie legalizat
5. Certificat de cazier fiscal
- original
- copie legalizat
6. Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de pregtire pe
piaa de capital, recunoscut de C.N.V.M.
7. Declaraia conductorului S.S.I.F. cu privire la ndeplinirea i respectarea cerinelor
menionate la art. 19 alin. (3), pentru agenii delegai.
8. Dovada achitrii tarifului de autorizare i nscriere n Registrul C.N.V.M.
Nume i prenume conductor:
...
Semntura conductorului:
.
Nume i prenume reprezentant compartiment de
control
intern: ...........................................................
Semntura reprezentant compartiment de
control
intern:
.
Data: tampila societii
61
Not: Art. 9 din Dispunerea de msuri C.N.V.M. nr. 21/13.12.2012 prevede: (1) Se suspend aplicarea prevederilor
Anexelor nr. 3A 3C din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, pn la modificarea acestuia.
(2) Pe perioada suspendrii prevzute la alin. (1) se aplic anexele nr. 1A 1C ale prezentei dispuneri de msuri.
62
Se completeaz numele persoanei pentru care se solicit autorizare.
63
Se completeaz denumirea societii care solicit autorizarea agentului pentru servicii de investiii financiare.
64
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
141
ANEXA Nr. 3 B
65
DECLARAIE
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
1
, seria .. nr.
.............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de angajat cu
........................................................
2
i reprezentant exclusiv al societii
........................................................, declar prin prezenta c ndeplinesc condiiile
prevzute de art. 22 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare
pentru autorizarea n calitate de agent pentru servicii de investiii financiare i m angajez s
respect prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital i ale regulamentelor i
instruciunilor C.N.V.M., precum i ale pieelor reglementate.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ....................
___________________________________
1
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
2
Se completeaz tipul contractului ncheiat: contract de munc sau de mandat ori de agent
(acceptabile n cazul persoanei care va desfura activitate de agent delegat).
65
Not: Art. 9 din Dispunerea de msuri C.N.V.M. nr. 21/13.12.2012 prevede: (1) Se suspend aplicarea prevederilor
Anexelor nr. 3A 3C din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, pn la modificarea acestuia.
(2) Pe perioada suspendrii prevzute la alin. (1) se aplic anexele nr. 1A 1C ale prezentei dispuneri de msuri.
________________________________________________________________________________
________________
142
ANEXA Nr. 3 C
66
PAGINA 1/1
CERERE PENTRU RETRAGEREA AUTORIZAIEI
I RADIEREA DIN REGISTRUL C.N.V.M.
d-lui/ d-nei..
67
din calitatea de agent pentru servicii de investiii financiare al
societii .....
68
Subscrisa
2
solicit retragerea autorizaiei d-lui/ d-
nei .. ca agent pentru servicii de investiii financiare al societii, ca urmare a
69
.
Menionm c d-nul/ d-na .. i-a desfurat activitatea:
- la sediul din ..., str. , nr. , jud. ..
- ca agent delegat.
Anex:
- documente justificative cu privire la data ncetrii raporturilor de munc
- dovada blocrii/dezactivrii codurilor i parolelor de acces n sistemul entitilor pieei
de capital
- declaraia pe proprie rspundere, sub semntur olograf, a conductorului S.S.I.F., din
care s reias
c agentului pentru servicii de investiii financiare nu i-au fost alocate coduri i parole
de acces la
sistemele entitilor pieei de capital
- dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului de retragere a autorizaiei
Nume i prenume conductor:
...
Semntura conductorului:
..
Nume i prenume reprezentant compartiment de
control
intern: ...........................................................
Semntura reprezentant compartiment de
control intern:
.
Data: tampila societii
66
Not: Art. 9 din Dispunerea de msuri C.N.V.M. nr. 21/13.12.2012 prevede: (1) Se suspend aplicarea prevederilor
Anexelor nr. 3A 3C din Regulamentul C.N.V.M. nr. 32/2006, pn la modificarea acestuia.
(2) Pe perioada suspendrii prevzute la alin. (1) se aplic anexele nr. 1A 1C ale prezentei dispuneri de msuri.
67
Se completeaz numele persoanei pentru care se solicit retragerea autorizaiei.
68
Se completeaz denumirea societii care solicit retragerea autorizaiei agentului pentru servicii de investiii
financiare.
69
Se va preciza motivul pentru care se solicit retragerea autorizaiei.
143
ANEXA Nr. 4 A
PAGINA 1/2
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTU
LUI
CERERE PENTRU NSCRIEREA N REGISTRUL C.N.V.M.
A INSTITUIEI DE CREDIT
.70
1. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data emiterii)
2. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
3. Numrul autorizaiei emise de Banca Naional a Romniei
4. Numrul de nregistrare n Registrul Bancar
5. Sediul social
sau sediul
central:
..
.
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
6. Numrul de telefon:
Numrul de fax:
7. Adresa de pot electronic:
8. Reprezentantul legal:
(numele, prenumele i
funcia)
...
(numrul de telefon)
9. Persoana de contact care
asigur conducerea
operaiunilor pe piaa de
capital:
(numele, prenumele i
funcia)
...
(numrul de telefon)
10. Reprezentant al
compartimentului de
control intern al
operaiunilor pe piaa de
capital
(numele, prenumele i
funcia)
...
(numrul de telefon)
70
Se va completa denumirea instituiei de credit.
144
PAGINA 1/2
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTU
LUI
CERERE PENTRU NSCRIEREA N REGISTRUL C.N.V.M.
A INSTITUIEI DE CREDIT
.70
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de
. documente, totaliznd un numr de file.
Semntura reprezentantului legal:
Semntura persoanei de contact:
Semntura reprezentantului compartimentului de controlul intern:
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
145
PAGINA 2/2
ACTIVITI CE
VOR FI
PRESTATE,
AUTORIZATE
DE B.N.R.
CERERE PENTRU NSCRIEREA N REGISTRUL CNVM
A INSTITUIEI DE CREDIT
..
2
11. Activitile ce vor fi prestate, autorizate de B.N.R.:
1. servicii principale (servicii i activiti de investiii):
a) preluarea i transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente
financiare;
b) executarea ordinelor n contul clienilor;
c) tranzacionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale
investitorilor, pe baz discreionar, cu respectarea mandatului dat de
acetia, atunci cnd aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente
financiare;
e) consultan pentru investiii;
f) subscrierea de instrumente financiare i/sau plasamentul de instrumente
financiare n baza unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fr un angajament ferm;
h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacionare.
2. servicii conexe:
a) pstrarea n siguran i administrarea instrumentelor financiare n contul
clienilor, inclusiv custodia i servicii n legtur cu acestea, cum ar fi
administrarea fondurilor sau garaniilor;
b) acordarea de credite sau mprumuturi unui investitor, pentru a-i permite
acestuia efectuarea unei tranzacii cu unul sau mai multe instrumente
financiare, n cazul n care societatea de servicii de investiii financiare este
implicat n tranzacie;
c) consultan acordat entitii cu privire la structura de capital, strategie
industrial i aspecte conexe acesteia, precum i consultan i servicii
privind fuziunile i achiziiile unor entiti;
d) servicii de schimb valutar n legtur cu activitile de servicii de investiii
prestate;
e) consultan cu privire la instrumentele financiare, prin aceast activitate
nelegndu-se cercetare pentru investiii i analiz financiar sau orice
form de recomandare general referitoare la tranzaciile cu instrumente
financiare;
f) servicii n legtur cu subscrierea de instrumente financiare n baza unui
angajament ferm;
g) serviciile i activitile de investiii, precum i serviciile conexe de tipul
celor prevzute la pct. 1 i 2 legate de activul suport al instrumentelor
derivate incluse n art. 2 pct. 1 lit. e) i h) din Regulamentul C.N.V.M. nr.
31/2006 de completare a reglementrilor C.N.V.M. n vederea
implementrii unor prevederi ale directivelor europene, n cazul n care
acestea sunt n legtur cu prevederile privind serviciile principale i
conexe.
Semntura reprezentantului legal: ..
Semntura persoanei de contact care asigur conducerea operaiunilor pe piaa de capital:
.
146
PAGINA 2/2
ACTIVITI CE
VOR FI
PRESTATE,
AUTORIZATE
DE B.N.R.
CERERE PENTRU NSCRIEREA N REGISTRUL CNVM
A INSTITUIEI DE CREDIT
..
2
Semntura reprezentantului compartimentului de controlul intern al operaiunilor pe piaa de
capital: .....
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
_______________________________
2
Se va completa denumirea instituiei de credit.
147
ANEXA Nr. 4 B
PAGINA 1/1
OPIS DOCUMENTE PENTRU NSCRIEREA N REGISTRUL
C.N.V.M.
A INSTITUIEI DE CREDIT
..
71
1. Autorizaia emis de Banca Naional a Romniei, cuprinznd serviciile de
investiii financiare ce urmeaz a fi prestate
2. Procedurile interne care prevd cel puin urmtoarele: delimitarea atribuiilor
personalului care presteaz servicii de investiii financiare conform prevederilor
Legii nr. 297/2004, identificarea spaiilor n care se presteaz astfel de servicii,
precum i evidena distinct a operaiunilor aferente pieei de capital de cele
specifice activitii bancare
3. Declaraie pe propria rspundere, sub semntur olograf, a reprezentantului legal
privind acceptarea de ctre instituia de credit a obligaiei de a permite accesul
C.N.V.M. n spaiile menionate n procedurile interne, la personalul care presteaz
servicii de investiii financiare conform prevederilor Legii nr. 297/2004, precum i
la evidenele aferente activitii desfurate pe piaa de capital, n scopul efecturii
controlului privind respectarea de ctre instituia de credit a legislaiei privind piaa
de capital
4. Conductorul structurii organizatorice aferente operaiunilor pe piaa de capital
Nume i prenume
5. Lista cuprinznd specimenele de semnturi pentru reprezentanii instituiei de
credit n relaia cu C.N.V.M.
6. Documentele prevzute la art. 72 pentru autorizarea i nscrierea n Registrul
C.N.V.M. a cel puin unui reprezentant al compartimentului de control intern
Nume i prenume
7. Documentele prevzute la art. 24 pentru autorizarea i nscrierea n Registrul
C.N.V.M. a cel puin dou persoane fizice ca ageni pentru servicii de investiii
financiare
Nume i prenume
8. Dovada deinerii calitii de membru la Fondul de compensare a investitorilor
9. Dovada achitrii tarifului pentru nscrierea n Registrul C.N.V.M.
Semntura reprezentantului legal: ..
Semntura persoanei de contact care asigur conducerea operaiunilor pe piaa de capital:
..
Semntura reprezentantului compartimentului de control intern al operaiunilor pe piaa de
capital: .......
Data: tampila societii
71
Se va completa denumirea instituiei de credit
148
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
149
ANEXA Nr. 5 A
PAGINA 1/1
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTUL
UI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
TRADERULUI
1. Denumirea solicitantului:
2. Forma juridic:
- societate pe aciuni
- societate cu rspundere limitat
3. Obiect de activitate
- exclusiv tranzacionarea n nume i pe cont propriu a instrumentelor
derivate de natura contractelor futures i cu opiuni.
- obiect principal de activitate producerea, consumul i/sau comercializarea
mrfurilor aflate n legtur economic cu activul suport al instrumentelor
financiare derivate tranzacionate n piaa reglementat
4. Activitile pentru care se solicit autorizaie:
- efectuarea, exclusiv n nume i pe cont propriu, de tranzacii cu instrumente
financiare derivate, de natura contractelor futures i cu opiuni.
- exclusiv tranzacionarea n cont propriu a instrumentelor financiare derivate
avnd ca suport mrfurile
72
.
5. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data emiterii)
6. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
7. Sediul
social:
...
...
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
8. Numrul de telefon:
Numrul de fax:
9. Adresa de pot electronic:
.
10. Reprezentantul legal:
.
(numele, prenumele i funcia)
...
(numrul de telefon)
11. Persoana de contact:
.
(numele, prenumele i funcia)
...
(numrul de telefon)
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de .
documente, totaliznd un numr de file.
Semntura reprezentantului legal:
...
Semntura persoanei de contact:
Data: tampila societii
72
Se solicit de ctre societile comerciale care au ca obiect principal de activitate producerea, consumul i/sau comercializarea mrfurilor aflate n
legtur economic cu activul suport al instrumentelor financiare derivate tranzacionate n piaa reglementat
150
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
151
ANEXA Nr. 5 B
PAGINA
1/1
OPIS DOCUMENTE PENTRU AUTORIZAREA
traderului
..
73
1. Actul constitutiv
- original
- copie legalizat
2. Copia ncheierii judectorului delegat de pe lng Oficiul Registrului Comerului,
de constituire i de nregistrare a societii
3. Copie de pe certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului
4. Extras sau certificat eliberat de Oficiul Registrului Comerului care s ateste
obiectul de activitate, acionarii semnificativi i administratorii societii
Membrii Consiliului de
Administraie/ Administrator unic
CV Copie act de
identitate
Certificat de
cazier judiciar,
n original sau
n copie
legalizat
Certificat de
cazier fiscal, n
original sau n
copie
legalizat
Nume i prenume
5. Copie legalizat a actului care atest deinerea cu titlu legal a spaiului destinat
sediului social
6. Dovada vrsrii integrale a capitalului social
Ultimul bilan contabil nregistrat la Oficiul Registrului Comerului
7. Acordul pieei reglementate cu privire la accesul societii n cadrul sistemului de
tranzacionare
8. Contractul de compensare ncheiat cu un intermediar, membru compensator n
cadrul casei de compensare
9. Documentele prevzute la art. 24 pentru autorizarea a cel puin unei persoane
fizice ca agent pentru servicii de investiii financiare
Nume i prenume
10. Dovada achitrii, n contul C.N.V.M., a tarifului de autorizare i nscriere n
Registrul C.N.V.M.
Nume i prenume reprezentant legal:
Semntura reprezentantului legal:
..
Nume i prenume persoan de contact:
Semntura persoanei de contact:
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
73
Se va completa denumirea solicitantului.
152
ANEXA Nr. 5 C
CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAIEI
traderului
..
74
Acordat prin decizia C.N.V.M. nr. . din
1. Forma juridic:
- societate pe aciuni
- societate cu rspundere limitat
2. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data emiterii)
3. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
4. Sediul social ...
.
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
5. Numrul de telefon: Numrul de fax:
6. Adresa de pot electronic:
7. Reprezentantul legal:
.
(numele, prenumele i funcia)
...
(numrul de telefon)
8. Persoana de contact:
.
(numele, prenumele i funcia)
...
....
(numrul de telefon)
9. Data la care societatea a ncetat operaiunile: .
10. Adresa sediului
unde este depozitat
arhiva societii:
..
.
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
11. Persoana responsabil cu
gestionarea arhivei:
(Nume i prenume)
(Numr de
telefon)
12. Adresa persoanei responsabile cu gestionarea
arhivei:
13. Societatea are datorii ctre entitile pieei?
75
Da Nu
14. Exist proceduri, plngeri sau anchete n curs mpotriva societii?
76
Da Nu
15. mpotriva societii exist hotrri judectoreti sau garanii reale care nu au
fost puse n executare?
77
Da Nu
74
Se va completa denumirea solicitantului.
75
n cazul n care rspunsul este afirmativ, se anexeaz o list cu numele/ denumirea i datele de identificare ale creditorilor, sumele datorate i modul
de stingere a datoriilor. Lista va fi semnat de reprezentantul legal i va purta tampila societii.
76
n cazul n care rspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
77
n cazul n care rspunsul este afirmativ, se vor da detalii pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
153
CERERE DE RETRAGERE A AUTORIZAIEI
traderului
..
74
Acordat prin decizia C.N.V.M. nr. . din
Prezenta cerere este nsoit de opisul documentelor anexate i de un numr de .
documente, totaliznd un numr de file.
Semntura reprezentantului legal:
.
Semntura persoanei de contact:
Data: Stampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
154
ANEXA Nr. 6 A
PAGINA 1/2
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTULUI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
consultantului de investiii persoan fizic
1. Numele i prenumele
solicitantului:
...................................................................................................
................
2. Actul de
identitate:
Seria:
Numrul:
Emitent:
Data emiterii:
z z l l a a a a Tip: BI CI
3. Codul numeric
personal:
4. Cu domiciliul stabil
n:
.....................................................................................................................
.................
(strada i numrul)
.......................................
...
(localitatea)
..............
(judeul)
(codul potal)
5. Adresa potal, dac este
diferit:
6. Numrul de telefon:
...
(fix, mobil)
7. Numrul de fax:
8. Adresa de pot
electronic:
....
9. Prezenta cerere este nsoit de documentele menionate mai jos, totaliznd un numr de
.. file.
a) Copia actului de identitate
b) Copia legalizat a actului de studii
c) Copia carnetului de munc sau adeverine de la locurile de munc, n original, care s
ateste experiena menionat la art. 40, lit.b)
d) Declaraie pe propria rspundere, sub semntur olograf, cu privire la ndeplinirea
condiiilor prevzute la art. 40
e) Certificat de cazier judiciar
- original
- copie legalizat
f) Certificat de cazier fiscal
- original
- copie legalizat
g) Prospectul de consultan care trebuie s cuprind cel puin elementele menionate la
art. 41, alin. (1), lit. g)
h) Angajamentul de a nmna clienilor sau potenialilor clieni prospectul de
consultan
i) Lista valorilor mobiliare deinute n nume propriu i n numele soiei/soului, precum
i rudelor de gradul I
Declaraia pe proprie rspundere, sub semntur olograf, n cazul n care nu exist
astfel de deineri
155
j) Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. cu privire la promovarea cursului de
consultant de investiii, recunoscut de C.N.V.M.
k) Dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului pentru autorizarea i nscrierea n
Registrul C.N.V.M.
Data: Semntura:
________________________________________________________________________________
________________
156
ANEXA Nr. 6 B
DECLARAIE
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
78
, seria ..
nr. .............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., declar prin prezenta c ndeplinesc condiiile
prevzute de art. 40 din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare pentru
autorizarea n calitate de consultant de investiii i m angajez s respect prevederile Legii nr.
297/2004 privind piaa de capital i ale regulamentelor i instruciunilor C.N.V.M.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data ..................
Semntura ......................
78
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
157
ANEXA Nr. 6 C
PAGINA 1/2
DATE DE
IDENTIFICARE
ALE
SOLICITANTUL
UI
CERERE PENTRU AUTORIZAREA
CONSULTANTULUI DE INVESTIII PERSOAN JURIDIC
1. Denumirea solicitantului:
2. Forma juridic:
- societate pe aciuni
- societate cu rspundere limitat
3. Certificatul de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului:
(seria, numrul i data emiterii)
4. Codul unic de nregistrare la Registrul Comerului:
.
5. Sediul social ...
.....
(strada i numrul)
(localitate)
(judeul)
(codul potal)
6. Numrul de telefon: . Numrul de fax:
7. Adresa de pot electronic:
.
8. Reprezentantul legal:
.
(numele, prenumele i funcia)
.
..
(numrul de telefon)
9. Persoana de contact:
.
(numele, prenumele i funcia)
.
..
(numrul de telefon)
Prezenta cerere este nsoit de documentele menionate mai jos, totaliznd un numr de
.. file.
a) Actul constitutiv
- original
- copie legalizat
b) Copie a ncheierii judectorului delegat de pe lng Oficiul Registrului Comerului, de
constituire i de nregistrare a societii
c) Copia certificatului de nregistrare la Oficiul Registrului Comerului
d) Extras de la Oficiul Registrului Comerului cuprinznd informaiile prevzute la art.
43, lit. d)
e) Administratorii
societii
Nume i
prenume
Copie act
de
identitate
Certificat de cazier
judiciar, n original
sau n copie
legalizat
Certificat de
cazier fiscal, n
original sau n
copie legalizat
f) Dovada vrsrii integrale a capitalului social
158
Bilanul contabil nregistrat la oficiul registrului comerului sau la administraia
financiar teritorial, dup caz, aferent ultimilor doi ani de activitate, dac societatea a
funcionat anterior solicitrii autorizaiei
g) Lista valorilor mobiliare deinute n nume propriu i n numele soiei/soului, precum
i rudelor de gradul I, pentru fiecare administrator i acionar/asociat care deine n
societate o poziie cel puin semnificativ sau
Declaraia pe proprie rspundere, sub semntur olograf, n cazul n care nu exist
astfel de deineri
h) Copia atestatului eliberat de C.N.V.M. pentru consultantul sau consultanii de
investiii, persoane fizice, care vor lucra n numele societii
Nume i prenume
i) Prospectul de consultan care trebuie s cuprind cel puin elementele menionate la
art. 43, lit. i)
j) Angajamentul consultanilor de investiii, persoane fizice, angajate ale societii de a
nmna prospectul de consultan clienilor sau potenialilor clieni
k) Declaraie pe propria rspundere sub semntur olograf, a membrilor consiliului de
administraie cu privire la respectarea condiiilor prevzute la art. 42 alin. (1) lit. e) i
f)
l) Dovada achitrii n contul C.N.V.M. a tarifului de autorizare i nscriere n Registrul
C.N.V.M.
Semntura reprezentantului legal: Semntura persoanei de contact:
Data: tampila societii
NOT:
Dac spaiul din formular nu este suficient pentru detalierea rspunsurilor, completrile se vor face
pe o pagin separat, cu semntura reprezentantului legal i tampila societii.
159
ANEXA Nr. 6 D
DECLARAIE
Subsemnatul ......................................................................................, cu domiciliul n
..........................................................................., posesor al actului de identitate tip .
79
, seria ..
nr. .............., eliberat de .................... la data de ........................, valabil pn la data de
., CNP ....................................., n calitate de
80
al societii de consultan
..........................................................................
81
, declar prin prezenta c nu ncalc prevederile Legii
nr. 31/1990, republicat, ale Legii nr. 297/2004 privind piaa de capital i ale reglementrilor n
vigoare n legtur cu serviciile de investiii financiare, precum i c respect cerinele menionate la
art. 42 alin. (1) lit. e) i f) din Regulamentul nr. 32/2006 privind serviciile de investiii financiare.
Dat i semnat astzi, pe propria rspundere, cunoscnd c falsul n declaraii se pedepsete
conform legii.
Data .................. Semntura ......................
79
Se completeaz BI pentru buletin de identitate sau CI pentru carte de identitate.
80
Se completeaz funcia deinut: membru n consiliul de administraie sau administrator unic.
81
Se completeaz denumirea societii de consultan.
160
ANEXA Nr. 7 A
Evidena operaiunilor de mprumut
Explicaii :
1 Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportrii
2 Se va completa scadena mprumutului oferit / luat: < 30 zile, 30-60 zile, peste 60 de zile
3, 5 Se va completa cantitatea de valori mobiliare oferite cu mprumut clienilor, altor intermediari
n funcie de scadena nscris la punctul 2
4 Se va completa garania colectat de ctre fiecare categorie de beneficiari ai mprumuturilor
6 Se va completa garania depus de fiecare categorie de beneficiari ai mprumuturilor
7, 9 Se va completa cantitatea de valori mobiliare primite cu mprumut de la clieni, ali
intermediari, n funcie de scadena nscris la punctul 2.
8, 10 Se va completa garania depus n conturile fiecrei categorii precizate la punctele 7, 9
1. Denumirea societii de servicii de investiii financiare
2. Nr. i data autorizaiei de funcionare
Simbo
l
Scaden
Volum valori mobiliare oferite cu
mprumut
Volum valori mobiliare luate cu
mprumut
de la
Clien
i
Garan
ie
Intermedia
ri
Garanie Clieni Garanie
Intermediar
i
Garanie
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
SMB <30 zile
30- 60
zile
> 60 zile
161
ANEXA Nr. 7 B
Evidena cumprrilor n marj la data de ____________
(pentru alte instrumente dect cele derivate)
Simbol Scaden
Valori mobiliare
cumprate n marj
Din care gajate
Valoare
credite
acordate
Marje colectate, din care :
Total valori
n cont
(Garanii+
Marje)
Cantitate Valoare Cantitate Valoare Numerar
Alte valori
mobiliare i
titluri de stat cu
scadena mai
mic de 12 luni
1 2 3 4 5 6
7
8 9
10 ( 4+8+9-
7 )
SMB < 10 zile
10-30
zile
> 30 zile
Explicaii :
1. Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportrii
2. Se va completa scadena mprumutului oferit: < 10 zile, 10-30 zile, peste 30 de zile
3. Se va completa cantitatea total de valori mobiliare ce au fost achiziionate n marj
4. Se va completa valoarea curent de pia a valorilor mobiliare achiziionate n marj (Cantitate
* Pre curent)
5. Se va completa cu cantitatea de instrumente financiare ce au fost achiziionate prin intermediul
cumprrilor n marj i sunt reinute drept garanie de ctre S.S.I.F.
6. Se va completa cu valoarea curent de pia a instrumentelor ce au fost depuse drept garanie
7. Se va completa cu valoarea total a creditelor acordate clienilor pentru achiziionarea de
instrumente financiare
8. Se va completa cu numerarul depus de ctre clieni n conturile de marje
9. Se va completa cu valoarea de pia a valorilor mobiliare depuse de clieni n conturile de marje
10. Se va completa cu suma coloanelor 4, 8, 9 din care se deduce valoarea nscris n coloana 7
162
ANEXA Nr. 7 C
Evidena vnzrilor n lips
(pentru alte instrumente dect cele derivate)
Simbol
Scaden
Valori mobiliare vndute n
lips
Marje depuse
Total valori
n cont
Valoarea
curent de
pia Cantitate Valoare Numerar
Alte valori
mobiliare i titluri
de stat cu scadena
mai mic de 12
luni
1 2 3 4 5 6 7 ( 4+5+6 ) 8
SMB < 10 zile
10-30 zile
> 30 zile
Explicaii :
1. Se va completa simbolul valorii mobiliare ce face obiectul raportrii
2. Se va completa scadena mprumutului oferit : < 10 zile, 10-30 zile, peste 30 de zile
3. Se va completa cantitatea total de valori mobiliare vndute n lips
4. Se va completa cu valoarea la care au fost vndute n lips valorile mobiliare
5. Se va completa cu numerarul depus de ctre clieni n conturile n marj pentru vnzri n
lips
6. Se va completa cu valoarea valorilor mobiliare ce au fost depuse drept garanie
7. Se va completa cu suma coloanelor 4, 5, 6
8. Se va completa cu valoarea curent de pia a valorilor mobiliare vndute n lips (cantitate
* pre)
163
ANEXA Nr. 7 D
Evidena tranzaciilor cu instrumente financiare derivate la data de ______________
n cont propriu n contul clienilor
Tip contract 1
Numr tranzacii 2
Numr de contracte 3
Valoare 4
Poziii deschise 5
Cumprare/vnzare 6
Expunere maxim 7
1. Tipul de contract - Tipul de contract pentru care se face raportarea. Se vor lista n acelai
raport toate tipurile de contracte pentru care membrul compensator are deschise poziii.
Exemplu: ROL/EUR DEC04 FUTURES
2. Numr de tranzacii - Numrul de tranzacii efectuate pe piaa, activul suport i scadena
menionat la punctul 1
3. Numr de contracte - Numrul de contracte tranzacionate pe pia, activul suport i scadena
menionat la punctul 1
4. Valoare - Valoarea nominal (notional) a contractelor tranzacionate, calculat ca numr de
contracte tranzacionate * obiectul contractului * valoarea curent de pia a contractului.
Exemplu : 500 contracte * 1000 EUR * 41.000 (cursul ROL/EUR la data raportrii)
5. Poziii deschise - Numrul poziiilor deschise la casa de compensaie la data raportrii
6. Cumprare/ vnzare - tipul poziiilor deschise: de cumprare, respectiv de vnzare
7. Expunere maxim - Maximul dintre expunerile totale zilnice calculate pentru perioada de
raportare
Not: n cazul n care nu exist date pentru anumite rubrici (de exemplu, n perioada de raportare nu
au fost efectuate tranzacii pe contul House), acestea vor fi completate cu 0 ori -.
164
ANEXA Nr. 8
CLIENI PROFESIONALI
Art. 1 Categorii de clieni considerai profesionali
(1) Clientul profesional este clientul care posed experiena, cunotinele i capacitatea de a lua
decizia investiional i de a evalua riscurile pe care aceasta le implic. Pentru a fi considerat
profesional, clientul trebuie s se ncadreze n categoriile menionate la alin.(2) i s ndeplineasc
criteriile prevzute la acelai alineat.
(2) Urmtoarele categorii de clieni vor fi considerai profesionali pentru toate serviciile de investiii
financiare i pentru instrumentele financiare definite conform Legii nr. 297/2004:
a) Entiti care trebuie autorizate sau reglementate s opereze pe piee financiare. Lista urmtoare
include toate entitile autorizate care desfoar activiti de tipul celor menionate: entiti
autorizate n Romnia sau ntr-un stat membru conform unei directive europene, entiti autorizate
sau reglementate n Romnia sau ntr-un stat membru care nu intr sub incidena unei directive
europene i entiti autorizate sau reglementate de un stat nemembru:
1. instituii de credit;
2. societi de servicii de investiii financiare;
3. alte instituii financiare autorizate sau reglementate;
4. societi de asigurri;
5. organisme de plasament colectiv i societile de administrare ale acestora;
6. fonduri de pensii i societile de administrare ale acestora;
7. traderii;
8. ali investitori instituionali.
b) Societi comerciale care ndeplinesc dou din urmtoarele cerine:
1. bilan contabil total: 20 000 000 euro
2. cifra de afaceri net: 40 000 000 euro
3. fonduri proprii: 2 000 000 euro.
c) Guverne naionale sau regionale, instituii publice care administreaz datoria public, bnci
centrale, instituii internaionale i supranaionale, ca de exemplu Banca Mondial, Fondul Monetar
Internaional, Banca Central European, Banca European de Investiii i alte organizaii
internaionale similare.
d) Ali investitori instituionali a cror activitate principal o reprezint investiia n instrumente
financiare, inclusiv entiti care se ocup cu securizarea activelor sau cu alte tranzacii financiare.
(3) Entitile menionate la alin. (2) pot solicita s nu fie tratate drept clieni profesionali i pot
beneficia de un grad mai nalt de protecie din partea societilor de servicii de investiii financiare.
(4) n cazul n care clientul unei S.S.I.F. este o entitate menionat la alin. (2), S.S.I.F. trebuie s-l
informeze naintea prestrii oricrui serviciu de investiii financiare c, n baza informaiilor
disponibile, acesta este considerat client profesional i va fi tratat ca atare, cu excepia cazului n
care S.S.I.F. i clientul hotrsc altfel. S.S.I.F. mai trebuie s informeze clientul c poate solicita
modificarea termenilor contractului, n vederea obinerii unui grad mai ridicat de protecie.
(5) Intr n responsabilitatea clientului considerat profesional s solicite acordarea unui grad mai
ridicat de protecie, atunci cnd consider c nu poate evalua sau gestiona corect riscul implicat.
165
(6) Acest grad superior de protecie se va acorda atunci cnd un client considerat profesional
semneaz un contract n acest sens cu S.S.I.F., care prevede c nu va fi tratat ca profesional n
aplicarea regulilor de conduit. Un astfel de contract trebuie s prevad dac acest lucru este valabil
pentru unul sau mai multe servicii sau tranzacii ori pentru unul sau mai multe tipuri de produse sau
tranzacii.
Art. 2 Clieni care pot fi tratai drept clieni profesionali la cerere
(1) Clienii unei S.S.I.F., alii dect cei menionai la art. 1, inclusiv instituiile publice i investitorii
individuali privai, pot, de asemenea, s renune la protecia ce trebuie asigurat acestora conform
regulilor de conduit.
(2) S.S.I.F. poate s trateze orice client drept client profesional, n cazul n care sunt ndeplinite
toate criteriile i procedurile menionate anterior. Aceti clieni, nu trebuie, totui, s fie considerai
clieni care posed cunotine i experien comparabile cu cele ale categoriilor de clieni
profesionali menionai la art. 1.
(3) Orice renunare la protecia acordat de regulile de conduit va fi considerat valid numai dac,
n urma evalurii de ctre S.S.I.F. a experienei, cunotinelor i abilitilor clientului, se dovedete
c acesta are capacitatea s ia singur decizii investiionale i s neleag riscurile care decurg din
acestea.
(4) Experiena i pregtirea cerut administratorilor i conductorilor S.S.I.F. n cadrul acestui
regulament pot fi luate ca exemplu pentru evaluarea experienei i cunotinelor unui client. n cazul
unor persoane juridice care nu se ncadreaz n criteriile menionate la art. 1, persoana care va fi
evaluat este persoana mandatat s desfoare tranzacii n numele respectivei societi.
(5) n cadrul evalurii, trebuie ndeplinite cel puin dou din criteriile urmtoare:
a) clientul a desfurat un numr semnificativ de tranzacii pe pia, cu o frecven medie de 10 pe
trimestru, pe o perioad anterioar de cel puin patru trimestre;
b) portofoliul financiar al clientului, cuprinznd depozite de numerar i instrumente financiare,
depete 500 000 euro;
c) clientul lucreaz sau a lucrat n sectorul financiar cel puin un an pe o poziie profesional, care
necesit cunotine despre tranzacii sau serviciile de investiii financiare.
Art. 3 Procedura prin care clienii pot fi tratai drept clieni profesionali, la cerere
(1) Clienii menionai la art. 2 pot renuna la protecia asigurat de regulile de conduit, numai dac
se respect urmtoarea procedur:
a) clienii trebuie s declare, n scris, S.S.I.F. c doresc s fie tratai drept clieni profesionali, n
general sau pentru un anumit serviciu sau tranzacie ori pentru un tip de tranzacie sau produs;
b) S.S.I.F. trebuie s le dea clienilor un avertisment clar, scris, n legtur cu drepturile de protecie
a investitorilor pe care le pot pierde;
c) clienii trebuie s declare n scris, ntr-un document separat de contract, c sunt informai asupra
consecinelor pe care le implic pierderea proteciei menionate la lit. b).
(2) nainte de a accepta orice cerere de renunare, S.S.I.F. trebuie s urmeze toate etapele necesare
pentru a se asigura c un client care cere s fie tratat drept client profesional ndeplinete cerinele
menionate la art. 2.
166
(3) Dac clienii au fost deja declarai profesionali respectnd parametrii i proceduri similare celor
de mai sus, relaia acestora cu S.S.I.F. nu va fi afectat de noi reguli adoptate conform acestei
anexe.
(4) Clienii profesionali sunt obligai s informeze S.S.I.F. n legtur cu orice schimbare care le-ar
putea afecta calificarea curent.
(5) n cazul n care societatea de servicii de investiii financiare a luat cunotin de faptul c,
clientul nu mai ndeplinete condiiile iniiale, aceasta va lua msurile care se impun n aceast
situaie.
167
ANEXA Nr. 9
82
Serviciile de investiii financiare ce pot fi desfurate de S.S.I.F. sunt:
1. servicii principale (servicii i activiti de investiii):
a) preluarea i transmiterea ordinelor privind unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor n contul clienilor;
c) tranzacionarea instrumentelor financiare pe cont propriu;
d) administrarea portofoliilor, inclusiv a portofoliilor de conturi individuale ale
investitorilor, pe baz discreionar, cu respectarea mandatului dat de acetia, atunci cnd
aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare;
e) consultan pentru investiii;
f) subscrierea de instrumente financiare i/sau plasamentul de instrumente financiare n baza
unui angajament ferm;
g) plasamentul de instrumente financiare fr un angajament ferm;
h) administrarea unui sistem alternativ de tranzacionare.
2. servicii conexe:
a) pstrarea n siguran i administrarea instrumentelor financiare n contul clienilor,
inclusiv custodia i servicii n legtur cu acestea, cum ar fi administrarea fondurilor sau
garaniilor
b) acordarea de credite sau mprumuturi unui investitor, pentru a-i permite acestuia
efectuarea unei tranzacii cu unul sau mai multe instrumente financiare, n cazul n care
societatea de servicii de investiii financiare este implicat n tranzacie;
c) consultan acordat entitii cu privire la structura de capital, strategie industrial i
aspecte conexe acesteia, precum i consultan i servicii privind fuziunile i achiziiile unor
entiti;
d) servicii de schimb valutar n legtur cu activitile de servicii de investiii prestate;
e) consultan cu privire la instrumentele financiare, prin aceast activitate nelegndu-se
cercetare pentru investiii i analiz financiar sau orice form de recomandare general
referitoare la tranzaciile cu instrumente financiare;
f) servicii n legtur cu subscrierea de instrumente financiare n baza unui angajament ferm;
g) serviciile i activitile de investiii, precum i serviciile conexe de tipul celor prevzute la
pct. 1 i 2 legate de activul suport al instrumentelor derivate incluse n art. 2 pct. 1 lit. e) i
h) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 31/2006 de completare a reglementrilor C.N.V.M. n
vederea implementrii unor prevederi ale directivelor europene, n cazul n care acestea sunt
n legtur cu prevederile privind serviciile principale i conexe.
82
Not: n prezent, serviciile sunt prevzute la art. 7 alin. (1) pct. 6 din n OUG nr. 99/2006 privind instituiile de
credit i adecvarea capitalului, aprobat cu modificri prin Legea nr. 227/2007 ( a se vedea art. 421
1
din OUG nr.
99/2006). Prin urmare, toate referinele la Anexa nr. 9 se consider a fi fcute la art. 7 alin. (1) pct. 6 din n OUG nr.
99/2006.
168
ANEXA Nr. 10
Lista privind evidenele i nregistrrile minime ce trebuie pstrate de S.S.I.F.
Tipul de nregistrare Coninutul nregistrrilor Momentul efecturii
nregistrrilor
1. Clasificarea i datele de
identificare ale fiecrui client
Datele de identificare ale
fiecrui client i informaii
suficiente care s susin
ncadrarea clientului n
categoria client de retail,
client profesional i/sau
contraparte eligibil
n momentul nceperii
relaiei cu clientul sau n
momentul reclasificrii,
inclusiv ca rezultat al
oricrei revizuiri
2. Contractul ncheiat ntre client
i S.S.I.F.
nregistrri furnizate n
conformitate cu art. 112
alin.(1)
naintea furnizrii
serviciilor unui client nou
pentru prima dat
3. Detalii despre client conform
art. 130
Informaii despre
cunotinele, experiena,
situaia financiar i
obiectivele investiionale ale
clientului sau ale
potenialului client obinute
de S.S.I.F. n conformitate cu
prevederile art. 130
n momentul furnizrii
consultanei sau n
momentul numirii
administratorului de
portofoliu
4. Detalii despre client conform
art. 131 alin. (1)
Informaii despre
cunotinele i experiena
clientului sau ale
potenialului client obinute
de firma de investiii n
conformitate cu prevederile
art. 131 alin. (1)
n momentul furnizrii
serviciului relevant (altul
dect consultana pentru
investiii sau
administrarea
portofoliului)
5. Rapoarte i evidene prevzute
la art. 148
Informaii relevante despre
toate tranzaciile realizate n
nume propriu sau n numele
clientului n conformitate cu
art. 148
Aceste nregistrri
trebuie pstrate pentru
perioada de cel puin 5
ani
6. Tranzacii agregate care includ
ordinul unui client
Datele de identificare ale
fiecrui client; se specific
dac tranzacia este total sau
parial n cadrul
portofoliului de investiii
administrat n mod
discreionar i orice proporii
relevante
Cnd se execut o
tranzacie agregat
7. Agregarea ordinelor unuia sau
mai multor clieni i a unui
Fundamentarea metodei de
alocare
naintea executrii
tranzaciei
169
Tipul de nregistrare Coninutul nregistrrilor Momentul efecturii
nregistrrilor
ordin n nume propriu
8. Alocarea unei tranzacii
agregate care include executarea
ordinului unui client
Data i momentul alocrii;
instrumentul financiar
relevant; datele de
identificare ale fiecrui client
i suma alocat acestuia
Data la care ordinul este
alocat
9. Realocarea Fundamentarea i motivele
oricrei realocri
n momentul realocrii
10. Ordinele primite sau decizia de
tranzacionare luat n vederea
prestrii serviciilor de
administrare a portofoliului
nregistrrile prevzute la 7
din Regulamentul CE nr.
1287/2006
Imediat dup
recepionarea ordinului
sau dup luarea deciziei
de tranzacionare
11. Ordine executate n numele
clienilor
Evidene i nregistrri
privind respectarea cerinelor
prevzute la art. 142
n momentul executrii
ordinului
12. Ordinele executate i
tranzaciile efectuate
Evidene i nregistrri
ntocmite conform art. 8 din
Regulamentul CE nr.
1287/2006
Imediat dup executarea
ordinului sau a tranzaciei
13. Rapoarte periodice ctre clieni Orice raport periodic emis
clientului de S.S.I.F. pentru
serviciile furnizate
La data la care raportul
este furnizat clientului
14. Instrumentele financiare ale
clientului deinute de S.S.I.F.
nregistrrile i evidenele
prevzute de art. 24 lit.b) i
c) din Legea nr. 297/2004 i
art. 91 lit. a) i b)
La nceputul deinerii
15. Instrumentele financiare ale
clientului disponibile pentru
activitile de mprumuturi de
aciuni i care reprezint
subiectul acestor activiti
Identificarea instrumentelor
financiare ale clientului care
sunt disponibile pentru
mprumut, i a celor
mprumutate. Se vor lua n
considerare i cerinele art.
24 lit.b) i c) din Legea nr.
297/2004 i art. 94 alin. (3)
din prezentul regulament
Atunci cnd aceste active
sunt disponibile pentru
mprumut sau atunci cnd
aceste active au fost
mprumutate
16. Fondurile clientului nregistrri suficiente care s
arate i s explice tranzaciile
i obligaiile S.S.I.F. n
conformitate cu art. 8 din
Regulamentul CE nr.
1287/2006
Se vor lua n considerare i
cerinele art. cerinele art. 24
lit.b) i c) din Legea nr.
297/2004 i ale art. 91
alin.(1) lit. a) i b).
De ndat ce banii sunt
primii i pltii
170
Tipul de nregistrare Coninutul nregistrrilor Momentul efecturii
nregistrrilor
17. Materialele publicitare Fiecare material sau mesaj
publicitar adresat de ctre
S.S.I.F. clienilor sau
potenialilor clieni
n momentul n care
firma de investiii
emite/transmite
materialul sau mesajul
publicitar
18. Cercetarea de investiii Fiecare material privind
cercetarea pentru de investiii
emis de S.S.I.F. n
concordan art. 100 alin.(1)
n momentul n care
firma de investiii emite
materialul privind
cercetarea pentru
investiii
19. Organizarea intern i
activitatea S.S.I.F.
nregistrri i evidene n
conformitate cu art. 63 alin.
(1) - (3) i art. 64
Atunci cnd activitatea i
organizarea sunt stabilite
sau modificate
20. Politici i proceduri privind
controlul intern
Politicile i procedurile
privind controlul intern al
S.S.I.F. conform art. 67
Atunci cnd politicile i
procedurile sunt stabilite
sau modificate. Toate
versiunile/variantele
politicilor i procedurilor
privind controlul intern
trebuie pstrate conform
art. 66 alin.(1) minimum
5 ani.
21. Serviciile i activitile
conducnd la conflicte de
interese ce aduc prejudicii
Serviciile i activitile
identificate conform art. 99
n momentul n care
conflictul de interese este
identificat
22. Rapoartele privind control
intern
Fiecare raport privind control
intern ntocmit pentru
conductori i membrii
consiliului de administraie
conform art. 68 alin. (3) lit.b)
i art. 84 alin. (3)
n momentul ntocmirii
raportului
23. Rapoartele privind
administrarea riscurilor
Fiecare raport privind
administrarea riscurilor
ntocmit pentru conductori
i membrii consiliului de
administraie conform art. 80
alin. (2) lit.b) i art. 84 alin.
(3)
n momentul ntocmirii
raportului
24. Rapoartele privind auditul intern Fiecare raport privind auditul
intern ntocmit pentru
conductori i membrii
consiliului de administraie
conform art. 82 lit. d) i art.
84 alin. (3)
n momentul ntocmirii
raportului
171
Tipul de nregistrare Coninutul nregistrrilor Momentul efecturii
nregistrrilor
25. nregistrarea reclamaiilor Fiecare reclamaie primit la
care se face referire n art. 77
n momentul primirii
reclamaiei
26. Administrarea reclamaiilor Msurile ntreprinse pentru
rezolvarea fiecrei reclamaii
conform art. 77
n momentul n care sunt
luate msurile
27. nregistrri ale preurilor cotate
de operatorii independeni
Preurile cotate conform art.
24 alin. (1) lit.b) din
Regulamentul CE nr.
1287/2006
n momentul cotrii
preurilor
28. nregistrri ale tranzaciilor
personale
Informaii prevzute la art.
89
n momentul primirii
notificrilor tranzaciilor
personale de ctre
S.S.I.F. sau n momentul
identificrii acestora de
ctre S.S.I.F.
29. nregistrarea informaiilor
dezvluite clienilor privitoare la
stimulente
Informaii dezvluite
clienilor conform art. 103
n momentul dezvluirii
informaiilor
30. Evidene i nregistrri privind
activitile i serviciile
externalizate
Informaii privind
respectarea cerinelor
stabilite n Titlul III, capitolul
I, seciunea 6
La data externalizrii,
precum i la data
menionat la art. 153
alin.(2) lit. e)
31. nregistrrile telefonice ale
convorbirilor cu clienii
Evidene privind
consimmntul clientului
pentru nregistrarea i
stocarea
instruciunilor/confirmrilor
transmise telefonic
La data semnrii
contractului conform art.
112 alin.(1) lit. d) i
respectiv, la momentul
primirii
instruciunii/confirmrii
transmise telefonic
32. Evidene i nregistrri conform
art. 152
Evidenele i nregistrrile
conform coninutului
menionat la art. 152
n momentul efecturii
operaiunii
33. Evidene i nregistrri conform
art. 153
Situaii privind adecvarea
capitalului, situaii financiare
periodice, operaiuni privind
tranzaciile n marj i
vnzrile n lips
n termenele stabilite la
art. 153, respectiv la
momentul efecturii
operaiunii
172
ANEXA Nr. 11
Coninutul formularului de ordin prevzut la art. 121
a) numele clientului sau orice alt informaie cu privire la acesta;
b) numele sau orice alt informaie cu privire la o persoan relevant care acioneaz n numele
clientului;
c) informaiile detaliate referitoare la:
i) indicatorul de cumprare/vnzare;
ii) identificarea instrumentului;
iii) preul unitar;
iv) unitatea de pre;
v) cantitatea;
vi) unitatea de cantitate;
d) natura ordinului n cazul, n care este altul dect de cumprare sau vnzare;
e) tipul ordinului;
f) orice alte informaii detaliate, condiii i instruciuni specifice ale clientului, care ofer indicaii
cu privire la modul de executare al ordinului ;
g) data i momentul exact la care S.S.I.F. primete ordinul sau decizia de tranzacionare.
________________________________________________________________________________
________________