11.12.

2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

L 327/13

II
(Acte fr caracter legislativ)

REGULAMENTE
REGULAMENTUL (UE) NR. 1169/2010 AL COMISIEI
din 10 decembrie 2010
privind o metod de siguran comun pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru obinerea
autorizaiei de siguran feroviar
(Text cu relevan pentru SEE)
COMISIA EUROPEAN,

(3)

Pentru a evalua capacitatea unui gestionar de infras

tructur de a respecta toate cerinele necesare pentru
desfurarea activitii n general, precum i pentru
exploatarea reelelor specifice pentru care solicit un
certificat, autoritile naionale de siguran evalueaz
sistemul acestuia de management al siguranei la nivel
global.

(4)

Fiecare autoritate naional de siguran trebuie s

prevad proceduri pentru a verifica dac rezultatele
prevzute n cererea pentru autorizaia de siguran
sunt obinute n cadrul operaiunilor de exploatare
dup acordarea autorizaiei i dac se ndeplinesc n
mod permanent toate cerinele necesare, n conformitate
cu prevederile articolului 16 alineatul (2) litera (f) i ale
articolului 17 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE.
Prin urmare, este necesar elaborarea unui regim de
supraveghere ulterioar autorizrii bazat pe principii
cheie fundamentale n vederea garantrii unei abordri
armonizate din partea autoritilor naionale de
siguran din fiecare stat membru.

(5)

Msurile prevzute de prezentul regulament sunt

conforme cu avizul comitetului menionat la
articolul 27 alineatul (1) din Directiva 2004/49/CE,

avnd n vedere Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene,

avnd n vedere Directiva 2004/49/CE a Parlamentului
European i a Consiliului din 29 aprilie 2004 privind
sigurana cilor ferate comunitare i de modificare a Directivei
95/18/CE a Consiliului privind acordarea de licene ntreprin
derilor feroviare i a Directivei 2001/14/CE privind repartizarea
capacitilor de infrastructur feroviar i perceperea de tarife
pentru utilizarea infrastructurii feroviare i certificarea siguranei
(Directiva privind sigurana feroviar) (1), n special articolul 6
alineatul (1),
avnd n vedere Recomandarea ERA/REC/SAF/09-2009 a
Ageniei Europene a Cilor Ferate privind o metod de
siguran comun pentru evaluarea conformitii, prezentat
Comisiei la 18 septembrie 2009,
ntruct:
(1)

(2)

Scopul metodei de siguran comune (MSC) care trebuie

stabilit este acela de a furniza un cadru n care autori
tile naionale de siguran s armonizeze la nivelul
Uniunii criteriile pe baza crora adopt decizii, n confor
mitate cu articolul 17 alineatul (4) din Directiva
2004/49/CE. Metoda ar trebui s permit autoritilor
naionale de siguran s evalueze conformitatea cu
cerinele ntr-un mod unitar.
MSC trebuie s includ toate cerinele i metodele de
evaluare armonizate pentru a permite autoritilor
naionale de siguran s emit, pentru gestionarii de
infrastructur, att autorizaii de siguran privind
gradul de adecvare al sistemului de management al sigu
ranei n general, precum i orice autorizaii specifice
reelei. De asemenea, este probabil ca gestionarul de
infrastructur s solicite partea autorizaiei care este
specific reelei n acelai timp n care solicit autorizaia
general bazat pe sistemul su de management al sigu
ranei.

(1) JO L 164, 30.4.2004, p. 44.

ADOPT PREZENTUL REGULAMENT:

Articolul 1
Obiect
Prezentul regulament stabilete o metod de siguran comun
(MSC) pentru evaluarea conformitii cu cerinele pentru
obinerea autorizaiei de siguran, aa cum se menioneaz la
articolul 6 alineatul (3) litera (b) din Directiva 2004/49/CE.
MSC include:
(a) o procedur i criterii de evaluare a cererilor depuse de
gestionarii de infrastructur pentru obinerea de autorizaii
de siguran menionate la articolul 11 alineatul (1) literele
(a) i (b) din Directiva 2004/49/CE, prevzute n anexele I i
II la prezentul regulament,

L 327/14

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

(b) principii de supraveghere a respectrii cerinelor Directivei

2004/49/CE dup acordarea autorizaiei de ctre autoritile
naionale de siguran, prevzute n anexa III la prezentul
regulament.
Articolul 2
Definiii
n sensul prezentului regulament se aplic urmtoarea definiie:
supraveghere nseamn modalitile instituite de autoritile
naionale de siguran pentru a ine sub observaie perfor
manele n domeniul siguranei dup acordarea autorizaiei de
siguran.
Articolul 3
Proceduri de evaluare a cererilor
(1)
Atunci cnd examineaz cererile de autorizaii de
siguran depuse dup intrarea n vigoare a prezentului regu
lament, autoritile naionale de siguran aplic procedura
prevzut n anexa I la prezentul regulament pentru evaluarea
conformitii acestora cu cerinele Directivei 2004/49/CE. Auto
ritile naionale de siguran utilizeaz, de asemenea, criteriile
de evaluare prevzute n Anexa II la prezentul regulament.

11.12.2010

vor gestiona riscurile prin utilizarea de contracte cu teri.

Contractele specific i schimbul de informaii necesare pentru
garantarea siguranei exploatrii vehiculelor, mai ales n
domeniile legate de gestionarea ntreinerii.

(3)
Se presupune c produsele i serviciile furnizate de
contractani sau furnizori gestionarilor de infrastructur sunt
conforme cu cerinele de siguran n cazul n care contractanii,
furnizorii sau produsele sunt certificate n conformitate cu
sistemele de certificare stabilite n temeiul legislaiei Uniunii
pentru furnizarea acestor produse sau servicii.

Articolul 4
Supravegherea
Dup acordarea unei autorizaii de siguran, autoritile
naionale de siguran supravegheaz meninerea, de ctre
gestionarii de infrastructur, a sistemului lor de management
al siguranei i s aplice principiile de supraveghere prevzute
n anexa III.

Articolul 5
Intrarea n vigoare

(2)
Pe durata evalurii, autoritile naionale de siguran pot
accepta angajamentele luate de solicitani conform crora acetia

Prezentul regulament intr n vigoare n a douzecea zi de la

data publicrii n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.

Prezentul regulament este obligatoriu n toate elementele sale i se aplic direct n toate statele
membre.

Adoptat la Bruxelles, 10 decembrie 2010.

Pentru Comisie
Preedintele
Jos Manuel BARROSO

11.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

ANEXA I
Procedura de evaluare a conformitii cu cerinele de obinere a autorizaiilor de siguran care urmeaz s fie
emise n conformitate cu articolul 11 alineatul (1) literele (a) i (b) din Directiva 2004/49/CE
1. Procedurile instituite de o agenie naional de siguran pentru a primi i a evalua cererile, precum i pentru a acorda
autorizaiile de siguran se ntemeiaz pe urmtoarele principii-cadru:
(a) Elaborarea i revizuirea procesului de evaluare
Autoritile naionale de siguran elaboreaz procese structurate care se preteaz auditrii, care s fie aplicate de
persoane competente adecvate. Autoritile examineaz cererile n funcie de criteriile de evaluare pentru sistemele
de management al siguranei prevzute n anexa II. Autoritile nregistreaz deciziile i indic motivele care au stat
la baza adoptrii fiecreia dintre ele. Procesul global de evaluare instituit de o autoritate naional de siguran este
revizuit la nivel intern n mod periodic i ameliorat n mod continuu pentru a garanta eficacitatea i eficiena sa.
(b) Calitatea procesului de evaluare
Autoritile naionale de siguran monitorizeaz calitatea propriilor aciuni n anumite etape cheie ale gestionrii
cererilor de autorizaii de siguran.
(c) Domeniul de aplicare al evalurii
Evaluarea este realizat la nivelul sistemului de management i este orientat ctre procese. Atunci cnd examinarea
relev existena unor deficiene, autoritatea naional de siguran i poate utiliza competenele discreionare i, n
funcie de natura i gravitatea neconformitii, indic aspectele care trebuie ameliorate. n sfrit, autoritatea
naional de siguran i exercit competena de a respinge cererea.
Evaluarea este:
corespunztoare riscurilor la care sunt expuse operaiunile solicitantului, caracterului i amplorii acestora.
bazat pe determinarea capacitii globale a gestionarului de infrastructur de a i desfura activitatea n
siguran, conform descrierii din sistemul su de management al siguranei.
(d) Calendarul evalurii
Autoritile naionale de siguran termin evaluarea n intervalul de timp prevzut la articolul 12 din Directiva
2004/49/CE, avnd n acelai timp grij ca dovezile furnizate de solicitant s fie examinate n mod suficient.
Autoritatea naional de siguran informeaz gestionarii de infrastructur cu privire la aspectele cele mai preo
cupante ct mai repede posibil, n timpul etapei de evaluare.
(e) Procesul decizional n timpul evalurii
Decizia de a accepta sau de a respinge o cerere de autorizaie de siguran se ntemeiaz pe dovezile furnizate de
solicitant i pe eventuala dovedire a respectrii cerinelor relevante.
2. Autoritatea naional de siguran evalueaz dac rezumatul manualului sistemului de management al siguranei anexat
permite o estimare iniial a calitii i a gradului de adecvare a sistemului respectiv i decide n ce domenii sunt
necesare informaii suplimentare. Autoritatea naional de siguran poate, n cadrul acestei cereri de informaii
suplimentare, s ncerce s obin toate informaiile detaliate pe care le consider necesare n mod rezonabil,
pentru a o ajuta n evaluarea cererii.
3. Atunci cnd se acord o autorizaie de siguran, este documentat, pentru fiecare criteriu n parte, respectarea
criteriilor de evaluare de ctre sistemul de management al siguranei al solicitantului.
4. Atunci cnd se identific un aspect care mai necesit lmuriri sau o eventual nerespectare a cerinelor, autoritatea
naional de siguran formuleaz observaii concrete i l ajut pe solicitant s neleag nivelul de detaliu care trebuie
s caracterizeze rspunsul care i-a fost solicitat. n acest scop autoritatea respectiv:
(a) prezint cu exactitate criteriile relevante i se asigur c solicitantul a neles n mod clar care sunt neconformitile
identificate;

L 327/15

L 327/16

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

(b) identific prile relevante ale regulamentelor, normelor i standardelor conexe;

(c) indic de ce nu este ndeplinit criteriul de evaluare;
(d) stabilete angajamentele, informaiile sau orice alte dovezi justificative suplimentare care trebuie furnizate, n
conformitate cu nivelul de detaliu al criteriului, i specific att msurile care trebuie instituite de solicitant
pentru a rectifica deficiena, ct i termenul pentru ndeplinirea cerinelor.
(e) specific domeniile care ar putea face obiectul unei examinri viitoare n cadrul supravegherii ulterioare acordrii
autorizaiei.

11.12.2010

RO

11.12.2010

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

ANEXA II
Criterii de evaluare a conformitii cu cerinele de obinere a autorizaiilor de siguran care urmeaz s fie
emise n conformitate cu articolul 11 alineatul (1) literele (a) i (b) din Directiva 2004/49/CE
A.

MSURI DE CONTROL AL TUTUROR RISCURILOR ASOCIATE CU ACTIVITATEA GESTIONARILOR DE INFRAS

TRUCTUR (1)

A.1 Exist proceduri pentru identificarea riscurilor asociate operaiunilor feroviare, inclusiv cele care rezult direct din
activitile profesionale, organizarea muncii sau volumul de lucru i din activitile altor organizaii i/sau persoane.
A.2 Exist proceduri pentru elaborarea i instituirea msurilor de control al riscurilor.
A.3 Exist proceduri pentru monitorizarea eficacitii msurilor de control al riscurilor i pentru implementarea schim
brilor, atunci cnd este necesar.
A.4 Exist proceduri care s permit recunoaterea necesitii de a colabora cu alte entiti (de exemplu, ntreprinderi
feroviare, productori, furnizori de lucrri de ntreinere, entitatea responsabil cu ntreinerea, deintori de vehicule
feroviare, prestatori de servicii i entiti achizitoare), dac este cazul, n legtur cu aspectele pentru care dispun de
interfee partajate susceptibile de a afecta implementarea msurilor adecvate de control al riscurilor n conformitate
cu articolul 4 alineatul (3) din Directiva 2004/49/CE.
A.5 Exist proceduri privind documentaia convenit i comunicarea cu entitile relevante, inclusiv identificarea
rolurilor i responsabilitilor fiecrei organizaii participante, precum i a specificaiilor privind schimburile de
informaii.
A.6 Exist proceduri pentru monitorizarea eficacitii acestor msuri i pentru implementarea schimbrilor, atunci cnd
este necesar.
B.

CONTROLUL RISCURILOR LEGATE DE FURNIZAREA DE LUCRRI DE NTREINERE I MATERIAL (2)

B.1

Exist proceduri de determinare a cerinelor/standardelor/proceselor de ntreinere pe baza datelor privind sigurana.

B.2

Exist proceduri pentru adaptarea periodicitii lucrrilor de ntreinere n funcie de tipul i de amploarea serviciilor
prestate.

B.3

Exist proceduri pentru a garanta c responsabilitatea ntreinerii este clar definit, pentru a identifica competenele
necesare pentru posturile din domeniul ntreinerii i pentru a repartiza n mod adecvat responsabilitile.

B.4

Exist proceduri pentru colectarea informaiilor privind disfuncionalitile i defeciunile care rezult din opera
iunile curente i pentru raportarea acestora responsabililor cu ntreinerea.

B.5

Exist proceduri pentru identificarea riscurilor generate de defeciuni i de lipsa de conformitate a construciilor sau
de anomalii pe parcursul ntregului ciclu de via, precum i pentru raportarea acestora prilor interesate.

B.6

Exist proceduri de verificare i control al performanelor i rezultatelor operaiunilor de ntreinere, n scopul de a

garanta c acestea sunt conforme cu standardele organizaiei.

C.

CONTROLUL RISCURILOR LEGATE DE UTILIZAREA CONTRACTANILOR I CONTROLUL FURNIZORILOR (3)

C.1

Exist proceduri de verificare a competenei contractanilor (inclusiv a subcontractanilor) i a furnizorilor.

C.2

Exist proceduri de verificare i control al performanelor i rezultatelor n materie de siguran pentru toate
serviciile i produsele care au la baz un contract furnizate fie de contractant fie de furnizor, n scopul de a
garanta c acestea sunt conforme cu cerinele prevzute n contract.

(1) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE.

(2) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE.
(3) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE.

L 327/17

RO

L 327/18

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

C.3

Responsabilitile i sarcinile privind sigurana feroviar sunt definite n mod clar, cunoscute i repartizate ntre
partenerii contractuali i celelalte pri interesate.

C.4

Exist proceduri pentru asigurarea trasabilitii documentelor i contractelor legate de siguran.

C.5

Exist proceduri pentru a garanta c sarcinile privind sigurana, inclusiv schimbul de informaii legate de siguran,
sunt ndeplinite de contractani sau furnizori n conformitate cu cerinele relevante prevzute n contract.

D.

RISCURI CARE REZULT DIN ACTIVITILE ALTOR PRI CARE NU FAC PARTE DIN SISTEMUL FEROVIAR (1)

D.1 Exist proceduri de identificare a riscurilor poteniale generate de prile care nu fac parte din sistemul feroviar, dac
acest lucru este oportun i rezonabil.
D.2 Exist proceduri de stabilire a msurilor de control pentru diminuarea riscurilor identificate la punctul D.1, n
msura n care sunt implicate responsabilitile solicitantului.
D.3 Exist proceduri de monitorizare a eficacitii msurilor identificate la punctul D.2 i de implementare a schim
brilor, dac este cazul.
E.

DOCUMENTAIA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SIGURANEI

E.1

Exist o descriere a activitii care clarific tipul i dimensiunea exploatrii, precum i riscul asociat acesteia.

E.2

Exist o descriere a structurii sistemului de management al siguranei, inclusiv repartizarea rolurilor i responsabi
litilor.

E.3

Exist o descriere a procedurilor sistemului de management al siguranei solicitate n conformitate cu articolul 9 i

anexa III din Directiva 2009/49/CE, coerente cu tipul i amploarea serviciilor prestate.

E.4

Sunt enumerate si descrise pe scurt procesele i sarcinile critice pentru siguran, relevante pentru tipul de activitate/
serviciu.

F.

DISTRIBUIREA RESPONSABILITILOR (2)

F.1

Exist o descriere a modului n care se asigur coordonarea activitilor sistemului de management al siguranei la
nivelul organizaiei, avnd la baz cunotinele dovedite i responsabilitatea asumat la nivelul managementului.

F.2

Exist proceduri care garanteaz c membrii personalului crora li s-au delegat responsabiliti n cadrul organizaiei
dein autoritatea, competena i resursele adecvate pentru ndeplinirea sarcinilor.

F.3

Sunt clar definite domeniile de responsabilitate legate de siguran, precum i distribuia responsabilitilor ctre
funciile specifice asociate acestor domenii, mpreun cu interfeele respective.

F.4

Exist o procedur care garanteaz definirea clar a sarcinilor legate de siguran i delegarea lor personalului cu
competene adecvate.

G.

GARANTAREA CONTROLULUI MANAGERIAL LA DIFERITE NIVELURI (3)

G.1 Exist o descriere a modului n care responsabilitile sunt alocate fiecrui proces legat de siguran n ntreaga
organizaie.
G.2 Exist o procedur de monitorizare periodic a ndeplinirii sarcinilor de ctre reprezentanii manageriali care trebuie
s intervin n cazul n care sarcinile nu sunt ndeplinite n mod adecvat.
G.3 Exist proceduri de identificare i de gestionare a impactului altor activiti de management asupra sistemului de
management al siguranei.
(1) Articolul 9 alineatul (2) din Directiva 2004/49/CE.
(2) Anexa III punctul 1 la Directiva 2004/49/CE.
(3) Anexa III punctul 1 la Directiva 2004/49/CE.

11.12.2010

RO

11.12.2010

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

G.4 Exist proceduri prin care persoanele care dein un rol n managementul siguranei sunt recunoscute responsabile
pentru ndeplinirea sarcinilor care le revin.
G.5 Exist proceduri de alocare a resurselor n vederea ndeplinirii sarcinilor din cadrul sistemului de management al
siguranei.
H.

IMPLICAREA PERSONALULUI I A REPREZENTANILOR ACESTUIA LA TOATE NIVELURILE (1)

H.1 Exist proceduri pentru garantarea faptului c personalul i reprezentanii acestuia sunt reprezentai i consultai n
mod adecvat atunci cnd se definesc, se propun, se revizuiesc sau se elaboreaz aspectele privind sigurana ale
procedurilor operaionale care pot necesita personal.
H.2 Implicarea personalului i msurile de consultare sunt documentate.
I.

GARANTAREA UNEI MBUNTIRI CONTINUE (2)

Exist proceduri de garantare, dac este rezonabil din punct de vedere practic, a mbuntirii continue a sistemului
de management al siguranei; ele includ:
(a) proceduri de revizuire periodic a sistemului de management al siguranei, n funcie de necesiti;
(b) proceduri de descriere a mecanismelor de monitorizare i analiza datelor relevante privind sigurana;
(c) proceduri de descriere a modului n care sunt corectate deficienele constatate;
(d) proceduri de descriere a implementrii noilor norme de management al siguranei n funcie de evoluia
nregistrat i de experiena dobndit;
(e) proceduri de descriere a modului n care rezultatele auditului intern sunt utilizate pentru a ameliora sistemul de
management al siguranei.

J.

O POLITIC DE SIGURAN APROBAT DE DIRECTORUL GENERAL AL ORGANIZAIEI I COMUNICAT

NTREGULUI PERSONAL (3)
Exist un document care descrie politica de siguran a organizaiei i care:
(a) este comunicat i pus la dispoziia personalului, de exemplu, prin intermediul intranetului organizaiei;
(b) corespunde tipului i dimensiunii serviciului;
(c) este aprobat de directorul general al organizaiei.

K.

OBIECTIVE CALITATIVE I CANTITATIVE ALE ORGANIZAIEI PENTRU MENINEREA I AMELIORAREA SIGU

RANEI, PRECUM I PLANURI I PROCEDURI PENTRU ATINGEREA ACESTOR OBIECTIVE (4)

K.1

Exist proceduri pentru determinarea obiectivelor relevante de siguran care concord cu cadrul legal i exist un
document care enumer aceste obiective.

K.2

Exist proceduri de determinare a obiectivelor relevante de siguran, coerente cu tipul i amploarea operaiunilor
feroviare vizate i cu riscurile asociate.

K.3

Exist proceduri de evaluare periodic a performanei globale n domeniul siguranei n raport cu obiectivele de
siguran ale organizaiei i cu obiectivele de siguran stabilite la nivelul statului membru.

(1)
(2)
(3)
(4)

Anexa
Anexa
Anexa
Anexa

III
III
III
III

punctul
punctul
punctul
punctul

1
1
2
2

la Directiva 2004/49/CE.
la Directiva 2004/49/CE.
litera (a) la Directiva 2004/49/CE.
litera (b) la Directiva 2004/49/CE.

L 327/19

RO

L 327/20

K.4

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Exist proceduri pentru monitorizarea i revizuirea modalitilor operaionale n mod periodic, prin:
(a) colectarea datelor relevante privind sigurana care s permit identificarea tendinelor performanelor n
domeniul siguranei i evaluarea msurii n care sunt atinse obiectivele;
(b) interpretarea datelor relevante i implementarea schimbrilor necesare.

K.5

Exist proceduri instituite de gestionarii de infrastructur pentru elaborarea de planuri i de proceduri care vizeaz
atingerea obiectivelor lor.

L.

PROCEDURI PENTRU ATINGEREA STANDARDELOR TEHNICE I OPERAIONALE EXISTENTE, NOI I MODI

FICATE, ORI A ALTOR CONDIII PRESCRIPTIVE (1)

L.1. Exist, n ceea ce privete cerinele de siguran relevante pentru tipul i amploarea operaiunilor, proceduri:
(a) de identificare a acestor cerine i de actualizare a procedurilor relevante pentru a reflecta schimbrile care le
sunt aduse (managementul controlului schimbrilor);
(b) de implementare a acestor cerine;
(c) de monitorizare a respectrii lor;
(d) pentru luarea de msuri n cazul n care se observ nerespectarea acestor cerine.
L.2

Exist proceduri pentru a garanta c se utilizeaz personalul, documentele specifice, echipamentul i materialul
rulant adecvate, n scopurile prevzute.

L.3

Sistemul de management al siguranei dispune de proceduri pentru a garanta c ntreinerea este efectuat n
conformitate cu cerinele relevante.

M.

PROCEDURI I METODE PENTRU REALIZAREA EVALURII RISCURILOR I PENTRU IMPLEMENTAREA

MSURILOR DE CONTROL AL RISCURILOR ATUNCI CND O SCHIMBARE A CONDIIILOR DE EXPLOATARE
SAU UN MATERIAL NOU IMPUNE NOI RISCURI ASUPRA INFRASTRUCTURII I OPERAIUNILOR (2)

M.1 Exist proceduri de gestionare a schimbrilor privind echipamentul, procedurile, organizarea, personalul sau inter
feele.
M.2 Exist proceduri de evaluare a riscurilor pentru gestionarea schimbrilor i pentru aplicarea MSC n vederea
analizrii i evalurii riscurilor, dac este necesar, conform prevederilor Regulamentului (CE) nr. 352/2009 al
Comisiei (3).
M.3 Exist proceduri pentru utilizarea rezultatelor evalurii riscurilor n alte procese ale organizaiei i pentru a le supune
ateniei personalului relevant.
N.

FURNIZAREA UNOR PROGRAME DE FORMARE A PERSONALULUI I A UNOR SISTEME PENTRU A GARANTA

MENINEREA COMPETENEI PERSONALULUI I NDEPLINIREA SARCINILOR N MOD ADECVAT (4)

N.1 Exist un sistem de management al competenei care include cel puin:

(a) identificarea cunotinelor i competenelor necesare pentru ndeplinirea sarcinilor privind sigurana;
(b) principii de selecie (nivelul de educaie de baz, aptitudinile mentale i fizice solicitate);
(c) formare iniial i certificarea competenelor obinute;
(1)
(2)
(3)
(4)

Anexa III punctul 2 litera (c) la Directiva 2004/49/CE.

Anexa III punctul 2 litera (d) la Directiva 2004/49/CE.
JO L 108, 29.4.2009, p. 4.
Anexa III punctul 2 litera (e) la Directiva 2004/49/CE.

11.12.2010

RO

11.12.2010

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

(d) formare continu i actualizarea periodic a cunotinelor i competenelor existente;

(e) verificarea periodic a competenei, dac este necesar;
(f) msuri speciale aplicabile n caz de accidente/incidente sau de absene de lung durat, conform preve
derilor/dac este cazul;
(g) formare specific privind sistemul de management al siguranei pentru personalul direct implicat n garantarea
bunei funcionri a sistemului respectiv.
N.2 Exist proceduri n cadrul sistemului de management al competenei, care:
(a) prevd identificarea posturilor care presupun ndeplinirea unor sarcini privind sigurana;
(b) prevd identificarea posturilor care necesit asumarea responsabilitilor pentru luarea de decizii operaionale n
cadrul sistemului de management al siguranei;
(c) garanteaz c personalul deine cunotinele, competenele i aptitudinile (medicale i psihologice) adecvate
pentru ndeplinirea sarcinilor atribuite i asigur c acesta urmeaz periodic aciuni de pregtire.
(d) repartizeaz sarcini relevante personalului cu competene adecvate;
(e) monitorizeaz modul n care sunt ndeplinite sarcinile i instituie msuri corective dac este necesar.
O.

MSURI PENTRU FURNIZAREA DE INFORMAII SUFICIENTE N CADRUL ORGANIZAIEI I, DAC ESTE

CAZUL, NTRE ORGANIZAII CARE EXPLOATEAZ ACEEAI INFRASTRUCTUR (1)

O.1 Exist proceduri pentru a garanta c:

(a) personalul cunoate i nelege sistemul de management al siguranei i c informaiile sunt uor accesibile;
(b) documentaia adecvat privind sistemul de management al siguranei este pus la dispoziia personalului
relevant implicat n domeniul siguranei.
O.2 Exist proceduri pentru a garanta c:
(a) informaiile operaionale cheie sunt pertinente i valide;
(b) personalul este la curent cu existena lor nainte ca ele s fie aplicate;
(c) personalul are acces la aceste informaii i, dac este necesar, acestuia i sunt furnizate, n mod oficial, copii ale
informaiilor.
O.3 Exist mecanisme pentru partajarea informaiilor ntre gestionarul de infrastructur i alte ntreprinderi feroviare.
P.

PROCEDURI I FORMATE PENTRU DOCUMENTAREA INFORMAIILOR PRIVIND SIGURANA I

DESEMNAREA UNEI PROCEDURI PENTRU CONTROLUL CONFIGURRII INFOMAIILOR VITALE PRIVIND
SIGURANA (2)

P.1

Exist proceduri pentru a garanta c toate informaiile pertinente sunt precise, complete, coerente, uor de neles,
actualizate n mod adecvat i documentate n mod corespunztor.

(1) Anexa III punctul 2 litera (f) la Directiva 2004/49/CE.

(2) Anexa III punctul 2 litera (g) la Directiva 2004/49/CE.

L 327/21

RO

L 327/22

P.2

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

Exist proceduri pentru:

(a) configurarea, generarea, distribuirea i gestionarea controlului schimbrilor aduse documentaiei relevante
privind sigurana;
(b) primirea, colectarea i stocarea documentaiei/informaiilor relevante pe suport hrtie sau prin intermediul altor
sisteme de nregistrare.

P.3

Exist o procedur de control al configurrii informaiilor vitale privind sigurana.

Q.

PROCEDURI PENTRU ASIGURAREA RAPORTRII, ANCHETRII I ANALIZRII ACCIDENTELOR, INCI

DENTELOR, INCIDENTELOR EVITATE LA LIMIT I A ALTOR EVENIMENTE PERICULOASE, PRECUM I
PENTRU A GARANTA LUAREA MSURILOR PREVENTIVE NECESARE (1)

Q.1 Exist proceduri pentru a garanta c accidentele, incidentele, incidentele evitate la limit i alte evenimente peri
culoase:
(a) sunt raportate, nregistrate, investigate i analizate;
(b) sunt raportate, n conformitate cu legislaia n materie, organismelor naionale.
Q.2 Exist proceduri pentru a garanta c:
(a) recomandrile autoritii naionale de siguran, ale organismului naional de anchet i cele care rezult din
investigaiile interne sau ale sectorului sunt evaluate i implementate dac sunt adecvate sau obligatorii;
(b) se ine cont de rapoartele/informaiile relevante ale altor ntreprinderi feroviare, gestionari de infrastructur,
entiti responsabile cu ntreinerea i deintori de vehicule feroviare.
Q.3 Exist proceduri care s asigure c se nva din informaiile relevante legate de investigarea i cauzele accidentelor,
incidentelor, incidentelor evitate la limit i a altor evenimente periculoase i c pe baza acestora sunt adoptate, dac
este necesar, msuri preventive.
R.

PREVEDEREA UNOR PLANURI DE ACIUNE, SISTEME DE ALERT I INFORMAII N CAZ DE URGEN,

CONVENITE CU AUTORITILE PUBLICE CORESPUNZTOARE (2)

R.1

Toate tipurile de urgene, inclusiv exploatarea n condiii de degradare, sunt specificate ntr-un document i exist
proceduri pentru identificarea noilor tipuri de urgene.

R.2

Exist proceduri care garanteaz c, pentru fiecare tip de urgen identificat:

(a) serviciile de urgen pot fi prompt contactate;
(b) serviciilor de urgen le sunt furnizate toate informaiile necesare, att din timp, pentru a-i pregti interveniile,
ct i n momentul n care survine urgena.

R.3

Rolurile i responsabilitile tuturor prilor sunt identificate i enunate ntr-un document.

R.4

Exist planuri de aciune, sisteme de alert i informaii care includ:

(a) proceduri pentru a alerta personalul responsabil cu gestionarea situaiilor de urgen;
(b) mecanisme de comunicare a acestor proceduri tuturor prilor, inclusiv instruciuni n caz de urgen pentru
pasageri;
(c) mecanisme pentru contactarea imediat a personalului responsabil, care s adopte orice decizie care este
necesar.

(1) Anexa III punctul 2 litera (h) la Directiva 2004/49/CE.

(2) Anexa III punctul 2 litera (i) la Directiva 2004/49/CE.

11.12.2010

RO

11.12.2010

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

R.5

Exist un document care descrie modul n care resursele i mijloacele au fost alocate i modul n care au fost
identificate necesitile de formare.

R.6

Exist proceduri pentru restabilirea condiiilor normale de exploatare ct mai repede cu putin.

R.7

Exist proceduri de testare a planurilor de urgen n cooperare cu alte pri, de formare a personalului, de testare a
procedurilor, de identificare a punctelor slabe i de verificare a modului n care sunt gestionate situaiile de urgen.

R.8

Exist proceduri de coordonare a planurilor de urgen cu ntreprinderile feroviare care exploateaz infrastructura
organizaiei i orice alt infrastructur cu care are o interfa.

R.9

Exist mecanisme pentru stoparea prompt a operaiunilor i a traficului feroviar, dac este necesar, i pentru
informarea tuturor prilor interesate cu privire la msurile adoptate.

S.

DISPOZIII PENTRU AUDITAREA INTERN PERIODIC A SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL SIGURANEI (1)

S.1

Exist un sistem intern de auditare, independent i imparial, care funcioneaz n mod transparent.

S.2

Exist un calendar al auditurilor interne planificate, modificabil n funcie de rezultatele auditurilor anterioare i ale
monitorizrii performanei.

S.3

Exist proceduri de identificare i de selecionare corect a auditorilor competeni.

S.4

Procedurile instituite:

(a) analizeaz i evalueaz rezultatele auditurilor;

(b) recomand msuri subsecvente de supraveghere;

(c) monitorizeaz ulterior eficacitatea msurilor;

(d) documenteaz executarea auditurilor i rezultatele acestora.

S.5

Exist proceduri pentru a garanta c nivelurile superioare ale managementului cunosc rezultatele auditurilor i i
asum responsabilitatea general pentru implementarea schimbrilor din cadrul sistemului de management al
siguranei.

S.6

Exist un document care indic modul n care sunt planificate auditurile n raport cu msurile de monitorizare de
rutin, n scopul de a asigura respectarea procedurilor i standardelor interne.

T.

PROIECTAREA SIGUR A INFRASTRUCTURII FEROVIARE (2)

T.1

Exist proceduri care garanteaz proiectarea sigur a infrastructurii de-a lungul ciclului su de via, care se refer
att la proiectarea propriu-zis, ct i la instalare.

T.2

Exist proceduri in seama de schimbrile tehnice ale infrastructurii i de modul de gestionare a acestor schimbri.

T.3

Exist proceduri care demonstreaz c au fost identificate normele relevante referitoare la proiectarea infrastructurii
i toate metodele naionale de siguran i c solicitantul le poate respecta.

(1) Anexa III punctul 2 litera (j) la Directiva 2004/49/CE.

(2) Articolul 11 alineatul (1) litera (b) din Directiva 2004/49/CE.

L 327/23

RO

L 327/24

U.

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

EXPLOATAREA SIGUR A INFRASTRUCTURII FEROVIARE (1)

U.1 Exist proceduri care garanteaz c infrastructura este gestionat i exploatat n siguran, inndu-se cont de
numrul, tipul i amploarea operatorilor care ofer servicii prin intermediul reelei respective, inclusiv de toate
interaciunile necesare care depind de complexitatea operaiunilor.
U.2 Exist proceduri care arat modul n care sigurana este gestionat la frontierele fizice i/sau operaionale ale
infrastructurii.
U.3 Exist proceduri care arat gradul de eficien al managementului cooperrii i coordonrii, att n situaiile
obinuite, ct i n caz de urgen.
U.4 Exist proceduri care demonstreaz c au fost identificate normele referitoare la exploatarea i gestionarea sigure ale
interfeelor infrastructurii/vehiculelor i c solicitantul le poate respecta.
V.

FURNIZAREA DE LUCRRI DE NTREINERE I DE MATERIAL (2)

V.1

Exist proceduri care garanteaz c ntreinerea infrastructurii este furnizat n siguran, incluznd un control clar
al gestionrii i audituri i inspecii documentate.

V.2

Exist proceduri care garanteaz c ntreinerea infrastructurii rspunde nevoilor specifice ale reelei.

V.3

Exist proceduri care demonstreaz c au fost identificate normele referitoare la furnizarea lucrrilor de ntreinere i
a materialului i c solicitantul le poate respecta.

W.

NTREINEREA I EXPLOATAREA SISTEMULUI DE CONTROL AL TRAFICULUI I DE SEMNALIZARE (3)

W.1 Exist proceduri pentru a garanta c sistemul de control al traficului i de semnalizare este exploatat i ntreinut n
aa fel nct s asigure exploatarea sigur a cii ferate.
W.2 Exist proceduri pentru a garanta respectarea standardelor tehnice i operaionale, existente, noi i modificate.
W.3 Exist proceduri care stabilesc modul n care este gestionat sistemul de control al traficului i de semnalizare la
frontierele fizice i/sau operaionale, inclusiv modul n care este gestionat cooperarea, dac este necesar.
W.4 Exist proceduri care demonstreaz c au fost identificate normele referitoare la exploatarea i ntreinerea sigure ale
sistemului de control al traficului i de semnalizare i c solicitantul le poate respecta.

(1) Articolul 11 alineatul (1) litera (b) din Directiva 2004/49/CE.

(2) Articolul 11 alineatul (1) litera (b) din Directiva 2004/49/CE.
(3) Articolul 11 alineatul (1) litera (b) din Directiva 2004/49/CE.

11.12.2010

11.12.2010

RO

Jurnalul Oficial al Uniunii Europene

ANEXA III
Principii pentru supravegherea ulterioar acordrii unei autorizaii
1. Abordarea de ctre autoritile naionale de siguran a supravegherii respectrii obligaiilor menionate la articolul 4
alineatul (1) i la articolul 16 alineatul (2) litera (e) din Directiva 2004/49/CE se bazeaz pe principiile menionate mai
jos. Aceste principii se aplic att cadrului activitilor de supraveghere n ansamblul su, ct i cazurilor individuale
din acest cadru.
2. Autoritile naionale de siguran aplic principiul proporionalitii ntre aplicarea normelor i riscuri. Aciunile
instituite de o autoritate naional de siguran pentru a asigura respectarea obligaiilor sau pentru a trage gestionarii
de infrastructur la rspundere pentru nerespectarea obligaiilor lor legale sunt proporionale cu riscurile privind
sigurana sau cu gravitatea potenial a consecinelor nerespectrii obligaiilor, inclusiv cu orice prejudiciu existent
sau potenial.
3. Autoritile naionale de siguran aplic principiul coerenei abordrii, pentru a se asigura c oricare autoritate
naional de siguran are o abordare similar, n circumstane similare, pentru a obine rezultate similare.
4. Activitatea de supraveghere a autoritii naionale de siguran vizeaz, n primul rnd, activitile pe care autoritatea
respectiv le consider ca fiind expuse celor mai grave riscuri sau cele n cazul crora pericolele asociate sunt
controlate n modul cel mai nesatisfctor. n acest sens, autoritatea naional de siguran trebuie dispune de
metode i competene pentru a evalua performana de zi cu zi a gestionarului de infrastructur.
5. Autoritile naionale de siguran decid prioritile cu privire la utilizarea eficace a resurselor lor, ns decizia privind
cea mai bun aplicare practic a acestor prioriti trebuie s rmn la latitudinea fiecrei autoriti. Aciunea se
focalizeaz asupra persoanelor responsabile cu riscurile i a celor care se afl n cea mai bun poziie pentru a controla
riscurile.
6. Autoritile naionale de siguran aplic principiul transparenei pentru a ajuta gestionarii de infrastructur s neleag
ce se ateapt de la ei (inclusiv ceea ce trebuie, respectiv ceea ce nu trebuie s fac) i ce le poate oferi autoritatea
naional de siguran.
7. Autoritile naionale de siguran rspund pentru deciziile adoptate n conformitate cu articolul 17 alineatul (3) din
Directiva 2004/49/CE. Prin urmare, autoritile naionale de siguran trebuie s dispun de politici i principii prin
intermediul crora s poat fi evaluate. De asemenea, autoritile naionale de siguran dispun i de o procedur
privind reclamaiile.
8. Autoritile naionale de siguran ncheie acorduri de cooperare ntre ele n scopul de a partaja informaiile i de a
coordona aciunile lor n rspuns la orice nclcri ale siguranei. De asemenea, autoritile naionale de siguran
ncheie acorduri de cooperare cu alte autoriti competente pentru a partaja informaii i pentru a elabora abordri
comune cu privire la chestiunile care afecteaz sigurana feroviar.

L 327/25