Metode ale comparaiei: Analiza covariaiei dintre diferite

fenomene sociale i Analiza sistematic i structurat teoretic

Analiza comparativ a societilor se bazeaz, ca i analiza cauzal a unei

singure societi, pe studiul covariaiei variabilelor (fie c este vorba despre varia ii
cantitative sau despre prezen i absen simultan). Sociologia comparat ne este
altceva dect compararea sistematic i explicit a datelor din dou sau mai multe
societi1.
Robert Marsh privilegiaz ns o variabil anume, despre care consider c are
o putere explicativ deosebit: diferenierea social. Aceasta reprezint numrul de
uniti distincte structural i specializate funcional dintr-o societate (...). O societate
este prin urmare difereniat intern atunci cnd are numeroase roluri i colectivit i
specializate care realizeaz funcii complementare n societate 2. Strategia propriuzis a lui R. Marsh este de a observa n ce msur diferen ierea social covariaz cu
alte variabile sociale. Aceste variabile pe care urmrete s le explice se pot referi la:
atribute calitative sau structuri sociale, proprieti ale societ ii ca ntreg (de
exemplu, tipul de guvernare, tipul de familie)
variabile cantitative rezultate prin agregarea comportamentelor de nivel
individual; putem analiza tendina central sau dispersia acestor agregate (de
exemplu, vrsta medie la cstorie, sau variaia venitului individual);
relaii ntre atribute calitative, sau ntre variabile cantitative (de exemplu, relaia
ntre natalitatea categoriilor srace i cea a categoriilor nstrite, sau rela ia
dintre religia categoriilor srace i cea a celor nstrite).

Marsh Robert Mortimer, Comparative sociology; a codification of cross-societal analysis, New York: Harcourt,
Brace & World, 1967, p. 11
2
Ibidem, p. 31

Societile comparate pot avea acelai grad de difereniere social sau nu. De
asemenea, fenomenul analizat poate fi identic sau diferit de la o societate la alta. Dac
fenomenul analizat este diferit, este posibil ca el s varieze n func ie de diferen ierea
social a societilor respective, sau independent de ea. Prin urmare, investiga ia
comparativ poate avea cteva tipuri distincte de rezultate:
replicarea se produce atunci cnd descoperim societ i similare ca diferen iere
social, n care fenomenul studiat are aceleai caracteristici;
generalizarea universal se produce atunci cnd fenomenul studiat este acela i,
n ciuda diferenelor de complexitate dintre societi;
generalizarea contingent se produce atunci cnd fenomenul analizat este
dependent de gradul de difereniere funcional a societii n care apare;
specificarea apare atunci cnd fenomenul analizat variaz independent de
gradul de complexitate social.3
R. Marsh ntreprinde o lectur detaliat a cercetrilor comparative realizate ntre
1950 i 1963, clasificnd rezultatele acestora ntr-una dintre aceste patru categorii.
Prin urmare, lucrarea sa Sociologie comparativ este mai degrab o analiz
meta- comparativ, deoarece el studiaz i codific, n proprii termeni, o serie ntreag
de analize comparative din diferite domenii ale sociologiei (familie, politic,
stratificare social, cultur i valori, sociologie urban etc).
Mattei Dogan i Dominique Pelassy afirmau c scopul comparaiei este
mbuntirea nelegerii fenomenelor sociale. Scopul fundamental al cercetrii
comparative este cunoaterea celorlalte societi - cunoatere care ne este necesar din
ce n ce mai mult. La ora la care se reduc distanele i se nmulesc legturile de
interdependen ntre ri, se resimte, tot mai presant, nevoia de a ne cunoa te vecinii,
mai apropiai ori mai ndeprtai4. Comparaia internaional ne face contieni de
pericolul etnocentrismului; studiul comparativ este prilejul, dar i remediul
perspectivei etnocentrice. n ordine tiinific, studiul comparativ ne ajut s
descoperim ceea ce este banal, regulat, inevitabil i ceea ce este singular, ocazional,

3
4

Marsh, Robert, Mortimer, op. cit.

Dogan, Mattei i Pelassy, Dominique, Cum s comparm naiunile, Ed. Alternative, Bucureti, 1993, p. 5

accidental. Prin comparaie putem clasifica fenomene, putem descoperi reguli

sociologice, mecanisme sociale i legi tendeniale ale schimbrii sociale.
Analiz sistematic i structurat teoretic
Cei doi autori consider c exist o specificitate metodologic a analizelor
comparative. Aceasta const ntr-o restricie: comparativistul are o mai mic libertate
de improvizare dect specialistul cercettorul dedicat studierii unei singure societ i.
Specialitii n tiine sociale care analizeaz o singur ar pot proceda pas cu pas,
fr ipoteze structurate, construind categorii analitice pe msur ce nainteaz.
Comparatitii nu se bucur de o asemenea libertate. (...) Cel care se concentreaz
asupra unei singure ri, unei singure culturi, unui singur sistem i poate permite s
bjbie. Comparatitii, dimpotriv, au nevoie de o busol care s le nlesneasc
trecerea de la un context la altul, care s-i ajute s selecteze n fiecare ar diferen ele
i similitudinile care pot fi integrate schemei lor generale5.
Aceast cerin deriv din problema comparabilitii: cum putem asigura
comparabilitatea unor societi diferite? Autorii ofer trei soluii de compatibilizare:
Controlul contextului social (studii de arie): selectarea unor societ i din aceea i
regiune a globului, cu o istorie bogat de interaciuni. Astfel, societ ile vor fi
relativ asemntoare i contextul faptelor analizate va fi inut sub control.
Cutarea instituiilor echivalente funcional. Aici este foarte vizibil rolul teoriei,
care specific structura sistemelor sociale comparate i funcionalitatea fiecrui
element sau, mai general, sensul aciunilor sociale. Func ia de mobilizare
politic poate fi ndeplinit, alternativ, de partide politice, organizaii religioase,
pres, universiti, sindicate, armat sau organizaii sportive. Compararea unor
elemente echivalente funcional (partidele politice dintr-un stat european cu
organizaiile religioase dintr-un stat islamic) poate avea mai mult sens dect
compararea unor instituii cu acelai nume, dar cu funcii diferite (de exemplu,
compararea organizaiilor religioase din cele dou state).

Dogan, Mattei i Pelassy, Dominique, op. cit., pp. 7-8

 Comparaii de rangul doi, folosind termenul lui Stein Rokkan: compararea

relaiilor ntre fenomene i nu a fenomenelor nsele. Obiectul de comparat nu
este o variabil determinat, izolat de contextul su - s zicem, dorin a de a
vota n .rana i Statele Unite - ci mai degrab ierarhii, modele de
interconexiune a mulimii variabilelor - de exemplu, dac ptura neinstruit
din Frana i Statele Unite tinde spre vot n aceeai propor ie ca ptura cu o
educaie superioar6.
Cei doi autori disting mai multe strategii comparative, n funcie de scopul
tiinific urmrit. Prin compararea societilor asemntoare (studiul de arie) putem
crea tipuri, concepte operaionale ale unor instituii. De exemplu, urmrind
caracteristicile democraiei n mai multe societi democratice, putem defini un tip
ideal al democraiei, cu caracteristici concrete, operaionale.
La polul opus, prin compararea societilor contrastante crem dihotomii.
Acestea reprezint o simplificare, o caricatur a realit ii sociale i, de i utile, trebuie
folosite cu grij. Dihotomii precum tradiie/ modernitate, sau democraie
pluralist/ totalitarism ilustreaz att atractivitatea acestui instrument intelectual,
ct i riscurile sale. Prin compararea societilor diverse putem crea tipologii,
clasificri mai detaliate dect dihotomiile incisive sau modele teoretice, care explic
mecanismele interne ale unui sistem social.
Charles C. Ragin afirma c scopul comparaiei este explicarea i interpretarea
variaiei macrosociale, studierea diversitii sociale.
Cum difer cercetarea comparativ de alte tipuri de cercetare? n opinia lui
Charles Ragin, unul dintre cei mai dedicai teoreticieni ai metodei comparative, exist
mai multe diferene, referitoare att la scopurile urmrite, ct i la metodele utilizate.
Principala caracteristic a analizei comparative este, conform lui Ch. Ragin, decizia
de a studia variaia macrosocial i de a utiliza propozi ii explicative care folosesc
proprieti macrosociale7.
Prin urmare, este vorba nu numai despre obiectul de studiu, care trebuie s
constea din uniti macrosociale mari, ci i despre tipurile de explicaii invocate.
Explicaiile comparative fac apel la caracteristici care descriu aceste entit i (state,
6
7

Dogan, Mattei i Pelassy, Dominique, op. cit., p. 121

Charles C. Ragin, The Comparative Method, University of California Press, 1987, p. 6

societi) - cum ar fi, de exemplu, gradul de industrializare, tipul de sistem politic,

gradul de difereniere social etc. Explicaiile care invoc variabile de nivel individual
(nivelul de educaie, venitul, vrsta) nu fac parte din cercetarea comparativ.
Aceast definiie include o varietate larg de studii comparative, de la analize
calitativ istorice la analize cantitative. Ch. Ragin invoc alte dou defini ii ale metodei
comparative pentru a le critica datorit restrictivitii lor:
Definiia larg acceptat conform creia cercetarea comparativ este cea care
folosete date comparabile din cel puin dou societi . Aceast definiie
exclude studiile de caz cu o orientare comparativ implicit, precum, de
exemplu, Formele elementare ale vieii religioase a lui mile Durkheim.
Definiia oferit de Adam Przeworski i Henry Teune conform creia cercetarea
comparativ are loc simultan la dou niveluri: la nivelul sistemelor
(macrosocial) i la nivelul intra-sistemic. (...) Variabilele de nivel sistemic
trebuie s fie folosite pentru a explica variaia n ceea ce prive te rela iile din
interiorul sistemelor8.
Aceast accepiune exclude din sfera analizei comparative studiile cantitative
care coreleaz numai atribute macrosistemice - precum, de exemplu, produsul na ional
brut pe cap de locuitor i rata analfabetismului sau rata mortalitii infantile.
nelegem mai clar specificul strategiilor comparative de cercetare dac ne
raportm la motivaia cercettorului. Ch. Ragin observ c, spre deosebire de
cantitativiti, comparativitii (ca i calitativitii) sunt pasionai de cazurile pe care le
cerceteaz, cazuri care i intereseaz prin proprietile lor unice.
Scopurile cercettorilor comparatiti se extind n general dincolo de interesul
fa de catalogarea i explicarea similaritilor i diferenelor dintre societi.
Majoritatea comparativitilor, n special cei cu o orientare calitativ, ncearc i s
interpreteze anumite experiene i traiectorii ale unor ri sau categorii de ri
specifice. Cu alte cuvinte, ei sunt interesai de cazurile nsei, de diferitele lor
experiene istorice n particular, nu numai de relaiile dintre variabile care descriu
categorii largi de cazuri9. Astfel, comparativitii difer de restul cercettorilor i prin
felul n care privesc lumea social. Ei au mai degrab o orientare spre cazuri dect o
8
9

Cozima Rughini, Sociologie romneasc, vol. I, Bucureti, 2003, p. 84

Charles C. Ragin, op. cit., p. 6

orientare spre variabile. Putem spune c ei nu neleg cazurile ca pe nite configura ii

abstracte de variabile concrete, ci ca pe nite entiti concrete, descrise prin ni te
variabile abstracte.
Totui, dei analiza comparativ poate fi realizat att cu metode calitative ct i
cu metode cantitative, i vizeaz att interpre tarea semnifica iei unor fenomene
deosebite ct i explicaia cauzal a unor regulariti, specificitatea sa reiese cel mai
proeminent n cazul unei anumite strategii comparative - i anume, cea care studiaz
diversitatea social.
Ch. Ragin distinge trei strategii de cercetare majore, care se remarc prin
coerena lor i, n opinia autorului, prin frecvena lor ridicat n cmpul cercetrii
sociale. Acestea sunt:
cercetri calitative pentru studierea asemnrilor: cercettorul examineaz
intensiv cteva cazuri, studiind n profunzime foarte multe aspecte ale acestora,
cu scopul de a crea un ideal-tip de comportament, un profil social;
cercetri comparative pentru studierea diversitii: cercettorul examineaz
comprehensiv un numr moderat de cazuri, studiind pattern-urile de diferene i
asemnri dintre acestea n ceea ce privete un umr moderat de aspecte; scopul
este identificarea mecanismelor sociale diverse care opereaz n aceste cazuri;
cercetri cantitative pentru studierea covariaiei variabilelor: cercettorul
studiaz extensiv un numr foarte mare de cazuri, studiind covaria ia unui
numr relativ mic de aspecte (variabile), n scopul de a identifica pattern-uri
ample de regulariti10
Dar ce nseamn diversitatea? Nu este vorba numai despre diferenele de
suprafa dintre societi, ci despre diferenele dintre mecanismele cauzale care
opereaz n snul fiecrei societi. Cuvntul cheie pentru n elegerea aceste strategii
comparative este complexitatea cauzal. Un acelai rezultat poate fi efectul mai
multor combinaii de cauze i condiii: cauzalitatea este att multipl, ct i
conjunctural. Procesele sociale se caracterizeaz prin ceea ce John Stuart Mill
(1843) numea cauzalitate chimic. Ideea de baz este c un fenomen sau o
schimbare emerge din intersecia precondiiilor adecvate - ingredientele potrivite
10

Charles C. Ragin, op. cit., pp. 48-49

pentru schimbare. n absena oricrui ingredient esenial, fenomenul sau schimbarea nu

apare. Aceast natur conjunctural sau combinatoric este o caracteristic cheie a
complexitii cauzale. Natura conjunctural a cauzalitii sociale nu este singura
proprietate a fenomenelor sociale care le face s fie complexe. n general exist mai
multe combinaii de condiii care pot produce acelai fenomen emergent sau aceea i
schimbare11.
Strategia comparativ bazat pe metoda boolean propus de Ch. Ragin este, n
opinia autorului, cea mai potrivit pentru a sesiza complexitatea cauzal a fenomenelor
sociale - att caracterul conjunctural, ct i caracterul multiplu al relaiilor cauzale.

11

Cozima Rughini, op. cit., p. 90

Bibliografie
1. Charles C. Ragin,The Comparative Method, University of California Press, 1987
2. Cozima Rughini, Sociologie romneasc, vol. I, Bucureti, 2003
3. Marsh Robert Mortimer, Comparative sociology; a codification of cross-societal
analysis, New York: Harcourt, Brace & World, 1967
4. Mattei Dogan, Dominique Pelassy, Cum s comparm naiunile, Ed. Alternative,
Bucureti, 1993