Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
11
RO
297
42001A1121(01)
C 326/2
21.11.2001
PROTOCOL
la Convenia cu privire la Asisten judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii
Europene, elaborat de Consiliu n temeiul articolului 34 din Tratatul privind Uniunea European
NALTELE PRI CONTRACTANTE la prezentul protocol, state membre ale Uniunii Europene,
FCND TRIMITERE la actul Consiliului din 16 octombrie 2001 de elaborare a Protocolului la Convenia cu privire la asistena
judiciar reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene,
LUND N CONSIDERARE concluziile adoptate cu ocazia Consiliului European de la Tampere din 15 i 16 octombrie 1999 i
necesitatea punerii n aplicare fr ntrziere a acestora n vederea realizrii unui spaiu de libertate, securitate i justiie,
INND SEAMA de recomandrile fcute de experi cu ocazia prezentrii rapoartelor de evaluare reciproc realizate n temeiul
aciunii comune 97/827/JAI a Consiliului din 5 decembrie 1997 de stabilire a unui mecanism de evaluare a aplicrii i
implementrii la nivel naional a angajamentelor internaionale n domeniul luptei mpotriva criminalitii organizate (1),
CONVINSE de necesitatea prevederii de msuri suplimentare n domeniul asistenei judiciare reciproce n materie penal pentru
combaterea criminalitii, n special a criminalitii organizate, a splrii banilor i a infraciunilor financiare,
CONVIN CU PRIVIRE LA URMTOARELE DISPOZIII, anexate la Convenia din 29 mai 2000 cu privire la asistena judiciar
reciproc n materie penal ntre statele membre ale Uniunii Europene (2) denumit n continuare Convenia privind asistena
judiciar reciproc din 2000 i care fac parte integrant din aceasta,
Articolul 1
Cereri de informare cu privire la conturi bancare
(1) Fiecare stat membru ia, n condiiile prevzute de prezentul
articol, msurile necesare pentru a stabili, ca rspuns la o cerere
de informare trimis de un alt stat membru, dac o persoan fizic
sau juridic care face obiectul unei anchete penale deine sau controleaz unul sau mai multe conturi, de orice natur, n oricare
banc situat pe teritoriul su i, dac acesta este cazul, furnizeaz
toate informaiile privind conturile identificate.
La cerere i n msura n care informaiile pot fi furnizate ntr-un
termen rezonabil, informarea se refer de asemenea la conturile
pentru care persoana care face obiectul unei proceduri n justiie
posed o mputernicire.
(2) Obligaia prevzut de prezentul articol nu se aplic dect n
msura n care banca gestionar a contului posed informaiile
respective.
(3) Obligaia prevzut de prezentul articol se aplic numai dac
ancheta se refer la:
o fapt care se pedepsete cu o pedeaps privativ de libertate
sau cu o msur de siguran privativ de libertate cu un
maxim de cel puin patru ani n statul membru solicitant i de
cel puin doi ani n statul membru solicitat sau
(1) JO L 344, 15.12.1997, p. 7.
(2) JO C 197, 12.7.2000, p. 3.
s indice motivele pentru care consider c informaiile solicitate pot fi eseniale pentru ancheta privind infraciunea;
s precizeze motivele care o determin s presupun c bncile situate n statul membru solicitat dein conturile n cauz
i indic, n cazul n care are indicii, care sunt bncile care ar
putea fi implicate;
s comunice orice informaie susceptibil s faciliteze executarea cererii.
(5) Statele membre pot subordona executarea unei cereri n
conformitate cu prezentul articol acelorai condiii pe care le
aplic cererilor de perchiziie i de sechestru.
(6) Consiliul poate decide, n conformitate cu articolul 34 alineatul (2) litera (c) din Tratatul privind Uniunea European, s
extind domeniul de aplicare menionat la alineatul (3).
298
RO
19/vol. 11
Articolul 2
Articolul 5
Obligaia de a informa
(1) La cererea statului membru solicitant, statul membru solicitat furnizeaz informaiile privind conturile bancare determinate
i operaiunile bancare efectuate ntr-o perioad determinat prin
unul sau mai multe conturi specificate n cerere, inclusiv
informaii privind orice cont emitent sau beneficiar.
n cazul n care, n cursul executrii unei cereri de asisten judiciar reciproc, autoritatea competent a statului membru solicitat consider c este oportun s efectueze anchete care nu au fost
prevzute iniial sau care nu au putut fi specificate la data cererii,
informeaz fr ntrziere autoritatea solicitant cu privire la
aceasta pentru a-i da posibilitatea de a lua noi msuri.
Articolul 3
Cereri de monitorizare a operaiunilor bancare
(1) Fiecare stat membru se angajeaz s se asigure c este n
msur, la cererea unui alt stat membru, s monitorizeze, pe o
perioad determinat, operaiunile bancare efectuate prin unul
sau mai multe conturi specificate n cerere i s comunice
rezultatul statului membru solicitant.
(2) Statul membru solicitant precizeaz n cererea sa motivele
pentru care consider c informaiile solicitate sunt relevante pentru ancheta privind infraciunea respectiv.
(3) Decizia privind monitorizarea operaiunilor este luat pentru fiecare caz n parte de ctre autoritile competente ale statului membru solicitat, cu respectarea dreptului naional al acestui
statului membru.
Articolul 6
Cereri suplimentare de asisten judiciar reciproc
(1) n cazul n care autoritatea competent a statului membru
solicitant formuleaz o cerere de asisten judiciar reciproc care
completeaz o cerere anterioar, nu este obligat s furnizeze
informaiile deja furnizate n cererea iniial. Cererea suplimentar conine informaiile necesare identificrii cererii iniiale.
(2) n cazul n care, n conformitate cu dispoziiile n vigoare,
autoritatea competent care a formulat o cerere de asisten judiciar reciproc particip la executarea acesteia n statul membru
solicitat, ea poate, fr a aduce atingere dispoziiilor articolului 6
alineatul (3) din Convenia 2000, s adreseze o cerere suplimentar direct autoritii competente a statului membru solicitat, atta
timp ct este prezent pe teritoriul statului respectiv.
Articolul 7
Secretul bancar
Un stat membru nu invoc secretul bancar ca motiv pentru a
refuza orice form de cooperare cu privire la o cerere de asisten
judiciar reciproc provenit de la un alt stat membru.
Articolul 8
(4) Modalitile practice de monitorizare fac obiectul unui acord
ntre autoritile competente ale statului membru solicitant i solicitat.
Articolul 4
Confidenialitate
Fiecare stat membru ia msurile necesare pentru a se asigura c
bncile nu divulg clientului n cauz i nici terilor c au fost
transmise informaii statului membru solicitant n conformitate
cu articolele 1, 2 sau 3 sau c o anchet este n curs de desfurare.
Infraciuni fiscale
(1) Asistena judiciar reciproc nu poate fi refuzat din unicul
motiv c cererea se refer la o infraciune pe care statul membru
solicitat o consider infraciune fiscal.
(2) n cazul n care un stat membru a subordonat executarea
unei cereri de percheziie sau de sechestru condiiei ca infraciunea
care a dat natere cererii s fie incriminat i n legislaia intern,
aceast condiie este respectat n ceea ce privete infraciunile
menionate la alineatul (1) dac infraciunea corespunde unei
infraciuni de aceeai natur n legislaia statului membru solicitat.
19/vol. 11
RO
Cererea nu poate fi respins pe motiv c legislaia statului membru solicitat nu impune acelai tip de taxe sau impozite sau nu
conine acelai tip de reglementare n materie fiscal, vamal i de
schimb ca legislaia statului solicitant.
(3) Articolul 50 din Convenia de punere n aplicare Schengen
se abrog.
299
Articolul 11
Articolul 9
Rezerve
Infraciuni politice
Articolul 12
Aplicarea teritorial
Aplicarea prezentul protocol Gibraltarului produce efecte atunci
cnd Convenia privind asistena judiciar reciproc din 2000 va
produce efecte cu privire la Gibraltar, n conformitate cu
articolul 26 din convenia menionat.
(3) Rezervele formulate n conformitate cu articolul 13 din Convenia european pentru reprimarea terorismului nu se aplic asistenei judiciare reciproce ntre statele membre.
Articolul 10
Transmiterea deciziilor de refuz la Consiliu i sesizarea
Eurojust
(1)
Articolul 13
Intrarea n vigoare
300
RO
19/vol. 11
(7) Prezentul protocol se aplic procedurilor de asisten judiciar reciproc iniiate dup data la care a intrat n vigoare, sau se
aplic, n temeiul alineatului (5), ntre statele membre interesate.
Articolul 16
Articolul 14
Aderarea unor noi state membre
(1) Prezentul protocol este deschis spre aderare oricrui stat care
devine membru al Uniunii Europene i care ader la Convenia
privind asistena judiciar reciproc din 2000.
(2) Textul prezentului protocol n limba statului aderent, elaborat de Consiliul Uniunii Europene, este autentic.
(3)
Articolul 17
Depozitarul
Articolul 15
Poziia Islandei i a Norvegiei
Articolul 8 constituie msuri care modific sau se bazeaz pe
dispoziiile menionate n anexa A la Acordul ncheiat ntre Consiliul Uniunii Europene i Republica Islanda i Regatul Norvegiei
19/vol. 11
RO
301
302
RO
19/vol. 11
19/vol. 11
RO
For the Government of the United Kingdom of Great Britain and Northern Ireland
303