Unitatea de siguran

Sistemul de management al siguranei

Criterii de evaluare
pentru ntreprinderile feroviare i gestionarii de infrastructur
care trebuie utilizate de ctre autoritile naionale de siguran (ANS) n evaluarea
respectrii cerinelor cuprinse n certificatele de siguran i n autorizaiile de siguran
emise n conformitate cu articolele 10 alineatul (2) litera (a) i 11 alineatul (1) litera (a) din
Directiva 2004/49/CE
publicate de Agenia Feroviar European (ERA)

Versiunea:

Evaluarea impactului ANS

Data:

31/05/2007

Regim:

public

Autor:

Echipa SafeCert Unitatea de siguran a ERA

Unitatea de siguran

Controlul versiunii
Document
elaborat de:

Agenia Feroviar European

160 Boulevard Harpignies
F-59300 Valenciennes
Frana

Difuzat de:

Anders LUNDSTRM, eful Unitii de siguran

Revizuit de:

Grupul de lucru al ERA privind certificarea i autorizarea de

siguran (ERA WG SafeCert) / Reeaua de autoriti naionale de
siguran

Autori:

Jean Paul LODZINSKI Leo MCDAID Anna PATACCHINI

Corinna SALANDER

Versiune:

Evaluarea impactului ANS

Dat:

31 mai 2007

Tipul
documentului:

Document de sintez privind criteriile de evaluare pentru sistemele

de management al siguranei a certificatelor i autorizaiilor de
siguran Partea A

Regimul
documentului:

Public

Documente de referin
Ref.

Titlul documentului

/1/

Directiva 2004/49/CE
sigurana feroviar DS)

/2/

Lucrarea Criteriile de evaluare a SMS a August 2006

Platformei de Siguran ILLGRI/UIC, care
include comentariile fcute de Platforma de
siguran din 09/11/2005

/3/

Broura Managementul siguranei n societile Versiune

feroviare europene a DB/SBB/OeBB
2005

/4/

Documentul SAMRAIL D2.2.2 Orientri pentru SAMRAIL/SM/D

sistemul de management al siguranei al 2.2.2/V4.0
societile feroviare europene

/5/

Documentul de lucru Evaluarea comparativ a

procedurilor de acordare a certificatelor de
siguran (09/08/2004) al Platformei de
siguran UIC, inclusiv anexa Identificarea
procedurilor naionale (16/08/2004)

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

Ref. document
(Directiva

2/30

privind

final,

ianuarie

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

Cuprins

Introducere ............................................................................................................................. 4

2 Conceptul de sisteme de management al siguranei definit n Directiva 2004/49/CE ............... 6

3 Articolul 9 Sistemele de management al siguranei ................................................................ 7

3.1

Articolul 9 alineatul (1) ......................................................................................... 7

3.2

Articolul 9 alineatul (2) ......................................................................................... 8

3.3

Articolul 9 alineatul (3) ....................................................................................... 11

3.4

Articolul 9 alineatul (4) ....................................................................................... 12

ANEXA III ........................................................................................................................... 13

4.1

Anexa III punctul (1) Cerine ale SMS ............................................................ 13

4.2

Anexa III punctul (2) Elemente de baz ale SMS ........................................... 18

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

3/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

Introducere

Articolul 16 alineatul (2) litera (e) din Directiva 2004/49/CE (Directiva privind sigurana
feroviar) ncredineaz autoritilor naionale de siguran (ANS) sarcina de a emite certificate
de siguran i autorizaii de siguran n conformitate cu articolele 10 i 11 din aceasta. n
consecin, ANS trebuie s verifice dac sunt ndeplinite condiiile i cerinele stabilite n aceste
articole. Pentru a sprijini ANS, Directiva privind sigurana feroviar, la articolul 6 alineatul (3)
litera (b) prevede ca Agenia s elaboreze o metod de siguran comun (MSC) pentru
evaluarea conformitii cu cerinele impuse a certificatelor de siguran i autorizaiilor de
siguran emise n conformitate cu articolele 10 i 11. n septembrie 2009, Agenia trebuie s
prezinte Comisiei recomandarea coninnd aceast MSC.
Echipa SafeCert a Ageniei, care rspunde de dezvoltarea acestei MSC, a mprit munca n patru
etape: 1) criterii de evaluare a SMS i 2) proceduri de evaluare a SMS [ambele pentru
certificatele de siguran i autorizaiile de siguran emise n conformitate cu articolele 10
alineatul (2) litera (a) i 11 alineatul (1) litera (a)], 3) criterii i proceduri de evaluare pentru
certificatele de siguran emise n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (b) i 4) criterii
i proceduri de evaluare pentru autorizaiile de siguran emise n conformitate cu articolul 11
alineatul (1) litera (b). Toate etapele vor fi dezvoltate n colaborare cu Grupul de lucru al ERA
privind certificarea i autorizarea de siguran (ERA WG SafeCert) i cu Reeaua ANS.
Documentaia fiecrei etape constituie acordul comun. Recomandarea final privind MSC va
cuprinde n total toate cele patru documente.
Prezenta propunere se refer la prima etap, Criteriile de evaluare a SMS care trebuie utilizate de
ctre ANS pentru a evalua conformitatea certificatelor pentru ntreprinderile feroviare (F) i a
autorizaiilor de siguran pentru gestionarii de infrastructur (GI) Partea A. ntruct cerinele
pentru sistemul de management al siguranei (SMS) sunt descrise la articolul 9 i n anexa III din
Directiva privind sigurana feroviar, acest document respect structura respectiv. Acesta ofer
pentru fiecare paragraf sau chiar propoziie un scurt rezumat sau o scurt descriere, care
reprezint nelesul comun convenit n cadrul grupului de lucru. Urmeaz criterii de evaluare
stabilite de comun acord, legate de problema specific. Nivelul de detaliu al criteriilor de
evaluare ncearc s gseasc echilibrul corect ntre o abordare comun a tratamentului egal al F
n fiecare stat membru i libertatea suficient a statelor membre de a continua s utilizeze
practici actuale bine dezvoltate.
Documentul de poziie se refer n totalitate i exclusiv la planificarea, realizarea i verificarea
siguranei operaiunilor / serviciilor feroviare la nivelul unei F / unui GI i nu se refer la
probleme legate de punerea n aplicare i evaluarea altor tipuri de sisteme de management (legate
de mediu, de sntatea i securitatea la locul de munc etc.), care sunt reglementate n mod
specific n alte pri ale tratatului1.
Documentele menionate la punctele 2)-4) vor fi disponibile n cursul anului 2008, cel trziu n
primvara anului 2009. n plus, alte dou documente completeaz munca MSC pentru evaluarea
conformitii:
Un aa-numit Studiu privind SMS, care ofer o prezentare a conceptului de sistem,
abordare sistemic i sistem de management al siguranei, precum i o prezentare general a
motivelor istorice care au determinat nevoia de a oferi dovezi n legtur cu o structur
organizaional pentru managementul siguranei n domeniul feroviar dar i n alte sectoare cu
un nivel de siguran critic, mpreun cu sinteze ale unor documente legislative i/sau de
reglementare, coninnd referiri la punerea n aplicare a unui sistem de management al
siguranei (disponibil din aprilie 2007);
1

Versiunile consolidate ale Tratatului privind Uniunea European i Tratatului de instituire a Comunitii Europene, JO 26.12.2006

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

4/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
Orientri pentru F i GI privind modul de concepere i punere n aplicare a unui SMS n
conformitate cu Directiva privind sigurana feroviar, care este partea complementar a
viziunii ANS asupra MSC (disponibile n cursul anului 2009).
Toate citatele din Directiva privind sigurana feroviar sunt scrise cu caractere cursive.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

5/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

Conceptul de sisteme de management al siguranei definit n

Directiva 2004/49/CE

Considerente:
(13) n cursul ndeplinirii sarcinilor i a responsabilitilor lor, gestionarii de
infrastructur i ntreprinderile feroviare ar trebui s pun n aplicare un
sistem de gestionare a siguranei, ndeplinind cerinele comunitare i
cuprinznd elemente comune. Informaiile privind sigurana i punerea n
aplicare a sistemului de management al siguranei ar trebui prezentate
autoritii de siguran din statul membru n cauz.
(14) Sistemul de management al siguranei ar trebui s in cont de faptul c
Directiva 89/391/CE a Consiliului din 12 iunie 1989 privind punerea n aplicare
de msuri pentru promovarea mbuntirii securitii i sntii lucrtorilor
la locul de munc (2) i directivele sale individuale relevante sunt n ntregime
aplicabile proteciei sntii i securitii lucrtorilor ocupai n transportul
feroviar. De asemenea, sistemul de management al siguranei ar trebui s in
cont de Directiva 96/49/CE a Consiliului din 23 iulie 1996 de apropiere a
legislaiilor statelor membre privind transportul feroviar de mrfuri
periculoase (3).
Articolul 3 litera (i) DS: sistem de gestionare a infrastructurii nseamn
organizarea i aranjamentele stabilite de un gestionar de infrastructur sau o
ntreprindere feroviar pentru a asigura gestionarea sigur a operaiunilor
sale;

REZUMAT / DESCRIERE
Scopul principal al unui SMS este acela de a asigura gestionarea sigur a operaiunilor
unei F / unui GI [articolul 3 litera (i) DS], pentru a respecta cerinele generale ale
articolului 4 din Directiva privind sigurana feroviar, n care sunt prezentate conceptul
general de mbuntire continu, o abordare sistemic i repartizarea responsabilitilor.
Un SMS, mpreun cu conceptul de sisteme de management, ar trebui s fie orientat spre
procese i s cuprind, n cazul F / GI, descrierea proceselor i a procedurilor legate de
siguran, toate fiind capabile de audituri independente.
Abordarea sistemic sau orientat spre procese2 este recunoscut ca fiind o modalitate a
statelor membre de a dezvolta i mbunti sigurana feroviar.

Pentru interpretarea abordrii sistemice sau orientate spre procese, a se consulta Orientrile relevante

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

6/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

Articolul 9 Sistemele de management al siguranei

3.1

Articolul 9 alineatul (1)

Gestionarii de infrastructur i ntreprinderile feroviare i stabilesc propriile

sisteme de management al siguranei pentru a se asigura c sistemul feroviar
poate atinge cel puin OSC, este n conformitate cu normele de siguran
interne descrise n articolul 8 i anexa II i cu cerinele de siguran descrise
n STI, precum i c sunt aplicate prile relevante din MSC.

REZUMAT / DESCRIERE
I.0 Un SMS este un mijloc stabilit de o F sau un GI pentru a asigura gestionarea sigur a
operaiunilor sale n mod continuu.
Prile relevante din MSC aplicabile n cazul SMS sunt cele extrase din articolul 6
alineatul (3) literele (a) i (c) din Directiva 2004/49/CE. Problemele legate de articolul 6
alineatul (3) litera (a) sunt dezvoltate n anexa III alineatul (2) litera (d), cele legate de
articolul 6 alineatul (3) litera (c) au legtur cu metodele dezvoltate n normele de siguran
interne, n conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (b) i cu anexa III alineatul (2)
litera (c).
Anexa III din Directiva privind sigurana feroviar reprezint principala referin pentru
sistemele de management al siguranei, enumernd elementele i cerinele de baz.
Articolul 9 din Directiva privind sigurana feroviar prezint i anticipeaz cteva dintre
cerinele stabilite n anexa III.
CRITERII DE EVALUARE
Articolul 9 alineatul (1) servete drept prezentare general a obiectivelor pe care ar trebui s
le asigure un SMS, n consecin nu impune criterii de evaluare.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

7/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

3.2

Articolul 9 alineatul (2)

Sistemul de management al siguranei ndeplinete cerinele i cuprinde

elementele prevzute n anexa III, adaptate la caracterul, ntinderea i alte
condiii ale activitii desfurate. Acesta asigur controlul tuturor riscurilor
asociate cu activitatea gestionarului de infrastructur sau a ntreprinderii
feroviare, inclusiv furnizarea de lucrri de ntreinere i material i utilizarea
contractanilor. Fr s aduc atingere normelor existente de rspundere
civil, interne i internaionale, sistemul de gestionare a riscului ia de
asemenea n considerare, dac este adecvat i rezonabil, riscurile ce decurg
din activitile altor pri.

REZUMAT / DESCRIERE
II.0 Acest alineat din articolul 9 prezint problemele i cerinele specifice legate de procesele
care nu sunt tratate n mod explicit n anexa III, ci explic alte elemente cuprinse n
conceptele generale prezentate la articolul 4, de exemplu, conceptul de riscuri partajate3.
Acest termen nu este utilizat explicit n Directiva privind sigurana feroviar, ns SMS
trebuie s cuprind cerine privind abordarea acestui tip de risc.
O F / un GI ar trebui s fie capabile s identifice toate riscurile asociate cu activitatea lor i
s adopte msuri adecvate pentru a le controla i a le micora. Acestea includ:
Riscuri, care exist ca o consecin direct a activitilor efectuate de F/GI sau de alte
organizaii i pentru care este posibil s se adopte msuri de control al riscurilor sub
controlul direct i exclusiv al acestora.
Riscuri partajate, care sunt riscuri de interfa restante provenite dintr-o separare a
activitilor sau a funciilor ntre diferiii juctori implicai n operarea sistemului feroviar
(GI / F / contractani, de exemplu) i care necesit o cooperare ntre juctori pentru a
asigura faptul c riscurile de interfa sunt abordate ntr-un mod coerent. GI, n special,
are un rol esenial n acest proces, n sensul c gestioneaz mediul mai amplu n care
funcioneaz trenurile4.
Criteriile de evaluare a proceselor privind riscurile partajate, utilizarea contractanilor i
riscurile ce decurg din activitile altor pri sunt enumerate n aceast seciune, dar, pentru
o referin complet, trebuie consultat, de asemenea, alineatul 2 litera (f) din anexa III.
Riscurile ce decurg din activitile altor pri se refer la acele riscuri asociate interfeelor cu
pri tere care nu au legtur direct cu activitile sistemului feroviar.
Problemele legate de ntreinere sunt tratate, de asemenea, la alineatul 2 litera (c) din anexa
III n legtur cu atingerea standardelor tehnice i operaionale existente, noi i modificate,
ori a altor condiii prescriptive stabilite. Pentru domeniul de aplicare a acestei evaluri, un
SMS ar trebui s ofere dovezi n legtur cu faptul c dispune de procesele necesare pentru a
asigura gestionarea ntreinerii n conformitate toate normele i standardele relevante.

3
4

ref.: Directiva 2004/49/CE, articolul 4 alineatul (3) primul paragraf dac este cazul, n cooperare,
ref.: Directiva 2004/49/CE, considerentul 17

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

8/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
CRITERII DE EVALUARE
1)

RISCURI
ASOCIATE
CU
INFRASTRUCTUR SAU A
RISCURILE PARTAJATE)

ACTIVITATEA
GESTIONARULUI
DE
NTREPRINDERII FEROVIARE (inclusiv

II.1 Exist procese i proceduri pentru identificarea riscurilor asociate cu operaiunile

feroviare, inclusiv cele care decurg direct din activitile altor organizaii / persoane.
II.2 Exist procese i proceduri pentru dezvoltarea i aplicarea unor msuri de control al
riscurilor.
II.3 Exist procese i proceduri pentru monitorizarea eficacitii aranjamentelor de control al
riscurilor i pentru punerea n aplicare a schimbrilor atunci cnd este necesar.
II.4 Exist procese i aranjamente compatibile pentru identificarea F / GI a cror activitate
poate afecta sigurana serviciilor feroviare ale organizaiei.
II.5 Exist procese i aranjamente compatibile pentru identificarea i gestionarea riscurilor
partajate i pentru recunoaterea necesitii i a angajamentului de a colabora.
II.6 Exist acorduri care prezint modul n care va fi obinut cooperarea i modul n care
vor fi abordate riscurile partajate, inclusiv identificarea rolului i a responsabilitii fiecrei
organizaii n parte n cadrul procesului.
II.7 Exist acorduri de cooperare privind monitorizarea eficacitii aranjamentelor existente,
convenite pentru tratarea riscurilor partajate i pentru stabilirea de comun acord i punerea n
aplicare a schimbrilor atunci cnd este necesar.
2) FURNIZAREA DE LUCRRI DE NTREINERE I MATERIAL
II.8 Exist proceduri pentru extragerea cerinelor / standardelor / proceselor referitoare la
ntreinere din datele privind sigurana i/sau fiabilitatea i din afectarea de material rulant
serviciilor acestora, dup caz.
II.9 Exist procese pentru ajustarea / adaptarea intervalelor de ntreinere n conformitate cu
tipul i ntinderea serviciului prestat de F / GI, dup caz.
II.10 Exist procese pentru asigurarea faptului c responsabilitatea ntreinerii este clar
definit n cadrul organizaiei, pentru identificarea abilitilor necesare posturilor de
ntreinere i pentru distribuia nivelurilor corespunztoare de responsabilitate.
II.11 Exist procese de strngere de informaii privind experiena / feedback-ul, ntreinerea,
funcionrile defectuoase, defeciunile i reparaiile, precum i de utilizare a acestora pentru
a nva i a adopta msuri corective de mbuntire a nivelului de siguran.
II.12 Exist procese de identificare, recunoatere i semnalare a riscurilor legate de
deficiene / neconformiti de construcie sau defeciuni i condiii de funcionare
defectuoas pe ntreaga durat de via (chiar dac sunt respectate cerinele fabricii i alte
cerine, iar aprobarea i certificarea produsului au fost deja acordate).
II.13 Exist procese de verificare i controlare a faptului c performana i rezultatele de
ntreinere efectuate fie de F / GI, fie de pri tere, sunt conforme cu standardele stabilite de
F / GI.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

9/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
3)

UTILIZAREA CONTRACTANILOR I CONTROLUL FURNIZORILOR

II.14 Exist procese de verificare anticipat a competenei contractanilor (inclusiv a

subcontractanilor) i a furnizorilor.
II.15 Responsabilitile i sarcinile legate de problemele de siguran feroviar sunt clar
definite, cunoscute i distribuite ntre partenerii contractani i n rndul tuturor celorlalte
pri interesate.
II.16 F / GI dispune de un proces pentru a asigura posibilitatea de urmrire a documentelor
i contractelor pertinente.
II.17 Exist un proces de validare pentru a asigura faptul c serviciile prestate i contractate
ndeplinesc standardele cerute.
II.18 Exist procese de asigurare a faptului c sarcinile de siguran sunt ntreprinse conform
programului impus i n funcie de standardele i criteriile cerute.
II.19 Exist procese de asigurare a managementului zilnic al sarcinilor de siguran.
4)

RISCURI CE DECURG DIN ACTIVITILE ALTOR PRI (DAC ESTE

ADECVAT I REZONABIL)

II.20 F / GI:
a identificat riscurile poteniale care provin de la alte pri din afara sistemului
feroviar;
a stabilit msurile adecvate de control pentru a reduce riscurile relevante.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

10/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

3.3

Articolul 9 alineatul (3)

Sistemul de management al siguranei al unui gestionar de infrastructur ia n

considerare efectele operaiunilor diferitelor ntreprinderi feroviare asupra
reelei i prevede ca toate ntreprinderile feroviare s funcioneze n
conformitate cu STI i normele de siguran interne i n condiiile stabilite n
certificatul lor de siguran. n plus, acesta este dezvoltat n scopul de a
coordona procedurile de urgen ale gestionarului de infrastructur cu toate
ntreprinderile feroviare care funcioneaz pe infrastructura sa.

REZUMAT / DESCRIERE
III.0 Sistemul de management al siguranei al unui GI este, n comparaie cu cel al unei F,
mai sensibil la numrul, tipul i ntinderea operatorilor care presteaz servicii n reeaua sa:
pe msur ce interaciunile ntre partenerii feroviari se intensific, SMS-ul unui GI ar trebui
s reflecte nivelul corespunztor i actualizat de complexitate a serviciilor pe care le ofer.
De asemenea, procedurile de urgen ar trebui s fie adecvate i s anticipeze diferitele
scenarii operaionale care s-ar putea produce n cazul unei ntreruperi care implic, de
asemenea, intervenia autoritilor publice i a serviciilor de urgen i de salvare.
CRITERII DE EVALUARE
1)

SMS-UL GESTIONARULUI DE INFRASTRUCTUR I EFECTELE

OPERAIUNILOR DIFERITELOR F N CONFORMITATE CU STI, CU
NORMELE DE SIGURAN INTERNE I CU CONDIIILE STABILITE N
CERTIFICATUL DE SIGURAN

Consultai documentul privind criteriile i procedurile de evaluare pentru partea relevant a

autorizaiilor de siguran emise n conformitate cu articolul 11 alineatul (1) litera (b) din
Directiva privind sigurana feroviar.
2)

COORDONAREA PROCEDURILOR DE URGEN NTRE GI I TOATE F

CARE FUNCIONEAZ PE INFRASTRUCTURA SA

Consultai punctul 2 litera (i) din anexa III.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

11/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

3.4

Articolul 9 alineatul (4)

Toi gestionarii de infrastructur i ntreprinderile feroviare prezint anual

autoritii de siguran, pn la 30 iunie, un raport de siguran referitor la
anul calendaristic precedent. Raportul de siguran conine:
(a) informaii privind modul n care sunt atinse obiectivele de siguran ale
organizaiei i rezultatele planului de siguran;
(b) elaborarea indicatorilor de siguran naionali i a ISC prevzui n anexa I,
n msura n care este relevant pentru organizaia raportoare;
(c) rezultatele auditurilor de siguran interne;
(d) observaii privind defeciunile i deficienele de funcionare ale
operaiunilor feroviare, precum i gestionarea infrastructurii, care ar putea fi
relevante pentru autoritatea de siguran.

REZUMAT / DESCRIERE
IV.0 Raportul de siguran anual este un rezumat al informaiilor relevante pe care F / GI
trebuie s le furnizeze ANS.
Informaiile prezentate sunt relevante att pentru ANS, ct i pentru F / GI pentru a evalua
caracterul puternic i solid al culturii siguranei i al SMS n cadrul organizaiei raportoare.
CRITERII DE EVALUARE
IV.1 Exist procese pentru gestionarea eficient i oportun a tuturor informaiilor / datelor
relevante care trebuie adunate pentru a prezenta raportul de siguran anual n faa ANS
competente.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

12/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

ANEXA III
4.1

Anexa III punctul (1) Cerine ale SMS

(A) Sistemul de management al siguranei trebuie documentat n toate prile

relevante []

REZUMAT / DESCRIERE
A.0 Procesele i procedurile care descriu activiti care au efecte directe i indirecte asupra
siguranei feroviare ar trebui considerate ca fiind pri relevante ale SMS, att la nivel
organizaional, ct i operaional.
Documentele referitoare la SMS trebuie actualizate prompt i n mod corespunztor n caz de
modificri tehnice, operaionale i organizaionale relevante, chiar dac acesta nu afecteaz
direct sigurana operaional.
Documentaia trebuie s asigure posibilitatea de urmrire a proceselor SMS.
CRITERII DE EVALUARE
A.1 Exist o descriere a tipurilor de activiti care sunt sau vor fi ntreprinse de ctre
organizaia feroviar i care confer claritate tipului, ntinderii i riscului operaiunii.
A.2 F / GI a furnizat o descriere a structurii SMS, n care este prezentat distribuia rolurilor
i a responsabilitilor.
A.3 F / GI dispune de un document n care sunt descrise toate procesele din cadrul SMS,
impuse prin anexa III punctul (2), concordante cu tipul i ntinderea serviciilor operate.
A.4 Procesele i sarcinile cu un nivel critic de siguran, privitoare la tipul de activiti /
servicii efectuate de F / GI, sunt enumerate i descrise pe scurt.
A.5 Documentaia enumerat n A.1-A.4 furnizeaz informaii suficiente care pot fi utilizate
pentru a planifica / stabili audituri interne.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

13/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(B) Sistemul de management al siguranei [] descrie n special distribuia
responsabilitilor n organizaia gestionarului de infrastructur sau a
ntreprinderii feroviare.

REZUMAT / DESCRIERE
B.0 Fiecare F / GI ar trebui s identifice clar i s defineasc domeniile de responsabilitate
legate de sigurana feroviar, pentru a le distribui, n cadrul unui sistem procedural
organizaional, personalului asociat i/sau funciilor specifice. Fiecare domeniu de
responsabilitate ar trebui descris i documentat n detaliu [acest punct este dezvoltat mai
mult n anexa III punctul (1) litera C].
Delegarea responsabilitilor i a sarcinilor de siguran ar trebui s fie oficial i aprobat
fie de conducerea superioar / cadrele superioare, fie de ctre membrul personalului
responsabil de funcia i de sarcina de siguran specific.
CRITERII DE EVALUARE
B.1 F / CI are o persoan desemnat, angajat de organizaie i cu cunotine dovedite
despre sistemul su feroviar, cu acces direct la consiliul de administraie i/sau la directorul
general, care coordoneaz sistemul de management al siguranei feroviare la nivelul
managementului (nu la nivelul proceselor).
B.2 Acele persoane din cadrul organizaiei care au responsabiliti delegate dispun de
autoritatea, competena i mijloacele corespunztoare pentru a obine performane i a-i
ndeplini ndatoririle, i anume, funcia, responsabilitatea i competena ar trebui s fie
coerente i compatibile cu rolul / sarcina dat.
B.3 Domeniile de responsabilitate legate de siguran i de distribuia responsabilitilor
ctre anumite funcii asociate cu acestea sunt clar definite.
B.4 Interfeele dintre diferitele responsabiliti sunt clar definite.
B.5 Exist un proces de asigurare a faptului c sarcinile de siguran sunt clar definite i
delegate unui personal competent pentru funcia, sarcina sau tipul de responsabilitate n
cauz.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

14/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(C) Sistemul de management al siguranei [] indic modul n care este
asigurat gestiunea la diferite niveluri, []

REZUMAT / DESCRIERE
C.0 Controlul la toate nivelurile organizaiei i peste diferitele funcii delegate / membri ai
personalului permite identificarea punctelor slabe / neajunsurilor n procesele din cadrul
SMS, deci posibilitatea de a pune n aplicare aciuni preventive / corective. n consecin,
este esenial nu numai s se asigure sigurana, ci i s se respecte de ctre conducerea
superioar angajamentul i obligaiile juridice ale acesteia n vederea mbuntirii siguranei
feroviare.
Delegarea sarcinilor i a responsabilitilor legate de siguran nu scutete i nu achit
managementul unei organizaii de rspunderea juridic i de obligaiile acestuia privind
sigurana feroviar.
CRITERII DE EVALUARE
C.1 Toate procesele i domeniile de rspundere legate de siguran au posturi identificate i
calificate, responsabile de acestea pe ntreg parcursul ciclului de funcionare (i anume, n
orele de serviciu, sunt identificate permanena i nlocuirile).
C.2 Monitorizarea normal a performanelor sarcinilor este asigurat de lanul de cadre
interimare care trebuie s intervin n cazul n care sarcinile nu sunt realizate n mod
corespunztor.
C.3 Exist proceduri pentru integrarea SMS n alte activiti de management.
C.4 Exist proceduri de a trage la rspundere pentru performana lor persoanele care au un
rol n managementul siguranei.
C.5 Exist procese de distribuie a resurselor adecvate pentru realizarea sarcinilor legate de
siguran.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

15/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(D) Sistemul de management al siguranei [] indic modul n care sunt
implicai personalul i reprezentanii lor la toate nivelurile
REZUMAT / DESCRIERE
D.0 n cadrul oricrei organizaii, implicarea personalului este un element cheie n
dezvoltarea culturii siguranei, dobndirea ncrederii personalului i ncurajarea cooperrii, a
sprijinului i a acceptrii. Implicarea personalului n punerea n aplicare a unui SMS este
esenial pentru dezvoltarea, ntreinerea i mbuntirea unei puternice culturi a siguranei
n cadrul organizaiei.
Procesele legate de siguran sunt, de obicei, legate de alte procese organizaionale
intersectoriale i se extind la diferite niveluri i domenii funcionale, fcnd ca implicarea
personalului s fie simpl, natural i important.
CRITERII DE EVALUARE
D.1 Exist procese n cadrul SMS care asigur faptul c personalul i reprezentanii
personalului sunt reprezentani n mod adecvat i c reprezentanii personalului sunt
consultai (comitete / grupuri) i implicai n definirea, propunerea, revizuirea i dezvoltarea
aspectelor legate de siguran ale proceselor operaionale care ar putea implica personalul5.
D.2 Exist procese n cadrul SMS de asigure a faptului c aranjamentele privind implicarea
i consultarea personalului sunt documentate.

ref.: Directiva 2004/49/CE, considerentul (16); Directiva 95/18/CE, articolul 12

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

16/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(E) Sistemul de management al siguranei indic [] modul n care este
asigurat mbuntirea continu a sistemului de management al siguranei.

REZUMAT / DESCRIERE
E.0 Modelul de mbuntire continu trebuie aplicat, n msura n care este rezonabil din
punct de vedere practic, la toate sistemele / procesele relevante din cadrul unei organizaii, n
consecin, i la SMS-ul i performanele privind sigurana ale acesteia.
mbuntirea continu a SMS i a siguranei feroviare ar trebui s ia n considerare
combinarea celor dou procese cu mbuntirea performanei n materie de siguran, pentru
a asigura, n msura n care este rezonabil din punct de vedere practic, faptul c nivelul de
performane n materie de siguran este meninut.
Pentru a fi eficient i a sprijini luarea de decizii, un proces de mbuntire continu trebuie
s acopere i s se extind la toate fazele relevante ale SMS-ului unei organizaii, de
exemplu:
planificarea aciunilor preventive / corective;
aplicarea acestora la o scar adecvat;
evaluarea / monitorizarea / verificarea eficacitii acestora;
aplicarea, analizarea i revizuirea planurilor.
n combinaie cu uneltele statistice corespunztoare pentru analiza datelor, acesta trebuie s
asigure faptul c toate procesele sunt revizuite i completate periodic ntr-un ciclu de
management.
CRITERII DE EVALUARE
E.1 F / GI dispune de procese i/sau proceduri pentru a asigura, n msura n care este
rezonabil din punct de vedere practic, implicarea continu a SMS; acestea ar trebui s
includ analize periodice ale SMS, n funcie de nevoile constatate6.
E.2 Exist procese care descriu aranjamentele de monitorizare i analizare a datelor relevante
legate de siguran.
E.3 Exist procese care descriu modul n care neajunsurile identificate sunt rectificate.
E.4 Exist procese care descriu modul n care sunt puse n aplicare noile dezvoltri n
materie de siguran i leciile nvate.
E.5 Exist procese care descriu modul n care sunt utilizate rezultatele auditurilor interne
pentru a aduce mbuntiri n cadrul SMS.

Criteriile de evaluare a existenei procesului (proceselor) care asigur, acolo unde este rezonabil din punct de vedere practic,
mbuntirea performanelor n materie de siguran, sunt definite n conformitate cu anexa III punctul (2) litera (b)

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

17/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran

4.2

Anexa III punctul (2) Elemente de baz ale SMS

Elementele de baz ale sistemului de management al siguranei sunt

urmtoarele:
(a) o politic de siguran aprobat de directorul general al organizaiei i
comunicat ntregului personal;
REZUMAT / DESCRIERE
a.0 Politica de siguran exprim i reflect angajamentul, obligaia (misiunea) i viziunea
strategic (viziunea) a unei organizaii n ceea ce privete sigurana feroviar; aceasta
include, printre altele, o declaraie de intenie i furnizeaz, de asemenea, indicaii cu privire
la direcia global i la obiectivele generale ale sistemului de management al siguranei.
Politica de siguran ar trebui s sublinieze, de asemenea, principiile i valorile fundamentale
n conformitate cu care funcioneaz organizaia i personalul, oferind astfel o dovad a
angajamentului conducerii organizaiei fa de dezvoltarea i mbuntirea eticii
profesionale i furniznd personalului orientri clare n ceea ce privete msurile de
consolidare a culturii siguranei i a contiinei siguranei n cadrul organizaiei.
CRITERII DE EVALUARE
a.1 Politica de siguran a organizaiei este:
disponibil ntregului personal;
potrivit tipului i ntinderii serviciilor F / GI;
aprobat de directorul general al organizaiei.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

18/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(b) obiective calitative i cantitative ale organizaiei pentru ntreinerea i
ameliorarea siguranei, precum i planuri i proceduri pentru atingerea
acestor obiective;

REZUMAT / DESCRIERE
b.0 Performanele privind sigurana feroviar sunt evaluate, n general, prin analizarea
realizrii obiectivelor privind sigurana ale organizaiei, care trebuie stabilite i descompuse
pentru a fi gestionate la toate nivelurile relevante ale organizaiei.
Fiecare ntreprindere feroviar / gestionar de infrastructur trebuie s includ, n cadrul
propriului su sistem de management al siguranei, o demonstraie a capacitii sale de a-i
menine sau de a-i mbunti nivelul de siguran, prin
msurarea performanelor sale n materie de siguran (monitorizare, auditare intern);
identificarea celor mai potrivite i mai fezabile msuri, utiliznd resursele disponibile
(planificarea siguranei);
punerea n aplicare a msurilor planificate (acionare);
evaluarea eficacitii msurilor (monitorizare, auditare intern, rapoarte privind
sigurana).
CRITERII DE EVALUARE
b.1 F / GI dispune de procese i proceduri pentru stabilirea unor obiective relevante legate
de siguran n conformitate cu cadrul legal.
b.2 F / GI dispune de procese i proceduri pentru stabilirea unor obiective relevante legate
de siguran conforme tipului, msurii i riscurilor relevante ale F / GI.
b.3 F / GI dispune de procese i proceduri pentru evaluarea cu regularitate a performanei
sale globale n materie de siguran n legtur cu propriile sale obiective legate de siguran
i cu cele stabilite la nivelul statului membru.
b.4 F / GI dispune de procese i proceduri pentru monitorizarea i revizuirea aranjamentelor
operaionale prin:
colectarea datelor relevante referitoare la siguran, pentru a stabili tendinele privind
performana n materie de siguran i a evalua respectarea obiectivelor;
evaluarea performanelor din trecut (nu se aplic n cazul solicitanilor care candideaz
pentru prima oar) n legtur cu obiectivele lor n materie de siguran;
interpretarea datelor relevante i punerea n aplicare a schimbrilor necesare.
b.5 F / GI dispune de procese de dezvoltare a unor planuri i proceduri pentru atingerea
obiectivelor sale.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

19/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(c) proceduri pentru atingerea standardelor tehnice i operaionale
existente, noi i modificate, ori a condiiilor prescriptive stabilite
-

n STI, sau

n norme interne de siguran prevzute n articolul 8 i anexa II, sau

n alte norme relevante, sau

n decizii ale autoritilor,

i proceduri pentru asigurarea conformitii cu standardele i alte condiii

prescriptive pe ntregul ciclu de via al echipamentelor i operaiunilor;
REZUMAT / DESCRIERE
c.0 Toate procedurile i procesele legate de siguran ale sistemului de management al
siguranei trebuie s fie:
concepute pentru a corespunde cadrului de reglementare i actualizate pentru a lua n
considerare orice modificare sau adugire;
concordante cu tipul i ntinderea serviciilor operate de organizaie;
concordante cu schimbrile relevante din cadrul organizaiei.
Sistemul de management al siguranei ar trebui s aib un proces / o procedur pentru a
identifica prompt, a aduna i a enumera, pentru fiecare categorie de personal n parte,
cerinele cuprinse n normele UE, STI, normele de siguran naionale i normele /
procedurile interne.
Organizaiile ar trebui s dispun de un proces / o procedur pentru a detecta / recunoate
prompt modificrile / adugirile n cadrul de reglementare. Cadrul de reglementare ar putea
include diferite documente, cum ar fi STI i norme tehnice conexe, norme de siguran
interne, dup cum se prevede n articolul 8 i anexa II, precum i alte norme relevante.
Pentru procesele de ntreinere, organizaiile trebuie s respecte toate cerinele juridice i
specificaiile, standardele i cerinele relevante pe ntregul ciclu de via al echipamentelor i
operaiunilor.
CRITERII DE EVALUARE
c.1 SMS dispune de procese i proceduri pentru identificarea tuturor cerinelor necesare n
materie de siguran, relevante pentru tipul i ntinderea operaiunilor efectuate de F / GI,
precum i pentru asigurarea faptului c acestea sunt actualizate i puse n aplicare n
consecin (managementul de control al modificrilor).
c.2 SMS dispune de procese i proceduri pentru monitorizarea punerii n aplicare a tuturor
cerinelor necesare n materie de siguran.
c.3 SMS dispune de procese i proceduri pentru punerea n aplicare a unor msuri corective,
atunci cnd este cazul, pentru a asigura conformitatea sistemului feroviar cu standardele i
alte condiii prescriptive pe ntregul ciclu de via al echipamentelor i operaiunilor.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

20/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
c.4 SMS dispune de procese i proceduri pentru asigurarea faptului c personalul potrivit,
procedurile, documentele specifice, echipamentele i materialul rulant sunt utilizate n scopul
prevzut7.
c.5 SMS dispune de procese i proceduri pentru asigurarea faptului c ntreinerea este
efectuat n conformitate cu cerinele relevante.

Personalul, procedurile i materialul rulant sunt considerate ca fiind elemente de exploatare n acest context.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

21/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(d) proceduri i metode pentru realizarea evalurii riscului i pentru punerea
n aplicare a msurilor de control al riscurilor atunci cnd o schimbare a
condiiilor de exploatare sau un material nou impune riscuri noi asupra
infrastructurii i operaiunilor;

REZUMAT / DESCRIERE
d.0 Organizaiile feroviare trebuie s dispun de un sistem pentru a controla schimbrile /
proiectele noi i pentru a gestiona riscurile conexe, lund n considerare i riscurile legate de
sigurana profesional8.
Schimbrile se pot aplica la
tehnic / tehnologii;
proceduri / norme / standarde operaionale;
structura organizaional.
SMS trebuie s asigure faptul c MSC privind evaluarea riscurilor, dezvoltate n
conformitate cu articolul 6 alineatul (3) litera (a) din Directiva privind sigurana feroviar,
sunt aplicate acolo unde este cazul.
CRITERII DE EVALUARE
d.1 F / GI dispune de procese i criterii de recunoatere a schimbrilor la nivelul
echipamentului, procedurilor, organizaiei, angajrii de personal sau al interfeelor.
d.2 F / GI dispune de procese de evaluare a nivelului de impact al schimbrilor pentru a
decide eventuala aplicare a MSC n cazul evalurii riscurilor.
d.3 F / GI dispune de procese de asigurare a evalurii riscurilor i a identificrii msurilor
de control.
d.4 F / GI dispune de procese de monitorizare a punerii n aplicare i a eficacitii msurilor
de control.
d.5 Exist procese / msuri pentru a evalua mpreun cu alte organizaii (GI, alte F, pri
tere etc.) riscurile de interfa introduse de schimbri.
d.6 Rezultatele analizei riscurilor sunt vizibile pentru ntregul personal relevant i exist
procese de introducere a acestor rezultate n alte procese din cadrul organizaiei.

ref.: Directiva 2004/49/CE, considerentul (14)

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

22/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(e) asigurarea unor programe pentru formarea de personal i sisteme
pentru meninerea competenei personalului i deci realizarea sarcinilor n
bune condiii;

REZUMAT / DESCRIERE
e.0 O organizaie trebuie s se asigure c ntregul personal cu o responsabilitate n sistemul
de management al siguranei este competent s i realizeze sarcinile i c competenele i
cunotinele personalului sunt meninute n toate circumstanele.
Atta timp cnd nu se afl sub incidena unei legislaii specifice, un sistem de management al
competenelor ar trebui s includ:
principiile de selecie (nivelul de educaie de baz, aptitudinea intelectual i capacitile
fizice cerute);
formarea iniial i certificarea competenelor i abilitilor dobndite;
formarea continu i actualizarea periodic a cunotinelor i a competenelor existente;
verificri ale competenelor, n funcie de cerine;
msuri specifice n cazul unei absene ndelungate de la locul de munc, n funcie de
cerine;
formarea specific n domeniul SMS pentru personalul implicat direct n punerea n
aplicare i implementarea SMS-ului unei organizaii, de exemplu, pentru managerul de
siguran, personalul responsabil cu procesele / funciile legate de siguran etc.
CRITERII DE EVALUARE
e.1 F / GI a stabilit un sistem de management al competenelor care prevede:
identificarea posturilor care au responsabiliti n luarea de decizii operaionale n
cadrul sistemului;
identificarea posturilor care realizeaz sarcini cu un nivel critic de siguran;
stabilirea unei legturi ntre posturi i cerinele pe care trebuie s le ndeplineasc
acestea pentru sarcina lor n traficul naional i transfrontalier;
alocarea de personal cu competene corespunztoare pentru sarcini relevante.
e.2 Sistemul de management al competenelor este conform:
Operaiunilor STI atta timp ct se afl sub controlul F / GI i acolo unde este cazul;
cerinelor naionale care pun n aplicare sau elaboreaz articole relevante din
Operaiunile STI n normele naionale;
cerinelor naionale referitoare la problemele / elementele care nu intr sub incidena
STI sau care au fost lsate deschise de acestea;
propriilor sale norme i principii interne pentru calificarea personalului.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

23/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
e.3 Exist proceduri pentru asigurarea faptului c aptitudinile (medicale i psihologice),
cunotinele i competenele necesare ale personalului sunt mprosptate / actualizate pentru
a menine nivelul cerut i a realiza fiecare sarcin n siguran.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

24/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(f) msuri pentru asigurarea unor informaii suficiente n cadrul organizaiei
i, dac este cazul, ntre organizaii care funcioneaz pe aceeai
infrastructur;

REZUMAT / DESCRIERE
f.0 Schimbul de informaii relevante referitoare la siguran este esenial n cadrul
organizaiilor i ntre acestea. n consecin, este important s existe canale i interfee
definite de stabilire a rapoartelor, n cadrul unui proces structurat, pentru a asigura faptul c
toate informaiile sunt transmise persoanei / rolului / funciei potrivite ntr-un mod prompt i
clar.
Toate informaiile necesare legate de siguran trebuie s poat fi urmrite, s fie
documentate, complete i disponibile n caz de nevoie.
CRITERII DE EVALUARE
f.1 SMS dispune de procesele adecvate pentru a asigura faptul c toate informaiile relevante
i valabile legate de siguran, inclusiv informaiile operaionale zilnice, sunt puse la
dispoziia personalului nainte ca acesta s trebuiasc s le implementeze / aplice.
f.2 Accesul i accesibilitatea corespunztoare la document / informaii sunt asigurate pentru
ntreg personalul interesat.
f.3 Pentru a asigura cunoaterea i nelegerea SMS, exist un proces de informare care
furnizeaz documente relevante ntregului personal implicat n procese legate de siguran i
le arat modul i locul n care s gseasc n acestea prile pe care trebuie s le cunoasc.
f.4 Exist un proces care asigur faptul c informaiile despre SMS sunt distribuite ntregului
personal relevant care are legtur cu sigurana (conducere i personal care realizeaz sarcini
cu un nivel critic de siguran) i faptul c toi ceilali membri ai personalului sunt informai
n legtur cu existena i scopul acestora.
f.5 Se asigur faptul c exist aranjamente adecvate pentru utilizarea n comun a
informaiilor de ctre organizaiile feroviare.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

25/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(g) proceduri i formate pentru modalitatea de documentare a informaiilor
de siguran i desemnarea procedurii pentru controlul configurrii
informaiilor de siguran vitale;

REZUMAT / DESCRIERE
g.0 Organizaiile trebuie s defineasc procedurile de control al documentelor i datelor, pe
baza unor sisteme de management existente; documentele i nregistrrile trebuie s fie
imediat disponibile pentru a fi consultate i/sau verificate.
Msurile de control al informaiilor de siguran vitale sunt importante pentru meninerea i
mbuntirea performanelor n materie de siguran n cadrul unei organizaii i, de
asemenea, pentru a permite adoptarea de msuri corective n mod prompt i eficient.
F i GI care funcioneaz pe acelai sistem de reea ar trebui s dispun de aranjamente
pentru asigurarea schimbului corect, documentat n mod corespunztor, al tuturor
informaiilor de siguran relevante. Acestea ar trebui s dezvolte i s sprijine utilizarea de
protocoale standardizate pentru comunicrile oficiale privind funcionarea (jurnale ale
trenurilor, restricii de trafic / funcionare etc.) ca un mijloc util de armonizare.
CRITERII DE EVALUARE
g.1 SMS dispune de procese adecvate pentru asigurarea faptului c toate informaiile de
siguran relevante sunt corecte, complete, actualizate i documentate n mod corespunztor.
g.2 SMS dispune de procese adecvate pentru:
a formata, genera, distribui i gestiona controlul schimbrilor efectuate n ntreaga
documentaie de siguran relevant;
a primi, colecta i stoca / arhiva toate documentaiile / informaiile relevante salvate pe
suport de hrtie sau prin alte mijloace / sisteme de nregistrare;
a asigura faptul c personalul primete de la nceput toat documentaia relevant i
actualizat i c acioneaz n conformitate cu aceasta, n funcie de necesiti.
g.3 SMS dispune de procese adecvate pentru a asigura consecvena, coerena i nelegerea
limbii / coninutului.
g.4 F i GI dispun de aranjamente pentru a asigura faptul c nu apar bariere n calea
comunicrii sau c acestea sunt reduse la minimum; ar trebui s se aduc dovezi ale utilizrii
de protocoale / formate standardizate pentru informaiile legate de siguran i pentru a
documenta toate datele relevante.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

26/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(h) proceduri pentru asigurarea raportrii, anchetrii i analizrii
accidentelor, incidentelor, incidentelor evitate la limit i a altor evenimente
periculoase, precum i pentru luarea msurilor preventive necesare;

REZUMAT / DESCRIERE
h.0 Organizaiile feroviare ar trebui s se bazeze pe un sistem de monitorizare structurat i pe
procesul decizional al managementului. Aceasta ar promova i ar ncuraja raportarea
erorilor, evenimentelor / incidentelor periculoase, incidentelor evitate la limit, inclusiv a
evenimentelor / cazurilor n care angajaii au comis greeli sau au omis s respecte sau s
urmeze procedurile de siguran corecte etc. Analiza cauzelor primare ar trebui s fie
efectuat n mod util n cazuri relevante, rezultatele s fie incluse n programele de formare
ca lecii nvate, iar informaiile relevante s fie puse la dispoziia ntregului personal
interesat / conex i, dac se consider necesar, a altor pri interesate.
Personalul implicat direct sau indirect n evenimente legate de siguran ar trebui s participe
activ la procesul de soluionare a problemelor pentru a cuta i a dezvolta msuri preventive.
CRITERII DE EVALUARE
h.1 SMS dispune de procese adecvate i de persoane competente responsabile de fiecare
dintre acestea, pentru a asigura faptul c:
accidentele, incidentele, incidentele evitate la limit i alte evenimente periculoase sunt
raportate, nregistrate, anchetate i analizate;
accidentele, incidentele, incidentele evitate la limit i alte evenimente periculoase sunt
raportate organelor interne, conform legislaiei relevante;
recomandrile din partea ANS, NIB, din cadrul anchetelor industriale / interne sunt
evaluate i puse n aplicare dac este cazul sau dac este permis;
rapoartele / informaiile relevante din partea altor F i GI sunt avute n vedere i luate
n considerare.
h.2 SMS prevede ca
informaiile relevante legate de anchet i de cauzele accidentelor, incidentelor,
incidentelor evitate la limit i ale altor evenimente periculoase s fie utilizate pentru a
nva i a adopta msuri corective pentru mbuntirea nivelului de siguran;
procedurile de anchetare s ia n considerare efectele operaiunilor altor F / GI;
distribuia de resurse i formare s fie prevzut pentru procedura de anchetare.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

27/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(i) asigurarea unor planuri de aciune, alerte i informaii n caz de urgen,
convenite cu autoritile publice corespunztoare;

REZUMAT / DESCRIERE
i.0 Fiecare organizaie feroviar trebuie s stabileasc un plan de urgen care s identifice i
s specifice diferitele tipuri i niveluri (critice, necritice etc.) de urgene care s-ar putea
produce. Fiecare plan ar trebui s fie revizuit periodic i s prezinte n detaliu aciunile,
alertele i informaiile care trebuie furnizate n caz de urgen.
Pentru fiecare tip de urgen, planul ar trebui s identifice i s defineasc clar:
diferitele pri / diferiii membri ai personalului interesai / implicai;
interfeele dintre F, GI i autoritile publice relevante;
referinele pentru activitile i aciunile legate de urgene;
procesele i procedurile care trebuie stabilite n funcie de tipul de urgen.
CRITERII DE EVALUARE
i.1 F / GI a identificat toate tipurile de urgene i dispune de procedurile necesare pentru
identificarea celor noi.
i.2 Exist procese pentru asigurarea faptului c F / GI poate
contacta prompt serviciile de urgen;
furniza serviciilor de urgen toate informaiile relevante pentru ca acestea s se
pregteasc pentru un rspuns n caz de urgen, att n avans, ct i n momentul
urgenei.
PENTRU FIECARE TIP DE URGEN IDENTIFICAT:
i.3 Sunt identificate i definite rolurile i responsabilitile tuturor prilor (GI, F, servicii de
urgen etc.).
i.4 Exist planuri de aciune, alerte i informaii care cuprind:
proceduri de alertare a ntregului personal cu responsabiliti n gestionarea urgenelor;
aranjamente pentru a comunica aceste proceduri tuturor prilor, inclusiv instruciuni
pentru pasageri n caz de urgen.
i.5 Au fost identificate i distribuite resursele, mijloacele i cerinele de formare.
i.6 Exist proceduri pentru restabilirea condiiilor de funcionare normale ct mai curnd
posibil.
i.7 Exist proceduri pentru testarea, n cooperare cu alte pri, a planurilor de urgen, pentru
formarea personalului, testarea procedurilor de urgen, identificarea punctelor slabe i
verificarea modului n care sunt gestionate situaiile de urgen.
i.8 n cazul operaiunilor degradate:
interfeele dintre F / GI / pri tere sunt clar definite, iar obligaiile, responsabilitile
sunt atribuite fr echivoc personalului competent;
Criterii de evaluare a SMS
Certificate i autorizaii de siguran Partea A

28/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
personalul competent poate fi contactat imediat pentru a lua orice decizie necesar.
Pentru evaluarea F
i.9 Procedurile asigur faptul c gestionarul de infrastructur poate lua legtura uor i fr
ntrziere cu personalul competent sau cu o persoan responsabil (n special n ceea ce
privete serviciile legate de mrfurile periculoase), care are cunotine lingvistice adecvate.
Pentru evaluarea GI
i.10 Toate planurile i procedurile de urgen ale GI sunt coordonate mpreun cu F care
opereaz pe infrastructura sa i pe orice alt infrastructur cu care are o interfa.
i.11 Exist aranjamente pentru a opri prompt operaiunile i traficul feroviar, dac este cazul,
i pentru a informa toate prile interesate n legtur cu msura adoptat.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

29/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS

Unitatea de siguran
(j) dispoziii pentru auditarea intern repetat a sistemului de management
al siguranei.

REZUMAT / DESCRIERE
j.0 Auditarea intern are scopul de a revizui i de a verifica dac SMS continu s fie
eficient, i anume, dac procedurile descrise n SMS asigur faptul c serviciile F / GI
respect cerinele relevante.
F / GI ar trebui s stabileasc un calendar al auditurilor interne care urmeaz s fie
efectuate, pentru a ndeplini cerinele prevzute la articolul 9 alineatul (4) privind
prezentarea de rapoarte n faa ANS (planificarea auditurilor).
Personalul care rspunde de efectuarea auditrilor interne (auditori) trebuie s fie competent
i experimentat n domeniul / materia pe care o evalueaz, dar i calificat, pregtit i format
n mod corespunztor pentru a realiza audituri.
Auditurile ar trebui s fie efectuate ntr-un mod imparial i independent: auditorii ar trebui
s fie independeni de unitatea organizaional auditat, iar conflictele de interese ntre
partea evaluatoare i partea evaluat ar trebui evitate.
CRITERII DE EVALUARE
j.1 F / GI dispune de un sistem de auditare intern care este independent, imparial i
acioneaz ntr-un mod transparent.
j.2 F / GI are un program al auditurilor interne planificate, care poate fi revizuit n funcie de
rezultatele auditurilor anterioare i de monitorizarea performanelor.
j.3 Auditurile sunt realizate de persoane cu competene corespunztoare.
j.4 Exist proceduri i/sau procese utilizate pentru
identificarea i selectarea auditorilor,
analizarea i evaluarea rezultatelor auditurilor,
propunerea i punerea n aplicare a unor msuri / aciuni corective specifice,
verificarea eficacitii msurilor / aciunilor anterioare.
j.5 Conducerea superioar este contient de rezultatele auditurilor i i asum
responsabilitatea global pentru punerea n aplicare a schimbrilor aduse n cadrul SMS.
j.6 F / GI arat modul n care procesul de auditare este planificat n legtur cu
aranjamentele de monitorizare de rutin, pentru a asigura conformitatea cu procedurile i
standardele interne.

Criterii de evaluare a SMS

Certificate i autorizaii de siguran Partea A

30/30

31/05/2007
versiunea: Evaluarea Impactului ANS