ASOCIAIA INTERNAIONAL A POLIITILOR

SECIA ROMN
Sigla IPA (de pe coperta RIC)

Profesor doctor COSTIC VOICU

STRATEGIA DE SECURITATE INTERN

A UNIUNII EUROPENE

- CURS PENTRU MASTERAT VOLUMUL I

2010
1

Profesor doctor COSTIC VOICU

STRATEGIA DE SECURITATE INTERN

A UNIUNII EUROPENE

- CURS PENTRU MASTERAT VOLUMUL I

CUPRINS
Capitolul I: Tratatul de la Lisabona i Programul de la Stockholm (2009)
Coninutul PROGRAMULUI de la Stockholm

6
12

Capitolul II: Managementul afacerilor interne - dimensiunea european

24

Capitolul III: Combaterea criminalitii afacerilor - component

a strategiei de securitate intern a Uniunii Europene

37

Capitolul IV: Parteneriatul public privat i privatizarea unor

atribuiuni guvernamentale n domeniul ,,afacerilor interne
I. Jacqueline Ross informatorii poliiei
II. Simion Chesterman serviciile secrete
III. Operaiuni de meninere a pcii
IV. Concluzii : Securitatea privat, ordinea public
Simon Chesterman & Angelina Fisher

51
60
80
102
119

Capitolul V: Vulnerabiliti ale sistemului financiar bancar al

Uniunii Europene i al statelor membre

126

Capitolul VI: Securitatea juridic component a securitii

europene i naionale

181

Capitolul VII: Strategia de securitate intern a Uniunii Europene

196

Capitolul VIII: Strategia european de supraveghere a frontierei externe

1. Strategia european de supraveghere a frontierei externe
2. Strategia de cooperare poliieneasc bazat pe acorduri
transfrontaliere
3. Elementele strategiei europene de supraveghere a frontierei externe
4. Modaliti de aplicare a strategiei europene de supraveghere
a frontierelor externe
5. Instituiile integrate n aplicarea strategiei europene de
supraveghere a frontierelor externe

216
216
226
233
240
250

Capitolul IX: Sisteme poliieneti n Uniunea European

ANEXA 1 Tratatul de la Lisabona
ANEXA 2 Tratatul de la Lisabona

255
284
293

Capitolul X: Noile dimensiuni ale strategiilor de securitate

308

Bibliografie

327
3

n loc de introducere
Politicile publice de securitate sunt elaborate, la nivelul fiecrui stat membru al
Uniunii Europene, n scopul gestionrii moderne i eficiente a ,,afacerilor interne.
Fiecare stat are particularitile sale, tradiii i istorii, dublate de culturi i
dominante ideologice care i pun amprenta asupra politicilor publice de securitate
intern.
n aproape toate politicile publice regsim principiul potrivit cruia ,,prima
condiie a libertii este securitatea, nevoia de disciplin a libertii fiind invocat de
strategiile ce vizeaz diminuarea gradului de insecuritate i consolidarea capacitii
autoritilor guvernamentale de a asigura ordinea public.
Nicolas Sarkozy, preedintele Franei, afirma, n anul 2008, nainte de a fi ales
n aceast funcie: ,,multe dintre problemele Franei i ale societii franceze nu au
nicio legtur cu problemele construciei europene sau cu globalizarea. Este cazul
creterii explozive a insecuritii i a delincvenei. Este cazul situaiilor suburbiilor,
pe care le-am lsat de ani de zile s se mpotmoleasc n disperare i ilegalitate. Este
cazul educaiei naionale, aflat n criz profund. Este i cazul justiiei noastre, prea
miloas cu delincvenii, prea dur cu inocenii, prea distant cu victimele (N.
Sarkozy - ,,Martor, Editura RAO, 2008, pag. 48).
Cu zece ani nainte, la 13 ianuarie 1998, preedintele Franei, Jacques Chirac, a
organizat la Palatul lys, o mas rotund cu tema ,,insecuritatea i violenele
urbane, n cadrul creia cele mai importante probleme vizau, printre altele, faptul c
societatea produce violen i insecuritate, favorizeaz apariia zonelor ,,n afara
legii, secret insecuritate economic (omaj, dezvoltarea economiei paralele) i
asist la adncirea crizei educaionale (abandon colar, violen n coli, consum de
droguri etc.). Starea de profund dezordine social, manifestat preponderent n
zonele urbane, era pus n eviden, la vremea respectiv, de o cifr uluitoare: 26.000
de fapte de violen urban, din care 8000 de incendieri de autoturisme numai ntr-un
singur an 1998, fa de 16.400 n 1997 i 6018 n 1995 i 3018 n 1992 (citat din
4

lucrarea ,,Politici publice de securitate, autor Francois Dieu, Editura LHarmattan,

Paris, 1999, pag. 45).
Soluiile ,,imediate i durabile pentru prevenirea i combaterea acestor grave
forme de manifestare a criminalitii nu au avut efectul dorit.
Mai mult, n toamna anului 2005 (Sarkozy deinea atunci funcia de ministru de
interne) s-a produs, potrivit afirmaiilor sale (op.cit. pag. 73 74), un eveniment
crucial: ,,criza suburbiilor, un veritabil oc de contiin. Imaginile de atunci, apoi
repetate aproape n fiecare toamn, nfiau scene de o violen rar ntlnit
(autoturisme incendiate, magazine devastate, lcauri de cult i coli atacate, fore de
ordine atacate violent), ,,Legea bandelor dezlnuite era mai presus de legea
republican (pag. 76).
Deviza Tratatului de la Lisabona ,,Uniunea European: spaiu de libertate,
securitate i justiie plete fa de imaginile necosmetizate pe care realitile din
statele membre (de la cele fondatoare ale Europei Unite, pn la cele intrate de dup
anul 2000) ni le nfieaz zilnic: criminalitate organizat, terorism, droguri,
violen, afaceri veroase n lumea afacerilor, insecuritate cotidian, criz
educaional, familii denuclearizate, omaj, instabilitate, boli i mizerie, patronate de
fenomenul corupiei.
Italia, reprezint, din perspectiva ,,afacerilor interne i justiiei un exemplu
ocant, ce a reuit s contamineze extrem de puternic alte state, mai recent intrate n
Uniunea European Romnia, Bulgaria, Ungaria, dar i pe cele candidate (rile din
spaiul ex-iugoslav i Albania).
n opinia doamnei Valentina Pasquali, reporter la Washington Prism, Italia
este ,,un stat sponsorizat de Mafia. Sistemul su judiciar neputincios, corupia din
viaa sa politic, precum i birocraia sa vast dar ineficient i permit Mafiei s preia
conducerea economiei de la construcii la agricultur, de la colectarea deeurilor la
producie, de la cmtarii de duzin la marea finan. Activitile Mafiei reprezint

aproape o zecime din PIB-ul Italiei (citat din revista Foreing Policy iunie 2009
pag. 89).
Cartelurile mafiote (Casa Nostra, Camora, Ndrangheta, Sacra Corona Unita i
Basilischi) nu sunt numai bande violente de traficani de droguri, de cmtari i
traficani de persoane, ci corporaii cu sistem integrat de guvernan.
Grecia, aflat astzi n cea mai profund criz economic, financiar, social i
politic, se confrunt cu puternice aciuni de dezordine, cu violene la adresa forelor
de ordine i autoritilor publice, toate acestea pe fondul amplificrii criminalitii
organizate specializate n acte de mare contraband, trafic de droguri i trafic ilegal
de persoane, orchestrate de grupri de imigrani albanezi, nord-africani i italieni.
Circulaia criminalitii organizate pe teritoriul Europei a crescut considerabil
ca urmare a suprimrii frontierelor interne i a presiunii sporite exercitate asupra
frontierelor externe de ctre fluxurile migratorii i crimei organizate.
Nu exist diferene semnificative n privina modalitilor de manifestare a
delincvenei n spaiul european; doar intensitatea unora dintre infraciuni este
diferit, dup cum este diferit imaginea de ansamblu a strii de ordine public n
rile nordice fa de cele mediteraneene sau fa de cele din spaiul Europei Central
Rsritene.
Tratatul de la Lisabona ncearc s creeze un cadrul comun de abordare i
realizare a spaiului de libertate, securitate i justiie n Uniunea European. Actele
legislative ce vor fi elaborate de instituiile Uniunii Europene pentru reglementarea
,,afacerilor interne vor avea inevitabile imperfeciuni, generate de filozofiile diferite
ce guverneaz politicile statelor membre n aceast materie. La aceste imperfeciuni
se vor aduga dificultile statelor membre n reformarea instituiilor chemate s se
conformeze acestor reglementri, dublate de nelegerea diferit a conceptelor juridice
i operaional manageriale specifice, de ctre acestea.

Capitolul I
TRATATUL DE LA LISABONA I PROGRAMUL
DE LA STOCKHOLM (2009)
n ziua de 1 Decembrie 2009 a intrat n vigoare tratatul de la Lisabona, denumit
i Tratatul de Reform, care preia o parte substanial din Tratatul Constituional
(2004).
Potrivit acestui document fundamental, Uniunea European are obiective i
competene bine definite n domeniile politic i economic, iar drepturile fundamentale
ale cetenilor europeni vor fi garantate att prin recunoaterea forei juridice a Cartei
drepturilor fundamentale, ct i prin aderarea la Convenia de la Roma din 1950
pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale.
Carta drepturilor fundamentale a Uniunii Europene cuprinde, n preambul,
urmtoarele aspecte:
- Uniunea European este ntemeiat pe valorile indivizibile i universale ale
demnitii umane, libertii, egalitii i solidaritii, precum i pe principiile
democraiei i statului de drept;
- Uniunea European situeaz persoana n centrul aciunii sale, instituind
cetenia Uniunii i crend un spaiu de libertate, securitate i justiie;
- Uniunea European este preocupat de consolidarea proteciei drepturilor
fundamentale n spiritul evoluiei societii, a progresului social i a
dezvoltrilor tiinifice i tehnologice.
Carta Drepturilor fundamentale a Uniunii Europene este structurat pe apte
titluri, astfel:
- titlul I intitulat ,,demnitatea
- titlul II intitulat ,,libertile
- titlul III intitulat ,,egalitatea
- titlul IV intitulat ,,solidaritatea
7

- titlul V intitulat ,,drepturile cetenilor

- titlul VI intitulat ,,justiia
- titlul VII intitulat ,,dispoziii generale care reglementeaz interpretarea i
aplicarea cartei
Includerea Cartei Drepturilor fundamentale a Uniunii Europene n coninutul
Tratatului de la Lisabona, evideniaz existena unui drept european al drepturilor
omului ce poate fi definit ca ansamblul normelor juridice, elaborate sau recunoscute
de ctre instituiile Uniunii Europene, prin care sunt protejate drepturile i libertile
fundamentale ale cetenilor europeni, potrivit valorilor eseniale ale societii
democratice i statului de drept.
Aceste norme juridice sunt incluse n izvoarele formale consacrate: convenii,
tratate, cutume, jurispruden.
Factorii de configurare i evoluie a dreptului european al libertilor
fundamentale sunt:
- omul (fiina uman)
- cadrul natural, care include: factorul demografic, factorul fiziologic biologic,
factorul geografic al mediului nconjurtor
- cadrul politic, economic i social internaional, european i naional
- societatea civil
- evenimente i fenomene naturale i sociale care se produc la scar planetar,
regional i naional (rzboaie, lovituri de stat, regimuri dictatoriale, revoluii,
crize politice, economico financiare, catastrofe naturale, nclzirea global
etc.)
- evoluia dezvoltrilor tiinifice i tehnologice
Principalul factor de configurare l reprezint omul, a crei valen esenial
este demnitatea, considerat temeiul drepturilor fundamentale. Nu este ntmpltor
faptul c primul titlu al Cartei este intitulat ,,demnitatea, iar principalele
dispoziiuni sunt:
8

- demnitatea uman este inviolabil; ea trebuie respectat i protejat;

- orice persoan are dreptul la via, la integritate fizic i psihic;
- interzicerea torturii i a pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante;
- interzicerea sclaviei i a muncii forate.
Factorul demografic ca i component a cadrului natural influeneaz decisiv
arhitectura dreptului, libertilor fundamentale, astfel c sunt reglementate: drepturile
copilului, drepturile persoanelor n vrst i a celor cu handicap, egalitatea ntre femei
i brbai.
Factorul geografic al mediului nconjurtor, respectiv geografia fizic a
planetei i, n particular, a continentului european, influeneaz configuraia i
coninutul dreptului internaional i european al drepturilor omului. Protecia
mediului natural i mbuntirea calitii acestuia reprezint o obligaie fundamental
a tuturor statelor, oamenii avnd dreptul de a tri ntr-un mediu sntos. n acest sens,
sunt de menionat deciziile adoptate la Conferina mondial asupra mediului
desfurat la Copenhaga n luna decembrie 2009.
Un factor important care influeneaz evoluia dreptului libertilor
fundamentale l reprezint modul de abordare de ctre religie, tiin i drept a
problemelor specifice medicinii i biologiei privitoare la:
- clonarea fiinelor umane n scopul reproducerii
- utilizarea corpului uman i a prilor sale ca surs de profit
- practicarea eugeniei i a seleciei persoanelor
- euthanasia
- experimente biomedicale pe embrionul uman
n lucrarea intitulat ,,Viitorul nostru postuman consecinele revoluiei
biotehnologice (2002), Francis Fukuyama consemna urmtoarele: ,,care ar putea fi
reacia noastr la biotehnologie, care n viitor va amesteca beneficiile poteniale cu
ameninri fie de natur fizic, sesizabile, fie de natur spiritual, insesizabile?
Rspunsul este evident: Ar trebui s utilizm puterea statului pentru a o controla. Iar
9

dac biotehnologia se dovedete a fi dincolo de puterea de control a oricrui stat

individual, atunci ea trebuie controlat la nivel internaional. Trebuie s ncepem s
construim instituii care pot deosebi ntre utilizrile bune i cele rele ale
biotehnologiei i care pot aplica n mod eficient aceste reguli, att la nivel naional,
ct i internaional (op.cit. pag. 22).
n concepia autorului citat ,,drepturile pot emana de la Dumnezeu, de la
Natur i de la Omul nsui (op.cit. pag. 133).
n lumea modern, limbajul drepturilor a devenit singurul vocabular comun i
larg inteligibil de care dispunem pentru a discuta despre bunurile i scopurile finale
ale oamenilor.
Demnitatea uman reprezint acel ceva unic n rasa uman care l ndreptete
pe fiecare membru al speciei la un statut moral superior fa de restul lumii naturale.
Complexitatea deosebit a lumii contemporane, confruntat cu dificulti
economice i politice, precum i provocrile viitorului, au determinat o abordare mai
profund a libertilor fundamentale ale omului de ctre Uniunea European.
Astfel, la 10 iunie 2009, Comisia European a elaborat documentul intitulat
,,Un spaiu de libertate, securitate i justiie n serviciul cetenilor n care reperul
esenial l reprezint faptul c ,,libertatea, securitate i justiia se numr printre
pietrele de temelie ale modelului de integrare european.
Obiectivul pe care l-a fixat Comisia European l reprezint asigurarea celor
mai bune servicii posibile pentru cetean. Diversitatea sporit a Uniunii Europene
trebuie s se reflecte n maniera n care se gestioneaz domeniile justiiei, libertii i
securitii.
Construcia spaiului de libertate, de securitate i de justiie nu poate fi posibil
fr o dimensiune extern puternic, n concordan cu politica extern a Uniunii
Europene. Tema central a noului program va fi ,,construirea unei Europe a
cetenilor, aciunile viitoare urmnd s aib n centru ceteanul, prioritile
acestuia fiind:
10

1.

Promovarea drepturilor i libertilor omului o Europ a

drepturilor: spaiul de libertate, de securitate i de justiie trebuie s fie,
nainte de orice, un spaiu unic de protejare a drepturilor fundamentale, n care
respectul fa de persoan i fa de demnitatea uman, precum i fa de alte
drepturi consacrate n carta drepturilor fundamentale, constituie o valoare
esenial.

2.

Facilitarea vieii cetenilor o Europ a justiiei, obiectiv prioritar,

care vizeaz instituirea de mecanisme pentru facilitarea accesului persoanelor
la justiie, astfel nct fiecare persoan s-i poat valorifica drepturile pe ntreg
teritoriul Uniunii Europene.

3.

Protejarea cetenilor o Europ care protejeaz vizeaz msuri

concrete i complexe pentru continuarea ameliorrii securitii n interiorul
uniunii, spre a se asigura viaa i integritatea cetenilor europeni.

4.

Promovarea unei societi mai integrate pentru cetean o Europ

solidar, este consacrat consolidrii unei politici de imigraie i de azil care s
garanteze solidaritatea ntre statele membre i parteneriatul cu rile tere.
Documentul elaborat de Comisia European a reprezentat fundamentul pe care

s-a adoptat ,,Programul de la Stockholm pentru perioada 2010 2014, aprobat de

Consiliul European la 2 decembrie 2009, program intitulat ,,o Europ deschis n
serviciul cetenilor i pentru protecia acestora care definete orientrile strategice
pentru planificarea legislativ i operaional n interiorul spaiului de libertate,
securitate i justiie.
Prioritatea politic a Consiliului European o reprezint concentrarea asupra
intereselor i necesitilor cetenilor, care presupune asigurarea respectrii
libertilor fundamentale i a integritii, garantndu-se n egal msur securitatea n
Europa.
Un obiectiv imediat l constituie ,,promovarea ceteniei i a drepturilor
fundamentale, care presupune ca ,,cetenia european s devin o realitate tangibil,
11

iar exercitarea libertilor i conservarea cadrului privat al ceteanului trebuie s

treac dincolo de frontierele naionale, mai ales prin protejarea datelor cu caracter
personal.
Pentru atingerea obiectivelor stabilite, Consiliul European apreciaz ca fiind
necesare realizarea urmtoarelor msuri:
- mbuntirea calitii legislaiei, plecnd de la realitatea potrivit creia
,,evoluia legislaiei n domeniul libertii, securitii i justiiei este
impresionant, dar prezint insuficiene n termeni de suprapunere i o anumit
lips de coeren. Aceast legislaie trebuie redactat ,,ntr-un limbaj clar i
inteligibil;
- realizarea unei reale coerene ntre elementele interne i cele externe ale
aciunii n domeniul libertii, securitii i justiiei;
- asigurarea unei evaluri obiective i impariale a punerii n aplicare a politicilor
din domeniu;
- formarea i consolidarea unei culturi europene veritabile n domeniul judiciar
i al aplicrii legii, prin includerea tuturor profesiilor implicate n
implementarea spaiului de libertate, securitate i justiie (judectori, procurori,
personal din justiie, poliie, vamei i poliia de frontier). Acest obiectiv poate
fi realizat prin intermediul programelor europene de formare sistematic oferite
tuturor celor implicai. Fiecare stat membru al U.E. este responsabil de acest
msur, recomandarea U.E. referindu-se i la introducerea n planurile de
nvmnt a disciplinelor de drept comunitar european i cel privind
cooperarea internaional.
n acest context, pentru formarea judectorilor, a procurorilor i a personalului
din justiie, este important s se garanteze independena judiciar a acestora n
procesul de aplicare a legii. Formarea vameilor i a poliitilor de frontier trebuie s
vizeze abordarea comun a gestionrii integrate a frontierelor.

12

- realizarea unei comunicri eficiente, prin care autoritile statelor membre i

instituiile U.E. s prezinte cetenilor rezultatele concrete ale activitilor lor
privind spaiul de libertate, securitate i justiie, explicndu-se cetenilor cum
pot beneficia de cadrul legal existent n aceast materie;
- desfurarea unui dialog ntre instituiile U.E. i ale statelor membre cu
,,reprezentanii asociaiilor i ai societii civile.
Coninutul PROGRAMULUI de la Stockholm
1. O Europ ntemeiat pe drepturile fundamentale se poate realiza numai
n msura n care U.E. i instituiile sale mpreun cu statele membre asigur faptul c
libertile fundamentale i drepturile cetenilor sunt promovate activ n toate
domeniile. n acest sens, jurisprudena Curii de Justiie a U.E. i a Curii Europene a
Drepturilor Omului (C.E.D.O.) trebuie s evolueze n mod armonizat, consolidnd
un sistem european uniforma al drepturilor i libertilor fundamentale ale omului, pe
baza Cartei Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene.
1.1.

Exercitarea deplin a dreptului la liber circulaie

Una din libertile fundamentale ale ceteniei europene o reprezint dreptul la

libera circulaie a cetenilor i a membrilor familiilor acestora n interiorul Uniunii
Europene. Cetenii Uniunii Europene au dreptul la liber circulaie i edere pe
teritoriul statelor membre, dreptul de vot i dreptul de a fi candidat la alegerile pentru
parlamentul European i la alegerile municipale n statul membru de reedin,
dreptul la protecie din partea autoritilor diplomatice i consulare ale statelor
membre, dreptul de a primi asisten n chestiunile administrative i juridice n
exercitarea dreptului lor la liber circulaie.
Important de subliniat este faptul c libera circulaie presupune nu numai
drepturi, ci i obligaii pentru cei care beneficiaz de acesta.

13

1.2.

Respectul pentru diversitate i protecia celor vulnerabili trebuie

materializat n:
- obinerea de rezultate concrete n lupta mpotriva discriminrii, rasismului,
antisemitismului i xenofobiei;
- elaborarea unei strategii ambiioase cu privire la drepturile copilului, care s fie
axat pe protecia copiilor aflai n situaii de vulnerabilitate deosebit (victime
ale abuzului i exploatrii sexuale, victime ale traficului ilegal i copiii
nensoii);
- integrarea deplin a grupurilor vulnerabile, n special a comunitii romilor, n
societate, promovnd integrarea lor n sistemul colar i pe piaa forei de
munc;
- protecia efectiv a femeilor care sunt victimele violenei sau ale mutilrii
sexuale;
- mbuntirea legislaiei privitoare la protecia victimelor criminalitii i
terorismului.
1.3.

Drepturile persoanelor n procedurile penale vizeaz respectarea

principiului prezumiei de nevinovie, precum i a celorlalte dispoziii procedurale

cu privire la persoanele suspecte sau acuzate n procese penale.
1.4.

Protecia drepturilor cetenilor n societatea informaional este

guvernat de primordialitatea dreptului la libertate, respectiv dreptul la via privat i

dreptul la protecia datelor cu caracter personal. Uniunea European trebuie s
asigure o strategie corespunztoare n care s fie reglementate circumstanele n care
se justific interferena autoritilor publice n exercitarea acestor drepturi, precum i
aplicarea principiilor de protecie a datelor din sfera privat.
Uniunea European i statele membre trebuie s protejeze i s garanteze principiile
de baz precum limitarea scopului, proporionalitatea, legitimitatea prelucrrii, durata
limit de stocare, securitatea i confidenialitatea datelor private. n realizarea
acestui obiectiv trebuie s se in seama de faptul c ,,evoluiile tehnologice nu aduc
14

numai noi provocri la adresa proteciei datelor cu caracter personal, ci ofer i noi
posibiliti pentru o mai bun protecie a acestor date.
Date fiind aceste realiti i perspective, se impun noi iniiative legislative care
sunt menite a asigura aplicarea eficient a principiilor enunate, accentul urmnd a fi
pus pe negocierea unor acorduri cu Statele Unite ale Americii i alte state tere,
instituirea unui sistem de certificare european pentru tehnologiile, produsele i
serviciile ,,care respect viaa privat.
2. O Europ a dreptului i justiiei este ntemeiat pe recunoaterea
reciproc sporit a deciziilor i hotrrilor judiciare i apropierea legislativ care s
faciliteze cooperarea judiciar n materie penal i civil. Este necesar dezvoltarea
progresiv a unei culturi judiciare europene bazate pe diversitatea sistemelor juridice
i unitate prin intermediul legislaiei europene. Respectnd tradiiile judiciare
naionale, sistemele judiciare ale statelor membre pot funciona mpreun ntr-un mod
coerent i eficient, astfel nct cetenii europeni s-i exercite drepturile pe tot
cuprinsul Uniunii, n special sub aspectul dreptului civil, administrativ i penal.
Accesul la justiie n spaiul judiciar european trebuie facilitat, n special n
procedurile transfrontaliere, concomitent cu ameliorarea metodelor alternative de
soluionare a litigiilor, n special n dreptul privind protecia consumatorului, precum
i ajutorul ce trebuie acordat persoanelor pentru a depi barierele lingvistice care,
inevitabil duc la obstrucionarea accesului la justiie.
Accesul simplu la justiie trebuie s se realizeze prin punerea n aplicare a
urmtoarelor msuri:
- informarea mai bun a cetenilor cu privire la drepturile lor prin posibilitatea
ca acetia s acceseze o gam larg de informaii i de servicii referitoare la
diverse sisteme judiciare;
- utilizarea n msur sporit a videoconferinelor pentru a scuti victimele de
efortul deplasrilor inutile i de stresul participrii la procedurile n instan;

15

- interconectarea informatic a diferitelor registre naionale (de exemplu: cele

privind

insolvabilitatea,

registrul

interpreilor,

traductorilor,

registrul

testamentelor, Registrul European al Comerului, Serviciul European de

Informaii Funciare);
- utilizarea semnturilor electronice i a procedurilor on-line privind somaia
european de plat, medierea etc.;
- ncurajarea prilor dintr-un proces de a comunica cu instanele judiciare prin
mijloace electronice;
- n materia dreptului european al contractelor trebuie creat un cadru comun de
principii fundamentale, definiii i modele de norme care s permit
legiuitorilor s asigure coeren i calitate reglementrilor ce vor fi elaborate;
- elaborarea de noi reglementri n domeniul dreptului afacerilor cu privire la
funcionarea pieelor financiare i pentru prevenirea abuzurilor i fraudelor,
asigurnd un mediu de reglementare clar i comun tuturor statelor membre,
ndeosebi sub aspectul normelor privind insolvabilitatea bncilor i chestiunilor
referitoare la cesiunea de crean.
3. O Europ care protejeaz
Ideea Programului Stockholm n acest domeniu este axat pe necesitatea
dezvoltrii aciunilor la nivel european pentru asigurarea proteciei mpotriva
ameninrilor transnaionale, punctul de plecare constituindu-l faptul c terorismul,
criminalitatea organizat, traficul de droguri, corupia, traficul de persoane, filierele
de imigraie clandestin i traficul de arme afecteaz securitatea intern a Uniunii
Europene.
Strategia de securitate intern a Uniunii Europene trebuie s se bazeze pe
urmtoarele principii:
- principiul claritii n repartizarea sarcinilor ntre U.E. i statele membre n
privina gestionrii dificultilor prezente;

16

- principiul respectrii drepturilor fundamentale ale omului i ale statului de

drept;
- principiul solidaritii ntre statele membre ale U.E;
- principiul abordrii proactive i bazate pe informaii a tuturor ameninrilor la
adresa securitii interne a U.E.;
- principiul cooperrii ntre ageniile U.E., prin promovarea unui mai eficient
schimb de informaii i iniierea de aciuni preventive.
Pentru ca aceast strategie s devin operaional este necesar crearea unui
fond pentru securitatea intern i creterea rolului Comitetului Permanent pentru
Securitate Intern (COSI) care s gestioneze activitatea de aplicare efectiv a
obiectivelor stabilite. Unul din aceste obiective l reprezint consolidarea ncrederii
reciproce dintre toi specialitii n acest domeniu la nivel naional i european, prin
dezvoltarea unei veritabile culturi europene de aplicare a legii prin schimbul de
experien i de bune practici, precum i prin organizarea de cursuri de formare i
exerciii comune.
Evoluiile produse n Uniunea European n ultimii ani au avut ca rezultat
apariia a numeroase opiuni i crearea unui vast set de instrumente pentru culegerea,
prelucrarea i schimbul de informaii ntre autoritile naionale i alte structuri
europene din spaiul de libertate, securitate i justiie.
n acest important domeniu sunt necesare:
- elaborarea, de ctre Comisia European, a unui model european de schimb de
informaii bazat pe evaluarea instrumentelor actuale, care s corespund
Strategiei U.E. de gestionare a informaiilor;
- consolidarea sistemului de protecie a datelor i informaiilor obinute de
organele de aplicare a legii, n corelaie cu protecia datelor cu caracter
personal;
- interoperabilitatea sistemelor informatice, inclusiv al celor de mari dimensiuni;

17

- instituirea unui sistem al U.E. de utilizare a Registrului cu numele Pasagerilor,

care s permit un nalt nivel de protecie a datelor, n scopul prevenirii,
depistrii, anchetrii i urmririi penale a infraciunilor de terorism i a
criminalitii grave;
- punerea n aplicare a Sistemului European de Informaii cu privire la cazierele
judiciare (ECRIS), care s permit interconectarea sistemelor naionale,
precum i ntocmirea unui Registru al resortisanilor rilor tere care au fost
condamnai de instanele statelor membre.
Principialul obiectiv al cooperrii U.E. n materie de aplicare a legii este
combaterea formelor de criminalitatea care au o dimensiune transfrontalier, motiv
pentru care EUROPOL trebuie s devin un centru pentru schimbul de informaii
dintre autoritile de aplicare a legii din statele membre, un furnizor de servicii i o
platform pentru serviciile de aplicare a legii.
n acest scop se impune utilizarea echipelor mixte de investigare i anchet,
urmrind eficiena acestora pe tot parcursul procesului judiciar, mprejurare care
determin actualizarea Acordului tip privind nfiinarea de echipe mixte, precum i
necesitatea elaborrii unui cod de cooperare poliieneasc care s permit
simplificarea unora dintre instrumentele actuale, preciznd care sunt modalitile
concrete de cooperare, inclusiv schimbul de informaii ntre ageniile U.E., n special
Europol, Eurojust i Frontex.
Este necesar stabilirea unor standarde comune de calitate n domeniul
criminalisticii, pentru a dezvolta cele mai bune practici pentru cercetarea locului
faptei. Conceptul ,,O Europ care protejeaz trebuie s se ntemeieze pe realizarea
prevenirii mai eficiente a criminalitii. Toate rile membre ale U.E. au experiene
similare legate de criminalitate, cetenii acestora fiind afectai ntr-un mod similar de
aceasta, ct i de insecuritatea generat de violen, fraude, trafic de droguri, trafic de
persoane etc.

18

Este evident legtura dintre criminalitatea local i cea organizat, precum i

dimensiunea transfrontalier a acesteia. Aceste realiti oblig la definirea unui nou
cadru juridic n ce privete cooperarea n domeniul prevenirii criminalitii, primul
obiectiv propus de Consiliul European fiind nfiinarea unui Observator pentru
prevenirea Criminalitii (OPC) ale crui atribuii vor consta n culegerea,
analizarea i difuzarea informaiilor privind criminalitatea, a statisticilor existente cu
privire la manifestarea fenomenului infracional, a metodelor i procedurilor de
prevenire, a celor mai bune practici utilizate de autoritile statelor membre n
prevenirea infraciunilor. n acest sens, este necesar elaborarea instrumentelor
statistice adecvate, fiabile i comparabile menite s evalueze nivelul real al
criminalitii, formele de manifestare ale acesteia, astfel nct prevenirea s fie
eficient.
,,O Europ care protejeaz trebuie s se ntemeieze, ca i conceptul
fundamental al spaiului de libertate, securitate i justiie, pe realizarea unei reale
protecii mpotriva infraciunilor grave i a criminalitii organizate.
Este necesar, n primul rnd, realizarea unui nalt nivel de coordonare a aciunii
n U.E., ntruct lupta mpotriva acestor fenomene poate fi eficient numai prin
sistematizarea schimbului de informaii, folosirea capacitilor informative i
investigative ale ageniilor europene i naionale, multiplicarea tehnicilor comune de
anchet i prevenie i o mai bun cooperare cu rile tere.
n perioada urmtoare, o atenie prioritar trebuie s fie acordat:
a) combaterii traficului de persoane i filierelor de imigraie clandestin,
sens n care se impune adoptarea unei noi legislaii n domeniu, ntrirea cooperrii
dintre statele membre i Europol cu rile de origine i cu cele de tranzit, coordonarea
de ctre Europol a anchetelor reprezentative privind traficul de persoane,
suplimentarea msurilor de protejare i asistare a victimelor, ntrirea controalelor la
frontiere i prevenirea eliberrii frauduloase a vizelor.

19

b) exploatrii sexuale a copiilor i pornografiei infantile, sens n care este

necesar adoptarea unei noi legislaii privind combaterea abuzului sexual, a
exploatrii sexuale a copiilor i a pornografiei infantile. n planul aciunii concrete se
consider necesar s se mbunteasc schimbul de informaii ntre statele U.E. i
statele tere, blocarea transferurilor de bani legate de site-uri cu coninut pornografic,
punerea n aciune a mecanismului de alert privind copiii care pot fi victime,
supravegherea pedofililor recunoscui c acioneaz n rile U.E.
c) criminalitii informatice, plecnd de la faptul c noua tehnologie este
intens utilizat pentru svrirea de infraciuni, iar autoritile de aplicare a legii
ntmpin evidente dificulti n anchetele penale. Obiectivul imediat l reprezint
ratificarea de ctre toate statele membre ale U.E a Conveniei privind criminalitatea
informatic adoptat de Consiliul Europei n anul 2001, document ce ar trebuie s
devin cadrul legal de referin pentru acest domeniu la nivel mondial. Europol
trebuie s se transforme n Centru European de Resurse prin crearea unei platforme
europene care s permit identificarea infraciunilor informatice i s stimuleze
schimbul de informaii i de bune practici ntre autoritile specializate.
Sunt necesare de asemenea msuri punctuale de dezvoltare a parteneriatelor
public privat, precum i accelerarea proceselor de analiz strategic a criminalitii
informatice, nsoite de clasificri cu privire la normele ce vizeaz competena
judiciar i cadrul normativ aplicabil spaiului virtual n cadrul U.E., inclusiv
modalitile de obinere a probelor n cadrul anchetelor transfrontaliere.
d) criminalitii economice i corupiei, avnd n vedere creterea
oportunitilor pe care economia globalizat le genereaz pentru criminalitatea
organizat, n special ntr-un context de criz care exacerbeaz vulnerabilitile
sistemului financiar.
Constatnd slaba reacie a autoritilor de aplicare a legii fa de ofensiva
grupurilor criminale n zona instituiilor financiar bancare, de investiii, asigurri,

20

piaa de capital i mediul de afaceri, Consiliul European a stabilit focalizarea

eforturilor pentru:
- consolidarea capacitii structurilor specializate de iniiere, desfurare i
finalizare a anchetelor financiare, prin utilizarea tuturor instrumentelor
specifice dreptului penal, dreptului fiscal i dreptului civil, nsoite de punerea
n aplicare a procedurilor legale privind confiscarea activelor infractorilor i de
recuperare a acestora indiferent de statul membru pe teritoriul crora se afl
acestea;
- unitile de informaii financiare trebuie s realizeze un eficient schimb de
informaii, acionnd calificat n procesul de combatere a splrii banilor;
- n cadrul Europol se poate nfiina o baz de date privind tranzaciile suspecte
care s fie exploatat n Sistemul European de gestionare a informaiilor;
- aciunea structurilor de aplicare a legii trebuie insistent focalizat pe urmrirea
penal a cazurilor de evaziune fiscal, a comportamentelor frauduloase de abuz
de pia (delictele de iniiat i manipulrile pieei), a determinrilor de fonduri
i a corupiei n sectorul privat;
- este necesar a fi stabilii indicatori unitari pentru a cuantifica magnitudinea
corupiei, utiliznd criterii comune ndeosebi n privina achiziiilor i
contractelor publice i al corectitudinii controalelor financiare;
- ntruct contrafacerea mrfurilor reprezint un pericol grav pentru consumatori
i pentru economiile tuturor statelor, se impune cu stringen studierea
profund a acestui fenomen de ctre viitorul Observator European de
combatere a contrafacerii i a pirateriei, care va trebui s propun
Parlamentului European elaborarea unei legislaii penale menite s asigure
respectarea drepturilor de proprietate intelectual.
e) combaterii traficului ilicit de droguri, sens n care Strategia U.E. trebuie
orientat pentru abordarea global a fenomenului, bazat pe reducerea simultan a
ofertei i a cererii, aciuni ce pot fi performante numai n msura unei reacii ferme
21

ale autoritilor de aplicare a legii, dublate de o eficient cooperare ntre state i de

mobilizarea societii civile n cadrul Aciunii Europene privind drogurile.
f) combaterii terorismului, ntruct ,,ameninarea terorismului rmne
semnificativ i se afl ntr-o evoluie constant, mprejurare care oblig Uniunea
European s afirme faptul c ,,msurile de combatere a terorismului trebuie
ntreprinse cu respectarea deplin a drepturilor fundamentale, astfel nct s nu
genereze provocri. Acest lucru presupune ca statele s evite stigmatizarea oricrui
grup specific de persoane, promovnd dialogul intercultural n vederea realizrii unei
reale sensibilizri i nelegerii reciproce.
Autoritile statelor membre trebuie s dezvolte mecanisme de prevenire care
s permit detectarea timpurie a indiciilor de radicalizare sau a ameninrilor
extremiste, precum i protecia intelor poteniale (reele feroviare i de transport
urban, infrastructurile energetice i de ap, comunicaiile, transporturile aeriene i
maritime), concomitent cu identificarea i neutralizarea surselor de finanare a
grupurilor teroriste.
,,O Europ care protejeaz presupune o abordare integrat a controlului
accesului pe teritoriul Uniunii Europene, care se poate realiza prin:
- dezvoltarea unei gestiuni integrate a frontierelor, prin realizarea cooperrii
operative ntre statele membre prin intermediul Frontex, care are un rol central
n cadrul viitorului mecanism de supraveghere a frontierelor externe;
- raionalizarea tipurilor de control (securitate, imigraie, vam) la punctele de
trecere a frontierei, prin separarea traficului privat de cel comercial, situaie
care reclam mbuntirea infrastructurilor existente, utilizarea noilor
tehnologii (date biometrice etc.) i simplificarea procedurilor;
- introducerea sistemului de nregistrare electronic a intrrilor i ieirilor de pe
teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene;
- operaionalizarea deplin a Sistemului informativ Schengen II i a Sistemului
Informativ VISA (VIS).
22

4. O Europ a responsabilitii, solidaritii i parteneriatului n materie

de migraie i de azil
Uniunea European se confrunt n prezent cu serioase probleme privind
mobilitatea persoanelor, cererea crescnd de for de munc i provocri
demografice majore, mprejurri care reclam adoptarea i promovarea de politici
flexibile privind imigraia.
n acest sens, se impune dezvoltarea cadrului politic cuprinztor i durabil n
domeniul migraiei i azilului care, n spiritul solidaritii, s poat administra
corespunztor i proactiv fluctuaiile fluxurilor migratorii, cu accent pe situaia
actual de la frontierele externe de sud i est ale U.E.
Trebuie recunoscut faptul c fluxurile de imigraie ilegal ptrund n Uniunea
European prin toate frontierele externe prin abuzuri legate de viz.
n abordarea acestor probleme trebuie avute n vedere angajamentele stabilite
n Pactul European privind imigraia i azilul, care se refer, n principiu, la:
- organizarea imigraiei legale, innd seama de prioritile, de necesitile i de
capacitile de primire stabilite de fiecare stat membru;
- combaterea imigraiei ilegale prin returnarea imigranilor ilegali n rile de
origine;
- sporirea eficacitii controalelor de frontier;
- realizarea unui parteneriat global cu rile de origine i de tranzit.
Abordarea global i integrat a migraiei se refer la meninerea unui echilibru
ntre cele trei domenii: primul se refer la promovarea mobilitii i migraia legal;
al doilea vizeaz optimizarea legturii dintre migraie i dezvoltare; al treilea este
concentrat pe chestiunile practice privind prevenirea i combaterea imigraiei ilegale.
n acest sens, Uniunea European sprijin rile tere n crearea de oportuniti
pentru o munc decent i productiv i pentru opiuni de subzisten mbuntite n
aceste ri, ncercnd astfel diminuarea fluxurilor de imigrani ilegali.
23

Pe de alt parte, se recunoate faptul c fiecare stat membru al U.E. trebuie s

realizeze sisteme de admisie flexibile, n funcie de prioritile i necesitile
economiilor acestora.
Un obiectiv important l reprezint aciunea efectiv mpotriva imigraiei
ilegale, care trebuie focalizat pe combaterea traficului de persoane i a filierelor de
imigraie clandestin, gestionarea integrat a frontierelor i cooperarea cu rile de
origine i de tranzit, susinute prin cooperarea poliieneasc i judiciar, toate acestea
avnd drept finalitate prevenirea tragediilor umane.
Statele membre ale U.E. trebuie s-i defineasc clar politicile de returnare a
resortisanilor rilor tere cu edere ilegal, alocnd n acest scop mijloace financiare
necesare i prefernd repatrierea voluntar a acestora.
n perioada urmtoare trebuie s se pun accentul pe:
- ncurajarea repatrierii voluntare, inclusiv prin crearea unor sisteme de
stimulente financiare;
- aciuni mai eficiente mpotriva imigraiei ilegale, traficului de persoane i
filierelor de imigraie clandestin;
- ncheierea de acorduri de readmisie eficiente i operaionale;
- elaborarea unui plan de aciune special pentru fluxurile de minori nensoii,
victime ale traficanilor;
- respectarea de ctre statele membre ale U.E. a procedurii comune privind azilul
i a statutului celor care beneficiaz de protecie internaional (refugiaii).
Concluzia ce se degaj prin Programul de la Stockholm este aceea c ,,Tratatul
de la Lisabona ofer Uniunii Europene instrumente noi n ceea ce privete protecia
drepturilor i libertilor fundamentale, aceste instrumente fiind n deplin acord cu
dreptul internaional i cu evoluia acestuia.

24

Capitolul II
MANAGEMENTUL AFACERILOR INTERNE
- dimensiunea european Conceptul de ,,afaceri interne este, ca multe altele, unul ambiguu, definit i
neles n moduri diferite de sistemele politice i juridice contemporane.
Diferenele sunt mai evidente n cadrul Uniunii Europene, unde coexist cele
dou mari sisteme de drept: cel romano germanic i cel anglo saxon, fiecare
avnd o filozofie juridic i construcii instituionale cu puternice note de specificitate
istoric.
Tratatul de la Lisabona (intrat n vigoare la 1 decembrie 2009) definete, n
preambulul su, coordonatele filozofiei pe care se ntemeiaz organizarea i
funcionarea Uniunii Europene.
Axul principal al construciei l reprezint ,,motenirea cultural, religioas i
umanist a Europei, din care s-au dezvoltat valorile universale care constituie
drepturile inviolabile i inalienabile ale persoanei, precum i libertatea, democraia,
egalitatea i statul de drept, dublat de ,,ntrirea solidaritii dintre popoarele
europene i respectul fa de istoria, cultura i tradiiile acestora.
Obiectivele stabilite sunt generoase, ele viznd, n principal:
- consolidarea caracterului democratic i eficacitatea funcionrii instituiilor
ntr-un cadru unic, apte s-i ndeplineasc misiunile;
- consolidarea economiilor naionale, prin asigurarea convergenei acestora i
crearea uniunii economice i monetare;
25

- facilitarea liberei circulaii a persoanelor i asigurarea siguranei i securitii

popoarelor lor, prin instaurarea unui spaiu de libertate, securitate i justiie;
- punerea n aplicare a politicii externe i de securitate comun, consolidnd
astfel identitatea Europei i independena acesteia;
- respectul diversitii culturale i lingvistice a popoarelor, precum i protejarea
i dezvoltarea patrimoniului cultural european;
- respectul egalitii statelor membre n raport cu tratatele, precum i a identitii
lor naionale, inerent structurilor lor fundamentale politice i constituionale,
inclusiv autonomia local i regional;
- respectul fa de funciile eseniale ale statului i, n special, a celor care au ca
obiect asigurarea integritii sale teritoriale, meninerea ordinii publice i
aprarea securitii naionale;
- securitatea naional rmne responsabilitatea exclusiv a fiecrui stat membru.
Organizarea i funcionarea Uniunii Europene se ntemeiaz aadar pe o solid
filozofie european n care se regsesc n armonie simbolurile i ideile eseniale ale
civilizaiei moderne, generate i sprijinite pe cultura, tradiiile, spiritualitatea i
personalitatea fiecrui popor. Aceast filozofie este integrat unei realiti sociale
dinamice i complexe, specifice procesului de globalizare, care genereaz noi
provocri i vulnerabiliti n procesul de atingere a obiectivelor stabilite.
Dup intrarea n vigoare a tratatului de la Lisabona s-au radicalizat opiniile
cetenilor europeni cu privire la viitorul Uniunii Europene. Cele dou mari curente:
eurofilii i euroscepticii sunt mai grupate i mai ofensive n argumentarea punctelor
lor de vedere.
ntrebrile i nedumeririle formulate i exprimate, cu deosebire n Olanda,
Frana, Irlanda n perioada 2005 2009, s-au amplificat i n alte state, fiind mult mai
radicale n 2009 2010 cnd statele membre ale Uniunii Europene au fost serios
afectate de criza financiar i economic, care au generat, inevitabil, o criz social

26

de mare amplitudine materializat n creterea ratei omajului, diminuarea salariilor i

a ajutoarelor sociale, explozia protestelor unor largi categorii sociale.
Largi categorii sociale din majoritatea statelor Uniunii Europene privesc
siderai la neputina instituiilor acesteia, precum i la incapacitatea autoritilor
guvernamentale naionale de a identifica i pune n aplicare msuri apte a asigura
ieirea din criz i atingerea obiectivelor generoase inserate n Tratatul de la
Lisabona.
Actuala configuraie a realitii sociale la nivel continental (al Uniunii
Europene) i la nivelul fiecrui stat membru readuce n prim-planul dezbaterilor
conceptul de ,,afaceri interne aa cum este el utilizat n legislaia Uniunii Europene.
Teoriile formulate i practicile puse n aplicare n spaiul Uniunii Europene cu
privire la conceptul de ,,afaceri interne se circumscriu, n opinia noastr,
urmtoarelor curente:
- curentul de inspiraie anglo-saxon, agreat de Marea Britanie, Olanda, Cipru,
Malta, Irlanda;
- curentul de inspiraie german, mprtit de Germania, Austria, Cehia,
Slovacia, Slovenia, Estonia, Letonia, Lituania i Polonia;
- curentul de inspiraie francez, agreat de Frana, Spania, Portugalia,
Romnia, Belgia, Italia, Luxemburg, Bulgaria i Grecia;
- curentul nordic-scandinav, asimilat de Suedia, Danemarca, Finlanda i
Ungaria.
Toate cele patru mari curente au construit conceptul de ,,afaceri interne pe
clasicul trepied: legislaie, instituii de aplicare a legii i proceduri de aplicare a
legii, aceste componente viznd exercitarea de fiecare stat membru a funciei de
asigurare a integritii teritoriale, meninerea ordinii publice i aprarea securitii
naionale.
n fiecare din cele patru curente distingem:

27

- o constant, care vizeaz componenta legislativ. Fiecare stat membru

dispune de propriul set de acte normative care reglementeaz, alturi de
strategiile naionale, activitatea de asigurare i meninere a ordinii publice, de
prevenire i reprimare a criminalitii;
- o variabil, care vizeaz componenta instituional, a structurilor abilitate s
aplice setul de acte normative. Statele membre ale Uniunii Europene dispun de
instituii de aplicare a legii aflate n diferite sisteme de organizare i
subordonare:
state care dispun de poliie i jandarmerie (Frana, Spania,
Portugalia, Italia, Romnia) cu subordonri diferite;
state n care poliie este integrat n Ministerul Afacerilor
(Administraiei) Interne (Romnia, Germania, Cehia, Slovacia,
Frana, Austria etc.);
state n care Poliia este integrat n Ministerul Justiiei i Ordinii
Publice (Ungaria i rile nordice).
- o alt variabil vizeaz competenele diferite ale forelor de poliie n privina
investigrii, efecturii urmririi penale i a cercetrii penale n cazul
infraciunilor prevzute de legislaia penal;
- o alt variabil este localizat n zona de aciune i competen a structurilor
de aplicare a legii n domeniul bancar, financiar, fiscal, vamal i al proteciei
mediului, n fiecare stat existnd organisme subordonate Ministerului de
Finane sau Guvernului. n materia combaterii splrii banilor, a terorismului, a
fraudelor comunitare, a criminalitii informatice, a traficului de persoane, a
traficului de droguri etc., funcioneaz structuri specializate aflate n
subordonri diferite;
- o variabil evident o regsim n procedurile de aplicare a legii, justificat
fiind de apartenena statelor la un anume sistem sau subsistem de drept (anglosaxon, germanic, francez, nordic).
28

Uniunea European, prin Tratatul de la Lisabona i celelalte acte legislative, a

iniiat i ncurajat un amplu proces de reconstrucie legislativ, instituional i
procedural acional att n domeniile ce in de competena exclusiv, ct i n
cele viznd competenele partajate.
Toat lumea pare s neleag faptul, confirmat de experienele statelor
moderne, c cel mai dificil de reformat sau de reconstruit sunt domeniile: justiiei,
educaiei, al administraiei publice i al structurilor de aplicare a legii.
Mult vreme, ntre curentele menionate mai sus i ntre sistemele i
subsistemele de drept, s-au manifestat confruntri n legtur cu o vast problematic
privind domeniul ,,justiiei i afacerilor interne, precum i cel referitor la politicile
publice de securitate.
Confruntri s-au manifestat i n legtur cu structura i coninutul Tratatului
de la Lisabona, cu modul de redactare a acestuia i a tehnicii legislative utilizate, a
limbajului folosit i a procedurilor care reglementeaz organizarea i funcionarea
Uniunii Europene.
Discuiile i controversele exprimate au vizat, printre altele, urmtoarele:
- Tratatul cuprinde n fapt dou Tratate (Tratatul privind Uniunea European,
ncheiat la Maastrich 7 februarie 1992 i Tratatul privind funcionarea
Uniunii Europene, ncheiat la Roma 5 martie 1957) care nsumeaz 358
articole, mprejurare care confer acestuia o imagine care nu aduce deloc cu o
veritabil Constituie, cum de altfel s-a dorit;
- Tratatul cuprinde un numr de 36 de protocoale i 65 de declaraii, care
nsumeaz 166 de pagini, care, adugate celor 270 de pagini configureaz o
,,Constituie dificil de studiat i utilizat, chiar de ctre specialiti;
- Tratatul nu mai cuprinde nicio dispoziie cu privire la simbolurile Uniunii
Europene (drapelul, imnul i ziua Europei) lsnd la latitudinea statelor
membre s aprecieze asupra meninerii sau renunrii la acestea. Drept urmare,
ca anex la Tratat exist Declaraia nr. 52 adoptat de 16 state membre (Belgia,
29

Bulgaria, Germania, Grecia, Spania, Italia, Cipru, Lituania, Luxemburg,

Ungaria, Malta, Austria, Portugalia, Romnia, Slovenia i Slovacia) care
recunosc simbolurile Uniunii Europene.
- Tratatul menine practica rotaiei semestriale ntre statele membre, dei a fost
instituit funcia de preedinte al Consiliului European, ales pe durata unui
mandat de 2 ani i jumtate. Procedura nou introdus este apreciat ca extrem
de complicat: ,,Preedintele Consiliului, cu excepia formaiunii Afaceri
Externe, este asigurat, pentru o perioad de 18 luni, de grupuri prestabilite de
trei state membre. Aceste grupuri sunt formate n baza unui sistem egal de
rotaie a statelor membre, avndu-se n vedere diversitatea acestora i
echilibrul geografic al Uniunii. Fiecare membru al unui grup asigur, prin
rotaie, pe o durat de ase luni, preedinia tuturor formaiunilor Consiliului,
cu excepia formaiunii Afaceri Externe. Ceilali membri ai grupului asist
preedinia n ndeplinirea tuturor responsabilitilor acesteia, pe baza unui
program comun.
Intrarea n vigoare a Tratatului de la Lisabona a amplificat dialogul ntre
subsistemele de drept ce funcioneaz n Uniunea European, eforturile fiind orientate
spre apropierea acestora i realizarea de pai concrei pentru configurarea unui
drept european, cu cele mai reprezentative componente ale acestuia: dreptul
constituional, dreptul penal i de procedur penal, dreptul civil, dreptul muncii i
solidaritii sociale, dreptul execuional penal, dreptul financiar, dreptul comercial,
dreptul, bancar etc.
Dialogul ntre subsistemele de drept ce funcioneaz n cele 27 de state membre
ale Uniunii Europene este focalizat pe urmtoarele ine principale:
1. instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n ntreaga
Europ, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare n
materia dreptului civil i dreptului penal;

30

2. stabilirea de proceduri comune n materia comunicrii i notificrii

transfrontaliere a actelor judiciare i extrajudiciare;
3. compatibilizarea normelor juridice din statele membre n materie de conflict
de legi i competene ale autoritilor de aplicare a legii;
4. stabilirea unui cadru comun n materia obinerii probelor i compatibilizarea
normelor de procedur civil i penal aplicabile n statele membre;
5. admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre i stabilirea unor
norme cadru privind drepturile persoanelor n procedura penal;
6. stabilirea unor norme comune privind drepturile victimelor criminalitii;
7. adoptarea, prin Directive ale parlamentului European i Consiliului, de
norme minime cu privire la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale
criminalitii de o gravitate deosebit de dimensiune transfrontalier;
8. instituirea de reglementri unitare cu privire la prevenirea i combaterea:
- terorismului
- traficului de persoane i exploatarea sexual a femeilor i copiilor
- traficului ilicit de droguri
- traficului ilicit de arme
- splarea banilor
- corupia
- contrafacerea mijloacelor de plat
- criminalitatea informatic
- criminalitatea organizat
9. elaborarea, de ctre Parlamentul European i Consiliul, potrivit procedurilor
legislative comune, de reglementri unitare, aplicabile n ntreg spaiu al Uniunii
Europene, cu privire la activitatea structurilor poliieneti privind colectarea,
stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i schimbul de informaii
n domeniul prevenirii i combaterii infraciunilor;

31

10.reglementarea, pe cale legislativ, la nivelul instituiilor Uniunii Europene,

a tehnicilor comune de investigare a formelor grave de criminalitate organizat;
11.definirea i punerea n aplicare a unui program complex destinat formrii
profesionale a personalului poliienesc i schimbului de personal, de echipamente
specifice activitilor de investigare i de cercetare criminalistic;
12.transformarea EUROPOL ntr-o structur puternic i specializat, apt s
susin i s consolideze aciunile complexe ale autoritilor poliieneti i ale altor
servicii de aplicare a legii din statele membre, prin coordonarea aciunilor
acestora, focalizate pe combaterea criminalitii grave care afecteaz dou sau mai
multe state membre, a terorismului i a formelor de criminalitate ce aduc atingere
unui interes comun care face obiectul unei politici a Uniunii Europene;
13.elaborarea, de ctre Parlamentul European i Consiliu de regulamente care
s stabileasc, ntr-o nou viziune, structura, funcionarea, domeniile de aciune i
atribuiile EUROPOL. Aceste regulamente trebuie s reglementeze modalitile de
organizare, coordonare i realizare a aciunilor informativ operative i de
cercetare desfurate n comun cu autoritile competente ale statelor membre sau
n cadrul unor echipe mixte, dup caz, n colaborarea cu EUROJUST;
14.consolidarea rolului EUROJUST, inclusiv a Parchetului European, care au
ca misiune fundamental cooperarea i coordonarea autoritilor naionale de
cercetare i urmrire penal n legtur cu formele grave de criminalitate;
15.elaborarea regulamentului de organizare i funcionare a EUROJUST, care
s fixeze structura, funcionarea, competenele i atribuiile concrete ale acestei
structuri. Eurojust trebuie s coordoneze urmrirea i cercetarea penal n cauzele
complexe de criminalitate organizat, precum i n cele referitoare la infraciuni
care aduc atingere intereselor financiare ale uniunii Europene;
16.stabilirea competenelor pentru Parchetul European de a urmri, cerceta i
trimite n judecat, dup caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii
infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii Europene.
32

Parchetul European va exercita n faa instanelor competente ale statelor membre

aciunea public n legtur cu aceste infraciuni;
17.stabilirea procedurilor aplicabile Parchetului European i a normelor privind
admisibilitatea probelor i al actelor de procedur adoptate n exercitarea
atribuiilor sale;
18.lrgirea competenelor Parchetului European n urmrirea, cercetarea i
trimiterea n judecat a autorilor celorlalte infraciuni grave de dimensiune
transfrontalier.
Ne aflm n plin proces de punere n aplicare a Tratatului de la Lisabona.
Obiectivele prezentate mai sus sunt nsoite de alte concepte ce sunt astzi intens
analizate i dezbtute n doctrina juridic european, precum i la nivelul statelor
membre ale Uniunii Europene.
Cele mai reprezentative concepte, proceduri i instituii juridice n legtur
cu care se discut sunt:
1. reglementarea normativ unitar a tehnicilor moderne de investigare a
criminalitii organizate la nivelul statelor membre i a criminalitii transfrontaliere.
n acest sens, se impune perfecionarea legislaiei europene i a statelor membre cu
privire la:
a)

organizarea, desfurarea i finalizarea operaiunilor de livrri

supravegheate n cazurile de trafic ilegal de droguri, acte de mare
contraband, trafic ilicit de armament i substane toxice, trafic ilicit de
persoane i alte domenii;

b)

utilizarea martorului protejat, innd cont de legislaia i

experiena practic a statelor membre;

c)

utilizarea ofierilor sub acoperire i a informatorilor infiltrai n

grupurile de crim organizat;

d)

sistemul probator n cazurile de criminalitate informatic,

bioterorism i terorism;
33

e)

reglementarea conceptului de secret profesional n materia

afacerilor economico financiare, a pieei de capital i operaiunilor
bancare

2. introducerea, n viitorul cod de procedur penal european, a instituiei

rspunderii penale a persoanelor juridice;
3. reglementarea n legislaia penal european i a tuturor statelor membre a
instituiei negocierii n procesul penal, potrivit modelului din dreptul anglo saxon;
4. introducerea

dreptul

european

al

statelor

membre

principiului ,,inversrii probei, potrivit modelului anglo-saxon i a altor sisteme de

drept;
5. reglementarea unitar a parteneriatului public-privat n asigurarea ordinii
publice i combaterii criminalitii;
6. reglementarea

statutului

victimelor

infracionale

criminalitii

organizate;
7. definirea i reglementarea conceptului de ,,justiie privat pornind de la
experiena unor state care accept rezolvarea unor cazuri de fraude economicofinanciare (furt, delapidare, nelciune, gestiune frauduloas etc.) comise n societi
i companii private de ctre factorii de decizie ai acestora, n msura n care
infraciunea svrit nu a adus atingeri interesului public;
8. nevoia unei noi reglementri juridice n ce privete instituia ,,sechestrrii
bunurilor i valorilor dobndite n mod ilicit nc din faza informativ-operativ pe
care o desfoar instituiile de aplicare a legii;
9. reglementarea mai riguroas a domeniului operaiunilor speculative i a
derivatelor financiare, innd cont de fraudele i practicile ilegale care au generat i
amplificat actuala criz economico-financiar;
10.instituirea sistemului de supraveghere de ctre structuri specializate ale
poliiei i parchetului a bncilor, societilor financiare de investiii i altor entiti

34

economice n scopul prevenirii fraudelor, dublat de obligarea acestor entiti de a-i

lua msuri de autoprotecie antifraud.
n opinia noastr, filozofia care guverneaz noua construcie european i
dialogul ntre sistemele de drept din spaiul european, se ntemeiaz pe realitile
Societii europene i a statelor membre ale acesteia, care transmit autoritilor
europene i naionale urmtoarele mesaje:
2.

cetenii doresc s triasc ntr-o Uniune European prosper i

panic, n cadrul creia drepturile lor sunt respectate, iar securitatea lor este
protejat;

3.

cetenii vor s poat cltori liber i s aleag s locuiasc temporar

sau permanent n orice alt ar a uniunii Europene pentru a studia, pentru a
munci, pentru a forma o familie, pentru a ntreprinde afaceri i pentru a tri
dup pensionare;

4.

cetenii sunt ngrijorai de insecuritatea i instabilitatea prezent n

aproape fiecare ar, preocupai de puternica ameninare a crizelor i
fenomenelor globale;

5.

cetenii solicit autoritilor europene i naionale aciuni eficiente i

responsabile pentru depirea dificultilor economice i politice cu care se
confrunt i care afecteaz grav toate statele membre;

6.

cetenii semnaleaz autoritilor europene i naionale amplificarea

gradului de insecuritate materializat n dimensiunea nemaintlnit a
criminalitii organizate, a delincvenei urbane, a violenei cotidiene i
degradrii mediului n care acetia triesc;

7.

cetenii solicit o mai eficient gestionare a domeniilor aparinnd

justiiei, libertii i securitii, care s se traduc n capacitatea sporti a
autoritilor de a face fa numeroaselor provocri ale prezentului i
viitorului.

Aceste mesaje ale cetenilor izvorsc din urmtoarele realiti:

35

1. peste 10 milioane de europeni i exercit astzi dreptul de a tri n alt stat

dect cel n care s-au nscut;
2. aproape 20 milioane de resortisani ai unor ri tere sunt nregistrai n
Uniunea European) presiunea migraiei va crete ca urmare a creterii
demografice i a srciei n statele exterioare Uniunii Europene, precum i
ca urmare a mbtrnirii populaiei europene);
3. pe teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene triesc peste 8 milioane
de imigrani nereglementai, cei mai muli lucrnd n economia informal;
4. statele membre ale Uniunii Europene promoveaz i aplic politici diferite
cu privire la statutul cetenilor provenii din alte state, lipsa de coeren a
acestor politici ncurajnd delincvena, criminalitatea i amplific starea de
dezordine social;
5. problematica ,,afacerilor interne sau chestiunile libertii, justiiei i
securitii reprezint zona n care se materializeaz marile ilegaliti, fraude
i acte de corupie din domeniul afacerilor, finanelor, bncilor, generatoare
de mari prejudicii financiare care afecteaz direct securitatea financiar a
cetenilor;
6. exist mari decalaje ntre nivelul de trai i civilizaie din rile occidentale
europene i cele ale zonei central-rsritene ale Europei;
7. crete n mod alarmant dimensiunea economiei subterane n toate statele
membre ale uniunii Europene, cu efecte distructive asupra economiilor
acestora;
8. se amplific alarmant criza educaional n toate statele membre,
materializat n creterea abandonului colar i a violenei, acompaniate de
o puternic sporire a traficului i consumului de droguri, a alcoolismului i
exploatrii sexuale a femeilor i copiilor;

36

9. criza demografic, prezent n toate statele membre, genereaz fenomenul

de mbtrnire a populaiei, creterea riscului de victimizare a acesteia i
accentuarea conflictelor ntre generaii;
10.capacitatea diminuat a guvernelor naionale i a instituiilor Uniunii
Europene de a rspunde, prin msuri coerente i eficace, acestor realiti i,
mai ales, provocrilor viitorului;
ntreaga lume triete ntr-o profund i distrugtoare nelinite, sentiment
generalizat la nivelul Uniunii Europene ale crei instituii i structuri sunt,
deocamdat, incapabile s gestioneze problematica celor 27 de state i celor 500 de
milioane de ceteni.

37

Capitolul III
COMBATEREA CRIMINALITII AFACERILOR
- component a Strategiei de Securitate Intern a Uniunii Europene Sfritul primului deceniu al secolului al XXI-lea (2008-2009) fost marcat, la
scar planetar, de evenimente i fenomene care au zguduit economia i finanele
unui numr reprezentativ de state puternic industrializate i dezvoltate.
Unde de oc produs de criza financiar, pornit din ,,inima finanelor
mondiale Statele unite ale Americii, a lovit nprasnic economia i finanele uniunii
Europene, respectiv a statelor puternice: Marea Britanie, Germania, Frana, Italia,
Spania, dar i a celorlalte state devenite membre ale Uniunii Europene n ultima
jumtate a acestui deceniu.
Pentru prima dat, Europa celor 27 de state s-a aflat, i se afl nc n anul
2010, n situaia de a identifica soluiile pentru depirea actualei crize i relansarea
economic.
Numeroasele reuniuni organizate de cele mai puternice state (G-7, G-8, G-20),
care aveau drept scop redresarea economiei, nu au avut menirea de a descifra
cauzalitatea acestei profunde crize i nici de a stabili politici coerente pe termen

38

mediu i lung, apte s opreasc cascada prbuirilor de bnci, fonduri de investiii i

a unor ntregi economii.
Mai mult, n primul trimestru al anului 2010, cinci ri din U.E. care fac parte
i din uniunea monetar (Grecia, Spania, Portugalia, Irlanda i Italia) se confrunt cu
probleme majore, solicitnd din partea Uniunii Europene finanri sporite pentru
depirea dificultilor.
Studiile recente efectuate asupra economiilor statelor din U.E. evideniaz
grave probleme n funcionarea acestora i slbiciuni profunde n politicile promovate
de guvernele lor. Astfel, potrivit ,,The Wall Street Journal, n anul 2007 ponderea
economiei subterane n PIB - ul unor ri era de 25,1 la sut n Grecia, de 22,3 la sut
n Italia, de 19,3 la sut n Spania, de 19,2 la sut n Portugalia, de 14,6 la sut n
Germania, de 11,8 la sut n Frana i de 10,6 la sut n Marea Britanie. Acest lucru se
traduce prin sustragerea de la plata impozitelor i taxelor a sute de miliarde de euro,
situaii care genereaz puternice dezechilibre n economia i finanele acestor state, cu
efecte directe asupra fondurilor financiare i bugetului Uniunii Europene.
Exist mult dezordine n finanele tuturor statelor U.E., dup cum exist
serioase deficiene n gestionarea fondurilor financiare i a bugetului U.E. ntr-o
recent (25.01.2010) intervenie, preedintele Bncii Centrale Europene, Jean Claude
Trichet, declara ,,autoritile din zona euro nu vor mai permite unei ri s adere la
uniunea monetar dac datele statistice ale acesteia sunt incorecte dup cum au fost
cele ale Greciei. Comisia European trebuie s mbunteasc cadrul pentru
auditarea datelor bugetare ale fiecrei ri.
ntr-un asemenea context, n care economia i finanele statelor europene sunt
zguduite de scandaluri de mare fraud i evaziune fiscal, de creterea necontrolat a
economiei subterane (peste 25 la sut din PIB la nivelul ntregii U.E.), de
amplificarea cazurilor de utilizare frauduloas a fondurilor publice i a bugetului
U.E., se impune definitivarea n regim de urgen a strategiei consolidate de

39

monitorizare a pieelor financiare, a fondurilor financiare ale U.E. i a bugetelor

tuturor statelor europene.
n opinia noastr, economiile i finanele fiecrui stat au n structura lor o
component constant ale crei dimensiuni sunt dificil de msurat, dar care
influeneaz, uneori decisiv, starea de echilibru i de funcionare normal a acestora.
Aceast component poart denumirea de criminalitate economico-financiar
organizat, a crei for distructiv este, cel mai adesea, ignorat att la nivelul U.E.
ct, mai ales, la nivelul guvernelor statelor membre.
n acest sens, sunt edificatoare cele consemnate n Programul de la Stockholm,
intitulat ,,O Europ deschis i sigur n serviciul cetenilor i pentru protecia
acestora adoptat de Consiliul European n luna decembrie 2009:
,,Uniunea European trebuie s reduc numrul oportunitilor pe care
economia globalizat le genereaz pentru criminalitatea organizat, n special ntr-un
context de criz care exacerbeaz vulnerabilitatea sistemului financiar, i s aloce
resursele adecvate pentru a face fa acestor dificulti ntr-un mod eficient.
Criminalitatea nu are granie.
Consiliul European solicit statelor membre i, dup caz Comisiei Europene:
- s consolideze capacitatea de desfurare a anchetelor financiare i s combine
toate instrumentele disponibile n dreptul fiscal, civil i penal. Trebuie dezvoltat
analiza financiar criminalistic i eficientizat procesul de confiscare a averilor
infractorilor;
- s identifice n mod mai eficient activele infractorilor i s le confite;
- s dezvolte mai mult schimbul de informaii ntre unitile de informaii
financiare n procesul de combatere a splrii banilor. n cadrul Sistemului european
de gestionare a informaiilor, analizele acestora ar putea alimenta o baz de date
privind tranzaciile suspecte, de exemplu n cadrul Europol;
- s mobilizeze i s coordoneze sursele de informaii n scopul identificrii
tranzaciilor de numerar suspecte i al confiscrii produselor infraciunilor, prin
40

intermediul legislaiei privind identificarea naturii legitime sau nelegitime a acestor

produse;
- s mbunteasc urmrirea penal a evaziunii fiscale i a corupiei n sectorul
privat i detectarea timpurie a comportamentelor frauduloase de abuz de pia
(precum delictele de iniiat i manipulrile pieei), precum i a deturnrilor de
fonduri;
- s faciliteze schimbul celor mai bune practici legate de prevenirea i aplicarea
legii, mai ales n cadrul reelei birourilor de recuperare a activelor i al Reelei
anticorupie;
- s stabileasc indicatori care s msoare eforturile depuse pentru combaterea
corupiei, n special n domeniul achiziiilor publice, controlul financiar-fiscal etc.;
- n vederea prevenirii criminalitii financiare, s stabileasc msuri de facilitare
a identificrii beneficiarilor efectivi ai activelor i de sporire a transparenei
persoanelor juridice i a procedurilor juridice;
- s analizeze permanent modalitile de mbuntire a prevenirii criminalitii
financiare;
- ntruct contrafacerea mrfurilor constituie un pericol grav pentru consumatori
i pentru economiile statelor, Uniunea European va trebuie s studieze acest
fenomen i s elaboreze ct mai curnd o legislaie privind msurile penale pentru
respectarea drepturilor de proprietate intelectual.
n redactarea acestor dispoziii, Consiliul European de la Stockholm (2009) a
avut n vedere dimensiunea alarmant a criminalitii economico-financiare n statele
membre, precum i caracterul ofensiv al grupurilor infracionale care vizeaz
fraudarea bugetului U.E. i a fondurilor financiare destinate programelor i politicilor
iniiate de Comisia European n beneficiul statelor membre i a statelor exterioare
U.E.

41

Credem faptul c, pentru prima dat, Uniunea European abordeaz fenomenul

criminalitii economico-financiare ntr-o viziune integrat, ca parte component a
Strategiei sale de Securitate Intern, care reclam:
- mbuntirea cadrului legislativ european i a legislaiilor statelor membre n
privina apropierii acestora n materia prevenirii i combaterii criminalitii
economico-financiare;
- regndirea cadrului instituional, la nivel european i naional, care s asigure
performan n aceast materie, prin creterea gradului de independen al
autoritilor de aplicare a legii;
- punerea n aplicare efectiv a dispoziiilor Tratatului Lisabona n materia
cooperrii poliieneti i judiciare pentru combaterea criminalitii organizate;
- promovarea formrii i perfecionrii pregtirii profesionale a personalului,
prin schimb de personal, echipamente i cercetare criminalistic, precum i prin
utilizarea tehnicilor comune de investigare n scopul depistrii i anchetrii formelor
grave de criminalitate organizat;
- coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni de cercetare i operative,
desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul
unor echipe comune de cercetare, n colaborare cu Eurojust;
- Europol trebuie s desfoare aciuni cu caracter operativ n cooperare cu
autoritile statului sau al statelor membre al crui teritoriu este implicat;
- pentru combaterea infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale
Uniunii Europene, va aciona Parchetul European, competent a cerceta, urmri i
trimite n judecat, n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor
respective. Parchetul European exercit, n faa instanelor competente ale statelor
membre, aciunea public n legtur cu aceste infraciuni
Aceast abordare integrat a politicii de lupt mpotriva criminalitii
economico-financiare a fost determinat de dimensiunea acestui fenomen n spaiul

42

european, precum i a caracteristicilor transfrontaliere ale acestuia, rezultatele din

anchetele ntreprinse n ultima perioad de timp.
Astfel, sunt deja publice anchetele desfurate de autoritile germane n
legtur cu acte de mare evaziune fiscal svrite de un impresionant numr de
ceteni germani, care i-au transferat fonduri n valoare de miliarde de euro n bnci
din Elveia i Lichenstein, pentru a evita impozitarea acestora de ctre fiscul german.
Este, de asemenea, notoriu cazul ,,Madoff din S.U.A., care, printr-o schem
piramidal, a provocat un prejudiciu de peste 50 de miliarde de dolari, n afacere fiind
implicate nume sonore din lumea bancar european.
n acelai context, al marilor afaceri frauduloase, se nscrie ancheta, aflat n
desfurare, a autoritilor americane (F.B.I.) care investigheaz fraudele cifrate la
peste dou miliarde de dolari svrite ntr-un cuplu aproape perfect (U.B.S. cea
mai mare banc elveian i peste 10.000 de milionari i miliardari americani) prin
care bugetul federal al S.U.A. a fost evazionat aproape trei ani.
Am putea afirma c bncile (mai mari sau mai modeste) sunt integrate n
scheme sofisticate de fraudare, ele fiind beneficiare ale unor fonduri uriae, dar, n
cazul demontrii schemelor criminale, ele sunt inte ale unor prbuiri spectaculoase
i extrem de dureroase.
n opinia noastr, problematica fraudelor care afecteaz interesele financiare
ale Uniunii Europene trebuie integrat problematicii globale a criminalitii
economico-financiare. Gradul ridicat de interdependen, articularea ntre sistemele
ce acioneaz n economia mondial i pe pieele financiare, determin abordarea
fraudelor comunitare europene n contextul global al fraudelor.
Focalizarea exclusiv a instituiilor de aplicare a legii pe modul de gestionare a
fondurilor europene destinate politicilor promovate de U.E., fr a fi avut n vedere
starea de administrare i gestionare a bugetului U.E. i a bugetelor statelor membre
este contraproductiv i deficitar sub aspectul performanei n lupta contra fraudelor.

43

Simpla lectur a Raportului anual 2009, al Oficiului European de Lupt

antifraud (OLAF), evideniaz, n opinia noastr, rezultate modeste, nesemnificative.
Astfel, se consemneaz faptul c, OLAF a recuperat, n anul 2008, 147 milioane de
euro din totalul investigaiilor efectuate, aproximativ 55 la sut avnd legtur doar
cu 6 state membre (Belgia, Bulgaria, Italia, Germania, Romnia i Marea Britanie).
Din totalul de 645 de cazuri semnalate, doar n 204 (31%) s-au deschis
investigaiile, de ctre cei 475 de funcionari ai OLAF (n medie 2 cazuri pentru
fiecare funcionar), iar n anul 2008 (cel mai slab an n privina numrului de cazuri)
s-au declanat investigaiile n 204 cazuri, fa de 308 n anul 2003.
Parcurgerea documentelor i rapoartelor anuale de analiz redactate de oficiul
European de Lupt Antifraud, de Curtea de Conturi a Uniunii Europene, creeaz o
imagine deformat cu privire la dimensiunile i intensitatea real a fraudelor ce se
svresc n acest ,,univers financiar cu statut special.
Astfel, n anul 2007, pentru al treisprezecelea an consecutiv, Curtea de conturi
a refuzat s dea bugetului Uniunii ,,certificatul de sntate, n raportul ntocmit
consemnndu-se faptul c. ,,erorile de regularitate i legalitate nc persist n cazul
majoritii cheltuielilor Uniunii din cauza slbiciunilor din sistemele de control intern
att la nivelul Comisiei, ct i de la cel al statelor membre. (D. Craig i M. Elliot
Marele jaf European, Editura Antet, 2009, pag. 208).
Studii independente efectuate asupra nivelului fraudei din Uniunea European
au evideniat ,,un procent estimativ ntre 10 i 20 la sut din bugetul U.E. ceea ce
nseamn aproximativ 13 16 miliarde anual (D. Craig i M. Elliot Marele jaf
European, op.cit., pag. 214).
Legislaia incoerent i vdit lacunar a Uniunii Europene cu privire la plata
subveniilor pentru agricultur i industria alimentar creeaz oportuniti de fraudare
a fondurilor generos alocate acestor sectoare. n lucrarea citat mai sus este redat
cazul unui antreprenor care, aflnd c subvenia de export pentru produsele din lapte
solid era de zece ori mai mare dect subvenia pentru produsele din lapte lichid, a
44

congelat tot iaurtul pe care l exporta pentru a intra n posesia subveniei mrite. ntr-o
situaie similar, cnd U.E. a stabilit regula de a-i plti numai pe fermierii europeni
deintori de terenuri, indiferent dac acestea erau cultivate sau nu, numrul
pretinilor fermieri din unele ri a crescut enorm. Din verificrile efectuate ulterior
s-a stabilit c beneficiarii acestor fonduri erau organizaii dintre cele mai diferite
companii de cale ferat n Marea Britanie, cluburi de clrie n Germania i Suedia i
cluburi de golf din Danemarca.
Mai trziu, cnd Uniunea European a introdus sistemul de pli pentru
pmntul considerat de calitate agricol slab (less favoured areas LFA), numrul
terenurilor din aceast categorie a crescut rapid cu aproape 56 la sut. De exemplu,
Luxembourg a raportat c 98 la sut din terenurile sale sunt de slab calitate, Grecia
declarnd 80%, iar Germania 50% din uriaa suprafa fertil pe care o are.
O alt practic frauduloas utilizat n toate statele Uniunii Europene se refer
la raportarea de date fictive privind numrul de animale deinute de fermieri pentru
care se pltesc importante subvenii. n cteva ri, Italia, Slovenia i Malta, s-au
raportat cu 20 pn la 50 la sut mai multe animale dect n realitate.
Unul din cazurile ocante de fraud se refer la un grup de ntreprinztori greci
care solicitau subvenii uriae pentru importul de trestie de zahr din Croaia, dei
este cunoscut c aceast ar nu cultiv aa ceva.
Sume uriae se pltesc drept subvenii, pe baza documentelor frauduloase,
productorilor de ulei de msline (Grecia, Italia, Spania), fermierilor productori de
lapte i de tutun.
Importul de produse n Uniunea European i exportul de produse n afar
reprezint un domeniu n care dimensiunea fraudelor este deosebit de mare. n cele
mai multe cazuri, alimentele declarate ca fiind exportate , nici nu trec graniele U.E.
(este vorba de cantiti mari de carne de vit, unt i alte alimente).
Numrul extrem de mare al diferitelor tarife de import stabilite de Uniunea
European pentru a-i proteja proprii productori, ofer comercianilor posibilitatea
45

de a nscrie n documentele de livrare produse ca fiind de calitate inferioar dect cea

real, modalitate prin care acetia economisesc sume impresionante.
Unul dintre realele cazuri descoperite a fost aa numita ,,afacere romneasc.
Importatorii au declarat c s-a importat din Romnia (anterior aderrii la U.E.):
,,produse secundare de abator, comestibile n cantitate de 10.870 tone, care erau n
realitate ,,carne de calitate superioar, valoarea astfel economisit fiind de peste 60
milioane de euro.
O alt modalitate de fraudare a fondurilor U.E. se refer la schimbarea rii de
origine a mrfurilor n scopul plii unor tarife mai mici, cele mai vizate produse
fiind: bananele, articole vestimentare, usturoi, produse alimentare, nclminte etc.
Un studiu al OLAF evideniaz faptul c anual intr n U.E. peste 600.000 de tone de
mbrcminte i nclminte din China nsoite de certificate de origine false.
Cazuri frecvente de fraud au fost constatate i n privina accesrii fondurilor
structurale, cunoscute i sub denumirea de ,,fonduri de coeziune, care constau n
fonduri pltite rilor nainte de aderare i regiunilor mai srace. Aproximativ 308
miliarde de euro vor fi cheltuii, n perioada 2007 2013, pentru reducerea
discrepanei dintre regiunile mai srace i cele mai bogate ale U.E.
Aceste fonduri structurale sunt recunoscute drept o int a fraudei i corupiei
larg rspndite, ele fiind accesate de grupuri de ntreprinztori, unele din acestea
integrate unor structuri criminale de tip mafiot. Semnificativ n acest sens este
constatarea fcut de Curtea de conturi a Uniunii Europene care afirm faptul c 69 la
sut din plile efectuate pentru un eantion de proiecte de fonduri structurale
conineau ,,erori majore. Termenul folosit este elegant, pentru c, n realitate, n
spatele ,,erorilor majore se ascund fraude.
n cazul gestionrii acestor categorii de fonduri, fraudele mbrac forme dintre
cele mai ingenioase, dar i primitive (n unele proiecte se folosete metoda
suprancrcrii devizelor de lucrri, a costurilor cu fora de munc etc.).

46

Campioanele Uniunii Europene n materia delapidrii fondurilor structurale n

ultimii ani sunt Grecia i Italia. Potrivit raportului Curii de Conturi pe anul 2006,
nou productori de mbrcminte din Grecia au primit suma de 2,9 milioane de euro
pentru a fi ajutai s creeze locuri de munc. Metoda a fost simpl: toi angajaii
existeni n firmele respective au fost concediai, dup care au fost reangajai ntr-o
nou firm, cu alt nume.
Fonduri de valoare semnificativ (zeci de milioane) de euro au fost pltite unor
firme fantom din Italia i Grecia pentru proiecte de construcii osele, poduri,
spitale, complexe de reciclare a deeurilor i centre medicale, astfel de obiective fiind
nefinalizate, unele dintre ele chiar nencepute, dup 10 15 ani de la acordarea
fondurilor.
Fonduri importante sunt alocate de ctre Uniunea European pentru realizarea
unor obiective integrate procesului complex de protecie a mediului nconjurtor, n
special uzinelor de reciclare a deeurilor industriale i menajere.
,,Eco-mafia este noul termen utilizat n discursului structurilor de aplicare a
legii din Italia prin care este desemnat activitatea grupurilor criminale implicate n
reciclarea clandestin a deeurilor, care obin, prin utilizarea de documentaii
falsificate i coruperea unor oficiali, fonduri pentru construcia de incineratoare i
uzine de reciclare a deeurilor, fr ca acestea s fie vreodat construite i s
funcioneze.
O latur mai delicat de activitii de gestionare a bugetului Uniunii Europene
o reprezint neregulile i fraudele ce se comit n legtur cu legalitatea plilor ce se
fac n beneficiul membrilor parlamentului European i al colaboratorilor acestora.
n ultima perioad de timp, Uniunea European pare a fi mai preocupat de
instituirea unui control riguros asupra finanelor pe care le administreaz, fiind
evident impactul pe care l au fraudele svrite cu privire la fondurile utilizate,
asupra economiei i finanelor statelor membre.

47

Rezultatele modeste obinute de OLAF i departamentele similare din statele

membre n prevenirea i combaterea fraudelor care afecteaz interesele financiare ale
Uniunii Europene, evideniaz, n opinia noastr existena unor serioase carene n
privina coerenei i claritii legislaiei europene i legislaiilor statelor membre n
privina combaterii acestui fenomen masiv de fraudare.
n plan instituional, apreciem insuficiena structurilor investigative i de
cercetare destinate a desfura lupta mpotriva fraudelor privind interesele financiare
ale Uniunii Europene. n opinia noastr, excesul de independen operaional al
OLAF i departamentelor corespondente din statele membre, blocheaz cooperarea
acestora cu Europol i Eurojust, respectiv cu structurile specializate ale poliiei i
parchetului din rile membre.
n abordarea fraudei trebuie plecat de la faptul c aceasta este comis, n
imensa majoritate a cazurilor, de grupuri organizate de criminalitate economicofinanciar n arsenalul crora frauda care afecteaz interesele Uniunii Europene
reprezint numai o component, mpletit cu alte mari afaceri ilegale.
Strategia de lupt mpotriva acestor fraude trebuie s fie una integrat
conceptului care oblig la articularea componentelor: informativ, investigativ, de
urmrire, cercetare i trimitere n judecat a fraudatorilor.
Abordarea secvenial, excesul de independen operaional i secretizarea
promovat de actualele instituii genereaz, cum practica o demonstreaz, o slab
performan a acestora. Aceast practic explic durata mare (n medie 2 4 ani) de
soluionare a cauzelor penale i numrul modest al condamnrilor, precum i rata
foarte sczut a recuperrii prejudiciilor produse.
Trebuie neles faptul c fondurile europene accesate i utilizate fraudulos de
beneficiari sunt amestecate de ctre acetia n bugetele lor criminale, utilizate apoi n
afaceri de mare anvergur. Pentru descoperirea mecanismelor infracionale i pentru
localizarea cert a fraudelor comunitare este necesar ca aciunea informativ-

48

investigativ i de cercetare s vizeze ntreaga activitate a grupului implicat, astfel c

finalmente acesta s fie destructurat.
Ignorarea unei asemenea strategii i abordarea secvenial (de ctre o singur i
anemic structur guvernamental) a luptei anti-fraud poate fi pus pe seama
faptului c autoritile guvernamentale ale statelor membre nu sunt preocupate pentru
investigarea acestora. De cele mai multe ori fondurile europene sunt ,,filtrate de
funcionari guvernamentali corupi, atenia structurilor de aplicare a legii fiind dirijat
spre aspecte ale criminalitii mrunte.
n opinia noastr, conceptul de ,,interese financiare ale Uniunii Europene nu
trebuie limitat doar la gestionarea strict a bugetelor acesteia ci la ntreaga
component financiar i economic care nglobeaz statele membre, fie c sunt sau
nu n spaiul Monetar European.
Strategia de Securitate Intern a Uniunii Europene trebuie s cuprind politici
i rspunderi coerente privind securitatea financiar a Uniunii Europene n ansamblu
i a fiecrui stat membru n parte, astfel nct finanele publice ale U.E. i statelor
membre s fie monitorizate cu mult mai mult rigurozitate pentru a putea fi prevenite
fraudele de mari proporii ce afecteaz ntregul edificiu financiar european.
n ultimul deceniu, toate statele membre ale Uniunii Europene i-au gestionat
defectuos finanele publice, astfel c n prezent sunt necesare corecii de fond la
bugetul public care vizeaz creteri de impozite i diminuarea veniturilor populaiei
(pensii, salarii, ajutoare sociale etc.).
ntregul sistem financiar european trebuie supravegheat i reglementat innd
cont de actualele realiti internaionale, europene, regionale i naionale, care
reclam controale riguroase ale fluxurilor de capital. Acest lucru presupune sporirea
rolului instituiilor i organismelor Uniunii Europene Banca Central European,
Curtea de Conturi, OLAF, Europol, Eurojust , precum i a celor corespondente
acestora la nivelul fiecrui stat membru, capabile s sesizeze i cerceteze operaiuni

49

cu grad ridicat de risc n gestionarea finanelor, precum i a fraudelor care afecteaz

att interesele financiare ale Uniunii Europene ct i cele ale statelor membre.
nc din anul 1997, Comisia European consemna n Raportul anual n legtur
cu protecia intereselor financiare ale Comunitilor i lupta contra fraudei (pag. 17)
urmtoarele: ,,De fiecare dat cnd se declaneaz anchete complexe, cel mai adesea
de dimensiuni transnaionale, apar reele criminale care utilizeaz metode sofisticate.
Fraudatorii sunt experi n deturnarea i substituirea mrfurilor, n gestionarea
fluxurilor complexe de facturi false, n transferul capitalului spre societile ecran,
precum i n utilizarea de documente administrative false.
Veritabile inginerii financiare sunt puse n aplicare n detrimentul finanelor
comunitare, reelele criminale elabornd scheme complexe pentru iniierea, derularea
i finalizarea aciunilor de fraudare. Sunt utilizate documente false, tampile false,
denumiri false pentru mrfuri, fali destinatari, fiind stabilite trasee de transport a
mrfurilor care nu au nici o justificare comercial. Aceste structuri criminale
nfiineaz societi fantom pe care le nscriu n registre comunitare de accize i
TVA, pentru a le da aparena de legalitate.
ntr-o Europ ce afieaz opulen, desfru i lcomie, frauda la TVA vizeaz
domeniile

metalelor

preioase,

automobilelor,

componentelor

informatice,

telefoanelor mobile, electrotehnicelor i calculatoarelor care sunt cele mai profitabile

pentru astfel de afaceri.
Mediul economic, financiar i bancar al Uniunii Europene i asum o mare
parte de responsabilitate n privina lacunelor i disfunciilor manifestate n controlul
i combaterea fraudelor i criminalitii afacerilor. Cultura pieelor navigheaz n
zon de puternic deriv, n plin criz moral i etic. Este agresiv promovat,
ncurajat i acceptat dereglementarea pieelor, violarea grosolan a legilor i
extensia fraudelor i speculaiilor.
Concluziile degajate din analiza cazurilor de fraud instrumentate de
autoritile europene de aplicare a legii vizeaz urmtoarele aspecte:
50

- practici ilegale n contabilitatea firmelor, utilizarea contabilitii duble;

- umflarea profiturilor i celorlalte rezultate financiare;
- supraevaluarea activelor;
- trucuri contabile i de procedur financiar pentru nelarea investitorilor;
- delapidarea unor fonduri bneti uriae, de ctre persoane cu funcii de
conducere;
- salarizarea exorbitant, acompaniat de acordarea unor bonusuri uriae, pentru
elitele firmelor i specialitilor din funciile cheie;
- coruperea firmelor de audit intern i audit extern, inclusiv a structurilor cu
atribuiuni de lupt anti-fraud;
- sponsorizarea masiv a campaniilor electorale de ctre entiti economice i de
afaceri controlate de grupurile de crim organizat;
- blocarea, de ctre autoritile politice i guvernamentale (parlamentari, membri
ai guvernelor, politicieni i instituii publice), a investigaiilor i anchetelor privitoare
la fraude i alte infraciuni de natur economico-financiar;
- promovarea unor practici ofensive de atragere n paradisurile fiscale a
fondurilor financiare dobndite prin evaziune fiscal i activiti frauduloase de ctre
persoane angajate n ample operaiuni ilicite prin care sunt afectate grav finanele
Uniunii Europene i cele ale statelor membre;
- absena, aproape total, a transparenei modului n care sunt utilizate fondurile
Uniunii Europene i banii publici ai statelor membre, acompaniat de amplificarea
secretizrii operaiunilor ce vizeaz finanele publice
Actuala deriv n care se afl finanele tuturor statelor membre ale Uniunii
Europene reclam, de urgen, punerea n aplicare a Strategiei de Securitate Intern
prin promovarea de aciuni directe, apte s asigure securitatea financiar a acestora.

51

Capitolul IV
PARTENERIATUL PUBLIC PRIVAT
i privatizarea unor atribuiuni guvernamentale
n domeniul ,,afacerilor interne
Introducere
Definirea parteneriatului public privat (PPP) nu este o sarcin uoar,
datorit complexitii instituionale care caracterizeaz aspectele multiple ale
acestora, cu precdere n statele membre ale Uniunii Europene. La ora actual au loc
dezbateri cu privire la modalitatea de definire corect a PPP. Lipsa de informaii cu
privire la acest subiect a dus la nfiinarea Alianei parteneriatului Public Privat, o
organizaie ale crei baze s-au stabilit n anul 2001 n cadrul Comisiei Economice a
Naiunilor Unite pentru Europa (UNECE), pentru a a pregti definirea liniilor
directoare i o bun nelegere a PPP, capacitii i abilitii sectorului public de a
dezvolta PPP de succes n Uniunea European.
Unii cercettori consider PPP ca fiind un nou cadru de colaborare, care va
nlocui pn la urm modalitatea tradiional de contractare a serviciilor publice prin
parteneriate competente.
52

Alii consider c PPP este un nou concept n managementul public, menit

s nlocuiasc procedurile birocratice prin implicarea actorilor din sectorul
privat n oferirea de servicii publice. Mai mult, PPP sunt considerate practici de
aranjamente discursive, tipizate prin relaii de lucru comune ntre sectorul public i
cel privat, pentru oferirea de politici, produse, servicii i infrastructuri. De asemenea,
PPP se pot defini ca aranjamente de colaborare interinstituional ntre actori
din domeniile public i privat.
n acelai timp, PPP devin modaliti populare de a oferi servicii n Uniunea
European, n baza unor modele care variaz la nivelul statelor membre, conform
unor structuri i cerine funcionale legale la nivel naional. Se poate afirma c PPP au
aprut ca i consecin a reformei instituionale n unele economii mixte care
prioritizeaz colaborarea i dialogul ca fiind o modalitate de oferire a serviciilor
publice. PPP ca modalitate de oferire a serviciilor publice s-a extins ca fenomen
global i a generat interes la nivelul actorilor privai, publici i terilor. n domeniul
securitii ntlnim o serie de exemple de succes n managementul securitii
aeroporturilor, n managementul securitii infrastructurilor sportive i
evenimentelor importante cum ar fi Jocurile Olimpice sau sistemul de
stewarding pe stadioane. De asemenea, ele pot fi considerate a fi ,,metode novatoare
de a folosi sectorul public pentru contractarea cu cel privat, investindu-i capitalul i
capacitatea de a oferi proiecte la timp i cu ncadrarea ntr-un anumit buget, n timp
ce sectorul public i asum responsabilitatea de a oferi aceste servicii publicului ntrun mod n care acestuia s i se asigure dezvoltarea economic i mbuntirea
calitii vieii. Astfel, PPP combin ce este mai bun din ambele lumi: resursele
sectorului privat, tehnologia i abilitile manageriale din sectorul public cu
activitile sale de reglementare, protejarea interesului public, obinerea de valoare
a banului i eficiena total a PPP. n pia exist diferite PPP desfurate n diverse
moduri cu scopuri diferite, lansate pe diferite segmente de pia i conforme cu
anumite cerine funcionale. Diferenele dintre PPP trebuie nelese prin prisma
53

alocrilor diferite de risc n cadrul acestor aranjamente i alocrii responsabilitilor

ntre parteneri.
innd cont de cele prezentate pn acum, putem considera ca fiind cea mai
complet definiia oferit de Ghidul UNECE n 2008, n care se promoveaz
colaborarea fructuoas n cadrul PPP. ,,Un PPP este un parteneriat ntre sectorul
public i cel privat n scopul oferirii de bunuri sau servicii oferite n mod
tradiional de sectorul public. PPP admit faptul c ambele pri au anumite avantaje
n faa celuilalt pentru diverse activiti. Permind fiecrui sector s opereze n baza
unui fundament specializat i funcional se asigur oferirea unui serviciu n cel mai
eficient mod.
Beneficiile legate de parteneriatele public private sunt urmtoarele:
inovaia financiar: posibilitatea implicrii financiare minime din
partea Guvernului i posibilitatea accesului la surse alternative de
finanare. Contractele sunt ncheiate pe o perioad suficient de
ndelungat pentru a oferi partenerului privat posibilitatea de a
reinvesti parte din investiia iniial;
un nou model de acceptare a riscurilor, att timp ct acestea pot fi
acceptate de ctre partenerii privai;
duplicarea eforturilor i obinerea de rezultate, greu de obinut pn
acum n cadrul unei singure organizaii. Creterea nivelului de
cunoatere i schimb de bune practici. Ducerea la bun sfrit a
proiectelor mai repede dect prin metode tradiionale, datorit
resurselor crescute, soluiilor novatoare i unei birocraii diminuate.
o mai bun vizibilitate pentru toi cei implicai n PPP i din punct de
vedere al relaionrii la scar internaional. Explorarea posibilitilor
unor piee mai bune i folosirea unor oportuniti de afaceri bune la
un anumit moment dat.
54

 beneficii legate n principal de infrastructur i rezultatele tot mai

bune ale proiectelor din punct de vedere al ncadrrii n timp i n
buget. ncadrarea ,,n timp presupune faptul c partenerul privat
are interes s termine proiectul ct mai repede posibil pentru a putea
controla costurile i fluxul de pli. ncadrarea ,,n buget presupune
pli planificate anterior momentului lansrii n pia, prin protejarea
publicului de expunerea la costuri depite.
n urma analizei avantajelor i problemelor PPP, se poate spune c acestea
reprezint un mecanism de mbuntire a competiiei la nivel economic n domeniul
serviciilor publice i n relaia cu domeniul securitii. n stabilirea unui scop
atotcuprinztor pentru obinerea unei mai bune implicri a vieii private n domeniul
securitii, aceast evaluare consider necesar s dezvolte un limbaj caracteristic
pentru a putea construi un mediu de proiect eficient, bazat pe ncredere, interese i
protocoale comune. n lumina acestor observaii instituionale se poate spune c cei
implicai n PPP vor beneficia de pe urma reflectrii asupra principiilor de construire
a unui mediu de nvare, care s duc la o reflexie critic cu privire la reformele
securitii. Ar trebui, de asemenea, s lum n considerare faptul c PPP necesit
timp pentru a fi formulate corect, implementate i pentru a produce rezultate vizibile
care s mulumeasc pe toi cei implicai n colaborri de acest gen.
Referitor la extinderea general a PPP la alte sectoare, n mod specific la acela
al securitii, guvernele ar trebuie s se concentreze pe capacitatea administrativ,
inclusiv pe metodele de evaluare, pentru a putea fi sigure c PPP aloc riscuri pe care
le poate susine. Aceste propuneri vor presupune ca guvernele s neleag beneficiile
pe care le ofer PPP, dar s priveasc cu diligen ateptrile pe care le au de la o
astfel de form de colaborare. Elabornd rezultatele unei astfel de evaluri,
urmtoarea diagram evideniaz un model conceptual care poate fi folosit pentru a
structura o evaluare a PPP din perspectiva instituional.
Achiziii
55
Publice, Private, Tere

PPP n
domeniul
securitii la
evenimente
majore
Politici
Publice, Private, Tere

Reglementri
Publice, Private, Tere

Cu toate c PPP n domeniul securitii se pare c sunt caracterizate de relaii

publice i private, ar fi problematic s considerm aceste relaii ca independente de
mediul internaional mai larg i domeniul relaionat al securitii. Mai mult, modelul
conceptual indic importana mediilor politic i de reglementare n construirea unei
abordri a securitii local, regional, naional i internaional. n mod similar,
aceste medii implic ali actori (ONG-uri, Asociaii caritabile, Institute de cercetare,
medii de studiu, Academii) care cad sub incidena conceptului tradiional de asociere
a PPP i structurilor de guvernare asociate. Mergnd mai departe, constatrile
evalurii ar susine afirmaia c pentru a obine eficacitate i performan prin
implementarea PPP, n domeniul securitii, este esenial s se efectueze o cercetare
prealabil.
Pentru a face fa cantitii de munc alocat prin fiecare proiect este necesar
s se ncadreze ntr-o anumit structur cuprinztoare care s in cont de
contingentele sale. Mai jos este o structur a domeniilor care constituie un proces
bazat pe proiect, care poate fi luat n considerare atunci cnd structurm sau evalum
un proiect PPP n domeniul securitii.
Definirea obiectivelor unei achiziii
Procesul de ofertare formal
56

 Implementarea proiectului
Monitorizarea i evaluarea post-proiect
Scanarea mediului propus de cele trei domenii tematice din diagrama
conceptual vor ajuta la structurarea nelegerii actorilor din mediul de securitate
actual i importana actual acordat securitii de fiecare ar. Odat ce datele din
toate cele trei domenii tematice au fost adunate, este posibil s se treac mai departe
la analizarea similaritilor i diferenelor dintre diversele medii instituionale, ca mod
de stabilire a comparaiei metodice, i la o translaie eficient a modelului PPP n
domeniul securitii. Astfel, e posibil s se constate necesitatea cooperrii dintre
sectoarele public i privat prin protocoale standardizate i canale de comunicare
instituionalizate cu scopul de a obine obiective comune pentru securitate.
Este, de asemenea, important s se aprecieze nevoile generale ale mediului de
securitate ceea ce ar impune ca sectorul privat s ia o poziie mai activ cu privire la
aranjamentele de parteneriat, care necesit stabilirea unor msuri de prevenire pentru
a putea obine securitate maxim. Unul dintre argumentele cele mai importante pentru
un PPP ct mai eficient este determinat de modul n care sectorul privat poate
identifica i analiza nevoia sectorului public de a se implica n stabilirea diferitelor
faze ale proiectului. Aceasta este de ateptat s mbunteasc organizaia privat, s
creeze noi produse i servicii, s rspund la viitoarele colaborri n domeniul
securitii naionale i publice. n ciuda acestor observaii ambele sectoare au dus la o
dependen n colaborarea reciproc i contientizarea asupra beneficiilor care reies
de pe urma unei astfel de colaborri.
PPP n domeniul securitii
n zilele noastre devine din ce n ce mai evident nevoia de a crea un canal de
comunicare solid, care s permit un schimb de informaii permanent i sigur, sub
forma unui schimb de informaii i bune practici n domeniul securitii. Se
ntrevede nfiinarea unei platforme de transfer de cunotine n scopul facilitrii
57

schimbului de date constant, n timp real, ntre sectoare diferite. Construirea unei
platforme de comunicare eficient i bine testat ntre sectoarele public i privat poate
avea de asemenea un efect pozitiv prin ndeprtarea problemelor de ordin legal,
considerate a fi obstacole pentru un schimb de informaii delicate. Acest proces de
colaborare are de-a face cu stabilirea unui grad de ncredere n relaiile bazate pe
proiecte, care ofer beneficii pentru ambele pri implicate. Bazndu-se pe ncredere,
susinere i eficien public, sectorul privat i poate mbunti cooperarea prin
oferirea sectorului public informaii mai bine elaborate, care s conin i toate
detaliile cu privire la posibile evenimente i posibila prezen a unor ,,inte
uoare. Astfel, se va crea un cerc de informaii ntre actori, ceea ce va duce la o
cretere ateptat a eficienei publice, care va duce la o baz de informaii preluat de
ctre sectorul privat. La ora actual exist o percepie n rndul actorilor public i
privat prin care se sugereaz ca actorii din sectorul privat i organizaiile din care fac
parte sunt constrnse s caute cooperare i protecie special din partea publicului,
mai ales n cazul n care sunt cotai ca inte uoare. Un astfel de exemplu este crearea
de protecie special pentru sponsorii principali i VIP-uri la evenimente majore, cum
ar fi Jocurile Olimpice, diferitele ntlniri G 8, evenimente religioase cum ar fi
vizitele Papei. Se poate, astfel, concluziona c principalele provocri sunt
reprezentate de transformrile procesului ,,ad-hoc ntr-unul mult mai clar definit i
standardizat, care s fie folosit n mod sistematic, n contrast cu simpla reacie la
evenimente majore viitoare.
Susinerea sectorului privat i al societii civile este crucial pentru
maximizarea eficienei unor astfel de evenimente pe scar larg.
ndreptarea ateniei globale ctre securitatea evenimentelor majore nu ar
trebuie s justifice numai necesitatea asigurrii a ceea ce se numete succes general,
dar ar trebui s balanseze i s menin cerinele de zi cu zi legate de securitate i
control n diverse comuniti socio-economice. Aceasta implic suficient
comunicare i eforturi concentrate pentru promovarea schimbului de informaii ntre
58

entiti publice i private, evitnd birocraia nedorit. Oricum, mai sunt o serie de
obstacole de care trebuie s se in seama: stabilirea unor canale de comunicare
eficiente, schimb de cunotine i bune practici i asigurarea maximizrii resurselor.
Una dintre soluiile posibile pentru a nltura acest handicap care caracterizeaz
relaia dintre acestea i a nvinge nencrederea ndelungat n ambele sectoare, este de
a ncorpora susinerea unui facilitator sau element de legtur ntre diferite sectoare
instituionale. Se sper ca facilitatorul s poat comunica i nelege ambele limbi n
aranjamentul PPP, n timp ce ocupa o poziie neutr ntre cele dou. Aceast poziie
neutr ocupat de facilitator sau entitate de legtur se va asigura de asemenea c
toate activitile sunt bazate strict pe rezultatul proiectului, asistnd la respectarea
termenelor limit i ndeplinirea sarcinilor n cadrul fiecrui proiect. n cele din urm,
pentru construirea ncrederii reciproce trebuie anticipat c dezvoltarea unui limbaj
comun cu privire la probleme relevante de securitate implic contientizarea nevoii
unui singure limbi pentru scopuri comune.
ntr-un numr important de state, o parte din atribuiile eseniale ale statului
privind securitatea extern i intern, activiti de culegere a informaiilor, operaiuni
de meninere a pcii i administrarea penitenciarelor, precum i activiti de
meninere i restabilire a ordinii publice, au fost ncredinate unor structuri private.
Procesul de externalizare a serviciilor publice este unul extrem de complex,
generator al unor dezbateri i controverse aprinse n cadrul crora sunt formulate
concepte precum:
- privatizarea securitii;
- externalizarea serviciilor secrete de informaii;
- privatizarea operaiunilor militare i a celor de meninere a pcii;
- privatizarea violenei i privatizarea justiiei;
- responsabilitatea statelor fa de maniera n care societile private care preiau
atribuii guvernamentale respect drepturile i libertile fundamentale ale
cetenilor i normele dreptului internaional;
59

- raporturile juridice ce se realizeaz n autoritile guvernamentale i societile

private. Sunt, acestea din urm, mputernicite prin legea statului s exercite
elemente de autoritate guvernamental?
ntr-un remarcabil studiu realizat de cercettori ai Universitii din New York
(Facultatea de Drept a Institutului de Justiie internaional) n anul 2009 i publicat
n ,,Oxford University Press se afirm: ,,decizia de a privatiza este o chestiune
politic, nu de legislaie, mprejurare care genereaz concepia de ,,neutralitate
constituional, adic al neamestecului Constituiilor n problema privatizrii unor
atribuii eseniale ale statului.
Pe fundalul acestei ,,indiferene constituionale politicile de privatizare au
avansat chiar n sfere tradiionale, exclusive, ale aciunii guvernamentale cum ar fi
activiti militare, operaiuni poliieneti, administrarea nchisorilor etc.
n concepia cercettorilor menionai, analiza juridic a fenomenului
privatizrii trebuie s se bazeze pe trei chestiuni distincte:
- prima se refer la limitele privatizrii: care activiti sau segmente
guvernamentale pot fi privatizate;
- a doua vizeaz procedura administrativ a privatizrii, cu precizarea
constrngerilor la care ar trebuie supus implementarea deciziei de privatizare
(publicitatea i transparena);
- a treia se refer la rezultatele privatizrii i modului concret de reglementare,
de punere n aplicare a drepturilor i obligaiilor prilor.
n ce privete prima chestiune, aceea a limitelor privatizrii, se impune
clarificarea asupra acelor activiti guvernamentale care nu pot fi privatizate, acestea
reprezentnd pri integrante ale statului. Rspunsul, mai mult sau mai puin tranant,
l gsim n prevederile Constituiilor statelor, care reglementeaz domeniile exclusive
ale aciunii guvernamentale.
Privatizarea unor segmente ale activitii guvernamentale din domeniul
afacerilor interne i justiiei poate aduce atingeri drepturilor i libertilor
60

fundamentale, ntruct puterea executiv a statului ar fi exercitat de ctre societi

sau persoane private. Or, este acceptat aproape unanim ideea c numai statul are
dreptul de a folosi, la nevoie, fora de constrngere, altfel s-ar ajunge la ,,privatizarea
violenei.
Din aceste considerente, cadrul de reglementare i procedura de privatizare
sunt eseniale; trebuie monitorizat respectarea prevederilor contractuale i stabilite
sanciuni i rspunderi n cazul nclcrii acestora, precum i modalitile de
rezolvare a litigiilor contractuale.
Chestiuni la fel de controversate se regsesc i n domeniul privatizrii unor
activiti specifice instituiilor de aplicare a legii (poliie, procuratur) i serviciilor
secrete de informaii.
Activitile desfurate, n intervalul 2009 2010, de ctre serviciile de
informaii i instituiile de aplicare a legii din Germania i SUA (F.B.I.) pentru
identificare i cercetare penal a cetenilor germani i americani care, pentru a eluda
legile fiscale naionale, au transferat mari sume de bani n contul unor bnci din
Elveia, au declanat discuii privind legalitatea utilizrii unor informatori pentru
obinerea de informaii i probe n aceste cazuri.
n cele ce urmeaz vom prezenta analizele efectuate asupra acestor probleme
de ctre doi reputai specialiti: Jacqueline Ross i Simion Chesterman, publicate n
volumul ,,Private Security, Public Order, Editura Oxford University Press 2009.
I.

Jacqueline Ross informatorii poliiei

ndeplinirea atribuiilor instituiilor de aplicare a legii de ctre persoane din

afara sistemului public ridic o serie de provocri n ceea ce privete supravegherea i
rspunderea persoanelor private pentru alinierea intereselor private la cele publice.
Atunci cnd atribuiile delegate cuprind i prerogative importante din sfera
executivului, precum utilizarea forei, criticii ne atenioneaz cu privire la faptul c
elaborarea de politici i exercitarea puterii sunt n minile unor contractori care nu au
61

mandatul public care le permite s exercite ,,funcii inerente puterii executive. Faptul
c n operaii de meninere a pcii se folosesc persoane din surse externe, iar SUA se
bazeaz din ce n ce mai mult pe companiile militare i de securitate private,
genereaz ntrebarea: Cum sunt inute n continuare responsabile statele democratice
pentru modul n care puterea este exercitat n numele lor, innd cont de faptul c
privatizarea distaneaz statul de aciunile persoanelor private i direcioneaz
resursele statului ctre supraveghere i control?
Aceste probleme vizeaz i domeniul culegerii i analizei informaiilor
realizate de societi private.
n SUA, pe plan intern, privatizarea funciilor guvernamentale importante
nu este ceva nou, n special n domeniul securitii. Firmele private de paz sunt
cel mai bun exemplu. n plus, ageniile de aplicare a legii deleag n mod frecvent
agenii ne-statale s desfoare investigaii ale infraciunilor, jucnd, astfel, rolul de
informatori. Oricum, spre deosebire de ageniile de informaii, ageniile de aplicare a
legii caut, n general, informaii care se pot constitui n probe n cadrul urmririi
penale sau care pot conduce la descoperirea de probe. Cu toate c informatorii sunt
considerai ca fiind surse de probe sau informaii din interior, acetia ndeplinesc
funcii investigative, putnd s modifice definiia ,,funciei inerente puterii
executive.
Externalizarea funciilor importante ale puterii executive genereaz apariia
unor probleme de supraveghere i responsabilitate n toate domeniile de securitate.
Delegarea atribuiilor de investigare ctre informatori poate duce la abuzuri similare
celor asociate cu societile private militare i de securitate. Ca i n cazul
contractorilor, cteodat infractorii

comit

infraciuni

pe timpul

exercitrii

atribuiunilor care le-au fost delegate. Dac informatorii supun subiecii int la
presiuni i tentaii ilegale, acetia pot pune n pericol rezultatul urmririi penale (aa
cum tacticile de interogare ilegale pot submina capacitatea statului de a deferi justiiei
pe inamicii de rzboi). Informatorii pot viola interesele private protejate, pot deteriora
62

relaiile personale i, asemntor societilor private militare i de securitate, pot

semna nencredere n snul comunitilor locale. nclcarea legii de ctre informatori
este greu de descoperit deoarece rolul lor este nvluit de mister. Ca i n cazul
contractorilor, informatorii pot solicita imunitate pentru conduita ilegal, cu condiia
ca aciunile lor s fi fost autorizate n mod corect. Mrturiile mincinoase, precum
,,eful m-a autorizat s fac asta, pot fi greu de demonstrat, fie c sunt susinute de
informatori, fie de societile private militare i de securitate angajat n aciunea de
acoperire.
Pe lng aceste probleme trebuie s se in seama de faptul c informatorii sunt
membrii tipici ai grupurilor criminale (ei pot fi simpli ceteni sau foti infractori care
coopereaz mpotriva organizaiilor din care nu mai fac parte).
Odat recrutai ca informatori, acetia se infiltreaz i rmn n organizaiile
int continund s participe la svrirea de infraciuni pentru a furniza
investigatorilor informaii din interior despre activitatea ilegal a celorlali membri.
Ca i n cazul agenilor sub acoperire, informatorii pot furniza sau vinde servicii
de contraband sub acoperire sau pot participa la comiterea altor infraciuni
mpreun cu asociaii lor. Totui, chiar i n astfel de situaii, ei nu joac un rol, ei
sunt ei nii i fac, n beneficiul organului de urmrire penal, ceea ce fac de obicei
n cadrul organizaiei criminale.
Informatorii infiltrai i care provin dintre membrii grupului infracional pot fi
de un mai mare folos dect alte surse private, precum analitii de informaii privai,
care sunt de obicei foti ageni ai CIA i pot fi nlocuii cu oficiali publici (cu costuri
considerabil mai mari). Pe de alt parte, acest tip de informatori sunt compromii i
prezint mai puin ncredere nu doar pentru c ei sunt/au fost infractori, ci i pentru
c sunt infiltrai. Faptul c sunt infiltrai, le diminueaz perspectivele i stimulentele;
prezint un avantaj informaional i de tactic fa de poliie i au o capacitate
special de a manipula oamenii; acestea elemente fac deosebit de dificil legitimarea

63

i controlul participrii informatorilor la activitile infracionale n special cnd

acetia comit infraciuni n scopuri investigative.
Orice sistem legal care utilizeaz informatori pentru investigaiile din sfera
penal se gsete n faa unei dileme: a permite/nu nclcarea legii de ctre infractorii
infiltrai. Dac conduita este legal n cazul agenilor sub acoperire, informatorii, care
sunt infractori infiltrai, pot fi delegai s aib aceast conduit? n ce msur poate fi
legat capacitatea investigativ ctre persoanele private pentru a pstra puterea
discreionar i judecata de valoare n competena poliiei? Cine va fi rspunztor
dac aceti informatori ce prezint un risc ridicat o apuc pe o cale greit?
Privatizarea atrage dup sine dificulti n ceea ce privete utilizarea unor persoane
care sunt interesate s se infiltreze, ntruct autoritile publice nu pot implementa
politici de securitate fr cooperarea prilor interesate din comunitile locale.
Rezolvrile legale ale acestei provocri difer mult de la un sistem legal la
altul. Abordarea legislaiei din SUA este printre cele mai permisive, n msura n
care sistemul legal american asigur aprarea informatorilor, fr a angaja
rspunderea acestora pentru conduita lor, de altfel ilegal, care a fost adecvat
autorizat de ctre poliie pe parcursului derulrii investigaiilor penale. La cealalt
extrem, abordarea Germaniei este, cel puin formal, una dintre cele mai restrictive,
avnd n vedere c informatorii sunt supui sanciunilor penale pentru toate
infraciunile comise sub acoperire, fr a se ine cont dac au acionat conform
ordinelor poliiei. Informal, poliia german i procurorii permit informatorilor, s
participe la comiterea infraciunilor investigate, ns doar n limitele i condiiile
impuse, doar anumite tipuri de informatori primind o astfel de permisiune, infractorii
special infiltrai fiind clasa cu cele mai multe restricii.
Poliitii i procurorii germani realizeaz aceste compromisuri prin
implementarea principiului de garantare a confidenialitii informatorilor. Aceste
reglementri limiteaz folosirea persoanelor infiltrate ca participani activi la
investigaiile sub acoperire, cu scopul de a limita implicarea informatorilor n
64

activitile infracionale. Procurorii nu hotrsc dac poliie poate folosi anumite

persoane particulare n investigaii, n schimb acetia influeneaz indirect folosirea
unor astfel de cooperatori, prin faptul c menioneaz dac identitatea acestora i
rolul de investigator pot rmne secrete.
Aceast abordare a legii este unic n ceea ce privete riscurile i capcanele
care apar la delegarea sarcinilor investigative. Aplicarea i interpretarea principiilor
de confidenialitate demonstreaz modul n care aceste limitri pot mpieta asupra
rolului n aciunile sub acoperire a persoanelor infiltrate i implicarea direct a
acestora n comiterea de infraciuni. Astfel, se dorete scoaterea n eviden a
punctelor tari i slabe ale legislaiei germane n domeniul confidenialitii n
comparaie cu celelalte abordri din SUA i Europa. Legislaia SUA i a Italiei
privind informatorii au fost alese pentru a ilustra prin contrast gama larg de
constrngeri ale abordrii germane.
Urmtoarea seciune descrie legislaia german n domeniul confidenialitii i
explic modul cum este limitat introducerea n cauz a informatorilor. Sugereaz
locul acestor principii n sistemul legislativ care reglementeaz investigaiile sub
acoperire i compar libertatea de micare a agenilor sub acoperire n comparaie cu
cea a informatorilor.
Legislaia n domeniul protejrii identitii i nclcarea legii
Pentru a putea recruta i utiliza informatori, organele de poliie de pretutindeni
trebuie s poat proteja sursele mpotriva deconspirrii surselor. n Germania,
legislaia n materie prevede cnd i cui pot organele de poliie s promit o astfel de
protecie. Pe baza informaiilor furnizate de poliie, procurorul trebuie s controleze
cazierul judiciar al fiecrui informator, urmnd s-i descalifice pe cei care au fost
anterior condamnai pentru mrturie fals sau pentru alte infraciuni care mpiedic
nfptuirea justiiei. Procurorii examineaz relaia fiecrui informator cu persoanele
vizate i cu infraciunea investigat. Procurorii garanteaz protecie doar pentru
65

informatorii care nu au participat la comiterea infraciunilor care sunt investigate.

Asta nseamn c investigatorii nu pot fi folosii pentru a investiga sub acoperire pe
cei din grupul infracional din care informatorul a fcut parte.
Regimul special al informatorilor i interdicia menionat cu privire la
folosirea acestora poat prea greoaie n opinia observatorilor americani, ntruct
legislaia SUA nu este similar. Protecia statului este valabil pentru toate categoriile
de informatori, indiferent de existena unei legturi a acestora cu inta. Principiile
parchetului general cu privire la folosirea informatorilor conspirai (octombrie 2008),
fac diferena ntre simplii informatori i informatorii cu un nivel ridicat de
conspirativitate, definii ca ,,parte a conducerii generale a unei ntreprinderi
importante implicat n activiti infracionale i impune obinerea de aprobri
speciale de natur administrativ n principal. Principiile nu impun nici o limitare
special cu privire la recrutarea sau folosirea de astfel de informatori, care se aplic n
cazul tuturor informatorilor poteniali, n afar de condiia realizrii unei examinri de
,,conformitate n vederea stabilirii, printre altele, a apropierii informatorului de
persoanele int i motivele acestuia pentru care coopereaz. O persoan int care a
fost trdat de un colaborator apropiat nu va putea pretinde c a fost instigat, dar nici
infiltrarea nu este asigurat, aspecte care au condus la propuneri din partea SUA de a
crea restricii speciale la folosirea informatorilor conspirai.
Interdicia impus de legislaia german cu privire la informatori, decurge n
special din dorina de a se asigura c persoanele int nu vor recunoate identitatea
sursei. Restriciile cu privire la folosirea de informatori din rndul infractorilor decurg
i din obligaia de transparen i corectitudine fa de acuzat. Un procuror a explicat
urmtoarele: ,,dac o persoan este singura care are acces la o anumit informaie,
acestuia nu i se poate asigura protejarea identitii i, n orice caz, va trebuie s fie
identificat n dosarul cauzei, avnd n vedere c dorina sa de a sprijini demersurile
poliiei ar putea da natere unor acuze de instigare. Este o informaie justificativ care
trebuie s fie public.
66

Exist alte motive pentru care poliia i procurorii germani sunt precaui la
folosirea informatorilor. Este foarte posibil ca membrii cooperani din grupul
investigat s comit infraciuni n timp ce sunt sub acoperire sau i continu
activitatea proprie, ceea ce intr n conflict cu activitatea celor care i ghideaz. n
consecin, reglementrile n domeniul protejrii identitii sunt menite, de asemenea,
s previn svrirea de infraciuni de ctre informatorii sub acoperire, chiar dac
aceast activitate ar servi unui scop investigativ. Diferena dintre svrirea prefcut
sau real a unei infraciuni ar deveni aproape insesizabil atunci cnd ,,cel care se
preface pur i simplu continu, sub supravegherea poliiei, s fac ceea ce a fcut
ntotdeauna ca infractor ,,real. Prin interzicerea promisiunii de protejare a identitii
informatorilor

din

rndul

infractorilor,

reglementarea

protejrii

identitii

descurajeaz utilizarea ambigu a acestui tip de informator n timp ce prevede faptul

c stratagema va fi dezvluit n final, iar informatorilor conspirai li se va cere s
mrturiseasc dac poliia i folosete mpotriva asociailor lor.
Atenia de care se d dovad n legtur cu informatorii conspirai nu este doar
un element de pruden. Principiul protejrii identitii consolideaz un principiul
legal german care interzice att agenilor sub acoperire ct i informatorilor s
comit infraciuni n timp ce sunt sub acoperire. Alte sisteme legale exonereaz
poliitii i pe cei care i sprijin de rspundere n cazul n care cumpr sau
transport produse de contraband ori particip la comiterea de infraciuni n scopuri
investigative. Germania a respins propunerile de a adopta astfel de imuniti. n
consecin, principiile protejrii identitii nu doar reduc riscul ca informatorii s
scape de sub control i s comit infraciuni pe cont propriu; astfel de reglementri
interzic poliiei s foloseasc informatori conspirai drept ,,crtie, adic s
autorizeze informatorii s participe la comiterea de infraciuni n scopuri pur
investigative.
De ce este necesar aceast interdicie dac legislaia n vigoare deja interzice
att agenilor ct i informatorilor s comit infraciuni ct timp sunt sub acoperire?
67

Motivul este unul simplu. Poliitii i procurorii abordeaz o interpretare flexibil n

materie de ageni sub acoperire, ntruct investigaiile sub acoperire ar fi, altfel,
ilegale. Din interviuri rezult c, de fapt, poliitii i procurorii permit agenilor sub
acoperire s achiziioneze, transporte i s depoziteze produse de contraband i s
presteze alte servicii care aparent i implic n activiti ilegale. Procurorii exonereaz
de rspunderea penal persoanele care acioneaz sub acoperire motivnd c agenilor
le lipsete intenia de a comite o infraciune, acetia mpiedicnd producerea de
pagube i au o contribuie cauzal minim. ns logica acestor argumente poate fi
aplicat i aciunilor sub acoperire ale informatorilor, rmnnd deschis ntrebarea
dac acetia se pot angaja n astfel de aciuni cnd coopereaz cu poliia dac este
legal ca agenii sub acoperire s ofere sprijin logistic, de ce aceleai aciuni sunt
incriminate cnd sunt desfurate de informatori, mai ales cnd acetia servesc
aceluiai scop investigativ i acioneaz sub supravegherea poliiei?
Acordarea persoanelor infiltrate i informatorilor din interior aceeai
flexibilitate investigativ ar crea o tentaie puternic de a folosi persoane din afara
sistemului public ca nlocuitori funcionali ai agenilor sub acoperire, a cror utilizare
necesit un mandat n care s se menioneze c infraciunile investigate prezint un
grad de pericol social ridicat care s justifice utilizarea de tehnici sub acoperire.
ntr-adevr, mai muli ofieri de poliie au raportat utilizarea de informatori n locul
agenilor sub acoperire ori de cte ori infraciunile pe care le investigau nu se nscriau
n categoria celor pentru care se puteau emite autorizaii de investigare sub acoperire.
Prin mpiedicarea recrutrii informatorilor din rndul membrilor grupului infracional
sau limitarea posibilitilor lor de aciune, principiile protejrii identitii combat
aceste imbolduri, ncurajnd recurgerea la agenii sub acoperire n ciuda condiiilor
greoaie de ndeplinit n cazul mandatului i reducnd ncrederea poliiei n cel mai
puin credibil subgrup de informatori. Aceste constrngeri pot reduce din factorii de
risc care fac dificil controlarea informatorilor sau implicarea acestora n activiti
infracionale. Astfel, ca i agenii sub acoperire, informatorii acioneaz ntr-o zon
68

gri, ntre nivelurile de toleran i de interdicie la implicarea n svrirea de

infraciuni. Legislaia n domeniul protejrii identitii permite procurorilor s
modifice nivelul de toleran n funcie de persoana care execut operaiunea sub
acoperire: un funcionar al statului pregtit i care poate fi tras la rspundere, un
informator din rndul membrilor grupului infracional sau o alt persoan fizic a
crei garanie se regsete ntre cele dou extreme.
Bineneles, legislaia n domeniul protejrii identitii nu poate produce efecte
fr un sprijin instituional. Astfel, Ministerul de Interne colaboreaz cu procurorii
pentru a scuti informatorii de obligaia de a mrturisi i pentru a aplica regula care
interzice informatorilor, care provin din rndul membrilor gruprii criminale, s
comit infraciuni mpreun cu asociaii lor de odinioar. Dup rezolvarea acestor
aspecte, legea federal permite Ministerului de Interne s nu respecte ntotdeauna
cerina legii ca informatorii s depun mrturie, ci doar n cazul n care informatorii
nu au participat personal la comiterea infraciunilor pe care le investigheaz.
Informatorii care svresc infraciuni n timp ce sunt sub acoperire risc s
piard credibilitatea pe care o prezint i s fie chemai s depun mrturie. Astfel,
Ministerul de Interne ndeplinete aceeai sarcin cu procurorii de caz, care pot
decide s pstreze/nu anonimatul informatorilor. Oricum, Ministerul de Interne joac
acest rol n cadrul unei etape procedurale avansate. Promisiunea de pstrare a
confidenialitii trebuie s fie asigurat nainte ca informatorul s poat lucra pentru
poliie. n caz contrar, acesta devine un simplu martor. Prin contrast, deciziile prin
care se interzice martorilor s depun mrturiile trebuie s fie emise dup finalizarea
investigaiei, dar nainte de faza de judecat i trebuie s fie motivate, explicndu-se
de ce viaa martorului este n pericol n cazul n care i se dezvlui identitatea.
Alte instrumente legale pentru faza de dup investigaie sunt rspunderea
penal i doctrina privind instigarea, pe care Germania le trateaz drept factori de
reducere a pedepsei n funcie de gradul n care presiunile i tentaiile au contribuit la
svrirea infraciunii sau n funcie de pericolul social pe care l reprezint
69

infraciunea. n principiu, pedepsele care urmeaz a fi aplicate pot mpiedica poliitii

i procurorii s ncalce regulile pstrrii confidenialitii n mod evident, avnd n
vedere c informatorii care se implic prea activ n infraciunile pe care le
investigheaz pot atrage sanciuni penale pentru ei nii n timp ce reduc pedepsele
persoanelor int. Bineneles, impactul descurajator al acestor consecine adverse va
depinde de probabilitatea ca rolul informatorului s devin cunoscut. Promisiunile
negarantate de pstrare a confidenialitii identitii pot reduce semnificativ eficiena
acestor mecanisme de corectare, avnd n vedere c astfel de garanii duc la
asigurarea conspirativitii activitilor informatorilor.
Legislaia german n domeniul protejrii identitii comparaie cu alte
legislaii
Unicitatea principiilor confidenialitii reiese cel mai clar din comparaia cu
principiile asemntoare din alte sisteme. Primul dintre aceste sisteme este cel din
SUA, unde exist cerina ca poliia s dezvlui identitatea i rolul informatorilor
care erau prezeni la comiterea infraciunilor cercetate. Cel de-al doilea sistem
este cel italian unde se cere existena unei autorizaii pentru investigaiile sub
acoperire i pentru folosirea informatorilor cu identitate real.
Din jurisprudena SUA reiese condiia dezvluirii identitii aa numiilor
informatori ,,care acioneaz conform nelegerii care au participat sau au fost
martori la svrirea infraciunii investigate. Totui, asemnarea dintre condiia
dezvluirii identitii din legislaia SUA i principiul dezvluirii identitii din
sistemul german este mai mult aparent dect real. n SUA, dezvluirea
informatorilor ,,care acioneaz conform nelegerii protejeaz drepturile persoanelor
acuzate n cadrul procesului, cu referire n special la dreptul de aprare. Spre
deosebire, n Germania, se permite ca anumii informatori s beneficieze de
anonimat, nefiind, de asemenea, obligai s depun mrturie chiar i atunci cnd
sunt martori direci ai infraciunii cercetate avnd n vedere c aceti informatori
70

ndeplinesc condiia de a nu fi fost folosii mpotriva asociailor din trecut/prezeni

pentru a investiga infraciuni pentru care rspund penal amndoi. Instanele germane
permit poliitilor care monitorizeaz informatorilor s mrturiseasc faptele relatate
de acetia din urm precum ofierii de control, care reprezint legtura dintre agenii
sub acoperire i procurori, pot depune mrturie n locul agenilor sub acoperire
care au fost martori la infraciunile investigate. Astfel, diferena dintre abordrile
SUA i a Germaniei const n scopul reglementrii: regimul american urmrete
protejarea drepturilor inculpatului, n timp ce principiul german al pstrrii
confidenialitii uureaz procurorilor activitatea de control a recrutrii i folosirii
informatorilor din rndul fotilor infractori.
Principiul german prezint unele asemnri cu legislaia din Italia, unde
operaiile sub acoperire sunt autorizate pentru investigarea doar a infraciunilor ce
prezint un grad ridicat al pericolului social, precum traficul de droguri, splare de
bani i terorism, infraciuni extras enumerate. Judectorului i revine sarcina de a
hotr dac propunerea se refer la infraciuni pentru care se pot autoriza operaiuni
sub acoperire i dac asemenea tactici sunt strict necesare pentru relevarea
adevrului. Lipsa unei asemenea autorizaii nu duce automat la excluderea probei
obinute astfel, dar poate conduce la angajarea rspunderii penale pentru participarea
la svrirea infraciunii investigate.
Regimul autorizrii difer de principiul german al protejrii identitii din mai
multe puncte de vedere. n primul rnd, aplicarea principiului german este n sarcina
procurorului, nu a magistratului, n general. Procurorul este mai aproape de scopul
investigativ al poliistului. n al doilea rnd, procurorul nu autorizeaz n mod direct
folosirea informatorului, ci el trebuie s hotrasc dac poliia poate pstra
confidenialitatea n ceea ce privete rolul informatorului. Dac informatorul este de
acord s depun mrturie, nu mai este necesar ca poliia s promit pstrarea
confidenialitii, astfel c principiul german al protejrii identitii nu se mai aplic.
n al treilea rnd, abordarea german cu privire la informatori este diferit de cea cu
71

privire la agenii sub acoperire, spre deosebire de abordarea italienilor, unde exist
condiia obinerii unei autorizaii pentru operaiunile sub acoperire, indiferent de
persoana care le execut. n Germania este necesar obinerea unei autorizaii pentru
folosirea agenilor sub acoperire, nu i pentru utilizarea informatorilor. Legislaia cu
privire la protejarea identitii acoper aceast categorie. n SUA nu este necesar
obinerea unei astfel de autorizaii pentru nici un tip de investigaie sub acoperire,
Curtea Superioar a Statelor Unite a reinut c investigaiile sub acoperire nu violeaz
nici un drept recunoscut la viaa privat, pentru scopul Amendamentului IV.
Cea mai mare deosebire dintre legislaia german cu privire la informatori pe
de o parte i cea a SUA i a altor ri europene pe de alt parte, const n faptul c n
Germania informatorilor le este interzis participarea la svrirea infraciunilor pe
care le investigheaz, dar n acelai timp, las la latitudinea procurorului stabilirea
condiiilor n care poliia poate promite protejarea identitii informatorilor i a
calitii n care acetia pot lucra sub acoperire. n Italia, acestea atribuii nu sunt
date procurorului, ntruct se aplic imuniti statutare care exonereaz informatorii i
agenii sub acoperire de rspunderea penal pentru cazurile n care cumpr,
depoziteaz, transport arme de foc, acord sprijin logistic, transferuri on-line i
ntocmirea de documente false pentru persoanele int i transporturile de marf de
contraband. Prin enumerarea expres a activitilor permise, care de altfel, ar
constitui infraciuni, legislaia italian stabilete o zon sigur pentru efectuarea de
investigaii. n Germania, spre deosebire, nu sunt enumerate posibilele activiti
infracionale pe care informatorii sau agenii sub acoperire le pot desfura pe timpul
desfurrii investigaiei. n practic, rmne n sarcina procurorilor, a poliitilor i a
informatorilor s interpreteze noiunile legii penale mens rea, cauzalitate i necesitate
pentru a stabili dac informatorii pot fura o main, lua parte la o spargere de locuin
sau dac pot tinui bunurile furate n calitatea lor de persoan sub acoperire.
Legislaia german n materie de protejare a identitii d posibilitatea
procurorilor s reduc ntinderea rolului activ pe care l poate juca un informator,
72

astfel nct s nu participe la svrirea infraciunii, mai ales n cazurile n care sunt
investigate infraciuni la care informatorul a participat n trecut. ns, aa cum reiese
din urmtoarea analiz a eficienei acestor reglementri, principiul german acord
procurorilor libertatea de a stabili cine prezint importan ca informator i ce anume
trebuie cutat; astfel, fixeaz un grad variabil de libertate operativ informatorilor i
stabilete limite externe cu privire la folosirea lor. Spre deosebire, excepiile
prevzute n legislaia italian fac s nu fie necesar o asemenea libertate n
interpretare, ntruct autorizaiile permit informatorilor s joace un rol activ n
investigarea sub acoperire a fotilor asociai 8atta timp ct informatorii se rezum la
infraciunile i activitile pentru care au autorizare de investigare).
Dac procurorii germani au abilitatea de a stabili n detaliu rolul investigativ al
fiecrui informator, omologii lor americani se bucur de o libertate mult mai larg la
stabilirea activitilor pe care informatorii le pot desfura pe timpul operaiunilor sub
acoperire. Aceste prerogative deriv din aa numita protecie a ,,autoritii publice,
care exonereaz informatorii de rspunderea penal prin autorizarea corespunztoare
a activitii infracionale pe care o desfoar. Statutul care reglementeaz aceste
excepii nu ofer detalii cu privire la criteriile de la care poliitii i procurorii trebuie
s porneasc cnd se stabilesc nclcrile legii care sunt permise/nu. Principiile
parchetului general al SUA privind folosirea informatorilor sub acoperire urmresc s
reglementeze aceste prerogative la nivel federal, ns confirm deschis c
investigatorii federali pot autoriza desfurarea de activiti ilegale n scopuri
investigative.
Legislaia privind protejarea identitii este unic prin faptul c pune poliitii
i procurorii n situaia riscant de a delega responsabiliti investigative
informatorilor care provin din foti infractori. Dar dac acest tip de informatori este
compromis prin faptul c, n general, au fost implicai n activiti ilegale, de ce
folosirea lor mpotriva fotilor colegi din grupul infracional este problematic?
Pentru a scoate n eviden punctele slabe ale unui informator care provine din
73

interiorul grupului infracional, o soluie ar fi s facem abstracie de statutul lor de

foti/actuali infractori i s ne concentrm pe provocrile speciale care apar la
folosirea acestora n ,,munca de teren n mediul lor de provenien.
Legislaia n domeniul protejrii identitii i limitele acesteia n ceea ce i
privete pe informatorii care provin din membrii grupului infracional: analogie
sociologic
Pentru a nelege diferena dintre informatorii care provin din afara grupului
infracional i cei din interiorul acestuia, ar putea fi util s comparm investigaiile
sub acoperire desfurate de informatorii care provin din membrii grupului
infracional cu proiectele comune de cercetare ,,ale participanilor la activitate.
Profesorii, administratorii sau managerii realizeaz des cercetri personale la locul de
munc pentru a stabili noi tehnici de nvare i de management. Ca i informatorii de
poliie, informatorii care provin din membrii grupului infracional care iniiaz
cercetri pentru a mbunti practicile la ,,locul de munc, au un interes personal n
aceste arii i beneficiaz de avantajele de a studia mediul din care provin i de a avea
cunotine tactice despre organizare i practici. ntr-adevr, chiar i cercettorii care
provin din afara diferitelor grupuri sau organizaii pe care le studiaz, prezint de
multe ori trsturi asemntoare cu subiecii lor. Crescnd n cartierele pe care le
studiaz sau aparinnd aceluiai grup etnic ca i subiecii lor, cercettorii i agenii
sub acoperire investigheaz de multe ori membrii ai unei comuniti din care provin
i ei ntr-o oarecare msur. Dar paralela dintre tiinele sociale i infiltrarea poliiei
merge dincolo de aceste investigaii (i de rolul dual al informatorilor de infractor i
investigator), pn la relaia de simbioz ntre investigatori i fenomenul investigat.
Spre deosebire de proiectele de cercetare tradiionale, care ncearc s elimine orice
influen a mediului studiat, la cercetarea realizat de un ,,participant la activitate
este binevenit intervenia acestuia i chiar urmrete implicarea acestuia n viaa de
zi cu zi a colii sau afacerii. Ca i n cazul persoanelor care sunt sub acoperire i care
74

asist persoanele int la comiterea de ilegaliti, cercettorii lucreaz cu participanii

la practicile pe care le cerceteaz i ncearc s influeneze mediul cruia aparin
acetia din urm. Aceast dorin de a lsa o amprent i de a modela fenomenul pe
care l studiaz face ca cercetarea realizat de un ,,participant la activitate s ias din
tiparele convenionale ale unei cercetri; la fel se ntmpl i cu activitile
desfurate sub acoperire care ies din tiparul convenional al unei investigaii. n acest
capitol vom argumenta c folosirea de informatori provenind dintre membrii grupului
infracional depete provocrile etice i epistemologice ale unei intervenii active
asupra mediului studiat.
Informatorii provenind dintre membrii grupului infracional care desfoar o
investigaie n propria comunitate pot considera indiscutabile unele aspecte, fiind
foarte greu pentru ei s i pun semne de ntrebare sau s-i modifice conduita.
Pentru a fi eficieni ca investigatori, aceti informatori trebuie s poat disimula, n
aparen lucrurile familiare s le trateze ca pe unele ciudate i trebuie s nvee s
acioneze n mod diferit dect dac ar fi avut sarcina de investigare. Acest aspect este
valabil i n contextul aplicrii legii. Cnd informatorii sunt adevrai membrii ai
organizaiilor criminale, li se poate prea normal s se comporte ca i ceilali membrii
ai grupului, adic s fac presiuni, s mint sau s manipuleze.
Pe de cealalt parte, agenii sub acoperire respect reglementrile care
interzic instigarea. Spre deosebire, agenii sub acoperire vor ti mai bine dect
informatorii cnd s se abat de la normele organizaiei n favoarea celor legale.
Bineneles c cei din exterior care se infiltreaz ntr-un mediu necunoscut au
dezavantajul de a fi nevoii ,,s nvee cultura i s se adapteze obiceiurilor din
mediul pe care l studiaz. Totui, n timp ce informatorii care provin din interior i
care studiaz comunitatea proprie tiu deja cum s se comporte ca un nativ, ei
trebuie s nvee s se comporte ca un investigator. Fiecare tip de cercettor
trebuie s se adapteze unor cerine contrare.

75

Implicarea informatorilor din interior conteaz, chiar atunci cnd colaboreaz

cu cercettori din afar, perspectivele primilor oferind sprijin n interpretarea faptelor
i datelor. n cazul investigatorilor care sunt legai ntr-o mai mic sau mai mare
msur de comunitatea studiat educatori care efectueaz investigaii n coala n
care lucreaz lucrurile se complic, avnd n vedere c informatorul va continua s
triasc n aceste comuniti i dup terminarea cercetrii sau a operaiunii sub
acoperire. Din acest motiv ei sunt nevoii s negocieze pstrarea anumitor legturi,
limitarea formelor de intervenie astfel nct s-i poat pstra o poziie n comunitate
pe termen lung. Spre deosebire de informatorii din exterior, ei vor avea roluri duble
care intr n conflict simplu angajat i investigator. n contextul activitii sub
acoperire, nseamn c informatorii vor putea fi pui n situaia de a continua
svrirea de infraciuni n timp ce ajut poliia s adune probe mpotriva asociailor
lor.
Analogia face posibil nelegerea motivului pentru care informatorii provenii
dintre membrii grupului infracional pot solicita un tratament special n contextul
aplicrii legii. Ca i sociologii, informatorii care fac munc de teren sau observ din
poziia de participant n mediul propriu, au deja o perspectiv personal asupra
lucrurilor, pe de alt parte, au dezavantajul c valorile i scopurile lor sunt aliniate la
mediul respectiv. Se gsesc n faa unui conflict de interese ntre ,,programul de
investigare i cele personale n calitate de membru al unei ierarhii a unei organizaii.
Oamenii de tiin care sunt preocupai de dreptatea fa de comunitile
studiate i criticii politicii sub acoperire care sunt preocupai de instigare trebuie s ia
n calcul riscul pe care l reprezint faptul c informatorii din interior pot continua
activitile ilegale dup bunul plac i pot avansa poziiile proprii referitoare la
rivali i ceilali membrii ai gruprii infracionale. Astfel, oamenii de tiin i
criticii solicit ca att informatorii din interior ct i pe cei din exterior s depeasc
prejudecile prin recunoaterea i reflecia asupra rolului prezenei lor n cadrul
studiului. n special, cercettorii trebuie s reflecte asupra poziiei deinute n ierarhia
76

organizaiei sau societii i asupra poziiei de putere asupra celorlali membrii din
interior dar i din exterior. Acest conflict de interese ridic mai multe probleme pentru
informatori dect pentru cercettorii ,,participani la activitate, deoarece studiile de
cercetare nu implic pstrarea de secrete.
Pe de alt parte, conflictele de interese sunt necunoscute pentru persoanele int
care nu a tiu despre rolul sub acoperire al informatorului. De obicei este legal ca
informatorii din rndul membrilor gruprii infracionale s iniieze studiul, s
stabileasc un program i s respecte normale comportamentale ale mediului, att
timp ct acetia se supun riscurilor etice i epistemologice descrise mai sus. n
contextul aplicrii legii, stabilirea scopurilor investigative i a comportamentului de
adoptat intr n responsabilitatea poliiei i a procurorilor, nu a informatorilor.
Informatorii din rndul membrilor gruprii infracionale prezint un anumit risc
ca informatori i datorit poziiei lor care le d posibilitatea s-i influeneze pe
asociaii lor, s manipuleze traseul informaiilor ctre poliiti, astfel, orientnd
investigaiile n direcia care se potrivete cu interesele sale personale. Problemele
obinuite care apar n munca ca informator pot fi descrise ca dificulti de aliniere a
intereselor i aciunilor informatorului cu cele ale poliistului, care rezult din
delegarea atribuiilor investigative ctre persoane private, care pot fi mai greu de
controlat i ale cror interese pot fi diferite de cele ale poliiei. Oricum, avantajele
informaionale n cazul informatorilor din rndul membrilor gruprii infracionale
(inclusiv posibilitatea acestora de a identifica intele importante) i capacitatea sporit
a acestora de a influena planurile i aciunile asociailor lor risc s inverseze
direcia delegrii n sensul c informatorii pot deveni ,,investigatori, iar
investigatorii pot deveni fr voie informatori. Informatorii pot manipula poliitii
i pot redireciona investigaiile n direcia dorit fr a trda sau frustra intenia
investigatorului de a strnge dovezi mpotriva cuiva anume. n loc s-i considerm pe
informatorii din rndul membrilor gruprii infracionale ca infiltrai n grup, i-am
putea defini ca infiltrai n afara grupului, ei putnd pregti ndeprtarea unor rivali
77

sau a altor persoane nesemnificative n timp ce obin autorizaia virtual de a rmne

ei nii n afacere. Cnd investigatorul i informatorul schimb rolurile, informatorii
din

rndul membrilor gruprii infracionale se pot infiltra n poliie, obinnd

informaii cu privire la raziile ce urmeaz, metode investigative, fiind la curent

despre ceea ce cunoate poliia despre activitatea organizaiei criminale.
Legislaia german cu privire la protejarea identitii poate fi considerat ca o
modalitate de prentmpinare a riscurilor speciale care apar n folosirea informatorilor
din rndul membrilor gruprii infracionale n operaii sub acoperire; orice sistem de
politic a operaiunilor sub acoperire trebuie s prevad o anumit libertate de aciune
pentru agenii sub acoperire i informatori pentru a desfura activiti care sunt la
limita de unde ncep infraciunile; n cazul unor sarcini mai delicate, cteodat,
poliitii vor trebui s se bazeze pe informatori i nu pe agenii poliiti antrenai. ns
nu toi informatorii provin din membrii gruprii infracionale. Legislaia cu privire la
protejarea identitii urmrete s prentmpine ca informatorii din rndul membrilor
gruprii infracionale s reorienteze investigaia n interes propriu. Reglementrile din
acest domeniul pot fi considerate ca fiind un instrument prin care statul reia
responsabilitatea pentru programul investigaiei i se mpiedic folosirea poliiei de
ctre o grupare criminal mpotriva alteia. Aceste principii impun limite cu privire la
modalitatea de folosire a informatorilor, ns pot fi interpretate i ca limite nuntrul
crora statul se poate lsa folosit, adic gradul pn la care acesta poate autoriza
nclcarea legii de ctre cei care sunt bine poziionai i pot abuza de aceast
prerogativ recunoscut informal. n realizarea acestui scop mai larg, limitele impuse
n respectarea secretului pot descuraja folosirea de informatori din interior, n timp ce
prevd un mecanism - respectiv, deconspirarea pentru a mpiedica exercitarea de
influene care pot fi mascate prin pstrarea secretului.
Ct de eficiente sunt msurile de protecie a identitii pentru limitarea
folosirii sub acoperire a informatorilor din interiorul organizaiilor criminale?
78

Msurile pentru protecia identitii vizeaz pericolul de a permite

informatorilor din mediile de crim organizat s comit infraciuni, cu acordul
Guvernului/autoritilor (prin participarea prea activ la infraciunile pe care le
investigheaz) sau fr acordul Guvernului/autoritilor (prin comiterea de infraciuni
pe cont propriu sau din proprie iniiativ), n timpul executrii unei misiuni sub
acoperire n interesul autoritilor.
Pot msurile pentru protecia identitii spori capacitatea poliiei i a
procurorilor de a controla modul de operare a informatorilor i de a reduce pericolele
pe care acetia le ridic i cum pot aceste msuri s i mpiedice s ia parte la
infraciuni?
Informatori ai poliiei sau ageni sub acoperire?
Faptul c poliia i procurorii din Germania folosesc preferenial ofierii sub
acoperire i nu informatorii denot c nu se dorete implicarea acestora din urm la
comiterea de infraciuni, cel puin atunci cnd exist posibilitatea ca informatorul s
poat fi nlocuit cu succes de agent.
Pe de alt parte, muli poliiti i procurori prefer informatorii din mediile de
crim organizat tocmai pentru c, pentru ei, riscurile sunt mai mici, avnd toate
trsturile autenticitii, fiind totodat i mai ieftini dect un agent sub acoperire.
Un alt avantaj ar fi c investigaiile n care se folosesc informatorii nu sunt forate s
fie finalizate prematur, ca urmare a faptului c utilizarea agentului sub acoperire se
face pentru o perioad de timp foarte bine delimitat.
Uneori informatorii colaboreaz cu poliia doar pentru a-i scoate de pe pia
rivalii din brana lor a lumii interlope, dar mai au i avantajul de a comite fr
probleme unele infraciuni care sunt tabu pentru ofierii acoperii. Pot fuma droguri
uoare sau conduce sub influena alcoolului cu lejeritate, ceea ce i face credibili.
O alt abordare a problemei este aceea c, dac trebuie s fie comise
infraciuni, pentru soluionarea cauzei, sub supravegherea poliiei, este preferabil s
79

fie comise de agenii sub acoperire, crora coordonatorii operaiunilor sunt dispui s
le confere mai mult libertate de a lua parte la comiterea infraciunilor pe care le
investigheaz. Un poliist spunea c informatorul nu poate achiziiona marf de
contraband sau nu poate nlocui numerele de nmatriculare ale unui vehicul dac
un ofier nu l nsoete, pe cnd un agent sub acoperire o poate face. Informatorii
nu au voie s comit infraciuni, pe cnd poliitii sub acoperire au mai mult
libertate i autonomie de a participa la infraciunile pe care le investigheaz.
Cu toate acestea, o statistic demonstreaz c procurorii utilizeaz informatorii
mult mai mult dect agenii sub acoperire.
Informatori cu acte sau fr acte
Un poliist german ne d o definiie, astfel: Informatorii cu acte semneaz
nite formulare, prin care se angajeaz s pstreze confidenialitatea asupra tuturor
operaiunilor, pe cnd cei fr acte nu o fac, cci acel document i mpiedic s
participe la comiterea infraciunilor. Pe cei fr acte i trimitem n mijlocul
infraciunilor pe care le investigm, urmrindu-i s acioneze dup planul nostru i
s nu omit s ne raporteze totul.
Se pare, deci, c n Germania se permite uneori ca informatorii s ia parte la
infraciuni, dar informatorii fr acte sunt obligai la confidenialitate, chiar dac nu
au semnat un acord n acest sens.
Totui, obligaia confidenialitii reduce interesul informatorilor de a participa
la operaiuni, cci procurorii nu le pot promite reducerea pedepsei n cazul n care
informatorii sunt cercetai/acuzai n dosare penale, cci nu se poate comunica
instanei aportul lor la succesul unei investigaii, ntruct totul st sub semnul
secretului profesional.
Dup unii, banii sunt cea mai bun motivaie pentru informatori.

80

Ali procurori susin c judectorul nu trebuie s tie dect c informatorul

lucreaz pentru poliie pentru a reduce pedeapsa n cazul unor infraciuni anterioare,
fr legtur cu cele la a cror investigare particip acesta.
Un alt procuror a opinat c un infractor nu poate lucra mpotriva gruprii
criminale din care face parte, deoarece dac acesta comite infraciuni n numele
poliiei poate fi responsabil din punct de vedere penal.
II.

Simion Chesterman SERVICIILE SECRETE

Serviciile de informaii au o istorie nclcit a abuzurilor, dei activitile lor

tind s fie justificate de democraia stabil referitoare la extinderea legii cerin
recent a ctorva state i existena unei responsabiliti continue pentru instituiile
democratice.
n Statele Unite, aceast chestiune este ncadrat ntr-un limbaj inerent al
funciilor guvernamentale, care se presupune a fi folosit numai de ctre salariaii
guvernului.
Dezbaterile care privesc funciile publice din Statele Unite n mod frecvent, nu
evideniaz nevoia de a menine unele funcii n minile publice, ci mai degrab
justificarea trecerii acestora n primul rnd la guvern. Definiia ,,inerenei puterii
executive a aprut astfel, nu ca o sfer care trebuie protejat, ci mai degrab ca o
excepie de la pasul ctre privatizare. Legislaia adoptat de ctre Congres n 1990 ca
o parte a lrgirii efortului spre privatizare, a cerut ageniilor guvernului s identifice
funciile inerente ale guvernului pentru a ngdui comparaiile privind costurile
dintre licitaiile private i bugetul public. O funcie de ,,ineren guvernamental a
fost definit ca ,,o funcie care este att de strns legat de interesele publice, nct
cere performane de la angajaii Guvernului Federal.
Biroul de Responsabilizare a Guvernului a apreciat faptul c n raportul din
2002, au fost incertitudini n ceea ce privete aplicarea acestei definiii n sens larg,
dar a argumentat clar c salariaii guvernului aveau nevoie s-i perfecioneze
81

cunotinele, juridice, de reglementare i n domeniul funciilor politice. Alte

capaciti, cum ar fi acelea care vizeaz n mod direct securitatea naional, de
asemenea trebuie s fie inute n ,,interior pentru a ajuta la asigurarea executrii
misiunii ntr-o manier eficient.
Incertitudinile legate de limite continu, i oricum, Departamentul de Aprare
nu a reuit s adopte sau s aplice n mod constant o interpretare clar.
Executivul a adoptat mai multe linii directoare care cutau s elaboreze o
definiie a funciilor ,,inerenei guvernamentale. Versiunea din anul 1993 a Biroului
de management i Buget (OMB) a afirmat n legtur cu acest subiect c ,,unele
funcii sunt inerente guvernamental, fiind strns legate de interesele publice care
privesc doar performana angajailor Guvernului Federal.
Definiia a fost adoptat incluznd ,,acele activiti care cer exerciiul discreiei
pentru a aplica autoritatea Guvernului sau folosirea judecii de valoare n luarea
deciziilor pentru Guvern i au spus c era normal s fac parte din una dintre
urmtoarele categorii:
1) activitatea de a guverna: reprezint exerciiul discreionar al autoritii
Guvernului. Exemplele includ investigaiile penale, procurorii i alte funcii judiciare;
managementul programelor Guvernului care cer valori juridice n direcia aprrii
naionale; management n direcia Serviciilor Armate, activiti svrite exclusiv de
ctre personalul militar care este subiect la desfurarea luptei, n sprijinirea sau n
serviciul acesteia; dirijarea relaiilor strine, selectarea unor programe prioritare,
direcia angajailor Guvernului federal, regularizarea utilizrii spaiului, oceanele,
rurile navigabile i alte resurse naturale; direcia de informaii i contrainformaii, i
regularizarea industriei i a comerului, incluznd mncarea i medicamentele
(drogurile);
2) tranzaciile monetare i titlurile de credit, ct i taxa de colectare i
deconturile, controlul conturilor; i administrarea datoriilor publice.

82

Scrisoarea politic din 1992 de la Biroul de Achiziii Publice definea inerena

guvernamental ca un scop politic ntruct repeta textul care fusese elaborat
incluznd ,,interpretarea i executarea legilor din Statele Unite ... au afectat ntr-un
mod semnificativ viaa, libertatea i proprietile persoanelor private. Lista cu
exemple prezentat a furnizat o anex care includea ,,direcia i controlul
informaiilor i a contrainformaiilor. Revizuirea Circuitului OMB nr. A 76 a
meninut limbajul tactic din 1983.
Tactica este acum codificat conform revizuirii Circuitului OMB nr. A 76 din
2003. aceasta a pstrat definiia n sens larg, dar a lsat n urm nite lacune care
permit desfurarea unor activiti de ctre prile contractante unde aceste pri nu
au competena necesar pentru a decide cursul unei aciuni, dar sunt nsrcinate s
dezvolte anumite opiuni sau s implementeze cursul unei aciuni, sub supravegherea
ageniei. Revizuirea nu a fcut nicio referire la informaii sau contrainformaii. Un alt
aspect al Circuitului demn de specificat este abilitatea Departamentului de Aprare de
a determina dac circuitul se aplic pentru acesta n timpul unui rzboi declarat, sau
al unei mobilizri militare. Nu este clar ns faptul c aceast prevedere a fost
implementat.
n 2006, OMB a coordonat un studiu care s determine dac prile
contractante au fost angajate ntr-o comunitate de informaii care este de fapt
,,inerena guvernamental. Studiul a implicat efortul de

a determina gruparea

optim format din civili, militari, personal contractual i a fost clasificat ca fiind
secret i aparent ters. n iunie 2007, CIA i-a anunat planurile privind revizuirea
acestor persoane contractuale, care includeau identificarea locurilor de munc care
trebuiau s fie ocupate numai de ctre personalul guvernului.
n absena unei direcii politice puternice, exist o perspectiv mic a ageniilor
de informaii care adopt o definiie complet a funciilor inerente ale guvernului. n
orice caz, semnificaia acestei limitri este diminuat de abilitatea de externaliza

83

chiar i funciile inerente ale guvernului, astfel nct ele pot fi interpretate pur i
simplu ca nite politici sub o anumit supraveghere.
n legtur cu aceste activiti prezentate anterior, n prima seciune a acestui
capitol, supravegherea electronic fcut de ctre companiile de telecomunicaii
poate fi o delegare necesar sau acceptat a implementrii politicii
guvernamentale, dei n anumite circumstane este posibil s fi czut ,,testul
operaiilor informatice inclus n Scrisoarea Politic, n anul 1992.
Predarea poate s fie interpretat ca o simpl implementare a politicii
guvernamentale, dei aceasta poate viola alte legi mai ales acelea pe unde planurile
CIA au trecut. Se pare c ar fi o perspectiv n conformitate cu nivelul politic n care
deinuii interogai se ncadreaz cu definiia activitii de ineren guvernamental.
Analizele nregistrate pentru persoanele contractuale sunt oarecum neltoare: n
mod clar, dac au urmat aceast direcie sau exerciiile guvernului, au reuit s treac
cu bine, dar n cele mai multe circumstane, ar fi mai bine s interpreteze aceast
munc pur i simplu ca o opiune de dezvoltare.
n mod incert, n acest domeniu totul este intenionat, i de aceea
responsabilitile i provocrile sunt exacerbate de secrete i de o stimulare
problematic. n cea mai mic msur, responsabilitatea de a determina ce reprezint
sau nu aceast ,,ineren guvernamental trebuie s fie de asemenea o sarcin a ei
nsi.
Aseriunea prezentrii citat la nceputul acestui capitol i anume c
informatorii sunt eseniali n munca comunitilor informaionale este cel mai puin
exact. Lund memoria hardware sau software de la sectorul privat, i angajnd o
supraveghere electronic a companiilor e cooperare i telecomunicaii, aceasta poate
fi singura cale de a desfura asemenea funcii ntr-un mod eficace. n anumite
situaii, oricum, externalizarea poate fi ntreprins exact pentru a evita protecia, ca i
n cazul predrii. n altele, au plasat viaa n libertate a persoanelor n mna actorilor

84

privai, ca i n cazul interogrii. Sursele externe au formulat de asemenea, ocazional,

politici de securitate naional susceptibile de o influen aparent efectiv.
Considernd aceste chestiuni, avem tendina de a ne concentra asupra
costurilor trectoare, generate de personalul guvernului, ultrajul scandalurilor sub
form de corupie sau, cel mai recent, abuzul. Abordnd problema ridicat de
privatizarea serviciilor de informaii, se cere aceast angajare responsabil despre
care am vorbit n acest capitol. Secretizarea unor (nu a tuturor) activiti este
necesar, dar cere o limitare corespunztoare a eliminrii controlului public.
Stimularea actorilor corporativi nu susine o abordare regulatorie a pieei legat de
aceast problem. Claritatea poate fi obinut n mod efectiv printr-o definiie
transparent a acestor funcii care ar trebui s reprezinte inerena guvernamental de
exemplu, aciuni care afecteaz n mod semnificativ viaa, libertatea sau proprietatea
privat a persoanelor dei cer un capital politic care este imposibil s fie cheltuit
fr scandaluri.
n data de 14 mai 2007, un expert n domeniul achiziiilor, din cadrul Ageniei
Naionale de Informaii, a susinut o prezentare, n statul Colorado, la o conferin pe
tema informaiilor industriale, organizat de DIA Agenia pentru protecia
Informaiilor, care face parte din Departamentul Aprrii al S.U.A. Prezentarea
expertului, cu caracter neclasificat, n programul PowerPoint, cu titlul Achiziii pentru
viitor, a fost postat pe web site-ul DIA, dar ulterior a fost modificat, iar n cele din
urm scoas definitiv de pe respectivul site. Materialul dezvluia faptul c 70%
din bugetul SUA alocat pentru activiti informative merge ctre contractori din
mediul privat. Cifrele pentru anul financiar 2005 artau c din bugetul de 60 de
miliarde de dolari, 42 de miliarde au fost destinate acestor contractori.
Expertul afirma cu umor: dac nu i permii s cumperi, nu i permii s
spionezi!
Dup atacurile din 11.09.2001 asupra SUA, privatizarea domeniului
informativ a fost accelerat (dei n mai mic msur dect privatizarea serviciilor
85

militare), pe fondul acordrii unei importane sporite acestui sector. ntr-un raport
publicat la 3 ani de la atacurile din 2001, Comitetul de Selecie al Senatului privind
Sectorul Informativ ndemna ctre o relaionare simbiotic ntre comunitatea
informaiilor i mediul privat. n afar de enormitatea sumelor vehiculate, mare parte
utilizate pentru achiziionarea sateliilor, se remarc o cretere substanial a
personalului contractual angajat. Mai mult de 70% din personalul CIFA Unitatea
de Contrainformaii a Pentagonului este contractual (fiind supranumit ecusoanele
verzi), aceeai situaie ntlnindu-se i la nivelul DIA, al CIA (Agenia Naional
pentru Informaii) i al Serviciilor Naionale pentru combaterea terorismului i a
migraiei clandestine. La filiala CIA din Islamabad, de exemplu, proporia dintre
personalul contractual i cel guvernamental este de 3 la 1. O alt surs de controverse
i suspiciuni de corupie o reprezint diferena de costuri privind cele dou categorii
de personal: cu un angajat pe baz de contract se cheltuiete n medie pe an suma de
250.000 dolari, de dou ori mai mult dect cu un angajat guvernamental. Recent,
eful CIA a pus n discuie faptul c trebuie reglementat ce tip de activiti s fie
desfurate de ctre personalul contractual i care s fie exclusiv desfurate de ctre
personalul guvernamental. Dei nu face obiectul acestui capitol, credem c problema
se pune dac anumite activiti pot fi realizate de ctre personalul contractual.
Implicarea actorilor privai n culegerea de informaii amplific situaia
tensionat, n sensul c persoane private desfoar activiti pentru care este
necesar o imunitate fa de prevederile legale aplicabile civililor, ntr-un
mediu/domeniu care nu este supus monitorizrii i controlului obinuit. Utilizarea
actorilor privai n analiza informaiilor ridic un alt set de probleme: analiza
informaiilor la nivel decizional urmrete n mod clar stabilirea politicilor i
strategiilor, iar cu ct este ncredinat actorilor privai, cu att mai mult scap de
controlul structurilor judiciare i parlamentare, n contrapartid contractorii
cptnd puteri decizionale.

86

Interesul acestei analize este de a stabili modul n care sunt ocupate funciile
din sectorul informativ al SUA de ctre personalul contractual, n domenii ca
supravegherea electronic, investigaiile, analiza i interpretarea informaiilor.
Acest fenomen ridic probleme privind rspunderea legal pe trei paliere:
- n primul rnd, nivelul de secretizare pe care l presupun activitile
informative

militeaz

mpotriva

atribuirii

acestora

ctre

instituii

democratice/private;
- n al doilea rnd, cum se armonizeaz stimulentele materiale utilizate n
mediul privat cu politicile similare aplicabile n mediul public;
- n al treilea rnd, care sunt funciile/poziiile care nu pot fi atribuite dect
funcionarilor guvernamentali, fiind astfel inaccesibile personalului din mediul
privat.
Informaii din surse externe
Termenul de intelligence nu este ntotdeauna bine definit. n general, este
folosit sinonim cu informaie, reflectnd importana materialului obinut din surse
publice (surse deschise) i sugernd o analogie pozitiv ntre informaiile astfel
obinute i jurnalismul de calitate. Pentru scopul demonstraiei noastre, vom folosi
termenul n doar dou sensuri restrnse:
- primul se refer la totalitatea informaiilor culese, dar care nu se inteniona a
fi fcute publice, numite uneori i informaii secrete. Acest sens are dou
subcategorii, care au rmas neschimbate de la cel de-al doilea Rzboi Mondial,
i anume: informaiile obinute, cu sau fr intenie, de la anumii indivizi,
numii surse umane, precum i din interceptri ale comunicaiilor sau ale altor
semnale;
- cel de al doilea sens este mai larg, i se refer la rezultatele analizelor
realizate de ctre ageniile de informaii, nelese ca o evaluare a riscurilor pe
baza creia se stabilesc direciile de aciune.
87

Oricare ar fi accepiunea termenului, este un fapt concret acela c n domeniu

informativ se folosesc tot mai mult serviciile unui personal neguvernamental,
contractual sau angajat din surs extern.
Culegerea informaiilor
Cea mai mare problem a surselor externe o reprezint partea de hardware i
cea de software, problem mult mai delicat n acest domeniu de activitate, dect
altele. Au existat scandaluri ocazionale, ca acela cnd Agenia Naional de Securitate
(NSA) a contractat Corporaia Internaional pentru Aplicaii tiinifice (SAIC)
pentru a moderniza capacitatea de a cerne/selecta informaiile, n format electronic, n
numr foarte mare, printr-un sistem numit TRAILBLAZER. n perioada 2002 2005,
bugetul pentru acest sistem a ajuns de la 280 milioane dolari la 1 miliard, iar la final
sistemul a fost descris ca un eec total i abject! Cel mai cunoscut scandal este acela
prin care concernul Boeing, n 1999, a contractat Oficiul Naional de Cercetare
Aeronautic (NRO) pentru a dezvolta o serie de satelii de cercetare/recunoatere.
Proiectul a fost anulat n 2005, dar ntre timp a fost cheltuit 1 milion de dolari. Este
foarte adevrat c numrul de contractori care s aib nivelul cerut de acces la
informaiile clasificate este foarte restrns. Astfel, cnd Agenia Naional de
Securitate (NSA) a ncercat nlocuirea sistemului euat TRAILBLAZER cu
programul ExecuteLocus, contractorul ales a fost tot Corporaia Internaional pentru
Aplicaii tiinifice (SAIC)!
O alt problem extrem de grav este i intruziunea n operaiunile
nchise. De exemplu, Abraxas, o companie fondat de veterani ai CIA n statul
Virginia, localitatea McLean, creeaz acoperirile pentru ofierii de caz din cadrul
forelor ce acioneaz n strintate. n Irak, forele americane se bazeaz tot mai
mult pe contractori, ajungnd pn la a recruta i folosi surse umane de
informaii/informatori din surse externe. n 2004, unei companii britanice ce
furnizeaz servicii de aprare, Aegis, i-a fost atribuit un contract de 300 milioane de
88

dolari, prin care se cerea clar s utilizeze analiti cu nivel de acces la informaii
clasificate echivalent NATO. Acetia urmau s evalueze informaii operative privind
serviciile strine de informaii, organizaii teroriste sau surogate, care au ca int
personalul DoD (din departamentele de aprare), resurse i alte faciliti.
Motivul oficial pentru care guvernul a apelat la contractori privai este acelai,
respectiv c a fost nevoie de un surplus de personal calificat ntr-un timp foarte scurt,
i deci nu putea fi acoperit cu personal guvernamental. Aceast tehnic a fost folosit
i pentru a evita plafoanele/restriciile impuse de Congres, cu privire la politica de
personal, precum i pentru a eluda, n parte, controlul exercitat de Congres. Acest
argument este justificabil, dar organismele de monitorizare au specificat clar c, fie i
din motive pecuniare, comunitatea informaiilor trebuie s apeleze tot mai puin la
surse contractuale.
Ne vom ocupa de trei seturi de activiti unde privatizarea este problematic,
ntruct permite privailor accesul n zone consacrate ca fiind inerent
guvernamentale. O definiie a activitilor inerent guvernamentale ar putea fi:
identificarea acelor activiti care pot afecta n mod grav viaa, libertatea sau
proprietatea persoanelor private, definiie conform cu declaraia din 1992 a
Oficiului Federal pentru Politici privind Achiziiile. Aceast definiie ar putea pune
sub semnul ntrebrii utilizarea contractorilor privai n trei domenii: interceptrile
electronice, conducerea deinuilor ctre locurile de detenie/extrdarea i interogarea
prizonierilor/deinuilor.
Interceptrile electronice
Controversa asupra supravegherilor electronice fr mandat, ca parte a
Programului de Supraveghere a Activitilor Teroriste (TSP) autorizat de preedintele
Bush dup evenimentele din septembrie 2001, este bine cunoscut. Interceptarea de
ctre Agenia Naional de Securitate (NSA) a convorbirilor telefonice dintre un
participant din SUA i unul din strintate este reglementat de FISA Documentul
89

privind Supravegherea Operativ n Strintate, care permite interceptarea cnd exist

un mandat emis n avans sau n 72 de ore de la nceperea interceptrii. Mandatul se
poate elibera dac exist o cauz probabil prin care s se presupun c ... inta
supravegherii electronice este o putere strin sau un agent al acesteia. Congresul a
aprobat legea n 1978, n urma unor scandaluri. n anii imediat urmtori instana a
stabilit revizuirea cererilor pentru mandate de percheziie i interceptare, din care
doar 5 din 19.000 au fost respinse. Programul de Supraveghere a Activitilor
Teroriste (TSP) a eliminat acest control n cazul activitilor Ageniei Naionale de
Securitate (NSA), n care s-a suspectat c unul dintre participanii la conversaia
telefonic interceptat este n legtur cu organizaii teroriste, ca Al Qaeda.
Autorizaia prezidenial prin care se creeaz acest program este clasificat i se pare
c nici comitetele din cadrul Congresului, specializate pe informaii, nu au fost puse
la curent n totalitate cu aceast problem, dei preedintele Bush declarat, ntr-o
emisiune radio, c autorizaia se actualizeaz o dat la 45 de zile. Avocaii
administraiei Bush au susinut Programul prin prisma autorizrii sale implicite de
ctre congres, n data de 18.09.2001, sub forma unei autorizri a Congresului pentru
Utilizarea Forei Militare, sau pornind de la calitatea preedintelui de comandant
suprem, care poate autoriza astfel de activiti. Specialitii n drept au respins aceste
argumente iar programul a fost declarat neconstituional de ctre instan, cu toate c
decizia a fost amnat de curtea de Apel i ulterior respins pe premisa c petiionarii
nu aveau statutul necesar pentru a intenta procesul respectiv. Curtea Suprem a
respins alt apel fr nici un comentariu. Congresul s-a grbit s aprobe reglementrile
legale respective n august 2007, pentru a umple vidul legislativ i, deoarece se
apropia termenul limit de 1 februarie 2008, s-a pus problema extinderii acestuia.
Cele dou aspecte ale disputei vizau care sunt cele mai adecvate nivele de
monitorizare a unor astfel de prerogative (Documentul din 2007 a substituit
procedura intern a NSA de acordare a mandatelor FISA) i, mai ales, dac s se
acorde imunitate companiilor care au sprijinit guvernul s desfoare supravegheri
90

fr mandat, expunndu-se astfel rspunderii civile. Preedintele a extins termenul cu

15 zile i a recomandat Congresului s ofere protecie acelor companii, n sensul
eliminrii rspunderii civile.
John Ashcroft, procuror general ntre 2001 2005 a susinut aceast abordare,
fiind n prezent preedintele unei firme de consultan ce are clieni numai dintre
companiile de telecomunicaie.
Legislaia, n cele din urm, nu a fost adoptat, iar administraia Bush a afirmat
c au existat scurgeri de informaii din cauza lipsei de hotrre a democrailor din
Congres de a adopta o legislaie corespunztoare, ceea ce a dus la refuzul unor
companii de telecomunicaii de a mai colabora cu ageniile guvernamentale. Aceste
afirmaii au fost retrase la cteva ore, aparent dup ce un consoriu a acceptat
colaborarea chiar i fr a legislaie care s le protejeze. Dup cinci luni, Congresul a
adoptat legislaia care le oferea companiilor imunitatea, ca urmare a revizuirii FISA
(Documentul privind Supravegherea Operativ n Strintate).
Enumerm dintre problemele ce pot aprea n urma colaborrii cu companii
private: aparenta greeal de comunicare, cnd un provider de internet, mandatat de
utilizatorii din reeaua pe care o deservea s le redirecioneze corespondena, a
transmis emil-urile tuturor utilizatorilor ctre FBI!. Acest incident este denumit
supraproducie, cci se primesc mai multe informaii dect fusese nelegerea. Din
punctul de vedere la programului NSA, nu ar fi fost o nevoie absolut pentru
mandatele de interceptare, ntruct toate operaiunile erau clasificate, deci sub
control. ntr-adevr, doar dup ce New York times a publicat o tire (pe care o inuse
un an n secret) care ar fi putut prejudicia companiile private, Alberto Gonzales,
procurorul general, a declarat c au existat n trecut discuii cu unii membrii ai
Congresului dac este util s amendm FISA n sensul evitrii unor astfel de
ameninri, dar am fost sftuii c acest lucru este extrem de dificil, dac nu
imposibil.

91

n cazul companiilor de telecomunicaii implicarea actorilor privai a fost o

necesitate tehnic pentru accesarea informaiilor. n ceea ce privete extrdarea,
implicarea factorilor privai pare s fi fost o chestiune de eludare a controlului i
monitorizrii de ctre autoritile competente.
Este cunoscut utilizarea de ctre CIA a avioanelor private pentru a transporta
deinuii/prizonierii ctre centrele de detenie. Jurnaliti, bloggeri i persoane private
pasionate de detectarea avioanelor/zborurilor nedeclarate dein i schimb informaii
despre programe nedeclarate de extrdarea i relocarea deinuilor, nc din timpul
administraiei Clinton. Utilizarea companiilor paravan nu este neobinuit, dar
tipic pentru CIA este implicarea acestora pentru acoperire, nu pentru un sprijin
efectiv. Oficialii implicai n astfel de practici au afirmat c se recurge la actorii
privai pentru a proteja membrii guvernului de posibila acuzaie c activitatea lor este
discutabil din punct de vedere legal.
Michael Scheuer, fost ofier CIA antitero a declarat: politicienii notri nu vor
deschide niciodat discuia despre acest subiect.
Programele de relocare a deinuilor CIA au iscat un scandal uria n Europa,
iar Parlamentul European a recomandat ca toate statele membre s iniieze
investigaii independente privind cursele aeriene private executate de CIA.
Interogatoriul
n februarie 2008, directorul CIA, Michael VHayden a declarat n faa
Senatului american c a torturat trei deinui (prin tehnica turnrii unei cantiti mari
de ap peste deinutul legat i aezat pe spate, spre a-i da senzaia c se neac). A mai
fost ntrebat dac personal contractual a fost implicat n torturarea deinuilor Al
Qaeda, iar rspunsul a fost: Nu tiu toate detaliile, dar cred c da.
Implicarea privailor n interogatorii/aplicarea de torturi este o problem
deosebit de serioas, mai ales din punct de vedere al rspunderii penale i civile, dar
i pentru c se acord unor factori privai o mare autoritate ntr-un domeniu care cere
92

discreie absolut i o pregtire riguroas, dar i organizarea/subordonarea strict,

tipic sistemului militar, i pe care personalul civil nu o stpnete.
Cazul irakienilor torturai i umilii n aprilie 2004, n nchisoarea american
Abu Gharib din Irak a fost investigat doar dup ce imagini atroce cu prizonierii
respectivi au fost fcute publice i circulate n ntreaga lume. 12 militari au fost
sancionai cu pedepse minore, civa soldai au primit doi - trei ani de nchisoare i
un singur ofier inferior a ajuns n faa Curii Mariale, unica acuzaie fiind aceea c
au fotografiat un interogatoriu. Dei au existat dovezi c au participat i contractori la
eveniment, nici o acuzaie nu a fost adus acestora. Companiile private Titan i
CACI au furnizat interpreii i investigatorii n procesul irakienilor. Generalul de
brigad Janis Karpinski, retrogradat ulterior la gradul de colonel, a declarat unui ziar
spaniol c vzuse o scrisoare semnat de secretarul de stat al aprrii Donald
Rumsfeld, prin care permitea contractorilor civili s foloseasc tortura, ca de
exemplu privarea de somn, n cadrul interogatoriilor.
mpotriva companiilor private Titan i CACI a fost iniiat o aciune penal,
sub acuzaia de tortur, din 2004, fiind nc n derulare n statul american Columbia.
Acuzaiile aduse persoanelor din cadrul companiei Titan au fost retrase, pe motiv c
lingvitii acestei companii s-au dovedit a fi pe deplin integrai n structurile militare
pe care la deserveau i i-au desfurat activitatea sub directa comand i controlul
operativ al personalului militar aflat la comand. ntruct investigatorii din cadrul
companiei CACI au avut dubl subordonare, iar comandanii CACI au avut
independen i autoritate, aciunea mpotriva lor a fost lsat s continue.
Unicul contractor privat condamnat pentru abuzuri (atac cu arme
periculoase) comise n timpul interogatoriilor a fost David A. Passaro, pentru
complicitate la torturarea, lovirea i uciderea lui Abdul Wali n Afganistan, n iunie
2003. Passaro a primit 8 ani de nchisoare. Acest caz a demonstrat ct de periculoi
pot fi aceti contractori privai, al cror trecut nu este att de cunoscut ca n cazul
militarilor sau al poliitilor. n timpul procesului s-a aflat ca toate fostele sale soii au
93

declarat c le btea, iar Passaro, fost ofier, a fost dat afar din poliie pentru c a
btut grav un cetean ntr-o parcare.
Dup acest caz, procurorul general John Ashcroft a nfiinat Comisia pentru
combaterea abuzurilor comise asupra deinuilor, dar care nu a luat nici un fel de
msur mpotriva contractorilor privai.
Analiza informaiilor
Implicarea contractorilor privai n analiza informaiilor aduce cu sine alt tip
de probleme fa de cele legate de culegerea informaiilor. Analiza informaiilor nu
presupune activiti care s fo1oseasc fora i abuzul ca n cazul obinerii
informaiilor. Dar importana analizei informaiilor este situat la un nivel
maxim, acela al factorilor de decizie privind securitatea naional, ceea ce face
nspimnttoare perspectiva ca instituiile democratice responsabile n mod oficial s
fie manipulate/dezinformate sau influenate.
Cea mai mare provocare vine tot din partea personalului, care migreaz ctre
zona privat, unde salariile sunt mai motivante.
Exist i se utilizeaz practica numit dubla licitare a personalului, prin care un
angajat guvernamental sau militar pleac n mediul privat, fiind apoi reangajat pe o
poziie superioar, de obicei de consultant, i cu un salariu mult mai mare ca nainte
de migrarea sa temporar n zona privat. Se estimeaz c 2/3 din funcionarii cu
rang nalt din cadrul Departamentului de Securitate Intern au venit din mediul
privat.
Din 1 iunie 2007, CIA a nceput s arate oarecare opoziie contractorilor privai,
obinuii s angajeze foti ofieri ai ageniilor guvernamentale, pe care apoi s i
tranzacioneze ctre ageniile - mam n primul an i jumtate, pentru nite salarii
mult mai mari. CIA a anunat c reduce cu 10% personalul contractual.
n afar de personalul contractual individual, firme precum Booz Allen
Hamilton s-au afirmat foarte clar n cadrul comunitii informaiilor, mai ales c toi
94

angajaii de marc provin din cele mai nalte poziii guvernamentale din domeniul
informaiilor i contrainformaiilor. Cel mai bun exemplu este al lui Mike McConnell,
ef al Ageniei Naionale de Securitate (NSA), care n 1996 a plecat la Booz Allen
Hamilton, ca vicepreedinte pe probleme de informaii privind securitatea naional,
iar n 2007 preedintele Bush 1-a numit n funcia de ef al Departamentului Naional
pentru Informaii.
n acest context, fie i simpla supoziie c ar putea exista un conflict de interese
ntre guvern i forele corporative din domeniul informativ ar trebui s ne
ngrozeasc, de aceea participarea i rolul lor ar fi de dorit s fie mult mai bine
reglementat.
Responsabilitatea
Ca i n cazul militarilor i al ageniilor de securitate, evidente probleme
privind rspunderea penal i civil se ridic, atunci cnd companii sau persoane
private dein echipamente i informaii letale sub o autoritate real sau aparent
a statului, dar totui fiind n afara sferei de aciune a autoritilor de control ale
statului. n domeniul privatizrii mediului informaional se au n vedere trei zone:
caracterul clasificat, stimulentele materiale i dificultatea de a defini care sunt
activitile inerent guvernamentale.
Caracterul clasificat
Monitorizarea serviciilor informative este dificil, din perspectiva caracterului
clasificat al activitilor specifice. n ceea ce privete comunitatea informaiilor din
SUA, implicarea masiv a privailor n acest domeniu face din caracterul strict
clasificat al acestora un amestec de profesionalism i ignoran.
n mai 2007, oficiali ai Comitetului pentru protecia informaiilor i-au declarat
ngrijorarea c nu exist o metod de evaluarea a performanelor, strategiei i valorii
reale a contractorilor i c lipsa unei definiii exacte a activitilor informative inerent
95

guvernamentale face ca unele dintre acestea s fie executate de ctre

persoane/companii private.
Ca urmare, s-a solicitat Departamentului Aprrii s completeze o baz de date
cu toate contractele legate de activitatea informativ, iar Biroului de Contabilitate al
Guvernului i s-au solicitat toate contractele privind activitatea informativ din Irak.
Problemele ntlnite de poliia german privind recrutarea informatorilor
Pentru muli dintre respondeni, imposibilitatea de a li se promite protejarea
identitii nu a constituit un impediment. Un poliist a explicat c o persoan care este
implicat n comiterea infraciunilor aflate n investigare poate fi totui folosit pe
termen scurt ca martor operativ, acionnd sub acoperire mpotriva asociailor si, cu
condiia ca informatorul s fie de acord s depun mrturie. Aceasta face ca poliia s
poat folosi arestarea ca modalitate de a ajunge la efii gruprii criminale, folosind pe
cei pe care i aresteaz pentru livrrile sau achiziionrile controlate.
Unii dintre procurori au indicat c pot oferi protecie informatorilor din
interiorul organizaiilor criminale atta timp ct acetia nu mai particip la infraciuni,
iar poliia le pregtete retragerea din grupul criminal.
Ali procurori ofer protecie informatorilor implicai n infraciunile care sunt
investigate, atta timp ct informatorii sunt folosii pentru a investiga i alte
infraciuni dect cele la care sunt participani. Ali procurori au supralicitat afirmnd
c un membru al unei grupri criminale poate fi protejat i folosit mpotriva
asociailor si ntruct infraciunea la care investigaia va contribui este o nou
infraciune i nu infraciunea n care a fost el implicat. El poate fi protejat i pentru
situaia n care n interesul anchetei va comite i alte infraciuni. Un alt procuror
afirma c dac cineva este implicat ntr-o infraciune sau nu, este o chestiune de
interpretare; depinde de ct de mult ai nevoie de acel informator.
O alt prere a fost ilustrat cu ajutorul unui caz concret i anume Unitatea de
Protecie Intern a infiltrat att de muli informatori sub acoperire ntre membrii
96

care conduceau o grupare extremist nct jumtate dintre ei erau de-ai lor. Aceasta
este prea mult pentru c s-a ajuns n situaia ca informatorii respectivi s conduc i
s coordoneze operaiunile.
Pe cnd prerile procurorilor demonstreaz c sunt dispui s foloseasc
informatori, reglementrile legale germane se apropie mai mult de principiul potrivit
cruia nici o persoan nu poate eluda mrturia, odat ce inculpaii 1-au identificat i iau solicitat s depun mrturie. Dac inculpatul l recunoate pe informator, l poate
chema s depun mrturie, iar promisiunea obinut de la procuror privind
protejarea identitii devine nul, a comentat un poliist. Deci, dac informatorul este
prea implicat n infraciuni cu inta anchetei, atunci inta poate descoperi c
informatorul este cel care 1-a trdat. Dac inculpatul sau avocatul acestuia l
identific pe informator, nici Ministerul de Interne sau procurorii nu l pot proteja pe
acesta, iar nelegerea devine nul. Dar dac suspendarea pedepsei l poate convinge
pe informator s depun mrturie n mod deschis, teama de a fi descoperit nu mai
exist, iar poliia nu ar mai fi restricionat s limiteze n timp utilizarea martorului
operativ. Utilizarea acestuia pe o perioad mai lung poate nsemna dou lucruri:
poate fi folosit ntr-o misiune foarte specializat cu sarcini limitate pe care poliia le-a
trasat anterior sau martorul operativ poate fi lsat s i menin locul n organizaie i
s i continue activitatea criminal.
Un procuror a exp1icat c n cel mai bun caz martorul operativ poate facilita o
confiscare (prin executarea unei livrri controlate) sau poate tranzaciona o main
furat pe care o putem confisca ulterior.
Ali oficiali au preferat s i se permit martorului operativ s rmn n cadrul
organizaiei pe funcia pe care o avea anterior.
Limitele decizionale ale informatorilor din interiorul organizaiilor
criminale

97

Potrivit unor oficiali, dac o persoan este dispus s depun mrturie, nu ar

exista nici un motiv pentru care s nu poat continua s i ajute organizaia s vnd,
de exemplu bunuri furate, dar ar trebui s ncerce s stea n umbr i s nu i asume
rolul principal, ci unul minor. Nu poate fi lsat s aib o contribuie major n
comiterea infraciunilor, dar poate fi lsat s i continue activitatea n cadrul
organizaiei criminale dac infraciunile cercetate precum furtul, tinuirea de lucruri
furate, vnzarea bunurilor furate, evaziuni fiscale i alte infraciuni care afecteaz
patrimoniul general, dar care nu pun n primejdie viaa unor oameni.
Ali procurori i poliiti au fost de prere c informatorul poate participa mai
activ, de exemplu un informator poate fi lsat s se afle la locul unei spargeri, dar nu
poate participa activ la spargere n sine, ci doar la plnuirea acesteia.
Alii au fost de prere c s-ar putea permite informatorului s ia parte activ la
spargere dac poliia ar obine consimmntul companiei de asigurri nainte de
comiterea spargerii, i atta timp ct bunurile sustrase vor fi cu siguran confiscate.
O alt prere este c un furt de main poate fi justificat chiar i fr
consimmntul companiei de asigurri sau fr posibilitatea de a-l confisca ulterior
dac infraciunea care este investigat se consider a fi mai grav dect cea la care
martorul operativ a participat i afirma dac investigm un act de terorism putem
tolera un jaf!
CONCLUZII
Cnd statele i deleg responsabilitatea pentru actorii privai, criticii sunt
ngrijorai pentru cei care putea fi responsabili. Cercettorii n domeniul securitii
naionale consider c anumite sarcini nu ar trebui s fie privatizate deoarece ar
trebui interpretate de oricine, incluznd angajaii guvernului. Astfel, Guvernul nu ar
trebui s permit nimnui s fac ceea ce nu trebuie s fac, prin intermediul
funcionarilor publici.

98

n acelai timp, aceti cercettori argumenteaz c anumite sarcini nu ar trebui

s foloseasc surse externe ntruct nu ar trebui s poat fi desfurate de nimeni
altcineva cu excepia angajailor guvernului. n capitolul 9 al acestei lucrri, Simion
Chesterman arta c totul este nc neclar i poate fi contestat n privina noiunii
de ,,funcii inerente ale puterii executive. Totui, cnd statele preiau din surse
externe (persoane private) investigaii penale n care sunt ndreptii s participe la
infraciuni, mai rmne o singur ntrebare, i anume, dac oricine este ndreptit s
participe la o infraciune n scop investigativ? i dac statul poate s ncredineze o
asemenea sarcin oricui? i nu numai celor care au fost instruii n prealabil n acest
domeniu.
Aceast din urm preocupare se refer la faptul c actorii privai sunt sau nu
abilitai s se angajeze n activiti infracionale i s fie tot ei membrii ai
organizaiilor pe care le investigheaz. Comparnd rolul de ,,acoperit al celor iniiai
nainte, cu acela de profesori sau efi care i studiaz locul propriu de munc, face
posibil identificarea provocrilor etice i epistemologice cu care sunt pui fa n
fa. Cei ,,din afar trebuie s aib n vedere munca n echip cu ali ,,muncitori de
rnd. Ca investigatori, cei din interior se folosesc de investigaia lor pentru a-i
dovedi poziia lor personal i influeneaz ierarhia prin intermediul celor din interior,
reuind s fie aa neltori, nct nu i deconspir activitatea. Cei din interior care
colaboreaz ntr-o astfel de investigaie se aseamn n capacitatea de intermediari
privilegiai cu subiecii i investigatorii din afar.
Avnd acces superior la investigaie, cei din interior (cei legali i cei n afara
legii deopotriv) au o abilitate unic n a filtra informaiile, s ghideze interpretarea
acestora, i de asemenea s coordoneze investigatorii din afar ctre inte i subieci
ai anchetei. Toate acestea ngduie organizaiilor s i stabileasc agenda
investigativ n aa fel nct s-i urmreasc propriile scopuri, uneori chiar
rsturnnd direcia delegaiei punndu-i pe ei din calitate de principali investigatori n
ageni.
99

Fcnd analogie cu etapele investigaiei i cu cteva pericole generate de

ncredinarea sarcinilor investigaiei pentru cei din interior, diferena dintre
participanii la aciune i investigatorii sub acoperire sugereaz motivul pentru care
acele riscuri pot afecta operaiunile sub acoperire. Spre deosebire de participanii la
investigaii, care se presupune c asist i studiaz organizarea, operaiunile sub
acoperire prezint o competitivitate cu scopurile intelor sale. n acelai timp,
interesele cooperrii dintre cei din interior sunt asemntoare cu acelea ale celor din
afar cu care coopereaz (poliia). De asemenea, legitimitatea participanilor la
investigaii se menine de acord cu subiecii. Dimpotriv, operaiunile sub acoperire
depind de infiltrare, ceea ce nseamn c aceast semnificaie este imposibil.
Mai ales, scopurile i persoanele care trebuie urmrite, trebuie fcute publice pentru
a-i asuma riscul de a fi infiltrat, fr s fie de acord cu aceasta. Cei din interior pot
ntoarce investigaia ctre organizaia lor pentru a fi dus la sfrit, dar este
problematic pentru investigatori, deoarece se ateapt ca ei s poat svri
infraciuni i pentru aceasta au drepturi cteodat (formal sau informal). n concluzie,
investigatorii sunt menii a fi controlai i direcionai din exterior Guvernul n
timp ce participantul la investigaie nu este, permindu-le celor din interior s
influeneze sau s controleze desfurarea investigaiilor.
Reglementrile germane de confidenialitate sunt unice n ceea ce privete
recunoaterea i abordarea pericolelor deosebite de delegare a prerogativelor pentru
informatori elaborate din interiorul organizaiei inte. Aceste reglementri sunt
necesare deoarece Germania, la fel ca i Italia i Statele Unite, nu au promulgat nici o
imunitate care permite agenilor sub acoperire sau informatorilor s comit infraciuni
n scopuri investigative.
Cei din interior sunt cei mai n msur s primeasc astfel de misiuni sau s se
angajeze n activiti infracionale pe propriul lor cont, iar reglementrile
confideniale ajut la descurajarea recrutrii, prin implicarea unor procurori care

100

susin pstrarea secretului privind cooperarea dintre cei din interior care i
investigheaz asociaii proprii la investigaie.
Ca i n cazul nelciunilor aprrii SU, sau n cazul aplicrii penalitilor
penale pentru informatori, reglementrile confideniale se aplic nainte. Dar totui
acestea difer de alte constrngeri anterioare - ca cererile de autorizaii, conform
crora legislaia Germaniei este diferit att pentru informatori ct i pentru agenii
acoperii; descurajeaz poliia prin intermediul celor din interior mpotriva celor
asociai investigaiei, cel puin unde se cere participarea celor din interior la activiti
investigative; furnizeaz un mecanism coercitiv - numit dezvluirea rolul de
informator - dac poliia insist s implementeze oameni din interior prin mediile
cunoscute.
Ce este promisiunea i care este legislaia privind protejarea identitii
comparat cu constrngerile alternative la care sunt supui cei crora li s-au atribuit
sarcini de investigare? Autorizaiile sunt potrivite pentru a aborda ntrebri de baraj
despre relaia dintre mijloace i sfrituri. Autorizaiile sunt folositoare pentru
evaluarea existenei unei cauze posibile pentru a determina dac infraciunile
investigate sunt ntr-adevr de ajuns pentru a justifica tactica investigativ folosit i
pentru a evalua disponibilitatea unor tactici mai puin intruzive. Astfel, scopul
autorizaiilor pentru a regla diferite aspecte ale activitii investigative, cum ar fi
afirmaiile i adaptabilitatea, chiar dac activitile respective sunt derulate de actori
publici sau privai. Dimpotriv, mecanismele ex post agreeaz aprarea neltorilor
sau sanciunile penale, ceea ce face posibil redresarea abuzurilor i a autoritilor
delegate. Datorit accentului pus pe individ i nu pe responsabilitatea instituional
colectiv, sanciunile penale pot fi mai potrivite pentru a descuraja abaterile brute
prin renegarea operaiunilor mai degrab, dect prin pedepsirea unor operaiuni
singulare care desfoar tactici colaborative aprobate de controlul poliiei sau de
ctre procurori.

101

Doctrina ,,nelciunii poate fi potrivit pentru a evalua extinderea influenei

negative i distrugtoare a operaiunilor sub acoperire, i astfel pentru a remedia unul
dintre abuzurile care pot fi comise de cei din interior.
Aceast doctrin nu are mai nimic de spus legat de compromisurile care exist
ntre operativii acoperii, informatorii periferici i informatorii din interior; nici mcar
nu este desemnat s fie neleas de ctre sursele externe. Dimpotriv, principiile de
protejare a identitii, mai precis acele riscuri. Regulile de confidenialitate n scop
profilactic au ca scop recrutarea oamenilor din interior prin asigurarea protejrii
identitii surselor n timpul aciunilor investigative; i apoi li se cere ntr-un mod
efectiv s mrturiseasc deschis o singur dat c rolul lor de acoperit a luat sfrit.
Ca o alternativ la sanciunile penale, complementar cu doctrina neltoriilor,
regulamentele pentru protejarea identitii au ca potenial controlul modurilor prin
care actorii instituionali desemneaz tacticile investigative - de exemplu, n alegerea
i folosirea acestor informatori. Astfel de regulamente furnizeaz anumite scopuri
diferite n ceea ce privete reducerea implicrii informatorilor n aciuni infracionale,
ct i micorarea msurii prin care poliia comite infraciuni prin intermediul celor din
interior pentru a-i prinde pe alii.
Interviurile cu poliia i procurorii germani sugereaz c acetia au devenit de-a
lungul timpului aproximativ eficieni cu ajutorul acestor reguli respectate, care
restricioneaz promisiunile de protejare a identitii pentru a-i compromite pe cei din
interior.
Sistemul legal spune c poliia are dreptul s foloseasc informatori chiar i
fr asigurarea protejrii identitii. Procurorii sunt dispui s interpreteze liber acel
principiu de protejare a identitii persoanelor, fapt ce permite poliiei s i
desfoare activitatea aproape de aa numiii ,,oameni din interior, astfel nct
prejudiciile pot fi minimalizate, iar beneficiile s fie suficient de nsemnate. Poliia i
procurorii pot s decid simplu dac informatorii deja compromii sunt sau nu destul
de valoroi n anumite cazuri pentru a fi eliminai. Dintr-un alt punct de vedere,
102

aceste regulamente pot avea un impact asupra anumitor marje, prin limitarea modului
de participare activ la aceste infraciuni a persoanelor din interior, i prin ncurajarea
poliiei de a pune sub semnul egalitii oamenii din interior cu agenii acoperii. n
aceast privin, regulamentele de protejare a identitii persoanelor dau poliiei
dreptul de a insista s coopereze cu oamenii din interior, testai i controlai anterior,
care pot s contrabalanseze riscurile de a folosi oameni din interior compromii prin
intermediul mrturisirii deschise. Acest lucru poate fi folosit ca un test de
comportament pe care poliia este dispus s-l tolereze. Dac secretul tiut de cei din
interior ndeprteaz poliia de aciunile prevzute, scoaterea acestora implic o mai
mare responsabilitate a poliiei pentru aciunile celor mai mult compromii
informatori i pentru alegerile care privesc tacticile proprii pentru a permite
operaiuni de participare la infraciuni n timpul misiunilor sub acoperire.
Regulamentele de protejare a identitii personale prezint un exemplu constructiv
pentru modul n care autoritile stabilesc anumite limite exterioare pentru
operaiunile secrete care folosesc surse externe, culegere de informaii sau investigaii
criminale. Regulamentele de protejare a identitii au ca int informatorii ,,din
interior, al cror avantaj informaional face ca poliie s aib de fapt un dezavantaj
tactic important. De la misiunile cu surse externe acoperite, la informatori din interior
care pot controla ancheta pentru a-i ndeplinii propriile scopuri, poliia trebuie s fie
delegat cu puteri de organizare a agendei. Informatorii din interior au puterea s
manipuleze selectarea intelor, i, prin urmare, s ghideze aciunea poliiei spre
discreie investigativ; iar executivul trebuie s abdice funciile de ineren
guvernamental legat de infractorii din interior. Dac discreia poliiei exprim
activitatea infracional, poliia ar trebui s devin complice n scopuri criminale.
Reglementrile de protejare a identitii personale reprezint un mecanism prin care
un stat poate s opreasc poliia n privina delegrii acestei prerogative pentru aceia
care sunt nesiguri din punct de vedere structural, n virtutea poziiei de organizare a

103

persoanelor din interior, doar dac alt mecanism compensator de responsabilitate este
disponibil, cum ar fi dezvluirea identitii.
III.

Operaiuni de meninere a pcii

Anticipnd sfritul ,,Bulei de aer irakiene, companiile private militare i de

securitate (PMSC), au nceput s caute noi oportuniti de afaceri. Implicat n
operaiunile de meninere a pcii nc din 1990, aceast industrie i-a sporit eforturile
n direcia unei implicri i mai active. nc din 2003, Asociaia pentru operaiuni
Internaionale de pace (IPOA) a elaborat un document despre modalitile n care
sectorul militar privat poate sprijini Misiunea ONU din R.D. Congo (MONUC).
Aceast idee a fost discutat i n mediile guvernamentale. ntr-un studiu care
analizeaz opiunile privind reglementarea implicrii acestui sector, guvernul britanic
a menionat posibilitatea implicrii sporite a companiilor private militare i de
securitate n operaiuni1e ONU. Numai c ideea de a reglementa legitimitatea
companiilor private militare i de securitate a displcut multora i a fost repede
arhivat. Cu toate acestea, n ultimii ani, mediul de securitate n statele fragile din
acest punct de vedere, s-a deteriorat din ce n ce mai mult. Personalul organizaiilor
umanitare i internaionale a devenit n mod frecvent int a criminalilor,
teroritilor sau insurgenilor. n consecin, cererea pentru securitate comercial a
crescut i cu toate c percepia publicului asupra PMSC a rmas predominant
negativ, stigmatul mercenariatului se evapor treptat.
Acceptarea implicit i explicit a companiilor private militare i de securitate
de ctre organizaiile neguvernamentale, organizaiile internaionale i de ctre
guverne a permis companiilor s susin o problem fundamental a operaiunilor
ONU de meninere a pcii - lipsa resurselor - n termeni de cerere i ofert. Eforturile
lor de a se prezenta pe ei nii ca fiind soluia la problemele operaiunilor de
meninere a pcii are ca obiectiv nu numai deschiderea unor oportuniti de afaceri
dar i obinerea avantajelor legate de imaginea pe care implicarea mai activ i mai
104

vizibil n operaiunile ONU o presupune. n acest spirit, IPOA a pus bazele unui
institut pentru operaiuni de pace care s sprijine alternativa privat a
forelor ONU de meninere a pcii. Directorul General al Asociaiei britanice a
Companiilor de securitate privat a remarcat, chiar dac pe jumtate n glum, c a
numi personalul companiilor private militare i de securitate drept ,,cinii rzboiului
nu mai este adecvat, n locul acestui termen el sugerndu-l pe cel de ,,pisicue ale
pcii.
Astfel de demersuri sunt nc privite ce dezaprobare, scepticism sau
clar ostilitate, chiar i de ctre grupul de lucru al ONU asupra Mercenarilor. Cu toate
acestea nu poate fi negat faptul c ei aduc n discuie o problem fundamental a
operaiunilor ONU. n ciuda reputaiei ndoielnice pe care personalul companiilor
private militare i de securitate a obinut-o n Irak, i considernd discrepana
continu ntre necesitile operative i dorina statelor membre de a furniza resursele
necesare, eforturile de lobby ale PMSC sunt din ce n ce mai mult sprijinite de mediul
academic i de practicieni. Ele sunt binevenite mai ales n cercurile n care
companiile private militare i de securitate sunt considerate nu numai ca o soluie la
constrngerile politice, financiare, instituionale care influeneaz capacitatea ONU
de a rspunde la crize rapid i eficient, dar i ca o alternativ binevenit la o
organizaie ineficient, de neneles i costisitoare.
n consecin, cteodat se sugereaz c folosirea sectorului privat ar
demonstra un ,,pragmatism crescut printre politicieni i ar indica faptul c acetia
,,acord o mai mare importan rezultatelor umanitare, ceea ce restrnge discuia la
alegerea ntre opiunea genocidului i implicarea companiilor private militare i de
securitate. Cu toate acestea, este nc neclar care au fost atribuiile PMSC n cadrul
operaiunilor de meninere a pcii i care sunt opiunile pentru cele viitoare. n plus,
prezena companiilor private militare i de securitate n operaiunile de meninere a
pcii ridic un numr de probleme de legalitate care pn acum nu au primit
suficient atenie. Aceste aspecte vor trebui considerate n viitor.
105

Rolul companiilor private militare i de securitate (PMSC) n operaiunile

multilaterale de meninere a pcii
Noiunea de operaiuni de meninere a pcii cuprinde un numr mare de
activiti diferite, unele dintre acestea fiind preluate de ctre PMSC fie prin contract
cu un stat membru, fie direct, cu ONU. Este vorba de activiti diferite, cum ar fi
activitile de ,,rangul doi, construirea de barci sau transportul proviziilor, sau
sarcini delicate, ca furnizarea de informaii, instruirea militarilor sau activiti care
presupun utilizarea forei.
Compania american Pacific Arhitect Engineers, angajat de guvernul SUA, a
furnizat sprijin logistic Comunitii Economice a Grupului de monitorizare a statelor
africane n Sierra Leone, inclusiv servicii de elicoptere, faciliti de comunicaii,
vehicule, repararea i mentenana acestora. Aceeai companie asigur proviziile
ctilor albastre n Sierra Leone i Timorul de Est. Compania Pacific Arhitect
Engineers i DynCorp, angajate de Departamentul de Stat al SUA, contribuie la
construirea infrastructurii i la transport pentru trupele de meninere a pcii ale
Uniunii Africane n Sudan. Naiunile Unite apeleaz la compania internaional de
chartere din Oregon pentru operaiunile aeriene dificile i pentru transportul trupelor
ONU n teatrele de operaii. Companiile private militare i de securitate desfoar i
aciuni de curare a minelor sub auspiciile Oficiului ONU pentru Servicii de proiect
i a Centrului ONU de coordonare a aciunilor anti-mine, n numeroase zone de
conflict, de exemplu n Liban (UNIFL), aciune finanat de Emiratele Arabe Unite, i
din 2005 n Sudan.
Companiile private militare i de securitate sunt nsrcinate i cu sarcini mai
delicate, cum ar fi monitorizarea, culegerea de informaii sau atribuii de poliie.
n 2001, UNTA n Timorul de Est a angajat dou companii private din Africa de Sud,
KZN Security i Empower Loss Control Services, pentru a furniza informaii locale.
Guvernul SUA a folosit o companie american, DynCorp pentru a recruta i a
106

gestiona personalul pentru poliia civil sau monitori care au fost trimii n
operaiunile de meninere a pcii. De exemplu, personalul din cadrul IPTF din
misiunea ONU n Bosnia i Heregovina, a fost recrutat de DynCorp, n msura n
care a fost personal nenarmat care lucra pentru Misiunea de verificare OSCE.
Compania american Pacific Arhitect Engineers are un contract cu Departamentul de
Stat pentru a furniza personal pentru Civilian Protection Monitoring team din Sudan,
care are rolul de a monitoriza respectarea drepturilor omului, de a investiga plngerile
privitoare la nclcarea acestora i de a elabora rapoarte. Mai mult dect att,
companiile private militare i de securitate au fost implicate, n numele SUA, n
procesul de dezarmare a fotilor combatani, n reforma sectorului de securitate, n
programe de construcie instituional pentru dezvoltarea capacitilor africane de
meninere a pcii, i n ajutor militar. Iniiativa Operaiunea Global pentru Pace,
lansat n 2005 pentru 5 ani, are ca scop instruirea a 75000 soldai pentru operaiuni
de pace. MPRI este una dintre cele 3 companii care furnizeaz instruire i suport
pentru meninerea pcii n cadrul acestui program. Pentru UNMIL, misiunea ONU
din Liberia, demobilizarea miliiilor i restructurarea forelor armate liberiene au fost
transferate ctre DynCorp n 2005.
n unele situaii, angajaii unor companii private militare i de securitate au fost
contractai direct de ONU ca i grzi pentru protecia unor locaii. UNPROFOR,
Fora de Protecie ONU, desfurat ntre 1992 i 1995 n fosta Iugoslavie, a avut
sprijin din partea a 5 companii private militare i de securitate, al cror personal, pe
lng atribuiile tipice pentru personalul civil (oferi, experi IT, ingineri) a ndeplinit
i atribuii de agent de paz narmat sau agent pentru securizarea frontierei.
Personalul militar privat a lucrat i pentru misiunile ONU din Coasta de Filde, RD
Congo, Sierra Leone, Kosovo.
Se pare c nu exist prevederi administrative referitoare la atribuiile care pot fi
externalizate n cadrul unui mandat al Consiliului de Securitate. ntr-adevr,
companiile private militare i de securitate nu numai c au furnizat servicii pentru
107

sprijinirea unui astfel de mandat dar s-au ocupat i de aspecte auxiliare, msuri de
consolidare a pcii sau msuri post-conflict, cum ar fi recrutarea i instruirea trupelor
n Liberia, pentru UNMIL sau curarea cmpurilor de mine pentru misiunea ONU
din Sudan. Demarcaia ntre atribuiile care pot fi externalizate i cele care ar trebui
ndeplinite de ctre trupele ONU este fireasc, i anume, se difereniaz ntre
activitile importante, pe de o parte i activitile de soldat pedestru (meninerea
zonelor tampon i demilitarizate prin patrule narmate) pe de alt parte.
Acest lucru poate fi problematic n cazul serviciilor de protecie armat furnizate de
companiile private militare i de securitate, cum este protecia locaiilor. Dac
misiunea de pace acioneaz ntr-un mediu ostil i dac folosirea forei este permis
integral n operaiune, distincia ntre implementarea mandatului i furnizarea de
sprijin narmat pentru mandat poate fi corect din punct de vedere juridic dar destul
de artificial n practic.
Personalul companiilor private militare i de securitate n dreptul
internaional
Un argument important pentru a stabili o demarcaie ntre atribuiile ce decurg
din mandat i furnizarea de sprijin n implementarea mandatului, pare s fie acela c
personalul companiilor private militare i de securitate nu trebuie s se angajeze n
ostiliti. Aceast distincie poate fi realizat dar ea este foarte greu de susinut n
practic. Din perspectiva dreptului internaional umanitar, acest lucru este
problematic mai ales n cazurile n care se trece pragul conflictului armat. Dac sunt
angrenai ntr-o situaie de conflict armat, ctile albastre ONU sunt combatante, n
timp ce personalul militar privat, neintegrat ntr-un lan militar de comand sau n
structura forelor ONU, nu este combatant. Numai combatanii au dreptul s participe
n mod direct la ostiliti. Dac angajaii companiilor private militare i de securitate,
n ciuda statutului lor de civili, iau parte la ostiliti, ei devin beligerani neprivilegiai
i, dac sunt capturai, pot fi tratai ca i criminali, n conformitate cu legislaia
108

intern. Protecia armat a persoanelor civile sau a obiectelor este reglementat de

principiul legitimei aprri sau a protejrii celorlali, drept de care beneficiaz orice
persoan, indiferent de statut. Cu toate acestea, exercitarea acestor drepturi nu
nseamn participare direct. Totui rmne fr rspuns ntrebarea referitoare la
aciunile pentru care sunt necesare n scop de aprare, aadar justificate, prin dreptul
de legitim aprare sau de aprarea celorlali.
Responsabilitatea internaional pentru comportamentul necorespunztor
Dac personalul companiilor private militare i de securitate ncalc interese
protejate de dreptul internaional - de exemplu, mpucarea fr discriminare a
civililor sau acte ce constituie nclcri ale drepturilor omului, ntrebarea se refer la
cine poart responsabilitatea: ONU, statele membre, ambele, nimeni? Rspunsul la
aceast ntrebare este dificil din cel puin 2 motive. Trebuie considerat relaia
existent ntre 3 actori: ONU, statele respective i angajatul companiei private
militare i de securitate. Mai mult, cu toate c este acceptat de principiu, faptul c
organizaiile internaionale pot avea responsabilitate internaional, eforturile
Comisiei de Drept Internaional pentru a formula reguli pentru responsabilitatea
organizaiilor internaionale sunt complicate de realitate (exist foarte puine cazuri i
practica legislativ pe care s se formuleze principiile fa de situaia n care
responsabilitatea revine statului). Aadar, multe dintre aspectele legale legate de
responsabilitatea ONU, ce vor fi discutate n analizele urmtoare, rmn s fie testate.
Atribuirea responsabilitii comportamentului personalului companiilor
private militare i de securitate ctre ONU
Punctul de plecare pentru examinarea responsabilitii ONU este acela c
ONU, ca entitate abstract acioneaz prin organismele sale i este responsabil
pentru comportamcrtu1 acestora. Cu toate acestea, operaiunile de meninere a pcii
sunt un caz special, cu toate c sunt stabilite ca organisme subsidiare ale Adunrii
109

Generale sau ale Consiliului de Securitate. Forele de meninere a pcii sunt formate
din contingente ale statelor, aa cum va fi explicat n detaliu mai jos. Aadar, statutul
forelor de meninere a pcii ca organisme subsidiare ale ONU nu presupune
responsabilitatea ONU pentru comportamentul personalului companiilor private
militare i de securitate care fac parte dintr-o misiune, n absena unor factori
suplimentari.
Dac personalul companiilor private militare i de securitate nu face parte
dintr-un organism al ONU, care acioneaz pentru ONU, ntrebarea este dac
personalul PMSC poate fi considerat agent al ONU. n conformitate cu Curtea
Internaional de Justiie, organizaiile internaionale acioneaz nu numai prin
organismele lor dar i prin ,,agenii lor i sunt responsabile n ambele cazuri de
comportamentul persoanelor, abordare care se regsete i la Comisia de Drept
Internaional (ILC). Nu este n ntregime clar cine intr n aceast categorie, n afara
oficialilor ONU. Definiia adoptat de ILC este circular (,,un agent este un oficial
sau orice alt persoan sau entitate prin care acioneaz organizaia). Aceast
definiie parafrazeaz textul Curii Internaionale de Justiie, atunci cnd vorbete de
privilegiile i imunitile agenilor ONU:
,,Curtea nelege noiunea de agent n sensul cel mai liberal, adic orice
persoan care, remunerat oficial sau nu, angajat permanent sau nu, i creia un
organism al organizaiei i-a atribuit responsabiliti de a executa sau a ajuta la
executarea unei sarcini, pe scurt, orice persoan prin intermediul creia organizaia
acioneaz .
Aceast definiie este foarte larg, orice persoan care contribuie la o
operaiune de meninere a pcii poate fi considerat agent al ONU, ceea ce trimite la
responsabilitatea organizaiei, lsnd la o parte tipul activitii n discuie sau
controlul exercitat de ONU. Rmne n discuie ns dac orice angajat al
companiilor private militare i de securitate, contractat de ONU, este n acelai timp
i agent al organizaiei. La nivelul cel mai de jos, dac un angajat al unei companii
110

private militare este nsrcinat direct de ONU cu aspecte ale mandatului Consiliului
de Securitate privind operaiunile de meninere a pcii, ONU folosete personalul
companiilor private militare i de securitate s i ndeplineasc atribuiile i deci
acioneaz prin intermediul lor. n consecin, orice comportament necorespunztor
din partea lor va fi considerat ca fiind sub egida ONU, fr a se considera statutul lor
formal i dac sunt integrai n forele de meninere a pcii sau nu. Dincolo de aceast
categorie de persoane, ICJ propune s fie considerai ageni ai ONU, cel puin
,,experii aflai n misiune. n acest caz, Curtea acord ONU toat libertatea de a
decide cui acord acest statut, ceea ce este corect, de vreme ce desemnarea ca ,,expert
n misiune nu presupune doar imunitate funcional i anumite privilegii dar i
responsabilitatea ONU privind comportarea expertului. ONU consider ca fiind
,,experi n misiune membrii unitilor de poliie sau observatorii militari. De vreme
ce este posibil s acorde statutul i privilegiile de ,,experi n misiune contractorilor
individuali sau corporatiti, se pare c n general, ONU nu consider personalul
companiilor private militare i de securitate ca fiind de acest tip.
Dac personalul companiilor private militare i de securitate nu este nici
,,expert n misiune i nici nu are responsabiliti care fac parte din mandatul
Consiliului de Securitate (de ex. serviciile care vin n sprijinul mandatului), cel de - al
doilea scenariu n care comportamentul lor poate fi atribuit ONU este acela n care
personalul PMSC este sub comanda ONU. Aceast situaie apare atunci cnd ei fac
parte din forele ONU, fie pentru c aparin trupelor trimise de statele care contribuie
la operaiunile ONU, fie n virtutea Acordului privind Statutul Forelor (SOFA), a
Acordului privind Statutul Misiunii (SOMA) sau a altor acorduri (cum ar fi
Memorandum-uri de nelegere) ncheiate ntre ONU i statul gazd sau statul care
contribuie cu trupe.
Dac personalul companiilor private militare i de securitate face parte din
misiunea ONU n virtutea faptului c este parte a unui contingent naional, este
problematic s se stabileasc dac este sau nu sub comanda ONU. Faptul ca forele
111

ONU sunt compuse din contingente naionale ce aparin statelor membre ONU, duce
la caracterul dual al membrilor forelor ONU: rmnnd n serviciul rii lor, pe
perioada n care sunt trimii n misiune sunt considerai i personal internaional sub
autoritatea ONU. n acest caz, problema responsabilitii este rezolvat dup
principiul eficienei. Decisiv este organismul care exercit efectiv controlul asupra
comportamentului n chestiune, mai degrab dect organismul desemnat formal.
Faptul c statul membru pstreaz controlul doar asupra problemelor disciplinare i
cazurilor penale nu este relevant. Structura de comand este decisiv. Nivelul de
comand conferit ONU este de obicei stabilit n acordul sau Transferul de Autoritate
care se prezint n felul urmtor: n timp ce statul membru pstreaz dreptul de a
decide s i retrag trupele dintr-o misiune, comandantul forelor ONU este numit i
primete ordine doar de la organismele ONU. Cu toate c ordinele nu sunt transmise
direct membrilor forei ONU ci prin intermediul comandanilor de contingent
naional, ele intr n vigoare fr ca autoritile naionale s fie implicate.
Comandanii de contingent naional pot primi ordine pentru chestiuni operaionale
doar de la comandanii ONU. n acelai timp, n operaiunile de zi cu zi, ar fi bine ca
respectivii comandani ai contingentelor naionale s i ndeplineasc mandatul fr
s atepte ordine de la comandanii ONU. Chiar i atunci, se presupune c ei
acioneaz ca personal ONU, la nivel internaional.
Deci, chestiunile de personal rmn n sarcina statelor, n timp ce controlul
operaional este atributul ONU prin lanul de comand de la comandanii ONU la
comandanii contingentelor naionale. Dac personalul PMSC este integrat n
categoria trupelor unui stat membru trimitor sau sunt ntr-un alt mod aflate sub
comanda ONU, acesta din urm este responsabil pentru comportamentul lor
necorespunztor. Acest lucru este recunoscut n practic de ONU, care i asum
responsabilitatea pentru daunele legate de conflict, pn la nclcrile dreptului
internaional umanitar. Presupunerea c membrii forei ONU acioneaz sub controlul
ONU poate fi ndeprtat n situaia n care comandanii contingentelor naionale
112

menin un canal de comunicare cu guvernele lor, aa cum se ntmpl n mod frecvent

n situaiile n care se folosete fora.
Atribuirea responsabilitii comportamentului personalului companiilor
private militare i de securitate ctre statul trimitor
Dac personalul companiilor private militare i de securitate este angajat de
ctre statul membru s exercite elemente ale autoritii guvernamentale n afara
comenzii ONU, statul respectiv va fi responsabil, n baza principiului prevzut n art.
5 a Articolelor ILC privind responsabilitatea statului. Totui, noiunea de ,,autoritate
guvernamentaleste destul de dificil de definit. Ea include probabil, dezarmarea
combatanilor sau recrutarea de fore armate, dar nu i curarea minelor. Statul
angajator va fi responsabil dac a ordonat vreunei uniti s ncalce legislaia
internaional sau dac i-a controlat angajaii n cursul unei astfel de nclcri.
Dac s-a stabilit c ONU este responsabil, aplicarea juridic a responsabilitii
sale va fi adesea nlturat pe baza imunitii organizaiei i de lipsa de jurisdicie a
Curii Europene a Drepturilor Omului mpotriva altor entiti n afara statelor. De
aceea, ntrebarea dac statele pot purta o responsabilitate concurent sau subsidiar
este de o mare importan. Dac CEDO nici nu a considerat aceste ipoteze, ntr-un
caz privitor la KFOR i UNMIK, ntrebarea privind atribuirea responsabilitii
aceleiai aciuni, ctre dou organisme, este nc subiect de disput. O poziie mai
bun este aceea de a exclude atribuirea ctre statele membre atunci cnd comportarea
a avut loc sub comanda ONU tocmai pentru a nu ncuraja statele membre s
interfereze cu comanda ONU. Dat fiind faptul c statele pstreaz puterea
sanciunilor disciplinare i jurisdicia penal asupra membrilor contingentelor lor, este
mai degrab o chestiune de responsabilitate subsidiar pe baza principiului precauiei
care necesit analize viitoare.
Responsabilitatea pe baza principiului precauiei

113

ciuda

opiniilor

care

atribuie

responsabilitatea

comportamentului

personalului companiilor private militare i de securitate, exclusiv n sarcina ONU,

statul trimitor poate s i atrag responsabilitatea dac respectivul comportament a
fost nsoit de omisiunea statului n aplicarea principiului precauiei, n scopul
prevenirii sau reaciei la nclcarea dreptului internaional. Tratatele de drepturile
omului au stabilit principiul precauiei n direct legtur cu conveniile care prevd
obligativitatea statelor de a ,,asigura, ,,proteja sau ,,securiza drepturile. Astfel de
prevederi impun statelor s ia msuri pentru a preveni nclcarea drepturilor de ctre
ali actori n afara statului. Principiul este mai puin reglementat n contextul dreptului
internaional umanitar, cu toate c baza textului se afl n art. 1 al Conveniilor de la
Geneva. Este nc neclar dac ONU devine responsabil n baza acestui principiu n
condiiile n care comportamentul personalului companiilor private militare i de
securitate nu i este atribuibil. Cu toate c nu exist jurispruden sau practic n
aceast direcie, nu exist motive s ndeprtm aceast posibilitate dac omisiunea
relevant privete aciuni din competena ONU.
Pe baza principiului precauiei, este de discutat dac un stat trimitor i poate
atrage responsabilitatea pentru lipsa de precauie pentru c, n mod intenionat, a
dezinstruit sau a indisciplinat personalul militar privat care particip la o misiune
ONU. O alt necesitate evident pentru a preveni nclcarea dreptului internaional
este reglementarea adecvat i controlul personalului trimis ntr-un mediu instabil.
Statele au fost reticente n privina stabilirii unor mecanisme legislative de control
efectiv a personalului companiilor private militare i de securitate. Prin urmare, sunt
preferate reglementrile proprii, cum ar fi tragerea la rspundere personal precum i
tendina de a avea ncredere n aceast procedur mai mult dect ar fi potrivit din
perspectiva dreptului internaional. Industria a ncurajat aceast tendin prin
stabilirea unor asociaii de lobby i prin introducerea codurilor de conduit.
Asemenea msuri, de altfel ludabile, sunt insuficiente i au o aplicare mult mai
limitat dect imperativele legislative crora li se supun statele i ONU.
114

Reglementrile proprii pot fi construite doar pe cele care exist deja i nu absolv
statul angajator sau ONU de responsabilitatea de a exercita un control adecvat asupra
personalului PMSC. n special datorit lipsei unor reglementri i unui control
eficient asupra PMSC, din partea statelor, este esenial pentru ONU s se asigure c
personalul PMSC implicat n operaiunile de meninere a pcii, respect
reglementrile existente. Un prim pas necesar este stabilirea unei proceduri
standardizate privind selecia de ctre ONU a personalului PMSC, pentru o anumit
activitate. O asemenea procedur ar trebui s includ participarea DPKO
(Departamentul Operaiuni de Meninere a Pcii) i a Departamentului de Securitate
i ar putea s presupun folosirea bazelor de date ale PMSC, a criteriilor folosite de
acestea, care s-au dovedit valide anterior. n plus, contractele ar trebui s includ
clauze privind respectarea reglementrilor n vigoare, inclusiv a drepturilor omului,
dreptului internaional umanitar sau principiului egalitii i suveranitii statelor.
Problema principal pare a fi asigurarea controlului personalului militar privat.
n cazurile n care personalul PMSC acioneaz ntr-un mediu relativ ,,benign i
desfoar activiti fr folosirea forei, ar fi potrivit o simpl necesitate de
raportare i supervizare ctre personalul ONU. Situaia va fi diferit n cazurile n
care personalul PMSC furnizeaz servicii de securitate armate. n acest caz,
integrarea lor n trupele ONU sau mcar n lanul militar de comand, este
indispensabil i le este necesar pentru obinerea statutului de combatani. Asemenea
msuri, ar ridica o problem mult mai important: riscul de a avea actori comerciali
implicai n ostiliti nu va fi acceptat de cele mai multe dintre state sau de publicul
larg.
Un alt aspect al responsabilitii de a asigura drepturile omului i dreptul
internaional umanitar este obligaia de a rspunde adecvat la nclcarea legislaiei
internaionale. n consecin, ar trebui s existe mecanisme eficiente de sancionare,
care s fie folosite n caz de comportare necorespunztoare, incluznd procesul penal.
Aa cum a fost menionat mai sus, ONU nu are jurisdicie asupra personalului de
115

meninere a pcii. Jurisdicia asupra membrilor contingentelor naionale aparine

exclusiv statelor care contribuie cu trupe. Dac compania este angajat direct de ctre
ONU, ONU poate rezilia contractul sau poate cere ndeprtarea presupusului fptuitor
din teatrul de operaii, dar nu posed mijloace ulterioare de a sanciona adecvat
nclcarea oricrei prevederi a dreptului internaional.
Aadar, pn la sfrit, obligaia de a sanciona efectiv comportamentul
necorespunztor al personalului PMSC rmne n responsabilitatea statului gazd i a
statului trimitor. Dac statul de drept a ncetat s existe n teatrul de operaii, statul
gazd nu se afl n poziia de a exercita o jurisdicie efectiv. Mai mult, dac
personalul PMSC se afl sub protecia SOFA sau SOMA - i n consecin este
exceptat de la jurisdicia statului gazd fiind considerat expert ONU- un asemenea
proces va fi exclus pe baze legale. Problema este c n dreptul internaional pentru
jurisdicie penal nu exist nici un temei, n afara situaiei n care presupusa
infraciune constituie o ,,nclcare grav a Conveniilor de la Geneva sau statul
angajator al personalului PMSC este n acelai timp statul naional al presupusului
fptuitor. Statul naional, sub care dreptul internaional poate declara jurisdicia
penal, nu este nici subiect al legislaiei privind drepturile omului datorit lipsei
jurisdiciei extrateritoriale asupra populaiei n statul gazda i nici subiect al dreptului
internaional umanitar deoarece nu este parte a unui conflict.
Legislaia internaional furnizat permite statului angajator, ca stat de
naionalitate, s exercite jurisdicia asupra personalului PMSC, dar procesul penal va
ntmpina serioase dificulti, aa cum se ntmpl cu eforturile din SUA de a aduce
personalul PMSC contractate de SUA, sub jurisdicia SUA. Dac legislaia intern
permite pentru urmrirea penal a infraciunilor comise n afara teritoriului,
exercitarea competenei poate fi mpiedicat de lipsa voinei de a aloca resurse pentru
investigarea unui incident ntr-un mediu ostil. n ciuda acestor probleme, ar trebui
menionat c pasarea responsabilitii i a sancionrii ctre asociaiile industriei

116

PMSC, prin evocarea eficienei economice sau a birocraiei, va conduce la eecul

statului trimitor n ndeplinirea obligaiilor sale internaionale.
Personalul companiilor private militare i de securitate n prima linie?
Analiza de mai sus demonstreaz c trimiterea personalului PMSC n
operaiunile de pace nu este numai problematic din punct de vedere politic dar este
acompaniat i de dezbateri juridice de nerezolvat.
Se sugereaz uneori c personalul PMSC ar trebui trimis n misiune cu un
mandat solid ca i cti albastre ale ONU, ca o for de desfurare rapid, imediat
dup ncetarea ostilitilor i nainte de sosirea ctilor albastre, sau chiar ca trupe
ONU care s aplice sanciuni militare. Argumentele principale pentru aceste opiuni
sunt eficiena militar mai mare, reducerea costurilor, ocolirea constrngerilor politice
i procedurale ale ONU (rezultatele interveniei n Sierra Leone n 1996 sunt
prezentate ca o ilustrare a avantajelor nlocuirii trupelor naionale cu personal
PMSC). Cu toate c cei mai muli dintre angajaii PMSC par s nu i doreasc s fie
implicai direct n operaiuni de lupt i ar respinge ideea de a aciona pe baza unui
mandat solid sau de a aplica sanciuni militare, unele companii sprijin activ ideea,
sugernd c n unele cercuri, aceast idee este considerat ca cel mai dezirabil rezultat
pentru dezvoltarea pe termen lung.
Dincolo de toate, este puin probabil ca o asemenea propunere s fie realizat
n viitorul apropiat. Este ndoielnic ca o for ONU compus din personal PMSC s
aplice sanciuni militare, de vreme ce ar trebui nlocuit fora permanent menionat
n art. 43 din Carta ONU cu trupe compuse din personal PMSC. n al doilea rnd, art.
48 al Cartei ONU stipuleaz c deciziile Consiliului de Securitate prevzute la
Capitolul VII din Cart, ar trebui ndeplinite de ctre statele membre. Date fiind textul
i scopul acestei prevederi, i lund n considerare faptul c meninerea pcii i
securitii internaionale sunt scopurile supreme ale ONU, ar fi necesar o lung
dezbatere pentru ca statele s i delege aceast atribuie ctre PMSC. n privina
117

operaiunilor de meninere a pcii, este important s se considere impactul pe care l

poate avea prezena extins i activ a PMSC asupra caracterului operaiunii care, n
sens larg, este bazat pe principiul folosirii minime a forei. Simplul fapt c PMSC
sunt pregtite s aib o poziie mai agresiv fa de opozani nu ndeprteaz
consideraiile politice care influeneaz formularea mandatului prin Consiliul de
Securitate i orice alte acorduri referitoare la regulile de angajare.
Pe de alt parte, este de neconceput c Consiliul de Securitate ar putea trimite o
for n teatrul de operaii cu un mandat vag, a crui interpretare s fie la latitudinea
integral sau parial a PMSC. Lsnd la o parte relaia dintre Consiliu, fora privat
i structura de comand (un aspect nemenionat de cei care promoveaz un rol mai
activ al PMSC), ONU va fi responsabil n principiu pentru operaiunile de meninere
a pcii iar statele pentru interveniile militare autorizate de Consiliul de Securitate.
Acesta este un motiv suficient pentru Consiliul de Securitate s fie circumspect fa
de ncercrile PMSC de a obine o autorizare mai larg pentru folosirea forei. Dac
acest lucru este acceptat, este dificil de neles cum prezumtivul avantaj comparativ al
eficienei militare este bnuit a se epuiza ntr-o operaiune de meninere a pcii. Mai
mult, dac situaia din teren se schimb i mandatul trebuie modificat n consecin aa cum a fost cazul n Timor n 1999 - se pune ntrebarea dac prezena unei
companii care acioneaz pe baz de contract care trebuie renegociat este un avantaj
sau o povar i dac nu este imposibil s poat fi luate n considerare toate aceste
evenimente i riscuri neprevzute. Cu toate acestea, principalul motiv pentru care este
puin probabil ca PMSC s aib un rol mai mare n viitorul apropiat l constituie
aversiunea nrdcinat, n interiorul i n afara ONU, fa de actorii militari
comerciali.
Folosirea personalului n operaiunile de pace ale ONU este departe de o
simpl problem a ,,combina legitimitatea ONU cu eficiena companiilor militare
private. De fapt, chiar practici existente pot fi considerate problematice n privina
acestor dou aspecte. Unele sarcini pot fi ndeplinite mai profesionist i mai eficient
118

de ctre personalul PMSC n comparaie cu trupele de meninere a pcii instruite

necorespunztor. ntr-adevr, personalul PMSC poate fi folosit n ndeplinirea
sarcinilor tehnice, cum ar fi curarea minelor sau construcia barcilor. ns
evaluarea a ceea ce este mai eficient este un exerciiu mult mai complex atunci cnd
este vorba de atribuii cu implicaii politice. Acest lucru a fost subliniat de
Subsecretarul General pentru Operaiuni de Meninere a Pcii, Jean-arie Guehenno,
atunci cnd a discutat despre faptul c statele ,,nu pot scpa din capcan prin situaia
tragic de a ncredina sarcina lor companiilor private. Companiile militare private i
de securitate sunt prin definiie actori politici nelegitimi iar ntr-o operaiune care are
drept scop stabilizarea pcii fragile, ntr-o situaie post-conflict, sunt foarte puine
elemente de tehnic. Asigurarea securitii ntr-o regiune instabil este o problem
sensibil, aa cum sunt instruirea sau recrutarea trupelor. Aceasta nu nseamn c
trupele de meninere a pcii, trimise de statele membre, sunt mai competente s
ndeplineasc un astfel de rol. Dar simplul fapt c sarcini sensibile din punct de
vedere politic sunt ncredinate unor companii comerciale ridic ntrebari privind
credibilitatea angajamentului asumat de comunitatea internaional i, mult mai
important, privind legitimitatea ONU, care este esenial pentru funcionarea sa
efectiv.
Concluzii
ntr-un sens, ,,externalizarea a fost ntotdeauna un modus operandi al
operaiunilor de meninere a pcii, care n absena unor trupe ONU permanente se
bazeaz pe trupele furnizate de statele membre. Recurgerea la companii comerciale
este o externalizare diferit i ridic probleme politice i legale semnificative, dintre
care doar cteva au fost atinse aici. Trebuie avut n vedere faptul c alegerea nu se
face ntre trupe cu personal suficient, echipate corespunztor pe de o parte i
personalul PMSC pe de alt parte. Discuia trebuie situat n contextul n care statele
cheie nu pot rspunde eficient n situaii de crize i nu pot s furnizeze la timp
119

suficient sprijin politic, material i militar, operaiunilor ONU. Dilema este ilustrat
de situaia n care s-a aflat Kofi Annan n 1996, sub-secretar general pentru
meninerea pcii. ntr-un campus de refugiai n Goma (Zair atunci), membrii
miliiilor se ascundeau n rndul refugiailor din Rwanda, fcnd dificil intervenia
UNHCR i a celorlali voluntari. Atunci cnd trupele adiionale cerute statelor
membre nu au fost trimise, Annan a luat n considerare angajarea unei companii
private pentru a separa lupttorii de refugiai, n final renunnd la aceast opiune,
spunnd ,,lumea nu este pregtit s privatizeze pacea .
Cu forele de meninere a pcii n scdere, este dificil de susinut doar
externalizarea atribuiilor tehnice ctre PMSC. Mai mult, dat fiind faptul c statele au
nceput s i externalizeze ,,activitile diplomatice, argumentul c mcar unele
activiti ar trebui s rmn sectorului public, este deschis dezbaterii. Totui, chiar
dac statele aleg s continue externalizarea atribuiilor de meninere a pcii, ar trebui
s se acorde atenie consecinelor pe care le poate avea ncredinarea integral sau
parial a unei operaiuni, unei companii private militare i de securitate. Exemplul
Irak ilustreaz numeroasele probleme legale ridicate de prezena PMSC n statele
fragile, probleme care trebuie considerate nainte de a discuta un rol mai mare al
PMSC n operaiunile ONU n general. Implicarea PMSC n operaiunile de pace se
extinde dincolo de problemele legale sau de fezabilitatea operaional.
ntrebarea nu este dac lumea este pregtit s privatizeze pacea ci se refer la
ce i mai rmne unei comuniti internaionale care externalizeaz ctre o companie
privat, prima promisiune din Carta ONU.
IV.

Concluzii : Securitatea privat, ordinea public

Simon Chesterman & Angelina Fisher

n dimineaa zilei de duminic, 16 septembrie 2007, reprezentani ai Ageniei

SUA pentru Dezvoltare Internaional i oficiali din Departamentul de Stat s-au
120

ntlnit ntr-o incint pzit din centrul Bagdadului. Cu 10 minute nainte de prnz, o
bomb a explodat pe strad, la cteva sute de metri de incint, impunnd decizia de a
evacua. Compania contractat s asigure securitatea angajailor Departamentului de
Stat, ,,Blackwater , i-a expediat pe diplomai ntr-un convoi n timp ce un al doilea
convoi a plecat nainte pentru a verifica calea de ntoarcere ctre Zona Internaional
din Irak, cunoscut ca i Zona Verde.
Acest al doilea convoi, alctuit din 4 vehicule, ncerc s opreasc traficul n
Piaa Nisour, cnd a fost deschis focul. Cu toate c iniial, ,,Blackwater a susinut c
oamenii si au ripostat doar, investigaiile ulterioare ale guvernului irakian,
Pentagonului, FBI nu au demonstrat acest lucru ci faptul c ,,Blackwater a folosit
excesiv fora. aptesprezece civili irakieni au fost ucii n incident; n conformitate cu
raportul New Zork Times, una dintre grzile de la ,,Blackwater a continuat s trag
i dup ncetarea focului, oprindu-se doar cnd unul dintre colegi 1-a ameninat cu
arma.
Timp de un an se prea c nu vor exista consecine ale acestui incident.
Guvernul irakian a ameninat c va expulza ,,Blackwater, dar treptat a renunat.
Departamentul de Stat a prelungit contractul cu ,,Blackwater. Totui, n decembrie
2008, una dintre grzile de la ,,Blackwater a pledat vinovat de omor; alte cinci
persoane au fost acuzate de omor sau de alte infraciuni. n ianuarie 2009, Irak-ul a
anunat c nu va nnoi licena de operare a ,,Blackwater. Departamentul de Stat a
notificat ,,Blackwater c nu va extinde contractul. Luna urmtoare, ,,Blackwater
i-a schimbat numele n ,,Xe i a anunat orientarea mai degrab ctre serviciile de
instruire dect ctre cele de securitate.
Asemenea consecine reprezint mai degrab excepia dect regula. n cea mai
mare parte, companiile private militare i de securitate (PMSC) opereaz cu oarecare
neglijen i cu puin atenie fa de consecinele aciunilor lor. Acest lucru nu se
ntmpl datorit vidului legislativ. Deficitul de responsabilitate este cauzat de lipsa
voinei politice, de absena unor instituii eficiente i de reticena de a adopta msuri
121

serioase care s ncurajeze comportarea corespunztoare i s o pedepseasc pe cea

neconform.
S-a demonstrat c asemenea probleme nu sunt noi i nici nu sunt unice pentru
sectorul militar sau de securitate. Michael Likosky a sugerat faptul c privatizarea de
astzi reprezint continuarea privatizrii coloniale, steagurile imperiale fiind nlocuite
de logo-urile corporaiilor. Iar lipsa de responsabilitate care a infestat sectorul privat
militar i de securitate a existat i n procesul de externalizare al altor servicii publice
(aa cum au demonstrat dezbaterile din acest volum). n afara lungii tradiii de
mercenariat (odat respectat), privatizarea altor sectoare ofer cteva lecii ce pot fi
aplicate n politica de guvernare referitoare la actori privai care exercit funcii
publice i n stabilirea funciilor care ar trebui pstrate strict n ,,mini publice.
Guvernare
Chiar i atunci cnd exist structuri de responsabilitate rudimentare, ele pot fi
ineficiente sau greit orientate. Olivier De Schutter a demonstrat faptul c,
prevederile internaionale privind responsabilitatea legal sunt insuficiente i
incapabile s surprind toate situaiile n care sunt implicate PMSC, aa cum fac ali
actori din afara structurilor statale. La nivel internaional, responsabilitatea este de
obicei plasat statului n care opereaz compania privat respectiv (statul gazd). Cu
toate acestea, de multe or statul nu posed structuri de guvernare i nu este capabil,
sau n unele situaii nu dorete, s i asume responsabilitatea internaional. De
Schutter argumenteaz c responsabilitatea internaional legal ar trebui transferat
ctre statul de origine, dar dreptul internaional urmeaz s ntreasc acest transfer.
n orice caz, regimul internaional prevede doar responsabilitatea statului.
Foarte rar, responsabilitatea este ndreptat ctre cei mai afectai de comportament (de
ex. civilii irakieni). Pentru moment, circumstanele sunt foarte limitate pentru ca o
victim a abuzului unei companii private s cear despgubiri.

122

n scopul asigurrii responsabilitii statului fa de persoanele afectate de

privatizare, statul ar trebui s ia msuri nainte de privatizare. De la bun nceput
trebuie stabilit dac anumite atribuii publice pot fi privatizate sau nu. Dup ce
aceast etap este depit, se va stabili procesul prin care se va lua decizia de
privatizare a atribuiei publice respective. Printre alte lucruri, guvernele ar trebui s
ofere explicaii publice pentru externalizarea acestor atribuii i s stabileasc
proceduri transparente de atribuire a contractului.
Transparena i participarea public sunt cele dou componente eseniale ale
responsabilitii. Dar justificarea temeinic a externalizrii este important deoarece
motivele pentru care se realizeaz pot afecta posibilitile de reglementare ale
statului. De exemplu, se afirm n mod frecvent, i de multe ori fr dovezi, c
privatizarea va fi mult mai ieftin n termeni absolui sau mult mai eficient n
alocarea resurselor. Acest lucru nu este adevrat ntotdeauna. Guvernele pot alege
privatizarea pentru a evita verificrile politice sau barierele legislative sau chiar
pentru c le lipsesc capacitile de a ndeplini anumite atribuii. Dac economiile sunt
o preocupare dominant, atunci se va milita mpotriva neglijenelor administrative;
dac evitarea verificrilor publice este unul dintre motivele externalizrii atunci se va
reduce probabilitatea unor mecanisme de revizuire transparente i efective. Atunci
cnd guvernul se ndreapt ctre o companie pentru c i lipsete capacitatea,
promovarea competiiei este imposibil.
Pentru a decide asupra unui mecanism de responsabilizare trebuie considerate o
serie de mecanisme. Un alt domeniu de interes al acestui volum este suplimentarea
instrumentelor tradiionale cum ar fi dreptul penal, dreptul administrativ, prevederile
referitoare la acordarea licenelor, termenii contractuali. Fisher, de exemplu, susine
crearea mecanismelor de revendicare prin iniiative pur private sau prin parteneriate
public-privat, n timp ce Rebecca De Winter - Schmitt vorbete despre experiena sa
din domeniul industriei confeciilor privind potenialul impact al introducerii unor
coduri de conduit pe principiul voluntariatului. Pentru a fi eficiente att aceste
123

coduri ct i mecanismele de revendicare necesit participarea tuturor factorilor

implicai, standarde operaionale puternice, verificarea independent a implementrii
lor (n cazul codurilor) i transparena procesului (n cazul mecanismelor de
revendicare), prevederi de aplicare i raportare public.
Toate aceste elemente nu sunt prezente n acest moment n reglementrile
interne ale sectorului privat militar i de securitate. Trei sptmni dup incidentul
din Piaa Nisour, Asociaia pentru Operaiuni Internaionale de pace IPOA a autorizat
prima investigaie care a stat sub semnul codului su de conduit. Dou zile mai
trziu, Blackwater s-a retras din IPOA i a anunat c pune bazele propriei asociaii,
Institutul pentru Pace Global i Operaiuni de Securitate. Website-ul acestuia conine
generaliti dar indic n mod clar faptul c Blackwater este unicul membru al acestui
institut i nu are un cod de conduit. De altfel, codul IPOA a rmas n esen netestat.
O alt cale pentru cercetarea responsabilitii este finanarea de pe piaa
privat. Aa cum Likosky a menionat, focalizarea pe contractor sau pe guvernul care
contracteaz, poate ignora o serie de actori ale cror interese pot influena
comportamentul n sens bun sau ru. Finanarea i asigurarea actorilor din privatizare
pare s fie un domeniu productiv pentru cercetri viitoare.
Limite
n spatele ntrebrii referitoare la regimul guvernamental care ar trebui s fie
aplicat atribuiilor publice externalizate, st problema c unele domenii nu pot fi sau
nu ar trebui s fie externalizate. Justificarea pentru asemenea limitri se bazeaz pe
dou mari categorii. n primul rnd, unele atribuii sunt dificil de reglementat, n sens
juridic, dac sunt scoase din domeniul public. n al doilea rnd, unele atribuii sunt
att de legate de interesul public nct presupun verificarea din partea unei entiti
responsabile, printr-un proces politic. SUA reprezint un caz special n acest domeniu
pentru c uneori dezbaterile privind privatizarea se ndreapt ntr-o direcie opus cu
cea a Europei, de exemplu. De obicei aceste dezbateri iau n discuie oportunitatea de
124

a transfera atribuii publice ctre actori privai dar n SUA, mediul juridic i politic
dezbat n primul rnd dac aceste funcii ar trebui s fie publice sau nu. Simon
Chesterman a prezentat n capitolul nou faptul c eticheta ,,guvernamental exclusiv
acioneaz nu ca o arie protejat a interesului public ci ca o excepie ngust la
prezumia c toate aspectele guvernrii ar putea fi considerate pentru privatizrii.
Preocuprile privind responsabilitatea legal militeaz mpotriva externalizrii
acolo unde secretizarea i potenialul de abuz merg mpreun. Acest lucru este
adevrat n cazul culegerii de informaii dar i n cazul informatorilor poliiei.
Jacqueline Ross ne ofer un exemplu despre cum unii legislatori au folosit
mecanisme de compensare a responsabilitii pentru a stabili bariere pentru accesul la
privatizarea funciilor publice acelora care sunt ,,structural nesigure. Totui,
rspunsul la ntrebarea despre care funcii rmn n afara privatizrii este, i aa
trebuie s fie, determinat politic. Chesterman a sugerat c determinarea a ceea ce
este ,,guvernamental exclusiv, n mod rezonabil, trebuie s fie o atribuie
guvernamental.
Necesitatea pentru responsabilitate politic influeneaz n mod clar elaborarea
politicii guvernamentale. Unele probleme sunt att de importante nct presupun
rspunsuri colective: instituiile democratice exist tocmai pentru a servi un asemenea
scop. Intr n aceast categorie de exemplu, dirijarea ostilitilor care este una dintre
cele mai importante decizii ale unui guvern. Cu toate acestea exist discuii serioase
la nivelul ONU pentru externalizarea atribuiilor de meninere a pcii. Motivul este
cererea pentru c resursele existente pentru meninerea pcii sunt dincolo de
contribuia cu trupe a statelor. Pe de alt parte aceste discuii sunt ncurajate de
posibilitatea suplinirii, de vreme ce PMSC vd n meninerea pcii o form de
rscumprare, n loc de ,,cinii rzboiului s fie ,,pisicuele pcii.
A cui securitate, a cui ordine?

125

Mai mult dect ,,Blackwater care s-a redenumit ,,Xe, aa i industria pare s
rspund la presiunile pieei i s separe activitile legitime de cele nelegitime.
Limitele vor fi determinate n funcie de cine este implicat n discuie. n cea mai
mare parte, guvernrile nu au fost interesate s preia rolul de conducere. Cea mai
energic la nivel internaional a fost Elveia, care a lucrat mpreun cu Comitetul
Internaional al Crucii Roii. ,,Iniiativa elveian s-a materializat n Documentul
Montreux, care reitereaz obligaiile existente ale statelor, companiilor private
militare i de securitate, ale personalului acestora, n conformitate cu dreptul
internaional n timpul unui conflict armat. Documentul descrie i 73 de ,,bune
practici destinate s ajute statele n ndeplinirea acestor obligaii. Cu toate c 17 state
au semnat Documentul Montreux, acesta specific explicit c nu creeaz obligaii
legale. Cel mai agresiv stat n legislaia intern a fost Africa de Sud, care a adoptat
msuri legislative n scopul ncheierii lungii sale tradiii de mercenariat dar care a
ameninat s ncheie cariera celor 600 de sud africani din trupele britanice i a
desfurat chiar asisten umanitar n zone precare din punct de vedere legal.
ntre aceste extreme, privatizarea securitii a continuat n linite. Aceast
industrie a preluat rolul de conducere n dezbaterile pe marginea legalitii, cu
excepia situaiilor n care guvernele sunt silite s intervin din cauza vreunui scandal.
i chiar n aceste ultime situaii, industria va juca un rol foarte mare. Trei sptmni
dup incidentul din Piaa Nisour, investigatorii FBI erau pregtii s zboare la Bagdad
pentru a examina locul faptei i s intervieveze martorii. Planurile iniiale pentru
securitatea i transportul acestora n afara Zonei Verzi au fost ncredinate ....
companiei ,,Blackwater n virtutea contractului pe care l avea cu Departamentul de
stat. Urmare a protestelor, FBI a anunat c pentru a evita ,,chiar i aparena unui
conflict de interese, agenii lor vor fi protejai de personal guvernamental.

126

Capitolul V
VULNERABILITI ALE SISTEMULUI
FINANCIAR BANCAR AL
UNIUNII EUROPENE I AL STATELOR MEMBRE
ntreaga lume, mai globalizat i interconectat dect oricnd, parcurge cea mai
profund criz economico-financiar din ultimele apte decenii.
n numrul su din

februarie, ziarul Financiar fixa urmtoarele titluri:

,,Guvernul britanic va pompa cu ajutorul bncii naionalizate Northern Rock miliarde

de lire sterline pe piaa creditului; ,,Cum s-a prbuit cea mai mare firm de
imobiliare din Spania?; ,,Statul american vrea s devin cel mai mare acionar al
Citigroup, gigantul financiar care se zbate s rmn n via; ,,Trebuie s regndim
capitalismul de la fundamente, s devin mai etic Nicolas Sarkozy preedintele
Franei.
Presa de specialitate din ntreaga lume utilizeaz termeni i expresii ocante,
precum:
- ,,lumea a fost la un pas de catastrof: s-a produs trdarea capitalismului
(afirmaia aparine lui Nicolas Sarkozy);
- ,,aceast criz financiar va fi lung, dureroas i se va extinde la nivel mondial
(Moises Naim redactor ef la Foreign Policy Magazine 13 octombrie 2008);

127

- ,,criza actual marcheaz sfritul modelului pieei libere. Suntem martorii

celei mai grave crize de dup cea din 1930, i pot spune c aceasta este diferit
de toate celelalte pe care generaia noastr le-a cunoscut. Ultimii 25 de ani au
fost o aberaie a sistemului financiar mondial (George Soros 30.03.2009);
- ,,ideea unei piee atotputernice fr intervenii politice este o nebunie ... epoca
autoreglementrii s-a terminat. S-a sfrit cu laissez-faire-ul (Nicolas Sarkozy
octombrie 2008).
Convocat pentru a identifica msurile necesare depirii crizei globale,
summit-ul G-20 de la Washington din 15 16 noiembrie 2008, a stabilit c se
impune:
- reformarea instituiilor financiare internaionale, precum Fondul Monetar
Internaional i Banca Mondial, care sunt depite de complexitatea situaiei
actuale;
- mbuntirea gradului de transparen al pieei financiare prin impunerea
obligativitii publicrii complete a situaiilor financiare ale companiilor de
profil;
- controlul mult mai strict asupra riscurilor la care se expun bncile i instituiile
financiare;
- crearea de ctre ministerele de finane a unor liste care s cuprind instituiile
financiare al cror faliment ar reprezenta un risc sistemic;
- ntrirea puterilor instituiilor de reglementare financiar i reformarea regulilor
privind combaterea fraudelor i a aciunilor de manipulare a pieei.
Liderii G-20, ale cror ri reprezint 90% din economia global, au pus vina
pentru actuala criz asupra investitorilor, care au urmrit profituri exagerate, fr ca
ele s aprecieze riscurile la care se expun, precum i asupra autoritilor de
reglementare, incapabile s aprecieze riscurile prezente pe pieele financiare.
Faptul c n mai puin de ase luni de la acest summit, au fost naionalizate
bnci private din S.U.A., Anglia, Islanda, Olanda, Belgia, Rusia, iar alte zeci au fost
128

declarate n stare de faliment, fiind nregistrate pierderi imposibil de cuantificat,

demonstreaz magnitudinea teribil a acestui seism financiar. n plin manifestare a
acestei catastrofe financiare acioneaz ,,prdtorii globali, respectiv bnci i
consorii financiar bancare americane i europene (companii i corporaii
transnaionale) care au supravieuit primelor unde seismice i au achiziionat masiv
din entitile prbuite.
Statele capitaliste cele mai puternice (S.U.A., Marea Britanie, Germania,
Frana, Olanda) au injectat, fiecare n parte, zeci i sute de miliarde de dolari pentru
salvarea unor bnci, societi de asigurri, societi de investiii i ntreprinderi de
producie (n special auto), devenind astfel deintori majoritari n portofoliile
acestora.
Aa, de exemplu, pe 3 martie 2009, statul american deinea 80% din aciunile
AIG (cel mai mare asigurator din lume), iar guvernul Marii Britanii deinea 68% din
aciunile RBS (Royal Bank of Scotland), practic naionalizat ca i celebra Northen
Rock.
Ce s-a ntmplat de a aprut criza? Un rspuns profesional, echilibrat i,
dup opinia noastr, realist, a fost formulat de domnul Bogdan Baltazar, consultant
financiar, publicat n Ziarul Financiar (decembrie 2008).
,,n orice caz, ceea ce s-a ntmplat sfideaz teza neo-liberal cu care au fost
hrnite zeci de generaii, potrivit creia economia n general i mai ales pieele
financiare sunt mecanisme eficace de autocorectare i reglare.
Aceast perspectiv benign asupra pieelor datoreaz mult celebrei coli
economice de la Chicago, efului ei, Milton Friedman, dar i unor ucenici de-ai lui,
dintre care se disting Robert Lucas i Eugene Fama. Friedman a jucat un rol cheie n
dezvoltarea ,,ipotezei pieelor eficiente care, mpreun cu mai recenta ,,ipotez a
ateptrilor raionale au susinut aproape trei decenii de ,,dereglementare financiar
care a lsat pieele la cheremul autosupravegherii ncredinate marilor lor actori i
servanelor lor fidele, ageniile de ,,rating. n esen, ipoteza pieelor eficiente spune
129

c preul aciunilor, obligaiunilor i al altor active tranzacionabile reflect tot ce se

poate ti despre variabilele economice ,,fundamentale ca inflaia, exporturile, balana
de pli, profiturile corporaiilor, deficitul bugetar.
Dac de exemplu preul aciunilor crete peste nivelul justificat de aceste
,,fundamentale, speculatorii bine documentai vnd aciunile n cauz i restabilesc
preurile la ceea ce ar rezulta din ,,fundamentale. Dac preurile scad, procesul de
restabilire a echilibrului de pre este, evident, invers. La fel cu ,,ateptrile raionale:
dac investitorii anticipeaz veti bune, cumpr; invers, vnd. Lucas a extins aceste
dou ipoteze de la pieele financiare la celelalte pri ale economiei (piaa forei de
munc, deciziile de producie i vnzri ale firmelor i chiar la formularea politicilor
economice).
Dar uneori ateptrile unora dintre actorii pieei nu sunt raionale; n
majoritatea cazurilor astfel de ateptri sunt corectate de pia; alteori, foarte rar, dar
catastrofal pentru pia, ateptrile greite pot crea ,,un bulgre de zpad; piaa nu
se mai corecteaz singur ci adun greeli peste greeli care un timp par s justifice
greeala iniial ca pe un act de mare nelepciune. Se creeaz n proporie de mas
ateptri, n fapt iraionale, care se autoalimenteaz i se amplific dezastruos.
Aa se ntmpl de civa ani buni i trebuia s vin explozia!
Deci nu numai ,,fundamentalele influeneaz preurile, cum se ntmpl n
general, ci i preurile chiar ,,greite pot influena fundamentalele. Aa s-a
ntmplat n cazul crizei mprumuturilor ipotecare ,,de mna a doua (celebrele
,,subprime); n fapt, ajunseser spre final s fie de ,,mna a cincea sau a asea.
Pe msur ce preurile caselor au crescut vertiginos n S.U.A. ntre 2001 i
2006, standardele de acordare a creditelor s-au deteriorat i mai vertiginos. i doar
cnd debitorii care luaser mprumuturi pe care, n fapt, nu i le puteau permite i
pentru care nu erau acoperii de colateral, au nceput s intre n mas n ncetare de
rambursri, de-abia atunci enormul balon (,,bubble-ul) imobiliar s-a spart. Ceea ce
distinge aceast catastrof imobiliar este c ea s-a suprapus peste un ciclu ,,financiar
130

de ,,boom-bust (avnt prbuire) de natur mai general care ajunsese i el foarte

aproape de ,,bust. Aa s-a fcut c ,,housing bubble s-a suprapus peste, a amplificat
i a spart i ,,superbubble-ul financiar. Acesta din urm s-a maturizat mai lent, n
ultimii 20 25 de ani, ca urmare a trei tendine fundamentale - nu rele n sine - , dar
periculoase n conjuncie i n dezvoltarea lor prost asimilat: globalizarea,
expansiunea creditului i ,,dereglementarea.
Cum ar fi zis Marx, nu mai sunt continente de descoperit, muni de strpuns i
oceane de cucerit. Spaiul cosmic i superaccelerarea particulelor la CERN se pare c
nu au suflul economic i mai ales de consum necesar. Producem tot mai multe lucruri
mai bine i n cantiti tot mai mari, dar am ajuns n special sub raport ecologic la
o anumit saturaie a consumului.
Aa c, neabtut, creditul a explodat, acoperit sau nu n bunuri care au sens i
pe care oamenii s i le poat permite fr a se ruina.
Pe de alt parte, pentru a rspunde apetitului la randament nutrit de zeci de
milioane de pensionari occidentali pentru agoniseala lor de o via, subminat de
dobnzi real-negative, s-a dezvoltat o mare industrie de ,,mpachetatori, distribuitori
i speculatori de active care ofereau, pe baza unor produse financiare ,,sintetice,
ultrasofisticate i opace, randamente de pn la 100% pe an pentru pensionarii
investitori i chiar copii lor ahtiai dup profit.
Spre exemplu, sute de mii de mprumuturi ipotecare deja tot mai rupte de
realitatea valorii colateralului, au fost scoase din bilanurile bncilor creditoare,
mpachetate sub form de obligaiuni ipotecare n cadrul unor ,,vehicule cu scop
special, companii fantom, situate n general n ,,paradisuri fiscale, care, dup ce
au primit ,,rating-uri de triplu A (maxim!) de la celebrele Moody's, S&P, Fitch, au
emis i plasat pe pia obligaiunile respective i chiar ,,derivate de astfel de
obligaiuni, alctuite i bazate n fapt pe gunoiul (,,junk) de ipoteci individuale.
Cnd datornicii aflai la baza acestor piramide de minciun n-au mai putut
plti, s-a descoperit c ,,mpratul era gol. S-au ruinat nu numai milioanele de
131

investitori particulari care i bazaser traiul la pensie pe ele, ci i multe bnci mari
care le aveau n portofoliul de active (Bear Stearns, Lehman Brothers).
S-au prbuit i uriae superbnci ipotecare, ca i cel mai mare asigurator din
lume, AIG.
Un aspect tehnic, dar foarte relevant n adncirea cataclismic a unei astfel de
crize, este i metodologia de ,,protecie la risc, aceeai pentru toi acionarii pieei i
anume programele de IT care, practic, simultan la o scdere a pieei sub un anumit
nivel, ordon ,,Sell (Vinde!). dar cnd toat ,,lumea bun vinde, cine mai cumpr?
Preurile, evident, se prbuesc i, odat cu ele, bilanurile marilor bnci, ale
fondurilor de investiii, de pensii i economiile individuale a sute de milioane de
oameni. Acum, evident, toi ne-am trezit!
Toate guvernele rilor occidentale, bncile lor centrale, instituiile financiare
internaionale pompeaz bani n bnci ca participani la capital sau pentru a cumpra
activele ,,toxice (care or mai fi nedescoperite?). Se aprob programe de ajutorare
pentru industriile cheie (de genul auto) i de subvenionare a debitorilor falii. Se
apreciaz c se vor cheltui n acest sens 3 4 mii de miliarde de dolari. Probabil c
spre sfritul lui 2009 se va vedea o lumini adevrat (i nu celebrul tren din sens
invers) la sfritul tunelului.
Dar noi? Suntem i la necaz dependeni de exterior cum am fost i cnd, pe
baz de mprumuturi i investiii din exterior, de remiteri de la muncitorii notri din
afar i de exporturi ctre restul UE, ne cretea PIB-ul cu 8 10% pe an i ne
creteau salariile i nivelul de trai, neacoperit de productivitatea noastr, cu 30% pe
an. Depindem deci destul de mult de evoluiile i ,,sentimentul externe, de fondurile
care vin numai dac cred n noi, n special din zona euro. Pe puterile noastre, ne mai
pot salva lucrrile publice (pentru care ar fi util s se edicteze o lege care s plafoneze
furtul la comenzile de stat la 50% din valoarea lucrrilor!), nghearea pentru cel puin
doi ani a salariilor n sectorul bugetar, creterea de cel puin 8 ori a garaniilor de stat
pentru finanarea bancar a IMM-urilor, cu acord ,,stand-by (deci din care, contra
132

unui comision infim de neutilizare, se trage numai la nevoie) de 10-15 mld. cu FMI.
i ar mai fi multe, dar nu despre asta mi-am propus s scriu.
Evident, s absorbim integral cele 30 mld. euro ce ne pot veni de la UE pn n
2013 (cu aceeai regul a celor maximum 50% de hoie) i s ne bucurm c
depindem de exporturile UE doar n proporie de 30% din PIB, fa de 60% - 85% n
cazul celorlalte ri din Europa Central i de Est. Uneori e bun i napoierea la
ceva!
Cele spuse i scrise de ctre distinsul analist i consultant financiar, genereaz,
inevitabil, o ntreag suit de ntrebri:
- globalizarea financiar poate fi gestionat astfel nct s nu compromit
capitalismul de tip neoliberal?
- n locul capitalismului neoliberal poate fi aplicat un capitalism transformat, de
tipul, s zicem, socialism american versus capitalism chinez?
- poate fi implementat un capitalism n care componenta fundamental s devin
cea etic?
- poate fi realizat practic o supraveghere i reglementare global n care
determinante s fie transparena i claritatea riscurilor asociate unor produse
financiare inovate peste noapte (practic necunoscute)?
- poate fi blocat sau superavizat activitatea de inovare i de creaie a actorilor
superactivi din piaa globalizat n care noiunea de risc este ignorat?
- inta statelor puternice i a corporaiilor transnaionale (mai puternice dect
statele) o reprezint dezvoltarea pe termen lung (dezvoltarea durabil) sau
dezvoltarea pe termen scurt, fr proiecie de durat?
- poate fi ignorat dimensiunea criminalitii economico financiare la nivel
planetar i efectul distructiv al acesteia asupra economiei i finanelor?
- poate fi disociat securitatea financiar bancar de securitatea naional?
- este necesar regndirea protecionismului ca un posibil rspuns la depirea
crizelor?
133

- un guvern mondial ar fi o soluie la o criz mondial?

Autoritile din cele mai puternice state i reprezentani ale celor mai solide
centre financiare din lume dezbat starea actual a economiilor statale i regionale,
cuvntul cel mai utilizat fiind acela de criz care a debutat n SUA, odat cu
prbuirea crizei imobiliare i a creditelor cu grad ridicat de risc (subprime),
prelungit de unda de oc care a atins marile concentrri financiare din Marea
Britanie, Elveia, SUA, Frana, Japonia.
Din multitudinea de opinii i puncte de vedere exprimate n legtur cu actuala
stare a economiei mondiale, cea mai solid ni se pare cea formulat de Robert Reich,
profesor de economie la Universitatea Berkeley din SUA, fost ministru al muncii n
timpul mandatului preedintelui Bill Clinton.
n cartea sa, intitulat ,,Supercapitalism publicat la nceputul anului 2008,
Robert Reich descrie noua natur a capitalimului mondial, n care ideea
fundamental este aceea privind consolidarea puterii companiilor i corporaiilor
transnaionale, care vor submina puterea statelor democratice.
n opinia sa, trstura definitorie a supercapitalismului o reprezint lupta
acerb ntre companii i corporaii, determinat de apariia i explozia noilor
tehnologii, globalizarea i liberalizarea. n acest context, consumatorii i investitorii
reprezint intele principale ale corporaiilor, interesate s-i cucereasc prin
maximalizarea veniturilor pentru investitori i scderea preurilor pentru consumatori.
Supercapitalismul a generat confuzie, iar prerea quasiunanim este aceea c se
impunea o restructurare radical a sistemului financiar global. Analistul Moises Naim
de la revista ,,Foreign Policy aprecia la 20.02.2008, faptul c

,,unul din

paradoxurile crizei financiare globale este lipsa de transparen n sensul c rareori

informaia a fost la fel de incomplet i greu de interpretat ca acum, mai ales din
cauza faptului c s-a ajuns la folosirea n exces i la scar larg a unor instrumente
financiare foarte sofisticate, precum derivatele, care sunt greu de evaluat i cu grad
de risc greu de estimat.
134

Este lesne de observat faptul c, n analiza actualei situaii delicate din

economia mondial, se evit termenul de fraud, de manipulare abuziv a pieelor de
capital, de criminalitate sau de banditism financiar. n realitate, criza financiar la
care asistm este i consecina unor scandaloase fraude i delicte soldate cu pierderi
impresionante pentru actori reprezentativi din lumea bancar a asigurrilor i
reasigurrilor, a pieelor de capital, a societilor de investiii etc.
Edificatoare n acest sens sunt aciunile de investigare i cercetare declanate
de F.B.I. asupra unui numr important de companii implicate n criza american a
creditelor ipotecare cu grad ridicat de risc, printre acestea aflndu-se bnci de
investiii i dezvoltatori imobiliari. Investiiile vizeaz fraude contabile i trafic cu
informaii privilegiate, considerate ,,ameninri pentru economia SUA, motiv pentru
care anchetele F.B.I. se deruleaz n paralel cu investigaiile de specialitate ale
experilor de la S.E.C. (Securities and Exchange Commision).
Printre companiile investigate se numr banca elveian U.B.S. i marile
grupuri financiare americane Morgan Stanley, Merrill Lynch, Bear Stearns i
Citigroup.
Un veritabil oc (luna decembrie 2008) n acest context l-a reprezentat cea mai
mare fraud ce a avut loc vreodat pe piaa financiar global: este vorba de
compania de investiii a magnatului american Bernard Madoff care, prin scheme
financiare de tip piramidal (schema Ponzi, sau Caritas n versiune romneasc) a
produs o fraud cifrat la peste 50 de miliarde de dolari. Victimele schemei Madoff
sunt importante bnci americane, organizaii de caritate, precum i milionari i
miliardari americani, la care se adaug o list ntreag de alte bnci din Europa i
Asia. O simpl enumerare a celor mai celebri pgubii este, n opinia noastr,
edificatoare:
- Fundaia Wunderkind, condus de celebrul regizor Steven Spielberg;
- Fundaia United Jewish Fund Endowment pierderi estimate la 6,4 miliarde de
dolari;
135

- Fundaia Ellie Wiesel (de cercetare a victimelor Holocaustului) pierderi de 1

miliard de dolari;
- Banca britanic HSBC (pe locul trei n lume n privina capitalizrii bursiere)
recunoate o pierdere de un miliard de dolari;
- Royal bank of Scotland (recent naionalizat de guvernul britanic) pierderi de
460 milioane de dolari;
- BNP Paribas Frana 350 milioane de dolari;
- Grupul spaniol Santander 2,33 milioane de dolari;
- Banca franco belgian Dexia 85 milioane de dolari;
- Banca olandez Fortis 1 miliard de dolari;
- Banca japonez Aozora 100 milioane de dolari.
La scurt timp dup descoperirea cazului Madoff, a fost arestat Nicholas
Cosmo, preedinte al societii Agape Wold Inc din New York, nvinuit de producerea
unei fraude evaluate la 370 de milioane de dolari n detrimentul a 1500 de investitori
nelai printr-o inginerie financiar de acelai tip piramidal.
Cu privire la proliferarea fraudelor de acest tip, directorul general al Fondului
Monetar Internaional Dominique Strauss Kahn, preciza faptul c ,,dac ar fi
existat un control mai puternic din partea autoritilor americane, astfel de scheme ar
fi imposibil de pus n practic.
De altfel, la sfritul lunii ianuarie 2008, conducerea Grupului financiar
elveian U.B.S. anuna pierderi cifrate la peste 37 miliarde de dolari, cauzate de
investiiile fcute pe piaa creditelor ipotecare din S.U.A. Anunul surprinztor al
U.B.S. crete i mai mult sentimentul de nesiguran care stpnete acum industria
bancar occidental, mai ales c, n acelai interval de timp, banca francez Societe
Generale anuna descoperirea unei fraude de 4,9 miliarde de euro.
Investigaiile efectuate de autoritile franceze n acest caz au evideniat
urmtoarele aspecte:

136

1. Jerome Kerviel, n vrst de 31 de ani, angajat ca trader la Banca Societe

Generale n urm cu opt ani, lucra efectiv n segmentul de arbitraj, fiind mputernicit
s achiziioneze portofolii de aciuni i, n acelai timp, s vnd instrumente
financiare similar, dar cu o valoare diferit. Dat fiind faptul c principala int a
arbitrajului o reprezenta obinerea unui profit din diferena de valoare, activitatea
efectiv a traderului presupunea implicarea n tranzacii a unor sume uriae.
n fapt, traderul a plasat unele achiziii reale i cu valoare foarte ridicat ntr-un
portofoliu, construind apoi un al doilea portofoliu cu tranzacii fictive, n scopul unei
aa-zise compensri. Aceast construcie dual a dat impresia managerilor de risc ai
bncii c tranzaciile din primul portofoliu erau protejate, situaie total neadevrat.
n loc s protejeze portofoliul de aciuni al bncii care reprezenta principala
responsabilitate a sa, Jerome Kerviel a ajuns s realizeze tranzacii speculative cu
banii bncii.
Ancheta a evideniat faptul c traderul a nceput s efectueze tranzacii fictive
nc de la sfritul anului 2006. Achiziiile false au crescut n intensitate i valoare pe
tot parcursul anului 2007, cele mai importante, care implicau contracte futures pe
indicii Euro Stoxx 50, DAX i FTSE 100, au fost realizate n lunile decembrie 2007
i ianuarie 2008.
2. Cunoscnd sistemele de control al riscului din cadrul bncii, dup ce a
deinut timp de ase ani o astfel de poziie (back-office), Jerome Kerviel a constituit o
companie virtual n interiorul Bncii Societe Generale i timp de aproape un an de
zile el a pariat pentru creterea unor indici europeni de aciuni, cum ar fi C.A.C. sau
D.A.X. Aceste piee au evoluat ns contrar ateptrilor sale, pierderile acumulate
crescnd galopant. Oficialii bncii, susin c aceste pierderi au fost acoperite de
Kerviel prin nregistrarea unor tranzacii fictive.
Dup accelerarea declinului pieei (18 ianuarie 2008), pierderile i-au scpat de
sub control, fiind astfel declanate sistemele de control intern ale bncii care au
stabilit dimensiunea fraudei la 4,9 miliarde de euro.
137

3. Analitii financiari i organele de anchet judiciar nu se sfiesc s se ntrebe:

cum a fost posibil ca un trader, angajat ntr-o poziie fr prea mari responsabiliti, s
reueasc s controleze direcia unei ntregi economii. Acest fapt ridic n discuie
fora incontrolabil a uriaelor sume de ,,bani electronici implicate n tranzaciile de
pe pia. Cum a reuit un tnr, al crui salariu anual nu depea 100.000 euro s
efectueze tranzacii neautorizate n valoare de 50 miliarde de euro?
4. Ancheta aflat n derulare confirm faptul c Societe Generale a introdus pe
pia unele dintre cele mai complexe instrumente financiare ctignd, cu ajutorul
acestora, multe miliarde de dolari. Banca a fost permanent ludat pentru activitatea
desfurat pe piaa derivatelor, un univers magic care le permite investitorilor s fac
pariuri riscante pe viitoarea evoluie a aciunilor i pieelor de capital.
Edificatoare este, n acest sens, declaraia guvernatorului Bncii Franei
Christian Noyer fcut n luna mai 2007, care spunea ,,succesul francezilor n
ceea ce privete domeniul finanelor are la baz cunotine solide de matematic i
contabilitate, care sunt cheia excelenei n finane. Mndria francezilor, care se
considerau fericiii deintori ai unuia dintre cele mai performante i sofisticate
sisteme bancare, a fost serios afectat de opera criminal a traderului Jerome Kerviel
care ,,a reuit s pun n genunchi un sistem financiar (Le Figaro 28.01.2008).
5. Asaltat de ntrebrile anchetatorilor, analitilor i jurnalitilor, conducerea
Bncii Societe Generale afirm c Jerome Kerviel a fost luat la ntrebri n legtur
cu aciunile sale nc de anul trecut (2007), dar explicaiile oferite au fost
satisfctoare pentru managerii de risc ai bncii. n acest context, Elie Cohen, reputat
cercettor n economie sublinia: Societe Generale este un pionier, prin urmare nu
este de mirare c cea mai creativ fraud din istorie a avut loc n cadrul celei mai
creative divizii a bncii. Ceea ce face aciunile lui Kerviel i mai umilitoare pentru
conducerea bncii franceze este faptul c acesta a reuit s le ascund pentru att de
mult timp, fr a declana niciunul din sistemele de control al riscului cu care banca
se mndrea de mult. Merit aici precizat faptul c Banca Societe Generale a
138

nregistrat un profit net de 5,2 miliarde de euro n anul 2006, iar divizia sa de
corporate investment a adus 2,3 miliarde de euro la acest profit net.
6. O scurt privire n istoria Bncii Societe Generale ne aduce n fa o evoluie
interesant:
- a fost fondat de ctre Napoleon al III-lea n anul 1864;
- a fost prima banc privat din Frana n anul 1987;
- a fost ntotdeauna o banc curajoas, care s-a implicat n aciuni riscante, dar
avangardiste, promovate de Jean Pierre Mustier director al diviziei de investiii din
anul 1987 - specialist n tranzacii cu derivate;
- banca are 2953 de sucursale n Frana (7,5% din totalul unitilor bancare din
aceast ar), dispune de 8,4 milioane de consumatori n 30 de ri, majoritatea n
centrul i estul Europei.
7. Ancheta autoritilor franceze asupra fraudei de la Banca Societe Generale
dezvlui noi elemente ale construciei criminale marca ,,JEROME KERVIEL:
tranzaciile acestuia au nregistrat pierderi semnificative nc din luna
iulie 2007, fr ca oficialii bncii s sesizeze acest lucru;
n perioada decembrie 2007 ianuarie 2008, traderul a obinut un profit
de 1,4 miliarde de euro, dar a pierdut 4,9 miliarde de euro n urma
nchiderii poziiilor ilegale create de ctre acesta pe bursele europene;
pe data de 12 decembrie 2007, traderul a introdus n sistemul
computerizat al bncii opt tranzacii masive, reprezentnd patru achiziii
de instrumente financiare nespecificate i patru operaiuni de vnzare.
Aceste tranzacii neautorizate i, evident, false au fost descoperite n
intervalul 21-23 ianuarie 2008, cnd au fost nchise poziiile respective;
interesant este scrisoarea trimis de Eurex ctre Banca Societe Generale
la 7 noiembrie 2007, prin care cerea clarificri n legtur cu efectuarea
unor tranzacii suspecte de ctre Kerviel, menionndu-se faptul c
acesta obinuia s ncheie tranzacii prin intermediul diviziei de brokeraj
139

a bncii franceze i nu prin intermediul diviziei de investiii n care

acesta lucra. Rspunsul formulat de Societe Generale a fost linititor
pentru Eurex, schema infracional continund i mai vertiginos,
Kerviel a fost pus sub acuzare pentru svrirea infraciunilor de fals,
manipularea neautorizat a sistemului computerizat al bncii i abuz de
ncredere. Acesta a recunoscut n cadrul anchetei c a efectuat tranzacii
neautorizate, dar a susinut c superiorii si tiau de operaiunile sale i
c a ncercat s ctige bani pentru banca sa. Este pe deplin edificatoare
precizarea fcut de Kerviel anchetatorilor: ,,banca era mulumit de
munca mea. Atta timp ct tranzaciile erau profitabile i nu erau prea
vizibile, lucrurile au mers bine, nimeni nu mi-a reproat nimic.
8. Profilul lui Jerome Kerviel. Analitii de la prestigiosul ,,New York Times
titreaz n numrul din 28 ianuarie 2008: ,,Traderul de la Societe generale, nu este
nici pe departe un geniu, putnd fi caracterizat printr-un singur cuvnt:
mediocritate. Pn n momentul n care a fost acuzat de cea mai mare fraud din
istoria industriei bancare, Jerome Kerviel nu s-a fcut remarcat prin nimic
excepional, putnd fi considerat mai degrab o persoan mediocr, scrie The
New York Times.
9. Societe Generale ar fi putut preveni frauda?
Ministrul francez al economiei, doamna Christine Lagarde, a prezentat, n
ziua de 4 februarie 2008, un raport oficial asupra fraudei de 4,9 miliarde de euro la
Banca Societe Generale, raportul fiind axat nu pe dezvluirea schemelor
infracionale, ci pe gsirea unor soluii pentru prevenirea situaiilor de acest fel.
n acest fel raportul fixeaz urmtoarele concluzii:
- banca i are partea ei de vin pentru c ,,anumite mecanisme clar nu au
funcionat. Lipsa controalelor asupra angajailor, problemele de siguran
legate de sistemul intern de computere, ar i lipsa unui mecanism de alertare a

140

managementului n legtur cu tranzaciile traderilor individuale, au fost

cauzele care au generat i favorizat frauda;
- n ceea ce privete controalele, anumite mecanisme interne ale bncii nu au
funcionat, iar cele care au funcionat nu au mai fost urmate de modificrile
necesare;
- rezultatele anchetelor impun controale mult mai stricte ale bncilor. Banca
Central a Franei, trebuie s impun standarde de reglementare adaptate la
noua configuraie a lumii financiare.
Alte cteva precizri:
1. Banca Societe Generale mai are n ,,portofoliu un alt mare scandal n care
aceast banc, alturi de alte trei instituii financiare, este anchetat pentru splare de
bani. n acest proces sunt implicate 138 persoane, printre care i Daniel Bouton,
preedintele Societe Generale. Este vorba, potrivit surselor judiciare, de o reea
franco-israelian i vizeaz afaceri ilicite derulat n anii 1996 2000. Presupusa
splare de bani ar fi implicat utilizarea de cecuri furate n afaceri n care au fost
angrenate bnci din Frana, Pakistan i Israel.
2. Procurorul general al Parisului susine faptul c boardul Societe Generale a
fost avertizat nc din anul 2007 de ctre Banca Eurex n legtur cu plasamentele
efectuale de Jerome Kerviel. El dezvluie un aspect foarte important, acela privitor
la ,,vnzri masive de aciuni naintea declanrii scandalului. n concret, se afirm
faptul c: ,,Robert D., director n cadrul Societe Generale, a vndut aciuni ale bncii
n valoare de 85,7 milioane de euro n ziua de 9 ianuarie 2008, cu aproximativ dou
sptmni naintea anunrii fraudei comise de Kerviel. Membru n consiliul de
administraie al Societe Generale, Robert a vndut aproape 900.000 de aciuni la
preul de 95,27 euro per titlu. Robert D. Fundation i Kelly Day Fundation, a dispus
vnzarea unor aciuni n valoare de 8,63 milioane de euro, respectiv a 959.066 de
aciuni, n condiiile n care banca era n evident prbuire.
141

3. Pierderea de la Societe Generale, cea mai mare din istorie. Francezul Jerome
Kerviel, persoana care a produs o gaur de cinci miliarde de euro grupului bancar
Societe Generale, conduce detaat n topul tuturor timpurilor al celor mai mari
pierderi nregistrate de traderii de pe mapamond, scrie ziarul irlandez The Post. Un
bancher francez renumit l-a catalogat pe brbatul de 31 de ani ca fiind ,,geniul
fraudelor, iar ilegalitile comise de Kerviel, asemenea lui Nick Leeson care a cauzat
pierderi de 950 milioane de euro bncii Barings Bank n 1995, a putut s genereze
documente false care artau tuturor celor din companie c lucrurile erau n legtur,
dei se acumulau pierderi imense. Un alt trader care a cauzat pierderi uriae instituiei
n care lucra este japonezul Toshihide Iguchi. El a reuit s piard n 1995, 750
milioane de euro la Daiwa Bank, unde ocupa postul de senior trader. Un an mai
trziu, o nou firm uria, alt trader japonez, Yasuo Hamanakaka a reuit s fraudeze
compania Sumitomo Corporation cu 1,77 de miliarde de euro. Dup fiecare scandal
de asemenea amploare din trecut se spunea c msurile de siguran au devenit mai
dure. n realitate, msurile de reglementare i de control introduse n cadrul marilor
corporaii transnaionale nu asigur identificarea i supravegherea atent a punctelor
i zonelor vulnerabile cu un mare grad de risc pe piaa financiar.
Mai mult, sistemele de contabilitate utilizate n prezent ofer patronilor marilor
corporaii, posibilitatea mririi artificiale a activelor, cu consecine negative asupra
patrimoniului acestora. La nceputul lunii mai 2005, American International Group
(A.I.G.), cel mai mare grup de asigurri din lume, anuna c i va rectifica conturile
pentru ultimii cinci ani, reducndu-le valoarea cu 2,7 miliarde de dolari, ntruct a
,,descoperit nregistrri neadecvate n contabilitate cu ocazia tranzaciei cu firma de
reasigurare General Re n anul 2000. Aceast tranzacie a permis A.I.G. s i
majoreze veniturile ntr-o perioad n care piaa era perturbat de datoriile
asiguratorului. Ancheta condus de procurorul general vizeaz nsuirea ilegal de
ctre A.I.G. a zeci de milioane de dolari anual prin contabilizarea incorect a primelor
colectate prin poliele de compensaii acordate. Cazuri de fraude financiare, evaziuni
142

fiscale i corupie sunt investigate n prezent n Germania, Frana, Marea Britanie i

S.U.A., confirmnd o mai veche concluzie formulat n luna decembrie 2005, de
ctre firma de audit Pricewaterhouse Coopers, care se referea la faptul c 45% din
companiile lumii au fost afectate de fraude realizate, n principal, de proprii angajai.
Studiul realizat de compania de consultan arat c mrimea companiei este direct
proporional cu posibilitatea ca aceasta s fie victima unei fraude. n timp ce doar
36% dintre companiile mici au raportat o fraud n ultimii doi ani, 62% din grupurile
mari au fost afectate de activiti frauduloase. n plus, marile corporaii au detectat un
numr mai mare de infraciuni economice dect n anii anteriori. Explicaia este, n
opinia specialitilor, simpl: cu ct organizaia este mai mare i mai complex, cu att
este mai mare mprirea responsabilitilor i cu att se cunosc mai puin angajaii. n
marile companii, fraudatorii consider c svresc infraciuni fr victime, fiind mult
mai puin preocupai i ngrijorai de impactul financiar pe care acestea l-ar avea
asupra patronilor. Statisticile arat c nici o industrie nu este imun la riscul unei
fraude. De exemplu, sectorul serviciilor financiare i bancare a dominat ntotdeauna
prima poziie n sondajele efectuate n ceea ce privete numrul de fraude raportate.
Datorit numrului mare de active disponibile i complexitii tranzaciilor, industria
financiar i cea bancar este o int sigur pentru amatorii de fraude care i
construiesc i pun n aplicare scheme de fraudare sofisticate, dificil de detectat chiar
de ctre sistemele, la fel de sofisticate, de management al riscului pe care le-au
implementat firmele de servicii financiare. Studiul la care facem referire evideniaz
faptul c cel mai mare numr de fraude s-a nregistrat prin nstrinarea activelor
(62%) i prin pretenii false (47%), fapte ilegale cel mai uor de detectat pentru c
implic furtul unor bunuri cu valoare definit.
Daunele financiare pe care le nregistreaz companiile reprezint doar vrful
aisbergului. Daunele colaterale pot fi substaniale i foarte dificil de cuantificat.
Semnificativ este faptul c peste 40% dintre respondeni au raportat o afectare
negativ deosebit a brandului sau a reputaiei, o scdere a moralului angajailor i
143

afectarea relaiilor de afaceri. Din experiena a jumtate din companiile chestionate,

cei care realizeaz fraude fac parte din angajaii proprii, pentru c acetia dispun de
cunotine despre modul n care opereaz compania, cunosc foarte bine punctele tari
i cele slabe ale acesteia.
Cea mai important preocupare a marilor companii vizeaz dezvoltarea
sistemelor de control intern i de management al riscului. Autoprotecia, reprezint
astzi cuvntul de ordine al fiecrei companii. Conceptul de autoprotecie are n
vedere, ca metod de prevenire a fraudelor, afinitatea angajailor fa de companie.
Este tot mai agreat ideea c afinitatea angajailor fa de companie i brandul su
reprezint o strategie eficient de prevenire a fraudelor. O asemenea atitudine a
liderilor de companii explic strategiile de stimulare financiar a angajailor cu funcii
de conducere, analiz, control i supraveghere, precum i a simplilor funcionari. La
jumtatea lunii noiembrie 2007, cele mai mari bnci de pe Wall Street, dei anunau
pierderi totale cifrate la 74 miliarde de dolari, au stabilit s plteasc bonusuri de 38
miliarde de dolari celor 186.000 de angajai ai Morgan Stanley, Merrill Lynch,
Lehman Brothers, Goldman Sach i Bear Stearns, echivalentul a 201.500 doalri pe
persoan. n mod firesc, bncile menionate aloc circa 50% din veniturile lor pentru
plata salariilor, a beneficiilor i a bonusurilor.
Pricewaterhouse Coopers a realizat portretul robot al celui care este cel mai
predispus la fraud. Acesta este, n 87% din cazuri brbat, cu vrsta cuprins ntre 31
i 40 de ani (38%) i cu un nivel de educaie peste mediu (52%). n peste 23% din
fraude autorii provin din rndul personalului managementului superior, care se
folosesc de autoritatea lor pentru a se sustrage de la controalele menite s identifice
fraudele.
Faptul c fraudele au fost detectate ntmpltor n peste 30% din cazuri este
ngrijortor i probeaz capacitatea redus a sistemelor de control de a identifica
fraudele.

144

Un studiu realizat asupra criminalitii afacerilor aparine Pricewaterhouse

Coopers i este intitulat: ,,Studiul global asupra infracionalitii economice,
publicat n luna noiembrie 2007. Principalele concluzii fixate n acest studiu sunt:
- la nivel mondial, 43% din companiile chestionate (n total 5.400 de companii
din 40 de ri) au fost victime ale infraciunii economice n ultimii doi ani. n
Romnia cifra este uor mai sczut, 36% reprezentnd o diminuare cu 8%
comparativ cu cifra din precedentul sondaj efectuat n anul 2005;
- nsuirea necuvenit de active continu s fie cel mai rspndit tip de
infraciune economic;
- criminalitatea economic i-a costat pe participanii la sondajul de opinie din
Romnia 13,7 milioane de dolari, aproape dublu fa de anul 2005; dei
majoritatea celor mai grave infraciuni economice pe care le-au declarat
respondenii romni n ultimii doi ani, au fost svrite de entiti externe, ca
de exemplu, clieni i parteneri de afaceri, o proporie tot mai mare a fost
svrit de persoane din interiorul companiei (19,4% n 2007 comparativ cu
13% n 2005. Aproape 50% dintre fptuitori fac parte din conducerea
companiilor romneti).
- factorii care genereaz comportamentul infracional sunt: necesitatea
meninerii unui stil de via costisitor, un prag sczut de rezisten la tentaia de
a frauda i lipsa unui sistem de valori sau necontientizarea noiunii de fapt
ilegal;
- metodele de depistare a fraudelor sunt: depistarea ntmpltoare i depistarea
prin controale i sisteme de management al riscului. Aproape jumtate din cele
mai grave cazuri de infracionalitate economic raportate n Romnia au fost
iniial depistate din ntmplare, accidental sau datorit unor indicii interne sau
externe;
- un program antifraud eficace trebuie s cuprind, n opinia respondenilor,
o strategie coerent de control adecvat actualizat permanent, cuplat cu
145

sistemul de detecie a operaiunilor atipice i comportamentelor deviante ale

personalului precum i implementarea unui cod etic bine neles i asumat;
peste 79% dintre companiile romneti care au fost victime ale infraciunilor
economice n ultimii doi ani (2005 2007) tiu sau cred c o entitate din
exteriorul societii a jucat un rol n fraud; rezultatele studiului la nivel
global indic faptul c toate controalele implementate nu sunt eficiente pentru
a diminua riscul criminalitii economice. Acestea trebuie s se bazeze pe o
cultur organizaional care vine n sprijinul acestor controale cu ghiduri clare
de natur etic, un mesaj adecvat la vrful organizaiei i aciuni ce
demonstreaz c orice fptuitor, indiferent de poziia deinut n ierarhia
companiei, va suporta sanciuni legale.
Globalizarea pieelor financiar bancare i dezvoltarea fr precedent a
industriei bancare a fcut ca aceasta s fie supus unor puternice presiuni venite din
interiorul dar i din exteriorul sistemului n scopul utilizrii acestei industrii pentru
producerea unor mari fraude dar i pentru splarea unor capitaluri de origine
criminal i finanare a unor aciuni de terorism.
n legtur cu msurile ce se propun i se impun a fi luate pentru prevenirea i
combaterii eficiente a criminalitii economico-financiare, apreciem ca deosebit de
pragmatice ideile exprimate de prof.dr. Daniel Dianu n a doua jumtate a lunii
decembrie 2007 (vezi ,,Ziarul Financiar 19.12.2007, articolul ,,Criza financiar
internaional i Romnia). Domnia sa precizeaz:,,problema mare i are originea n
deficitul major de reglementare a inovaiilor financiare. mpachetarea produselor
financiare a depit ceea ce poate fi apreciat ca normal/corect n relaia dintre
vnztor (instituie financiar) i client. ntrebarea legitim este dac se poate miza pe
autoreglementare pentru a se putea preveni excese n viitor, pentru a se evita inovaii
financiare frauduloase, pe scar larg. Eu m numr printre cei care nu cred n
autoreglementare. Trebuie s artm clar consecinele exceselor de comportament ce
deriv din maximizarea profitului prin orice mijloace (imorale i ilegale) i
146

conflictele de interese flagrante i, mai ales, un cadru de reglementare

necorespunztor. Dac nu se va reui o reglementare mai bun i mai eficace a
operaiunilor financiare, efectele pentru piee i, mai departe, pentru economiile reale
vor fi grave.
ntr-o asemenea realitate ce nu poate fi contestat, dar care este analizat i
interpretat diferit, autoritile internaionale i naionale n materie financiar
bancar sunt obligate s opteze ntre reglementare - dereglementare i
autoreglementare. Care este soluia cea mai bun? S suprareglementm, s
dereglementm

sau

lsm

fiecare

entitate

financiar-bancar

se

autoregelementeze?
n opinia noastr niciuna dinte cele trei opiuni nu poate fi acceptat n varianta
sa exclusiv. Dup cum fiecare din variante se conjug, direct sau indirect, cu secretul
bancar i protecia datelor i informaiilor confideniale.
Abordarea realitii din lumea globalizat de astzi trebuie fcut plecnd de la
necesitatea unui spor de transparen n toate categoriile de raporturi, o transparen
care poate facilita prevenirea i contracararea crizelor financiare, economice,
ecologice etc.
n acest prim deceniu al mileniului trei suntem poziionai ntr-o lume i ntr-un
context global fundamental diferite de deceniile anterioare. O prim materializare a
unei noi viziuni asupra modului de funcionare a pieelor financiare o reprezint
Strategia S.U.A. de restabilire a ncrederii n pieele financiare elaborat la jumtatea
lunii martie 2008 de ctre cei mai de seam strategi economici. Recomandrile
acestora se refer la aproape toate niele de pe pieele de credit, de la brokerii de
credite ipotecare la firmele de pe Wall Street care combin creditele imobiliare n
titluri mai complexe i la firmele de rating de credit care evalueaz riscul titlurilor
respective, pn la autoritile de supraveghere a sistemului financiar.
Termenul cheie al acestor recomandri este acela de reglementare. Henry

147

Paulson, eful Trezorerie S.U.A., care a coordonat Grupul de Lucru pentru

Pieele Financiare, a declarat c turbulenele de pe pieele financiare s-au datorat
greelilor autoritilor, precum i reglementrilor prea permisive din sectorul bancar.
Reglementrile care vor fi elaborate trebuie s in pasul cu inovaiile, ele
nsemnnd o supraveghere mai strict a creditelor i a activitilor broger-ilor. n acest
context, se va introduce obligativitatea ca firmele de rating de credit i autoritile de
supraveghere s fac o distincie clar ntre obligaiunile convenionale i produsele
structurale, precum i obligaia firmelor de rating de a face publice conflictele de
interese existente i detaliile privitoare la analizele efectuate.
O alt recomandare se refer la obligaia emitenilor de titluri bazate pe credite
ipotecare de a oferi toate detaliile privitoare la nivelul i amploarea operaiunilor
derulate i la activele pe care se bazeaz titlurile.
Obiectivul Grupului de Lucru pentru Pieele Financiare este acela de a schimba
reglementrile pentru nlturarea facilitilor care au dus la excesele produse ce au
avut efecte dezastruoase.
Concluzia care se degaj din analizele efectuate cu privire la actuala criz
financiar mondial este aceea c pieele financiare globale se afl, n mare msur,
n afara controlului autoritilor naionale i internaionale.
Supravegherea anemic efectuat de autoritile naionale i intervenia tardiv
a Fondului Monetar Internaional i Bncii Mondiale au generat comportamente
abuzive ale celor mai puternici actori de pe pieele financiare, care, inventnd
instrumente financiare sofisticate i promovnd o opacitate desvrit, au accelerat
procesul de prbuire a unor importante bnci i fonduri de investiii din cele mai
puternice economii.
Este cazul falimentului bncii Northern Rock, al cincilea creditor ipotecar din
Marea Britanie care a fost naionalizat n luna februarie 2008, prima msur de acest
gen din sectorul bancar din anul 1984 pn n prezent. Aciunile bncii au fost
delistate la Bursa din Londra, urmnd a se stabili modalitatea de despgubire a
148

acionarilor i soarta celor 6.500 de angajai ai bncii. Un alt caz reprezentativ este cel
al Fondului de Investiii Caryle Capital din S.U.A. care a intrat n faliment n luna
martie 2008. Acest fond, unul dintre cele mai titrate fonduri de investiii de pe Wall
Street, a apelat la mprumuturi uriae (peste 21 miliarde de dolari), de douzeci de ori
mai mult dect valoarea capitalului su iniial, aflndu-se n imposibilitatea redresrii.
Efectul prbuirii acestui fond s-a resimit imediat pe toate marile burse din lume:
indicele FTSE al bursei de la Londra a pierdut 1,9% n timp ce indicele francez
C.A.C.- 40 sczuse cu 2,5%. Bncile creditoare, printre care se numr J.P. Morgan
sau Deutche Bank, au nceput imediat vnzarea activelor pe care Caryle Capital le-a
depus drept garanii pentru mprumuturile uriae contractate.
Paradoxul situaie n care se afl un numr important al bncii i fonduri de
investiii private l reprezint faptul c acestea apeleaz la autoritile statale spre a fi
salvate de la falimentul produs. Ca urmare a nerespectrii reglementrilor legale i
promovrii unor instrumente financiare nereglementate de nici o lege sau un alt act
normativ. Goana exacerbat dup profit, dublat de ambiiile unor lider de bnci sau
fonduri de investiii de a deine poziii dominante pe pieele financiare, acompaniate
de indiferena i/sau interesul financiar al autoritilor de reglementare i
supraveghere, au generat i vor continua s genereze crize majore cu impact greu de
anticipat asupra economiei globale. n opinia noastr trebuie reconsiderat n termeni
ultimativi teoria potrivit creia piaa are capacitate de autoreglare i autocorecie n
situaii de criz ori de recesiuni, idee care se opune vehement interveniei statelor n
treburile economiilor i finanelor naionale.
Trebuie s recunoatem imperfeciunile acestor ,,legi ale pieei, pentru simplul
fapt c ele (pieele) sunt constructe umane, i, ca orice construct uman are
imperfeciuni. Dac o ,,lege a pieei este construit de un trader sau broker, evident
inteligent dar exclusiv interesat de ctigul realizat pentru el, vom nelege c
dominant n acest cmp minat al afacerilor este ideea de interes personal i profit.

149

George Soros, spunea nu cu mult timp n urm: ,,toate constructele umane au

imperfeciuni, pentru c omul n sine este o imperfeciune, iar sistemele de pia au n
mod evident i inerent, deficiene i imperfeciuni, ca orice instituie creat de om.
Contextul n care se afl astzi lumea ne oblig s reflectm foarte serios la
conceptul de securitate juridic, adic la acea stare de echilibrat intervenie a
dreptului n reglementarea tuturor componentelor realitii sociale. ntrebarea care se
pune este: dac pentru combaterea terorismului i a finanrii acestuia este necesar un
set de legi, dac pentru lupta mpotriva criminalitii transfrontaliere este nevoie de
legi, atunci, pentru ce componentele vitale ale economiei mondiale (am numi aici
finanele, bncile, asigurrile, pieele de capital etc.) s rmn n zona de
dereglementare, patronat de recomandri i autoreglementri? Cred c momentul
actual ar putea fi caracterizat prin necesitatea reconstruciei legislative, instituionale
i procedural-acionale la nivel naional, regional i internaional, apt s asigure
securitatea juridic pe care se fundamenteaz toate celelalte componente ale
securitii: militare, economice, financiare, societale, ecologice, educaionale etc.
Dac acceptm, i trebuie s o facem, c fundamental n existena oamenilor i
a societilor a fost i a rmas binomul ,,ncredere-interes atunci trebuie s acceptm
reconstrucia conceptului de ordine la nivel naional, regional i internaional.
Soluiile nu pot veni dect de la actorul cel mai important nc: statul naional,
articulat n ce gndete i n ce face cu mediul statal regional i internaional.
n strategia de protecie a economiei trebuie avut n vedere confuzia care
exist ntre banii murdari i economia legal. n ultim instan trebuie s acceptm,
faptul c trim ntr-un sistem i ntr-o lume n care sunt amestecate activitile legale
i cele ilegale. Cel puin pn n prezent nimeni nu a inclus n ecuaia complex de
verificare i analiz a crizei financiare despre care vorbim, componenta criminal
articulat la o realitate evident, aceea a fondurilor murdare integrate n economia
legal prin utilizarea paradisurilor financiare i a centrelor off-shore. Analitii,
autoritile de supraveghere i structurile de aplicare a legii ar trebui s constate
150

faptul c n economia legal sunt injectate fonduri imense de natur criminal.

Puterea financiar, politic i economic a organizaiilor criminale este dat de
capacitatea acestora de a se integra n lumea legal. Sistemele legale bnci, societi
i fonduri de investiii, societi de asigurri i reasigurri ofer toate oportunitile
necesare ca imense sume de bani n form dematerializat s fie absorbite. Suntem n
epoca n care organizaiile criminale navigheaz pe oportuniti create de evoluia
mediului economic i financiar global, inclusiv pe componenta legislativ. Liniile de
demarcaie dintre economia ,,curat i cea ,,murdar se estompeaz. Lipsa unei
legislaii coerente, excesul de ,,autoreglementare decis de conducerile executive ale
bncilor i celorlali actori financiari, favorizeaz ptrunderea masiv a capitalului
murdar n circuitele economiei legale, ea nsi zguduit de mari fraude i acte de
evaziune fiscal. Paradisurile fiscale, zone cu o legislaie extrem de permisiv,
continu s reprezinte principalul obstacol care blocheaz orice tentativ de
combatere a criminalitii organizate, generatoare de bani murdari. Asistm n prezent
la ntreptrunderea pieelor financiare i la o uria concuren la nivel internaional,
n care fiecare pia financiar, dei pstreaz unele particulariti, nu dispune de
poziia de monopol n negocierea vreunui instrument financiar. Este motivul pentru
care piaa financiar nu poate fi neleas i supravegheat dect n mod global.
Necesitatea unei anumite convergene a normelor care guverneaz diferitele piee
naionale, ca i realizarea unor forme de cooperare eficace ntre autoritile de control
al acestor piee se impun stringent, datorit creterii numrului tranzaciilor
transfrontaliere, facilitat de progresele tehnologice.
Aceast cooperare se impune, ntr-un mod cu totul specific n privina statelor
membre ale Uniunii Europene care trebuie s pun n practic toate instrumentele de
armonizare normative i de cooperare operaional necesare.
Cercetrile efectuate asupra sistemelor financiare din principalele ri ale
Uniunii Europene evideniaz faptul c modelul unei piee financiare foarte
reglementate, dominate de o autoritate de control puternic i cu competene extinse
151

este agreat, dar rmn n zona de clarificare i redefinire nu doar relaia dintre
autoritile de control i cele profesionale (echilibrul ntre reglementare i
autoreglementare i autodisciplin) ci i o mai riguroas delimitare a raporturilor ntre
autoritile specializate i autoritile publice tradiional competente pentru
descoperirea i reprimarea criminalitii economico financiare (poliia, parchetul,
justiia).
n opinia noastr, trebuie ca o analiz lucid a actualei crize financiare globale
s evidenieze, printre altele i urmtoarele aspecte:
- dimensiunile, evident aproximative, ale economiei criminale, ca i
component a economiei legale. Cuantificarea capitalului murdar i a celui
speculativ n volumul capitalului mondial i puterea acestora de a produce
,,seisme pe cele mai reprezentative piee financiare;
- efectele catastrofale ale politicilor de dereglementare sau autoreglementare
promovate de aproape toate autoritile naionale i internaionale n materia
funcionrii pieelor financiare;
- falimentul desvrit al sistemelor de risc, management i a modelelor ce
stau la baza acestora care au ncurajat fraude i infraciuni dezvluite doar
ntmpltor. n acest sens este corect aprecierea fcut de Alan Greenspan:
problema esenial este c modelele noastre de risc management, n ciuda
complexitii pe care au cptat-o sunt nc prea simple pentru a captura
ntregul spectru de variabile care guverneaz realitatea economic global;
- fiecare mare corporaie are n structura sa o component criminal care
impune, de cele mai multe ori, regulile jocului, regulile pieelor pentru simplul
motiv c aceasta absoarbe fonduri de natur criminal, le spal i dorete a le
multiplica prin operaiuni, scheme i instrumente financiare inventate; aparent
sofisticate i scpate de sub orice reglementare sau activitate de supraveghere;
- actualele tehnici, metode i practici contabile utilizate n cadrul operatorilor
financiari, bancari, de asigurri etc., au permis supraevaluarea activelor lor, iar
152

auditul acestor firme a devenit captiv, acceptnd, i mai mult, superviznd

ilegalitatea acestora (marile prbuiri ncepute de ENRON i terminate astzi
cu cele prezentate mai sus sunt edificatoare).
Merit menionat ultima mare prbuire nregistrat n ziua de 17 martie 2008
a bncii americane Bear Stearns (fondat n anul 1923) ale crei aciuni au sczut de
la valoarea de 158,39 dolari n luna aprilie 2007, la 3,63 dolari n edina de
tranzacionare din 17 martie 2008. Acest ,,simbol al economiei i finanelor
americane a fost cumprat de banca american de investiii J.P. Morgan Chase cu
suma de 240 milioane de dolari, adic cu 90% mai puin dect valoarea de pia
nregistrat de ctre Bear Stearns cu o sptmn n urm.
Criza financiar scoate la iveal viciile majore ale unui model de guvernare i
ale unor practici ilegale n lumea finanelor i bncilor care sunt departe de ceea ce se
numete n mod curent ,,bune practici. Aceast concluzie aparine prof. Daniel
Dianu (vezi Ziarul Financiar din 25 martie 2008) care, analiznd declaraiile lui Alan
Greenspan (fost preedinte al Rezervelor Federale ale S.U.A.), afirm: ,,Alan
Greenspan rmne, n pofida crizelor foarte severe de acum, adept al
autoreglementrilor, tez ce poate fi pus n relaie cu ipoteza funcionrii eficiente a
pieelor. n schimb, cei ce vd imperfeciuni, nu minore, n funcionarea pieelor
financiare reclam msuri de reglementare corespunztoare.
Opiniile exprimate de prof. Daniel Dianu se refer la:
- inovaiile financiare introduse i promovate pe pia au generat i amplificat
riscuri, ele constituind o cauz structural a crizei financiare actuale;
- controversele existente ntre analitii financiari sunt generate de disputa ntre
paradigme i nelegerea funcionrii pieelor financiare i implicaii n domeniul
supravegherii i reglementrii;
- o serie de inovaii financiare, scoase la iveal abia acum. n plin criz, au
opacizat pieele, n sensul c nimeni nu este dispus s spun care sunt riscurile

153

acestora i cine le suport. Riscul asumat este cel care mic piaa de credit; cnd
acest risc nu mai este clar, cnd transparena dispare, pieele nghea;
- orice inovaie financiar are pri bune i pri rele edificatoare fiind n acest
sens opiniile exprimate cu mult timp n urm (anii 1999 2000) de ctre prestigioi
economiti i finaniti (Alexander Lamfalussy i Paul Krugman) care susineau,
argumentat, faptul c ,,globalizarea pieelor financiare nu poate avea succes n
condiiile unor mecanisme de autoreglementare care genereaz creteri de risc ca
urmare a inovaiilor financiare;
- viaa arat ce ru este s nu avem o reglementare a sectorului financiar paralel
(shadow banking sector), s nu ncercm s soluionm conflicte de interese
flagrante, s nu combatem opacizarea pieelor, efectele de contagiune, care
accentueaz riscuri de sistem dincolo de frontierele naionale;
- ar trebuie reexaminate propunerile fostului ministru italian al economiei,
Tomaso Padoa Schioppa, care cerea o cretere instituionalizat a capacitii de
supraveghere bancar la nivelul Uniunii Europene (acum autoritile de supraveghere
sunt naionale);
- ar trebui s facem o distincie clar ntre pieele libere i pieele fr
reglementri. Cnd pieele sunt completamente ,,lsate de capul lor daunele
colaterale pot fi imense i se poate ajunge la reacii virulente, care s pun n discuie
chiar spiritul economiei de pia, libere;
- criza actual reclam o reevaluare a ntregului edificiu de reglementri astfel
nct s putem controla riscurile sistemice rezultate din inovaii financiare;
- nu economia real trebuie s serveasc celei nominale (financiare), ci invers.
Cnd aceasta din urm ajunge s urmreasc un ,,raison d'etre al su (inclusiv prin
nivelul profiturilor generate de operaiuni pur speculative) pericolele vizeaz
economia n ansamblu. Oare este firesc ca efi de bnci s fie demii cu ,,paraute de
aur de zeci de milioane de dolari (euro), n timp ce pierderi masive s fie suportate
de acionari, de ceteni?
154

- nu este normal ca scheme de compensare n industria financiar s stimuleze

asumarea de riscuri aproape indiferent de circumstane;
- economia capitalist are nevoie de un compas moral i aceasta trebuie s
ghideze conduita celor care gestioneaz finanele private;
- pentru a proteja economia i finanele de practici ilegale este nevoie, printre
altele, de reglementri eficace;
n opinia noastr, procesul globalizrii a generat o cretere exponenial nu
doar a economiei reale legale dar i a activitilor ilegale ale grupurilor criminale din
ce n ce mai sofisticate i active pe pieele transnaionale. Acestea exploateaz cu
maxim rapiditate i eficien un element cheie: acela al neomogenitii legislative
existente ntre diferitele ri, al excesului de autoreglementare i a capacitii limitate
de control, supraveghere i investigare din partea organismelor specializate.
Infiltrarea grupurilor moderne criminale transnaionale n esuturile economiei
globale i cu deosebire n sectorul intermedierilor financiare a determinat o dubl
grav ameninare. Mai nti o ameninare pentru un anume stat, prin compromiterea
funciilor de intermediere i a mecanismelor de fluidizare i difuziune informativ
tipice pieelor concureniale, care determin pierderea controlului asupra agregatelor
macroeconomice (masa lichid a sistemului, nivelul real al dobnzii), mpreun cu un
efect poluant asupra operatorilor din sistemul naional (bnci, intermediari financiari).
n al doilea rnd, pe plan internaional, se produce diminuarea credibilitii
rilor afectate prin scderea capacitii lor de atragere a capitalurilor. Necesitatea
abordrii realiste a fenomenelor ce se produc astzi n societatea globalizat, inclusiv
a criminalitii economico-financiare organizate apare evident n relaia acestora cu
nivelul ridicat de securitate economic reclamat astzi de societate, considernd
enomenogiile criminale cele mai insinuante, care au puternice conotaii economicofinanciare, chiar dac nu sunt percepute n mod evident de ctre ceteni datorit
nivelului lor limitat de alarm social, deseori influeneaz mult sistemul cu
consecine grave asupra ntregii colectiviti (Nicolo Polari 2006).
155

La nivelul Uniunii Europene i al fiecrui stat membru este contientizat

pericolul generat de ofensiva criminalitii economico-financiare organizate, care este
preocupat de introducerea masiv i anonim a capitalurilor murdare n economia
legal, prin intermediul participaiunilor acionariale, societilor fantom, diferitelor
forme de coparticipare la capitalurilor ntreprinderii, speculaii la burs, investiii n
titluri de stat i fonduri comune.
Revenind la actuala criz financiar global, pe componenta ei american
merit menionate urmtoarele aspecte:
- piaa de investiii a fost atras ntr-o zon n care trece dincolo de sistemul
bancar i dincolo de orice reglementri (Bill Gross manager fond de investiii
2008). Este vorba despre o zon reprezentat de tranzaciile cu instrumente financiare
complexe care s-au ascuns n umbra sistemului bancar;
- n ultimii ani, att Congresul S.U.A., ct i administraia prezidenial au forat
eliminarea unei pri importante din reglementrile sistemul financiar, ceea ce a
impulsionat bncile i firmele de brokeraj s creeze o serie de produse financiare
despre care experii spun c sunt foarte greu de neles i, mai ales, foarte greu de
evaluat (Allan Blinder profesor de economie la Universitatea Princeton 2008):
- n ultimele decenii piaa american a cunoscut o explozie a instrumentelor
financiare derivate, al cror scop principal era acela de transfer al riscului. Aspectul
esenial care trebuie remarcat este c aceste produse sunt ascunse privirii
investitorilor, analitilor i autoritilor de supraveghere, ele nefiind tranzacionate n
mod public; mai mult, societile de servicii financiare fac publice date total
nesemnificative despre caracteristicile acestor instrumente financiare. Aceste
instrumente financiare derivate sunt foarte bine ascunse n conturile firmelor,
neaccesate de nici o entitate de audit sau de supraveghere. Bncile mai pstreaz
miliarde de dolari n active separate de balanele lor contabile accesibile doar
personalului din conducerea acestora, lacom i neinteresat dect de uriaele ctiguri
realizate n interes particular.
156

- nu numai c instituiile financiare de pe Wall Street aveau o libertate de

micare extraordinar, dar acestea au impulsionat i bncile comerciale s evite
reglementrile destinate lor (Barsey Frank preedintele Comisiei Financiare din
Congresul S.U.A. 30 martie 2008).
Concludente sunt, n sensul celor menionate mai sus, concluziile cuprinse n
raportul redactat de ctre Departamentul de Justiie al S.U.A., cu privire la falimentul
New Century Financial, unul dintre liderii pe piaa financiar american. Considerat
ca fiind cel mai complex document legat de falimentul unei instituii ipotecare fcut
public vreodat, acest raport concluzioneaz: ,,New Century Financial a recurs la
practici imprudente i inadecvate, constnd n falsificarea registrelor contabile, unii
auditori financiari ai firmei KPMG au tras semnale de alarm privind practicile
contabile ilegale, ns partenerii KPMG care supravegheau auditul nu au luat n
considerare aceste avertismente de teama de a nu pierde un client important (sursa:
Ziarul Financiar din 28 martie 2008 pag. 11).
Aprecierile redactate mai sus sunt n deplin acord cu concluziile fixate n
raportul EUROPOL pe anul 2006 care, la capitolul consacrat ,,factorilor care
favorizeaz pieele infracionale menioneaz exploatarea de ctre criminalitatea
organizat a sectorului financiar.
n concret, este vorba despre exploatarea instituiilor de credit, a instituiilor
financiare cuprinznd casele de schimb valutar, companiile de asigurri sau
intermediarii i firmele de investiii. Sunt exploatate n egal msur i firmele de
audit, contabilii externi, inspectori de supraveghere, ageni imobiliari. Per total se
constat internaionalizarea utilizrii frauduloase a sectorului financiar, a pieelor
financiare.
Este, credem noi, remarcabil urmtoarea fraz din raportul citat: ,,proprietarii,
conducerile executive, personalul specializat din instituiile financiare pot fi membrii
unei organizaii criminale sau pot fi ameninai sau corupi de ctre o organizaie

157

criminal. Cea mai grav pare a fi situaia n care instituiile financiare sau de credit
sunt exploatate de infractori sub acoperirea unor persoane legitime.
Necesitatea supravegherii pieei de capital este impus att de consideraii strict
juridice, ct i de raiuni care in de tehnica financiar. Aspectul personal se explic
prin faptul c infraciunile bursiere nu afecteaz numai interesele individuale, ci i
nsi structura statului i a pieei, deoarece slbete ncrederea publicului n sistemul
economic i social.
n fond, criminalitatea care se manifest n domeniul pieelor de capital
afecteaz n mod direct toi actorii care evolueaz pe aceast scen: indivizii i
instituiile private, precum i finanele publice (statul obligat, n cele din urm, s
intervin cu bani publici pentru salvarea instituiilor prbuite i a indivizilor
pgubii).
Toate crizele financiare sunt provocate de oameni i din cauza unui crez greit;
care graviteaz n jurul ideii c piaa are capacitatea de a-i corecta singur propriile
excese.
Unul dintre excesele pieelor l constituie lcomia de a absorbi i integra n
circuitele legale banii murdari produi de corporaiile criminale, pe care i multiplic
prin intermediul unor scheme i produse financiare scpate de sub orice control.
Pieele sunt forate, sau mai bine zis, nu rezist presiunilor exercitate de
corporaiile criminale i procedeaz la inventarea unor instrumente financiare i
scenarii care sfideaz reglementrile existente i amplific riscul la nivel naional i
global.
Astfel de practici de mare risc sunt iniiate i promovate agresiv de ctre
conducerile instituiilor financiare, care profit direct, prin ncasarea unor sume
exorbitante de bani.
ntr-un asemenea teritoriu nu exist nici lege, nici etic.
Acceptnd faptul c nici piaa i nici reglementrile nu sunt i nu pot fi
perfecte, soluia preconizat de experi (G. Soros) ar fi c ,,interaciunea dintre cele
158

dou elemente ar trebui s determine n cele din urm cum trebuie s se comporte
piaa (Ziarul Financiar din 14 aprilie 2008).
Din moment ce piaa reprezint creaia a milioane de oameni care acioneaz n
interiorul ei, ea nu poate fi dominat dect de improvizaie i incertitudine cauzate de
relaiile dintre oameni. Drept urmare, piaa nu poate fi cedat de autoritatea public
ctre indivizi sau structuri nesupui nici unei reglementri.
Statele membre ale G-7 au hotrt, luni, 14 aprilie 2008, ,,sporirea
reglementrilor i o mai mare transparen a operaiunilor derulate pe piaa de capital.
Dac exist, i credem c exist, o conexiune ntre criminalitatea organizat i crizele
financiare atunci soluia ar fi un drept al pieelor internaionale.
Acest drept cu vocaie mondial va cuprinde n substana sa n mod prioritar o
dimensiune etic care ar putea realiza mult doritul echilibru ntre valorile comerciale
i cele non comerciale i o anume reordonare a puterilor ntre politic, economicfinanciar i juridic.
Un recent studiu publicat de Essential Information i Consumer Education
Fundation, arat c n ultimii 10 ani (1998 2008), firmele de investiii, bncile
comerciale, fondurile de hedging, companiile imobiliare i conglomeratele de
asigurri de pe Wall Street au folosit peste 5 miliarde de dolari pentru a-i cumpra pe
politicieni, pentru a-i lsa s fac ce vor cu industria financiar.
n raport se argumenteaz c aciunile de lobby exercitate asupra politicienilor
au avut drept rezultat lipsa de reglementri n domeniul derivatelor financiare,
anularea barierelor dintre bncile comerciale i bncile de investiii, o schem de
reglementare voluntar pentru bncile de investiii i refuzul guvernului federal de a
aciona n vederea stoprii creditrii agresive.
n opinia noastr, s-a creat, prin astfel de practici profund imorale i ilegale,
sentimentul fals al unei bunstri generale, al unei puternice securiti financiare a
sistemului i individului, ignorndu-se efectele acestora asupra securitii juridice a
sistemului i a individului.
159

Lipsa de reglementare i agresivitatea lobby-tilor americani sunt evideniate n

discursul preedintelui Barack Obama din 5 martie 2009, care denun vehement
practicile ilegale din activitatea de ncheiere i derulare a contractelor publice,
respectiv conflictele de interese i lipsa de supervizare a contractelor ncheiate de stat
cu industriaii din domeniul armamentului. Un raport al Biroului de contabilitate al
guvernului arat c peste 295 de miliarde de dolari au fost cheltuii nejustificat n
cadrul a 95 de proiecte viznd Aprarea, cele mai mari fraude viznd aciuni specifice
rzboaielor din Irak i Afganistan (semnarea unor cecuri n alb, suprafacturarea,
practicarea de preuri neverosimile etc.).
Concluzia pe care au formulat-o majoritatea analitilor se refer la starea de
agonie a dreptului, la incapacitatea autoritilor statale de a reglementa domeniile
cheie ale economiei i finanelor naionale i internaionale.
Timp de aproape un deceniu, marile puteri financiare ale lumii, aflate astzi n
colaps, au promovat i realizat o cosmetizare evident a propriilor sisteme
economice, financiare i bancare. Cosmetizarea s-a nfptuit ntr-un regretabil
parteneriat: stat i sectorul privat, fundamentat pe lcomie i sfidarea eticii n afaceri.
Astfel, n S.U.A., cei mai mari furnizori de credite ipotecare au fost companiile
publice (Fannie Mae Federal National Mortgage Corporation) care, intrnd n
parteneriate toxice cu structuri private, au dezvoltat instrumente speculative ce au
generat actuala criz.
Practic, toate corporaiile titrate i adulate de politicieni i guvernani, ncepnd
cu bncile elveiene, americane, japoneze i europene (Marea Britanie, Germania,
Frana, Olanda, Spania) sunt implicate n afaceri ilegale de mari proporii, toate fiind
ghidate de principiul ,,privatizm profiturile i naionalizai pierderile.
Termenul de ,,medicaie financiar, respectiv de ,,injecie financiar, este
astzi la mod, fixat pe calendarul guvernelor din aproape toate statele dezvoltate.
Bolnavul este economia. Economia este, n proporie majoritar, n gestiunea

160

sectorului privat, aflat n dificultate (ca s nu spunem n agonie) i care ateapt

salvarea guvernamental.
Va reui statul s organizeze societatea pe principiile care s asigure o
disciplin a libertii pentru toi actorii (indivizi, corporaii, structuri statale, justiie,
etc.) al cror fundamental interes este profitul?
Va reui statul s reconsolideze ncrederea oamenilor i componentelor private
n el i n legile scrise ale economiei?
Confruntarea dintre stat i structurile criminalitii organizate capt trsturi
specifice n perioada de maxim amplitudine a crizei economico-financiare.
Lumea afacerilor are o important component criminal care dispune de o
nebnuit for de influen asupra economiei i finanelor naionale i internaionale,
reuind s capteze i s controleze centrele de decizie n materie politic.
Moises Naim afirma recent (vezi revista Foreign Policy nr. 9/aprilie 2009):
,,ntr-o vreme n care banul e rege, infractorii globalizrii vor fi una dintre puinele
sau poate chiar singura surs de credite, investiii i joburi n anumite locuri ale
lumii.
n asemenea situaii, se multiplic sursele de alimentare a economiei subterane,
capitalurile rezultate din activitile criminale, att cele primitive ct i cele
sofisticate, fiind injectate n sectoarele cele mai profitabile din economia legal.
n categoria vulnerabilitilor specifice sistemului economico-financiar din
Romnia, trebuie s includem:
- faptul c bncile strine controleaz 90% din activele sistemului bancare din
Romnia, marea lor majoritate fiind concentrate n Austria, Grecia, Frana, Germania
i Olanda. La acestea se adaug faptul c o mare parte din instituiile de credit locale
au regim de sucursal i sunt supravegheate de bncile centrale din rile de origine.
- faptul c cele mai importante resurse energetice (petrol i gaze) sunt
exploatate i comercializate de sectorul privat cu o participaie majoritar strin,
genereaz o puternic insecuritate energetic;
161

- faptul c asupra bugetului se exercit o puternic presiune din partea

grupurilor de crim organizat care, utiliznd influena asupra decidenilor politici,
obin ilegal contracte de achiziii publice pentru lucrri i activiti din toate
sectoarele vitale economiei (transporturi, educaie, sntate, agricultur etc.);
- faptul c fiscalitatea excesiv genereaz noi oportuniti pentru amplificarea
evaziunii fiscale care alimenteaz o economie subteran greu de cuantificat i dificil
de diminuat;
- faptul c sistemul legislativ i instituional privind accesarea i utilizarea
fondurilor europene blocheaz programele i proiectele urgente i necesare lansate de
ageni economici oneti, oferind oportuniti celor aflai n legturi de afaceri cu
reprezentanii lumii politice. Prin neaccesarea fondurilor europene se amplific
insecuritatea economic i juridic;
- faptul c sunt nesocotite regulile i principiile fundamentale ale activitii de
legiferare, guvernndu-se aproape exclusiv, prin ordonane de urgen, amplific
insecuritatea juridic, materializat n diminuarea rolului parlamentului i
elaborarea de acte normative comandate de grupurile de interese ataate guvernului;
- faptul c reelele crimei organizate i consolideaz fora financiar i
puterea de influen n condiii de instabilitate instituional, de criz economic i
financiar, dispunnd de un arsenal surprinztor de diversificat de metode, mijloace i
tehnici prin care controleaz segmentele vitale ale societii (economie, finane,
administraie i politic);
- faptul c ofensiva criminalitii organizate este ncurajat de

starea de

agonie a justiiei, de incapacitatea ntregului sistem judiciar (poliie, parchet, justiie)

de a aplica o strategie coerent de lupt mpotriva acesteia. Politizarea instituiilor de
aplicare a legii reprezint o vulnerabilitate greu de gestionat, cu efecte ce se
materializeaz n destructurarea instituional din acest segment vital al statului i al
societii n general;

162

- faptul c activitatea de cooperare poliieneasc i n materie penal

reglementat de Tratatul de la Lisabona se deruleaz cu vdite dificulti de natur a
spori vulnerabilitatea sistemului de prevenire i combatere a criminalitii
transfrontaliere;
Aceste vulnerabiliti sunt proprii unei societi dezechilibrate, caracterizat de
incapacitatea autoritilor de a gestiona realitatea social marcat de convulsii,
criminalitate, devian i srcie. Lcomia a devenit un fel de vocaie, toi actorii
economiei i guvernamentali ignor responsabilitile sociale pe care le au, cultivnd
egoismul i cinismul.
ntr-un asemenea teritoriu, mnat de egoism, lcomie i profund imoralitate,
prosper criminalitatea organizat, ai cror lideri sunt la vedere, aezai pe fotoliile
confortabile ale parlamentelor, congreselor i guvernelor naionale i regionale.
n Romnia, legea este emanaia grupurilor de interese, a avangardei marii
criminaliti, a celor care cer s fie legalizat afacerea ilegal, interesul imediat i
ansa de a fura nestingherit.
n Romnia, grupurile criminale cunosc foarte bine vulnerabilitile societii
n care acioneaz: ele dicteaz ce legi, hotrri guvernamentale i ordine ale
minitrilor trebuie elaborate pentru a le garanta afacerile criminale. Grupurile
criminale dispun de capacitatea de a neutraliza orice opozant, indiferent n ce zon
acioneaz acesta (mass-media, poliie, parchet, justiie).
n Romnia, ca n orice ar din lume, se promoveaz astzi conceptul de
exploatare a oamenilor, a celor care trebuie s suporte furturile grosolane ale
bancherilor i finanitilor, s accepte promisiunile populitilor i s tac dac nu le
convine.
Orice banc i instituie financiar este vulnerabil n faa atacurilor din
interior, materializate n fraude de mari proporii svrite de angajaii proprii, cel mai
adesea n complicitate cu parteneri sau clieni ai bncilor.

163

O alt categorie de atacuri sunt declanate asupra bncilor de ctre persoane

din exteriorul acestora, prin clonarea de carduri, utilizarea unor instrumente de plat
false (cecuri, cambii, etc.), prezentarea de garanii false pentru obinerea de credite,
etc.
Orice banc i instituie financiar are ca politic fundamental atragerea unui
numr ct mai mare de lichiditi i sporirea valorii fondurilor pe care le gestioneaz
i administreaz. n acest orizont apare o teribil atracie din partea lor: aceea de a
absorbi bani murdari i de a-i recicla. Pe de alt parte, vulnerabilitile se amplific pe
msur ce bncile promoveaz o exagerat i necontrolat inovare i creativitate n
materia unor produse financiare sau pachete combinate care au un mare grad de risc
ce pot genera fraude i pagube substaniale.
Vulnerabilitatea bncilor i celorlalte instituii financiare este amplificat mai
ales de promovarea foarte agresiv a performanei, a obinerii de profit maxim, n
termen scurt, mprejurare care genereaz apetitul funcionarilor pentru ctiguri mari
rezultate din operaiuni scpate de sub orice fel de control.
Sub presiunea obinerii de profituri mari, bncile i instituiile financiare sunt
tentate s abandoneze politicile de cunoatere a clienilor i msurile obligatorii de
autoprotecie i autocontrol.
Bncile i industria financiar sunt vulnerabile la fenomenul corupiei, cu
deosebire n zona acceptrii de a gestiona i spla fonduri de origine criminal i de a
acorda credite n condiii de mare risc cu profituri personale substaniale.
ntregul sistem financiar este vulnerabil datorit existenei i funcionrii n
regim consolidat a paradisurilor fiscale care nesocotesc reglementrile internaionale
i gzduiesc, sub paravanul secretului bancar, impresionante fonduri ilegale. Potrivit
lui Joseph Stiglitz (Globalizarea sperane i deziluzii, Ed. Economic, 2003 pag.
349): ,,miliardele de dolari din Insulele Cayman i din asemenea centre nu se afl
acolo pentru c acestea ofer servicii bancare mai bune dect pe Wall Street, de la

164

Londra sau de la Frankfurt, ci pentru c secretul le permite s fie folosite n operaiuni

de evaziune fiscal, de splare a banilor i n alte afaceri murdare..
O alt vulnerabilitate a industrie financiar-bancare o reprezint reglementarea
superficial i lipsa de monitorizare a fondurilor speculative (hedge funds) al cror
faliment este susceptibil a pune n pericol economia unei ri. La Summitul G-20
organizat la Londra (aprilie 2009) s-a insistat pe necesitatea reglementrii mai stricte
a fondurilor speculative i a investiiilor de capital.
Lista vulnerabilitilor trebuie s includ i:
- utilizarea unor norme i reglementri contabile uniforme n sistemul bancar
european i mondial, susceptibile s favorizeze ptrunderea capitalurilor murdare i
meninerea ,,activelor toxice la adpostul aa-numitelor norme ,,n valoare de pia;
- existena conflictelor de interese ntre activitatea de consiliere i cea de rating
n cadrul ageniilor specializate, care, n absena unui cod de bun conduit,
favorizeaz n mod vdit unele entiti financiar bancare. Acestea accept practici
contabile vdit ilegale prin certificarea bilanurilor fictive n schimbul unor
considerabile comisioane primite drept mit de la cei favorizai;
- amplificarea sistemului de bonusuri substaniale acordate funcionarilor
superiori i traderilor, care sunt ncurajai s nu respecte regulile de prudenialitate i
de gestionare a riscurilor, prin promovarea unor produse ,,mpachetate i absorbia
unor fonduri de natur criminal;
- lipsa de supraveghere transfrontalier a companiilor de asigurri i bncilor
care dezvolt practici ilegale, prin care favorizeaz acte de mare evaziune fiscal,
splarea banilor murdari i gestionarea averilor de origine criminal;
- existena unor serioase carene n privina gestionrii riscurilor generate de un
volum impresionant de fonduri de origine criminal existent n fluxurile
internaionale, precum i marea volatilitate a cursurilor de schimb valutar. Bncile nu
promoveaz politici de gestionare a acestor riscuri i nu au capacitatea de a anticipa o
criz i de reaciona eficient n perioadele de criz;
165

- lipsa de transparen i exacerbarea secretomaniei n domeniul financiar

bancar reprezint o realitate pe care nimeni nu o contest, dar care servete la
ascunderea fraudelor, a reciclrii fondurilor de origine criminal, a practicilor ilegale
i schemelor sofisticate de ecranare a creterilor artificiale raportate de traderii ce
deruleaz operaiuni scpate de sub orice control;
Poate cea mai mare vulnerabilitate a sistemelor financiar bancare naionale
este aceea c acestea nu au definit o practic coerent de a se integra n sistemul
globalizat financiar. Sistemul nostru bancar se afl la periferia marelui conglomerat
financiar bancar, fiind angrenat n fluxuri nesemnificative i extrem de riscante.
Apelm la credite cifrate la zeci de miliarde de euro oferite n combinaii originale
(FMI + Uniunea European + Banca Mondial) fr s avem clarificate efectele
finale ale acestor mprumuturi.
n timp ce negociem cu FMI, refuzm s facem publice conturile extrem de
bine alimentate ale cetenilor romni aflate n bncile strine. Exportul de capital
(curat i criminal) reprezint marea necunoscut a autoritilor bancare naionale. Un
foarte important capital realizat n Romnia de ceteni romni i strini a fost
exportat i se afl protejat n paradisurile fiscale i bancare administrat i gestionat de
bnci respectabile din Elveia, Austria, Luxemburg, S.U.A., Marea Britanie i alte
teritorii ,,necooperante. Acest capital nu se va ntoarce n Romnia sub forma
investiiilor i este pus la dispoziie administratorilor nominalizai mai sus, care
garanteaz ctiguri n favoarea titularilor, neinteresai de economia rilor de origine.
n finalul acestor consideraii, vom reproduce opiniile lui Mohamed A. ElErian exprimate n revista Foreign Policy (nr. mai-iunie 2009): ,,viitorul apropiat va fi
plin de mari schimbri care, cu numai un an de zile n urm, erau, n general, de
neimaginat. Ele vor modifica rapid peisajul financiar i, mpreun cu efectele
inevitabile ale distrugerii unor averi impresionante n 2008, vor reconfigura mai
multe elemente ale economiei globale. Guvernele vor deveni principalii proprietari i
vor fi cele care controleaz nu doar reglementeaz bncile. Ele (guvernele)
166

contientizeaz faptul c, ntr-o democraie, un sistem care privatizeaz ctiguri

masive i naionalizeaz pierderi enorme nu poate i nu trebuie tolerat. Vom asista la
restrngerea activitii firmelor care furnizeaz servicii de management al
investiiilor, oferite celor care economisesc, investitorilor i fondurilor de pensii.
O prognoz asupra viitorului apropiat este formulat, n aceeai revist, de
Michael Lind, autor al crii ,,The American Way of Strategy:
- cea mai bun prognoz este c sectorul financiar post-criz va fi mult mai
redus i mult mai bine reglementat, pe plan naional i internaional;
- subveniile internaionale vor fi la putere, astfel nct capitalismul de stat cu
caracteristici americane ar putea rezulta din naionalizarea de facto a industriei de
automobile a S.U.A. i poate a altor sectoare care au nevoie s fie salvate;
- timp de o generaie, industria global va fi probabil la fel de puternic
subvenionat ca i agricultura global;
- va fi triumful sistemului clasic i modern de protecie social, prin lichidarea
sistemului de pensii private;
- fr bncile de investiii i bancherii obscen de bogai i fr armata de
subalterni bine pltii i care le-au susinut stilul de via, actualele capitale financiare
ale lumii vor arta altfel.
Analizele i comentariile realizate pe tema actualei crize economico-financiare,
fac trimitere la concepia lui Karl Marx exprimat n ,,Capitalul (1867). Astzi,
specialitii recitesc opera sa, ncercnd s identifice previziunile acestuia, formulate
cu 140 de ani nainte. Leon Panitch de la Universitatea York din Toronto susine
urmtoarele:
- Marx a prevzut cu acuratee muli dintre factorii sortii s dea natere actualei
crize economice globale: el folosea termenul de ,,contradicii inerente unei lumi
alctuite din piee competitive, producie de bunuri i speculaii financiare;
- n Manifestul Partidului Comunist, Marx preciza: ,,burghezia nu poate exista
fr revoluionarea constant a instrumentelor de producie i, prin ele, a relaiilor de
167

producie i, astfel, a tuturor relaiilor sociale. ntr-un cuvnt, creeaz o lume dup
propria sa imagine;
- Marx a neles c ,,nevoia de expansiune a pieelor pentru produse urmrete
burghezia pe toat suprafaa globului, anticipnd faptul c dezvoltarea capitalismului
ar reprezenta, inevitabil ,,pregtirea drumului ctre crize mai extinse i mai
exhaustive;
- Marx a artat c speculaia dezastruoas poate declana i exacerba crizele,
care ar ajunge s cuprind ntreaga economie;
- Marx a susinut faptul c ntregul sistem financiar bancar trebuie transformat
ntr-un sector public (aceast idee este astzi preluat i susinut de analiti din
Marea Britanie i S.U.A.), astfel nct statul s nu mai reprezinte un organism impus
societii, ci unul care s rspund nevoilor societii;
- Actuala criz economico-financiar a demonstrat faptul c Marx a fost mai
realist dect toi ctigtorii Premiului Nobel pentru economie.
*
*

Imensa diversitate a opiniilor exprimate n legtur cu cauzalitatea crizei

economico-financiare i remediile ce se impun a fi adoptate, blocheaz practic
formularea unor concluzii.
n opinia noastr, n economia mondial exist un considerabil flux de bani
murdari, cifrat, cu aproximaie, la 2000 2500 de miliarde de dolari, rezultai nu
numai din criminalitatea organizat, dar i din marile speculaii financiare ce au loc
pe piaa globalizat expresie a lcomiei obscene a protagonitilor cu gulere albe.
Banii murdari, injectai n esuturile economiei reale, pot deteriora ordinea
social, ordinea economic i financiar a ntregii lumi.
n studiul ,,Geopolitica criminalitii, Michel Gurpinkiel apreciaz c nu toate
statele sunt atinse n aceeai msur de criminalitate, dar acest fenomen face parte din
fiecare societate. Cu ct o societate este mai complex, cu att criminalitatea este mai
168

organizat. Societile moderne, dotate cu impresionante structuri guvernamentale i

administrative, secret organizaii criminale la scar larg, ramificate, ierarhizate,
veritabile sub-state n snul statelor.
n cursul ultimelor decenii, patru au fost mutaiile care au afectat
criminalitatea:
- revoluia n comunicaiile materiale i imateriale;
- era anomic (nomos lege), se caracterizeaz prin eroziunea simultan a
legilor n cea mai mare parte a lumii. Lipsa legilor sau legile slabe ncurajeaz
dezvoltarea criminalitii. Rezultatul este c n lumea ntreag criminalitatea opereaz
infinit mai tolerant, mai puin reactiv, dect n trecut;
- revoluia drogurilor a nsemnat dezvoltarea exponenial a traficului i
consumului de droguri, care genereaz o imens avuie ilegal, injectat n economia
real;
- zonele gri desemneaz multiplicarea teritoriilor n care nu se exercit o putere
n stat. Controlul statului asupra teritoriului nu se mai exercit peste tot la fel: exist o
distincie clar ntre state puternice i state slabe, ntre centru i periferie, ntre zonele
foarte populate i urbanizate i zonele semi-slbatice.
Despre crizele financiare
Criza financiar poate fi definit ca acea stare de funcionare defectuoas a
pieelor financiare, caracterizat prin puternice scderi de preuri ale activelor i prin
falimentul unor numeroase societi financiare i nefinanciare.
,,Crizele financiare se produc atunci cnd exist o ruptur n sistemul financiar
care provoac o puternic cretere a anti-seleciei i a riscului moral pe pieele
financiare, acestea fiind incapabile s organizeze transferuri de fonduri n mod
eficient la cei care iau cu mprumut ctre ageniile de investiii productive. Aceste
situaii genereaz puternice restrngeri (contracii) n economia real.

169

Pentru a nelege factorii care genereaz criza financiar, vom defini civa
termeni de specialitate:
1. anti-selecia: se refer la faptul c riscurile de credit sunt acelea care au cele
mai mari anse de a fi finanate de mprumuturi. Este situaia care survine naintea
unei tranzacii i reprezint opusul eficacitii pieelor financiare;
2. riscul moral: se refer la situaia n care bncile se angajeaz n tranzacii
riscante pentru ele. Riscul moral se produce dup efectuarea tranzaciei.
n voluminoasa lucrare ,,Banii, bncile i pieele financiare, Ed. Pearson
Education, Paris, 2007, Frederic Mishkin, prezint urmtoarele cinci tipuri de factori
ce pot declana crizele financiare:
a) creterea ratei dobnzii genereaz o scdere a mprumuturilor i o contracie
sever a activitii economice globale;
b) creterea incertitudini provocat de falimentul unei importante instituii
financiare sau nefinanciare, de recesiune sau de un crach al pieei bursiere,
accentueaz dificultatea pentru cel care acord mprumut de a mai distinge ntre
riscurile bune i rele de credit. n astfel de situaii se reduc mprumuturile, ceea ce
determin o scdere a creditului, a investiiilor i o deteriorare a activitii economice
globale;
c) efectul preului activelor financiare asupra bilanurilor se refer la
mprejurarea n care cderea brusc a pieei aciunilor provoac o deteriorare grav a
bilanurilor ntreprinderilor, respectiv al activului al acestora. ntreprinderile aflate n
aceast situaie i diminueaz mprumuturile i creditele;
d) Deficienele sectorului bancar. Bncile joac un rol major n ceea ce
privete activitatea pieelor financiare, cci ele sunt bine plasate pentru a se angaja n
activitile de producere de informaie apt s faciliteze investiia productiv. Situaia
bilanurilor bancare are o mare importan n oferta de credite.

170

Dac bncile sufer o deteriorare a bilanurilor specifice, ele suport n

consecin o reducere important a capitalului i ca atare, vor avea mai puine resurse
pentru mprumuturi, iar creditele bancare se vor diminua.
Reducerea creditelor provoac astfel o scdere a cheltuielilor de investiie, fapt
ce ncetinete activitatea economic.
Dac situaia bilanurilor bancare este destul de grav, bncile se confrunt cu
o depreciere care se poate extinde de la o banc la alta, influennd ntregul sistem
bancar, pn cnd deficitul va leza inclusiv i bncile considerate prospere i sigure,
cci adesea ajung i ele s se confrunte cu dificulti. Lanul deficitelor bancare este
cunoscut sub denumirea de ,,panic bancar. Sursa contagierii de acest tip const n
asimetria informaiei. Depuntorii intr n panic i ncep s se team de securitatea
depozitelor lor (neexistnd un dispozitiv de asigurare a depozitelor), cci ei nu cunosc
potenialul fiecrei bnci i astfel, muli i retrag depozitele ntr-o proporie
suficient pentru a provoca o instabilitate bancar.
Falimentarea pe o scurt perioad de timp a unui numr mare de bnci
demonstreaz faptul c producerea informaiei viznd pieele financiare s-a degradat
i, n consecin, intermedierea financiar efectuat de ctre sectorul bancar risc s
fie ntrerupt. Pe perioada unei crize financiare, scderea mprumuturilor acordate de
bnci atrage dup sine diminuarea ofertei de fonduri din partea creditorilor, fapt ce
ridic rata dobnzilor. Rezultatul unei panici bancare l reprezint o cretere a antiseleciei i implicit a riscului moral pe piaa de credit.
Aceste probleme sunt de natur s provoace o scdere accentuat a
mprumuturilor destinate s finaneze investiiile productive, contribuind implicit la o
erstrngere i mai grav a activitii economice.
e) Dezechilibrul bugetar al Statului. La nceputul anilor 2000, n anumite ri
ca Argentina, Brazilia i Turcia dezechilibrul bugetar public a provocat temerea unei
imposibiliti a statului n ceea ce privete plata datoriilor sale. Statul poate ntmpina

171

dificulti privind plasarea titlurilor datoriilor sale, ceea ce poate s-l determine pe
acesta s oblige bncile s cumpere astfel de titluri.
Dac cursul titlurilor publice se diminueaz, acest fapt va fi urmat de o
bancrut i o reducere a mprumuturilor din motivele expuse precedent. Teama unei
crize financiare de achitare a datoriilor de ctre stat poate de asemenea s constituie
scnteia care s declaneze o criz de schimb n cursul creia valoarea monedei
naionale s se prbueasc pentru c investitorii i retrag fondurile din ara
respectiv. Deprecierea valorii monedei naionale provoac la rndul su o
deteriorare a bilanului ntreprinderilor care au contractat importante mprumuturi
realizate n moned strin. Aceste probleme de bilan conduc la o anti-selecie i la
un risc moral intensificat., la o scdere a mprumuturilor i implicit la o reducere a
activitii economice.
Studiu de caz: criza financiar a anilor '30
Criza financiar din Statele Unite
(Frederic Mishkin op.cit.)
Statele Unite au cunoscut o lung serie de crize financiar-bancare care s-au
succedat pe parcursul a aproximativ 20 de ani, la sfritul sec. XIX-lea i nceputul
sec. XX, n 1819, 1837, 1857, 1873, 1884, 1893, 1907, 1930 1933. Analiza asupra
factorilor de criz financiar poate explica de ce s-au produs aceste crize i de ce au
cauzat attea pagube n economia american.
Cea mai mare parte a crizelor financiare din S.U.A. a nceput prin deteriorarea
bilanurilor bncilor care a cauzat la rndul su o masiv cdere a pieei bursiere i
implicit o cretere a incertitudinii rezultnd din falimentul unor importante societi
financiare sau nefinanciare.

172

n timpul acestor crize, deteriorarea bilanurilor bancare, sporirea incertitudinii,

creterea dobnzilor i scderea bursei au accentuat severitatea problemelor de antiselecie pe piaa creditelor. De asemenea, cderea bursei, deteriorarea bilanului
bancar ct i creterea dobnzilor, pe lng faptul c au contribuit la diminuarea
rezultatelor ntreprinderilor au sporit n acelai timp i riscul moral. Creditorii erau
mai puin interesai s ofere credite n contextul apariiei problemelor de anti-selecie
i de risc moral crescut, fapt ce a atras dup sine o scdere a investiiilor i implicit a
activitii economice globale.
Lund n calcul motivul degradrii situaiei ntreprinderilor i al agravrii
incertitudinii viznd stabilitatea bncilor (eventualitatea unui faliment al bncilor nu
era ndeprtat), deponenii ncepeau s-i retrag fondurile din bnci, producnd
panic financiar-bancar. Scderea numrului de bnci a provocat o cretere
suplimentar a dobnzilor i n consecin a diminuat intermedierea financiar.
Agravarea anti-seleciei i a riscului moral a provocat apoi o nou destabilizare
economic.
Ca atare, procedurile de faliment au permis s se fac distincie ntre
ntreprinderile insolvabile (cele care aveau o valoare net negativ, fiind n consecin
pe punctul de a se lichida) i ntreprinderile solide, prospere.
Acelai proces de selecie s-a aplicat i n privina bncilor, adesea cu ajutorul
autoritilor publice i private de supervizare i control. De ndat ce acest proces s-a
produs la timp, incertitudinea asupra pieei financiare se diminua. Bursa i relua
cursul su ascendent, iar dobnzile creteau. Per total, intensitatea problemelor de
anti-selecie i de risc moral se diminua, iar criza financiar se estompa. Dac pieele
financiare se dovedeau a fi din nou capabile s funcioneze convenabil, condiiile
pentru redemararea unei activiti economice reale erau ndeplinite.
Totui, dac reabilitarea economic conduce la o scdere puternic a preurilor,
procesul de restabilire a activitii financiar-bancare poate s eueze n aceast
situaie, procesul de deflaie prin datorie se pune n micare, genernd o puternic
173

scderea a nivelurilor preurilor, fapt ce conduce la o deteriorare suplimentar a

valorii nete a ntreprinderilor n virtutea nivelului crescut al datoriilor. Cnd se
instaleaz procesul de cretere a datoriilor se agraveaz mai mult procesul de antiselecie i de risc moral. Acest fapt provoac pe o perioad mai lung de timp
scderea mprumuturilor, a cheltuielilor de investiie i implicit a activitii
economice globale.
Criza financiar cea mai important, cauzat de deflaia de acest gen a fost
considerat Marele Eec, cel mai grav regres economic din istoria american.
n ultimii ani, multe ri au cunoscut crize financiare, cele mai grave fiind:
criza mexican, care a nceput n decembrie 1994, criza din rile Asiei de Sud-est
care a debutat n iulie 1997 i criza argentinian care a nceput n anul 2001.
Important n aceast chestiune este s nelegem mecanismul prin care o ar aflat
ntr-un proces de dezvoltare accentuat, poate s treac brusc de la o traiectorie de
cretere nainte de o criz financiar, aa cum a fost cazul Mexicului sau a altor ri
din sud-est, precum: Thailanda, Malaezia, Indonezia, Filipine, Coreea de Sud, la o
puternic degradare a activitii economice. Se poate utiliza n acest sens, analiza
noastr financiar referitoare la asimetria informaiei, pentru a rspunde la aceast
ntrebare i pentru a nelege situaia financiar din Mexic, din Asia de sud-est i
Argentina.
Studiu de caz referitor la criza financiar Marele Eec (S.U.A.)
Responsabilii de la rezerva federal interpretau boom-ul de la Wall Street din
perioada 1928 1929, ca fiind perioada n timpul creia preul aciunilor s-a dublat,
ca urmare a unei faze de speculaie excesiv. Pentru a opri aceast criz, specialitii
respectivi au pus n funciune o politic monetar restrictiv i au crescut dobnzile.
n momentul krach-ului bursei din octombrie 1929, Fed extrgea mai multe lichiditi
dect oferea pe pia.

174

Astfel, krach-ul din 1929 a avut un impact durabil asupra spiritului unei ntregi
generaii; cu toate acestea, cea mai mare parte a oamenilor uit c la mijlocul anilor
1930, mai mult de jumtate din cderea pieei bursiere fusese recuperat. Ceea ce ar fi
putut fi o recesiune normal a degenerat ntr-un fenomen foarte diferit: sectorul
agriculturii a suferit subit un oc, cotaiile bursiere au sczut continuu dup jumtatea
anului 1930. A urmat apoi, ntre octombrie 1930 i mai 1933, o serie de sincope
bancare. n aceast perioad, mai mult de o treime din bncile americane au fost
nevoite s-i nchid porile i s nceteze activitatea. La mijlocul anului 1932,
aciunile au sczut la 10% din valoarea lor cea mai ridicat din 1929. Scderea
continu a cursului aciunilor i creterea incertitudinii legate de condiiile specifice
create datorit restrngerii activitii economice au contribuit la intensificarea antiselecie i a riscului moral pe piaa de credit. Dispariia unei treimi din bnci a redus
volumul de intermediere financiar. n acest context, al creterii anti-seleciei i al
riscului moral, capacitatea pieelor financiare de plasare a fondurilor spre investiii
productive a devenit mai puin important.
Volumul mprumuturilor comerciale s-a diminuat la jumtate ntre 1929
1933, iar cheltuielile de investiii s-au prbuit, scznd cu 90% n raport cu nivelul
lor din anul 1929.
n cea mai mare parte a cazurilor, economia i regsete rapid drumul spre
refacere, de data aceasta ns acest proces a fost blocat de o scdere a nivelului
preurilor cu 25% ntre anii 1930 1933. Aceast diminuare a preurilor a declanat o
deflaie a datoriei n care valoarea net s-a prbuit ca urmare a sporirii datoriilor
suportate de ntreprinderi. Scderea valorii nete i creterea incertitudinii care au
rezultat din anti-selecie, ct i riscul moral, existent pe piaa de credit au condus la o
degradarea prelungit a economiei pe parcursul creia rata omajului a crescut la 60%
n rndul populaiei active. Criza financiar care a nsoit Marele Eec a fost cea mai
grav criz de acest fel cunoscut vreodat de S.U.A., ea explic de asemenea de ce
aceast depreciere economic a fost cea mai dur pe care a cunoscut-o aceast ar.
175

Consecina evenimentelor n cazul Mexicului, Asiei de sud-est i Argentinei

este diferit de cea generat de crizele financiare americane, cci acestea s-au creat pe
fondul unui context instituional diferit al economiilor acestor ri n raport cu
America sec. XIX XX.
Un rol important n producerea crizelor financiare din Mexic i Asia de sud-est
l-a jucat deteriorarea bilanului bancar, survenit ca urmare a creterii pierderilor
provenite din acordarea mprumuturilor. La nceputul anilor 1990, cnd pieele
financiare s-au destabilizat n aceste ri, s-a remarcat o rapid expansiune a
creditului, n cursul creia au crescut puternic mprumuturile din sectorul bancar
privat.
Din cauza lipsei de supervizare a tranzaciilor bancare i datorit inexistenei
unei reglementri de acest gen, la care se mai adaug i lipsa de experien n ceea
ce privete examinarea conturilor bancare i supravegherea mprumuturilor de ctre
instituiile bancare respective, s-au acumulat pierderi la mprumuturi, provocnd o
eroziune a valorii nete a bncilor.
Rezultatul acestei eroziuni a generat diminuarea resurselor pe care bncile
puteau s le utilizeze i aceast penurie a condus n final la o reducere a activitii
economice.
Argentina a cunoscut de asemenea o degradare a bilanurilor bancare, fapt ce a
condus la criza financiar, ns sursa acestor deteriorri a fost foarte diferit. Spre
deosebire de Mexic, i de rile Asiei de sud-est, Argentina avea un sistem bancar
supravegheat destul de bine i ca atare, prbuirea sistemului de acordare a creditelor
nu s-a produs nainte de criz. De altfel, n 1998, Argentina a intrat ntr-o perioad de
recesiune, fapt ce a condus la pierderi n ceea ce privete mprumuturile acordate, n
acelai timp, deficitul bugetar al statului argentinian este principalul factor care a
provocat deteriorarea bilanurilor bancare.
Spre deosebire de Mexic i de alte ri din Asia de sud-est, Argentina cunotea
nainte de manifestarea crizei financiare, importante deficite bugetare care nu puteau
176

fi finanate prin mprumuturi din strintate. Pentru a rezolva aceste probleme

financiare, guvernul argentinian fora bncile s cumpere importante volume de titluri
din datoria public. Cnd ns investitorii au pierdut ncrederea n capacitatea
guvernului argentinian de a asigura plata datoriilor sale i rambursarea scadenelor,
cursul titlurilor s-a prbuit, provocnd grave pierderi n bilanurile comercialbancare. Aceast deficien semnalat la bilanurile bancare, din Mexic i Asia de
sud-est, a contribuit la o reducere considerabil a activitilor economice.
ntr-o manier comparabil cu experiena trit de S.U.A. la sfritul sec. XIX
i nceputul sec. XX, s-au petrecut lucrurile i n Mexic i n Argentina, unde criza
financiar a avut la baz printre ali factori i creterea dobnzilor n strintate.
nainte de criza mexican din februarie 1994 i cea argentinian de la mijlocul anilor
1999, rezerva federal american a amorsat o serie de creteri a dobnzilor, utiliznd
n acest scop fonduri federale prin care au ncetinit presiunile inflaioniste.
Chiar dac Federaia a reuit n S.U.A., prin politica sa monetar s menin
inflaia sub control, aceast structur a exercitat o presiune mare asupra dobnzilor n
Mexic i Argentina. Aceste creteri ale dobnzilor au agravat problemele de antiselecie pe pieele financiare astfel nct ageniile, acceptnd s-i asume riscuri
suplimentare, au obinut finanrile dorite.
Ca i n cazul situaiei din S.U.A., la sfritul sec. al XIX-lea i nceputul sec.
XX, crizele din Mexic, Thailanda, Coreea de Sud i Argentina au fost precedate de
cderea Bursei i de creterea incertitudinii n tranzaciile financiar-bancare.
n cazul Malaeziei, Indonezia sau Filipine, cderea pieelor bursiere s-a produs
n acelai timp cu debutul crizei. Economia mexican a suferit ocuri politice n 1994
(prin asasinarea candidatului la alegerile prezideniale).
n cazul Argentinei durata recesiunii a fost cea care a contribuit la pierderea
credibilitii n pieele financiar-bancare. Chiar nainte de criz Thailanda i Coreea
au cunoscut deficiene majore n cadrul societilor financiare i nefinanciare, fapt ce
a generat accentuarea strii de nencredere pe pieele financiare.
177

S-a observat c sporirea incertitudinii pe piaa financiar-bancar a fost generat

implicit de cderea bursei, fapt ce a sporit problemele de asimetrie a informaiilor.
Astfel, devine din ce n ce mai dificil s se fac distincia ntre mprumuturile
avantajoase i cele neavantajoase. Reducerea activului net al ntreprinderilor
diminueaz valoarea colateralului lor i crete adesea dorina de a face investiii mai
riscante. n msura n care aceste ntreprinderi au un capital mai mic, se consider c
nu mai au nimic de pierdut, n cazul n care proiectele lor ar eua.
Dac fenomenul de cretere a incertitudinii i de cdere a bursei s-a produs pe
perioada crizei suprapunndu-se n acelai timp cu deteriorarea bilanului bncilor,
asitm la o accentuare a problemelor de anti-seleci i de risc moral care la rndul lor
vor contribui la apariia unor grave crize financiare.
De altfel, atacurile speculative care au aprut pe pieele de schimb au angrenat
n aceste ri o criz de mare amploare. Asasinarea candidatului la alegerile
prezideniale din Mexic, micrile chiapas ct i creterea deficienelor din sistemul,
bancar au creat condiiile unui atac speculativ mpotriva monedei peso-mexicane.
Chiar dac Banca central mexican a intervenit pe piaa schimburilor i a ridicat
puternic dobnzile, ea este incapabil s stopeze situaia ivit, fiind astfel forat s
diminueze valoarea monedei peso, la 20.12.1994.
n cazul Thailandei nencrederea suscitat de deficitul major al contului curent,
asociat cu slbirea sistemului financiar thailandez, s-au conjugat cu falimentul unei
importante societi financiare ,,Finance One i au declanat un atac speculativ care
a reuit s provoace n iulie 1997 scderea valorii monedei naionale, baht.
La puin timp, atacurile speculative s-au ndreptat spre alte ri din regiune,
provocnd astfel n lan, prbuirea monedei peso filipineze, roupie indonezian,
ringgit malaezian i won sud-corean. n Argentina, n octombrie noiembrie 2001 s-a
produs o panic bancar de mare amploare. n acel moment, teama c guvernul
decide un moratoriu viznd datoria, a declanat un veritabil atac speculativ asupra

178

monedei peso argentinian; fapt ce a generat prbuirea n aceast ar a monedei, n

2002.
Structura instituional a pieelor de debit din Mexic i Asia de sud-est
combinat cu devalorizarea monetar a provocat crize financiare de mare amploare.
n msura n care un numr mare de ntreprinderi din aceste ri contractaser
credite n moned strin dolar sau yen, deprecierea monedei lor naionale a
contribuit implicit la creterea datoriilor n raport cu moneda naional, chiar dac
valoarea lor a rmas neschimbat. Cnd peso a pierdut jumtate din valoare, n martie
1995, i cnd moneda din Thailanda, Filipine, Malaezia i Coreea de Sud a pierdut
ntre o treime sau o jumtate din valoarea de la nceputul lui 1999, bilanurile
ntreprinderilor au suportat un important oc negativ, provocnd o cretere dramatic
a problemelor anti-selecie i de risc moral.
Acest oc negativ a lezat n mod sever, n special ri ca Indonezia i Argentina
care au vzut cum moneda lor naional a czut cu mai mult de 70%, ceea ce a
provocat falimentul firmelor care au luat credite mari n moned strin.
Scderea valorii monedelor naionale a provocat de asemenea creterea inflaiei
curente anticipate n aceste ri. De asemenea, dobnzile de pe piaa financiar-bancar
au crescut pn la 100% n Mexic i Argentina.
ntr-un asemenea context, nivelul plilor dobnzilor a contribuit la reducerea
cheltuielilor pe venit i pe ntreprinderi, ceea ce a condus la o nou deteriorare a
bilanului. Piaa datoriei n aceste ri, precum Mexic, Asia de sud-est i Argentina,
are drept caracteristic important faptul c aceste credite sunt contractate pentru o
perioad foarte scurt de timp, cel mai adesea pe mai puin de o lun. Astfel, creterea
dobnzilor pe termen scurt n aceste ri a avut ca efect afectarea substanial a
bilanurilor financiar-bancare.
Aa dup cum sugereaz analiza noastr viznd asimetriile informaiei,
deteriorarea bilanului economic i al ntreprinderilor a accentuat problemele anti-

179

selecie ct i riscul moral pe pieele de credite, descurajnd creditorii autohtoni sau

strini s mai acorde credite.
Teoria crizelor financiare prezentat n acest capitol arat de asemenea c
diminuarea activitii de acordare a creditelor a contribuit la prbuirea activitii
economice, antrennd inclusiv diminuarea PIB-ului.
O degradare suplimentar a economiei s-a produs din cauza scderii activitii
economice coroborate cu diminuarea veniturilor i implicit cu degradarea bilanurilor
ntreprinderilor.
Multe ntreprinderi sau persoane particulare nu mai sunt uneori capabile s
ramburseze datoriile; fapt care a provocat pierderi importante pentru bnci. Aceste
bnci au contractat mprumuturi pe termen scurt n mone.
n aceste condiii, sistemul bancar s-a prbuit n absena unei structuri de
securitate, aa cum a fost cazul S.U.A. pe perioada Marelui Eec financiar. Graie
asistenei primite de la Fondul Monetar Internaional respectivele ri care s-au
confruntat cu astfel de crize financiare n anumite cazuri, au fost capabile s-i
protejeze pe depuntori i astfel s evite producerea unor situaii de panic bancar.
Totui, dup pierderea capitalului lor de ctre bnci i dup intervenia statului
n scopul redemarrii activitii de acest gen, capacitatea instituiilor financiare de a
acorda mprumuturi a fost sever micorat.
Dup cum s-a observat, o criz bancar de acest gen aduce bncile n
imposibilitatea de a mai acorda credite i agraveaz problemele de anti-selecie i de
risc moral pe pieele financiare pentru c funcia tradiional de intermediere
financiar pe care o ndeplinesc bncile este tirbit n acest caz.
Criza bancar, asociat cu ali factori de cretere a fenomenului de anti-selecie
i a riscului moral pe pieele din Mexic, Asia de sud-est i Argentina explic scderea
consecutiv a operaiunilor de creditare i implicit a activitii economice.
Dup aceste crize, Mexicul a nceput s-i revin, nregistrnd n 1996 o curb
a creterii n acest domeniu; aa a fost i cazul n Asia de sud-est n 1999; Argentina
180

se confrunta nc n 2003 cu o stagnare sever, ns ulterior i-a redresat economia. n

toate aceste ri degradarea economic provocat de crizele financiare a fost extrem
de dramatic. Astfel, omajul a crescut puternic, srcia s-a accentuat, iar coeziunea
social s-a destrmat profund.
Acest context a devenit propice n ceea ce privete proliferarea faptelor
antisociale, astfel nct orae din Mexic sau Buenos Aires au czut sub imperiul
criminalitii, n timp ce Indonezia a devenit arena escaladrii conflictelor etnice.

181

Capitolul VI
SECURITATEA JURIDIC
component a securitii europene i naionale
Trim n al doilea deceniu al secolului XXI, marcat de dezvoltarea societilor
bazate pe cunoatere, dar i pe profundele crize ale acesteia.
n urm cu mai bine de 50 de ani (anul de pornire este considerat 1956 - anul n
care pentru prima dat, n S.U.A. ,,gulerele albe i lucrtorii din servicii au depit,
ca numr ,,gulerele albastre, muncitorii industriali) ncepea viaa societii bazate pe
cunoatere. Atunci a nceput tranziia de la societatea industrial, bazat pe munca
manual, la societatea informaiei, bazat pe munca intelectual.
Au urmat, n deceniile 60 i 70, revoluiile feminist i sexual. n 1966
Organizaia Naional a Femeilor din S.U.A. solicita ca femeile s aib dreptul de a
participa pe picior de egalitate la revoluia creat de automatizare i la activitatea
economic n general. Revoluia feminist a reprezentat materializarea, punerea n
aplicare a principiului fundamental al egalitii n drepturi a brbailor i femeilor.
Etapa pe care o parcurgem poate fi definit drept o nou revoluie, pentru c
,,revoluiile reale schimb att instituiile, ct i tehnologiile, ele destram i
reorganizeaz componentele societii.
n prezent, rolurile tradiionale se modific extrem de rapid.
Alvin Toffler spunea: ,,rolurile soilor i soiilor, prinilor i copiilor, profesorilor
i studenilor, efilor i muncitorilor au implicaii nu doar psihologice, ci i economice.
Lumea este pe cale de a fi transformat dramatic i irevocabil.
182

Nu numai revoluia digital i Internetul genereaz schimbri fundamentale:

cercetarea tiinific se extinde spectaculos n direcii nebnuite.
Cteva exemple sunt n msur s sporeasc dramatismul existenelor noastre
i nelinitea general: au fost realizate cercetri n domeniul antimateriei, al
microfluidelor, al polimerilor conductori de electricitate, al energiei, geneticii,
clonrii umane etc.
Trim ntr-o lume modificat radical. Modificrile intervenite n societatea
contemporan sunt acompaniate de decaden, inovaie i experimente; oamenii sunt
cei care experimenteaz noi moduri de via, noi valori, noi credine, noi structuri
familiale, noi tipuri de muzic, literatur i art, noi relaii ntre sexe.
Astzi, fiecare societate, aflat n epoca cunoaterii, i dorete s funcioneze
sincronizat, ca o mainrie eficient.
n realitate, fiinele umane i societile umane reprezint sisteme deschise,
dezordonate i cu multe imperfeciuni. n viaa noastr, a oamenilor, n viaa
societilor noastre, se ntlnesc zone de haos, de instabilitate, cu zone de stabilitate.
Omul i societatea nu pot fi analizate dect n deplintatea acestei imagini. Omul i
societatea au nevoie de stabilitate, de sincronizare, dup cum trebuie s accepte
haosul pe care trebuie s-l controleze, s-l gestioneze astfel nct teritoriul acestuia s
nu depeasc masa critic.
Aadar, societatea ni se nfieaz ca un sistem complex de structuri
instituionale, de relaii interumane, n care actorul principal este omul (fiina uman).
Rsfoind opera lui G.W. Hegel (conferina din 18 septembrie 1806) vom
cita: ,,ne aflm la porile unei epoci importante, ale unei epoci zdruncinate, cnd
spiritul o ia nainte ntr-un salt, i depete forma anterioar pentru a mbrca una
nou. O nou faz a spiritului se pregtete s apar. Dup 200 de ani, aceste idei sunt
extrem de actuale.
ntr-un asemenea context al modernitii i dinamismului social, se nate
ntrebarea: care este locul i rolul statelor i sistemelor de drept n gestionarea acestor
183

complexe probleme?
Exist o nelinite a dreptului generat de faptul c, niciodat n cursul istoriei
sale, spea uman nu s-a aflat n faa attor probleme complexe, ca cele de acum:
explozia demografic n rile slab dezvoltate, scderea demografic n rile
supraindustrializate, criza alimentar pe care o suport dramatic miliarde de oameni,
conflicte religioase, terorismul, extensia crimei organizate, creterea manifestrilor
violente n rndul tinerilor, poluarea criminal a mediului nconjurtor, modificarea
sistemelor de valori etc.
Oamenii se simt fr aprare, sunt catapultai ntr-o lume pe care nu o neleg i
care nu i nelege, sunt copleii de multitudinea de fenomene care vin din toate
prile i asist pietrificai la avalana de pseudosoluii pe care guvernanii le ofer
ntr-o epoc n care conceptele de globalizare, universalizare, mondializare sunt
rostite cu o frecven nucitoare.
Statele puternice, cu legi i structuri democratice, violeaz legea internaional,
ori de cte ori se pune problema intereselor lor naionale directe. Deseori, religiile
servesc ca scuz pentru lupta fratricid (Irlanda, Kosovo, Liban, Indonezia etc.)
alimentat de ambiiile celor puternici.
Pentru cele mai multe ri principiul suveranitii este din ce n ce mai
incompatibil cu realitile globalizrii i interdependenelor.
Guvernele dau prioritate soluiilor folositoare politic pe termen scurt, neglijnd
sistematic perspectiva pe termen lung. Consecina acestor politici de guvernare o
constituie acumularea de probleme nerezolvate i permanentele crize de guvernare.
Ciclul normal parlamentar de patru sau cinci ani ntre alegeri este o trstur a
guvernrii democratice. Jocul puterii, al partidelor politice, determin ca att
administraiile ct i opoziia s rspund rapid la problemele de importan imediat
pe care le pune electoratul, dac doresc s dein n continuare sau s ctige puterea
la viitoarele alegeri.
Aceasta accentueaz nencrederea n guverne, partide politice i personaliti
184

publice, ngrijorarea fa de creterea birocraiei i corupiei, absenteismul la urne i

alienarea general a societii.
Oamenii se simt abandonai de autoriti: se impune o reform a statului i,
implicit, a dreptului, o reform real care s fac din oameni parteneri reali, activi i
contieni n procesul de conducere democratic.
Societatea de mine, indiferent cum i vom spune: global, universal sau
mondial, nu poate fi real i nu poate fi mai bun dect cea de astzi dac nu
,,soarbe din licoarea sublim a valorilor morale i spirituale care-i pot asigura
dinamica necesar. Deasupra culturilor, religiilor i filozofiilor exist n fiina uman
o sete de libertate, a aspiraiei de a-i depi limitele care nu au putut fi abolite de nici
o dictatur i nici o alt for.
Persoanele sunt confruntate cu contradicii culturale, sufer de lipsa identitii,
nu au conturat motivaia muncii, sunt obsedate i ngrijorate de decderea religiei, a
valorilor

cerinelor

tradiionale.

Aceast

stare

conduce

la

instaurarea

supraconsumului, a hiperindividualismului, a egoismului, a nstrinrii individului.

Omul simte n sinea lui c nici statul i nici dreptul nu-l mai consider figura
central a realitii sociale, se consider ignorat ntr-o lume din ce n ce mai strin
lui, o lume imoral n care elitele sfideaz marea mas a indivizilor.
Omul din societatea nceputului de mileniu trei cere s-i fie respectate valorile
permanente: libertatea, drepturile omului i responsabilitile, viaa familial, drepturi
egale pentru femei i brbai, nelegere i protecie pentru oamenii n vrst i
handicapai, toleran, respect pentru via i pace, lupta pentru adevr.
Noile realiti impun o nou etic a naturii dictat de cutremurtoarele
probleme ale mediului, o etic a vieii exemplificat prin progresele uimitoare ale
geneticii, o etic a dezvoltrii, rezultat din decalajul inuman dintre sraci i bogai,
o etic a imaginilor care ar trebui s modereze influena televiziunii prin excesiva
dramatizare a imaginii, o etic a solidaritii dictat imperios de faptul c
dimensiunea problemelor puse de omenire astzi necesit cooperare ntre oameni, ca
185

o condiie pentru supravieuire.

Trebuie s spunem c de prea multe ori valorile ,,obiective sunt cele ce sunt
impuse prin norme juridice, prin drept n ultim analiz, de ctre aceia care dein
puterea, care doresc cu orice pre s-i impun valorile lor, prin nesocotirea valorilor
altora sau chiar prin suprimarea acestora.
ntr-un asemenea cadru, DREPTUL este nelinitit. Nelinitea lui vine din
ofensiva ideologiilor care nu fac distincia dintre drepturile oamenilor i drepturile
banilor, care echivaleaz libertatea i drepturile persoanelor individuale cu libertatea
pieei i drepturile de proprietate. Libertatea pieei nseamn tot mai mult libertate
banilor, iar cnd drepturile sunt o funcie a proprietii i nu a persoanei, este limpede
c numai cei care dein proprietatea au drepturi.
Nelinitea DREPTULUI este alimentat de tendina acestor ideologii de a
impune drept obligaie fundamental a individului aceea de a respecta contractele i
drepturile de proprietate ale semenilor si, acetia din urm fiind practic eliberai de
obligaii fa de cei ce nu au proprietate.
Dreptul risc s instituionalizeze srcia, lcomia, dispreul fa de om i
comportamente abuzive.
Dreptul risc s instituie un sistem penal care acioneaz la baza societii i nu
la vrful acesteia.
Sociologii dreptului evideniaz cu claritate faptul c legiuitorii sunt interesai
de pstrarea unui anumit tip de ordine juridic. Nu ne mai surprinde faptul c
vnzarea pe nimic a unei pri a avuiei unui popor se numete ,,privatizare i nu
furt, c aducerea unor familii i comuniti ntregi n stare de srcie se numete
,,disponibilizare sau ,,raionalizare i nu genocid.
Dreptul are motive de nelinite i pentru simplul fapt c nchisorile sunt ticsite
de infractori aparinnd straturilor inferioare ale societii, care au furat, au violat, au
tlhrit sau au comis alte infraciuni mrunte.
Elitele nu au reprezentare n pucrii! Nu pentru c acestea nu ar comite
186

infraciuni, ci pentru c organele speciale ale statului nu vor, nu pot sau nu tiu s
descopere infraciunile svrite de acetia. Infractorii care acioneaz n lumea
afacerilor ajung n instanele de judecat, n cazuri rarisime i extreme.
Contrabanditii, traficanii, delapidatorii i autorii evaziunilor fiscale au anse infinit
mai mari de a-i rezolva cazul n afara tribunalului dect hoii mruni i criminalii de
rnd.
Dreptul are i alte numeroase motive de nelinite le recepionm zilnic i ne
ntrebm cum va reui DREPTUL s fie drept, pentru fiecare dintre noi i pentru toi
laolalt.
Printre termenii care au disprut n ultimii zece ani din vocabularul curent este
i cel de ,,legalitate. Noiunea nseamn respectarea legii, n sens general.
Gaius definea legea ca fiind ,,quod populus romanus iubet atque constituit,
adic ceea ce poporul roman poruncete i rnduiete.
Cele mai importante msuri ale statului n domeniul economic, social, cultural
i al ocrotirii drepturilor i libertilor democratice mbrac forma legilor.
Respectarea legii exprim atitudinea cetenilor, a organelor de stat, a
organismelor sociale i organizaiilor de orice fel fa de actele normative n vigoare,
fa de normele juridice.
Un ministru n funciune afirma ntr-o conferin de pres c ,,dei este proast
i nu ne favorizeaz, legea proprietii publice nu va afecta procesul . De fapt, nu
este singura persoan public care afirm despre o lege c este proast. Norma
juridic are un caracter general, impersonal, i nu poate, orict de perfect ar fi
exprimarea ei, s cuprind toate situaiile posibile care apar n via. Poate c o lege
este proast, dar este lege. O lege este dur, dar este lege.
Respectarea normelor de drept constituie o condiie necesar pentru realizarea
prevederilor dreptului i pentru crearea ordinii de drept. Nici un tip istoric de stat, nici
un sistem de drept nu se poate lipsi de respectarea prevederilor care exprim voina
de stat, care fixeaz msurile principale ale statului n conducerea vieii economice,
187

sociale, culturale etc.

Dac un ministru declar n mod public c o lege este proast, cum mai poate acelai ministru - s cear respectarea acesteia de ctre subordonai, de exemplu?
Legalitatea se refer att la procesul de elaborare ct i la cel de aplicare i
realizare a normelor juridice. O cerin a legalitii este i respectarea ierarhiei actelor
normative, n special respectarea supremaiei legii. Ori, legislaia ultimilor ani este
parazitat de o mulime de instruciuni, norme metodologice, ordine i alte
asemenea acte care, contrar principiului supremaiei legii statuat n Constituie,
sunt emise cu depirea competenei, adaug la lege sau sunt contrar
prevederilor legii. Aadar, n practic se constat o inversare a ierarhiei actelor
normative, pe primul loc fiind plasate instruciunile de aplicare i nu legea. Este
adevrat c astfel de acte pot fi atacate n justiie, dar sunt puine persoane - fizice i
chiar juridice - care i pot permite s cheltuiasc bani i s atepte mai muli ani
pentru ca instana judectoreasc s anuleze un act emis n dispreul legii.
Astfel de manifestri nu sunt izolate. nregistrm o atitudine quasigeneral de
lips de respect fa de lege.
Prof. Luigi Ferraoli (Universitatea Camerino Italia) afirma n luna mai,
2005, la Congresul mondial de Teoria Dreptului de la Granada Spania: ,,dup
destrmarea imperiului sovietic (URSS) n anul 1991 se spera n restaurarea pcii, a
consolidrii democraiei i instaurarea unei ordini internaionale de tip nou. n
realitate, s-a instaurat o criz a democraiei n ce privete manifestarea acesteia la
nivelul ordinii interne a multor state occidentale. Cel mai important factor generator
de criz l reprezint personalizarea i verticalizarea reprezentrii politice. Se
constat o tendin crescnd a puterii executive n detrimentul autoritii
parlamentare. Al doilea factor generator de criz l reprezint confuzia n privina
punerii n aplicare a principiului separaiei puterilor n stat. Este vorba despre
separaia ntre sfera public i cea privat, ntre puterea politic i cea economic.

188

Unele puteri guvernamentale sunt subordonate unor mari interese private, cum ar fi
aliana dintre puterea politic i mass-media (cazul Berlusconi n Italia).
Al treilea factor l reprezint criza legalitii n privina legilor ordinare ct i
a legii Constituionale.
Diminuarea respectului fa de lege este determinat, n opinia prof. Mark
Richevaux (Universitatea Dunkerque Frana) 2002, de faptul c: ,,legea pierde
din claritate i coeren. Ea tinde s nu mai reprezinte voina legiuitorului. Legea,
prin tehnicitatea i specializarea sa n cretere, apare din ce n ce mai mult ca fiind
expresia voinei unor tehnocrai fr nici un fel de legitimitate sau unor grupuri de
presiune care exprim interesele unor categorii sociale sau socioprofesionale
precise, care lupt pentru a obine norma juridic cea mai favorabil intereselor lor.
Proiectele de legi sunt expresia intereselor unor tehnocrai care-i promoveaz
interesele.
Deloc ntmpltor regsim o asemenea apreciere n studiile lui Herbert
Spencer (1860) care meniona: ,,guvernmntul este nscut prin agresiune i
meninut n agresiune. Pcatele legiuitorului sunt nscute din ambiiile personale i
din interesele de clas ale lui, dar i lipsa cunotinelor pe care legiuitorii sunt
moralmente datori s le posede pentru a reglementa corespunztor.
Nelinitea dreptului este amplificat de evidenta lui neputin de a stopa
fenomenul criminalitii, care ni se nfieaz, potrivit opiniei lui Michael
Gurfinkel, ca un fapt politic i geopolitic ce preseaz asupra relaiilor i raporturilor
de for ntre state i regimuri ale lumii. Criminalitatea pare s nu aib nici o legtur
cu nivelul economic i social, cu ideologia, cultura sau religia: ea se regsete la fel
de bine i n rile bogate, i n lumea a treia i n fosta lume comunist, ea afecteaz
n egal msur i statele cu tradiie iudeo cretin, Asia confucianist sau hindus,
Africa i lumea islamic.
Criminalitatea a devenit o problem fundamental n rile cele mai mari, mai
bogate i mai puternice din lume. n S.U.A. criminalitatea de nalt violen (omoruri,
189

violuri, furturi cu mna armat, agresiuni fizice) au crescut cu 550 la sut n perioada
1960 1990, iar consumul de droguri afecteaz 37% din familiile americane i 44%
din elevii cursurilor secundare.
n state din America Latin, Asia de Sud Est i Orientul Mijlociu, organizaii
criminale au preluat controlul unor ntinse teritorii, crend adevrate state n stat,
dotate cu armate proprii.
Societile moderne, dotate cu impresionante structuri guvernamentale i
administrative, secret organizaii criminale la scar larg, ramificate, ierarhizate
veritabile sub-state n snul statului.
n opinia lui Philippe Moreau Defarges (1996) trei factori explic fenomenele
contemporane ale criminalitii interne i internaionale:
f)

occidentalizarea
structurilor

tradiionale

lumii,
(familie,

respectiv

deformarea

comunitate,

coal),

radical

deschiderea

frontierelor, nsoite de abandonarea tradiiilor, a moralei, obiceiurilor i

miturilor;
g)

explozia fluxurilor de bunuri, servicii, capitaluri, informaii,

imagini i de oameni, exploatat de criminalitatea organizat;

h)

ambiguitatea statului, care nu tie cum s reacioneze fa de

primii doi factori.

Ideea de justiie i de dreptate reprezint osatura pe care trebuie reconstruit

sistemul de drept modern, care trebuie s identifice soluii la noua realitate a
nceputului de mileniu. Trim n cel mai contrastant nceput de secol: 20 la sut din
cei 6 miliarde de locuitori ai planetei triesc cu mai puin de 1 dolar pe zi; 600 de
milioane de oameni nu au domiciliu stabil, iar 1,4 miliarde nu au acces la curent
electric, ap potabil i canalizare. Astzi, cele 400 500 de persoane cele mai bogate
ale planetei dispun de o avere superioar celei pe care o deine aproape jumtate din
populaia globului. Problema adncirii prpastiei dintre bogai i sraci nu este, n

190

ultim analiz, de natur economic i politic de vreme ce repartiia veniturilor

depinde exclusiv de puterea politic (John K. Galbrait).
Pentru cea mai mare parte a populaiei globului, globalizarea nseamn
globalizarea ndoielii n privina binefacerilor acesteia, globalizarea strii de nelinite
generat de incoeren, de exacerbarea egoismului, a rolului pieei i a banului.
Globalizarea, ca fenomen complex, genereaz modificri eseniale n cmpul
de aciune al dreptului. ntr-un asemenea context dinamic i cu implicaii la scar
planetar constatm disponibilitatea de dialog ntre marile sisteme de drept, dialog
care genereaz opinii i concepte diametral opuse. Ne aflm n punctul n care ideea
central o reprezint capacitatea sistemelor de drept de a se adapta unor realiti
sociale diferite de perioadele anterioare. Cu alte cuvinte, este vorba de viteza de
reacie i de evoluie a dreptului fa de datul social, n primul rnd fa de viteza cu
care evolueaz lumea afacerilor.
Opera de reconstrucie instituional i de profund reformare juridic, de
modernizare n general, impus de o realitate exterioar obiectiv, trebuie combinat
cu profunda nelegere a realitii interioare statului naional, marcat de constrngeri,
de obiceiuri, mentaliti, norme i condiii locale.
Un aspect important n elaborarea i fortificarea unei culturi pentru reformarea
i modernizarea instituiilor, precum i n reconfigurarea dreptului l reprezint rolul
doctrinei juridice. Doctrina juridic anglo-american se articuleaz cu doctrina
politic, economic i social cutnd soluii la o realitate social tot mai dinamic i
complex. Ea se impune prin pragmatism, prin suplee, prin acceptarea
compromisurilor pe care le genereaz nevoia de guvernare eficient axat pe
asigurarea echilibrului social.
Este edificatoare, n acest sens, opera legislativ realizat n S.U.A. prin
adoptarea pachetului de legi privitoare la nfptuirea reformei n materia asigurrilor
de sntate, care va permite unui numr de peste 35 de milioane de ceteni americani
s aib acces la acest instrument.
191

Tot pragmatismul a stat la baza adoptrii de ctre Congresul S.U.A., la

solicitarea preedintelui Obama, a setului de legi privind salvarea de la faliment a
unor bnci i instituii financiare private prin acordarea unor ajutoare financiare
cifrate la peste 750 de miliarde de dolari.
America a redescoperit rolul statului n gestionarea treburilor interne i a
recalibrat conceptul de securitate juridic, gndit ca atribut fundamental al statului n
elaborarea unui complex de acte normative care s reglementeze problemele concrete
ale realitilor din societatea american. S-a reinventat termenul de disciplin a
libertii, care presupune faptul c statul trebuie s-i dimensioneze realist propria
libertate de a guverna, dup cum, tot statul este obligat s disciplineze
comportamentul celorlali actori din societate (indivizi, corporaii private etc.)
intervenind cu reglementri apte s asigure manifestarea real a democraiei.
Statul trebuie s aplice politici flexibile care s ncurajeze libertile indivizilor
i ale corporaiilor private, intervenind n momentele ce prevestesc alunecri
periculoase de natur a afecta securitatea statului i a indivizilor sub aspect financiar,
alimentar etc.
Securitatea juridic a unei naiuni este garantat de existena i funcionarea
celor trei mari coloane de susinere a unei societi.
- legislaie coerent, inteligibil, aplicabil i actualizat potrivit nevoilor
societii;
- instituii puternice ale statului apte s previn i s sancioneze
comportamentele deviante ale actorilor din societate;
- proceduri operaionale i de intervenie simple i eficiente pentru aplicarea
legii.
O legislaie mbtrnit sau prea des modificat, instituii anchilozante i
proceduri vetuste sunt caracteristicile statelor euate.
Doctrina juridic susine, cu argumente extrase din realitatea social, faptul c
ntr-o societate democratic exist trei componente fundamentale:
192

- guvernarea (ansamblul instituiilor statului )

- societatea civil (ansamblul structurilor neguvernamentale)
- sectorul privat (indivizii i actorii economici privai)
Fiecare component i ordoneaz i promoveaz propria cultur orientat
pentru atingerea scopurilor propuse, a intereselor celor pe care le reprezint (instituii,
indivizi, organizaii, actori economici).
Funcia esenial a dreptului o reprezint promovarea i aprarea a dou
concepte: a interesului i a ncrederii.
Doctrinele, nu numai cele pur juridice, ncearc s redefineasc statul naional
i s reclasifice funciile acestuia.
n acest efort, evident dificil i, oricnd contestat, doctrina pornete de la
constatarea ambivalenei ceteanului modern i a sectorului privat.
Ceteanul modern i sectorul privat vor, n acelai timp, s se protejeze de stat,
pe care-l acuz de o excesiv intruziune n intimitatea persoanei, precum i n zona
afacerilor private, dar s i fie protejai de ctre stat. Individul i sectorul privat acuz
statul pentru c le limiteaz iniiativele i interesele, c submineaz astfel ncrederea;
critic birocraia excesiv i lipsa de transparen a afacerilor publice, corupia i
privilegiile funciilor publice, comerul cu funcia public i clientelismul.
n acelai timp, individul i sectorul privat cer statului s garanteze securitatea
i pacea social necesare valorificrii drepturilor i libertilor constituionale. Tot ei
cer statului s-i ocroteasc n situaiile de criz aprute n societate.
Cu alte cuvinte, funcioneaz sloganul ,,privatizai profiturile i socializai
pierderile sau, ntr-o formulare neacademic ,,lsai-ne n pace, dar ocupai-v de
noi.
n nici un tip de stat nu a existat un raport linitit ntre individ i stat. Individul
oscileaz ntre dou limite: prea mult stat (omniprezena i omnipotena statului) i
nu destul stat (statul slab, ascuns sub o birocraie care nesocotete obligaiile minime
pe care acesta le are).
193

Statul este acuzat pentru c, fiind omniprezent i omnipotent, genereaz i

amplific procesul de decapitalizare normativ, eliminnd din normativitatea
social acele norme de moral i de credin ce asigurau coeziunea familiei i
comunitilor i punnd n locul lor norme juridice, evident obligatorii i
sancionatorii, atipice pentru asemenea construcii (familia, comunitatea).
Exist diferene de abordare a procesului de reformare i modernizare a
societii ntre cele dou doctrine aparinnd sistemului anglo-american i europeancontinental.
Robert Kagane (Despre paradis i putere 2005) meniona: ,,abordrile
Americii i Europei privind lumea n care trim sunt divergente. Ele nu au o cultur
strategic comun. Mesajul Europei l reprezint fora legii i nu legea forei.
Doctrina anglo-american, difuzat sub egida Bncii Mondiale, fixeaz
urmtoarele funcii ale statului:
a) funciile minimale, care acoper urmtoarele domenii:
- aprarea statului
- aplicarea legii i asigurarea ordinii
- protecia proprietii
- asigurarea sntii publice
- protejarea sracilor
- managementul macroeconomic
b) funciile intermediare, care acoper domeniile:
- nvmntului i educaiei
- protejarea mediului
- asigurrile sociale, alocaiile familiale, omajul
- reglementarea serviciilor, a monopolurilor i activitilor financiare
c) funciile activiste, care acoper domeniile:
- coordonarea activitilor private i dezvoltarea pieelor
- susinerea iniiativelor de grup
194

- redistribuirea avuiei
n virtutea celor trei funcii, statul naional poate:
s elaboreze i s aplice legi moderne i eficiente;
s administreze eficient, cu minimum de birocraie;
s controleze corupia i traficul de influen;
s impun instituiilor statului un nalt nivel de responsabilitate
Am fi tentai, n lumina celor scrise mai sus, s dm crezare celor afirmate de
G. Soros (Criza capitalismului global 1998): ,,principiul fundamental este acela s
societatea i statul nu sunt identice; statul ar trebuie s deserveasc societatea, nu s
o guverneze. Statul nu trebuie s fie dincolo de sfera de inciden a legii.
Sau, altfel spus, omul trebuie sedus, nu obligat s triasc ntr-o societate
ordonat, pentru c ,,oamenii pot avea ordine fr libertate, dar nu pot avea libertate
fr ordine (S. Huntington).
Lumea noastr pe care o recepionm ca pe un amestec de promisiuni i de
perspective nelinititoare, de evoluii neprevzute, este o lume n care asistm la
globalizarea viciilor i nu a virtuilor.
Virtutea dreptului ine de un trecut prea ndeprtat pentru a mai putea fi repus
n cadrul generos al conceptului de securitate juridic, absolut necesar securitii
generale a societii.
Insecuritatea juridic genereaz, inevitabil, insecuritate economic i societal,
amplificnd starea de dezordine i dezechilibru n cele mai sensibile componente ale
realitii sociale.
Insecuritatea juridic generat de instabilitatea legislativ materializat n
,,inflaia legislativ i supranclzirea mecanismelor de legiferare, declaneaz i
ntreine starea de nencredere i nelinite a operatorilor economici, dezorienteaz
cetenii care i pierd reperele i nu au timp pentru a le afla pe cele noi. Efectul cel
mai nociv l reprezint instalarea unei stri de nedumerire i descumpnire a
195

autoritilor publice nsrcinate cu aplicarea dreptului nou elaborat, mprejurare care

genereaz nencrederea cetenilor n justiie i compromiterea credibilitii aciunii
politice.
Dezvoltarea dreptului comunitar european i extinderea ariei sale de aplicare ca
urmare a reformelor instituionale care s-au realizat sau care vor trebuie realizate n
Romnia au condus la profunde modificri n toate sectoarele economiei i a
societii noastre n general, genernd o proliferare de acte normative.
Astfel, potrivit datelor centralizate la Consiliul Legislativ, ritmul mediu anual a
fost de peste 1800 de acte normative adoptate n Romnia, din acestea, mai mult de o
treime fiind deja abrogate, iar marea majoritate a suferit una sau mai multe intervenii
substaniale de modificare ori completare. Acest lucru demonstreaz o insuficient
elaborare a soluiilor, o insuficient evaluare a implicaiilor acestora i superficialitate
din partea legiuitorului.
Securitatea juridic se fundamenteaz pe dou axe: axa formal pe care o
reprezint calitatea legii i axa temporal reprezentat de previzibilitatea legii.
n studiul elaborat de Consiliul de Stat din Frana n anul 2006,
intitulat ,,Securitatea juridic i complexitatea dreptului se consemneaz
urmtoarele: ,,Legea este fcut pentru a impune, a interzice, a sanciona. Ea nu este
fcut pentru a flecri, a crea iluzii, a provoca ambiguiti i decepii. Legea trebuie
s fie inteligibil, prin claritatea, precizia i coerena enunurilor. Ea mai presupune
i faptul ca regulile elaborate s dobndeasc ntreaga lor for n contextual
corpus-ului juridic n care ele sunt chemate s se integreze, fr a face apel la prea
multe dispoziii exterioare textului.
Dreptul trebuie s fie previzibil, adic soluiile juridice adoptate s rmn
relativ stabile, situaie care protejeaz ncrederea pe care destinatarii actelor
normative sunt ndreptii s o aib, cel puin pentru un anumit timp, n stabilitatea
situaiilor reglementate. Nelinitea dreptului genereaz neliniti profunde n societate,
n aciunea i sperana fiecrui cetean. De la cetean i de la societate se ateapt
196

remediile care nu pot fi exterioare sistemului de valori ce trebuie promovat de ctre

puterea legislativ, puterea executiv i puterea judectoreasc.
Recomandarea este simpl: s legiferam mai puin, dar s legiferm mai
bine.
Capitolul VII
STRATEGIA DE SECURITATE INTERN
A UNIUNII EUROPENE
1. Efectul ,,Lisabona, aa cum este perceput intrarea n vigoare, la 1
Decembrie 2009, a Tratatului Consolidat se localizeaz n fiecare din domeniile
supuse reglementrilor de natur constituional european.
2. Anul 2010, reprezint intervalul de timp, n care persist puternic efectele
crizei economico financiare, mprejurare care determin manifestarea unui grad
sporit de nervozitate i de diluie a ncrederii ntre statele membre ale Uniunii
Europene.
Lipsa unei viziuni comune a celor 16 state membre n Uniunea Monetar
European cu privire la soluionarea problemelor cu care se confrunt Grecia, aflat
ntr-o dureroas criz financiar, reflect diferena mare dintre declaraii i faptele
concrete, subliniind faptul c principiul solidaritii statelor rmne, deocamdat, un
deziderat.
Este evident faptul c insecuritatea unuia sau unora dintre statele membre,
genereaz i amplific insecuritatea la nivelul Uniunii Europene.
3. Securitatea Intern a Uniunii Europene reprezint un concept de o mare
complexitate, nc nedefinit i, pe cale de consecin, dificil de implementat. Suntem
de prere c determinant, n definirea i punerea n aplicare a acestui concept, este
teoria sau curentul ideologic dominant n guvernarea european de astzi. Simplificat
vorbind, este vorba de:
197

- teoria sau curentul ce vizeaz creterea rolului statului n reglementarea

domeniilor eseniale (economic, finane, justiie, securitate i ordine public);
- teoria sau curentul ce promoveaz dereglementarea, respectiv reducerea
intervenionismului statal n funcionarea societilor;
- teoria sau curentul ce ncurajeaz creterea rolului decizional al Uniunii
Europene, care trebuie s dispun de dou Strategii de Securitate: o strategie de
securitate intern i o strategie de securitate extern;
Oricare ar fi curentul dominant, esenial este structurarea ,,securitii interne
pe urmtoarele componente:
- securitatea economic
- securitatea financiar
- securitatea societal
- securitatea militar
- securitatea mediului nconjurtor
- securitatea judiciar
4. Strategia de Securitate Intern a Uniunii Europene trebuie conceput
potrivit urmtoarelor principii:
- principiul respectrii drepturilor i libertilor fundamentale
- principiul solidaritii reale ntre statele membre
- principiul prevenirii i controlului principalelor ameninri la adresa
persoanelor i colectivitilor
- principiul abordrii integrale i al unei culturi comune n materia securitii
interne
- principiul ncrederii reciproce ntre statele membre
- principiul articulrii strategiei de securitate intern cu strategia de securitate
extern a Uniunii Europene
- principiul compatibilizrii strategiilor de securitate intern a statelor membre
cu strategia de securitate intern a Uniunii Europene
198

5. Funciile pe care trebuie s le ndeplineasc Strategia de Securitate Intern a

Uniunii Europene sunt:
- s exprime o viziune comun asupra provocrilor i ameninrilor prezente i
viitoare;
- s defineasc cu claritate aciunile care sunt de competena statelor naionale
i cele care pot fi ndeplinite mai eficient la nivelul Uniunii Europene;
- s asigure mecanismele decizionale, apte a stabili prioritile operaionale;
- s faciliteze mobilizarea resurselor necesare n domeniile pe care le
coordoneaz;
- s optimizeze schimbul de informaii prin asigurarea infrastructurii
tehnologice adecvate;
- s susin i s consolideze schimburile de experien i de bune practici ntre
structurile i instituiile profesionale;
- s consolideze capacitatea de analiz strategic a informaiilor operaionale;
- s asigure transferurile de date pentru nevoile de securitate, respectnd
criteriile exigente de protecie a datelor.
6. Securitatea Intern a Uniunii Europene are la baz mecanisme
performante de schimb de informaii ntre autoritile naionale i actorii europeni. n
acest scop, Uniunea European trebuie s dispun de un MODEL EUROPEAN DE
INFORMARE bazat pe consolidarea capacitii de analiz strategic i pe
mbuntirea colectrii i tratamentului informaiilor. n cadrul dezvoltrii acestui
MODEL trebuie construit o veritabil arhitectur a sistemelor de informare, apt
s asigure interoperabilitatea soluiilor tehnice la nivel naional i a sistemelor
europene existente sau viitoare.
7. Strategia de Securitate Intern a Uniunii Europene trebuie s fie axat
prioritar pe mbuntirea activitii de cercetare i dezvoltare n domeniul securitii.
Aceasta trebuie s vizeze nevoile reale ale utilizatorilor n ce privete tehnologiile

199

pertinente, securizarea reelelor i a informaiilor n toat Uniunea European, precum

i a infrastructurilor critice.
8. Potrivit Programului de la Stockholm (2009), Strategia de Securitate
Intern trebuie construit n jurul a trei domenii de aciune complementare i
inseparabile: consolidarea cooperrii poliieneti, o justiie penal adaptat i o
gestionare mai eficient a accesului n teritoriu.
A.

Consolidarea eficienei cooperrii poliieneti europene

Combaterea fenomenelor infracionale specifice transnaionale constituie

primul obiectiv al cooperrii poliieneti. La acest nivel Uniunea poate demonstra
valoarea adugat a interveniei sale. Modelul european de informare va permite n
acest sens facilitarea activitii serviciilor operative, clarificnd diferitele canale de
schimburi de date existente.
Este necesar exploatarea mai eficient a potenialului ageniei Europol, care
va trebui informat n mod sistematic cu privire la nfiinarea de echipe comune de
anchet i implicat n operaiunile transfrontaliere importante. O dat clarificate
tipurile de date care vor face obiectul schimburilor, vor trebui s se instituie
mecanisme de transfer automat al datelor ctre Europol. Europol trebuie de asemenea
s-i consolideze legturile cu Eurojust n vederea asigurrii urmririi judiciare a
activitilor sale. n sfrit, Europol ar putea relua misiunile de formare ale Colegiului
European de Poliie (CEPOL).
De asemenea, Europol ar trebui s-i sporeasc dimensiunea internaional,
aprofundnd ntre altele, relaiile cu regiunile i statele vecine cu Uniunea. Europol ar
trebui s-i consolideze legturile cu misiunile de poliie din cadrul PESA i s
contribuie la promovarea standardelor i bunelor practici de cooperare poliieneasc
european n rile tere.
ntr-un mod mai general, eficiena cooperrii poliieneti presupune
dezvoltarea unor relaii strnse cu rile tere. Uniunea va trebui s ncheie, atunci
200

cnd este necesar, acorduri de cooperare poliieneasc. n acest cadru, trebuie luate
msuri pentru consolidarea complementaritii ntre aciunea Uniunii i cea a statelor
membre.
Un alt obiectiv prioritar l constituie acela de a mpiedica utilizarea de ctre
infractori a spaiului fr frontiere pentru a scpa de anchete i urmriri.
Cercetarea eficienei operative trebuie s fie criteriul care determin nivelul de
cooperare, fie el regional, naional, european sau internaional. Trebuie s se dezvolte
sinergii ntre diferiii actori naionali, europeni i internaionali (Europol, OLAF,
atunci cnd este n cauz protecia intereselor financiare ale Uniunii, Interpol).
Experienele de cooperare regional transfrontalier trebuie aprofundate i introduse
n reea: elaborarea unui model de centru de cooperare poliieneasc i vamal care ar
putea fi utilizat n cazul unor evenimente precum competiiile sportive (de exemplu
JO 2012, Euro 2012) sau a marilor manifestaii, instituirea de experiene de evaluare
transfrontalier a riscurilor infracionale.
n sfrit, este primordial pentru Uniune s fie n msur s compare datele i
s consolideze prevenirea, att a criminalitii organizate, ct i a criminalitii de
proximitate. Pentru a evalua impactul aciunii sale, Uniunea trebuie s dispun de
instrumente statistice de msurare a activitilor infracionale. n plus, este necesar
elaborarea unei abordri comune care s ofere un cadru de intervenie a actorilor
locali i naionali (att din partea autoritilor de aplicare a legii ct i din partea
societii civile). Acest cadru va fi stabilit pe baza schimburilor de bune practici i pe
elaborarea n comun de standarde de aciune i de metode de evaluare. Potenialul
Reelei europene de prevenire a criminalitii (EUCPN) ar trebui s fie mai bine
utilizat pe baza rezultatelor de evaluare a activitilor sale. Se preconizeaz pe ct
posibil participarea specific a rilor candidate la extindere.
B.

O justiie penal n serviciul proteciei cetenilor

n faa criminalitii transfrontaliere, aciunea justiiei nu trebuie s fie

201

obstrucionat de diferenele existente ntre sistemele judiciare ale statelor membre.

Uniunea trebuie s dispun de un sistem complet de obinere a probelor n
cazurile transnaionale. Acesta ar trebui s cuprind un veritabil mandat european
de obinere a probelor, care s nlocuiasc toate instrumentele juridice existente.
Recunoscut i aplicabil n mod automat n ntreaga Uniune European, acest
instrument va favoriza o cooperare flexibil i rapid ntre statele membre. Prin
intermediul su se vor fixa termenele de executare i se vor limita la maximum
motivele de refuz. Vor trebui examinate, de asemenea urmtoarele:
- un cadru juridic european privind probele electronice;
- un sistem european de mandat de aducere a persoanelor n faa justiiei innd
seama de oportunitile oferite de videoconferin;
- principii minimale pentru facilitarea admiterii reciproce a probelor ntre
statele membre, inclusiv a probelor tiinifice.
innd seama de recentele schimbri n cadrul su juridic, va trebui
continuat, de asemenea, consolidarea Eurojust, n special n ceea ce privete
investigaiile n domeniile criminalitii organizate transfrontaliere.
Vor trebui continuate eforturile n privina sistemului de schimb de informaii
cu privire la cazierele judiciare (ECRIS), evalundu-se n acelai timp modul n
care funcioneaz schimbul de informaii. Interconectarea registrelor de cazier
judiciar ar trebui s permit prevenirea infraciunilor (de exemplu n ceea ce privete
accesul la anumite locuri de munc, n special cele care implic relaii cu copiii). n
plus, ECRIS va trebui s fie extins pentru a viza, n egal msur, resortisanii
statelor tere care au fcut obiectul unei condamnri n UE.
n paralel, drepturile la aprare vor trebui s fie consolidate. Progresele sunt
eseniale nu numai pentru a menine drepturile individuale, dar i pentru a asigura
ncrederea reciproc ntre statele membre i ncrederea cetenilor n Uniune. Pe baza
unui plan de aciune care prevede o abordare tematic, eforturile privind garaniile
minime comune ar putea s se extind asupra protejrii prezumiei de nevinovie i
202

asupra deteniei preventive (durata i revizuirea motivelor deteniei).

n cele din urm, avnd n vedere c nchisoarea este, prea adesea, un spaiu de
criminalizare i de radicalizare, este oportun s se reflecteze asupra unui program
comunitar care s permit finanarea unor experimente pilot n privina alternativelor
la ncarcerare, realizate n statele membre.
C.

Un acces mai sigur pe teritoriu. Controlul i supravegherea

frontierelor

ntr-o lume n curs de globalizare, Uniunea trebuie s faciliteze mobilitatea,

asigurnd n acelai timp securitatea persoanelor n cadrul unei abordri integrate a
controlului accesului pe teritoriu.
Dezvoltarea unei gestiuni integrate a frontierelor presupune continuarea
modernizrii acquis-ului Schengen i consolidarea cooperrilor n scopul asigurrii
unei mai bune coordonri a obiectivelor de control a diferitelor fluxuri (bunuri i
persoane). Meninerea unui nivel ridicat de securitate intern trebuie s mearg mn
n mn cu respectul absolut pentru drepturile omului i accesul la protecie
internaional.
Cooperarea operativ ntre statele membre prin intermediul Frontex
trebuie s fie mbuntit. Agenia trebuie s joace un rol central n cadrul viitorului
mecanism integrat de supraveghere a frontierelor externe. Capacitile sale operative
trebuie s fie consolidate, mai ales prin intermediul viitoarelor birouri regionale
i/sau specializate: prioritile n acest sens fiind: competenele de conducere asupra
operaiunilor comune pe baz de voluntariat, utilizarea resurselor proprii, precum i
capacitatea de a mobiliza mai uor efectivele necesare pentru realizarea operaiunilor.
Tipurile de control (securitate, imigraie, vam) la punctele de trecere a
frontierei trebuie s fie raionalizate n special prin separarea traficului privat de cel
comercial. n anumite cazuri, aceast raionalizare va implica mbuntirea
infrastructurilor existente i recursul sporit la utilizarea noilor tehnologii (date
203

biometrice etc.). O cooperare mai strns ntre autoritile naionale va permite

simplificarea procedurilor, uurnd astfel trecerea frontierelor. Aceast cooperare va
permite, de asemenea, o utilizare optim a resurselor.
Va trebui s se acorde o atenie deosebit situaiei persoanelor i grupurilor
vulnerabile. n acest sens, prioritatea va fi acordat necesitilor n materie de
protecie internaional, precum i primirii minorilor nensoii. Va fi esenial
coordonarea activitilor Frontex i ale Biroului European de Sprijin pentru Azil
pentru primirea persoanelor interceptate la trecerea frontierelor externe. n acest
context, Uniunea European ar trebui s ia n considerare, de asemenea, clarificarea
normelor internaionale n privina imperativelor de control i supraveghere
maritim, salvgardnd, n acelai timp, obligaiile fundamentale de salvare pe mare.
Dezvoltarea Sistemului European de supraveghere a frontierelor (Eurosur)
va continua. Pn n 2013, va trebui stabilit o cooperare ntre statele membre i cu
Frontex pentru punerea n comun a datelor ,,de supraveghere referitoare la
frontierele de est i sud.
Uniunea European va urmri s dezvolte i s consolideze legturile sale cu
rile tere n domeniul gestiunii integrate a frontierelor.
D.

Sistemele de informaii

Dezvoltarea SIS II i a VIS va fi finalizat pentru ca aceste sisteme s devin

pe deplin operaionale. Gestionarea acestora ar putea fi stabilizat prin instituirea
unei noi agenii.
Se va stabili un sistem de nregistrare electronic a intrrilor i ieirilor de
pe teritoriul statelor membre ale Uniunii Europene, precum i un program al
cltorilor nregistrai. Dezvoltarea acestora ar putea fi ncredinat acestei noi agenii
n perspectiva ca acestea s devin operaionale ncepnd cu anul 2015. Uniunea se
va pronuna, de asemenea, asupra oportunitii de dezvoltare a unui sistem european
de autorizare prealabil a cltoriei.
204

E.

Politica vizelor

n primul rnd, Uniunea trebuie s pun n aplicare n mod eficient

instrumentele pe care le are la dispoziie. Intrarea n vigoare a noului cod al vizelor,
precum i desfurarea progresiv a VIS vor permite o mai mare coeren i eficien.
n plus, politica vizelor constituie o prghie important a politicii externe a Uniunii.
n acest sens, aceasta trebuie s se integreze ntr-o viziune mai larg care ine seama
de diferitele prioriti ale politicii interne i externe
Programele regionale de cooperare consular vor nsoi punerea n aplicare
progresiv a VIS. Acestea vor cuprinde: o formare european pentru personalul
consular al statelor membre, o planificare sistematic a nfiinrii de centre comune
pentru solicitarea de vize sau acorduri de reprezentare ntre statele membre, campanii
de informare i de sensibilizare n rile n cauz, precum i stabilirea unui dialog
periodic cu aceste ri.
n contextul acestei planificri strategice, ar trebui evaluat oportunitatea
promovrii ncheierii de noi acorduri de facilitare n domeniul eliberrii vizelor.
Disponibilitatea paapoartelor biometrice va constitui o condiie prealabil pentru
ncheierea unor astfel de negocieri, care vor trebui, de asemenea, s abordeze
readmisia persoanelor aflate n situaia de edere nereglementat.
Listele pozitive i negative vor face obiectul unei revizuiri periodice pe baza
evalurii sistematice a situaiei din rile tere n cauz. Criteriile de evaluare vor fi:
securitatea documentelor de cltorie, calitatea controalelor la frontiere, cunoaterea
politicilor n materie de azil i de imigraie, eficacitatea luptei mpotriva crimei
organizate i respectarea drepturilor omului, coerena cu politica extern a UE n
raport cu ara respectiv. Toate posibilitile de dialog politic vor trebui s fie
exploatate n acest sens.
Cu toate acestea, Uniunea trebuie s mearg mai departe i s prevad crearea
unei vize Schengen comune la nivel european. Aceast viz va trebui s fie
205

eliberat, dac este posibil, de ctre o autoritate consular comun i pe baza unor
criterii care s garanteze o egalitate de tratament pentru toi solicitanii. n plus,
decizia de eliberare a vizei ar trebui s treac progresiv de la prezumia riscului
asociat naionalitii solicitantului ctre o evaluare a riscului individual. Aceast
evoluie va deveni posibil prin introducerea la momentul potrivit a unor sisteme care
s permit colectarea de informaii preliminare asupra persoanelor care doresc s
intre ntr-un stat membru al Uniunii Europene.
F.

Lupta mpotriva criminalitii organizate internaionale

Europa trebuie s-i fixeze prioritile politicii privind criminalitatea prin

identificarea tipurilor de criminalitate mpotriva crora va mobiliza n mod special
instrumentele pe care le-a dezvoltat. Aceste domenii pilot de aciune vor servi
drept ,,laborator de idei i de metode. Lupta mpotriva acestor fenomene
infracionale va implica sistematizarea schimbului de informaii, folosirea deplin a
instrumentelor de investigare europene i, dac este cazul, dezvoltarea unor tehnici
comune de anchet i de prevenie. Metodele astfel verificate vor putea fi ulterior
extinse la alte forme de infraciuni deosebit de grave care prezint o dimensiune
transfrontalier, cum ar fi traficul de arme sau pirateria.
Traficul de persoane
Traficul de persoane este o crim grav mpotriva drepturilor persoanelor.
Lupta mpotriva acestui fenomen trebuie s mobilizeze toate mijloacele de aciune,
mbinnd prevenirea, reprimarea i protejarea victimelor.
n ceea ce privete prevenirea, trebuie implicat mai ndeaproape societatea
civil, iar coordonarea ntre autoriti, servicii, reele i agenii competente trebuie
intensificat. rile tere trebuie s fie ncurajate s ratifice i s aplice instrumentele
internaionale relevante.

206

Serviciile consulare din rile de origine trebuie s fie mobilizate n vederea

prevenirii eliberrii frauduloase a vizelor. Ar putea fi organizate campanii de
informare destinate victimelor poteniale, n special femei i copii, n rile de origine,
n cooperare cu autoritile locale.
Lupta mpotriva reelelor presupune, de asemenea, o activitate de informare i
de analiz strategic, realizat n cooperare cu rile de origine i de tranzit.
Controalele la frontiere trebuie de asemenea intensificate pentru a preveni traficul de
persoane, n special traficul de minori.
Victimele trebuie s fie protejate i asistate prin diverse msuri: imunitate n
cadrul urmririi penale, legalizarea ederii, elaborarea unor mecanisme de
compensare, asisten la reintegrarea n societate n ara de origine n cazul
rentoarcerii voluntare, toate acestea i n scopul facilitrii cooperrii lor la anchete.
Exploatarea sexual a copiilor i pornografia infantil
n Europa, ntre 10% i 20% dintre copii risc s fie inta unor agresiuni
sexuale. Protejarea copiilor mpotriva acestor pericole reprezint un element
important al strategiei drepturilor copiilor. Uniunea trebuie s dezvolte mecanisme de
prevenire. De exemplu, ea trebuie s promoveze schimbul de informaii ntre statele
membre privind persoanele condamnate pentru infraciuni pedofile pentru a preveni
repetarea infraciunii.
Combaterea pornografiei infantile pe internet presupune a strns cooperare cu
sectorul privat pentru a identifica i nchide sau a bloca accesul la site-urile internet
cu un coninut pedofil, respectnd n acelai timp procedurile adecvate. Europol va
trebui s joace un rol conductor n acest sens prin dezvoltarea unei platforme de
identificare on-line a site-urilor pedofile, facilitnd astfel cooperarea efectiv ntre
statele membre. Aceast msura va fi nsoit de aciunile sprijinite n cadrul
Programului pentru un internet mai sigur (2009-2013).

207

n sfrit, o politic activ de cooperare internaional este necesar pentru a

institui mecanisme de anulare a adresei IP pentru furnizorii de servicii de internet
infractori i pentru a facilita nchiderea rapid a site-urilor aflate n afara Europei.
Criminalitatea informatic
Economia digital este un factor important de dezvoltare. Uniunea trebuie s
promoveze politicile care permit asigurarea unui nivel foarte nalt de securitate a
reelelor.
Uniunea trebuie s clarifice regulile privind competena judiciar i cadrul
juridic aplicabil spaiului virtual pentru a favoriza investigaiile transfrontaliere.
Trebuie instituit un cadru juridic care va permite acorduri de cooperare ntre
autoritile de aplicare a legii i operatori. Aceste acorduri vor permite reacii mai
rapide n cazul unor atacuri informatice. n plus, msurile luate de statele membre
trebuie s fie mai bine coordonate prin intermediul unei reele specializate care s
cuprind responsabili naionali nsrcinai cu combaterea criminalitii informatice. i
n acest caz, Europol va juca rolul de centru european de resurse prin crearea unei
platforme europene de alert pentru raportarea infraciunilor.
Criminalitatea economic
Uniunea trebuie s reduc ocaziile pe care le ofer crimei organizate: o
economie globalizat, n special ntr-un context de criz care exacerbeaz
vulnerabilitatea sistemului financiar, i s dispun de mijloace adecvate pentru a
rspunde acestor provocri ntr-un mod eficient. n acest scop, trebuie dezvoltat
capacitatea de investigaie i de analiz financiar penal, prin punerea n comun a
resurselor, n special n materie de formare.
n ceea ce privete splarea de bani, serviciile de informaii financiare trebuie
s-i coordoneze mai bine activitatea. n cadrul modelului european de informare,
analizele acestora ar putea alimenta o baz de date privind tranzaciile suspecte, de
208

exemplu n cadrul Europol. n plus, toate sursele disponibile de informaii trebuie s

fie mobilizate i coordonate pentru a identifica operaiunile suspecte de tranzit n
numerar.
Urmrirea penal a fraudelor fiscale i a corupiei private trebuie s fie
mbuntit. Pe pieele financiare, detectarea precoce a comportamentelor
frauduloase de abuz de pia (delictele de iniiat i manipulrile pieei), precum i a
deturnrilor de fonduri trebuie s fie mbuntit. Dup caz, trebuie prevzute
sanciuni penale, n special pentru persoanele juridice implicate.
ntruct cadrul juridic de autorizare a confiscrii i sechestrului este stabilit,
va fi necesar instituirea n cel mai scurt timp a reelei europene de birouri de
recuperare a produselor infraciunii.
Uniunea trebuie, de asemenea, s-i fixeze obiective n materie de transparen
i de combatere a corupiei. Pe baza unei evaluri periodice a eforturilor ntreprinse
de Uniune i de statele membre, va trebui promovat schimbul de bune practici privind
prevenirea i aplicarea legii, n special n cadrul reelei anticorupie iar, pe baza
sistemelor existente i a criteriilor comune, vor trebui elaborai indicatori care permit
msurarea eforturilor n combaterea corupiei. Msurile anticorupie dintr-o serie de
domenii ale acquis-ului (achiziii publice, control financiar etc.) vor face obiectul
unei atenii sporite.
Contrafacerea constituie un pericol grav pentru consumatori i pentru
economii. Uniunea va trebui, pe de o parte, s mbunteasc evaluarea acestui
fenomen, s asigure luarea n considerare a aspectelor legate de aplicarea legii n
activitatea viitorului observator european al contrafacerii i al pirateriei iar, pe de
alt parte, s ncurajeze armonizarea sanciunilor penale n legislaia statelor
membre pentru infraciunile comise la scar comercial (pe baza propunerilor
formulate deja de Comisie).
Uniunea va contribui, de asemenea, la consolidarea mecanismului juridic
internaional pentru a lupta mai bine mpotriva acestor forme de criminalitate
209

economic i pentru a sprijini capacitile rilor partenere n acest domeniu.

Strategia antidrog
Strategia antidrog a UE (2005-2012) susine adoptarea unei abordri
globale i echilibrate, bazat pe reducerea simultan a ofertei i a cererii. Aceast
strategie va expira n cursul Programului de la Stockholm. Ea va trebui s fie
rennoit pe baza unei evaluri aprofundate a planului de aciune al U.E. n
materie

de

droguri

(2009-2012),

ntreprins

de

Comisie

cu

sprijinul

Observatorului European pentru Droguri i Toxicomanie i al Europol.

Aciunea Uniunii trebuie s fie ghidat de patru principii:
- mbuntirea coordonrii i cooperrii la nivel naional, European i
internaional, n special cu anumite regiuni al lumii;
- promovarea difuzrii coerente, a abordrii echilibrate a fenomenului
drogurilor n cadrul organizaiilor internaionale i n cooperare cu rile tere;
- mobilizarea societii civile, n special prin consolidarea iniiativelor precum
Aciunea european privind drogurile;
- mbuntirea activitii de cercetare i de informare pentru a avea acces la
date fiabile.
G.

Reducerea ameninrii teroriste

Uniunea trebuie s asigure mobilizarea ansamblului instrumentelor de lupt

mpotriva terorismului. Ct privete autoritile naionale, acestea trebuie s elaboreze
mecanisme de prevenire care s permit, ndeosebi, o detectare precoce a
ameninrilor.
Trei domenii par a fi prioritare n acest sens.
Pe baza unei evaluri a eficacitii politicilor naionale, trebuie s fie
amplificate iniiativele de lupt mpotriva radicalizrii n toate mediile vulnerabile
(n special nchisorile sau instituiile de formare). Cooperarea cu societatea civil va
210

trebuie s fie consolidat, pentru a se putea percepe toi factorii generatori ai

fenomenului i pentru a se ncuraja strategii care s permit renunarea la terorism. n
acelai timp, va trebui s se promoveze dialogul intercultural i interreligios pentru a
favoriza cunoaterea i nelegerea ntre diferitele comuniti. Consolidarea luptei
mpotriva xenofobiei va contribui, de asemenea, la eradicarea acestor fenomene de
radicalizare.
Utilizarea internetului n scopuri teroriste trebuie s fac obiectul unei
supravegheri crescute, ndeosebi prin sporirea capacitii operative a autoritilor
nsrcinate cu controlul. Vor fi necesare echiparea cu mijloace tehnice
corespunztoare i intensificarea cooperrii ntre sectoarele publice i private. Scopul
este acela de a reduce difuzarea propagandei teroriste i a sprijinului practic al
operaiunilor teroriste. Aceast cooperare trebuie s faciliteze, de asemenea,
identificarea participanilor la reelele teroriste.
Instrumentele de lupt mpotriva finanrii terorismului trebuie s fie
adaptate noilor vulnerabiliti poteniale ale sistemului financiar i noilor metode de
plat utilizate de ctre teroriti. Este necesar s se dispun de un mecanism care s
permit, pe de o parte, supravegherea corespunztoare a fluxurilor financiare i, pe de
alt parte, identificarea eficace i transparent a persoanelor sau a grupurilor
susceptibile de a finana terorismul. Va fi nevoie de elaborarea unor recomandri
destinate organizaiilor caritative n scopul ameliorrii transparenei i a
responsabilitii.
Uniunea se va asigura de conformitatea politicilor sale cu standardele
internaionale i va juca un rol activ n diferitele instane multilaterale pentru a lupta
mpotriva terorismului, n special n cadrul Naiunilor Unite.
Stpnirea riscului terorist necesit, ntre altele, aciuni specifice de
prevenie. Pentru a putea efectua o analiz a ameninrii la nivel european, va trebui
s se elaboreze o metodologie bazat pe parametri comuni, n colaborare cu Europol.
Va trebuie s se pun n aplicare programul comunitar de protecie a
211

infrastructurilor critice. n afara sectoarelor transportului i energiei, acest program

va trebui s includ alte infrastructuri vitale pentru populaie i pentru activitile
economice (informatic). Materialele NRBC (nucleare, radiologice, biologice i
chimice) care pot fi utilizate pentru desfurarea de atacuri teroriste de mare
anvergur trebuie s fie repertoriate i supuse unor msuri de securitate i de
trasabilitate. Aceasta necesit mai ales o cooperare cu sectorul privat i instaurarea
unui sistem de alert cu privire la tranzaciile suspecte. De asemenea, trebuie pus n
aplicare planul de aciune al Uniunii Europene privind substanele explozive i
trebuie ameliorat informarea privind securitatea acestora. Va trebui s se creeze un
cadru legislativ pentru acoperirea ameninrilor legate de cele expuse anterior.
H.

Implicarea serviciilor de informaii

Lumea serviciilor de informaii rmne nc o zon nchis, prea puin dispus

la realizarea schimbului de informaii n viziunea proiectat de Strategia de Securitate
Intern a U.E.
Serviciilor secrete le este greu s fac schimburi transfrontaliere de informaii:
lor nu le place s mpart informaiile cu alii, acceptnd uneori doar schimbul
bilateral.
Specialitii susin c exist multe motive care justific aceast practic,
inclusiv argumentul ce vizeaz protecia surselor. Chiar i n situaiile de schimburi
transfrontaliere de informaii finalizate cu rezultate bune, a fost nevoie de un sistem
greoi de avize speciale de securitate.
O bun parte din informaiile care vizeaz domenii ale securitii interne,
precum: crima organizat, traficul de droguri, traficul de fiine umane, criminalitatea
financiar i cea informatic, nu sunt informaii superclasificate; ele sunt furnizate
sau pot fi colectate din surse deschise sau din surse cu nivel sczut de clasificare.
,,Din fericire afirma Richard J. Aldrich, specialist n domeniu acestea sunt
chiar problemele care necesit o cooperare multilateral rapid ntre guverne,
212

organizaii non-guvernamentale i organizaii private. Majoritatea birocraiilor

guvernamentale, fie c funcioneaz n domeniul informaiilor sau nu, sunt entiti
puternic ierarhizate, greoaie i care se adapteaz foarte greu. Concentrarea trebuie
realizat pe dezvoltarea exploatrii informaiilor disponibile din spaiul public,
incluznd aici Internetul, bazele de date, presa, radioul, televiziunea, datele video
etc. (citat din lucrarea ,,Serviciile de informaii n era terorismului global, Ed.
Univers Enciclopedic 2008, pag. 323 i urm.)
n prezent, cea mai mare ameninare la adresa statelor democratice nu o mai
reprezint invaziile militare strine, ci riscurile la adresa securitii lor interne ca
urmare a actelor teroriste internaionale, proliferrii armelor nucleare i de distrugere
n mas, infraciunilor grave legate de traficul de droguri, reelelor internaionale de
crim organizat i migraiei ilegale.
n cadrul strategiilor de securitate naional, statele membre ale Uniunii
Europene au stabilit msuri complexe de implicare a serviciilor de informaii n
atingerea obiectivelor stabilite, fiind prevzute modalitile concrete de aciune a
acestora, precum i cooperarea ntre acestea, pe de o parte, i cooperarea cu alte
structuri de aplicare a legii.
La nivelul Uniunii Europene implicarea serviciilor secrete de informaii n
punerea n aplicare a Strategiei de Securitate intern constituie nc o problem
extrem de sensibil ndeosebi n privina realizrii schimbului de informaii i
cooperrii n procesul de culegere i analiz a informaiilor. n egal msur
,,serviciile de informaii recunosc c nu vor obine succese deosebite n combaterea
terorismului i a criminalitii transfrontaliere dac nu vor reui s colaboreze cu
serviciile de informaii i de securitate din principalele ri partenere. De aceea,
serviciile de informaii occidentale ncep s se implice n activiti complexe de
consultan n management, reform, instruire i dezvoltare instituional destinate
serviciilor strine. Managementul reprezint principala provocare a acestei activiti.
Serviciul de informaii modern ncepe s se asemene cu o mare companie modern,
213

care pune accent pe eficien, coordonare, structuri, proceduri i management de

calitate. n multe servicii de informaii din Occident, acest proces se afl n plin
desfurare i reprezint rspunsul corespunztor la ameninrile n schimbare.
(Peter Wilson articol publicat n lucrarea ,,Serviciile de informaii n era
terorismului global, Ed. Univers Enciclopedic 2008, pag. 233).
n aceeai lucrare (pag. 253), directorul Serviciului Romn de Informaii,
George Maior, precizeaz: ,,ameninrile i riscurile transnaionale necesit
schimburi de informaii i cooperare transnaionale. Tendina n cooperarea
transnaional dintre serviciile de informaii favorizeaz ,,ralierea n jurul celui mai
puternic (cum ar fi, de exemplu, evalurile americanilor) n loc s aduc puncte de
vedere alternative care s conteste prerile dominante i care s genereze dezbateri i
analize ulterioare.
n abordarea acestor probleme trebuie plecat de la o realitate simpl: aceea c
structurile de informaii nu sunt identice cu structurile operativ investigative
existente n grupul ,,structurilor de aplicare a legii (poliie, poliie de frontier, Garda
Financiar, vam, parchete etc.).
Statele membre ale Uniunii Europene dispun de:
- servicii secrete de informaii, organizate n baza legilor, care nu au atribuiuni
de aplicare a legii, ci doar de culegere, analiz i transmitere a informaiilor
ctre destinatarii stabilii de lege (informaii externe, interne i militare);
- structuri informativ operative i de investigaii care, pe baza informaiilor
culese direct sau primite de la serviciile secrete, au competene de efectuare a
actelor premergtoare i de strngere a probelor necesare nceperii urmririi
penale pentru infraciunile ce le sunt date n competen.
Aceste structuri i pstreaz identitile separate i canalele de raportare
separate.
ntrebarea pe care o lanseaz Isaac Ben Israel (profesor la Universitatea din
Tel Aviv, fost preedinte al Ageniei Spaiale Israeliene general maior n forele
214

armate) n lucrarea citat mai sus (pag. 277) este: ,,din moment ce nicio operaiune nu
poate fi planificat i pus n practic fr aportul informativ, de ce aceste dou
activiti rmn separate? Exist, desigur, motive ntemeiate pentru aceasta. Probabil
c cea mai important este nevoia de a asigura confidenialitatea surselor de
informaii. Din cauza acestei necesiti, chiar i ntr-un serviciu de informaii exist o
puternic tendin de compartimentare.
Dac exist EUROPOL, nu ar fi normal s se nfiineze i Agenia de
Informaii i Securitate a Uniunii Europene?
Dac structurile de poliie, poliie de frontier i vam din statele memebre ale
Uniunii Europene sunt integrate n strategia de cooperare, nu ar fi necesar ca i
serviciile de informaii s i schimbe modul de operare i s se implice n realizarea
acesteia?
Anthony Glees (articol publicat n lucrarea citat mai sus, pag. 301) subliniaz
faptul c ,,evalurile informative care stau la baza elaborrii deciziilor sunt realizate
autonom, la nivel naional. Dei exist o justificare pentru acest aspect datorit naturii
produsului informativ n sine, dac nu avansm ideea unor evaluri internaionale
ntrunite, pe problematici dinainte selectate, se pot genera fisuri n cadrul Comunitii
Internaionale. Atta timp ct percepiile naionale privind ameninrile sunt
potenial divergente, cum vor putea politicile elaborate la nivel internaional s fie
convergente? La aceast ntrebare, Markus Ederer director adjunct al
Departamentului de Analiz din cadrul Serviciului german de informaii (BND), ofer
urmtorul rspuns (pag. 301 lucrarea citat): ,,Prin Centrul ntrunit de Evaluare
(SitCen) din cadrul Secretariatului General, Uniunea European a fcut cea mai
important ncercare la nivel internaional, pentru a pune bazele Politicii Externe i de
Securitate Comun (PESC), genernd o analiz integrat a situaiilor i ameninrilor.
Format, pentru moment, din analiti din apte state membre ale Uniunii Europene,
SitCen opereaz pe baza unei aa-zise liste de supraveghere pentru aproximativ 25
30 de regiuni de criz. Evalurile lor comune au drept scop facilitarea procesului de
215

luare a deciziilor n Consiliul Uniunii Europene. Meritele acestei abordri unice

centrate pe ideea de reea sunt clare: se extinde baza de cunoatere, deoarece se strng
informaii de la servicii diferite cu capabiliti diferite, se realizeaz o armonizare a
culturilor privind avertizarea timpurie, se ajunge la concluzii comune care nlesnesc
luarea unor decizii unitare.
Britanicii, prin vocea autoritilor guvernamentale, susin faptul c:
,,cooperarea poate reprezenta una dintre principalele surse de vulnerabilitate
ndeosebi n ceea ce privete compromiterea unor surse valoroase de informaii
(op.cit. pag. 302).
Cu toate acestea, Comunitatea de Informaii din Marea Britanie declar:
,,Centrul European SitCen are ndatoriri care includ, printre altele, avertizarea
timpurie i monitorizarea potenialelor situaii de criz, asistena oferit operaiunilor
de gestionare a crizelor desfurate de U.E. i o funcie de analiz n domeniul
informaiilor. Asemenea analize sunt realizate, potrivit lui Anthony Glees (pag. 302):
,,de Celula Civil de informaii din cadrul SitCen (Sit Cen/CIC) nfiinat n luna
februarie 2002. Funcia acestei celule este de a pregti evaluri informative multisurs, pe baza informaiilor i analizelor furnizate de Statele Membre, pentru a
informa factorii decizionali europeni.
Concluzie: cooperarea nu poate fi realizat dect prin voina politic,
exprimat n form legislativ. n acest moment este greu de crezut c Uniunea
European va elabora un act legislativ care s consfineasc nfiinarea unei Agenii
Europene de Informaii i Securitate.

216

Capitolul VIII
STRATEGIA EUROPEAN DE SUPRAVEGHERE
A FRONTIEREI EXTERNE
1. Strategia european de supraveghere a frontierei externe
De la nceputul integrrii acquis-ului Schengen n reeaua Uniunii Europene i
ca rspuns la concluziile Consiliului Europei de la Temper din 15 i 16 oct. 1999,
Uniunea european a ntreprins diveri pai importani n ceea ce privete
managementul integrat al frontierelor externe.
La data de 7 decembrie 2001, Consiliul

sprijinit aa numitul ,,conceptul

european privind managementul controlului la frontiere (doc. 14570/01 Front 69)

care a servit ca baz pentru dezvoltarea viitoare a cooperrii operaionale dintre
statele membre.
La ntrunirea de la Laeken din 14 i 15 decembrie 2001, CE, n cadrul
Concluziei nr. 42, s-a specificat c ,,mbuntirea managementului privind controlul
la frontierele externe ale uniunii va ajuta la combaterea terorismului, reelelor de
migraie ilegal i traficului de persoane. C.E. a solicitat consiliului i Comisiei s
fac demersuri privind cooperarea dintre serviciile responsabile cu controlul la
frontierele externe i s examineze condiiile crerii unui mecanism sau serviciu
comun de control la frontierele externe.
n conformitate cu aceast concluzie, Comisia European pe 7 mai 2002 a
aprobat o Comunicare ctre Consiliul i Parlamentul European privind ,,un
management integrat al frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii
Europene, care includea i o analiz a situaiei n acest domeniu, att la nivel
217

operaional ct i normativ, i a propus o serie de msuri ce vor fi implementate la

nivelul Uniunii Europene.
Dup sus-numitul Comunicat al Comisiei, Consiliul a adoptat ,,Planul privind
managementul frontierelor externe ale statelor membre ale Uniunii Europene n data
de 13 iunie 2002, ce cuprindea 5 elemente componente principale ale sistemului
comun privind managementul integrat al frontierelor externe:
- un mecanism comun de coordonare i cooperare la nivel operaional;
- sistem comun integrat a analizei de risc;
- personalul i echipamentul inter-operaional;
- un corp comun de legislaie;
- mprirea cheltuielilor ntre statele membre U.E.
Dup adoptarea acestui plan au fost luate msuri semnificative att la nivel
operaional ct i legislativ nspre dezvoltarea progresiv a sistemului comun de
management al frontierelor, printre alte lucruri, crearea catalogului Schengen privind
controlul la frontiere, adoptarea Codului Schengen al Frontierelor, conturarea unui
manual al poliistului de frontier, crearea unui ,,fond al frontierelor externe i nu n
ultimul rnd, crearea unei uniti de analiz risc n cadrul FRONTEX.
Managementul frontierelor externe este o funcie de securitate n cadrul creia
toi membrii i statele asociate care implementeaz pe deplin sistemul Schengen, au
un interes comun.
n primul rnd, i cel mai important, managementul frontierelor externe este un
domeniu de aplicare a legii, n cadrul creia obiectivele de securitate trebuie ntrunite
dar cu respectarea angajamentelor luate n domeniul proteciei drepturilor omului.
Trebuie reamintit c responsabilitatea controlului la frontierele externe este a Statelor
Membre.
Din moment ce problematica controlului la frontiere difer considerabil la
nivelul statelor membre, mprtirea acestei problematici a devenit o problem

218

prioritar, dup cum este indicat i de ctre programul cadru privind Solidaritatea i
managementul Fluxului Migraional.
Pentru a satisface diferite cerine, U.E. a stabilit un acquis destul de riguros, i
n plus un set de cerine strategice pentru implementarea managementului frontierelor
externe. Aceste cerine politice includ i Concluziile de la Temper care cer ca numai
personalul special pregtit s fie detaat la viitoarelor frontiere externe ale U.E. i
Cataloagele Schengen privind implementarea corect a Acquis-ului. De fapt, acele
instrumente au creat un model de control al frontierei armonizat i profesionist care a
fost de atunci implementat n contextul expansiunii.
n prezent, un numr de 8 state membre au fost evaluate n scopul eliminrii
controlului la frontierele interne.
Abordarea Global privind migraia, activitile prioritare focalizate pe Africa
i Mediteran i Programul de la Haga au devenit prioriti fundamentale pentru U.E.
Att Abordarea Global ct i Programul de la Haga prezint o serie de activiti
menite s sporeasc cooperarea dintre statele membre la nivel operaional.
Acquis-ul U.E. referitor la controlul frontierelor servete ca i standard pentru
unele ri tere care sunt asistate de U.E. n dezvoltarea conceptului lor de
management integrat al frontierelor.
n Concluziile sale privind migraia din iulie 2006, Consiliul a recunoscut
importana tot mai mare a problemelor privind migraia ca parte esenial a relaiilor
externe ale U.E. n contextul unei modaliti echilibrate de abordare a migraiei.
Practica a demonstrat c nc mai e loc de armonizare a poziiei exprimate de
experii Uniunii Europene, precum evaluatorii sau mijloacele de susinere. De
exemplu, termenul ,,management integrat al frontierelor externe, chiar dac este
folosit generic, pn acum nu a fost definit n ciuda multiplelor ncercri.
Preedinia finlandez consider c viitoarea dezvoltare a conceptului de
management integrat al frontierelor externe este o prioritate i, pe baza aquis-ului
deja existent, acesta va stabili o serie de linii cluzitoare strategice:
219

 controlul frontierelor (controlul documentelor, mijloacelor de transport i

supravegherea) dup cum este definit n Codul Schengen al frontierelor, inclusiv
analize de risc relevante i informaii privind infracionalitatea transfrontalier
investigarea criminalitii transfrontaliere n coordonare cu toate autoritile
poliieneti
modelul de control pe patru nivele, care implic:
- msuri n statele tere
- cooperarea cu statele vecine
- controlul frontierelor
- msurile de control n interiorul zonei de liber circulaie
- controlul strinilor
cooperarea ntre autoritile de aplicare a legii privind managementul
frontierelor externe. Printre aceste autoriti se regsesc:
- poliiile de frontier naionale
- autoritile vamale
- poliiile naionale
- autoriti care asigur securitatea naional
- alte autoriti relevante
cooperarea internaional
coordonarea i nelegerea activitilor statelor membre i instituiilor i a
altor elemente componente ale Comunitii
Managementul integrat al frontierelor externe va acoperi toate ameninrile
relevante ntlnite la frontiere.
Acelai sistem de gestionare a riscurilor i ameninrilor ar trebuie aplicat n
relaie cu toate cele patru nivele ale modului de control al accesului, n special n ceea
ce privete:
msurile legate de emiterea vizelor
220

 controlul la frontier
controlul strinilor (cei din afara Uniunii) n interior
Controlul de frontier este un subiect n cadrul cruia legislaia comunitar este
ateptat s duc spre o implementare uniform.
n statele membre, o funcie de management la nivel naional este necesar n
vederea garantrii unor msuri de control la frontier coerente i stabilite de comun
acord n ceea ce privete strategia i activitile.
Ca parte a strategiei inteligente a U.E. privind imigrarea, scopul acestui
management al frontierelor este s se asigure c intrarea i ieirea n i din teritoriul
statelor membre se face ntr-o manier bine reglementat i coerent.
Managementul frontierelor externe ale U.E. este bazat pe principiile
solidaritii, ncrederii reciproce i a co-responsabilitii ntre statele membre, i are
ca pilon de baz, respectul deplin pentru drepturile omului att n activitatea sa ct i
n proceduri.
Statele membre trebuie s dezvolte i s menin resurse operaionale i
manageriale care s permit un control operaional credibil al frontierelor i
posibilitatea de a conduce i gestiona operaiuni comune.
Sub aceste principii managementul frontierelor externe are urmtoarele scopuri
principale:
- direcionarea managementului frontalier ca parte component a strategiei
inteligente a U.E n domeniul imigraiei, n coordonare cu alte politici ale U.E.
- facilitarea fluenei traficului i al controalelor
- prevenirea consecinelor serioase pe care imigrarea neregulat le poate avea
asupra imigranilor care i pun n pericol integritatea corporal i viaa
- prevenirea infraciunilor din sfera sau n legtur cu migraia ilegal
(fenomenul de trecere frauduloas) precum i luarea de msuri mpotriva lor

221

- anticiparea i prevenirea aciunilor grupurilor de crim organizat ce au

legtur cu migraia ilegal, precum i facilitarea tragerii la rspundere a
acestora
- cooperarea cu rile de origine precum i cu cele de tranzit (ce au legtur cu
activitile menionate mai sus) n scopul prevenirii i implementrii politicilor
de cooperare i luarea msurilor necesare prevenirii prsirii rii lor de origine
de ctre imigranii ilegali
- sporirea cooperrii cu statele de origine n vederea identificrii imigranilor i
returnrii lor
- prevenirea migraiei ilegale i ptrunderea persoanelor care

nu ntrunesc

standardele stabilite
- identificarea persoanelor care i asum riscuri majore n ncercarea de a trece
fraudulos frontiera i facilitarea lurii de msuri din partea autoritilor n
conformitate cu tipul frontierei
- prevederea tuturor posibilitilor de cooperare n vederea facilitrii identificrii
i localizrii persoanelor care se afl n mod ilegal pe teritoriul unui stat
membru sau care nu mai ndeplinesc condiiile de edere, precum i stabilirea
procedurilor privind expulzarea persoanelor sau nepermiterea intrrii
- servirea ca instrument n combaterea terorismului i a criminalitii
transfrontaliere
Controalele de frontier vor fi efectuate sistematic, n conformitate cu Codul
Schengen al frontierelor i alte acquis-uri relevante precum i instrumente nespecifice
(acquis ngduitor) cum ar fi cataloage Schengen.
Activitatea ar trebuie s fie condus de raiune i ponderat, cntrind
ntotdeauna atingerile care le pot aduce drepturile omului i securitii. Analiza de
risc este un instrument necesar pentru eficiena controalelor la frontier.
Cunotinele poliitilor de frontier privind reglementrile i neregulile curente
ar trebui s fie susinut i mbuntit prin instructaje regulate i antrenament
222

vocaional. Fiecare poliist de frontier ar trebuie s fie ,,legat la fluxurile de date

verticale ca i productor i consumator (cel cruia i sunt destinate) de informaii.
Aeroporturile sunt o poart important pentru traficul n i din uniune i zona
de liber circulaie. Este necesar organizarea controalelor la aeroporturi ntr-un mod
care respect pe deplin separaia fluxurilor de pasageri. De asemenea, resursele ar
trebui s fie suficiente n vederea permiterii efecturii unor controale amnunite (de
calitate) n timp util pentru a asigura fluena traficului.
Aeroporturile pot fi privite ca o rut important pentru migraia ilegal. Din
cauza sanciunilor aplicabile transportatorilor, persoanele fr documente de cltorie
n mod normal nu sunt luate la bord, iar persoanele al cror tranzit prin aeroport este
facilitat deseori, au condiii de acces bine stabilite la prima vedere. Faptele
sugereaz c la aeroporturi, implementarea sistemului de analiz de risc trebuie s
ntruneasc cele mai mari standarde:
- cunotinele poliitilor de frontier trebuie nnoite regulat i bazate pe
informaii (de interes operativ) de nalt calitate;
- informaiile privind pasagerii ar trebuie analizate n avans;
- zborurile ce prezint riscuri ar trebui identificate n vederea efecturii
controlului.
De asemenea, ar trebui s existe resurse suficient n vederea permiterii
implementrii unei a doua linii de control i intervievare.
n majoritatea cazurilor migranii ilegali sunt canalizai prin mai multe
aeroporturi. Chiar i n momentele n care exist suspiciuni asupra unei persoane ca
fiind implicat n cluzire, poliitii de frontier au puine posibiliti de a interveni,
dac condiiile imediate de intrare sau ieire sunt ndeplinite de ctre victim sau
cluz.
Schimbul de informaii de interes operativ dintre statele membre ar trebui
mbuntit semnificativ n vederea iniierii investigrii infraciunilor transfrontaliere.

223

n prezent operaiunile comune sunt dezvoltate de ctre FRONTEX, la

iniiativa italian privind stabilirea unei reele ntre punctele de contact aeroportuare.
Un asemenea schimb de informaii ar putea fi extins dincolo de statele
membre.
O cooperare internaional funcional este o precondiie necesar pentru un
control de succes ntr-un punct de trecere al frontierei. Acest lucru ar trebuie s
cuprind comunicarea i schimbul de informaii pentru securitatea i pentru
simplificarea traficului precum i pentru readmisia n cazul nepermiterii intrrii sau
altor forme de returnare. n cazul porturilor i aeroporturilor, contactele internaionale
ar trebuie extinse pn vor include toate punctele de trecere a frontierei n vederea
facilitrii schimbului de informaii, acorduri de returnare i alte forme convenite de
returnare.
1.1.

Supravegherea frontierei de uscat

Supravegherea frontierei n cazul frontierei verzi ar trebuie dirijat sistematic

pe baza analizei de risc.
Componentele tactice de baz sunt depistarea i interceptarea celor care
traverseaz ilegal frontiera. Din cauz c aria de depistare i mobilitate a unitilor
din teren este de cele mai multe ori limitat, supravegherea frontierei de uscat
necesit resurse substaniale de personal i tehnic pentru a putea fi eficient i
descurajant.
Supravegherea concentrat n imediata vecintate a liniei de frontier este n
mod normal avantajoas, pentru c orice detectare a unei treceri ilegale a frontierei
este o indicaie clar a nclcrii legii n curs de desfurare care n cele ami multe
cazuri necesit o reacie.
n unele zone de frontier, unde cei care trec ilegal ar fi ndrumai ctre
drumuri i intersecii, o supraveghere a punctelor obligatorii de trecere este socotit
ca fiind mai eficient.
224

Tacticile de supraveghere a punctelor obligatorii de trecere nu duc la detectarea

exact a unei violri a frontierei i astfel, este necesar un control riguros al
vehiculelor i al persoanelor care tranziteaz frontiera.
n vederea unei acoperiri flexibile a tuturor zonelor frontierei i pentru a
preveni dejucarea sistematic a supravegherii, este necesar exersarea analizei
operaionale, planificarea i conducerea la nivel regional mai extins dect unitile
organizaionale de baz cu o zon limitat de competen.
1.2.

Supravegherea maritim

Pe mare, datorit terenului deschis i suprafeei plane, raza de detectare este n

mod normal de cteva sute sau zeci de mile. Supravegherea frontierei maritime poate
fi restrns prin utilizarea extensiv a echipamentului tehnic integrat de supraveghere.
Reinerea n zona maritim este deseori greu de organizat.
Intervalul de timp dintre depistarea unei nave ce se apropie i ajungerea ei la
mal este de cteva zeci de minute. O capacitate de intervenie rapid necesit un
numr mare de patrule mobile. De asemenea, reinerea este legitim numai n limitele
apelor teritoriale ale statelor membre.
Doar depistarea micrii unei nave peste frontier nu indic svrirea unei
activiti ilegale.
n vederea demonstrrii unei treceri ilegale a frontierei, sistemul de
supraveghere trebuie s fac fa unui lan de funcii tehnice:
- detecie identificare analiza de risc,
- posibilitatea interceptrii;
- percheziie;
- posibilitatea reinerii.
Toate zonele cu un nivel ridicat de risc n ceea ce privete migraia ilegal ar
trebui s fie echipate cu un sistem integrat de supraveghere care s acopere ntreaga

225

regiune de coast, patrule de coast i n larg (pentru extinderea supravegherii n

,,marea deschis sau n apropierea coastelor statelor tere).
Aceste resurse ar trebuie comandate de la un centru tactic de comand care are
la dispoziie imaginea situaiei n timp real precum i autoritatea i mijloacele de
direcionare a mijloacelor i aciunilor patrulelor.
Cooperarea internaional la frontiera maritim este mai greoaie dect cea la
nivelul punctelor de trecere a frontierei sau la frontiera verde. Dac un grup de
migrani ilegali au cltorit distane mari pe ap, ara de provenien a unui astfel de
transport poate rmne ascuns, i astfel o repatriere rapid dup o msur de
nepermitere a intrrii este imposibil.
Conceptul de control la frontiera maritim n zone cu flux masiv de imigrani
ilegali ar trebuie s conin urmtoarele elemente:
- supravegherea frontierelor utiliznd mijloace tehnice;
- patrularea n vederea depistrii;
- salvarea primirea de ctre un stat cu acces la mare;
- identificarea;
- nregistrarea;
- returnarea.
Toate navele sunt obligate s salveze persoanele aflate n stare de pericol pe
mare. Zonele maritime sunt mprite ntre statele cu acces la mare indiferent de
zonele lor de responsabilitate.
n mare msur, cetenii au mare ncredere n cerinele U.E. privind
managementul frontierelor externe implementate cu succes.
De cnd controalele la frontiera intern au fost desfiinate, controlul la
frontierele externe au devenit un domeniu al acquis-ului, n care activitile statelor
membre sunt direct legate de securitatea celorlalte state membre.
Acest lucru face controlul la frontiera Schengen s fie un domeniu specific
principal al acquis-ului. Paralel cu munca instituiilor, administraia statelor membre
226

s-a folosit n mod activ de canale prin care a fcut n mod direct schimb de experien
i a primit informaii despre implementarea operaional a controalelor de frontier.
Consiliul a recunoscut c implementarea managementului frontierelor externe
ar trebui s fie din ce n ce mai transparent ntre toate statele membre i pentru
instituiile relevante. n vederea realizrii acestui scop, este necesar ca munca ageniei
FRONTEX n domeniul Analizei de Risc s fie susinut.
Subliniind ceea ce a fost specificat n catalogul Schengen privind corecta
implementare a acquis-ului Schengen referitor la analiza de risc, este necesar
dezvoltarea i adoptarea la scar mare a metodelor comune de analiz de risc
operaional.
inta trebuie s fie o metodologie comun n msurarea efectelor operaionale
ale controlului la frontier. Acesta ar trebuie s includ evaluarea impactului produs
asupra criminalitii i evaluarea gradului potenial al criminalitii ascunse, pornind
de la nivelele regionale i locale.
Aceast metod a deplinei cooperri a autoritilor naionale ar trebuie s
susin Reeaua Analizei de Risc creat de ctre FRONTEX pentru a furniza analize
de risc centrate cu valoare operaional.
2. Strategia de cooperare poliieneasc bazat pe acorduri transfrontaliere
Tratatul de la Roma din 25 martie 1957 a pus bazele Comunitii Economice
Europene i mai puin a avut n vedere cooperarea judiciar i n special cea
poliieneasc, ns a facilitat dialogul premiselor unor forme de cooperare, tocmai
prin crearea unui spaiu economic comun.
Dezideratele cooperrii judiciare i a celei poliieneti se realizeaz, ncepnd
cu 1970, sub necesitatea cooperrii n faa ameninrilor comune i capt cadrul
legal formal prin constituirea celui de-al treilea pilon Justiie i Afaceri Interne (JAI).
Politica JAI a fost prevzut n cadrul tratatului de la Maastricht.

227

Primii pai ctre cooperarea poliieneasc s-au fcut datorit necesitii

cooperrii n cadrul Comunitii Europene mpotriva ameninrii terorismului. Astfel,
n cadrul Consiliului European de la Roma, din 1 decembrie 1975, s-a hotrt
constituirea grupului TREVI, care s-a ntlnit, pentru prima dat, la 29 iunie 1976,
fiind format din reprezentani ministeriali.
Scopul grupului era de a stabili modaliti de cooperare i schimb de informaii
cu privire la ameninrile teroriste i de a facilita dezvoltarea de strategii
complementare ale Statelor Membre n lupta antiterorist.
La 19 iunie 1990, aceleai cinci state au semnat Convenia pentru
implementarea Acordului Schengen (Convenia Schengen) dnd natere astfel,
mecanismului principal de eliminare a controlului persoanelor la frontiere.
Sistemul Schengen a introdus ofierii de legtur ntre statele semnatare, care
s coordoneze schimbul de informaii cu privire la migraia ilegal, criminalitatea
organizat, traficul de droguri i terorismul. A fost introdus dreptul de a urmri
persoanele suspecte i pe teritoriul statelor membre.
n baza Conveniei din 19 iunie 1990 de aplicare a acordului de la Schengen
din 14 iunie 1985 privind eliminarea gradual a controalelor la frontierele comune.
Prile contractante se angajeaz

s asigure ca autoritile lor poliieneti, n

conformitate cu legislaia naional i n limitele competenelor lor, i acord

asisten reciproc n scopul prevenirii i descoperirii faptelor pedepsibile, dac
dreptul intern nu prevede c cererea trebuie adresat autoritilor judiciare i dac
cererea sau executare ei nu antreneaz aplicarea unor msuri de constrngere de ctre
Partea Contractant solicitat.
Dac organele de poliie solicitate nu sunt competente s dea curs unei cereri,
aceasta este naintat autoritilor competente.
Cererile de asisten i rspunsurile la aceste cereri pot fi schimbate ntre
organele centrale ale fiecrei Pri Contractante nsrcinate cu cooperarea
poliieneasc internaional.
228

Dac cererea nu poate fi fcut n timp util conform procedurii, organele de

poliie ale Prii Contractante solicitante o pot adresa direct autoritilor competente
ale Prii Contractante solicitate, care pot rspunde direct.
n acest caz, organul de poliie solicitant informeaz, n cel mai scurt termen,
organul central al Prii Contractante solicitate nsrcinat cu cooperarea poliieneasc
internaional, despre cererea sa direct.
n regiunile de frontier, cooperarea poate fi reglementat prin nelegeri ntre
ministerele competente ale Prilor Contractante.
Agenii i ofierii de poliie ai unei Pri Contractante care, n cadrul unei
anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul statului lor o persoan suspectat c a
participat la svrirea unei fapte penale care poate atrage extrdarea, sunt autorizate
s continue aceast supraveghere pe teritoriul altei Pri Contractante, dac aceasta a
autorizat supravegherea transfrontalier pe baza unei cereri prealabile de asisten
judiciar. Prin autorizaie se pot impune anumite condiii.
La cerere, supravegherea este ncredinat autoritilor de poliie ai Prii
Contractante pe teritoriul creia se desfoar.
Cererea de asisten judiciar trebuie s fie adresat unei autoriti desemnate
de fiecare din Prile Contractante i care este competent s acorde sau s transmit
autorizaia cerut.
Cnd, pentru motive urgente, autorizarea prealabil a celeilalte Pri
Contractante nu poate fi solicitat, agenii care efectueaz supravegherea sunt
autorizai s continue dincolo de frontier supravegherea unei persoane suspectate c
a svrit faptele penale prevzute n Convenie, n condiiile de mai jos:
a) trecerea frontierei s fie comunicat imediat, n timpul supravegherii,
agenilor de poliie ai Prii Contractante desemnate, pe teritoriul creia continu
supravegherea;
b) cererea de asisten judiciar care arat motivele care justific trecerea
frontierei fr autorizarea prealabil, s fie transmis fr ntrziere.
229

Supravegherea se oprete imediat dac autorizaia nu a fost obinut n decurs

de 5 ore de la trecerea frontierei.
Supravegherea transfrontalier nu poate fi exercitat dect n urmtoarele
condiii generale:
a) agenii care efectueaz supravegherea trebuie s respecte dispoziiile
Conveniei i dreptului interna al Prii Contractante pe al crei teritoriu opereaz; ei
trebuie s respecte instruciunile autoritilor locale competente;
b) cu excepia situaiilor prevzute la paragraful 2, agenii de poliie vor avea
asupra lor n timpul supravegherii un document, care atest acordarea autorizaiei,
c) agenii care efectueaz supravegherea trebuie s fie n msur s dovedeasc
n orice moment c acioneaz n calitate oficial;
d) agenii care efectueaz supravegherea pot purta arma de serviciu n timpul
supravegherii, cu excepia cazului n care exist o decizie contrar expres a Prii
solicitante. Folosirea armei este interzis, cu excepia cazului legitimei aprri.
e) intrarea n domicilii i n alte locuri neaccesibile publicului este interzis;
f) agenii care efectueaz supravegherea nu pot s verifice identitatea i nici s
aresteze persoana supravegheat;
g) despre orice operaiune se ntocmete un raport ctre autoritile Prii
Contractante pe teritoriul creia are loc; se poate cere prezentarea personal a
agenilor care efectueaz supravegherea;
h) autoritile Prii contractante ai crei ageni au efectuat supravegherea
asist la cererea autoritilor Prii Contractante pe teritoriul creia s-a desfurat
supravegherea, la ancheta subsecvent operaiunii la care au luat parte, inclusiv la
procedurile judiciare.
Prile Contractante pot, la nivel bilateral, s existe sfera de aplicare a acestor
reglementri i s adopte dispoziii suplimentare.
Autoritile poliieneti ale unei Pri Contractante care, pe teritoriul statului
lor,

urmresc o persoan prins n flagrant svrind una dintre faptele penale

230

prevzute n Convenie sau care a participat la svrirea unei astfel de fapte penale,
pot continua urmrirea pe teritoriul celeilalte pri Contractante fr autorizaie
prealabil, cnd, datorit urgenei deosebite, autoritile competente ale celeilalte
Pri Contractante nu au putut fi informate n prealabil despre ptrundere pe acest
teritoriu printr-unul din mijloacele de comunicare prevzute la articolul 44 sau cnd
autoritile nu au putut fi la timp la locul respectiv pentru a prelua efectuarea
urmririi.
Aceleai reglementri sunt valabile i n situaia n care persoana urmrit,
aflndu-se n stare de arest preventiv sau n executarea unei pedepse privative de
libertate, a evadat.
Agenii care efectueaz urmrirea contacteaz autoritile competente ale Prii
Contractante pe teritoriul creia are loc urmrirea cel trziu n momentul trecerii
frontierei.
La cererea Prii Contractante pe teritoriul creia are loc urmrirea, aceasta este
oprit imediat. La cererea agenilor care efectueaz urmrirea, autoritile locale
competente rein persoana urmrit pentru a-i stabili identitatea sau pentru a o aresta.
Urmrirea se efectueaz, conform prevederilor Conveniei, n una din
urmtoarele modaliti:
a) agenii care efectueaz urmrirea nu au dreptul s rein persoana urmrit;
b) dac nu se formuleaz nici o cerere de ntrerupere a urmririi i dac
autoritile locale competente nu pot interveni suficient de rapid, agenii care
efectueaz urmrirea pot s rein persoana urmrit pn cnd agenii Prii
Contractante pe teritoriul creia are loc urmrirea i pot stabili identitatea sau o pot
aresta, acetia din urm trebuind s fie informai fr ntrziere.
Urmrirea transfrontalier se efectueaz inndu-se cont de prevederile
Conveniei n ceea ce privete limitarea zonei sau a intervalului de timp de la trecerea
frontierei sau n conformitate cu prevederile acordurilor bilaterale dintre statele

231

membre unde pot fi impuse asemenea condiii sau poate fi eliminat orice limitare n
spaiu de timp.
Aceast procedur poate fi aplicat numai n cazul unor anumite infraciuni,
strict prevzute prin Convenie:
a) omor, viol, incendiere voluntar, falsificare de moned, furt agravat i
tinuire agravat, antaj, rpire i luare de ostatici, trafic de fiine umane, trafic ilicit
de stupefiante i substane psihotrope, infraciuni privind regimul armelor i
materiilor explozive, distrugerea prin folosirea de materii explozive, transport ilicit de
deeuri toxice i periculoase, prsirea locului unui accident care a produs moartea
sau vtmarea corporal grav;
b) infraciuni care pot atrage extrdarea
urmrirea transfrontalier se poate efectua numai cu respectarea urmtoarelor
condiii generale:
a) agenii care efectueaz urmrirea trebuie s respecte dispoziiile Conveniei
i dreptului intern al Prii Contractante pe teritoriul creia acioneaz i instruciunile
autoritilor locale competente;
b) urmrirea se efectueaz numai peste frontierele terestre;
c) ptrunderea n domicilii sau n locuri neaccesibile publicului este interzis;
d) agenii care efectueaz urmrirea trebuie s fie uor de identificat, fie prin
purtarea uniformei, fie printr-o brasad sau prin dispozitive accesorii plasate pe
vehicul. Este interzis folosirea inutei civile concomitent cu utilizarea vehiculelor
fr semnele de identificare menionate anterior;
e) agenii care efectueaz urmrirea i pot purta arma de serviciu; folosirea ei
este interzis, cu excepia cazurilor de legitim aprare;
f) din momentul n care persoana urmrit a fost reinut, pentru a fi adus n
faa autoritilor locale competente, ea nu poate fi supus dect unei percheziii de
siguran. n timpul transferului su se pot utiliza ctuele. Obiectele gsite asupra
persoanei urmrite pot fi sechestrate;
232

g) dup fiecare operaie prezentat mai sus, agenii care efectueaz urmrirea
se prezint n faa autoritilor locale competente ale Prii Contractante pe teritoriul
creia au operat i efectueaz o informare cu privire la misiunea lor.
h) autoritile Prii Contractante creia i aparin agenii urmritori asist, dac
autoritile Prii Contractante pe teritoriul creia s-a desfurat supravegherea o cer,
la ancheta subsecvent operaiunii la care au luat parte, inclusiv la procedurile
judiciare.
n cazul n care agenii unei Pri Contractante acioneaz pe teritoriul altei
Pri Contractante, prima parte Contractant rspunde pentru orice prejudicii cauzate
de ei n cursul misiunii, conform legislaiei Prii Contractante pe teritoriul creia
acioneaz.
Partea Contractant ai crei ageni au produs un prejudiciu oricrei persoane pe
teritoriul altei Pri Contractante trebuie s restituie ntreaga sum pltit de acesta
din urm victimei sau oricrei alte persoane ndreptite.
Conform conveniilor internaionale i innd cont de circumstanele locale i
de posibilitile tehnice, Prile Contractante instaleaz, n special n regiunile de
frontier, linii telefonice radio, telex i alte legturi directe, pentru a facilita
cooperarea poliieneasc, n special pentru transmiterea informaiilor n timp util n
cadrul supravegherii i urmririi transfrontaliere.
Regulamentul privind echipele de intervenie rapid la frontiere (RABIT), care
a intrat n vigoare la 20 august 2007, a schimbat n mod substanial dispoziiile
regulamentului de instituire a FRONTEX privind sprijinul acordat statelor membre n
situaiile care necesit o asisten tehnic i operaional sporit la frontierele externe.
Acesta prevede ,,o capacitate de reacie rapid pentru consolidarea resurselor umane
ale unui stat aflat n dificultate.
Lucrrile pregtitoare pentru punerea n aplicare a regulamentului au fost
finalizate la FRONTEX la scurt timp dup adoptarea regulamentului. Fora de
intervenie rapid la frontiere RABIT cuprinde ntre 500 i 600
233

de poliiti de

frontier. n toamna anului 2007 a fost efectuat un exerciiu. Pn n prezent, nici un

stat membru nu a solicitat mobilizarea unei echipe RABIT.
Mobilizarea unei echipe RABIT poate fi combinat cu oferirea de asisten
tehnic. Comisia recomand FRONTEX s dea acestei dispoziii un caracter
operaional mai pronunat prin achiziionarea de echipament propriu de supraveghere
i control la frontiere, care s fie folosit de echipele RABIT, n vederea asigurrii
disponibilitii echipamentului necesar ntr-un timp scurt. De asemenea, ca o soluie
alternativ, echipamentul nregistrat n CRATE ar putea fi folosit n acest scop, ns
normele trebuie revizuite pentru a garanta c echipamentul este pus la dispoziia
echipelor RABIT ntr-un mod rapid i necondiionat.
3. Elementele strategiei europene de supraveghere a frontierei externe
Frontierele externe ale U.E. joac un rol important n delimitarea i protejarea
spaiului de libertate, securitate i justiie. Controlul i supravegherea frontierelor
contribuie la monitorizarea fluxului de persoane care intr i ies din acest spaiu i
ajut la protejarea cetenilor proprii mpotriva ameninrilor. Mai mult, frontierele
externe constituie un element fundamental n lupta mpotriva migraiei ilegale.
Pentru a oferi o soluie care s rspund tuturor cerinelor, care au fost
exprimate de statele membre, este necesar structurarea proiectelor pentru asigurarea
unei continuiti n cadrul politicii comune de management integrat al frontierelor
externe. Aceast politic comun ar trebui s includ cel puin cinci elemente
interdependente:
- un mecanism comun de coordonare i cooperare la nivel operaional;
- sistem comun integrat a analizei de risc;
- personalul i echipamentul inter-operaional;
- un corp comun de legislaie;
- mprirea sarcinilor ntre statele membre U.E.

234

Primele trei componente sunt caracterizate de natura lor operaional n aceast

privin. n aceast privin studiul de fezabilitate coordonat de Italia identific 16
obiective comune n timp ce proiectul promovat de Austria, Belgia i Finlanda, care
se afl n derulare, identific 12 msuri pentru a consolida cooperarea ntre statele
membre.
Toate aceste propuneri se ndreapt spre o singur direcie i sunt aproape
identice.
3.1. Mecanism comun de coordonare i cooperare la nivel operaional
Pentru a pune n funciune acest mecanism ar trebui luate n considerare
urmtoarele instrumente:
1. crearea unui punct de comand format din profesioniti n domeniul
frontierelor externe.
Principiile de lucru ale unui asemenea punct de comand ar trebui s fie:
- s acioneze ca i un nucleu al strategiei de management integrat al frontierelor
externe
- s coordoneze i s controleze proiectele operaionale, n mod direct, mai ales
n situaiile de criz
- s se comporte ca un manager i strateg pentru a asigura o convergen ntre
strategiile naionale n ceea ce privete personalul i echipamentul
- s exercite un control, n special n situaiile de criz sau n cazurile n care
analiza o impune
- s mbunteasc coordonarea operaional ntre managementul frontierelor
externe i alte instituii de securitate.
Acest punct de comand ar trebui s fie compus din efii structurilor de poliie
de frontier ai statelor membre care ar trebuie asistai de comisia de frontier i n
funcie de specificul problemelor, de ctre ale comisii ale Consiliului (ex. Visa,
CIREFI, evaluatori Schengen).

235

n orice caz, pe termen scurt sau lung, atribuiile exercitate de ctre punctul de
comand vor include activiti pentru mbuntirea implementrii legislaiei comune
a U.E., dar care s nu implice propuneri legislative sau msuri de implementare n
sensul celor menionate n art. 202 al tratatului Consiliului Europei.
Prima provocare pentru acest punct de comand este s nceap activitatea n
mod sistematic pentru a ctiga respectul i ncrederea prilor implicate.
Cadrul activitilor exercitate de punctul de comand ar trebui s fie o ntlnire
de succes pentru primirea i ndrumarea statelor candidate pentru aderare la spaiul
Uniunii. Directa implicare a noilor state membre n diferitele activiti coordonate de
punctul de comand le va permite s procedeze n acelai ritm la implementarea
acquis-ului Schengen.
Punctul de comand poate fi solicitat s coordoneze o analiz pentru crearea
unui nou instrument ce va fi folosit n procesul permanent al schimbului de date i
informaii.
2. puncte de contact naionale pentru managementul integrat al
frontierelor
Crearea unui punct naional de contact pentru probleme de management
integrat al frontierelor trebuie s fie considerat ca un instrument necesar pentru
nlesnirea unificrii i cooperrii eficiente ntre statele membre. Aceste puncte de
contact, care au sarcini trasate n mod clar vor garanta schimbul rapid i sigur de
informaii de interes operativ (ex. Dac o situaie de criz apare la frontierele externe
ale uniunii).
3. crearea unor baze de date comune
Aceste baze de date comune pot fi realizate prin crearea mai multor centre
legate de implementarea msurilor specifice incluse n strategia de management
integrat al frontierelor externe.
Aceste centre vor fi considerate ca operaionale i vor fi formate dintr-un mic
nucleu de susinere i asistate de un anumit numr de consilieri i experi. Aceti
236

consilieri i experi fac parte din statele membre interesate n diferite obiective i ar
trebui s contribuie la ndeplinirea cu succes a acestor obiective.
4. operaiuni comune la frontierele externe
Operaiunile comune sunt duse la ndeplinire n conformitate cu nevoile
operaionale punctate i stabilite de ctre efii poliiilor de frontier din statele
membre.
Operaiunile comune n baza informaiilor i analizei de risc comune se pot
baza pe un plan de aciune pe termen lung dar pot rspunde la situaii de criz aprute
la frontierele externe. Astfel, respectivele state membre ar trebui s asigure resursele
(experi i echipament) pentru operaiunile comune. Alte instituii, inclusiv
EUROPOL, n funcie de situaie, ar putea fi implicate n toate etapele operaiunilor
pentru uurarea schimbului de informaii i pentru ntocmirea rapoartelor de activitate
5. crearea unei reele de ofieri de legtur pe probleme de migraie
Aceast reea ar trebui s se bazeze pe ntlniri regulate, s funcioneze ntr-un
birou comun i s schimbe informaii cu ali ofieri de legtur pe probleme specifice
(crim organizat, droguri etc.), care sunt des legate de migraia ilegal.
6. crearea unei reele de centre pentru documente falsificate
Un mare interes ar trebui artat fa de realizarea i administrarea unui sistem
securizat intranet, care poate permite transmiterea de informaii n legtur cu
documente de interes (poze de nalt rezoluie pentru verificarea electronic a
documentelor de cltorie).
Acest sistem ar trebui s pun la dispoziia statelor membre o baz de date
identic i permanent actualizat.
7. rotirea cadrelor n punctele de trecere a frontierei
Pe baza analizei de risc, rotirea cadrelor n punctele de trecerea frontierelor
interne i externe ar trebui intensificat.
8. coordonarea investigaiilor legate de criminalitatea transfrontalier

237

Ar trebui gsit un procedeu pentru asigurarea unui sistem de comunicare

permanent ntre EUROPOL i autoritile implicate n managementul frontierelor
externe din rile membre care s poat pune la dispoziia EUROPOL informaii
relevante prin intermediul centrelor naionale n concordan cu prevederile
Conveniei EUROPOL.
9. managementul calitii
Aceast msur poate fi definit ca fiind alctuit din reguli comune penru
fiecare stat membru. Analiza acestor standarde poate face posibil mbuntirea
indicatorilor de performan necesari pentru un management de calitate.
10. un proces permanent n ceea ce privete schimbul de informaii i
valorificarea acestora
Acest mecanism este vzut ca fiind un cod de conduit care, n funcie de
natura informaiei i de riscul identificat, va stabili legturi directe i va proceda la
schimbul de informaii ntre autoritile responsabile cu supravegherea frontierei
externe.
Acest proces de securizare este bazat pe o pluralitate de instrumente i
protocoale tehnice de schimb dintre care unele exist deja i altele vor trebui s fie
create treptat.
11. un grup de experi pentru misiuni transfrontaliere
Probleme crerii unui grup de specialiti pe diferite probleme cum ar fi
controlul i supravegherea frontierei, falsificarea de documente, etc., ar tebui s fie
studiat. Acetia ar putea fi trimii ca i consilieri speciali ai U.E. n rile tere.
Fiecare stat membru ar trebui s fie ncurajat s contribuie cu formarea de
experi pentru acest grup.
12. unitate de intervenie rapid
13. uniti pentru supravegherea frontierelor externe i cooperare vamal
La frontierele externe terestre sau maritime, care sunt punctele vulnerabile
pentru mai multe state membre, ofierii care se ocup cu supravegherea frontierelor
238

din aceste state ar trebui s coopereze n sensul formrii unor echipe de lucru
comune.
3.2. Sistemul comun integrat al analizei de risc
Sistemul comun integrat al analizei de risc este o component vital a
managementului frontierelor externe.
Punctul de comand format din profesioniti pe probleme de frontiere externe
ar trebui s aib la ndemn infrastructura i resursele necesare pentru evaluarea
imediat a nevoilor operaionale. Aceast structur ar trebui iniial s determine
indicatorii considerai relevani pentru analiza i descoperirea riscurilor.
n faza iniial, profesionitii pe probleme de frontiere externe pot fi sprijinii
de EUROPOL, CIREFI i alte instituii cu informaii care au relevan n domeniul
frontierelor externe. Aceast analiz ar trebui s fie fcut i n interesul pstrrii
securitii frontierelor interne dar i a spaiului comun de libertate a micrii.
Adoptarea de indicatori comuni urmat de o continu i constant monitorizare
a evoluiei acestora n vederea materializrii concluziilor aciunilor operaionale.
3.3. Personalul i echipamentul inter-operaional
Crearea primului Curriculum Comun pentru pregtirea poliitilor de frontier
(CCC) a fost iniiat pe baza deciziei Consiliului European, la Sevilia (iunie 2002),
iar primul CCC a fost finalizat n vederea implementrii n statele membre la data de
15 iunie 2004. Pe baza raportului sistemului de monitorizare, Frontex nr. 8, din 12
ianuarie 2006, statele membre au recomandat actualizarea Curriculum-ului Comun
(CCC).
Procesul actualizrii Curriculum-ului Comun (CCC) a nceput la sfritul
anului 2005. Proiectul a fost mprit la 4 grupuri de lucru, viznd: partea general,
modulul de frontier aerian, terestr i maritim. n grupurile de lucru au fost 25 de
participani din 18 state membre. Rezultatele grupurilor de lucru au fost consultate de
ctre:
- universiti din punct de vedere pedagogic/educaional i
239

- de ctre uniti Frontex i experi din statele membre, din punctul de

vedere al poliitilor de frontier.
Acest element al managementului integrat al frontierelor externe se refer i la
dezvoltarea de noi tehnologii pentru facilitarea controlului n punctele de trecere a
frontierei i pentru supravegherea frontierei ntre acestea.
n scrisoarea directorului Executiv pe probleme de migrai, azil i frontiere
adresat Ageniei FRONTEX, la data de 6 februarie 2008, acesta a inut s aduc
mulumiri pentru modul de ndeplinire a misiunilor de cooperare cu experii statelor
membre executate n baza Curriculum-ului Comun de Pregtire (CCC). Acesta a
subliniat importana pregtirii experilor pe probleme de control i supraveghere la
frontierele externe i a subliniat rolul important pe care l are CCC n pregtirea
profesional a poliitilor de frontier.
n aceast scrisoare s-a adus la cunotina Ageniei faptul c pentru
implementarea CCC la nivelul naional al Statelor membre se vor depune eforturi
suplimentare i se vor aloca fonduri mrite cu pn la 75% pentru dezvoltarea
proiectelor n acest domeniu.
3.4. Corp comun pe legislaie
Titlul IV din Tratat i n special art. 62 i 66, furnizeaz un potenial legislativ
bogat pentru structurarea strategiei i folosirea componentelor strategiei de
management integrat al frontierelor externe.
3.5. mprirea sarcinilor ntre statele membre
Bugetele naionale ar trebui s rmn principalele resurse afectate cheltuielilor
cu echipamentul i personalul, dar bugetul comunitar ar putea fi folosit la crearea
unui mecanism pentru redistribuirea fondurilor ntre statele membre.

240

4. Modaliti de aplicare a strategiei europene de supraveghere a frontierelor

externe
Odat cu creterea mobilitii persoanelor, UE se confrunt cu o provocare:
modul n care poate fluidiza traficul la frontiere i facilita intrarea cltorilor bona
fide, concomitent cu ntrirea securitii. Pentru a face fa acestei provocri, va
trebui dezvoltat n continuare, ntr-o abordare ampl, strategia de gestionare
integrat a frontierelor externe ale UE, lundu-se n considerare posibilitile pe
care le ofer noile tehnologii.
Utilizarea extensiv, consecvent i proporionat a noilor tehnologii,
identificarea sinergiilor dintre sisteme n vederea aplicrii cu maxim eficien a
acestor tehnologii reprezint, pe termen mediu, elementul-cheie pentru o strategie
eficient de gestionare integrat a frontierelor. Este necesar o abordare gradual,
prin punerea n practic a ceea ce s-a planificat i decis pn n prezent, n paralel
cu elaborarea unei strategii pe termen lung care s se ntemeieze pe iniiativele
existente.
Noile instrumente care ar putea face parte integrant dintr-o viitoare strategie
de gestionare a frontierelor europene:
- propuneri pentru introducerea unui sistem de intrare/ieire, care s permit
nregistrarea electronic a datelor privind intrarea i ieirea resortisanilor
rilor tere n i din spaiul Schengen;
- propuneri pentru a facilita trecerea frontierei pentru cltorii bona fide, prin
introducerea unor sisteme automate pentru trecerea frontierei n cazul
cetenilor UE i a anumitor categorii de resortisani ai rilor tere;
- parametrii pentru eventuala introducere a unui sistem electronic de autorizare a
cltoriilor
Europa este i va continua s fie cea mai important destinaie turistic a lumii.

241

Numrul de treceri a frontierelor externe ale UE pe la punctele de trecere a

frontierei desemnate este de ordinul a 300 de milioane anual (i anume, aproximativ
150 de milioane de intrri n UE i 150 de milioane de ieiri din UE).
Se estimeaz c, din aceste treceri ale frontierei, 160 de milioane sunt efectuate
de cetenii UE, 60 de milioane de resortisanii rilor tere care nu au nevoie de viz
i 80 de milioane de resortisani ai rilor tere care au nevoie de viz. Pentru
moment, Eurostat furnizeaz singurele date oficiale. Cu toate acestea, datele
respective au la baz ederile peste noapte.
Conform datelor furnizate de statele membre, n 2005 s-au nregistrat 880 de
milioane de treceri la frontierele externe ale UE i 878 de milioane n 2006.
Statele membre nu nregistreaz micrile de acest fel n mod coerent, astfel
nct cifrele se bazeaz pe estimri sau eantioane. Nu se cunoate numrul de treceri
ale frontierei efectuate de ctre resortisanii rilor tere.
Se estimeaz c n anul 2006 n UE erau pn la 8 milioane de imigrani ilegali.
Conform estimrilor, 80% se aflau n spaiul Schengen. Cel mai probabil, peste
jumtate din imigranii ilegali sosesc n mod legal pe teritoriul UE, ns intr n
ilegalitate ca urmare a depirii termenului legal de edere.
n anul 2006, aproximativ 500.000 de imigrani ilegali (n 2005 un numr de
429.000; n anul 2004 un numr de 396.000) au fost arestai n UE i se estimeaz c
40% din acetia au fost returnai.
Datele culese la nivel naional arat c peste 70% din imigranii ilegali care au
fost arestai pe teritoriul statelor membre n 2006 proveneau din rile tere n cazul
crora sunt obligatorii vizele pentru a vizita UE. Prin urmare, este probabil ca cele
mai multe persoane care depesc termenul legal de edere s provin din aceste ri
tere.
Controalele la frontiere includ verificare identitii, iar informaiile sunt
comparate cu cele din diferitele baze de date n care sunt nregistrate persoanele
semnalate n vederea arestrii sau a refuzrii intrrii pe acel teritoriu.
242

Aceste proceduri pot avea ca rezultat neacordarea permisiunii de a intra n UE.

n anul 2006, unui numr de peste 300.000 de persoane (n anul 2005 un numr de
280.000; n anul 2004 un numr de 397.000) nu i s-a permis intrarea la frontierele
UE.
Majoritatea persoanelor veneau din ri tere supuse regimului obligativitii
vizelor. n comparaie cu aproximativ 70 milioane de intrri ale resortisanilor rilor
tere n UE (att posesori ai unor vize ct i fr vize), rezult c la aproximativ patru
din o mie nu li se acorda permisiunea de a intra la frontiere. Majoritatea cazurilor de
neacordare a permisiunii de intrare se refer la lipsa documentelor de cltorie
adecvate, precum i la proveniena din ri cu potenial migrator.
Putem presupune c cei mai muli cltori trec frontiera de mai mult de dou
ori pe an i c o mic parte din treceri sunt efectuate de cltorii care se deplaseaz
frecvent. De exemplu, cltorii de afaceri, resortisanii din UE i din rile tere,
cercettorii i personalul tehnic al acestora, studenii, cetenii UE cu legturi de
familie strnse n rile tere, resortisanii rilor tere i cetenii UE care locuiesc n
regiunile nvecinate cu UE se pot afla n situaia de a trece de mai multe ori pe an
frontiera. Se estimeaz c aproximativ 20% din trecerile la frontier efectuate de
resortisanii rilor tere care solicit vize Schengen sunt cltori constani care
solicit vize cu intrri multiple.
Numrul cel mai mare de treceri ale frontierelor externe se nregistreaz n
aeroporturi. Punctele terestre de trecere a frontierei sunt cele mai utilizate pentru
trecerea frontierei dup aeroporturi. Exist 1792 puncte determinate de trecere a
frontierei externe a UE unde se efectueaz controale (665 la frontierele aeroportuare,
871 la frontierele maritime i 246 la frontierele terestre).
Conceptul de gestionare integrat a frontierelor presupune combinarea
mecanismelor de control cu folosirea instrumentelor fundamentale pe fluxurile de
persoane spre i n UE i implic msuri adoptate de consulatele statelor membre n

243

rile tere, msuri n cooperare cu rile tere limitrofe, msuri la frontier i msuri
adoptate n spaiul Schengen.
Conform prevederilor dreptului comunitar, cltorii din anumite ri tere sunt
supui regimului obligativitii vizei. Pentru aceast categorie, o prim verificare a
ndeplinirii condiiilor de intrare i edere se efectueaz odat cu introducerea cererii
de viz la consulatele statele membre din rile tere.
Resortisanii rilor tere care au nevoie de o viz de scurt edere vor fi
verificai n Sistemul Informatic privind Vizele (SIV), care va fi complet operaional
cel mai devreme n 2012, inclusiv la nivelul consulatelor i punctelor de trecere a
frontierei.
n 2007, Parlamentul European i Consiliul au ajuns la un acord politic privind
temeiul juridic pentru SIV, adoptarea formal a acestuia fiind preconizat pentru
prima jumtate a anului 2008.
Obiectivele principale ale SIV sunt de a verifica, la intrare, autenticitatea vizei
i identitatea posesorului acesteia. Elementele de identificare biometric imaginea
facial i amprentele digitale vor fi introduse de la nceput n SIV. Comisia a
prezentat o propunere de modificare a Codului frontierelor Schengen, viznd
verificarea obligatorie a identitii posesorului vizei la fiecare intrare.
Pentru persoanele care cltoresc n UE pe calea aerului, naintea sau n cursul
mbarcrii n avion, la solicitarea statului membru de destinaie sunt transmise date
echivalente celor care figureaz n paaport, sub forma unor informaii prealabile
privind pasagerul (IPP), pentru a avertiza organele poliiei de frontier cu privire la
pasagerii care prezint un anumit grad de risc.
Datele IPP nu pot fi folosite pentru a mpiedica o persoan s ajung la punctul
de trecere a frontierei al statului membru de destinaie.
Conform Codului frontierelor Schengen, resortisanii din rile tere trebuie s
fie supui la intrare unui ,,control amnunit care, pe lng controlul documentului
de cltorie, presupune verificarea scopului i duratei ederii, precum i a msurii n
244

care acetia posed suficiente mijloace de subzisten, precum i o consultare a

Sistemului de Informaii Schengen i a bazelor de date naionale pentru a verifica
dac persoanele respective reprezint o ameninare pentru ordinea public, securitatea
intern, sntatea public i relaiile internaionale ale statelor Schengen.
Prin urmare, controalele presupun o serie de condiii care sunt verificate de
poliistul de frontier prin ntrebri adresate cltorului. De asemenea, n fiecare caz,
poliistul de frontier trebuie s verifice valabilitatea documentului de cltorie.
Controalele sunt aceleai, indiferent dac persoanele au nevoie de viz sau nu.
Poliitii de frontier au obligaia de a aplica manual o tampil care indic data i
locul de intrare i ieire pe documentele de cltorie ale resortisanilor rilor tere
care trec frontiera extern.
La consulate, precum i la frontiere, se consult Sistemul de informaii
Schengen (SIS) pentru a verifica dac nu exist o semnalare din partea unui stat
membru cu privire la persoana respectiv n vederea refuzrii intrrii acesteia.
Sistemul de Informaii Schengen (SIS) i viitorul SIS II nregistreaz semnalri legate
de resortisanii rilor tere. Privind persoanele crora nu li se permite accesul n
spaiul Schengen, persoane puse sub urmrire general i persoane care trebuie puse
sub protecie.
Toi resortisanii rilor tere care intr n UE, indiferent dac sunt supui
obligativitii vizelor sau nu, sunt verificai n mod sistematic n SIS.
Trebuie menionat, n egal msur, propunerea Comisiei privind folosirea
registrelor cu numele pasagerilor (PNR) pentru persoanele care cltoresc pe calea
aerului, informaii, n esen echivalente cu cele furnizate de cltor n momentul
rezervrii zborului. De asemenea, informaiile sunt transmise autoritilor de aplicare
a legii chiar nainte sau n momentul mbarcrii. Sistemul ar fi aplicabil tuturor
statelor membre, ntruct acesta nu este legat de cooperarea Schengen propriu-zis.
Transmiterea datelor PNR se efectueaz pentru a preveni actele de terorism i
criminalitatea organizat i nu n scopul controalelor la frontiere.
245

Crearea unui sistem de nregistrare a intrrii/ieirii resortisanilor rilor tere.

Un sistem de intrare/ieire ar trebui s se aplice n cazul resortisanilor rilor tere
crora li se acord dreptul de scurt edere (pn n trei luni). Sistemul ar trebui s
includ nregistrarea informaiilor privind data i locul de intrare, durata ederii
autorizate, i s permit transmiterea n mod direct a unor semnalri automate
autoritilor competente n situaia n care se constat c o persoan a depit
termenul legal de edere, att n momentul n care survine acest fapt, ct i n
momentul n care persoana prsete spaiul UE.
Toi resortisanii rilor tere care au nevoie de viz vor trebui s furnizeze
datele biometrice personale atunci cnd vor depune o cerere pentru obinerea unei
vize la unul din oficiile consulare ale statelor membre, n vederea nregistrrii n
sistemul de informaii privind vizele, n timp ce punctele de trecere a frontierei vor fi
dotate cu echipament necesar care s permit verificarea identitii posesorului vizei
pe baza respectivelor date.
Pentru a valorifica pe deplin aceste investiii i pentru a minimiza efectele
asupra controalelor la frontiere, ar fi oportun s se atepte introducerea complet i cu
succes a SIV. n consecin, un sistem de intrare/ieire n UE pentru toi resortisanii
rilor tere crora li se acord dreptul de edere de scurt durat ar putea deveni
operaional pn n 2015.
Facilitarea trecerii frontierei pentru cltorii bona fide
n cazul resortisanilor rilor tere, introducerea sistemelor de control automat
la frontiere poate permite verificarea automat a identitii cltorilor fr intervenia
poliitilor de frontier. Un aparat citete datele biometrice ale cltorului, accelernd
controalele la frontier prin crearea de culoare automate distincte care s nlocuiasc
cabinele de control tradiionale. Statutul de ,,cltor nregistrat ar trebui acordat dup
o verificare corespunztoare, pe baza unor criterii comune de control, inclusiv un
istoric fiabil al cltorilor (nu s-a depit termenul legal de edere; datele n acest sens
246

pot fi recuperate din sistemul de intrare/ieire), dovada existenei mijloacelor de

subzisten i deinerea unui paaport biometric. Pe perioada de valabilitate limitat
(de exemplu cinci ani sau valabilitatea vizei) respectarea criteriilor de control ar
trebui s fac obiectul monitorizrii continue efectuate de ctre statele membre.
n cazul cetenilor UE porile automate la frontierele externe pot fi introduse
n temeiul cadrului juridic actual, fapt ce ar trebui promovat. Accesul la porile
automate se poate acorda persoanelor care dein un paaport biometric sau, ca msur
interimar, o cartel inteligent specific eliberat la cererea persoanei n
conformitate cu regimul naional aplicabil.
O iniiativ european privind autorizaia electronic de cltorie. Solicitarea
unei autorizaii electronice pentru a cltori ar putea fi considerat ca o alternativ la
solicitarea unei vize n cazul resortisanilor rilor tere, sau poate fi solicitat
resortisanilor unei ri tere care, n momentul de fa, nu au nevoie de viz. Comisia
intenioneaz s lanseze, n 2008, un studiu pentru a analiza modul de punere n
aplicare a unui astfel de sistem.
Protecia datelor
Sistemele trebuie s fie conforme cu normele de protecie a datelor din U.E.,
inclusiv cu cerinele privind necesitatea, proporionalitatea, limitarea scopului i
calitatea datelor. O atenie deosebit trebuie acordat respectrii depline a cerinelor
prevzute la articolele 16 i 17 din Directiva 95/46/CE privind confidenialitatea i
securitatea, precum i normele privind securitatea reelelor i confidenialitatea
stipulate n Regulamentul (CE) nr. 45/2001.
Analizarea crerii unui sistem european de supraveghere a frontierelor
(EUROSUR)
Comisia a prezentat o comunicare privind crearea unui sistem european de
supraveghere a frontierelor (EUROSUR), cu scopul de a preveni trecerile
neautorizate ale frontierei, de a reduce numrul de imigrani ilegali care i pierd viaa
247

pe mare i de a ntri securitatea intern a UE prin contribuia la prevenirea

criminalitii transfrontaliere.
Provocri i obiective
Comunitatea analizeaz parametrii n care ar putea fi dezvoltat un sistem
european de supraveghere a frontierelor, axat iniial pe frontierele externe estice i
meridionale ale UE i recomand statelor membre o foaie de parcurs pentru
dezvoltarea gradual n urmtorii ani a unui asemenea ,,sistem de sisteme. Aceast
comunicare se concentreaz pe consolidarea supravegherii frontierelor, avnd
urmtoarele obiective:
- reducerea numrului de imigrani ilegali care intr n mod clandestin pe
teritoriul UE
n prezent, sistemele naionale de supraveghere a frontierelor vizeaz numai
anumite poriuni ale frontierelor externe ale UE. Ca urmare a constrngerilor de ordin
tehnic i financiar, regiunile supravegheate sunt n prezent limitate la anumite zone
plane sau de coast i la acele zone unde sunt desfurate operaiuni.
Autoritile responsabile de controlul frontierelor n statele membre au nevoie
s primeasc informaii mai fiabile i mai rapide pentru a putea detecta, identifica,
urmri i intercepta persoanele care ncearc s intre ilegal n UE, reducnd astfel
numrul de imigrani ilegali care trec n mod clandestin frontierele externe ale UE.
- reducerea ratei mortalitii imigranilor ilegali care trec n mod clandestin
frontierele externe ale UE
Muli imigrani ilegali i persoane care au nevoie de protecie internaional
cltoresc n condiii extrem de dificile i i asum riscuri foarte mari n ncercrile
de a intra n UE n mod ilegal, ascunzndu-se n vehicule, nave de mrfuri etc.
Practica recent de a cltori la bordul unor nave nesigure i supraaglomerate a dus la
multiplicarea numrului de migrani i refugiai care, n mod regretabil, continu s
i piard viaa necndu-se n Oceanul Atlantic i Insulele Canare, precum i n
Marea Mediteran.
248

Bilanul tragic al deceselor nregistrate prin acest tip de imigraie ilegal este
inacceptabil i, prin urmare, trebuie redus n mod semnificativ. Trebuie mbuntit
capacitatea de a detecta ambarcaiunile de mici dimensiuni n largul mrii, sporind
ansele de salvare i cutare, astfel salvnd mai multe viei pe mare. Cu toate acestea,
soluii pe termen lung la provocrile ridicate de gestionarea migraiei pot fi realizate
numai printr-o strategie global care cuprinde cooperarea cu ri tere, inclusiv n
momentul supravegherii frontierelor.
- creterea securitii interne n ansamblul UE prin contribuia la prevenirea
criminalitii transfrontaliere
Supravegherea frontierelor nu are ca scop doar prevenirea trecerii neautorizate
a frontierei, ci i combaterea criminalitii transfrontaliere precum terorismul, traficul
de persoane i de droguri, traficul ilicit de arme etc.
Combaterea acestor ameninri este n primul rnd o sarcin a forelor de
poliie i a serviciilor de informaii din statele membre. Cu toate acestea, un sistem
eficient de gestionare a frontierelor, att la nivel naional ct i european, va
reprezenta un instrument foarte util pentru combaterea criminalitii transfrontaliere.
Un sistem european de supraveghere a frontierelor EUROSUR ar trebui s
sprijine statele membre n vederea contientizrii depline a situaiei existente la
frontierele externe i a creterii capacitii de reacie a autoritilor naionale de
aplicare a legii.
EUROSUR ar trebui s ofere cadrul tehnic comun pentru raionalizarea
cooperrii i comunicrii cotidiene dintre autoritile statelor membre i s faciliteze
folosirea celei mai avansate tehnologii n scopul supravegherii frontierelor. Un
obiectiv operaional esenial ar trebui s fie punerea n comun a informaiilor ntre
sistemele naionale existente i sistemele europene, cu excepia datelor cu caracter
personal.
EUROSUR ar putea fi creat n trei faze care s se desfoare n paralel:

249

FAZA I: Scopul acestei faze este de a interconecta i de a raionaliza sistemele

de supraveghere i mecanismele existente n statele membre.
Prin urmare, ar trebui folosit finanarea oferit de Fondul pentru Frontierele
Externe pentru a mbunti i extinde sistemele naionale de supraveghere a
frontierelor i pentru a crea centre naionale de coordonare pentru controlul
frontierelor n statele membre, situate la frontierele sudice i estice ale UE.
Ar trebui creat o reea de comunicaii computerizat i securizat pentru a face
schimb de informaii i pentru a coordona activitile ntre centrele din statele
membre, precum i cu agenia FRONTEX.
n plus, ar trebui analizat modalitatea de a acorda sprijin logistic i financiar
rilor tere selectate, n vederea promovrii cooperrii operaionale cu statele
membre n domeniul supravegherii frontierelor.
FAZA II: Obiectivul acestei etape este de a eficientiza folosirea instrumentelor
de supraveghere la nivelul UE.
Folosirea programelor europene n domeniul cercetrii i dezvoltrii va avea
ca efect mbuntirea performanelor tehnice ale senzorilor i instrumentelor de
supraveghere (de exemplu, satelii, vehicule aeriene fr pilot, etc.).
n plus, o aplicare comun a instrumentelor de supraveghere ar furniza
autoritilor statelor membre informaii mai frecvente i mai fiabile privind
supravegherea frontierelor externe i a zonelor prefrontaliere.
Ar putea fi dezvoltat o viziune de ansamblu privind culegerea informaiilor n
zonele prefrontaliere, astfel nct informaiile deinute s fie combinate cu cele
obinute cu ajutorul instrumentelor de supraveghere.
FAZA III: Obiectivul acestei faze este de a crea o platform comun pentru
punerea n comun a informaiilor din domeniul maritim al UE. Acesta va fi realizat
prin integrarea n cadrul unei reele a tuturor sistemelor de raportare i de
monitorizare n zonele maritime aflate sub jurisdicia statelor membre, precum i n
zonele adiacente din largul mrii, permind astfel autoritilor responsabile cu
250

supravegherea frontierelor s beneficieze de utilizarea integral a acestor sisteme

diverse.
Avnd n vedere actuala presiune migraionist, aceast reea integrat ar trebui
s fie limitat, ntr-o prim etap, la Marea Mediteran, sudul Oceanului Atlantic
(insulele Canare) i Marea Neagr i s fie axat pe securitatea intern, prin
conectarea autoritilor de control al frontierelor i a altor autoriti cu competene i
interese n materie de securitate din domeniul maritim.
Ulterior, aceast reea integrat de sisteme de supraveghere i raportare ar
putea fi extins la ntreg domeniu maritim al UE, viznd nu doar aspecte legate de
frontiere, ci toate activitile din domeniul maritim, precum sigurana maritim,
protecia mediului marin, controlul pescuitului i aplicarea legii.
n timp ce fazele 1 i 2 ar trebui s vizeze frontierele terestre i maritime
externe, faza a treia ar trebui axat doar pe domeniul maritim. Aspectele acestei
comunicri care privesc supravegherea frontierelor maritime externe constituie o
parte integrant a cadrului general stabilit de politica maritim integrat pentru UE.
Odat pus n aplicare, EUROSUR ar constitui un pas decisiv spre stabilirea
gradual, n viitor, a unui sistem european comun de gestionare integrat a frontierelor.
n procesul de punere n aplicare a diferitelor msuri descrise n aceast comunicare,
Fondul pentru Frontierele Externe ar trebui s reprezinte mecanismul principal de
solidaritate a statelor membre n ceea ce privete partajarea sarcinii financiare n UE.
5. Instituiile integrate n aplicarea strategiei europene de supraveghere a
frontierelor externe
FRONTEX
Aplicarea principiului libertii de micare a persoanelor, stipulat n Tratatul
de la Roma, a nsemnat i renunarea la controalele sistematice la frontier ntre
statele membre ale UE. ntrirea cooperrii ntre ageniile de aplicare a legii din
ntreaga Europ a fost una dinte consecine.
251

Controlul de frontier fiind o parte a libertii de micare, a nsemnat

dezvoltarea sistemelor naionale ale fiecrui stat i o cooperare operativ mai
accentuat la frontierele externe. Pentru a putea fi instrumentate ntr-o manier
unitar aspectele legate de potenialele riscuri la aceste frontiere externe au fost
elaborate o serie de instrumente. n acest sens, FRONTEX a fost creat n scopul
integrrii tuturor sistemelor de frontier ale statelor membre mpotriva oricrei
ameninri care ar putea avea loc la frontierele externe ale UE.
Frontex promoveaz un model pan-european de Securitate Integrat de
Frontier, care presupune nu numai controalele propriu-zise la frontier dar i alte
aspecte. n acest sens, schimbul de informaii i cooperarea ntre statele membre,
migraia i returnarea alctuiesc primul pilon al acestui model. Al doilea, este
reprezentat de controlul de frontier i vamal, inclusiv supravegherea, controalele
desfurate la frontier i analiza riscului, urmat de cooperarea cu grnicerii,
autoritile de poliie i vamale ale rilor nvecinate, ce alctuiesc a treia parte.
Ultimul pilon este reprezentat de cooperarea cu rile tere, inclusiv activitile
comune ale acestora.
Acesta a fost, de altfel, i scopul nfiinrii Frontex, adic un organism care s
coordoneze statele membre n ceea ce privete cooperarea operativ.
Agenia European pentru Managementul Cooperrii Operative la Frontierele
Externe ale Statelor Membre ale Uniunii Europene a fost nfiinat n baza
Reglementrii Consiliului (EC) 2007/2004/(26.10.2004.MO L 349/25.11.20049 cu
privire la Tratatul de Instituire a Comunitii Europene.
Aceast reglementare a fost ulterior amendat printr-o alt reglementare (EC)
Nr. 863/2007 a Parlamentului European i a Consiliului din 11 iulie 2007 ce stabilea
un mecanism pentru crearea unor Echipe rapide de Intervenie la Frontiere ce
completa Reglementarea Consiliului (EC) Nr. 2007/2004 cu privire la acest
mecanism.

252

Atribuiile FRONTEX:
- analiza riscului;
- coordonarea cooperrii operaionale ntre statele membre n ceea ce privete
managementul frontierelor externe;
- asisten statelor membre n ceea ce privete pregtirea personalului poliiei de
frontier, inclusiv stabilirea unor standarde comune de pregtire;
- dezvoltarea unor studii n ceea ce privete controlul i supravegherea
frontierelor externe;
- asisten statelor membre atunci cnd este nevoie de sprijin cu tehnic i
asisten operativ la frontierele externe ale UE;
- furnizarea ctre statele membre a sprijinului pentru organizarea de operaiuni
comune de returnare.
Pentru realizarea atribuiilor sale, Frontex coopereaz ndeaproape cu parteneri
europeni implicai n dezvoltarea securitii la frontierele externe, precum: Europol,
Cepol, cooperarea cu vama, cu cele de control fito-sanitar i veterinar.
Misiuni operative ale FRONTEX:
Printre misiunile comune desfurate de Agenie amintim:
Agelaus scopul a fost sprijin i implementarea celor mai bune practici
privind minorii sosii pe aeroporturile din UE, n special a celor nensoii sau
cltorind cu alte persoane dect cele apropiate. De asemenea, s-a urmrit
mbuntirea detectrii pasagerilor ce prezint risc. Printre rile participante au fost:
Cehia, Frana, Ungaria, Letonia, Olanda, Regatul Unit, precum i Europol.
Agios operaiunea s-a concentrat pe intensificarea controalelor paapoartelor
n porturile spaniole de la Marea Mediteran n vederea identificrii documentelor
falsificate. Printre rile participante au fost: Spania, Frana, Italia, Olanda, DE,ES,
FR, IT, NL, PT.

253

Amazon obiectivul principal a fost lupta mpotriva migraiei ilegale din rile
Sud-Africane. Printre rile participante au fost: DE, ES, FR, IT, NL, PT, UK.
FIFA 2006 scopul operaiunii a fost cooperarea cu Germania n vederea
pregtirii Cupei Mondiale FIFA World Cup 2006, n contextul migraiei ilegale i a
activitilor ilegale asociate acesteia. Operaiunea s-a desfurat pe principalele
aeroporturi din Europa, AT, CZ, DE, EL, ES, FR, HU, IT, PL, SI, SK, UK.
Focal Point offices I i II scopul operaiunii a fost mbuntirea cooperrii
operaiunilor la frontierele externe ale UE prin dezvoltarea Birourilor Punctelor
Focale (Focal Point Offices) AT, CZ, DE, EE, FI, FR, HU, IT, LV, PL, SI, SK.
Hera I i II scopul operaiunii a fost sprijinirea Spaniei pentru gestionarea
situaiei migraiei n zona Insulelor Canare prin realizarea unor controale extinse de
frontier, identificarea migranilor i stabilirea de patrule pe ap n apropiere de
Senegal i Mauritania care s duc la diminuarea plecrii ambarcaiunilor din rile
africane n apele teritoriale ale Mauritaniei, Senegalului i Capului Verde. DE, ES, FI,
FR, PT, IT, NL, NO.
Hydra scopul operaiunii a fost descoperirea migraiei ilegale a cetenilor
asiatici. AT, DE, ES, FI, FR, IT, NL, UK.
Muncitori ilegali (Illegal Labourers) scopul operaiunii a fost controlarea
fluxului de muncitori la negru n punctele selectate de trecere a frontierei. AT, CZ,
DE, HU, IT, PL, SI, SK.
Nautilus scopul operaiunii a fost migranii ilegali ce se mbarc de pe
rmurile Libanului, pentru mbuntirea cunotinelor/informaiilor malteze i
creterea procentajului de identificare a migrailor ilegali. DE, EL, FR, IT, MT.
Niris scopul operaiunii fost realizarea de operaiuni mixte pentru combateea
fluxului de migrani ilegali prin porturile de la Marea Baltic, n special a acelor
fluxuri organizate de reelele criminale din rile Asiei. Participani: Statele Membre
i rile asociate ce au frontier la Marea Baltic.

254

Poseidon scopul operaiunii a fost ncercarea de a msura eficiena

controlului de frontier al ,,Rutei balcanice i realizarea de operaiuni comune
terestre i pe mare pentru combaterea migraiei ilegale. Participani: AT, EL, IT, PL,
UK i Europol.
Torino 2006 scopul operaiunii a fost controlul n aeroporturi n cazul
persoanelor ce cltoreau n vederea participrii la Jocurile Olimpice de la Torino
2006. Participani: DE, ES, FR, IT, NL, UK.
Zeus scopul operaiunii a fsot identificarea i reinerea marinarilor n
aeroporturi sau porturi ce folosesc n mod necorespunztor vizele i paapoartele.

255

Capitolul IX
SISTEME POLIIENETI
N UNIUNEA EUROPEAN
1. Caracterizri i specific
Organizarea sistemului judiciar i structura forelor de ordine public din
Europa difer de la o ar la alta, n funcie de tradiii i conjunctura istoric n care
acestea s-au format, astfel:
- state care au dou sau mai multe fore de poliie la nivel naional, din care una
cu statut militar, tip jandarmerie (Frana, Italia, Spania, Portugalia, Romnia,
Turcia);
- state care au o singur structur de poliie la nivel naional (Anglia, Belgia,
Grecia, Austria, olanda, Germania, Cehia, Cipru, Danemarca, Estonia,
Finlanda, Ungaria, Irlanda, Luxemburg, Letonia, Lituania, Norvegia, Polonia,
Slovenia, Suedia, Malta, Croaia).
Pe de alt parte exist fore de poliie independente de structurile statale:
- poliii regionale sau ale unor regiuni autonome (Italia, Spania, Cipru)
- poliii n subordinea autoritilor locale, cunoscute sub denumirea de poliie
municipal, local, urban (Austria, Frana, Italia, Spania, Cehia, Letonia,
Slovacia, Polonia, Portugalia, Romnia)
Cu privire la denumirea forelor de poliie, majoritatea deriv din cuvntul de
origine greac ,,polis (ora), preluat apoi de limba latin ca ,,politia cu sensul de
administrare civil.
Sunt ns i denumiri derivate din dreptul anglo-saxon: trooper, sheriff,
constable, ranger, peace officer sau garda. Forele cu statut militar sunt cunoscute sub
denumirea de Jandarmerie (Frana, Romnia, Turcia, Bulgaria), Carabinieri (Italia),
Garda Civil (Spania), Garda Republican (Portugalia).
256

Un termen foarte rspndit n rile anglo-saxone este ,,Constabulary care

deriv din termenul de ,,constable reprezentnd cel mai mic rang n poliia britanic.
Acest termen desemneaz fie o unitate de poliie cu statut civil fie una civil care are
i componente militare (Royal Irish Constabulary, Royal Ulster Constabulary din
Irlanda de Nord).
n Belgia subordonarea este mixt, pe plan central la Ministerul de Interne, iar
n plan local primarilor. Sunt ri unde forele de poliie sunt n subordinea
ministerului de justiie (Danemarca, Norvegia, Suedia).
Cu privire la personal, cea mai mare parte este reprezentat de poliiti i de un
procent de 10 20% personal auxiliar.
n Anglia este folosit personal auxiliar n sistem jumtate de norm sau angajai
temporar, pentru compunerea patrulelor sau n activiti auxiliare.
n Germania se aplic pe scar larg sistemul de voluntariat, patrulele de
voluntari asigurnd sigurana stradal n cartiere. Acetia au uniform i n unele
landuri sunt dotai i cu armament.
1.1.

AUSTRIA

Poliia naional (Bundespolizei) a fost reorganizat n anul 2005 prin

reunirea serviciilor de securitate public, de investigaii criminale i jandarmeriei.
Direcia General a Securitii Publice (Generaldirektion fuer oeffentliche Sicherheit)
este o component a Ministerului de Interne (BMI) i are n subordine circa 1000 de
subuniti de poliie din cadrul comandamentelor de district (27 comandamente
oreneti i 83 comandamente districtuale). Comandamentele de district sunt
subordonate direct celor 9 comandamente provinciale (Landspolizei).
n 2006 numrul total al poliitilor care deserveau cele 9 provincii (landuri)
era de circa 20.000.

257

Principalele misiuni ale Poliiei Naionale sunt: meninerea ordinii publice,

lupta mpotriva criminalitii i asistena societii civile n diferite moduri, inclusiv
prin msuri de prevenire a criminalitii.
La reforma din 2005 s-a schimbat i uniforma poliiei, fiind adoptat o culoare
unic albastru pentru toate nivelele.
De asemenea autoturismele de patrulare au fost inscripionate uniform.
Forele Speciale Cobra (Einsatzkommando Cobra, EKO) sunt unitile de
elit ale poliiei austriece care nu au ca misiune doar combaterea terorismului, ci
intervin i n ale situaii care presupun antrenament i echipament special, cum ar fi:
- rezolvarea situaiilor de luare de ostatici n care soluiile panice nu au reuit;
- arestarea criminalilor narmai periculoi;
- asistarea unitilor speciale de investigaii care lupt mpotriva crimei
organizate;
- protecia persoanelor i instituiilor clasificate ca prezentnd un nalt nivel de
risc antiterorist;
- asigurarea securitii zborurilor companiei aeriene Austrian Airlines (Air
Marshall Programme);
- asigurarea securitii transporturilor de valori monetare.
n 21 de orae exist Poliii municipale n subordinea autoritilor locale dar
acestea au numai atribuii administrative.
1.2.

BELGIA

n cadrul reformei structurale din anul 2001 poliia belgian a fost reorganizat
prin absorbia tuturor structurilor existente, fiind organizat pe dou nivele: federal i
local.
Dei fiecare nivel lucreaz independent i au sfere diferite de autoritate, ele
sunt complementare i coopereaz pentru asigurarea securitii i prezervarea
democraiei.
258

Principalele sarcini ale poliiei sunt definite n Planul Naional de Siguran

care include i msurile ce trebuie avute n vedere la ntocmirea Planurilor Locale de
Siguran. Un Consiliu Federal de Siguran asist i coordoneaz activitate i
organizarea serviciilor de poliie.
Poliia Federal are n compunere urmtoarele direcii:
1. Poliia Administrativ care include poliia rutier motorizat, poliia de
transporturi maritime, aeriene i feroviare, poliia care asigur protecia palatului
regal, protecia transporturilor de valori, coordonarea forelor participante la misiuni
umanitare n strintate, precum i serviciile de coordonare i suport pentru forele
locale de poliie.
2. Poliia Judiciar central care este att o unitate central dar are i
departamente descentralizate la nivel local pe care le coordoneaz.
3. Direcia de Suport Operaional care pune la dispoziia structurilor operative
federale i locale resurse speciale (uniti speciale de intervenie, uniti canine,
divizia de suport aerian i alte faciliti pentru executarea misiunilor).
4. Direcia de Suport Logistic gestioneaz resursele materiale i financiare ale
structurilor federale i centralizeaz necesarul de resurse logistice al structurilor
locale.
5. Direcia de Resurse Umane care gestioneaz recrutarea i pregtirea
personalului, precum i asigurarea nevoilor de personal n mod echitabil pentru toate
structurile.
Poliia belgian este compus din 196 structuri de poliie local care au preluat
atribuiile fostelor poliii municipale i ale jandarmeriei.
50 de uniti de poliie local au n rspundere teritoriul unei singure localiti
(single-city-zone) iar 146 au n rspundere un teritoriu pe care sunt mai multe
localiti (multi-city-zone).

259

Fiecare unitate de poliie local este condus de un ef responsabil de

organizarea i funcionarea unitii, care i desfoar activitatea sub autoritatea
primarului n zonele care au n rspundere o singur localitate.
n celelalte zone fiecare Poliie local are un Consiliu Local de Siguran care
elaboreaz Planul Local de Siguran, urmrete punerea lui n aplicare i, dac este
nevoie l revizuiete.
Fiecare localitate din zona de responsabilitate este reprezentat n consiliul de
conducere al poliiei locale de un numr de consilieri, n funcie de numrul
populaiei.
La nivel naional exist o Comisie Permanent compus din reprezentani ai
tuturor poliiilor locale. Poliia local are ca sarcini principale: meninerea ordinii
publice, asistena victimelor, intervenia la evenimente, primirea publicului,
desfurarea de investigaii i cercetri n dosare penale, proximitate (le travail de
quartier).
n 2006, n structurile de poliie erau 39.000 de poliiti din care 28.550 n
structurile de poliie local.
1.3.

BULGARIA

Poliia Naional bulgar este n subordinea Ministerului de Interne avnd la

nivel central Direcia General a Poliiei, care cuprinde:
- Direcia de combatere a criminalitii, protecia ordinii publice i prevenirea
criminalitii;
- Direcia de combatere a crimei organizate;
- Direcia jandarmerie;
- Direcia poliiei de frontier;
- Direcia migraie;
- Direcia de cooperare internaional;
- Unitatea de combatere a terorismului i unitatea de aviaie.
260

Poliia naional are atribuii generale de combatere a criminalitii i funcii

de suport pentru celelalte agenii de aplicare a legii.
Att la nivel naional ct i la nivel local are structuri de investigare a
criminalitii judiciare i economice.
Jandarmeria activeaz ca o direcie n cadrul Poliiei Naionale i are ca
atribuii principale: asigur securitatea public n oraele importante, particip la
meninerea ordinii publice i la prevenirea i combaterea infraciunilor n afara
localitilor, urmrete i reine persoanele n cazurile prevzute de lege, acord
asisten victimelor infraciunilor ori accidentelor i dezastrelor de orice fel,
destructureaz grupurile teroriste sau diversioniste, acord asisten instituiilor i
persoanelor cu funcii n cazul n care activitatea lor este obstrucionat.
1.4.

CEHIA

Poliia Naional Ceh are n responsabilitate att sigurana public, ct i

investigarea criminalitii.
Poliia naional este condus de un preedinte i 4 adjunci, fiind organizat n
plan teritorial n 8 direcii regionale care au fiecare n compunere centre operaionale,
laboratoare de criminalistic, structuri de logistic, personal i sntate.
Cele 8 comandamente regionale coordoneaz activitatea a 86 centre de
comand districtuale i 620 detaamente locale.
n 2006 n structurile Poliiei naionale erau ncadrai 47.400 poliiti i 11.600
personal civil.
La nivel local funcioneaz structuri de poliie municipal, sub autoritatea
primarului, cu atribuii de ordine public i circulaie rutier. Acestea nu sunt abilitate
s efectueze investigaii ori s rein persoane.
Structurile de poliie municipal denumite ,,Mestska Policie au uniforme i
nsemne diferite de poliia naional, iar autoturismele sunt inscripionate cu sigla
Mastska Policie, n culori diferite fa de poliia naional.
261

1.5.

CIPRU

Poliia naional este o structur cu statut civil aflat n subordinea Ministerului

Justiiei i Ordinii Publice.
Este structurat pe 4 domenii specifice de activitate: administrativ, operaii,
pregtire i suport tehnic.
Principalele atribuii sunt: meninerea ordinii publice, meninerea pcii,
prevenirea i descoperirea infraciunilor, prinderea infractorilor.
Poliia Naional are n compunere 5 departamente (administraie, Trafic
rutier i transporturi, Investigaii criminale, Suport tehnico-tiinific,
Resurse i dezvoltare), 5 servicii (Strini i imigrri, Antidrog,
Criminalistic, Audit i inspecie, Informaii), 4 uniti (Garda
prezidenial, Poliia maritim i portuar, Unitatea mobil de
intervenie, Academia de poliie), o direcie de cooperare internaional
i 7 poliii districtuale.
Poliiile districtuale au n structur secii de poliie pentru mediul urban
i secii de poliie pentru zonele rurale.
Personalul poliiei este de circa 5.000 angajai.
1.6.

DANEMARCA

Poliia Naional (POLITI) este o structur civil aflat n subordinea

Ministerului Justiiei i are competene pe teritoriul Danemarcei, Groenlandei i
Insulelor Feroe.
n 2007 cel 54 districte de poliie existente au fost reorganizate n 12 districte
regionale n care se include poliia din capitala Copenhaga, precum i dou districte
independente n Groenlanda i Insulele Feroe.
La nivel exist structuri specializate pentru investigaii, criminalistic,
antidrog, controlul traficului i al bandelor de motocicliti, prostituie, infraciuni IT,
cooperare internaional.
262

Principalele sarcini ale poliiei la nivel local sunt: prevenirea i combaterea

criminalitii, a tulburrilor de orice fel ale ordinii i linitii publice, eliminarea
strilor de pericol n locurile publice i acordarea ajutorului cetenilor aflai n
pericol.
Fiind o parte a sistemului de justiie, poliia danez are n structura sa 640 de
avocai i 1240 ofieri de probaiune.
Personalul poliiei cuprinde n total 15.000 membri.
1.7.

ESTONIA

Poliia naional (politsei) este o structur civil subordonat Ministerului

Afacerilor Interne.
La nivel central Poliia Naional a re 3 componente:
- Poliia de Siguran care are ca atribuii asigurarea i meninerea ordinii
publice, traficul rutier, protecia instituiilor statale;
- Poliia de investigare a criminalitii;
- Serviciul Central de Criminalistic.
La nivel local sunt 4 uniti teritoriale denumite Prefecturi de poliie, conduse
de prefeci i care au ca atribuii meninerea ordinii publice i lupta mpotriva
criminalitii, avnd n structur compartimente de poliie pentru siguran public,
investigaii criminale i servicii.
n cadrul celor 4 prefecturi de poliie (Phja, Luna, Ida i Lne) exist 21
departamente teritoriale.
n afar de Poliia Naional, n Estonia mai sunt alte 3 instituii de aplicare a
legii aflate n subordinea Ministerului Afacerilor Interne.
- Poliia de Frontier care include i Garda de Coast
- Biroul de Migraie i cetenie

263

- Biroul de securitate intern (KAPO) care are atribuii de aprare a siguranei

naionale, combaterea terorismului i infraciuni contra statului, precum i de
combatere a corupiei la nivel nalt.
Personalul poliiei este de circa 4.500 de angajai.
1.8.

FINLANDA

La nivel central n cadrul Departamentului Poliiei Naionale sunt 3 agenii de

aplicare a legii care funcioneaz sub autoritatea Ministerului de Interne:
- Biroul Naional de Investigaii (KRP) cu atribuii de investigare a marii
criminaliti
- Poliia de siguran (Suojelupoliisi), care rspunde de sigurana naional i
investigarea criminalitii din acest domeniu
- Poliia naional pentru traficul rutier pe autostrzi
n anul 2007 a fost nfiinat la nivel naional o for de intervenie rapid
pentru situaii deosebite.
La nivel local exist 90 departamente de poliie districtuale, subordonate
comandamentelor regionale, cu 280 de secii care au atribuii de meninere a ordinii
publice, prevenirea criminalitii, controlul i supravegherea traficului rutier,
eliberarea crilor de identitate, permiselor de conducere i de portarm.
Nu toate seciile sunt deschise toat ziua dar exist 24 centre de alarmare care
asigur intervenia la evenimente pe ntreg teritoriul naional.
Poliia capitalei Helsinki difer ca organizare i atribuii de departamentele
districtuale fiind sub autoritatea direct a departamentului central.
1.9.

FRANA

n Frana exist dou fore principale de poliie: Poliia Naional i

Jandarmeria Naional.

264

Poliia naional are statut civil i funcioneaz sub autoritatea Ministerului de

Interne avnd n responsabilitate toate localitile urbane care au peste 16.000 de
locuitori.
Jandarmeria Naional este o for de poliie cu statut militar aflat sub
autoritatea Ministerului Aprrii, care are n responsabilitate zonele rurale i oraele
cu o populaie sub 16.000 de locuitori. Din punct de vedere operaional jandarmeria
acioneaz sub autoritatea Ministerului de Interne.
Ambele structuri au competene depline asupra zonelor de responsabilitate,
avnd structuri de meninere a ordinii publice, de investigare a criminalitii, de
supraveghere i control a traficului rutier, ct i fore speciale (GIGN la jandarmerie,
RAID i GIPN la poliie), precum i uniti de intervenie la manifestaii publice
(CRS la poliie, jandarmeria mobil).
Din punct de vedere organizatoric poliia are la nivel central o Direcie
General a Poliiei Naionale care cuprinde: Direcia Poliiei Judiciare, Direcia
Supravegherii Teritoriului, Direcia de Securitate Public, Direcia de Informaii
Generale, Direcia Poliiei de Frontier, Serviciul Central pentru Forele Republicane
de Securitate (CRS), Departamentul de protecie a naltelor personaliti i Serviciul
de Cooperare Internaional.
Tot personalul Poliiei Naionale este format din circa 150.000 de poliiti i
personal administrativ.
Jandarmeria Naional este structurat pe dou paliere:
- la nivel departamental, existnd circa 3600 secii cu atribuii de poliie general
i poliie judiciar
- structuri mobile cu atribuii de meninere a ordinii publice.
Personalul Jandarmeriei este compus din peste 100.000 de angajai.
La nivel local exist fore de poliie sub autoritatea primarilor cunoscute sub
denumirea de ,,Poliii Municipale (police municipale, garde municipale) n
localitile urbane i ,,Poliie Rural (garde campetre) n unele localiti rurale.
265

Atribuiile acestora sunt limitate la aplicarea unor msuri de meninere a ordinii

publice, circulaie rutier i aplicarea legislaiei locale privind administrarea
localitilor i de protecie a mediului.
Se estimeaz c n prezent exist circa 30.000 de angajai n structurile locale
de poliie.
Circa jumtate din personalul acestor structuri este nenarmat.
Conform Codului de Procedur Penal pot efectua anchete judiciare: ofierii de
poliie judiciar (OPJ) ofieri anume desemnai, poliiti i jandarmi; agenii de
poliie judiciar (APJ) majoritatea poliitilor i jandarmilor; agenii de poliie
judiciar asisteni (APJ adjoint) n aceast categorie sunt inclui o parte din
poliiti i jandarmi cu experien redus i poliitii din structurile locale.
1.10. GERMANIA
La nivel federal poliia german are urmtoarele structuri:
- Biroul federal de investigaii criminale (Bundeskriminalamt, BKA) structur
care coordoneaz activitatea de investigaii criminale la nivel naional, inclusiv a
birourilor locale (Landeskriminalamt)
- Poliia federal (Bundespolizei, BPOL) care rspunde de securitatea
transporturilor feroviare, navale i aeriene, frontier, protecia cldirilor federal i
ambasadelor, protecia martorilor, intervenia la evenimente de amploare i suportul
informativ
- GSG 9 unitate special de lupt antiterorist
La nivelul celor 16 landuri exist structuri de poliie statal numite
Landespolizei ale cror atribuii difer de la un land la altul n funcie de gradul de
aplicare a legilor federale la nivelul landurilor, prevzute de Constituie. Acestea pot
avea n structur:
- birouri de investigaii criminale (Landeskriminalamt)

266

- servicii de prevenire i combaterea micii criminaliti, care asigur patrularea i

controlul traficului rutier
- uniti de intervenie care sprijin forele federale la evenimentele cu public
numeros
- uniti de poliie naval
- uniti tactice de intervenie
- uniti mobile de intervenie
n multe landuri exist n prezent i fore de poliie local care poart diferite
denumiri:

Ordnungsdienst,

Kommunaler,

Ordnungsdienst,

Stdtischer

Ordnungsdienst, Stadtpolizei (n landul Hesse).

Acetia lucreaz n uniform sau civil, narmai sau nenarmai n funcie de
legea landului respectiv. n principal au ca atribuii punerea n aplicare a legislaiei
municipale care include regulilor de comer, inspecia sanitar i veterinar, precum
i constatarea infraciunilor minore i contraveniilor privind parcarea ilegal,
curenie i respectarea regimului cinilor de companie.
n cazul depistrii unor infraciuni mai grave trebuie s solicite intervenia
poliiei landului.
Programul neighborhood watch se aplic n multe din landuri i presupune
folosirea patrulelor de ceteni voluntari pentru meninerea ordinii publice. Spre
exemplu, n Baden-Wrttemberg exist 1200 voluntari n 20 de orae care lucreaz
n uniform i narmai, n landul Hesse acetia patruleaz n uniform albastr fiind
dotai cu spray-uri cu piper i telefoane mobile.
n ceea ce privete uniforma i autoturismele de patrulare att la nivel federal
ct i n majoritatea landurilor s-a trecut de la culoarea tradiional verde la culoarea
albastr. Landul Hamburg a fost primul care a introdus aceast culoare.

267

1.11. GRECIA
Poliia Elen (Elliniki Astynomia) este o structur civil

din cadrul

Ministerului Ordinii Publice, format prin unificarea n anul 2004 a jandarmeriei

(Chorofylaki) i serviciilor de poliie urban (Astynomia Poeleni) i are ca sarcini
principale:
- meninerea ordinii i linitii publice i rezolvarea problemelor cetenilor prin
msuri de poliie general i de siguran a traficului rutier;
- prevenirea i combaterea criminalitii, aprarea ordinii constituionale prin
implementarea politicilor de securitate ale statului.
La nivel central exist mai multe uniti operative (criminalistic, antiterorism,
explozivi, unitate de aviaie, unitate canin, poliia de frontier, unitate special
pentru crime violente, unitate special de paz).
La nivel teritorial exist dou structuri de poliie conduse de ctre un inspector
general:
- Regiunea de nord (prefectura Salonic, Macedonia de Est i Tracia, Macedonia
de Vest, Macedonia Central, Thesalia, Epir i nordul Egeei);
- Regiunea de sus (Grecia central i de vest, Pelonones, Insulele Ionice, sudul
Egeei i Creta).
1.12. IRLANDA
Poliia naional irlandez numit ,,Garda Sochna este o structur civil n
subordinea Ministerului pentru Justiie, Egalitate i Reform Legislativ.
Unitatea de poliie se numete Garda station iar poliitii garda (plural gardai).
Este condus de un Garda Commissioner, structura central avnd 15 departamente i
uniti speciale (ordine public, investigaii criminale, investigarea fraudelor, suport
tehnic, unitate canin, poliie clare, naval, aerian etc.).
La nivel teritorial sunt 6 fore regionale conduse de un Assistant
Commissioner, care are n subordine 25 de divizii conduse de un Chief
268

Superintendent. Diviziile au n rspundere mai multe districte, subdistricte, fiecare

subdistrict avnd de regul o secie (n total sunt 703 secii). Cea mai mare parte a
personalului n uniform nu are n dotare arme de foc. Din totalul de 12.000 angajai
numai 3000 sunt narmai, acetia fiind de regul detectivi sau din cadrul forelor
speciale de intervenie.
Din 1996 funcioneaz o comisie (Garda Ombudsman Commission) format
din 3 personaliti, care supervizeaz activitatea poliiei efectund investigaii
independente privind procedurile i aciunile poliiei, n vederea reducerii incidentelor
n care sunt implicai poliitii i a abaterilor disciplinare.
1.13. ITALIA
La nivel naional exist urmtoarele structuri care au atribuii de poliie:
- Poliia Statal (Polizia di Stato) este o structur civil din cadrul Ministerului
de Interne care are la nivel central responsabiliti privind traficul pe autostrzi,
transporturile feroviare i navale, frontiera, imigraia, precum i asistena poliiilor
teritoriale. La nivel teritorial, n fiecare ora exist questuri de poliie, conduse de un
questor, sub autoritatea prefectului, care au ca atribuii principale meninerea ordinii
publice i combaterea criminalitii. Personal = circa 110.000 angajai.
- Carabinierii (Arma dei Carabinieri) este o structur militar cu dubl
subordonare la Ministerul de Interne i Ministerul Aprrii, n funcie de misiuni. La
nivel central are un Comandament general, iar n plan teritorial are 5 comandamente
interregionale, 19 regionale, 102 provinciale, 18 teritoriale, 538 companii, 4625 secii
i 2 escadroane aviatice. Principalele atribuii sunt meninerea ordinii publice i
combaterea criminalitii, lupta mpotriva terorismului i a crimei organizate,
asigurarea securitii ambasadelor i a corpului diplomatic. Personal = circa 112.000
angajai.
- Garda Financiar (Guardia di Finanza) este un corp militar n subordinea
Ministerului Economiei i Finanelor care are atribuii principale combaterea
269

criminalitii economico-financiare, traficului de droguri, contrafacerii de moned,

infraciuni vamale i de frontier, finanarea terorismului, imigraia ilegal precum i
operaii antimafia. Personal = circa 68.000 angajai.
- Corpul Forestier de Stat (Corpo Forestale dello Stato) este o structur civil
n cadrul Ministerului de Politici Agricole, Alimentare i Forestiere i are atribuii de
poliie ambiental i forestier, poliie agroalimentar, protecie civil, controlul
ecosistemelor, precum i de intervenie pentru ajutorarea persoanelor aflate n
dificultate n zonele montane.
- Poliia Penitenciare (Polizia Penitenziaria) este o structur civil sub
autoritatea ministerului Justiiei care are ca principale atribuii paza i escortarea
persoanelor condamnate i reabilitarea acestora, dar poate efectua i misiuni de
meninere a ordinii publice sub autoritatea prefectului. Personal = circa 42.000
angajai.
La nivel local exist:
- 109 poliii provinciale i 5 poliii regionale n regiunile autonome care au ca
principale atribuii controlul asupra regimului vntorii i pescuitului, protecia
mediului i a zonelor naturale.
- poliii municipale n orae i comune care sunt cunoscute i sub denumirile
de ,,poliie urban, ,,garda urban, ,,poliie local care au ca principale atribuii
meninerea ordinii publice, controlul traficului rutier, combaterea micii criminaliti,
supravegherea activitilor comerciale n zonele publice. Personal = circa 60.000
angajai.
1.14. LETONIA
Poliia este o structur civil n subordinea Ministerului de Interne i are ca
atribuii principale: garantarea siguranei persoanelor i a societii, prevenirea actelor
criminale i a altor nclcri ale legilor, cercetarea infraciunilor i identificarea
autorilor acestora, acordarea de asisten, conform procedurilor legale, persoanelor,
270

instituiilor i organizaiilor pentru aprarea drepturilor legale, persoanelor,

instituiilor i organizaiilor pentru aprarea drepturilor legale, punerea n aplicare a
sanciunilor administrative i a sentinelor penale.
Structura central este structurat pe mai multe departamente: Administrativ,
Poliie criminal, Personal, Ordine Public, Transporturi, Presa i relaii publice,
Criminalistic, Financiar, Afaceri Interne, Audit.
Alte agenii de aplicare a legii aflate n subordinea Ministerului de Interne:
- Poliia de frontier
- Poliia de Siguran cu atribuii de combatere a terorismului, crimei organizate
i de aprare a securitii naionale.
La nivel local exist poliii aflate sub coordonarea guvernrii locale ale cror
atribuii sunt stabilite prin legile locale i pun n aplicare msurile stabilite de
guvernarea local.
1.15. LITUANIA
Poliia este o structur civil n subordinea Ministerului de Interne i are ca
atribuii principale: protecia drepturilor cetenilor i a libertilor constituionale,
asigurarea ordinii i siguranei publice, protecia persoanelor aflate n situaii de risc
sau n situaii de urgen, prevenirea criminalitii i altor nclcri ale legii,
cercetarea infraciunilor i controlul traficului rutier.
La nivel central exist un departament n cadrul Ministerului de Interne care
asigur coordonarea unitilor teritoriale, precum i mai multe uniti speciale: Biroul
de investigare a criminalitii, Unitatea de suport operativ, Centrul de criminalistic,
Serviciul de protecie a martorilor i a victimelor, Grupul de lupt antiterorist
ARAS, Serviciul pentru controlul traficului rutier, Grupul de aciune VYTIS pentru
paza unor obiective speciale i intervenie n situaii deosebite.
La nivel local exist:

271

- 10 comandamente regionale care urmresc implementarea sarcinilor stabilite la

nivel central pe ntreg teritoriul regiunii;
- 49 uniti locale de poliie situate de regul n marile orae avnd n
responsabilitate toate localitile urbane i rurale aflate n apropierea lor;
Alte agenii de aplicare a legii care nu fac parte din poliie: Serviciul de
investigare a criminalitii financiare, Poliia de frontier, serviciul de investigaii
Speciale, Departamentul securitii statului
1.16. LUXEMBURG
Poliia Marelui Ducat este o structur civil n subordinea Ministerului
Justiiei, format n anul 2000 prin unificarea Corpului de poliie cu Jandarmeria.
La nivel central exist o Direcie general structurat pe 5 compartimente
(Resurse umane, Buget i echipament, Operaii, Tehnologia informaiilor, organizare
i metodologii), precum i mai multe uniti speciale (Investigaii criminale, Trafic
rutier, Unitatea de control a aeroportului, unitate special de intervenie, Unitate
special de paz i intervenie)
La nivel teritorial exist 13 centre de intervenie la evenimente din care 6
principale i 7 secundare. La nivel regional exist i uniti speciale care asigur
controlul alimentelor, comerului, normele sanitare, muncii clandestine i
supravegherea traficului rutier.
De asemenea exist 49 secii de proximitate care constituie principala legtur
a poliiei cu comunitatea. Acestea au n principal misiuni preventive, de culegere a
informaiilor primare i de asigurare a prezenei prin patrulare n comunitate.
Separat de corpul de poliie exist un Inspectorat general (IGP) care asigur
controlul forelor de poliie, desfurnd controale de calitate, i de legalitate,
inspecii, anchete administrative i activiti de audit
1.17. MALTA
272

Poliia maltez (pulizija) este o instituie cu statut civil, structurat pe dou

nivele:
Structura central cu rol de coordonare, care are urmtoarele structuri
specializate: departament de investigaii criminale, unitate antidrog, unitate de
combatere a criminalitii economice, serviciu de prevenire, unitate special de
intervenie.
La nivel local sunt 10 districte de poliie care asigur serviciul de intervenie i
poliie general. Principalele sarcini ale poliiei sunt de prezervare a ordinii publice,
prevenirea, descoperirea i investigarea infraciunilor i altor fapte ilegale, colectarea
urmelor pentru descoperirea infractorilor i complicilor i prezentarea acestora n faa
autoritilor judiciare. Personalul poliiei este de circa 1800 angajai.
Independent de poliie funcioneaz la nivel naional Comisia permanent de
lupt mpotriva corupiei, care cerceteaz toate persoanele suspecte de corupie,
indiferent de statutul social, investigheaz practicile i procedurile autoritilor
guvernamentale, instruiete, asist i avizeaz structurile guvernamentale i alte
persoane care intr n relaie cu acestea n vederea eliminrii factorilor generatori de
corupie.
La nivel local este instituit un sistem de supraveghere a aplicrii legilor i de
meninere a ordinii i legalitii de ctre autoritile statului, activitate care se
realizeaz prin intermediul unor comisari locali pentru justiie, aflai sub autoritatea
Ministerului Justiiei.
1.18. MAREA BRITANIE
Poliia este organizat la nivelul districtelor administrative, n Anglia i ara
Galilor structurile de poliie fiind cunoscute ca Home office Police Forces.
Marea Britanie are 52 fore de poliie independente din care 43 n Anglia i
ara Galilor, 8 n Scoia i una n Irlanda de Nord.

273

n Londra funcioneaz Poliia Metropolitan cu urmtoarele departamente:

Operaiuni Speciale, Specialiti n combaterea criminalitii, Informaii, Resurse
umane, Trafic, Uniti canine, Brigada clare, Unitate de marin, Unitate special de
arme de foc, Grup de suport teritorial, Poliii teritoriale (32 pentru fiecare guvernare
local din Londra i una pentru Aeroportul Heathrow. Cartierul general al Poliiei
Metropolitane este Scothland Yard. Personal = circa 47.000 angajai.
Toate unitile de poliie funcioneaz sub supravegherea i cu sprijinul
Autoritilor Poliieneti locale (n Londra MPA).
Unitile locale de poliie sunt structurate pe mai multe compartimente n
funcie de problematica specific zonei de responsabilitate: patrule pedestre,
intervenie la evenimente, poliie comunitar, controlul traficului rutier, investigaii
criminale, prevenire, arme de foc, specialiti n investigaii i antifraud, cadei i
instructori (special constables).
n Irlanda de Nord funcioneaz o singur structur de poliie (Royal Irish
Constabulary) care acoper tot teritoriul cu excepia oraelor Dublin, Belfast i Ulster
care au structuri independente.
Personal = circa 260.000 angajai (inclusiv Londra) din care 165.000 poliiti,
10.000 personal cu jumtate de norm i 84.000 ali angajai.
Alte structuri la nivel naional:
- Agenia de combaterea a crimei organizate (SOCA)
- Poliia Transporturi (BTP)
1.19. OLANDA
Poliia Naional Olandez este o structur cu statut civil n subordinea
Ministerului de Interne.
La nivel central exist Corpul Serviciilor poliiei Naionale (KLPD) care
coordoneaz activitatea celor 25 servicii regionale.

274

Serviciile regionale (regiokorps) sunt conduse operativ de un ef ns

principalele decizii sunt luate de un consiliu numit Driehoek (triunghi), compus din
primarul celei mai mari localiti din regiune, procurorul ef i eful poliiei
regionale.
Fiecare serviciu regional este divizat n mai multe districte i birouri. La
nivelul serviciilor regionale funcioneaz departamente de suport pentru cercetare i
intervenie specializate.
Pentru intervenie la evenimente deosebite exist 45 uniti speciale la nivel
regional, fiecare avnd 50 membrii, precum i 9 uniti speciale pentru intervenia la
incidentele pe navele maritime.
Structura central (KLPD) are 12 servicii operative avnd ca principale
atribuii meninerea ordinii i combaterea criminalitii pe cile de comunicaii
rutiere, feroviare, maritime, i aeriene, combaterea crimei organizate, terorismului,
protecia familiei regale i a diplomailor.
Activitatea de poliie judiciar este coordonat de Ministerul Justiiei prin
procurori. Personal = circa 55.000 angajai.
Exist i o structur militar jandarmeria regal (Royal Marechausseei) care
are atribuii similare poliiei dar n unele domenii specifice (garda regal, aviaia
civil, investigaii).
1.20. POLONIA
Poliia (policja) naional este o structur cu statut civil n subordinea
Ministerului de Interne.
Structura central are 18 departamente i rspunde de ndeplinirea
obiectivelor specifice i coordonarea structurilor teritoriale.
La nivel local exist 16 structuri regionale (voievodale), dar n care sunt
cuprinse poliiile municipale (poviat) i secii de poliie din localitile mici, precum
i o structur metropolitan (Varovia).
275

efii structurilor regionale, municipale i poliiei metropolitane sunt sub

autoritatea inspectorului general al poliiei, ns n anumite domenii trebuie s cear
acordul voievodului, primarului sau consiliului municipal/metropolitan 8numirea n
funcie sau demiterea unor ofieri cu funcii de conducere) i s prezinte acestora
informri cu privire la activitatea poliiei, cu excepia atribuiilor de investigare a
criminalitii.
Finanarea poliiei regionale se face din fondurile voievodatului.
La nivelul marilor orae exist i structuri de poliie local numit ,,straz
miejska.
1.21. PORTUGALIA
EXIST 3 FORE DE POLIIE LA NIVEL STATAL:
- Poliia de Siguran Public (PSP) cu statut civil care are competene n
mediul urban, fiind n subordinea Ministerului Administrrii Interne. Este structurat
pe trei componente: prevenire, ordine public i administrativ i are unele competene
exclusive (controlul armelor, muniiilor, explozibililor, protecia aeroporturilor i
misiunilor diplomatice).
- Garda naional Republican (GNR) cu statut militar, care are aceleai
competene ca i poliie n zonele rurale, precum i patrularea pe autostrzi i atribuii
de inspecie fiscal. Este subordonat att Ministerului Administrrii Interne ct i
Ministerului Aprrii. Are un compartiment central i 4 brigzi teritoriale, 2 uniti de
rezerv (un regiment de infanterie i unul de cavalerie), precum i 2 uniti speciale
(Brigada Fiscal i Brigada de Trafic).
- Poliia Judiciar, aflat n subordinea Ministerului Justiiei, fiind singura
structur competent s efectueze investigaii n dosarele penale. La nivel local exist
structuri de poliie municipal n subordinea autoritilor locale, care au ca principale
atribuii: urbanismul i construciile, protecia mediului, comerul, traficul pietonal,

276

mobilierul urban, ocuparea abuziv a spaiului public, protecia parcurilor i

grdinilor municipale.
n Lisabona i Porto atribuiile poliiei municipale sunt mai largi , personalul
avnd calitatea de ,,agent de siguran public.
1.22. SLOVACIA
Poliia (policia) Naional este o structur cu statut civil n subordinea
Ministerului de Interne.
La nivel central este organizat pe 12 departamente corespunztor atribuiilor,
iar n plan teritorial sunt 8 structuri regionale (Bratislava, Trnava, Nitra, Trencn,
Zilina, Banska Bystrica, Presov i Kosice) i 79 uniti districtuale.
Exist i alte agenii de aplicare a legii n subordinea altor autoriti:
- Poliia Transporturi (Ministerul Transporturilor)
- Poliia Militar (Ministerul Aprrii)
- Autoritatea Vamal (Ministerul Finanelor)
- Corpul de paz a deinuilor i instanelor (Ministerul Justiiei).
La nivel local funcioneaz structuri de poliie municipal, sun autoritatea
primarului, cu atribuii de ordine public i circulaie rutier.
Acestea nu sunt abilitate s efectueze investigaii ori s rein persoane.
Structurile de poliie municipal denumite ,,Mestska Policie au uniforme i
nsemne diferite de poliie naional iar autoturismele sunt inscripionate cu sigla
Mestska Policie, n culori diferite de poliia naional.
1.23. SLOVENIA
Poliia este o structur civil n subordinea Ministrului de Interne i are ca
sarcini principale: protecia vieii, siguranei persoanelor i proprietii cetenilor,
prevenirea, descoperirea i cercetarea infraciunilor, descoperirea i arestarea autorilor

277

de infraciuni, meninerea ordinii publice, supravegherea i controlul traficului rutier,

protecia frontierelor.
Este organizat pe 3 niveluri:
La nivel central Direcia General a Poliiei care are n compunere structuri
corespunztoare tuturor atribuiilor ce revin poliiei, avnd rolul de coordonare a
structurilor teritoriale.
La nivel regional - 11 direcii regionale organizate pe 4 structuri principale:
Poliia n uniform, investigarea criminalitii, comunicaii i operaii, logistic.
La nivel local funcioneaz 100 secii de poliie din care:
- 11 pentru traficul rutier
- 31 de frontier
- cte una pentru transporturi maritime, aeriene, feroviare i poliie clare
- 2 uniti canine
Personalul poliiei este de circa 9.000 angajai.
1.24. SPANIA
La nivel naional exist dou structuri cu atribuii de poliie
- Poliia naional (Policia Nacional)
- Garda Civil (Guardia Civil)
La nivel regional, n zonele autonome:
- Ertzaintza n ara Bascilor
- Mossos dEsquadra n Catalonia
- Polica Foral (Forunzaingoa) n Navara
La nivel local structuri de Poliie municipal (cunoscute i sub denumirea de
Polica Local sau Gurdia Urbana) n fiecare ora.
Poliia Naional este o structur civil n subordinea Ministerului de Interne
care are n rspundere zonele urbane din oraele cu peste 10.000 locuitori. n aceste
zone poliia are competen n toate domeniile muncii de poliie de la meninerea
278

ordinii publice, trafic rutier la trafic de droguri, terorism, imigraie i controale la

frontier.
n anumite domenii poliia are competene pe ntreg teritoriul rii: activitatea
de poliie judiciar, antidrog, migraiune, extrdare, azil, controlul companiilor de
securitate privat, a jocurilor de noroc.
Are n subordine mai multe fore speciale de intervenie: GEO (Grupo
Especial de Operaciones), GOES (Grupos Operativos Especiales de Seguridad), UIP
(Unidad de Intervencin Policial).
Personalul Corpului naional de poliie este de circa 50.000 angajai.
Garda Civil este o structur cu statut militar care are competene n zonele
rurale i oraele care au sub 10.000 locuitori aflate n subordinea Ministerului de
Interne. ncepnd din 2007 cele dou structuri statale au fost reunite sub o coordonare
unic n Direcia General a Poliiei i Grzii Civile.
Competenele Grzii Civile n zona de competen sunt aceleai cu ale poliiei
cu excepia celor care sunt n exclusivitate ale poliiei.
Personalul este format din circa 73.000 angajai, structura teritorial fiind de
2100 secii, 200 companii, 57 comandamente provinciale i 17 arii regionale.
Uniti speciale: UEI (Unidad Especial de Intervencin), UCO (Unidad
Central Operativa), GRS (Grupo Rural de Seguridad).
Competena poliiei i grzii civile este restrns n regiunile autonome ara
Bascilor, Catalonia i Navara unde exist fore de poliie aflate n subordinea
autoritilor autonome ale regiunilor.
Ertzaintza, dei are puteri depline n ara bascilor nu este acceptat de
organizaiile separatiste ETA i Batasuna. n Catalonia este n curs un proces de
nlocuire total a poliiei naionale de ctre Mossos dEsquadra.
Poliiile municipale aflate n subordinea primarilor au n general competene
reduse legate de administrarea localitilor: circulaia rutier n localiti, meninerea

279

ordinii publice i combaterea tulburrilor de mic amploare a linitii publice,

combaterea infraciunilor minore.
1.25. SUEDIA
Poliia Naional (Polisen) este o structur civil subordonat Ministerului
Justiiei.
Structura central (Rikspolisstyrelsen) coordoneaz activitatea celor 21
departamente regionale i are n subordine: Laboratorul Naional de Criminalistic,
Departamentul de Investigaii Criminale (RKP rikskriminalpolisen) care are ca
atribuii lupta antiterorist, antimafia, gruprile criminale pe criterii etnice, persoane
disprute, precum i Serviciul de Securitate (SAPO) cu atribuii de siguran
naional.
Cele 21 departamente regionale sunt responsabile de activitatea poliiei la
nivel local, cum sunt: reacia la apelurile de urgen, investigarea i prevenirea
criminalitii ca i eliberarea unor documente i licene.
Acestea au n structur 4 compartimente: management, administrativ,
investigarea criminalitii i ordine public. Departamentele de ordine public este
divizat n mai multe zone pentru facilitarea contactului cu populaia. De asemenea are
n compunere uniti de supraveghere a traficului rutier i de frontier.
Structurile locale de poliie sunt coordonate de o autoritate poliieneasc, din
care fac parte politicieni locali i efii poliiilor regionale.
Activitatea departamentelor regionale de poliie este supervizat de
guvernatorul regiunii i de o structur administrativ central din cadrul Guvernului,
iar efii poliiilor regionale rspund de activitatea poliiei direct n faa Guvernului.
Personalul poliiei este de circa 25.000 angajai.
1.26. UNGARIA

280

Poliia naional maghiar (Rendorseg) este o structur aflat din 2006 n

subordinea Ministerului Justiiei, dup restructurarea Ministerului de Interne.
n plan central are n structur direcii generale (investigarea criminalitii,
ordine public, afaceri economice, resurse umane), secretariatul inspectorului general
i 2 uniti speciale de intervenie rapid, respectiv de paz.
Dup aderarea la spaiul Schengen poliia de frontier a fost inclus n structura
Poliiei naionale procesul de asimilare urmnd s se ncheie n cursul anului 2008.
Pe plan local exist:
- Poliia metropolitan din Budapesta cu 22 districte
- 19 structuri regionale (cpitnii) cu 131 poliii oreneti.
n zonele rurale nu sunt structuri de poliie acestea fiind sub autoritatea
poliiilor oreneti.
Nu exist jandarmerie i nici poliii municipale n subordinea autoritilor
locale.
2. ALTE STATE
2.1.

CROAIA

Poliia este o structur civil n subordinea Ministerului de Interne i are ca

principale atribuii: protecia vieii, drepturile securitii i inviolabilitii persoanelor,
protecia proprietii, prevenirea i descoperirea infraciunilor i contraveniilor,
prinderea i tragerea la rspundere a autorilor acestora, controlul traficului rutier,
protecia i supravegherea frontierei.
La nivel central Direcia general a Poliiei coordoneaz , controleaz i
susine din punct de vedere operativ activitatea structurilor teritoriale.
La nivel teritorial exist 20 de structuri regionale clasificate pe 4 categorii n
funcie de suprafa, numr de locuitori, criminalitate, caracteristicile traficului rutier
i poziia geografic. Acestea coordoneaz, controleaz i sprijin operativ activitatea
seciilor de poliie
281

Cele 187 secii de poliie existente sunt clasificate pe 3 categorii n funcie de

aceleai criterii.
2.2.

ELVEIA

Poliia elveian este o structur civil structurat pe 3 nivele:

La nivel federal exist Oficiul Federal de Poliie (FedPol) care reprezint
centrul de informare, analiz i coordonare n materia securitii interne n relaia cu
poliiile strine i poliiile cantonale.
Are n compunere Divizia Serviciilor de Analiz i Prevenire i Divizia
federal de Poliie Criminal responsabil cu lupta mpotriva criminalitii
transfrontaliere.
La nivel cantonal structura poliiei difer n funcie de limba oficial:
- n cantoanele unde se vorbete limba german poliia este organizat pe trei
paliere investigaii criminale, ordine public, circulaie rutier;
- n cantoanele unde se vorbete limba francez organizarea este asemntoare
cu cea din Frana, poliitii care asigur ordinea public i traficul rutier fiind
numii jandarmi, iar structura de investigaii criminale ,,surete;
- n cantonul Ticino unde se vorbete limba italian organizarea este
descentralizat la nivel local.
La nivel local exist structuri locale ale poliiilor cantobale ns sunt i
structuri locale autonome fa de poliiile cantonale, subordonate autoritilor locale
(Berna, Zurich, Lausanne).
Personalul poliiei este de circa 18.000 angajai din care 15.000 n uniform i
3.000 civili.
2.3.

TURCIA

N Turcia sunt dou structuri naionale cu atribuii de poliie, ambele fiind n

subordinea Ministerului de Interne:
282

Poliia (Polis) Emniyet Genel Mdrl este o structur cu un statut civil

care acioneaz n localitile urbane i alte locaii specifice cum sunt aeroporturile
unde lucreaz n cooperare cu autoritatea vamal. Are n compunere uniti speciale:
Yunuslar unitate de motocicliti, evik Kuvvet unitate canin, zel-Tim unitate
de intervenie rapid.
Jandarmeria (Jandarma) Jandarma Genel Komutanlii este o structur
militar care are n responsabilitate zonele rurale unde desfoar ntreaga gam de
activiti poliieneti, precum i n majoritatea zonelor turistice.
Ar n compunere o unitate special pentru supravegherea traficului rutier n
afara localitilor (jandarma Trafik), precum i o unitate special de lupt mpotriva
terorismului JITEM (Jandarma Istihbarat ve Terrle Mcadele).
La nivel local exist structuri de poliie subordonate autoritilor locale. Astfel
n Anatolia de este, ca rspuns la actele de terorism au fost nfiinate structuri locale
denumite Korucusau Ky Korucusu, bazate mai mult pe voluntariat.
Exist i n Istambul o structur de poliie local care este cunoscut sub
numele de ,,Zabita.
2.4.

STATELE UNITE

n Statele Unite exist o multitudine de agenii de aplicare a legii structurate pe

4 nivele:
La nivel federal exist 99 agenii din care 15 la Departamentul de Securitate
Intern, 8 a Departamentul Justiiei i 8 la Departamentul de Interne.
Cele mai importante sunt: FBI (Biroul Federal de Investigaii), ATE (Biroul
pentru alcool, tutun i arme de foc), DEA (Antidrog) i Marshals Service.
La nivel statal exist structuri denumite State Police (n 23 de state), State
Patrol (7 state), Highway Patrol (16 state), State Highway Patrol (3 state), sau
Highway Police (1 stat) aflate sub autoritatea guvernatorului i care au ca atribuie

283

coordonarea activitilor de aplicare a legilor i de investigare a criminalitii la

nivelul statului.
De asemenea exist i alte agenii de poliie statale: Departament of Public
Safety (30 state), State Bureaus of Investigation, State Bureau of narcotics,
Motor Carrier Enforcement.
La nivel de inut sunt mai multe structuri denumite Country police
Departaments (80), Sheriffs departments (3500), sau Sheriffs Offices, care au
autoritate deplin, limitat sau restrns n funcie de legislaia statului. eriful are
funcia cea mai nalt n cadrul poliiilor districtului i este de regul ales prin vot.
La nivel local exist departamente municipale de poliie.
n total exist peste 50.000 de agenii cu 860.000 angajai.
Seciunea 3: CONCLUZII
Nu exist un ,,model european de organizare a poliiei sau structurilor
cu atribuii n domeniul ordinii i siguranei publice;
Nu exist un document emis de instituiile Uniunii Europene (decizie sau
recomandare) care s oblige statele membre s respecte anumite reguli n
ceea ce privete organizarea sistemului judiciar i de ordine public, cu
excepia recomandrii privind Codul de etic al poliiei;
La nivel european exist o mare diversitate n ceea ce privete structura
organizatoric i atribuiile forelor de poliie, dotarea i uniforma
folosit;
n procesul de reform al forelor de poliie din Europa se manifest trei
tendine principale:
- demilitarizarea i unificarea forelor cu atribuii de poliie aflate
sub autoritatea statului;
- descentralizarea prin transferul unor atribuii ctre autoritile
locale;
284

- eliminarea suprapunerilor att n ce privete competena

teritorial ct i cea material, pentru creterea gradului de
rspundere.

ANEXA 1 Tratatul de la Lisabona

Titlul IV
Libera circulaie a persoanelor, a serviciilor i a capitalurilor
Capitolul I: Lucrtorii
Art. 45
(1)

Libera circulaie a lucrtorilor este garantat n cadrul Uniunii.

(2)

Libera circulaie implic eliminarea oricrei discriminri pe motiv de

cetenie ntre lucrtorii statelor membre, n ceea ce privete ncadrarea n munc.

(3)

Sub rezerva restriciilor justificate de motive de ordine public,

siguran naional i sntate public, libera circulaie a lucrtorilor implic dreptul:

(a)

de a accepta ofertele reale de ncadrare n munc;

(b)

de a circula liber n acest scop pe teritoriul statelor membre;

(c)

de edere ntr-un stat membru pentru a desfura o activitate

salarizat n conformitate cu actele cu putere de lege i actele administrative care

reglementeaz ncadrarea n munc a lucrtorilor statului respectiv;
(d)

de a rmne pe teritoriul unui stat membru dup ce a fost

ncadrat n munc n acest stat, n condiiile care vor face obiectul unor reglementri
adoptate de Comisie.
(4)

Dispoziiile prezentului articol nu se aplic ncadrrii n administraia

public
Art. 46
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar i dup consultarea Comitetului Economic i Social, adopt, prin
285

directive sau regulamente, msurile necesare n vederea realizrii liberei circulaii a

lucrtorilor, astfel cum este aceasta definit la art. 45, n special:
(a)

asigurarea cooperrii strnse ntre serviciile naionale pentru

ocuparea forei de munc;

(b)

eliminarea acelor proceduri i practici administrative, precum i a

acelor perioade de acces la locurile de munc disponibile care decurg din dreptul
intern sau din acordurile ncheiate anterior ntre statele membre i a cror meninere
ar constitui un obstacol n calea liberalizrii circulaiei lucrtorilor;
(c)

eliminarea tuturor perioadelor i restriciilor prevzute de dreptul

intern sau de acordurile ncheiate anterior ntre statele membre, care impun
lucrtorilor din celelalte state membre condiii diferite n ceea ce privete libera
alegere a unui loc de munc n raport cu lucrtorii statului respectiv;
(d)

stabilirea unor mecanisme proprii n vederea corelrii cererii i

ofertei de locuri de munc i facilitarea realizrii echilibrului ntre cererea i oferta de

locuri de munc n condiii care s evite ameninarea grav a nivelului de trai i de
ocupare a a forei de munc n diferitele regiuni i ramuri industriale.
Art. 47
Statele membre ncurajeaz schimburile de lucrtori tineri n cadrul unui
program comun.
Art. 48
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, adopt, n domeniul securitii sociale, msurile necesare pentru
instituirea liberei circulaii a lucrtorilor, n special prin instituirea unui sistem care s
asigure lucrtorilor migrani salariai sau care desfoar o activitate independent i
persoanelor aflate n ntreinerea acestora;
(a) cumulul tuturor perioadelor luate n considerare de ctre diferitele
legislaii interne, n vederea dobndirii i pstrrii dreptului la prestaii, precum i
pentru calcularea acestora;
286

(b) plata prestaiilor pentru persoanelor rezidente pe teritoriile statelor

membre.
n cazul n care un membru al Consiliului declar c un proiect de act legislativ
menionat la primul paragraf ar aduce atingere unor aspecte importante ale sistemului
su de securitate social, inclusiv n ceea ce privete domeniul su de aplicare, costul
sau structura financiar, ori ar aduce atingere echilibrului financiar al respectivului
sistem, poate solicita sesizarea Consiliului european. n acest caz, procedura
legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri i n termen de patru luni de la acest
suspendare, consiliul European:
(a) retrimite proiectul Consiliului, caz n care nceteaz suspendarea procedurii
legislative ordinare, sau
(b) nu acioneaz n nici un fel sau solicit Comisiei s prezinte o nou
propunere; n acest caz se consider c actul propus iniial nu a fost adoptat.
Capitolul II: Dreptul de stabilire
Art. 49
n conformitate cu dispoziiile care urmeaz, sunt interzise restriciile privind
libertatea de stabilire a resortisanilor unui stat membru pe teritoriul altui stat
membru. Aceast interdicie vizeaz i restriciile privind nfiinarea de agenii,
sucursale sau filiale de ctre resortisanii unui stat membru stabilii pe teritoriul altui
stat membru.
Libertatea de stabilire presupune accesul la activiti independente i
exercitarea acestora, precum i constituirea i administrarea ntreprinderilor i, n
special, a societilor n nelesul articolului 54 al doilea paragraf, n condiiile
definite pentru resortisanii proprii de legislaia rii de stabilire, sub rezerva
dispoziiilor privind capitalurile.
Art. 50
(1) n vederea realizrii libertii de stabilire cu privire la o activitate
287

determinat, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura

legislativ ordinar i dup consultarea Comitetului Economic i Social, decide prin
intermediul directivelor.
(2) Parlamentul European, Consiliul i Comisia exercit funciile care le revin
n temeiul dispoziiilor menionate anterior i, n special:
(a) acordnd prioritate, de regul, activitilor n cazul crora libertatea de stabilire
constituie o contribuie deosebit de util la dezvoltarea produciei i a schimburilor
comerciale;
(b) asigurnd o strns cooperare ntre autoritile naionale competente pentru a
cunoate aspectele speciale ale diferitelor activiti din cadrul Uniunii;
(c) eliminnd acele proceduri i practici administrative care decurg fie din dreptul
intern, fie din acordurile ncheiate anterior ntre statele membre, a cror meninere ar
constitui un obstacol n calea libertii de stabilire;
(d) asigurnd lucrtorilor dintr-un stat membru, angajai n munc pe teritoriul unui
alt stat membru, posibilitatea de a rmne pe teritoriul acestuia pentru a desfura
activiti independente, n cazul n care ndeplinesc condiiile pe care ar trebui s le
ndeplineasc n cazul n care ar intra pe teritoriul acestui stat la data la care
intenioneaz s iniieze aceast activitate;
(e) asigurnd resortisantului unui stat membru posibilitatea de a dobndi i folosi
terenuri i construcii situate pe teritoriul altui stat membru, n msura n care aceasta
nu aduce atingere principiilor stabilite la articolul 39 alineatul (2);
(f) eliminnd treptat restriciile privind libertatea de stabilire n fiecare ramur de
activitate avut n vedere, n ceea ce privete, pe de o parte, condiiile de nfiinare de
agenii, sucursale sau filiale pe teritoriul unui stat membru i, pe de alt parte,
condiiile de acces al personalului angajat n cadrul sediului principal n funciile de
conducere sau de supraveghere ale acestor agenii, sucursale sau filiale;
(g) coordonnd, n msura n care este necesar i n vederea echivalrii lor, garaniile
solicitate de statele membre societilor n nelesul articolului 54 al doilea paragraf,
288

pentru a proteja deopotriv interesele asociailor i ale terilor:

(h) asigurndu-se c ajutoarele acordate de statele membre nu denatureaz condiiile
de stabilire.
Art. 51
Sunt exceptate de la aplicarea dispoziiilor prezentului capitol, n ceea ce
privete statul membru interesat, activitile care sunt asociate n acest stat, chiar i cu
titlu ocazional, exercitrii autoritii publice.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, pot excepta anumite activiti de la aplicarea dispoziiilor
prezentului capitol.
Art. 52
(1) Prevederile prezentului capitol i msurile adoptate n temeiul acesteia nu
aduc atingere aplicrii actelor cu putere de lege i actelor administrative care prevd
un regim special pentru resortisanii strini din motive de ordine public, siguran
public i sntate public.
(2) Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, adopt directive privind coordonarea dispoziiilor menionate
anterior.
Art. 53
(1) n vederea facilitrii accesului la activitile independente i a exercitrii
acestora, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, adopt directivele privind recunoaterea reciproc a diplomelor,
certificatelor i a altor titluri oficiale de calificare, precum i privind coordonarea
actelor cu putere de lege i a actelor administrative ale statelor membre cu privire la
accesul la activitile independente i la exercitarea acestora.
(2) n ceea ce privete profesiile medicale, paramedicale i farmaceutice,
eliminarea treptat a restriciilor este subordonat coordonrii condiiilor lor de
289

exercitare a acestora n diferitele state membre.

Art. 54
Societile constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru i avnd
sediul social, administraia central sau locul principal de desfurare a activitii n
cadrul Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezentei subseciuni, persoanelor fizice
resortisante ale statelor membre.
Prin societi se neleg societile constituite n conformitate cu dispoziiile
legislaiei civile sau comerciale, inclusiv societile cooperative i alte persoane
juridice de drept public sau privat, cu excepia celor fr scop lucrativ.
Art. 55
Statele membre acord resortisanilor celorlalte state membre acelai tratament
ca i propriilor resortisani n ceea ce privete participarea la constituirea capitalului
societilor n nelesul articolului 54, fr a aduce atingere aplicrii celorlalte
dispoziii din prezentul tratat.
Capitolul III: Serviciile
Art. 56
n conformitate cu dispoziiile ce urmeaz, sunt interzise restriciile privind
libera prestare a serviciilor n cadrul Uniunii cu privire la resortisanii statelor
membre stabilii ntr-un alt stat membru dect cel al beneficiarului serviciilor.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, pot extinde beneficiul dispoziiilor prezentului capitol la
prestatorii de servicii care sunt resortisani ai unui stat ter i sunt stabilii n cadrul
Uniunii.
Art. 57
n nelesul tratatelor, sunt considerate servicii prestaiile furnizate n mod
obinuit n schimbul unei remuneraii, n msura n care nu sunt reglementate de
dispoziiile privind libera circulaie a mrfurilor, a capitalurilor i a persoanelor.
290

Serviciile cuprind n special:

(a) activiti cu caracter industrial;
(b) activiti cu caracter comercial
(c) activiti artizanale;
(d) activiti prestate n cadrul profesiunilor liberale
Fr a aduce atingere dispoziiilor capitolului privind dreptul de stabilire,
prestatorul poate, n vederea executrii prestaiei, s i desfoare temporar
activitatea n statul membru n care presteaz serviciul, n aceleai condiii care sunt
impuse de acest stat propriilor resortisani.
Art. 58
(1) Libera circulaie a serviciilor n domeniul transporturilor este reglementat
de dispoziiile din titlul privind transporturile.
(2) Liberalizarea serviciilor bancare i de asigurri asociate micrilor
capitalurilor trebuie s se realizeze concomitent cu liberalizarea circulaiei
capitalurilor.
Art. 59
(1) Pentru realizarea liberalizrii unui anumit serviciu, Parlamentul European i
Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, dup
consultarea Comitetului Economic i Social, hotrsc prin directive.
(2) Directivele menionate la alineatul (1) vizeaz n general, cu prioritate,
serviciile care intervin direct asupra costurilor de producie sau a cror liberalizare
contribuie la facilitarea schimburilor de mrfuri.
Art. 60
Statele membre depun eforturi pentru a proceda la liberalizarea serviciilor
ntr-o msur mai mare dect cea la care oblig directivele adoptate n vederea
aplicrii articolului 59 alineatul (1), n cazul n care situaia lor economic general i
situaia din sectorul n cauz permite acest lucru.
n acest scop, Comisia adreseaz recomandri statelor membre n cauz.
291

Art. 61
Att timp ct restriciile impuse liberei prestri a serviciilor nu sunt eliminate,
fiecare dintre statele membre le aplic, fr a face distincie n funcie de cetenie ori
naionalitate sau reedin ori sediu tuturor prestatorilor de servicii menionai la
articolul 56 primul paragraf.
Art. 62
Dispoziiile articolelor 51-54 se aplic domeniului reglementat de prezentul
capitol.
Capitolul IV: Capitalurile i plile
Art. 63
(1) n temeiul dispoziiilor prezentului capitol, sunt interzise orice restricii
privind circulaia capitalurilor ntre statele membre, precum i ntre statele membre i
rile tere.
(2) n temeiul dispoziiilor prezentului capitol, sunt interzise orice restricii
privind plile ntre statele membre, precum i ntre statele membre i rile tere.
Art. 64
(1) Articolul 63 nu aduce atingere aplicrii, n raport cu rile tere, a
restriciilor n vigoare la 31 decembrie 1993 n temeiul dreptului intern sau al
dreptului Uniunii, adoptate cu privire la circulaia capitalurilor avnd ca destinaie
ri tere sau provenind din ri tere, n cazul n care acestea implic investiii directe,
inclusiv investiiile imobiliare, stabilirea, prestarea de servicii financiare sau
admiterea de valori mobiliare pe pieele de capital. n ceea ce privete restriciile n
vigoare n temeiul legislaiilor naionale n Bulgaria, n Estonia i n Ungaria,
respectiva data este 31 decembrie 1999.
(2) Depunnd eforturi pentru a realiza obiectivul liberei circulaii a
capitalurilor ntre statele membre i ri tere, n cea mai mare msur posibil i fr
a aduce atingere celorlalte capitole ale tratatelor, Parlamentul European i Consiliul,
292

hotrnd n conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile

referitoare la circulaia capitalurilor avnd ca destinaie ri tere sau provenind din
ri tere, n cazul n care acestea implic investiii directe, inclusiv investiiile
imobiliare, stabilirea, prestarea de servicii financiare sau admiterea de valori
mobiliare pe pieele de capital.
(3) Prin derogare de la alineatul (2), numai Consiliul, hotrnd n conformitate
cu o procedur legislativ special, n unanimitate i dup consultarea Parlamentului
European, poate adopta msuri care reprezint un regres n dreptul Uniunii n ceea ce
privete liberalizarea circulaiei capitalurilor avnd ca destinaie sau provenind din
ri tere.
Art. 65
(1) Articolul 63 nu aduce atingere dreptului statelor membre:
(a) de a aplica dispoziiile incidente ale legislaiilor fiscale care stabilesc o
distincie ntre contribuabilii care nu se gsesc n aceeai situaie n ceea ce privete
reedina lor sau locul unde capitalurile lor au fost investite;
(b) de a adopta toate msurile necesare pentru a combate nclcarea actelor lor
cu putere de lege i a normelor lor administrative, n special n domeniul fiscal sau al
supravegherii prudeniale a instituiilor financiare, de a stabili proceduri de declarare
a circulaiei capitalurilor n scopul informrii administrative sau statistice ori de a
adopta msuri justificate de motive de ordine public sau siguran public.
(2) Prezentul capitol nu aduce atingere posibilitii de a aplica restricii privind
dreptul de stabilire care sunt compatibile cu prezentul tratat.
(3) Msurile i procedurile menionate la alineatele (19 i (2) nu trebuie s
constituie un mijloc de discriminare arbitrar i nici o restrngere disimulat a liberei
circulaii a capitalurilor i plilor, astfel cum este aceasta definit la articolul 63.
(4) n absena unor msuri de aplicare a articolului 64 alineatul (3), Comisia
sau, n absena unei decizii a Comisiei n termen de trei luni de la data solicitrii
statului membru n cauz, Consiliul poate adopta o decizie care s dispun ca
293

msurile fiscale restrictive adoptate de un stat membru fa de una sau mai multe ri
tere s fie considerate conforme tratatelor, cu condiia ca acestea s fie justificate n
raport cu unul dintre obiectivele Uniunii i compatibile cu buna funcionare a pieei
interne. Consiliul hotrte n unanimitate, la solicitarea unui stat membru.
Art. 66
n cazul n care, n mprejurri excepionale, circulaia capitalurilor provenind
din rile tere sau destinate acestora provoac sau amenin s provoace dificulti
grave n funcionarea uniunii economice i monetare, Consiliul, la propunerea
Comisiei i dup consultarea Bncii Centrale Europene, poate adopta, n raport cu
rile tere, msurile de salvgardare pentru o perioad de pn la ase luni, n cazul n
care aceste msuri sunt strict necesare.
ANEXA 2 Tratatul de la Lisabona
Titlul V
Spaiul de libertate, securitate i justiie
Capitolul I: Dispoziii generale
Art. 67
(1) Uniunea constitute un spaiu de libertate, securitate i justiie, cu respectarea
drepturilor fundamentale i a diferitelor sisteme de drept i tradiii juridice ale statelor
membre.
(2) Uniunea asigur absena controalelor asupra persoanelor la frontierele
interne i dezvolt o politic comun n domeniul dreptului de azil, al imigrrii i al
controlului la frontierele externe care este ntemeiat pe solidaritatea ntre statele
membre i care este echitabil fa de resortisanii rilor tere. n nelesul
prezentului titlu, apatrizii sunt asimilai resortisanilor rilor tere.
(3) Uniunea acioneaz pentru a asigura un nalt nivel de securitate prin msuri
de prevenire a criminalitii, a rasismului i a xenofobiei, precum i de combatere a
294

acestora, prin msuri de coordonare i de cooperare ntre autoritile poliieneti i

judiciare i alte autoriti competente, precum i prin recunoaterea reciproc a
deciziilor judiciare n materie penal i, dup caz, prin apropierea legislaiilor
penale.
(4) Uniunea faciliteaz accesul la justiie, n special pe baza principiului
recunoaterii reciproce a deciziilor judiciare i extrajudiciare n materie civil.
Art. 68
Consiliul European definete orientrile strategice ale planificrii legislative i
operaionale n cadrul spaiului de libertate, securitate i justiie.
Art. 69
Parlamentele naionale asigur, cu privire la propunerile i iniiativele
legislative prezentate n cadrul capitolelor 4 i 5, respectarea principiului
subsidiaritii, n conformitate cu Protocolul privind aplicarea principiilor
subsidiaritii i proporionalitii.
Art. 70
Fr a aduce atingere articolelor 258, 259 i 260, Consiliul, la propunerea
Comisiei, poate adopta msurile de stabilire a condiiilor n care statele membre, n
colaborare cu Comisia, realizeaz o evaluare obiectiv i imparial a punerii n
aplicare, de ctre autoritile statelor membre, a politicilor Uniunii prevzute n
prezentul titlu, n special n scopul de a favoriza aplicarea deplin a principiului
recunoaterii reciproce. Parlamentul European i parlamentele naionale sunt
informate cu privire la coninutul i rezultatele evalurii.
Art. 71
n cadrul Consiliului se instituie un comitet permanent care s asigure n cadrul
Uniunii promovarea i consolidarea cooperrii operaionale n materie de securitate
intern. Fr a aduce atingere articolului 240, comitetul promoveaz coordonarea
aciunii autoritilor competente ale statelor membre. La lucrrile comitetului pot fi
implicai reprezentanii organelor, ai oficiilor i ai ageniilor n cauz ale Uniunii.
295

Parlamentul European i parlamentele naionale sunt informate cu privire la derularea

acestor lucrri.
Art. 72
Prezentul titlu nu aduce atingere exercitrii responsabilitilor care revin
statelor membre pentru meninerea ordinii publice i pentru aprarea securitii
interne.
Art. 73
Statele membre au libertatea de a organiza ntre ele i sub autoritatea lor forme
de cooperare i de coordonare pe care le consider oportune, ntre serviciile
competente ale administraiilor acestora care rspund de asigurarea securitii
naionale.
Art. 74
Consiliul adopt msuri n vederea asigurrii cooperrii administrative ntre
serviciile competente ale statelor membre n domeniile menionate n prezentul titlu,
precum i ntre serviciile respective i Comisie. Acesta hotrte la propunerea
Comisiei, sub rezerva articolului 76 i dup consultarea Parlamentului European.
Art. 75
n cazul n care este necesar, pentru realizarea obiectivelor enunate la articolul
67, n ceea ce privete prevenirea i combaterea terorismului i a activitilor conexe,
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu
procedura legislativ ordinar, definesc cadrul msurilor administrative privind
circulaia capitalurilor i plile, cum ar fi nghearea fondurilor, a activelor financiare
sau a beneficiilor economice care aparin unor persoane fizice sau juridice, grupuri
sau entiti fr caracter statal, sunt n proprietatea acestora sau sunt deinute de
acestea. Consiliul, la propunerea Comisiei, adopt msurile pentru punerea n aplicare
a cadrului prevzut la primul paragraf.
Actele menionate la prezentul articol cuprind dispoziiile necesare n materie
de garanii juridice.
296

Art. 76
Actele menionate n capitolele 4 i 5, precum i msurile menionate la
articolul 74 care asigur o cooperare administrativ n domeniile menionate n aceste
capitole, se adopt:
(a) la propunerea Comisiei sau,
(b) la iniiativa unei ptrimi din statele membre
Capitolul II: Politici privind controlul la frontiere, dreptul de azil i
imigrarea
Art. 77
(1) Uniunea dezvolt o politic care urmrete:
(a) s asigure absena oricrui control asupra persoanelor la trecerea
frontierelor interne, indiferent de cetenie;
(b) s asigure controlul persoanelor i supravegherea eficace la trecerea
frontierelor externe;
(c) s introduc treptat un sistem integrat de administrare a frontierelor externe.
(2) n nelesul alineatului (1), parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile privind:
(a) politica comun a vizelor i a altor premise de edere de scurt durat;
(b) controalele la care sunt supuse persoanele la trecerea frontierelor externe;
(c) condiiile n care resortisanii rilor tere pot circula liber, pentru o durat
scurt, n interiorul Uniunii;
(d) orice msur necesar pentru instituirea treptat a unui sistem integrat de
administrare a frontierelor externe;
(e) absena oricrui control asupra persoanelor, indiferent de cetenie, la
trecerea frontierelor interne.
(3) n cazul n care o aciune a Uniunii se dovedete necesar pentru a facilita
exercitarea dreptului menionat la articolul 20 alineatul (2) litera (a), iar tratatele nu
297

au prevzut atribuii n acest sens, Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur

legislativ special, poate adopta dispoziii referitoare la paapoarte, cri de
identitate, permise de edere sau oricare alt document asimilat. Consiliul hotrte n
unanimitate, dup consultarea Parlamentului European.
4) Prezentul articol nu aduce atingere competenei statelor membre privind
delimitarea geografic a frontierelor acestora, n conformitate cu dreptul
internaional.
Art. 78
(1) Uniunea dezvolt o politic comun n domeniul dreptului de azil, al
proteciei subsidiare i al proteciei temporare, cu scopul de a oferi un statut
corespunztor oricrui resortisant dintr-o ar ter care are nevoie de protecie
internaional i de a asigura respectarea principiului nereturnrii. Aceast politic
trebuie s fie n conformitate cu Convenia de la Geneva la 28 iulie 1951 i cu
Protocolul din 31 ianuarie 1967 privind statutul refugiailor, precum i cu alte tratate
din domeniu.
(2) n nelesul alineatului (1), Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msurile referitoare la un
sistem european comun de azil, care cuprinde:
(a) un regim unitar de azil n favoarea resortisanilor rilor tere, valabil n
toat Uniunea;
(b) un regim unitar de protecie subsidiar pentru resortisanii rilor tere care,
fr s obin azil european , au nevoie de protecie internaional;
(c) un sistem comun de protecie temporar a persoanelor strmutate n cazul unui
aflux masiv;
(d) proceduri comune de acordare i de retragere a regimului unitar de azil sau de
protecie subsidiar;
(e) criterii i mecanisme de determinare a statului membru responsabil de examinarea
unei cereri de azil sau de protecie subsidiar;
298

(f) norme referitoare la condiiile de primire a solicitanilor dreptului de azil sau de

protecie subsidiar;
(g) parteneriatul i cooperarea cu rile tere pentru gestionarea fluxurilor de persoane
care solicit drept de azil, protecie subsidiar sau temporar.
(3) n cazul n care unul sau mai multe state membre se afl ntr-o situaie de
urgen caracterizat de un aflux brusc de resortisani din rile tere, Consiliul, la
propunerea Comisiei, poate adopta msuri provizorii, n beneficiul statului sau al
statelor membre n cauz. Acesta hotrte dup consultarea Parlamentului European.
Art. 79
(1) Uniunea dezvolt o politic comun de imigrare, al crei scop este de a
asigura, n toate etapele, gestionarea eficient a fluxurilor de migrare, tratamentul
echitabil al resortisanilor rilor tere aflai n situaie de edere legal n statele
membre, precum i prevenirea imigrrii ilegale i a traficului de persoane i
combaterea susinut a acestora.
(2) n nelesul alineatului (1), Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msuri n urmtoarele
domenii:
a) condiiile de intrare i de edere, precum i normele privind acordarea de
ctre statele membre a vizelor i a permiselor de edere pe termen lung, inclusiv n
vederea rentregirii familiei;
(b) definirea drepturilor resortisanilor rilor tere aflai n situaie de edere
legal pe teritoriul unui stat membru, inclusiv condiiile care reglementeaz libertatea
de circulaie i de edere n celelalte state membre;
(c) imigrarea clandestin i ederea ilegal, inclusiv expulzarea i repatrierea
persoanelor aflate n situaie de edere ilegal;
d) combaterea traficului de persoane, n special de femei i copii.
(3) Uniunea poate ncheia cu ri tere acorduri privind readmisia, n rile lor de
origine sau de provenien, a resortisanilor rilor tere care nu ndeplinesc sau nu
299

mai ndeplinesc condiiile de intrare, de prezen sau de edere pe teritoriul unuia

dintre statele membre.
(4) Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, pot stabili msuri pentru ncurajarea i sprijinirea aciunii statelor
membre, cu scopul de a favoriza integrarea resortisanilor rilor tere aflai n situaie
de edere legal pe teritoriul lor, excluznd orice armonizare a actelor cu putere de
lege i a normelor administrative ale statelor membre.
(5) Prezentul articol nu aduce atingere dreptului statelor membre de a stabili
volumul admiterii pe teritoriul acestora a resortisanilor unor ri tere, provenind din
ri tere, n cutarea unui loc de munc n calitate de lucrtori salariai sau pentru a
desfura o activitate independent.
Art. 80
Politicile Uniunii menionate la prezentul capitol i punerea n aplicare a
acestora sunt reglementate de principiul solidaritii i al distribuirii echitabile a
rspunderii ntre statele membre, inclusiv pe plan financiar. Ori de cte ori este
necesar, actele Uniunii adoptate n temeiul prezentului capitol cuprind msuri
adecvate pentru aplicarea acestui principiu,
Capitolul III: Cooperarea judiciar n materie civil
Art. 81
(1) Uniunea dezvolt o cooperare judiciar n materie civil cu inciden
transfrontalier, ntemeiat pe principiul recunoaterii reciproce a deciziilor judiciare
i extrajudiciare. Aceast cooperare poate include adoptarea unor msuri de apropiere
a actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre.
(2) n nelesul alineatului (1), Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, adopt msuri, n special atunci cnd
acestea sunt necesare pentru buna funcionare a pieei interne, care urmresc s
asigure:
300

(a) recunoaterea reciproc ntre statele membre a deciziilor judiciare i

extrajudiciare i executarea acestora;
(b) comunicarea i notificarea transfrontalier a actelor judiciare i
extrajudiciare;
(c) compatibilitatea normelor aplicabile n statele membre n materie de
conflict de legi i de competen;
(d) cooperarea n materie de obinere a probelor;
(e) accesul efectiv la justiie;
(f) eliminarea obstacolelor din calea bunei desfurri a procedurilor civile, la
nevoie prin favorizarea compatibilitii normelor de procedur civil aplicabile n
statele membre;
(g) dezvoltarea unor metode alternative de soluionare a litigiilor;
(h) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie.
(3) Prin derogare de la aliniatul (2), msurile privind dreptul familiei care au
implicaii transfrontaliere sunt stabilite de ctre Consiliu, care hotrte n
conformitate cu o procedur legislativ special. Aceasta hotrte n unanimitate,
dup consultarea Parlamentului European.
Consiliul, la propunerea Comisiei, poate adopta o decizie care s determine
aspectele din dreptul familiei care au implicaii transfrontaliere, care ar putea face
obiectul unor acte adoptate prin procedura legislativ ordinar. Consiliul hotrte n
unanimitate, dup consultarea Parlamentului European.
Propunerea menionat la al doilea paragraf se transmite parlamentelor
naionale. n cazul opoziiei unui parlament naional, notificate n termen de ase luni
de la aceast transmitere, decizia nu se adopt. n cazul n care nu exist nici o
opoziie, Consiliul poate adopta respectiva decizie.
Capitolul IV: Cooperarea judiciar n materie penal
Art. 82
301

(1) Cooperarea judiciar n materie penal n cadrul Uniunii se ntemeiaz pe

principiul recunoaterii reciproce a hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare i
include apropierea actelor cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor
membre n domeniile prevzute la alineatul (2) i la articolul 83.
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, adopt msurile privind:
(a) instituirea unor norme i proceduri care s asigure recunoaterea, n
ntreaga Uniune, a tuturor categoriilor de hotrri judectoreti i decizii judiciare;
(b) prevenirea i soluionarea conflictelor de competen ntre statele membre;
(c) sprijinirea formrii profesionale a magistrailor i a personalului din justiie;
(d) facilitarea cooperrii dintre autoritile judiciare sau echivalente ale statelor
membre n materie de urmrire penal i executare a deciziilor.
(2) n msura n care este necesar pentru a facilita recunoaterea reciproc a
hotrrilor judectoreti i a deciziilor judiciare, precum i cooperarea poliieneasc i
judiciar n materie penal cu dimensiune transfrontalier, Parlamentul European i
Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate cu procedura legislativ ordinar,
pot stabili norme minime. Aceste norme minime iau n considerare diferenele
existente ntre tradiiile juridice i sistemele de drept ale statelor membre.
Acestea se refer la:
(a) admisibilitatea reciproc a probelor ntre statele membre;
(b) drepturile persoanelor n procedura penal;
(c) drepturile victimelor criminalitii;
(d) alte elemente speciale ale procedurii penale pe care Consiliul le-a identificat
n prealabil printr-o decizie; pentru adoptarea acestei decizii, Consiliul hotrte n
unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European.
Adoptarea normelor minime prevzute la prezentul alineat nu mpiedic statele
membre s menin sau s adopte un nivel mai ridicat de protecie a persoanelor.
(3) n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de
302

directiv prevzut la alineatul (2) ar aduce atingere aspectelor fundamentale ale

sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului European.
n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri, n caz de
consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare, retrimite
proiectul Consiliului, prin aceasta ncetnd suspendarea procedurii legislative
ordinare.
n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state
membre doresc instituirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de
directiv respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n
consecin. n acest caz, autorizarea de a institui o form de cooperare consolidat,
prevzut la articolul 20 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea European i la
articolul 329 alineatul (1) din prezentul tratat se consider acordat i se aplic
dispoziiile privind formele de cooperare consolidat.
Art. 83
(1) Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin directive n conformitate
cu procedura legislativ ordinar, pot stabili norme minime cu privire la definirea
infraciunilor i a sanciunilor n domenii ale criminalitii de o gravitate deosebit
de dimensiune transfrontalier ce rezult din natura sau aspectul acestor infraciuni
ori din nevoia special de a le combate pornind de la o baz comun.
Aceste domenii ale criminalitii sunt urmtoarele: terorismul, traficul de
persoane i exploatarea sexual a femeilor i a copiilor, traficul ilicit de droguri,
traficul ilicit de arme, splarea banilor, corupia, contrafacerea mijloacelor de plat,
criminalitatea informatic i criminalitatea organizat.
n funcie de evoluia criminalitii, Consiliul poate adopta o decizie care s
identifice alte domenii ale criminalitii care ndeplinesc criteriile prevzute la
prezentul alineat. Consiliul hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului
European.
(2) n cazul n care apropierea actelor cu putere de lege i a normelor
303

administrative ale statelor membre n materie penal se dovedete indispensabil

pentru a asigura punerea n aplicare eficient a unei politici a Uniunii ntr-un
domeniu care a fcut obiectul unor msuri de armonizare, prin directive se pot stabili
norme minime referitoare la definirea infraciunilor i a sanciunilor n domeniul n
cauz. Directivele se adopt printr-o procedur legislativ ordinar sau special
identic cu cea utilizat pentru adoptarea msurilor de armonizare n cauz, fr a
aduce atingere articolului 76.
(3) n cazul n care un membru al Consiliului consider c un proiect de
directiv prevzut la alineatul (1) sau (2) ar aduce atingere aspectelor fundamentale
ale sistemului su de justiie penal, acesta poate solicita sesizarea Consiliului
European. n acest caz, procedura legislativ ordinar se suspend. Dup dezbateri,
n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare,
retrimite proiectul Consiliului. prin aceasta ncetnd suspendarea procedurii
legislative ordinare.
n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state
membre doresc stabilirea unei cooperri consolidate pe baza proiectului de directiv
respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n
consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat,
prevzut la articolul 20 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea European i la
articolul 329 alineatul (1) din prezentul tratat, se consider acordat i se aplic
dispoziiile privind formele de cooperare consolidat.
Art. 84
Parlamentul European i Consiliul, hotrnd n conformitate cu procedura
legislativ ordinar, pot stabili msuri pentru a ncuraja i sprijini aciunea statelor
membre n domeniul prevenirii criminalitii, excluznd orice armonizare a actelor
cu putere de lege i a normelor administrative ale statelor membre.
Art. 85
(1) Eurojust are misiunea de a susine i consolida coordonarea i cooperarea
304

dintre autoritile naionale de cercetare i urmrire penal n legtur cu formele

grave de criminalitate care afecteaz dou sau mai multe state membre sau care
impun urmrirea penal pe baze comune, prin operaiuni ntreprinse de autoritile
statelor membre i de Europol i prin informaii furnizate de acestea.
n acest context, Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente
n conformitate cu procedura legislativ ordinar, determin structura, funcionarea,
domeniul de aciune i atribuiile Eurojust. Aceste atribuii pot include:
(a) nceperea de cercetri penale, precum i propunerea de ncepere a urmririi
penale efectuate de autoritile naionale competente, n special cele referitoare la
infraciuni care aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii;
(b) coordonarea cercetrilor i a urmririlor penale prevzute la litera (a);
c) consolidarea cooperrii judiciare, inclusiv prin soluionarea conflictelor de
competen i prin strns cooperare cu Reeaua Judiciar European.
Aceste regulamente stabilesc, de asemenea, condiiile de implicare a
Parlamentului European i a parlamentelor naionale la evaluarea activitilor
Eurojust.
n cadrul urmririlor penale prevzute la alineatul (1) i fr a aduce atingere
articolului 86, actele oficiale de procedur judiciar sunt ndeplinite de autoritile
naionale competente
Art. 86
(1) Pentru combaterea infraciunilor care aduc atingere intereselor financiare ale
Uniunii, Consiliul, hotrnd prin regulamente n conformitate cu o procedur
legislativ special, poate institui un Parchet European, pornind de la Eurojust.
Consiliul hotrte n unanimitate. dup aprobarea Parlamentului European.
n cazul n care nu exist unanimitate, un grup compus din cel puin nou state
membre poate solicita ca proiectul de regulament s fie trimis spre examinare
Consiliului European. n acest caz, procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup
dezbateri, n cazul realizrii unui consens, Consiliul European, n termen de patru luni
305

de la suspendare, retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare.

n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state
membre doresc stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de
regulament respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia
n consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat,
menionat la articolul 20 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea European i la
articolul 329 alineatul (1) din prezentul tratat, se consider acordat i se aplic
dispoziiile privind formele de cooperare consolidat.
(2) Parchetul European are competena de a cerceta, de a urmri i de a trimite
n judecat, dup caz n colaborare cu Europol, autorii i coautorii infraciunilor care
aduc atingere intereselor financiare ale Uniunii, n conformitate cu normele stabilite
n regulamentul prevzut la alineatul (1). Parchetul European exercit n faa
instanelor competente ale statelor membre aciunea public n legtur cu aceste
infraciuni.
(3) Regulamentele prevzute la alineatul (1) stabilesc statutul Parchetului
European, condiiile de exercitare a atribuiilor acestuia, regulamentul de procedur
aplicabil activitilor sale, precum i normele care reglementeaz admisibilitatea
probelor i normele aplicabile controlului jurisdicional al actelor de procedur
adoptate n exercitarea atribuiilor sale.
(4) Consiliul European poate adopta, n acelai timp sau ulterior, o decizie de
modificare a alineatului (1) n scopul extinderii atribuiilor Parchetului European
pentru a include combaterea criminalitii grave de dimensiune transfrontalier i n
scopul modificrii corespunztoare a alineatului (2) n ceea ce privete autorii i
coautorii infraciunilor grave care afecteaz mai multe state membre. Consiliul
European hotrte n unanimitate, dup aprobarea Parlamentului European i dup
consultarea Comisiei.
Capitolul V: Cooperarea poliieneasc
306

Art. 87
(1) Uniunea instituie o cooperare poliieneasc care implic toate autoritile
competente din statele membre, inclusiv serviciile de poliie, serviciile vamale i alte
servicii specializate de aplicare a legii, n domeniul prevenirii sau al depistrii i al
cercetrii infraciunilor
(2) n nelesul alineatului (1), parlamentul European i Consiliul, hotrnd n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, pot stabili msuri referitoare la:
(a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor n domeniu,
precum i schimbul de informaii;
(b) sprijinirea formrii profesionale a personalului, precum i cooperarea
privind schimbul de personal, echipamentele i cercetarea criminalistic;
(c) tehnicile comune de investigare privind depistarea unor forme grave de
criminalitate organizat.
(3) Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special,
poate stabili msurile privind cooperarea operativ ntre autoritile prevzute la
prezentul articol. Consiliul hotrte n unanimitate, dup consultarea Parlamentului
European.
n cazul n care nu exist unanimitate, un grup compus din cel puin nou state
membre poate solicita ca proiectul de msuri s fie trimis spre examinare Consiliului
European. n acest caz, procedura n cadrul Consiliului se suspend. Dup dezbateri,
n caz de consens, Consiliul European, n termen de patru luni de la suspendare,
retrimite proiectul Consiliului, spre adoptare.
n acelai termen, n cazul unui dezacord i n cazul n care cel puin nou state
membre doresc stabilirea unei forme de cooperare consolidat pe baza proiectului de
msuri respectiv, acestea informeaz Parlamentul European, Consiliul i Comisia n
consecin. n acest caz, autorizarea de a stabili o form de cooperare consolidat,
menionat la articolul 20 alineatul (2) din Tratatul privind Uniunea European i la
articolul 329 alineatul (1) din prezentul tratat, se consider acordat i se aplic
307

dispoziiile privind formele de cooperare consolidat.

Procedura specific prevzut la al doilea i al treilea paragraf nu se aplic
actelor care constituie o dezvoltare a acquis-ului Schengen.
Art. 88
(1) Europol are misiunea de a susine i consolida aciunea autoritilor
poliieneti i a altor servicii de aplicare a legii din statele membre, precum i
cooperarea acestora pentru prevenirea i combaterea criminalitii grave care
afecteaz dou sau mai multe state membre, a terorismului i a formelor de
criminalitate ce aduc atingere unui interes comun care face obiectul unei politici a
Uniunii.
(2) Parlamentul European i Consiliul, hotrnd prin regulamente n
conformitate cu procedura legislativ ordinar, stabilete structura, funcionarea,
domeniul de aciune i atribuiile Europol. Aceste atribuii pot include:
(a) colectarea, stocarea, prelucrarea i analizarea informaiilor, precum i
schimbul de informaii transmise n special de autoritile statelor membre sau de ri
ori autoriti tere;
(b) coordonarea, organizarea i realizarea de aciuni de cercetare i operative,
desfurate mpreun cu autoritile competente ale statelor membre sau n cadrul
unor echipe comune de cercetare i, dup caz, n colaborare cu Eurojust.
Aceste regulamente stabilesc, de asemenea, procedura de control al activitilor
Europol de ctre Parlamentul European, la care parlamentele naionale sunt asociate.
(3) Orice aciune cu caracter operativ a Europol trebuie desfurat n
cooperare cu autoritile statului sau ale statelor membre al cror teritoriu este
implicat i cu acordul acestora. Aplicarea msurilor coercitive este n sarcina
exclusiv a autoritilor naionale competente.
Art. 89
Consiliul, hotrnd n conformitate cu o procedur legislativ special,
stabilete condiiile i limitele n care autoritile competente ale statelor membre
308

prevzute la articolele 82 i 87 pot interveni pe teritoriul unui alt stat membru, n

cooperare i cu acordul autoritilor statului respectiv. Consiliul hotrte n
unanimitate i dup consultarea Parlamentului European.

Capitolul X
NOILE DIMENSIUNI
ALE STRATEGIILOR DE SECURITATE
Statele Unite ale Americii continu privatizarea unora dintre cele mai
importante atribuii guvernamentale.
Este vorba de lumea informaiilor.
n luna aprilie 2006, liderii Blackwater au decis ptrunderea n lumea
serviciilor de informaii privatizate, oferta fcut atunci viznd ,,operaiuni de
supraveghere i contrasupraveghere, colectare de informaii, paza angajailor i a altor
bunuri importante. Drept urmare, au nfiinat Total Intelligence Solution, al crui
preedinte este Black Cofer, veteran cu o vechime de 30 de ani n cadrul CIA unde a
deinut funcii de conducere. n Comitetul Executiv al acestei firme se regsesc nume
sonore ale CIA (foti efi de divizii, efi de operaiuni clandestine, directori ai
grupurilor de Operaiuni Speciale paramilitare), profesioniti care au prsit serviciul
public pentru afaceri private, mult mai bine pltite de firmele private.
n cartea sa ,,Blackwater ascensiunea celei mai puternice armate private
din lume, Jeremy Scahill, menioneaz: ,,Total Intelligence este condus dintr-un
birou situat la nivelul al noulea al unei cldiri din regiunea Ballston din Arlington,
Virginia, echipat cu televizoare cu ecran mare, pe care sunt afiate posturile
internaionale de tiri i computere la care lucreaz asiduu analitii. Acest centru este
modelat dup centrul antiterorism al CIA, condus cndva de Black Cofer

309

Surse bine documentate afirm faptul c ,,peste 70 la sut din bugetul pentru
informaii al SUA cifrat la 42 miliarde de dolari n anul 2007 este destinat
companiilor private de informaii. Se spune c unul dintre cele mai confideniale
documente ale serviciilor de informaii americane, documentul de informare zilnic a
preedintelui SUA, este pregtit parial de companii private, n ciuda faptului c
poart tampila oficial a serviciilor de informaii americane (op.cit. pag. 397).
Pe lng asigurarea forelor de securitate n zonele de rzboi i de conflict, i o
gam larg de servicii de instruire pentru armat i poliie, Blackwater dispune de o
divizie de aviaie i una maritim ce sunt utilizate n cadrul contractelor pe care le
ctig din partea Pentagonului i a autoritilor guvernamentale. Aceast firm
privat i-a

accelerat activitatea de creare de echipamente i tehnologii de

supraveghere ce vor fi vndute Departamentului de Securitate Intern i

Pentagonului.
La sfritul anului 2007, Pentagonul a comandat 15.000 de vehicule speciale
rezistente la mine i protejate n caz de ambuscad (MRAP Grizzly) fabricate de
Blackwater, valoarea contractului fiind de 11,3 miliarde de dolari.
Aceast firm, printre cele mai puternice armate private din lume, are soldai
desfurai n operaiuni n nou ri, iar n baza de date peste 20.000 de oameni ce
pot fi mobilizai la nevoie. Dispune de un complex special de antrenament, extrem de
sofisticat, mult superior celor de care dispune armata american sau NATO.
Reputaia i relaiile personale ale directorilor acestei firme garanteaz succesul
n obinerea contractelor. Unul dintre aceti directori Robert Richer, fost director
CIA la Directoratul de Operaiuni Clandestine afirma, n anul 2007, pentru ziarul
Washington Post: ,,pot deschide ui. n general putem s intrm pentru a ne ntlni cu
cine este nevoie. Nu dm mit. Facem totul n limitele legii, dar putem s negociem
cu ministrul sau persoana potrivit.
Este suficient s menionm faptul c, ncepnd cu anul 2002, cheltuielile SUA
pentru organizarea i instruirea poliiei din Afganistan s-au cifrat la peste 6 miliarde
310

de dolari, programele de pregtire fiind derulate de contractori privai, precum: Xe

Services (fost Blackwater), Dyn Corp i Northrop (n acest vast i costisitor program
au fost incluse construirea unor centre de pregtire, achiziia de armament i
echipamente speciale, component de logistic i plata personalului de pregtire
provenit din foti poliiti, ofieri de armat, foti instructori n centre speciale).
Ineficiena acestor programe este pus n eviden de faptul c, din aproximativ
170.000 de afgani ce au urmat aceste programe de formare i pregtire de la
nceputurile aciunii, doar 30.000 mai fac parte din forele de poliie.
Un audit al programului de pregtire a poliiei afgane, fcut public n luna
februarie 2010 de ctre inspectorii generali ai Departamentelor de Stat i de Aprare
ale SUA, a scos la iveal fraude cifrate la peste 1,3 miliarde de dolari. Au fost
decontate fr facturi i documente justificative sau cu acte false lucrri de
construcii, achiziii de uniforme, armament i muniie i programe de instruire.
Generalul Caldawell, responsabilul programului american de extindere i
mbuntire a forelor de securitate afgane declara c este nemulumit de calitatea
instructorilor privai care nu au o concepie unitar n legtur cu formarea i
pregtirea poliitilor. ,,Atunci cnd aduc o unitate de contractori, am parte de un grup
diferit de oameni. S-ar putea s am un poliist de patrul statal, un erif local sau un
poliist din New York, fiecare cu standardele lui i cu o pregtire diferit.
*
*

Ne aflm n epoca n care oferta de informaii a sporit enorm, puterea adevrat

aparinndu-i celui care este cel mai bine informat, la momentul oportun. nvingtori
sunt cei care reuesc s strng, s analizeze i s sintetizeze cel mai bine i cel mai
rapid ansamblul informaiilor disponibile n mediul unei concurene i unei dispute
radicale n plan economic, politic, financiar i militar.
311

n opinia lui Ali Laidi, exprimat n lucrarea ,,Efectul de bumerang Editura

House of Guides, 2007, pag. 106: ,,aproape 90 la sut din volumul de informaii este
accesibil datorit bncilor de date, presei, publicaiilor specializate, colocviilor,
forumurilor . Rmn 10 la sut considerate ca fiind deosebit de importante i
sensibile, care se obin, n general, din surse nchise i n mod necinstit (informaia
gri) sau prin metode ilegale (informaia neagr). Btliile cele mai crncene dintre
actorii internaionali se poart pe aceti 10 la sut. Fiecare trebuie s-i protejeze
propriul patrimoniu informaional i, n acelai timp, s-l cunoasc pe cel al
concurenei. i cine ar putea s ndeplineasc cel mai bine aceast nou misiune, n
slujba agenilor economici, dac nu persoanele care provin din rndurile serviciilor de
securitate? De exemplu, CIA a pierdut la nceputul anilor 90, aproape 30 la sut din
efective. Unii au ieit la pensie, alii s-au reprofilat n sectorul privat.
Realitile demonstreaz existena unor relaii tensionate ntre state, care, dei
sunt aliate politic, rmn ntr-o acerb competiie pe plan economic, unde rolul
esenial l joac serviciile de informaii, att cele publice, ct i cele private.
Pe motivul luptei mpotriva terorismului, SUA domin ntreaga reea de
transport informaional, precum i alte domenii eseniale pentru realizarea
supremaiei.
Astfel, SUA a impus tuturor companiilor aeriene care efectueaz zboruri
transatlantice s le pun la dispoziie n totalitate datele pasagerilor (este vorba de
cele 40 de informaii pe care le conine un dosar de pasager). Aceeai practic este
folosit pentru transportul maritim: marile porturi maritime din lume sunt obligate s
transmit zilnic autoritilor vamale americane lista cu vapoarele avnd ca destinaie
un port american, precum i toate detaliile privind ncrctura lor.
Ali Laidi comenteaz n lucrarea citat (pag. 115 116) asupra ,,luptei surde ce
se duce, n prezent, n domeniul juridic. Dreptul a devenit un vector de influen
considerabil n lume, de unde i confruntarea dintre mai multe sisteme juridice
tradiionale: common law anglo-saxon, civil law francez i german, dreptul
312

musulman .primele dou, de departe majoritare n lume, au devenit instrumente de

putere n serviciul statelor care ncearc s exporte propriul lor model. ncepnd cu
anii 2015 2020, btlia economic se mut pe terenul reglementrilor juridice
privind protecia mediului, sigurana alimentar, drepturi sindicale, concurena.
Domeniile cele mai sensibile ale confruntrii dintre sistemul de drept anglo
saxon i cel romano germanic sunt: asigurrile, finanele i bncile, auditul i
consultana. Un domeniu special al confruntrii n reprezint contabilitatea
internaional n sectoarele cheie ale economiei, normele ce urmeaz a fi aplicate
fiind elaborate de IASB (International Accouting Standard Board) din cei 14
administratori, 10 sunt anglo-saxoni, din care 5 americani i numai 2 europeni (un
francez i un german).
n acest mediu de evident confruntare ntre lumea anglo-saxon (SUA, Marea
Britanie, Australia) i Europa Continental, se pune ntrebarea: care este rspunsul
concret al Uniunii Europene i al fiecrui stat membru n parte?
La nivelul Uniunii Europene nu este formulat un rspuns clar, pentru simplul
fapt c statele membre, nici mcar cele fondatoare, nu au definite politici punctuale n
aceast confruntare.
Se pare c elita din instituiile Uniunii Europene, este incapabil a formula o
politic unitar n aceste domenii, acceptnd ofensiva brutal a SUA, prin care sunt
impuse norme i reglementri ce le aduc beneficii imense.
Pentru mult vreme de acum nainte, nfiinarea i funcionarea unei Agenii
Europene de Informaii rmne doar o iluzie.
n SUA, nc din anul 1990, ntreaga administraie privind activitatea
serviciilor de informaii a fost reorientat spre domeniul economic: a fost creat
Consiliul naional de Securitate Economic, cu sediul la Casa Alb; a fost constituit
un Centru Special n cadrul Departamentului de Comer cu misiunea asigurrii
legturii dintre administraia guvernamental i ntreprinderi, cu scopul de a cuceri
noi piee internaionale, prin utilizarea direct a serviciilor de informaii pentru a
313

ctiga licitaii. Mai mult, a fost adoptat legea privind protejarea informaiilor
strategice ale ntreprinderilor, care se cupleaz perfect cu lobby-ul intens pe lng
instituiile financiare internaionale n favoarea intereselor americane, precum i
reorientarea diplomaiei spre interesele economice ale SUA.
Frontul acestui veritabil rzboi ntre puterile economice ale lumii este extrem
de extins, fiind prezente, alturi de Japonia i rile din grupul B.R.I.C. (Brazilia,
Rusia, India i China) aflate ntr-o evident ofensiv economic i tehnologic.
China reprezint, astzi, cel mai complicat i savuros, n acelai timp, subiect al
dezbaterilor, cel mai adesea contradictorii, ce au loc pe scena internaional. China
este n plin ofensiv, contrazicnd opiniile celor mai titrai politologi i experi,
reuind de mai bine de un deceniu s nregistreze rate ale creterii economice
exprimate n dou cifre ale zecilor (10, 11, 12 la sut) n condiiile unei profunde
crize mondiale. Cu o populaie de 1,3 miliarde de locuitori i cu o economie
dezlnuit, China este pe cale de a deveni noua superputere a lumii.
China deine n SUA investiii ce depesc 1.000 de miliarde de dolari, iar
valoarea investiiilor din Africa i Asia de Sud-Est se cifreaz la peste 100 de
miliarde.
Sectorul privat chinez reprezint peste jumtate din producia industrial a
Chinei, o mare parte fiind produs de societile cu capital de stat i firmele mixte.
Abia o cincime provine din ntreprinderile de stat. Acest fenomen este numit de
unii ,,socialism de pia, iar de alii ,,capitalism cu specific chinez.
La summit-ul U.E. China desfurat n anul 2009 la Praga, n plin
manifestare a crizei economico-financiare globale, primul ministru britanic Gordon
Brown declara: ,,capitalismul a salvat China. China salveaz astzi capitalismul.
China este o ar de o complexitate extrem, care a reuit, de-a lungul timpului
s-i surprind de nenumrate ori pe observatorii occidentali.

314

Iat ce spune Ali Laidi n lucrarea citat (pag. 121): ,,China nu dispune de o
strategie economic aa cum o nelegem noi, n Occident. Aceast ar nu este o
democraie, prin urmare, singurul actor competent este statul.
Afirmaia este evident ocant! Cum poi afirma c o superputere nu dispune
de o strategie economic? Dac acest stat nu ar fi avut o strategie, atunci cum se
explic faptul c nu a fost afectat de marea criz financiar din 2008 2009?
Ceea ce nu tiu sau nu vor s recunoasc occidentalii este faptul c reforma
Chinei iniiat i dezvoltat de Deng Xiaoping, imediat dup moartea lui Mao Tze
Dung n 1976, a fost o politic bazat pe informaie i pe elemente particulare ale
spiritualitii i culturii chineze.
n 1997, cnd Deng Xiaoping s-a stins din via, la vrsta de 92 de ani, revista
Time, care i acordase de dou ori titlul de Om al Anului, l-a descris ca ,,Ultimul
mprat, pentru meritul de a fi iniiat msurile de profund reform care au fcut din
China o economie de pia.
China dispune de puternice servicii i agenii de informaii care vizeaz
controlul asupra tehnologiilor viitorului.
Cteva zeci de milioane de chinezi triesc n afara Chinei i reprezint un
potenial informativ excepional, utilizat de autoriti n propriul beneficiu. Chinezii
au inventat arta rzboiului i arta informaiilor cu mult naintea civilizaiilor
occidentale de astzi, iar astzi are o viziune foarte larg asupra pericolelor crora
trebuie s le fac fa.
China susine c:
- securitatea economic este baza;
- securitatea politic este principiul;
- securitatea militar este garania;
- securitatea tehnologic este cheia;
- securitatea cultural este salvarea.

315

Nicio ar nu i-a definit i nu a pus n aplicare o asemenea viziune solid

asupra concepiei de securitate naional.
China dezvolt un parteneriat public privat extrem de performant, ntr-o
viziune i reglementare total diferit de SUA i celelalte state occidentale. n aceste
parteneriate, primordial este interesul naional i nu profiturile privailor sau
funcionarilor de stat corupi.
Europa ntr-o lume globalizat dimensiunea extern a libertii,
securitii i justiiei
Consiliul European subliniaz importana dimensiunii externe a politicii U.E n
domeniul libertii, securitii i justiiei, precum i necesitatea unei integrri sporite a
acestor politici n politicile generale ale U.E. Dimensiunea extern este esenial
pentru o implementare reuit a obiectivelor acestui program, care trebuie s se
articuleze cu toate celelalte aspecte ale politicii externe a U.E.
Uniunea European trebuie s continue s asigure aplicarea eficient i s
desfoare evaluri i n acest domeniu. Toate aciunile ar trebui s se bazeze pe
transparen i responsabilitate, n special cu privire la instrumentele financiare.
Astfel cum se reitereaz n raportul privind strategia de securitate european pe
2008, securitatea intern i extern nu pot fi disociate. Abordarea ameninrilor,
chiar i n cazul n care sunt foarte ndeprtate de continent, este fundamental pentru
protejarea Europei i a cetenilor acesteia.
Consiliul European invit Consiliul i Comisia s se asigure c sunt garantate
coerena i complementaritatea activitilor JLS la nivel politic i operaional.
Prioritile relaiilor externe ar trebui s fundamenteze i s orienteze activitile
ageniilor U.E. relevante (Europol, Eurojust, Frontex, CEPOL, Observatorul pentru
droguri de la Lisabona i Biroul European de sprijin pentru azil).

316

Ofierii de legtur ai statelor membre ale U.E. ar trebuie ncurajai s i

consolideze n continuare cooperarea, partajarea informaiilor i a celor mai bune
practici.
Consiliul European subliniaz necesitatea complementaritii ntre aciune U.E.
i a statelor membre.
O dimensiune extern consolidat
Uniunea European a decis c urmtoarele principii vor continua s guverneze
pe viitor aciunea n relaiile externe n domeniul libertii, securitii i justiiei:
- Uniunea are o politic extern unic;
- Uniunea i statele membre trebuie s coopereze n parteneriat cu rile
tere;
- Uniunea i statele membre vor elabora i promova activ standardele
europene i internaionale;
- Uniunea i statele membre vor coopera ndeaproape cu vecinii lor;
- Statele membre vor intensifica n continuare schimbul de informaii ntre
ele n cadrul Uniunii privind activitile multilaterale i bilaterale;
- Uniunea i statele membre trebuie s acioneze cu solidaritate, coeren i
complementaritate;
- Uniunea se va folosi din plin de toate instrumentele de care dispune;
- Statele membre ar trebuie s se coordoneze cu uniunea pentru a optimiza
utilizarea eficient a resurselor;
- Uniunea se va implica n informare, monitorizare i evaluare, ntre altele
n colaborare cu Parlamentul European;
- Uniunea va adopta o abordare proactiv n relaiile sale externe.
Consiliul European consider c politicile privind JLS ar trebui bine integrate
n politicile generale ale Uniunii. Adoptarea Tratatului de la Lisabona ofer Uniunii
Europene noi posibiliti de a aciona mai eficient n relaiile sale externe. Noul nalt
317

Reprezentant, care este i vicepreedintele comisiei, Serviciul european pentru

aciune extern i Comisia vor asigura o mai mare coeren ntre instrumentele
tradiionale de politic extern i instrumentele interne cu dimensiune extern
semnificativ, precum libertatea, securitatea i justiia. Ar trebui acordat atenie
valorii adugate care ar putea fi adus de includerea unor competene JLS specifice n
cadrul delegaiilor U.E. din ri partenere strategice. Mai mult, personalitatea juridic
a Uniunii ar trebui s permit Uniunii s acioneze cu o for sporit n cadrul
organizaiilor internaionale
Consiliul recunoate c PESA i numeroase aciuni externe din domeniul JLS
au avut obiective comune sau complementare. Misiunile PESA au, de asemenea, o
contribuie important la securitatea intern a U.E. prin eforturile acestora de a
sprijini combaterea criminalitii transfrontaliere grave n rile gazd i de a
consolida respectarea statului de drept. Consiliul European ncurajeaz o cooperare
sporit ntre JLS i PESA pentru a promova n continuare aceste obiective comune.
Noua baz n temeiul tratatului pentru ncheierea acordurilor internaionale va
garanta faptul c Uniunea poate negocia mai eficient cu partenerii cheie Consiliul
European intenioneaz s se foloseasc din plin de toate aceste instrumente noi.
Consiliul European subliniaz necesitatea complementaritii ntre aciunile
U.E. i a statelor membre. Aceasta va necesita un angajament sporit din partea
Uniunii i a statelor membre. Prin urmare, Consiliul European invit Comisia s
raporteze cu privire la modalitile de garantare a complementaritii pn cel mai
trziu n decembrie 2011.
Drepturile omului
Tratatul de la Lisabona ofer uniunii instrumente noi n ceea ce privete
protecia drepturilor, att la nivel intern, ct i la nivel extern. Valorile Uniunii ar
trebuie promovate i ar trebui respectat conformitatea strict cu dreptul internaional
i cu evoluia acestuia. Consiliul European solicit constituirea unui plan de aciune
318

privind drepturile omului pentru a promova valorile acesteia n cadrul dimensiunii

externe a politicilor privind drepturile omului pentru a promova valorile acesteia n
cadrul dimensiunii externe a politicilor privind JLS. Acest plan ar trebui examinat de
Consiliul European i ar trebui s in seama de faptul c aspectele interne i
externe ale drepturilor omului sunt interconectate, de exemplu n ceea ce privete
principiul nereturnrii sau aplicarea pedepsei cu moartea de ctre partenerii cu care
coopereaz Uniunea. Planul ar trebui s conin msuri specifice pe termen scurt,
mediu i lung i s desemneze responsabilii pentru desfurarea aciunilor.
Continuarea prioritilor tematice cu instrumente noi
Consiliul European consider c prioritile tematice cheie identificate de
strategia precedent rmn valabile, cum ar fi: combaterea terorismului, a
criminalitii organizate, a corupiei, a drogurilor, schimbul de date cu caracter
personal ntr-un mediu sigur i gestionarea fluxurilor migratorii. Trebuie intensificat
combaterea traficului de persoane i a filierelor de imigraie clandestin.
Pe baza Strategiei pentru justiie, afaceri interne i relaii externe adoptat n
2005 i a acquis-ului relevant n acest domeniu, precum abordarea global a
migraiei, cooperarea extern a U.E. ar trebui s se concentreze pe domeniile n
care activitatea U.E. ofer valoare adugat, n special:
- migraia i azilul, n vederea consolidrii dialogului i cooperrii U.E. cu
rile de origine i de tranzit, pentru a mbunti capacitatea acestora de a
desfura controlul frontierelor, de a combate imigraia ilegal, de a
gestiona mai bine fluxurile migratorii i de a sigura protecia, precum i
pentru a beneficia de efectele pozitive ale migraiei asupra dezvoltrii;
returnarea i readmisia reprezint o prioritate a relaiilor externe ale U.E.;
- securitatea, prin asocierea cu ri tere n combaterea criminalitii grave i
organizate, a terorismului, a drogurilor, a traficului de persoane i a
filierelor de imigraie clandestin, ntre altele prin concentrarea activitilor
U.E. de combatere a terorismului n principal pe prevenire i prin protejarea
319

infrastructurilor critice. Securitatea intern i extern nu pot fi disociate.

Abordarea ameninrilor, chiar i n cazul n care sunt foarte ndeprtate de
continent, este fundamental pentru protejarea Europei i a cetenilor
acesteia;
- schimbul de informaii printr-un flux sigur, eficient i cu standarde
corespunztoare de protecie a datelor ntre U.E. i rile tere;
- justiia, pentru a promova statul de drept i drepturile omului, buna
guvernan, combaterea corupiei, dimensiunea dreptului civil, pentru
promovarea securitii i stabilitii i pentru crearea unui mediu sigur i
solid pentru afaceri, comer i investiii;
- protecia civil i gestionarea dezastrelor, n special pentru dezvoltarea
capacitilor de prevenire i de rspuns la catastrofele tehnologice i
naturale majore, precum i pentru combaterea ameninrilor teroriste.
Consiliul European invit Comisia:
- s analizeze dac acordurile de cooperare ad-hoc cu anumite ri tere care
urmeaz s fie identificate de Consiliu ar putea fi un mod de accentuare a combaterii
traficului i a filierelor de imigraie clandestin i s fac propuneri n acest sens. n
special, aceste acorduri ar putea implica utilizarea deplin a tuturor mijloacelor
disponibile n Uniune, inclusiv utilizarea programelor de finanare existente,
cooperarea n schimbul de informaii, cooperarea judiciar i instrumentele privind
migraia.
Ameninarea terorist i criminalitatea organizat rmn ridicate. Prin urmare,
este necesar cooperarea cu partenerii strategici pentru schimbul de informaii i
continuarea cooperrii privind obiectivele pe termen lung cum ar fi msurile de
prevenire a radicalizrii i recrutrii, precum i protecia infrastructurilor critice. Ar
trebui consolidate acordurile operaionale ale Eurojust, Europol, precum i acordurile
de lucru cu Frontex.

320

Acorduri c ri tere
Tratatul de la Lisabona prevede proceduri noi i mai eficiente pentru ncheierea
acordurilor c ri tere. Consiliul European recomand ca aceste acorduri, n special
n ceea ce privete cooperarea judiciar, precum i domeniul dreptului civil, s fie
utilizate mai frecvent, innd seama totodat de mecanismele multilaterale. Acesta
observ totui c statele membre vor pstra opiunea de a ncheia acorduri bilaterale
care sunt conforme cu dreptul Uniunii i c a fost creat un cadru juridic i pentru
anumite acorduri bilaterale n domeniul dreptului civil.
Protecia datelor cu caracter personal este o activitate fundamental a Uniunii.
Este necesar un cadru legislativ coerent al uniunii pentru transferul datelor cu
caracter personal ctre ri tere n scopuri legate de aplicarea legii. Ar putea fi creat
un model de acord-cadru care s cuprind elementele de fond aplicabile n general
pentru protecia datelor.
Prioriti geografice i organizaii internaionale
Aciunea U.E. n relaiile externe ar trebui s se concentreze pe partenerii
cheie, n special:
- rile candidate i rile cu perspectiva aderrii la Uniunea European, n
privina crora principalul obiectiv ar fi asistarea acestora n transpunerea
acquis-ului U.E.;
- rile nvecinate U.E. i ali parteneri cheie cu care U.E. ar trebui s
coopereze privind toate chestiunile n materie de libertate, securitate i
justiie;
- statele SEE/Schengen au o legtur strns cu U.E. acest lucru justific o
cooperare mai strns, pe baza ncrederii reciproce i a solidaritii pentru
consolidarea efectelor pozitive ale pieei interne, precum i pentru
promovarea securitii interne a U.E.;

321

- Statele Unite ale Americii, Federaia rus i ali parteneri strategici cu care
U.E. ar trebui s coopereze n privina tuturor chestiunilor n materie de
libertate, securitate i justiie;
- alte ri sau regiuni prioritare, din perspectiva contribuiei lor la prioritile
strategice sau geografice ale U.E.;
- organizaiile internaionale precum ONU sau Consiliul Europei, cu care
Uniunea trebuie s i continue conlucrarea i n cadrul crora Uniunea ar
trebui s i coordoneze poziia.
n Balcanii de vest, acordurile de stabilizare i de asociere intr progresiv n
vigoare i se nregistreaz progrese nsemnate n domeniul politicii vizelor, prin
acordurile de facilitare a vizelor i acordurile de readmisie existente i printr-un
dialog amplu privind liberalizarea vizelor deja instituit n unele ri i nc n
pregtire n altele. Sunt necesare eforturi suplimentare, inclusiv utilizarea
instrumentelor financiare, pentru combaterea criminalitii organizate i a corupiei,
pentru garantarea drepturilor fundamentale i pentru constituirea capacitilor
administrative n domeniul gestionrii frontierelor, al aplicrii legii i n domeniul
judiciar, pentru ca perspectiva european s devin o realitate.
U.E. i Turcia au convenit s intensifice cooperarea pentru a rspunde
provocrii comune a gestionrii fluxurilor migratorii i pentru a aborda n special
migraia ilegal. Aceast cooperare ar trebui s se concentreze pe responsabilitatea
comun, pe solidaritate, pe cooperarea cu toate statele membre i pe nelegerea
comun, innd seama de faptul c Turcia se nvecineaz cu frontierele externe ale
U.E., de procesul su de negociere i de asistena financiar actual a U.E. n domenii
relevante, inclusiv controlul frontierelor. Finalizarea negocierilor privind acordul de
readmisie cu Turcia reprezint o prioritate; pn atunci, acordurile bilaterale existente
ar trebui puse n aplicare n mod corespunztor.

322

Consiliul European subliniaz c politica european de vecintate ofer U.E.

posibiliti suplimentare de a aciona ntr-un mod coordonat i eficient i de a
contribui la consolidarea capacitii i la consolidarea instituiilor pentru un sistem
judiciar, autoriti de aplicare a legii i eforturi anticorupie independente i
impariale, precum i pentru creterea i facilitarea mobilitii cetenilor din rile
partenere. n ceea ce privete rile din cadrul Parteneriatului estic, U.E. preconizeaz
ncheierea unor acorduri de asociere (cu componente JLS substaniale) cu
respectivele ri i sprijin mobilitatea cetenilor i, ca o perspectiv pe termen lung,
liberalizarea vizelor ntr-un mediu sigur.
Consiliul European invit la elaborarea, nainte de sfritul anului 2010, a unui
plan privind modul n care poate fi dezvoltat cooperarea cu rile parteneriatului
estic, incluznd aspectele legate de libertate, securitate i justiie din planurile de
aciune PEV (sau documentele care le succed) ale rilor vizate. Planul ar trebui s
enumere, de asemenea, etapele progresive ctre liberalizarea total a vizelor, ca
obiectiv pe termen lung pentru rile partenere individuale, de la caz la caz, precum i
s descrie condiiile pentru o mobilitate sigur i gestionat corespunztor,
menionate n Declaraia comun a reuniunii la nivel nalt de la Praga privind
Parteneriatul estic. Consiliul European va revizui planul nainte de sfritul anului
2012 i n special va evalua impactul acestuia la faa locului.
U.E. ar trebui s i intensifice eforturile de sprijinire a stabilitii i securitii
n regiunea Mrii Negre n ansamblu i s consolideze n continuare iniiativa de
cooperare regional Sinergia Mrii Negre. Activitile ar trebui s se concentreze
ndeosebi pe gestionarea frontierelor, pe gestionarea migraiei, pe cooperarea vamal
i pe statul de drept, precum i pe combaterea criminalitii transfrontaliere.
n ceea ce privete Uniunea pentru Mediterana, va fi necesar consolidarea
activitii iniiate n contextul procesului de la Barcelona i al Parteneriatului
euromediteranean, n special n privina migraiei (maritime), controlului frontierelor,
prevenirii i combaterii traficului de droguri, proteciei civile, aplicrii legii i
323

cooperrii judiciare. Consiliul European invit Comisia, n cooperare cu naltul

Reprezentant, s prezinte un astfel de plan n 2010 i invit Coreper s pregteasc
ct mai curnd posibil deciziile care urmeaz s fie luate de Consiliu. Consiliul
European va revizui planul nainte de sfritul anului 2012 i n special va evalua
impactul acestuia la faa locului.
n ceea ce privete impactul din zona mediteranean, Consiliul European
consider c este necesar un parteneriat mai puternic cu rile tere de tranzit sau de
origine, pe baza unor cerine reciproce i a sprijinului operaional care s cuprind
controlul frontierelor, combaterea criminalitii organizate, returnarea i readmisia.
Aciunea rapid pentru a face fa provocrilor din aceast regiune reprezint o
prioritate.
n ultimii 10 ani, s-a intensificat cooperarea cu S.U.A. inclusiv cu privire la
chestiuni legate de spaiul de libertate, securitate i justiie. n cadrul fiecrei
Preedinii sunt organizate periodic troici ministeriale i reuniuni la nivel de nali
funcionari. n acord cu cele prezentate n ,,declaraia de la Washington adoptat n
cadrul reuniunii troicii ministeriale din octombrie 2009, dialogul ar trebui continuat i
aprofundat.
Ar trebui continuat cooperarea n curs n domeniul combaterii terorismului i
criminalitii transnaionale, al securitii frontierelor, al politicii vizelor, al migraiei
i cooperrii judiciare. Acordul privind protecia datelor cu caracter personal supuse
schimbului n scopul aplicrii legii trebuie negociat i ncheiat rapid. U.E. i S.U.A.
vor coopera pentru realizarea integral a regimului de cltorii fr vize ntre S.U.A.
i U.E. ct mai curnd posibil i pentru a crete securitatea pasagerilor. Ar trebui
elaborate proceduri comune pentru punerea n aplicare a acordurilor de cooperare
judiciar i trebuie s aib loc consultri periodice.
Spaiul comun n vederea unui spaiu de libertate, securitate i justiie i noul
acord n curs de negociere vor oferi cadrul pentru o viitoare cooperare intens i
mbuntit cu Federaia Rus. Bazndu-se de asemenea pe rezultatele Consiliilor
324

permanente de parteneriat JLS bianuale, U.E. i Rusia ar trebui s i continue

cooperarea n cadrul dialogului privind vizele i migraia legal, abordnd totodat
migraia ilegal, s consolideze lupta comun mpotriva criminalitii organizate i n
special cooperarea operaional i s mbunteasc i s intensifice cooperarea
judiciar. Ct mai curnd posibil, ar trebui ncheiat un acord cu Eurojust care s
satisfac standarde nalte de protecie a datelor. n acest context, ar trebui ncheiat un
acord cadru privind schimbul de informaii. Trebuie s continue dialogul privind
vizele. Acordul de facilitare a vizelor i de readmisie ar trebui pus n aplicare pe
deplin.
Consiliul European ia act de faptul c strategia comun U.E. Africa 2007 i
planul de aciune definesc domeniul de aplicare al cooperrii n domeniul combaterii
terorismului, criminalitii transfrontaliere i traficului de droguri. Att n cadrul
parteneriatului U.E. Africa privind mobilitatea, migraia i ocuparea forei de
munc (MME), ct i n abordarea global a migraiei i n procesul de urmrire a
rezultatelor conferinelor de la Rabat, Paris i Tripoli, ar trebui aprofundat i
intensificat dialogul privind migraia cu partenerii africani, punndu-se accentul pe
rile aflate de-a lungul rutelor migraiei nereglementate ctre Europa n vederea
asistrii acestor ri n eforturile lor de elaborare a politicilor n materie de migraiune
i n vederea soluionrii chestiunii imigraiei ilegale pe mare i la frontiere. Ar trebui
depuse eforturi pentru consolidarea cooperrii, inclusiv ncheierea rapid a
acordurilor de readmisie cu Algeria, Maroc i Egipt i, n conformitate cu concluziile
Consiliului European din octombrie 2009, cu Libia.
De curnd, Africa de Vest s-a transformat ntr-un centru major de trafic de
droguri din America de Sud ctre Europa, ceea ce va necesita o atenie sporit i
asisten pentru a stvili traficul de droguri, precum i alte forme de criminalitate
transnaionale i de terorism (n interiorul Sahelului).
Dialogurile cu China i India privind chestiuni legate de combaterea
terorismului ar trebui amplificate i ar trebui s acopere alte zone prioritare, cum ar fi
325

drepturile de proprietate intelectual, migraia, inclusiv combaterea migraiei ilegale

i cooperarea judiciar. Atunci cnd sunt ncheiate acorduri privind cooperarea
judiciar, Uniunea continu s solicite ca pedeapsa cu moartea s reprezinte o
chestiune cu privire la care nu se pot face compromisuri. Dialogul cu India privind
migraia ar trebui intensificat i ar trebui s acopere toate aspectele legate de
migraiune. n ceea ce privete China, trebuie continuat dialogul privind drepturile
omului. Dialogul cu Brazilia va trebui s fie aprofundat i amplificat n urmtorii ani.
Parteneriatul strategic i planul de aciune comun ar trebui puse n aplicare n mod
mai eficient i ar trebui avute n vedere msuri specifice.
Cu alte ri i regiuni, U.E. va coopera regional sau bilateral, dup caz. Cu
rile din America de Sud i Caraibe, dialogul privind migraia, traficul de droguri i
splarea de bani i alte domenii de interes reciproc ar trebui continuat n cadrul
regional (UE ALC) i n cadrul GAFI. Va continua activitatea cu rile din Asia
Central aflate de-a lungul rutelor de trafic ctre Europa.
Ar trebui de asemenea depuse eforturi pentru consolidarea cooperrii cu
Afganistan privind drogurile, inclusiv punerea n aplicare a documentului orientat
ctre aciune privind traficul de droguri, iar cu Afganistan i Pakistan privind
chestiunile legate de terorism i migraie.
n ceea ce privete Afganistan i Irak, ar trebui meninut accentul pe
rspunsul eficient la situaia refugiailor printr-o abordare cuprinztoare. Ar trebui
depuse eforturi pentru abordarea fluxurilor de migraiune ilegal i pentru ncheierea
de acorduri de readmisie cu aceste state, precum i cu Bangladesh.
Organizaiile internaionale i promovarea standardelor europene i
internaionale
Consiliul European i reitereaz angajamentul fa de multilateralismul
eficient care completeaz parteneriatele bilaterale i regionale c rile i regiunile
tere.
326

Pentru Uniune, Organizaia Naiunilor Unite rmne cea mai important

organizaie internaional. Tratatul de la Lisabona pune bazele unei participri mai
coerente a U.E. la lucrrile O.N U. i n cadrul altor organizaii internaionale.
Uniunea ar trebui s continue s promoveze standardele europene i
internaionale i ratificarea conveniilor internaionale, n special a celor elaborate sub
auspiciile Organizaiei Naiunilor Unite i ale Consiliului Europei.
Activitatea Consiliului Europei este deosebit de important. Aceasta reprezint
nucleul valorilor europene ale democraiei, drepturilor omului i statului de drept.
Uniunea

trebuie

continue

cooperarea

cu

Consiliul

Europei

pe

baza

memorandumului de nelegere semnat n 2006 i s sprijine conveniile importante

ale acestuia, precum convenia privind traficul i convenia privind protecia
copilului.
n ceea ce privete cooperarea n domeniul aplicrii legii, Interpol este un
partener important al Uniunii. Cooperarea n materie de drept civil se desfoar n
principal n cadrul Conferinei de la Haga de drept internaional privat. Uniunea ar
trebui s continue sprijinirea conferinei i s i ncurajeze partenerii s ratifice
conveniile la care U.E. este sau va deveni parte sau la care sunt parte toate statele
membre.

327

Bibliografie
1. Tratatul de la Lisabona, Editura Nomina Lex, colecia Drept
European, 2009;
2. Steve Tsang Serviciile de Informaii i Drepturile Omului n era
terorismului global, Editura Univers Enciclopedic, 2008;
3. Nicolas Sarkozy Martor, Editura RAO, 2008;
4. Francois Dieu Politiques publiques de securit, Editura
L'Harmattan, Paris, 1999;
5. Alvin Toffler i Heidi Toffler Avuia n micare, Editura Antet,
2006;
6. Joseph Stiglitz Globalizarea sperane i deziluzii, Editura
Economic, 2003;
7. Pascal Bruckner Mizeria prosperitii, Editura Trei, 2002;
8. Ali Laidi Efectul de bumerang, Editura ,,House of Guides, 2007;
9. Costic Voicu Investigarea fraudelor, Editura SITECH, 2009;
10.Crsus Confesiunile unui bancher toxic, Editura Publica, 2009;
11.Jeremy Scahill Blackwater ascensiunea celei mai puternice
armate private din lume, Editura ,,Litera Internaional, 2009;

328

12.Colectiv Lumea n 2020 o schi a viitorului prezentat de

Consiliul Naional de Informaii al S.U.A., Editura Cartier istoric,
2008;
13.David C. Korten Lumea post corporatist, Editura Antet, 1999;
14.Zygmunt Bauman Globalizarea i efectele ei sociale, Editura
Antet, 1999;
15.Costic Voicu Criminalitatea organizat n domeniul afacerilor,
Editura Pildner, 2006.

329