Sunteți pe pagina 1din 11

Matrice pentru identificarea i tratarea riscurilor ce pot determina o cretere a vulnerabilitii la fapte de

corupie la nivelul instituiilor administraiei publice, din perspectiva


Legii 52 din 2003 privind transparena decizional n administraia public

Domeniu Factori de risc Aciuni de corecie

Publicitate Insuficiena /lipsa promovrii reuniunilor Aducerea la cunotin public cu cel puin cinci zile n avans a ordinei de zi
consililui local a edinelor consiliului local.

Aducerea la cunotin public cu cel puin cinci zile n avans a ordinei de zi


i programului comisiilor de specialitate ale consiliului local.

Stabilirea anumitor zile din lun pentru organizarea edinelor ordinare.

Publicarea prin afiare a numelor i datelor de contact ale membrilor


consiliului local i ale personalului din cadrul aparatului de specialitate al
primarului.

Publicarea programului anual de audiene al primarului i al membrilor din


cadrul consiliului local.

Insuficiena/lipsa promovrii rezultatelor Publicarea hotrrilor consiliului local (i a oricror modificri) pe pagina de
reuniunilor consililui local internet a acestuia, n mass-media local, afiare pe panouri la sediul
consiliului local.

Publicarea proceselor verbale ale edinelor consiliului local imediat dup


aprobarea lor.

Difuzarea pe posturile locale de radio sau televiziune, prin intermediul


Internetului (sistem on-line) a edinelor consiliului local.

Lipsa/insuficiena/ineficiena regulilor i Amenajarea de spaii rezervate pentru ceteni i pentru mass-media n sala
procedurilor destinate creterii gradului de de edine.
transparen a activitilor consiliului local
Adoptarea i mediatizarea unei proceduri pentru cetenii care doresc s se
adreseze membrilor consiliului local.

Elaborarea de reguli i proceduri clare cu privire la participarea cetenilor i


a specialitilor din cadrul aparatului de specialitate al primarului la lucrrile
comisiilor de specialitate ale consiliului local.

Stabilirea de reguli clare i simple cu privire la modalitatea de acces a


publicului la procesele verbale ale edinelor consiliului local.

Planul Incapacitatea adaptrii/actualizrii obiectivelor Evaluri periodice pentru stabilirea i actualizarea obiectivelor de dezvoltare
strategic de ce vizeaz dezvoltarea comunitii n funcie de pe termen mediu i pe termen scurt (anuale).
context i lipsa/insuficiena transparenei n
dezvoltare
cadrul procesului de aducere la cunotina
cetenilor
Elaborarea cu participarea cetenilor i aducerea la cunotin public a
strategiei privind dezvoltarea economic, social i de mediu, pe termen
mediu.

Utilizarea de diverse metode de participare public (organizarea de


referendum-uri locale, dezbateri publice, avizier, reuniuni informative,
chestionare).

Implementarea strategiei de dezvoltare pe termen mediu prin planuri de


aciune anuale, iar obiectivele i rezultatele atinse n planul anual de aciune
sunt aduse la cunotina cetenilor.

Slaba capacitate de a monitoriza i de a evalua Raportri periodice ctre consiliul local de ctre personalul de conducere din
modul n care este implementat strategia de cadrul aparatului de specialitate al primarului, despre activitile direciilor.
dezvoltare
Realizarea unui bilan adresat cetenilor (trimestrial), de ctre personalul de
conducere din cadrul aparatului de specialitate al primarului, n care s fie
prezentate progresele nregistrate prin:
edine de informare public,
ziare locale,
publicaii ale administraiei locale,
posturi locale radio i TV,
site-ul de internet al primriei.

Lipsa unei strategii de utilizare a noilor Adoptarea unei strategii TIC parte a strategiei de dezvoltare care s aib
tehnologii din domeniul Tehnologiei Informaiei printre obiective:
i Comunicrii - dezvoltarea site-ului autoritii administraiei n vederea mbuntirii
comunicrii cu ceteanul;
- utilizarea noilor tehnologii n vederea eficientizrii i simplificrii accesului
cetenilor la serviciile publice;
- mbuntirea comunicrii inter i intra instituionale prin dezvoltarea unui
sistem Intranet sau a unor baze de date comune n vederea simplificrii
schimbului de date/informaii;
- dezvoltarea i ntreinerea unui sistem administrativ de stocare
(nregistrarea i monitorizarea) a mesajelor intrate i ieite.

Management Lipsa de transparen n cadrul procesului de Publicarea Planului anual al achiziiilor publice pe care autoritile
financiar achiziii publice administraiei publice locale intenioneaz s le efectueze.

Publicarea contractelor atribuite ca urmare a aplicrii procedurilor de


achiziii publice.

Publicarea rezultatelor monitorizrii modului de derulare a contractelor


semnate.
Publicarea Planului anual de achiziii publice.

mbuntirea procedurilor de achiziii publice prin introducerea n caietul de


sarcini i a criteriului: oferta cea mai avantajoas din punct de vedere al
raportului pre-calitate;

Publicarea criteriilor care au stat la baza alegerii ofertei ctigtoare.

Lipsa de transparen n planificarea capitalului Organizarea de ctre Consiliul Local de dezbateri publice privind proiectul
pentru investiii, precum i n gestionarea de buget
ciclului bugetar
Raportrile realizate trimestrial s includ situaia colectrii veniturilor
bugetului local i a cheltuielilor bugetului local.

Publicarea i diseminarea unui rezumat al bugetului local aprobat att sub


form de brouri, ct i pe pagina de internet.

Publicarea tuturor rectificrilor i modificrilor aduse bugetului local.

Stabilirea de reguli i proceduri de comunicare clare, simple, scrise ntre


autoritile administraiei publice i ordonatorii de credite/ executorii
bugetari (coli, utiliti, etc.).

Publicarea programului de investiii, bazat pe strategia de dezvoltare pe


termen mediu a consiliului local.

Elaborarea i publicarea de evaluri a impactului socio-economic a


programului de investiii.

Insuficienta transparen a controlului nfiinarea unui departament specific care s efectueze contabilitatea, auditul
financiar i controlul financiar.

Publicarea criteriilor pentru selectarea ofertelor pentru servicii bancare,


asigurri i consultani financiari.

Publicarea de rezumate ale raportului de audit financiar intern.

Publicarea de rezumate ale raportului de audit financiar extern.

Aplicarea de stimulente i sanciuni n urma auditului.

Resurse Lipsa/insuficiena monitorizrii i evalurii Adoptarea de ctre Consiliul Local a unor metode eficiente pentru
Umane modului n care sunt respectate prevederile ce monitorizarea modului n care se respect reglementrile etice i cele privind
in de domeniul eticii, dar i cu privire la modul conflictele de interese, iar rezultatele acestei monitorizri s fie publicate
n care sunt executate sarcinile de serviciu (din periodic.
punct de vedere calitativ)
Adoptarea/elaborarea de ctre Consiliul local a unui Cod de Etic pentru
aleii locali i pentru personalul din cadrul aparatului de specialitate al
primarului.

Organizarea, cel puin o dat pe an, a unui interviu de evaluare ntre angajat
i superiorul ierarhic direct.

Slaba pregtire a personalului anagajat, dar i a Stabilirea de programe de formare profesional la locul de munc pentru toi
aleilor locali n anumite domenii specifice consilierii locali i pentru personalul din cadrul aparatului de specialitate al
primarului.pe teme specifice de interes.

Organizarea de cursuri de formare profesional la locul de munc destinate


consilierilor locali i personalului din cadrul aparatului de specialitate al
primarului, pentru a fi la curent cu modificrile din domeniul legislativ.

Elaborarea ntr-un limbaj accesibil (non-juridic, mai puin tehnic) a


suporturilor de curs privind aspectele de conduit i conflictele de interese.

Introducerea n programul de formare profesional la locul de munc a


cursurilor ce vizeaz tehnici i metode de management participativ.

Organizarea de cursuri ce vizeaz conduita i conflictele de interese


destinate formrilor profesionale periodice la locul de munc, pentru
consilierii locali i pentru personalul din cadrul aparatului de specialitate al
primarului.

Comunicare Slaba comunicare cu cetenii (relaie deficitar Apariia periodic (realizarea de emisiuni) la posturile locale de radio i
cu utilizatorii serviciilor publice) televiziune a reprezentanilor consiliului local, a primarului sau a efilor de
servicii aflate n subordinea primriei.

Desemnarea de persoane bine pregtite care s fie responsabile pentru relaii


publice (n mod special pentru relaia cu publicul).

Punerea la dispoziia cetenilor a unui call-center/linie verde pentru a-i


putea exprima prerile att cu privire la activitatea consiliului local, dar i a
primriei.

ntrirea comunicrii dintre consiliul local i ceteni prin intermediul paginii


web (observaii/sugestii/comentarii).

Promovarea de noi instrumente pentru diseminarea informaiilor de interes


general n rndul cetenilor (infokiosk, afiaj electronic stradal etc).

Crearea de parteneriate cu mass-media local n vederea alocrii de spaii de


emisie/publicitare.

Realizarea unei evaluri anuale a modului de furnizare a serviciilor cu


caracter administrativ, precum i publicarea rezultatelor acesteia (sondaje de
opinie).
Analizarea procedurilor aplicabile n cadrul serviciilor aflate n subordinea
primriei n vederea simplificrii circuitului documentelor i eficientizrii
activitii acestor servicii.

Deschiderea ct mai multor ghiee unice/centre de informare ceteneti n


locaii accesibile pentru ceteni (n sediul primriei, n zonele rezideniale
populate, la biblioteca public, etc.)

Furnizarea la nivelul ghieelor unice/centrelor de informare a ceea ce


presupune:
- Informare
- Asisten
- Soluionarea cazurilor simple

Oferirea de informaii complete cu privire la servicii cu caracter administrativ


oferite cetenilor (documente necesare, termene de soluionare a cazurilor i
tarife) att pe pagina de internet a autoritii administraiei publice locale, dar
i prin alte mijloace, ct i completarea i transmiterea on-line a formularelor.

Elaborarea i punerea la dispoziia publicului a unor liste cu informaii ce


rspund celor mai frecvente tipuri/categorii de reclamaii (avizier, site).

Derularea de campanii de informare a cetenilor cu privire la drepturile i


obligaiile pe care le au n relaia cu administraia.

Reamenajarea spaiilor de lucru cu publicul n vederea realizrii unor


condiii adecvate comunicrii cu publicul.

Lipsa/insuficiena/ineficiena modalitilor de Crearea unui birou distinct pentru nregistrarea reclamaiilor cetenilor.
transmitere/nregistrare a unei
sesizri/reclamaii, precum i a modului n care a
fost rezolvat
Creterea transparenei sistemului de primire, procesare i raportare a
sugestiilor, cererilor i reclamaiilor cetenilor.
Oferirea de informaii/rspunsuri cu privire la modalitile n care au fost
dezbtute, analizate i puse n practic propunerile.cetenilor.

Punerea la dispoziia cetenilor a posibilitii de transmitere a reclamaiilor


ctre autoritile administraiei publice locale prin pota electronic (e-mail).

Aducerea la cunotina publicului a orelor de audien ale personalului de


conducere din cadrul aparatului de specialitate al primarului, prin utilizarea
de diverse mijloace (televiziune local, presa scris, afiaj, pagina web a
instituiei, etc).

Dezvoltarea insuficient a relaiei cu mediul Includerea de prevederi privind: facilitile financiare locale, politicile locale
privat de impozitare a agenilor economici n cadrul strategiei privind dezvoltarea
economic, social i de mediu a unitii administrativ-teritoriale, pe termen
mediu.

Crearea i punerea la dispoziia tuturor investitorilor interesai a unui profil


de afaceri al unitii administrativ-teritoriale pentru atragerea de investitori
(ghid al comunitii de afaceri i a oportunitilor oferite pe plan local,
respectiv for de munc disponibil, domenii de investiii, faciliti, etc).

Crearea unui consiliu de dezvoltare a mediului de afaceri, constituit att din


reprezentani ai oamenilor de afaceri din unitatea administrativ-teritorial ct
i din reprezentani ai autoritilor administraiei publice locale.

Organizarea de reuniuni periodice ntre reprezentanii mediului de afaceri i


primar sau membri ai consiliului local.

Organizarea de ntlniri n vederea mbuntirii colaborrii cu reprezentanii


Camerei de Comer locale.

Oferirea la nivelul birourilor de relaii cu publicul a unor informaii de tipul:


suprafeele de teren disponibile, parcurile industriale, infrastructur; faciliti
oferite investitorilor; autorizaii emise de autoritile administraiei publice
locale n vederea desfurrii unor activiti cu caracter economic; lista de
tarife pentru toate serviciile; termene de rezolvare, etc.

Comunicarea inter i intra instituional slab Colaborarea cu alte autoriti ale administraiei publice locale pentru
dezvoltat stabilirea unui sistem de comparare n vederea evalurii propriilor
performane i diseminrii bunelor practici.

ncheierea de protocoale/parteneriate cu alte instituii de la nivelul


administraiei publice locale i centrale n vederea facilitrii schimburilor de
date.

Realizarea unei evaluri anuale a modului de funcionare a serviciilor aflate


n subordinea primriei (evaluare intern), precum i publicarea rezultatelor.

Analizarea procedurilor aplicabile n cadrul serviciilor aflate n subordinea


primriei n vederea simplificrii circuitului documentelor i eficientizrii
activitii acestor servicii.

Adoptarea unui sistem de managementul riscului n vederea prevenirii i


reducerii efectelor materializrii factorilor de risc cu care se confrunt
instituia.

Managementul Slaba vizibilitate a procesului de nregistrare a inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei
bunurilor bunurilor unitii administrativ-teritoriale bunurilor aflate n proprietatea public.
unitii
administrativ-
teritoriale
inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei
imobilelor cu destinaie locuin care pot fi nchiriate.

inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei


bunurilor cu alt destinaie dect locuine care pot fi nchiriate.
inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei
proprietilor destinate concesionrii i a activitilor pentru care se pot
ncheia astfel de contracte (de ex. uzine de ap, staii de autobuz, staii de
epurare a apei, soluri de exploatare).

inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei


suprafeelor agricole care pot fi nchiriate.

inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei


terenurilor agricole neexploatate.

inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei


cldirilor cu destinaie de locuin, nelocuite.

inerea de ctre autoritile administraiei publice locale, a evidenei


proprietilor, altele dect cele cu destinaie de locuin, neexploatate.

Transparen redus n cadrul procesului de Publicarea i actualizarea de ctre autoritile administraiei publice locale a
vnzare i nchiriere a bunurilor unitii listei proprietilor care sunt de vnzare.
administrativ-teritoriale
Publicarea i actualizarea de ctre autoritile administraiei publice locale a
listei bunurilor mobile care sunt de vnzare.

Publicarea criteriilor de nchiriere a imobilelor cu destinaie de locuine


(adoptate de consiliul local).

Publicarea criteriilor de nchiriere a imobilelor cu alt destinaie dect cea de


locuine (adoptate de consiliul local).

Publicarea criteriilor de vnzare a bunurilor aflate n proprietatea privat a


unitii administrativ teritoriale (adoptate de consiliul local).
Efectuarea i publicarea rapoartelor periodice privind situaia veniturilor
obinute n urma ncasrii chiriilor.

Slaba vizibilitate a relaiei cu instituile publice, Publicarea rapoartelor de audit financiar ale instituiilor publice, societilor
societi comerciale, regii autonome i servicii comerciale, regiilor autonome i serviciilor publice de interes local.
publice de interes local
Adoptarea unei proceduri transparente pentru alegerea organismelor de
conducere i supervizare a instituiilor publice, societilor comerciale,
regiilor autonome i serviciilor publice de interes local, aflate n subordinea
consiliului local.

Adoptarea unei proceduri transparente pentru desemnarea reprezentanilor


autoritilor administraiei publice locale n consiliul de administraie al
societilor comerciale, regiilor autonome, la care unitatea administrativ-
teritorial este acionar.

Rapoarte periodice ale reprezentanilor autoritilor administraiei publice


locale n consiliul de administraie al societilor comerciale, regiilor
autonome, instituiilor publice, serviciilor publice de interes local, dup caz,
privind activitatea desfurat.