FORMULAR ALERTĂ LA RISC

Direcţia: UCAAPI
Serviciul pentru Strategie şi Metodologie Generală
DETALII PRIVIND RISCUL
Descrierea riscului
Evaluarea riscului
Riscul identificat: Reglementările menţionate în proiectul
noului cadru metodologic privind exercitarea auditului să
nu acopere în mod corespunzător cerinţele Legii nr.
672/2002 privind auditul public intern, republicată
Cauza: Lipsa unei comunicări permanente cu auditorii din
sectorul public
Impactul: Implementarea cu întârziere a unor metodologii
uniforme în domeniul auditului public intern
Probabilitatea riscului

X
1 2 3 4 5

1. rar; 2. putin probabil; 3. posibil; 4. foarte probabil; 5. aproape sigur .

Impactul riscului

X
1 2 3 4 5

1.nesemnificativ; 2.minor; 3. moderat; 4. major; 5. critic

Expunere: TOLERARE RIDICATĂ

Tratarea riscului Acţiuni preventive recomandate:
1) Organizarea unor grupuri de lucru cu auditorii interni
din cadrul UCAAPI în cadrul cărora să se dezbată
proiectele actelor normative
2)Organizarea unor grupuri de lucru cu auditorii interni
din sistem în cadrul cărora să se dezbată proiectele actelor
normative
3) Supervizarea activităţii
Documentaţia utilizată pentru fundamentarea riscului identificat:
1) Strategia dezvoltării CFPI în România
2) Legea nr. 672/2002 privind auditul public intern, republicată
3) Legea nr. 24/2000 privind normele de tehnică legislativă pentru aprobarea actelor
normative, republicată, cu modificările şi completările ulterioare
4) Legea nr. 52/2003 privind transparenţa decizională în administraţia publică.
Nume: Semnătura: Data:
Calotă George --------------------- 03/01/2012
Nr. crt. al riscului Data primirii Decizia EGR:
1.1. 03/01/2012 Irelevant
Investigaţii
suplimentare
Îndosariere X