Regulament Nr. 10813 Din 18 August 1994

REGULAMENT Nr.
V/10813 din 18 august 1994

privind efectuarea operaiunilor valutare
EMITENT: BANCA NAIONAL A ROMNIEI
PUBLICAT N: MONITORUL OFICIAL NR. 263 din 19 septembrie 1994
CAP. 1
Dispoziii generale
1. Pe teritoriul Romniei, ncasrile, plile, compensrile, transferurile, creditrile,
precum i alte tranzacii financiare i de capitaluri ntre persoanele juridice rezidente i
ntre acestea i persoane fizice rezidente se realizeaz numai n moneda naional (leu).
2. Operaiunile valutare se pot efectua numai ntre rezideni i nerezideni i numai prin
conturi deschise n Romnia, la societi bancare autorizate de Banca Naional a
Romniei s efectueze astfel de operaiuni.
n zonele cu regim vamal special, precum i n situaiile prevzute de reglementrile
legale n vigoare, se pot efectua i operaiuni valutare ntre rezideni numai cu autorizarea
prealabil a Bncii Naionale a Romniei.
3. Operaiuni de vnzare i/sau cumprare de valute se pot efectua numai pe piaa
valutar, n condiiile stabilite prin prezentul regulament.
4. Prin operaiuni valutare, n sensul prezentului regulament, se nelege ncasrile,
plile, compensrile, transferurile, creditrile, tranzaciile financiare i de capitaluri cu
valori mobiliare i imobiliare exprimate n monedele altor ri sau n uniti monetare
compozite de tipul D.S.T. (Drepturi speciale de tragere) i E.C.U. (Unitatea european de
cont), precum i operaiunile efectuate n moned naional "leu", atunci cnd acestea din
urm au loc ntre rezideni i nerezideni.
5. n sensul prezentului regulament, sunt considerai rezideni din punct de vedere
valutar:
a) persoanele juridice rezidente:
a.1. instituiile publice, ambasadele, consulatele sau alte reprezentane ale Romniei n
strintate;
a.2. regiile autonome, societile comerciale, asociaiile, cluburile, ligile i orice alte
persoane juridice autorizate s desfoare activiti n Romnia, cu caracter lucrativ sau
nonprofit;
a.3. sucursalele, filialele, reprezentanele i ageniile firmelor strine nregistrate n
Romnia;
b) persoanele fizice rezidente:
b.1. persoanele fizice, ceteni romni, cu domiciliul n Romnia;
b.2. persoanele fizice de alt cetenie i persoanele fr cetenie (apatrizi), cu
domiciliul n Romnia.
6. n sensul prezentului regulament sunt considerai nerezideni din punct de vedere
valutar:
a) persoanele juridice nerezidente:
a.1. persoanele juridice care nu sunt nregistrate i autorizate s desfoare activiti n

Romnia;
a.2. ambasadele, consulatele sau alte reprezentane ale altor ri n Romnia, precum i
organizaiile internaionale sau reprezentane ale unor astfel de organizaii care
funcioneaz n Romnia;
a.3. sucursalele, filialele, reprezentanele i ageniile unor firme romneti care
desfoar activiti i sunt nregistrate n strintate ca persoane juridice;
b) persoanele fizice nerezidente:
b.1. persoanele fizice, ceteni strini, care lucreaz n cadrul ambasadelor, consulatelor
i reprezentanelor altor ri n Romnia sau n cadrul unor organizaii internaionale sau
reprezentane ale acestora care funcioneaz n Romnia;
b.2. persoanele fizice, ceteni strini, precum i persoanele fr cetenie (apatrizi), cu
domiciliul n strintate.
7. Persoanele juridice i fizice rezidente au dreptul s dein active n valut i s
dispun integral de acestea n condiiile reglementrilor legale i ale prezentului
regulament.
8. Persoanele juridice rezidente sunt obligate s ncaseze sumele n valut aferente
exporturilor de bunuri i servicii, precum i din orice alte operaiuni i tranzacii cu
nerezideni n conturile deschise la societi bancare autorizate de Banca Naional a
Romniei.
CAP. 2
Operaiuni valutare curente (de cont curent)
9. n sensul prezentului regulament, constituie operaiuni valutare curente (de cont
curent) tranzaciile ntre rezideni i nerezideni sub forma operaiunilor valutare, aa cum
au fost definite la pct. 4 de mai sus i care se refer la:
a) exportul i importul de bunuri, inclusiv pentru prelucrare (processing), precum i
bunurile procurate de crui n porturi i aeroporturi;
b) exportul i importul de servicii: transport mrfuri i pasageri, asigurri i servicii
financiare, comunicaii, lucrri de construcii, leasing operaional, marketing i operaiuni
nrudite, servicii audiovizuale, culturale, sportive i alte servicii, licene, brevete, drepturi
de autor etc.;
c) cheltuielile pentru cltorii turistice, n scop medical i educaional, n interes de
serviciu;
d) cheltuielile ambasadelor i ale misiunilor diplomatice, precum i ale organizaiilor
internaionale sau ale reprezentanilor acestora;
e) veniturile din investiii directe i de portofoliu sau din operaiuni de cont financiar i
de capital sub form de dividende, profituri i dobnzi;
f) transferurile curente reprezentnd contribuii, cotizaii sau taxe la organizaii
internaionale sau la alte instituii cu caracter regional sau internaional;
g) orice tranzacii care nu ncadreaz n operaiunile valutare de cont financiar i de
capital prevzute la cap. III din prezentul regulament.
10. Operaiunile valutare curente (de cont curent) se realizeaz de societile bancare n
nume propriu i/sau n contul clienilor n conformitate cu practica internaional, cu
respectarea reglementrilor i n condiiile normelor Bncii Naionale a Romniei.
Societile bancare pot acorda credite n valut persoanelor juridice rezidente numai
pentru operaiuni de import de bunuri i servicii.
11. Introducerea sau scoaterea din Romnia de sume n valut efectiv (n numerar) i
alte instrumente de plat n valut, precum i de sume n moned naional efectiv i alte
instrumente de plat n lei se efectueaz n limitele i n condiiile prevzute n normele
din anexa nr. 1 la prezentul regulament.
CAP. 3
Operaiuni valutare de cont financiar i de capital
12. n sensul prezentului regulament, constituie operaiuni valutare de cont financiar i
de capital tranzaciile dintre rezideni i nerezideni sub forma operaiunilor valutare, aa
cum au fost definite la pct. 4 i care se refer la:
a) investiii directe ale rezidenilor n strintate (sub form de investiii mobiliare sau
imobiliare);
b) investiii de portofoliu ale rezidenilor n strintate (sub form de valori mobiliare:
aciuni, obligaiuni, titluri de stat, bonuri de tezaur sau alte titluri de valoare);
c) mprumuturi i credite acordate nerezidenilor sau depozite ale rezidenilor
constituite n strintate;
d) mprumuturi i credite primite de rezideni sau depozite ale nerezidenilor deinute
de rezideni n conturi la societi bancare din Romnia;
e) orice transferuri valutare ale rezidenilor care nu au n corespondent o contraprestaie
(cum ar fi: succesiuni, donaii, ajutoare, cadouri, transferuri ale emigranilor, pensii,
alocaii etc.).
13. Operaiunile valutare de cont financiar i de capital prevzute la pct. 12 de mai sus
se supun autorizrii n conformitate cu prevederile din normele cuprinse n anexa nr. 2 la
prezentul regulament, cu urmtoarele excepii:
- depozitele nerezidenilor deinute de rezideni n conturi la societi bancare din
Romnia;
- mprumuturile i creditele primite de rezideni cu garania statului;
- depozitele plasate i atrase n nume i n cont propriu de ctre societile bancare persoane juridice romne.
CAP. 4
Conturi n valut
14. Persoanele juridice i fizice, rezidente i nerezidente, pot deschide conturi n valut
la societile bancare autorizate de Banca Naional a Romniei s efectueze operaiuni
valutare.
15. Deinerea n strintate de disponibiliti n conturi bancare sau sub form de orice
alte active n valut, precum i utilizarea acestora de ctre persoane juridice rezidente pot
fi fcute numai pe baza i n condiiile autorizrii prealabile a Bncii Naionale a
Romniei, potrivit normelor cuprinse n anexa nr. 5 la prezentul regulament.
16. Alimentarea conturilor n valut ale persoanelor juridice rezidente i utilizarea
disponibilitilor din aceste conturi se pot efectua numai prin operaiuni valutare cu
nerezideni, prin vnzri/cumprri pe piaa valutar, precum i n cazurile autorizate de
Banca Naional a Romniei potrivit prezentului regulament.
n baza prezentului regulament, a documentaiilor specifice tranzaciilor respective i a
declaraiilor "bona fide" prezentate de clieni, identificarea i clasificarea fiecrei
tranzacii ca fiind operaiune valutar curent (de cont curent) sau de cont financiar i de
capital se fac de ctre societile bancare.
17. Persoanele fizice rezidente pot deine sume n valut, n numerar sau n conturi
personale deschise la societile bancare autorizate de Banca Naional a Romniei.
Persoanele fizice rezidente care realizeaz venituri n valut n strintate pot pstra
sumele respective n conturi deschise la bnci n strintate.
18. Societile bancare autorizate de Banca Naional a Romniei s efectueze
operaiuni valutare pot deschide conturi n valut pentru persoane juridice i fizice
nerezidente.
Alimentarea conturilor n valut ale nerezidenilor se poate efectua prin depuneri n
numerar pe baz de documente care s ateste proveniena sumelor (declaraie vamal
purtnd data ultimei intrri n Romnia, buletin de schimb valutar, eliberate pe numele
titularului de cont) sau prin transfer bancar din conturi ale nerezidenilor sau rezidenilor.
Titularii acestor conturi pot utiliza n mod liber disponibilitile lor valutare prin
transferuri ctre rezideni sau nerezideni, prin vnzri de valut contra moned naional
"leu" pe piaa valutar din Romnia sau prin ridicri de sume n numerar n conformitate
cu prevederile prezentului regulament.
19. Misiunile diplomatice, consulare i reprezentanele Romniei n strintate au
dreptul s dein conturi la bnci din strintate pentru efectuarea operaiunilor valutare
necesare desfurrii activitii lor.
20. Persoanele juridice i fizice nerezidente pot deschide conturi n moneda naional
"leu" la societi bancare autorizate s funcioneze n Romnia.
Alimentarea conturilor n lei se poate face cu sume provenite din cumprri pe piaa
valutar sau din activiti legale realizate pe teritoriul Romniei.
La fiecare alimentare a contului n lei, titularul acestuia are obligaia s depun la banc
o declaraie scris asupra provenienei sumelor respective.
Disponibilitile din aceste conturi n lei pot fi utilizate de titulari numai pentru pli n
lei pe teritoriul Romniei.
CAP. 5
Piaa valutar
21. Piaa valutar din Romnia se compune din totalitatea operaiunilor de vnzarecumprare de valut contra monedei naionale (leu) dintre intermediarii autorizai de
Banca Naional a Romniei n nume i n cont propriu sau n nume propriu i n contul
clienilor, inclusiv ale caselor de schimb valutar.
22. Organizarea i funcionarea pieei valutare n Romnia sunt prevzute n normele
cuprinse n anexa nr. 3 i n anexa nr. 4 la prezentul regulament.
Cursurile de schimb ale leului fa de monedele altor ri i fa de monedele compozite
(D.S.T. i E.C.U.) se stabilesc pe piaa valutar, pe baza cererii i ofertei i cu respectarea
procedurilor elaborate de Banca Naional a Romniei.
CAP. 6
Controlul valutar
23. Societile bancare i celelalte persoane juridice rezidente, autorizate s efectueze
operaiuni valutare, rspund de aplicarea corect a prevederilor prezentului regulament.
n acest scop, la efectuarea operaiunilor dispuse de clieni, societile bancare
autorizate vor urmri ca, pe documentele ce le sunt prezentate de persoanele juridice
i/sau fizice n vederea efecturii oricrei operaiuni de transfer bancar, depunere sau
ridicare de valut n numerar, solicitanii s menioneze proveniena, respectiv destinaia
pe care o vor da sumelor respective. Totodat, societile bancare vor solicita documentele
justificative corespunztoare i, dup caz, autorizrile prevzute de prezentul regulament
i de normele Bncii Naionale a Romniei.
Alimentarea conturilor nerezidenilor prin transfer bancar din conturi ale rezidenilor va
fi efectuat de ctre societile bancare ncasatoare numai dac societile bancare
pltitoare confirm n scris c operaiunea se face cu respectarea reglementrilor Bncii
Naionale a Romniei.
Avnd n vedere prevederile normelor din anexa nr. 1 la prezentul regulament,
referitoare la limita maxim de valut efectiv (numerar) pe care persoanele fizice
rezidente o pot scoate din ar, societile bancare pot elibera valut n numerar pentru
operaiuni valutare de cont curent sau de cont financiar i de capital numai pn la
echivalentul a 5.000 dolari S.U.A. / persoan / cltorie. Sumele peste aceast limit se
transfer numai pe cale bancar sau se elibereaz sub form de instrumente bancare de
plat.
Societile bancare pot elibera caselor de schimb valutar numerar peste echivalentul a
5.000 dolari S.U.A. n limita disponibilului din cont.
n cazul persoanelor fizice reprezentante ale persoanelor juridice cu activitate de
transporturi internaionale i turism internaional, societile bancare pot elibera sume n
numerar pn la echivalentul a 10.000 dolari S.U.A., cu condiia prezentrii licenelor de
funcionare eliberate de Ministerul Transporturilor, respectiv de Ministerul Turismului.
24. Banca Naional a Romniei va supraveghea i va controla respectarea prevederilor
prezentului regulament.
25. Nerespectarea prevederilor prezentului regulament atrage dup sine aplicarea
sanciunilor pentru contraveniile prevzute de lege.
CAP. 7
Dispoziii finale
26. ncasrile valutare provenind din exportul de mrfuri, executri de lucrri i prestri
de servicii n strintate, efectuate de persoane juridice rezidente anterior datei de 4 mai
1992, urmeaz regimul valutar n vigoare pn la acea dat. Societile bancare vor
transfera aceste sume n maximum 3 zile lucrtoare de la ncasare la rezerva valutar a
statului, n administrarea Bncii Naionale a Romniei, i vor deconta clienilor
contravaloarea n lei la cursul de schimb din ziua efecturii operaiunii.
27. Prezentul regulament intr n vigoare ncepnd cu data publicrii n Monitorul
Oficial al Romniei, cu excepia anexei nr. 3, care a intrat n vigoare la data de 1 august
1994. Anexele nr. 1, 2, 3, 4 i 5 fac parte integrant din prezentul regulament.
Pe data intrrii n vigoare a prezentului regulament i nceteaz aplicabilitatea
Regulamentul nr. V/3616/2 privind efectuarea operaiunilor valutare, emis de Banca
Naional a Romniei la 4 mai 1992, cu modificrile ulterioare, precum i orice dispoziii
contrare.
Preedintele Consiliului de administraie al
Bncii Naionale a Romniei,
Mugur Isrescu,
guvernator
ANEXA 1
NORME
privind sumele n valut i n lei care pot fi introduse i scoase din Romnia
I. Cu privire la sumele n valut efectiv (numerar) ce pot fi introduse n Romnia
1. n sensul prezentelor norme, prin valut efectiv (numerar) se nelege biletele de
banc strine i monedele strine n circulaie.
2. Persoanele fizice pot intra n Romnia cu valut efectiv (numerar), n limita unei
sume echivalente a 10.000 dolari S.U.A. / persoan / cltorie.
n categoria persoanelor fizice se includ i persoanele fizice care sunt reprezentante ale
persoanelor juridice.
3. La intrarea n Romnia, persoanele fizice, ceteni romni i strini, sunt obligate s
declare organelor vamale romneti sumele n valut efectiv (numerar) aflate asupra lor,
care depesc echivalentul a 1.000 dolari S.U.A., precum i cecurile de cltorie.
Declaraia vamal, vizat de vam, rmne asupra declarantului, urmnd a fi prezentat
la ieirea din ar, pentru justificarea valutei.
4. Sumele n valut efectiv (numerar) ce depesc limita a 10.000 dolari S.U.A. se
depun la organele vamale din punctele de trecere a frontierei de stat romneti.
Pentru aceste sume, organul vamal va ntocmi o chitan de consemnare n 3

exemplare, coninnd elementele necesare de identificare a depuntorului i a sumei n
valut (numele i prenumele depuntorului, numrul i seria paaportului, ara care l-a
eliberat, felul valutei i suma, data intrrii, data ieirii din Romnia). Chitana de
consemnare se dateaz i se semneaz de ctre organul vamal care a ntocmit-o i care va
aplica, totodat, pe aceasta tampila sa personal.
Organele vamale la care s-au fcut astfel de consemnri de sume le pot elibera, n
termen de 3 ani de la data depunerii pe baza cererii titularului la ieirea din ar i cu
reinerea de la acesta a originalului chitanei de consemnare. Dup acest termen, sumele n
cauz se fac venit la bugetul de stat, conform reglementrilor n vigoare. Sumele
consemnate nu sunt purttoare de dobnzi n favoarea depuntorului.
II. Cu privire la sumele n valut efectiv (numerar) care pot fi scoase din Romnia
5. Persoanele fizice rezidente n Romnia pot iei din ar cu sume n valut efectiv
(numerar) echivalente cu maximum 5.000 dolari S.U.A. / persoan / cltorie.
Scoaterea din ar a sumelor de ctre persoane fizice rezidente se efectueaz n
urmtoarele condiii:
a) sumele n valut efectiv (numerar) pn la 1.000 dolari S.U.A. / persoan / cltorie
/ fr justificarea provenienei lor cu vreun document;
b) sumele n valut efectiv (numerar) care depesc 1.000 dolari S.U.A., dar pn la
maximum 5.000 dolari S.U.A., pe baza unui document (extras de cont sau buletin de
schimb valutar) care probeaz c suma a fost ridicat de la banc sau provine dintr-un
schimb de valut, contra lei, pe teritoriul Romniei. Aceste sume se nscriu n declaraia
vamal;
c) n cazul n care persoanele fizice rezidente n Romnia au asupra lor sume n valut
efectiv (numerar) care depesc plafonul artat la lit. b) de mai sus, au obligaia s le
depun la organele vamale, care vor ntocmi chitane de consemnare pe numele titularilor,
sumele urmnd a fi eliberate la ntoarcerea n ar;
d) sumele neridicate n termen de 3 ani se fac venit la bugetul statului conform
reglementrilor n vigoare.
6. Persoanele fizice rezidente n Romnia care reprezint persoane juridice cu activitate
de transport sau turism internaional pot scoate din ar sume n valut efectiv (numerar)
peste limita unei sume echivalente a 5.000 dolari S.U.A., dar nu mai mult dect
echivalentul a 10.000 dolari S.U.A.
7. Persoanele fizice nerezidente, aflate temporar n Romnia, pot scoate din Romnia
sume n valut efectiv (numerar) n limita sumelor declarate la intrarea n Romnia.
Sumele n cauz se justific cu declaraia vamal completat la intrarea n Romnia.
Aceste persoane pot avea, de asemenea, asupra lor sume n valut efectiv (numerar)
care provin din ridicri din conturi personale i transferuri n conturile acestora deschise la
societile bancare din Romnia, ori din ncasarea n Romnia a cecurilor de cltorie
dac acestea au fost nscrise n declaraia vamal la intrarea n Romnia. Aceste sume se
justific cu un document eliberat de unitatea bancar sau de o alt persoan juridic

autorizat din Romnia prin care s-a efectuat operaiunea respectiv.
n cazul n care persoanele fizice n cauz au asupra lor, la ieirea din Romnia, sume n
valut (numerar) peste cele justificate potrivit alin. 1 i 2 de la acest punct, au obligaia s
le depun la organele vamale, ncasndu-le n limitele legale i dup procedura de la cap. I
pct. 4 din prezentele norme la o nou intrare n Romnia.
III. Cu privire la alte instrumente de plat n valut
8. Persoanele fizice romne i strine pot introduce i scoate din Romnia cecuri de
cltorie, cecuri bancare, cri de credit i orice alte instrumente bancare similare,
exprimate n valut strin.
Limitele artate la cap. I i II din prezentele norme nu se refer la instrumentele de
plat menionate la alin. 1 din acest punct.
IV. Cu privire la introducerea i scoaterea de sume n lei din Romnia
9. Persoanele fizice nu pot introduce sau scoate din Romnia sume efective (numerar)
mai mari de 100.000 lei / persoan / cltorie, cu excepia cazurilor reglementate de
Circulara nr. 25/1994*) emis de Banca Naional a Romniei.
n sensul prezentelor norme, prin sume efective (numerar) n lei se nelege biletele de
banc i monedele romneti n circulaie.
Cupiurile maxime admise la introducerea sau scoaterea din Romnia sunt cele de pn
la 5.000 lei inclusiv.
-----------*) Circulara nr. 25/1994 a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
194 din 28 iulie 1994.
10. La ieirea din Romnia, persoanele fizice menionate la pct. 9 de mai sus au
obligaia s declare sumele n lei care depesc plafonul de 100.000 lei / persoan /
cltorie i s le depun organelor vamale contra chitanei de consemnare.
Depuntorilor care sunt ceteni romni sau ceteni strini li se restituie aceste sume la
ntoarcerea din cltorie, respectiv cu ocazia unei noi cltorii n Romnia.
Termenul maxim de restituire este de 3 ani. Dup expirarea acestui termen, sumele n
cauz se fac venit la bugetul statului.
V. Alte dispoziii
11. Membrii reprezentanelor diplomatice, consulare i comerciale ale statelor strine n
Romnia, ceteni strini, precum i membrii familiilor lor i personalul acestora sunt
scutii de obligaiile prevzute n prezentele norme, cu excepia prevederilor referitoare la
introducerea i scoaterea de sume n lei din Romnia. Prevederile de la acest punct se
aplic, de asemenea, cetenilor strini, persoane oficiale, posesoare de paapoarte
diplomatice, n misiune temporar, n vizit sau n trecere prin Romnia, precum i

persoanelor care se bucur de privilegii diplomatice, n baza conveniilor diplomatice la
care Romnia a aderat.
12. Scoaterea din Romnia de titluri publice (titluri de stat) romneti, exprimate n
valut strin, ct i a celor exprimate n lei se poate efectua numai pe baza autorizaiei
date de Banca Naional a Romniei.
13. Un exemplar din chitanele de consemnare ntocmite la intrarea/ieirea din Romnia
conform cap. I pct. 4 din prezentele norme va fi transmis de ctre organele vamale la
Banca Naional a Romniei - Oficiul control devize.
14. Pentru operaiunile efectuate conform prevederilor cap. IV din prezentele norme,
vama reine comisioanele practicate n baza reglementrilor i normelor proprii de lucru.
ANEXA 2
NORME
privind modul de autorizare i de raportare a operaiunilor valutare de cont financiar i de
capital
1. Operaiunile valutare de cont financiar i de capital, definite la cap. III pct. 12 din
regulament, sunt supuse autorizrii Bncii Naionale a Romniei, dup cum urmeaz:
a) operaiunile prezentate la pct. 12 lit. a), b) i e) din regulament se autorizeaz de
Banca Naional a Romniei - Oficiul control devize, dup avizarea prealabil de ctre
Ministerul Finanelor, n conformitate cu prevederile art. IV pct. 5 din Ordonana
Guvernului nr. 18/1994.
n cazul persoanelor juridice romne cu capital integral sau majoritar de stat, solicitanii
vor trebui s prezinte, pentru autorizarea operaiunilor prevzute la pct. 12 lit. a) i b) din
regulament, i avizul Fondului Proprietii de Stat;
b) operaiunile prevzute la pct. 12 lit. c) din regulament se autorizeaz de Banca
Naional a Romniei - Oficiul control devize;
c) operaiunile prevzute la pct. 12 lit. d) din regulament, cu excepia celor de la pct. 13
din regulament, se autorizeaz de Banca Naional a Romniei - Oficiul control devize, n
cazul cnd acestea prevd termene de rambursare mai mari de un an. n cazul n care se
prevd termene de rambursare sub un an, societile bancare prin care se deruleaz
operaiunile respective sunt delegate s autorizeze i s efectueze direct rambursarea, n
baza atribuiilor prevzute n autorizaiile lor de funcionare.
2. Pentru obinerea autorizrii Bncii Naionale a Romniei, solicitanii vor prezenta,
prin intermediul sucursalelor Bncii Naionale a Romniei, cererea de autorizare nsoit
de urmtoarele documente:
a) n cazul investiiilor directe i de portofoliu, prevzute la cap. III pct. 12 lit. a) i b)
din regulament:
- statutul solicitantului, documente privind nfiinarea acestuia sau documente care
atest autorizarea activitii n condiiile legii;
- dovada nregistrrii persoanei juridice la Registrul comerului i la Registrul fiscal,

sau alt act de nregistrare la organele abilitate;
- hotrrea adunrii generale a asociailor societii comerciale sau a consiliului de
administraie al regiei autonome solicitante, cu privire la aprobarea realizrii investiiei n
strintate;
- situaia rezultatelor financiare i a obligaiilor fiscale pentru ultima lun (trimestru),
vizate de organele fiscale teritoriale;
- confirmarea societii bancare la care solicitantul are deschis contul n valut, cu
privire la existena sursei valutare la nivelul cerut de efectuarea transferului, n cazul
utilizrii disponibilitilor proprii;
- traducerea autentificat a contractului de societate i statutului societii mixte cu
sediul n strintate, la care urmeaz a se face investiia de capital;
- certificarea Direciei generale a finanelor publice i controlului financiar de stat
judeean sau a municipiului Bucureti privind locul de impozitare a profitului realizat n
strintate;
- reglementrile valutare cu privire la repatrierea n valut convertibil a veniturilor
realizate din dividende i din lichidri ale investiiilor strine n ara n care urmeaz a se
efectua investiia;
- acordul Fondului Proprietii de Stat, n cazul societilor comerciale cu capital
integral sau majoritar de stat;
- avizul Ministerului Finanelor cu privire la realizarea investiiei;
- orice acte sau documente justificative ale operaiunii solicitate de ctre Banca
Naional a Romniei - Oficiul control devize;
b) n cazul mprumuturilor, creditelor i depozitelor, prevzute la cap. III pct. 12 lit. c)
i d) din regulament:
- hotrrea consiliului de administraie privind contractarea/acordarea mprumutului,
creditului sau atragerea/plasarea depozitului;
- contractele externe ncheiate cu privire la mprumuturile, creditele i depozitele pe
perioade mai mari de un an;
- contractele comerciale externe care stau la baza ncheierii acordurilor de mprumut i
conveniilor de credit;
- documente bancare, care s ateste contractarea i derularea mprumuturilor, creditelor
i depozitelor, n cazul contractelor n vigoare la data publicrii prezentului regulament;
- ultimul bilan contabil ncheiat de solicitant;
- orice alte documente justificative ale operaiunii solicitate de Banca Naional a
Romniei - Oficiul control devize;
c) n cazul celorlalte transferuri valutare prevzute la cap. III pct. 12 lit. e) din
regulament:
- documentaia care s ateste proveniena sumei pentru care se solicit transferul n
strintate;
- confirmarea scris din partea organelor fiscale c solicitantul nu are debite n
Romnia, reprezentnd impozite sau alte obligaii legale de plat fa de stat, neachitate;
- orice alte documente solicitate de ctre Banca Naional a Romniei - Oficiul control
devize.
3. Societile bancare vor ine evidena tuturor operaiunilor valutare de cont financiar
i de capital efectuate i le vor raporta la Banca Naional a Romniei - Oficiul control
devize pn la data de 15 ale fiecrei luni, pentru luna anterioar, conform modelului
alturat.
Societatea bancar .......
Direcia .................
SITUAIA
operaiunilor valutare de cont financiar i de capital autorizate, efectuate n
luna .................. 199...
Semnificaia coloanelor din tabelul de mai jos este urmtoarea:
1 - Nr., data i felul autorizrii (emis de B.N.R./societatea bancar)
2 - Titularul, adresa, sediul, codul fiscal
3 - Suma n valut
4 - Modalitatea de efectuare a operaiunii
5 - Nr., data i referina documentului bancar de remitere
6 - ara de destinaie a operaiunii
7 - Descrierea transferului valutar, conform cap. III pct. 12 din Regulamentul valutar
________________________________________________________________________
_____
|
|
|
|
|
|
|
|
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|_________|____________|_________|__________|__________|____________|
_________|
NOT:
Situaia se ntocmete centralizat de ctre societatea bancar i se remite Bncii
Naionale a Romniei - Oficiul control devize pn la data de 15 a fiecrei luni, pentru
luna anterioar.
ANEXA 3
NORME
privind funcionarea pieei valutare interbancare
I. Dispoziii generale
1. n nelesul prezentelor norme, piaa valutar interbancar se definete ca o pia

continu, n care se efectueaz vnzri i cumprri de valute la vedere (spot) i la termen
(forward) contra monedei naionale la cursuri de schimb determinate liber de intermediari
autorizai de Banca Naional a Romniei s participe n nume i n cont propriu sau n
nume propriu i n contul clienilor.
2. n conformitate cu prevederile art. 32 i 33 din Legea nr. 34/1991, Banca Naional a
Romniei:
a) reglementeaz i supravegheaz piaa valutar interbancar;
b) autorizeaz i supravegheaz intermediarii pieei valutare interbancare;
c) particip pe piaa valutar interbancar n scopul conducerii politicii valutare i al
protejrii monedei naionale;
d) public zilnic un curs de schimb de referin al leului.
II. Condiii de participare
3. Participarea pe piaa valutar interbancar este condiionat de obinerea unei
autorizaii de la Banca Naional a Romniei. n vederea obinerii autorizaiei solicitanii
vor trebui s probeze ndeplinirea unor condiii minime pentru calitatea de broker sau
dealer. Banca Naional a Romniei va elabora reglementrile referitoare la autorizare, n
termen de 15 zile de la data publicrii prezentelor norme n Monitorul Oficial al
Romniei.
III. Principii de desfurare a tranzaciilor pe piaa valutar interbancar
a) Principii generale
4. Toi intermediarii autorizai au obligaia de a contribui permanent la creterea
standardului profesional i a reputaiei pieei valutare interbancare din Romnia.
5. Piaa valutar interbancar din Romnia funcioneaz n fiecare zi lucrtoare ntre
orele 9,00 i 14,00.
6. Intermediarii autorizai s opereze pe piaa valutar interbancar sunt obligai s
afieze permanent, n timpul orelor de funcionare a pieei valutare interbancare, att la
ghieele lor de lucru cu clienii, ct i prin sisteme de difuzare a informaiei (tip Reuters,
Telerate), cursurile de schimb orientative ale leului (vnzare/cumprare), la vedere (spot)
i la termen (forward), pentru cel puin urmtoarele valute:
- dolarul american (U.S.D.)
- marca german (D.E.M.)
- francul francez (F.R.F.)
- lira sterlin (G.B.P.)
- francul elveian (C.H.F.)
- lira italian (I.T.L.)
Marja dintre cursurile de vnzare i cele de cumprare va fi determinat liber pe piaa
valutar interbancar.
Cotaia va fi direct i va avea ca baz unitatea monetar a Romniei - leul (fr

subdiviziuni).
Cursul de schimb la termen va fi cotat pentru cel puin urmtoarele scadene:
- o lun (1 M)
- trei luni (3 M)
- ase luni (6 M)
7. Intermediarii autorizai ca dealeri au obligaia s coteze, att pentru clieni, ct i
pentru ceilali intermediari autorizai, cursuri de schimb ferme sau informative, la
solicitarea acestora.
8. n situaia n care cotaia ferm este acceptat de client sau de intermediarul
autorizat, tranzacia este considerat ncheiat i se execut necondiionat.
b) Principii n relaia intermediar-client
9. Ordinele de vnzare/cumprare ale clienilor se completeaz conform modelelor
anexate (formularele nr. 1 - 4) i cu respectarea urmtoarelor prevederi:
a) ordinele de cumprare la vedere i ordinele de cumprare i vnzare la termen s fie
nsoite de instruciuni complete de plat la extern, respectiv ordin de plat sau deschidere
de acreditiv avnd la baz documentaia aferent din care s rezulte natura de cont curent
sau de capital a operaiunii valutare.
Ordinele de cumprare vor fi acceptate spre executare numai dac vor fi nsoite de
documente care s permit i s fac posibil att identificarea naturii operaiunii valutare,
ct i execuia plii;
b) suma ordonat la cumprare s nu depeasc suma necesar operaiunii valutare de
cont curent sau diferena dintre valoarea operaiunii valutare curente i disponibilitile
proprii cumulate n toate conturile valutare;
c) sumele n valut cumprate pe piaa valutar interbancar s fie folosite numai n
scopul pentru care au fost cumprate.
Sumele neutilizate n termenele prevzute n ordinele de plat sau n acreditivele
deschise vor fi obligatoriu vndute pe piaa valutar interbancar n maximum 7 zile
lucrtoare de la data expirrii termenelor respective;
d) disponibilitile n valut n conturi proprii, precum i sumele cumprate pe piaa
valutar interbancar nu pot fi utilizate ca garanii pentru obinerea de credite n lei;
e) ordinele de cumprare sau vnzare la termen s fie nsoite de o documentaie care s
ateste necesitatea operaiunii valutare;
f) persoanele juridice nerezidente au acces la piaa valutar interbancar numai cu
ordine de vnzare de valut.
10. n situaia n care clientul nu accept cotaia ferm a intermediarului poate opta
pentru un ordin de vnzare/cumprare la curs limitat (formularele 5 - 8); valabilitatea n
timp a unui astfel de ordin va fi indicat n mod expres de ctre client.
11. Intermediarii autorizai i arbitrajitii (dealerii) acestora au obligaia de a asigura
executarea cu prioritate a ordinelor clienilor n timpul orelor de funcionare a pieei
valutare interbancare i de a nu concura executarea ordinelor acestora cu ordinele n nume
i n cont propriu.
12. Confidenialitatea este esenial pentru pstrarea reputaiei i creterea eficienei

pieei valutare interbancare.
n conformitate cu prevederile legislaiei n vigoare, intermediarii autorizai au obligaia
de a pstra secretul profesional i de a nu dezvlui identitatea clientului.
13. Tranzaciile ncheiate se execut necondiionat de ctre intermediari i se confirm
clienilor prin extras de cont. Pentru tranzaciile ncheiate pe baz de ordine la curs
limitat, intermediarii pot percepe clienilor comisioane liber negociate.
c) Principii n relaia intermediar-intermediar
14. Conducerile executive ale intermediarilor autorizai s opereze pe piaa valutar
interbancar din Romnia vor fi rspunztoare i vor controla activitatea personalului
implicat n astfel de operaiuni i se vor asigura c acest personal cunoate i respect
prevederile prezentelor norme i a celorlalte reglementri legale.
interbancar din Romnia vor delimita clar autoritatea i rspunderea personalului
implicat i se vor asigura, de asemenea, c fiecare persoan care tranzacioneaz n
numele instituiei, are autoritatea i pregtirea necesar s angajeze instituia, prin fiecare
tranzacie ncheiat, din punct de vedere legal (inclusiv patrimonial).
16. Conducerile executive ale intermediarilor autorizai vor lua msuri pentru
elaborarea de norme proprii prin care se vor reglementa cel puin urmtoarele:
a) procedurile de lucru cu clienii;
b) relaia cu ali intermediari (linii de arbitraj, spot i forward);
c) penalizrile convenite n relaia cu clienii, precum i cu ali intermediari pentru
situaii de nerespectare a termenelor de decontare ale tranzaciilor;
d) modaliti i proceduri de nregistrare a operaiunilor valutare.
17. Conducerile executive ale intermediarilor autorizai se vor asigura c personalul
implicat (de regul, arbitrajitii) nu ncheie, pe baza unor nelegeri cu caracter oneros sau
pentru profit personal, tranzacii la cursuri de schimb n afara pieei valutare interbancare.
implicat, n special arbitrajitii:
- nu vor dezvlui sau discuta elemente aferente unor tranzacii valutare ncheiate cu
clieni sau cu ali intermediari;
- nu se vor vizita reciproc la locul de munc (sala de arbitraj) fr aprobarea expres a
conducerilor executive.
19. Conducerile executive ale intermediarilor autorizai vor lua msuri pentru
delimitarea atribuiilor i departajarea activitilor de pia valutar pe compartimente
distincte, conform practicilor internaionale (front office, back office, cifru i
coresponden bancar).
20. Tranzaciile ntre intermediari se ncheie n nume propriu, prin confirmare ntre
arbitrajiti (telefonic, telex, Reuters dealing) i reconfirmri letrice i telex sau SWIFT
codificate corespunztor (letric-specimene de semnturi, telex-chei telegrafice, SWIFTchei SWIFT). Reconfirmarea trebuie s includ cel puin urmtoarele elemente:
- contrapartid;
- data ncheierii tranzaciei;

- data valutei;
- valuta (valutele) implicat(e);
- sumele tranzacionate;
- tipul tranzaciei;
- cursul de schimb la vedere (spot) sau la termen (forward);
- corespondenii prilor;
- modalitatea de ncheiere a tranzaciei (telefon, telex, Reuters dealing).
21. Instruciunile de plat i decontare vor fi transmise n cel mai scurt timp, de regul
n aceeai zi. Folosirea instruciunilor standard de plat ntre contrapartide poate avea o
contribuie semnificativ la prentmpinarea apariiei unor eventuale diferene sau erori n
decontarea sumelor tranzacionate.
22. La primire, documentele de mai sus se verific i, pentru eventualele diferene,
prile vor lua legtura n vederea soluionrii situaiei pe cale amiabil. n caz de litigiu,
prile pot recurge la instane de arbitraj preconvenite.
Banca Naional a Romniei poate arbitra litigii aprute n aplicarea prevederilor
prezentelor norme, dar numai dup ce prile implicate dovedesc c au epuizat toate
posibilitile de soluionare pe cale amiabil.
n astfel de cazuri, prile trebuie s recunoasc n prealabil principiul acceptrii
necondiionate a deciziei de soluionare a litigiului adoptat de Banca Naional a
Romniei.
interbancar din Romnia vor asigura asimilarea i utilizarea de ctre personalul implicat
i de ctre arbitrajiti, n special, a expresiilor uzuale, precum i cunoaterea nelesurilor
general acceptate n practica internaional, conform nomenclatorului anexat la prezentele
norme.
IV. Controlul operaiunilor valutare
24. Intermediarii autorizai vor verifica, de asemenea, i vor rspunde de respectarea de
ctre clieni a condiiilor de participare pe piaa valutar, conform prevederilor
Regulamentului privind efectuarea operaiunilor valutare i art. 9 din prezentele norme.
25. Intermediarii autorizai vor stabili procedurile care s le permit verificarea
ndeplinirii de ctre clieni a prezentelor norme i a celorlalte prevederi legale i vor
nainta Bncii Naionale a Romniei toate informaiile i orice document solicitat de ctre
aceasta.
V. Sanciuni
26. Cunoaterea prevederilor prezentelor norme este necesar pentru a asigura
ndeplinirea unor standarde minime de integritate i profesionalism; nclcarea de ctre
intermediarii autorizai a principiilor enunate va atrage dup sine aciuni ferme
ntreprinse de Banca Naional a Romniei n vederea corectrii imediate a

comportamentului acestora pe piaa valutar interbancar.
27. n situaia nclcrii prevederilor prezentelor norme, Banca Naional a Romniei
va aplica celor n cauz sanciunile prevzute de lege.
Banca Naional a Romniei poate suspenda sau retrage, parial sau total, autorizaia
unui intermediar de a desfura operaiuni pe piaa valutar interbancar, dac:
a) acesta nu respect prevederile reglementrilor Bncii Naionale a Romniei sau ale
legii;
b) acesta efectueaz operaiuni n afara sferei de cuprindere a autorizaiei;
c) conduita sa profesional nu contribuie la dezvoltarea pieei valutare interbancare n
condiii de performan i pruden bancar.
VI. Dispoziii finale
implicat este n deplin cunotin de cauz asupra identitii clientului i asupra
caracterului tranzaciei, n scopul prevenirii operaiunilor de "splare a banilor".
29. Comisioanele bancare aferente operaiunilor pe piaa valutar interbancar se
calculeaz i se ncaseaz numai n lei.
30. Pentru fiecare zi de ntrziere n decontarea operaiunilor desfurate pe piaa
valutar interbancar, partea lezat (client sau intermediar) poate pretinde compensaii
materiale (att n lei, ct i n valut) pentru daunele produse.
31. Tranzaciile valutare n afara orelor oficiale i, n special, efectuate n alte locuri
dect cele desemnate (front office) vor fi permise numai n situaii excepionale, cu
aprobarea prealabil a conducerilor executive ale intermediarilor autorizai.
32. Intermediarii autorizai, precum i salariaii acestora (arbitrajiti) pot nfiina
asociaii profesionale avnd drept scop ridicarea standardelor profesionale, stabilirea i
impunerea unor reguli de conduit i etic profesional n desfurarea operaiunilor pe
piaa valutar interbancar din Romnia.
Astfel de asociaii pot emite coduri de conduit care, o dat avizate de Banca Naional
a Romniei, pot completa prezentele norme.
33. Prezentele norme au fost elaborate dup consultri prealabile cu potenialii
operatori de pe piaa valutar interbancar i vor face subiectul unor revizuiri, ori de cte
ori tendinele de dezvoltare ale pieei valutare o impun.
34. Prezentele norme intr n vigoare ncepnd cu data de 1 august 1994, fiind
comunicate de Banca Naional a Romniei, anterior acestei date, potenialilor
intermediari.
De la aceast dat i nceteaz aplicabilitatea Normele privind organizarea i
funcionarea pieei valutare bancare (anexa nr. 3 la Regulamentul privind efectuarea
operaiunilor valutare), publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 128 din
10 iunie 1992.
De asemenea, i nceteaz valabilitatea urmtoarele circulare emise de Banca
Naional a Romniei: Circulara nr. 21 din 10 septembrie 1992 (Monitorul Oficial al
Romniei, Partea I, nr. 233 din 23 septembrie 1992), Circulara nr. 23 din 3 septembrie
1993 (Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 222 din 12 septembrie 1993), Circulara
nr. 10 din 24 martie 1994 (Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 87 din 4 aprilie
1994) i Circulara nr. 14 din 8 aprilie 1994 (Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.
104 din 25 aprilie 1994).
Guvernatorul Bncii Naionale a Romniei,
Mugur Isrescu
NOMENCLATOR
Prezentul nomenclator cuprinde expresii uzuale i nelesurile lor general-acceptate;
folosirea lor va duce la evitarea nenelegerilor ce ar putea aprea n timpul ncheierii unei
tranzacii.
n toate cazurile, valuta/valutele tranzacionat(e) trebuie clar specificat(e).
n anumite cazuri, evidente, unii termeni pot fi utilizai att pentru operaiuni de
fructificare de fonduri, ct i pentru operaiuni de schimb valutar.
Operaiuni la vedere (SPOT)
O operaiune de vnzare/cumprare valute cu decontare dup dou zile de la data
ncheierii tranzaciei, la cursul de schimb stabilit ntre pri (curs spot). n cazul n care
este o zi nelucrtoare, decontarea are loc n urmtoarea zi lucrtoare. (Fac excepie
cazurile n care ntre contrapartide exist alte convenii).
Operaiuni la termen (FORWARD)
O operaiune de vnzare/cumprare valute cu decontare dup mai mult de dou zile de
la data ncheierii tranzaciei, la cursul de schimb stabilit ntre pri (curs forward). n cazul
n care aceasta este o zi nelucrtoare, decontarea are loc n urmtoarea zi lucrtoare. Dac
ziua de decontare este nelucrtoare i ultima zi a lunii, decontarea se face n ultima zi
lucrtoare a aceleai luni.
Operaiuni SWAP
O operaiune de cumprare i vnzare simultan a aceleiai sume n valut cu
decontarea la dou date de valut diferite (de regul spot i forward) la cursuri de schimb
(spot i forward) la data tranzaciei.
Data valutei (value date)
Data la care se face decontarea tranzaciei.
Data tranzaciei
Data la care se ncheie tranzacia.
Poziie deschis
Diferena dintre totalul tranzaciilor la vedere i totalul tranzaciilor la termen efectuate

ntr-o valut, pentru care se asum un risc valutar, sau dintre totalul activelor i pasivelor
n valut.
Poziie nchis
Cumprri i vnzri ntr-o valut sau active i pasive valutare care se echilibreaz pe
total, negenernd o poziie deschis.
Cotaie ferm (firm quotation)
Cotarea unui pre ferm care angajeaz banca. Este recomandat adugarea unor
restricii de timp sau de sum ("ferm pentru un minut" sau "ferm pentru un milion").
Cotaie orientativ (for info only)
Cotaii care nu sunt ferme, datorit imposibilitii de a tranzaciona din anumite motive
(depirea limitei de expunere etc.).
Cotaie direct
O cotaie este direct atunci cnd valuta local este exprimat n funcie de o unitate
monetar a altei valute, numit de baz (ex. USD/DEM, USD valuta de baz).
Cotaie indirect
O cotaie este indirect cnd o valut este exprimat n funcie de o unitate monetar a
valutei locale (ex. USD/GBP, GBP valuta de baz).
Ordin la curs limitat
Ordin ce trebuie executat pn la cursul limit indicat de client.
nelesul termenului limitat este vindei cu cel puin n cazul unui ordin de vnzare i
cumprai cu cel mult n cazul unui ordin de cumprare.
Ordinele trebuie s specifice perioada pentru care sunt valabile (numrul de zile).
Broker
Intermediar autorizat care opereaz pe piaa valutar interbancar n nume propriu, dar
numai n contul clienilor si, pe baza ordinelor acestora, contra unui comision.
Dealer
Intermediar autorizat care opereaz pe piaa valutar interbancar att n nume i n
cont propriu, ct i n nume propriu i n contul clienilor.
Conotaia dealer pentru o persoan fizic (arbitrajist) se refer la angajaii unui
intermediar autorizat s opereze pe piaa valutar interbancar.
Punct (pip)
Ultima cifra a unei cotaii.
FORMULARUL Nr. 1
________________________________
__________________________________________
|Denumire client ................| |ACCEPTAT/RESPINS (motivul ................|
|................................| |.........................................)|
|Adresa/Sediul ..................| |la CURSUL COTAT FERM i acceptat de client|
|Tel./telex .....................| |de ................... lei/...............|
|Persoana de contact ............| |Semntura autorizat Semntura clientului|
|Nr. din Registrul comerului ...| |L.S.
L.S.
|
|Cod SICOMEX ....................| |Se completeaz de intermediar la sediul |
|
| |acestuia, n prezena clientului.
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE CUMPRARE VALUT LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ................
Ctre .................................
Cumprai suma de ........../............... cu data valutei de .......... .
(cifre) (litere)
Echivalentul n lei l vei recupera din contul nostru de disponibil nr. ......................
deschis la ...........................................
Suma n valuta cumprat o vei vira cu aceeai dat de valut (sus-menionat) n
contul nostru nr. ......... deschis la ................... .
Declarm pe propria rspundere urmtoarele:
1. Scopul cumprrii de valut este o operaiune de cont curent reprezentnd
............................................................................
avnd la baz urmtoarele documente anexate:
............................................................................
............................................................................
............................................................................
2. Disponibilitile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de ...
............... USD (sau echivalent n USD).
(n cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei n valut, cumprat pn la utilizarea acesteia
conform destinaiei iniiale declarate prevzute la pct. 1.
........................
...............................
Data ntocmirii
Semntura autorizat
L.S.
FORMULARUL Nr. 2
________________________________
__________________________________________
|Denumire client ................| |ACCEPTAT

|
|................................| |la CURSUL COTAT FERM i acceptat de client|
|Adresa/Sediul ..................| |de ................... lei/...............|
|Tel./telex .....................| |
|
L.S.
|
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE VNZARE VALUT LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de .................
Ctre ..................................
VINDEI suma de ............/.................. cu data valutei de .........
(cifre)
(litere)
din contul nostru valutar nr. ................. deschis la ................... .
Contravaloarea n lei se va vira cu aceeai dat a valutei n contul nostru n lei
nr. ............. deschis la .................................... .
.......................
Data ntocmirii
......................................
Semntura autorizat
L.S.
FORMULARUL Nr. 3
________________________________
__________________________________________
|................................| |.........................................)|
|Tel./telex .....................| |de ................... lei/...............|
L.S.
|
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE CUMPRARE VALUT LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ......................
Ctre .......................................
CUMPRAI suma de ........../............. cu data valutei de ............ .

(cifre) (litere)
Echivalentul n lei l vei recupera din contul nostru de disponibil nr. ... ............ deschis
la ........................................ .
contul nostru nr. .... deschis la ........................ .
1. Scopul cumprrii de valut este o operaiune de cont curent cu plata la
termen reprezentnd ........................................................
............................................................................
............................................................................
............................................................................
2. Disponibilitile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de ...
................. USD (sau echivalent n USD).
(n cifre)
3. Suntem de acord cu blocarea sumei n valut, cumprat pn la utilizarea
acesteia conform destinaiei iniiale declarate prevzute la pct. 1.
.....................
Data ntocmirii
................................
Semntura autorizat
L.S.
FORMULARUL Nr. 4
________________________________
__________________________________________
|................................| |.........................................)|
|Tel./telex .....................| |de ................... lei/............. .|
L.S.
|
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE VNZARE VALUT LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ...................
Ctre ....................................
VINDEI suma de ............./............. cu data valutei de .............
(cifre)
(litere)
din contul nostru valutar nr. ................. deschis la ................... .

nr. ................... deschis la ........................... .
Declarm pe propria rspundere c scopul vnzrii de valut l constituie o operaiune
de cont curent cu plata la termen, reprezentnd ...................
avnd la baza urmtoarele documente anexate:
..............................................................................
..............................................................................
..............................................................................
......................
.................................
Data ntocmirii
Semntura autorizat
L.S.
FORMULARUL Nr. 5
________________________________
__________________________________________
|................................| |.........................................)|
|Adresa/Sediul ..................| |la CURSUL LIMITAT solicitat de client |
|Tel./telex .....................| |de ................... lei/............. |
L.S.
|
|Cod SICOMEX ....................| |EXECUTAT LA CURSUL de ....... lei/....... |
|
| |Se completeaz de intermediar la sediul |
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE CUMPRARE VALUT LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de ..................
Ctre ...................................
CUMPRAI suma de ......../.................... cu data valutei de ....... .
(cifre)
(litere)
la ............................................... .
contul nostru nr. ....... deschis la ..................... .
.........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
.........................................................................
2. Disponibilitile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
.............. USD (sau echivalent n USD).
(n cifre)
.....................
Data ntocmirii
...............................
Semntura autorizat
L.S.
FORMULARUL Nr. 6
________________________________
__________________________________________
|Denumire client ................| |ACCEPTAT
|
|................................| |la CURSUL LIMITAT solicitat de client |
|Adresa/Sediul ..................| |de ................... lei/.......... |
|Tel./telex .....................| |
|
L.S.
|
|Cod SICOMEX ....................| |EXECUTAT LA CURSUL de ...... lei/....... |
|
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE VNZARE VALUT LA VEDERE (SPOT)
valabil pentru data de .................
Ctre ..................................
VINDEI suma de ............/............... cu data valutei de .......... .
(cifre)
(litere)
din contul nostru valutar nr. ............ deschis la ........................ .
nr. ............... deschis la ........................................ .
........................
Data ntocmirii
FORMULARUL Nr. 7
..........................
Semntura autorizat
L.S.
________________________________
__________________________________________
|................................| |.........................................)|
|Tel./telex .....................| |de ................... lei/.......... |
L.S.
|
|
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE CUMPRARE VALUT LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ......................
Ctre .......................................
CUMPRAI suma de ........./.............. cu data valutei de ............ .
(cifre)
litere)
la ..................................................... .
contul nostru nr. ....... deschis la ..................... .
..........................................................................
..........................................................................
..........................................................................
..........................................................................
2. Disponibilitile noastre valutare cumulate la data prezentei sunt de
.................... USD (sau echivalent n USD).
(n cifre)
.......................
Data ntocmirii
FORMULARUL Nr. 8
...........................
Semntura autorizat
L.S.
________________________________
__________________________________________
|................................| |.........................................)|
|Tel./telex .....................| |de ................... lei/.......... |
L.S.
|
|
|
|
|________________________________| |
__________________________________________|
ORDIN DE VNZARE VALUT LA TERMEN (FORWARD)
valabil pentru data de ....................
Ctre .....................................
VINDEI suma de ........../.............. cu data valutei de ...............
(cifre) (litere)
din contul nostru valutar nr. ............... deschis la ..................... .
nr. ................. deschis la ..................................... .
Declarm pe propria rspundere c scopul vnzrii de valut l constituie o operaiune
de cont curent cu plata la termen, reprezentnd .....................
................................................................................
................................................................................
................................................................................
........................
Data ntocmirii
...........................
Semntura autorizat
L.S.
ANEXA 4
NORME
privind efectuarea operaiunilor de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul
Romniei
I. Categorii de persoane juridice ce pot fi autorizate de Banca Naional a Romniei s
efectueze schimb valutar pentru persoane fizice
1. Operaiunile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul Romniei pot fi

efectuate de urmtoarele categorii de persoane juridice:
a) societi bancare autorizate s efectueze operaiuni valutare;
b) casele de schimb valutar organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990
privind societile comerciale, cu obiect unic de activitate schimbul valutar, autorizate de
Banca Naional a Romniei;
c) societile comerciale de turism, autorizate de Banca Naional a Romniei s
organizeze ghiee de schimb valutar n vederea ncasrii n lei a prestaiilor turistice
(cazare i servicii suplimentare) efectuate turitilor strini.
2. Persoanele juridice menionate la pct. 1 vor efectua operaiuni de schimb valutar n
condiiile prevzute n prezentele norme.
II. Condiii pentru acordarea autorizaiilor i funcionarea caselor de schimb valutar i a
ghieelor de schimb valutar
3. Casele de schimb valutar, nregistrate ca persoane juridice conform Legii nr.
31/1990, vor solicita Bncii Naionale a Romniei acordarea de autorizaii de funcionare
dac sunt ndeplinite urmtoarele condiii:
a) obiectul unic de activitate conform statutului i contractului de societate, nregistrate
potrivit Legii nr. 31/1990, s l constituie schimbul valutar pentru persoane fizice;
b) solicitantul s prezinte dovada posesiei spaiului de lucru destinat exclusiv
schimbului valutar, cu acces public direct i adres identificabil. Se consider n posesia
casei de schimb valutar acele spaii dobndite de aceasta prin contracte de vnzarecumprare, nchiriere, subnchiriere. n cazul contractelor de nchiriere i subnchiriere
este necesar dovada nregistrrii acestora la Circumscripia financiar. Se pot accepta i
contracte de asociere, cu condiia ca totalitatea operaiunilor legate de activitatea de
schimb valutar s fie efectuate numai de persoana juridic autorizat de Banca Naional a
Romniei.
n cazul contractelor de subnchiriere i asociere pentru dobndirea spaiului de ctre
casa de schimb valutar, solicitantul are obligaia prezentrii tuturor documentelor care
atest dreptul de proprietate al locatorului sau asociatului, precum i consimmntul
proprietarului sau asociaiei de locatari n cazul spaiilor comune.
Nu sunt considerate n sensul prezentelor norme spaii de lucru, chiocurile sau alte
construcii executate i amplasate n baza unor autorizaii cu caracter provizoriu.
n cazul n care casa de schimb valutar solicit autorizarea unui punct de schimb valutar
n cadrul unui spaiu comercial n care se desfoar i alte activiti, amplasarea
punctului de schimb valutar va fi strict delimitat de restul spaiului prin perei
despritori;
c) solicitantul s notifice numele i sediul societii(lor) bancare unde are deschis
contul (conturile);
d) solicitantul, constituit conform Legii nr. 31/1990, trebuie s prezinte dovada
capitalului social subscris i vrsat n totalitate n numele casei de schimb valutar ca
persoan juridic.
Totodat, solicitantul va prezenta dovada existenei unor disponibiliti n cont, la data

depunerii cererii de autorizare la Banca Naional a Romniei, echivalente cu 30 milioane
lei, dar nu mai puin de 1,5 milioane lei pentru fiecare punct de schimb valutar. Aceste
sume trebuie s se regseasc permanent sub form de disponibiliti n lei sau valut, n
conturile i n casieriile casei de schimb valutar.
Dovada existenei capitalului social i a disponibilitilor (n lei sau valut) se va face
prin prezentarea unui document bancar (extras de cont) care s ateste existena sumei n
contul casei de schimb valutar. Extrasul de cont va purta data depunerii documentaiei
pentru autorizare la Sucursala Bncii Naionale a Romniei;
e) personalul de conducere i cel angajat al casei de schimb valutar trebuie s prezinte
certificatul de cazier judiciar fr antecedente. Numai personalul angajat are dreptul s
efectueze operaiuni de schimb valutar;
f) casa de schimb valutar trebuie s aib asigurat pentru fiecare punct de schimb
valutar n parte, dotarea necesar derulrii activitii de schimb valutar. Prin dotare se
neleg urmtoarele:
- aparat de verificare a autenticitii bancnotelor;
- condiii necesare pstrrii n deplin securitate a valorilor (sistem de alarm, cas de
bani);
g) n cazul societilor cu aport de capital strin sau cu capital integral strin, partenerul
strin sau solicitantul trebuie s prezinte acordul Bncii Centrale din ara de reziden
pentru transfer de capital i deschidere de cont n strintate (tradus i autentificat la
Consulatul Romniei din ara de reziden);
h) orice acte sau documente justificative ale operaiunii solicitate de ctre Banca
Naional a Romniei - Oficiul control devize n vederea autorizrii.
Fiecare solicitant ndeplinind condiiile de autorizare pentru schimbul valutar va plti
un comision de autorizare de 100.000 lei. Comisionul se va plti i pentru autorizarea
ulterioar a fiecrui punct de schimb valutar, precum i pentru toate modificrile care
intervin i implic emiterea unei noi autorizaii. Comisionul este supus revizuirii
periodice.
Societile bancare menionate la cap. I, pct. 1 lit. a) vor solicita Bncii Naionale a
Romniei - Oficiul control devize autorizarea fiecrui punct de schimb valutar n parte, cu
ndeplinirea condiiilor de la lit. b), e), f) i h) de mai sus.
4. Societile bancare i casele de schimb valutar pot avea n cadrul lor un numr
nelimitat de puncte de schimb valutar, cu condiia s fie ndeplinite cerinele prevzute la
lit. b), d), e), f) i h) de la acest capitol i s obin autorizarea Bncii Naionale a
Romniei - Oficiul control devize.
5. Casele i punctele de schimb valutar pot ncepe efectuarea operaiunilor de schimb
valutar numai dup emiterea autorizaiei de ctre Banca Naional a Romniei. Pentru
autorizarea caselor de schimb valutar, solicitanii vor depune la sucursala Bncii
Naionale a Romniei din judeul n care i au sediul social o cerere scris, nsoit de
urmtoarele documente (n fotocopie, n dou exemplare):
a) certificatul de nmatriculare eliberat de Registrul Comerului, nsoit de: statutul
societii comerciale, contractul de societate i hotrrea judectoreasc de nfiinare;
b) dovada posesiei spaiului, cu respectarea condiiilor prevzute la cap. II pct. 3 lit. b);
c) certificatele de cazier, aa cum este prevzut la cap. II pct. 3 lit. e);
d) dovada existenei n cont la o banc comercial a disponibilitilor n lei sau valut
echivalente a 30 milioane lei;
e) orice acte sau documente justificative ale operaiunii solicitate de ctre Banca
n termen de 7 zile de la primirea documentaiei complete, solicitat de Banca
Naional a Romniei, sucursala judeean a Bncii Naionale a Romniei va analiza
documentaia i va verifica pe teren existena faptic a celor prezentate. Un exemplar din
documentaia prezentat de solicitant, semnat i tampilat, pe fiecare fil, pentru
conformitate cu originalul, mpreun cu referatul ntocmit de sucursala Bncii Naionale a
Romniei, avizat de consilierul juridic al acesteia vor fi remise Bncii Naionale a
Romniei - Oficiul control devize.
Pe baza analizei efectuate, Banca Naional a Romniei - Oficiul control devize va
transmite sucursalei subordonate autorizaia de funcionare sau i va comunica respingerea
cererii i motivul respingerii.
Autorizaia de funcionare sau respingerea cererii vor fi trimise solicitantului de ctre
sucursala Bncii Naionale a Romniei.
6. Societile comerciale de turism, indiferent de forma de organizare i tipul de
proprietate (capital de stat, mixt sau privat), care dein n administrare proprie uniti
hoteliere clasificate i avizate de Ministerul Turismului pentru a primi turiti strini, pot
organiza ghiee de schimb valutar n vederea ncasrii n lei a serviciilor turistice prestate.
Ghieele de schimb valutar se organizeaz n incinta hotelurilor respective i efectueaz
operaiuni de ncasare prin schimb valutar n lei de la turiti strini cazai n acestea, a
serviciilor de cazare i serviciilor suplimentare prestate.
Ghieele de schimb valutar din cadrul societilor comerciale de turism vor efectua
urmtoarele operaiuni:
a) cumprri de valut efectiv (numerar), n valutele convertibile cotate, cecuri de
cltorie i cri de credit, de la turitii strini, reprezentnd contravaloarea serviciilor
turistice prestate acestora n lei (cazare i servicii turistice suplimentare).
Pentru operaiunile de cumprare de valut, ghieele de schimb valutar vor ntocmi
buletine de schimb valutar; acestea vor fi executate, nregistrate, evideniate i utilizate ca
documente cu regim special, n care scop vor purta n mod obligatoriu antet, serie i
numr de ordine imprimate n procesul tipririi lor.
n vederea simplificrii operaiunilor, n sensul eliminrii circulaiei numerarului n lei
ntre ghieul de schimb valutar, turistul strin i prestatorul de servicii, decontarea
contravalorii n lei se va face zilnic direct ntre ghieul de schimb valutar i prestatorul de
servicii.
n acest scop buletinul de schimb valutar se va ntocmi n trei exemplare, care vor avea
urmtoarele destinaii:
- originalul se nmneaz turistului;
- exemplarul 2 se transmite prestatorului de servicii;
- exemplarul 3 rmne la ghieul de schimb valutar.
Originalul buletinului de schimb valutar se prezint de ctre turist prestatorului de

servicii, care va nscrie n mod obligatoriu pe verso, sub semntur dat i tampil, suma
n lei aferent serviciilor prestate i va elibera nota de plat turistului n cauz. Totodat,
se va restitui turistului originalul buletinului de schimb valutar;
b) restituiri de valut efectiv (n numerar), numai ctre turitii care au efectuat
schimbul valutar la ghieul respectiv i numai n limita sumei n valuta schimbat,
aferent serviciului turistic achitat, dar neprestat.
Aceste operaiuni se efectueaz n baza originalului buletinului de schimb valutar i a
dovezii de neprestare de servicii eliberat de prestatorul n cauz. Att originalul
buletinului de schimb valutar, ct i dovada de neprestare de servicii se dein ca acte
justificative de ctre ghieul de schimb valutar.
Concomitent, pentru suma n valut restituit, ghieul de schimb valutar ntocmete o
not de restituire de valut n care se vor meniona numrul i data buletinului de schimb
valutar iniial i ale dovezii de neprestare de servicii;
c) operaiunile de schimb valutar i de decontare a serviciilor se vor efectua la cursul de
referin al Bncii Naionale a Romniei.
Sumele n valut ncasate prin ghieele de schimb valutar pot fi utilizate de societile
comerciale de turism pentru pli valutare externe, n condiiile Regulamentului privind
efectuarea operaiunilor valutare, emis de Banca Naional a Romniei, sau vndute pe
piaa valutar prin intermediul societilor bancare autorizate.
Societile comerciale de turism n cadrul crora s-a autorizat funcionarea de ghiee de
schimb valutar, conform prevederilor din prezentele norme, sunt obligate s accepte fr
nici o restricie, pentru plata serviciilor turistice prestate turitilor strini, sumele n lei
prezentate de turitii respectivi i justificate cu buletin de schimb valutar corespunztor,
efectuat la orice cas de schimb valutar din Romnia.
Ghieele de schimb valutar care fac obiectul prezentelor norme vor fi autorizate de
Banca Naional a Romniei la cererea societilor comerciale de turism de care aparin.
7. Cererile de autorizare vor fi adresate sucursalei judeene a Bncii Naionale a
Romniei din raza teritorial a solicitantului i vor fi nsoite de urmtoarele documente:
a) certificatul de nmatriculare a societii comerciale de turism, eliberat de Registrul
comerului;
b) statutul societii comerciale de turism;
c) contractul de societate i hotrrea judectoreasc de nfiinare rmas definitiv;
d) avizul Ministerului Turismului privind ncadrarea unitilor hoteliere n categoria
celor clasificate pentru a primi turiti strini;
e) certificatele de cazier judiciar ale persoanelor ce vor lucra n cadrul ghieelor de
schimb valutar;
f) orice acte sau documente justificative ale operaiunii, solicitate de ctre Banca
Pe baza documentaiei sus-menionate, sucursala judeean a Bncii Naionale a
Romniei verific i confirm dac sunt asigurate condiiile necesare funcionrii
corespunztoare a ghieului de schimb valutar i pstrrii n deplin siguran a valorilor.
ntreaga documentaie pentru autorizarea ghieului de schimb valutar va fi prezentat n

original i dou fotocopii sucursalei Bncii Naionale a Romniei. Un exemplar din
documentaia prezentat de solicitant, semnat i tampilat pe fiecare fil pentru
conformitate cu originalul, de ctre sucursal, mpreun cu referatul ntocmit de aceasta i
avizat de consilierul juridic vor fi remise Bncii Naionale a Romniei - Oficiul control
devize.
Lunar, pn la data de 5, societile comerciale turistice vor raporta sucursalei Bncii
Naionale a Romniei situaia sumelor n valut cumprate i restituite prin ghieele de
schimb valutar, potrivit modelului prevzut n prezentele norme.
III. Operaiuni de schimb valutar
8. Casa de schimb valutar poate cumpra n mod liber, fr limitri, contra lei, valut
sub form de numerar (bancnote sau monede care nu sunt divizionare), cecuri de cltorie
i cri de credit, de la persoane fizice rezidente i nerezidente.
Orice bancnot sau moned fals prezentat la un punct de schimb valutar va fi reinut
i apoi predat Poliiei, casierul casei de schimb valutar avnd obligaia s ntocmeasc, n
schimbul bancnotei sau monedei false un proces-verbal semnat i tampilat, care s ateste
aceast situaie, precum i datele personale ale posesorului (nume, prenume, adres, act de
identitate).
9. Casa de schimb valutar poate vinde valut sub form de numerar (bancnote sau
monede) numai persoanelor fizice rezidente n Romnia, care solicit schimbul valutar n
scopul efecturii de cltorii n strintate, pn la echivalentul a 500 dolari S.U.A. pe an
i persoan.
Vnzarea se face numai pe baz de paaport turistic individual. Suma n dolari S.U.A.
(n litere i cifre) i data efecturii schimbului (ziua, luna, anul) se nscriu n mod
obligatoriu n paaport, fiind confirmate de semntura lucrtorului i tampila punctului
de schimb valutar.
n cazul vnzrii altor valute dect dolarul S.U.A., n paaport se va nscrie echivalentul
n dolari S.U.A. stabilit pe baza listei cursurilor de referin ale Bncii Naionale a
Romniei, valabile pentru data efecturii schimbului valutar.
n cazul persoanelor care efectueaz cumprri pariale de valut n decursul anului,
casele de schimb valutar vor onora cererile solicitanilor respectivi n limita sumelor n
dolari S.U.A. care, potrivit meniunilor nscrise anterior n paaport de alte case de schimb
valutar, reprezint diferena pn la plafonul maxim anual de 500 dolari S.U.A.
10. Pentru situaii deosebite - tratamente medicale cu spitalizare n strintate,
procurarea de medicamente, cheltuieli prilejuite de invitaii primite de persoane fizice
rezidente, la studii, burse, seminarii internaionale, congrese, consftuiri sau alte categorii
de manifestri tiinifice i culturale - casele de schimb valutar pot efectua operaiuni de
schimb valutar peste limita sumei echivalente cu 500 dolari S.U.A.
Aceste operaiuni de schimb valutar vor fi nscrise n paaportul turistic al persoanei
fizice rezidente pentru care au fost efectuate cu meniunea "schimb valutar suplimentar".
Operaiunile de schimb valutar menionate la alineatul precedent se vor efectua numai

cu autorizarea scris, eliberat pe baz de documente justificative, a Ministerului
Sntii, Ministerului nvmntului sau Ministerului Culturii, dup caz, potrivit
normelor proprii emise de aceste ministere.
Casele de schimb valutar vor reine drept documente justificative autorizaiile de
schimb suplimentar emise de ministere.
n cazul n care schimbul valutar nu se efectueaz integral, casa de schimb valutar va
reine o fotocopie a autorizaiei nscriind pe versoul originalului suma (n lei i valut)
schimbat. Casa de schimb valutar care face ultima operaiune - pn la concurena sumei
aprobate - va reine originalul autorizaiei.
Pn la data de 10 a fiecrei luni, Ministerul Sntii, Ministerul nvmntului i
Ministerul Culturii vor transmite la Banca Naional a Romniei - Oficiul control devize
situaia autorizaiilor de schimb valutar eliberate n cursul lunii anterioare.
Pentru sumele de peste 5.000 dolari S.U.A., casele de schimb valutar vor efectua
schimbul valutar pe baza aprobrii ministerului de resort, iar transferul bancar n
strintate se va efectua prin banca la care casa de schimb valutar are deschis contul.
Pn la data de 10 a fiecrei luni casele de schimb valutar vor transmite la Banca
Naional a Romniei - Oficiul control devize situaia schimburilor valutare efectuate n
baza autorizaiilor sus-menionate pentru luna anterioar.
11. Casa de schimb valutar poate vinde nerezidenilor, contra lei, valut sub form de
numerar, dar numai pn la concurena sumei evideniate ca fiind schimbat din valut n
lei pe baza unui buletin de schimb valutar emis de o cas de schimb valutar din Romnia.
Pentru sumele ce depesc 1.000 dolari S.U.A., buletinul de schimb valutar va fi nsoit i
de declaraia vamal, din care s rezulte sumele n valuta efectiv introduse n ar de
ctre solicitantul schimbului valutar.
Astfel de operaiuni se pot efectua numai pentru documente de schimb valutar emise n
ultimele 10 zile i numai pentru sumele n lei pentru care nu au mai fost efectuate
restituiri de valute n acest interval de timp de ctre o cas de schimb valutar.
Casele de schimb valutar vor meniona pe buletinul de schimb valutar n cauz sumele
n lei pentru care s-au efectuat restituiri de valut i data, pe care le vor confirma cu
semntura lucrtorului i tampila punctului de schimb valutar. Casa de schimb valutar
care efectueaz restituirea ultimului sold va reine documentul respectiv.
12. Casele de schimb valutar pot s-i stabileasc cursurile de schimb, att cele de
cumprare, ct i cele de vnzare, n mod liber.
13. Lista cursurilor de vnzare/cumprare pentru valutele, cecurile de cltorie i crile
de credit negociate va fi afiat zilnic, la loc vizibil, la nceputul programului de lucru. Se
recomand afiarea cursurilor de schimb valutar fr includerea comisionului, acesta
urmnd s fie evideniat separat.
Cursurile de schimb valutar afiate nu mai pot fi modificate n timpul unei zile de lucru.
n cazul caselor de schimb valutar cu program non-stop acestea vor meniona n lista de
cursuri perioada de 24 de ore de valabilitate a acesteia.
Listele de cursuri de schimb valutar zilnice, semnate de persoanele mputernicite de
conducerea casei de schimb valutar i purtnd tampila punctului de schimb valutar se vor
pstra ca documente justificative, urmnd ca la sfritul zilei de lucru s fie anexate la

registrul tranzaciilor. Este interzis efectuarea de operaiuni unilaterale (numai cumprare
sau numai vnzare de valut), cu excepia cazurilor cnd acestea sunt determinate
exclusiv de lipsa temporar de disponibiliti n valut sau n lei.
14. Pentru operaiunile de schimb valutar se pot ncasa comisioane numai n lei.
Comisioanele practicate vor fi evideniate distinct n listele de cursuri de schimb valutar
afiate zilnic i nu mai pot fi modificate n timpul zilei de lucru. Procentul de comision
aplicat asupra cursului de vnzare va fi egal cu cel aplicat la cumprare.
IV. Conturile n valut i n lei ale caselor de schimb valutar
15. Casele de schimb valutar i pstreaz disponibilitile n valut i n lei n conturi
deschise numai la societi bancare autorizate din Romnia.
Aceste disponibiliti pot fi, de asemenea, pstrate parial n casieriile caselor
(punctelor) de schimb valutar.
16. Disponibilitile n valut ale unei case de schimb valutar vor fi utilizate numai
pentru operaiuni de schimb valutar.
Disponibilitile n valut i n lei obinute de societile bancare din activitatea proprie
de schimb valutar pot fi utilizate i pentru alte operaiuni specific bancare.
17. Casele de schimb valutar pot cumpra i vinde n mod liber valut pe piaa valutar
interbancar, prin intermediul societilor bancare, n limita disponibilitilor proprii
(numerar i disponibiliti n conturi bancare). Nu se admite atragerea de disponibiliti
bneti n vederea participrii pe piaa valutar interbancar prin altfel de operaiuni dect
cele pentru care a fost emis autorizaia de funcionare.
Casele de schimb valutar sunt exceptate de la aplicarea prevederilor cap. III pct. 9 lit. a)
din anexa nr. 3 (Norme privind funcionarea pieei valutare interbancare).
Societile bancare care primesc ordine de vnzare/cumprare de valut de la casele de
schimb valutar au obligaia s aplice aceleai principii de cotare, acceptare i executare ca
pentru ceilali clieni.
V. Cerine de eviden i raportare
18. Pentru fiecare tranzacie, punctele de schimb valutar vor ntocmi buletine de schimb
tipizate conform modelului alturat.
Asigurarea cu aceste formulare (tiprirea i dotarea punctelor de schimb valutar) intr
n obligaia fiecrei case de schimb valutar.
Buletinele de schimb valutar vor fi executate, nregistrate, evideniate i utilizate ca
documente cu regim special, n care scop vor purta n mod obligatoriu antet, serie i
numr de ordine imprimate n procesul tipririi lor.
Buletinele de schimb valutar se ntocmesc n trei exemplare, fiind obligatorie
completarea lor cu toate datele prevzute n formular.
Pe buletinul de schimb valutar nu se admit corecturi, eventualele imprimate tiprite sau
completate eronat vor fi anulate prin barare (pe toate cele 3 exemplare) sub semntura
lucrtorului i tampila punctului de schimb valutar. Buletinele de schimb valutar anulate

rmn ataate n carnetul respectiv.
Originalul buletinului de schimb valutar, datat, semnat i tampilat de punctul de
schimb valutar se nmneaz clientului, exemplarul 2 se ataeaz la registrul tranzaciilor
(folosit ca document primar n nregistrrile contabile), iar exemplarul 3 se pstreaz ca
act justificativ de cas la locul efecturii operaiunii.
n cazul caselor de schimb valutar care au organizate operaiunile n sistem
computerizat, buletinul de schimb valutar se poate ntocmi pe calculatorul electronic, cu
condiia ns de a se respecta ntocmai modelul de formular alturat, inclusiv regimul
special al acestuia, prin nscrierea seriei i numrului de ordine.
Pentru operaiunile de schimb valutar menionate la cap. III pct. 10, pe buletinul de
schimb valutar se vor meniona urmtoarele: "schimb valutar suplimentar conform
aprobrii nr. ........, din data ............ a Ministerului .................".
19. Se va ine un registru zilnic al tranzaciilor, indicnd cumprrile i vnzrile de
valut, cecuri de cltorie i cri de credit, pe feluri de valute, sumele n lei pltite,
respectiv, ncasate n cadrul acestor operaiuni, precum i comisioanele practicate.
20. Casele de schimb valutar autorizate de Banca Naional a Romniei au obligaia s
organizeze i s conduc contabilitatea proprie potrivit Legii contabilitii nr. 82/1991 i
regulamentului privind aplicarea acesteia.
21. Raportarea ctre Banca Naional a Romniei a operaiunilor valutare derulate prin
casa de schimb valutar se face n conformitate cu normele emise n acest scop.
VI. Dispoziii finale
22. Personalul casei de schimb valutar este rspunztor de efectuarea operaiunilor de
schimb valutar n conformitate cu reglementrile n vigoare.
23. nclcarea prezentelor reglementri de ctre casele de schimb valutar i ghieele de
schimb valutar din cadrul societilor comerciale de turism, dup atenionarea scris,
atrage dup sine:
a) suspendarea temporar a autorizaiei;
b) revocarea definitiv a autorizaiei.
n cazul suspendrii temporare a activitii unei case de schimb valutar, autorizaia
acesteia va fi depus pe toat durata suspendrii la sucursala judeean a Bncii Naionale
a Romniei unde se afl sediul social al casei de schimb valutar.
n cazul revocrii definitive a autorizaiei unei case de schimb valutar, acionarii
acesteia i pierd dreptul de a deschide o alt cas de schimb valutar pentru o perioad de
5 ani.
Numele asociailor sau acionarilor persoane fizice, att individuale, ct i cele din
societile avnd calitatea de asociat sau acionar, supuse sanciunii de revocare definitiv
a autorizaiei de funcionare a casei de schimb valutar, vor fi publicate n Monitorul
Oficial al Romniei.
Casele de schimb valutar i ghieele de schimb valutar din cadrul societilor
comerciale de turism, a cror autorizaie de funcionare a fost suspendat temporar pentru
nclcarea prevederilor n vigoare, i pierd dreptul de a solicita nfiinarea de noi puncte

de schimb valutar, pe perioada supus suspendrii.
MODEL
de buletin de schimb valutar
----------------------------------------------------------------------------Unitatea autorizat ........................
Data ..................
Sediul .....................................
BULETIN DE SCHIMB VALUTAR
Seria ......... Nr. .............
1. ..........................................................................
(Numele i prenumele)
(ara)
(Actul de identitate)
2. Suma ncasat de la client Cursul de
Comisionul
schimb valutar
clientului
.............................................................................
.............................................................................
.............................................................................
L.S. Casier
Suma pltit
Semntura clientului,
----------------------------------------------------------------------------Explicaii privind completarea buletinului de schimb valutar:

1. Formularul se folosete att pentru cumprri ct i pentru vnzri de valut.
2. n cazul vnzrilor de valut ctre cetenii romni se vor meniona n rubrica "Actul
de identitate" seria i numrul paaportului.
3. n funcie de natura operaiunii, la pct. 2 n rubricile "Suma ncasat de la client" i,
respectiv, "Suma pltit clientului" se trec sumele n valut sau n lei, dup caz.
MODEL
de buletin de schimb valutar
----------------------------------------------------------------------------Societatea comercial de turism ..............
..............................................
Adresa/Sediul ................................
Ghieul de schimb valutar ....................
Data .................
BULETIN DE SCHIMB VALUTAR
Seria ......... Nr. ................
1. ..........................................................................
(Numele i prenumele)
(ara)
(Paaport: seria, nr.)
2. Suma ncasat de la client Cursul de

Comisionul Suma net n lei
schimb valutar
.............................................................................
.............................................................................
.............................................................................
.............................................................................
L.S. Casier
Semntura clientului,
----------------------------------------------------------------------------NOT:
n cazul ncasrii de cecuri sau cri de credit, la pct. 2 se nscriu seria i numrul
cecului sau crii de credit i felul valutei n care acestea sunt exprimate, precum i banca
comercial emitent a acestora.
MODEL
de raportare conform normelor
----------------------------------------------------------------------------Societatea comercial de turism ..........
Sediul ...................................
SITUAIA
operaiunilor de schimb valutar efectuate
n luna .................... 199....
----------------------------------------------------------------------------Cumprri
Restituiri
Nr. Felul valutei ------------------------- --------------------------crt.
Pentru Schimb valutar Pentru
Pentru lei
servicii suplimentar
servicii
din schimb
prestate
neprestate valutar
----------------------------------------------------------------------------0
1
2
3
4
5
----------------------------------------------------------------------------1. Dolari S.U.A.
2. Mrci germane
3. ...............
----------------------------------------------------------------------------Nr. ghieelor de schimb valutar = ...........................................
Director (Preedinte),
Contabil ef,
NOT:
1. Situaia se ntocmete per total societate comercial de turism.
2. Datele sunt cele aferente lunii raportate (nu prin cumulare de la nceputul anului).
3. Situaia se ntocmete n dou exemplare, care se depun la sucursala judeean a
Bncii Naionale a Romniei. Sucursala judeean va ntocmi o situaie centralizat pe
total jude, pe care o va remite, mpreun cu originalul raportrilor primite de la societile
comerciale de turism, Oficiului control devize.
4. Termen de raportare:
- pentru societile comerciale de turism - 5 a lunii urmtoare;
- pentru sucursalele judeene ale Bncii Naionale a Romniei - 10 a lunii urmtoare.
ANEXA 5
NORME
privind autorizarea deschiderii i funcionrii conturilor n valut n strintate
Potrivit Regulamentului privind efectuarea operaiunilor valutare, deinerea de
disponibiliti valutare n conturi bancare sau sub orice alt form n strintate, precum i
utilizarea acestor disponibiliti de ctre persoanele juridice i fizice rezidente autorizate
n condiiile legii, pot fi fcute numai pe baza i n condiiile autorizrii prealabile a
Bncii Naionale a Romniei.
I. Emiterea autorizaiei
1. n vederea obinerii autorizaiei, persoanele juridice i fizice rezidente autorizate n
condiiile legii, indiferent de forma de organizare, altele dect societile bancare
autorizate de Banca Naional a Romniei s efectueze operaiuni valutare, completeaz i
depun la sucursalele Bncii Naionale a Romniei, n funcie de sediul social al
solicitantului, o cerere tip conform anexei nr. 5.1 la prezentele norme, nsoit de
urmtoarele documente:
- statutul solicitantului, documente privind nfiinarea acestuia sau documente care
atest autorizarea activitii n condiiile legii;
- dovada nregistrrii persoanei juridice la Registrul comerului i la Registrul fiscal,
sau alt act de nregistrare la organele abilitate;
- n situaia n care solicitantul este societate comercial, cererea de nscriere de
meniuni pentru filialele sau sucursalele nfiinate ulterior n baza legislaiei romne;
- actul doveditor al nmatriculrii sucursalei, filialei, reprezentanei sau ageniei din
strintate, inclusiv traducerea autentificat legal n limba romn de ctre consulatul
Romniei din ara respectiv, n care se menioneaz c sucursalele, filialele,
reprezentanele i ageniile societilor comerciale romneti n strintate, nu sunt
persoane juridice strine;
- contractele de lucrri ncheiate cu partenerii strini, inclusiv traducerea lor

autentificat legal, n limba romn;
- avizul Ministerului Muncii i Proteciei Sociale pentru repartizarea plafonului de
munc (n cazul persoanelor juridice romne care execut lucrri n strintate n rile cu
care exist acorduri n acest sens);
- situaia rezultatelor financiare i obligaiilor fiscale pentru ultima lun (trimestru),
vizat de organele fiscale teritoriale;
- certificarea Direciei generale a finanelor publice i controlului financiar de stat
judeean sau a municipiului Bucureti, dup caz, din care s rezulte unde este impozitat
profitul realizat n strintate;
- prezentarea reglementrilor cu privire la repatrierea valutei din ara n care se solicit
deschiderea contului;
- declaraia pe propria rspundere a solicitantului privind totalitatea conturilor deinute
de acesta n strintate;
- orice acte sau documente justificative ale operaiunii solicitate de ctre Banca
Naional a Romniei.
2. Obiectul autorizrii l constituie deschiderea de conturi n strintate pentru:
a) deinerea i utilizarea de disponibiliti valutare n strintate pentru care solicitantul
aduce dovezi c nu pot fi efectuate conform prevederilor valutare generale n vigoare;
b) nfiinarea i funcionarea de filiale, sucursale, reprezentane, agenii n strintate
ale rezidenilor care nu sunt persoane juridice strine, cu respectarea cerinelor legislaiei
romne;
c) organizarea i funcionarea de antiere de construcii-montaj i instalaii n
strintate;
d) transferurile de capital prevzute la pct. 1 lit. a) din Normele privind modul de
efectuare a transferurilor de capital cu mijloace de plat strine (anexa nr. 2 la
Regulamentul privind efectuarea operaiunilor valutare), dup autorizarea acestora;
e) litigii ntre persoanele prevzute la pct. 1 i persoanele strine aflate n curs de
soluionare sau soluionate.
3. Sunt supuse autorizrii toate conturile valutare n strintate, inclusiv conturile de
garanii pentru buna execuie a lucrrilor, avansuri etc.
4. Autorizaia de deschidere de conturi n valut n strintate cuprinde condiii de
funcionare a contului respectiv, obligatorii pe toat durata valabilitii acesteia n funcie
de prevederile i termenele din contractele prezentate la autorizare.
Orice modificare a statutului societii comerciale, intervenit ulterior emiterii
autorizaiei, duce la ncetarea imediat a valabilitii acesteia, fiind necesar eliberarea
unei noi autorizaii. Acelai efect decurge i n urma expirrii termenelor din contractele
n baza crora a fost eliberat autorizaia sau ncetrii activitii sucursalei, filialei,
reprezentanei, ageniei din strintate.
5. Autorizaiile se emit pe termen de maximum un an, termen dup care vor fi rennoite
la cerere.
Toate autorizaiile emise urmeaz a fi actualizate conform prezentelor norme, la cererea
persoanelor juridice sau fizice autorizate n condiiile legii, n termen de 30 de zile de la
publicarea prezentelor norme n Monitorul Oficial al Romniei, cu excepia autorizaiilor

emise dup data de 1 martie 1994.
II. Controlul privind autorizaiile emise
6. Sucursalele Bncii Naionale a Romniei iau n eviden persoanele juridice i fizice
autorizate s aib conturi n valut la bnci din strintate, verific modul de respectare a
condiiilor de funcionare a contului, prevzute de autorizaie, cel puin trimestrial i
raporteaz Bncii Naionale a Romniei - Oficiul control devize rezultatele verificrii.
Obiectivele verificrii sunt cele referitoare la respectarea cu strictee a condiiilor de
funcionare ale conturilor n valut n strintate, prevzute n autorizaie, precum i orice
fel de nereguli constatate cu privire la existena de disponibiliti valutare i utilizarea
acestora prin conturi bancare sau sub orice alt form n strintate, contrar prevederilor
Regulamentului privind efectuarea operaiunilor valutare.
7. Persoanele juridice sau fizice care sunt autorizate s dein conturi valutare n
strintate sunt obligate s raporteze trimestrial la sucursalele teritoriale ale Bncii
Naionale a Romniei volumul operaiunilor i soldul disponibil al contului respectiv
(anexa nr. 5.2 la prezentele norme), n termen de 30 de zile de la ncheierea trimestrului
raportat. Sucursalele verific raportrile respective i, dup punerea de acord a acestora, le
transmit pn la data de 15 a lunii urmtoare la Banca Naional a Romniei - Oficiul
control devize.
8. n cazul nerespectrii condiiilor prevzute n autorizaie, cu excepia prevederilor
pct. 4 alin. 2, pct. 5 i pct. 7, sucursalele Bncii Naionale a Romniei stabilesc termene
de remediere a acestora de ctre persoana juridic sau fizic autorizat s dein cont
valutar n strintate, n limita a 30 de zile lucrtoare de la data constatrii. Msurile luate
vor fi comunicate n scris Bncii Naionale a Romniei, conform pct. 6 din prezentele
norme.
9. Sucursalele Bncii Naionale a Romniei propun Oficiului control devize retragerea
autorizaiei n situaia n care deficienele constatate nu au fost remediate n termenul de
30 de zile lucrtoare de la data constatrii de ctre organele de control ale sucursalei.
10. Pe baza propunerilor sucursalelor, Banca Naional a Romniei va anula i va
retrage autorizaia, dup caz, n urmtoarele situaii:
a) n cazul refuzului persoanei juridice sau fizice autorizate conform legii de a da tot
concursul i a pune la dispoziia organelor Bncii Naionale a Romniei actele i
documentele necesare verificrii i controlului asupra respectrii condiiilor autorizaiei de
deschidere de conturi n strintate;
b) n cazul nerespectrii prevederilor pct. 4 alin. 2, pct. 5, pct. 7 i pct. 8 din prezentele
norme.
11. Ca urmare a anulrii sau retragerii autorizaiei, persoana juridic sau fizic
respectiv intr sub incidena prevederilor art. 4 alin. 5 din Hotrrea Guvernului nr.
148/1993 i a celor prevzute la pct. 7 din Ordonana Guvernului nr. 18/1994.
12. Nerespectarea termenelor de repatriere a ncasrilor n valut prevzute n

autorizaie se sancioneaz conform prevederilor Ordonanei Guvernului nr. 18/1994 i ale
instruciunilor de aplicare a acesteia.
13. Societile bancare autorizate s funcioneze n Romnia nu vor efectua operaiuni
valutare n conturile bancare din strintate ale persoanelor juridice i fizice autorizate n
condiiile legii, fr autorizarea Bncii Naionale a Romniei, n baza prezentelor norme.
14. La data intrrii n vigoare a prezentelor norme i nceteaz aplicabilitatea
circularele Bncii Naionale a Romniei nr. 1515/1992 i nr. 4/1993.
ANEXA 5.1
Referin solicitant .................
Nr. ...... Data ......................
CERERE DE AUTORIZARE
pentru deschiderea unui cont n strintate
Denumirea i tipul persoanei juridice ............., cod tip*)........ .
Adresa/Sediul: jude ................, cod jude*) ....., sector ..........,
cod sector*)....., localitatea ..........., cod potal ....., str. .............
nr. ........, bl. ....., ap. ..., sc. ..., telefon ................ .
Cod fiscal ..........., cod SICOMEX ................. .
Nr. nregistrare (la organele n drept etc.) ..................... .
Cont deschis pentru filial, sucursal, agenie n strintate: DA/NU.
Fel de activitate derulat prin cont ......., cod activitate*) ....... .
ara ..........................., cod ar*) ......................... .
Banca din strintate .............................. .
Nr. cont .............................. .
Tip cont .............................. .
Valuta ......................., cod valut*) ........................ .
Justificarea cererii de deschidere a contului .........................
...........................................................................
......................................................................... .
Alimentarea contului se va face cu: ...................................
...........................................................................
......................................................................... .
Din disponibilitile n valut vor fi efectuate pli ................
...........................................................................
......................................................................... .
Semntura autorizat,
L.S.
------------
*) Codurile marcate (*) nu se completeaz de ctre solicitant.

ANEXA 5.2
SITUAIA*)
contului n valut autorizat n strintate
la finele trimestrului ...... anul ............
*) Situaia se ntocmete pentru fiecare cont n valut autorizat, separat, reprezentnd
imaginea bancar a contului.
a) Informaiile din rubricile "Cod" nu se completeaz de ctre raportor;
b) Pe rndul 3) "tipul societii" poate fi: regie autonom (R.A.), societate n nume
colectiv (S.N.C.), societate n comandit simpl (S.C.S.), societate n comandit pe aciuni
(S.C.A.), societate pe aciuni (S.A.), societate cu rspundere limitat (S.R.L.), asociaie
familial (A.F.), persoan fizic (P.F.), alte categorii (A.C.);
c) Pe rndul 6), dac societatea are deschis filial, sucursal, agenie n strintate, se
bareaz rubrica NU sau invers.
1) Nr. i data autorizaiei ........................................... .
2) Judeul ...................., cod jude ............................ .
3) Denumirea i tipul societii comerciale .............................
.............................................., cod tip ................... .
4) Nr. de nregistrare din Registrul comerului ....................... .
5) Cod fiscal ......................................................... .
6) Cont deschis pentru filial, sucursal, agenie n strintate: DA/NU.
7) Fel activitate derulat prin cont ..........., cod activitate ...... .
8) ara ............................, cod ar ........................ .
9) Denumirea bncii strine la care este deschis contul .................
........................................................................... .
10) Nr. contului deschis ................................................
........................................................................... .
----------------------------------------------------------------------------Sold la finele Rulaj Rulaj Sold la finele
trim. anterior debitor creditor trim. raportat
----------------------------------------------------------------------------DEBIT CREDIT
DEBIT CREDIT
----------------------------------------------------------------------------10) Total n valut de
Cont ..............
Cod valut ...........
11) Total echivalent n U.S.D.
(La cursul ultimei zile bancare
a trimestrului raportat)
Conductorul societii,
L.S.
---------------

Regulament Nr. 10813 Din 18 August 1994

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Regulament Nr. 10813 Din 18 August 1994

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

REGULAMENT Nr.

V/10813 din 18 august 1994

a.1. persoanele juridice care nu sunt nregistrate i autorizate s desfoare activiti n

Pentru aceste sume, organul vamal va ntocmi o chitan de consemnare n 3

justific cu un document eliberat de unitatea bancar sau de o alt persoan juridic

diplomatice, n misiune temporar, n vizit sau n trecere prin Romnia, precum i

- dovada nregistrrii persoanei juridice la Registrul comerului i la Registrul fiscal,

1. n nelesul prezentelor norme, piaa valutar interbancar se definete ca o pia

Cotaia va fi direct i va avea ca baz unitatea monetar a Romniei - leul (fr

12. Confidenialitatea este esenial pentru pstrarea reputaiei i creterea eficienei

- data ncheierii tranzaciei;

ntreprinse de Banca Naional a Romniei n vederea corectrii imediate a

Diferena dintre totalul tranzaciilor la vedere i totalul tranzaciilor la termen efectuate

|Denumire client ................| |ACCEPTAT

CUMPRAI suma de ........../............. cu data valutei de ............ .

din contul nostru valutar nr. ................. deschis la ................... .

1. Operaiunile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul Romniei pot fi

Totodat, solicitantul va prezenta dovada existenei unor disponibiliti n cont, la data

Originalul buletinului de schimb valutar se prezint de ctre turist prestatorului de

ntreaga documentaie pentru autorizarea ghieului de schimb valutar va fi prezentat n

Operaiunile de schimb valutar menionate la alineatul precedent se vor efectua numai

pstra ca documente justificative, urmnd ca la sfritul zilei de lucru s fie anexate la

lucrtorului i tampila punctului de schimb valutar. Buletinele de schimb valutar anulate

nclcarea prevederilor n vigoare, i pierd dreptul de a solicita nfiinarea de noi puncte

----------------------------------------------------------------------------Explicaii privind completarea buletinului de schimb valutar:

(Paaport: seria, nr.)

2. Suma ncasat de la client Cursul de

- contractele de lucrri ncheiate cu partenerii strini, inclusiv traducerea lor

publicarea prezentelor norme n Monitorul Oficial al Romniei, cu excepia autorizaiilor

12. Nerespectarea termenelor de repatriere a ncasrilor n valut prevzute n

*) Codurile marcate (*) nu se completeaz de ctre solicitant.

S-ar putea să vă placă și

) Codurile marcate () nu se completeaz de ctre solicitant.