Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
Agenda
1. Etapele constructiei UE
2. Simbolurile UE
3. Politici comunitare
Obiectivele
Promovarea progresului economic şi social
Afirmarea identităţii UE pe scena internaţională
(prin ajutor umanitar pentru ţările nemembre, o politică externă şi de securitate comună,
implicare în soluţionarea crizelor internaţionale şi poziţii comune în cadrul organizaţiilor
internaţionale)
Instituirea cetăţeniei europene
(care nu înlocuieşte cetăţenia naţională, ci o completează prin adăugarea unor drepturi
civile şi politice de nivel european)
Dezvoltarea unei zone de libertate, securitate şi justiţie
Consolidarea şi dezvoltarea acquis-ului comunitar (prevederile tratatelor,
legislaţiei şi normelor adoptate de instituţiile europene)
1
“Aştept şi doresc crearea Statelor Unite ale Europei unde va fi posibilă orice călătorie
fără obstacole. Sper să văd economia Europei studiată într-un tot unitar. Sper să văd un
Consiliu care să regrupeze, poate, 10 naţiuni, printre care fostele Mari Puteri…”
Tratatul de la Paris:
- înfiinţarea “Comunităţii Europene a Cărbunelui şi Oţelului” (CECO)
- semnat la 18 aprilie 1951
- intrat în vigoare în 23 iulie 1952
Prevede 4 principii:
1. superioritatea instituţiilor comunitare
2. independenţa instituţiilor comunitare
3. colaborarea interinstituţională
4. egalitate între state
State fondatoare
Belgia
Franta
Italia
Germania
Luxemburg
Olanda
Tratatul de la Bruxelles
- semnat în 1965
-”tratatul de fuziune a executivelor”
2
- apariţia unei Comisii unice si a unui Consiliu unic
I “val” - 1973
+ Danemarca
+ Irlanda
+ Marea Britanie
1979
Iunie: au loc pentru prima data alegeri pentru Parlamentul European, prin vot
universal direct
Este creat Sistemul Monetar European pentru a asigura stabilitatea monedelor
europene (Unitatea monetara este ECU = European Currency Unit)
Portugalia
+ Spania
Tratatul de la Maastricht
încheiat în 1992 şi intrat în vigoare în 1993
- introduce noţiunea de “Uniune Europeană”
3
OBIECTIVE:
1. de a promova progresul economic şi social, de a ajunge la o dezvoltare
echilibrată şi durabilă, prin crearea unui spaţiu fără frontiere interne, prin
întărirea coeziunii economice şi sociale şi prin stabilirea unei Uniuni economice
şi monetare şi a unei monede economice unice;
2. de a afirma identitatea europeană pe scena internaţională, prin punerea în
practică a unei politici externe şi a unei securităţi comune
3. de a întări protecţia drepturilor şi intereselor cetăţenilor din statele membre,
prin instaurarea unei cetăţenii a UE
4. de a menţine şi de a dezvolta Uniunea, ca spaţiu de libertate, securitate şi
justiţie, în cadrul căreia este asigurată libera circulaţie a persoanelor
5. de a menţine integral acquis-ul comunitar
Tratatul de la Nisa
- semnat în februarie 2001 şi intrat în vigoare la 1 februarie 2003
- scopul exprimat a fost pregătirea UE în vederea extinderii
4
- trei axe principale:
1. componenţa şi modul de funcţionare a instituţiilor europene
2. procedura de decizie în cadrul Consiliului de Miniştri
3. consolidarea cooperării între instituţii
Tratatul de la Nisa stabileşte condiţiile pentru admiterea de noi membri în perspectiva
în care Uniunea va avea 27 de membri.
- 732 de mandate în Parlamentul European până în 2007 şi 786 după 2007 ( dintre
care 35 din România)
- 345 de mandate în Consiliul UE
- 27 de mandate în Comisia Europeană
Acest tratat constituţional încorporeză Carta Drepturilor Fundamentale. Acesta
cuprinde ansamblul drepturilor civile, politice, economice şi sociale ale cetăţenilor
europeni şi e grupat în şase capitole: demnitate, libertate, egalitate, solidaritate,
cetăţenie şi justiţie
5
- politic ( garantarea democraţiei, statului de drept, drepturile omului, protecţia
minorităţilor)
- economic ( statut de economie de piaţă funcţională)
- legislativ (adpotarea si implementarea aquis-ului comunitar)
- administrativ (capacitatea de asumare a obligaţiilor de stat membru)
INSTITUTIILE U.E.
Organisme UE:
- Comitetul Economic şi Social- organism consultativ.
- Comitetul Regiunilor - organism consultativ.
- Mediatorul European (Ombusman)
- Controlorul European pentru Protectia Datelor
- Banca Europeană de Investiţii - institutia financiara a Uniunii Europene.
- Banca Centrală Europeană - raspunde de politica monetara in zona Euro.
PARLAMENTUL EUROPEAN:
Sedii:
• Strasbourg – sesiuni plenare lunare
• Bruxelles – reuniunile comisiilor şi sesiunile suplimentare
• Luxembourg – secretariatul general
- reprezintă interesele popoarelor statelor membre
- membri sunt aleşi prin vot direct, universal din 5 în 5 ani
- 2007:
7
FUNCŢIILE PARLAMENTULUI:
funcţie legislativă
funcţie bugetară
funcţie de control politic
8
COMISIA EUROPEANA
“Guvernul” Uniunii Europene,
organismul cu drept de initiativa legislativa.
Dreptul de initiativã: Comisia deţine dreptul de iniţiativă în elaborarea actelor
comunitare.
Gestionarea si implementarea politicilor, programelor si bugetului UE: Comisia
Europeană supraveghează cheltuielile efectuate din bugetul UE de către
autorităţile naţionale şi locale, fiind la rândul ei supravegheată de Curtea de
Conturi Europeană. Comisia gestionează şi politicile UE.
„Gardianul” tratatelor: Comisia veghează la aplicarea dispoziţiilor Tratatelor şi a
deciziilor luate în cadrul acestora.
Reprezentare la nivel international: Comisia reprezintă Uniunea Europeană în
forumuri internaţionale, precum Organizaţia Mondială a Comerţului.
COMISIA EUROPEANA
Organizare: Comisia se reuneşte o dată pe săptămână, de obicei miercurea, la Bruxelles.
Comisarii participă la reuniunile Parlamentului European.
9
Comisia este cea mai mare institutie a Uniunii Europene din punctul de vedere al
efectivului său de angajaţi (aproximativ 25.000), dintre care aproape un sfert lucrează în
domeniul traducerilor şi al interpretărilor. Personalul Comisiei este organizat în directii
generale (DG) şi servicii. Fiecare direcţie generală are în responsabilitatea sa un anumit
domeniu şi este condusă de un director general, responsabil în faţa unuia dintre comisari.
CONSILIUL EUROPEAN
- organism al Uniunii Europene
-reprezintă reuniunea şefilor de stat şi de guvern
- reuniunile au loc de două ori pe an
- arhitect al evoluţiei instituţionale a construcţiei europene: conducere strategică
- ia decizii în sfera iniţiativelor politice majore având un rol esenţial în viaţa
politică internaţională
CURTEA DE JUSTIŢIE
A COMUNITATILOR EUROPENE:
10
- Sediu: Luxemburg
-Componenta: Curtea de Justiţie, Tribunalul de Primă Instanţă şi Tribunalul
Funcţiei Publice
- Membrii:
- Curtea de Justiţie: 27 de judecători şi 8 avocaţi generali numiti de catre
statele membre, de comun acord, pentru o perioada de 6 ani, cu posibilitatea
reinnoirii mandatului
- Tribunalul de Primă Instanţă: 27 de judecători pentru o perioada de 6
ani
- Tribunalul Funcţiei Publice: 7 judecători şi este ataşat Tribunalului de
Primă Instanţă.
- Functii:
• Interpreteazã si aplicã legislatia UE în mod unitar în Statele Membre
• Mediazã conflictele dintre statele membre, institutii UE, companii si
cetãteni
CURTEA DE CONTURI:
- A fost infiintata prin Tratatul de la Bruxelles (Tratatul bugetar), semnat în 1975. Şi-a
început activitatea în 1977, iar prin Tratatul de la Maastricht, semnat în 1992 şi intrat în
vigoare în 1993, a devenit instituţie a UE.
Sediu: Luxembourg
11
- Componenta: 344 membri din cele 27 de ţări, pe o perioadă de patru ani, cu
posibilitatea de reînnoire a mandatului. Ei sunt reprezentanţi ai societăţii civile
(patronate, sindicate) şi ale altor tipuri de grupuri de interes.
- Sediul: Bruxelles
COMITETUL REGIUNILOR
a fost creat prin Tratatul de la Maastricht si functional din 1994.
- institutie consultativa si reprezentare a colectivitatilor locale si regionale ale
UE , care pot participa la elaborarea politicilor comunitare.
- Componenta: 344 membri. Fiecare stat are un anumit număr de membri, in
funcţie de populaţia sa.
- Sediul: Bruxelles
Curs 3 cred k e 2
Asistenta financiara UE in perioada de pre-aderare si post - aderare
14
1. Introducere
2. Instrumentele structurale ale UE
3. Diferente intre fondurile de pre-aderare si
post aderare
Asistenta financiara U.E. in perioada de preaderare
Incepand cu 2000, au existat 3 instrumente financiare operationale in Romania.
Fondul European
pentru Pescuit (FEP)
15
Pentru a reduce disparitatile de dezvoltare economica si sociala intre statele
membre/regiunile UE
◦ produsul intern brut în primele zece din regiunile cele mai dezvoltate este
de trei ori mai mare decât cel din primele zece regiuni cel mai puţin
dezvoltate.
16
◦ Rezultatele sunt vizibile pentru cetăţenii UE, aceştia beneficiind direct de
asistenţă în căutarea unui loc de muncă şi adaptându-se schimbărilor
pieţei muncii, în special prin cursuri de formare.
Politica regională = îmbunătăţeste viaţa acelora din regiunile mai puţin dezvoltate
prin creşterea fondurilor ce se află la dispoziţia autorităţilor locale pentru:
◦ crearea de noi infrastructuri care să ajute firmele să devină mai
competitive.
◦ construirea sau renovarea de autostrăzi, aeroporturi sau reţelele de
cale ferată, cu condiţia ca proiectele să respecte întotdeauna standardele
europene de mediu.
◦ infiintarea sau ajutarea intreprinderilor mici şi mijlocii pentru
desfăşurarea de activitati în zonele în declin.
◦ patrunderea societatii informaţionale în zonele rurale cele mai izolate.
◦ infiintarea de facilităţi legate de educaţie, sănătate şi recreere în zonele
urbane reabilitate.
17
POLITICA DE COEZIUNE SOCIALA SI ECONOMICA
18
1. Fondul European pentru Dezvoltare Regionala (FEDR
Convergenta
Cooperare teritoriala
3. Fondul de Coeziune(FC
Finanţează proiecte în domeniul:
protecţiei mediului
reţelelor de transport transeuropene,
19
proiecte în domeniul dezvoltării durabile
proiecte care vizează îmbunătăţirea managementului traficului aerian şi rutier,
modernizarea transportului urban, dezvoltarea şi modernizarea transportului
multimodal.
Rata maxima de finantare prin FC este de 85% din cheltuiala publica pe proiect
Investiţii pentru :
creşterea competitivităţii în agricultură şi silvicultură,
protecţia mediului,
ameliorarea calităţii vieţii şi diversificarea activităţilor economice în spaţiul rural.
Susţine
dezvoltarea durabilă a sectorului de pescuit şi a zonelor de coastă unde acest
sector este preponderent
20
Principiile de programare si alocare
21
Fonduri de preaderare si post aderare
22
Diferente intre alocarea fondurilor de pre-aderare si post-aderare
23
fi pierduti sau realocati altui program (ex. Regula n+2: sumele alocate de
UE pentru un program in 2007 trebuie cheltuite pana la 31 decembrie 2009)
◦ Pentru Romania se va aplica regula „n+3“ in primii 4 ani, respectiv
alocarile anilor 2007, 2008, 2009 si 2010, urmand ca pentru anii 2011, 2012
si 2013 sa se aplice regula „n+2“).
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
TVA recuperabil
Dobanda la credite
Achizitia de terenuri cu o valoare ce depaseste 10% din totalul cheltuielilor
eligibile pentru proiectul respectiv
Constructia de locuinte
Dezafectarea centralelor nucleare
Statul Membru poate decide si asupra altor cheltuieli neeligibile specifice!
Curs 3
Cadrul programatic si institutional al Instrumentelor Structurale in Romania
Agenda
1. Introducere
2. Documente de programare si implementare
3. Criterii de eligibilitate
24
Instrumentele Structurale in ROMANIA
Regiuni de Dezvoltare Regionala
Probleme :
1. Infrastructura - infecienta si de calitate slaba
2. Mediu natural - defectuos administrat
3. Capital uman - accent slab pe educatie, invatamant continuu, instruire
profesionala; sistemul de invatamant neadaptat cerintelor mediului de afaceri
4.Competitivitate economica- “productivitatea scăzută, echipamentele şi tehnologia
invechite, spiritul antreprenorial insuficient dezvoltat, un mediu de afaceri dificil şi lipsa
unei infrastructuri adecvate de sprijin pentru afaceri, accesul slab la finanţare şi
investiţiile insuficiente în cercetare-dezvoltare şi ITC”
5.Capacitate administrativa – servicii publice slabe si nesatisfacatoare
6. Dezvoltare dezechilibrata intra- si inter-regionala
25
Imbunatatirea Competitivitatii pe Termen Lung a Economiei Romanesti
Dezvoltarea Infrastructurii de Baza la Standarde Europene
Dezvoltarea si Utilizarea mai Eficienta a Capitalului Uman
Consolidarea unei Capacitati Administrative Eficiente
Cofinantarea nationala (buget stat, bugete locale, contributie privata): 5,1 mld. €
Instrumentul pentru Agricultura si Dezvoltare Rurala 2007-2013: 13,3mld €
26
Programe Complement (Programe Cadru pentru implementarea PO) -
documente ce detaliaza continutul PO (beneficiari, grupuri tinta, criterii
eligibilitate /selectie, activitati, buget, nivelul granturilor, aspecte orizontale, etc.)
si sistemul de implementare
27
Cadrul Strategic Naţional de Referinţă
Liniile strategice de
coeziune ale UE
Autorităţi de management
Organisme intermediare
Ce este CSNR ?
Documentul strategic fundamental pentru programarea Instrumentelor Structurale
(IS) in perioada 2007-2013
28
Strategia nationala privind utilizarea IS, elaborata de fiecare Stat Membru si
agreata cu Comisia Europeana
Capacitate Administrativa 5%
Viziunea Strategica
PO – INSTRUMENTE
PO Instrument
Competitivitate FEDR
Dezvoltarea Resurselor FSE
Umane
Infrastructură Transport FEDR+FC
Protecţia mediului FEDR+FC
Dezvoltare regională FEDR
Asistenţă tehnică FEDR
Administraţie FSE
Publică/Capacitate
administrativă
29
Cooperare transfrontalieră FEDR
Cooperare transnaţională FEDR
Priorităţi PND 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 Total
1. 651,4 620,7 793,1 882,7 842,9 761,2 682,1 5234,4
Competitivitate
2. 2094,9 2517,4 2465,2 2071,3 1819,8 1832,2 1853,7 14654,8
Infrastructura
de transport
3. Mediu 753,1 898,7 1099,1 1160,4 1069,5 810,7 806,2 6597,9
4. Resurse 711,6 912,5 1297,1 1317,6 1313,2 115,8 940,7 7608,6
Umane
5. Dezvoltare 1585,5 1757,7 2200,9 2335,5 2395,1 2445,1 2517,3 15237,3
rurală
6. Dezvoltare 1294,8 1281 1397,9 1336,4 1342,3 1344,5 1342,9 9339,9
regională
Total 7091,6 7988,1 9253,5 9103,9 8783 8309,7 8143,1 58673,1
Sistemul de implementare PO
30
Comisia
Europea
Programme
Comitetul deMonitoring
monitorizare a programului n
European
Commissio
Committee nă
Managin Autoritate
Certifyin
Autoritatea
gAuthorit aAuthorit
g
Certificare/Plăţi
de
Manageme
y y
nt
Autoritate Intermediat
Organisme
a e Intermediar
Bodie ‘ ’
de Audit s e
Beneficiarie
s Beneficia
ri
Proiect
Project Scheme
Scheme
es sgranturi
31
PROIECT VS PROGRAM curs 4
1. Conceptul de “Proiect”
2. Clasificarea proiectelor
Conceptul de “Proiect”
Etimologia cuvântului “Proiect”
Definitia “Proiectului”
PMBOK Guide: „ Un proiect este un efort temporar asumat pentru a realiza un
produs, un serviciu sau un rezultat unic”.
Scop
Calitate
Activitati
Cost
Resurse Umane
Risc
Comunicare
Proceduri de achizitii
Integrare
Definitia “Proiectului”
• Comisia Europeană: „Un proiect reprezintă un grup de activităţi care trebuie
realizate într-o secvenţă logică, pentru a atinge un set de obiective prestabilite,
formulate de client.”
• Guvernul României: „Proiectul este un scop bine definit, care este prevăzut a fi
realizat într-o perioadă determinată şi în limitele resurselor alocate şi căruia îi este
ataşat un set de reguli obiective şi activităţi.”
• Standardul francez X50 – 105: „Proiectul este un demers specific care permite
structurarea metodică şi progresivă a realităţii ce va veni. Proiectul este definit şi
executat pentru a da un răspuns la nevoile utilizatorului sau a unui client, şi
implică definirea unui obiectiv şi a unor activităţi de întreprins, folosind resursele
date.”
• Standardul britanic BS6079:
„Un proiect ar trebui să aibă următoarele trăsături:
– să fie nerepetitiv;
32
– să aibă o noutate din punct de vedere managerial;
– să implice risc şi incertitudine;
– să aibă rezultate impuse, o calitate determinată, parametrii de siguranţă;
– costurile sunt clar menţionate iar resursele impuse;
– realizarea se face printr-o echipă constituită în mod special.”
Ce este un proiect?
Un proiect este:
• un efort concret, practic, orientat spre un rezultat;
• directionat spre solutionarea unei probleme sau chestiuni relativ complexe;
• activitate cu obiective clare si rezultate anticipate;
• limitat atât de timp cât si de resursele financiare, tehnice si umane;
• planificat din timp si evaluat la sfârsit.
Oare exemplele prezentate mai sus includ aceste elemente?
Am mai putea adauga faptul ca un proiect este, de regula, un efort singular, nonfrecvent,
non-periodic.
33
În plus, proiectul este cel mai mic dintre cei 3P: “PPP”. Cel mijlociu vine de la
“program”, care este un plan mai mare, mai lung si mai complex, mai putin orientat
catre
obiective. Iar “P” cel mare vine de la “politici”, ce reprezinta directia generala ce
defineste cadrul celor mai multe din activitatile noastre.
Alte definitii
• Un ansamblu de persoane si resurse, grupate temporar pentru realizarea unui
anumit obiectiv, cu buget limitat, intr-o perioada de timp data.
• O activitate intreprinsa conform unui plan, in scopul indeplinirii unui obiectiv,
intr-o anumita perioada de timp.
• O serie de activitati orientate spre atingerea unor obiective clar definite, intr-o
perioada de timp definita si cu un buget dat.
• Un instrument folosit la indeplinirea unei sarcini importante (ex. program),
care la randul sau sprijina implementarea unei politici publice sectoriale si
transparente.
Acest curs se numeste management de proiect. Pentru a discuta despre proiecte,
trebuie mai intai sa le definim . Adesea proiectele sun inconjurate de mister: sunt dificil
de definit, iar pt. unii dintre noi apar ca ciupercile dupa ploaie.
Proiectele sunt diverse si pot implica efortul unei echipe pe termen mai lung sau mai
scurt.
Sunt diverse definitii ale proiectelor, cum ar I fi….
Proiectul este cel mai mic dintre cei 3P . Cel mijlociu vine de la “program”.
Primul de la “politici”.
Legatura dintre cei 3P: Proiectul este parte a unui program, care este parte a unei
politici.
Ce nu sunt proiectele?
Caracteristicile Proiectului
1. Un proiect are un scop :
2. proiectele au obiective clar definite si stabilite pentru a produce rezultate clar definite.
Scopul prj. este de a rezolva o problema.
3.Prj. sunt limitate in timp si spatiu: au un inceput si sfarsit si sunt implementate intr-un
context si spatiu specific.
4. Fiecare prj. are etape -distincte, identificabile (un anumit ciclu de viata). Dupa
realizare, prj. isi inceteaza existenta. Munca depusa intr-un prj. e temporara.
35
5. Utilizeaza o serie de resurse umane, financiare si materiale limitate, deci au nevoie de
un buget
6. implica un numar de activitati, evenimente si sarcini; are un anumit grad de
autonomie fata de activitatile curente ale organizatiei
7. Prj. sunt colective,sunt conduse de o echipa, pot implica diversi parteneri. Ca urmare
trebuiesc clar definite reponsabilitatile fiecaruia – atat ale echipei de implementare, cat
si ale partenerilor implicati.
8.Proiectele trebuie sa identifice clar grupurile tinta, beneficiarii directi si cei finali.
9.Unice : orice proiect creaza ceva nou. Fiecare proj.porneste de al o idee noua si da un
raspuns specific unei probleme (nevoi) intr-un context specific. Deci proj. sunt
inovative.
- Aventura : fiecare proiect este diferit si implica intotdeauna un anumit grad de
nesiguranta si un anume risc.
10.Fiecare proiect trebuie sa aiba un au un sistem de monitorizare si evaluare .Contine o
analiza economico-financiare suficient de elaborata, care sa indice daca beneficiile
depasesc costurile.
- Succesul unui prj. Poate fi masurat prin cat de tare s-a apropiat de telurile sau
obiectivele propuse (aceasta este o problema de calitate ) si cat de mult s-a
incadrat in termene si bugete.
Scop. Proiectul este o activitate cu un set bine precizat de obiective, este destul de
complex pentru putea fi divizat în sarcini care necesită coordonare şi control ai
termenelor, succesiunii îndeplinirii sarcinilor, costurilor şi performanţelor.
Ciclu de viaţă. Proiectele trec printr-o etapă lentă de iniţiere, cresc apoi rapid,
ating apogeul, încep declinul şi în final se încheie.
Interdependenţe. Proiectul interacţionează cu operaţiunile curente ale organizaţiei
şi, adesea, cu alte proiecte.
Unicitate. Fiecare proiect conţine elemente care îl fac unic.
Conflict. Realizarea unui proiect presupune utilizarea unor resurse umane şi
materiale utilizate deja în cadrul departamentelor funcţionale ale organizaţiei; foarte
adesea, proiectul concurează proiecte sau acţiuni similare propuse sau derulate de alte
organizaţii.
36
PROIECT vs. PROGRAM
Proiectul este cel mai mic dintre cei 3P . Cel mijlociu vine de la “program”. Primul de la
“politici”. Legatura dintre cei 3P: Proiectul este parte a unui program, care este parte a
unei politici.
37
• Program – masura a CE prin care vor fi transpuse in practica o serie de activitati,
sustinute printr-un buget
• Program – o serie de proiecte interconectate, care contribuie la realizarea unui
obiectiv comun general relevant la nivel de sector/tara/internetional
• Programul - cadrul institutional de implementare al mai multor proiecte
pentru indeplinirea unui obiectiv general
Programe A1 A2
38
PRIORITATE MASURA
Obiectiv general
Activitati Rezultate
Activitati
39
Ciclul Programului vs. Ciclul Proiectului
Ciclul
Ciclulunui
unuiprogram
program
41
Ciclul unui proiect
Ce NU este un PROIECT?
Definiţie:
Proiectul este o investiţie de resurse pe o perioadă determinată, având ca scop
realizarea unui obiectiv sau unui set de obiective precise. În alţi termeni, un proiect este
o idee de îmbunătăţire a unei stări de lucruri. Astfel, proiectul nu este sinonim nici cu
planul de afaceri (care trebuie să evidenţieze situaţia unei organizaţii şi a mediului său
economic concurenţial la un moment dat), nici cu studiul de fezabilitate (care trebuie să
evidenţieze necesitatea şi avantajele implementării ideii unui proiect).
Planificarea şi realizarea activităţilor necesare pentru atingerea obiectivelor
proiectului presupun utilizarea tehnicilor şi instrumentelor specifice managementului
proiectelor.
Apare desea o confuzie intre proiect si cererea de finantare, de aceea trebuie sa stabilim
in mod conventional semnificatia fiecaruia dintre ele .
Se considera ca proiectul este “o succesiune de activitati”, cu un inceput si sfarsit bine
delimitate in timp, in cadrul carui se urmaresc anumite obiective, si se consuma anumite
resurse. Aceasta devine cerere de finantare in momentul cand i se da o anumita forma,
cand devine un document pe baza caruia se solicita fonduri de la un finantator.
Evidentiaza
necesitatea si
avantajelele
implementarii
ideii unui proiect
42
Proiectul = O succesiune de activitati, cu durata bine stabilita , care urmaresc
atingerea unor obiective (rezolvarea unei probleme)
Studiu de Fezabilitate = Evidentiaza necesitatea si avantajelele implementarii
ideii unui proiect
Cerere De Finantare = Cand proiectului i se da o numita forma; devine un
document pe baza caruia se solicita fonduri de la un finantator
Succesul unui proiect se poate masura prin cat de tare s-a apropiat de telurile
(obiectivele) propuse si cum s-a incadrat in termene si costuri!
• Un proiect are un scop :
• Proiectele trebuie sa identifice clar grupurile tinta, beneficiarii directi si cei finali.
- Unice : orice proiect creaza ceva nou. Fiecare proj.porneste de al o idee noua si
da un raspuns specific unei probleme (nevoi) intr-un context specific.
- este o Aventura : fiecare proiect este diferit si implica intotdeauna un anumit grad
de nesiguranta si un anume risc.
- Fiecare proiect are un buget si un program.
- Fiecare proiect trebuie sa aiba un au un sistem de monitorizare si evaluare
.Contine o analiza economico-financiare suficient de elaborata, care sa indice
daca beneficiile depasesc costurile.
43
- Dupa realizare,proiectul isi inceteaza existenta: munca depusa este temporara
- Succesul unui prj. Poate fi masurat prin cat de tare s-a apropiat de telurile sau
obiectivele propuse (aceasta este o problema de calitate ) si cat de mult s-a
incadrat in termene si bugete.
Succesul unui proiect poate fi masurat daca acesta s-a apropiat de (1) atingerea
obiectivelor, cu respectarea parametrilor referitori la (2) buget si (3) termene.
- predarea livrabilelor
(rezultatelor concrete)
- beneficii pentru organizatie
- satisfactia clientului
- Proiect echilibrat
44
De ce este o stiinta ?
De ce este o arta ?
Care sunt resursele ?
Despre ce obiective discutam ?
De cand ?
Proiect:
Dorinta temporara pentru a crea un produs sau serviciu unic.
Caracter temporar: Inceputul si sfarsitul sunt definite
Produs Unic. Serviciu/produs nerepetabil
Nazuinta: echipa si organizatii repartizate pe intreaga durata a proiectului
o Stiinta:
Sunt utilizate Reguli si Proceduri.
o Arta:
Insuficient pentru a aplica o metoda.
Se adapteaza in permanenta la modificari frecvente si deseori importante.
Cateva raspunsuri:
Resurse:
Personal - operatorii, funcţionarii şi conducătorii reprezintă tot atâtea
categorii de personal angajat al organizaţiei care dezvoltă proiectele
Materiale - ex. Echipamente, utilaje care isi aduc aportul la realizarea
proiectului
Timp - includerea timpului în categoria resurselor reprezinta un demers
total dar justificat prin influenţa pe care o are asupra proiectului
Bani – resursa cea mai generala cu ajutorul careia se poate achizitiona
oricare alta resursa umana, tehnica, etc
Obiective:
Calitate: formala (estetica, functionala, constructiva)
Cost
Planificare
Siguranta
De cand?:
Proiecte spatiale din anii ‘60
Aria de cuprindere
Sistemul managementului de proiect este un sistem complex cu multe interconexiuni
intre activitati pe durata elaborarii si desfasurarii proiectului.
45
Management General
Managementul Proiectarii
Managementul Costurilor
Managementul Planificarii
Managementul Platilor
Managementul Constructiei
Managementul Riscului
Managementul Calitatii
Managementul Echipei
Comunicare
Management General
Cerinte principale:
Organizare. Manual de Proceduri.
Responsabilitati clare si strucurate: fisa de responsabilitati
Comunicare/transfer de informare
Informarea clientului/beneficiarului
Sprijinirea clientului/beneficiarului
Managementul Resurselor
Asigurarea disponibilităţii la timp a persoanelor implicate în proiect
Asigurarea ca persoanele implicate in proiect îşi cunosc sarcinile şi le pot
îndeplini în mod corect
Rezolvarea conflictelor
Formarea personalului
46
Proiectele implică în realizarea lor un mare număr de persoane cu diferite calificări,
opinii si interese
Managementul Resurselor Materiale
Alocarea la timp a resurselor materiale necesare proiectului
Proiectarea si desfasurarea activitatilor in conformitate cu resursele alocate
Resursele alocate să aibă un impact maxim
Managementul Timpului
Încheierea proiectului la termenul stabilit
Planificarea în timp a resurselor
Replanificarea in timpul derularii proiectului
Predicţia problemelor înaintea apariţiei lor
1 –Initierea Proiectului
47
2 – Planificarea Proiectului
3 – Planificarea Proiectului
4 – Finalizarea Proiectului
Analiza post- implementare
Definirea proiectului
Planificare detaliata
Monitorizare& Control
Avantajele CP
„Etapele proiectului“:
Intuiţie – euforie J J
Dubii - deziluzii K
Frustrare – frică - panică L L
Negarea dificultăţilor [
Identificarea vinovaţilor $
Pedepsirea nevinovaţilor D
Flori pentru cei neimplicaţi {{{
Lăudarea performanţei A
Distrugerea dovezilor utile
Incheierea sesiunii
Ce parere aveti despre cursul de astazi?
Intrebare pentru ultima zi :
Ce credeti ca veti putea aplica din acest curs in localitatea dumneavoastra?
48
Curs 6 si 7 INITIEREA PROIECTULUI
Alta viziune:
49
Procese de management de proiect
Proiectele sunt compuse din procese.
Procesele de management de proiect = succesiunea activitatilor care se executa pe
perioada de viata a proiectului pentru a obtine rezultatele acestuia.
Etape Proiect
50
Mai poate cuprinde:
organizarea mecanismelor de finantare
obtinerea avizelor
solutionarea problemelor de mediu si de contractare
definirea proiectului in termeni generali si particulari
angajarea ferma a resurselor necesare executiei proiectului
Procesele utilizate pentru intocmirea planurilor fezabile de actiune.
Dezvoltarea Planului de Proiect
• Definirea activitatilor
• Identificarea dependentelor intre activitatile proiectului Estimarea duratei
activitatilor
• Dezvoltarea planificarii in timp
-----------------------------------
• Planificare resurse
• Alocarea resurselor umane
-----------------------------------
• Estimare costuri
• Alocarea costurilor pe activitati
• Planificarea calitatii
---------------------------------------
• Planificarea organizationala
---------------------------------------
• Planificarea comunicarii
----------------------------------------
Identificarea riscurilor
Analiza calitativa a riscurilor
Analiza cantitativa a riscurilor
Planificarea raspunsului la risc
----------------------------------------
• Planificarea achizitiilor
52
Colectarea de informatii:
Mediul de lucru al organizatiei este definit de:
Mediul Social
Tehnologie
Economie
Mediul Ecologic
Climatul Politic (legislativ si administrativ)
Factori “STEEP”
53
Proiectele trebuie sa se incadreze in strategia organizatiei si sa contribuie direct la
realizarea misiunii si indeplinirea obiectivelor !
Elementele strategiei unei organizatii
Intrebari cheie
Care este rolul nostru aici?..................Formularea misiunii
Unde ne aflam in acest moment?.........Analiza SWOT, analiza pietei, previziunea
tehnologica
Ce dorim sa realizam?...........................Obiective
Cum sa procedam pentru a realiza ce ne-am propus ?.........Directii/ strategii de actiune
(detaliate in plan de actiune, programe, proiecte)
Un proiect poate fi o modalitate de a folosi o strategie sau mai multe pentru a
realiza unul sau mai multe obiective ale organizatiei.
Factor important in succesul unui proiect = existenta unei misiuni declarate, a unor
obiective asumate si intelese de toti (inclusiv conducerea)
Planificarea strategica la nivelul unei organizatii
Planificarea înseamnă privirea către viitor şi luarea unor decizii referitor la ce va
face o organizatie pe termen scurt, mediu şi lung.
Dezvoltarea durabilă presupune promovarea acelor principii şi mecanisme,
capabile să determine mutaţii profunde în mentalitatea si comportamentul întregii
comunităţi. Analiza problemelor si evaluarea priorităţilor, sunt etapele premergătoare
realizării şi implementării Planului de Acţiune – elementul central al planificării unei
dezvoltări durabile.
Prin natură, structură şi dimensionare temporală, Planul de Acţiune este
definitoriu pentru strategia de dezvoltare, el trebuind să rezolve problemele şi nevoile
întregii societăţi la un nivel sistemic şi cu perspective îndelungate. În acest scop, este
necesară integrarea tuturor resurselor locale într-un efort unitar orientat spre atingerea
54
scopului comun: o dezvoltare armonioasă, de lungă durată, pe măsura aspiraţiilor şi
nevoilor societăţii.
De ce un plan strategic ?
1. Ofera organizatiei sansa de a “directiona” viitorul ei;
2. Ajuta organizatia sa identifice probleme cu care se confrunta si sa se adapteze la
schimbari;
3. Ofera posibilitatea rezolvarii problemelor in parteneriat si a echilibrarii resurselor
precare;
4. Protejeaza si face posibile cele mai multe investitii à urmareste cresterea economica si
a afacerilor;
5. Ajuta organizatia sa fie sigura ca dezvoltarea inseamna o organizatie mai buna, nu
doar una mai mare;
6. Incurajeaza dezvoltarea economica durabila;
7. Ajuta organizatia sa-si pastreze baza de resurse;
8. Protejeaza dreptul de proprietate si valorile proprietatii;
9. Asigura o justificare legala pentru deciziile si hotararile emise de organizatie;
10. Permite luarea in considerare a impactului viitor antrenat de deciziile luate in prezent
.
Poate implica fluxuri simultane de idei atat de sus in jos, cat si de jos in sus, astfel
incat ceea ce se obtine sa devina obiective ale organizatiei in vederea impunerii
schimbarilor necesare.
Schimbarile pot apare si din exteriorul organizatiei: ex. un raspuns care trebuie
dat unor schimbari legislative; un efort suplimentar ce trebuie depus pentru
respectarea unor standarde noi; o ideee din partea unui client potential al firmei,
etc.
Analiza S.W.O.T.
Mediul intern: - Strenghts (Puncte tari)
- Weaknesses (Puncte slabe)
Mediul extern: - Opportunities (Oportunitati)
- Threats (Amenintari)
Factorii externi -> Factori “STEEP”
Sociali Tehnologici Ecologici Economici Politici
Pentru ce?
Instrument analitic ce permite studierea Mediului Extern si Intern al unei organizatii
Concluzii
Se decide modul in care sa fie sporite Punctele Tari (=Forta) , abordate si minimizate
Punctele Slabe (=Slabiciuni), sa se beneficieze de Oportunitati, sa se evite Amenintarile
55
1. Care sunt avantajele noastre ? 1. Care sunt dezavantajele noastre?
2. Ce facem bine ?
3. Pe ce ne bazam ? 2. Ce nu facem facem bine ?
4. Ce caracteristici favorabile avem ?
O (Oportunitati) T (Amenintari)
1. Care sunt factorii externi favorabili 1. Care sunt schimbarile care ne
noua ? dezavantajeaza ?
56
Exemplu de analiza SWOT
Evaluarea sistemului socio-economic a municipiul Râmnicu Vâlcea
Puncte Tari Puncte Slabe
Resurse complexe şi poluare moderată Constrângeri de relief
Industrie diversificată pentru export Servicii turistice de slabă calitate
Aşezare geografică favorabilă turismului Investiţii interne şi străine scăzute
Calificare bună a forţei de muncă Transport în comun deficitar şi poluant
Servicii publice bine organizate Diminuare suprafeţe spaţii verzi
Sistem educaţional de nivel ridicat Procent ridicat de pensionari
Structura etnică omogenă Şomaj în creştere
Oportunităţi Ameninţări
Exporturi preponderente în U.E Mediu economic ostil
Posibilităţi concesionare servicii publice Lipsa stimulente fiscale
Programe construcţii locuinţe sociale Creşterea gradului de sărăcie
Adoptare SMM şi certificare ISO 14001 Dezvoltare economică nesustenabilă
Asistenţa medicală îmbunătăţită Propietate agricolă divizată
Lipsa efecte suprapopulare Dificultăţi în colectare venituri la buget
Mass media locală bine reprezentată Creşterea delincvenţei, inclusiv juvenile
Instrumente de investigatie
PROCES
Metode
57
• Ca grup de interese pot fi definite persoanele, grupuri de persoane, organizaţii,
instituţii care sunt sau ar putea fi interesate sau afectate de proiect.
• Prin analiză se identifică problemele cheie, obligaţiile şi oportunităţile cu care se
confruntă aceste grupuri de interese.
Care sunt persoanele, grupurile, institutiile afectate de problema?
Care sunt interesele si pozitiile grupurilor fata de problema respectiva?
Ce ar avea de castigat fiecare grup daca problema ar fi rezolvata?
Care este gradul de implicare si care sunt resursele pe care fiecare grup le poate
investi in proiect?
Care este grupul tinta al proiectului (categoria de persoane carora li se
adreseaza proiectul)?
Care sunt beneficiarii proiectului (categoria de persoane care vor avea de
castigat in urma proiectului)?
Care sunt cei afectati de proiect (categoria de persoane care vor avea de pierdut
in urma proiectului)?
Participantii la proiect (stakeholders) - orice persoana sau grupuri de persoane care au
un interes intr-un proiect.
Acest curs numeste stakeholderi orice persoana sau grupuri de persoane care au un
interes intr-un proiect.
Stakeholderi sunt managerii din esalonul superior care aproba sau nu schimbarile
din proiect, stakeholderi sunt membrii echipei de proiect de caror performante depinde
realizarea proiectului, utilizatorii finali care pot sau nu sa accepte rezultatele proiectului,
managerii de linie cu care managerul de proiect negociaza resursele necesare pentru
buna desfasurare a proiectului. In afara acestor persoane sau grupuri direct implicate in
proiect mai sunt grupuri si persoane externe: reprezentanti ai administratiei locale,
guvern etc.
Grupurile de interes nominalizate mai sus pot fi promotori si suporteri activi ai
proiectului, pot fi impotriva acestuia chiar daca nu intr-un mod vizibil, iar atitudinea lor
variaza pe masura ce proiectul evolueaza.
O identificare a grupurilor de interes inca din faza de initiere a proiectului si o
anticipare a reactiilor acestora fata de proiect contribuie esential la evitarea unor posibile
conflicte ulterioare in proiect. Timpul cheltuit in acest fel face proiectul mai putin
vulnerabil in fata obstacolelor neasteptate iar echipa de proiect poate sa depisteze mai
usor care sunt aliatii ei potentiali si coalitiile in care poate sa intre si poate intelege mai
bine pozitiile diferitelor parti implicate in proiect.
Managerul de proiect – impreuna cu echipa – se vor concentra pe urmatoarele
activitati:
� Identificarea grupurilor care detin o miza in realizarea proiectului, a grupurilor de
presiune si a partilor interesate
� Evaluarea intereselor acestora si a modului in care interesele lor vor afecta modul in
care gandesc si actioneaza acestia in legatura cu proiectul .
58
Managementul relatiilor cu acestia – obtinerea sprijinului lor, micsorarea
opozitiei lor si crearea unui climat favorabil realizarii proiectului.
Managerii + echipa
“Clientii”
Sponsorul (Promotorul)
Finantatorul
Beneficiarul
Utilizatorul final
Clientul final
Grupurile de persoane cointeresate
Exemple:
Managerii din esalonul superior
Managerii de linie din alte compartimente functionale
Finantatorul
Utilizatorii directi
Utilizatorii finali
Reprezentanti ai adm. locale
Participarea Stakeholders:
permite formularea si/sau adaptarea proiectelor la conditiile sociale,
economice si politice;
permite obtinerea de informatii relevante;
intareste relevanta obiectivelor in relatie cu nevoile;
arata cum stakeholders percep realitatea ;
intareste capacitile locale;
- intareste societatea civila si procesul democratic
Scopul analizei se realizează identificând:
motivaţia grupurilor de interese în legătură cu problemele abordate şi cu
implicarea lor în proiect
conflictele şi interesele comune între grupurile de interese, care vor afecta gradul
de risc al proiectului
relaţii existente şi potenţiale între grupurile de interese care pot fi construite
pentru a spori persperctivele de succes ale proiectului
modurile concrete prin care diferitele grupuri de interese pot participa la proiect
59
3. Caracterizati si analizati strategiile acestora
4. Identificati consecintele pentru proiect
Aspecte de referinta:
1.Caracteristicile grupului:
Social, economic
Statutul grupului (formal/informal)
Structura (conducere)
Perceptia problemelor
2. Interese, motivare:
Nevoi, aspiratii
Strategie posibila
Interese (deschise/ascunse)
Asteptari & preocupari
Atitudini fata de proiect
3. Sensibilitate la aspectele ‘interconectate’
Diferente intre barbati si femei, mediu
4. Potential si constrangeri:
Puncte tari, Puncte slabe
Posibile contributii
Concluzii pentru proiect:
Cum se poate tine cont de grup?
Ce actiuni se pot intreprinde?
Cum se poate aborda grupul?
Informaţiile despre grupurile de interese pot fi colectate prin:
Conversaţii particulare
Participare la workshopuri, seminarii, conferinţe, focus grupuri, dezbateri publice
Analiza mass mediei, citirea de reviste specializate, consultarea de pagini web,
consultarea bancilor de date
Următoarele atitudinii trebuiesc evitate în politica de comunicare:
"Noi ştim ce este bine pentru voi".
"Noi ştim ce vrea lumea".
"Oamenii sunt la fel şi se comportă la fel oriunde s-ar afla".
Următoarea listă de probleme de discutat, poate fi avută în vedere:
• Ce roluri şi responsabilităţi trebuiesc asumate de către fiecare grup de interese dacă
proiectul are succes?
• Sunt rolurile şi responsabilităţile plauzibile şi realiste?
• Ce răspunsuri negative ar putea fi din partea grupurilor de interese şi care ar fi
impactul lor asupra proiectului?
60
• Cât de probabile sunt aceste răspunsuri negative şi reprezintă ele riscuri majore
pentru proiect?
Evaluarea intereselor
matricea grupurilor de interese
Persoanele
Reactiile Schimbare
sau Ce Comportame Reactii Idei privind calea
lor in pozitiva sau
grupurile urmaresc? nt probabil previzibile de urmat
trecut negativa
de interes
Proiect
Cooperare
Cooperar
fara interes
e intensa
Cooperare de interes
Diagrama Venn
Plasarea de cercuri în mai multe pozitii în dreptul desenului care reprezinta tema
analizata:
1. Cerc extern - reprezinta faptul ca actorii grupului nu au interes comun cu tema de
dezvoltare.
2. Cerc tangent - reprezinta schimb de informatii între actori si aria de dezvoltare.
3. Suprapunere partiala - reprezinta o anumita cooperare între actori si aria de
dezvoltare
4. Suprapunere accentuata - înseamna o cooperare intensa.
Matricea de Conflict si Parteneriat
Spatiul deasupra diagonalei matricei- PARTENERIAT
Grupuri de
A B C D
interes
A
X Aà B Aà C Aà D
B Bà A X Bà C Bà D
C Cà A Cà B X -
D Dà A Dà B Dà C X
61
Poate fi utilizata urmatoarea grila de evaluare:
1- parteneriat sau conflict slab
2 – parteneriat/conflict mijlociu
3 – parteneriat/conflict mare
0 - relatie indiferenta
Matricea Caracteristicilor
Stakeholder Caracteristici Interese & asteptari Sensibilitate la si respect fata de Potential & puncte slabe Implicatii si concluzii
- social, economic - interese, obiective... aspectele interconectate - resurse disponibile pentru proiect
- diferenta barbati/femei - asteptari - diferente intre sexe - cunostinte, experienta... - actiuni posibile
- structura, organizare, statut - mediu, etc. - Posibila contributie - cum sa se abordeze grupul
- atitudini...
62
Pasii Metodei Cadrului Logic
1. Analiza participantilor la proiect
2. Analiza Problemei
3. Analiza Obiectivelor
4. Analiza Alternativelor
5.Construirea Matricei Cadru Logic
(incepe in primele faze de identificare; se completeaza integral in faza de planificare)
Metoda Cadrului Logic # Matricea Cadru Logic
Pe langa fazele de analiza (programare, identificare) şi formulare, Cadrul Logic este util, de
asemenea, în faza de implementare, ca şi la evaluarea proiectului/programului, cu alte cuvinte, joaca
un rol în fiecare faza a PCM.
Cadrul Logic trebuie folosit înca din fazele de programare şi identificare, deşi nu poate fi
completat integral în aceste stadii. El va fi completat gradual în fazele urmatoare. Aşadar, Cadrul Logic
devine instrument de management pentru fiecare faza a Ciclului de Proiect şi un “director” pentru
crearea altor instrumente ulterioare, cum ar fi planul de implementare al activitatilor proiectului.
Limitele Matricei Logice
Cadrul Logic şi-a dovedit utilitatea pentru cei care elaboreaza şi implementeaza proiecte sau
programe, fiind de mare ajutor pentru structurarea şi formularea ideilor, într-un mod clar, coerent şi
standardizat. Daca abordarea proiectului sau programului este greşita (obiective generale, scop,
rezultate, activitati formulate greşit) sau logica acestuia este defectuoasa, Cadrul Logic evidentiaza
contradictiile, dar el singur nu poate sa creeze automat o abordare mai buna.
Cadrul logic ofera, prin urmare, un instrument şi o metoda pentru îmbunatatirea elaborarii şi
implementarii proiectului sau programului. Totuşi, un instrument, oricât de performant ar fi el, nu poate
garanta singur succesul. Succesul unui proiect sau program este influentat şi de alti factori, în special de
capacitatea manageriala a echipei sau organizatiei responsabile pentru implementarea acestuia.
63
vizualizarea problemelor in forma unei diagrame/arbore (relatie Cauza
- Efect )
Diagrama Cauza – Efect (“Ishikawa” sau “Os de peste”)
Pentru ce este folosita?
Examinarea factorilor care au contribuit la aparitia unei probleme (scopul final =
indepartarea cauzelor care produc efectul negativ nedorit)
Cum se realizeaza?
Etapa 1: se defineste un efect (rezultat), care este redus apoi la factorii care l-au
provocat (cauze);
Etapa 2: se examineaza cauzele majore, care sunt determinate si ele de cauze
minore.
Diagramele cauza-efect sunt intalnite adesea si sub denumirea de diagrame
Ishikawa sau "os de peste". Constructia unor astfel de diagrame incepe cu definirea unui
efect (sau a unui rezultat) care este mai apoi redus la factorii care au contribuit la
realizarea lui (cauzele). Acestea din urma sunt examinate in continuare, grupate in
categorii in functie de aspectele analizate, pentru a se determina cauzele principale ale
efectului.
Atunci cand diagramele Ishikawa se folosesc in combinatie cu analiza Pareto, se
vor identifica putinele cauze vitale care determina majoritatea problemelor.
Clienti/Piata Personal RU
Competente
Cerere Num
ar
Satisfactie Motivare
Salarizar
e
EFECT
Intrari
Proces Dat
e e
Iesiri Surse
de
date
Organizar Stocu
Operatiuni Sistem
e Economic- ri informational
Financiar
64
Exemplu:
A
65
Arborele Problemei – schema de baza
EFECTE
PROBLEMA
PRINCIPALA
CAUZE
Cum procedam?
1. identificati problemele majore existente intr-o situatie data (brainstorming);
2. selectati o problema principala;
3. cautati probleme inrudite cu problema principala;
4. stabiliti o ierarhie « Cauza – Efect »
problemele care genereaza direct problema principala sunt
asezate dedesubt
problemele care sunt efecte directe ale problemei principale sunt
asezate deasupra
5. legati problemele cu sageti cauza-efect;
6. revedeti diagrama si verificati corectitudinea si completitudinea acesteia.
2. Analiza Obiectivelor
O tehnica pentru :
descrierea situatiei viitoare care va fi obtinuta prin rezolvarea problemelor
identificarea posibilelor solutii pentru o situatie data
transformarea aspectelor negative in aspecte pozitive (desirabile, realiste)
Instrumente : brainstorming
Cum procedam ?
1. Reformulati toate situatiile negative ale analizei problemei (problemele identificate)
in situatii pozitive care sunt:
dezirabile
posibil de obtinut in mod realist
66
2. Relatiile de tip cauza-efect sunt schimbate in legaturi de tip Mijloace Rezultate
(finalitati).
3. Daca e necesar :
revizuirea intentiilor initiale;
adaugarea de noi obiective secundare pentru indeplinirea obiectivului
principal;
renuntarea la unele obiective secundare daca acestea nu par realizabile sau
necesare indeplinirii obiectivului general
Arborele Obiectivelor – schema de baza
SCOPUL
PROIECTULUI
3. Analiza Alternativelor
O tehnica pentru :
identificarea solutiilor posibile care ar putea forma o strategie a proiectului
selectarea uneia sau mai multor strategii
decizia strategiei pentru care se formuleaza proiectul
67
daca nu se obtine consensul intre grupurile de interese se introduc criterii
aditionale; se modifica cea mai promitatoare alternativa incluzand / eliminand
elemente din ardorele obiectivelor.
Criterii de alegere a variantelor posibile ale proiectului:
Cost
Beneficii (pentru grupurile tinta)
Probabilitatea atingerii obiectivelor
Riscuri sociale
Alte posibile criterii:
Tehnic: oportunitate, utilizarea resurselor locale, necesitatea pentru piata
Financiar: costuri
Economic: eficacitatea costului, beneficii economice
Institutional : capacitate, resurse interne
Social: limitari socio-culturale, implicarea comunitatii
Mediu: efecte asupra mediului
Cateva posibile criterii de alegere a strategiilor
Complementaritate cu Disponibilitatea
proiecte resurselor financiare,
expertizei, etc.
Potentialul si
Importanta data capacitatile
Relevanta pentru de grupurile existente
strategiile organizatiei intertesate
Acceptabilitatea Urgenta
sociala
68
7. Cum poate fi limitat sau evitat un posibil impact negativ asupra mediului
inconjurator ?
4. De la Analiza Strategiei la Logica Interventiei
Arborele Logica
obiectivelor interventiei
Obiective
generale
Scop
proiect
Rezultat
e
Dupa etapa de analiza, principalele elemente identificate sunt incorporate in Matricea Cadru Logic a
proiectului.
69
Este oglinda intregului proiect !
Urmariti logica interna !
Descrierea Proiectului Indicatori Surse de verificare Ipoteze/Supozitii
Elementele Matricii
Logica Interventiei/
Descrierea proiectului Indicatori de verificare
ai Obiectivelor Surse de Verificare
Scopul Proiectului
Rezultate
Mijloace Cost
Activitati
Pre-conditii
70
Implementarea proiectului contribuie la indeplinirea partiala a obiectivelor
generale selectate.
1.Obiectivele Generale
sunt obiective de amploare.
vor fi doar partial indeplinite prin proiectul propus, care va furniza o contributie la
atingerea lor.
Obiectivele Generale pot fi indeplinite ca urmare a realizarii mai multor proiecte !
Odata formulate, verificati ca:
Se inscriu in politica de dezvoltare a organizatiei si a finantatorului (cazul
proiectelor cu finantare publica)
Reprezinta o suficienta justificare pentru proiect;
Nu sunt prea ambitioase;
Sunt exprimate ca un final dorit si nu ca un mijloc;
Sunt exprimate in termeni verificabili;
71
Logica Indicatori de
Interventiei/ verificare ai Surse de
Obiectivelor Verificare Supozitii
Dezvoltarea
mediului de afaceri
din regiune
2. Scopul
Se selecteaza din Arborele obiectivelor acel obiectiv care produce beneficii
durabile pentru grupul beneficiarilor.
Este util sa se porneasca de la baza arborelui. Avansand catre varful arborelui, se
identifica obiectivele care reflecta beneficii durabile. Dintre acestea se va selecta,
printr-un acord al factorilor interesati, obiectivul central care devine Scopul
proiectului.
este obiectivul central, care trebuie indeplinit prin implementarea proiectului.
trebuie sa fie raspunsul la problema centrala care a fost identificata in faza de
documentare a proiectului.
se refera la ceea ce trebuie sa se obtina concret in urma proiectului, in ceea ce
priveste dezvoltarea.
De retinut:
Un proiect poate avea numai un singur Scop!
Formularea clara, concisa a scopului unui proiect poate contribui decisiv la
succesul acestuia!
Un proiect cu scopuri multiple poate fi excesiv de complex, ar intampina
dificultati de management! Ar putea indica obiective neclare sau aflate in conflict!
Odata formulat, verificati ca:
Este unul singur (evitati conjunctia si in definirea scopului);
72
Este realist (este realizabil daca se obtin rezultatele proiectului);
Este formulat ca o situatie dezirabila, nu ca un proces;
Este definit in mod precis si verificabil.
Logica Interventiei/ Indicatori de
Descrierea proiectului verificare ai Surse de
Supozitii
Obiectivelor Verificare
Dezvoltarea mediului de
afaceri din regiune
Rezultate
Pre-conditii
3. Rezultate
Se selecteaza din Arborele obiectivelor, de la baza acestuia, acele obiective care
daca sunt indeplinite, conduc la indeplinirea Scopului.
Se pot adauga si alte rezultate care contribuie la indeplinirea Scopului, urmare
unei analize suplimentare a oportunitilor si riscurilor situatiei in discutie.
Rezultatele sunt “produsele” activitatilor desfasurate in perioada de
implementare a proiectului, iar realizarea lor conduce la indeplinirea Scopului
proiectului.
Odata formulate, verificati ca:
Toate rezultatele esentiale necesare realizarii obiectivului sunt incluse;
Numai rezultatele care pot fi garantate de proiect sunt incluse;
Toate rezultatele sunt fezabile cu resursele disponibile;
Sunt precis definite si verificabile.
73
Logica Interventiei/ Surse de
Descrierea proiectului Supozitii
Verificare
Dezvoltarea mediului de
afaceri din regiune
1.Capacitate de productie
suficienta
2. Calitatea produselor
conform standardelor EU
Pre-conditii
4. Activitati
Se selecteaza din Arborele obiectivelor, de la baza acestuia acele obiective care,
in relatia “cauza-efect”, produc rezultatele prezentate si care sunt formulate ca
Activitati.
Se selecteaza din Arborele obiectivelor, de la baza acestuia acele obiective care, in
relatia “cauza-efect”, produc rezultatele prezentate si care sunt formulate ca
Activitati.
Se pot adauga si alte activitati identificate dupa analiza suplimentara a
oportunitatilor si riscurilor situatiei in discutie.
Se includ numai activitatile principale.
Activitatile se numeroteaza corespunzator rezultatelor la indeplinirea carora
contribuie, pentru a reflecta relatia logica de tip cauza-efect dintre activitati si
rezultate.
Odata formulate, verificati ca:
Toate activitatile esentiale necesare producerii rezultatelor anticipate sunt incluse;
Toate activitatile contribuie direct la rezultate;
Numai activitatile care sunt realizate prin proiect sunt incluse;
Activitatile sunt formulate ca actiuni care trebuiesc intreprinse;
Timpul disponibil pentru fiecare activitate este realist.
74
1.1. Dimensionare necesar echipamente
1.2 Amenajare spatiu de productie
1.3 Achizitie echipamente
1.4 Instalare echipamente
1.5 Instruire operatori
2.1 Identificare furnizori consultanta implementare SMC
2.2 Implementare SMC
2.3 Certificare SMC
Logica orizontala
Activitati
75
Indicatori
Logica verificabili Surse de Supozitii
Interventiei obiectiv verificare
Obiective
generale
Scopul
proiectului
Rezultate
Activitati
Pre-conditii
76
Indicatori de
Logica Interventiei/ Surse de
verificare ai Supozitii
Descrierea proiectului Verificare
Obiectivelor
Dezvoltarea mediului de
afaceri din regiune
Pre-conditii
78
Logica Interventiei/ Surse de
Descrierea proiectului Verificare Supozitii
1.Capacitate de productie
suficienta Nr echipam. noi
2. Calitatea produselor conform Reducerea nr
standardelor EU reclamatii
Economii de
cost
Pre-condi-tii
79
Mijloacele - resursele umane si materiale necesare pentru derularea
activitatilor si pentru managementul proiectului.
Costurile reprezinta transpunerea in termeni financiari a tuturor resurselor
(mijloacelor) identificate. O atentie particulara trebuie acordata costurilor surselor de
verificare!
De stabilit:
Cum trebuie colectata informatia si/sau documentele disponibile;
Cine trebuie sa colecteze/furnizeze informatia;
Cand/cum trebuie furnizata informatia.
Limitari
Pot aparea rigiditati in administrarea proiectului.
E doar unul din instrumentele utilizate in timpul fazelor proiectului, care nu
inlocuieste analiza grupului tinta, analiza cost-beneficiu, planificarea in
timp,analiza impactului
Beneficiile utilizarii metodei pot fi obtinute doar prin instruirea sistematica a
tuturor partilor implicate
80
Curs 8
Studiul de Fezabilitate si Proiectul Tehnic, factori cheie pentru obtinerea
finantarii si implementarea cu succes a proiectelor
81
Tehnice = se stabileste modul de angrenare a noului sistem cu cele existente, conditiile
de conformitate cu scopul urmarit
Din perspectiva minimizarii riscurilor trebuie sa ne asiguram ca tehnologia aleasa
este sigura!
Pentru orice propunere trebuie sa stabilim daca tehnologiile alese sunt mature si
sa evaluam diferitele ei aspecte tehnice (exista tehnologii mai putin mature care
inca sunt supuse unui proces de dezvoltare)!
Alti factori tehnici: utilitatea tehnologiei, intreruperile pe care proiectul le-ar
genera prin construirea sau instalarea solutiei tehnologice propuse; imbunatatirea
unei infrastructuri existente sau dezvolatrea uneia noi.
Aspectele tehnnice :
- din perspectiva minimizarii riscurilor trebuie sa ne asiguram ca tehnologia
aleasa este sigura
- pentru orice propunere trebuie sa stabilim daca tehn. alese sunt mature si sa
evaluam diferitele ei aspecte tehnice (exista tehnologii mai putin mature care inca sunt
supuse unui proces de dezvoltare)
- alti fact.tehnici- utilitatea tehnologiei, intreruperile pe care prj le-ar genera prin
construirea sau instalarea solutiei tehnologice propuse; imbunatatirea ueni infrastructuri
existente sau dezvolatrea uneia noi
82
- Reglementeaza:
Continut cadru al studiului de prefezabilitate
Continut cadru al studiului de fezabilitate
Continut cadru al documentatiei de avizare a lucrarilor de interventii
Metodologia privind elaborarea devizului general pentru obiective de
investitii si lucrari de interventii
Structura devizului general
Structura devizului pe obiect
Definitii
Studiul de fezabilitate - documentatia tehnico-economica prin care se stabilesc
principalii indicatori tehnico-economici aferenti obiectivului de investitii pe baza
necesitatii si oportunitatii realizarii acestuia si care cuprinde solutii functionale,
tehnologice, constructive si economice ce urmeaza a fi supuse aprobarii
Documentatia de avizare pentru lucrari de interventii - documentatia tehnico-
economica similara studiului de fezabilitate, elaborata pe baza concluziilor raportului de
expertiza tehnica si, dupa caz, ale raportului de audit energetic, pentru aprobarea
indicatorilor tehnico-economici aferenti lucrarilor de interventii la constructii existente
Continut cadru SF
A. Piese scrise
Date generale
Informatii generale privind proiectul
Costurile estimative ale investitiei
Analiza cost beneficiu
Sursele de finantare a investitiei
Estimari privind forta de munca ocupata prin realizarea investitiei
Principalii indicatori tehnico-economici ai investitiei
Avize si acorduri de principiu
B. Piese desenate
A.
Date generale:
• denumirea obiectivului de investitii;
• amplasamentul (judetul, localitatea, strada, numarul);
• titularul investitiei;
• beneficiarul investitiei;
• elaboratorul studiului.
Informatii generale privind proiectul:
1. situatia actuala a entitatii de implementarea proiectului;
83
2. descrierea investitiei:
a) concluziile studiului de prefezabilitate sau ale planului detaliat de investitii pe
termen lung
b) scenariile tehnico-economice prin care obiectivele proiectului de investitii pot fi
atinse (in cazul în care, anterior studiului de fezabilitate, nu a fost elaborat un
studiu de prefezabilitate sau un plan detaliat de investitii pe termen lung):
- scenarii propuse (minimum doua);
- scenariul recomandat de catre elaborator;
- avantajele scenariului recomandat.
c) descrierea constructiva, functionala si tehnologica, dupa caz;
3. date tehnice ale investitiei:
a) zona si amplasamentul;
b) statutul juridic al terenului care urmeaza sa fie ocupat;
c) situatia ocuparilor definitive de teren: suprafata totala, reprezentand terenuri din
intravilan/extravilan;
d) studii de teren:
- studii topografice si studiu geotehnic
- alte studii de specialitate necesare, dupa caz;
e) caracteristicile principale ale constructiilor din cadrul obiectivului de investitii,
specifice domeniului de activitate, si variantele constructive de realizare a
investitiei, cu recomandarea variantei optime pentru aprobare;
f) situatia existenta a utilitatilor si analiza de consum:
- necesarul de utilitati si solutii tehnice ;
g) concluziile evaluarii impactului asupra mediului;
4. durata de realizare si etapele principale; graficul de realizare a investitiei.
B. Piese desenate:
1. plan de amplasare in zona (1:25000 - 1:5000);
2. plan general (1: 2000 - 1:500);
3.planuri şi sectiuni generale de arhitectura, rezistenta, instalatii, inclusiv planuri de
coordonare a tuturor specialitatilor ce concura la realizarea proiectului;
4. planuri speciale, profile longitudinale, profile transversale, dupa caz.
Documentatia de avizare
Diferenta intre SF si Documentatia de avizare:
85
1. Date generale – identic SF
2. Date tehnice ale investiţiei:
a. descrierea lucrarilor de baza si a celor rezultate ca necesare de efectuat in urma
realizarii lucrarilor de baza;
b. descrierea, dupa caz, a lucrarilor de modernizare efectuate in spatiile
consolidate/reabilitate/reparate;
3. consumuri de utilitati:
a. necesarul de utilitati rezultate, dupa caz in situatia executarii unor lucrari de
modernizare;
b. estimari privind depasirea consumurilor initiale de utilitati.
4. Costuri estimative ale investitiei – Identic SF
5. Analiza cost-beneficiu – Identic SF
6. Sursele de finantare – Identic SF
7. Estimari privind forta de munca – Identic SF
8. Avize – Identic SF
9. Piese desenate – Identic SF
SF & PT - factori cheie finantare si implementare
Studiile de fezabilitate prin elementele lor de analiza cost — beneficiu sunt
instrumentele de cea mai mare utilitate in ajutarea atat a investitorului cat si a
finantatorului pentru luarea deciziilor oportune.
Studiile de fezabilitate nu se refera la apecte strict ingineresti, ci contin aspecte de
marketing, management, analiza a implementari.
Studiile de fezabilitate sunt strans legate de evaluarea patrimoniului si de
restructurarea activitatii agentilor economici.
Analiza Optiunilor conf HG28/2008:
Varianta zero (varianta fara investitie)
Varianta maxima (varianta cu investitie maxima)
Varianta medie (varianta cu investitie medie)
Solicitantul trebuie sa faca dovada ca proiectul propus este alternativa cea mai
buna dintre alternativele fezabile.
Analiza financiara
Analiza economica
(doar in cazul investitiilor majore > 50mil Euro)
86
Analiza economica cuantifica contributia proiectului la bunastarea regiunii
evaluand costurile si beneficiile sociale .
Este facuta din punctul de vedere al intregii societati si nu doar din perspectiva
beneficiarului proiectului, ca in cazul analizei financiare.
Analiza de senzitivitate
Scopul analizei de senzitivitate este de a selectat variabilele si parametrii critici
ai modelului ales. Adica, aceia ai caror variatii, pozitive sau negative, comparate cu
valoriile folosite ca cele mai bune estimari in cel mai bun caz, au cel mai mare efect
asupra ratei interne de rentabilitate sau al valorii nete actuale.
Analiza de risc
Analiza de risc consta in studierea probabilitatii ca un proiect sa atinga o
performanta satisfacatoare( legat de IRR = RATA INTERNA DE RENTABILITATE
si VAN = VALOAREA NETA ACTUALIZATA), precum si in studierea variabilitatii
rezultatului in comparatie cu estimarea cea mai buna facuta inainte.
Analiza cost-beneficiu
Analiza cost-beneficiu = unul din pasii fundamentali intr-un proces de decizie
Elemente ale investitiei ce trebuie analizate:
- Investitia neta (necesarul brut de capital pentru noi active, din care se scad
fondurile recuperate ca urmare a valorificarii activelor)
- Intrarile nete de numerar operational (economii operationale, profituri
suplimentare)
87
- Durata de viata economica a investitiei (legata de momentul in care
produsul/serviciul nu mai are piata sau nu mai poate fi valorificat)
- Valoarea reziduala (ceea ce poate fi valorificat dupa durata de viata economica a
investitiei sau dupa incheierea perioadei de referinta)
Etapele analizei cost-beneficiu
• Identificarea costurilor
• Identificarea veniturilor (economii si/sau costuri evitate)
• Stabilirea orizontului de studiu; asezarea costurilor si veniturilor pe axa timpului
• Stabilirea structurii de finantare si a costurilor asociate
• Stabilirea ipotezelor de lucru à prognozele acestor costuri si venituri pe durata de
viata a proiectului
• Calculul cash flow-ului
• Actualizarea(scontarea) cash flow-ului
• Calcularea indicatorilor de profitabilitate si interpretarea lor in comparatie cu
proiecte similare si cu asteptarile investitorilor/ Identificarea factorilor critici (cu
impact considerabil) a caror evolutie +/- afecteaza indicii de profitabilitate
• Analiza de senzitivitate à “rezistenta” proiectului la variatia acestor factori critici
• Probabilitate si risc àanaliza de scenarii
• Luarea deciziei de a investi /nu investi/amana investitia
88
determinarea celei mai atragatoare variante dupa evaluarea variantelor
potentiale
intocmirea unui plan de finantare realist pentru acoperirea cheltuielilor
ilustrarea resurselor financiare disponibile, care sa asigure necesitatile in
timpul desfasurarii operatiunilor
sa se verifice daca vor exista niveluri corespunzatoare de profit si
recompensare a investitorilor pentru riscul asumat
Pentru a realiza analiza, trebuie colectate informatii si parametri, masurati si/sau
estimati:
1. previziunile costurilor investitiei, pe categorii de costuri ale acesteia;
2. previziunile costurilor de operare pe categorii de costuri;
2. previziunile beneficiilor
3. orizonturile de timp pentru infrastructura specifica (durata de viata economica)
4. calcularea perioadei de referinta pentru care se fac calculele;
5. valoarea reziduala a investitiei, la sfarsitul perioadei de referinta pentru care se
face calculul;
6. rata de actualizare.
(Analiza financiara - o analiza a proiectului, care permite o previziune precisa a
resurselor care vor acoperi cheltuielile viitoare si a rezultatului financiar al detinatorului
proiectului.
Analiza financiara este o analiza a unui proiect care permite o previziune precisa a
resurselor care vor acoperi cheltuielile viitoare si profitabilitatea financiara a investitie.
89
- crea abilitătile de analiza plus si minus a surselor alternative de mijloace financiare
pentru proiectele FEDR.
- analiza cerintelor financiare in categoriile principale de proiecte in cadrul FEDR;
- analiza surselor de finantare aflate la dispozitia beneficiarilor finali pentru plata
costurilor proiectelor de investitii;
- analiza fezabilitătii financiare pentru proiectele finantate in cadrul FEDR;
- analiza profitabilitătii financiare pentru proiectele finantate in cadrul FEDR;
Abilitătile ce vor fi dezvoltate la finalul acestui capitol sunt urmatoarele:
= de a analiza problemele de baza ale fezabilitătii financiare a proiectelor sub FEDR;
= de a pregati un plan financiar preliminar pentru un proiect in cadrul FEDR;
= de a identifica si compara calitatea surselor alternative de finantare.
Aceste informatii trebuie colectate pentru investitia planificata, in special in cazul
investitiilor mari, unde se cere o analiza cost-beneficiu completa, de asemenea pentru
alternativele care trebuie comparate, in primul rând in cazul in care nu se realizeaza nici
o investitie.
Estimarea costurilor a fost deja discutata. Costurile investitiei, costurile de operare
si veniturile trebuie estimate la cel mai inalt nivel de precizie, acolo unde este posibil sau
necesar, utilizând ghiduri ale preturilor de referinta sau studii si analize realizate in acest
scop.
Orizontul de timp si perioadele de referinta pentru analiza vor fi definite in mod
curent pe categorii de investitii si trebuie adoptate de toti detinatorii de proiecte, pentru a
permite compararea in stadiul de evaluare si selectie.
Valoarea reziduala a investitiei, la sfarsitul perioadei de referinta pentru efectuarea
calculelor va fi estimata in functie de caracteristicile tehnice dar si pentru calculul
acestei variabile vor fi fixate reguli precise de catre autoritătile nationale.
Rata de actualizare utilizata in evaluarea investitiilor trebuie sa fie in concordanta
cu scopul analizei. Pentru investitiile in proiecte mari care vor fi evaluate si selectate la
nivel european, valoarea de referinta va fi 0,06 in perioada curenta de programe si
probabil 0,07 in cea urmatoare.
Pentru majoritatea acestor parametri si estimari, autoritătile nationale sau comisia
UE ofera ghiduri, tabele de referinta si metodologii ce vor fi utilizate si/sau valorile ce
vor fi folosite. Acestea insa nu vor fi reguli obligatorii, ca acelea care sunt stabilite prin
regulamente.)
Analiza financiara
1.Stabilirea fluxului de numerar
90
• Identificarea, specificarea si evaluarea beneficiilor aferente propunerii pe
durata de viata economica a proiectului
Pentru fiecare element de cost /beneficiu se stabileste :
natura fiecarui element (de tip venit/capital)
valoarea in termeni monetari
momentul aparitiei
daca se repeta/sunt unice
cele care se repeta - daca variaza; cat si de ce?
Cash Flow-ul proiectului
Total Economii
- Total Costuri
= Total Beneficii inainte de impozitare
- Cheltuieli financiare cu dobanda (credite)
- Amortizarea
= Beneficii impozabile
- Impozit
= Beneficii Nete dupa impozitare
+ Amortizarea
= Cash Flow
- Rambursarea ratelor de credit
= Free Cash Flow
Se actualizeaza si se utilizeaza pt calcularea indicilor de profitabilitate (VNA, RIR)
Cash-flow = diferenta intre incasarile curente si platile curente ale unei
organizatiii;
• Cash-flow brut este constituit din profit net, amortizare si provizioane neexigibile;
• Cash-flow net cuprinde profitul net dupa scaderea impozitelor si a provizioanelor
neexigibile.
Acesta exprima limita maxima de autofinantare.
Raportul dintre cash-flow si cifra de afaceri este un indicator al rentabilitatii pe termen
scurt a unei companii.
91
(Comisia Europeana)
3. Rata de actualizare
= costul de substitutie al capitalului, exprimat in %;
Costul de substitutie al capitalului = rentabilitatea potentiala a
investitiei la care s-a renuntat prin angajarea capitalului in prezent. Se mai
foloseste ca rata limita in luarea deciziei.
Rata limita = rata de rentabilitate sub nivelul careia proiectele nu
sunt acceptate.
Banca Mondiala recomanda o rata limita de 10%.
Comisia Europeana recomanda o rata de 5% pentru proiectele de investitii publice
cofinantate din Fondurile Structurale.
Valorile pot diferi in functie de:
- condiţiile macroeconomice specifice
- natura investitorului
- sectorul economic
Metode de evaluare financiara:
Metode care utilizeaza sau nu actualizarea fluxurilor de numerar pe durata de viata a
investitiei
• Metoda perioadei de recuperare (Payback)
Perioada de de recuperare a unui proiect este timpul care se scurge pana la recuperarea
investitiei initiale in proiect, pe baza fluxurilor de numerar previzionate.
Ia in calcul doar durata de recuperare a unui proiect = timpul care se scurge pana
la recuperarea investitiei initiale in proiect, pe baza fluxurilor de numerar previzionate.
“In cat timp voi recupera capitalul investit?”
- metoda simpla, usor de inteles, dar are rezultatele cele mai putin
semnificative;
- este eficace doar pentru proiectele de scurta durata.
Exemplu:
Sa presupunem ca doriti sa investiti 20.000 euro intr-o investitie.
Fluxurile de numerar nete obtinute pe parcursul a 5 ani sunt cele de mai jos. In ce
moment se va recupera investitia?
92
Exercitiu
Sa presupunem ca doriti sa investiti 20.000 euro si exista 2 propuneri din care puteti
alege . Ambele propuneri necesita o investitie de 20.000 euro.
• Propunerea A are un flux de numerar pozitiv de 3.200 euro anual
pentru primii 7 ani.
• Estimarile fluxurilor de numerar nete pentru Propunerea B sunt:
Anul 1 : (2000) euro Anul 5: 6.550 euro
Anul 2 : 2675 euro Anul 6: 7000 euro
Anul 3: 3200 euro Anul 7: 8000 euro
Anul 4: 4550 euro
Comparati cele doua propuneri, utilizand metoda perioadei de recuperare
• Metoda valorii actuale nete (NPV)
Valoarea actuala neta este valoarea obtinuta prin actualizarea fluxurilor de numerar in
raport cu anul in care au loc, deci luand in considerare devalorizarea.
93
1€ azi nu este egal cu 1 € maine. De ce?
– Pt. o suma depusa la banca primim dobanda care la randul ei produce
dobanda (capitalizare sau dobanda la dobanda).
1 € azi = 1€ *(1€ + rata dobanzii) maine
Categorii:
• Valoarea in viitor - caracterizeaza procesul de stabilire a cresterii pe care o
investitie facuta azi o va aduce in viitor
• Valoarea actualizata – caracterizeaza procesul de stabilire a cat reprezinta o
cantitate de bani obtinuta in viitor la valoarea de azi a monedei
Calculul valorii in viitor
= suma, la un moment dat in viitor, cu care va creste o investitie facuta azi daca este
investita la o anumita rata de eficienta.
Dobanda compusa
Depui 100 € la o banca ce acorda dobanda 10%.
Dupa 1 an :100 € +100x0,1 € = 100 (1+0,1) € = 110 €
beneficiu =110-100 =10€
Anul 2 : dobanda de 10% este aplicata atat fondului initial, cat si beneficiului de 10%
110 (1+0,1) € = 121 €
100 (1+ 0,1) (1+ 0,1) € =100 (1+0,1)² € = 121 €
beneficiu = 121-110= 11€
Anul 3 : 121€ (1+0,1)=133,1 €
100 (1+ 0,1) (1+ 0,1) (1+ 0,1) € =133,1= 100 (1+0,1)³ €
Valoarea in viitor a investitiei, la momentul t, pentru o dobanda de 10 % acumulata
anual va fi : FVt PV (1 a)t
FVt – valoarea viitoare a investitiei la momentul t
PV- valoarea prezenta (present value)
a - rata dobanzii pe perioada de compunere
t – nr. ani
Valoarea Viitoare (FVt) reprezinta banii de azi (“PV” sau Valoarea Prezenta) x o rata,
a, ce poate fi mentinuta (si compusa) pe t perioade.
Aveti 10.000 € pentru investit pe 5 ani. Banca va plati dobanda 10%, compusa anual.
Cati bani veti primi peste 5 ani?
FV 10.000(1 0,10) 5
94
Future Value
Valoarea Actualizata
Este identic si rationamentul invers si anume ca un 1€ obtinut in viitor valoreaza mai
putin decat 1€ in prezent.
• Valoarea actualizata arata cat reprezinta o cantitate de bani obtinuta in viitor la
valoarea de azi a monedei.
• Valoarea actualizata se poate aplica atat intrarilor, cat si iesirilor de numerar (si
fluxurilor de numerar).
Procesul de stabilire a valorii actualizate = actualizare (discounting)
Rata de eficienta utilizata pentru calculul valorii actualizate = rata de actualizare
(discount rate).
Exact “opusul” calculului FV
- (rearanjati ecuatia FV pentru a obtine PV), introduceti FV, t si “a” si obtineti PV
Valoarea actuala a 100 € va fi peste 1 an, la o rata de actualizare a=10%:
100
90,91
(1 0,1)1
Exercitiu
• Daca ati avea $10.000 in viitor (peste 4 ani), cat ar face ei azi, la o rata de
actualizare de 10 %?
FV
PV
(1 a) t
Exemplu
96
Proiectele A, B
Cash-flow-uri pe durata 5 ani
Rata de actualizare =10%
O valoare pozitiva nu poate fi comparata cu alt proiect decat daca orizontul de timp si
dimensiunile investitiei sunt aceleasi.
Probleme
• Dificultate in alegerea ratei costurilor de finantare (dobinzi) in cazul mai multor
surse (factorul de actualizare optim este greu de stabilit)
• Nu pot fi comparate proiecte mici cu proiecte mari
97
Curs 9 Faza 2: Planificarea (Formularea) Proiectului
Etape proiect
100
Etape:
1. Stabilirea (estimarea) activitatilor
2. Stabilirea ierarhiei activitatilor(WBS)
3. Stabilirea ordinii preliminare de executie a activitatilor
4. Stabilirea unitatilor de timp.
5. Estimarea duratei fiecarei activitati
6. Elaborarea diagramei Gantt sau a altei diagrame de planificare
7. Corectii la ordinea, durata şi suprapunerea activitatilor. Definitivarea diagramei.
Diagrama Gantt este un instrument de planificare, elaborat in 1917 de Henry
L.Gantt, inginer si sociolog de origine americana.
Diagrama Gantt ofera o ilustrare grafica a unui program de activitati, care ajuta la
planificarea, coordonarea si monitorizarea unor sarcini specifice dintr-un proiect.
WBS - Structura de descompunere a activitatilor
Ce este WBS ?
= Work Breakdown Structure
o reprezentare grafica a ierarhiei activitatilor necesare realizarii proiectului,
plecand de la general pana la particular.
o modalitate de identificare a sarcinilor de executat si organizarea lor logica
(gruparea) intr-un mod convenabil pentru estimarea resurselor implicate si
monitorizarea proiectului.
Cum se face?
Se indentifica activitatile principale (pachete de lucru ) situate la partea cea mai de
jos a arborelui obiectivelor
Activitatile principale se descompun in sub-activitati componente
Pana unde se face descompunerea?
La cel mai de jos nivel sa fie sarcini pe care le executa o persoana sau o echipa
mica intr-un timp rezonabil
Este posibil ca la acest nivel sa nu se poata identifica de la inceput toate
activitatile!
Ce nu este WBS? Nu are nimic de-a face cu :
ordinea de executie a sarcinilor
durata lor
felul in care sunt executate
cu valoarea lor
101
cu resursele umane implicate
Utilitate:
serveste intelegerii corecte a cea ce este cuprins si ce nu este in cadrul acestuia.
se foloseste la estimarea costurilor si evaluarea riscurilor
sta la baza controlului costurilor si monitorizarii proiectului
WBS este un element de baza in managementul de proiect!
Tehnici de planificare/programare activitati - Diagrama Gantt
Cele mai cunoscute astfel de tehnici de planificare sunt:
- tehnica diagramelor tip Gantt sau cu bare;
- tehnica retelelor.
Tipuri de retele:
PERT (Program Evaluation and Review Technique/Tehnica Evaluarii Repetate a
Programului);
CPM (Critical Path Method/ Metoda Drumului Critic)
PDM (Precedence Diagram Method/ Metoda Diagramelor de Precedenta).
Planul de activitati
Activitati L1 L2 L3 L4 L5 L6 L7 L8 L9 L10 L11 L12 Responsabil
Activitatea 1
Activitatea 2
Activitatea 3
Activitatea 4
104
relatiile de precedenta se reprezinta cu exactitate, la fel ca in diagrama pe sageti,
dar la cea cu sageti este mult mai evident care sunt activitatile anterioare. Se pot
stabili cu exactitate cele mai devreme momente de realizare a fiecarei activitati.
drumul critic se evidentiaza usor fara calculele suplimentare care se fac in
diagramele cu sageti.
diagrama cu sageti este mai intuitiva si simpla, dar cea Gannt este mai explicita in
vizualizarea momentelor de final si suprapunerea in timp a activitatilor.
Marja de timp - timpul de care se dispune, ca rezerva, pentru efectuarea unei
activitati
• Marja totala = durata cu care se poate prelungi o activitate, fara ca aceasta sa afecteze
termenul final stabilit al proiectului (dar afecteaza rezervele de timp ale activitatilor
ulterioare)
• Marja libera - marja care poate fi folosita fara a afecta activitatile ulterioare (apare
atunci cand activitatea urmatoare are cel mai devreme moment determinat de o alta
activitate, care se executa in paralel)
Marja de timp totala (marja de timp a drumului)
Drum = succesiune de activitati , care poate fi urmarita de-a lungul unui sir de sageti de
la inceputul pana la sfarsitul proiectului
Timpul maxim disponibil pentru fiecare activitate = cel mai tarziu moment de realizare
(LFT)- cel mai devreme moment la care poate incepe (EST).
105
1. Identificarea si estimarea necesarului de resurse pentru fiecare activitate
2. Analiza disponibilitatii resurselor
3. Definitivarea listei de resurse
4. Programarea resurselor in timp (pentru a stabili cat timp vor fi utilizate
resursele)
5. Re-ajustarea programarii proiectului
Tipuri de resurse
resursele umane
resursele financiare
resursele tehnologice
resursele materiale
resursele informationale
resursa timp
Resurse umane=personalul care contribuie la realizarea proiectului – echipa
proiectului
echipa proiectului = grupare de specialisti care, prin reuniunea cunostintelor si
experientelor lor, reusesc sa realizeze proiectul (include si managerul de proiect)
Tipuri de resurse:
Resursele financiare:
asigura finantarea activitatilor proiectului
prima estimare a lor se face in cadrul studiului de oportunitate/studiului de
fezabilitate
gestionarea resurselor financiare se face pe baza planului proiectului si se
desfasoara pe intreaga perioada de derulare
pentru proiectele de mica anvergura, cautarea surselor de finantare poate fi si o
problema a managerului de proiect, ajutat de expertii organizatiei din care face
parte
Resursele materiale:
se refera la materiile prime, materialele si serviciile necesare executarii unui
proiect
materiile prime se refera la materialele necesare realizarii unui produs, daca acesta
este finalitatea proiectului, iar in celelalte cazuri se discuta numai despre materiale
Problema asociata cu resursele materiale: aprovizionarea
Estimarea resurselor - Punct de plecare:
WBS
Informatiile istorice disponibile
Descrierea resurselor disponibile
Politica organizatiei
Estimarea duratei activitatilor (pentru a stabili cat timp vor fi utilizate resursele)
Pasi in estimarea resurselor:
1.Estimari preliminare (dupa identificarea scopului proiectului, definirea listei de
activitati, definirea duratelor activitatilor)
106
pentru fiecare activitate din reteaua WBS se identifica tipul resurselor
necesare
se estimeaza numarul unitatilor din fiecare tip de resursa necesar pentru
executarea activitatii in limita de timp stabilita
2. Colectarea informatiilor istorice (referitoare la alte proiecte similare); comparatii
legate de tipul si numarul resurselor folosite
3. Analiza influentei numarului de resurse asupra duratelor activitatilor (ex. numar mai
mare de persoane/ timp mai redus de executie)
4. Analiza influentei capabilitatilor si experientei resurselor umane disponibile
5. Re-analizarea duratei activitatilor pe masura acumularii de informatii privind proiecte
similare
6. Identificarea tipurilor de resurse si cantitatile. Se identifica si conditiile reale in care
se pot folosi (disponibilitatea de participare, experienta, capabilitatea, calitatea etc)
7. Validarea necesarului de resurse de catre un expert.
De luat in calcul :
Exista constrangeri legate de disponibilitatea resurselor; in general resursele nu
sunt dedicate exclusiv unui singur proiect
Resursele au un grad de incarcare maxima (oamenii, echipamentele)
Resursele sa fie disponibile cu adevarat la momentele necesare.
Matricea Activitati –resurse-responsabil
Nr. Crt. Denumirea activitatii Subactivitatile necesare Resurse necesare Responsabili
1.1.
1. 1.2.
1.3
2.1
2.
2.2.
Planificarea resurselor
Rezultat : un Plan de resurse
- Faciliteaza bugetarea bazata pe rezultate si monitorizarea eficacitatii costurilor
- Ofera bazele pentru mobilizarea planificata a resurselor (externe & locale)
- Identifica implicatiile de cost:
þ Cerintele de cofinantare
þ Sustenabilitatea financiara dupa terminarea proiectului
Fisa de alocare a resurselor
Cod Activitatea Durata EST EFT LST LFT MT Resurse
activitate
107
Se realizeaza graficul de alocare a resurselor in timp (diagrama initiala a necesarului de
resurse).
Cum se face?
Se reprezinta grafic variatia in timp a resurselor de acelasi tip, sub forma unor
dreptunghiuri (resursele se exprima in unitati fizice sau unitati monetare)
metoda se aplica pentru fiecare resursa pe care managerul de proiect o considera
importanta
graficul incepe cu alocarea resurselor pentru activitatile de pe drumul critic si
apoi cu alocarea resurselor pentru celelalte activitati
Se construieste graficul in ipoteza ca toate activitatile incep la timpul minim
planificat - programul minimal de alocare a resursei
Se costruieste graficul si in ipoteza ca toate activitatile incep la timpul maxim
posibil - programul maximal
Se pot lua hotarari privind activitatile care sunt pe drumul critic: alegerea unui timp de
inceput adecvat utilizarii resursei respective, modificarea duratei unor activitati etc.
Este posibil ca unele dintre aceste masuri sa impuna modificari in planul proiectului si
evident in toate resursele care au fost alocate pana in acest moment.
Graficul de alocare a resurselor activitatilor in ipoteza ca toate activitatile incep la cel
mai devreme moment de start - programul minimal de alocare al resurselor .
108
Relatia dintre constrangerile de timp si resurse
Exista doua situatii extreme :
1. Resursele sunt nelimitate, dar termenele sunt fixe
2. Resursele sunt limitate, termenele sunt flexibile
109
Drum critic: A1-A3-B2-B3-C2-C3-C4
Resurse marginale = resurse care pot fi utilizate in cazuri de exceptie; constituie
rezerve ale organizatiei care ofera proiectul.
Exemple de resurse marginale:
efectuarea de ore suplimentare
realizarea de activitati in zile libere
angajarea de personal in regim de part – time
apelarea contra cost la resursele unui partener
modificari de contracte etc.
Alocarea resurselor poate determina ajustari ale programarii activitatilor (exista
aplicatii software specializate – dar esentiala ramane judecata managerului de proiect).
Ajustari ale proiectului
Accelerarea proiectului
Netezirea /nivelarea resurselor
1) Accelerarea proiectului = Reducerea duratei de executie:
a. scurtarea activitatilor de pe drumul critic: adaugarea de resurse
suplimentare ;
Implicatii: continutul proiectului nu este afectat, dar cresc costurile
b. executia in paralel a unor activitati de pe drumul critic, care in mod
normal ar trebui abordate succesiv.
Implicatii: cresc riscurile, comunicarea trebuie intensificata, poate fi nevoie de
activitati suplimentare de remediere a deficientelor
2) Netezirea /nivelarea resurselor
Stabilirea datelor de incepurt si sfarsit ale activitatilor sa se faca in corelare cu
resursele, astfel incat durata proiectului sa nu fie afectata.
Nivelarea permite ca datele de inceput si de sfarsit sa “alunece” in favoarea
pastrarii unui numar stabil de resurse pe durata proiectului si sa nu existe varfuri de
sarcina.
Implicatii: afecteaza durata si costurile
110
Calendarul de activitati si resurse
Se supune aprobarii
PLANIFICAREA COSTURILOR
= Costul unui proiect reprezinta numai acele cheltuieli care participa la realizarea acelui
proiect (se exprima in unitati monetare).
De ce se planifica?
- ofera o baza solida pentru controlul si deciziile manageriale .
Pentru ce?
- Stabilirea termenelor de executie
- Alocarea preliminara a resurselor proiectului
- Crearea bugetelor de finantare
- Controlul costurilor
- Evaluarea realizarilor in raport cu performanta
111
serviciilor – de management, personal, contabilitate, administratie,
intretinere etc).
113
programarea costurilor depinde de programarea activitatilor, dar este diferita de
aceasta, prin anumite particularitati (costuri care se platesc la date fixe sau
periodic, costuri care se platesc inainte de terminarea activitatilor; costuri care
se platesc dupa o anumita perioada de la facturare etc)
in urma cunoasterii repartitiei costurilor se poate face o programare a necesarului
de resurse financiare
114
invalidarea experientei anterioare
cunoasterea imperfecta a diversilor parametri care influenteaza proiectul
optimismul sau pesimismul echipei de analiza
erori tehnice, economice sau de analiza etc.
este direct proportional cu complexitatea proiectului
116
5) Riscul schimbului valutar:
apare numai in cazul in care proiectul apeleaza la importuri, sau produsul
finit este destinat exportului si poate avea efecte negative sau pozitive
caz limita: imposibilitatea derularii proiectului datorita neefectuarii
importurilor
masuri pentru reducerea riscului:
contractele de cumparare sau vanzare sa prevada in moneda nationala
la un pret dinainte fixat
6) Riscul cresterii costurilor de fabricatie:
apare datorita fenomenului inflationist care se manifesta pe o piata
nestabilizata (in cazul proiectelor derulate pe o perioada mai indelungata
acest risc este important)
cresterea costurilor de fabricatie si a preturilor pentru materia prima si
combustibil se pot datora si erodarii puterii de cumparare a monedei ce
urmeaza a fi incasata dupa o anumita perioada
caz limita: insuficienta resurselor
masuri pentru reducerea riscului:
introducerea unei marje asiguratorie la pretul negociat
introducerea in contract a unor clauze de revizuire sau de ajustare a
preturilor
7) Riscul investitional:
apare din cauza neobtinerii profitului impus de investitori; acest profit este
precizat initial de prognoza financiara a proiectului iar pe termen indelungat
prognozele au erori relativ mari
caz limita: nerealizarea profitului planificat
masuri pentru reducerea riscului:
imbunatatirea prognozelor
alegerea variabilelor timp-cost ale proiectului astfel incat sa se obtina
profitul maxim
modificari in planul de activitati
8) Riscul social :
decurge din relatiile cu membrii echipei proiectului
exemple: demotivarea membrilor echipei, numarul persoanelor din echipa,
experienta de lucru in echipa, fluctuatiile de personal, afinitatea dintre persoane,
117
colaboratorii, cheltuieli prea mari cu forta de munca, lipsa de calificare pe tema
data a membrilor echipei
caz limita: imposibilitatea terminarii proiectului din cauza lipsei personalului
calificat
masuri pentru reducerea riscului:
evaluari periodice ale membrilor echipei
modificari de salarii
realizarea conexiunii dintre rezultate si salarii
9) Riscul juridic :
decurge din incidenta legislatiei nationale asupra activitatilor desfasurate in
cadrul proiectului
exemple: riscul pierderii sau distrugerii marfurilor cumparate, riscul platii
unor impozite suplimentare, riscul unor penalizari economice, riscul unor
raportari gresite
caz limita: intreruperea activitatilor in cadrul proiectului cu penalitati
financiare
masuri pentru reducerea riscului:
angajarea in echipa a unui contabil performant
asigurarea asistentei permanente din partea unui jurist
respectarea recomandarilor primite
10) Riscurile ecologice:
sunt legate de mediul inconjurator
se datoreaza tehnologiilor presupuse a fi utilizate in proiect, care sunt
poluante, sau a materialelor utilizate in proces, care sunt periculoase, deci
interzise
caz limita: imposibilitatea realizarii sau valorificarii produsului obtinut prin
proiect
masuri pentru reducerea riscului:
aprofundarea legislatiei in vigoare
tehnologie flexibila care sa permita usor unele modificari.
Clasificarea riscurilor
Nr. Criteriul de clasificare Limite de evaluare
Crt.
1 Modul de producere Pur Speculativ
2 Efectul la schimbarea mediului Dinamic Static
3 intindere Global Partial
4 Conditionare in timp indepartata De conjuctura
5 Probabilitate de aparitie Accidental Statistic
6 Gravitate Major Minor
Clasificarea riscurilor ofera intelegerea de ansamblu a posibilitatilor de aparitie a
riscurilor precum si o apreciere globala a consecintelor nefavorabile.
riscurile pure :
118
sunt consecinte ale unor evenimente aparte care nu pot fi prevazute:
incendiu, defectiune majora la utilaje, defectiuni de alimentare cu energie
etc.
aceste riscuri apar brusc, provoaca numai pierderi, pot afecta grav
desfasurarea proiectului
riscurile speculative :
sunt consecinte ale deciziilor care se iau in planificarea si realizarea
proiectului
au o probabilitate mica de aparitie pe perioada de derulare a proiectului
cand se aplica managementul de proiect
riscuri dinamice:
apar datorita schimbarilor in sistemul economic
riscuri statice :
apar chiar daca nu au loc schimbari in sistemul economic
in cazul proiectelor care se deruleaza pe perioade scurte de timp se pot
produce numai riscuri statice
riscuri globale :
pot actiona in toate fazele proiectului
exemple: nemotivarea personalului, epidemii etc.
riscuri partiale :
pot actiona numai in anumite etape ale proiectului
exemple: intarzierile in aprovizionarea cu materii prime nu pot aparea in
etapele de cercetare, insa are o probabilitate mare de aparitie in etapele de
realizare a prototipului
riscuri indepartate:
sunt asociate cu dificultatea de a face prevederi pe timp indelungat
nu apar in cazul derularii proiectelor care se desfasoara pe perioade scurte
de timp, dar pot sa apara cu efecte asupra pietei de desfacere a produsului
care a constituit obiectul proiectului
riscuri de conjunctura :
sunt asociate cu modificarea mediului economic si financiar
exemple: modificari ale organizatiei unde se desfasoara proiectul,
modificari bruste a ratei de schimb etc.
riscuri accidentale :
fac obiectul masurilor de prevedere utilizate in proiect; sunt riscuri
previzibile
exemple: accidente de munca, intarzieri in aprovizionare, defectarea
utilajelor etc.
riscuri statistice :
se refera la imperfectiunea utilajelor, rebuturi etc.
in general sunt acoperite prin mijloace financiare
cel mai bun mijloc de reducere a riscurilor statistice este controlul calitatii
119
riscuri minore
efectele pe care le produc sunt nesemnificative pentru rezultatul proiectului
anumite riscuri pot fi ignorate deliberat de catre managerul de proiect
riscuri majore :
pot avea efecte distructive pentru proiect
trebuie analizate temeinic si reduse ca efect prin masuri corespunzatoare
Analiza riscurilor
orice activitate, respectiv orice decizie implica un risc
riscul trebuie apreciat/masurat
masurarea riscului se face prin calculul unei probabilitati privind aparitia
pierderilor, neobtinerea performantelor (beneficiu/profit) dorite
metodele de analiza a riscului se pot imparti in:
metode calitative
metode cantitative
I) Metode calitative
au ca scop stabilirea categoriei de impact al riscului: scazut, mediu sau ridicat
exemplu de metoda calitativa - matricea riscului
120
3 moderat Daca riscul se produce, - modest -se depaseste termenul - bugetul creste intre
atunci programul va - reduceri cu o luna 5 – 7%
inregistra cresteri modeste.
4 serios Daca riscul se produce, - reduceri majore - impact critic - bugetul creste intre
atunci programul va 7 –10%
inregistra cresteri majore.
5 critic Daca riscul se produce, - inacceptabil - nu se poate realiza - bugetul creste cu
atunci programul va esua. - nu sunt alternative peste 10%
Gestionarea riscului:
principalele actiuni de gestionare a riscului:
A. asumarea riscului
B. tratarea riscului
C. evitarea riscului
una din responsabilitatile managerului de proiect este de a reduce la minim
riscurile comerciale si fizice
deoarece unele dintre aceste riscuri sunt inevitabile, in cadrul actiunilor de
asumare sau tratare a riscurilor poate fi inclusa si a patra actiune – asigurarea
gestionarea riscurilor este un proces permanent care evalueaza riscurile
identificate si identifica noi riscuri
in cazul aparitiei unui nou risc, acesta va fi gestionat printr-un plan de urgenta
A. Asumarea riscului:
numai pentru riscuri cu impact scazut
asumarea poate fi facuta total sau partial
asumarea totala a riscurilor:
metoda limita in procesul de gestionare a riscului
121
inseamna practic neluarea nici unei masuri explicite privind riscul
considerat
metoda pasiva, inadmisibila din punct de vedere managerial
asumarea partiala a riscurilor:
metoda semipasiva utilizata in practica
Gestionarea riscurilor
Tratarea riscului:
numai pentru riscurile cu impact mediu
se elaboreaza programe de protectie si control care privesc reducerea efectelor
riscurilor prin:
prevenire – conduce la scaderea expunerii la risc
protectie – conduce la reducerea agresivitatii riscului
redundanta – presupune dublarea unor sisteme
metode dedicate – se prevad planuri de actiune pentru situatiile in care
apare un anumit risc
necesita activitati suplimentare pentru echipa proiectului si costuri suplimentare
Evitarea riscului:
numai pentru riscurilor cu impact major
se elaboreaza noi planuri pentru proiect, modificand, dupa necesitate,
principiile de executie ale proiectului, tehnologiile, parametrii functionali etc.
daca noile planuri ofera o varianta acceptabila, atunci se elaboreaza
programele de protectie si prevenire, se modifica programul proiectului si se
continua executia acestuia
daca noile planuri nu ofera o varianta acceptabila privind costul proiectului,
costul produsului sau termenul de finalizare, atunci se renunta la proiect
este o metoda limita si foarte costisitoare de gestionare a riscului
Riscuri:
122
riscuri ce pot fi asigurate:
riscuri care trebuie asigurate in mod obligatoriu
riscuri care pot fi asigurate la cererea conducerii organizatiei, cu costurile
suplimentare corespunzatoare
categorii de riscuri care se asigura:
daune legale: plati impuse prin lege, obligatii contractuale si/sau
profesionale, compensatii hotarate in instanta de judecata
pierderea sau degradarea unor bunuri in posesie
plati legate de probleme de personal
pierderi financiare
situatii in care sunt necesare asigurarile contra daunelor legale:
compensatii acordate persoanelor pentru diverse vatamari corporale
incalcarea dreptului de proprietate
accidente
daune realizate de produsele proiectului
neglijenta profesionala
disconfort cauzat de lucrari
afectarea mediului
toti salariatii cu raspundere in proiect sau organizatiile partenere trebuie sa
dispuna de o asigurare profesionala care poate sa acopere daunele cauzate de
acestia in decursul exercitarii activitatii
asigurarea generala ofera protejarea lucrarilor in curs de desfasurare, a instalatiilor
si utilajelor tehnice, a materialelor si utilajelor in tranzit, a amenajarilor de santier,
etc., impotriva incendiilor, daunelor produse de furtuni, calamitatilor naturale sau
actiuni cu rea intentie
pe langa asigurarile impuse de cerinte legale sau contract se mai pot face, la
cerere, asigurari pentru:
accidente si imbolnaviri pentru persoanele care calatoresc in strainatate
asigurarea persoanelor cheie care ofera proiectului o protectie impotriva
pierderilor ce rezulta din faptul ca o persoana importanta din proiect este
impiedicata sa-si exercite atributiile din cauza bolilor, accidentelor sau a
decesului
asigurari pentru defecte latente care acopera daune create de un defect de
proiectare, de material sau de constructie al proiectelor.
123
Curs 10
3. Implementarea & Evaluarea Proiectelor
După ce proiectul a fost aprobat şi s-a obţinut finanţarea lui, începe cea mai importantă
parte a proiectului : IMPLEMENTAREA
Ce presupune ?
Realizarea activitatilor, atingerea scopului (obiectiv concret) si contributia
efectiva la indeplinirea obiectivului general
Managementul eficient al resurselor disponibile
Monitorizarea si raportarea evolutiei proiectului
Cele mai mari provocari ale implementarii:
Respectarea obiectivelor proiectului
Documentarea proiectului
Colectarea si comunicarea informatiei
Formarea echipei, managementul resurselor umane si luarea deciziilor;
Coordonarea si organizarea;
Monitorizarea si evaluarea;
Mentinerea contactelor cu partenerii;
Delegarea responsabilitatilor ….si
Orice altceva care poate interveni...
Sarcini de indeplinit pe parcursul implementarii proiectului:
Construirea echipei
Managementul echipei
Implementarea acţiunilor conform planului
Managementul riscurilor
Planul de comunicare al proiectului
Monitorizarea
Realizarea evaluărilor intermediare
Termenii de referinţă pot evolua sau pot fi modificaţi numa printr-un mecanism strict
de control.
Principalele faze ale implementarii:
Faza de initiere;
Faza de implementare propriu-zisa
Faza de retragere treptata
1. Faza de initiere:
1. Finalizarea modalitatilor de contractare;
2. Mobilizarea resurselor ;
3. Stabilirea relatiilor de lucru cu factorii implicati (stakeholders);
4. Trecerea in revista si revizuirea planului proiectului (re-planificare);
5. Stabilirea sistemului de monitorizare si evaluare;
2. Faza de implementare propriu-zisa:
1. Procurarea si desfasurarea resurselor;
2. Realizarea activitatilor si furnizarea de rezultate;
3. Monitorizarea si trecerea in revista a evolutiei proiectului;
4. Revizuirea planurilor operationale;
5. Raportarea evolutiei proiectului;
A B C
START FINISH
D E F
126
Managementul Resurselor umane
McGregor (hiperbola extremelor):
extrema X: “Oamenii au nevoie să li se spună ce să facă şi să fie
supravegheaţi”.
extrema Y: “Oamenii doresc responsabilităţi precise şi lucrează fără o
supraveghere apropiată pentru îndeplinirea obiectivelor”.
Omul = principala resursa a oricărui Proiect.
Un Om conduce şi oameni execută orice Proiect.
Un Om este totdeuna clientul şi/sau furnizorul altui proiect.
“Proiectele vorbesc despre oameni”, respect mutual in echipa si in afara sa,
profesionalism, onestitate, relaţii mereu în curs de îmbunătăţire.
Echipa de proiect:
La construirea echipei trebuie sa se tina cont de specialiazarea si experienta necesare
implementarii proiectului.
Rol cheie = managerul de proiect - indeplineste activitati si interactioneaza cu ceilalti
in :
planificarea
organizarea
conducerea
coordonarea activitatilor
Exemplu de Relatii Formale si Informale cu Echipa Proiectului (PIU) dintr-o
Administratie Publica Locala
127
CONSILIUL LOCAL
ASISTENTA TEHNICA Departamente Primarie
CONTRACTORI Institutia Prefectului
Autoritatea de Management PIU Institutii Publice
Organism Intermediar Mass Media, Prestatori
COMISIA EUROPEANA Alte institutii
Auditori
Comunicare
Planul de comunicare: eforturile de a asigura vizibilitate proiectului şi efectelor sale în
mediul extern organizaţiei care implementeaza
Cand comunicam?
- ori de cate ori exista elemente noi in evolutia proiectului care pot fi de interes pentru
actorii implicati
Instrumente : afise, pliante, anunturi de presa, anunturi articole, buletine, pagiba
web, evenimente speciale
{Planul de comunicare
Planul de comunicare se referă la toate eforturile de a asigura vizibilitate proiectului şi
efectelor sale în mediul extern organizaţiei/insituţiei implementatoare: beneficiari,
comunitatea locală, media, posibili finanţatori, parteneri etc. Când decidem să
comunicăm?
Ori de câte ori există elemente noi în evoluţia proiectului care să fie e interes pentru
aceste grupuri: lansarea proiectului, evenimente speciale ale proiectului, încheierea
proiectului/anunţarea rezultatelor .
Aceste momente pot fi marcate prin conferinţe de presă, comunicate de presă,
evenimente special la care sunt invitaţi şi potenţiali parteneri, beneficiari şi reprezentanţi
ai presei etc.
Pentru a sprijini procesul de comunicare uneori avem nevoie de instrumente de
comunicare specifice: afişe, pliante, anunţuri de presă sau anunţuri-articole în presa de
specialitate, buletinul informativ al organizaţiei, pagina de web proprie etc.
Important este să stabilim o identitate vizuală specifică a proiectului (sau a organizaţiei)
şi să o respectăm în toate aceste materiale, pentru a oferi coerenţă mesajelor transmise.
De cele mai multe ori, regulile de identitate vizuală ale organizaţiei sunt completate de
regulile de vizibilitate impuse de finanţatori cu privire la asigurarea publicităţii
contribuţiei la realizarea proiectului }
128
Monitorizarea: colectarea, analiza, comunicarea si utilizarea informatiei despre evolutia
proiectului.
Revizuirea: adaptarea la circumstante pentru imbunatatirea performantei proiectului
Raportare: interna/catre finantator (rapoarte tehnice/ financiare)
Ce monitorizam?
Se monitorizează:
resurse: facilităţi, furnituri, echipamente, oameni
procese: standarde, productivitate, blocaje, riscuri
ieşiri : livrări, termene (milestone), procentaj completat al acţiunilor
planuri: perioadele de timp iniţial planificate, planurile financiare,
schimbările aprobate, oportunităţi, realizate sau nu .
derularea activitatilor si progresul lor (eficienta)
calitatea muncii
cheltuielile legate de implementare (eficienta)
cooperarea in randul membrilor echipei
daca se ating rezultatele previzionate (eficienta)
in ce masura rezultatele contribuie la atingerea scopului? (eficacitate)
ce shimbari apar in proiect? (impact)
daca ipotezele sunt exacte
Intern - culegere de date (din mediu intern si extern), sistematic si continuu, analizarea
lor, luare decizii;
Extern - presa, rapoarte externe.
Un bun sistem de monitorizare:
trebuie sa evidentieze punctele tari/slabe ale proiectului
sa ofere informatii relevante persoanelor care asigura managementul, astfel incat
pe baza acestora sa se ia cele mai bune decizii pentru o implementare eficace a
proiectului.
{Raportarea :
Rezultatele evaluarii pot fi încorporate în raportul final pe care managerii proiectului îl
înainteaza donorilor proiectului.
Raportul are doua parti: raportul narativ si cel financiar.
Raportul narativ trebuie sa fie o reprezentare fidela a modului în care s-a derulat
proiectul.
Raportul financiar trebuie sa arate clar si precis cum anume au fost utilizate fondurile.
Toate cheltuielile legate de proiect trebuie prezentate. Cel mai simplu mod este de a
compara cheltuielile planificate cu cele realizate efectiv. În liniile de buget în care
variatiile depasesc procentul de 10%, 15% ...sunt necesare explicatii si justificari.
Este important ca raportul financiar sa se coreleze si sa se potriveasca cu raportul
narativ. }
129
Raportări:
Se fac lunar, cu referire la luna precedentă
Cuprind date provenind de la echipele proiectului, cu referire la aspecte
financiare (costuri, venituri, profit, lichidităţi), resurse de personal, time scale,
previziuni, riscuri, furnizori, probleme de calitate şi clienţi.
Au formă standard sau sunt realizate de manager sau la cererea clientului.
Nu trebuie subestimată dificultatea de a obţine date de la echipă.
Şedinţe de lucru :
Şedinţele pot fi:
interne (ale echipei de proiect),
ale proiectului: lunare,
comune cu clientul (lunare) - Steering Committies.
Funcţiuni ale şedinţelor: revizuiri, formularea obiectivelor/politicilor, rezolvarea
problemelor nou apărute, analizarea îndeplinirii sarcinilor, primirea/darea de
informaţii.
Şedinţele au o agendă standard ce cuprinde:
progresele făcute în raport cu planul proiectului;
problemele financiare la zi (uneori cu “bilanţ”);
relaţiile cu clientul;
colaboratori, furnizori (third parties);
resursele proiectului;
riscurile proiectului (actualizări);
probleme în perspectivă imediată şi rezolvări, soluţii.
Pregătirea şedinţelor de lucru:
înainte de şedinţă: identificarea punctelor agendei, atenţionarea asupra
acţiunilor precedente ale participanţilor etc.;
in timpul şedinţei: managementul timpului, al scopurilor, rezultate
aşteptate/îndeplinite etc.;
după şedinţă: editarea minutei (procesul-verbal), meeting report şi
trimiterea lui tuturor participanţilor etc.
Progresele Proiectului.
Agenda standard: progresele făcute, problemele financiare, relaţiile cu clientul, terţe
părţi, resursele proiectului, riscurile proiectului, probleme şi rezolvări, soluţii.
Exemplu de Minuta Intalnirii
Raportarea Progresului
130
Numele Proiectului
Managementul Riscului
Risc = eveniment care are şansa să se producă şi să afecteze negativ Proiectul .
Etapele procesului de analiză al riscului:
identificarea riscurilor (se exprimă în termeni de timp sau financiari)
analiza riscurilor
cuantificarea riscurilor (cu severitate, alocînd o probabilitate)
identificarea mijloacelor de reducere/eliminare a riscurilor
reevaluare unor acţiuni (contingency planning )
stabilirea sistemului (responsabilului) alegerii acţiunii critice
Etapele magementului riscului: identificare, analiză, control, finanţare.
Abordare:
131
stabilirea procesului,
implicarea echipei,
crearea Registrului de Risc,
evaluarea,
identificarea măsurilor de reducere şi eliminare,
identificarea punctelor de acţiune critică,
crearea planului de reducere şi eliminare,
identificarea “proprietarilor” (producătorilor) riscurilor,
numirea managerului (responsabil) de risc,
monitorizarea.
Exemple de riscuri
RISCURI
Pregatirea Implementarea
Aplicatiei Proiectului
Modificarea
Modificarea legislatiei
legislatiei
Neconcordanta
Neconcordanta intre legislatia nationala
intre legislatia nationala sisi cea
cea
a UE
a UE
Fluctuatia
Fluctuatia personalului
personalului
Lipsa
Lipsa unui
unui personal
personal specializat
specializat
Slaba
Slaba comunicare
comunicare intre
intre autoritati
autoritati si
si BF
BF
Slaba
Slaba mobilizare
mobilizare aa contractorilor
contractorilor
132
Modificarea legislatiei
Refacerea Refacerea
Studiului Studiului de
Fezabilitate Impact
Reluarea procedurii
Reluarea procedurii de emitere a
de aprobare in CL acordului de mediu
1.1.Cheltuieli
Cheltuielisuplimentare
suplimentarededelalaBL
BL
2.2.Intarzieri
Intarzieriininemiterea
emitereaAutorizatiei
AutorizatieidedeConstructie
Constructie
3.3.Risc
Risccrescut
crescutcacaproiectul
proiectulsasanu
numai
maifie
fieaprobat
aprobat
dedeautoritatile
autoritatilededepepeplan
planlocal
local
133
Neconcordanta intre legislatia nationala si cea a UE
Supervizarea lucrarilor
de constructie
Diriginte
de santier
Proiectantul
independe asigura
nt supervizare
de Contract de dirigentie a
proiectant de santier independent
de
Contractul de Asistenta
Tehnica!
1.1.Cheltuieli
Cheltuielisuplimentare
suplimentarededelalaBL
BL
2.2.Colaborare
Colaboraredeficitarea
deficitareacucuInspectoratul
InspectoratuldedeStat
StatininConstructii
Constructii
134
Resurse umane si
Echipamente
INSUFICIENTE
Documentelor
Documentelorintocmite
intocmitenu
nusunt
suntintotdeauna
intotdeaunade
decalitate
calitate
Schimbarea
Schimbareaunor
unorexperti
experti(cu
(cuprecadere
precadereexpertii
expertiicheie)
cheie)
Intarzieri
Intarzieriininderularea
derulareacontractelor
contractelor(cu
(cuprecadere
precadereaacelor
celorde
dectii)
ctii)! !
135
Tinute in seiful central rezistent la foc. Cheile de rezerva sunt tinute in afara
cladirii .
Introdus intr-un plic sigilat purtand data de identificare. In seif sunt tinute un
numar de 3 back-up-uri consecutive.
Inregistrarile poarta semnatura contabilului si a supervizorului acestuia si se tine
in seif alaturi de cele 3 back-up-uri consecutive.
Back-up-uri saptamanale si lunare sunt tinute in afara cladirii intr-un seif
rezistent la foc.
Back-up-urile anuale sunt pastrate timp de 10 ani conform prevederilor
legislatiei romane. Inainte de stocare se verifica daca back up-urile sunt
complete.
Faza 4. EVALUAREA PROIECTULUI
Evaluarea = estimarea cat mai sistematica si mai obiectiva a proiectelor in curs sau
finalizate, a implementarii si a rezultatelor obtinute
- analizarea progresului proiectului-
Scopul : compararea coerentei rezultatelor cu obiectivele propuse, determinarea
eficientei, eficacitatii, impactului si durabilitatii proiectului.
Ce evaluam ?
Incadrarea in timpul alocat
Incadrarea in buget
Atingerea nivelului de performanta propus la planificare
Schimbarile intervenite si consecintele lor
Efectele implementarii proiectului pt organizatie ca intreg
Nivelul de proprietate locala asupra rezultatelor proiectului
{Evaluarea reprezintă estimarea, cât mai sistematică şi obiectivă cu putinţă, a unui
proiect, program sau politică în derulare sau finalizată, în fazele de concepţie şi
implementare, precum şi a rezultatelor sale.
Scopul evaluării este de a compara coerenţa rezultatelor proiectului cu obiectivele
propuse, determinând astfel eficienţa, eficacitatea, impactul şi durabilitatea proiectului.
Utilitatea – prin intermediul unei prezentari din timp au informatii relevante, concise si
clare pentru persoanel echeie cu putere de decizie
Evaluarea trebuie să furnizeze informaţii credibile şi utile, permiţând incorporarea de
lecţii învăţate şi bune-practici în procesul de decizie, atât din perspectiva beneficiarilor
de sprijin financiar (recipienţi) cât şi a organizaţiilor finanţatoare (donatori)[1]. }
Evaluare :
intermediara
finala
ex-post
136
Efecte - decizia de a:
Continua
Revizui
Stopa un proiect
{Evaluarea poate fi făcută în perioada de implementare a proiectului sau programului
(“evaluare intermediară”), la sfârşitul acesteia (“evaluare finală”) sau după perioada de
implementare (“ex-post evaluare”), fie pentru a ajuta la o mai bună direcţionare a
proiectului sau programului, fie pentru a desprinde lecţii utile pentru viitoare
proiecte/programe.
Evaluarea ar trebui să conducă la decizia de a continua, revizui sau stopa un
proiect/program, iar concluziile şi recomandările ar trebui luate în considerare în
procesul de elaborare, respectiv implementare, a unor proiecte sau programe viitoare.
Evaluarea poate fi făcută în perioada de implementare a proiectului sau programului
(“evaluare intermediară”), la sfârşitul acesteia (“evaluare finală”) sau după perioada de
implementare (“ex-post evaluare”), fie pentru a ajuta la o mai bună direcţionare a
proiectului sau programului, fie pentru a desprinde lecţii utile pentru viitoare
proiecte/programe.
Evaluarea ar trebui să conducă la decizia de a continua, revizui sau stopa un
proiect/program, iar concluziile şi recomandările ar trebui luate în considerare în
procesul de elaborare, respectiv implementare, a unor proiecte sau programe viitoare.}
Evaluarea se distinge de monitorizare si revizuirea periodica prin:
a) prin dimensiune: analizeaza daca au fost alese obiectivele si alternativele cele mai
corecte
b) prin periodicitate: mai rar, de obicei la finalizarea proiectului, evaluare ex-post
c) prin persoanele implicate: in general se folosesc si experti independenti
d) prin utilizatorii rezultatelor: mai degraba persoanele implicate in formularea si
planificarea politicilor, decat managerii responsabili cu implementarea proiectelor;
Principii ale evaluarii:
Impartialitate si independenta
Credibilitate (experti calificati, transparenta)
Participarea factorilor implicati
Utilitatea
Instrumente:
Termenii de referinta pentru misiunea de evaluare;
Matricea logica a proiectului, contractul financiar, pentru a putea evalua ceea ce s-
a obtinut in raport cu ceea ce s-a planificat
Rapoartele de monitorizare realizate pe parcursul derularii proiectului, inclusiv
planurile de actiune actualizate;
Formatul raportului de evaluare
Criterii de evaluare:
Relevanta
137
Eficienta
Eficacitatea
Impact
Sustenabilitatea
138
FUNCTIE DE CONSILIERE SI RECOMANDARE:
Existenţa unei funcţii de audit independente in cadrul institutiei, conform
standardelor internaţionale de audit
Plan anual de audit in care proiectul sa fie auditat de cel putin doua ori pe an
Furnizeaza o concluzie (opinie) care ofera benficiarului un anumit nivel de siguranta
privitor la activitatea/subiectul auditat.
Forme de audit:
Audit financiar = furnizeaza un anumit nivel de siguranta in ceea ce priveste legalitatea
si regularitatea veniturilor si cheltuielilor unui proiect
Audit de performanta = examineaza si evalueaza eficienta, economia si eficacitatea
activitatilor proiectului
Criterii de evaluare:
Conformitatea: legalitate si regularitate
Eficienta
Economia
Eficacitatea
Instrumente:
Termenii de referinta pentru misiunea de audit;
Matricea logica a proiectului, contractul financiar pentru a putea evalua ceea ce s-
a obtinut in raport cu ceea ce s-a planificat
Rapoartele de monitorizare realizate pe parcursul derularii proiectului, inclusiv
planurile de actiune actualizate;
Ghiduri metodologice pentru activitatea de audit
Formatul raportului de audit
Atitudinea … proactivă
Proactiv versus Reactiv
Folosiţi pentru analize tehnici de tip:
SWOT
Brainstorming
Priviţi problemele în perspectivă. Imaginaţi situaţiile. Povestiţi-le cu glas tare
altora, verificându-vă .
… nu subestimaţi valoarea “bunului simţ”.
Curs 11
Managementul echipei de proiect
Trăsăturile caracteristice ale managerilor:
Dorinţa de a reuşi - cred că trebuie să realizeze ceva pentru a fi fericiţi.
Tendinţa de mobilitate - în sensul căutării de responsabilităţi din ce în ce mai
mari, a unui prestigiu şi a unui statut social din ce în ce mai ridicat.
139
Relaţia cu autoritatea concepută pozitiv - ca o constrângere utilă. Superiorul
este perceput ca cineva foarte experimentat care conduce prin directive.
Autoritatea nu este resimţită ca distructivă sau interdictivă.
Capacitatea de a organiza situaţii nestructurate - această capacitate este
contrabalansată de o tendinţă exagerată de a organiza.
Capacitatea de a decide - Nu este vorba de rapiditatea în decizie ci de
capacitatea de a alege între mai multe conduite şi de a o menţine pe cea aleasă.
Un egoputernic - definit ca o capacitate de a şti ce suntem, ce vrem şi cum
putem obţine acest lucru. Uneori acest egoputernic poate duce chiar la rigiditate!
Activitate şi o anumită agresivitate - Ambele sunt canalizate în profitul muncii
şi a luptei pentru prestigiu. Această activitate este imposibil de stopat, de unde de
exemplu incapacitatea de a se opri şi a-şi lua concediu.
Teama de eşec - Mulţi au sentimentul că scopul nu este niciodată atins, că trebuie
în continuare mers înainte. Au întotdeauna o direcţie dar niciodată un punct în
care să se oprească.
Orientarea către real, către practic, către imediat - Această orientare poate
duce la pierderea viziunii de ansamblu şi la o anumită agresivitate.
O relaţie de identificare cu superiorii ierarhici - din moment ce aceştia
simbolizează reuşita pe care primii şi-o doresc
Competenţele managerului
Funcţia de manager este o funcţie care are alte dimensiuni decât excelenţa tehnică.
Trebuie să ne ferim de imaginea tradiţională a superiorului ca un exemplu pentru
ceilalţi.
Un director general nu are nevoie de competenţa unui expert contabil!
Cea mai importantă din moment ce priveşte direct pe managerii de proiecte.
Trebuie avute în vedere diferitele domenii unde este exercitată: relaţii cotidiene,
evaluări, avansări , recrutări.
Două dimensiuni:
eficacitatea, adică obţinerea unui rezultat.
satisfacţia persoanelor în cauză.
Are două componente:
capacităţile personale – capacitatea de a-şi ţine promisiunile, cea de a înfrunta
conflictele, capacitatea de a-şi susţine colaboratorii faţă de exterior, capacitatea de
a urma o politică şi capacitatea de a delega.
capacităţile strategice - capacitatea de a prevede, de a defini obiective,
capacitatea de a defini mijloace generale şi capacitatea de a face analize şi sinteze
Ce face un manager de proiect ?
stabilirea/ specificarea resurselor
estimarea resurselor
planificarea
realizarea programului propus
140
asigurarea resurselor
managementul contractelor
identificarea si controlul riscurilor
managementul echipei de proiect
Planifica – Organizeaza - Conduce/Coordoneaza - Comunica - Controleaza
Aptitudinile managerului de proiect:
aptitudini de management general
conducere/ leadership
abilitatile de comunicare, negociere
abilitati de rezolvare a problemelor si de influentare a organizatiei.
A conduce
A influenta
A comanda/a impune
A indruma
In plus :
entuziasm fata de proiect
abilitatea de a influenta organizatia
abilitatea de a raspunde la schimbari
atitudine toleranta fata de situatiile ambigue
abilitati de team building
orientarea spre client
cunoasterea industriei sau a tehnologiei din proiect .
{Aptitudini necesare unui manager de proiect
Conditia necesara – dar nu si suficienta – pentru a deveni un bun manager de proiect o
constituie existenta aptitudinilor de management general. Ne referim aici la
aptitudinile de conducere si de leadership, la abilitatile de comunicare, negociere, de
rezolvare a problemelor si de influentarea organizatiei.
Conducere si leadership. Conducerea implica orientarea spre producerea rezultatelor
asteptate de stakeholderi. Leadership-ul implica dezvoltarea unei viziuni si a strategiilor
de atingere a acestora, comunicarea viziunii catre cei a caror cooperare este necesara si
motivarea celor care vor contribui la atingerea ei.
Comunicare. Este sarcina managerului de proiect sa ofere informatii clare si complete,
la momentele oportune si in formatul optim, persoanelor care necesita respectivele
informatii. Negocierea apare in toate fazele unui proiect. Se negociaza continutul
proiectului, costuri si durate, schimbari, termeni si conditii contractuale, resurse.
141
Rezolvarea problemelor implica aptitudini de identificare si definire a problemelor si
capacitatea de a lua decizii. Definirea problemelor se refera la capacitatea de a face
distinctie intre cauze si simptome, pe cand capacitatea de a lua decizii include analizarea
solutiilor posibile pentru rezolvarea problemei identificate si alegerea uneia dintre ele.
Odata luate, deciziile trebuie implementate.
Influentarea organizatiei implica abilitatea de a face ca lucrurile ’sa se miste’ in sensul
dorit. Influentarea la nivel de organizatie implica intelegerea mecanismelor puterii si
politica (in sensul lor pozitiv).
In afara acestor abilitati de management general, un bun manager de proiect mai trebuie
sa aiba:
� Entuziasm fata de proiect
� Abilitatea de a raspunde la schimbari
� Atitudine toleranta fata de situatiile ambigue
� Abilitati de team building
� Orientarea spre client
� Cunoasterea industriei sau a tehnologiei din proiect}
A fi manager de proiect:
Avantaje:
Asigura un puternic sentiment de realizare
Varietate considerabila: fiecare zi e diferita
Libertate de alegere semnificativa
Sansa de a provoca schimbari in organizatie
Poate fi un pas important spre promovare
Dezavantaje:
Necesita o mare toleranta pentru ambiguitate si incertitudine
Multa responsabilitate, dar putina autoritate
Decuplare de disciplina profesionala tehnica
Unii pot gandi ca nu e o „meserie adevarata”
Stadiile de dezvoltare a unei echipe:
Voi fi acceptat sau respins ?
Grupul va fi diferit din cauza mea ?
Va trebui sa-mi asum riscurile? Asta imi doresc ? Ma voi simti stresat?
Cat de important voi deveni?
Care sunt adevaratii lideri aici?
Temerile din Faza Initiala:
Imi este teama ca arat ca un stupid!
Spun prea multe despre mine?
Ceilalti sunt ca mine?
Ce se va intampla daca o sa descopar cum sunt de fapt in realitate?
Imi este teama ca voi renunta sau voi fi pasiv!
142
Daca ma fac de rusine?
Daca mi se cere sa fac ceva si nu voi reusi?
Caracteristicile Fazei Initiale:
Liniste si Stangacie
Anxietate crescuta
Nerabdarea de a “intra in valtoare”
Confuzii privind tintele/obiectivele
Testarea celorlalti si a liderilor
Conversatii tip “Cocktail”
Dorinta de a informa liderul
Stadiile de dezvoltare a unei echipe
Formarea (“Echipa Imatura”):
Comportament de siguranta , prietenos
Membrii se bazeaza pe autoritatea liderului
Orientarea catre tinte cunoscute
Se evita confruntarile
Se evita exprimarea sentimentelor
Aparitia unor “subgrupuri” bazate pe criterii individuale
Confortul este respins in favoarea progresului
Furtuna (“Echipa Fractionata”)
Competitie si Conflict in relatiile personale
Inceputurile unei “Organizari” orientate : membrii echipei trebuie să-şi modeleze
comportamente, idei, convingeri pentru a le face compatibile
Din cauza disconfortului ce apare în această etapă, unii membri au un
comportament de retragere, în timp ce alţii manifestă dorinţa de a domina
Pentru rezolvarea problemelor si pentru progres trebui actiune tip “testare si
certificare”
NORMALIZARE (“echipa „unită”)
Se caracterizeaza prin coeziune intre membrii grupului
Dispar grupuleţele, apare conştiinţa de apartenenţă la grup.
Problemele pot fi rezolvate în grup, cu participarea tuturor.
Grupul stabileşte norme şi tipare de funcţionare.
Există un real şi eficient schimb de informaţii între toţi membrii grupului.
Creativitatea este mare.
Periculos în această etapă este faptul că membrii grupului devin extrem de ataşaţi
grupului aşa cum este el, opunându-se schimbărilor de orice natură (ex. includerea
de noi membrii etc.).
143
Nu toate grupurile ajung în această etapă.
Apare interdependenţa reală între membrii grupului.
Se poate lucra la fel de bine individual, în subgrupe sau cu întreg grupul.
Loialitatea grupului este maximă, la fel şi eficienţa sa.
Identitatea grupului este completă, membrii sunt foarte siguri de ei.
INCHEIEREA
Poate duce le crize majore
În principiu, membrii grupului se concentrează pe terminarea sarcinii,
comportamentele menţinându-se pe un loc secundar.
Problemele neterminate într-un grup vor fi transmise către alte grupuri, blocându-
le. Este deci foarte important pentru sănătatea grupului ca fiecare acţiune să fie
dusă la bun sfârşit.
Oportunitati pentru sarbatorire.
Încheierea reprezintă atingerea unui echilibru între participanţi, care le va permite
să se despartă şi să plece chiar dacă există un conflict.
Caracteristicile unei ECHIPE OMOGENE
Impartirea Sarcinilor
Responsabilitate Colectiva
Interdependenta
Egalitatea valorilor
Deschidere catre schimb de informatii
Strategii de comunicare:
Comunicarea in proiect:
Dicţionarul de sociologie: “Comunicarea este un proces de emitere a unui mesaj
şi de transmitere a acestuia într-o manieră codificată cu ajutorul unui canal către un
destinatar în vederea receptării.”
Comunicare verbala
orala
scrisa
Stilurile de comunicare:
stil neutru (elimină stările sufleteşti) - prezent în relaţiile oficiale;
stil solemn (impun un ceremonial) - prezent în momente deosebite;
stil beletristic (bogat în sensuri, favorizând imaginaţia);
stil ştiinţific (predomina deducţia şi inducţia);
stil administrativ (bazat pe clişee instituţionale);
stil publicistic (bazat pe prezentarea informaţiei);
stil managerial (accentuează dirijarea, rezolvarea problemelor etc.)
Avantaje Dezavantaje
necesită prezenţa simultană a
stabileşte relaţii directe
interlo-cutorilor, multiplicând
timpul consumat
permite flexibilitatea
Comunicarea exprimării – adaptarea
predispoziţie la “zvon” –
orală mesajului la gradul de recepţie
transmiterea succesivă prin
prin urmărirea reacţiei
intermediul mai multor persoane se
participanţilor la discuţie
face dificil şi cu mari pierderi de
rapiditatea emisiei/recepţiei
substanţă informaţională
145
oferă un timp mai mare de
gândire şi argumentare depersonalizată – prin eliminarea
asigură o diversitate sporită a interacţiunii dintre participanţi
ideilor, concizie, claritate consum ridicat de timp în
Comunicarea
nu există perturbaţii din partea elaborarea mesajului
scrisă
celorlalţi participanţi la proces costuri ridicate – directe (hârtie,
nu necesită prezenţa şi mijloace de prelucrare/transmitere
disponibilitatea simultană a etc.) şi indirecte (arhivare)
interlocutorilor
Comunicarea nonverbală
Limbajul corpului = stiinta (“Kinetica”)
Spaţiul şi poziţia
Gesturile şi mimica
Elemente de paralimbaj
Tonalitatea - este inflexiunea vocii pe care o foloseşte un
vorbitor. Poate fi calma, agresiva, pedanta, nervoasa, calda, rece etc
Ritmul - felul în care alternează cuvintele accentuate cu cele
neaccentuate şi frecvenţa acestora. El este ales în funcţie de ceea ce se
doreşte să se comunice.
Volumul - intensitatea vocii cu care un vorbitor se adresează
publicului. În general nu este bine să se folosească un volum foarte
ridicat, deoarece acest lucru poate fi perceput ca o agresiune de cei din jur.
{Înainte de a vedea modul în care ne mişcăm diverse părţi ale corpului, trebuie să
examinăm atitudinea noastră referitoare la spaţiul în care aceasta mişcare are loc şi nu
mai puţin faţă de pozitia sociala pe care o avem. Observaţiile asupra oamenilor indică un
lucru cert: omul are un simţ al spaţiului, care îl determina să-şi protejeze locuinţa de
orice musafir nepoftit. Chiar şi în spaţiile publice, cât timp pot alege, majoritatea
oamenilor au tendinţa de a sta cât mai departe de străini (să urmariţi modul în care se
umple plaja la mare). Conform teoriei lui Edward T. Hall (expusă în cartea sa The
Hidden Dimension (Dimensiunea ascunsa) fiinţele umane au un simţ al „spaţiului
personal" care este împărţit în 4 tipuri de distanţe, în funcţie de diferitele tipuri de
instrucţiuni şi relaţii, fiecare dintre ele având o zonă apropiată şi o zonă îndepartată, şi
anume:
Este stiut ca percepem în mod diferit spaţiul. Am auzit deseori „Cineva s-a asezat pe
scaunul meu", lucru marunt, lipsit de importanta (la prima vedere), dar aceasta reactie
reflecta un adevarat simţ al posesiunii spaţiului exemplificat, prin atitudinea faţă de „o
invazie" a unui teritoriu privat. Similar, este de neconceput ca un subordonat sa intre în
biroul directorului şi sa se aseze pe scaunul acestuia, dacă nu este invitat în mod special
sa o faca. şi sa nu uitam ca spaţiul este de obicei intr-o relaţie directa cu rangul (pozitia
sociala) în sensul ca pe masura ce oamenii avanseaza în funcţii, cresc şi dimensiunile
146
birourilor lor. Exista (in unele companii) chiar reguli care plaseaza angajatii pe niveluri,
cu un spaţiu de lucru bine definit în funcţie de pozitia pe care acestia o ocupa (intr-o
institutie, la niveluri inferioare, achizitionarea de spaţii pentru personal a impus faptul ca
este mai bine sa i se dea fiecaruia un birou, chiar dacă acesta are o suprafata mica, decat
sa i se dea unul pe care ar trebui sa-l imparta cu altii).}
Distanţa
publica
Limbajul gesturilor
Gest „orice mişcare corporală involuntară sau voluntară, purtătoare a unei semnificaţii
de natură comunicativă sau afectivă.
Miscarile capului:
Pot avea semnificaţii diferite sau chiar opuse la diferite culturi (popoare).
Gesturile pentru afirmaţie şi negaţie, la unele popoare (greci, turci, bulgari)
inclinarea capului inseamna „nu", iar scuturarea lui – „da", deci invers decat se
obişnuieste la noi.
În Anglia, o încuviinţare din cap dă celeilalte persoane permisiunea să continue,
iar o succesiune rapidă de înclinări ale capului indică faptul că cel ce dă din cap
doreşte el însuşi să vorbească.
În Uruguay, ca şi la noi, mişcarea capului de la dreapta la stânga înseamnă „nu",
dar aceeaşi mişcare executată lent exprimă milă.
Mişcările degetelor:
148
frângerea degetelor, indică nerăbdarea, neliniştea
masarea nasului cu degetul arătător arată ostilitatea sau negaţia
masarea bărbiei indică îndoiala, nesiguranţa
Mişcările bratelor:
braţele împletite în dreptul pieptului arată neîncrederea, dorinţa de apărare,
sentimentul de inferioritate
mâinile împreunate sub bărbie sau sprijinind fruntea indică superioritate,
aroganţă, dificultate în comunicare
„clopotniţa" este gestul aşezării coatelor pe birou şi a formării unei
piramide cu antebraţele. Mâinile se împreunează în dreptul gurii; vorbind
sau ascultând astfel, o persoană exprimă nesiguranta şi neîncredere în
partener.
Mimica fetei:
faţă publică - oamenii o abordează la serviciu, în afaceri, în societate – în
general.
faţă particulară - se iveşte atunci când oamenii doresc să se relaxeze sau
când sunt singuri.
mişcările laterale ale ochilor, privirile piezise fac dovada fie a lipsei de
sinceritate, fie a sentimentelor dezagreabile
pleoapele care se mişcă rapid indică o stare de nelinişte
ridicarea unei sprancene este semnul neincrederii, iar cand aceasta
mişcăre se repeta se poate deja anticipa un raspuns negativ;
dilatarea pupilelor dă aşa numitul „ochi de dormitor" care indică interesul
faţă de cineva sau ceva, dar şi neliniştea, anxietatea
micşorarea pupilelor – „ochiul de şarpe" – reflectă expectativa, lipsa de
încredere în spusele sau faptele interlocutorilor.
{În marea lor majoritate, expresiile feţei pot fi controlate atunci când oamenii
doresc acest lucru. Există însă zone ale chipului uman care scapă controlului astfel încât
ele pot transmite mesaje relevante despre starea sufleteasca a unei persoane. Aceste
zone se situeaza în jurul ochilor şi a sprâncenelor. }
Conflictul dintre comunicarea verbala şi cea nonverbala:
In general mesajul verbal este transmis împreună cu cel nonverbal.
Când sensul mesajului nonverbal intră în conflict cu cel verbal, suntem tentaţi să
dăm crezare mesajului nonverbal.
Dacă suntem pregătiţi vom detecta o persoană nervoasă care se ascunde în
spatele umorului fin, vom recunoaşte o căsnicie solidă în ciuda certurilor dese
(poate şi invers!), vom deosebi îngrijorarea, lupta unui angajat de a se evidenţia
în ciuda unei nepăsări aparente. … Cu condiţia să fim pregătiţi!
{Conflictul dintre comunicarea verbala şi cea nonverbala
149
În concluzie tot ceea ce facem este o comunicare, acţiunile vorbesc mai bine
decat cuvintele. Deseori mesajul verbal este transmis împreună cu cel nonverbal. De
exemplu, suntem salutat de un prieten prin: „Bună. Intră înăuntru! Doreşti o cafea?" în
acelaşi timp mesajul nonverbal – frecventa privire a ceasului – poate să ne arate că nu
suntem bineveniţi. Un alt exemplu ar putea fi acela al angajatului care încearcă să pară
relaxat atunci când vorbeşte cu şeful său dar frământarea degetelor îl dă de gol.
Trebuie să remarcăm faptul că atunci când sensul mesajului nonverbal intră în
conflict cu cel verbal, suntem tentaţi să dăm crezare mesajului nonverbal. Dacă suntem
pregătiţi vom detecta o persoană nervoasă care se ascunde în spatele umorului fin, vom
recunoaşte o căsnicie solidă în ciuda certurilor dese (poate şi invers!), vom deosebi
îngrijorarea, lupta unui angajat de a se evidenţia în ciuda unei nepăsări aparente. Cu
condiţia să fim pregătiţi! }
Comunicarea interpersonala
= abilitatea oamenilor de a transforma spusele fără noimă în cuvinte vorbite şi
scrise, prin care ei sunt capabili să îşi facă cunoscute nevoile, dorinţele, ideile şi
sentimentele.
Obstacole în comunicarea interpersonală:
felul în care ne funcţionează mintea
comportamentele emiţătorului
comportamentele receptorului
Funcţionarea minţii:
Percepţiile asupra realităţii
Stereotipuri şi prejudecăţi
Percepţiile asupra relaţiilor
Perspective/metaperspective
Diferenţa între sexe
Comportament emiţător
Sensuri diferite ale cuvintelor
Sentimente şi gânduri ascunse
“Bruiaj” emoţional
Comportament receptor:
Auzim prin propriile noastre filtre
Atentia receptorilor pot fi cu uşurinţă distrasă
Reacţii care blochează comunicarea
Blocarea comunicării:
Emiterea de judecăţi privind o altă persoană
Critica
Punerea unei etichete
Diagnosticarea
Oferirea de soluţii
Comanda
150
Ameninţarea
Morala
Sfatul
Evitarea preocupărilor celuilalt
Devierea de la subiect
Argumentul logic
Stategii de Comunicare – REGULI ASCUNSE
Discuta despre…
Intreruperi
Comunicare
Egalitate
Tacere sau Afirmare?
Inceputul/Sfarsitul perioadelor
Roluri
Definirea Consensului
Stategii de Comunicare – GENERAREA DE IDEI
Brainstorming
Fara critici
Fara limita in declaratii
Cantitateai inaintea calitatii
Incurajarea la intoarcea la stadiul de copil murdar
Inregistreaza tot
Combina si apoi analizeaza
Stabileste consensul de la inceput
Stategii de Comunicare - ASCULTARE ACTIVA
STAI
PRIVESTE
ASCULTA
RASPUNDE
Stategii de Comunicare - REZOLVAREA PROBLEMEI
PEVA Ciclu
151
Analiza posibilelor cauze
Determinarea cauzei
Selectarea celei mai bune solutii
Implementarea solutiei
Monitorizarea rezultatelor
Standardizarea solutiilor
Ajustarea planului
Cand Rezolvarea unei Probleme poate fi o PROBLEMA...
Cand abordarea este rationala si liniara
Cand problema nu a fost redefinita
Cand incepi cu o solutie
Cand sunt utilizate echipamente gresite
Cand nu este tot investit
Cand problema este abordat gresit de catre grup
Cand intalnirile sunt organizate superficial
Cand totul se axeaza doar pe probleme
Strategii in Luarea deciziilor – Realizarea Consensului
Inseamna…
Perceperea corecta a Timpului
Implicarea activa a tuturor membrilor
Ascultarea tuturor parerilor
Minti deschise
Gandire creativa
Nu Inseamna…
Voturi unanime
Vot Majoritar
Cand toata lumea este fericita cu decizia luata
153
Obtinerea de performante mai rapid si de calitate mai înalta decât se pot obtine cu
personalul existent, care are si alte responsabilitati în afara proiectului;
Obiectivitate si capacitatea de a da sfaturi impartiale.
3. Alegerea tipului de proiect
154
Priorităţile europene şi cele naţionale;
Termenul limită de depunere a propunerii – timpul la dispoziţie pentru
elaborarea propunerii;
Suma maximă ce poate fi cerută;
Suma ce trebuie alocată din fonduri proprii (mărime, în natură “in kind”
sau în bani “cash”);
Modul de finanţare (completă, în tranşe, etc.);
Numărul de parteneri externi.
2. Clarificaţi în detaliu informaţiile solicitate în cadrul Cererii de
Fnanţare!
3. Acumulaţi din timp toate informaţiile semnificative!
Ghidul solicitantului:
prezentarea programului (obiective, prioritati, rezultate asteptate);
criterii de eligibilitate (beneficiarii eligibili, tipuri de proiecte, activitati,
cheltuielile eligibile, alte conditii de eligibilitate);
limitele de finantare pentru un proiect, limitele de finantare publica, bugetul
alocat operatiunii;
criteriile de evaluare/selectie si procedura de evaluare;
planificarea evaluarii proiectelor depuse;
legislatia relevanta;
modalitati de depunere a aplicatiilor de solicitare a finantarii;
documentele suport de anexat;
aspecte legate de contractare (proceduri de contractare, plati, raportari,
monitorizare, intreruperea contractului etc);
aspecte legate de implementare (gestionare, obligatiile beneficiarului).
Anexe (cerere finanatare, alte formulare de completat, modele contract de
finantare, alte documente)
Cererea de finantare:
Formular;
Rezumatul proiectului;
Documantatie tehnico-economica:
Studiu de fezabilitate;
Avize, acorduri (Expertiza tehnica);
Certificat de urbanism;
Fisa tehnica de mediu;
Alte documente specificate in Ghidul Solicitantului si in Cererea de
Finantare;
Documente administrative:
155
Actul de imputernicire;
Cazierul judiciar al reprezentantului legal;
Cazierul fiscal al reprezentantului legal;
Situatiile financiare;
Declaratie de eligibilitate;
Documente de proprietate;
Declaratie de angajament;
Hotararea consiliului de aprobare a proiectului si cheltuielilor legate de
proiect;
CV-urile si/sau fisele de post aferente pozitiilor care formeaza echipa de
proiect.
De retinut:
• Ordinea in care vi se cere sa asezati elementele unei cereri de finantare ≠
ordinea in care abordati elementele cererii.
• NU pierdeti din vedere ansamblul si Grila de evaluare !
Conditii care trebuiesc indeplinite de o propunere de proiect :
Proiectul respecta si contribuie la atingerea obiectivelor politicii Comisiei
Europene;
Proiectul este relevant pentru strategia agreata de Guvern si pentru
problemele reale ale grupurilor tinta/beneficiarilor;
Proiectul este fezabil, obiectivele sunt realiste, avand in vedere
constrangerile mediului de lucru si capabilitatea agentiilor de
implementare;
Beneficiile generate de proiect sunt durabile.
Studiu de fezabilitate;
Cerere de finantare;
Alte studii: - studiu geotehnic;
- studiu hidrologic;
- studiu topografic;
- expertiza tehnica;
- studii pentru obtinerea avizelor si autorizatiilor:
o Studiu de impact asupra mediului;
o Studiu gospodarirea apelor;
o Studiu istoric;
o Alte studii (ex. Studiu pedologic).
156
Inainte de pregatirea Documentatiei:
• Identificati Planul Operational/ Planul Complemet aferent/ axa/ domeniul de
interventie.
• Identificati tipurile de proiecte pentru care puteti solicita finantare.
• Consultati instructiunile elaborate (Ghidul Soliciatantului), clarificarile, etc.
• Studiati activitatile, solicitantii eligibili, criteriile de eligibilitate, listele de
cheltuieli, conditii/ valori finantare
Identificati cerinte, limite de finantare, valoare co-finantare.
• Incercati sa rezolvati in avans o parte din cerinte.
• Identificati potentiale surse pentru asigurarea cofinantarii.
• Consultati legislatia privind achizitiile publice.
157
• Avizul Inspectoratului de Stat în Construcţii, dacă proiectul vizează obiective
de investiţii noi, conform Hotărârii Guvernului nr. 1072 / 2003 privind avizarea de
către Inspectoratul de Stat în Construcţii a documentaţiilor tehnico-economice
pentru obiectivele de investiţii finanţate din fonduri publice, publicată în
Monitorul Oficial nr. 656 din 16 septembrie 2003, cu modificările şi completările
ulterioare
• Analiza financiară a proiectului (analiza cost beneficiu financiară), dacă
proiectul are o valoare totală mai mică de 17 milioane lei
• Analiza economico-financiară (analizele cost beneficiu financiară şi economică)
a proiectului, dacă proiectul are o valoare totală mai mare sau egală cu 17
milioane lei.
• Avize şi acorduri emise de organele în drept, potrivit legislaţiei în vigoare,
solicitate prin Certificatul de Urbanism.
158
ETAPE PREMERGATOARE PREGATIRII DOCUMENTATIEI DE
FINANTARE
Cererea de finantare
Ierarhia Scopului, Obiectivelor, Rezultatelor si Activitatilor
159
Analiza problemei
1. problema este a oamenilor, nu a resurselor!
2. este orientata spre nevoi si nu spre oferta!
3. este concreta, nu abstracta!
4. este rezolvabila !
5. are efecte negative serioase !
6. este urgenta!
Scopul si Obiectivele Proiectului
Scopul proiectului
este raspunsul direct la problema identificata!
arata o situatie pozitiva, ameliorata a problemei, ca urmare a proiectului propus.
• Scopul răspunde la întrebarea Ce doreşte organizaţia sa realizeze prin activitatile
desfasurate in cadrul acestui proiect.
• Scopul trebuie sa fie simplu, concis, si sa introducă doua noi dimensiuni :
– grupul tinta, prin determinarea caruia dintre grupurile sociale, etnice, etc. i
se adreseaza activitatile proiectului;
– nivelul organizational de activitate: nivel local, regional, national sau
international.
• Nu trebuie sa apara necesitatea de a folosi conjunctia “si” pentru a desparti doua
propozitii!
Un proiect trebuie sa aiba un singur Scop!
Obiectivele proiectului
Sunt rezultate scontate ce trebuie obtinute in efortul de atingere a scopului
proiectului si, implicit a rezolvarii problemei.
Pot fi evaluate!
160
Obiectivele trebuie cautate printre cauzele problemei!
SMART !!!
• Specifice – pentru a defini foarte clar ceea ce va fi realizat.
• Masurabile – rezultatul obtinut trebuie sa poata fi masurat.
• Acceptate – de toti membrii echipei.
• Realiste – pentru a putea fi îndeplinite.
• Timp precizat – stabilirea unui interval de timp realist pentru a le realiza.
Continutul unui obiectiv:
Sa (un verb de actiune si o stare care sa reflecte indicatorul de performanta)
ai (Grup tinta)
pana la (standard de performanta)
intr-un timp de (perioada de timp)
cu un cost total nu mai mare de (costul estimativ).
Justificarea proiectului
Scopul Justificarii Proiectului consta in demonstrarea necesitatii si a
oportunitatii implementarii proiectului propus, atat pentru zona in care se
desfasoara (ex. regiune), cat si pentru grupurile tinta.
Trebuie sa includa informatii privind pregatirea proiectului, analiza cererii si
ofertei, cat si implicarea partilor interesate.
Realizeaza o evaluare empirica a situatiei din sectorul de interes, luand in
considerare informatii disponibile (din statistici oficiale, anchetesi, oricare alta
sursa credibila) si furnizeaza informatii despre contextul proiectului.
Metodologia
• metodele de implementare;
• motivele alegerii metodologiei propuse;
• cum intenţionează proiectul să continue sau să dezvolte un proiect anterior sau
activităţi anterioare (dacă este cazul);
• procedurile interne utilizate pentru evaluarea proiectului; auditarea finală a
proiectului;
• nivelul de implicare şi activităţile altor organizaţii care participă la proiect
(parteneri şi eventuali subcontractanţi);
• justificarea rolului fiecărui partener şi a eventualilor subcontractori (dacă este
cazul);
• echipa propusă pentru implementarea proiectului şi atribuţiile fiecărui membru al
echipei.
Planul de acţiune - Trebuie sa cuprinda:
enuntarea fiecarei activitati in parte;
specificarea responsabilului activitatii respective;
161
specificarea resurselor de care este nevoie (personal, echipament, timp, etc)
descrierea secventelor in timp si modul cum se interfereaza activitatile
Activitatile din planul de actiune :
1. Ce trebuie facut pentru atingerea obiectivului?
2. Ce sarcini trebuie indeplinite in cadrul fiecarei actiuni?
3. Ce resurse sunt necesare pentru indeplinirea fiecarei sarcini?
4. Care sunt datele de incepere si terminare a sarcinilor?
5. Cum vor fi selectati partenerii?
Durabilitatea proiectului:
• durabilitate financiară (Cum vor fi finanţate activităţile după încetarea
finanţării nerambursabile primite de la finanţatori)
• durabilitate organizaţională (Vor exista, la sfârşitul acestui proiect, structurile
care permit continuarea activităţilor?)
• durabilitate la nivel de politici (unde este cazul) (Care va fi impactul structural
al proiectului – ex.: va duce la îmbunătăţirea legislaţiei, a codurilor de conduită,
a metodelor etc.) ?
Bugetul proiectului:
1. Planificarea activitatilor proiectului;
2. Estimarea cheltuielilor pentru fiecare activitate si subactivitate;
3. Estimarea potentialelor surse de venituri;
4. Reconcilierea diferentelor dintre cheltuieli si venituri;
5. Realizarea unei planificări în timp a cheltuielilor şi a veniturilor;
6. Găsirea soluţiilor pentru evitarea potenţialelor crize de lichidităţi;
7. Bugetul se va supune organizaţiei pentru aprobare;
8. Stabilirea procedurilor de supraveghere permanentă în timpul implementării a
cheltuielilor comparativ cu bugetul.
Tipuri de Bugete
Buget pe categorii de cheltuieli
• Grupeaza veniturile si cheltuielile pe categorii.
b) Buget pe categorii de cheltuieli si pe activitati
• Este tipul de buget cu care se opereaza atunci cand se elaboreaza bugetul
proiectului.
c) Buget pe surse
• Grupeaza cheltuielile pe categorii si pe surse de finantare care participa cu
fonduri.
Titlul proiectului
• Titlul poate varia ca lungime.
• De cele mai multe ori finantatorul precizeaza lungimea maxima a acestuia.
162
• Este bine sa nu se foloseasca acronime, nume celebre (din cultura generala) sau
termeni tehnici cu elemente de jargon.
• Este important de retinut ca titlul proiectului va fi cel mai mult mediatizat, motiv
pentru care trebuie sa se acorde o atentie deosebita alegerii sale.
Exemple:
Titluri de proiecte eficiente:
o Eco-tabara „Zletovica 2002”
o Constientizarea in domeniul mediului in Noile State Independente
o Cetatenii protejeaza lacul Debar
Titluri ineficiente:
o Educatie de mediu
o Protejarea apelor lacului Dojran de apele reziduale ce se scurg in raul Dragomir
din gospodariile locale.
Rezumatul proiectului
Organigrama DLAF
166
Direcţia A "Legislaţie, politici, training“ - atributii
1) iniţiază şi avizează proiecte de acte normative privind protecţia intereselor financiare
ale Uniunii Europene în România;
2) elaborează strategii şi planuri de acţiune în domeniul luptei antifraudă;
3) formulează puncte de vedere privind aplicarea şi interpretarea legislaţiei naţionale şi
comunitare relevante;
4) realizează analizele şi formulează petiţiile pentru reuniunile internaţionale în care
DLAF reprezintă Guvernul României;
5) elaborează şi coordonează programe de perfecţionare, stagii de pregătire şi instruire în
domeniul luptei antifraudă şi implementează Programul Multi-Country PHARE “Lupta
împotriva fraudei care afectează interesele financiare ale Uniunii Europene”.
167
4) monitorizează modul de corectare a neregulilor administrative sau modalitatea de
soluţionare a proceselor penale declanşate în urma controalelor;
5) asigură schimbul de informaţii cu partenerii interni şi externi.
OLAF (Oficiul de Lupta Anti-Frauda)
Înfiinţat în 1999
Are misiunea să protejeze interesele financiare ale UE şi reputaţia
Instituţiilor europene
Investigheză fraudele, actele de corupţie şi alte activităţi ilegale ce
afectează interesele UE
Acordă asistenţă autorităţilor comunitare şi naţionale în lupta împotriva
fraudei
Contribuie la planificarea şi dezvoltarea metodelor de prevenire a fraudei şi
antifraudă contribuind la încrederea publică în proiectul European
OLAF are un statut independent faţă de Comisie (inclusiv autonomie
bugetară şi administrativă)
Personalul OLAF acţionează ca agenţi ai Comisiei conform regulilor
interne ale Comisiei
CONDUCERE
Director General
Comitetul de Investigaţii şi Operaţiuni (The “Board”) – include
reprezentanţi din Direcţiile relevante - recomandă Directorului General
deschiderea sau nu a unui caz pe baza rapoartelor de evaluare, schimbare
tipologie de caz, deschidere/ închidere procedura de “follow-up” (urmarire)
Comitetul de Supervizare este compus din experţi externi ce monitorizează
funcţia de investigaţie a OLAF fără a se implica în actvitatea operaţională.
OLAF - organigrama
168
OLAF are în componenţă 4 Directii Generale:
1. Se ocupă de investigaţiile interne ale Instituţiilor UE şi cele care privesc
fraudele în programele gestionate direct de Instituţiile Europene
2. Se ocupă de investigaţiile şi operaţiunile în acele zone ale Bugetului unde
responsabilităţile sunt împărţite între Comisie şi Statele Membre (resurse
proprii, agricultură şi acţiuni structurale)
3. Oferă sprijin operaţional de specialitate, cum ar fi informaţii, consultanţă
juridică asupra legislaţiei penale şi infrastructura pentru operaţiuni comune
ale Vămilor;
4. Acoperă serviciile de resurse umane, financiar, management, servicii de
informaţii şi majoritatea aspectelor politice abordate în informările
Directorului.
CATEGORII DE CAZURI
Investigaţii interne – investigaţii administrative în cadrul instituţiilor
Comunitare
Investigaţii externe – investigaţii administrative în afara instituţiilor
europene
Cazuri de coordonare - OLAF contribuie la investigaţiile autorităţilor
naţionale sau altor departamente Comunitare
Cazuri de asistenţă penală – autorităţile unui stat membru, ţară candidată
sau o terţă ţară derulează o urmărire penală şi solicită asistenţa OLAF sau
OLAF îşi oferă asistenţa;
Slide-urile 17-21 nu sunt necesare (Curs 12b)
169
OLAF – Exemple de cazuri rezolvate
1) Investigatii interne:
Serviciile Comisiei au informat OLAF ca, in cazul unei Delegatii, cateva plati
fusesera facute intr-o luna – in aparenta – pentru chiria aferenta biroului
Delegatiei;
OLAF a deschis o ancheta interna si s-a descoperit ca 350,000 € fusesera deturnati
de catre contabilul Delegatiei;
Ca rezultat al investigatiei OLAF, Comisia l-a concediat pe contabilul respectiv, a
deferit cazul procuraturii tarii respective si a luat masuri de recuperare a
prejudiciului creat.
Acest caz arata importanta imputernicirii OLAF de a opera in interiorul
Institutiilor Europene, oriunde in lume si de a coopera cu autoritatile nationale
relevante.
2) Reabilitare centrala electrica în Serbia – facturare multipla (cheltuieli directe –
CE autoritate contractanta)
• Un consorţiu privat a fost implicat în reabilitarea unei centrale electrice în Serbia,
proiect finanţat şi gestionat de către Agenţia Europeană pentru Reconstrucţie
(EAR).
• În iulie 2004, OLAF a primit o notă de la Curtea Europeană de Audit cu privire la
o posibilă dublă facturare. Firma care trebuia emită Certificatul de Recepţie a
Lucrării (Work Acceptance Certificate) informase EAR că facturile şi rapoartele
predate de catre Consorţium nu erau conforme, erau dubioase şi dificil de
reconciliat. Impactul financiar estimat era de 300.000 €.
• Investigaţiile OLAF au demonstrat contabilizarea şi facturarea multiplă a unor
lucrări, fapt ce a permis EAR evitarea situaţiei în care ar fi plătit mai mult decât
sumele cuvenite prin contract. Întrucât a existat o tentativă de fraudă, OLAF a
transmis dosarul catre Procuratura competentă în acest caz.
3) Scrisori de garanţie falsificate (cheltuieli directe – CE autoritate contractanta)
O societate italiană a furnizat mai multe garanţii bancare în contextul derulării a 6
contracte în zona Balcanilor, gestionate de EAR. Au existat serioase suspiciuni ca
garanţiile bancare nu au fost emise de bancile semnatare;
Investigaţia externă iniţiată de OLAF în colaborare cu Guardia di Finanza a dus la
concluzia că garanţiile erau false. OLAF a decis să prezinte cazul autorităţilor
judecătoreşti competente care ulterior au demarat o anchetă penală. Acest lucru
ilustrează importanţa pentru OLAF a cooperării cu autorităţile naţionale
competente.
Directorul societăţii italiene a demisionat. EAR ia în considerare solicitarea de
daune compensatorii. Cu toate că nu a fost afectat în mod direct bugetul CE,
170
investigaţia OLAF s-a dovedit valoroasă în detectarea faptelor de natură penală
contrare legislaţiei Comunitare şi care au pus în pericol bugetul CE.
4) Fraude în mai multe proiecte finanţate de CE în Spania (cheltuieli directe – CE
autoritate contractanta)
OLAF a primit informaţii despre o posibilă fraudă comisă de o firmă care
participa în diverse proiecte finanţate de CE în Spania.
Aceste informaţii afirmau că banii erau în contul directorului şi că proiectele nu
erau duse la bun sfârşit.
Primele verificări au stabilit că firma beneficiase de mai multe proiecte cu
finanţare Europeană.
OLAF a confirmat veridicitatea informaţiilor primite prin analiza detalită a
diverselor rapoarte de cheltuieli declarate de firmă, o verificare încrucişată
sistematică a datelor administrative naţionale disponibile şi interviuri cu angajaţii.
Daunele produse bugetului European s-au ridicat la un milion de EURO.
Informaţiile au fost transferate autorităţilor, care au demarat procedurile judiciare.
5) Fraudă într-un proiect Phare din România (fonduri de pre-aderare)
Un proiect Phare avea ca scop formarea profesională a unui grup de muncitori
tineri cu dizabilităţi dintr-o fabrică de confecţii;
În februarie 2005, un cetăţean român a completat o declaraţie la sediul Delegaţiei
CE în România, acuzând posibile fraude şi neregularităţi în acest proiect.
Pe baza acese informaţii, OLAF şi DLAF au realizat un control la faţa locului.
Obiectivele acestui control comun erau de a scurta durata investigaţiei utilizând
capacităţile OLAF şi DLAF şi de a se asigura că probele strânse vor putea fi
folosite direct într-o anchetă penală în România.
Investigaţiile au confirmat iregularităţile. Deoarece exista suspiciunea de fraudă,
cazul a fost predat autorităţilor judiciare din România.
OLAF urmăreşte evoluţia ulterioară a cazului si rezolvarea sa.
6) Proiect in Romania privind drepturile omului: Ajutor Extern
Un ONG a primit fonduri pentru un proiect privind drepturile omului si
respectarea standardelor privind tratamentul detinutilor. Acelasi NGO participa in
alt proiect finanta de Comunitate, in valoare de 133.000 €.
Rezultatele anchetei OLAF au aratat ca totalul sumelor primite de ONG-ul
respectiv din diferite surse era mai mare decat cheltuiala reala pe proiect si ca
activitatile (si cheltuielile) aferente unui proiect fusesera combinate cu acelea din
alte proiecte si raportate de mai multe ori. In plus, ONG-ul ceruse plata pentru
salarii mai mari decat cele platite in realitate, introdusese pe statul de plata nume
fictive si cheltuieli de natura personala.
OLAF a recomandat ca sumele nerambusrabile alocate proiectelor sa fie returnate
Comunitatii.
171
7) Proiect pentru agricultura in Bolivia (ajutor extern):
EC a co-finantat cu 6 M € un program de dezvoltare in Bolivia pentru a sustine
productia agricola si pentru a construi centre de educatie;
OLAF a deschis o ancheta legata de iregularitati la faza de licitare si in
implementarea programului; in urma investigatiilor s-a descoperit ca in cateva
cazuri chiriile caselor s-au supra-facturat si cateva cladiri prevazute in proiect nu
s-au construit.
Suma indicativa ce va fi recuperata de OLAF, dupa ce se va finaliza ancheta
judiciara de catre autoritatile boliviene este estimata la aprox 280.000 €
8) Falsificarea documentelor şi plăţi false în cazul Instrumentului Financiar pentru
Pescuit (FIFG) – Actiuni Structurale
O firmă a primit peste 2 milioane EUR ajutor în cadrul Instrumentului Financiar
pentru Pescuit (FIFG) în perioada 1994 – 1999;
Pe baza unui raport de audit departamental, OLAF a iniţiat o investigaţie care a
stabilit că s-au produs iregularităţi serioase în gestiunea fondurilor. Firma
respectivă falsificase diverse facturi şi existau dovezi de plăţi fictive între
conturile furnizorului, prestatorului de servicii şi beneficiarului.
La cererea OLAF, cazul a fost transferat către autorităţile judiciare naţionale.
Statul Membru a recuperat deja fondurile.
172
În perioada de programare 2000-06 Statele Membre au comunicat până în prezent
8.733 cazuri de iregularitaţi cu un impact financiar de aproximativ 1,156 miliarde EUR
pentru contribuţia Comunităţii.
Statele Membre au informat Comisia că Procedurile administrative şi/sau judiciare
au fost încheiate la nivel naţional pentru 3.688 dintre acestea şi 345 milioane EUR au
fost recuperaţi.
Slide 33 - schema
Concluzii:
Sistemul de management si control trebuie sa fie dimensionat corect ca numar de
personal si atributii;
Sistemul sa functioneze dupa principiile Regulamentului Financiar UE:
- Principiul economiei: resursele disponibile in timp, la calitatea si cantitatea
adecvata si conform celei mai bune practici;
- Principiul eficientei: relatie optima intre resursele utilizate si rezultatele obtinute;
- Principiul eficacitatii: atingerea obiectivelor stabilite si realizarea rezultatelor
scontate;
Ofiterul responsabil cu iregularitatile sa fie pregatit profesional periodic
(training);
Atentie la documentele suport pentru Cererile de Plata transmise Autoritatii
Contractante: sa fie autentice, sa justifice numai cheltuieli eligibile, sa fie semnate
de persoane autorizate sa semneze!
173
Informare deficitară cu privire la oportunităţile de finanţare din fonduri
structurale
Lipsa capacităţii beneficiarilor de a finanţa/cofinanţa proiectele
Procedura greoaie privind achiziţiile publice
Centralizarea gestionării fondurilor la nivelul ministerelor (Autorităţilor de
Management)
Birocraţia excesivă (numărul mare de avize şi documente solicitate)
Disfuncţionalităţi în implementare (ex: întârzieri în rambursarea
cheltuielilor)
Lipsa transparenţei în evaluarea şi selecţia proiectelor
Structura Respondenţilor - 3324 respondenţi
Structura respondenţilor
Mediul de afaceri
ONG/Educaţie/Cercetare
Consultanţă şi management
Autorităţi ale administraţiei publice locale şi centrale
Rezultate
Birocraţia excesivă 29,91%
Lipsa capacităţii beneficiarilor de a finanţa/cofinanţa proiectele 15,16%
Lipsa transparenţei în evaluarea şi selecţia proiectelor 15,10%
Expertiza scăzută a beneficiarilor în scrierea proiectelor 12,18%
Informare deficitară cu privire la oportunităţile de finanţare din fonduri structurale
11,76%
Procedura greoaie privind achiziţiile publice 6,65%
Disfuncţionalităţi în implementare 5,63%
Centralizarea gestionării fondurilor la nivelul ministerelor 3,61%
174
Comitetului Regional de Evaluare Strategica si Corelare - Criteriile pentru
evaluare strategică şi prioritizare –L
Experienta altor state
175